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PETROPER S.A.
TABLA DE CONTENIDOS
Pg. 2
RELACIN DE GRFICOS
Grafico N 1 PRECIO DEL PETRLEO CRUDO WTI.................................................16
Grafico N 2 VENTA NACIONAL DE COMBUSTIBLES LQUIDOS.............................17
RELACIN DE CUADROS
Cuadro N 1 PRODUCCIN DE DERIVADOS SEGN PRODUCTOS (MB/DC)........24
Cuadro N 2 PETROPER: VENTAS EN EL MERCADO NACIONAL (MB/DC)..........26
Cuadro N 3 EXPORTACIONES..................................................................................27
Cuadro N 4 IMPORTACIONES...................................................................................28
Cuadro N 5 PETROPER: NMERO DE PERSONAL..............................................38
Cuadro N 6 ESTADO DE GANANCIAS Y PRDIDAS................................................45
Cuadro N 7 BALANCE GENERAL..............................................................................46
Cuadro N 8 INDICADORES FINANCIEROS..............................................................47
Cuadro N 9 INGRESOS GENERADOS PARA EL ESTADO.......................................49
Pg. 3
Pg. 4
Pg. 5
Pg. 6
1. NUESTRA EMPRESA
Pg. 7
1.1.
Situacin Actual
Petrleos del Per - PETROPER S.A., es una empresa estatal de derecho privado
del sector Energa y Minas, organizada como sociedad annima, cuyo objeto social es
llevar a cabo las actividades de Hidrocarburos que establece la Ley N 26621, Ley
Orgnica de Hidrocarburos, en todas las fases de la industria y comercio de los
Hidrocarburos, incluyendo sus derivados, la Industria Petroqumica Bsica e
Intermedia y otras formas de energa.
En el 2004 PETROPER S.A. fue excluida de las modalidades de promocin de la
inversin privada en las empresas del Estado. Adems, se le autoriza a negociar
contratos con PERUPETRO, en exploracin y/o explotacin y de operaciones o
servicios petroleros, conforme a ley.
Desde Julio del 2006, mediante Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin
de Petrleos del Per - PETROPER S.A., se declara de inters nacional el
fortalecimiento y modernizacin de la Empresa, ampliando su objeto social y se le
brinda mayor autonoma econmica, financiera y administrativa.
En el 2009 PETROPER S.A. gener empleo directo a 1,728 trabajadores e indirecto
a ms de 4 mil personas.
1.2.
Infraestructura
Oleoducto Norperuano y Oleoducto Ramal Norte
Flota martima y fluvial contratada
Refineras Talara, Conchn, Iquitos, El Milagro
Refinera Pucallpa (en alquiler)
Flota martima y fluvial contratada
Flota de camiones tanque y tren contratada
A nivel nacional, a travs de plantas de venta propias,
contratadas, concesionadas y estaciones de servicio
identificadas con la marca PETROPER S.A.
Pg. 8
1.4.
Marco Legal
Petrleos del Per - PETROPER S.A. fue creada por Decreto Ley N 17753 el 24 de
julio de 1969. Se rige por su Ley Orgnica aprobada el 4 de marzo de 1981 mediante
Decreto Legislativo N 43, modificada por la Ley N 26224 del 23 de agosto de 1993 y
la Ley N 24948 (Ley de la Actividad Empresarial del Estado) del 2 de diciembre de
1988, modificada por la Ley N 27170 (Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de
la Actividad Empresarial del Estado) del 8 de setiembre de 1999. Estas leyes norman
la actividad econmica, financiera y laboral de la Empresa, as como la relacin con
los diversos niveles de gobierno y regmenes administrativos.
El actual Estatuto Social de Petrleos del Per - PETROPER S.A. fue aprobado
mediante D.S. N 024-2002-EM del 21 de agosto de 2002. Conforme a su Estatuto
Social, PETROPER S.A. tiene como objetivo realizar actividades de acuerdo con lo
dispuesto en la Ley Orgnica de Hidrocarburos.
En el ejercicio de su labor, PETROPER S.A. acta con plena autonoma econmica,
financiera y administrativa y de acuerdo con los objetivos, polticas y estrategias
aprobadas por el Ministerio de Energa y Minas. Adems, puede realizar y celebrar
toda clase de actos, contratos y regirse en sus operaciones de comercio exterior, por
los usos y costumbres del comercio internacional y por las normas del derecho
internacional y la industria de hidrocarburos generalmente aceptadas.
La gestin de PETROPER S.A. se realiza bajo el marco de la Ley Orgnica de
Hidrocarburos, Ley N 26221, del 19 de agosto de 1993, y sus modificatorias.
El Congreso de la Repblica, mediante la Ley N 28244 del 2 de junio de 2004,
excluy a PETROPER S.A. del proceso de privatizacin y autoriz su participacin
en las actividades de exploracin y produccin de hidrocarburos.
