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MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
HUARMEY
UNIDAD FORMULADORA
Inversin Pblica
HUARMEY - 2008
I. OBJETIVO
La presente Gua de Buenas Prcticas de Formulacin de Proyectos de Inversin Pblica tiene como
objetivo proporcionar, a quienes formulan proyectos, las pautas para la elaboracin de estudios de
pre-inversin a nivel de Perfil, cuya ejecucin se realizar en el mbito de la provincia de
Huarmey.
Si bien es cierto que el Ministerio de Economa y Finanzas ha emitido un conjunto de Guas para la
Formulacin de Estudios a nivel de Perfil de diversa tipologa de proyectos, estas contienen los
procedimientos generales para elaborar dichos estudios, as como los requisitos de informacin
mnima que debe disponerse en cada caso especfico.
Una situacin similar se observa en los Casos Prcticos que se encuentran en la pgina Web del
MEF: www.mef.gob.pe/DGPM/instrumentos.php
Con la presente Gua se busca apoyar a los formuladores de proyectos que elaboren estudios a
nivel de Perfil Tcnico presentndoles la informacin y fuentes de informacin secundaria de
Huarmey, de tal manera que los estudios cuenten con datos reales de la provincia, de sus distritos
y sectores beneficiarios de los proyectos, y sean para resolver problemas reales y no
sobredimensionados ni subdimensionados.
A la fecha, a nivel de la provincia de Huarmey, se dispone de informacin de los Censos Nacionales
de Poblacin y Vivienda del ao 2005, y por consiguiente la Tasa de Crecimiento Intercensal anual
1993 2005 a nivel provincial y de cada distrito; la mismas que sern reajustadas cuando se
disponga de los datos definitivos a nivel provincial y distrital de los Censos del ao 2008 que ser
publicado por el INEI.
Para la recopilacin de informacin primaria, necesariamente cada Consultor o Formulador deber
efectuar Trabajo de Campo y Dilogo con la poblacin beneficiaria de cada proyecto.
II. CONCEPTOS GENERALES
2.1 PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA
PROYECTO.
Es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver,
entre muchas, una necesidad humana.
Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de
tiempo
PROYECTO DE INVERSION PBLICA (PIP).
Un PIP es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos
pblicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora
de bienes o servicios (de la Entidad), cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto.
CICLO DEL PIP
En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:
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Sostenible. Cuando estn asegurados los recursos para operacin y mantenimiento (en
forma documentada), cuando hay aceptacin de la comunidad, cuando no se generan impactos
ambientales negativos.
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PROBLEMA
Altos ndices de
enfermedades
gastrointestinales en
el A.H. Miramar
Contaminacin por
aguas servidas en la
poblacin del Sector
Huanchaquito
Altos ndices de
analfabetismo en el
distrito de Cochapet
POBLACION
AFECTADA
POBLACIN OBJETIVO
% de la poblacin
afectada que no cuentan
con servicio de agua
potable.
Total de viviendas
en el casco urbano
de Huarmey
N de habitantes
mayores de 6 aos
de la provincia de
Huarmey
N de analfabetos
mayores de 6 aos del
distrito de Cochapet
Total de analfabetos
de 6 a 20 aos
50% de analfabetos
mayores de 20 aos
2.4 PROBLEMA
Es la situacin negativa que afecta a la poblacin y que impide o retrasa su desarrollo y afecta su
calidad de vida. Tiene ms de una solucin.
Lluvia de Ideas.
Es una metodologa de diagnstico participativo que permite la identificacin de problemas con sus
causas y efectos.
rbol de Causas y Efectos.
Es la representacin grfica del problema central y su relacin con sus causas y sus efectos.
2.5 ALTERNATIVAS DE SOLUCION
rbol de Medios y Fines.
Es la representacin grfica del rbol de Causas y Efectos, una vez convertidos estos en Medios y
Fines que conducirn al Objetivo Central del proyecto. Es decir, el rbol de Medios y Fines es la
NEGACION del rbol de Causas y Efectos
Alternativas.
Constituyen las posibilidades de solucin al problema central mediante la utilizacin estratgica de
los Medios Fundamentales identificados en el rbol de Medios y Fines.
