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DE IMPUTACIN NECESARIA(*)
I. Introduccin
La imputacin necesaria es un Prinzip constitucional del proceso penal1 que
consiste en una imputacin correctamente formulada. Esto es, una atribucin clara,
precisa, explcita, detallada y circunstanciada de una comunicacin con apariencia
delictiva concretamente individualizado, a una persona determinada, con un nivel de
vinculacin ciertamente probable; a efectos de que esta tenga la posibilidad de ejercitar
eficazmente su derecho de defensa.
El principio de imputacin necesaria2 implica la referencia obligatoria al derecho
de defensa. Es, su punto de partida: la condicin3 para generar la posibilidad de
defenderse sobre cada uno de los extremos concretamente atribuidos. Si no existe
imputacin o si existiendo no se le informa a la persona acerca del cargo (hecho,
calificacin y evidencia) que pesa en su contra, sostiene nuestro TRIBUNAL
Publicado en Gaceta Penal & Procesal penal, Tomo 57, Marzo 2014.
en Derecho por la Universidad Nacional de Trujillo. Defensor pblico en el NCPP en el
Distrito Judicial del Santa.
1 Tiene su fuente en el artculo 14 numeral 3 del Pacto Internacional de Derecho Civiles y Polticos; y en
el artculo 8 numeral 2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. En nuestro
ordenamiento nacional constitucional, esta garanta se desprende del artculo 139 numeral 14 de la
Constitucin Poltica de 1993.
2 El concepto de imputacin necesaria no debe ser confundido con el de imputacin objetiva. Es cierto
que ambos implican atribucin, pero eso no significa que sean lo mismo. La imputacin objetiva es un
conjunto de criterios valorativos normativos que son estudiados por la ciencia jurdico-penal, y que
ayudan a interpretar si puede o no atribursele a una persona un determinado comportamiento como
riesgo tpico. La imputacin necesaria, en cambio, es estudiada por la ciencia procesal penal, y consiste
en la atribucin adecuada de un hecho concreto a una persona determinada para que sta pueda
defenderse negndolo o aceptndolo en cada uno de los extremos atribuidos.
3 As, CATACORA GONZALES, Manuel S.; Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Rodhas, Lima,
1996, pp. 167-168. el Derecho de Defensa cualquiera sea la forma que se utilice, reclama el
cumplimiento de ciertos requisitos o presupuestos, sin los cuales no pasara de ser una ficcin. En primer
lugar, tenemos la informacin cabal o conocimiento de los cargos. Nadie puede defenderse de lo que
desconoce. (). Tambin OR GUARDIA, Arsenio; Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial
Reforma, Lima, 2011, p. 175. El derecho a ser informado de la acusacin constituye un presupuesto
del derecho de defensa. [Las cursivas son nuestras].
(*)
(**) Doctorando
CONSTITUCIONAL,
proceso (la evitacin de su degradacin a simple ritual). Para l, esta garanta resume los dems
principios constitucionales referidos al proceso.
10 Los hechos, el juicio de tipicidad y los medios de prueba, son aspectos donde desarrolla sus
exigencias el principio de imputacin necesaria. En este sentido, CASTILLO ALVA, Jos Luis. El
principio de imputacin necesaria. Una primera aproximacin. En Actualidad Jurdica. Tomo 161
(mes de Abril), Gaceta Jurdica, Lima, 2007, pp. 139-141.; ALCCER POVIS, Seleccin de Lecturas, pp.
8-17.
11 Las fuentes de pruebas, elementos conviccin, medios de pruebas o pruebas tambin estn
comprendidos en el principio de imputacin necesaria, ya que, como dira Marcelo Sancinetti, son los
eslabones para la cadena de imputacin. Vid. SANCINETTI, Marcelo A.; Testigo nico y principio de
la duda. En InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, 2013, p. 6. Estos elementos
probatorios, que se fundan en rastros objetivos o en indicios externos corroborantes, son los medios
que vinculan con cierto nivel de probabilidad, al hecho con el sujeto activo. Su presencia genera
probabilidad de vinculacin objetiva en el Fiscal a efectos de formalizar o acusar, en el Juez de
Investigacin Preparatoria genera la conviccin que determina si impone o no alguna medida
restrictiva o limitativa de derechos solicitada o si el caso tiene las condiciones para pasarlo a juicio, y,
al Juez de juzgamiento le servir para determinar una condena o una absolucin.
