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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI No 10.973, DE 2 DE DEZEMBRO DE 2004.
Dispe sobre incentivos inovao e pesquisa
cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo e d
outras providncias.
Regulamento
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ICTs, registrada e credenciada nos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, nos termos da Lei
n 8.958, de 20 de dezembro de 1994. (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010)
VII - instituio de apoio - fundao criada com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino
e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das IFES e demais ICTs,
registrada e credenciada nos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, nos termos da Lei no 8.958,
de 20 de dezembro de 1994; (Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
VIII - pesquisador pblico: ocupante de cargo efetivo, cargo militar ou emprego pblico que realize
pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico; e
IX - inventor independente: pessoa fsica, no ocupante de cargo efetivo, cargo militar ou emprego
pblico, que seja inventor, obtentor ou autor de criao.
CAPTULO II
DO ESTMULO CONSTRUO DE AMBIENTES ESPECIALIZADOS E COOPERATIVOS DE INOVAO
Art. 3o A Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e as respectivas agncias de fomento
podero estimular e apoiar a constituio de alianas estratgicas e o desenvolvimento de projetos de
cooperao envolvendo empresas nacionais, ICT e organizaes de direito privado sem fins lucrativos
voltadas para atividades de pesquisa e desenvolvimento, que objetivem a gerao de produtos e processos
inovadores.
Pargrafo nico. O apoio previsto neste artigo poder contemplar as redes e os projetos internacionais
de pesquisa tecnolgica, bem como aes de empreendedorismo tecnolgico e de criao de ambientes de
inovao, inclusive incubadoras e parques tecnolgicos.
Art. 3o-A. A Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP, como secretaria-executiva do Fundo Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - FNDCT, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico - CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de Fomento podero realizar convnios e contratos,
nos termos do inciso XIII do art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, por prazo determinado, com as
fundaes de apoio, com a finalidade de dar apoio s IFES e s ICTs, inclusive na gesto administrativa e
financeira dos projetos mencionados no caput do art. 1o da Lei no 8.958, de 1994, com a anuncia expressa
das instituies apoiadas. (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010)
Art. 3o-A. A Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP, como secretaria executiva do Fundo Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - FNDCT, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico - CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de Fomento podero celebrar convnios e contratos,
nos termos do inciso XIII do art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, por prazo determinado, com as
fundaes de apoio, com a finalidade de dar apoio s IFES e demais ICTs, inclusive na gesto administrativa
e financeira dos projetos mencionados no caput do art. 1o da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994, com
a anuncia expressa das instituies apoiadas. (Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art. 4o As ICT podero, mediante remunerao e por prazo determinado, nos termos de contrato ou
convnio:
I - compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes com
microempresas e empresas de pequeno porte em atividades voltadas inovao tecnolgica, para a
consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de sua atividade finalstica;
II - permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais
instalaes existentes em suas prprias dependncias por empresas nacionais e organizaes de direito
privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, desde que tal permisso no interfira
diretamente na sua atividade-fim, nem com ela conflite.
Pargrafo nico. A permisso e o compartilhamento de que tratam os incisos I e II do caput deste artigo
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obedecero s prioridades, critrios e requisitos aprovados e divulgados pelo rgo mximo da ICT,
observadas as respectivas disponibilidades e assegurada a igualdade de oportunidades s empresas e
organizaes interessadas.
Art. 5o Ficam a Unio e suas entidades autorizadas a participar minoritariamente do capital de empresa
privada de propsito especfico que vise ao desenvolvimento de projetos cientficos ou tecnolgicos para
obteno de produto ou processo inovadores.
Pargrafo nico. A propriedade intelectual sobre os resultados obtidos pertencer s instituies
detentoras do capital social, na proporo da respectiva participao.
CAPTULO III
DO ESTMULO PARTICIPAO DAS ICT NO
PROCESSO DE INOVAO
Art. 6o facultado ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para
outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela desenvolvida.
1o A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que trata o caput deste artigo, deve
ser precedida da publicao de edital.
2o Quando no for concedida exclusividade ao receptor de tecnologia ou ao licenciado, os contratos
previstos no caput deste artigo podero ser firmados diretamente, para fins de explorao de criao que
deles seja objeto, na forma do regulamento.
3o A empresa detentora do direito exclusivo de explorao de criao protegida perder
automaticamente esse direito caso no comercialize a criao dentro do prazo e condies definidos no
contrato, podendo a ICT proceder a novo licenciamento.
4o O licenciamento para explorao de criao cujo objeto interesse defesa nacional deve observar
o disposto no 3o do art. 75 da Lei no 9.279, de 14 de maio de 1996.
5o A transferncia de tecnologia e o licenciamento para explorao de criao reconhecida, em ato do
Poder Executivo, como de relevante interesse pblico, somente podero ser efetuados a ttulo no exclusivo.
Art. 7o A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de criao protegida.
Art. 8o facultado ICT prestar a instituies pblicas ou privadas servios compatveis com os
objetivos desta Lei, nas atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente
produtivo.
