DIRECTRICES PARA LA FORMULACIN, APLICACIN,

EVALUACIN Y ACREDITACIN DE SISTEMAS DE

INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES
Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS
CAC/GL 26-1997
SECCIN 1 OBJETIVOS
1. Las presentes directrices proporcionan un marco para el establecimiento de
sistemas de inspeccin y certificacin de importaciones y exportaciones que sean
coherentes con los Principios para la Inspeccin y Certificacin de Importaciones y
Exportaciones de Alimentos1. Ellas tienen por objeto ayudar a los pases2 en la
aplicacin de los requisitos y la determinacin de equivalencias, protegiendo de esta
manera al consumidor y facilitando el comercio internacional de alimentos3.
2. El documento trata del reconocimiento de sistemas equivalentes de inspeccin y/o
certificacin, pero no de las normas que se refieren a productos alimenticios
especficos o a sus componentes (por ejemplo, higiene de los alimentos, aditivos y
contaminantes, etiquetado y requisitos de calidad).
3. La aplicacin de las directrices que se presentan en este documento por parte de
los gobiernos debera contribuir a crear y mantener la confianza necesaria en los
sistemas de inspeccin y certificacin de un pas exportador y a promover prcticas
comerciales leales, teniendo en cuenta las expectativas del consumidor con respecto a
un nivel adecuado de proteccin.

SECCIN 2 DEFINICIONES
Auditora es el examen sistemtico y funcionalmente independiente que tiene por
objeto determinar si las actividades y sus consiguientes resultados se ajustan a los
objetivos previstos4.
1

CAC/GL 20-1995.
A los efectos de estas directrices, la denominacin pas incluye las organizaciones regionales de integracin
econmica en las que un grupo de pases ha delegado competencias en lo referente a los sistemas de
inspeccin y certificacin para la importacin y exportacin de alimentos y/o la negociacin de acuerdos de
equivalencia con otros pases.
3
En el documento Principios para la Inspeccin y Certificacin de Importaciones y Exportaciones de Alimentos
(CAC/GL 20-1995) se establece que en la formulacin y aplicacin de los sistemas de inspeccin y certificacin
de alimentos, los pases importadores debern tener en cuenta la capacidad de los pases en desarrollo para
proporcionar las garantas necesarias (prr. 18).
4
Conforme a los Principios para la Inspeccin y Certificacin de Importaciones y Exportaciones de Alimentos
(CAC/GL 20-1995).
2

Adoptado en 1997. Revisado en 2010.

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

Certificacin es el procedimiento mediante el cual los organismos encargados de la

certificacin oficial y los organismos oficialmente reconocidos garantizan por escrito o
de un modo equivalente que los alimentos o los sistemas de control de los alimentos
cumplen con los requisitos. La certificacin de los alimentos puede basarse, segn los
casos, en una serie de actividades de inspeccin como, por ejemplo, la inspeccin
continua y directa, la verificacin de los sistemas de garanta de calidad y el examen
de los productos terminados4.
Equivalencia es la posibilidad de que diferentes sistemas de inspeccin y certificacin
permitan alcanzar los mismos objetivos.
Inspeccin es el examen de los productos alimenticios o de los sistemas de control de
los alimentos, las materias primas, su elaboracin y su distribucin, incluidos los
ensayos durante la elaboracin, y del producto terminado, con el fin de comprobar que
los productos se ajustan a los requisitos4.
Acreditacin oficial es el procedimiento mediante el cual el organismo
gubernamental competente reconoce formalmente la competencia de un organismo de
inspeccin y/o certificacin para prestar servicios de inspeccin y certificacin.
Sistemas oficiales de inspeccin y sistemas oficiales de certificacin son los
sistemas administrados por un organismo gubernamental competente facultado para
ejercer una funcin de reglamentacin o de ejecucin o ambas4.
Sistemas de inspeccin oficialmente reconocidos y sistemas de certificacin
oficialmente reconocidos son los sistemas que han sido oficialmente autorizados o
reconocidos por un organismo gubernamental competente4.
Requisitos son los criterios establecidos por las autoridades competentes en relacin
con el comercio de productos alimenticios, que regulan la proteccin de la salud
pblica, la proteccin de los consumidores y las condiciones para unas prcticas
comerciales leales4.
Anlisis de riesgos es un procedimiento que comprende tres etapas: evaluacin de
riesgos, gestin de riesgos y comunicacin de riesgos5.
Evaluacin de riesgos es un procedimiento cientfico que comprende los pasos
siguientes: i) identificacin del peligro, ii) caracterizacin del peligro, iii) evaluacin de
la exposicin, y iv) caracterizacin del riesgo5.

Manual de Procedimiento del Codex Alimentarius.

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

Gestin de riesgos es un procedimiento que considera las normativas posibles en

vista del resultado de la evaluacin de riesgos y, de ser necesario, selecciona y pone
en marcha opciones adecuadas de control, incluidas medidas reguladoras5.
Comunicacin de riesgos es el intercambio mutuo de informacin y opiniones entre
asesores, administradores de riesgos, consumidores y otras partes interesadas con
respecto al riesgo5.

SECCIN 3 ANLISIS DE RIESGOS

4. La aplicacin del anlisis de riesgos en forma coherente y transparente facilitar el
comercio internacional al aumentar la confianza en la inocuidad de los alimentos y en
los sistemas de inspeccin de los interlocutores comerciales. Asimismo, permitir que
los recursos destinados a la inspeccin se dirijan de manera eficaz a los peligros que
se plantean para la salud pblica en cualquier etapa de la cadena de produccin y
distribucin alimentaria.
5. Los principios del Sistema de Anlisis de Riesgos y de los Puntos Crticos de
Control (HACCP), elaborados por el Comit del Codex sobre Higiene de los
Alimentos6, constituyen una base sistemtica para la identificacin y el control de los
riesgos con objeto de asegurar la inocuidad de los alimentos. La aplicacin de criterios
de HACCP por parte de la industria alimentaria deber ser reconocida por los
gobiernos como un instrumento fundamental para mejorar la inocuidad de los
alimentos.

SECCIN 4 GARANTA DE LA CALIDAD

6. Deber fomentarse tambin la aplicacin voluntaria de la garanta de calidad en la
industria alimentaria para aumentar la confianza en la calidad de los productos
obtenidos. Si la industria alimentaria utiliza instrumentos de garanta de inocuidad y/o
calidad, los sistemas oficiales de inspeccin y certificacin debern tenerlos en cuenta,
especialmente adaptando sus metodologas de control.
7. No obstante, incumbe a los gobiernos la responsabilidad fundamental de garantizar,
mediante inspecciones y certificaciones oficiales7, que los alimentos cumplan con los
requisitos establecidos.