Por otro lado, tal como seala Francisco Mendoza, la mera afirmacin de proposiciones fcticas no
satisface la necesidad de una imputacin concreta. La afirmacin de un hecho punible sin base
indicativa, son palabras que se lleva el viento. Si se tiene solo proposiciones afirmativas de la
realizacin de un hecho, el imputado no puede defenderse materialmente de meras afirmaciones. Son
precisamente los medios de conviccin los que van a pautar o guiar la defensa del imputado,
proponiendo la realizacin de actos de investigacin para enervar el contenido de los medios de
conviccin. Cfr. MENDOZA AYMA, Francisco Celis; Imputacin concreta. Aproximacin razonable a la
verdad. En Revista Oficial del Poder Judicial. Ao 4-5, N 6 y 7, 2010-2011, p. 85. Una DFCIP o una
acusacin, en trminos de Castillo Alva, sin un mnimo indicio racional de la comisin de un delito,
supone la violacin a la tutela judicial efectiva. La disposicin de formalizacin y el requerimiento
acusatorio debe mostrar de manera adecuada el razonamiento lgico acerca de la probabilidad
alcanzada sobre los indicios suficientes que acrediten la comisin del delito y la probable
responsabilidad del autor o partcipe. Vid. CASTILLO ALVA, Actualidad Jurdica, p. 141. En efecto, los
medios de conviccin como base de la imputacin, son tambin susceptibles de ser controlados por la
jurisdiccin penal ordinaria y la constitucional.
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Conviene precisar, con Muoz Sabat, que no es realmente los hechos (como acontecimiento o
suceso histrico) que son objeto de atribucin penal y como tal objeto de investigacin y
prueba, sino las afirmaciones que el rgano persecutor realiza en el proceso. Sin embargo,
por abreviacin hablamos simplemente de hechos, con lo que no altera para nada la
consideracin precedente. As tambin vid. MUOZ SABAT, Llus; Introduccin a la probtica.
Coleccin de Formacin Continua Facultad de Derecho ESADE. Bosch, Barcelona, 2007, p. 11.
La DFCIP, como dira Retegui Snchez, implica per se el derecho a obtener una resolucin con
imputacin concreta, cfr. RETEGUI SNCHEZ, James; Hbeas Corpus y sistema penal. Especial
mencin al principio de imputacin necesaria en el proceso penal. IDEMSA, Lima, 2011, p. 39. En
efecto, est claro que slo a partir de una imputacin concreta, establecida en la DFCIP, posibilitar un
ejercicio eficaz del derecho de defensa segn las exigencias de los artculos IX.1 y 87.1 del Cdigo
Procesal Penal de 2004. En este sentido, sera importante ocuparnos, entonces, de la validez de la
formalizacin de la investigacin por el hecho.
14 En contra, vid. RETEGUI SNCHEZ, James; Alcances del principio de imputacin necesaria en el
Cdigo procesal penal de 2004. En Gaceta Penal & Procesal Penal N28. Gaceta Jurdica: Lima, 2011,
p. 293. Para este autor, el principio de imputacin necesaria puede comenzar a custodiarse
nicamente a partir de la formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, pues con ella
se da comienzo a una imputacin formal que desata determinadas consecuencias jurdicas, no antes
(no hay posibilidad de que pueda custodiarse en investigacin preliminar). Por otro lado, parecen
seguir tambin esta idea ESPINOZA GOYENA, Julio Csar; Es posible y conveniente una audiencia de
tutela para controlar la observancia del principio de imputacin necesaria en la Disposicin de
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria? Pleno Jurisdiccional Extraordinario de la Corte
Suprema 2012. En el Portal Web de Instituto de Ciencia Procesal Penal, Lima, pp. 1-3. Direccin web:
http://www.incipp.org.pe/media/uploads/documentos/audiencia_de_tutela_-_julio_espinoza.pdf;
TABOADA PILCO, Giammpol; Tutela de derechos para controla la imputacin en la disposicin de
formalizacin de la investigacin preparatoria. En el Portal web Alerta Informativa, Lima, pp. 1-3.
