Los Servicios de La Naturaleza y Como Sostenerlos (Peru)

Gratis?
Los servicios de la naturaleza

y cmo sostenerlos en el Per
En este libro se hace un resumen del estado actual de los esquemas de pagos,
compensaciones y retribuciones por servicios ecosistmicos, como han venido siendo
aplicados en nuestro pas y los retos futuros que representan tanto para la conservacin
de la vida silvestre como para elevar el bienestar de las poblaciones humanas se va a
convertir en una lectura imprescindible, no solo por ser comprensivo, sino tambin por su
calidad y los enfoques que aporta.
Ninoska Rozas Palma
Gerente de Recursos Naturales, Gobierno Regional Cusco
Gratis ?
Este libro es una mezcla balanceada entre teora y prctica, con una buena dosis de
lineamientos y ejemplos, que en su conjunto, ayudarn mucho a las personas interesadas
en desarrollar programas efectivos que incentivan el manejo racional de los bienes y
servicios de la naturaleza. Quizs lo ms impresionante es que los autores son de un
rango diverso de instituciones e iniciativas, y por lo tanto, ofrecen una perspectiva muy
amplia y acertada sobre la temtica.
Steve Gretzinger
Especialista Forestal, Corporacin Financiera Internacional (IFC)
Editores: Frank Hajek y

Pablo Martnez de Anguita
Esta obra combina captulos de notables acadmicos y profesionales, explorando los

conceptos y los retos para implementar una economa de ecosistemas en el Per. Es
refrescante encontrar un libro que combina rigor acadmico con experiencia prctica
en el contexto peruano. Lo recomiendo a todos aquellos interesados en el futuro de la
conservacin y el desarrollo en Amrica Latina, y a cualquier persona interesada en la
aplicacin prctica del concepto de Servicios Ecosistmicos.
Profesor Yadvinder Malhi
Director del Programa de Ecosistemas, Universidad de Oxford
Los servicios de la naturaleza y

cmo sostenerlos en el Per

Editores: Frank Hajek y Pablo Martnez de Anguita

Goldman, Wackernagel, Salomn, Litovsky, Ventresca, Capella, Sandoval, Surez de Freitas,
Galarreta, Zucchetti, Arvalo Uribe, Bleeker, Len, Renner, Jimnez, Villegas, Villasante,
Talavera, Ortega, Summers, Torres Alva, Catchpole, Mulanovich, Eckhardt, Wust, Torres,
Castro, Holle, Huayca, Cooklin, Roman, Zanabria, Barrera, Grados, Dunin-Burkowski,
Fischenich, Tejada, ten Kate, Loret de Mola, Pajares, Barrios, Jenkins, Owen, Peinado, Armas,
Persivale, Burns, Mulligan, Senz-Cruz, Rubiano, Quintero, Santilln, Ramos


Goldman, Wackernagel, Salomn, Litovsky, Ventresca, Capella, Sandoval,
Surez de Freitas, Galarreta, Zucchetti, Arvalo Uribe, Bleeker, Len, Renner,
Jimnez, Villegas, Villasante, Talavera, Ortega, Summers, Torres Alva,
Catchpole, Mulanovich, Eckhardt, Wust, Torres, Castro, Holle, Huayca, Cooklin,
Roman, Zanabria, Barrera, Grados, Dunin-Burkowski, Fischenich, Tejada,
ten Kate, Loret de Mola, Pajares, Barrios, Jenkins, Owen, Peinado, Armas,
333.717
G
Gratis?: los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

/ Goldman, Wackernagel, Salomn... [et al.]; editado por Frank Hajek y Pablo
Martnez de Anguita. -- 1a ed. -- Lima: Servicios Ecosistmicos Per, 2012
(Lima: Tarea Grfica).
428 p. : col., diagrs., mapas; cm.
Incluye referencias bibliogrficas
1. Economa ambiental - Per - Ensayos, conferencias, etc. 2. Gestin de
ecosistemas - Aspectos econmicos - Per 3. Conservacin de los recursos
naturales - Per - Estudio de casos 4. Proteccin del medio ambiente Aspectos econmicos - Per 5. Poltica ambiental - Per 6. Derecho ambiental
- Aspectos morales y ticos - Per 7. Desarrollo sostenible - Per I. Goldman,
Rebecca L. II. Wackernagel, Matthis III. Salomn, Luis IV. Hajek, Frank
V. Martnez de Anguita, Pablo VI. Servicios Ecosistmicos Per VII. Ttulo
BNP: 2012-012
Edicin general
Servicios Ecosistmicos Per
Con el apoyo de:
Produccin editorial
Wust Ediciones
Pre-prensa e impresin
Tarea Grfica
Pasaje Mara Auxiliadora 156-164
Brea, Lima 5
De la edicin: Servicios Ecosistmicos Per
Calle Fernndez Concha 675
Urb. El Rosedal, Miraflores
De los textos: los autores
Primera edicin
Lima, octubre de 2012
Hecho el depsito legal
en la Biblioteca Nacional
del Per N 2012-12405
ISBN: 978-612-46292-0-4
Todos los derechos reservados
de acuerdo con el D. leg. 882
(ley sobre el Derecho de Autor)
INTRODUCCIN y agradecimientos
Seccin 1: El Contexto Global
22
Captulo1: Capital natural y servicios ecosistmicos: surgimiento de

conceptos y el marco internacional || Rebecca L. Goldman
25
Captulo 2: Nuestra huella ecolgica y la biocapacidad de la Tierra

|| Matthis Wackernagel y Luis Salomn
43
Captulo 3: Vinculando conceptos de Ecologa, Economa e

Incentivos por Servicios Ecosistmicos || Pablo Martnez de
Anguita y Frank Hajek
57
Captulo 4: Innovacin, empresariado y ecosistemas: una nueva

frmula para el crecimiento econmico || Alejandro Litovsky, Marc
Ventresca y Frank Hajek
81
Seccin 2: El Marco General en el Per
94
Captulo 5: Marco regulatorio e institucional de los servicios

ecosistmicos en el Per || Jose Luis Capella y Milagros Sandoval
97
Captulo 6: Desarrollo de polticas y oportunidades en el contexto actual

de desarrollo del Per || Gustavo Surez de Freitas y Vctor Galarreta
113
Seccin 3: Experiencias con servicios

de regulacin hdrica
132
Captulo 7: El Aquafondo: Fondo del agua para Lima y Callao. Una

herramienta financiera para la gestin integral del agua || Anna
Zucchetti, Diego Arvalo Uribe y Sonja Bleeker
135
Captulo 8: Moyobamba: un resumen de la primera experiencia de

compensacin por servicios ecosistmicos hdricos en el Per || Fernando
Len Morales e Isabel Renner
149
Captulo 9: Las Lomas de Atiquipa: agua en el desierto || Percy Jimnez,

Luis Villegas, Francisco Villasante, Carmelo Talavera y Aldo Ortega
159
Captulo 10: Bosques enanos, grandes servicios: estudio de un

caso de valoracin ambiental y mitigacin de los impactos de gran
infraestructura en el Bosque de Shollet, Oxapampa || Percy Summers
Sarria, Gabriella Torres Alva y Damien Catchpole
171
Seccin 4: Experiencias con servicios de

regulacin climtica y secuestro de carbono
188
Captulo 11: Reforestacin con especies nativas en la Amazona

peruana: empezando a sembrar? || Walter H. Wust
191
Captulo 12: Construyendo un rgimen REDD+ en Per

|| Jorge Torres y Augusto Castro
199
Captulo 13: Carbono forestal: iniciativas tempranas REDD+ de ACCA

en Madre de Dios y Cusco || Augusto Mulanovich y Karen Eckhardt
211
Seccin 5: Experiencias con servicios culturales,

de provisin y de soporte
224
Captulo 14: Pagos por Servicios del Paisaje en reas Naturales del
Per: efectivos pero limitados || Kurt Holle y Jans Huayca
227
Captulo 15: Gestionando cadenas de valor sostenibles para

fortalecer el Manejo Forestal Comunitario || Gerry Cooklin, William
Roman y Patricio Zanabria
235
Captulo 16: Los sistemas de pago por servicios ecosistmicos y el

Fenmeno del Nio || Mario Fernndez Barrera, Pablo Martnez de
Anguita, Nora Grados y Sofa Dunin-Burkowski
245
Seccin 6: Estrategias y Herramientas

para el Desarrollo de Esquemas de ISE
258
Captulo 17: Las transferencias directas condicionadas: incentivos

econmicos a Comunidades Nativas para la conservacin de bosques
en el Per || Paul Gregor Fischenich y Freddy Tejada
261
Captulo 18: Bases conceptuales y avances con respecto a

compensaciones por impactos a la biodiversidad || Kerry ten Kate,
Carlos Loret de Mola, Erick Pajares e Ismael Barrios
281
Captulo 19: Manejo Forestal Comunitario y el rol de las nuevas

tecnologas || Dilwyn Jenkins, Matthew Owen y Raphaelle Peinado
301
Captulo 20: Costos de oportunidad para esquemas de PSE en la

Amazona peruana || Angel Armas
321
Captulo 21: Estructuracin financiera y legal: los proyectos

REDD+ va Fondos de Inversin de Impacto || Roberto Persivale
y Margaret Burns
335
Captulo 22: Monitoreo de Servicios Ecosistmicos y evaluacin de

Esquemas de Pago por Servicios Ecosistmicos || Mark Mulligan,
Leonardo Senz-Cruz, Jorge Rubiano, Marcela Quintero y Frank Hajek
359
Seccin 7: DERECHOS Y CONSIDERACIONES TICAS
380
Captulo 23: Los Incentivos por Servicios Ecosistmicos: una herramienta

para el Desarrollo con Significado || Pablo Martnez de Anguita
383
Captulo 24: El reconocimiento de derechos humanos colectivos de

los pueblos indgenas en los mecanismos redd+ || Asunta Santilln
e Irene Ramos
401
Captulo 25: Inversin en esquemas de Incentivos por Servicios

Ecosistmicos como motor de desarrollo e inclusin social en el Per
|| Frank Hajek
419
Introduccin
Frank Hajeka y Pablo Martnez de Anguitab
De que se trata y qu queremos lograr con este libro?

Queremos empezar nuestra conversacin contigo, amigo lector,
remontndonos unos siglos atrs a feso, una de las grandes ciudades
antiguas del mar Egeo, situada en la desembocadura del ro Caistro,
en lo que hoy es Turqua. En el siglo I, San Pablo permaneci
tres aos en su puerto predicando y trabajando. Su anfiteatro, con
una capacidad para 24,500 personas, o su templo de Artemisa con
120 columnas, considerado una de las siete Maravillas del Mundo
Antiguo, nos da un visin de la importancia que tuvo hace veinte
siglos esta ciudad portuaria. Hoy, sin embargo, feso es una ciudad
abandonada a 6 kilmetros del mar. El incremento de la presion de uso,
tanto agrcola como ganadera, sobre los ecosistemas circundantes,
modific el paisaje transformando los bosques en tierras de cultivo
y posteriormente en pastos que no pudieron retener los suelos. En
el siglo sexto, la carga de sedimentos y huaycos del ro Caistro, un
fenmeno tan conocido para nosotros los peruanos, haban taponado
totalmente el puerto.
La historia del declive y abandono de feso puede interpretarse de
muchas maneras. Nos atrevemos a pensar que, a pesar de haber posedo
una de las grandes bibliotecas del mundo antiguo, la de Celso, con
ms de 12 mil volmenes, ninguno de los sabios que all vivi supo
comprender el libro de la naturaleza. Los ecosistemas del valle que
rodeaba la ciudad eran parte de su infraestructura portuaria; sin la
Director, Servicios Ecosistmicos Per; frank.hajek@seperu.org

Profesor Titular, Universidad Rey Juan Carlos de Madrid
10 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per
retencin de suelos y la regulacin del ciclo hidrolgico que estos

generaban, la baha se acabara colmatando aos ms tarde.
La capacidad que tienen los ecosistemas de la naturaleza para
crear la infraestructura sobre la cual podemos desarrollar nuestros
puertos y ciudades, nuestras escuelas, nuestra civilizacin, es lo que
la ciencia actual ha denominando capital natural. Este capital genera
bienestar social y rentas proporcionales a su estado, permitiendo
la habitabilidad de un territorio. Parte de estas rentas entran en el
mercado y se consumen. Productos de la naturaleza como la madera,
la anchoveta o el caucho son el resultado de los llamados servicios de
provisin, como nos explica Goldman en el captulo 1 de este libro.
Esta parte de las rentas de la naturaleza no presenta una dificultad
excesiva para su manejo. Garantizada la propiedad, una legislacin
adecuada y un mercado, el inters del propietario en mantener un
flujo continuo en las ventas del bien har posible lograr un flujo
sostenible de dichos bienes o productos.
El problema de feso, como el nuestro ahora, es que una parte
significativa de las rentas de los ecosistemas no son tangibles. Estos
servicios menos tangibles de los ecosistemas han sido clasificados
en servicios de soporte (como la formacin de suelos y el reciclaje de
nutrientes), servicios de regulacin (como la purificacin del agua y
la regulacin del clima) y servicios culturales (como la recreacin y
el bienestar espiritual que nos provee el contacto con la naturaleza)
(MEA, 2005). Dichos servicios son en general, desde una perspectiva
econmica, servicios pblicos o bienes comunes, de los cuales la
sociedad en general o una comunidad de actores se beneficia, aunque
no los consumamos individualmente. No consumimos directamente
la fijacin de carbono o la capacidad de un ecosistema para retener
agua; pero si estos servicios dejan de prestarse, nuestro entorno se
vuelve para todos ms inseguro, inhabitable o insalubre. El cambio
climtico, por ejemplo, es solamente una de las formas en las que
se expresa este problema. Es la consecuencia de unas emisiones de
carbono que al no ser capturadas por bosques y otros ecosistemas,
generan un cambio negativo en los patrones de temperatura y
Introduccin | 11
precipitacin del planeta, del mismo modo que la falta de fijacin de

suelos caus a largo plazo el colapso de la economia de feso.
En resumen, el problema ms difcil que afrontamos a la hora de
conservar nuestro capital natural, es la dificultad que tiene una parte
de ste, aquel que nos beneficia en la forma de servicios culturales,
de soporte y de regulacin, de ser adecuadamente valorado por la
sociedad y a entrar a formar parte de nuestro sistema socioeconmico.
Esta razn explica por qu disminuye el capital natural, a pesar de
que los beneficios de los ecosistemas, tales como la mantencin de la
biodiversidad, la estabilidad climtica o la retencin de suelos, nos
favorecen a todos. La naturaleza se degrada all donde la destruccin
genera para su dueo mas beneficio econmico que la conservacin,
aunque la sociedad en su conjunto salga perdiendo. Para detener la
prdida del capital natural y de los servicios ecosistmicos que dicho
capital nos presta, en las dos ltimas dcadas un grupo creciente de
acadmicos, polticos, empresarios y miembros de la sociedad civil han
venido proponiendo e implementando nuevos esquemas.
Mediante esta publicacin nos proponemos esclarecer estos nuevos
esquemas; hablar sobre su origen y el potencial que poseen a nivel
local, nacional e internacional; aprender de lo que ha funcionado y no
ha funcionado en su aplicacin hasta la fecha en el Per y plantear
ideas y estrategias que permitan sacarle el mximo provecho a futuro
a esta nueva herramienta de gestin de los recursos naturales. Sobre
todo, el libro pretende aportar una base tcnica amplia que permita
profundizar las conversaciones sobre desarrollo de esquemas de
servicios ecosistmicos en el Per.
Cmo abordamos el tema?
Este libro se articula en siete secciones sobre distintos aspectos
de la aplicacin, economa y poltica de los esquemas de servicios
ecosistmicos, desarrollados fundamentalmente para el Per, sin que
esto signifique que la utilidad del trabajo sea solo para este pas. En
concreto, los autores esperan que esta reflexin pueda ser til para
cualquier pas iberoamericano.
En la seccin 1, El contexto global, cubrimos los conceptos bsicos

que se desarrollarn en el libro: capital natural, huella ecolgica,
esquemas de servicios ecosistmicos, mercados y polticas para dichos
servicios y el surgimiento de la llamada economa ecosistmica.
En la seccin 2, Marco general en el Per, se aborda el entorno nacional
peruano en el cual se estn desarrollando los esquemas y mercados
por servicios ecosistmicos, desde una perspectiva normativa-legal y
poltica-econmica.
En las secciones 3, 4 y 5 se muestran, de un modo sinttico, estudios
y experiencias concretas sobre esquemas de servicios ecosistmicos
en la temtica del agua, carbono, paisaje, suelos y biodiversidad. En
estas tres secciones se incluyen captulos con ejemplos del abanico de
potencialidades que tienen para la sociedad y el mercado los distintos
servicios ecosistmicos en el Per, cuya distribucin geogrfica
podemos apreciar esquemticamente en la figura 1.
En la seccin 6, Estrategias y herramientas, se proponen diversos
mecanismos para desarrollar estos esquemas, incluyendo, entre otros,
el papel de las finanzas, el rol de nuevas tecnologas y las herramientas
disponibles para cuantificar los servicios.
Para finalizar, en la seccin 7, Derechos y consideraciones ticas,
abordamos lo que consideramos el factor fundamental para aprovechar
sosteniblemente los servicios de la naturaleza: el capital social.
Especialmente aquellas personas asentadas en o cerca de los ecosistemas
que albergan el capital natural, que por lo general viven en condiciones
econmicas bastante difciles. Por ello, la seccin 7 aborda aspectos
econmicos, sociales y ticos, tales como el reconocimiento de derechos
de las poblaciones locales y el papel de la dignidad humana en los
esquemas de servicios ecosistmicos. Creemos firmemente que estos
esquemas constituyen una herramienta que puede contribuir a mejorar
el nivel de vida de la poblacin rural y fortalecer la conservacin del
medio en el que viven.
Introduccin | 13
LOCALIZACIN DE
ESTUDIOS DE CASO
COLOMBIA
ECUADOR
TUMBES
LORETO
PIURA
AMAZONAS
C16
CAJAMARCA
LAMBAYEQUE
SAN
MARTN
BRASIL
C8
LA LIBERTAD
C11
HUNUCO
NCASH
C15
UCAYALI
PASCO
C10
JUNN
C7
Leyenda
C17
C13
LIMA
C7
Fondo de Agua de Lima y Callao
C8
EPS hdricos Moyobamba
C9
Lomas de Atiquipa
C10
Bosque de Shollet
C11
Reforestacin
C13
Iniciativas REDD+ Cusco y MDD
C14
Servicio paisaje y turismo
C15
Cadena de valor forestal
C16
Conservacin de suelos
C17
TDC y el PNCB
HUANCAVELICA
ICA
AYACUCHO
MADRE DE DIOS
C14
CUSCO
APURMAC
PUNO
BOLIVIA
C9
AREQUIPA
MOQUEGUA
TACNA
CHILE
Figura 1: Ubicacin de las experiencias descritas en los capitulos 7 al 17.
Pautas sobre conceptos y terminologa

En los diversos captulos de este libro abordamos una terminologa dispersa
en relacin a los servicios ecosistmicos. En general, nos hemos ceido al
uso del adjetivo ecosistmico en lugar de ambiental para caracterizar a los
servicios que proceden de los ecosistemas (MEA, 2005). La razn radica
en que el trmino servicio ambiental puede designar la gestin de capital
humano o de infraestructuras y capital manufacturado, por ejemplo, la
consultora ambiental o la gestin de instalaciones de depuracin de agua.
Por esta razn, la Organizacin Mundial del Comercio (OMC), distingue
entre servicios ambientales ecolgicos y servicios ambientales humanos. Los
servicios ambientales humanos son los que se ocupan de la conservacin,
gestin, limpieza y manejo de desechos ocasionados por las actividades
humanas sobre el ambiente (FFLA y RIDES, 2002). Para la OMC, servicios
ambientales ecolgicos es sinnimo de lo que nosotros llamamos servicios
ecosistmicos. Otra definicin importante a tomar en cuenta es la que emplea
la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE),
que define a la industria de bienes y servicios ambientales como aquella que
produce bienes y servicios para medir, prevenir, limitar, minimizar o
corregir el dao ambiental al agua, aire y suelo, as como los problemas
relacionados a residuos, ruidos y ecosistemas. Esto incluye tecnologas
ms limpias, productos y servicios que reducen el riesgo ambiental y
minimizan la contaminacin y el uso de los recursos (OCDE, 2002). Al
estandarizar el trmino servicio ecosistmico hacemos entonces una clara
separacin entre los servicios provedos por los ecosistemas naturales, a los
que denominamos ecosistmicos, de los servicios ambientales provedos
por el hombre y sus infraestructuras.
Es importante tambin aclarar la diferencia entre los servicios ecosistmicos,
que son provedos como resultado de la interaccin de procesos y
componentes biticos y abiticos de los ecosistemas, y los servicios del
entorno fsico, que son los servicios provedos independientemente por los
componentes abiticos del ecosistema. Tomemos un caso extremo del Per
para ilustrar este punto. El paisaje circundante del Complejo Metalrgico
La Oroya, en la regin Junn, ha sido expuesto a muy altos niveles de
contaminacin desde la dcada de 1940, por lo cual se ha perdido en su
totalidad la cobertura vegetal la parte bitica de dicho ecosistema. Sin
Introduccin | 15
embargo, el entorno fsico de este paisaje sigue prestando un determinado

nivel de servicios de regulacin hdrica a la poblacin de La Oroya, aunque
de una calidad muy inferior a los servicios ecosistmicos que el ecosistema
natural de pastos de la regin pudiera estar proveyendo. Esta sutil pero
importante diferencia es cubierta en mayor detalle en el captulo 23 por
Mulligan et al., Monitoreo de Servicios Ecosistmicos y evaluacin de esquemas
de Pago por Servicios Ecosistmicos.
En cuanto a los esquemas para poner en valor los servicios ecosistmicos,
una primera definicin ampliamente aceptada es aquella propuesta por
Pagiola, Wunder y colegas, quienes plantearon que un esquema de Pagos
por Servicios Ambientales (PSA) es una transaccin voluntaria en la que
un servicio ambiental bien definido, o un uso del suelo que garantice dicho
servicio, es adquirido por uno o ms compradores del servicio, a uno o
ms vendedores de dicho servicio, si y solo si el vendedor del servicio
se compromete a suministrar dicho servicio por un periodo definido
(Pagiola, Bishop et al., 2002; Pagiola, Arcenas et al., 2005; Wunder, 2005).
Esta definicin enfatiza la participacin voluntaria en estos esquemas, que
debe ser producto de una libre negociacin entre las partes. Tambin se
hace hincapi en el aspecto condicional del pago, uno de los aspectos ms
innovadores de los esquemas de PSA en comparacin con otras estrategias
de manejo de recursos como la regulacin estatal o los proyectos integrales
de conservacin y desarrollo. El comprador en un esquema de PSA est en
su derecho de no hacer el pago o de retirarse del esquema si el vendedor
no cumple con lo pactado en relacin a la provisin continua del servicio.
Sin embargo, algunos autores han considerado que el trmino PSA
implica una monetizacin o una concepcin demasiado limitada de lo que
la sociedad o el Estado deben hacer para compensar a aquellas personas
que aseguran la existencia o mantenimiento de los servicios ecosistmicos,
representando una visin demasiado neoliberal hacia el manejo de los
recursos naturales (Rosa, Kandel et al., 2003; Grieg-Gran, Porras et al.,
2005). Esta vertiente de pensamiento usa el trmino Compensacin por
Servicios Ecosistmicos (CSE) para indicar explcitamente que se debe
compensar los costos ya asumidos o los costos de oportunidad futuros de
aquellas personas rurales que custodian los ecosistemas.
Otra definicin, que recientemente viene cobrando vigencia es la de

Incentivos por Servicios Ecosistmicos (ISE). Segn esta definicin,
dichos esquemas consisten en la transferencia de recursos (monetarios
o no monetarios) entre actores sociales, con el fin de crear incentivos
para alinear decisiones individuales o colectivas sobre el uso de
ecosistemas con los intereses pblicos en el manejo de los recursos
naturales (Muradian, Corbera et al., 2010). Esta definicin es ms
amplia que las dos anteriores, y pone menos nfasis en los aspectos
de condicionalidad y participacin voluntaria, aclarando que dichos
incentivos pueden tomar la forma de pagos, compensaciones u otros
estmulos, y ser parte de esquemas voluntarios entre actores privados
o esquemas regulados/obligatorios entre privados y el Estado.
Aunque en nuestras contribuciones personales los editores hemos
utilizado la concepcin de ISE para referirnos a los esquemas de
servicios ecosistmicos, hemos mantenido la terminologa empleada
por los dems autores en relacin a las ideas de pagos (PSE),
compensaciones (CSE) o incentivos (ISE), ya que la utilizacin de los
diferentes trminos se ajusta a los matices de las diferentes experiencias
expuestas y los criterios de cada autor.
Conceptualizaciones del mercado
Los esquemas de incentivos por servicios ecosistmicos son
concebidos por muchas personas como una herramienta de
mercado. Como varios conceptos clave en varias ramas de la ciencia,
por ejemplo vida en biologa o masa en fsica, el mercado es un
concepto que resulta mas fcil debatir que definir (Coase, 1990). Sin
embargo, nos parece importante sentar aqu una base suscinta de lo
que entendemos por mercado. Un mercado es un lugar real o virtual
donde vendedores de un producto, servicio o informacin pueden
encontrarse con compradores potenciales para dichos productos,
servicios o informacin. Para que el mercado sea competitivo debe
haber mltiples vendedores y compradores. Los mercados varan en
forma, ubicacin, escala y tipos de participantes. Algunos ejemplos
de mercados, incluyen:
Introduccin | 17
- De productos locales, por ejemplo una feria semanal agropecuaria o

un centro comercial textil.
- De oferta y demanda laboral.
- De bienes intermedios, para la produccin de otros productos y servicios.
- De moneda y commodities internacionales (oro, azcar, caf, petrleo, etc.)
- De valores, para el intercambio de acciones y fondos en corporaciones
nacionales e internacionales.
- De cuotas y derechos, por ejemplo cuotas pesqueras y de acceso a
recursos hdricos.
Los mercados facilitan el comercio, y por ende la distribucin y
asignacin de recursos en una sociedad. De relevancia especial para
los esquemas emergentes de ISE es la forma como nuevos mercados
son creados. Existen tres principales corrientes de pensamiento con
respecto al surgimiento de mercados: (1) Los mercados surgen debido
a nuevas fuentes de demanda de productos y servicios y a la voluntad
de pago de grupos de compradores (Kottler, 1994); (2) Los mercados
surgen debido a avances tecnolgicos e institucionales y por la oferta de
nuevas plataformas de productos que esto genera (Schumpeter, 1942;
Geroski, 2002); y (3) Los mercados surgen debido a la evolucin de
arreglos institucionales y polticos para la transferencia de derechos
de propiedad en los mbitos gubernamentales, comerciales y de la
sociedad civil (Fligstein, 2002). Sin plasmar una opinin sobre cul
corriente de pensamiento es ms acertada, lo importante es notar que
todas las teoras recalcan la importancia de mltiples actores sociales
en el surgimiento de nuevos mercados.
Resumiendo, a nuestro entender el mercado es en esencia una cancha
para el intercambio de valor. Usamos la palabra cancha, porque al
igual que los jugadores en una cancha de ftbol, existen elementos
de competencia y cooperacin entre los actores vendedores,
compradores e intermediarios de todo mercado. En los captulos
de este libro conceptualizamos a los mercados para servicios
ecosistmicos como procesos para el intercambio de valor, no solo
intercambio de dinero, ya que las transacciones pueden ser monetarias
o no monetarias. De la misma manera que existen mercados para
papas y vehculos donde el instrumento de transaccin es el dinero,
existen otros mercados, por ejemplo los de empleo voluntario,

donde el instrumento de transaccin son los acuerdos de buena fe
establecidos. Por otra parte, al igual que otros mercados, los futuros
mercados de servicios ecosistmicos son una herramienta que, segn
las reglas de juego que construyamos, podr resultar en beneficios
para unas pocas personas o para nuestra sociedad en su conjunto.
En este libro queremos proponer modelos y mtodos para que los
mercados de servicios ecosistmicos contribuyan a esta segunda
opcin. Es dentro de esta concepcin ms amplia del mercado que
hemos desarrollado este libro, por cuanto resulta ms til cuando
pensamos sobre la realidad de los esquemas de ISE.
Pensamos que el concepto de alinear incentivos para el mantenimiento
de los servicios ecosistmicos es una de las claves para la articulacin
de polticas ambientales territoriales nacionales e internacionales en
relacin a varios de los grandes retos de este siglo: el cambio climtico,
la prdida de la biodiversidad, la desertificacin y la pobreza en el
mbito rural. Por ello, cuando proponemos poner en prctica esquemas
de incentivos por servicios ecosistmicos, de lo que hablamos es de
cambiar significativamente nuestra relacin da a da, como gestores y
consumidores, con la naturaleza. Lgicamente, esto no se va a dar de
la noche a la maana, implica un trabajo a largo plazo entre mltiples
actores, tecnologas y mercados. Sin embargo, no tenemos un minuto
ms que perder para consolidar estos nuevos esquemas, ya que los
riesgos ambientales y sociales seguirn incrementndose mientras
ms tiempo demoremos en enmendar el modelo econmico actual que
sistemticamente subvalora el capital natural.
Cuando muchos de nosotros ramos nios, en las chapitas de IncaKola
y otras bebidas venan premios: medio sol o una botella gratis con cada
tres chapitas premiadas. Esta forma de marketing recurre a un instinto
humano muy arraigado: la felicidad que sentimos al recibir algo Gratis.
En el caso de la naturaleza, que por miles de aos nos ha venido dando
muchas chapitas premiadas, estas se estn volviendo ms escasas. Para
que nuestros hijos y nietos puedan seguir disfrutando de los cientos de
servicios Gratis que nos da la naturaleza, debemos valorar y custodiar
Introduccin | 19
mucho mejor algunos de los servicios claves que la naturaleza nos presta,
y crear incentivos econmicos para que nuestra custodia de ellos pueda
mantenerse en el tiempo.
Prximos pasos y agradecimientos
Esta publicacin es una invitacin al debate informado sobre como
utilizar mejor los esquemas de incentivos por servicios ecosistmicos
en el Per. Se ha buscado lograr un balance entre el contenido
cientfico de algunos captulos y las lecciones muy prcticas de otros.
No pretende ser de ninguna manera la ltima palabra sobre este tema,
queda an muchsimo por estudiar y experimentar con el manejo de
ecosistemas en el Per.
Con el apoyo de varias instituciones el libro se entregar en forma
gratuita a gobiernos regionales, universidades y comunidades en todo
el pas. Agradecemos en particular al Consejo Interregional Amaznico,
Conservacin Internacional Per, el Instituto Regional de Ciencias
Ambientales y la Agencia Alemana para el Desarrollo-GIZ Agencia Per.
Se puede tambin acceder a la descarga gratuita del libro en versin
PDF en la siguiente pgina web: www.seperu.org/generales.html.
Quisiramos agradecer de manera muy especial a todos los autores que
contribuyeron con captulos al libro, sin recibir mayor compensacin
que poder contribuir con sus experiencias y pensamientos a esta obra.
Tambin agradecemos muy sinceramente a quienes nos apoyaron en la
revisin de los captulos. Agradecemos el aporte financiero de Servicios
Ecosistmicos Per (SePer), la Asociacin para la Conservacin de la
Cuenca Amaznica (ACCA) y del Programa Iberoamericano de Ciencia
y Tecnologa para el Desarrollo (CYTED) que hizo posible la edicin
de estilo y diseo del libro por Wust Ediciones, Lima, y el aporte de
la Agencia Alemana para el Desarrollo (GIZ-Agencia Per) para la
publicacin de este primer tiraje de 2,000 ejemplares.
Del mismo modo, queremos expresar un agradecimiento a todo el
equipo de Wust Ediciones, especialmente a Gabriel Herrera, por su
paciencia y dedicacin. Nuestra gratitud al lugar que nos permiti

comenzar esta aventura comn, el Environmental Change Institute
de la Universidad de Oxford, y especialmente al Oxford Centre for
Tropical Forests, que sostuvo este trabajo durante nuestro tiempo en
Oxford. Nuestras gracias y cario hacia nuestras esposas Jessica y
Mara ngeles, as como a nuestros hijos por todo el tiempo que les
hemos robado para poder acabar este trabajo. Gracias por compartir
nuestra ilusin, por estar juntos en la tarea de intentar poner nuestra
gota de agua en un mundo ms sostenible y justo.
Finalmente, queremos reconocer el incansable trabajo de los custodios
y guardianes de los ecosistemas en el Per: comuneros campesinos
y nativos en todo el territorio nacional, guardaparques del Sistema
Nacional de reas Protegidas, guas y operadores de ecoturismo, nios
y nias amantes de la naturaleza, en fin, toda persona que en algn
momento ha hecho algo concreto por conservar el enorme legado
natural de este pas. A ellos est dedicada esta obra, confiando en que
los esquemas de servicios ecosistmicos sern una herramienta eficaz
para superar la pobreza y que en el futuro los peruanos nos ubiquemos
entre los mejores garantes del capital natural de nuestro planeta.
Introduccin | 21
Referencias
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Occasional Paper N42. Yakarta, CIFOR.
| 23
El contexto Global
Captulo 1
Capital natural y servicios
ecosistmicos: surgimiento de
conceptos y el marco internacional
Rebecca L. Goldmana
oblaciones mundiales en crecimiento, incremento en la demanda de

recursos naturales y usos insostenibles de los ecosistemas naturales
han ampliado la brecha existente entre conservacin y desarrollo. El
bienestar de la gente depende del acceso a los recursos bsicos: alimento,
agua y cobijo, todos ellos creados en ltima instancia por el medio
ambiente. La naturaleza, por su parte, es impactada sin descanso para
poder satisfacer las necesidades de la gente. Debido a esto, las estrategias
y acciones de conservacin estn incorporando de forma creciente a las
personas y a su bienestar, mientras que las organizaciones de desarrollo
estn incluyendo ms temas de recursos naturales en su agenda.
Abundan ejemplos de impactos negativos sobre la naturaleza cuya causa

es el uso no sostenible de los recursos. Las investigaciones indican que
los sistemas de agua dulce y las especies que en ellas habitan estn
entre las ms amenazadas a nivel mundial (Ricciardi y Rasmussen,
1999; Jenkins, 2003; Revenga y Kura, 2003; Revenga et al., 2005).
Una gran variedad de causas provocan estas amenazas, entre ellas la
a
Especialista Ambiental, Banco Interamericano de Desarrollo; rebeccagoldman@stanfordalumni.org. Los puntos de vista
expresados en este artculo reflejan la opinin del autor y no los de Banco Interamericano de Desarrollo.
alteracin de los cursos de agua y de los hbitats, la sobreexplotacin,

la contaminacin, las especies invasoras y el cambio climtico (Abell
et al. 2007), no obstante que los sistemas de agua dulce no solo son
importantes para la conservacin de la biodiversidad sino tambin para
el bienestar humano (Emerton y Bos, 2004; Pattanayak, 2004). Los
ecosistemas marinos son otro ejemplo. Ms all de la sobrepesca y los
problemas pesqueros, los sistemas marinos han sido alterados de forma
significativa debido a la concentracin humana a lo largo de las costas.
El desarrollo de estas reas para construccin, comercio, recreacin
y eliminacin de desechos han alterado las condiciones naturales de
tales ecosistemas. A esto debemos sumar el impacto causado por el
incremento de nutrientes y sedimentos, la alteracin de flujos de agua
dulce, y la modificacin de los patrones locales de circulacin, entre
otras perturbaciones (Hershner y Havens, 2008).
Sin embargo, nuestra interaccion con la naturaleza no tiene por que
ser negativa. La naturaleza provee numerosos beneficios a las personas
llamados servicios ecosistmicos y pequeos cambios en el uso del
suelo pueden proveer estos beneficios manteniendo a la vez sus valores
productivos. Tomemos como ejemplo la comida. La produccin de
alimentos va la agricultura es de lejos la actividad ms importante en el
mundo actual, as como la primera causa de prdida de biodiversidad y
degradacin de los servicios ecosistmicos a nivel mundial, tanto por sus
impactos directos como indirectos en la tierra. Estos impactos incluyen
transformaciones del hbitat natural para uso agrcola, facilitacin de
invasiones biticas a travs del comercio e impactos al usar fertilizantes
qumicos y pesticidas (Goldman et al., 2007). La agricultura y las tierras
de pastoreo representan cerca de 40% de la superficie terrestre (Foley et
al. 2005). La buena noticia es que con ligeros cambios en el manejo de
estos sistemas podemos seguir proveyendo alimentos a la gente y a la
vez proteger la biodiversidad y brindar otros servicios vitales como agua
limpia (e.g. Tilman et al., 2002; Goldman et al., 2007).
El conocimiento de los mltiples beneficios y servicios que la naturaleza
puede proveer, a la par de sostener actividades productivas, ha sido
adquirido principalmente en la ltima dcada como consecuencia de
Capital natural y servicios ecosistmicos: surgimiento de conceptos y el marco internacional | 27
diversas investigaciones y esfuerzos normativos, as como a causa de un

creciente nmero de experiencias que han puesto en prctica de forma
exitosa proyectos con este objetivo dual.
En este captulo nos enfocaremos en la evolucin del concepto de
servicios ecosistmicos, los servicios que la naturaleza provee a la gente
como purificacin del agua, captura de carbono o estabilizacin de suelos
entre otros, como una estrategia de conservacin. Comenzaremos con la
explicacin cientfica de por qu las reas protegidas son insuficientes
para proteger los recursos de los que dependen tanto la gente como la
naturaleza, haciendo hincapi en las repercusiones normativas de esta
investigacin. A partir de esta hiptesis de la cual ha emergido un enfoque
ms centrado en la gente, discutiremos la aparicin de los servicios
ecosistmicos en el mbito de la investigacin y como un paradigma de
accin. Finalmente, destacaremos las actuales oportunidades globales
para acceder a mercados y pagos por servicios ecosistmicos, con
nfasis en la importancia de estas oportunidades para incrementar el
financiamiento y la participacin en la conservacin.
reas protegidas: no son la nica manera de conservar la naturaleza
Histricamente, los esfuerzos de conservacin han sido dirigidos hacia la
preservacin de lugares y especies determinadas. Inicialmente, el enfoque
fue proteger la megafauna carismtica, como los pandas, leones u otros
mamferos grandes y atractivos, al mismo tiempo que la proteccin de
bosques, paisajes inusualmente escnicos, o con caractersticas naturales
especiales y especies silvestres. En tiempos recientes, el enfoque se
ha ensanchado para incorporar todos los niveles de la biodiversidad.
En el pasado reciente, el mtodo primario para la conservacin de la
biodiversidad fue crear reservas naturales como parques nacionales y
santuarios de vida silvestre, entre otros, con el objetivo de mantener
prstinos los ecosistemas originales con hbitats valiosos (Daily, 2001).
Este tipo de espacios abiertos para la conservacin fue esencial para la
preservacin de los ecosistemas y sus funciones.
Sin embargo, diversos cambios globales han impactado la efectividad de
estas estrategias como la nica manera de conservar la biodiversidad.
En los ltimos 50 aos, la poblacin mundial se ha incrementado en