Sistema de Anlisis de Peligros y de Puntos Crticos de Control (HACCP) y Directrices para su Aplicacin,
Apndice al Cdigo Internacional Recomendado de Prcticas Principios Generales de Higiene de los
Alimentos (CAC/RCP 1-1969, Rev. 4, 2003).
7
A los efectos de las presentes Directrices, inspeccin y certificacin significa inspeccin y/o certificacin.

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

8. El grado en que la industria aplique en forma efectiva procedimientos de garanta de

la calidad puede influir en los mtodos y procedimientos mediante los cuales los
servicios gubernamentales comprueban si se satisfacen o no los requisitos, siempre
que las autoridades competentes consideren que dichos procedimientos son
aplicables en relacin con sus requisitos.

SECCIN 5 EQUIVALENCIA
9. El reconocimiento de la equivalencia de la inspeccin y certificacin debera
facilitarse cuando se pueda demostrar objetivamente que el pas exportador aplica un
sistema adecuado de inspeccin y certificacin de alimentos, conforme a las presentes
directrices.
10. Para determinar la equivalencia, los pases debern reconocer que:
los sistemas de inspeccin y certificacin debern organizarse respecto del
riesgo en cuestin, teniendo en cuenta que los mismos productos
alimenticios producidos en pases diferentes pueden plantear riesgos
diferentes; y
las metodologas de control pueden ser distintas pero alcanzar resultados
equivalentes. Por ejemplo, el muestreo ambiental y la aplicacin estricta de
las buenas prcticas agrcolas, con un uso limitado de pruebas del producto
final a efectos de verificacin, pueden dar resultados equivalentes al uso
generalizado de pruebas del producto final para el control de residuos
qumicos agrcolas en las materias primas.
11. Los controles aplicados a los alimentos importados y a los alimentos de produccin
nacional debern permitir lograr el mismo nivel de proteccin. El pas importador
deber evitar toda repeticin innecesaria de controles, siempre que stos ya hayan
sido realizados de manera vlida por el pas exportador. En tales casos, deber
haberse alcanzado un nivel de control equivalente a los controles nacionales en las
fases anteriores a la importacin.
12. A peticin de las autoridades encargadas del control de los alimentos del pas
importador, el pas exportador deber facilitar el acceso para que se examinen y
evalen los sistemas de inspeccin y certificacin. Las evaluaciones de los sistemas
de inspeccin y certificacin realizadas por las autoridades del pas importador
debern tener en cuenta las evaluaciones internas del programa que ya hayan sido
llevadas a cabo por la autoridad competente o las evaluaciones efectuadas por otros
organismos independientes reconocidos por la autoridad competente del pas
exportador.

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

13. Los sistemas de inspeccin y certificacin llevados a cabo por el pas importador
con el fin de establecer una equivalencia, debern tener en cuenta toda la informacin
pertinente en poder de la autoridad competente del pas exportador.
Acuerdos de equivalencia
14. Los principios de equivalencia pueden aplicarse en forma de acuerdos o de cartas
de entendimiento entre gobiernos ya sea respecto de la inspeccin y/o la certificacin
de reas, sectores o partes de sectores de produccin. La equivalencia puede
establecerse tambin mediante la formalizacin de un acuerdo global que abarque la
inspeccin y certificacin de todos los tipos de productos alimenticios que sean objeto
de comercio entre dos o ms pases.
15. Los acuerdos de reconocimiento de equivalencia de los sistemas de inspeccin y
certificacin pueden incluir disposiciones relativas a los siguientes aspectos:
marco legislativo, programas de control y procedimientos administrativos;
puntos de contacto de los servicios de inspeccin y certificacin;
demostracin, por el pas exportador, de la eficacia e idoneidad de sus
programas de control y aplicacin, incluidos los laboratorios;
cuando proceda, listas de productos o establecimientos sujetos a certificacin
o aprobacin, instalaciones acreditadas y organismos acreditados;
mecanismos que aseguren el reconocimiento constante de la equivalencia,
por ejemplo, intercambio de informaciones sobre riesgos, y seguimiento y
vigilancia.
16. Los acuerdos debern incluir mecanismos de revisin y actualizacin peridicas,
as como de procedimientos para resolver controversias que puedan surgir en el
mbito del acuerdo.

SECCIN 6 INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE INSPECCIN

Y CERTIFICACIN
17. Los pases debern definir los objetivos principales que habrn de alcanzarse
mediante sistemas de inspeccin y certificacin de importaciones y exportaciones.
18. Los pases debern disponer de la infraestructura legal y de los controles,
procedimientos, instalaciones, equipo, laboratorios, transporte, comunicaciones,
personal y capacitacin necesarios para alcanzar los objetivos del programa de
inspeccin y certificacin.
19. Cuando en un mismo pas haya distintas autoridades con jurisdiccin sobre
diferentes partes de la cadena alimentaria, no deber haber requisitos contradictorios

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

que puedan dar lugar a problemas jurdicos y comerciales o que puedan representar
un obstculo para el comercio. Por ejemplo, aunque pueda haber leyes provinciales o
autonmicas, deber existir una autoridad nacional competente con facultad para
garantizar su aplicacin uniforme. No obstante, un organismo oficial de un pas
importador puede reconocer a un organismo subnacional competente para fines de
inspeccin o certificacin, cuando ello sea aceptable para las autoridades nacionales
en cuestin.
Marco legislativo
20. A los fines de la presente seccin, por legislacin se entendern las leyes,
reglamentos, requisitos u otros documentos promulgados por las autoridades pblicas
en relacin con los productos alimenticios y que regulan la proteccin de la salud
pblica, la proteccin de los consumidores y las condiciones para unas prcticas
comerciales leales.
21. La eficacia de los controles relativos a los alimentos depende de la calidad y el
alcance exhaustivo de la legislacin en materia de alimentos. La legislacin deber
conferir la autoridad necesaria para llevar a cabo los controles en todas las fases de la
produccin, fabricacin, importacin, elaboracin, almacenamiento, transporte,
distribucin y comercio.
22. La legislacin puede incluir tambin, en su caso, disposiciones relativas al registro
de establecimientos o el censo de instalaciones de elaboracin certificadas,
homologacin de establecimientos, autorizacin o registro de comerciantes,
aprobacin del diseo de los equipos, penalidades en caso de no conformidad,
requisitos de codificacin y tarifas.
23. El organismo nacional competente del pas exportador o importador deber estar
capacitado para hacer observar la legislacin adecuada y para tomar medidas
basadas en la misma. Deber adoptar todas las medidas necesarias para asegurar la
integridad, imparcialidad e independencia de los sistemas oficiales de inspeccin y de
los sistemas de inspeccin oficialmente reconocidos y para asegurar que el programa
de inspeccin previsto en la legislacin nacional se cumpla al nivel prescrito.

