El Institucionalismo y El Análisis Económico - MIGUEL ÁNGEL BOSCH

El Institucionalismo y El Anlisis Econmico
UNIVERSITAS
MIGUEL NGEL BOSCH
El Institucionalismo
& El Anlisis Econmico
(Aproximacin prctica o lgica
a los problemas econmicos?)
Breves fundamentos de un mtodo
de investigacin para la Economa
Coleccin Temtica
Economa
UNIVERSITAS. Editorial Cientfica Universitaria de Crdoba
Diseo de Tapa:
Jorge G. Sarmiento
Diseo Interior:
Jorge G. Sarmiento.
Produccin Grfica: Editorial Universitas. Pje. Espaa 1467. Te/Fax: 4680913.
Crdoba. Argentina. Email: univer@cmefcm.uncor.edu
Pintura de Tapa:
Correccin
Daniela MacAuliffe.
Autor:
Miguel Angel Bosch. Email: mbosch@eco.unrc.edu.ar
Tirada:
100 Ejemplares.
Coleccin
El Institucionalismo y El Anlisis Econmico
ISBN: 950-
Prohibida su reproduccin, almacenamiento y distribucin por cualquier

medio, total o parcial sin el permiso previo y por escrito de los autores
y/o editor. Est tambin totalmente prohibido su tratamiento
informatico y distribucin por internet o por cualquier otra red. Se
pueden reproducir prrafos citando al autor y editorial y enviando un
ejemplar del material publicado a esta editorial.
Hecho el depsito que marca la ley 11.723.
Impreso en Argentina - Printed in Argentine
2004. Primera Edicin. Editorial Universitas.
Gracias a Dios Padre, Hijo y Espritu Santo...

A mis ms grandes amores, Ana Lucia y Montserrat
La misin de un terico como yo es proponer cuestiones, no contestarlas...

...no me preocupa mucho si algunas de
mis conjeturas no se verifican; me preocupa mucho ms el que mis clasificaciones no sean claras, o que se haya pasado
por alto algn posible encadenamiento
importante de consecuencias.
John R. Hicks
Una teora de la historia econmica
ndice
ndice ...................................................................................................... 9
Prefacio .................................................................................................. 13
Agradecimientos .................................................................................... 19
El Institucionalismo y las instituciones .................................................23
Evolucin histrica del institucionalismo econmico ...........................25
1.1. El institucionalismo econmico......................................................25

1.1.1. Antecedentes histricos: La escuela histrica........................26
1.1.2. El institucionalismo econmico ..............................................27
1.1.3. Institucionalismo y metodologa de la investigacin............28
1.1.4. Crticas a la escuela neoclsica .................................................32
1.1.5. Fundamentos del institucionalismo ........................................33
1.1.6. Los objetivos de la escuela .......................................................36
1.2. Institucionalismo y estructuralismo................................................38
1.3. El neoinstitucionalismo....................................................................40
1.4. Qu hay que entender como instituciones? .................................46
Las Instituciones en el Sistema Capitalista............................................49
2.1. Las instituciones y el sistema econmico ......................................49

2.1.1. El concepto de estructura econmica ....................................52
2.2. El sistema capitalista y las instituciones .........................................52
Las instituciones y la metodologa de la ciencia....................................55
3.1. Las instituciones y los programas de investigacin lakatosianos55

3.1.1. Los programas de investigacin lakatosianos........................56
3.1.2. El Programa Marginalista y la importancia del marco
institucional...........................................................................................59
3.2. El mtodo de anlisis institucional .................................................61
9 - Universitas
El Institucionalismo y el Anlisis Econmico
Parte II ...................................................................................................63
Anlisis (econmico) de las instituciones..............................................63
Los Costos de transaccin......................................................................67
4.1. Los costos de transaccin y la informacin asimtrica................67

4.1.1. La asignacin de recursos dentro de la organizacin ...........69
4.2. Seguridad, regulacin estatal y costos de transaccin ..................69
Algunas instituciones importantes.........................................................73
5.1. La propiedad ......................................................................................74

5.2. Los incentivos....................................................................................76
5.2.1. El mercado como formador de incentivos............................79
5.2.2. Son los incentivos restricciones en s mismos? ...................80
5.3. La libertad econmica. Por qu debera importarnos la libertad
econmica? ................................................................................................82
5.4. La Educacin y la Escuela ...............................................................83
5.5. La globalizacin.................................................................................86
5.5.1. La influencia de los cambios institucionales..........................87
5.6. La economa informal: slo instituciones informales ..................88
5.6.1. El origen de la informalidad ....................................................91
Instituciones polticas ............................................................................93
6.1. Los partidos polticos .......................................................................94

6.2. El Constitucionalismo Clsico y el sistema capitalista.................96
6.2.1. El Constitucionalismo Clsico.................................................96
6.2.2. El Constitucionalismo en la Edad Contempornea. ............97
6.2.3. Constitucionalismo y Capitalismo.........................................100
6.3. Sistema democrtico y el sistema de mercado ............................102
6.3.1. El mercado y las instituciones polticas................................102
6.4. Sistemas electorales.........................................................................106
6.4.1. Clasificacin de los sistemas electorales...............................107
6.5. Los sistemas electorales en Argentina..........................................107
6.5.1. Lista completa ..........................................................................108
6.5.2. Circunscripcin uninominal...................................................109
6.5.3. Lista incompleta.......................................................................109
6.5.4. Representacin proporcional.................................................110
10 - Universitas
Indice
6.5.5. El sistema de voto acumulativo simultneo o "ley de lemas"

..............................................................................................................110
6.5.6. La doble vuelta o "ballotage".................................................111
6.5.7. Voto afirmativo........................................................................111
6.6. Las presiones sobre los poderes. Los principales factores y
grupos de presin y de poder en nuestro pas....................................112
Anlisis de la forma en que las instituciones pueden condicionar el
funcionamiento del Estado .................................................................. 115
7.1. Anlisis econmico del Estado (Teora Econmica de la Poltica)

...................................................................................................................117
7.1.1. Teora Econmica de la Poltica............................................118
7.2. Puede engaar el gobernante? .....................................................121
7.2.1. La seleccin adversa en la Poltica ........................................123
7.2.2. Las instituciones que ayudan a esta seleccin adversa .......126
7.2.3. La votacin por mayora.........................................................130
7.2.4. El doble discurso y el poltico malo......................................132
7.3. Es la corrupcin una institucin?................................................133
7.3.1. La corrupcin es un fenmeno universal en tiempo y
espacio .................................................................................................134
7.3.2. Las consecuencias polticas y econmicas de la corrupcin
..............................................................................................................138
7.3.3. El control de la corrupcin ....................................................140
7.3.4. La reforma del sistema: estabilidad y controles
independientes....................................................................................140
7.3.5. La democracia y la corrupcin...............................................143
7.3.6. La corrupcin, las instituciones dbiles y la eficiencia del
mercado ...............................................................................................144
7.3.7. El control electoral y los incentivos de la poltica. .............145
7.4. Comentarios Finales de la Segunda Parte....................................147
Parte III................................................................................................ 151

La economa institucional, el crecimiento y el desarrollo econmico . 151
Breve introduccin a la tercera parte ...................................................151
Algunos autores "Cuasi-institucionalistas"......................................... 155
8.1. El ciclo econmico desde el institucionalismo ...........................155

11 - Universitas
8.2. Schumpeter y las instituciones en el proceso de destruccin

creadora....................................................................................................158
8.3. El desarrollo econmico segn Myrdal .......................................160
Las instituciones y el crecimiento econmico ..................................... 163
9.1. Los factores econmicos no explican todo el crecimiento

econmico ...............................................................................................163
9.2. Instituciones, eficiencia y desempeo econmico......................165
9.3. Neoinstitucionalismo, crecimiento y desarrollo econmico.....167
9.3.1. Control en la distribucin de la riqueza ...............................169
9.3.2. La Inmigracin como "factor de produccin"....................172
9.3.3. Globalizacin, Integracin, Comercio y Crecimiento........176
9.3.4. Las medidas de libertad como lineamientos de poltica
exterior? .............................................................................................179
9.3.5. El movimiento internacional de capitales y las instituciones
econmicas..........................................................................................181
9.3.6. Confianza, Esperanza y Capital Social: institucionalidad y
asignacin de recursos.......................................................................183
Conclusiones y Comentarios finales .................................................... 193

Bibliografa........................................................................................... 197
12 - Universitas
Prefacio
En un diario argentino se public la siguiente nota periodstica, titulada
"Dnde recomiendan invertir":
Chile es uno de los pases que ofrece ms claridad y facilidades a los inversores internacionales, mientras que
Rusia y China son, lejos los pases ms opacos, segn un
nuevo ndice de la consultora PricewaterhouseCoopers.
Han tomado en cuenta cinco factores que pueden aumentar los costos de inversin si la transparencia es deficiente. Esos factores son: las garantas legales para las
empresas, la poltica macroeconmica, la comunicacin
financiera de las empresas, la corrupcin y la reglamentacin gubernamental.
Chile, con 36 puntos, registra uno de los porcentajes
ms bajos en una escala de 150, justo despus de Singapur... y junto a Estados Unidos y Reino Unido.
Venezuela, Argentina, Mxico, Colombia y Per ocupan
posiciones intermedias. (mbito Financiero, 26/01/01)
Por qu se consideran y qu tipo de factores son, por ejemplo, las garantas legales, la corrupcin y la reglamentacin gubernamental? Para
responder a esta pregunta es necesario estudiar las instituciones en general y las del propio sistema capitalista. Un enfoque particular es el
enfoque de la corriente o escuela del institucionalismo.
Cuando estudiamos el pensamiento ortodoxo debemos tener presente
que no hay garanta que la teora de esta corriente principal constituya la
13 - Universitas
mejor teora o la verdad, an cuando generalmente se entiende por ortodoxo lo conforme con la verdad o con los principios tradicionales en
cualquier rama del saber humano.
Bajo qu criterio diferenciamos el pensamiento heterodoxo del ortodoxo. Una caracterstica definitoria de la escuela heterodoxa es la "ilegitimidad revelada", si la corriente principal observa poco o ningn valor
en las visiones de un grupo, definimos a ese grupo como heterodoxo1.
Sin embargo, ms all de esta caracterstica, las escuelas no pertenecientes a la corriente principal cumplen un rol importante, ya que sealan
sus deficiencias e incongruencias.
El padre intelectual de la rama de la heterodoxia estadounidense a la
que se denomin institucionalismo econmico fue Thorstein Veblen,
quien fue un adversario del pensamiento marginalista, llegando a apartar
a los economistas norteamericanos del puro marginalismo ortodoxo.
La influencia de este autor en los Estados Unidos ha orientado a muchos economistas hacia el anlisis de los desequilibrios y del marco institucional de la economa. Ha abierto el camino a la reforma de las estructuras, el dirigismo y la tecnocracia.
En la actualidad, el exponente mximo del grupo de economistas que
estudian las instituciones y su efecto sobre el desempeo econmico,
aunque ms cerca del pensamiento ortodoxo, es Douglass North, premio Nbel de economa en 1993, quien nos llega a describir un marco
analtico del enfoque neoinstitucionalista.
El objeto de estudio de este escrito el un mtodo de anlisis que interacta con y tiene como objeto de estudio a las instituciones. Este enfoque, es decir, esta forma de estudiar las instituciones es mediante el instrumental del Anlisis Institucional2. Como problemas principales ten1.
2.
H. Landreth y D. Colander, (1998) p. 318.

El Anlisis Institucional, en la actualidad, es una disciplina que excede en mucho
a la economa, con exponentes y corrientes crticos de la misma "Sociologa
Clsica". En este trabajo, nos concentraremos en la corriente de economistas
14 - Universitas
Prefacio
dremos la bsqueda de respuestas a las siguientes preguntas: qu es el

institucionalismo y cul es su mtodo?; qu nos revela el estudio de las
instituciones?; existen grandes diferencias entre los antiguos institucionalistas y el neoinstitucionalismo?
Como aplicacin y ayudando a dar respuestas a las anteriores preguntas,
nos podemos formular las preguntas auxiliares: cules son las instituciones que constituyen la plataforma del sistema de produccin capitalista?; en este sentido, cul es la importancia de los derechos de propiedad y de los costos necesarios para que stos se cumplan?
Por ltimo, tambin como complemento para el entendimiento de un
mtodo de anlisis de los problemas econmicos, nos ayudar dar respuesta a la pregunta cmo explica el proceso de desarrollo sta corriente de pensamiento? Para responder a esta ltima pregunta haremos
un anlisis econmico de las instituciones del sistema capitalista3.
Todas las preguntas anteriores, y las respuestas que buscaremos dar
son, entonces, formas de abordar y entender el mtodo de anlisis del
institucionalismo econmico. Y siempre deberemos tener presente que
lo que se busca como objetivo ltimo es eso y no el anlisis particular
de un problema, como podra ser el problema del desigual desarrollo
econmico entre pases.
Este escrito consta de tres partes y una conclusin. En la primera, nos
centramos en la escuela institucionalista y su evolucin en los ltimos
cien aos, buscando dar respuesta a las primeras dos preguntas. Existe
la diferencia, a mi entender, entre lo que es la escuela institucionalista y
el anlisis econmico de las instituciones. North, en su libro Instituciones,
cambio institucional y desempeo econmico, presenta un marco analtico para
hacer un anlisis econmico de las instituciones. Pero debo aclarar que
3.
que han remarcado y remarcan la importancia de las instituciones en el

desempeo econmico. Y que incluso, como se llegar a profundizar, remarcan
la importancia de las instituciones como mtodo de anlisis.
Sin perjuicio que tambin puedan serlo de cualquier otro sistema de produccin,
como lo es el sistema socialista.
15 - Universitas
entiendo por "escuela" institucionalista a un conjunto de autores, y economistas, que para realizar un anlisis en particular, tienen un "enfoque"
institucional, es decir, miran un problema a travs de un cristal, que son
las instituciones, su objeto de estudio no son las instituciones, sino el
problema mismo. En cambio, el objeto de estudio de un anlisis puramente econmico de las instituciones, son las mismas instituciones.
Cuando Gary Becker dio su interpretacin del crecimiento de la tasa de
divorcio en Estados Unidos, se apoy en la expansin del sector servicios. Este autor, estudi una institucin, el divorcio (y la tasa de divorcio), e hizo un anlisis econmico del mismo. El anlisis econmico de
las instituciones, implica utilizar todo el herramental econmico para el
estudio de determinadas instituciones. Utilizar el herramental de la economa es aplicar el mtodo de esta disciplina para el estudio de un fenmeno. Es por esto que en la segunda parte de este trabajo, haremos
un anlisis econmico de las instituciones, lo que tendr como objetivo
tanto poder comparar ambos mtodos, como el anlisis de aquellas instituciones que pueden constituir la piedra basal del sistema capitalista.
No todo ser un anlisis econmico de una institucin, en el sentido de
aplicar el mtodo de la ciencia econmica, sino que muchas veces profundizaremos en el anlisis de una determinada institucin y su relacin
con el sistema capitalista. Cabe aclarar que siempre que analicemos una
determinada institucin, abordaremos cuestiones tales como su interrelacin con el sistema de produccin y otras que permitan servirnos para
entender el mtodo institucionalista. De esta forma, seguiremos viendo
a la institucin como un elemento que nos sirva para entender el desempeo econmico, y el desarrollo del sistema econmico capitalista.
Por lo que en la segunda parte analizaremos instituciones tales como las
polticas y como stas afectan al desempeo econmico. Pero adquiere
relevancia el anlisis de las instituciones polticas ya que son el objeto de
estudio de la Nueva Economa Poltica, una rama institucionalista a la
que haremos referencia.
La tercera seccin busca estudiar un "problema en particular", el crecimiento y el desarrollo econmico, a travs del "cristal" de las instituciones. Es importante remarcar, que estaremos usando un enfoque institu16 - Universitas
Prefacio
cionalista para el estudio de un "problema" como es el desarrollo y el

crecimiento econmico.
Finalmente, se presentan mis conclusiones y comentarios personales
arribados "por medio" del trabajo.
Si he tratado de ser objetivo? Lo he intentado, pero no debemos perder de vista que todo sujeto tiene a priori una carga ideolgica, dogmtica, que no le permite descubrir "verdades absolutas", an cuando est
"conforme con la verdad o con los principios tradicionales en cualquier
rama del saber humano". A partir de lo anterior, es vlido otro comentario. Una gran parte de este trabajo puede ser planteado como una
descripcin de la heterodoxia institucionalista. Pero no puedo dejar de
aclarar que difcilmente se alcance la pura descripcin de la misma. Ms
an cuando la realidad es un fenmeno que supera la capacidad de entendimiento del sujeto.
Debo hacer explcito que lo que ha guiado mi propia investigacin, ha
sido la bsqueda a respuestas de muchas inquietudes personales. Por
tanto, a lo largo del trabajo realizado, no slo describir la evolucin de
la escuela institucionalista, sino que presentar mi propia visin de cmo las instituciones gobiernan las relaciones sociales. Esto ltimo trato
de hacerlo de una manera tambin "descriptiva" cosa que no supera el
carcter subjetivo que cada apreciacin e interpretacin pueda tener.
Por ltimo, en los comentarios finales de este escrito, tambin hago explcito la necesidad del cambio institucional, como condicin necesaria
para el logro del desarrollo econmico, poltico y social.
Es importante, cuando uno realiza una presentacin de una teora o un
anlisis terico, presenta pruebas que permiten contrastar las hiptesis
planteadas. Como se aclarar ms adelante, no es posible otorgar un
carcter universal a una teora desde el punto de vista de la corriente
institucionalista. Por todo ello, la forma de contrastar este anlisis terico temporal y espacial, ser por medio de los Casos de Estudio, stos sern presentados como ejemplos, en el mismo cuerpo del escrito.
17 - Universitas
A manera de sntesis de la introduccin, el hilo conductor del trabajo es

entender un mtodo alternativo al mtodo econmico ortodoxo. Para
ello es necesario comparar ambos mtodos. Y asumiendo tambin un
lector no especialista, tal comparacin se har analizando cmo la ortodoxia en un sentido amplio emplea a las instituciones en el anlisis econmico. Entonces, la primera parte nos introduce en el mtodo institucionalista, la segunda nos sirve (espero que de alguna forma ms didctica que la del empleo de modelos lgico-matemticos) para comparar
ambos mtodos, ubicndonos por momentos ms cerca del lado del
muro de la ortodoxia. La tercera, saltando el muro, completar la
comparacin. Esta seccin se basa en el anlisis de algunas teoras del
desarrollo econmico. stas tuvieron un fuerte auge cuando los modelos lgicos de la ortodoxia fallaron en la consistencia con la relevancia
emprica.
18 - Universitas
Agradecimientos
Es comn leer que la lista de agradecimientos es larga y que por ello, el
autor trata de ser breve y slo presenta a unas pocas personas. En mi
caso tratar de ser exhaustivo, aunque seguro me olvidar de alguien
importante, por lo que le pido disculpas.
Primero debo agradecer a la Facultad de Ciencias Econmicas (y con
ella a la Universidad Nacional de Ro Cuarto) por brindarme el espacio
para desarrollar un criterio particular acerca de algunos aspectos de la
vida. Y por otro lado, brindarme un espacio para expresar muchas de
mis inquietudes.
Pero lo anterior no hubiera sido posible sino me hubiere encontrado
con personas, muchas de ellas docentes, muchos de ellos compaeros
de discusiones, que supieran entender aquellas propias inquietudes.
Las ideas muchas veces son productos de refinamientos en los pasillos
de los lugares de trabajo, y con muchos compaeros he cruzado ms
que una palabra que han facilitado la elaboracin de aquellas ideas.
Menciono algunos de ellos que son los que ms siento su apoyo: Ernesto Ferreyra, Nicols DErcole, Diky Lezcano Zinni, Mnica Webhe, y
Especialmente a Ana Vianco y Alfredo Baronio, dos grandes amigos.
A aqullos docentes que adems han colaborado conmigo en este trabajo: Hctor Benegas Prado, con quien he tenido interesantes discusiones
acerca del gasto pblico con fines electorales. A Jorge Gmez Ortiz,
quien me brind todo su apoyo cuando tuve mi primera inquietud acerca de la Nueva Economa Institucional, un docente que merece mi ms
entero respeto y cario. Otro de los docentes que posibilitaron yo pudiera expresar mis inquietudes en esta disciplina fue el profesor Federico Denti.
19 - Universitas
Muchas veces, nos encontramos con la intencin de estudiar una disciplina en el transcurso del estudio de grado y no encontramos el espacio
adecuado ya que no existe una materia que desarrolle de manera exhaustiva aquella disciplina. Cuando me sucedi esto, una actitud loable y
noble de algunos profesores fue la de brindarme el espacio de su propia
materia, an cuando se sacrificaron contenidos de la misma. Por todo
ello es que debo agradecer a estos ltimos docentes. Siempre con la salvedad que esto no los hace responsables de lo aqu vertido, lo que recae
enteramente sobre mi persona.
Debo tambin agradecer a muchas personas, docentes y compaeros,
con quienes, por tener la confianza de un amigo, he podido discutir
muchas de las ideas aqu analizadas. Entre ellos encuentro a los docentes: Roberto Tafani, Coco Roig y Gustavo Busso, ms que tres grandes
compaeros docentes, tres grandes amigos.
Pero tambin estn los grandes amigos, que tambin han sido para m
grandes docentes: Cristian Santos, Eugenio Remedi, y Claudio Herrera,
con quienes he tenido grandes charlas sobre cuestiones institucionales;
no me olvido de otros, por ello agradezco a compaeros que me han
ayudado, y no slo en este escrito, Alejandro Harari, Silvia Acosta, Marco Targhetta, Pato Carezzana, Mariana Roggeri, Gabriela Oviedo, Vanina Nesutta, Javier Pruvost, Cristian Moleker y Luzana Abrile.
Un docente muy especial, fue mi hermano Ernesto Alberto Bosch, y
sobre su aporte en este trabajo, encuentro discusiones interesantes acerca de: los derechos de propiedad y el intercambio en sociedades primitivas, gasto pblico y de la distribucin del ingreso. Por supuesto que
tambin sin ser responsable de lo que aqu vierto.
Quien fue un gran tutor, colaborador, importante profesor y gran amigo es Santiago Gastaldi, que me ha orientado mucho en cuestiones de la
Economa Neoinstitucional. A todos gracias.
A mis familiares. Mi querida esposa, Ana Luca Cabral, slo las esposas
de los autores llegan a conocer la trastienda. Y una especial dedicacin a
mi querido padre, Ernesto Alberto Bosch.
20 - Universitas
Agradecimientos
Un ltimo comentario. Mucho de lo aqu escrito a m no me pertenece,

son otros los que tienen el mrito y son esos autores los dueos de los
derechos de propiedad intelectual, a ellos "el honor y la gloria", a m "el
plagio". Sin embargo, no deben recaer en todos aquellos autores las crticas acerca de la estructura y de los nexos que se han ido encontrando
entre los diversos temas, yo soy el responsable de esa estructuracin, de
haber encontrado, o no, aquellas conexiones. Por ello solicito al lector
que sepa reconocer el mrito de lo que corresponde a los verdaderos
autores, y a m la responsabilidad de los errores.
Un post data particular. Creo en la necesidad de explicitar desde dnde
estoy parado para llevar a cabo este trabajo. Si un lector ignora las prximas lneas y termina de leer el texto (algo que es todo un mrito)
puede llegar a pensar que el autor (es decir, mi persona) es crtico de la
escuela neoclsica marginalista. Si es as, he logrado con xito, y de algn modo, ser ms objetivo. Me gustara que el lector sepa que soy
ms ortodoxo de lo que parezco. Como algn amigo me ha dicho, soy
de los ortodoxos que estn cerca del muro, de la frontera. Y mi curiosidad hace que d saltos para mirar ms all del muro. Por lo general, lo
que se ve es lo ms cercano, y yo veo al Institucionalismo que es justamente la ortodoxia de la heterodoxia, la corriente que est ms cerca
del muro, de la frontera de la heterodoxia, si se me permite continuar
con la analoga.
Desde mi visin ortodoxa de la economa, concibo a la misma como un
mtodo de anlisis ms que un conjunto sistemtico de ideas, y encontrando fallas en este anlisis, como deben existir fallas en todas las construcciones del hombre, me motiva ampliar este mtodo, o al menos conocer otros mtodos de anlisis.
21 - Universitas
Parte I
El Institucionalismo
y las instituciones
En esta primera parte trataremos de dar respuesta a aquellas preguntas
acerca de qu se entiende por institucin?, quines integran la llamada
escuela institucionalista?, qu es lo que se entiende por Anlisis Institucional?, cmo ha evolucionado la escuela institucionalista en el tiempo?
Por su propia naturaleza, al anlisis institucional implica el estudio de las
estructuras econmicas, por ello analizaremos semejanzas y diferencias
con la escuela estructuralista.
Nos preguntamos y aqu tratamos de responder qu relacin existe entre el sistema econmico y el sistema institucional? Para ello, se desarrollar el concepto de sistema econmico, con especial nfasis en el sistema econmico capitalista. Algunos problemas, muchas veces pueden
ser analizados considerando distintas corrientes de pensamiento,
haciendo un anlisis eclctico. Este tipo de anlisis nos permite superar
los obstculos que cada corriente tiene por s sola. De esta forma, superamos los obstculos de una corriente haciendo uso de consideraciones y elementos de otra corriente. Por lo anterior, es que se hace necesario estudiar brevemente y de manera comparativa a las distintas corrientes. En el captulo 2, que integra esta parte del trabajo, se analizan
los conceptos de estructura y sistema desde distintas corrientes de pensamiento, tanto econmico como social.
Finalmente se har un anlisis de cmo intervienen las instituciones en
los procesos de investigacin y desarrollo del conocimiento cientfico.
23 - Universitas
I
Evolucin histrica del
institucionalismo econmico
1.1. El institucionalismo econmico
Es mucha la crtica que nace cuando los resultados esperados de permitir al libre mercado funcionar no son compatibles con los obtenidos. En
especial, se critica que los mercados no operan como debieran porque
la situacin poltica y social de cierto pas es diferente a la de las naciones donde el mercado s ha funcionado eficientemente. Ahora bien, no
se puede esperar que el mercado tenga el mismo resultado en todas las
economas en las que se aplique el sistema de libre mercado.
La teora neoclsica, que originalmente pensaba en la existencia de una
eventual igualacin de las tasas de crecimiento econmico entre las naciones, ha explicado por qu no se han dado los fenmenos antes mencionados, a travs de factores como el capital humano, las diferencias
en las infraestructuras, tamao del sector pblico, etc., a los cuales se les
considera fuentes de desigualdad en el crecimiento econmico entre
pases.
Pero existen otros factores que no han permitido que se logren los resultados esperados. Un anlisis complementario para este tipo de problemas es el llamado anlisis institucionalista, derivado directamente del
institucionalismo, cuyo origen se encuentra en otras disciplinas como la
25 - Universitas
sociologa y la poltica. El institucionalismo puede ser visto como la "ortodoxia de la heterodoxia".

En esta seccin veremos cmo ha evolucionado la por m llamada "escuela" institucionalista. Cabe aclarar que, como una caracterstica general de la heterodoxia, distintos autores de esta "escuela" se han llegado a
negar entre s. Por lo tanto, no es del todo correcto hablar de una
escuela institucionalista como un grupo homogneo de individuos.
En el estudio de la evolucin de esta escuela, veremos antecedentes en
la escuela histrica, tanto alemana como inglesa. Y analizaremos lo que,
en la actualidad, se ha dado en llamar "Neoinstitucionalistas", un grupo
de autores que completan el trabajo de los antiguos institucionalistas,
reconsiderando algunos puntos de la escuela neoclsica que antes eran
criticados, y llegando a una sntesis, la Economa Neonstitucional1.
Los autores de la Economa Neonstitucional, o Nueva Economa Poltica, toman como pilares de investigacin a la poltica econmica, los
costos de transaccin y fundamentalmente a las instituciones, en especial, el derecho de propiedad.
1.1.1. Antecedentes histricos: La escuela histrica
Dado el mtodo que defendan los escritores de la escuela institucionalista, y que una cantidad de economistas del siglo 19 de los Estados
Unidos se form en Alemania, es que podemos ver las semillas del institucionalismo en la escuela histrica, tanto alemana como inglesa.
Podemos dividir a la escuela histrica segn el pas en alemana e inglesa, y segn el perodo de anlisis, en antigua escuela histrica y reciente
escuela histrica, ambas alemanas.
Los escritores de la escuela histrica alemana (antigua y reciente) argumentaban que la teora econmica clsica no era aplicable a todos los
1.
Eggertsson, T. (1995) p. 18, distingue entre Nueva Economa Institucional y Economa

Neoinstitucional a partir de la diferenciacin de dos programas de investigacin
lakatosianos. Mantendremos estas denominaciones respetando este criterio.
26 - Universitas
Evolucin histrica...
tiempos y culturas. Aseguraban que la economa y las ciencias sociales

tenan que utilizar un mtodo basado en la historia y no imitar la metodologa de las ciencias fsicas. Preferan usar mtodos inductivos y crean que despus que se hubieran recabados suficientes pruebas empricas, podran emerger las teoras. Tambin estaban interesados en la reforma social mediante la accin del Estado.
Cul era el mtodo histrico que defendan estos escritores? Sus trabajos reflejan una creencia que la principal tarea de la economa es descubrir las leyes2 que rigen las etapas del crecimiento econmico y el desarrollo. Estos escritores compilaron enorme cantidad de informacin
histrica y estadstica para sustentar el anlisis del desarrollo econmico.
Luego de la controversia suscitada a partir de los escritos de Menger y
Schmoller se reconoce que la teora y la historia, la deduccin y la induccin, la construccin de modelos abstractos y la recopilacin de datos estadsticos no se excluyen mutuamente dentro de la disciplina.
Puesto que ninguna metodologa puede ser aceptada a condicin de la
absoluta exclusin de otra, el problema real es la prioridad que debe
asignrsele a cada una.
En cuanto al mtodo histrico en Inglaterra, podemos afirmar que la
tradicin inglesa en el pensamiento econmico no era ajena al enfoque
inductivo histrico. Adam Smith mezcla material histrico y descriptivo
ligado mediante una estructura terica suelta. Mill y Marshall para dar
sustancia a sus estructuras tericas tambin aplican el material histrico
e institucional.
1.1.2. El institucionalismo econmico
Vemos a la escuela institucionalista, como una corriente que agrupa a
una serie de pensadores. Ya hemos hecho alguna referencia que puede
resultar contradictorio hablar de escuela institucionalista ya que la heterodoxia muchas veces llega a negarse entre s. Al no ser una escuela, no
2.
En este punto es donde encontramos una crtica de Veblen a la escuela histrica, quien le
reproch el que busquen leyes del desarrollo histrico.
27 - Universitas
vamos a encontrar un marco conceptual totalmente definido, ni un anlisis de cuestiones ms profundas. Una escuela implica que no se discutan las ideas fundamentales, sino que se avance en el grado de profundidad sobre las discusiones que se lleven a cabo. En este sentido, el
neoinstitucionalismo muestra una cohesin mayor que sus antecesores,
con caractersticas ms definitorias.
Veblen argumentaba que la economa debera ser un estudio de la estructura institucional en evolucin. Mientras que, Commons sostena
que el objeto de estudio de la economa son las instituciones que modelan nuestras vidas y la sociedad por medio de la accin colectiva.
Pero qu es la economa institucional? o, en este contexto, qu entiendo por escuela institucionalista?
Quizs sea la economa institucional una de las escuelas que ms contribuciones ha aportado al pensamiento econmico dominante.
1.1.3. Institucionalismo y metodologa de la investigacin
La economa institucional, como la concibe Edwin Witte3, no es un
cuerpo conectado de ideas econmicas sino un mtodo de aproximarse
a los problemas econmicos. Este mtodo puede ser llamado "aproximacin prctica a los problemas"4.
La economa institucional no es una teora general que responde a todas
las cuestiones econmicas. La teora en este contexto, concierne a un
estudio con hechos y no modelos.
3.
4.
Edwin Witte, (1954), pp 131-40.

En esta consideracin acerca del hecho de caracterizar a la economa segn cmo se
analizan los problemas econmicos, tambin es compartido por la economa neoclsica.
Eugene Silberberg (1990), en el captulo 1, hace un interesante anlisis acerca de esto. Sin
embargo, el hecho que la economa se caracteriza por el mtodo no es enteramente
compartido por todos los economistas. Ms an, el mtodo al que este autor hace
referencia, el cual se diferencia con el que se discute en este trabajo.
28 - Universitas
Los economistas que aplican el mtodo prctico de aproximacin a los

problemas pueden ser agrupados en la escuela institucionalista, con la
salvedad que le cabe.
Esta escuela estudia problemas de poltica econmica, ms que el equilibrio del individuo, de esta manera, no se circunscribe a problemas
"propios" de la teora econmica neoclsica. Ya que en la bsqueda de
soluciones de problemas prcticos, tratan de considerar todos los aspectos de este problema: econmicos (en el sentido del trmino usado por
los neoclsicos), social, psicolgico, histrico, legal, poltico, administrativo, e incluso tcnico.
Esta escuela, libremente descuida la lnea de divisin con las dems
ciencias sociales. Se preocupa por una respuesta correcta a cuestiones
de polticas pblicas y no solamente a la contribucin desde la "teora
econmica".
Los institucionalistas, al igual que sus antecesores alemanes, no consideran que las leyes econmicas sean eternas y para cualquier lugar. Como
ellos tratan con cuestiones de polticas pblicas, no buscan leyes de naturaleza universales, sino soluciones aplicables a problemas particulares
en tiempo, espacio y situacin. Una de las caractersticas bsicas ms
importantes del "approach" institucionalista a la economa es su inters
por el trasfondo institucional del tiempo, lugar y de la situacin. En este
sentido, los economistas institucionalistas no asumen que, tanto la tecnologa, como las instituciones son "parmetros" en el problema de la
distribucin del ingreso. Consideran que las instituciones no pueden ser
tomadas como un dato. Los economistas de esta escuela creen que, para
una correcta interpretacin de las economas de diferentes pases, y el
distinto grado de desarrollo, es necesario considerar los diversos cambios en las instituciones. Buscan soluciones a los problemas o cuestiones de poltica econmica en los cuales se interesan, buscando al mismo
tiempo posibles cambios institucionales.
Muchos economistas creyeron que podran tomar de las ciencias naturales, la forma de buscar una solucin a los problemas a travs de las leyes
naturales que determinan "mecanismos automticos". De esta forma
29 - Universitas
buscaban leyes automticas que gobernaban todos los fenmenos econmicos. Los economistas tericos usando el "model building approach" (es decir, una aproximacin mediante la construccin de un
modelo, lo que lleva a una mecnica celestial de un mundo no existente)
consideran, segn Witte, solamente una situacin esttica con un nmero limitado de variables que pueden introducir. En contraste, los economistas de la escuela institucional, en el estudio de los problemas de
poltica econmica, deban dar cuenta de todos los factores de esta sociedad dinmica y no perder de vista los hechos que producen cambios
en alguno de los factores o elementos.
Los institucionalistas tienen una gran consideracin por la estadstica y
los estudios de campo. Para ellos la economa no "son supuestos" y no
se contentan con hacer de ella un ejercicio lgico.
De lo anterior se podra llegar a cuestionar, para s o para no, que los
institucionalistas aplican el mtodo inductivo. La induccin se refiere a
los razonamientos cuyas premisas contienen informacin acerca de algunos miembros de una clase con el fin de dar base a una conclusin
que constituye una generalizacin acerca de toda la clase (o una prediccin acerca de un miembro no examinado de esa clase). Para el pensamiento inductivista, muchas veces la experiencia, lo observable, es el
nico lugar seguro donde podemos captar la realidad. Si partimos de la
experiencia, generalizando lo que en ella observamos a toda la realidad,
vamos a poder construir el conocimiento cientfico. Claro que el mtodo inductivo no puede construir conocimiento para lo que est ms all
de la observacin, de la experiencia. El mismo enunciado de lo que es la
induccin, requiere una asuncin con respecto al orden del universo. Y
esa asuncin es que en la naturaleza hay casos paralelos, que lo que ocurri una vez, en circunstancias similares, volver a suceder. Pero estos
principios que requieren los inductivistas para garantizar sus inducciones son a su vez enunciados universales obtenidos por observacin, es
decir por induccin, lo que genera un crculo vicioso en el intento de
justificacin de la induccin.
Como vemos, los inductivistas mediante la observacin consideran la
existencia de hechos universales y atemporales, las que se aplican en to30 - Universitas
do tiempo y lugar. Esto est en profunda contradiccin con las ideas

institucionalistas, las que se asientan fundamentalmente en el carcter
temporal y espacial de las instituciones.
Pero aunque no son inductivistas puros, los economistas de la escuela
institucionalista generalmente confan ms en la induccin que la deduccin. Commons deca a sus estudiantes que vayan a observar y luego
piensen, para finalmente alcanzar una conclusin con base en los
hechos5. No existe una teora general para responder a todas las cuestiones econmicas en la economa institucional. No es la construccin
de modelos lo que desvela a los institucionalistas. En este sentido, no
construyeron, ni quisieron construir, un homo econmicus.
Con este criterio de aproximacin prctica a los problemas, por ejemplo, Mitchell no se propuso construir otro modelo abstracto del ciclo
econmico. Intent, en cambio, explicar lo que ocurre durante el ciclo
econmico, dando, lo que l llam, un anlisis descriptivo del ciclo.
Mitchell fue el primero en presentar su concepcin de manera explcita
y sustentarla con una gran cantidad de datos empricos.
La economa institucional es, en un sentido amplio, una teora que aspira a describir la realidad. En este sentido, el institucionalista adopta una
postura realista. Postura contraria a la instrumentalista, donde las teoras
son entendidas como instrumentos que sirven para relacionar un conjunto de estados de cosas observables6. En cambio, el realismo conlleva normalmente la idea de verdad. Para el realista, la ciencia aspira a dar
descripciones verdaderas de lo que realmente es el mundo7.
De esta forma, podemos arribar a la conclusin que el institucionalista
es aqul que aplica un mtodo de aproximacin prctica a los proble-
5.
6.
7.
"Go out and observe, as well as read and think. Find out what are the fact and all the
pertinent facts, and then reach conclusions on the basis of the facts" (Warren J. Samuels,
Institucional Economics (Edward Elgar, 1988) volumen 1, pag 30.
De donde se llega a concluir que es irrelevante el realismo de los supuestos, ya que stos
slo sirven como instrumentos para el anlisis.
Alan Chalmers, (1988).
31 - Universitas
mas, es realista en el sentido antes mencionado, y atribuye importancia

al carcter histrico del suceso.
1.1.4. Crticas a la escuela neoclsica
Los institucionalistas no son slo crticos, en el sentido de crtica negativa, sino que tambin plantean una disciplina alternativa para entender
cuestiones histricas, para entender distintos aspectos de las relaciones
sociales, es decir que plantean tambin una crtica positiva al plantear
una alternativa. En sntesis, el institucionalismo hace una crtica negativa, y otra positiva, al proponer y justificar su propio mtodo.
Muchas son las crticas negativas de Veblen y otros institucionalistas a la
teora ortodoxa. A las escuelas ortodoxas, Veblen les reproch su deficiente psicologa. Ya que en sus concepciones del hombre econmico,
que hace del hombre juguete pasivo y mecnico, exista una contradiccin con todos los estudios psicolgicos recientes. No coincida con la
visin hedonista que tenan. La teora ortodoxa, de acuerdo con Veblen,
se basaba en el supuesto que los humanos sean impulsados por el deseo
de maximizar el placer y minimizar el dolor. Dado este supuesto, los
economistas dedujeron correctamente las consecuencias lgicas. La lgica era impecable, pero el supuesto, para Veblen, era errneo8. Era de
su opinin que los supuestos bsicos y las preconcepciones continuaban siendo los mismos de los tiempos de Adam Smith.
Veblen afirm que toda teora econmica (ortodoxa) de Adam Smith a
Marshall se basaba en el supuesto que hay armona en el sistema, o lo
que Veblen llam una "tendencia al mejoramiento". Consideraba que la
economa se diriga, segn la ortodoxia, hacia un fin, principalmente, un
equilibrio a largo plazo. Por lo que criticaba que el pensamiento clsico
no admita que la economa estaba en constante cambio y evolucin, no
explica o da un concepto de las "partes" de la economa como un con8.
Para los neoclsicos marginalistas (1990), no es un supuesto sino un axioma el

que el individuo acta en bsqueda de maximizar su bienestar. Y dada la postura
que los aximas no necesariamente deben tener contenido emprico, entonces sera incorrecto decir que el axioma es incorrecto desde la perspectiva ortodoxa.
32 - Universitas
junto de instituciones que evolucionan, cambian. En este sentido, para

