TEMA 3: SOBERANA Y COMPETENCIAS. INMUNIDADES.

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------GUIN:
1.

2.

3.

Tipos de competencia o jurisdiccin:

a.

Legislativa.

b.

Ejecutiva.

c.

Judicial.

Los principios de la competencia o jurisdiccin:

a.

Territorial.

b.

Nacionalidad activa y pasiva.

c.

Proteccin.

d.

Universal.

Lmites a la jurisdiccin: Las inmunidades.

a.

Estatales.

b.

Personales.

c.

Diplomticas.

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------I.

LA SOBERANA

A. Consideraciones generales
Un Estado, por el hecho de serlo, es soberano. La soberana entendida como absoluta (poder de decidir
y actuar segn venga en gana) es incompatible con el Derecho.
La Corte de La Haya (SS Wimbledon, 1923) seal que la facultad de asumir compromisos
internacionales es un atributo de la soberana. El principio fundamental de la soberana responde a la
idea de funcin: se trata del conjunto de competencias atribuidas al Estado por el Derecho
Internacional, ejercitables en un plano de independencia e igualdad respecto de los otros Estados.
La coexistencia de una pluralidad de entes soberanos, de Estados, en la sociedad internacional llama, en
vistas de la evitacin de conflictos, a la articulacin de normas que regulen la distribucin de
competencias entre ellos. Es sta una funcin del Derecho Internacional.
Los Estados son entes territoriales, en primer lugar, pues ejercen sus poderes en el marco de sus
respectivos territorios, con exclusin de los poderes de los otros entes soberanos (competencia
territorial). En segundo lugar, son entes que cuentan con una poblacin, determinada primordialmente
por el vnculo de la nacionalidad, lo que conduce a una atribucin de competencias sobre estas personas,

los nacionales, cuando se encuentran fuera de su territorio (competencia personal). En tercer lugar, son
entes que coexisten y mantienen relaciones en la sociedad internacional con otros sujetos (competencia
exterior).
B. La dimensin territorial de la soberana
Las competencias atribuidas al Estado por el Derecho Internacional se manifiestan, en primer lugar, en
relacin con el territorio. En l la autoridad estatal monopoliza, en principio, todos los poderes sobre
las personas nacionales o extranjeros, actos y cosas que all se sitan, legislando, juzgando y
ejecutando los dictados de su ordenamiento.
En el territorio la soberana es:

Plena, porque por encima de un mnimo, las competencias del Estado permanecen:
o Indeterminadas ratione materiae.
o Cada cual es libre de fijar su alcance.
Exclusiva, porque el Estado monopoliza, en principio, todos los poderes, en especial el empleo
de la fuerza, y si bien puede limitarlos o transferir su ejercicio, mediante un consentimiento
libremente expresado, a:
o Otro Estado: al que se concede el establecimiento de bases o facilidades militares, o el
o

control de un canal internacional

Una Organizacin Internacional: En las comisiones fluviales, organizaciones de
integracin regional como la UE

Estos poderes le revierten automticamente cuando la limitacin o la cesin terminan.

La exclusividad de la soberana territorial implica:
-

La inviolabilidad de fronteras.
La obligacin para los dems Estados de abstenerse en ese mbito espacial de cualquier
ejercicio de poder, a menos, naturalmente, que medie el consentimiento del Estado local
dentro de los lmites que el Derecho Internacional permite.

Ejemplo: La detencin de una persona por agentes de otro Estado y su posterior traslado al territorio de ste
sin que medie el consentimiento de aqul es un secuestro, una violacin clara de la soberana territorial. Este
fue el clebre caso de Eichmann, miembro de las SS, genocida, secuestrado en la Repblica Argentina y
trasladado a Israel, donde fue juzgado, condenado y, finalmente, ahorcado.

El Derecho Internacional incorpora lmites a la soberana territorial, aunque sean una consecuencia del
ejercicio de la misma soberana. El Estado ha de:

Estar al cumplimiento de las normas consuetudinarias a cuya formacin no se ha opuesto

eficazmente.
Atenerse a las obligaciones que ha consentido.
Cumplir las prescripciones del Derecho Internacional imperativo, como son las referentes al
respeto de los derechos humanos fundamentales.

En este sentido, el ejercicio de competencias sobre las personas situadas y las conductas acaecidas en
el territorio del Estado est sometido a limitaciones.

El derecho del soberano a ejercer los poderes en exclusiva est, por otro lado, en relacin necesaria con su
deber de desarrollar efectivamente en su territorio las funciones mnimas del Estado y de proteger, por lo
tanto, los derechos de los Estados extranjeros. La soberana territorial, como seal M. Huber, no
puede limitarse a su aspecto negativo, es decir, al hecho de excluir las acciones de otros Estados, pues
es la que sirve para repartir entre ellos el espacio sobre el que se desenvuelve la gran mayora de las
actividades humanas a fin de asegurar en todos los lugares el mnimo de proteccin que el Derecho
Internacional ha de garantizar. Se presume que el Estado dispone de los medios necesarios para
satisfacer sus deberes internacionales, presuncin que desempea un papel de extraordinaria
importancia al establecer el fundamento y los medios de prueba de la responsabilidad internacional.
C. La dimensin extraterritorial de la soberana
1. Cuenta el Estado con competencia o jurisdiccin para legislar, para juzgar o para ejecutar sus
dictados sobre personas situadas y acontecimientos producidos fuera de su territorio?
S, siempre que se cuente con un ttulo o fundamento para ello.
2. Cules son esos ttulos habilitadores?
No los hay, en trminos de Derecho Internacional general, para avalar el empleo de la coercin
en el territorio de otro Estado. Pero s los hay para:

Justificar la coercin en un espacio internacional.

Ejercer competencias legislativas y judiciales sobre:
Personas y cosas que se encuentran en el extranjero.
Hechos que se verifican en el extranjero.

Esos ttulos se concretan tradicionalmente en:

La nacionalidad, o en la residencia habitual, de la persona, principio de personalidad.
La afectacin de intereses fundamentales o esenciales del Estado, principio de proteccin.
La afectacin de intereses fundamentales o esenciales de la sociedad internacional en su
conjunto, principio de universalidad.
No obstante, en la medida en que el ejercicio de una competencia extraterritorial puede invadir mbitos
competenciales del soberano territorial, pueden producirse conflictos que deben ser resueltos mediante un
estndar de razonabilidad.
1.

El principio de personalidad/nacionalidad activa

El Estado ostenta competencias legislativas, judiciales y ejecutivas/gubernativas sobre las personas

fsicas o jurdicas unidas a l por el vnculo de la nacionalidad (y, en su caso, de la residencia habitual)
tanto si se encuentran en su territorio (concurriendo entonces con las competencias territoriales) como si
se hallan fuera de l.
Tratndose de naves el ttulo habilitante procede del pabelln que se enarbola; tratndose de aeronaves,
del registro de matrcula.

En un espacio internacional, como la alta mar, la competencia personal tiene un efecto

sustitutorio de la territorial.

Sobre el territorio de otro Estado soberano la competencia basada en el principio de

personalidad activa se topa con lmites ineludibles:
o El Derecho Internacional no ampara ejercicios extraterritoriales de las competencias
de ejecucin del Estado, aunque tuviesen por objeto la adopcin de medidas de polica
o

contra sus nacionales en el extranjero.

No cabe exigir a los nacionales (y residentes habituales) conductas en contradiccin
con los presupuestos del Derecho interno de los Estados en que se encuentren.

No obstante, cuando la actitud del Estado local es permisiva de determinados

comportamientos, el alcance prohibitivo de la ley personal es muy discutido. Por ejemplo, la
interrupcin del embarazo conforme a la ley del territorio en que se practica, pero contra lo
dispuesto por la ley personal de la mujer afectada.
o

Determinadas materias deben ser obviamente reguladas por el Estado local, son de su
competencia interna. Se trata de un lmite evolutivo y sensible a variables culturales y
de poder y a conveniencias polticas-

Ejemplo: Entre las propuestas para solucionar los contenciosos de Gibraltar y Malvinas se habl de
transferir el territorio a Espaa y Argentina, conservando el Reino Unido una amplia jurisdiccin
personal sobre la poblacin.

2.

El principio de personalidad pasiva.

Este principio habilitara al Estado para ejercer competencia en relacin con personas que, situadas en el
territorio de otro Estado, han causado perjuicio a los derechos o intereses jurdicos de un nacional (o
residente habitual) del Estado que reclama la competencia y que se encuentra tambin fuera de su
territorio.
La principal objecin al principio de personalidad pasiva estriba en que:
-

Los casos que podran justificarlo caben cmodamente dentro de otros principios

(proteccin y universalidad).
Los dems casos son menores, afectan al viajero, turista o emigrante y pueden estar
marcados por diferencias de cultura jurdica; y dan pie a alegaciones manifiestamente
improcedentes.

3.

El principio de proteccin.

