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1. INTRODUCCIN
Cuando se piensa en Maurice Hauriou y en la aportacin de sus trabajos a la
doctrina del Derecho pblico, resulta inevitable referirse
a su teora del
institucionalismo jurdico y a la nueva forma de pensar el Derecho que sta inaugura,
forma que, si bien un tanto olvidada durante algn tiempo, ha sido central en la
construccin del Derecho pblico de los ltimos setenta y cinco aos (particularmente
en Espaa) y vuelve a estar de moda gracias a las denominadas teoras
neoinstitucionalistas, de gran arraigo por otra parte en el mbito econmico.
Efectivamente, Maurice Hauriou ha contribuido de modo determinante al
desarrollo del Derecho constitucional y administrativo francs y posteriormente tambin
del espaol, segn una teora de la institucin en virtud de la cual, grosso modo, se
define el Estado como una institucin corporativa cuya existencia se debe a la
salvaguarda de la vida civil y de la libertad. Defensor a ultranza de un orden social
radicalmente individualista, contribuye de manera definitiva a la creacin de un
determinado rgimen procedimental legal cuyo objetivo fundamental ser la proteccin
de los ciudadanos frente a eventuales excesos de los poderes pblicos.
El pensamiento jurdico y poltico de Maurice Hauriou constituye para el
estudioso del Derecho pblico un instrumento clave para el anlisis de la problemtica
constitucional que, como consecuencia de la crisis del contitucionalismo liberal, se
plantea tanto a nivel terico como histrico arrojando consecuencias que afectarn de
manera indiscutible al posterior desarrollo del Derecho constitucional europeo hasta
nuestros das. A lo largo de la extensa obra de Hauriou pueden encontrarse todos y cada
uno de los problemas claves que marcan el inicio y determinan la especificidad del
constitucionalismo europeo de finales del siglo XIX y primera mitad del XX, tomando
la Tercera Repblica francesa como marco jurdico postivo en el que se inscribe su
teora jurdica, y en el cual se plantean toda una serie de problemas de tcnica jurdica y
poltica a los que el autor da cumplida repuesta desde su particular visin del
institucionalismo jurdico.
2. PLANTEAMIENTO METODOLGICO
Por lo que se refiere a la investigacin, en la Introduccin a sus Principes de
Droit Public (1916)1 Hauriou nos explica cul es su objetivo metodlogico y cmo se
ha mantenido fiel al mismo a lo largo de sus investigaciones. La propuesta consiste en
coordinar los materiales obtenidos a partir de la observacin de los hechos, siguiendo
una serie de ideas-gua o, como Hauriou gusta denominarlas, ideas directrices, de cuya
exactitud no podramos dudar visto que ellas mismas habran sido objeto de validacin
en base a un numero suficiente y repetido de observaciones. Tales ideas, extradas de la
tradicin, presentaran como eje principal la constatacin recurrente de que a lo largo de
la lucha histrica entre las instituciones consuetudinarias y la ley escrita, se observa de
manera repetida un constante retorno a las instituciones, hecho que a juicio de Hauriou,
constituira el nico fundamento posible para la explicacin del rgimen constitucional.
Tomando este presupuesto metodolgico como punto de partida, nos situaramos
en condiciones de construir una teora positiva del Estado que, segn Hauriou, debera
revestir los caracteres de orgnica, institucional y corporativa, aludiendo tales
caracteres a la concreta manera de ser de una determinada organizacin social que
hubiera alcanzado su punto de perfeccin. Porque seran dichos caracteres y no otros,
los que en ltima instancia daran vida a una organizacin social capaz de realizar
dentro de s misma el Estado de derecho ms elevado, o lo que es lo mismo, capaz de
gozar a la vez de soberana poltica, de organizacin constitucional del poder y de
autonoma jurdica2, sostenindose todo el edificio sobre el concepto de rgano
representativo y por ende sobre los principios de representacin y autonoma de la
voluntad, que nos llevaran directamente al huerto kantiano de las grandes ideas de
libertad, justicia y responsabilidad3.
Hauriou define su mtodo como mtodo de observacin de los hechos positivo,
riguroso y sincero. El procedimiento consistira en partir de la experiencia de
instituciones particulares dotadas de significacin propia, para hacerlas encajar en una
construccin de conjunto a travs de un proceso de ajuste de lo particular a lo general de
caractersticas similares a las de cualquier proceso de experimentacin que, como en
toda investigacin cientfica, vendra a controlar los datos obtenidos de la observacin.