De los Medios Fundamentales se plantean las Acciones. De la combinacin de Acciones se formulan
las Alternativas del Proyecto.
Se recomienda que se formulen mnimamente dos a tres Alternativas.
2.6 VIABILIDAD
Viabilidad Tcnica. Se refiere a cmo se asegura tcnicamente la gestin (identificacin,
formulacin y ejecucin) y el mantenimiento del proyecto.
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Levantamiento topogrfico
Dimensionamiento de reas de terreno
Verificacin del estado situacional de la zona del proyecto (fsico, legal)
Estudios de transitabilidad vehicular
Fuentes Secundarias.
Segn sea el caso y tipo de proyecto a formular, se recopilar informacin de las siguientes
fuentes:
Lineamientos de Poltica Sectorial:
De la pgina Web del Sector correspondiente
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PIP Menores
Los PIP menores sern elaborados con la informacin necesaria para su inscripcin en el Banco de
Proyectos con el Formato SNIP 03 A.
Necesariamente se deben plantear como mnimo DOS (02) Alternativas de solucin.
Adems deber establecerse la distribucin de los montos y tiempos necesarios para su afectacin
segn el Cronograma de Ejecucin Financiera y Fsica respectivamente. Adicionalmente se anexar
la documentacin complementaria correspondiente.
PIPs Mayores
Los proyectos cuyos montos superen los 300 000.00 (trescientos mil nuevos soles), hasta los 6 000
000.00 (seis millones de nuevos soles), debern ser elaborados cumpliendo todos los requisitos
establecidos en el Anexo SNIP 05-A Contenido Mnimo de Perfil para Declarar la Viabilidad de un
PIP.
Cuando el costo del proyecto supere los 6 000 000.00 (seis millones de nuevos soles) y sea menor
de 10 000 000.00 (diez millones de nuevos soles), su elaboracin se har de acuerdo con el Anexo
SNIP 05 B Contenido Mnimo del Perfil, y tendrn que pasar por el nivel de estudio de PreFactibilidad.
Cuando el costo del proyecto supere los 10 000 000.00 (diez millones de soles), ser necesario
efectuar el estudio de Factibilidad.
De acuerdo con la tipologa del proyecto, se debern anexar los documentos complementarios
establecidos en las Guas Metodolgicas publicadas en la pgina Web del MEF.
En el Anexo 6.4 se da una visin ms detallada de cmo desarrollar un estudio a nivel de perfil
bajo el esquema del Anexo SNIP 05-A
Estos proyectos sern inscritos en el Banco de Proyectos con el Formato SNIP 02.
3.3 PRESUPUESTO. ESTRUCTURA DE COSTOS
CATEGORIAS DE COSTOS:
Inversin
Operacin
Mantenimiento
3.3.1 COSTOS DE INVERSIN
Son los costos en que se incurrir para la ejecucin del proyecto, desde su inicio hasta cuando se
encuentra listo para entrar en operacin.
COSTOS
+ Costo Directo (CD)
+ Gastos Generales
Fijos
+ Gastos Generales
Variables
DESCRIPCION
Materiales, maquinaria y equipos, terrenos, herramientas,
reposiciones, mano de obra, capacitaciones, mitigacin ambiental
Gastos de adjudicacin y contratacin, gastos legales, gastos en
asesores y consultores, garantas, permisos, patentes.
Gastos de administracin en obra (administrador, ingeniero
residente, maestro de obra, almacenero, guardin, indumentaria
de personal, servicios, movilidad), gastos de administracin en
oficina (Gerente tcnico, contador, auxiliar administrativo,
secretaria, tiles de oficina)
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MONTO
12 % CD
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8 % CD
19 % CO
6 % PB
2 a 4 % PB
Remuneraciones
Materiales e Insumos
Servicios bsicos (agua potable, electricidad, telfono, etc.)