Direccin
web:
file:///C:/Users/Abogado/Downloads/TABOADA%20PILCO,%20Giammpol.%20Tutela%20de%20d
erechos%20para%20controlar%20la%20imputaci%C3%B3n%20en%20la%20disposici%C3%B3n
%20de%20formalizaci%C3%B3n%20de%20investigaci%C3%B3n%20preparatoria.pdf
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del iter del proceso15. El nivel de precisin y detalle que debe tener el factum objeto de
imputacin, depende de la etapa procesal que este alcance; ya que los hechos del
requerimiento acusatorio, de la formalizacin de la investigacin preparatoria o de la
investigacin preliminar, no siempre tienen el mismo grado de precisin o
exhaustividad inter se.
Generalmente la precisin y los detalles aumentan en la medida de que el factum
se actualiza16 en el trascurso de la etapa de investigacin. Luego de clausurada esta
etapa, el hecho queda delimitado con la posible presentacin de la acusacin17. De ser
as, finalmente alcanzar representacin definitiva a nivel de la sentencia18.
Ahora bien, en relacin al hecho de la formalizacin de investigacin
preparatoria19, un sector reducido de jueces y fiscales ha sostenido que no se requiere
que sea preciso ni detallado, como s en cambio, el hecho del requerimiento
acusatorio. Los que defienden esto suelen argumentar que el hecho de la formalizacin
de la investigacin preparatoria que requiere el artculo 336 numeral 2.b del CPP de
15 As
2004, no exige una relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, como el del artculo 349
numeral 1 b) de CPP sobre la acusacin.
Pero esta idea es incorrecta, pues, tanto la precisin y los detalles de un hecho
atribuido con apariencia delictiva, son exigencias del principio de imputacin
necesaria requeridos desde los inicios del proceso penal a fin de posibilitar el ejercicio
eficaz del derecho de defensa del imputado. Desde nuestra perspectiva, ambas
exigencias del principio de imputacin necesaria en el factum, son condiciones para la
validez de la formalizacin, siempre, en los trminos que expondremos en seguida.
a) Sobre la precisin del hecho en la formalizacin
El factum objeto de imputacin en la formalizacin, debe ser un hecho preciso.
Un hecho es preciso cuando no est formulado en forma genrica, sino de manera
concreta y puntual.
Existe un acuerdo pacfico y unnime en la doctrina procesal y jurisprudencial
suprema segn los lineamientos del Acuerdo Plenario 2-2012/CJ-116, que el factum
exigido en la formalizacin (art. 336 numeral 2.b CPP) debe ser preciso. En estos
niveles acadmicos de discusin, se tiene claro que la precisin del hecho en la
formalizacin es una exigencia obligatoria de una imputacin suficiente. En este
sentido, los lineamientos doctrinales de nuestra jurisprudencia vinculante,
demuestran claramente un total rechazo a la idea equvoca de que no es exigible
que el hecho de la formalizacin de investigacin preparatoria sea preciso; y
que s, en cambio, en la acusacin.
Pero si los criterios doctrinales son claros, el lector podra pensar que sera
innecesario entonces ocuparnos de un tema ya zanjado no slo por la doctrina, sino
tambin y por sobre todo por la jurisprudencia vinculante. Lo cual es correcto. Sin
embargo, las breves reflexiones que pretendemos hacer, al menos en este punto, no
tienen la intensin de redundar en un tema que definitivamente est claro aunque
finalmente eso hagamos; sino en mostrar ciertos problemas del lenguaje con que
ha sido formulado el AP al intentar caracterizar la precisin de los hechos
investigados y algunas consecuencia no queridas. As:
En alguna parte del fundamento 7 del citado AP, se ha establecido lo siguiente:
20
Cfr., VALOS RODRGUEZ, Gaceta Penal, p. 202. As tambin. CAROCCA PREZ, lex; Manual el Nuevo
Proceso Penal. Lexis Nexis, Santiago, 2005, p. 217. Cuando dice que (e)n realidad, la determinacin del
objeto del proceso penal se va produciendo a lo largo de todo su desarrollo, desde que se inicia, ya
que en ese momento se sealarn unos hechos que debern comenzar a ser investigados. Luego,
deberan ser precisados todava ms al momento en el que el Ministerio Pblico, debe proceder a la
formalizacin de la investigacin y que, generalmente, deberan ser ms precisos an en los escritos
de acusacin por parte del fiscal respectivo y de acusacin particular o de adhesin a la acusacin por
el querellante particular.