No se tratara entonces de construir nuestra teora desde arriba a partir de grandes
principios, sino de acometer dicha empresa desde abajo, a base de observaciones
repetidas, tal y como corresponde al mtodo experimental, poniendo en relacin el
resultado de nuestras observaciones con esas ideas-gua o directrices tomadas de la
tradicin de las que hablbamos antes, para obtener as una sntesis respecto a la cual
solo nos restara comprobar si encaja o no en la realidad4.
Este mtodo nos permitira mantener en las investigaciones un equilibrio mvil,
desde el que las continuas observaciones e interpretaciones iran dando forma a nuevas
1
construcciones de conjunto llamadas a completar y a arrojar luz sobre las anteriores, sin
que por el hecho de que los datos puedan verse afectados por cambios, las ideas
directrices tengan que verse abocadas a desaparecer, dotndose as el sistema de una
coherencia incontestable.
3. EL PODER: PODER E INSTITUCIN
En su planteamiento doctrinal Hauriou pone gran cuidado a la hora de definir qu
se entiende por poder de derecho y de diferenciarlo del poder de hecho. El poder de
derecho sera un poder institucional jurdicamente construido y aceptado en virtud de un
consentimiento consuetudinario que le sirve de fundamento en tiempos de paz. Su
ejercicio sera consentido slo en la medida en que es aceptada la institucin en nombre
y por virtud de la cual acta. Estaramos hablando por tanto de un consentimiento
directo respecto de la institucin e indirecto respecto del poder; el poder sera aceptado
en tanto que representante de la institucin fundamental (Corona, Reino, Estado,
Nacin, etc). Tal concepcin del poder representativo supondra una serie de ventajas
polticas derivadas del hecho de que tanto el poder como la institucin responderan a la
realizacin o cumplimiento de un determinado proyecto o empresa social. Entre tales
ventajas cabra destacar, primero, el carcter estable y perdurable tanto del poder como
de la institucin a la que representa (por ejemplo, si el proyecto de la Corona fuera la
creacin de un Reino mediante la conquista, sera necesario que el poder del Rey se
prolongase durante el tiempo preciso y ello slo se conseguira mediante la transmisin
hereditaria); segundo, la exclusin de toda tentativa de personalizacin en el ejercicio
del poder, al quedar este sometido al cumplimiento de un deber y a la asuncin de una
responsabilidad. En este contexto, la eleccin de los gobernantes tendr que ser tratada
como una cuestin de derecho (no de hecho), plantendose as la necesidad de crear un
vnculo jurdico entre el poder personal del gobernante y la institucin en nombre de la
cual gobierna. El resultado sera la designacin de los gobernantes mediante
mecanismos jurdicos derivados de instituciones, de modo que, si se tratase de la
institucin de la Corona tendramos transmisin familiar hereditaria, y si se tratara de la
institucin del Estado democrtico habra elecciones generales. Ahora bien, una vez
designados o elegidos los gobernantes segn los diferentes mecanismos jurdicos, y
dado que ninguna persona detenta personalmente el poder sino que se trata de una
especie de depositario del mismo para el cumplimiento de un deber, el poder deber
pasar de un depositario a otro segn lo dispuesto en las normas estatutarias de la
institucin de que se trate. A esta transmisin del poder conforme a normas orgnicas
estatutarias se le denomina principio de legitimidad y, de manera impropia, decimos
que este poder as transmitido sucesivas veces, existe en virtud de una ley orgnica,
cuando en realidad debe su existencia al consentimiento del grupo a la institucin a la
que representa, respecto de la cual, tal ley orgnica de transmisin no es ms que una
consecuencia prctica. Pensar que el poder legtimo es aquel que existe en virtud de una
ley es lo que Hauriou denomina error de la lex regia5.
Puede concluirse por tanto, que el poder de derecho no nace de la ley sino que la
ley nace del poder de derecho que se legitima como representante de una institucin a
travs del consentimiento. En este sentido y debido al carcter indirecto del
consentimiento al poder, resulta posible sin que ello afecte a la legitimidad originaria, la
existencia de un espacio amplio para la discusin en el momento en que los mandatos
no resulten conformes a los principios rectores de la institucin o siempre que no hayan
5
Para profundizar en el concepto de poder de dominacin, ver M . HAURIOU Principes de Droit Public,
op. cit., pp. 17 y ss.
Sobre este tema se pueden consultar, entre otras, las siguientes obras: E. FRAENKEL, La componente
rappresentativa e plebiscitaria nello Stato costituzionale democratico, a cura di L. Ciaurro e C. Forte,
Torino, G. Giappichelli, cop., 1994; G. B. POWELL, Elections as instruments of democracy:
majoritarian and proportional visions, New Haven, Yale University, 2000; J. M. COTTERET,
Gouvernants et gouverns: la communication politique, Paris, Presses Universitaires de France, 1973.
