I UNIDAD

SESIN

LOS LMITES DEL DERECHO PENAL

Juan Prez (43) convence a su enamorada Martha Ros (15)

de irse a vivir juntos a otra ciudad. Los padres de ella, quienes
no saban de la relacin, logran dar con su paredero (siete meses despus) y la rescatan mientras paseaba, junto a Juan, por
la plaza principal de una ciudad lejana.
Los padres de Martha denunciaron a Juan Prez por los delitos de secuestro1 y violacin sexual2 en agravio de su menor
hija.
La legislacin vigente contempla que a partir de los 14 aos
de edad, un(a) menor puede disponer libremente de su sexualidad. Es decir, quien tenga una relacin sexual con un(a) menor que haya cumplido los 14, no podr ser sancionado penalmente, si la relacin fue consentida.
A partir de lo expuesto, Juan Prez debe recibir o no una pena? Justifique
su respuesta.
1

Artculo 152 del Cdigo Penal: Ser reprimido con pena privativa de libertad
() el que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad
personal, cualquiera sea el mvil, el propsito, la modalidad o circunstancia o
tiempo que el agraviado sufra la privacin o restriccin de su libertad. ().
2
Artculo 173 del Cdigo Penal: El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal
o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por
alguna de las dos primeras vas, con un menor de edad, ser reprimido con ()
penas privativas de la libertad ().
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I.

PRINCIPIOS LEGALES Y CONSTITUCIONALES

DEL DERECHO PENAL

El derecho penal se rige bajo principios legales y constitucionales que le sirven de lmites, y cuya importancia es subrayada a continuacin.
1.1. Principio de legalidad
La legalidad no es una caracterstica del sistema de justicia
penal, sino su misin y objetivo3; es un lmite al poder de castigar que tiene el Estado y no su fundamento4.
El principio de legalidad implica que el Estado debe especificar expresamente, y con el mayor rigor posible, cules son
las conductas que sancionar penalmente. De ah que no habr
crimen, ni pena a imponerse, si la ley no ha establecido determinada conducta como ilcita de manera previa (nullun crimen,
nulla poena sine lege).
De este modo, un ciudadano puede sentirse seguro frente a
un tribunal de justicia porque ste solo lo condenar si el hecho
por l cometido est prohibido (con anterioridad a su ejecucin)
por una ley bajo amenaza de pena.5
La Constitucin peruana de 1993 ha reconocido jerarqua
constitucional al principio de legalidad en su artculo 2, numeral 24, inciso d. A nivel legal, el Cdigo Penal recoge al principio de legalidad en el artculo II del Ttulo Preliminar.
1.2. Principio de prohibicin de la analoga
A partir del principio de legalidad, el principio de prohibicin de la analoga se convierte tambin en una garanta frente
3

HASSEMER, Winfried. 2003. Crtica al derecho penal de hoy. Norma, interpretacin, procedimiento. Lmites de la prisin preventiva, p. 22.
4
BUSTOS RAMREZ, Juan y HORMAZBAL MALARE, Hernn. 1999.
Lecciones de derecho penal. Vol. II, p. 134.
5
BACIGALUPO, Enrique. 1999. Principios constitucionales de derecho penal, p.
75.

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DERECHO
PENAL I
a la actuacin que tiene el Estado de castigar, penalmente, una
conducta humana. Pero, qu implica la prohibicin de la analoga en el derecho penal?
Primero, debemos entender por analoga a la relacin de
semejanza o parecido entre dos o ms entidades. Por ejemplo,
suele establecerse una analoga o semejanza entre el funcionamiento del corazn humano y el de una bomba mecnica.
Luego, en el mbito del derecho, entendemos por analoga
al proceso por el cual son resueltos los casos no previstos por la
ley, extendindoles a ellos las normas previstas para casos semejantes.
En el derecho penal, este procedimiento est prohibido; es
decir, no es permitida la analoga para calificar el hecho como
delito, definir su estado de peligrosidad o determinar la pena
que le corresponde a tal hecho.
Este principio est reconocido en la Constitucin peruana
de 1993 (artculo 139, numeral 9), as como en el Cdigo Penal (artculo III, Ttulo Preliminar).
1.3. Principio de lesividad
Conforme a este principio, solamente las conductas que
conlleven un cierto riesgo para la indemnidad de los bienes
jurdicos habrn de ser sancionadas bajo pena.
Es decir, el derecho penal est orientado a un fin garantis6
ta : la evitacin de la lesin de bienes jurdicos7, valorando
esta lesin como elemento constitutivo del ilcito penal8.
Este principio tiene sustento en el artculo 43 del texto
constitucional y en el artculo IV del Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal.
6
7

