DIPLOMADOSISTEMASINTEGRADOSDE

CALIDAD,MEDIOAMBIENTEY
SEGURIDAD

FUNDAMENTOS DE LOS SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIN

ING.RENZODELCARPIOJALDN
ABRIL2012

Contenido del Modulo

1.Lagestinexcelente
2.Lagestinempresarial
3.Elcontroldegestinenlaempresa
El
t ld ti l
4.Elcontroldegestincomosoportedela
planificacinestratgica
5.Lasfuncionesdelresponsabledelcontroldegestin
6.Lasherramientasysoportestcnicosdelsistemade
y p
controldegestin

Lagestinexcelente

M d l de
Modelo
d excelencia
l
i EFQM

MODELO IBEROAMERICANO DE
EXCELENCIA
ISO9004:2009SistemasdeGestindelacalidad Gestinparaelxitosostenidode
unaorganizacin

Modelo de excelencia EFQM

Criterios del Modelo
FACILITADORES
1.
2.
3.
4.
5.

Liderazgo
Poltica y estrategia
Personas
Alianzas y recursos
Procesos

RESULTADOS
6.
7.
8
8.
9.

Resultados en los clientes

Resultados en las personas
R
Resultados
lt d en la
l sociedad
i d d
Resultados clave

ANALISIS EMPRESA CABLEADOS DEL SUR - CDS

La empresa cuenta con 50 empleados.
- Su facturacin es aproximadamente de tres millones de USD.
Su objeto es la produccin de cables elctricos.
CDS cuenta con clientes nacionales e internacionales. Entre sus clientes se
encuentran los principales fabricantes, fundamentalmente multinacionales del
sector.
La empresa cuenta con la certificacin de calidad ISO 9001:2008.
A la empresa le han solicitado sus clientes, establecer un Sistema de Gestin
Integrado de Calidad, Medio Ambiente y SySO.
La fbrica est situada en una zona prxima a la desembocadura de un ro y
rodeada de zonas de cultivo, actualmente en explotacin por los agricultores de la
zona.
Los vecinos en diversas ocasiones se han quejado a las autoridades, debido a que
las prcticas de quema de desecho que realizan los empleados de la empresa, que
provocan emisiones perjudiciales.
La empresa no cuenta con medidas de seguridad, ni ha implementado un Sistema
de Gestin de SySO.
La empresa no cuenta con un Sistema de Gestin Medio Ambiental, pero tiene
planeado realizar una Revisin Ambiental Inicial.

Auto evaluacin INICIAL segn el modelo de excelencia - EFQM

Sobre un total de 1000 puntos la empresa alcanza una puntuacin global

de 186 puntos.

Los criterios
i i en los
l que hay
h que priorizar
i i las
l actividades
i id d son:
Poltica y estrategia

4 puntos

-Resultados en la sociedad

8.5 puntos

- Resultados en las personas

19 puntos

- Personas

20 puntos

- Alianzas y recursos

23 p
puntos

Auto evaluacin INICIAL segn el modelo de excelencia - EFQM

Lider azgo
100
90
Resultados Clave

80

Poltica y Estr ategia

70
60
50
40
30
Resultado en la Sociedad

20

Per sonas

10
0

Resultados en las per sonas

Resultados en los Clientes

Alianzas y Recur sos

Pr ocesos

Auto evaluacin FINAL segn el modelo de excelencia - EFQM

S b un ttotal
t l de
d 1000 puntos
t la
l empresa alcanza
l
t i global
l b l
Sobre
una puntuacin
de 416 puntos.