11
Para el estudio de la opinin pblica en su dimensin legislativa, Hauriou presta especial atencin a la
obra de A. V. DICEY, Lectures on the relation between law & public opinin in England during the
nineteenth century, with a preface by E. C. S. Wade, London, MacMillan and Co., 1962.
12
Ver M. HAURIOU, Principes de Droit Public, op. cit., pp. 607 y ss.
13
Sobre la problemtica del poder constituyente, se pueden consultar los siguientes estudios de M.
DOGLIANI, Il potere costituente, Torino, Giappichelli, 1986; ID., Costituente (potere), en Digesto delle
discipline pubblicistiche, IV edizione, Torino, Utet, 1990; ID., Potere costituente e potere costituito, en
Alternative, n 4, 1996; ID., Levocazione del potere costituente, en Il Ponte, n 6, 1996.
Para profundizar sobre esta cuestin pueden consultarse, entre otros, los siguientes trabajos: M.
DOGLIANI, Lidea di rappresentanza nel dibattito giuridico in Italia e nei maggiori paesi europei, en
Idee di rappresentanza e sistemi elettorali in Italia tra Otto e Novecento, a cura di P. L. Ballini, Istituto
Veneto di Scienze, Lettere ed Arti, Venecia, 1997; P. DE VEGA, Legitimidad y representacin en la
crisis de la democracia actual, Barcelona, Institut de Cincies Politiques i Socials, 1998.
15
M. HAURIOU, Prcis de Droit Constitutionnel, op.cit., pp. 174 y ss.
16
M. HAURIOU, Prcis de Droit Constitutionnel, op.cit., pg. 184.
Sobre la discutida cuestin de la naturaleza del mandato, ver A. ESMEIN et H. NEZARD, lements de
droit constitutionnel franaise et compar. Tom. I: La libert moderne, principes et institutions, Paris,
Sirey, 1927.
18
Sobre los conceptos de libertad y organizacin en sentido amplio, ver: J. L. LPEZ ARANGUREN (et
al.), Libertad y organizacin, Madrid, Insula, 1963; B. RUSSEL, Libertad y organizacin. 1814 - 1914,
traduccin espaola de Len Felipe, Madrid, Espasa Calpe, 1970; N. MATTEUCCI, Organizzazione del
potere e libert: Storia del Costituzionalismo moderno, Torino, UTET Librera, cop., 1976, entre otros.
19
Ver al respecto la obra de C. RUZ DEL CASTILLO, Un schma de la Doctrine de la personnalit de
ltat selon la mthode jurdico-psycologique dHauriou, en Mlanges Maurice Hauriou, Paris, Sirey,
1929.
20
M. HAURIOU, Prcis de Droit Constitutionnel, op.cit., pg. 202.
miembros del grupo. Esta actividad moral organizativa que como vemos se manifiesta
bajo la forma de responsabilidad, caracteriza y culmina el fenmeno de la
personificacin del Estado, cuyo detonante es, insistimos, la articulacin prctica del
desarrollo de las libertades pblicas21.
Otro dato importante en este contexto es que este cuerpo (Estado) as constituido
como persona moral, sera entonces una institucin social y moral, mientras que como
persona jurdica sera slo una institucin jurdica consistente en meros medios tcnicos
destinados a adaptar a las exigencias del Derecho el ser moral de las instituciones
sociales, a fin de conformar y estabilizar los derechos y libertades subjetivas. Podra
decirse entonces que como persona jurdica el Estado sera una construccin artificial
que se desliza en la persona moral, y as lo expresa Hauriou sirvindose de la
comparacin con la personalidad jurdica del hombre:
La personalidad jurdica no es sino una mscara (persona) colocada sobre la
personalidad moral, mscara cuya principal utilidad consiste en fijar en una cierta
actitud la fisonoma moral del hombre que, en la realidad, resulta demasiado
cambiante, ondulante y diferente para servir de base a los derechos subjetivos
esencialmente estables. Ella es, si se quiere, una estilizacin de la personalidad moral
en la cual se desliza, como en toda obra de arte, algo de artificio. Pero toda persona
moral tiene derecho a ser as estilizada como persona jurdica, tanto la persona moral
institucin social, como la persona moral individuo humano 22.
