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Contenido
Definicin de trminos
Anexos
Paso 1 - Anexo A
Ejemplo: Cmo trazar el flujo de carga y de socios
Paso 2 - Realizando un anlisis de amenazas
Anexo B
Ejemplo: Lista de recursos de un anlisis de riesgos
Anexo C
Ejemplo: Anlisis de amenazas
10
12
Paso 3 - Anexo D
Ejemplo: Anlisis de vulnerabilidad
13
Paso 4 - Anexo E
Ejemplo: Plan de accin y revisin de un anlisis de riesgos
19
Paso 5 - Anexo F
Documentar el proceso de un anlisis de riesgos
20
Las definiciones de los siguientes trminos deberan ser usadas como una gua mientras
se examina el papel de los participantes involucrados en la cadena de suministro
internacional.
Instrumentos de trfico internacional (ITI): Contenedores, remolques, remolques
planos o refrigerados, elemento unitario de carga (ULD), vans de elevacin, vans de
carga, tanques, recipientes, tarimas, cajas, contenedores para telas de materia textil, u
otros contenedores especializados (cargados o vacos) para ser utilizados en el trnsito de
carga en el comercio internacional.
Seguridad internacional de la cadena de suministro: Abarca el aseguramiento de
todos los siguientes procesos desde el punto de origen (fbrica/centro de procesamiento
agrcola) hasta su destino y distribucin en los Estados Unidos: Obtencin, Produccin,
Empaque, Almacenamiento, Embarque/Descarga, Transporte, y Preparacin de
Documentos.
Anlisis de riesgos de seguridad de la cadena de suministro internacional: El proceso
de identificar amenazas, vulnerabilidades y debilidades de seguridad en la cadena de
suministro internacional y la gestin de acciones correctivas con procedimientos de
verificacin para asegurar que las debilidades sean corregidas.
Embarque/Descarga: Colocando carga o quitando carga de un ITI, incluyendo
remolques, contenedores, naves, aviones, etc.
El trazado de flujo/Participantes involucrados: Mtodo de identificacin de todos los
participantes involucrados y sus futuros papeles en los siguientes procesos desde el
principio hasta el final de la cadena de suministro internacional: Obtencin, Produccin,
Empaque, Almacenamiento, Embarque/Descarga, Transporte, y Preparacin de
Documentos de carga con destino a los Estados Unidos. Todos los socios involucrados
directamente e indirectamente en la exportacin/movimiento de mercanca desde el punto
de origen hasta el centro de distribucin del importador deben ser incluidos. Algunos
ejemplos de participantes involucrados en el flujo internacional de carga incluyen, sin
estar limitados, a los siguientes:
Fbricas.
Granjas.
Proveedores.
Instalaciones de empaque de exportacin.
Agencias de compra/venta.
Empresas comerciales.
Promotores de carga.
Agentes de carga martima sin nave (NVOCCs).
Transportista/ferrocarril domstico.
hacia cualquier pas que pueda transitar, al puerto de entrada estadounidense, y al centro
de distribucin domstico en los Estados Unidos.
Proceso
Descripcin
Realizar un anlisis de
vulnerabilidad
Documentar el proceso de un
anlisis de riesgo
Mtodos
1) Exigir informacin del socio
2) Revisar documentos (BOLs,
manifiestos, facturas, etc.) para
determinar la ruta
3) Visitas a la instalacin, auditorias de
la cadena de suministro
1) Documento Word
2) Hoja de clculo Excel Spreadsheet
3) Software de manejo de proyecto
Recursos
Vase Anexo A:
Ejemplo: Trazo del flujo de carga, identificando
socios y procesos
Vase Anexo B:
Lista de recursos de anlisis de amenazas
Anexo C:
Ejemplo: Anlisis de amenazas
Vase Anexo D:
Anlisis de vulnerabilidad utilizando los criterios
mnimos de seguridad C-TPAT
Vase Anexo E:
Plan de accin y seguimiento
La subcontratacin aumenta el riesgo dentro de una cadena de suministro, particularmente donde los requisitos de seguridad no han sido comunicados
o verificados.