El 23 de julio del ao 2006, el Congreso de la Republica promulg la Ley N 28840,
Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la empresa Petrleos del Per PETROPER S.A., la cual tiene por objetivo brindar una mayor autonoma a la
empresa en el desarrollo de sus actividades, excluyndola del mbito del FONAFE, de
las normas y reglamentos del Sistema Nacional de Inversin Publica (SNIP); as como
tambin dinamizar los procesos de adquisiciones y contrataciones en coordinacin con
el CONSUCODE.
El 20 de diciembre del ao 2007, se promulg la Ley N 29163, Ley de Promocin
para el Desarrollo de la Industria Petroqumica, que en su Artculo 10 ordena sustituir
el primer prrafo del Artculo 3 del Decreto Legislativo N 43, modificado por la Ley N
28840, con el siguiente texto:
Artculo 3.- El objeto social de PETROPER S.A. es llevar a cabo las actividades de
Hidrocarburos que establece la Ley N 26621, Ley Orgnica de Hidrocarburos, en todas
las fases de la industria y comercio de los Hidrocarburos, incluyendo sus derivados, la
Industria Petroqumica Bsica e Intermedia y otras formas de energa.
1.5.
Estructura Organizacional
1.6.
-
Pg. 10
Pg. 11
Pg. 12
Pg. 13
Pg. 14
Pg. 15
Entre enero y febrero del ao 2009, su precio mostr valores mnimos debido a la
crisis financiera internacional y la recesin de las principales economas del mundo,
especialmente de Estados Unidos. A partir del mes de marzo se observ una
pronunciada tendencia alcista, gracias a la mejora de la percepcin de la economa,
con perspectivas de recuperacin a corto plazo, el dinamismo de las economas de
China e India, as como la disminucin de las reservas de crudo de EEUU, el recorte
de la oferta de la OPEP y las tensiones geopolticas en el Medio Oriente. A partir del
segundo semestre del ao, el crecimiento continu pero a un menor ritmo que el
observado en la primera mitad del ao, como consecuencia del aumento de la
produccin de la OPEP, a fin de evitar un excesivo incremento del precio que
impidiese la recuperacin de la economa mundial.
2.2.
Entorno Nacional
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(20.7%), por el aporte de los Lotes 88, III, XIII, Z-1, Z-2B, VI y VII; y ii) Gas Natural
(2.3%), impulsado por la mayor demanda de por parte de las centrales de generacin
termoelctricas. Solo la empresa Pluspetrol Per Corporation present un crecimiento
de 7.1% en su produccin.
A nivel de otras variables macroeconmicas importantes, la inflacin -medida a travs
del ndice de Precios al Consumidor de Lima Metropolitana- se ubic en 0.25%
durante el ao 2009. La cifra de inflacin anual estuvo por debajo del lmite inferior
(1.00%) del rango establecido en el Esquema de Metas de Inflacin que fij el Banco
Central de Reserva del Per para dicho periodo.
A lo largo del ao 2009 se observ la apreciacin del Nuevo Sol frente al U.S. Dlar,
cerrando el ejercicio a una tasa de cambio de 2.891 nuevos soles por US$.
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Pg. 19
3.1. Rentabilidad
Durante el ejercicio PETROPER S.A. gener utilidades operativas y netas de 594.3 y
267.5 millones de nuevos soles respectivamente. Esta ganancia se origin por la
posicin favorable en la realizacin de los saldos de inventario en el primer semestre,
el margen de refinacin positivo obtenido a lo largo del ao, la ganancia por diferencia
de cambio y la menor provisin para pensiones.
3.2. Mercadeo
Durante el ao 2009, el volumen de venta de productos de PETROPER S.A. en el
mercado interno lleg a 80.6 MB/DC, mientras que las exportaciones fueron de 9.5
MB/DC.
Durante el ao 2009, se increment el nmero de afiliaciones de Estaciones de
Servicios a la Cadena PETRORED.
Por otra parte, con el fin de exponer al pblico los beneficios que ofrecen nuestros
productos, se auspiciaron eventos relacionados al deporte automotriz, los cuales
permitieron demostrar la mxima performance que alcanzan los vehculos durante las
competencias, mediante el uso de nuestros combustibles.
3.3. Produccin de refineras
La produccin de refinados alcanz un volumen de 90.5 MB/DC, 10% ms respecto a
la del 2008, como resultado de la optimizacin de la produccin de gasolinas y Diesel
B2.
3.4. Certificaciones
En el ao 2009 se obtuvo la conformidad y se ratific la Certificacin del Sistema de
Gestin Ambiental SGA-ISO 14001 en Operaciones Talara, Operaciones Selva,
Operaciones Conchn y Operaciones Comerciales (Aeropuertos).
Operaciones Talara y Operaciones Selva recibieron la Certificacin en la norma
OHSAS 18001, cumpliendo con el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Se recibi el Certificado con la Refrenda Anual de Operacin a nuestras Instalaciones
Portuarias (Cumplimiento del Cdigo PBIP, Proteccin de Buques e Instalaciones
Portuarias), en Operaciones Talara, Oleoducto y Selva.
