Gua para los estudios de caso como Tcnica de Evaluacin o

Investigacin
Dr. Jos M. Huerta, Especialista en Evaluacin. Revisado en abril de 2005.

Introduccin
El estudio de caso es un mtodo cualitativo de investigacin
o evaluacin. En otras palabras, los nmeros y datos estadsticos
son generalmente sustitudos por una rica descripcin narrativa.
Sin embargo, ltimamente se han diseado programas de computadora
que permiten cuantificar los datos cualitativos sin sacrificar la
riqueza del anlisis cualitativo. Una de las razones para la
evaluacin cualitativa en general y para el estudio de caso en
particular es que no se puede asumir que las metas de los
programas puedan ser establecidas de manera clara, y los
objetivos
para
medir
los
logros
son
en
algunos
casos
extraordinariamente difciles o tericamente imposibles (Guban y
Lincoln
1981;
Patton,
1980).
En
adicin,
los
mtodos
cuantitativos no son aplicables a todas las situaciones
(Posavac, 1989).
Los proponentes de la evaluacin cualitativa mantienen que
los programas son altamente sensitivos al contexto especfico en
el cual es ofrecido. Un proyecto determinado funciona diferente
en los diversos lugares donde se lleva a cabo. Un programa puede
funcionar a las mil maravillas en un lugar y no cumplir su misin
en otro. Por otro lado, en estudios donde no se tenga mucha
informacin, tal vez lo ms idneo sea conseguir una informacin
amplia y profunda, la cual se obtiene solamente a travs de un
estudio cualitativo.
Metodologa
El mtodo de estudio de caso es apropiado para estudiar
situaciones particulares en profundidad, donde se requiera
estudiar en detalle a los sujetos pertinentes. La fuente de
informacin es rica en el sentido de que mucho se puede aprender
de los ejemplos utilizados en el estudio. Se puede obtener una
valiosa informacin en el caso de la manera de mejorar un
programa al estudiar a las personas que hayan tenido un xito
particular o a los que no lo han tenido. Los sujetos
experimentales en un estudio de caso lo pueden constituir una
persona, un evento, un programa, un grupo social, un incidente
crtico, familia o comunidad (Patton, 1987).
El estudio de caso persigue describir la unidad en
profundidad, en detalle, basada en el contexto y de una manera
total,
mientras
que
el
mtodo
cuantitativo
tiene
unas
expectativas especficas de lo que se pretende buscar. Segn el
evaluador
o
investigador
enfatice
ms
en
resultados
individualizados, mayor es la necesidad de mtodos cualitativos.
Si el nfasis es en resultados comunes para todos los
participantes, mayor es el requisito de las medidas cuantitativas

estndares de cambio y rendimiento. La evaluacin cualitativa

tiende a
realizarse
con
un nmero
reducido
de
sujetos
experimentales, a los cuales se estudian con profundidad. La
evaluacin cuantitativa utiliza mayor nmero de participantes,
pero el estudio es menos intenso. El estudio de caso en
particular tiene la ventaja con respecto a otros estudios
cuantitativos y cualitativos, que se realiza en el mismo lugar
donde se lleva a cabo la accin.
Estudio Cualitativo & Cuantitativo
En los estudios cualitativos generalmente la participacin
es limitada, como en los estudios de caso, pero la informacin
que se recopila de los participantes es muy profunda. En los
estudios cuantitativos se suele obtener una alta participacin
como en el caso de las encuestas, pero la informacin que se
obtiene de los participantes es ms limitada.
Un ejemplo de un estudio cuantitativo podra ser cuando se
le pregunta entre otras cosas a la clientela del Servicio de
Extensin Agrcola su nivel de satisfaccin con el funcionamiento
de la agencia, y se proveen las siguientes alternativas:
(
(
(
(
(

)
)
)
)
)

1.
2.
3.
4.
5.

Ninguna satisfaccin
Poca Satisfaccin
Ni satisfecho ni descontento
Satisfecho
Muy Satisfecho

El tipo de pregunta formulado se conoce como pregunta

cerrada, ya que el encuestado debe limitarse en su respuesta a
una de las alternativas provistas, sin posibilidad de generar
mayor informacin. Esto facilita grandemente el anlisis y el uso
de mtodos estadsticos.
En el caso a que nos referimos, la media aritmtica fue de
4.1, lo que indica que en trminos generales, los participantes
se sienten satisfechos con el funcionamiento del Servicio de
Extensin Agrcola. De la misma manera, se formularan otras
premisas codificadas de manera cuantitativa.
En cuanto a las preguntas cualitativas, estas permiten
conocer con mayor profundidad el sentir de los participantes, por
lo que se debe utilizar un grupo menor, como en los estudios de
caso. En muchas situaciones es muy recomendable intercalar
algunas preguntas cualitativas en un estudio cuantitativo.
Ejemplo de preguntas cualitativas que se podran utilizar para
determinar en un grupo de agricultores la manera en que reciben
la informacin del Servicio de Extensin Agrcola son las
siguientes:
Dnde consigues informacin sobre agricultura?
Cul es tu impresin sobre la fuente de informacin?

Cmo comparas la informacin que recibes de Extensin con la de

otras agencias?
Cul fue la ltima vez que recibiste informacin agrcola de la
oficina de Extensin? Qu impresin te caus la informacin
recibida?
Qu se debe
informacin?

hacer

Qu debe hacer
agricultores?

el

para

proveer

agente

una

mejor

calidad

en

agrcola

para

llegar

la
ms

Las preguntas anteriores se conocen como preguntas abiertas,

ya que el participante tiene una mayor amplitud para responder a
cada una de ellas. Es labor del entrevistador mantener la
conversacin dentro del tpico. El anlisis de informacin
cualitativa requiere destrezas especiales. Las personas con la
responsabilidad de tomar decisiones agradecen el uso de la
informacin cualitativa, ya que no se requiere ningn tipo de
conocimiento en estadsticas, por lo que son muy fciles de
interpretar, puesto que se utiliza lenguaje comn.
Preparacin para llevar a cabo los estudios de caso
Las personas que lleven a cabo los estudios de caso deben de
estar altamente adiestradas. Ante todo, deben establecer un
ambiente de mutua confianza con los participantes del estudio, de
manera que se propicie una entera cooperacin. El estudio de caso
es particularmente difcil, debido a que no se conoce mucho sobre
la situacin en cuestin, por lo que en adicin a conocimientos
en el rea de la investigacin, en gran medida se depender del
sentido comn y la improvisacin de parte del que la realiza,
aunque siempre es posible y hasta recomendable el preparar unas
preguntas generales que sirvan de gua antes de la entrevista u
observacin a realizar. En adicin a las entrevistas, que datan
generalmente de preguntas abiertas, el estudio de caso hace uso
de la observacin y del cotejo de expedientes. Se recomienda que
para realizar un estudio de caso, el investigador se familiarize
con el proyecto en sus diversas fases y participe activamente en
las actividades en las cuales se involucren sus sujetos
experimentales. Las maneras ms comunes para recopilar datos para
los estudios de caso son las siguientes:
1.

Entrevistas informales

2.

Combinacin de mtodos

3.

Gua del entrevistador

4.

Observaciones

5.