Socio
Fbrica XYZ
Agencia de aduana
de exportacin
FF
Transportista interno
extranjero
ABC
Consolidador
LMNOP
Transportista interno
JKL
Terminal
Origen
Transportista martimo
Terminal
En Pas de Transito
Transportista martimo
Proceso
Produccin, Empaque,
Preparacin de
Documento
Preparar documentacin
para exportacin
Transporte interno
Movimiento de carga
- si aplica-
Punto de salida
No/Aplica
Desconocido
No/Aplica
No/Aplica
Tractor
No/Aplica
Tractor
No/Aplica
No/Aplica
Recoge mercanca de la fbrica y
consolidadora EFG
Desembarque,
Almacenaje,
Embarque
Transporte interno
Almacenaje
Transporte
Nave
10
No/Aplica
10
Nave
No/Aplica
Desconocido
Tractor
No/Aplica
Tractor
No/Aplica
Almacenaje
Transporte
Almacenaje
Terminal - USA
Transportista
domestico Drayage
Transporte
Consolidador/
Deconsolidador
Desembarque,
Almacenaje,
Embarque
Transporte
Transportista de largo
plazo
Centro de distribucin
Consignee
Recibe mercanca
Si la entidad
fsicamente maneja
carga, quien la
selecciona como
proveedor?
Anexo B
Lista de recursos de anlisis de riesgo*
Customs & Border Protection: www.cbp.gov
CIA The World Fact Book: https://www.cia.gov/library/publications/the-worldfactbook/
Information Technology Security: http://www.us-cert.gov/nav//nt01/
Federal Trade Commission Identity Theft/Data Breach:
http://www.ftc.gov/bcp/edu/microsites/idtheft/
Licensed Freight Forwarders/NVOCC/OTI/Terminal Operators:
http://www.fmc.gov/
U.S. Department of State - Terrorist Threats/Country Information:
http://travel.state.gov/travel/cis_pa_tw/pa/pa_1161.html
Federal Motor Carrier Safety Administration Check Carriers:
http://www.fmcsa.dot.gov/safety-security/safety-security.htm
Manufacturer Seal Requirements U.S./Mexico FAST:
http://www.customs.gov/xp/cgov/trade/cargo_security/ctpat/fast/us_mexico/mexico_
manuf/manuf_seal_requirements.xml
Global Security Newswire is now available: http://gsn.nti.org/gsn/
7 Signs of Terrorism: http://www.homelandresponder.org/pages/7signs.html
State Dept. Overseas Security Advisory Council: www.osac.gov
National Cargo Security Association: www.tncsa.org
FBI Infrastructure Security: www.infragard.net
International Chamber of Commerce: www.icc-ccs.org
Cargo Security Alliance: www.securecargo.org
U.S. Department of Commerce: www.commerce.gov
International Maritime Organization: www.imo.org
Department of Transportation: www.phmsa.dot.gov
Anexo C
Paso 2: Ejemplo de anlisis de amenazas
1 Riesgo Bajo Ningn incidente reciente/inteligencia/informacin.
2 Riesgo Medio Ningn incidente reciente/cierta inteligencia/informacin sobre actividad posible.
3 Riesgo Alto Incidentes e inteligencia/informacin reciente.
Nota: Para propsitos del C-TPAT, un "3" en cualquiera de los siguientes factores de riesgo de amenazas resultara ser un Alto
Riesgo para la cadena de suministro.