Veblen la teora ortodoxa es taxonmica ya que slo clasifica a la economa y sus partes.
Una razn que dio Veblen sobre la naturaleza no cientfica de la economa fue que nunca haba sido purgada del concepto de la mano invisible, que estaba fundamentada en un supuesto que nunca hubiera sido
examinado, supuesto segn el cual el hedonismo promovera el bien
social.
No estaba de acuerdo con la visin "religiosa" que tenan del progreso.
Veblen se opone, al rgimen de propiedad privada, (aunque no llega a
proponer ningn remedio). Se interesa ms por la sociologa, una sociologa teida de moralismo.
Una crtica final de Veblen a la teora ortodoxa, era que no conciliaba la
teora de la economa con los hechos de la economa. De ah que los
escritos de Veblen encierren una peticin implcita de realizar ms trabajo emprico y dar un mayor nfasis a la investigacin inductiva.
Mitchell, discpulo de Veblen, pensaba que ni ste ni la teora ortodoxa
probaban sus supuestos o conclusiones satisfactoriamente.
Commons critic la teora ortodoxa del precio, ya que slo funcionaba
el mecanismo de precios cuando exista intercambio y no cuando existan relaciones de intercambio.
1.1.5. Fundamentos del institucionalismo
La escuela institucionalista sostena que el inters se deba enfocar hacia
el desarrollo de poltica econmica, con un anlisis interdisciplinario,
reconociendo que la intervencin gubernamental a menudo era necesaria para producir consecuencias sociales deseables. Argumentaban que
las interacciones entre los problemas econmicos, culturales y sociolgicos son demasiado amplios para garantizar un enfoque aislado en las
fuerzas econmicas que constituye el ncleo de gran parte del pensamiento econmico moderno.
33 - Universitas
La visin de Veblen era que el incremento de ganancias proviene de

una disminucin de la produccin; que el propsito de las corporaciones grandes era adquirir poder monoplico y restringir la produccin;
que las actividades publicitarias de las empresas no eran tiles para la
comunidad entera; que la competencia entre las empresas por ganar los
mercados internacionales conduca a conflictos y, luego, a guerras; y por
ltimo, que las actividades pecuniarias de los "capitanes de la industria"
inevitablemente conduciran a depresiones y desempleo de las masas.
As Veblen intentaba explicar las fuerzas que moldean la sociedad y la
economa. Lo que la teora econmica ortodoxa supona como dado
las instituciones particulares de una cultura, Veblen trataba de explicarlo. Una explicacin de la cultura prevaleciente requera un enfoque
evolutivo, pues, afirmaba que una cultura slo puede ser entendida por
sus antecedentes. Para comprender el desarrollo y el funcionamiento de
la sociedad industrial, debemos entender el conjunto complejo de interrelaciones que existen entre los rasgos de la naturaleza humana y la cultura. Las relaciones de un individuo, las necesidades y los deseos, etc.,
son funciones de una variable institucional que es de un carcter complejo y enteramente inestable. Por lo tanto, argumentaba, que la economa debera ser un estudio de la estructura institucional en evolucin.
A medida que los individuos emergen dentro de la cultura, se encuentran a s mismos actuando de acuerdo con patrones establecidos de
comportamiento que son un legado de la interaccin basada entre los
individuos y la cultura, patrones que han sido dotados de un carcter y
una fuerza institucionales.
Un anlisis de la economa, afirmaba Veblen, revela tensiones y antagonismos fundamentales entre impulsos instintivos de los seres humanos.
Un anlisis de la economa, deca, es un anlisis de las tensiones que
existen entre distintas instituciones.
Segn su aportacin, tres son los mviles que impulsan al hombre: el
espritu de abnegacin, el gusto por un trabajo eficaz y bien hecho; y la
aficin al saber desinteresado. Para Veblen la bsqueda del inters propio por parte de individuo promovera slo su inters propio.
34 - Universitas
Cada cultura puede ser analizada observando los aspectos del comportamiento humano: uno que promueve el proceso de la vida econmica y
otro que inhibe el desarrollo pleno de las fuerzas productivas de la sociedad y produce efectos negativos en el bienestar de la misma.
En Mitchell tambin podemos encontrar fundamentos para esta "nueva
ciencia". Argumentaba que las ciencias sociales, basndose en una psicologa behaviorista fundamentadas empricamente y en un enfoque
ms general para estudiar el comportamiento humano, podran dar una
mejor explicacin de las actividades humanas que la que podra lograrse
al dejar que las diversas ramas siguieran su propio curso. Mitchell enfatizaba el enfoque de causacin evolutiva y acumulativa en su estudio del
ciclo econmico.
Commons pensaba que los puntos esenciales del capitalismo podan y
deban permanecer intactos, pero que se necesitaban hacer cambios en
las reglas funcionales del orden econmico para erradicar las fallas evidentes de la economa de libre comercio.
Los esfuerzos de Commons en reas de la legislacin social provinieron
de su conviccin que la economa industrial moderna requera la intervencin del gobierno si se quera que funcionara apropiadamente y si
quera alcanzarse la justicia social. Hizo ms que oponerse a la teora
ortodoxa en el punto que era mejor dejar slo al mercado para distribuir
recursos; estaba interesado en cambiar la situacin a travs de la legislacin social y participaba activamente en el esfuerzo por lograrlo.
Este autor, criticando la teora ortodoxa del precio, afirmaba que en los
mercados donde existe intercambio, no estn presentes ni el hbito, ni
la costumbre, no estn todas las fuerzas culturales, sociolgicas y psicolgicas que causan un impacto en las transacciones habituales del mismo.
Las transacciones llegaron a ser un elemento clave en la estructura terica de Commons. Encontr tres tipos de transacciones en la economa.
Las transacciones de compraventa (se transfiere la propiedad de la riqueza entre iguales legales), la transaccin administrativa (comprende
las rdenes dadas por personas con cargos legales y econmicos supe35 - Universitas
riores a las personas de cargos inferiores) y las transacciones de racionamiento (comprenden "las negociaciones de llegar a un acuerdo varios
participantes que tienen autoridad, sobre cmo racionar los beneficios y
cargas entre los miembros de una empresa comn").
A partir de este tipo de conceptualizacin, Commons procedi a definir
lo que llamaba instituciones: "Estos tres tipos de transacciones se renen en una unidad ms grande... la cual, en las prcticas britnica y estadounidense, se denomina negocio en marcha. Son estos negocios en
marcha, con las reglas del funcionamiento que los mantienen avanzando, desde la familia, la corporacin, el sindicato, la asociacin de comercio, hasta el Estado mismo, lo que llamamos instituciones"9.
Para Commons, las transacciones econmicas implican conflicto: entre
ms recibo, t recibes menos. Estos conflictos no se manifiestan en la
mayora de las transacciones, porque con el tiempo se establecen precedentes mediante, la costumbre, el hbito, la ley, y as sucesivamente, los
cuales ponen fin al conflicto. Commons llam a estos precedentes reglas de funcionamiento de los negocios en marcha.
La mayor parte de nuestra actividad econmica no es una actividad individual, afirma Commons; actuamos como miembros de grupos que
son guiados y modelados por las reglas de funcionamiento de los negocios en marcha. Aunque el objetivo de la regla de funcionamiento es
poner remedio al conflicto, a veces el conflicto surge a medida que la
historia produce cambios. A estos conflictos o disputas se pone fin, y
las viejas reglas de funcionamiento se modifican en un proceso interminable. El objeto de estudio de la economa, sostena, son las instituciones que modelan nuestras vidas y la sociedad por medio de la accin
colectiva.
1.1.6. Los objetivos de la escuela
Veblen quera demoler la estructura entera y construir una ciencia social
unificada que reuniera a la economa, la antropologa, la sociologa, la
9.
John Commons, (1934) pag 69.
36 - Universitas
psicologa y la historia. Las aspiraciones positivas que tena, eran que la

ciencia econmica se reformara por lo menos en tres aspectos: deba
explicar los autnticos mviles de la actividad humana; deba proponerse como principal objetivo el estudio de las instituciones tales como las
"costumbres y el juego de los intereses" y "hbitos adquiridos y dotacin de autoridad por la tradicin" (que conducan, por ejemplo, a la
propiedad privada); y, por ltimo, deban estudiar la evolucin del marco institucional en el tiempo.
Tampoco estaba de acuerdo con la teora ortodoxa en el sentido que la
consideraba atomstica ya que para analizar la economa, lo haca desde
las partes, pero Veblen consideraba que la suma de las partes era diferente del "todo". Por lo que crea que un anlisis apropiado debera iniciarse al nivel de la cultura, la sociedad y la economa.
Veblen quera entender el desarrollo de la estructura institucional formada por hbitos de pensamiento que rigen la actividad econmica. Insista en que la economa debe tener un enfoque evolutivo y debera
abandonar las nociones de lo natural, lo normal y el equilibrio; debera
integrarse a las ciencias sociales; dejar el supuesto irrealista de los mercados competitivos y de las familias hedonistas; reconocer que su supuesto implcito de armona en el sistema invalida gran parte del anlisis; y complementar su enfoque estril, deductivo, con ms trabajo de
investigacin y estadstica.
Mitchell por su parte, mostraba preferencia por los problemas y mtodos concretos en lugar de los abstractos. As concluy que la teora
econmica puede explicarse en gran medida como una reaccin intelectual a los problemas de los tiempos.
Commons, tambin rechazaba el enfoque esttico y deductivo de la teora neoclsica, y trat de reunir las ciencias sociales, adems de la historia y las leyes, en el anlisis. Vea la sociedad y la economa como evolutiva y cambiante, y objetaba agudamente al enfoque ortodoxo casi exclusivamente deductivo, con sus supuestos de agentes hedonistas y
mercados competitivos. Finalmente, descubri que el supuesto implci-
37 - Universitas
to de la armona en la economa, era contrario a sus observaciones empricas.

1.2. Institucionalismo y estructuralismo
Entre las dcadas de los 40 y los 70 han sido convergentes dos grandes
esfuerzos de pensamiento acerca del proceso de desarrollo econmico,
particularmente en los pases menos desarrollados. Estas dos corrientes
tienen orgenes independientes: una es la Escuela Institucionalista de la
que estamos haciendo referencia, con sus orgenes en Veblen, y la otra
es la escuela Estructuralista de Latinoamrica inspirada por el economista argentino Ral Prebich. Ambas corrientes se apartan significativamente del pensamiento neoclsico convencional y son ms tiles bajo
las economas subdesarrolladas de Latinoamrica, o en otras regiones
que han tenido procesos de evolucin semejantes.
En general, el institucionalismo y el estructuralismo representan un
acercamiento con una visin totalizadora, holista de la investigacin
cientfica. Visin totalizadora que considera al estudio interdisciplinario
como una condicin necesaria para entender los problemas socioeconmicos. Los estudiosos de estas teoras, institucionalista y estructuralista, son conscientes que el acercamiento holstico abraza dos concepciones bsicas, una relacionada al sistema econmico como un todo, y
otra acerca de la naturaleza del comportamiento humano. La primera
concepcin se refiere al sistema econmico como un proceso en evolucin ms bien que un mecanismo de equilibrio de relaciones econmicas estables centradas sobre las actividades del mercado. La segunda
concepcin acerca del comportamiento humano, lo caracterizan por
medio de patrones habituales, resultados de las condiciones culturales
capaces de responder inteligentemente a los cambios de la realidad. As
se distinguieron de la visin econmica convencional que vean que el
comportamiento humano responda a motivaciones utilitaristas y clculos pecuniarios en un sistema de mercado esttico. Ambas de estas concepciones estaban incorporadas dentro del institucionalismo y el estructuralismo.
38 - Universitas
Sin embargo, las dos escuelas reflejan importantes diferencias de nfasis. El estructuralismo ha llegado a estudiar los mecanismos de dependencia, concentrndose sobre el control de "organismos" extranjeros
hacia el comercio, la inversin financiera y la transferencia internacional
de tecnologa. Sin embargo, el institucionalismo siempre consider al
proceso tecnolgico como el motor del crecimiento econmico, mientras que los estructuralistas han tardado en reconocer el carcter dinmico de la innovacin tecnolgica.
El estructuralismo es analtico y totalizador, donde concibe a la realidad
como conjunto de elementos que pueden analizarse y descomponerse.
Plantea como realidad primordial los sistemas de interacciones o de
transformaciones, subordinando desde el principio los elementos a las
relaciones que las engloban, y concibiendo el todo como producto de
las composiciones de las interacciones formales. Cree en la existencia de
estructuras profundas que son subyacentes a las estructuras visibles.
Como estructura, considera que sta comprende tres caractersticas: totalidad como elementos subordinados a leyes que caracterizan el sistema
como tal, leyes que confieren al todo propiedades de conjunto distintas
de las de sus elementos; la caracterstica de transformacin, al tener una
visin diacrnica del proceso estructural; y finalmente considera que las
estructuras tienden a regularse a s mismas (regulacin).
Si aceptamos que el poder es una institucin ya que es una restriccin
que surge de las mismas relaciones sociales, y que al mismo tiempo las
limita, de la misma forma que no existe vaco de poder, no existen vacos institucionales. La sociedad necesita reglas que determinen y limiten
las relaciones entre los individuos.
Es justamente en la importancia del estudio del poder donde encontramos otro punto de contacto entre ambas escuelas. Punto de contacto
que est en el examen de las estructuras de poder y control, y cmo stas tiene efectos que inhiben el desarrollo. Los estructuralistas han sumado unas dimensiones y su gran aporte son sus descripciones de los
desbalances significativos en la estructura interna de economas que
crecen, por sector y por grupos de intereses.
39 - Universitas
1.3. El neoinstitucionalismo
Muchas son las cuestiones de la Nueva Economa Institucional y el
Neoinstitucionalismo, o Economa Neoinstitucional, de las que se basan en el institucionalismo de fines del siglo XIX y principios del XX,
fundamentalmente en el mtodo de aproximacin prctica a los problemas, el realismo, y en la importancia al carcter histrico de un suceso. Y aunque en cierto modo la Nueva Economa Institucional es complementaria de la tradicin neoclsica, es tambin crtica, ya que difiere
en algunos supuestos (o axiomas) del comportamiento humano, la manera en que conceptualizan los mercados, las firmas y las formas hbridas de organizacin econmica. Por otro lado, mientras que la tradicin
neoclsica asume que el intercambio no es problemtico y carece de
costos, el neoinstitucionalismo sostiene que ste conlleva costos de
transaccin que hacen necesario tener en cuenta las configuraciones institucionales (los costos de transaccin consisten en los costos ex-ante, de
negociar, alcanzar y redactar un acuerdo, y, especialmente en los costos
ex-post de controlarlo y hacerlo cumplir10).
Los neoinstitucionalistas, coincidiendo en algunas cuestiones y a diferencia en otras de los economistas de la Nueva Economa Institucional,
proponen un marco de estudio, tambin, complementario al analizar las
relaciones entre los agentes del mercado. Antes de explicar la actividad
de los agentes econmicos en el mercado, tambin creen que es necesario analizar el marco institucional en donde se desarrolla la interaccin
entre los individuos.
Lakatos dividi un programa de investigacin en dos componentes: el
ncleo invariante y el cinturn protector variable11.
La estabilidad de las preferencias, la eleccin racional y las estructuras
de equilibrio de las interacciones constituyen el ncleo duro del paradigma microeconmico que ha sido el programa de investigacin do-
10.
11.
Douglass C. North; (1993) pgs. 43-50.

Vase Lakatos, Irme, (1970).
40 - Universitas
minante en economa durante todo el siglo XX. Podemos identificar

tres elementos en el cinturn protector de la economa neoclsica:
1. Especificacin del tipo de restricciones iniciales a las que se enfrenta
el agente econmico;
2. Especificacin del tipo de informacin que poseen los agentes econmicos sobre su situacin;
3. Especificacin del tipo de interaccin estudiada.
El anlisis neoinstitucional al que nos estamos refiriendo constituye una
modificacin del cinturn protector de la economa neoclsica. Incorporamos los costos de transaccin y las restricciones de los derechos de
propiedad. Eggertsson se refiere a este nuevo anlisis como Economa
Neoinstitucional. Anlisis que se diferencia de las contribuciones de algunos economistas institucionalistas. Esto es as, ya que los economistas
institucionalistas rechazan ciertos elementos del ncleo de la economa
neoclsica como el modelo de eleccin racional. A los economistas que
en la actualidad adhieren que a este programa de investigacin, Eggertsson los clasifica como de la Nueva Economa Institucional.
En este sentido, algunos economistas neoclsicos creen que la complejidad de las instituciones debe abordarse, y proponen hacerlo dentro del
marco terico neoclsico. Estos "neoinstitucionalistas" incluyen ms
detalle institucional en sus modelos tericos de lo que acostumbran los
economistas neoclsicos, pero conservan los procedimientos de maximizacin individual convencionales del modelo neoclsico. Los costos
de transaccin desempean un papel primordial en su anlisis.
Al neoinstitucionalismo a veces se le llama anlisis orientado a la bsqueda de la renta o Economa Poltica Neoclsica. Sus partidarios argumentan que los individuos racionales tratan de mejorar su bienestar
no slo dentro de una estructura institucional dada, sino tambin cambiando la estructura. El anlisis econmico, argumentan, debe incluir
una consideracin de las fuerzas que determinan esa estructura institucional. Una estructura institucional de equilibrio es aqulla en la cual ya
no vale la pena realizar un esfuerzo adicional para cambiar las institu41 - Universitas
ciones. Slo sobre la base de un marco institucional de equilibrio, se

puede hacer un anlisis relevante.
Estos neoinstitucionalistas argumentan que una estructura institucional
competitiva es inestable porque algunos individuos tienen un incentivo
fuerte para cambiar la estructura institucional con el fin de beneficiarse
a s mismos, y este incentivo no es compensado por los incentivos que
apoyan una estructura competitiva. La competencia perfecta pierde en
la competencia de las estructuras institucionales. De acuerdo con ello, la
economa neoclsica es irrelevante, no debido a su supuesto o axioma12
de maximizacin, sino porque su estructura institucional supuesta no es
una estructura de equilibrio institucional. El supuesto de la maximizacin no se ha llevado lo suficientemente lejos.
En North, un neoinstitucionalista, podemos ver una coincidencia con la
escuela institucionalista que le antecede en cuanto al "mtodo de
aproximarse a los problemas econmicos". Pero va ms all del enfoque, ya que tambin cree necesario el anlisis econmico de las instituciones. En su libro "Instituciones, cambio institucional y desempeo
econmico" explcita su objetivo primordial como el "edificar un modo
de enfocar los problemas, un primer paso necesario en el desarrollo y
creacin de una teora del cambio institucional."13, de manera que el estudio de un problema econmico se realiza desde las instituciones, para
lo cual es preciso realizar un anlisis econmico de las instituciones, determinando el carcter estable o inestable de la estructura institucional.
La visin de algunos institucionalistas de la Nueva Economa Institucional sobre la individualidad racional es que la psicologa individualista
12. Como se habr notado en ciertas circunstancias decimos supuesto de maximizacin y en otras, axioma de maximizacin. La diferencia radica en que un axioma,
como tambin se mencion, para Silberberg, no necesariamente debe tener contenido emprico. Pero eso no es compartido por los crticos del anlisis de maximizacin, como sera Veblen. Por eso la diferencia, y cada contexto obliga a
hablar de supuesto o axioma. Y as diferenciar cuando un autor le est
incorporando contenido emprico al axioma.
13.
Douglass C. North, (1993), pag 7.
42 - Universitas
est en el error, la gente aprende gustos mediante la cultura. En cuanto

a la teora de la produccin, sostienen que las empresas utilizan un mtodo prctico para determinar los precios, el enfoque recae en las restricciones institucionales de la determinacin de precios.
Pero existen distintas otras cuestiones donde los neoinstitucionalistas
mantienen un criterio semejante con los institucionalistas y estn ms
alejados de la economa neoclsica, a stos economistas los estamos clasificando como economistas de la Nueva Economa Institucional. Por
ejemplo, Myrdal sostiene que los intentos de los tericos ortodoxos por
desarrollar una ciencia positiva exenta de juicios normativos han fracasado. Desde su punto de vista, es imposible separar por completo lo
normativo de lo positivo, para lograr un anlisis exento de "debe ser".
El intento ortodoxo, asegura, produjo meramente un cuerpo de proposiciones en las cuales los juicios normativos estaban implcitos pero
nunca se hicieron explcitos. Sin embargo, los economistas estn interesados, o deberan estarlo, en cuestiones relativas a las polticas, seala
Myrdal; por lo tanto, su eleccin de los temas a estudiar y los mtodos a
utilizar necesariamente "contendrn" juicios de valor.
Una segunda crtica de Myrdal contra la teora ortodoxa, coincidente
con la escuela institucionalista, se refiere al alcance y mtodo de sta.
En acuerdo con muchos economistas heterodoxos, sostiene que la economa ha sido definida muy estrechamente por la teora ortodoxa. Myrdal quiere traer a su anlisis material todas las ciencias sociales, particularmente la psicologa y la sociologa. Tambin critica el enfoque de la
economa relativo a los temas del corto plazo, sea que involucre distribucin de recursos o las fluctuaciones en la actividad econmica.
Finalmente, Myrdal es crtico de lo que considera un prejuicio de la teora ortodoxa: al afirmar que sta presupone que existe armona en el sistema y que el laissez faire, por lo tanto, es la mejor poltica para todas
las naciones, sin considerar su estado de desarrollo econmico.
Tambin, en cuanto a la crtica a la economa neoclsica por parte de
institucionalistas actuales, existe coincidencia con John Galbraith. Galbraith critica a la teora econmica ortodoxa presentando las principales
43 - Universitas
deficiencias, que 1) es demasiado estrecha en su concepcin del alcance

de la economa ya que no aborda los problemas del poder econmico y
poltico, y 2) extrae conclusiones incorrectas en lo concerniente al funcionamiento de la economa estadounidense. Fundamenta lo anterior
desde diferentes argumentos. Una de las principales conclusiones de la
teora ortodoxa es que cualquier desviacin de la competencia en los
mercados dar como resultado una distribucin de recursos inferior a la
ptima. Sin embargo, un examen de la economa estadounidense revela,
segn Galbraith, que el monopolio y el oligopolio no son meras aberraciones de una estructura normal o usual de mercado; ms bien, son la
esencia de la economa. A pesar de ello John Galbraith afirma que la
economa ha funcionado bien y que los recursos no han sido distribuidos ineficientemente. Explica por qu la economa continu funcionando. La competencia como mecanismo regulatorio de la economa ha
sido sobrepasado por el contrapeso al poder (una institucin), el poder
que surge en un punto en la economa engendra su propio contrapeso
(por ejemplo, el crecimiento de las grandes corporaciones que condujo
al crecimiento de grandes sindicatos).
Galbraith tambin critica la figura del "consumidor soberano" presentada por la teora convencional. Contrapone en todo el "efecto de dependencia", proceso mediante el cual las necesidades son creadas por
medio del proceso que la satisface. Esto exige que la teora del comportamiento del consumidor sea reescrita.
En cuanto al rol del Estado, algunos de los autores de las nuevas corrientes de la economa poltica han desafiado conceptualmente la visin de los gobiernos eficientes y bien intencionados. De esta forma,
entran en contradiccin con los antiguos institucionalistas como Commons, que crea en la necesidad de la intervencin, al ver en el Estado a
una institucin incapaz de resolver los problemas de reasignacin, por
la existencia de instituciones polticas que van en contra de esto. La
economa admite ahora, dentro del conjunto de sus caricaturas, la figura
de un Estado perverso, corrupto o simplemente torpe e improductivo.
Mucho de lo cual es justificado, como lo hace la escuela de la Eleccin
Pblica, por la disfuncionalidad de las instituciones polticas. Parece cla44 - Universitas
ro en principio que en el mbito privado e individual el contenido de la

regulacin puede ser irrelevante. Todo trmite adicional lo asumen los
empresarios como cualquier otro costo, que se reflejar en el precio del
producto. Es el consumidor final el que termina pagando. En el mbito
social, sin embargo, las cosas son distintas. Los rituales regulatorios, las
licencias, los trmites, los permisos, las demoras administrativas son el
mejor ejemplo de una comunidad pobre que est desperdiciando sus
recursos.
Finalizando, la Economa Neoinstitucional hace un anlisis econmico
de las instituciones a partir de la consideracin de una metodologa individualista, es decir, del individualismo metodolgico. Los neoinstitucionalistas conciben a los individuos como nicos responsables finales
de la determinacin de la accin del grupo as como de la accin privada. De esta forma se presta especial atencin a la toma de decisiones
individuales que debe estar presente en la constitucin de la accin del
grupo. El individualismo metodolgico no debera ser confundido con
el individualismo como una norma para organizacin de la actividad
social. As, la tarea del anlisis econmico de las instituciones es individualista en el sentido metodolgico.
Sintetizando, los neoinstitucionalistas son economistas que escriben en
la tradicin terica neoclsica de la eleccin pero creen que las instituciones deben integrarse mejor a la prctica actual que lo que actualmente se hace, tanto en teora como en las aplicaciones prcticas de la teora.
Consideran que las instituciones no deben ser consideradas como parmetros en los problemas del crecimiento econmico, de la distribucin del ingreso, y del desempeo econmico en general.
Tienen coincidencias con los antiguos institucionalistas, los actuales clasificados como de la Nueva Economa Institucional y con los economistas neoclsicos. Pero estas coincidencias no son totales con cualquiera de estas "escuelas". De esta forma, tampoco podemos terminar
definiendo a una Escuela Neoinstitucional como tal, en el sentido ms
ortodoxo del trmino escuela. Ms bien, podemos agrupar a los eco45 - Universitas
nomistas neoinstitucionalistas (y en esto consideramos a los de la Economa Neoinstitucional y la Nueva Economa Institucional) de acuerdo
a criterios difusos de clasificacin.
1.4. Qu hay que entender como instituciones?
Aunque se ha dejado entrever el concepto de instituciones, profundicemos en l. Veblen ya defina la palabra instituciones como los hbitos
de pensamiento que son aceptados en un tiempo en particular. En
cambio para Commons, la institucin se define como una accin colectiva en control, liberacin y expansin de la accin individual, "son estos negocios en marcha, con las reglas del funcionamiento que los mantienen avanzando, ..., lo que llamamos instituciones".
Para los economistas de la escuela neoinstitucionalista tomemos la definicin que el propio Douglass C. North nos da: "Las instituciones son
las reglas del juego en una sociedad o, ms formalmente, son las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la interaccin humana".
Es decir que las instituciones econmicas son todas aquellas restricciones, tanto formales como informales, que afectan el desempeo de una
economa. Son las reglas que la sociedad impone para determinar la
conducta de los agentes econmicos, as como sus decisiones, lo que
afecta directamente a la economa, al ser factor determinante de los costos de intercambio y produccin, y junto con la tecnologa empleada de
los costos de transaccin.
De esta forma, podemos sintetizar los distintos conceptos de las instituciones en aquellas restricciones, o reglas de juego, que acrecientan o reducen la capacidad de los individuos (agentes) de apropiacin o captacin de rentas.
Estas reglas que permiten a los participantes saber de antemano de qu
forma va a llevarse a cabo el juego, es decir, establecen y determinan la
estructura y los costos de transaccin. Pero en todo juego no todas las
reglas son explcitas, tambin existen reglas ocultas que influyen en las
relaciones entre los jugadores. En el caso de una sociedad tampoco se
habla nicamente de reglas escritas o formales (como las leyes o los
46 - Universitas
contratos), sino tambin de reglas que no estn escritas (como, por

ejemplo, las costumbres) o reglas informales. Como cualquier regla, las
instituciones permiten ciertas cosas a los individuos y les prohbe otras,
pero no se debe entender nicamente como una restriccin a una institucin, sino como una acotacin de formas y maneras en que se desarrolla la interaccin entre los individuos, y por otro lado le da una fuerza y control simultneo a los procesos que en stas se realizan.
A estas reglas existen respuestas por parte de los individuos. stos deciden acatarlas o romperlas, respondiendo a los incentivos que las instituciones generan, segn su conveniencia. Por lo general, los individuos
se organizan, para responder al marco institucional, formando asociaciones como por ejemplo de accin civil, empresarios, partidos polticos, etc. A estas asociaciones llamamos organizaciones, que tienen un
papel fundamental en el cambio institucional.
Douglass North define el cambio institucional como "el modo en que
las sociedades evolucionan a lo largo del tiempo...". Es decir que el
cambio institucional puede ser definido como cambios en las reglas
formales (modificacin de las leyes) o informales (evolucin de las tradiciones y costumbres) as como en el mtodo como se aseguran que
stas se cumplan. En una sociedad, las organizaciones son las causantes
del cambio en las instituciones de acuerdo a su propia conveniencia. Y
esto no necesariamente lleva a que los individuos corrijan las instituciones hasta desarrollar un esquema econmico eficiente.
Estamos viendo que las instituciones importan, e importan mucho porque, por ejemplo, tambin llegan a determinar cules van a ser las polticas gubernamentales que probablemente se adopten, y cules van a ser
las funciones que se fortalecern, introducirn o debilitarn. Algo a lo
que retornaremos en la segunda y tercera parte del libro.
47 - Universitas
48 - Universitas
II
Las Instituciones en el
Sistema Capitalista
Siendo parte de nuestro objeto de estudio, y dada la importancia que
adquieren como parte del mtodo de anlisis, las instituciones en un
determinado sistema econmico pasan en este captulo a un primer plano.
El anlisis institucional del sistema capitalista, al igual que el anlisis de
las instituciones de este sistema, una diferencia que ya se empieza a develar, son en nuestro caso una forma de ejemplificar y clarificar el mtodo del institucionalismo.
2.1. Las instituciones y el sistema econmico
En esta seccin trataremos de dejar en claro cmo las instituciones
forman y se forman dentro de un sistema socio-econmico-cultural. Y a
partir de esta conclusin poder afirmar que el sistema capitalista se sustenta en ciertas instituciones y crea otras para desarrollarse, para reproducirse. Ms adelante comenzaremos a analizar las instituciones que determinan la plataforma del sistema capitalista y las que ste crea para
evolucionar y/o reproducirse. Esto no implica emitir un juicio de valor
explcito, sino la descripcin de este proceso.
Las instituciones, se refieren a configuraciones de ideas, valores que se
expresan en leyes, normas, pautas, etc. Esta forma de caracterizar la institucin, entraa algo complejo. Cada institucin contiene y es parte del
contenido de otras, lo que determina formas complejas como lo son los
sistemas.
49 - Universitas
Una institucin para ser generada supone otras instituciones que le sirven de fundamento, plataforma. Necesita de otras instituciones. Desplaza algunas y reabsorbe a otras "Nace y se institucionaliza en oposicin a otras instituciones"1.
Una institucin est precedida de un proceso de constitucin, al que se
les denomina institucionalizacin. Este proceso de institucionalizacin
tiene tres planos. Uno con la sociedad y con la etapa histrica que ha
creado las condiciones que posibilitan la institucionalizacin. El segundo, en la sociedad con la creacin de condiciones y mecanismos que
aseguren su reproduccin. Y finalmente, la socializacin institucional, es
decir, la institucionalizacin de los individuos.
As, el proceso de institucionalizacin se produce y es producido, por
muchas fuerzas, por movimientos, que originan nuevas instituciones y
procesos de transformacin estructural, tanto econmico, social, poltico, etctera.
Las instituciones son, por tanto, producto de la interaccin humana, de
la convivencia social. La interaccin de los individuos est contenida
por un sistema institucional, sistema que es a la vez "subsistema" de
uno mucho mayor. Este sistema mayor es el sistema socio-econmicocultural.
Pero no significa lo anterior que el sistema socio-econmico-cultural
tenga contenidos estancos, de forma que uno de ellos contenga todos
los aspectos econmicos, y otro, por ejemplo, todos los aspectos polticos. La visin sistmica lleva por s misma la negacin de la existencia
de tales contenidos estancos.
Pero que entendemos por sistema? Los franceses Garrigou-Lagrange y
Passet, definen que un sistema es un conjunto coherente que puede ser
explicado en su funcionamiento de una manera simple y homognea,
tanto cuando se trata del funcionamiento de una organizacin limitada,
1.
Garay, L. (2000).
50 - Universitas
Las Instituciones en el sitema capitalista
como cuando se est haciendo referencia al funcionamiento de la sociedad econmica por entero.
Por conjunto entienden coleccin de elementos que pueden ser una
serie de distintos mecanismos institucionales. Y es coherente en el sentido que los elementos se encuentran ligados de una manera lgica.
La estructura es incomprensible sin su sistema, y un sistema efectivo
carece de sentido sin una estructura que le corresponde.
Y en este sentido es importante determinar con claridad el marco institucional y su influencia sobre la estructura econmica, lo cual en definitiva, determina el sistema econmico.
Pero si, por un lado, es el mismo sistema social el que da forma a las
instituciones y al mismo tiempo, el marco institucional determina el sistema, cmo podemos explicar este principio de contradiccin? Es justamente a partir de la visin sistmica2 que podemos entender que dos
elementos se nutren entre s para dar vida al conjunto de todos los elementos.
Volviendo al sistema socio-econmico-cultural, no es menor la importancia de la estructura econmica, ya que sta, por medio de las relaciones de intercambio, es tambin en parte la que determina las instituciones.
Esto ltimo puede ser entendido por medio del anlisis marxista de la
dominacin de una clase por parte de otra. Ya que el problema de la
dominacin de una clase por parte de otra, es visto a travs del materialismo histrico, de la concepcin de estructura y superestructura del sistema capitalista. Y en la superestructura es donde encontramos las instituciones.
El concepto de estructura econmica como conjunto de relaciones de
produccin da a entender una interdependencia entre una serie de relaciones como las relaciones entre el propietario y el empresario agrcola,
2.
Y para algunos, tambin es dialctica.

51 - Universitas
el empresario agrcola y el trabajador, el empresario agrcola y el mercado, y finalmente el empresario agrcola y el sector pblico.
Pero no hay que perder de vista que en realidad Marx ve en el modo de
produccin de la vida material, el condicionante del proceso de la vida
social, poltico e intelectual en general. De esta forma, podemos afirmar
que en el modo de produccin ve y explica el principio de la dominacin, es decir, que en reglas de convivencia social, que determinan las
relaciones sociales y econmicas, ve la causa de un problema, como el
problema de la dominacin de una clase por parte de la otra3.
2.1.1. El concepto de estructura econmica
Para poder entender un poco mejor todo lo anterior definamos el concepto de estructura econmica.
La estructura econmica es el resultado total orgnico de un orden de
actuaciones humanas, que tienden a satisfacer fines jerarquizados con
medios escasos y de usos alternativos. Lo cual slo puede lograrse a
travs del conocimiento del sistema que delinea el orden que preside el
conjunto de estas actuaciones y a travs del anlisis concreto del proceso que surge de ese orden.
2.2. El sistema capitalista y las instituciones
En la visin de Marx sobre el modo de produccin capitalista y que en
el capitalismo a cada hombre le toca una esfera de actividad particular,
de la cual no puede escapar, se ve una justificacin de cmo el propio
sistema capitalista crea instituciones para sostenerse, pero es el mismo
sistema capitalista producto de un sistema institucional.
Sombart, de la Nueva Escuela Histrica, define que un sistema econmico se caracteriza por: el espritu (clima moral y religioso); la sustancia
(viene dada por la tcnica); y la forma (definida por las instituciones). Y
3.
Un interesante anlisis del Marxismo y las instituciones, se encuentra en Ren Lourau, "El
anlisis institucional", Amorrortu, 1991, Cap 2. El mismo, ms all de lo que aqu se trata,
est fuera del alcance de las preguntas que se buscan ac responder.
52 - Universitas
segn como varen estos elementos, se obtiene una gran variedad de

sistemas. Segn este autor, se configuran a lo largo del crecimiento econmico: etapa de la economa individual (tribal, de clan); etapa transitoria: economa de la cuidad medieval; y la etapa de la economa social: el
caso del capitalismo.
El capitalismo es un sistema de organizacin econmica caracterizado
por la propiedad privada y por el uso para el beneficio privado del capital. Cuando se quiere detallar mejor este concepto aparecen dificultades
por su caracterstica cambio constante de sus rasgos secundarios en el
tiempo y en el espacio.
En la Primera Guerra Mundial y la depresin de 1929 empezaron los
cambios importantes en el sistema capitalista. La Gran Depresin hizo
surgir formas de sistemas econmicos totalitarios, donde desaparecan
las libertades formales y en las cuales el Estado intervena muchas veces
en contra de las libertades individuales. Como vemos, de acuerdo a sus
propias necesidades, el sistema econmico, muta y para ello genera
cambios institucionales que sean funcionales con las nuevas necesidades.
53 - Universitas
54 - Universitas
III
Las instituciones y la
metodologa de la ciencia
Estamos haciendo referencia a dos mtodos diferentes y lo que es ms
importante, a dos escuelas diferentes: la propia ortodoxia marginalista y
la heterodoxia institucionalista. Este captulo tiene como objetivo ampliar la nocin de ortodoxia. Y luego ver cmo juegan las instituciones
en la misma. Vamos a terminar el captulo con un breve comentario (y
anlisis) institucionalista que explica cmo han jugado las instituciones
en la conformacin de la ortodoxia misma.
3.1. Las instituciones y los programas de investigacin lakatosianos
Una vez que hemos comprendido que el institucionalismo es un enfoque para el estudio de un problema, podemos avanzar aun ms, volviendo hacia el estudio de la metodologa de la ciencia, y afirmando que
las instituciones pueden llegar a guiar la evolucin del pensamiento.
El estudio histrico muestra que la evolucin y el progreso de las principales ciencias revelan unas estructuras que no son analizadas por distintas concepciones de la ciencia, como por ejemplo la concepcin inductivista, de la que ya hemos hecho referencia. Sin embargo, el argumento histrico no es la nica base para afirmar que las teoras son totalidades estructurales de algn tipo. Hay otro argumento filosfico ms
general que est ntimamente vinculado al hecho que la observacin dependa de la teora, lo que en un marco institucionalista implica que la
investigacin tambin se gue por las instituciones. Los enunciados y los
conceptos que figuran en ellos, sern tan precisos e informativos como
precisa e informativa sea la teora en cuyo lenguaje se construyen. Si es55 - Universitas
ta estrecha conexin que se sugiere entre la precisin del significado de

un trmino o enunciado y el papel desempeado por ese trmino o
enunciado en una teora es vlido, de eso se desprende directamente la
necesidad de teoras coherentemente estructuradas.
Lo que busco en este apartado es analizar y estudiar con una visin institucionalista la evolucin del pensamiento cientfico.
El significado de los conceptos depende de la estructura de la teora en
la que aparecen y la precisin de aquellos conceptos depende de la precisin y el grado de coherencia de esta teora.
Hasta ahora hemos mencionado dos razones por las cuales hay que
considerar a las teoras como estructuras organizadas de algn tipo: el
estudio histrico muestra que las teoras poseen esa caracterstica y el
hecho que los conceptos solamente adquieren su significado preciso
mediante una teora coherentemente estructurada. La ciencia avanzar
de modo ms eficaz si las teoras estn estructuradas de manera que
contengan en ellas prescripciones e indicaciones muy claras con respecto a cmo se deben desarrollar y ampliar. Deben ser estructuras sin lmites que ofrezcan un programa de investigacin.
3.1.1. Los programas de investigacin lakatosianos
Lakatos propone como metodologa de investigacin cientfica, a la metodologa de los programas de investigacin.
Un programa de investigacin lakatosiano es una estructura que sirve de
gua a la futura investigacin tanto de modo positivo como de modo
negativo. La heurstica1 negativa de un programa conlleva la estipulacin
que no se pueden rechazar ni modificar los supuestos bsicos subyacentes al programa, su ncleo central. ste est protegido de la falsacin
mediante un cinturn protector de hiptesis auxiliares, condiciones iniciales, etctera. La heurstica positiva est compuesta por lneas maestras que indican cmo se puede desarrollar el programa de investiga-
1.
O arte de inventar.
56 - Universitas
cin. Dicho desarrollo conllevar a completar el ncleo central con supuestos adicionales en un intento de explicar fenmenos previamente
conocidos y de predecir fenmenos nuevos.
El ncleo central de un programa se vuelve infalsable por la "decisin
metodolgica de sus protagonistas". Cualquier insuficiencia en la confrontacin entre un programa de investigacin articulado y los datos
observacionales no se ha de atribuir a los supuestos que constituyen el
ncleo central, sino a alguna otra parte de la estructura terica. El laberinto de supuestos que constituye la otra parte de la estructura es a lo
que Lakatos se refiere como cinturn protector. No slo consta de
hiptesis auxiliares explcitas que completan el ncleo central, sino
adems de supuestos subyacentes a la descripcin de las condiciones
iniciales y tambin de enunciados observacionales.
La heurstica negativa de un programa consiste en la exigencia que durante el desarrollo del programa el ncleo siga sin modificarse e intacto.
Cualquier cientfico que modifique el ncleo central se apartar de ese
determinado programa de investigacin.
La heurstica positiva, ese aspecto de un programa de investigacin que
indica a los cientficos, el tipo de cosas que deben hacer en vez de lo
que no deben hacer, es algo ms vaga y ms difcil de describir de manera especfica que la heurstica negativa. La heurstica positiva indica
cmo se ha de completar el ncleo central para que sea capaz de predecir los fenmenos reales.
Los primeros trabajos en un programa de investigacin se realizan sin
prestar atencin a las aparentes falsaciones mediante la observacin o a
pesar de ellas. Hay que dar una oportunidad para programas de investigacin para que hagan efectivo todo su potencial. Hay que construir un
cinturn protector adecuado y convenientemente sofisticado. Se exige
que un programa de investigacin tenga xito, al menos de vez en
cuando, a la hora de realizar predicciones nuevas que se confirmen.
Dentro del marco conceptual de Lakatos, hay que tratar la metodologa
desde dos puntos de vista: uno se refiere al trabajo realizado dentro de
un solo programa de investigacin, y el otro a la comparacin de los
57 - Universitas
mritos de programas de investigacin rivales. El trabajo que se realiza

dentro de un solo programa de investigacin supone la expansin y
modificacin de su cinturn protector aadiendo y articulando diversas
hiptesis.
Qu tipos de adiciones y modificaciones debe permitir una buena metodologa cientfica?
Se puede permitir cualquier maniobra mientras no sea ad-hoc. Y deben
ser comprobables de forma independiente.
Hay dos tipos de maniobras que excluye la metodologa de Lakatos.
Quedan excluidas las hiptesis ad hoc, las hiptesis que no son comprobables de forma independiente. Y la maniobra que va en contra del
ncleo central.
El hecho que cualquier parte del complejo laberinto terico pueda ser
responsable de una aparente falsacin plantea un serio problema al falsacionista que confa en un mtodo general de conjeturas y refutaciones. Para ello, la incapacidad de localizar la fuente del problema da como resultado el caos ametdico. La concepcin de Lakatos de la ciencia
est lo suficientemente estructurada como para evitar esa consecuencia.
Se mantiene el orden gracias a la inviolabilidad del ncleo central de un
programa y a la heurstica positiva que lo acompaa. La proliferacin de
conjeturas ingeniosas dentro de ese marco le llevar a progresar siempre
que alguna de las predicciones resultantes de las conjeturas ingeniosas
tengan xito de vez en cuanto. Los resultados de las comprobaciones
experimentales son los que determinan de modo muy sencillo las decisiones de mantener o rechazar una hiptesis. Las que sobreviven a las
pruebas experimentales se conservan de modo provisional y las que no
consiguen sobrevivir se rechazan, aunque dichas decisiones pueden ser
reconsideradas a la luz de alguna otra hiptesis ingeniosa, comprobable
de forma independiente. La relacin de la observacin con una hiptesis que se est comprobando es relativamente poco problemtica dentro
de un programa de investigacin debido a que el ncleo central y la
heurstica positiva sirven para definir un lenguaje observacional sumamente estable.
58 - Universitas
3.1.2. El Programa Marginalista y la importancia del marco institucional