Operaciones Talara y Oleoducto obtuvieron el Certificado de Seguridad de la
Instalacin Portuaria, otorgado por la Autoridad Portuaria Nacional (APN).
En marzo 2009, Operaciones Oleoducto recibi la Certificacin de Calidad de la APN.
Asimismo, en octubre 2009 la APN llev a cabo la auditoria externa para ratificar las
instalaciones como Instalacin Portuaria Especial (IPE). La evaluacin fue satisfactoria
y se obtuvo la certificacin correspondiente.
3.5. Mejoras operativas
-
Pg. 20
Residual Primario y Gasleo Pesado de 49 mil barriles y 46 mil barriles cada uno,
as como un tanque de 19 mil barriles para gasolina.
-
Pg. 21
Pg. 22
4. RESULTADOS OPERATIVOS
Pg. 23
4.1.
Exploracin de hidrocarburos.
Refinacin
PRODUCTOS
GLP
Gasolinas
Turbo
Kerosene
Diesel B2 *
Petrleos Industriales
Asfaltos
Otros
TOTAL
2009
4.5
19.7
3.7
0.4
42.2
14.0
3.1
2.8
90.5
2008
5.1
19.4
2.8
0.8
30.5
19.1
1.8
3.0
82.5
2007
4.8
18.1
2.6
0.9
26.4
20.1
1.7
1.6
76.2
2006
4.4
17.4
2.9
1.2
24.1
21.4
1.7
3.0
76.1
Comercializacin
Mercado Interno
En el ao 2009 PETROPER S.A. alcanz un volumen total de ventas en el mercado
interno de 80.6 MB/DC, que representa un incremento del orden de 10% respecto al
ao 2008, debido a la gestin de ventas efectuada a travs de los distintos canales de
ventas directas (empresas elctricas, pesqueras, mineras, PETRORED) y mayoristas.
PETROPER S.A. en el 2009 consolid su liderazgo en el mercado de combustibles
alcanzando una participacin del 45.4%. Adems, debemos indicar que a nivel de
productos PETROPER S.A. es lder en ventas de: petrleos industriales con 64%,
gasolinas con 59% y Diesel B2 con 52%.
Pg. 25
La regin Metropolitana Centro tuvo un nivel de ventas equivalente al 45% del total de
ventas de combustibles en el mercado interno, seguida por la regin Norte con un
volumen del 26%, la regin Sur con el 20% y la regin Oriente con el 9%.
Respecto a las ventas de asfaltos, PETROPER S.A. alcanz un volumen de 2.7
MB/DC en el mercado.
Cuadro N 2
PETROPER: VENTAS EN EL MERCADO NACIONAL (MB/DC)
PRODUCTOS
GLP
Gasolinas
Turbo
Kerosene
Diesel
Petrleos Industriales
Bunker
Combustibles
Asfaltos
Productos Qumicos
TOTAL
2009
5.2
16.3
2.8
0.4
42.7
8.8
1.1
77.5
2.7
0.4
80.6
2008
5.1
13.0
1.8
0.5
38.5
11.7
0.9
71.6
1.5
0.4
73.6
2007
4.9
11.8
2.4
0.7
31.6
10.2
0.3
61.9
1.6
0.4
63.9
2006
4.7
11.8
2.8
1.1
34.3
14.4
0.5
69.6
1.5
0.4
71.5
Pg. 26
Cuadro N 3
EXPORTACIONES
PRODUCTOS
Residual N 6 / 500
Nafta Virgen
Turbo A -1
Diesel N 2
cido Naftnico
Nafta Alto Octano
Asfaltos
TOTAL
2009
MB
1,649
1,242
63
43
0
50
75
3,123
2008
MB
2,601
1,888
130
34
1
436
13
5,103
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Cuadro N 4
IMPORTACIONES
PRODUCTOS
Petrleo Crudo
Diesel N 2
HOGBS
Gasolina de Aviacin
Nafta Craqueada
Biodiesel B100
TOTAL
2009
MB
8,472
1,227
63
9
408
245
10,423
2008
MB
8,916
3,381
40
18
189
12,543
Pg. 28
5. INVERSIONES EN EL 2009
Pg. 29
5.1.
Proyectos de Inversin
Pg. 30
5.2.
Inversiones Corrientes
5.3.
Inversiones en Valores
Pg. 31
Pg. 32
6.1. tica
Entre las actividades efectuadas por la Comisin de tica y Transparencia Institucional
(CETI) durante el ao 2009, destacan la elaboracin del Informe Tcnico Sustentatorio
para la contratacin de una consultora, orientada a efectuar un Diagnstico en tica y
Transparencia Empresarial en PETROPER S.A. Tambin figuran el examen a las
modificaciones e innovaciones que deberan plantearse en el nuevo Cdigo de tica y
la revisin y propuesta de Directivas para adecuarlas al proyecto de este nuevo
cdigo.