cerca de 3,5 billones de personas (PRB, 2004) y debido a este rpido
crecimiento acompaado por el incremento de impactos per capita
existe una creciente demanda por tierra agrcola, ganadera, forestal y
para el desarrollo urbano, entre otros usos. Por esta razn, la alteracin
y la degradacin de la tierra se ha intensificado (Boyd et al., 1999).
Desde comienzos de la dcada de 1980, la gente ha talado cerca de 120
mil kilmetros cuadrados de bosques por ao, lo cual suma alrededor
de dos millones de kilmetros cuadrados en las dos dcadas pasadas
(Meyerson, 2004). Hemos alterado ms de un tercio de la superficie libre
de hielo de la Tierra, amenazando la existencia de muchas especies de
plantas y animales (De Souza et al., 2003). El cambio de uso de la tierra
y su degradacin causadas por actividades humanas tienen un impacto
negativo severo sobre una invalorable biodiversidad (Wilson, 1988;
Soule, 1991; Sala et al., 2000; Armsworth et al., 2004; Polasky et al., 2005),
especialmente en la medida que muchas de las actividades humanas
estn concentradas en reas de alta biodiversidad (Cincotta et al., 2000).
Por lo tanto, a pesar del hecho que las reservas han probado ser
exitosas en la proteccin de la biodiversidad (Bruner et al., 2001), a
la luz de los crecientes impactos humanos, estas no deberan ser los
nicos mecanismos de conservacin en el futuro. Primero, las reservas
son muy pocas, muy pequeas, muy aisladas, y estn muy sujetas a
cambios. Todo ello dificulta mantener reas lo suficientemente
grandes como para permitir preservar las funciones de los ecosistemas
(Pickett y Thompson, 1978; Newmark, 1987; Daily y Ellison, 2002;
Rosenzweig, 2003a, 2003b; Snchez-Azofeifa, 2003). Los pequeos
parches de ecosistemas nativos son los ms vulnerables a los cambios y
a las prdidas de funcin, por lo cual son incapaces, a largo plazo, para
albergar una mayor biodiversidad y proveer servicios ecosistmicos.
En segundo lugar, la creciente literatura, tanto cientfica como
normativa, acerca del cambio climtico nos demuestra que el mundo
est cambiando de forma impredecible. Escenarios y estimaciones
predicen una amplia gama de cambios globales en temperatura y
precipitacin. Estos cambios inevitables y de amplitud incierta hacen
difcil predecir los impactos en especies y hbitats. Por ejemplo, los

rangos de especies pueden cambiar haciendo insuficientes a las reservas
actuales (Root et al., 2003); o quizs, aquello que hoy constituye un gran
parque nacional maana se convertir en un gran desierto conforme
las temperaturas aumenten y las condiciones actuales cambien. Los
modelos predicen que un gran nmero de especies podra perder la
totalidad de su hbitat en su rango de distribucin actual, incluyendo
aquellas en reas Protegidas, y que un nmero an mayor sufrir
reducciones drsticas en su rango de distribucin (Hannah et al., 2005).
En tercer lugar, conforme la poblacin humana se incrementa, se hace claro
que restringir el uso de la tierra, con el solo objetivo de la conservacin,
es una forma precaria y/o inviable de preservar la biodiversidad y/o los
servicios ecosistmicos (Daily, 2001; Heal et al., 2001; Polasky et al., 2005).
En algn momento, los conservacionistas debern ampliar su visin
sobre la conservacin y comenzar a pensar ms all de los lmites de las
reservas naturales y la preservacin de reas inaccesibles a la comunidad
local (Heal et al., 2001). De esta forma, existe una necesidad reconocida
para expandir la conservacin fuera de los lmites de las reservas hacia
el paisaje intervenido, existiendo numerosas sugerencias sobre cmo se
podra hacer esto (Franklin, 1993; Hansen et al., 1993; Rosenzweig, 2003a;
Polasky et al., 2005). Las soluciones dinmicas y creativas de conservacin
son un deber si se quiere mantener la esperanza de supervivencia de la
biodiversidad a los cambios climticos y de uso (Hannah et al., 2002). Por
otra parte, los objetivos de conservacin se estn expandiendo ms all de
la proteccin de la biodiversidad con el fin de pensar en capital natural y
ms ampliamente, en servicios ecosistmicos y biodiversidad.
Servicios Ecosistmicos: de la idea a la accin
Los argumentos de los servicios ecosistmicos resaltan que los humanos,
en diversas formas, se vern tan perjudicados como otras especies en
estos ecosistemas si la degradacin contina. Las personas necesitan
usar el capital natural para su bienestar, mientras que los ecosistemas
necesitan el capital natural para permanecer saludables. Y en ambos
casos la salud del ecosistema est directamente vinculada al bienestar
humano (MA, 2005). Estos conflictos nos indican que el uso sostenible
del capital natural, ms que su sobreuso, debe ser un objetivo esencial

de conservacin, haciendo del conocimiento ms profundo de cmo
la naturaleza hace posible el bienestar de la gente un rea clave para
la investigacin. Los ecosistemas de la tierra son activos importantes
debido a los servicios ecosistmicos que proveen y a la biodiversidad que
albergan (Daily et al., 2000). Pero la funcin del ecosistema depende de
la conservacin de sus componentes crticos. Por lo tanto, los humanos
debemos usar y conservar el capital natural con el objetivo de mantener
el flujo de estos servicios. Donde esta idea es aceptada, se produce una
proliferacin de estudios y esfuerzos normativos para reconocer la
importancia de conservar los servicios ecosistmicos vitales, debido a
su trascendencia para el bienestar humano (MA, 2005). Es importante
considerar que los servicios ecosistmicos no pretenden debilitar la
conservacin de los hbitats prstinos para dar prioridad a la atencin
de las necesidades sociales. No se pretende disminuir la proteccin de
la biodiversidad. Lo que se propone es expandir el dilogo sobre los
sistemas de conservacin. Y encontrar formas de aprovechamiento que
no disminuyan la prioridad de la conservacin de los ecosistemas.
Servicios ecosistmicos en la investigacin
La conservacin comunal creci como una disciplina antes de la
aparicin del concepto de servicios ecosistmicos; integrar a la gente en
la conservacin no es un nuevo concepto. Sin embargo, la definicin de
servicios ecosistmicos relaciona de forma ms cercana los beneficios
de la naturaleza con la gente que necesita y usa estos beneficios.
El trmino servicios ecosistmicos y su vnculo con el bienestar
comenz con Ehrlich y Ehrlich (1981) y fue desarrollado con mayor
detalle por Ehrlich y Mooney (1997) enfocndolo bajo dos grandes
preguntas: 1) cmo afectar la prdida de biodiversidad a los servicios
ecosistmicos?, y 2) es posible encontrar y desarrollar sustitutos
tecnolgicos para los servicios ecosistmicos? (Ehrlich y Ehrlich,
1981; Mooney y Ehrlich, 1997). En este sentido, la publicacin Natures
Services, editada por Gretchen Daily (1997), public una compilacin
de artculos escritos por varios investigadores y expertos acerca de los
servicios ecosistmicos con el objetivo de sealar la falta casi total de
inters pblico acerca de la dependencia que tiene la sociedad de los
ecosistemas naturales (Daily 1997). Este libro puso sobre el tapete la

importancia de la naturaleza para las personas (ver Brauman et al. 2007
para una revisin ms exhaustiva).
Existe una distincin entre procesos, servicios y bienes ambientales
aunque estas diferencias se superponen y estn en debate (Daily, 1997;
Wilson y Boumans, 2005; Boyd y Banzhaf, 2007; Costanza et al., 1997;
de Groot et al., 2002; MA, 2005; Brown et al., 2006). Los puntos clave
que emergen de la literatura son que los procesos de los ecosistemas
crean nuestro mundo natural. Los servicios ecosistmicos son el vnculo
entre este mundo natural y la gente, es decir, los procesos especficos
que benefician a la gente (aunque puede haber procesos que no son
servicios si es que no existen personas para valorarlos). Los bienes
ecosistmicos son creados a partir de procesos y servicios y constituyen
los productos tangibles con los que estamos familiarizados, pero la
distincin entre bienes y servicios es complicada e interrelacionada
(Banzhaf y Boyd, 2005; Boyd y Banzhaf, 2007). De forma relevante, los
servicios ecosistmicos, por definicin, incluyen una amplia variedad de
beneficios incluyendo servicios de soporte (formacin de suelos, ciclo
de nutrientes), servicios de provisin (alimento, agua potable), servicios
de regulacin (purificacin del agua, regulacin del clima) y servicios
culturales (recreacin y ecoturismo, estticos, espirituales) (MA, 2005).
La necesidad humana de dichos servicios y las amenazas a su
provisin generan escasez, la cual puede, de forma subsecuente,
asignar valor a la produccin de servicios. No solo la economa
mundial se paralizara sin servicios ecosistmicos (Costanza et
al., 1997), muchos de ellos pueden agotarse, o renovarse solo en
escalas de tiempo muy largas, lo cual significa que existe un enorme
potencial para perder servicios. The New Economy of Nature (Daily
y Ellison, 2002) provee historias exitosas para crear mercados
alrededor de los servicios ecosistmicos usando soluciones
basadas en el manejo de recursos naturales para resolver problemas
que enfrenta la gente (control de inundaciones y provisin de agua
limpia, por ejemplo). Pensar acerca de estos valores naturales puso
en marcha muchos esfuerzos para saber cmo medirlos de forma
adecuada, comenzando con el polmico artculo de Constanza et al.

(1997) y elaborado por muchos otros (ej. Daily et al., 2000 y ver
Turner et al., 2003 para una revisin de la literatura).
Valorar los servicios ecosistmicos ayud a colocar la conservacin y
la importancia de la biodiversidad en trminos que la gente pudiera
entender. Las personas entienden la necesidad de alimento y agua
limpia, lo cual hace ms significativa la conservacin de las fuentes
de estos recursos. La Evaluacin de Ecosistemas del Milenio (MA,
2005) constituy un importante avance en nuestra comprensin de
los servicios ecosistmicos y en los esfuerzos de conservacin en el
campo. En este sentido, la Evaluacin de Ecosistemas del Milenio
(EEM) ha sido un marco de trabajo y una coleccin de pensamientos
elaborados por acadmicos y profesionales altamente calificados con
la finalidad de sealar la importancia de los servicios ecosistmicos
para el bienestar humano. LA EEM se enfoca en los factores
biolgicos, climticos y sociales que afectan a los ecosistemas y cmo
estos impactos afectan a las personas.
Servicios ecosistmicos en la prctica
Tanto las discusiones acerca del valor de los beneficios que la naturaleza
provee a la gente, como los estudios acadmicos, los relatos acerca de
experiencias reales exitosas y una consciencia ms clara sobre los lmites
naturales de los recursos, han dado cabida a un creciente inters en
usar a los servicios ecosistmicos como medio para enfocar y financiar
los esfuerzos de la conservacin. Como los humanos y la biodiversidad
estn ntimamente vinculados, ya que la capacidad de ambos para vivir
sosteniblemente depende en gran medida en el uso o no-uso del otro, las
estrategias de conservacin que han incorporado la preservacin de la
biodiversidad con las necesidades y el bienestar humano han permitido
desarrollar la conservacin a una escala mayor.
As, los marcos desde los cuales es posible repensar la conservacin de los
servicios ecosistmicos (ej. ver Turner y Daily, 2008; Tallis et al., 2008), el
desarrollo de objetivos de manejo para estos servicios (ej. Daily, 2000; Daily
y Matson, 2008; Carpener et al., 2009), o los mtodos sobre cmo planificar
la conservacin de los mismos (ej. Chan et al., 2006) estn ayudando a hacer
la conservacin ms accesible para un grupo ms amplio de actores. Estos
enfoques tambin ofrecen nuevos medios potenciales de financiamiento
para la conservacin a travs del establecimiento de mercados (Daily et al.,
2000; Balvanera et al., 2001; Arnott et al., 2002; MA, 2005; The Economist,
2005). En los ltimos aos, diversos ejemplos de enfoques en servicios
ecosistmicos han pasado de ser locales y espordicos a ser adoptados por
numerosas instituciones a nivel sistmico.
La aparicin de ejemplos concretos ha generado debates y
discusiones acerca de los beneficios y peligros potenciales en el uso
de los servicios ecosistmicos como marco para la conservacin. Los
peligros de vincular los valores de la naturaleza con los cambiantes
deseos de la gente han sido articulados (ej. McCauley, 2008). Estos
incluyen perder de vista los objetivos de conservacin, pudiendo
alienar a los donantes actuales. Sin embargo, la investigacin y
las iniciativas normativas sugieren que estas amenazas son mitos
(Goldman et al., 2008; Goldman y Tallis, 2009). Mientras existen
pros y contras (ej. Chan et al., 2006; Naidoo et al., 2008; Goldman
et al., 2010a) un rea de alta prioridad para un servicio ecosistmico
en particular, por ejemplo agua, no tiene por qu coincidir con la
misma rea de prioridad para la conservacin de la biodiversidad. Sin
embargo, existen beneficios demostrables a pesar de esta dicotoma.
Incorporar ambos servicios ecosistmicos en la gestin puede llevar
a obtener mayores fondos para la conservacin a travs de una
variedad ms amplia de stakeholders1 involucrando a nuevas personas
y entidades en la conservacin (Goldman et al., 2008). Un estudio de
los proyectos del Banco Mundial indica que incluir la conservacin
de la biodiversidad como un objetivo, sumado a la mitigacin de la
pobreza, no ha impedido lograr los objetivos de desarrollo ni los de
conservacin buscados (Kareiva et al., 2009).
El uso de servicios ecosistmicos en proyectos de conservacin es diverso
y muy difundido (Tallis et al., 2009), catalizando el desarrollo de los
Socios, clientes o participantes activos en un proyecto o proceso.
mercados y los programas de pago, y fomentando el debate sobre las

mejores prcticas para el diseo de este tipo de incentivos (ej. Goldman et
al., 2008; Jack et al., 2008).
El financiamiento para la conservacin, los mercados para los servicios
ecosistmicos, o el pago por estos, son mecanismos que estn siendo
adoptados, adaptados y expandidos en numerosos esfuerzos de conservacin
a nivel global. Estas herramientas y mercados pueden involucrar a
organizaciones gubernamentales y no-gubernamentales. Estas pueden
pagar a los propietarios de tierras por conservacin voluntaria de sus
predios o basar su estrategia en lograr que los usuarios paguen por los
servicios provistos que reciben o recibirn. Particularmente, entre todos
estos mecanismos, los esquemas de pagos por servicios ecosistmicos (PSE),
que brindan incentivos financieros a los propietarios o administradores de
tierras cuyas acciones generan beneficios para terceros que de otro modo
no seran compensados (Sommerville et al., 2009), han recibido una especial
atencin (ej. Landell-Mills y Porras, 2002, Pagiola et al., 2002; Pagiola et al.,
2007; Jack et al., 2008; Sommerville et al., 2009). Las investigaciones sobre
esquemas de PSE que buscan definir buenas prcticas (ver Wunder, 2005;
Wunder, 2007; Pagiola et al., 2007; Engel et al., 2008) y mostrar ejemplos
en el campo (ej. Asquith y Wunder, 2008; Porras et al., 2008; Stanton et al.,
2010; Krchnak, 2008; Goldman et al., 2010b) se han expandido de forma
considerable y continan desarrollndose.
Los beneficios, las limitaciones y las buenas prcticas en esquemas de
PSE estn ganando importancia. Las ediciones o secciones especiales de
boletines acadmicos que resaltan casos de estudio y marcos conceptuales
para estas propuestas estn creciendo, haciendo palpable el gran inters
que stos suscitan para muchas personas (ej. Engel et al., 2008 en edicin
especial de Ecological Economics, Daily y Matson, 2008, en edicin especial
de Proceedings of the National Academy of Sciences, y Oryx, en prensa). En
concreto, cuestiones tales como la capacidad de los programas de PSE para
mitigar la pobreza, los beneficios y riesgos de hacer pagos directos y la
necesidad de enfoques basados en evidencias que requieren un monitoreo
del impacto, abundan en la literatura especializada (ej. Ferraro y Simpson,
2002; Pagiola, et al. 2005; Ferraro y Pattanayak, 2006; Wunder, 2007). A
pesar de este debate en curso, los programas de pagos estn llegando a

los mercados de todo el mundo como lo evidencia el Ecosystem Marketplace
(www.ecosystemmarketplace.com) de la organizacin Forest Trends, que
est desarrollando y documentando actividades en nuevos mercados para
bonos de carbono y otros servicios.
Globalizando los servicios ecosistmicos
Los servicios ecosistmicos no son ms un empeo de la investigacin
cientfica. De forma creciente, numerosas iniciativas legislativas
estn proponiendo internalizar el valor de la naturaleza a la gente
y los gobiernos. Por otra parte, las empresas privadas tambin estn
comenzando a valorar la conservacin de los ecosistemas naturales.
Sin duda, Costa Rica est a la cabeza de este movimiento al haber
creado en 1997 una Ley Forestal que permiti el desarrollo del
Programa de Pagos por Servicios Ambientales (PSA): un programa
voluntario que paga de forma directa a los propietarios por los
servicios que brindan sus tierras (captura de carbono, purificacin de
agua, proteccin de la biodiversidad y provisin de belleza escnica)
(ver Castro et al., 2000).
Recientemente, otros gobiernos han expandido tambin sus programas
y oficinas pensando en los mercados de estos servicios. La Unin Europea
(UE) adapt su Poltica Agrcola Comn (PAC) para incluir pagos
agro-ambientales con el objetivo de proteger tanto la biodiversidad
como el medio ambiente. Estos pagos estimulan a los agricultores
para adoptar prcticas tales como el cultivo orgnico, la reduccin de
fertilizantes, la reduccin del nmero de cabezas de ganado por rea
de forrajeo, o la reforestacin o mejora de tierras abandonadas (para
mayor informacin y referencias ver Kleijn y Sutherland 2003) todo
lo cual tiene importantes beneficios para los servicios ecosistmicos.
Tambin, los Estados Unidos (EE UU), a travs de su Departamento
de Agricultura (USDA) y su Servicio Forestal (USFS), promueven
los mercados de servicios ecosistmicos (para mayor informacin
ver http://www.fs.fed.us/ecosystemservices/OEM/index.shtml/
index.shtml). La Oficina de Mercados Ecosistmicos fue creada en
2008 y procura brindar apoyo a los programas de la ley agrcola en los
EE UU, los cuales pueden tener beneficios significativos en la provisin

de servicios a lo largo de todo el pas.
Iniciativas globales sobre el cambio climtico estn ayudando a
expandir rpidamente el mercado de bonos de carbono. Las reuniones
del Panel Intergubernamental sobre el Cambio Climtico (IPCC), el
Protocolo de Kyoto y la Conferencia de las Partes de las Naciones
Unidas (UN-COP) estn creando un foro global para la discusin y
estn incentivando el crecimiento de mercados de carbono a travs de
la captura de carbono de los bosques y la reduccin de emisiones por
deforestacin y degradacin (REDD). Organizaciones de conservacin
y otras pueden tomar ventaja de la demanda global de reduccin de
carbono al buscar inversiones para la proteccin y restauracin de los
bosques nativos (ej. TNC, 2009). Dichos mercados de carbono poseen
el potencial de ir ms all de los bosques e incluir otros ecosistemas
que permiten el almacenamiento de carbono en el suelo.
Organizaciones multilaterales y otros grupos de inters estn
ya reconociendo este creciente enfoque basado en los mercados.
El Banco Mundial, por ejemplo, tiene una estrategia dedicada a
desarrollar pagos por proyectos de servicios ecosistmicos (ver
http://go.worldbank.org/51KUO12O50). El Fondo Mundial para
el Medio Ambiente (FMMA o GEF en ingls) de la ONU, es una
importante fuente de financiamiento para este tipo de proyectos, que
incluye organismos multilaterales como el Banco Mundial y el Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), y ha desarrollado un Panel de
Asistencia Tcnica y Cientfica (STAP) que brinda orientacin en la
evaluacin de proyectos de servicios ecosistmicos para la bsqueda
de fondos, ya que este tipo de proyectos se estn haciendo cada vez
ms populares para el logro de objetivos de desarrollo y conservacin
(ver http://stapgef.unep.org/resources/sg/PES). Pero incluso, ms
all de estos organismos multilaterales, surgen nuevas iniciativas y
asociaciones creadas con el objetivo de enfocarse en la promocin de los
servicios ecosistmicos. Por ejemplo, el Natural Capital Project una
asociacin entre la Universidad de Stanford, TNC, la Universidad de
Minnesota y WWF est desarrollando y proveyendo herramientas
de forma gratuita (ver http://www.naturalcapitalproject.org/

InVEST.html) para mapear el flujo de diversos servicios alrededor
del mundo, ayudando de este modo a incluir el capital natural de
forma ms efectiva en la toma de decisiones.
Finalmente, nuevas iniciativas legales internacionales estn siendo creadas
para asegurar que valoremos la biodiversidad de una forma adecuada.
Iniciado por el Ministerio Federal de Alemania y la Comisin Europea,
junto con otros socios, el Economics of Ecosystems & Biodiversity report
(TEEB) tiene como objetivo facilitar la creacin de normas costo-efectivas
para tomar decisiones sobre el uso de recursos y su conservacin (para
mayor informacin ver http://www.teebweb.org/ o Jowit, 2010).
Esta creciente preocupacin sobre los beneficios que provee la naturaleza
a las personas no solo nos dar nuevas oportunidades de financiamiento,
tambin construir los puentes necesarios entre la conservacin y el
desarrollo. La degradacin ambiental y la prdida de recursos naturales
amenazan el bienestar de la humanidad. Enfocarse solamente en la
conservacin de la biodiversidad sin considerar a las personas se har
cada vez ms injusto e imposible. Tenemos ahora una gran oportunidad
para ayudar a la gente y a la naturaleza, implementando mtodos para
incluir el desarrollo y la conservacin en nuestros planes y realizar una
colaboracin ms estrecha entre disciplinas y organizaciones.
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Captulo 2
Nuestra huella ecolgica
y la biocapacidad de la Tierra
Matthis Wackernagela y Luis Salomnb
Introduccin
La globalizacin econmica y el rpido crecimiento de la poblacin
mundial estn impulsando el consumo de recursos y las emisiones
de combustibles fsiles a niveles sin precedentes. Los ecosistemas
que proporcionan estos recursos y absorben los residuos de la
sociedad ya no pueden mantener este ritmo. De la misma forma
que nos movemos hacia una economa mundial nica e integrada,
los cientficos estn llegando a ver el planeta como un organismo
nico y auto-regulado. Por lo tanto, no es sorprendente que a
medida que se superen los lmites ecolgicos, estn emergiendo al
mismo tiempo mltiples consecuencias como el cambio climtico,
la acidificacin de los ocanos o la prdida de biodiversidad. Por
lo tanto, la solucin a este problema requiere herramientas con un
enfoque ms holstico, no solo como un problema relacionado al
carbono o a cualquier otro lmite natural aislado. En este captulo
abordamos el problema que significa sobrepasar la biocapacidad de
la Tierra y cmo podemos ayudar a manejarlo con una herramienta
especfica: la huella ecolgica.
Presidente, Global Footprint Network; mathis@footprintnetwork.org

Socio, Salomon Pecho Consultores; luis.salomon@salomonpechoconsultores.com
Qu es la huella ecolgica?
La huella ecolgica es una herramienta de contabilidad de los recursos
naturales que parte de un enfoque integral. Compara la demanda de
recursos naturales de nuestra sociedad con la capacidad de la naturaleza
de satisfacer dicha demanda; su objetivo es mostrar los activos
ecolgicos disponibles y dnde se estn utilizando. Esta herramienta
es vital para hacer frente a los riesgos de nuestro actual sobreuso de
recursos. Desde hace cuarenta aos, nuestro dficit ecolgico anual ha
ido creciendo significativamente. Este incremento de nuestra deuda
a los ecosistemas que sustentan nuestra salud, genera un riesgo de
deterioro o incluso colapso de nuestras economas. No podemos
seguir ignorando la importancia de nuestro patrimonio ecolgico,
hoy amenazado tanto por la pobreza como por la opulencia de ciertos
sectores de la poblacin. Ahora, ms que nunca, es esencial reconocer
que la salud y el bienestar de la humanidad dependen de la salud y el
bienestar de los ecosistemas de la Tierra.
Deudores y acreedores ecolgicos
Los pases importadores de alimentos, fibra y madera o sus productos
derivados, estn satisfaciendo su demanda de consumo utilizando
capital natural producido ms all de sus fronteras. Este uso de los
recursos ecolgicos externos, los pone en riesgo si la demanda supera
la oferta o si el pas exportador sufre una escasez de recursos. Por
otra parte, los pases exportadores de estos recursos estn utilizando
sus activos ecolgicos para generar flujos de ingresos, adems de
satisfacer sus propias necesidades, por lo que tambin corren ciertos
riesgos econmicos si la demanda interna de estos recursos crece, o si
disminuye la productividad de los recursos, y con ello los ingresos por
exportaciones. Adems, muchos pases generan emisiones de carbono
superiores a la capacidad de sus propios ecosistemas para absorberlos.
Si el mundo decide que los pases tendrn que pagar por sus excesos de
emisiones, esto podr suponer nuevos costos significativos.
El monitoreo de los recursos y los flujos de emisiones es un paso clave en el
tratamiento de la presin sobre los ecosistemas explotados. La reduccin
de esta presin no es solo una cuestin altruista en el sentido que beneficia
Nuestra huella ecolgica y la biocapacidad de la Tierra | 45
a toda la humanidad y a muchas otras especies. Es una precondicion para

la competitividad de cada pais, ciudad, o inversion a largo plazo. Por
ello, resulta de gran inters para los pases saber cunto capital natural
tienen y cmo lo estn utilizando. Entender de qu activos ecolgicos
estn dependiendo y qu otros pases dependen de dicho capital, permite
identificar conjuntamente los riesgos y oportunidades, contribuyendo a
garantizar la sostenibilidad futura de las inversiones en desarrollo.
La huella ecolgica ayuda a clarificar dichos riesgos y oportunidades,
sentando las bases para la toma de decisiones ecolgicamente racionales
y una nueva colaboracin mundial basada en el reparto de los bienes
ecolgicos, sin que se llegue a su agotamiento o degradacin. Hay por
ello, una creciente necesidad por parte de los pases de reconocer el valor
de sus propios activos ecolgicos, como parte de un camino que ayude a la
humanidad a vivir bien dentro de los lmites que impone la conservacin
de nuestro planeta. La huella ecolgica mide el rea requerida de agua
y tierra biolgicamente productiva para proveer todos los servicios
ecosistmicos que una poblacion utiliza, dada la tecnologa actual. Dicha
demanda sobre la naturaleza incluye la provision de productos y servicios,
espacio para infraestructura. como tambien la absorcion de emisiones de
CO2. La contabilidad de la huella de consumo de un pas comienza con
todos los bienes y servicios producidos en ese pas, a los cuales se agrega
la importacin y se resta la exportacin. La biocapacidad es el rea de
tierra productiva y agua disponible para producir los recursos o absorber
los residuos como el dixido de carbono, teniendo en cuenta las prcticas
actuales de gestin. Tanto la huella ecolgica como la biocapacidad se
miden en unidades estndar llamadas Hectreas Globales (hag). Una
hag representa una hectrea de bosque, tierra de cultivo, pastizal o zona
de pesca con una productividad igual a la media mundial.
Mientras que el tamao de las economas, las poblaciones y la demanda
de recursos crecen, el tamao del planeta sigue siendo el mismo. En
2008, la huella de la humanidad super la biocapacidad global en ms
del 50 por ciento (Figura 1). Las proyecciones medias de Naciones
Unidas sugieren que la demanda crecer mucho ms rpido que la
biocapacidad, por lo que a finales de la dcada de 2030, sern necesarias
las biocapacidades de dos Tierras para mantener nuestro consumo

actual. Mantenernos en esta tendencia podra rpidamente disminuir
nuestro margen de maniobra, incrementando el riesgo para el bienestar
de muchos de los habitantes del planeta.
Hectreas globales por persona
Huella ecolgica
Biocapacidad
Crdito ecolgico
Dbito ecolgico
0
1960
1975
1990
2005
Figura 1. Huella ecolgica versus biocapacidad mundial (GFN, 2010).
En el Per en concreto, y en Amrica Latina en general, esta no es una

realidad lejana. El PBI de nuestro pas est basado fundamentalmente
en la exportacin de recursos extractivos, minerales, madera, gas y
recientemente en el boom de los agronegocios (palta, esprragos,
mango, pimiento, etc.). Adems hay un crecimiento de reas de cultivo
en la selva procedentes de bosques, que junto con las reas dedicadas
a la extraccin de oro, han generado no solo deforestacin, sino una
contaminacin de ros y degradacin de suelos, que disminuye en ltima
instancia la biocapacidad del pas. La figura 2 muestra claramente esta
tendencia en los ltimos 45 aos, trayectoria en la que se ha pasado de
10 a menos de 4 hag per cpita. Le tomaron al planeta 18 meses para
regenerar los recursos consumidos por la humanidad en el ao 2008.
Hectreas globales por persona
10
9
Biocapacidad
Huella ecolgica
Crdito ecolgico
8
7
6
5
4
3
2
1
0
1960
1965
1970
1975
1980
1985
1990
1995
2000
2005
Figura 2 - Huella ecolgica versus biocapacidad en el Per (GFN, 2010).
Desde mediados de la dcada de 1980, cuando el exceso ecolgico

mundial fue por primera vez una realidad consistente, hemos venido
reduciendo el stock de capital natural de la biosfera, en lugar de vivir
de su inters anual. Para soportar nuestro consumo, hemos estado
consumiendo las reservas de recursos y permitiendo la acumulacin
de dixido de carbono en la atmsfera.
Pero este rebasamiento ecolgico es posible solo por un
tiempo limitado antes de comenzar a degradar los ecosistemas
irreversiblemente y posiblemente colapsarlos. Esta situacin
se manifiesta en la escasez de agua, la erosin originada por
la desertificacin, la reduccin de la productividad de tierras
agrcolas, el pastoreo excesivo, la deforestacin, la rpida extincin
de especies, el colapso de la pesca y el cambio climtico global. Cada
da se descubren nuevas consecuencias de este sobreconsumo, que
acaban por hacerse evidentes en el largo plazo.
Hacia un modelo de desarrollo que quepa en una Tierra
El desafo de la humanidad es vivir bien, dentro de la capacidad del
planeta, y no degradar los recursos ecolgicos en detrimento de las
generaciones futuras. Este es el reto del desarrollo sostenible. Pero,
puede medirse el vivir bien? El ndice de desarrollo humano (IDH)
de Naciones Unidas mide la esperanza de vida, la educacin y la

alfabetizacin, y la capacidad de adquirir bienes y servicios necesarios.
En una escala de 0.0 a 1.0, la ONU define un puntaje de 0.67 como el
umbral que indica un alto nivel de desarrollo.
Sin embargo, el desarrollo solo es sostenible si se hace dentro de los
lmites ecolgicos de la Tierra. Esto significa que la Huella Ecolgica
por persona no debe superar la biocapacidad per cpita disponible
en el planeta, la cual es aproximadamente 1.8 hectareas globales.
Este nivel implica que los seres humanos utilizaran precisamente
el 100% de la biocapacidad de la Tierra. Sin embargo, la superficie
disponible por individuo en el planeta es en realidad inferior a 1.8
hectreas globales si lo que se desea es garantizar la estabilidad
de los ecosistemas del mundo y los servicios que proporcionan
a la humanidad, ya que un porcentaje importante de esta debe ser
destinado a mantener la diversidad biolgica.
ndice de desarrollo humano y la huella ecolgica de los pases
Conforme la poblacin crece, la demanda total de los recursos
ecolgicos tiende a aumentar, mientras que la biocapacidad
disponible para apoyar a cada individuo tiende a reducirse. La
poblacin mundial est creciendo 1.3 por ciento al ao. A este
ritmo, la poblacin se duplicara aproximadamente cada 50 aos1 .
Esto reduce el umbral de la huella por habitante. En este sentido, el
crecimiento econmico se presenta a menudo como un incremento
del consumo per cpita de bienes y servicios. Sin embargo, si este
no es compensado mediante la optimizacin del uso de materiales
y la eficiencia energtica en la produccin de bienes y servicios, la
huella ecolgica per cpita tender a crecer, y mientras que para
algunos pases pueda ser necesario aumentar el consumo para
satisfacer exclusivamente sus necesidades bsicas, a escala mundial
un aumento de la huella ecolgica promedio har que el desarrollo
sostenible sea mucho ms difcil de alcanzar.
Esto sin embargo no debera ocurrir, ya que el crecimiento de la poblacin aun siendo creciente es decrecientemente
creciente. La cifra de 1,3 debe ser tomada como una referencia relativa ya que no es constante, sino decreciente. En el ao
2050 Naciones Unidas estima que podramos llegar a un crecimiento del 0%. (Nota del editor).
Tomados conjuntamente, el IDH y los umbrales de la huella definen los

criterios mnimos que debe cumplir una sociedad para ser globalmente
sostenible. En promedio, se puede afirmar que los pases con un
adecuado nivel de desarrollo sostenible son aquellos cuyo ndice de
desarrollo humano est por encima de 0.67, y su promedio de huella
ecolgica por debajo de la biocapacidad disponible por persona en el
planeta, es decir de 1,8 hectreas globales en el 2008. Comparando este
ao con la situacin 45 aos antes, se observa como en 1961 habra sido
ms fcil para alcanzar el umbral de la huella al haber muchas menos
personas en el planeta para compartir los recursos de la Tierra. En
aquel ao la biocapacidad disponible por persona era aproximadamente
el doble de lo que es hoy en da.
12
10
Amrica del Norte

UE
Resto de Europa
Latinoamrica
Oriente Medio/
Asia Central
Asia-Pacfico
frica
Biocapacidad media mundial por persona en 2008
Huella Ecolgica (hag por persona)
Desarrollo
Humano
Muy Alto
Desarrollo
Humano
Alto
Desarrollo
Humano
Bajo
IDH
Desarrollo
Humano
Medio
La Figura 3 muestra diferentes pases en relacin con los dos

criterios (alto desarrollo humano dentro de los lmites que impone
la biocapacidad) en el ao 2008. Los pases que cumplan ambos
criterios se encontraran en el cuadrante azul. Desgraciadamente,
a pesar de los esfuerzos internacionales en pos de un desarrollo
sostenible durante casi 20 aos, en 2008 ningn pas se encontr all.
Criterios mnimos para

alcanzar la sostenibilidad
0,0
0,2
0,4
0,6
0,8
1,0
ndice de Desarrollo Humano (IDH)
Figura 3 Grfico que combina el ndice de Desarrollo Humano de las Naciones

Unidas y la huella ecolgica (GFN, 2010)
Lmites de la biocapacidad y el bienestar nacional

En un mundo cada vez ms globalizado, los pases tratan de satisfacer
la demanda de los recursos que consumen utilizando tanto su propia
biocapacidad, as como la biocapacidad de otros pases. Con el continuo
crecimiento de la poblacin mundial y del consumo per cpita en muchos
lugares, la competencia por los recursos est aumentando rpidamente.
A medida que aumentan los precios y la escasez, algunos pases pueden
tener dificultades para mantener sus economas y el bienestar de sus
habitantes encontrando dificultades en sus objetivos de desarrollo o
incluso para mantener los logros conseguidos. Los pases ms ricos
estarn probablemente ms protegidos contra las consecuencias de
esta escasez de recursos que los pases con menor poder adquisitivo.
Estas carencias ya han comenzado a ser evidentes. En diciembre de
2007, la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura
(FAO) comenz a advertir que la escasez mundial de alimentos
comenzaba a ser absoluta y no solamente distribucional (Rosenthal,
2007). Esta situacin ha generado una respuesta internacional que
podra definirse como la apropiacin de la biocapacidad ajena.
Algunos pases han comprado los derechos a la produccin de
alimentos - es decir, la compra de biocapacidad de tierras de cultivo a
otros pases con el fin de garantizar un suministro continuo adecuado
de alimentos. Arabia Saudita, por ejemplo, ha contratado el uso de
grandes extensiones de tierra en Etiopa, mientras que compaas
de Corea del Sur han intentado, hasta ahora sin xito, de obtener los
derechos de la mitad de la tierra cultivable en Madagascar (Rice, 2009).
Adems de estos intentos de compra de la biocapacidad, un reciente
informe del Programa Ambiental de Naciones Unidas sugiere que los
conflictos blicos por el control de los recursos naturales cada vez
ms escasos se ampliar en las prximas dcadas (PNUMA, 2009).
Adems, muchos pases tambin consumen biocapacidad externa a
sus propias fronteras a travs de las emisiones de dixido de carbono
procedentes de la quema de combustibles fsiles, la deforestacin y
procesos industriales tales como la fabricacin de cemento. Estas
emisiones se dispersan rpidamente a travs de la atmsfera mundial,
y si se quiere evitar su acumulacin en la atmsfera, de nuevo se
requiere de la biocapacidad para secuestrarla en algn lugar del

planeta. Con los acuerdos climticos, pronto podra haber costos
significativos impuestos por la emisin de dixido de carbono, as
como importantes beneficios econmicos para los pases que tienen
una capacidad de absorcin superior a sus emisiones.
Pero las exigencias sobre la biocapacidad para mitigar las emisiones
de carbono no son independientes de las demandas para la
biocapacidad de los recursos en general, por lo que es necesario
tener en cuenta todas estas demandas en conjunto. Por ejemplo,
los mtodos actuales de produccin de alimentos dependen en gran
medida del uso de combustibles fsiles para crear fertilizantes
para la agricultura mecanizada. Si el uso de combustibles fsiles se
eliminar progresivamente, la demanda de fijacin de carbono se
reducira, pero si los rendimientos disminuyesen, se requeriran ms
tierras de cultivo para satisfacer la demanda mundial de alimentos.
Del mismo modo, si los biocombustibles se comienzan a utilizar
para sustituir combustibles fsiles, la superficie adicional que se
requerir para cultivar biomasa para produccin de combustible
requerir mayor cantidad de tierras de cultivo, lo cual desplazar a la
produccin de alimentos a nuevas tierras. Y de dnde provendrn
estas nuevas tierras de cultivo? Probablemente de la conversin
de bosques en tierras de cultivo, lo cual conllevar un proceso de
deforestacin en el que es probable que aumenten las emisiones de
carbono en el corto plazo, al tiempo que se reduzca la capacidad de
fijacin de carbono a largo plazo.
Ya sea para la produccin de recursos o para la fijacin de carbono,
cada pas y el mundo en su conjunto tienen una biocapacidad limitada,
y por lo tanto deben decidir cunta se destina para la produccin de
recursos y cuanta a la fijacin de carbono. Agregando las huellas del
uso de los recursos con las de emisiones de CO2 y comparndolas
con el total de la biocapacidad disponible, se podr evaluar si las
estrategias propuestas para abordar la escasez de recursos y el cambio
climtico estn reduciendo la huella nacional o global, o simplemente
desplazando la demanda de un tipo de ecosistema a otro.
Un nuevo mapa de la Tierra