27 Asimismo, creemos que tampoco se puede pensar en cumplir las exigencias del numeral 1 del
artculo 87 del CPP, cuando en algunos casos, durante la investigacin preliminar, el rgano
persecutor dispone se recabe la declaracin del investigado cuando el hecho materia de imputacin
no se encuentra descrito de modo detallado.
26
dem, p. 212.
dem, p. 213.
36 dem, p. 215. [Las negritas y cursivas son nuestras.].
34
35
omisin (hecho) que sea atemporal y/o inespacial37; sin embargo, parece que cuando
se atribuye un hecho sin especificar tiempo y espacio, no quiere decirse realmente que
el suceso comunicativo sea atemporal y aespacial, ya que eso es inimaginable. Lo que
quiere decirse, por el contrario, es que el factum se ha cometido en algn lugar en que
habra estado el imputado, a alguna hora, da, mes o ao aunque no se sepa con
precisin. Y esto es as, precisamente, porque tanto el que formula la imputacin:
fiscal, como el que debe conocer los cargos atribuidos: imputado o acusado,
categorizan los hechos aunque muchas veces en forma demasiado genrica.
Conviene mencionar aqu, como afirman AMSTERDAM y BRUNER, que las
categoras son omnipresentes e inevitables en el uso del pensamiento, pues
constituyen el principal instrumento que utilizamos para interpretar y para organizar
las realidad, asignando significados y ubicando los sucesos en un contexto especfico y
construyendo, por tanto, narraciones. Las categoras son numerosas: cambian de
acuerdo con el tiempo y con el espacio y nunca tienen una forma y un contenido fijos;
adems, cada sujeto tiene sus propias categoras, que forman parte de su cultura
individual. Dado que la construccin de narraciones se basa en una actividad de
categorizacin, la consecuencia obvia es que cuando se usan diferentes
categoras resultan diferentes tambin las narraciones que se construyen38.
Como ensea TARUFFO, parece claro que distintas categorizaciones temporales
comportan diferencias significativas en la construccin de las narraciones. Una cosa es
decir, por ejemplo, que el hecho H2 ocurri un segundo o cinco minutos despus del
H1 y otra completamente distinta es decir que H2 ocurri seis meses, un ao o diez
aos despus de H1. Se tratara de narraciones completamente diferentes de los dos
hechos. Anlogamente, una cosa es decir que H1 y H2 ocurrieron en el mismo lugar y
otra cosa, completamente distinta, es decir, que H2 ocurri a un metro, a un
kilmetros o a diez mil kilmetro de H1. La variacin de las distancias lleva a
narrar historias completamente diferentes39. Entonces, (s)i se combinan todas
las variaciones posibles de conexiones temporales, espaciales, causales y no
Vid. MIXN MSS, Florencio; Prueba indiciaria. Carga de la prueba. BLG, Trujillo, 1992, p. 88.
Vid. TARUFFO, Michele; Simplemente la verdad. El juez y la construccin de los hechos. Marcial Pons,
Madrid, 2010, p. 67-68. [Las negritas son nuestras].
39 Vid. TARUFFO, Simplemente la verdad, p. 67-68.
37
38
determinacin
de
donde
cuando
podran
haber
ocurrido
40
41
Finalmente, debemos mencionar que sin las categoras de espacio y tiempo para
esos casos problemticos, sera imposible que opere alguna vez la clusula de la
prescripcin e imposible la aplicacin de la ley penal espacial.