Arriendos
Combustibles
Otros (permisos, patentes, publicidad, costos financieros, seguros)
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INDICADORES
Infraestructura y
equipamiento educativo
CE = VACSN / IE
CE = VACSN / IE
VANS = VABST - VACST
Agua Potable:
VANS, TIRS
Saneamiento:
ICE = VACS / Promedio de
poblacin beneficiaria en el
horizonte del proyecto
Infraestructura y
equipamiento de riego
Electrificacin Rural
VANS, TIR, B / C
Infraestructura deportiva
Infraestructura social
comunitaria
Fortalecimiento de
Capacidades
Veredas y pistas urbanas
Infraestructura turstica
Fortalecimiento
institucional
Areas verdes y de recreacin
Caminos Vecinales
VANP, TIRP
VANS, TIRS
CE = VACT / Promedio de
poblacin beneficiaria
CE = VACT / Promedio de
poblacin beneficiaria
CE = VACT / Promedio de
poblacin beneficiaria
Veredas:
ICE1 = VACS / Promedio de
poblacin beneficiaria
ICE2 = VACS / m2 veredas
Pistas:
ICE1 = VACS / Promedio de
poblacin beneficiaria
ICE2 = VACS / m2 pavimento
VANS, TIR
ICE = VACS / Promedio de
poblacin beneficiaria
ICE = VACS / Promedio de
poblacin beneficiaria
IMD < 25 Veh. / da:
VAN, TIR
IMD > 25 Veh. / Da:
CE = VAC / Promedio de
poblacin beneficiaria
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VI. ANEXOS
Ubicacin
La provincia de Huarmey se ubica al sur oeste del Departamento de Ancash y en el norte medio del
Per. Su capital es la ciudad del distrito de Huarmey ubicado en la zona costera de la cuenca del
ro Huarmey, en el Km. 293 de la carretera Panamericana Norte, en las coordenadas geogrficas
1004 Latitud Sur y 7809 Longitud Oeste.
b)
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Superficie
La provincia de Huarmey es la segunda con mayor superficie en el departamento de Ancash, con
3908,42 kilmetros cuadrados (11% del total departamental) distribuido como sigue:
Superficie
(Km2)
2, 899.64
630.25
219.52
100.02
58.99
3,908.42
Porcentaje
(%)
74.2
16.1
5.6
2.6
1.5
100.0
Regin
Natural
Costa
Costa
Sierra
Sierra
Sierra
d)
Altitud
Los distritos costeros de Huarmey y Culebras estn aproximadamente a 5 y 7 m.s.n.m.
respectivamente. Los distritos de Huayn, Malvas y Cochapeti se encuentran a una altitud de 2706,
3106 y 3514 m.s.n.m. respectivamente.
e)
Clima
El clima de la provincia es variable. En general se considera clima templado clido y hmedo con
temperaturas promedio entre 12C y 28C, pudiendo eventualmente llegar, en verano, hasta los
35C. La humedad relativa vara entre 65% y 70%. Estas caractersticas hacen del clima de
Huarmey uno de los ms agradables del Departamento de Ancash.
Poblacin Censada
Poblacin Urbana
Poblacin Rural
Poblacin Censada Hombres
PROVINCIAL
26 893
(100.0%)
19 231
(71.5%)
7 662
(28.5%)
13 993
(52.0%)
HUARMEY CULEBRAS
20 775
2 894
(100.0%)
(100.0%)
16 431
1 632
(79.1%)
(56.4%)
4 344
1 262
(20.9%)
(43.6%)
10 714
1 572
(51.6%)
(54.3%)
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COCHAPETI
957
(100.0%)
255
(26.7%)
702
(73.3%)
499
(52.1%)
HUAYAN MALVAS
1 157
1 110
(100.0%) (100.0%)
499
414
(43.1%) (37.3%)
658
696
(56.9%) (62.7%)
598
610
(51.7%) (55.0%)