Por otra parte, se desarroll el taller Reforzando mis Valores ticos, llevado a cabo
en la sede principal de la Empresa, Operaciones Selva y Operaciones Oleoducto; as
como la charla Mecanismos para Transparentar los Procedimientos para la
Contratacin Pblica, que coadyuv en algunos conceptos para la adecuacin de
nuestro Reglamento de Contrataciones al TLC con EE.UU.
Adems, la Secretaria Ejecutiva de la CETI particip en el Seminario Transparencia
en el sector extractivo en Amrica Latina, organizado por la Iniciativa para la
Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI), con el fin de captar las experiencias
en temas de transparencia en las empresas similares de la regin y exponer los
avances sobre la materia dentro de PETROPER S.A.
6.2.
Responsabilidad Social
Pg. 34
6.3.
Donaciones
Premio Cop
Actividad Cultural
Pg. 36
7. RECURSOS HUMANOS
Pg. 37
7.1. Organizacin
Con fecha 15.07.2009 se cre la Gerencia Proyecto Modernizacin del Sistema
Planificacin de Recursos Empresariales (ERP OUTSOURCING TIC), la que se
encargar de ejecutar el Proyecto de Modernizacin del ERP.
7.2. Personal
El Cuadro de Asignacin de Personal (CAP) al 31 de diciembre de 2009 asciende a
1,728 puestos, de los cuales 614 son Supervisores y 1,114 son Empleados.
Cuadro N 5
PETROPER: NMERO DE PERSONAL
Personal CAP
Supervisores
Empleados
TOTAL CAP
Ao 2009
Ao 2008
614
1,114
1,728
614
1,114
1,728
7.3. Capacitacin
En cumplimiento de los objetivos anuales del plan estratgico, se desarrollaron
actividades de capacitacin individuales, grupales, pasantas, diplomados, viajes al
extranjero, PAE (Plan de ayuda educacional), etc. en todas las operaciones de la
Empresa, alcanzando 130,445 horas-hombre, superando la meta establecida de
112,000 horas-hombre.
Adems, contando con el auspicio del Convenio de Asistencia Recproca celebrado
entre CAREC y PETROPER S.A. durante el ao 2009, se desarrollaron cursos
dirigidos a personal supervisor, jefes de unidad, gerentes, etc., a nivel nacional,
eventos que se realizaron en nuestras instalaciones, contndose adems con el
auspicio para la participacin en eventos de capacitacin en el extranjero (4 viajes).
Asimismo, el CAREC auspici los siguientes programas:
Pg. 38
8. DESARROLLO SOSTENIBLE
Pg. 39
Esquema
ISO 14001
Durante el 2009, hemos visto con satisfaccin el cumplimiento de las metas trazadas,
como lograr la certificacin en Operaciones Selva y mantener las certificaciones
obtenidas de los Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001 en Operaciones Talara,
Operaciones Oleoducto, Operaciones Conchn, y Operaciones Comerciales
(Aeropuertos).
PETROPER S.A. asume el compromiso de proteger la integridad fsica, la salud y la
calidad de vida de sus trabajadores, colaboradores, y la de otras personas que podran
verse afectadas por el desarrollo de sus operaciones. De esta manera, consideramos
que la accin preventiva y mejora continua del desempeo de seguridad y salud
ocupacional es un factor clave para adecuar el comportamiento de nuestra Empresa a
los nuevos estndares exigidos por el mercado.
En este sentido, Operaciones Talara y Operaciones Selva lograron la certificacin de
sus Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma
Internacional OHSAS 18001:2007, dando cumplimiento al D.S.0092005-TR. En el
caso de Operaciones Oleoducto y Operaciones Conchn, se encuentran culminando
su proceso de implementacin, teniendo como objetivo lograr la certificacin en el
2010.
8.2. Remediacin ambiental en unidades privatizadas
En cumplimiento de los contratos de privatizacin, PETROPER S.A. y los operadores
de las unidades privatizadas, contrataron el desarrollo de Estudios Ambientales que
fueron aprobados por el Ministerio de Energa y Minas.
En el 2009, se iniciaron los trabajos correspondientes al Terminal Callao y a la 2 etapa
del Lote X. Asimismo, continan en ejecucin los trabajos en la Refinera La Pampilla,
el Lote 8 y los terminales del sur.
Por otra parte, PETROPER S.A. ejecuta el programa de abandono tcnico definitivo
de 204 pozos ubicados en los campos del noroeste del pas, as como de 5 pozos
situados en Puno, para lo cual destin 14.0 millones de nuevos soles. Hasta el
momento se realiz el abandono de un pozo en Ahuallane, 4 pozos en Pirn y 85
pozos en el Noroeste del pas.
Pg. 40
Pg. 41
9.1 Logstica
El texto del Reglamento de Contrataciones de PETROPER, aprobado mediante
Resolucin N 523-2009-OSCE/PRE dentro del marco de la Ley N 28840 Ley de
Fortalecimiento y Modernizacin de PETROPER S.A., actualiza y otorga mayor
agilidad y flexibilidad a las contrataciones y adquisiciones, y permitir a la Empresa
participar en el mercado nacional e internacional con altos niveles de competitividad.