Programas de control y procedimientos

24. Los programas de control contribuyen a asegurar que las actividades de
inspeccin sean coherentes con los objetivos, dado que los resultados de dichos
programas pueden evaluarse frente a los objetivos fijados para el sistema de
inspeccin y certificacin. Los servicios de inspeccin debern establecer programas
de control basados en objetivos precisos y en un anlisis adecuado de los riesgos.
Cuando se carece de medios de investigacin cientfica pormenorizada, los programas

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

de control debern basarse en requisitos formulados teniendo en cuenta los

conocimientos y prcticas vigentes. Deber hacerse todo lo posible para aplicar un
anlisis de riesgos basado en una metodologa aceptada internacionalmente, cuando
exista.
25. En particular, los pases debern exigir o fomentar el uso del sistema de HACCP por
los establecimientos alimentarios. Los inspectores oficiales debern estar capacitados en
evaluacin de la aplicacin de los principios de HACCP. Cuando los programas incluyan
el muestreo y el anlisis de muestras, debern establecerse mtodos adecuados de
muestreo y mtodos de anlisis debidamente validados, para asegurar que los
resultados sean representativos y fiables en relacin con los objetivos especficos.
26. Los elementos de un programa de control debern comprender, segn proceda, lo
siguiente:
inspeccin;
muestreo y anlisis;
controles de higiene, incluidos el aseo y la ropa del personal;
examen de documentos y otros registros;
examen de los resultados de cualquier sistema de verificacin aplicado por la
empresa;
auditora de los establecimientos por la autoridad nacional competente;
auditora y verificacin del programa de control a nivel nacional.
27. Debern establecerse procedimientos administrativos para asegurar que los
controles a cargo del sistema de inspeccin se realicen:
regularmente en proporcin al riesgo;
cuando se sospeche un posible incumplimiento;
en coordinacin con las distintas autoridades competentes, en su caso.
28. Los controles se aplicarn, segn corresponda, a:
locales, instalaciones, medios de transporte, equipo y material;
materias primas, ingredientes, coadyuvantes tecnolgicos y otros productos
utilizados para la preparacin y produccin de productos alimenticios;
productos semielaborados y acabados;
materiales y objetos que puedan entrar en contacto con productos
alimenticios;
productos y procedimientos de limpieza y mantenimiento, y plaguicidas;
procedimientos utilizados para la fabricacin o elaboracin de productos
alimenticios;
aplicacin e integridad de marcas sanitarias, de clasificacin
y de
certificacin;

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

mtodos de conservacin;
integridad del etiquetado y declaraciones de propiedad.

29. Los elementos del programa de control debern estar oficialmente documentados,
en particular los mtodos y las tcnicas.
Criterios y medidas relativos a la adopcin de decisiones
30. El programa de control deber dirigirse a las fases y operaciones ms adecuadas,
segn los objetivos especficos. Los procedimientos de control no debern
comprometer ni la calidad ni la inocuidad de los alimentos, sobre todo cuando se trata
de productos perecederos.
31. La frecuencia e intensidad de los controles por parte de los sistemas de
inspeccin debern planearse teniendo en cuenta el riesgo y la fiabilidad de los
controles ya realizados por los manipuladores del producto, incluidos productores,
fabricantes, importadores, exportadores y distribuidores.
32. Los controles fsicos que se apliquen a las importaciones debern estar basados
en los riesgos relacionados con la importacin. Los pases debern evitar controles
fsicos sistemticos de las importaciones, excepto en casos justificados, como el de
productos con riesgo elevado, sospecha de no conformidad de un determinado
producto, o antecedentes de no conformidad del producto, del elaborador, importador
o del pas.
33. Cuando deban efectuarse controles fsicos, en los planes de muestreo de
productos importados debern tenerse en cuenta el nivel de riesgo, la presentacin y
el tipo de producto del que se debe tomar muestras, y la fiabilidad de los controles del
pas exportador y del personal encargado de la manipulacin del producto en el pas
importador.
34. Cuando se observe que un producto importado no se ajusta a los requisitos, al
aplicar las medidas consiguientes debern tenerse en cuenta los criterios que se
indican a continuacin, para asegurar que toda medida sea proporcional al grado de
riesgo para la salud pblica y de posible fraude o engao del consumidor:
si se trata de no conformidad repetida en el mismo producto o en la misma
categora de productos;
antecedentes de no conformidad de los encargados de la manipulacin de
los productos;
fiabilidad de los controles realizados por el pas de origen.

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

35. Las medidas especficas que se apliquen debern ser acumulativas, de ser
necesario, y podrn incluir:
Respecto del producto no conforme:
exigencia de que el importador restablezca la conformidad (por ejemplo,
cuando los problemas se deban al etiquetado para informacin del
consumidor y no afecten a la inspeccin ni a la salud);
rechazo de consignaciones o lotes, en su totalidad o en parte;
en caso de posible grave riesgo para la salud, destruccin del producto.
Respecto de futuras importaciones:
programas de control aplicados por el importador o exportador para evitar
que se repitan los problemas;
aumento de la intensidad de los controles en categoras de productos
considerados no conformes y/o en las empresas de que se trate;
peticin de informacin y cooperacin de las autoridades competentes del
pas de origen en relacin con el producto o la categora de productos cuya
falta de conformidad se haya comprobado (aumento de los controles en el
punto de origen, incluidos los indicados en los prrafos 27 y 28);
visitas in situ;
en los casos ms graves y reincidentes, podrn suspenderse las
importaciones de los establecimientos o pases.
36. Dentro de lo posible, y si as se solicita, la autoridad competente encargada del
control de los alimentos en el pas importador deber permitir que el importador o sus
representantes tengan acceso a un envo rechazado o retenido y, en este ltimo caso,
se le deber dar la oportunidad de proporcionar cualquier informacin pertinente que
pueda ayudar a las autoridades encargadas del control del pas importador a adoptar
una decisin final.
37. En caso de rechazo de un producto, deber intercambiarse informacin de acuerdo
con las Directrices del Codex para el Intercambio de Informacin entre Pases sobre
Casos de Rechazo de Alimentos Importados8.
Instalaciones, equipo, transporte y comunicaciones
38. El personal de inspeccin deber tener acceso a las instalaciones y equipos
apropiados para llevar a cabo los procedimientos y metodologas de inspeccin.
39. Es de importancia fundamental que los sistemas de transporte y comunicacin
sean fiables para asegurar la prestacin de servicios de inspeccin y certificacin en el
8

CAC/GL 25-1997.