Este principio pretende otorgar competencia extraterritorial al Estado a fin de salvaguardar sus smbolos
(empleo de emblemas, bandera nacional) e intereses fundamentales (la seguridad nacional, el
monopolio de emisin de monedas y billetes de banco y timbres).
El principio de proteccin aparece plasmado en el artculo 23.3 LOPJ.
23.3. Conocer la jurisdiccin espaola de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del
territorio nacional cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la ley penal espaola, como alguno
de los siguientes delitos:
a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.

b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.

c) Rebelin y sedicin.
d) Falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y
de los sellos pblicos u oficiales.
e) Falsificacin de moneda espaola y su expedicin.
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e
introduccin o expedicin de lo falsificado.
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes
en el extranjero y los delitos contra la Administracin Pblica espaola.
i) Los relativos al control de cambios.

Si bien el principio de proteccin no se discute, s puede criticarse una interpretacin extensiva de los
intereses protegidos que conduzca a su utilizacin abusiva. Para ser internacionalmente admisible, el
principio de proteccin ha de concebirse en trminos excepcionales, muy restrictivos.
Pero no ha de descartarse a priori que un Estado se ampare en el principio de proteccin de la
economa nacional para proyectar su competencia normativa ms all de sus lmites territoriales.
4.

El principio de universalidad:

La lucha contra piratera y la trata de esclavos se han presentado como manifestaciones prototpicas de
asuncin por los Estados de causas de la humanidad que justificaran un ejercicio de jurisdiccin basado
en el principio de universalidad.
Sin embargo, en estos casos lo caracterstico es la competencia que se reconoce a todo Estado para
perseguir en espacios internacionales, como la alta mar, a piratas y negreros con independencia del
pabelln que enarbolen los buques sospechosos y, eventualmente, a juzgarlos, caso de que hayan
procedido a su arresto.
El principio de universalidad va ms lejos cuando, sirviendo tambin intereses de la comunidad
internacional en su conjunto, habilita al Estado a ejercer su jurisdiccin sobre responsables de crmenes
internacionales, como el genocidio, los crmenes contra la humanidad y los supuestos ms graves de los
crmenes de guerra, sea cual sea su nacionalidad y la de las vctimas y el lugar en el que hayan cometido
sus actos.
El Derecho Internacional general es en este punto permisivo, siendo una cuestin de soberana
legislativa asumir el principio, modular su alcance y condicionar su aplicacin, atendiendo a la
implicacin del Estado en la proteccin de los derechos humanos y sus consecuencias de poltica exterior,
en particular su incidencia sobre la satisfaccin de otros objetivos (v. par. 582, 596, 597).
En Espaa, una versin de este principio ha sido acogida en el artculo 23.4 LOPJ:
D. La dimensin exterior de la soberana

La soberana del Estado implica, hacia el exterior, la capacidad para participar directamente en las
relaciones internacionales en condiciones de:

Independencia, esto es, adoptando libremente las propias decisiones en el marco de las normas

y obligaciones internacionales del Estado.

Igualdad jurdica, par in parem non habet imperium, pese a las diferencias de orden poltico,
econmico, social, cultural o de cualquier otra especie que puedan darse entre los Estados.

Esta capacidad se traduce en la aptitud del Estado para:

-Participar en la formacin de normas generales, asumir compromisos mediante tratados y actos unilaterales.
-Establecer y mantener relaciones diplomticas y consulares.
-Disfrutar de inmunidad y ver respetados sus smbolos en el extranjero.
-Ser miembro de Organizaciones Internacionales y sujeto activo y pasivo de responsabilidad internacional.
-Ejercer la proteccin diplomtica de sus nacionales.
-Enarbolar su pabelln en naves y contar con su propia matrcula de aeronaves.
-Acceder libremente a los espacios internacionales y acudir a medios de arreglo de controversias reservados a los
Estados.

- Usar la fuerza y recurrir a represalias en los trminos permitidos por el Derecho Internacional.
El grado de participacin, o de compromiso, depende en la prctica de muchos factores, vinculados
unos a las capacidades intrnsecas o materiales de cada Estado, vinculados otros a su voluntad; pero en
abstracto esa participacin est exenta de limitaciones. Las limitaciones podran ser tambin la
consecuencia de sanciones impuestas por el Consejo de Seguridad.
II.

INMUNIDAD DEL ESTADO EXTRANJERO

A. Inmunidad del Estado y reglas de competencia judicial internacional.

El principio de inmunidad no debe confundirse con los lmites que el Derecho Internacional impone a
las reglas de competencia judicial de un Estado para enjuiciar los actos de otro. A este respecto no
debemos olvidar que en la formulacin de sus reglas de competencia judicial un Estado debe tener en
cuenta los lmites trazados por el ordenamiento internacional. As, sera contrario a derecho que un
Estado atribuyese competencia a sus tribunales para determinar la responsabilidad internacional de
un Estado extranjero por violacin de sus obligaciones internacionales, o la conformidad con el
Derecho Internacional de sus actos en asuntos carentes de una conexin razonable y oportuna con el
foro.
La inmunidad del Estado extranjero presupone que los tribunales del foro gozan de una jurisdiccin
sobre el objeto del litigio que, de no mediar la inmunidad, ejerceran. De no ser as, su invocacin es
innecesaria.
Cierto es que:

Los lmites que el Derecho Internacional impone a la competencia judicial del foro y el principio
de inmunidad del Estado extranjero reposan sobre el mismo fundamento (soberana, igualdad
soberana).

En la prctica, algunos supuestos que deberan ser abordados en el marco de los lmites a la
competencia lo son en el de la inmunidad.

Algunas de las excepciones a la inmunidad se vinculan a la competencia judicial de un foro

determinado, y no de otro.

B. El principio de inmunidad: origen y codificacin

El principio de la inmunidad del Estado extranjero nace de un proceso consuetudinario que toma aliento
con la prctica judicial de los Estados a partir de comienzos del siglo XIX. La prctica judicial nunca
ha sido uniforme ni en lo relativo al alcance material del principio, ni a su alcance subjetivo.
Se explican as las iniciativas legislativas de algunos Estados y la labor de codificacin internacional
emprendida en este campo a fin de acrecer la seguridad jurdica. En el mbito de las regulaciones nacionales
destacan las leyes especiales adoptadas a partir de los aos setenta del pasado siglo por pases de cultura legal
anglosajona: Estados Unidos (1976), Reino Unido (1978), Singapur (1979), Sudfrica (1981), Canad (1982),
Australia (1985), Pakistn

En cuanto a la codificacin y desarrollo progresivo del Derecho Internacional el texto de referencia es

la Convencin de las Naciones Unidas sobre las inmunidades jurisdiccionales de los Estados y de sus
bienes (CNUIJ), adoptada por la Asamblea General el 2 de diciembre de 2004 (res. 59/38) y abierta a la
firma el 17 de enero de 2005.

Artculo 30. Entrada en vigor

1. La presente Convencin entrar en vigor en el trigsimo da a partir del depsito del trigsimo
instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin o adhesin en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas.
2. Respecto de cada Estado que ratifique, acepte o apruebe la Convencin o se adhiera a ella despus
de depositado el trigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin o adhesin, la
Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de aqul en que ese Estado haya depositado su
instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin o adhesin.

En la actualidad suma slo 1/3 del nmero prescrito. No obstante, las reglas de la Convencin pueden
iluminar la prctica judicial de los Estados, cuenten o no con una legislacin ad hoc, particularmente si se
consideran declarativas o cristalizan normas consuetudinarias.
En el mbito europeo se adopt y abri a la firma un Convenio sobre la inmunidad de los Estados,
actualmente en vigor entre Alemania, Austria, Blgica, Chipre, Luxemburgo, Pases Bajos, Suiza y Reino
Unido.
Dado el carcter subsidiario de la Convencin de las Naciones Unidas (art. 26), los derechos y
deberes enunciados en este Convenio y en otros acuerdos internacionales en vigor (como la
CONVEMAR, que codifica la inmunidad de los buques de guerra y de Estado utilizados en servicios
oficiales no comerciales) operarn con preferencia entre los Estados partes.
Artculo 26 Otros acuerdos internacionales

Lo dispuesto en la presente Convencin se entender sin perjuicio de los derechos y deberes

enunciados en los acuerdos internacionales vigentes suscritos por Estados Partes, relacionados con
cuestiones a que se refiere la presente Convencin.

III.

LA INMUNIDAD DE JURISDICCIN

A. Inmunidad absoluta e inmunidad restringida

La prctica judicial del siglo XIX est impregnada por la doctrina de la inmunidad absoluta, partidaria
de reconocer la inmunidad en todo caso, de no mediar la renuncia del Estado extranjero . No obstante, a
partir de finales de ese siglo, coincidiendo con la irrupcin del Estado en la actividad econmica y en el
comercio exterior, se observa una tendencia a restringir la inmunidad.
En la actualidad son numerosos los Estados cuyos tribunales conciben restrictivamente el principio de
inmunidad sobre la base de los tratados, las leyes o la jurisprudencia.
La inmunidad absoluta actualmente, tras la cada de los pases socialistas, slo sigue encontrando
defensores en algunos pases latinoamericanos, africanos y asiticos. El anlisis de la prctica permite
concluir que si bien un Estado puede reconocer inmunidad absoluta de jurisdiccin al Estado extranjero,
ninguna norma internacional general lo obliga a ello.
En Espaa la jurisprudencia en 1986 experiment un claro giro hacia la tesis restrictiva. Las STS
10/Febrero y 1/Diciembre de 1986 rechazan la inmunidad absoluta influidas por:

La evolucin de la prctica internacional.