Socio: Factoria - Proveedor ABC
Ubicacin: Pas X, Y, Z
Region: Region J-K
Factor de Riesgo de Amenazas
Grado de Riesgo:
Actividad
Fuentes
1-Bajo
2-Medio
3-Alto
Incidentes/Informacin
Terrorismo (Poltico, Biolgico, Agrcola, 3
Nombre del noticiero o
2009, 2010 Bombardeos y violencia
Cyber)
Contrabando de personas
Crimen organizado
1998-2003 Cartel/Narcotraficantes
operando por todas partes del pas/regin
Anlisis de vulnerabilidad
Anexo D
Nombre de Socio:
Proceso de la cadena de suministro: Transporte
Punto de contacto de seguridad:
Numero telefnico:
Correo Electrnico:
Ubicacin en pas:
Region:
Instrumentos de trfico internacional utilizados:
Ejemplo de Grado de Riesgo: 1 Bajo; Cumple/Excede todo criterio mnimo de seguridad 2-Medo; Cumple con algunas 3 Alto; No cumple con el criterio, criterio no es aplicable.
Nota: Si no cumple con una parte clave del criterio, la clasificacin debe ser 3 por la categora entera.
Proceso/Papeles realizados (incluye responsabilidad por los subcontratados) - Nota: Un socio puede realizar mltiple papeles. Por ejemplo, pueda que la fbrica no solamente fabrique, pero tambin empaque, embarque,
y transporte la mercanca. La clave es asegurar que cada proceso en la cadena de suministro sea seguro.
Sistema de seguridad efectivo = Cumpliendo todos los criterios mnimos de seguridad + Supervisin + Responsabilidad + Revisiones y Balances
Proceso de la
Criterio de
Sub-Criterio de
Exigido por
Mtodo utilizado
Vulnerabilidades
Sub-Categoria
Categoria
Practicas Superiores Identificadas
cadena de suministro
seguridad de C- C-TPAT (NotaC-TPAT (E)
para verificar
Identificadas
Grado de
Grado de Riesgo
TPAT Pueda que
Recomendado implementaciones
Riesgo
determine que
algunos subpor C-TPAT
sea aplicable a
criterios
(R)
su proceso
aplicables no
estn listado
deben ser
ajustados para
cada cadena de
suministro)
Requisitos de
socios - Sub
contratados
Investiga fuentes
de subcontratacin
No verifica
referencias. Contrata
con postor mas bajo
Procedimientos de
socios/seguridad
desconocidos
Requisitos de
socios - Sub
contratados
No verifica
No cumple con
criterio mnimo de
C-TPAT
Requisitos de
socios - Sub
contratados
Verifica que
cumplen con
criterio de CTPAT (si no es
elegible)
No verifica
No cumple con
criterio mnimo de
C-TPAT
Requisitos de
socios - Sub
contratados
Participa en un
programa de
seguridad
administrado por
autoridades
aduaneras
extranjeras
No verifica
No cumple con
criterio mnimo de
C-TPAT
Requisitos de
socios - Sub
contratados
Requisitos de Subcontratacin
No tiene
No influencia para
imponer criterio de
C-TPAT
Visita
No monitorea GPS
activamente para
saber donde
chferes estn a
cada momento;
procedimientos de
sub-contratados
son desconocidos
Seguridad de
instrumentos de
trfico
internacional
Monitoreo de
Transportacion
Transporte/Movimiento
(continua)
Seguridad de
instrumentos de
trfico
internacional
Inspeccin de
Sellos mientras en
transito
Seguridad de
instrumentos de
trfico
internacional
Inspeccin de
contenedor o
remolque mientras
en transito
Examinar Bitcoras
de Chferes
Ninguno
Examinar
checklists de
inspecciones
realizadas por
chferes despus de
viajes
Ninguno
Seguridad de
instrumentos de
trfico
internacional
Procedimientos
por escrito que
estipulan como
sellos son
controlados y
aplicados
Cumpliendo con
todos los
requisitos de
C-TPAT
Procedimientos
escritos que fueron
sometidos por la
empresa fueron
examinados y
cumplen con
C-TPAT
Ninguno
Seguridad de
procesos
Procedimientos
que estipulan
como reportar
anomalas a
autoridades
Procedimientos
escritos fueron
examinados
Ninguno
Seguridad de
procesos
Asegurar que
informacin sea
legible, exacta, y
completa
Procedimientos
escritos fueron
examinados y
verificados