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

momento y en el lugar en que se necesiten y para el envo de muestras a los

laboratorios.
40. Deber disponerse de medios de comunicacin que aseguren medidas de
observancia adecuadas y que faciliten posibles retiradas. Deber estudiarse la
conveniencia de establecer sistemas electrnicos de intercambio de informacin, en
particular para facilitar el comercio, proteger la salud de los consumidores y combatir el
fraude.
Laboratorios
41. Los servicios de inspeccin debern utilizar laboratorios que hayan sido evaluados
y/o acreditados en el marco de programas reconocidos oficialmente, con el fin de
asegurar que se hayan establecido controles de calidad apropiados para asegurar la
fiabilidad de los resultados de los ensayos. Debern utilizarse mtodos analticos
validados, cuando los haya.
42. Los laboratorios de los sistemas de inspeccin debern aplicar los principios de las
tcnicas de garanta de calidad aceptadas internacionalmente para asegurar la
fiabilidad de los resultados de los anlisis9.
Personal
43. Los servicios oficiales de inspeccin debern estar suficientemente dotados de
personal cualificado, o bien tener acceso al mismo, segn convenga, que sea
competente en materias tales como: bromatologa y tecnologa alimentaria, qumica,
bioqumica, microbiologa, veterinaria, medicina, epidemiologa, ingeniera agronmica,
garanta de la calidad, auditora y derecho. Dicho personal deber ser capaz de
encargarse del funcionamiento del sistema de inspeccin y control de los alimentos, y
estar adecuadamente capacitado para ello. Deber gozar de una condicin que le
permita garantizar su imparcialidad, y no tendr intereses comerciales directos en los
productos o establecimientos sujetos a inspeccin o certificacin.

SECCIN 7 SISTEMAS DE CERTIFICACIN

44. Todo sistema de certificacin eficaz depende de la existencia de un sistema de
inspeccin eficaz, como el que se ha descrito en la seccin 6.
45. La peticin de certificacin deber estar justificada por situaciones de riesgo para
la salud, o de riesgo de fraude o engao. Siempre que sea posible, debern
considerarse medidas alternativas a la certificacin, sobre todo cuando el sistema de
9

10

Directrices para la Evaluacin de la Competencia de los Laboratorios de Anlisis que Intervienen en el Control
de las Importaciones y Exportaciones de Alimentos (CAC/GL 27-1997).

DIRECTRICES PARA LA FORMULACIN, APLICACIN, EVALUACIN Y ACREDITACIN DE SISTEMAS DE INSPECCIN

Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

inspeccin y los requisitos de un pas exportador se consideren equivalentes a los del

pas importador. Podr estipularse, mediante acuerdos bilaterales o multilaterales tales
como acuerdos de reconocimiento mutuo o acuerdos previos de certificacin, la
exencin y/o emisin de certificados que se hayan exigido anteriormente en
determinados casos.
46. La certificacin deber representar una garanta de conformidad de un producto o
lote de productos, o de que un sistema de inspeccin se ajusta a los requisitos
especificados, y se basar, segn los casos, en:
controles peridicos por el servicio de inspeccin;
resultados de los anlisis;
evaluacin de los procedimientos de garanta de calidad vinculados con el
cumplimiento de los requisitos especificados;
inspecciones especficas necesarias para la emisin de un certificado.
47. Las autoridades competentes debern adoptar todas las medidas necesarias para
asegurar la integridad, imparcialidad e independencia de los sistemas oficiales de
certificacin y los sistemas de certificacin oficialmente reconocidos. Debern asegurar
que el personal encargado de validar los certificados est adecuadamente capacitado
y sea perfectamente consciente, de ser necesario tambin mediante notas indicativas,
de la importancia del contenido de cada certificado que compilan.
48. Los procedimientos de certificacin debern incluir mtodos que aseguren la
autenticidad y la validez de los certificados en todas las etapas pertinentes y que eviten
la certificacin fraudulenta. En particular, el personal:
no deber certificar asuntos que no conozca o no pueda comprobar
personalmente;
no deber firmar certificados en blanco o incompletos, ni certificados de
productos que no hayan sido producidos con programas de control
adecuados. Cuando se firme un certificado sobre la base de otro documento
de respaldo, quien lo firme deber tener dicho documento en su poder;
no deber tener ningn inters comercial directo en los productos que son
objeto de certificacin.

SECCIN 8 ACREDITACIN OFICIAL

49. Los pases podrn acreditar oficialmente organismos de inspeccin o certificacin
para que presten servicios en nombre de organismos oficiales.
50. Para ser acreditado oficialmente, un organismo de inspeccin o certificacin
deber ser evaluado de conformidad con determinados criterios objetivos y cumplir al

11

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

menos con las normas establecidas en las presentes directrices, especialmente en lo

relativo a la competencia, independencia e imparcialidad del personal.
51. La autoridad competente deber evaluar peridicamente la actuacin de los
organismos de inspeccin y certificacin acreditados oficialmente. Debern iniciarse
procedimientos para subsanar deficiencias y, segn corresponda, tendr que
permitirse que se retire la acreditacin oficial.

SECCIN 9 EVALUACIN Y VERIFICACIN DE LOS SISTEMAS

DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN
52. Un sistema nacional deber someterse a auditoras, adems de la inspeccin de
rutina. Deber estimularse a los servicios de inspeccin y certificacin a que apliquen
prcticas de autoevaluacin o encarguen a terceros que lleven a cabo una evaluacin
de su eficacia.
53. En los distintos niveles del sistema de inspeccin y certificacin debern
efectuarse peridicamente autoevaluaciones o auditoras realizadas por terceros en
las que se utilicen procedimientos de evaluacin y verificacin reconocidos
internacionalmente. Los servicios de inspeccin de un pas pueden emprender la
autoevaluacin por motivos tales como asegurar una proteccin adecuada de los
consumidores y otros aspectos de inters nacional, mejorar la eficacia interna o facilitar
las exportaciones.
54. Todo eventual pas importador podr emprender, de comn acuerdo con el pas
exportador, un examen de los sistemas de inspeccin y certificacin de un pas
exportador en el marco de su proceso de anlisis de riesgos, con el fin de determinar
los requisitos aplicables a las importaciones procedentes de dicho pas. Puede ser
oportuno que se realicen peridicamente exmenes de evaluacin tras iniciar una
actividad comercial.
55. A fin de ayudar a un pas exportador a demostrar la equivalencia de sus sistemas
de inspeccin y certificacin, el pas importador deber facilitar al pas exportador la
informacin necesaria sobre su sistema y el funcionamiento del mismo.
56. Los pases exportadores debern poder demostrar que disponen de suficientes
recursos, capacidades funcionales y apoyo legislativo, adems de una administracin
eficaz, independencia en el ejercicio de su funcin oficial y, cuando sea pertinente, un
historial de competencia.

12

DIRECTRICES PARA LA FORMULACIN, APLICACIN, EVALUACIN Y ACREDITACIN DE SISTEMAS DE INSPECCIN

Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

57. En el Anexo de este documento se describen las directrices sobre procedimientos

para que el pas importador pueda evaluar y verificar los sistemas de un pas
exportador.

SECCIN 10 TRANSPARENCIA
58. De conformidad con los principios de transparencia de los Principios para la
Inspeccin y Certificacin de Importaciones y Exportaciones de Alimentos, y a fin de
estimular la confianza de los consumidores en la inocuidad y calidad de sus alimentos,
los gobiernos debern asegurar que las operaciones de sus sistemas de inspeccin y
certificacin observen el ms alto grado de transparencia posible, sin perjuicio de toda
reserva legtima de carcter confidencial por motivos profesionales y comerciales, y
debern evitar que una falsa impresin sobre la calidad o inocuidad de los productos
importados, comparados con los productos nacionales, pueda dar origen a nuevos
obstculos comerciales.