El derecho a la tutela judicial efectiva consagrada en el artculo 24.1 CE.

El TS afirma que dicho precepto dificulta, si no impide, que algn rgano jurisdiccional pueda
acceder a la solicitud de inmunidad de jurisdiccin por un Estado extranjero.
El Tribunal Constitucional (STC 107/1992) matiza: el derecho a la tutela judicial efectiva no obsta a la
aplicacin del principio de inmunidad, pero impide su reconocimiento ms all de los supuestos en que
viene impuesto por el Derecho Internacional.
B. La inmunidad restringida en la prctica estatal: actos iure imperii y actos iure gestionis
Aunque el criterio dominante se articula en torno a la distincin entre los actos iure imperii y los actos
iure gestionis del Estado extranjero, es decir entre:
-

Sus actos de poder pblico (o de soberana).

Sus actos de carcter privado.

La distincin plantea en la prctica numerosas dificultades, que surgen por las diferentes
aproximaciones o perspectivas de los tribunales al aplicar este criterio:
o

Lo ms apropiado es atender a la naturaleza del acto, debiendo reconocerse la

inmunidad cuando el Estado acta en la esfera del Derecho pblico, ejerciendo o
pudiendo ejercer prerrogativas de poder pblico.

Otro modo de aplicar el mismo criterio consiste en distinguir los actos que solamente
puede realizar el Estado de aquellos que pueden ser objeto de iniciativas
particulares.

Ejemplo: El Tribunal Supremo de los Estados Unidos neg la inmunidad de jurisdiccin a

Argentina en el asunto Weltover (1992), relativo a una accin por impago de bonos emitidos por
dicho pas, estimando que Argentina haba operado en la forma en que lo hara una persona
privada.

La distincin entre la actuacin del Estado en la esfera del Derecho pblico o en la del Derecho
privado o entre los actos que slo puede realizar el Estado y los que pueden ser objeto de iniciativa
privada no resuelve todos los problemas:
1.

No es el Derecho Internacional, sino cada uno de los ordenamientos estatales, los que
marcan conforme a su propio criterio la divisoria entre lo pblico y lo privado.

Ejemplo: Mientras el Tribunal Federal suizo consider que la actividad de promocin de las
Oficinas de Turismo estatales implica el ejercicio por el Estado extranjero de su poder pblico, un
Tribunal alemn lleg a la conclusin contraria (Oficina Espaola de Turismo, 1977).

2.

No se puede negar que el objeto del acto resulta en ocasiones relevante.

As, en la jurisprudencia estatal se observa una tendencia de alcance variable a

otorgar inmunidad de jurisdiccin en los procesos relativos a contratos de trabajo, al menos
cuando el trabajador ha sido contratado para desempear funciones relacionadas con el
ejercicio del poder pblico.
o

La distincin acogida por cierta jurisprudencia estatal entre actividades comerciales

y actividades no comerciales es subsumible en la anterior (Derecho privado/Derecho
pblico), en la medida en que los actos comerciales sern por lo general de Derecho
privado.

No obstante, un acto de un Estado puede presentar un contenido comercial y tener

naturaleza pblica.
Adems, algunos de los actos respecto de los cuales la prctica revela negacin de
inmunidad como los concernientes a lesiones a las personas o daos a sus bienes
difcilmente encajan en la calificacin de actos comerciales.
C. La inmunidad restringida en los textos normativos: la lista
La incapacidad de la jurisprudencia para determinar con claridad y precisin los lmites de la
inmunidad de jurisdiccin del Estado extranjero explica que las leyes especiales promulgadas por
distintos pases, as como el Convenio de Basilea (1972) y, ltimamente, la Convencin de las Naciones
Unidas (2005) se hayan inclinado por una relacin casustica de los supuestos en que la inmunidad no es
exigible, vinculando eventualmente el ejercicio de la jurisdiccin a la ocurrencia de una conexin
razonable del foro con el asunto.

As, partiendo como principio de la inmunidad del Estado extranjero cuando es demandado o, sin
serlo, pueden menoscabarse sus bienes, derechos, intereses o actividades (arts. 5 y 6.2),
Artculo 5 Inmunidad del Estado
Todo Estado goza, para s y sus bienes, de inmunidad de jurisdiccin ante los tribunales de otro
Estado, segn lo dispuesto en la presente Convencin.
Artculo 6 Modos de hacer efectiva la inmunidad del Estado
1. Un Estado har efectiva la inmunidad a que se refiere el artculo 5 abstenindose de ejercer
jurisdiccin en un proceso incoado ante sus tribunales contra otro Estado y, a estos efectos, velar por
que sus tribunales resuelvan de oficio la cuestin del respeto de la inmunidad de ese otro Estado a que
se refiere el artculo 5.
2. Un proceso ante un tribunal de un Estado se entender incoado contra otro Estado si ste:
a) es mencionado como parte en el proceso; o
b) no es mencionado como parte en el proceso, pero este proceso tiende efectivamente a menoscabar
los bienes, derechos, intereses o actividades de ese otro Estado.

la Convencin de las Naciones Unidas seala como lmites o excepciones de carcter dispositivo, esto es,
que estn a expensas de que los Estados interesados convengan otra cosa, las siguientes:
1) Las transacciones mercantiles con una persona fsica o jurdica (que no sea otro Estado), salvo pacto
en contrario de las partes (art. 10).
Artculo 10 Transacciones mercantiles
1. Si un Estado realiza una transaccin mercantil con una persona natural o jurdica extranjera, y si en
virtud de las normas aplicables de derecho internacional privado los litigios relativos a esa transaccin
mercantil corresponden a la jurisdiccin de un tribunal de otro Estado, el Estado no podr hacer valer
la inmunidad de jurisdiccin ante ese tribunal en ningn proceso basado en dicha transaccin
mercantil.
2. Lo dispuesto en el prrafo 1 no se aplica:
a) en el caso de una transaccin mercantil entre Estados; o
b) si las partes en la transaccin mercantil han pactado expresamente otra cosa.
3. Cuando una empresa estatal u otra entidad creada por un Estado que est dotada de personalidad
jurdica propia y tenga capacidad:
a) para demandar o ser demandada; y
b) para adquirir bienes, tener su propiedad o posesin y disponer de ellos, incluidos bienes que ese
Estado le haya autorizado a explotar o a administrar, intervenga en un proceso relativo a una
transaccin mercantil en la cual sea parte dicha entidad, la inmunidad de jurisdiccin de que goce ese
Estado no resultar afectada.

La Convencin enumera una serie de contratos y seala que, a efectos de calificacin, debe atenderse
principalmente a:

La naturaleza del contrato o de la transaccin.

La finalidad del contrato o de la transaccin si as lo acuerdan las partes o si en la prctica del
Estado del foro tal finalidad es pertinente para la determinacin del carcter no mercantil del
contrato o de la transaccin (art. 2.1.c)).

2) Los contratos de trabajo (art. 11), a salvo los supuestos en que:

a)

El trabajador ha sido contratado para desempear funciones especiales en el ejercicio del poder

pblico.
b) El empleado es una persona que goza de inmunidad diplomtica.
c) El empleado es nacional del Estado extranjero al entablarse el proceso, sin residencia
permanente en el foro.
d) El objeto del proceso es la contratacin, la renovacin del contrato o la readmisin del
e)

trabajador.
El objeto es la rescisin del contrato, siempre que el Estado contratante determine que dicho

f)

proceso menoscaba sus intereses de seguridad.

Las partes en el contrato hayan pactado otra cosa por escrito, a menos que por motivos de
orden pblico los tribunales del foro tengan conferida jurisdiccin exclusiva por razn de la
materia sobre el objeto del proceso.

3) Las acciones de indemnizacin por lesiones a las personas y daos a los bienes causados por un acto
u omisin atribuible al Estado (art. 12).
La jurisdiccin del foro se funda en un doble nexo cumulativo territorial que conviene interpretar
estrictamente:

La presencia del autor en el territorio del Estado de foro al producirse el acto u omisin lesivos.
La produccin de los daos, total o parcialmente, en ese mismo territorio.

Se trata de una excepcin concebida para casos de accidentes de trfico, pero que puede abarcar otros
daos, intencionales o no, inclusive los deducidos del homicidio y el asesinato poltico.
Ejemplo: El atentado con bomba que caus la muerte del antiguo ministro de defensa del gobierno de
Salvador Allende, Orlando Letelier, y de su secretaria, en Washington, atribuido a la polica poltica chilena
bajo el rgimen militar de Augusto Pinochet (Letelier v. Republic of Chile, 1980).