Observaciones estructuradas

6.

Observacin participante

7.

Preguntas abiertas

8.

Anlisis de contenido

9.

Cotejo de Expedientes

Entrevistas informales
El estudio de caso es muy adecuado para la utilizacin de
entrevistas informales. Para este mtodo, la persona con quien
conversa el entrevistador por lo general no se da cuenta que se
est llevando a cabo una entrevista. La mayora de las preguntas
provienen del contexto inmediato de la conversacin. Por lo
tanto, las preguntas utilizadas podran ser diferentes para cada
participante utilizado. En este caso, la utilizacin de preguntas
guas es de muy poca utilidad, aunque podran ofrecer una idea
general al encuestador. Es posible entrevistar a la misma persona
en varias ocasiones. La ventaja del mencionado contexto es que
permite al entrevistador el responder a las diferencias
individuales y cambios en la situacin (Patton, 1987).
Combinacin de mtodos
En muchas ocasiones, los estudios de caso pueden ser
apropiados para conseguir informacin para desarrollar encuestas
de tipo cuantitativo, o estudios experimentales, los cuales
todava tienen ms peso para las agencias patrocinadoras,
especialmente para las evaluaciones sumativas. Es muy comn la
mezcla de mtodos cualitativos y cuantitativos en el mismo
estudio. El uso de diferentes mtodos de evaluacin, tales como
el uso de mtodos cualitativos y cuantitativos en un mismo
estudio, se conoce como triangulacin.
La gua del entrevistador
La gua del entrevistador es una lista de posibles preguntas
para una entrevista. El objetivo es el asegurarse que bsicamente
la misma informacin se va a cubrir con los diferentes
entrevistados, adems de asegurar que los tpicos ms relevantes
del estudio se han cubierto. El encuestador est totalmente libre
para adaptar o modificar las preguntas y su parafraseo a las
necesidades de cada participante en el estudio. La ventaja de la
gua del entrevistador es que permite al evaluador decidir el
mejor uso posible al tiempo limitado que corrientemente disponen
para las encuestas. Adicionalmente, la tcnica permite el que se
entrevisten a diferentes personas de una manera ms sistemtica.
La gua del entrevistador es muy apropiada para las entrevistas
grupales, lo cual es corrientemente el formato utilizado para los
estudios de caso en los informes federales del Servicio de
Extensin Agrcola.

La gua del entrevistador se puede desarrollar en mayor o

menor detalle, dependiendo del contexto en el cual el evaluador
pueda identificar ciertos tpicos relevantes antes de la
entrevista. A continuacin presentamos una muestra de una gua
del entrevistador para los participantes en un adiestramiento
ocupacional del personal. Dicha gua tambin servir para proveer
una idea del tipo de pregunta que se utiliza en trminos
generales en la evaluacin cualitativa, al mismo tiempo que
permite visualizar la riqueza de informacin que proveer el
participante, a diferencia de la evaluacin cuantitativa, cuyo
marco de respuesta es mucho ms limitado. A continuacin se
provee un ejemplo de lo que seran preguntas guas un estudio de
caso con los participantes de un adiestramiento educativo.

Qu ha realizado el participante durante el programa?
Actividades, interacciones, productos, trabajo realizado.

Cuales son las destrezas actuales de los participantes? Qu
puede aportar el participante en el mercado laboral?

Cmo ha sido el participante afectado por el adiestramiento
en adicin a las destrezas laborales?
estima propia,
actitudes hacia el mundo del trabajo, aspiraciones, relaciones
interpersonales, etc.

Cuales son los planes futuros del participante? planes de
trabajo, ingreso esperado, estilo de vida etc.

Qu
opina
el
participante
del
programa?
fortalezas,
debilidades, lo que ms le ha gustado, lo que menos le ha
gustado, los mejores componentes, las cosas que deben cambiar
etc.
Uso de la observacin
El propsito de la observacin es la de describir las
actividades del programa a las personas que participaron en el
mismo, y el significado que ha tenido el programa para los
participantes. Los informes de observacin deben ser lo
suficientemente claros para que informen al lector con exactitud
sobre lo que ha ocurrido y cmo ha ocurrido. Entre las ventajas
de la observacin se encuentra el hecho de que la informacin se
recopila en el lugar donde se lleva a cabo el programa, por lo
que el evaluador obtiene una evidencia apropiada del contexto del
programa. Otra ventaja importante es que la observacin permite
al evaluador obtener acceso a informacin que los encuestados no
estaran dispuestos a revelar en una encuesta. Esto es debido a
la sensitividad de algunos tpicos, y al hecho de que muchas de
las respuestas de los entrevistados responden a percepciones
altamente selectivas de los participantes. Al incorporarse las
percepciones tambin selectivas del evaluador, se puede obtener
una visin global del programa. Se recomienda el uso de la
observacin en combinacin a otros mtodos mencionados de
metodologa cualitativa y posiblemente tambin cuantitativa. Esto

proporcionar una rica variedad de criterios

fortalecera la validez de los estudios de caso.

con

lo

que

se

Observacin participante
Cuando el evaluador es una persona participante en el programa
o servicio educativo en cuestin, se conoce como observacin
participante. Este mtodo es muy conveniente para la obtencin de
una observacin naturalista, donde la situacin real se altere lo
menos posible. Esto se logra mejor cuando el evaluador es parte
integrante del grupo, y no alguien que llega algunas veces para
recopilar los datos de una evaluacin. Un ejemplo puede ser el de
una persona que participa en una ceremonia de una secta religiosa
para observar sus prcticas religiosas. La observacin puede
incluir
representaciones
de
carcter
religioso,
cuadros,
observacin de actitudes, etc.
Observacin estructurada.
La observacin tambin puede llevarse a cabo de manera
estructurada.
Dicho
mtodo
es
muy
propicio
cuando
los
recopiladores de datos no tienen mucha experiencia. En otros
casos, al margen de la experiencia, el mtodo tambin es adecuado
cuando el propsito es homogenizar la toma de datos para as
poder
establecer
comparaciones
basadas
en
observaciones
uniformes. La observacin estructurada est basada en un
formulario con observaciones fijas: el evaluador realiza todas
las observaciones sealadas en el formulario y no debe cambiar ni
aadir observaciones si no se ha establecido de antemano. A
continuacin se presentan unos posibles ejemplos de observaciones
estructuradas.
1.

Sistemas de ventilacin del saln de clases.

Acondicionador se aire
Ventilador
Ventanas
Otro (Explique)

____________________

____________________
____________________
____________________

Ninguno

____________________

Otros comentarios

____________________

2.