Habiendo explicitado los programas de investigacin lakatosianos, podemos avanzar sobre dos temas. Por un lado, cmo evoluciona la teora
neoclsica aceptando la modificacin del cinturn protector, y la comparacin con el anlisis institucional. Y por otro lado es mi propsito el
introducir el marco institucional en los programas de investigacin.
Esto ltimo nos servir para poder afirmar que el propio programa de
investigacin marginalista sufre (en sentido figurativo) de las inclemencias del marco institucional.
Ya se ha hecho mencin al hecho que las instituciones pueden incorporarse al programa de investigacin modificando el cinturn protector.
Pero si, como define Silberberg, en trminos metodolgicos, economa
(positiva) es aquella ciencia, dentro de las ciencias sociales, que buscan explicaciones
que son refutables acerca de los cambios en los actos humanos. Esta bsqueda se hace
sobre la base de los cambios observados en las restricciones, utilizando postulados
universales, y muy generales, acerca del comportamiento y la tecnologa, al mismo
tiempo que se supone que algunas variables se mantienen constantes2. Este es el
paradigma de la economa, un paradigma que distingue a la economa
de las otras ciencias sociales.
Puede parecer que no existe diferencia entre anlisis neoclsico y anlisis marginalista. Y por supuesto que ambos tipos de anlisis no son lo
mismo. Para entender con claridad la diferencia basta mencionar que
Paul Samuelson era marginalista pero no neoclsico. A nosotros nos va
a interesar tener en cuenta al marginalismo, que con su mtodo nos
permite definir a la economa como lo hemos hecho.
Si en el texto no distinguimos en muchos contextos entre neoclsico y
marginalista es porque en realidad confundimos al primero en el segundo. Y as ignoramos, al menos en cuanto al mtodo, cuestiones tales
2.
Silberberg (1990) pg 6.
59 - Universitas
como si la economa puede tener restricciones que generan fricciones

nominales.
Hemos llegado a una instancia donde podemos dejar en claro qu entendemos por la ortodoxia. Y es el cuerpo de individuos que adhieren a
la metodologa marginalista, que con mucha simplicidad puede ser entendida como una aproximacin lgica a los problemas econmicos.
Un anlisis econmico de las instituciones ser un anlisis que se enmarque en la definicin anterior. Esto nos permite dos aclaraciones
ms. Primero, un simple anlisis econmico de una institucin es un
anlisis marginalista. Y el anlisis de los costos de transaccin, algo que
ms adelante profundizaremos, es un anlisis en el marco de un programa de investigacin marginalista que ha modificado el cinturn protector.
En cambio, el anlisis institucional, no slo modifica el cinturn protector, sino que tambin cambia el mtodo de anlisis, lo que significa modificar la propia definicin de economa que hemos presentado. Es decir, se diferencia totalmente del programa de investigacin original incluso modificando el ncleo del mismo.
El ncleo de un programa de investigacin no slo est compuesto por
supuestos bsicos de investigador y de la comunidad cientfica, sino por
las reglas que gobiernan las relaciones sociales de todos los individuos.
As, las instituciones que puedan permitir el desarrollo tanto econmico
como social de la comunidad toda, al mismo tiempo delimitan y determinan el contexto en el cual el cientfico realiza su actividad. Un ejemplo no econmico pero por dems grfico es el caso de Galileo, que
tuvo que rectificar su posicin sobre las rbitas de los planetas a causa
de la Inquisicin, fue esta institucin la que restringi el progreso del
pensamiento cientfico.
Si el marco institucional es el que condiciona el comportamiento de los
seres humanos, al influir y gobernar las relaciones sociales, puede ser el
determinante por el que el individuo mismo llegue a comportarse como
un individuo hedonista. De esta forma, es el propio individuo hedonista
el que est llevando a cabo una investigacin, y ser el marco institucio60 - Universitas
nal, junto a los supuestos bsicos, el que haya definido el ncleo del
programa de investigacin.
3.2. El mtodo de anlisis institucional
En estas instancias podemos puntualizar de manera ms clara el objeto
de anlisis de este trabajo. Hemos dicho que nos motiva a investigar el
conocer qu es el institucionalismo. Esto puede ser reinterpretado diciendo que el objeto de estudio de este trabajo es el mtodo del anlisis
institucional en economa.
El mtodo de anlisis institucional, que es una aproximacin prctica a
los problemas econmicos, significa con un grado mayor de precisin
observar la realidad desde las instituciones y con un enfoque ms interdisciplinario. Negando en muchos sentidos la aproximacin lgica que
tiene el economista marginalista.
Recordemos el cierre de la seccin 1.1.3- Institucionalismo y metodologa de la investigacin donde habamos arribado a la conclusin que el
institucionalista es aqul que aplica un mtodo de aproximacin prctica
a los problemas, es realista en el sentido antes mencionado, y atribuye
importancia al carcter histrico del suceso.
En el marco de este enfoque se observan las instituciones. Y esto ocurre tanto en un anlisis institucional como bajo un anlisis econmico
de las instituciones. Aunque estos dos tipos diferentes de anlisis los
son por que en el ltimo las instituciones son un determinante ms, que
se modela en la abstraccin del mtodo de la economa. En cambio en
el anlisis institucional, las instituciones son el lente (prctico si se me
permite) por el cual se observa y analiza un determinado problema.
Existe una versin menos ortodoxa del anlisis econmico de las instituciones, que como se observa tampoco es un cuerpo congruente de
cientficos. Esta versin, se aleja del anlisis econmico tradicional, al
apartarse del mtodo ortodoxo del economista. Tomemos como ejemplo el trabajo de de Spiller, Stein y Tommasi (2003) sobre el anlisis del
marco institucional que hizo que fallarn las reformas de mercado en
61 - Universitas
Argentina de los 90. Los autores se apartan del enfoque marginalista y

abordan desde la observacin y la induccin una problemtica particular
hasta llegar al anlisis institucional. As es que nos moveremos hacia el
estudio de las instituciones. Algo que es considerado necesario para poder entender la diferencia que presenta el mtodo del institucionalismo.
Y cmo analizar las instituciones pasa a un primer plano.
62 - Universitas
Parte II
Anlisis (econmico)
de las instituciones
Tengamos presente una de las consideraciones que fueron hechas acerca del anlisis econmico de las instituciones, que el objeto de estudio
de una anlisis econmico de las instituciones, son las mismas instituciones. De igual manera, recordemos que la Economa Neoinstitucional
hace un anlisis econmico de las instituciones con una metodologa
individualista, es decir, que la accin colectiva se deriva de la suma de
las acciones individuales de los elementos del sistema social, los individuos. Esto, para los economistas marginalistas, permite hacer un anlisis econmico de las instituciones. Finalmente que existe una vaga y
ambigua causalidad entre el desarrollo institucional, el desarrollo de un
sistema institucional y el desarrollo de un sistema econmico.
En esta seccin presentaremos el marco analtico y algunas instituciones
que cumplen un papel fundamental en el desempeo econmico del
sistema capitalista. Siempre desde un anlisis ya de las propias instituciones. Esto permitir ampliar la comprensin del mtodo que es objeto de estudio, al mismo tiempo que nos sirve para contestar algunas de
las preguntas auxiliares que hemos formulado, como es el caso de cmo
papel juegan las instituciones en el sistema capitalista y ms importante
cules son las instituciones ms importantes del sistema.
Hemos analizado en captulos anteriores que los economistas de la escuela marginalista slo consideran a las instituciones como un parmetro del modelo. Son los economistas de la Economa Neoinstitucional
los que resaltan la importancia de las instituciones basados en los costos
que para el intercambio (de derechos de propiedad) nacen a partir de las
63 - Universitas
mismas. Estos costos han sido denominados "costos de transaccin".

La importancia de los costos de transaccin en el desempeo econmico es trascendental, ya que el incremento de ellos, como de cualquier
costo, puede a una economa determinada apartarla de su frontera de
posibilidades de produccin1. Por ello es que se hace conveniente presentar la teora de los costos de transaccin, cuestin que analizaremos
en el captulo cuarto de esta segunda parte del trabajo, haciendo un anlisis econmico de los costos de transaccin, lo que nos lleva a hacer en
muchos casos un anlisis econmico de las instituciones.
El hacer un anlisis de una institucin, muchas veces nos acerca al propio anlisis econmico de las instituciones, es decir, que por detrs de lo
que se est estudiando, se est aplicando el herramental y la propia definicin de la ciencia econmica, haciendo un estudio de la institucin en
un contexto de escasez. Esto no siempre ser lo que se busca en toda la
segunda parte de este trabajo. Pero debemos tener presente que si la
metodologa es individualista, se est en un contexto de escasez y en el
anlisis se toma al individuo como un individuo econmico, entre otras
cosas, estaremos estudiando una determinada institucin desde la ciencia econmica2.
La propiedad privada, y el derecho que de ella emana, son fundamentales para el desarrollo de un mercado eficiente. Esto es as ya que la propiedad privada (individual) es un factor determinante de los costos de
transaccin, y de esta forma, alcanza a ser un factor fundamental dentro
del sistema de produccin capitalista. Por lo tanto, en el captulo quinto
se analizar esta institucin, y otras como la libertad econmica, instituciones fundamentales para desempeo econmico de una economa de
mercado.
1.
2.
La frontera de posibilidades de produccin es el conjunto de las combinaciones de

produccin de distintos bienes para el cual todos trabajadores estn empleados.
Por supuesto que es entrar en una discusin filosfica y sociolgica que escapa de los
alcances de este escrito, el afirmar que el individuo es en todo momento y para todas las
actividades y quehaceres, un hombre econmico (homo economicus).
64 - Universitas
Anlisis de las Instituciones
No slo es importante el anlisis de las instituciones mismas, sino a veces alcanzar a interpretar el por qu cambian las instituciones. Por
ejemplo, la relacin entre la seguridad y la corrupcin en distintos niveles del sistema pueden llevar a cambios en las instituciones polticas, a la
redefinicin de las reglas de votacin, a la rigidez en el cumplimiento de
los contratos, etc. Douglass North nos dice que el cambio institucional
es producto de la bsqueda por parte de determinados grupos de inters del control de los instrumentos de distribucin del ingreso y la riqueza en general.
Por esto es importante considerar tambin al sistema poltico, ya que es
el sistema poltico el que define y hace cumplir los derechos de propiedad. Siendo de esta forma un sistema institucional que determina en
dnde se ejerce el control de los instrumentos de distribucin. Quizs
sean pocos los escenarios donde se pueda observar cmo los actores
sociales buscan producir cambios institucionales para capturar beneficios personales. Uno de esos pocos escenarios los encontramos analizando las instituciones polticas.
Mucho se ha escrito acerca de las instituciones polticas. Muchos son
los investigadores que han hecho una anlisis, e incluso econmico, de
las instituciones polticas. El anlisis que haremos acerca de las instituciones polticas ser importante. Anlisis que ocupa los captulos seis y
siete de esta parte del trabajo.
Todo este marco analtico ser de gran utilidad para interpretar por qu
existen distintos grados de desarrollo o distintos patrones de crecimiento en la economa mundial, cuestin que estudiaremos en la tercera parte de este trabajo.
Cmo analizar una institucin es ahora tan importante como entender
el mtodo del anlisis institucional. De hecho completa al propio mtodo.
65 - Universitas
66 - Universitas
IV
Los Costos de transaccin
Los economistas neoclsicos no consideran que existen costos de transaccin, en sus postulados no resulta costoso descubrir con quin uno
desea intercambiar, negociar y establecer un acuerdo. Esto ha sido claramente ilustrado por el llamado "Teorema de Coase": en un mundo de
cero costos de transaccin, no existen problemas econmicos ms all
del problema de la escasez, y el comportamiento de agentes econmicos
puede predecirse a travs de una funcin objetivo definida simplemente
por la especificacin correcta de las funciones de utilidad y produccin,
bajo determinadas restricciones presupuestarias1. Sin embargo, una vez
que se reconoce la existencia de los costos de transaccin, estos pueden
ser lo suficientemente importantes como para inhibir cualquier acuerdo.
Un problema que est muy asociado a los costos de transaccin es el
problema del principal y el agente, el que analizado a continuacin.
4.1. Los costos de transaccin y la informacin asimtrica
Como Coase lo ha puesto, las instituciones adquieren importancia al
moverse de un rgimen de cero costos de transaccin a uno de costos
de transaccin positivos.
Una relacin contractual se enmarca dentro de la Teora de la Agencia.
Y son los economistas de la Economa Neoinstitucional quienes ms
han desarrollado a esta teora. En una relacin contractual, o relacin de
agencia, tenemos dos grandes participantes: un principal y un agente. El
1.
Ver Varian, Hal, (1997).

67 - Universitas
principal (o principales, ya que pueden ser varios), contrata a otra persona para que realice un determinado servicio, delegando autoridad para
tomar decisiones.
Si las relaciones contractuales tuviesen lugar en un mundo sin costos de
transaccin, en el que los individuos dispusieran de informacin perfecta, los principales no tendran ningn problema para asegurarse que los
agentes realicen sus objetivos.
Resulta pertinente hablar de informacin asimtrica cuando un principal
puede inspeccionar el resultado final (por ejemplo, un nivel de rendimiento, un nivel de provisin de bienestar pblico) pero es incapaz de
observar la accin real del agente en su realizacin, los agentes poseen
mayor y mejor informacin que los principales. La informacin es "de
un slo lado" porque el agente, y no el principal, sabe realmente cual
fue su verdadero esfuerzo. Esta informacin asimtrica conduce al problema de "riesgo moral", ya que el agente puede aprovechar la ignorancia del principal como una excusa para abastecer niveles subptimos de
esfuerzo. En una firma, el principal es el propietario, mientras que los
agentes son los trabajadores; en un gobierno, el principal es el electorado, mientras que los agentes son los funcionarios pblicos.
En un mundo en el que existen asimetras de informacin que hacen
que los agentes puedan desarrollar intereses propios que no coincidan o
incluso contradigan los de los principales, stos se vern forzados a
vigilar y supervisar la conducta de los agentes, originndose costos de
transaccin positivos.
Los costos de transaccin dependen de los flujos de informacin entre
los agentes y de la calidad de las instituciones. Hay reglas del juego que
favorecen la eficiencia y que, adems, tienen la virtud de generar un crculo virtuoso bajo el cual las organizaciones exitosas, las eficientes, las
productivas, las innovativas, las refuerzan. Existen, sin embargo, reglas
del juego malas, instituciones improductivas, que normalmente tienden
a perpetuarse creando crculos viciosos de ineficiencia y desperdicio. En
el mundo ideal de la economa neoclsica las reglas del juego eran casi
irrelevantes. En el mundo ms real donde los costos de transaccin son
68 - Universitas
Los costos de la ...
positivos, y pueden ser significativos, las reglas del juego adquieren un

grado de importancia. Las instituciones son las que determinan los costos de transaccin, y de esta forma afectan las posibilidades de crecimiento.
Por ejemplo, las deficiencias en la credibilidad afectan los costos de
transaccin por dos vas. Por sus efectos sobre los flujos de informacin y por su impacto sobre la calidad de las reglas del juego imperantes. La tarea de recuperar la credibilidad es bastante compleja, el punto
crtico est estrechamente ligado con la capacidad de hacer respetar y
cumplir las reglas del juego oficiales y formales, el marco legal.
4.1.1. La asignacin de recursos dentro de la organizacin
Bajo un anlisis de los costos de transaccin, Coase argumenta que las
empresas se desarrollan porque los costos de transaccin del mercado
son muy altos para las transacciones interempresariales. Segn Williamson, la economa de los costos de transaccin intenta explicar cmo los
socios que negocian eligen, del conjunto de alternativas institucionales
factibles, el arreglo que ofrece la proteccin para sus inversiones en el
coste total ms bajo2.
Segn Williamson, la economa de los costos de transaccin mantiene
que en un mundo complejo, los contratos son tpicamente incompletos.
Su hiptesis de funcionamiento, segn lo expresado por Williamson, es
que la organizacin econmica es realmente un esfuerzo a las
transacciones.
4.2. Seguridad, regulacin estatal y costos de transaccin
En la tarea de reducir los costos de transaccin, una responsabilidad
urgente del Estado es la de contribuir a recuperar la seguridad. En un
2.
En base a la clasificacin que Eggertsson hace de los economistas institucionistas, Coase

es un economista de la Economa Neoinstitucional, mientras que Williamson lo es de la
Nueva Economa Institucional (Eggertsson, 1995, pags 17-18). La importancia de esto es
observar que tanto unos como otros, no descuidan el estudio de los costos de transaccin.
69 - Universitas
ambiente de amenazas constantes y generalizada a la vida y a la propiedad, los costos de transaccin pueden volverse infinitos, y hacer que los
agentes se salgan de los mercados, se alejen de las labores de transformacin o transaccin, o que se lleven esos recursos a otras sociedades
donde los puedan transformar e intercambiar de manera ms eficiente.
Pero, la regulacin por parte del Estado afecta los costos de transaccin? Los costos de la regulacin por parte del Estado determinan costos de transaccin.
Un punto crtico de los costos de la regulacin y de los trmites es que
no siempre son claros ni se perciben sus beneficios. Se convierten en
costos de transaccin, sobretodo en aquellos casos en que los empresarios perciben que el Estado y su estructura burocrtica los afecta y est
dejando de lado los problemas que debera enfrentar. La economa de
los costos de transaccin se puede considerar el estudio de instituciones
alternativas del gobierno.
Veamos un ejemplo que nos permita dimensionar cmo pueden surgir,
o crecer, los costos de transaccin cuando los "principales" perciben
que el Estado y su estructura burocrtica los afecta. Cuando el gobierno
de la Repblica Argentina en Octubre de 2000 decidi dejar de cumplir
el contrato que lo obligaba a dar la prestacin bsica universal (PBU) a
todas las personas jubiladas, reafirm y consolid una institucin informal como es la impunidad ante la falta de cumplimiento de los contratos. Si consideramos que en promedio un individuo varn de clase media y alta, que est cumpliendo los 65 aos, y en proceso de jubilacin, y
con una esperanza de vida de 72 aos3, el gobierno nacional al no cumplir con su contrato de brindarle la PBU de $200, durante los 84 meses
entre que se jubila y en promedio vive, y suponiendo una tasa normal
de inters mensual de 0.625%, podemos calcular el valor actual de lo
que el gobierno nacional no le va a dar, una suma que asciende a
$13039.27, alcanzando miles de millones de pesos para toda la sociedad.
3.
Si consideramos slo a la poblacin de clase media y alta, podramos encontrarnos con

una esperanza de vida mayor. Pero a los efectos del ejemplo, podemos trabajar sin
inconveniente con la esperanza de vida de toda la poblacin.
70 - Universitas
Los costos de la ...
Como podemos ver, la sociedad que de aqu en adelante piense que se

le puede dejar de cumplir un contrato de forma tal que pierda esta cantidad de dinero, cunto estar dispuesta a pagar por controlar que se
cumpla todo contrato que firme?, costo innecesario si se cumplieran
normalmente los contratos. Estos costos son los que constituyen los
costos de transaccin.
Sintetizando, los costos de transaccin son los costos de intercambiar
derechos de propiedad (lo que comprende no slo derechos sobre los
bienes muebles e inmuebles, sino tambin los derechos sobre cualquier
recurso que posea la persona, incluyendo su propio trabajo y su vida) y
de hacer cumplir los derechos adquiridos. Es claro, que cuando la informacin es costosa o estn mal definidos los derechos de propiedad,
los costos de transaccin deben de ser altos. En ese caso, el individuo
para tener la posibilidad de intercambiar tendr que realizar las actividades de buscar informacin, realizar, hacer cumplir y supervisar el contrato, proteger los derechos de propiedad adquiridos, entre otros, lo que
har que el costo total de realizar una transaccin se eleve.
71 - Universitas
72 - Universitas
V
Algunas instituciones importantes
Cules son algunas de las instituciones que cumplen un rol preponderante en el sistema capitalista? Y cmo afectan al desempeo econmico?
Una vez que analizamos la Teora de los Costos de Transaccin, podemos estudiar a las instituciones desde el anlisis econmico. En este captulo y otros que le siguen, nos detendremos a estudiar distintas instituciones. Para ello vamos a editar sobre distintos tipos de estudios que
tienen como objetos de anlisis las mismas instituciones, para luego poder aplicar el mtodo de anlisis que es objeto central de este trabajo.
El motivo de estudiar las instituciones que siguen se divide en dos. Por
un lado, ver cmo afectan al desempeo econmico algunas instituciones. Fundamentalmente, cmo afectan al funcionamiento del sistema
econmico capitalista. Por otro lado, recordando una de las inquietudes
que motivan esta investigacin, trataremos de demostrar cmo este sistema de produccin crea algunas instituciones para desarrollarse. Esto
no implica, como ya lo hemos expresado, el emitir un juicio de valor
explcito, sino la descripcin de este proceso.
Cuando analicemos las distintas instituciones, trataremos de mostrar
algunos casos especiales, es decir, trataremos de ver cmo es una institucin en un pas en particular (generalmente en Argentina).
73 - Universitas
5.1. La propiedad
Douglass North asevera que la incapacidad de las sociedades para desarrollar medios eficaces y baratos para hacer cumplir los contratos es la
fuente ms importante del estancamiento histrico y el subdesarrollo
contemporneo del Tercer Mundo1.
El capitalismo es un sistema de organizacin econmica caracterizado
por la propiedad privada. Los derechos de propiedad definen legalmente la propiedad de un recurso y estn vinculados al derecho de uso, derecho de usufructo y el derecho de enajenacin.
La definicin de los derechos de propiedad privada implica la capacidad
de excluir a los dems del uso de un recurso. Los mecanismos para restringir el libre acceso y establecer derechos exclusivos pueden ser clasificados en cuatro categoras: i) un sistema de valores, que afectan los
incentivos individuales y reducen el costo de excluir; ii) la exclusin por
medio de la fuerza o la amenaza de ejercerla; iii) las costumbres y las
tradiciones que definen patrones de comportamiento y relaciones de
propiedad; y iv) las reglas impuestas por el Estado y por sus instituciones.
Los recursos se usan eficientemente si existe una estructura de derechos
de propiedad claramente definidos, con instituciones fuertes e independientes. As, la clara definicin de los derechos de propiedad genera incentivos para la creacin de estas instituciones. Si existe un deterioro
institucional, las instituciones son dbiles, el costo de proteger los derechos de propiedad y los costos de transaccin se elevarn y, por cierto,
la asignacin y uso de los recursos en la economa no ser eficiente. Por
ello, la importancia econmica que tienen las instituciones en el
desarrollo de los pases con una economa capitalista, ya que son los que
definen y protegen los derechos de propiedad.
Cuando las instituciones establecen un conjunto de normas que definen
y protegen los derechos de propiedad, estn permitiendo que el Estado
1.
Douglass North, (1990), p. 54
74 - Universitas
pueda "reproducir" el mecanismo de mercado y contribuir a elevar el

valor de la propiedad y facilitar el intercambio. Al igual que el uso eficiente del recurso, el incremento del valor de la propiedad, genera incentivos para la determinacin de reglas que lo favorezcan.
Segn North, el rol fundamental del Estado en una sociedad capitalista
es establecer y hacer cumplir las reglas que definen los derechos de
propiedad y regulan el intercambio. Ya que el Estado tiene ventajas
comparativas frente a cualquier agente privado en la tarea de hacer
cumplir estas normas, dado que tiene poder y economas de escala en el
uso del mismo.
Por lo tanto, no slo la propiedad privada es fundamento del sistema
capitalista, sino que el sistema capitalista crea instituciones que fomentan y protegen la misma. Hay una especie de "contrato social" entre gobernante y gobernados definidos por un marco institucional en el que
estn en juego los costos de transaccin.
As, es el Estado a travs de sus instituciones (por ejemplo, el Poder
Ejecutivo, Poder Legislativo, Poder Judicial, etc.) el que tiene que encargarse de establecer y ejercer la proteccin de los derechos de propiedad, es decir, construir un marco legal que defina dnde comienzan y
dnde terminan los derechos de cada individuo y de cada organismo;
cosa que debe permitir el incremento del valor de mercado del recurso,
facilitar el intercambio y reducir los costos de transaccin.
Un desarrollo institucional exitoso tambin depende del proceso que
determina las instituciones. Por ejemplo, respecto de los derechos de
propiedad, se consideran importantes no slo la seguridad de los derechos sino tambin los medios por los que se distribuyen. El hecho que
los medios por los que se distribuye un derecho de propiedad puede
afectar la eficiencia y el crecimiento se ilustra mediante la comparacin
de eficiencia entre aranceles y cuotas de importacin2. Si la cuota simplemente se entrega al productor nacional del bien importado, existir
una distorsin en la asignacin de recursos por la existencia de un po2.
Campos y Nugent (1998) p. 11.

75 - Universitas
der monoplico, lo que disminuir la eficiencia. Pero si la cuota se subasta en forma competitiva, la asignacin ser equivalente a un arancel
sin efectos adicionales sobre el bienestar. Luego, como podemos observar, no slo es importante la seguridad del derecho de propiedad sino
tambin los medios por lo que se distribuyen.
Qu estuvo primero, s la propiedad privada o la pblica? Lo que implica el desarrollo de un derecho de propiedad positivo o natural. Muchos autores ya ni siquiera la discuten, ya ni siquiera se lo preguntan.
Esto es as ya que aquellos autores "creen" tener una repuesta acabada.
No creo que esto sea as, pero tampoco es mi intencin caer en esta
discusin ya que encierra cuestiones filosficas que difcilmente han llegado a "fusionarse". Pero si existe un derecho de propiedad que se deriva exclusivamente del derecho positivo, y es el derecho a la propiedad
intelectual. El derecho a la propiedad intelectual, ha tenido un desarrollo incesante en los ltimos dos siglos y ha ido de la mano con la evolucin del sistema capitalista.
Lo anterior nos sirve para dimensionar cmo el sistema econmico capitalista, crea instituciones, o las materializa, con el fin de generar bases
de sustentacin. Es decir, con el objetivo de desarrollarse.
Sintetizando, sin la definicin de los derechos de propiedad, desaparecen las bases de otras instituciones fundamentales de todo el sistema
econmico capitalista, instituciones que, en especial, afectan al sistema
de incentivos.
5.2. Los incentivos
Olson (1996)3 hace hincapi en el papel de las estructuras de incentivos,
que depende no slo de cules polticas econmicas se prefieren en cada perodo, sino tambin de los arreglos de largo plazo o institucionales:
los sistemas legales que ponen en vigor contratos y protegen los derechos de propiedad, y de las estructuras polticas, las disposiciones cons-
3.
Olson (1996) pg. 6.
76 - Universitas
titucionales y el peso de los lobbies de intereses especiales y de los

crteles.
Cmo afectan las instituciones a los incentivos para la cooperacin social? La forma ms segura de lograr que las personas acten de manera
deseable es recompensarlas por hacerlo, en otras palabras, darles incentivos. Entendiendo a las instituciones, como reglas o restricciones, los
incentivos estn determinados por distintas instituciones, como hemos
visto con el caso de los derechos de propiedad. Pero al mismo tiempo,
los incentivos tambin condicionan las relaciones econmicas. De esta
manera, nos interesa ver cules son los incentivos que crea el sistema
capitalista, y por sobre todo, saber como condicionan stos las relaciones entre los individuos. No podemos dejar de ver que los incentivos
son condicionantes de las relaciones de los individuos. Y como tal, trascienden los lmites del sistema capitalista. Entonces no slo nos interesa, aquello de cmo los incentivos determinan y nacen desde un sistema de produccin capitalista, sino, el mismo poder de los incentivos
para crear bases de otros sistemas de produccin.
An cuando se acepte que los incentivos son necesarios, no resulta
siempre obvio el cmo establecer cules son aquellos que motivarn a
las acciones deseadas. En algunos casos el curso deseado de accin est
claro. Estos son los casos que nos permiten concentrarnos en el poder
de los incentivos para motivar a las personas.
La prctica del gobierno britnico de contratar a capitanes de barco para transportar prisioneros a Australia en la dcada posterior a 1860,
constituye un buen ejemplo. La tasa de supervivencia de los prisioneros
embarcados a Australia era del 40 por ciento y se saba que era muy baja. Grupos humanitarios, la Iglesia y algunas agencias gubernamentales
apelaron a los capitanes con argumentos morales para que mejoraran la
tasa de supervivencia dando un tratamiento ms decente a los prisioneros transportados. A pesar de estas apelaciones la tasa de supervivencia
se mantuvo en 40 por ciento.
Finalmente, un economista llamado Edwin Chadwick recomend un
cambio en los incentivos. En lugar de pagar a los capitanes una tarifa
77 - Universitas
por cada prisionero que suba al barco en Inglaterra, Chadwick sugiri

pagarles por cada prisionero que bajara del barco en Australia. La mejora fue inmediata y dramtica. La tasa de supervivencia se increment a
ms de 98 por ciento, ya que el capitn ahora tena un buen incentivo
para proteger la salud de los prisioneros, reduciendo el nmero que llevaba en cada barco y proveyndoles de mejor comida e higiene en el
viaje.
Los incentivos deseables algunas veces pueden ser creados directamente, como en el caso del embarque de prisioneros. Se sabe lo que quiere
que se haga, as que se crea una recompensa (digamos, un pago en efectivo) por ejecutarlo. Desgraciadamente, en la mayora de los casos el
tipo de conducta que deseamos requiere que balanceemos sutilmente
objetivos que compiten entre s. En tales casos, crear un incentivo directo para hacer una cosa puede ser demasiado efectivo porque causa
que las personas ignoren otras cosas.
La anterior Unin Sovitica estaba llena de las perversidades que pueden ser resultado de la aplicacin directa de incentivos. Los administradores respondieron a incentivos para aumentar la produccin de zapatos, por ejemplo, haciendo slo unas pocas tallas, sin tener cuidado de
cules eran las tallas que ms usaban los consumidores. Dichos incentivos afectaron el comportamiento de las personas pero fallaron al promover la cooperacin social necesaria para una economa productiva.
Cuando el objetivo es motivar a la gente a cooperar, los resultados deseables rara vez pueden ser alcanzados estableciendo incentivos directos. En su lugar, los incentivos deben ser establecidos indirectamente a
travs de un grupo de reglas generales que les permita emerger de la interaccin social.
El trfico demuestra la importancia de reglas generales para motivar la
cooperacin. Tan molesta como lo es la hora del trfico, el flujo del
mismo refleja una asombrosa cantidad de cooperacin social espontnea. Sin dicha cooperacin, decenas de miles de personas en cada ciudad grande, quedaran atrapados en un embotellamiento imposible de
desenredar. Las reglas bsicas que permiten a los automovilistas coope78 - Universitas
rar tan efectivamente entre ellos son simples: manejar en el lado derecho de la va, pasar en verde, ya sea apurarse o prepararse a parar en
amarillo, y parar en rojo; no exceder la velocidad lmite; y no tocar la
bocina. Esas reglas convierten nuestro incentivo de llegar a salvo y
oportunamente a nuestro destino, en un patrn de conducta acomodadizo que sirve al inters de todos.
5.2.1. El mercado como formador de incentivos
La economa de mercado es un ejemplo definitivo de cmo un grupo
de reglas pueden crear un marco en el cual los incentivos privados motiven la cooperacin social. Para algunos filsofos de la economa, las
economas de mercado no crean incentivos directamente. Creen en realidad, en un sentido literal, que los mercados no crean incentivos del
todo. Los incentivos ms importantes devienen de los deseos subjetivos
de los individuos: el incentivo de encontrar amor, de ganar respeto, de
hacer del mundo un mejor lugar, de proveer para sus familias. Los mercados son las reglas de conducta que armonizan estos variados incentivos permitiendo a la gente comunicar sus deseos a otros. Los precios,
ganancias y prdidas que comnmente se mencionan como incentivos
del mercado, son creados por la interaccin entre las mismas personas.
Estos incentivos, que pueden ser comunicados solamente a travs de
los mercados, contienen informacin que promueve la cooperacin social.
Pero surge una cuestin si pudiera existir un mundo sin la necesidad
del sistema de informacin que brinda el mercado? Es decir, si pudiera
existir un mundo sin precios existiran los mismos incentivos que los
que existen actualmente? Porque si no existieran los mismos incentivos,
podemos llegar a interpretar que los precios y el mecanismo de formacin de precios son un mecanismo de creacin de incentivos. Por tanto,
el mercado creara incentivos por s mismo.
Veamos un ejemplo. Las grandes inversiones de los laboratorios por
descubrir vacunas que resuelvan los problemas que surgen por distintas
enfermedades, estn motivadas por la generacin ganancias. De no exis79 - Universitas
tir ganancias, en el sistema de mercado, no existiran tales inversiones.