La jurisdiccin no abarca los daos morales o los que traen su origen de la difamacin o la calumnia y
no cubre tampoco los daos transfronterizos (la contaminacin medioambiental que result del
accidente de Chernobil, 1986).
Siendo la excepcin dispositiva, es frecuente que se vuelva a la inmunidad mediante acuerdo para evitar
que incidentes

originados por la presencia de efectivos militares de pases aliados enrarezcan las

relaciones polticas. Incluso cabe afirmar que, en estos casos, la jurisprudencia como ha observado el
TEDH (McElhinney v. Ireland, 2001) suele encomendarse al criterio de los actos iure imperii para
amparar la inmunidad de las acciones y omisiones de los efectivos militares.
4) La determinacin de los derechos u obligaciones de un Estado extranjero respecto de bienes muebles
o inmuebles situados en el Estado del foro (art. 13).
Artculo 13 Propiedad, posesin y uso de bienes

Salvo que los Estados interesados convengan otra cosa, ningn Estado podr hacer valer la inmunidad
de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado, por lo dems competente, en un proceso relativo a la
determinacin de:
a) un derecho o inters del Estado respecto de bienes inmuebles situados en el Estado del foro, la
posesin o el uso por el Estado de esos bienes inmuebles o una obligacin del Estado nacida de su
derecho o inters respecto de tales bienes inmuebles o de su posesin o uso de esos bienes;
b) un derecho o inters del Estado respecto de bienes muebles o inmuebles, nacido en virtud de
sucesin, donacin u ocupacin de bien vacante; o
c) un derecho o inters del Estado respecto de la administracin de bienes, tales como bienes en
fideicomiso, bienes integrantes de la masa de la quiebra o bienes de una sociedad en caso de
disolucin.

5) La determinacin de derechos del Estado extranjero en materia de propiedad industrial o intelectual o

la lesin por el Estado extranjero de un derecho de la misma ndole de un tercero en el Estado del foro
(art. 14).
Artculo 14 Propiedad intelectual e industrial
Salvo que los Estados interesados convengan otra cosa, ningn Estado podr hacer valer la inmunidad
de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado, por lo dems competente, en un proceso relativo a:
a) la determinacin de cualquier derecho del Estado sobre una patente de invencin, dibujo o modelo
industrial, nombre comercial o razn social, marca de fbrica o de comercio, derecho de autor o
cualquier otra forma de propiedad intelectual o industrial que goce de proteccin jurdica, aunque sea
provisional, en el Estado del foro; o
b) la alegacin de una presunta lesin por el Estado, en el territorio del Estado del foro, de un derecho
de la ndole mencionada en el apartado a) perteneciente a un tercero y protegido en el Estado del foro.

6) La participacin del Estado extranjero con sujetos privados en sociedades constituidas con arreglo a la
ley del Estado del foro o con su sede o su establecimiento principal en l, a menos que las partes hayan
estipulado la inmunidad mediante acuerdo escrito o as lo disponga el instrumento por el que se rige la
sociedad (art. 15).
Artculo 15 Participacin en sociedades u otras colectividades
1. Ningn Estado podr hacer valer la inmunidad de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado, por
lo dems competente, en un proceso relativo a su participacin en una sociedad u otra colectividad,
con personalidad jurdica propia o sin ella, y concerniente a las relaciones entre el Estado y la
sociedad o colectividad o los dems participantes, cuando sta:
a) comprenda socios que no sean Estados u organizaciones internacionales; y
b) se haya constituido u organizado con arreglo a la ley del Estado del foro o tenga su sede o su
establecimiento principal en ese Estado.
2. No obstante, un Estado podr hacer valer la inmunidad de jurisdiccin en tal proceso si los Estados
interesados as lo han acordado, si las partes en litigio as lo han estipulado por acuerdo escrito o si el
instrumento que establezca o por el que se rija la sociedad o colectividad de que se trate contiene
disposiciones a tal efecto.

7) La explotacin por un Estado extranjero de un buque que en el momento de iniciarse la accin fuera
utilizado para fines que no sean un servicio pblico no comercial, as como los cargamentos propiedad de
un Estado y su transporte en tales buques (art. 16).
Artculo 16 Buques de propiedad de un Estado o explotados por un Estado
1. Salvo que los Estados interesados convengan otra cosa, ningn Estado que sea propietario de un
buque o que lo explote podr hacer valer la inmunidad de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado,
por lo dems competente, en un proceso relativo a la explotacin de ese buque si, en el momento de
producirse el hecho que haya dado lugar a la accin, el buque fuere utilizado para fines que no sean
un servicio pblico no comercial.
2. Lo dispuesto en el prrafo 1 no se aplica a los buques de guerra y buques auxiliares, ni tampoco se
aplica a otros buques de propiedad de un Estado o explotados por l y utilizados, por el momento,
exclusivamente para un servicio pblico no comercial.
3. Salvo que los Estados interesados convengan otra cosa, ningn Estado podr hacer valer la
inmunidad de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado, por lo dems competente, en un proceso
relativo al transporte de un cargamento a bordo de un buque de propiedad de ese Estado o explotado
por l si, en el momento de producirse el hecho que haya dado lugar a la accin, el buque fuere
utilizado para fines distintos de un servicio pblico no comercial.
4. Lo dispuesto en el prrafo 3 no se aplica ni a un cargamento transportado a bordo de los buques a
que se refiere el prrafo 2, ni a un cargamento de propiedad de un Estado y utilizado o destinado a ser
utilizado exclusivamente para un servicio pblico no comercial.
5. Los Estados podrn alegar la prescripcin y todas las dems exoneraciones y limitaciones de
responsabilidad a que puedan acogerse los buques y cargamentos de propiedad privada y sus
propietarios.
6. Si en un proceso se suscita la cuestin del carcter pblico y no comercial de un buque de
propiedad de un Estado o explotado por l, o de un cargamento de propiedad de un Estado, la
presentacin al tribunal de un certificado firmado por un representante diplomtico a otra autoridad
competente de ese Estado har prueba del carcter del buque o el cargamento.

8) Los efectos de un convenio arbitral con un particular sobre litigios relativos a una transaccin
mercantil, a menos que el convenio disponga otra cosa (art. 17).
Artculo 17 Efectos de un convenio arbitral
Si un Estado concierta por escrito un convenio con una persona natural o jurdica extranjera a fin de
someter a arbitraje todo litigio relacionado con una transaccin mercantil, ese Estado no podr hacer
valer la inmunidad de jurisdiccin ante un tribunal de otro Estado, por lo dems competente, en
ningn proceso relativo a:
a) la validez, la interpretacin o la aplicacin del convenio arbitral;
b) el procedimiento de arbitraje, o;
c) la confirmacin o anulacin del laudo;
a menos que el convenio arbitral disponga otra cosa.

La excepcin va referida, en sntesis, al ejercicio por los tribunales estatales, con arreglo a la ley del foro,
de funciones supervisoras respecto de arbitrajes privados o comerciales que se celebran en su territorio
y/o se han sometido a su legislacin.
Aunque todas estas excepciones o lmites a la inmunidad de jurisdiccin del Estado extranjero plantean
problemas interpretativos, no cabe duda que la Convencin contribuye de forma decisiva a establecer
un marco de actuacin ms claro y objetivo.

En los casos de violacin de Derechos Humanos no caben excepciones contra la inmunidad

del Estado. Si furamos contra las personas, tendramos que buscar tratados que dieran
jurisdiccin por si mismos; y aun as, a partir del art. 2.1 de la CNUIJ el Estado abarca casi
todo. Esto se comprob en el caso de Enero del 2014 del TEDH, denominado Jones v. UK. En
esta sentencia se dijo que el concepto de Estado no vulnera el art. 6 CEDH.

D. Hasta dnde llega el Estado?

La definicin del Estado fue uno de los puntos de discordia en la elaboracin de la Convencin de las
Naciones Unidas. La Convencin entiende por Estado (art. 2.1.b)):
Artculo 2 Trminos empleados
1. Para los efectos de la presente Convencin:
b) se entiende por Estado:
i) El Estado y sus diversos rganos de gobierno.
ii) Los elementos constitutivos de un Estado federal o las subdivisiones polticas del Estado, que
estn facultados para realizar actos en el ejercicio de la autoridad soberana y acten en tal
carcter.
iii) Los organismos o instituciones del Estado u otras entidades, en la medida en que estn
facultados para realizar y realicen efectivamente actos en ejercicio de la autoridad soberana del
Estado.
iv) Los representantes del Estado cuando acten en tal carcter.

No obstante, en el caso concreto podrn plantearse dificultades.

La calificacin como rganos de un Estado extranjero de los bancos centrales, los organismos
autnomos o las empresas pblicas.

La consideracin del estatuto de un ente es importante, all donde se aplica la inmunidad absoluta, pues
a medida que afirma su autonoma (personalidad jurdica propia, patrimonio separado, gestin y control
independientes) cabe negar su identificacin con el Estado extranjero y fijar por esta va lmites a la
inmunidad.
Por el contrario, all donde se aplica la inmunidad restringida el estatuto de un ente ser menos
relevante, porque la aproximacin ratione materiae bastar normalmente para alcanzar las debidas
conclusiones. Esta aproximacin se encuentra en la jurisprudencia de algunos pases.

La aplicacin del principio de inmunidad a las subdivisiones polticas del Estado.