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12 900
(48.0%)
10 061
(48.4%)
1 322
(45.7%)
458
(47.9%)
559
(48.3%)
500
(45.0%)
0.77
1.06
1.21
- 1.74
- 0.16
- 1.68
18 376
14 238
2 005
630
752
751
68.33
68.53
69.28
65.83
65
67.66
3.3
3.1
3.9
4.8
5.4
3.6
25.1
22.8
31.3
39.7
31.5
31.2
8 075
4 588
2 629
5 692
2 457
3 764
992
61
520
404
26
27
448
60
176
539
25
101
POBLACION
CENSOS 1993
18 299
2 502
1 179
1 180
1 359
24 519
DISTRITO HUARMEY
CULEBRAS
COCHAPETI
HUAYAN
MALVAS
PROVINCIAL
CENSOS 2005
20 775
2 894
957
1 157
1 110
26 893
POBLACION
CENSADA
20 775
2 894
957
1 157
1 110
26 893
NUMERO DE
VIVIENDAS
5 738
993
404
448
540
8 123
NUMERO DE
HOGARES
4 827
755
248
294
306
6 430
TAMAO
FAMILIAR
4.3
3.7
3.9
3.9
3.6
4.2
DISTRITO HUARMEY
Nombre
HUARMEY
PUERTO HUARMEY
N Viviendas
DISTRITO CULEBRAS
Habitantes
4098
Nombre
N Viviendas
Habitantes
CALETA CULEBRAS
443
MOLINO
105
277
250
792
KATSCAL
13
26
QUIAN
53
153
YANACACA
12
09
MUCHIPAMPA
14
26
HUAMBA ALTA
74
289
RIO SECO
HUAMBA EX
HACIENDA
65
HUAYASH
26
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HUAMBA BAJA
58
RANCANA
14
TRES CRUCES
11
MARIA CRISTINA
85
64
SAN MARTIN
(NARANJAL)
LAGUNAS
19
27
CUSMO
13
35
47
QUILLAPAMPA
21
46
322
SANTA ROSA
23
41
206
CONGONCILLO
26
74
36
AMPANU
66
206
SANTA ROSA
BARBACAY
130
498
QUITA SOMBERO
97
327
CHILCAL
45
95
CASA ROSADA
38
149
TAYCA
81
199
MIRADOR
18
56
CONGON
54
132
TURRIPAMPA
21
TUQUILLO
10
VISTA ALEGRE
11
17
MANDINGA
19
32
AYGUAY
15
20
CUZCUZ
24
73
CAMPANARIO
34
147
MANACHE
12
25
ARENAL
43
120
LECHERAL
119
459
HUANCHAQUITO
10
25
PAYPAY CHICO
17
74
9 DE OCTUBRE
87
269
PAYPAY GRANDE
19
46
SAN NICOLAS
25
93
PUERTO GRANDE
25
65
SALITRAL
18
68
MATA CABALLO
202
12
16
LAS ZORRAS
125
354
GRAMADAL
14
31
SONSON
21
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Inversin Pblica
UNIDAD FORMULADORA
RURAL
DISTRITO COCHAPETI
N de
Nombre
Habitantes
viviendas
COCHAPETI
114
HUATASPIN
6
33
(PAMPAR)
HUANCAYOC
5
02
EQUIPARCO
5
SHOQUE
7
10
PALLI
5
03
QUEROPUQUIO
07
HUICHAY
PIRAUYA
HUANCUATO
YAUYAN
LAMPI
COSHTU
SAN ISIDRO
SANTA CRUZ
COSHME
23
20
5
23
35
6
38
58
7
76
49
07
60
91
14
122
122
DISTRITO HUAYAN
N de
Nombre
Habitantes
viviendas
HUAYAN
243
DISTRITO MALVAS
N de
Nombre
Habitantes
viviendas
MALVAS
255
RANCHIN
26
66
PILCO
14
38
HUALLI
HUALLAN
CAKAP
IRMAN
SANTIAGO DE
HUIA
HUANCAPUQUIO
HUACACHO
PUNCUCUATRO
-
6
7
10
24
26
23
27
82
HUAQUEQUIN
UTCU
ERAJIRCA
MOLINOPAMPA
5
8
20
47
07
31
81
110
SAN MIGUEL
99
194
PATI
CARMOCHO
CORAY
HUANCUR
PAUCAR
CAYAC
-
5
14
9
6
6
12
-
17
37
02
06
19
68
5
21
9
-
30
NOTAS:
1. La informacin censal actual corresponde a los Censos Nacionales del 2005.
2. Los datos debern ser modificados cuando se actualice la informacin que proporcionar el INEI sobre los resultados de los Censos Nacionales del
2007.
3. Tambin se puede visitar la siguiente direccin de correo electrnico: http://sig.mef.gob.pe/viajero/viewer.htm
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2. ASPECTOS GENERALES
2.1 Nombre del Proyecto
Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP:
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CUL ES EL BIEN O
SERVICIO A NTERVENIR?