Alumbrado

Luz artificial

____________________

Luz natural

____________________

Ambas

____________________

Preguntas Abiertas
Consisten
de
una
serie
de
preguntas
cuidadosamente
formuladas y parafraseadas, con el objeto de hacer a cada
participante la misma pregunta. Las preguntas abiertas se
utilizan cuando es importante minimizar la variacin en las
respuestas que proveen los encuestados. Este tipo de tcnica es
tambin muy adecuada cuando varias personas llevan a cabo las
entrevistas, y el evaluador desea reducir la variacin en las
respuestas, por el hecho de que los encuestadores puedan hacer
las mismas preguntas de diferente manera. Sin embargo, la
homogeneizacin se logra a expensas de reducir la flexibilidad y
la espontaneidad en las encuestas. La mejor manera de preservar
la homogeneidad en las encuestas es la de adiestrar a los
encuestadores
previamente
a
las
entrevistas.
Los
datos
recopilados sern el resultado de preguntas abiertas que
generarn respuestas libres, pero la manera precisa de realizar
las preguntas est predeterminada. La mayor debilidad de las
preguntas abiertas estriba en que podran surgir algunos tpicos
no anticipados cuando se estn formulando las preguntas. Las
preguntas abiertas tienen la ventaja de que el encuestado no est
limitado a proveer unas respuestas fijas, aunque esto presenta
algunos retos para el anlisis de los datos. Las preguntas
abiertas pueden ser parte de una evaluacin cuantitativa con el
propsito de incluir algunos aspectos donde se requiera mayor
informacin:

Dganos las tres cosas que ms le gustaron del programa?

Dganos las tres cosas que menos le gustaron del programa?

Menciones tres recomendaciones para mejorar el programa
Anlisis de Contenido
Es el procedimiento de clasificar los datos de manera que
estos se puedan simplificar y organizar por temas y categoras.
El anlisis de contenido se puede realizar de entrevistas, de
observaciones,
de
peridicos,
libros,
vdeos,
retratos,
expedientes y otros documentos. El establecer unas etiquetas o
codificaciones para los datos son aspectos necesario para
clasificar los datos y obtener el anlisis de contenido. Para
facilitar la validacin del anlisis, se recomienda que ms de
una persona realize el anlisis generado sobre las mismas fuentes
de informacin. Los resultados deben discutirse, y el informe
final obtenido mediante consenso de ambas partes.
Cotejo de Expedientes
Los expedientes podran constituir una informacin muy
valiosa en el estudio de caso. Es muy importante negociar el
acceso a los documentos al inicio del programa, debido a que los
expedientes suelen contener informacin confidencial, aunque muy
til
para
obtener
informacin
del
programa
y
de
sus

participantes. El cotejo de expedientes puede ser de mucha

importancia para obtener informacin sobre las actividades del
programa, adems de que puede proveer al evaluador ideas sobre
estrategias
a
utilizarse
en
entrevistas
y
observaciones
posteriores.
Ventajas y desventajas del estudio de caso
Ventajas
Permite llegar a una relacin
estrecha y profunda con los
participantes

Desventajas
Requiere una gran precisin,
pude
ser
muy
subjetivo,
requiere mucho tiempo y una
gran cantidad de informacin
El nfasis es en un nmero
limitado de casos. No puede
ser
generalizado
necesariamente a una comunidad
mayor.
No es apropiado como un mtodo
aislado. Se recomienda que se
use en combinacin con otros
mtodos o como una gua para
otros estudios. Actualmente no
est
muy
reconocido
para
evaluaciones sumativas, aunque
est aumentando el uso en
evaluaciones formativas
Se requieren varios casos para
un anlisis ms apropiado.

Puede
ser
eficientemente
combinado con otros mtodos,
tales como la encuesta y la
observacin
Ofrece una oportunidad nica
para
estudiar
grupos
y
familias en profundidad. La
informacin que se obtiene es
de la unidad estudiada como un
total.

Puede ajustarse para estudiar

situaciones especficas

Validez y consistencia de los estudios de caso

La manera ms viable de cotejar dichas medidas es la de
cotejar las anotaciones de la entrevista y las observaciones con
otra u otras personas, los cuales pueden ser asistentes o
auxiliares de investigacin. En adicin, se recomienda que la
informacin recopilada se ponga a disposicin de las personas que
ayudaron a suministrarla.
En la medida en que haya menos divergencias entre el
recopilador de datos y los participantes, o entre varios
recopiladores de datos, la validez y consistencia ser mayor. Una
manera de asegurarse que la informacin recopilada responda a la
realidad es la de utilizar para la recopilacin de datos una
grabadora, para lo cual se debe contar con autorizacin previa de
las personas entrevistadas. A continuacin, la secretaria debe
realizar
la
transcripcin
tal
y
como
los
participantes
contestaron, sin alterar ni cambiar nada.
Tipos de Evaluacin en el estudio de caso

Evaluacin Sumativa
Establece el valor del proyecto

Evaluacin Formativa
Busca el mejoramiento del proyecto

Evaluacin de la Implantacin

Evaluacin de progreso

Se centra en la operacin del proyecto

Se centra en los participantes

Evaluacin de la Planificacin
Se revisa la adecuacidad de la planificacin
Diagrama 1
A continuacin ofrecemos unas guas generales que le pueden
ser de utilidad tanto al menos experimentado como al que posee
mayor experiencia llevando a cabo estudios de caso.
Tal como se aprecia en el diagrama 1, la evaluacin se divide en
evaluacin de planeo, formativa y sumativa. La evaluacin de
implantacin y la de progreso son parte de la evaluacin
formativa. Procedemos a explicar cada una de evaluaciones
mencionadas, con unas preguntas generales que pueden ayudar a la
planificacin y diseo de la gua del entrevistador. Recuerden,
que antes de realizar un estudio de caso, debemos conocer el
propsito de la evaluacin
Evaluacin de planificacin
La evaluacin de planeo provee informacin que ayude a
comprender
el
significado
del
proyecto,
su
descripcin,
logstica, los resultados esperados, duracin del proyecto y las
estrategias con las que esperan lograr los resultados. El
producto de la evaluacin de planeo es un contenido rico de la
descripcin del proyecto, incluyendo sus metas, objetivos,
actividades, participantes, personas con inters especial en el
programa, recursos, y logros esperados. La evaluacin de planeo
utiliza tpicamente las siguientes preguntas, las cuales pueden
servir de gua para los estudios de caso:

Para qu se desarroll el proyecto? Cul fue la necesidad
que trataba de resolver?


Quines son las personas o grupos con inters en el proyecto?

Quines estn involucrados en el proyecto?

Qu desean saber las personas interesadas en el proyecto?

Quines son los beneficiarios en el proyecto?

Cuales son las estrategias y actividades que involucrarn a
los participantes? Cmo es la intervencin? Cmo los
participantes se beneficiarn? Cuales son los resultados
esperados?

Dnde se lleva a cabo el programa? (nivel educativo, rea
geogrfica)

Cundo el programa empieza y cundo finaliza?

Cunto cuesta el programa? De dnde vienen los fondos? Cul
es el presupuesto del programa?

Cuales son los resultados esperados del programa a largo,
mediano y corto plazo?
Evaluacin Formativa
El propsito de la evaluacin formativa es el de examinar las
actividades que se estn llevando a cabo en un determinado
proyecto con el fin de mejorarlo. Generalmente ocurre varias
veces durante la vida del proyecto. Dicha evaluacin es muy
propicia para utilizar el estudio de caso. La evaluacin
formativa se compone de dos segmentos: Evaluacin de implantacin
y evaluacin de progreso.
Evaluacin de implantacin
El propsito es el de averiguar si las actividades se estn
llevando a cabo de la manera planificada. La razn principal para
dicha evaluacin estriba en que antes de medir los resultados de
un proyecto, se debe asegurar que dicho proyecto est operando
debidamente. La evaluacin de la implantacin provee para que se
lleven a cabo los cambios que sean necesarios para el
mejoramiento del proyecto. Preguntas tpicas de una evaluacin
formativa de implantacin son las siguientes:

Fueron
seleccionados
participantes
apropiados
para
proyecto? Estos se involucraron debidamente en el mismo?

el

Las actividades y estrategias responden a las planificadas?

