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LA INVESTIGACIN EN GESTIN Y ORGANIZACIONES EN

MXICO

EDITORES:
TIRSO SUREZ-NEZ Y
LEONOR ELENA LPEZ CANTO

INDICE
Prologo
Introduccin

1. Los estudios de gestin y organizaciones; Tirso Suarez-Nuez y lvaro Lpez


Tejero
2. Organizaciones y desarrollo regional; Ruth Noem Ojeda Lpez y Marlene Martn
Mndez
3. Gestin estratgica: Julin Miranda Torrez
4. Innovacin y gestin de la tecnologa: lvaro R. Pedroza Zapata y Carlos Lpez
Monsalvo
5. Gestin financiera: Mara Luisa Saavedra Garca y Mximo Jorge Saavedra
Garca
6. Gestin de la mercadotecnia: Olivia Jimenez Diez y Anel Flores Novelo
7. El capital humano: anlisis y reflexiones sobre la construccin del conocimiento.
Berta Ermila Madrigal Torres y Rosalba Madrigal Torres
8. Cultura organizacional; Ral Delgado Mendizbal; Leonor Elena Lpez Canto;
Ruth Noem Ojeda Lpez
9. Procesos de cambio y desarrollo en las organizaciones; Jos Luis Pariente
Fragoso
10. Gestin y economa de la micro, pequea y mediana empresa; Victor Gabriel
Snchez Trejo y Brenda Marcela Briones Rodrguez
11. Organizacin de universidades y educacin superior; Tirso Surez-Nez y
Pedro Constantino Sols Prez
12. Gestin y administracin publica: de donde viene y hacia donde vamos? David
Arellano, Walter Lepore y Oscar Arcos
13. tica, organizacines y sociedad: Mara Teresa Mendoza Fernndez
14. La perspectiva de genero en la ciencia administrativa: Nadima Simn Domnguez
15. Epilogo: Reflexiones en torno a la construccin del conocimiento en los estudios
de gestin y organizaciones: Ricardo Contreras Soto

PROLOGO
Una profesin sin ciencia es una pobre profesin. La administracin o management fue
fundada como profesin a principios del siglo veinte, y aunque desde los economistas
clsicos del siglo dieciocho se encuentran ideas sobre el problema de dirigir o
administrar recursos y organizaciones para optimizar los procesos esenciales de la
produccin, fue Principios de Administracin Cientfica (1911) el primer intento por
sistematizar esta prctica y por fundar una profesin. Ya sabemos, muchos detestan el
taylorismo y otros siguen reconociendo sus contribuciones.

Desde entonces la bsqueda por un conocimiento y prctica profesional basados en la


ciencia no ha parado, menos an cuanto las organizaciones y los procesos que las
constituyen, y el contexto institucional en el que operan, incluyendo los mercados, se
han hecho mucho ms complejos.

Estrictamente hablando, nadie debera atreverse a dirigir empresas y organizaciones sin


entender la complejidad de los problemas o situaciones que supuestamente debe
determinar, o sin dominar los fundamentos conceptuales y mtodos aplicados que han
sido probados como vlidos para la profesin de administrar o dirigir organizaciones.
La validez cientfica se obtiene cuando una prctica profesional produce resultados
positivos similares en un buen nmero casos (valor estadstico) y en un mbito
determinado de situaciones y contextos.

Pero cuando uno se asoma a las escuelas de administracin y de negocios (conozco


menos de la administracin pblica), la primera impresin es que la ciencia les preocupa
muy poco. La cosa es aprender, lo ms rpidamente posible, las frmulas y los trucos de
la gestin, ser prcticos desde la primera clase, aprender un oficio, y otras boberas. Por
eso, no son pocos los alumnos de administracin y campos afines que reconocen al final
que lo que aprendieron en la universidad es casi nulo, y que desde la primera hasta la
ltima clase vieron casi lo mismo. Pues cmo no, si por la falta de conocimiento serio
de las cosas, y de una reflexin rigurosa y sistemtica de las relaciones entre las
variables y los procesos que supuestamente deben administrar, las clases se
convierten en un apilamiento de ancdotas, impresiones personales, percepciones y

ocurrencias. Tambin he visto el rostro desencantado de buenos profesores dejando el


saln con la impresin de que sus alumnos de negocios nunca tendrn la disposicin de
analizar los problemas relacionados con su profesin de una manera seria, sistemtica,
crtica. De dnde va surgir un conocimiento y disciplina slida de la administracin en
Mxico si esto sigue as?

Ms no podemos claudicar y adecuarnos a un segmento del mercado que slo pide


cosas prcticas porque ignora lo que el conocimiento cientfico puede aportar a la
gestin profesional de las organizaciones. Imposible pensar en mayor desarrollo
econmico para Latinoamrica si seguimos dependiendo de empresarios y
administradores que poco entienden de organizaciones, del comportamiento de las
personas y los grupos sociales, de las relaciones entre procesos y sus resultados, del
impacto de la tecnologa en la productividad, de la importancia de la integracin
industrial en la competitividad sectorial, de la influencia de la institucionalidad en las
formas de competencia, y de la lgica selectiva de los mercados.

Por eso celebro este trabajo que coordinan Tirso Surez y Leonor Lpez de la
Universidad Autnoma de Yucatn, pues han reunido a profesionales con ciencia y
conciencia a tejer los avances de un campo crucial para Mxico, y para el desarrollo de
sus territorios y sus industrias, de sus organizaciones y empresas. Todos los captulos
aqu publicados son necesarios, y estn muy bien hechos. Tirso y Leonor tuvieron una
muy buena idea al decidirse a convocar a los coautores de este libro para aprovechar lo
que muchos colegas de universidades mexicanas han estado investigando sobre los
campos de la administracin. Quince temas cruciales para que Mxico sea un pas mejor
administrado, con ms estrategia, con mayor enclave en el territorio, con mejor
integracin industrial, con mayor entendimiento de los procesos que constituyen la
gestin, con responsabilidad ambiental y tica. Es alentador que la investigacin propia,
aquella que hace apenas una dcada era prcticamente inexistente, est tomando rigor.

Estos estudios sobre la investigacin de la gestin y las organizaciones en Mxico me


recordaron las reflexiones que The Academy of Management, la organizacin acadmica
ms influyente de este campo en el mundo, elabor hace un ao con la celebracin del
50 aniversario de su publicacin estelar The Academy of Management Journal.

En el nmero de aniversario, Colquitt & Zapata-Phelan (2007)1 analizaron los


resultados de cinco dcadas de publicaciones en donde se identificaron 770 artculos
elaborados para construir teoras o para poner a prueba la teoras del management
(theory building & theory testing). La ciencia no puede avanzar un centmetro sin
ambos procesos de conocimiento. Con la construccin de teoras se elaboran propuestas
para entender fenmenos, procesos o eventos, y predecir probabilsticamente sus
resultados. Asimismo, las teoras ayudan a entender la complejidad de las
organizaciones y sus contextos al formular lingsticamente las variables y las
relaciones que constituyen esa complejidad. Por otro lado, con la puesta a prueba de las
teoras, verificamos la validez de los supuestos de esas teoras, la integridad de sus
fundamentos, y la consistencia de sus explicaciones. Si las pruebas no demuestran que
una teora tiene el poder de explicar lo que sucede en las organizaciones, y en cierta
medida, de predecir lo que puede suceder al intervenir en ellas, dadas ciertas
condiciones, entonces reprobamos parcialmente la teora y le exigimos mayor
elaboracin.

Estos 770 artculos publicados durante cincuenta aos en The Academy of Management
Journal demuestran un aumento significativo en el rigor de las propuestas tericas, y
un crecimiento casi equivalente de las pruebas empricas de esas teoras. Esto quiere
decir que los estudios organizacionales y de la gestin han aumentando paulatina y
solidamente su confiabilidad cientfica.
En el mismo nmero, Agarwal & Hoetker (2007)2 encontraron que el estatus cientfico
del management se est acercando al de las ciencias sociales clsicas y maduras como la
economa, la sociologa y la psicologa. Hay dos maneras de probarlo, el crecimiento de
programas y alumnos doctorales y el crecimiento de publicaciones indexadas en el ISI
Web of Science. El crecimiento, en los ltimos 25 aos, de artculos cientficos sobre
management y organizaciones ha sido mayor que en las otras ciencias sociales. Y en el
volumen total de publicaciones cientficas, el management ya super a la sociologa,
est cerca de igualar a la economa, y se acerca poco a poco a la psicologa.

J.A. Colquitt & C.P. Zapata-Phelan (2007). Trends in theory building and theory testing : A five-decade
study of the Academy of Management Journal. The Academy of Management Journal, 50 (6), 1281-1303.
2
R. Agarwal & G. Hoetker (2007). A Faustian bargain? The growth of management and its relationship
with related disciplines. The Academy of Management Journal, 50 (6), 1304-1322.

Jeffrey Pfeffer (2007)3 plantea tres condiciones para avanzar la investigacin de la


gestin organizacional en el mundo: (1) tener ms efecto en la prctica profesional de
los dirigentes de organizaciones pblicas y privadas; (2) tener una influencia similar en
polticas pblicas a las otras ciencias sociales, especialmente la economa; y (3) estar tan
conectados con las escuelas e instituciones de la prctica profesional como la ingeniera,
la medicina, y la educacin.

La gestin organizacional ha avanzado considerablemente en las empresas ms


competitivas de Mxico y Latinoamrica, pero permanece rezagada en la mayora de las
empresas locales. En los nuevos paradigmas del desarrollo se postula que los pases
compiten cada da ms con sus ciudades y territorios, deberamos agregar: y con sus
organizaciones, incluyendo principalmente a las pequeas y medianas empresas. En
Latinoamrica es esencial aumentar la integracin de las cadenas productivas y la
calidad de la competencia. Imposible pensar en un desarrollo econmico y social
equilibrado si los conglomerados de empresas siguen predominando en todas las
industrias, y las pequeas empresas permanecen fuera de las principales cadenas
productivas de la economa.

Para m, la mejor forma de democratizar el desarrollo nacional es formando empresas,


empresarios, y profesionales de la administracin y de otros campos, con la agudeza
competitiva necesaria para insertarse en las cadenas productivas internacionales, y para
ganarles espacios y segmentos de mercado (nichos) a los grandes oligopolios y
monopolios econmicos. Ya hemos visto suceder que empresas pequeas, ms flexibles
e inteligentes que las grandes, derriban imperios.

Pero para avanzar la competitividad de las miles de empresas mexicanas y


latinoamericanas que estn buscando una oportunidad en la economa global, se
requiere, sine qua non, un conocimiento organizacional y una prctica de gestin con
altos estndares: estratgica, productiva, solidaria, responsable, disciplinada. Debemos
acercar los conocimientos de administracin, junto con la ingeniera de procesos y la
innovacin tecnolgica, a los productores independientes, a las organizaciones sociales,
a las comunidades, y a todas las pequeas empresas locales. Pero sobretodo, debemos
3

J. Pfeffer (2007). A modest proposal : How we might change the process and product of managerial
research. The Academy of Management Journal, 50 (6), 1334-1345.

usar este conocimiento, como el que renen y coordinan Tirso y Leonor, y todos los
dems colegas autores de este libro, para mejorar la educacin profesional en este pas.
Cuando los profesionales de la administracin en Mxico demuestren con sus prcticas
que sus conocimientos elevan la capacidad competitiva de las organizaciones locales, el
trabajo de los cientficos, como los que escriben este libro, estar ms que compensado.

Guadalajara, Jalisco, Mxico a Septiembre de 2008

Jos DelaCerda Gastelum PhD, ITESO Universidad Jesuita de Guadalajara

Introduccin
Esta obra est dedicada a vislumbrar ellos avances de los estudios sobre gestin y
organizaciones (EGO, de aqu en adelante) en Mxico. Por EGO nos referimos a las
lneas de investigacin dedicadas a entender las causas y consecuencias de la conducta
en el interior de las organizaciones: otros trminos tales como ciencia administrativa,
ciencia de las organizaciones, conducta organizacional y teora de la organizacin se
consideran equivalentes. La intencin de los editores al establecer desde el principioesta precisin es hacer a un lado las discusiones en relacin con aspectos conceptuales
y/o semnticos, aceptar la diversidad de trminos tal como los manejan originalmente
los autores y concentrarse en lo sustancial de la discusin.
Se pretende continuar con los esfuerzos que desde 1990 se consignaron en el libro La
Administracin en Desarrollo, a cargo de Jos de la Cerda y Francisco Nez. Esta
obra -nica en su gnero- despert el inters entre acadmicos y estudiantes del rea,
debido a su original enfoque consistente en localizar, evaluar y divulgar los avances en
el conocimiento de los EGO en los contextos mexicano y latinoamericano. La cuarta y
ms reciente edicin del libro de referencia apareci en la Editorial Diana en 1998.

Una dcada ha transcurrido y durante ese lapso la comunidad de acadmicos dedicados


al tema, ha venido creciendo y progresando en la generacin y difusin del
conocimiento, lo cual ha quedado consignado en las memorias de los diferentes
congresos que anualmente se celebran. No obstante lo anterior, estaba pendiente la
tarea de compilar, organizar y documentar los avances que seguramente se han
alcanzado en la materia, labor que resulta no slo oportuna, sino imprescindible de
realizar.

Aunque son recientes los esfuerzos orientados a organizar a la comunidad acadmica


dedicada a la disciplina as como el impulso a la investigacin desde los centros
educativos, hacer un balance a partir de los materiales expuestos en los congresos que
regularmente sesionan, resultaba fundamental para pulsar el progreso logrado. El
presente volumen aspira a cumplir ese propsito y por ello declara como intencin:
realizar un recuento de los estudios relativos a la gestin y las organizaciones

desarrollados en los ltimos aos en Mxico, tal y como han sido expuestos en los
eventos acadmicos antes referidos.

Por lo anterior, la presente obra se concentr en el anlisis y sntesis de los trabajos


presentados en los tres eventos acadmicos considerados como los ms representativos
en el rea: el Congreso de Investigacin en Administracin organizado por la Academia
de Ciencias Administrativas AC (ACACIA), el Foro de Investigacin de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, organizado por la Facultad de Contadura y
Administracin de la UNAM y la Asociacin Nacional de Facultades y Escuelas de
Contadura y Administracin; y el Congreso de Anlisis Organizacional de la
Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa, cuyas actas y memorias de
2003 a 2007, incluyeron un total de 2251 ponencias.

Posteriormente, las ponencias se clasificaron en 15 temas y por cada uno de ellos se


invit a acadmicos destacados a elaborar los captulos respectivos; para ello se les
proporcion una gua que contena, entre otras recomendaciones, las bases para depurar,
analizar, evaluar y sintetizar el material que les fue entregado. Dos criterios fueron los
que guiaron la depuracin solicitada: el primero fue la declaracin explcita de un
mtodo, y el segundo que el estudio se orientara a la realidad mexicana. Una vez hecha
esta depuracin, se solicit a los colaboradores que trataran de encontrar las tendencias
de los hallazgos reportados, o bien aislar los marcos metodolgicos o tericos aplicados,
para luego compararlos con lo que se considera la corriente principal de la disciplina.

La gran cantidad y diversidad de materiales no haca fcil su sntesis, por lo que,


surgieron dos alternativas: una mayor depuracin mediante un examen ms a fondo de
los contenidos, o bien un estudio puramente descriptivo de todos ellos; finalmente cada
autor tom la opcin que le pareci adecuada, de lo cual se proporcionan los detalles en
los captulos respectivos.

Los resultados de los trabajos se condensan en 15 captulos. Los dos primeros pretenden
delimitar el marco de referencia: uno dedicado a examinar los estudios tericos sobre
las organizaciones y su conduccin o gestin, mientras que el que sigue, busca fundar
la importancia de dicho conocimiento en la economa y la sociedad. Un segundo bloque
de captulos consigna los estudios realizados sobre las denominadas funciones de la
9

gestin de organizaciones y empresas, se trata de cinco captulos que incluyen temas de


estrategia, tecnologa, mercadotecnia, finanzas y factor humano, culminando con dos
captulos que examinan los trabajos relativos a la cultura y al cambio organizacional.

Un tercer conjunto de captulos aborda temas que involucran a grupos de empresas o


instituciones: se trata de tpicos relativos a la pequea empresa, la universidad y la
educacin superior, y la administracin pblica, cerrando con los captulos que
sintetizan los trabajos sobre cuestiones de tica y de gnero. El volumen culmina con
un captulo que, a manera de eplogo, se apoya en los trabajos de metodologa y
mtodos para hacer una reflexin sobre la construccin del conocimiento y sus
circunstancias.

Adicional a lo anterior, es importante mencionar la audiencia a la que se dirige el libro,


la cual fundamentalmente es la que se dedica a la investigacin y docencia en materia
de organizaciones y empresas, as como tambin a los estudiantes avanzados de
licenciatura y posgrado en Administracin, Economa, Mercadotecnia y carreras afines,
como Informtica, Computacin y Sistemas de Informacin; pero tambin se pretende
llegar a los practicantes y a los consultores interesados en la bsqueda de modelos y
mtodos de conduccin, cambio y desarrollo organizacional ms acordes con la realidad
mexicana.

La presente obra es un producto genuino del trabajo en red de los acadmicos, en


principio por el uso de las nuevas tecnologas de informacin y la comunicacin que
facilitaron el procesamiento y la transmisin de voluminosos materiales, pero sobre
todo porque el trabajo involucr a ms de una veintena de personas que cooperaron sin
presin jerrquica, que cumplieron los plazos y trminos sealados, motivados por la
confianza y el compromiso con la disciplina; por esto y por mucho ms los editores
desean dejar constancia de su reconocimiento a los responsables de captulo. Por ltimo
pero no por ello menos importante, resulta indispensable agradecer el respaldo de los
directivos de la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Autnoma
de Yucatn y el esfuerzo del staff de apoyo del proyecto: en este sentido, queremos
sealar la destacada participacin desde el principio hasta el final de la obra- de Mario
Moreno Cabrera, as como tambin la asistencia proporcionada por Diana Bauelos y

10

Addy Pech Chan en diferentes momentos, los cuales tambin fueron valiosos para la
consecucin de esta obra.

Finalmente, aun cuando no ha sido la intencin evaluar el funcionamiento y


organizacin de los eventos acadmicos cuyos trabajos se resean, algunos autores de
captulos reportan una gran cantidad de material depurado y hacen ver la necesidad de
revisar y afinar los procedimientos de aceptacin de trabajos y consecuentemente de la
publicacin de memorias, a fin de documentar nicamente lo que cumple con requisitos
mnimos de calidad. Si esta necesidad es atendida futuros trabajos similares al presente,
podran ser mas fructiferos en la medida que el tiempo dedicado a la depuracin pueda
ser invertido en el examen y critica de trabajos originales y valiosos.

Mrida, Yucatn, Mxico, septiembre de 2008

Los editores

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1. Los Estudios de Gestin y Organizaciones (EGO)


No tenemos las llaves del futuro. Cada vez que una gran transformacin histrica se ha realizado, las llaves no se han
tenido previamente. Ha sido la misma transformacin la que ha aportado las soluciones.
Edgar Morin.

Tirso Surez-Nez
lvaro Lpez Tejero

Este captulo est dedicado al examen de las ponencias presentadas en mesas o captulos
de carcter terico en materia de gestin y organizaciones de los congresos implicados
en esta obra. En principio, se asume la definicin de estudios de gestin y
organizaciones (EGO) planteada en la Introduccin, para luego partir de un universo de
234 ponencias, las que fueron sometidas a la depuracin siguiendo los criterios
recomendados para llegar a una seleccin de 92 trabajos4 de los cuales nicamente 19
correspondan estrictamente a estudios y reflexiones de carcter terico, por lo que este
captulo estar dedicado al examen de este grupo de ponencias con algunas referencias a
lo que se consideran las corrientes principales vigentes en la materia -tanto a nivel
internacional como nacional- , las cuales enseguida se dan a conocer antes de pasar al
examen de las ponencias propiamente.

1. Evolucin y actualidad de los EGO


Esta seccin estar dedicada a hacer un breve recorrido por la trayectoria que los EGO
han trazado tanto fuera como dentro de Mxico, con el propsito de contar con un
marco comparativo con respecto a los trabajos reportados en los congresos
especializados en el tema.
Los EGO en el tiempo
Los EGO son tanto una especializacin de la sociologa como una creciente rea de
concentracin de enfoques y disciplinas con fines de investigacin y formacin, pero
aun cuando es difcil precisar la fecha de su aparicin como campo de estudio, de
acuerdo con Scott y Davis (2007) es posible afirmar que fue en la dcada de los 40s del
siglo pasado, cuando en Estados Unidos se tienen los primeros registros de
investigaciones muy especializadas, por ejemplo de criminlogos en prisiones, de
4

Ver detalle en anexo

12

analistas que examinaban partidos polticos y socilogos industriales que estudiaban


sindicatos y fbricas. Sin embargo, los investigadores en esa poca, rara vez intentaron
generalizar mas all de las formas especficas que estaban estudiando: el tema era
prisiones o partidos polticos o fabricas o sindicatos, no organizaciones.

Dentro de la sociologa, la emergencia del estudio de los EGO tiene como referencia la
traduccin al ingls de las obras de Weber y Michels, es a partir de estos conocimientos
que surgen los trabajos de Robert K. Merton y sus estudiantes de Columbia University,
quienes intentan bosquejar las fronteras de este nuevo campo mediante la compilacin
de materiales tericos y empricos, buscando abarcar varios aspectos comunes a las
organizaciones. Casi una dcada de trabajos dan pie a tres libros y una revista que se
consideran fundacionales de la disciplina (Scott y Davis, 2007):
Organizations de March y Simon, publicado en 1958,
A Comparative Analysis of Complex Organizations de Etzionni, aparecido en
1961, y
Formal Organizations: a comparative approach de Blau y Scott, de 1962, y
Administrative Science Quaterly (ASQ) empieza a circular en 1956 bajo la
direccin de James D. Thompson.

Segn March (2007) si bien los EGO surgen en Estados Unidos, Europa tiene un papel
fundamental a partir de tres eventos crticos que sucedieron en el siglo XX, los cuales
desencadenaron una invasin de ideas que ha dejado una profunda huella en las
generaciones de ese tiempo, cuyos efectos an persisten, a saber: 1) la segunda guerra
mundial; 2) los movimientos de protesta de las dcadas de los 60s y 70s; y 3) el
colapso de la Unin Sovitica y el triunfo de los mercados.

La segunda guerra mundial impact a Estados Unidos y a su comunidad de EGO por la


corriente migratoria procedente de Europa, principalmente intelectuales judos que
huan de Hitler, quienes por ellos mismos o por sus hijos que nacieron en Estados
Unidos, dieron un impulso importante a los EGO, dos notables ejemplos son Herbert
Simon y Karl Weick.

13

Es hasta 1970 cuando los EGO en Europa cuentan con investigadores en plena
produccin: nombres como John Child, Stewart Clegg, por ejemplo, ya gozan de pleno
reconocimiento en ese tiempo, pero justo es decir que gran parte de su expansin y
consolidacin se dio al calor de los movimientos de protesta de finales de los 60 e
inicios de los 70. Parte del fenmeno tambin se explica porque en Europa los
departamentos dedicados a los EGO, se localizan en las Universidades, no en Business
Schools como en Estados Unidos, quizs por esto, al final del siglo XX los acadmicos
europeos visualizan a los EGO como instrumentos de la raza blanca masculina y al
servicio del capitalismo y promulgan que Adam Smith y Max Weber han sido
desplazados por Michel Foucault y Anthony Giddens (March, 2007).

Como resultado de la postura crtica europea, la corriente principal (mainstream) de los


EGO y sus adherentes empiezan a verse desafiados por los postulados de enfoques
menos convencionales. Palmer (2006), editor de la revista pionera5 de los EGO,
reconoce que esos desafos los llevan a encarar lo siguiente:

i) Realizar investigacin dirigida por problemas (problem-driven research) en forma tal


que facilite la extensin y la profundizacin del cuerpo de teora actual; ii) conducir
investigacin descriptiva apoyada en teora transparente y abierta a la crtica; iii)
desarrollar conocimientos con mtodos "no cientficos" (cualitativos) que puedan ser
comprendidos, evaluados y replicados por otros acadmicos; dicho con otras palabras
desarrollar conocimientos basados

en la

"inter-subjetividad"; iv) desarrollar

investigacin inductiva que agregue conocimientos en vez de reformular lo ya conocido


con nueva terminologa; v) proponer nuevas maneras de ver el fenmeno
organizacional, que permita simultneamente su validacin rigurosa; y vi) incorporar
los temas acadmicos no-norteamericanos pero sin despojarlos de sus caractersticas
tpicas .

Mientras tanto, una nueva revolucin sacude los EGO esta vez tanto en Europa como en
Estados Unidos: se trata de la disolucin del bloque socialista y el triunfo de los
mercados. El marxismo como un instrumento y smbolo de la oposicin al
establishment, empieza a perder atractivo y finalmente es reemplazado por nuevos

Se trata de Administrative Science Quaterly, editada en los Estados Unidos.

14

programas de reforma social que enfatizaban la presencia de los mercados como


mecanismos de regulacin, con el consiguiente retiro del Estado, adicionalmente las
ideas de la Escuela de Economa Austriaca empezaron a ser moda entre los jvenes
estudiantes.
El corolario segn March (2007), es que la comunidad de EGO que naci en los 50s
reclamando aplicar la ciencia como mtodo, que en los 70s exige incorporar las
humanidades en las explicaciones , en los 90s demanda darle al mercado su papel de
regulador, pero ahora el movimiento incluye no slo Europa y Estados Unidos sino de
manera importante los pases asiticos, incluyendo China e India.

Actualidad de los EGO

Palmer (2006) toma los artculos publicados de 1978 a 1998 y los premiados de 1995 a
2006, de la revista ASQ, para derivar siete tpicos problemticos que dan una idea del
debate actual, as como las preferencias de los editores de la revista, como sigue:

1.

Objeto de estudio: la revista se ha inclinado por las organizaciones o la


organizacin vs. la gestin o management, que sera algo muy inclinado a un
inters particular.

2.

Propsito o inters: ASQ se ha inclinado por la construccin de una teora


general vs. la descripcin del fenmeno organizacional, bajo el argumento de
que las particularidades del contexto impiden la generalizacin.

3.

Paradigma: ASQ no ha hecho mucho por promover la homogeneidad


paradigmtica aunque tampoco ha impulsado la heterogeneidad. Muchos
acadmicos perciben el consenso paradigmtico como una expresin de
totalitarismo.

4.

Metodologa: Los editores de ASQ privilegian trabajos de carcter deductivo y


cuantitativo, sin embargo no han excluido del todo trabajos inductivos y
cualitativos. Los autores que publican en ASQ de manera creciente se apoyan

15

en lenguajes de "baja variedad", especficamente, anlisis cuantitativos


empricos, peor an la estadstica lineal. Los lenguajes de "baja variedad"
restringen nuestra habilidad

para aprehender realidades organizacionales

complejas, tales como las emociones. Los lenguajes de "alta variedad por el
contrario, nos vuelven capaces de escuchar la msica y la poesa de las
organizaciones.

5.

Disciplinas: Los EGO se han transformado en una cuasi-disciplina que se ha


vuelto independiente de las ciencias sociales de las cuales partieron, no
obstante se puede observar que si bien en la dcada de los 50s fueron
dominados por la psicologa, recientemente ASQ ha privilegiado los trabajos de
la sociologa y la economa.

6.

Relevancia con los practicantes: los cinco tpicos y las preferencias de los
editores de la revista antes citados, han alejado a los EGO de los practicantes,
incluso se dice que los acadmicos de las escuelas de negocios han adoptado un
modelo de ciencia que conlleva a gastar un mnimo de tiempo en el campo y
usar herramientas estadsticas, que ciegan en vez de iluminar; efectivamente los
artculos publicados por ASQ no abordan temas o no desarrollan conocimiento
que mejore la prctica del directivo.

7.

Anglocentrismo; los acadmicos norteamericanos ejercen una influencia


hegemnica en el campo de los estudios organizacionales y en ASQ,
distorsionando fines y medios y por ende el conocimiento generado. La
fundacin de revistas como Organization Studies y Strategic Organization son
justamente intentos de romper con esa hegemona.

Por otra parte segn Baum y Rowley (2005) -editores del ms reciente y completo
manual de EGO-, son diez las perspectivas contemporneas sobre el tema, la mayora se
apoya en mltiples disciplinas e incluye visiones tanto objetivistas como subjetivistas,
clasificndolas como sigue:

Perspectivas bien establecidas


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Economa

Ecologa

Instituciones

Poder y dependencia

Perspectivas en rpida expansin

Cognicin e interpretacin

Redes (networks)

Aprendizaje

Tecnologa

Perspectivas que emergen:

Complejidad y computacin, y

Evolucin

Baum y Rowley (2005) son cautelosos cuando advierten que las perspectivas no son
teoras (es decir, marcos descriptivos o explicativos) ms bien comprenden mltiples
teoras; la perspectiva econmica, por ejemplo, incluye la agencia, la estrategia basada
en recursos, el costo de la transaccin, la organizacin industrial y la teora de juegos,
todas ellas basadas en una lgica racional.
Tampoco pretenden que las perspectivas sean "paradigmas, porque aunque cada una de
ellas tiene su propio ncleo conceptual, es decir, tienen procesos distintivos y supuestos
que ayudan a establecer la importancia de los problemas de investigacin y cmo
abordarlos, las perspectivas no son inconmensurables, porque se complementan entre s,
sea focalizando diferentes fenmenos y problemas organizacionales o enfatizando
diferentes aspectos de fenmenos y problemas similares. Por ejemplo la perspectiva
institucional estudia cmo las practicas organizacionales se rutinizan hasta darse por
sentado y volverse significativas.
La perspectiva de redes est relacionada con la manera en que las prcticas
organizacionales se desarrollan en el medio social y cmo ste las constrie. La
perspectiva del poder y la dependencia se refiere a la forma en que el poder influye las
tendencias econmicas y la emergencia y cada de las prcticas organizacionales. La

17

perspectiva econmica estudia cmo las presiones competitivas y la bsqueda de la


eficiencia influyen en la conducta de la firma y en los arreglos organizacionales.

Por lo anterior, de manera poco frecuente las perspectivas compiten entre s, ofreciendo
ms bien explicaciones alternativas en relacin a rasgos particulares de fenmenos y
problemas similares. Las mltiples perspectivas pueden ser una muestra de diversidad y
por lo tanto de riqueza, pero para otros son un problema y una seal de inmadurez
(Baum y Rowley, 2005).

Por su parte, la sociologa de las organizaciones francesa aporta dos desarrollos: la


teora de las convenciones y la de la traduccin, ambas son calificadas como nuevos
enfoques porque son recientes, pero para Bernoux (2005) la pregunta que intentan
responder, ha estado presente siempre, es decir: Sobre qu bases se puede constituir un
acuerdo colectivo cuando los actores justifican su accin por principios diferentes? Las
respuestas aportadas se bosquejan a continuacin.

La escuela francesa de las convenciones nace a finales de los aos 80s y reagrupa a
socilogos y economistas tales como Luc Boltansky, Laurent Thevenot, Andr Orlean y
Robert Salais, quienes proponen un modelo general de relaciones sociales que busca
responder la pregunta relativa a la "coordinacin de las acciones individuales, a fin de
comprender cmo se constituye una lgica colectiva y qu recursos se movilizan para su
establecimiento". Por ejemplo en una empresa, hay varias legitimidades que se
confrontan: la calidad del trabajo, la eficacia, la rentabilidad, el mejoramiento de las
condiciones de trabajo, el peso de las tradiciones profesionales, etc.; se trata de
principios mltiples y heterogneos que se yuxtaponen hasta que finalmente forman un
tejido de normas y de "convenciones".

Los tericos de la escuela de las convenciones rechazan la oposicin entre las


explicaciones individuales y las colectivas que estn en el centro de la sociologa y la
economa, ellos buscan las vas de la construccin de lo social, en la eleccin de la regla
del acuerdo. Se trata de hallar la referencia de una forma universal que est por encima
de las particularidades de las personas, siendo la regularidad de las conductasparticularmente las colectivas o interesadas- lo que conduce a un acuerdo o convencin,
que al mismo tiempo, facilita y restringe la accin.
18

Una convencin, por lo tanto, es un sistema de expectativas recprocas sobre las


competencias y los comportamientos compartidos por un grupo. La convencin permite
coordinar intereses contradictorios que conllevan lgicas opuestas, pero que tienen
necesidad de estar juntos para poder ser satisfechos. La vida social al igual que la
econmica- reposa sobre acuerdos implcitos de este tipo; incluso entre empresas,
cuando el mercado es insuficiente, surge una convencin, por ejemplo cuando la
coordinacin se logra por la solidaridad. La teora de las convenciones renueva la visin
de la organizacin -sea empresa o no- al poner en el centro del anlisis, no a los actores
y sus conflictos, sino aquello que los agrupa: las convenciones y a partir de all
comprender cmo y con qu bases se crean los compromisos.

Por su parte, la teora de la traduccin, promovida por Bruno Latour y Michel Callon,
surgi de la sociologa de la ciencia y de la innovacin, cuando los autores pasaron de la
ciencia a la organizacin por la forma como abordaron la cuestin de la innovacin,
que al mismo tiempo responda un problema central de la organizacin, es decir, cmo
integrar las relaciones de funciones o departamentos con lgicas de accin diferentes
para que trabajen en red? Frente a este problema sealan la necesidad de un modelo de
traduccin que implique a todos los actores con su propia lgica y genere un lenguaje
que cada uno pueda comprender y usar.

Mientras que el modelo clsico de comunicacin organizacional postula que se recibe


una "buena informacin" si el canal es "bueno", la teora de la traduccin seala que la
realidad de las organizaciones y empresas demuestra lo contrario: se recibe el mensaje,
no nicamente en funcin a sus cualidades intrnsecas, sino con base en las estrategias
de los receptores. Si el mensaje no es traducido, es decir, si no se convierte en algo
valioso para los receptores, no tendr posibilidad de ser recibido. Actualmente se sabe
que el dinamismo de las organizaciones est ligado a esta capacidad de "traduccin" y
que comprender por qu las diferentes unidades o subdivisiones de la organizacin se
comunican mal, permite actuar.

En esencia, segn Bernoux (2005) la clave de la comunicacin est en reconocer la


diferente racionalidad de cada unidad, en lo opuesto de sus lgicas de accin y en la
carencia de una traduccin. El concepto de lgica de accin se crea para dar cuenta de la
19

diversidad de las interpretaciones posibles de los fenmenos observados, y es una


manera de definir el sentido que un actor le da a su accin.

Hasta aqu un breve recorrido por el camino que los

EGO han perfilado en sus

territorios de origen; su implantacin y evolucin en Mxico es lo que sigue.

Los EGO en Mxico: inicios, estado actual y desafos

Un primer conjunto de estudios sobre la realidad de la empresa mexicana, sobre todo


por sus mtodos de anlisis e interpretacin bien delimitados, son los que se consignan
en el libro de Mrquez (1979); ella declara que busca formular y analizar a nivel de las
empresas, algunos de los grandes problemas nacionales que suelen plantearse a niveles
ms globales, por ello los trabajos que compila, presentan una gama de instrumentos
conceptuales que permitan entender una empresa como una realidad a la vez econmica,
poltica y social.

Sin embargo el arranque definitivo a los EGO en Mxico tienen en 1984 su ao clave:
en dicho ao apareci la primera edicin de Mito y Poder en las organizaciones, notas
para un anlisis crtico de la Administracin6, influyente libro que propona abordar el
fenmeno desde una ptica menos normativa, ms cientfica y sobre todo ms crtica.
Atrs haban quedado las obras que abrieron el cauce: la de Ros y Paniagua7 en Mxico
y las de Bernardo Kliksberg8 publicadas en Argentina pero conocidas en nuestro pas. A
partir de esa fecha la investigacin y la formacin de investigadores en el campo que
nos ocupa, ha sido impulsada de manera decidida desde la Universidad Autnoma
Metropolitana, en su Unidad Iztapalapa.

En otro mbito Delacerda y Nuez desde 1990 venan editando un libro con el objetivo
de analizar los problemas y avances de la administracin en Mxico y otros pases de
Latinoamrica, en su bsqueda de competitividad y consonancia cultural. Desde su
primera edicin los autores declaraban su conviccin de que la administracin debera
6

De Eduardo Ibarra y Luis Montao, UAM-I, Coleccin Cuadernos Universitarios num. 10, 1984.
Ros y Paniagua, Orgenes y perspectivas de la Administracin, edicin privada, 1975, Mxico.
8
Publicadas por Paidos: Cuestionando en Administracin de 1973, Administracin, Sub-desarrollo y
Estrangulamiento Tecnolgico, de 1973 y sus dos tomos sobre El pensamiento organizativo: del
taylorismo a la Teora de la Organizacin, publicados en 1975.
7

20

cambiar su afn aniquilante por el orden, el autoritarismo, la centralizacin, la


normatividad y el control, para dar cabida al desorden emprendedor9 que impulsa las
fuerzas de la innovacin, mientras que en la ms reciente edicin de su trabajo (1998)
reconocan que la apertura comercial y la globalizacin aumentaba la presin sobre las
empresas y organizaciones por adoptar esquemas de administrar y organizar de
reconocimiento internacional, pero al mismo tiempo declaraban su escepticismo sobre
la efectividad y validez de las mismas, si no lograban el balance entre lo social y lo
tecnolgico, entre la persona y la maquina, entre la costumbre y la norma, entre la
creencia y la especificacin. Con estas bases los autores iniciaron los primeros registros
sistemticos de los avances en Mxico de los EGO.

Vistos en el tiempo, los EGO han sido una disciplina con poco significado en Mxico;
el argumento central de lo anterior se apoya en la idea de que lo que ocurre en las
empresas y organizaciones, son una manifestacin o reflejo de los problemas macro
econmicos o polticos del pas o de la regin. Este argumento no era del todo falaz,
puesto que las actividades empresariales y organizacionales fueron por largo tiempo
subordinadas a las decisiones polticas y negociaciones conducidas por el Estado, donde
el proteccionismo y los acuerdos de alto nivel obstaculizaban el desarrollo econmico y
desplazaban la eficiencia como el criterio bsico (Ibarra-Colado, 2006).

Paradjicamente los programas educativos con mayor vinculacin con los EGO, como
son los de administracin y contadura estn entre los ms solicitados tanto en la
licenciatura como en el posgrado del pas10, sin embargo, an existe la percepcin de
que buena parte de los profesores que cultivan esta disciplina no se distingue por la
generacin de conocimientos, y ms an: su sesgada orientacin hacia la praxis ha
provocado el descuido de la investigacin en la disciplina (Montao, 2007).

Quizs lo anterior sea explicado por la actitud de los empresarios mexicanos, quienes,
segn Ibarra-Colado (2006), piensan que para impulsar la modernidad basta con la
transferencia mecnica y aplicacin del one best way de los EGO desarrollado en los
Estados Unidos, si acaso, haciendo algunos ajustes propios de las especificidades

Cursivas en el original (1998, p. XVI)


Concentran el 11 y el 28 % de la matrcula nacional de la licenciatura y posgrado respectivamente,
segn Anuarios Estadsticos de 2006 de ANUIES.
10

21

locales. Este pensamiento los lleva incluso, a crear el primer programa de estudios a
nivel de licenciatura en una institucin privada.

Con el tiempo surge el proceso que Ibarra-Colado denomina la

falsificacin, que

consiste en la incorporacin de un modelo de investigacin que toma las teoras y


mtodos y las replica en un diferente territorio. Esta clase de desarrollo resulta
paradjico porque las teoras anglosajonas resultan difciles de validar empricamente en
Mxico, lo que pone en duda su robustez cientfica. Algunos acadmicos resuelven la
incongruencia esgrimiendo "argumentos culturales" para justificar la falta de
"adaptacin" de la realidad a la teora (2006).

Pero la liberalizacin de la economa y el comercio, empieza a dejar clara la necesidad


de un anlisis sistemtico de problemas especficos de gestin y organizacin, junto con
la concientizacin de los directivos de empresas, organizaciones y agencias
gubernamentales, de su plena responsabilidad por el desempeo de sus unidades. Lo
anterior est impulsando la demanda por estudios especficos que clarifiquen procesos
de constitucin y cambio de organizaciones y empresas, as como la bsqueda de
estrategias y estructuras con mayor impacto en el desempeo, fenmeno que IbarraColado (2006) denomina imperativo organizacional.

Para Montao (2004) estudiar la modernidad contina requiriendo del anlisis de la


dimensin macro-social, sin embargo el acceso a los espacios organizacionales se
plantea ya no slo como una posibilidad complementaria sino como una exigencia con
claros tintes interdisciplinarios, desde el momento en que la empresa no es la unidad
monoltica que suponan los economistas, sino un agregado heterogneo; cuando los
politlogos constatan que el proyecto de globalizacin pasa inextricablemente por las
grandes empresas y que los empresarios hacen poltica; cuando los historiadores dan
cuenta que las empresas evolucionan y se anclan en pasados remotos; cuando los
socilogos perciben que las organizaciones poseen estructuras autoritarias, etc.; por todo
ello, en general hay coincidencia en que en las organizaciones se gesta una parte
importante del proyecto social, que stas no son meras reacciones o extensiones del
entorno, que no son abstracciones predeterminadas por lo macro social, pero tambin
que no se puede prescindir de ste.

22

Por lo anterior, Montao (2004) resalta la importancia de que los estudios


organizacionales sirvan como lugar de encuentro para las diversas disciplinas que
integran las ciencias sociales y, de esta manera, continuar realizando aportaciones
fundamentales para un mejor conocimiento de nuestras organizaciones; por lo pronto
reporta los avances registrados en Mxico, respecto a temas tales como: grandes y
pequeas empresas, grupos empresariales, municipios, agencias estatales, universidades
y sindicatos.

Para Ibarra-Colado (2006) el futuro de los EGO se vislumbra con desafos que es
importante reconocer y remontar:
Reconocer las nuevas prcticas que la globalizacin impone y el imperativo
organizacional que surge (global management style) en consecuencia, dejando
ver que la burocracia no est del todo muerta y en cambio goza de cabal salud.
Reconocer la manera en que los EGO han evolucionado en las pasadas cuatro
dcadas, pero tambin reconocer y explicar su fragmentacin y su continuo
proceso de cosmopolitizacin (sic) geogrfica y disciplinaria.
Analizar el impacto local de los EGO y las prcticas de gestin, tomando en
consideracin las condiciones de modernidad hbrida de Mxico.

Autores como Clegg, Kornberger y Pitsis (2005) confirman este panorama complejo al
referirse a lo ambivalente de la forma burocrtica de organizacin, al generar efectos
positivos, tales como limitar la arbitrariedad y los privilegios al aplicar las reglas de
manera impersonal. En una palabra, las reglas impersonales y universales de la
burocracia, aplicadas de manera adecuada, son una garanta para los derechos civiles y
la libertad y esto es muy importante para Mxico donde los casos de impunidad no son
pocos.

Pero, as como Weber admiraba los logros atribuidos a la burocracia, era tambin
pesimista en relacin a su impacto en el largo plazo, pensaba que si bien por un lado las
burocracias podran liberar a la gente de la arbitrariedad de los poderosos lderes
patrimonialistas, tambin podran crear una "jaula de hierro" al dar lugar a un
conjunto de reglas, oficinas y funcionarios que haran lento el avance, erosionando
finalmente la creatividad y la libertad de las organizaciones y de la sociedad. La
23

prevalencia de la organizacin burocrtica en nuestros das hace ver que, como pensaba
Weber, estamos destinados a vivir en la metafrica jaula de hierro (Clegg, Kornberger
y Pitsis, 2005).

El punto ahora es aislar la tendencia de los trabajos que los investigadores presentan
para su discusin y debate, en los congresos mexicanos de mayor regularidad y
relevancia.

2. La tendencia de los EGO en Mxico desde los Congresos


El examen de los materiales seleccionados y enlistados en el anexo nmero 2 dio
como resultado la distincin de tres tendencias: 1) la demarcacin terica: los alcances
y lmites de la teora de la organizacin, estudios organizacionales, administracin,
ciencia administrativa, etc. 2) la recuperacin e incorporacin de ideas y variables de
autores relevantes, su vigencia y legitimacin en la disciplina, que van de Aristteles
hasta

Elliott Jaques, entre otros, y 3)

la evaluacin crtica de las teoras y la

proposicin de modelos. Con esta base a continuacin se resean los trabajos ms


representativos:

La demarcacin del campo:


Barba (2003) hace un interesante esfuerzo por deslindar los Estudios Organizacionales
de reas prximas como la Teora Administrativa, la Teora de la Organizacin, la
Sociologa de las Organizaciones, el Anlisis Organizacional, resaltando que los
primeros son ms bien una interdisciplina, no dan lugar a una profesin pero permea a
muchas profesiones de las ciencias sociales. Conoce, explica e incide en los procesos
organizacionales reconociendo su especificidad y complejidad, cuestiona la existencia
de modelos organizacionales con validez universal y la racionalidad instrumental como
paradigma.

Por su parte De la Rosa, Lozano y Lpez (2007) proponen incluir el pensamiento


estratgico en los Estudios Organizacionales, previamente descubren y delimitan los
campos de la Teora de la Organizacin de los Estudios Organizacionales resaltando
que algunos estudiosos de las organizaciones, tratando de superar las crticas dirigidas a
24

las Teoras de la Organizacin-por su pragmatismo, utilitarismo y su sesgo


funcional/positivista- promovieron un rompimiento paradigmtico y as dar paso a los
Estudios Organizacionales, es decir, al surgimiento de una diversidad de corrientes de
estudio que a diferencia de las Teoras de la Organizacin, se caracterizan por
representar visiones diversas y ambiguas del fenmeno organizacional que anteponen lo
local a lo universal, lo particular a lo general, lo relativo a lo absoluto, el caos al orden,
la ambigedad a la claridad, la multi-racionalidad a la uniracionalidad, la accin al
determinismo, la confrontacin al consenso, lo subjetivo a lo objetivo, lo cualitativo a lo
cuantitativo, la comprensin a la explicacin, la duda a la afirmacin y la interpretacin
diversa a la afirmacin.
Finalmente, De la Rosa, et al. proponen que dentro de los Estudios Organizacionales
se desarrolle el estudio del proceso estratgico desde una perspectiva compleja, es decir
que se estudie multifacticamente, integralmente, complementariamente; que pueda ser
estudiado a travs de sus mltiples interrelaciones con las dems variables
organizacionales, pero no de forma separada sino de forma integral, no con el objetivo
de funcionalizar los resultados de la investigacin, sino de comprender en s misma la
complejidad inherente al proceso estratgico, contrastndolo con la planeacin
estratgica.
En otro punto Ballina (2005) busca

delimitar

lo que sera una administracin

posmoderna y concluye que hasta ahora no se ha encontrado un nuevo paradigma


terico para interpretar la relacin entre la administracin y la sociedad pos-moderna;
refiere en otro punto que el administrador posmoderno es el empresario autodisciplinado que balancea el descanso con el compromiso temporal para la
organizacin, que la administracin posmoderna consiste en individuos diversos que
constituyen equipos de iguales, los cuales son capacitados para realizar su propia
planeacin, organizacin y control y que subcontratan trabajo allende su frontera
organizacional. Segn este autor, las actuales teoras y discusiones del pos-modernismo
en la administracin no estn describiendo la metamorfosis de la nueva condicin posmoderna, se concentran en ciertos fenmenos que ocurren en ciertos contextos
geogrficos carentes de referencia histrica.

25

La recuperacin e incorporacin de ideas y variables


Las contribuciones de Elliott Jaques a la teora administrativa es lo que buscan resaltar
Lpez y Martnez (2006) en su trabajo relativo a este acadmico canadiense, que segn
los autores introdujo, entre otras cosas, el trmino cultura corporativa en su
disertacin doctoral en la Universidad de Harvard en 1951. Las ideas de Jaques, segn
estos autores constituyen un nuevo paradigma de las ciencias sociales que consiste en
analizar la conducta en trminos de la efectividad desplegada en la resolucin de
problemas involucrados en el cumplimiento de metas asignadas previamente, por ello la
estructuracin de las organizaciones deber estar en funcin de los niveles de
complejidad de la tarea y la capacidad individual para operacionalizar esta idea. En
consecuencia, Jaques propone 8 niveles de roles administrativos asociados a la
complejidad mental involucrada, que van desde el operario hasta el director general.
Concluyen Lpez y Martnez sobre la importancia de recuperar y ampliar los hallazgos
de Jaques que consisten en la Teora de los Sistemas Estratificados y la Organizacin
Requerida.
Una aportacin interesante es la de Negrete (2005) quien sugiere introducir la variable
demogrfica en el estudio organizacional, para ello propone dos niveles de anlisis: el
de la demografa en las organizaciones y la demografa organizacional: la primera
consiste en estudiar cmo las variables demogrficas de los miembros de la
organizacin influyen en las dems variables o elementos organizacionales, mientras
que la segunda se refiere a cmo las caractersticas demogrficas de este pas, regin o
localidad influencian la cotidianeidad de la organizacin, por ejemplo la migracin y el
envejecimiento de la poblacin, en la rotacin de personal o en los pasivos laborales.
En el tema de la cooperacin en el equipo directivo, mediante la aplicacin de un juego
estructurado propio, anlogo al conocido dilema del prisionero, Sevilla (2005)
concluye que los grupos y los individuos no perciben la posibilidad de cooperar para
lograr el bien comn, sino que exhiben una conducta egosta, tienden al abuso, llegando
incluso a la ( auto) destruccin. Su pesimismo lo extiende a cualquier grupo de trabajo,
incluyendo el directivo, pasando por la organizacin, hasta alcanzar a la sociedad y
finaliza dejando la responsabilidad de transformar al habitante depredador, en
ciudadano de la tierra, a los padres, maestros, dirigentes-tutores y tutelados en general.

26

La crtica y las propuestas


La administracin o management no es una ciencia o tcnica, sino un discurso as
Koontz diga lo contrario aunque sin fundamentarlo, afirma Galicia (2007). Los autores
o proponentes del discurso administrativo sigue diciendo Galicia,

no se les ve

preocupados por cumplir las exigencias epistemolgicas, parecen ms preocupados por


los resultados, por la eficiencia, la calidad, pero muy alejados de bien comn. Su
arraigo se explica por la tradicin y por su utilidad -es decir sirve para conseguir los
fines- por ello sus constructos tericos no se juzgan con criterios de verdad o falsedad,
sino por su utilidad y eficacia como instrumentos, y su capacidad depende de la medida
en que nos proporciona un control del mundo y la posibilidad de obtener lo que
deseamos.
A nivel de propuesta resulta interesante la de Astudillo, Hernndez-Polito y Lezama
(2005) quienes al reconocer los recientes reportes del fracaso de los esfuerzos de
cambio evolucionario (calidad total) y revolucionario (reingeniera), intentan esbozar
algunos elementos para la construccin de una teora del cambio organizacional que
parte de la complejidad y el caos como metfora bsica y que contempla elementos
tales como el agente de cambio, la estructura y el proceso a modificar, etc. Todos estos
elementos son

visualizados desde el nivel macro e incluyen aspectos del cambio

cientfico y social; a nivel micro se consideran los agentes del cambio que impactan la
evolucin de las estructuras, es decir, las personas, los grupos, las organizaciones y los
grupos de organizaciones. Los autores rematan su propuesta postulando que las
estructuras organizacionales, son consideradas como conformadas por un sistema
autoorganizado de individuos, donde la conducta individual sigue unas reglas y la
colectiva otras, como en los fractales que presentan un mismo patrn de crecimiento
macro, pero con mecanismos micros distintos.

3. Conclusiones y reflexiones
A nivel internacional despus de ms de medio siglo de avances, los EGO han
alcanzado un grado de madurez que permite mantener unida una comunidad que
dialoga y discute sobre temas antagnicos sin que se produzcan cismas y actitudes
inquisitorias; las migraciones de hombres e ideas de Europa y sus posturas ms crticas
han enriquecido el conocimiento en sus fuentes originales -bsicamente ubicadas en los

27

Estados Unidos-, pero la presencia y la voz de los asiticos en la materia parecen cada
vez ms cercanas e ineludibles.
En Mxico es hasta la ltima dcada del pasado siglo cuando empieza a despuntar la
investigacin en materia de gestin y organizaciones; impulsadas, primero, porque era
urgente contar con ideas propias para trasmitirlas desde la enseanza de carreras y
posgrados como son la administracin de empresas y contadura, cuyas matrculas
crecen de manera explosiva. Segundo, porque los empresarios empiezan a tomar
conciencia de la necesidad de nuevos saberes, forzados por las nuevas realidades
econmicas e institucionales. Por ltimo, por los acadmicos que ahora cuentan con
estudios de doctorado, ocupan cargos de profesor-investigador y empiezan a ganar
espacios en las universidades e institutos de enseanza superior, hasta crear una
comunidad que se organiza y promueve eventos donde compara y confronta las
investigaciones que realizan.
En cuanto a lo realizado en Mxico a partir de los materiales presentados en los
principales congresos, una buena referencia ser constatar la medida en que en los
captulos siguientes, se manejen y resuelvan los siete tpicos problemticos planteados
por Palmer (2006) y referidos en lneas anteriores. Por de pronto, el avance resulta
interesante si se consideran el nmero de trabajos reportados en temas como redes o
networks, aprendizaje organizacional y gestin del conocimiento, consignados en el
Anexo 1, con lo que Baum y Rowley (2005) denominan perspectivas en rpida
expansin, sealadas previamente.
Otro punto interesante surge de los dilogos respecto a la administracin o management,
la teora de la organizacin y los estudios organizacionales respecto a quin contiene a
quin; en cuanto a este asunto, se ha constatado que los debates se han mantenido en
un buen nivel y que los autores van de un congreso a otro, sin provocar desgarraduras ni
exclusiones; lo saludable es que esta situacin permanezca y que los organizadores de
los congresos, ms que descalificarse, se reconozcan entre s, facilitando la fertilizacin
y el cruce de las ideas.
Por otra parte, no parecen ser abundantes las propuestas de teoras y modelos originales
- ms all de la recuperacin de ideas de autores connotados, o las crticas a los modelos
existentes-, sin embargo se debe de reconocer que el tiempo transcurrido an es
limitado, luego es natural que los trabajos realizados se concentren en la prueba de los
28

conocimientos surgidos de las metrpolis -como podr constatarse en los captulos


siguientes de esta obra- y sean incipientes en materia de conceptos e ideas originales; se
considera normal que sea ms visible la crtica a lo existente, que la propuesta de
nuevas visiones est an a nivel de bosquejo de ideas y que persista un llamado al
hibridismo que admita las realidades multiculturales. Otro factor a considerar es que
quizs los trabajos originales estn en fuentes impresas y en

las conferencias

magistrales, ms que en las actas de congresos, stas, en todo caso, podrn servir para
identifica las ideas en ciernes que hay que impulsar y las tendencias que hay que
desalentar.
Por ltimo se advierte, y resulta evidente, que los desafos por venir en el cultivo de los
EGO radica en continuar impulsando los mltiples paradigmas y el acercamiento de
nuevas disciplinas en su quehacer, que su progreso consiste en saber manejar las
tensiones que surgen entre la diversidad y la unidad, entre lo global y lo local y entre la
prediccin y la descripcin; son estas, entre otras, las fuerzas que actualmente parasitan,
circulan, se oponen, co-existen y copulan alrededor y al interior del fenmeno
organizacional y su accionar es lo que genera el cambio o preserva la estabilidad.

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administracin, premoderna, moderna y post-moderna. Ponencia presentada
en el X Foro de Investigacin: Congreso Internacional de Contadura,
Administracin e Informtica. Mxico, DF.
29

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como agenda de investigacin de los Estudios Organizacionales: elementos
para un debate. Ponencia presentada en el XII Foro de Investigacin: Congreso
Internacional de Contadura, Administracin e Informtica. Mxico, DF.

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Ponencia presentada en el XII Foro de Investigacin: Congreso Internacional de
Contadura, Administracin e Informtica. Mxico, DF.

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the twenty-first century. Management Research, 4(3), 181-192.

Lpez, M.A.; Martnez, L.J. ( 2006, mayo) Aproximacin a la Teora administrativa


de Elliot Jaques Ponencia Presentada en el X Congreso Internacional de la
Academia de Ciencias Administrativas AC, San Luis Potos, SLP.

March, J. G. (2007). The study of organizations and organizing since 1945.


Organization Studies, 28(1), 9-19.
Mrquez, V. B. (1979). Dinmica de la Empresa Mexicana, perspectivas polticas,
econmicas y sociales. Mxico: El Colegio de Mxico.
30

Montao, L. (2007, octubre) Estado Actual y Desafos de la Administracin en


Mxico, ponencia magistral en XII Foro de Investigacin, Congreso
Internacional de Contadura, Administracin e Informtica, Mxico, DF.

Montao, L. (2004) Los estudios organizacionales en Mxico, Cambio, poder,


conocimiento e identidad. Mxico; MA Porra, UAM y UDO

Negrete, M. (2005, septiembre) La demografa en el concierto de los grandes temas


de la teora de la administracin y de la organizacin. Ponencia presentada en
el X Foro de

Investigacin: Congreso

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Palmer, D. (2006). Taking Stock of the criteria we use to evaluate another's work: ASQ
50 years out. Administrative Science Quarterly, 51(4), 535-559.

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Sevilla, J. (2005, septiembre) Cooperacin y destruccin en la funcin directiva.


Ponencia presentada en el X Foro de Investigacin: Congreso Internacional de
Contadura, Administracin e Informtica. Mxico, DF.

ANEXO 1
Ponencias Entregadas para su anlisis
Tpico

Nmero
de
ponencias
Reflexin y anlisis terico
20
Redes de organizacin
17
Sociedad y Gestin del conocimiento
13
Aprendizaje Organizacional
10
Organizaciones al margen: universidades, prisiones, centros
20
de investigacin, hospitales, ONG.
Sustentabilidad
7
Nuevas teoras (Nuevo Institucionalismo y Agencia)
5
92
totales
31

Anexo 2
Detalle de Ponencias clasificadas como de Reflexin y Anlisis Terico
Autor

Nombre de la ponencia

Antonio Barba
lvarez

1.De la Administracin a los estudios


organizacionales: Concordancias, Trnsito
y Divergencias.

Amalia Beln
Negrete Vargas

2.Mary Parker Follet y Peter F. Drucker en


perspectiva

Luis Antonio Cruz


Soto

3.La autoridad en Weber y Fayol

Jos Alberto
Garca Narvez

4.mile Durkheim y el Pensamiento de


Henry Fayol.

Gerardo Tunal
Santiago

5.Los problemas principales de la teora de


la organizacin y el trnsito de sta a los
estudios organizacionales

Mara Xchitl
Astudillo Miller,
Antonio
Hernndez-Polito,
Lino Gerardo
Lezama Hernndez
Francisco Ballina
Ros

6.Tendencia y elementos para la


construccin de una teora del cambio
organizacional

Ricardo Contreras
Soto

8.Sistemas disciplinarios: Discurso del


orden dispositivos de control en la
racionalidad de la organizacin. (Estudio
retomado de casos de los migrantes
mexicanos).

Luis Antonio Cruz


Soto

9.El concepto de autoridad de Aristteles y


su vinculacin con el comportamiento
administrativo

David Galicia
Osuna

10.El discurso administrativo y la tradicin


pragmtica

Mara Amalia
Beln Negrete
Vargas

11.La demografa en el concierto de los


grandes temas de la teora de la
administracin y de la teora de la
organizacin
12.Cooperacin y destruccin en la funcin
directiva

Joel Sevilla

7.Anlisis comparado de las diferencias en


la administracin premoderna, moderna y
post-moderna

Afiliacin

Congreso

Ao

Universidad
Metropolitana de
Iztapalapa

Foro UNAM

2003

Facultad de
Contadura y
Administracin de
la UNAM
Facultad de
Contadura y
Administracin de
la UNAM
Facultad de
Contadura y
Administracin,
UNAM
Facultad de
Contadura y
Administracin,
UNAM
Universidad
Autnoma de
Guerrero

Foro UNAM

2003

Foro UNAM

2003

Foro UNAM

2003

Foro UNAM

2003

FORO UNAM

2005

Facultad de
Contadura y
Administracin,
UNAM
Universidad de
Guanajuato

FORO UNAM

2005

FORO UNAM

2005

Facultad de
Contadura y
Administracin,
UNAM
Universidad
Nacional
Autnoma de
Mxico
Universidad
Nacional
Autnoma de
Mxico
Universidad
Nacional
Autnoma de

FORO UNAM

2005

FORO UNAM

2007

FORO UNAM

2005

FORO UNAM

2005

32

Mxico

Alejandra
Elizabeth Urbiola
Sols

13.Organizacin, institucin y entorno: La


institucionalizacin de los mitos
racionalizados

Instituto
Tecnolgico y de
Estudios
Superiores de
Monterrey,
Campus Quertaro
Universidad
Autnoma de San
Luis Potos

FORO UNAM

2005

Mara Asuncin
Lpez Chvez,
Luis
Javier Martnez
Blanquet

14.Aproximacin a la teora administrativa


de Elliott Jaques

ACACIA

2006

Vctor H. Robles
F.

15.La limitacin terica de tres principios


en la administracin. La cooperacin, la
estrategia y el gerente

Universidad
Autnoma del
Estado de Hidalgo

FORO UNAM

2006

Francisco Ballina
Ros

16.Cultura empresarial y sistema de valores


en Mxico, Teora de la organizacin y de
Negocios internacionales

Universidad
Autnoma de
Mxico

FORO UNAM

2006

Jorge Ros Szalay

17.Deficiencias de traduccin de obras de


administracin del ingls al espaol:
reflexiones sobre un obstculo al
conocimiento

Facultad de
Contadura y
Administracin,
UNAM.

FORO UNAM

2006

Jaime Ramrez
Faundez,

18.La transformacin crtica de las


organizaciones: Elementos para la
construccin de un marco terico para la
organizaciones: elemento para la
construccin de un marco terico para la
realizacin de un estudio de caso
19.El pensamiento estratgico como
agenda de investigacin de los estudios
organizacionales: elementos para un debate

Universidad
Autnoma
Nacional.

UAM

2006

Universidad
Autnoma de
Azcapotzalco

FORO UNAM

2007

Ayuzabet de la
Rosa Albuquerque

33

2. Organizaciones y Desarrollo Regional


Ruth Noem Ojeda Lpez
Marlene Martn Mndez

La globalizacin es un proceso de integracin que est asociado con el aumento de


intercambios de bienes y servicios, la internacionalizacin de capitales y el aumento de
la produccin internacional de las empresas multinacionales, lo cual est ligado al uso
de nuevas tecnologas, sobre todo de informacin, diferencindose de perodos
anteriores que se orientaron a la bsqueda de materias primas y de mercados de nuevos
productos (Vzquez, 2005).
Si bien la globalizacin se ha ampliado en las ltimas dcadas, hay reas de las
economas nacionales que se han visto afectadas de manera indirecta. La mayora de la
produccin en Mxico, por ejemplo, no tiene como destino final los mercados
internacionales. De acuerdo con datos del Banco Mundial (2007), tan slo el 31.9% de
la produccin interna bruta del pas en el ao 2006 fueron exportaciones de bienes y
servicios, es decir, ms de las dos terceras partes de la produccin mexicana se
realizaron en el mercado interno, lo mismo ocurri a nivel Latinoamrica y el mundo. Si
se considera el promedio en ese mismo ao para Amrica Latina y el Caribe, el
porcentaje de las exportaciones de bienes y servicios respecto a la produccin interior
bruta fue de tan slo el 24.4%.
En materia de desarrollo, el Consenso de Washington11 postul, para Amrica Latina,
que gran parte de los obstculos tenderan a solucionarse a partir de los nuevos rasgos
de funcionamiento de la nueva economa global, la mayor competencia generada por la
apertura externa, la estabilidad de precios, la reduccin de la presencia del Estado y la
privatizacin de las actividades econmicas y empresas pblicas. Esto conllev al
abandono de las polticas pblicas bajo el supuesto de que una reduccin del Estado y
las fuerzas libres del mercado seran elementos suficientes para crear condiciones de
crecimiento de las inversiones productivas, lo cual no ocurri.
A partir de entonces, las polticas de desarrollo dominantes han recomendado a los
pases menos desarrollados buscar su insercin internacional, lo cual los ha llevado a
una alta dependencia de las exportaciones sin que ello se vea reflejado en una mejora

11

Trmino acuado por John Williamson en 1989 para hacer referencia al conjunto de polticas econmicas acordadas por
organismos financieros internacionales, como el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial para impulsar el crecimiento de
los pases de Amrica Latina.

34

de los indicadores del producto interno bruto por habitante. Esto permite plantear que el
desarrollo no depende nicamente de alcanzar nichos de mercados internacionales, ni
tan slo del comportamiento de las grandes empresas y de los flujos financieros y
comerciales a nivel internacional, sino tambin del mercado interno y de las empresas
de menor tamao.
La complejidad de las diferencias estructurales entre los distintos territorios12 no puede
ser captada a travs del anlisis de los datos estadsticos que muestran los resultados de
la actividad regional o local a travs de la medicin del producto interno bruto, el
ingreso, el empleo o la pobreza13. El anlisis comparativo de esos datos estadsticos no
permite identificar la situacin concreta de cada territorio y, por consiguiente, no es
posible elaborar directrices suficientes para la poltica de desarrollo.
Los factores que s estn removiendo la base productiva de los diferentes sistemas
econmicos territoriales, se incuban en las empresas y se refieren: al trnsito hacia
nuevas formas de produccin ms eficientes que concretan la revolucin tecnolgica y
de gestin posfordista; a la introduccin de la microelectrnica, que ha posibilitado la
vinculacin de las diferentes fases de los procesos econmicos trabajando en la misma
unidad de tiempo real; a la existencia de cambios radicales en los mtodos de gestin
empresarial; a la importancia de la calidad y diferenciacin de los productos como
estrategia de competitividad dinmica; a la renovacin incesante de productos y
procesos productivos, acelerando notablemente los ritmos de obsolescencia tcnica y
amortizacin de los activos fsicos; y a la identificacin de la segmentacin de la
demanda y la existencia de diferentes nichos de mercado (Alburquerque, 2001).
Pero como , la privatizacin, la apertura de mercados y la desregulacin de las
economas, han conducido a una creciente concentracin de capital en la esfera privada,
es necesario reforzar la capacidad de los diferentes sistemas productivos locales, a fin de
igualar las condiciones de competencia empresarial y regional, y atender los objetivos
de cohesin social, al tiempo que se fomenta la productividad y competitividad de las
micro, pequeas y medianas empresas, las cuales son decisivas en la generacin de
empleo e ingreso para la poblacin.
Por lo anterior, el enfoque tradicional basado en las polticas regionales para la
correccin de los desequilibrios territoriales ha dado paso a otro, que pone nfasis en
12

Territorio es todo recorte de la superficie terrestre, pero como se ver en el siguiente apartado no cualquier territorio interesa
desde el punto de vista de la teora del desarrollo.
13
Inicialmente el desarrollo (econmico) fue asociado al crecimiento y stas fueron sus medidas corrientes. Posteriormente el
concepto de desarrollo ha ido evolucionando e incorpora elementos subjetivos e intangibles, como se plantea ms adelante.

35

cmo impulsar las capacidades de desarrollo local en cada mbito territorial. Este
cambio desde la esfera distributiva a la esfera productiva local supone, en esencia, el
abandono de la lgica del subsidio por el impulso de actuaciones emprendedoras
locales. Lo cual no implica la eliminacin de las acciones compensatorias, ya que
seguirn existiendo pero como elemento adicional o de emergencia y no como su eje
principal.
Para Vzquez (1999) en un mundo cada vez ms globalizado son los territorios
(ciudades y regiones) los que compiten entre s para mantener las inversiones locales y
atraer empresas e inversiones del exterior. Considera que entre los factores que los
hacen atractivos estn: la calidad de los recursos e infraestructuras, la capacidad
innovadora de sus empresas e instituciones, la organizacin del sistema productivo
susceptible de generar economas de escala y bajos costos de transaccin, la
disponibilidad de un entorno institucional que favorezca el desarrollo de un clima
empresarial proclive a la competitividad y cooperacin y la existencia de una poltica de
desarrollo local como respuesta estratgica a los desafos de la globalizacin.
En apoyo a lo anterior se debaran establecer

reformas orientadas a garantizar la

estabilidad macroeconmica y el funcionamiento de los mercados, con las cuales se


debe continuar, pero tambin se requiere un conjunto de polticas de nivel
microeconmico, as como de adaptaciones socioinstitucionales desde el nivel meso, a
fin de estimular la creacin de espacios de concertacin estratgica de actores pblicos
y privados, para la construccin de entornos innovadores en cada territorio.
En sntesis, la globalizacin es una matriz tecno-socioeconmica de alta complejidad,
tanto por el nmero de sus elementos como por el nmero de interacciones y dialcticas
que ella contiene. En el campo de las actividades que requieren economas de escala se
favorecen las fusiones, el gigantismo, la concentracin y la homogeneizacin. En el
campo de las actividades que requieren economas de diferenciacin se favorecen las
empresas de pequea escala, con una produccin flexible y trabajando en red, de
localizacin mltiple y con anclaje territorial. Es en este ltimo sentido que se abre un
espacio para el desarrollo local en la globalizacin (Boisier, 2005).
En este captulo se aborda el tema del desarrollo, el territorio y el papel de las empresas
siguiendo las consideraciones que sobre el mismo han hecho diversos autores respecto a
Mexico. Se basa en las investigaciones documentales y empricas, as como en las
reflexiones de investigadores, principalmente latinoamericanos, contenidas en 33
ponencias elegidas del conjunto de 197 recibidas, de las cuales 79 no correspondan al
36

tema central que se aborda, donde 11 de ellas hacen referencia a otros pases. De las 118
restantes, 67 se enfocaron al tema de la sustentabilidad desde el punto de vista de la
ecologa en la mayora de los casos, 18 trabajos se orientaron al aspecto de redes.
Aunque la sustentabilidad y las redes son aspectos de inters en el desarrollo, los
trabajos presentados bajo estas clasificaciones mostraban un enfoque parcial y limitado.

1. Enfoques del desarrollo


La diversidad de conceptos que se integran bajo el tema de desarrollo, requieren el
establecimiento claro de un marco que precise las principales acepciones y
delimitaciones que se consideraron necesarias para realizar un trabajo tendiente a
converger las aportaciones de los investigadores interesados en contribuir en el tema.
Desde la perspectiva del anlisis neoclsico las fuerzas del mercado son las que realizan
los ajustes ptimos, de ah el nfasis en las polticas que favorecen la libre movilidad de
capitales y comercio. En la poltica econmica keynesiana se subraya la importancia de
la actuacin desde la demanda, a fin de favorecer la redistribucin de factores
productivos y de este modo inducir la deslocalizacin de empresas hacia zonas de
menor grado de desarrollo. Sin embargo, desde el enfoque del desarrollo se insiste en la
necesidad de una actuacin desde la oferta ya que la dinmica econmica derivada del
libre mercado no tiende al equilibrio, debido a las restricciones existentes a la movilidad
de los factores.
La aproximacin tradicional al desarrollo ha sido muy macro y agregada, utilizando
indicadores promedio que, generalmente, no dan perfecta cuenta de la heterogeneidad
estructural de la realidad a la que aluden. Aunque en ocasiones se desciende a un
anlisis sectorial, ste resulta insuficiente ya que las actividades econmicas incorporan
elementos procedentes de diferentes sectores.
En una visin tradicional, el desarrollo rural se considera supeditado al desarrollo del
medio urbano lo cual es incorrecto ya que ambos conforman un conjunto de funciones
econmicas y sociales relacionadas, el medio rural requiere de insumos, maquinaria,
manufacturas y servicios suministrados desde el medio urbano e igualmente, el medio
rural necesita de los mercados urbanos para la venta de sus productos. Por otro lado el
medio urbano precisa del abastecimiento de recursos naturales y otros bienes y servicios
que se producen en el medio rural.
Como seala Boisier (2001) al sustantivo desarrollo se le han ido poniendo cada vez
ms diversos adjetivos lo cual no slo produce confusin sino que sobre todo, lleva a

37

una verdadera tautologizacin del concepto, ya que el desarrollo es precisamente todo


aquello que se le atribuye. Por tal razn a continuacin se plantean algunas precisiones.
Desde el punto de vista del desarrollo territorial, el territorio puede mostrar a lo menos
tres caractersticas de complejidad creciente. Se habla de territorio natural para hacer
referencia a un tipo de recorte primario en el cual slo es posible reconocer los
elementos de la naturaleza, sin que medie an penetracin ni menos, intervencin
humana. El territorio equipado o intervenido, es en el que el hombre ya ha instalado
sistemas de transporte, obras de equipamiento y an actividades productivas extractivas.
Finalmente se habla de territorio organizado para denotar la existencia de actividades
de mayor complejidad, de sistemas de asentamientos humanos, de redes de transporte,
pero sobre todo, de la existencia de una comunidad que se reconoce y que tiene como
auto referencia primaria el propio territorio y que est regulada mediante un dispositivo
poltico-administrativo que define las competencias de ese territorio y su ubicacin y
papel en el ordenamiento jurdico nacional. Estos territorios pasan a ser sujetos de
intervenciones promotoras del desarrollo (Boisier, 2001).
Dentro de la teora territorial del desarrollo Vzquez (1999) ubica autores como
Friedman, Weaver, Sthr, Tdtling, Sach y Taylor, sealando que esta teora se apoya
en la idea de que cada territorio es el resultado de una historia en la que se ha ido
configurando el entorno institucional, econmico y organizativo, lo que le da una
identidad propia y le permite dar respuestas estratgicas a los desafos de la
globalizacin. Considera que las propuestas de la visin territorial del desarrollo corren
el riesgo de caer en un localismo y que a diferencia de la teora del desarrollo endgeno,
no explicitan el modelo de acumulacin de capital ni permiten entender los mecanismos
a travs de los cuales los procesos de crecimiento y cambio estructural se van a producir
y bajo qu condiciones financieras se van a poder llevar a cabo las medidas que
proponen.
Otro punto de vista es el de desarrollo regional, el cual consiste en un proceso de
cambio estructural localizado en un mbito territorial denominado regin que se asocia
a un permanente proceso de progreso del mismo, de la comunidad o sociedad que en l
habita y de cada individuo miembro de tal comunidad y habitante de tal territorio.
Desde este enfoque se entiende por regin el territorio organizado que contiene, en
trminos reales o en trminos potenciales, los factores de su propio desarrollo, con total
independencia de la escala.

38

Para Boisier (2001) el desarrollo regional combina tres dimensiones, la espacial, la


social y la individual, a diferencia del desarrollo territorial que se refiere a la escala
geogrfica de un proceso y no a su sustancia. Por otra parte considera que la diferencia
entre desarrollo regional y local sera ms una cuestin de escala territorial, de escala
funcional y de la distinta importancia relativa de los actores individuales y corporativos
o institucionales en uno u otro caso.
Segn Boisier (2001) si se tratase de un concurso de popularidad, el concepto de
desarrollo local ganara el primer lugar en las preferencias. As mismo seala que existe
una considerable confusin en la literatura en relacin a la idea de desarrollo local. El
autor reconoce por lo menos tres matrices de origen: como expresin de una lgica de
regulacin horizontal que refleja la dialctica centro periferia; como una lgica
dominante en la fase pre-industrial del capitalismo, que sigue vigente aunque sin ser
dominante y como una respuesta a la crisis macroeconmica y al ajuste. Casi todos los
autores europeos ubican el desarrollo local en esta perspectiva, misma que se ha
estimulado en todo el mundo por la globalizacin y por la dialctica global-local que
sta conlleva. Recalca que muchos errores prcticos provienen de una mala
combinacin de instrumentos y de tipo de racionalidad. Para Arocena (1997: p. 91), el
desarrollo local no es pensable si no se inscribe en la racionalidad globalizante de los
mercados, pero tampoco es viable si no se plantea sus races en las diferencias
identitarias que lo harn un proceso habitado por el ser humano. Por su parte Vzquez
(1999: p. 52) define el desarrollo econmico local como un proceso de crecimiento y
cambio estructural que se produce como consecuencia de la transferencia de recursos de
las actividades tradicionales a las modernas, de la utilizacin de economas externas y
de la introduccin de innovaciones, y que genera el aumento del bienestar de la
poblacin, de una ciudad, una comarca o una regin.
Queda claro que el desarrollo local no es nicamente desarrollo municipal. El sistema
productivo local, que incluye entre otros elementos, el conjunto de relaciones y
eslabonamientos productivos y comerciales relevantes para explicar la eficiencia
productiva y competitividad de la base econmica de un determinado territorio, no tiene
por qu coincidir con las fronteras o delimitaciones administrativas de un municipio.
Tampoco se puede considerar que sea nicamente endgeno ya que algunas iniciativas
de desarrollo local se basan tambin en el aprovechamiento de oportunidades de
dinamismo exgeno. Si bien el desarrollo local es un enfoque territorial y de abajo-

39

arriba, debe buscar tambin intervenciones de los restantes niveles de decisin que
faciliten el logro de los objetivos.
El desarrollo local es un enfoque integrado en el cual deben considerarse igualmente los
aspectos ambientales, culturales, sociales, institucionales y de desarrollo humano del
mbito territorial respectivo. El desarrollo va a depender de la capacidad para introducir
innovaciones al interior del tejido productivo local y de la articulacin existente al
interior de la base socioeconmica local.
Un aspecto importante para el desarrollo local es la introduccin de innovaciones
productivas internas, entendiendo por ellas no slo las innovaciones tecnolgicas de
producto o de proceso sino tambin las de gestin u organizacionales y las sociales e
institucionales. Si bien es importante la generacin del conocimiento cientfico y la
investigacin aplicada, lo es ms la vinculacin con los actores productivos que son los
usuarios de los conocimientos, quienes deben involucrarse en la adaptacin y aplicacin
de los resultados.
Para Alburquerque (2003), el enfoque del desarrollo local toma como unidad de
actuacin el territorio y no la empresa o el sector aislado. Esta aproximacin territorial
la considera necesaria para contemplar tres de los temas, que en su opinin, son
decisivos para el desarrollo: la introduccin de innovaciones en los sistemas productivos
locales; el diseo de programas adecuados de formacin de recursos humanos segn las
necesidades de cada contexto local y la referencia concreta a las caractersticas y
limitaciones existentes en el medio ambiente local, esto es, la incorporacin de la
sustentabilidad ambiental.
El territorio cuenta en las decisiones de inversin y localizacin como lo sugiere
Krugman desde la teora del comercio internacional y Porter desde la teora de la
organizacin y gestin de empresas, pero incidiendo en que la especificidad de los
recursos, el conocimiento tcnico acumulado y las formas flexibles de organizacin de
la produccin le confieren la cualidad de actor y no de slo receptor de la decisiones de
los agentes externos. (Vzquez, 1999).
Para lograr una estrategia local de desarrollo hay que crear condiciones favorables desde
el punto de vista institucional, a fin de construir entornos territoriales que faciliten la
incorporacin de innovaciones, que fomenten la cultura emprendedora local y la
concertacin pblico-privada. La estrategia de desarrollo local debe orientarse a
asegurar mejores condiciones de vida de la poblacin, tratando de centrarse en la mejor
utilizacin de sus recursos, a fin de promover nuevas empresas y puestos de trabajo.
40

El nuevo pensamiento institucional argumenta que la relevancia estratgica de las


instituciones en los procesos de desarrollo reside en que permite reducir los costos de
transaccin y produccin y aumenta la confianza entre los actores econmicos, estimula
la capacidad empresarial, propicia el fortalecimiento de las redes y la cooperacin entre
los autores y promueve los mecanismos de aprendizaje e interaccin (Rodrguez y Gil,
citados por Vzquez, 1999).
La gestin pblica local debe formar parte de los procesos de ajuste ante el cambio
estructural, por lo que deber incorporar los cambios organizativos y de gestin
necesarios y asumir nuevas funciones de fomento al desarrollo. Los gobiernos locales y
regionales poseen ventajas importantes respecto a los gobiernos centrales por su mayor
capacidad de representacin y legitimidad ante sus electorados, pudiendo ser agentes de
integracin social y cultural dada su mayor flexibilidad, adaptabilidad y capacidad de
maniobra ante contextos cambiantes (Borja y Castells, 1997). En ocasiones son ellos los
lderes principales de las iniciativas de desarrollo local al impulsar en sus territorios la
movilizacin y concertacin de los actores, su eleccin democrtica ayuda a introducir
una tensin bsica para la presentacin de programas y propuestas consistentes de
desarrollo a favor de la ciudadana.
Por otra parte Boisier (2005) distingue tres enfoques complementarios del desarrollo
local:
1. Como una matriz de estructuras industriales. De este enfoque a su vez han
derivado tres visiones para el anlisis, la investigacin y la diseminacin, que
son:
a) El distrito industrial (a la italiana). El elemento central reside en la
especializacin y la coopetencia14.
b) El medio innovador (a la francesa). El medio es un operador colectivo que
reduce los grados estticos y dinmicos de incertidumbre que enfrentan las
empresas mediante la operacin tcita y explcita de la interdependencia
funcional entre los actores locales, realizando funciones de investigacin,
transmisin, seleccin, decodificacin, transformacin y control de
informacin.
c) Los clusters (a la americana). Porter (1998) los define como concentraciones
geogrficas de empresas e instituciones interconectadas en un campo (o
14

Neologismo inventado para describir una modalidad de conducta empresarial en la cual coexisten la cooperacin en ciertos
eslabones de la cadena de valor y la competencia en otros.

41

sector) particular. Sus principales caractersticas son posibilitar el


surgimiento de actitudes empresariales simultneas de competencia y
cooperacin y permitir que cada integrante de la aglomeracin se beneficie
como si operase a una escala mayor o como si se hubiera asociado con otros
sin sacrificar su flexibilidad.
2. Como proceso endgeno de cambio. Para Garofoli (1995) el desarrollo
endgeno significa la capacidad para transformar el sistema socioeconmico, la
habilidad para reaccionar a los desafos externos; la promocin de aprendizaje
social, y la habilidad para introducir formas especficas de regulacin social a
nivel local que favorecen el desarrollo de las caractersticas anteriores.
En opinin de Vzquez (1999) el desarrollo endgeno es un paradigma que
combina proposiciones de la teora territorial del desarrollo con las tesis que se
derivan de los anlisis de los procesos de industrializacin local. Tiene sus races
en los grandes paradigmas de la teora del desarrollo econmico tales como la
teora del gran desarrollo, del crecimiento dualista, de la dependencia y la
territorial del desarrollo. A partir de ellas presenta cuatro proposiciones sobre el
desarrollo endgeno: 1) se producen como consecuencia de la utilizacin de las
externalidades en los sistemas productivos locales, lo que favorece el
surgimiento de rendimientos crecientes y, por tanto, el crecimiento econmico;
2) se refiere a procesos de acumulacin de capital que se producen como
consecuencia de la atraccin de recursos de las actividades maduras a las ms
modernas y del uso de los excedentes que se generan en el proceso productivo;
3) se caracteriza por la utilizacin del potencial de desarrollo existente en el
territorio gracias a la iniciativa y, en todo caso, bajo el control de los actores
locales y 4) se refiere a procesos de transformacin econmica y social que se
generan como consecuencia de la respuesta de la ciudades y regiones a los
desafos de la competitividad y en los que los actores locales adoptan estrategias
e iniciativas encaminadas a mejorar el bienestar de la sociedad local.
Boisier (2005) sostiene que la endogeneidad del desarrollo habra que entenderla
como un fenmeno que se presenta en por lo menos cuatro planos que se cruzan
entre s. En el plano poltico, se le identifica como una creciente capacidad para
tomar las decisiones relevantes, de disear y ejecutar polticas de desarrollo, y
sobre todo, la capacidad de negociar. En el plano econmico se refiere a la
apropiacin y reinversin regional de una parte del excedente, a fin de
42

diversificar la economa regional, dndole al mismo tiempo una base


permanente de sustentacin en el largo plazo. En el plano cientfico y
tecnolgico la capacidad interna de un sistema en este caso de un territorio
organizado para generar sus propios impulsos tecnolgicos de cambio,
capaces de provocar modificaciones cualitativas en el sistema. En el plano de la
cultura, como una suerte de matriz generadora de la identidad socio territorial.
El desarrollo endgeno segn Vzquez (1992) plantea un mecanismo de
acumulacin de capital especfico, basado en una lgica de organizacin, un
sistema de aprendizaje y una fuerte integracin territorial que le permite
mantener la propia dinmica y proporciona a las comunidades locales un
instrumento para la accin.
3. Como empoderamiento de la sociedad local. Se requiere contar con
sociedades locales informadas, motivadas, con conocimiento mnimo para
entender el proceso globalizador y consensuadas para actuar socialmente
organizadas. Esta capacidad de organizacin social es el factor endgeno para
transformar el crecimiento en desarrollo a travs de instituciones y agentes del
desarrollo articulados por una cultura regional y un proyecto poltico.
Con estas ideas como marco de referencia a continuacin se da a conocer el
anlisis de los trabajos de investigacin sobre el tema.