Luego, las ganancias son un mecanismo de incentivos.
Sin embargo, no hay que olvidar que la ganancia como principio rector
de la actividad econmica, surge a partir de un sistema de instituciones,
es decir, de las reglas que estn restringiendo la interaccin humana. Interaccin entre las personas que crearan los incentivos como las ganancias.
Por tanto, afirmar que los precios, las ganancias y las prdidas que comnmente se mencionan como incentivos del mercado, son creados
por la interaccin entre las mismas personas, pierde de vista la importancia de las instituciones que condicionan la interaccin de los individuos.
Cuando incorporamos en el anlisis las instituciones que condicionan la
interaccin de los individuos, interaccin que da origen a incentivos
como la ganancia, podramos llegar a considerar que el sistema de mercado, y con ello el mercado, si es creador de instituciones.
Qu sucedera si el principio rector que gua las inversiones de aquellos
laboratorios no fuera el del lucro, sino por ejemplo, valores morales que
hacen a la supervivencia de todos los individuos. Es evidente, que estos
valores morales se enfrentan a los incentivos del sistema capitalista, a
los incentivos del mercado. Y en este contexto, con un ser hedonista,
vencen las instituciones como la ganancia.
Finalmente, la discusin gira en torno a si el individuo es egosta por
naturaleza o por cuestiones culturales. Si lo es por cuestiones culturales,
las instituciones son factores determinantes de este comportamiento. Y
all, nuevamente, podemos llegar a afirmar que el mercado es un mecanismo de formacin de incentivos.
5.2.2. Son los incentivos restricciones en s mismos?
Pero los incentivos son en s mismos instituciones? De acuerdo con el
mismo concepto de instituciones, es una institucin tanto desde la
perspectiva y definicin de Commons, como de la de North. Ya que
80 - Universitas
para Commons, la institucin se define como una accin colectiva en

control, liberacin y expansin de la accin individual, y para North, las
instituciones son las reglas del juego en una sociedad o, ms formalmente, son las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la
interaccin humana.
Alberdi, en "El Sistema Econmico y Rentstico" escriba, refirindose a
las fuentes del crecimiento econmico para el pas:
"Luego es menester que empiece por salir de pobre para tener hogar,
instruccin,..., y civilizacin, pues todo esto se adquiere y conserva por
medio de la riqueza...
Para alcanzar el goce de esos bienes, qu ha hecho la Constitucin
Argentina? Estudiar y darse cuenta de los manantiales de la riqueza;...
En este sentido, qu exige la riqueza de parte de la ley para producirse y crearse? Lo que Digenes exiga de Alejandro: que no le haga
sombra. Asegurar una entera libertad al uso de las facultades productivas del hombre; no excluir de esa libertad a ninguno, lo que constituye la igualdad civil de todos los habitantes; proteger y asegurar a cada
uno los resultados y frutos de su industria..." (pgs. 16 a 18) (Lo
resaltado es propio).
Como vemos, de alguna manera, lo que Alberdi est explicando es que
la riqueza le pide al Estado libertad econmica y proteccin, o lo que en
nuestro contexto significa que un incentivo (y a la vez institucin) presiona por la creacin de otra institucin.
Si podemos, en un sentido restringido, generalizar lo anterior, entonces
podemos entender a los propios incentivos como una institucin, la que
muchas veces ha fundamentado instituciones que son base y se derivan
del sistema capitalista.
De esta forma, tambin podemos concluir que el sistema capitalista genera incentivos para su desarrollo. Y es a travs del mercado que muchas veces lo hace. Por lo tanto, existen instituciones que generan in-
81 - Universitas
centivos, que a su vez llevan a la creacin del mercado, y del que nacen
nuevos incentivos e instituciones.
5.3. La libertad econmica. Por qu debera importarnos la libertad econmica?
Advirtase en primer lugar que la libertad econmica puede ser distinta
de los conceptos de libertad poltica o civil. En general, se considera
que hay libertad poltica cuando los ciudadanos son libres de participar
en el proceso poltico en una base de igualdad; hay competencia significativa en la esfera poltica y las elecciones son libres e imparciales. Las
libertades civiles incluyen la proteccin contra allanamientos injustificados, el acceso a juicios imparciales, los derechos de libertad de asamblea
y expresin, y la libertad de prctica religiosa.
Mientras que tales libertades civiles y polticas pueden ir de la mano de
las libertades econmicas, tambin debemos reconocer que un pas
puede ser libre o democrtico en un sentido civil o poltico, mientras carece de libertad econmica. Al mismo tiempo, un pas puede carecer de libertades polticas o civiles y, sin embargo, poseer abundante
libertad econmica.
Aunque los acadmicos todava no se han puesto de acuerdo en una
definicin nica y operativa de libertad econmica, parece haber un
amplio consenso respecto a sus elementos centrales, que seran: derechos seguros a la propiedad (legalmente adquirida); la libertad de participar en transacciones voluntarias, dentro o fuera de los lmites de un
pas; la libertad del control gubernamental de los trminos bajo los cuales se cumplen las transacciones individuales (por ejemplo, de salarios o
precios).
Estos elementos prescriben claramente un papel importante, pero balanceado para el gobierno. Las instituciones gubernamentales crearn y
aumentarn la libertad econmica formulando e imponiendo las reglas
del comportamiento econmico por ejemplo, evitando que un individuo robe la propiedad de otro. Pero el gobierno podra tambin dis-
82 - Universitas
minuir la libertad econmica si l fuera quien robara, ya sea para pagarle

a otro o lograr algn otro objetivo.
Advirtase, sin embargo, que muchos elementos cruciales de la libertad
econmica pueden en realidad no ser observables ni fcilmente cuantificables, requirindose una cuantificacin aproximada mediante una
variable que lo permita pero que es distinta que la que en verdad se
quiere cuantificar para estos elementos, que pueden reflejar el elemento subyacente de libertad con alguna distorsin. Por ejemplo, podemos decidir que la ausencia de barreras de comercio internacional sea
un importante elemento de libertad econmica, siendo los aranceles una
de esas barreras.
Siendo el mercado una institucin que por naturaleza requiere de la participacin voluntaria y libre de los individuos participantes, el sistema
capitalista slo puede evolucionar en un marco de libertad econmica.
Aunque no necesariamente de libertad poltica y/o civil. Ms adelante,
cuando abordemos las instituciones polticas, y ms an, estudiemos la
democracia, podremos profundizar en el anlisis de las relaciones entre
el sistema capitalista y las libertades polticas y civiles.
5.4. La Educacin y la Escuela
Es comn usar la educacin como ejemplo del anlisis institucional,
ms an cuando la educacin, y en otros contextos, el capital humano,
son los nuevos factores de produccin que explican las causas del
crecimiento econmico. La educacin universal est entre las instituciones ms esenciales en lo que se refiere al crecimiento econmico moderno.
Y en este sentido, Campos y Nugent (1998), afirman que se puede sostener que el desarrollo institucional se encarna en la forma de capital
humano (y con ello en la educacin) o, al menos que el desarrollo institucional complementa el desarrollo del capital humano. Es decir que un
vnculo entre instituciones y crecimiento se encuentra en el desarrollo
del capital humano, a diferencia de lo que otros autores, aunque sin dejar de considerarlos, han llegado a sostener acerca que el vnculo clave
83 - Universitas
sera la formacin de capital fsico y los derechos de propiedad del

mismo.
Las diferencias que se observan en las tasas de rentabilidad privada y
social del capital humano, con una brecha en favor de las primeras, revisten carcter de importancia en el anlisis. Esto es as ya que, al observar que esta brecha es mayor en pases en desarrollo y que existen instituciones que restringen el acceso a la educacin para algunos sectores,
se puede concluir que el desarrollo institucional refleja las oportunidades inducidas por la educacin para la captacin de rentas. Es decir, que
existira un marco institucional que brinda oportunidades educacionales
diferenciales en los pases en desarrollo, sobre todo a una pequea elite,
y con ello diferentes oportunidades para la captacin de rentas.
Pero, por otra parte, cuando los niveles de desarrollo institucionales son
ms avanzados, podra disminuirse el vnculo entre la educacin y la
captacin de rentas, reduciendo la tasa inflada de rentabilidad privada y
elevando a su vez la tasa de rentabilidad social. Entendiendo en este
vnculo la hiptesis antes planteada acerca de la creacin de un marco
institucional que presenta diferenciales de oportunidades educacionales
en pos de un grupo selecto.
Con lo anterior no se estara afirmando que la educacin no es una
cuestin importante para el desarrollo econmico y social de una nacin. Sino que de acuerdo al marco institucional, la educacin puede ser
usada como una herramienta para capturar rentas, captura de rentas que
se analiza en un marco de la teora de la explotacin.
Como vemos, dentro del anlisis institucional del crecimiento econmico, la educacin es fundamental como determinante del mismo. Pero
es la educacin una institucin? Y cul es la importancia de la escuela?
La educacin es una funcin social, la que posibilita la socializacin institucional. De esta forma la educacin, ms an la escuela, son instituciones que constituyen factores determinantes de las distintas formas de
interaccin social y econmica.
84 - Universitas
La escuela es una institucin, un modo de organizar la educacin, una

institucin que absorbi a otras instituciones educativas como lo eran la
familia, la iglesia, etc.
Cada vez se escolarizan ms etapas de la vida humana, con la existencia
de guarderas, escuelas para adultos, etc. Al mismo tiempo, son cada vez
ms las funciones que se le asignan a la escuela, como es la alimentacin, asistencia sanitaria, etc.
Siendo la educacin, una funcin social indispensable para el crecimiento y el desarrollo econmico, la escuela, es la institucin que tiene el rol
fundamental de formacin de los valores que hacen a la reproduccin
del sistema capitalista. Ms aun si en la escuela es donde se reproduce el
pensamiento ortodoxo, hegemnico para algunos, tanto poltico como
econmico.
Pero, debemos prestar especial atencin a la profunda crisis institucional en la que se encuentra la escuela. Institucin que pierde espacio ante
instituciones como, por ejemplo, Internet.
En la escuela se ensea valores, cdigos, normas. Esto marca la importancia de esta institucin. Esto es as, ya que en el proceso de institucionalizacin, la escuela pasa a ser una institucin hegemnica de la modernidad4.
La funcin social de la educacin posibilita la constitucin de cada sujeto como sujeto social, en todas las relaciones sociales, y por tanto, en las
relaciones econmicas. El trabajo, como una relacin social, le debe a la
escuela no slo la funcin social sino tambin, la funcin de socializacin, ya que sta posibilita que el individuo sea reconocible como un
miembro de una sociedad. La Lic. Luca Garay afirma que5 "si quisiramos hablar de las instituciones educativas en trminos de `produccin, tendramos que decir que su objetivo es producir sujetos educados, formados, capacitados, crticos, creativos... ". Y es en la produccin
4.
5.
Garay (2000)
Garay (2000) pg. 31.
85 - Universitas
del sujeto educado, capacitado, etc., la constitucin de individuo como

factor econmico, por sus posibilidades de produccin6.
Cada individuo construye su propia frontera de posibilidades de produccin, reasignando tiempo entre el ocio y la educacin, entre el ocio y
la capacitacin. Pero no significa que la finalidad misma de esta institucin sea la de produccin, como su finalidad es de existencia, al centrarse en las relaciones humanas.
Todo lo anterior nos permite reafirmar aquella proposicin acerca que
la escuela es una institucin fundamental para el desarrollo del sistema
econmico capitalista.
Por otro lado, "las escuelas son continente y contenido de los procesos
de formacin, medio que satisfacen necesidades pero que crean necesidades y estimulan deseos"7. De esta forma, potencian su funcionalidad
hacia el sistema capitalista.
5.5. La globalizacin
El trmino globalizacin hace referencia a un proceso centrado en el
espacio econmico que "termina de nacer" al final del siglo XX. A travs de este proceso el espacio econmico se torn mundial y as la economa de todos los pases del mundo termina siendo una sola8.
6.
Cuando nos permitimos analizar la funcin de produccin de los recursos

humanos, ignorar el papel fundamental de la familia (quizs la institucin ms
importante del sistema econmico-social), es ignorar el principal factor de produccin. En este trabajo, se ha dejado a un margen el estudio acabado de la familia como institucin. No por descuido sino porque tal estudio constituye una
tesis por s mismo difcil de sintetizar. Por lo que se ha dejado para el estudio
posterior de parte del autor. A modo de inquietud podemos dejar planteado el
papel que jug la familia en el crecimiento econmico de los ltimos 200 aos,
que si observamos la aparicin y maduracin del sistema capitalista y su relacin
con la familia, podemos concluir, que es la familia misma el principal factor de
produccin del sistema econmico.
7.
8.
Garay (2000) pg 35.

Ver DErcole, (1998).
86 - Universitas
De esta manera, podemos definir a la globalizacin mediante la existencia de un espacio econmico nico donde los seres humanos desarrollan sus actividades de interaccin social, poltica y econmica, condicionados por las restricciones de carcter geogrfico, tecnolgico e institucional.
En este proceso se da una revolucin en los sistemas de transportes y
comunicaciones. Se produce un incremento en los movimientos de capitales, con mayor apertura de las economas, aunque no se llega a niveles de especializacin total en la produccin de bienes por parte de los
pases. Los consumos tienden a homogeneizarse y el cambio en los valores de los individuos tiende a reducir la diversidad cultural.
La revolucin en las reas de la informtica y las comunicaciones est
generando profundos cambios en los modos de constitucin de las sociedades, de las interrelaciones entre las personas y el modo de producir
el mundo material y espiritual con que los individuos satisfacen sus necesidades.
Lo que est cambiando es la cultura humana. Por eso es que se puede
decir que la globalizacin es multidimensional, en el sentido en que
afecta simultneamente varios mbitos o dimensiones de la realidad
econmica y social.
5.5.1. La influencia de los cambios institucionales
Vemos que los cambios en las instituciones, las doctrinas y las polticas
influyeron y determinaron las relaciones econmicas internacionales y
se expresaron como ciclos de mayor propensin a la apertura o al cierre
de las economas.
Hacia finales del siglo XX se profundizan los procesos de integracin
regionales, generando un estado de desarrollo institucional incierto, es
decir, profundizndose los procesos de cambio institucional que an no
muestran claramente un nuevo estado de equilibrio institucional.
Nuevas instituciones, nuevos actores y nuevas polticas se incorporaron
al escenario internacional. La implementacin de un nuevo patrn or87 - Universitas
ganizativo eficaz, que haga posible la formacin y consolidacin de

nuevas estructuras en el plano econmico, poltico administrativo y social, depende de la articulacin de los intereses propios y la interaccin
cooperativa entre los grupos importantes de actores socioeconmicos.
5.6. La economa informal: slo instituciones informales
En esta seccin analizaremos el hecho de cmo las instituciones formales pueden ir en contra de las informales, perdiendo las primeras su vigencia, siendo slo nominales. Es decir, para cuando el sistema de produccin no se puede desarrollar por restricciones formales, y por sobre
todo, que no le sean funcionales.
Veamos cmo las reglas formales cuando se oponen a las informales
hacen que las que no se respeten sean, precisamente las formales.
En diferentes pases utilizan nombres diferentes: economa informal,
economa subterrnea, economa paralela o simplemente mercado negro. Pero la definicin es la misma. Se trata del sector de la economa
que no aparece en las estadsticas oficiales, las transacciones se llevan a
cabo principalmente en efectivo y no se pagan impuestos. Gracias a la
labor de algunos economistas, ahora tenemos un estimado de su tamao a nivel mundial: 9 billones de dlares, dato del ao 1999.
El tamao oficial de la economa mundial en 1999 era de $39 billones y
el de la economa de Estados Unidos era de $9 billones, por lo que la
informalidad mundial aade otra economa equivalente a la de Estados
Unidos. Eso nos da una idea de su magnitud.
El Dr. Friedrich Schneider, profesor de la Universidad Kepler, en Linz,
estudi la economa informal en 76 naciones, tanto industrializadas como emergentes. Y basndose en esa investigacin de Schneider, la revista The Economist estima que en los pases ricos la economa informal
88 - Universitas
flucta alrededor del 15% del PIB, mientras que alcanza ms del 33%
del PIB en los pases en desarrollo9.
Mucho ms extendida an es la informalidad en Amrica Latina, donde
la mayora de la gente simplemente no puede pagar el alto costo de la
legalidad. En casi toda Latinoamrica, una persona que quiera establecer
su propio negocio necesita contratar los servicios de un abogado y luego dedicar semanas incluso meses a conseguir permisos y licencias en
una multitud de oficinas pblicas diferentes, adems de tener que pagar
bajo la mesa a una infinidad de funcionarios corruptos para "agilizar" la
tramitacin. Por el contrario, como lo mostr el periodista de ABC
John Stossel en su programa de televisin 20/20, en Hong Kong, l
mismo logr abrir una tienda en un centro comercial en menos de 24
horas.
Muchas veces hemos ledo acerca de las actividades subterrneas de la
economa informal. Conceptualmente podemos proveer una definicin
muy simple de este fenmeno. Las actividades que componen la economa informal son aquellas actividades que teniendo fines lcitos se
basan en medios ilcitos para llevarse a cabo. Es decir, son actividades
que no tienen intrnsecamente un contenido criminal, pero que, a pesar
de ser actividades finalmente lcitas y convenientes, deseables en un pas, tienen que servirse de medios ilcitos para llevarse a cabo. La caracterstica econmica ms notable de las actividades informales es que tanto
la gente directamente involucrada en ellas como la sociedad en general
se encuentran mejor si la ley es violada que si es seguida al pie de la letra.
Podemos adelantar algunas conclusiones iniciales. En primer lugar, que
si social y econmicamente la informalidad es grande, el gobierno slo
controla una parte de cada hora que se trabaja.
9.
Es interesante cmo el profesor Schneider hace sus clculos. Primero, asume que para
evadir los impuestos la economa informal transa en efectivo y, por ello, procede a medir
lo que l considera es el exceso de billetes en circulacin. Luego evala las fuerzas que
empujan a la gente hacia la informalidad: altos impuestos, excesivas regulaciones y dems
obstculos oficiales.
89 - Universitas
Uno de los problemas que se presentan por la existencia de una economa informal es la falta de instituciones legales que permitan maximizar sus beneficios o cmo organizarse con mayor eficiencia. Los informales, por ejemplo, no pueden recurrir a un tribunal para hacer valer
sus contratos. Padecen igualmente de una insuficiencia crnica de derechos de propiedad que, a la larga, termina influyendo negativamente en
su productividad.
Dicho esto, es evidente que estas actividades de fines lcitos y medios
ilcitos son significativas, aunque su importancia varia de un sector a
otro de la economa latinoamericana. Aunque vara de pas en pas, la
importancia de la informalidad es muy amplia.
Un sector de suma importancia en la economa informal es el sector del
comercio. Se lleva a cabo fundamentalmente, a travs del comercio callejero los llamados vendedores ambulantes que existen en todas las
ciudades de Amrica Latina. Mucha gente, de origen humilde, que, dada
la situacin en la que se encuentra, tiene que dedicarse a comerciar para
as generar una actividad que les permita ganar una subsistencia mnima.
El vendedor ambulante es, en primer lugar, un comerciante. Sus fines
son lcitos, pero se tiene que basar en medios ilcitos no cumplir con
las regulaciones legales, no cumplir con las normas laborales, no pagar
impuestos porque no le queda otro remedio que hacerlo as. No puede ingresar en la economa formal porque sta impone sobre las sociedades latinoamericanas un costo tan alto que resulta insufragable para
las personas y para los empresarios con pequeos ingresos. La informalidad es entonces una situacin en la cual la gente quiere trabajar legalmente pero no puede. Lo nico que le queda es trabajar en esa zona de
relativa ilegalidad que el resquicio legal deja en la sociedad de Latinoamrica.
Al igual que en la urbanizacin y en el comercio, la presencia de la informalidad es tambin significativa en otras reas como la industria y
los servicios. En el caso de la industria, la presencia de la informalidad
se da en actividades obviamente subterrneas.
90 - Universitas
El industrial informal es de dos tipos en Amrica Latina. Uno es el propio industrial formal que informaliza parte de su produccin como
consecuencia del alto costo de la regulacin o de los impuestos. Aunque
esconda parte de su facturacin, no es una persona diferente al industrial ya establecido. En muchos casos se ha visto obligado a hacerlo
porque el costo de la legalidad es muy alto. Tiene as que abandonar la
formalidad para ocultarse total o parcialmente en el mercado informal.
Esto se produce siempre que hay un alza de precios o siempre que aumenta la inflacin, que es una forma indirecta de subir los impuestos.
Pero hay tambin otro tipo de informales en el sector industrial que son
los artesanos o los industriales propiamente informales, que se dedican
de una manera completamente ilegal al desarrollo de alguna actividad
manufacturera.
Como en los casos anteriores, el nivel de actividad de los servicios informales es bastante alto. El caso del transporte es el ms notable. En
los pases desarrollados, el transporte pblico es generalmente estatal;
en los pases subdesarrollados, el transporte pblico es generalmente
privado e informal. Alrededor de Amrica Latina, la emergencia de
grandes ciudades ha ido emparejada con el desarrollo de grandes sistemas de transporte informal.
5.6.1. El origen de la informalidad
Como hemos visto, hay informalidad en el comercio, hay informalidad
en la industria, hay informalidad en el transporte: hay informalidad en
todo. De hecho, no son informales los hombres, son informales sus
actividades.
El origen de la informalidad no se encuentra en una tara cultural, en un
problema religioso, o un origen tnico; se encuentra en la ineficiencia de
la ley, es decir, en cuestiones institucionales. En trminos tcnicos, somos informales por el llamado costo de la legalidad, un tipo de costo de
transaccin. La ley cuesta como cualquier otra cosa. Si se quiere hacer
un negocio, necesita tiempo e informacin. Hacer el negocio cuesta algo independientemente del negocio mismo. Vender pintura cuesta algo
91 - Universitas
ms que la pintura misma; cuesta la oportunidad, la inteligencia, la ubicacin, la percepcin del deseo de los consumidores. Igual la ley. La ley
cuesta con independencia de lo que se quiera hacer con ella.
92 - Universitas
VI
Instituciones polticas
En este captulo y el que sigue analizaremos las instituciones polticas.
Uno de los campos de estudio que brindan una buena posibilidad para
entender el complejo proceso del cambio institucional es el campo de la
poltica y la organizacin poltica propiamente dicha. Si queremos buscar una relacin entre el desarrollo institucional de las organizaciones
polticas y el desempeo econmico, debemos estudiar dos agentes
principales, ellos son: el Estado y los partidos polticos. Es decir, que en
prcticamente todo anlisis institucional se cae en el estudio de las instituciones polticas. Incluso, la Nueva Economa Poltica, como su propio nombre lo indica, concentra en gran parte su anlisis en el comportamiento poltico de los agentes econmicos y an ms, el comportamiento econmico de los agentes polticos.
El Estado es una organizacin (e institucin) que controla la distribucin de los derechos de propiedad, y con ello del ingreso y la riqueza.
Los partidos polticos son organizaciones (e instituciones) que tienen a
cargo la asignacin de dicho control1. El estudio de tales instituciones es
condicin necesaria en casi todo enfoque institucional de un problema
econmico.
1.
Se puede argumentar que no necesariamente son los partidos polticos los que asignan los
dicho control sino que es el Estado, pero para distintos sistemas democrticos, son los
partidos polticos los que acceden a la administracin del mismo. Por lo tanto, los partidos, o alguno de ellos, sern quienes asignen aquel control.
93 - Universitas
Reynolds2 asevera que la variable ms importante para explicar el desarrollo de largo plazo es la organizacin poltica de la competencia administrativa del gobierno. Esto ser analizado en este captulo, al analizar
el sistema de mercado y la democracia. En esa seccin tambin estudiaremos los sistemas electorales, que son una institucin de marcada importancia al llegar a ser un claro determinante de los grupos que acceden al poder. En este sentido, en el prximo captulo haremos un estudio de cmo mediante un sistema electoral determinado, se pueden beneficiar los partidos tradicionales y mayoritarios.
Un claro ejemplo de cmo las instituciones afectan al desempeo econmico es el anlisis del ciclo econmico de la poltica. Lo que nos lleva
al uso del gasto pblico con fines electorales. Cuestin que llega a afectar el desempeo de la economa de un pas. Existen innumerables estudios acerca del ciclo econmico de la poltica.
Por todo lo anterior, es que se hace necesario el estudio de las instituciones polticas, y el concepto mismo de Estado y partidos polticos. En
la prxima seccin veremos qu son los partidos polticos y posteriormente, cmo se fueron sucediendo cambios y revoluciones que posibilitaron el surgimiento del Estado.
Tambin es importante considerar al sistema poltico, ya que es ste el
que define y hace cumplir los derechos de propiedad. Para completar el
anlisis econmico de las instituciones polticas, ms adelante veremos
cmo afectan aquellas instituciones, como los partidos polticos y el Estado y otras instituciones polticas, a la economa de una nacin.
6.1. Los partidos polticos
Para el anlisis de los partidos polticos seguiremos detenidamente el
que fuera efectuado por Max Weber. Llamamos partidos polticos a las
formas de "socializacin" que descansando en un reclutamiento (formalmente) libre, tienen como fin proporcionar poder a sus dirigentes
2.
Reynolds (1983), p 976.
94 - Universitas
dentro de una asociacin y otorgar por ese medio a sus miembros activos determinadas probabilidades ideales o materiales (la realizacin de
fines objetivos o el logro de ventajas personales o ambas cosas).
Pueden ser formas de socializacin efmeras o de cierta duracin, y aparecer como asociaciones de toda clase y forma: squitos carismticos,
servidumbres tradicionales y adeptos racionales (racionales respecto de
fines, racionales respecto de valores, "segn una concepcin del mundo") El acento de su orientacin puede inclinarse ms hacia intereses
personales o ms hacia fines objetivos.
Pueden dirigirse, oficialmente o de hecho, de un modo exclusivo al logro del poder para el jefe y la ocupacin de los puestos administrativos
en beneficio de sus propios cuadros (partido de patronazgo). O pueden
estar dirigidos predominantemente y de modo consciente por intereses
de estamentos o clases (partidos estamentales o clasistas), por fines objetivos concretos o principios abstractos (partidos ideolgicos = concepciones del mundo). La conquista de los puestos administrativos en
favor de sus miembros suele ser por lo menos un fin accesorio y los
"programas" objetivos no es raro que sean slo un medio de reclutamiento para los que estn fuera.
Los partidos polticos pueden emplear toda clase de medios para el logro del poder. All donde el gobierno depende de una eleccin (formalmente) libre y las leyes se hacen por votacin, son fundamentalmente organizaciones para el reclutamiento de votos electorales; y puesto
que se trata de votaciones dentro de una direccin predeterminada son
as, partidos polticos legales. Estos significan siempre prcticamente,
por consecuencia de su fundamento tericamente voluntario (reclutamiento libre), que la actividad de la poltica es una actividad de "interesados".
Con todo esto podemos decir que el partido poltico est en manos de:
a) los dirigentes y de un estado mayor, al lado de los cuales aparecen b)
los miembros activos, la mayor parte de las veces slo como aclamantes y en ciertas circunstancias como instancias de control, de amonestacin, de discusin o de reorganizacin en caso de transformaciones
95 - Universitas
rpidas del partido, mientras que, c) las masas no activamente asociadas

(de electores y votantes) slo son objetos de solicitacin para el trabajo
de reclutamiento del cuadro dirigente en los casos de lucha efectiva por
el poder.
6.2. El Constitucionalismo Clsico y el sistema capitalista
En esta seccin estudiaremos el Constitucionalismo Clsico como corriente doctrinaria que surge como expresin de las presiones latentes
del sistema capitalista, crea instituciones de forma de alcanzar su misin, aquel objetivo ltimo, aunque no necesariamente enumerado, que
es crear las bases que sustenten a este naciente sistema capitalista.
Vemos en la formacin de la burguesa, y con ello, la intensificacin del
comercio y la sobrevaloracin de la produccin fabril, bases del sistema
de produccin capitalista. Esta clase social nace en las entraas del
mismo feudalismo. En este sistema de produccin agrcola, se generan
las fuerzas, de cuya expansin han surgido las actuales sociedades industriales.
La cuestin sobre la que vamos a trabajar es si los cambios polticos que
se sucedieron en y luego del feudalismo, son causa o consecuencia del
surgimiento del sistema de produccin capitalista.
Los cambios polticos pueden ser bien analizados, al estudiar el Constitucionalismo Clsico.
6.2.1. El Constitucionalismo Clsico
El "Constitucionalismo" es un movimiento histrico-poltico de carcter doctrinario, que en razn de sus principios y de sus finalidades postula que el Estado debe ser "Estado de Derecho". Existiendo de esta
forma, una vinculacin entre "Estado de Derecho" y "Constitucionalismo".
El origen de esta vinculacin se encuentra en el proceso revolucionario
de la segunda mitad del siglo XVIII, con las doctrinas e instituciones
96 - Universitas
generadas y desarrolladas a travs de la Revolucin Norteamericana y

de la Revolucin Francesa.
El Constitucionalismo se basa en dos principios genricos esenciales y
una serie de tcnicas jurdicas. Los dos principios son: el imperio de la
ley y la soberana del pueblo.
El principio del imperio de la ley consiste en sujetar a la actividad de los
rganos estatales a normas que estn por encima de las voluntades de
quienes las desempean. El principio de la "soberana del pueblo" puede expresarse de la siguiente forma: "ningn individuo ni grupo particular de individuos tiene, por derecho propio, la facultad de regir a la comunidad".
El trmino constitucin fue concebido, adoptado y amado, no porque
significara simplemente "orden poltico", sino porque denotaba aquel
orden poltico particular que no slo "daba forma" sino que tambin
limitaba la accin del gobierno.
6.2.2. El Constitucionalismo en la Edad Contempornea.
La Edad Media se consuma, y con ella, el feudalismo. Mientras tanto,
los regmenes polticos monrquicos iban reconocindole al hombre,
aunque en un principio era tan slo a los nobles, un conjunto de libertades y derechos, cuyo otorgamiento implicaba la autolimitacin del
poder de los reyes, quienes no tenan otra alternativa que respetarlos.
Hasta finales del siglo XVI, en Inglaterra, la monarqua de los Tudor
tuvo muchos intereses en comn con los burgueses urbanos y con los
pequeos propietarios rurales de origen noble, la gentry. Pero esta
alianza entre la monarqua, la gentry y los burgueses entr en crisis durante los reinados de los reyes Estuardo. En las primeras dcadas del
siglo XVII, la riqueza de los burgueses dedicados al comercio y a la
produccin de mercaderas aumentaba, y tambin la de la gentry, cuyos
miembros se diferenciaron del resto de la aristocracia porque se dedicaron a una actividad tpicamente burguesa como el comercio. Mientras
tanto, disminuan los ingresos de los nobles ms poderosos que tenan
como nica fuente de riqueza sus tierras. Muchos nobles comenzaron a
97 - Universitas
depender de la monarqua para sobrevivir, y los burgueses entraron en

conflicto con el poder absoluto de la monarqua que intent poner lmites al desarrollo de sus actividades econmicas.
El problema era que los burgueses estaban acumulando una fortuna a la
que la monarqua no poda acceder. Para modificar esto, la monarqua
propuso crear nuevos impuestos y aumentar los ya existentes.
Cuando en 1642 comenz la guerra civil, en los dos bandos enfrentados, el parlamento y el realista, haba representantes de los burgueses y
la nobleza.
Los miembros del Parlamento, antes del conflicto armado, presionaron
al rey para que dictara un instrumento conocido con el nombre de "bill
of rights" (peticin de derechos), en virtud del cual se obligaba a no establecer jams impuestos sin previa aprobacin del Congreso, y a no
arrestar a nadie sin juicio previo de la autoridad judicial competente.
Estos compromisos fueron asumidos por el monarca, pero, posteriormente, violados, lo cual generaliz un movimiento revolucionario conocido como "Revolucin Puritana", encabezado por Oliver Cromwell,
quien luego gobern hasta 1660.
En el conflicto armado, venci el ejrcito parlamentario que diriga Oliver Cromwell. En 1649 los nobles fueron expulsados del Parlamento, se
proclam la repblica y el rey Carlos I fue decapitado.
Cromwell efectu una importante declaracin de derechos, denominada
"agreement of the people" (acuerdo con la gente) en 1647. Era un pacto
fundamental que distingua entre los principios fundamentales (derechos inalienables de la Nacin por encima de las leyes del Parlamento) y
los no fundamentales. Luego inst al Parlamento para que dictara un
instrumento llamado "Instrument of the goverment" (instrumento del
gobierno) en 1653, el cual constituye un poderoso antecedente de aquello que hoy conocemos como "Constitucin".
Despus de la muerte de Cromwell, los burgueses necesitaban paz y orden para sus negocios, por lo que llegaron a un acuerdo con la nobleza
y, en 1660, la monarqua fue restaurada en la persona de Carlos II Es98 - Universitas
tuardo. Por su parte, el rey aceptaba que corresponda al Parlamento la

elaboracin de las leyes y la aprobacin de los impuestos. Sin embargo,
esto dur hasta el reinado de Jacobo II. La nobleza y los burgueses coincidieron en la necesidad de destronar al rey y justificaron su propsito
con las ideas del filsofo John Locke. Convencidos que el destronamiento del rey era en este caso lcito, en 1688 nobles y burgueses ofrecieron la corona de Inglaterra al prncipe holands Guillermo de Orange con dos condiciones: deba mantener el protestantismo y dejar gobernar al Parlamento. Triunf as la Gloriosa Revolucin, que aboli definitivamente la monarqua absoluta e inici en Inglaterra la poca de la
monarqua parlamentaria.
El Agreement of the People y el Instrument of the Goverment fueron
eventos decisivos. No obstante, no era fcil que este tipo de cartas o
instrumentos fueran respetados por largos perodos de tiempo, lo que
generaba una considerable inseguridad jurdica entre los gobernados.
Este proceso llev a Montesquieu a escribir "El espritu de las leyes" en
1748, en la cual desarrolla su teora conocida como "divisin de poderes". La idea de Montesquieu era que la autoridad del monarca tuviera el
control de otro rgano encargado de dictar las normas, y que a su vez
existiera un rgano judicial cuya funcin fuera interpelada en casos de
conflictos, quedndole al soberano la tarea de ejecutar las leyes.
Asimismo, Jean Jacques Rousseau lleg aun ms lejos en su teora, proponiendo la igualdad entre todos los individuos y una organizacin poltica democrtica, fundada en la soberana del pueblo, lo que por entonces configuraba una verdadera audacia.
As pues, el ejercicio desptico del poder por parte de los monarcas, la
opresin popular generada por el desconocimiento de los derechos individuales, las teoras pregonadas por los autores mencionados y las
dramticas consecuencias producidas por la primera Revolucin Industrial de mitad del siglo XVIII (como, por ejemplo, la gran desocupacin
y las miserables condiciones laborales) coadyuvaron a provocar un estado de intranquilidad y malestar general tan profundo, que comenzaron
a producirse los primeros estallidos revolucionarios, como la Indepen99 - Universitas
dencia de las Colonias Inglesas de Norteamrica (ocurrida el 4 de julio

de 1776) y la Revolucin Francesa (ocurrida el 14 de julio de 1789).
Estos movimientos no hicieron otra cosa que resaltar valores como la
"igualdad" y la "libertad del hombre", hasta entonces slo reconocidos
espordicamente, cuando no ignorados.
Es as entonces que aparecieron las primeras constituciones tal como
hoy las entendemos, como la de los Estados Unidos en 1787 y la de
Francia en 1791.
Estas constituciones tuvieron como objetivos fundamentales reconocer
derechos individuales, limitar el poder de los gobernantes, poner al "derecho" por encima de los gobernantes, dando lugar a lo que la ciencia
poltica conoce como "estado de derecho".
Estas premisas recorrieron rpidamente el mundo, dando origen a un
proceso llamado "constitucionalismo", es decir, la adopcin, por parte
de los distintos Estados, de un rgimen poltico fundado y basado en el
dictado de una norma suprema a la que los gobernantes y gobernados
deben respetar.
La Constitucin de los Estado Unidos de 1787, significa un hito trascendental para el constitucionalismo. Con ella se inici una nueva era o
etapa en la historia institucional, sirviendo para el futuro, en modelo
para los constituyentes de la mayora de los Estados del mundo, en especial de Amrica y, a travs de la Revolucin Francesa, de los pases de
Europa.
6.2.3. Constitucionalismo y Capitalismo
Al principio de esta seccin nos preguntamos sobre si los cambios polticos que se sucedieron en y luego del feudalismo, son causa o consecuencia del surgimiento del sistema de produccin capitalista. Es difcil
responder categricamente, afirmando que los cambios polticos son
causa, es decir, fundamento del sistema de produccin capitalista, y no
consecuencia. Pero s podemos concluir que el Constitucionalismo Clsico fue un movimiento doctrinario funcional al sistema de produccin
100 - Universitas
capitalista. Siempre sin olvidar cmo distintos elementos de un sistema

se ayudan entre s para evolucionar.
Hemos visto, a lo largo de esta seccin cmo instituciones tales como:
Estado de Derecho, el imperio de la ley, la soberana del pueblo, la divisin de poderes, el control de la actividad de los rganos estatales,
igualdad entre todos los individuos, una organizacin poltica democrtica, las elecciones libres, el derecho de propiedad, la libertad de prensa
y religin, etc. se institucionalizaron por medio de este movimiento
doctrinario.
De esta forma, podemos concluir de la siguiente manera, el sistema de
produccin feudal estaba siendo superado, "abolido" por el naciente
sistema de produccin capitalista. Pero este ltimo, encontraba fuertes
obstculos en el sistema poltico que rega al feudalismo. Por lo que, se
crearon las condiciones adecuadas para una transformacin institucional, un cambio institucional, de aquellas instituciones polticas y sociales
que permitieran vencer los obstculos que frenaban el desarrollo del
sistema capitalista.
Un claro ejemplo de cmo se crean reglas funcionales a otras instituciones del sistema econmico capitalista lo podemos ver en la constitucin argentina. El idelogo de la misma fue sin duda Juan Bautista Alberdi. Alberdi, quizs uno de los primeros y ms importantes politlogo
del pas, escribi sobre las bases de una constitucin liberal para nuestra
Constitucin Nacional, libro que titul "Bases y punto de partida para la
organizacin poltica de la Repblica Argentina". Pero no se qued en
ello, sino que luego escribi el "Sistema Econmico y Rentstico de la
Confederacin Argentina", texto que trata y explica de la relacin entre
el derecho y la economa, sealando los principios e instrumentos necesarios para consolidar la libertad econmica. En este texto afirma que
"la Constitucin Argentina, econmica esencialmente por espritu y
tendencias, [es] expresin leal de las exigencias industriales de esta po-
101 - Universitas
ca y sobre todo de la que abriga nuestro pas, ha querido que la legislacin industrial d la ley a la riqueza toda..."3.
Reitero que lo anterior no debe llevarnos en una sola direccin, ya que
la misma es de ida y de vuelta, es decir, el sistema econmico capitalista
se basa en instituciones polticas, siendo al mismo tiempo impulsor del
cambio institucional para crear instituciones polticas funcionales a este
sistema econmico4.
6.3. Sistema democrtico y el sistema de mercado
Actualmente est surgiendo un notable consentimiento acerca de la
democracia y la economa de mercado en la mayor parte del mundo,
generando una considerable presin internacional para que los pases
apoyen estos objetivos paralelos. Los organismos internacionales o un
pequeo grupo de pases no son solamente los que estn empujando
cada vez ms a los gobiernos. Los grupos locales y los gobiernos tambin han empezado a darse cuenta que las opciones que efectan las
naciones con relacin a sus instituciones econmicas afectan y se ven
afectadas por la seleccin de sus instituciones polticas. A pesar de este
creciente movimiento, muchos pases estn procurando definir la forma
en que deben adoptar estos arreglos institucionales en la vida cotidiana.
Existen criterios que pueden utilizarse para distinguir en qu medida los
diferentes sistemas se basan en los mercados y en la democracia, veremos en los prximos prrafos una comparacin entre la economa de
mercado y la democracia5, buscando establecer sus relaciones.
6.3.1. El mercado y las instituciones polticas
Qu es la economa de mercado? Mercado es un concepto abstracto,
una institucin que abarca los acuerdos de intercambio voluntarios, re3.
Alberdi, (1854), pg 113.
4.
Qu es lo ms importante? Es lo mismo que tratar de responder qu fue

primero, s el huevo o la gallina.
5.
De G. Bingham Powell, Contemporary Democracies.
102 - Universitas
presentando las fuerzas de oferta y demanda, entre compradores y vendedores. Los arreglos econmicos surgen de un intercambio libre y voluntario de valor entre individuos y/o empresas. Los valores asociados
con el intercambio de bienes y servicios estn fijados por la oferta y la
demanda mediante un sistema de precios no controlados. La legitimidad
se basa en que los participantes en las transacciones perciben beneficios
del intercambio. Por lo tanto, el mercado es una institucin ideal que
fija restricciones a cmo se realizan los intercambios.
En las democracias se establece por ley la libertad de asociacin para
llevar a cabo actividades econmicas, y se garantiza a los individuos el
derecho a formar empresas, cooperativas, sindicatos y otras formas de
actividad econmica.
As, es que podemos encontrar puntos de interseccin entre las reas de
influencia de ambas instituciones. Y de esta manera asociar ambos conceptos, es decir, ambas instituciones. Por ejemplo, la ley puede garantizar la libertad de poseer e intercambiar los bienes personales y los medios de produccin a todos los individuos independientemente de sus
antecedentes socioeconmicos. Tambin puede garantizar la libertad de
movimiento e informacin y a las empresas y las personas la libre entrada y salida de los mercados.
Por otro lado, se puede mantener la competencia en los mercados como una funcin del sistema legal y normativo que impida el monopolio
y/o la conspiracin a travs de limitaciones al comercio, la fijacin de
precios, los estatutos gubernamentales y otras barreras.
De esta manera, y en su forma ms ideal, una economa de mercado se
basa en normas, leyes y reglamentaciones que permiten que las personas
acten, tomen decisiones, creen nuevas formas de riqueza, y de esa manera promuevan el adelanto de la sociedad.
Las bases para la empresa privada se crean al permitir la asociacin de
personas para formar una empresa. El establecimiento de sociedades de
responsabilidad limitada permite a los inversionistas empezar a manejar
este riesgo permitindoles limitar el riesgo personal a la cantidad de dinero que han invertido en la empresa. Esta innovacin ha sido conside103 - Universitas
rada como el factor catalizador del rpido crecimiento de la economa

de Estados Unidos y posteriormente de las de Europa occidental y el
Japn.
De lo anterior se puede inferir que en su forma ms pura, el mercado, y
el sistema de mercado propiamente dicho, surgen como producto de la
estructura institucional poltica que garantiza el ejercicio de la propiedad
de forma que los agentes econmicos puedan intercambiar valores entre s.
Pero adems, en ningn pas el sistema de mercado constituye la totalidad del sistema econmico. La economa tambin incluye las actividades del gobierno, como las transferencias de ingresos (por ejemplo, la
seguridad social, las prestaciones sociales) la provisin de educacin
pblica, defensa, transporte pblico, servicios de banca central y otras
funciones que generan bienes pblicos que no se producen a travs de
la iniciativa privada. Ms an, teniendo en cuenta que la economa en
general tambin incluye las funciones y actividades econmicas que llevan a cabo las instituciones sin fines de lucro tales como las iglesias, las
fundaciones, los sindicatos, las asociaciones de empresarios y las cooperativas.
El gobierno desempea un papel de regulacin, creacin y mantenimiento del sistema de mercado a travs de leyes objetivas (normas) que
protegen a las personas y empresas de las prcticas corruptas.
El desarrollo de un conjunto de leyes comerciales slidas, incluyendo
las leyes contra monopolios, constituye una tarea igualmente importante. En muchas de las economas en desarrollo o en transicin no existen
leyes de antimonopolio y otras que aseguran una competencia justa.
Ms an, como los sistemas jurdicos de muchos de estos pases no estn al nivel de las normas internacionales, en muchos casos el soborno y
la corrupcin se vuelven tan comunes que terminan siendo aceptados
por la sociedad. Tales prcticas socavan el funcionamiento del sistema
de mercado y al mismo tiempo debilitan el apoyo de los ciudadanos a
las autoridades polticas.
104 - Universitas
Por lo tanto, el mercado es una institucin econmica que necesita de

instituciones polticas, de las cuales se constituyen garantas para el ejercicio del derecho de propiedad, derecho fundamental para aquella primera institucin econmica.
Una institucin poltica de marcada importancia es la democracia, pero
qu es la democracia?, y cmo afecta al desempeo econmico? La
legitimidad del gobierno se basa en el hecho que representa los deseos
de sus ciudadanos. Es decir, el derecho del gobierno a que se cumplan
sus leyes est basado en la afirmacin que est haciendo lo que el pueblo desea.
La eleccin poltica competitiva, una forma pura de democracia, regula
esta legitimidad. Los lderes son elegidos a intervalos regulares y los votantes pueden elegir entre varios candidatos. En la prctica, se necesitan
por lo menos dos partidos polticos con posibilidad de ser elegidos para
que estas opciones tengan verdadero significado. La mayora de los
adultos pueden participar en el proceso electoral, como votantes y como candidatos para importantes cargos polticos. El voto es secreto y
no debera estar sujeto a coercin.
Los ciudadanos y los lderes disfrutan de los derechos bsicos de libertad de expresin, prensa, reunin y organizacin. Tanto los partidos
establecidos como los nuevos pueden competir para incrementar el
nmero de miembros y de votos.
Si bien contina el debate sobre la conexin que existe entre los sistemas polticos y los tipos de instituciones econmicas incluso llegndose a sostener que esta conexin no existe hemos visto de manera
clara que los arreglos polticos influyen considerablemente sobre quienes participan en el comercio internacional y sobre la direccin econmica y poltica del pas. En el cuadro siguiente podemos ver, ahora, ya s
una relacin entre el desarrollo econmico y la democratizacin, relacin que confirma la conexin entre el sistema poltico y el sistema democrtico:
105 - Universitas