En caso negativo, los cambios realizados estn totalmente
justificados?

Se escogi personal apropiado para el proyecto? Se adiestr
al
personal
de
acuerdo
a
lo
proyectado?
Se
obtuvo

10

participacin significativa de los lderes voluntarios en el

proyecto? Se obtuvieron el equipo y los materiales necesarios
para que el proyecto pueda operar debidamente?

Se llevaron a cabo las actividades en el tiempo previsto?

Hubo un plan para administrar el proyecto? Se sigui dicho
plan?
Evaluacin de progreso
La evaluacin formativa de progreso examina el progreso
realizado por los participantes para lograr las metas del
proyecto. La evaluacin de progreso recopila datos para
determinar el impacto de las actividades y estrategias en los
participantes durante diferentes etapas de la intervencin. Al
realizar este tipo de evaluacin, se elimina la posibilidad de
tener que esperar hasta que el proyecto finalize, para determinar
los logros. Los datos obtenidos en una evaluacin de progreso
puede ser utilizada para afinar el programa o suspenderlo. Los
datos recopilados en una evaluacin de progreso tambin pueden
contribuir para formar la base de la evaluacin sumativa. La
evaluacin de progreso
formula
comnmente
las siguientes
preguntas:

Van los participantes en el proyecto en direccin a las metas
anticipadas del proyecto?

Cuales de las actividades y estrategias estn ayudando a los
participantes a moverse hacia la direccin deseada?
Evaluacin Sumativa
La evaluacin sumativa ausculta el xito del proyecto y la
manera en que este ha logrado sus metas. La evaluacin sumativa
tiene lugar despus de realizadas las modificaciones pertinentes
del proyecto para de esa manera propiciar el logro de las metas
del proyecto. La evaluacin sumativa contesta ordinariamente las
siguientes preguntas:

Tuvo xito el proyecto?

Logr el proyecto las metas generales?

Se beneficiaron los participantes del proyecto?

Qu componentes fueron los ms efectivos?

Justifican
proyecto?

los

Es el proyecto
localidad?

resultados
digno

de

la

inversin

replicar

11

econmica

transportar

del
otra

Matriz de opciones de preguntas

Tipos de pregunta
Comportamiento/ experiencia
Opinin/valores
Preguntas de sentimiento
Preguntas de conocimiento
Preguntas sensoriales
Demogrficas/Historial

Pasado

Presente

Futuro

El matriz de las opciones de preguntas (Patton, 1990) presenta

diferentes tipos de preguntas y la secuencia del tiempo de las
respuestas.
Las preguntas sobre el presente son generalmente ms fciles
de responder que las que se refieren al futuro. Las preguntas
futuristas conllevan cierta especulacin, y las respuestas
tienden a ser menos confiables que las que se refieren al tiempo
presente o pasado. Patton (1990) recomienda que se comience con
las preguntas sobre el tiempo presente, para de esa manera
establecer un punto de partida para realizar preguntas de la
misma actividad en el pasado. Una vez realizadas estas preguntas,
es cuando se deben abordar las preguntas sobre el futuro.
Es preferible comenzar la entrevista con preguntas que no sean
controversiales, como el caso de las actitudes presentes,
actividades y experiencias. Al tipo de pregunta mencionado le
sigue un tipo de pregunta parecido sobre el pasado. Una vez se
realizan las preguntas sobre el pasado es cuando se llevan a cabo
las preguntas sobre el futuro.
Preguntas de experiencia y comportamiento
Se refieren a preguntas sobre lo que hace la persona o ha
realizado. Las preguntas llevar al participante a descripciones
observables. Ejemplo: Si hubiera estado contigo en un da tpico,
qu te hubiera visto hacer? Qu experiencias hubieras tenido?

12

Preguntas de opinin y creencias

Tienden a fomentar los aspectos de sntesis e interpretacin
de hechos. Este tipo de preguntas nos indican lo que las personas
piensan u opinan sobre el mundo o sobre situaciones particulares.
Nos dan una idea sobre las metas, intenciones, deseos y valores
de las personas. Ejemplo: Qu crees, Qu piensas? Qu quisieras
que sucediera? Cul es tu opinin?
Preguntas de sentimientos
Persiguen
averiguar
las
respuestas
emocionales
de
los
participantes a sus experiencias y pensamientos. Se busca
especialmente la espontaneidad. Opiniones y sentimientos no son
sinnimos. Imagine que la pregunta es "Qu sientes sobre eso?" y
la respuesta es: Creo que eso es lo que mejor podemos hacer
dentro de las circunstancias. La respuesta ofrecida no es una de
sentimientos. Interpretaciones analticas y opiniones no expresan
sentimientos. Los sentimientos expresan ciertos adjetivos, como
el sentirse ansioso, feliz, con temor, intimidado, confiado, etc.
Preguntas de conocimiento
En este caso la meta es la de hacer unas preguntar que revelen
un conocimiento de algo. No se refiere a preguntas de opinin ni
de sentimientos sino a conocimientos. Es importante asegurarse
que los participantes tengan el conocimiento esperado para
contestar las preguntas.
Preguntas sensoriales
Preguntas sobre lo que se ve, oye, toca, prueba y huele. El
propsito de este tipo de preguntas es el de entrar en el aparato
sensorial del participante. Ejemplo: Cuando caminas en el pasillo
de la casa de tu madre, Qu ves? o descrbeme lo que vera si
camino en el pasillo de la casa de tu madre? o Qu te pregunta
el consejero cuando te renes con l. Las preguntas sensoriales
tienden a describir el estmulo que la persona adquiere.
Preguntas demogrficas
Las respuestas a las preguntas demogrficas identifican al
participante en relacin a otros. Preguntas demogrficas tpicas
incluyen la edad ocupacin, lugar de residencia, estado civil,
ingreso, tiempo en el programa, etc. Se recomienda que las
preguntas demogrficas se realizen en la parte final de la
entrevista, cuando ya se haya desarrollado suficiente empata
entre el entrevistador y el entrevistado.
Es importante tener en cuenta los diferentes tipos de posibles
preguntas para la planificacin de entrevistas globales que
recojan todos los aspectos de una situacin dada.

