INTRODUCCIN

El

Cdigo de Procedimiento Penal ahora actualizado con las modificaciones

insertas por las Leyes 004 y 007 respectivamente, estructuran normativamente el

denominado Proceso ordinario, el cual consta de tres etapas: Investigacin
Preparatoria, Etapa Intermedia y Juzgamiento, reconocindose una etapa previa a
la Investigacin (Diligencias Preliminares). La Etapa Preparatoria tiene por
finalidad recopilar los medios de prueba de cargo, que sirvan al Fiscal de la
Investigacin Preparatoria para sostener vlidamente la imputacin formal que
recae sobre el imputado, determinando la forma de comisin del delito, los medios
utilizados para su perpetracin, los mviles, el grado de perfeccin delictiva y la
individualizacin de los involucrados de conformidad con la relevancia de su
participacin en el evento criminoso, la identidad de la vctima y la cuantificacin
de la magnitud del dao causado por los efectos perjudiciales de la conducta
criminal. Los actos que realiza el Fiscal conjuntamente con la Polica Nacional, a
este nivel del proceso, no son actos de prueba, slo constituyen actos de
investigacin.
Por su parte, el Juzgamiento se constituye en el corolario del Proceso Penal,
donde se dilucidar finalmente la situacin jurdica del imputado, en cuanto a una
condena penal o en su defecto su absolucin. El Juzgamiento, estrictamente
hablando es una actuacin tpicamente jurisdiccional, pues es dirigida y ejecutada
por los rganos que administran Justicia Penal en nuestro pas. La Jurisdiccin es
la potestad que se confiere a los jueces para juzgar y hacer ejecutar lo juzgado,

tal como lo determina el artculo 42 del Cdigo Penal adjetivo y la misma

Constitucin Poltica del Estado; habiendo el legislador delimitado la competencia
de los Tribunales y Juzgados Penales, de acuerdo a los criterios que se
desprenden el Ttulo I del Libro Segundo del CPP. El Juicio, es la etapa principal
del proceso, se realiza sobre la base de la acusacin (nullum acusatione sine
iudicium); sin perjuicio de las garantas procesales reconocidas por la Constitucin
y los Tratados de Derecho Internacional Pblico. Slo a partir de los actos de
prueba que se realizan en el Juzgamiento, bajo los principio de oralidad,
inmediacin, contradiccin, publicidad y celeridad, puede derivarse una condena
penal, en otras palabras: la imposicin de una pena a la persona del infractor
normativo, nicamente puede emanar de un Juzgamiento que se ha sido seguido
en irrestricto respeto a las garantas del Debido Proceso.
Por lo expuesto, se advierten dos etapas de relevancia en el proceso penal, donde
cada una de ellas despliega sus propias finalidades, por lo que se encuentran
revestidas de particularidades propias; a la Etapa Preparatoria reunir los medios
de prueba y ejecutar las primeras pesquisas, que tengan por finalidad construir la
hiptesis incriminatoria. Por su parte, el Juicio Oral, en cuanto a la concrecin de
los principios esenciales del Sistema Acusatorio-Garantista, que tienen por colofn
la debida realizacin de la Justicia. Empero, se advierte una etapa que funge de
puente entre ambos planos de la persecucin penal, que tiene por finalidad: la
viabilidad del Juzgamiento y su contraparte: la cesacin de la persecucin penal,
por lo que su importancia merece ser analizada de forma singular y
particularizada.
Subrayamos que la Etapa Preparatoria tiene por finalidad la adquisicin y
obtencin de pruebas de cargo, indispensables para que el rgano persecutor
pueda sostener vlidamente su acusacin ante el Juez Instructor Cautelar, pues el
Fiscal -como titular de la accin penal- debe sustentar ante la Jurisdiccin la
necesidad de pasar a la etapa de Juzgamiento; en puridad de la verdad, esta
actuacin deja de ser un mero formalismo tal como se estableca en el C de PPal constituirse en una funcin que debe pasar por una serie de filtros de

calificacin, que pueden desencadenar su efectiva promocin o el quiebre de la

persecucin penal. Al finalizar la Etapa Preparatoria o de investigacin (6 meses,
mximo 18 meses Art. 134 Ley 1970), el Fiscal cuenta con tres posibilidades pero
fundamentadas de Requerimiento Conclusivo: a.- Requerir el sobreseimiento de la
causa, b. Formular acusacin formal o c. requerir por la aplicacin de una Salida
Alternativa.
Por lo tanto, nos hacemos la siguiente interrogante Dicha etapa es slo un
estado Intermedio entre la Investigacin Preparatoria y el Juzgamiento? O ser
que opera como un filtro de seleccin que parte de un doble baremo: en positivo,
de convalidar los actos de investigacin, dando luz verde, para que la persecucin
penal pase a su etapa final (Juzgamiento) y en negativo, convalidando el cese de
la persecucin penal, por defectos probatorios o por no cumplirse con los niveles
de imputacin delictiva que se comprenden en la teora general del delito. Mxime,
habra que agregar que la Etapa Intermedia, tiene tambin una funcin
clasificadora, en cuanto a los medios de prueba que sern admitidos, para su
actuacin en el Juzgamiento, esto es, fijando los medios de prueba que sern
debatidos en el acto de Juicio Oral, desechando aquellos obtenidos en
inobservancia de la Ley y la Constitucin.
Horvitz Lennon, analizando el modelo de su pas, sostiene que funcin principal de
esta etapa, es la delimitacin precisa del objeto del juicio respecto de los hechos
que sern debatidos y las pruebas que se presentarn para acreditarlos, es decir,
todos aquellos aspectos de la controversia jurdico-penal que sern discutidos en
el juicio y servirn de fundamento a la sentencia definitiva. Necesaria en cuanto
inevitable, no se puede obviar y a travs de ella se busca preparar
adecuadamente el juicio, depurando y acotando la discusin, as tambin los
elementos de prueba que se rendirn en la audiencia.
Entonces, la primera opcin se plasma en la Acusacin Fiscal que da lugar a una
razonable hiptesis de imputacin delictiva, habiendo el persecutor pblico
cumplido con inferir, la razonable y fundada probabilidad de que se ha cometido un
hecho punible y de que el imputado es penalmente responsable (imputacin