Desarrollo econmico y la democratizacin, la distribucin de los pases de acuerdo
al PIB Per cpita y al grado de democratizacin.
PIB per cpita
Democrtico
Democrtico/ Reformista
No democrtico
Total
Menos de 250
31
34
250-1.000
11
27
41
1.000-3.000
16
26
Ms de 3.000
18
23
Total
27
31
66
124
($, 1976)
Fuente: Samuel Huntington, The Third Wave, 1991.
Para la creacin de una democracia prspera basada en el mercado no

existen frmulas preestablecidas. Cada pas debe disear un conjunto de
soluciones que se adecuen a su situacin actual. Algunos observadores
han comparado a Rusia con China para juzgar si la poltica gradualista
de liberalizacin econmica de China es superior a la rusa. Si bien resulta tentador debatir estos puntos, las diferencias entre los dos pases son
tan grandes que las comparaciones dejan de tener sentido. En efecto, la
comparacin no capta el hecho que el desarrollo es un tema diferente al
de la gestin de crisis.
6.4. Sistemas electorales
Los sistema electorales son los mtodos conocidos para tratar de asegurar un mayor respeto por la voluntad mayoritaria del pueblo en la emisin de sufragio. Siendo ste el ejercicio del derecho electoral activo por
parte de los ciudadanos. En este sentido, mediante el sufragio se expresa la voluntad del soberano. De donde podemos observar que existe
una ntima relacin entre el sufragio y los sistemas electorales.
En el diseo y la seleccin de un sistema electoral hay que tener en
cuenta tres principios fundamentales: que exista una proximidad entre
el candidato y sus electores; que refleje de la manera ms exacta posible
106 - Universitas
la voluntad del conjunto de los ciudadanos; y que le permita gobernar al

partido triunfante en las elecciones.
No existe un sistema electoral que pueda favorecer a estos tres principios al mismo tiempo. Por el contrario, la aplicacin de los primeros
principios de manera estricta, dar como probable resultado una representacin muy dispersa, con la cual sera muy difcil formar una mayora
que permita gobernar. A su vez, si se trata de preservar por sobre toda
otra consideracin el ltimo principio, gobernar al partido triunfante, es
muy posible que se asigne una sobrerrepresentacin al partido triunfante, desnaturalizando los primeros principios.
Ningn sistema electoral es neutro. Todo rgimen electoral beneficia a
algunos partidos y perjudicar a otros.
6.4.1. Clasificacin de los sistemas electorales
Se pueden clasificar a los sistemas electorales en mayoritarios y proporcionales.
En los primeros se trata de asegurar la gobernabilidad del sistema, falseando el resultado electoral mediante el otorgamiento de una sobrerrepresentacin al partido que haya resultado ganador. Las mayoras pueden ser relativas o absolutas.
En los sistemas proporcionales, en cambio, se trata de respetar el resultado electoral, sin tener en cuenta la gobernabilidad del sistema.
Los sistemas mayoritarios favorecen al bipartidismo, y los proporcionales tienden hacia el pluripartidismo. Los sistemas mayoritarios son: la
lista completa, lista incompleta, circunscripcin uninominal y doble
vuelta. Los sistemas proporcionales son los del consciente y sus variantes.
6.5. Los sistemas electorales en Argentina
A continuacin, haremos una breve resea de los sistemas electorales
aplicados en la Argentina.
107 - Universitas
En este pas, hay tendencias a agruparse por figuras polticas y no ideologas, por ejemplo, detrs de Hiplito Yrigoyen, Juan Domingo Pern,
en los grandes partidos, o para los casos de pequeos partidos, lvaro
Alsogaray, Domingo Cavallo, etc. Lo anterior puede ser buscado por
los propios partidos mayoritarios, aunque se presente en los chicos
tambin. Esto nos explica cmo dentro de un partido mayoritario existen ramas tan distintas como izquierda y derecha. En el Partido Justicialista, en la dcada de los aos 70 llegaron a coexistir dentro del mismo
clulas terroristas de extrema izquierda (Montoneros) y de extrema derecha (Triple A).
Por otro lado, se implementa la representacin mayoritaria, con sobrerrepresentacin del partido en el poder, cuestiones que conducen a que
el poltico en el poder est ms comprometido con el partido y no con
el ciudadano. Algo que nos permite ver esto ltimo es el hecho de a
quin pertenecen las bancas, si al partido o al congresista que ha recibido el voto.
De todo lo anterior, surgen algunas preguntas: cmo es posible que no
exista un voto castigo que genere un cambio institucional para que exista un acercamiento entre los partidos polticos argentinos y el inters
general? Cmo es posible que se sustenten aquellos partidos tradicionales? Cules son las instituciones que llevan a generar un voto por
tradicin y no un voto segn la intensidad de las preferencias?
6.5.1. Lista completa
Este sistema fue establecido en 1857, y en l cada ciudadano vota por la
totalidad de las vacantes de los cargos que tiene el distrito. Los candidatos de la lista oficializada que tiene ms votos son quienes ocupan las
bancas en disputa. Este sistema es el que ms se ajusta al principio de la
simple pluralidad de sufragios, que apareca de en el artculo 37 de la
constitucin de 1857; pero, segn Ekmekdjian, es el ms injusto porque
una sola lista, la que tiene ms votos, se lleva todas las bancas, dejando
sin representacin a los restantes, aunque la primera haya ganado quizs
por muy pocos votos, e incluso las suma de los votos de las restantes
listas forme mayora con respecto a ella.
108 - Universitas
6.5.2. Circunscripcin uninominal

El sistema electoral de circunscripcin uninominal fue aplicado en este
pas en dos oportunidades, 1902 y 1952. Segn este sistema cada distrito se subdivide en tantas circunscripciones como vacantes sea necesario
cubrir, y los ciudadanos de cada circunscripcin vota por un solo candidato. Gana en cada circunscripcin el candidato ms votado.
La principal ventaja de este sistema es que al presentarse un candidato
en una sola circunscripcin, el candidato debe ser conocido por sus vecinos del barrio (de la circunscripcin), gozar de la confianza de stos
para pedirles su voto, etc. Con ello se consigue una mayor lealtad a los
electores, mayor que la lealtad partidaria, ya que la banca no se la da al
candidato el propio partido sino los vecinos. De esta forma se desdibuja
la disciplina de los bloques parlamentarios.
Entre los defectos podemos mencionar tres. El sistema no asegura la
representacin de las minoras. Otro defecto es darle a la representacin
congresional un carcter demasiado localista, el cual perdera de vista
los intereses nacionales. Finalmente, el ltimo defecto al que hacemos
referencia est dado por el hecho que se afirma que es posible el fraude
en el diseo de las circunscripciones. Un ejemplo de esto ocurri cuando se aplic sistema en 1952, oportunidad en que se unieron en una
misma circunscripcin barrios como Palermo (capital federal) y Avellaneda (provincia de Buenos aires), para evitar el triunfo del partido opositor.
6.5.3. Lista incompleta
Fue establecida por la ley Senz Pea en 1912, la cual estableci, asimismo, el voto secreto, universal y obligatorio. Segn este sistema, cada
ciudadano vota por un nmero de candidatos menor que las vacantes
que debe cubrirse en cada distrito, es decir, una proporcin fija menor a
1. La lista ms votada se adjudicaba aquella proporcin. La segunda lista, se adjudica una proporcin que surge de un valor entre uno y uno
menos la proporcin asignada a la lista ganadora, y as sucesivamente
para cada lista.
109 - Universitas
En un caso preciso, cuando fue establecido este sistema la proporcin

era 2/3 para la primera lista y el resto para la segunda, sin ningn cargo
para las restantes.
Si bien es mejor que es de la lista completa, no supera totalmente los
inconvenientes de aquel sistema.
6.5.4. Representacin proporcional
Este sistema tiene diversas variantes. El que es utilizado en nuestro pas
es el DHont o de cociente electoral. Se utiliz por primera vez en las
elecciones de convencionales constituyente en 1957, y a partir de 1963
para las elecciones nacionales. De all en adelante, salvo la excepcin
parcial de 1973 y 74, sigue vigente.
Este es un sistema proporcional bastante complejo. Entre sus ventajas
encontramos que el sistema proporcional refleja de la manera ms exacta posible el espectro ideolgico del conjunto de los ciudadanos. Por
otro lado, favorece la multiplicacin de los pequeos partidos y la integracin de las listas. Esto ltimo presenta el defecto que el ciudadano
comn no conoce a los candidatos que votar, salvo a los primeros de
la lista. Este defecto puede ser atenuado con el "voto de preferencias",
popularmente conocido como borratina, donde el votante puede
cambiar el orden de lista de los candidatos.
6.5.5. El sistema de voto acumulativo simultneo o "ley de lemas"
Este sistema fue adoptado en varias provincias argentinas. Consiste en
reunir en una misma eleccin las internas abiertas de cada partido con la
eleccin de los candidatos para cubrir los cargos.
Presenta la ventaja que al mismo tiempo que se vota un partido, tambin se vota un candidato, es decir se vota por una idea y un hombre en
forma simultnea.
Otra ventaja es que suprime las elecciones internas de los partidos. Pero
su principal crtica es que favorece la atomizacin de los partidos, fomentando la creacin y cristalizacin de lneas internas, que no tienen
110 - Universitas
ninguna identificacin ideolgica entre s. Adems, puede distorsionar

la voluntad popular, ya que puede darse el caso que triunfe un sublema
que tenga menos votos que otro sublema correspondiente a otro partido.
6.5.6. La doble vuelta o "ballotage"
Este sistema parte de la base que el candidato para ocupar un cargo
electivo debe ganar por mayora absoluta del electorado.
Por tanto, si en una primera ronda ningn candidato obtiene ms de la
mitad de los votos emitidos, debe hacerse una segunda vuelta electoral
entre los candidatos ms votados.
A partir de la reforma constitucional de 1994, este sistema reemplaz al
colegio electoral para la eleccin del Presidente de la Nacin.
6.5.7. Voto afirmativo
ste es el que determina que slo gana aquel candidato que suma una
cantidad de votos afirmativos, es decir, no contabilizando el voto en
blanco ni el nulo, que son considerados votos negativos. De esta forma,
quien vota en blanco, en realidad est otorgando su voto a todos los
partidos en la proporcin que finalmente stos obtengan.
Si nos ponemos a pensar que quien vota en blanco, est expresando un
tipo de preferencia, con un voto negativo, y donde no se siente representado por ninguno de los candidatos, la existencia del cmputo del
voto afirmativo, termina reflejando todo lo contrario.
Por otro lado, no es lo mismo un gobernante que triunfe al superar al
segundo por un 5% con 2% de votos en blanco que con 20% de votos
en blanco. En el primer caso, existe ms consenso que en el segundo,
donde podra no existir de hecho el mismo.
Sin hacer reduccionismo, podemos ver el ejemplo del presidente Arturo
Illia que gobern el pas en la dcada de 1960 hasta un golpe de estado.
Este Presidente tuvo un 20% de votos en blanco al mandar Pern, desde el exilio a votar de esa forma. Qu es lo que busc Pern mediante el
111 - Universitas
voto en blanco, es fcil de entender que no quiso mantenerse al margen,

sino todo lo contrario. El mensaje fue claro, l segua siendo uno de los
polticos con mayor poder de convocatoria de votos. Por lo tanto, fue
muy importante lo que se transmiti con el voto en blanco.
En Argentina, los partidos mayoritarios, radicales y justicialistas, acordaron eliminar el voto en blanco en la reforma constitucional de 1994,
slo computando los votos afirmativos.
Ms adelante veremos las consecuencias lgicas de esto.
6.6. Las presiones sobre los poderes. Los principales factores y
grupos de presin y de poder en nuestro pas
El poder poltico no es slo el estatal, sino que existe un importante
poder poltico no estatal.
Al margen de la actividad de los detentadores oficiales del poder y de la
de los partidos polticos, existen fuertes influencias muchas veces invisibles ejercidas por personas o grupos que no se identifican con
aqullos.
La intensidad de estas influencias vara segn los regmenes polticos,
aunque en general ellas son ms intensas en los sistemas democrticos
representativos6.
Este fenmeno ha sido estudiado por la doctrina del derecho y por la
economa bajo diferentes denominaciones: factores de poder, grupos de
presin, grupos de inters, poderes de hecho, contrapoderes, etc.
Siguiendo a Mario Lpez en la clasificacin, en primer lugar podemos
decir que la frase "fuerzas polticas" es la acepcin ms genrica. Este
instrumental se refiere a todos los actores de la actividad poltica, con la
nica excepcin de aquellas personas que ocupan cargos o roles de gobierno.
6.
Ekmekdjian, (1993), p. 293.
112 - Universitas
El concepto de "factores de poder", en cambio, se refiere a aquellas

fuerzas polticas que no tienen por objeto asumir el gobierno, sino
fundamentalmente influir en las decisiones polticas. Los factores de
poder abarcan tanto a los que no forman parte de la estructura estatal
como a aqullos que s forman parte de ella y tratan de ejercer influencia
poltica, al margen de sus funciones especficas.
Los "grupos de presin" son las asociaciones o instituciones encuadradas en la categora de los factores de poder, que no forman parte de la
estructura estatal, pero que tratan de influir en las decisiones polticas.
Los "grupos de inters" son aquellos que se nuclean en torno de intereses particulares comunes al grupo, con el fin de defenderlos. Cuando
estos grupos, en cumplimiento de tales finalidades, se dirigen a los rganos del gobierno para influirlos en beneficio de sus propios fines, se
transforman en grupos de presin. Tal presin puede ser permanente o
espordica.
113 - Universitas
114 - Universitas
VII
Anlisis de la forma en que las
instituciones pueden condicionar
el funcionamiento del Estado
Siguiendo el objetivo de esta segunda parte, que es presentar ciertas instituciones fundamentales en cualquier anlisis institucional y ser, al
mismo tiempo, un ejemplo cabal tanto del anlisis institucional o anlisis econmico de las instituciones, segn el caso. Vamos a completar la
aplicacin del mtodo del institucionalista observando a travs de las
instituciones el problema del funcionamiento del Estado.
No debemos perder de vista el objeto central del trabajo, que es develar un mtodo de anlisis.
En la seccin "La Propiedad", vimos que el rol del Estado, segn
North, es proteger el derecho de propiedad privada, lo que implica proteger el desarrollo de un sistema de produccin como el capitalista,
puede reflejar esto que el Estado surge por presiones del sistema de
produccin?
El intercambio y la produccin en las sociedades modernas se desarrollan dentro de un marco de reglas que estn social y polticamente determinadas e impuestas. Por lo tanto, la asignacin de recursos est
condicionada por cambios en la estructura de las reglas (por la reasignacin de los derechos de propiedad) y, en cierto grado, por los cambios
en las instituciones sociales y polticas.
115 - Universitas
En suma, la estructura bsica de los derechos de propiedad est determinada por el Estado y refleja las preferencias y las restricciones de
aquellos que controlan el Estado1.
Vamos a analizar cmo las instituciones pueden condicionar el funcionamiento del Estado, y cmo los gobernantes pueden hacer caso omiso
de los intereses de los ciudadanos, llegando incluso a engaarlos.
Cuando estudiamos el principio del imperio de la ley vimos que consiste
en sujetar a la actividad de los rganos estatales a normas que estn por
encima de las voluntades de quienes las desempean. Este principio no
se cumple cuando vemos una clase dirigente poltica que est motivada
slo por propios intereses, por su propio bienestar. Esto es as, ya que
la clase poltica, en su ejercicio del poder constituido, crea instituciones
afines a sus propios objetivos. Instituciones que muchas veces se convierten en normas formales, cdigos formales.
Tambin se trat cmo el Agreement of the People y el Instrument of
the Goverment fueron eventos decisivos, pero que no era fcil que este
tipo de cartas o instrumentos fueran respetados por largos perodos de
tiempo, o como cuando durante el siglo XVIII, ninguno de los monarcas europeos estaba dispuesto a aceptar limitaciones a su poder, y comenz a desarrollarse entre ellos la teora que "todo era para el pueblo
pero sin l", de manera que, si bien estaba en el pueblo el poder, quien
haca uso de l era "el representante del pueblo". Y lo peor era que haca uso del poder para s mismo.
En las prximas secciones profundizaremos algunas de las instituciones,
pero antes de ello, veamos la importancia que tiene el anlisis de la institucin Estado, y por qu se justifica hacerlo desde la disciplina de la
economa.
1.
Eggertsson, (1995), p. 83.
116 - Universitas
7.1. Anlisis econmico del Estado (Teora Econmica de la Poltica)

Por qu se justifica el estudio de la toma de decisiones polticas al
hacer un anlisis institucional del gasto pblico? Las instituciones financieras, imposicin-gasto pblico, no pueden ser comprendidas sin analizar cientficamente el intrincado mundo de la toma de decisiones polticas2.
La teora de la eleccin pblica ha detectado la existencia de fallos en el
mecanismo del funcionamiento de las instituciones pblicas, lo que de
todas formas no alcanza a justificar la absoluta dominacin de los mecanismos del mercado en el Estado. Hacerlo es lo mismo que justificar
la total y absoluta intervencin del Estado en el mercado porque ste
presenta fallos.
A pesar de esto, el hecho que se hayan revelado los fallos gubernamentales en numerosas ocasiones, ha permitido determinar la procedencia
de los mismos. Esto es, que los fallos gubernamentales son debidos a la
disfuncionalidad de las instituciones polticas para llevar a cabo determinadas tareas. Los fallos del gobierno se deben a un diseo defectuoso
de la estructura de determinadas instituciones polticas.
El hecho que resulta evidente es que las instituciones impositivas constituyen un juego de reparto de la carga fiscal entre los distintos miembros de la colectividad, juego de reparto que es de suma cero. Es decir,
que el xito por parte de un miembro del colectivo en reducir su presin fiscal personal no puede sino redundar en el incremento de la presin fiscal personal de otros individuos3. Por lo tanto, existirn grandes
incentivos por parte de los distintos grupos de presin para generar un
cambio institucional favorable.
2.
3.
Buchanan y Tullock (1993), p. 7.

117 - Universitas
Como las lneas anteriores pueden haber dejado en claro, se puede vislumbrar el peligro de la construccin de instituciones diseadas al servicio de los intereses de los polticos y burcratas.
Partiendo de la hiptesis que la motivacin y el comportamiento del
individuo responde a un criterio individualista, es decir, con un criterio
de individualismo filosficamente hablando, y considerando los aspectos del individualismo metodolgico, o sea, que la accin colectiva debe
estar compuesta de acciones individuales, entonces, podemos llegar a
una conclusin importante. Podemos concluir que las instituciones
polticas pueden terminar siendo un instrumento para la maximizacin
del bienestar de algunos individuos, ms que la del colectivo.
7.1.1. Teora Econmica de la Poltica
El Estado es una institucin a travs de la cual los seres humanos individuales actan colectivamente en vez de individual o privadamente4.
Como tal debemos analizarlo meticulosamente, ya que esta institucin
es fundamental para el desarrollo de cualquier sistema de produccin.
Es importante determinar si es el Estado en s "funcional" al sistema
capitalista, funcional en el sentido que es fundamento para el origen de
este ltimo. De otro modo, podemos indagar si el sistema capitalista
plantea un marco especial, que condiciona la construccin de las reglas
o instituciones a travs de las cuales los seres humanos actan colectivamente.
Al hacer un anlisis de las instituciones polticas que surgen y/o se relacionan con instituciones econmicas del sistema capitalista, no podemos dejar de analizar la organizacin institucional de la actividad social,
ya que toda relacin de produccin es una actividad social. Buchanan y
Tullock marcan un retorno a la integracin de los problemas econmicos y polticos de la organizacin social, considerando que la democra-
4.
118 - Universitas
cia constitucional en su sentido moderno naci como gemela de la economa de mercado5.

La manifestacin activa del inters econmico (manifestacin de los
grupos de presin) domina en muchos contextos a la manifestacin pasiva de otros intereses como pueden ser los polticos. Esto hace dominante a la actividad econmica por sobre otros aspectos de la actividad
social, lo que se exterioriza en el principio de maximizacin de las preferencias de los individuos. Principio que es la pauta fundamental para
la invencin de muchas reglas de convivencia social, para la determinacin de las instituciones que constituyen y dan "forma" al Estado.
La accin colectiva es vista como la accin de los individuos cuando
optan por cumplir determinados objetivos colectivamente en vez de
individualmente, y el Estado se ve nada ms que como el conjunto de
los procesos, la mquina que permite que tal accin colectiva tenga lugar. Este enfoque sita al Estado en algo que es construido por hombres, un instrumento.
En este proceso, podemos ver una cuestin de eleccin de grupo. Es
decir, cmo se constituye el Estado, y cmo funciona es una cuestin
de accin colectiva. Y en este sentido, se debe intentar explicar o describir los medios a travs de los cuales se conjugan los intereses contrarios.
La teora econmica es una teora de la eleccin colectiva, siendo la relacin econmica como la poltica una representacin de la cooperacin
por parte de dos o ms individuos. Tanto el mercado como el Estado
son mecanismos a travs de los cuales la cooperacin se organiza y se
hace posible. Los hombres operan y cooperan a travs del intercambio
de bienes y servicios en mercados organizados. Bsicamente, la accin
poltica del punto de vista individualista del Estado es bastante semejante. Dos o ms individuos encuentran mutuamente ventajoso unir sus
fuerzas para lograr ciertos objetivos comunes.
5.

119 - Universitas
Buchanan y Tullock hacen un anlisis de los procesos de decisin, concluyendo "nuestro anlisis de los procesos de decisin hace patente que
ciertas reglas permitirn a ciertos miembros del grupo utilizar la estructura para obtener ventajas diferenciales"6.
De las lneas anteriores podamos resumir, de manera aventurara, dos
conclusiones. La primera, que podemos hacer un anlisis econmico del
Estado. Y la segunda conclusin es que el Estado sirve a ciertos objetivos comunes para algunos o todos los individuos.
Pero justamente, todo lo anterior nos muestra que no existen barreras
"naturales" para que el Estado como institucin, y las instituciones polticas, sean usadas para algunos en desmedro de otros.
Existe una teora econmica acerca de por qu el Estado tiende a crecer
sistemticamente con el paso del tiempo. Esta es la teora econmica
del Leviatn, teora que analiza el sobredimensionamiento del Estado
para provecho del burcrata, siendo considerado el burcrata como un
individuo maximizador de votos. Y el burcrata usa el presupuesto para
maximizar votos, ya que "la facultad de revocar mandatos o de reelegir
o no a los funcionarios pblicos representa, pues, uno de los medios de
accin ms eficaces con los que cuentan los electores para incentivar a
los elegidos para que acten en inters de la ciudadana", afirma Saiegh
(1997). Por eso, si el burcrata no logra maximizar votos ser removido
por el elector.
Pero el hecho que este burcrata reconozca la capacidad que el elector
tiene de removerlo, le genera incentivos para crear mecanismos que lo
sostengan en el poder, mecanismos que encuentra en las propias instituciones polticas.
Facilitado por instituciones polticas, utiliza el presupuesto como medio
de "atraccin" de votos. Es as, como se ha llegado a enunciar la teora
de los ciclos polticos, que explica cmo en perodos electorales el pre-
6.
120 - Universitas
supuesto es usado con fines polticos, es decir, que se usa el gasto pblico con fines electorales.
Si tenemos en cuenta la corrupcin definida por Max Weber7 quien
afirma que es toda "conducta que se aparta de los deberes formales de
un cargo pblico, en busca de beneficios pecuniarios o de posicin
(camarilla, personal, familiar o privada) que conciernen al inters privado o que viola las normas que coartan ciertos tipos de conductas tendientes al inters privado". El gasto pblico con fines electorales tambin puede ser visto como un acto de corrupcin.
Planteando el problema anterior como un problema de principal agente,
donde el principal es la ciudadana y el agente es la clase poltica y los
grupos de presin que tienen intereses particulares, podemos entender
la asimetra que tiene el agente para la creacin de mecanismos que le
son afines a sus objetivos. De esta forma, una vez que ha entrado el
agente al Estado es difcil sacarlo.
Esto no significa que haya entrado, necesariamente por medidas de presin, sino que puede haber entrado por una circunstancia favorable histrica. Para ser grfico supongamos el ejemplo que se necesita un empleado por la existencia de expansin de un rgano del sector pblico.
Una vez que el empleado tiene contacto con individuos internos, puede
generar instrumentos adecuados para no poder ser echado. Lo anterior
sirve para un caso especial de aparicin de nuevos partidos polticos. O
por ejemplo cuando subi Fujimori en el Per, eso fue una circunstancia histrica favorable, e incluso no participando necesariamente de un
partido tradicional y mayoritario, pero una vez que tuvo acceso al gobierno, y con ello al poder, se hizo de los instrumentos para mantenerse.
7.2. Puede engaar el gobernante?
Si nos tomamos el trabajo de comparar lo que propuso el Doctor Menem en 1989 para acceder a la Presidencia de la Nacin, y lo que propu7.
Klitgaard, Robert. (1994), p. 38.

121 - Universitas
so la alianza que postulaba como Presidente al Doctor De la Rua en

1999, vamos a encontrar muchas propuestas que no han sido cumplidas
y, para sorpresa de muchos electores, incluso se han realizado polticas
que van en contra de aquellas propuestas, como por ejemplo, la propuesta de bajar los impuestos que propona De la Rua, y que en menos
de 3 meses de haber asumido, su ministro de economa anunciaba su
famoso "Impuestazo".
Lo analizado en la seccin Teora Econmica de la Poltica, justifica la
importancia que no exista reeleccin indefinida ya que el agente (el poltico) puede engaar sistemticamente al ciudadano porque tiene asimetras de informacin que le otorgan las propias asimetras en el manejo
del poder, lo cual le brinda discrecionalidad en el uso de los distintos
instrumentos fiscales.
En economa existen dos teoremas acerca de la "Economa del Bienestar". Dado el segundo teorema de la economa del bienestar, podemos
ver que existen equilibrios competitivos que sean Pareto ptimos8 y al
mismo tiempo socialmente ptimos. El segundo teorema dice que "suponga que las personas que componen la economa tienen funciones
de, dada una asignacin Pareto ptima, que le da a cada persona una
cantidad positiva de los bienes, existe un vector [un conjunto] de transferencias de dinero y un vector [conjunto] de precios tal que, con una
utilidad montonas crecientes y las curvas de indiferencia9 son convexas
asignacin, se constituye una equilibrio competitivo10", justificando la
8.
9.
10.
Un pareto ptimo es una situacin donde no se puede mejorar a ningn otro individuo
sin prejudicar a alguno.
Las curvas de indiferencias de un individuo, son representaciones de las preferencias de
ste. Cuando para este individuo un conjunto de bienes, por ejemplo supongamos un caf
con leche y azcar, generan igual satisfaccin que otro, supongamos caf con miel,
entonces, ambas cestas de consumo deben estar identificadas como que generan igual
utilidad. Esto se representa mediante las curvas de indiferencia. La funcin de utilidad
sirve para enumerar las curvas de indiferencia de forma que cuando un conjunto de bienes
sea preferido a otro, tenga asignado un puntaje mayor que el segundo.
Un punto de eficiencia econmica y a la vez, gracias a posibles transferencias, de equidad.
122 - Universitas
redistribucin como factor para alcanzar el ptimo social mediante un

proceso de transferencias de ingresos.
El problema es quin decide las transferencias? Se demuestra que no
existe un criterio para definir funciones del bienestar social, por lo tanto, quien decida las transferencias est influyendo decisivamente en el
bienestar social.
En este sentido, la clase poltica dirigente, el agente en nuestro planteo,
es quin decide las transferencias. La forma para elegir el gobierno de
turno pasa a ser una regla decisiva. Si la regla no es buena, si fcilmente
se manipula, entonces, el agente puede no reflejar las preferencias de la
comunidad, y decidir transferencias que no son socialmente ptimas.
Una buena forma de ver la existencia del uso del Estado (y del sector
pblico) para favorecer a los grupos de inters, es analizando la provisin pblica de bienes privados11. Si por ventajas comparativas le conviene hacer la provisin al propio Estado, ste debera realizarla, pero
dicha provisin no necesariamente beneficiar a toda la poblacin ya
que son bienes privados, lo cual depende de la definicin de la funcin
de bienestar social12 que haya hecho el agente.
7.2.1. La seleccin adversa en la Poltica
En la teora econmica, se define una situacin de seleccin adversa
cuando la mala calidad de un producto hace desaparecer al mercado del
producto de buena calidad. Un ejemplo de seleccin adversa es representado en la ley de Gresham que enuncia que el dinero malo desplaza
al dinero bueno.
Podemos encontrar la aplicacin de la teora de la seleccin adversa en
la poltica al ver que el poltico malo desplaza al poltico bueno. El pol11.
12.
Son bienes cuyo consumo por parte de un individuo, agota las posibilidades que otro
individuo lo consuma. Distinto es el caso de los bienes pblicos, donde el consumo no se
agota en un nico individuo al no existir un consumo excluyente.
Una funcin de bienestar social es aquella que muestra el nivel de bienestar que puede
alcanzar toda la sociedad para todas las combinaciones de las distintas cantidades de
consumo de todos los bienes y para todos los individuos.
123 - Universitas
tico bueno ser definido como aquel que slo otorga privilegios cuando
stos generen un mayor bienestar social.
En este sentido, se podra pensar que un poltico que tiene como funcin de bienestar social utilitarista en el sentido que las distintas medidas de utilidad de los individuos se suman para obtener la utilidad de
la sociedad pueda distribuir todos los recursos hacia los individuos
que mayor utilidad obtienen con ellos, es un poltico malo. Sin embargo, para nuestra consideracin, ste es un poltico bueno ya que lo que
est buscando como fin ltimo no es beneficiar a un grupo, para maximizar su bienestar, sino que tiene como fin ltimo el beneficio social,
que, para este caso particular, es mximo con est distribucin desigual
de los recursos.
Si la sociedad en su conjunto tiene aquella funcin de bienestar social,
este poltico est maximizando el bienestar. El problema que ahora se
presenta es quin puede definir la funcin de bienestar social. Ms all
del hecho que este poltico se pueda equivocar en su apreciacin acerca
de la funcin de bienestar social, no est maximizando su propio bienestar sino el de la sociedad.
De todo lo anterior, se deduce que el poltico malo es quien est dispuesto a privilegiar a un grupo an cuando se est perdiendo bienestar
social, o dejando de mejorar el mismo. En trminos de la Nueva Economa Poltica, los polticos malos son denominados polticos oportunistas y en algunos casos, se identifican a los polticos buenos como
los polticos idelogos.
En ningn momento se est pensando que el poltico malo necesariamente ser un individuo incapaz. La clasificacin entre bueno y malo
radica en el hecho que busca maximizar el bienestar social, o est dispuesto a privilegiar a distintos grupos de inters an en desmedro del
bienestar social.
Habiendo visto que el agente tiene asimetras en el uso del poder, lo que
le da discrecionalidad para usar las instituciones polticas para su propio
bienestar, se encontrarn tensiones dentro del propio Estado. Estas
124 - Universitas
tensiones surgen por las diferencias en los intereses de los distintos burcratas y polticos.
Si la forma de concentracin del poder permite el triunfo de un grupo
de burcratas por sobre otros, entonces debemos ver cmo se puede
concentrar el poder, y quines de los burcratas o polticos (buenos o
malos) tienen ventajas comparativas para hacerse de aquel poder.
Los grupos de presin, o los grupos de poder, que tienen la intencin
que el Estado los beneficie, apoyarn al poltico malo ya que ser ste
quien les otorgue los privilegios solicitados. El poltico bueno no ser
partidario de asignar aquellos privilegios. Por lo tanto, es el poltico malo el que tiene ventajas comparativas para concentrar el poder en sus
manos, siendo vencedor de aquella disputa.
De esta forma, el poltico malo desplazar al poltico bueno cumplindose la aplicacin de la teora de la seleccin adversa en la poltica.
Por otro lado, y si bien no es cien por cien vlido, uno puede percibir la
existencia de los polticos malos como un caso general cuando es la
propia sociedad en su conjunto la que caricaturiza al poltico y lo califica
de un poltico malo. Lo anterior no es del todo vlido por la existencia
de instrumentos de manipulacin de la opinin pblica. Pero lo importante es que la caricaturizacin de toda la poltica puede generar un mecanismo que "espante" al potencial poltico bueno. Si a lo anterior le
sumamos el hecho que si no existe castigo social, ms all de la caricaturizacin, para el poltico que engae, siempre existirn incentivos para
que los potenciales malos polticos ingresen a la poltica. Por lo tanto,
podemos volver a observar la existencia de ventajas comparativas hacia
el poltico malo sobre el bueno para ingresar a la poltica. Cumplindose
la seleccin adversa en la determinacin de la calidad del poltico.
Ahora bien, no puede pensarse en la idea que siempre sern malos los
polticos, porque esto servira para llevar la discusin a un extremo impensado. Existen restricciones temporales para esta seleccin adversa.
Para que la misma deje de cumplirse debe existir un cambio institucional que genere ventajas comparativas al poltico bueno. Esto ser analizado ms adelante.
125 - Universitas
Pero mientras exista una Seleccin Adversa en la seleccin de los polticos,

stos pueden generar un cambio institucional que favorezca su permanencia en los rganos de control de la distribucin de los derechos de
propiedad. Esto no se perpetuara en tanto que siempre podr existir la
posibilidad de grandes cambios institucionales que reviertan aquel que
los polticos malos querran llevar a cabo.
7.2.2. Las instituciones que ayudan a esta seleccin adversa
Hemos visto en Argentina la existencia de determinadas instituciones
polticas que han favorecido que el control de los rganos de distribucin de los derechos de propiedad est en manos de los grupos de inters y de presin.
En este pas se ha dado la particularidad que la expresin significativa
del ciudadano, el voto, transmite un tipo de informacin que muchas
veces no se condice con toda aquella informacin que se quiere transmitir. As, por ejemplo, se puede perder la caracterstica de voto castigo
por la existencia de un marco institucional que tenga como uno de sus
objetivos de la eliminacin de este tipo de voto.
Veamos con mayor detalle aquellas instituciones que permiten un engao de parte de la clase dirigente hacia los ciudadanos electores. Estas
instituciones son las que tambin llevan a la eliminacin de la posibilidad de castigo mediante el voto.
Si analizamos en conjunto un sistema electoral mayoritario, con voto
obligatorio, lista completa y voto afirmativo (donde el voto en blanco
no es considerado, es decir ponderado) podremos concluir que este
conjunto de instituciones tiene como consecuencia un voto que no tiene consideraciones de las verdaderas preferencias de los ciudadanos.
Este tipo de voto no alcanza a informar acerca de los individuos de una
sociedad que practican el abstencionismo electoral. Y por ltimo, lleva a
la formacin de partidos tradicionalistas que capturan el monopolio de
la poltica, imponiendo a sus elementos, los polticos de aquellos partidos, la cuasi obligatoriedad en el apoyo de las decisiones que toma el
126 - Universitas
propio partido, aun cuando aquel poltico no est de acuerdo con la decisin tomada.
Implcita en gran parte de la discusin de las reglas de votacin (y en
especial de la regla de la mayora que ms adelante veremos), ha estado
la idea que los votos de los individuos deberan ser tratados como que
reflejan iguales intensidades de preferencias. Esta idea se deriva de la
norma ms fundamental de la organizacin democrtica, la de la igualdad poltica. sta puede ser completamente aceptada, pero esto no implica que los votos del individuo sobre temas particulares deban ser
considerados como si reflejasen iguales intensidades de preferencias para todos los participantes13.
La hiptesis de la igualdad de intensidad de preferencias para todos los
votantes sobre todos los temas, realmente viene a imputar a cada individuo una funcin de utilidad ms restringida. En este caso, no slo la
utilidad es mensurable, sino que es directamente comparable entre los
distintos individuos. Cosa que es considerada inadmisible.
Pero veamos las consecuencias de este sistema institucional (sistema
electoral mayoritario, voto obligatorio, lista completa y voto afirmativo).
Lo haremos mediante un ejemplo, comparando a dos ciudadanos que
tienen distintas intensidades de preferencias, siendo el que tiene mayor
intensidad, aquel que genera un voto menos tradicionalista ya que supondremos que ste individuo tiene mayor intensidad de preferencias
para que la clase poltica sea aquella que genera un mayor progreso social y econmico. El ciudadano que tiene menor intensidad de preferencias, supondremos que es aquel que tiene un comportamiento ms
condicionado por las preferencias de su propia familia, con gran importancia de lo que se transmite de generacin en generacin y que en general practica el abstencionismo electoral.
Finalmente, al no prestar importancia a la bsqueda de informacin para determinar el voto, ya que su voto se deriva de aquella herencia de
tradiciones, supondremos que este individuo no tiene grande intencio13.

