Qu es la investigacin cualitativa y sus caractersticas

La metodologa cualitativa, como indica su propia denominacin, tiene como

objetivo la descripcin de las cualidades de un fenmeno. Busca un concepto que
pueda abarcar una parte de la realidad. No se trata de probar o de medir en qu
grado una cierta cualidad se encuentra en un cierto acontecimiento dado, sino de
descubrir tantas cualidades como sea posible.
En investigaciones cualitativas se debe hablar de entendimiento en profundidad en
lugar de exactitud: se trata de obtener un entendimiento lo ms profundo posible.
Dentro de las caractersticas principales de esta de metodologa podemos
mencionar:

La investigacin cualitativa es inductiva.

Tiene una perspectiva holstica, esto es que considera el fenmeno como

un todo.

Se trata de estudios en pequea escala que solo se representan a s

mismos

Hace nfasis en la validez de las investigaciones a travs de la proximidad

a la realidad emprica que brinda esta metodologa.

No suele probar teoras o hiptesis. Es, principalmente, un mtodo de

generar teoras e hiptesis.

No tiene reglas de procedimiento. El mtodo de recogida de datos no se

especifica previamente. Las variables no quedan definidas operativamente,
ni suelen ser susceptibles de medicin.

La base est en la intuicin. La investigacin es de naturaleza flexible,

evolucionara y recursiva.

En general no permite un anlisis estadstico

Se pueden incorporar hallazgos que no se haban previsto

Los investigadores cualitativos participan en la investigacin a travs de la

interaccin con los sujetos que estudian, es el instrumento de medida.

Analizan y comprenden a los sujetos y fenmenos desde la perspectiva de

los dos ltimos; debe eliminar o apartar sus prejuicios y creencias

Etnografa
La etnografa fue desarrollada por antroplogos y socilogos siendo, segn
Anthony Giddens, el estudio directo de personas o grupos durante un cierto
perodo, utilizando la observacin participante o las entrevistas para conocer su
comportamiento social.
Rodrguez Gmez la define como el mtodo de investigacin por el que se
aprende el modo de vida de una unidad social concreta, pudiendo ser sta una
familia, una clase, un claustro de profesores o una escuela. Etimolgicamente el
trmino etnografa proviene del griego ethnos (tribu, pueblo) y de grapho (yo
escribo) y se utiliza para referirse a la descripcin del modo de vida de un grupo
de individuos (Woods, 1987). Es quiz el mtodo ms conocido y utilizado en el
campo educativo para analizar la prctica docente, describirla desde el punto de
vista de las personas que en ella participan y aproximarse a una situacin social.
Segn la complejidad de la unidad social estudiada, Spradley (1980)
establece un continuum entre las macroetnografas, que persiguen la descripcin
e interpretacin de sociedades complejas, hasta la microetnografa, cuya unidad
social viene dada por una situacin social concreta. La mayora de las
investigaciones etnogrficas realizadas en el mbito educativo de nuestro pas

estn ms prximas al extremo de las microetnografas y toman como unidad

particular de estudio el aula.
La diferencia entre microetnia y macroetnia es la siguiente:
-

A nivel micro (se identifica como micro-etnografa): consiste en focalizar el

trabajo de campo a travs de la observacin e interpretacin del fenmeno
en una sola institucin social, en una o varias situaciones sociales. En esta
opcin, la investigacin constituye un trabajo restringido que amerita poco
tiempo y puede ser desarrollado por un solo investigador o etngrafo. Un
ejemplo para esta opcin puede consistir en describir lo que ocurre en un
saln de clases en cuanto a la asignacin de actividades por el docente
para arribar a una explicacin ecolgica de lo que sucede entre los

protagonistas.
A nivel macro (se denomina macro-etnografa): en esta opcin, la tcnica
ayuda a focalizar el inters del estudio de una sociedad compleja, con
mltiples comunidades e

instituciones sociales. Este tipo de opcin

requiere de un trabajo que puede extenderse a varios aos y supone la

participacin de varios investigadores o etngrafos. Un ejemplo de macroetnografa podra consistir en estudiar el proceso educativo, considerando
la relacin del hecho escolar con otras instituciones de la sociedad.
Para Joyceen Boyle (1994), tal vez el factor determinante del subtipo de etnografa
sea la unidad social que el etngrafo desea estudiar. Esta autora propone cinco
tipos de etnografas:

Etnografas procesales. Describen diversos elementos de los procesos

cuyo anlisis puede ser, por un lado, funcional, si se explica cmo ciertas
partes de la cultura o de los sistemas sociales se interrelacionan dentro de
un determinado lapso y se ignoran los antecedentes histricos. Por otro,
diacrnico, si se pretende explicar los sucesos como resultado de sucesos
histricos.

Etnografa holstica o clsica. Se enfoca en grupos amplios y suelen tener

forma de libro debido a su extensin. Como por ejemplo, el estudio de

Malinowsky sobre los habitantes de las Islas Trobiand.

Etnografa particularista. Es la aplicacin de la metodologa holstica en
grupos particulares o en una unidad social. Ejemplo: Janice Morse 81994)

estudios que realizan las enfermeras en unidades hospitalarias.

Etnografa de corte transversal. Se realizan estudios de un momento

determinado de los grupos investigados.

Etnografa etnohistrica. Balance de la realidad cultural actual como
producto de los sucesos del pasado.

Los estudios de casos cualitativos:

Muiz (s.f. pg. 2) nos menciona
Los estudios de caso como enfoque, estrategia o tcnica
Existe discusin en la literatura que aborda la investigacin cualitativa, con
respecto a la forma de considerar los estudios de caso, para algunos autores
estos estudios son parte de un enfoque, mientras que para otros autores este tipo
de estudios es parte de una estrategia de investigacin y para otros se refiere
nicamente a un aspecto del mtodo: la seleccin de la muestra.
1. Estudios de caso como un enfoque. Inicialmente, el investigador cualitativo se
sita en un paradigma, lo que significa una postura general frente a la existencia
misma y la forma de ubicarse con respecto al conocimiento. La investigacin ser
muy diferente si el que investiga se ubica en un paradigma constructivista,
participativo o dentro de la teora crtica. Adems, el investigador cualitativo adopta
una o varias perspectivas o enfoques, tales como: fenomenolgico, etnogrfico,
hermenutico, interaccionismo simblico, feminista, marxista, racial o de gnero
(Denzin, 2000). Los estudios de caso pueden ser abordados como parte integral
de un enfoque, por ejemplo los estudios fenomenolgicos o etnogrficos requieren
estudiar a profundidad lo que sucede en un caso o en varios casos, pero
analizando cada caso en particular.

2. Estudios de caso como una estrategia. Una vez que el investigador cualitativo
se ubica dentro de un paradigma y un enfoque, adopta una estrategia, la cual
puede ser documental, estudio de caso, historia de vida, estudio biogrfico,
investigacin-accin o mtodo histrico. Como puede observarse, los estudios de
caso pueden ser una estrategia de investigacin especfica.
3. Estudios de caso como parte de la tcnica de recoleccin de informacin. Es
posible considerar los estudios de caso como una parte de la seleccin de la
muestra, esto es, el investigador cualitativo puede adoptar un paradigma, un
enfoque y una estrategia por lo que decide estudiar un fenmeno, evento o poner
a prueba una teora, de ah que tiene que determinar cul o cules casos son los
ms apropiados para su estudio.
Se puede estudiar un caso por dos razones bsicas: estudiar el caso en s mismo
(estudio de caso intrnseco) o para someter a prueba una teora (estudio de caso
instrumental) (Stake, 1994). Una forma del estudio de caso instrumental es el
estudio de caso colectivo, en el cual se estudian varios casos para fundamentar la
generalidad de un fenmeno o teora, los casos que se seleccionan en este tipo de
estudios pueden ser similares o diferentes, ya sea para entender las
concordancias o las variantes entre los casos.
Criterios para realizar estudios de caso
Llevar a cabo un estudio de caso parece fcil, para muchas personas con poco
conocimiento en este campo puede significar simplemente relatar cualquier cosa,
evento o episodio de una persona. Pero, para que sea una investigacin es
necesario que tome en cuenta una serie de condiciones (Edwards, 1998;
McDonnel, Jones y Read, 2000). Enseguida se describen una serie de
condiciones relevantes para llevar a cabo un estudio de caso con una metodologa
cualitativa. Diferentes autores plantean distintas etapas, por lo que las que se
incluyen aqu pretenden ser una sntesis. Las condiciones aqu descritas no deben
tomarse como una receta, sino como una gua bsica para orientar a quien se
inicia en este campo.