13

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

ANEXO
PRINCIPIOS Y DIRECTRICES PARA EFECTUAR EVALUACIONES
DE SISTEMAS OFICIALES DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN EN
EL EXTRANJERO
SECCIN 1 INTRODUCCIN
1. Un pas importador podra determinar que hay necesidad de evaluar los sistemas
oficiales de inspeccin y certificacin10 de un pas exportador. El presente anexo no
tiene el propsito de imponer el uso de dichas evaluaciones sino de proporcionar
orientacin que podra tomarse en cuenta en caso de utilizarse.
2. Las actividades de evaluacin deberan centrarse principalmente en evaluar la
eficacia de los sistemas oficiales de inspeccin y certificacin, ms que en productos o
establecimientos especficos, a fin de determinar la capacidad de la autoridad o
autoridades competentes del pas exportador de establecer y mantener control y
proporcionar las garantas requeridas al pas importador. Hay una serie de
instrumentos disponibles para emprender la evaluacin del sistema oficial de
inspeccin y certificacin de un pas exportador. Ello incluye, pero no se limita a las
auditoras, inspecciones y visitas. El nivel de experiencia, conocimiento y confianza11
que el pas importador tenga en el sistema oficial de inspeccin y certificacin del pas
exportador es importante para determinar el instrumento apropiado para efectuar la
evaluacin, incluso si se requiere una visita al pas.
3. Al margen del presente anexo se deber leer la seccin 9 Evaluacin y verificacin
de los sistema de inspeccin y certificacin de las Directrices para la Formulacin,
Aplicacin, Evaluacin y Acreditacin de los Sistemas de Inspeccin y Certificacin de
Importaciones y Exportaciones de Alimentos (CAC/GL 26-1997). Asimismo se podran
considerar, segn corresponda, las secciones pertinentes de la Herramienta de la OIE
para la evaluacin de las prestaciones de servicios veterinarios, Captulo 3.2 del Cdigo
Sanitario para los Animales Terrestres de la OIE.

Los Sistemas oficiales de inspeccin y sistemas oficiales de certificacin se refieren a los Sistemas oficiales de
inspeccin y a los Sistemas oficiales de certificacin y a los Sistemas de inspeccin oficialmente reconocidos y
a los Sistemas de certificacin oficialmente reconocidos, tal como se definen en el documento principal.
11
La experiencia, conocimiento y confianza que el pas importador tenga en el sistema de inspeccin y certificacin de
alimentos de un pas exportador incluye el historial de comercio de alimentos entre los dos pases y el historial de
cumplimiento de los alimentos con los requisitos del pas importador, particularmente los productos alimenticios
pertinentes. Otros ejemplos para informar al pas importador sobre la experiencia, conocimiento y confianza se
encuentran en el prrafo 10, apartados a) a n) en CAC/GL 53-2003.
10

14

DIRECTRICES PARA LA FORMULACIN, APLICACIN, EVALUACIN Y ACREDITACIN DE SISTEMAS DE INSPECCIN

Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

SECCIN 2 MBITO DE APLICACIN

4. El presente anexo proporciona orientacin para su uso por parte de las autoridades
competentes de los pases importadores y exportadores a fin de garantizar un enfoque
eficaz, eficiente, transparente12, y coherente en las auditoras e inspecciones
efectuadas para evaluar el sistema o sistemas oficiales de inspeccin y certificacin, o
sus componentes constitutivos, de un pas exportador. El presente anexo tambin
debera aplicarse a cualquier otra visita o solicitud de informacin que formara parte de
una evaluacin que pudiera afectar al pas exportador.

SECCIN 3 PRINCIPIOS
5. El principio fundamental del presente anexo es que la autoridad competente de un
pas importador podra emprender una evaluacin del sistema oficial de inspeccin y
certificacin de un pas exportador con el acuerdo del mismo. Al efectuar evaluaciones
de los sistemas oficiales de inspeccin y certificacin de un pas exportador, se
aplican los siguientes principios adicionales:
Los Principios A a C se aplican a la conducta de las autoridades competentes
de los pases importadores y exportadores a lo largo
del procedimiento de evaluacin
A. Las evaluaciones deberan centrarse en los resultados, ser transparentes,
basadas en pruebas, y realizadas de manera cooperativa, tica y profesional
y respetando la informacin de carcter confidencial, cuando proceda.
B. Los pases importadores y exportadores deberan establecer de forma
concertada un procedimiento para abordar cualquier cuestin que pudiera
surgir durante todo el procedimiento de evaluacin.
C. El pas importador y el pas exportador deberan acordar el instrumento
adecuado para emprender la evaluacin antes de su comienzo, en base al
mbito y los objetivos acordados. En la mayora de los casos, el enfoque
preferido para una evaluacin debera considerar el sistema oficial de inspeccin
y certificacin en su totalidad o en parte.
Los principios para el procedimiento de evaluacin se encuentran en los
Principios D a G
D. El procedimiento de evaluacin debera planificarse y ser sistemtico,
transparente, coherente y estar plenamente documentado y comunicado.
E. El pas importador debera identificar claramente un plan que incorporara el
fundamento, objetivo, mbito, instrumentos de evaluacin y los requisitos
para evaluar el sistema oficial de inspeccin y certificacin del pas
exportador y, una vez acordados por la autoridad o autoridades competentes
12

CAC/GL 20 1995, prrs. 13-16, y CAC/GL 26-1997, prr. 58.

15

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

del pas exportador, notificarlos a las mismas dentro de un plazo prudencial

antes del comienzo de la evaluacin.
Los Principios F y G versan sobre el informe de la evaluacin
F. Las medidas correctivas, plazos y procedimientos de verificacin de
seguimiento acordados se deberan establecer de forma clara y
documentada.
G. El informe final de la evaluacin debera ser fidedigno y transparente y podra
publicarse respetando la confidencialidad de la informacin, de ser
pertinente.

SECCIN 4 REALIZACIN DE LAS EVALUACIONES

Principio A
Las evaluaciones deberan centrarse en los resultados, ser transparentes,
basadas en pruebas, y realizadas de manera cooperativa, tica y profesional y
respetando la informacin de carcter confidencial, cuando proceda.
6. La autoridad competente del pas importador debera ser capaz de demostrar que
los resultados, conclusiones y recomendaciones de su evaluacin se concentran
principalmente en los resultados esperados del sistema y deberan estar sustentados
en pruebas objetivas o datos verificados como exactos y fidedignos.
7. Cuando hubiera mltiples autoridades competentes en un pas importador, las
mismas deberan coordinar sus evaluaciones de manera de evitar toda duplicacin de
los esfuerzos por parte del pas exportador.
8. La autoridad o autoridades competentes de pas exportador deberan cooperar,
coordinar y colaborar cuando se efecta la evaluacin a fin de lograr los objetivos de la
misma.
9. Las autoridades competentes deberan tratar todos los temas planteados de forma
cooperativa, tica y profesional durante el transcurso de la evaluacin.
10. La autoridad competente del pas importador debera asegurar la imparcialidad de
sus auditores, inspectores u organizaciones de auditora. Los asesores deberan estar
debidamente cualificados y tener la experiencia y capacitacin apropiada en el rea
tcnica pertinente y en tcnicas de auditora.