Los criterios en los que hay que priorizar las actividades son:
Personas

20 puntos

- Resultados de la sociedad

21 puntos

- Alianzas y recursos

23 puntos

- Poltica y estrategia

26 puntos

- Procesos

36 puntos

- Resultados de las personas

42 puntos

Auto evaluacin FINAL segn el modelo de excelencia - EFQM

Li der azgo
100
90
Resultados Clave

80

Pol ti ca y Estr ategia

70
60
50
40
30
Resul tado en la Sociedad

20

Per sonas

10
0

Resultados en l as per sonas

Resul tados en l os Cli entes

Al i anzas y Recur sos

Pr ocesos

Auto evaluacin INICIAL y FINAL segn el modelo de excelencia - EFQM

Liderazgo
Resultados Clave

sultado en la Sociedad

100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

Poltica y Estrategia

Personas

esultados en las personas

Resultados en los Clientes

Alianzas y Recursos

Procesos

Serie1
Serie2

MODELO IBEROAMERICANO DE
EXCELENCIA
Criterios del Modelo
FACILITADORES
1. LIDERAZGO Y ESTILO DE GESTIN (140 PUNTOS)
2. POLTICA

Y ESTRATEGIA (100 PUNTOS)

3. DESARROLLO DE LAS PERSONAS (140 PUNTOS)
4. RECURSOS Y ASOCIADOS (100 PUNTOS)
5 CLIENTES (120 PUNTOS)
5.
RESULTADOS
6. RESULTADOS DE CLIENTES (110 PUNTOS)
7. RESULTADOS DEL DESARROLLO DE LAS PERSONAS (90
PUNTOS))
8. RESULTADOS DE SOCIEDAD (90 PUNTOS)
9. RESULTADOS GLOBALES (110 PUNTOS)

Lagestinempresarial

GESTION GLOBAL DE LA EMPRESA

Sistema de
la Calidad

Sistema de Medio
Ambiente
Impactos
Ambientales

Cliente

Sociedad

Sistema de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
mbito Laboral

Personas

Lagestinempresarial
sistemadegestin
partedelsistemadegestindeunaorganizacin,
t d l i t
d ti d

i i
empleadaparadesarrollareimplementarsupolticay
gestionarsusobjetivos.
Lasdiferentespartesdelsistemadegestin deuna
organizacinpuedenintegrarseconjuntamenteutilizando
elementoscomunes.
SistemadeGestinIntegrado
Eslaunindelagestingeneraldedosomssistemasde
gestin,como:

Lagestinempresarial
ISO9000(CALIDAD)
ISO14000(AMBIENTAL)
OHSAS18000(SEGURIDADYSALUDOCUPACIONAL)
HACCP(INOCUIDADALIMENTARIA)
HACCP(INOCUIDADALIMENTARIA)
SA8000(RESPONSABILIDADSOCIAL)
SGE21(GESTINTICA)
ISO22000(INOCUIDADALIMENTARIA)
ISO26000(RESPONSABILIDADSOCIAL)
ISO27001(SEGURIDADENLAINFORMACIN)

OTROS

Lagestinempresarial
GESTINGLOBALDELAEMPRESA
CALIDAD

SEGURIDAD

COORDINACIN
Procesos
Estructura
Responsabilidades
Prcticas
P
Procedimientos
di i
Instrucciones
Recursos

OPERACIONES

AMBIENTAL

FINANZAS

Elcontroldegestinenlaempresa

PARTESINTERESADAS
PARTESEXPECTATIVASO
INTERESADASNECESIDADES
ClienteCalidaddelproducto/servicio
TrabajadoresSatisfaccinconsucarreray
puestodetrabajo
InversionistasRendimientodesusinversiones
ProveedoresOportunidadescomerciales
SociedadDireccinresponsable
GobiernoCumplimientodelalegislacin

Elcontroldegestinenlaempresa
SEGURIDADYSALUD
OCUPACIONAL

AMBIENTAL

ORGANIZACIN

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

CALIDAD

Elcontroldegestinenlaempresa

Elcontroldegestinenlaempresa
Calidad: Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes
cumple con los requisitos
Sistema de gestin de la calidad: Sistema de gestin para dirigir y
controlar una organizacin
g
con respecto
p
a la calidad
Medioambiente:entornoenelcualunaorganizacinopera,
incluidoselaire,elagua,elsuelo,losrecursosnaturales,laflora,la
fauna,lossereshumanosysusinterrelaciones
Sistemadegestinambiental:partedelsistemadegestindeuna
organizacin,empleadaparadesarrollareimplementarsupoltica
i i
l d
d
ll i l
l i
ambientalygestionarsusaspectosambientales