127 - Universitas
nes para ir a sufragar. Es un fenmeno conocido que las capas ms

desheredadas de una sociedad practican el abstencionismo electoral14.
Comparemos nuestros dos supuestos individuos, por un lado, un ciudadano con fuertes preferencias hacia la constitucin de una clase dirigente buena, con proyectos de desarrollo social y econmico, ciudadano con intenciones de voto. En cambio, el individuo con poca intensidad de preferencias no tiene intenciones de voto, y no est preocupado por un gran proyecto de desarrollo.
Al existir el voto obligatorio, ambos irn a sufragar, an cuando la informacin que se transmite con el voto del individuo que tiene mayor
intensidad de preferencias es distinta que la informacin del otro ciudadano.
Por otro lado, generalmente por su fuerte intensidad de preferencias, el
primer individuo tiene intenciones de bsqueda de mayor informacin
acerca de la clase de candidatos, mientras que el segundo ciudadano no
ha tenido intenciones de salir a recolectar las plataformas de todos los
candidatos. Pero como existe un sistema de lista sbana, el primero estar informado acerca de los buenos y los malos polticos que componen la lista, en cambio, el segundo ciudadano puede terminar votando
por el partido del cual su familia ha sido siempre partidaria, sin conocer
siquiera al candidato de la lista.
Hasta ahora tenemos, que se est perdiendo la posibilidad de reconocer
la diferencia que existe en la intensidad de las preferencias, y se favorece
que muchos malos polticos accedan al Estado.
Siguiendo con nuestro sistema institucional, el sistema electoral mayoritario, sobredimensiona el poder del partido triunfante por priorizar la
gobernabilidad. Esto lleva a grandes partidos polticos, que sumados al
hecho que existe una gran cantidad de votantes que van a sufragar obligados y sin informacin, votando por tradicin, estos grandes partidos
polticos terminan siendo partidos constituidos por individuos con dis-
14.
Galbraith, J. (1992), p. III.
128 - Universitas
tintas ideologas, pero con una fuerte representacin mediante un gran

Caudillo, por ejemplo, en partidos tradicionales argentinos, como es el
caso del partido Justicialista, con Pern como Caudillo, y tambin el
partido radical, con Yrigoyen como figura15. El ciudadano al haber votado por tradicin, y no por ideologa poltica16, contribuye a la constitucin de aquellos partidos.
Pero sumando al sistema electoral mayoritario, como el caso argentino,
que sobredimensiona el poder de los partidos polticos, un partido tradicionalista, se llega a un monopolio que puede imponer por s mismo
un sistema institucional. Es propiedad del partido, y no del ciudadano
poltico elegido la propiedad de la banca. Esto ltimo confirma cmo
un sistema institucional se puede alejar de los principios bsicos de una
democracia constitucional pura, en el sentido que el poltico representa
a quienes lo votaron, y no al partido que pertenece. La consecuencia de
lo anterior es que el partido tiene el poder de remover de la banca a
aquel individuo que no confirme la voluntad del partido.
Si habamos llegado a visualizar que el poltico malo desplaza al bueno
por tener ventajas comparativas, se puede concluir que el bueno terminar abandonando la poltica, incluso por ser expulsado por sus compaeros del partido.
Veamos un caso interesante. En la ciudad de General Cabrera, Provincia de Crdoba, Argentina, el Partido Justicialista tuvo la posibilidad de
expulsar a una concejala por votar en contra de ste, lo que "puede traer
aparejado la expulsin de la edil del Concejo y hasta del mismo parti-
15.
16.
Si bien, el caso radical es diferente, ya que su primer gran caudillo fue Alem, es clara la
existencia de grandes facciones con distintas ideologas. Y tambin existe una gran
cantidad de electores que votan por candidatos radicales, sin prcticamente informarse
acerca de los candidatos que se presenta. Esto ha llevado a que grandes figuras puedan
mantener una estructura partidaria que los cuida de perder el poder acumulado.
Un voto por tradicin podra se entendido como un voto con fuerte componente
ideolgico. En este caso se considera que un voto por tradicin puede ser un voto
condicionado por grandes figuras del pasado, pero que no necesariamente aglutina a un
conjunto de ciudadanos con fuertes inquietudes ideolgicas y de una misma cosmovisin.
129 - Universitas
do"17. En la discusin acerca de la propiedad temporal de las bancas del

Senado de la Nacin Argentina, encontramos otro ejemplo de lo anterior.
Siempre que el partido tenga el poder de remover al poltico de su banca, mayor ser la posibilidad que el sistema institucional favorezca a la
existencia de seleccin adversa en la poltica. Para ampliar la fundamentacin, veamos cmo un conjunto de instituciones generan ventajas
comparativas para que exista seleccin adversa en la poltica. Al mismo
tiempo, cmo la propia seleccin adversa lleva a la reproduccin de instituciones para potenciar aquella ventaja comparativa. Una de ellas es la
regla de votacin por mayora, otra institucin es la del doble discurso.
7.2.3. La votacin por mayora
Una de las tcnicas del Constitucionalismo es la designacin por eleccin de los titulares del poder constituyente y de los poderes constituidos mediante competencia pacfica normativamente regulada.
Se puede ver en la implementacin de la regla de votacin de mayora
como norma para la eleccin de los representantes, un mecanismo que
luego se volver en contra del ciudadano? Si esto es as, entonces el poder constituido si engaa al constituyente. Ya que estamos en las etapas
mismas del proceso constituyente, y que las reglas de votacin se definen en el mismo momento donde se constituye una nacin mediante su
ley fundamental, la Constitucin.
Por ello, es importante prestar atencin a las reglas que determinan
quin obtenga gobernacin de un pas. De esta forma, pasaremos a
examinar los fundamentos lgicos de una constitucin democrtica.
Es importante notar que las reglas que determinan quin gobierna, son
las que facilitan el hecho que el partido en el gobierno manipule las
elecciones con gastos electorales. Para ello hay averiguar si es la regla de
17.
Vase el diario Puntal de la ciudad de Ro Cuarto, Sbado 30 de junio de 2001, p. 17.
130 - Universitas
votacin la que facilita el engao sistemtico por parte del gobierno de

turno.
Existen fallas en la regla de votacin por mayora simple, que si se unen
a un mercado imperfecto de votos, facilitan el acceso al poder a algn
grupo de presin.
El sistema de votacin por mayora es usado como un mecanismo de
agregacin de las preferencias. Pero la agregacin de las preferencias de
los individuos mediante la votacin por mayora no funciona, ya que, en
general, las preferencias sociales a que da lugar este sistema son aberrantes, pues no son transitivas. Dado, que no lo son, no puede decirse
que ninguna opcin propuesta por los partidos polticos sea la "mejor".
Y el resultado que elija la sociedad depender del orden en que se realice la votacin. El resultado depende del orden en que se presenten las
opciones a los votantes18. De esta forma, alterando el orden de la votacin, el poltico puede seguir engaando al elector.
Por otro lado, este tipo de sistema de votacin genera incentivos para
que los grandes partidos con posibilidades de acceder al control del gobierno, tiendan a homogeneizar sus propuestas electorales. El triunfo
de un partido est condicionado a convencer al votante mediano19. El
votante mediano es aquel que se encuentra a la mitad de la distribucin
en funcin de las preferencias de todos los votantes. Por ejemplo, si el
espectro de las preferencias de 5 individuos va de derecha a izquierda, el
individuo 3 muestra aquel tipo de preferencias que representan las preferencias del votante mediano. Si las plataformas electorales de los par18.
Varian, H. 1998, p. 567.
19. Existe toda una literatura que analiza las condiciones bajo las cuales se cumple
con lo anterior, o no. Esta literatura es parte de la Teora de la Eleccin Pblica.
Y si bien soy demasiado extenso en la aplicacin del mtodo institucionalista, para el entendimiento del mismo, ampliar el anlisis hasta llegar a las teoras del
votante pivote, a diferencia de las teoras del votante mediano nos apartara
tanto de nuestro objeto de anlisis (el mtodo) que se perdera por completo de
vista el mismo. Para profundizar sobre el tema existen autores como Torsten
Persson y Guido Tabellini, Alesina y Rosenthal, que han escrito libros completos
sobre Economa Poltica que analizan lo anterior.
131 - Universitas
tidos prestan ms atencin a satisfacer las necesidades de este votante,

mayores son las posibilidades de acceder al gobierno.
Lo anterior no significa que el votante mediano, al estar al medio de las
preferencias, tenga por ejemplo una ideologa de centro, ya que si cuatro de los cinco individuos tienen una ideologa de izquierda, el individuo que est ubicado en el tercer lugar, ordenando de izquierda a derecha, tambin tendr preferencias con ideologa de izquierda.
Como todos los partidos que quieren acceder al poder buscan convencer al votante mediano, y de esta forma estn convenciendo a la mayora de los electores, ofrecern una plataforma electoral muy parecida. En
sntesis, como al convencer al votante mediano, se estara convenciendo
a la mayora, el sistema de votacin por mayora genera incentivos para
que todos traten de convencer a este votante. Esto se puede observar
en las plataformas electorales de la Alianza y el partido Justicialista en
las elecciones presidenciales de octubre de 1999 en Argentina.
Finalmente, surge otro aspecto negativo del sistema de votacin por
mayora y quizs ms discutible, sobre la posibilidad de engaar al votante mediano. Si es posible engaar al votante mediano, sumamos otro
aspecto negativo para el sistema de votacin por mayora. Como al
plantearle distintas ordenaciones se puede condicionar el resultado, es
posible engaarlo. Como es posible engaarlo, y quien lo convence gana, los partidos polticos con ambiciones de ganar se homogeneizan sin
necesariamente terminar cambiando los verdaderos objetivos que buscan.
7.2.4. El doble discurso y el poltico malo
El doble discurso es una institucin que favorece al engao repetitivo de
parte del poltico malo hacia el ciudadano. Pero est institucin es slo
producto de la existencia de los malos polticos? El doble discurso es
una regla social, existe en todo el sistema social y no slo en el poltico.
Son los individuos como tales y no como polticos, los que han generado esta institucin. Por lo tanto, existen instituciones anteriores que
ayudan a la creacin de otras instituciones, como son las polticas.
132 - Universitas
Y generalmente son instituciones informales las originarias del cambio

institucional formal, que en el caso de la poltica han llevado a aquel
proceso de seleccin adversa antes mencionado.
Segn Alberdi, fueron las instituciones (informales) de las colonias, las
que llevaron a todo un proceso de conflictos polticos en el siglo XIX.
En Argentina, despus del golpe de estado de 1930, con el general Uriburu, la Corte Suprema de Justicia se declar prescindente para juzgar el
golpe, al declararlo como un hecho poltico. Pero ya para esa poca
exista en Argentina el dicho "Yo argentino" que refleja el no comprometerse demasiado por temor a alguna represalia.
Entonces el doble discurso es una regla que est en toda la sociedad y
como tal tambin se observa en el sistema poltico.
Por lo tanto, podemos ver que no existe un carcter atemporal en la
existencia de la seleccin adversa en la poltica.
Mientras tanto Argentina conviva con "el doble discurso", sta es la regla que har que el ciudadano pueda ser ms engaado, o por ms
tiempo. Hay que tener especial cuidado con la idea del engao, puede
ser de forma tal que los polticos prometan cosas que maximizan el bienestar social, o del votante mediano si existe votacin por mayora, y
luego no cumplan. Otra forma de engao puede ser faltando a la restriccin del uso del presupuesto, ya que es el poltico el que tiene mejor
informacin acerca de los compromisos futuros. Siendo perjudicial para
el ciudadano una expansin del gasto pblico financiado con deuda,
pero es conveniente para el poltico ya que le puede facilitar, por ejemplo, ganar una eleccin generando un gran costo social en el futuro.
La institucin del doble discurso tambin le sirve al candidato a acceder
al poder que no se encuentra en el mismo y no puede hacer uso del presupuesto.
7.3. Es la corrupcin una institucin?
Cuando los sistemas jurdicos de muchos pases no estn al nivel de las
normas internacionales, en muchos casos el soborno y la corrupcin se
133 - Universitas
vuelven tan comunes de forma que terminan siendo aceptados por la

sociedad. Estas prcticas socavan el funcionamiento del sistema de
mercado y debilitan el apoyo de los ciudadanos a las autoridades polticas. Por esto podemos afirmar que la corrupcin en una institucin al
restringir la accin social y el intercambio econmico. Existen indicadores que incorporan a la corrupcin como elemento constitutivo de
aquellos. Estos indicadores terminan mostrando el estado institucional
de ciertas normas jurdicas, de forma que permiten aproximar los costos
de transaccin.
7.3.1. La corrupcin es un fenmeno universal en tiempo y espacio
As es reconocido por parte de todos los estudiosos del tema. Es indiscutible que todos los pases tienen corrupcin en mayor o menor grado,
la misma que dificulta la gobernacin de los mismos. Los gobiernos son
los responsables de contener la corrupcin. Es una de las causas principales del deterioro e inestabilidad de las instituciones legalmente constituidas.
Debido a lo extenso del tema de la corrupcin nos concentramos en el
anlisis de las formas que ms afectan a la estabilidad democrtica y a
los sistemas de gobiernos legtimamente constituidos, as como los actores que desde distintos frentes de trabajo se involucran en ella, y sus
consecuencias sobre la asignacin eficiente de recursos.
Una de las premisas en el estudio del tema de la corrupcin es la teora
que sostiene que la corrupcin Administrativa se define como una alteracin, un vicio, una mala costumbre, que se manifiesta con la burla reiterada y generalizada de las leyes reguladoras de la administracin del
Estado, burla que tiene como fin principal, obtener, por parte de los
transgresores, beneficios para ellos mismos o para terceros. En trminos de polticos malos y polticos buenos, son corruptos aquellos que
buscan objetivos que pueden ir en contra de los generales, cuando la
bsqueda de estos objetivos se hace consciente en desmedro del bienestar social. Esto no significa que un poltico que define mal al bienestar
social, y por lo tanto, que cometa faltas que perjudican al mismo, es un
134 - Universitas
poltico corrupto. El poltico malo, y al mismo tiempo corrupto, es

consciente de las posibilidades de perjuicio del bienestar general cuando
se otorgan privilegios a algn grupo.
La corrupcin se ha convertido en una de las preocupaciones fundamentales para los Estados, por ser una de las causas principales del deterioro e inestabilidad social y econmica de las instituciones legalmente
constituidas. Esta situacin se observa en el campo poltico y burocrtico al generar una progresiva prdida de la legitimidad del sistema, y
tambin en los campos sociales y econmicos, puesto que al extenderse
en la sociedad, mina la capacidad del Estado para combatirla, obstaculiza la prestacin de servicios pblicos y los hace costosos; altera la distribucin equitativa de los recursos, provocando desigualdades, desperdicio y desvo de dineros pblicos hacia fines particulares. Un ejemplo
vivo de esta circunstancia es el reciente colapso econmico y poltico en
Albania en el que dudosas inversiones propuestas por el gobierno causaron el desfalco de los ahorros del ochenta por ciento de sus habitantes, los mismos que cegados por el hambre de justicia y hartos de la corrupcin gubernamental tomaron el pas por la fuerza. Desembocando
en un caos absoluto de crimen, saqueo, asesinato y desorden sin precedentes, en un colapso completo de las leyes, las instituciones, y el respeto a la vida. Mostrando que la corrupcin no slo genera costos de
transaccin por la existencia misma de ella, sino que genera costos de
transaccin al descontar los costos futuros por los cambios institucionales que generar.
Lo mismo que lleva a concluir a algunos estudiosos del tema que la corrupcin es parte de la naturaleza humana y que sta puede ser alterada
por otros instintos humanos como la ambicin y otras debilidades. Las
mismas que pueden ser coercionadas por medio del chantaje, soborno y
enriquecimiento ilcito. Hay quienes reconocen que la corrupcin encierra un problema de valores morales de ciertos individuos en toda sociedad, pero debaten que la corrupcin es esencialmente un problema que
se remite directamente a los estados y, en consecuencia, a los sistemas
que propician y dejan abiertos espacios para que crezca y se multiplique
la corrupcin.
135 - Universitas
La corrupcin es un elemento nacido desde los mismos prembulos de

la civilizacin como es ilustrado en la Biblia en el relato de traicin de
Eva a Adn y de desobediencia a Dios; y varios eventos que culminan
con la crucifixin de Jesucristo por la traicin de Judas Iscariote, al
venderlo por unas cuantas monedas.
Las causas de la corrupcin son tan variadas que es importante establecer que la corrupcin no obedece solamente a factores raciales y culturales como causas primarias sino tambin que los factores morales y
econmicos se han convertido en el timn que maneja la corrupcin
imperante en la actualidad.
La corrupcin es un factor que evoluciona de acuerdo a la sociedad. A
lo largo de la historia todas las sociedades y culturas se han visto victimizadas por la corrupcin. Veamos algunos ejemplos pasados de corrupcin.
En Grecia Platn habl del soborno en las leyes y dijo que los servidores de la nacin deben prestar sus servicios sin recibir presentes. Como
la enfermedad, la corrupcin, afirmaba, siempre estar con nosotros.
Pero como este triste hecho no nos impide intentar reducir la enfermedad, tampoco debera paralizar nuestros esfuerzos para disminuir la corrupcin, que entraa cuestiones de grado.
El fenmeno de la corrupcin slo es propio de los pases subdesarrollados?
Esto no es as. Uno de los efectos de la corrupcin en los pases desarrollados ha sido la venta de armas. Muchas veces pese a las prohibiciones de los diferentes Congresos quienes han dictado leyes en contra
de la venta de armas de destruccin masiva o prohibidas en los acuerdos de no proliferacin de armamentos. A menudo los Servicios de Inteligencia de los pases han conducido estos negociados. Un ejemplo es
la venta de armamentos por parte de los Estados Unidos a Irak e Irn;
dos pases que estaban en conflicto, por medio de intermediarios en los
que se vieron involucrados.
136 - Universitas
Los pases en vas de desarrollo quiz se prestan a la corrupcin debido

a la naturaleza misma de las circunstancias; cambio constante por alcanzar un mayor grado de industrializacin y desarrollo econmico; cambio
de polticas y leyes que permitan la produccin y adelanto tecnolgico;
privatizacin de compaas estatales; ambiciones crecientes y cambio
social acelerado. Estos cambios exigen una reestructuracin de las instituciones de gobierno y, la reorganizacin poltica por cuanto sus objetivos, funciones y estructuras cambian.
Un estudio del Banco Mundial20 concluye que la burocracia tiene varios
efectos negativos en la sociedad por convertirla en letrgica y sin dinmica, al mismo tiempo que costosa y semiobsoleta. Por ello la necesidad de privatizar para alcanzar un mayor desarrollo econmico. Pero la
reduccin de las empresas estatales ha sido un amargo experimento para muchos pases debido a la falta de planeamiento y organizacin en su
desarrollo, implementacin y ejecucin, y la falta de consideracin del
marco institucional que pudiera aceptar su propia transformacin21.
Entonces, cules son las causas de la corrupcin? Muchas son las causas y las clasificaciones que cualquier estudioso sobre este tema podra
esgrimir o plantear. Existen causas de orden: Histrico, Cultural, Poltico e Institucional. De todas stas prestemos atencin a las causas institucionales de la corrupcin. Ausencia de informacin ciudadana acerca
de la actuacin oficial. La coercin estatal, la ineficacia, el poder que
ejerce el Estado. La falta de oportunidades de buena parte de la poblacin para acceder a los servicios del Estado. La obtencin de resultados
a travs de medios ilegtimos. Debilidad estructural de los rganos judiciales y de control. Carencia de mecanismos de coordinacin entre las
instituciones y dependencias del Estado. Inexistencia de regmenes internos de fiscalizacin. No hay estmulo moral para los empleados pblicos; aunque hay normas legales que prevn algunos estmulos para
los mejores funcionarios, no son premios explcitos a la honestidad ni
tienen la propiedad de avalar la moral de la minora que resulte favore20.
Reporte Anual de la Secretara del Banco Mundial, 1994.
21. Ver Spiller et. al. (2003).

137 - Universitas
cida, menos impulsar la de los dems. Falta de control interno. La falta

de equidad. La deficiencia del sistema para satisfacer las demandas e inexistencia de opciones para la democracia.
7.3.2. Las consecuencias polticas y econmicas de la corrupcin
Otra pregunta que es interesante realizarse es cules son las consecuencias de la corrupcin? Esto nos ayudar a entender cmo se emplea
el mtodo de anlisis institucional que es objeto de estudio de este trabajo. En el propio anlisis institucional, no slo hay que mirar a travs
de las instituciones, con el anlisis mismo de la institucin, sino que al
intentar precisar los costos de transaccin, debemos tener presente las
consecuencias que tiene la existencia de una determinada institucin.
Volvamos a la pregunta sobre cules son las consecuencias de la corrupcin.
Muchas seran las hiptesis que sobre ellas se formulan. Podemos diferenciar sus consecuencias en los factores polticos, sociales y econmicos.
Los puntos ms sentidos de las consecuencias en el campo poltico se
sintetizan en: la prdida de la legitimidad del sistema; que genera dificultades de gobernabilidad en los sistemas democrticos, deslegitimacin
misma de la confiabilidad en el sistema y prdida de la credibilidad.
Al mismo tiempo, otras consecuencias en el campo poltico son: que
roba el poder del Estado para gobernar, roba los derechos de los ciudadanos, roba la justicia y finalmente acaba robando al Estado su misma
legitimidad. Por otro lado, conduce a la perdida de credibilidad en los
gobernantes, al extremo que a todos los funcionarios se les juzga con la
misma medida de desconfianza.
Para terminar, dentro de las consecuencias en el campo poltico encontramos que la corrupcin niega eficiencia y transparencia a la gestin de
las entidades, afecta el respeto de la comunidad internacional, le resta
efectividad y equidad a la poltica fiscal, y crea incertidumbre e incredulidad con respecto a la administracin de justicia.
138 - Universitas
Entre las consecuencias en el campo econmico se destaca el encarecimiento de la inversin en infraestructura bsica y la prestacin de los
servicios pblicos, disminuyendo, as la posibilidad de extenderlos en
beneficio de ms usuarios. Tambin encarece la compra de tecnologa
ms moderna y expone al pas a la adquisicin de tecnologas obsoletas.
La corrupcin tiene como consecuencias econmicas dificultar la ejecucin de una poltica industrial debido a procesos generalizados de contrabando; desestimula la inversin extranjera porque sta encuentra que
no hay transparencia y, por lo mismo, no hay un trato equitativo ni reglas limpias, lo que incrementa los costos de transaccin; produce distorsiones en el mercado; y reduce los ingresos del Estado.
Como vemos, la corrupcin tambin tiene consecuencias que inciden
en la eficiencia. Nos interesa por lo general precisar en cunto inciden
sobre la eficiencia las mismas consecuencias de una institucin.
En un pas que desea crear unas instituciones democrticas y de mercado frente a poderosos rivales, estos efectos distributivos y de eficiencia
pueden tener consecuencias polticas si la corrupcin a gran escala socava la legitimidad de un gobierno.
El factor social sera el ms golpeado por las consecuencias de la corrupcin si se tienen en cuenta que obstaculiza la prestacin de los servicios pblicos y los hace costosos, altera la equitativa distribucin de
los recursos y provoca desigualdades. Y al afectar los valores culturales
y morales, la corrupcin es uno de los ms claros sntomas de degeneracin de las costumbres y de la prdida de los valores polticos, morales, culturales y ciudadanos de una nacin.
La prdida de los valores se refleja en la violencia institucional, en violacin de los derechos humanos, en el deterioro ambiental, en la indisciplina social, en el desgreo y en la crisis de autoridad.
La democracia y el libre mercado no siempre constituyen un remedio
contra la corrupcin. El cambio de un gobierno autoritario a un gobierno democrtico no disminuye necesariamente los sobornos. Ms bien,
redefine las normas del pas en lo relativo a la conducta de los funciona139 - Universitas
rios pblicos. Un pas que se democratiza sin a la vez crear una legislacin y sin velar por el cumplimiento de las normas que rigen los conflictos de intereses, el enriquecimiento econmico y los sobornos, corre el
riesgo de socavar sus nuevas y frgiles instituciones, vulnerables frente a
la bsqueda de beneficios personales. Un pas que avanza hacia la liberalizacin de su economa sin una reforma paralela del Estado corre el
riesgo de crear graves presiones sobre los funcionarios para participar
en la nueva riqueza del sector privado.
7.3.3. El control de la corrupcin
Si no se puede mejorar la salud moral general de la sociedad, hay dos
maneras bsicas para poner coto a la corrupcin. La primera consiste en
disminuir el poder monoplico de los funcionarios dentro de una estructura poltica y burocrtica existente. Y la segunda opcin es la reforma de las estructuras bsicas del gobierno, este es un punto que adquiere una gran relevancia. Cuando se trata de llevar a cabo una reforma
del sistema, uno de los problemas fundamentales es la relacin entre
democracia y corrupcin. Las instituciones democrticas disminuyen o
aumentan los incentivos de produccin? Antes de abordar este problema analicemos dos rasgos del sistema poltico que pueden ser fundamentales: la estabilidad del sistema y la existencia de controles externos
independientes.
7.3.4. La reforma del sistema: estabilidad y controles independientes
La reforma del sistema impone lmites a los actores polticos y burocrticos. Las variables claves son la estabilidad del sistema de gobierno y la
existencia de controles externos sobre la conducta de los funcionarios.
La interaccin de estos dos factores determinar tanto la probabilidad
como la dimensin de las comisiones clandestinas en cualquier negocio,
junto a las inversiones totales y el nmero de negocios en que estn involucradas las empresas multinacionales.
Comencemos por los controles externos, su funcin consiste en garantizar que ningn grupo o individuo acapare demasiado poder, y que el
140 - Universitas
ejercicio de este poder pueda ser fiscalizado y limitado. Los controles

son garantizados por la separacin de poderes en el gobierno y por las
instituciones de la sociedad civil. Sin embargo, la independencia no es
suficiente. Estas fuentes de poder tambin deben ser incorruptibles.
Un poder judicial independiente y competente es un control necesario
de los poderes ejecutivo y legislativo. Los tribunales, no obstante, no
slo deben ser independientes sino tambin aplicar las leyes que sancionan efectivamente a los culpables y evitan castigar a los inocentes.
De forma similar, una prensa libre y una sociedad civil activa tendrn
escasa utilidad si el gobierno no responde a las crticas y si los fiscales
no indagan en las revelaciones de los reportajes periodsticos.
Otra de las opciones es el recurso a instancias intermedias, como las
empresas de auditores independientes, las comisiones contra la corrupcin o la figura del ombudsman. Estas instituciones deben, no obstante,
mantener una distancia frente al poder estatal.
La independencia de los organismos privados de vigilancia no debe verse comprometida por amenazas ni intimidaciones de las autoridades de
gobierno. Desde luego, los organismos externos no siempre constituyen
un ejemplo a seguir. La integridad del poder judicial, de la prensa y de
organizaciones no gubernamentales como la Iglesia, no debe darse por
sentado. En la medida que realmente acten como vigilantes, son especialmente vulnerables.
En una democracia, los partidos de la oposicin tambin pueden desempear el papel de monitores y pueden amenazar con convertir la corrupcin en un tema de las campaas electorales.
Otro de los controles que se puede imponer a un poder centralizado es
un sistema federal. Esto habilita a los grupos que tienen inters en controlar el centro y les otorga una base de poder independiente a partir de
la cual llevarlo a cabo. El federalismo podra ser un dbil punto de apoyo, no obstante, puesto que los incentivos de corrupcin pueden existir
en cualquier nivel de gobierno. De hecho, hay quienes son partidarios
de la descentralizacin como frmula para mejorar la actuacin del go141 - Universitas
bierno22, mientras otros sealan el alto riesgo de favoritismo en niveles

inferiores del gobierno.
La segunda dimensin, la estabilidad del sistema, a saber, una alta probabilidad que el sistema legal y poltico futuro sea muy parecido al presente, al menos en lo que respecta a las dimensiones de los intereses que
presenta a los inversionistas comerciales. La estabilidad desempea un
papel ms complejo, y se refiere a una de dos condiciones. En primer
lugar, puede significar una alta probabilidad que los altos cargos actualmente en funciones, o su progenie poltica, permanezcan en el poder.
As, la Unin Sovitica hasta la poca de Gorbachov, Mxico desde los
aos 20, Japn bajo el dominio del Partido Liberal, y la Espaa de
Franco, podran haber sido considerados regmenes estables. En segundo lugar, se refiere a pases con tradiciones constitucionales o legales
que implican que los contratos o los beneficios normativos aprobados
por un gobierno tienen una alta probabilidad de ser secundados por
gobiernos posteriores. Estos son "gobiernos de leyes, no de hombres",
donde si bien la identidad y la afiliacin partidaria de los gobernantes
cambia a lo largo del tiempo, el sistema subyacente permanece relativamente invariable.
Si bien la inestabilidad disminuye la corrupcin porque los compromisos del gobierno, corruptos o no, carecen de credibilidad, tambin disminuye la inversin puesto que el riesgo es mayor.
La inestabilidad desincentiva la inversin, cualquiera sea el nivel de los
controles independientes23. Las empresas pueden pretender efectuar
22.
23.
Ranis, G.; Stewart, F., 1994.

Las inversiones en los empresas nuevas son riesgosas en los pases de Europa del Este
como Ucrania, debido a la ausencia de un sistema de leyes mercantiles que funcionen. Los
socios extranjeros pueden aportar fondos y ms tarde ver que son eliminados de empresas
conjuntas por socios locales deshonestos o por exceso de normativas. Como resultado, en
Ucrania hay dos tipos de inversionistas: poderosas multinacionales preparadas a invertir a
largo plazo e individuos por cuenta propia que han cambiado su aficin por el horror
ucraniano en una especie de ventaja comparativa sobre sus rivales menos pacientes. "The
Battle for Ukraine", Economist, 11 de febrero, 1995, 56.
142 - Universitas
pagos ilegales para introducir algn grado de seguridad en sus transacciones comerciales.
Los funcionarios de un gobierno estable con controles externos que
funcionen, como un sistema judicial independiente, tendrn dificultades
para incurrir en conductas excesivamente cleptocrticas, mientras los
delitos empresariales sean perseguidos con algn grado de vigor.
7.3.5. La democracia y la corrupcin
Cmo se proyectan las instituciones democrticas en las categoras de
estabilidad y de controles independientes? En las democracias el deseo
de los gobernantes de ser reelegidos desincentivar la corrupcin siempre y cuando el electorado desapruebe esas prcticas y disponga de alguna manera de discernir entre las acusaciones vlidas y las no vlidas.
Sin embargo, hay dos factores contrastantes que estimulan tanto a los
polticos que pretenden ser reelegidos como a los polticos salientes para que acepten sobornos. Veamos el primer factor, en primer lugar, las
elecciones son costosas, de modo que los candidatos necesitan recaudar
fondos para sus campaas o proporcionar beneficios privados a los
constituyentes. Estas presiones financieras pueden dar a los polticos un
incentivo para aceptar los sobornos. En segundo lugar, a veces los polticos pueden encontrarse ante la posibilidad que su reeleccin es muy
lejana. Esto puede ocurrir porque su popularidad ha disminuido desde
su eleccin o porque la ley prohbe su reeleccin. A medida que se acerca el momento de su jubilacin, tienen un incentivo para extraer la mayor cantidad de dinero posible de su cargo.
El segundo factor que incide en el nivel de corrupcin es el mtodo de
toma de decisiones polticas. Si se requiere una decisin legislativa favorable, se debe persuadir a una mayora para que vote a favor de la poltica deseada por el sobornador. As, el nivel de soborno depender de la
voluntad y la capacidad del poder legislativo para organizarse con fines
de extorsin. Si la revelacin de la corrupcin presagia una muerte poltica, y si esta revelacin es ms probable cuanto mayor sea el nivel del
soborno, es posible que los polticos no estn dispuestos a aceptar so143 - Universitas
bornos importantes. En otras condiciones, podran darse dos resultados

diferentes: un rgimen no corrupto en el que los polticos que pretenden ser reelegidos rechazan todas las ofertas, y un contexto totalmente
corrupto en el que los sobornos son tan altos que compensan los costes
derivados de incurrir en ellos. Por el contrario, las democracias con coaliciones gobernantes estables pueden no ser muy diferentes, en lo relativo a los sobornos, de los regmenes autocrticos personalizados. El rgimen centralizar las operaciones y se ocupar de la distribucin de los
sobornos a sus miembros.
El poder de negociacin de los funcionarios de gobierno no determina
la incidencia sino el nivel de los sobornos. Y determina cmo los beneficios se reparten entre los que sobornan y los sobornados.
7.3.6. La corrupcin, las instituciones dbiles y la eficiencia del
mercado
Sintetizamos los efectos de la corrupcin sobre el desempeo econmico. La causa de gran parte de los problemas y fracasos en la transicin
del comunismo a economas de mercado en pases como Rusia,
Ucrania, Rumania y Bulgaria ha sido la falta de seguridad jurdica y la
ausencia de igualdad ante la ley.
Cualquiera que lee la prensa est consciente de la difundida corrupcin
en estos pases. La corrupcin es tal que es prcticamente imposible que
un empresario sobreviva sin tener que pagar proteccin a algn funcionario gubernamental. Que la empresa sea extranjera no ayuda ni tampoco su tamao.
La actitud de los gobiernos occidentales ms bien ha fomentado la corrupcin en Rumania y Bulgaria. Las sanciones impuestas a Yugoslavia
dispararon el contrabando y al poder los contrabandistas pagar grandes
sobornos a funcionarios pblicos, aument la corrupcin de los regmenes.
El resultado de la corrupcin es la reduccin de inversiones tanto extranjeras como internas y, por lo tanto, la cada del rendimiento econmico. Los empresarios en estos pases confrontan dificultades insupe144 - Universitas
rables en la medida que no saben de antemano lo que se les permitir

hacer ni cules sern sus verdaderos costos. La corrupcin, lo mismo
que los altos impuestos, reduce considerablemente la oferta de capital y
de mano de obra. Por eso vemos que el flujo de capital es negativo en
pases como Rusia, a pesar de toda la ayuda extranjera que recibe.
Los asesores extranjeros en parte han fracasado por no entender la historia y la cultura de la gente con la que tratan. Polonia, la Repblica
Checa y Hungra eran pases europeos, pero Rusia no. Rusia jams tuvo
un cuerpo de leyes comerciales ni los mecanismos necesarios para hacer
respetar la propiedad y hacer cumplir los contratos. El sistema legal
comunista no estaba diseado para proteger la propiedad ni las transacciones comerciales. Si el Banco Mundial y el FMI hubieran insistido en
la privatizacin y en un sistema judicial no corrupto antes de proceder a
entregar sus prstamos, los resultados hubieran sido muy diferentes.
La mayora de las naciones del Este de Europa son ricas en recursos
naturales. Si esos recursos se utilizaran como colateral para su desarrollo, el capital extranjero fluira a esas naciones si hubiese seguridad jurdica.
7.3.7. El control electoral y los incentivos de la poltica.
Existen en la Argentina desde hace ya varios aos reclamos de mayor
participacin ciudadana, exigencias de un contacto ms directo con los
representantes y un mayor conocimiento de ellos. La interpretacin tradicional sostiene que semejante estado de opinin es el resultado de la
utilizacin del sistema de listas cerradas, y la nominacin de los candidatos bajo el monopolio de los partidos polticos. Sin embargo, la falla
principal del sistema electoral argentino no reside tanto en el mecanismo para convertir votos en cargos pblicos, sino ms bien en el proceso de nominacin de los candidatos para presentarse a la contienda
electoral. El desempeo de los representantes est relacionado con las
posibilidades de presentarse a la reeleccin al cargo que estn ocupando.
145 - Universitas
Veamos previamente una muy breve revisin terica de la cuestin del

problema de la agencia para una democracia representativa, donde en
un gobierno, el principal es el electorado, mientras que los agentes son
los funcionarios pblicos.
En las democracias representativas de la actualidad existen asimetras de
informacin entre el gobierno y el cuerpo electoral, asimetra que da
origen a toda clase de problemas de agencia. En las elecciones la poblacin, en su carcter de principal, interacta con partidos y polticos, lo
cual provoca incertidumbre sobre qu acciones el principal quiere que el
agente tome as como tambin respecto a cmo dichas acciones podran
ser controladas sin costo alguno. Ello ocurre como consecuencia de la
propia naturaleza del rgimen representativo. Entre los fundamentos
del gobierno representativo moderno se encuentran desde los orgenes
los principios que por un lado los representantes son elegidos por los
gobernados, pero por otra parte, la idea que los primeros conservan
cierto margen de independencia en relacin con stos ltimos. As, como sucede con las relaciones entre el principal y el agente, el gobierno
representativo no constituye nunca un rgimen en el cual los representantes se hallan fuertemente motivados a poner en prctica las voluntades del pueblo. Existe, la posibilidad que haya una divergencia de objetivos entre representantes y representados, y por lo tanto, que surjan
problemas sobre la base de asimetras de informacin entre gobernantes
y gobernados. Puede surgir un problema de riesgo moral ya que por la
asimetra de informacin el principal no siempre puede controlar la accin del funcionario una vez elegido. Ms an cuando existe una prdida de confianza por parte del electorado por la creciente corrupcin, lo
que lo desanima a ejecutar los medios de control. Sin embargo, la representacin, en tanto es entendida como una relacin que comporta una
responsabilidad del representante frente al representado, expresa la facultad que ste ltimo posee para controlar y eventualmente sancionar
(por medio de la rescisin de la relacin) a su representante. La facultad
de revocar mandatos o de reelegir o no a los funcionarios pblicos representa, pues, uno de los medios de accin con los que cuentan los
electores para incentivar a los elegidos para que acten en inters de la
ciudadana.
146 - Universitas
El problema es la falta de confianza en las instituciones polticas, en los

agentes, por parte de los principales, lleva a descuidar cada vez ms los
medios de control. Y cuando esto se ha generalizado, los polticos corruptos tienen incentivos para, mediante las instituciones polticas, llegar a enriquecerse mediante actividades corruptas. Este es el tema que a
continuacin analizaremos.
7.4. Comentarios Finales de la Segunda Parte
Para terminar esta segunda parte vamos a sintetizar algunos puntos en
particular.
Cuando se hace una anlisis desde el mtodo del institucionalismo econmico, se debe intentar identificar las instituciones relevantes y con
ellas, los costos de transaccin relevantes.
En el esfuerzo de mirar a travs de las instituciones, rara vez se ignoran las instituciones polticas y los efectos que tienen en la eficiencia
econmica. Y en el ejemplo del anlisis de la evolucin del sistema de
produccin capitalista, estas instituciones son trascendentales.
Pero las instituciones polticas no son las nicas, ni necesariamente las
ms relevantes. En cada caso particular de anlisis de un problema econmico, algunas instituciones juegan papeles relevantes diferentes. Tal
es el caso de la corrupcin, pero tambin de la propiedad, ms an
cuando los costos de transaccin son resultado del intercambio los derechos de propiedad.
Para terminar, en la presentacin de ciertas instituciones que en general
juegan un rol trascendental en el enfoque del institucionalismo econmico, lo que se debe intentar analizar de las propias instituciones es tan
variado, lo que puede haber justificado la presentacin tan extensa que
de aquellas instituciones se ha hecho. Tal es el caso de la corrupcin.
Presentacin que tambin tuvo por objeto dar un ejemplo de anlisis
institucional.
Pero lo anterior no debe perder de vista el objeto de este estudio, y por
lo exhaustivo del anlisis de determinadas instituciones, es que reitero
147 - Universitas
por dems que nuestra intencin debe ser el aprendizaje del mtodo del
anlisis institucional en la economa.
148 - Universitas
149 - Universitas
Parte III
La economa institucional,
el crecimiento y el
desarrollo econmico
Breve introduccin a la tercera parte
Esta parte ser un ejemplo final de aplicacin. Un ejemplo para cuando
el anlisis lgico ortodoxo falla en la consistencia externa. Es decir, la
relevancia emprica de la investigacin econmica.
No es casualidad que como ejemplo de aplicacin para terminar de
comprender el mtodo del institucionalismo econmico nos enfoquemos en el Crecimiento y en el Desarrollo econmicos.
La importancia de la Teora del Crecimiento Econmico aparece por la
relevancia que una muy pequea diferencia en las tasas de crecimiento
pueda jugar para la comparacin de dos economas de diferentes pases.
El objetivo primordial de la investigacin en el mbito de la disciplina
del Crecimiento Econmico es el descubrimiento de los factores que
determinan la tasa de crecimiento a largo plazo y las polticas que los
pueden afectar.
El enfoque adoptado de cualquier libro moderno de Crecimiento Econmico se basa en la metodologa y los conceptos desarrollados por los
economistas neoclsicos de la segunda mitad del siglo XX. Tal es el caso de los modelos lgicos de Crecimiento Econmico de Solow-Swan,
Ramsey-Cass-Koopmans, Romer, Lucas, Barro, entre otros.
151 - Universitas
Las dcadas de 1950 y 1960 vieron cmo la revolucin neoclsica llegaba a la Teora del Crecimiento Econmico1 y sta disfrutaba de un renacimiento que sent las bases metodolgicas utilizadas no slo por los
tericos del crecimiento, sino tambin por todos los macroeconomistas
modernos.
Pero en la aproximacin lgica al problema econmico del crecimiento,
el supuesto neoclsico de rendimientos decrecientes de cada uno de los
factores tena como implicacin el hecho que el crecimiento de largo
plazo era insostenible si se basaba en la acumulacin de capital.
A partir de ese momento, la teora del Crecimiento Econmico se convirti en un mundo matemtico de alta complejidad y reducida relevancia. La falta de consistencia externa favoreci al surgimiento de las teoras del Desarrollo Econmico. Los economistas del desarrollo utilizan
modelos de poca sofisticacin matemtica pero con gran relevancia
emprica.
Y entre los economistas del desarrollo, los que ms se hicieron notar
son los institucionalistas.
Al comienzo de este escrito se enunciaron cinco factores que pueden
aumentar los costos de inversin si la transparencia es deficiente, segn
PricewaterhouseCoopers. Esos factores eran: las garantas legales para las
empresas, la poltica macroeconmica, la comunicacin financiera de las
empresas, la corrupcin y la reglamentacin gubernamental. Factores
que tienen un fuerte contenido institucional y que pueden determinar
que los flujos de capitales financieros se desvan hacia determinados
pases. Afectando las posibilidades de inversin y en definitiva al crecimiento y el desarrollo econmico.
En esta tercera parte vamos a analizar los procesos de desarrollo y crecimiento econmicos con una "mirada" institucionalista. Lo que queremos estudiar es el desarrollo y crecimiento econmico hacindolo a
partir de aquella idea del filtro institucional, es decir, analizar un pro-
1.
Sala-i-Martin (1994), pg 5.
152 - Universitas
La economia...
blema desde el anlisis de las instituciones. Por eso es que vamos a ver
la incidencia de distintas instituciones en el desarrollo y crecimiento
econmico. Las instituciones que hemos estudiado en la segunda parte
pueden ser analizadas, ahora, observando cmo afectan al desarrollo
econmico.
Quizs no sea necesario precisar que existe una gran diferencia entre
desarrollo y crecimiento econmico. Basta con leer a autores como
Amartya Sen para coincidir con esta apreciacin. Las diferencias fundamentales se encuentran una vez definida la funcin de bienestar social. Sin embargo, es prcticamente por convencin que los economistas
llegan a afirmar que el crecimiento es una condicin necesaria para el
desarrollo pero no suficiente. Teniendo las medidas de bienestar, y
tambin las de pobreza, en cuenta muchas ms consideraciones que las
del crecimiento econmico. Por todo lo anterior es que se cae en la
confusin acerca del lmite que nos separa de la descripcin del desarrollo y del crecimiento econmico.
En los captulos, que constituyen esta tercera parte del trabajo, vamos a
presentar un anlisis de los distintos aspectos que hacen a los procesos
de desarrollo y crecimiento econmico.
Antes de profundizar en el anlisis del estudio del crecimiento econmico, vamos a presentar un captulo, el primero, con tres secciones que
buscan explicitar cmo el problema del crecimiento econmico, y fundamentalmente del desarrollo econmico, es un problema que ha sido
enfocado desde las instituciones mucho antes que lo hicieran los economistas neoinstitucionalistas.
A pesar de la importancia que juegan las teoras del Desarrollo Econmico, y an cuando nos hemos introducido a este tema con una crtica
acerca de la falta de consistencia externa de las teoras del crecimiento
econmico de los aos 1960 y 1970, en la actualidad se ve un renacer
del anlisis neoclsico para el estudio del problema del crecimiento econmico.
La publicacin de la tesis doctoral de Paul Romer en 1986 ayud a este
renacimiento. Una de las principales diferencias entre la nueva genera153 - Universitas
cin de economistas del Crecimiento Econmico (Romer, Lucas, Barro,

Sala-i-Martn, etc.) y la de los setenta es el gran inters que los investigadores actuales prestan a los temas de carcter emprico ms que por la
pureza y elegancia matemtica.
154 - Universitas
VIII
Algunos autores "Cuasi-institucionalistas"1
En este captulo vamos a ver el desarrollo desde el punto de vista de
Joseph Schumpeter y Gunnar Myrdal. Pero antes de hacerlo, veamos
los aportes de la escuela institucionalista en el estudio del ciclo econmico.
8.1. El ciclo econmico desde el institucionalismo
La produccin total, agregada, de un pas tiene perodos de crecimiento
positivo y luego de cada. Estas fluctuaciones de corto plazo son llamadas ciclos econmicos. Nos importa este tema ya que en general, cuando se liga el crecimiento econmico con el desarrollo, se termina haciendo un estudio del crecimiento econmico de largo plazo. Pero es
posible hacer un anlisis institucional del crecimiento econmico de
corto plazo. Y una buena forma de hacerlo es estudiando y explicando
el ciclo econmico.
Para Veblen los impulsos distintivos de los seres humanos originan
ciertas tensiones2. Existen instintos que llevan al individuo a centrarse
en ellos o en el bienestar de todo un conjunto de personas. Un caso de
1.
2.
Esta es una denominacin que he tomado de Landreth y Colander, op cit.