En efecto, la determinacin aproximada de donde y cuando podran haber
acontecido los sucesos comunicativos de los aportes delictivos atribuidos son
una exigencia mnima de cualquier hecho investigado.
Por otra parte, debemos expresar tambin que no compartimos la idea de que,
sea imposible determinar la concreta forma en que sucedieron los hechos: modo, en
ciertos casos. En nuestra opinin, lo que es imposible es pretender encontrar la
verdad histrica de los hechos. Las investigaciones fiscales, en trminos del profesor
Daniel PASTOR, no son investigaciones de un historiador42 para buscar la verdad
histrica de los hechos, sino precisamente, son investigaciones que buscan una verdad
forense de los hechos.
El hecho imputado implica la inaccesibilidad jurdica al hecho histrico. Esto
significa que aquella verdad sobre hechos pasados que deba iluminar a los
contemporneos e ilustrar a la historia, no saldrn nunca de las investigaciones
fiscales, de las salas de audiencia de los tribunales penal ni de los gabinetes de los
cuerpos judiciales43, precisamente, porque, el hecho histrico es inaccesible para el
Derecho procesal penal.
Para Hassemer, los resultados que nos brinda la justicia penal no son adecuados para
representarnos de manera fiel lo sucedido. Los resultados que nos brinda son demasiado selectivos y
la explicacin que la justicia penal nos da de estos, siguen completamente otro guin al de la
investigacin histrica. () El juez penal tiene su trasfondo y en su contexto poco en comn con el
historiador. En este sentido, si al hecho imputado podemos acceder, es, precisamente, porque se
trata de un hecho jurdico y no de un hecho histrico.
43 Vid. PASTOR, Daniel. Procesos penales solo para conocer la verdad? La experiencia argentina. En
Dino Carlos Caro Coria (Dir.) Anuario de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (ADPE), N 2, Lima,
2012, p. 346. Para Pastor, el hecho histrico es inaccesible para el Derecho procesal y viceversa. El
hecho objeto de la Historia no es el mismo hecho objeto del Derecho procesal. Del mismo modo que
un juicio penal no es un juicio de historia, ni la la prueba penal no es la prueba del historiador, ni la
investigacin de un fiscal es la investigacin de un historiador; as tambin el hecho imputado no un
hecho histrico, pues este [el hecho atribuido], le pertenece al Derecho procesal en sentido amplio
y no a la Historia. En ese sentido, si el hecho imputado es un hecho histrico, entonces, sera de
imposible reconstruccin para el Derecho procesal y como tal, de imposible su atribucin.
Por otro lado, haciendo referencia a la etapa del juzgamiento, seala Pastor citando Carlo Gianzburg,
la historia y el derecho procesal llegan, acerca de los mismos hechos, a conclusiones distintas. Este
autor ha demostrado de qu manera un hecho considerado probado en distintas instancia por una
serie de tribunales penales, era sin embargo declarado incierto por el juicio de los historiadores. Se
42
Pero como afirma MIXN, (l)a conducta delictiva como suceso concreto, como
hecho social (sic) registra datos concretos, unos cognoscibles a simple vista y
otros no, pero tambin stos si contamos con el apoyo de medios tcnicos
resultan cognoscibles44. Lo que significa que la concreta forma en que sucedieron
los hechos no es de imposible conocimiento, aunque s probablemente de alta
dificultad para conocerlo.
La fijacin de los cargos penales en la formalizacin de la investigacin
preparatoria, debe contener obligatoriamente la forma hipottica en que
supuestamente habran ocurrido los hechos, a efectos de que el imputado pueda
defenderse eficazmente. Despus de todo, la fijacin de los cargos penales en sede de
investigacin preparatoria propiamente dicha es slo una hiptesis incriminatoria
provisional45.
3. Son las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores del
hecho principal, una exigencia obligatoria de la imputacin necesaria en
la acusacin o slo es de uso residual?
Ensea el maestro Florencio MIXN MASS, que la palabra circunstancia proviene
del latin circunstare, que puede ser descompuesta en circum (alrededor de, entorno
de, en giro de), y de stare (estar)46. Es decir, aquello que est alrededor del hecho.