2. Aportaciones al estudio del desarrollo


La globalizacin desde abajo representa una novedosa visin de la organizacin del
territorio, no en atencin de los intereses de globalizacin desde el capitalismo central,
sino admitiendo las potencialidades sociales, econmicas, ecolgicas y culturales a un
nivel local, donde su incrustacin en lo global no implica una supresin de s misma,
sino una contribucin a una globalidad no estandarizada, sino diversa (Rionda, 2007).
Segn Schmitz citado por Fregoso y Vzquez (2006) lo que enfatizan los estudios de los
clusters es su potencial para incrementar la eficiencia por medio de diferentes formas de
articulacin empresarial. Schmitz introduce la nocin eficiencia colectiva y distingue
dos mecanismos que llevan a sta:
1. Las economas externas positivas que son ahorros que una empresa puede
realizar debido al accionar de otros actores y surgen cuando stos no pueden
incorporar todos los costos y beneficios de una actividad. Las economas

43

externas no necesariamente requieren una concentracin geogrfica, pero la


cercana fsica de los actores complementarios suele facilitar la actividad.
2. La accin conjunta que se refiere a medidas deliberadas, incluyendo la
asociacin con otros interesados para velar por los intereses del gremio,
intercambiar informaciones o contratar un servicio compartiendo los costos.
Osorio, Heredia y Mndez (2006) sealan que en los ltimos aos se ha acelerado la
aparicin de nuevos referentes tericos que sitan la innovacin y sus relaciones con el
territorio como centro de atencin, avanzando bastante por delante de la aparicin de
estudios empricos, an claramente insuficientes y realizados con metodologas tan
dispares que hacen casi imposible su contrastacin. La propuesta surgida en la llamada
Economa del Conocimiento y trasladada al plano territorial con conceptos como regin
inteligente, learning region o territorios que aprenden (Florida, Antonelli, y Ferro y
Jambes), todos ellos ligados al actual protagonismo del conocimiento y el aprendizaje
colectivo como recursos especficos, es la que parece haber alcanzado una mayor
difusin. El grupo francs sobre Dinmicas de Proximidad (Gilly y Torre), que centra su
atencin en la importancia ejercida por la proximidad fsica -adems de la funcional y
cultural- en la creacin de redes capaces de transmitir saberes tcitos, no formalizados y
difcilmente codificables pero que siguen siendo esenciales para la generacin y
difusin de innovaciones, aporta una atencin especfica sobre una temtica de
tradicional inters geogrfico, ahora reinterpretada.
Por su parte Fregoso (2004) presenta las contribuciones de Audretsch y Feldman,
Audretsch y Stephan y Prevenzer, quienes indican que la propensin a agruparse
geogrficamente y las actividades de innovacin tienden a ser ms relevantes en las
industrias donde el nuevo conocimiento tiene un papel ms importante. Los estudios
sobre Sistemas Nacionales y Regionales de Innovacin (Lundvall y Johnson y Cooke y
Morgan) proponen una visin integrada de los procesos innovadores en los que
participan actores diversos, desde los que producen conocimiento y lo transmiten a
quienes lo utilizan, junto a una serie de instituciones e infraestructuras que regulan ese
flujo, lo que permite la elaboracin de diagnsticos sobre la estructura del sistema de
innovacin existente en cada territorio, identificando las caractersticas de sus
componentes y la existencia o no de relaciones entre ellos y con el exterior.
Osorio et al. (2006) consideran que las aportaciones tericas de los ltimos aos que
destacan la importancia del conocimiento y de los procesos de aprendizaje como
principal recurso especfico de los territorios, de la innovacin como estrategia de
44

respuesta frente a los retos de la globalizacin, o de la creacin de redes como forma de


organizacin ms adecuada para lograrlo, han sido abundantes, aportando numerosas
ideas que pueden orientar las investigaciones y permitir una mayor profundidad en la
interpretacin de realidades concretas. El reto es aplicarlas de modo eficaz para lograr
una mejora de los anlisis empricos contrastando de forma crtica su capacidad y sus
limitaciones para orientar propuestas de actuacin en territorios con estructuras
productivas, socio laborales y culturales diversas.
Heredia, Castillo y Osorio (2007) citan a Silva quien plantea que la descentralizacin
debe necesariamente acompaar los procesos de desarrollo local y regional y deben
hacerse

esfuerzos adicionales por procurar tambin la descentralizacin de los

instrumentos de fomento productivo y desarrollo empresarial. La poltica pblica


tender a inducir el desarrollo de redes de empresas que permitan la conformacin de
los aspectos de cooperacin y asociacionismo entre ellas para impulsar su
competitividad. Con respecto a esto, el nuevo papel del Estado debe estar colocado en
los planos micro, mesoeconmico e impulsando una estrategia de articulacin entre lo
pblico y lo privado para ir generando los espacios para el incremento de la
competitividad de las empresas locales.
Para Fregoso y Vzquez (2006) los clusters, distrito industrial, distrito productivo, redes
de valor competitivas, agrupamientos competitivos, sistemas locales productivos o
sistemas complejos adaptativos, constituyen una potente herramienta para el desarrollo
de polticas econmicas a escala regional ya que representan por un lado, una nueva
forma de pensar sobre la economa y la organizacin del desarrollo econmico en un
determinado campo de actividad y, por otro lado, potencian la creacin de importantes
interrelaciones entre empresas y sectores en cuanto a tecnologa, informacin,
mercadotecnia y necesidades de los clientes lo que representa un aspecto fundamental
para dirigir y dinamizar el ritmo de la innovacin y la competitividad.
Rionda (2007) considera que los programas sociales de atencin a los problemas de la
poblacin son insuficientes e ineficientes debido a un redimensionamiento menor del
Estado, la concesin de lo pblico a lo privado, la cancelacin de programas sociales,
las polticas de estabilizacin que suplen las de crecimiento y desarrollo y sobre todo la
cada de la inversin pblica.
La reinvencin poltica del gobierno local tiene su expresin en el fortalecimiento
espacial de las competencias del municipio en materia de desarrollo y en la creacin de

45

instrumentos de apoyo a la gestin municipal acordes al desarrollo regional (Vargas,


2004).
Egez (2005) presenta una crtica al modelo de desarrollo competitivo de Porter y una
propuesta alternativa basada en la teora de Leonel Valle. Considera que el desarrollo
local plantea dos aproximaciones. La primera de carcter sistmico, pone el acento en el
rol de las instituciones y la relacin pblico-privado. La segunda se basa en relaciones
de solidaridad, enfatiza los principios y valores humanos, se apoya en negociaciones de
igualdad del conjunto de los actores sociales. En este ltimo sentido concuerda con
Brunet en que el desarrollo local consiste en la elaboracin y puesta en prctica de
estrategias concertadas (econmicas, sociales y productivas) para el desarrollo integrado
de territorios, sustentado en principios y valores humanos, que deba ser conducido por
el rico tejido social que caracteriza a las localidades y le agrega, respetando la
diversidad cultural, aquella concebida desde los signos diferenciados; desde
construcciones democrticas de participacin poltica, en un reencuentro con la
naturaleza como compaera y no como sujeto.
Para Osorio et al. (2006) existe un reconocimiento generalizado del carcter estratgico
de las redes para la competitividad de los territorios. El cambio en la unidad de estudio,
que de la empresa pasa a ser el territorio, oblig a considerar las complejas redes de
relaciones que lo organizan. Citando a Sforzi sealan que "el xito de una empresa ya
no se relaciona slo con el dinamismo del sector al que pertenece y con una superior
capacidad interna de inventar nuevas soluciones", sino que "al lado de las relaciones
econmicas de produccin, asumen un papel esencial las relaciones sociales de
cooperacin y la compenetracin de las empresas en las redes de relaciones
socioeconmicas que constituyen el sistema local, entendido como integrador verstil
de conocimientos y organizacin".
En un estudio realizado por Domnguez (2003), manifiesta que el distrito industrial ha
demostrado ser un esquema ideal para aprovechar eficientemente los recursos
regionales; lograr niveles elevados de productividad por empresa; propiciar la
integracin y complementariedad con el resto de las actividades econmicas locales y
regionales. En Chipilo, Puebla, pudo analizar la organizacin realizada en torno a la
industria del mueble rstico de madera, misma que en 2002 contaba con 82
microempresas, dos pequeas, dos medianas y una gran empresa. La generacin de
empleo en ese mismo ao revelaba 5,357 trabajadores contratados por el grupo
mueblero.
46

Las conclusiones arrojadas por el estudio de Domnguez, hacen referencia a la


concentracin geogrfica, la especializacin sectorial, la colaboracin interfirmas
basadas en la innovacin y no en los bajos salarios, una identidad sociocultural que
facilita la confianza entre las empresas y los empleados, trabajadores capacitados,
organizaciones de autoayuda y gobiernos municipales muy activos que impulsan el
proceso de innovacin y capacitacin de la industria.
En otros trabajos presentados se puede observar que los que utilizaron el enfoque de
desarrollo local de la matriz de estructuras industriales se abocaron al estudio de los
clusters. Nolan, citado por Fregoso y Vzquez (2006) resumi las caractersticas que
diferencian los clusters y redes de la siguiente manera:

los clusters tienen membresa abierta, las redes son restringidas;

los clusters son resultado de una dinmica de mercado, las redes estn basadas
en acuerdos contractuales;

los clusters atraen servicios especializados a las regiones, las redes permiten
acceder a costos bajos de servicios especializados por los miembros;

los clusters generan demanda de ms firmas con capacidades relacionadas, las


redes pueden ayudar a las empresas a contratarse en las producciones complejas;

los clusters requieren competir, mientras que las redes se enfocan en la


cooperacin.

Segn Jan (2004) y Len (2004), la mayora de los estudios sobre clusters estn hechos
bsicamente para pases desarrollados. Altenburg citado por Fregoso y Vzquez (2006)
identifica como un distintivo comn tres problemas principales de los clusters
latinoamericanos: grandes brechas productivas, bajo nivel de especializacin y
cooperacin y poca innovacin tecnolgica.
Len (2004) seala que el anlisis sectorial hace referencia solamente a las relaciones
horizontales y a la interdependencia competitiva en tanto que el del cluster toma en
cuenta, adems de las relaciones horizontales, la importancia de las relaciones verticales
entre empresas dismiles. En el caso del cluster de electrnica de la Zona Metropolitana
de Guadalajara que estudi concluye que -a pesar de su origen externo y del nulo
desarrollo de una industria domstica- en la regin ha habido un escalamiento, debido a
las interacciones ocurridas entre los diversos actores y a ciertas polticas implementadas
por el gobierno y por algunas empresas, se ha podido generar un aprendizaje el cual ha
sido fundamental para dicho proceso. Considera que en Jalisco existe un cluster

47

inmaduro en el que se ha dado una gran diversificacin de productos provocando un


crecimiento en el nmero de tcnicos, pero dado que las actividades de ensamblaje se
siguen realizando, se puede decir que el cluster de la electrnica en Jalisco queda
clasificado dentro de la segunda generacin de maquiladoras segn Carrillo y Hualde.
Por su parte Jan (2004) estudi seis casos de clusters de electrnica, tres de ellos en
pases de ingresos altos y los otros tres en pases de ingresos medios, encontrando las
siguientes diferencias:
a) Los clusters de los pases desarrollados los denomin endgenos porque surgen
de la propia iniciativa de las empresas locales, de la existencia de capital de
riesgo, de la presencia de universidades e institutos de investigacin. En cambio,
el origen de los clusters de pases de ingresos medios, es exgeno al sistema
econmico, ya que el agrupamiento de empresas se gener por las decisiones de
las empresas transnacionales de ubicar parte de sus procesos de ensamble en
esos pases y aprovechar ventajas comparativas tradicionales: geogrficas, de
infraestructura y costos salariales.
b) En los pases de ingresos altos los clusters se desarrollan porque tienen los
incentivos de un mercado interno robusto que demanda sus productos y porque
el gobierno igualmente se convierte en un demandante clave. Las empresas
aumentan sus volmenes de produccin, aprovechan economas de escala y en
general aumentan su eficiencia productiva que les permite ser competitivas en
los mercados externos. En los clusters exgenos, las empresas del cluster no
compiten en el mercado interno, as que los aumentos o disminuciones de la
demanda interna no afectan su desempeo. Las empresas aumentan sus
volmenes de produccin y realizan actividades de ensamble ms complejas de
acuerdo con las necesidades que tenga la empresa de abastecer el mercado
mundial.
c) En los pases desarrollados los clusters evolucionan, an sin una poltica explcita
de los gobiernos para apoyar las etapas iniciales de su crecimiento. En los
clusters exgenos, para que el agrupamiento evolucione se necesita de una
mayor presencia del gobierno.
d) En los clusters endgenos, las empresas que lo componen tienen una vinculacin
ms estrecha con el subsistema cientfico y tecnolgico. En cambio en los
exgenos, las empresas generalmente estn desvinculadas de las instituciones

48

educativas, debido a que las filiales instaladas ah slo transfieren y adaptan los
nuevos procesos y tecnologas generados en los pases de origen.
e) En los clusters endgenos las empresas tienen un mayor grado de vinculacin
entre ellas. La mayor competencia se convierte en un incentivo para que
establezcan nexos cooperativos entre ellas. Esto genera la formacin de redes
ms amplias. En los clusters exgenos, las empresas funcionan como un
enclave, con relaciones entre ellas, pero con escasas vinculaciones con empresas
de capital nacional.
Fregoso y Vzquez (2006) utilizaron para evaluar las condiciones existentes para el
desarrollo de la competitividad de los clusters que estudiaron los criterios utilizados en
la matriz H

15

propuestas por Osorio: especializacin geogrfica; cadena productiva;

economas de escala y especializacin; desarrollo tecnolgico y orientacin competitiva


de las empresas; grado de cooperacin; regulacin y poltica pblica; desarrollo
institucional y desarrollo de redes; competencias laborales y cultura empresarial.

3. Conclusiones y reflexiones
La estrategia de desarrollo local debe buscar, esencialmente, la diversificacin del
sistema productivo y la creacin de nuevas empresas y empleo en el territorio, a partir
de una valorizacin mayor de los recursos endgenos y el aprovechamiento de las
oportunidades de dinamismo externo existentes. Para ello se requiere contar con una
base de datos territorial que proporcione informacin de los recursos cuantitativos y
cualitativos locales existentes.
La valorizacin del patrimonio natural y cultural constituye uno de los mbitos ms
novedosos en las iniciativas locales de desarrollo, ya que ello supone una visin sobre el
medio ambiente y el patrimonio cultural e histrico como activos de desarrollo. Esto
permite incorporar elementos de diferenciacin en los procesos productivos y productos
locales, desplegando iniciativas consistentes con la produccin ecolgica, al tiempo que
favorecen la identificacin en el territorio de una apuesta por la calidad.
Es pertinente el anlisis en trminos de clusters o agrupamientos territoriales de
empresas alrededor de determinados segmentos productivos relevantes ya que no
compiten los sectores o pases de forma agregada ni las empresas aisladas, sino los

15

La matriz H seala para cada una de las nueve dimensiones de clusterizacin, los criterios qu debern
observarse en la evaluacin asignndole una calificacin, siendo la mxima posible 145.

49

territorios y las redes construidas alrededor de los respectivos agrupamientos de


empresas.
El proceso de planificacin para el desarrollo local debe ser participativo, son los
actores locales quienes deben tomar las decisiones fundamentales, los equipos tcnicos
deben servir para facilitar la elaboracin del plan.
La respuesta local a los desafos globales se instrumenta mediante un conjunto de
acciones de carcter muy diverso. Unas se dirigen a la mejora de las infraestructuras y
entorno urbano, otras tratan de suplir las carencias y mejorar los factores intangibles del
desarrollo, y otras se proponen fortalecer la capacidad organizativa del territorio. Sin
embargo un elemento diferenciador de la nueva poltica regional est constituido por las
iniciativas que inciden sobre los aspectos cualitativos entre los cuales de acuerdo con
Vzquez (2000) se incluyen: la cualificacin de los recursos humanos, el saber-hacer
tecnolgico e innovador, la difusin tecnolgica, la capacidad emprendedora existente,
la informacin estratgica disponible en las organizaciones y empresas y la cultura local
de desarrollo.

Para mejorar la pertinencia desde el contexto nacional se requiere una reorientacin en


las prximas investigaciones, buscando una mayor profundidad en la realidad que se
estudia, con una postura crtica que permita generar propuestas acordes con esa realidad.
Las cuestiones asociadas con el desarrollo requieren adoptar visiones ms complejas e
integrales, como seala Boisier (2001) el desarrollo se reconoce como un concepto
complejo, profundamente axiolgico, multidimensional, constructivista, cualitativo en
su esencia e intangible por consecuencia. El paradigma que ha dominado el desarrollo
cientfico de la modernidad, deja de ser til para entender el desarrollo por su carcter
reduccionista, mecanicista y lineal. Entender el desarrollo requiere de enfoques
holsticos, sistmicos y recursivos.
Las investigaciones actuales sobre el tema han entendido que limitar el objeto de
estudio y aplicar anlisis lineales no permite la realizacin de aportaciones relevantes al
tema del desarrollo. Sin embargo los estudios, en su mayora cualitativos, que fueron
analizados, presentan bsicamente la descripcin de casos sin alcanzar an ese enfoque
holstico que permitira pasar de la descripcin a la prescripcin.

50

Referencias
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51

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Vzquez, A. (2005). Las nuevas fuerzas del desarrollo. Barcelona: Antonio Bosch.

52

3. Gestin Estrategica
Julin Miranda Torrez

En Mxico, la Academia de Ciencias Administrativas, A.C.

(ACACIA) y la

Universidad Autnoma Metropolitana (UAM), entre otras instituciones, impulsan el


desarrollo de la investigacin cientfica en temas relacionados con la administracin, la
teora de las organizaciones y particularmente la estrategia, participando activamente en
la formacin de investigadores, en el fortalecimiento de los programas de posgrado en
administracin, organizando anualmente congresos y otros eventos acadmicos a fin de
facilitar el intercambio de conocimientos y documentos entre los participantes. Por lo
anterior, resulta pertinente plantear las siguientes preguntas:

Qu perspectivas tericas y temas sobre estrategia se investigan ms y son presentadas


en los congresos realizados en Mxico?

Cul es el rigor metodolgico de las investigaciones en el estudio de la estrategia?

Para dar respuesta a estas preguntas de investigacin, se analizaron las ponencias


presentadas en los congresos anuales organizados por ACACIA y UAM durante el
periodo de 2003 a 2007, conforme al mtodo siguiente: inicialmente se construy el
universo con 82 ponencias, como se muestra en el cuadro 1.

Cuadro 1. Universo de ponencias

Ao
2003
2004
2005
2006
2007

Grupo 1
Documentos que
abordan aspectos
muy generales de
la
administraacin
Total Nmero
%
4
2
50
25
7
28
14
4
29
25
7
28
14
3
21

Grupo 2
Documentos que
tienen referencia
emprica y diseo
metodolgico
Nmero
0
6
2
7
3

%
0
24
14
28
21

Grupo 3
Documentos que
abordan temas
especficos
relacionados con
la estrategia
Nmero
%
2
50
11
44
7
50
10
40
7
50

53

82

23

28

18

22

37

45

Fuente: Elaboracin propia

Los documentos se clasificaron en tres grupos. En el primer grupo, se incluyeron 23


documentos que abordan aspectos muy generales de la administracin, En el segundo,
se agruparon 18 ponencias que de manera explcita tienen referencias empricas y
diseo metodolgico. En el tercer grupo se incluy 37 ponencias que abordan aspectos
tericos relacionados con la estrategia; en el anlisis exploratorio de los mismos, se
detect que se hace referencia a ms de un tema relacionado con la estrategia, por lo
que, nicamente se tomaron en cuenta aquellos que la eligen como tema central y que
estn ms sustentados con referencias bibliogrficas. En varios casos se ha detectado
una dispersin de temas estudiados u objetivos de investigacin demasiado ambiciosos,
por lo que fueron excluidos del estudio.

Considerando todo lo anterior, este captulo se divide en dos partes. En la primera, se


presenta una sntesis de las perspectivas tericas relacionadas con la estrategia que
prevalecieron en las ponencias presentadas en los congresos, a fin de identificar las
tendencias de desarrollo del conocimiento sobre dicho tema; en la segunda parte, se
presenta un anlisis crtico del rigor metodolgico aplicado en las ponencias presentadas
en estos eventos acadmicos y que forman parte de las antologas publicadas. En ambas
partes del documento, tomamos como referencia las publicaciones realizadas sobre la
estrategia en revistas cientficas y en otras publicaciones. Se concluye presentando una
sntesis de los temas que podran retomar los acadmicos nacionales para la realizacin
de futuras investigaciones sobre el tema.
Se estima que la informacin que se presenta en este captulo, ser de gran utilidad para
la comunidad acadmica de profesores, investigadores y de los estudiantes de posgrado,
as como para las instituciones que organizan y convocan congresos anuales para la
difusin del conocimiento sobre la estrategia, ya que les permitir:
Definir las estrategias para elevar el rigor de la metodologa de las investigaciones y
mejorar los procedimientos y los criterios de seleccin de los documentos
presentados en los congresos anuales, convocados por las academias nacionales e
internacionales.

54

Elevar el nmero de documentos publicados en revistas cientficas internacionales e


indexadas.
Identificar las temticas que son estudiadas y discutidas en Mxico y a nivel
internacional; esta informacin permitir orientar los esfuerzos de investigacin de
investigadores y estudiantes de posgrado

hacia temas en que hace falta una

profundizacin y no repetir aquellos que ya han sido ampliamente discutidos y


publicados en diferentes medios escritos y digitales.

1. Teora y Mtodo en los estudios organizacionales


Para abordar la primera pregunta relativa a las perspectivas tericas referidas en los
trabajos, se us la propuesta de Edmondson y Mcmanus (2007), quienes plantean que
las teoras en la investigacin de la administracin caen a lo largo de un continuum que
va de teoras nacientes a teoras maduras. Una teora madura presenta constructos y
modelos bien desarrollados que han sido estudiados por muchos acadmicos en el
tiempo con una precisin incremental, con resultados consistentes y con puntos de
amplio acuerdo que finalmente se traducen en un conocimiento acumulado. Una teora
naciente en contraste, propone respuestas tentativas a nuevas preguntas del cmo y por
qu, a menudo sugiere nuevas conexiones entre los fenmenos. Una teora intermedia,
est ubicada entre las teoras nacientes y maduras, presenta explicaciones provisionales
de los fenmenos, a menudo introduce un nuevo constructo y proposiciones que los
relaciona entre ellos y los constructos establecidos. Tomando en cuenta los
planteamientos de estos autores, se agrupan las teoras a que hacen referencia los
documentos analizados- en tres categoras: nacientes, intermedias y maduras.

En cuanto a la segunda pregunta cuyo objetivo fue realizar un anlisis crtico del rigor
metodolgico aplicado en las ponencias seleccionadas, se tom como marco de
referencia los estudios similares realizados por Grunow (1995) y

Edmondson y

McManus. (2007). El primer autor realiza anlisis crticos de 300 estudios empricos
sobre las organizaciones, realizados por alemanes e ingleses, evalu los diferentes
aspectos de la metodologa de investigacin y las relaciones lgicas de la pregunta de
investigacin con el diseo metodolgico y los procedimientos estadsticos utilizados en
los anlisis de la informacin. Los resultados muestran muchas deficiencias en la
elaboracin del diseo de la investigacin, relaciones no claras entre teora, diseo de la

55

investigacin y la cantidad y calidad de los resultados. Por otra parte, Edmondson y


McManus plantean el ajuste metodolgico que debe existir en la investigacin en el
campo de la administracin. El ajuste se refiere a la consistencia interna que debe existir
entre la pregunta de investigacin, trabajos previos sobre el tema, diseo de la
investigacin y las contribuciones tericas. El ajuste metodolgico es un atributo de la
alta calidad de las investigaciones, este tema ha recibido poca atencin en la literatura
de la administracin. Plantea que este ajuste depende del estado de desarrollo de la
investigacin y de la teora, sugiere que la teora en la investigacin de la
administracin, como antes se mencion cae a lo largo de un continuo, de una teora
madura a una naciente, teniendo una teora intermedia.
Teniendo en cuenta estos tres estados de las teoras, se tienen diferentes ajustes
metodolgicos en el campo de la investigacin, ya que para cada estado de desarrollo de
la teora se tendrn diferentes elementos de la metodologa (pregunta de investigacin,
tipo de datos recolectados, mtodos para la recoleccin de datos, los constructos y sus
mediciones, los mtodos de anlisis de los datos y las contribuciones tericas). Los tipos
de datos (cualitativos, cuantitativos e hbridos) estn en funcin del estado de la teora
(naciente, intermedia y madura). Al respecto Edmondson y McManus identificaron
problemas cuando el ajuste metodolgico es bajo en la recoleccin, en el anlisis de los
datos y en los resultados del estudio; estudios con este tipo de deficiencias no
contribuyen al avance del conocimiento acerca del tpico, los resultados son poco
convincentes, lo cual reduce la contribucin potencial a la teora, influye en otros
investigadores en su comprensin sobre el tpico de estudio y la investigacin falla
tambin en la inferencia estadstica para convencer a otros, de sus mritos.

2. Teora y Mtodo en los estudios de estrategia en Mxico


Como se dijo antes, esta seccin se propone en su primera parte, presentar una tipologa
de las teoras sobre estrategia que han sido investigados con mayor frecuencia en
Mxico, en los congresos anuales organizados por ACACIA y la UAM durante el
periodo referido, usando la clasificacin teoras nacientes, intermedias y maduras
(Edmondson y Mcmanus, 2007).

Teoras maduras de la estrategia

56

Porter (1980, 1987, 1999) es uno de los principales autores en el pensamiento


estratgico moderno, ha aportado su enfoque econmico en el estudio de la estrategia
competitiva para empresas, regiones, pases. Los temas de estudio que incluye son los
siguientes: Las cinco fuerzas competitivas (clientes, proveedores, nuevos entrantes a
la industria, productos sustitutos y competencia en la industria) y las estrategias
genricas (liderazgo de bajo costo, diferenciacin y enfoque), los mismos son
altamente preferidos por profesores de planeacin estratgica en la mayora de los
programas de formacin de ejecutivos de alto nivel.

Las teoras y los temas estudiados por Porter, ms utilizadas (16 citas) por los
investigadores en Mxico se presentan en el cuadro 2.

Cuadro 2: Temas de Porter ms estudiados


Temas
Cinco fuerzas
competitivas
Estrategias genricas
Grupos estratgicos
Cadena de valor
Ventaja competitiva

Ponencia
Rendn y Pomar (2006)
Rendn y Pomar (2006), Gutirrez (2004), Moreno y
Vargas (2004), Cruz, (2004), Saavedra (2004), vila
(2005), Enciso y Marroqun (2007), Bravo (2007),
Mazariegos, Prez y guila (2006)
vila (2005)
Moreno y Vargas (2004), Gutirrez (2004), Saavedra
(2004), Coln (2005), Ros (2005)
vila (2005)

Fuente: Elaboracin propia

La planeacin, implementacin y evaluacin de la estrategia se las podra agrupar en la


categora de las teoras maduras, integra los conceptos fundamentales de: misin, visin
valores, fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades, objetivos, metas, estrategias,
acciones, desempeo organizacional y presupuestos. Los autores clsicos entre otros
son los siguientes: Andrews (1971), Ansoff (1998), Fred (1997), Mintzberg, Ahlstrand
y Lampel (1999), Hax y Majluf (1997) y Thompson y Strickland (1999). Al respecto
los temas abordados por los investigadores en Mxico se sintetizan en el cuadro 3.

Cuadro 3: Temas relacionados con la planeacin e implementacin de la


estrategia
Temas
Estrategias de diversificacin
Estrategias de localizacin

Ponencias
Mazariegos, Prez y guila (2006)
Basulto (2004)

57

Estrategias de outsourcing
Estrategias de cooperacin
Estrategias autoorganizativas
Desempeo exportador
Desempeo organizacional
Capacidades y competencias
Competitividad
Balanced Scorecard
Factores crticos de xito
Alianzas estratgicas
Costeo basado en actividades
Competencias distintivas
Costos de transaccin
Fuente: Elaboracin propia

Verdugo, Parada, Ochoa y Guerea (2004)


Vargas-Hernndez (2007)
Sarabia (2004)
Patln y Musik (2007)
Regino, Hernndez y Domnguez (2006), Lpez
(2006); Miranda (2007)
De la Cruz, Morales y Carrasco (2006)
Rueda (2005)
Moreno, Cruces y Borrego (2006), Miranda (2007),
Bravo (2005)
Enciso y Marroqun (2007)
Valladares (2006), Camargo y Coronado (2007)
Saavedra (2004), Valladares (2005), Ros (2005)
Surez-Nnez (2007)
Williamson (1975), Valladares (2006)

Miranda (2007) present un modelo muldimensional de la estrategia que integra los


conceptos tradicionales, agrega la dinmica de creacin de valor para los accionistas,
clientes y empleados, el gobierno corporativo, el alineamiento y los modelos de
matrices para verificar el ajuste estratgico entre los conceptos de planeacin,
implementacin y evaluacin de la estrategia.

Teoras intermedias de la estrategia


En las ponencias analizadas se identificaron dos teoras principales, la visin basada en
los recursos y capacidades y la teora de creacin de valor.

La Visin basada en los recursos y capacidades (RBV por sus siglas en ingls) (Barney,
1991) es una de las teoras ms ampliamente aceptadas de la administracin estratgica.
Sin embargo, a la fecha no se tiene una valoracin sistemtica del nivel de apoyo
emprico (Newbert, 2006), razn por la cual se considera como una teora intermedia de
la estrategia o que est en proceso de ser considerada teora madura. A pesar de esta
situacin, la RBV ha resultado ser una teora dominante sobre la cual se argumenta en
las revistas acadmicas y en los libros de texto. Esta teora argumenta que la
heterogeneidad de la posicin de mercado de los competidores cercanos deriva de cada
paquete de recursos y capacidades nicas de la empresa; Sin embargo, para ser una
fuente de ventaja competitiva sostenida, los recursos y las capacidades deben ser
valuables, raros e imperfectamente imitables (Barney, 1991). Los recursos de la

58

empresa pueden ser solamente una fuente de ventaja competitiva o ventaja competitiva
sustentable cuando ellos son valuables, cuando los recursos tienen este atributo, ellos
capacitan a la empresa a disear e implementar estrategias que mejoren su eficiencia y
efectividad. El modelo tradicional de fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas (FODA) de desempeo de la empresa sugiere que las mismas son capaces
para mejorar su desempeo solamente cuando sus estrategias explotan las oportunidades
o neutralizan las amenazas. Para tener ventaja competitiva sus recursos deben ser raros e
inimitables, los mismos son valuables cuando ellos explotan las oportunidades o
neutralizan las amenazas en el entorno de la empresa. Estos recursos permiten
incrementar el valor econmico, incrementando la satisfaccin del cliente por el pago
que realiza, o reducir los costos, o ambos. Respecto al segundo atributo, los recursos
deben ser raros. La empresa debe ser la nica que posea el recurso valuable, que le
permitir una ventaja competitiva cuando crea ms valor econmico que la empresa
marginal en una industria. Si un recurso valuable lo tiene un gran nmero de empresas,
cada una de ellas tendr la capacidad de explotar ese recurso en la misma manera, por lo
que implementarn una estrategia comn que no le proporcionar una ventaja
competitiva a una empresa particular. Respecto al tercer atributo de los recursos, los
mismos deben ser imperfectamente imitables, con altos costos para imitar o replicar.
Por lo tanto, cuando los recursos son valuables, raros e imperfectamente imitables, la
empresa lograr tener una ventaja competitiva sostenible y un alto desempeo
econmico en comparacin con los competidores de la industria.

En las ponencias evaluadas se ha identificado a los siguientes autores que toman en


cuenta como marco terico la perspectiva RBV: Patln y Musik (2003) realizan un
estudio de los determinantes del desempeo exportador de la empresa en la industria
mexicana del vestido. Lujn y Caldern (2004) analizan los lmites de la firma. Regino,
Hernndez y Domnguez (2006) estudiaron los recursos intangibles en el desempeo y
en la ventaja competitiva sostenida de la empresa: el caso de los negocios de artesana
en una industria fragmentada de Oaxaca. Valladares

(2006) analiz las alianzas

estratgicas internacionales de equidad. Enciso y Marroqun (2007) estudiaron los


factores de xito en la direccin estratgica en pequeas y medianas empresas de la
zona Metropolitana de Guadalajara. Surez-Nez (2007) realiz una revisin
conceptual de esta perspectiva terica. Este autor resalta que, la RBV introduce el
trmino

competencias

distintivas

como

aquellos

recursos

capacidades
59

estratgicamente relevantes que sostienen el logro y conservacin de ventajas


competitivas, en Teora de la Organizacin competencia distintiva se refiere a que una
organizacin tiende a ser buena en la realizacin de alguna cosa en particular.
En los ltimos 15 aos RBV result ser la teora estndar de la estrategia que explica la
ventaja competitiva y ayuda a responder la pregunta: Por qu las empresas en una
misma industria varan sistemticamente en el desempeo en el tiempo? Hoolpes,
Madsen y Walker (2003) describen cmo la teora de la heterogeneidad competitiva
ayuda a RBV en la explicacin de la varianza de desempeo entre las empresas.

Creacin del valor


La creacin del valor es uno de los objetivos prioritarios de la administracin estratgica
y de la empresa. La gestin implica la creacin y la distribucin del valor a los
accionistas; en trminos econmicos, se crea valor cuando el rendimiento del capital
(utilidades / capital invertido) excede el costo de dicho capital. La creacin de valor
para el accionista se da mediante la ejecucin de estrategias que no necesariamente
tienen un efecto cuantificable inmediato, aunque seguramente lo tendrn ms adelante.
El concepto de valor para los accionistas ha dado lugar a un nuevo enfoque en la
administracin de las empresas que se conoce como administracin basada en el valor
y que significa el conjunto de tcnicas bajo las cuales las empresas pueden ser
analizadas, reorientadas

y administradas con el propsito de crear valor.

Tradicionalmente la creacin de valor se ha considerado desde una perspectiva


econmica y financiera y est estrechamente relacionada con la valuacin de empresas.
El tema es ampliamente analizado y aplicado por The Boston Consulting Group, una
empresa de consultora internacional. Kaplan y Norton (2001) orientan el cuadro de
mando integral a la creacin de valor para los accionistas, como una de las principales
dimensiones de su modelo (aprendizaje y crecimiento, procesos internos, clientes,
financiero). Allaire y Firsirotu (2004) establecen una relacin de la creacin de valor
con la estrategia, plantean un modelo econmico de la empresa; su propuesta est
orientada a las empresas que cotizan en la bolsa de valores. Prez-Carballo (1998)
propone modelos y metodologas para calcular el valor econmico y financiero de
empresas que cotizan o no en la bolsa, plantea tambin la creacin de valor para el
cliente, resalta que la creacin de valor para el accionista depende de la capacidad de la
empresa para crear valor para sus clientes, preservando la rentabilidad de la empresa.

60

Esta perspectiva es ampliada por Porth (2003), quien plante una relacin dinmica
entre la creacin de valor para los accionistas, clientes y empleados. En Mxico, los
autores de las ponencias que tomaron como marco terico de referencia este tema son:
Bonales y Snchez (2006) realizaron un anlisis de agrupamientos empresariales en la
produccin de aguacate en el Estado de Michoacn. Alvarado (2004) analiz el Lean
management, la oportunidad de ejercer las mejores prcticas en procesos de negocios.
Saavedra (2004) plante una propuesta de la gerencia estratgica de costos como factor
determinante en la generacin de valor en las empresas. Hernndez, lvarez y Zern
(2006) proponen un modelo de eficiencia y eficacia en la planeacin estratgica.
Miranda (2007) integra los planteamientos de diferentes autores clsicos y modernos del
pensamiento estratgico, en un modelo multidimensional de administracin estratgica.
Los autores de las ponencias citadas, presentan un avance medianamente significativo
en el anlisis de la relacin de la creacin de valor con la estrategia implementada en la
empresa. Se requiere aplicar estos modelos a diferentes tipos de organizaciones. Se
resaltan los trabajo de Currie (2004), quin aplica la creacin de valor en los modelos de
e-business y Woiceshyn y Fallkemberg (2008) estudian la creacin de valor en las
empresas basadas en el conocimiento.

Teoras nacientes de la estrategia


En las ponencias revisadas no se identificaron teoras nacientes de la estrategia.

En lo que concierne a la pregunta Cul es el rigor metodolgico en las ponencias


presentadas sobre estrategia en los congresos realizados en Mxico organizados por
ACACIA y la UAM durante los aos 2003 a 2007? se realiz una revisin de la
metodologa de investigacin aplicada en las ponencias, con base en las propuestas de
Kervin (1992), Emory y Cooper (1991), Hernndez, Fernndez y Baptista (2006),
Hempel (1988) y Arias (2007), adems se consideraron los criterios de evaluacin de
ponencias de la Academy of Management y los criterios de ajuste metodolgico
propuestos por Edmonson y McManus. Con este marco de referencia se definieron las
siguientes variables de estudio: a) aspectos generales del documento (investigacin
aplicada o bsica, metodologa aplicada cualitativa o cuantitativa, y tipo de estudio
(exploratorio, descriptivo, correlacional y explicativo), b) planteamiento del problema y
pregunta de investigacin, c) justificacin de la investigacin, d) revisin de la literatura

61

y marco terico, e) formulacin de la hiptesis, f) diseo de la investigacin, g)


muestreo, h) recoleccin de datos, i) anlisis de datos, j) resultados de la investigacin,
y k) consistencia interna.
En el cuadro 1 los documentos aparecen clasificados en tres grupos; enseguida se hacen
los comentarios pertinentes del grupo de 18 ponencias que tuvieron referente emprico y
diseo de investigacin, considerando las variables de estudio a las que se hizo
referencia en prrafos anteriores.

Aspectos generales
Se analizaron 18 ponencias, de las cuales 13

(72%) plantearon una metodologa

cualitativa y cinco (27%) una metodologa cuantitativa, nuestro estudio se centr en


estos ltimos. Como podemos observar este tipo de estudios es muy escaso para el
periodo 2003 a 2007. Respecto al tipo de estudio, 11 son descriptivos (61.1%), cuatro
estudios son explicativos (22.2%), realizados por Cruz (2004), vila (2005), Ramos
(2006), Lpez ( 2006), 2 estudios correlacionales (11.1 %) elaborados por: Patln y
Musik (2003), Regino et al. (2006), y un estudio es exploratorio (5.6%). Es importante
resaltar que en las revistas cientficas de prestigio internacional son ms admitidos para
su publicacin los estudios explicativos y correlacionales, y se observa que en los
congresos de ACACIA y de la UAM es muy bajo el nmero de estos estudios en el
periodo que se considera; estos resultados revelan que en Mxico no se tiene un avance
significativo en la realizacin de estudios con el mayor rigor acadmico, considerando
los estndares de calidad exigidos a nivel internacional.

Evaluacin del planteamiento del problema y pregunta de investigacin


Hernndez et al. (2006) proponen cinco elementos interrelacionados para plantear un
problema de investigacin: los objetivos que persigue la investigacin, las preguntas de
investigacin, la justificacin, la viabilidad del estudio y la valuacin de las deficiencias
en el conocimiento del problema. En los documentos evaluados se detect la siguiente
situacin: en 8 de ellos se plantea una relacin entre las variables (44%), en los estudios
restantes se proponen variables no relacionadas con otras, lo que implica que la mayora
de las investigaciones son descriptivas y exploratorias. Por otra parte, se observ que
slo siete estudios (38%) proponen variables bien acotadas y delimitadas; la
delimitacin del tema de estudio es una de las caractersticas de las investigaciones de
calidad, los autores de metodologa de investigacin resaltan que el problema de estudio
62

debe ser delimitado y concreto y que las preguntas de investigacin deben de referirse a
cuestiones especficas para profundizar en el estudio. Esta situacin tambin se refleja
en la calidad en el planteamiento del problema y de los objetivos (38.9 %), se observ
que slo en 7 documentos estos aspectos fundamentales de la metodologa estn
claramente planteados.

Por otra parte, se aprecia que en el 38.9% de los documentos evaluados, las preguntas
de investigacin se plantean de manera explcita, en el resto de los documentos no se
plantean estas preguntas, lo cual implica que las investigaciones no estn claramente
definidas y que los resultados que se logren no estarn relacionados con la pregunta de
investigacin. Al respecto Christensen (2000) resalta que adems de definir los
objetivos concretos de la investigacin, es conveniente plantear, por medio de una o
varias preguntas, el problema que se estudiar. Al hacerlo en forma de preguntas se
tiene la ventaja de presentarlo de manera directa, lo cual minimiza la distorsin o la falta
de ajuste metodolgico entre la pregunta de investigacin y los resultados logrados.

Evaluacin de la justificacin de la investigacin.


Del total de los estudios analizados, el 11% plantea la utilidad de la investigacin, el
33% resalta la relevancia social, el 38% define la importancia de la aplicacin prctica
del estudio, y el 16.7% plantea que tiene un valor terico y utilidad metodolgica; como
se puede observar todos los porcentajes son menores a 50%, lo que implica que los
investigadores no resaltan de manera explcita la importancia y utilidad del estudio. La
justificacin de la investigacin es muy importante, ya que indica el por qu del estudio,
exponiendo las razones debidamente justificadas con informacin. Las investigaciones
se realizan con un propsito definido, no se hacen simplemente por capricho de una
persona, y ese propsito debe ser lo suficientemente significativo, para que se justifique
su realizacin. Adems, en muchos casos se tiene que explicar por qu es conveniente
llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios derivados de ella. Por lo que se
observa una debilidad alta en la justificacin de las investigaciones evaluadas.

Evaluacin de la revisin de la literatura y marco terico.


En cada uno de los documentos se cont el nmero de fuentes bibliogrficas
consultadas por los autores, se identific que en el 50% de los documentos analizados,
se consultaron de 11 a 60 fuentes bibliogrficas (libros, revistas cientficas, otras fuentes
63

bibliogrficas), en cinco ponencias (Ramos, 2006; Patln y Musik, 2007; Rodrguez,


Olmedo, Gonzlez y Rascn, 2004; Regino, et al. , 2006 y Lpez, 2006) se identific el
mayor nmero de artculos cientficos consultados: de 13 a 42.

De manera general se infiere que las investigaciones estn fundamentadas en literatura


no actualizada, no toman en cuenta el avance de la ciencia y del conocimiento que es
publicado en las revistas internacionales publicadas sobre todo en idioma ingls. La
calidad de las investigaciones depende en parte del nmero de artculos de revistas
cientficas que son consultadas por el investigador para fundamentar el estudio.
Se ha identificado que en slo cuatro documentos (22%) los marcos tericos estn
construidos y sustentados con base en literatura totalmente relacionada con el tema de
estudio, porcentaje muy bajo que nos lleva a suponer, que la mayora de las
investigaciones que se presentan en los congresos anuales no tienen un sustento fuerte
en la literatura publicada y relacionada de manera especfica a las variables y al modelo
de investigacin.

Estos resultados demuestran que los marcos tericos no estn

debidamente sustentados en estudios empricos y tericos, lo que implica que no se


tiene una buena calidad en el diseo, en la realizacin y en los resultados de las
investigaciones en la mayora de los casos estudiados. En ms del 70% de los
documentos evaluados se identificaron debilidades en la definicin y operacionalizacin
de los constructos y de las variables utilizadas, solo en 6 estudios definen claramente
las variables objeto de estudio.

Evaluacin de la formulacin de la hiptesis.


La formulacin de las hiptesis es importante e imprescindible en las investigaciones
cuantitativas, correlacional y explicativa, mientras que en las exploratoria y descriptiva
es opcional. En tres documentos (Cruz, 2004; Regino et al., 2006; Ramos, 2006), que
representa el 16.7%, se plante hiptesis, en estos estudios tambin se presenta una
relacin estrecha entre planteamiento del problema, la revisin de la literatura y la
hiptesis, sus variables son observables y medibles y las relaciones entre ellas son
claras y verosmiles. El planteamiento de la hiptesis tiene mayor fuerza cuando est
sustentado en estudios empricos previos, sobre todo con artculos de revistas
cientficas; de las ponencias analizadas, se encontr que slo en el estudio de Ramos et
al. estn bien fundamentadas las hiptesis planteadas, lo que implica que hay una alta
deficiencia en la fundamentacin de las hiptesis, se tendra que investigar las causas de
64

este problema, es probable que los investigadores no cuenten con una slida formacin
en metodologa de investigacin o que no cuenten con bases de datos especializadas que
les permita tener acceso a los artculos publicados en las revistas cientficas. La prueba
de hiptesis es realizada por Ramos, y Regino et al., esta etapa del estudio es
fundamental en el proceso de investigacin cientfica; a excepcin de los estudios
citados, en los dems este proceso qued inconcluso. Estos resultados demuestran una
baja calidad de las investigaciones que se presentan en los congresos nacionales, y por
lo tanto, tienen muy pocas posibilidades de ser publicadas en revistas cientficas
internacionales.

Evaluacin del diseo de la investigacin.


El diseo de la investigacin es un plan planteado de manera explcita para obtener la
informacin necesaria para dar respuesta a las preguntas de investigacin y probar las
hiptesis. En el 50% de los documentos analizados se plantea de manera explcita el
diseo de investigacin, estos resultados demuestran nuevamente que hay deficiencia en
las ponencias presentadas en los congresos organizados en Mxico.
En todos los documentos evaluados se plantean diseos no experimentales, es decir,
estudios que se realizan sin la manipulacin deliberada de las variables y en los que slo
se observan los fenmenos en su ambiente natural para despus analizarlos, este tipo de
diseo es comn en las ciencias sociales. El 94 % de los estudios son transaccionales o
transversales, es decir, que se recopilan datos en un momento nico. Su propsito es
describir variables y analizar su incidencia e interrelacin en un momento dado. Se
resalta que en el documento elaborado por Ramos (2006), el diseo de investigacin
est altamente argumentado, es decir, que est debidamente sustentado con literatura, y
se argumentan las razones por las cuales se utiliza en la investigacin realizada.

Evaluacin del muestreo.


En dos ponencias elaboradas por Cruz (2004) y Regino et al. (2006) el universo de
datos es definido de manera clara y delimitada, representa el 11% del total de
documentos analizados. El muestreo no probabilstico es el ms utilizado, emplendose
en el 61% de las investigaciones evaluadas. La unidad de anlisis ms utilizada son las
organizaciones (44%), de las cuales el 77% son privadas y el 16% pblicas. Son ms
estudiadas las pequeas y medianas empresas (63%).
65

Evaluacin de la recoleccin de los datos.


La informacin se obtiene de las entrevistas personales (38%), datos secundarios (22%),
cuestionarios (16%) y de discusiones grupales (5%), y no definen claramente el
instrumento de recoleccin de informacin (16%). En relacin a la confiabilidad y la
validez de los instrumentos de recoleccin de los datos, en el 22% se toma en cuenta
estos aspectos metodolgicos, se resaltan las investigaciones de vila (2005), Regino,
et al. (2006), Ramos (2006) y Lpez (2006). Se observa que en el 90% de los estudios
no se explica el nivel de medicin de las variables (nominal, ordinal, por intervalos,
razn), lo cual es otra deficiencia en la aplicacin de las metodologas de investigacin
en los documentos presentados en los congresos anuales.

Evaluacin de los mtodos estadsticos utilizados en los anlisis de datos.


En el 61% de las investigaciones se utilizan estadsticas descriptivas, la distribucin de
frecuencias y las grficas son los mtodos ms utilizados (61%), la inferencia estadstica
se utiliz en el 33% de los documentos. Los mtodos estadsticos multivariados ms
utilizados son la regresin mltiple (66%) y el anlisis de discriminante mltiple (33%).
Como se puede observar se tiene una utilizacin muy baja de estas metodologas para
analizar la informacin, una de la razones probablemente sea el desconocimiento de
estas tcnicas o la carencia de datos confiables. Los estudios que se distinguen
utilizando regresin mltiple son: Regino et al. (2006), Cruz (2004), Ramos (2006) y
Lpez (2006); y utilizan anlisis de discriminante mltiple: Patln y Musik (2007) y
vila (2005).

Evaluacin de los resultados de la investigacin.


En las dieciocho ponencias examinadas se evalu la contribucin terica, prctica y
metodolgica de las investigaciones, y se observa que ningn documento resalt una
contribucin terica al conocimiento de la estrategia, el 33% contiene una contribucin
prctica y el 44% contribuye al avance en la aplicacin de las metodologas de
investigacin. Se observa que los resultados y las conclusiones no son debidamente
sustentados y fundamentados con literatura y con los resultados logrados por otros
investigadores, a excepcin del estudio realizado por Ramos (2006) en el que se hace
una breve referencia a autores para fundamentar los resultados y las conclusiones a las
que se lleg. Esta situacin le resta calidad a la investigacin, si comparamos con los
66

estudios que son publicados en revistas cientficas internacionales. Por lo que, los
investigadores deben de superar esta debilidad metodolgica, para que sus documentos
sean publicados en revistas cientficas de prestigio acadmico y puedan presentarse en
congresos internacionales.

Otra debilidad detectada, el 90% de las ponencias examinadas no proponen temas


futuros que otros investigadores podran retomar para profundizar en el tema
investigado, no se planten las dificultades y limitaciones que se enfrent para realizar la
investigacin, tampoco propuestas para solucionar estos problemas metodolgicos.

Evaluacin de la consistencia interna.


Como se coment anteriormente, el ajuste metodolgico es un atributo de la alta calidad
de las investigaciones (Edmondson y McManus, 2007). En diferentes partes de las
ponencias se ha analizado este tema, a manera de sntesis, planteamos en el cuadro 4
los ajustes metodolgicos ms altos, identificados en los documentos evaluados.

Cuadro 4. Ajuste metodolgico

Autor (es)

Alta relacin entre


la pregunta de
investigacin,
revisin de la
literatura y el
desarrollo del
marco terico
16 %

Alta relacin entre


la revisin de la
literatura, el
desarrollo del
marco terico y el
diseo de
investigacin

Alta relacin entre


la pregunta de
investigacin con
los resultados
logrados

22 %

11 %

Patln y Musik
(2007)

Rodrguez et al.
(2004)

Regino et al.
(2006)

Ramos (2006)
Fuente: Elaboracin propia
Nota: Los cuatro documentos que se presentan en el cuadro anterior, fueron
referenciados en los anlisis anteriores.

3. Conclusiones y reflexiones

67

En el documento se lograron dos objetivos, se identificaron las teoras nacientes,


intermedias y maduras que fueron abordadas por los acadmicos y se realiz un anlisis
crtico del rigor metodolgico de los documentos presentados en los congresos
organizados por ACACIA y la UAM durante los aos 2003 a 2007.

Los planteamientos de Porter (1980) la planeacin, implementacin y evaluacin de la


estrategia son las teoras y los temas ampliamente referenciados, por lo que las
clasificamos en la categora de teoras maduras; la visin basada en los recursos y las
capacidades de Barney (1991). y las teoras del valor fueron consideradas teoras
intermedias; los planteamientos de la responsabilidad social corporativa la ubicamos en
la categora de teoras nacientes, es un tema que est en proceso de desarrollo terico y
emprico.
El anlisis del rigor metodolgico, nos muestra que hay muy pocos documentos que
cumplen con los requisitos para ser publicados en revistas cientficas internacionales,
hace falta una mayor aplicacin de las metodologas de investigacin y uso de las
tcnicas estadsticas, es necesario e importante sustentar con amplia literatura el diseo
de la investigacin y los resultados que se logran en el proceso. Frente a esta situacin,
las instituciones de educacin superior y las academias de investigacin, tienen que
definir un plan estratgico para elevar la calidad de las investigaciones que realizan los
profesores y los estudiantes, a fin de cumplir con los estndares internacionales de
calidad reconocida.
Con el propsito de orientar la investigacin de la estrategia en Mxico, a continuacin
se presenta una lista de teoras (o perspectivas tericas) y temas que pueden ser
abordados por los interesados en profundizar en los mismos:

Teoras (perspectivas tericas)

Teora basado en el conocimiento (Grant, 1996)

Visin basada en los recursos (Barney, 1991)

Hacia una teora del cambio estratgico

Dinmicas competitivas y ventaja competitiva (Grimm, Lee y Smith, 2006)

Hacia una teora estratgica de la firma (Rumelet, 1984)

Competencias centrales de la corporacin (Prahalad y Hamel, 1990)

68

Hacia una teora de la heterogeneidad competitiva (Hoolpes, Madsen y Walker,


(2003)

Temas

Creacin de valor integral y dinmico para los accionistas, clientes y empleados

Medicin del desempeo organizacional tomando en cuenta los activos


intangibles

Estrategias de las pequeas, medianas y micro empresas en las economas en


transicin.

Estrategia y sustentabilidad social y natural, responsabilidad social corporativa.

El pensamiento estratgico en los emprendedores.

Competencias en las empresas familiares

Creacin de valor en las empresas basadas en el conocimiento.

Gobieno corporativo.

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73

4. Innovacin y Gestin de la Tecnologa


lvaro R. Pedroza Zapata
Carlos Lpez Monsalvo
Adam Smith, en su opus magnum, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth
of Nations, publicada en 1776, aborda un tema que ya haba preocupado a los
mercantilistas y a los fisicratas, pero, mientras que los primeros creyeron que la
riqueza derivaba de una balanza comercial favorable y los segundos de la tierra, Smith
sostuvo que la riqueza proceda del trabajo. Ya antes en 1769, James Watt haba
inventado la mquina de vapor, lo que hizo del capital fsico y financiero, en lugar de
los recursos mencionados por Smith, la clave del crecimiento y dio pie a la primera
revolucin industrial y posteriormente a la segunda, con la generacin de la electricidad.
Ahora el mundo est experimentando una nueva, la tercera revolucin industrial
impulsada por los mercados globales y los productos y servicios con base en
conocimientos generados por organizaciones innovadoras.

De acuerdo con Schumpeter, la innovacin y cambio tcnico proviene de la actividad


empresarial que introduce perturbaciones tcnicas peridicas al sistema de produccin,
la tecnologa crea los ciclos de los negocios y el crecimiento fomentando as el
desarrollo econmico. La capacidad innovadora se constituye en factor esencial tanto de
la capacidad empresarial como del desarrollo industrial y productivo de una sociedad.
El crecimiento econmico, el desarrollo humano y el bienestar social se sustentan en la
capacidad de las naciones para generar, usar y adaptar el conocimiento. En el mundo
actual, los pases han comprendido que el desafo consiste en lograr una mayor
agregacin de valor y conocimiento en procesos de produccin y, para ello, la ciencia,
la tecnologa y la innovacin son indispensables.

74

Este captulo est dedicado al anlisis de las investigaciones sobre el tema de la


Innovacin y la Gestin de la Tecnologa, contenidas en 38 ponencias consideradas
como las ms representativas, de las 243 recibidas.

1. Ciencia, Tecnologa y Desarrollo


La base histrica de este captulo est en la denominada Escuela Latinoamericana de
Pensamiento en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (Martnez y Mari, 2002; Vaccarezza,
1998) surgida en diversos pases de Amrica Latina entre 1950 y 1970, que propona
un desarrollo tecnolgico propio para la regin e iba dirigida por un lado a generar
soluciones tecnolgicas productivas a nivel micro y, por otro, a la insercin de polticas
sectoriales y nacionales de desarrollo tecnolgico como variable fundamental del
desarrollo econmico y social integral, a la par que los gobiernos implementaban
centros de ciencia con independencia de lo que se desarrollaba en la empresa.

Otro desarrollo conceptual a considerar, es la Teora de la Dependencia Tecnolgica,


desarrollada en los sesenta, de donde surgieron los estudios de la Transferencia de la
Tecnologa en los cuales se caracteriza el concepto de la tecnologa como mercanca,
haciendo una distincin entre su valor de uso (en la produccin, organizacin y
comercializacin) y el valor de cambio (como activo de propiedad privada). Entre 1960
y 1980 fueron creadas en muchos pases las Oficinas Nacionales de Ciencia y
Tecnologa (ONCyTs), centros gubernamentales que buscaban la elaboracin de planes
de ciencia y tecnologa16. Hay que mencionar como coronacin y paradigma de las ideas
de la Escuela Latinoamericana de Pensamiento en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (o
simplemente Escuela), el tringulo de Sbato (Sbato y Botana, 1968), que evolucion
en el actual enfoque de los Sistemas Nacionales y Regionales de Innovacin.17

16

En Mxico el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONACYT http://www.conacyt.mx ) fue creado en diciembre de
1970 y, La Red Nacional de Consejos y Organismos Estatales de Ciencia y Tecnologa (REDNACECYT
http://www.rednacecyt.org ) fue creada en noviembre de 1998.
17
Desde una perspectiva sistmica se pas del concepto de Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa un recuento de los recursos
institucionales, humanos, sociales y econmicos para la produccin de conocimientos al concepto de Sistema Nacional de
Innovacin una red de relaciones de actores y de funciones entrelazadas en procesos de comunicacin de demandas y ofertas, de
capacidades complementarias y de intereses diferenciados pero articulables. Adicionalmente, ha surgido una corriente nueva de
investigacin para estudiar los efectos de los sistemas nacionales y regionales de innovacin sobre las actividades de innovacin en
organizaciones en economas emergentes as como tambin el grupo de Globelics como una comunidad de investigacin que estudia
esta tradicin.

75

Alcanzar la autonoma decisional en tecnologa fue el eje central de las ideas de la


Escuela. Esto significaba, entre otras actividades, seleccionar la tecnologa ms
adecuada en base a una bsqueda de informacin basada en la demanda. Los estudios
coordinados por Katz (1986) se centraron en aspectos novedosos derivados de una
visin evolucionista del cambio tcnico. Los procesos de aprendizaje, adaptacin y
trayectorias tecnolgicas fueron puestos de relieve para describir el papel de la
tecnologa en la empresa productiva.
Por otra parte, se introdujeron los conceptos de inteligencia tecno-econmica18; de
mejoras continuas y la identificacin de las innovaciones incrementales o adaptativas.
Tambin introdujo el concepto de aprendizaje tecnolgico

19

, como uno de los

componentes centrales de la estrategia, a partir del concepto econmico de la curva o


funcin de aprendizaje. Esto significa el desarrollo de una serie de capacidades para:
manejar la tecnologa; deteccin y formulacin de la demanda tecnolgica; bsqueda y
seleccin de alternativas, procurando diversificar las fuentes proveedoras de tecnologa;
capacidad de abrir, desagregar y rearmar el paquete tecnolgico; capacidad para
comprar, alquilar y negociar la tecnologa; para adaptarla e innovar al menos en
componentes del paquete. En referencia a esta capacidad, las organizaciones han
tenido que desarrollar sistemas que permitan gestionar el conocimiento y as,
fortalecer sus competencias de innovacin empresarial y tecnolgica (Carballo, 2006).
En este apartado debemos resaltar que la capitalizacin de la experiencia, su uso y
explotacin demandan actividades de tratamiento y gestin vinculadas con tecnologas
de informacin y comunicacin adaptadas a las necesidades de las organizaciones.

La prospectiva tecnolgica experiment un impulso notable durante los setenta (en


particular por la elaboracin del Modelo del Mundo desde la visin latinoamericana20) y
luego en los ochenta cuando la Organizacin de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Industrial (ONUDI) lanz el "Programa de Prospectiva Tecnolgica para Amrica

18La Inteligencia Competitiva (IC) puede definirse como la capacidad o funcin de las empresas, apoyada en un conjunto de metodologas, herramientas y procedimientos, para reunir, analizar y diseminar datos,
que permite obtener de forma sistemtica y organizada, informacin relevante sobre el ambiente externo y las condiciones internas de la organizacin, para la toma de decisiones y la orientacin tctica y
estratgica, obtenida de modo tico (Orozco, 1998).
19 El aprendizaje tecnolgico es el proceso de fortalecimiento y acumulacin de las capacidades tecnolgicas

; Ortega (2004) estudia el aprendizaje tecnolgico y las prcticas que han permitido la
Atoche y Cobas (2007) exploran la literatura pertinente con
respecto a la creacin de capacidades de innovacin en organizaciones localizadas en economas emergentes partiendo de la
literatura clsica de la innovacin y de analizar los estudios que han tratado de explicar el proceso de la innovacin seguido por
empresas en estos pases.
acumulacin de capacidades tecnolgicas en una cadena productiva del sector siderrgico en San Luis Potos.

20

http://www.idrc.ca/openebooks/144-2

76

Latina y el Caribe21. Luego, tom renovados bros con el Nodo Latinoamericano del
Proyecto Millennium22.

Referencia obligada para el tema en Latinoamrica fueron, durante muchos aos, las
publicaciones

de diversos autores del desaparecido CIT23 de la UNAM y

posteriormente las coordinadas por el Centro Interuniversitario de Desarrollo (CINDA).


En la actualidad el centro de las ideas sobre el tema es ALTEC 24 que cada dos aos y
desde 1985, de manera ininterrumpida, realiza su Seminario Latinoamericano sobre el
tema.

2. Hacia un Sistema Nacional de Innovacin


El modelo nacional triangular (sector productivo, sector gobierno y sector cientficotecnolgico) ha evolucionado en muchos aspectos, y su geometra se ha vuelto ms
compleja. Los actuales sistemas de innovacin muestran que, adems de los tres actores
originalmente percibidos, estn involucrados al menos otros siete tipos de actores el
sistema financiero, los intermediarios de tecnologa, las asociaciones de industrias y de
profesionales, la base legal (especialmente los aspectos de propiedad intelectual), las
organizaciones no gubernamentales (ONGs), la opinin pblica canalizada en los
medios y las estructuras de cooperacin internacional (Plonsky, 2000).

Conforme el concepto de la sociedad del conocimiento se generaliza, la investigacin


acerca de las estructuras y los procesos relevantes para apoyar la competitividad
econmica gana importancia. El Banco Mundial y la OCDE (OECD 1997, 1999) han
asumido explcitamente que los sistemas nacionales y regionales de innovacin son el
enfoque adecuado para promover polticas industriales en pases en desarrollo. En las
economas basadas en el conocimiento (OCDE, 1996), las universidades y organismos
de investigacin contribuyen a tres funciones clave: produccin del conocimiento mediante las actividades de I+D-, transmisin del conocimiento -mediante la
21

En el marco del proyecto se realizaron cerca de 150 documentos. El informe final, coordinado por Amlcar Herrera y coordinado
por Renato Dagnino, se public en 1994, con el ttulo: Las nuevas tecnologas y el futuro de Amrica Latina. Riesgo y
oportunidad.
22

http://www.millennium-project.org/millennium/mppc-0304/Latin-America.PDF

23

Ver Tijera, E. de la (1997).


Ver una resea histrica de la Asociacin Latinoamericana de Gestin Tecnolgica (ALTEC) la cual fue creada el 26 de octubre
de
1984,
elaborada
por
Oscar
Galante
en
2006.
Disponible
en
24

http://www.altec.secyt.gov.ar/pdfs/resenia_historica_v2_14_03_07.pdf

(v en mayo, 2008)

77

formacin- y transferencia del conocimiento -mediante la difusin de soluciones a los


problemas concretos. Estas funciones clsicas han de conciliarse con el nuevo papel que
han de desempear en los Sistemas Nacionales de Innovacin (SNI), en lo referente a
sus relaciones con los dems elementos del mismo. El concepto de SNI, se dirige a
captar el aspecto interactivo, sistmico e institucional, e histricamente enraizado de los
procesos de cambio tecnolgico y su influencia sobre los patrones de desarrollo
econmico.
En general, estos sistemas se han desarrollado como entidades dbiles, con instrumentos
de poltica ineficientes o ineficaces, y con conexiones dbiles entre sus componentes
tanto en Latinoamrica (Alcorta y Peres, 1998) como en Mxico (Cimoli 2000).
Arechavala y Daz (2003), exploran por qu, dada la presencia de muchos elementos
necesarios para los sistemas de innovacin en varias partes de Mxico, las pocas redes
que han surgido han resultado inestables y, en muchos casos, efmeras. En el caso
mexicano, Arechavala y Daz mencionan que estos procesos estn en sus fases iniciales.
Y, aunque algunas universidades y centros de investigacin y desarrollo tecnolgico
(CIDT)25, han punteado en el desarrollo de redes de innovacin, sin embargo, su
investigacin de campo detecta no slo severas inestabilidades en esas redes, sino
tambin barreras estructurales que minan las posibilidades de su desarrollo.
Con estos antecedentes a continuacin se resean los avances en la materia, expresados
en funcin a los subtemas siguientes: Unidades productivas, Universidad-empresa,
Centros de investigacin y desarrollo tecnolgico (CIDT)-empresa, Gobierno y polticas
de ciencia y tecnologa, Descubriendo y generando la capacidad de innovacin, Gestin
del conocimiento y Tecnologas de informacin y comunicacin.

Las unidades productivas

De acuerdo con indicadores de la OCDE (CONACYT, 2004) en los pases desarrollados


el sector privado aporta la mayor parte de la inversin para investigacin y desarrollo
experimental: en Japn es 73 por ciento; Corea del Sur, 72; Estados Unidos, 67; Espaa,

25

Los CIDTs pueden jugar un papel muy importante impulsando la creacin de redes de conocimiento que pueden evolucionar hacia
sistemas locales y regionales de innovacin, para generar crculos virtuosos que impulsen la demanda de tecnologa; en la derrama
de conocimientos con beneficios pblicos y en el fortalecimiento de reas estratgicas para el desarrollo econmico de cada pas
(Daz y Arechavala, 2007). Su operacin es analizada por su productividad cientfica (Metlich, Arechavala y Daz, 2006)

78

47 y en el Reino Unido 46 por ciento. En contraste el ao 2000, en Mxico la aportacin


privada apenas llegaba a 20 por ciento, en el 2005 a 33 por ciento.

Una dbil inversin en investigacin y desarrollo se refleja en la ventaja competitiva de


las empresas, al respecto desde 1995 la OCDE (Estim, 1994), ya haba planteado
ciertas variables cuyos efectos pudieran explicar los factores para la competitividad de
cualquier organizacin y particularmente en las pequeas y medianas empresas
(PYMES), resumiendo stas en: i) la inversin intangible (la "gestin de la
inteligencia"); esto es, la capacidad de obtencin y de utilizacin de la informacin
cientfica y tecnolgica apropiada, gracias a una vigilancia tecnolgica, comercial y
competitiva ms o menos explcita as como la capacidad de investigacin y desarrollo,
al menos espordica; ii) la calidad de la organizacin de la empresa; iii) la inversin
tangible fundada en tecnologas apropiadas26; iv) su capacidad estratgica; innovacin
y flexibilidad y, v) el papel del propietario/dirigente (o de la direccin)27.

El proceso de innovacin comienza con recabar el conocimiento de la demanda por una


parte, y de la factibilidad tcnica por otra. El indagar sobre la demanda presupone la
disponibilidad de datos provenientes del mercado, mientras que los aspectos tcnicos
recurren a informacin tecnocientfica. En otras palabras, durante esta fase se debe enterar
de los productos que son demandados por el consumidor, pudiendo ser una demanda actual
o potencial. Se debe cuestionar sobre qu cosas se necesitan y/o cmo mejorar los
productos ya existentes. Tambin se debe obtener conocimiento del estado del arte en
materia tecnolgica, ya que se partir de estas bases para estimar la factibilidad tcnica.

Por lo anterior, la inteligencia tecnolgica se ha convertido en una funcin bsica para


las organizaciones que gestionan proyectos de I+D+i28. Justamente, la norma UNE
26

De acuerdo con un estudio realizado en la regin Crdoba Orizaba respecto a la adquisicin de tecnologa, Machorro (1999)
enumera las ventajas que podran obtenerse de la compra de tecnologa y seala que su adquisicin involucra cuatro decisiones
clave. En su estudio de campo observ que las empresas adquieren tecnologa sin estudios previos, esto da como resultado que las
empresas gasten sus recursos financieros en comprar tecnologas que no estn en la misma direccin de los fines empresariales.
27
El Council on Competitiveness (2005) sugiere indagar al sector privado para entender mejor por qu no invierte y participa ms
en la investigacin (I+D). Este estudio debe dilucidar por qu existe una cultura de aversin al riesgo en cuanto a invertir en nuevas
tecnologas se refiere, y cmo podra alterarse esta cultura para fomentar la inversin de riesgo y la actividad empresarial.
28

En el captulo sexto de la edicin 2005 del Manual de Oslo se establece que la Investigacin y Desarrollo experimental (I+D) es
slo un paso en el proceso de innovacin. sta implica una serie de actividades que no estn incluidas en la I+D como es el caso de
las fases posteriores de desarrollo para la preproduccin, la produccin, la distribucin as como nuevos mtodos de
comercializacin u organizacin. Por el contrario, muchas empresas pueden tener actividades innovadoras en las que no se realice
I+D, se hace tambin una aclaracin puntual sobre la frontera entre lo que se considera I+D y lo que no. Para abarcar investigacin,
desarrollo e innovacin se utiliza (I+D+i). Roussel, Saad y Erickson (1991) analizan las tres primeras generaciones de I+D. La
cuarta generacin fue analizada por Miller y Morris (1999). Rogers (1996) identific una quinta generacin de I+D que construye

79

166006:2006 EXGestin de la I+D+i: sistemas de vigilancia tecnolgica, sistematiza la


implantacin de esta actividad dentro de las organizaciones innovadoras. De aqu surgen
las iniciativas de estructurar un sistema de inteligencia tecnolgica, que permita incorporar
adecuadamente la variable tecnolgica en el sistema productivo y empresarial.
(Castellanos, Torres y Rosero, 2005; Castellanos, Rosero y Torres, 2005)

Gemes y Rodrguez (2007) tratan de aclarar la situacin de la estructura usada por


las empresas mexicanas al incorporar las prcticas de inteligencia competitiva. El
estudio se divide en diferentes secciones, entre ellas estn: (1) estilo de gestin y cultura
de la informacin, (2) conocimiento de fuentes de informacin disponibles, (3) uso
sistemtico de fuentes de informacin, (4) evaluacin y anlisis de informacin, (5)
difusin de informacin, y (6) forma en que la informacin se utiliza para la toma de
decisiones. Estos resultados son contrastados con una auto-evaluacin de la capacidad
innovadora de la empresa.

Se sabe, por otra parte, que la tecnologa adquirida va la transferencia sea a travs de
diseos, proyectos bsicos y equipos de produccin, as como por los proyectos llave
en mano, no basta para superar la brecha de la productividad, al menos en el corto
plazo. La transferencia tecnolgica adopta bsicamente dos formas: la 'ingeniera
reversa" (copia) o el "aprendizaje' (lo que se aprende de otra empresa al comprar su
asistencia tcnica) (Kim, 1997) y aunque a largo plazo ambos mtodos son
complementarios, su inicio suele ser difcil cuando una forma necesita de la otra para
impulsarse y ella aun est en un nivel de subdesarrollo .

Fong y Rodrguez (2004) sealan que la verdadera transferencia de tecnologa, ms que


adquisicin o difusin de una capacidad productiva, implica la transferencia de una
capacidad tecnolgica para usar adecuadamente, adaptar y mejorar la tecnologa
adquirida. Para efectuar la transferencia de tecnologa existen diversos mecanismos, uno
de los cuales es la informacin libre, de una universidad (Castellanos, Chvez y Surez,
2005; Poblano, Domnguez y Yescas, 2006) o de un centro de investigacin
(Hernndez, Martnez y Gonzlez, 2005). La tecnologa tambin se transfiere a travs

sobre la cuarta generacin de I+D de Miller e incorpora las ideas de Senge (1990) sobre el aprendizaje organizacional as como
tambin el concepto de Savage (1990) de compartir el conocimiento a travs de redes humanas. Esta quinta generacin de I+D por
lo tanto implica una aproximacin colaborativa en redes a la innovacin en organizaciones virtuales.

80

de informacin no-libre, mediante transacciones con los dueos de la tecnologa para


adquirir conocimientos cuya propiedad est protegida legalmente.

El mecanismo ms antiguo de transferencia, es mediante la inversin extranjera directa;


el cual necesita una conjuncin de polticas diseadas para su promocin y vinculacin
con el sector productivo (Romo, 2003), ya que con la misma se facilita la entrada de
nuevas empresas en el sistema econmico con la intencin de generar derramas
tecnolgicas (spillovers). Las empresas transnacionales han establecido maquiladoras en
muchos mbitos del pas y se supone que la transferencia de tecnologa est teniendo
lugar en cualquier lugar al que las maquiladoras hayan penetrado29.

Estudios especficos referidos a diferentes sectores productivos (Soto y Sol, 2004)


analizan los avances tecnolgicos ms sobresalientes que se han dado en las ltimas tres
dcadas y cmo las innovaciones han inducido cambios cualitativos y cuantitativos a lo
largo de la cadena de produccin de las organizaciones. Otros autores (Gonzlez, 2005;
Domnguez, 2005 y Morales, Medina y Bustos, 2007) analizan los efectos de la apertura
comercial y el TLC en la modernizacin tecnolgica de la industria textil y del vestido.
Aparicio y Gonzlez (2007) presentan una propuesta de investigacin que pretende
describir un anlisis de la evolucin en la industria automotriz en el estado de
Aguascalientes, con relacin a la implementacin de cambios organizacionales e
innovacin tecnolgica en las empresas del rea de autopartes y de ensamble de
automviles, que operan en Aguascalientes, como el resultado de la evolucin de la
industria a nivel mundial.

Hernndez, Martnez y Domnguez (2007) presentan el efecto de innovacin sobre las


relaciones entre estrategias de manufactura, de mercadotecnia y competitividad, para lo
cual aplicaron entrevistas estructuradas a 337 artesanos, en Michoacn, Estado de
Mxico, Guanajuato, Puebla, Jalisco, Guerrero, Oaxaca y Veracruz. Las estrategias
calidad del producto y el manejo de precios son las que ms aplican los artesanos. Por
otra parte, se encontr una relacin positiva y directa entre estrategias de manufactura,
29

Mendoza (2005), en su anlisis de la evolucin del aspecto tecnolgico y su transferencia en la industria maquiladora de
exportacin en Yucatn, con base en una muestra de 22 empresas, observ que slo siete de ellas cuentan con una tecnologa
avanzada. Se presentan sus caractersticas y se llega a la conclusin de que en cuanto a transferencia genuina de la tecnologa, la
industria maquiladora establecida en Yucatn ha colaborado, de manera incipiente, en la promocin del desarrollo regional. Basulto
A. (2006) analiza la articulacin horizontal de los procesos productivos originando la formacin de redes de proveedores tanto
locales (PYMES) como extranjeros en la industria electrnica de Guadalajara y los apoyos gubernamentales requeridos para la
implementacin de innovacin tecnolgica en las PYMES locales.

81

estrategias de mercadotecnia y competitividad, la innovacin como variable no modifica


la relaciones encontradas inicialmente, pero el anlisis entre dimensiones manifiesta el
efecto de innovacin de producto, sobre las relaciones entre el uso de los costos de
oportunidad, la flexibilidad en el proceso de produccin, satisfaccin con el negocio,
servicios del intermediario, el prestigio de la empresa y publicidad.
Por su parte, Zaraza (2005) presenta un esbozo de la estructuracin del paquete
tecnolgico utilizado en las agroindustrias guanajuatenses de productos hortcolas
mnimamente procesados como resultado de la aplicacin de una encuesta dirigida.
Sus hallazgos ms sobresalientes evidencian que cada vez y en mayor grado, es posible
determinar el impacto de la tecnologa empleada (madura y/o de punta) como
hacedora de ventajas competitivas mxime en aquellas empresas productoras de
hortalizas fresh-cut (listas para comer), pero sobre todo se revaloriza el capital humano
tanto en su impacto en el paquete tecnolgico como en su formacin ad hoc a manera de
creador de capacidades tecnolgicas. Finalmente y considerando que Mxico es un
seguidor tecnolgico, las alianzas estratgicas, el aprendizaje tecnolgico y los
mecanismos de difusin, resultan ser los elementos dinamizadores que permiten el
seguimiento de la ruta tecnolgica que dan pie a aplicaciones emergentes de productos
listos para comer y/o cocinarse que se expenden tanto en el sector detallista como en el
institucional mexicanos.

Universidad-empresa

En el contexto de la economa basada en el conocimiento se propone que la universidad


asuma un papel protagnico en el proceso de innovacin, enriqueciendo su enfoque
acadmico con una visin emprendedora (Clark, 1998) que la lleve a gestionar el
conocimiento como un instrumento al servicio de su entorno socioeconmico. En este
sentido, tanto las universidades como los centros de investigacin, desarrollaran
sistemticamente sus actividades investigativas en orden a su potencial econmico y
social, adquiriendo las capacidades necesarias para traducir los resultados de la
investigacin en propiedad intelectual y en proyectos empresariales viables (Etzkowitz,
2003).

Segn Sebastin (2002) las tendencias ms relevantes en el mbito de cooperacin entre


universidades y empresas son: incremento de las actividades de comparacin,
82

diversificacin de las modalidades, aumento del papel e impacto de las redes de


cooperacin, incremento de la dimensin internacional en la colaboracin entre
universidades y empresas, y aumento en la importancia de las unidades de interfase en
el fomento y gestin de la cooperacin. Tambin observa una apertura e inters
creciente de los empresarios ante la cooperacin universitaria, en parte porque de esta
forma pueden acceder a diversos mecanismos de apoyo y financiamiento por parte del
gobierno y de la propia universidad.

Las universidades pueden desarrollar diferentes estrategias que definen sus diversos
papeles dentro del SNI, dando lugar a diferentes tipos de universidades (Fernndez de
Lucio, Castro, Conesa y Gutirrez, 2000): acadmica, clsica, social, empresarial y
emprendedora. Tambin se muestra un anlisis de la variabilidad de las situaciones que
se presentan en las relaciones universidad-empresa y se expone el marco en el que stas
operan. Dicho marco parte de una agrupacin funcional de elementos que intervienen en
los procesos innovativos en una serie de entornos, a saber, los entornos cientfico,
tecnolgico, financiero, productivo y de usuarios. Se describen, igualmente, las
estructuras de interrelacin poniendo de relieve su poder de articulacin y capacidad de
dinamizacin que stas proporcionan a los elementos de los diferentes entornos para,
finalmente, pasar revista de las posibles estrategias de funcionamiento y los factores que
condicionan su desempeo.

Como indica Pealva (2004), las universidades se ven ahora sujetas a polticas de
vinculacin con la sociedad e insertan en sus programas y planes de desarrollo un
reflejo de los discursos correspondientes. Los modelos de vinculacin entre universidad
y sector productivo se presentan como un clsico ejemplo de transferencia de modelos
organizacionales ya que, a la fecha, el impulso que se quiere dar para que las
instituciones educativas se propongan y trabajen para el logro de esta vinculacin se
hace a travs de: la presentacin de experiencias exitosas, la difusin de modelos,
tericos prcticos, que han surgido en otros mbitos, la sugerencia de acciones de tipo
genrico, que surgen de la revisin y compendio de varios casos, y la validacin de tales
sugerencias mediante la argumentacin sobre su buen funcionamiento en otras
instituciones.

83

En el anlisis del impacto de la vinculacin en la UNAM realizado por Vega y Herrera


(2004), el mayor xito, medido en trminos de proyectos y de ingresos extraordinarios,
se ha logrado en la realizacin de estudios y proyectos de ingeniera. Los resultados en
las reas de desarrollo tecnolgico y de investigacin aplicada han sido muy relativos,
debido al limitado contacto que ha existido con las empresas productivas y a la falta de
mecanismos claros de financiamiento y patrocinio.

En el mbito de la propiedad intelectual, durante los aos ochenta del siglo pasado, se
promovi fuertemente la obtencin de patentes universitarias; sin embargo, la realidad
es que su impacto fue muy limitado, ya que el nmero de proyectos de transferencia
tecnolgica ha descendido y en consecuencia, no se han obtenido ingresos por las
regalas frutos del licenciamiento de las patentes. Esto se debe a que, en el fondo, el
inters universitario por resolver los problemas tecnolgicos empresariales ha sido
mnimo, ya que, aunque el desarrollo tecnolgico se menciona como parte de los
criterios de evaluacin para la promocin y estmulos de los acadmicos, en la prctica,
cuenta muy poco desarrollar tecnologa para resolver problemas en las empresas
productivas. Por otra parte, muchas tecnologas universitarias, siguen siendo
desarrolladas sin mediar una demanda especfica, por lo que no se ponen a punto para su
transferencia y en muchos de los casos quedan como proyectos concluidos sin mayor
impacto.

Pineda y Zapata (2006), a partir de un estudio bibliogrfico, muestran los diferentes


roles que juegan ambos actores: la universidad como generadora y difusora de
conocimiento, y la empresa como receptora del mismo para beneficio de sus procesos,
as como el impacto que tiene la universidad como proveedora de conocimiento
innovador adoptado por las empresas. Tambin se identifican los factores que
condicionan la eficiencia y la efectividad de esta relacin y se proponen mbitos de
estudio para determinar el grado de influencia de la investigacin acadmica en canales
de difusin universitaria como la docencia, la educacin continua y la consultora.

Estiman los autores antes mencionados que los resultados de la investigacin

se

discuten slo en la academia y no son adoptados por los administradores de empresa.


Entre las caractersticas de la universidad que actan como condicionantes de lo
anterior,

se pueden mencionar el uso de un lenguaje demasiado pomposo y


84

grandilocuente, una visin poco prctica de la investigacin, el desconocimiento de la


prctica empresarial y ser percibidos como una fuente de conocimiento poco fiable. Por
su parte, vista como receptora de conocimiento, son atribuibles a la empresa los
condicionantes como la naturaleza de la cultura organizacional, su capacidad de
asimilacin de innovaciones, el desconocimiento de las fuentes de informacin
acadmicas y la poca credibilidad otorgada a dichas fuentes.

Tambin se identifican como factores condicionantes de la transferencia de


conocimiento innovador, caractersticas propias de la idiosincrasia de cada una de las
partes, como por ejemplo, la discrepancia en la naturaleza y las expectativas de la
investigacin, los estilos diferentes de trabajo, los distintos ritmos en el desarrollo de las
investigaciones, as como las discrepancias sobre los derechos de propiedad intelectual.

Centros de investigacin y desarrollo tecnolgico (CIDT)-empresa

A diferencia de lo que ha ocurrido en las economas desarrolladas, en Mxico pocos


centros de investigacin y desarrollo tecnolgico (CIDTs) se han creado en las ltimas
tres dcadas30.