El sistema de
alcantarillado
DNDE SE VA A
LOCALIZAR?
En el Asentamiento
Humano La Victoria
Se va a recuperar
El complejo
arqueolgico El Castillo
En el distrito de
Huarmey
Se va a instalar
En el Sector Lecheral
Otros ejemplos:
Criterios de Cumplimiento
El nombre propuesto permite identificar rpidamente el objetivo
y el mbito de intervencin?
Criterios de Cumplimiento
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora
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INTERESES
PROBLEMAS PERCIBIDOS
RECURSOS Y MANDATOS
Este anlisis nos ayuda a conocer bien a los diferentes actores presentes en la comunidad o barrio; las
relaciones entre los grupos que intervienen directa o indirectamente en el problema que se pretende
solucionar por la va de un proyecto. stos pueden ser:
organismos financieros;
organizaciones no gubernamentales y del Estado;
grupos de apoyo;
potenciales opositores a la realizacin del proyecto;
grupos y organizaciones que podran apoyar la ejecucin del mismo.
Punto de Control
Criterios de Cumplimiento
Participacin de las
entidades involucradas
Participacin de los
beneficiarios
(individuos)
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Punto de Control
Marco de Referencia
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Criterios de Cumplimiento
El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de Desarrollo
Concertado o Plan Estratgico Multianual?
Se describen los lineamientos de poltica sectorial en los cuales
se inserta el proyecto?
3. IDENTIFICACION
3.1 Diagnstico de la situacin actual
Presentar un diagnstico detallado de las condiciones actuales y pasadas de la produccin o provisin
de bienes y servicios, que contenga:
Asimismo, se debern identificar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han afectado o
pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la proyectada,
respectivamente. Se deber contar con informacin secundaria sobre probabilidad de ocurrencia de los
peligros identificados.
Punto de Control
Diagnstico de la situacin
actual
Criterios de Cumplimiento
Se han descrito las caractersticas de la provisin de los bienes o
servicios utilizando indicadores cuantitativos?
Los indicadores muestran o justifican la necesidad del proyecto?
Se ha delimitado la zona afectada y definido sus caractersticas?
Ha sido identificada la poblacin afectada y sus caracteristicas?
Han sido identificados los peligros naturales y antropognicos
existentes en el rea del proyecto?
Han sido determinados los factores por los cuales los intentos
anteriores de solucin no fueron exitosos para no volver a intentar
esas soluciones?
Redactar cada problema (percibido por los involucrados) como una condicin negativa (no ambigua)
Escribir solamente un problema por casilla
Identificar nicamente los problemas existentes, no los problemas posibles o potenciales.
La importancia de los problemas no est determinada por su ubicacin en el rbol.
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Que se trate de un nodo crtico (aqul al que confluye un buen nmero de problemas identificados
por los involucrados, por lo que solucionndolo, se resuelven los problemas confluentes. Tiene un
alcance relativamente amplio)
Que tenga un alcance que trascienda a la mayora de los involucrados claves (a la poblacin ms
afectada).
Que corresponda a un nivel de gobernabilidad por las instituciones afectadas.
Que se disponga de las capacidades y recursos para resolverlo.
Que haya especial urgencia en resolverlo.
Que movilice compromiso por los involucrados claves.
Que haya conveniencia estratgica (demostrar viabilidad, prueba piloto, desarrollo progresivo...)
Una vez identificado el Problema Central, construir el rbol de Problemas (rbol de Causa - Efectos)
de la siguiente manera:
Criterios de Cumplimiento
El problema central ha sido definido como una situacin negativa
o hecho real que afecta a un sector de la poblacin?
Es posible deducir el problema identificado a partir del
diagnstico de la situacin actual?
Las causas primarias y secundarias identificadas explican la
existencia del problema?
Los efectos primarios y secundarios identificados son realmente
consecuencia del problema central identificado?
Es competencia del Estado solucionar el problema central
identificado, a travs de un Proyecto de Inversin Pblica?