De esta manera PETROPER S.A. dio muestras una vez ms, de que es una
empresa pionera y ejemplo en sus procesos, gil y con transparencia frente a otras
entidades pblicas y empresas del Estado, ponindose a la vanguardia, al lograr
dentro de su norma, elementos que permitan promover ahorros a la empresa y el pas.
Adquisiciones y Contrataciones internacionales
En materia de procesos de adquisiciones y contrataciones internacionales, el nuevo
Reglamento tambin permite dinamizar ms estas adquisiciones y contrataciones.
Se firmaron los siguientes contratos para el Proyecto de Modernizacin de Refinera
Talara:
Pg. 42
Pg. 43
Pg. 44
2009
2008
Ingresos totales
7,304.3
10,728.3
Costo de ventas
(6,259.8)
(10,437.7)
(450.2)
(377.8)
594.3
(87.2)
(153.0)
(620.3)
(20.9)
0.0
(26.1)
67.8
Impuesto a la renta
(56.3)
0.0
(70.5)
183.1
267.5
(456.6)
Pg. 45
Cuadro N 7
BALANCE GENERAL
(En millones de Nuevos Soles)
Rubros
2009
2008
Activo corriente
2,417.0
2,123.9
Activo no corriente
1,444.2
1,535.9
Total Activo
3,861.2
3,659.8
Pasivo corriente
1,923.8
1,944.1
842.7
888.0
Total Pasivo
2,766.5
2,832.1
Patrimonio Neto
1,094.7
827.7
3,861.2
3,659.8
Pasivo no corriente
Indicadores financieros
La rentabilidad econmica operativa sobre los activos (ROA) y la rentabilidad
financiera neta del patrimonio o rentabilidad del accionista (ROE) presentan un
incremento en el 2009, respecto a los valores presentados en el 2008, que se explica
principalmente, por los resultados positivos del ejercicio.
Por otra parte, los ratios de liquidez aseguran a la Empresa suficientes recursos para
la cobertura de sus obligaciones en el corto plazo.
La disminucin del ndice de endeudamiento patrimonial, que representa el
compromiso de los recursos propios con relacin a las deudas de corto y largo plazo,
se debe tanto al incremento del Patrimonio como consecuencia de la utilidad del ao
2009, as como a la reduccin de la deuda con bancos concertada el ao 2008, para
cubrir la falta de liquidez generada por la deuda del FEPC.
Cuadro N 8
INDICADORES FINANCIEROS
Indicador
Unidad
2009
2008
Rentabilidad
Rentabilidad econmica (ROA)
15.4
(2.4)
24.4
(55.1)
Liquidez general
S/.
1.26
1.09
Prueba cida
S/.
0.53
0.60
N veces
2.53
3.42
Liquidez
Solvencia
Endeudamiento patrimonial
Pg. 47
Durante el 2009 PETROPER S.A gener recursos para el Estado por un total de
2,946.6 millones de nuevos soles, 152.1 millones por operaciones propias y 2,794.5
Pg. 48
2008
152.1
290.0
2,794.5
2,429.2
2,946.6
2,719.2
1,650.8
1,727.6
Pg. 49
Pg. 50
RUC
20100128218
Direccin
Telfonos
614-5000
Pgina Web
www.petroperu.com.pe
Representante Burstil
Principios
a.
durante el ejercicio
NMERO
6
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de
ellas.
TIPO DE JUNTA
AVISO DE
CONVOCATORIA
FECHA DE LA
JUNTA
25.02.09
10.03.09
30.04.09
18.05.09
14.05.09
21.05.09
18.08.09
24.08.09
19.11.09
30.11.09
01.12.09
21.12.09
HORA
(...)
(X)
17:00
19:00
de Energa
(X)
17:00
18:00
de Energa
(X)
17:00
18:10
LUGAR DE LA JUNTA
Ministerio
y Minas
Ministerio
y Minas
Ministerio
y Minas
Ministerio
y Minas
Ministerio
y Minas
Ministerio
y Minas
DURACIN
GENERAL
FECHA DE
ESPECIAL
b.
EMPRESA
ASISTENTESN DE ACC.
2.
QURUM %
1.
de Energa
HORA DE
INICIO
DE
TRMINO
de Energa
(...)
(X)
11:30
14:00
de Energa
(...)
(X)
11:30
12:10
de Energa
(...)
(X)
11:30
12:30
Pg. 51
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS.
(X)
NINGUNO
Detalle
(...) (...)
(...)
OTROS
MANUAL
Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
INTERNOREGLAMENTO
c.
(...)
(X)
e.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las
juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
SOLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PBLICO EN GENERAL
(...)
S
(...)
(...)
NO
(X)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir
X
puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase
de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
Principio
3.
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades
annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(X) S
b.