BUSTOS RAMREZ, Juan. 1994. Introduccin al Derecho Penal, p.13

MARTNEZ ESCAMILLA, Margarita. Dos cuestiones bsicas del desistimiento

en Derecho Penal, en: Silva Snchez, Jess-Mara (ed.). 1997. Poltica criminal y
nuevo Derecho Penal. Libro homenaje a Claus Roxin, p. 339.
8
MUOZ CONDE, Francisco. Ob. Cit., p. 32.
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1.4. Principio de culpabilidad

Segn este principio, la pena requiere de la responsabilidad
del autor, impidiendo imputar a alguien algo que no ha hecho o
no ha decidido9.
La importancia de este principio est en que busca evitar
que una persona pueda ser tenida como un medio para la realizacin de algn fin10; es decir, la pena no pueda, en ningn
caso, ser superior a la culpabilidad del autor, y si la pena sobrepasa la medida de la culpabilidad, entonces se atenta contra su
dignidad11, evidencindose que el poder de castigar del Estado ha sido excesivo.
Este principio est recogido en el artculo VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Penal.
1.5. Principio de predeterminacin de la funcin

de la pena

El principio de culpabilidad integra la idea de funcin

preventiva de la pena12. Pero la pena no tiene solamente una
funcin preventiva, sino tambin protectora y resocializadora.
As, de manera general, la funcin de la pena se halla nicamente en retribuir la culpabilidad que el autor ha cargado
sobre s al realizar el hecho punible, y en restablecer as la justicia13.
El Cdigo Penal recoge el principio de predeterminacin
de la funcin de la pena (y medidas de seguridad) en su artculo
IX del Ttulo Preliminar. En este mismo sentido, aunque en el
9

MIR PUIG, Santiago. Lmites del normativismo en Derecho Penal, en: Bolaos
Gonzlez, Mireya (comp.). 2005. Imputacin objetiva y dogmtica penal, p.53.
10
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe A. Ob. cit., p. 111
11
ROXIN, Claus. 1997. Derecho Penal. Parte General, p. 100.
12
YACOBUCCI, Guillermo. El sentido de los principios penales. Su naturaleza y
funciones en la argumentacin penal, p. 297.
13
SCHNEMANN, Bernd. 1991. El sistema moderno del derecho penal. Cuestiones fundamentales, p.149.

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mbito de la ejecucin de la pena, la Constitucin establece que
el rgimen penitenciario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad (art.
139, inciso 22).
1.6. Principio de jurisdiccionalidad
Significa que el derecho penal solo puede aplicarse a travs
de los organismos establecidos por la ley para cumplir la funcion de administrar justicia y, adems, como consecuencia de la
existencia de un debido proceso (nulla poena sine iuditio).
El principio est recogido en el artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.
1.7. Principio de proporcionalidad
Implica que la pena no puede sobrepasar la responsabilidad
por el hecho.
As pues, se busca un equilibrio entre el poder penal del
Estado, la sociedad y el imputado, de modo que, al imponer la
sancin penal, es necesario evaluar factores como la gravedad
del comportamiento o la percepcin social relativa a la adecuacin entre el delito y la pena.
En pocas palabras, la pena debe ser adecuada al dao ocasionado por el agente, segn el grado de culpabilidad y el perjuicio socialmente ocasionado.
El principio est recogido en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.
1.8. Principio de ejecucin legal de la pena
Contenido en el artculo VI del Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal, implica que la pena no puede ejecutarse en otra
forma que la prescrita por la ley.

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ACTIVIDAD

Preguntas para invetigacin y discucin en clase:

Qu es el derecho penal del hecho?
Qu es el derecho penal de autor?
En nuestro sistema jurdico, predomina un derecho penal
del hecho o un derecho penal de autor? Justifique su respuesta.

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