El Convenio de Basilea (1972), por su parte, se refiere expresamente a los Estados miembros de un
Estado federal para afirmar que no gozan de inmunidad a no ser que ste formule una declaracin en
sentido contrario, mediante notificacin al Secretario General del Consejo de Europa (art. 28).
La solucin ofrecida por el Convenio europeo ha sido recogida en las leyes de Gran Bretaa y de Singapur.
La ley canadiense, en cambio, incluye en su mbito de aplicacin a los Estados federados, mientras que la de
Estados Unidos la extiende a todas las subdivisiones polticas.

La prctica jurisprudencial es tambin errtica respecto de la inmunidad de jurisdiccin de territorios

no autnomos (v. par. 58).
Ejemplo: Los tribunales britnicos otorgaron en 1938 inmunidad al Maharaj de Baroda, un Tribunal
neozelands la negaba en 1981 al Gobierno de las islas Marshall, dada su condicin de fideicomiso. El
Tribunal Supremo de Estados Unidos reconoci por contra inmunidad a Palaos, que tena esta misma
condicin, si bien fund su decisin en la consideracin (prematura) de Palaos como Estado.

Es discutido si slo los Estados reconocidos por el foro gozan de inmunidad. Si, como dijo la Cour
dAppel de Pars, la personalidad de un Estado se funda en su existencia de hecho, no hay razn para
limitar la inmunidad a los reconocidos.
E. Aspectos procesales

1) La inmunidad de jurisdiccin es renunciable, pudiendo estimarse la renuncia implcita cuando un

Estado participa en un proceso ante los tribunales de otro Estado, ya sea:
-

Incoando el proceso.
Interviniendo en l.
Realizando cualquier otro acto en relacin con el fondo.

No se entender que el Estado extranjero renuncia a la inmunidad si su intervencin en el proceso

tiene nicamente por objeto invocarla o, tratndose de un proceso en el que no es parte, se dirige a
hacer valer un derecho respecto de bienes que son objeto del litigio (arts. 7-8).
Cuando un Estado extranjero incoa el proceso cabe entender que renuncia a la inmunidad respecto de
una posible demanda reconvencional basada en la misma relacin jurdica o en los mismos hechos que
la demanda por l presentada. Por otra parte, es incuestionable que un Estado que formule
reconvencin en un proceso en el que ha sido demandado renuncia a la inmunidad respecto a la
demanda principal (art. 9).
2) La inmunidad de jurisdiccin se aprecia de oficio. Cuando un Estado es demandado ante los tribunales
de otro Estado puede (art. 6.1 CNU y art. 15, CB):
-

Personarse en el proceso con el exclusivo objeto de invocar su inmunidad como excepcin

procesal.
Si no lo hace el juez habr de apreciarla de oficio.

3) La prctica de algunos Estados ha amagado con condicionar la inmunidad a la reciprocidad, criticable

desde un punto de vista internacional, si se entiende que ese es su fundamento o se pretende forzar la
prueba por el Estado extranjero de la observancia del principio de inmunidad por sus tribunales.

Adems es incompatible con la obligacin de los tribunales del foro de aplicar de oficio la
inmunidad, lo que se encarece especialmente en procedimientos en que el Estado extranjero opta por la
incomparecencia.
Pero la reciprocidad puede ser:
o

Un buen parmetro para establecer in casu los lmites de una aplicacin restrictiva del

principio y en este sentido su papel es previsto por distintas legislaciones.

Uno de los medios para suavizar la autoflagelacin de los Estados que an aplican la
inmunidad absoluta.

IV.

INMUNIDAD RESPECTO DE MEDIDAS COERCITIVAS

A. Una inmunidad (casi) inexpugnable?

Admitido el ejercicio de jurisdiccin sobre el Estado extranjero dentro de ciertos lmites, cabe preguntarse
si en ese caso los tribunales pueden imponerle las medidas coercitivas, anteriores o posteriores al
fallo (embargo, ejecucin), previstas en el procedimiento. Si la respuesta es negativa, el cumplimiento
de una sentencia condenando al Estado extranjero quedara a expensas de su voluntad.
En trminos generales se desprende de la prctica el tratamiento separado de ambas cuestiones. De ah
que la renuncia a la inmunidad de jurisdiccin no implica renuncia a la inmunidad de ejecucin
(Convencin de las NU, art. 20).
Artculo 20 Efecto del consentimiento a la jurisdiccin sobre las medidas coercitivas
Cuando se requiera el consentimiento para la adopcin de medidas coercitivas de conformidad con los
artculos 18 y 19, el consentimiento para el ejercicio de jurisdiccin en virtud del artculo 7 no
implicar consentimiento para adoptar medidas coercitivas.

La consideracin de que una medida coercitiva tiene una mayor incidencia en las relaciones
interestatales y atenta contra la soberana del Estado extranjero, determina una mayor continencia
al abordar la restriccin de esta inmunidad. Ilustra esta actitud el hecho de que pases cuya
legislacin o jurisprudencia han restringido la inmunidad de jurisdiccin, mantienen en cambio
una inmunidad (casi) absoluta respecto de medidas coercitivas.
1. Ha sido muy discutido el alcance de esta inmunidad, hasta el punto de que se consider excluir su
tratamiento en la Convencin de las Naciones Unidas. De acuerdo con las reglas finalmente acordadas,
las medidas coercitivas estn prcticamente excluidas antes del fallo, a menos que el Estado
extranjero las consienta expresamente o haya asignado bienes a la satisfaccin de la demanda (art. 18).
Artculo 18 Inmunidad del Estado respecto de medidas coercitivas anteriores al fallo
No podrn adoptarse contra bienes de un Estado, en relacin con un proceso ante un tribunal de otro
Estado, medidas coercitivas anteriores al fallo como el embargo y la ejecucin, sino en los casos y
dentro de los lmites siguientes:
a) cuando el Estado haya consentido expresamente en la adopcin de tales medidas, en los trminos
indicados:

i) por acuerdo internacional;

ii) por un acuerdo de arbitraje en un contrato escrito; o
iii) por una declaracin ante el tribunal o por una comunicacin escrita despus de haber
surgido una controversia entre las partes; o
b) cuando el Estado haya asignado o destinado bienes a la satisfaccin de la demanda objeto de ese
proceso.

El Estado extranjero no est obligado a prestar caucin, fianza o depsito relativo a costas de
procedimientos en que haya sido demandado, ni puede ser condenado a multas por negarse a cumplir
requerimientos judiciales (art. 24).
Artculo 24 Privilegios e inmunidades durante la sustanciacin del proceso ante un tribunal
1. El hecho de que un Estado incumpla o rehse cumplir el requerimiento de un tribunal de otro
Estado por el que se le inste a realizar o abstenerse de realizar determinado acto o a presentar
cualquier documento o revelar cualquier otra informacin a los efectos del proceso no tendr ms
consecuencias que las que resulten de tal comportamiento en relacin con el fondo del asunto. En
particular, no se condenar a ninguna multa o pena al Estado que haya incumplido o rehusado cumplir
tal requerimiento.
2. Ningn Estado estar obligado a prestar caucin, fianza o depsito, sea cual fuere su denominacin,
para garantizar el pago de las costas o gastos judiciales de cualquier proceso en que sea parte
demandada ante un tribunal de otro Estado.

2. En cuanto a las medidas posteriores al fallo, que interesan sobre todo a la ejecucin de la sentencia,
cabe adoptarlas y aplicarlas sobre bienes que cumplan estos requisitos:
1) Una utilizacin especfica o destino para fines distintos al servicio pblico no
comercial.
2) Una localizacin en el foro.
3) Un nexo (propiedad, posesin u otro) con la entidad contra la que se ha incoado el
proceso, pero no necesariamente con el objeto de la demanda.
Artculo 19 Inmunidad del Estado respecto de medidas coercitivas posteriores al fallo
No podrn adoptarse contra bienes de un Estado, en relacin con un proceso ante un tribunal de otro
Estado, medidas coercitivas posteriores al fallo como el embargo y la ejecucin, sino en los casos y
dentro de los lmites siguientes:
a) cuando el Estado haya consentido expresamente en la adopcin de tales medidas, en los trminos
indicados:
i) por acuerdo internacional;
ii) por un acuerdo de arbitraje o en un contrato escrito; o
iii) por una declaracin ante el tribunal o por una comunicacin escrita despus de haber
surgido una controversia entre las partes; o

b) cuando el Estado haya asignado o destinado bienes a la satisfaccin de la demanda objeto de ese
proceso; o
c) cuando se ha determinado que los bienes se utilizan especficamente o se destinan a su utilizacin
por el Estado para fines distintos de los fines oficiales no comerciales y que se encuentran en el
territorio del Estado del foro, si bien nicamente podrn tomarse medidas coercitivas posteriores al
fallo contra bienes que tengan un nexo con la entidad contra la cual se haya incoado el proceso.

La expresin entidad designa:

Al Estado como persona jurdica independiente.

A las unidades constitutivas de un Estado federal u otras subdivisiones del Estado.

A organismos e instituciones con personalidad jurdica independiente.