objetiva y subjetiva), respaldado por un acervo probatorio de cargo de entidad

suficiente. Sin embargo, dicho juicio de valoracin debe ser considerado en su real
magnitud, como un juicio provisorio y preliminar (de fundada sospecha) que an
no puede anclar, en la certeza y convencimiento, como grados del conocimiento
que slo pueden ser fruto de una inteleccin valorativa, fruto de la actuacin
probatoria que se cristaliza en el Juzgamiento. Son en realidad actos de
investigacin, que slo pueden sostener por un lado la pretensin penal y por otro,
la posibilidad de defensa del imputado.
La otra alternativa, importa solicitar el sobreseimiento de la causa, cuando
precisamente no se ha cumplido con los fines de la Investigacin Preparatoria o,
cuando el persecutor pblico advierte la concurrencia de cualesquiera de las
causales compaginadas en el Art.323 inc.3
Finalmente, emitir un requerimiento conclusivo pidiendo la aplicacin de salidas
alternativas al juicio oral, es decir, una suspensin condicional del proceso, un
procedimiento abreviado, un criterio de oportunidad reglada o que se promueva
una conciliacin. Todas estas salidas alternativas sern sustanciada y resueltas en
Audiencia Conclusiva de acuerdo al procedimiento y requisitos sealados para
cada una de ellas en el procedimiento penal.
Por lo expuesto, se confirma a este nivel la Imparcialidad y Objetividad de la
funcin fiscal, que adquiere plausibilidad concreta en la Etapa Intermedia.

FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA

La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable; el
juicio es pblico y ello significa que el imputado deber defenderse de la
acusacin en un proceso Pblico, que puede ser conocido por cualquier
ciudadano.
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo
consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimientos o actos

conclusivos de la investigacin; estos requerimientos deben cumplir con ciertas

formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin en la decisin
judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se debe
describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la apertura a juicio, se debe
calificar jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campos, el requerimiento
fiscal puede contener errores o vicios que deben ser corregidos para que la
decisin judicial no sea invlida; el juez y los distintos sujetos procesales tendrn
inters en corregir esos defectos y de que la decisin judicial no contenga errores
o en que estos no se trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores
perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio.
Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una discusin
preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o
requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin preliminar, se
produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide admitir la acusacin, se
dictar el auto de apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase; si no se
admite la acusacin, se podr dictar el sobreseimiento o en su caso una salida
alternativa al juicio oral.
Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente examinar si la
instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse completa la investigacin
o no poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad legal, si se debe
sobreseer la instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del juicio
oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente crtica, donde las
funciones de imputacin y de control adquieren su mxima expresin, pues hace
mrito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin[17].
La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los resultados
de la instruccin examinando la fundamentacin de la acusacin y resolviendo
sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de decidir si procede o
no abrir el juicio.

CONCLUSIN
La Etapa Intermedia de ningn modo puede ser contemplada como un mero
aspecto formal del procedimiento penal, como puente asociativo entre la
Investigacin Preparatoria y el Juzgamiento. En efecto, esta etapa despliega
efectos determinantes en cuanto a la persecucin penal, pues si el Fiscal es de la
opinin que la causa no se adecua a la clusula de reserva procesal penal, el Juez
Instructor Cautelar no tendr ms remedio que declarar el cese de la persecucin
penal, con las salvedades antes anotadas.
Empero, la Etapa Intermedia no agota sus funciones en lo antes dicho, pues
delimita el objeto de juzgamiento, en cuanto a las tipificaciones penales que dan
lugar en el escrito de Acusacin as como los medios probatorios que sern objeto
de debate en el Juicio Oral. De tal modo, que en esta etapa se produce un
verdadero control de las pruebas, dando lugar a la pertinencia de las mismas en
cuanto a la determinacin del objeto del proceso penal; dando posibilidad a las
partes, para que se pronuncien sobre el contenido de la Acusacin y para que
puedan incoar los medios de defensa tcnica que estimen pertinentes, los cuales
pueden inclusive provocar el cese de la persecucin penal, an existiendo una
Acusacin fiscal de por medio.
Un punto a resaltar, es que la Etapa Intermedia se sujeta a los principios del
Debido Proceso, particularmente al acusatorio, pues toda decisin jurisdiccional
deber ser producto de una Audiencia caracterizada por la oralidad, defensa,
debate, contradiccin, inmediacin y publicidad. Todo lo cual redunda en beneficio
de todos las partes en el proceso.

Adaptacin: Dra. Roxana C. Rojas Durn

Dr. Nelson L. Ramallo Salazar