Frente a esto, las empresas, segn Nez (2005), son reactivas y tienen la creencia de
que la tecnologa y las soluciones se encuentran fuera y no dentro del pas. Por parte de
los centros, aunque su actitud no es totalmente pasiva, no ha sido lo suficientemente
activa para contar con canales efectivos para llegar a las empresas. En Mxico es
relativamente bajo el porcentaje de empresas que se acercan a los CIDTs, de stas
algunas lo hacen para cumplir con requerimientos oficiales, as, slo demandan
servicios rutinarios tales como anlisis de materia prima (para verificar que cumplan
con estndares de calidad) o anlisis qumicos. Algunas otras empresas demandan
servicios tecnolgicos o desarrollos tecnolgicos, pero de estos dos ltimos rubros Qu

30

En Mxico, el Sistema de Centros CONACYT es un conjunto de 27 instituciones de investigacin que abarcan los principales
campos del conocimiento cientfico y tecnolgico. Segn sus objetivos y especialidades se agrupan en tres grandes reas: 10 de ellas
en ciencias exactas y naturales, 8 en ciencias sociales y humanidades, 8 ms se especializan en desarrollo e innovacin tecnolgica,
y
uno
en
el
financiamiento
de
estudios
de
posgrado.
(ver:

http://www.conacyt.mx/Centros/Index_centros.html )

85

capacidades tecnolgicas logran desarrollar las empresas a partir del vnculo con el
centro? Con qu tipo de capacidades tecnolgicas cuentan estas empresas? Cul fue el
motivo de las empresas para acercarse a los centros? Cul es el perfil de estas
empresas? son algunas interrogantes aun pendientes de atender.
Los servicios rutinarios (tales como certificar que el proceso cumpla con las normas
oficiales, verificar que la materia prima cumpla estndares de calidad, etc.) no estn
enfocados a que la empresa desarrolle sus capacidades tecnolgicas. Son los servicios
tecnolgicos o desarrollos tecnolgicos los que contribuyen a generar el cambio
tecnolgico. De esta manera, si una empresa est dispuesta a hacer frente a los cambios
externos, y no cuenta con la infraestructura o el personal adecuado, puede recurrir a los
CIDTs. Con lo anterior la empresa lograr una serie de ventajas que le permitir ser
competitiva.
Daz y Arechavala (2007) presentan las prcticas necesarias para que los CIDTs
puedan crecer y desarrollarse con un alto desempeo. Se reportan resultados de 8
estudios de caso que documentan exhaustivamente la situacin y problemtica de los
centros, no slo en su operacin interna, sino tambin en los procesos de vinculacin
con sus clientes, con el gobierno y con organizaciones de apoyo. Daz y Arechavala
(2006) presentan el anlisis de los procesos a travs de los cuales se desarrolla la
estrategia en CIDTs mexicanos. El anlisis se realiza bajo la perspectiva terica del
aprendizaje organizacional. Los resultados muestran las diferentes estrategias que los
centros conforman en los diferentes aspectos de la vida organizacional: el mejoramiento
del desempeo, el reconocimiento en su entorno, la administracin del conocimiento, el
control de las reglas y rutinas organizacionales, su supervivencia y legitimacin. Se
pretende explicar la forma en que la estrategia enlaza las demandas del ambiente con los
recursos y requerimientos organizacionales. Se hacen planteamientos para la
construccin de un modelo que explique las relaciones entre la estrategia y los niveles
de aprendizaje en los centros. Arechavala y Daz (2006) discuten los aspectos clave para
el diseo y creacin de este tipo de organizacin y para el desarrollo de sus capacidades
de investigacin.

Gobierno y polticas de ciencia y tecnologa

86

Las experiencias de poltica de ciencia, tecnologa e innovacin (PCTI) exitosas a nivel


internacional, sugieren que el xito de los pases est fuertemente asociado a la
construccin de ms capacidades en ciencia y tecnologa para cimentar un desarrollo
basado en el conocimiento.

Arroyo, Garnica y Solleiro (2002) mencionan que el Programa Especial de Ciencia y


Tecnologa 2001-2006 (PECYT) adolece de un conjunto coherente de instrumentos de
poltica para impulsar el sistema de innovacin. La OECD (1999) ha hecho un estudio
de tales polticas en los pases miembros, a partir del cual se define un esquema de
mejores prcticas, ilustrado con ejemplos exitosos. No se trata de copiar modelos, pero
s de tomar fuentes de inspiracin. De hecho el PECYT presenta en su Anexo III una
breve resea de los Programas de Ciencia, Tecnologa e Innovacin de Brasil, Canad,
Corea, Espaa y Estados Unidos, aunque esta revisin no fue utilizada para el diseo de
instrumentos.

Dutrnit (2005) seala que las experiencias de

poltica de ciencia, tecnologa e

innovacin (PCTI) exitosas a nivel internacional, sugieren que el xito de los pases est
fuertemente asociado a la construccin de ms capacidades en ciencia y tecnologa para
cimentar un desarrollo basado en el conocimiento y destaca un conjunto de
caractersticas que debe tener una PCTI moderna. Los enfoques modernos de la PCTI
han superado el paradigma del modelo lineal de innovacin y tienen un marco de
referencia ms apegado al modelo de integracin de sistemas y redes, y a las nuevas
formas de produccin de conocimiento, de tal forma que permitan: (i) un balance entre
el lado de la oferta de ciencia y tecnologa y de la demanda, orientada a la innovacin,
pero atendiendo a las necesidades econmicas y sociales, y (ii) que fomente las redes
entre los agentes.

Descubriendo y generando la capacidad de innovacin

El considerar al proceso de innovacin como parte de un sistema31, hace referencia a un


cambio de paradigma de las organizaciones, en donde tradicionalmente se trabaja por
31

El enfoque sistmico aparece para abordar situaciones complejas, a travs de una forma de pensamiento basada en la totalidad y
sus propiedades. El desarrollo de proyectos de innovacin se antoja el trabajo conjunto de recursos humanos, tecnolgicos y
financieros, dentro de un contexto de cambio poltico, econmico y social.

87

objetivos semi deterministas para alcanzar indicadores de calidad, tiempos y costos


precisos en proyectos, a un nuevo modelo de accin, en donde el paradigma marco se
basa en un enfoque constructivista32. Dentro de los diferentes foros y congresos de
investigacin en el campo administrativo en Latinoamrica (Congresos ACACIA y
otros) han sido tratadas diferentes expresiones y aportaciones del enfoque sistmico y
constructivista (Resenos y Sotomayor, 2003; Jasso

y Torres, 2004;

Vera, 2004;

Borjas, 2005; Castellanos, O., Rosero, I. y Torres, L., 2005), al definir las caractersticas
de las organizaciones competitivas como sigue:
Interaccin social, haciendo referencia a redes de vinculacin que se forman entre
los diferentes actores internos y externos que participan en el desarrollo de una
empresa.
Propsito corporativo, que expresa las intenciones estratgicas de las
organizaciones y su razn de existir a travs de una planeacin estratgica.
Integracin organizacional, a travs del desarrollo y soporte de mecanismos
concretos de informacin y comunicacin.
Retroalimentacin, enfocndose a prcticas que permitan capitalizar la
experiencia vivida y la gestin del conocimiento para acelerar el aprendizaje
organizacional.

El sistema de innovacin vive a partir de las interacciones que se generan entre los
diversos actores que participan en el sistema y ellas se dan a travs de un hilo conductor
llamado informacin. Esta informacin, su uso y explotacin es lo que permite la
generacin de conocimiento que a su vez impacta en la generacin de nuevas y mejores
acciones que apoyan la competitividad de las empresas. As como lo comentan
Coronado, Arreola, Ochoa y Olivares (2004), la administracin de este conocimiento
como forma de trabajo dentro de la empresa, al compartir, definir, estudiar alternativas,
experimentarlas y finalmente aplicarlas en los procesos productivos de la empresa,
permite que se fortalezca el proceso de innovacin y que ste se vaya construyendo y
retroalimentado gracias a los diferentes vnculos de informacin y comunicacin.

El conocimiento se ha convertido en un factor decisivo de progreso econmico, donde


32

La teora constructivista supone la concepcin del aprendizaje como un proceso interno de construccin en el cual, el individuo
participa activamente, adquiriendo estructuras cada vez ms complejas denominadas estadios. As el constructivismo parte del
presupuesto: el conocimiento no se descubre, se construye. Watzlawick P. (1998)

88

sobresalen las ventajas competitivas que a su vez se convierten en cambios


representados por la innovacin. Como lo indican Guzmn y Pedroza (2004), las
condiciones de competitividad que se han estado configurando en los ltimos aos a
causa de la apertura comercial y los efectos de globalizacin, demanda que las
capacidades de gestin enfocadas en el desarrollo de nuevos sistemas organizacionales
y productivos -basados en el uso intensivo y eficiente de la tecnologa- se convierta en
un factor crtico de xito de las empresas.
Es de esta manera que la dinmica empresarial requiere de un paradigma de gestin que
sea capaz de dirigir organizaciones flexibles, que se adapten exitosamente a los cambios
en la naturaleza del trabajo y del entorno, procesando de manera dinmica los
conocimientos cientficos, tecnolgicos y de mercado para el desarrollo de las
capacidades tecnolgicas, las formas de organizacin y los procesos de negocio
requeridos para la mayor creacin de valor.
Gestin del conocimiento

El concepto gestin del conocimiento es un proceso tanto cultural como tecnolgico, se


le puede mencionar como el proceso de administrar continuamente conocimiento. La
administracin del capital intelectual de las organizaciones, permitir mejorar las
capacidades con las que cuenta una organizacin para la satisfaccin de las necesidades
de sus clientes. El proceso de gestin del conocimiento es fundamental para marcar una
trayectoria de aprendizaje, que puede permitir adquirir, y/o integrar las habilidades,
conocimientos y capacidades de las empresas nacionales y extranjeras.

Esto quiere decir que las organizaciones necesitan de metodologas y herramientas


especficas para administrar el conocimiento, talentos estratgicos de los actores
participantes en la generacin de proyectos de alto valor agregado (proveedores,
empresa y clientes), as como la capacidad de ejecucin.

La administracin del capital intelectual de las organizaciones, permitir mejorar las


capacidades con las que cuenta una organizacin para la satisfaccin de las necesidades
de sus clientes, a travs del manejo de sus activos intangibles. El capital intelectual est
compuesto de varios elementos como son el talento humano, los clientes y la estructura
organizacional. As, el valor agregado de productos y servicios proviene del
89

conocimiento y la inteligencia aplicados por el capital intelectual de las organizaciones,


generando flujos de informacin crticos para la competitividad de la organizacin
(Sotomayor, 2004).

Los conceptos presentados por Dueas (2004) sobre las organizaciones que aprenden,
hacen nfasis sobre el conocimiento y experiencia de las personas los cuales permiten el
desarrollo y aplicacin de las tecnologas duras (herramientas, mecanismos y equipos)
que tienen la facultad de generar innovaciones tanto dentro como fuera de la empresa.
De esta manera, los resultados en la generacin de ventajas competitivas creadas por las
empresas son gracias al ciclo del conocimiento conformado por cuatro pilares: 1) la
innovacin, 2) la tecnologa, 3) las personas y 4) la informacin. En otras palabras, la
tecnologa no se desarrolla por s sola sino por medio de la adecuada gestin del
conocimiento33.
Tecnologas de informacin y comunicacin

Los enfoques actuales en los que se involucra la gestin del conocimiento en las
organizaciones, implica la integracin de sistemas y redes: la innovacin requiere ser
ms rpida; implica cada vez ms hacer contactos inter-extra compaa y emplea un
portafolio de herramientas denominadas TICs (Tecnologas de Informacin y
Comunicacin, sistemas expertos y modelos de simulacin, entre otros). Este contexto
de innovacin y capacidad de accin de las empresas exige que el papel que juegan las
TICs no solamente consista en el uso de sofisticadas herramientas electrnicas que
incrementen la velocidad y la eficiencia del desarrollo de productos y servicios, sino
tambin, una serie de acciones bien planeadas que permitan gestionar el cambio en las
organizaciones. Ya que el uso de las TICs genera una serie de datos e informacin que
si la organizacin no est capacitada para manejarlos, sta corre el riesgo de recibir ms
perturbaciones que beneficios en su sistema de innovacin, es decir al interior de la
firma y al exterior, con proveedores, clientes y colaboradores.

33

Dueas (2004) cita un estudio realizado por la consultora de negocios KPMG donde muestra que los programas de gestin del
conocimiento mejoran las ventajas competitivas en un 79%, en marketing 75%, en enfoque al cliente 72%, en desarrollo a
empleados 57%, en innovacin de productos 64%, el crecimiento y las ganancias en 63%6. La participacin de la tecnologa en la
cultura de la gestin del conocimiento tiene un componente muy fuerte y sus soluciones se centran en Internet 93%, Intranet 78%,
Data Warehousing y Data Mining 63%, administracin de documentos 61%, apoyo a decisiones 49%, Groupware 43%, mientras
que la estrategia del conocimiento tiene un peso del 44%, las redes y las polticas un 33%.

90

Las TICs constituyen una infraestructura clave de la sociedad actual, y por tanto, es
imprescindible asegurar su correcto funcionamiento. Las amenazas han aumentado en
cuanto a cantidad, complejidad y localizacin, en una situacin en la que no solamente
hay que asegurar que los sistemas funcionen tolerantes a fallos, sino que deben ser
tolerantes a ataques intencionados con el fin de dar proteccin al capital intelectual de la
empresa. Sin embargo, diversos investigadores (Gallardo, de Len y Quintanar, 2005;
Sosa, 2005 y Robles, 2004) muestran que tanto en pequeas o grandes empresas las
TICs no tienen la capacidad de cumplir su propsito sin un ambiente propicio para su
explotacin, es decir: 1) gente capacitada 2) equipo y herramientas adecuadas y sobre
todo 3) una poltica de gobernabilidad que marque el contexto para el buen uso de los
sistemas.
Uno de los principales retos que ataen a las TICs se centra por un lado en aumentar la
seguridad objetiva de los sistemas de informacin y las comunicaciones, al considerarse
stos parte fundamental de las infraestructuras bsicas de cualquier organizacin y en s
de las naciones y, por otro lado, sensibilizar y capacitar de manera ms eficiente y
eficaz a la organizacin para el uso de la tecnologa. En este sentido se hace
imprescindible mejorar la seguridad real, la seguridad percibida y aumentar el grado de
confianza de empresas en el uso de estas tecnologas. Es as, que es necesario generar
un marco de accin para usar estos sistemas y que est soportado por estrategias
corporativas y de negocio planteadas para el desarrollo competitivo de la organizacin.

Particularmente, en la organizacin de las tecnologas de una compaa se estn


revisando los roles que desempean actualmente los directores de negocios.

Las

unidades de control y administracin de tecnologas de la informacin, estn basando su


importancia en la informacin que distribuyen junto con la creciente demanda de
usuarios cada vez ms sensibilizados con el uso de las TICs. En este cambio
vertiginoso de las organizaciones en busca de la competitividad Sotomayor (2004)
presenta un anlisis de las organizaciones modernas involucradas en el uso de las
tecnologas de informacin con el fin de ir generando y capitalizando el conocimiento y
caracteriza sus beneficios para una empresa en busca de competitividad:

91

Lograr alineamientos estratgicos en dos sentidos, a travs de los flujos de


informacin que deben correr

de manera transversal y horizontal en la

organizacin.

Desarrollo de relaciones efectivas con los responsables de reas de servicios, gracias


al manejo de la informacin que permite generar mejores argumentos de
negociacin.

Transmitir e implementar nuevos sistemas, para que la empresa explote la


experiencia adquirida y tenga la posibilidad de generar nuevos conocimientos que
agreguen valor al negocio.

Construir y manejar infraestructura de tecnologas de informacin como el soporte


necesario a las estrategias de negocio.

Manejar proveedores externos y alinear a los diferentes actores de la cadena de


suministro para apoyar las estrategias de integracin de las organizaciones.

Impactar en el desempeo de la organizacin al beneficiar los canales de


comunicacin entre los departamentos y fortalecer los vnculos entre ellos.

3. Conclusiones y Reflexiones
El desarrollo cientfico y tecnolgico de un pas consiste bsicamente en la construccin
y acumulacin de capacidades nacionales, institucionales y humanas para imitar,
adaptar, apropiar, perfeccionar, generar y aplicar conocimiento y sus destrezas
tecnolgicas correspondientes. Esto, constituye un proceso de cambio sociocultural,
econmico e institucional de naturaleza bsicamente endgena, estructural y de largo
plazo; lo cual se caracteriza por una estructura compleja, multidimensional y
transectorial y una dinmica sistmica. Debido a estas caractersticas, para que sea
eficiente y sostenible, debe constituir un esfuerzo-proceso societal consciente y
deliberado que involucre a toda la sociedad nacional.

El desarrollo cientfico y tecnolgico constituye el ms importante objetivo y reto de los


pases, si es que se pretende el acceso a la nueva Sociedad y Economa del
Conocimiento y participar favorablemente en la competitividad econmica globalizada
y los Tratados de Libre Comercio. En el mundo de hoy, el desarrollo econmico y
social y la participacin competitiva en la globalizacin de la economa y el comercio

92

mundial estn asociados al dominio de la ciencia, la tecnologa y la innovacin


tecnolgica. sta es la funcin de los Planes Nacionales de Desarrollo Cientfico,
Tecnolgico y de Innovacin que actualmente estn en la agenda de casi todos los
pases.

Entre otros y en accin articulada, oportuna y sistmica, los principales factores


dinamizadores del proceso son (Colciencias, 2006): la generacin de una cultura social
cientfica y tecnolgica con valores, actitudes y motivaciones favorables, e inters,
expectativas y valoracin social de las actividades cientficas; las inversiones pblicas y
privadas; la transformacin a fondo de los sistemas educativo y de formacin laboral
para hacerlos propicios a la ciencia y la tecnologa; la educacin avanzada; la
infraestructura para la investigacin, la comunicacin, la informacin y la difusin; la
transferencia tecnolgica, la inversin extranjera directa; el aporte de la inmigracin de
cientficos extranjeros y repatriacin de cientficos nacionales; el sistema institucional
integrado, de actividades consensuadas y coordinadas y debidamente empoderado por el
marco regulatorio; la decisin poltica del gobierno y la comunidad y el respectivo
proyecto poltico nacional de desarrollo cientfico y tecnolgico y su correspondiente
plan.

Mxico no se prepar para la apertura neoliberal. Sus polticas tecnolgicas en los


setenta y ochenta tenan una excesiva esperanza en el control de las importaciones
tecnolgicas per se. Colombia, entre otras, fue pionero y luego el Pacto Andino con
su Decisin 24, en posiciones defensivas fuertes. Fueron pretensiones economicistas
donde el exceso de controlismo impidi resolver la tecnologa. Es cierto que era
necesario filtrar las inversiones extranjeras y la transferencia de tecnologa, pero
procurando estimular el desarrollo endgeno de tecnologa. Con otras palabras:
importacin de tecnologa pero con beneficio de inventario y se traslad la famosa
desagregacin de paquetes tecnolgicos a los Ministerios de Industria, pero
lamentablemente no se supo usar y generalizar esa potente herramienta en la cual haban
sido magistrales los japoneses primero y luego los coreanos. Fue la poca del clmax de
lo defensivo, pero eso nos impidi ocuparnos ms a fondo de los procesos de la gestin
de la tecnologa misma. Las hojas no nos dejaban ver el bosque.

93

Mxico, como muchos otros pases, hizo tmidas inversiones en desarrollo tecnolgico.
Muchos programas fueron apareciendo y desapareciendo con distintas siglas. Hubo
notable retrica y discurso ampuloso. Se lucieron algunos brillantes economistas. Sin
embargo, faltaron concentracin y persistencia en los objetivos tecnolgicos. No se
hizo lo de Japn o Corea (Calva, 2005). Sera muy oportuno revisar la literatura sobre
tecnologa publicada en los ochenta en la Revista Comercio Exterior de Mxico. Todo
estaba teido de una esperanza ingenua: no ser dependientes. Era ms ideolgico que
otra cosa, ms inclinado a la denuncia que a la construccin de estrategias
tecnolgicas especficas. Lamentablemente, hubo mucho ruido y pocas nueces. Se logr
espantar a los burgueses: o sea, irritar a un buen nmero de transnacionales. Pero no
pas a ms. El desarrollo tecnolgico esperado no vino y se perdieron aos preciosos en
ello. Antes de las polticas neoliberales hubo otras polticas tecnolgicas comunes a la
mayora de pases de Amrica Latina.

De esta manera, uno de los puntos crticos que se tocaron a travs de este captulo, es
que el desarrollo de los pases est inmerso en una economa basada en el conocimiento,
y por lo tanto sus organizaciones productivas debern basar su capacidad competitiva en
la tecnologa (tanto dura como suave).

A travs de los diferentes temas tratados a lo largo de este escrito, podemos decir que
Mxico presenta trazos de migrar su modelo de actuacin a una economa basada en la
explotacin del conocimiento y la innovacin tecnolgica. Vale reflexionar la invitacin
a romper esquemas de accin y sobre todo modificar, gracias a la informacin analizada
en este captulo, creativamente la manera de innovar y gestionar la tecnologa.

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100

5. Gestin Financiera
Mara Luisa Saavedra Garca
Mximo Jorge Saavedra Garca

Las finanzas es el estudio de cmo las organizaciones se allegan, asignan y utilizan


recursos monetarios en un cierto plazo, considerando los riesgos exigidos en sus
proyectos, de esta manera Ortiz (1980), ha sealado que la investigacin sobre las
finanzas empresariales reviste gran importancia, dado que el xito de los planes de
desarrollo depende de la capacidad de absorber el capital34 ; asimismo este xito
estar sujeto a factores como la tecnologa, la capacidad de los gerentes para administrar
los recursos, as como su habilidad de lograr un retorno superior al costo de lo invertido.

De esta manera, Freije y Gmez Bezares (2006: 2), sealan que las finanzas tratan de la
eficiencia, y que esta ltima crea valor, pero que ese valor no debe ser nicamente para
quienes ostentan riqueza sino tambin para quienes no la tienen, y esto se logra
adoptando un planteamiento pluralista en el cual todos los partcipes sociales se
beneficien de esta creacin de valor.

Al referirse las finanzas a la manera de obtener y distribuir los recursos econmicos de


una entidad, resulta de vital importancia para el xito de cualquier empresa, conocer las
diferentes alternativas que existen para allegarse de recursos y el estar preparado para
invertir los mismos en proyectos rentables. La investigacin financiera de este modo
contribuye a la toma de decisiones racionales, ya que tiene como fin la construccin del
conocimiento frente a las necesidades de las organizaciones.
34

Es decir, realizar inversin productiva que genere empleos.

101

La investigacin financiera en Mxico tiene un fiel - reflejo en los trabajos presentados


en los tres foros acadmicos ms importantes como son: Congreso Internacional de
Investigacin de la Academia de Ciencias Administrativas (ACACIA), Foro de
Investigacin y Congreso Internacional de Contadura, Administracin e Informtica
organizado por la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Nacional
Autnoma de Mxico (UNAM), y Congreso de Anlisis Organizacional organizado por
la Universidad Autnoma Metropolitana (UAM); para la realizacin de esta
investigacin se revisaron 197 trabajos presentados en los mencionados foros, de los
cuales fueron seleccionados 74 que fueron los que cumplieron con los requisitos de
inclusin35 El anlisis de los trabajos se realiz utilizando el enfoque transversal de
marcos tericos.

1. Marco de referencia
La teora financiera ha experimentado en los ltimos aos un desarrollo importante,
como consecuencia de la cada vez ms creciente globalizacin de los mercados de los
cuales el mercado financiero no es ajeno (Gonzlez y Mascareas, 1999: 4).

La primera mitad del siglo pasado, estuvo dominada por lo que algunos estudiosos
denominan visin tradicional de las finanzas (Gmez-Bezares, 2005: 106), con las
publicaciones de Dewing y Gerstenberg36 dos pioneros de la economa financiera,
quienes sentaron las bases para la aplicacin de las finanzas durante muchos aos. Fue
a partir de 1950 cuando se desarrolla el Enfoque moderno de las finanzas, los autores
ms destacados de esta etapa fueron Markowitz, Tobin, Modigliani, Miller, Sharpe,
Arrow, Debreu, Hirshleifer, Lintner, Jensen, Fama, Roll, Black, Scholes, Merton y
Ross, entre otros. De este modo las finanzas como parte de la ciencia empresarial, surge
como un intento por dar respuestas claras a una gerencia que no entenda su propio
quehacer cotidiano

y requera tcnicas especficas para el anlisis del desempeo

financiero de las empresas (Castao, 1997).

La evolucin histrica de las finanzas, se muestra en el cuadro 1. Como podemos


apreciar a comienzos de siglo (1901-1920), el inters de las finanzas se centraba en el
35
36

Esto se refiere a que los trabajos deberan tener una metodologa explcita en el texto del mismo.
Citados por Gmez Bezares (2005).

102

registro monetario de las operaciones de la empresa y el estudio descriptivo de


instituciones y operaciones del mercado de capitales.

El resurgimiento industrial de la dcada de los veinte, increment el inters de las


finanzas por la liquidez y la estructura financiera. La depresin de los aos treinta, que
sigui a la crisis econmica de 1929 comienza a agudizar los problemas relacionados
con la supervivencia de las empresas, as el enfoque recae en el mantenimiento de la
liquidez, quiebras y reorganizaciones, as como el aumento de regulaciones. Aunque en
la dcada de los cuarenta, las empresas se dedican a cubrir necesidades blicas, tambin
inicia la preocupacin por el costo de la reconversin industrial post blica, esto trae
consigo la necesidad de realizar un anlisis de las inversiones que se necesitaba efectuar
y la planeacin y control de la empresa para optimizar sus recursos.

La dcada de los cincuentas marca el inicio del enfoque moderno de las finanzas, al
producirse una fuerte expansin econmica, se hace necesario un estudio detallado de
las decisiones de financiamiento e inversin. Los cambios tecnolgicos producidos en
la industria en la dcada de los setenta se convierten en un factor determinante para el
desarrollo empresarial. Esto provoc que las empresas adoptaran diversas estrategias
como la diversificacin y como consecuencia de ello alcanzaron alta rentabilidad. En
esta poca se hizo imperativo contar con nuevos sistemas de informacin que
permitieran una toma de decisiones fundamentada. El uso y desarrollo de tcnicas de
investigacin de operaciones y decisiones hicieron posible un anlisis financiero ms
elaborado y til.

La dcada de los setenta, profundiza el estudio de los tpicos anteriores y su desarrollo


estuvo marcado por el uso de los fundamentos microeconmicos, la utilizacin de
tcnicas cuantitativas (econometra, estadstica, teora de decisin, etc.) y el desarrollo
de aplicaciones informticas. Esto dio lugar a unas finanzas ms sofisticadas en las que
se construyen modelos sobre condiciones ideales, para luego contrastarlos con la
realidad de empresas y mercados.

En la dcada de los ochenta, la desregulacin y globalizacin de los mercados dan


origen a la ingeniera financiera, ocasionando una expansin sin precedentes de nuevos

103

productos y estructuras financieras que permitieron operar nuevos instrumentos que


requeran la participacin de cientficos en el sector financiero37 (Martina, 2006: 63).

La dcada de los noventa estuvo marcada por un entorno voltil e inestable en el que
nos encontramos con el estudio de la incertidumbre utilizando para ello la teora de los
subconjuntos borrosos.

La teora moderna parte del hecho que la empresa debe maximizar su valor de mercado,
y esta premisa es la gua para el desarrollo de las finanzas corporativas, estudindose las
decisiones de financiamiento e inversin que afectan al valor de la empresa.

Todo este desarrollo fue sustentado tambin con el surgimiento de modelos econmicos
con una fuerte base cuantitativa que son contrastados en el mercado para probar su
validez. sta pues, es la metodologa que est siendo aceptada en el mundo acadmico
actual, sin embargo no siempre los problemas planteados por las finanzas son
susceptibles de modelizacin matemtica, por diversas razones tales como: la existencia
de problemas de medicin, las relaciones entre las variables no son conocidas en grado
suficiente, la complejidad extrema de dichas relaciones, entre otros (Verona, 2006).

A inicios del presente siglo, el inters por las finanzas cobra un protagonismo especial
al centrar sus estudios en la psicologa del comportamiento del inversionista,
demostrado en el ao 2002, cuando se concede el premio Nobel de economa a los
pioneros38 del enfoque denominado behavioral finance, que puede traducirse como
finanzas del comportamiento o finanzas conductistas. As, este tema est llamando la
atencin de los investigadores interesados en el anlisis de las decisiones humanas
desde el punto de vista de la psicologa cognitiva (Azofra, 2005: 140). Esta corriente
cuestiona la validez y consistencia de la hiptesis de eficiencia de los mercados, la cual
asume que los precios reflejan toda la informacin pblica disponible y que los
inversionistas son conscientes que los administradores actan buscando su beneficio
personal para obtener bonos de desempeo. El enfoque Behaviorista asume pautas de
comportamiento ms realista, tanto en lo que se refiere a los inversionistas como a los
gestores de la empresa.
37

El evento clave ocurri en 1973, con las publicaciones de Fischer Black y Mryon Scholes, as como de Robert Merton, quienes
proponan mecanismos de valuacin que empezaban a cotizarse en el Chicago Mercantile Exchange o CME por sus siglas.
38
Vernon Smith y Daniel Kahneman

104

En los ltimos aos, se ha investigado el tema de finanzas sociales, como una


respuesta a la necesidad de dejar que las finanzas no siga siendo nada ms una
herramienta para hacer que ganen ms dinero quienes ya lo tienen, sino tambin a
quienes carecen de l y que son la mayora de las personas que habitan en el mundo
(Ibez, Partal, Gmez, 2004: 5). As lo que se intenta es adecuar los contratos,
productos, instrumentos financieros a la idiosincrasia de los beneficiarios, que son
aquellos que por falta de recursos (o desconocimiento), no se han beneficiado con el
desarrollo de los mercados. Un ejemplo tangible son los microcrditos.

105

Cuadro 1. Evolucin Histrica de las Finanzas


Perodo

Enfoque de las Finanzas

Finales siglo XV-Finales siglo


XIX
Economistas clsicos

Registro monetario de las operaciones de la empresa y


gestin de la tesorera.
Estudio descriptivo de instituciones, instrumentos y
procedimientos existentes en el mercado de capitales.
Las finanzas se consideran parte de la economa.
Las finanzas constituyen una disciplina autnoma

SIGLO XX:
E
N
F.
T
R
A
D
I
C
I
O
N
A
L

1901-1920
Concentracin industrial

1921-1929
Innovacin tecnolgica y
nuevas empresas

1930-1939
Crisis econmica

1940- primeros 50
Economa de guerra

E
N
F.
M
O

Primeros 50 1960
Expansin Econmica
(Fase I)

Anlisis externo del financiamiento


Combinacin y fusin de empresas
Anlisis de ttulos y valores
Publicacin de informes financieros por exigencias
legales

Principales Autores
Smith, A.; Ricardo, D.
Schumpeter, J.

Dewing, A.; Gerstenberg, Ch.

Anlisis de la liquidez y de la solvencia empresarial


Financiamiento externo a largo plazo (acciones y recursos
ajenos)
Cambio tecnolgico y consolidacin de nuevos sectores
Mantenimiento de liquidez: supervivencia
Quiebras, liquidaciones y reorganizaciones de empresas
Garantas para recursos ajenos (prestamistas)
Incremento
en
reglamentaciones
y
controles
gubernamentales
Desarrollo del anlisis y de la informacin financiera.
Crecimiento industrial + cambios tecnolgicos + aumento
de la competencia anlisis de los fondos disponibles y
sus posibles aplicaciones:
Anlisis de Inversiones (presupuesto de capital)
Planificacin y control
Estudio analtico de las finanzas: Interrelacin
decisiones de inversin y financiamiento
Mtodos de evaluacin , seleccin y planeacin
de proyectos
Criterios de valoracin de empresas
Estructura de capital y poltica de dividendos

Fischer, I. ; Williams, J.
Keynes, J.

Scheneider, E.

Friederick, A.; Vera, L.


Dean, J.; Arrow, K

106

D
E
R
N
0

E
N
F.
C
O
N
T
R
A
C
T
U
A
L

1961- 1973
Expansin Econmica
(Fase II)

Cambio tecnolgico y diversificacin empresarial


Nuevos sistemas en la toma de decisiones financieras:
Introduccin a los mtodos cuantitativos
Aplicacin de la informtica y la investigacin operativa

1973-1980
Crisis de la Energa

Fundamentos microeconmicos y utilizacin de tcnicas


cuantitativas.
Relaciones con el entorno econmico: inflacin y recesin

Dcada de los 80

Internacionalizacin de la economa
Desregulacin y globalizacin de los mercados
Creacin de nuevos productos y mercados financieros
Gestin del riesgo financiero derivado de la volatilidad de
los mercados: Ingeniera financiera
Propiedad y control

Dcada de los 90

Acentuacin de la crisis industrial tradicional


Nuevas tecnologas como factor estratgico
Dificultades financieras y riesgos financieros elevados
Incidencia de factores sociales y polticos
Entorno cambiante y dinmico: Incertidumbre
Gobierno corporativo

Modigliani, F. ; Miller, M.; Merton , R.; Fisher, I.;


Roll, R.
Hirsleifer , J.; Solomon , E. ; Markowitz, H. ;
Tobin, J.; Sharpe; W.; Lintner, J. ; Roberts, H.;
Mossin J., Fama E.
Elton, E.; Gruber, M.
Ross, S.; Black F.; Scholes M.; Myers, S. ; Lucas;
Rubinstein, M.; Schwartz, E.; Litzenberger, R.;
Jensen, M.
Meckling, W.; Breeden, D.; Leland, H.; Pyle, H.;
White;
Williams, J.; MacBeth ; Smith , C.; Warner, J.
De Angelo, H. ; Masulis, R.; Brennan, M.; Levy, H.
McConnell, J.; Lewellen, W.
Kauffman, A.; Aluja, G. ; Smith, Ruback, R.;
Gibbons,
M.; Banz, R.; Shiller, R. ; Hansen, C.; Keim,D.;
Mikkelson, W.; Partch, M.; Nelson, R.; Winter, L.;
Glosten, L.; Milgrom, P.; Rock; Stulz, R.
Cox, J.; Ingersoll, J.; Ross S.; Asquith, P. ; Mullins,
D.
Brown, S.; Warner, J.; Myers, S.; Majluf, N.;
Shanken, J.
Keim, D. y Stambaugh, R.; Schwert, G.; Masulis,
R.
Korwar, A.; Jarrel, G.; Hansen, L.; Singleton, K.;
Blume; Campell; Stoll, H., Kane, E.
Mirless J.; Vickrey W. ; Altman E.; Singleton, K.
Fama, E. y French, K.; Bradley, M.; Stiglitz, J.
Shleifer, A.; Vishny, R.; Harris, L. y Raviv, A.;
Whaley, R.
De la Porta, R.; Constantinides, G.; Lpez de
Silnes, F.;
Hart, O.; Moore, J.; Zingales, L.; Castaas ; Helfat,
Blair,
Cornell y Shapirl, Charreaux, G.; Desbrieres, P.;

107

Titman, S. ; Thakor, A.; Longstaff, F.


Inicios del Siglo XXI
Globalizacin Financiera

Behavioral finance
Finanzas sociales

Kahneman, D. ; Tversky A.
Yunus, M.

Fuente: Elaboracin propia con base en: Alexander y Mabry (1994), Fernndez y Fernndez (2006), Verona (2006), Gmez
Bezares (2005), Cooley y Heck (2005).

108

Las aportaciones que han realizado los estudiosos de la teora financiera ha sido
fundamental para el desarrollo y evolucin de la misma, as las contribuciones ms
importantes son las que se muestran en el cuadro 2:

Cuadro 2. Aportaciones a la teora financiera


Hasta mediados de los setenta
Teora de seleccin de carteras
El modelo de valoracin
financieros
La teora del mercado eficiente

de

activos

La estructura financiera de la empresa


La poltica de dividendos
A partir de los setenta:
Teora de la agencia
Teora de valoracin por arbitraje
Modelo de valoracin de opciones
Informacin asimtrica y teora de seales
Comienzos del Siglo XXI:
Behavioral finance
Finanzas sociales

Autores
Harry Markowitz (1952,1959). Nobel 1990
James Tobin (1958). Nobel 1981
William Sharpe (1963, 1964). Nobel 1990
John Lintner (1965)
Harry Roberts (1959)
Jan Mossin (1966)
Eugene Fama (1970)
Franco Modigliani (1958, 1963). Nobel 1985
Merton Miller (1958, 1963, 1977). Nobel 1990
Miller y Modigliani (1961)
Michael Jensen y William Meckling (1976)
Stephen Ross (1976)
Fischer Black y Miron Scholes* (1973)
* Nobel 1997 (junto con Robert Merton)
James A. Mirless. Nobel 1996
William S. Vickrey. Nobel 1996
Daniel Kahneman (1974, 1979). Nobel 2002
Mohamed Yunus. Nobel 1996

Fuente: Adaptado de Fernndez y Fernndez (2006).

A pesar de los valiosos aportes, la teora y la investigacin financiera no est exenta de


crticas, entre las principales tenemos (Gmez Bezares, 2005):

1. Americanizacin de las finanzas, el uso de los mtodos propuestos sin realizar


antes un anlisis crtico.
2. Pocas investigaciones que se ocupen de las finanzas de las pequeas y medianas
empresas.
3. Poca aplicacin del estudio de casos, como mtodo de investigacin.
4. La investigacin de los temas es slo de inters para quien los investiga, pero
tienen poca aplicacin prctica, lo que desvincula al investigador del profesional
en el mundo real.
5. Abuso de la estadstica y de los datos para la comprobacin de las hiptesis de
investigacin.

109

La primera crtica es coincidente con Ortiz (1980), quien seala que las empresas
adoptan sistemticamente los mtodos extranjeros de administracin, demostrando con
esto una obvia carencia de ciencia y tecnologas nacionales, de otro lado Azofra (2005:
122), seala que los modelos extranjeros se caracterizan por:

Formalizacin matemtica de las teoras

Obsesin por probar las teoras

Preponderancia de lo emprico

Dependencia de los datos sofisticacin, estadstica y economtrica

Lenguaje poco comprensible y.en ingls

As pues se ha hecho investigacin financiera con un enfoque principalmente


positivista.

De otro lado, diversos autores han intentado dividir a las finanzas en reas de estudio a
fin de determinar el alcance de esta disciplina, en el cuadro 3 se muestra un resumen de
los principales autores que se han dado a esta tarea.

Cuadro 3 reas de estudio de las finanzas


Kolb
Finanzas
empresariales

Merton
Decisiones
financieras de las
empresas

Mascareas
Direccin
financiera de la
empresa

Besley y Brigham
Administracin
financiera

Inversin

Valoracin
de
activos financieros

Inversin
financiera

Inversiones

Mercados
financieros

Mercados
financieros
intermediarios

Mercados
instituciones
financieras

Mercados
instituciones
financieras

Marn y Rubio
Toma
de
decisiones
por
parte
de
la
empresa.
Determinacin e
interpretacin de
precios de los
activos
financieros.
Intermediacin
financiera y los
mercados
de
capitales

Fuente: Elaboracin Propia con base en: Verona (2006).

Resulta interesante observar cmo todos los autores comparados en el cuadro 3,


dividen a las finanzas en tres reas las cuales son coincidentes, sin embargo
consideramos que para realizar un estudio acerca de investigacin financiera se requiere
elaborar una temtica ms amplia que permita visualizar ms a detalle qu es lo que

110

estn estudiando los financieros hoy en da, para lo cual nos atrevemos a proponer la
siguiente clasificacin:

Cuadro 4. Propuesta de reas de Estudio de las Finanzas


Tema

Subtemas

Finanzas Corporativas

Administracin del capital de trabajo


Financiamiento a corto y largo plazo
Costo de capital
Estructura financiera y poltica de dividendos
Inversiones a largo plazo
Planeacin financiera
Control financiero
Direccin financiera
Valuacin de empresas
Valuacin de intangibles
Fusiones y adquisiciones
Quiebras, liquidaciones y reestructuraciones
Teora de agencia
Informacin asimtrica y teora de seales
tica y valores en el mbito financiero

Finanzas Burstiles

Teora de seleccin de carteras


Teora del mercado eficiente
Riesgo y rendimiento
Anlisis tcnico
Anlisis fundamental
Mercado de capitales
Mercado de dinero
Gobierno corporativo
Behavioral finance o finanzas del comportamiento

Ingeniera Financiera

Mercado de derivados
Instrumentos derivados extraburstiles (OTC)
Bursatilizacin
Administracin de riesgos
Innovacin financiera

Finanzas Internacionales

Globalizacin financiera
Mercado de divisas (Forex)
Mercados financieros internacionales
Inversiones y financiamiento internacionales
Organismos financieros internacionales

Mercados
e
Instituciones Marco legal
Entidades reguladoras
financieras en Mxico
Entidades operativas
Instrumentos financieros
Microfinanzas
Finanzas Sociales
Finanzas personales

Fuente: Elaboracin Propia

La anterior es una propuesta enunciativa, ms no limitante de los temas financieros, sin


embargo tiene la amplitud suficiente para abarcar una buena porcin de los mismos.

111

En el avance de las finanzas de acuerdo con Gmez Bezares (1995: 14.), se pueden
concretar tres elementos clave:

a) Las nuevas necesidades, como consecuencia de la evolucin de los mercados, y


de la evolucin de la estructura jurdica.
b) Las nuevas ideas, es decir, teoras, modelos e instrumentos aplicables a resolver
problemas financieros.
c) Las nuevas tecnologas, que han permitido almacenar y procesar informacin
con el fin de contrastar los modelos tericos.
As tambin, los hechos econmicos, polticos y sociales que han repercutido en los
ltimos aos en el mundo financiero y que han tenido impacto en las tendencias
financieras actuales, son:

Crisis de los mercados mundiales tras los ataques del 11 de septiembre

Avances del proceso de globalizacin que obligan a las empresas a reducir


costos, buscar innovaciones y nuevos mercados.

La implantacin definitiva del Euro en los mercados europeos, ocasionando la


reduccin de costos financieros entre los pases de la Unin Europea.

Los escndalos financieros: Enron, WordCom y Vivendi, que provocan la


desconfianza de los inversionistas.

La tica de las finanzas se convierte en objeto de estudio.

Es necesario sealar que la disciplina financiera ha pasado por diferentes etapas en


cuanto a la aplicacin de los mtodos de investigacin utilizados, en sus inicios a finales
del siglo XIX a los aos treinta del siglo XX, el mtodo utilizado era eminentemente
descriptivo. A partir de los cuarenta, se abandona este mtodo y se adopta una postura
analtica, aumentando la relevancia del mtodo cuantitativo; posteriormente se impone
la tendencia de crear modelos capaces de reflejar la compleja realidad de la empresa,
para lo que se hace uso de hiptesis simplificadoras, a veces, muy limitadas. Tambin se
seala la aplicacin de la econometra lo que ha permitido un auge en la produccin de
conocimiento en esta rea. (Verona, 2006). Y por otro lado se advierte que el mtodo
de casos es poco utilizado en el estudio de esta disciplina. (Ardalan, 2003).

112

Sin embargo el uso de la metodologa a aplicar, segn Zazo (2006: 25), va a depender
del objeto de estudio, estado del conocimiento,

pregunta de investigacin,

disponibilidad de la informacin, y desde luego de la postura epistemolgica adoptada


por el investigador, lo cual deber combinar en su justa medida el rigor acadmico y la
relevancia prctica para hacer frente a nuestro compromiso con la sociedad.

2. La investigacin financiera en Mxico


Con el fin de elaborar un anlisis de la investigacin financiera en Mxico, se realiz
una revisin de los trabajos que han sido presentados en los principales foros
acadmicos que tienen que ver con las ciencias econmico administrativas, y que se
han sealado al inicio de este captulo.

El criterio para seleccionar los trabajos consisti en que stos deberan contar con una
metodologa declarada explcitamente en los mismos; con este criterio despus de
revisar 197 trabajos que fueron presentados en los tres foros mencionados en un perodo
de 5 aos, de 2003 a 2007.

Presentacin de trabajos por evento, aos 2003-2007

Se seleccionaron 7439 trabajos cuyo anlisis por evento se presenta a continuacin:

Cuadro 5. Trabajos por evento, 2003-2007


Ao
2003
2004
2005
2006
2007

Evento
ACACIA
ACACIA
ACACIA
ACACIA
ACACIA
Total
%

No Trabajos
4
2
7
18
4
35
51.35%

Evento
UNAM
UNAM
UNAM
UNAM
UNAM

No Trabajos
8
5
9
5
11
38
47.30%

Evento
UAM
UAM
UAM
UAM
UAM

No
Trabajos
0
0
0
0
1
1
1.35%

Total
Trabajos
12
7
16
23
16
74
100%

Fuente: Elaboracin propia

Como se puede apreciar en el cuadro 5, el nmero de trabajos presentados no sigue una


tendencia en el tiempo, el ao en que se present el menor nmero de ponencias fue
2004 y el ao en que ms trabajos se presentaron fue 2006. As tambin se puede notar
que el Congreso Internacional de ACACIA es donde se ha presentado la mayor parte de
los trabajos (51.35%), mientras que el Foro de Investigacin de la UNAM, reporta el
39

Ver anexo 1.

113

47.30% y el congreso de la UAM tan slo el 1.35%. Lo anterior estara indicando que
los dos foros ms importantes para presentar trabajos de investigacin en temas
financieros en Mxico son ACACIA y la UNAM.

Trabajos presentados por institucin, autores participantes, naturaleza de


los trabajos.
Para poder determinar el origen de los trabajos, se tomo en consideracin la
institucin de procedencia del autor principal, teniendo como resultado lo
siguiente:

Cuadro 6. Trabajos Presentados


N
Institucin
Trabajos
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
28
Instituto de Estudios Superiores de Monterrey
7
Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo
5
Universidad Autnoma de Tamaulipas
5
Universidad Autnoma de Nuevo Len
3
Universidad Autnoma Metropolitana
3
Universidad Autnoma de San Luis Potos
3
Universidad de Guadalajara
2
Universidad de Baja California
2
Universidad del Valle de Mxico
1
Universidad Veracruzana
1
Universidad Autnoma de Coahuila
1
Universidad Autnoma de Aguascalientes
1
Universidad de Sonora
1
Instituto Politcnico Nacional
1
Instituto Tecnolgico de Sonora
1
Universidad Cristbal Coln
1
Universidad Jurez Autnoma de Tabasco
1
Universidad de Colima
1
Universidad de Murcia
1
Texas University
1
Instituto Politcnico de Baranca (Portugal)
1
Unversidade Estacio de S Brasil
1
Escuela Superior de Tecnologa y Gestin (Portugal)
1
Universidad de Brescia Italia
1
Total
74

%
37.84%
9.46%
6.76%
6.76%
4.05%
4.05%
4.05%
2.70%
2.70%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
1.35%
100%

Autores
19
13
3
8
4
3
5
3
3
1
2
3
1
4
3
1
3
3
1
2
3
3
2
2
2
97

Trabajos
Trabajos varios
un autor autores
10
18
3
4
1
4
5
3
3
3
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
21
53

Fuente: Elaboracin propia

Como podemos ver en el cuadro 6, la institucin que cuenta con la mayora de los
trabajos presentados es la UNAM, con 37.84%, en tanto que la participacin de las
dems instituciones es menos del 10% siendo tambin la UNAM la que cuenta con el

114

mayor nmero de autores que han presentado trabajos en el mbito de las finanzas. De
otro lado los trabajos de finanzas que han sido realizados por varios investigadores
alcanzan un 71.62%, mientras que los trabajos individuales son tan slo el 28.38%,
mostrando lo anterior una tendencia clara de los investigadores hacia la realizacin de
trabajos colectivos en este campo. As tambin podemos notar que la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico refrenda su liderazgo como generadora de
conocimiento, en el pas.

Trabajos presentados por tipo de institucin

Figura 1. Trabajos presentados por tipo de institucin

Universidades
Privadas
12%

Universidades
Extranjeras
8%

Universidades
Pblicas
80%

Fuente: Elaboracin propia

Como podemos ver en la figura 1, las instituciones de educacin superior pblicas, son
las que han presentado el 80% de los trabajos de investigacin financiera. Lo anterior
corrobora el cumplimiento de una de sus funciones sustantivas que es la investigacin.

Temas y subtemas investigados

De acuerdo con las reas de estudio de las finanzas que se presentan como propuesta
en el cuadro 4, tenemos que los temas investigados son:

Cuadro 7. Temas Investigados


Temas Investigados
Finanzas corporativas
Finanzas burstiles
Finanzas internacionales
Ingeniera financiera
Mercados e instituciones financieras en Mxico

N
Trabajos
33
21
10
6
3

%
44.60
28.38
13.51
8.11
4.05

115

Finanzas sociales
Total

1
74

1.35
100.00

Fuente: Elaboracin propia


Como podemos apreciar en el cuadro 7, la tendencia de la investigacin financiera en
Mxico en los ltimos cinco aos ha sido hacia un fuerte nfasis en los temas de
finanzas corporativas ya que el 44.60% de los trabajos pertenecen a estos tpicos,
mientras que la investigacin en finanzas burstiles alcanza un 28.38%, el tema de
finanzas internacionales tiene una participacin de 13.51%, y los temas restantes como
son ingeniera financiera, mercados e instituciones financieras en Mxico y finanzas
sociales, cuentan con una participacin de menos de 10%. Es notoria la predominancia
de los investigadores por temas tendientes a analizar la gestin financiera de la empresa,
basndose en herramientas financieras tradicionales.

Cuadro 8. Investigacin en finanzas corporativas


Subtemas de Finanzas Corporativas
Valuacin de empresas
Inversiones a largo plazo
Estructura financiera y poltica de dividendos
Direccin financiera
Quiebras, liquidaciones y reestructuraciones
Planeacin financiera
Financiamiento a corto y largo plazo
Control financiero
Administracin del capital de trabajo
Fusiones y adquisiciones
Valuacin de intangibles
Total

N
Trabajos
9
5
4
4
2
2
2
2
1
1
1
33

%
27.28
15.15
12.12
12.12
6.06
6.06
6.06
6.06
3.03
3.03
3.03
100.00

Fuente: Elaboracin propia

En cuanto al tema de finanzas corporativas, vemos que los subtemas ms investigados


han sido los referentes a la valuacin de empresas, seguidos por los temas de
inversiones a largo plazo, estructura financiera y poltica de dividendos y direccin
financiera, mientras que los dems temas representan menos del 10%. Lo anterior
estara reflejando la gran preocupacin que existe por analizar y aplicar metodologas
que permitan determinar el valor financiero de un negocio, as como la planeacin
financiera de largo plazo.

116

Cuadro 9. Investigacin en finanzas burstiles


Subtemas Finanzas Burstiles
Riesgo y rendimiento
Anlisis tcnico
Anlisis fundamental
Mercado de capitales
Teora del comportamiento
Teora del mercado eficiente
Teora de seleccin de carteras
Total

N
Trabajos
6
5
4
3
1
1
1
21

%
28.85
23.80
19.05
14.29
4.76
4.76
4.76
100.00

Fuente: Elaboracin propia


Respecto de los subtemas investigados en finanzas burstiles, destacan los de riesgo y
rendimiento, anlisis tcnico, anlisis fundamental y mercado de capitales, siendo los
dems temas menos del 5%. La tendencia hacia el anlisis de riesgo y rendimiento tiene
que ver con la alta volatilidad que han experimentado los mercados financieros en los
ltimos aos, y la preocupacin de proteger a los inversionistas.

Cuadro 10. Investigacin en finanzas internacionales


Subtemas de finanzas internacionales
Globalizacin financiera
Mercado de divisas
Mercados financieros internacionales
Inversiones y financiamiento internacionales
Total

N
Trabajos
5
3
1
1
10

%
50.00
30.00
10.00
10.00
100.00

Fuente: Elaboracin propia

En cuanto a los temas de finanzas internacionales ha destacado el tpico de


globalizacin financiera, quedando en segundo lugar el de mercado de divisas y en
tercero los temas de mercados financieros e inversin y financiamiento internacionales.
Desde luego el tema de Globalizacin Financiera cobra relevancia en los ltimos aos,
por el hecho de analizar y dar a conocer cul es el impacto de la misma en las
economas emergentes como la mexicana.

117

Cuadro 11. Investigacin en ingeniera financiera


Subtemas de ingeniera financiera
Administracin de riesgos
Mercado de derivados
Total

N
Trabajos
4
2
6

%
67.00
33.00
100.00

Fuente: Elaboracin propia


En el tema de ingeniera financiera los investigadores han mostrado preocupacin por
investigar tpicos de administracin de riesgos en primer lugar y como segundo tpico
aparece el de mercado de derivados. Al operar en un mercado de alta volatilidad como
el mexicano, se hace necesario analizar y conocer cmo operan los nuevos instrumentos
que permiten minimizar el riesgo de un negocio.

Metodologa empleada en la investigacin financiera

Respecto de la metodologa utilizada para la comprobacin de la hiptesis y el anlisis


de los datos, tenemos lo siguientes resultados:
El 70% de los trabajos en el rea financiera han sido desarrollados utilizando una
metodologa cuantitativa, mientras que slo en el 30% de los mismos se ha utilizado una
metodologa cualitativa.

Figura 2. Metodologa

Metodologa
Cualitativa, 29.7%

Metodologa
Cuantitativa, 70.3%

Fuente: Elaboracin propia

118

Lo anterior denota una tendencia cada vez ms creciente hacia el uso de la metodologa
cuantitativa en el mbito de la investigacin financiera.

Cuadro 12. Tipo de metodologa cuantitativa


Tipo de metodologa cuantitativa
Estudio longitudinal correlacional
Estudio longitudinal
Estudio transversal
Total

N
Trabajos
35
13
4
51

%
68.63
25.49
7.69
100.00

Fuente: Elaboracin propia

Respecto del tipo de metodologa cuantitativa utilizada, destacan los estudios


longitudinales correlacionales, mientras que una cuarta parte de los trabajos muestran
estudios longitudinales y menos de 8% estudios transversales. Pudiendo notarse como
mayormente la preocupacin de los investigadores, ha sido encontrar una explicacin
consistente al comportamiento de los fenmenos en el mbito de las finanzas.

Cuadro 13. Tipo de metodologa cualitativa


Tipo de Metodologa Cualitativa
Mtodo de caso
Estudio transversal
Estudio descriptivo documental
Estudio longitudinal
Total

N
Trabajos
7
7
6
2
22

%
31.82
31.82
27.27
9.09
100.00

Fuente: Elaboracin propia

En cuanto a la metodologa cualitativa, destacan el mtodo de caso y los estudios


transversales, mientras que ms de la cuarta parte de los trabajos presentan estudios
descriptivos documentales y tan slo un 10.53%, presentan estudios longitudinales.
Podemos notar cmo los investigadores usan cada vez ms estudios de caso como
mtodo de investigacin cualitativa en el mbito financiero, permitiendo de esta manera
investigar a profundidad un ente en especfico y de esta manera aportar conocimientos
basados en una sola experiencia.

119

Demanda de Investigacin Financiera en Mxico

Considerando lo que se ha hecho en los ltimos cinco aos en cuanto a la investigacin


financiera en Mxico, nos preguntamos Se ha realizado investigacin acorde a los
requerimientos de la sociedad? La investigacin financiera en Mxico ha hecho un
verdadero aporte a estos requerimientos?

Para poder responder a las preguntas anteriores, nos permitimos tomar como referencia
los tpicos que se demandan en dos de las entidades ms importantes que tienen que ver
con el quehacer financiero en Mxico, como son el Instituto Mexicano de Ejecutivos de
Finanzas (IMEF)40 y la Bolsa Mexicana de Valores (BMV). As tenemos:

Cuadro 14. Temas financieros demandados


Temas solicitados por la
Bolsa Mexicana de Valores
Mercado de Capitales Deuda y Derivados:
- Desarrollo de nuevos productos
- Mejoras al modelo del mercado ante el dinmico
desarrollo internacional
- Estudio de mercado de clientes finales
potenciales y estrategias para su atencin.
- Propuesta de mejoras regulatorias.
- Mtodos novedosos de valuacin de
instrumentos.
- Modernizacin de las empresas.
- Cmo atraer ms empresas a la Bolsa.
- Desarrollo de una cultura de inversin en BMV.

Temas solicitados por el


Instituto Mexicano de Ejecutivos de Finanzas
- Anlisis crtico y propositivo sobre el IPAB
- Anlisis del entorno poltico-econmico
- Anlisis del sistema financiero
- Crdito y cobranzas
- El impacto de la tecnologa en la funcin
financiera
- El uso y aplicacin de herramientas de tecnologa
de punta en el ejercicio de las finanzas en las
empresas
- tica y valores en el mbito financiero
- Finanzas internacionales
- Finanzas para la empresa
- Gobierno corporativo
- Impacto financiero de la legislacin tributaria
-Instrumentos financieros
- Ley de Mercado de Valores
- Otros temas especficamente financieros,
econmicos, administrativos o fiscales de
actualidad
- Prcticas de evaluacin y control financiero
- Responsabilidad social corporativa
- Tendencias de regulacin financiera
- Tesorera

Fuente: Elaboracin propia, con base en las convocatorias publicadas en los medios de
informacin.
Considerando las temticas propuestas en el cuadro 4, as como los temas que han sido
investigados en los ltimos cinco aos en los foros acadmicos referidos en esta
40

En el IMEF estn afiliados los responsables de la administracin financiera de importantes y diversas empresas e instituciones
tanto del sector privado como del sector pblico de Mxico. Tambin est afiliado un destacado grupo de especialistas, consultores e
investigadores de reas financieras y correlativas.

120

investigacin y contrastando con los temas que se demandan, podemos observar en la


siguiente tabla, los subtemas que no han sido abordados:

Cuadro 15. Subtemas no investigados

Temas

Finanzas
Corporativas
Ingeniera
Financiera

Subtemas
Tesorera
Impacto financiero de la legislacin
tributaria
Crdito y cobranzas
El impacto de la tecnologa en la funcin
financiera
El uso y aplicacin de herramientas de
tecnologa de punta en el ejercicio de las
finanzas en las empresas
tica y valores en el mbito financiero

Desarrollo de nuevos productos


Propuesta de mejoras regulatorias.
Tendencias de regulacin financiera
Instrumentos financieros
Ley de Mercado de Valores

Mercados e instituciones
financieras en Mxico

Cmo atraer ms empresas a la Bolsa.


Desarrollo de una cultura de inversin en
BMV.
Anlisis crtico y propositivo sobre el
IPAB

Fuente: Elaboracin propia

Aunque la investigacin realizada a la fecha, ha cubierto un amplio espectro de las


necesidades del sector empresarial, an hay temas que no se abordaron y creemos que
por su importancia en la toma de decisiones gerenciales, debern ser punto de partida
para plantear sucesivas investigaciones. Creemos que uno de los problemas por los
cuales no se abordan estos temas, tiene que ver con la escasa vinculacin entre las
Instituciones de Educacin Superior y las organizaciones pblicas y privadas , tal
como ha quedado manifiesto en una gran parte de las investigaciones que en los
ltimos cinco aos se han realizado.

121

Por otro lado, un punto de partida para el investigador en finanzas, es analizar, a travs
de instituciones como la BMV y el IMEF, los temas puestos a consideracin por dichos
organismos, debido a que stos representan un segmento importante de la comunidad
empresarial mexicana y por el momento seran quienes estn dando la pauta acerca de
los temas que se necesitan investigar.

3. Conclusiones y reflexiones

La investigacin financiera realizada en Mxico en los ltimos cinco aos muestra por
un lado, la tendencia de los investigadores hacia la preparacin de trabajos colectivos,
explicada tal vez por la forma como operan los denominados cuerpos acadmicos en las
universidades del pas. La UNAM es la institucin que concentra la mayor parte de la
investigacin realizada a la fecha y las universidades pblicas en general desarrollaron
el 80% de los trabajos presentados.

En cuanto a los temas investigados, finanzas corporativas es el tema que prevalece,


probablemente por una mayor cantidad de informacin pblica disponible que permite
plantear problemticas de investigacin, en un tiempo relativamente corto; adems este
tpico no siempre requiere que el investigador cuente con herramientas cuantitativas
avanzadas. Esto contrasta con la escasa investigacin realizada en el rea de ingeniera
financiera, campo novedoso de las finanzas que requiere de creatividad y un slido
conocimiento matemtico para su desarrollo, y sin embargo dada la cada vez ms
creciente complejidad y dinmica de los mercados financieros hace necesario
desarrollar ms la investigacin en esta rea. Lo anterior dado que segn Restrepo
(1996)41, la existencia de personas formadas para investigar y aplicar creativamente el
conocimiento incide ms que la abundancia de recursos naturales, la mano de obra y el
capital, en la capacidad de los pases para resolver sus problemas.

En cuanto a la metodologa de investigacin utilizada creemos que no debe sesgarse al


anlisis nicamente cuantitativo sino que se debe complementar la investigacin con
mtodos de caso, entrevistas, reuniones con expertos, etc.; en este aspecto Azofra (2005:
41

Citado en Casal de Altuve (2006).

122

140), seala que ante el problema de la verificacin, los estudios clnicos basados en la
investigacin de casos, han comenzado a abrirse paso entre las metodologas que
aplican trabajo de campo en la investigacin emprica. De otro lado Jensen et. al.
(1989)42, han sealado que, los estudios clnicos pueden orientar los trabajos de los
investigadores cientficos hacia metodologas que permitan un anlisis en profundidad
de las dimensiones ms importantes de los fenmenos organizacionales en el mundo
real.

Y Ardalan (2003: 1047), indica que el estudio clnico se puede usar en la

investigacin financiera de dos maneras: (1) como una metodologa de investigacin


cohesiva y (2) como una primera etapa de la metodologa cientfica.

Para futuras lneas de investigacin creemos conveniente plantear adems de las ya


sealadas (ver cuadro 15), dos necesidades primordiales:

Realizar investigacin financiera de aplicacin a las PyMEs debido a que como


sabemos representan la mayor proporcin de las empresas en nuestro pas y existe muy
poca o nula investigacin en esta rea (en nuestro anlisis alcanzaron apenas el 7% del
total). Es por ello que creemos importante que se debe investigar las caractersticas y
problemas financieros de este sector empresarial con el fin de realizar propuestas que le
permitan utilizar las herramientas financieras de acuerdo a sus necesidades especficas.

Incentivar la investigacin en ingeniera financiera, principalmente en tpicos de


innovacin financiera con el fin de que las organizaciones mexicanas puedan tener los
instrumentos financieros necesarios para cubrir sus requerimientos de financiamiento,
inversin y cobertura.

Referencias
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Azofra, V. (2005). Acerca de una nota crtica sobre la investigacin actual en finanzas.
Cuadernos de Economa y Direccin de la Empresa, 24, 121-150.

42

Citado en Azofra 2005: 140.

123

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Anexo 1
Ponencias de Finanzas Analizadas

124

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132

6. Gestin de la Mercadotecnia
Olivia Jimenez Diez
Anel Flores Novelo
Hoy en da hablar de la nueva economa es algo rutinario, ya que constantemente
escuchamos acerca de compaas que operan a nivel global, que los intercambios
econmicos se dan en tiempo record, que los mercados se caracterizan por una
hipercompetencia; que las modernas tecnologas de informacin y comunicacin
avanzan a tal grado que pueden ser una herramienta o una amenaza para las empresas y
son stas ltimas, las empresas, las que deben de adaptarse a un consumidor con un
poder de decisin ms amplio y exigente gracias a todo lo anterior. Atrs qued la
economa impulsada por la oferta, que surge a partir de la revolucin industrial; en
contraste la nueva economa est basada en una revolucin digital y en la
administracin de la informacin, que posibilita focalizar la demanda hasta el punto de
ser altamente diferenciada, clientizada y personalizada.
Ante este panorama se hace necesario contar con conocimientos y habilidades que les
permita a las organizaciones enfrentarse a estos nuevos retos econmicos con niveles
exactos de produccin, con comunicaciones ms efectivas y con precios que reflejen
con precisin la transmisin de valor hacia el cliente. Es aqu donde se hace imperante
la utilizacin de la mercadotecnia a fin de influir en la demanda en relacin al tiempo,
nivel y composicin a la par que se logran los objetivos organizacionales.
Elemento esencial de la estrategia corporativa es el estudio del mercado como parte
fundamental del ambiente de la organizacin, sin este conocimiento no podra subsistir
una empresa que se aprecie de tener una orientacin hacia el cliente, haca el servicio,
que por lo visto anteriormente, para casi todas resulta fundamental. Por lo anterior, los
sistemas de informacin comercial requieren de datos constantes sobre sus clientes que
permita tomar decisiones en el momento de elaborar un nuevo producto, establecer los
objetivos de la calidad y las bases para su mejora posterior y de satisfacer las
necesidades de los clientes actuales y potenciales.

133

Por lo que se ha visto el sistema de comercializacin o marketing ocupa un lugar


importante en la gestin de cualquier empresa, en la medida en que define los objetivos
de mercado posibles que son a su vez condiciones bsicas para la produccin (ajuste de
la produccin a las ventas previstas), y para el financiamiento (definicin del nivel de
ingresos previstos al estimar cantidades y precios). De esta forma, a partir de un plan de
marketing se pueden estructurar los objetivos de produccin, y, junto con los costos de
la produccin prevista, la planificacin financiera.
A fin de conocer el estado actual en la gestin de la mercadotecnia en nuestro pas nos
dimos a la tarea de analizar los trabajos productos de investigaciones en el rea de
Gestin de la Mercadotecnia que se han presentado en los congresos acadmicos ms
importantes del pas el Congreso Anual realizado por la Academia de las Ciencias
Administrativas AC (ACACIA), el Foro de la Universidad Nacional Autnoma de
Mxico (UNAM) y el Foro de la Universidad Autnoma Metropolitana (UAM).
Conforme al material entregado, se 37 ponencias del Congreso de la ACACIA y 34 del
Foro UNAM lo cual hace un total de 71 ponencias; no se cont con ponencia alguna del
Foro de la UAM. Del total recibido nicamente 48 ponencias se ubican dentro del rea
de mercadotecnia, de las restantes, 15 son del rea de negocios internacionales y 8 del
rea de administracin, de igual manera se descartaron aquellos trabajos que describan
situaciones o problemticas de otros pases centrando el anlisis en aquellos trabajos
que describan la realidad mexicana

El anlisis de los trabajos finalmente seleccionados fue transversal considerando los


marcos metodolgicos y los hallazgos encontrados, no as los marcos tericos debido a
que se mostr una gran variedad de teoras difcil de agrupar y sintetizar. Finalmente se
busc identificar el enfoque predominante, de tal forma que este trabajo proporcione
una visin panormica de la situacin actual de la investigacin acadmica en el rea de
la mercadotecnia

1. Mercadotecnia: evolucin y tendencias


El concepto de mercadotecnia ha ido evolucionando hasta llegar a una visin ms
global, a partir de una perspectiva etnocentrista en torno de la empresa, que bsicamente
se refieren al periodo comprendido entre 1900 y 1950. En esta etapa, las empresas se
caracterizaban por producir sin considerar las necesidades y deseos del consumidor;

134

Dadas las condicionantes del mercado, todo lo que se produca se venda, exista poder
adquisitivo y prcticamente no exista una fuerte competencia. La demanda superaba a
la oferta (Fullerton, 1988). Varios autores han hecho esfuerzos por describir esta
evolucin y

la mayora concuerda en que los aos anteriores a 1960 se pueden

considerar como un perodo pre conceptual, Garca (1980) y Munuera (1992) reconocen
que dicho perodo bsicamente se refiere al origen, identificacin y pre concepcin de
la mercadotecnia. Un acontecimiento

acadmico importante en el periodo

preconceptual es la publicacin del artculo titulado The distributive and regulative


industries of the United States en cuyo folleto descriptivo se utiliza por primera vez el
trmino de mercadotecnia (Bartels, 1968, citado por Coca, 2007). Bartels (1968)
afirmaba que debido a los cambios que se presentaban en la prctica comercial e
industrial, los diferentes puntos de vista, conceptos y formas de estudiarla, adems del
incremento en productos y servicios disponibles, de una nueva orientacin hacia el
consumidor y el medio ambiente, conllevaban en su conjunto una gran diversidad de
teoras haciendo necesaria la unificacin de ellas a travs de una teora que termino
siendo la mercadotecnia.
A partir de los aos 60s la evolucin de la mercadotecnia ha sido ms rpida, debido a
las condicionantes del mercado y a la necesidad de entender al consumidor no
solamente para su satisfaccin sino tambin para el logro de los objetivos
organizacionales. De acuerdo con Keith (1960) las empresas se orientan hacia el cliente
como el centro de la funcin individual ms importante de la empresa. Es precisamente
en estos aos cuando se da la primera definicin de mercadotecnia por parte de la
American Marketing Association. A partir de este momento, y de acuerdo con Kerin
(1996) se comienza a visualizar a la mercadotecnia como actividad cuantitativa, y una
ciencia que estudia el comportamiento y la toma de decisiones del consumidor,
argumentaba que la teora de la mercadotecnia se poda agrupar en cuatro principales
categoras: valor prctico, entendindose como estratgico para la gestin empresarial;
creacin del conocimiento, al generar nuevos conceptos como son hoy en da el
concepto de orientacin al mercado o el llamado deseo diferido;

rol acadmico,

entendida como la pasin por la enseanza y la construccin de casos como una


herramienta de enseanza aprendizaje y curiosidad intelectual como esa bsqueda
constante por una aplicacin de la mercadotecnia de una forma integral que no solo

135

satisfaga los intereses de la organizacin y del consumidor sino de la sociedad en


general.

Otra contribucin importante fue la de Borden (1964) con su listado de 12 elementos,


en un esfuerzo por presentar los elementos que deberan de considerarse para entender
mejor al consumidor, stos eran: planeacin de producto, precio, definicin de marcas,
canales de distribucin, venta personal, publicidad, promocin de venta, empaque,
exhibicin, servicio, manejo fsico, bsqueda y anlisis de hechos de mercado.; estos
mismos fueron reagrupados y sintetizados en las muy conocidas 4Ps, siendo Borden el
precursor en la literatura de mercadotecnia de esta mezcla de componentes, que
finalmente Kotler (1977) denomina herramientas. Alrededor de los mismos aos,
aparecieron tambin los esbozos conceptuales de Frey (1961) que proponan que las
variables de mercadotecnia deban de ser divididas en dos: Oferta, conformada por
producto, empaque, marca, precio y servicio y mtodos e instrumentos, estructurados
por canales de distribucin, ventas personales, publicidad, promocin de ventas y
publicidad indirecta. Otro esfuerzo por conceptualizar la mezcla fue el de Lazer y Nelly
(1962) y Lazer et al. (1973) sugiriendo tres elementos que a su juicio originaban la
llamada mezcla de ingredientes: mezcla de bienes y servicios, mezcla de distribucin y
mezcla de comunicaciones.
Brunner (1989, citado por Pramo, 2004) presenta una mezcla conformada por las 4Cs,
la cual presenta no solo los conceptos tradicionales de precio sino que inclua lo
referente a costos tradicionales y los incurridos por el consumidor, teniendo entonces: la
mezcla de costos, mezcla de concepto, la mezcla de canales y de comunicacin
La mercadotecnia ha evolucionado al punto de que hoy se habla de una orientacin al
mercado como imperativo de toda empresa competitiva, y por ende con buen
desempeo econmico. (Kohli, Jaworski y Kumar, citados por Coca, 2007). Se debe
entender que una orientacin al mercado no es lo mismo que una orientacin de
mercadotecnia, ya que de acuerdo con varios autores, la orientacin al mercado es una
cultura compuesta por tres elementos: orientacin al cliente, para su comprensin y la
generacin de valor; orientacin al competidor, analizando sus fortalezas y debilidades
en el corto plazo y capacidades y estrategias en el largo plazo tanto de la competencia
real como potencial y, la coordinacin interna de los recursos para generar valor al

136

cliente. (Narver y Slater, 1990). Sin embargo para otros autores la orientacin al
mercado es un conjunto de comportamientos, lo cual conlleva a la utilizacin de la
inteligencia de mercado, como herramienta que proveer de informacin a la
organizacin no slo de los clientes sino tambin de los competidores, misma que
ayudar para responder de manera eficiente y rpida al mercado (Kohli y Jaworski,
1994). Por lo anterior entendemos que una orientacin al mercado da significado a la
implementacin del concepto de mercadotecnia.

Ramas de la mercadotecnia
Las condiciones sociales y econmicas de las dcadas 70 y 80 han desembocado en
otra importante etapa en la evolucin de la mercadotecnia. Esta etapa presupone que se
debe actuar de manera socialmente responsable si

las organizaciones quieren

legitimarse e incluso sobrevivir a las presiones externas (descontento de los


consumidores, la preocupacin por los problemas ambientales y las fuerzas polticolegales) que influyen en la teora y prctica de la mercadotecnia tratando de ofrecer una
mejor calidad de vida y no slo un nivel ms alto de vida, A partir de aqu, se introduce
en la mercadotecnia la preocupacin por un enfoque ms humano, el concepto de
consumo inteligente y el concepto de imperativo ecolgico.
La mercadotecnia contina evolucionando hacia mayor responsabilidad social y humana
hasta convertirse en una verdadera rama conocida como la mercadotecnia social, la cual
se concibe como un marco de planificacin e implementacin de cambio sociales (Kotler
y Zaltman, 1971) Esto se ve reflejado en la ltima definicin de la American Marketing
Association, la cual toma en consideracin no solo a los consumidores, clientes sino
tambin a los socios y a la sociedad en general (AMA, 2008).
Adems de propugnar por lo social de la mercadotecnia, Kotler y Levy (1969)llegan a
la conclusin, aunque no generalizada, que los productos y los servicios representan
categoras diferentes de bienes, trayendo consigo una

diferenciacin de la

mercadotecnia de productos intangibles, en donde existe un creciente consenso sobre la


mercadotecnia de servicio y de cmo debido a su particular naturaleza se diferencia de
la mercadotecnia de productos, Es decir gracias a la intangibilidad, lo perecedero,
heterogeneidad e inseparabilidad (Berry, 1984), los servicios requieren de distintas
mezclas de mercadotecnia que van ms all del modelo tradicional. Al respecto
Renaghan (1981) a travs de su estudio de servicio hospitalario propuso tres elementos

137

para la mezcla de mercadotecnia de servicios: mezcla de servicioproducto, mezcla de


presentacin y mezcla comunicacional.
Parte importante en el suministro de los servicios es el comportamiento de los
individuos y como ste influye en la entrega de un servicio (Parasuraman, Zeithaml y
Berry, 1985). Es importante sealar que debido a las caractersticas de los servicios, las
demostraciones emocionales de los empleados tales como amabilidad y cordialidad
pueden convertirse en un incentivo

para el desarrollo de lealtad por parte del

consumidor y de una publicity positiva. (Tsai, 2002). Debido a las caractersticas de los
servicios es necesario tomar en cuenta el contexto social y fsico en el que se da el
intercambio de intangibles para asegurar la satisfaccin del cliente.
De igual forma, se ha tratado de presentar una conceptualizacin especfica para

la

mercadotecnia industrial, que tambin muestra una singularidad debido a las


caractersticas de los productos que se comercializan. La diferencia radica en la
complejidad de los productos y de los procesos de toma de decisin para su adquisicin,
que demandan elevados niveles de interdependencia entre compradores y vendedores.
Es importante recalcar que el objeto particular de la mercadotecnia industrial no es el
producto como tal, sino las estrechas relaciones que se establecen entre compradores y
vendedores (Webster, 1992), en donde se ven con claridad las acciones de negociacin
ms que las de persuasin.

Psicologa del consumidor


Anteriormente se pensaba que el comportamiento del consumidor estaba ligado
nicamente al riesgo percibido ante las posibles consecuencias en caso de equivocacin,
pero, hoy sabemos que el riesgo no es la nica variable que afecta el involucramiento
del consumidor en el proceso de compra, ya que el significado del producto, el inters
que suscite en el consumidor, el atractivo emocional y la asociacin del consumidor
hacia un determinado grupo permiten entender mejor dicho comportamiento. Sin
embargo, entender el porqu del comportamiento de compra del consumidor no es fcil
y no obstante es vital ya que de esa forma las empresas pueden responder sobre qu
compran, dnde compran, cmo compran y cunto compran las personas. Esto no es
actividad factible de lograrse siempre, ya que a menudo ni el mismo consumidor sabe
qu es lo que influye en su decisin de compra. Rachtford, (2001) afirma que cuanto
ms se desarrolla la medicin sobre el estado del conocimiento del consumidor, menos

138

se conoce sobre la relacin entre el conocimiento y los procesos de seleccin y


bsqueda de informacin.
Ahora bien, es importante comprender que el consumidor como un ente social e
individual presenta diferentes comportamientos a lo largo de su da a da, en particular
su comportamiento de compra es un proceso que presenta estados de tensin, al
descubrir su necesidad y/o deseo y decidirse por algn producto en particular. El
comportamiento de compra no es un proceso nico sino constante y su tipologa se basa
en dos dimensiones: 1) extensin de la decisin que se realiza hasta formar un hbito y,
2) el grado de involucramiento en la compra, estrechamente vinculado con su ego y
autoestima que implican algn riesgo financiero, social o personal (Assael, 1999).
Es mediante un estudio profundo y detallado de los factores que determinan el
comportamiento de los consumidores finales, como se puede avanzar en la definicin de
los objetivos de la organizacin.
En el entender acerca de la extensin de una decisin de compra, es quizs Sigmund
Freud (citado por Bolles, 1967), uno de los primeros en resaltar el rol que juegan las
motivaciones inconscientes, no observables directamente pero s deducibles por
anlisis; la motivacin, percepcin, aprendizaje y actitud son otros procesos cognitivos
que influyen de manera directa en la toma de decisin. Vroom citado por Dessler
(2000) afirma que la motivacin ocurrir si existe un incentivo o recompensa, misma
que puede ser tangible o intangible. Hoy en da se constata que la comunicacin con el
consumidor hace hincapi precisamente en recompensas intangibles que van desde
logros profesionales, pertenencia a grupos de referencia y de imagen personal. Una
parte importante del comportamiento del consumidor son los valores culturales que relacionados de manera consciente o inconsciente, con las actitudes- sirven como base
para la adquisicin de un producto especfico, marca determinada y de una empresa
concreta. Es importante recordar que los consumidores son seres humanos, quienes
asumen ciertos comportamientos dependiendo del rol experimentado en la relacin con
sus semejantes, lo cual los lleva a mostrar diferentes grados de racionalidad. El mercado
de un producto est compuesto por tres fuentes de valores, creencias, tradiciones y
formas distintas de actuar: la del consumidor, la de la empresa y la del mercado, como
un completo, de tal forma que no solo se requiere tomar en consideracin al consumidor
como posible comprador, y a la empresa misma, sino tambin al mercado en si porque
ello significa tomar en consideracin a la competencia directa e indirecta.

139

Tomando en consideracin lo anterior, uno de los conceptos que tiene mayor aceptacin
en el estudio del comportamiento del consumidor es el efecto de la comunicacin de
boca en boca (Johnson Brown y Reingen, 1987) ya que sta influye de manera directa
en sus actitudes y comportamientos. Katz y Lazarsfeld (citados por Weimann 1991) a
travs de un estudio a hogares, descubren que el elemento de mayor influencia para la
compra de productos del hogar y alimenticios era la comunicacin de boca en boca,
siendo sta siete veces ms efectiva que la publicidad en peridicos y revistas, cuatro
veces ms efectiva que la venta personal y dos veces ms efectiva que los spots de
radio. De igual forma los estudios de Engel, Kegerreis y Blackwell (1969) confirman
que el elemento de mayor influencia para la adopcin de un servicio mecnico
automotriz en un 60% fue la comunicacin de boca en boca.
El comportamiento del consumidor en parte est basado en el producto, ya que ste es el
que transfiere el valor, Assael (1999) afirma que los productos presentan cinco roles
simblicos, que reflejan los valores culturales predominantes:

Los productos son medios que comunican el estatus social

Los productos son medios de autoexpresin (individualismo, realizacin,


desarrollo personal)

Los productos son medios que sirven para compartir las experiencias

Los productos son hedonistas

Los productos son experimentales (recordacin)

La otra dimensin importante para entender el comportamiento del consumidor se


refiere al involucramiento en la compra. Este involucramiento tradicionalmente se ha
descrito como la cantidad de informacin que el consumidor debe de procesar para
elegir una opcin dentro de una categora de productos. Dicha informacin va a
depender en gran medida del riesgo percibido en relacin a la decisin y

la

consecuencia de una toma de decisin en funcin al alto o bajo costo del producto. Es
precisamente en la bsqueda de informacin para la correcta toma de decisin, en donde
la comunicacin entre la empresa y el consumidor es vital, y parte esencial de esta
comunicacin es la creacin de la marca y correcto posicionamiento. Aaker (1991)
sostiene que una marca bien posicionada otorga a la empresa un elemento diferenciador
que se convierte en una condicin singular para la fidelidad del consumidor.

140

El posicionamiento del producto


Segn Kotler, Cmara, Grande y Cruz (2000), una estrategia de posicionamiento
consiste en la decisin de lo que una empresa o una marca quiere que su pblico
objetivo le conceda, de tal forma que ocupe un lugar especial en la mente del mismo.
El concepto de posicionamiento ha adquirido una singular popularidad en el
marketing tras la publicacin del libro de Ries y Trout (1982) con este mismo ttulo.
Segn Sanz de la Tajada (1999), el posicionamiento perceptual de una empresa se
constituye por una serie de atributos caractersticos, que los consumidores asocian a la
misma en relacin con las que compite.
En la medida que el consumidor tenga acceso a informacin relevante sobre los
productos a travs de las marcas, se disminuir el riesgo percibido. De tal forma que si
la categora de producto ofrece un bajo riesgo en cuanto a que salga defectuoso siendo
ste de bajo costo se trata de una decisin limitada; por el contrario si se percibe que el
producto es riesgoso y la consecuencia de la toma de decisin es grave, se tratar de un
proceso de eleccin extendido. El utilizar una comunicacin fluida a travs de marcas
bien posicionadas, le permite al consumidor:
1. Reducir y simplificar el esfuerzo de bsqueda de informacin.
2. Reducir el riesgo va lo atribuido a la marca.
3. Proveer valor inherente directamente al consumidor.
En sentido de lo que se ha mencionado hasta este punto, la marca funciona como una
barrera de intermediacin entre el consumidor y su producto donde esta barrera protege
a ambos. Por un lado protege al consumidor del riesgo percibido y de la intensidad en la
bsqueda de informacin para la adquisicin del producto, adems de proveerle un
sentido de pertenencia. Por otra parte, protege al producto emparentando las
caractersticas favorables de una marca con tal producto.
Finalmente, en la actualidad se consideran promisorias las siguientes lneas de
investigacin: la mercadotecnia de relaciones en la bsqueda de la retencin de los
clientes haciendo alianzas estratgicas oportunas, la orientacin al mercado, la cual no
es una perspectiva que solo concierne al departamento de mercadotecnia, por el
contrario es incluyente para toda la organizacin con lo cual se busca facilitar la
coordinacin y colaboracin en las responsabilidades no solo para con el cliente sino
con el mercado. La mercadotecnia y el internet como una herramienta de fidelizacin
del cliente, pero tambin como un medio de comunicacin con el mismo; la
mercadotecnia interna la cual busca una mejor identificacin de los trabajadores con los
141

productos, filosofa y valores de la empresa lo cual mejorar su motivacin y fidelidad


para con la misma; de responsabilidad social, con la finalidad de lograr un cambio de
conducta favorable en las personas que integran las sociedades, dicho cambio puede ir
desde un nivel de informacin hasta una cambio de actitud; y mercadotecnia poltica,
donde es necesario dar mayor certidumbre al manejo de un producto poltico, dada su
relevancia en los procesos electorales y los resultados de los mismos.