16

11. Al efectuar una evaluacin, los pases importadores deberan garantizar que la
informacin de carcter confidencial est protegida. En el caso de pases con

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

legislacin especfica de confidencialidad, ambas partes tendrn la responsabilidad de

llegar a un acuerdo sobre el cumplimiento de la ley, a fin de proceder.
12. Ambas autoridades competentes deberan tener pleno conocimiento de los gastos
previstos de la evaluacin antes de efectuar la misma.
13. Los gastos en los que incurra un pas importador para llevar a cabo una
evaluacin, incluidos todos los gastos de viaje, los gastos de expertos tcnicos y
auditores o inspectores, y los gastos del personal de apoyo , deberan estar a cargo de
la autoridad competente del pas importador, a menos que las partes acuerden
proceder de otro modo.
14. Los gastos en los que se incurra con respecto a la evaluacin, al personal de
apoyo y expertos tcnicos en el pas exportador, generalmente deberan estar a cargo
de la autoridad competente del pas exportador, a menos que se acuerde proceder de
otro modo.
Principio B
Los pases importadores y exportadores deberan establecer de forma
concertada un procedimiento para abordar cualquier cuestin que pudiera
surgir durante todo el procedimiento de evaluacin.
15. Antes de iniciar la evaluacin, se deberan acordar los elementos principales del
procedimiento para abordar cualquier cuestin que surgiera durante el transcurso de la
evaluacin. Las autoridades competentes del pas importador y del pas exportador
deberan utilizar los procedimientos existentes, de estar disponibles, para resolver
cualquier cuestin que surja de la evaluacin, dentro de lo posible. Las autoridades
competentes deberan tratar de resolver toda cuestin que surgiera en el transcurso de
la evaluacin, de forma franca, transparente y en un marco de cooperacin. Toda
cuestin pendiente y su justificacin deberan registrarse en el informe de la
evaluacin.
Principio C
El pas importador y el pas exportador deberan acordar el instrumento
adecuado para emprender la evaluacin antes de su comienzo, en base al
mbito y los objetivos acordados. En la mayora de los casos, el enfoque
preferido para una evaluacin debera considerar el sistema oficial de
inspeccin y certificacin en su totalidad o en parte.

17

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

16. Se debera seleccionar el instrumento ms eficiente y eficaz para evaluar la

eficacia del sistema oficial de inspeccin y certificacin de un pas exportador, incluida
la capacidad de la autoridad o autoridades competentes del pas exportador de
establecer y mantener el control y proporcionar las garantas necesarias al pas
importador.
17. Al seleccionar el instrumento de evaluacin es importante considerar las razones
por las que se emprende la evaluacin. Las evaluaciones, por ejemplo, pueden
formar parte de un anlisis de riesgos efectuado antes del inicio del comercio,
pueden evaluar el sistema oficial de inspeccin y certificacin, controlar un
componente especfico, por ejemplo un producto (lcteo, pesquero o crnico) o un
elemento especfico (residuos de productos qumicos), o establecimientos
especficos de exportacin.
18. La experiencia, conocimiento y confianza13 del pas importador en el sistema oficial
de inspeccin y certificacin de un pas exportador deberan ser considerados al
seleccionar un instrumento de evaluacin.
19. En general, las auditoras constituyen el instrumento preferido para la evaluacin
del sistema oficial de inspeccin y certificacin de un pas exportador, ya sea en su
totalidad o en parte, incluida la capacidad de la autoridad competente. Las
inspecciones tambin pueden constituir un instrumento adecuado de evaluacin.
Cuando las autoridades competentes utilicen otros trminos para describir las
actividades de evaluacin, tales como visitas o intercambios de informacin, dichas
actividades tambin deberan estar sujetas a las presentes directrices.
Instrumentos para las auditoras
20. El instrumento para la auditora, a menudo descrito como 'auditora basada en
sistemas', debera centrarse en evaluar si la implementacin del sistema oficial de
inspeccin y certificacin, o de sus componentes en funcionamiento en el pas
exportador, es capaz de lograr sus objetivos.
21. Las auditoras basadas en sistemas cuentan con el examen de una muestra de los
procedimientos, documentos o registros y, si es pertinente, una seleccin de
establecimientos, dentro del mbito del sistema auditado en contraposicin al examen
de todos los procedimientos.

13

18

Los prrs. 9-14 del Apndice a las Directrices para la Determinacin de Equivalencias de Medidas Sanitarias
relacionadas con los Sistemas de Inspeccin y Certificacin de Alimentos CAC/GL 53-2003 proporcionan orientacin
adicional referente lo que constituye experiencia, conocimiento y confianza y amplan la informacin contenida en
los prrs. 10-12 de las mismas.

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

22. Un enfoque basado en sistemas se concentra en el sistema o sistemas de control

y reconoce que la conformidad o no conformidad debe ser vista en el contexto del
sistema de control en su totalidad.
23. Una auditoria basada en sistemas puede comprender el examen de los elementos
estipulados en la Seccin 6, Infraestructura del Sistema de Inspeccin y Certificacin,
u otros elementos, de corresponder.
Instrumento para la inspeccin
24. El instrumento de inspeccin puede ser utilizado en ciertos casos para confirmar
la eficacia de los controles efectuados por la autoridad o autoridades competentes
en el pas exportador.
25. Las inspecciones podran comprender el examen de lo siguiente:
a) la manera en que el establecimiento cumple los requisitos, as como la
evaluacin de actividades especficas y la especificacin de productos,
observacin y examen del funcionamiento del establecimiento y registros
operativos pertinentes;
b) la capacidad del personal del establecimiento, cuando se especifique en los
requisitos.
c) la capacidad de los inspectores, cuando se especifique en los requisitos.