Elcontroldegestinenlaempresa
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Condiciones y factores que afectan o podran afectar a la salud y la seguridad
de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores
temporales y personal contratado) visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo
SISTEMA DE GESTIN SYSO
Partedelsistemadegestindeunaorganizacin,empleadaparadesarrollar
eimplementarsupolticadeSySOygestionarsusriesgosparaSySO

Elcontroldegestinenlaempresa

GESTION GLOBAL DE LA EMPRESA

Sistema de
la Calidad

Poltica
Objetivos
Programas
--------

Sistema de Medio
Ambiente

Poltica
Objetivos
Programas
---------

Sistema de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Poltica
P
lti
Objetivos
Programas
g
-----------

GESTININTEGRADA(CALIDAD,AMBIENTE,SEGURIDAD)

Elcontroldegestinenlaempresa

Existeuncuerpocomn
g
Revisindenormasfavorecenlaintegracin
ISO9001escompatibleconlaISO14001yasuvez
OHSAS18001escompatibleconISO14001.
OHSAS18001escompatibleconISO14001
DelamismamaneralasnormasSA8000,SGE21e
ISO26000puedensercompatiblesconelsistemade
d
bl
l
d
gestindelaorganizacin.

Elcontroldegestinenlaempresa

NormasISO9000
ISO 9000:2005 Sistema de Gestin de la Calidad
Fundamentos y Vocabulario
ISO 9001:2008 Sistemas de gestin de la calidad
Requisitos (Certificable)
ISO 9004:2009 Sistemas de Gestin de la calidad
Gestin p
para el xito sostenido de una organizacin
g
ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de los
sistemas de gestin

Elcontroldegestinenlaempresa

Normas ISO 14000

LAFAMILIADENORMASISO14000:
Esta familia de normas esta compuesta por:
ISO14001:2004Sistemasdegestinambiental Requisitosconorientacinpara
suuso(Primerarevisin)
ISO14004:2004Sistemasdegestinambiental Directricesgeneralessobre
principios,sistemasytcnicasdeapoyo(Primerarevisin)
ISO19011:2011Directricesparalaauditoriadelossistemasdegestin

Elcontroldegestinenlaempresa
OHSAS18000
LA FAMILIA DE NORMAS OHSAS 18000
Esta familia de normas esta compuesta por:
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y la salud
ocupacional Requisitos
OHSAS 18002:2009 Sistemas de gestin de la seguridad y la salud
ocupacional Directrices para la implantacin de la norma OHSAS
18001
ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de los sistemas de
gestin

Elcontroldegestincomosoportedela
l ifi i t t i
planificacinestratgica
CICLOPHVA(RutadeDeming)
Todaactividadconstadecuatroetapassucesivas:

PLANEAR
(
(PLAN)
)
ACTUAR
(ACT)

HACER
(DO)

VERIFICAR
(CHECK)

Elcontroldegestincomosoportedela
planificacinestratgica
CICLOPHVA(RUTADEDEMING)
PLANEAR(PLAN)
Estructurarlosprocesossobrelabasedelaponderacinde
losobjetivos.
j
Esesencialparalaeficienteejecucin.

HACER(DO)
Esejecutarlasactividadescomohansidoplanificadas.
Esejecutarlasactividadescomohansidoplanificadas

VERIFICAR(CHECK)
Escompararlorealizadoconloplanificado.
p
p

ACTUAR(ACT)
Estenerprevistaslasaccionescorrectivasolaspreventivas
atomarantelaaparicindesituacionesoproblemasfuera
delonormal.