De esta manera, a diferencia de lo que ocurre en el mbito de la responsabilidad internacional, el

Estado se desagrega y puede sustraer mediante barreras estancas de personalidad activos
patrimoniales a medidas coercitivas instadas en el foro. No obstante, la Convencin no prejuzga un
posible levantamiento del velo social a fin de determinar si una entidad ha tergiversado
intencionadamente su situacin financiera o reducido sus activos a fi n de evadir sus obligaciones.
Para facilitar la aplicacin de esta regla, la Convencin de las Naciones Unidas enumera (art. 21.1) una
serie de bienes protegidos por la inmunidad, al presumirse iuris et de iure adscritos a un servicio
pblico no comercial:
1) Los bienes, incluidos cuentas bancarias, utilizados o destinados al desempeo de las misiones
diplomticas y oficinas consulares del Estado, misiones especiales, misiones y delegaciones ante
Organizaciones y Conferencias Internacionales.
2) Los bienes de carcter militar o los que sean utilizados o destinados al desempeo de funciones
militares.
3) Los bienes del Banco Central o de otra autoridad monetaria del Estado.
4) Los bienes del patrimonio cultural y de los archivos, as como los bienes que formen parte de
una exposicin de objetos de inters cientfico, cultural o histrico (a menos que, en uno u otro
caso, se hayan puesto en venta o estn destinados a serlo).
En relacin con esta lista de bienes estatales acorazados frente a medidas coercitivas cabe sealar que
algunos cuentan ya con normas de proteccin particulares, como los locales de la Misin diplomtica
y de los bienes situados en ellos o los buques de guerra, buques estatales utilizados para un servicio
oficial y aeronaves de Estado.
Aunque la Convencin mantiene un alto nivel de inmunidad, su lnea es la de las leyes estatales ms
permisivas. La de los Estados Unidos, ms estricta, limita las medidas de ejecucin a los bienes
utilizados para la actividad comercial en la que se fundamenta la demanda.
El Convenio de Basilea (1972) afirma la obligacin de los Estados partes de dar cumplimiento a las
sentencias dictadas ex convenio. Las medidas coercitivas son apenas objeto de un rgimen facultativo
(arts. 24-26) al que pueden acogerse los Estados partes mediante declaracin unilateral, que admite las
medidas slo contra los bienes utilizados exclusivamente para actividades industriales o comerciales del

Estado extranjero y siempre que estuvieran destinados a la misma actividad industrial o comercial que dio
lugar a la demanda.
En Espaa el art. 21 LOPJ consagra la inmunidad de ejecucin, sin ms precisiones.
Artculo 21.
1. Los Juzgados y Tribunales espaoles conocern de los juicios que se susciten en territorio espaol
entre espaoles, entre extranjeros y entre espaoles y extranjeros con arreglo a lo establecido en la
presente ley y en los tratados y convenios internacionales en los que Espaa sea parte.
2. Se exceptan los supuestos de inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin establecidos por las
normas del Derecho Internacional Pblico.

Las SSTS 10/Feb y 1/Dic/1986 admiten que la inmunidad de ejecucin no tiene alcance absoluto,
supeditando su reconocimiento a varias condiciones, entre las que destacaba la existencia de reciprocidad.
Posteriormente, con ocasin de un recurso de amparo interpuesto en relacin con la STS 1/Dic/1986, el
TC en su STC 107/1992 afirm que una indebida extensin de la inmunidad de ejecucin acarrea una
violacin del derecho fundamental a la tutela judicial efectiva (art. 24.1 CE), admitiendo en consecuencia
la posibilidad de adoptar medidas de ejecucin contra los bienes que se encuentren destinados por
un Estado extranjero al desenvolvimiento de actividades econmicas, aun cuando no estuvieran
destinados a la misma actividad que provoc el litigio.
Merece mencionar la STC 18/1997, que afirma que el archivo por un Juzgado de la social de Madrid de
la ejecucin de una sentencia condenando a la Embajada de Guinea Ecuatorial a una indemnizacin por
despido vulner el derecho a la tutela judicial efectiva, al no haberse agotado las posibilidades de
actuacin que el ordenamiento ofrece. En particular, seala

que cuando surgen dificultades de

ejecucin contra un Estado extranjero cobra vital importancia la colaboracin de los poderes pblicos y la
del Ministerio de Asuntos Exteriores (cuya negativa puede producir el nacimiento de las pertinentes
responsabilidades), reprochando al Juzgado no haber reiterado el requerimiento que hizo a dicho
Ministerio para adoptar frente a Guinea Ecuatorial las medidas que el Derecho Internacional ofrece.
B. El asalto a las cuentas bancarias
Son frecuentes los casos en los que las medidas coercitivas se dirigen contra las cuentas bancarias del
Estado extranjero, incluso cuando el titular es una misin diplomtica o una oficina consular. La
dificultad en estos casos radica en:

La especial proteccin que las normas del Derecho diplomtico y consular reconocen a esos

titulares.
Determinar si sus fondos estn destinados o no a una actividad comercial cuando la
Convencin de las Naciones Unidas propone que se presuma iuris et de iure una afectacin no
comercial.

El Convenio europeo de 1972 guarda silencio sobre esta cuestin y la jurisprudencia estatal suele ser
favorable al reconocimiento de la inmunidad absoluta de estas cuentas, pero el hecho de que las
cuentas bancarias a nombre de misiones diplomticas y oficinas consulares sean los nicos bienes
disponibles del Estado extranjero explica que sus acreedores traten de abrir caminos para limitarla.

En Espaa el TC, a pesar de su posicin favorable a restringir la inmunidad de ejecucin, entendi

(STC 107/1992) que el embargo de cuentas corrientes a nombre de una misin diplomtica era contrario
a las Convenciones de Viena sobre Relaciones Diplomticas (1961) y Consulares (1963) y al artculo 21
de la LOPJ, no exigiendo siquiera una declaracin del rgano competente del Estado extranjero
sobre el destino oficial de los fondos. El Tribunal avala su posicin:

En la prctica internacional.
En el carcter nico e indivisible del saldo de una cuenta bancaria.
En la imposibilidad de investigar las operaciones y el destino de los fondos de una cuenta
adscrita al desenvolvimiento de la actividad de una misin diplomtica.

La doctrina del Tribunal Constitucional ha sido posteriormente seguida por los tribunales espaoles, si
bien cabe sealar alguna excepcin (STS 22/Feb/1994).
V.

INMUNIDADES

PRIVILEGIOS

DE

LOS

AGENTES

DEL

ESTADO

EXTRANJERO
A. Inmunidades y privilegios de los rganos centrales
El Derecho Internacional reconoce a los rganos centrales del Estado encargados de las relaciones
exteriores ciertos privilegio e inmunidades cuando quienes los encarnan se encuentran en el extranjero.
Se trata de:

La inviolabilidad: Imposibilidad de ser objeto de arresto o coercin sobre su persona, residencia,

propiedades, equipaje y correspondencia.

La inmunidad de jurisdiccin: Imposibilidad de ser juzgado por los tribunales de otro Estado.
Inmunidad que:
o Es completa en materia penal.
o Respecto de la civil prevalece la tesis de que la inmunidad existe cuando la persona
acta como rgano del Estado, iure imperii, pero no en sus actuaciones a ttulo

particular o privado.
B. Inmunidades y privilegios de los miembros de la Misin Diplomtica: Un ncleo irreductible.
Los privilegios e inmunidades diplomticos se conceden para proveer la independencia de la personas,
sin intromisiones ni presiones, en el desempeo de sus funciones (ne impediatur legatio). Se explica as
que se reconozca al Estado acreditante (el Estado del que son los diplomticos) el derecho de
renunciar a la inmunidad de jurisdiccin de los miembros de la Misin.
Debe resaltarse asimismo el carcter imperativo del ncleo esencial de las normas internacionales
sobre privilegios e inmunidades. El Estado receptor (Estado extranjero al de los diplomticos) no
puede condicionar el reconocimiento mismo de un privilegio o inmunidad a la reciprocidad, pues las
obligaciones que en esta materia pesan sobre el Estado receptor no son recprocas o interdependientes,
sino absolutas o incondicionales. Por eso mismo no cabe una aplicacin discriminatoria de las normas
esenciales (art. 47 de la Convencin de Viena de 1961).
Artculo 47
1. En la aplicacin de las disposiciones de la presente Convencin, el Estado receptor no har
ninguna discriminacin entre los Estados.

2. Sin embargo, no se considerar como discriminatorio:

a. Que el Estado receptor aplique con criterio restrictivo cualquier disposicin de la presente
Convencin, porque con tal criterio haya sido aplicada a su misin en el Estado acreditante.
b. que, por costumbre o acuerdo, los Estados se concedan recprocamente un trato ms favorable
que el requerido en las disposiciones de la presente Convencin.

C. Privilegios e inmunidades de los agentes diplomticos

La Convencin de 1961 recoge los siguientes:
1) Inviolabilidad personal:
La inviolabilidad personal comporta la obligacin para las autoridades del Estado receptor de abstenerse
de toda medida coercitiva en particular medidas de arresto o detencin contra los agentes, que slo
pueden ser detenidos cuando son sorprendidos en flagrante delito (arts. 27.5 y 29).
La inviolabilidad personal trae aparejada la obligacin del Estado receptor de adoptar todas las
medidas adecuadas para evitar cualquier atentado contra la persona, libertad o dignidad de las
personas protegidas (art. 29).
Artculo 29
La persona del agente diplomtico es inviolable. No puede ser objeto de ninguna forma de detencin
o arresto. El Estado receptor le tratar con el debido respeto y adoptar todas las medidas adecuadas
para impedir cualquier atentado contra su persona, su libertad o su dignidad.