Cunto depende un pas de su biocapacidad domstica en comparacin
con la biocapacidad de pases extranjeros para satisfacer sus demandas
propias de consumo? Cunto de su biocapacidad est siendo utilizada
para reforzar su economa a travs de las exportaciones? Si la huella
de la produccin de un pas no supera su propia biocapacidad, puede
esta biocapacidad destinarse a capturar las emisiones de carbono y
por lo tanto a obtener crditos por captura de carbono? Conocer
las respuestas a estas preguntas puede ayudar a un pas a manejar
mejor su desarrollo econmico y bienestar social. Muchos pases se
basan, en trminos netos, en la biocapacidad de otros pases para
satisfacer su demanda interna de bienes y servicios. Por ejemplo
Japn importa madera de Ecuador para hacer papel; Europa importa
carne alimentada con soya de Brasil, Estados Unidos importa
algodn peruano, y China obtiene madera de Tanzania. Estos pases
importadores dependen de cmo sus pases proveedores manejen su
capital natural, pues las interrupciones de la cadena de suministro
pueden influir negativamente en sus economas y su calidad de vida.
Saber dnde se encuentra esta biocapacidad y conocer la estabilidad
de estos activos naturales frente a los desafos polticos, econmicos
y climticos, pueden ayudar a un pas a gestionar sus importaciones
y seleccionar a sus socios comerciales a fin de reducir los riesgos
procedentes de la exposicin al comercio de un recurso con limites
mundiales cada vez mayores.
En 1961, la mayora de la poblacin mundial viva en pases que, en
trminos netos, podan proporcionar el alimento, fibra y madera que su
poblacin consuma al tiempo que absorber sus emisiones de carbono.
Para el ao 2008 la situacin haba cambiado radicalmente. Menos del 17
por ciento de la poblacin mundial viva en pases que pueden mantenerse
al da con sus propias demandas. Reintegrar a la sociedad humana en una
comunidad ecolgica global requerir una nueva arquitectura social y
econmica ms acorde con la fisiologa de la Tierra.
El viejo paradigma geopoltico tendr que dar paso a una nueva
biopoltica. Y este cambio implicar una transicin de modelos
competitivos a otros ms colaborativos, una riqueza de nuevas

posibilidades y nuevas soluciones creativas para vivir bien sin
transgredir los lmites ecolgicos de la Tierra.
Riesgos y oportunidades de inversin
Lograr una sociedad sostenible significa, como mnimo, salir y
mantenernos al margen de la deuda ecolgica. Para ello ser necesario
un nuevo paradigma de gestin de los recursos y los residuos que
consume y genera la sociedad, tanto por parte de la demanda como de
la oferta. Por el lado de la demanda, tres factores determinan el tamao
de la huella ecolgica de un pas o incluso del mundo: la poblacin
(el nmero de consumo de las personas), el consumo per cpita (la
cantidad de bienes y servicios que cada persona usa), y la intensidad
de los residuos (la eficiencia con que estos bienes y servicios son
producidos). Por el lado de la oferta, habr que contabilizar la cantidad
de biocapacidad disponible para satisfacer la demanda en funcin de las
reas productivas y sus rendimientos.
Permanecer en nuestro camino actual no es una opcin viable. Los lmites
ecolgicos de la Tierra ya han sido superados. Los desechos se acumulan
en la atmsfera y los ocanos, los ecosistemas de los que dependemos estn
disminuyendo en todo el planeta. En un mundo de excesos, continuar con
las prcticas actuales est generando un crecimiento de la deuda ecolgica.
Esta situacin conduce, adems del cambio climtico, a la degradacin de
los ecosistemas, y las posibles prdidas permanentes de la productividad.
La buena noticia es que el cambio es posible, y que aquellos que
ofrezcan estrategias, tecnologas, productos y servicios que apoyen la
transicin hacia la sostenibilidad tendrn claras ventajas. Los pases
que encuentren maneras de crear las mayores mejoras en el bienestar
de su pueblo a la par de minimizar su huella ecolgica, manteniendo
o incluso ampliando su biocapacidad, sern ms resistentes frente
a la creciente escasez de recursos y el aumento de los costos de las
emisiones de carbono, y podrn mantener sus niveles de desarrollo.
Nuevas tecnologas que puedan facilitar evitar el consumo excesivo de
recursos ayudarn a que esto sea posible. As, las empresas que sean
pioneras en el suministro de soluciones tecnolgicas y de otra ndole

podrn obtener una ventaja de mercado y seguir siendo relevantes y
competitivas en un mundo que cambia rpidamente.
La infraestructura, debido a su larga vida til, desempear un papel
especialmente importante en lograr el reto de la sostenibilidad. La energa,
el transporte, la vivienda y los sistemas de fabricacin que construimos
hoy estarn con nosotros mucho tiempo en el futuro. Si invertimos en
sistemas que pueden funcionar con una huella pequea, que no tengan
efectos negativos sobre la biocapacidad, y que sean flexibles y resistentes
a las limitaciones de recursos, proporcionaremos beneficios duraderos. Si,
al contrario, diseamos infraestructuras que dependan de un alto nivel de
consumo de los recursos, o son sensibles a los daos y reducciones de los
servicios ecolgicos, cualquier beneficio obtenido ser de corta duracin.
Del mismo modo, la manera en que gestionemos la agricultura, los sistemas
de agua y la silvicultura determinar si somos capaces de proporcionar un
flujo continuo de recursos renovables y de fijacin de carbono.
Con ms de la mitad de la poblacin mundial viviendo en las ciudades,
porcentaje que seguir creciendo, la infraestructura urbana y las
cadenas de suministro sern especialmente crticas. Las ciudades ofrecen
oportunidades nicas para lograr mayor eficiencia en los sistemas de
vivienda y la movilidad, al mismo tiempo que mejoran la calidad de
vida. Una buena gestin de los servicios pblicos de energa, agua o de
gestin de residuos integrados pueden generar mayores reducciones de
la Huella en las ciudades que en las zonas menos densamente pobladas.
Adems de la infraestructura fsica, la mejora de la infraestructura
intelectual, en particular en la educacin y el cuidado de la salud,
jugarn un papel esencial. La educacin ayuda a formar los valores,
proporciona un marco para entender la sostenibilidad, y construye las
habilidades para desarrollar soluciones y nuevas ideas. En los pases
con poblaciones en rpida expansin, la educacin, especialmente de las
mujeres, junto con una mejor atencin mdica y el acceso a las opciones
de planificacin familiar, pueden ayudar a mitigar de manera local y
global el impacto del crecimiento de la poblacin sobre los recursos.
Referencias
Global Footprint Network (2010). The Ecological Wealth of Nations. 38 pg. Oakland.
Global Footprint Network (2011). National Footprint Accounts. Oakland. www.
footprintnetwork.org. Para ms informacin visite directamente: www.huella.org
PNUMA-Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente (2009). Informe
anual 2009.
Rice, A. (2009). Is There Such a Thing as Agroimperialism?. New York Times Magazine,
Noviembre 16.
Rosenthal, E. (2007). World Food Stocks Dwindling Rapidly, UN warns. New York
Times, December 17.
Captulo 3
Vinculando conceptos de
Ecologa, Economa e Incentivos
por Servicios Ecosistmicos
Pablo Martnez de Anguitaa y Frank Hajekb
Introduccin
Los bosques, y en general todos los ecosistemas naturales, son productores
de bienes y servicios ecosistmicos. Estos servicios son fundamentales
para sostener la vida humana en el planeta. Si los ecosistemas perdieran
su capacidad para producir alimentos o purificar el agua dulce, o si la
polinizacin se detuviese, nuestra vida si pudiera seguir dndose
quedara enormemente empobrecida. Nuestras acciones, sin embargo,
pueden tender a reducir la capacidad de los ecosistemas para generar
estos servicios. El presente captulo pretende articular conceptos de
ecologa y economa con los servicios ecosistmicos, y detallar como se
vienen articulando esquemas de incentivos por servicios ecosistmicos
(ISE) para poner en valor y sostener dichos servicios.
Los Servicios Ecosistmicos desde una perspectiva ecolgica
La Evaluacin de Ecosistemas del Milenio-EEM (MEA, 2005) define
los servicios ecosistmicos, como los beneficios que la gente obtiene de
los ecosistemas, y propone una clasificacin de los servicios en funcin
a
Profesor Titular, Universidad Rey Juan Carlos de Madrid; pablo.martinezdeanguita@urjc.es
Director, Servicios Ecosistmicos Per; frank.hajek@seperu.org
Vnculos entre Servicios Ecosistmicos y bienestar individual y social

Servicios Ecosistmicos
Provisionadores
Alimentos
Agua dulce
Madera y bras
Combustible
Sostenedores
Ciclaje de
nutrientes
Formacin
de suelo
Fotosntesis
Reguladores
Control climtico
Regulacin hdrica
Regular
enfermedades
Puricacin
de agua
Culturales
Estticos
Espirituales
Educativos
Tursticos
Color de flecha: sustituibilidad de

factores socioeconmicos
Alto
Medio
Bajo
Componentes del bienestar

Seguridad
Personal
de recursos
Ambiental
Necesidades
materiales
Ingresos adecuados
Alimentacin sana
Hogar
Salud
Vitalidad
Acceso agua/aire
limpios
Sentirse bien
Libertad de
escoger y
accionar
Oportunidad
de lograr lo
que la persona
valora hacer
y ser
Buenas relaciones
Cohesin social
Respeto mutuo
Apoyo a otros
Ancho de flecha: intensidad
de vnculo causal
Alto
Medio
Bajo
Fuente: Evaluacin de Ecosistemas del Milenio (MEA, 2005), adaptacin: Servicios Ecosistmicos Per
Figura 1: Servicios Ecosistmicos segn la Evaluacin de Ecosistemas del Milenio
de su utilidad como abastecedores de bienes, reguladores, sostenedores

o provisores de servicios culturales para el hombre (Figura 1).
De acuerdo a este concepto fcil de entender por su carcter intuitivo
y descriptivo, Boyd y Banzhaf (2007) sugieren que deben entenderse
exclusivamente por servicios ecosistmicos a los productos finales,
es decir los beneficios directos o indirectos que la gente obtiene.
Una revisin ms reciente del concepto de servicios ecosistmicos
realizada por Fisher et al. (2008) matiza como servicios ecosistmicos
a todos los aspectos de los ecosistemas utilizados activa o pasivamente
para producir bienestar humano, y considera, modificando la idea de
Boyd y Banzhaf (2007), que los servicios pueden incluir tanto su
aspecto de organizacin (estructura) como de operacin (produccin).
As, los servicios definidos por la EEM quedaran caracterizados
Vinculando conceptos de Ecologa, Economa e Incentivos por Servicios Ecosistmicos | 59
como servicios intermedios (por ejemplo la produccin y existencia

de suelo) o finales (por ejemplo la regulacin de ciclo hidrolgico)
y estos ltimos son los que generaran un beneficio consumible por
la sociedad (por ejemplo, agua que llega a una represa con pocos
sedimentos) o una comunidad (por ejemplo, una tasa de erosin
reducida en una cuenca) como muestra la Figura 2.
Servicios primarios
o intermedios
Servicios finales
Beneficios
Captacin
de agua
Provisin de
agua limpia
AGUA POTABLE
Posible
externalidad
Polinizacin
Provisin de
comida
FRUTOS
Bien con
mercado
definido
Produccin
primaria
Corriente de
agua constante
PROTECCIN
DE CUENCAS
Y ENERGA
Estructura y procesos
ecolgicos
Ciclo de
nutrientes
Regulacin del
ciclo del agua
Formacin
de suelo
Cuantificables en
trminos biofsicos
o ecolgicos
Valorable en
trminos econmicos
tradicionales
Infraestructura
Figura 2: Relaciones entre servicios primarios, intermedios y beneficios, y entre

ecologa, cuantificacin biofsica y valoracin econmica. Adaptado de Fisher et
al. (2008 y 2009) y Pagiola y Platais 2002.
De acuerdo con la figura 2, Fisher et al. (2009) complementan su

definicin de servicios ecosistmicos como aquellos que cumplen tres
caractersticas bsicas: 1) consisten en un fenmeno ecolgico, 2) no son
siempre utilizados directamente, lo cual incluye dentro de la definicin a
la estructura, procesos o funciones ecolgicas, y 3) proveen un servicio
a las personas. Esta ltima condicin implica que sin beneficiarios
humanos, los servicios como tales no existiran. Esta caracterizacin da
a los servicios ecosistmicos un sentido exclusivamente antropocntrico.
Los Servicios Ecosistmicos desde una perspectiva econmica
Desde una perspectiva econmica se definen como bienes a aquellos
recursos naturales o ambientales que se agotan en su consumo. Por el
contrario, son servicios ecosistmicos todos las funciones ecosistmicas
utilizadas por las personas y comunidades que no se agotan o gastan

en el proceso de utilizacin por el consumidor. La madera sera un
bien procedente del bosque, un producto ecosistmico si se quiere.
Tambin lo es el agua, porque se consume. Pero la capacidad de la
estructura forestal para proveer madera o la capacidad de un bosque
para regular el ciclo hidrolgico son servicios. Desde esta perspectiva,
la caracterstica fundamental que distingue los bienes de los servicios
ecosistmicos es que mientras los primeros se agotan en su consumo,
los segundos no (Martnez de Anguita, 2006).
En economa se denominan recursos a todos aquellos medios que
contribuyen a la produccin y distribucin de los bienes y servicios
de que los seres humanos usan. En concreto se denominan recursos
naturales a aquellos bienes y servicios que proporciona la naturaleza
sin alteracin por parte del ser humano; y que son valiosos para las
sociedades humanas por contribuir a su bienestar y desarrollo de
manera directa (materias primas, minerales, alimentos) o indirecta
(servicios ecolgicos indispensables para la continuidad de la vida en
el planeta). As, desde la perspectiva econmica, tanto bienes como
servicios son recursos naturales.
Por ltimo, en economa se define una externalidad como el efecto
provocado en el bienestar de los dems agentes causado por las
actividades de un agente. Una externalidad es por lo tanto una
interdependencia no compensada o que escapa de la transacciones
propias del mercado. Estas externalidades pueden ser negativas
o positivas. Una negativa se produce cuando las acciones de un
agente reducen el bienestar de otros agentes sin que exista entre
ellos una transaccin econmica que compense a quien la sufre. Por
ejemplo, cuando un agente contamina un ro aguas arriba generando
enfermedades ro abajo produce una externalidad negativa si no
compensa el dao sufrido por los habitantes de la cuenca baja. Una
externalidad positiva se produce cuando las acciones de un agente
aumentan el bienestar de otros agentes de la economa, sin que
exista entre ellos una transaccin econmica que compense a quien
la gener. Por ejemplo, un bosque correctamente gestionado en una
cuenca alta permite retener sedimentos y regular un cauce de agua

pura que es utilizada por los ciudadanos de la cuenca media o baja
del ro. En este caso un recurso natural, ya sea un bien o un servicio,
no es compensado por la sociedad, y puede considerarse como una
externalidad ambiental positiva. De acuerdo con Fisher et al. (2008,
2009), estas externalidades econmicas positivas se producen gracias
a la existencia de los servicios intermedios y finales, y pueden darse en
forma de bienes agotables en su consumo, o en forma de servicios
que no se agotan en su consumo. En cualquiera de los dos casos, el
carcter de externalidad procede exclusivamente de la falta de su
compensacin econmica, no de su carcter biofsico.
La demanda y la oferta de Servicios Ecosistmicos
La demanda de servicios ecosistmicos
La economa valora monetariamente en trminos de utilidad y escasez
los bienes y servicios que previamente pueden ser cuantificados
biofsicamente. La figura 3 explica la relacin entre relaciones biofsicas
y econmicas de los servicios de los ecosistemas. La cuantificacin
econmica de las externalidades permite recoger el valor econmico
que una sociedad reconoce en determinados servicios ecosistmicos
(demanda) pero que no llega a pagar. Esta medicin se puede
desarrollar por diversos mtodos, el ms conocido es la estimacin de
la disposicin al pago1 de una sociedad, si bien existen otros2.
La valoracin econmico-ambiental de los bienes y servicios
ecosistmicos reposa en la Teora del Valor Econmico Total (VET)
de Pearce y Turner (1990) y Pearce (1993). Esta teora genera un
marco lo suficientemente amplio como para que puedan valorarse en l
La disposicin al pago o disponibilidad a pagar (DAP) es la cantidad mxima de dinero que una persona estara
dispuesta a pagar, sacrificar o intercambiar por un bien o servicio. En la valoracin econmica de un ecosistema o servicio
ecosistmico, no es el servicio ecosistmico per se lo que se valora, sino se estima el valor monetario que el usuario
tiene por el servicio.
2
Para valorar econmicamente a los servicios ambientales existen varias mtodos. Estos se pueden clasificar en: 1)
Objetivos. Se consideran indicadores tcnicos. 2) Subjetivos. Se considera la percepcin de los usuarios. Los principales
mtodos son: 1) Precios de mercado. 2) Mtodos de productividad. 3) Mtodos de los precios hednicos. 4) Mtodos de
costo de viaje. 5) Mtodos de costo evitado y de reemplazo. 6) Mtodo de los beneficios transferidos. 7) Valorizacin
contingente. 8) Evaluacin contingente.
bienes y servicios, tanto los que ya estn incluidos en un mercado como

los que son aun externalidades. Dicho marco considera que el valor
econmico de un bien o servicio, o en general de todo un ecosistema
puede dividirse en:
Valores de uso o activos
Derivados del uso actual de un bien o servicio. Pueden ser:
Valores directos: generalmente bienes con un mercado definido
(existencias de madera o peces por ejemplo).
Valores Indirectos: por ejemplo, para la pesca son fundamentales las
algas que alimentan a dicha pesca) en los que tienden a entrar los
servicios ecosistmicos.
Valores pasivos
Generalmente asociados tanto a uno o varios servicios finales como a
la estructura del ecosistema (servicios intermedios). Estos pueden ser:
Valores de opcin: valor que se da por la posibilidad de usarlo en el
futuro (por ejemplo, preservar la opcin de visitar un espacio natural).
Valor de existencia: valor que se otorga al saber que ser disfrutado
por generaciones futuras, que seguir cumpliendo su funcin
ecosistmica o simplemente seguir existiendo.
El VET es un valor econmico de referencia mximo. Incluye todo
aquello que puede tener valor, lo cual no implica que todos sus
componentes sean valorados por las mismas personas o que respondan
al mismo tipo de valoracin. Al establecer un esquema para mantener
servicios ecosistemicos es importante saber qu tipo de valor econmico
se est compensando. Probablemente el VET sea mayor que el valor
hallado, ya que los demandantes de un servicio solo pagarn por el
servicio que demanden. Esto implica la posibilidad de seguir buscando
demandantes para el resto de valores (Martnez de Anguita, 2006). La
figura 3 muestra una aplicacin de la teora del VET a un ecosistema.
Valor Econmico Total de un ecosistema

Valores de uso
o activos
Uso
directo
Bienes y
servicios
ecosistmicos
CON
mercado
actual
Madera y
productos
forestales
Pasto, caza
Material
gentico
Recreacin
Uso
indirecto
Valores de no uso
o pasivos
Opcin
Existencia
Belleza escnica
Patrimonio
Mantenimiento
del ciclo
hidrolgico
Herencia
Biodiversidad
Usos
futuros
Biodiversidad
Cultura
Bienes y
servicios
ecosistmicos
SIN
mercado actual
Regulacin del
clima va captura
de carbono
Figura 3: Valor Econmico Total de un ecosistema. Adaptado de Campos (1999).
Si bien los usos directos de los ecosistemas son valorados por personas
locales, los valores de existencia o de opcin suelen encontrar un eco
mayor en poblaciones lejanas y ms acomodadas. Concretar los valores
pasivos es complejo, pero tambin es cierto que a travs de polticas de
educacin, de mecanismos de solidaridad y concientizacin ambiental
nacionales e internacionales est comenzando a darse.
Limitaciones de la valoracin
de la demanda de servicios ecosistmicos
Nuestra relacin con los ecosistemas suele estar definida habitualmente
por un marco econmico, en el cual la estructura y produccin de los
ecosistemas no son valoradas necesariamente por su valor ecolgico
importancia para el mantenimiento de los ciclos vitales, sino
por su utilidad econmica. Dicha utilidad se calcula en base a dos
consideraciones muy distantes de la importancia ecolgica de un
ecosistema: la primera es el costo de oportunidad3, que depende de
la capacidad adquisitiva de quien lo valora, y la segunda es que dicho
valor est en funcin de la escasez relativa del bien o el servicio. El
3
El costo de oportunidad es el valor mximo de lo que habramos podido obtener si no hubiramos empleado los
recursos para producir dicho bien o servicio, y se diera a dichos recursos un uso alterno ms rentable desde el punto de
vista econmico (Field y Field, 2006)
primer parmetro explica porque los ecosistemas adyacentes a las

poblaciones ms pobres siempre tienen menos valor econmico que
aquellos situados cerca a grandes ciudades de alto valor adquisitivo:
vale menos una hectrea de bosque tropical en el medio del Amazonas
a pesar de su riqueza y biodiversidad que en el valle de Urubamba
cerca a la ciudad del Cusco.
El segundo parmetro explica por qu no cuidamos nuestros
ecosistemas hasta que se hacen escasos. Vase por ejemplo el caso de
los bosques de Piura en el captulo 16, en el norte del Per. As, desde
una perspectiva econmica, la sociedad asigna ms valor a un recurso
que es escaso para quienes tienen mayor capacidad de adquirirlo que a
lo que tiene una importancia fundamental pero que es muy abundante,
como pone de manifiesto la paradoja del valor econmico mayor de los
diamantes frente al agua.
Estas limitaciones son importantes de reconocer a fin de evitar pensar
que la economa o su herramienta ms difundida el mercado pueden
por si solas resolver nuestros problemas ambientales. Sin embargo, esto
no impide que la valoracin econmica de los servicios ecosistmicos,
y su posterior regulacin, pago o compensacin, constituya un
mecanismo capaz de contribuir en determinadas condiciones a
garantizar los servicios ecosistmicos que la sociedad necesita. La
cuestin fundamental a tener en cuenta es que el valor ecolgico
de un ecosistema, entendiendo como tal a la importancia que tiene
este para el mantenimiento de los ciclos vitales locales, regionales o
globales, puede ser menor, mayor o igual que el valor econmico que la
sociedad asigna a los servicios que usa a partir de dichos ecosistemas.
En cualquier caso, la valoracin econmica de los ecosistemas tiene
sentido en la medida que nos aporta cuanto menos una medida entre el
valor total de un ecosistema y lo que estamos dispuestos a reconocer o
pagar en un determinado momento. En Espaa por ejemplo, segn su
Plan Nacional Forestal (MMA, 2000), el gasto pblico promedio en los
bosques incluyendo servicios y bienes fue de 54 /ha (1,360 millones
de euros/50.6 millones de hectreas forestales), mientras que su valor
en trminos de la demanda estimada por Croitoru y Merlo (2004) tena
un Valor Econmico Total (VET) mnimo4 en torno a los 90/ha,

teniendo los ecosistemas ms valor econmico por sus servicios (72%)
que por los bienes que posteriormente son vendidos en el mercado (28%
del valor econmico). Esta distancia entre valor y gasto muestra como la
Valoracin Econmica es una herramienta til en la medida que nos muestra
un valor adicional el de las externalidades positivas al del mercado.
La oferta de servicios ecosistmicos y capital natural
El capital natural se puede definir como el stock de ecosistemas que
permiten la provisin de bienes y servicios ecosistmicos. Dicha
definicin de capital natural es una extensin de la nocin econmica
de capital los medios de produccin o patrimonio capaz de producir
una renta y por lo tanto una perspectiva econmica de la estructura y
funciones de los ecosistemas.
Si la macroeconoma y el Producto Bruto Interno (PBI)5 se han
definido tradicionalmente como la medicin de las relaciones entre
los grandes sectores de una economa (ver primera parte de la figura
4), hoy la economa ambiental pone de manifiesto cmo este flujo no
es independiente de los ecosistemas, sino que ms bien se sustenta
en ellos. De este modo, tanto las empresas que producen y venden,
como los hogares que consumen, lo hacen partiendo de recursos que
se originan en los ecosistemas y de unos desechos que vuelven a estos.
As, desde una perspectiva ms integral, el flujo interdependiente de
la economa y los ecosistemas puede quedar mejor reflejado por la
segunda parte de la figura 4. Sin el consumo de recursos naturales
ni el vertido de residuos al mismo medio natural, ni las empresas ni
los hogares podrn continuar su ciclo econmico. En su vertiente
proveedora, los ecosistemas pueden garantizar un flujo de bienes y
servicios en la medida de que no disminuya el capital natural, es decir,
su capacidad de proveer dichos bienes y servicios. Esta capacidad
Valor estimado solamente para los bosques mediterrneos.

El PBI se puede medir tanto por la produccin como suma de los ingresos: PBI =H+G+In+(Exp-Imp), como por sus
salarios: PBI = L+K (donde: H = hogares, G= gasto pblico, In = Inversiones, Exp = exportaciones, Imp = Importaciones,
L = mano de obra y K = capital).
4
5
viene definida por un lmite: la productividad sostenible, es decir, la

cantidad de bienes o servicios que un ecosistema puede brindar sin
disminuir su potencial en el futuro para seguir proveyndolos. En el
lado de los residuos, los ecosistemas aportan una asimilabilidad de
residuos, que a su vez viene marcada por un lmite, la denominada
capacidad de asimilacin. De este modo, cuando el lmite sostenible
de uso de los recursos, o la capacidad de asimilacin de un ecosistema
como receptor de residuos es superada se produce su degradacin,
una disminucin del capital natural que no llega a ser repuesta.
Por ltimo, a la propiedad por la cual los residuos por ejemplo el agua
sucia puedan volver a transformarse en un recurso agua limpia a
travs de sistemas naturales tales como bosques, montaas, mares, ros
y lagos, se le denomina bioregeneratividad.
Los esquemas de Incentivos por Servicios Ecosistmicos
Con un entendimiento ms claro de lo que son los servicios ecosistmicos
desde una perspectiva ecolgica y econmica, podemos volcar nuestra
mirada a los diferentes tipos de Incentivos por Servicios Ecosistmicos
(ISE) que se vienen implementando para ayudar a reconocer y poner
en valor dichos servicios, y as contribuir a sostenerlos o restaurarlos.
Un incentivo positivo es una herramienta econmica que permite
estimular a cierto sector a adoptar decisiones o comportamientos y/o
desarrollar ciertas acciones para lograr mejoras. Dichos incentivos
positivos pueden incluir pagos, subvenciones, premios, ventajas fiscales,
etc. Un incentivo negativo es toda aquella herramienta econmica
diseada con la finalidad de desincentivar ciertas actividades o patrones
de comportamientos, pudiendo tomar la forma de multas, impuestos,
cancelacin de derechos, etc. Tanto los incentivos positivos como los
negativos, tambin llamados desincentivos, y la combinacin de ambos,
tienen como objetivo lograr modificar comportamientos y obtener
mejoras en una gestin (Martnez de Anguita, 2006).
Comnmente se piensa que los incentivos son solo de tipo
econmico y que consisten en pagos materiales, a travs de los
INGRESOS
GASTOS
Mercado de bienes y servicios
Bienes
Servicios
vendidos
Las empresas venden

Los hogares compran
Bienes
Servicios
comprados
Empresas
Hogares
Producen y venden
Compran y consumen
Contratan y utilizan
Poseen y venden
Factores
de produccin
Mercados de factores
de produccin
Tierra,
trabajo y
capital
Los hogares venden

Salarios
Las empresas compran
INGRESOS
Consumo de
recursos
naturales y
ambientales
Flujos de bienes
GASTOS
Mercado de bienes y servicios
Bienes
Servicios
vendidos
Las empresas venden

Los hogares compran
Bienes
Servicios
comprados
Empresas
Hogares
Producen y venden
Compran y consumen
Contratan y utilizan
Poseen y venden
Factores
de produccin
Mercados de factores
de produccin
Vertido de
residuos a los
ecosistemas
Tierra,
trabajo y
capital
Los hogares venden

Salarios
Las empresas compran
Flujos de bienes
Bioregeneratividad
Figura 4: Cambio de Paradigmas: (1) La economa como una isla, y (2) la economa
ecosistmica anidada dentro de la bioregeneratividad de los ecosistemas.
cuales las personas reciben un estmulo para comportarse de cierta

manera. Sin embargo, existen mltiples incentivos no materiales
que conducen a que las personas modifiquen su comportamiento
econmico; por ejemplo el desarrollo de la autoestima personal o
la sensacin de orgullo y de pertenencia por un determinado lugar.
Existen por lo menos cuatro grupos de incentivos que se pueden
utilizar en la implementacin de esquemas de ISE. Adaptando la
clasificacin de instrumentos propuesta por Segura y Solrzano
(1995) estos incluyen: la reglamentacin y control, la inversin
pblica, la persuasin moral y la persuasin econmica, segn lo
esquematizado en la figura 5.
Incentivos por Servicios
Ecosistmicos
Reglamentacin
y Control
Penalidades
Inversin
Publica
Infraestructura
Privacin de
derechos
Persuasin
Econmica
Persuasin
Moral
Informacin
Tecnologa
Pagos
Educacin
Beneficios
Tributarios
Compensaciones
Figura 5: Tipos de instrumentos para implementar Incentivos

por Servicios Ecosistmicos
Reglamentacin y control
Los incentivos de control se refieren a normas de procedimiento,
legislacin, estndares e imposicin de formas de produccin y conducta.
El principal enfoque de este tipo de herramienta es desincentivar
acciones por personas, empresas o instituciones que estn ocasionando la
prdida o degradacin de servicios ecosistmicos. Juega un rol decisivo
en la eficacia de este instrumento el tener un marco normativo claro, la
capacidad de coercin para hacer respetar las reglas dictadas y el grado
de respeto por la autoridad.
Inversin pblica
Inversin de forma tal que los agentes econmicos modifican
su comportamiento tradicional. Esta inversin no solo se da en
infraestructura, sino tambin en tecnologa y bienes, o la combinacin
de estos. Por ejemplo, si el Estado invirtiera en los equipos, software
y capacitacin necesaria para implementar un Registro Nacional de
Iniciativas REDD+ (Reduccin de Emisiones de la Deforestacin
y la Degradacin Forestal)6 o un Registro Nacional de Esquemas
de Servicios Ecosistmicos estara aportando significativamente a
incrementar la transparencia de los proyectos REDD+ o los proyectos
de servicios ecosistmicos en general. Dicha transparencia actuara
como un incentivo para que los actores comerciales o de la sociedad
civil incursionen en estas iniciativas.
Persuasin moral
Los incentivos de persuasin moral se refieren a aquellos que por
medio de la informacin y la educacin incentivan a los individuos a
la valoracin del capital natural y el manejo adecuado de los recursos
naturales. La informacin de calidad es esencial para que la sociedad
pueda tomar buenas decisiones en todos los aspectos, no solo el manejo
de los recursos naturales. En la mayora de pases, incluyendo el Per,
la informacin que disponen los medios de comunicacin masiva
sobre los servicios de la naturaleza es an muy limitada. La educacin
con respecto al valor de los ecosistemas debe darse en pblicos de
diferentes edades (nios, jvenes y adultos) y con contenidos variados
dependiendo de la realidad cultural y socio-econmica del grupo meta
(poblacin urbana vs. rural, agricultores vs. mineros, etc.).
Persuasin econmica
Entre los instrumentos de persuasin econmica encontramos tres
principales tipos: los Pagos por Servicios Ecosistmicos (PSE), las
Compensaciones por Servicios Ecosistmicos (CSE) y los beneficios
tributarios y financieros.
6
REDD+ es a la fecha un proceso internacional dentro del Convenio Marco de Naciones Unidas para el Cambio Climtico
(CMNUCC) con un amplio abanico de objetivos, ms que un grupo de acciones claramente delimitadas.
Pagos por Servicios Ecosistemicos

En lneas generales, definimos el esquema de Pago por Servicios
Ecosistmicos (PSE) como un mecanismo flexible, que apunta a un pago
directo por el mantenimiento o suministro de un servicio ecosistmico
por parte de los usuarios del servicio que se destina a los proveedores.
El objetivo de un esquema de PSE consiste en facilitar el cobro de
una externalidad a quienes se benefician de ella, permitiendo emplear
dichos fondos en la gestin de los recursos naturales productores de la
externalidad, as como en el desarrollo rural sostenible de los territorios
en los que se hallan (Martnez de Anguita, 2006, ver tambin captulos
11 y 17 de esta publicacin).
La lgica econmica de los PSE puede verse en la figura 6. La columna
superior de color gris claro muestra el beneficio de la deforestacin
de un bosque para luego dedicar el terreno a pasto para ganadera.
La columna inferior ms oscura muestra el costo (externalidad
negativa) originado a la poblacin ro abajo, en una mayor carga de
sedimentos en su suministro de agua. La segunda columna muestra
el escaso beneficio para el propietario si solamente conservara el
bosque, digamos, dedicndolo al turismo de naturaleza. En la tercera
columna vemos lo que ocurre si se transfiere parte del valor del costo
a las poblaciones que sufren la externalidad negativa, en la forma de
un Pago por Servicio Ecosistmico (Hdrico), a los propietarios de la
tierra, transformndola en la opcin ms rentable para ellos.
En Heck et al. (2004) se seala una clara divisin que surge entre dos tipos
de sistemas de PSE. El primer tipo de sistemas de PSE est dirigido a
la compensacin de proveedores a travs de un mercado local, donde los
usuarios estn, en general, mejor definidos y circunscritos a una escala
geogrfica concreta y cercana al lugar donde los proveedores ejercen
sus actividades productivas. La cercana geogrfica entre usuarios y
proveedores facilita el funcionamiento del esquema, al reducir los costos
de transaccin y hacer ms sencillo el flujo de informacin entre los
agentes econmicos. Los esquemas de pago por servicios hdricos en
cuencas, por ejemplo, perteneceran a esta categora. El segundo tipo
est relacionado con servicios que se prestan a una escala geogrfica
amplia o global, como por ejemplo el mantenimiento de la biodiversidad

o la fijacin de carbono forestal, que viene dando lugar a la creacin
del llamado mecanismo REDD+ (Reduccin de Emisiones debido a la
Deforestacin y Degradacin Forestal).
Deforestacin
y uso para
pasto
Conservacin
Conservacin
con pago por
servicio
ambiental
Beneficios a
usuarios de
tierra
$/ha
Costos a
poblaciones
aguas abajo
Pago por
servicio
Figura 6: Lgica econmica de los Pagos por Servicios Ecosistmicos.
Pagiola y Platais (2002) aaden una serie de principios y objeciones para

evitar que el PSE no tenga efectos contraproducentes para el manejo
de los recursos naturales y el desarrollo sostenible, o que tengan un
xito relativamente efmero para luego perderse en el olvido:
1. Los pagos tienen que ser continuos. Los beneficios buscados suelen
ser de naturaleza continua. Para que esos beneficios se mantengan
ao tras ao, los usuarios de tierras debern recibir los pagos ao
tras ao para que el incentivo de mantener un determinado uso de la
tierra se mantenga.
2. Los pagos tienen que ser dirigidos. Un sistema de pagos no

diferenciados, que pague a todos los usuarios de tierras por igual,
suele ser menos eficiente (al requerir mayores pagos para conseguir
el mismo nivel de beneficios) que un sistema de pagos dirigidos. Por
otra parte, un sistema de pagos dirigidos puede ser ms costoso
de implementar que un sistema de pagos no dirigidos. As pues, es
necesario alcanzar un equilibrio entre las ganancias en eficiencia y el
costo de implementacin.
3. Hay que evitar crear incentivos perversos. Por ejemplo, pagos
por reforestacin pueden animar a los usuarios de tierra a cortar
rboles en un primer momento, a fin de poder recibir el pago cuando
la reforestacin tenga lugar. O incentivar el desarrollo de fugas,
cuando la conservacin de parte de un ecosistema conlleva a la
destruccin del ecosistema vecino. Por ejemplo, una persona podra
estar percibiendo un pago por servicios ecosistmicos en una parte
de su finca sujeto a un contrato de PSE y utilizar los ingresos para
financiar la deforestacin en otro sector de la misma.
Recuadro 1 - Metodologa general para implementar un

esquema de Pago por Servicios Ecosistmicos (PSE)
La metodologa bsica para establecer un esquema de PSE
puede comprender las siguientes partes:
a.- Identificacin de los oferentes y estudio socioeconmico
del rea provisora del servicio. Se realiza un levantamiento
de informacin base socioeconmica sobre los oferentes del
servicio. Se estudian sus necesidades, la utilizacin actual
de todos o alguno de sus recursos naturales, su nmero
y, en general, sus condiciones de vida. La informacin se
debe recoger en campo y a partir de datos de instituciones,
gobiernos u ONGs. Si, por ejemplo, el recurso fuera el
agua, se recopilan datos de censos de poblacin, sistemas de
abastecimiento, pruebas de calidad, mapas de uso del suelo,
hojas cartogrficas a distintas escalas, estudios existentes en

los municipios, encuestas. Los oferentes pueden participar en
la elaboracin de dicho estudio. Un diagnstico participativo
suele ser ms profundo, ayuda a los oferentes a comprender
el significado de lo que se pretende hacer, es educativo
y ayuda a valorar ms sus recursos naturales. Por ltimo
tambin ayuda a detectar mejor los incentivos que puede
tener el PSE para ellos.
b- Mapeo del medio fsico, estudio previo de planificacin fsica
y elaboracin de un plan de desarrollo rural. Se elabora un
estudio de medio fsico sobre el cual se establece una ordenacin
territorial y un plan de desarrollo rural para la zona. Toda esta
informacin se procesa, se resume a nivel cartogrfico en un
sistema de informacin geogrfica (SIG) y se relaciona con el
municipio o comunidad del que proceda la informacin. Si dicha
informacin procediera de vuelos areos, cartografa previa o
fuentes secundarias se debera validar en el terreno a travs de
recorridos de campo con puntos de control.
c.- Estudio y balance del servicio ecosistmico. Si por ejemplo
se trata del agua, se debera realizar un estudio hdrico de
prdidas y ganancias de las micro-cuencas afectadas por el
esquema de ISE, de su caudal y calidad en distintos momentos
el ao, de las amenazas que el recurso puede sufrir. Se podran
hacer aforos de las fuentes de agua, pruebas de infiltracin
o recoleccin de datos climatolgicos. Todo ello puede ser
modelado en el mismo SIG usado en los pasos previos.
d.- Identificacin de los demandantes del recurso y
valoracin que mida el deseo de pagar por los bienes y
servicios obtenidos si una mejora fuera puesta a disposicin
de los usuarios del servicio o sencillamente si se garantiza
la provisin de los servicios. Continuando con el ejemplo
hdrico se cuantificara el valor econmico del servicio
ambiental para los beneficiarios mediante la Disposicin

a Pagar o DAP (valoracin contingente) que tendra el
suministro continuo de agua de calidad.
e.- Identificacin de las medidas necesarias para la conservacin
del servicio y modelo de gestin del servicio ecosistmico. La
identificacin de medidas puede hacerse de acuerdo a planes
de ordenamiento territorial o de gestin de recursos naturales
especficos para la provisin del servicio. Estas medidas
adems de garantizar la provisin del servicio, estaran
encaminadas a lograr un uso racional basado en ciertas
restricciones en unos casos y cambio a usos no productivos del
suelo en otros. Si por ejemplo el servicio estuviera relacionado
con el agua se investigaran las medidas en el espacio que
garantizaran el suministro adecuado. Tambin en un plan
de ordenacin hdrica se identificaran los puntos crticos de
contaminacin o destruccin del recurso.
f.- Valoracin del costo de conservacin. Para hacer asumible
por parte de los productores dichas restricciones o cambio
de uso se debe calcular el Costo Anual de Oportunidad
(CAO) de los oferentes del servicio, y los Costos Anuales de
Ejecucin (CAE) de medidas orientadas a proteger la calidad
y cantidad de servicio producido. Volviendo de nuevo al
recurso hdrico, el CAO medira el costo de oportunidad
de cada hectrea de uso modificado a fin de garantizar el
suministro de la misma. Al costo de implementacin se le
debe aadir los costos estimados de conservacin y mejora
ambiental y el de instalacin (CI) a fin de contrastarlos con
el valor obtenido de la disposicin al pago previa.
La ecuacin de viabilidad de un esquema de ISE debe ser tal que
el precio que los usuarios estn dispuestos a pagar, o Disposicin
al Pago (DAP), multiplicado por el nmero de beneficiarios,
arroje una cantidad de dinero o de otro tipo de incentivos
disponibles suficiente como para establecer el sistema. Por otra
parte hay que considerar dentro de dicha ecuacin la posibilidad

de que existan otros ingresos (OI) a travs de fuentes de
financiacin externas al sistema. La condicin bsica anual, sin
perjuicio de que un anlisis financiero permita suavizar esta
condicin en algunos aos mediante la transferencia de fondos,
es la siguiente para todo ao m de la vida del proyecto:
(DAPanual * n demandantes)m + (OI)m CAOm +CAEm
+ CIm
,
Con m igual a los aos de vida, en principio indefinidos, del
proyecto.
g.- Estudio de aspectos legales a articular. Se deben estudiar
los posibles mecanismos institucionales disponibles para
crear una entidad participada capaz de gestionar los fondos
de forma participativa, generar los mecanismos de adaptacin
interna del sistema necesarios a lo largo del tiempo para su
autogestin, establecer el sistema de control y seguimiento
y minimizar los costos de transaccin.
h.- Diseo del monitoreo y evaluacin externo e interno
del proyecto. El monitoreo ser una pieza crucial del
proyecto definitivo. En un estudio de viabilidad conviene
delimitar las dificultades que presentar su implantacin
y los agentes que se vern envueltos tanto en el monitoreo
de la prestacin del servicio, como en el de la propia
supervisin del sistema en s.
Compensaciones por Servicios Ecosistemicos