(...) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
De acuerdo a lo previsto en el Artculo 28 del Estatuto Social, la Junta General podr tratar cualquier
asunto y tomar los acuerdos correspondientes siempre que se encuentren presentes o representados la
totalidad de las acciones suscritas con derecho a voto y acepten por unanimidad los asuntos que en ella se
proponga tratar
c.
Pg. 52
MANUAL
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
(...)
ESTATUTO
(X) (...)
(...)
Artculo 28
(...)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECIBIDAS
NINGUNA
NINGUNA
RECHAZAS
NINGUNA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo
X
accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe.
Principio
4.
a.
NO APLICA (*)
b.
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
informacin:
TIPO DE JUNTA
GENERAL
ESPECIAL
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
FECHA DE JUNTA
10.03.09
18.05.09
21.05.09
24.08.09
30.11.09
21.12.09
EJERCICIO DIRECTO
X
X
X
X
X
X
(*) NOTA.- De acuerdo a lo establecido por el Decreto Legislativo N 43, PETROPERU S.A. es
una empresa estatal ntegramente de propiedad del Estado Peruano. Dicha norma seala, adems,
que la Junta General de Accionistas de PETROPERU S.A., estar presidida por el Ministro de
Energa y Minas e integrada por cuatro (4) miembros designados en representacin del Estado
mediante Decreto Supremo.
Por Decreto Supremo N 056-2008-EM se establece que la Junta General de Accionistas de
PETROPERU S.A., queda constituida por los funcionarios que ejerzan los siguientes cargos:
- El Ministro de Energa y Minas, quien la preside.
- El Ministro de Economa y Finanzas.
- El Viceministro de Energa del Ministerio de Energa y Minas.
- El Viceministro de Economa del Ministerio de Economa y Finanzas.
- El Secretario General del Ministerio de Energa y Minas.
Pg. 53
c.
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una
junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL,
ESCRITURA PBLICA U OTROS)
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL
PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A
CUNTO ASCIENDE)
NO APLICA. (**)
(**) NOTA.- La designacin de los representantes del Estado Peruano (nico accionista) se realiza
mediante Decreto Supremo, de conformidad con lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 43.
(...)
OTROS
MANUAL
(...) (...)
ESTATUTO
INTERNOREGLAMENTO
(...)
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
5.
a.
La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco
aos?
(...) S
(...) NO
(X) NO APLICA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de
X
ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio
profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad
ni con los accionistas principales de la misma.
Principio
6.
Pg. 54
a.
DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director
independiente de la EMPRESA?
(X)
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
(...) (...)
(...)
ESTATUTO
c.
OTROS
b.
NMERO
1
5
6
(...)
(X)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
1/.
2/.
e.
GERENTE
DIRECTOR
ACCIONISTA1/.
VINCULACIN CON:
NOMBRES Y APELLIDOS
DEL ACCIONISTA1/. /
DIRECTOR / GERENTE
INFORMACIN
AFINIDAD
ADICIONAL 2/.
(...)
(...)
(...)
NINGUNO
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas
las acciones de inversin).
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea
con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
NINGUNO
f.
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas
en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
Luis Revolledo Soberon
FECHA
INICIO
COFIDE
Setiembre 2006
TRMINO
Marzo 2009
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la
entidad emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo
Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.
Pg. 55
Principio
7.
a.
Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las
auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas
tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes
aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas,
evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora
tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u
otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en
caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su
opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que
realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor
presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su
participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA
KPMG Caipo y Asociados S.C.
KPMG Caipo y Asociados S.C.
PORTAL VEGA & ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL
CHVEZ & ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL
LUIS RETEGUI RUIZ & ASOCIADOS S. C.
SERVICIO*
Auditora Financiera
Auditora Financiera
Auditora Financiera
Auditora Financiera
Auditora Financiera
PERIODO
2009
2008
2007
2006
2005
RETRIBUCIN**
100%
100%
100%
100%
100%
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras
operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a
retribucin por servicios de auditoria financiera.
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
(...) (...)
(...)
ESTATUTO
c.
OTROS
b.
(...)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
(.X..) NO
Pg. 56
e.
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea
encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
0
(...)
Principio
8.
1
(...)
2
(...)
3
(...)
4
(...)
5
(...)
MS DE 5
(...)
NO APLICA
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin
X
solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de
inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o
personal responsable designado al efecto.
a.
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o
los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud
sea atendida.
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle
b.
ACCIONISTAS
(X)
(X)
(X)
(...)
(...)
(...)
GRUPOS DE INTERS
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
GERENCIA GENERAL
NOMBRES Y APELLIDOS
MIGUEL CELI RIVERA
(...)
OTROS
MANUAL
(...) (...)
ESTATUTO
REA
c.
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL
(...)
(...)
(X)
d.
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECHAZAS
Pg. 57
e.
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin
especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S
f.
(X) NO
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo
por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la X
informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados
con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o
reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no
debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
Principio
9.
a.
(...)
(...)
(...)
EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS.