2) Inmunidad de jurisdiccin:
La inmunidad de jurisdiccin es consecuencia lgica de la inviolabilidad personal. Su alcance vara segn
los casos:

Inviolabilidad penal. Se afirma de manera absoluta, tajante e incondicional.

Inviolabilidad civil. La inmunidad del patrimonio mobiliario del agente es absoluta. Sin
embargo, no opera la inmunidad cuando se trata de:
o Acciones reales sobre bienes inmuebles radicados en el Estado receptor (a menos que
los posean por cuenta del Estado para los fines de la Misin).
A la luz de la prctica debe entenderse que esta excepcin no comprende las acciones
derivadas de un contrato de arrendamiento (STC 140/1995).
o

Acciones sucesorias en las que el agente figure a ttulo privado como ejecutor

testamentario, administrador, heredero o legatario.

Acciones referentes a cualquier actividad profesional o comercial ejercida por el agente
en el Estado receptor (arts. 31 y 37.1), siempre que el Estado receptor permita ejercer
actividades que la Convencin prohbe en principio.

Artculo 31
1. El agente diplomtico gozar de inmunidad de la jurisdiccin penal del Estado receptor. Gozar
tambin de inmunidad de su jurisdiccin civil y administrativa, excepto si se trata:

a. de una accin real sobre bienes inmuebles particulares radicados en el territorio del Estado
receptor, a menos que el agente diplomtico los posea por cuenta del Estado acreditante para los
fines de la misin.
b. de una accin sucesoria en la que el agente diplomtico figure, a ttulo privado y no en nombre
del Estado acreditante, como ejecutor testamentario, administrador, heredero o legatario.
c. de una accin referente a cualquier actividad profesional o comercial ejercida por el agente
diplomtico en el Estado receptor, fuera de sus funciones oficiales.
2. El agente diplomtico no est obligado a testificar.
3. El agente diplomtico no podr ser objeto de ninguna medida de ejecucin, salvo en los casos
previstos en los incisos a, b y c del prrafo 1 de este artculo y con tal de que no sufra menoscabo la
inviolabilidad de su persona o de su residencia.
4. La inmunidad de jurisdiccin de un agente diplomtico en el Estado receptor no le exime de la
jurisdiccin del Estado acreditante.

La inmunidad de jurisdiccin no implica en modo alguno exencin de la obligacin de respetar las

leyes y reglamentos del Estado receptor, incluida en su caso la suscripcin de un seguro de
responsabilidad civil por daos causados a terceros (art. 41.1).
Artculo 41
1. Sin perjuicio de sus privilegios e inmunidades, todas las personas que gocen de esos privilegios e
inmunidades debern respetar las leyes y reglamentos del Estado receptor. Tambin estn obligados a
no inmiscuirse en los asuntos internos de ese Estado.

Hay actividades peligrosas (trfico de armas, estupefacientes, divisas, alcohol, tabaco) en que se advierte
una utilizacin abusiva de privilegios e inmunidades. Se suele, adems, caer en la tentacin de conceder
cobertura diplomtica a agentes llamados a trabajos sucios, por ejemplo, de espionaje militar o industrial,
o de desestabilizacin poltica o social.
En estos casos slo cabe solicitar del Estado acreditante:
-

El discreto traslado del funcionario.

El levantamiento de la inmunidad de jurisdiccin (art. 32).
Artculo 32
1. El Estado acreditante puede renunciar a la inmunidad de jurisdiccin de sus agentes diplomticos y
de las personas que gocen de inmunidad conforme al Artculo 37.
2. La renuncia ha de ser siempre expresa.
3. Si un agente diplomtico o una persona que goce de inmunidad de jurisdiccin conforme al artculo
37 entabla una accin judicial, no le ser permitido invocar la inmunidad de jurisdiccin respecto de
cualquier reconvencin directamente ligada a la demanda principal.
4. La renuncia a la inmunidad de jurisdiccin respecto de las acciones civiles o administrativas no ha
de entenderse que entraa renuncia a la inmunidad en cuanto a la ejecucin del fallo, para lo cual ser
necesaria una nueva renuncia.

Una declaracin del beneficiario como persona non grata o no aceptable.

Esto comporta la obligacin para el Estado de retirar a esa persona o de cesarle en sus funciones.
En cuanto a la ejecucin de una eventual sentencia condenatoria, la renuncia a la inmunidad de
jurisdiccin no comporta renuncia a la inmunidad de ejecucin. Consecuentemente, la ejecucin de
una sentencia penal podr toparse con la inviolabilidad de la persona condenada o con la de su residencia,
as como de los locales de la Misin, salvo renuncia a la misma por el Estado acreditante o levantamiento
de la condicin diplomtica de la que se prevale el condenado.
Por otro lado, la inmunidad de jurisdiccin de los miembros de la Misin en el Estado receptor no les
exime de la jurisdiccin del Estado acreditante (art. 31.4). En consecuencia, tanto sus autoridades
como los particulares lesionados pueden promover all acciones administrativas y judiciales. En este
caso una declaracin de incompetencia equivaldra a una denegacin de justicia.
Por ltimo, los agentes diplomticos no estn obligados a testificar en juicio (arts. 31.2).
3) Inviolabilidad de su residencia:
La residencia del agente diplomtico as como sus documentos y correspondencia, gozan de la misma
inviolabilidad y proteccin que los locales de la Misin. Dicha inviolabilidad se extiende igualmente a sus
bienes, salvo en los casos en que no gozan de inmunidad de jurisdiccin, si no sufre menoscabo la
inviolabilidad de su persona y de su residencia (art. 30).
Artculo 30
1. La residencia particular del agente diplomtico goza de la misma inviolabilidad y proteccin que
los locales de la misin.
2. Sus documentos, su correspondencia y, salvo lo previsto en el prrafo 3 del Artculo 31, sus bienes,
gozarn igualmente de inviolabilidad.

4) Exencin de prestaciones personales:

El Estado receptor debe eximir a los agentes de toda prestacin personal, de todo servicio pblico y
de toda carga militar (art. 35).
Artculo 35
El Estado receptor deber eximir a los agentes diplomticos de toda prestacin personal, de todo
servicio pblico cualquiera que sea su naturaleza y de cargas militares tales como las requisiciones,
las contribuciones y los alojamientos militares.

5) Privilegios fiscales y aduaneros:

Los agentes diplomticos estn exentos de todos los impuestos y gravmenes nacionales, regionales o
municipales, con una serie de excepciones (art. 34).
Artculo 34
El agente diplomtico estar exento de todos los impuestos y gravmenes personales o reales,
nacionales, regionales o municipales, con excepcin:

a. de los impuestos indirectos de la ndole de los normalmente incluidos en el precio de las

mercaderas o servicios.
b. de los impuestos y gravmenes sobre los bienes inmuebles privados que radiquen en el territorio
del Estado receptor, a menos que el agente diplomtico los posea por cuenta del Estado acreditante
y para los fines de la misin.
c. de los impuestos sobre las sucesiones que corresponda percibir al Estado receptor, salvo lo
dispuesto en el prrafo 4 del artculo 39.
d. de los impuestos y gravmenes sobre los ingresos privados que tengan su origen en el Estado
receptor y de los impuestos sobre el capital que graven las inversiones efectuadas en empresas
comerciales en el Estado receptor.
e. de los impuestos y gravmenes correspondientes a servicios particulares prestados.
f. salvo lo dispuesto en el artculo 23, de los derechos de registro, aranceles judiciales, hipoteca y
timbre, cuando se trate de bienes inmuebles.

En la prctica (salvo la aleatoria exencin del IVA y de los impuestos especiales, reconocida por algunas
legislaciones estatales a ttulo de reciprocidad), el privilegio fiscal de los miembros de la Misin se limita
a las rentas personales derivadas de su trabajo.
Asimismo, los agentes gozan de exencin de todo derecho de aduana, impuesto o gravamen conexo
(salvo gastos de almacenaje, acarreo y servicios anlogos) por la entrada de objetos destinados a su
uso personal o de sus familiares, incluidos los efectos destinados a su instalacin (art. 36.1).
El Estado receptor puede modular el alcance de estos privilegios aduaneros a travs de sus leyes y
reglamentos, siempre que no los deje sin contenido. En este sentido, no parecen admisibles disposiciones
que sometan al pago de una tasa a toda una categora de bienes, como por ejemplo los productos
alimenticios, las bebidas alcohlicas y el tabaco. Tambin puede ampliar los privilegios, normalmente a
ttulo de reciprocidad.
Adems, el agente diplomtico est exento de la inspeccin de su equipaje personal, a menos que haya
motivos fundados para sospechar que contiene objetos no cubiertos por la exencin, o cuya
importacin o exportacin est prohibida por la legislacin del Estado receptor. En tal caso, la
inspeccin slo podr realizarse en su presencia (art. 36.2). El Estado receptor goza de un amplio
margen de discrecionalidad para apreciar la existencia de motivos fundados.
Artculo 36
1. El Estado receptor, con arreglo a las leyes y reglamentos que promulgue, permitir la entrada, con
exencin de toda clase de derechos de aduana, impuestos y gravmenes conexos, salvo los gastos de
almacenaje, acarreo y servicios anlogos:
a. de los objetos destinados al uso oficial de la misin.
b. de los objetos destinados al uso personal del agente diplomtico o de los miembros de su familia
que formen parte de su casa, incluidos los efectos destinados a su instalacin.
2. El agente diplomtico estar exento de la inspeccin de su equipaje personal, a menos que haya
motivos fundados para suponer que contiene objetos no comprendidos en las exenciones mencionadas

en el prrafo 1 de este artculo, u objetos cuya importacin o exportacin est prohibida por la
legislacin del Estado receptor o sometida a sus reglamentos de cuarentena. En este caso, la
inspeccin slo se podr efectuar en presencia del agente diplomtico o de su representante
autorizado.