Dependiendo del investigador y del problema que se aborde, algunas de las

condiciones sern ms importantes, por lo que no siempre se tienen que seguir
todas de forma mecnica.
1. Identificacin del paradigma. Es importante que el investigador plantee
claramente en que paradigma se ubica. Esto es crucial para su forma de abordar
el conocimiento, as como para plantear todos los dems aspectos de su
investigacin. Un investigador que se ubique en la teora crtica llevar a cabo una
entrevista muy diferente a lo que har otro investigador que parte de un paradigma
constructivista.
2. Identificacin del enfoque (perspectiva). El segundo paso importante es hacer
explcita la perspectiva del investigador, de esta manera ubica las premisas de
investigacin bsicas para su trabajo. El enfoque puede ser nico o pueden
adoptarse varios enfoques para hacer ms amplio o profundo el estudio. Algunos
investigadores

llevan

cabo

un

estudio

fenomenolgico,

etnogrfico,

hermenutico, de interaccionismo simblico, feminista, marxista, racial, de gnero,

o podrn combinar varios de estos enfoques.

3. Identificacin de la estrategia de investigacin. La estrategia tambin puede ser

nica o incluir varias en el mismo estudio. Aunque aparentemente el estudio de
caso es en s mismo una estrategia de investigacin, puede desarrollarse como un
estudio documental, una historia de vida, un estudio biogrfico, histrico, como
una investigacin-accin, o participante. Tambin puede combinar varias de estas
estrategias.
4. Revisin de los antecedentes tericos pertinentes. Algunos investigadores
cualitativos afirman que lo importante es la descripcin del caso, que incluso es
preferible llevar a cabo las observaciones o entrevistas sin prejuzgar, sin tener
prenociones acerca de lo que dir la persona que se estudia. Pero, otros
investigadores sostienen que es muy difcil llevar a cabo cualquier observacin o
entrevista sin tener al menos una idea general o hiptesis acerca de lo que puede