En los esquemas de CSE o compensacin ambiental, se busca
compensar a aquellos que han sufrido la prdida de servicios
ecosistmicos debido al accionar de terceros. Por ejemplo, una
empresa minera puede verse en la necesidad de compensar a una
municipalidad o a una comunidad por contaminar una laguna en esa
localidad. Dicha compensacin puede darse por iniciativa propia de la
empresa, la autoridad o el individuo que ha degradado o destruido el

servicio ecosistmico antes existente (compensacin voluntaria, ver
captulo 18 de esta publicacin), o porque as lo establece la legislacin
vigente en dicho territorio (compensacin regulada).
Los esquemas de PSE y CSE pueden incluir transferencias monetarias
o no monetarias (en especie) o una combinacin de ambos. Entre las
modalidades de aporte en especie algunas de las ms utilizadas son:
1 - La provisin de alimentos: consiste en suministrar alimentos para
mejorar y ampliar la dieta de los campesinos y sus familias a cambio
de conservar tierras con bosque o algn otro tipo de actividad que
contribuya con la conservacin de recursos naturales.
2 - La construccin de obras comunales: se trata de la construccin
de una obra comunal o alternativamente brindar insumos para su
construccin, como, por ejemplo, la construccin de un camino, escuela
o centro de salud, a cambio de que la comunidad se comprometa a
conservar sus ecosistemas.
Otras compensaciones directas en especie incluyen el aporte de
insumos agrcolas, la asignacin temporal de derechos sobre recursos,
y la provisin de alimentos para animales. Si bien estos aportes en
especie pueden ser tiles en determinadas realidades socioeconmicas,
se debe ejercer cautela que dichos pagos o compensaciones no
promuevan el paternalismo y la dependencia, llegando a crear una
imagen artificial de participacin y sostenibilidad, cuando en realidad
se han distorsionado los objetivos del proyecto, convirtindose los
incentivos en fines y no en medios.
Beneficios tributarios y financieros
Entre los beneficios tributarios y financieros que se han usado para
incentivar la mantencin de servicios ecosistmicos destacan (de
Camino, 1985):
Certificados para el pago de impuestos: se trata de certificados
otorgados por el Estado a los que protegen sus bosques con los que
se permitira pagar cualquier tipo de impuesto, tasas nacionales y

municipales, y cualquier otro tributo.
Crditos blandos: un crdito es la cesin temporal del uso de un
capital (dinero), al final de cuyo periodo el usuario debe devolverlo a
su propietario, pagando adems un precio por el usufructo del mismo
(tasa de inters). En el caso de la conservacin de tierras privadas,
Segura y Solrzano (1995) consideran que lo ptimo es otorgar
crditos blandos a aquellos propietarios que protejan sus tierras
orientndolos a la realizacin de actividades sostenibles que les
produzcan beneficios econmicos.
Los incentivos tributarios y financieros tambin suelen incluir
asistencia tcnica y, a veces, prstamos no reembolsables para fortalecer
la comercializacin de productos y acceso a mercado.
Monitoreo y evaluacin de experiencias
El monitoreo y evaluacin de las experiencias realizadas hasta el
momento han mostrado que la mejor solucin para mantener los
servicios ecosistmicos es la combinacin de diversos incentivos,
teniendo en cuenta la realidad especfica del recurso a manejar, en sus
aspectos ambiental, poltico y social. La combinacin de incentivos
a utilizarse puede evaluarse en base a los cinco criterios siguientes
propuestos por la OECD (2001):
1. Equidad: diferentes instrumentos tienen asociados diferentes
impactos distributivos. Es decir, diferentes actores enfrentarn
diferentes costos al aplicarse un instrumento determinado. Este
punto resulta fundamental, ya que si un grupo o actor percibe que
est asumiendo una parte desproporcionada de los costos, se opondr
a la implementacin del esquema.
2. Efectividad ambiental: los instrumentos propuestos tendrn una
mayor efectividad ambiental si pueden proporcionar incentivos de
forma permanente para la reduccin y el control de la contaminacin
y la innovacin tecnolgica.
3. Eficiencia econmica: a travs de los diferentes instrumentos se
debe procurar una ptima asignacin de recursos, lo cual implica que
los costos de cumplimiento asociados con el logro de un beneficio

ecosistmico determinado deben ser minimizados.
4. Factibilidad administrativa: cualquier tipo de instrumento
involucra un proceso de implementacin y el establecimiento de una
estructura para observar el cumplimiento del mismo (monitoreo,
evaluacin y control). Este punto se refiere a la facilidad y costo de
llevar a cabo estas actividades, para lo cual resulta fundamental saber
aproximadamente de cuntos recursos se disponen para la financiacin
y puesta en marcha del sistema desde un primer momento.
5. Aceptabilidad: resulta crucial que los grupos y actores involucrados
acepten y colaboren activamente en la implementacin de un
determinado instrumento. Una resistencia importante disminuir
la efectividad ambiental del instrumento y aumentar los costos de
su implementacin. La aceptabilidad se incrementa si se proporciona
informacin adecuada, se establece un proceso de consulta con
las partes afectadas y, si es necesario, se sigue un proceso de
implementacin progresivo.
Generalmente, mientras mayor sea la participacin de las comunidades
y los propietarios del ecosistema en la implementacin de los incentivos
promovidos, ms probable ser que la comunidad propietaria
comprometa sus propios recursos (tiempo, dinero, bienes inmuebles)
y que se mantengan las actividades de conservacin despus de
retirados los incentivos externos del proyecto. En directa relacin con
la importancia de la participacin de los actores sociales, aparece la
necesidad de elevar la conciencia sobre la importancia de los valores
ecolgicos, que todava se encuentra en una fase inicial, y que por lo
tanto hace necesario colocar un fuerte nfasis en los incentivos de
persuasin moral antes descritos.
Es fundamental tener un marco normativo claro en el pas, dentro del
cual se puedan articular todos los tipos de incentivos aqu mencionados.
Avanzar con respecto a la claridad de derechos sobre los servicios
ecosistmicos (ver Captulo 5 de esta publicacin) es clave, en especial
con respecto a la tenencia de tierra, ya sea bajo esquemas de propiedad
privada, comunal o estatal.
Consideraciones finales
Los esquemas de ISE se estn expandiendo a nivel global. Hoy en da
uno de los mayores retos est en aprender de las diferentes iniciativas y
en combinar lo local y lo nacional. Acatar el principio de la subsidiaridad,
por el cual una estructura de orden superior no debe interferir en la
vida interna de un grupo social de orden inferior, privndole de sus
competencias, sino que ms bien debe sostenerle en caso de necesidad
y ayudarle a coordinar su accin con la de los dems componentes
sociales con miras al bien comn puede facilitar este proceso.
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Captulo 4
Innovacin, empresariado
y ecosistemas: una nueva frmula
para crecimiento econmico
Alejandro Litovskya, Marc Ventrescab y Frank Hajekc
uestra especie ha sobrepasado la capacidad de carga de la

naturaleza en distintos puntos de su historia, causando
incluso el colapso de civilizaciones enteras. Pero como lo describen
Wackernagel y Salomn en el Captulo 2, esta es la primera vez que
la sociedad afronta lmites a escala global. Por ello, las soluciones
al problema tambin tendrn que desarrollarse a esa misma escala.
Con el propsito de aportar soluciones, una nueva revolucin est en
marcha, una revolucin en la que juegan un rol empresarios, polticos,
acadmicos y muchos otros emprendedores. A esta revolucin la
denominamos la Economa Ecosistmica. Las evidencias sugieren
que esta nueva revolucin ejercer un impacto tan profundo como
la Revolucin Industrial, con la diferencia fundamental de que esta
vez la economa trabajar en sinergia con y no en contra de los
sistemas naturales de nuestro planeta.
Fundador y Director, Earth Security Initiative; alejandro.litovsky@gmail.com

Profesor de Estrategia, Said Business School, Universidad de Oxford
Director, Servicios Ecosistmicos Peru; frank.hajek@seperu.org
Este captulo es un resumen de las publicaciones The Biosphere Economy, Volans (2010), y Regime-building for REDD+:
Evidence from a cluster of local initiatives in south-eastern Peru, Hajek et al. (2011).
b
c
El valor financiero en juego es enorme. En este momento, las prdidas

econmicas mundiales que ha causado la degradacin de ecosistemas y
de la biodiversidad como consecuencia de la deforestacin, se estiman
entre $1.9 y $4.5 trillones de dlares por ao. La consiguiente prdida
de capital natural nos afecta directamente a travs de la prdida de
los servicios claves que este capital presta, tales como el control de la
temperatura, el suministro de agua dulce de calidad, la polinizacin
de los cultivos y la proteccin contra fenmenos climticos extremos
(ten Brink, Berghfer et al., 2009). Por otro lado, es probable que
las oportunidades de mercado que sern creadas por este cambio de
paradigma sean al menos igualmente extraordinarias.
La concepcin que define los servicios de la naturaleza, tales como la
provisin de agua, la fertilidad del suelo y el aire puro, como gratuitos
est cambiando. Un grupo muy diverso de actores est creando un
conjunto de atributos y sistemas para hacer visibles estos servicios
a la sociedad y a las empresas. A medida que aumenta la comprensin
cientfica del valor de los ecosistemas y de la biodiversidad un valor
que hasta hace muy poco se consider garantizado o simplemente se
descart de la ecuacin, vemos un inters creciente en la fijacin
de precios para los servicios claves que los ecosistemas aportan.
A medida que se hace visible el valor del capital natural, atributos
que hoy son vistos simplemente como externalidades, como la
contaminacin, la deforestacin y la degradacin de recursos
naturales, se transformarn en atributos que son valorados por los
mercados de capital y las empresas mismas.
Cunto de esto se registra en los directorios de las empresas hoy en da?
La respuesta parece ser muy poco. A principios de 2010, los directores
ejecutivos de 29 compaas mundiales que participan en el Consejo
Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible (WBCSD por sus
siglas en ingls) entre ellas Alcoa, Boeing, Syngenta, Sony, E.ON,
Procter & Gamble, Duke Energy, Toyota, Infosys y Volkswagen dieron
a conocer su visin para el 2050. En ella plantearon un futuro en el que
el precio de mercado reflejar los costos ecolgicos de hacer negocios.
Un mundo en que los directores generales, financieros y de operaciones
Innovacin, empresariado y ecosistemas: una nueva frmula para crecimiento econmico | 83
considerarn rutinariamente los riesgos a largo plazo asociados con

la erosin del capital natural. Una realidad en la que estos mismos
directores ven en los lmites naturales del planeta una oportunidad para
crear nuevas tecnologas, organizaciones y mercados del futuro.
Y es que el surgimiento de los mercados y esquemas de incentivos por
servicios ecosistmicos, no es solo un proceso tecnolgico, o poltico o
empresarial. Es un proceso que se da en la interfaz de las competencias
organizacionales, los mercados emergentes y el desarrollo tecnolgico,
dentro de un contexto de cambios amplios en las esferas polticas,
cientficas, ambientales, legales y econmicas de la sociedad (ver figura
1). Estos cambios se construyen sobre la base de sistemas institucionales,
tecnolgicos y polticos preexistentes, que varan en sus orgenes y
caractersticas (Fligstein, 2002; Rayner, 2009) y que estn fuertemente
enraizados en procesos de transformacin regulatoria y social (Lounsbury,
Ventresca et al., 2003; Gmez-Baggethun, de Groot et al., 2010).
A medida de que la enorme huella ecolgica de la sociedad empieza a titilar

en las pantallas de deteccin de riesgos de empresas y de instituciones
financieras, una creciente variedad de innovadores est experimentando
con soluciones para armonizar mejor la economa mundial con el planeta.

Estos innovadores no son los emprendedores de siempre. Van desde
cientficos forestales desarrollando nuevas calificaciones crediticias para
empresas, o polticos introduciendo legislacin que otorga derechos a
la naturaleza, hasta proyectos de tecnologa satelital para monitorear el
estado de todos los ecosistemas de la tierra.
Todo gran cambio social o implementacin de un sistema tecnolgico de
gran envergadura atraviesa una serie de etapas a travs de las cuales dicho
cambio logra impactar al sistema o sociedad pre-existente en una manera
fundamental (Hughes, 1989). El nuevo paradigma (en este caso la economa
ecosistmica y los esquemas de incentivos por servicios ecosistmicos) se
expande y desplaza al paradigma anterior (ver figura 2).
1
2
5
3
1
Figura 2: Ruta que llevar a escala la Economa Ecosistmica.
Este nuevo panorama de experimentacin, innovacin y emprendimiento

crea nuevas oportunidades de participacin y de generacin de valor.
Pero en la prctica, qu significa todo esto?
A continuacin destacamos cuatro tendencias que ilustran estas

nuevas oportunidades.
Liderazgo
En primer lugar, qu hace que todo esto sea importante para un gerente
empresarial, un presidente regional o un emprendedor ambiental?
Histricamente, la agenda de liderazgo ha evolucionado en base a una
serie de olas de presin social que ha impactado sobre gobiernos, empresas
y mercados financieros. El motor de la agenda actual es la creciente
consciencia de las dimensiones econmicas de los servicios ecosistmicos,
a medida que las presiones del desarrollo, el consumo, y el crecimiento
poblacional disminuyen servicios de la naturaleza anteriormente
abundantes. As como el Informe Stern (2007) introdujo una nueva forma
de pensar sobre el cambio climtico, destacando, por ejemplo, los $200
billones de dlares en prdidas debido a condiciones climticas extremas
en 2005 , las iniciativas actuales, tales como el estudio sobre La Economa
de Ecosistemas y Biodiversidad (TEEB por sus siglas en ingles, www.
teebweb.org), apuntan a lograr un efecto similar con la agenda del capital
natural y la creciente conectividad entre las dos agendas. Mientras que antes
un alto directivo empresarial poda considerar estos temas como bienes
pblicos que concernan solo al mbito de la regulacin gubernamental,
la magnitud de los riesgos empresariales y las oportunidades de negocios
asociadas estn abriendo nuevos espacios para el liderazgo.
Recordemos el caso de Andrew Witty, director general de la multinacional
farmacutica GSK, quien decidi lanzar un programa de reduccin de
precios de los medicamentos en los pases ms pobres, respondiendo al
problemtico debate sobre el acceso a los medicamentos, adelantndose as
a sus principales competidores. La agenda de los servicios ecosistmicos
ofrece oportunidades similares de liderazgo para las empresas. TruCost
(www.trucost.com), una empresa que est introduciendo valoraciones
ecolgicas en el mundo de los negocios, public en 2010 un informe en
el que concluye que las 3000 empresas pblicas ms grandes del mundo
tuvieron, en el 2008, pasivos ecosistmicos por $2.2 trillones de dlares,
lo que representa ms del 30% de sus utilidades agregadas. TruCost
tiene como objetivo crear consciencia en los mercados mundiales sobre
los riesgos asociados con las externalidades de los negocios, y es parte

de un grupo ms amplio de actores cuyo objetivo es cambiar la forma en
que se valoran las empresas.
Los gobiernos, aunque generalmente son ms lentos para responder,
tienen a su disposicin una serie de herramientas para incrementar su
control sobre los activos ecolgicos en sus pases. Las consecuencias
regulatorias para empresas sern considerables, desde la modificacin
de las polticas de uso del suelo hasta la reforma de subsidios e
impuestos. En 1998, por ejemplo, ante la gravedad de las inundaciones
a lo largo de la llanura aluvial del ro Yangts (China), que afectaron
a 250 millones de personas, con prdidas estimadas en $20 billones
de dlares, SwissRe, la compaa de reaseguros, y la Academia China
de Ciencias, establecieron una clara relacin entre las inundaciones
y la deforestacin en la cuenca superior del ro. Como resultado, el
gobierno chino ha decidido volver a convertir vastas reas de tierras
de cultivo a bosques y pastizales, prohibiendo una serie de industrias e
invirtiendo $100 billones de dlares en la restauracin de bosques, con
el fin de regular los flujos de agua para riego, generacin de energa
hidroelctrica y prevencin de inundaciones.
Segn Andreas Spiegel, vicepresidente de gestin de riesgos de SwissRe:
La degradacin de los manglares y la deforestacin aumentan la
exposicin al riesgo de inundaciones y ciclones tropicales. En un momento
en que el cambio climtico est forzando las primas de riesgo, invertir en
ecosistemas naturales e infraestructuras ecolgicas es una de las soluciones
ms baratas para adaptarse a los fenmenos meteorolgicos extremos.
Mercados y Finanzas
Qu hace que todo esto le concierna a directores financieros e
inversionistas? El aumento de las primas de seguro probablemente
encabeza la lista de respuestas, puesto que las compaas de seguros
y de reaseguros asocian el cambio climtico a los lmites ecolgicos,
y concluyen que las crisis relacionadas con los ecosistemas podran
afectar a algunas economas e industrias ms rpido que los cambios
del clima. Ya hay una transformacin en marcha de cmo se
calculan los activos y pasivos corporativos, incorporando la forma

en que los activos naturales se integran en las cuentas y balances
corporativos. La Economa Ecosistmica dar lugar a grandes
cambios en la manera de trabajar de las instituciones financieras,
y determinar que los inversores institucionales desde bancos a
fondos de pensiones tengan que revisar sus modelos de evaluacin
de riesgos y gestin de valor a largo plazo.
Nuevas alianzas, que hasta hace poco hubieran sido impensables, estn
cambiando la mentalidad del sector de seguros. En 2009, SwissRe condujo
el Grupo de Trabajo sobre Aspectos Econmicos de Adaptacin al
Cambio Climtico, grupo en el que participaron, entre otros, McKinsey
& Company, la Comisin Europea, la Fundacin Rockefeller y Standard
Chartered Bank. Una de las conclusiones de su informe es que los riesgos
climticos podran llegar a suponer, en el ao 2030, un costo a las naciones
cercano al 19% de su producto bruto interno, recomendando inversiones
en capital natural como un modo de aumentar la resiliencia al cambio
climtico y de administrar los riesgos asociados (ECCAWG, 2009).
Aunque la relacin entre cambio climtico y ecosistemas es an poco
comprendida por los inversores, la innovacin ya est en marcha. A
modo de ejemplo se pueden citar la firma suiza de gestin de activos
Pictet Asset Management, la primera empresa en incorporar la huella
ecolgica en la calificacin de riesgos a largo plazo asociados a bonos
soberanos (www.prixpictet.com/sustainability/pictet), y el fondo de
inversin Londinense Earth Capital Partners, que cre la mtrica
Earth Dividend para analizar inversiones en una matriz que integra
consideraciones sobre clima, activos naturales y ecosistemas. Aqu, el
principal motor de la innovacin para inversores es la gestin de riesgos
de largo plazo en sus portafolios. Por ejemplo, las empresas agrcolas
que operan en la zona agropecuaria de Amrica del Sur una industria
de un valor estimado de 1 trilln de dlares en Argentina y el sur de
Brasil se sorprendern al saber que los patrones de precipitaciones
de la regin estn regulados por la selva amaznica, que bombea a la
atmsfera 8 trillones de toneladas de agua al ao.
Esto ha llevado al Global Canopy Programme (www.globalcanopy.

org) del Reino Unido a crear el concepto de Prestador de
Infraestructura Ecolgica, que concibe los bosques tropicales como
un gran prestador de servicios naturales, como la provisin de
agua de lluvia y el control de la temperatura terrestre; esta entidad
actualmente estudia una serie de mecanismos de financiacin con
los cuales sostener el valor y el flujo de estos servicios. Como dice
Richard Burrett, socio de Earth Capital Partners (www.earthcp.
com): Los inversores creen que estn mejor informados porque
tienen el poder para modelar y analizar los datos financieros segundo
a segundo, pero en realidad hemos incorporado cada vez ms riesgos
al sistema a causa de nuestra ceguera de ver el valor y los riesgos de
largo plazo asociados con la perdida de activos naturales.
Otras seales de esta tendencia incluyen iniciativas lideradas por
inversores, tales como la Red de Inversionistas sobre Riesgo Climtico
(INCR), que congrega a 80 inversores con ms de $8 trillones de
dlares en activos, y el grupo P8, que rene a algunos de los mayores
fondos de pensiones del mundo, con ms de $3 trillones de dlares de
capital invertido (www.incr.com). Como resultado de estos esfuerzos,
las solicitudes de informacin ambiental a empresas respaldadas por
inversionistas institucionales se estn convirtiendo en una preocupacin
creciente para el sector privado, sobre todo porque muchas iniciativas
de inversionistas demandan informacin diferenciada sobre emisiones
de carbono, agua, bosques y biodiversidad (Volans, 2010).
Operaciones y cadenas de valor
En el futuro, un creciente nmero de directores de operaciones
de empresas se encontrar cara a cara con el complejo desafo de
reducir la huella ecolgica de sus operaciones a cero. A menudo,
esto se plantear como un reto al modelo de negocio y a los
correspondientes procesos de diseo, produccin, suministro y
distribucin de productos y servicios. Los directores de operaciones
estarn en la lnea de fuego de las solicitudes de divulgacin de
informacin respaldadas por accionistas e inversores institucionales.
El Proyecto de Transparencia sobre Carbono (CDP por sus siglas
en ingls), por ejemplo, solicita informacin sobre las emisiones de

carbono de las empresas en nombre de 534 inversores institucionales,
con $64 trillones de dlares en activos. Desde su primera solicitud
de divulgacin de emisiones en 2003, el nmero de empresas que
informan al CDP ha crecido 10 veces, contando hoy con 2,500
compaas en 60 pases (www.cdproject.net ). Cabe destacar que
CDP est ahora desarrollando el Proyecto de Transparencia sobre
Agua, sumndose a una serie de iniciativas relativas a la huella
hdrica de las empresas, incluyendo el trabajo del WBCSD y la Water
Footprint Network (www.waterfootprint.org). Otros motores de
cambio incluyen las certificaciones sobre impactos a la biodiversidad,
como las que otorga el instituto brasileo LIFE (Lasting Initiative
for the Earth) haciendo partcipes a grandes empresas brasileas, la
Convencin de las Naciones Unidas para la Diversidad Biolgica y el
Gobierno de Brasil (www.institutolife.org).
A su vez, el xito del CDP lo ha convertido en un modelo para
otras iniciativas. El Global Canopy Programme se ha basado en
este modelo para crear el Proyecto de Transparencia sobre Huella
Forestal (FFD por sus siglas en ingls), que tiene por objeto
producir informacin pblicamente disponible sobre el impacto
directo e indirecto de las empresas sobre bosques. La solicitud de
divulgacin de la informacin del FFD cuenta con el respaldo de
35 entidades financieras, que agregan $3.5 trillones de dlares en
activos bajo gestin. En 2009, FFD seleccion 200 empresas con
posibilidad de usar materia prima expuesta a riesgos forestales,
tales como carne o cuero, palma, soya, madera o biocombustibles,
y present una solicitud de informacin dirigida a sus directores
generales, que termin casi siempre en manos de los directores de
operaciones (www.forestdisclosure.com). En este marco, uno de los
desafos para las empresas es que esta agenda vaya surgiendo tema
por tema, con una gama de iniciativas alternativas, aunque a menudo
complementarias, que se enfocan en recursos individuales. No se
puede esperar que las empresas y el sector financiero apliquen una
serie de sistemas diferentes para el agua, el carbono, los bosques y
todos los dems servicios por separado, afirma Richard Burrett de
Earth Capital Partners, quien previamente estuvo a la cabeza de los

esfuerzos de sostenibilidad del Banco ABN Amro. Las empresas
no tienen recursos suficientes para hacer esto internamente, y
tendremos que desarrollar un mtodo que aborde todos los aspectos
de forma holstica, integrando progresivamente a los gobiernos
como reguladores.
Entre las iniciativas vinculadas a inversores que consideran las
huellas de compaas de forma ms holstica se encuentra el Natural
Value Initiative (NVI), una asociacin entre la ONG Fauna & Flora
International, la Iniciativa Financiera del Programa de las Naciones
Unidas para el Medioambiente (UNEP-FI) y la Fundaao Getulio
Vargas, una escuela de negocios de Brasil. NVI trabaja en colaboracin
con seis inversores institucionales, entre los que se encuentran Aviva
Investors, F&C Investments, VicSuper, Pax World, Insight Investment
y el Grupo Santander Brasil. En 2009, NVI public su primer ranking
de 31 empresas de los sectores de minera y energa, alimentos, bebidas
y tabaco (www.naturalvalueinitiative.org).
Otro posible punto de referencia para los directores de operaciones
que buscan integrar los servicios ecosistmicos a sus cadenas de valor
es la Evaluacin Corporativa de Servicios Ecosistmicos (ESR por sus
siglas en ingles), una colaboracin entre el World Resources Institute
(WRI), la WBCSD, el Instituto Meridien y Pricewaterhouse-Coopers.
Esta alianza ha progresado con la definicin de una metodologa
que relaciona las actividades empresariales con los ecosistemas. El
ESR analiza la dependencia de una empresa y su impacto sobre los
servicios ecosistmicos, a fin de identificar los principales riesgos y
oportunidades y ha sido aplicado por unas 300 empresas alrededor
del mundo. Ahora WRI est estudiando la forma de incorporar los
servicios ecosistmicos a la toma de decisiones corporativas y, en
particular, explorando la convergencia con otros estndares como las
normas ISO y las directivas del Global Reporting Initiative (GRI).
En 2010, el equipo de GRI tambin ha comenzado a trabajar sobre
indicadores para incorporar esta temtica a su modelo de transparencia.
La WBCSD puso a prueba, con 16 empresas socias, un modelo que
ancla las valoraciones de los servicios ecosistmicos en reas clave de

la empresa, publicando los primeros resultados durante 2010.
Innovacin inspirada en la naturaleza
La Economa Ecosistmica presenta claramente una serie de riesgos
para el sector privado, pero tambin ofrece nuevas oportunidades.
Observamos un cambio en los modelos de desarrollo de mercados y
empresas, apartndose progresivamente de la qumica, la fsica y la
ingeniera como anclas fundamentales del pensamiento empresarial,
hacia modelos que toman la biologa, la ecologa, la bioingeniera, la
ingeniera molecular y la nano-ingeniera como motores de innovacin.
El trabajo de pioneros como Craig Venter sobre los combustibles
a base de algas (el resultado de una Joint-venture de $600 millones
de dlares entre su empresa Synthetic Genomics y ExxonMobil) es
parte de la historia, pero a largo plazo su trabajo en biologa sinttica
organismos totalmente nuevos construidos a partir de cero no solo
perturbar a muchos ambientalistas, sino que tal vez siente las bases de
una economa mundial totalmente diferente.
Al mismo tiempo, vemos un creciente inters por parte de los directores
de innovacin y de tecnologa en el campo del biomimetismo, una
disciplina creciente que busca formas de emular la inteligencia de la
naturaleza en campos como el diseo industrial y la arquitectura. La
visin de innovadores como Janine Benyus del Biomimicry Institute
(www.biomimicryinstitute.org), es de una simbiosis cada vez mayor
entre las empresas y los ciclos biolgicos, que demuestra las formas
prcticas en que las empresas pueden extraer conceptos del diseo
inteligente de la naturaleza, y estn gradualmente involucrando
a otros, como el Designers Accord, para diseminar estos nuevos
conceptos y modelos entre las comunidades empresariales y de diseo
(www.designersaccord.org).
Dentro de este terreno de oportunidades, tambin se destaca el trabajo
de pioneros como William McDonough y Michael Braungart, quienes
en 2002 publicaron su manifiesto De cuna a cuna. All hicieron
un llamado a la transformacin de la industria a travs del diseo
ecolgicamente inteligente de los ciclos de vida de los productos,

argumentando que los diseadores pueden aprovechar el creciente
conocimiento de los sistemas vivos de la Tierra. Mediante el empleo
de la inteligencia de los sistemas naturales, aprovechando la eficacia
de los ciclos de nutrientes, por ejemplo, las empresas pueden crear
productos, sistemas industriales, edificios y planes regionales que
permitan que la naturaleza y el comercio coexistan de forma simbitica
(www.mcdonough.com/cradle_to_cradle.htm). Otros pioneros en este
campo son Paul Hawken, Amory Lovins y Hunter Lovins, impulsores
del concepto de capitalismo natural como una nueva forma de pensar
el diseo industrial; y Gunter Pauli de la Iniciativa de Investigaciones
para Cero Emisiones (ZERI), quien ha dado a conocer nuevos modelos
de negocios basados en el tipo de ciclo de nutrientes en cascada
encontrado en la naturaleza (www.natcap.org, www.zeri.org).
Una nueva generacin de emprendedores se nutre del trabajo de
estos pioneros. En el Reino Unido, por ejemplo, ModCell est
produciendo materiales de construccin usando paja y camo
materias primas diseadas para reintegrarse completamente a los
ciclos de nutrientes de la naturaleza que proveen bloques para
construir edificios comerciales y casas, con un rendimiento trmico
hasta tres veces mejor que el requerido por las normativas vigentes
(www.modcell.co.uk). Por otra parte, las empresas que deseen
integrar la inteligencia de la naturaleza en el diseo de productos
y procesos tambin necesitan mejores flujos de informacin e
inteligencia sobre el estado de los sistemas vivos de la Tierra. Esta
necesidad est creando otra ola de innovacin, ahora impulsada por
grandes compaas tecnolgicas. Merece ser destacada la iniciativa
Smarter Planet de IBM (www.ibm.com/smarterplanet), cuyo
objetivo es crear plataformas de informacin para solucionar algunos
de los problemas ms complejos, incluida la mejora de produccin
de energa, la provisin de agua y la infraestructura de transporte
en grandes ciudades. Asimismo, el recin creado Planetary Skin
Institute, una alianza entre Cisco y la NASA, que tiene por objeto
proveer una plataforma de colaboracin virtual para procesar datos
satelitales y de sensores ubicados en todo el mundo, en tierra, mar y
aire, a fin de transformarlos en informacin que los gobiernos y las

empresas puedan usar para mitigar y adaptarse al cambio climtico
y gestionar los servicios ecosistmicos (www.planetaryskin.org).
Conclusin
Las tendencias expuestas en este captulo no garantizan una transicin
armoniosa de nuestra actual economa industrial a una economa mejor
integrada con el capital natural global, sobre todo por las enormes
presiones para mantener el status quo que ejercen determinados grupos
de inters poltico y econmico previamente existentes. Pero est claro
que polticos, empresarios y consumidores en diferentes sectores de
la sociedad estn creando una serie de iniciativas de gran potencial,
muchas de los cuales pueden fortalecer el liderazgo necesario para
lograr la transicin a un nuevo modelo econmico. Esperemos que,
por el bien de la naturaleza y por el continuo progreso de nuestra
civilizacin, as sea.
Referencias
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Development: A Framework for Decision-Making. The Climate Works Foundation, Global
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Foundation, Standard Chartered Bank & SwissRe.
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ten Brink, P., A. Berghfer, et al. (2009). TEEB Executive Summary-The Economics of
Ecosystems and Biodiversity for National and International Policy Makers 2009. UNEP: 48.
| 95
El marco
General en EL Per
Captulo 5
Marco regulatorio e
institucional de los servicios
ecosistmicos en el Per
Jose Luis Capellaa y Milagros Sandovalb
Introduccin al marco regulatorio e institucional

de los servicios ecosistmicos en el Per
El potencial del pago por servicios ecosistmicos como herramienta
a favor de la conservacin y manejo sostenible de ecosistemas en el
Per y del bienestar humano de las poblaciones que viven de dichos
ecosistemas, viene siendo un tema ampliamente discutido en diversos
espacios de trabajo. Al respecto, intereses globales como la mitigacin
de las emisiones procedentes de la deforestacin y degradacin o la
conservacin de fuentes de recursos hdricos, han venido primando
en la agenda concerniente a la promocin y el desarrollo normativo e
institucional relacionado con el pago por los servicios ecosistmicos.
Sin embargo, tratando de entender un poco mejor los principales
aspectos jurdicos e institucionales que han venido acaparando tanto
inters no solo a nivel nacional, sino a nivel local, nos encontramos
con algunas interrogantes que quedan todava por resolver. Por
ejemplo, cmo asegurar que un esquema de incentivos por servicios
Director, Programa Forestal, Sociedad Peruana de Derecho Ambiental; jcapella@spda.org.pe