13

Proceso de la entrevista
El lugar de la entrevista debe ser uno agradable para las
partes involucradas. La tarea inicial del encuestador es la de
crear una atmsfera que donde el participante se sienta a gusto.
Despus de presentarse el encuestador, debe explicar brevemente
las razones de la encuesta, la manera en que le puede beneficiar
al encuestado su participacin en el estudio, incentivos de
participacin si alguno, la entidad que patrocina el estudio, y
una aseveracin de la confidencialidad de las respuestas del
participante, pero evitando el proveer demasiada informacin que
pueda prejuiciar al entrevistado.
El entrevistador tiene la responsabilidad de mantener la
atencin del entrevistado enfocada en el tema de la entrevista.
Esto se realiza ms fcilmente si el encuestador est muy
familiarizado con el estudio y la secuencia de las preguntas, en
el caso de que se utilize el formato de preguntas estructuradas.
Bajo ningn concepto el encuestador debe mostrar aprobacin o
sorpresa por las respuestas provistas por el participante. En el
caso de que las respuestas no sean completas, es recomendable el
sugerir al encuestado que explique su respuesta un poco mejor,
pero siempre permaneciendo neutral en todo momento y sin sugerir
ni propiciar ningn tipo de respuesta.
Las respuestas deben de ser anotadas tal y como fueron
emitidas. Esto es posible abreviando las palabras, o utilizando
usando una grabadora. Se sugieren ambas cosas. En el caso de la
grabadora, se debe contar con el consentimiento del entrevistado
para su uso. Es importante que se respete la privacidad y
anonimato de los participantes en el estudio. Se debe enfatizar
en el beneficio que representa el estudio para el participante,
ms que para la entidad patrocinadora. Los encuestadores de
entrevistas
cualitativas
deben
de
haber
asistido
a
un
adiestramiento sobre el propsito del estudio y la metodologa de
la encuesta. Las entrevistas cualitativas requieren destrezas
especiales, que son ms complejas que las que requieren los
encuestadores de estudios cuantitativos, quines tambin deben
recibir adiestramiento.
Informes de los estudios
Con la creciente popularizacin de los estudios cualitativos,
la sintetizacin de los informes se hace ms crtica. Los
evaluadores pueden sintetizar las lecciones de un nmero de
estudios de caso para generar factores genricos que contribuyan
a mostrar la efectividad de un programa. Los estudio cualitativos
sintetizados son generalmente realizados en estudios que tengan
un enfoque comn, como es el caso de los estudios de educacin
elemental o los de programas de salud para ancianos. En muchos
casos, la meta de un informe no consiste en explicar o entrever
que los programas fueron o no exitosos, sino el abundar en
detalles sobre porqu lo fueron o no lo fueron.

14

En algunos casos, el informe escrito tiene menos impacto que

el informe que se realiza en una presentacin cara a cara. En
muchos casos, son necesarios ambos.
Seleccin de los participantes para el Estudio de Caso
La decisin sobre la muestra a utilizarse depender sobre el
propsito del estudio, el tiempo para realizarlo y los recursos
disponibles. Las unidades de anlisis pueden ser familias, grupos
o personas individuales. Para escoger las unidades individuales,
lo que se espera contestar es si la informacin que se espera
conseguir lo es sobre diferencias en individuos, grupos,
familias, o de los diferentes lugares donde el programa se llev
a cabo. En el estudio de caso, a diferencia de las encuestas
cuantitativas, la muestra intencional es un mtodo totalmente
aceptado. Sus pormenores y sus diferentes usos se describen a
continuacin:
Muestra intencional
El propsito de obtener una muestra intencional en el estudio
de caso es muy diferente al de la encuesta, donde los resultados
se esperan generalizar de la muestra a la poblacin. En el
estudio de caso, dicho mtodo es muy aceptado, ya que permite
escoger casos tpicos de xito y de fracaso, para la realizacin
de un estudio profundo basado en las unidades de anlisis
seleccionadas. Ejemplo, si el propsito del programa es el de
impactar a personas de un nivel socio-econmico bajo, entonces
estara muy bien justificado el que se utilizaran personas de
este grupo y se estudiaran con profundidad. Esto podra ser ms
apropiado que obtener escasa informacin de muchas personas, como
es el caso de las encuestas. A continuacin se mencionan y
describen los diferentes tipos de muestra intencional aplicables
a los estudios de caso.
1.

Casos Extremos

2.

Muestra de mxima variacin

3.

Casos Tpicos

4.

Casos Crticos

5.

La cadena

6.

Criterio de Muestra

7.

Muestra de Conveniencia

Casos extremos.

15

Si lo que se pretende es encontrar ejemplos de unidades

exitosas o de fracasos, este sera el mtodo. Si lo que se espera
de un programa es aumentar el nmero de participantes, se deben
estudiar proyectos con muchos participantes y largas listas de
espera, al igual que aquellos donde hubo escasa participacin y
destacar los aspectos que inducen al xito o al fracaso de los
proyectos.
Muestra de mxima variabilidad.
Se utiliza cuando se estime que pueda existir una gran
heterogeneidad entre la muestra. Esto puede ocurrir cuando
existen proyectos mltiples de un mismo programa. El programa no
tiene
suficientes
recursos
para
seleccionar
una
muestra
representativa que se pueda generalizar a todo el programa. Al
menos se puede asegurar que exista una adecuada distribucin
geogrfica, como en el caso de los proyectos localizados en zona
rural o urbana. Obviamente, el evaluador no podr generalizar a
la poblacin, pero al menos se obtendr informacin sobre las
diferencias y similitudes de las diferentes reas.
Casos tpicos
Si el propsito es el de definir el programa y sus
participantes, lo lgico es que se obtengan unos casos tpicos
con el fin de estudiarlos con profundidad. Estos se pueden
localizar con la colaboracin del personal del programa u otras
personas conocedoras.
Casos crticos
Se utilizan si el propsito es saber lo que puede ocurrir en
el programa a partir de unos casos analizados. "Si ha ocurrido
all, debe ocurrir en cualquier parte, o si no ha ocurrido con
ese grupo, no ocurrir con ninguno". Un ejemplo podra darse
cuando se quiere estudiar la posibilidad de que las comunidades
puedan participar activamente en el diseo de sus propios
programas. Si se utiliza una comunidad de residentes de un nivel
socio-econmico alto y esto no resulta, tal vez no funcione en
ninguna comunidad. Si el problema existente es el de reclutar
participantes
para
el
programa,
se
podran
estudiar
en
profundidad a comunidades donde se espere una cierta resistencia
al programa. Si las estrategias de reclutamiento funcionan en la
comunidad, entonces podran funcionar en cualquier otro lado.
La cadena Muestraria
Es una estrategia para localizar a personas que puedan proveer
informacin valiosa para el estudio. Si se pregunta a la gente
sobre personas conocedoras del tema, eventualmente ciertos
nombres se irn repitiendo. Esos son los que nos interesa
estudiar.
Criterio de Muestra

16

Esto se utiliza cuando existe un criterio definido para

estudiar los casos. Por ejemplo, el periodo para participar en el
programa de consejera intensiva es de tres aos. Los casos que
superen el mencionado periodo se investigarn para determinar lo
que est sucediendo y verificar que estn sacando el debido
provecho al programa. Los casos estudiados pueden proporcionar
informacin sobre las deficiencias del programa, al mismo tiempo
que proporcionarn una valiosa informacin con miras al
mejoramiento del programa.
Muestra de Conveniencia
Cuando se estudian los casos ms accesibles para el evaluador.
Esta estrategia es muy utilizado por el motivo de que la muestra
nunca se podra generalizar a la poblacin, sin importar la
meticulosidad de la misma. Sin embargo esta es posiblemente la
muestra menos recomendada para los estudios cualitativos.
Conveniencia y costo son aspectos reales para la consideracin de
la muestra. Sin embargo estos deben ser los ltimos factores a
tenerse en cuenta en decidir la muestra a emplearse.
La credibilidad de las muestras Reducidas
Independientemente de la muestra utilizada, es necesario que
se establezcan las razones para la utilizacin del tipo de
muestra empleada en cada estudio de caso. Dichas razones debern
anticipar los argumentos que se usarn para atacar la
credibilidad de los datos. Las razones debern ser lo ms
explcitas y articuladas. Es muy importante el sealar los
problemas que se confrontaran en el caso de utilizarse una
muestra diferente. Debe quedar claro que al no haber una muestra
perfecta, se debe escoger una que sea lo suficientemente grande
para garantizar la credibilidad de los datos, y lo
suficientemente pequea para asegurar que se realice un estudio
con la debida profundidad. Los recursos disponibles para la
evaluacin igualmente un criterio muy importante para la
seleccin del tipo de muestra y su tamao.