ocurrir. En vez de dejar que estas posibles hiptesis permanezca de forma

implcita, prefieren estar enterados de los antecedentes tericos acerca de los
casos que se van a estudiar.
5. Revisin de los estudios previos con casos similares. Los planteamientos con
respecto a la revisin de teoras previas, se aplican a la revisin de casos
similares. Aqu tambin, algunos investigadores prefieren llegar al estudio sin
influencia de lo que han observado otros investigadores, adems afirman que
ningn caso es igual a otro, por lo que no es necesario revisar otros casos, no
existen casos similares. El otro grupo de investigadores cualitativos afirma que
es necesario revisar los casos previamente estudiados, como una fuente para
observar semejanzas o diferencias con los casos que estudian.
6. Seleccin cuidadosa del caso. La seleccin del caso que se va a estudiar es
fundamental y va a depender de lo que se pretende estudiar, ya sea que se
seleccione un caso para estudiarlo en s mismo, por sus implicaciones tericas o
por ser un caso atpico. En cualquier caso es conveniente que el investigador
haga explcitas sus razones para escoger un caso especfico.
7. Descripcin profunda del caso. La descripcin profunda del caso es crucial para
entender lo que sucede con la persona que se estudia. Una descripcin superficial
no permite generar conocimientos vlidos, en cambio la descripcin detallada y
profunda permite al investigador sacar conclusiones, pero da oportunidad a que el
lector de su trabajo llegue a las mismas o a diferentes conclusiones, dependiendo
de su propia experiencia.
8. Descripcin del contexto. El contexto en que se obtiene la informacin acerca
del caso es fundamental para entender a la persona, para entender el discurso, lo
que se dice, la forma en que se dice o lo que se calla. Muchos aspectos forman
parte de este contexto, podemos mencionar algunos. El investigador es sin duda
parte de este contexto, la forma en que se aproxime a la persona que se estudia,
la relacin con ella, el rol de cada uno de ellos (entrevistado y entrevistador), la
percepcin que se tiene del entrevistador, el gnero, el color de la piel, la posicin

econmica, social o poltica. Otros aspectos del contexto que pueden ser
importantes son: el medio de vida de la persona que se estudia, su escolaridad, su
raza, gnero, condiciones econmicas, posicin social, religin, su historia
personal, el lugar donde vive o el lugar donde se lleva a cabo la entrevista.
9. Triangulacin. Una forma de validar un estudio de caso es por medio de la
triangulacin. Esto implica observar las concordancias o diferencias al utilizar
varios enfoques o estrategias durante el estudio. Tambin se puede observar la
congruencia o disimilitud durante el transcurso de la entrevista. Durante una
entrevista, una persona puede expresar lo mismo de maneras distintas, puede
variar el contenido de lo que afirma, ya sea de forma leve o radicalmente, puede
incluso contradecirse. Lo que dice una persona puede tambin cotejarse con lo
que dicen personas vinculadas, tales como familiares, colegas, compaeros de
trabajo o miembros de un grupo social.
10. Revisin por colegas. Tambin contribuye a la validacin de los estudios de
caso la revisin por al menos un colega ms. Esto permite comparar las
observaciones, ver las similitudes o diferencias en las interpretaciones de la
informacin obtenida. Entre ms experiencia en investigacin tengan los dos
investigadores, ms rica es la experiencia del estudio de caso por ambos.
11. Revisin por la misma persona que se estudia. Implica dar a la persona la
transcripcin de la entrevista, para que la lea, nos diga sus observaciones,
confirmaciones,

agregados,

correcciones.

Esta

revisin

puede

tener

implicaciones importantes, ya que el investigador puede observar a qu da ms

importancia la persona, qu partes minimiza o de plano niega, que partes son
motivo de conflicto o preocupacin.
12. Consideraciones ticas. Es importante tomar en cuenta una serie de
implicaciones ticas. Por ejemplo, generalmente la persona firma una carta de
consentimiento con la investigacin, sin embargo no siempre es factible explicar a
la persona de que se tratar todo el estudio, ya que en el transcurso de la
entrevista pueden surgir aspectos no planteados en la carta de consentimiento.

Esto crea problemas, la persona puede entonces estar proporcionando

informacin en contra de su voluntad expresa, ya que eso no lo autoriz al
principio o puede no estar haciendo un uso consciente de su derecho de
abstenerse de contestar o retirarse de la investigacin de forma libre, podramos
decir que la primera parte de la entrevista la indujo a continuar. Por estas
razones, algunos autores proponen a la persona firmar una carta de
consentimiento de todo el proceso de la entrevista, estableciendo desde el
principio que pueden plantearse mltiples situaciones imprevisibles, pero que la
persona puede retirarse del estudio en el momento en que lo estime pertinente.
Muchos otros aspectos de la investigacin cualitativa tienen implicaciones ticas,
podemos mencionar otro aspecto: la confidencialidad, no siempre es posible
proteger la identidad de la persona que se estudia, no basta ocultar o cambiar el
nombre ya que los miembros de grupos vinculados con la persona pueden
descubrir de quien se trata por medio de los otros datos que se mencionan en el
estudio, como edad, gnero, ocupacin, escolaridad, medio econmico, social,
cultural o religioso.
13. Redaccin del informe. Es conveniente que la redaccin del informe sea clara,
detallada, contenga de forma explcita las condiciones descritas antes. Es
recomendable