Elcontroldegestincomosoportedela
planificacinestratgica
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Los resultados deseados se alcanzan ms eficientemente cuando los
recursos y las actividades relacionadas se gestionan como proceso.
Acciones:
Definirelprocesoparalograrresultadosdeseados
Identificarymedirentradasysalidas
Identificarinterfases
Establecerresponsabilidadesyautoridadesclarasenlagestindel
proceso
Diseodeprocesos:pasos,actividades,etapas,control,
se o de p ocesos: pasos, act v dades, etapas, co t o ,
necesidadesdeformacin,equipos,mtodos,informacin,
materialesyotros,paralograrelresultadoesperado

Elcontroldegestincomosoportedela
l ifi i t t i
planificacinestratgica
PROCESO
Conjuntodeactividadesmutuamenterelacionadasoque
C j t d ti id d t
t l i
d

interactan,lascualestransformanelementosdeentradaen
resultados
EFICACIA

Entradas

PROCESO

Salidas

Virtualmentetodatareaennuestrooperarespartedealgnproceso.
ELPENSARENTRMINOSDEPROCESOSPERMITEVERLAS
INTERRELACIONES
ENTRELASTAREASYLACONEXINDELOSTRABAJOS.

Elcontroldegestincomosoportedela
planificacinestratgica
PLANIFICACION ESTRATEGICA
DEL SGI
La planificacin estratgica del SGI establece las directrices para la
organizacin.
g
INFORMACIN
DE ENTRADA
Definicin del negocio
Anlisis de la situacin
Necesidades del cliente
y partes
Metas organizacionales
Resultados del
desempeo
Requisitos y aspectos
legales

INFORMACIN
DE SALIDA
PLANIFICACION
ESTRATEGICA
DEL SGI

Planes y estrategias de
negocio
Misin, Visin
Poltica
Objetivos
Metas e indicadores
Planes y estrategias
Seguimiento al
desempeo del SGI
Planes operativos

Lasfuncionesdelresponsabledelcontrolde
gestin
p
Representante
de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de la
organizacin quien, independientemente de otras responsabilidades, debe
tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
a) asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los
procesos necesarios para el sistema de gestin,
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin y
de cualquier necesidad de mejora, y
c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos
de las partes interesadas en todos los niveles de la organizacin.

Lasfuncionesdelresponsabledelcontrolde
gestin
PERSONAL PARA LA IMPLANTACIN
La implantacin de un Sistema de Gestin implica cambios en la
forma operativa, en la mentalidad y en la cultura de la organizacin.
El lder de la implantacin puede ser el Representante de
la direccin, que debe actuar como un agente de cambio. Es
recomendable que sea el responsable de la ejecucin del programa.
Se puede formar un Comit con los dueos de procesos y
responsables de rea, este deber contar con la logstica para
cumplir los cronogramas.
cronogramas Este comit deber tener reuniones
peridicas de coordinacin para el cumplimiento de las metas.
No se debe olvidar que TODO
TODO EL PERSONAL DEBE PARTICIPAR
PARTICIPAR
en el logro de los objetivos.

Lasfuncionesdelresponsabledelcontrolde
gestin

RESISTENCIA AL CAMBIO
LAS RAZONES DE LA RESISTENCIA AL
CAMBIO SON UNA COMBINACIN DE
RAZONES EXPUESTAS INEXISTENTES Y
RAZONES REALES OCULTAS.

Lasfuncionesdelresponsabledelcontrolde
gestin
ESTRATEGIAS PARA ENFRENTAR
LA RESISTENCIA AL CAMBIO
1.- Promover la participacin.
2.- Definir el tiempo suficiente.
3 Mantener
3.M t
la
l propuesta
t simple
i l y clara.
l
4.- Trabajar con los lderes.
5.- Respetar a las personas.
6.- Invertir las posiciones
7.- No ignorar la resistencia.
Si todo Falla:
- Establecer un programa de persuasin
- Ofrecer algo a cambio
- Cambiar la propuesta para resolver las dificultades especficas.