Ninguno
Seguridad de
procesos
Documentos y/o
informacin es
protegida contra
cambio, perdida, y
informacin
errnea
Procedimientos
escritos fueron
examinados y
verificados
Ninguno
Seguridad de
procesos
Procesos para
resolver escasez y
exceso de
mercanca
Procedimientos
escritos fueron
examinados y
verificados
Ninguno
Seguridad de
procesos
Procedimientos
para asegurar que
informacin sea
reportada exacta y
a tiempo
Procedimientos
escritos fueron
examinados y
verificados
Ninguno
Transporte/Movimiento
(continua)
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Cercas y muros
externos
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Cercas y muros
externos
No Aplica
No Aplica
No Aplica
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Portn/Caseta
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Estacionamiento
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Material de
edificios
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Cerraduras
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Luces
Visita al Patio
Ninguno
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Sistema de
camaras
No Aplica
No Aplica
No Aplica
Transporte/Movimiento
(continua)
Seguridad fsica
(si es aplicable)
Sistema de
Alarmas
Control de
acceso fsico
Acceso restringido
a unidades y
remolques
mientras en
transito
Control de
acceso fsico
Control de acceso
de empleados
Control de
acceso fsico
Control de acceso
de visitantes
Control de
acceso fsico
Control de acceso
de proveedores y
contratistas
Control de
acceso fsico
Control de acceso
de proveedores de
servicios a
domicilio
Control de
acceso fsico
Retando y
removiendo
personas no
autorizadas
Control de
acceso fsico
Control de
distribucin y
extraccin de
objetos de acceso
(Gafetes, llaves,
etc.) por
supervisores.
Deber ser
documentado.
Visita al Patio
No existe un
sistema de
alarmas- Intrusin
puede ser
desapercibido a
pesar del guardia
Transporte/Movimiento
(continua)
Control de
acceso fsico
Procedimientos de
terminacin de
acceso
Control de
acceso fsico
Cumple con
MTSA/ISPS
Control de
acceso fsico
Investigar a
empleados
prospectivos que
transportan
mercanca
Seguridad y
capacitacin de
conocimiento
de amenazas
Conoce
procedimientos de
cmo dirigirse a
una situacin y
reportarla
Seguridad y
capacitacin de
conocimiento
de amenazas
Capacitacin
especializada para
controlar sellos y
examinar
contenedores,
unidades, y
remolques
Seguridad y
capacitacin de
conocimiento
de amenazas
Rastreo y
monitoreo de
unidades
Seguridad y
capacitacin de
conocimiento
de amenazas
Capacitacin de
conocimiento de
amenazas
Informacin
tcnica (si
aplica)
Acceso restringido
a sistemas de
monitoreo y
rastreo (GPS);
Cambios de
contraseas;
supervisin, etc.
Supervisin
Sistema de
auditorias; Pruebas
de todos los
mtodos de
seguridad relativo
al proceso de
transportacin
Anexo E
Paso 4 Ejemplo de un anlisis de riesgoa Plan de accin y seguimiento
Nombre de socio en la cadena de suministro: Fbrica XYZ
Instalacin/Ubicacin:
Nombre de Punto de Contacto:
Numero Telefnico:
Accin(es)
Punto de
correctiva(s)
Proceso en
contacto de
Criterio de Vulnerabilidad
requerida(s)/
cadena de
empresa
C-TPAT
identificada
Estrategia de
suministro
responsable
Mitigacin
Consecucin
Produccin
Empaque
Embarque
Descarga
Llenar
Sellar
Almacenaje
Reposo de
Producto
Unidad
Contenedor
Remolque
Instrumentos
de empaque
(tarimas,
cajas, bolsas,
etc.)
Transporte
Preparacin
de
Documentos
Correo Electrnico:
Punto de
contacto de
socio
responsable
Fecha de
revisin de
progreso
Fecha lmite
para tomar
accin
correctiva
Evidencia de
accin
tomada
Verificado
por y fecha
Resultado
Anexo F
Paso 5
Documentacin del proceso de anlisis de riesgos
(Polticas & Procedimientos)