Por lo tanto debe concluirse sealando que la circunstancia no es el propio hecho,
pero s algo que lo acompaa o puede acompaarlo. Con otras palabras: las
circunstancias gravitan alrededor del hecho principal, particularizando47.
trataba del asesinato de una persona probado judicialmente por el nico testimonio de un pentito.
() Historia y jurisdiccin son dos disciplinas que tiene en comn fijar hiptesis fcticas que son
consideradas verdaderas de un modo imparcial por medio de pruebas que las confirman. Ms all de
estas semejanzas hay un abismo de diferencias que las separa. Para una y otra las misiones son
distintas, las funciones son diferentes, los objetos a investigar son, por su extensin y por la forma de
establecerlos, incomparables y, sobre todo, los modos de probar y tener por probado son
incompatibles. (345).
44 Vid. MIXN MSS, Prueba indiciaria, p. 88. [Las negritas son nuestras].
45 Adems, como seala acertadamente Castillo Alva, (s)i en el proceso penal se trabaja de modo
prioritario y esencial sobre la hiptesis (una o varias) formuladas por el Ministerio Pblico constituye
un deber elemental, ms que una muestra de pura cortesa, el responder de manera completa y
acabada a cada uno de los planteamientos e hiptesis formulados si es que se quiere mantener algn
criterio de racionalidad y congruencia mnima dentro del proceso. Vid. CASTILLO ALVA, La
motivacin de la valoracin de la prueba en materia penal, p. 222.
46 Ibdem, p. 14.
47 dem, p. 14.
51
Vid. la nota nmero ocho del artculo de HURTADO POMA, Instituto de Ciencia Procesal Penal, p. 9.
Vid. UGAZ ZEGARRA, Fernando; Las convenciones probatorias y los hechos en el proceso penal:
hechos secundarios como objeto de las convenciones probatorias. Anuario 2012. En Alerta
Informativa, Lima, 2012, p. 88.
53 Citado por UGAZ ZEGARRA, Anuario 2012, p. 88.
54 Artculo 349 del Cdigo Procesal Penal de 2004.1. La acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr:
a) ().
b) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la
separacin y el detalle de cada uno de ellos.
52
que, por el contrario, esta norma tcnica muestra que en este extremo, la ley procesal
penal est acorde a la Constitucin.
En consecuencia, las circunstancias crono-fcticas del hecho constitutivo del
delito, son una exigencia constitucional mnima para el estndar de una imputacin
correctamente formulada en la acusacin.
CONCLUSIONES
1. Sobre la primera quaestio
La validez de la formalizacin en torno al hecho objeto de imputacin, depende
de dos aspectos:
a) Que la formalizacin comunique siempre un hecho delictivo concreto
aunque no se tenga mayores detalles en ese momento: es decir, que nunca
deje de comunicar concretamente el aporte delictivo atribuido, y;
b) Que al disponerse la formalizacin no se oculte informacin sobre los hechos
atribuido tanto en su veracidad como en sus detalles y en cmo fueron
conocidos.
2. Sobre la segunda quaestio
a) El representante del Ministerio Pblico, en ningn caso, debe dejar de
categorizar por lo menos en forma aproximativa el hecho para darle a
conocer al imputado y as garantizar su defensa. Esto significa, que la
determinacin aproximada de donde y cuando podran haber acontecido los
sucesos comunicativos de los aportes delictivos atribuidos son una exigencia
mnima de cualquier hecho investigado.
b) La concreta forma en que ocurren los hechos que son objeto de investigacin
no es de imposible conocimiento, aunque s probablemente de alta dificultad
para conocerlo. Lo que es imposible de conocimiento no sirve para formular
imputacin. La verdad histrica para el derecho es de imposible
conocimiento. Las investigaciones fiscales no son investigaciones de un
historiador que reproducen la verdad histrica de los hechos, sino
precisamente, son investigaciones que reproducen una verdad forense de los
hechos, precisamente porque pueden conocerse. En tal sentido, la fijacin de
los cargos penales en la formalizacin de la investigacin preparatoria, debe