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin

ISO 9001:2008
9001 2008
ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007

ISO 9001:2008
0 INTRODUCCIN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2 REFERENCIAS
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.2. Manual de Calidad
4 2 3 Control de los Documentos
4.2.3.
4.2.4. Control de los Registros

ISO 9001:2008
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
5 2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.2
5.3 POLTICA DE LA CALIDAD
5.4 PLANIFICACIN
5 5 RESPONSABILIDAD
5.5
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y
COMUNICACIN
5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

ISO 9001:2008
6 GESTIN DE RECURSOS

6.1 PROVISIN DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS
6 3 INFRAESTRUCTURA
6.3
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

ISO 9001:2008
7 REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7 3 DISEO Y DESARROLLO
7.3
7.4 COMPRAS
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN

ISO 9001:2008
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
8.4 ANLISIS DE DATOS
8.5 MEJORA
8.5.2 Accin correctiva
8.5.3 Accin preventiva

ISO 14001:2004
4.2

POLITICA AMBIENTAL

4.3
43

PLANIFICACION

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3.2 Requisitos legales y Otros
requisitos
4.3.3 Objetivos Metas y Programas

4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
446
4.4.6
4.4.7

4.6 REVISION POR LA

DIRECCION
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5

IMPLEMENTACION Y OPERACION
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Competencia
ompetencia,, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante emergencias

VERIFICACION Y AC
Seguimiento y Medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidades, AC, AP
Control de Registros
Auditoria interna

MEJORA
CONTINUA

OHSAS 18001:2007
4.2
4.3
43

POLITICA DE SYSO
PLANIFICACION

4.3.1 Identificacin de peligros,

peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de
controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas

4.4

IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.6 REVISION POR LA

DIRECCION
4.5
VERIFICACION
4.5.1 Medicin y Seguimiento del
desempeo
4 5 2 Evaluacin del cumplimiento
4.5.2
4.5.3 Investigacin de incidentes
incidentes,, No
conformidad,, accin correctiva y accin
conformidad
preventiva
4 5 4 Control
4.5.4
C t l de
d los
l Registros
R i t
4.5.5 Auditoria interna

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, obligacin de rendir

cuentas y autoridad
4.4.2 Competencia
ompetencia,, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin,
Comunicacin, participacin y Consulta
4.4.4 Documentacin
4 4 5 Control
4.4.5
C t l de
d documentos
d
t
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias

MEJORA
CONTINUA

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin
Sistema de Medicin
Personal

Medidas

Ambiente

Proceso

Insumos

Materiales

Equipos

Mtodos

Sistema de Medicin

Productos

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin

El Cuadro de Mando Integral CMI* es...

Un conjunto balanceado de
indicadores que complementa
a los indicadores financieros
de la actuacin pasada con
mediciones de los inductores de
actuacin futura

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin
LosobjetivoseindicadoresdelCMI*midenel
desempeodesde4perspectivas:
Financiera
Cliente
Procesosinternos
Formacinycrecimiento

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin
ElCMI*traducelaVisinylasestrategiasdelaorganizacin...
Finanzas
Qu nos proponemos
lograr en relacin con
la satisfaccin de los
accionistas?

Clientes
C
Cmo
excederemos
d
las
l
expectativas de los clientes
para alcanzar nuestra Visin?

Visin y
estrategia

Formacin y crecimiento
Cmo sustentaremos nuestra
capacidad de cambiar y mejorar
para alcanzar
alcan ar n
nuestra
estra Visin?

Procesos internos
En qu procesos debemos
mejorar para satisfacer a
los clientes y accionistas?

Lasherramientasysoportestcnicosdelsistema
decontroldegestin
ElprocesoestratgicodeconstruirelCMI*enla
organizacin...
organizacin
I.- Clarificar y traducir
la Visin y la estrategia

II.- Comunicar y vincular

objetivos e indicadores

CUADRO de MANDO
INTEGRAL*

III.- Planificacin, fijacin de

objetivos y alineacin

IV.- Realimentacin y
formacin estratgica

!MUCHAS GRACIAS!

renzo dcj@yahoo es
renzo_dcj@yahoo.es