2. La Investigacin en Gestin de Mercadotecnia en Mxico


La prctica de la mercadotecnia en Mxico ha venido evolucionando a travs de los
aos y an cuando ha sufrido importantes cambios, sobre todo en el mbito profesional
y comercial, es an un campo joven e inexplorado en muchos aspectos especialmente en
el acadmico y cientfico. De acuerdo con la Asociacin Mexicana de Agencias de
Investigacin, (2008) la industria de la investigacin de mercado y opinin pblica en
Mxico tuvo un valor de $ 4,250 millones de pesos durante el 2007, lo que representa
un 11% de incremento con respecto al 2006, ubicando a Mxico como el dcimo
segundo mercado mundial para la investigacin de mercado y el primero en
Latinoamrica, siendo que esta industria tiene presencia en Mxico desde los aos
sesentas (Ortega, 2003). Sin embargo la investigacin de mercadotecnia en el mbito
acadmico y cientfico en Mxico no presenta tal desarrollo, puesto que denota poca
presencia en congresos y foros acadmicos, ejemplo de ello es que no fue considerado
como un tema especfico para la presentacin de ponencias sino hasta el 2002 en el Foro
de la UNAM y hasta el 2004 en el foro de ACACIA.
Precisamente para conocer el estado del conocimiento en el rea es que se realiza una
revisin de los trabajos de investigacin que se han presentado en los principales
congresos a nivel nacional que guardan relacin con las ciencias econmicoadministrativas, como los son:
1. Foro de investigacin UNAM, Congreso Internacional de Contadura,
Administracin e Informtica
2. Congreso Internacional de Investigacin de la Academia de Ciencias
Administrativas (ACACIA)
3. Congreso de Anlisis Organizacional (UAM)
Anlisis de las ponencias

142

Para efectos de este trabajo, se analizaron un total de 71 ponencias, las cuales fueron
presentadas en las mesas de mercadotecnia y negocios internacionales. El 77% de los
trabajos fueron procedentes de universidades mexicanas, un 13% de universidades
extranjeras y un 10% de equipos conformados por una universidad mexicana y otra
extranjera.

Cuadro 1. Nmero de ponencias y procedencia de las mismas


ACACIA

UNAM

Total

Nacionales

26

29

55

77%

Internacionales

13%

Equipo binacional

10%

37

34

71

100%

Fuente: elaboracin propia

Un total de 18 universidades e instituciones de educacin superior mexicanas


participaron en ambos congresos, siendo la Universidad de Guadalajara la que cuenta
con mayor participacin, con un 16% del total de los trabajos presentados en las mesas
de mercadotecnia y negocios internacionales.
Otras instituciones con participaciones importantes son la UNAM y el ITESM ambas
con un 13% de los trabajos presentados, seguidos por las Universidades Autnomas de
Guerrero con un 9% y la de Aguascalientes e Hidalgo con un 7% cada una (vase
cuadro 2).

Cuadro 2. Universidades e instituciones participantes por nmero de


ponencias
Universidad / Instituto
ACACIA UNAM TOTAL
Universidad de Guadalajara
4
7
11
Universidad Autnoma de Mxico
2
7
9
Instituto
Tecnolgico
de
Estudios
Superiores de Monterrey
2
7
9
Universidad Autnoma de Guerrero
4
2
6
Universidad Autnoma del Estado de
Hidalgo
3
2
5
Universidad Autnoma de Aguascalientes
2
3
5
Universidad Michoacana de San Nicols
de Hidalgo
3
1
4
Universidad Autnoma Metropolitana
1
3
4

%
16%
13%
13%
9%
7%
7%
6%
6%

143

Universidad Autnoma de Nuevo Len

4%

Instituto Politcnico Nacional


Universidad Autnoma de Tamaulipas
Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla

3
1

3
2

4%
3%

1%

Universidad Autnoma de Zacatecas

1%

Universidad Autnoma de Baja California

1%

Universidad Autnoma de Yucatn

1%

Centro Universitario Tampico Madero

1%

Universidad Autnoma de Guanajuato


Instituto Tecnolgico Superior de Uruapan

1
1
68

1%
1%
100%

34

1
34

Nota; Se consider la participacin de las universidades an si participaron en coautora, por lo que


algunas ponencias estn contadas en dos universidades y no se incluyeron universidades extranjeras.

Para describir la situacin que prevalece en la investigacin de la mercadotecnia en


Mxico, se descartaron aquellos trabajos que describan situaciones o problemticas de
otros pases y se centr el anlisis en aquellos que describen la realidad mexicana, por lo
que finalmente se analizaron 58 ponencias, 29 del foro de la UNAM y 29 del Congreso
de la ACACIA (ver anexo 1).
De estos trabajos, se identific que la temtica abordada de manera ms frecuente fue el
comportamiento del consumidor, hallada en 17 ponencias, mismas que representan el
29% de lo presentado (Ver Figura 1).
En cuanto a los autores discutidos en las ponencias centradas en el comportamiento del
consumidor, destaca el enfoque de Engel, Kollat y Blackwell. En cuanto a esto, se
puede decir que el modelo propuesto por estos autores ha sido muy utilizado en
mercadotecnia para explicar el comportamiento del consumidor, sin embargo es
pertinente sealar que ha sido criticado por tratar de forma mecanizada el proceso de
decisin de compra y que resultara interesante incluir modelos ms complejos para esta
temtica.
Otra temtica abordada con frecuencia fue negocios internacionales, encontrada en un
17% de los trabajos. Se observ que la mayor parte incluy nicamente un marco
contextual pocos enmarcaron tericamente sus hallazgos. Entre las teoras discutidas en

144

estos trabajos, destacan las relacionadas a la internacionalizacin de la pequea empresa


y competitividad, examinadas a travs de autores como Porter, Davis y Faulkner.
La orientacin al mercado es tambin una temtica muy abordada en la mesa de
mercadotecnia (14%), destacndose

autores como Kohli y Jaworski. Para fines

prcticos en este mismo rubro se agruparon tambin los trabajos acerca de la orientacin
hacia el cliente, de los cuales destacan los autores Narver y Slater.
Siguiendo el anlisis de temticas, se encontr que las estrategias de mercadotecnia
fueron tratadas en un 12% de los trabajos, siendo que los autores ms abordados fueron
Kotler y Tsai.
Finalmente las dems temticas fueron agrupadas en un rubro denominado otros, que
incluye temas mercadotecnia verde, orientacin social, brand equity etc.

Figura 1. Temticas abordadas de investigacin en mercadotecnia


Series1, Analisis y
medicion de
mercados , 4, 7%

Series1, Estrategias
de Mercadotencia
(mezcla y pub), 7,
12%

Series1,
Orientacin al
Mercado , 8, 14%
Series1, Negocios
Internacionales ,
10, 17%

Series1,
Comportamiento
del consumidor ,
17, 29%

Otros
21%

Fuente: Elaboracin propia

En cuanto al nmero de autores por ponencia, se observa una tendencia a presentar


trabajos de manera individual o por dos autores, siendo que los trabajos presentados por
un solo autor representan el 43% del total y los equipos de dos autores conforman el
45% de los trabajos, en este rubro cabe mencionar que la mayor parte de los equipos
fueron conformados por profesores de la misma universidad. De estos resultados se

145

puede inferir que hay poca colaboracin entre las instituciones que desarrollan
investigacin en la mercadotecnia y poco intercambio del conocimiento generado.

Cuadro 3. Nmero de autores por ponencia


No. de autores
1 autor
2 autores
3 autores
4 autores

ACACIA
13
12
3
1
29
Fuente: Elaboracin propia.

UNAM
12
14
3
29

Total
25
26
6
1
58

43%
45%
10%
2%
100%

El 76% de los trabajos presentados en estas mesas fueron producto de investigaciones


empricas, en tanto que el 24% restante fue investigacin bibliogrfica.
Otro punto de inters para este anlisis fue el diseo metodolgico utilizado por los
trabajos y de ah se observ que la mayor parte de las ponencias se concentra en
descripcin de la tcnica de recoleccin de datos, en algunos casos inclusive a la
validacin del instrumento y omite aspectos como el planteamiento del problema de
investigacin, el tipo de muestreo, el marco muestral, entre otros. En resumen, las que
tienen descritas explcitamente en el diseo metodolgico equivalen al 47% de los
trabajos presentados y el 53% restante no lo describe claramente.
El 75% de las investigaciones empricos de mercadotecnia analizadas, utilizaron el
mtodo cuantitativo (ver Figura 2), siendo esto congruente con las tendencias actuales
en la investigacin de mercados, las cuales segn la Asociacin Mexicana de Agencias
de Investigacin (2008) en el 2007 represent el 83% de la facturacin. No obstante,
debido a la naturaleza acadmica de los congresos y a la alta relacin de esta disciplina
con el comportamiento psicolgico y social del consumidor se ve la necesidad de hacer
un mayor nmero de estudios de corte cualitativo, los cuales podran dar mucho sentido
al entendimiento de este consumidor, ya no en un plano comercial sino en un sentido
ms profundo acerca de sus razones y sentimientos.
Los estudios cualitativos representaron un 18% y finalmente la investigacin mixta
represent el 7%, siendo utilizado principalmente el mtodo explicativo (Creswell y
Plano Clark, 2007), donde en primera instancia se aplica un mtodo cualitativo, el cual

146

sirve como base para el diseo del instrumento cuantitativo que se aplica de manera
posterior.

Figura 2. El Mtodo en los trabajos empricos en mercadotecnia


Fuente: Elaboracin propia
Series1, mixto,
Series1, 7%, 7%
cualitativo, 18%,
18%

Series1,
cuantitativo,
75%, 75%

De manera congruente con el enfoque predominante, el instrumento para colectar datos,


ms utilizado fue la encuesta con el 77%. Las entrevistas a profundidad y los grupos de
enfoque fueron utilizados en un 16% y 14% de los trabajos respectivamente (ver cuadro
4).

Cuadro 4. Instrumentos utilizados en la recoleccin de datos


Instrumentos
Encuesta
Grupos de enfoque
Entrevistas profundas
Observacin
Fuente: Elaboracin propia.

ACACIA
18
5
3

UNAM
15
1
4
1

TOTAL
33
6
7
1

%
77%
14%
16%
2%

En cuanto a los sujetos estudiados, un 57% fueron organizaciones y un 43% de los


trabajos se abocaron a describir a los consumidores. De ah que los trabajos en
mercadotecnia se enfocan hacia el diseo de las estrategias que las empresas pueden
utilizar y en menor proporcin al entendimiento del consumidor al cual van dirigidas
estas estrategias.

147

Por otra parte, analizando el mtodo de muestreo aplicado se encontr que en un 43%
de los trabajos no declararon cmo eligieron sus unidades muestrales lo cual influye en
la confiabilidad de los mismos.

Cuadro 5. Mtodo de muestreo


Mtodo de muestreo
Conveniencia o disponibilidad
Juicio
Aleatorio
No declara

ACACIA
9
3
1
10
23

UNAM
6
5
1
9
21

TOTAL
15
8
2
19
44

%
34%
18%
5%
43%
100%

Fuente: elaboracin propia

Como se puede observar en el cuadro 5, los mtodos de muestreo ms utilizados son por
conveniencia y juicio, ambos clasificados dentro del diseo de muestreo no
probabilstico, lo cual implica que los resultados no son generalizables en el 52 % de los
trabajos.
Por otra parte, en el muestreo por conveniencia o disponibilidad los lugares ms
utilizados para acceder a los sujetos de estudio son los supermercados y las mismas
universidades. En el caso de los trabajos presentados en el Foro de la UNAM, un 67%
fueron realizados con muestreos de conveniencia realizados en la misma universidad,
ello tambin limita mucho la generalizacin de los resultados, en primer trmino porque
los universitarios representan una minora, una lite, dado que la mayor parte de los
jvenes no tiene la oportunidad de estudiar a niveles superiores y an en el caso de que
sean stos considerados como el mercado meta, los jvenes estudiantes de
mercadotecnia conocen los mtodos y lgica investigativa de la mercadotecnia y
generalmente son descartados como sujetos de estudio en la investigacin de mercados
y con mayor razn en la investigacin cientfica.

3. Conclusiones y Reflexiones.
El concepto de mercadotecnia ha evolucionado y hoy podemos decir que la
mercadotecnia tiene una fundamentacin terica cuyo principal objetivo es la
satisfaccin del cliente, sin embargo el concepto de mercadotecnia en los ltimos

148

cuarenta aos se ha utilizado ms bien como una herramienta complementaria, ms que


como una base prctica para el manejo de los negocios, y sin embargo hoy vemos que la
generacin de informacin sobre el cliente-consumidor es indispensable para la
planeacin de estrategias integrales que satisfagan plenamente las necesidades.
Hoy es imperativo que hagamos un estudio ms completo y profundo de ese ser
llamado clienteconsumidor, que nos aboquemos a entender su complejidad
psicosocial, econmica y cultural, ya que en la medida que comprendamos los factores
que influyen en su comportamiento habremos de generar conocimiento til tanto para la
academia como para el sector empresarial. Esto se ve reflejado en el cambio que se ha
venido dando en los trabajos de investigacin que demuestran la preocupacin por este
mayor conocimiento a travs de un enfoque de orientacin al mercado, del estudio de
mbitos nuevos como lo son la mercadotecnia social, poltica, industrial y de servicios,
y de cmo lograr una comunicacin integral con el cliente.
Adems, actualmente el grupo de clientes-consumidores se ha visto incrementado con la
participacin de grupos que anteriormente no eran considerados, tales como nios,
adolescentes y personas de la tercera edad, asimismo hemos sido testigos de una
evolucin tecnolgica digital que dadas las condicionantes actuales de vida juegan un
papel importante en el mbito de la mercadotecnia.

Es importante mencionar que tambin se ha venido dando un avance en el nivel


educativo, que quizs no sea el ptimo, pero aunado al avance tecnolgico ha
provocado que hoy el consumidor sea mucho ms exigente, lo que provoca que se
busque la transferencia de valor en cada una de las transacciones y es precisamente el
producto el elemento que nos permite en primera instancia esa transferencia de valor.
Sin embargo, mucho de esta transferencia hoy en da -debido a que algunas sociedades
tienen cubiertas sus necesidades bsicas- se da a niveles superiores donde no
necesariamente se habla de productos tangibles sino intangibles como lo es una marca.
A manera de conclusin, se puede decir que la metodologa utilizada en los trabajos de
mercadotecnia es predominantemente cuantitativa, lo cual conlleva a un predominio de
pensamiento positivista, congruente con la lgica comercial en el mbito profesional.

Sin bien, la mayor parte de los trabajos que abordan el comportamiento del consumidor
se laboran con un enfoque mecanicista y ello es congruente con una metodologa

149

cuantitativa, no factible la generalizacin de los resultados debido a los mtodos de


muestreo utilizados, por ello valdra la pena incrementar el uso de mtodos cualitativos
y mixtos para la investigacin en la mercadotecnia, y contrastar los hallazgos con
posturas diferentes, ms holsticas que conlleven a un mejor entendimiento del
consumidor en sus diversas realidades: psicolgica, cultural, social, etc.
As mismo, se observa poca interaccin entre los investigadores del tema, siendo que la
mayor parte de los trabajos se presentan de forma individual o bien en equipos de la
misma universidad lo cual hace que no se comparta informacin, puntos de vista,
teoras, etc., y dificulte el desarrollo de esta disciplina en el mbito acadmico. Por otro
lado tambin se observ poca interaccin con universidades extranjeras, la que existe es
principalmente con universidades de Sudamrica (Colombia y Venezuela).
De igual forma, la mayor parte de los trabajos son de tipo transversal y pocas veces
presentan continuidad, por lo cual se debera de priorizar la investigacin de corte
longitudinal, misma que puede proveer mayor entendimiento de

los cambios que

ocurren en el comportamiento del consumidor y las estrategias utilizadas por las


empresas.
Por todo lo anterior, quisiramos invitar a la comunidad acadmica relacionada con la
mercadotecnia a que sume esfuerzos en la bsqueda de respuestas que nos permitan
comprender a detalle la realidad de los mercados.

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153

7. El Capital Humano: anlisis y reflexiones sobre las


investigaciones y construccin de conocimiento
Berta Ermila Madrigal Torres
Rosalba Madrigal Torres

Aunque el hecho de que los hombres adquieren habilidades y conocimientos tiles es algo evidente, no es evidente,
sin embargo, que habilidad y conocimientos sean una forma de capital sea en gran parte un producto de la inversin
deliberada, que en las sociedades occidentales ha crecido a un ritmo mucho ms rpido que el capital convencional
(no humano), y que su crecimiento bien puede ser el rasgo ms caracterstico del sistema econmico se ha observado
ampliamente que los incrementos de la produccin nacional han sido relacionados en gran manera con los
incrementos de la tierra, horas de trabajo y capital fsico reproducible.

TW Schultz

El capital humano de una empresa, organizacin, regin o pas, es la piedra angular, es


la fuente de desarrollo y por lo consiguiente es uno de los factores que generan la
competitividad. Los pases que invierten en capital humano est comprobado que se
encuentran entre los ms desarrollados, los casos de Alemania, Suecia, Canad entre
otros, son fiel testimonio. Qu hace una empresa sin talento humano? Cmo sustituir
el capital humano? Hasta ahora parece inconcebible una organizacin sin gente, puesto
que ni la robtica, ni el uso y avance de la tecnologa, las innovaciones y nuevos
descubrimientos, son capaces de sustituir a las personas, pues son stas las que le dan el
toque humano a las organizaciones y empresas y por ende las vuelve inteligentes,
innovadoras, flexibles y responsables socialmente.

Este trabajo se hace con base en las ponencias presentadas por investigadores durante el
periodo del 2003-2007 en el Foro de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico
(UNAM), en la Academia de Ciencias Administrativas (ACACIA) y en el Congreso de
Analisis Organizacional que realiza la Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad

154

Iztapalapa(UAM-I) y pretende responder a las siguientes preguntas: Cul es la agenda


de investigacin en capital humano en Mxico? Cules son las principales aportaciones
al conocimiento en la disciplina? Cules son las ausencias o lagunas? Dentro de las
investigaciones analizadas, se tomar en cuenta las metodologas que se estn
utilizando, el tipo de investigacin y las aportaciones sobresalientes de cada ponencia.
Quines estn investigando sobre el tema? Cul es su alcance? Su continuidad y
aportacin al conocimiento?

Los trabajos presentados en los congresos antes mencionados, suman 2,251 de los
cuales 164 corresponden al rea de Capital Humano, lo cual representa el 7.28 por
ciento del total43. En segundo trmino con los 164 trabajos se conformo una base de
datos y se analizaron indicadores tales como: autor, tema, metodologa, objetivo de la
investigacin, resultados. Del total de trabajos se eliminaron los repetidos y los que
corresponden a otra rea del conocimiento, quedando 145 ponencias. De este total se
hizo una segunda depuracin en funcin a mtodo, objetivo y conclusiones, para quedar
con 86 ponencias que s reunan los requisitos indicados por los editores. De este
universo de 86 se seleccionaron mediante un salto sistemtico dos trabajos por rea con
el fin de analizar sus aportaciones a la ciencia administrativa y con ello identificar la
agenda de investigacin en el rea.

A continuacin presentamos una conceptualizacin del capital humano, buscando


clarificar sus diferencias con respecto a ideas tales recursos humanos, talento humano
as como precisar su alcance y los aspectos claves de su gestin

1. Conceptualizacin del capital humano


La mundializacin plantea un reto cada vez mayor para Amrica Latina frente a los
complejos problemas de desarrollo por implementar polticas propias que, en esta
coyuntura econmica, resultan cada vez ms difciles, mientras se mantenga el actual
modelo econmico. ste es el caso de Mxico, el pas pierde competitividad en su
mercado exterior, el cual ha cado cerca de un 20 por ciento en este ltimo ao, en
43

En lo que se refiere a ACACIA, el captulo de Capital humano, liderazgo y comportamiento


organizacional, se inicia en el ao 2004, se consolida en el 2006 como captulo. Lo cual puede explicar el
nmero de ponencias presentadas en los tres aos, en comparacin con los otros captulos de la
Academia.

155

especial frente a los pases asiticos, en industrias ya tradicionales tales como: la textil,
el calzado y recientemente en el caso de las manufacturas electrnicas.

Pero, por qu se da este fenmeno?, la respuesta es clara; debido a las polticas de


empleo, han proliferado las inversiones extranjeras a travs de las maquiladoras y se ha
descuidado las experiencias de los recursos humanos con que cuenta esta nacin, as
como su conformacin, desarrollo, gestin de las capacidades, habilidades y
conocimientos de los mismos. La importancia estriba en el capital y el papel que debe
desempear ante los fenmenos de mundializacin y globalizacin que se viven en la
actualidad.

La economa mundial se ha movido, en su transformacin, de una sociedad de la


informacin (flujo de mensajes) a una del conocimiento, se considera a este ltimo
como el recurso principal del crecimiento, la competitividad y el empleo (Madrigal y
Camarena, 2007). Lo cual nos lleva a determinar que debemos fortalecer los recursos
humanos y desarrollo de su capital humano, para que tenga las competencias y
habilidades para un mejor desempeo en la economa del conocimiento.

Iglesias (2006), hace hincapi de cmo la produccin del conocimiento requiere gestin
de polticas, sobre todo evaluacin y medida. Esto ligado a nuestro enfoque
administrativo del recurso humano y su capital, lo llevan a encontrar la simbiosis de los
conceptos del mismo. Sin embargo, las actividades para la produccin del conocimiento
necesitan recursos. En este proceso de reproduccin tcito o implcito, es donde aparece
el factor trabajo y los elementos tcnicos y cognoscitivos que convierten a la produccin
del saber en un recurso econmico.

Por lo anterior resulta muy importante clarificar la relacin entre recurso humano y
capital humano, slo haciendo este deslinde se podrn responder las siguientes
interrogantes. Slo ha evolucionado el concepto o ha evolucionado su alcance, funcin
y el resultado que emana de su gestin? Es lo mismo administrar recursos humanos
que administrar el capital humano? Cambia en algo el concepto o el alcance del
mismo?, para comenzar es importante partir de las siguientes definiciones:

156

Talento humano. El componente del talento humano, no es slo el esfuerzo o la


actividad humana, sino tambin otros factores que dan diversas modalidades a esa
actividad: conocimientos, experiencias, motivacin, intereses vocacionales, aptitudes,
actitudes, habilidades, potencialidades, salud, etc. Congruente con lo anterior
Chuquisengo (1997), define a la gestin del talento humano como las habilidades y
caractersticas del individuo que le dan vida, movimiento y accin a toda organizacin.

Capital humano.- Es el conocimiento que posee, desarrolla y acumula cada persona. La


diferencia entre mano de obra y capital humano estriba que la primera se cotiza por la
fuerza muscular y la segunda por la fuerza mental.

A partir de las precisiones anteriores, vale la pena sealar las dos grandes corrientes del
capital humano, la primera es la economista y otra es la de la Gestin del Capital
Humano44. Los precursores del capital humano en la economa son: Gary S Becker
(2002) quien en 1964 desarroll la teora respectiva, su antecedente se ubica en los
Principios de Economa de Alfred Marshall (1947) quien, enunci que: El capital ms
valioso de todos es el que se ha invertido en seres humanos. Ms adelante, Schultz
premio Nbel de Economa 1979 menciona la diferencia que implica una eficiente
gestin del capital humano y lo define como la suma de conocimientos y habilidades.
La inversin en capital humano es la principal explicacin de esa diferencia; planteando
el problema as, segn reportan Cruz y Gonzlez (2008):
Aunque los hombres adquieren habilidad y conocimientos tiles, no es
evidente, sin embargo, que habilidad y conocimiento sean una forma de
capital, que ese capital sea en gran parte un producto de inversin deliberada,
que en las sociedades occidentales ha crecido a un ritmo muchos ms rpido
que el capital convencional (no humano), y que su crecimiento es el rasgo
ms caracterstico del sistema econmico. Los incrementos de produccin
nacional han sido relacionados en gran manera con los incrementos de la
tierra, horas de trabajo y capital fsico reproducible .

La otra corriente es la Gestin del Capital Humano, plantea que las personas son un
recurso tangible en la organizacin y su valor va a depender del conocimiento y las
habilidades que ste posea. Drucker (2006), considerado como el padre de la gerencia,
hace nfasis en el papel del capital humano y la gerencia de recursos humanos, dice: la
44

Este primer anlisis nos ayudar a identificar cules son los investigadores y sus teoras sobre el capital
humano, cul es su trayectoria y aportaciones. Nos permitir identificar sus lneas de investigacin y la
agenda de investigacin.

157

tarea de la gerencia es la de capacitar a las personas para que se desempeen juntas,


hacer efectivas sus fortalezas e irrelevantes sus debilidades, En tanto que Hernndez
(2006), seala que "Gerenciar Recursos Humanos no es igual que Gestionar Capital
Humano, a pesar que muchas organizaciones y especialistas dicen y aseguran que es lo
mismo

En resumen, la diferencia entre recurso humano y capital humano estriba en la


capacitacin y formacin de cada trabajador. El reto del administrador de RH, debe ser
el de transformar y convertir el recurso humano en capital humano. Para identificar los
alcances de cada uno de los conceptos hemos realizado desde el 2007 una

Red

Semntica del Capital Humano. Red que sirve de base para identificar, como se ver
mas adelante,

en qu reas y cules son las voces que orientan la agenda de

investigacin en Mxico sobre el capital humano, (Anexos 1 y 2).

Despus de revisar las teoras anteriores, vale la pena sealar otros grupos de tericos
que

perciben la gestin del capital humano como una forma de generar valor y

apropiarse del excedente, esta estrategia es considerada inhumana, al discurrir el trabajo


como un medio para acumular capital financiero. La deshumanizacin laboral se da
cuando el recurso humano es visto como producto mercantil, sin un programa de
desarrollo y calidad de vida laboral. Los tericos que afirman esto son, segn Cruz y
Gonzlez (2008): Peggy Cruz M. quien seala que el aumento en la capacidad de la
produccin del trabajo alcanzada con mejoras en las capacidades de trabajadores, genera
el aumento en la produccin. En el mismo sentido Becker (2002) afirma que el Capital
Humano se entiende como la inversin en conocimientos, formacin e informacin, lo
que permite obtener un mayor rendimiento y productividad en las organizaciones. As
mismo, Alhama (2007) refiere que al invertir en capital humano se rentabiliza su
inversin, agrega que invertir en capital humano es punta de lanza de la globalizacin
para finalmente considerar al capital humano como forma de capital. Hasta aqu se
pueden constatar las coincidencias de los autores respecto a la conceptualizacin del
capital humano y su alcance.

Para concluir con la importancia que tiene el capital humano, resulta interesante
considerar lo que Littlewood (2004:27) seala:

158

En la actualidad el capital humano es uno de los factores determinantes


que contribuye a la competitividad de las organizaciones, puesto que las
competencias los conocimientos, la creatividad, la capacidad para
resolver problemas, el liderazgo y el compromiso del personal son
algunos activos requeridos para enfrentar las demandas de un entorno
turbulento y alcanzar la misin organizacional.

De todo lo anterior se desprende nuestra propuesta que consiste en desarrollar y


fomentar tres reas del capital humano para llegar a alcanzar ndices de desarrollo
humano, competitividad y generacin de conocimiento como en los pases
desarrollados, dichas areas son: i) impulsar una eficiente administracin de recursos
humanos,; ii) que es la plataforma principal para generar el capital humano, y iii) para
generar el capital intelectual que se requiere para desarrollar creatividad, innovacin
que lleven a contar con nuevos conocimientos (ver Figura 1).
Figura 1. La plataforma del capital humano son los recursos humanos

Conocimiento

Capital intelectual

Capital humano

Administracin recursos humanos


Fuente. Madrigal y Camarena, (2007)

Hasta aqu se han analizado las definiciones y concepciones de capital humano de


varios tericos en tres vertientes: lo que implica su gestin y estrategia para
desarrollarlo, su conceptualizacin y el alcance que permite visualizar el capital humano
como el medio para generar capital (ver anexos 1 y 2).

159

2. Voces predominantes sobre capital humano en Mxico, desde los


congresos

Es difcil clasificar el estado del conocimiento en cuestin en Mxico, ya que al hacer el


anlisis de los contenidos: encontramos una riqueza y aun cuando en un principio se
pens descartar algunas ponencias

por ser de otra disciplina; pero al analizar los

contenidos se encontr que s se aborda el capital humano. Por consiguiente, se


determin tomarlas en cuenta. Esta variedad de temas en la produccin acadmica
cientfica de los tres congresos mencionados se debe a que el captulo est integrado por
tres subdisciplinas de la administracin del capital humano45.

Por tanto, el problema no es de la administracin y gestin de la investigacin en el


rea, sino el enfoque multidisciplinar que tiene la Administracin del Capital Humano;
ya que en el proceso de la formacin de los profesionales en el rea se cuenta con cuatro
licenciaturas: Recursos humanos, Relaciones laborales, Relaciones industriales,
Psicologa y sta a su vez, se subdivide en dos reas de estudio: psicologa laboral y
psicologa organizacional.

En un primer acercamiento, se analiza de forma descriptiva el contenido de cada uno de


los 164 trabajos entregados an sin depurar , buscando clasificarlos para efectos de este
captulo. En la Figura 2 se presenta el nmero de trabajos entregados y su clasificacin
por foro.
Figura 2. Ponencias relativas al Capital Humano.

45

En el proceso de conformacin de los captulos en la Academia de Ciencias Administrativas


(ACACIA); primero se trabaja en mesas de trabajo y al consolidarse pasa a ser captulo. En este caso la
Asamblea de la Academia, aprob en 2006 que las ponencias de tres mesas de trabajo se sumaran en una
sola, los cuales eran: Capital humano, liderazgo y comportamiento organizacional. De esta forma surge el
captulo de Liderazgo, capital humano y Comportamiento Organizacional.

160

Produccin por Congreso


180
160
140
120
100
No. de trabajos
80
60
40
20
0

FORO UNAM
ACACIA
UAM*
TOTALES

Congresos

Fuente: Elaboracin propia 2008

En un segundo acercamiento de las ponencias , habiendo realizado una primera


depuracin, se identifican 10 temas de estudio en 145 trabajos (ver Cuadro 1), siendo el
tema ms abordado el de Recursos Humanos con 74 de los cuales, destacan las de
Izquierdo

(2006), Madrigal (2006), Arias (2005), Uribe Prado (2005), Mercado

Delgado (2005), Flores Zambada (2006), Lozano Ramrez (2003), Littlewood Zimmerman
(2007), Hermes (2006), Martn (2006) Moreno (2006) Garca (2006) Aparicio (2006).
En la tabla tres se presentan las voces predominantes.

Cuadro 1. Clasificacin de ponencias por tema


tema
1.Capital intelectual
2.Capital Social
3.Conocimiento
4. Capacitacin
5. Liderazgo
6. Metodos en RH
7. Recursos humanos
8. Talento humano
9. Calidad de vida
10 Psicologa laboral
Total

No.
trabajos

de
3
11
6
6
4
4
74
9
13
15
145

Fuente: Elaboracin propia 2008

De este universo de 145 trabajos slo 86 tenan objetivos declarados, aunque algunos
poco claros. Siendo los objetivos un punto muy importante del mtodo, se procedi a
analizar el verbo principal del objetivo ya que determina la finalidad y alcance de la

161

investigacin. Ver en el cuadro 2 la frecuencia del verbo principal incluido en el


objetivo declarado de la ponencia.
Cuadro 2. Verbos predominantes en los objetivos de las ponencias
Variable (accin del
objetivo)
Analizar
Describir
Determinar
Encontrar
Evaluar
Conocer

No. de
ponencias
7
6
12
4
10
5

12

Medir

11
2

Mostrar

No claros
Presentar

7
2

Realizar

Identificar

Otros
Total

15
86

8
7
14
12

17
100

Fuente: Elaboracin propia 2008

Como se puede apreciar en el cuadro 2 en los objetivos planteados de las 86 ponencias


predominan acciones encaminadas a identificar y analizar un problema, mientras que
en 7 de ellas (8%) el objetivo no tiene una redaccin clara. Por otra parte, en un 17 %
de las ponencias no hay un verbo principal sino varios entre los que destacan : brindar,
explorar, establecer, aplicar, compartir, disear, , examinar, exponer, plantear, probar,
proponer, probar.

Si se eliminan de las 145 ponencias que quedaron de una primera depuracin, las que
no definen un mtodo claro y explcito, quedan solamente 41, este nuevo universo sirve
para clasificar las ponencias por su mtodo como se muestra en el cuadro 3.

Cuadro 3. Mtodos declarados en las ponencias


No. de

%
162

ponencias
Mtodos Empricos:
Cualitativo
Cuantitativo
Descriptivo
Exploratorio
Estudio de caso
Experimental
otros
Suma empricos
Mtodos bibliogrficos
Total

2
8
8
6
2
3
6
35
6
41

5
20
20
15
5
7
15
85
15
100

Fuente: Elaboracin propia 2008.

Es de notar no slo el gran porcentaje de ponencias sin un mtodo preciso y el bajo


porcentaje de ponencias con un mtodo cualitativo y ninguna con un mtodo mixto.

En lo que se refiere a los temas abordados hay una gran dispersin y nicamente
sobresalen gestin de recursos humanos (11 %) y liderazgo (7 % ) y calidad de vida
(6%) de un universo de 145 ponencias .

De los temas que slo se abordaron en una ponencia se localiz: alcoholismo, acoso,
abuso del poder, ausentismo, caractersticas del empresario, condiciones laborales, los
intangibles humanos, drogas en el trabajo, formas de trabajo, entre otras. Lo cual
viendo la temtica pueden insertarse en algunas ya especfica como es el caso de
alcoholismo y drogas en calidad de vida o salud en las organizaciones.

Aportaciones a la ciencia administrativa


Sin duda buena parte de los trabajos presentados en este estudio transversal, tienen
alguna aportacin a la ciencia administrativa, pero presentarlos en detalle no es el
propsito ni se tiene el espacio necesario, las que destacan lo hacen por sus mtodos
novedosos, por una adaptacin a nuestra cultura mexicana, o la forma en que describen
el problema as como el planteamiento de nuevas investigaciones. A continuacin se
detallan las ponencias destacadas en los cuadros temticos como calidad de vida,
direccin, liderazgo y recursos humanos.
163

Cuadro 4 Ponencias destacadas en Calidad de Vida

Autor (s)

Principal contribucin

Fernando Arias
Galicia 2005

Equidad, satisfaccin y estrs en la calidad de vida en el trabajo


El compromiso con el trabajo, el normativo y el afectivo. Igualmente elevada
result la Satisfaccin General con el Trabajo, pese a que la expectativa de
recompensas obtuvo la puntuacin ms baja correspondiente al Clima
Organizacional.
Para responder a la transicin demogrfica y epidemiolgica del pas, el
sistema nacional de salud debe enfrentar cambios orientados a la optimacin
de recursos y a la profesionalizacin de su personal
Diseo de un modelo multidimensional de liderazgo para apoyar a la
Administracin de Recursos Humanos en los Procesos de Seleccin y
Capacitacin de Personal Directivo aplicable a IES

Patricia Medina
Delgado
2003
Salvador
Vzquez
Amaya
2007

Fuente: Elaboracin propia 2008

Cuadro 5 Ponencias destacadas en Liderazgo


L
Autor (s)
Jos Vili
Martnez
Gonzlez 2005

Principal contribucin
Los Modelos de Efectividad Organizacional y el Estilo de Personalidad Tipo
A en Directivos Mexicanos. (Un Estudio en el Valle De Mxico).
La investigacin brinda informacin para comprender la alta incidencia de
infartos al corazn entre quienes ocupan cargos directivos.
Modelos de inteligencia emocional de directivos: Caso de estudio centros de
investigacin en CONACYT. El resultado de la investigacin es el diseo de
un modelo matemtico para evaluar la inteligencia emocional de los directivos
y puede generar 32 estereotipos de lderes con referencia a la inteligencia
emocional.
Diseo de un modelo multidimensional de liderazgo para apoyar a
la Administracin de Recursos Humanos en los Procesos de
Seleccin y Capacitacin de Personal Directivo aplicable a IES

Mara Maricela
Trujillo Flores,
Luis Fernando
Rivas
Tovar
2006
Salvador
Vzquez
Amaya
2007
Fuente: Elaboracin propia 2008

Cuadro 6 Ponencias destacadas en Direccin y Gnero


Autor (s)
Jos Vili
Martnez
Gonzlez 2004

Principal contribucin
Los Modelos De Efectividad Organizacional Y El Estilo De Personalidad
Tipo A En Directivos Mexicanos. (Un Estudio En El Valle De Mxico).
LA investigacin brinda informacin para comprender la alta incidencia de
infartos al corazn entre quienes ocupan cargos directivos.
Silvia Vite San Conductas masculinas y femeninas, presentadas por mujeres directivas.
Pedr2007
Menciona que se hace necesario que el hombre y la mujer directiva asuman
estilos de direccin unitarios, integrando las conductas masculinas y
femeninas.
Fuente: Elaboracin propia 2008

164

Vale la pena destacar la aportacin sistemtica de investigadores , de los cuales se


pueden mencionar a; Belinda Izquierdo Garca, Fernando Arias Galicia, Berta Ermila
Madrigal Torres, Jess Felipe Uribe Prado, Ma. Del Carmen Liquidano Rodrguez y
Ma. Cruz Lozano Ramrez, Patricia Mercado Lozano, Ricardo Flores Zambada, entre otros.

3. Conclusiones y reflexiones
De acuerdo con las ponencias analizadas en este estudio longitudinal, hemos observado
que hay una gran produccin en el rea, pero que sta es muy incipiente en comparacin
con otras comunidades cientficas. Como es el caso de la Academy of Management, los
trabajos cientficos presentados en el Congreso Iberoamericano de Recursos Humanos,
entre otros. No obstante, lo anterior se perciben equipos y redes de investigacin as
como lneas de investigacin consolidadas, y que estn encabezados por un lder
acadmico en el campo de estudio. Tal es el caso del Dr. Fernando Arias Galicia, donde
se perciben dos temas de recursos humanos, como es calidad de vida laboral,
compromiso organizacional etc. Mismo fenmeno sucede con el caso de Izquierdo
Garca, Flores Zambada, Littlewood Zimmerman, Mercado Delgado, Madrigal Torres,
entre otros. As como, la perseverancia, dedicacin y profundizacin en un tema como
es el caso de Liquidano Rodrguez y Uribe Prado, presentan sus trabajos en forma
individual, se percibe una madurez y consolidacin del tema.
El compromiso de una comunidad cientfica es fuerte, y en este caso el de
investigadores en recursos humanos, liderazgo y capital humano. Queda el reto y nuevas
veredas de investigacin que respondan a las siguientes preguntas Cmo impacta en la
productividad y competitividad una eficiente administracin del capital humano?
Cmo impacta el outsourcing en la gestin del capital humano? Hay congruencia con
la problemtica de recursos humanos y la agenda de investigacin en Mxico? Cmo
fomentar una cultura de la inversin en educacin de un pas y las organizaciones? y
que stos a la vez entiendan que cuanto ms rpido y equitativo sea el proceso de
acumulacin de Capital Humano, se tender a alcanzar procesos de crecimiento
econmico sostenido, resolver el problema de la cantidad y calidad de empleo, resolver
el desequilibrio externo y disminuir la pobreza y la desigualdad en la distribucin de la

165

riqueza. Esto lo entendern los que toman decisiones en administracin pblica y las
organizaciones?
En cambio se ve una gran ausencia en la investigacin de temas que profundicen en el
desarrollo, descubrimiento y gestin del capital humano como creador de valor,
generador de conocimiento, ente competitivo, impulsor de un desarrollo local con el
capital humano potencializado. As mismo, hay que indagar en la temtica que oriente
en cmo gestionar el capital humano de tal forma que tenga valores encaminados al
desarrollo de los individuos en forma personal y que stos sean capaces de formar
equipos autodirigidos donde todos ganen. Gane el trabajador como persona, como
equipo y sociedad. Donde exista la libertad de desarrollo personal pero con un principio
de equipo y justicia laboral. Donde la gestin del conocimiento y gestin del capital
humano pueda llegar a conjuntar los logros exclusivamente personales sean grandes o
pequeos y que

sus resultados sean compartidos, socializados y sumados en el

contexto que se desenvuelve. La novedad que queda cada vez ms a la luz al avanzar en
el mundo los nuevos paradigmas de la sociedad del conocimiento, es que el xito se
logra en un proceso sistemtico de aportes colectivos.

Queda en el tintero el sumar este trabajo, al anlisis de otros eventos cientficos en


donde se presenten avances de investigacin en Recursos y Capital Humano. Para lo
cual es pertinente preguntarse Es coincidente la agenda y los enfoques metodolgicos?
Cmo se est socializando el conocimiento que generan estas comunidades cientficas?
Responde la agenda de investigacin a la problemtica que tienen las empresas y/o
instituciones?

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Guerrero.
.

ANEXOS
Anexo 1. Conceptualizacin y alcance del Capital Humano

Terico
Teora
Capital Humano, tal como lo define la OCDE, comprende el conocimiento,
habilidades, competencias y atributos personificado en individuos para facilitar la
creacin de bienestar personal, social y econmico
Adam Holbrook, Capital humano es, en otras palabras, aqul aspecto que involucra habilidades y
entrenamiento. Pero esas habilidades y entrenamiento pueden ser definidas como capital
2008
solo si ellos son conceptualizados como factores que pueden generar algn valor en
retorno
Conjunto de Capacidades productivas que un individuo adquiere por acumulacin de
conocimientos generales o especficos. La nocin del Capital manifiesta la idea de un
Gary S.Becker
stock inmaterial imputado a una persona, que puede ser acumulado y usarse.
1992
Nonaka y Takeuri Sealan que el Capital es crear nuevos conocimientos, significa literalmente recrear la
1992
empresa y a cada uno de los que la conforman en un ininterrumpido proceso de auto
renovacin organizacional y personal.
Stewart, Thmas A. El Capital Humano de la empresa ocupa el cuadrante superior derecho, enmarcado en
Granica 1997
las personas cuyo talento y experiencias crean productos y servicios por los cuales los
clientes acuden a ella en lugar de la competencia. Es un Capital.
Edwinsoon L.
Definen el Capital Humano como todas las capacidades, conocimientos, destrezas y la
OCDE

171

y Malone M.2000 experiencia de los empleados y directivos de la empresa. Pero tienen que ser algo ms
que la simple suma de estas medidas debe captar igualmente la dinmica de una
organizacin inteligente en un ambiente competitivo cambiante.
Swan-age
Conocimiento, capacidades, competencias y otros atributos encapsulados en los
Westphale
individuos y en las organizaciones, que han sido adquiridos a lo largo de su vida y que
2001
son utilizados para la produccin de bienes, servicios o ideas en circunstancias de
Mercado.
Jorgen Montensen El valor que es estimado o imputado de las cualificaciones del conocimiento cientfico y
2001
tcnico, de las capacidades, y de la movilidad y experiencia de un individuo, que son
propiedad de ste (aunque temporalmente pueda estar controlado por un empresario). El
capital humano es el conjunto de conocimientos, capacidades y competencias contenidas
en las personas y que son relevantes o impactan en la actividad econmica de la empresa
donde laboran.
Carlos Lazcano
El Capital Humano es lo que poseen las personas, sin dejar de tener muy presente que
Herrera
no podemos separarlo de la persona cuando nos referimos a ello.
2002

Fuente: Adaptado de Cruz Surez & Gonzlez Paris (2008).


Anexo 2. El capital humano como estrategia de desarrollo y gestin del mismo
Terico
Juan Len
Mendoza
2002
Rubn
Surez
2003
Rafael
Alhama
Belamaric
2006

Becker
Gary

Stanley
2006
Riel
Miller
2006

Teora
Capital Humano es el stock1 de conocimiento y habilidades humanas ms bien
referidas a la educacin, formacin y escolaridad adquirida. El stock de Capital
Humano de un pas tiene que ver ms con la calidad que con la cantidad de la mano
de obra.
Se refiere al Capital Humano como la optimizacin mxima del estado de bienestar
fsico, psquico y social y seala la enfermedad como depreciacin del capital
humano.
Capital Humano, entendiendo como recursos en el sentido de los factores
disponibles, posedos o controlados por la empresa, o del stock de
conocimientos y habilidades humanas, o de los recursos humanos (RRHH).
Se refiere al Capital Humano como toda la riqueza individual de la persona,
a sus conocimientos y capacidades, a sus actitudes, valores, motivaciones e
inters a sus rol en actividad social de la organizacin. No debe simplificarse
trabajando y midiendo el impacto financiero de los conocimientos,
habilidades y destrezas que se consideran competencias claves o crticas
que la Organizacin necesita para alcanzar los resultados propuestos.
El Capital humano son los conocimientos y habilidades que forman parte de las
personas, su salud y la calidad de sus hbitos de trabajo, o el aprovechamiento al
mximo del aporte humano, que como activo intangible se le asigna un valor y se
considera como parte del Capital.
Conocimiento que adquieren los individuos a lo largo de su vida para producir
bienes, servicios o ideas bajo condiciones tanto de mercado como de no mercado.

Fuente: Adaptado de Cruz Surez y Gonzlez Paris, (2008).

172

8. El Estudio de la Cultura en las Organizaciones


Ral Delgado Mendizbal
Leonor Elena Lpez Canto
Ruth Noem Ojeda Lpez
La teora de la organizacin, desde principios de los aos 80 del siglo pasado, se ha
visto nutrida con estudios que han concebido a las organizaciones como sociedades en
miniatura. De las visiones mecanicista y orgnica de la organizacin, se transit hacia
la adopcin de la metfora social: as, una organizacin es vista como una pequea
sociedad y como toda sociedad- posee una cultura que le es propia y que permite a sus
miembros identificarse entre s, as como diferenciarse de los otros. Bajo esta visin,
numerosos estudios han realizado importantes contribuciones para acercarse un poco
ms a la comprensin de la enorme complejidad que subyace al fenmeno
organizacional.
Sin embargo, tambin es ampliamente reconocido entre los tericos de la organizacin
la dificultad para lograr un consenso acerca del concepto de cultura organizacional. En
gran medida, esto se debe a la evolucin que ha experimentado el concepto mismo en
diversos momentos histricos, a que se ha abordado su estudio desde variadas
perspectivas terico-metodolgicas, a las concepciones diferentes que sustentan los
investigadores segn la escuela a que se adhieren y a la disciplina de la que provienen y,
desde luego y situado en la base de su pensamiento- a sus propias cosmovisiones e
ideologas.
Esta dificultad en el logro de consensos no debe extraar, ya que la definicin del
mismo trmino de cultura ha sufrido una transformacin, y ha sido objeto de debates
acadmicos desde aquellas pocas ya lejanas en que se iniciaron los estudios culturales
siendo pioneros en este campo antroplogos y socilogos- hasta los tiempos actuales,
con la introduccin de la visin posmoderna sustentada dentro de una corriente de
pensamiento que agrupa a influyentes filsofos contemporneos- adoptada por
cientficos de las diversas disciplinas. De esta manera, as como el concepto de cultura
ha evolucionado y est inmerso en un proceso permanente de construccindeconstruccin, lo mismo sucede con el concepto de cultura organizacional.
En Mxico, los acadmicos e intelectuales tambin han planteado sus propias
contribuciones tericas y metodolgicas, sin estar ajenas en este debate las posturas
filosficas e ideolgicas implcitas. Es por esto que resulta conveniente analizar el

173

estado que guarda el estudio sobre el tema en nuestro pas, lo cual realizaremos
mediante el examen de las ponencias presentadas en los ltimos cinco aos en diversos
foros y congresos especializados en estudios organizacionales.
En la primera seccin de este captulo presentamos una revisin general de los
antecedentes y evolucin del concepto de cultura as como las principales perspectivas
desde las cuales ha sido estudiada. En la segunda seccin se realiza un anlisis del
estado que guarda la investigacin en Mxico acerca de la cultura organizacional,
teniendo como base un total de 115 ponencias presentadas por acadmicos en los
congresos organizados por la Academia de Ciencias Administrativas (ACACIA) y por
la Universidad Autnoma Metropolitana, durante el periodo 2003-2007. En la ltima
seccin planteamos algunas conclusiones y reflexiones finales sobre el tema.

1. Orgenes y evolucin del estudio de la cultura organizacional

Antecedentes

Las bases del estudio de la cultura organizacional las podemos ubicar en los estudios
culturales realizados en los campos de la Antropologa Cultural y de la Sociologa,
desde las ltimas tres dcadas del siglo XIX, poca en que los tericos de estas
disciplinas se preocupaban por fundamentar su legitimidad dentro del campo cientfico.
En 1871, Edward Tylor (1975) propone una de las primeras definiciones de cultura,
desde una visin antropolgica, conceptualizndola como aquel todo complejo que
incluye el conocimiento, las creencias, el arte, la moral, el derecho, las costumbres y
cualesquiera otras capacidades y hbitos adquiridos por el hombre en cuanto miembro
de una sociedad.
Conforme los estudios sobre cultura fueron avanzando, el concepto fue evolucionando,
cambiando de una visin universalista que pretenda realizar predicciones acerca de
una cultura, con base en leyes y principios universales- a una perspectiva particularista,
que enmarca los estudios culturales dentro del contexto propio o especfico de la
comunidad estudiada, y que no pretende formular generalizaciones, sino ms bien
intenta proporcionar un entendimiento y una interpretacin del fenmeno estudiado.
Esta visin particularista adquiere numerosos adeptos entre los cientficos a partir de la
propuesta de Clifford Geertz, quien plantea en 1973 un concepto semitico de cultura,
sealando que el hombre es un animal inserto en tramas de significacin que l mismo
ha tejido, y considera que la cultura es esa urdimbre y que el anlisis de la cultura ha de
ser por lo tanto, no una ciencia experimental en busca de leyes, sino una ciencia
interpretativa en busca de significaciones (Geertz, 1991). La cultura, entonces, contina
174

Geertz, no es una entidad, sino un contexto, y se puede tratar de desentraar lo que sta
implica siempre dentro de dicho contexto- mediante lo que l denomina descripcin
densa, como parte fundamental del mtodo etnogrfico.
La visin universalista de la cultura recibi fuertes e importantes crticas, una de las
cuales estaba referida a una nocin de superioridad cultural de unos pueblos frente a
otros primitivos, brbaros, o menos civilizados, nocin asociada a los prejuicios
culturales de los cientficos sociales, que tomaban como modelo aquella cultura de
donde provenan, visin etnocntrica, que poco a poco fue desplazada.
Como consecuencia, surge un cambio de perspectiva: ahora los antroplogos
posmodernos argumentan que la idea de superioridad en s misma est inmersa en un
sistema cultural de significados y que el estudio de la cultura requiere la adquisicin de
una conciencia previa, derivada de los propios antecedentes culturales del investigador,
al acercarse al estudio de la cultura de otras personas (Hatch, 1997).
Desde el mbito de la Sociologa, tambin se encuentran importantes antecedentes en
los estudios sobre cultura y sociedad que han contribuido a enriquecer el conocimiento
sobre el tema, particularmente los tericos de la escuela institucionalista corriente con
una larga y reconocida trayectoria-, que inicia desde finales del siglo XIX y permanece
hasta nuestros das, bajo el enfoque del llamado neoinstitucionalismo. Al respecto, Scott
(2008) seala que, aunque existe un nmero de ramas diferentes con sus nfasis y
vocabularios distintivos, se puede observar una continuidad desde los trabajos pioneros
de Herbert Spencer y Sumner, pasando por Davis, hasta el trabajo reciente de Friedland
y Alford; desde Cooley y Park, pasando por Hughes, a los anlisis contemporneos de
Freidson y Abbott; de las obras fundacionales de Marx, Durkheim y Weber, hasta
Parsons y los estudios de DiMaggio y Powell; y desde las primeras obras sobre las
fuentes sociales de la mente y el yo en Mead y Schutz, al nfasis en los procesos
cognitivos y sistemas de conocimiento en Berger y Luckmann y en Meyer y Rowan.
Para los institucionalistas, resulta fundamental el concepto de instituciones46 as como
comprender la importancia que tienen en la produccin del cambio social. Sin embargo,
se puede encontrar, de acuerdo con Scott (2008), una limitacin comn en los estudios
tempranos sobre instituciones: se le prest poca atencin a las organizaciones. Algunos
tericos enfocaron sus anlisis en las estructuras institucionales ms amplias sobre
46

Las instituciones estn conformadas por los elementos regulativo, normativo y cultural-cognitivo que,
junto con actividades y recursos asociados, proporcionan estabilidad y significado a la vida social. (Scott,
2008)

175

sistemas constitucionales y polticos, sistemas legales y lenguaje, y estructuras


religiosas y de parentesco- mientras que otros enfatizaron la emergencia de significados
comunes y marcos normativos fuera de la interaccin social establecida. Pocos, sin
embargo, trataron a las organizaciones como formas institucionales o dirigieron su
atencin hacia las maneras en que las instituciones ms amplias conformaban
colecciones de organizaciones.
Los socilogos contemporneos han continuado trabajando sobre las ideas de sus
numerosos predecesores. Algunos examinan las diversas esferas institucionales que
construyen la sociedad, otros estudian las formas en que los individuos son
empoderados y constreidos por sistemas normativos compartidos, y otros exploran
los caminos en los cuales los sistemas simblicos reglas y esquemas culturales- dan
forma y sostienen la vida social.
Scott (2008) identifica cuatro tipos de vehculos o conductores mediante los cuales son
transmitidos los elementos o pilares regulativo, normativo o cultural-cognitivo de las
instituciones, que se presentan en la tabla 1.
Tabla 1. Pilares y conductores institucionales
Pilares
Vehculos
Sistemas simblicos

Sistemas
relacionales

Regulativo
Reglas
Leyes

Sistemas de
gobierno
Sistemas de poder
Rutinas
Protocolos
Procedimientos
operativos
estndares
Artefactos
Objetos que
cumplan con las
especificaciones
requeridas
Fuente: Scott (2008, p.79)

Normativo
Valores
Expectativas
Regmenes
Sistemas de
autoridad
Trabajos
Roles
Obediencia al deber
Objetos que se
adecuan a
convenciones o
estndares

Cultural-Cognitivo
Categoras
Tipificaciones
Esquemas
Isomorfismo
estructural
Identidades
Guiones

Objetos que poseen


un valor simblico

Cada uno de los tres pilares o elementos representan marcos diferentes -dependiendo de
su centralidad, asignada por los tericos, en la interpretacin de la vida institucionalcompuestos, a su vez, por cuatro tipos de conductores o vehculos a travs de los
cuales la institucin cumple su funcin-. Estas diferencias de enfoque tendran

176

posteriormente un importante impacto en las diversas perspectivas con que los tericos
de la organizacin han abordado el estudio de la cultura dentro las organizaciones.

De la cultura societal a la cultura organizacional

Mientras estas propuestas se sucedan entre antroplogos y socilogos, que aportaban


sus hallazgos enmarcndolos dentro de diversas escuelas de pensamiento que proponan
maneras especiales de estudiar y comprender los fenmenos culturales, los tericos de
la organizacin iban desplazando sus intereses hacia el estudio de los individuos y los
grupos en las organizaciones influidos por la Psicologa- hasta llegar, con el paso del
tiempo, a reconocerse influencias de la Antropologa y de la Sociologa- dos
principales corrientes: a) la existencia de un sistema sociocultural, que presupone que
los dominios cultural y social se encuentran integrados en uno slo, existiendo entre
ambos armona, coherencia e isomorfismo o, b) concebir a la cultura organizacional
como un sistema independiente de formacin de ideas, diferente de un sistema
socioestructural, cuya relacin no necesariamente es de armona, pudindose ms bien
encontrar entre ambos sistemas desajustes y discontinuidades, signos caractersticos del
cambio.
Un antecedente importante se localiza en los trabajos realizados en la planta Hawthorne
de la Western Electric Co. por el grupo de Elton Mayo47 (1945) y el equipo de la
Universidad de Harvard, del cual surgi la escuela de las Relaciones Humanas.
En las cuarta y quinta dcadas del siglo XX, los socilogos institucionalistas comienzan
a reconocer la existencia e importancia de colectividades particulares organizaciones
individuales- entidades distinguibles por un lado, de otras instituciones sociales mayores
y por el otro, de la conducta de los individuos, y comienzan a conectar los argumentos
institucionales con la estructura y comportamiento de las organizaciones, a travs de los
trabajos de Merton, Selznick, as como de Parsons y Simon y March. Desarrollos
posteriores en los 70s y 80s enfatizaron la importancia de las formas y de los campos
organizacionales, y el reconocimiento de cada uno de estos niveles estimul un
desarrollo fructfero de la teora e investigacin institucional. Los ms recientes
modelos conceptuales enfatizan la importancia de los marcos cognitivos sobre los
normativos y han enfocado la atencin de manera primordial sobre los efectos de los
sistemas de creencias culturales que operan en los ambientes de las organizaciones, ms
que sobre los procesos intraorganizacionales (Scott, 2008).

47

El trabajo se realiz con anterioridad, pero su publicacin se hizo en la fecha mencionada.

177

Por otro lado, la visin de la organizacin como sistema abierto propuesta en 1966 por
Katz y Kahn -dentro del marco de la Teora General de Sistemas- da pie al
reconocimiento de la importancia que tiene el medio ambiente para la organizacin. En
este sentido, se observa en los estudios una preocupacin creciente por explicar las
diversas formas en que la cultura en sus diferentes niveles -profesional, ocupacional,
industrial, regional, nacional, etc.- se refleja e influye en la organizacin a travs de los
valores, actitudes, comportamientos y costumbres de sus miembros.
A finales de la dcada de los 70s del siglo pasado, Geert Hofstede, en un amplio
estudio comparativo realizado en las filiales IBM en ms de 40 pases del mundo
occidental, encontr evidencias de diferencias culturales nacionales dentro de las
culturas organizacionales de las subsidiarias internacionales de dicha corporacin. En
cierta medida, las dimensiones48 de diferencia cultural de Hofstede proporcionan
informacin acerca de algunos de los supuestos y creencias bsicos o nucleares, que
impregnan las culturas organizacionales (Hatch, 1997).
Los trminos de cultura corporativa y cultura organizacional aparecen con Pettigrew
(1979) y se popularizan con las investigaciones realizadas en universidades como
Harvard, Stanford y el Tecnolgico de Massachussets. A principios de los 80s, autores
como Ouchi (1981); Deal y Kennedy (1982); y Peters y Waterman (1982) publican
importantes libros sobre cultura corporativa que buscaban explicar los resultados de las
empresas japonesas, quienes para ese entonces superaban en competitividad a las de
Estados Unidos.
El punto de partida para muchos de los tericos de la organizacin que han contribuido
al estudio de la cultura organizacional se encuentra en la teora desarrollada por Edgar
Schein (1985), para quien la cultura organizacional es el patrn de supuestos bsicos
compartidos que un grupo determinado ha inventado, descubierto o desarrollado, en el
aprendizaje para enfrentarse con sus problemas de adaptacin externa e integracin
interna, y que han funcionado lo suficientemente bien para ser considerados vlidos y,
por lo tanto, ser enseados a los nuevos miembros como la forma correcta de percibir,
pensar y sentir en relacin con dichos problemas. En la teora de Schein, la cultura
organizacional existe en tres niveles: el nivel ms profundo est conformado por un

48

Hofstede utiliz cuatro dimensiones: distancia del poder, evitacin de la incertidumbre, individualismo
y masculinidad. Michael Bond, al usar los instrumentos de Hofstede en organizaciones de pases no
occidentales, propuso una quinta dimensin: orientacin de corto/largo plazo (Scott y Davis, 2007).

178

ncleo de creencias y supuestos bsicos subyacentes49, que son la base a partir de la cual
emerge el segundo nivel, conformado por los valores y las normas de
comportamiento50, que a su vez sostiene y se vincula con el nivel ms superficial de la
cultura, constituido por los artefactos51.
Mientras que en la perspectiva anterior se concibe la cultura como un conjunto de
supuestos compartidos, manifestados a travs de la observancia a ciertos valores y
costumbres as como del uso de determinados artefactos culturales, y que adems es
posible ensear y administrar para buscar el logro de los objetivos organizacionales,
otros tericos ponen de relieve la existencia de conjuntos diferentes de supuestos y
valores compartidos por diversos grupos coexistentes dentro de una organizacin; bajo
esta perspectiva, se reconoce la existencia de subculturas organizacionales. Van Maanen
y Barley, citados por Hatch (1997), las definen como un subconjunto de miembros de
una organizacin que interactan regularmente entre s, se identifican a s mismos como
un grupo distinto dentro de la organizacin, comparten un conjunto de problemas
comunes a todos ellos, y toman accin de manera rutinaria sobre la base de
entendimientos colectivos nicos al grupo. Dichas subculturas pueden, o no, apoyar la
cultura formal o corporativa: aquella que se expresa en la filosofa, misin y visin
declaradas por los miembros dominantes de una organizacin. Sin embargo, aun cuando
podra encontrarse dentro de la organizacin una cultura nica, compartida por todos
sus miembros, es ms frecuente encontrar diversos subgrupos integrados en su interior,
pero diferenciados entre ellos, lo que conduce a diferentes estados de la cultura
organizacional, en funcin del grado de integracin-diferenciacin de sus subculturas52.
Allaire y Firsirotu (1992, p. 15) conciben a la cultura como un sistema ideacional,
construido con concepciones del mundo y con productos simblicos cuyo desarrollo
puede no estar conforme ni sincronizado, en relacin con el desarrollo de las estructuras
y procesos formales de un sistema social. Proponen un esquema conceptual, en donde
49

Los supuestos bsicos son inconscientes, estn constituidos por lo que los miembros de la organizacin
creen que es la realidad y que influencian su forma de percibirla y de interpretarla (Schein, 1985).
50
Los valores son los principios sociales, metas y estndares sostenidos dentro de una cultura, usualmente
incorporados dentro de un cdigo tico o moral; constituyen la base para juzgar lo que es bueno o
malo. Las normas -estrechamente asociadas con los valores- son las reglas no escritas que permiten a
los miembros saber lo que se espera de ellos en una amplia variedad de situaciones (Schein, 1985).
51
Schein (1985) seala que este nivel de cultura es el ms fcil de identificar, pero muy difcil de
interpretar; ubica los artefactos culturales dentro de tres categoras: manifestaciones fsicas edificios,
logotipo, vestimenta, etc.-, manifestaciones de comportamiento ritos, ceremonias, tradiciones,
recompensas, sanciones, etc.- y manifestaciones verbales ancdotas, historias, mitos, hroes, metforas.
52
Hatch (1997) presenta un continuum para describir una cultura, de acuerdo con el estado de
integracin-diferenciacin de sus subculturas: unitaria, diversa-integrada, diversa-diferenciada, diversafragmentada y desorganizada.

179

la organizacin est conformada por tres componentes estrechamente relacionados: a)


un sistema socioestructural, b) un sistema cultural y, c) los empleados particulares,
dotados de personalidad, experiencia y talento propios, los cuales pueden contribuir a la
preservacin o a la modificacin de la cultura organizacional, dependiendo de su
posicin jerrquica, sus particularidades y su propia experiencia. Para estos autores,
existen numerosas formas de relacin entre el sistema cultural53 de la organizacin y su
sistema socioestructural54, de los cuales el modo isomrfico es slo una de las
posibilidades. Esta concepcin se ubica dentro de la perspectiva del interpretativismo
simblico de Geertz, pone de relieve un rasgo fundamental de la cultura: su carcter
relativo (Alvesson, 1993) y abre las puertas a la visin posmoderna de la cultura
organizacional, caracterizada por el reconocimiento de la fragmentacin y la
temporalidad en la formacin de alianzas y coaliciones entre los miembros de la
organizacin, as como por el papel que juega el poder detentado por algunos de ellos,
de acuerdo con las posiciones que ocupan.
El posmodernismo es un reciente movimiento intelectual, que ha desafiado muchos de
los supuestos centrales de las ciencias sociales contemporneas, incluyendo la visin de
las organizaciones. En este sentido, enfatiza el papel central que juega el poder en la
conformacin de las instituciones sociales, y recalca la importancia primordial de las
creencias culturales y procesos simblicos. Los principales arquitectos de este enfoque
incluyen a Michel Foucault, Jean-Francois Lyotard y Jacques Derrida.
Los posmodernistas subrayan la importancia de los elementos simblicos, culturales del
mundo social. Nuestro mundo social es socialmente construido, y lo que vemos o
creemos depende de la situacin social y de nuestra posicin dentro de ella. El nfasis
cambia de la bsqueda de explicaciones a proporcionar interpretaciones dentro de su
naturaleza histrica y cultural. Esta perspectiva rechaza la visin simple y nica de la
organizacin como un sistema racional. Las racionalidades se vuelven mltiples, los
intereses y propsitos estn diferenciados y contextualizados. Todas las organizaciones
compuestas por mltiples y diferentes individuos, cada uno con su propia historia
53

El sistema cultural rene los aspectos expresivos y afectivos de la organizacin en un sistema


colectivo de significados simblicos: los mitos, las ideologas y los valores. Comprende tambin los
artefactos culturales (ritos, ceremonias y costrumbres; metforas, acrnimos, lxicos y eslganes; cuentos,
leyendas y folclor organizacional; emblemas, arquitectura) (Allaire y Firsirotu, 1992, p. 30).
54
El sistema socioestructural est compuesto de interacciones de las estructuras formales, de las
estrategias, polticas y procesos gerenciales, as como de todos los elementos auxiliares de la vida y del
funcionamiento organizacional (objetivos y metas formales, estructuras de autoridad y de poder,
mecanismos de control, motivacin y recompensas, procesos de seleccin, de reclutamiento y formacin,
etc.) (Allaire y Firsirotu, 1992, p. 30).

180

nica y constelacin de intereses y afiliaciones- son sistemas abiertos, pero ellos varan
grandemente en la medida en la cual estas diferencias son reconocidas, legitimadas y
tomadas en cuenta en el proceso organizativo. Una mentalidad modernista busca
imponer orden dentro del caos, resolver o suprimir las contradicciones, integrar los
intereses y agendas que compiten, por lo que una visin nica, armoniosa gua las
decisiones y un conjunto consistente de premisas gobierna la conducta de los
participantes. Claramente, al hacerse esto, el poder necesitar ser invocado, los
conflictos resueltos por la negociacin o por el recurso de la autoridad, algunos
participantes sern excluidos de las decisiones o incluso de la organizacin.
La visin posmoderna enfatiza la diversidad de elementos de que se componen las
organizaciones. Si la uniformidad existe, es porque la diversidad ha sido suprimida; si la
consistencia domina, es porque ha sido arbitrariamente impuesta. En el momento actual,
el posmodernismo existe ms como una crtica de los conocimientos convencionales
sobre la organizacin que como un modelo alternativo de organizar. Como un enfoque
para examinar a las organizaciones, resuena con el trabajo de aquellos tericos que
insisten en que las organizaciones son culturas: que su esencia ser encontrada en su
orden simblico. Este orden es construido dentro y mediante las interacciones sociales
de individuos particulares en un sitio particular. Un modo de anlisis es, por lo tanto
deconstruir este orden, para mostrar que el significado y el conocimiento no son
naturalmente intrnsecos al mundo y que ellos tienen que ser construidos. Los
posmodernistas tampoco privilegian la estructura formal, sino que insisten en la
existencia de los variados sistemas informales que representan intentos de resistir
cualquier visin nica de orden. La tarea de los analistas es comprender qu est
pasando en una situacin, reconociendo que no hay una nica versin correcta,
incluyendo la desarrollada por ellos. La verdad es reconocida por tener muchos aspectos
y por hablar con muchas voces.
En este mismo sentido, Joanne Martin y Debra Meyerson citadas por Hatch (1997)
identifican tres diferentes perspectivas dentro de los estudios de cultura organizacional.
La primera integracin- corresponde a una cultura compartida por todos los miembros;
la segunda diferenciacin- reconoce la existencia de diversas subculturas dentro de una
cultura organizacional; y la tercera fragmentacin- surge como una crtica a la
perspectiva anterior, rechaza la existencia de un nico conjunto de valores compartidos
y plantea el reconocimiento de la multiplicidad, que implica que la identidad se vuelve
fragmentada. Numerosas caractersticas de la identidad gnero, educacin, ocupacin,
181

posicin jerrquica, etc.- que podran ser consideradas como opuestas, pero que en
realidad son mltiples, coexisten dentro de los miembros de la organizacin. Debido a
la variedad en las bases individuales de la identidad, las lealtades a las subculturas
pueden cambiar constantemente, con los puntos de debate o de discurso.
La imagen de la fragmentacin deriva de la concepcin de que las alianzas o coaliciones
nunca pueden estabilizarse en subculturas y ciertamente, no en culturas unificadas,
porque el discurso y sus cuestiones focales son siempre cambiantes.
La teora crtica va todava ms lejos, incorporando las preocupaciones y asuntos
centrales planteados por los tericos del conflicto. Mientras que la corriente principal de
la teora organizacional ve la existencia de arreglos -en la forma de estructuras no de
dominacin sino de autoridad funcional, legtima, formal- los tericos crticos ven a la
organizacin como sistemas de dominacin en los cuales una clase de actores explota a
otros, y las diferencias en intereses, lejos de ser negociadas y reconciliadas, son
resueltas tpicamente mediante la coercin del ms poderoso hacia el ms dbil. Scott y
Davis (2007), sealan que Kunda afirma que los empleados individuales no son
dopados culturales. Mientras que, por un lado, ellos pueden experimentar y responder
a las presiones culturales directas y abiertas, por otro lado, usualmente estn conscientes
de que estn siendo manipulados y toman distancia cognitiva de las ideologas
prevalecientes.
Las visiones modernistas de las organizaciones las ven como estructuras para coordinar
actividades en la consecucin de objetivos especializados. Los tericos crticos afirman
que tales estructuras slo pueden ser creadas mediante el poder usado para suprimir
intereses diversos, y los tericos posmodernos argumentan que objetivos unificados slo
afloran cuando los actores dominantes deslegitiman interpretaciones y racionalidades
alternativas.
En Mxico, la cultura organizacional tambin ha sido inters central de tericos de la
organizacin, entre quienes podemos mencionar a Barba y Sols (1997) quienes la
estudian a la luz del nuevo orden generado a partir de la globalizacin y el cambio de
las organizaciones hacia formas posmodernas, planteando una nueva lgica en el
gobierno de la organizacin, que se desplaza de aquel basado en la estructura, reglas y
procedimientos, a un gobierno asentado en su cultura.
Por su parte, Dvila y Martnez (1999) enfatizan la necesidad de estudiar a las
organizaciones de Amrica Latina y su cultura con base en la singularidad cultural
como regin- para proponer modelos acordes a sus propios contextos regionales. Esta
182

indagacin sealan- deber ser emprendida por los acadmicos latinoamericanos, a


partir de una reflexin sobre las actividades y procesos organizacionales, abordndose
desde un enfoque multidisciplinario que permita un mejor entendimiento de esa
compleja realidad organizacional. Desarrollan un marco de anlisis para estudiar la
cultura organizacional, y posteriormente presentan diversos casos de investigacin sobre
este tema en organizaciones latinoamericanas.
Bajo una perspectiva configuracional-interpretativa, Hernndez (2004, p. 59) define la
cultura como proceso de acumulacin de significados socialmente entendidos, y en la
empresa los diferentes actores que intervienen configuran un proceso subjetivo (proceso
de dar sentido) de la actividad diaria, para ello movilizan estos cdigos creando
significados y legitimando la vida colectiva en el mundo empresarial y del trabajo. A
partir de esta concepcin estudia el impacto de la cultura sobre las estrategias
empresariales en Mxico, y el papel de la cultura y la subjetividad como parte de los
procesos empresariales.
Delgado (2006) desde una perspectiva modernista, y enfatizando el elemento de la
tangibilidad, define la cultura organizacional como: el conjunto de valores, costumbres
y artefactos de un grupo social especfico, que en forma concertada determina el
comportamiento tangible en una organizacin y que influida por las condiciones del
entorno, origina una identidad y otorga a sus integrantes una autopercepcin e
identificacin ante la sociedad.
El mismo autor seala que las caractersticas y atributos de la cultura organizacional que
permiten entenderla, son:
a) Dominio: es el predominio de quien o quienes dirigen una organizacin. La
influencia que se pretende ejercer est basada en los comportamientos que se desea
obtener. Sin embargo, en las condiciones de los nuevos enfoques del desarrollo humano,
el acto de autoridad corresponde a un proceso democrtico de consenso y decisin
mayoritaria.
b) Identidad: es un proceso al interior de la organizacin, resultado de acuerdos y
convenios entre dueos, directivos y trabajadores de la empresa. Es el mutuo beneficio
de lo recproco, por lo tanto la satisfaccin de todos los actores con la organizacin y de
sta con ellos55.

55

Castells (1996, 1997) plantea que la identidad, al no corresponder a lo individual, se sustenta


en el grupo y que lo que realmente se construye es la identidad social. La identidad se propicia
al existir sentimientos y formas de pensar y de actuar compartidos.

183

c) Identificacin: se refiere a la presencia de la organizacin hacia el exterior, es el


reconocimiento por parte de la sociedad y del mercado de sus productos, marcas,
logotipo, etc.56.
d) Tangibilidad: los resultados en materia de valores, costumbres y artefactos deben
sean observables, obligatorios, claramente definidos y premiados o sancionados, segn
el caso; y
e) El escenario en el cual se desenvuelve la organizacin.
Delgado (2006) identifica las variables que pueden ser consideradas como los
componentes bsicos de la cultura organizacional, con base en aportaciones de diversos
autores y menciona los siguientes: valores, costumbres y artefactos.
El mismo autor afirma que para contar con una cultura en la organizacin, es
indispensable transferirla de un plano simblico mental a un recurso tangible y que, a
partir de conceptuar correctamente cada variable y llegar a un acuerdo de cumplimiento
entre todos los actores de la empresa, se debe establecer un sistema de estmulos y
sanciones que recompense a quienes observen lo acordado y evidencie a los infractores.
En todos los casos es fundamental tomar en cuenta el escenario y la cultura de la
localidad, condicin esencial del concepto de tangibilidad. Algunos ejemplos para hacer
tangibles los componentes de la cultura -proporcionados por el mismo autor- se
presentan en el Anexo 1.
Delgado y Madrigal (2007), sealan que las tendencias actuales en los estudios sobre
cultura organizacional parecen indicar que, en un futuro, estarn orientados por los
criterios de la multicultura organizacional, en virtud de las realidades observadas en un
mundo crecientemente globalizado. Con base en ello, proponen una teora multicultural
integrada por tres dimensiones principales: transculturacin, transfronterizacin
cultural y cruces culturales-, como marco de referencia para el estudio de las
organizaciones.

3. La investigacin sobre la cultura en las organizaciones en Mxico


En esta seccin se presenta un panorama de los avances en la investigacin en el campo
de la cultura organizacional en Mxico, a travs del anlisis de las ponencias
presentadas en los congresos de la Academia de Ciencias Administrativas y de Anlisis
Organizacional de la UAM, en los ltimos cinco aos. Recibimos un total de 115
56

Deal y Kennedy (2001) y Contreras (2005) sealan que para poseer una forma de ser reconocidos es
fundamental conocer a los otros o a la otredad.

184

trabajos, de los cuales 48 cumplieron con los criterios establecidos por los editores de
este libro, para poder ser incluidos en el anlisis: a) la declaracin explcita del mtodo
y b) que se refirieran a organizaciones mexicanas.
A partir de esta primera seleccin, decidimos orientar nuestros esfuerzos a aquellas
ponencias que tuvieran un referente emprico, dado que el objetivo de este libro es
aproximarnos a la realidad de las organizaciones mexicanas. Por lo tanto, hubo
ponencias algunas muy interesantes- que no se incluyen en este captulo debido a que,
o bien son parte de un marco terico en desarrollo de tesis de maestra o doctorales, o
de proyectos de investigacin que se encontraban en sus primeras etapas- cuyos avances
expusieron sus autores, o son ensayos, o bosquejos de planteamientos tericos en
proceso de construccin.
El estudio de la cultura en instituciones educativas fue un tema abordado en varias
ponencias. Algunos autores plantean su estudio desde la perspectiva de los estudiantes,
encontrndose una preocupacin por descubrir si entre ellos existen elementos comunes
que permitan inferir la existencia de una cultura, o bien indagar hasta qu punto los
valores, creencias, costumbres, etc., de la institucin son asumidos y compartidos por
los alumnos.
En este sentido, Apodaca, Ruiz y Lpez (2006) describen la cultura prevaleciente entre
los alumnos de una carrera universitaria. Reportan la presencia de algunos mitos y
tradiciones muy especficos del grupo, que los diferencian de estudiantes de otras
carreras, encuentran una unificacin de opiniones con respecto a los valores ms
representativos la responsabilidad, el respeto, la tolerancia, la puntualidad, la
integracin y pertenencia al grupo (p. 31). Tambin encontraron que existe un alto
sentido de pertenencia entre aquellos estudiantes que estn plenamente identificados con
su carrera, y concluyen sealando que existe entre ellos un alto sentido de unidad y
apoyo integral, lo cual, afirman los autores, es de suma importancia para su formacin
universitaria, cimentada en los elementos de la cultura antes descritos.
Gmez, Mundo y Cruz (2006) estudian un grupo informal inicialmente conformado por
dos profesores y cinco alumnos al que se han ido incorporando otros integrantes en los
siete aos de vida de la organizacin, desarrollando proyectos tecnolgicos
interdisciplinarios importantes para la regin. Los autores concluyen que la cultura
desarrollada les ha permitido mantenerse cohesionados y mantener la continuidad de la
organizacin.