Coordinadora de Polticas Ambientales, Conservacin Internacional-Per; m.sandoval@conservation.org
ecosistmicos favorezca la provisin equitativa a largo plazo de dichos

servicios y, por tanto, eleven el bienestar humano de las poblaciones
directamente vinculadas a estos ecosistemas?
En este artculo trataremos de responder parcialmente esta interrogante
abordando algunas cuestiones previas, entre ellas:
En qu forma se debe disear un marco regulatorio claro en el
Per que pueda contribuir a convertir nuestro potencial natural en
proyectos eficaces para mantener, conservar y mejorar los servicios
ecosistmicos y en el camino convertirlos en una opcin de desarrollo
para los peruanos vinculados a dichos ecosistemas?
Es el marco jurdico de derechos actualmente idneo para que
los incentivos sean dirigidos en favor de los que harn posible que
la herramienta tenga xito y se dirija concretamente a favor de los
pueblos vinculados con los ecosistemas?
Marco regulatorio vinculado a los servicios
ecosistmicos en el Per
En el Per coexisten normas que pueden contribuir a mantener,
conservar o incrementar los servicios ecosistmicos, con normas que
pueden promover su deterioro. Presentamos a continuacin un cuadro
donde podemos identificar ambos tipos de normas.
Por otro lado, si bien existen normas que podran estar ubicadas en el
lado izquierdo de la tabla siguiente, es decir normas que favorecen en la
provisin de servicios ecosistmicos, existe una laxitud o inaplicacin de las
mismas. Tal es el caso de algunas normas relacionadas con evaluaciones de
impactos ambientales (EIA), o la falta de sanciones apropiadas a aquellos
que transgreden las normas; creando as incentivos perversos para que sea
ms rentable transgredir la norma que cumplirla.
Legislacin general vinculada a los servicios ecosistmicos
A continuacin detallamos algunas de las principales normas que
estn vinculadas a los servicios ecosistmicos. Se analiza en qu forma
se viene avanzando en torno a la implementacin de dichas normas
Marco regulatorio e institucional de los servicios ecosistmicos en el Per | 99
Normas a favor de los servicios

ecosistmicos
Ley General del Ambiente, Ley 28611. Determina

la posibilidad de esquemas de pago por
servicios ecosistmicos o similares.
Ley Forestal y de Fauna Silvestre, Ley 27308. Marco
normativo de promocin de manejo sostenible
de bosques en el Per.Ley 29763, Ley Forestal y de
Fauna Silvestre que entrar en vigencia una vez que
sea aprobada su reglamentacin. Que promueve el
manejo sostenible de bosques y prohbe el cambio
de uso de tierras de aptitud forestal.
Ley de reas Naturales Protegidas, Ley 26834.
Determina que las reas naturales protegidas
(alrededor de 15% del territorio nacional) deben
mantenerse a perpetuidad como ecosistemas
naturales.
Normas que podran promover deterioro

o destruccin de las fuentes de los
servicios ecosistmicos
Decreto Legislativo 653 y 667 (Normas de
titulacin y registro tierras y predios rurales
con fines agropecuarios). Promueven el avance
de la frontera agrcola, entre otros, a travs del
cambio de uso de tierras forestales (por no ser
adecuadamente aplicada).
Promocin de monocultivos y agroforestales.
Normas promotoras de agrocombustibles y
monocultivos agroforestales.
Normas que promueven y aprueban la

construccin de infraestructura sin tomar en
consideracin los posibles impactos negativos
irreversibles que estas medidas podran ocasionar
tanto a los ecosistemas como a las poblaciones que
viven en la zona (caso construccin de carretera
Purs-Iapari).
Ley de Recursos Hdricos, N 29338
en el pas, a fin de poder identificar si se ha avanzado tambin con

los retos anteriormente identificados. Incluimos algunos ejemplos
especficos del tipo de esquemas que se han vienen diseando y
poniendo en prctica.
Con relacin a la legislacin general, tenemos la Ley General del
Ambiente, cuyo artculo 94 dispone que:
Artculo 94.- De los servicios ambientales
94.1 Los recursos naturales y dems componentes del ambiente cumplen
funciones que permiten mantener las condiciones de los ecosistemas y
del ambiente, generando beneficios que se aprovechan sin que medie
retribucin o compensacin, por lo que el Estado establece mecanismos
para valorizar, retribuir y mantener la provisin de dichos servicios
ambientales, procurando lograr la conservacin de los ecosistemas, la
diversidad biolgica y los dems recursos naturales.
94.2 Se entiende por servicios ambientales, la proteccin del recurso hdrico,

la proteccin de la biodiversidad, la mitigacin de emisiones de gases de efecto
invernadero y la belleza escnica, entre otros.
94.3 La Autoridad Ambiental Nacional promueve la creacin de mecanismos de
financiamiento, pago y supervisin de servicios ambientales.
El citado es el nico artculo vigente a la fecha de dicho cuerpo
normativo que se refiere expresamente a los servicios ambientales o
ecosistmicos1. Dentro de l podemos identificar la voluntad del Estado
peruano de impulsar mecanismos para:
- Valorizar: en tal sentido existe una direccin especfica dentro
del Ministerio del Ambiente, la Direccin General de Evaluacin,
Valoracin y Financiamiento del Patrimonio Natural que viene
implementando una serie de acciones relacionadas a este objetivo.
- Retribuir: la mencionada Direccin, en coordinacin con otros
rganos del Ministerio del Ambiente ha propuesto al Congreso de la
Repblica el proyecto de ley de servicios ecosistmicos, en cuyo texto
se proponen los criterios y requisitos para establecer un esquema de
pago por servicios ecosistmicos en el Per.
- Conservar: el Estado peruano viene evaluando distintos mecanismos
e instrumentos con el objetivo de conservar los servicios ecosistmicos,
como fondos pblicos y privados vinculados a tal fin. Por ejemplo,
destaca la creacin de un Fondo de Agua para Lima (ver captulo 7).
Legislacin forestal y de fauna silvestre
De conformidad con la vigente Ley Forestal y de Fauna Silvestre,
Ley 27308, son servicios ecosistmicos del bosque los que tienen por
objeto la proteccin del suelo, regulacin del agua, conservacin de
la diversidad biolgica, conservacin de ecosistemas y de la belleza
Existe actualmente en el Congreso de la Repblica un Proyecto de Ley denominado: Ley de Servicios Ambientales
que de ser aprobado regulara de manera expresa el tratamiento de los servicios ambientales en el Per. Dicho
proyecto contiene el marco regulatorio para la compensacin o pago por los servicios ecosistmicos (ambientales).
La propuesta dispone que los recursos naturales (como los forestales y los hdricos) son la fuente de los servicios
ecosistmicos y como tal, estos son patrimonio de la Nacin, requirindose que el Estado otorgue derechos expresos
sobre estos a los particulares.
escnica, absorcin de dixido de carbono y en general el mantenimiento

de los procesos ecolgicos esenciales. En ese sentido, se colige que
mediante las modalidades de acceso a los recursos forestales y de
fauna silvestre (concesiones, permisos y autorizaciones), tambin se
puede acceder al aprovechamiento de los beneficios procedentes de los
Dentro de algunas de las reas forestales otorgadas mediante
contratos de concesin forestal, se han venido desarrollando
iniciativas de carbono forestal (deforestacin evitada) por parte de
los titulares de concesin que han utilizado el plan de manejo forestal
correspondiente para justificar la titularidad sobre las reducciones de
carbono existentes dentro del rea concesionada. Experiencias como
la de Maderacre y Maderyja en Madre de Dios se han encaminado
a obtener recursos por parte del mercado voluntario. Este tipo
de esquemas estn basados en la decisin del Estado peruano de
asumir un esquema de enfoque anidado (ver Angelsen, 2008 y
2009) con relacin a la Reduccin de Emisiones por Deforestacin y
Degradacin-REDD+ para el Per.
En el caso de la nueva legislacin forestal y de fauna silvestre, aprobada
en el Congreso de la Repblica en julio de 2011 y todava pendiente
de reglamentacin, han sido establecidos alcances ms precisos con
relacin a los servicios ecosistmicos, como por ejemplo:
- La definicin de los servicios de los ecosistemas forestales y
dems ecosistemas de vegetacin silvestre y de la fauna silvestre,
como aquellos derivados de las funciones ecolgicas y evolutivas de
dichos ecosistemas y de los flujos de materia, energa e informacin
provenientes del patrimonio forestal y de fauna silvestre de la Nacin
que producen beneficios e incrementan el bienestar para las personas y
la sociedad (Artculo 7 Ley 29763).
- La identificacin de la relacin entre los ttulos habilitantes forestales
y los derechos sobre los beneficios derivados de la conservacin de los
ecosistemas (Artculo 60 Ley 29763).
- La identificacin a los titulares de concesiones forestales como titulares

de los derechos por provisin de servicios ecosistmicos, en el marco de
la normativa especfica sobre la materia y la propia Ley 29763, siempre
que sean cumplidos los compromisos y condiciones del plan de manejo
aprobado por la autoridad forestal. (Artculo 52 Ley 29763).
- Finalmente, el derecho exclusivo de los pueblos indgenas sobre
los servicios de los ecosistemas forestales existentes en sus tierras
tituladas o cedidas en uso (Artculo 76 Ley 29763).
Legislacin sobre reas naturales protegidas
Si bien es cierto que la Ley de reas Naturales Protegidas (LANP)
no establece expresamente los servicios ecosistmicos por ejemplo,
el carbono como un objeto de conservacin de las reas, es tambin
cierto que algunos servicios ambientales o ecosistmicos que las
reas proveen, son citados como finalidad de constitucin o creacin
de las reas del SINANPE, tales como los servicios hidrolgicos, y
tambin los servicios vinculados a la biodiversidad.
As tambin, el artculo 2 del Decreto Legislativo 1079, que establece
medidas para garantizar el patrimonio de las reas naturales protegidas,
dispone que: La autoridad competente para administrar el patrimonio
forestal, flora y fauna silvestre de las reas naturales protegidas y sus servicios
ambientales es el Ministerio del Ambiente a travs del Servicio Nacional de
reas Naturales Protegidas.
Igualmente, el literal k) del artculo 3 del Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) del SERNANP dispone que este organismo tiene
competencia para: promover, otorgar y regular los derechos sobre los
servicios ambientales y otros mecanismos similares generados por las reas
naturales protegidas.
La explicacin de estas competencias radica en que, respecto a las reas
naturales protegidas, el Estado, a travs del SERNANP, ejerce dominio
eminencial sobre todos los recursos naturales y servicios ecosistmicos
all existentes. Por lo tanto, cualquier aprovechamiento de dichos
recursos y de los servicios ecosistmicos debe contar con un derecho

previo expreso otorgado por el Estado, para el caso de los servicios
ecosistmicos otorgado por el SERNANP.
En el Per, existen actualmente varias iniciativas sobre valoracin de
los servicios ecosistmicos vinculadas a reas naturales protegidas,
inclusive con algunas en fase de desarrollo de esquemas de
compensacin o pago. Por ejemplo, en lo relacionado a los servicios
ecosistmicos hdricos, tenemos el caso de la Reserva Nacional Salinas
y Aguada Blanca en el departamento de Arequipa.
En el caso de REDD+, algunas reas naturales protegidas como el
Parque Nacional Cordillera Azul y la Reserva Nacional Tambopata son
pioneras en el desarrollo de dichos esquemas a travs de herramientas
participativas como los contratos de administracin de reas naturales
protegidas a favor de organismos no gubernamentales locales, como
las ONGs CIMA y AIDER respectivamente.
Institucionalidad pblica vinculada a los servicios ecosistmicos
De acuerdo a lo sealado en las secciones precedentes, es necesario
otorgar claridad al marco jurdico relacionado con los servicios
ecosistmicos en el Per.
Para el caso especfico del marco institucional pblico relacionado con
la gestin de recursos naturales en el Per y con el tema ambiental en
general, a pesar de diversas modificaciones realizadas hasta la fecha, an
subsisten problemas relacionados con la fragmentacin de la gestin de los
ecosistemas, la falta de coordinacin entre las entidades, y las competencias
dispersas en materia ambiental. En ese sentido, el marco institucional
relacionado con los servicios ecosistmicos deber reflejar las lecciones
aprendidas en la gestin de los recursos naturales, y as tambin apoyar en
la discusin relacionada con cambios que se vienen proponiendo al marco
normativo de dichos recursos. De esta manera se podr responder efectiva
y eficazmente al establecimiento de un marco institucional slido y que sea
coherente con las necesidades de otorgar sostenibilidad a la provisin de
servicios ecosistmicos para el bienestar humano.
En el marco institucional vigente hemos podido identificar un

conjunto de instituciones pblicas que tienen entre sus funciones o
competencias aquellas relacionadas con la gestin de bosques y de los
recursos forestales, as como de los recursos hdricos, su ordenamiento
e inventario; el otorgamiento de derechos sobre dichos recursos, entre
otros. Dicho marco institucional vigente definitivamente servir
de base y aportar decididamente en el diseo del nuevo marco
institucional que promueva la valoracin, promocin, establecimiento
e implementacin de esquemas de pago por servicios ecosistmicos.
A continuacin hemos tratado de clasificar las instituciones existentes
en base a las competencias o funciones que deberan ejercer en el
marco de la promocin e implementacin de esquemas de pago por
En primer lugar proponemos instituciones que puedan encargarse de la
promocin, diseo o aplicacin de esquemas de pago por servicios
ecosistmicos. Entre estas se encontrara el Ministerio del AmbienteMINAM, creado en 2008. Este ministerio tiene en su estructura orgnica
al Viceministerio de Desarrollo Estratgico de los Recursos Naturales,
que tiene cuatro direcciones generales: Direccin General de la Diversidad
Biolgica; Direccin General de Cambio Climtico, Desertificacin y
Recursos Hdricos; Direccin General de Ordenamiento Territorial;
y Direccin General de Evaluacin, Valoracin y Financiamiento del
Patrimonio Natural. Muchas de las competencias y funciones otorgadas
a dichas direcciones aportaran decididamente en la promocin, diseo y
aplicacin de esquemas de PSE.
Asimismo, el Ministerio de Agricultura-MINAG, como encargado
de dictar las polticas nacionales para la conservacin y el
aprovechamiento sostenible de los recursos forestales y de fauna
silvestre, en concordancia con la Poltica Nacional del Ambiente,
a travs de su Direccin General Forestal y de Fauna SilvestreDGFFS, Autoridad Nacional Forestal, es clave en este marco
institucional. Sin embargo, existen dentro del ministerio algunas
competencias que podran entrar en conf licto con la conservacin
o el manejo sostenible de los recursos forestales, como por

ejemplo la promocin de la ampliacin de las tierras dedicadas a
la agricultura. Este tipo de conf lictos requiere establecer diversos
niveles de coordinacin.
El Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas- SERNANP, como
organismo pblico tcnico especializado del Ministerio del Ambiente
encargado de dirigir el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas
por el Estado- SINANPE, es clave en este marco institucional.
Los Gobiernos Regionales tambin deberan jugar un rol importante
en este marco normativo ya que sus funciones se desarrollan a partir
de las polticas regionales, que a su vez se formulan en concordancia
con las polticas nacionales sobre la materia. En el marco del proceso
de transferencia de competencias desde el gobierno central, tienen
competencias en materia agraria para otorgar permisos, autorizaciones
y concesiones forestales en reas de su jurisdiccin, as como ejercer
labores de promocin y fiscalizacin, entre otros. Asimismo, tienen
competencias ambientales y con respecto al ordenamiento territorial.
En lo relacionado a la obtencin de informacin necesaria para
el diseo y establecimiento de esquemas de pago por servicios
ecosistmicos, entre las instituciones pblicas que podran facilitar la
obtencin de informacin tcnica para la priorizacin y establecimiento
de estos esquemas a nivel nacional se encuentran el Instituto de
Investigacin de la Amazona Peruana-IIAP, el Servicio Nacional de
Meteorologa e Hidrologa del Per-Senamhi, el Instituto Geofsico
del Per, o el Instituto Geogrfico del Per, entre otros. Asimismo, las
instituciones educativas de nivel superior, tanto pblicas como privadas
pueden jugar un papel importante para la obtencin de informacin
cientfica relacionada a los servicios ecosistmicos, un claro ejemplo es
la Universidad Nacional Agraria La Molina.
Entre las instituciones competentes para la supervisin o monitoreo,
encontramos nuevamente al Ministerio del Ambiente, a la DGFFS
del MINAG, pero tambin al Organismo de Supervisin de Recursos
Forestales-OSINFOR, que tiene entre sus funciones la supervisin

y fiscalizacin del aprovechamiento sostenible y la conservacin de
los recursos forestales y de fauna silvestre, as como de los servicios
ecosistmicos provenientes del bosque, otorgados en el marco de la
Ley 27308, Ley Forestal y de Fauna Silvestre. Asimismo, es clave el
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental-OEFA, organismo
pblico tcnico especializado del Ministerio del Ambiente, encargado de
la fiscalizacin, supervisin, control y sancin en materia ambiental.
Son tambin muy importantes las instituciones que se encargan
de la promocin, obtencin o manejo de fondos, entre las que se
encuentran, el Fondo Nacional para reas Naturales Protegidas por el
Estado-PROFONANPE, el Fondo Nacional del Ambiente-FONAM, y
el Fondo de las Amricas-FONDAM.
Tampoco son menos importantes las instituciones que si bien no tienen
competencias o funciones especficas tales como las anteriormente
indicadas, s deben formar parte de este marco institucional en el
sentido de facilitar una intensa coordinacin entre todas las partes,
evitando la creacin de incentivos perversos o polticas pblicas
que atenten contra la promocin e implementacin de esquemas de
pagos por servicios ecosistmicos. Entre las instituciones pblicas
identificadas encontramos al Ministerio de Vivienda, Construccin
y Saneamiento, el Ministerio de Energa y Minas, el Ministerio de
Economa y Finanzas, el Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
el Ministerio Pblico, entre otros.
Es necesario establecer canales claros de coordinacin intersectorial
entre todos los actores pblicos anteriormente sealados. Probablemente
a la fecha un buen intento de esto lo constituye la Comisin Nacional
de Cambio Climtico (CNCC), que si bien tiene como objetivo abrir
canales de coordinacin, estos debern ser necesariamente reforzados,
y probablemente en un futuro prximo se debern aclarar cul ser la
forma mas eficaz y efectiva para que esta coordinacin tenga canales
de decisin adecuados y as dichas decisiones se vean reflejadas en las
polticas de desarrollo a nivel nacional, regional y local. En ese sentido,
establecer arreglos institucionales entre los diversos actores a nivel de

instituciones pblicas ser bsico a fin de lograr los objetivos deseados
para promover sosteniblemente dichos esquemas.
Por ltimo, a nivel de actores privados y sociedad civil en general,
tambin ser necesario establecer canales de coordinacin y sinergias,
ms an considerando que muchos de estos pueden aportar y apoyar
decididamente recopilando importante informacin que servir a
quienes tomen las decisiones. Definitivamente, el papel que jueguen los
pueblos indgenas y los pobladores locales tambin ser trascendental
para la efectiva implementacin de nuevas polticas de desarrollo
que consideren a los servicios ecosistmicos como un capital natural
importante para su bienestar.
Qu es necesario para el marco legal?
Desde el punto de vista especfico de la implementacin de una
estrategia de pago por servicios ecosistmicos, se evidencia una
carencia en determinadas herramientas tcnico-jurdicas que podran
aportar favoreciendo la promocin e implementacin de este tipo de
esquemas, pero que en su ausencia, dificultan el desarrollo de este tipo
de iniciativas concretas, en especial desde el punto de vista normativo.
Algunas de estas carencias son: (1) La ausencia de un inventario
actualizado de los bienes y servicios de los ecosistemas, as como
tambin la falta de un inventario de bosques degradados o deforestados
que ayude a tomar decisiones sobre el tipo de estrategias que debe
llevar a cabo el Estado. (2) La falta de claridad en el otorgamiento
de derechos por parte del Estado a particulares con relacin a los
beneficios econmicos provenientes de mantener, conservar o mejorar
los servicios ecosistmicos. (3) La necesidad de establecer criterios
claros respecto a las iniciativas de pago por servicios ecosistmicos o
similares que podran ser aprobados o permitidos; entre otros.
Asimismo, ser necesario empezar a discutir lineamientos que
permitan afrontar los problemas relacionados con la superposicin de
derechos otorgados a favor de usuarios del bosques (pueblos indgenas,
concesionarios forestales, entre otros) y derechos sobre el subsuelo o para

la realizacin de actividades econmicas que pueden afectar la cobertura
forestal (concesiones mineras, hidrocarburos, carreteras, entre otros).
Esto es necesario a fin de evitar problemas relacionados con seguridad
jurdica sobre la permanencia del bosque, ya que an cuando el usuario
forestal o de la tierra forestal hubiera accedido a establecer un esquema
de PSE o similar, podra existir un titular vlido de derechos sobre el
subsuelo que convierta en poco viable o incluso inexistente el esquema.
Sin embargo, a pesar de estas carencias, algunas iniciativas relacionadas al
diseo y establecimiento de esquemas de pago por servicios ecosistmicos
han venido avanzando, tal como se ha indicado en secciones precedentes.
Pero an existe la necesidad de tener la claridad necesaria para poder
implementar efectivamente y bajo un marco legal promotor este tipo de
esquemas, tanto a nivel de los facilitadores de dichos esquemas como a
nivel gubernamental, en base a competencias claras.
De esta forma, queda claro que si lo que se busca es que pases como el
Per se pongan en situacin tal de recibir los beneficios prevenientes de los
incentivos que puedan alcanzarse con relacin a los servicios ecosistmicos,
sean estos a nivel local, regional o nacional, ser necesario asumir el reto
de mejorar sus polticas pblicas y las normas relativas correspondientes.
En tal sentido identificamos tres puntos importantes que a nivel tcnico
legal sern necesarios de esclarecer, a fin de promover sosteniblemente
el establecimiento de estos esquemas y dar as un paso adelante para
configurar el marco normativo e institucional:
Otorgamiento de derechos a particulares por parte del Estado
con relacin a los beneficios econmicos provenientes de mantener,
conservar o mejorar la provisin de los servicios ecosistmicos,
indicando claramente cules son las obligaciones que dichos particulares
asumiran para poder obtener los mencionados derechos.
En relacin a este punto, tal como anteriormente ha sido sealado,
la nueva Ley Forestal y de Fauna Silvestre (an no vigente) habra
avanzado identificando a los titulares de concesiones forestales como

titulares de los derechos por provisin de servicios ecosistmicos,
en el marco de la normativa especfica sobre la materia y la propia
Ley 29763, siempre que cumpla los compromisos y condiciones del
plan de manejo aprobado por la autoridad forestal (Artculo 52
Ley 29763); as como tambin reconociendo el derecho exclusivo de
los pueblos indgenas respecto de los servicios de los ecosistemas
forestales existentes en sus tierras tituladas o cedidas en uso
(Artculo 76, Ley 29763).
Sealar con claridad qu instituciones gubernamentales estn
encargadas de otorgar los derechos anteriormente mencionados,
as como monitorear la efectividad y eficiencia de dichos esquemas,
entre otras competencias necesarias de identificar a fin de poder
tener un marco normativo slido que promueva sosteniblemente el
establecimiento de los esquemas de pago por servicios ecosistmicos.
En cuanto a este punto, si bien an no hay claridad sobre el marco
institucional integral, tambin hemos podido apreciar en las
secciones precedentes que algunas de las competencias que a la
fecha tienen ciertas instituciones pblicas bien podran calzar con
algunas de las competencias necesarias para promover desde el
sector pblico una estrategia de pago por servicios ecosistmicos.
As, por ejemplo, se seal que el literal k) del artculo 3 del
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del SERNANP
dispone para este organismo la competencia para: promover, otorgar
y regular los derechos sobre los servicios ambientales y otros mecanismos
similares generados por las reas naturales protegidas.
Establecimiento de lineamientos o criterios claros que debern seguir
los promotores de esquemas de pago por servicios ecosistmicos a fin
de que sean sostenibles y puedan ser aprobados y registrados por la
autoridad encargada.
Precisar cmo se engarzan o se vinculan las iniciativas de particulares
con las estrategias o polticas a nivel regional y nacional que se vienen
diseando a fin de que se guarde coherencia tcnico normativa.
Conclusiones
Si bien es cierto que no existe un marco normativo especfico (ley,
reglamento u otras regulaciones) vinculado a los servicios ecosistmicos
en el Per, s contamos con normas como la Ley General del Ambiente,
la Ley de reas Naturales Protegidas y la Ley Forestal y de Fauna
Silvestre, que brindan un marco jurdico inicial adecuado que permitir
establecer esquemas de valoracin, retribucin y conservacin de
dichos servicios.
Sin lugar a dudas dicho marco normativo inicial deber ser perfeccionado
a fin de incluir y esclarecer ciertos temas relacionados con la obtencin
de beneficios que puedan brindar dichos servicios ecosistmicos, los
derechos relacionados a dichos beneficios, o la institucionalidad adecuada
para regular los mismos, entre otros aspectos relevantes para impulsar
una poltica de promocin de los mismos.
Constatamos que en el pas subsisten normas, polticas pblicas
e inaplicacin de determinadas normas que facilitan e inclusive
promueven el deterioro o disminucin de los servicios ecosistmicos
y sus fuentes, los recursos naturales. Ejemplos de dichas normas
son aquellas de titulacin de tierras, o las de promocin de
biocombustibles, entre otras.
En ese sentido, es necesario esclarecer los canales de coordinacin y
toma de decisiones a fin de hacerlos ms efectivos y eficaces de manera
intersectorial, para que la promocin e implementacin de los servicios
ecosistmicos y sus posibles esquemas de pago, sean consideradas
de manera transversal en las polticas de desarrollo a todo nivel de
gobierno, tanto nacional y regional como local. As, el establecimiento
de arreglos formales entre dichas instituciones pblicas formar parte
de una hoja de ruta necesaria para la promocin sostenible de dichos
esquemas de pago por servicios ecosistmicos.
La sociedad civil, las instituciones privadas, los pueblos indgenas y
los pobladores locales son actores fundamentales para lograr que los
servicios ecosistmicos sean considerados como un capital natural
imprescindible para el desarrollo, no solo de aquellos que dependen

de los ecosistemas naturales para vivir sino de la sociedad en
general. As, establecer canales de coordinacin institucionalizados
ser definitivamente una de las prioridades a establecer dentro del
marco normativo para la promocin de los esquemas de pago por
servicios ecosistmicos, tomando as lecciones aprendidas de otros
procesos de dilogo.
Definitivamente, existen an diversos vacos que ser necesario ir
completando en base a discusiones tanto a nivel intersectorial como
con actores de la sociedad civil, instituciones privadas, pueblos
indgenas y pobladores locales. A fin de poder contar con un marco
normativo e institucional slido ser necesario tambin ahondar en
otras legislaciones relacionadas a la promocin de otras actividades
que podran atentar contra el establecimiento de esquemas de PSE.
En ese sentido, el camino para lograr dicho objetivo es largo. Sin
embargo, la promocin de esquemas de PSE relacionados a carbono
forestal y recursos hdricos viene ya avanzando en proponer diversos
cambios a fin de empezar discusiones relacionadas con estos temas.
Es as que, tal como sealado anteriormente, promover una propuesta
normativa con dicho fin es uno de los primeros pasos que apoyar a
esclarecer la normativa vigente.
Referencias
Angelsen, A. (editor) (2008). Moving Ahead with REDD+: Issues, options and Implications.
Yakarta, CIFOR.
Angelsen, A. (editor) (2009). Realizing REDD+: National Strategy and Policy Options.
Dinamarca, CIFOR.
Capella, J. L., M. Sandoval (2010). REDD+ en el Per: consideraciones jurdicas para su
implementacin. Lima, SPDA.
Captulo 6
Desarrollo de polticas y
oportunidades en el contexto
actual de desarrollo del Per
Gustavo Surez de Freitasa y Vctor Galarretab
Introduccin
Para el diseo y la aplicacin de polticas pblicas eficaces es indispensable
partir de diagnsticos correctos que tomen en consideracin de forma
integral los procesos sobre los cuales se quiere intervenir. Exige aplicar
instrumentos que permitan atender y modificar las causas de los problemas
sin perderse en los sntomas. Y requiere identificar correctamente las
oportunidades e incorporar el mejor conocimiento cientfico disponible, as
como una valoracin completa de la dimensin econmica de las decisiones.
Esto es particularmente vlido cuando se trata de la conservacin de la
naturaleza en un contexto de desarrollo sostenible, que implica atender
las necesidades de la humanidad al mismo tiempo que asegurar el
mantenimiento de los sistemas ecolgicos imprescindibles para la vida.
Este capital natural es irreemplazable y no puede ser compensado por el
dinero, incapaz de sustituir al agua, el alimento, o el aire que respiramos.
Es en este marco que debemos analizar el papel potencial del desarrollo
de un mercado para los servicios de la naturaleza en el Per. Para
Consultor, Asesor del CIAM; gustavo.suarezdefreitas@gmail.com

Secretario Tcnico, Consejo Interregional Amaznico (CIAM); vgalarreta@gmail.com
ello es necesario repasar brevemente la situacin y los procesos de

afectacin del patrimonio o capital natural de la Nacin, las limitaciones
estructurales y las amenazas crecientes, a fin de situar en perspectiva
el papel y el potencial del pago por los servicios de los ecosistemas y la
generacin o consolidacin de un mercado al respecto.
Se revisan aqu brevemente la situacin de la conservacin de la
naturaleza en el Per, las consideraciones bsicas para fomentarla,
las oportunidades y las tendencias del marco poltico e institucional
que puedan favorecer un mercado de servicios de los ecosistemas, con
nfasis en los aspectos internos y regionales.
La situacin de la conservacin de la naturaleza en el Per
La conservacin1 de los ecosistemas naturales y de sus recursos es ya
una aspiracin de la sociedad peruana, recogida en la Constitucin2,
en las Polticas de Estado del Acuerdo Nacional y en forma ms
concreta en leyes y polticas, como la Poltica Nacional del Ambiente.
Esta voluntad formal de conservacin de la naturaleza ha llevado
a estrategias basadas en la creacin de conciencia o sensibilizacin
de los actores sociales y econmicos, as como en numerosas
prohibiciones y limitaciones al uso de los recursos y a la alteracin
o sustitucin de los ecosistemas naturales, con limitado xito. De
hecho, la deforestacin de los bosques amaznicos peruanos ha
continuado a una tasa de 122,000 hectreas anuales en el periodo
2000-2010, segn la FAO. Por su parte el MINAM seala que la
superficie total deforestada en la Amazona al ao 2009 supera
las 8 millones de hectreas3. Igualmente se considera que la tala
ilegal y la caza furtiva comercial son actividades difundidas aunque
se carece de informacin detallada. La prdida de hbitat por
reduccin y fragmentacin de los ecosistemas naturales afecta la
La Estrategia Mundial para la Conservacin (UNEP, IUCN, WWF. 1980) conceptualiza la conservacin como la gestin de
la biosfera de tal manera que permita a las generaciones actuales satisfacer sus necesidades al tiempo que mantiene
el potencial de la naturaleza para que las generaciones futuras puedan satisfacer las suyas. Este concepto es la base del
posteriormente adoptado de desarrollo sostenible. Comprende el aprovechamiento sostenible de los recursos vivos, pero
tambin su mejora acrecentando el capital natural, restauracin y proteccin estrictamente cuando as sea requerido.
2
Recoge el derecho a un ambiente sano, a la conservacin de la diversidad biolgica y de las reas naturales protegidas.
3
Resultados preliminares del trabajo de la Direccin General de Ordenamiento Territorial con asistencia tcnica del
Instituto Carnegie para la Ciencia.
1
Desarrollo de polticas y oportunidades en el contexto actual de desarrollo del Per | 115
biodiversidad tanto como la extraccin excesiva y la contaminacin

de suelos y agua. Por otra parte, la creciente actividad de las
industrias extractivas y la construccin de nuevas carreteras o
mejoramiento de las existentes, abren o facilitan el acceso a reas
bsicamente naturales, ahora en peligro de ser convertidas a usos
agropecuarios. Por ltimo, existe una presin adicional sobre los
recursos debido a usos como la minera ilegal o los cultivos ilcitos.
La mayor contribucin del pas a la emisin de gases de efecto
invernadero es la quema de bosques4, lo cual si bien es un problema
actual tambin puede ser entendido como una oportunidad para el
pas, ya que ser posible reducir las emisiones de gases de efecto
invernadero, en forma simultnea a conservar biodiversidad y
atacar la pobreza rural, contribuyendo a la inclusin social.
A los mencionados factores de deterioro ambiental hay que sumarle
la ausencia de un ordenamiento territorial debidamente respetado por
los sectores pblicos y actores econmicos, lo cual, aunado a una dbil
gobernanza y limitada observancia de la ley configura un escenario
proclive al surgimiento de conflictos socio-ambientales. Adems, la
situacin de la tenencia de tierras y de derechos de poblaciones locales,
incluidas comunidades campesinas y nativas, no est bien definida,
existen superposiciones de derechos otorgados por diversos sectores
y niveles de gobierno, adems de una absoluta desconexin entre la
gestin de los paisajes o ecosistemas y la de los recursos del subsuelo.
En este complejo escenario resulta difcil garantizar la conservacin de
la naturaleza, que sin embargo es crucial para asegurar la sostenibilidad
del notable crecimiento econmico del pas.
Consideraciones bsicas para fomentar la conservacin
Asumiendo que existe efectivamente voluntad de conservacin
de la naturaleza y de desarrollo sostenible, la tarea es identificar
y aplicar instrumentos de poltica eficaces para este fin. Ya est
claro que prohibiciones legales e invocaciones ticas no bastan.
Y es que los pobladores locales, principales agentes inmediatos
4
El R-PP para REDD+ seala una contribucin neta de 46% proveniente de la quema de bosques.
de la deforestacin, en tanto que agentes econmicos, no talan

y queman bosques por maldad o solo por falta de entendimiento
de la ecologa del lugar en el caso de los migrantes sino por
razones objetivas bien estudiadas en el marco de la nueva economa
institucional, que son, principalmente: (i) econmicas, ya que el
bosque en pie genera menos beneficios que su conversin a otros
usos de la tierra, (ii) legales, ya que la ausencia de propiedad u otros
derechos reales limita la disposicin a cuidarlo para el largo plazo
e invertir en mantenerlo la tragedia de los bienes comunes, e
(iii) institucionales, referidos a la gobernanza. As, la conservacin
de la naturaleza tiene un profundo componente econmico, siendo
la piedra de toque que permitir, junto con el cumplimiento de
otras condiciones legales e institucionales incluso en situaciones
formalmente imperfectas avanzar en la conservacin.
Si entendemos que la principal causa de deforestacin es el cambio
del uso actual de la tierra de bosques a otras actividades y que es una
decisin econmica antes que tica, debida a que el bosque en pie,
por valioso que sea ecolgica o biolgicamente y por provechoso
que pueda ser en lo econmico, actualmente o en el futuro genera
menos beneficios a su titular que un uso alternativo (costo de
oportunidad5), podemos entender igualmente por qu tiene sentido
para este ltimo, dentro de un anlisis econmico de corto plazo,
convertirlo a otro uso. Frente a este dilema, la respuesta obvia
consiste en dotar de un mayor valor relativo al bosque en pie. De este
modo talarlo se convierte en una opcin menos deseable. Se trata
entonces de alinear el inters del agente econmico local con el de la
sociedad en su conjunto. Esto se puede hacer en diversas formas. La
primera, de forma indirecta, tratando de hacer ms cara la conversin
de bosques (actividad que por ser mayormente informal implicara
altos costos de control de la ilegalidad, o una estricta aplicacin de
sanciones legales, ambas opciones demostradamente inviables en el
Per hasta la fecha). La segunda consiste en procurar que el bosque
Costo de oportunidad se refiere al ingreso que se deja de recibir por la decisin de usar el recurso de una determinada
manera y no de otra, que podra generar mayores ingresos.
genere mayores ingresos en forma sostenible, para que adems de

las actividades ya clsicas centradas en la produccin de bienes, por
ejemplo la extraccin sostenible de madera, se busque la obtencin
de productos diferentes, como el ecoturismo. Estos esfuerzos, que
en muchos casos han sido insuficientes, requieren conocimientos y
recursos econmicos no siempre disponibles localmente, enfocados
a desarrollar formas ms novedosas de capturar el valor de los
servicios que estos ecosistemas proveen a la sociedad.
En esta ltima lnea, durante las ltimas dcadas, ha surgido el
concepto de los mercados de servicios de la naturaleza, con sus
distintas dimensiones locales, regionales, nacionales y globales,
abarcando por tanto diferentes pblicos y una amplia gama de
servicios. Con el fin de comprender mejor estos mercados, podemos
ordenar los servicios segn la factibilidad con que pueden ser
transados, en cuatro grupos: los referidos a la conservacin de
paisajes, al mantenimiento de la biodiversidad, a la provisin de
agua y a la captura o retencin de carbono, como se presenta en
la figura 1. Es importante considerar que tanto los instrumentos
para calcular su valor como los proveedores y los clientes no son
necesariamente los mismos, siendo por tanto conveniente tratarlos
por separado, si bien puedan encontrarse en un sitio determinado.
Un ecosistema ubicado en la parte alta de una cuenca, captador y
proveedor de agua a travs de un rgimen hdrico bien regulado de
manera natural, tiene como clientes evidentes a los consumidores
aguas abajo, sean productores agrcolas, mineros o de hidroenerga
y, cmo no, centros poblados y ciudades. Ms complejo, por su
carcter global, es el mantenimiento de stocks de carbono o la
captura y almacenamiento de carbono atmosfrico, pero es sin duda
el de mayor magnitud potencial, como se ver ms adelante. Un
mercado de servicios de los ecosistemas es en realidad la suma de
varios mercados, con proveedores y clientes no siempre coincidentes.
Mercado Local /
Regional
Mercado Nacional
Mercado Global
XXX
(Alto potencial)
X
(Medio o bajo
potencial)
(Limitado potencial)
Conservacin de
Paisajes
XX
(Mediano potencial)
XXX
(Alto o mediano
potencial)
XX
(Mediano potencial)
Conservacin
de Biodiversidad
X
(Bajo potencial)
XX
(Mediano potencial)
XXX
(Alto potencial)
(Muy limitado potencial)
XX
(Mediano potencial)
XXXX
(Alto a Muy Alto
potencial)
Servicio
Provisin de agua
(cantidad, calidad,
oportunidad)
Almacenaje y Captura
de carbono
Figura 1: Tipos de servicios de los ecosistemas y mercados potenciales.
Oportunidades en y para el Per

El Per es un pas megadiverso. Mantener su biodiversidad es una
prioridad nacional y global. Sin embargo los recursos nacionales
disponibles y los provistos por la comunidad internacional son an
insuficientes para ello. El Per es tambin un pas rico en superficie
de bosques, el noveno en el mundo, el cuarto en bosques tropicales y
el segundo en la Amazona, lo cual no es poca cosa. Tiene un amplio
y representativo sistema de reas protegidas y buena parte de su
patrimonio forestal se encuentra ordenado legalmente. Pero es tambin
un pas de montaas, con una disparidad marcada en la distribucin
de la disponibilidad de agua dulce, inversa a la distribucin de su
poblacin y su concentracin de actividades econmicas, lo cual genera
con frecuencia complejos conflictos no solo entre usuarios sino entre
los gobiernos de las regiones proveedoras y las usuarias de agua. Es
igualmente un pas con procesos de deforestacin: la frontera agrcola
y otras actividades avanzan sobre los bosques amaznicos, proceso
que tiende a intensificarse con la construccin de carreteras necesarias
para la integracin continental pero que presentan mayores riesgos
por limitaciones institucionales y de gobernanza.
Sin duda se requieren mejoras en ciertas leyes e instituciones y en
el otorgamiento de derechos para fomentar la conservacin, pero
sobre todo se requiere dar valor econmico actual a los ecosistemas y
recursos para que no sean sobreexplotados ni reemplazados, tarea en

la cual los mercados de servicios de los ecosistemas pueden contribuir
sustantivamente. En este sentido, la crecientemente reconocida y
valorada importancia de la conservacin de los bosques tropicales y la
reforestacin para la mitigacin del cambio climtico6 es una oportunidad
para el Per. Por una parte sus bosques ya existentes requieren adquirir
mayor valor para ser conservados. Por otra, posee adems 10 millones
de hectreas con potencial para reforestacin en costa, sierra y selva.
El cambio climtico es una amenaza y adaptarse implicar cambios
en diversas esferas de la actividad econmica, pero es tambin una
oportunidad. Toca a todos, actores sociales y autoridades, hacer un
apropiado uso de ella. Los mercados de servicios ecosistmicos pueden
ser un gran instrumento para estos fines.
A pesar de que en la arena internacional el tema de la conservacin de
bosques como instrumento de mitigacin del cambio climtico no est
totalmente definido en trminos operativos, se espera que se constituya
en la ms fuerte herramienta de conservacin conocida, ya que con
los recursos a ser destinados a ello se puede atender simultneamente
reduccin de emisiones de CO2 que en el caso del Per suma ms del 46%
del total de sus aportes netos de Gases de Efecto Invernadero (GEI) a
la conservacin de la biodiversidad y al desarrollo rural sostenible.
Tanto la COP15 de la Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre
el Cambio Climtico celebrada en Copenhague en 2009, como la COP16
de Cancn han hecho hincapi en el valor de REDD como una opcin
de mitigacin del cambio climtico, exhortando a que se suministrasen
fondos sustanciales destinados a reducir las emisiones debidas a la
deforestacin y la degradacin forestal.... En dicho marco, el Global
La gestin del carbono en ecosistemas puede ser una actividad de mitigacin de bajo costo, pero su potencial
global est fuertemente influenciado por los incentivos disponibles para los actores sociales y econmicos claves.
Estos pueden derivarse de instrumentos de no-mercado, como un fondo internacional, de un mercado de carbono
o de ambos. La posibilidad actual de desarrollo de un mercado de carbono para actividades de mitigacin a travs
de bosques es limitado, pero ello puede cambiar si REDD se vincula al mercado de carbono. El mercado voluntario
es pequeo, pero permite recompensar tambin la conservacin de biodiversidad. Las barreras tienen que ver con
altos costos de transaccin y temas vinculados a medicin del cumplimiento de metas y desempeo. Factores como
gobernanza y subsidios tambin influencian las decisiones sobre uso de la tierra y por tanto afectan lo que sucede
con el carbono del ecosistema. (Trumper, K., Bertzky, M., Dickson, B., van der Heijden, G., Jenkins, M., Manning, P.
June 2009. The Natural F ix? The role of ecosystems in climate mitigation. A UNEP rapid response assessment. United
Nations Environment Programme, UNEP / WCMC, Cambridge, UK).
Environmental Facility (GEF7) ha anunciado que en su nuevo ciclo de

financiamiento ampliar el apoyo que presta a las medidas de reduccin de
la deforestacin y suministrar hasta US$ 1,000 millones para la ejecucin
de un Programa especfico de OFS8/REDD+ durante el perodo 20102014. El Banco Mundial, por su parte, ha establecido el Forest Carbon
Partnership Facility-FCPF (Fondo para Reducir las Emisiones de Carbono
mediante la Proteccin de los Bosques) a fin de contribuir a desarrollar la
capacidad de los pases tropicales de recibir incentivos para la reduccin
de emisiones por deforestacin y degradacin de bosques REDD y
REDD+, bajo futuros regmenes regulados o voluntarios. Comprende el
Readiness Fund y el Strategic Carbon Fund-SCF, en cuyo marco se dise
el Forest Investment Program-FIP9 (Programa de Inversin Forestal),
que movilizar grandes inversiones para promover una mejor gestin de
los bosques tropicales con fines de reduccin de emisiones y la proteccin
de los reservorios de carbono, es decir los ecosistemas naturales. El Per
es parte de los 37 pases listados para la aplicacin de este Fondo, como
primer piloto en Sudamrica, debiendo contar con un adecuado marco
nacional para ello, el cual se encuentra an en construccin.
Sin embargo, la COP17, llevada a cabo a fines de 2011 en Durban, Sudfrica,
no produjo avances sustantivos en esta direccin. En efecto, si bien plantea
un nuevo documento vinculante en reemplazo del Protocolo de Kyoto
para 2015, se percibe un debilitamiento en las exigencias de compromisos
de reduccin, lo cual atenta contra la meta de mantener un incremento
menor a 4C en la temperatura del planeta, reduciendo al mismo tiempo
los estmulos para inversiones en mitigacin. Se elabor en mayor detalle
el Fondo Verde Ambiental, acordado en Cancn en 2010, como la entidad
operadora del mecanismo financiero de la Convencin, el cual incluye a
REDD+ como una opcin de aplicacin de los recursos del fondo, as como
la implementacin de las NAMAs (acciones nacionales de mitigacin),
Fondo para el Medio Ambiente Mundial por sus siglas en espaol.