SECCIN 5 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIN

El procedimiento de evaluacin se describe en los principios D a G.
Principio D
El procedimiento de evaluacin debera planificarse y ser sistemtico,
transparente, coherente y estar plenamente documentado y comunicado.
26. La transparencia y coherencia del procedimiento de evaluacin se vera facilitada
por una buena documentacin y comunicacin. Los documentos que respalden los
resultados, conclusiones y recomendaciones deberan normalizarse lo ms posible
para que la evaluacin y la presentacin de los resultados sean uniformes,
transparentes y fidedignos.
27. Es necesaria una comunicacin continua y transparente para preparar y efectuar
una evaluacin. Las consultas entre las autoridades competentes de los pases
importadores y exportadores se extenderan a todas las etapas del procedimiento,
desde la elaboracin del plan de evaluacin hasta el informe final y a la resolucin de
cuestiones que surgieran durante la evaluacin. Las autoridades del pas importador y

19

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

del pas exportador deberan designar personas responsables de contacto o puntos de

contacto para las evaluaciones.
28. Los procedimientos y protocolos para abordar los resultados y las
recomendaciones de la evaluacin deberan documentarse y acordarse antes de
comenzar la evaluacin.
Principio E
El pas importador debera identificar claramente un plan que incorporara el
fundamento, objetivo, mbito, instrumentos de evaluacin y los requisitos para
evaluar el sistema oficial de inspeccin y certificacin del pas exportador y,
una vez acordados por la autoridad o autoridades competentes del pas
exportador, notificarlos a las mismas dentro de un plazo prudencial antes del
comienzo de la evaluacin.
29. Al establecer el fundamento, los objetivos, el mbito, la frecuencia de las
evaluaciones y los instrumentos de evaluacin, la autoridad competente del pas
importador debera tener en cuenta el nivel establecido de experiencia, conocimiento y
confianza junto con el historial de sus evaluaciones previas, el perodo transcurrido
desde la ltima evaluacin y cualquier otro factor pertinente.
30. Se debera utilizar un procedimiento sistemtico de verificacin para emprender la
evaluacin, basado en un programa predeterminado y estructurado y coherente con el
propsito de la evaluacin.

20

Notificacin
31. Se debera intercambiar la informacin que se enumera a continuacin durante la
solicitud inicial para una evaluacin del sistema oficial de inspeccin y certificacin de
un pas y antes del comienzo de la evaluacin:
a) El fundamento o necesidad de llevar a cabo una evaluacin puede obedecer
a varias razones, tales como las obligaciones legales del pas importador; la
necesidad de comprender el cometido de las respectivas autoridades
competentes tanto en el pas importador como en el pas exportador; o la
necesidad de verificar la capacidad del sistema del pas exportador o los
establecimientos de produccin/elaboracin de alimentos para cumplir los
requisitos.
b) La evaluacin tiene como objetivo, por ejemplo, verificar la
aplicacin/implementacin efectiva de medidas especficas o requisitos
tcnicos del sistema de inspeccin y certificacin del pas exportador;
verificar el cumplimiento de las medidas del pas importador implementadas
por el pas exportador; evaluar el cumplimiento de los acuerdos de
equivalencia u otros tipos de aceptacin mutua de sistemas; investigar brotes

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

c)

d)

de enfermedades transmitidas por los alimentos relacionadas con los

alimentos importados/exportados y el seguimiento de medidas correctivas
que surgieran de evaluaciones previas o de situaciones relativas a la
inocuidad de los alimentos. El componente de evaluacin de riesgos del
sistema de control de alimentos de un pas exportador puede ser auditado
cuando sea necesario respaldar un enfoque de gestin de riesgos.
Debera definirse el mbito de la evaluacin, es decir, si la evaluacin va a
cubrir la totalidad del sistema o sus subcomponentes, medidas o requisitos
tcnicos, o productos.
Se debera identificar el instrumento de evaluacin que va a utilizarse
incluidos los requisitos para evaluar el sistema oficial de inspeccin y
certificacin del pas exportador.

32. En todos los casos, la autoridad competente del pas importador debera notificar
con suficiente antelacin a la autoridad competente del pas exportador que llevar a
cabo una evaluacin a fin de que la misma haga los arreglos necesarios, tales como
temas de logstica o recopilacin de informacin. Cuando el fundamento para la
evaluacin se trate de un tema crtico de salud pblica, la antelacin de la notificacin
debera reflejar la urgencia del riesgo sanitario.
33. Cuando un pas exportador solicite una evaluacin, el pas importador debera
responder en un plazo prudencial y comprometerse a efectuar la evaluacin14.
Preparacin para la evaluacin
34. Se debera preparar un plan de la evaluacin, incluidos el instrumento de
evaluacin, los plazos y el intercambio de informacin requerida y comunicarlo en un
plazo prudencial a la autoridad competente del pas exportador. El plan debera
contener lo siguiente:
a) el objetivo y mbito de la evaluacin, indicando si es una evaluacin
autnoma o relacionada a otra evaluacin (por ej. seguimiento de
evaluaciones previas) o una serie de evaluaciones;
b) los aspectos/elementos que se van a examinar/considerar, que podran
incluir los registros y las listas de comprobacin para la evaluacin;
c) el plazo previsto para efectuar la evaluacin y finalizar el informe;
d) los criterios a utilizarse para llevar a cabo la evaluacin el sistema oficial de
inspeccin y certificacin del pas exportador;
e) una persona de contacto para el equipo de evaluacin que pueda negociar
los detalles del plan de evaluacin y, de requerirse, los integrantes del
equipo de evaluacin incluidos los auditores/inspectores extranjeros, el
auditor/inspector a cargo, expertos tcnicos y traductores;
14

CAC/GL 20-1995, prr. 18.

21

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

f)

g)

h)

i)
j)

el idioma a utilizarse durante la evaluacin, incluidos los servicios de

traduccin, y la disponibilidad de recursos y de servicios de interpretacin
imparciales y expertos;
una indicacin del tipo, o de ser posible/pertinente la identidad de, los
lugares que se van a visitar (por ej. oficinas, laboratorios u otras
instalaciones) y la fecha y la responsabilidad de notificar a dichos lugares, de
ser necesario (aunque esta tarea podra completarse durante la reunin de
inicio/apertura de la evaluacin);
la fecha para efectuar la evaluacin, las fechas para las reuniones de inicio y
cierre y la fecha prevista para rendir informe de las observaciones relativas a
la evaluacin;
los planes de viajes y otras cuestiones de logstica, de ser necesarios para la
visita de evaluacin; y
las disposiciones para proteger el carcter confidencial de la informacin.

35. Se harn esfuerzos para ajustarse al plan de evaluacin. No obstante, el mismo

debera ser flexible a fin de permitir modificaciones relativas al nfasis otorgado a la
informacin recabada antes o durante la evaluacin. Toda enmienda o enmiendas de
importancia propuestas al plan de evaluacin por la autoridad competente proponente
deberan realizarse solamente en circunstancias justificadas y comunicarse a la otra
autoridad competente sin demora.
36. Como parte del plan de evaluacin, las autoridades competentes de ambos pases
deberan acordar la manera en que se comunicarn los resultados de la evaluacin al
pas exportador, tales como los resultados, no conformidades y recomendaciones.
37. Se acordara por adelantado los idiomas en los que se llevara a cabo la
evaluacin, incluida la traduccin, y la disponibilidad de recursos y de servicios de
interpretacin imparciales y expertos.
38. En la medida de lo posible, se solicitara y proporcionara por adelantado, por
medios electrnicos donde sea factible, la informacin documental necesaria para
planificar, llevar a cabo y completar la evaluacin.
a)
b)

22

La solicitud de preparacin de la evaluacin versara sobre y guardara

relacin con el mbito y objetivos declarados.
Cuando se trate de una evaluacin de seguimiento, el pas exportador
debera proporcionar solamente la informacin que se hubiera modificado
desde la evaluacin anterior o no hubiera sido solicitada en una evaluacin
previa.