6) Los agentes diplomticos estn exentos de las disposiciones sobre Seguridad Social del
Estado receptor, si bien pueden acogerse voluntariamente a ellas, si ste lo permite (art. 33).
D. Circunstancias modificativas del estatuto diplomtico: la categora, la nacionalidad y la
residencia, la relacin familiar
a.

La categora:

Cabe sealar que:

El personal administrativo y tcnico goza de los privilegios e inmunidades de los agentes

diplomticos, con las siguientes salvedades:
o La inmunidad de jurisdiccin les alcanza slo respecto de los actos realizados en el
o

ejercicio de sus funciones.

La exencin de derechos de aduana y gravmenes conexos se limita a los objetos

importados al efectuar la primera instalacin (art. 37.2).

El personal de servicio, goza de:
o Inviolabilidad personal, como los dems miembros de la Misin.
o Inmunidad de jurisdiccin por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones.
o Est exento de impuestos y gravmenes sobre sus salarios y de las disposiciones sobre
la Seguridad Social del Estado receptor (a la que pueden acogerse voluntariamente si
ste lo permite) (art. 37.3).
La nacionalidad o residencia permanente:

b.

Poseer la nacionalidad o la residencia permanente en el Estado receptor arruina el estatuto personal

del miembro de una Misin:

A los agentes diplomticos se les restringe la inviolabilidad e inmunidad de jurisdiccin a los

actos oficiales realizados en el desempeo de sus funciones.

Los dems (personal administrativo y tcnico y personal de servicio) quedan a merced de lo
que disponga el Estado receptor, con la salvedad de que si ejerce su jurisdiccin habr de

c.

hacerlo de manera que no estorbe el desempeo de las funciones de la Misin (art. 38).
La relacin familiar:

Ser familiar de un miembro de una Misin (salvo el personal de servicio) permite gozar de su estatuto
siempre, claro est, que no se sea nacional o residente permanente en el Estado receptor. La Convencin
(art. 37.1 y 2) se refiere a los miembros de la familia que formen parte de su casa, acogiendo, pues, un
criterio de dependencia muy amplio.
El fundamento funcional de privilegios e inmunidades permite una interpretacin restrictiva (cnyuge
e hijos menores dependientes econmicamente). Habr que interpretarse atendiendo a la ley personal y la
nocin de orden pblico del foro, consideraciones polticas e, incluso, comerciales.
E. Duracin de inmunidades y privilegios

Privilegios e inmunidades se gozarn desde el momento en que el beneficiario penetre en el territorio

del Estado receptor para tomar posesin de su cargo (art. 39.1). Si ya estuviera en l habr que
esperar a que su nombramiento haya sido comunicado o haya asumido sus funciones.
Privilegios e inmunidades cesan con la funcin y una vez que, en su caso, el interesado salga del pas o
expire el plazo (razonable) concedido para abandonarlo. No obstante, la inmunidad de jurisdiccin
respecto de los actos realizados en el ejercicio de funciones subsistir indefinidamente (arts. 39.2).
Adems, la Convencin regula las inmunidades y facilidades que debe conceder un tercer Estado
cuyo territorio atraviesan los miembros de la Misin para ocupar su cargo o para regresar al Estado
acreditante (art. 40).
Artculo 40
1. Si un agente diplomtico atraviesa el territorio de un tercer Estado que le hubiere otorgado el
visado del pasaporte si tal visado fuere necesario, o se encuentra en l para ir a tomar posesin de sus
funciones, para reintegrarse a su cargo o para volver a su pas, el tercer Estado le conceder la
inviolabilidad y todas las dems inmunidades necesarias para facilitarle el trnsito o el regreso. Esta
regla ser igualmente aplicable a los miembros de su familia que gocen de privilegios e inmunidades
y acompaen al agente diplomtico o viajen separadamente para reunirse con l o regresar a su pas.
2. En circunstancias anlogas a las previstas en el prrafo 1 de este artculo, los terceros Estados no
habrn de dificultar el paso por su territorio de los miembros del personal administrativo y tcnico,
del personal de servicio de una misin o de los miembros de sus familias.
3. Los terceros Estados concedern a la correspondencia oficial y a otras comunicaciones oficiales en
trnsito, incluso a los despachos en clave o en cifra, la misma libertad y proteccin concedida por el
Estado receptor. Concedern a los correos diplomticos a quienes hubieren otorgado el visado del
pasaporte si tal visado fuere necesario, as como a las valijas diplomticas en trnsito, la misma
inviolabilidad y proteccin que se halla obligado a prestar el Estado receptor.
4. Las obligaciones de los terceros Estados en virtud de los prrafos 1, 2 y 3 de este artculo sern
tambin aplicables a las personas mencionadas respectivamente en esos prrafos, as como a las
comunicaciones oficiales y a las valijas diplomticas, que se hallen en el territorio del tercer Estado a
causa de fuerza mayor.

F. Inmunidades y privilegios de los miembros de Misiones permanentes ante Organizaciones

Internacionales.
Procede a extender en su favor los que corresponden a los miembros de las Misiones diplomticas.
Esta asimilacin debe acogerse con cautela, debido a la contestacin de que ha sido objeto por los Estados
anfitriones ms caracterizados. En todo caso, stos parecen mejor dispuestos cuando la asimilacin es
consecuencia, no de una pretendida norma consuetudinaria, sino de su consentimiento en los acuerdos de
sede. En este sentido cabe citar el Acuerdo de sede entre Estados Unidos y las Naciones Unidas (1947).

G. Inmunidades y privilegios de los miembros de Misiones especiales y Delegaciones.

El personal de misiones especiales y delegaciones goza de las inmunidades y privilegios reconocidos a
los miembros de las Misiones diplomticas, con las matizaciones que requiera:

La presencia de personas internacionalmente protegidas a la cabeza de la Misin especial

(Convencin sobre las Misiones Especiales de 1969, art. 21).
Artculo 21.
1. El Jefe del Estado que enva, cuando encabece una misin especial, gozar en el Estado receptor o
en un tercer Estado de las facilidades y de los privilegios e inmunidades reconocidos por el Derecho
internacional a los Jefes de Estado en visita oficial.
2. El Jefe de Gobierno, el Ministro de Relaciones Exteriores y dems personalidades de rango
elevado, cuando participen en una misin especial del Estado que enva, gozarn en el Estado receptor
o en un tercer Estado, adems de lo que otorga la presente Convencin, de las facilidades y de los
privilegios e inmunidades reconocidos por el Derecho internacional.

La inmunidad de jurisdiccin, ms estricta en este caso al exceptuarse de la inmunidad de

jurisdiccin civil los accidentes de circulacin (art. 31).

El alcance familiar que se da a estos privilegios, condicionado al hecho del acompaamiento

(art. 39).

H. Inmunidades y privilegios de los miembros de la Oficina Consular.

El estatuto de los miembros de la Oficina se diferencia del de los miembros de la Misin diplomtica en
los siguientes aspectos:

La inviolabilidad personal queda limitada a los funcionarios consulares de carrera.

Estos pueden ser detenidos o sometidos a otra forma de limitacin de su libertad cuando:

o Se les imputa un delito grave.

o Es firme una sentencia que les condena a pena privativa de libertad.
La inmunidad de jurisdiccin en el Estado receptor se ve reducida a los actos realizados en el
ejercicio de sus funciones.

Por otra parte, todos los miembros de la Oficina pueden ser llamados a comparecer en
procedimientos judiciales o administrativos, si bien tratndose de un funcionario consular de
carrera el Estado receptor no puede imponerle ninguna medida coactiva o sancin por negarse a ello.
Ahora bien, ningn miembro de una Oficina est obligado a deponer sobre hechos relacionados
con el ejercicio de sus funciones, ni a exhibir la correspondencia y los documentos oficiales.
La Convencin de 1963 excluye de privilegios e inmunidades a los empleados consulares y a los
miembros del personal de servicio de la Oficina consular que ejerzan una actividad privada de
carcter lucrativo en el Estado receptor, aun cuando no ostenten su nacionalidad ni tengan en l su
residencia permanente.