Detalle
(*)
(*) NOTA.- La determinacin del carcter confidencial se realiza de acuerdo a los criterios
establecidos en el T.U.O. de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, Decreto
Supremo N 043-2003-PCM y lo decide la Gerencia que tiene a su cargo la informacin.
b.
T.U.O. de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, Decreto Supremo N 043-2003PCM, Artculo 17.
(...)
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
c.
(...)
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
10.
Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora
X
interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin
de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar
Principio
Pg. 58
a.
(..X..)
b.
(...) NO
DEPENDE DE:
REPORTA A:
c.
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna
y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
OTROS
ESTATUTO
MANUAL
d.
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
(x)
(...)
(...)
OTROS
MANUAL
a.
ESTATUTO
11.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...)
(...)
(...)
Pg. 59
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12.
Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir
a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13.
Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de
los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
(...)
OTROS
MANUAL
(X) (...)
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(...)
b.
FUNCIN
DIRECTORIO
c.
Junta
General de
Accionistas
S
(..X.)
(..X.)
(..X.)
(...)
(...)
NO
(...)
(...)
(...)
(.X..)
(.X..)
MANUAL
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
(...) (...)
ESTATUTO
(X)
(X)
(X)
(X)
(...)
OTROS
(Indique)
POLTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES
d.
GERENTE
GENERAL
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Pg. 60
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones
entre partes interesadas.
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...)
(...)
(X)
b.
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin
por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS
c.
(X) S
(...) NO
d.
NINGUNO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los
estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la
existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos
financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
a.
Pg. 61
MANUAL
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
(...)
ESTATUTO
(X) (...)
(...)
(...)
(...)
b.
Indique si la
financieros.
EMPRESA
(X...) S
(...) NO
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
c.
(...)
(X...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo
con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
a.
El Directorio de la
principio?
(X) S
b.
EMPRESA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...) NO
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
c.
(...)
Pg. 62
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
a.
(...)
(...)
(X)
(X)
(...) (...)
(...)
ESTATUTO
MANUAL
c.
OTROS
b.
(...)
(X)
NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
18.
Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de
X
acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma
la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre
otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos
de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes,
a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos
de intereses.
Principio
a.
I.
Pg. 63
II.
FUNCIONES:
Asesorar al Directorio en el desempeo de sus atribuciones relacionadas al cumplimiento de
las directrices establecidas por la Junta General de Accionistas en la Poltica de Gobierno
Corporativo de PETROPERU S.A., recomendando sistemas para la adopcin y mejora de las
prcticas de buen gobierno corporativo.
Revisar y presentar al Directorio para su aprobacin las recomendaciones planteadas como
resultado del Proyecto Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo ejecutado por la empresa
IAAG Consultora & Corporate Finance S.A., en el marco del Acuerdo de Cooperacin
Tcnica suscrito entre la Corporacin Andina de Fomento CAF y PETROPERU S.A., para
su implementacin.
Supervisar que la Administracin, de acuerdo a un cronograma establecido, implemente las
recomendaciones planteadas y se propicie el cumplimiento de ejecucin de tales prcticas en la
empresa.
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
El Comit de Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo, estar integrado por tres miembros
del Directorio.
En apoyo al desarrollo de sus funciones, el Comit de Buenas Prcticas de Gobierno
Corporativo contar con una Secretara Tcnica, quien ser la portavoz de este Comit.
IV. MIEMBROS DEL COMIT:
FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS
CARGO DENTRO DEL COMIT
INICIO
TRMINO
16.09.2009
16.09.2009
16.09.2009
Miembro
Miembro
Miembro
0
(...)
(X) S
(...) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
19.
Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe
X
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones
que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
Principio
a.
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
DIRECTORES DEPENDIENTES
Juan Castillo More
Juan Grimaldo Crdova
DIRECTORES INDEPENDIENTES
Luis Rebolledo Sobern
Miguel Atala Herrera
Daniel Saba De Andrea
Jos Robles Freyre
Rosa Mara Ortiz
TRMINO
Tcnico de Mantenimiento
Ingeniero
25.07.07
24.08.09
24.07.09
--
Economista
Economista
Ingeniero Industrial
Ingeniero de Petrleo
Abogada
10.03.09
08.02/08
24.08.06
24.08.06
21.05.09
------
PART. ACCIONARIA3/..
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
1/.
2/
3/.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
20.
Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a
X
tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una
anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos
que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los
Principio
Pg. 64
a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una
sesin de Directorio?
(...)
(...)
(X)
(...)
b.
CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle: SE ENTREGA DIRECTAMENTE A CADA DIRECTOR.............................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL
(X)
(X)
MAYOR A 5 DAS
(...)
(...)
(...)
OTROS
MANUAL
(...) (...)
ESTATUTO
DE 3 A 5 DAS
c.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
21.
Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y X
definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
Principio
a.
(X)
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
b.
(...)
Pg. 65
(X)
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios
para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente
informe.
NINGUNO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
22.
Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus
X
facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura
organizativa de la sociedad.
Principio
(...)
OTROS
(...) (...)