Una vez identificado el Objetivo Central, construir el rbol de Objetivos (rbol de Medios - Fines) de
la siguiente manera:
Redactar las condiciones negativas del rbol de problemas en forma de condiciones positivas
(objetivos), que sean deseables y realizables
Examinar la relacin medios fines y asegurar la validez e integridad del esquema
Si es necesario:
Eliminar objetivos innecesarios
Agregar nuevos objetivos si son necesarios para el nivel superior
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Los Objetivos Especficos son los Medios de Primer Nivel del rbol de Medios - fines
Punto de Control
Criterios de Cumplimiento
El objetivo central o propsito del proyecto expresa claramente
la solucin del problema central?
Los medios (productos o resultados) definidos para el proyecto
son suficientes para alcanzar el objetivo central?
Se presentan los indicadores objetivamente verificables que
permitirn medir el logro del objetivo central?
Puesto que un Problema es aquel que tiene ms de una solucin nica, el Proyecto que resolver dicho
problema tambin deber tener ms de una Alternativa de solucin.
Punto de Control
Alternativas de solucin
Criterios de Cumplimiento
Han sido identificadas como mnimo dos alternativas de solucin
para lograr el objetivo central?
Las alternativas han sido formuladas a partir del rbol de mediosobjetivos-fines?
Las alternativas planteadas se basan en evidencia tcnica,
cientfica o experiencia de otros proyectos?
Las alternativas propuestas permiten obtener los mismos
resultados en trminos de la solucin del problema?
4. FORMULACION Y EVALUACION
Punto de Control
Parmetros Generales de la
Formulacin
Criterios de Cumplimiento
Se ha definido y sustentado tcnicamente el horizonte de
evaluacin del Proyecto?
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20
Determinar y analizar la demanda actual, en base a informacin primaria y secundaria, detallando los
determinantes que la afectan:
a) Definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin objetivo (Ver Item 2.3).
b) Analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la
afectan.
c) Describir las caractersticas generales de la demanda, las cuales deben ser concordantes con las
caractersticas de los bienes o servicios que producir el proyecto.
Criterios para focalizar la poblacin objetivo
Grado de Pobreza
Vulnerabilidad
Gravedad del Problema
Valor del impacto
Concentracin geogrfica de la necesidad
Inters y compromiso
Capacidad de contribucin
Caracterizacin de la poblacin
Por atributos varios:
Edad
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Nivel de Ingresos
Nivel educativo
Sexo
Por impacto o gravedad del problema
Por dimensin geogrfica
Por dimensin temporal
Estimacin de la poblacin
Algunos mtodos
Criterios de Cumplimiento
Parmetros Generales de la
Formulacin
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actuales se atiendan ms personas en servicios de salud, siempre que ello sea eficiente en materia
del tiempo necesario para una atencin de calidad en salud, estaramos ante la mxima oferta
posible con los recursos actuales. En este caso siempre consideramos que el proyecto no se
ejecutar, de modo que slo estamos mejorando las actuales condiciones de provisin de bienes y
servicios.
Establecer los estndares ptimos de uso de los recursos fsicos y humanos, en este punto es
necesario optimizar el uso de los recursos disponibles, para ello se estiman las capacidades ptimas
de estos recursos, para ello se estudia la eficiencia operativa tanto de personas como de los
recursos materiales.
Determinar oferta optimizada con el uso de los recursos fsicos y humanos disponibles, en
esta seccin estimaremos el volumen de provisin de personas que pueden ser atendidas con la
optimizacin de los recursos disponibles, para ello hay que comparar las posibilidades de ampliacin
que se tienen y elegir la de menor capacidad.
Determinar oferta optimizada por tipo de servicios, en esta parte estimaremos el total de
oferta que se puede proveer actualmente con el uso ptimo de todos los recursos disponibles.
Este anlisis busca determinar la oferta actual y futura en funcin de los beneficiarios directos e
indirectos, proyectando la misma de acuerdo a los aos de vida til del proyecto. De acuerdo a lo
anterior, trata de establecer:
Adems se debe:
c.
Proyectar la oferta optimizada a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, describiendo los
supuestos utilizados.
Punto de Control
Criterios de Cumplimiento
Parmetros Generales de la
Formulacin
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Criterios de Cumplimiento
Ha sido calculada la brecha existente entre la demanda efectiva
y la oferta optimizada sin proyecto?
ii.
iii.
de los indicadores relevantes que reflejen la situacin actual optimizada y la situacin esperada
con el proyecto, que permitan sustentar la intervencin a realizar. De igual forma si se trata de
intervenciones en equipamiento.