17

18

Estudio de caso
1.
2.
3.
4.

Estudio descriptivo de caso

Estudio de caso explicativo
Estudio de caso como base del pronstico
De estudios de caso hacia teora general

Estudio de caso normativo se discute en otra pgina.

En el estudio de caso, a veces llamado monografa, estudiamos slo un acontecimiento,

proceso, persona, unidad de la organizacin u objeto. Tal acercamiento no se parecera
promover la blanco general de la investigacin - para desenterrar conocimiento
generalmente vlido - pero puede ser motivado por varias razones, tpicamente las
siguientes:
A. El caso es singular: solamente un tal caso existe, y es importante y digno de
estudiar. Tpicos tales objetos o fenmenos son acontecimientos histricos
trascendentales, hombres y mujeres prominentes, estadistas, grandes pensadores y
artistas, organizaciones polticas y religiosas, obras de arte o ingeniera
renombradas. El propsito es a menudo documentar el caso antes de que la
informacin sobre ella consiga perdida.
B. El caso es complicado, tpicamente una persona y su actividad, y debe estudiarla a
fondo.
C. El caso pertenece a una clase de casos prcticamente idnticos, por ejemplo un
producto industrial de un tipo y modelo dado. Sera intil estudiar ms de un caso,
porque todos los resultados de l pueden ser generalizados.
D. Usted quisiera a veces estudiar una clase de casos, pero solamente un caso est
disponible para el estudio. Esto puede suceder en en estudio arqueolgico, cuando
solamente un caso de muchos ha sobrevivido a nuestro da. Semejantemente,
muchos mecanismos internos del cerebro se han descubierto de los casos nicos
donde el cerebro de un
paciente se ha daado en un
accidente.
Entre las alternativas mencionadas,
solamente C y D pueden producir
conocimiento generalmente vlido.
Tipos A y B apuntan al describir un
caso, y no busca conocimiento
universalmente vlido. Sin
embargo, es siempre posible que
algunos resultados de un estudio de caso puedan tambin posteriormente ser aplicables a
otros casos que no se han estudiado, aunque esto es generalmente difcil o imposible

determinar en el marco de un solo estudio de caso. De todas formas, cualquiera que lee el
informe de un estudio de caso puede entonces evaluar cul conclusiones l puede aplicar
quizs a sus propios problemas (la figura en la derecha). Los procesos lgicos del estudio y
de la aplicacin eventual tienen as alguna semejanza a crear y a gozar una obra de arte,
como se discute en la pgina Arte como anlisis.
Qu clase de conocimiento que usted puede esperar de encontrar con un estudio de caso?
En el diagrama arriba, los resultados se caracterizan como "descripcin", pero tambin
otros tipos de conocimiento se pueden obtener con estudios de caso. Blancos usuales en los
estudios de caso son:
1. Describir el objeto o fenmeno - no solamente su aspecto externo pero tambin su
estructura interna, y quizs tambin su desarrollo anterior.
2. Explicar las razones porque es el objeto como es, o su desarrollo anterior.
3. Predecir el futuro del objeto.
4. Planear las mejoras al objeto o a otros objetos similares, o reunir opiniones sobre
l, es decir un acercamiento normativo.
Las blancos antedichas y sus mtodos respectivos sern discutidos debajo, excepto el
acercamiento normativo, los mtodos de el cual diferencian radicalmente del resto. Por lo
tanto se discute en las pginas separadas: Punto de vista normativo, Estudio de caso
normativo y otra parte.

Estudio descriptivo de caso

Al planear un estudio emprico es generalmente recomendable basar el trabajo sobre un
modelo terico existente, porque un modelo, incluso preliminar, puede a menudo mucho
ayudar al trabajo. El estudio exploratorio, en otras palabras no basar el estudio en cualquier
modelo o teora anterior, es generalmente laborioso, lento e incierto, as que usted desear
generalmente evitar tal acercamiento si posible. El mtodo normal es comenzar con una
bsqueda cuidadosa de la literatura para encontrar modelos tericos usables.
Por otra parte, puede haber razones de no basar el estudio en cualquier modelo o teora
anterior, por ejemplo:

El objetivo es documentar el objeto de forma tan completa como sea posible, y no

slo aquellos temas que fueron documentados en estudios anteriores. Llega a ser
necesario cuando un objeto cultural valioso est en peligro de ser perdido en futuro.
La puntera de la documentacin no es tanto analizar el objeto pero simplemente
recolectar tantos hechos de ello como posible
Bsqueda fenomenolgica de una comprensin profunda y desconfianza en las
anteriores descripciones y explicaciones que podan quizs impedir que el
investigador vea la esencia y la particularidad del caso en la pregunta. Porque su
blanco no es tanto describir un caso pero definir la esencia tpica en una clase de
casos, su mtodo se discute en la pgina Indicar lo tpico, prrafo Anlisis
fenomenolgico.

El objeto de estudio difiere de todos objetos anteriores y el objetivo del estudio est
describir su carcter excepcional. Traer ideas de teoras anteriores poda embrollar
esta descripcin.