1o A prestao de servios prevista no caput deste artigo depender de aprovao pelo rgo ou
autoridade mxima da ICT.
2o O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na prestao de servio prevista no caput
deste artigo poder receber retribuio pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de apoio com que
esta tenha firmado acordo, sempre sob a forma de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente
com recursos arrecadados no mbito da atividade contratada.
3o O valor do adicional varivel de que trata o 2o deste artigo fica sujeito incidncia dos tributos e
contribuies aplicveis espcie, vedada a incorporao aos vencimentos, remunerao ou aos
proventos, bem como a referncia como base de clculo para qualquer benefcio, adicional ou vantagem
coletiva ou pessoal.
4o O adicional varivel de que trata este artigo configura-se, para os fins do art. 28 da Lei no 8.212, de
24 de julho de 1991, ganho eventual.
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Art. 9o facultado ICT celebrar acordos de parceria para realizao de atividades conjuntas de
pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies
pblicas e privadas.
1o O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na execuo das atividades previstas
no caput deste artigo poder receber bolsa de estmulo inovao diretamente de instituio de apoio ou
agncia de fomento.
2o As partes devero prever, em contrato, a titularidade da propriedade intelectual e a participao nos
resultados da explorao das criaes resultantes da parceria, assegurando aos signatrios o direito ao
licenciamento, observado o disposto nos 4o e 5o do art. 6o desta Lei.
3o A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidas no 2o deste artigo sero
asseguradas, desde que previsto no contrato, na proporo equivalente ao montante do valor agregado do
conhecimento j existente no incio da parceria e dos recursos humanos, financeiros e materiais alocados
pelas partes contratantes.
Art. 10. Os acordos e contratos firmados entre as ICT, as instituies de apoio, agncias de fomento e
as entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, cujo
objeto seja compatvel com a finalidade desta Lei, podero prever recursos para cobertura de despesas
operacionais e administrativas incorridas na execuo destes acordos e contratos, observados os critrios do
regulamento.
Art. 11. A ICT poder ceder seus direitos sobre a criao, mediante manifestao expressa e motivada,
a ttulo no-oneroso, nos casos e condies definidos em regulamento, para que o respectivo criador os
exera em seu prprio nome e sob sua inteira responsabilidade, nos termos da legislao pertinente.
Pargrafo nico. A manifestao prevista no caput deste artigo dever ser proferida pelo rgo ou
autoridade mxima da instituio, ouvido o ncleo de inovao tecnolgica, no prazo fixado em regulamento.
Art. 12. vedado a dirigente, ao criador ou a qualquer servidor, militar, empregado ou prestador de
servios de ICT divulgar, noticiar ou publicar qualquer aspecto de criaes de cujo desenvolvimento tenha
participado diretamente ou tomado conhecimento por fora de suas atividades, sem antes obter expressa
autorizao da ICT.
Art. 13. assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por cento) e mxima de 1/3 (um
tero) nos ganhos econmicos, auferidos pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e
de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao protegida da qual tenha sido o
inventor, obtentor ou autor, aplicando-se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93 da Lei no
9.279, de 1996.
1o A participao de que trata o caput deste artigo poder ser partilhada pela ICT entre os membros
da equipe de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico que tenham contribudo para a criao.
2o Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties, remunerao ou quaisquer benefcios
financeiros resultantes da explorao direta ou por terceiros, deduzidas as despesas, encargos e obrigaes
legais decorrentes da proteo da propriedade intelectual.
3o A participao prevista no caput deste artigo obedecer ao disposto nos 3o e 4o do art. 8o.
4o A participao referida no caput deste artigo ser paga pela ICT em prazo no superior a 1 (um)
ano aps a realizao da receita que lhe servir de base.
Art. 14. Para a execuo do disposto nesta Lei, ao pesquisador pblico facultado o afastamento para
prestar colaborao a outra ICT, nos termos do inciso II do art. 93 da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de
1990, observada a convenincia da ICT de origem.
1o As atividades desenvolvidas pelo pesquisador pblico, na instituio de destino, devem ser
compatveis com a natureza do cargo efetivo, cargo militar ou emprego pblico por ele exercido na instituio
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Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo devem ser fornecidas de forma consolidada,
em periodicidade anual, com vistas sua divulgao, ressalvadas as informaes sigilosas.
Art. 18. As ICT, na elaborao e execuo dos seus oramentos, adotaro as medidas cabveis para a
administrao e gesto da sua poltica de inovao para permitir o recebimento de receitas e o pagamento
de despesas decorrentes da aplicao do disposto nos arts. 4o, 6o, 8o e 9o, o pagamento das despesas para
a proteo da propriedade intelectual e os pagamentos devidos aos criadores e eventuais colaboradores.
Pargrafo nico. Os recursos financeiros de que trata o caput deste artigo, percebidos pelas ICT,
constituem receita prpria e devero ser aplicados, exclusivamente, em objetivos institucionais de pesquisa,
desenvolvimento e inovao.