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

c)

El pas exportador podra solicitar aclaracin al pas importador en caso de

que necesite aclarar el propsito de la solicitud de informacin y tenga
problemas con respecto a la informacin solicitada.

Cuando una visita in situ constituye el instrumento de evaluacin propuesto, se

debera proceder a un examen de los documentos que describen el sistema, incluido
su marco normativo, antes de iniciar la visita de evaluacin. Ello permite el uso ms
eficaz y eficiente del tiempo empleado in situ - es decir, se disminuira el carcter
oneroso de las evaluaciones para las autoridades competentes de ambos pases.
39. En algunos casos la evaluacin puede ser suspendida o concluida antes de la
visita in situ, en funcin de la naturaleza de la informacin proporcionada por la
autoridad competente del pas exportador; en dicho caso, la autoridad competente del
pas importador debera comunicar de forma clara el motivo a la autoridad competente
del pas exportador. La autoridad competente del pas exportador debera tener la
oportunidad de aclarar la informacin suministrada, si lo considera necesario.
40. Se deberan establecer acuerdos con antelacin acerca de la idoneidad de
compartir informacin procedente de las evaluaciones y las partes con las que se
puede compartir dicha informacin.
Logstica de la evaluacin
41. Cuando la evaluacin incluye una visita in situ, la autoridad competente del pas
exportador debera asumir la responsabilidad principal de los aspectos logsticos de la
evaluacin, como la notificacin de los desplazamientos internos y las condiciones de
alojamiento. La autoridad competente del pas exportador tiene la responsabilidad de
comunicarse con las partes responsables del lugar o lugares que sern evaluados.
Reunin de apertura/inicio de la evaluacin
42. En el caso de que una evaluacin incluya una visita, se debera celebrar una
reunin de apertura o inicio.
La reunin debera llevarse a cabo en un lugar designado por la autoridad competente
del pas exportador.
En la reunin se deberan examinar todos los aspectos del plan de evaluacin, incluido
todo ajuste final; tiene como finalidad, adems, ofrecer un panorama del sistema oficial
de inspeccin y certificacin del pas exportador, y confirmar los parmetros y la
logstica de la evaluacin.

23

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

Se deberan acordar los mtodos para garantizar una relacin y comunicacin

continuas entre las partes durante la evaluacin.
Reunin de cierre/clausura de la evaluacin
43. En el caso de que una evaluacin incluya una visita, se debera celebrar una
reunin de cierre o clausura.
a)
b)

c)

La reunin debera llevarse a cabo en un lugar designado por la autoridad

competente del pas exportador.
El equipo de evaluacin debera resumir los resultados principales y
conclusiones preliminares. Se deberan identificar los incumplimientos y
esbozar las pruebas objetivas que respaldan las conclusiones. Las medidas
correctivas para subsanar las no conformidades quedaran a cargo de la
autoridad competente del pas exportador mientras que la autoridad
competente del pas importador se encargara de su verificacin, incluida la
evaluacin subsiguiente, de corresponder.
La reunin brinda la oportunidad a la autoridad competente del pas
exportador de hacer preguntas o aclarar los resultados y observaciones
presentadas en la reunin.

SECCIN 6 INFORME DE LA EVALUACIN

Los principios F y G versan sobre el informe de la evaluacin.
Principio F
Las acciones correctivas, plazos y
procedimientos de verificacin de
seguimiento acordados se deberan establecer de forma clara y documentada.
Principio G
El informe final de la evaluacin debera ser preciso y transparente y podra
publicarse respetando la confidencialidad de la informacin, cuando proceda.
44. Se debera convenir por adelantado unas pautas de colaboracin en la elaboracin
del informe, y un proceso de distribucin y presentacin del mismo.
45. La parte evaluada debera tener la oportunidad de revisar el proyecto de informe
en un plazo acordado, formular comentarios y corregir errores de hecho antes de su
finalizacin. El informe final debera incorporar o adjuntar las observaciones de las
autoridades competentes del pas exportador.

24

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Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (CAC/GL 26-1997)

46. El informe de la evaluacin debera proporcionar una perspectiva equilibrada de los

resultados e incluir conclusiones y recomendaciones que reflejen dichos resultados de
forma fidedigna. A saber:
a) describir el objetivo, el mbito y los resultados;
b) describir los criterios y el procedimiento de evaluacin;
c) incluir los resultados de la evaluacin con pruebas que avalen cada una de
las conclusiones, as como cualquier informacin importante que se
discutiera durante la reunin de cierre;
d) tener disponible el informe en la forma convenida entre las autoridades
competentes del pas importador y del pas exportador, incluyendo y
abordando las observaciones hechas por la autoridad competente del pas
exportador para fortalecer la exactitud del mismo;
e) tomar en cuenta los plazos para la finalizacin del informe y los
procedimientos de respuesta convenidos entre las autoridades competentes
del pas importador y del pas exportador;
f) incluir cmo se comunicarn y acordarn las medidas correctivas, incluido
cmo ser completada la verificacin del seguimiento;
g) incluir toda lista de comprobacin de los elementos evaluados, donde se
requiera, para respaldar los resultados;
h) incluir un resumen de los resultados de la evaluacin;
i) incluir los asuntos y cuestiones pendientes que surgieran durante la
evaluacin, si no hubiera acuerdo acerca de las conclusiones y las
correspondientes acciones correctivas;
j) incluir las dudas y/u obstculos encontrados que podran afectar la exactitud
de las conclusiones de la evaluacin; e
k) indicar todas las reas no incluidas en el procedimiento de evaluacin,
aunque siempre dentro del mbito, y las razones para desviarse del mbito
acordado.
47. El calendario y protocolo para la verificacin del seguimiento deberan establecerse
de forma clara. La verificacin de las medidas correctivas podra incluir lo siguiente:
a) revisin de las garantas suministradas por la autoridad competente del pas
exportador;
b) revisin de la documentacin suministrada por la autoridad competente del
pas exportador; o
c) revisin de la medida correctiva declarada en una evaluacin subsiguiente.
48. Se deber respetar la informacin confidencial durante la preparacin y
subsiguiente distribucin del informe de evaluacin.

25

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES

Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

49. Cuando se haya finalizado el informe de una evaluacin, las autoridades

competentes del pas importador y del pas exportador deberan discutir, y de ser
posible acordar, si se publicar la totalidad o parte del informe y de qu forma,
respetando la confidencialidad de la informacin, de ser pertinente.

26