En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras tecnolgicas adjuntar
informacin que permita analizar: a) vigencia tecnolgica, b) posibilidades de contar con
capacitacin a usuarios, asistencia tcnica durante la operacin y mantenimiento; c)
disponibilidad de recursos humanos especializados para su operacin; d) describir las
caractersticas y tendencias de los mercados de los principales insumos y factores productivos
requeridos para producir el bien o servicio, e) describir las dificultades que podran impedir que
dichos insumos y factores productivos estn disponibles en las cantidades y calidades requeridos.
En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras de capacidad humana y
estructura institucional adjuntar informacin que permita analizar la vinculacin entre las
intervenciones propuestas y los resultados esperados.
Punto de Control
Planteamiento Tcnico de
las alternativas
Criterios de Cumplimiento
Las alternativas planteadas son soluciones reales al problema
existente?
Las diversas alternativas son mutuamente excluyentes y
comparables?
Las alternativas consideran acciones para reducir probables daos
y/o prdidas que se podran generar por la ocurrencia de
desastres?
Han sido definidas las metas de actividades y productos en base a
la dimensin de la brecha existente?
La cantidad de bienes y servicios requeridos ha sido calculada en
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Del mismo modo, se pueden establecer los Factores de Correccin para los Bienes Nacionales y para la
Mano de Obra Calificada, afectados por el Impuesto General a las Ventas (19%) y el Impuesto a la Renta
(10%).
Bienes Nacionales:
Factor de Correccin
1
1.19
= 0.84
Costos
1
1.10
= 0.91
Criterios de Cumplimiento
El flujo de costos de la situacin actual optimizada ha sido
sustentado tcnicamente?
El flujo de costos de cada alternativa de solucin est respaldado
por costos unitarios y/o listas de bienes y servicios?
Existe un flujo de costos de operacin y mantenimiento basado
en costos unitarios tcnicamente sustentados?
El costo del proyecto considera el costo de los estudios
definitivos y de supervisin?
El costo del proyecto considera el costo de las medidas
ambientales de prevencin, mitigacin y reduccin?
4.6 Beneficios
Identificar, definir y sustentar los beneficios directos de la intervencin.
Estimar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas del proyecto.
Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual
optimizada.
Determinar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto
y la situacin sin proyecto.
Tipologa de Beneficios
Ingresos monetarios
Ahorro de costos
Aumento de excedentes del consumidor
Otros:
Revalorizacin de bienes
Reduccin de riesgos
Impacto ambiental positivo
Punto de Control
Beneficios
Criterios de Cumplimiento
Han sido identificados y definidos los beneficios de cada
alternativa de solucin?
Existe evidencia tcnica o cientfica que respalda la atribucin de
tales beneficios a los resultados del proyecto?
Los beneficios del proyecto han sido cuantificados en base a
parmetros tcnicos?
Se presenta flujos de beneficios para cada alternativa de solucin
(si el mtodo de evaluacin es C/B)?
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Agua potable
Electrificacin rural
Infraestructura y sistemas de riego
Infraestructura pblica (locales institucionales, mercados, etc.)
Represas y reservorios de agua
Infraestructura turstica
Caminos rurales
B. Metodologa costo/efectividad
Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin
adecuada de los beneficios en trminos monetarios. Esta metodologa consiste en comparar las
intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor
costo dentro de los lmites de una lnea de corte (costos mximos aceptables, a precios sociales, para
alcanzar el logro de un objetivo especfico; es establecida por los Sectores, utilizada para aceptar o
rechazar un proyecto). Ver Anexo SNIP 08 Parmetros de Formulacin.
La unidad de medida debe estar ligada al beneficio antes que a una unidad constructiva. Por ejemplo:
nuevos soles / nio en colegio, en vez de nuevos soles / m2 de colegio.
Los indicadores utilizados son: Valor Actual de Costos Sociales (VACS), Costo Anual Equivalente (CAE) o
Valor Anual Equivalente (VAE)
Proyectos tpicos:
Criterios de Cumplimiento
El mtodo de evaluacin empleado (costo beneficio o costo
efectividad) es el adecuado?