En este tipo de anlisis es donde podramos encontrar una fuerte crtica a Veblen, ya que
como ms adelante se ver, encasilla a ciertos impulsos instintivos de una manera por
dems controvertida.
155 - Universitas
este ltimo tipo es el instinto paternal, de familia3. Por ejemplo, el instinto paternal podra llevar a los seres humanos a producir productos de
alta calidad que sea positivo para la sociedad. El caso de un instinto en
el que el individuo se centra en s mismo sera el de adquisicin, ste
impulsa a los seres humanos a perseguir el propio bienestar. Observando que algunos instintos, por ejemplo el paternal, generan beneficios
para todos los individuos, mientras que otros, pueden tener consecuencias negativas para el resto de la sociedad.
Veblen llam a aquellas actividades que pueden llevar a los seres humanos a producir productos con gran eficiencia, de alta calidad, y que generan beneficios para todos los individuos, empleos industriales o tecnolgicos. Estos empleos implican relaciones prcticas de causas y efecto.
Por otro lado, afirma que existe un comportamiento ceremonial, una
forma no instrumental de acercarse a lo desconocido, de buscar explicaciones o efectos. Este comportamiento ceremonial en la cultura moderna se manifiesta en lo que Veblen llam empleos pecuniarios.
Veblen aplic su distincin entre empleos pecuniarios y empleos tecnolgicos tanto a la teora del ciclo econmico, como a la especulacin
sobre las tendencias del capitalismo a largo plazo. Es decir que ya empieza a emplear el enfoque institucionalista para el estudio del ciclo
econmico. Durante la fase de prosperidad del ciclo, las actividades pecuniarias de los hombres de negocios conducen a una expansin del
crdito, y se ponen valores ms altos en la habilidad intangible de las
corporaciones para generar ganancias. El valor incrementado del capital sirve como elemento colateral para el crdito adicional. Este proceso
3.
Existe mucha bibliografa que concluye que el comportamiento dentro de la familia se rige
de consideraciones hedonistas, individualistas. El premio nobel Gary Becker ha escrito
mucho sobre ello. Pero el instinto paternal, segn Veblen, es visto desde otra perspectiva,
ya que puede mostrar otro tipo de comportamiento. Y un ejemplo de ello es una situacin
donde quien distribuye los recursos dentro de la familia, el padre, es quien menos recibe
en el reparto, este es el tipo de impulso que Veblen denomina instinto paternal. Este tipo
de comportamiento puede tambin ser visto como egosta, pero lo que se quiere remarcar,
es este tipo de instinto lleva a una mejor situacin a todos los individuos de este grupo.
156 - Universitas
Algunos autores...
resulta autorreforzador por un tiempo, a medida que la cantidad de crdito y el valor colateral de los bienes de capital continan expandindose con el incremento de los precios de los bienes de capital. Pero muy
pronto se hace evidente que existe una gran brecha entre la capacidad
de los bienes de capital para generar un ingreso y sus valores, como se
manifiesta en los precios de los valores, y comienza un perodo de liquidacin y ahorro.
La disminucin de los precios, produccin, empleo y crdito conduce a
la recapitalizacin de las empresas sobre unas bases ms realista. Durante la fase de depresin del ciclo, las empresas ms dbiles se ven forzadas a cerrar o las alquilan empresas ms grandes, ms fuertes, y a esto
sigue la concentracin de la propiedad y el control de la industria en
menos manos. La fase de depresin contiene fuerzas autocorrectivas,
porque los salarios reales caen lo que aumenta los mrgenes de utilidades. Finalmente, el exceso de crdito se exprime de la economa y el valor pecuniario de los negocios, como lo muestra el balance general, refleja una evaluacin ms razonable de la produccin industrial.
En cuanto a las tendencias del capitalismo, vea una posible causa de la
cada del mismo en el consumo conspicuo. Segn Veblen podra generar la cada del capitalismo porque las clases de los trabajadores tendran
el sentimiento de ser relativamente ms pobres conforme creciera el
sistema. La emulacin en los patrones de consumo generados bajo el
capitalismo constituye una fuerza tan fuerte que puede crear tensiones
en el sistema y descontento en las clases trabajadoras y llevar al fin de la
propiedad privada. Ningn incremento en un ingreso absoluto real de
los trabajadores puede aliviar estas tensiones, pues los individuos quieren ms que los otros, no slo ms.
Las especulaciones sobre el futuro estn expresadas en trminos de los
conflictos y tensiones creados por el choque de los empleos pecuniarios
e industriales.
Sin embargo crea que si las crecientes actitudes cientficas y tecnolgicas adoptadas por clases trabajadoras y los ingenieros condujeran a la
sustitucin de los hombres de negocios y el control de la economa pa157 - Universitas
sara a manos de los tecncratas, entonces podra no ocurrir que el capitalismo dejara de existir.
Cmo ya hemos analizado, Mitchell no se propuso construir otro modelo abstracto del ciclo econmico. Intent, en cambio, explicar lo que
ocurre durante el ciclo econmico, dando, lo que l llam, un anlisis
descriptivo del ciclo. Debido a que cada ciclo es nico, la posibilidad de
desarrollar una teora general fue restringida; sin embargo, los ciclos tienen ciertas similitudes, porque todos revelan las interacciones de las
fuerzas econmicas durante las diversas fases de depresin, recuperacin, prosperidad y crisis. Mitchell fue el primero en presentar su concepcin de manera explcita y sustentarla con una gran cantidad de datos empricos. Su explicacin del ciclo se basa en las reacciones de los
negocios frente a los niveles cambiantes de utilidades.
Mitchell consideraba que los ciclos econmicos no pueden ser considerados aisladamente del resto de la economa; son parte esencial e integral del sistema y son de hecho, generados por el sistema. A medida que
cada fase de ciclo evoluciona a la siguiente fase, la estructura institucional de la sociedad cambia.
8.2. Schumpeter y las instituciones en el proceso de destruccin
creadora
Schumpeter establece los fundamentos de su teora sobre el crecimiento
econmico, en su obra publicada en 1912, "La Teora del Desarrollo
Econmico". Esta concepcin no se presta para la construccin de un
modelo econmico.
Este economista prevea la desaparicin del capitalismo, el cual era por
l alabado.
La explicacin de Schumpeter sobre el proceso de crecimiento econmico no "se ajusta al molde ortodoxo"4 porque enfatiza las causas no
econmicas del crecimiento. Aunque consideraba algunos factores es4.
Landreth y Colander, p. 369.
158 - Universitas
Algunos autores...
trictamente econmicos, insista en que los elementos principales en el

crecimiento pasado del sistema y los elementos que reducirn el crecimiento en el futuro no son econmicos.
En su anlisis acerca de los factores econmicos, para Schumpeter las
depresiones son autocorrectivas y no poda haber equilibrio en un nivel
inferior al pleno empleo. Aceptaba la ley de Say, aunque reconoca las
fluctuaciones de la actividad econmica en el capitalismo. Consideraba
las depresiones benficas para el sistema, siendo una parte del proceso
de crecimiento econmico. El crecimiento estaba ligado a la prosperidad del ciclo, aunque esta fase representaba el resultado ltimo de la
introduccin de nuevos productos y tecnologa a la economa. Pero los
excesos ocurren cuando el crdito se expande en demasa y los negocios
se extienden ms de lo necesario. La depresin resultante es benfica en
cuanto sacude la economa, excluyendo a las empresas menos eficientes,
y as prepara el camino para una economa creciente de empresas saludables y eficientes. De esta forma, describe el proceso de destruccin
creativa.
Pero, para Schumpeter, los agentes principales del crecimiento econmico no son econmicos, sino que deben encontrarse en la estructura
institucional de la sociedad. La fuente real de crecimiento en la economa se encuentra en las actividades del empresario innovador, no en las
actividades de la masa de la comunidad empresarial, constituida por los
seguidores que no corren riesgos.
Por lo tanto, el crecimiento econmico lo fomenta un ambiente institucional que, compensa y alienta las actividades de los empresarios; el capitalismo temprano, con la propiedad privada y gobierno del laissez faire, se ajustaba idealmente al crecimiento econmico. Hasta donde enfatiza la importancia del incentivo y del gobierno y del laissez faire, esta
parte del anlisis Schumpeter concuerda en su aspecto terico con la
teora clsica de crecimiento; pero donde la teora clsica enfatiza el factor econmico del tamao de la acumulacin de capital, Schumpeter
enfatiza un factor no econmico, cultural, sociolgico en su anlisis de
papel del empresario.
159 - Universitas
En cuanto a las observaciones respecto del crecimiento y desarrollo futuros del capitalismo, Schumpeter especulaba que su fin sera el producto de su xito. Esto llegara debido a que la desaparicin de las pequeas empresas por ser superadas por empresas dirigidas por empresarios
ms innovadores, con predisposicin a asumir mayor riesgo, llevara a la
existencia de grandes empresas. Pero la gran empresa pronto eludira
tambin los riesgos, reemplazando a los empresarios innovadores. Una
vez que el empresario se hubiera ido, el gerente asalariado y los accionistas no defenderan ms el concepto de la propiedad privada. Proceso
que llevara a la desaparicin futura del capitalismo.
8.3. El desarrollo econmico segn Myrdal
Myrdal ve el desarrollo a largo plazo de las naciones industrializadas occidentales como el trnsito de un periodo de controles gubernamentales
mercantilistas a un periodo de liberalismo, luego a un perodo de poltica de bienestar en la cual los gobiernos intervienen sobre una base ms
o menos pragmtica para aligerar los problemas sociales apremiantes, y
finalmente a un perodo de "planeacin" de la economa, a la que no
han llegado aun algunos pases industrializados, en particular Estados
Unidos. Presupone la planeacin nacional de la variables macros con un
mnimo de burocracia y un mximo de descentralizacin de la toma de
decisiones econmicas. En este sentido, considera que los pases pobres
deben empezar con una planeacin nacional de gran extensin si es que
esperan estimular sus economas atadas al pasado, estancadas; solucionar problemas de poblacin; e incrementar significativamente los ingresos per cpita, para propiciar el ideal social de justicia occidental por
largo tiempo acariciado.
Myrdal es crtico de lo que considera un prejuicio de la teora ortodoxa:
sta presupone que existe armona en el sistema y que el laissez faire,
por lo tanto, es la mejor poltica para todas las naciones, sin considerar
su estado de desarrollo econmico. En su estudio de las naciones subdesarrolladas, descubri que la teora ortodoxa no era muy til. Hay dos
reas principales en las cuales falla. Por un lado, la teora ortodoxa del
comercio internacional da respuestas incorrectas cuando se aplica a los
160 - Universitas
Algunos autores...
problemas de comercio exterior de naciones en desarrollo. Por otro lado, es inadecuada para formular polticas internas que conducirn al
crecimiento y al desarrollo econmico.
Uno de los elementos que es criticado por este autor son los modelos
de desarrollo econmico y crecimiento econmico de la teora ortodoxa. El terico ortodoxo cree que la formacin creciente de capital
llevar a un crecimiento econmico y, por lo tanto, concluye que una
distribucin desigual del ingreso es deseable, porque da como resultado
menor consumo agregado y ms ahorro e inversin. Myrdal argumenta
que la eficiencia de trabajos es muy baja en pases subdesarrollados, en
parte por todos los males asociados a la pobreza. Mayor consumo para
la clase trabajadora, argumenta, conduce a una mejor salud, mayor productividad y mejor actitud hacia el trabajo. Por tanto lo que un economista ortodoxo llamara gasto de consumo es en este caso una inversin
en capital humano.
De esta manera la planeacin nacional coordinada coherente con libertad es condicin necesaria para alcanzar cierto grado de desarrollo econmico.
161 - Universitas
162 - Universitas
IX
Las instituciones y el
crecimiento econmico
9.1. Los factores econmicos no explican todo el crecimiento
econmico
Los hacedores de poltica y acadmicos, estn enfrentando estas cuestiones: Qu instituciones son previamente necesarias para la prosperidad?, y cules son las polticas que se pueden implementar para conducir al aumento del bienestar econmico para todos los ciudadanos, tanto de los pases desarrollados como en desarrollo? Se ha empezado a
prestar atencin a las instituciones.
El crecimiento econmico es un asunto de mayor importancia y la relacin entre el crecimiento del ingreso y la esperanza de vida es muy
compleja. El crecimiento afecta la esperanza de vida a travs de muchas
vas: Los mayores ingresos a nivel individual y nacional producen efectos favorables en la nutricin, en los niveles adecuados de vivienda y
sanidad, y en los gastos de salud y educacin.
Esto es lo que lleva a que el crecimiento econmico sea una condicin
necesaria para el desarrollo econmico. Aunque fuera cierto que las
disminuciones en las tasas de mortalidad han sido, a veces, consecuencia de factores exgenos un adelanto tecnolgico o un programa
de alivio del hambre en un sentido amplio queda claro que el crecimiento sostenido es normalmente una condicin previa para las inversio163 - Universitas
nes e innovaciones que, a travs del tiempo, reducen la mortalidad en

forma significativa.
La relacin positiva entre el ingreso per cpita y la esperanza de vida
para un corte representativo de pases se caracteriza por los retornos
decrecientes. Los incrementos dados de ingreso producen aumentos
cada vez menores en la esperanza de vida. Sin embargo, las ganancias
potenciales en la esperanza de vida en los pases pobres son bastante
grandes. Un aumento del ingreso per cpita anual de, por ejemplo, $500
a $1000 en un pas representativo, podra aumentar su esperanza de vida en ms del 6%, o en 3,75 aos.
Por razones como sta los hacedores de poltica y los acadmicos se
interesaron notablemente durante mucho tiempo en el proceso del crecimiento econmico; en verdad, este inters es an anterior a la publicacin de La Riqueza de las Naciones de Adam Smith en 1776. Lamentablemente, la bsqueda de una receta de crecimiento con frecuencia ha
pasado por alto algunos ingredientes importantes.
En los modelos ms antiguos de crecimiento econmico los recursos
fsicos lo eran todo. En estas frmulas, el producto surga de varias
combinaciones de insumos (tierra, trabajo, capital). En principio, por
tanto, pareca lgico deducir que un crecimiento mayor resultara de la
inyeccin de insumos adicionales (principalmente capital), o de un mejor uso de los existentes (a menudo se pens que esto requera una planificacin econmica centralizada). En la prctica, sin embargo, tales
prescripciones han sido muchas veces desastrosas para los pases menos
desarrollados. Modelos nuevos (de crecimiento endgeno) han identificado otras variables que contribuyen a diferencias en las tasas de crecimiento (por ejemplo, los derrames de conocimientos que resultan de
los aumentos en las existencias de capitales fsicos, las transferencias de
tecnologa y las inversiones en capital humano).
La teora neoclsica, como ya hemos mencionado, que pensaba en la
existencia de una eventual igualacin de tasas de crecimiento econmico entre las naciones, ha explicado por qu no se ha dado esta igualacin, a travs de factores como el capital humano, las diferencias en las
164 - Universitas
Las instituciones...
infraestructuras, regionalizacin geogrfica, etc., a los cuales se les considera fuentes de desigualdad en el crecimiento econmico entre pases.
Sin embargo, hasta estas frmulas sofisticadas a menudo fracasan en su
intento de explicar los patrones de desarrollo observados.
Existen otros factores que no han permitido que se logren los resultados esperados.
9.2. Instituciones, eficiencia y desempeo econmico
Cmo es que pueden existir casos donde los mercados operan eficientemente y casos donde no? Tratemos de sintetizar lo que hemos analizado en las dos primeras partes de este trabajo.
Las instituciones que se hayan desarrollado hasta el momento son de
gran importancia para determinar la operacin de los mercados. Obviamente, existen varias organizaciones con intereses particulares en cada sociedad. Si las instituciones permiten a las organizaciones interesadas en obtener un mercado ineficiente (como los monopolios) sobrevivir, entonces las instituciones irn modificndose de manera que se facilite el desempeo econmico no eficiente. Si, al contrario, las instituciones permiten el desempeo eficiente de los mercados, las organizaciones irn modificando a aquellas hasta hacerlas lo ms econmicamente eficiente.
La existencia de intercambio dentro de un marco institucional requiere
del estudio de los costos de transaccin. La esencia de las instituciones
es que tienen asociadas estos costos, los que se pueden incrementar en
la medida que exista la necesidad de asegurar y proteger el intercambio
de los derechos de propiedad. Si la economa se encuentra en la frontera de posibilidades de produccin, un incremento de los costos de transaccin, nos aparta de la misma, con prdidas de eficiencia econmica.
Esta prdida de eficiencia tiene asociada un mal desempeo econmico.
Veamos un caso en donde el anlisis de las instituciones cobra importancia para el estudio del desempeo econmico. Se le ha criticado a las
corporaciones estadounidenses que, en comparacin con sus contrapar165 - Universitas
tes japonesas, aquellas sistemticamente invertan en las dcadas de los

aos 60 y 70 a un menor nivel en proyectos riesgosos de investigacin y
desarrollo, as como tambin una baja inversin en el entrenamiento y
educacin de los empleados. Una posible razn para este fenmeno sera
que existen diferencias culturales, pero cmo ir ms all de esta justificacin? Un mtodo es el analizar las instituciones japonesas que participan en ambos fenmenos, como son el Zaibatsu y el empleo de por vida. El
sistema de Banca Principal japons (Zaibatsu) consiste en relacionar a
un grupo de empresas con un banco que se encarga de monitorear la
situacin financiera y operativa de las empresas, en algunos casos hasta
se permite la tenencia cruzada de activos entre banco y empresas, con
un monitoreo externo muy fuerte de todo el proceso por parte de las
autoridades financieras, lo que reduce la incertidumbre relacionada con
los prstamos y crea un estrecho vnculo, favoreciendo la inversin de
largo plazo. Los Zaibatsu, o crculo financiero, surgieron de la relacin
estrecha entre el gobierno y la iniciativa privada desde fines del siglo
pasado y principios de ste.
Por otro lado, en Japn existe la institucin del empleo de por vida,
donde una vez que se relaciona a una persona con una empresa existe la
tradicin que la empresa se compromete a emplearlo de por vida a
cambio de lealtad y buen desempeo, resultando de este convenio, en
principio ambas partes beneficiadas1. As se crean incentivos para una
mayor capacitacin de la planta productiva, gracias a la reduccin del
riesgo que el individuo abandone la empresa una vez terminada su capacitacin. Este compromiso requiere cierta movilidad o flexibilidad de
los trabajadores dentro de la empresa, para hacer el sistema estable, lo
que tambin incentiva la capacitacin.
De esta forma, diferentes instituciones tienen efectos sobre un diferente
desempeo econmico. Sera un reduccionismo extremo el adjudicarle a
Japn tasas de crecimiento de la economa muy por encima de las nor-
1.
Esta es una de las instituciones que ms se ha visto afectada por la crisis econmica de los
aos 90, y que an no ha finalizado. Se empieza a observar una cada vez mayor movilidad
de trabajo debido a la inestabilidad econmica.
166 - Universitas
teamericanas, a esta diferencia institucional. Son muchas ms las causas

que posibilitaron un nivel de productividad del trabajo (PBI por hs trabajadas) con relacin a EEUU crecientes a partir de la segunda guerra
mundial, y hasta 19922. Por ejemplo, una de las causas puede ser que
Japn ha tenido un nivel de gasto pblico respecto al PNB de un tercio
respecto del de los EEUU.
Cuando el ambiente bajo el cual se realizan los intercambios y la manera
de hacer los negocios se caracterizan por malas instituciones, como por
ejemplo la inseguridad, la desconfianza, las demoras, el incumplimiento,
el atropello de los derechos ms elementales, se desperdician recursos
valiosos y el sector productivo no puede alcanzar niveles razonables de
eficiencia. Profundicemos en el anlisis institucional del desempeo
econmico.
9.3. Neoinstitucionalismo, crecimiento y desarrollo econmico
En un modelo bsico de crecimiento econmico neoclsico, se analizan
las causas del crecimiento a partir de la expansin en la dotacin de factores, trabajo y capital, o en el cambio del estado de las artes, como es el
caso de un salto tecnolgico.
Volvamos a lo que plantea la teora neoclsica, que originalmente pensaba en la existencia de una eventual igualacin de tasas de crecimiento
econmico entre las naciones. sta ha explicado por qu no se ha dado
esta igualacin, a travs de factores como el capital humano, las diferencias en las infraestructuras, regionalizacin geogrfica, etc., a los cuales
se les considera fuentes de desigualdad en el crecimiento econmico
entre pases.
Aunque un nmero creciente de democracias emergentes estn recurriendo a polticas de libre mercado para impulsar su crecimiento econmico, muchas estn descubriendo que estas polticas no siempre
conducen a resultados exitosos.
2.
La relacin en 1870 fue del 20%; en 1913, 20%; 1929, 24%; 1938, 25%; 1950, 16%; 1973,
48% y en 1992 de 69%.
167 - Universitas
Una de las razones clave de este fracaso es que con mucha frecuencia
las reformas econmicas estructurales han sido instituidas sin que se
efecten cambios correspondientes en las instituciones sociales y polticas.
Una visin de carcter histrico de las causas institucionales de las diferencias en la forma de crecimiento econmico puede ser explicada mediante la comparacin entre la situacin de Amrica Latina con respecto
a los Estados Unidos. Los Estados Unidos tienen una tradicin heredada de Inglaterra del respeto al derecho de la propiedad individual (necesaria para el desarrollo de un mercado eficiente) y de gobierno representativo, entre otras. Al contrario, en Latinoamrica no ha existido el respeto a la propiedad privada ni una tradicin de gobiernos representativos, de jerarquas gobernantes. Los agentes en ambos pases por ms de
200 aos han reaccionado con respecto a la tradicin en la que vivan
originalmente y han creado instituciones (formales e informales) con
respecto a aquellas. En los Estados Unidos esto desarroll una democracia liberal y en Latinoamrica se fomento la aparicin de pequeas
elites exclusivas que tienen en su control el poder poltico y econmico.
Por lo tanto, a la hora de reformar el marco legal para desarrollar un
sistema de libre mercado y democracia, no se puede esperar que simplemente con esta reforma se logre un desempeo con el mismo grado
de eficiencia. Es necesario tomar en cuenta las costumbres y leyes que
se encuentran arraigados en la cultura, para buscar generar una transformacin en el marco institucional que conlleve a una economa ms
equitativa y eficiente.
As, los neoinstitucionalistas consideran que el crecimiento de la economa no slo depende del buen funcionamiento del mercado, sino
tambin es necesaria la participacin de las instituciones. Tan es as, que
Douglass North incluso considera a las instituciones como un factor
productivo ms dentro de una funcin de produccin, por ello su importancia econmica3.
3.
Douglass C. North, 1993.
168 - Universitas
9.3.1. Control en la distribucin de la riqueza

Como nos advierte North, "Cmo se pueden prescribir polticas cuando no se tiene una comprensin de cmo se desarrollan las economas?".
North, al igual que Myrdal, reconoci que la economa neoclsica que
se enseaba en los libros de texto, si bien era til y perspicaz de muchas
maneras, no poda explicar por qu muchas naciones con abundancia
de recursos naturales han fracasado en sus esfuerzos por acumular riqueza, mientras pases con escasez de recursos se han enriquecido. A
raz de sus investigaciones, North se dio cuenta que las diferencias en
los resultados del proceso de desarrollo no podan explicarse simplemente por la existencia de sistemas econmicos "malos". Al contrario,
descubri que las economas funcionan dentro de un amplio mbito
institucional en el cual la cultura y la ideologa pueden ayudar u obstaculizar el crecimiento econmico de una nacin a travs del tiempo "La
historia demuestra que las ideas, ideologas, mitos, dogmas y prejuicios
s importan".
Desde la perspectiva de North, no debe sorprender que la poltica contempornea del desarrollo frecuentemente fracase o que las mismas reformas produzcan resultados satisfactorios en un lugar y fracasan en
otro. Las razones estriban en las diversas variaciones entre los mbitos
institucionales de los pases.
Una premisa crtica de la Economa Neoinstitucional es que las instituciones, es decir, las reglas de juego de una nacin, crean un fuerte sistema de incentivos para una sociedad. Aunque los jugadores procuran
modificar el juego, no existe razn alguna por la cual los grupos exitosos querrn hacer cambios que conduzcan a una economa ms productiva. Aquello que beneficia a grupos especficos con demasiada frecuencia tiene el efecto de perjudicar el crecimiento y el desarrollo econmico
de un pas. Por ejemplo, en muchas sociedades, los dirigentes y sus organizaciones polticas se benefician no de la promocin del crecimiento
econmico sino de su poltica de compensar a elementos clave de su
base constituyente que los mantienen en el poder. As tambin, las bu169 - Universitas
rocracias se benefician no del estmulo a la produccin sino ms bien

del control sobre la distribucin de los recursos. Y es en la bsqueda de
dicho control que se va generando un cambio institucional que lo permita. Los negocios, en cambio, prosperan si logran colocarse en una
posicin monopolista, aun cuando la competencia fomenta el desempeo econmico general de un pas.
En el mundo moderno, existen numerosos ejemplos de pases que han
adoptado reglas que claramente obstaculizan la actividad econmica, y
estos pases reciben el fuerte apoyo de organizaciones poderosas. Por
ejemplo, en varios de los pases de la ex Unin Sovitica, los gobiernos
mantienen ineficientes monopolios subvencionados, al tiempo que se
echan para atrs con relacin a los programas de privatizacin prometidos. En otros pases, particularmente los del llamado Tercer Mundo, los
gobiernos han mantenido a niveles artificialmente bajos los precios de
ciertos productos agrcolas en perjuicio de la produccin agrcola a
fin de subvencionar a las industrias ineficientes o premiar a la base
constituyente urbana que mantiene a sus dirigentes en el poder.
De hecho, North encontr que, durante toda la historia, las sociedades
han tenido una tendencia a aferrarse a instituciones orientadas a redistribuir la riqueza lo cual ayuda a sus dirigentes a generar apoyo en
lugar de aumentar la produccin con el resultado comn de un desempeo econmico deficiente. Por lo consiguiente, una economa puede mantenerse sobre una trayectoria de cero crecimiento durante muchos aos aun cuando otro camino claramente sea ms "eficiente". Esta
"dependencia de los caminos", es otra razn por la cual el desempeo
econmico fuerte a largo plazo es la excepcin, y no la regla, en gran
parte del mundo.
Confianza en las reformas. Una primera presentacin del problema de la confianza
La economa neoclsica est basada en la premisa que el xito econmico en los pases en transicin significa "lograr fijar los precios correctamente" para que los mercados funcionen en forma adecuada. Esto es lo
que se denomina "eficiencia distributiva". Pero este criterio es esttico y
170 - Universitas
examina un solo momento en el tiempo. Lograr fijar los precios correctamente en un momento dado no garantiza que continuarn siendo correctos indefinidamente. Algunas prescripciones para lograr reformas
del mercado parecen presumir que si se privatiza la propiedad y se descontrolan los precios, el resultado necesariamente ser el crecimiento
econmico a largo plazo. El trabajo de North, en cambio, subraya la
necesidad de lograr que las personas crean que estos cambios sern ejecutados y que durante muchos aos se tomarn las medidas necesarias
para velar por el debido cumplimiento de las mismas.
Como sealan los defensores de la Economa Neoinstitucional, el marco institucional de Estados Unidos no fue creado en un ao ni en un
decenio, sino sobre el curso de 300 aos. Por ejemplo, Rusia y otras naciones podran tratar de poner en vigencia las reglas que rigen la economa de Estados Unidos, pero dichas reglas no seran tan crebles como lo son en este pas. Si un gobierno ha expropiado propiedades en
forma arbitraria sobre el curso de los ltimos 50 aos, por qu ha de
creer la gente que no lo volver a hacer en el futuro? En efecto, existen
poderosas fuerzas que procuran deshacer el proceso de reforma en los
ex estados soviticos, frenando el crecimiento econmico de estas repblicas.
Asimismo, no ha pasado suficiente tiempo para que la gente crea que se
cumplirn las reglas del mercado libre. Existe poca motivacin para
creer que las leyes promulgadas hoy se hagan cumplir (o siquiera que
existan) uno o dos aos ms tarde. Se requerira un salto de fe para que
dos individuos en la Rusia de hoy celebraran un contrato a largo plazo y
tuvieran la esperanza que permaneciera valedero indefinidamente. Aun
as, la capacidad para celebrar contratos a largo plazo es una condicin
previa para atraer inversiones y para realizar el potencial productivo de
una economa. En efecto, en el actual gobierno ruso hasta las medidas
tomadas para hacer cumplir los cdigos criminales son aplicadas en
forma indiferente. No hay confianza en la polica y las personas se
muestran escpticas que "se llegue a hacer cumplir alguna vez las leyes
promulgadas por el parlamento". Abundan las historias de organizaciones criminales que ejecutan sus propias acciones policiales, con lo que
171 - Universitas
frecuentemente logran obstaculizar la competencia comercial verdadera.

Se han convertido en importantes organizaciones interesadas en preservar las instituciones tradicionales del pas.
En resumen, la premisa bsica del paradigma de Douglass North es
que, al comprender que cada sociedad tiene un mbito institucional nico, los dirigentes polticos pueden crear estrategias especficas que
aborden con xito las necesidades de una cultura especfica y que, al
mismo tiempo, fomenten el crecimiento econmico.
North nos recuerda frecuentemente que no debemos esperar respuestas
fciles para el difcil proceso de implantar reformas econmicas duraderas. Pero una transicin exitosa se vuelve mucho ms probable si se
presta atencin a la estructura institucional. Como resultado, un nmero
mucho mayor de pases podrn verse favorecidos con un mayor crecimiento econmico.
9.3.2. La Inmigracin como "factor de produccin"
Hay otros ejemplos para ilustrar las diferencias en los factores del
crecimiento econmico. Distintos inmigrantes fueron empujados a salir
de sus patrias por la poltica y las regulaciones armenios, chinos, y
judos as como los emigrantes pobres de Europa, que construyeron
los nuevos continentes. Se puede ver brevemente cmo la migracin de
aquellas personas hbiles y energticas dio lugar a muchos de los "milagros" econmicos.
En Argentina, durante el siglo XIX, Juan Bautista Alberdi reclamaba
por una inmigracin que trajera el progreso de Europa, condenando a
toda aquella corriente inmigratoria que trajo las, para l, nefastas instituciones coloniales.
El estudio de cmo sociedades pobres o empobrecidas pasaron sbitamente a otras ms ricas provocaron admiracin, envidia e intensas discusiones sobre por qu lo superado se vino abajo y lo abatido empez a
emerger. Los pases productores de crudo del Medio Oriente no provocaron esas discusiones porque esos pases encajan en el modelo de "tesoro descubierto".
172 - Universitas
Pero de qu manera pueden las sociedades generar riqueza cuando no

slo carecen de un recurso natural en particular, sino que adems sufren
las consecuencias de desastres? Pueden otros pases emularlos y lograr
similares tasas de alto crecimiento?
El milagro de la Europa del siglo XVII no fue ni Espaa ni Portugal, ya
que ambos encajan en aquel molde de "tesoro descubierto", sino Holanda, cuya riqueza se gener a pesar de los obstculos naturales.
Posteriormente vino Alemania Occidental, levantndose milagrosamente de las cenizas de la segunda guerra mundial. Hubo algunos milagros
asiticos que merecen atencin, tales como Hong Kong y Singapur.
Pero qu tienen en comn todos esos milagros? Holanda fue la primera repblica europea que adopt la libertad de culto (cuando Europa
todava discriminaba severamente cualquier variacin de la ortodoxia
"oficial") y con una clara definicin de los derechos a la propiedad,
abri oportunidades para un comercio relativamente libre y la innovacin financiera.
Sin embargo, sera engaoso decir que los holandeses lo lograron por s
solos. La apertura de la nueva repblica atrajo a msterdam a inmigrantes bien relacionados y educados, entre los que destacaron los mercaderes judos y hugonotes, discriminados en otras partes de Europa, financieros y tambin los banqueros del norte de Italia. Ellos contribuyeron a
convertir a msterdam en el centro financiero y comercial mundial del
siglo XVII. As, en msterdam se instal la primera bolsa de valores del
mundo, donde franceses, venecianos, florentinos y genoveses, as como
alemanes, polacos, hngaros, espaoles, rusos, turcos y armenios comerciaban no solamente en valores sino tambin en otros sofisticados
instrumentos financieros.
Gran parte del capital activo en msterdam era de propiedad extranjera, o de residentes nacidos en el extranjero. Hubo una forma de globalizacin durante el siglo XVII, aunque nadie pens en emplear ese trmino. La diferencia entre entonces y hoy, por supuesto, se da principalmente en la velocidad de los flujos de informacin.
173 - Universitas
Max Weber no se molest en mirar las tendencias migratorias cuando

sali con su especulacin que la religin concretamente, la tica protestante tena de alguna manera mucho que ver con el xito espectacular de msterdam, o de cualquier otra ciudad o estado comercialmente prsperos. Los inmigrantes educados y ambiciosos, con enlaces en
todo el mundo, convirtieron a la msterdam del siglo XVII en un milagro. Y los mismos factores tambin explican otros milagros.
Las historias de Hamburgo, Hong Kong, Singapur, Taiwn y Alemania
Occidental tienen mucho en comn con la de msterdam, pero la religin compartida no es un factor. En cada uno de estos lugares, el Estado provey un paraguas de ley y orden, impuso impuestos relativamente bajos, y dio a las personas una participacin en lo que la sociedad de
negocios estaba haciendo, atrayendo subsecuentemente a inmigrantes y
empresarios de todo el mundo.
El diseo de Singapur como puerto a comienzos del siglo XIX y sirvi
para dotarlo de un sistema administrativo, legal, y educacional que estuvo abierto a toda la poblacin multirracial. El comercio y la seguridad
trajeron prosperidad a los inmigrantes pobres de Indonesia y, en particular, de China.
Taiwn (despus del XVII), Singapur y Hong Kong les ofrecieron a los
inmigrantes las oportunidades que les fueron denegadas en China, que
estaba dominada primero por caciques guerreros y una burocracia
consciente del estatus y posteriormente por una burocracia comunista.
Hong Kong se benefici de oleadas de inmigrantes de la China, en particular del influjo de los mercaderes y financieros de Shangai cuando
Mao "liber" a China en 1949. msterdam subi a la prominencia
cuando los mercaderes y financieros huyeron de la Pennsula Ibrica en
los siglos anteriores, cuando los hugonotes huyeron de Francia y los
judos huyeron de muchas partes de Europa.
Los inmigrantes de Shangai iniciaron las industrias textil y naviera de
Hong Kong. Tambin establecieron una red de mercaderes, corredores
de bolsa, inversionistas y fabricantes, como los judos, italianos, armenios y otros lo hicieron en toda la historia en varias partes del mundo.
174 - Universitas
El milagro alemn occidental de la posguerra encaja tambin en este

patrn, aun cuando en la memoria popular su xito est asociado al
Plan Marshall. El impacto de esa ayuda se ha exagerado enormemente.
A veces se refieren al papel extremadamente positivo de la ayuda exterior. Los economistas estimaron que desde 1948 a 1950 la ayuda del
plan Marshall lleg a entre 5 y 10 por ciento del producto bruto europeo4.
No hubo, despus de todo, milagros en Europa despus de la primera
guerra mundial, cuando los prstamos y la ayuda a este continente fueron tambin estimados en un monto de alrededor del 5 por ciento de su
producto interior bruto (PIB).
Entonces, qu alent el milagro alemn occidental? De 1945 a 1961
Alemania Occidental acept a 12 millones de inmigrantes, en su mayor
parte bien preparados. Casi 9 millones eran alemanes de Polonia y Checoslovaquia. Otros eran disidentes que huan del paraso comunista de
Alemania Oriental5.
Y cuando el influjo europeo se detuvo, nuevas oleadas de trabajadores
jvenes y preparados arribaron desde las tierras mediterrneas. En otras
palabras, el milagro alemn occidental no se debi slo y principalmente a la ayuda exterior, sino a los mismos factores que generaron los milagros precedentes y posteriores en otras partes del mundo: la migracin
de gente preparada y los impuestos relativamente bajos.
De esta forma se observa la importancia de las corrientes de inmigrantes (que no slo determina un simple incremento de factor trabajo) co-
4.
5.
Para algunos economistas esas cifras son dudosas, ya que las estadsticas europeas de ese
perodo subestiman ampliamente los ingresos nacionales debido a los extensos mercados
negros derivados de las regulaciones de precios y tributos confiscatorios.
Aun cuando el movimiento de ese capital humano no apareciera en los libros en ese
entonces, su importancia se puede inferir de la tasa significativamente alta de personas que
trabajaban en relacin al total de la poblacin en Alemania Occidental frente a otros
pases en los aos 50 y 60: 50 por ciento en Alemania frente a 45 por ciento en Francia,
40 por ciento en el Reino Unido, 42 por ciento en Estados Unidos, y 36 por ciento en el
Canad.
175 - Universitas
mo determinantes del crecimiento. No debemos olvidar que los inmigrantes llegan porque creen que existe un marco institucional que los
contendr mejor que el que abandonan. Y al mismo tiempo que llegan,
"traen" consigo instituciones, y cambio institucional.
9.3.3. Globalizacin, Integracin, Comercio y Crecimiento
A medida que la ideologa comunista y los sistemas econmicos impulsados por el estado continan retrocediendo en todo el mundo, los pases en desarrollo estn enfrentando un dilema comn: cmo crecer y
prosperar en una economa mundial cada vez ms compleja, interdependiente y capitalista. Desde la segunda guerra mundial, ha habido una
explosin en el nmero de pases representados en esas instituciones
multilaterales (de un poco ms de 40 en 1994 a ms de 150 en la actualidad); el surgimiento del sector de servicios, la alta tecnologa y la poca
de la informacin; la globalizacin de los mercados financieros y la implacable competencia transnacional por capital, mano de obra, tecnologa y materias primas.
A medida que los pases procuran enfrentar estas nuevas realidades,
continan en todo el mundo los esfuerzos oficiales de integracin econmica. Si bien el acuerdo de la Ronda Uruguay del GATT fue histrico por los nuevos temas que abarc, tambin representa a travs de
las responsabilidades de resolucin de disputas de la Organizacin
Mundial del Comercio (OMC) la aplicacin sin precedentes de un
mecanismo de cumplimiento de normas que afectan la conducta de los
pases. Si bien la OMC no se halla en posicin de obligar directamente a
los pases a que modifiquen sus leyes comerciales, puede otorgar un "sello de aprobacin" a las represalias de otros pases frente a las barreras
al comercio y a las distorsiones ilegales de lo acordado bajo el marco del
GATT.
Ms all del "enfoque global" del GATT/OMC, tambin se han afianzado numerosos acuerdos regionales. El Tratado de Libre Comercio de
Amrica del Norte (TLC), la Unin Europea, el Mercosur y numerosos
pactos regionales de diverso alcance firmados en las Amricas, el sur de
frica, el sudeste de Asia, el Cercano Oriente e incluso la antigua Unin
176 - Universitas
Sovitica, representan un creciente compromiso de los gobiernos en

favor de la liberalizacin del comercio internacional y las inversiones
como motor del crecimiento econmico.
Los argumentos en favor de la liberalizacin del comercio son claros y
precisos. Para los productores y los proveedores se amplan los mercados y las oportunidades de ventas. Los trabajadores obtienen nuevas
oportunidades de empleo, mientras que los consumidores disfrutan de
menores precios y una mayor seleccin de productos. Por ltimo, las
economas de todo el mundo logran un mayor potencial de crecimiento.
En los Estados Unidos, las empresas que se dedican al comercio internacional obtienen obvios beneficios. Entre 1970 y 1994, la participacin
del comercio en el PIB se duplic con creces, del 13% al 30%. Entre
1985 y 1994, las exportaciones estadounidenses crecieron ms de cuatro
veces ms rpidamente (112%) que el PIB nacional (25%). La productividad de las empresas estadounidenses orientadas a la exportacin es un
20% mayor y sus salarios son unos 15% ms altos que los de las empresas en general. Asimismo, su probabilidad de fracasar es un 9% menor
en un ao promedio. En estas empresas exportadoras, el empleo se expandi un 20% ms rpidamente que en las empresas que nunca han
exportado o que han dejado de hacerlo. Por ltimo, entre 1993 y 1996,
la participacin de las empresas que son "dependientes de la exportacin" (es decir, que dependen de las exportaciones para obtener por lo
menos un 10% de sus ingresos) crecieron de una en diez, a una en cinco.
No obstante, an subsisten desacuerdos en todos los pases acerca de la
medida en que deben eliminarse las restricciones al libre flujo del comercio global. La inmovilidad laboral, las disparidades en el ingreso, las
diferencias de productividad y la persistencia de conflictos tnicos y nacionales se combinan para generar una resistencia poltica a las medidas
de liberalizacin del comercio internacional y la inversin.
En los Estados Unidos, estos factores casi logran desbaratar el histrico
impulso en favor del TLC. Frente a todo tipo de evidencias de los beneficios econmicos del TLC, los opositores estadounidenses de la iz177 - Universitas
quierda y la derecha argumentaron que se perderan cientos de miles de