tambin

que

el

informe

contenga

las

conclusiones

recomendaciones del autor de forma explcita.

Investigacin accin
1.
2.
3.
4.
5.

Qu es la investigacin cualitativa y sus caractersticas?

Mtodos de la investigacin cualitativa?
Etnogrfica?
Estudios de casos cualitativos?
Investigacin accin?

El trmino "investigacin accin" proviene del autor Kurt Lewis y fue utilizado por
primera vez en 1944. describa una forma de investigacin que poda ligar el
enfoque experimental de la ciencia social con programas de accin social que
respondiera a los problemas sociales principales de entonces. Mediante la

investigacin accin, Lewis argumentaba que se poda lograr en forma

simultneas avances tericos y cambios sociales.
El termino investigacin-accin hace referencia a una amplia gama de estrategias
realizadas para mejorar el sistema educativo y social. Existen diversas
definiciones de investigacin-accin; las lneas que siguen recogen algunas de
ellas.
La investigacin-accin educativa se utiliza para describir una familia de
actividades que realiza el profesorado en sus propias aulas con fines tales como:
el desarrollo curricular, su autodesarrollo profesional, la mejora de los programas
educativos, los sistemas de planificacin o la poltica de desarrollo.
Estas actividades tienen en comn la identificacin de estrategias de accin que
son implementadas y ms tarde sometidas a observacin, reflexin y cambio. Se
considera como un instrumento que genera cambio social y conocimiento
educativo sobre la realidad social y/o educativa, proporciona autonoma y da poder
a quienes la realizan.
Caractersticas
Kemmis y McTaggart (1988) han descrito con amplitud las caractersticas de la
investigacin-accin. Las lneas que siguen son una sntesis de su exposicin.
Como rasgos ms destacados de la investigacin-accin reseamos los
siguientes:

Es participativa. Las personas trabajan con la intencin de mejorar sus

propia prcticas.
La investigacin sigue una espiral introspectiva: una espiral de ciclos de

planificacin, accin, observacin y reflexin.

Es colaborativa, se realiza en grupo por las personas implicadas.
Crea comunidades autocrticas de personas que participan y colaboran en

todas las fases del proceso de investigacin.

Es un proceso sistemtico de aprendizaje, orientado a la praxis (accin
crticamente informada y comprometida).

Induce a teorizar sobre la prctica.

Somete a prueba las prcticas, las ideas y las suposiciones.
Implica registrar, recopilar, analizar nuestros propios juicios, reacciones
e impresiones en torno a lo que ocurre; exige llevar un diario personal en el

que se registran nuestras reflexiones.

Es un proceso poltico porque implica cambios que afectan a las personas.
Realiza anlisis crticos de las situaciones.
Procede progresivamente a cambios ms amplios.
Empieza con pequeos ciclos de planificacin, accin, observacin y
reflexin, avanzando hacia problemas de ms envergadura; la inician
pequeos grupos de colaboradores, expandindose gradualmente a un
nmero mayor de personas.