Ordenacin (como sinnimo de manejo) Forestal sostenible.
El Programa de Inversin Forestal (FIP por sus siglas en ingls) es parte de un paquete de iniciativas de financiamiento
relacionadas con el clima, que fueron anunciadas por el Banco Mundial bajo la cartera de Fondos de Inversin en
el Clima (FIC). Segn el Documento de diseo, el principal propsito del FIP es financiar la aplicacin de estrategias
nacionales para la Reduccin de emisiones derivadas de la deforestacin y la degradacin de los bosques en pases en
desarrollo (REDD). En el Per esta iniciativa es liderada por el BID y se tiene asignados entre 30 y 50 millones de dlares,
entre donaciones y crditos.
7
como las establecidas por el Per respecto a conservacin de bosques y

reduccin de deforestacin. Los estimados son que difcilmente se ver
financiamiento por esta va antes del ao 2020. De ah la importancia
de desarrollar instrumentos paralelos, de efecto ms cercano, como los
mercados internos de servicios de los ecosistemas.
Riesgos inherentes a mercados de servicios de la naturaleza
vinculados a cambio climtico
Los mercados de servicios de la naturaleza, que vienen desarrollndose
lentamente desde hace un par de dcadas, pero principalmente los
vinculados al cambio climtico que ganan en intensidad cada da (en
particular los mecanismos REDD y REDD+, sea regulado o voluntario),
tienen un gran potencial para la conservacin, pero pueden acarrear
problemas y requieren de adecuadas condiciones marco para evolucionar.
El amplio desarrollo que se espera de los mercados de captura de
carbono puede generar que compaas privadas puedan cumplir con sus
compromisos de reduccin de emisiones canalizando fondos a proyectos
en pases en desarrollo ricos en bosques, generando un flujo de recursos
en magnitudes significativas. Esta situacin, no obstante sus beneficios
potenciales, acarrea tambin el riesgo de replicar el escenario de los
megaproyectos extractivos, que generan millones de dlares de ingresos
en impuestos (parte de los cuales es el canon que llega a las regiones y
municipios), sin contar fondos de compensacin directamente distribuidos
a las comunidades o sin que las situaciones de pobreza se reviertan
significativamente10. En este caso, REDD implicara un riesgo de
deforestacin o degradacin al no eliminarse las condiciones que detonan
tales procesos. Por ello debe asegurarse la capacidad y la gobernanza del
pas o de la regin para manejar adecuadamente el incremento de fondos,
lo que requiere contar con capacidades de planificacin estratgica as
como fortalecer la transparencia y la rendicin de cuentas para realizar
el seguimiento a los ingresos y gastos de estos proyectos. Una vez ms,
gobernanza es la palabra clave.
REDD Alert: Lessons from Perus Camisea Pipeline Project, Janet Ranganathan and Linnea Laestadius (WRI) (August 2, 2010).
Comments on People, Power and Pipelines, Lessons from Peru in the governance of gas production revenues. (WRI, BIC, OXFAM)
10
Esta gobernanza sobre REDD debe afrontar aspectos fundamentales

como la consideracin de la reduccin de pobreza y el mantenimiento de
la biodiversidad. En relacin al primer aspecto, como sealan Trumper et
al (2009)11, al existir una gran competencia entre las diversas demandas
por el uso de la tierra, cualquier poltica que promueva el manejo del
carbono en los ecosistemas debe atender y resolver los conflictos entre
los diversos usos de la tierra y no resultar desventajosa para los ms
pobres. Tambin la UICN12 seala en este sentido que los mecanismos
REDD deben integrarse y complementar procesos en marcha tendientes
a reformar la gobernanza forestal, con el fin de asegurar los derechos de
las comunidades locales y los pueblos indgenas que dependen de los
bosques, propiciar el acceso y la distribucin equitativa de beneficios, y
promover el manejo sostenible de los bosques y la conservacin de la
biodiversidad. En relacin a esta segunda consideracin, la biodiversidad,
son tambin muchos los autores que manifiestan su preocupacin por
la sostenibilidad ecolgica pensando que estos mecanismos financieros
puedan suponer privilegios para las plantaciones forestales frente al
mantenimiento de los bosques naturales, lo cual sin duda es un riesgo si
las primeras reciben beneficios econmicos adicionales o bajo la forma
de pagos por servicios de los ecosistemas y los segundos no13.
Escenario y tendencias en el Per
Si bien las percepciones de los actores son diferentes segn sean
nacionales o regionales, pblicos o privados, puede decirse de manera
objetiva que el proceso nacional para constituir un marco adecuado
para el desarrollo de mercados de servicios de la naturaleza dista de
estar terminado. Diversos temas pueden ser identificados como no
resueltos, algunos inclusive pueden anotarse como an no tratados, en
parte por la debilidad institucional mostrada en el campo ambiental
Trumper, K., Bertzky, M., Dickson, B., van der Heijden, G., Jenkins, M., Manning, P. June 2009. The Natural Fix? The role
of ecosystems in climate mitigation. A UNEP rapid response assessment. United Nations Environment Programme,
UNEP / WCMC, Cambridge, UK.
12
(http://www.iucn.org/es/sobre/union/secretaria/oficinas/sudamerica/sur_trabajo/sur_bosquesam/sur_bosques_
cambio_climatico/sur_bosques_redd/) [25.08.2010].
13
Los mercados del carbono se han convertido en una fuente potencial de financiamiento, en la medida en que pases y
corporaciones buscan la forma ms barata de reducir la emisin de carbono. Sin embargo, preocupa el hecho de que este
financiamiento pudiera estimular plantaciones de monocultivos en lugar de proyectos de reforestacin diversa porque
se tiende a creer que los monocultivos capturan ms carbono. Jeremy Hance citando al Dr John Kanowski, ecologista
del Australian Wildlife Conservancy en La reforestacin de bosque tropical hmedo captura ms carbono que las
plantaciones [es.mongabay.com]. Agosto 14, 2010.
11
y forestal, as como por los desentendimientos, ocurridos en varias

oportunidades, entre autoridades de ambos sectores.
Dentro de las asignaturas pendientes, una de crucial importancia es
la referida a los derechos sobre la tierra en las reas deforestadas de
la Amazona para la instalacin de plantaciones forestales. Es bien
sabido que de los 7.2 millones de hectreas cambiadas de uso forestal
a agropecuario, menos de la mitad mantiene dicho uso, el resto se
encuentra desprovisto de vegetacin o en proceso de recuperacin
secundaria. Esta situacin permitira reforestar alrededor de 3
millones de hectreas las cuales podran capturar importantes
volmenes de carbono atmosfrico, adems de beneficiar a la actividad
agrcola local y al rgimen hdrico de la cuenca, as como restaurar
posiblemente la conectividad biolgica entre bosques maduros
requerida para la supervivencia de ciertas especies silvestres. Sin
embargo este proceso no ocurre en la intensidad deseada por una
limitacin del sistema: por un lado no existen derechos de tenencia
seguros sobre buena parte de estas tierras ni un catastro confiable;
por otro las unidades territoriales son relativamente pequeas para
la escala de grandes negocios forestales, lo que requiere mecanismos
innovadores de financiamiento e inclusin de pequeos propietarios.
Asegurar los derechos sobre las tierras ya deforestadas, por ejemplo,
titulando a los poseedores actuales, significara capitalizar a productores
rurales menos favorecidos, lo cual permitira desarrollar de manera
instantnea un mercado de tierras para reforestacin que podra
vincularse con el de servicios ecosistmicos. Pero junto con ello deben
desarrollarse mecanismos para evitar un incentivo perverso a la
deforestacin para luego reforestar (limitando claramente los mbitos
en los cuales tal reconocimiento de derechos es legalmente posible), as
como para evitar el desplazamiento de los pobladores por la compra
de sus tierras, lo que posiblemente generara deforestacin adicional al
reasentarse en nuevas tierras (contando con mecanismos para incorporar
a los pobladores locales en la propia actividad de reforestacin). En
este sentido, las inversiones deben ser econmicamente competitivas y
ecolgicamente sostenibles, pero tambin socialmente inclusivas.
Los temas nuevos tienen que ver con la formulacin de polticas y

normas relativas al mercado de servicios de los ecosistemas, aspecto
en el cual los mensajes, desde las entidades pblicas competentes no
han resultado del todo claros en el pasado reciente. As, el Ministerio
del Ambiente es la autoridad nacional legal en materia de servicios
ecosistmicos, y como tal propuso en el ao 2009 una Ley de Servicios
Ambientales e impuls la creacin de un Programa Nacional de
Conservacin de Bosques. Sin embargo, en relacin a la Ley, las
opiniones de los actores privados no resultaron favorables14, lo que
llev a su revisin y finalmente a que no llegase a ser aprobada. En
cuanto al Programa, presenta una serie de limitaciones y fallas en
su diseo conceptual y en las normas que lo rigen, las cuales limitan
sustantivamente su accionar. Un aspecto fundamental para explicar tal
situacin es que su diseo tiene una ausencia total de participacin de
actores claves, como los gobiernos regionales, la autoridad nacional
forestal, los concesionarios forestales e incluso las propias comunidades
nativas, lo cual en varios casos pone en duda el compromiso y como
tal, la efectividad del Programa, aunque algunas comunidades hayan
recibido fondos en forma de transferencias directas condicionadas.
Si bien dentro de los sectores vinculados a la gestin sostenible de
los recursos naturales en el Per, tanto pblicos como privados, no
cabe duda de la necesidad nacional de una poltica de conservacin de
bosques y una meta objetiva y verificable al respecto, el nacimiento
del Programa Nacional de Conservacin de Bosques ilustra las
imperfecciones de la gobernanza en materia ambiental y forestal en
el Per. En el ao 2008, sin mayor coordinacin ni acuerdo con la
autoridad forestal nacional ni con las regionales15 fue anunciado en
la COP14 de la CMNUCC, en Poznan, la Iniciativa Peruana para el
Cambio Climtico16 consistente en destinar 54 millones de hectreas a
la conservacin de bosques, comprendidos dentro del sistema de reas
Ver: DAR (2009) Comentarios al dictamen de los proyectos de Ley N 2386/2007-CR y 3213/2008-PE, proyecto de Ley de
Provisin de Servicios Ambientales. Tambin: Congreso de la Repblica, rea de Transcripciones. Comisin de Pueblos
Andinos, Amaznicos y Afroperuanos, Ambiente y Ecologa. Sesin del mircoles 1 de julio de 2009.
15
Conviene recordar que las competencias de otorgamiento de derechos y de control forestal y de fauna silvestre
corresponden a los gobiernos regionales, que son por tanto las autoridades regionales y de fauna silvestre.
16
MINAM. Peru Saving Forest for Life. (Folleto).
14
protegidas (15.9 millones ha), en comunidades nativas, campesinas y

reservas de poblaciones indgenas en aislamiento (14.8 millones de
ha), en humedales amaznicos (3.2 millones de ha) y en bosques bajo
concesiones forestales madereras y no madereras (9.5 millones de ha).
Dicha propuesta, cuyo enfoque positivo no est en duda, presenta sin
embargo defectos notables: presume que las poblaciones indgenas
no consultadas previamente no realizan ni realizarn cambios de
uso de la tierra; subestima la superficie asignada en el ordenamiento
forestal a los bosques de produccin permanente (cerca de 15 millones
de ha, sin contar concesiones para usos no maderables que pueden
ocurrir en reas adicionales) y no considera coordinacin alguna con
los Gobiernos Regionales, responsables directos de la administracin
de este patrimonio. Resulta grave que no se considere los bosques en
tierras de proteccin posiblemente los ms frgiles, biodiversos y
amenazados asumindose por defecto que sern deforestados.
Otra limitacin importante de la iniciativa fue no precisar la
coordinacin y articulacin con los diversos actores en torno
a competencias e intereses sobre estas reas, ni mucho menos los
instrumentos a aplicar. A pesar de todo ello, esta propuesta, que aun
dista de estar adecuadamente descrita y sustentada, marca una meta
interesante, si bien insuficiente y cuyo clculo requiere ser revisado
para darle exactitud y consistencia. Refleja, y eso es lo ms positivo,
un compromiso del Estado peruano ante la comunidad internacional
de mantener los bosques como tales en vez de, como muchas veces ha
sido planteado, convertirlos a otros usos de la tierra.
La primera manifestacin pblica de cmo se avanzara en la meta planteada
fue el anuncio del programa Conservando Juntos17 realizado por el
Ministro del Ambiente para compensar con un pago anual por hectrea a
las comunidades nativas que conserven bosques. Este programa, similar al
existente programa social Juntos dedicado a los ms pobres en la sierra,
estara basado en la compensacin por conservar bosques asociada a una
17
Diario Per.21 / seccin Economa. Jueves 9 de julio de 2009.
serie de beneficios en funcin de dicha conservacin. Posteriormente se

mencion que este pago anual se fijaba en S/. 10 (aproximadamente US$
3.5) por hectrea de bosque en comunidades nativas18, sin precisarse la
sostenibilidad del financiamiento, las condiciones para su aplicacin ni
cmo esta medida favorecera o perjudicara la formacin de un mercado
de servicios de los ecosistemas.
Posteriormente, mediante el Decreto 008-2010-MINAM se ha creado
oficialmente el Programa Nacional de Conservacin de Bosques para
la Mitigacin del Cambio Climtico, como parte del Ministerio del
Ambiente. El programa tendr una vigencia de 10 aos. Su objetivo general
ser conservar 54 millones de hectreas de bosques tropicales, y, de modo
particular, promover el desarrollo de sistemas productivos sostenibles con
base en ellos, para la generacin de ingresos en favor de las comunidades
nativas y campesinas tituladas, y de los pobladores que viven en y alrededor
de los bosques tropicales amaznicos y secos del pas. Resulta evidente que
no se hicieron las precisiones requeridas en las cifras, en particular por qu
deban ser solo 54 millones de hectreas y no se definieron las estrategias.
Adems, el nfasis puesto solo en una parte de los actores forestales del pas
puede entenderse como la no atencin al resto, que tambin es importante.
En particular resulta difcil justificar cmo, segn indica el propio
MINAM19, ms de 17 millones de hectreas de ecosistemas forestales no
fueron consideradas en el Programa, existiendo en algunos casos reclamos
de diferentes actores, entre ellos comunidades nativas.
Por otra parte, como desarrollo de la Ley N 28611, Ley General del
Ambiente, que establece en su Artculo 94 el marco general para el
tratamiento de los servicios ambientales, existe en el Congreso de la
Repblica ya desde el ao 2008, un Proyecto de Ley de Promocin
y Compensacin de los Servicios Ambientales (PL 02386/2007),
al que posteriormente el Ejecutivo ha sumado un segundo proyecto
(PL 03213/2008). En opinin de muchos, ambos proyectos no han
sido suficientemente discutidos con los diversos interesados ni han
terminado de definirse sus elementos sustantivos.
Ecco amazona (Avina). Per lanza programa de conservacin de bosques.
Plantilla de Propuesta para la Preparacin de Readiness (R-PP). MINAM, 2011.
18
19
Algunos de estos temas, por ejemplo lo que toca a servicios de los

ecosistemas forestales, han sido debidamente incorporados en el proceso
de elaboracin participativa y descentralizada de la Ley 29763 Ley
Forestal y de Fauna Silvestre, en particular entender el acceso a los
beneficios econmicos generados por actividades que mantengan o
amplen la provisin de servicios de los ecosistemas como parte de los
ttulos habilitantes20 otorgados por la autoridad forestal competente y por
tanto incluidos en el derecho de aprovechamiento. Esta es claramente una
medida promotora y de fomento, ya que evita la necesidad de un segundo
trmite ante otra autoridad y un pago adicional, lo cual sera un desincentivo
para el desarrollo de esta nueva actividad. Evita, al mismo tiempo, que se
puedan otorgar derechos a titulares diferentes sobre un mismo espacio.
Se busca con ello que los pagos por servicios de los ecosistemas sean un
incentivo a su conservacin antes que una fuente de ingresos adicionales
para la administracin. Es deseable que este enfoque prevalezca tambin
en la futura Ley de Servicios Ecosistmicos, an en debate.
Un riesgo bastante cercano es que ante la falta de una visin compartida
del tema y no saber cmo manejarlo entre los diversos actores, los
fondos de readiness (alistarse) para REDD, que deben financiar
actividades de establecimiento del escenario nacional de referencia para
emisiones (lnea de base), la adopcin de estrategias REDD y el diseo
de sistemas nacionales de monitoreo, reporte y verificacin, no tengan
un adecuado uso. Parte de las tareas fundamentales a desarrollar de
cara a este alistarse es articular de manera positiva la disponibilidad
de tierras para reforestacin aunque no califiquen como deforestacin
evitada bajo REDD, ya que pueden ser importantes para generar
ingresos, superar pobreza y reducir presin sobre bosques primarios;
asimismo la disponibilidad de bosques naturales para aprovechamiento
sostenible existentes en predios comunales o privados, con el capital,
la tecnologa y el mercado que haga posible inversiones forestales
sostenibles y asociadas a la provisin de servicios de la naturaleza de
escala global. El papel del Estado como garante del cumplimiento de
contratos podr reducir los riesgos y facilitar las inversiones.
20
Concesiones en tierras pblicas o permisos en tierras privadas o comunales que otorgan el derecho de realizar el
aprovechamiento sostenible de recursos forestales y de fauna silvestre.
Otro aspecto fundamental a desarrollar es prestar atencin a las

oportunidades de mercado interno, no solo enfocando los esfuerzos
que responden a la demanda internacional sino las propias actividades
productivas en el Per que puedan requerir balancear sus emisiones de
carbono, en el camino hacia la C-neutralidad, o que quieran invertir en
negocios ambientalmente positivos, dentro de los cuales los crditos
de carbono representan un beneficio adicional. Esto ser posible en la
medida que la poltica y normatividad establezcan con claridad quin
tiene derecho a hacerlo y qu marco legal permitir realizar estas
transacciones. En la misma lnea, deben impulsarse las compensaciones
ecosistmicas, es decir naturaleza por naturaleza, para los impactos que
no pueden ser ni evitados ni mitigados en el diseo y ejecucin de un
proyecto (ver Capitulo 18), lo que en buena cuenta implica internalizar
costos del proyecto, contribuir a generar una demanda por sitios para
conservar, por crditos de carbono, o ambos.
El papel de los gobiernos regionales, en particular el de los gobiernos
regionales de la Amazona Peruana, regin clave tanto para la
conservacin de la biodiversidad como para viabilizar los proyectos de
integracin vial y energtica de Amrica del Sur, pero tambin para
cumplir los compromisos de los acuerdos comerciales y convenios
internacionales, no parece ser debidamente tomado en cuenta en el
diseo de polticas y normas sobre pagos por servicios de los ecosistemas,
a pesar de tener aquellos las competencias de ordenamiento territorial
y de otorgamiento de derechos sobre recursos naturales, as como
de control sobre estos. El marco nacional de polticas debe atender
debidamente este hecho a fin de evitar esfuerzos divergentes.
Tres lneas claves para el desarrollo de un mercado
para servicios ecosistmicos en el Per
Tres lneas de trabajo deben ser profundizadas para impulsar el desarrollo
de mercados de servicios de la naturaleza, que sean muy relevantes
para la Amazona pero vlidos en general para el pas en su conjunto.
En todos los casos se busca internalizar costos, construir alianzas
o establecer sociedades de modo que quien conserve ecosistemas se
beneficie, como parte de un vnculo con la mitigacin de cambio climtico
y la conservacin de los ecosistemas forestales, que incluya un enfoque

sostenible sobre mercado interno, cuenca amaznica y articulacin entre
regiones del pas con potencialidades diferenciadas:
a) Demanda interna de servicios ecosistmicos principalmente
vinculados al cambio climtico
Se considera altamente posible el desarrollo de un mercado interno
peruano, centrado en la mitigacin del cambio climtico (retencin y
captura de carbono) cuya demanda provenga de las empresas extractivas
del pas minera y petrleo y de las que inviertan en infraestructura,
de las cuales se espera inversiones superiores a los 50,000 millones de
dlares para los prximos tres aos22. Estas empresas generan una
huella de carbono probablemente alta que requiere ser cuantificada, pero
cualquiera que sea su magnitud, en un mercado glocal23 las empresas
debern, independientemente del pas en el cual operan, demostrar un
buen desempeo ambiental como parte de la responsabilidad empresarial
exigida crecientemente por los consumidores globales. El desarrollo de
este mercado interno requiere hacer de los servicios ecosistmicos un bien
transable (comoditizacin) lo que conlleva la aplicacin de estndares
claramente definidos y aceptados por los agentes econmicos a nivel
nacional e internacional. El objetivo es pasar de un enfoque de proyectos
aislado a un enfoque de mercado ms eficiente.
Esta lnea de trabajo puede articularse con relativa facilidad a las
compensaciones ecosistmicas, esto es, naturaleza por naturaleza, que la
nueva legislacin forestal ya obliga en el caso de autorizaciones de desbosque
para instalacin de infraestructura y actividades extractivas diferentes a la
forestal. El surgimiento del mercado requiere trabajar de manera paralela y
coordinada, y en simultneo, la consolidacin de la demanda y de la oferta.
La demanda puede ser generada, ms all de la buena disposicin de los
actores econmicos y las demandas internacionales, va regulaciones que
debern llevar a modificar la normatividad de ordenamiento territorial y de
22
El titular del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), Luis Miguel Castilla, inform hoy que existen grandes
proyectos de inversin anunciados para el Per por 50,000 millones de dlares para los prximos tres aos. El ministro
detall que el 50% de estas inversiones se centran en la industria extractiva. El otro 50 por ciento (de las inversiones)
se centran en otras reas, principalmente infraestructuras. Jueves 26 de enero de 2012 - 11:45 am [http://elcomercio.
pe/economia/1366004/noticia-ministro-castilla-proyectos-inversion-anunciados-peru-suman-us50000-millones]
23
Glocal, de global y local, para referirse a una situacin que tiene efectos locales por atender exigencias globales.
evaluaciones de impacto ambiental, as como el propio sistema de inversin

pblica. La oferta requiere trabajar el marco institucional, consolidar
derechos de los diversos actores, avanzar en el ordenamiento territorial
y jerarquizar las reas de mayor importancia para la conservacin por su
provisin de servicios de los ecosistemas, principalmente.
No se debe dejar de considerar el papel positivo que puede tener este
enfoque de compensaciones ecolgicas, y en general de un mercado
de servicios ecosistmicos, para transferir dinero a las zonas de menor
desarrollo econmico relativo del pas y contribuir a la superacin de
conflictos socioambientales. Es importante reconocer, en este proceso, que
existen diversas opciones para llegar a soluciones adecuadas, sin que sea
necesario que todas pasen por la accin directa del Estado. De hecho, los
arreglos institucionales pueden ser tambin informales, por ejemplo en el
caso de acuerdos entre privados que permitan promover la conservacin
sin intervencin del Estado, construyendo su propia gobernanza, como los
mercados voluntarios o no regulados de pago por servicios de los ecosistemas.
Pero tambin debe recordarse que los modelos que se establezcan puedan
ser fcilmente articulados a los mercados internacionales regulados, cuando
estos finalmente se encuentren operativos.
b) Demanda asociada a la cuenca amaznica y a la relacin con el Brasil
La Amazona alta presta servicios fundamentales a la Amazona
baja en trminos del adecuado funcionamiento del rgimen hdrico,
manejando las crecientes y vaciantes estacionales de las cuales depende
la llanura amaznica. Visto a escala de cuenca, el mantenimiento de
los bosques de la Amazona andina y el establecimiento de corredores
biolgicos y otras medidas de conservacin, debe entenderse como una
prioridad, en la cual el Brasil debe ser un socio. El mensaje en trminos
econmicos debe ser que resulta ms barato prevenir ro arriba que
remediar si acaso fuese posible ro abajo. Se requiere, por tanto,
establecer mecanismos para internalizar los costos de este servicio, cuya
retribucin econmica puede ser financiada por diversos mecanismos y
fuentes, como recursos del Fondo Amazona, de recursos pblicos o de
aportes privados directos a un mecanismo financiero regional ad hoc.
La estrategia para el desarrollo de este mercado requiere valorizar los
servicios que ofrece la Amazona Alta, y precisar los beneficiarios y los

mecanismos de pago por dichos servicios.
Por otra parte, el Brasil desarrolla una activa poltica de promocin de
infraestructura vial y energtica que responde claramente a una estrategiapas de intervencin conjunta pblico-privada en el financiamiento
y ejecucin de obras, asociada a la presencia de empresas brasileas
en actividades extractivas (hidrocarburos, minerales) en el Per, y en
particular en nuestra Amazona, por ser su puente hacia el Pacfico y un
obvio proveedor de energa. Frente a ello, el Per requiere contar con
una estrategia acorde al proceso en marcha, a fin de asegurar la debida
internalizacin de costos ambientales de estos proyectos, considerando
tanto sus impactos directos como indirectos, previa aceptacin, por cierto
de la pertinencia y evaluacin social y ambiental de cada proyecto y de
la evaluacin estratgica del conjunto de la intervencin. Cabra en esta
lnea explorar la aplicacin de esquemas de contribuciones legalmente
establecidas, como en Brasil y en Canad, de cada proyecto al financiamiento
de la biodiversidad, incluyendo la compensacin ecolgica.
c) Relacin de la costa peruana con lo andino-amaznico
Con excepcin de los minerales e hidrocarburos, la regin del pas que
ms se beneficia de los nuevos mercados globales y los tratados de libre
comercio es la costa del Per, que concentra la poblacin y el mayor aporte
al PBI. Sin embargo, la provisin de los crecientes volmenes de agua
para energa y para produccin agrcola, industrial y minera, procede
de las cuencas altas e incluso del trasvase desde la cuenca del Atlntico.
Es posible sealar, en este contexto, que existe la necesidad de pagar
estos servicios para garantizar su permanencia. No hacerlo constituye
una fuente de conflictos y problemas polticos entre diversos actores,
incluidos los gobiernos regionales y estos con el Estado nacional. En este
caso el servicio fundamental es la provisin de agua, pero bien pueden
ser articulado como parte de iniciativas de compensacin multipropsito
que incluyan la restauracin ecolgica y la captura de carbono.
experiencias
con servicios de
regulacin hdrica
Captulo 7
El Aquafondo: Fondo del Agua
para Lima y Callao.
Una herramienta financiera para
la gestin integral del agua
Anna Zucchettia, Diego Arvalo Uribeb y Sonja Bleekerc
La problemtica del agua en las cuencas de Lima y Callao

Despus de la ciudad de El Cairo, Egipto, la zona metropolitana de
Lima y Callao es la segunda ciudad ms grande del mundo que se
ha desarrollado en un desierto. Llueve solo 9 milmetros al ao y la
escasez de agua es una de las principales condicionantes ambientales
que ha acompaado el crecimiento de la ciudad durante su historia.
Lograr el manejo ambiental del ecosistema desrtico y llegar a
una gestin integral, equitativa y eficiente del agua es un enorme
desafo, considerando que Lima y Callao tienen una poblacin de casi
8.5 millones de habitantes1, lo que la convierte en una de las cinco
mayores urbes de Sudamrica junto con Sao Paulo, Ro de Janeiro,
Buenos Aires y Bogot.
Ex-Directora Ejecutiva Grupo GEA. Presidenta SERPAR, Municipalidad de Lima.
b
c
1
Especialista en Gestin de Recursos Hdricos, Grupo GEA; darevalou@gmail.com
Especialista en Gestin del Agua, Aquafondo/Grupo GEA, cooperante de PROGRESSIO
El Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) inform que al 30 de junio 2012, la poblacin de Lima alcanz
8 millones 481 mil personas. La poblacin estimada para el ao 2040 es ms de 13 millones de habitantes.
A diferencia de El Cairo, la ciudad de Lima no tiene grandes ros ni

reservas de agua. En la capital del Per, se asienta cerca de 30% de la
poblacin de todo el pas, que se abastece de agua utilizando el recurso
hdrico de tres cuencas, de los ros Chilln, Rmac y Lurn (ver Figura 1).
Dos cuencas se encuentran en fase crtica de escasez (Chilln y Rmac
tienen una disponibilidad hdrica menor a 1,000 m/ao/hab) y la de
Lurn presenta situacin de estrs hdrico (disponibilidad hdrica de
1,000-1,700 m/ao/hab)2.
En caso de sequa prolongada, la provisin de agua a la ciudad es
altamente vulnerable, pues las reservas hdricas, de aproximadamente
330 millones de m, son limitadas (constituyen el 30% de las reservas
de ciudades equivalentes en poblacin como Bogot). El trasvase de
la cuenca del ro Mantaro (vertiente amaznica) contribuye ms del
60% de las reservas de Lima, dependiendo de solo un tnel trasandino
con un riesgo potencial de colapso ante sismos de alta intensidad,
Figura 1. Mapa de las cuencas de los ros Chilln, Rmac y Lurn.
2
Informe sobre Desarrollo Humano Per 2009. Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). Oficina del
Per. Primera Edicin Abril de 2010.
El Aquafondo: una herramienta financiera para la gestin integral del agua | 137
situacin que incrementa de forma importante la vulnerabilidad de

provisin de agua a la ciudad.
Adems de las fuentes superficiales, se extrae agua subterrnea de
pozos operados por la empresa estatal SEDAPAL (Servicio de Agua
Potable y Alcantarillado de Lima) y por el sector privado. A la fecha,
entre 15 y 20% de la poblacin de Lima Metropolitana y Callao es
abastecida mediante las aguas subterrneas. Asimismo, la demanda de
aguas subterrneas por parte del sector privado est en aumento. En la
actualidad existen aproximadamente ms de 3,000 pozos, de los cuales
30 a 50% son informales (los que no facturan). No se conoce el nmero
exacto de pozos operativos, el volumen de extraccin, ni el impacto en el
nivel de la napa fretica, aunque estudios confirman que se est rozando
peligrosamente el lmite del caudal de extraccin sostenible. Es urgente
realizar ms estudios cientficos de las aguas subterrneas.
La demanda de agua para el uso poblacional en Lima es preocupante. En
2010 esta era de 22.9 m/s,3 mientras que la capacidad de produccin
era de 20.80 m/s. Esta situacin genera un dficit permanente de rango
crtico en verano, una situacin inaceptable para una ciudad capital que
se constituye como el principal centro urbano de Per y se proyecta como
uno de los puntos neurlgicos de la regin de Latinoamrica. Las fuertes
inversiones en el sector durante los ltimos dos aos han mejorado esta
situacin de dficit, sin embargo siguen existiendo grandes paradojas:
un 31% del agua producida se pierde en el sistema de distribucin y en
el ao 2011 menos de 15.6% de las aguas residuales urbanas ha sido
reciclada4. Es evidente que esto no es lo ptimo para una ciudad ubicada
en el desierto y despus de los esfuerzos por traer el agua a travs de
tneles desde la vertiente amaznica.
A los problemas de disponibilidad de agua se suman serios problemas
de calidad de agua, especialmente en la cuenca del ro Rmac. La
contaminacin del ro Hablador, desde la cuenca alta hasta las
3
4
SEDAPAL, Marzo 2012