CAPTULO IV
DO ESTMULO INOVAO NAS EMPRESAS
Art. 19. A Unio, as ICT e as agncias de fomento promovero e incentivaro o desenvolvimento de
produtos e processos inovadores em empresas nacionais e nas entidades nacionais de direito privado sem
fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, mediante a concesso de recursos financeiros,
humanos, materiais ou de infra-estrutura, a serem ajustados em convnios ou contratos especficos,
destinados a apoiar atividades de pesquisa e desenvolvimento, para atender s prioridades da poltica
industrial e tecnolgica nacional. (Vide Medida Provisria n 497, de 2010)
1o As prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional de que trata o caput deste artigo sero
estabelecidas em regulamento.
2o A concesso de recursos financeiros, sob a forma de subveno econmica, financiamento ou
participao societria, visando ao desenvolvimento de produtos ou processos inovadores, ser precedida de
aprovao de projeto pelo rgo ou entidade concedente.
3o A concesso da subveno econmica prevista no 1o deste artigo implica, obrigatoriamente, a
assuno de contrapartida pela empresa beneficiria, na forma estabelecida nos instrumentos de ajuste
especficos.
4o O Poder Executivo regulamentar a subveno econmica de que trata este artigo, assegurada a
destinao de percentual mnimo dos recursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico - FNDCT.
5o Os recursos de que trata o 4o deste artigo sero objeto de programao oramentria em
categoria especfica do FNDCT, no sendo obrigatria sua aplicao na destinao setorial originria, sem
prejuzo da alocao de outros recursos do FNDCT destinados subveno econmica.
Art. 20. Os rgos e entidades da administrao pblica, em matria de interesse pblico, podero
contratar empresa, consrcio de empresas e entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos
voltadas para atividades de pesquisa, de reconhecida capacitao tecnolgica no setor, visando realizao
de atividades de pesquisa e desenvolvimento, que envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema
tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador.
1o Considerar-se- desenvolvida na vigncia do contrato a que se refere o caput deste artigo a criao
intelectual pertinente ao seu objeto cuja proteo seja requerida pela empresa contratada at 2 (dois) anos
aps o seu trmino.
2o Findo o contrato sem alcance integral ou com alcance parcial do resultado almejado, o rgo ou
entidade contratante, a seu exclusivo critrio, poder, mediante auditoria tcnica e financeira, prorrogar seu
prazo de durao ou elaborar relatrio final dando-o por encerrado.
3o O pagamento decorrente da contratao prevista no caput deste artigo ser efetuado
proporcionalmente ao resultado obtido nas atividades de pesquisa e desenvolvimento pactuadas.
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Art. 21. As agncias de fomento devero promover, por meio de programas especficos, aes de
estmulo inovao nas micro e pequenas empresas, inclusive mediante extenso tecnolgica realizada
pelas ICT.
CAPTULO V
DO ESTMULO AO INVENTOR INDEPENDENTE
Art. 22. Ao inventor independente que comprove depsito de pedido de patente facultado solicitar a
adoo de sua criao por ICT, que decidir livremente quanto convenincia e oportunidade da solicitao,
visando elaborao de projeto voltado a sua avaliao para futuro desenvolvimento, incubao, utilizao e
industrializao pelo setor produtivo.
1o O ncleo de inovao tecnolgica da ICT avaliar a inveno, a sua afinidade com a respectiva
rea de atuao e o interesse no seu desenvolvimento.
2o O ncleo informar ao inventor independente, no prazo mximo de 6 (seis) meses, a deciso
quanto adoo a que se refere o caput deste artigo.
3o Adotada a inveno por uma ICT, o inventor independente comprometer-se-, mediante contrato, a
compartilhar os ganhos econmicos auferidos com a explorao industrial da inveno protegida.
CAPTULO VI
DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO
Art. 23. Fica autorizada a instituio de fundos mtuos de investimento em empresas cuja atividade
principal seja a inovao, caracterizados pela comunho de recursos captados por meio do sistema de
distribuio de valores mobilirios, na forma da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976, destinados
aplicao em carteira diversificada de valores mobilirios de emisso dessas empresas.
Pargrafo nico. A Comisso de Valores Mobilirios editar normas complementares sobre a
constituio, o funcionamento e a administrao dos fundos, no prazo de 90 (noventa) dias da data de
publicao desta Lei.
CAPTULO VII
DISPOSIES FINAIS
Art. 24. A Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, passa a vigorar com as seguintes alteraes:
"Art. 2o ...................................................................
...................................................................
VII - admisso de professor, pesquisador e tecnlogo substitutos para suprir a
falta de professor, pesquisador ou tecnlogo ocupante de cargo efetivo,
decorrente de licena para exercer atividade empresarial relativa inovao.
..................................................................." (NR)
"Art. 4o ...................................................................
...................................................................
IV - 3 (trs) anos, nos casos dos incisos VI, alnea 'h', e VII do art. 2o;
...................................................................
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