Un paso ms en su argumentacin le lleva a Hauriou a concluir que la persona
moral perfecta es aquella en la que el fenmeno moral de la responsabilidad de sus
rganos frente a los miembros del grupo, se traduce en organizaciones formales;
afirmando a continuacin que el tipo de esta persona moral perfecta es el Estado
moderno de gobierno representativo, Constitucin escrita y sobre todo rgimen
parlamentario. La clave reside una vez ms en el hecho de que la libertad, tal como
decamos anteriormente, slo puede desarrollarse en una sociedad organizada; y como
la libertad es algo que nos incumbe a todos, la necesidad de su despliegue a travs de
formas organizativas es interiorizada desde el primer momento, de donde emerge lo que
hemos venido denominando soberana nacional. Esta soberana nacional as entendida
no se refiere a la nacin como entidad colectiva, sino a todos y cada uno de los
ciudadanos que en conjunto la constituyen, convirtindoles en propietarios de la cosa
pblica (los poderes). Los ciudadanos sienten entonces que sus gobernantes son
responsables ante ellos, y de este modo la percepcin de la responsabilidad poltica
penetrara en las conciencias. Vemos pues cmo el fenmeno de la responsabilidad
poltica es interiorizado a nivel individual, pero cmo podra extrapolarse al plano del
cuerpo constituido para as descubrir su realidad moral?. La repuesta, segn Hauriou,
solo podemos hallarla en la idea directriz que es el alma de dicho cuerpo, a saber, la
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5. EL ESTADO
De todo lo dicho hasta ahora podemos concluir, en primer trmino, que un Estado
es una comunidad nacional dotada de libertades pblicas que se constituye como nacin
a partir de un concepto espiritual fundado en el sentimiento de unidad. En segundo
lugar, que esta comunidad se dotara a s misma de un poder centralizado en forma de
Gobierno central para la puesta en marcha de la cosa pblica, o lo que es lo mismo, del
bien comn.
El Estado aparecera por tanto constituido por tres elementos fundamentales:
1. Un elemento de carcter coercitivo integrado por el poder pblico y el Gobierno
central.
2. Un elemento de carcter consensual que podra definirse como la unidad
espiritual de la nacin.
3. Un elemento de tipo ideal constituido por el proyecto o empresa de la cosa
pblica, que actuara como polarizador del consentimiento prestado tanto por los
rganos de gobierno como por los miembros de la nacin.
A su vez, estos tres elementos relacionados entre s por un sistema de equilibrios,
se proyectan y legitiman en tres formas de soberana:
a. Soberana del Gobierno del Estado, fundamentada en las libertades civiles y
pblicas de que gozan los gobernados dentro del mismo. El poder del Estado es
ante todo gobierno de hombres libres, lo cual nos lleva directamente a la
segunda forma de soberana.
b. Soberana de la sumisin de la comunidad nacional al poder, fundamentada en
la autonoma de la voluntad y por consiguiente en una decisin libre que se
determina en el consentimiento del pueblo. El pueblo necesita del poder y el
poder del pueblo. Este poder de sumisin tiene su origen en las libertades civiles
existentes con anterioridad en la comunidad nacional, por lo cual, debe hablarse
de soberana de la comunidad facultada para retirar su consentimiento. De este
modo, la soberana del gobierno se corresponde (o debe corresponderse) con la
soberana de la nacin (souverainet de sujtion) y de dicha relacin va a
depender la fuerza o debilidad del primero. Esta souverainet de sujtion se
erige as en principio jurdico en virtud del cual las libertades individuales
resultan oponibles al Gobierno y organizadas por l 26.
c. Soberana de la cosa pblica, o lo que es lo mismo, de la idea de Estado. Se
produce aqu la unificacin del concepto de soberana en la idea de Estado. La
cosa pblica se constituye as, primero: a travs de unos medios integrados por
el personal funcionarial (diferente del personal del gobierno y de la nacin); y
segundo: con vistas a la realizacin de una empresa o proyecto, a saber, la
empresa del Estado para la conduccin de la nacin por el Gobierno.
En este contexto terico sostendr Hauriou que el rgimen de Estado se configura
como rgimen poltico, econmico y jurdico, que sirvindose de una nacin la
transforma, la impone una forma determinada, y se convierte en el medio de existencia
de los individuos27. Hauriou quiere decir muchas cosas con esta definicin. En primer
lugar se refiere al Estado como fenmeno histrico de transformacin nacional y que,
por tanto, presupone una nacin con sus habitantes, hbitat, civilizacin histrica,
organizaciones polticas y sociales primitivas. Esta transformacin sera obra de la
voluntad y la reflexin humana acerca del problema de la organizacin social, y tendra
como finalidad conjugar una determinada concepcin de organizacin corporativa con
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un ideal definido, a saber, el del rgimen civil en su sentido de libertad civil completada
y garantizada por la libertad poltica. Un cambio as slo resultara posible gracias a la
confluencia de dos acontecimientos: la evolucin de una civilizacin materialmente
avanzada y la generacin de una moral superior; y tendra como resultado la forma
corporativa del Estado, es decir, un tipo de estado social en el que las instituciones
gozaran de la movilidad y flexibilidad necesarias para permitir el progreso material,
incorporando a la vez la estabilidad suficiente gracias a la nueva plataforma moral.