Se han utilizado los parmetros de evaluacin aprobados en la
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Anlisis de sensibilidad
Criterios de Cumplimiento
Se ha analizado el comportamiento de la rentabilidad de las
alternativas ante posibles cambios en las principales variables
como demanda y costos?
Sostenibilidad
Criterios de Cumplimiento
Se han definido los factores y medidas que aseguraran que los
beneficios del proyecto se generen en todo el horizonte de
evaluacin?
Se ha definido quin financiar la operacin y mantenimiento de
los resultados del proyecto, as como su capacidad de hacerlo?
Criterios de Cumplimiento
Se han identificado los probables impactos positivos y/o
negativos del proyecto en el medioambiente?
El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado por la
Autoridad Ambiental competente?
Se han previsto medidas de prevencin, correccin, mitigacin
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Criterios de Cumplimiento
Las alternativas han sido ordenadas segn los resultados de la
evaluacin social, anlisis de sensibilidad y sostenibilidad?
La seleccin de la alternativa de solucin elegida est sustentada
con criterios objetivos y consistentes con el problema a
solucionar?
Seleccin de alternativas
Punto de Control
Plan de implementacin
FASE DE INVERSION
MES/AO 0
4 5 6 7 8 9
10
11
12
10
Criterios de Cumplimiento
Se presenta el cronograma de las actividades necesarias (ruta
crtica) para la puesta en operacin el proyecto?
Se ha preparado un borrador del Manual Operativo del proyecto?
Se ha preparado un borrador del Plan Operativo Anual del
proyecto para el ao 1?
Se ha preparado un borrador del Plan de Adquisiciones y
Contrataciones del proyecto para el ao 1?
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En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnicoadministrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las
metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por
Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos
de proyectos similares.
Punto de Control
Organizacin y gestin
Criterios de Cumplimiento
Estn sustentadas las capacidades tcnicas, administrativas y
financieras necesarias para llevar a cabo el proyecto?
El diseo de la Unidad Ejecutora es aceptable y coherente con las
caractersticas del proyecto?
Han sido calculados adecuadamente los costos para la
administracin y supervisin en funcin a las necesidades de los
productos del proyecto?
Han sido definidas las funciones de cada uno de los puestos
previstos en el diseo de la Unidad Ejecutora?
Criterios de Cumplimiento
El fin, el propsito y los resultados muestran relacin lgica con
el rbol de objetivos y fines?
Existe coherencia (lgica vertical) entre las cuatro celdas de la
primera columna (Actividades, Productos, Propsito y Fin)?
Los indicadores objetivamente verificables guardan
correspondencia con cada nivel (Productos, Propsito y Fin)?
Los indicadores propuestos para cada nivel son apropiados?
Se muestran el valor inicial y el valor esperado para cada uno de
los indicadores propuestos?
Se han definido los plazos en los cuales se debe alcanzar dichos
valores deseables?
Se han definido adecuadamente los medios de verificacin para
cada nivel del marco lgico?
Se han definido los supuestos importantes de los cuales depende
el logro de cada nivel del marco lgico?
Marco Lgico
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin Directo
Fin Directo
Objetivo Central
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Medio Fundamental
Medio Fundamental
Accin 1
Accin 2
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Accin 3.
Canon y Sobrecanon
Donaciones y Transferencias
Gobierno Regional
Punto de Control
Financiamiento
Criterios de Cumplimiento
Han sido definidos los montos y las fuentes de financiamiento?
La participacin de las fuentes de financiamiento est
garantizada mediante acuerdos o documentos?
Lnea de base
Criterios de Cumplimiento
Se ha definido la metodologa y la fecha probable de realizacin
del estudio de Lnea de Base del proyecto?
El costo del estudio de Lnea de Base ha sido previsto en el costo
del proyecto?
Se incluye los Trminos de Referencia para la contratacin o
realizacin de la Lnea de Base?
5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo
de proyecto.
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Punto de Control
Conclusiones y
recomendaciones
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Criterios de Cumplimiento
Las conclusiones y recomendaciones son coherentes con el
anlisis y contenido del proyecto?
6 ANEXOS
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en este
perfil.
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Documento de compromiso del IPD para la Operacin y Mantenimiento del proyecto (Estadios)
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