SEDAPAL, 2011
bocatomas de La Atarjea (la principal planta de potabilizacin de

SEDAPAL), se evidencia por las concentraciones de contaminantes
que sobrepasan los estndares de calidad ambiental para aguas con
fines de potabilizacin, resultando en un costo de 15 millones de
soles anuales (US$ 5.7 millones aproximadamente) para tratamiento.
Las principales fuentes de contaminacin de los ros de Lima son
la actividad minera formal e informal, pasivos mineros, residuos de
agroqumicos, vertimientos legales e ilegales de desage domstico
e industrial y arrojo de desmonte y residuos slidos. A estos agentes
contaminantes se suman altas cargas de sedimentos provenientes
de la erosin ocasionada por procesos de degradacin ambiental,
generados por la deforestacin, el sobrepastoreo, ocupacin de las
fajas marginales, quema, entre otros.
Los problemas en torno al agua en Lima y Callao son mltiples y
complejos. Diversos estudios ambientales sealan la problemtica
del agua como el riesgo ms importante para la salud, la calidad del
entorno ecolgico y el desarrollo de actividades empresariales5 en
la ciudad y plantean la necesidad de buscar una gestin integrada y
financieramente sostenible de los recursos hdricos, promoviendo la
integracin, la co-responsabilidad y la participacin activa de actores y
usuarios del agua en la toma de decisiones sobre este recurso.
La aproximacin sectorial, la dbil institucionalidad pblica y
un marco regulatorio poco consolidado, forman las principales
limitaciones para llegar a una gestin integral y eficiente del
agua. Las autoridades involucradas en la gestin del recurso son
numerosas y existe una gran variedad de instituciones privadas
con intereses en el uso y la gestin del agua6. Las competencias,
derechos y obligaciones de cada una de estas organizaciones son
5
USAID, CONAM, OACA, 1996. Proyecto ECORIESGO: una evaluacin comparativa de riesgos ambientales para la salud en
Lima metropolitana. Lima, Per. 1996 y PNUMA, CONAM, Grupo GEA. Perspectivas del ambiente urbano. Informe GEO
Lima y Callao 2005. Lima, Per, 2005.
6
Los principales actores pblicos son la Autoridad Nacional del Agua, los Ministerios de Agricultura, Ambiente, Salud,
Vivienda, Construccin y Saneamiento, Gobiernos Regionales y Locales, entre otros. Los principales actores privados son
las Juntas y Comisiones de Regantes, Comunidades Campesinas, administradoras locales de servicio de saneamiento,
empresas privadas, ONG, entre otros.
difusas y existe debilidad en el sector pblico respecto a la labor

de fiscalizacin, sancin y monitoreo. An con la creacin de la
Autoridad Nacional del Agua y con la aprobacin de la nueva Ley
de Recursos Hdricos en 2009, la gobernanza del recurso hdrico
est cambiando progresivamente y la institucionalidad se est
fortaleciendo, pero es un proceso que lleva tiempo.
El diseo de una herramienta financiera de largo plazo
El gran desafo de gestin del agua en Lima y Callao y las experiencias
exitosas con otros fondos financieros para la conservacin ambiental en
Latinoamrica, formaron la base para la creacin del Fondo del Agua
para Lima y Callao-AQUAFONDO, como herramienta financiera
basada en un Fondo Patrimonial para la generacin de rendimientos,
que promueva la gestin integral del recurso hdrico en las tres cuencas
hidrogrficas de Lima y Callao.
La fase de gestacin del AQUAFONDO parti en 2008, con la compilacin
de informacin sobre las cuencas de Lima y Callao, un anlisis jurdico e
institucional de viabilidad del fondo, acompaado de la consulta a actores
clave7. Con los resultados se cre un Grupo Promotor conformado por
SEDAPAL, SUNASS, MINAM (Ministerio del Ambiente), liderado
por Grupo GEA y The Nature Conservancy (TNC) y con el soporte
tcnico e institucional de la consultora Ecodecisin y del Fondo para la
Proteccin del Agua de Quito, Ecuador (FONAG).
El propsito del Grupo Promotor era llegar a un diseo de un mecanismo
financiero viable y efectivo, y de acuerdo al contexto social y poltico. En
esta fase de diseo result esencial brindar a los actores involucrados
informacin acerca de los valores de los servicios de las cuencas y cmo se
puede utilizar un mecanismo financiero para mantener y restaurar estos
servicios8. Los costos preliminares han incluido estudios para identificar
7
La Superintendencia Nacional de Servicios de Agua y Saneamiento (SUNASS), la Empresa de Servicio de Agua Potable
y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL), Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento como ente rector, los entes
administradores del agua para riego (Administracin Tcnica de Riego), los gobiernos regionales y provinciales de Lima y
Callao, adems de instancias tcnicas especializadas, de la cooperacin internacional, municipios y organizaciones locales.
8
Smith, M., de Groot, D., Perrot-Matre, D. y Bergkamp, G. Pago: Establecer pagos por servicios de cuencas. IUCN, Gland,
Suiza, 2006.
el estado de servicios de las cuencas, mapeo de actores y consultas con

las partes interesadas, involucrando actores numerosos y diversos.
Estructura del Aquafondo
Despus de la fase de gestacin, el AQUAFONDO se cre en noviembre
de 2010 como una asociacin de seis instituciones privadas9. Un
fondo semilla, obtenido de aportes de los seis socios, ha permitido
constituirse, consolidar la estructura interna, mostrar resultados
iniciales y generar comunicacin, con el objetivo de atraer a ms
inversores y aumentar el fondo. Para el levantamiento de recursos
el AQUAFONDO propone movilizar fuertemente el sector privado.
Asimismo sera necesario el anlisis de los posibles mecanismos
legales y operativos que permitan lograr un aporte econmico de los
usuarios de agua potable de Lima y Callao.
Con la creacin del AQUAFONDO se gener un instrumento
importante para mantener la inversin en las cuencas de Lima y Callo a
futuro. Al crear un fondo de capitalizacin con el objetivo de contar con
recursos financieros a largo plazo a travs de los rendimientos de capital,
el AQUAFONDO permite generar acuerdos y acciones de conservacin
sostenibles. Esto difiere de los proyectos de corto plazo y circunscritos a
pequeas reas generando discontinuidad en las inversiones10.
El AQUAFONDO maneja por un lado un Fondo Patrimonial para la
generacin de rendimientos financieros y, por otro lado, cuenta con
Fondos Extinguibles para el financiamiento directo de proyectos y
actividades. La perspectiva a mediano plazo es constituir el fondo como
un fideicomiso. Una de las grandes fortalezas del AQUAFONDO es que
se maneja a travs de mecanismos financieros seguros, transparentes y
que pueden mantenerse a travs del tiempo. El ente administrador del
AQUAFONDO, el Fondo de las Amricas, el cual tiene la responsabilidad
9
Las seis organizaciones fundadores del AQUAFONDO son Grupo GEA, The Nature Conservancy (TNC), Fondo de las
Amricas (FONDAM), Pontificia Universidad Catlica del Per (PUCP), Sociedad Peruana de Derecho Ambiental (SPDA),
Unin de Cerveceras Peruanas Backus y Johnston SAA (Backus).
Fondos de Agua. Gua de diseo, creacin y operacin. The Nature Conservancy, Fundacin Femsa, Banco Interamericano
de Desarrollo, marzo 2012.
10
de velar por la adecuada utilizacin del dinero. Esto genera confianza

por parte de los aportantes al fondo y permite una rendicin de cuentas
transparente. Las instituciones que desean aportar al AQUAFONDO
firman un Convenio de Administracin con el FONDAM y tienen la
potestad de decidir dnde y en qu rubro colocar sus recursos. La Figura
2 muestra la estructura institucional y financiera del AQUAFONDO.
Fondo
patrimonial
Aportantes
AQUAFONDO
Fondos
extinguibles
Comit
Directivo
Secretara
Tcnica
Cofinanciamiento directo
Comit
asesor
Administrador
Proyectos de
inversin
Figura 2. Estructura institucional y financiera del Aquafondo.
El AQUAFONDO se constituy como un fondo privado. La

participacin pblica se prev a travs de co-financiamiento
directo de proyectos o de mecanismos legales de transferencia
directa. Asimismo, las instituciones pblicas participan en el
AQUAFONDO como integrantes de su Comit Asesor. El Comit
Asesor es un rgano de apoyo y asesora en temas tcnicos y de
coordinacin interinstitucional, orientado al mejor funcionamiento y
cumplimiento de los objetivos del AQUAFONDO. El Comit Asesor
del AQUAFONDO aspira a constituirse en un espacio polticamente
neutral, de coordinacin y dialogo ente los diferentes actores pblicos
que intervienen de forma directa y significativa en la gestin del agua

en las tres cuencas de Lima y Callao.
El AQUAFONDO como herramienta para la canalizacin de recursos
financieros para la conservacin de las cuencas, permite complementar los
esfuerzos establecidos por el gobierno. Se concibe como un mecanismo de
generacin de informacin y consciencia sobre los servicios ecosistmicos
que se generan en las cuencas de Lima y la importancia vital que estos
tienen para el desarrollo de la ciudad. En este marco, se plantea una
estrategia basada en la co-gestin, participacin y consulta entre el Estado,
la comunidad, las organizaciones no gubernamentales y el sector privado.
Las consultas realizadas en las fases de gestacin y diseo han permitido
priorizar seis lneas de inversin bsicas en las cuencas (Tabla 1).
Tabla 1. Lneas de inversin priorizadas por el AQUAFONDO

1. Infraestructura ecolgica y rehabilitacin
ecolgico/productiva
Ampliacin, recuperacin y mantenimiento de la cobertura vegetal
(forestacin, reforestacin y rehabilitacin); rehabilitacin y
conservacin de humedales; conservacin del suelo y control de la
erosin; proteccin de la cobertura vegetal (bosques y matorrales)
en las orillas de los ros; reforestacin de laderas empinadas, orillas
de ros y quebradas; proyectos de cultivo en surcos de contorno en
las laderas; integracin de materia orgnica al suelo
2. Infraestructura hidrolgica, de conservacin y proteccin
de las aguas
Construccin de zanjas de infiltracin en laderas de alta pendiente;
construccin de presas filtrantes a base de gaviones; cosecha del
agua con microestructuras de almacenamiento (reservorios y
micro-represas); barreras fsicas para el control y encauzamiento
de la escorrenta; ampliacin, mejoramiento y rehabilitacin de la
infraestructura de riego y drenaje; amunas (zanjas filtrantes como
tcnica de recarga artificial del acufero aplicando conocimientos
ancestrales con origen prehispnico).
3. Compensacin por servicios ecosistmicos hidrolgicos

Esquemas de recompensacin por servicios ecosistmicos; reas
de conservacin privada; creacin de nuevas reas naturales
protegidas y zonas reservadas de alto inters ecolgico.
4. Proyectos productivos y de desarrollo rural integrado
Ecoturismo; agroforestera; granjas y huertos familiares; artesana
basada en recursos naturales; plantas medicinales; apicultura.
5. Ecoeficiencia en pequea industria, prevencin de la
contaminacin
Pactos de produccin ms limpia; asistencia tcnica para la
eco-eficiencia en la industria (especialmente micro y pequeas
empresas); proyectos de gestin integral de efluentes y residuos,
en particular para pequeos municipios urbanos y rurales.
6. Fortalecimiento de capacidades, comunicacin e incidencia
Campaas educativas sobre manejo y uso racional de los recursos
de la cuenca; campaas ciudadanas sobre el ahorro del agua y la
cultura del agua; educacin ambiental escolar.
La metodologa de asignacin de fondos a los proyectos se desarrolla

mediante Fondos Concursables, cuya finalidad es canalizar recursos para
una amplia gama de proyectos, segn las lneas de inversin priorizadas.
Priorizacin de reas y proyectos
El objetivo principal de AQUAFONDO es promover una nueva cultura
del agua, contribuyendo a la solucin de los problemas de degradacin en
las tres cuencas, mediante el desarrollo de proyectos financiados con los
ingresos que genere el fondo patrimonial y los recursos para asignacin
directa y que permitan proteger y mejorar la disponibilidad y calidad de
los recursos hdricos de las tres cuencas.
La zona de intervencin del AQUAFONDO son las tres cuencas
hidrogrficas (450,000 hectreas aproximadamente) que abastecen
a Lima Metropolitana. La cabecera de las tres cuencas comprende 2
provincias, 31 distritos y aproximadamente 130 centros poblados, la
mayora de ellos con caractersticas rurales y con una poblacin rural
de aproximadamente 75.000 habitantes, de los cuales un 29% viva en

condiciones de pobreza en el ao 200911. El rea metropolitana de Lima
y Callao se ubica en la parte baja de las cuencas y tiene una poblacin
de aproximadamente 8.5 millones de personas. Esta zona concentra
casi la tercera parte de la poblacin del pas y para la provisin de
agua depende de los recursos hdricos superficiales y subterrneos
disponibles en las tres cuencas.
El AQUAFONDO, a travs de la implementacin de proyectos de
conservacin en dichas cuencas permitir: a) contribuir a mejorar la
calidad y disponibilidad de agua para los usuarios de las cuencas, b)
mantener o incrementar la biodiversidad y los servicios ecosistmicos,
c) promover una cultura de uso eficiente de agua, tanto a nivel rural
como urbano, d) apoyar procesos de gobernabilidad para la gestin
del recurso hdrico, e) identificar oportunidades para evitar costos por
el tratamiento del agua invirtiendo en conservacin de las fuentes de
agua, f) conseguir financiamiento sostenible y de largo plazo para los
esfuerzos de conservacin12.
Es fundamental la provisin de informacin para decidir dnde y en qu
debe invertir el AQUAFONDO. Para esto, se necesita saber cules son
los impactos probables de las diferentes medidas de conservacin en la
cantidad, calidad, periodicidad y duracin de los servicios de las cuencas.
Para esta tarea de priorizacin de zonas de trabajo y proyectos de inversin,
el desarrollo de la metodologa Planificacin para la Conservacin de
reas (PCA) en el esquema de Fondos de Agua, ha proporcionado insumos
valiosos13. Esta metodologa participativa permiti:
Lima: Incidencia de la Pobreza Total por Provincia. Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI), 2009
Diseando un Plan Estratgico para la conservacin de las cuencas de Lima: planificacin para la conservacin de reas en
el esquema fondos de agua. TNC Per, abril 2012.
13
La metodologa Planificacin para la Conservacin de Areas (PCA), desarrollada por TNC, ha sido aplicado para apoyar el
Aquafondo en el diseo de sus estrategias de planificacin.
11
12
1. Identificar objetos de conservacin que debera atender el

AQUAFONDO.
2. Identificar los principales servicios ambientales que ofrecen los
ecosistemas o las cuencas, vinculados a la provisin de agua.
3. Priorizar sitios de importancia biolgica/ecolgica (por ejemplo,
humedales, bofedales, bosques nativos), esenciales para el funcionamiento
de procesos hidrolgicos, y aspectos socioculturales que influyan en las
buenas prcticas para el uso del agua.
4. Identificar estrategias de conservacin, indicadores y medidas de
xito que darn cuenta de la efectividad del AQUAFONDO en la
conservacin y en el mejoramiento de la calidad de agua.
5. El involucramiento de los actores locales (pobladores rurales,
agricultores, autoridades locales, municipios, sector privado, etc.)
vinculados con el uso del recurso en las tres cuencas, hacia el inters
comn de una gestin eficiente.
6. Crear una base para medir y monitorear la efectividad de las acciones
del AQUAFONDO en la conservacin de los ecosistemas de manera
sistemtica sobre informacin tcnica sustentada.
Inicio de operacin y actividades del Aquafondo
La Secretara Tcnica del AQUAFONDO, como unidad operativa
enfocada al manejo tcnico de proyectos y programas y el desarrollo de
los ejes temticos, ha iniciado sus labores en 2011, con el apoyo financiero
y operativo de los seis socios fundadores. Para esta primera fase inicial se
ha establecido cuatro prioridades de trabajo:
1. Consolidar financieramente al AQUAFONDO
Una de las actividades clave que ha desarrollado la Secretara Tcnica,
de la mano de los socios del fondo, es el diseo y la implementacin de
una estrategia de levantamiento de fondos para operar efectivamente
como mecanismo financiero, incluyendo un mapeo de posibles
donantes. En esta tarea es importante diferenciar los recursos que van
a ser parte del fondo patrimonial de aquellos que son contrapartidas,
que van directamente a inversiones en campo o que estn destinados
a cubrir los costos de operacin del fondo.
2. Construir una imagen propia que permita el reconocimiento pblico

Esta lnea de trabajo tiene por objetivo la creacin de una imagen
institucional y la implementacin de la estrategia de comunicacin para la
difusin del Fondo y sus resultados. Implica la elaboracin y publicacin
de informes de resultados, el posicionamiento del fondo mediante la
participacin en ferias y congresos, y el relacionamiento institucional
con posibles donantes del sector privado y de cooperacin internacional.
En este sentido, se ha desarrollado un primer concurso de proyectos
invitando a ONG locales a presentar sus propuestas14. Los proyectos
seleccionados son emblemticos, tienen un alto potencial para ser
replicados y contribuyen al reconocimiento pblico del AQUAFONDO.
3. Consolidar el AQUAFONDO como plataforma para
la gestin integrada del agua
El AQUAFONDO busca ser una plataforma de confluencia de
instituciones pblicas y privadas para la gestin del agua en las cuencas
de Lima y Callao. Para la consolidacin del AQUAFONDO como
plataforma para la gestin integrada del agua, la ejecucin del proyecto
Gobernanza del Agua en Ciudades Vulnerables de la Regin Andina
es clave. Este proyecto, de 2011 a 2013, en alianza con la Fundacin
Futuro Latinoamericano, tiene como objetivo la conformacin y el
fortalecimiento del Consejo de Recursos Hdricos de Cuenca ChillnRmac-Lurn. Este trabajo es de gran utilidad para posicionar al
AQUAFONDO, establecer alianzas estratgicas con los actores clave y
generar el respaldo poltico necesario.
4. Construir una base tcnica slida para priorizar e implementar
acciones en las cuencas
A la luz de los estudios de factibilidad, la aplicacin de la metodologa PCA
y los estudios tcnicos de base, se ha elaborado de forma participativa los
componentes bsicos que sern la gua permanente de las actividades
e inversiones que el AQUAFONDO realizar durante su fase de
operacin y que permitirn cumplir las metas ambientales, financieras
Los dos proyectos pilotos seleccionados son experiencias en la implementacin de sistemas de riego tecnificado y la
recuperacin de zanjas de infiltracin en las partes altas de las cuencas. Son financiados con recursos del FONDAM.
14
e institucionales. Esta informacin tcnica proporciona insumos para la

formulacin del Plan Estratgico.
Conclusiones y lecciones
La gestin del agua en Lima se encuentra en una fase crtica.
Recientemente, se ha despertado un nuevo inters por recuperar y
conservar los ecosistemas en las cuencas productoras de agua que
podran reducir la enorme vulnerabilidad de la ciudad ante la escasez
de agua. Con la puesta en marcha del AQUAFONDO, se dispone de
una herramienta financiera de co-responsabilidad que permitir unir
los esfuerzos y recursos de empresas privadas, el sector pblico, la
poblacin urbana y rural, para la proteccin y conservacin de las
fuentes de agua, con visin de sostenibilidad a largo plazo.
La fase de gestacin de un fondo de conservacin de este tipo requiere una
inversin de energa y recursos considerable. Por ello, es fundamental
contar con el apoyo de organizaciones comprometidas, que apoyen la
idea desde su origen, as como contar con el respaldo poltico.
El diseo de la estructura organizacional y las reglas de juego debe
ser robusto, pero suficientemente flexibles como para permitir la
incorporacin de nuevos miembros con requerimientos especficos que
favorezcan su participacin en este tipo de iniciativas.
Es fundamental que un fondo de este tipo tenga un financiamiento
inicial que le permita constituirse, consolidar su estructura interna,
mostrar unos productos tcnicos iniciales y generar comunicacin, de
forma que se pueda afianzar en la etapa inicial.
En cuanto a la planificacin a largo y medio plazo, debe plantearse la
diversificacin de recursos como uno de los pilares de sostenibilidad del
fondo. Los recursos potenciales del fondo (Fondo Patrimonial) son un
excelente soporte para el apalancamiento de recursos de otras fuentes
para cofinanciamiento de proyectos, as como para movilizar el apoyo
difuso de donantes.
La motivacin de las organizaciones y empresas para aportar a un
fondo financiero de agua es diversa, variando entre una tica de
responsabilidad socioambiental, una preocupacin por la sostenibilidad
de la actividad empresarial e intereses cientficos y polticos, entre
otros. En tal sentido el mapeo de posibles donantes y la elaboracin
de un mensaje personalizado para cada uno es clave para el xito en

la recaudacin de fondos. Asimismo una estructura financiera flexible,
que permita a la organizacin contribuyente decidir dnde colocar sus
recursos (entre Fondo Patrimonial y Fondos Extinguibles) de acuerdo a
los objetivos del fondo, facilita el dialogo con organizaciones donantes.
Dada la situacin crtica de los recursos hdricos en la cuenca del
Pacfico peruano, es urgente favorecer la creacin y replica de
iniciativas como AQUAFONDO en otras ciudades que no solo
sirvan como herramienta de financiamiento, sino que constituyan un
instrumento generador de conciencia ambiental, compromiso con la
conservacin y recuperacin de los ecosistemas.
Captulo 8
Moyobamba:
un resumen de la primera
experiencia de compensacin
por servicios ecosistmicos
hdricos en el Per
Fernando Len Moralesa & Isabel Rennerb
Introduccin
La deforestacin y otros cambios de uso del suelo son las principales
causas de degradacin de los ecosistemas y la consiguiente prdida
de la biodiversidad. Esto trae como consecuencia una disminucin
en la cantidad, calidad y regularidad del suministro de servicios
ecosistmicos. El bienestar humano depende de los servicios que
prestan los ecosistemas, en particular el sustento de las poblaciones
rurales ms pobres que consiguen su alimento, energa, materiales
para construccin de viviendas y espacios para la identidad cultural y
la satisfaccin espiritual a partir de ellos.
La degradacin de los ecosistemas exacerba la pobreza y disminuye las
posibilidades de las poblaciones rurales para salir del crculo vicioso
de la miseria, en tanto que las poblaciones urbanas ven incrementados
Asesor de la Iniciativa para la Conservacin en la Amazona Andina- ICAA, Per; fleon@ua-icaa.org
Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH,
Cooperacin Internacional Alemana; Isabel.Renner@giz.de
los costos de insumos fundamentales para la vida, por ejemplo el agua

de calidad. En el mismo sentido, las empresas que usan los servicios
ecosistmicos como insumos ven afectada su competitividad y
sostenibilidad a largo plazo. La mayor parte de los ecosistemas son bienes
pblicos de libre acceso, en consecuencia los beneficios que generan
a travs del suministro de servicios ecosistmicos son aprovechados
por todos sin mediar retribucin alguna (externalidades positivas), en
tanto que los costos de su degradacin afectan a la poblacin sin que
sea compensada por el dao sufrido (externalidades negativas). Frente
a esta situacin han sido diseados diferentes mecanismos de mercado
para contribuir a internalizar no solo los beneficios de la naturaleza,
sino tambin los costos de la degradacin ambiental.
El presente estudio de caso resume un proceso participativo e innovador en
el Per en torno a la implementacin de un esquema de compensacin por
servicios ecosistmicos hidrolgicos suministrados por los ecosistemas de
tres microcuencas en el valle del Alto Mayo, en la provincia de Moyobamba,
departamento de San Martn. El proceso se inici en los aos 2004 y 2005,
con estudios de diagnstico que sustentaron la alta preocupacin por la
situacin de degradacin de las microcuencas. Al mismo tiempo se conform
un grupo de trabajo institucional sobre pago por servicios ecosistmicos en
el entonces Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA). En aquel
espacio se desarroll la idea de establecer un esquema de compensacin por
servicios ecosistmicos (CSE) en Moyobamba, considerando la disposicin
a pagar de la poblacin con la finalidad de establecer un fondo para financiar
proyectos de conservacin, recuperacin y cambio de prcticas productivas
en las microcuencas Rumiyacu, Mishquiyacu y Almendra.
Para impulsar la idea y convertirla en una experiencia prctica se fueron
sumando actores claves en el proceso, sin embargo fue la poblacin de
Moyobamba quien internaliz el tema y tom en sus manos la conduccin
del esquema a travs de un Comit Gestor. Con el tiempo, se sumaron
el Ministerio del Ambiente (MINAM), la Superintendencia Nacional de
Servicios de Saneamiento (SUNASS), la Autoridad Nacional del Agua
(ANA), la Municipalidad Provincial de Moyobamba, el Gobierno Regional
de San Martn (GORESAM), el Proyecto Especial Alto Mayo (PEAM) y
Moyobamba: un resumen de la primera experiencia de compensacin | 151

por servicios ecosistmicos hdricos en el Per
Figura 1: Zona de intervencion del esquema de Compensacion por Servicios

Ecosistmicos Hdricos de Moyobamba.
la Empresa Prestadora de Servicios y Saneamiento (EPS), todos ellos con

el apoyo tcnico de la GIZ.
Compensacin por servicios ecosistmicos
en el Alto Mayo: Evolucin y primeros resultados
El agua usada por la poblacin de Moyobamba se genera en las
microcuencas de Rumiyacu-Mishquiyacu y Almendra. En las ltimas
dcadas, los ecosistemas de las partes altas de estas microcuencas
se han visto afectadas por diferentes factores, siendo el principal la
deforestacin, producto del cambio de uso del suelo debido a la
migracin de familias desde las regiones andinas hacia la vertiente
oriental de los Andes la llamada ceja de selva. Este proceso ha
transformado los ecosistemas con aptitud y capacidad de uso forestal
y de proteccin en reas de cultivo, cortando as el flujo de servicios
ecosistmicos que naturalmente suministraban, entre los cuales destaca
la provisin de agua. Sin embargo, tan importante como el impacto en
trminos ecolgicos es el impacto en trminos econmicos que genera
la degradacin de los ecosistemas aguas abajo, que se traduce en un
incremento en los costos de tratamiento y potabilizacin del agua.
En la primera fase del proceso se caracteriz la situacin del ecosistema

y de los servicios ecosistmicos, considerando tambin el contexto
socio-econmico de los actores relevantes. La agricultura es la principal
actividad productiva en esta rea, y es considerada a la vez la principal
causa de impactos en los ecosistemas de las microcuencas. Uno de estos
impactos es la contaminacin ambiental originada por el proceso de lavado
del grano del caf que contribuye con materia orgnica al ro, reduciendo
la presencia de oxgeno disuelto en el agua. Asimismo, en esta fase se
identificaron las principales alternativas de manejo del rea y los costos
de oportunidad respectivos. Uno de los momentos importantes en el
proceso fue la declaracin de las microcuencas Rumiyacu, Mishquiyacu y
Almendra cmo reas de conservacin municipal en 2004, una iniciativa
promovida por la Municipalidad de Moyobamba, la Empresa Prestadora
de Servicios y Saneamiento, y el Proyecto Especial Alto Mayo.
En la segunda fase, sobre la base de los diagnsticos, se identific la
compensacin por servicios ecosistmicos como instrumento financiero
apropiado y se gener la informacin necesaria para plantear a los actores
clave la necesidad de compensar por los servicios ecosistmicos. Se puso
adems un nfasis especial en los aspectos institucionales y de gobernabilidad,
de cara a la sostenibilidad del mecanismo. Cabe destacar que desde el inicio
del proceso se utilizaron herramientas de comunicacin y materiales para la
promocin y sensibilizacin ambiental de la opinin pblica, as como para
informar acerca del desarrollo del proceso. Simultneamente, se constituy
un Comit Gestor integrado por diversas organizaciones locales pblicas y
privadas a fin de sentar las bases institucionales que soportasen la iniciativa.
El principio bsico del esquema de CSE es que los usuarios de las partes
bajas (beneficiarios) de las cuencas, compensan a los agricultores y sus
organizaciones (proveedores) de las partes altas y medias, por las acciones
de manejo de los servicios ecosistmicos hdricos, disminuyendo el impacto
generado por cambios en el uso del suelo y asegurando la restauracin y la
proteccin de la cobertura boscosa. El cambio tecnolgico, la diversificacin
productiva, la recuperacin y la conservacin de los ecosistemas permitirn
la obtencin de nuevos y mejores ingresos para ellos y una mejor provisin
de los servicios ecosistmicos para los beneficiarios.

Proveedores del servicio

Familias en las cuencas altas
Compensacin
No monetaria
-Asistencia tcnica
e insumos
-Medidas de
infraestructura
Promueve, coordina
Comit
Gestor de
CSE
Planifica y gestiona
Aportan a travs
de la tarifa de
agua un nuevo
sol adicional por
mes/conexin
Beneficiarios del servicio
EPS Moyobamba
(y, a travs de ella, la poblacin
de Moyobamba)
Implementa medidas
de conservacin y restauracin
-Agroforestera
-Reforestacin
-No quema ni roza
-Manejo de residuos slidos
Beneficio
- Conservacin de fuentes
de agua (cantidad y calidad)
- Ahorro por menores costos
de tratamiento de agua
Figura 2: Esquema de funcionamiento de la compensacin por servicios ecosistmicos.
En la actual fase de implementacin, se estn introduciendo sistemas

agroforestales que combinan la reforestacin en base a especies nativas
de la zona con las plantaciones de caf existentes, introduciendo adems
mdulos de apicultura. Tales sistemas buscan reducir la contaminacin
del agua producto del lavado del grano de caf y aumentar la
productividad en cada finca de modo que no sea necesario expandir
el rea de cafetales. Sin embargo, no solo se promueven prcticas
productivas sostenibles, sino tambin acciones de recuperacin
ambiental a travs de la reforestacin. Otro momento clave en el
proceso fue la aceptacin por parte de la poblacin de Moyobamba, en
una audiencia pblica en julio de 2007, de la incorporacin de un pago
adicional para la CSE en la tarifa de agua a partir de agosto de 2009. Esta
aceptacin ha permitido incorporar en el Plan Maestro Optimizado
de la EPS Moyobamba, adems de las inversiones y las tarifas de los
servicios de saneamiento durante el prximo quinquenio, los aportes
econmicos de sus usuarios. La recaudacin y orientacin de recursos
para la conservacin y recuperacin de la cuenca fue un elemento
completamente innovador en este tipo de planes. Esto significa, que
la poblacin de Moyobamba contribuye con un Nuevo Sol por mes
por conexin al financiamiento de las actividades de restauracin
y conservacin de los ecosistemas a travs del recibo de agua. Este
aporte representa una continua fuente de recursos financieros para
la implementacin de las acciones de conservacin, fundamental para

lograr el funcionamiento autnomo del sistema en el futuro.
Sobre la base de la CSE de Moyobamba se ha generado informacin
de utilidad para el establecimiento de nuevos esquemas, la que ha
sido publicada en cuatro documentos: Lecciones aprendidas de una
experiencia piloto; Principios bsicos de los acuerdos de conservacin de
servicios ecosistmicos; Gua de monitoreo de impactos, e Informacin de
lnea base del monitoreo de impactos; que se encuentran disponibles
en la internet (http://www.pdrs.org.pe/node/1943) bajo el ttulo
Compensacin por servicios ecosistmicos: Las microcuencas Mishquiyacu,
Rumiyacu y Almendra de San Martn, Per (2010). El proceso ha
dejado valiosas lecciones aprendidas, como la importancia que
tiene el establecimiento de un colectivo social en el nivel local
para sostener un esquema de este tipo. El Comit Gestor jug ese
importante rol en el caso de Moyobamba, porque la voluntad y el
compromiso de sus miembros son la base de la sostenibilidad de
la CSE. Asimismo, aunque los estudios y los insumos de carcter
tcnico son importantes, son tambin costosos y toman tiempo,
en tal sentido, se podra limitar el nmero de estudios a aquellos
esenciales, y centrar la atencin en la identificacin y caracterizacin
del problema ambiental y sus causas, el conocimiento sobre los
actores y su disponibilidad de desarrollar la iniciativa y participar en
el proceso. Las expectativas que se generan en la implementacin de
este tipo de iniciativas se deben manejar con prudencia, de modo que
la poblacin considere el esquema como una accin de compromisos
colectivos para el desarrollo de acciones en campo en favor de la
provisin sostenida de servicios ecosistmicos en beneficio de ellos
mismos, y no como una fuente de ingresos.
La seguridad jurdica sobre el suelo o la posesin legal del espacio
en el que se prev desarrollar un esquema de CSE es un aspecto
fundamental. Obviar este aspecto, podra generar un incentivo
perverso al alentar la posesin ilegal de una cuenca en la que
los actores esperan obtener una compensacin por recuperar el
ecosistema. De otro lado, incluir este aspecto en el anlisis ayuda a

dirigir de manera eficaz los incentivos hacia los actores legalmente

asentados en la cuenca.
El conocimiento de las acciones que se desarrollarn en la cuenca en
el marco del esquema de CSE, es tambin un aspecto importante a
considerar; para esto se requiere la formulacin de una cartera de
proyectos, generalmente en tres categoras temticas: (1) Conservacin,
(2) Recuperacin; y (3) Incentivos para cambio de prcticas productivas,
lo que permite dimensionar el nivel de financiamiento necesario. La
respuesta a las necesidades de financiamiento del esquema de CSE en
Moyobamba se dio bsicamente mediante el cobro de un Nuevo Sol
adicional en la tarifa mensual de agua potable, sin embargo, el monto
recaudado ha sido pequeo en relacin a las necesidades, esto deja una
clara leccin para nuevos esquemas, y es la de considerar un fondo
diversificado de fuentes de financiamiento, en el que la tarifa hdrica es
solo una de ellas. En este aspecto, se debe considerar que las instituciones
pblicas de administracin local y regional cuentan con financiamiento
pblico disponible mediante los llamados presupuestos participativos
y que mediante este mecanismo es posible financiar algunos de los
proyectos identificados como prioritarios en el marco de la CSE.
Los costos iniciales de este tipo de esquemas como los relacionados a la
comunicacin, sensibilizacin, estudios de base, mapeo y caracterizacin
de actores, negociaciones, entre otros, son altos, por lo que se debe
identificar desde el inicio aliados de la cooperacin. En el caso de
Moyobamba, fue la GIZ quien asumi los costos iniciales, adems de
brindar asistencia tcnica en todo el proceso. La lnea base y el sistema
de monitoreo son dos elementos que deberan ser desde el inicio parte
de un esquema de CSE; esta es otra de las lecciones aprendidas. Mostrar
de manera simple y con transparencia las mejoras conseguidas con la
implementacin de las acciones de conservacin o recuperacin en la
cuenca, permite ganar confianza en los actores que forman parte de la
iniciativa y en la poblacin en general, y es precisamente eso lo que debe
hacer un sistema de monitoreo. En el caso del sistema de monitoreo de
Moyobamba se identificaron cuatro reas de impacto, que se miden a
travs de un conjunto de variables. Las reas de impacto identificadas
fueron: gobernabilidad, ecosistema, gestin del CSE y empresa

prestadora de servicios de saneamiento (EPS).
En el proceso de diseo e implementacin de un esquema de CSE, los
actores que ejecutan las acciones en el terreno son aquellos asentados en
la parte alta de la cuenca que estn desarrollando actividades productivas,
precisamente all donde se encuentran los ecosistemas proveedores de
servicios ecosistmicos hidrolgicos, de modo que los incentivos deben
orientarse directamente a estos actores. No obstante, para lograr eficacia
en el uso de tales incentivos, se requiere que estn condicionados al logro
de ciertas metas de conservacin o recuperacin, que se deben concretar
mediante un compromiso vinculante. Esta es otra leccin aprendida
del caso de Moyobamba, en donde se desarrollaron lineamientos para
establecer los llamados acuerdos de conservacin. Estos compromisos
permitieron establecer alianzas de comn acuerdo para implementar
prcticas o actividades de recuperacin y conservacin de los ecosistemas
en las microcuencas Mishquiyacu, Rumiyacu y Almendra, vinculando a las
familias de la ciudad de Moyobamba, quienes compensan a las familias que
viven en la parte alta de las microcuencas para que desarrollen prcticas
productivas sostenibles. Como todo instrumento de cumplimiento, los
acuerdos de conservacin deben considerar sanciones para quienes
habindose comprometido a desarrollar determinadas acciones y habiendo
recibido la compensacin monetaria o no monetaria, incumplan con los
compromisos asumidos al firmar el acuerdo de conservacin. A julio de
2012, se han firmado 47 acuerdos de conservacin en el marco de la CSE
de Moyobamba, y se espera que en el corto plazo, con la aprobacin del
Plan de Gestin de las microcuencas Rumiyacu, Mishquiyacu y Almendra,
se suscriban nuevos acuerdos.
En la actualidad, el Ministerio del Ambiente (MINAM) ha contabilizado
una docena de iniciativas tipo CSE en el Per, y aunque se encuentran
en distintos grados de implementacin, todas han tomado como
referencia la experiencia de Moyobamba.
Las lecciones aprendidas de la CSE de Moyobamba y de las nuevas
iniciativas han evidenciado que el marco legal actual en relacin a los

servicios ecosistmicos en el Per es disperso, insuficiente, y no genera las

condiciones favorables para que las iniciativas escalen del mbito local al
mbito nacional. En tal sentido, se viene diseando una segunda generacin
de esquemas de CSE hdricos en el Per que, a diferencia de la iniciativa
de Moyobamba, se estn vinculando desde el inicio a la institucionalidad
que define la Ley de Recursos Hdricos, coordinando estrechamente con
la Autoridad Nacional del Agua para establecer un comit de cuenca,
que reemplaza al Comit Gestor y apoya la formulacin de un plan de
gestin de recursos hdricos de cuenca, en el que se inserten las acciones
de conservacin, recuperacin y adopcin de prcticas productivas
sostenibles. El respaldo jurdico de la Ley de Recursos Hdricos y su
Reglamento, as como el respaldo institucional del ANA se convierten en
elementos de soporte y sostenibilidad para los nuevos esquemas de CSE,
no considerados en los esquemas anteriores.
Tanto las primeras iniciativas de CSE, como la segunda generacin de
experiencias en estos esquemas requieren de un marco legal habilitante
para su eficaz implementacin y posterior consolidacin. En este
sentido, se viene discutiendo en la Comisin de Pueblos Andinos,
Amaznicos, Afroperuanos, Ambiente y Ecologa del Congreso de
la Repblica una propuesta de Ley de Promocin de Mecanismos de
Retribucin por Servicios Ecosistmicos.
La propuesta de Ley tiene por finalidad conservar los ecosistemas para
asegurar la provisin de servicios ecosistmicos y busca cubrir los
vacos de la legislacin actual, eliminar las barreras al establecimiento
de esquemas de tipo CSE y generar un ambiente favorable para el
establecimiento de iniciativas de compensacin o retribucin por servicios
ecosistmicos; asimismo define el rol de los que retribuyen y de quienes
reciben la retribucin para el desarrollo de acciones de conservacin.
De este modo, se espera que sobre la base de la CSE en Moyobamba, de
las nuevas experiencias y con el respaldo de un marco legal promotor
para este tipo de esquemas, se genere en el Per un activo mercado
para servicios ecosistmicos hidrolgicos, al que a futuro se incorporen
nuevos servicios ecosistmicos.
Consideraciones finales
Los cambios generados por el proceso de implementacin del esquema de
CSE se pueden observar a travs de dos grandes resultados: el primero
es la regeneracin del ecosistema a travs de acciones concretas de
reforestacin, agroforestera, apicultura, mejora de prcticas agrcolas
en los cafetales y recuperacin ambiental en general, que paulatinamente
le devolvern su capacidad natural para proveer servicios ecosistmicos
hidrolgicos, suministrando agua de mejor calidad en beneficio de la
poblacin de Moyobamba. Al mismo tiempo, la sociedad civil comienza a
tomar parte en las decisiones y los gobiernos locales se fortalecen en el
ejercicio de sus funciones y competencias en materia ambiental.
Aunque la recuperacin total del ecosistema y de los servicios que
suministra ser alcanzada a mediano y largo plazo, el impacto principal
ya se ha logrado: iniciar un proceso para revertir el actual uso del suelo
en las partes altas de las tres microcuencas que trae como consecuencia
la prdida de los bosques y los servicios ecosistmicos que proveen
mediante el uso de incentivos positivos financiados por el monto adicional
que la poblacin de Moyobamba paga mensualmente en su recibo de
agua. Es un pequeo pero importante paso para contribuir al desarrollo
econmico de la regin, conservando al mismo tiempo los ecosistemas
y los servicios que prestan. La experiencia de Moyobamba nos invita
a todos a valorar la decisin y la voluntad de los actores locales para
responder a los problemas con propuestas innovadoras, y que pueden
convertirse en ejemplo para su rplica en todo el Per.
Referencias
INRENA-GTZ (2007). Financiamiento ambiental en el Per. Compensacin por servicios
ecosistmicos. Lima.
Len F. (2007). El aporte de las reas Naturales Protegidas a la economa nacional. Lima,
INRENA.
Len, F., I. Renner (2010). Conservation of Water Sources in Moyobamba: A Brief Review
of the First Experience in Payments for Environmetal Services in Peru. Mountain Forum
Bulletin, Volumen X, Issue 1. Katmand.
MINAM-GTZ (2010). Compensacin por servicios ecosistmicos: las microcuencas
Mishquiyacu, Rumiyacu y Almendra de San Martn, Per. Lima.
Naciones Unidas (2005). Millennium Ecosystem Assessment. New York.
Captulo 9
Las Lomas de Atiquipa:
agua en el desierto
Percy Jimneza, Luis Villegasb, Francisco Villasantec, Carmelo
Talaverad y Aldo Ortegae
Las neblinas
Hay neblinas en todo el planeta, inclusive en los desiertos; por lo
general pasan desapercibidas y solo son de inters por los peligros
que representan y las molestias y accidentes que causan. En trminos
sencillos, la neblina es una nube en contacto con el suelo, que se forma
cuando una masa de aire hmedo y clido entra en contacto con aire
ms fro. Las neblinas se producen en muchas partes del planeta, como
se puede apreciar en la figura 1. Las garas son lloviznas ligeras
caractersticas del invierno en la costa del Per y del norte de Chile.
Se forman cuando las nieblas costeras llegan a tierra empujadas por
las brisas marinas y rpidamente se encuentran en una regin seca y
caliente, a medida que el aire seco empieza a evaporar las gotas de agua
de la niebla, esta se encoge formando gotitas increblemente diminutas
(0.002 a 0.006 mm de dimetro), dando por resultado una niebla muy
hmeda (Cruzat-Gallardo, 2004).
En la costa del Per se forman regularmente bancos de nubes por
debajo de los 1,000 m, durante los meses de invierno. Cuando los
Investigador Principal, Instituto Regional de Ciencias Ambientales, Universidad Nacional San Agustn de Arequipa
(IRECA-UNSA); jimenez.percy@gmail.com
Investigador Asociado, IRECA-UNSA
b,c,d,e
Figura 1. Lugares del mundo donde se han evaluado neblinas (Redibujado de