Escoger un acercamiento exploratorio, es decir con ninguna base terica, para un estudio
de caso descriptivo puede as ser una decisin deliberada, o una necesidad porque no hay
teora conveniente o modelo disponible. De todas formas, la investigacin exploratoria
significa que al principio del proyecto muy poco se sabe sobre la materia. Usted entonces
tiene que comenzar con una impresin algo vaga de lo que se debe estudiar, y es tambin
imposible hacer un plan detallado de trabajo por adelantado, ni comenzar definiendo los
conceptos del estudio. Durante el proyecto de investigacin exploratoria estos conceptos
incipientes mejorarn gradualmente.
En ausencia de los modelos probados y los conceptos definidos usted debe comenzar el
estudio exploratorio de lo que usted tiene: el objeto del estudio. Es comn que en el
principio del estudio exploratorio usted tomar una mira holistica del objeto, reuniendo
tanta informacin sobre los objetos como sea posible. Usted no quiere restringir su estudio
a apenas unas pocas caractersticas del objeto, antes usted sabe que cul preguntas son
importantes. Usted as pospone la tarea de eliminar datos innecesarios hasta que se
consigue un retrato mejor sobre cul es necesario.
Cualquier objeto se puede mirar de varios
diversos puntos de vista, o como perteneciendo
a diversos contextos. Puede a menudo ser una
buena idea comenzar el estudio alternando el
punto de vista, como en el diagrama a la
derecha.
Despus de que usted haya pasado unos das
en la experimentacin con varias vistas al
objeto, usted podr probablemente especificar
la posicin final para su estudio y explicar
cmo usted entiende o "toma" el objeto. Esto
no significa que tengamos que empezar
nuestro trabajo por clarificar la esencia de
nuestro objeto de estudio, es decir: lo que el objeto es realmente. En lugar de eso, debemos
intentar contemplar y clarificar cmo vemos el objeto, ya sea posible por ejemplo que sea
definido en un micronivel como resultado de instintos individuales, mviles y experiencias,
o quizs en un macronivel como una expresin de las ideologas y presiones en sociedad.
El progreso de un proyecto de estudio se hace ms fcil en cuanto hemos definido nuestro
punto de vista y problema. Tras esto, vamos a necesitar reunir slo aquel conocimiento
emprico relacionado con el problema; esto nos permitir minimizar el material que
tendremos que analizar. Esto no significa que usted debe desatender todos los casos que no
quepan en sus conjeturas - a veces las anomalas o los casos que sorprenden pueden sealar
una va a las enmiendas o correcciones importantes a la teora existente.

Tan pronto como una estructura o invariante interesante en el objeto se hace patente usted
puede omitir toda la materia que no se relaciona con esta estructura, y comprimir la
informacin restante, relevante.
Raramente ser posible dividir el estudio cualitativo en fases tan claras como las que son
comunes en el trabajo cuantitativo. De acuerdo con Alasuutari (p.22), en un anlisis de
datos empricos, se podran distinguir dos fases, pero stas se solapan. Estas fases seran:

simplificacin de observaciones
interpretacin de resultados (o "resolver el enigma")

En la fase de simplificacin, el material es inspeccionado desde el punto de vista terico del

proyecto de estudio, y slo los puntos pertinentes desde este ngulo se toman en cuenta.
Los detalles no relevantes se omiten o se ponen de lado de forma que la estructura
importante se puede discernir ms fcilmente. Las estructuras ms interesantes son a
menudo las que se pueden esperar ser comunes en todos casos comparables - este aspecto
se discute en la pgina Indicar lo tpico.
"Resolver el enigma" no siempre significa contestar exactamente a aquellas preguntas que
fueron formuladas en el comienzo del proyecto. A veces las preguntas ms interesantes se
encuentran al final de la investigacin, cuando el investigador es un experto en el tema.
Describir un caso en base de la teora. Hoy en da, casi todos temas del mundo han sido
ya estudiados por uno o ms campos especiales de la investigacin. En consecuencia, casi
toda pregunta u objeto concebible se puede ahora investigar a la luz de teora previa.
En campos de la investigacin establecidos usted puede seleccionar a menudo su problema
de modo que usted pueda manejarlo como caso especial o como extensin de la teora
existente en este campo, creado por investigadores anteriores. Tal prctica facilita el
comienzo de un nuevo estudio, y es corriente en estudios acadmicos.
Adems, usted puede acercar a menudo al problema de modo que usted combine las vistas
de dos o ms campos de ciencia, que puede revelar nuevos aspectos interesantes al asunto,
de la misma forma que un estudio
hermeneutico de la literatura.
Usar vistas paralelos a un solo objeto es lgico
y fcil organizar en el caso que varios
investigadores cooperan en el proyecto. Cada
investigador puede entonces mirar el objeto
desde el punto de vista de su maestra especial,
y las visines que resultan entonces son
ensambladas juntas por discusiones en el
equipo.

Un investigador exploratorio que trabaja solo puede en lugar utiliza el mtodo de alternar el
punto de vista. Esto significa que se estudia el objeto sucesivamente desde varios puntos de
vista, cada uno de los cuales se basando en una teora existente hecha por investigadores
anteriores (vase la figura de la derecha). Cada punto de vista aade algo al cuadro general.

Estudio de caso explicativo

El investigador desea a menudo continuar el proyecto a un nivel ms profundo que apenas
la descripcin: l desea saber por qu el objeto es tal como est. Este conocimiento ayuda a
resumir todo que es sabido acerca del objeto, ayuda a verlo en su contexto y en una
perspectiva histrica.
Encontrar las razones, o explicar el fenmeno, se puede hacer en varias maneras. Las
razones se pueden traer del contexto simultneo del fenmeno, a partir del pasado, o
alternativamente a partir del futuro. En el siguiente estn algunos ejemplos que son
comunes en la investigacin as como en vida diaria.

Explicacin a partir del pasado. En las ciencias naturales las explicaciones para
los acontecimientos tradicionalmente se buscan en el pasado: cules son las
razones que causaron el presente estado de cosas? Este tipo alternativo de
explicacin es llamado causal, por ejemplo: "El puente se derrumb por causa del
fuerte viento y porque el diseo era defectuoso".
Explicacin contextual. Los bilogos a veces explican una actividad con la ayuda
de la funcin que ella cumple en la vida del grupo o de la especie. Por ejemplo, un
pjaro canta para indicar cul es su territorio y mantener alejados a los rivales, para
asegurar el alimento. Los productos de la cultura humana a menudo son explicados
por el estado concurrente de la sociedad.
Explicacin a partir del futuro es comn cuando se estn explicando los actos de
la gente. Por ejemplo, "la Torre de Eiffel fue construida para servir como smbolo
de la Exposicin de Pars".

De estos tipos, la explicacin contextual es popular al estudiar las actividades del hombre
y de sus resultados, tales como productos industriales y obras de arte. stas se han
estudiado de largo en muchas ciencias tales como sociologa, antropologa, economa y
psicologa, y es normal explotar teoras de estas ciencias cuando la meta del proyecto es
encontrar una explicacin al estado del objeto del estudio, la existencia de teoras anteriores
facilita y acelera el procedimiento de la investigacin de la misma forma que se hace en
estudio descriptivo, discutido en el prrafo precedente. Cuando una o ms teoras para
explicacin estn disponibles, el acercamiento lgico es probar cada uno de ellas y entonces
elaborar la explicacion que se parece ms plausible.
Quizs el ms usual explicacin contextual es el acercamiento sociolgico: "Se debe mirar
al diseador como parte de la sociedad circundante, y examinar su trabajo y valores con
respecto a condiciones sociales, culturales y econmicas... Tenemos que entender cmo y
porqu el diseo se ha desarrollado y que intereses que apoya" (Wiberg, 1992).