ESTATUTO
MANUAL
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores,
indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO
a.
(...)
(...)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
23.
Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue X
en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el
estatuto.
Principio
a.
(X) S
b.
(...) NO
S
NO
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
(...) (X)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO Ms de 120
DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)
das
c.
Pg. 66
(...)
(...)
OTROS
(X) (...)
ESTATUTO
MANUAL
d.
(...)
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
24.
Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio,
X
Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con
el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25.
Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe
X
evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las
personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del
Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
Principios
MANUAL
REGULADASNO ESTN
NO APLICA **
PRESIDENTE DE
DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
INTERNOREGLAMENTO
RESPONSABILIDADES DE:
OTROS
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso;
del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran
contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
Reglamento de Organizacin y
Funciones
Cumplimiento
0 1 2 3 4
26.
Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de X
su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure
el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
Principio
a.
(...)
(...)
(...)
(...)
Detalle
Pg. 67
(X)
b.
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
REMUNERACIN FIJA
381,092.65
10481,174.46
REMUNERACIN VARIABLE
(...)
(...)
RETRIBUCIN (%)*
0.0052 %
0.1435%
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de
la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados
financieros de la EMPRESA.
c.
(...) S
(...) NO
Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera
en que pueden ejercerlos.
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS
NI LA MANERA DE EJERCERLOS (*)
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda
y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S
c.
NOMBRES Y APELLIDOS
LUIS REBOLLEDO SOBERON
d.
(...) NO
PERSONA ENCARGADA
CARGO
REA
EMPRESA
se encuentra
LA EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
NOTA.- En relacin a las acciones clase A, representativas del 90% del capital social, se
cuenta con Certificados de Acciones emitidos a nombre del Estado. Las acciones clase B,
representativas del 10% del capital social, la titularidad de las mismas a nombre del Estado
Peruano, se registra a travs de Anotaciones en Cuenta ante CAVALI.
Pg. 68
e.
Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrcula de acciones.
PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
OTROS, especifique
NO APLICA
g.
EMPRESA
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE
UTILIDADES)
23.05.03
Junta General de Accionistas
La poltica de dividendos se enmarca dentro de lo establecido en
el artculo 85 de la Ley del Mercado de Valores. Los dividendos
sern distribuidos en forma proporcional a la participacin de cada
accionista en el capital social.
El monto de los dividendos a ser distribuidos, corresponder al
menos al 30% del monto resultante de detraer la utilidad neta
aprobada por la Junta Obligatoria Anual, hasta el 10% de dicha
utilidad con la finalidad de constituir la Reserva Legal, hasta
alcanzar el lmite legal establecido.
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE
UTILIDADES)
21.12.09
Junta General de Accionistas
Las utilidades distribuibles y luego de detrada la participacin de
los trabajadores, los impuestos de ley y la reserva legal que
pudiera corresponder, se destinarn a los proyectos de inversin
para la modernizacin o ampliacin de las actividades de la
sociedad, en cumplimiento de sus objetivos anuales y
quinquenales aprobados, de conformidad con lo establecido por el
Artculo 4 de la Ley N 28840 Ley de Fortalecimiento y
Modernizacin de la Empresa PETROPERU S.A..
FECHA DE ENTREGA
EMPRESA
Nota.- NO APLICA.
DIRECTORIO
Pg. 69
en
i.
Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia
del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR
30
0
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la
EMPRESA.
(X)
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
(...) (...)
(...)
ESTATUTO
j.
OTROS
h.
(...)
(X)
k.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores,
respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES S/. 281,800.00 NUEVOS SOLES (0.00385)
DIRECTORES DEPENDIENTES
S/. 29,700.00 NUEVOS SOLES (0.000 %)
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la
presencia del gerente general.
(...) S
(...) NO
NOTA.- NO APLICA
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m.
Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el
caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del
ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
n.
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
01
00
00
01
NMERO DE
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
Pg. 70
ACCIONES
Estado Peruano
1,088891,978
90 %
Estado Peruano
NMERO DE
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
120987,997
NACIONALIDAD
10%
Acciones de Inversin
NOMBRES Y APELLIDOS
NMERO DE
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
NINGUNA
OTROS
o.
Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios
ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S
(...) NO
p.
q.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de
la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
PERSONA ENCARGADA
CARGO
REA
NOTA.- NO APLICA
r.
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO
RGANO DE
FECHA DE
FECHA DE LTIMA
APROBACIN
APROBACIN
MODIFICACIN
Poder
Ejecutivo
Poder
Legislativo
05.03.81
Junta General
de Accionistas
Junta General
de Accionistas
Junta General
de Accionistas
Poltica y Normas sobre Conflictos de Intereses Gerencia
de
(Circular RRHH-RIN-004-2002)
Administracin
e Ingeniera
s.
23.07.06
21.12.09
23.05.03
21.12.09
12.08.02
Pg. 71
Pg. 72
ESTADOS FINANCIEROS
Al 31 de diciembre de 2009
Pg. 74