185

A travs de la descripcin de los procesos de otorgamiento de grado en dos diferentes


universidades pblicas, Navarro, Telles, Morfn y Gonzlez (2005) ponen en evidencia
la manera en que estos rituales se llevan a cabo, y la trama de significados subyacentes
que conllevan.
Urbiola, Saavedra y Ramrez (2007) estudian el impacto en los integrantes de un
sistema universitario- de la ideologa y la efectividad de penetracin de los valores
implcitos (provenientes de sus fundadores) a travs de la estructura organizacional. Las
autoras reportan no haber encontrado conciencia de la cultura organizacional (p. 22)
en los actores, debido desde su punto de vista- a los mecanismos de transmisin de los
elementos de su cultura corporativa: transmisin en el corto plazo, mediante trpticos,
mensajes escritos, presiones, etc., por lo que se encuentran diferencias en la cultura
sustentada por los actores en relacin con la enseada oficialmente.
Gijn y Hernndez (2007) describen cmo los actores van construyendo, interpretando
y transmitiendo la trama de significaciones que constituye la cultura en una escuela
secundaria, que le han otorgado a la organizacin una singularidad y un estilo propios.
La colegialidad y el papel del directivo resaltan entre los aspectos que identifican los
autores para contribuir en el cambio efectivo de la cultura escolar.
La relacin entre la cultura y factores organizacionales como: desempeo, clima,
liderazgo, comunicacin, innovacin, etc. tambin fueron abordados en diversos
estudios presentados en los congresos, como puede observarse a continuacin.
Lpez y Esquinca (2007) establecen la relacin entre cultura y desempeo en una
organizacin agrcola. Operacionalizan el primer trmino identificando las siguientes
variables: valores (puntualidad, responsabilidad, unidad y lealtad); actitudes (optimismo
y pesimismo); y habilidades (oficio y profesin). En el caso del segundo trmino
estudiado: eficiencia (capacidad, indisposicin y optimizacin de los recursos);
efectividad (oportunidad y retraso); y calidad (satisfaccin y/o insatisfaccin del cliente.
En la bsqueda de las variables planteadas, se encontraron otras que en su opininfortalecen la caracterizacin de la cultura organizacional del objeto de estudio:
obediencia, deslealtad, lealtad condicionada por el desempleo regional, injusticia
laboral, familismo, conformidad laboral, fobia grupal, temor al desempleo y
competitividad laboral.
Por su parte, Rodrguez y Borboa (2005) estudian la cultura organizacional de una
empresa hortcola sinaloense, especficamente cambios en el comportamiento humano
de trabajadores y jornaleros, derivados de cambios implementados en la empresa por
186

requerimientos del mercado o por normatividades institucionales. Entre los principales


cambios, reportan los relacionados con aspectos de su cultura, hbitos de higiene,
respeto de normas y reglamentos y manejo de conflictos. Concluyen sealando que la
visin de empresa hortcola moderna les ha permitido alcanzar un lugar privilegiado en
los mercados internacionales y que, con los cambios ocurridos en el comportamiento de
sus miembros, la empresa ha logrado mayor eficiencia, integracin, reconocimiento,
lealtad y sentido de pertenencia.
En un estudio en el que participaron 86 pequeas y medianas empresas de los tres
sectores productivos de Hermosillo, Sonora, Parada, Ochoa y Olivares (2007) plantean
que existen factores determinantes en la cultura organizacional que promueve e impulsa
la innovacin. Estos factores fueron: desarrollo de habilidades, liderazgo, estrategia,
valores, estructura, trabajo en equipo y administracin del conocimiento, concluyendo
que todos excepto los dos ltimos- se identifican como elementos de la cultura
organizacional que impulsan la innovacin.
Pedroza (2007) presenta un estudio en el que evala las diferencias entre la cultura de
innovacin de la empresa 3M en Estados Unidos respecto de la de su subsidiaria en
Mxico. Con l confirma la existencia de barreras a la innovacin en la cultura
organizacional mexicana as como rasgos de la personalidad innovadora entre sus
empleados que podran contribuir a incrementar el nmero de innovaciones y productos
que la empresa crear para el mercado mexicano, aumentando con ello la participacin
de mercado, la satisfaccin del cliente y logrando coherencia con la visin y valores de
la organizacin.
La percepcin de los trabajadores de confianza y sindicalizados de una empresa de
autopartes, sobre la cultura organizacional y el clima laboral, es presentada por Leal
(2006) mostrando las principales fortalezas y reas de oportunidad incluidas en 11
aspectos: equilibrio entre trabajo y hogar; entrenamiento y desarrollo; xito en las
operaciones comerciales; satisfaccin en el trabajo; informacin y comunicacin; tica;
condiciones fsicas de trabajo; liderazgo; niveles de desempeo; contribuciones,
reconocimientos y premios; e indicador del mejor lugar para trabajar.
Luna y Muro (2007a) presentan resultados provisionales sobre los aspectos culturales de
los pequeos empresarios queretanos, mediante la contrastacin entre un modelo ideal y
la realidad observada. Plantean que para sobrevivir, deben desarrollar una cultura de
calidad, aunque enfatizan la necesidad de investigar sobre los contextos histricoculturales en los que se desenvuelven, para desentraar el sentido de la actividad
187

empresarial. Otro estudio realizado por los mismos autores en empresas de software
(2007b), parte de la hiptesis de que la pequea empresa del centro del pas puede
enfrentar y adaptarse a las nuevas circunstancias del trabajo empresarial en la
globalizacin, mediante una cultura y productos de calidad. Sus hallazgos ponen en
evidencia que, aun cuando se presta atencin a ciertos aspectos del sistema de calidad
(servicio al cliente y relacin duradera cliente-empresa-proveedor), ste no se adopta
totalmente, por el desconocimiento de los beneficios que pueden generarle a la empresa.
En un estudio orientado a demostrar el efecto de las variables de naturaleza cultural en
la forma de ejercer el liderazgo en cinco empresas familiares de tamao micro o
pequeo, Bastar (2005) plantea las formas en que la estructura, roles, funcionamiento e
historia familiares se incorporan a la cultura de la organizacin, definiendo valores y
retroalimentando la fortaleza hacia la familia propietaria. Identifica una serie de
caractersticas comunes a las cinco organizaciones, entre las otras: en cuanto a estilos de
toma de decisiones de quienes detentan la autoridad (los padres en su mayora),
incorporndose acciones de tolerancia, toma de opiniones y autonoma otorgada a
colaboradores cercanos; el papel de las mujeres como mediadoras en los conflictos
padre-hijo y transgeneracionales; estrategias para el manejo del conflicto; diferenciacin
de actividades, funciones y fines entre familia y empresa (al menos en el discurso) y
valores formados desde el ncleo familiar y llevados al seno de la empresa, que a su vez
repercuten en la consistencia de la cultura organizacional.
El tema de la calidad en instituciones pblicas, segn Cruz (2006), ha sido poco
abordado, por lo que el autor orienta su estudio a una unidad mdica del IMSS, para
identificar lo que denomina las diferentes modalidades culturales que la conforman:
directiva, mdica, enfermeras, asistentes y administrativa. Los diferentes actores que
conforman cada modalidad cultural, son estudiados a travs de los elementos de la
cultura organizacional que comparten; entre sus hallazgos, reporta que la calidad del
servicio adquiere diversos matices de acuerdo, principalmente, con cada modalidad
cultural identificada.
En un estudio realizado en una organizacin de medicina familiar del IMSS, Arras
(2005) analiza la comunicacin como estrategia de poder en el cambio de prcticas
organizacionales. A partir de sus hallazgos, la autora concluye que, aun cuando se
encontraron dimensiones de integracin, diferenciacin y fragmentacin, las acciones
en materia de comunicacin como estrategia de poder- han influido en el cambio de las
prcticas laborales y en la aceptacin, por parte de los subordinados, de la cultura y
188

valores dominantes de la organizacin, al presentarse puntos de convergencia entre la


cultura corporativa, la cultura de la localidad y la cultura de la unidad o filial.
La multiculturalidad es una lnea en donde convergen los intereses de investigacin de
un buen nmero de acadmicos, como se denota por el nmero de ponencias
presentadas en los foros analizados; migrantes, fronteras culturales, relaciones
interculturales, son algunos de los temas que estn presentes anualmente en los
congresos.
Contreras (2003a) explora la relacin que existe entre la religin y el mundo laboral
desde la percepcin de los migrantes mexicanos. Plantea, basado en 974 entrevistas, que
los hipervnculos que se establecen en la organizacin por las religiones que profesan
sus miembros, pueden ser armoniosos o conflictivos, dependiendo del contexto y de las
relaciones internas donde se encuentre la organizacin, as como del conocimiento y
disposicin que pueda tener con la diversidad cultural religiosa. El estudio se enfoca,
entre otros aspectos, en la identidad mexicana y la religin, el multiculturalismo, y el
clientelismo laboral de las religiones. En otro estudio, el mismo autor (2003b) plantea
dos formulaciones: el estudio del multiculturalismo en la organizacin desde la
perspectiva de cultura poder, y el abordaje de la percepcin del trabajo que tiene el
migrante mexicano, a travs de las formas complejas de construccin de significados en
la organizacin. En un trabajo posterior, explora las formas discursivas de los migrantes
mexicanos, como hilo articulador de las experiencias vividas e imaginadas, mediante la
realizacin de operaciones simblicas que los llevan a establecer una diferenciacin
cultural (Contreras, 2007).
Delgado (2005) identifica las variables de mayor impacto sobre las fronteras culturales
existentes entre los habitantes nacidos en la ciudad de Culiacn, Sinaloa y aquellos
originarios de otros lugares, pero que radican en esa ciudad, encontrando que las que
presentan un mayor rechazo son la narcocultura y la falta de higiene, mismas que,
segn seala, deben ser revisadas si se quiere evitar mayores conflictos que desalienten
al comercio, la inversin y asociaciones estratgicas, por lo cual se recomienda
desarrollar polticas pblicas de carcter integral, con la participacin de los diversos
sectores sociales. En otro trabajo, el mismo autor se orient a investigar si existen
diferencias culturales entre los dueos y directivos y los empleados de empresas de esa
misma ciudad. Sus hallazgos lo llevan a concluir que entre los habitantes de una
localidad no existen fronteras culturales significativas; sin embargo, mientras no existan
cdigos que hagan tangible a la cultura y definan los propsitos culturales de la
189

autoridad, los comportamientos pueden ser relativamente diferentes y afectar la


productividad y competitividad de las empresas, as como impedir la identidad entre la
organizacin (Delgado, 2007).
Los modelos desarrollados por Gordon y por Delgado y Madrigal son aplicados por
Carrazco (2007) en un estudio sobre los procesos de migracin transcultural en los
gerentes (extranjeros) de dos organizaciones transfronterizas de Mexicali, B.C., para
demostrar si las variables de anlisis de dichos modelos son tiles para la asimilacin e
insercin estratgica de individuos culturalmente diversos. Los cuatro fenmenos
culturales a partir de los cuales analiza los casos son la asimilacin estratgica,
asimilacin progresiva, insercin coyuntural, e insercin estratgica. La autora concluye
que las categoras y variables incluidas en los modelos antes mencionados pueden
resultar de utilidad para lograr el acercamiento al estudio de la apertura cultural en
organizaciones multiculturales.
Muy ligado al trabajo anterior, y dentro del tema que se ha denominado gestin de
expatriados Francke y Arizkuzen (2007) abordan el estudio del proceso que
actualmente siguen las empresas multinacionales en el noreste de Mxico, para
seleccionar, preparar y enviar ejecutivos a otros pases e identifican los factores clave en
el proceso de adaptacin de los expatriados, graduados del Instituto Tecnolgico y de
Estudios Superiores de Monterrey. Orientan su anlisis al factor de la competencia
comunicativa interpersonal, y en sus resultados reportan cinco variables que influyeron
en el proceso de adaptacin social del expatriado: conocimiento, conciencia y
sensibilidad culturales, manejo del idioma y relaciones interculturales.
En un estudio sobre expectativas de asociacin de micro y pequeas empresas de los
subsectores de alimentos y metalmecnica del estado de Baja California, desde una
perspectiva de colaboracin intercultural, Marn, de la O Burrola y de la Rosa (2007)
reportan, como parte de sus primeros hallazgos, no haber encontrado diferencia
significativa que permita identificar caractersticas particulares de cada subsector, pero
sealan que los datos s son significativos en cuanto a que muestran una clara tendencia
con respecto a la poca disposicin de establecer asociaciones o algn tipo de relacin de
colaboracin, para mejorar sus prcticas empresariales, aspecto cultural que se tiene que
atender en el desarrollo de polos econmicos donde confluyen varias culturas.
Blanco, Guerra y Alarcn (2007) realizan un estudio comparativo en los estilos
directivos de administradores de empresas mexicanas ubicadas en Texas, Estados
Unidos y las localizadas en Mxico. Los resultados arrojaron que en ambos casos el
190

estilo de direccin es de tipo consultativo. Sin embargo, las primeras tienen


puntuaciones ms altas en establecimiento de metas, comunicacin y motivacin, y una
puntuacin ms baja para el control.
Gmez y Navarro (2007) analizan la comunicacin organizacional en el seno de una
empresa chino-mexicana; las autoras identifican cuatro barreras interculturales de
comunicacin: idioma, religin, cultura de trabajo y relaciones interpersonales, y
reportan entre sus hallazgos un clima organizacional de defensa y tensin, derivado de
un choque cultural y conflictos organizacionales. Reportan tambin la existencia de un
grupo informal muy cohesionado entre las trabajadoras de ms bajo nivel jerrquico, a
pesar de los conflictos intergrupales. Concluyen resaltando la importancia del grupo
informal como elemento de cohesin e identidad organizacional en una empresa global,
como la estudiada, en donde no existe la humanizacin del trabajo.
4. Conclusiones y reflexiones
Con base en la revisin efectuada, emergen ciertas conclusiones en relacin con
aspectos que resultan relevantes para tener una aproximacin a la investigacin en
Mxico, en el tema abordado en este captulo.
En relacin con el enfoque predominante, si bien encontramos que muchos de los
trabajos son abordados desde una perspectiva moderna o modernista, que busca lograr
una visin nica de la organizacin, resolver conflictos y contradicciones implcitas,
conciliar intereses, imponer orden al concebirse la organizacin como un sistema
racional- tambin encontramos estudios con enfoques posmodernos, en los que se
aborda el estudio de la organizacin a partir del reconocimiento del papel fundamental
que juega el poder detentado por ciertos actores, del carcter temporal de las coaliciones
conformadas entre ellos, de la importancia que tiene el reconocimiento de las creencias
culturales, procesos simblicos y de construccin de sentido de los actores, en el
devenir de la organizacin.
De estos enfoques se deriva, por parte de los autores de las ponencias, el estudio del
fenmeno mediante la adopcin de perspectivas tericas concordantes; con respecto a
este asunto, podemos comentar que encontramos que el marco terico que gua
numerosos trabajos es el modelo de cultura organizacional de Edgar Schein con su
visin integrada de la organizacin- u otros modelos desarrollados, pero derivados de su
concepto; sin embargo, la influencia del neoinstitucionalismo se ve reflejada en algunos
escritos, y tambin estn presentes en otros estudios las perspectivas de la
diferenciacin con subculturas con diversos grados de integracin-diferenciacin- y de
191

la fragmentacin, que lleva al reconocimiento de la existencia de visiones tan


dismbolas que no es posible integrarlas, lo cual conduce a los inevitables conflictos y
choques culturales.
Esto nos lleva a identificar la postura metodolgica con que los autores abordan sus
estudios, aqu encontramos un aspecto que quisiramos poner de relieve: en algunos
trabajos se aprecia una inconsistencia terico-metodolgica ya que el modo de abordaje
del sujeto de estudio no se ajusta a la perspectiva terica declarada. En relacin con los
mtodos y tcnicas utilizados, la mayora de los trabajos seleccionados se realizaron
mediante un enfoque cualitativo, sobresaliendo el mtodo de casos, aunque tambin se
encontr el mtodo etnogrfico, la narrativa y la interpretacin del discurso. Algunos
estudios (aproximadamente la quinta parte) utilizaron el mtodo cuantitativo con
pruebas de hiptesis y anlisis de regresin, y alrededor de un tercio de ellos se abord
mediante mtodos mixtos.
En relacin con las temticas, se observa una gran variedad en el foco de inters, pero s
emerge con claridad una inclinacin por los estudios multiculturales, as como tambin
hacia el de la educacin.
Para finalizar este captulo, quisiramos sealar la importancia de continuar cultivando
el estudio de la cultura en la organizacin a travs de diversos acercamientos y
perspectivas terico-metodolgicas, lo cual deber redundar en una mejor comprensin
de nuestras propias organizaciones, sus actores, procesos y contextos, as como en
beneficio de futuras generaciones de estudiantes que podrn acercarse, mediante la
difusin de esos estudios, a las ricas, variadas, diversas, complejas y mltiples
realidades organizacionales mexicanas.

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Ponencia presentada en IV Congreso Internacional de Anlisis Organizacional.
Veracruz, Ver.
Lpez, I. y Esquinca, H. (2007, noviembre). La cultura y el desempeo
organizacionales en una unidad productiva de mango ataulfo. Estudio de caso:
Finca San Jos Ro Lima, S.P.R. de R.L., en la regin del Soconusco,
Chiapas, Mxico. Ponencia presentada en V Congreso Internacional de Anlisis
Organizacional. Guanajuato, Gto.
Luna, P. y Muro, G. (2007a, noviembre). El perfil de la empresa y del microempresario
en la industria de software queretana. Ponencia presentada en V Congreso
Internacional de Anlisis Organizacional. Guanajuato, Gto.
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empresas de software. Ponencia presentada en V Congreso Internacional de
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195

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Anexo 1 Tangibilidad cultural


COMPORTAMIENTO
ESTMULO
ESPERADO
Valores
Respeto al Cada empleado tiene su Si no existe reporte
lugar
de lugar de trabajo y ste de incumplimiento,
otros
deber ser respetado
se concedern 5
puntos
Respeto al Los
empleados
no Si no existe reporte
prjimo
debern tratarse entre de incumplimiento,
ellos con groseras, en el se concedern 10
trabajo
puntos
Libertad en Habr
libertad
de Por cada aportacin
el trabajo
iniciativa
se concedern 10
puntos y cada
exitosa 20 puntos
Costumbres
Producto

Se

cumplir

con

los El

SANCIN

A los tres
incumplimientos,
causar baja el
infractor
A los dos
incumplimientos
causar baja el
infractor
Si no hay alguna
aportacin el
trabajador ser
apercibido

reiterado Al

tercer

196

volmenes y calidad a cumplimiento


de
desempear
calidad y volumen,
merecer 15 puntos
Cada aniversario de la En la ceremonia se
empresa se festejar con entregarn
los
un convivio entre los que estmulos anuales
Ceremonias integramos a la empresa
Adems del espaol, se Quien hable ingls
procurar hablar el ingls tendr 10 puntos de
Lengua
estmulo
Artefactos
Uniforme
de trabajo

Se proporcionarn
uniformes adecuados al
tipo de trabajo y sexo

Tipo de
vestimenta

En los niveles directivos


y ventas se usar ropa
semiformal para atender
a los interlocutores

incumplimiento
habr suspensin
por una semana
Los trabajadores
con ms de tres
sanciones
no
asistirn
Al desinteresado
se descontarn 2
puntos

Si no existe reporte A
la
tercera
de no uso se omisin
se
incluirn 3 puntos
descontarn
5
puntos
El cumplimiento de A la segunda
las reglas en el vestir omisin, se har
aportarn 5 puntos
apercibimiento

Fuente: Elaboracin propia con base en Delgado (2006).

197

9. Procesos de Cambio y Desarrollo en las Organizaciones


Jos Luis Pariente Fragoso

E debbasi considerare come non cosa pi difficile


a trattare, n pi dubia a riuscire, n pi pericolosa
a maneggiare, che farsi capo ad introdurre nuovi
ordini.
Macchiavelli: Il Principe, Cap. VI
Hablar del cambio es, de hecho, remontarnos a los orgenes de la humanidad. La vida
misma es cambio. Permanencia y cambio han orientado las ms antiguos reflexiones
filosficas; sin embargo, no es el cambio en s mismo el que ha impactado de manera
impresionante a las recientes generaciones, sino como bien lo pronosticara Alvin Toffler
(1972) desde hace ya casi cuatro dcadas, es la aceleracin en la velocidad del cambio
lo que est provocando, aparte del shock personal, que nuestros entornos glocales57
se nos escurran de las manos; se vuelvan lquidos, por usar el metafrico trmino
acuado por Bauman (2008).
En este entorno de cambios acelerados en todos los rdenes, conocer las causas que los
generan y las posibilidades de desarrollo en las organizaciones para enfrentarse a ellos,
ocupa un lugar predominante en el estudio de los fenmenos organizacionales, ya que
de no hacerlo as, nos enfrentaremos al peor de los males que pueden aquejar a
cualquier organismo vivo: perecer.
Para analizar el estado que guarda la investigacin acerca del cambio y el desarrollo de
las organizaciones en Mxico, recibimos un total de 183 ponencias (101 provenientes de
congresos organizados por ACACIA y 82 de los congresos de Estudios
Organizacionales), aunque es importante aclarar que en varios casos la misma ponencia
fue presentada en congresos diferentes e incluso con distintos ttulos. En un caso
particular, el mismo trabajo fue presentado cuatro veces, con muy ligeras
modificaciones, por lo que el nmero real de ponencias distintas fue de 178 trabajos.
De stas, se seleccionaron 82 (43%), de acuerdo a los criterios sealados en los
requisitos para su inclusin. Se ordenaron alfabticamente y se numeraron en orden
creciente para su posterior referencia. El resto de los trabajos fueron fundamentalmente
ensayos o revisiones de literatura, por lo que no se analizarn en detalle en este captulo.
57

El trmino glocal es una combinacin de los trminos global y local originado alrededor de los aos ochenta.

198

Como un instrumento inicial de anlisis, se desarroll una matriz que contempla dos
grandes dimensiones: paradigmas administrativos y campos de aplicacin. La
dimensin correspondiente a los paradigmas de investigacin se subdivide, a su vez, en
paradigmas cuantitativos y cualitativos; en la interseccin de ambos se clasifican los
trabajos que utilizaron una combinacin de los dos; esto es, paradigmas mixtos. En la
dimensin de campos de aplicacin se incluyeron dos grandes categoras: el sector
empresarial y el sector pblico, y dentro de este ltimo una subdivisin correspondiente
al gobierno propiamente dicho y otro relativo a instituciones educativas. Esto en funcin
de que prcticamente todas las instituciones educativas analizadas son universidades
pblicas. En la interseccin entre los sectores pblico y empresarial se clasificaron los
escasos trabajos relacionados con la sociedad civil. La Tabla 1 ilustra la matriz
utilizada, as como los principales temas desarrollados en cada clasificacin.

Tabla 1. Matriz de clasificacin


Sector privado

Sociedad civil
Sector
IE
pblico

Gob

Paradigmas cuantitativos

Paradigmas mixtos

Paradigmas cualitativos

Aprendizaje organizacional (51,7)


Capacidad de absorcin (29)
Clnicas empresariales (60)
Competitividad (11)
Compromiso organizacional (28)
Comunicacin organizacional (12)
Cultura organizacional (16,17,39)
Empowerment (6)
Estrategias administrativas (35)
Evitacin del trabajo (15,18)
Liderazgo (70)
Orientacin al mercado
(24,30,58,62)
Pensamiento administrativo (31)
Servicio al cliente (41)
TIC (76)
Toma de decisiones (44)
Valores laborales (82)
25
Ventas (19)
Actitudes
1
Actitudes (1,2)
Brecha digital (71)
Cambio organizacional (26)
Competencias profesionales (10)
Comprensin lectora (49)
Confianza organizacional (13)
Construccin social de la calidad
(50)
Costo de los estudios (32)
Diseo de instrumentos (14)
Evaluacin del software (40)
Mejora continua (78)
Pertinencia de las carreras (72)
Satisfaccin escolar (73)
15
Tutora (42)
Estrategia de negocios (37)
Estructura organizacional (43)
Liderazgo (46)

Estrategias integradoras (38)


Modernizacin organizacional
(81)
Mujeres emprendedoras (63)
Procesos de cambio (80)
TIC y productividad (8)

Administracin compartida (67)


Adquisicin de tecnologas (3)
Benchmarking (23)
Componentes organizacionales (20)
Comportamiento organizacional (27)
Cultura organizacional (51)
Empresas familiares (34)
ERP (53, 74)
Estrategia empresarial (36)
Estructura organizacional (52)
Evaluacin del desempeo (55)
Gestin del cambio (66)
Innovacin tecnolgica (56)
Modelos organizacionales (33)
Prcticas de gestin (75)
Procesos de cambio (4,25)
Seguridad y salud (54)
Toma de decisiones (59)

5
Aprendizaje organizacional (9)
Indicadores (21)
Investigacin (68)

20

Competencias laborales (61)


Estrategias de enseanza (79)
Gestin del conocimiento (45)
Mejoras continua de la salud (77)
Modernizacin tecnolgica (57)
Organizaciones colaterales (69)
Prctica docente (47)

3
Interrelaciones organizacionales
(48)
Mobbing (65)
Uso de las TIC (64)

Fuente: Elaboracin propia


Nota: Los nmeros entre parntesis indican el nmero progresivo asignado a cada ponencia.

199

Posteriormente, se procedi a enlistar todos los temas abordados en los trabajos y


agruparlos en tres grandes paradigmas de investigacin para poderlas ubicar ms
fcilmente en la matriz inicial de anlisis.
1. Marco de referencia
La palabra cambio tiene numerosas acepciones en nuestro idioma. De acuerdo a la Real
Academia Espaola (RAE), y para efectos de nuestro trabajo, la acepcin ms cercana
es la que lo define como accin y efecto de cambiar, lo cual no aclara gran cosa, as
que tenemos que referirnos al verbo cambiar para encontrar, entre sus quince
acepciones, la que ms se relaciona con nuestro tema, y que la misma Academia define
como: dejar una cosa o situacin para tomar otra. La palabra cambio, de acuerdo
todava con la RAE, proviene del latn tardo cambium, y ste del galo cambion. El
cambio, por tanto, sera una accin o proceso por medio del cual dejamos una situacin
dada para ubicarnos en otra diferente, en mayor o menor grado, de la primera.

Definicin del cambio organizacional


Ahora bien, qu es el cambio organizacional? Podemos hablar de cambio
organizacional cuando nos referimos a aquellas situaciones en las cuales las personas
que integran una organizacin deben aprender y aplicar nuevos conocimientos,
habilidades o actitudes para llevar a cabo las funciones que tienen que realizar.
Es importante destacar el hecho de que la palabra cambio tiene diferentes significados
para los diferentes actores involucrados en el proceso. En el caso de las organizaciones,
el cambio no significa lo mismo para los empleados que para los directivos o para los
clientes externos o los proveedores. Mientras que para estos dos ltimos un cambio
puede ser una nueva posibilidad de mejor servicio hacia y para la organizacin, para los
directivos puede ser una nueva opcin para reinventar la organizacin y para los
empleados, en el ms sarcstico de los casos, puede ser considerado como una simple
molestia ms.
De acuerdo con Van de Ven y Poole (2005:8), en los estudios organizacionales es
frecuente encontrar dos definiciones del cambio: la primera de ella se refiere a las
diferencias observadas en una organizacin de dimensiones seleccionadas, a lo largo del
tiempo, mientras que la segunda se refiere a una narrativa que describe una secuencia de
eventos que revelan cmo se dan esos cambios.

200

[] Cuando se utiliza la primera definicin, el cambio se estudia tpicamente con


una metodologa de la teora de la varianza (Mohr, 1982), donde el cambio se
representa como una variable dependiente que se explique con un sistema de las
variables independientes que explican variaciones estadsticas en la variable
dependiente. El segundo significado del cambio toma un acercamiento orientado
al evento, que se asocia a menudo con la teora de proceso del orden y la
secuencia temporales en las cuales ocurren los acontecimientos del cambio,
basado en una historia o una narrativa histrica (Abbott, 1988; Pentland, 1999;
Poole et al.; 2000; Tsoukas 2005). En este caso, lo que revela el cambio se logra
por medio de la narracin de la secuencia temporal del evento, que se traduce en
un arreglo institucional.
Por su parte, Van de Ven (2004) propone cuatro teoras que explican los procesos de
cambio y desarrollo organizacional bajo las siguientes condiciones:58

La teora del ciclo de vida explica los procesos de cambio en una entidad
cuando existen reglas naturales, lgicas o institucionales que regulan el
proceso.

La teora teleolgica explica los procesos de cambio en una entidad o entre


un conjunto de entidades cooperativas, cuando se construye socialmente un
nuevo estado deseado y el consenso surge de los medios y recursos que se
necesitan para alcanzar el estado final deseado.

La teora dialctica explica los procesos de cambio entre entidades en


conflicto cuando las entidades agresoras son lo suficientemente poderosas y
eligen enfrentar la oposicin a travs de la confrontacin directa, la
negociacin o los ajustes mutuos.

La teora evolutiva explica los procesos de cambio entre una poblacin de


entidades cuando stas compiten por recursos escasos similares en un nicho
ambiental.
Dada la multitud de situaciones organizacionales en las que operan los procesos de
cambio, no es fcil encontrar estudios dedicados especficamente a analizar el concepto.
Como bien apunta Rickards (2001:194): No hay ningn texto contemporneo que haya
58

Traduccin del original en ingls

201

resuelto de manera convincente el territorio de la administracin del cambio, por lo que


trataremos a continuacin de explorar los principales enfoques y autores que han
desarrollado el tema.

Tendencias destacadas en los procesos de cambio y desarrollo organizacional


Antes de analizar las principales corrientes o enfoques relacionados con los procesos de
cambio, es conveniente aclarar que podemos ubicar los diferentes tipos de cambio en un
continuum en el que los dos tipos extremos podran ser clasificados como cambios
duros o suaves, aunque para algunos estudiosos estos trminos no sean los ms
adecuados. El primero de ellos estara representado por la reingeniera y el segundo por
el desarrollo organizacional. En el punto intermedio podramos ubicar a los
denominados sistemas sociotcnicos.
Podemos considerar, de inicio, que desde mediados del siglo pasado tres enfoques han
sido los principales hilos conductores de los estudios sobre los procesos de cambio y
desarrollo en las organizaciones (Rickards, 2001; Burke, 2002; Jabes, 2005):
1. El enfoque psicosociolgico. La figura principal de la que sin duda habra que
partir para el estudio de los procesos de cambio es la de Kurt Lewin, psiclogo
polaco nacionalizado norteamericano, considerado como el padre de la
dinmica de grupos y de la investigacin-accin59. Su conocido modelo de
fuerzas restrictivas e impulsoras es citado constantemente en todos los textos
que se ocupan del estudio de los cambios organizacionales (Lewin, 1943).
2. El enfoque del desarrollo organizacional. Derivado en gran parte de los
trabajos de Lewin, y con su colaboracin, se crea en los Estados Unidos el
National Traininig Laboratory (NTL), en el que desarrollan mtodos de
aprendizaje en laboratorio, mediante la actividad de los que se denominaron
grupos T (trainig groups) y que dan origen al Desarrollo Organizacional (DO).
El DO podemos definirlo como una compleja estrategia educativa, que se
lleva cabo mediante una serie de actividades planificadas de manera
participativa, dirigida a toda la organizacin y administrada desde la alta
gerencia, cuyos objetivos fundamentales son los de aumentar la efectividad y el
bienestar de los miembros de la organizacin (Pariente, 2001:181). Edgar
La investigacin-accin es una tecnologa de intervencin que puede agruparse, junto
con el aprendizaje-accin (Revans) y la ciencia-accin (Argyris y Schn), dentro de las que
se conocen de manera genrica como tecnologas-accin.
59

202

Schein y Richard Beckhard, dos de los ms conocidos autores en este campo,


coeditaron una serie de libros de desarrollo organizacional que contribuyeron
en gran medida a su difusin y conocimiento, tanto en medios a acadmicos
como en las empresas de consulto- ra.60 En las ltimas dcadas el DO ha
retomado importancia y se han vuelto a publicar importantes textos sobre el
tema (Gallos, 2006).
3. El enfoque sistmico. Desarrollado fundamentalmente en Europa, al mismo
tiempo que los trabajos del NTL en los Estados Unidos, los trabajos del
Instituto Tavistock en Londres se dedicaron a estudiar las interrelaciones entre
los aspectos tcnicos y las variables sociales en las organizaciones. (Burns y
Stalker, 1961; Emery y Trist, 1965).
A partir de la segunda mitad del siglo pasado, comenzaron a surgir otras importantes
corrientes para el estudio de los procesos de cambio y desarrollo, por lo que haremos un
recuento somero de las ms significativas:
Los sistemas de aprendizaje. El aprendizaje en las organizaciones o las
organizaciones discentes, como hemos preferido denominarlas anteriormente (Pariente,
2001:340) ha sido un tema tratado por numerosos autores a partir de la dcada de los
aos 80. La enorme produccin de Chris Argyris y sus colaboraciones con Donald Shn
(Argyris y Schn, 1974) son bien conocidas, en especial sus trabajos sobre el
aprendizaje de doble lazo (Argyris, 1994) y sus conceptos de las teora adoptada y
teora en uso. En 1990, Peter Senge publica La quinta disciplina, libro que se
convirti rpidamente en un best seller y referencia obligada en numerosos cursos y
seminarios. Cinco aos ms tarde, Ikujiro Nonaka e Hirotaka Takeuchi (1995) vuelven a
despertar el inters por el aprendizaje organizacional con su modelo en donde
relacionan el conocimiento tcito, ya estudiado anteriormente por Polanyi (1967),
creador del trmino, y el conocimiento explcito.
Los transformistas. Denominados as por Rickards (2001: 209), quien agrupa
bajo este grupo a los siguientes autores: Rosabeth Moss Kanter (1983), que entre otros
cargo fue editora de la Harvard Business Review (1989-1992); Tom Peters y Robert
Waterman (1982) y Charles Handy (1989, 1995). Este ltimo, en especial, es un autor

La serie, denominada Serie de Desarrollo Organizacional, fue traducida al espaol por


el Fondo Educativo Interamericano en la dcada de los setenta. En la actualidad la serie sigue
editando ttulos en ingls.
60

203

poco conocido y estudiado en Mxico, no obstante la originalidad de sus propuestas y la


agudeza de sus escritos.61
El movimiento de la calidad. Dentro de este apartado se incluyen todos los autores
relacionados con la denominada administracin de la calidad total, y que se refiere tanto
a los aspectos de produccin en las organizaciones, como a los del servicio al cliente.
Derivado en gran parte de los procesos estadsticos del control de calidad, se imbuy de
la mstica de trabajo de las organizaciones japonesas e incorpor no pocos de los
principios filosficos del DO. La aplicacin de los procesos de cambio relacionados con
la calidad, desafortunadamente, han convertido a sta, en el mejor de los casos, en una
moda administrativa o, en los extremos, en una bsqueda a veces obsesiva de premios
nacionales e internacionales o la certificacin de estndares de las ms diversas
denominaciones, pese a las advertencias de diversos estudiosos (Aubert y Gaulejac,
1993; Acle Tomasini, 1994; Porter, 2003; Casadess, Heras y Merino, 2005), quienes
han llamado la atencin sobre los peligros de la aplicacin indiscriminada de sus
tcnicas en campos muy alejados de la produccin industrial, como puede ser el caso
especfico de la educacin, por citar uno de los ms importantes. Afirma Pablo Latap al
respecto:
Pero hoy se predica una excelencia perversa: se transfiere a la educacin, con
asombrosa superficialidad, un concepto empresarial de calidad, el cual puede
ser una tcnica exitosa para producir ms tornillos por hora y venderlos a quien
los necesite (y a quien no tambin), pero que no es ni puede ser una filosofa del
desarrollo humano (1995:38-39).
Cultura organizacional y liderazgo. Si bien los estudios de la cultura organizacional y
su relacin con el liderazgo ya se haban convertido en una corriente importante para
comprender los procesos de cambio desde la dcada de los ochenta con los trabajos
pioneros de Edgard Schein (1985), posteriormente los instrumentos desarrollados por
Cameron, K. y Quinn, R. (1999) y las ms recientes conceptualizaciones tericas de
Martin (2002) y Alvesson (2002) acerca de la cultura organizacional, la creciente
internacionalizacin de los negocios y los fenmenos de la globalizacin impulsaron a
otros estudiosos a extender el campo a los mbitos internacionales. Surgieron as los
estudios multiculturales entre los que destacan los de Hofstede (1991), Hampden-Turner
y Trompenaars (1993) y Lewis (1996).
61

Vanse, en especial, The Age of Unreason (1989) o Beyond Certainty (1995).

204

El fenmeno del liderazgo ha sido retomado hasta fechas recientes por autores que se
han preocupado tanto de las fuentes del poder (Klein, 1998) como de sus efectos para el
mejor desempeo de las organizaciones (Kotter, 1996; Nadler, 1998), o por iniciadores
en el DO, o ediciones patrocinadas por fundaciones u organizaciones profesionales
(Bennis, 1989; Hesselbein, Goldsmith y Beckhard, 1996; Bennis, Spreitzer y
Cummings, 2001; Zaccaro y Klimoski, 2001).
Tambin es importante mencionar en este apartado los trabajos pioneros en nuestro pas,
de Barba y Sols (1997) y de Dvila y Martnez (1999) en el mbito de la cultura
organizacional y de otros autores que se han ocupado desde hace ya casi dos dcadas
del fenmeno del liderazgo (Rodrguez Estrada, 1988; Casares Arangoiz, 1994; Siliceo,
Casares y Gonzlez, 1999; Siliceo, Angulo y Siliceo, 2001; Rodrguez Combeller, 2004;
y Madrigal Torres, 2005).
Las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC). La irrupcin de las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones han impactado de manera acelerada
los procesos de cambio en las organizaciones, as como en la economa, en la cultura y
en la sociedad en general (Castells, 199962; Elster, 2000). En el mbito organizacional
destacan, entre otros, los trabajos de Davenport (1997) y de Orlikovski (1992, 1996);
estos ltimos basados en la teora de la estructuracin de Giddens (1986), que trata de
conciliar las dicotomas existentes en los sistemas sociales.
Por otra parte, la utilizacin de las TIC ha modificado de fondo tanto el diseo como
muchos de los procesos organizacionales tradicionales, creando nuevas estructuras
basadas en redes e introduciendo incluso nuevos trminos y conceptos desconocidos
hasta hace apenas algunas dcadas, como el comercio o los negocios electrnicos, por
no hablar de las empresas punto-com, con las implicaciones que esto conlleva para la
comprensin de los fenmenos organizacionales y empresariales (Rayport y Jaworski,
2001; Laudon y Traver, 2008). De igual modo, ha cobrado creciente importancia en
nuestro pas el estudio de la gestin estratgica de la tecnologa como un factor
determinante para la ventaja competitiva de las empresas (Pedroza Zapata y SurezNez, 2003).
En el mbito de la educacin, la influencia de las TIC ha permeado los modelos
educativos y existe una abundante literatura respecto a la educacin a distancia y la
utilizacin de las nuevas tecnologas en los sistemas educativos, como lo han sealado

62

El libro de Castells, no obstante la lengua materna del autor, fue publicado primero en ingls, en 1996.

205

reiteradamente las principales instancias internacionales especializadas en el rea


(UNESCO, 2005b; European Schoolnet, 2006).
La gestin del conocimiento. La gestin del conocimiento se refiere a una serie de
tcnicas y procedimientos por medio de los cuales las organizaciones tratan de crear,
distribuir, conservar y evaluar el conocimiento generado por sus propios integrantes. En
1993, Peter Druker sealaba en su libro La sociedad post capitalista:
En el trmino de 150 aos, de 1750 a 1900, el capitalismo y la tecnologa
conquistaron el globo y crearon una civilizacin mundial. []
Esta transformacin fue impulsada por un cambio radical en el significado del
conocimiento. Tanto en el Occidente como en el Oriente el conocimiento siempre
se haba visto como aplicable a ser. Casi de la noche a la maana, se empez a
aplicar a hacer. Se convirti en un recurso, en una utilidad. Siempre haba sido un
bien privado. Casi de la noche a la maana se convirti en un bien pblico.
(1994:21, itlicas en el original de la edicin en espaol).
El conocimiento se convirti en un capital, un capital de carcter intelectual. Los
trabajos pioneros de Stewart (1997) relacionados con este tema (el capital intelectual)
dieron paso a otras importantes publicaciones derivadas de la teora de la informacin
(Prusak, 1997; Davenport y Prusak, 2000) e incluso los organismos internacionales se
apoderaron del concepto y lo aplicaron a la sociedad en su conjunto (UNESCO, 2005a).
Trabajos recientes en este campo (Firestone y McElroy, 2003) plantean ya incluso el
concepto de la nueva gestin del conocimiento. Para estos autores, mientras que la
teora y la prctica de la gestin del conocimiento (primera generacin) se relacionaba
fundamentalmente con el lado de la oferta de los conocimientos, la gestin de la
segunda generacin se preocupa tanto por la demanda como por la oferta de los mismos.
Otros enfoques utilizan aproximaciones complejas, como el uso del conocimiento
fragmentado analizado a travs de las narrativas (Boje, 1991, 2001).
Las nuevas ciencias. Una ltima corriente que debemos mencionar brevemente para
cerrar este apartado, es la que relaciona el impacto que ha tenido el desarrollo de
algunas de las nuevas ciencias en los procesos de cambio: La fsica cuntica (Capra,
1975); los sistemas autopoiticos (Maturana y Varela, 1984; Capra, 1997); la teora del
caos (Gleick, 1987); el liderazgo y la nueva ciencia (Wheatley, 1992) o los enfoques
filosficos relacionados con el cambio (Bateson, 1972, 1979).

206

Modelos de cambio organizacional


Numerosos autores han propuesto modelos especficos para estudiar los procesos de
cambio, por lo que aqu slo describiremos brevemente algunos de los ms difundidos,
tanto en las organizaciones como a nivel individual, con objeto de contar con algunas
referencias que puedan ser utilizadas al analizar los trabajos relacionados con el tema
que nos ocupa.
Modelo de Kurt Lewin
Uno de los primeros y ms conocidos modelos fue desarrollado por Kurt Lewin, y se
conoce como el modelo de las tres etapas: descongelamiento, cambio y congelamiento.
El propsito de la primera etapa es cuestionar el conjunto de supuestos existentes y
reducir la resistencia para que se llegue a la segunda etapa, en la cual ocurre el cambio.
El propsito de la tercera etapa es volver a congelar la nueva situacin a la que se
lleg con el cambio, con objeto de contar nuevamente con un nivel aceptable de
estabilidad. La Figura 1 ilustra el modelo con la inclusin de las fuerzas impulsoras y
restrictivas de cuyo equilibrio depende la accin del cambio.
Figura 1. El modelo de Lewin
Congelar

Fuerzas impulsoras
Fuerzas restrictivas
Descongelar

Inicio del
cambio

Fuente: Basado en Lewin (1951)

Derivado del modelo de Lewin, otros autores han incluido varias etapas ms, hasta
llegar, como en el caso de Judson (1991) a las cinco siguientes:
a) Anlisis y planeacin del cambio;
(b) Comunicacin del cambio;
(c) Aceptacin de los nuevos comportamientos;
(d) Cambio hacia el nuevo estado deseado, y
(e) Consolidacin e institucionalizacin del nuevo estado.

207

La frmula Gleicher
El modelo fue propuesto por Beckhard y Harris (1987), aunque en realidad estos
mismos autores lo atribuyen a David Gleicher. El modelo es una sencilla frmula
matemtica: I x V x P > R63, en la cual las variables indican lo siguiente:
I=Insatisfaccin con el estado de cosas; V=Visin de lo que es posible lograr; P=Pasos
concretos que hay que dar para lograr la visin y R=Resistencia al cambio.
Lo que expresa la frmula es que si la combinacin de la insatisfaccin, la visin y los
primeros pasos que hay que dar es mayor que la resistencia, es posible lograr un cambio
organizacional exitoso.
El modelo de Greiner
Publicado originalmente en la Harvard Business Review con el nombre de ciclo de
vida de las organizaciones, el modelo de Greiner (1972) propone que los procesos de
cambio en las organizaciones alternan ciclos conformados por etapas creativas y etapas
de crisis, tal como se seala en la Tabla 2

Tabla 2. Ciclos del modelo de Greiner


Etapas creativas
Etapas de crisis
Creatividad
Direccin
Sistemas internos
Equipos de trabajo

Liderazgo
Direccin con control
Confidencialidad
Revitalizacin

Fuente: Basado en Greiner (1972)


Greiner agreg posteriormente una sexta fase a su modelo, a la que denomin:
Crecimiento a travs de las soluciones extra organizacionales (fusiones, tenencias,
redes de organizaciones).64
La curva J
Desarrollado por Karl Albrecht (2002), este modelo plantea que en todo proceso de
cambio, antes de que las cosas comiencen a ir bien, es normal que surja un descenso en
la ejecucin de los procesos (la parte inferior de la curva J), para posteriormente iniciar
con una mejora en el desempeo (parte ascendente de la letra J), tal como se ilustra en la
Figura 2.

63

La frmula original es: D x V x F > R. Hemos modificado dos de las letras para hacerlas coincidir con los trminos en

64

Para descripcin sencilla del modelo, consultar Pariente (2001: 176-178)

espaol.

208

Figura 2. La curva J de Albretch


Comportamien
to esperado

Deseado

Desempeo
Lo que realmente
sucede

Actual
Inicio del
cambio

Tiempo

Fuente: Basado en Albretch (2002)


Modelo ADKAR
El modelo ADKAR65 para la administracin del cambio individual fue desarrollado por
la organizacin de consultora e investigacin Prosci (Hiatt, 2006). Es un modelo de
tipo lineal, a la manera de Lewin y describe las cinco etapas que deben realizarse para
un cambio exitoso a nivel individual:
1. Conciencia del cambio. Porqu es necesario el cambio.
2. Deseo. Con objeto de apoyar la participacin en el cambio.
3. Conocimiento. Para saber cmo cambiar.
4. Habilidad. Para implementar las nuevas habilidades y comportamientos.
5. Refuerzo. Para mantener el cambio.
Modelo de Kbler-Ross
Tambin en el mbito de los cambios personales, uno de los modelos ms conocidos es
el de Elisabeth Kbler-Ross (1970), planteado en su libro On Death and Dying.
Las etapas del modelo describen los estados emocionales que atraviesa una persona ante
circunstancias extremas de prdida, en especial de la propia vida, o de algn ser
querido, aunque por extensin pueden aplicarse a otros tipos de prdidas (trabajo, robos,
etc.). Tampoco es forzoso que aparezcan todas ni necesariamente en el mismo orden.
En la Tabla 3 se indican las etapas, as como algunas de las expresiones tpicas
relacionadas con las mismas.

65
De nuevo, las siglas estn tomadas de los conceptos en ingls: A (Adwarness), D (Desire); K (Knowledge); A (Ability) y
R (Reinforcement).

209

Tabla 3. Modelo de Kbler-Ross


Etapas del modelo
Negacin
Ira
Negociacin
Depresin
Aceptacin

Expresiones tpicas
Esto no puede estar pasndome a m!
Porqu a m?No es justo!
Slo quisiera un poco ms de tiempo para arreglar algunos asuntos"
"Para qu preocuparme? Ya no hay remedio!
"Todo va a estar bien"

Fuente: Basado en Kbler-Ross (1970).


Retos para las futuras investigaciones
En un trabajo a principio de la presente dcada, Pettigrew, Woodman y Cameron (2001)
planteaban seis retos para las investigaciones acerca del cambio y el desarrollo
organizacional, que consideramos importante consignar en este apartado como gua para
futuras investigaciones en el campo:
1. El examen de mltiples contextos y niveles de anlisis
2. La inclusin del tiempo, la historia, los procesos y la accin
3. La relacin entre los procesos de cambio y los resultados del desempeo
4. La investigacin de comparaciones internacionales e interculturales
5. El estudio de la receptividad, la personalizacin, la secuencia, el ritmo y la
diferencia entre los procesos de cambio episdicos y continuos.
6. La asociacin entre acadmicos y profesionales en el estudio del cambio
organizacional.
2. Los estudios del cambio y desarrollo de las organizaciones en Mxico: resultados
del anlisis
Con base en las ponencias seleccionadas, y una vez descartadas las que se haban
presentado en dos o ms congresos, se procedi a clasificarlas y hacer el anlisis
correspondiente tomando en consideracin, tanto la matriz de la Tabla 1, como la
clasificacin por temas que se incluye en la Tabla 5.
Distribucin de ponencias
De acuerdo con la matriz de clasificacin diseada en la Tabla 1, en la siguiente Tabla 4
se seala el nmero de ponencias que corresponden a cada una de las clasificaciones.

210

Privado
Civil
Pblico

IE
GOB

25 5
1
15 3
3
44 8

Cualitativos

Mixtos

Cuantitativos

Tabla 4. Distribucin de ponencias

20
7
3
30

25
6

50
1
31
82

Como puede observarse en la Tabla 4, el mayor nmero de ponencias (50) corresponde


al sector privado, con una mayora del 61%. El sector pblico, con 31 trabajos,
representa el 38%; a su vez, de este total, las instituciones educativas representan el
81%, mientras que slo el 19% restante se refiere a instituciones gubernamentales. Slo
un trabajo se relaciona con la sociedad civil en su conjunto.
Por otro lado, es interesante observar que si bien predominan las ponencias de corte
cuantitativo (54%), su margen es muy reducido en comparacin con los trabajos
cualitativos y de corte mixto que juntos casi igualan esta proporcin, lo que habla de la
creciente importancia que estn tomando los paradigmas alternos en la investigacin en
las reas administrativas y organizacionales.
Los grandes temas
Una primera ojeada a los temas abordados refleja la enorme dispersin de los mismos.
Slo existen tres o cuatro trabajos que coinciden en algunos temas muy bien definidos y
cuando esto sucede, por lo general corresponden a ponencias de los mismos autores que
se han ido especializando en temas o lneas de investigacin de su inters particular.
Sin embargo, con objeto de tener un panorama ms sintetizado de las grandes lneas
investigadas, se procedi a agrupar los trabajos en grandes lneas de conocimiento, lo
que arroj los resultados que se muestran en la Tabla 5. En el Anexo 1 pueden
consultarse en detalle los temas individuales agrupados en cada una de estas grandes
lneas.

211

Tabla 5. Principales lneas de investigacin66


Lneas de investigacin
Comportamiento organizacional
Calidad
Gestin estratgica
Modelos y estructuras organizacionales
Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TICs)
Asuntos educativos
Temas sin clasificar en las lneas anteriores
TOTALES

Temas agrupados
No.
%
29
11
11
11
10
8
2
82

36
13
13
13
12
10
2
100

Como puede observarse en la Tabla 5, los temas relacionados con el comportamiento


organizacional agrupan el mayor porcentaje de trabajos analizados (36%), mientras que
el 54% de los restantes se agrupan en cuatro grandes lneas: a) calidad; b) gestin
estratgica; c) modelos y estructuras organizacionales; y d) uso de las nuevas
tecnologas. Un 10% est dedicado a temas predominantemente educativos y el resto
son un par de trabajos que no corresponden a alguna de las grandes lneas anteriores.
Analizaremos a continuacin los principales asuntos tratados en cada una de las
clasificaciones, as como los principales hallazgos que reportan los autores y las
conclusiones ms relevantes de los mismos.
Investigaciones cuantitativas en el sector privado
Los principales trabajos en este apartado versan sobre el comportamiento organizacional
y la gestin estratgica. Las TIC y los aspectos de calidad tambin son abordados, si
bien en menor proporcin.
Los trabajos que estudian el comportamiento organizacional se centran en los temas ms
conocidos, como son el aprendizaje organizacional, la cultura y el clima, la
comunicacin y los procesos de toma de decisiones. Un espacio importante sin duda lo
presentan las investigaciones de Littlewood (2006, 2007) acerca de la evitacin del
trabajo, que al autor define como . . . una renuncia psicolgica que motiva a los
empleados a evadir sus responsabilidades laborales, fingir que se trabaja y realizar el
mnimo esfuerzo requerido para mantener el empleo (2006: 2). Concluye el autor:
Los resultados del estudio, realizado en cuatro organizaciones mexicanas, sealan
que el 21.4% de los participantes reporta que el trabajo se evita, y sugieren una

66

Los porcentajes estn redondeados, por lo que el total no es el 100% exacto.

212

probable trayectoria que explica el 19% de la varianza de la evitacin del trabajo.


La trayectoria inicia con entrevistas de seleccin imprecisas y se consolida
posteriormente con la percepcin de bajos niveles de justicia organizacional
(ibidem).
Respecto a la ruptura de la relacin laboral, Littlewood (2007: 28) considera que la
evitacin del trabajo es ms perjudicial para la salud organizacional y por lo tanto
merece ser investigada y considerada como un indicador rutinario de eficiencia y
eficacia organizacional, y predisposicin al cambio organizacional.
La cultura organizacional es un tema abordado por varios estudiosos (Mendoza y
Hernndez, 2005; De la Garza, Hernndez y Fernndez, 2005), as como su relacin con
el clima organizacional (Gutirrez, Olloqui y Saldaa, 2006). En su trabajo acerca de la
cultura organizacional y las empresas familiares, Mendoza y Hernndez (2005:26)
concluyen que uno de los principales problemas que aquejan a este tipo de
organizaciones tan representativas del sector empresarial mexicano, es la dificultad de
separar los patrimonios de la empresa y de la familia, siendo mnima la reinversin en
las empresas, lo cual impide el crecimiento de la misma y la nula planeacin en la
sucesin. Por su parte, De la Garza, Hernndez y Fernndez (2005:2) estudian los
sectores comercial y manufacturero de empresas guanajuatenses tomando en cuenta los
rasgos genricos culturales de los mexicanos, y concluyen en su estudio que los
resultados demuestran que las empresas estudiadas estn orientadas al mercado, sin
tomar en cuenta los valores caractersticos de la cultura mexicana.Y aaden (2005:16):
Los resultados mostrados, son parcialmente congruentes con los resultados
mostrados por Cameron y Quinn (1999), en donde se estudiaron 388
organizaciones de Estados Unidos y se encontr que las culturas dominantes para
este tipo de organizacin son las de mercado y jerarqua.
Un hallazgo importante al comparar los ramos de manufactura y comercial de las
empresas de Guanajuato es que, de acuerdo a los autores citados (2005:16), adems
presentan caractersticas tpicamente diferentes a las caractersticas de la cultura
mexicana visualizada por Hofstede (2001).
En su trabajo acerca de la cultura y el clima organizacional, Gutirrez, Olloqui y
Saldaa estudian el caso de dos plantas pertenecientes a una empresa del sector
metalmecnico en el estado de Coahuila. Para las autoras, el clima organizacional est

213

determinado por la percepcin que tengan los empleados de los elementos culturales.
En el caso analizado afirman que en la organizacin existe un conocimiento amplio de
los trabajadores con respecto a la misin y visin de la organizacin. (2006:2) y, en
virtud de los resultados obtenidos, recomiendan la utilizacin de los modelos de cultura
y clima organizacional para elaborar diagnsticos participativos que sirvan para la
definicin de estrategias corporativas.
Un tema por dems importante en la lnea del comportamiento organizacional es el
liderazgo. La percepcin del perfil del liderazgo transformacional y transaccional es
estudiada por Mendoza y Torres (2006) al analizar una empresa qumico-farmacutica
de clase mundial en Mxico. Los autores utilizaron el modelo de Bass y Avolio
(1999)67. Los resultados de la percepcin de 365 de sus trabajadores ratificaron los
resultados de los hallazgos empricos de Bass y Avolio en estudios previos e indican,
respecto a la predominancia de este estilo de liderazgo en los gerentes de ventas
investigados, que su orientacin en cuanto a variables de resultados son: en primer
trmino: la efectividad, en segundo lugar al esfuerzo extra, y por ltimo, la satisfaccin
(Mendoza y Torres, 2006:1).
El aprendizaje organizacional es abordado en dos trabajos (Martnez Serna, 2006;
Borbn, 2004). Martnez Serna evala empricamente si el liderazgo y el
comportamiento de la alta gerencia influyen significativamente a fin de incrementar los
niveles de aprendizaje organizacional en las empresas, y como resultado de su trabajo la
autora concluye que mientras el comportamiento de alta gerencia influye positivamente
para incrementar el aprendizaje organizacional, no sucede lo mismo con el tipo de
liderazgo transformacional. Al respecto, afirma textualmente:
[] se encuentra tambin en los resultados, que este tipo de liderazgo no tiene
una asociacin significativa con el Aprendizaje Organizacional, a pesar que en
teora se ha insistido en que es positivo ste para propiciar mayores niveles de
aprendizaje en la organizacin (2006:11).
Por su parte, Borbn analiza dos casos de la industria electrnica en Hermosillo Sonora,
con objeto de determinar si disponen de las condiciones propicias para el aprendizaje
organizacional. De acuerdo con la autora (2004:1):

67

El instrumento empleado en la investigacin se deriv del original Multifactor Leadership Questionnaire (MLQ), Versin 5,
elaborado por Bernard Bass y Bruce Avolio, en la Universidad de Binghamton en Nueva York. La adaptacin la realiz uno de los
autores del estudio en su tesis doctoral (Mendoza Martnez, 2005).

214

Los resultados mostraron que, de manera general, ninguna de las dos empresas ha
desarrollado de manera suficiente el ambiente necesario para generar procesos de
aprendizaje a nivel organizacional, y por tanto que permitan responder y
desarrollarse de manera integral y sosteniblemente ante las fluctuaciones
competitivas. Otro resultado general es que a pesar de que ambos casos muestran
una cultura organizacional propicia para el aprendizaje y la competitividad,
apenas se encuentran [en] un nivel de desarrollo intermedio.
Dos ltimos temas de relevancia son sin duda los relacionados con los valores laborales
y el compromiso organizacional. En el primero de ellos, De la Garza y Rodrguez
(2006:21) concluyen que:
[] los valores de los trabajadores mexicanos (hombres y mujeres) s cumplen
con las expectativas de las empresas y que dependiendo de las edades tienen
diferentes intereses siendo el valor benevolencia el de mayor importancia. Sin
embargo, son las empresas mexicanas las que les han fallado a los trabajadores
mexicanos en cumplir sus expectativas en cuanto a seguridad, logro y direccin
propia.
Por su parte, Recio (2005:14), pone nfasis en la importancia del compromiso
organizacional, sin duda uno de los valores ms importantes para el desarrollo de las
organizaciones. Afirma el autor que existe una relacin positiva y estadsticamente
significativa entre las dimensiones del compromiso organizacional y las del esfuerzo en
el trabajo por parte de los empleados de las empresas participantes.
En los aspectos de gestin estratgica destacan predominantemente los trabajos relativos
a la orientacin al mercado de Martnez Serna (2003, 2004a, 2004b, 2005). La autora
afirma en sus trabajos:
En organizaciones con una estrategia de cambio planeada y desarrollada de
niveles altos hacia abajo, con un escaso involucramiento de los empleados y
donde el aprendizaje por parte [de] ellos no se utiliza para generar el cambio, la
relacin entre Orientacin a Mercado con respecto a Desempeo Organizacional
es pequea llegando a ser no significativa, cuando no es identificado un grupo
preciso en los datos (modelo libre) la fuerza de la relacin entre estos constructos
s es significativa.

215

Por el contrario, cuando existe un involucramiento en los empleados en el proceso


de cambio, generndose a partir de la experiencia y compromiso de los
empleados, proviniendo este proceso de abajo hacia arriba en los niveles
jerrquicos, todo ello influenciado por la visualizacin de cambio tambin en el
medio ambiente, la fuerza de relacin entre Orientacin a Mercado y Desempeo
Organizacional tiende a hacerse grande y ser significativa, incluso a un nivel
mayor al del modelo libre (2004b:17).
Respecto al comportamiento de la alta gerencia en relacin con la orientacin al
mercado, afirma:
Los hallazgos indican que el comportamiento de Alta Gerencia impacta
positivamente al nivel de Orientacin a Mercado y Aprendizaje Organizacional, a
su vez ellas afectan positivamente al Desempeo de la Organizacin, tambin se
concluye que el tipo de Estrategias de Cambio es una variable que modera la
fuerza de relacin de estos constructos (2003:2).
En la lnea de calidad, los trabajos se relacionan con el empowerment y su aplicacin en
empresas medianas y grandes de la Zona Metropolitana de Guadalajara (Snchez y
Gonzlez, 2005); la competitividad y el cambio organizacional de la industria del
calzado en Guanajuato (Morales y Rendn, 2007), donde los autores sealan que para
comprender el fenmeno de la competitividad es conveniente complementar el anlisis
econmico y el de estudios organizacionales con otros enfoques como el fiscal o el
legal (2007:1); y, por ltimo, el servicio al cliente (Reyes, Pea y Velzquez, 2007),
trabajo en el que se evala el servicio al cliente mediante la aplicacin del modelo
Servqual en una microempresa.
En el mbito de las TIC el nico trabajo se refiere a la propuesta de un modelo de
investigacin de uso y aceptacin de tecnologa de informacin en las empresas
exportadoras del estado de Aguascalientes (Garza Gonzlez, 2003).
Investigaciones cualitativas en el sector privado
Los principales trabajos en este apartado versan nuevamente sobre el comportamiento
organizacional, si bien le siguen en importancia los dedicados a los modelos y
estructuras organizacionales, as como los relacionados con las TIC y en menor medida
la calidad, la gestin estratgica y la cultura organizacional.

216

Respecto al comportamiento organizacional, predominan las investigaciones acerca de


los procesos y la gestin del cambio en general (Snchez Trejo, 2007; Gonzlez, 2005;
Giraldo y Osto, 2006) y son fundamentalmente trabajos descriptivos relacionados con
procesos de intervencin en las organizaciones estudiadas.
En la lnea de modelos y estructuras organizacionales, es interesante destacar el anlisis
descriptivo de un modelo de administracin compartida en rgimen de propiedad en
condominio (Garrido, Hernndez y Lerma, 2006), as como el anlisis de dos empresas
familiares exitosas, que de acuerdo con los autores (Del Castillo y Cereceres, 2006:2):
Trata de evidenciar que el modelo familiar, conservado como tal, se convierte en
una ventaja corporativa que puede incrementar el desempeo organizacional.
Incluso, dicho modelo familiar de empresa vive y sobrevive gracias a la fuerza
cultural que la familia le imprime. El [] propsito [] es llamar al
conglomerado cientfico a poner nfasis en el conocimiento que nos ofrece el
modelo organizacional familiar.
Respecto a las TIC, dos trabajos (Rivera, 2007; Rivera, Herrera y Cruz, 2007) analizan
de manera descriptiva la utilizacin de los Enterprise Resource Planning (ERP)68. Al
respecto, Rivera, Herrera y Cruz (2007: 1) hacen nfasis en que dado que las empresas
no planean los cambios que se van a presentar durante el proyecto, no contemplan un
manejo de los conocimientos que pudieran ser generados durante el proyecto, y por lo
tanto, no llevan a cabo la administracin de los conocimientos durante los proyectos
ERP.
De la Garza Ramos (2005) desarrolla un estudio de caso para analizar la cultura
organizacional en una empresa familiar y resalta la importancia de los valores familiares
como elemento determinante para el logro de los objetivos de la organizacin y su
permanencia en el mercado.
Investigaciones mixtas en el sector privado
En este apartado, uno de los trabajos importantes es el desarrollado por Ceballos y
Zrraga acerca de las mujeres emprendedoras en Cancn. En su investigacin, las
autoras describen las caractersticas del emprendedurismo (sic) femenil cancunense
obtenidas a travs de un instrumento aplicado a mujeres de la localidad, despus se

68

Los ERP (Sistemas de planeacin de recursos empresariales, por sus siglas en ingls) son un tipo de sistemas de informacin
gerencial (SIG) generalmente asociados con las funciones de operacin y distribucin en las empresas.

217

establecen las estrategias de accin pasando por un anlisis FODA, detectando


debilidades y proponiendo estrategias de accin (2007:2).
Investigaciones cuantitativas en el sector pblico. Instituciones educativas
Los principales temas abordados se relacionan con el comportamiento organizacional y
la calidad, as como los asuntos propiamente educativos y, en menor medida las TIC.
Respecto al comportamiento organizacional en las instituciones educativas, dos trabajos
abordan el importante tema de las actitudes. El primero relacionado con la actitud ante
los procesos de cambio organizacional por parte del personal docente en la Universidad
de Carabobo, en Venezuela y el segundo relativo a las actitudes de los docentes hacia el
cambio y hacia el trabajo en equipo, en la Facultad de Contadura y Administracin de
la Universidad Autnoma de Coahuila. Ambos trabajos son descriptivos y en el primero
de ellos se identifican como principales debilidades: una tendencia a la inmovilizacin
como reaccin, una alta resistencia a nivel organizacional basada en la inercia, el apego
a las normas, con un enfoque limitado ante el cambio y mantenimiento de las
estructuras de poder (Uzctegui, 2006:2); mientras que en el segundo se afirma que:
entre mayor sea la apertura hacia el cambio, se tiene una mayor visin de cambio, ms
disposicin para el trabajo en equipo y se incrementan las expectativas de motivacincompaerismo en el mbito laboral. Y se aade: Se aprecia que la resistencia al
cambio se incrementa con la edad, al igual que las expectativas de superacin y la
responsabilidad (Olloqui, Hernndez y Daz, 2006:2).
La satisfaccin en el trabajo es uno de los temas ms estudiados en el comportamiento
organizacional. Trasladado al mbito educativo, Hernndez Claro utiliza los resultados
de una encuesta acerca de la satisfaccin escolar para apoyar su anlisis acerca de la
acreditacin de la licenciatura en administracin que se imparte en el Centro
Universitario de Ciencias Econmico Administrativas (CUCEA) de la Universidad de
Guadalajara. Al respecto, los estudiantes:
Cuando se les pregunt que identificaran las razones en que fundamentaban su
grado de satisfaccin escolar, indicaron un abanico amplio de tpicos, que
podemos resumir en dos grandes bloques, fortalezas y debilidades. Sobre las
fortalezas, atendiendo a su frecuencia sealaron: las buenas instalaciones e
infraestructura tecnolgica de que dispona el Centro, la calidad de muchos
profesores, el buen nivel acadmico de la carrera y el sistema de crditos. Sobre
las debilidades, las respuestas ms recurrentes se refieren a los siguientes
218

aspectos: profesores sin preparacin disciplinar y pedaggica, deficiencias en el


sistema de crditos, programas de materias inadecuados, y una educacin muy
terica (2005:10).
Respecto al tema de la calidad en las instituciones educativas, Albarrn Carrera seala
la importancia de la construccin social del concepto y critica la utilizacin meramente
instrumentalista que se est haciendo del mismo en la mayora de las instituciones
educativas del pas, poniendo como ejemplo el caso de la Universidad de Occidente,
campus Mazatln. Al referirse a la calidad, asienta en las conclusiones de su trabajo:
Los principales elementos que la constituyen [] estn ausentes en la prctica
acadmica de la institucin, siendo sta considerada como uno de los aspectos
ms importantes dentro de la misma. Son en su mayora un ejercicio heurstico
tanto de profesores como alumnos. [] ms bien lo que existe es una
preocupacin por la calidad como un factor de normalizacin, que permite
acceder a programas de subsidio federal, para por este medio poder ofrecer una
oferta educativa acorde a los requerimientos de la sociedad global.
Existe una actitud isomrfica que se hace patente a travs de la pertenencia de la
institucin a la Asociacin Nacional de Universidades e Institutos de Educacin
Superior, lo que pone de manifiesto un isomorfismo coercitivo, ya que a travs de
los lineamientos ANUIES las universidades e institutos de educacin superior
comparten polticas y reglamentos, que los hacen parecerse a fuerza de someterse
a ellos, adems de una serie de actitudes y valores compartidos de manera
subjetiva, por medio de un aprendizaje sociocultural (2004:32).
Un aspecto relacionado con la calidad es sin duda el tema de las competencias laborales.
En el caso especfico de los contadores pblicos, Becerra Quintero (2003:28) analiza el
punto de vista de sus empleadores y concluye que:
El Contador Pblico deber desarrollar habilidades para desempearse de manera
ms competitiva en aspectos de solucin de problemas, sus relaciones en el
trabajo, mejorar la percepcin de ser til y de provecho para la sociedad y ser
capaz de coordinar y trabajar en equipo.
El empleador an no visualiza el entorno internacional y el efecto de la
globalizacin de mercados en sus sistemas y procesos administrativos, por lo que
219

el Contador Pblico representa todava al profesionista tradicional involucrado en


sistemas de informacin contable.
Para lograr lo anterior es importante seguir estudiando la pertinencia de muchas de las
carreras que se ofrecen en las instituciones educativas del pas. Acerca de ese
importante tema, Ruiz, Ziga y Gonzlez el caso de la Facultad de Contadura y
Administracin-Unidad Norte de la Universidad Autnoma de Coahuila y concluyen:
La cantidad de contadores estn congestionando la capacidad de las
organizaciones, los egresados de la carrera de Administracin no estn recibiendo
una buena respuesta en las empresas y que los egresados de Recursos Humanos
no estn logrando ocuparse en puestos relacionados con su carrera que en muchos
casos son ocupados por egresados de otras carreras (2005:2).
Otros aspectos bsicamente educativos se tratan tambin en este apartado, con trabajos
de tipo descriptivo como son las diferencias en la comprensin lectora por edad y
gnero (Olea y Escalante, 2005); la propuesta de un modelo del coste temporal del
abandono de los estudios a nivel universitario (Contreras, Valadez y Cuevas, 2005); o el
efecto de las actividades de las tutoras en la Facultad de Contadura y Administracin,
Unidad Norte de la Universidad Autnoma de Coahuila (Olloqui, Hernndez y
Gutirrez, 2005).
Por ltimo, en relacin con las TIC, los dos trabajos agrupados en esta lnea, tambin de
corte descriptivo, se refieren a los problemas de la brecha digital (Ferrer, Campos y
Ros, 2005) y a la evaluacin del software Netop School en la imparticin de ctedra en
la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Autnoma de Chihuahua
(Acosta, Reyes, Carrera y Ortega, 2005).
Investigaciones cuantitativas en el sector pblico. Instituciones gubernamentales
Slo tres trabajos corresponden a esta categora y los tres pertenecientes a distintas
lneas de investigacin. El primero es un estudio que relaciona el liderazgo con la
inteligencia emocional de directivos que se desempaan en el sector salud, as como
estudiantes en formacin directiva en instituciones del sector salud (Madrigal Torres,
2003). Se utiliz la metodologa de Hendrie Weisinger (1998) aplicando nicamente la
parte del cuestionario correspondiente a la inteligencia personal del directivo. Se parti
de la hiptesis de que a mayor edad mayor control del manejo de las emociones y a

220

menor edad mayor capacidad de automotivacin. Se comprob la primera hiptesis de


trabajo.
El segundo trabajo es un estudio descriptivo acerca de las estrategias de negocio para
obtener la diferenciacin en tecnologas educativas del Instituto Mexicano del Petrleo
(Monterrubio y Aguilar, 2003). El tercero y ltimo, tambin de carcter descriptivo,
analiza la evolucin de la estructura organizacional del Programa de Desarrollo
Comunitario para Zonas Urbano Marginadas ZUMAR+FIDEPO en Guanajuato (Luna
Galindo, 2007).
Investigaciones cualitativas en el sector pblico. Instituciones educativas
Los paradigmas cualitativos se utilizan en el sector educativo en menor proporcin que
los cuantitativos (poco menos del cincuenta por ciento). Los trabajos se agrupan en las
lneas de calidad y aspectos educativos y en menor medida en las restantes.
En el mbito de la calidad, Martnez Chvez analiza las competencias laborales del
personal directivo en su gestin educativa en el caso especfico del nivel preescolar y
concluye que la gestin educativa est determinada principalmente por el papel que
desempean los directivos, siendo lo ideal que sea el papel de un lder facilitador de los
procesos, que promueva la participacin y la colaboracin, a travs del conocimiento de
las dimensiones administrativa, pedaggico-didctica, organizacional y participativa
comunitaria (2005:14).
Izquierdo y Ortiz (2005) hacen una propuesta de mejora continua para la salud de los
investigadores como contribucin a la organizacin de los servicios mdicos de la
Universidad Veracruzana.
Las estrategias de enseanza y la prctica docente se analizan en los trabajos de Giraldo
(2005) y de Rosario y Marum (2005). En el primero, la autora, al analizar las estrategias
de enseanza de la gerencia preferidas por los alumnos, concluye que:
El juego de roles fue la estrategia que ms les gust a los alumnos, seguido de los
mapas mentales. Las dinmicas grupales permitieron la intervencin de los
alumnos en forma espontnea.
Con el aprendizaje basado en problemas y el juego de roles los alumnos se
involucran ms en el aprendizaje debido a que sienten que tienen la posibilidad de
interactuar con la realidad y observar los resultados de dicha interaccin
((2005:11).

221

Por su parte, Rosario y Marum (2005) presentan las reflexiones acerca de la


internacionalizacin de la universidad, la prctica docente y el cambio institucional, en
un trabajo participativo llevado a cabo en el CUCEA de la UdeG.
La gestin del conocimiento en redes de investigacin es un importante tema analizado
por Rosa Mara Romero (2007) en un trabajo en el que identifica cada actividad que se
realiza en la red de las Amricas UniRcoop para transformar las experiencias y
conocimientos de los investigadores.
La modernizacin tecnolgica de las universidades como factor de cambio
organizacional (Montijo Garca, 2007) es un estudio de caso que evala la situacin
especfica de Universidad Autnoma de Sinaloa.
Investigaciones cualitativas en el sector pblico. Instituciones gubernamentales
En esta seccin slo se clasifican tres trabajos, pertenecientes a lneas distintas. El
primero de ellos, relativo al comportamiento organizacional, es un estudio de carcter
descriptivo que analiza el fenmeno del mobbing69 en la consulta psicopatolgica
(lvarez, 2005).
Dentro de los aspectos propiamente organizacionales, Pomar y Rendn (2007)
describen la interrelacin de las organizaciones en un caso que forma parte de un
estudio ms amplio en donde se analiza al Instituto Mexicano del Seguro Social y a las
guarderas subrogadas en general. Este tipo de interrelacin origina, en opinin de las
autoras, un nuevo tipo de organizacin de carcter hbrido.
Un estudio de caso interesante de carcter descriptivo en el sector pblico municipal es
la aplicacin de las NTICs en la Polica Preventiva del Ayuntamiento de Veracruz
(Salazar y Cruzado, 2007), en donde la empresa que vendi el software fue tambin la
encargada de capacitar a los interesados en sus propias instalaciones, combinando los
cambios en la organizacin y los procedimientos con procesos de concientizacin y
sensibilizacin.
Investigaciones mixtas en el sector pblico. Instituciones educativas
Como puede observarse en la Tabla 1, los trabajos con mtodos mixtos slo se
presentaron en el mbito de las instituciones educativas y se refieren al aprendizaje
organizacional, a indicadores y a la investigacin
69

El trmino mobbing en ingls puede ser traducido como acoso laboral. En el mbito administrativo y organizacional se refiere a
todas aquellas acciones de tipo fsico, moral o emocional que se ejercen en contra de los individuos con el propsito de producirles
intimidacin y rechazo hacia su trabajo.

222

Gmez Romero analiza el caso de la UJED y cmo esta institucin genera conocimiento
organizacional, cubre sus incapacidades de aprendizaje y generaliza el conocimiento en
su comunidad para alcanzar su misin y visin. Concluyen afirmando que: si bien es
cierto que la UJED genera conocimiento organizacional, ste se basa slo en el
conocimiento que cada individuo crea, sin ver las implicaciones de carcter general que
su conocimiento tenga o impacte en el resto de la estructura (2003, pg. 32).
Campos Herrera (2004) propone en su trabajo un sistema de indicadores para la
evaluacin institucional de IES pblicas a partir de siete criterios de calidad y Clemenza
(2004) analiza la nueva orientacin de la investigacin en las universidades pblicas
venezolanas-soporte para el sector productivo local en el caso especial de la
Universidad del Zulia.
Investigaciones en la sociedad civil en general
En este apartado figura un solo trabajo de corte cuantitativo relativo al diseo y la
validacin de instrumentos para medir actitud hacia el cambio y actitud hacia el trabajo
en equipo (Chalchi, Novelo, Estrada y Pacheco, 2005). La investigacin fue realizada
analizando una muestra de la poblacin econmicamente activa de la ciudad de Mrida,
Yucatn.
Temas abordados en los ensayos o trabajos monogrficos
Como ya se indic desde el inicio del captulo, ms de la mitad de los trabajos recibidos
no reunan las caractersticas exigidas por los editores para ser incluidos en el anlisis.
Sin embargo, puesto que el conocimiento no se genera slo con los trabajos de campo,
sino que una de sus fuentes ms importantes es tambin la reflexin personal acerca de
los fenmenos, consideramos de importancia mencionar en este apartado, aunque sea de
manera muy breve, los principales temas abordados por los autores en los ensayos o las
revisiones tericas ms relevantes de las ponencias excluidas, conscientes de que su
conocimiento pudiera despertar el inters de los investigadores para profundizar en los
mismos o incluirlos en futuros trabajos de carcter emprico.
En trminos generales, los trabajos son ensayos, trabajos monogrficos o propuestas de
mejoras o descripciones ms o menos detalladas de alguna intervencin o proceso
llevado a cabo para organizaciones especficas, sin que haya habido propiamente un
trabajo de campo bien descrito, ni se indique mtodo especfico, sino ms bien basados
en las percepciones o conocimientos de los mismos por parte de los autores.

223

Los temas repiten las prcticamente todas las categoras ya sealadas en el anlisis de
las ponencias aceptadas; sin embargo, destacan entre ellos, en el mbito de las
instituciones educativas, la insistencia en la importancia de la participacin de los
docentes y los investigadores, tanto en el mbito de las mejoras organizacionales, como
en la integracin de redes, los procesos de rendicin de cuentas, la pertinencia de las
carreras, en especial las de contadura y administracin, y la importancia de la inclusin
de los acadmicos en los procesos de toma de decisiones estratgicas y estructurales en
sus propias organizaciones. Otros ensayos contemplan conceptos relacionados con la
cultura organizacional, el impacto de las TIC, la administracin del personal y las
barreras defensivas para el aprendizaje.
En el mbito de la empresa se incluyen algunas reflexiones acerca de la importancia de
implementar instrumentos especficos de control, como el cuadro de mando integral, y
se insiste en algunos temas de relevancia actual, como la medicin de la calidad, la
certificacin de los procesos y la utilizacin del DO como instrumento de cambio. Se
describen tambin nuevos modelos de estructuras organizacionales, como las hbridas
o las visionarias y algunos ensayos contemplan el cambio organizacional a travs de
perspectivas que encuadran dentro del apartado que denominamos las nuevas
ciencias, como la teora del caos. La administracin por valores, y los asuntos de la
responsabilidad social reciben tambin atencin en varios de los documentos. Es
interesante constatar que entre los trabajos se incluyen seis ponencias que estudian el
caso concreto de los hospitales y uno ms que analiza el sector hotelero.
En el mbito del sector pblico se incluye un par de trabajos dedicados a los partidos
polticos y a la implementacin de polticas pblicas.
3. Conclusiones y reflexiones
Una primera conclusin importante, de acuerdo con la seleccin que tuvo que hacerse
de las ponencias, es que predominan los trabajos de carcter descriptivo, tanto en los
aspectos cualitativos como en los cuantitativos. Muchos de ellos, que se presentan como
estudios de caso, son ms trabajos de corte monogrfico o informativo que propiamente
casos de los que se deriven reflexiones que incidan en la teora o en los modelos
tericos existentes. Este fenmeno pudiera deberse, entre otros factores, a la
participacin en los congresos de estudiantes de doctorado que en muchos casos lo que
presentan son avances de sus tesis e, incluso en ocasiones, slo los marcos tericos de
las mismas.

224

No obstante la creciente utilizacin de mtodos alternos al paradigma positivista, se


dejan ver ausencias importantes, como la falta de estudios generadores de teora
utilizando mtodos como la teora sustentada (grounded theory) o los enfoques
metafricos o de anlisis de contenido. Otro importante problema detectado en los
trabajos de corte cuantitativo es la poca capacidad predictiva de los modelos o, peor
an, las inferencias causales derivadas de simples correlaciones estadsticas.
La propia definicin del concepto de cambio como constructo, as como la
operacionalizacin de sus variables, constituye tambin un obstculo que a veces no se
libra con la adecuada pulcritud metodolgica. Ligado con este apartado, otro punto
importante a destacar es la utilizacin de modelos e instrumentos desarrollados en otras
circunstancias y en algunos casos sin una validacin adecuada a nuestros entornos
locales. Cuando mucho se traducen o se les hacen algunas adecuaciones menores. Sin
embargo, destacan algunos desarrollos propios, como es el caso del ICOMI para el
anlisis de la cultura organizacional (Mendoza y Hernndez, 2006).
Otros problemas metodolgicos a destacar son los relacionados con los periodos
aprobados para la terminacin de las tesis en los programas doctorales, que a veces
impiden la realizacin de investigaciones de mayor alcance, de carcter longitudinal,
para poder abarcar las complejidades de los cambios a largo plazo o, en el caso de las
instituciones educativas o los gobiernos, sus efectos en posteriores cohortes
generacionales o polticas pblicas sectoriales.
No obstante lo anterior, y como ya asentbamos al inicio del apartado dedicado al
anlisis de las ponencias, comienzan a distinguirse lneas especficas de investigacin
ligadas a doctorantes que ya concluyeron sus estudios o a investigadores y grupos de
investigadores muy bien identificados. Como ejemplos podemos citar los trabajos de
Littlewood (2006, 2007) acerca de la evitacin del trabajo, los de Martnez Serna (2003,
2004a, 2004b, 2005) sobre la orientacin al mercado, los de Mendoza y Hernndez
(2005) relativos a la cultura organizacional, los de Rodrguez y Borboa sobre las
empresas hortcolas sinaloenses (2006, 2007) o los de Rivera Gonzlez acerca de los
sistemas ERP.
Un apartado importante, por el nmero de trabajos que lo abordaron es, sin duda, el que
se relaciona con los aspectos humanos y el comportamiento organizacional. El papel y
el efecto de las actitudes, las emociones, la satisfaccin laboral, el compromiso, la
creatividad, la intuicin, etc. requieren de mayor investigacin emprica para determinar
su impacto real en los procesos de cambio en las organizaciones.
225

Pertinencia desde el contexto nacional


Los vertiginosos cambios en las tecnologas de la informacin y las comunicaciones, as
como su impacto en los modelos educativos y las nuevas opciones para el aprendizaje,
estn impactando tanto la estructura como los modelos organizacionales, en especial en
las instituciones educativas, ya sea al transformar las anteriores estructuras o con el
surgimiento de nuevas opciones ntimamente ligadas a la industria, como es el caso de
las universidades empresariales, sin que se est investigando y documentando las
importantes consecuencias que estos cambios estn provocando tanto en el currculo
como en la formacin del profesorado o en la planeacin y la propia gobernanza de las
instituciones. Cules son los aspectos importantes de las instituciones educativas que
no deberan cambiar en virtud de su propia naturaleza? Cules son las estructuras
organizacionales estn respondiendo mejor a los nuevos retos? En qu medida se
oculta o se disfrazan el cambio en estos sistemas flojamente acoplados?, para utilizar
la conocida expresin de Weick (1976).
Otro asunto que habra que investigar ms es la importancia de las fuerzas internas
versus el entorno: Cules son las principales y reales fuerzas internas que provocan los
cambios en las organizaciones en Mxico? En el mbito de los modelos tericos
propuestos en la literatura especializada habra que sealar, de manera especial, su poca
contrastacin emprica para nuestras organizaciones mexicanas; por ejemplo: cmo se
ajustan las empresas a los modelos ms conocidos de ciclo de vida de las
organizaciones, como pudiera ser el de Greiner (1972)? Se echan de menos estudios
sobre los problemas de patologa, morbilidad y muerte organizacional, como puede ser
el caso que presenta un buen nmero de las maquiladoras en la frontera norte del pas.
O, en el mbito de las instituciones educativas, qu est sucediendo en el pas con las
universidades efmeras, o las escuelas patito, relacionadas muchas veces con
escandalosos fraudes de titulacin va Internet?
No obstante el nfasis en el discurso acerca del liderazgo y su impacto en los procesos
de cambio, salvo en un par de excepciones, se pone de relieve su poca presencia en los
trabajos de investigacin analizados. Si nos centramos en el mbito educativo, por
ejemplo: Cul es el tipo de liderazgo que transforma realmente las organizaciones
educativas en nuestro pas? Cul es el papel que desempean los sindicatos acadmicos
en nuestras instituciones educativas? Cules son las relaciones entre las fuerzas
polticas estatales y los liderazgos en las universidades pblicas? Por otro lado, si nos
centramos en el anlisis de los agentes del cambio en las organizaciones productivas o
226

en el gobierno: Quines son, realmente, dichos agentes? Cules son sus principales
acciones para propiciar o entorpecer los procesos? Cules son las alianzas y con qu
intereses se forman?
Volviendo a los aspectos educativos, un punto importante en el que parecen coincidir
los resultados empricos con los anlisis tericos es en la crtica a la aplicacin de los
procesos de calidad en las instituciones educativas. Temas importantes pendientes para
una agenda de investigacin en este campo podran ser los problemas del
credencialismo, las certificaciones y su impacto en la produccin acadmica de calidad.
Por ltimo, para el caso de nuestro pas, siguen vigentes como retos varios de los que ya
apuntaban Pettigrew et al. (2001), en especial las investigaciones comparadas e
interculturales o la necesaria e importante asociacin entre acadmicos y empresarios en
el estudio del cambio organizacional.

Reflexiones finales
A nuestro juicio, lo ms importante que habra que resaltar en este ltimo apartado es la
importancia creciente que han tomado los congresos en el mbito de la investigacin en
los estudios organizacionales y la administracin. Empiezan ya a surgir incluso redes
entre los mismos egresados de los programas doctorales, y puede constatarse su impacto
en la creciente asistencia a los congresos y a la proliferacin de los mismos. El
conocimiento, anlisis y publicacin de los trabajos presentados en esos foros
contribuir, sin duda, al mejoramiento de la investigacin en estas disciplinas en nuestro
pas.
Iniciamos este captulo con un epgrafe de Maquiavelo acerca de las dificultades que
implican iniciar un nuevo orden de cosas. Todo cambio es un nuevo orden de cosas, y
por tanto, un asunto difcil de iniciar, peligroso de conducir y siempre incierto en su
resultado; no obstante, el cambio es lo nico permanente, valga el contrasentido, y slo
estudindolo, tratando de comprenderlo y desarrollando las estrategias ms adecuadas
para adaptarnos a sus efectos, podremos, individuos y organizaciones, sobrevivir en este
mundo de profundas y aceleradas transformaciones en todos los rdenes: en la empresa,
en el gobierno, en la universidad, o en el propio entorno personal y familiar.

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237

ANEXO 1. Principales lneas de investigacin


Comportamiento
organizacional
29

Calidad
11

Gestin estratgica
11

Modelos y estructuras
organizacionales
11

Nuevas tecnologas
10

Aspectos educativos
8

Otros temas
2

Procesos de cambio
Actitudes hacia el cambio
Aprendizaje organizacional
Comportamiento organizacional
Comunicacin organizacional
Compromiso organizacional
Confianza organizacional
Cultura y clima organizacional
Evitacin del trabajo
Liderazgo
Procesos de decisin
Satisfaccin escolar
Seguridad y salud en el trabajo
Valores laborales
Calidad
Competencias laborales y
profesionales
Evaluacin del desempeo
Mejora continua
Pertinencia de las carreras
Servicio al cliente
Gestin del conocimiento
Globalizacin y pensamiento
empresarial
Estrategia empresarial
Orientacin al mercado
Prcticas de gestin
Administracin compartida
Capacidad de absorcin
Estructura organizacional
Modelos organizacionales
Modernizacin organizacional
Organizaciones colaterales
Empresas familiares
Mujeres emprendedora
Brecha digital
Evaluacin de software
Uso de las NT

Clnicas empresariales
Comprensin lectora
Costos de los estudios
universitarios
Estrategias de enseanza
Indicadores para evaluacin
Orientacin de la investigacin
Prctica docente
Tutoras
Pronsticos de ventas
Diseo de instrumentos

4, 25, 26, 66 (gestin), 80 (mandos medios)


1, 2, 22 (trabajo en equipo)
5, 7, 9,
27, 65 (mobbing)
12
28
13
16, 17(clima), 39, 51
15, 18
46 (e inteligencia emocional), 70
44, 59
73
54
82
6 (empowerment), 11 (competitividad), 50
(construccin social), 23 (benchmarking),
10, 61
55
77, 78
72
41
45
31
36 (empresarial), 35 (administrativa), 37
(negocios), 38 (integradoras)
24, 30, 58, 62
75
67, 48 (interrelaciones organizacionales)
29
20 (dimensiones y componentes
organizacionales), 43, 52,
33
81
69
34
63
71
40
3 (TIC y aprendizaje), 8 (y productividad), 53
(ERP), 56 (innovacin tecnolgica), 57
(modernizacin tecnolgica), 64, 74 (ERP),
76
60
49
32
79
21
68
47
42
19
14

238

10. Gestin yEconoma de la micro, pequea y mediana empresa.


Victor Gabriel Snchez Trejo
Brenda Marcela Briones Rodrguez

En los ltimos 40 aos, la micro, pequea y mediana empresa (MIPYME) se ha


convertido en un tema de investigacin trascendental para las ciencias sociales, en
particular para la gestin y la economa. Esta evolucin se debe al rol importante que
desempea en nuestra sociedad (Julien, 1997; Surez, 2001; Marchesnay, 2003;
Martnez, 2005), y en su desarrollo regional (Conde, Saleme, 2003). Sin embargo, estas
unidades econmicas presentan, generalmente, dificultades para alcanzar un desarrollo
global y durable (Dussel, 2004; Surez, 2001), por problemas administrativos que la
tornan vulnerable (Kauffman, 2001), por dificultades de exportacin (CIPI, 2003), de
acceso al financiamiento (Dussel, 2004), entre otras.

El estudio de la MIPYME tiene una justificacin vlida y oportuna desde diversas


dimensiones. Desde el punto de vista econmico, las MIPYMES representan el 99.8%
de empresas en Mxico, empleando al 72.9% de la poblacin econmicamente activa
(INEGI, 2004). A nivel internacional los datos son similares, como se observa en los
pases de la OCDE donde las MIPYMES representan entre el 96% y el 99% del
conjunto de empresas (OCDE, 2002).