Alude adems Hauriou en esta definicin a la forma rgimen civil que constituye el
objetivo del rgimen de Estado, y pone de relieve la divisin entre poder poltico de
dominacin y propiedad privada, divisin que fundamenta precisamente la empresa
poltica del Estado y la libertad.
Conviene insistir en el factor sobre el cual Hauriou hace pivotar toda su
explicacin, a saber, el de la centralizacin del Derecho nacional (y del poder poltico),
que determina el momento decisivo en que el establecimiento de las reglas del Derecho
se convierte en tarea del Gobierno central, porque slo as el poder de dominacin
deviene separable de la propiedad privada, dando con ello lugar a un poder poltico puro
exento de toda infiltracin de carcter patrimonial. Este fenmeno de centralizacin
jurdica ser pues interiorizado y considerado elemento indispensable del rgimen de
Estado, generndose as la ficcin del imperio de la ley.
Tenemos por tanto, de un lado, el fenmeno de la centralizacin jurdica que
implica la intervencin del poder poltico central en el establecimiento de las reglas de
Derecho mediante procedimientos formales (ley escrita); y de otro, la permanencia de la
costumbre o legislacin consuetudinaria, como fenmeno en el que no interviene para
nada el poder poltico y que viene sustituida en su primaca por la ley escrita, la cual se
convierte en base del rgimen jurdico del Estado. La virtualidad de esta ley escrita (al
contrario de lo que sucede con la costumbre dada su vocacin intrnseca de
permanencia) residir precisamente en la posibilidad que ella misma incorpora de
permanecer estable y de ser a la vez susceptible de modificacin segn procedimientos
formales, lo cual permite una mayor movilidad de las situaciones sociales gracias a la
discusin y, consecuentemente, un plus de libertad y justicia respecto a la legislacin
consuetudinaria. Hauriou lo expresa de la siguiente manera28. Asistimos as a un
entramado de Instituciones fundadas tanto en la ley escrita como en la costumbre, que
da cabida a la movilidad y readaptacin de situaciones polticas y sociales y sirve a la
vez al mantenimiento del equilibrio necesario para la convivencia ordenada.
5.1. Fundamento jurdico del Estado
Como hemos dicho, el fundamento jurdico del Estado reside segn Hauriou en el
consentimiento consuetudinario, cuyo precedente lo encontramos en la institucin social
del usus comunis que engendra la opinio iuris. La institucin del Estado vendra pues
consagrada jurdicamente por ese consentimiento consuetudinario, y sobre este
fundamento descansaran los conceptos de Constitucin y de Ley ya que, tanto el uno
como el otro, tanto la idea formal de Constitucin como la de Ley escrita no son sino
actos jurdicos que sirven para conferir actualidad a la regulacin de ciertos elementos
del Estado. En este sentido, decimos que las Constituciones escritas tienen su
precedente en la institucin constitucional, y que los principios constitucionales son el
resultado del consentimiento consuetudinario que les confiere autntica legitimidad.
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6.
PLANTEAMIENTO
CONSTITUCIN
HISTRICO
DEL
CONCEPTO
DE
Ver H. KELSEN, Teora pura del Derecho, op. cit., pp., 285 y ss; Teora General del Derecho y del
Estado, op. cit., pp., 215 y ss.
30
Ver CARR de MALBERG, Contribution la thorie genrale de lEtat, op. cit., Tomo I, pp., 61 y ss.
31
M. HAURIOU, Prcis de Droit Constitutionnel, op. cit., pp., 103.
32
M. HAURIOU, Prcis de Droit Constitutionnel, op. cit., pp., 238 a 241, y 261 y ss.
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E. RENAN, Qu es una nacin?/Quest-ce quune nation?, Ed. Bilinge, trad. espaola de F. Ochoa
de Michelena, Madrid, Sequitur, D.L. 2001.
35
Acerca de los principios de soberana poltica y soberana jurdica, ver: M. HAURIOU, Principes de
Droit publique, op. cit., pp. 27 y ss.
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