Asimismo, los productos industriales y las obras de arte se estudian y se explican a menudo
en base de procesos sociales, econmicos y ecolgicos. Los factores explicativos son, por
ejemplo, cambios en la demografa de la sociedad, en las condiciones de la industria o de la
economa; por otra parte las consecuencias de invenciones, educacin, cambios polticos,
guerras y la adquisicin o prdida de colonias. Factores constantes pero regionalmente
dismiles son clima, disponibilidad de materias primas y de energa, canales del transporte y
las necesidades locales de la gente.
Por ejemplo, Pivi Hovi estudi cmo la
pintura en anuncios se desarroll en
Finlandia de 1890 a 1930. Descubri que
para entender el desarrollo, se tiene que
estudiar el objeto desde cuatro puntos de
vista o contextos, que se ilustran en el
diagrama de la derecha. Cada uno de
estos contextos haba sido el objeto de
estudios anteriores y el conocimiento y la
teora acumulados daban acercamientos
potenciales para el estudio del material
emprico de Hovi. Aunque en sentido
estricto ste no era ningn estudio de
caso, porque los objetos eran realmente no objetos solos sino clases de ellos, el
acercamiento se puede igualmente usar en un estudio de caso, tambin.
El acercamiento psicolgico es usual en el estudio de artistas y de sus trabajos, tambin.
Wilhelm Scherer (1841 - 86) fue el primero en presentar un modelo general para las
biografas de artistas. El modelo explica el carcter especial de cada artistas por tres
factores, que eran,

das Ererbte (los elementos heredados)

das Erlebte (las experiencias) y
das Erlernte (lo que el artista ha aprendido).

La explicacin por acontecimientos anteriores hace obviamente falta de un estudio

diacrnico, es decir necesita material de un perodo del tiempo ms largo. La duracin vara
- acontecimientos fsicas causalmente explicables se pasan a menudo en menos que un
segundo, mientras que los efectos que varios alimentos y sus aadidos pueden causar al
hombre pueden tardar muchos aos antes de aparecer. En todo caso, ensanchar la duracin
del estudio ampla necesariamente la cantidad de material que se tiene que recolectar y
analizar antes de que el estudio pueda ser acabado. Para prevenir el crecimiento excesivo,
usted tiene que considerar demarcar la poblacin del estudio ms estrecho.
Al decidir que materia usted necesitar reunir, un punto de partida inestimable podra ser
resultados anteriores acerca de cul factores se han correlacionado en objetos comparables
ms temprano. En ausencia de tales teoras usted tiene que encontrar la explicacin causal
en el objeto l mismo. Esto requerira recoger mucha materia, estudiarla en la perspectiva
histrica, y notar los cambios que de vez en cuando han ocurrido en o alrededor del objeto.

Luego usted debe inspeccionar de cerca estos puntos de tiempo y los acontecimientos antes
y despus de ellos. Entre estos acontecimientos usted puede encontrar quizs las
explicaciones plausibles para los cambios que han sucedido, y finalmente para el estado
presente del objeto. Este acercamiento se discute tambin en Explicacin del desarrollo.
Explicacin a partir del futuro. Las intenciones de la gente pueden ser reunidas con
entrevistas, o desde documentos tales como presupuestos, planes y propuestas de
funcionarios, polticos, empresarios y artistas, al igual que desde las memorias de esta
gente. Otras fuentes son conceptos del producto, especificaciones, propuestas y documentos
de la evaluacin.
Una dificultad al tratar de explicar el comportamiento de la gente de la base de sus
intenciones anunciadas est que la conducta posterior de la gente no siempre correlaciona
con las intenciones expresadas, debido a veces a obstculos prcticos imprevistos
encontrados en la fase de la realizacin, y a veces porque la intencin anunciada no ha sido
bastante realista u honesta. La problema se discute en una pgina separada: Evaluar la
informacin.

Estudio de caso como base del pronstico

Cuando el propsito de un estudio de caso es ayudar al pronosticar el futuro del objeto o del
fenmeno, primero de todo hay que definir qu caractersticas del estado futuro de cosas
estn "interesando" y sern incluido en el pronstico. Los datos recientes sobre stos
obviamente son de importancia primaria como base para el pronstico.
Qu otro material se necesita para pronosticar, depende de cul mtodo de pronosticar que
se piensa utilizar. Esto, en cambio, depende de cmo es fuerte un modelo terico que usted
tenga acerca del desarrollo futuro previsto y sus relaciones internas. Una base fuerte para
pronosticar est un modelo que explica el fenmeno, enumerando sus razones y sus
resultados, es decir definiendo la invariante dinmica del proceso que se predir. Otros
tipos menos confiables de modelo que se pueden utilizar en el pronstico son correlaciones
u otras asociaciones estadsticas entre variables, y los modelos o analogas prestados de
otros contextos tales como una esfera distante de la cultura.
Un resumen de mtodos de pronstico posibles en base de un estudio de caso se da en la
tabla que sigue:
Pronstico sobre base dbil o
ninguna base terica:
Datos sobre el desarrollo de las
caractersticas "interesantes", a
Datos requeridos:
partir tan de largo de un perodo
como sea posible.

Pronstico sobre base terica

fuerte:
Datos recientes sobre las
caractersticas "interesantes".
Adems, datos recientes sobre las
variables independientes
supuestas, segn teora.

Mtodos de
pronstico
convenientes:

Extrapolacin ; Aplicar una

asociacin estadstica ; Mtodo
Delphi

Varios mtodos son posibles.

Especialmente confiables son:
Aplicar un modelo causal y
Determinar el lmite.

De estudios de caso hacia teora general

El conocimiento que un caso puede producir concierne el caso que fue estudiado, y al
principio vista parece imposible aplicrlo a otros casos o a una clase de casos. Lgicamente
parecera que para conseguir conocimiento sobre una clase se necesita un proyecto de
investigacin que toma como su objeto la clase entera, no slo un caso de ella.
Otro procedimiento lgico para
ganar conocimiento generalizable
podra estar el combinar los
resultados del estudio de varios
casos u objetos que se asemejan. Si
estos estudios de caso separados
tienen conexiones entre ellos, tales
como definiciones comunes de
conceptos o estructuras de modelos,
stos facilitarn el trabajo de investigadores posteriores en encontrar invariantes que se
repiten en los casos separados, y finalmente quizs se podra construir un modelo general
de estas invariantes, o podemos por lo menos precisar un caso tpico en la clase (Fig. de la
derecha).
Sin embargo, el procedimiento ms usual para avanzar desde estudios de caso distintos
hasta conocimiento generalmente vlido se basa probablemente en el hecho de que la
mayora de los investigadores de un caso en realidad tienen bastante de conocimiento de
otros casos comparables ya cuando comienzan su estudio. Este conocimiento generalmente
vlido entonces impregna su estudio de caso en la forma de conceptos, modelos y variables
que se relacionan con los otros casos en la clase. Todo esto significa que llega a ser ms
fcil para otros cientficos - o laicos - generalizar las conclusiones de este estudio de caso,
si ellos quieren tratarlo en su propio
riesgo.
Hoy, cuando hay tanto informes de
investigacin acerca de todos
campos concebibles del estudio, es
cada vez ms usual basar un nuevo
estudio de caso en la hiptesis que
el caso se comportar en acuerdo
con una teora ya existente. Si lo
hace, el rea de la validez de esta
teora agrandar, y en el caso opuesto el investigador quizs puede modificar esta teora

anterior. En ambos casos los resultados del nuevo estudio pueden estar cientficamente o
prcticamente valiosos.
Otra ventaja de este acercamiento es que facilitar mucho el planear y el realizar de un
estudio de caso, como se explica a otra parte (Investigacin para mejorar un modelo).
Estudio de caso normativo se discute en otra pgina.

3.ago.2007. Enviar los comentarios al autor:

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