Desde el sector pblico, Dussel (2004) destaca que desde el 2001 existe una mayor
colaboracin entre entidades federales y estatales con el objetivo de canalizar recursos y
apoyos para las MIPYMES. Algunos ejemplos son la creacin de instituciones y
polticas pblicas de apoyo, como la Subsecretara de la PYME, el Observatorio PYME,
el Fondo PYME y la Semana PYME. Adems, se encuentra cada vez ms frecuente el
trmino MIPYME dentro de los discursos polticos en los diversos niveles de gobierno,
como muestra de su inters y necesidad de desarrollo.

En el mbito acadmico, la evolucin de la investigacin sobre este tema ha sido ms


significativa. Diversos trabajos internacionales (Kuratko, 2006; Guaipatin, 2003;
Aragn, Snchez, 2005; Comisin Europea, 2002; OCDE, 2002; Camisn, 1997), y
nacionales (Dussel, 2004; Surez, 2001, Kauffman, 2001; Ayuzabet, 2000) han

239

analizado sus caractersticas generales y su problemtica. Este inters ha ocasionado el


surgimiento de congresos y revistas acadmicas especializadas en la MIPYME, muestra
de la construccin de un campo especfico de investigacin (Torres, 2007). As mismo,
las Universidades buscan integrar en sus programas acadmicos, de manera constante,
los temas relacionados con la creacin, administracin y desarrollo de las pequeas
organizaciones.

El presente captulo estudia esta ltima dimensin con la finalidad de analizar la


evolucin de la investigacin acadmica de la MIPYME en Mxico. A travs de la
revisin de 196 comunicaciones de investigacin70, se estudian los principales temas en
gestin y economa en investigaciones aplicadas presentadas en el Congreso
Internacional de Investigacin en Ciencias Administrativas (ACACIA), en el Foro de
Investigacin de Contadura, Administracin e Informtica de la Universidad Nacional
Autnoma de Mxico (UNAM) y en el Congreso de Anlisis Organizacional de la
Universidad Autnoma Metropolitana (UAM)71.

Los inicios de la investigacin sobre la MIPYME se remontan a los aos 40. Julien
(1997) expone que slo algunos investigadores (A.H. Cole, G.H. Evans, C. Barnard) se
aventuraron a estudiar el fenmeno de las pequeas estructuras como una prolongacin
de los estudios econmicos sobre el concepto de empresarismo72 de Schumpeter.
Paralelamente, los reencuentros de Saint Gallen (Suiza) en 1948, constituyeron las
primeras manifestaciones acadmicas sobre el tema de la MIPYME y la primera revista
cientfica internacional (Journal of small business management) se cre en 1962 en
Estados Unidos. En este mismo pas, el libro Small is beautifull73 es una referencia
importante sobre el tema, aunque para Acs, Carlsson y Karlsson (1999) el libro The
economics of small business74 es el que motiv el boom de los trabajos de
investigacin sobre la PYME. Actualmente, existen aproximadamente 40 revistas y 6

70

Agradecemos a Carmen Cecilia Hernndez, alumna de la Licenciatura en Administracin de la Universidad Autnoma del Estado
de Hidalgo, por su cooperacin en la integracin de la base de datos de las comunicaciones presentadas.
71
Estos tres congresos internacionales son reconocidos por la comunidad acadmica como las principales manifestaciones en
Administracin.
72
No existe hasta el momento una traduccin general al espaol del vocablo francs entrepreneuriat o ingls entrepreneurship
referentes a la accin de emprender. Se utiliza indistintamente trminos como: empresarismo, emprendizaje, emprendedura,
capacidad empresarial, espritu empresarial, etctera.
73
Cf. Schumacher, E.F. (1973). Small is beautiful. A study of economics as if people mattered, Blond and Briggs. London, GB, p.
288.
74
Cf. Brock, W., Evans, D. (1986). The Economics of Small Business, New York: Holmes & Meier.

240

comunidades de investigacin75 reconocidas internacionalmente sobre la MIPYME


(Torres, 2007).
La MIPYME disfruta de un reconocimiento en diversos mbitos, pero a la fecha no
existe un marco general de referencia que la defina. Existen diferentes definiciones de
este estrato de empresas a partir de indicadores cuantitativos o caractersticas
cualitativas. En Mxico, durante el periodo 1992-2002 se propusieron cinco
clasificaciones para segmentar a la MIPYME (INEGI, 2004), de las cuales la ltima
estratificacin (Cuadro 1) se fundamenta en el tipo de actividad y nmero de empleados.

Cuadro 1. Clasificacin de empresas en Mxico


Nmero de Trabajadores
Estrato
Industria

Comercio

Servicios

Micro

0-10

0-10

0-10

Pequea

11-50

11-30

11-50

Mediana

51-250

31-100

51-100

Grande

251 en

101 en

101 en

adelante

adelante

adelante

Fuente: Diario Oficial de la Federacin, 30 de diciembre de 2002.

Sin embargo, esta tipologa no es la misma en otros pases en cuanto a sus variables y
valores (Guaipatin, 2003; Saavedra, Hernndez, 2007). Tal es el caso de la Unin
Europea que emplea al mismo tiempo el nmero de trabajadores y volumen de ventas
como indicadores; o Estados Unidos y Japn donde los lmites entre MIPYME y gran
empresa se sitan en 500 y 300 trabajadores respectivamente76.
75

The International Council for Small Business (ICSB), The European Council for Small Business and Entrepreneurship (ECSB),
The Entrepreneurship, Innovation and Small Business (EISB), LAssociation internationale de recherche en entrepreneuriat et PME
(AIREPME), LAcadmie de lentrepreneuriat, y Les Rencontres de Saint Gallen.
76
Para ms informacin ver: Unin Europea: Commission Europenne (2003). The new SME definition: User guide and model
declaration; Estados Unidos: Small business administration (www.sba.gov); Japn: Small and medium enterprise basic law (1999),
artculo 2.

241

En lo referente a la identificacin de las caractersticas de las MIPYMES, diversas


definiciones tambin han sido propuestas. En 1971, el Comit Bolton estableci que
estas empresas se caracterizan por tener un mercado relativamente pequeo, presencia
del propietario en la direccin y una independencia hacia otras empresas. Julien (1997)
considera que la MIPYME se caracteriza por su tamao pequeo, centralizacin del
poder, especializacin dbil, estrategia intuitiva o poco formalizada, sistema de
informacin interno y externo poco desarrollado y sencillo. Finalmente, Torres (1999)
propone definir a la MIPYME a travs de la proximidad, es decir, la distancia, fsica o
funcional, que separa al dirigente de sus elementos internos y externos.
El riesgo de trabajar en un campo de investigacin, sin marcos generales que lo
delimiten, es la generacin de divergencias entre los conocimientos generados por los
trabajos de investigacin. Ahora bien, a pesar de esta limitante podemos hablar de la
existencia de una teora especfica de la MIPYME? En sus inicios, la falta de inters
hacia la investigacin en estas empresas trajo consigo una transposicin, o adecuacin,
de conceptos y herramientas administrativas generadas para la gran empresa.
Actualmente, se comienza a abordar la MIPYME como un campo de investigacin
diferente a la gran empresa, con conceptos y mtodos especficos. Podemos decir
entonces, que la investigacin de la MIPYME no se encuentra en una fase de gnesis,
apoyada solamente de marcos conceptuales ajenos, sino que comienza a desarrollar su
propio marco, lo que constituye una base para la formacin de una teora general.

La propuesta de la construccin conceptual histrica de la PYME, a partir de 1960 hasta


finales del 2000 (Cuadro 2), realizada por Torres (1998), aporta elementos para
fundamentar esta afirmacin:

Cuadro 2. Evolucin de la investigacin sobre la PYME

242

Fase de generalizacin
terica

Fase de examen critico


emprico

Aos 60-70

Efecto-tamao
universal

Modelo de
metamorfosis
universal

El punto de
partida

Aos 70-90

Efecto-tamao
contingente

Modelo de
metamorfosis
contingente

Mediados 70

Mediados 70

Tendencia de la
especificidad

Los fundamentos

Tendencia de la
diversidad

Mediados 90

Mediados 90

Tendencia de la
sntesis

Las extensiones

Tendencia de la
desnaturalizacin

Fuente: Torres O., (1998), Vingt cinq ans de recherche en PME: une discipline entre
courants et contre-courants.
a) El punto de partida (1965-1975), los fundamentos de la investigacin de la PYME.
Las investigaciones se concentraron en la identificacin de los criterios para definir el
tamao de las empresas, as como en el fenmeno de su crecimiento. En ambos casos,
se present la dificultad para identificar grupos homogneos de empresas y determinar
el momento en que una empresa pasa de un estado a otro.

b) Los fundamentos (1975-1985), la PYME: objeto o campo de investigacin.


Se realizan trabajos sobre dos enfoques ideolgicos: el enfoque de la especificidad, que
considera a la PYME como un objeto de investigacin con caractersticas homogneas y
generalizables, y el enfoque de la diversidad, que considera a la PYME como un campo
de investigacin con diferencias en su naturaleza y en sus caractersticas.

c) Las extensiones (1985-1995), las perspectivas de la investigacin en PYME.


A partir de la oposicin universalismo/contingencia y especificidad/diversidad de las
dcadas anteriores, se identifican dos nuevos enfoques para establecer una teora de la
PYME. El enfoque de sntesis que propone un tipo-ideal de empresas, segn sus
caractersticas principales y no con base en una definicin general. Y el enfoque de la
desnaturalizacin que considera a la PYME como especfica, pero que existen casos
excepcionales que rebasan sus fronteras conceptuales, aun siendo de un tamao inferior.

243

La aportacin terica de Torres sobre la PYME no deja de lado a la microempresa, sino


que la incluye de manera general en este concepto. De esta manera, se observa que en la
actualidad no existe una teora general de la MIPYME, pero s conceptos estructurales y
elementos de base para iniciar este proceso: la delimitacin de un campo de
investigacin, herramientas administrativas especficas, as como la formacin de
comunidades cientficas y la presencia, cada vez mayor, de comunicaciones, congresos
y revistas dedicadas a su estudio.

En cuanto a los temas que han tenido mayor presencia en el campo de investigacin de
la MIPYME, algunos autores han efectuado trabajos compilatorios. Analizando los
artculos presentados en Journal of Small Business Management, Kuratko (2006)
expone que los siguientes temas han sido ampliamente abordados en los ltimos aos:
capital de riesgo, gobierno corporativo, estrategia empresarial, desempeo, gestin de
recursos humanos, factores de xito relacionados con la motivacin y aspectos
psicolgicos, empresarismo femenino y minoritario, empresarismo internacional,
empresa familiar, formacin de emprendedores y tica.

A partir de un anlisis de 383 tesis doctorales en Francia, presentadas entre 1975 y


2006, Torres (2007) identifica que los principales temas registrados son: problemas de
desarrollo en los pases emergentes, problemas de financiamiento, internacionalizacin,
innovacin, estrategia, sistemas de informacin, as como el rol de las instituciones
pblicas nacionales y regionales. El autor expone que estos temas son coherentes con
las prioridades actuales de la MIPYME en Francia.

Uno de los temas que est logrando una consolidacin importante es la relacin entre
MIPYME y empresarismo (Shane, Venkataraman, 2000; Filion, 2003). El fenmeno
emprendedor, en palabras de Verstraete (1999), fue examinado por las ciencias
econmicas y la gestin antes de los estudios sobre la MIPYME y an cuando su
estructura conceptual est en proceso de construccin (Shane, Venkataraman, 2000) es
posible encontrar una mezcla de interpretaciones en la literatura consagrada a la PYME.

En Mxico, Fong y Adamuz (2004) analizaron los congresos de ACACIA del 2000 al
2003 y expusieron que los temas ms presentes estn relacionados con los
determinantes del desempeo (conocimiento, organizacin), los factores de xito, el
244

anlisis sectorial o del entorno de la MIPYME y que existe un bajo inters sobre su
construccin terica. As mismo, consideran que la investigacin de la MIPYME debe
dirigirse hacia un equilibrio entre la investigacin emprica y los modelos de anlisis, la
identificacin de factores de xito bsicos y la gestin del conocimiento.

Finalmente, Conde y Saleme (2003) consideran que las siguientes lneas de


investigacin son de inters para el desarrollo de la MIPYME en Mxico: la
observacin de la caja negra de la MIPYME, para determinar la manera como se
organiza y toma sus decisiones; la bsqueda de nuevas definiciones cualitativas; el
anlisis por sector o actividad; el anlisis de las diferencias entre la MIPYME con
amplio capital y la MIPYME con mano de obra calificada; la revisin de sus elementos
especficos como sus estrategias, tecnologa y vinculacin; as como su participacin en
el desarrollo regional, en particular el desarrollo durable.

La revisin de las comunicaciones de investigacin en los congresos de ACACIA,


UNAM y UAM no slo permite observar las prcticas de investigacin sobre la
MIPYME en Mxico, sino que permite revisar si las temticas presentan una relacin
con las investigaciones efectuadas a nivel internacional.

2. Resultados y anlisis sobre la investigacin en la MIPYME


En este apartado presentamos la metodologa de trabajo para analizar las
comunicaciones de investigacin sobre la MIPYME en los tres congresos mencionados,
as como un anlisis de la investigacin realizada sobre el campo MIPYME y un estudio
de la investigacin del objeto MIPYME.

a) Metodologa de trabajo
El objetivo principal de este captulo es identificar las investigaciones que han sido
realizadas en MIPYMES mediante un mtodo de investigacin (cualitativo, cuantitativo
o mixto) in situ, separando de esta manera los trabajos de investigacin aplicada y
documental. Para Gonzlez (2004), mientras los primeros tienen como objetivo
desarrollar soluciones a problemas prcticos, los segundos buscan aportar elementos
para la generacin de conocimiento terico. El cuadro 3 muestra los resultados de la
segmentacin de investigacin bsica y documental sobre un universo de 196
comunicaciones de los tres congresos revisados.
245

Cuadro 3. Investigacin aplicada y documental


No. de
ponencias
111

Investigacin
aplicada
75

UNAM

52

UAM

Congreso
ACACIA

Total

68%

Investigacin
documental
36

32%

43

83%

17%

33

13

39%

20

61%

196

131

67%

65

33%

Fuente: Elaboracin propia.

De esta manera, se identific un primer segmento de investigaciones aplicadas (131


trabajos) con resultados de proyectos de investigacin que incluyen, explcitamente, una
metodologa de investigacin con un acercamiento directo a la empresa. El segundo
segmento identificado corresponde a investigaciones documentales (65 trabajos), e
incluyen los ensayos, propuestas tericas, anlisis documental, etctera. Para el anlisis
realizado en este captulo slo se tomar en cuenta los trabajos del primer segmento77.

Este cuadro indica que aproximadamente dos de cada tres comunicaciones de


investigacin presentadas en los tres congresos corresponden a investigaciones
aplicadas, mientras que una corresponde a investigacin documental. Esta relacin da
evidencias de un trabajo constante sobre las empresas, mediante mtodos de
investigacin como la encuesta o el estudio de caso, entre otros.

Mediante la revisin de las comunicaciones se identificaron 3 palabras clave o temas


principales por cada uno de los 131 trabajos de investigacin, obteniendo 201 temas
distintos. Posteriormente, fue necesario una segunda depuracin aislando las palabras
relacionadas con lugar geogrfico (p. ej. Hidalgo, Sonora), tamao (p. ej. pequea
empresa, PYME) o sector/actividad (p. ej. comercio, industria mueblera), y de esta
manera retener slo los temas relacionados con la gestin y la economa en las
MIPYMES, lo que permiti finalmente contar con 163 temas.

77

No se pretende subestimar los trabajos de investigacin documental que tambin aportan, mediante la revisin de la literatura y la
reflexin crtica, elementos para generar conocimiento en ciencias sociales.

246

Debido a la fuerte fragmentacin temtica que se obtuvo de las 131 comunicaciones, se


decidi integrar a los 163 temas en macrotemas para facilitar el anlisis temtico. A
ttulo de ejemplo, temas como comportamiento organizacional, clima organizacional,
normas, valores y tica fueron integrados dentro del macrotema Cultura. Este
procedimiento dio como resultado la identificacin de 41 macrotemas.

b) Investigaciones en el campo MIPYME


Los cuadros presentados en este apartado analizan de manera general la investigacin
que se ha realizado sobre la MIPYME como un campo especfico de investigacin en
ciencias sociales78. El cuadro 4 muestra la relacin de comunicaciones presentadas por
institucin acadmica.

Cuadro 4.Trabajos

de investigacin

en MIPYME

por

institucin

acadmica79
Universidad

No.
ponencias

Universidad

No.
ponencias

Universidad de Guadalajara

19

Universidad de Sonora

Universidad Autnoma de Baja


California

10

Benemrita Universidad
Autnoma de Puebla

Universidad Veracruzana

Universidad Autnoma de
Yucatn

UNAM, Facultad de Contadura y


Administracin

Instituto Tecnolgico de Celaya

Universidad Autnoma del Estado


de Hidalgo

Universidad Autnoma de
Coahuila

Instituto Politcnico Nacional

Universidad de Colima

78

La medicin presentada en los cuadros 3 al 9 corresponde al nmero de veces que un mismo item
aparece dentro de la base de datos. Por lo que la suma global, en cada uno de los cuadros, no
corresponder al nmero de las investigaciones aplicadas (131 trabajos).
79

Ocho instituciones han presentado 2 comunicaciones de investigacin: Instituto Tecnolgico de Ciudad Cuauhtmoc, Instituto
Tecnolgico de Mrida, UAM-Iztapalapa, Universidad Autnoma de San Lus Potos, Universidad Autnoma del Estado de
Mxico, Universidad de Guanajuato y la Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo. Treinta instituciones han presentado 1
comunicacin de investigacin: CIIDIRIPN Unidad Oaxaca, Instituto Tecnolgico de Aguascalientes, Instituto Tecnolgico de
Ciudad Guzmn, Instituto Tecnolgico de Puebla, Instituto Tecnolgico de Tehuacn, Instituto Tecnolgico de Tijuana, ITESM
(Campus Ciudad de Mxico), ITESM (no especifica Campus), ITESM (Campus Len), ITESM (Campus Estado de Mxico),
ITESM (Campus Guadalajara), ITESO, La Salle (no especifica Campus), Universidad Autnoma de Chapingo, Universidad
Autnoma de Chihuahua, Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, Universidad Autnoma de Guerrero, Universidad Autnoma de
Quertaro, Universidad Autnoma de Sinaloa, Universidad Central (Colombia), Universidad Cristbal Coln (Veracruz),
Universidad de los Andes (Venezuela), Universidad de Medelln, Universidad del Caribe, Universidad del Mayab, Universidad del
Valle de Atemajac, Universidad del Valle de Mxico (Campus Aguascalientes), Universidad Jurez Autnoma de Tabasco,
Universidad Nacional de Colombia y la Universidad Politcnica del Estado de Guanajuato.

247

Universidad Autnoma de
Aguascalientes
Universidad Autnoma de
Tamaulipas

Universidad Jurez del Estado de


Durango

Fuente: Elaboracin propia.

El estudio de investigaciones aplicadas por institucin nos indica que slo 49


Universidades o Institutos del pas comunicaron sus trabajos sobre MIPYME en los
congresos de ACACIA, UNAM y UAM. Este nmero es bajo si consideramos el
nmero de instituciones de educacin superior que imparten economa y gestin en el
pas. La informacin del cuadro 4 indica que la MIPYME es un tema que muestra un
nivel de especializacin slo en ciertas Universidades, fundamentado posiblemente en
sus Lneas de Generacin, Innovacin y Aplicacin del Conocimiento. De manera
significativa destacan los trabajos de investigacin en MIPYME de la Universidad de
Guadalajara debido, principalmente, a los trabajos del Dr. Ricardo Arechavala y su
equipo de investigacin del CUCEA. Es importante subrayar que existe poca
vinculacin acadmica entre instituciones, slo 9 comunicaciones fueron realizadas
entre dos o tres universidades mexicanas como es el caso de Variables que inciden en
la formacin de asociaciones de pequeas empresas en la industria del vestido en la
regin norte del Estado de Jalisco entre el Instituto Politcnico Nacional y la
Universidad de Guadalajara (ver Andrade y Fregoso, 2007). Es tambin preocupante, la
ausencia de trabajos colectivos realizados entre universidades mexicanas y extranjeras
en materia de MIPYMES.

Igualmente, es de resaltar que algunos estados del pas como Baja California Sur,
Campeche, Morelos, Nayarit, Nuevo Len, Tlaxcala y Zacatecas no aparezcan en esta
relacin. Esto no indica, forzosamente, que en dichas entidades no se realizan
investigaciones aplicadas en MIPYME, sino que sus posibles investigaciones aplicadas
no son comunicadas en los tres eventos acadmicos analizados.

En lo que respecta al lugar donde son aplicadas las investigaciones sobre la MIPYME
(cuadro 5), se encuentra la siguiente informacin:

248

Cuadro 5. Lugar de aplicacin de las investigaciones en MIPYME80


Ubicacin

No.
ponencias

Ubicacin

No.
ponencias

Ubicacin

No.
ponencias

Jalisco

12

Tamaulipas

Tabasco

Baja California

11

Colima

Guerrero

Puebla

Guanajuato

Quintana
Roo

Veracruz

Chiapas

Sinaloa

Occidente de
Mxico

Coahuila

Aguascalientes

Distrito Federal

Colombia

Durango

Sonora

Michoacn

Yucatn

No especifica

USA

Hidalgo

San Lus Potos

Venezuela

Chihuahua

Mxico (pas)

Oaxaca

Estado de Mxico

Centro de
Mxico
Espaa
(Catalua)
USA (San
Diego)
USA
(Texas)

1
1
1
1

Fuente: Elaboracin propia.

Es el Estado de Jalisco quien presenta un nmero mayor de investigaciones en


empresas, a las cuales se puede agregar la mayora de los trabajos realizados en el
Occidente de Mxico. Por otro lado, nicamente tres ponencias analizan dos o ms
estados del pas como es el caso del Estudio Comparativo de las Caractersticas de las
MIPYMES en Hidalgo y Oaxaca (Hernndez, Moheno, 2006); y cinco ponencias
hacen un anlisis comparativo a nivel nacional e internacional como el trabajo La
influencia del capital humano en la internacionalizacin de la pequea empresa: un
estudio comparado Mxico-USA (Surez, 2006). La mayora de estos trabajos
comparativos son realizados por motivos de cercana (p. ej. Tijuana-San Diego) o por la
realizacin de estudios doctorales en el extranjero.

A partir del tamao de las empresas que son analizadas en las investigaciones aplicadas
sobre las MIPYMES (cuadro 6), se tienen los siguientes resultados:

80

Cabe destacar la presencia de trabajos de investigacin extranjeros en MIPYMES dentro de los congresos revisados, como es el
caso de Colombia.

249

Cuadro 6. Investigaciones aplicadas en MIPYMES segn el tamao


Tamao

No. ponencias

PYMES

42

No especifica

25

MIPYMES

18

Micro y pequea empresa

15

Pequea empresa

15

Microempresa

11

Mediana empresa

Mediana y grande empresa

Fuente: Elaboracin propia.

La mayora de los trabajos de investigacin aplicada son realizados en pequeas y


medianas empresas. La separacin que se hace con respecto a las microempresas puede
estar relacionada con las diferencias que hay entre sus procesos organizacionales y
estratgicos. Aproximadamente, el 20% de las comunicaciones no especifican en qu
tamao de empresa efectan sus trabajos. Esto representa un problema conceptual por la
ausencia de una definicin universal de la MIPYME y por la probable existencia de
divergencias en los resultados entre un tamao de empresas y otro. Tambin se observa,
que slo la comunicacin Evaluacin del cumplimiento de objetivos operativos: un
modelo para evaluar la capacitacin en la industria (Ollivier, Gonzlez, 2003) efecta
un anlisis comparativo sobre la aplicacin de mtodos de evaluacin de la capacitacin
en empresas medianas y grandes.

De la misma manera se ha analizado el sector de actividad donde son aplicadas las


investigaciones en MIPYMES (Cuadro 7), presentando un inters mayor en el sector
industrial, lo que contrasta con el nmero de empresas en este sector a nivel nacional
(10.9% segn INEGI, 2004). Sin duda alguna, es el valor agregado que aportan estas
empresas a la economa nacional lo que origina el inters significativo para los
investigadores.

250

Cuadro 7. Investigaciones aplicadas en MIPYMES segn sector de actividad


Sector

No. ponencias

Industria

46

No especifica

37

Global (industria comercio y servicios)

19

Servicios

19

Comercio

Comercio y servicios

Servicios e industria

Fuente: Elaboracin propia.

Es de sealar nuevamente, que un nmero importante de comunicaciones no especifica


el sector que se analiza. En algunos casos, esto se debe a la realizacin de trabajos de
investigacin que tienen como objetivo establecer un diagnstico o perfil de las
MIPYMES en un Estado o regin. En otros casos, corresponde a trabajos de
investigacin que no definen un sector especfico, generando de nuevo, posibles
problemas en la generalizacin de soluciones a los problemas de las MIPYMES. Por
otro lado, existen comunicaciones que buscan comparar la realidad organizacional de
las empresas en distintos sectores. Tal es el caso del Modelo de la Triloga de las
MIPYMES (Chvez, Ferrer, Ros, 2007) que analiza, al mismo tiempo, elementos
competitivos en empresas comerciales y de servicios.

El anlisis de los trabajos de investigacin aplicada en MIPYME de acuerdo a las


universidades que la realizan, el lugar de aplicacin, el tamao y el sector, aporta
elementos de comprensin sobre la dinmica que se tiene en nuestro pas en la
construccin de un marco conceptual del campo MIPYME.

c) Investigaciones del objeto MIPYME


Las caractersticas generales que llegan a tener un nmero de empresas origina la
formacin de un campo homogneo que comparte elementos estructurales colectivos,

251

aun cuando existan casos particulares (enfoque de desnaturalizacin) que no


forzosamente entren en un marco conceptual establecido pero que siguen siendo parte
de un mismo grupo de empresas. Sin embargo, al interior de este campo de
investigacin podemos encontrar una multitud de objetos que son heterogneos. Estos
objetos MIPYMES, o temas de investigacin, indican cules son los elementos por
desarrollar en la empresa y/o cules deben ser vigilados. En el cuadro 8 se analiza de
manera especfica los macrotemas abordados en los congresos de ACACIA, UNAM y
UAM, as como el nmero de palabras clave que pertenecen a cada macrotema.

En este cuadro se observa la presencia de 41 macrotemas de distinta naturaleza. Los


macrotemas relacionados con la gestin de MIPYMES se identifican en el cuadro con la
letra (G) y se refieren a los aspectos administrativos relacionados con el manejo de los
procesos y reas funcionales de la empresa. Por su parte, los macrotemas econmicos se
identifican con la letra (E) y se relacionan con la naturaleza, creacin y desarrollo de la
empresa, as como su interaccin con el medio ambiente externo81.

Cuadro 8. Temas de anlisis en investigaciones aplicadas en MIPYMES


Macrotema

No.
PC*

Macrotema

No.
PC*

Competitividad (E)

25

Recursos intangibles (G)

Diagnstico (G)

18

Universidad (E)

Estrategia (G)

18

Calidad (G)

Direccin (G)

15

Desarrollo sustentable (E)

Cooperacin entre empresas (E)

14

Globalizacin (E)

Cultura (G)

13

Planeacin (G)

Organizacin (G)

13

Productividad (E)

Desempeo (E)

12

Aprendizaje (G)

Finanzas (G)

12

Comercio informal (E)

Empresa familiar (E)

11

Incubadoras (E)

Programas e instituciones de apoyo (E)

11

Subcontratacin (E)

81

La frontera entre los temas de gestin y los temas econmicos es tan cercana que algunos temas pueden tener cabida en cualquiera
de las dos clasificaciones, pero algunos temas como decisin, tecnologa o innovacin slo les ha sido asignada una categora para
efectos metodolgicos del anlisis realizado.

252

Decisiones (G)

10

Cliente (G)

Exportacin (E)

10

Comunicacin (G)

Recursos humanos (G)

Empresa rural (E)

Ciclo de vida (E)

Innovacin (G)

Empresarismo (E)

Vinculacin (E)

Produccin (G)

Cambio organizacional (G)

Mercadotecnia (G)

Desarrollo regional (E)

Tecnologa (E)

Desarrollo rural (E)

Factores contingentes (E)

Control (G)

Liderazgo (G)

Fuente: Elaboracin propia.

*PC = Palabras clave

En cuanto al contenido de los macrotemas se observa un equilibrio en el inters de los


investigadores. 20 analizan la gestin de la empresa y 21 se relacionan con sus aspectos
econmicos. Al momento de analizar la frecuencia de los macrotemas presentados en
las comunicaciones de investigacin la tendencia se invierte, sin modificar su equilibrio,
ya que los macrotemas de gestin presentan 153 registros contra 141 de los macrotemas
de economa.

El macrotema ms abordado es econmico y se refiere a la competitividad de las


empresas. En este tema los autores determinan los factores internos y/o externos que
debe desarrollar una empresa para acercarse o adelantar a su competencia. Su
importancia se debe a la fragilidad administrativa y econmica propia de las pequeas
organizaciones y a la necesidad de los investigadores de proponer combinaciones de
factores que fortalezcan sus estructuras y comportamientos.

El segundo macrotema ms importante es el diagnstico, el cual est en la categora de


gestin. Segn el enfoque de desnaturalizacin de Torres (1998), las MIPYMES poseen
caractersticas generales que las agrupan en una misma definicin. Sin embargo, de
acuerdo con su actividad, sector, tamao o regin, las mismas empresas pueden
diferenciarse entre ellas. Esta situacin ha llevado a los investigadores a identificar y
describir las prcticas administrativas y econmicas de las empresas estableciendo un
253

perfil especfico. La informacin generada en estos trabajos es de gran utilidad para las
investigaciones que buscan proponer soluciones de mejora, ya que podrn contar con
una descripcin especfica de sus objetos de estudio, lo que dar mayor coherencia y
pertinencia a sus resultados.

La baja frecuencia con la que se analizan algunos macrotemas es inquietante. Tal es el


caso de desarrollo regional e innovacin. El primero, porque la MIPYME cuenta con la
posibilidad de impactar en su entorno cercano de manera econmica y social (Surez,
2001). Por esta razn, las investigaciones deberan interesarse mas all de los resultados
que puedan lograr en un espacio microeconmico (la empresa). El segundo, porque la
innovacin es un elemento importante de las MIPYMES para responder a la evolucin
constante del mercado. De esta manera, ellas pueden formular ventajas competitivas a
travs de mejoras continuas, en sus productos o servicios, adaptndose a las condiciones
de su entorno.
Para conocer la importancia temporal que se da a los macrotemas de investigacin en
MIPYMES se ha realizado un conteo de frecuencias por ao82 (Ver Anexo 1). La
comunicacin que se hace de las investigaciones sobre la MIPYME ha tenido una
evolucin constante hasta el 2006, teniendo un crecimiento del 135% en la frecuencia
de las palabras clave registradas en los macrotemas con respecto al ao anterior.

Slo 5 macrotemas estn presentes a lo largo de los aos revisados (2003-2007):


estrategia, competitividad, diagnstico, empresa familiar y organizacin. Se destaca que
los primeros tres han tenido un crecimiento significativo y constante (a excepcin de
diagnstico, el cual tuvo un crecimiento abrupto en 2006). Nuevamente, su inters
reside en la necesidad de estabilidad y desarrollo que tienen las MIPYMES en nuestro
pas. Algunos macrotemas han tenido una tendencia particular. En el ao 2006 hubo seis
palabras clave relacionadas con finanzas y siete con decisiones, mientras que en el 2007
slo hubo una, lo que es preocupante al considerar la necesidad de estas empresas de
contar con herramientas financieras para su toma de decisiones. Es de sealar
igualmente, el gran desarrollo que tuvo, en 2007, el macrotema de programas e
instituciones de apoyo y que puede tener su explicacin en la multiplicacin de
82

La realizacin de una tendencia general de macrotemas por ao y por congreso no se pudo efectuar debido a la ausencia de
comunicaciones sobre la MIPYME en el congreso de la UAM durante los aos 2004, 2005 y 2007. As mismo, no se ha podido
identificar el ao de procedencia de 9 comunicaciones presentadas en ACACIA.

254

programas de apoyo para PYMES por el gobierno federal. La baja presencia que tiene el
macrotema Universidad es sumamente preocupante ya que slo tiene cuatro registros en
2004, lo que evidencia la escasa vinculacin que tiene esta institucin con la empresa.

En el anexo 2 se muestra la relacin de macrotemas en cada uno de los congresos y el


cuadro 9 presenta una sntesis de dicho anexo.

Cuadro 9. Anlisis en investigaciones aplicadas en MIPYMES por congreso


(Sntesis del anexo 2)
ACACIA
1. Competitividad
2. Estrategia
3. Cultura
4. Programas e
instituciones de apoyo
5. Organizacin

UNAM
1. Competitividad
2. Diagnstico
3. Cooperacin
entre empresas
4. Estrategia
5. Direccin

Comunicaciones de
investigaciones
aplicadas

75

43

13

Macrotemas

39

25

21

1.923

1.720

.619

Principales temas
presentados

Tasa de concentracin
temtica

UAM
1. Decisiones
2. Finanzas
3. Competitividad
4. Cultura
5. Programas e
instituciones de apoyo

Fuente: Elaboracin propia.

Como se puede observar en este cuadro, cada congreso tiene distintas temticas
presentadas por los investigadores sobre la MIPYME, a excepcin del macrotema
competitividad que es relevante en los tres eventos acadmicos. En cuanto al nmero de
comunicaciones y macrotemas presentes, el congreso de ACACIA es el que tiene una
mayor participacin de los investigadores, seguido por el Foro UNAM y el Congreso
UAM. Para identificar la concentracin de macrotemas presentados en un evento, se
propone la Tasa de concentracin temtica, la cual indica la relacin entre el nmero de
comunicaciones y macrotemas presentados en un evento analizando su agrupamiento o
diversificacin. En el caso del Congreso ACACIA se aprecia la mayor concentracin de
temas, ya que existen aproximadamente dos comunicaciones por cada macrotema. Esta
concentracin es relativamente menor en el Foro UNAM. Por el contrario, el congreso
de la UAM muestra una diversificacin importante ya que cada comunicacin analiza
ms de un macrotema.

255

Este indicador no analiza la calidad de un congreso. Slo considera que una mayor
concentracin temtica indica una mayor especializacin de un evento acadmico y
permite un mayor intercambio de experiencias y conocimientos entre investigadores de
un mismo macrotema. Esta concentracin e intercambio de conocimientos sobre objetos
MIPYMES puede apoyar, de manera importante, a la consolidacin de la MIPYME
como un campo de investigacin especfico en ciencias sociales.

3. Conclusin y reflexiones
La investigacin sobre la MIPYME en Mxico ha mostrado un inters creciente en los
ltimos aos, por razones diversas: su participacin en la economa nacional, sus
caractersticas especficas o su presencia cada vez ms constante en el discurso poltico
actual. Sin embargo, estas empresas han estado presentes en la realidad organizacional
desde pocas remotas y su estudio acadmico, desde la perspectiva econmica y
administrativa, tienen un historial de ms de cuatro dcadas (Torres, 1998).
Ahora bien, si el concepto MIPYME es especfico en comparacin con la gran empresa,
ste sigue teniendo una nocin vaga donde se incorporan diversos elementos, como el
empresarismo que se incluye frecuentemente en esta categora (Shane y Venkataraman,
2000) por la participacin del propietario-dirigente en la creacin, desempeo y
permanencia en el mercado de estas empresas. Filion (2003) considera que es
inadmisible hablar de MIPYME sin abordar la figura del dirigente, y que al mismo
tiempo no es posible abordar esta figura sin tomar en cuenta su naturaleza
emprendedora.

La diversidad de temas que se relacionan con la MIPYME, nos lleva a establecer una
necesaria diferencia entre campo MIPYME y objeto MIPYME. En el primero,
podemos hablar de una organizacin delimitada por un concepto, ms o menos
universal, que puede ser revisado por diversas disciplinas (sociologa, administracin,
economa, antropologa, etc.), mientras que en el segundo hablamos de objetos que
pueden ser especficos a una disciplina y a las preguntas de investigacin que se
formulan en ella. Es decir, no existen especialistas en MIPYME, sino especialistas de
temas administrativos que se presentan en organizaciones que no son de gran tamao.
Esta diferenciacin entre campo y objeto MIPYME puede aportar una comprensin
mayor al momento de delimitar la problemtica de investigacin formulada por doctores
y alumnos en sus proyectos y protocolos respectivos.
256

Desde el ngulo acadmico, la revisin de los congresos ms importantes de


administracin en Mxico, nos muestra un crecimiento constante de las investigaciones
provenientes de instituciones de educacin superior quienes analizan, desde diversas
perspectivas, los fenmenos de gestin y economa existentes en las pequeas
organizaciones. La presencia de este crecimiento se evidencia tambin en diversos
trabajos a nivel internacional, (Torres, 2007, Kuratko, 2006, OCDE, 2002). Sin
embargo, nuestro pas muestra aspectos inquietantes que limitan el desarrollo y la
consolidacin de la investigacin sobre la MIPYME:
-

La comunicacin de investigacin sobre MIPYMES slo es asegurada por un


pequeo grupo de instituciones de educacin superior que participan de manera
regular en los tres congresos revisados. Incluso, existen estados del pas que no
aparecen dentro de los registros obtenidos, lo que es todava ms preocupante;

a pesar de la necesidad actual de la vinculacin y el intercambio entre


instituciones, los trabajos de investigacin realizados entre instituciones
mexicanas son escasos, y los trabajos colectivos entre instituciones mexicanas y
extranjeras son inexistentes en esta revisin;

los proyectos de investigacin presentados, se caracterizan por una proyeccin


local-estatal generado por la poca relacin acadmica inter-institucional
manifestada anteriormente;

una gran parte de los trabajos de investigacin no describen de manera


especfica su campo de estudio en cuanto a tamao (micro, pequeo y mediano)
o sector de actividad (industria, comercio y servicio), lo que puede provocar
inadecuaciones a la hora de aplicar las propuestas de mejora.

Esta realidad no es particular a la investigacin del campo MIPYME. En las ciencias


administrativas, Arechavala (2007) seala que en Mxico no es posible hablar an de
comunidades cientficas en la materia cuando no existe una presencia constante de los
investigadores en los principales eventos acadmicos en administracin lo que limita la
produccin de conocimientos cientficos. Parece entonces necesario, que para
desarrollar la investigacin en MIPYME, no slo basta asegurar la pertinencia de los
proyectos de investigacin y su coherencia metodolgica y epistemolgica. Tambin es
inevitable, salir de nuestras oficinas y de nuestras universidades para comunicar los
resultados de investigacin a la comunidad acadmica y que stos sean discutidos o
257

retroalimentados con otros investigadores que compartan los mismos intereses


temticos. Sobra decir, que esto requiere el desarrollo de cualidades indispensables en el
investigador como la humildad, la tolerancia, la responsabilidad y sobre todo la
voluntad de cooperar para aprender.

Un proyecto promisorio de red formal a nivel nacional est siendo realizado por el
Grupo interuniversitario de investigacin y anlisis estratgico para el desarrollo de la
PYME (GAEDPYME), integrado por universidades espaolas (Cantabria, Murcia y
Cartagena) y universidades mexicanas (Veracruz, San Lus Potos, Aguascalientes,
Hidalgo, Tabasco, Colima, Durango y Coahuila). Este grupo aplica un mismo
instrumento de medicin que evala los aspectos administrativos fundamentales de las
MIPYMES, en diversos estados del pas de manera independiente, con la finalidad de
que en un futuro se puedan realizar estudios ms profundos, acumulativos o
comparativos, para llegar a conclusiones ms determinantes.

Al momento de referirnos a la temtica de las investigaciones que se abordan (objetos


MIPYME), encontramos una multiplicacin de elementos que complica el anlisis
longitudinal. El agrupamiento de temas en macrotemas, de acuerdo con la relacin entre
ellos, permiti encontrar regularidades ms evidentes. Se observ un equilibro
permanente en cuanto a temas econmicos y de gestin debido a la fuerte dependencia
entre estas dos disciplinas al momento de estudiar a la organizacin. Los temas que
fueron abordados con mayor frecuencia fueron la competitividad de las empresas, el
diagnstico organizacional y la estrategia, todos ellos necesarios para la construccin
del desempeo durable de las MIPYMES. Por el contrario, temas como desarrollo
regional, empresa rural o innovacin presentan una frecuencia menor dentro de las
investigaciones revisadas, lo que es de subrayar ya que algunos de estos temas tienen
una revisin creciente en revistas acadmicas internacionales (Kuratko, 2006).

Es importante establecer una agenda de temas sobre la MIPYME que favorezca la


consolidacin de la investigacin en este campo. Sobre este punto, Conde y Saleme
(2003) proponen trabajar desde enfoques multidisciplinarios para dar mayor
complementariedad a los resultados de las investigaciones, considerar la particularidad
de los factores socioculturales en las generalizaciones de conceptos y desarrollar un
marco conceptual propio a la MIPYME y al empresarismo, tal y como lo propone
258

Torres (1998). Algunas propuestas que pueden aportar elementos constructivos


adicionales al desarrollo de la investigacin en la MIPYME son:
-

profundizar la comunicacin entre pares acadmicos, no limitndose a los


encuentros peridicos establecidos en cada congreso, buscando convergencias y
oportunidades necesarias para trabajar en conjunto;

favorecer el intercambio de bases de datos entre investigadores de diversas


instituciones con la finalidad de comparar o complementar los resultados
obtenidos por separado;

fomentar una mayor participacin presupuestal de las instituciones de gobierno


en la investigacin de la MIPYME y no slo en la consultora, sin menospreciar
los resultados de esta ltima. Esta accin podra tener un desarrollo mayor entre
entidades o regiones que compartan actividades econmicas (turismo, minera,
agroindustria, comercio, etc.);

establecer en nuestro pas una comunidad acadmica formal sobre MIPYME que
favorezca la integracin de redes de investigacin y la realizacin de foros o
congresos especficos en MIPYMES. Esta misma comunidad puede extenderse a
Amrica Latina y Espaa, agrupando a los investigadores hispanos a la par del
International Council for Small Business y de la Association Internationale de
Recherche en Entrepreneuriat et PME, para las comunidades anglfonas y
francfonas respectivamente.

La revisin efectuada de las comunicaciones de investigacin, presentadas en los


congresos de ACACIA, UNAM y UAM, se justifica ampliamente al ser el medio ms
rpido de presentacin de resultados, discusin y en su caso retroalimentacin con pares
acadmicos, lo que difcilmente se logra en las revistas acadmicas por los tiempos
propios a su naturaleza. Sin embargo, esta revisin no est exenta de algunos lmites
importantes como el hecho de que en ocasiones, una misma comunicacin es presentada
en ms de uno de estos congresos. Adicionalmente, slo se consideraron en la revisin,
los artculos presentados en mesas MIPYME, sabiendo que en otras mesas temticas
son tambin presentados trabajos de investigacin aplicados en organizaciones
pequeas y que no pudieron ser incluidos en sta revisin.
Si verdaderamente Small is beautiful (lo pequeo es hermoso) como lo propone
Schumacher en su conocida frase, entonces es necesario que los investigadores en
259

MIPYME no slo desarrollen buenos proyectos de investigacin de manera aislada,


sino que busquen una construccin colectiva del conocimiento en este campo de
investigacin.

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262

Anexo 1. Evolucin temtica de las investigaciones aplicadas en MIPYMES por ao


2004

mas

2005
No. PC

Macrotemas

2006

2007

No. PC

Macrotemas

No. PC

Macrotemas

ividad

Direccin

Diagnostico

Competitividad

Empresa familial

Decisiones

Estrategia

co

Competitividad

Competitividad

Programas e instituciones de
apoyo

Desempeo

Cooperacin entre empresas

Diagnostico

familial

Estrategia

Direccin

Recursos humanos

Finanzas

Finanzas

Cooperacin entre empresas

cin

Ciclo de vida

Desempeo

Cultura

Cooperacin entre empresas

Estrategia

Empresarismo

idad

Diagnostico

Cultura

Ciclo de vida

Empresarismo

Organizacin

Direccin

vida

Exportacin

Universidad

Exportacin

o informal

Factores contingentes

Desarrollo sustentable

Globalizacin

Aprendizaje

Exportacin

Liderazgo

ismo

Calidad

Produccin

Organizacin

Comercio informal

Tecnologa

Desempeo

Comunicacin

Ciclo de vida

Empresa familial

2004

mas

2005
No. PC

Macrotemas

2006
No. PC

Macrotemas

2007
No. PC

Macrotemas

humanos

Decisiones

Empresa familial

Incubadoras

internos

Desarrollo regional

Liderazgo

Aprendizaje

29

Empresa rural

Mercadotecnia

Comercio informal

Organizacin

Programas e instituciones de
apoyo

Comunicacin

Programas e instituciones de
apoyo

Recursos internos

Decisiones

Tecnologa

Recursos humanos

Desarrollo sustentable

Total

42

Aprendizaje

Empresa rural

Cambio organizacional

Factores contingentes

263

Desarrollo rural

Finanzas

Empresarismo

Innovacin

Factores contingentes

Mercadotecnia

Globalizacin

Recursos internos

Incubadoras

Subcontratacin

Innovacin

Vinculacin

Planeacin

Total

Productividad

Subcontratacin

Total

97

264

Anexo 2. Anlisis en investigaciones aplicadas en MIPYMES por congreso


ACACIA
Macrotemas

UNAM

No. PC

Macrotemas

No. PC

Competitividad

12

Incubadoras

Estrategia

10

Globalizacin

Cultura

10

Programas e instituciones de
apoyo

Macrotemas

No. PC

Competitividad

11

Diagnostico

11

Fi

Calidad

Cooperacin entre empresas

Vinculacin

Estrategia

Organizacin

Subcontratacin

Direccin

Pr
ap

Empresarismo

Recursos internos

Empresa familial

Direccin

Factores contingentes

Finanzas

Ciclo de vida

Comercio informal

Desempeo

Mercadotecnia

Productividad

Exportacin

Produccin

Liderazgo

Liderazgo

Diagnostico

Innovacin

Organizacin

Desempeo

Empresa rural

Factores contingentes

Em

Recursos humanos

Desarrollo sustentable

Productividad

Es

Decisiones

Desarrollo regional

Recursos humanos

Ex

ACACIA
Macrotemas

No.
PC

Macrotemas

UNAM
No.
PC

No.
PC

Macrotemas

Tecnologa

Control

Recursos internos

Exportacin

Cambio organizacional

Comunicacin

Empresa familial

Aprendizaje

Desarrollo sustentable

Finanzas

Total

Aprendizaje

Cooperacin entre empresas

Calidad

Universidad

Comercio informal

Planeacin

Cultura

171

265

Empresa rural

Innovacin

Planeacin

Programas e instituciones de apoyo

Total

92

266

11. Organizacin de Universidades y Educacin Superior


Tirso Surez-Nez
Pedro Constantino Sols Prez
Una universidad solo de manera incidental es un mercado, esencialmente es un templo, un templo dedicado al
conocimiento y a cultivar el espritu humano de bsqueda. Es un lugar donde aprendizaje y academia son
reverenciados, no por lo que contribuyen al bienestar personal o social, sino por la visin de humanidad que
simbolizan, sostienen y promueven.

James March

Son contadas las instituciones sociales cuya legitimidad ha permanecido inclume por
mucho tiempo y por muchas latitudes, la Universidad es una de ellas, preexiste al Estado
nacional y probablemente lo supere en el tiempo (Rojas, 2005). En Mxico las
Universidades, principalmente las pblicas, han sido importantes mecanismos de
capilaridad social, preservadoras de la cultura y de espacios de libertad; slo recientemente
se empiezan a concebir como organizaciones cuyo actividad gira alrededor del
conocimiento. En cuanto al Sistema de Educacin Superior, del cual las Universidades
forman una parte importante, los datos muestran que actualmente se conforma de 45
universidades pblicas, 147 institutos tecnolgicos, 60 universidades tecnolgicas, 467
escuelas de profesores, 976 universidades y centros de carcter privados83; Ibarra (2007)
reconoce que no obstante el esfuerzo sostenido para construir un sistema de tamao y
complejidad respetable, an queda mucho por hacer no slo en cuanto a cantidad, sino
tambin en calidad, en eficacia y en pertinencia.

Para la elaboracin de este captulo dedicado a explorar los avances en la investigacin en


materia de estructuracin y gestin de las universidades as como el comportamiento del
sistema de educacin superior del que forman parte, se procesaron 236 ponencias
presentadas en los Congresos de Anlisis Organizacional de la UAM y de la Academia de
Ciencias Administrativas, AC (ACACIA) celebrados entre 2003 y 2007, de ese universo un
total de 70 fueron seleccionadas en funcin de los criterios definidos por los editores de
esta obra, de las cuales, por razones de espacio, slo se citan y referencian los trabajos ms
representativas en la parte medular de este captulo el cual se presenta como a continuacin
se comenta.

83

ANUIES (2006)

267

Un primer apartado est dedicado a consignar el pensamiento actual en materia de


organizacin y gestin de Universidades e Instituciones de Educacin Superior que a partir
de aqu se engloban bajo las siglas IES; una segunda seccin est dedicada a resear los
resultados de las investigaciones contenidas en las ponencias sintetizadas en funcin a la
temtica abordada y finalmente una ultima parte dedicada a la reflexin y balance de lo que
se vislumbra y espera del sujeto de estudio: las universidades e institutos de educacin
superior y el sistema que los conjunta.

1. La Educacin Superior: su importancia en materia de organizacin y gestin


Los estudios sobre las formas de gestin y de organizacin de las universidades se han
llevado a cabo desde los aos setenta y ochenta en los campos de la administracin y de la
organizacin. Para comprender las lneas de trabajo que han caracterizado y marcan una
orientacin particular de anlisis tomaremos como referencia algunos estudios tradicionales
que han sido muy influyentes en este campo del conocimiento.
Los referentes tradicionales del estudio de las IES
La primera tradicin se encuentra en el anlisis de la relacin entre estrategia y estructura, y
particularmente en la teora de la contingencia que relaciona factores contingentes con
parmetros de diseo para explicar la existencia de distintos modelos que se adaptan a
contextos diferentes. Un ejemplo representativo de este tipo de anlisis son los trabajos de
Mintzberg (1979) sobre la formulacin de la estrategia y la estructuracin en las IES,
introduciendo de manera especfica el modelo de burocracia profesional como una
configuracin donde la complejidad del trabajo acadmico requiere de una importante
libertad de operacin, por lo que el mecanismo clave de coordinacin de la estructura se
realiza mediante una alta profesionalizacin regulada por el control de los pares. Mintzberg
propone la coexistencia de dos estructuras paralelas, la acadmica y la administrativa,
cuyos procesos decisorios son distintos, distinguiendo tambin un mbito colectivo de
decisin.

268

Una segunda tradicin surge en los aos setenta cuando March, Olsen y Cohen (Cohen,
March y Olsen, 1972; Cohen y March, 1974) plantean un concepto innovador y paradjico
al sealar que las IES son anarquas organizadas. En este sentido, las universidades son
consideradas como organizaciones dbilmente cohesionadas, donde la ambigedad se
deriva de sus tecnologas suaves, de sus tareas fragmentadas, de la continua entrada y salida
de sus participantes y de la ambigedad de sus fines. La importancia del concepto de
anarqua organizada radica en el hecho que concibe un orden distinto al modelo burocrtico
anterior, pero necesario para la creacin y transmisin del conocimiento, prefigurando lo
que ser desarrollado despus como organizaciones flexibles e incluso como
organizaciones que aprenden.

Finalmente, un tercer enfoque es utilizado en los aos ochenta por Friedberg y Musselin
(1989) para realizar un estudio comparativo de las universidades francesas y alemanas. Estos
investigadores utilizan el concepto de anlisis estratgico para estudiar la regularidad con la
cual los diferentes grupos de actores estructuran su modo de relacin, construyndolo en lo
cotidiano, poco a poco, a travs de las situaciones repetitivas de conflicto, de negociaciones
sistemticas y de acuerdos provisionales. Para Friedberg y Musselin (1996) las IES no son
organizaciones jerrquicas como las organizaciones industriales clsicas, ya que la
organizacin formal de las actividades tiene menor incidencia sobre la modalidades concretas
de cooperacin entre los actores o de las posibilidades de accin de los directivos, en la
medida que las reglas son utilizadas por los actores solamente como barreras que permiten
sealar territorios, y reivindicar derechos de acceso a los recursos y a los procesos de decisin.
Este ltimo enfoque ser relevante para introducir las temticas de poder, cultura y la
psicologa de los individuos al considerar a las universidades como construcciones sociales
con un orden local particular.

El desarrollo de los estudios actuales en materia de organizacin y gestin de las IES


En el punto anterior se hace referencia a estudios tradicionales relevantes sobre las IES con
la finalidad de ejemplificar diferentes aproximaciones tericas y metodolgicas que han
sido utilizadas para comprender a las universidades y la evolucin de sus formas de gestin
y organizacin, particularmente en el trnsito de una sociedad industrial a una sociedad del
269

conocimiento, atendiendo reclamos de modernizacin y de ajuste a los requerimientos de


las polticas pblicas, de la economa y de grupos sociales.

En los aos noventa en Mxico, un conjunto de grupos acadmicos retoman algunos de los
aspectos tericos y metodolgicos sealados anteriormente, para realizar estudios sobre las
IES, llegando a conforman una produccin de publicaciones con distintas temticas y
orientaciones. Este desarrollo de trabajos en materia de organizacin y gestin pueden ser
enmarcados en tres grandes orientaciones, que a continuacin mencionaremos.

Un enfoque orientado a los contextos, a las estructuras y a los modelos. Las IES son
analizadas privilegiando las formas de integracin de sus estructuras administrativas y
acadmicas, enfatizando las formas de coordinacin entre el nivel directivo, los mandos
medios y los niveles operativos. Las tensiones y las contradicciones entre las formas
acadmicas y disciplinarias de agrupamiento con respecto a las estrategias del mbito
administrativo y directivo son estudiadas a partir de su interaccin con los medios
ambientes internos y externos. Algunas de las temticas abordadas en este tipo de estudios
se relacionan con los modelos organizacionales universitarios, la estructuracin del sector
educativo, las agrupaciones de cuerpos acadmicos, la transferencia a las universidades de
modelos de planeacin, seguimiento o evaluacin, o de manera ms especfica dispositivos
para aumentar la productividad o tcnicas de calidad o benchmarking, entre otros.

Un enfoque orientado sobre las universidades y la sociedad del conocimiento. Las IES son
estudiadas y reflexionadas en trminos de su posicin institucional en una sociedad del
conocimiento. Las universidades son analizadas a partir de los desafos implicados por las
nuevas tecnologas de informacin y comunicacin y en el contexto de economas globales
donde la competencia de los mercados est centrada en la innovacin tecnolgica. Otros
tpicos vinculados son la gestin del conocimiento, capital humano y capital social,
rendicin de cuentas, gobernabilidad y gobernanza, la confianza como mecanismo de
coordinacin, innovacin y cambio permanente, creatividad, tica y valores en las IES,
sustentabilidad y el conocimiento inter y transdisciplinario.

270

Un enfoque orientado a comprender a las IES como construcciones sociales. Las IES son
abordadas como el producto de los comportamientos de un conjunto de actores y cuyas
interacciones forman sistema, poniendo en evidencia los modos de regulacin de los
comportamientos y su (re)produccin. Las aproximaciones sobre las IES con este enfoque
se relacionan con temas como cultura, identidad, anlisis de actores, poder, gnero,
emociones o dimensiones ontolgicas y estticas.

Debate actual: evaluacin, calidad y cuerpos acadmicos:


La calidad en materia de educacin superior e investigacion cientfica es un concepto
multidimensional con aspectos extrnsecos e intrnsecos. Las cualidades intrnsecas tienen
que ver con los ideales de bsqueda de la verdad y el desarrollo del conocimiento. Las
cualidades extrnsecas se relacionan con los servicios que son proporcionados por las
universidades a la sociedad. Es esta combinacin de cualidades extrnsecas e intrnsecas la
que ha contribuido a que las instituciones de educacin superior hayan ocupado un sitio
importante en la historia y en la sociedad (Van Vught, 1991)
.
La evaluacin de la calidad de los procesos complejos como los que caracterizan a la
educacin superior y la investigacin cientfica, requiere de capacidad experta y de juicio, es
por eso que un mecanismo muy importante es " el juicio por pares", ste hace hincapi en las
dimensiones intrnsecas de la calidad de la enseanza superior y la investigacin cientfica, es
un instrumento que confa en la integridad y la capacidad de autogobierno de los acadmicos;
y, a pesar de que tiene sus trampas por los sesgos que encierra, sin embargo no tiene un
sustituto.
La dimensin extrnseca apunta al concepto de "responsabilidad externa" ( accountability), es
decir, demostrar a uno o mas pblicos externos que se ha actuado responsablemente, en el
caso de la educacin superior y la investigacin cientfica, stos seran: el gobierno que
financia, los estudiantes que se inscriben en los programas, los padres de familia que pagan las
colegiaturas de sus hijos, empleadores que contratan y los clientes que acuden por servicios
educativos o de asistencia, etc. La forma ms completa de aplicar el concepto de
responsabilidad externa es el mecanismo de acreditacin, es decir el proceso por el que un

271

mecanismo externo juzga el nivel de calidad de uno o mas programas acadmicos o de


instituciones enteras (Van Vught, 1991).

Por otra parte, segn Daz-Barriga, estamos atravesando la era de la evaluacin, la cual se
caracteriza por un conjunto de acciones derivadas de las polticas para la educacin
superior y generalizadas mundialmente en la dcada de los noventa, con el propsito de
mejorar "la calidad de la educacion superior". Aunque no es muy claro lo que esta frase
puede significar en los procesos acadmicos de la educacin superior, para los evaluadores,
es el elemento alrededor del cual se genera el conjunto de acciones con que se promueve el
desarrollo de los sistemas de evaluacin.

Aunque no parece explcito el significado de la frase calidad de la educacin, en los hechos


se reconoce que se concreta a travs de una serie de indicadores, la mayora de los cuales
son formales y cuantitativos. As, se pondera, entre otros, el nmero de doctores, el nmero
de publicaciones, el nmero de graduados, la tasa de eficiencia terminal, el nmero de
egresados que obtiene empleo en un lapso de seis meses despus de su egreso, el nmero de
volmenes y consultas de biblioteca, etc.

Es decir, la calidad es sinnimo de la capacidad institucional para mostrar crecimiento en


una serie de indicadores, lo que permite, de manera implcita, postular la siguiente
ecuacin: mejores indicadores formales igual a mayor calidad de la educacin. Todo parece
indicar que hasta el momento, no se ha encontrado la frmula que asocie la calidad con los
aspectos cualitativos de la formacin, del proceso de aprendizaje y de los elementos
pedaggicos

que se encuentran de manera intrnseca en el trabajo educativo. En

consecuencia, la calidad que se impulsa en el sistema educativo se refiere ms a los


aspectos formales que a los sustantivos de los procesos acadmicos (Daz-Barriga, 2007).

Pero si la evaluacin y la acreditacin de programas tiene tal imprecisin, la evaluacin del


trabajo acadmico no est mejor, segn Ibarra y Porter (2007), lo que

se practica

actualmente, no persigue evaluar en el sentido de fortalecer, estimular, valorizar, al


profesor, por el contrario, su propsito fundamental es doblegarlo ante estructuras que le
272

indican qu debe hacer, cmo, cundo y a cambio de qu; se le expulsa de su torre de marfil
para encaminarlo a su nuevo encierro: un mercado artificial que opera a partir del
intercambio de obediencia y disciplina a cambio de ciertos productos que la institucin
aparentemente valora, para acumular puntajes que peridicamente se canjean por dinero. El
resultado ha sido una dosis cada vez mayor de simulacin y mentiras documentadas, de
crecientes grados de corrupcin institucionalizada y el surgimiento recurrente de conflictos
y enfrentamientos que denotan ya serios disfuncionamientos, un crculo cada vez ms
perverso, impulsado por una parte, por una escuela de expertos en hacer puntos y por la
otra, un comando de evaluadores obligados a contrarrestar esta produccin, de esta manera,
lo que fue pensado para premiar termina sirviendo para castigar, socavar la confianza y el
valor propios de la labor acadmica (Ibarra y Porter, 2007).

En materia de organizacin, los Cuerpos Acadmicos es un tema de suma importancia y


vigencia, es el nombre que en Mxico las autoridades federales le asignaron a los grupos
de investigacin, es decir, las clulas bsicas de la organizacin departamental de las
universidades que Clark (1995) identifica como emprendedoras y cuya misin (la de los
cuerpos acadmicos) es fortalecer el nexo investigacin-enseanza-estudio en el nivel
operativo de las universidades, concluye Clark que en la moderna universidad la fusin del
departamento y el grupo de investigacin equivale al matrimonio de la educacion superior y la
ciencia . Sin embargo, en Mxico los cuerpos acadmicos -aunque se les han asignado una
gran responsabilidad- no est claro de dnde vienen y a dnde va su influencia, lo cual
paraliza y desdibuja su desarrollo (Surez y Lpez, 2006).

Finalmente, la invasin del pensamiento gerencial en la organizacin y gestin de las


universidades, es muy peligroso para March (1999), porque las metforas sobre las
escuelas de negocios se han vuelto indistinguibles de las metforas de mercado. Los
problemas de las escuelas de negocios son planteados como problemas de cmo crear
programas educativos o actividades de relaciones pblicas, que satisfagan lo suficiente los
deseos de sus clientes y de sus ricos patrocinadores, para sostenerlas. Lo cual es una idea
que no debe tomarse a la ligera porque pervierte la naturaleza fundamental del espritu
educativo. La educacin superior es una visin, no un clculo, es un compromiso, no una
273

eleccin. Los estudiantes no son clientes, son aclitos. La docencia no es un trabajo, es un


sacramento, la investigacin no es una inversin, es un testamento.

Para sostener el Templo de la Educacin contina March, probablemente sea necesario


rescatarlo

de directivos, acadmicos, estudiantes que responden a incentivos y a

consecuencias calculadas, para entregarlo a aquellos que responden por ellos mismos, los
que apoyan y persiguen el conocimiento y el aprendizaje porque ello representa su propia
vida, a aquellos que leen libros no porque sean relevantes a sus trabajos sino porque no lo
son; quienes hacen investigacin no para asegurar su reputacin o mejorar el mundo, sino
para honrar a la academia;

rescatarlo para entregarlo finalmente a quienes estn

comprometidos a sostener una institucin de aprendizaje como un objeto de belleza y una


afirmacin de humanidad .

Las orientaciones sealadas constituyen una forma de clasificar los trabajos acadmicos
sobre la organizacin y la gestin de las IES, que a continuacin se comentan, como toda
clasificacin, tiene la intencin de ofrecer un mapa comprensivo que permita ubicarnos en
un campo de estudio amplio y diverso en enfoques tericos y metodolgicos, y con una
multiplicidad temtica.

2. La investigacin en materia de universidades y educacin superior en Mxico


Los hallazgos reportados en las ponencias estudiadas se sintetizan en los apartados
siguientes: a nivel de organizacional la estructuracin y los ambientes, seguido por los
temas constantes que surgieron a nivel de sistema, como son: la evaluacin, la calidad, la
remuneracin del personal, la eficiencia terminal, etc.

La estructuracin de las Universidades

La estructura que distingue a las Universidades y a las IES es un tema de inters, los
trabajos se apoyan en el concepto de configuracin de Mintzberg (1991) para indagar la

274

medida en que dichas estructuras se aproximan a lo que supuestamente debe distinguir a


una Organizacin Educativa, es decir la Configuracin Profesional..

Al respecto los resultados de la investigacin (Bojrquez, Armenta y Leyva, 2007)


muestran que la configuracin de un instituto tecnolgico, es hbrida como resultado de
conjugar dos estructuras: por una parte es preponderantemente burocrtica maquinal desde
la lnea media al pice estratgico y por la otra es burocrtica profesional en el ncleo de
operaciones, pero a la vez al formar parte de un suprasistema educativo, los procesos
administrativos del plantel estudiado, se encuentran altamente normalizados por el
suprasistema, logrando influir principalmente, hasta la lnea media de la organizacin, de
tal forma, que la tecnoestructura de la institucin est ligada estrechamente con la
tecnoestructura del suprasistema al cual pertenece .

La influencia del suprasistema expone al director del instituto tecnolgico ante el ncleo de
trabajadores docente, ya que stos no justifican su deficiencia en el ejercicio del poder, lo
que da lugar a una insuficiente comunicacin entre ambas partes; contrario a esto, ocurre
que la comunicacin entre la lnea media y la base de trabajadores docentes es ms
equilibrada, debido a que elementos de la lnea media tambin desempean actividades
docentes en forma simultnea o han estado desarrollando actividades docentes antes de
pasar a ser parte de la administracin (Bojrquez, Armenta y Leyva, 2007) ;

Otro caso estudiado por Bojrquez, Armenta y Leyva (2006), se refiere a un departamento
acadmico funcionando en el seno de una universidad pblica, el resultado del estudio
demuestra la adopcin de la configuracin poltica como forma de organizacin, debido a
que buena parte de la energa y la comunicacin de los acadmicos es empleado en juegos
de poder, tratando de acceder a puestos administrativos fundamentalmente mediante el
control de la Comisin de Ingreso y Promocin de Personal Acadmico, en la que participa
de manera paritaria la administracin y el sindicato. Tambin en este caso se reporta que la
politizacin del departamento es estimulada desde el suprasistema, es decir desde las
autoridades centrales de la Universidad.

275

Por otra parte, la Universidad, en cuanto a su estructura organizacional se asemeja a una


computadora ensamblada, es decir al equipo que se vende sin marca o con marca
desconocida, resultado del esfuerzo de un proveedor local que acopla mltiples partes de
diversos orgenes. El equipo es barato y funciona bien si el diseo logra una buena armona
y complementariedad de las partes. De manera similar, la universidad es una burocracia
ensamblada a la que recientemente se le demanda una mayor interaccin de la parte
acadmica y de la administrativa, sobre todo a partir de la exigencia de la agencias
gubernamentales de que los proyectos de modernizacin o expansin sean elaborados por
acadmicos para su consecucin por los administradores (Martnez, 2007).
Pero a diferencia del ordenador, la burocracia ensamblada de la Universidad, en mltiples
ocasiones, no slo es un aparato caro, sino ineficaz, argumenta Martnez (2007) ya que no
logra la cooperacin y la complementariedad de sus diferentes partes, y no slo por lo
complejo de la tarea y la imprecisin de la tecnologa que su operacin conlleva, sino
porque en ms de una ocasin las personas son insertadas en los puestos sin que cuenten
con las caractersticas adecuadas.

La estructuracin de las universidades vista ahora desde los niveles operativos, conduce a
los Cuerpos Acadmicos, es decir, al intento de agrupar a los profesores en pequeos
ncleos para que conjuguen y potencien la investigacin de un tema o lnea de inters, con
las actividades de docencia, tutora y la gestin acadmica. La organizacin mediante
Cuerpos Acadmicos, es una poltica impulsada de manera decidida desde la Secretara de
Educacin Pblica, sin embargo el tiempo pasa y la evaluacin de dicha poltica muestra
pobres resultados, es decir los Cuerpos Acadmicos estn estancados en cuanto a sus
niveles de desarrollo y su productividad cientfica es an magra, la pregunta es por qu?

Thompson ( 2007) contribuye a despejar la incgnita, su trabajo confirma algo que ya se


saba: el envejecimiento del plantel de profesores y la carencia del grado de doctor de una
gran mayora de ellos, es el gran obstculo para el avance en materia de organizacin y
produccin de los cuerpos acadmicos, pero el segundo factor que develan, es asombroso,
porque est relacionado con los procesos de seleccin y contratacin del personal; sus
276

hallazgos demuestran que a pesar de que los esfuerzos por renovar el plantel se realiza
mediante convocatorias abiertas, no han sido aprovechadas para fortalecer los Cuerpos
Acadmicos, porque privilegian la contratacin de personas de edad avanzada y sin
doctorado.

Los ambientes

El tema del ambiente que se percibe en las organizaciones acadmicas es un dato


importante como efecto de la estructura y por el resultado que genera en las conductas de
sus miembros, una investigacin dedicada al tema, se realiz en una universidad pblica
mediante una encuesta a una muestra de 96 profesores de un universo de casi 600 y se
complement con entrevistas, intentando recoger y sistematizar las condiciones y
sugerencias para impulsar el trabajo de investigacin (Parada, 2003).

Los resultados ms destacados del estudio antes comentado son: por una parte, que el
trabajo de investigacin es una labor solitaria, es decir hay carencia de organizacin grupal
que propicie la interaccin y apoyo de colegas, por la otra los acadmicos consideran
importante actuar de manera inmediata en: 1) disponibilidad de los recursos econmicos y
su distribucin equitativa; 2) definicin de un proyecto institucional en la materia , con
objetivos y polticas claras; 3) programas de formacin de investigadores; 4) lograr mayor
vinculacin entre los investigadores en lo intra e inter organizacional buscando formar
grupos de investigacin; y 5) estimular el trabajo de investigacin y propiciar el ambiente
adecuado.

El Clima Organizacional es un concepto recurrente en los trabajos estudiados, Gmez y


Navarro (2006) en su estudio de caso, encuentran con el apoyo de los sistemas
organizacionales de Likert (1967) (mediante un mtodo mixto o cualimtrico) un clima de
categora Sistema III o Consultivo, que implica que existen condiciones favorables para el
trabajo acadmico ya que los colaboradores consideran que su jefe es amigable y ofrece
apoyo, se sienten tomados en cuenta en sus decisiones, motivados y en confianza. Otro
estudio en una Universidad Tecnolgica (Castillo y Larios, 2006) y dos elaborados en
277

Institutos Tecnolgicos, mediante mtodos cuantitativos reportan resultados equivalentes y


ambientes de trabajo positivo y colaborativos (Aguiar y Pinzn, 2005; Flores, 2004) ambos
se refieren tambin a la cultura organizacional y aunque reconocen que el clima tiene un
carcter ms frgil, cambiante y temporal, mientras que la cultura es duradera, mas aun
reconocen que el clima es determinado por la cultura, especficamente por el estilo de
liderazgo, pero al usar encuestas para medir tanto el clima como la cultura, corren el riesgo
de no captar los aspectos fundamentales del fenmeno.

Con resultados diferentes y desde una perspectiva socio-econmica Ramrez (2007) analiza
los elementos estructurantes de la confianza en un Departamento de una Universidad
Pblica. Es reciente el inters de los estudios organizacionales por el tema de la confianza
como un activo intangible, no obstante su fuerte incidencia en el desempeo econmico y
social al estar en relacin con la eficiencia y eficacia. La confianza es factor clave para la
cooperacin y para la creacin de potencial humano.

El diagnstico socio-econmico realizado por Ramrez (2007), de corte bsicamente


cualitativo, report que la estructura organizacional no responda a las necesidades de los
acadmicos, faltaba visin estratgica, los jefes tomaban acciones unilaterales; no exista
democracia en las decisiones polticas; faltaban valores y tica en la comunidad docente;
eran inadecuados los procesos de comunicacin; exista desconfianza en el ambiente
laboral; haba tensiones por la lucha del poder, y predominaba el individualismo.
Posteriormente siguiendo la intervencin-accin (as nombra la tcnica empleada) Ramrez
logra regenerar los mecanismos de comunicacin, coordinacin y concertacin y a partir de
all mejorar el clima de confianza.

Con el apoyo de la Teora del Carcter Social de Fromm (2004) que postula que es en el
proceso social donde se estructura la energa humana y surgen los rasgos de carcter
comunes a la mayora de los miembros de un grupo, Aguario y Herrera (2006) estudian el
carcter social de los docentes de una unidad del IPN y la manera como las estructuras
acadmica y administrativa sostienen y conforman dicho carcter social. Sus hallazgos con
instrumentos cualitativos constatan la presencia de una orientacin democrtica y una
278

accin transformadora en el docente, por la primera el profesor se muestra preocupado y


activo en sus metas acadmicas y fomenta la participacin en la adecuacin del proceso de
enseanza aprendizaje, por la segunda concibe la educacin como la liberacin del
educando. Pero estas orientaciones, segn los docentes, se llevan al cabo en medio de
deficiencias y carencias en materia de apoyo administrativo, planeacin acadmica y apata
del alumnado; concluyen los autores que el futuro de la educacin est en la
profesionalizacin de la docencia donde el desarrollo personal es elemento esencial junto
con la organizacin colegiada y la reactivacin de la academia.

Tomando como variable dependiente la productividad cientfica, Metlich y Arechavala


(2004) argumentan que las IES tienen la investigacin como una funcin sustantiva entre
otras y que buena parte de ellas se basan en un modelo educativo que concibe la formacin
como asimilacin y no como generacin de conocimiento. IES con mltiples funciones y
recursos econmicos a la baja, generan de inicio un ambiente poco favorable para la
investigacin, pese a ello plantean las siguientes preguntas: Cules son los factores que
determinan la productividad cientfica en el contexto organizacional de una universidad
pblica mexicana? Cmo puede administrarse la operacin de estos factores para
incrementar esa productividad y simultneamente la calidad y relevancia de sus resultados?
Las respuestas recogidas mediante entrevistas a un grupo de investigadores y
administradores de una universidad pblica del interior del pas, parten de la definicin de
productividad como la difusin del conocimiento por diferentes medios dirigido
principalmente a la comunidad cientfica.

Los hallazgos del estudio anterior se resumen como sigue: la productividad cientfica est
asociada a la colaboracin en grupos de investigacin y a factores organizacionales, ambas
son variables que deben estar sujetas de control por parte de los administradores, como la
conformacin y fortalecimiento de grupos de investigacin y los sistemas de estmulos y
reconocimientos, sin embargo se reconoce que los rganos de gobierno y los directivos
dedican poca atencin a este punto (Metlich y Arechavala 2004) .

279

Finalmente, bajo la orientacin de la Ecologa de la Poblacin y el Neoinstitucionalismo,


Adalid (2007) estudia la transformacin de los posgrados en el Distrito Federal,
reconociendo de entrada la tendencia a la baja que en la Capital registra la matricula escolar
de este nivel, la cual pas de concentrar el 72 % de la matricula nacional en 1970, a 32% en
2004. Sin embargo la importancia del trabajo reside en el intento de explicar el cambio en
los nuevos programas que surgen en la Ciudad de Mxico, a la luz de las nuevas polticas
pblicas y el ambiente institucional a cargo de CONACYT, que demanda el cumplimiento
de requisitos o fuentes de legitimidad (profesores con SNI, eficiencia terminal, etc.) para el
logro de apoyos como becas etc. Mediante la construccin de un modelo economtrico
observan la influencia de diversas fuentes de legitimidad y otras variables que miden las
caractersticas organizacionales; el estudio apoyado en la densidad poblacional, explica el
cambio ocurrido en las fundaciones de los programas y cmo se ven afectados a partir de la
variacin en las fuentes de legitimidad, sin embargo no todas las variables propuestas de
legitimidad tuvieron el signo esperado como fue el caso de la variable de BECAS, que
aunque significativa no result relevante en el modelo propuesto.

El sistema de educacin superior: evaluacin de la calidad

La evaluacin de la calidad ha sido una presin institucional evidente, algunas


universidades se jactan de que sus procesos estn certificados mediante la Norma ISO,
mientras que otras destacan la acreditacin de sus programas mediante organizaciones de
pares creadas ex profeso. En el caso de los Institutos Tecnolgicos, es la SEP quien impulsa
abiertamente la certificacin de sus procesos y ellos se jactan de estarlo mediante la Norma
ISO.

En la mayor parte de los estudios aqu consignados se nota un reduccionismo del concepto
calidad en las organizaciones educativas, por ejemplo un estudio de la situacin en Baja
California (Lpez y Maldonado, 2007) destaca que tanto la Universidad Pblica de esa
entidad como los Tecnolgicos estn evaluados, pero mientras que las dependencias de la
Universidad acreditan sus programas de manera independiente, los Tecnolgicos lo hacen
de manera institucional bajo la modalidad de multisitio.
280

Mediante el anlisis documental se comprueba que la certificacin obtenida se refiere a


tareas adjetivas o administrativas, sin embargo a pesar de definir como su cliente o usuario
principal al alumno, priva en el personal la creencia tpica de que el cliente es la sociedad y
las entidades empleadoras y van mas all las autoras cuando reportan que en ninguna de
las IES que estudiaron se llevan a cabo estudios de campo formales con la finalidad de
conocer al cliente e identificar sus demandas, cuando mucho, siguen diciendo, la
informacin la obtienen de fuentes secundarias, es decir por medio de tutoras.

Lpez y Maldonado insisten en que el estudiante es cliente y materia prima (sic) y a pesar
de esta doble condicin, no participa en la discusin acerca de cmo se le debe prestar el
servicio, la consecuencia, estiman las investigadoras, es que el alumno no percibe los
beneficios que aporta la certificacin ISO, a esa conclusin llegan mediante una encuesta a
una muestra de 600 alumnos destinada a medir su nivel de satisfaccin de los servicios
recibidos, antes y despus del ISO cuyos resultados fueron nmeros ndices promedio de
3.35 y 3.62 respectivamente, en una escala donde 1 es el mximo nivel y 5 es el mnimo
(2007).
Concluyen las autoras antes mencionadas, recomendando que se deben de certificar
tambin los procesos de enseanza aprendizaje de las IES, solo as sern sometidos a
procesos de mejora continua y adicionalmente aconsejan incorporar en todas las tareas
acadmicas la voz del cliente, es decir la del estudiante, tal como lo recomienda lo norma
IWA2 que es la norma ISO diseada especialmente para la educacin 84. Finalizan diciendo,
slo de esa manera la IES podrn consolidar su trabajo acadmico y presentarse ante la
sociedad en general como competitivas, de clase mundial y con una cultura consolidada de
mejora continua..

En el 2001 en Inglaterra durante la reunin del Comit Tcnico 176 de la ISO, un grupo de organizaciones mexicanas entre ellas la
SEP (sic) tomaron la iniciativa de proponer un proyecto hacia la elaboracin de una gua de uso voluntario que facilite la aplicacin de la
norma ISO 9000 en las organizaciones del sector educativo de todos los niveles y modalidades. La posterior adhesin de varios pases
ocasion la aprobacin del proyecto denominado IWA2 Aplicacin del ISO 9001:2000 en educacin coordinado por Mxico (Lpez y
Maldonado, 2007).
84

281

En este mismo tenor Jimnez y Pacheco (2007) consideran que una educacin es de calidad
si tiene las caractersticas y requisitos que permitan acreditarla a nivel nacional. Utilizan
parmetros o variables con indicadores como son los del Consejo de Acreditacin en la
Enseanza de la Contadura y Administracin (CACECA) para el rea econmicoadministrativa y pretenden certificaren el nivel internacional esa calidad, de acuerdo con
normas como la ISO 9001:2000 con apoyo de la gua IWA 2 Aplicacin de ISO
9001:2000 en educacin buscando con ello el reconocimiento mundial (sic). Para
confirmar su planteamiento estudian dos programas: uno acreditado y otro no acreditado,
ambos ubicados en dos campus diferentes de una universidad pblica.

Mediante entrevistas a profesores y estudiantes Jimnez y Pacheco encuentran que no hay


diferencias significativas entre los hbitos de estudio y de trabajo de los estudiantes y los
docentes del programa que se encuentra acreditado, con respecto del que no lo est, no
obstante el argumento de los autores de que la categora lectura y mtodos de estudio son
de suma importancia para lograr la calidad educativa; la causa de esta contradiccin
argumentan, est en que los hbitos de estudio y de trabajo de calidad no son considerados
o no tienen importancia en los parmetros utilizados para el otorgamiento de la acreditacin
(2007).

Contrasta con la posicin anterior de plena confianza en la acreditacin como va a la


calidad, el trabajo de Pariente (2006), quien de inicio hace notar que desde hace cincuenta
aos los planes de estudio de las carreras de administracin de empresas se caracterizan por
un currculo apoyado en dos ejes obsoletos: el proceso administrativo fayoliano y las reas
funcionales, hasta aqu no hay novedad en el hallazgo, lo importante es cuando seala que
los 22 programas de estudio que revis y que son usados por IES pblicas y privadas,
incluyendo la UNAM; el IPN y el Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de
Monterrey, ubicadas en quince entidades federativas, estn acreditados por CACECA, que
a su vez depende de ANFECA (Asociacin de Facultades y Escuelas de Contadura y
Administracin, AC) que es una organizacin que agrupa a directivos.

282

Un interesante indicador de la calidad lograda en las IES, se refiere a la validez y


trascendencia del conocimiento generado, tal fue el propsito del estudio realizado en el
posgrado de administracin de una universidad pblica, para lo cual los investigadores
examinaron las tesis realizadas durante ms de 20 aos, concluyendo que si bien tienen un
nivel alto de validez porque el 75 % de ellas tienen congruencia metodolgica y soporte
terico apropiado y actualizado y estn haciendo aportaciones mediante propuestas y
recomendaciones, sus resultados no son divulgados y por lo tanto desconocidos por sus
beneficiarios o por sus posibles continuadores, como seran los Cuerpos Acadmicos
(Hernndez, Garrido y Lerma, 2007).

Evaluacin y remuneracin al personal acadmico

De un estudio comparado sobre la evaluacin y remuneracin del trabajo acadmico


Arango y Lastra (2006), reconocen que son innegables los efectos de las polticas que
impulsan la variedad de tareas (docencia, investigacin, tutora, gestin, etc.) y a cambio
ofrecen estmulos econmicos, sin embargo sus mltiples modalidades y los diversos
ajustes ocurridos a partir de su inicio en 1984, han llevado a un panorama de sobreregulacin y contradiccin. Sus hallazgos reportan una sensacin de sobre carga de parte de
los acadmicos sobre su trabajo y con respecto al estmulo econmico concluyen, que no se
ha enfocado esencialmente como un pago por mrito, sino como una deshomologacin
salarial para promover la competencia por medio de puntos, es ms, comentan que hay
abundante literatura que documenta su fracaso.

A una conclusin similar llegan Comas y Domnguez (2003) al declarar que la intencin
del Estado de propiciar, va estmulos, prcticas de calidad en la educacin superior
mexicana, no obtuvo los resultados esperados. Ms an, argumentan que la base de la
poltica es la ecuacin: salario acadmico ms estmulo econmico es igual a superacin
acadmica ms aumento de la calidad y nmero de productos del trabajo, termina como
inecuacin, al desbalancearse hacia el primer trmino en detrimento del segundo.
Finalmente, rematan, la deshomologacin salarial asociada con los estmulos econmicos a
los productos del trabajo acadmico, no ha resuelto los problemas de fondo, como son: la
283

obsolescencia de planes y programas, la falta de medios idneos para publicar, las


dificultades para vincular la empresa con la universidad y las pocas motivaciones para
acceder a estudios de posgrado.

Comparando la evaluacin y el estmulo al personal acadmico de Francia con el de


Mxico, Lastra y Herrera (2007) encuentran que ambos se dirigen al ambiguo objetivo del
logro de la excelencia acadmica, pero en Francia ello implica labrar un buen nombre
avalado por la cantidad de seguidores intelectuales y en Mxico, en cambio, la va es la
adquisicin de certificaciones oficiales. Frente a esto los autores preguntan: Es ms
excelente el que se preocupa por hacer escuela o el que se ajusta a reglas burocrticas? Lo
cierto es que, segn ellos, en ningn caso se percibe una intencin de indexar la labor a las
realidades sociales ms acuciantes, todo se queda en lograr una enseanza de calidad.