Historias de vida?
Se refieren a la investigacin que produce datos descriptivos e interpretativos
mediante la cual las personas hablan o escriben con sus propias palabras el
comportamiento observado (Berros, 2000). En ese sentido, la historia de vida,
como investigacin cualitativa, busca descubrir la relacin dialctica, la
negociacin cotidiana entre aspiracin y posibilidad, entre utopa y realidad, entre
creacin y aceptacin; por ello, sus datos provienen de la vida cotidiana, del
sentido comn, de las explicaciones y reconstrucciones que el individuo efecta
para vivir y sobrevivir diariamente (Ruiz Olabunaga, 2012). Cuando hablamos de
historias de vida sealamos que es uno de los mtodos de investigacin
descriptiva ms puros y potentes para conocer como las personas el mundo social
que les rodea (Hernndez, 2009).
Al mismo tiempo, las historias de vida conforman una perspectiva
fenomenolgica, la cual visualiza la conducta humana, lo que las personas dicen y
hacen, como el producto de la definicin de su mundo. Algunos autores sealan
que la perspectiva fenomenolgica representa un enfoque medular en el
entramado de la metodologa cualitativa.
En este sentido, la historia de vida, como metodologa cualitativa busca
capturar tal proceso de interpretacin, viendo las cosas desde la perspectiva de

las personas, quienes estn continuamente interpretndose y definindose en

diferentes situaciones (Taylor y Bogdan, 1998). Por lo tanto, la metodologa
cualitativa permite trabajar la realidad desde una perspectiva humanista ya que
hunde sus races en los fundamentos de la fenomenologa, el existencialismo y la
hermenutica, tratando de comprender la conducta humana desde el propio marco
de referencia de las personas.
Este artculo presenta un acercamiento a las historias de vida como metodologa
de investigacin, delimitado su origen, trayectoria y significado actual. Adems,
describe a los protagonistas del proceso y contempla diversos modelos o guas
que abarcan los pasos principales. Por ltimo, atiende algunos aspectos ticos en
este tipo de investigacin y cmo la misma se relaciona con los proceso de
consejera.
Aspectos Metodolgicos
Una vez respondidas las preguntas: qu son y cmo son las historia de vida,
avanzamos un paso ms al delimitar el para qu, es decir los objetivos que
justifican su utilizacin. Segn Ruz Olabuengana (2003), los objetivos de la
historia de vida, como mtodo de investigacin, son los siguientes:
1. Captar la totalidad de una experiencia biogrfica, totalidad en el tiempo y
en el espacio, desde la infancia hasta el presente, desde el yo ntimo a
todos cuantos entran en relacin significativa con la vida de una persona.
Incluye las necesidades fisiolgicas, la red familiar, las relaciones de
amistad, la definicin personal de la situacin, el cambio personal y el
cambio de la sociedad ambiental, los momentos crticos y las fases
tranquilas, la inclusin y la marginacin de un individuo en su mundo social
circundante.
2. Captar la ambigedad y el cambio. Lejos de una visin esttica e inmvil
de las personas y de un proceso vital lgico y racional, la historia de vida
intenta descubrir todos y cada uno de los cambios acaecidos a lo largo de
su vida de la persona, las ambigedades, faltas de lgica, dudas,
contradicciones, vuelta atrs que se experimentan a lo largo de los aos.

3. Captar la visin subjetiva con la que uno mismo se ve a s mismo y al

mundo, cmo interpreta su conducta y la de los dems, cmo atribuye
mritos e impugna responsabilidades a s mismo y a los otros. Tal visin
revela la negociacin que toda vida requiere entre las tendencias
expresivas de la persona y las exigencias de racionalidad para acomodarse
al mundo exterior.
4. Descubrir las claves de interpretacin de fenmenos sociales de mbito
general e histrico que slo encuentran explicacin adecuada a travs de la
experiencia personal de los individuos concretos.

Referencias:
Muiz M.,(s.f.). Estudios de caso en la investigacin cualitativa. Mxico:
Nuevo Len. Pginas 8.
Denzin, N.K. y Lincoln, Y.S. (2000). Handbook of qualitative research.
London: Sage.
Investigacin cualitativa: comprender y actuar Escrito por Juan Carlos
Tjar Hurtado