empleos en favor de Mxico, que el medio ambiente estadounidense se
vera perjudicado por la influencia de las menores salvaguardas mexicanas, y que el sistema poltico de los Estados Unidos se tornara vulnerable al contrabando y otros tipos de corrupcin que supuestamente se
importaran en masa desde Mxico.
Pero los hechos demuestran claramente que la liberalizacin del comercio norteamericano en el marco del TLC ha beneficiado a los Estados
Unidos y a Mxico6.
Los pases en desarrollo de todo el mundo estn demostrando una creciente comprensin de los beneficios de la liberalizacin del comercio y
la integracin. Ya sea por su propia decisin, o debido a presiones externas provenientes de la OMC7, el FMI, el Banco Mundial u otros or-
6.
7.
A pesar de la fuerte devaluacin del peso mexicano a fines de 1994 y de la concomitante

recesin, las exportaciones estadounidenses a ese pas han sido superiores a las de
cualquier poca anterior a la promulgacin del TLC. La participacin de los Estados
Unidos en el mercado de importacin mexicano se ha incrementado en la prctica del
70% al 76% desde el perodo anterior al TLC. Al estimular a las firmas estadounidenses y
mexicanas a crear empresas mixtas, tanto unas como otras se han vuelto ms competitivas
desde el punto de vista mundial. Y a pesar de los reveses causados por ejemplo por la
devaluacin del peso en 1994 un mercado norteamericano ms integrado se ha
convertido en un destino cada vez ms atractivo para los flujos mundiales de inversin.
Mxico tambin se ha beneficiado notablemente del TLC. Si bien la severa recesin
experimentada en 1994-95 ocult muchos de esos beneficios, la recesin no fue causada
por el TLC, sino que ste contribuy a que la situacin no fuera peor. Por el contrario, en
muchos aspectos la situacin mejor. La industria automovilstica, por ejemplo, desde
1994 duplic sus exportaciones desde Mxico. La industria estadounidense de textiles y
prendas de vestir, que vena experimentando una reduccin desde los aos setenta como
consecuencia de la competencia asitica, ha registrado un cierto renacimiento al unirse
empresas estadounidenses y mexicanas para revitalizar su posicin frente a Asia.
Por ltimo, los consumidores de Mxico y los Estados Unidos cuentan con mayores
opciones de productos de menor precio y ms calidad que los que hubieran tenido sin los
de la liberalizacin del TLC.
Principios aceptados de la OMC: Comercio sin discriminacin ("nacin ms favorecida y
"tratamiento nacional"); Acceso a mercados predecibles y en expansin (reducir barreras
arancelarias y no arancelarias, incrementar la transparencia de las leyes, reglamentos y
prcticas nacionales); Competencia equitativa; Desarrollo y reforma econmica. Fuente:
http://www.wto.org.
178 - Universitas
ganismos multilaterales, muchos pases en desarrollo estn adhirindose

a convenios que por definicin los comprometen a normas de comercio
e inversin orientadas al mercado. A fines de los aos ochenta, cuando
se hizo cada vez ms aparente la carga del desarrollo financiado mediante deuda, docenas de pases en desarrollo comenzaron a ver ms favorablemente el financiamiento mediante inversiones de capital; por
ejemplo, la inversin directa y de cartera, como la clave de su prosperidad.
Si bien hay quienes critican el movimiento en favor de la creacin de
bloques regionales de comercio como "mercantilistas" o "neoproteccionistas", no cabe duda que los pases participantes disfrutan de un acceso ms libre a mercados ms amplios que el que tendran sin estos
bloques. An en los casos en que la integracin regional y la liberalizacin del comercio pueden afectar negativamente a los pases que no
participan, se supone que un acuerdo convenido en forma colectiva beneficiara individual y colectivamente a los pases miembros en mayor
medida que si no fueran miembros de los pactos regionales.
Por el lado de la liberalizacin financiera, no es tan generalizada la visin optimista de los beneficios de la misma para pases no industrializados. Junto con la liberalizacin financiera, los pases emergentes han
sufrido cada vez ms las fluctuaciones en economas de otros pases,
tanto industrializados como de otros emergentes. Esta inestabilidad va
generando cambios en el comportamiento de los agentes econmicos,
pasando a priorizar muchas veces la minimizacin del riesgo antes que
la maximizacin del beneficio o la utilidad. Por lo tanto, los pequeos
centros financieros tienden a integrarse entre s, este est siendo el caso
de las bolsas de Ro de Janeiro y San Pablo.
9.3.4. Las medidas de libertad como lineamientos de poltica exterior?
Considrense, los gastos en ayuda externa de los Estados Unidos. Aunque una parte de los U$S 12.000 millones que gastan por ao en ayuda
externa corresponde a ayuda humanitaria y para la seguridad, un 62%
est reservado a varios tipos de ayuda para el desarrollo. Sesenta y siete
179 - Universitas
pases menos desarrollados han recibido ayuda de este tipo durante 35

aos o ms. De estos, 19 (28%) han evidenciado un crecimiento negativo en ingresos per cpita desde 1965. En todos los casos, estos pases
crecientemente empobrecidos dan puntajes de libertad muy bajos en
los distintos informes de libertad econmica mencionados en este
trabajo. La leccin est muy clara: Ante la ausencia de instituciones
subyacentes (derechos garantizados a la propiedad, libertad de
comercio, de expropiaciones, etc.) que impulsan la inversin productiva
y el crecimiento, ningn programa de asistencia al desarrollo cumplir
con sus metas en forma consistente y confiable.
Sin embargo, quedan indicios de esperanza. Los informes sobre la libertad y la literatura examinada anteriormente son evidencias que los acadmicos han aprendido de la historia reciente. Tambin que los hacedores de poltica estn rediseando la estrategia para el desarrollo. En
1993, la iniciativa de reinvencin del gobierno del Vicepresidente Gore reconoci la necesidad de reforma para la Agencia de EE.UU. para el
Desarrollo Internacional (AID). En 1995, varios proyectos de legislacin dirigidos a la reorganizacin de la AID, o a cambios en los gastos
de ayuda externa, han sido extensamente debatidos.
Hasta el momento, estos esfuerzos han producido solamente cambios
modestos en la direccin de los gastos. En parte, esto refleja un grado
de "cautela" en cuanto a cambios mayores de poltica. Evidentemente,
esta inercia poltica tambin resulta de algunas decisiones de grupos de
inters asociadas a los programas de ayuda externa. En pocas palabras,
existe una circunscripcin electoral que no quiere que las cosas cambien; muchos de los dlares en ayuda externa que se gastan todos los
aos se van en la provisin de equipos y servicios por parte de empresas estadounidenses a pases receptores. Segn una estimacin, de cada
dlar que se destinan a ayudar a los pobres en el exterior, 70 a 80 centavos vuelven a los EE.UU. Las empresas y los individuos que se benefician con estos gastos, evidentemente, tienen mucho inters en resistir
los cambios en el nivel de ayuda externa. Desafortunadamente, gran
parte del debate acerca de la reforma de la poltica de desarrollo ha estado mal dirigido. Las dudas respecto a la eficacia o no de los progra180 - Universitas
mas de ayuda en la aceleracin del desarrollo condujeron a atacar frontalmente los programas en s, es decir, los intentos de eliminar o reducir
significativamente el nivel de financiamiento de la ayuda. La respuesta
inevitable ha sido una reivindicacin enrgica de los niveles de gastos, y
el impasse poltico. Es posible que este impasse pueda ser aliviado si se
cambia el enfoque del debate sobre la reforma a la ayuda externa.
Es interesante observar que un proyecto legislativo (el Acta de Reduccin de la Ayuda Externa de 1995), inclua trminos que hubieran condicionado la ayuda al logro de un umbral de libertad econmica. El enfoque en la reduccin en lugar de la reforma de la ayuda, sin embargo,
asegur que el proyecto enfrentara dificultades polticas; aunque fue
aprobado por el Comit de Relaciones Exteriores del Senado en 1995,
nunca fue votado por el Senado en pleno.
Es hora de renovar los esfuerzos de reforma. En los ltimos dos aos
ha crecido el consenso en el sentido que la libertad econmica es condicin necesaria para la prosperidad; el mito que el crecimiento econmico pone en peligro la igualdad econmica ha cedido ante fuertes evidencias en sentido contrario. Los acadmicos y los hacedores de poltica
parecen dispuestos a ensalzar la libertad econmica a la par de las libertades polticas y civiles, como elementos claves de una sociedad decente
y justa.
9.3.5. El movimiento internacional de capitales y las instituciones econmicas
En momentos en que los pases en desarrollo contemplan la forma de
asegurar su futuro econmico en el mercado mundial, resulta til recordar la mxima del financista Walter Winston que "el capital emigra hacia
donde es requerido y permanece donde es tratado bien". El significado
de "tratado bien" y "requerido" ha sido discutido y analizado ampliamente por empresas de todo el mundo. Hace unos aos, una encuesta
realizada por la Cmara de Comercio de los Estados Unidos identific
los que con frecuencia se conocen como los "doce mandamientos" o
principios de la inversin internacional. En su mayor parte, estos mandamientos proporcionan una gua que las autoridades gubernamentales
181 - Universitas
pueden seguir para atraer el capital necesario para el desarrollo econmico.
Una poltica macroeconmica estable y predecible. Los inversionistas deben creer que las reglas del juego no cambiarn en la mitad del
mismo.
Un gobierno efectivo y honesto. Un inversionista debe poder depender de la integridad del gobierno anfitrin y de su capacidad para mantener el imperio de la ley.
Un mercado grande y en expansin.
La libertad de actividad en el mercado. El vigor de la competencia,

as como el nivel de interferencia del gobierno (el de ellos y el nuestro) para entrar al mercado de un pas, tambin son factores importantes. Cuanto ms libre sea el mercado, ms atractivo ser para los
inversionistas internacionales.
Una mnima reglamentacin gubernamental. El costo de la reglamentacin y la intervencin gubernamental en las actividades y
las utilidades de las empresas privadas debe mantenerse en un
mnimo.
Derechos y proteccin de la propiedad.
Una "infraestructura" confiable. Tambin es crtica la posibilidad de

negociar y proveer productos y servicios al mercado. Ya se trate de
servicios confiables de transporte, electricidad, seguros y servicios
contables, un sistema financiero competente u otros factores bsicos, las inversiones no pueden generar un rendimiento financiero
suficiente o confiable sin estos factores.
Disponibilidad de factores de produccin de alta calidad.
Una moneda local fuerte. La moneda local debe mantener su valor.

En otras palabras, si se realiza una inversin en dlares y luego se
devalan los bienes valorados en moneda local, se pierde parte o
posiblemente la totalidad de la inversin en dlares.
La posibilidad de transferir utilidades, dividendos e intereses.

182 - Universitas
Un favorable entorno tributario. El entorno tributario debe ser favorable para el comercio. Si bien los incentivos tributarios diseados para atraer una inversin inicial son importantes, la decisin final se basa generalmente en la forma en que el sistema tributario de
un pas afectar el entorno operacional una vez iniciada la empresa.
La libertad para operar entre mercados.

9.3.6. Confianza, Esperanza y Capital Social: institucionalidad
y asignacin de recursos
Tanto Douglass North, como Francis Fukuyama, sealan la importancia del marco institucional para el desarrollo econmico sostenido de
los pases y plantean que la falta de confianza incluso en las instituciones, o la desconfianza, tiene efectos sobre la economa, de no ser
por esto las sociedades tendran un mayor desarrollo.
Pero es la propia confianza una institucin? Desde luego que si, ya que
es una restriccin para el intercambio de los derechos de propiedad.
Que existan altos niveles de confianza, determina cada vez menores
costos de transaccin. La confianza es un elemento de marcada importancia como regla de juego para la interaccin social y econmica. La
confianza es una institucin y a su vez genera un marco institucional a
la vez confiable que favorezca el desarrollo eficiente de las condiciones
para el crecimiento econmico.
As, la falta de solidez institucional y confianza tiene efectos negativos
sobre el crecimiento econmico. No respetar las instituciones puede ser
econmicamente ineficiente para nuestra sociedad.
Veamos un ejemplo de cmo la falta de confianza puede generar mayores costos de transaccin que afectan al desempeo de la economa y
condicionan el crecimiento econmico, ms an en un contexto de
apertura econmica. Suponiendo la necesidad de extraccin de dinero
en efectivo de un banco comercial, a mayor desconfianza de las instituciones que protegen los derechos de propiedad del dinero que se extrae
de aquel banco, el agente econmico debe contratar por su cuenta un
sistema de seguridad para protegerse. Este sistema de seguridad, por
183 - Universitas
ejemplo un conjunto de guardaespaldas, genera un costo innecesario si

funcionaran eficientemente las instituciones gubernamentales de seguridad. De esta forma, se puede llegar a la duplicacin de los costos de la
seguridad. Este incremento en los costos, tiene incorporado mayores
costos de transaccin asociado a las instituciones existentes. Finalmente, la economa termina alejndose de la frontera de eficiencia, con una
reasignacin de recursos que no favorece al crecimiento econmico.
Pero no se trata de decir que si no hay confianza y si no se respeta a las
instituciones no se puede crecer, sino preguntarse cmo se puede crecer
ms rpidamente planteando reglas de juego claras y confiables. En este
sentido, los neoinstitucionalistas consideran que pas con democracia (y
un Estado de derecho) que respete sus instituciones genera confianza y
se desarrollar ms rpidamente. As, es claro que la presencia de instituciones democrticas puede mejorar las reglas que afectan la asignacin de recursos, la eficiencia y el crecimiento. Tal como sealan North
y Fukuyama, las sociedades pueden crecer ms rpido si se tiene un sistema social en el cual la gente puede confiar ya que la falta de confianza
tiene un alto costo en las sociedades, mata a la economa, supone tener
mas policas, ms abogados, la gente tiene que contratar seguridad personal, es decir, los costos de transaccin son elevados, esto retrae las
inversiones y afecta al desarrollo del pas. Se pierden muchas oportunidades de desarrollo cuando se vive en una sociedad de baja confianza.
Fukuyama aborda este problema con palabras que no se esperan escuchar: "sin confianza entre sociedad y gobierno no hay desarrollo", "hay
que poner fin al sistema judicial corrupto y con la corrupcin en la poltica".
Fukuyama es crtico con los empresarios, la organizacin empresarial y
tambin el gobierno: "No puede haber confianza en un pas donde el
presidente se roba el dinero para ayudar a su familia, o donde un senador usa su influencia para hacer negocios privados". Es la corrupcin
uno de los elementos que ms afectan al grado de confianza, teniendo
efectos sobre el crecimiento econmico. Eso lo hemos tratado ya cuando analizamos los efectos de la corrupcin sobre el desempeo de la
economa en la segunda parte de este trabajo.
184 - Universitas
Este economista critica la falta de inters empresarial por dar oportunidades de capacitacin a sus trabajadores y empleados, los engaos en las
transacciones comerciales y el incumplimiento de los contratos, as como la corrupcin en el sistema judicial.
Para este autor, los tres graves problemas que hay que resolver para hacer avanzar a una sociedad no son "fe, esperanza y caridad", sino "fe
(confianza), esperanza y capital social".
La confianza en la sociedad es la base del desarrollo argumenta; tanto la
confianza de la sociedad hacia el gobierno, como la confianza que se
tengan entre s los diversos sectores de la sociedad, de tal suerte que las
transacciones que se realicen sean confiables. De esa manera, se crear
un ambiente estable y predecible que permita el desarrollo econmico y
social. En cambio, si en un pas, los funcionarios se roban el dinero y
dicen una cosa y hacen otra, no puede haber confianza; como no la habr en un pas donde los jueces sean corruptos.
Y la falta de confianza tambin se da hacia dentro de las empresas en
diversas formas. Por ejemplo en algunos pases en desarrollo como Mxico, se establece un sistema moral de dos niveles, donde los dueos de
la empresa slo confan en sus familiares y no en los extraos, de tal
manera que las empresas pequeas no pueden crecer adecuadamente
porque no admiten socios fuera del grupo familiar. Rechazan a los extraos y, desde luego, no confan en los extranjeros.
En Italia, puede decirse que hay una ausencia absoluta de confianza, en
tanto que en Alemania y Japn hay mucha mayor confianza en el gobierno y en las instituciones, as como entre las empresas, y entre las
empresas y los trabajadores.
En los Estados Unidos "la confianza est desapareciendo gradualmente,
en las instituciones pblicas", afirma Fukuyama. En 1950, mencionando
algunas estadsticas, completa que el 70% de la poblacin confiaba absolutamente en el gobierno, mientras que en 1997, slo lo hace el 18%.
Y slo el 25% de los norteamericanos piensa actualmente que sus conciudadanos son honestos, lo que demuestra desconfianza entre los elementos de la sociedad.
185 - Universitas
Segn este autor, en los pases avanzados, como Alemania, Japn, Estados Unidos, hay una sociedad civil muy "densa"; las negociaciones
entre ciudadanos y empresas son crebles; hay una red de organizaciones sociales y las instituciones funcionan con alto grado de honestidad,
al mismo tiempo que se protegen los derechos ciudadanos.
"Muchos pases latinoamericanos se parecen a Italia", dijo Fukuyama.
Veinte, cincuenta o cien familias, controlan la economa, y los problemas polticos son similares. Son pases con una moral de dos niveles;
entre los grupos cerrados se tratan de una manera, pero hacia los otros
grupos se conducen de otra. "En Brasil eso es muy evidente. Un senador puede robar a nombre de su familia, y eso parece moral entre ciertos grupos dominantes".
Alexis de Tocqueville, en La Democracia en Amrica, descubre en el
siglo 19 la forma en que se desenvuelve la sociedad norteamericana y el
punto clave es la confianza recproca entre los diversos sectores de la
sociedad: la iglesia, el Estado, las empresas, aunque infortunadamente
este grado de confianza est ahora disminuyendo.
Es muy importante el comportamiento del sistema judicial; la forma en
que se resuelven los litigios, y en ello radica la existencia o ausencia de
confianza.
Seala el acadmico que hacia dentro de las empresas debe dejarse crear
lo que llama el "capital social", un concepto nuevo que se est generando en la industria en pases de alto desarrollo y que puede ejemplificarse
con lo que ocurre en Silicon Valley, en California, donde los creadores
de Chips y otros productos electrnicos, son personas de alta capacitacin que no requieren de un mando especfico, autoritario y jerrquico,
y que incluso llegan a ser amigos entre ellos; y en el trabajo generan
ideas nuevas, colectivas, que al ponerse en prctica dan lugar a nuevos
productos de alta calidad.
Cmo se crea la confianza en el capital social?, cmo se crea la confianza en una sociedad, en un pas?
186 - Universitas
Se seal que la confianza es un problema social y poltico, no econmico, y que depende de la creacin de instituciones o de la reconstruccin de instituciones que no han sido bien manejadas. Por lo tanto, no
hay que daar al tipo de confianza social que se tenga en el pas. En
Francia, por ejemplo, hay falta de confianza en las instituciones provincianas. Todo tiene que ser llevado a Pars y eso crea una centralizacin
indeseable.
Que en la sociedad existan valores y normas compartidos; es decir, que
haya una tica, una sola moral, para el trabajo, la produccin, el comercio, la poltica, la cultura. Que si el juez no es honrado, que si el lder
poltico no acta conforme a sus compromisos, sepa que est violando
principios morales que la sociedad condena y que por ello ser castigado de alguna forma. Y una forma de castigo es el castigo social, el que se
presenta entre los mismos individuos de la sociedad. Cuando no existe
castigo social, se presentan condiciones favorables para un cambio institucional que lleva a una forma de organizacin econmica y social ineficiente.
En los pases latinoamericanos el problema es que los polticos si no
cumplen con sus promesas y no hacen efectivas las leyes, no existe un
sistema de castigo, ni mucho menos social. Se puede argumentar que el
castigo es mediante el voto. Pero cuando todo el sistema poltico falta a
sus promesas, el ciudadano se encuentra obligado a elegir afirmativamente y el sistema electoral protege a aquel sistema poltico como
sucede en la Argentina, se pierde el poder del voto castigo y lo entre
lo que queda es el castigo social. Si este tambin se ha perdido, se dificulta la posibilidad de un cambio institucional que reemplace al sistema
poltico ineficiente desde el punto de vista econmico.
Fukuyama sugiere que los problemas en Corea del Sur estn surgiendo
entre otras cosas por la existencia de lderes poco honrados; y que en
muchos pases de Amrica Latina la violencia social y el aumento de la
tasa de ilegalidad, est surgiendo por la falta de confianza en las instituciones.
187 - Universitas
Cules son las medidas adecuadas para los neoinstitucionalistas?

Es objeto presentar un anlisis de una serie de hechos que deterioran la
institucionalidad y la confianza, ver sus posibles consecuencias y mostrar cmo la presencia de instituciones fuertes puede mejorar las reglas
que afectan la asignacin y uso eficiente de los recursos.
Entonces suscitan las interrogantes: Cules son estos hechos? Qu
importancia y consecuencia tienen? Qu medidas de poltica deben
implementarse para mejorar el funcionamiento de las instituciones?
Existe todo una normatividad y un conjunto de otras instituciones sociales, como el sistema jurdico o la intervencin del Estado, que pueden garantizar que los derechos de propiedad estn bien definidos y,
hasta cierto punto, "reproducir" el mecanismo de mercado y, por lo
tanto, lograr la eficiencia.
Para los neoinstitucionalistas, la relacin entre Estado y desarrollo de
los pases es importante; no slo por que ste provee las condiciones
mnimas y bsicas para producir e invertir (la pacificacin por ejemplo),
sino tambin por que provee de cierto nmero de bienes pblicos bsicos. Es aqu donde es importante la participacin del Estado y las instituciones.
Uno de los mecanismos ms frecuentes para tomar decisiones sociales
que involucren a toda la sociedad (el caso de los bienes pblicos) es el
voto, pero con un sistema electoral que no facilite la monopolizacin
del mismo por parte de determinados grupos de inters. En la democracia, las preferencias de los individuos pueden influir en las polticas
gubernamentales. Es decir, una sociedad democrtica, donde hay respeto por los derechos individuales; un poder legislativo, ejecutivo y judicial independientes, provee las condiciones necesarias para la seguridad
de la propiedad y los contratos.
En cambio, si se opta por un mecanismo autoritario, los derechos de
propiedad y los contratos nunca estarn seguros y esto nos debe llevar a
un resultado ineficiente, ya que poco les interesa a las dictaduras
las consecuencias econmicas de largo plazo de sus decisiones. Existe
188 - Universitas
cierta evidencia que demuestra que sociedades no democrticas con

concentracin de la riqueza experimentan tasas de crecimiento econmico menores, en comparacin a las sociedades democrticas. Es decir,
grandes segmentos de la poblacin que estn restringidos a la propiedad
no pueden decir ni influenciar sobre los impuestos que se tendran que
aplicar a los propietarios de la riqueza.
Es claro que el respeto por las instituciones debe ser la base de una democracia. Esto ser econmicamente eficiente para la sociedad ya que
significar una mayor estabilidad de los derechos de propiedad y, por lo
tanto, mayor confianza entre agentes para producir e invertir.
Qu pasa si las instituciones se deterioran? Estos hechos no hacen ms
que revelar una concentracin de poder, una falta de independencia de
la administracin de justicia, deterioro institucional y falta de confianza.
Y si esto ocurre, aumentan los costos de transaccin, se reducen los incentivos para producir e invertir, daando la posibilidad de crecimiento
de la economa. Es claro, entonces, que esto no slo tiene implicancias
a nivel interno sino tambin a nivel externo; cada vez se goza de menos
confianza a nivel internacional y, en un mundo globalizado, esto es ms
rpido.
Las mejoras econmicas requieren de la complementariedad de una serie de aspectos que tienen que darse en el campo social, poltico, institucional. Si no se da esta complementariedad fundamentalmente en el
campo institucional, los pocos logros que se consigan en el campo econmico pueden deteriorarse.
Cada vez se reconoce que en las sociedades las variables polticas, como
el marco legal de los pases, sus instituciones, sus regmenes de gobierno y sus procesos polticos tienen una influencia directa en la confianza,
en la asignacin de recursos y el crecimiento econmico de un pas.
En situaciones donde impera la desconfianza hay que desarrollar nuevas
o consolidar instituciones que generen confianza como parte de un
nuevo proceso social. Cmo generar confianza? Aqu hay un rol que
tiene que jugar tanto la sociedad civil como el gobierno, conjunta o in189 - Universitas
dependientemente deben de actuar para generar y consolidar instituciones y desarrollar confianza en la sociedad.
La cultura de la confianza descansa en las instituciones; no se puede
exigir tener una cultura de alta confianza si se tienen instituciones corruptas o que constantemente son atropelladas o maniatadas legalmente.
La falta de confianza en las instituciones resulta muy costosa para las
sociedades; de no ser por esto las sociedades tendran un mayor desarrollo.
El gobierno de un pas puede genera tanto confianza como desconfianza, y en este caso, elevar los costos de transaccin, generando la ineficiencia econmica y, por tanto, afectando el desarrollo del pas.
Cules son las estrategias para lograr reformas exitosas?
Por un lado, conocer las instituciones. Los lderes polticos deben considerar cules instituciones incrementan las actividades productivas y
luego deben evaluar cmo estas instituciones se pueden fortalecer. Una
perspectiva histrica puede arrojar informacin sobre las clases de instituciones que apoyan economas exitosas.
Al mismo tiempo, comparar los pases. Es necesario examinar las razones por las cuales dos pases con esencialmente las mismas leyes experimentan diferentes niveles de desempeo econmico. Por ejemplo, tal
como ha sealado North, en el siglo XIX varios pases sudamericanos
adoptaron constituciones al estilo de Estados Unidos pero nunca alcanzaron un crecimiento como el que se logr en aquel pas. Los investigadores necesitan determinar si el origen de las diferencias radica en las
reglas informales, tales como las normas culturales o en las medidas
tomadas para hacer cumplir las reglas formales.
Tambin, prever el impacto. Aunque los efectos de las reformas frecuentemente se reconocen de antemano, los dirigentes polticos y sus
asesores tambin deberan estudiar los cambios que probablemente causarn en la estructura institucional. Por ejemplo, si se elevan los precios,
qu harn las organizaciones para sobrevivir y obtener beneficios?
190 - Universitas
Qu clases de organizaciones nuevas, tales como agrupaciones nacionalistas de tendencias extremistas, podran surgir?
Por otro lado, establecer polticas para facilitar negocios. En muchas
democracias emergentes, la incapacidad de los pequeos empresarios
para iniciarse en un negocio ha sido un estorbo para el crecimiento
econmico de esos pases. Por ejemplo, la economa informal en pleno
desarrollo en muchos de los pases de Latinoamrica ha sido el resultado del histrico patrn que tiene la regin de sistemas ambiguos en lo
relacionado a la propiedad de la tierra, sobrerreglamentacin de la economa por parte del Estado, y enormes burocracias. Segn Hernando
de Soto, economista peruano y Director del Instituto Libertad y Democracia (ILD), la economa informal produjo ms del 50% del producto
interno bruto del pas pero disfrut de poca proteccin antes de la eleccin del Presidente Alberto Fujimori en 1990.
Hasta que Hungra elimin los controles cambiarios y el monopolio
comercial estatal, el sector industrial del pas tena que idear costosas y
tediosas estrategias para lograr permanecer a flote. Sin embargo, tal como seala North, una vez que cambi las reglas de juego y las instituciones que velan por su cumplimiento, Hungra y su sector privado rpidamente cosecharon importantes beneficios.
Antes que se eliminaran los controles cambiarios en enero de 1989, se
tardaba tanto obtener divisas para pagar importaciones que las compaas mantenan grandes existencias de repuestos y equipos importados
esenciales. Adems, al solicitar licencias para obtener divisas, tambin
solan sobrestimar la cantidad de importaciones que efectivamente necesitaran en el futuro inmediato ya que las aprobaciones de dichas licencias tomaban fcilmente un ao. Otra tctica que frecuentemente
utilizaban era declarar que los productos que deban importar eran
esenciales para la seguridad nacional. Por ejemplo, los expertos hngaros reportan que las firmas de construccin de carreteras sostenan que
necesitaban el equipo importado para construir bases areas militares.
Ellos saban que con esta estrategia lograran que sus solicitudes de divisas para pagar importaciones recibieran prioridad.
191 - Universitas
Conclusiones y
Comentarios finales
Este trabajo tuvo como objeto de estudio, algo por dems repetido,
identificar el mtodo del anlisis que emplean los economistas pertenecientes a la escuela (si se pudiere llamar as) del institucionalismo econmico. Para ello se formularon preguntas, por lo que hemos tratado
de responder a tres preguntas que fueron la gua a lo largo del trabajo:
si el enfoque institucional era una caracterstica definitoria para clasificar a los distintos investigadores institucionalistas?, cules han sido las
instituciones fundamentales del sistema capitalista y si ste es capaz debe crear algunas para evolucionar?, y finalmente cules son, a la luz de
las instituciones, los factores del crecimiento econmico?
Las dos ltimas son preguntas que se formularon de manera complementaria para responder a la primera.
Si bien algunas de las preguntas se responden de una forma mucho menos categrica que otras siendo estas otras que tampoco se responden
de forma categrica, este escrito puede servirnos para aclarar algunas
de las dudas planteadas. Pero algo sumamente importante es el hecho
que el que exista mayor claridad, no significa total luminosidad, una
cueva oscura puede aclararse sin iluminarse.
De esta forma, es que puedo concluir con ms inquietudes que respuestas, ms lneas de estudio futuras que respuestas categricas.
Tratemos de sintetizar en pocas lneas algunas cuestiones fundamentales. Los seres humanos somos individuos sociables, dejamos de ser ermitaos al agruparnos y convivir en sociedad. Cuando comenzamos a
interactuar necesitamos de un conjunto de reglas que nos permitan
193 - Universitas
convivir. De acuerdo a las caractersticas de cada uno, se comienza a

reorganizar la sociedad de forma tal que la convivencia sea posible.
Estas reglas facilitan la convivencia, pero al mismo tiempo restringen
las posibilidades "ilimitadas" de accin que tendra aquel individuo aislado. De esta forma las reglas son al mismo tiempo restricciones para la
accin. A estas reglas, restricciones, las hemos denominado instituciones.
La convivencia implica interaccin, y una forma de interaccin es mediante el intercambio que se pueda generar entre los individuos. El intercambio puede estar representado, por ejemplo, por un trueque de
bienes o de trabajo por dinero, pero lo que en verdad se intercambian
son los derechos de propiedad privada que los individuos tienen sobre
aquellos bienes. De esta forma, la interaccin implica reglas que restringen, al mismo tiempo que puede llegar a facilitar, el intercambio de los
derechos de propiedad que los individuos poseen sobre los bienes.
Cuando las reglas generan fuertes restricciones para el intercambio de
los derechos de propiedad, lo que en realidad estn generando son costos para aquel intercambio. Cuando los individuos interactan crean
reglas, las cuales generan costos. Estos son los costos de transaccin.
As es que el convivir en una sociedad lleva implcito una serie costos.
Pero el mismo tiempo que convivir implica costos, tambin existen beneficios surgidos por la existencia de un sistema social. Lo que obliga de
alguna manera al estudio, dentro del marco de una investigacin desde
el mtodo del institucionalismo econmico del propio sistema, que en
este caso nos condujo al estudio del sistema capitalista.
Cuando los costos son muy altos y los beneficios son menores, las sociedades tienden a generar un cambio institucional para revertir aquello,
o bien la civilizacin tendera a desaparecer.
Arnold Toynbee estudia el proceso de desintegracin de las civilizaciones, concluyendo que el rasgo sobresaliente de la desintegracin es el
cisma del cuerpo social. Pueden las malas instituciones y los altos costos de transaccin hacerles desaparecer, desintegrar, una economa? Lo
194 - Universitas
pueden hacer con una sociedad? Lo anterior es una lnea de estudio e

investigacin futura.
A mayor beneficio neto, mayores posibilidades de crecimiento futuro.
Esta es otra nueva lnea de investigacin futura.
En definitiva, es el marco institucional un campo de estudio para el anlisis de la evolucin de los sistemas sociales y econmicos, al mismo
tiempo que lo es para el anlisis del crecimiento de los distintos pases.
Hemos muchas veces escuchado y repetido que el costo argentino nos
trabas para el crecimiento y desarrollo econmico. Pero qu es lo que
constituye este costo? Uno de los factores determinante del costo argentino, son los costos de transaccin por las malas reglas que existen
para convivencia de la comunidad.
En Argentina no existen reglas que aseguren los derechos de propiedad
privada. Tanto el robo a mano armada, como el "robo" por la falta de
cumplimiento de los contratos, generan tan altos costos de transaccin,
los que afectan a los costos de produccin de los bienes argentinos, que
imposibilitan cualquier otra fuente de crecimiento econmico.
Es necesario un cambio institucional que genere un marco institucional
apto para el crecimiento y el desarrollo econmico.
195 - Universitas
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Colecciones de esta Editorial
Coleccin Conjetura de Filosfa

1. HEIDEGGER y la mstica. Reiner Schrmann-John D. Caputo.
2. El problema del conocimiento en la filosofa del joven NIETZSCHE: Los
pstumos del perodo 1867-1873. Sergio Snchez.
3. Lgica, verdad y creencia: Algunas consideraciones sobre la Relacin
NIETZSCHA-SPIR. Sergio Snchez.
4. Lecciones sobre Michel FOUCAULT. Cristina Donda.
Coleccin Biblioteca Escptica de Filosofa

Hobbes y el escepticismo. R. Popkin R. Tuck.
201 - Universitas
Coleccin Textos Clsicos de Filosfa

En coedicin con Editorial Brujas
Confesiones. San Agustn.

El libro de oro. Saint Germain.
Apologa de Scrates. Platn.
El Banquete. Platn.
Fedn. Platn.
Critn. Platn.
Gorgias. Platn.
La Repblica. Platn.
Protgoras. Platn.
Crtica de la razn pura. Immanuel Kant.
Fundamentacin de la metafsica de las costumbres. Immanuel Kant.
Metafsica. Aristteles.
La gran moral. Aristteles.
La tica. Aristteles.
Poltica. Aristteles.
Sobre la tranquilidad del nimo. Sneca.
El filsofo autodidacta. Abentofail.
Discurso del mtodo. Ren Descartes.
Meditaciones. Ren Descartes.
El Anticristo. Friedrich Nietzsche.
As habl Zaratustra. Friedrich Nietzsche.
Ecce homo. Friedrich Nietzsche.
El libro del filsofo. Friedrich Nietzsche.
Mi hermana y yo. Friedrich Nietzsche.
La mujer griega. Friedrich Nietzsche.
Tratado de la Naturaleza Humana. David Hume.
La consolidacin de la filosofa. Boecio.
202 - Universitas
Coleccin Temtica (Investigacin)

Psicologa
Crisis socioeconmica. M. Alvarez L. Daniel. (2004).
Autismo y Msica. F. Gigena. (2004).
Filosofa
La Nueva metodologa de la Ciencia. S. Menna. (2004)
Historia
Mujeres y poder informal. Salud-enfermedad y hechicera en la Crdoba del siglo
XVIII. L. Pizzo. (2004).
Educacin
Dimensin Histrica Antropolgica de la Didctica y sus implicancias educativas.
M. T. Minnig. (2003)
Economa
Gasto Social. Un modelo de mercado para Argentina. A. Baronio F. Buchieri
S. Gastaldi A. Vianco. (2004)
La Economa Poltica de un pas en transicin. Argentina 2001-2003. S. Gastaldi F. Buchieri. (2004)
Teatro (Obra)
uB DirEKtor. V. Cceres. (2003).
El vendedor de imposibles y otras obras. E. Chaves. (2004).
203 - Universitas
Coleccin Tesis de Posgrado
En coedicin con la Ed. Facultad de Filosofa y Humanidades (UNC)

Letras
Las formas del ensayo en la Argentina de los aos 50. Silvio Mattoni. (2003)
Cosmos y Justicia en la obra de Esquilo. Imgenes literarias y argumentacin. G.
De Santis. (2003)
Escenas del silencio y la repeticin. en la poesa de Samuel Taylor Coleridge. M.
Calvio. (2004)
Literatura y Periodismo (1830-1861). Tensiones e interpenetraciones en la
conformacin de la Literatura Argentina. A. Bocco. (2004)
Filosofa
Signos Vitales. Hacia una comprensin normativa de la mente y el lenguaje. G.
Agero. (2003)
Pluralismo Limitado. Modelo para explicar la diversidad terica en Ciencias
Sociales. P. Morey. (2003)
Historia
Comerciantes contra mercados. Elites mercantiles y politica en la Cordoba moderna.
Laura Valdemarca. (2003)
Literaturas Latinoamericanas
Polticas y ficciones en sur (19451955). Las operaciones culturales en los contextos
de peronizacin. N. Calomarde. (2004)
Enseanza de la Lengua y la Literatura
Los textos axplicativos, una aproximacin terica y metodolgica para su enseanza. G. Gimnez. (2004).
204 - Universitas
La presente edicin de El Institucionalismo

y El Anlisis Econmico se termin de imprimir en Editorial Universitas en la
primavera de 2004.
Impreso en Crdoba, Argentina
UNIVERSITAS

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El Institucionalismo y El Anlisis Econmico

MIGUEL NGEL BOSCH

UNIVERSITAS. Editorial Cientfica Universitaria de Crdoba

Prohibida su reproduccin, almacenamiento y distribucin por cualquier

2004. Primera Edicin. Editorial Universitas.

Gracias a Dios Padre, Hijo y Espritu Santo...

La misin de un terico como yo es proponer cuestiones, no contestarlas...

1.1. El institucionalismo econmico......................................................25

Las Instituciones en el Sistema Capitalista............................................49

2.1. Las instituciones y el sistema econmico ......................................49

Las instituciones y la metodologa de la ciencia....................................55

3.1. Las instituciones y los programas de investigacin lakatosianos55

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

4.1. Los costos de transaccin y la informacin asimtrica................67

Algunas instituciones importantes.........................................................73

5.1. La propiedad ......................................................................................74

Instituciones polticas ............................................................................93

6.1. Los partidos polticos .......................................................................94

6.5.5. El sistema de voto acumulativo simultneo o "ley de lemas"

7.1. Anlisis econmico del Estado (Teora Econmica de la Poltica)

Parte III................................................................................................ 151

Breve introduccin a la tercera parte ...................................................151

Algunos autores "Cuasi-institucionalistas"......................................... 155

8.1. El ciclo econmico desde el institucionalismo ...........................155

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

8.2. Schumpeter y las instituciones en el proceso de destruccin

9.1. Los factores econmicos no explican todo el crecimiento

Conclusiones y Comentarios finales .................................................... 193

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

H. Landreth y D. Colander, (1998) p. 318.

dremos la bsqueda de respuestas a las siguientes preguntas: qu es el

que han remarcado y remarcan la importancia de las instituciones en el

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

cionalista para el estudio de un "problema" como es el desarrollo y el

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

A manera de sntesis de la introduccin, el hilo conductor del trabajo es

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

Un ltimo comentario. Mucho de lo aqu escrito a m no me pertenece,

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

sociologa y la poltica. El institucionalismo puede ser visto como la "ortodoxia de la heterodoxia".

Eggertsson, T. (1995) p. 18, distingue entre Nueva Economa Institucional y Economa

tiempos y culturas. Aseguraban que la economa y las ciencias sociales

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

Edwin Witte, (1954), pp 131-40.

Los economistas que aplican el mtodo prctico de aproximacin a los

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

do tiempo y lugar. Esto est en profunda contradiccin con las ideas

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

mas, es realista en el sentido antes mencionado, y atribuye importancia

Para los neoclsicos marginalistas (1990), no es un supuesto sino un axioma el

junto de instituciones que evolucionan, cambian. En este sentido, para

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

La visin de Veblen era que el incremento de ganancias proviene de

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

John Commons, (1934) pag 69.

psicologa y la historia. Las aspiraciones positivas que tena, eran que la

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

to de la armona en la economa, era contrario a sus observaciones empricas.

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

Douglass C. North; (1993) pgs. 43-50.

minante en economa durante todo el siglo XX. Podemos identificar

El Institucionalismo y el Anlisis Econmico

ciones. Slo sobre la base de un marco institucional de equilibrio, se

Douglass C. North, (1993), pag 7.