Por ltimo, es interesante comentar el caso de un departamento agropecuario de una


universidad pblica reconocida por el elevado nivel de habilitacin y produccin acadmica
de su profesorado. Es interesante, porque en principio sus programas de posgrado
ingresaron al Padrn del CONACYT, sin embargo no permanecieron, ante esto el estudio
aqu comentado, se propuso identificar los factores que incidieron en el incumplimiento de
los estndares que antes haban cumplido. Mediante revisin documental y entrevistas a
grupos focales, los investigadores descubren que existe un elevada proporcin de docentes
con Beca por Desempeo otorgado por medio de una evaluacin interna y una baja
proporcin de pertenencia al Sistema Nacional de Investigadores (sin) y Perfil Promep,
ambos son resultado de evaluaciones externas.

Las entrevistas tomadas de los grupos focales sirvieron para develar que las becas al
desempeo por su monto y su baja complejidad desestimularon los esfuerzos por obtener
los reconocimientos del SNI y Promep, lo cual termin afectando la salida de los programas
del Padrn Nacional del Posgrado (PNP) del CONACYT, mas aun, se advierte que la
poltica de garantizar cierto nivel de Beca al Desempeo una vez obtenido el Perfil Promep,
est provocando una bsqueda masiva de este reconocimiento incluso con papeles
apcrifos (Thompson y Robles, 2006).
284

Vinculacin: universidad-sociedad
Alcantar y Arcos (2007) bajo la premisa de que no es suficiente con hacer un buen trabajo,
sino tambin hay que hacrselo saber al pblico, plantean la hiptesis de que la vinculacin,
especialmente con el sector productivo influye en la imagen que la Universidad proyecta en
la sociedad y sta a su vez en su posicionamiento con respecto a otras organizaciones
similares, con esta idea estudian la imagen institucional, la vinculacin y el
posicionamiento en el sector productivo, gobierno y poblacin en general y al interior de la
organizacin, en los acadmicos, estudiantes y administradores.

Los autores (Alcantar y Arcos 2007) admiten que la vinculacin de la Universidad no debe
limitarse a su interaccin con el sector productivo pero que en la actualidad es una
tendencia muy marcada porque ambos son el motor del desarrollo econmico y social,
adicionalmente puntualizan que la labor de fomentar un entendimiento profundo y un
apoyo significativo a la institucin deber comenzar en su comunidad interna. Con esta
base se disearon y aplicaron cuestionarios a una muestra de 2,857 sujetos, de los cuales
1,355 correspondieron al sector interno (estudiantes, acadmicos y administradores) de un
total de 27,384 y 1,502 al externo (empresarios, gobierno y poblacin general), de un
universo de 2, 487,367.

Los resultados son los siguientes: existe una baja satisfaccin con respecto a la vinculacin
de la Universidad con su entorno, especialmente en materia de la calidad de los servicios
que presta y se admite que los medios de comunicacin de la Universidad no contribuyen a
un mejor entendimiento de su labor. En materia de posicionamiento, concluyen, la
Universidad estudiada queda en segundo o tercer lugar, siempre superada por una
Institucin Privada de alcance nacional y recomiendan re-organizar y reforzar los procesos
de imagen aplicando las tcnicas convencionales de mercadotecnia (Alcantar y Arcos
2007).
Por el contrario, para Saldaa (2007), la universidad est enferma de gestin,
apoyndose en la clebre obra de De Gaulejac (2005), denuncia que dicha enfermedad se
285

manifiesta, entre otras formas, a travs de la construccin de la agenda de las universidades


atendiendo a las exigencias del mercado y/o del Estado, que a su vez es consecuencia de
adoptar la ideologa gestionaria en las Universidades Pblicas Mexicanas que tiende a
diluir los espacios acadmicos colegiados, a fragmentar las instancias colectivas de toma de
decisiones, a individualizar los procesos de creacin, circulacin y apropiacin del
conocimiento que finalmente produce la obturacin del pensamiento crtico, el
estrechamiento de la imaginacin y la constriccin de la utopa. La ideologa gestionaria en
resumen, pone en riesgo la misma identidad de la universidad por cuanto obliga a la
creacin de conocimiento a plegarse a criterios de utilidad derivados de las exigencias del
mercado.

3. Reflexiones y Conclusiones
Las IES son instituciones, cuyo origen se remonta a la Edad Media, que contribuyeron a
construir la modernidad y la racionalidad de las organizaciones modernas, y actualmente se
encuentran implicadas en redimensionar su papel institucional que les permita adaptarse a
los retos del siglo XXI. Todas la IES comparten referencias comunes en esta larga historia,
pero tambin es importante hacer notar que las formas organizacionales y de gestin han
sido muy variadas y diversas, en razn de las particulares condiciones histricas y sociales
en las cuales han sido construidas en las distintas regiones del mundo. En el caso mexicano
las IES se han desarrollado en un inicio principalmente bajo el impulso de la Iglesia y
posteriormente por el Estado, y en mucho menor medida bajo el impulso del Mercado.

Los enfoques tericos y metodolgicos para estudiar la gestin y la organizacin de las IES
son compartidos por las comunidades de las ciencias de la gestin y de los estudios
organizacionales a nivel internacional, pero el anlisis de las ponencias aqu consignadas
reportan especificidades sobre la manera de abordar el estudio de las IES en Mxico.
Las investigaciones analizadas pueden ser ubicadas en alguna de las tres orientaciones
presentadas en el primer apartado de este documento. Estas investigaciones reflejan una
comunidad acadmica en Mxico actualizada en distintas aproximaciones tericas y
286

metodolgicas y cuyos tpicos de inters se encuentran ampliamente distribuidos. Los


estudios dan cuenta de una comunidad acadmica que incrementa el nmero de trabajos
empricos, con diseos de investigacin que aplican en trabajos de campo y que ha
mejorado su habilitacin en el quehacer cientfico.

Las investigaciones muestran que las IES en Mxico se encuentran todava en una etapa de
construccin y reportan fuertes contradicciones entre las estructuras acadmicas y las
estructuras administrativas y directivas. Formas de gestin rgidas y centralizadas de las
IES se constituyen en limitantes a los esfuerzos modernizadores y a los intentos de formar
grupos acadmicos capaces de desarrollar un trabajo colectivo en la creacin de
conocimiento y en el desarrollo de la docencia.

Un aspecto revelador del conjunto de las investigaciones es su inclinacin al estudio de los


efectos de las polticas pblicas sobre las IES. En primer trmino revela que el Estado sigue
teniendo un papel central a travs de las polticas orientadas a la evaluacin para certificar
la calidad, inducir a la productividad y favorecer una mayor eficiencia terminal y de
retencin de alumnos. Sin embargo, los propios estudios indican la presencia de efectos no
deseables y prcticas de simulacin, y en algunos casos una total discrepancia entre la
certificacin y evaluacin y lo que ocurre en la vida cotidiana de las IES.

Las perspectivas hacia futuro de los estudios de gestin y organizacin de las IES
posiblemente se mantendrn en el enfoque orientado a los contextos, las estrategias y las
estructuras, pero los enfoques de analizar las IES como construcciones sociales y la
reflexin sobre los desafos implicados en una sociedad del conocimiento abren
perspectivas ms promisorias en cuanto a investigaciones ms originales y enriquecedoras
para comprender a las universidades.

Finalmente, una perspectiva emergente la podemos encontrar en la reflexin filosfica y


humanstica, la cual ofrece las posibilidades de realizar un examen riguroso sobre el modo
de existencia y la identidad de las IES en una sociedad del conocimiento, de sus modos de
gestin y de las diferencias entre ideal y realidad, cultura desinteresada y saber utilitario,
287

ser y deber ser. Las IES alcanzan legitimidad frente a la sociedad en razn de los valores
ticos que las impulsan. La honestidad y el compromiso con la verdad son elementos
inherentes a la construccin de la ciencia y a la convivencia de sus comunidades
epistmicas, as como de la legitimidad de los modos de gestin y de la autoridad como
garantes de trato justo y equitativo.

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291

12. Gestin y Administracin Pblica: de dnde venimos y hacia


dnde vamos?
David Arellano
Walter Lepore
Oscar Arcos

Hablar de gestin y administracin pblica como disciplina implica un reto por dems
complicado pues nos referimos a un campo fragmentado (Wildawsky, 1990), compuesto
por una diversidad de tipos de estudios que provienen de diferentes perspectivas tericas.
La multidisciplinariedad que caracteriza a la administracin pblica como tema de estudio
y como profesin es, al mismo tiempo, fuente de su fortaleza al aportar diversas
perspectivas relevantes para la construccin de una teora distintiva, y tambin de sus
limitaciones, porque dificulta la construccin de un sentido de identidad propia (Denhardt,
1990).

No obstante la imposibilidad de tratar a la administracin pblica (AP) como un mbito


homogneo, en este captulo intentaremos presentar un panorama general de la disciplina a
nivel internacional y principalmente nacional, haciendo nfasis en los avances en materia
de investigacin. Para ello, presentaremos los orgenes de la administracin pblica como
disciplina y su posterior desarrollo, hasta llegar al concepto de Nueva Gestin Pblica.
Realizamos luego un anlisis de la situacin de la AP en Mxico, utilizando como insumo
las ponencias presentadas en diversos congresos sobre organizacin y gestin llevados a
cabo a nivel nacional. Analizamos 97 ponencias presentadas en congresos organizados por
la Academia de Ciencias Administrativas (ACACIA) y la Universidad Autnoma
Metropolitana (UAM) durante el periodo 2003-2007.85 El propsito de este captulo
consiste en vislumbrar si el estado del arte de la AP en el pas ha avanzado de acuerdo con
las principales tendencias internacionales, y tambin si las investigaciones de esta disciplina

85

Hemos recibido en total 116 ponencias y han sido descartadas 19 por razones que se presentan a continuacin. Cuatro ponencias no
han sido consideradas para el anlisis dado que fueron presentadas por autores que estn afiliados a universidades extranjeras y cuyo
tema de estudio no est enfocado en Mxico; este es el caso de siete trabajos de investigadores venezolanos. Otras nueve ponencias (de
autores mexicanos) tambin fueron descartada porque los temas de las investigaciones no correspondan con el objeto de estudio de este
captulo. Adems, no fueron analizados dos trabajos de los cuales se present nicamente un resumen, pues no constituye un documento
acadmico completo. Por ltimo, se ha excluido un captulo de libro publicado en 1998 dado que estamos considerando nicamente
ponencias presentadas en congresos durante el periodo 2003 2007.

292

(apegadas o no a las corrientes internacionales) resultan relevantes para la coyuntura


poltica, social y econmica por la que atraviesa Mxico actualmente. De acuerdo a los
objetivos generales de este libro, analizamos las ponencias enfocndonos en tres mbitos:
metodologa, marcos tericos y hallazgos.

De acuerdo con lo mencionado, la estructura de este captulo es la siguiente. Iniciamos con


el origen de la AP, identificando las principales disciplinas de las cuales surge y sus
respectivas contribuciones, los valores rectores de esta disciplina y su posterior evolucin
hasta nuestros das. Describimos tambin las principales etapas del estudio de la
administracin y la gestin pblica, identificando los exponentes ms representativos a
nivel internacional. En la segunda seccin se plantea y desarrolla la metodologa para
analizar las ponencias presentadas en los eventos mencionados, as como los resultados en
trminos de sus marcos tericos y metodolgicos, y de la naturaleza de los hallazgos. En la
tercera y ltima seccin, las observaciones finales.

1. Orgenes y evolucin de la Administracin Pblica como disciplina


Los estudios en AP provienen principalmente no caben muchas dudas al respecto- de la
ciencia poltica, considerada por muchos como la disciplina madre y responsable de su
desarrollo a lo largo del siglo XX (Henry, 1990; Waldo, 1990). La ciencia poltica, en
efecto, ha sido la encargada de formar su filosofa y bases normativas, as como de
inculcarle valores democrticos (rendicin de cuentas, responsabilidad social, pesos y
contrapesos, igualdad, equidad, entre otros) que se han transformado en el ncleo del
estudio y la prctica de la AP (Denhardt, 1990). Desde la ciencia poltica tambin se
realizaron esfuerzos por aplicar esta disciplina a los asuntos pblicos bajo el enfoque de las
polticas pblicas y, principalmente, en dos mbitos: la parte sustantiva de las polticas
pblicas, preocupada por su contenido, y la parte terica, enfocada en las tendencias en
materia de diseo de investigacin, planeacin estratgica, implementacin, productividad
y evaluacin de las polticas pblicas, entre otros aspectos (Henry, 1990).
Por otro lado, la AP tambin tiene un padre adoptivo, como lo plantea este ltimo autor:
el gerencialismo o administracin de negocios (management, en ingls). Dado que proviene
293

de otra familia, el gerencialismo ha tenido menor influencia en el desarrollo de la AP (en


comparacin con la ciencia poltica), pero al mismo tiempo le ha otorgado mayor
independencia para su crecimiento y evolucin.

Tres han sido las contribuciones del gerencialismo a la administracin pblica como
disciplina. Por un lado, ha permitido entender de mejor forma lo que significa lo pblico,
estableciendo diferencias entre la administracin pblica y privada, y planteando a la AP en
trminos no nicamente normativos. La visin de la administracin pblica como una
institucin abstracta, una entidad elusiva, fue transformndose gracias al gerencialismo
hasta adquirir un carcter ms dinmico, recuperando aspectos filosficos, ticos y
normativos. En segundo lugar, el management tambin ha aportado nuevas metodologas,
pues aquellas de la ciencia poltica eran inadecuadas para la AP. Aunque en algunos casos
se han adoptado mtodos propios de la ciencia poltica (de tipo cualitativo principalmente),
la AP tambin ha tomado prestadas otras tcnicas que resultaban funcionales para la
disciplina. Nos estamos refiriendo a mtodos cuantitativos adaptados al contexto
gubernamental y a los problemas del sector pblico, tales como la teora de la probabilidad,
comparacin estadstica, correlaciones y programaciones lineales, rboles de decisin,
teora de la eleccin pblica, anlisis costo-beneficio y gestin de sistemas de informacin
(Henry, 1990). Por ltimo, el management ha hecho que la AP se tome a s misma ms
seriamente pues le ha inculcado la auto-examinacin a largo plazo y las evaluaciones
crticas y sistemticas tpicas de la educacin en negocios (Henry, 1990). Modelos de
investigacin y evaluaciones sistmicas pueden considerarse, de esta forma, como los
efectos constructivos del management en la AP.

A pesar de los beneficios que el management ha aportado a la AP como disciplina, existe


tambin un debate que no podemos dejar de mencionar- sobre si el gerencialismo puede
considerarse realmente como una de sus fuentes (Guerrero, 2004). La visin econmica del
management, sugiere este autor, est alejada de los objetivos de la AP y se encuentra
naturalmente orientada a la disminucin de las actividades del gobierno; es decir, no busca
reducirlo con base en su eficiencia, sino a partir de la consigna neoclsica de que el
mercado siempre ser mejor que el Estado. Asimismo, la visin empresarial que el
294

gerencialismo busca inculcar en las actividades del gobierno y la pretensin de adquirir un


sentido de lo pblico enmascaran, en realidad, el propsito de privatizar las actividades del
Estado y de hacer que ste adopte una forma plenamente mercantil (Guerrero, 2004).

Ms all de esta discusin, es indudable que con los aportes de la ciencia poltica y el
gerencialismo la AP se ha erigido sobre dos conceptos claves: 1) la eficiencia, un valor
tpico de la administracin de negocios; 2) la burocracia o la autoridad burocrtica
sustentada sobre el principio de jerarqua- como componente clave de la gobernanza
democrtica (Wildavsky, 1990). Sobre estos pilares, precisamente, el estudio de la
administracin pblica se ha desarrollado en diversas etapas: la ortodoxia, la heterodoxia, la
corriente neoclsica, la nueva administracin pblica, la nueva economa poltica, la gestin
pblica y, por ltimo, la nueva gestin pblica (Ramrez y Ramrez, 2004).

La etapa ortodoxa se ubica a fines del siglo XIX y principios del siglo XX, haciendo
particular nfasis en la eficiencia y el control de los recursos pblicos. Sobre estos
principios se ha desarrollado el argumento primigenio de los estudios de la AP en
Norteamrica: la separacin entre poltica (encargada de la toma de decisiones) y la
administracin pblica (responsable de la implementacin neutral- de tales decisiones). El
principal referente de esta corriente es Woodrow Wilson y su clebre trabajo El estudio
de la administracin (1887). Asimismo, dentro de la ortodoxia ha tenido lugar aquella
corriente conocida como la administracin cientfica promovida por Frederick Taylor
(1912), que daba prioridad a conseguir el mayor grado de eficiencia posible en el manejo de
recursos pblicos con base en un mtodo cientfico que buscaba principios y reglas
universales para aplicar en la AP.

En trminos organizacionales, la administracin cientfica se ha visto reflejada en los


trabajos de White (1926), Willoughby (1927), Gulick y Urwick (1937) y Gulick (1937). El
principal inters de estos autores fue aplicar principios de la administracin de
organizaciones privadas a las estructuras administrativas de organizaciones pblicas, para
solucionar problemas de ineficiencia y mejorar la accin organizada de los actores (u
organizing; Gulick, 1937). Como este autor lo explica, el trmino organizing consiste en la
295

actividad de establecer una estructura formal de autoridad en la que se arreglan, definen y


coordinan las subdivisiones del trabajo con un objetivo definido.86 La etapa ortodoxa de la
AP se caracteriza, en pocas palabras, por estructuras jerrquicas verticalmente definidas, un
poder centralizado, controles personales centralizados y burocrticos, que en conjunto
buscan reducir la discrecionalidad de los servidores pblicos para evitar ineficiencias y
derroches de recursos pblicos (Ramrez y Ramrez, 2004). Como estos autores mencionan,
adems, en esta etapa existe un particular nfasis en el cumplimiento de procesos
organizacionales y cierto desdn analtico del factor humano.

La segunda etapa de los estudios de la AP surge en la dcada de los 40 y consiste en la


demolicin de ciertos principios rectores de la disciplina (Henry, 1990: 4). Hablamos de
los cuestionamientos al logro ms destacado de la etapa ortodoxa: la dicotoma entre
poltica y administracin, y, en particular, la neutralidad tcnica de la burocracia. En esta
etapa ubicamos a Waldo (1948), Appleby (1949) y Selznick (1949), quienes ponen en duda
la supuesta existencia de administradores neutrales e imparciales, y advierten sobre los
riesgos en trminos democrticos- del actuar estratgico y las capacidades de influencia de
los servidores pblicos, as como de posicionar a la eficiencia como valor y principio rector
de la AP. Por otro lado, la etapa heterodoxa intenta atender una de las cuestiones poco
tratadas anteriormente: el factor humano como fuente y origen de las complejidades del
proceso de implementacin de decisiones tomadas en la esfera poltica (el referente
obligado en este mbito es Chester Barnard, 1938).

Continuando con las crticas a los principios ortodoxos de la AP, llegamos a la tercera etapa
de la disciplina: aquella que cuestiona el tipo de organizacin originalmente propuesto. Nos
referimos a la corriente neoclsica, que aporta un grado adicional de complejidad al
anlisis, pues da mayor importancia a las decisiones como objeto de estudio (tanto el
proceso de toma de decisiones, como de ejecucin de las mismas). Sin duda, el principal
exponente de esta corriente es Herbert Simon (1957), quien no slo cuestiona los principios
de la AP a los que considera proverbios por su ambigedad y dificultad para ser
aplicados a rajatabla-, sino que, adems, pone en tela de juicio el principio de racionalidad
86

Esta actividad es incluida por Gulick como uno de los componentes de su famoso anagrama (POSDCORB) que describe las funciones
de coordinacin y divisin del trabajo al interior de las organizaciones.

296

humana sobre la cual se haba erigido la AP ortodoxa. El ya clebre concepto de


racionalidad limitada planteado por Simon,87 posteriormente, dio lugar al conflicto y a las
relaciones de poder como elementos naturales del comportamiento organizacional, hasta
llegar a una visin de las organizaciones como anarquas organizadas.88
Junto con Simon, por otro lado, tambin se dio inicio a la tradicin objetivista (Denhardt,
1990), que pretende alcanzar leyes universales que expliquen y rijan la realidad observada,
en particular el comportamiento organizacional y humano (en trminos voluntaristas o
deterministas). Se incluye bajo esta tradicin, entre otros, los trabajos de Downs (1967),
Allison (1971), Wamsley y Zald (1973) y Wildawsky (1979).

La cuarta etapa del estudio de la AP es la llamada Nueva Administracin Pblica (NAP),


donde el nfasis est puesto principalmente en conceptos como equidad y democracia,
considerados elementos clave de las organizaciones y de sus procesos decisorios. Autores
como Maslow (1943), Mayo (1946), Argyris (1957), Bennis (1966), Frederickson (1971) y
Golembiewsky (1977) se ubican como los representantes ms significativos de esta
corriente. Descentralizacin, delegacin, democratizacin de la toma de decisiones,
flexibilidad, consenso, comunicacin y participacin se erigan como valores rectores de
organizaciones pblicas ms preocupadas por los resultados de sus acciones que por el
simple cumplimiento de procesos formales, como propona la corriente ortodoxa. No
obstante lo atractivo que pueden resultar estos conceptos, Ramrez y Ramrez (2004)
sealan que bajo los argumentos de la NAP exista una excesiva confianza en la moralidad
de los funcionarios pblicos y en cierta tendencia natural a hacer lo correcto, que muchas
veces no se vea reflejada en la realidad.
Es precisamente esta crisis de confianza (Ostrom, 1973) lo que da paso a la siguiente
etapa de los estudios y prcticas de la AP, la nueva economa poltica, que propona un
mtodo de anlisis del sector pblico sustentado en principios econmicos. Reposicionando
a la eficiencia como parmetro de decisin y accin, se buscaban nuevos mecanismos de
87

Por racionalidad limitada se entiende la imposibilidad de conocer todas las opciones posibles para tomar el mejor curso de accin y la
incapacidad neurolgica de procesar y ordenar todas las opciones conocidas
88
Para ms detalles sobre la escuela de Carnegie Mellon, iniciada con Simon y continuada por Cyert, March y Olsen, se sugiere ver el
trabajo de Del Castillo (1995)

297

control poltico y social para generar mayores beneficios colectivos al menor costo posible.
La teora de la eleccin pblica (Ostrom, 1973), as como la idea de una administracin
pblica democrtica, apuntaban hacia nuevos arreglos organizacionales basados en la
fragmentacin de la toma de decisiones, jurisdicciones traslapadas de autoridad, estructuras
ms horizontales, policentros de poder e incentivos a la cooperacin. Sin embargo, no
puede dejarse de lado que esta etapa est sustentada excesivamente en una concepcin
egosta del ser humano y en el individualismo metodolgico, que muchas veces relegan
aspectos sociales y contextuales que influyen en la toma de decisiones y su ejecucin.

Llegamos as a la etapa de la gestin pblica, corriente desarrollada a fines de los aos 70 y


principios de los 80, que se preocupaba por dar legitimidad y justificacin a las acciones del
sector pblico utilizando herramientas provenientes de las organizaciones de negocios. Ya
no bastaba con proveer servicios pblicos o garantizar el bienestar colectivo, sino que era
necesario tambin legitimar tales acciones reconfigurando el papel del sector pblico ante
demandas crecientes y heterogneas de la sociedad (Ramrez y Ramrez, 2004). Liderazgo,
competencia, medicin del desempeo, gestin estratgica, administracin por objetivos y
presupuestos base cero son algunas de las herramientas importadas del sector privado, que
se han aplicado durante esta etapa para resolver problemas en la esfera pblica. En trminos
organizacionales, la gestin pblica sugiere estructuras ms orgnicas y le da mayor
importancia al desarrollo y aprendizaje organizacional, as como a los sistemas de gestin
de la calidad y reingenieras de procesos. Una vez ms, como en el caso de etapas previas,
sta no se libra de limitaciones para su puesta en prctica y para su investigacin. Se ha
destacado la falta de un soporte terico capaz de incorporar elementos polticos y sociales,
y de otorgarles un sentido unvoco a las diferentes herramientas de la gestin pblica.

Nos encontramos, de esta forma, con la ms reciente etapa del estudio de la AP, aquella que
goza de difusin internacional en gran escala: la Nueva Gestin Pblica (NGP).
Generalmente considerada como una caja de herramientas heterogneas, la NGP surge del
Gerencialismo y del Nuevo Institucionalismo Econmico (NIE) con el objetivo de reducir
el tamao del gobierno, privatizar empresas propiedad del gobierno y crear cuasi-mercados,
automatizar la informacin y desarrollar agendas globales de gobierno (Hood, 1991). En
298

ltima instancia, la NGP busca suplantar la lgica tradicional de jerarqua y autoridad por
una lgica basada en incentivos de mercado y enfoques basados en contratos (Jones y Kettl,
2003). El propsito de este tipo de reformas ha sido consolidar en el aparato pblico una
orientacin hacia productos, costos y clientes, lo que supone cambios en estructuras y
procesos para obtener determinados efectos (Hernes, 2005). En este mbito, la mayor
diferencia entre la administracin pblica tradicional y la NGP es que mientras la primera
se ha enfocado en la regulacin y en el control de recursos, la segunda est centrada en
incentivos y en el la evaluacin de resultados (Schedler, 2003). El criterio principal de las
acciones del aparato pblico ya no son los recursos disponibles para la produccin
(orientacin a insumos), sino los efectos que esas acciones generan en el pblico, la
administracin y el sistema poltico (orientacin a resultados). Bajo la lgica de la NGP,
por lo tanto, el propsito actual de la actividad administrativa consiste en la induccin de
ciertos resultados (Schedler, 2004: 375) y stos, a su vez, se convierten en el objeto
principal del control poltico y administrativo.

Ms all de ciertos debates sobre si la NGP representa un nuevo paradigma (Barzelay,


1999), lo cierto es que gran parte de las propuestas y herramientas de la NGP no son del
todo innovadoras (salvo la incorporacin de las tecnologas de la informacin en el
quehacer del sector pblico, como sugiere Gruening, 2001). En todo caso, lo que resulta
ms novedoso es la mezcla de estos conceptos, propuestas y herramientas, para atender los
retos actuales de las organizaciones gubernamentales.

Puede observarse en este breve repaso que los enfoques y tpicos principales que han
caracterizado el estudio de la AP a lo largo del siglo XX y principios de este siglo, han ido
variando segn limitaciones propias de las diversas corrientes, pero tambin de acuerdo a
las diferentes coyunturas polticas que han reclamado renovar el papel del estado y del
gobierno ante nuevas demandas sociales. Como se ha mencionado anteriormente, es
prcticamente imposible emitir un juicio puntual e inequvoco sobre el desarrollo y estado
de esta disciplina. No obstante, es innegable que ha existido a lo largo de los aos un
inters renovado por posicionar a las teoras de la organizacin como uno de sus pilares
para lograr mayores grados de eficiencia y eficacia en las acciones del gobierno, y para
299

reconfigurar y reformar el papel del sector pblico (Mathiasen, 1999). Diferentes tipos de
organizaciones nos conducen a diferentes tipos de burocracias, sugiere Wildavsky (1990);
por lo tanto, si existe una prioridad para la AP es estudiar las diferentes formas
organizacionales en las que se basa la burocracia, para lograr una comprensin cabal de los
problemas a los que se enfrenta el servicio pblico. En este mismo sentido se expresa
Denhardt (1990), quien reclama el desarrollo de una nueva teora integrada y coherentede las organizaciones pblicas. Es decir, una teora que reconozca la diversidad de la AP
como disciplina, pero tambin su propsito comn de generar bases polticas y morales
para la toma de decisiones y las acciones de muy diversas organizaciones pblicas. En otras
palabras, la relevancia de estudiar a la AP como un ente homogneo pasa a un segundo
plano y la preocupacin central consiste en gestionar el cambio [organizacional] en
bsqueda de valores sociales definidos pblicamente (Denhardt, 1990: 65, parntesis
agregados por nosotros).

2. Estado actual de los estudios en gestin y administracin pblica en


Mxico
Antes de iniciar nuestro anlisis resulta conveniente enfocarnos en el caso particular de
Mxico. El propsito consiste en vislumbrar los rasgos y caractersticas principales que la
AP como disciplina ha adoptado en el pas durante el siglo XX y, luego, examinar de qu
forma las ponencias aqu analizadas estn ligadas a las tendencias nacional e internacional.

Como continuacin del recorrido histrico que se hizo en el apartado anterior, puede
sealarse que en Mxico la modernizacin administrativa estuvo supeditada a la prctica
emprica de la AP y a las disposiciones de los gobernantes en turno. La modernizacin
administrativa tuvo su origen en las distintas necesidades que surgan en cada periodo
presidencial y en el marco contextual en el que se hallaban los adelantos de la AP (Pardo,
1991). Durante gran parte del siglo XX, esta disciplina estuvo concentrada en el anlisis
descriptivo, e incluso argumentativo, de las actividades del gobierno federal y de las
reformas que se llevaban a cabo (Guerrero, 1989). No es sino hasta la dcada de los
ochentas cuando el estudio cientfico de la administracin pblica adquiere un carcter ms
300

formal y amplio, como lo atestiguan los trabajos de Ignacio Pichardo (1984), Omar
Guerrero (1989) y Jos Chanes Nieto (1983) del Instituto Nacional de Administracin
Pblica (INAP). Fue precisamente en esa dcada cuando se llevaron a cabo grandes
cambios en el sector gubernamental, donde destaca la disminucin de la influencia del
Estado en la economa, al mismo tiempo que existan fuertes presiones de legitimidad en
cuanto a su eficiencia y efectividad.

La mayora de los autores coinciden en que hasta antes de los aos ochenta era evidente que
el gobierno tena una estructura burocrtica tpica o tradicional, del estilo ortodoxo:
organizaciones verticalmente jerarquizadas y centralizadas, donde lo importante
(formalmente) era el apego a la regla, aunque de manera informal los polticos tenan gran
influencia en las decisiones que se tomaban y en el desarrollo de los procesos
administrativos. Si bien no se puede decir que esta situacin se haya transformado completa
y radicalmente, lo cierto es que a partir de la ola modernizadora de finales de esa dcada se
promovi una reforma que cambiara las estructuras bsicas de la AP. Esta corriente
modernizadora se caracteriz por el adelgazamiento de la AP, la privatizacin de cientos de
empresas paraestatales y, en general, la introduccin de las corrientes gerencialistas. A
partir de ello, el estudio de la AP se enriqueci con las inquietudes de diversos
investigadores vidos de explorar temas que otrora eran solamente de inters en el mbito
internacional.

A partir de la dcada de los noventa, la investigacin de la AP en Mxico se puso a la par


de los mtodos y tendencias internacionales. Se puede ver que algunos autores, en lugar de
proseguir con los estudios generales sobre el gobierno y sus actividades administrativas, se
especializaron en corrientes de gran relevancia actual, como la Nueva Gestin Pblica.
Algunos de sus herramientas y valores como la eficiencia y eficacia, la flexibilizacin de
los procesos y las estructuras, el otorgamiento de mayor libertad a los lderes o gerentes
pblicos- han resultado atractivos para el estudio de la AP en el pas. Esto ha impulsado a
diversos autores a enfocarse en el diseo e implementacin de instrumentos novedosos de
gestin, como el presupuesto basado en resultados (Arellano et al., 2004), el servicio civil

301

de carrera (Pardo, 1995; Uvalle, 2004; Dussauge, 2005), la gerencia de servicios pblicos
(Cabrero, 1999) y la descentralizacin fiscal, entre otros.89

Ahora bien, luego de este breve repaso de la historia de la AP a nivel nacional e


internacional, surgen algunos interrogantes cuando enfocamos nuestra mirada en el Mxico
contemporneo. Cules han sido los principales temas de investigacin que se han
desarrollado a principios de este siglo XXI? Han estado en sintona con las corrientes
nacionales e internacionales? Cmo se han abordado metodolgicamente los temas de
investigacin? Qu tipo de resultados han mostrado estas investigaciones? Las respuestas
intentaremos encontrarlas a continuacin.

En este captulo analizamos 97 ponencias presentadas en cinco congresos organizados por


la ACACIA y cuatro por la UAM durante los aos 2003 a 2007. 90 Este conjunto de
ponencias constituyen el insumo principal de nuestra investigacin, el cual ha sido
examinado a partir de tres mbitos de anlisis: metodologa, marcos tericos y hallazgos.
En cuanto a la metodologa, categorizamos las ponencias segn tipo de estudio (es decir, si
han sido producto de un estudio aplicado o bibliogrfico), tipo de mtodo (cuantitativo,
cualitativo o mixto) y, por ltimo, si han sido estudios comparativos o si se han enfocado
en estudios de caso especficos (uni-casos). En lo que se refiere al marco terico
indagamos si las ponencias realizan revisin de literatura, si establecen preguntas de
investigacin e hiptesis (entendidas como posibles respuestas a las preguntas planteadas).
Esto con el objetivo de identificar la sistematizacin terica con la que se plantean y se
sostienen los argumentos de las ponencias, independientemente del mtodo y del tipo de
investigacin. Por ltimo, analizamos si los hallazgos son generalizables o casusticos,
89

Otro aspecto fundamental para entender el avance de la investigacin de la AP en Mxico es el que concierne al anlisis de polticas
pblicas. Luis F. Aguilar (1992) fue quien introdujo este tipo de estudios en nuestro pas y, posteriormente, otros autores como J.L.
Mndez (2000) y E. Cabrero (2006) profundizaron en este enfoque. Empricamente, fue a raz del inicio del proceso de transicin
democrtica que se adopt este enfoque para analizar las actividades del gobierno, debido al desarrollo de la gobernanza como elemento
clave y a la inclusin de otros actores en el espacio pblico
90
Hemos considerado para este captulo ponencias cuyos temas de estudio hayan estado relacionados con la Administracin y Gestin
Pblica en cinco de los Congresos Anuales Internacionales de la ACACIA (el VII en Aguascalientes, 2003; el VIII en Acapulco, 2004; el
IX en Mrida, 2005; el X en San Luis Potos; el XI en Guadalajara, 2007), en el Primer Congreso de Anlisis Organizacional (Mxico
D.F., 2003) y en el III, IV y V Congreso Internacional de Anlisis Organizacional (Tuxtla Gutirrez, 2005; Veracruz, 2006; Guanajuato,
2007). Existen en el pas otros congresos sobre temas vinculados a la AP que tambin podran ser referencias para un estudio como el que
estamos desarrollando, as como las ponencias cuyo tema de investigacin hace referencia a Mxico en congresos internacionales como
ASPA o LASA. Este trabajo es un primer paso en este sentido, con el fin de que en el futuro se realice una investigacin ms amplia que
busque incorporar un mayor nmero de trabajos acadmicos presentados en diversos congresos. En este sentido, incluso sera adecuado
en un futuro prximo realizar un anlisis de los artculos en revistas dictaminadas nacionales e internacionales que se publican sobre este
tema.

302

tericos o empricos, con el propsito de vislumbrar la relevancia, utilidad y aplicabilidad


de los resultados de las ponencias.

De acuerdo con estos criterios de anlisis, presentamos cuadros y figuras que muestran las
investigaciones por tema, tipo de investigacin, mtodo, aspectos tericos y hallazgos. Por
ltimo, tambin analizamos la zona geogrfica, gnero y afiliacin institucional de los
autores. De esta forma, estaremos en grado de emitir un juicio parcial sobre el estado de la
investigacin en esta disciplina en Mxico durante los primeros aos del siglo XXI, con el
fin de encontrar algunas guas a seguir para fortalecer la disciplina en el futuro.

En lo que se refiere a los temas de investigacin, los siguientes dos cuadros sintetizan los
resultados. En el primero mostramos los temas generales de las ponencias y sus respectivas
cantidades, mientras que en el segundo, los temas generales desglosados segn temas ms
especficos.

Cuadro 1. Ponencias por Tema General


Tema General

Administracin pblica y cultura


Competitividad
Descentralizacin
tica en el sector pblico
Finanzas Pblicas
Gobierno local
Modelos burocrticos (teora)
Poltica social
Profesionalizacin
Recursos Humanos
Reforma administrativa
Rendicin de cuentas
Servicios pblicos
Total general

Total

Porcentaje

2
5
3
6
14
21
6
4
2
6
19
7
2
97

2.1%
5.2%
3.1%
6.2%
14.4%
21.6%
6.2%
4.1%
2.1%
6.2%
19.6%
7.2%
2.1%
100.0%

Fuente: elaboracin propia

303

Cuadro 2. Ponencias por Tema Especfico


Tema General

AP y cultura

Competitividad

Descentralizacin

tica en el sector pblico

Finanzas Pblicas

Gobierno local

Modelos burocrticos (teora)

Recursos Humanos

Reforma administrativa

Rendicin de cuentas

Servicios pblicos

Polticas Pblicas

Tema especfico

Total

Porcentaje

AP y cultura local en Mxico


Cultura organizacional
Total Administracin pblica y cultura
Competitividad y calidad
Competitividad y finanzas
Competitividad y medio ambiente
Competitividad y planeacin estratgica
Desarrollo empresarial
Total Competitividad
Descentralizacin y reforma administrativa
Gobierno local y servicios pblicos
Total Descentralizacin
Corrupcin
tica y reforma administrativa
Cdigos de tica
Medicin de valores
Total tica en el sector pblico
Desempeo de las finanzas pblicas
Eficacia recaudatoria
Finanzas pblicas y privadas
Reforma hacendaria
Total Finanzas Pblicas
Gobierno local y anlisis organizacional
Gobierno local y compensaciones salariales
Gobierno local y desarrollo municipal
Gobierno local y evaluacin del desempeo
Gobierno local y modernizacin
Gobierno local y participacin ciudadana
Gobierno local y planeacin estratgica
Gobierno local y reforma hacendaria
Total Gobierno local
Gobernanza
Teoras de la AP
Total Modelos burocrticos (teora)
Administracin y gestin de RH en sector pblico
Caractersticas y capacidades de funcionarios
Total Recursos Humanos
Calidad Total ("herramientas")
Calidad Total y servicios pblicos
Estrategias de reforma administrativa
Modernizacin administrativa
TICs y e-gob
Redes de poltica
Total Reforma administrativa
Contralora social
Evaluacin del desempeo
Transparencia
Total Rendicin de cuentas
Tarifas de transporte en gobierno local
Sistemas de transporte pblico
Total Servicios pblicos
Poltica social - Pobreza
Profesionalizacin - Servicio civil de carrera
Polticas ambientales y Gobierno local
Total Polticas Pblicas
Total general

1
1
2
1
1
1
1
1
5
2
1
3
2
1
2
1
6
3
4
2
5
14
3
2
2
2
2
3
2
4
20
2
4
6
3
3
6
2
4
2
5
4
2
19
3
2
2
7
1
1
2
4
2
1
7
97

1.03%
1.03%
2.06%
1.03%
1.03%
1.03%
1.03%
1.03%
5.15%
2.06%
1.03%
3.09%
2.06%
1.03%
2.06%
1.03%
6.19%
3.09%
4.12%
2.06%
5.15%
14.43%
3.09%
2.06%
2.06%
2.06%
2.06%
3.09%
2.06%
4.12%
20.62%
2.06%
4.12%
6.19%
3.09%
3.09%
6.19%
2.06%
4.12%
2.06%
5.15%
4.12%
2.06%
19.59%
3.09%
2.06%
2.06%
7.22%
1.03%
1.03%
2.06%
4.12%
2.06%
1.03%
7.22%
100.00%

Fuente: elaboracin propia


304

Como puede notarse, los temas generales y especficos de las ponencias han sido muy
variados, aunque destacan como ms recurrentes aquellos vinculados a la hacienda pblica,
los gobiernos locales y las reformas en el sector pblico. Ms especficamente, gran parte
de estos temas han sido desarrollados con base en algunos conceptos fundamentales de la
NGP, como evaluacin del desempeo y planeacin estratgica, gobierno electrnico y
participacin ciudadana, enfoque al cliente y calidad en la provisin de servicios pblicos,
descentralizacin y rendicin de cuentas, incentivos y gestin de recursos humanos.

Ms de la mitad de los temas de investigacin, adems, est inspirada en las mejores


prcticas y principales tendencias a nivel internacional. Un gobierno eficiente, eficaz,
transparente, que logre resultados y rinda cuentas al pblico es una de las demandas ms
sonadas en el pas y, de acuerdo con las ponencias aqu analizadas, las herramientas ms
aptas para lograrlo son las que ofrece la NGP. No hay que dejar de lado, sin embargo, que
tambin se han presentado otros trabajos que cuestionan precisamente la implementacin
de herramientas administrativas y gerenciales novedosas (exitosas en otros pases) a un
contexto tan particular y complejo como el mexicano.91 Ms all de la cantidad relativa de
ponencias de uno u otro tema, hay que destacar y celebrar la existencia de debate y
discusin en torno a cules son los medios ms aptos para lograr un mejor gobierno y, ms
importante, cul es el significado que debe adquirir un mejor gobierno de acuerdo con las
necesidades particulares del pas.

Ahora bien, en cuanto al tipo de investigacin de las ponencias (segn temas generales y
especficos), los resultados de nuestro anlisis pueden resumirse en el siguiente cuadro, del
cual se desprenden las figuras 1 y 2.

91

El conjunto de estas ponencias constituyen poco ms del 8% del total analizado; los temas generales son modelos burocrticos (6.2%)
y AP y cultura organizacional (2%).

305

Cuadro 3. Temas segn Tipo de Investigacin 92


Tipo de Investigacin

Tema General

Competitividad

tica en el sector pblico

Finanzas Pblicas

Gobierno local

Aplicada

Recursos Humanos
Reforma administrativa

Rendicin de cuentas
Servicios pblicos
Polticas Pblicas

Administracin pblica y cultura


Competitividad
Descentralizacin
tica en el sector pblico
Finanzas Pblicas

Gobierno local

Bibliogrfica
Modelos burocrticos (teora)
Recursos Humanos
Reforma administrativa

Rendicin de cuentas

Servicios pblicos
Polticas Pblicas

Tema especfico

Total

Competitividad y medio ambiente


Competitividad y planeacin estratgica
Desarrollo empresarial
Corrupcin
Cdigos de tica
Medicin de valores
Desempeo de las finanzas pblicas
Eficacia recaudatoria
Finanzas pblicas y privadas
Reforma hacendaria
Gobierno local y anlisis organizacional
Gobierno local y compensaciones salariales
Gobierno local y desarrollo municipal
Gobierno local y evaluacin del desempeo
Gobierno local y modernizacin
Gobierno local y participacin ciudadana
Gobierno local y planeacin estratgica
Gobierno local y reforma hacendaria
Caractersticas y capacidades de funcionarios
Calidad Total y servicios pblicos
Modernizacin administrativa
TICs y e-gob
Contralora social
Transparencia
Tarifas de transporte en gobierno local
Poltica social - Pobreza
Profesionalizacin - Servicio civil de carrera
Total Investigacin Aplicada
Administracin pblica y cultura local en Mxico
Cultura organizacional
Competitividad y calidad
Competitividad y finanzas
Descentralizacin y reforma administrativa
Gobierno local y servicios pblicos
Corrupcin
tica y reforma administrativa
Desempeo de las finanzas pblicas
Finanzas pblicas y privadas
Reforma hacendaria
Gobierno local y anlisis organizacional
Gobierno local y compensaciones salariales
Gobierno local y desarrollo municipal
Gobierno local y evaluacin del desempeo
Gobierno local y modernizacin
Gobierno local y participacin ciudadana
Gobierno local y reforma hacendaria
Gobernanza
Teoras de la AP
Administracin y gestin de RH en sector pblico
Calidad Total y servicios pblicos
Estrategias de reforma administrativa
Modernizacin administrativa
TICs y e-gob
Redes de poltica
Contralora social
Evaluacin del desempeo
Transparencia
Sistemas de transporte pblico
Poltica social - Pobreza
Profesionalizacin - Servicio civil de carrera
Polticas ambientales y Gobierno local
Total Investigacin Bibliogrfica
Total general

1
1
1
1
2
1
2
4
1
2
2
1
1
1
1
1
2
3
3
3
3
2
1
1
1
1
1
44
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
3
1
1
1
1
1
2
1
2
4
3
1
2
2
2
2
2
2
1
1
3
1
1
51
95

Fuente: elaboracin propia


92

El total de ponencias reportadas en esta tabla suma un total de 95 (no 97) dado que dos de ellas no se apegan a un tipo de investigacin
preciso, por lo que no han podido ser categorizadas como investigaciones bibliogrficas o aplicadas.

306

Figura 1. Temas Generales segn Investigacin bibliogrfica


A dm inis trac in
pblic a y c ultura
P oltic as pblic as
4%
10%

C om pe titividad
4%

Re ndic in de c ue ntas
10%

De s c e ntraliz ac in
6%
tic a e n e l s e c tor
pblic o
4%
Finanz as P blic as
10%

S e rvic ios pblic os


2%

Gobie rno loc al


15%

Re form a
adm inis trativa
17%

Mode los buroc rtic os


(te ora)
12%

Re c urs os Hum anos


6%

Fuente: elaboracin propia

Figura 2. Temas Generales segn Investigacin aplicada

Re ndic in de
c ue ntas
5%

S e rvic ios pblic os


2%

P oltic as pblic as
5%

C om pe titividad
7%
tic a e n e l s e c tor
pblic o
9%

Re form a
adm inis trativa
18%

Finanz as P blic as
20%
Re c urs os Hum anos
7%
Gobie rno loc al
27%

Fuente: elaboracin propia

307

Puede apreciarse que la cantidad de investigaciones de uno u otro tipo son relativamente
similares: 44 ponencias de tipo aplicado (46% del total) y 51 de tipo bibliogrfico (54%). 93
Adems, los temas tambin son recurrentes en ambos tipos, salvo en algunos casos
particulares como Modelos burocrticos (teora) y Administracin Pblica y cultura.
En cuanto a los mtodos empleados, puede apreciarse en las siguientes figuras cul ha sido
su distribucin relativa.

Figura 3. Ponencias segn tipo de Mtodo


C uantitativo
4%

Mix to
4%

C ualitativo
92%

Fuente: elaboracin propia

De acuerdo con esta figura, gran parte (92%) de las ponencias analizadas recurren a un
mtodo de tipo cualitativo, incluso aquellas cuyo tipo de investigacin es aplicado, y slo
algunas pocas utilizan un mtodo cuantitativo (4%) o mixto (4%). Lo que llama ms la
atencin es que de todas las ponencias de tipo cualitativo, slo el 16% utiliza entrevistas y/o
cuestionarios como herramienta metodolgica. Este dato sugiere que la mayora de este tipo
de ponencias utiliza informacin bibliogrfica o reflexiones normativas (es decir,
discusiones sobre el deber ser de un estado o una teora) para entender las complejidades

93

Estos porcentajes han sido calculados sobre un total de 95 ponencias. Ver nota al pie nmero 11.

308

y particularidades de las administraciones pblicas federal, estatal y/o municipal, segn el


tema de estudio.

La informacin documental y normativa es, sin dudas, importante para ubicar el problema
de investigacin que se pretende resolver; definir funciones, responsabilidades y facultades;
conocer el mbito y tipo de accin de los diferentes aparatos burocrticos segn leyes y
normas generales y especficas. Si bien este tipo de informacin puede ser til, las
entrevistas y cuestionarios resultan herramientas metodolgicas indispensables para
conocer las dinmicas organizacionales, el grado de cumplimiento de normas y leyes, los
procesos de tomas de decisiones y de implementacin, el significado y sentido que tales
decisiones y acciones adquieren para los miembros de las organizaciones pblicas, entre
otros aspectos. stos difcilmente puedan entresacarse de un soporte documental, sin haber
realizado paralelamente una intervencin organizacional o un trabajo de campo. Realizar
recomendaciones de reforma administrativa, de cambio organizacional o propuestas de
poltica pblica con base slo en soportes documentales puede resultar poco productivo y
con un alcance prctico limitado, si antes no se conocen a detalle los aspectos particulares
de cada organismo pblico que se pretende afectar.
Llegado este punto, ligamos el tipo de investigacin con el mtodo empleado, para mostrar
un panorama ms completo de la forma en que los autores han abordado sus temas de
estudio. Los resultados pueden observarse en la figura 4 que se presenta a continuacin.

Figura 4. Mtodo de investigacin segn tipo de investigacin


60%

53.7%

50%
37.9%

40%
30%
20%
10%

4.2%

4.2%
0.0%

0.0%

0%
C uantitativo

C ualitativo
A plic ada

Mix to

C uantitativo

C ualitativo

Mix to

B ibliogrfic a

309

Fuente: elaboracin propia


De acuerdo con esta figura, las 51 ponencias de tipo bibliogrfico han utilizado mtodos
cualitativos de investigacin, lo cual representa 53.7% del total de ponencias analizadas. De
las restantes 44 investigaciones (aplicadas), el 82% utiliza mtodos de tipo cualitativo,
mientras menos del 20% logra conectar investigacin aplicada con mtodos cuantitativos
(incluyendo mtodo mixto).

En cuanto al uso de estudios de caso, el 55% recurre a esta herramienta metodolgica.


Puede apreciarse en la figura 5 tambin que, casi en su totalidad, estas ponencias estn
sustentadas metodolgicamente slo en un caso de estudio (uni-casos). Cabe destacar que
de las 15 ponencias que utilizan entrevistas o cuestionarios, 14 corresponden a
investigaciones uni-casos, lo cual sugiere que, al menos en estos trabajos, se ha realizado el
intento de conocer las particularidades del caso particular analizado.

Figura 5. Ponencias segn casos de estudio

Fuente: elaboracin propia

Pasamos ahora al segundo de nuestros mbitos anlisis: los marcos tericos utilizados por
los autores. Como ya se ha mencionado, buscamos vislumbrar la consistencia y solidez
argumentativas de las ponencias, independientemente del tipo y mtodo de investigacin.
310

Para ello, consideramos si las ponencias realizan revisin de literatura para la elaboracin
de un marco terico y si plantean explcita o implcitamente- y vinculan preguntas de
investigacin e hiptesis. El siguiente cuadro y su respectiva figura sintetizan los
principales resultados de este mbito de anlisis.

Cuadro 4. Ponencia segn Marcos Tericos


Revisin de Literatura

Preguntas de investigacin
CON Pregunta de Investigacin

CON Revisin de literatura


SIN Pregunta de Investigacin

Hiptesis

Total

CON Hiptesis

5.15%

SIN Hiptesis

12

12.37%

CON Hiptesis

5.15%

SIN Hiptesis

60

61.86%

Total CON Rev. Literatura


CON Pregunta de Investigacin
SIN Revisin de literatura
SIN Pregunta de Investigacin

Porcentaje

82

84.54%

CON Hiptesis

2.06%

SIN Hiptesis

1.03%

CON Hiptesis

2.06%

SIN Hiptesis

10

10.31%

Total SIN Rev. Literatura

15

15.46%

Total general

97

100.00%

Fuente: elaboracin propia

Figura 6. Consistencia terica y argumentativa


60
60
50
40
30
20
10

12
5

10
5

0
CON Hiptesis

SIN Hiptesis CON Hiptesis

CON Pregunta de Investigacin

SIN Hiptesis CON Hiptesis SIN Hiptesis CON Hiptesis

SIN Pregunta de Investigacin

CON Revisin de literatura

CON Pregunta de Investigacin

SIN Hiptesis

SIN Pregunta de Investigacin

SIN Revisin de literatura

Fuente: elaboracin propia

A partir de estos resultados puede notarse que slo 5 ponencias (5.15% del total) presentan
revisin de literatura, preguntas de investigacin e hiptesis, mientras el 10.31% (10
ponencias) no muestra ninguno de estos tres elementos. Por otro lado, el 61.86% realiza
revisin de literatura, pero no incluyen preguntas ni hiptesis. De acuerdo con estos
311

resultados, la consistencia terica y argumentativa es quizs el punto ms dbil de los


trabajos analizados. La falta de conexin entre los tres elementos (literatura, preguntas e
hiptesis) no nos han permitido identificar de forma clara los problemas de poltica pblica
que se pretenden atacar, el alcance de estas investigaciones, ni su sustento terico. Esto
refleja en cierta medida la falta de claridad argumentativa y metodolgica que en Mxico
todava permea en la disciplina. Muchos de estos problemas, posteriormente, se transfieren
a los hallazgos principales de las ponencias, como veremos a continuacin en el cuadro 5 y
la figura 7.

Cuadro 5. Hallazgos principales de las ponencias 94


Hallazgos
Generalizables

H. Tericos
NO Tericos
Tericos

H. Empricos

Total

% Absoluto

% Relativo

NO Empricos

11

11.34%

42.31%

Empricos

11

11.34%

42.31%

NO Empricos

4.12%

15.38%

26

26.80%

100.00%

NO Empricos

26

26.80%

55.32%
38.30%

Total Generalizables
Casusticos

NO Tericos
Tericos

N/A

N/A

Empricos

18

18.56%

NO Empricos

3.09%

6.38%

Total Casusticos

47

48.45%

100.00%

24

24.74%

N/A
Total N/A

24

24.74%

Total General

97

100.00%

Fuente: elaboracin propia

94

El total de ponencias reportadas en esta tabla y grfico suman un total de 95 porque no hemos incluido dos de ellas que muestran
hallazgos generalizables y casusticos al mismo tiempo. Esto se debe a que han utilizado frmulas matemticas para la medicin de un
fenmeno particular en un caso de estudio especfico, pero al mismo tiempo, estas frmulas podran aplicarse a otros casos (es decir, es
posible generalizar el uso de la frmula).

312

Figura 7. Tipos de Hallazgos

Fuente: elaboracin propia

Con base en esta informacin, salta a la vista que la cuarta parte de las ponencias (24.74%
del total) no muestran hallazgos de ningn tipo. Esto no implica que los documentos no los
hayan planteado, sino que de acuerdo con los criterios que estamos utilizando, los hallazgos
no estn presentados explcitamente o de forma suficiente y clara. No hemos percibido,
como consecuencia, la posibilidad de que sean aplicados de forma general o casustica,
emprica o terica- para solucionar o entender algn fenmeno en particular. Esto, en cierta
medida, se ha debido al tratamiento poco sistemtico que en muchos documentos se da a
los temas de investigacin, como se ha demostrado en prrafos anteriores.

En cuanto al resto de los hallazgos, aquellos casusticos -en trminos de cantidad de


ponencias- prcticamente han duplicado a los generalizables (48.4% y 26.8%,
respectivamente). No hay que dejar de lado, sin embargo, que ms del 40% de los hallazgos
generalizables estn planteados en trminos demasiado amplios y, por lo tanto, resultan de
difcil aplicacin terica y/o emprica. Por otro lado, poco ms de la mitad de las ponencias
con hallazgos casusticos (55.3%) arrojan resultados empricos, lo que significa que estn
dirigidos a solucionar un problema preciso en un contexto y tiempo particular. An ms, en
17 de 26 ponencias los autores han recurrido a un caso de estudio como herramienta
metodolgica, por lo que los hallazgos encontrados estn enfocados precisamente a atender
algn fenmeno (local, en el mayor nmero de trabajos) conocido por los autores.

313

Para acabar esta seccin, presentamos a continuacin resultados vinculados a la zona


geogrfica, afiliaciones institucionales y gnero de los autores. Los siguientes cuadros y
figuras resumen los resultados obtenidos.

314

Cuadro 6. Ponencias e Instituciones segn Regin geogrfica 95


Regin

Centro

Norte

Sureste

Institucin
CIDE
Colegio de San Luis
Colegio de San Luis y UAM - Iztapalapa
ITESM
IPN
UAM
UAM - Xochimilco
UAM - Azcapotzalco
UAM - Iztapalapa
UASLP
UNAM / Univ. Complutense de Madrid
Univ. Autnoma de Aguascalientes
Univ. de Guadalajara
Univ. de Guanajuato
Univ. Autnoma de Quertaro
Univ. de Colima
Univ. Iberoamericana
Univ. Michoacana de S.Nicols de Hidalgo
Total Centro
Univ. Autnoma de Nuevo Len
Univ. Jurez del Estado de Durango
Univ. Autnoma de Tamaulipas
Univ. de Sonora
Univ. de Occidente
Univ. Autnoma de Chihuahua
Univ. Autnoma de Cd. Jurez y UNAM
Univ. Autnoma de Coahuila
CETYS Univ. Campus Tijuana
El Colegio de Tamaulipas
Total Centro
Univ. Autnoma de Yucatn
Univ. Veracruzana
Univ. Autnoma de Chiapas
Univ. Veracruzana y Univ. Aut.Chiapas
Univ. Jurez Autnoma de Tabasco
Total Centro
Total general

Total
1
1
1
1
4
1
1
5
2
3
1
8
17
1
1
1
2
1
52
13
9
2
2
2
1
1
1
1
1
33
1
5
1
1
2
10
95

Porcentaje
1.1%
1.1%
1.1%
1.1%
4.2%
1.1%
1.1%
5.3%
2.1%
3.2%
1.1%
8.4%
17.9%
1.1%
1.1%
1.1%
2.1%
1.1%
54.7%
13.7%
9.5%
2.1%
2.1%
2.1%
1.1%
1.1%
1.1%
1.1%
1.1%
34.7%
1.1%
5.3%
1.1%
1.1%
2.1%
10.5%
100.0%

% Relativo
1.9%
1.9%
1.9%
1.9%
7.7%
1.9%
1.9%
9.6%
3.8%
5.8%
1.9%
15.4%
32.7%
1.9%
1.9%
1.9%
3.8%
1.9%
100.0%
39.4%
27.3%
6.1%
6.1%
6.1%
3.0%
3.0%
3.0%
3.0%
3.0%
100.0%
10.00%
50.00%
10.00%
10.00%
20.00%
100.0%

Fuente: elaboracin propia

De acuerdo con los valores de esta tabla, ms de la mitad de las ponencias corresponde a
autores afiliados a universidades del centro del pas, con particular concentracin en la
Universidad de Guadalajara y en la Universidad Autnoma de Aguascalientes (en conjunto
suman el 48.1% de la regin). Un grado de concentracin mayor, incluso, se registra en el
95

El total de ponencias reportadas en esta tabla y grfico suman un total de 95 porque no hemos incluido dos ponencias de las cuales
desconocemos la afiliacin institucional la regin geogrfica a la que pertenecen los autores.

315

norte del pas, donde el 66.7% de las investigaciones corresponden a la Universidad


Autnoma de Nuevo Len y a la Universidad Jurez del Estado de Durango. La regin
sureste, por otro lado, se encuentra rezagada respecto al norte y centro del pas, con una
produccin acadmica tres y cinco veces menor, respectivamente.

Por ltimo, en cuanto al gnero de los autores, los resultados se muestran en el cuadro 7, a
continuacin.

Cuadro 7. Ponencias segn Gnero de autores y temas


Gnero

Femenino

Masculino

Mixto

Tema General
Administracin pblica y cultura
Competitividad
Descentralizacin
tica en el sector pblico
Finanzas Pblicas
Gobierno local
Modelos burocrticos (teora)
Polticas Pblicas
Recursos Humanos
Reforma administrativa
Rendicin de cuentas
Total Femenino
Competitividad
Descentralizacin
tica en el sector pblico
Finanzas Pblicas
Gobierno local
Modelos burocrticos (teora)
Polticas Pblicas
Recursos Humanos
Reforma administrativa
Rendicin de cuentas
Servicios pblicos
Total Masculino
Descentralizacin
tica en el sector pblico
Finanzas Pblicas
Gobierno local
Modelos burocrticos (teora)
Polticas Pblicas
Recursos Humanos
Reforma administrativa
Servicios pblicos
Total Mixto
Total general

Total
2
2
1
1
4
3
1
1
1
1
4
21
3
1
4
8
11
3
3
4
13
3
1
54
1
1
2
6
2
3
1
5
1
22
97

Fuente: elaboracin propia


316

Figura 8. Ponencias segn gnero de autores


Ma sc ulino
55%

Mix to
23%

F e m e nino
22%

Fuente: elaboracin propia


El primer dato que destaca es que el nmero de ponencias presentadas por hombres ms
que duplica la cantidad de ponencias realizadas por mujeres; sin embargo, no hemos
notados diferencias importantes respecto a los temas de estudio (con excepcin de AP y
cultura que parece reservado para las mujeres o Competitividad en el caso de los hombres).
Por otro lado, llama la atencin que no se hayan realizado investigaciones sobre cuestiones
de gnero. En el caso de Mxico este dato no puede dejarse de lado, pues el maltrato a las
mujeres, la discriminacin y el machismo suelen mencionarse como algunos de los
problemas urgentes a resolver para garantizar la igualdad de oportunidades entre gneros y
reducir los niveles de violencia familiar. No discutir el tipo de polticas o programas que
podran disearse e implementarse en este mbito resulta desalentador de cara al futuro.

Hasta aqu hemos planteado los resultados de nuestro trabajo segn los tres mbitos de
evaluacin que hemos utilizado. En la siguiente seccin, intentamos conectar y agregar
estos resultados, para as presentar un panorama general de la situacin de la
Administracin Pblica como disciplina en Mxico y sugerir recomendaciones que pueden
resultar tiles para fortalecer la disciplina en el futuro.
317

3. Observaciones finales
En este captulo hemos ofrecido algunos datos salientes del estado del arte de la
Administracin Pblica en el Mxico contemporneo. Para ello, hemos analizado un total
de noventa y siete ponencias presentadas en diversos congresos sobre organizacin y
gestin realizados en el pas en el periodo 2003-2007. No podemos dejar de mencionar, sin
embargo, que ste es un ejercicio incompleto y sesgado. No han sido incluidas en nuestro
estudio todas las ponencias ni todos los congresos y mecanismos de produccin de
investigacin del pas en los ltimos aos. Tampoco se puede argir que contamos con una
muestra estadsticamente representativa, ya que no hemos realizado ningn esfuerzo de este
tipo. De esta manera, el presente estudio no defiende que tenga validez general ni que haya
sido controlado en forma sistemtica para realizar un esfuerzo comparativo. stas son las
limitaciones de nuestro anlisis y no han sido olvidadas durante su realizacin, por lo que
tampoco son olvidadas en estas reflexiones finales.

Creemos, a pesar de lo mencionado, que la utilidad de este ejercicio preliminar existe. sta
radica justamente en mostrar cmo en una muestra sesgada y limitada- las sospechas
principales respecto de la investigacin en administracin y gestin pblica parecen
corroborarse. Esta es una disciplina que en el pas apenas se est quitando de encima la
visin normativa y legalista que la domin por tantas dcadas. A pesar de que hemos
observado que muchos trabajos estn inspirados en la moda gerencial impuesta por la NGP
y las mejores prcticas internacionales, lo cierto es que en Mxico la AP es una disciplina
urgida de dotarse an de la materia prima sustantiva para sus investigaciones: bases de
datos y sistemas de informacin que permitan conocer la realidad de la administracin
pblica mediante estudios empricos y sistemticos. Construir la obra negra de la
disciplina es algo que en Mxico todava est en desarrollo.

En nuestro pas, preguntas sustantivas y bsicas an necesitan respuestas precisas. Entre


ellas: cmo se toman decisiones en los diferentes aparatos administrativos? Quines son
los administradores pblicos, por qu escogieron esta profesin, cmo se han movido y
cules son sus redes? Qu formas y mecanismos organizativos se han construido? Por
qu? Qu bases presupuestarias, normativas y de accin organizada las construyen? Qu
318

tipo de burocracia tenemos y a cul se aspira? Cuntas profesiones, cules redes y canales
de integracin constituyen a la burocracia mexicana en los diversos rdenes de gobierno?
Qu taxonoma de decisiones y criterios se puede construir a la luz de las acciones y
decisiones especficas y concretas de los aparatos administrativos?

Estas y muchas otras preguntas empricas elementales siguen siendo difciles de contestar y
son mnimos los esfuerzos que hemos identificado para resolver esta situacin. Mientras los
estudiosos de estos campos seguimos entretenidos en reflexiones normativas, ensayos
tericos y batallando con fantasmas conceptuales muchos de ellos devenidos de realidades
distintas-, las preguntas bsicas, la discusin de los mtodos de investigacin ms
adecuados y la construccin de bases de datos para estudiar tendencias longitudinales y
trans-seccionales siguen pendientes.

La muestra que aqu hemos analizado ofrece ejemplos de las limitaciones actuales en
trminos de investigacin de la administracin pblica, tal como lo hemos descrito. Sin
embargo, se estn realizando avances importantes. Por ejemplo, la cantidad importante de
estudios sobre los gobiernos locales demuestra la intencin y la necesidad de avanzar en la
comprensin de las formas de actuacin especficas y de su estudio aplicado. No obstante,
todava falta mucho por hacer, sobre todo metodolgicamente hablando. Los problemas de
sistematizacin aparecen constantemente y son pocos los estudios empricos que controlan
su validez y que efectivamente permiten realizar generalizaciones plausibles a travs de
inferencias slidas. Nuestro anlisis, de hecho, ha evidenciado un gran nmero de
investigaciones con un enfoque netamente descriptivo y con escasa solidez argumentativa y
terica, lo que ha derivado en hallazgos con utilidad emprica limitada.

A pesar de estas dificultades, debemos destacar que se han presentado avances en los
ltimos lustros con intentos cada vez ms serios de hacer investigacin. El lento avance de
las revistas arbitradas ciegamente en esta disciplina, tanto en Mxico como en el resto de
Iberoamrica, hace pensar que las estructuras bsicas para inducir la investigacin aplicada
estn todava restringidas. Sin embargo, la tendencia es clara en este sentido. Un estudio
complementario para un futuro inmediato podra ser justamente realizar este ejercicio con
319

las poqusimas revistas arbitradas en esta disciplina que hay en Amrica Latina y Espaa.
Seguramente muchas de las tendencias que hemos encontrado en este estudio cambiaran,
fortaleciendo la idea de que existe mucha ms sistematizacin en trminos de investigacin
cientfica y emprica en esta disciplina de la que suponemos.96

En todo caso, no esta de ms insistir en la urgencia de impulsar el desarrollo de


investigaciones que busquen construir la obra negra de la disciplina en el pas: las bases
de datos, el estudio de los documentos y de las decisiones, la evaluacin emprica de las
acciones y sus resultados. Si bien la cultura del secreto administrativo es todava una
prctica de los servidores pblicos en Mxico, la ley federal de acceso a la informacin
gubernamental es una ayuda, aunque limitada, para la realizacin de estos estudios. Esta
agenda, la de investigaciones empricas, sustentables, sistemticas y que generen datos
confiables y tiles, resulta fundamental para el desarrollo de la disciplina en el pas.

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96

Incluso valdra la pena complementarlo con el estudio de los artculos de mexicanos aceptados en revistas
extranjeras arbitradas (de preferencias en el ISI Thomson). La impresin es que el nmero ha crecido en los
ltimos aos, aunque sea todava incipiente.

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profesionales: herramienta recaudatoria o ficcin fiscal. Ponencia presentada en el
VII Congreso Anual Internacional de la Academia de Ciencias Administrativas,
Aguascalientes, AGS.

330

13. tica, Organizaciones y Sociedad.


Mara Teresa Mendoza Fernndez97

Acta de tal forma que tu libertad pueda coexistir con la libertad de los dems
Immanuel Kant

La aplicacin de la tica en las decisiones de las organizaciones y el impacto que stas


tienen en los ambientes natural y social son temas que, si bien han estado presentes en
mayor o menor medida en las discusiones acadmicas de la comunidad cientfica, no es
sino hasta hace unas cuantas dcadas que se aprecia como un asunto prioritario entre los
tericos de las ciencias sociales. Esta preocupacin no es gratuita ni irrelevante. En el
mbito empresarial, los repetidos casos escandalosos de corrupcin han llevado al
desplome a grandes corporaciones daando a todos aquellos con los que tenan alguna
relacin y a la sociedad en general. El medio ambiente ha sido daado de tal forma por las
acciones depredadoras de gran nmero de empresas, que ha surgido una respuesta social
organizada para alertar a la comunidad mundial, y para detener ese proceso de destruccin
creciente que est impactando a todo el planeta. La idea del logro de la riqueza mxima en
las grandes empresas, ha ensanchado sobre todo la brecha que las divide del resto de la
sociedad y afectado notablemente a las clases ms necesitadas, motivo por el que se acude
a la tica buscando limitar las acciones que generan pobreza e injusticia. Existen, adems
ciertos hechos en el aspecto de la toma de decisiones de las organizaciones que, sin ser
problemas de tica estrictamente, tienen que ver con la bsqueda de nuevas soluciones a
problemas de carcter social que han inquietado a los investigadores y a la sociedad en
general, por lo que son incluidos en este captulo.

El objetivo de este captulo es hacer un bosquejo que refleje el estado de arte de la


investigacin en administracin en Mxico, en los temas de tica y Asuntos Sociales y
Filosficos de la Administracin y someter a un anlisis reflexivo y crtico, las ponencias
presentadas en los foros ms reconocidos en esta rama del conocimiento en Mxico.98

97

Catedrtica de la Facultad de Contadura y Administracin de la UADY


Congreso Internacional de Anlisis Organizacional de la Universidad Autnoma Metropolitana (UAM),
Congreso Anual de la Academia de Ciencias Administrativas (ACACIA) integrada por diversas instituciones,
98

331

Para lograr lo anterior, se revisaron 66 ponencias sobre el tema de tica distribuidas de la


siguiente forma: 15 de los Foros UNAM-ANFECA, 32 de los Congresos de la UAM y 19
de los Congresos de ACACIA
3. Con respecto al tema de Asuntos Sociales en Administracin, se revisaron 10 ponencias,
presentadas en los congresos de ACACIA.

El primer paso fue una depuracin del material, eliminando aquellas ponencias que no
correspondieran a la investigacin de los temas en Mxico as como las que estuvieran
repetidas, a partir de lo cual los trabajos a analizar fueron: 12 de UNAM-ANFECA; 29 de
la UAM y 24 de ACACIA. En total 65 ponencias a ser analizadas.

Posteriormente, se eliminaron los trabajos que no cumplieron con la condicin de la


declaracin explcita del mtodo, establecida por los editores de este libro. Los cuadros 1,
2, y 3 reflejan el resultado del anlisis preliminar de las ponencias.

Cuadro 1
Clasificacin de ponencias sobre tica en los foros de la UNAM
Sin
Foro

Ao

Total

mtodo

Empricas

Bibliogrficas

No.

No.

No.
VIII

2003

100

IX

2004

50

50

2005

25

25

50

XI

2006

100

XII

2007

100

12

33

42

25

Fuente elaboracin propia con base en las ponencias recibidas.

y el Foro de Investigacin de la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Nacional


Autnoma de Mxico, y la Asociacin Nacional de Facultades y Escuelas de Contadura y Administracin
(UNAM-ANFECA)

332

Cuadro 2
Clasificacin de ponencias sobre tica en los congresos de la UAM
Sin
Congreso

Ao

Total

mtodo

Empricas

Bibliogrficas

No.

No.

No.
IV

2006

13

61

31

2007

16

12

75

19

29

20

69

24

Fuente: elaboracin propia con base en las ponencias recibidas

Cuadro. 3
Clasificacin de ponencias sobre los temas de tica y de Asuntos Sociales en
Administracin en los congresos de ACACIA
Sin
Congreso

Ao

Total

mtodo

Empricas

Bibliogrficas

No.

No.

No.
IX

2005

80

20

2006

11

64

18

18

XI

2007

38

50

12

TOT

24

14

58

29

13

AL
Fuente: elaboracin propia con base en las ponencias recibidas

Con base en esa informacin, se analizaron en total 27 ponencias sobre los temas de tica y
de Asuntos Sociales en Administracin. Una ltima revisin, ahora enfocada al anlisis del
contenido de esas ponencias, dio como resultado la eliminacin de algunos trabajos en los
que se observaron inconsistencias metodolgicas, poco sustento en sus marcos tericos o de
referencia, o porque no se relacionaban directamente con aspectos organizacionales, entre
otros problemas. De tal forma, el total de trabajos analizados se redujo a 13 ponencias.

333

1. LA TICA, SU IMPORTANCIA Y ALCANCE EN LA ADMINISTRACIN.


Antes de entrar al detalle de las diversas aportaciones analizadas en el campo de esta
disciplina

en los eventos mencionados, habra que puntualizar algunos aspectos

fundamentales sobre la tica.

Desde la antigedad, la preocupacin sobre la moral ha estado presente en la sociedad.


Desde la poca de los filsofos griegos aparece la tica con Platn, que la consideraba
como justicia y sabidura para el buen gobierno. Con Aristteles, la tica busca alcanzar la
buena vida y la felicidad mediante la prctica de las virtudes.
En la filosofa contempornea esos trminos se han diferenciado, de tal manera que
moral se refiere al conjunto de valores y creencias, principios y normas que guan las
conductas de una colectividad, mientras que tica se refiere a la parte de la filosofa
dedicada a la reflexin moral, en otras palabras, la fundamentacin de la moral. La tica o
filosofa moral estudia los hechos morales, valoraciones ticas, preceptos, normas y
actitudes y las manifestaciones de conciencia que rodean a la conducta del ser humano.
Grandes filsofos han aportado ideas y conceptos relacionados con el tema: Nietzche
(1996)(1887) con su crtica a la moral tradicional por centrarse en la tipologa moral del
amo y del esclavo y en la descripcin dinmica que generan, quien ha sido considerado
como precursor del Posmodernismo ms recientemente Habermas (1988) quien confa en
la tica del discurso porque lo considera una forma de comunicacin en la medida en que
su fin es lograr el entendimiento entre los hombres y habla de la comunidad ideal de la
comunicacin, son la evidencia de que la tica como una disciplina de la Filosofa y sus
distintas ramas ha venido evolucionando, lo que puede verse en la clasificacin que se hace
de los distintos conceptos sobre ella:

tica normativa o terica que sirve de base para las decisiones acerca de la accin
humana, y a su vez se subdivide en: a) Axiologa o teora de los valores, b)
Deontologa, teora de las normas morales y de la conducta y c) Eudemonologa, que
trata de la buena vida, de la felicidad.

Metatica que se enfoca al anlisis y el examen crtico de los conceptos, juicios y


procesos de razonamientos que se utilizan en la tica y en sus presupuestos
334

epistemolgicos, y es en la que surge el debate entre el comportamiento basado en los


sentimientos o las pasiones segn Hume (1997) o en la racionalidad de Kant, (1997)
quien introdujo de manera explcita el tema de la universalidad, segn el cual las reglas
morales son universalmente vlidas y no pueden admitir excepciones. Este filsofo ha
sido considerado por muchos el ms importante de la Modernidad y ha sido inspirador
de filsofos e investigadores en el tema de la tica en la teora de la organizacin. Kant
consideraba que en la conciencia moral se encuentra un imperativo categrico que
manda a un sujeto libre que puede o no obedecer y ese imperativo moral manda ms
all de cualquier circunstancia o situacin concreta. A lo largo del tiempo se ha dado
un proceso de debate y contestacin, no terminado, sobre las selecciones morales. Surge
el Posmodernismo que abandona la nocin del criterio universal para la verdad, aunque
de acuerdo con Hatch (1997), es relativista pues no sacrifica todas las normas. Los
posmodernistas cambian el deseo modernista de unificar los puntos de vista con su idea
de que el conocimiento est fundamentalmente fragmentado. La autora resalta entre los
posmodernistas al francs Jean Francoise Lyotard quien de manera desdeosa ha
etiquetado los esfuerzos de entendimiento universal como una fabulosa narrativa;
recalca que la fragmentacin es el tema favorito entre muchos posmodernistas. No
aceptan que la ciencia sea la nica fuente del conocimiento. Cambian la nocin
moderna de la verdad y la bsqueda de una mejor forma; se oponen al punto de vista
moderno del progreso humano Para la autora el posmodernismo es una postura radical
con un programa para iniciar un cambio revolucionario sobre un nivel personal a travs
de la apariencia y posteriormente el vuelco de las suposiciones tomadas como
importantes acerca de si mismo de los otros y de la organizacin social. El enfoque del
Posmodernismo es la Teora de la Organizacin y la teorizacin de las prcticas, el
mtodo es la desconstruccin y otras formas de criticismo desarrolladas en la teora
escrita a lo largo de enfoques histricos y crticos de las teoras marxista, neo-marxista
y feminista. Un resultado importante de la investigacin posmoderna sobre las
organizaciones es el crecimiento de la teorizacin autoreflexiva. La posmodernidad,
segn Gianni Vattimo (1983) uno de los ms reconocidos posmodernistas, no significa
una tica de carencia de valores en el sentido moral, pues precisamente su mayor

335

influencia se manifiesta en el relativismo cultural actual y en la creencia de que nada es


totalmente malo ni absolutamente bueno.

tica aplicada que se refiere a los problemas ticos de la vida cotidiana sometindolos
a un examen de juicio. En este enfoque de la tica aparecen conceptos tales como la
tica social, la tica profesional, la tica empresarial o la tica de los negocios y la tica
organizacional.

Puesto que gran parte de las ponencias recibidas se refieren a la tica de los Negocios (EN)
es conveniente dedicar un espacio a ese tema. Solomon (1995) afirma que la EN ocupa una
posicin peculiar en el campo de la tica aplicada ya que se interesa por un mbito de la
empresa humana cuyos practicantes a lo largo del tiempo no han sido considerados
precisamente nobles. Aristteles consideraba la actividad del comercio con fines de lucro
totalmente desprovista de virtud y haca una distincin entre oikonomikos o comercio
domstico y chrematisike

que es el comercio para el lucro. Esta ltima tena una

orientacin excesivamente prctica, incluso para la tica aplicada, y demasiado interesada


en el dinero.
La EN, en su acepcin actual nace en la dcada de los aos ochenta, pues anteriormente su
materia era una amalgama no acabada del examen rutinario de las teoras ticas y de
algunas consideraciones generales sobre la justicia del capitalismo. Con la obra clsica de
Adam Smith (1776)99 lo chrematisike se convirti en la institucin central y la virtud
principal de la sociedad moderna; sin embargo pasaron muchos aos para que se diera un
cambio en la EN. Actualmente ya no est centrada exclusivamente en la crtica de los
negocios y la prctica de stos. El inters se centra en la forma en que debe concebirse el
beneficio en el contexto ms amplio de la productividad y la responsabilidad social y la
manera en que las corporaciones como comunidades complejas, pueden servir mejor tanto a
sus propios empleados como a la sociedad.

Solomon (1995) puntualiza que no se trata de negar el derecho de los accionistas a un


rendimiento justo ni de negar las responsabilidades de los directivos de una empresa y
99

La Riqueza de las Naciones

336

afirma que esos derechos y responsabilidades slo tienen sentido en un contexto social ms
amplio. Este autor distingue entre tres niveles de los negocios y de la EN: 1) el mbito
micro: las normas de intercambio justo entre los individuos, que es en mucho una parte de
la tica tradicional y que tiene que ver con la idea del intercambio justo, el salario justo,
trato justo, y la negacin de lo que sera robo; 2) el mbito macro: las normas
institucionales o culturales del comercio para una sociedad (el llamado mundo de los
negocios). Las cuestiones ms amplias sobre justicia, legitimidad y naturaleza de la
sociedad que en conjunto constituyen la filosofa social y poltica; 3) el nivel molar de la
EN que se refiere a la unidad bsica del comercio actual, que es la corporacin. Las
cuestiones centrales de la EN tienden a estar claramente dirigidas a los directivos y
empleados de los pocos miles de empresas que rigen y controlan gran parte de la vida
comercial de todo el mundo.
Ms recientemente, Clegg, Kornberger y Rhodes (2006) conceptualizan la EN como
prctica. Examinan la tica dentro del contexto ambiguo, impredecible y subjetivo de la
accin administrativa. Filosficamente el enfoque de estos autores se origina en la tica
deontolgica de Kant, considerando que ste, ms que definir un grupo de valores que
deberan guiar la accin, desarroll un proceso que podra emplearse para probar cundo
una accin es tica o no. Lo hizo con la idea del imperativo categrico mencionado
previamente en este apartado. Clegg, Komberger y Rhodes consideran, sin embargo, que
esa tica basada en el deber no toma en cuenta el cambio en ambientes social y
discursivamente constituidos en los que la gente promulga su sentido del deber. Despus de
relacionar a la tica con el discurso y con la subjetividad manifiestan que el enfoque de la
tica como prctica proporciona recursos tericos para estudiar las diferentes formas en
que la tica se manifiesta dentro de las organizaciones, al mismo tiempo que proporciona
una aplicacin prctica de la tica que va ms all de los enfoques moralistas y legalistas.
Consideran que este enfoque promueve una nueva agenda de investigacin.

La idea de la responsabilidad social empresarial (RSE) es el concepto central de gran parte


de la EN reciente, pero tambin ha desencadenado diversas polmicas. Friedman (1976) lo
hizo al publicar un artculo en donde, en esencia, manifestaba que los directivos de una
corporacin son los empleados de los accionistas y tienen una responsabilidad de
337

maximizar sus beneficios. Para Friedman el dar dinero a obras benficas u otras causas
sociales (no las que se refieren a relaciones pblicas orientadas a aumentar el negocio) y
participar en proyectos comunitarios que no hagan crecer el negocio de la empresa,
equivale a robar a los accionistas. Solomon (1995) afirma que la crtica general a los
argumentos friedmanianos de este tipo popularizada recientemente en la EN puede
resumirse en un modesto juego de palabras; en vez de accionistas, los beneficiarios de las
responsabilidades sociales de la corporacin son las partes interesadas (juego de palabras
entre stockholder o accionista, y stakeholders o partes interesadas de las cuales los
accionistas constituyen una subclase nica. De acuerdo con el autor, las partes
interesadas de una empresa son todos aquellos que son afectados y tienen expectativas y
derechos legtimos por las acciones de la empresa, entre los que se encuentran los
empleados, los consumidores y los proveedores as como la comunidad que la circunda y la
sociedad en general.
La teora de la responsabilidad de la empresa basada en los stakeholders tiene mayor
atractivo tico cuando se entiende la tica en un sentido amplio. El objetivo de la empresa,
desde este punto de vista, es servir al pblico, tanto proporcionndole los productos y
servicios deseados, como evitando perjudicar a la comunidad y sus ciudadanos. (Frederick,
2001) considera que la RSE es fundamentalmente un instrumento normativo y tico.
En el campo de la investigacin en Administracin, dada la gran cantidad de cambios en
las relaciones entre los pases, en los tratados y compromisos que ha trado consigo la
globalizacin, hay mucho camino que recorrer en el tema de la tica.

2. PRINCIPALES TENDENCIAS EN LOS ENFOQUES DE LA INVESTIGACIN


DENTRO DEL CAMPO DE LA TICA

EN LAS ORGANIZACIONES Y SU

IMPACTO EN LA SOCIEDAD.
En esta seccin se analiza cada una de las ponencias seleccionadas, con base en lo descrito
en la parte introductoria de este captulo.
Un tema que ha captado de manera creciente el inters de los investigadores en este campo
es el de la tica en los Negocios (EN).

Cuevas (2004) trata de mostrar cmo se ha dado la construccin formal de un objeto


de estudio propio entre los negocios y la tica, resaltando que la EN tiene una serie de
338

inconsistencias, por lo que plantea una problemtica alternativa de la tica de la


empresa con el fin de comprender ese fenmeno de las ciencias de la administracin. El
autor expone el camino comnmente aceptado por los especialistas, y seala que ese
camino no permite responder a preguntas tales como: Cmo la moral puede crear
valor para el producto desde el punto de vista econmico? Por qu la empresa solicita
al individuo que adopte sus valores morales e identifique su proyecto individual como
el de la empresa? La tica en los negocios en realidad da respuesta a la conciliacin
entre la ganancia y el desarrollo humano? Por ello, propone una alternativa basada en
las categoras totalidad y praxis. Su trabajo se desarrolla alrededor de estas preguntas y
se apoya en bibliografa cuidadosamente seleccionada.
Cuevas propone la dialctica materialista para abordar el tema de la EN pues considera
que sta establece con mucha claridad la diferencia entre la causa y el fenmeno, as
como del contenido de ste y su forma, a partir de las contradicciones en los mundos
natural, social y espiritual.

Cuevas (2005) desde una perspectiva crtica, con base en un marco terico amplio,
considera

que

el uso del Mtodo de la Economa Poltica y la triada tica,

Economa y Administracin, se articulan para constituir la EN. Con base en el


materialismo histrico-dialctico explica las formas que asume la tica de la empresa.
El autor pone en evidencia diez contradicciones insuperables de la EN, lo cual
constituye una aportacin terica. Concluye que la llamada tica de los negocios o
tica de la empresa es en realidad una parte de la

ideologa del capital para

administrar mejor la empresa de la poca de la informatizacin y la comunicacin, y


permanecer viva, gracias a la razn poltica de la sociedad burguesa. Cuevas concluye
que los llamados a revertir ese estado de cosas son los trabajadores.

Cuevas, Castillo y Valladares (2007) en un estudio en el que se adopta el mtodo


hipottico deductivo en su versin de dialctica materialista, abordan las dificultades
propias a las que se enfrentan las empresas pequeas y medianas. En la primera parte,
basndose en un amplio marco terico los autores afirman que en la actualidad la idea
de un solo objetivo econmico y un solo camino para el xito de los negocios ha sido
abolida; consideran que la EN tiene como finalidad suministrar herramientas para que
las personas puedan identificar y analizar las implicaciones morales de las decisiones
339

estratgicas, tomando en cuenta la dimensin econmica pero tambin la moral. En la


segunda parte se trata sobre las nuevas Pymes y la importancia de implementar los
papeles ticos desde el punto de vista administrativo, pero tambin el aspecto humano y
moral. En la seccin emprica se emplea como ejemplo a la Incubadora de Negocios del
Sur de Tamaulipas, perteneciente a la Universidad Autnoma de Tamaulipas en la que
se recalca la organizacin de los hombres y los valores morales de la nueva empresa.

Como puede observarse es una temtica que el autor mencionado ha venido desarrollando
desde hace tiempo, con un enfoque crtico evidente, de manera personal inicialmente y
posteriormente con la participacin de otros investigadores, como se ver dentro de otros
temas relativos a la tica.

Como respuesta a las crticas de que fue objeto el concepto de EN, surge la temtica de la
Responsabilidad Social Empresarial (RSE) y de la Responsabilidad Social Corporativa
(RSC) tanto de las empresas mexicanas como de las extranjeras que funcionan dentro del
territorio nacional.

En un estudio llevado a cabo por Husted y Allen (2005) los autores, reconociendo que
se sabe muy poco acerca de las polticas de responsabilidad social corporativa de las
empresas multinacionales (MNEs) presentan dos hiptesis y tratan de probarlas: 1) La
relacin entre los elementos y programas de responsabilidad social corporativa (RSC)
especficas de las empresas domsticas de un pas sern ms fuertes para las empresas
multidomsticas y transnacionales que para las firmas globales. 2) los elementos de la
responsabilidad social global deberan tener la misma importancia para todas las
empresas multinacionales (MNEs). Husted y Allen evalan esas proposiciones por
medio de una encuesta enviada a 473 empresas que estaban operando en Mxico y eran
miembros de la Cmara Americana de Comercio en Mxico. Un marco terico amplio
sobre estrategia internacional y las MNEs sirvi de base para el desarrollo del estudio.
En cuanto al mtodo, se desarroll un cuestionario para medir cuatro dimensiones de la
estrategia que distinguen los tres tipos bsicos de empresas multinacionales as como
cuatro orientaciones bsicas de CSR. Incluyen la importancia de las economas de
escala para la empresa, la competencia global, la competencia domstica y la capacidad
340

de respuesta nacional. Uno de los hallazgos clave de la investigacin es que los


resultados soportan las dos hiptesis del estudio. Consideran que la CSR est de
acuerdo con las demandas de la estrategia de las MNEs as como los productos y los
servicios. Algunas limitaciones del estudio sealadas por sus autores, se refieren al
nmero de los reactivos incluidos sobre CSR en el instrumento. Aclaran que se tena
que elegir entre profundidad y amplitud. Finalmente, desarrollan implicaciones para la
investigacin, la administracin y las polticas pblicas.

Cuevas y Garza (2006) desarrollan un trabajo terico mediante el uso del mtodo
hipottico deductivo en su versin dialctica materialista. Los autores definen el objeto
de estudio de los dos conceptos de RSE y EN y establecen el origen histrico de los
mismos con el fin de que se comprenda su relacin y el lugar que ocupan en la
administracin moderna y proponen una relacin entre ellos, a partir del concepto de la
totalidad dialctica. Basados en una revisin terica cuidadosa

consideran que la

preocupacin actual por la tica se cristaliza en nuevas nociones al respecto, como la


tica financiera, tica de biotecnologa, EN y RSE. Las dos ltimas nociones, segn los
autores a menudo se confunden y los especialistas no logran ponerse de acuerdo sobre
su extensin; sin embargo consideran que la RSE es un trmino normativo sobre las
polticas y comportamiento de lo que las empresas deberan hacer. Los autores
mencionan que las empresas, al cumplir con el objetivo de satisfacer la demanda de los
consumidores, en ocasiones se contraponen a los derechos individuales del hombre,
marcados por la tica. Por lo anterior Cuevas y Garza consideran que el concepto de
RSE responde a la necesidad de regular el comportamiento de las empresas desde el
punto de vista normativo y moral frente a la sociedad mundial, independientemente de
la regulacin jurdica que marcan los gobiernos. Los autores definen a la EN como la
disciplina de las ciencias de la administracin que ayuda a discernir lo que es bueno,
recomendable, correcto en la administracin de las empresas capitalistas desde un punto
de vista tico y moral Para ellos la RSE es el universo del cual la EN es un
subconjunto, ya que la primera adquiere un carcter normativo y prescriptivo tendiente
a la ley sobre lo que las empresas deben hacer junto con los gobiernos para el futuro de
la humanidad. Por lo tanto los autores consideran que las dos juntas constituyen una
construccin social.
341

Guevara (2007) dentro del marco del institucionalismo como teora organizacional,
analiza los conceptos de globalizacin y responsabilidad social empresarial
considerando como vertiente central la econmica y de comercio internacional. Acerca
de esta vertiente formula preguntas muy concretas: Cmo conciliar las caractersticas
del libre mercado que son tan reales con su opuesto la RSE? Cmo lograr que esas
empresas globales realicen acciones que beneficien a la sociedad en que se insertan y
no slo ofrezcan empleos, muchas veces mal pagados? Qu hacer para que la
globalizacin y RSE caminen de la mano por la misma senda?
Otras vertientes consideradas en el estudio son: la de transformacin social y cultural,
considerando que en ellas confluyen la mayor parte de las crticas tanto a la
globalizacin como a la RSE; la vertiente poltica y de comunicacin y la vertiente
organizacional.
Con base en una amplia revisin bibliogrfica y con un orden lgico, el autor llega a
varias reflexiones finales, entre las que destacan tres: 1) no existe consenso de las
caractersticas de la conducta virtuosa corporativa que constituye la esencia de la RSC,
2) la transicin de la administracin tradicional hacia una que incluya los programas de
RSC no es fcil, principalmente por el tema del crecimiento de los trabajadores de una
organizacin; y 3) las crticas sobre la justificacin de la RSC siempre existirn. El
autor concluye que a pesar de los problemas que tiene que enfrentar, la RSC est
llegando a institucionalizarse ya que el resurgimiento contemporneo de sta es distinto
por su nuevo enfoque y por su difusin en todo el mundo.

La corrupcin fue uno de los temas ms mencionados en los trabajos analizados, lo cual es
evidente por el clima de corrupcin creciente que se est viviendo. Destacan los trabajos
que se presentan a continuacin:

Mazcorro-Tllez (2005) examina el concepto de Organizaciones Pblicas no Estatales


(OPNEs), la problemtica relacionada con el fomento gubernamental con respecto a
ellas y el concepto de rendicin de cuentas. Manifiesta que la tica de las OPNEs no
siempre obedece a regulaciones especficas, y argumenta que puesto que la mayor parte
de sus ingresos los obtienen mediante donativos, sufren frecuentemente de la
irregularidad de esos ingresos por lo que menciona que desde 2004 este tipo de
342

organizaciones recibe un apoyo formal del gobierno. Eso las obliga a implantar
sistemas de contabilidad adecuados y a informar sobre el destino de los recursos
pblicos con que son beneficiadas basndose en la Ley Federal del Fomento a las
Actividades Realizadas por Organizaciones de la Sociedad Civil. El autor advierte que
la ley no regula la organizacin interna ni prescribe la tica de estas organizaciones. En
cuanto a rendicin de cuentas, la aportacin de Mazcorro-Tllez es recordar que la
expansin del estado se relaciona directamente con la posibilidad de corrupcin
institucional y, desde ese punto de vista, es preferible que el Estado se reduzca y tratar
de que la accin pblica se lleve a cabo por entidades privadas, siempre que el estado
conserve su capacidad y control y no manifieste debilidad sistemtica.

Husted y Robins (2006),partiendo de la teora de los costos de la transaccin, enfatizan


la necesidad de tomar en cuenta los clculos organizacionales de los costos y beneficios
asociados con un mecanismo de corrupcin dado. Parten de dos suposiciones: 1) que
los actores involucrados en la corrupcin estn motivados de manera extrema en sus
intereses personales, buscando lo que se ha denominado oportunismo. y 2) que la
organizacin econmica de la corrupcin-transacciones significa que dichas
transacciones existan previamente. Al final presentan las implicaciones de todo lo
analizado, lo que constituye su aportacin terica: a) un incremento en los costos de
transaccin debido al incremento en el peligro de las sanciones legales puede tener uno
de dos efectos: reduccin en las transacciones de corrupcin o reorganizacin de las
mismas; b) la falta de esfuerzos de ejecucin en muchos pases del tercer mundo
significan que el mercado de la corrupcin es mucho ms predominante en ellos que en
los pases del primer mundo; c) puesto que la disponibilidad de ciertas clases de
gobernanza de la corrupcin depende de un antecedente de las condiciones sociales,
culturales y polticas, la eliminacin de tal corrupcin requerir no slo de los esfuerzos
de ejecucin sino de la alteracin de esas condiciones para reducir los mecanismos de
corrupcin y d) la tica de los negocios puede ser entendida ms generalmente por
medio de los costos de transaccin, que involucran tanto los derechos de propiedad
como los costos de ejecucin y los costos de informacin.

Existe una preocupacin evidente en los investigadores acerca de los problemas ticos

343

Husted (2006) aplica el razonamiento econmico al estudio de las organizaciones en el


campo particular de los problemas ticos de los negocios considerando que muchos de
ellos se pueden caracterizar por el contenido de elementos de asimetra de informacin
y utiliza el modelo principal-agente en el desarrollo de su trabajo. Presenta soluciones
posibles para el caso de asimetra de informacin en problemas de tica en los negocios
y desarrolla opciones para futuras investigaciones; El autor considera que la
informacin econmica generalmente modela relaciones usando la teora de la agencia,
que examina la relacin entre un principal y un agente. Estos modelos consisten en al
menos cinco elementos 1) los actores;; 2) un contrato (ya sea implcito o explcito) 3)
suposiciones acerca del inters personal y la racionalidad 4) aversin al riesgo, 5)
asimetra de la informacin (se refiere a que uno de los actores tiene ms informacin
que el otro). Sin embargo, el autor acepta que la teora principal-agente ha sido
criticada ampliamente por los interesados en la EN; se dice que ignora las principales
obligaciones del principal con el agente; retrata al agente de una manera negativa; no
toma en cuenta el papel de la justicia; y no considera soluciones basadas en normas
ticas. El autor acepta que ciertamente los modelos principal- agente pueden ser mal
usados.

Finalmente, se presentan trabajos relacionados con la investigacin de los aspectos sociales


de la investigacin.

Morales (2006) tiene como propsito analizar el desempeo social de las maquiladoras
con el fin de determinar si puede ser considerado como un elemento de competitividad
en el territorio nacional. El autor se plantea una serie de preguntas Cmo reflejan las
maquiladoras instaladas en Mxico su desempeo social? Cules son los objetivos del
comportamiento social manifestado? Cmo se podran fortalecer los vnculos entre
estas empresas y su comunidad asociada? Morales sustenta su trabajo en un marco
terico amplio; presenta un marco contextual en el que incluye

las ventajas

competitivas de la industria maquiladora en Mxico entre las que menciona la


normatividad laxa en materia social y ambiental; impuestos preferenciales;
infraestructura de servicios, comunicaciones y recursos disponibles; costo de mano de

344

obra y mano de obra calificada. Considera tambin las amenazas de las maquiladoras
instaladas en suelos de uso habitacional.
El autor analiza el concepto de Desempeo Social Corporativo (CSP) por sus siglas en
ingls (Corporate Social Performance) y adopta la definicin del modelo como La
interaccin implcita entre los principios de responsabilidad social, el proceso de inters
social y las polticas desarrolladas para dirigir los objetivos sociales.

Entre sus

conclusiones afirma que el desempeo social de la IM no ha sido considerado ni por el


gobierno ni por la misma industria, y que la manifestacin del desempeo social de las
maquiladoras del norte de Mxico con respecto a la necesidad de ser empresas ms
competitivas se encuentra en un estado de desarrollo muy incipiente.

Gonzlez, Becerra y Gutirrez (2006) plantean las preguntas de investigacin: La


poblacin percibe beneficio social producto del pago de impuestos? y Cul es el nivel
de aceptacin del pago de impuestos de la poblacin del rea metropolitana del Estado
de San Luis Potos de acuerdo con el beneficio social que percibe? La hiptesis en este
caso es: a mayor beneficio social que percibe la poblacin de la aplicacin de los
impuestos, mayor aceptacin para cumplir con su obligacin. Se consider como
poblacin del estudio a las personas mayores de 18 aos en el municipio de San Luis
Potos (402,599, segn el Censo General de Poblacin y Vivienda del INEGI) se
emple un muestreo a juicio o criterio, seleccionando personas de los diferentes estratos
sociales, edades y niveles educativos. La muestra fue de 318 personas a las que se les
aplic una encuesta, mediante un cuestionario integrado por 24 reactivos con escala de
Likert.
Los encuestados consideraron, en orden de importancia,

los siguientes aspectos:

educacin, salud, seguridad, vivienda y finalmente servicios pblicos. Perciben que la


mayor parte de los recursos se asignan a campaas polticas y sueldos de los burcratas,
lo que refleja que desconocen el destino que el gobierno da a los impuestos. Se realiz
un estudio correlacional entre las variables nivel de beneficio social percibido y
grado de aceptacin del pago de impuestos. El resultado arroj que existe una
relacin positiva entre las variables: a mayor beneficio percibido mayor nivel de
aceptacin. Los autores concluyen que la poblacin percibe que el gobierno distribuye
los recursos producto del pago de impuestos en forma inequitativa, destinando ms a
345

campaas polticas que a seguridad pblica y empleo. Esas aportaciones empricas


pueden ser indicadores interesantes para los distintos niveles de gobierno.

Para Garza (2007), la calidad de vida, el bienestar humano, el cuidado del medio
ambiente, as como su comportamiento y sus polticas frente a la sociedad ha
significado que no slo los objetivos econmicos

sean los prioritarios para las

empresas, sino tambin los sociales y los medioambientales. Por tal razn habla de la
importancia que tiene el reportar los avances que las empresas han logrado en esos
aspectos que anteriormente no se tomaban en cuenta. El personaje central de su trabajo
es el Global Reporting Initiative (GRI) al que describe como un proceso
internacional a largo plazo cuya misin es elaborar y difundir la Gua para la
Elaboracin de Memorias de Sostenibilidad, que es de uso voluntario para las empresas
que deseen informar sobre aspectos econmicos, sociales y medioambientales.
Para el anlisis, la autora utiliza el mtodo hipottico deductivo, la investigacin es de
carcter exploratorio, basado en fuentes de informacin secundarias a travs de anlisis
bibliogrfico y documental. Seala que son 42 empresas latinoamericanas de 876 al
nivel mundial, las que publican sus reportes en esa base de datos (4.8%) del total. Los
pases en los que operan las organizaciones son: Brasil. Chile, Argentina, Costa Rica,
Mxico, Per, Venezuela. Por parte de Mxico slo tres empresas estn participando
(7.15%): British American, empresa tabaquera, CEMEX, empresa de materiales de
construccin y Peoles Industrias, empresa minera. A manera de conclusiones la autora
e indica que las empresas de Amrica Latina han ido avanzando y en sus informes
muestran una preocupacin por apegarse a las polticas de las normas internacionales.
Realmente es un camino largo a recorrer.

Ojeda, Lpez y Blas (2007) presentan un estudio de caso. Parten del hecho de que en
Mxico, y especialmente en el Estado de Yucatn, la pobreza se ha incrementado y hoy
se encuentra gran parte de la poblacin en condiciones de marginacin, de tal suerte que
hacen una descripcin muy puntual del entorno de la empresa motivo del estudio.
Presentan un marco terico breve. Puesto que se trata de un estudio con enfoque
cualitativo los instrumentos de recoleccin de la informacin fueron la entrevista semi
estructurada y la observacin participante y la informacin se complement con fuentes
documentales Las autoras consideran que el xito de la empresa Lol Chuy depende
346

directamente de su produccin y comercializacin, y que la falta de un mercado


establecido y el uso de canales de distribucin inadecuados son los factores ms
importantes que han impedido la marcha eficiente de la empresa; afirman que la
empresa se beneficiara con la utilizacin de instrumentos sencillos orientados al
control administrativo, adems de una plantilla sencilla de costos que sirva de base para
la composicin del precio del producto. Sin embargo, en la poblacin rural se enfrentan
al problema de la debilidad en la formacin bsica, ya que no todos saben leer, escribir,
comprender textos sencillos y realizar las operaciones aritmticas bsicas. Ubican este
anlisis dentro del contexto cultural de la poblacin campesina, que opera bajo una
lgica distinta de la del mercado.
Finalmente recomiendan que los proyectos y programas diseados por el gobierno y
por cualquier otra institucin debieran estar orientados al desarrollo econmico y no
estar basados exclusivamente en polticas de tipo asistencialista, cuidando que el perfil
productivo de los proyectos est de acuerdo con las necesidades de crecimiento de la
regin y respetando las caractersticas culturales de los miembros de esas
organizaciones productivas.

3. CONCLUSIONES Y REFLEXIONES

Tendencias de la temtica sobre tica


Los temas predominantes en los distintos eventos motivo de este documento abarcaron
desde estudios sobre Valores Fundamentales, tica Profesional, cdigos de tica, tica en
la Administracin (EA) Corrupcin, tica en los Negocios (EN) Responsabilidad Social
Empresarial, (RSE)

Responsabilidad Social Corporativa (RSC) tica en las

Organizaciones Pblicas no Estatales (OPNEs) En los trabajos seleccionados para este


captulo, predominan los estudios sobre EN y RSE En cuanto a Asuntos Sociales en
Administracin,

los temas son diversos;

podra decirse que, como temtica reciente

todava no se observa una tendencia.

347

Tipos de Investigacin de las ponencias analizadas


Antes de la depuracin de las ponencias recibidas, el nmero de ponencias bibliogrficas
predomin sobre el de las empricas; en el caso de las ponencias seleccionadas puede
afirmarse que se manifiesta de manera ms contundente esa preponderancia. Esto viene a
denotar que hay un grupo de investigadores que se han concentrado en un tema especfico
de investigacin y que de alguna manera estn incorporando a nuevos participantes en esa
temtica, lo que hace que se formen grupos de investigacin en las diferentes temticas
dentro del campo de la tica, suponiendo que en general las ponencias bibliogrficas
eliminadas eran ensayos sin un rigor metodolgico ni un marco terico que las sustentara.
En el caso de las investigaciones empricas se observaron una serie de limitaciones en el
aspecto metodolgico, por lo cual sus aportaciones se vieron muy limitadas. Del total de
ponencias seleccionadas, las empricas slo representan el 23%.

Problemas metodolgicos.
La primera reflexin que surge a partir de la revisin minuciosa de las ponencias sobre
tica y Asuntos Sociales en Administracin es el resultado en cuanto al nmero de
ponencias eliminadas por no declarar explcitamente el mtodo adoptado. Este hecho
puede tener su origen en

diversas causas: que no se seal ese requisito en las

convocatorias a los eventos, que la revisin para su aceptacin fue poco rigurosa, o que no
pasaron por un filtro previo a su aceptacin. Debe resaltarse, sin embargo, que la tendencia
en cuanto al nmero de ponencias recibidas es creciente.
En la metodologa de las ponencias empricas analizadas pudo observarse cierta confusin
en el uso de las herramientas de acuerdo con el mtodo, as como un enfoque no adecuado
para algunas de las preguntas de investigacin. Puede decirse que esas son debilidades de la
investigacin en la temtica aqu analizada. Esos problemas derivan en conclusiones poco
claras o sesgadas o equivocadas. Llama la atencin que se da una tendencia a dedicar una
parte demasiado amplia a detallar la secuencia de la investigacin y le asignen espacios
muy limitados a los resultados y conclusiones.

Los aspectos sealados denotan que se hace necesario que en los diversos eventos del tipo
de los aqu analizados se haga un esfuerzo especial mediante un anlisis minucioso de los
348

trabajos recibidos y la exigencia de mayor calidad en los mismos. Puesto que se elabora un
concentrado de todas las ponencias aceptadas en el proceso, se corre el peligro de
reproducir elementos equivocados en la informacin sobre investigacin en administracin.
Lo anterior explica la causa por la cual resulta tan difcil que sean aceptados los artculos
que se envan a revistas arbitradas nacionales e internacionales y hace necesario que se
haga un llamado a quienes tenemos la responsabilidad, como maestros,

asesores o

evaluadores, de conducir a los estudiantes de los distintos niveles de la educacin superior


y sobre todo a los aspirantes a un doctorado, en el camino correcto hacia la investigacin
cientfica.

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351

14. La Perspectiva de Gnero en las Ciencias Administrativas


Nadima Simn Domnguez

La principal caracterstica del siglo XXI es el proceso de globalizacin aunado a una


profunda y acelerada transformacin econmica, poltica y social, que obliga a las empresas
y a las organizaciones en general, a replantear sus estrategias para aumentar su efectividad,
as como su productividad y competitividad en los mercados nacionales e internacionales.
La diversidad cultural, la responsabilidad social, el desarrollo sustentable y el respeto a los
derechos humanos son los retos que deben enfrentar las organizaciones en este siglo, las
cuales deben ser capaces de adaptarse con ms agilidad y flexibilidad al entorno cada vez
ms cambiante. Es en este contexto donde debe ubicarse el anlisis de la insercin de las
mujeres dentro de las organizaciones y las posibilidades que tienen para acceder a puestos
de direccin, asignados tradicionalmente a los hombres.
Las mujeres son capaces de aportar sus valores y habilidades y una nueva forma de
comportamiento ms participativa y responsable para lograr que las organizaciones y las
empresas en particular sean ms efectivas para afrontar los retos que les plantea la
globalizacin. Ellas han demostrado que son capaces de trasformar la subordinacin que
tradicionalmente han padecido en el espacio familiar y de construir una nueva identidad
femenina caracterizada por una mayor preocupacin por las necesidades del personal y
mayor cooperacin para el trabajo en equipo, que les permite ejercer un liderazgo en los
mbitos poltico, econmico y social.
Las costumbres y la cultura durante muchos siglos han

considerado a las mujeres

nicamente como procreadoras, frgiles y sumisas, caractersticas que las sealan como
incapaces de asumir puestos de direccin y de poder. El papel de la mujer profesional en
los niveles de mando ser determinante en la conformacin de una nueva cultura
organizacional, de nuevas formas de administracin de recursos humanos y un nuevo estilo
de liderazgo que conformarn una forma diferente de entender la gestin en las
organizaciones del siglo XXI.
Segn el ex presidente del Banco Mundial, Paul Wolfowitz (citado en Rodrguez B., 2008),
ningn pas puede avanzar si a la mitad de su poblacin se le niegan las posibilidades de
realizar su potencial. Asimismo, seala que la clave para acortar la brecha entre los gneros
352

est en que los gobiernos y la sociedad civil reconozcan que este problema no es un asunto
de mujeres, sino una cuestin relativa al desarrollo.
En 2003, el Instituto Nacional de las Mujeres (INMUJERES) emiti y aprob el Modelo de
Equidad de Gnero (MEG), el cual busca mediante un proceso de evaluacin, certificar a
las organizaciones e instituciones que implanten sistemas de gestin que apoyen y
promuevan la cultura de igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres, eliminando
las prcticas discriminatorias. Asimismo, el MEG pretende que cada organizacin cuente
con indicadores de gnero que se utilicen como base para la toma de decisiones.
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 del gobierno mexicano postula en el eje
Igualdad de Oportunidades, que para que haya un verdadero crecimiento es necesaria la
equidad de gnero. En el apartado de Igualdad entre hombres y mujeres se establece el
siguiente objetivo: Eliminar cualquier discriminacin por motivos de gnero y garantizar
la igualdad de oportunidades para que las mujeres y los hombres alcancen su pleno
desarrollo y ejerzan sus derechos por igual.
Si bien es importante que existan en Mxico polticas pblicas y programas que promuevan
la equidad de gnero, esto no es suficiente. Se requiere un control y seguimiento por parte
de las dependencias gubernamentales que garanticen su cumplimiento y no se queden en el
papel como buenas intenciones.
La perspectiva de gnero ha sido marginada en la teora de la organizacin y las ciencias
administrativas. El principal problema radica en que, si bien existe literatura que incorpora
la perspectiva de gnero en la teora organizacional, la mayora de sta es publicada en
revistas de sociologa, psicologa o feministas y no es leda por acadmicos del rea de
administracin, ni por los gerentes, a quienes no les interesa leer libros o artculos que
explcitamente tratan de cuestiones de gnero y organizaciones.
Por lo anterior, se considera de primordial importancia la incorporacin de la perspectiva de
gnero, principalmente en la literatura y en los textos de administracin de empresas, as
como en los foros y congresos nacionales e internacionales de las ciencias administrativas y
de teora de la organizacin.
Cabe destacar que fueron muy pocas las ponencias relativas a cuestiones de gnero
presentadas en los eventos cientficos anuales ms representativos en el rea de
Administracin, Teora de la Organizacin y Estudios Organizacionales. nicamente se
353

presentaron 12 ponencias, de las cuales se seleccionaron 10 para su anlisis. Se descart


una por corresponder a un estudio del extranjero y se elimin otra porque el tema no tenia
relacin con la administracin y las organizaciones, pues se refiere a la relacin entre
autoconcepto y depresin en las madres de las nias del Instituto Cultural en Pro de la
Mujer y de la Niez.
Parece importante destacar que de las 10 ponencias que se analizan, ocho fueron
presentadas en los congresos anuales de ACACIA, lo cual se explica porque se incorpor
como temtica a tratar la perspectiva de gnero. Esto debe ser un llamado de atencin para
que se presenten las cuestiones de gnero de manera explcita en los temas de los eventos
cientficos en Administracin y Organizaciones.
Las diez ponencias seleccionadas se agruparon para su anlisis en dos grandes rubros, en
funcin a su objeto de estudio:
a) Investigaciones que se refieren a la problemtica y los desafos que enfrentan las
mujeres en las organizaciones, tanto en el aspecto laboral como en su funcin de
empresarias.
b) Investigaciones con perspectiva de gnero en relacin a la problemtica que enfrenta la
academia y la poblacin estudiantil de las licenciaturas y posgrados en administracin.

1. Marco de referencia
Con el movimiento feminista las mujeres buscan eliminar la discriminacin en todos los
mbitos; una de las conquistas ms importantes de la lucha de las mujeres es el derecho a
votar y a ser elegidas para un cargo de eleccin popular. Han padecido la desigualdad y la
violacin a sus derechos humanos, los cuales han sido reconocidos en diversos tratados y
convenciones internacionales tales como La Convencin sobre la Eliminacin de todas las
formas de Discriminacin contra la Mujer (CEDAW, por sus siglas en ingls) (1979); casi
una dcada despus, en 1993 en la Conferencia Mundial de Derechos Humanos que se
realiz en Viena, los Estados miembros aceptaron considerar como una violacin a los
derechos humanos a toda violacin de los derechos especficos de las mujeres. La iniciativa
354

y participacin de las mujeres en esta Conferencia produjo un cambio trascendental en la


teora de los derechos humanos, pues se estableci que los derechos humanos pueden
disfrutarse tanto en lo pblico como en lo privado y por lo tanto, pueden violarse en ambos
mbitos. All se defini en el artculo 38 de dicha Conferencia que los derechos humanos
son universales, interdependientes e indivisibles. (Simn, Cuevas y Flores, 2007)
En la Conferencia de El Cairo se produce una transformacin del derecho de ciudadana. La
plataforma de accin de Beijing, 1995, es el documento ms completo producido por una
conferencia de Naciones Unidas con relacin a los derechos de las mujeres, ya que
incorpora lo logrado en conferencias y tratados anteriores, tales como la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, la CEDAW y la Declaracin de Viena. Tambin
reafirma las definiciones de El Cairo y se agrega un prrafo sobre los Derechos Humanos
en general. (Simn et al, 2007).
Cuando un Estado firma y ratifica los Tratados Internacionales, stos deben ser cumplidos,
pues estn por encima de las Leyes Federales. Sin embargo, en nuestro pas, los derechos
humanos de las mujeres son violados continuamente, sin que stas presenten sus denuncias,
en parte porque los desconocen y en parte por la inexistencia de un seguimiento por parte
del gobierno del cumplimiento de lo estipulado en los Tratados Internacionales que firma.
El papel primordial que desempean las mujeres para mejorar la calidad de vida de sus
familias, sus comunidades y el desarrollo econmico de los pases en los que viven, ha sido
poco reconocido. Asimismo, las cada vez mayores aportaciones de las mujeres en el mbito
laboral, han sido ignoradas por las ciencias administrativas.

En otro mbito, se hizo un anlisis de las contribuciones importantes a la administracin de


los autores ms relevantes, con base en George y lvarez (2005) y en dicha obra no se
reporta de manera explcita la perspectiva de gnero en la administracin y entre los autores
ms importantes slo aparece el nombre de siete mujeres100. Ha sido reciente la aparicin
del libro sobre las aportaciones tericas y practicas, en materia de organizacin y gestin,
que desde en su natal de en su natal Boston, Massachusetts, realizo Mary Parker Follet
100

Mary Parker Follet, Lillian Gilbreth, Joan Woodward, Jean Mouton, Dorothy Leonar Barton, Annie Brooking, Nadima Simn, Isabel
Rueda

355

(Graham, 1997), mientras que en Mxico, es poco conocido el trabajo pionero de Viviane
B. de Marquez en el Colegio de Mexico sobre la empresa mexicana (Marquez, 1979),
desafortunadamente se cita mas el de Kras (1993) .

Por otra parte,en la dcada de los aos 30 del siglo pasado surge la escuela de las relaciones
humanas que dio origen a las teoras del comportamiento humano en la administracin. Los
psiclogos investigaron el comportamiento individual y de grupo para explicar la conducta
del hombre en el lugar de trabajo. Abraham Maslow, Chris Argyris y Frederick Herzberg
explicaron las relaciones entre las necesidades, motivacin, satisfaccin y desempeo en el
trabajo; Douglas McGregor y Rensis Likert hicieron aportaciones sobre el control y los
estilos de direccin, y Herbert Simon explic el comportamiento organizacional a travs del
proceso de toma de decisiones. (George y lvarez, 2005). En ninguna de estas teoras se
percibe la perspectiva de gnero; como si las necesidades, la motivacin, la satisfaccin
laboral fueran las mismas para hombres y mujeres. Asimismo, se refieren a el trabajador
de manera neutral, como si estuviera separado de un cuerpo101, pero que en realidad
corresponden a caractersticas masculinas ms que a las femeninas.
Por citar un ejemplo, los programas de estudio del rea de recursos humanos de la Facultad
de Contadura de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico y de muchas universidades
pblicas no incluyen temas especficos relativos a la problemtica que enfrentan las
mujeres en las organizaciones. De la misma manera, la bibliografa bsica y
complementaria tampoco menciona la literatura que incorpora la perspectiva de gnero.
Chiavenato (2000) en su libro de texto sobre administracin de recursos humanos
nicamente se refiere a las mujeres, en el apartado de conflictos laborales, cuando seala
las condiciones de la mujer y del menor; en el apartado de condiciones sociales de trabajo,
se refiere a guarderas. Este libro es bibliografa bsica de los programas de estudio de
recursos humanos en la carrera de administracin de las universidades pblicas y privadas
de Mxico y de diversos pases de Latino Amrica.
Segn Cals y Smircich (1991) es necesario abrir espacios para reflexionar y argumentar en
contra de la cerrazn impuesta por la teora e investigacin organizacional a las
innovaciones y en particular a introducir la perspectiva de gnero. Estas autoras utilizaron
101

Lo cual concuerda con la nocin de Acker (citado en Benschop y Dooreward, 1998) de las caractersticas de un trabajador separado de
un cuerpo : tiempo completo disponible, altamente calificado y orientado al trabajo.

356

estrategias feministas deconstructivas para describir las condiciones culturales que en su


opinin han sostenido y limitado la literatura sobre liderazgo organizacional.
Las inequidades de gnero persisten en las prcticas organizacionales mientras una
percepcin dominante de igualdad ocurre al mismo tiempo, segn sealan Benschop y
Dooreward, (1998). Estas autoras mencionan que los objetivos organizacionales y ciertas
medidas y hbitos organizacionales sistemticamente reproducen distinciones de gnero.
Tambin sealan que despus de 20 aos de polticas de igualdad de oportunidades en los
Pases Bajos y diversos intentos para eliminar discriminacin de gnero, se han producido
pocos cambios. Mientras que el discurso organizacional est basado en la neutralidad e
igualdad, las asimetras y desigualdades de gnero en las organizaciones no slo persisten,
sino que en ocasiones se refuerzan. Mencionan que la discriminacin de gnero aparece
profundamente incorporada en las estructuras sociales y procesos organizacionales, como la
investigacin sobre gnero en organizaciones sugiere: ( Alvesson y Due Billing 1997, Cals
y Smircich 1991, por citar algunos).
Alvesson y Due Billing (1997) argumentan que los fenmenos sociales deben ser
explorados mediante una variedad de interpretaciones y diferentes perspectivas, siendo la
de gnero una de ellas. Sin embargo, sealan que la perspectiva de gnero ha sido
marginada en la teora organizacional. Estos autores demuestran que una perspectiva de
gnero proporciona importantes puntos de vista para explicar las acciones de hombres y
mujeres en las organizaciones, y de las caractersticas de la organizacin como un todo.
Presentan la perspectiva de gnero como una variable, el punto de vista feminista y el
feminismo postestructuralista incluyendo una perspectiva crtica-interpretativa. Combinan
el enfoque convencional (feminista) al tema y la perspectiva gerencial, pero los ejemplos
que mencionan se refieren a pases desarrollados (Estados Unidos, Escandinavia, Gran
Bretaa, Alemania, Holanda y Francia).
En Mxico, el tema de gnero en torno al trabajo gerencial surge en las ciencias sociales,
destacando las investigaciones de Gina Zabludowsky, quien seala que las mujeres slo
constituyen mayora en las posiciones ms bajas de la pirmide organizacional. Segn
Zabludowsky et al (2002) en los cargos administrativos ms bajos oficinistas, las mujeres
representan el 55%. La oportunidad de las mujeres para ocupar cargos directivos en el
sector privado es del 14%, porcentaje que se incrementa en el sector pblico al 21%. Sin
357

embargo, a pesar de que las mujeres suelen ser mayora en ciertas instituciones de salud y
educacin, muchas de ellas no llegan a ocupar posiciones ejecutivas y cargos relevantes
para la planeacin de polticas pblicas.
Se consideran relevantes las publicaciones de varias investigadoras del departamento de
administracin de la Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco sobre la
gestin de las ejecutivas mexicanas (Martnez,1998; Dillanes, Espinosa y Medina, 1998;
Espinosa,1998; y Gallardo y Camargo,1998); a continuacin se presentan algunos de sus
principales resultados.
Martnez (1998), plantea que la mujer ejecutiva en Mxico cuenta con las habilidades
necesarias para enfrentar el reto de la competencia econmica, lo cual ha sido demostrado
por su desempeo en el mercado de trabajo. Aparece una nueva identidad femenina que se
niega a aceptar la masculinizacin de su persona, cuestionando el discurso ideolgico que
considera al xito econmico y profesional como algo exclusivo de los hombres, objetivo
supuestamente inalcanzable para la mujer. Al demostrar lo contrario, la mujer ejecutiva
produce una serie de cambios en su relacin de pareja que origina importantes
transformaciones en la cultura, pues en su opinin las ejecutivas mexicanas logran
complementar su xito profesional con su vida familiar.
Por otra parte, las ejecutivas protagonizan cambios al interior de las organizaciones,
conforme sus necesidades personales cuestionan el modo de relaciones laborales que en la
actualidad imperan en la mayor parte de las empresas mexicanas, como el hecho de que las
empresas exigen a sus ejecutivos dedicacin completa al trabajo con horarios diseados
para hombres e incompatibles con las dobles jornadas que realizan muchas mujeres. En
opinin de Martnez (1998) el problema que hoy enfrenta la mujer ejecutiva es que,
independientemente de sus habilidades y su formacin universitaria, encuentra en las
organizaciones un techo de cristal, es decir, un lmite invisible que impide su acceso a los
mximos niveles jerrquicos, que obedece a los referentes de la cultura patriarcal que
privilegia la competitividad, rivalidad, egosmo e individualismo, la facultad de lo racional
y la capacidad para alcanzar el xito econmico; esta cultura considera tambin que el
principal rol de la mujer es el de madre-esposa, y considera que el ser ejecutiva, acadmica,
funcionaria, empleada, obrera, etctera, debe ocupar un segundo lugar en su proyecto de

358

vida. Esto hace que exista escepticismo para promover a la mujer ejecutiva al ms alto nivel
jerrquico.
Dillanes et al, (1998) plantean tres hiptesis: 1) la administracin es un conocimiento que
se construye en los cruces disciplinarios de tres campos: el de la psicologa, en lo que
respecta al sujeto y su percepcin cognitiva; el de la historia, que marca el contexto que
determina socialmente el desarrollo cientfico, y el de la cultura, en lo que respecta a los
valores, normas, costumbres y pautas de comportamiento. 2) las formas de apropiacin y
ejercicio del conocimiento administrativo parten de una perspectiva androcentrista, dado
que la administracin conlleva como valores fundamentales la divisin natural del trabajo,
el respeto a la autoridad, la disciplina y el orden, los cuales privilegian la posicin del
hombre. 3) la sociedad moderna opera bajo un sistema de desventaja femenina, en el que la
estratificacin por sexos descansa en la divisin del trabajo tanto fuera como dentro de la
familia- donde es el trabajo generador de recursos el que se privilegia y el que permite
elevar el estatus de los sujetos.
Dichas autoras consideran que el problema se concibe en dos niveles: el primero, a nivel
terico y epistemolgico, en el campo del conocimiento administrativo, que plantea la
existencia de una marginacin de la mujer como sujeto de conocimiento. El segundo, a
nivel emprico o prctico, donde se identifica que las mujeres, no demuestran tener un estilo
propio o diferenciable de los hombres cuando acceden a puestos de direccin, debido a que
las estructuras organizacionales se construyen desde la lgica racional masculina. Sin
embargo, concuerdan con los planteamientos de Hofstede (1994), en el sentido de que la
formacin social y cultural de los hombres y mujeres en las sociedades modernas les
proporciona valores y perspectivas diferentes. Las reas preponderantes de participacin de
las mujeres ejecutivas son: administracin, ventas, mercadotecnia y relaciones pblicas y
tienen cierta propensin a la educacin y la capacitacin.
Segn Espinosa (1998), las mujeres ejecutivas estn abriendo brechas, cambiando la
cotidianeidad de la mujer pero su presencia an es limitada y segregada a ciertas reas de la
organizacin. La asignacin de cargos dentro de la empresa todava se hace en funcin del
gnero, y las ocupaciones ms valoradas son las que se consideran propiamente masculinas.
Seala que existe una remuneracin diferenciada para hombres y mujeres que ocupan el
mismo puesto y que tienen la misma responsabilidad y desempeo.
359

Gallardo y Camargo (1998) sealan que uno de los principales problemas que ha limitado a
la mujer para asumir su papel como sujeto social es que se le limita al espacio privado por
su papel biolgico de procreacin. Segn estas autoras, las mujeres ejecutivas han
demostrado que los lderes no tienen un molde especial y que el estilo de control y
direccin asociado al patrn masculino no es la nica manera de alcanzar el xito.
Argumentan que al privilegiarse los valores masculinos, se han perdido los femeninos,
los cuales requieren ser restaurados sin eliminar aqullos; que es necesario comprender que
lo masculino y lo femenino son dos aspectos de una unidad que posibilita la renovacin del
ser humano; que la alternativa real a la sociedad patriarcal no ser el dominio de ninguno de
los dos gneros, sino ms bien la generacin de una nueva organizacin social que los
implique, es decir, la creacin de un modelo que integre valores, rasgos y comportamientos
masculinos y femeninos en las estructuras y procesos organizacionales.

Hasta aqu los estudios sobre las mujeres en puestos de direccin en nuestro pas, pero
tambin vale la pena mencionar los estudios de

mujeres mexicanas actuando como

profesionales en actividades que han sido predominantemente masculinas, como reporta


Hualde (2001), quien analiza la construccin de las identidades profesionales de mujeres
ingenieras en las ciudades de Tijuana y Hermosillo, con base en entrevistas acerca del
significado de la carrera, las formas de acceso al mercado de trabajo y las posibilidades de
desarrollo individual y colectivo como ingenieras.

2. Los estudios de gnero desde los congresos de investigacin en Mxico


Como se mencion anteriormente, las ponencias sobre gnero se agrupan para su
exposicin en los dos grandes rubros que se desarrollan en las pginas siguientes:

Investigaciones que se refieren a la problemtica y los desafos que enfrentan las


mujeres en las organizaciones, tanto en el aspecto laboral como en su funcin de
empresarias.

360

Camarena y Hernndez (2005) exponen las posturas del movimiento feminista, algunos
logros y retos que enfrentan las mujeres en el empleo y en la toma de decisiones. En el
marco terico analizan el papel de la mujer en la toma de decisiones en las organizaciones
y en la administracin pblica en Mxico.
Se basan en una investigacin documental y en estadsticas y documentos oficiales. Como
conclusiones plantean algunas preguntas para futuras investigaciones, entre las que cabe
destacar las siguientes:
-

Hasta qu punto las mujeres en puestos de decisin han superado la discriminacin?

Qu ocurre en los hogares cuando la mujer trabaja?


Plantean algunas propuestas como mayor educacin de hombres y mujeres, modificar

las imgenes estereotipadas de mujeres en los medios masivos de comunicacin y mayor


equidad en los salarios, para lo cual deben de modificarse los tabuladores de sueldos en el
rubro de funcionarios y ejecutivos.
Del anlisis de esta ponencia se desprende que las autoras se limitaron a una revisin de
la literatura sin lograr hacer contribuciones al conocimiento administrativo desde una
perspectiva de gnero.
Gmez y Navarro (2006) se refieren a un tema muy importante cuando se estudia la
perspectiva de gnero en las ciencias administrativas. Este fenmeno se refiere al acoso
laboral, el cual incluye el acoso sexual, que tiene como principales vctimas a las mujeres
en el mercado de trabajo. Las autoras analizan este fenmeno de manera adecuada,
introducen la perspectiva de los estudios organizacionales, lo cual es un enfoque
innovador ya que el mobbing ha sido estudiado principalmente por los psiclogos
organizacionales, quienes le pusieron esta denominacin. Tambin utilizan las teoras de
humanizacin del trabajo propuestas por las escuelas de las relaciones humanas y de las
nuevas relaciones humanas. Asimismo, se refieren a las normas sociales masculinas y
femeninas propuestas por Hofstede, as como aqullas relativas a la participacin de
grupos formales e informales en el mobbing.
En esta poca de globalizacin, la participacin femenina en actividades laborales se ha
incrementado, a la vez que las mujeres se han convertido en el grupo ms vulnerable de
acoso laboral en nuestro pas. Las autoras de esta ponencia mencionan que, de acuerdo
con la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), el acoso laboral se puede definir
361

como: Cualquier incidente en el cual una persona es abusada o maltratada en


circunstancias relacionadas con su empleo. Estos comportamientos pueden ser originados
por jefes, compaeros y en cualquier nivel de la organizacin.
Asimismo, citan a Marie France Irigoyen, quien define al mobbing como:
..procedimientos abusivos, palabras sobreentendidas, gestos y miradas que por su
frecuencia y sistematizacin afectan la integridad fsica o psquica de la persona. Otra
forma de acosarlo es invadir su vida privada, aplicando la ley del hielo, llamarlo en sus
vacaciones, no respetar sus descansos, ni respetar su privacidad.
Como podemos ver en las definiciones anteriores, el acoso sexual es un elemento del
acoso laboral y se considera como una violacin de los derechos humanos y una forma de
discriminacin; constituye un tema de seguridad y de salud, ofende la dignidad y la
integridad personal de las y los trabajadores y cuestiona su bienestar e integridad
individual. El acoso sexual debe ser prevenido en el lugar de trabajo, pero en caso de darse
debera ser severamente castigado y las vctimas deben ser objeto de proteccin, ya que
por lo general no denuncian a sus agresores por miedo a la represin y a perder su trabajo.
Un elemento importante en la lucha contra el acoso laboral es que todas las personas
conozcan y entiendan sus derechos.
Despus de una acertada revisin de la literatura y estadsticas del Instituto Nacional de
Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI), utilizan un estudio de caso, el cual se
refiere a una periodista que narra el acoso laboral de que fue objeto y los daos que tuvo
que enfrentar.
Entre las principales conclusiones destaca la que seala que el mobbing es una realidad
organizacional en Mxico, siendo las mujeres aparentemente exitosas las principales
vctimas. En relacin con las propuestas que plantean, destacan: a) debe recuperarse el
enfoque de organizaciones ms humanas y la tica organizacional para evitar que el acoso
persista; b) las empresas deben tener reglas claras para los empleados como medida
preventiva y c) la legislacin laboral debe incorporar un artculo que sancione el mobbing.
Al respecto, cabe destacar que los derechos sexuales se han reconocido como parte
importante de los derechos humanos por leyes nacionales, documentos internacionales y
otros documentos pertinentes de las Naciones Unidas aprobados por consenso,siendo
pertinente recordar que cuando un Estado firma y ratifica los tratados internacionales,
362

tiene que adecuar su legislacin y poner en marcha programas educativos y mecanismos


relativos al tema que permita a los gobiernos rendir cuentas sobre los avances en materia
de igualdad de gnero o de cualquier otro tema.
Sin embargo, en las organizaciones, como se ilustra en el caso estudiado en esta ponencia,
se dan violaciones a los derechos humanos de las mujeres, quienes no se defienden en
parte porque no los conocen y en parte porque se ven obligadas a conservar su empleo
ante las crisis econmica y social y el creciente desempleo.
De lo anterior, se desprende la necesidad que la literatura y los textos sobre
administracin y gestin de recursos humanos incluyan de manera explcita el respeto a
los derechos humanos de los trabajadores y en particular de las mujeres, quienes han sido
histricamente las ms vulnerables a su violacin.
Flores, Ramrez y Leyva (2006) analizan cmo influye la proporcin de gnero en la
satisfaccin laboral de mujeres profesionistas y en puestos gerenciales dentro de sus
organizaciones en Mexicali, Baja California Utilizan para su anlisis dos herramientas: el
anlisis de gnero y la planeacin con la perspectiva de gnero. Asimismo, se refieren en
el marco terico al acoso sexual y al techo de cristal. Adems de una amplia investigacin
documental, los autores de esta ponencia aplicaron una encuesta a 73 mujeres que
trabajan en empresas de los sectores manufacturero, bancario, gobierno y otros servicios
en Mexicali, B. C. Adicionalmente, se presentaron caractersticas demogrficas y
organizacionales como edad, estado civil, antigedad en el centro laboral, nivel de
educacin y puesto entre otras. Tambin se reportaron los resultados de un estudio previo
realizado por uno de los autores, consistente en una encuesta a 1444 graduadas de la
escuela de negocios de una universidad canadiense. Con los resultados de su
investigacin, rechazan la hiptesis planteada para este estudio: las mujeres
profesionistas y en puestos gerenciales en reas dominadas por los hombres reportan una
menor satisfaccin laboral y un ambiente laboral menos apoyador. Entre sus principales
resultados destaca el hecho de que el 83% de las encuestadas reportaron altos niveles de
satisfaccin laboral. No obstante, se recomienda que esta conclusin sea validada en
otras regiones y para otros niveles jerrquicos y ser analizada cuidadosamente en relacin
a los factores que explican dicha satisfaccin. En un estudio realizado en maquiladoras de
Yucatn (Simn, 2004), se encontr que las mujeres obreras reportaron altos niveles de
363

satisfaccin aun cuando ganaban salario mnimo, tenan largas jornadas y realizaban un
trabajo mecnico y repetitivo. Lo anterior, se explic porque estas mujeres se sentan
mejor trabajando en la maquiladora, que realizando pesadas labores domsticas en su
hogar sin remuneracin alguna.
Garca (2003) valora la relacin entre ciertos patrones de la estructura social donde se da
la dominacin y vulnerabilidad de la mujer, los cuales trastocan la conformacin de la
cultura y estructura organizacional e impactan en el desempeo de la mujer cuando
ascienden a puestos de direccin. En general, analiza y valora cmo todas las
connotaciones culturales que se desarrollan en una sociedad patriarcal se reflejan hacia la
organizacin. Se utilizaron como categoras de anlisis: gnero y techo de cristal y el
enfoque utilizado fue el de cultura organizacional y el anlisis se realiz tomando como
referencia la cultura profesional propuesta por Alvesson y Berg. Como mtodo se utiliz
el estudio de caso del Instituto Nacional de Desarrollo Social (INDESOL). A manera de
conclusin, seala la autora que las aspiraciones principales de las mujeres en puestos de
responsabilidad estn en funcin de su desarrollo individual profesional y personal, su
aspiracin de erradicar las relaciones de dependencia y dejando en claro que tienen
capacidad de decisin y eleccin en su vida. Considera la autora que la fragmentacin del
techo de cristal representa la visin femenina, un tanto emocional, de lo que representa
para ellas el cumplimiento de sus metas en la organizacin.
El estudio de las caractersticas generales que permiten identificar la diversidad sexual al
interior de una organizacin, as como analizar su efecto en la organizacin, fue
presentado por Carrillo (2005), quien se basa en un caso en el cual se describe cmo se
aceptan a los homosexuales al lado de los heterosexuales en convivencia mutua y se
muestran sus efectos por medio de la conformacin de grupos informales. Por medio de la
investigacin cualitativa, se utiliza una estrategia de observacin que busca interactuar
con los actores, observar y compartir sus experiencias. Se utilizaron entrevistas semiestructuradas, tratando de establecer una relacin de confianza.
El marco terico presentado en esta ponencia es muy limitado, puesto que se debieron
incorporar las teoras referentes a los grupos informales, as como el respeto a los
derechos humanos y a los derechos sexuales en particular.

364

El objetivo de la ponencia de Garrido y Hernndez (2005) es conocer y contextualizar las


condiciones de vida y las necesidades de las jvenes madres solteras que trabajan en el
sector comercial del municipio de Durango, Durango, planteando como marco terico el
paradigma del desarrollo humano. Adems, las autoras cuantifican la feminizacin de la
pobreza en el contexto nacional e internacional.
El trabajo de campo se realiz en cuatro etapas: la primera fue un estudio exploratorio
basado en entrevistas de corte etnogrfico; la segunda fue un estudio descriptivo basado
en una encuesta de corte transversal a 206 madres solteras del municipio de Durango: la
tercera fue un estudio comparativo de los hallazgos con estudio previos documentados en
la OIT y en la Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL); la cuarta fue
conformar un grupo de enfoque para elaborar las propuestas. Entre las principales
conclusiones destacan: 1) aun cuando las mujeres entrevistadas ganan entre 1 y 2 salarios
mnimos, el 40% report trabajar jornadas de ms de 48 horas semanales sin que les
paguen horas extras y carecen de prestaciones, manifestaron satisfaccin en su trabajo de
vendedoras; 2) consideran que tienen falta de competencias laborales; 3) dado que un alto
porcentaje carece de prestaciones, cuentan con una red de apoyos familiares para el
cuidado de sus hijos; 4) las madres solteras jvenes reportaron conflicto entre su rol de
madre y sus deseos como adolescentes; 5) slo el 8% de las madres entrevistadas report
tener una calidad de vida aceptable y 6) las mejores condiciones laborales, segn las
entrevistadas, se encuentran en la empresa mediana.
Las principales propuestas planteadas en este estudio se refirieron a los siguientes
aspectos: desarrollo personal, legislacin familiar, entorno laboral, mercado laboral,
entorno cultural e incorporacin del enfoque de gnero a la gestin pblica. Dichas
propuestas complementadas con sugerencia de programas, se enviaron al gobierno del
estado de Durango para que tuvieran mayor impacto.

Baltasar (2005) hace una comparacin de ocho estudios de caso de micro y pequeas
empresas del estado de Jalisco, cuatro creadas por mujeres y cuatro por hombres, con el
objetivo de comparar su desempeo en la actividad empresarial en el manejo de las
empresas y en la toma de decisiones.
El marco terico comprendi la cultura patriarcal, la empresa familiar, motivacin y
liderazgo. Las principales conclusiones de este estudio son: 1) la mujer participa
365

preponderantemente en las micro y pequeas empresas, las cuales deben ser ms apoyadas
por el gobierno; 2) la mujer necesita crear un nuevo estilo de direccin fundado en la
motivacin y no en el autoritarismo, desarrollando sus propios valores sin adoptar
caractersticas masculinas, tales como: hospitalidad, sensibilidad, cooperacin, capacidad
para escuchar, negociar y construir consensos, capacidad para conseguir informacin
sobre oportunidades y difundirlas en la empresa y 3) las mujeres tienden a organizar la
empresa horizontalmente, haciendo partcipes a los trabajadores y familiares de los
resultados de la empresa.

Investigaciones con perspectiva de gnero en relacin a la problemtica que enfrenta


la academia y la poblacin estudiantil de las licenciaturas y posgrados en
administracin.
Mrquez (2003) present un estudio sustentado en una amplia revisin bibliogrfica sobre
gnero y estilos de liderazgo, as como sobre lenguaje, facultades mentales, vida cotidiana y
comportamiento profesional. El objetivo de la investigacin fue analizar los
comportamientos cotidianos de la vida domstica, vinculados con los mbitos escolares y
laborales y su impacto en la macroeconoma mundial; tambin analiz el comportamiento
por gnero de los estudiantes en las aulas de la UAM-I, as como de sus egresados y su
incorporacin al mundo laboral.
Esta investigacin se bas en una amplia investigacin documental, observacin en el aula
de actitudes y comportamientos de los estudiantes de la UAM-Iztapalapa, recoleccin y
anlisis de datos relacionados con la formacin profesional de los y las administradoras de
la UAM-I, as como en un auto-diagnstico sobre las debilidades y fortalezas personales de
los estudiantes para plantear actividades correctivas y su comparacin con el
autodiagnstico institucional Iniciativa de Reflexin sobre la Docencia. Adems, se
analizaron estudios previos sobre el mercado laboral en Mxico y revisin de estadsticas
de la eficiencia terminal y del mercado laboral de los egresados de la UAM-I. Asimismo, se
realiz un anlisis de contenido de las auto-descripciones.
Las principales conclusiones de este estudio fueron: a) en las aulas UAM-I, se observan
comportamientos, tanto de ellas como de ellos, caracterizados por limitaciones en la
comunicacin oral y escrita; timidez en las relaciones interpersonales; alta sensibilidad en
366

situaciones de conflicto y auto-marginacin frente a la participacin en grupos; cierta


aceptacin incondicional de la autoridad; indefinicin de propsitos; baja autocrtica en el
diagnstico de las fuerzas y debilidades personales; realizacin de actividades a muy corto
plazo con escasa visin y expectativas de logro a largo plazo y dificultad para relacionar la
informacin del texto con la problemtica del contexto social. Al final presenta propuestas
para la formacin holstica de los profesionales de la administracin.
Considero que en la formacin de los administradores debe considerarse como elemento
fundamental la perspectiva de gnero, pues como se mencion en el marco de referencia,
las y los trabajadores de las organizaciones tienen actitudes y habilidades diferentes.
Ojeda y Avils (2005) presentaron los resultados de una investigacin que tuvo como
objetivo analizar la perspectiva de los estudiantes de los diferentes programas de maestra
sobre los temas de estudio sobre mujeres y la importancia de su inclusin en la curricula
de los programas de estudio, as como de temas relativos a la contribucin de las mujeres
al desarrollo del pas como agentes de cambio. El marco metodolgico utilizado por las
autoras estuvo conformado por una investigacin documental, estadsticas oficiales y una
encuesta aplicada a 149 estudiantes de las diferentes maestras que se imparten en la
FCA, UADY.
Entre los principales resultados destaca que el 91% de los estudiantes entrevistados
mencion que el tema de los derechos humanos de las mujeres no ha estado incluido en
las materias que han cursado y que el 16% contest que en las empresas donde trabajan
no se contratan mujeres embarazadas, pues se recabaron evidencias de que se realizan
pruebas de embarazo antes de contratar a las mujeres.
Entre las recomendaciones que proponen las autoras destaca que, dado que existe un gran
desconocimiento de los derechos humanos de las mujeres en los estudiantes del posgrado
de la FCA, UADY, deben abrirse cursos con perspectiva de gnero en todos los niveles
universitarios para que los estudiantes tomen conciencia del papel de la mujer como
agente de cambio y su contribucin al desarrollo del pas.
En relacin con el papel de las Instituciones de Educacin Superior (IES), cabe
preguntarse de qu manera la educacin superior en nuestro pas puede favorecer la
transformacin de la cultura machista y la escala de valores que afecta la calidad de vida
de las personas; asimismo, surge el cuestionamiento sobre cmo introducir el tema de los
367

derechos humanos en las aulas universitarias, y en el caso que nos ocupa en las Facultades
y Escuelas de Contadura y Administracin, de manera que se logren transformar los
conceptos y comportamientos de los jvenes en la familia, en el trabajo y en el conjunto
de la sociedad. Consideramos que esto es importante, porque una caracterstica del perfil
de los egresados de dichas Facultades, es ejercer un liderazgo en las organizaciones, de
manera que la administracin de recursos humanos sea capaz de asegurar el respeto de los
derechos humanos en el mbito laboral.
Al respecto, cabe destacar que en las aulas universitarias se deben sugerir nuevos estilos de
comportamiento y plantearse alternativas de solucin a los problemas derivados de la
violacin de los derechos humanos, de manera que los estudiantes puedan hacerlos
extensivos a otros escenarios de interaccin, fuera de las aulas, tal y como seala Mrquez
(2003).
3. Conclusiones y reflexiones
A manera de sntesis se presentan los principales hallazgos de las investigaciones
analizadas que se refieren a la problemtica y los desafos que enfrentan las mujeres en las
organizaciones, tanto en el aspecto laboral como en su funcin de empresarias:

Las mujeres son vctimas de la discriminacin, dado que reciben menos


remuneracin que los varones y existe un rechazo de las empresas a contratar
mujeres embarazadas.

Las mujeres conforman el grupo ms vulnerable para ser vctimas del acoso
laboral y sexual, el cual raramente es denunciado por temor a perder su empleo.

Las mujeres reportan altos niveles de satisfaccin laboral, aun cuando perciban
bajos salarios y menores que los hombres y bajos niveles de calidad de vida.

Las mujeres, como ejecutivas, empleadas y empresarias, buscan principalmente su


desarrollo individual, profesional y personal, su independencia econmica y
demostrar su capacidad para decidir y elegir su forma de vida.

Como empleadas, las mujeres mexicanas encuentran mejores condiciones de


trabajo en la mediana empresa.

Ante la falta de apoyos gubernamentales y de las empresas, las mujeres desarrollan


redes de apoyos familiares para poder trabajar fuera del hogar.
368

Las mujeres mexicanas requieren mayor capacitacin para mejorar sus


competencias laborales.

Las mujeres empresarias en Mxico participan ms en la micro y pequea


empresa, por lo que demandan mayores apoyos para stas. Organizan sus empresas
de manera horizontal, haciendo partcipes a los familiares y trabajadores en la
administracin y resultados de las empresas.

Las mujeres mexicanas son capaces de crear un nuevo estilo de liderazgo fundado
en la motivacin, desarrollando sus propios valores: hospitalidad, sensibilidad,
cooperacin, capacidad para escuchar, negociar y construir consensos.

La participacin de homosexuales en la conformacin de grupos informales tiene


efectos importantes en las organizaciones mexicanas.

Los principales hallazgos de las investigaciones con perspectiva de gnero en relacin a la


problemtica que enfrenta la academia y la poblacin estudiantil de las licenciaturas y
posgrados en administracin, son:

Se requiere modificar los programas de estudio de administracin, de manera que


contemplen de manera explcita la perspectiva de gnero as como el conocimiento
y respeto de los derechos humanos.

La perspectiva de gnero est ausente en la curricula de los posgrados en


administracin. Los alumnos consideran muy importante incluir en los programas
de estudio, temas relativos al conocimiento y respeto de los derechos humanos. Lo
anterior es imprescindible para que los futuros administradores de recursos humanos
sean capaces de hacer respetar los derechos humanos en el mbito laboral.

Como se desprende de las ponencias analizadas, la inclusin de las mujeres en el campo


laboral es cada vez ms acelerada. An falta mucho para que las mujeres sean aceptadas
por su capacidad para ocupar puestos de responsabilidad en las empresas y puedan producir
una transformacin en los sistemas de valores masculinos que todava prevalecen en las
organizaciones mexicanas.
La introduccin de una perspectiva de gnero en las ciencias administrativas, se considera
imprescindible para explicar la realidad organizacional en Mxico. Asimismo, se considera
369

prioritario que la literatura administrativa incorpore dicha perspectiva, tanto en los libros de
texto como en las publicaciones cientficas. Tambin es necesario que en los eventos
cientficos de la Administracin y las organizaciones, se incluyan temas especficos sobre
cuestiones de gnero.
El reto para las mujeres ser abrirse espacios para acceder a puestos de decisin y equilibrar
su trabajo en las organizaciones con las exigencias familiares, podran contribuir en esto
polticas pblicas activas de promocin de la mujer no slo para permitirle mejores
oportunidades de trabajo, sino para que exista equidad en las condiciones de trabajo y el
pleno respeto a sus derechos humanos. Es preciso fomentar el cambio cultural no slo en lo
que respecta al papel que desempea la mujer en la sociedad, sino a la aceptacin de que la
responsabilidad en la preservacin de la vida y cuidado de nios y ancianos debe ser
compartida por hombres, mujeres y la sociedad en su conjunto. El papel del gobierno en
este aspecto es primordial, tanto en la elaboracin de polticas pblicas y programas de
apoyo a las mujeres, como en el control y seguimiento de los mismos.
Las ponencias presentadas y analizadas en este captulo representan una contribucin para
que la comunidad epistmica de la Administracin y las organizaciones cobre conciencia de
la necesidad de incorporar la perspectiva de gnero en las ciencias administrativas, para
explicar mejor la realidad y el fenmeno organizacional en Mxico.

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373

15. Eplogo:

Reflexiones

en

torno

la

construccin

del

conocimiento en los estudios de organizacin y gestin en


Mxico.
Ricardo Contreras Soto

El objetivo de este captulo es hacer un esbozo del estado del arte de manera reflexiva en
una resea o artculo de recensin, inspirada en la epistemologa crtica en cuanto a
analizar ciertos factores sociales en las condiciones de produccin en el campo de la
gestin o de las ciencias administrativas. El estudio se da en torno a las problemticas de la
construccin cientfica: posiciones epistemolgicas, mtodos, tcnicas, objetos y lgicas,
partiendo de ponencias presentadas (principalmente) en los congresos de investigacin ms
importantes en Mxico. Para ello, se parte del anlisis bsico de 92 ponencias: 13 del foro
de investigacin de la UNAM, 63 de ACACIA, 16 Anlisis Organizacional, las cuales se
complementaron con diversos materiales para reforzar la argumentacin, adicionalmente se
realiza un desplazamiento lateral para analizar los datos originales desde una perspectiva
ms amplia: la construccin del campo cientfico, y tratar de evitar en la fragmentacin del
conocimiento separando al mtodo de la teora, la teora de la epistemologa, el mtodo de
la reflexin epistemolgica, etctera.
El inters por conocer las problemticas en la construccin cientfica en los estudios de
gestin en Mxico a travs de algunos de sus productos, es una tarea difcil, ya que en una
primera lectura los trabajos son bastantes y diversos. Las preocupaciones de bsqueda
cientfica manifiesta son varias: van desde la bsqueda de formalidad del estatus de la
gestin para hacerse su lugar y legitimarse con ese saber ante otros campos cientficos.
La ansiedad de los doctorantes y maestrantes para presentar sus proyectos y avances,
tambin para los investigadores ganar puntos para la beca al desempeo o escalar en los
niveles del SNI. Tambin mostrar en los esfuerzos bsicos la apropiacin de algn mtodo
y tcnica que se pueda aplicar de manera adecuada o pertinente en las ciencias
administrativas. As como las denuncias de ausencias y carencias en las condiciones de
generacin del conocimiento en las organizaciones de los pases perifricos como el
nuestro. Planteamientos sobre la complejidad, la preocupacin en torno a los objetos de

374

estudio en sus distintos niveles de anlisis: macro, meso y micro (a nivel de sistema
mundial, del pas o regin, de la localidad o de una entidad), etctera.
En eje de la exposicin y atencin de este trabajo es realizar un ejercicio de sntesis
agrupando los problemas y obstculos en la construccin cientfica en el campo, y los
procesos que se han dado en el la dinmica de bsqueda, las discusiones, el papel de las
instituciones y los sujetos, las colaboraciones relevantes y los retos, distribuyendo los
contenidos en las secciones siguientes: obstculos epistemolgicos en las ciencias
administrativas o de la gestin; la formalizacin de los saberes en las ciencias
administrativas; el debate epistemolgico en las ciencias administrativas; demarcacin en
la administracin entre la docta ignorancia y la bsqueda relevante; entre la especializacin
y articulacin de los saberes.

1.- Obstculos epistemolgicos en las ciencias administrativas o de la gestin


En las llamadas ciencias administrativas existen diversos obstculos epistemolgicos102,
que inhiben la construccin del conocimiento, como son:
A. La ausencia y carencia de reflexin terica en el campo.
B. La aplicacin de tcnicas de investigacin bajo criterios de usos y costumbres
de la ciencia, sin cuestionarse sobre la pertinencia en los objetos de estudios.
C. Las jerarquas de la verdad-autoridad de la estructura de poder acadmico,
distribuidos piramidalmente por grados acadmicos, donde se reconocen o
desconocen de manera mgica los problemas de la realidad, los sujetos que las
investigan y los problemas del conocimiento.
D. La orientacin profesionalizante de las carreras.
E. El desconocimiento de las implicaciones sociales que subyacen en ciertas ideas
del pensamiento clsico.
F. La falta de fundamentos slidos en la formacin disciplinaria.
G. La ausencia de crtica y autocrtica como vigilancia epistemolgica.
102

Gastn Bachelard (1975) los define como factores que causan, restringen, agotan e inhiben las
posibilidades del conocimiento: ... donde mostraremos causas de estancamiento y hasta retroceso, es ah
donde discerniremos causa de inercia que llamaremos obstculos epistemolgicos. En un sentido ms
amplio: se cuestiona los sistemas de representacin comunes, el inmediatismo, los prejuicios del
investigador, los alcances de su formulacin, el sentido poltico de las instituciones, el grado de desarrollo
tecnolgico entre otros, es til en lo general para sealar los elementos que inhiben, ocultan, distorsionan,
condicionan y limitan el conocimiento.

375

H. El consumo acrtico de residuos tericos, principalmente del management.


I. La subordinacin del campo acadmico al pensamiento empresarial.
J. Las formulaciones y las acciones del ejercicio de la administracin que estn
atrapadas en la razn instrumental.
K. La fragmentacin de saberes de las profesiones administrativas.
L. La falta de dispositivos orientados a la formacin cientfica en los planes de
estudio103.
M. Los problemas complejos de sus objetos de estudio y de las condiciones sociales
econmicas en la periferia, entre otros104.
Berthelot (2003:7) problematizando sobre las construcciones cientficas planteaba:
Una disciplina se construye. Su historia es algo ms compleja que un simple desarrollo
de ideas y de teoras, implica tcnicas y mtodos de investigacin, formas de construccin
de su objeto, lugares de aprendizaje, de transmisin y de ejercicio, individuos asociados en
redes de trabajo, intercambio y evaluacin.
La construccin cientfica de un campo disciplinario requiere de mltiples procesos: en la
formacin; en las prcticas y valoraciones institucionales de su cultura de la investigacin;
en la calidad de sus productos acadmicos; en el dominio de los saberes pertinentes; en el
aprendizaje colectivo; en las atmsferas (noosferas) generadas: de la informacin que
circula y se produce; en las investigaciones que se realizan; en las preocupaciones
colectivas sobre el campo y la realidad social; en las experiencias en construccin del
conocimiento; en los eventos que estn orientados a estos fines; as como los ambientes
que propician la libertad de investigacin, la libre discusin y los espacios abiertos, como
tambin el compromiso y responsabilidad social que se objetiva en estas tareas. Por ello, los
congresos, foros de investigacin, sobre todo los productos que se exponen tienen esa
finalidad, como contribucin en la bsqueda de conocimiento, el espacio para la discusin,
la demostracin de resultados, evaluacin, intercambio, etctera, para lograr en parte esos
objetivos en la construccin cientfica colectiva del campo105. Ahora con las tecnologas de

103

Se piensa solo en materias de metodologa de la investigacin, y no hay una propuesta de formacin


integral de espritu cientfico, mejor dicho de cultura cientfica en los procesos curriculares.
104
Para ver una exploracin de los problemas epistemolgicos de nuestra disciplina ver a Contreras 2001.
105
No es el turismo acadmico, no es el evento de funcionarios que ejercen retrica conmovedora, no es el
espacio de elogios colectivos, no es el espacio catrtico donde de manera onnica se sube al estrado y dice la

376

informacin y comunicacin (TICS) se ha acelerado estos procesos, pero el congreso es el


lugar fsico de estos productos, preocupaciones y pre-tensiones cientficas.
En el mismo sentido, conviene hacer un alto para reflexionar de alguna forma sobre lo
sealado en los diversos congresos de administracin, entre el 5 de Anlisis
Organizacional, y ms de 10 ediciones del Foro de Investigacin y del de ACACIA, para
ello recurrimos en este captulo a la resea106 de trabajos y ponencias conjuntando en parte
la problemtica terica con la metodolgica.
Bajo este esquema sobre los componentes y procesos formales del campo cientfico a
continuacin se expondr el inters y bsqueda de los trabajos analizados.

2.- La formalizacin de los saberes en las ciencias administrativas


Las universidades e institutos establecieron en Mxico las maestras y los doctorados en
administracin aproximadamente desde las dcadas de los setenta y ochenta si bien el
enfoque de las licenciaturas en administracin es profesionalizante107, el posgrado tena
como objetivo principal generar investigadores en el campo. La estrategia empleada fue
preparar o reclutar en universidades extranjeras a los cuadros de estos posgrados, para
armar la planta acadmica. Sin embargo el taln de Aquiles que obstaculiza la tarea de
formar investigadores en el campo en gran parte es precisamente el enfoque
profesionalizante108, ya que en el recorrido de la formacin hay poco sustento terico109,
verdad extasiado, para ser reconocido, luego bajarse y perderse en el horizonte (sin escuchar los hallazgos
de los dems colegas). La tarea a realizar es ms profunda y comprometida que estos juegos.
106
Los artculos de resea o recensin, incluso los meta anlisis, son evaluaciones crticas acerca de
material ya publicado. Al organizar, integrar y evaluar material previamente publicado, el autor de un
artculo de recensin considera el avance de la investigacin actual para la clarificacin de un problema. En
cierto sentido, un artculo de resea es preceptor en cuanto a que el autor:
Define y clarifica el problema;
Sintetiza investigaciones previas, con la finalidad de informar al lector acerca del estado de una
investigacin en curso;
Identifica relaciones, contradicciones; lagunas e inconsistencias en la literatura;
Propone el o los pasos siguientes en la solucin del problema.
Los componentes de los artculos de recensin, a diferencia de las secciones de informes de estudios
empricos, se ordenan por relacin, ms que por cronologa. De acuerdo a la APA (2002:5).
107
Orientacin a resolver problemas prcticos y atender tareas especficas en el campo laboral directo.
108
Porque est formado ms a una capacitacin tcnica tecn, que a una formacin que busca el
razonamiento de las cosas, para explicarlas o entenderlas logos.
109
Se llega a confundir teora con apologa, rollo, biografa de los autores sobresalientes, ancdotas
histricas o chuscas de los descubrimientos, best seller, listado de ciertos postulados fragmentados que
memorsticamente se van a preguntar en el examen, buenas ideas, etctera. Hillmann (2001:945) define a la
teora En general, unidad de conocimiento cientfico que agrupa, dentro de un determinado contexto y
determinados lmites, hiptesis sobre las relaciones y mutuas acciones de los hechos. El objetivo de la

377

poca discusin crtica110, poca articulacin con el objeto de estudio en su contexto111, poca
formacin en la cultura de la investigacin112 (es decir en el habitus del investigador).
Otro de los problemas principales es la fragmentacin del saber administrativo, que se da
de manera taylorista por especialidades en las profesiones, de acuerdo a las reas
funcionales: personal (relacionista industrial), mercadotecnia (mercadotcnico), finanzas
(financiero), produccin (ingeniero en produccin), administracin en general, (as como
otras tantas carreras afines: contador, comerciante internacional, etctera). De esta manera
los saberes tcnicos se plantean de manera auto contenida, sin o con poca articulacin con
los conocimientos sociales, lo que genera una ilusin fragmentada de la realidad. Al
respecto es Wallerstein (2006) critica la forma en que las ciencias sociales han generado
estancos

separados

del

conocimiento

(sociologa,

ciencias

polticas,

economa,

antropologa, historia), ya que en la realidad deberan estar articulados unos con otros. Con
mayor razn lo que se llama ciencias administrativas, que an no teniendo tradiciones
tericas fuertes, se fragmenta por especialidad, generando grandes lagunas de
desconocimiento de la realidad. Algunos ejemplos son los contadores pblicos que en
Mxico adolecen de formacin terica bsica, ver por ejemplo los planteamientos tericos
bsicos sobre la materia expuestos por Tua (2005) los cuales pocos se divulgan 113, an

formacin de teoras es dar una explicacin satisfactoria de todo aquello que parece necesitar de una
explicacin Una teora, como sistema de enunciados relacionados entre s por mtodos deductivos, debe a)
ser lgicamente consistente y libre de contradiccin; b) ser informativa, es decir, que sus enunciados deben
formularse de forma que se refieran de alguna manera a la realidad y que, por lo mismo, puedan ser
contrastados con los hechos, y c) ofrecer determinadas reglas de correspondencia que hagan operativos los
postulados, esto es, que permitan la traduccin de los supuestos y conceptos fundamentales utilizados en las
hiptesis a operaciones de experimentacin u observacin.
110
Los cursos formativos son dados principalmente por una especie de clase magistral (donde hay un supuesto
dominio de saber, que es muy cuestionable), que por seminarios donde la discusin es fundamental en la
lgica de los razonamientos.
111
Los estudios que se ven por lo general tienen que ver con corporativos industriales norteamericanos, ms
que con micro, pequeas y medianas empresas que son la gran mayora.
112
No se preparan documentos con la formalidad lgica de la argumentacin en los trabajos escritos
acadmicos, pocos ejercicios de anlisis y de sntesis, el debate acadmico es muy inusual, se lee pocos
artculos de investigacin, etctera, por otro lado, se hace mucho copiar y pegar como vicio en los trabajos
acadmicos de forma acrtica.
113
En la visita de nuestro amigo Jorge Tua de la Universidad Autnoma de Madrid, quien imparti un
seminario sobre epistemologa de la contabilidad nos dimos cuenta en su exposicin, de que se desconoca
el cuerpo terico bsico de la contabilidad: los planteamientos articulados a los orgenes matemticos, su
vinculacin con la escuela jurdico-personalista, su vinculacin con el pensamiento econmico, la escuela
neocontista, el controlismo de Fabio Beta, la escuela patrimonialista, el problema entre patrimonialismo vs
responsabilidad social, la formalizacin de Richard Mattesssich, as como los planteamientos integradores.
Esto es grave, no hemos rebasado la perspectiva tcnica (casi artesanal) por la formacin terica, por ms
certificaciones que haya en sus colegios.

378

cuando cada ao se estn certificando. Los financieros no saben de mercadotecnia, los


relacionistas industriales no saben teora organizacional, etctera. Atrincherados cada uno
en su especialidad, poco se hace, para la comprensin compleja de las organizaciones y de
su entorno.
No solo eso, se fragmenta los abordajes al desvincular los enfoques paradigmticos de las
teoras con los mtodos y con las tcnicas. De esta manera por un lado se ve la teora, por
otro lado se ven los mtodos (en las materias de investigacin) y aparte se ven las tcnicas
(en materias de la especialidad), pero a la hora de integrar problemticas, empiezan las
ausencias a confundir a los estudiantes, que creen que investigar es slo cumplir una serie
de requisitos formales (una visin muy burocrtica de la investigacin, y que los requisitos
son arbitrios de autoridad).
Todo esto es un verdadero problema, que pesa en la deformacin de los investigadores, en
los planteamientos-formulaciones sobre los problemas, en el abordamiento de los objetos,
en el dficit terico, y son obstculos para la generacin de los conocimientos.

Las preocupaciones sobre la carencia en el proceso formativo de los investigadores en las


carreras de administracin es el tema que abordan los trabajos de Hernndez (2004
octubre); Saldaa, Gutirrez y Ruiz (2007 mayo), Ochoa, del Toro y Padilla (2007 mayo);
Lpez; Madrigal y Camacho en Madrigal y Contreras (2008), Rivas y Carmona (2004
mayo). Sin embargo, an con esta serie de cuestionamientos, se ha tratado de desarrollar
la estrategia de la formacin de investigadores en administracin, por la va del dominio del
mtodo cientfico, para legitimar un tanto la rigurosidad del conocimiento construido, un
intento interesante de buscar la validez de las investigaciones de administracin es Trujillo,
Valderrabano y Hernndez (2008, mayo) en este campo 114. En la formalidad como el
nfasis que se ha dado en esta fase en el dominio del mtodo, por parte de los posgrados en
administracin en el IPN, la UNAM y en los posgrados interinstitucionales de los diversos

114

Esto explica de alguna forma la desesperacin de los asesores y de los estudiantes ante las lagunas o vacos
en los trabajos de investigacin. Evadir la discusin terica seria, postergar las preocupaciones cientficas a la
maestra y doctorado, es hacer programas indigestos de posgrado (donde se va a ver seriamente apenas los
fundamentos de las teoras, la discusin epistemolgica, la profundidad de los mtodos y el dominio de un
saber como problemtica a develar en la investigacin). Egresados del posgrado que no quieren regresar a la
investigacin, o nuevamente con orientacin al servicio del cliente de los posgrados light.

379

estados. De ello, tambin la importancia de la participacin en los congresos de sus


doctorantes115, donde van a confrontarse con cierta comunidad cientfica del campo.
Conscientes de la problemtica algunas universidades como la UAM, ha optado por el
esquema departamental permitiendo la transdiciplinariedad con el saber administrativo
(para evitar en parte la fragmentacin y desconocimiento de los saberes), en donde se
escucha y debate con las otras disciplinas. As mismo, otro de los aciertos que hicieron
destacados profesores del rea de Estudios Organizacionales de la UAM Iztapalapa fue
optar por el conocimiento de otras corrientes tericas de administrar y de comprensin
sobre la organizacin116 ms all del management117. Esa visin de la gestin vino a
vitalizar la autocrtica a las ciencias administrativas. La llegada de otros enfoques tericos
y otros puntos de vista intelectuales crticos principalmente francfonos118, ampli la visin
y la aspiracin de la gestin en Mxico.

3.- El debate epistemolgico en las ciencias administrativas


La UNAM ha contribuido su seminario permanente denominado el serpentario en donde
el grupo de investigadores discuta de manera interdisciplinaria y transdisciplinaria sus
proyectos de investigacin119. Es importante sealar que en su gestin en la divisin de
investigacin, tambin se reimpulsa en el 2004 a la Revista de Contadura y Administracin
(nueva poca) que va a ser un espacio de difusin importante para las investigaciones en
115

La UNAM hace un coloquio especial de sus programas de doctorado en administracin, tambin en


Anlisis Organizacional participan varios de los doctorantes del programa de la UAM.
116
Las reorientaciones sociales y crticas que presentan a la administracin en otras dimensiones por ejemplo
las corrientes francesas, canadienses, la escuela crtica de Norton, la democracia laboral escandinava, calidad
de vida en la democracia laboral, la socio tcnicas, etctera. As como de las diversas aportaciones en la
teora de las organizaciones y estudios organizacionales.
117
An cuando es el paradigma dominante en las ciencias administrativas, se agota socialmente sus
postulados eficientistas, al respecto reflexiona Omar Aktouf (uno de los tericos crticos) ironizando sobre
la forma burda y superficial deca en cuanto a la mercadotecnia: es la ciencia que consiste en llevar el
dinero de un bolsillo a otro bolsillo, y las formas de generar consumidores compulsivos.
118
Tienen el merito en esto la UAM Iztapalapa y su rea de Estudios Organizacionales al incluir como
profesores invitados a destacados intelectuales crticos de Canad y Francia quienes portan toda la tradicin
intelectual francesa crtica en la discusin social contempornea: Bourdieu, Foucault, Barthes, Berthelot,
Coriat, Morin, Lacan, etctera. Me refiero a: Aktouf, Savall, Enriquez, Crozier, Chanlat, Enrquez,
principalmente. Resalta los eventos de ACACIA en Zacatecas y en Mrida, de Anlisis Organizacional en
Oaxtepec y Guanajuato.
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Este modelo de seminario tiene un nivel de confrontacin racional, pero, si no se ampla los enfoques y se
maneja solo la visin de endogamia acadmica, corre el riesgo de que los criterios racionales pasen a ser de
autoridad. Rompiendo con la capacidad reflexiva, distribuyendo la verdad en cargos o en redes de
complicidad o de complacencia. Peor, si no salen a discutir y a escuchar en los dems foros y congresos, ms
an, teniendo mucho que decir. El ostracismo como poltica cientfica es daina.

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Mxico (muchas de ellas nutridas del foro), cuya aportacin fue instituir el doble arbitraje
internacional ciego. Se da un giro importante, incorporando a un grupo de filsofos y de
administradores que se incorporaron al debate filosfico: principalmente Silva (1998,
Octubre), Padrn, Zaragoza, Szalay y Daz haciendo crticas al pensamiento administrativo
(articulando la discusin, por ejemplo, con la escuela crtica de Frankfurt) y replanteando
las premisas fundamentales de la ciencia en los estudios de administracin, para tratar de
reconstruir con cierta pertinencia las preocupaciones bsicas: el debate sobre la
cientificidad de la administracin en la selva de los conceptos; el planteamiento que hace
Mario Bunge sobre la administracin; el debate del valor de uso y de cambio en la
mercadotecnia; la discusin humanista con la administracin de la produccin; el debate
sobre la investigacin bsica y aplicada en administracin, y un largo etctera de
contribuciones. Parte del seminario se orient en este sentido. La bsqueda ha sido muy
fructfera: investigadores como Ballina, Galicia, (1998, octubre), de la UNAM, Vzquez
(2004, octubre) de la Universidad de Guadalajara, entre otros han explorado diversas
aristas de la epistemologa con los tericos y corrientes de la administracin.
Los cuestionamientos sobre la cientificidad en las disciplinas