Schemenauer y Cereceda, 1991).
cerros o las escarpadas laderas costeras interceptan las nubes, la niebla

se concentra y forma las garas, tambin llamada lluvia horizontal.
Las neblinas han sido aprovechadas como fuente acufera hace no
menos de 5,000 aos en los primeros asentamientos humanos tanto
del litoral de Amrica de Sur como del interior del continente. Estos
antiguos pobladores implementaron formas de utilizacin basadas en la
recoleccin de agua, tanto desde la vegetacin arbrea como mediante
fuentes excavadas a los pies de los cerros costeros donde se filtraba el
agua despus de chocar las nubes con ellos (Canziani, 2007).
El desierto
El desierto costero peruano o ecorregin del desierto de Sechura, es
uno de los ms ridos y antiguos del planeta. Es extrema la aridez de
este desierto, con precipitaciones que durante dcadas no superan los
10 mm anuales; solo de forma espordica se producen precipitaciones
ligadas al fenmeno de El Nio. Este desierto hiperrido cubre en el
Per un rea de 140,000 km2, constituyendo el 11% de la superficie
total del territorio y en l vive el 60% de la poblacin peruana.
Tres anomalas ocano-climticas son en gran parte responsables del
desarrollo de las condiciones extremadamente ridas de los desiertos a
lo largo de la costa oeste de Amrica del Sur:
Las Lomas de Atiquipa: agua en el desierto | 161
1) El sistema de la corriente del mar peruano, dentro del cual la Corriente

de Humboldt o Corriente Fra del Mar Peruano tiene un papel importante,
ya que por ser aguas muy fras disminuyen drsticamente la temperatura
superficial de las aguas marinas frente a la costa de Per y Chile.
2) La circulacin de los vientos en el Pacfico Sur, frente a la costa de
Sudamrica, especialmente dominados por el Anticicln del Pacfico
Sur, que se desarrolla en sentido contrario a las agujas del reloj, evita el
ingreso de las masas de aire cargadas de humedad hacia el continente
que causaran que llueva en la costa.
3) La inversin trmica sobre la zona litoral marina y la costa peruana
que se produce en el invierno austral, formando una masa nubosa
que la presencia de la antigua cordillera costera impide que ingrese
al interior del continente, quedando acumulada en sus estribaciones
(Jimnez et al., 1997).
En este desierto se establecieron civilizaciones que lograron alcanzar
un gran desarrollo cultural y tecnolgico, constituyndose en uno
de los centros de origen de la agricultura y de la hidrulica. Existen
registros de agricultura de hasta 10 mil aos de antigedad en la
costa central y son reconocidas varias tecnologas de irrigacin
precolombinas desarrolladas en los valles costeros, tales como el
uso del manto fretico, las chacras hundidas en Chilca, los canales
subterrneos en Nasca y los superficiales en Lambayeque.
Las lomas
Las neblinas se presentan principalmente en invierno y primavera
(de junio a octubre) y junto con ellas reverdecen las lomas, que son
formaciones vegetales que dependen del agua de las neblinas.
Las lomas son ecosistemas nicos, muy singulares, as como
tambin muy frgiles. Algunos se han referido a estas formaciones
vegetales como el cinturn frtil, los oasis de niebla (Ellenberg
1959), prados en el desierto o praderas de vegetacin en medio del
desierto (Ono 1986). Su distribucin es exclusiva para Sudamrica,
desde los cerros Campana y Cabezn en Trujillo-Per (8 LS) hasta
Coquimbo en Chile (30 LS).
Estos ecosistemas tienen un elevado nmero de gneros y especies

endmicas, dentro de las cuales destacan las pertenecientes a los
gneros Mathewsia, Palaua, Weberbauerella, Domeykoa y Nolana, entre
otras (Ferreyra, 1986).
La vegetacin de las lomas se desarrolla en las laderas de los cerros
orientadas hacia el mar, entre los 0 y los 1,300 msnm, gracias a la
presencia de las nieblas. En el Per existen ms de 40 lugares en el
desierto que sostienen esta vegetacin incluyendo las islas Las Viejas,
San Galln y San Lorenzo.
Estas formaciones vegetales que actualmente abarcan en el Per
solo 2,000 km2 (Mostacero et al., 2007), ocuparon ms de 15,000 km2
hace cinco siglos, cuando servan de sustento a centros poblados
importantes (Engel, 1981). Presentan una marcada estacionalidad.
En el verano el estrato herbceo est seco y los estratos arbustivo y
arbreo reducen su actividad biolgica al mnimo. En el invierno y en
la primavera (de mayo a noviembre), con el aumento de la frecuencia
de las neblinas, disminuye la irradiacin solar, se incrementa la
humedad atmosfrica y la disponibilidad de agua, por lo que rebrota
la vegetacin, cambiando el aspecto seco y rido, por el verdor y
colorido de las flores del estrato herbceo.
Dentro de estas formaciones vegetales, las Lomas de Atiquipa son
un ecosistema muy importante, en primer trmino por tener un rea
estimada en 22,800 ha (Canziani, 1997), la ms grande dentro de este
tipo de formaciones y en segundo orden por ofrecer en su estructura
vegetal una gran variedad de hbitats (Villegas et al., 2004).
Ubicacin
Las Lomas de Atiquipa, situadas a 600 km al sur de Lima, se encuentran
entre los 741855 - 742449 de Longitud Oeste y 154242
-155000 de Latitud Sur, en el distrito de Atiquipa, provincia de
Caravel, departamento de Arequipa. El relieve topogrfico es
accidentado, con presencia de laderas de pronunciada gradiente.
Adems de las caractersticas generales del hbitat de las lomas costeras,

en Atiquipa y Taimara el hbitat tiene condiciones especiales debido a:
- Su cercana al mar, que es la fuente de origen de las neblinas.
- La exposicin de las laderas de los cerros a la direccin predominante
de los vientos martimos, ya que en este sector la costa y la cordillera
costera tiene una direccin este-oeste, enfrentndose a los vientos
martimos que vienen del sur saturados de humedad.
- El gradiente altitudinal de los cerros cercanos a la costa que van de
los 0 a los 1,297 msnm en menos de 10 km de distancia
Historia y amenazas
Hace varios siglos las Lomas de Atiquipa cubran aproximadamente
45,000 ha que comprendan formaciones boscosas, matorrales y
praderas adems de unas 2,600 ha agrcolas regadas con el agua de los
manantiales que se formaban por la captacin de agua de las neblinas,
principalmente por los rboles y arbustos. Hasta mediados del siglo
XX, los habitantes locales emplearon una estrategia efectiva de manejo
comunal, maximizando el uso del agua y la tierra. Los bosques de mayor
elevacin eran protegidos y el agua colectada por la vegetacin a partir
de las nieblas, se infiltraba en el suelo y daba origen a manantiales, que
por medio de canales de irrigacin proporcionaban de agua a la tierra
cultivada en los pisos inferiores. En estos pisos bajos se construyeron
terrazas agrcolas y se desarrollaron cultivos.
Los bosques de las Lomas de Atiquipa, dominados por Caesalpinia spinosa,
son los ms representativos y mejor conservados de la Biosfera. Sin
embargo, se estima que en la actualidad, debido al sobrepastoreo y la tala,
se han reducido las lomas boscosas en 90% (quedan 1,500 ha) y las lomas
herbceas en un 75% (quedan 8,000 ha). Ferreyra (1953) mencionaba que en
pocos lugares la vegetacin de lomas llegaba hasta el mar, como aconteca
en Atiquipa, Atico y Chala.
El sobrepastoreo tambin impide la regeneracin natural de la
vegetacin, agravando la deforestacin y la erosin en las laderas,
produciendo el deterioro del ecosistema de las lomas y la progresiva
reduccin de los recursos hdricos. La tala indiscriminada de especies

arbreas agrava an ms el proceso de deforestacin y lleva a la
extincin a especies nicas o endmicas locales como el arrayn
(Myrcianthes ferreyrae).
En la actualidad, la vegetacin de las Lomas de Atiquipa se ha degradado,
especialmente en las partes bajas, por lo que ha disminuido la intercepcin
de las nieblas y por ende la disponibilidad de agua en el suelo.
El origen del agua de los manantiales en las Lomas de Atiquipa
Existen varios manantiales de agua, de los cuales se sirven las
poblaciones de esta localidad para diferentes usos. El origen del agua
de estos manantiales son las neblinas que al ser interceptadas por la
vegetacin arbrea y arbustiva, producen agua que se infiltra en el
suelo y permite la recarga de sus acuferos y su posterior surgimiento
en algunas quebradas, abasteciendo de agua a la poblacin de Atiquipa
tanto para consumo directo como para la agricultura.
La vegetacin de las lomas costeras obtiene el agua para su metabolismo
a partir de las neblinas. Pero esta agua solo se traduce en un aporte
hdrico importante al ecosistema si es interceptada por los rboles,
arbustos o matorrales.
Para comprobar esta afirmacin, durante el evento ENSO (El Nio
Southern Oscillation en ingls) o ENOS (El Nio-Oscilacin del
Sur en castellano) del ao 1997-98, se tomaron muestras de agua de
algunos manantiales, de agua de lluvia y de neblina en Atiquipa. Las
muestras de agua fueron sometidas a anlisis de istopos estables (18O
y 2H), en los Laboratorios de la Comisin Chilena de Energa Nuclear;
esta metodologa se ha utilizado para comprobar el posible origen del
agua de manantiales en otras partes del mundo (Aravena et al., 1989).
En la Tabla 1 aparecen los resultados de la composicin isotpica
de las muestras de agua provenientes de la neblina, la lluvia y seis
manantiales de Atiquipa. Estos resultados indican que la seal
isotpica de la neblina probablemente refleja un solo ciclo de
Fecha
Identificacin
18O
( vs SMOW)
2H
( vs SMOW)
21/01/98
Lluvia 1
-2,23
-7
21/01/98
Lluvia 2
-2,50
-7
21/01/98
Lluvia 3
-2,30
-6
16/01/98
Neblina
-1,45
16/01/98
Neblina
-1,42
21/01/98
Neblina
-1,48
-2
21/01/98
Pampa Aejo
-1,26
21/01/98
Pampa Aejo
-1,85
-6
21/01/98
Pampa Aejo
-1,56
21/01/98
Pampa Lucmo
-0,95
21/01/98
Pampa Lucmo
-0,73
21/01/98
Pampa Lucmo
-0,84
17/01/98
Pampa Aejo permanante
-1,53
-3
21/01/98
Pampa Aejo eventual
-2,11
-6
16/01/98
Conchara permanente
-1,81
-4
21/01/98
Conchara eventual
-2,18
-5
Tabla 1. Contenido isotpico de agua de lluvia, neblina y manantiales, Atiquipa,

Arequipa, Per.
evaporacin-condensacin cerca de la costa. En cambio, el agua de

lluvia muestra una seal que probablemente haya sufrido ms de un
ciclo de evaporacin-condensacin, algo caracterstico de las aguas de
lluvia. El agua de neblina y de lluvia muestra distintas composiciones
isotpicas que reflejan la diferente historia de las masas de aire que
aportan la humedad para estas aguas. Las aguas de los diferentes
manantiales tienen una composicin similar al agua de neblina.
Estos patrones isotpicos sugieren que el agua de neblina juega
un rol significativo como fuente de recarga de los acuferos en
Atiquipa. Por lo tanto, para que las neblinas sigan aportando agua a
los manantiales, es necesario conservar la cubierta vegetal existente
y de ser posible aumentar esta cobertura a travs de programas de
restauracin del ecosistema, especialmente con rboles, recuperando
as los procesos funcionales originales de este ecosistema.
En algunos lugares de las partes altas de las Lomas de Atiquipa el suelo

tipo podzol tiene un potencial de 50-60 cm. Debajo de este suelo hay
una capa de arcilla que forma una especie de esponja, que alcanza de
4 a 5 m de profundidad, que es donde se almacena el agua captada por
la vegetacin en las partes altas de las lomas y que luego es liberada
lentamente en los manantiales hasta los fondos de quebradas.
Arias y Torres (1989), que realizaron un anlisis de correlacin
mltiple entre caudal de escurrimiento, rea de la cuenca y rea de
cuenca con vegetacin, estimaron que el 91% del agua existente en
las Lomas de Atiquipa se debe a la captacin de agua de las neblinas
por la vegetacin.
Historia y situacin actual
Los integrantes de la comunidad campesina de Atiquipa estaban
convencidos de la existencia de una relacin directa entre la progresiva
disminucin del caudal en los manantiales y la deforestacin y
degradacin de la vegetacin en las lomas. Este era un motivo para
aplicar medidas de proteccin especialmente a la zona de bosque. Para
este fin se limit el pastoreo de cabras y ovejas a la zona de vegetacin
predominantemente herbcea, es decir a la parte baja de las lomas,
hasta los 400 o 500 msnm; tambin se prohibi la tala y se limit la
extraccin de lea a solo rboles muertos.
El Instituto Regional de Ciencias Ambientales de la Universidad Nacional
San Agustn de Arequipa-Per (IRECA-UNSA) efecta inventarios de
biodiversidad e investigaciones sobre el funcionamiento de las lomas
costeras desde 1985, por lo que tena contacto directo con los comuneros y
comparta su preocupacin por la degradacin de las lomas de Atiquipa, as
como sobre la necesidad de tomar medidas de conservacin y proteccin.
En 1998, con participacin de los comuneros y su Directiva, se
elabor un proyecto de recuperacin y uso sostenible de las lomas de
Atiquipa, el mismo que fue presentado al gobierno peruano para que
luego de aprobarlo lo enviara al Fondo Mundial para el Mejoramiento
del Ambiente (FMMA) y el Global Environment Facility (GEF)
para su financiamiento. El proyecto fue aprobado el ao 2001 y se

empez a ejecutar el ao 2002 con activa participacin comunal en la
planificacin y realizacin de los trabajos de restauracin y proteccin.
Los comuneros recibieron el salario normal de la zona para su trabajo
en labores no especializadas del Proyecto.
Para la recuperacin de los procesos funcionales del ecosistema, se
ejecutaron las siguientes actividades:
Se estableci un rea de Proteccin Estricta en el Cerro Lloque, de
250 ha debidamente cercada y delimitada.
Se construyeron 28 atrapanieblas, con un total de 1,344 m2 de
captacin y 4 estanques de almacenamiento para 2,020 m3 de agua. El
promedio de captacin en los neblinmetros entre el ao 1998 y 2007
es de 20.2 l/m2 da.
Se construyeron cinco mdulos de reforestacin con sus cercos de
proteccin en los que se instalaron 322 ha de Caesalpinia spinosa tara;
8 ha de Myrcianthes ferreyrae arrayn y 20 ha de Acacia macracantha
huarango; se dise e instal un sistema semiautomtico de riego para
las 350 ha reforestadas.
Se estableci un rea de Manejo Silvicultural de 200 ha con el fin
de proteger la regeneracin natural del bosque; y se construyeron tres
potreros con sus respectivos cercos para rotacin de pastoreo, con un
rea de 690 ha en total.
La Comunidad Campesina de Atiquipa, duea de las lomas ms
grandes del Per, viene desarrollando e impulsando la restauracin
ecolgica de ellas, con la participacin del Instituto Regional de
Ciencias Ambientales de la Universidad Nacional San Agustn de
Arequipa (IRECA-UNSA).
Uno de los mayores logros ha sido haber fortalecido institucionalmente
a la Comunidad Campesina de Atiquipa, siendo ahora una comunidad
que vela por la proteccin y conservacin de sus lomas.
Se aplic un programa de capacitacin en manejo y uso sostenible de los
recursos de las lomas en el que participaron la mayora de los comuneros,
principalmente mujeres y comuneros jvenes, que fueron capacitados en
temas de liderazgo, administracin comunal, crianza estabulada de ganado
ovino, vacuno y caprino, produccin de queso, manjarblanco (dulce de

leche), yogurt, apicultura y artesanas de barro entre otras.
En el ao 2011 el Ministerio del Ambiente del Per, a pedido de la
comunidad campesina de Atiquipa, cre el rea de conservacin privada
comunal de las Lomas de Atiquipa.
Beneficios ecosistmicos
Atenuacin de extremos de aridez
Las lomas generan un microclima especial, con un mejoramiento de la
humedad atmosfrica y una temperatura ms estable, haciendo de ellas
un oasis, en el cual se siente la diferencia con el clima del desierto.
Agua para diferentes usos
La escorrenta en 2004 en las principales quebradas se distribuy as:
manantial El Pueblo: 6.8 l/seg, manantial Infiernillo: 9.9 lt/seg, manantial
Maguey: 1.4 l/seg y manantial Ocopa: 0.8 l/seg; sin embargo estas descargas
parecen ser inferiores a las de aos anteriores (ONERN, 1985). El rea
cultivada actualmente por la comunidad alcanza a solo 70 ha, superficie que
corresponde solo a un 2.7% del potencial agrcola (Canziani, 1993).
Este recurso es muy importante para toda la zona, puesto que estas lomas
son el nico reservorio y fuente de produccin de agua dulce de calidad,
para todos los centros poblados de los alrededores y para un sector de la
poblacin de Chala, o sea para aproximadamente 1,500 pobladores.
Productos del bosque para la comunidad
Las lomas costeras siempre han sido un recurso natural importante
para el hombre. Los grupos humanos pre-hispnicos las han
utilizado desde hace ms de 6,000 aos, conservando sus pastos
naturales; consumiendo la protena animal que proporcionaba la
fauna silvestre que viva en ellas; utilizando sus suelos y recursos
de agua para desarrollar la agricultura; y en la actualidad, usando
el bosque como fuente de lea y la vegetacin principalmente
herbcea, como forraje para su ganado.
En el presente la recoleccin de vaina de tara y la extraccin de lea

contribuyen de manera significativa al ingreso familiar.
Biodiversidad
El tamao de las lomas de Atiquipa y su ubicacin como una
isla continental, separada por 100 km de desierto absoluto,
de cualquier otra loma costera, ha fomentado la ms grande
biodiversidad y endemismo entre todas las lomas. Alberga una flora
muy diversa y numerosa: se han registrado ms de 300 especies
de plantas, con varios endemismos tales como Myrcianthes ferreyrae,
Pyroliryon albicans, Malesherbia arequipensis y los gneros Nolana y
Weberbauerella entre los principales.
La flora de estas lomas es una gran reserva de germoplasma de
cultivos tan importantes como la papa (Solanum spp), el tomate
(Lycopersicum spp), el aj (Capsicum spp), las calabazas (Cucurbita spp
y Cyclanthera pedata), el camote (Ipomoea batatas), la achira (Canna
edulis) y papayas, entre otros; as mismo en la flora de Atiquipa
hay especies con gran valor forrajero y otras con usos medicinales
(Caesalpinia spinosa, Nasa urens, etc).
La fauna es tambin numerosa y diversa, con 127 especies de
vertebrados, entre los que destacan perdices, huanacos, venados de cola
blanca, roedores y murcilagos, entre otros.
Bellezas paisajsticas o escnicas
Las Lomas de Atiquipa son un paraso natural, de una singular belleza
paisajstica, la cual interrumpe la aridez del desierto. Es un bosque lleno
de vida, con rboles cubiertos de epfitas, ya sean lquenes, musgos o
tillandsias. En medio de este bosque viven en armona varias especies
de animales como venados, gatos salvajes, perdices, zorros, palomas,
todas ellas en medio del desierto.
En estos oasis de neblinas tambin se puede hallar un sinnmero de
restos arqueolgicos, huertas y campos de cultivo, donde los olivos son
los que prosperan mejor.
Referencias
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Captulo 10
Bosques enanos, grandes
servicios: estudio de caso
sobre valoracin ambiental y
mitigacin de los impactos de
infraestructura en el Bosque de
Shollet, Oxapampa
Percy Summers Sarriaa, Gabriella Torres Alvab y Damien Catchpolec
Introduccin
En la gran sala del Club Social de Oxapampa dos grupos se
enfrentaron con argumentos igualmente convincentes. Los
funcionarios de Electrocentro1 y de diferentes instituciones del
sector energtico defendieron la construccin de un nuevo trazo de
una lnea de transmisin elctrica desde las centrales hidroelctricas
en las partes altas de la cuenca a las zonas ms bajas de la selva de
Pichanaki. Las altas tasas de migracin y el crecimiento econmico
en la selva central demandaban cada vez mayor acceso a un fluido
Coordinador de Servicios Ecosistmicos, Conservacin Internacional-Per; p.summers@conservation.org
MSc Medioambiente y Desarrollo, London School of Economics and Political Science, y Consultora Senior en
coRessources; gabriella.torres@alumni.lse.ac.uk / gabriella.torres@ecoressources.com
c
Bilogo Principal, Ausenco Vector; damien@environment.pe
a
El presente captulo se basa en datos recogidos por dos estudios que fueron realizados a pedido del Equipo Tcnico del
rea de Conservacin Municipal Bosque de Shollet en noviembre de 2009. El componente ecolgico fue financiado a
travs del Instituto del Bien Comn con fondos de la Fundacin Moore y el componente econmico fue un aporte de
Gabriella Torres Alva que contribuy en este proceso a travs de su tesis de maestra del London School of Economics
and Political Science.
Electrocentro, es una empresa peruana inscrita desde 1988 como Sociedad Annima para implementar actividades
de distribucin y comercializacin de energa elctrica en las Regiones de Hunuco, Pasco, Junn, Huancavelica y
parte de Ayacucho. A partir de 2001 Electrocentro pas a ser una corporacin y se conform el Grupo Distriluz para
administrarla, compuesta por ENOSA, ENSA e Hidrandina.
elctrico continuo y de bajo costo. Por otro lado, los ciudadanos

de Oxapampa vieron en el actual trazo de la red hidroelctrica
una potencial amenaza a la conservacin del Bosque de Shollet,
una pequea y sensible rea de Conservacin Municipal (ACM)
que haban gestionado localmente y que no solo era una fuente
importante de agua para Villa Rica y Oxapampa, sino que tambin
albergaba una serie de lagunas y bosques enanos, localmente
denominados pajonal, con un interesante potencial turstico para
la zona. El tendido de las lneas de electricidad atravesara al ACM
por la mitad, comprometiendo la intangibilidad y la fragilidad de
los lagos y fuentes de agua de la ciudad de Villa Rica y el bello
paisaje que corona la zona designada para uso turstico del ACM.
El pueblo de Oxapampa defendi con orgullo la reubicacin de la lnea
de transmisin elctrica fuera del ACM. Incluso, das antes haban
echado de la misma sala a los funcionarios de Electrocentro en un primer
intento para hacer que se firme el Estudio de Impacto Ambiental (EIA).
En esta segunda reunin los funcionarios de Electrocentro trajeron
numerosos ciudadanos e indgenas de las zonas bajas de la selva de
Pichanaki para contrarrestar el bloqueo promovido en Oxapampa al
EIA de las lneas elctricas. Cmo contrapesar el valor que tiene un
rea y los servicios ecosistmicos que provee a nivel local (en este caso
agua y paisajes) con la demanda energtica y de infraestructura que el
crecimiento econmico a nivel regional requiere? El escenario de este
taller fue el inicio de un largo proceso de negociacin con importantes
lecciones para promover el nuevo rol protagnico de las reas de
conservacin en el desarrollo de las poblaciones locales y de la sociedad
en general. Este nuevo rol requiere a la vez nuevas herramientas
metodolgicas que permitan medir el valor ecolgico y econmico que
estas reas representan con el mismo rigor que los grandes proyectos
de infraestructura utilizan para justificar su construccin.
Este estudio de caso en el ACM Bosque de Shollet muestra como la
combinacin de condiciones sociales favorables, como una sociedad
civil informada y empoderada, junto con los insumos adecuados,
en este caso estudios que sustentan la conservacin y la valoracin
Bosques enanos, grandes servicios: estudio de un caso de valoracin ambiental y mitigacin de los | 173
impactos de la infraestructura en el Bosque de Shollet, Oxapampa.
de los servicios ecosistmicos de un rea de conservacin,

fueron determinantes para negociar mejores condiciones para su
conservacin futura y esperamos de ejemplos para la mitigacin de
los impactos de otros proyectos de gran infraestructura.
Los servicios ecosistmicos y los proyectos de gran infraestructura
En respuesta a la creciente capacidad econmica de la sociedad,
crece a la vez la demanda por grandes proyectos de infraestructura
como represas, carreteras y la expansin de la red energtica.
Sin embargo, el Per tambin contiene una gran biodiversidad
y frgiles ecosistemas, que a su vez han creado una diversidad
cultural en formas de conocimiento y arreglos institucionales para
gestionar estos recursos2 y que muestran la larga dependencia de
las culturas peruanas en el capital natural para su bienestar. Una
lnea de economistas ambientales ha advertido sobre la necesidad
de un cambio de paradigma que reconozca los servicios que los
ecosistemas brindan y proveen tanto a las comunidades locales como
a nivel global, y que son susceptibles al impacto ambiental de los
proyectos de gran infraestructura (Daly, 1997). Estos economistas
argumentan la necesidad de considerar en los estudios de costobeneficio los impactos ambientales y sociales como un costo que debe
asumirse para mitigar los impactos. En el caso de los proyectos de
gran infraestructura y los altos costos ambientales que van a causar
no solo localmente sino a nivel regional y mundial, estimar los costos
de estos impactos puede ayudar a financiar la mitigacin de estos.
El impacto de un cambio de paradigma en la valoracin econmica
puede influir enormemente en el diseo e impactos futuros de los
proyectos de gran infraestructura. La valoracin de los impactos de
gran infraestructura no solo ser necesaria por la magnitud de los
proyectos que se estn proponiendo en el futuro (por citar algunos: las
grandes represas en la Amazona, como la represa Inambari), sino que
sern institucionalizadas a travs de los lineamientos que se incluiran
Para una descripcin ms amplia de la diversidad de arreglos institucionales en el Per para gestionar los recursos
naturales ver Pinedo y Smith, 2002, Cuidando los bienes comunes. IEP.
como parte del Reglamento del Sistema de Evaluacin del Impacto

Ambiental-Ley N 27446 - que la Direccin General de Evaluacin,
Valoracin y Financiamiento del Patrimonio Natural (DGEVFPN)
del MINAM est promoviendo para institucionalizar la valoracin
econmica de los impactos ambientales sobre el patrimonio natural. En
este sentido este captulo tambin refleja y da insumos a la necesidad de
alimentar la bsqueda de metodologas y lecciones sobre la valoracin
ambiental desde experiencias reales de campo.
El Bosque de Shollet
Est ubicado en el departamento de Pasco, provincia de Oxapampa,
dividido entre los distritos de Villa Rica y Oxapampa (Mapa 1).
Geogrficamente es una extensin de la cordillera Yanachaga, reconocida
por su alta diversidad florstica y por ser refugio de especies endmicas
(Vsquez et al. 2005b). El relativo aislamiento de la cordillera macizocentral de los Andes ha permitido el desarrollo de especies nicas de flora
y fauna. Su importancia como centro de biodiversidad y endemismo, los
importantes servicios ecosistmicos que provee, como regulador de agua
y clima, as como su belleza paisajstica, justificaron la creacin del Parque
Nacional Yanachaga-Chemilln en 1986. En 2004, con la construccin de
la carretera que une a las ciudades de Villa Rica y Oxapampa, se estableci
el Bosque de Shollet como rea de Conservacin Municipal (ACM) a
travs de la Ordenanza Municipal N 043-2004-MPO3.
El nombre significa reina de los caracoles de colores y su importancia
es reconocida desde tiempos prehispnicos, cuando los antiguos
pobladores de la cultura Yanesha migraban anualmente para colectar
caracoles, parte importante de su dieta hasta el da de hoy. Segn una
historia Yanesha, exista hace mucho tiempo una princesa llamada
Shollet que al no compartir su amor con la persona que amaba form
con su llanto las cinco lagunas que existen en el rea y ella misma
termin convirtindose en caracol.
3
Es importante recalcar que esta Ordenanza se dio antes de la derogatoria de la Ley que permite el establecimiento de
reas de Conservacin Municipal, es decir, a pesar que estas ya no cuentan con el respaldo del Estado, al ser anterior a
la derogatoria de la Ley se mantiene su denominacin como ACM.
Mapa 1: Ubicacin del Bosque de Shollet.
Al encontrarse en el lado oriental de los Andes y a una altura entre

2,400 y 2,700 metros sobre el nivel del mar, el Bosque de Shollet
se encuentra en el piso ecolgico de Yungas o Bosques de Neblina,
caracterizados por una densa vegetacin y un permanente manto de
neblina que la expone a niveles muy altos de precipitacin y humedad
con niveles reducidos de radiacin solar. Adicionalmente, a un nivel
local, el Bosque de Shollet se encuentra sobre una semi-meseta, que ha
permitido la formacin de una serie de lagunas pequeas pero crticas
para la regulacin hdrica en la zona y que hoy son la principal fuente
de agua para la ciudad de Villa Rica.
Usando la clasificacin en Vsquez et al. 2005a existen tres tipos de
comunidades ecolgicas dentro del Bosque de Shollet: el matorral
esclerfilo, el ecotono arbreo y el bosque alto montano. Es en el
matorral esclerfilo, comnmente denominados pajonales, bosques
achaparrados o bosques enanos, donde se encuentran las lagunas y
por donde se ubicaba la propuesta de ampliar la lnea de transmisin
elctrica. El rgimen es de alta nubosidad, precipitacin y vientos
sobre suelos pobres de arenisca blanca. Esto resulta en una densa
vegetacin casi impenetrable compuesta de hierbas y arbustos con

un follaje grueso debido al alto contenido de lignina en sus hojas.
Debido a la presencia de areniscas blancas pobres en nutrientes, la
sobrevivencia y reproduccin de la vegetacin depende de la delgada
capa de materia orgnica formada a travs de muchos aos por la
deposicin y descomposicin de la propia vegetacin existente. Esta
estrecha relacin entre la cobertura vegetal y la capa de suelo orgnico
pone en riesgo su capacidad de recuperacin si es que la vegetacin
desaparece. Por ejemplo, en un matorral esclerfilo con caractersticas
similares en Puerto Rico, la acumulacin de biomasa fue medida en
0.45 t/ha/ao, con lo cual se calcul que tomara 175 aos para que la
capa orgnica recuperase su nivel natural de 80 t/ha despus de una
perturbacin (Weaver y Murphy, 1990).
A pesar de su relativamente pequeo tamao (1,412 hectreas),
el Bosque de Shollet provee varios servicios ecosistmicos que
son crticos para la sociedad. Siguiendo la definicin expuesta
en el captulo introductorio de este libro, entre los beneficios que
las personas obtienen de los ecosistemas en el Bosque de Shollet
se encuentran los servicios de provisin y regulacin de agua, la
captacin y almacenamiento de carbono, los servicios culturales para
el pueblo Yanesha y el de su belleza escnica y potencial turstico.
Los servicios ecosistmicos de provisin de agua dependen del rol
de la vegetacin para captar, guardar, filtrar y liberar lentamente
agua durante todo el ao (Brauman et al., 2007). Cuando estas reas
son deforestadas o impactadas, su capacidad para proveer agua se
reduce (Ataroff y Rada, 2000) debido a la sedimentacin, resultando
en la sobrecarga de agua durante pocas de lluvia y en la disminucin
de su capacidad de retener agua en la estacin seca, adems de la
reduccin de la calidad del agua durante ambas pocas (Bruijnzeel,
2001). Actualmente, el Bosque de Shollet constituye la cabecera de
las nicas cuencas acuferas no deforestadas en el valle de Villa Rica,
la cual provee de agua para consumo humano a una buena parte de su
poblacin. Adems de proveer de agua potable a su principal centro
poblado, el pueblo de Villa Rica, tambin provee de agua para uso
industrial, agrcola y ganadero.
Entre los servicios culturales ms importantes que estos ecosistemas

proporcionan se encuentra su potencial paisajstico para actividades
de recreacin y turismo. Como ejemplo, sabemos que uno de los
principales promotores en la formulacin de la propuesta para un rea
de Conservacin Municipal en el Bosque de Shollet ha sido la Cmara
de Turismo de Oxapampa debido a la singularidad del paisaje de lagunas
y pajonales, y su fcil acceso y localizacin estratgica entre el camino
de Oxapampa a Villa Rica. Los ecosistemas como el Bosque de Shollet
tienen un valor agregado para turistas y pobladores locales que buscan
vivir experiencias con especies nicas y paisajes intactos en ecosistemas
que estn protegidos. Adems, este tipo de turismo puede contribuir
al desarrollo de las comunidades locales mediante la generacin de
empleos de diversos tipos y el mantenimiento de su calidad de vida. Para
localidades como Oxapampa, que cuentan con un dinmico crecimiento
interno de turismo, el acceso a ecosistemas intactos de alto potencial
por su endemismo y biodiversidad as como belleza paisajstica tiene un
valor agregado que an es difcil de cuantificar.
Finalmente el Bosque de Shollet cumple un rol importante en el
mantenimiento de la biodiversidad por ser un importante refugio de un
nmero relativamente alto de especies endmicas y representativas de
la biodiversidad en la selva central. Es muy probable que el Bosque de
Shollet sea uno de los refugios biolgicos ms importantes en la Selva
Central. No solamente existen indicadores y estudios previos (Vsquez
et al., 2005a) que sugieren una gran cantidad de especies de flora, sino
tambin una gran cantidad de reportes de especies endmicas nicas
del lugar. El estudio de Vsquez et al. (2005a) registr ms de 200
especies de flora, los cuales han sido colectados en tan solo 3,000 m2.
Durante este estudio se pudo ampliar la lista total de especies para el
ACM a 775 especies de flora (Catchpole y Aguilar, 2009) de los cuales
algunas nunca haban sido encontradas a estas altitudes, 75 especies
son endmicas para el Per (muchas incluso para Pasco u Oxapampa),
y ocho son especies endmicas del Bosque de Shollet. Asimismo, 55
especies no se encuentran en otra rea Natural Protegida, y 148 son
especies protegidas por el CITES (la orqudea Phragmipedium caudatum
(Lindl.) Rolfe, del Apendice I) y se encontraron 61 especies oficialmente

amenazadas4 un nmero considerablemente alto considerando la
extensin del ACM. Estas incluyen 14 especies en peligro crtico,
23 especies en peligro, 15 especies vulnerables, tres especies casi
amenazadas y seis especies de preocupacin menor.
Se concluye que el ACM Bosque de Shollet protege ecosistemas nicos
en la Selva Central, el ms singular de ellos es el matorral esclerfilo
del abra Villa Rica, un ecosistema que no se encuentra protegido en
la Selva Central y del cual no existen formaciones equivalentes. Los
antiguos pobladores Yanesha haban conocido esta singularidad y
valorado esto a travs de sus expresiones culturales. La hiptesis del
presente estudio de caso era que los pobladores actuales de Oxapampa
y Villa Rica tambin consideraran esto a travs de los estudios de
valoracin econmica.
Valoracin econmica del Bosque de Shollet
A partir de los estudios ecolgicos ha quedado demostrado que el ACM
Bosque de Shollet alberga una gran variedad de especies de plantas,
entre ellas una gran cantidad de especies endmicas que no estn
salvaguardadas en otras reas naturales protegidas, una gran cantidad
de especies en peligro crtico de extincin y otras protegidas por
convenios internacionales (Catchpole y Aguilar, 2009). La propuesta
del Proyecto SET 7/9 MVA 60/33/22,9 kV Villa Rica y Pichanaki
con su LT 60 kV Oxapampa-Pichanaki de la empresa generadora
y distribuidora de energa elctrica Electrocentro, es instalar cinco
superestructuras adicionales en el matorral esclerfilo, aparte de la
infraestructura ya existente que siendo relativamente pequea ya ha
sido responsable de impactos ecolgicos irreversibles (Catchpole y
Aguilar, 2009). Estas estructuras no solo impactarn un rea mayor de
la vegetacin del Bosque de Shollet sino que degradarn los servicios
ecosistmicos que este ofrece, principalmente el agua que proporciona
a las poblaciones de Villa Rica.
4
Las especies amenazadas son de la Lista Roja de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (UICN 2008), la
Clasificacin Oficial de Especies Amenazadas de Flora SilvestreDecreto Supremo 043-2006-AG (INRENA 2006) y el
El libro rojo de las plantas endmicas del Per (Len et al. 2006).
Para poder negociar una compensacin por la construccin de las torres

de electricidad que Electrocentro ira a construir a travs del Bosque de
Shollet debamos estimar el valor de los servicios ecosistmicos que se
perderan o degradaran por la construccin de la infraestructura en su
interior, es decir, valorar el impacto de los cambios en la provisin de
los servicios ecosistmicos debido a la construccin de infraestructura.
Los cambios seran la prdida de su capacidad de (1) regular el
flujo del agua, (2) almacenar carbono, (3) atraer un flujo turstico y
recreacional, y la afectacin negativa de (4) su belleza paisajstica y
(5) su biodiversidad. Al no tener la capacidad de medir estos valores
directamente, se busc medir estos a travs de la disposicin a pagar
de la poblacin local, para lo cual se les entrevist y se les present el
escenario real a fin de obtener el valor que ellos pagaran por mantener
los servicios que provee el Bosque de Shollet. Esto es una estimacin
del valor que la poblacin local le atribuye al Bosque de Shollet por los
beneficios que su conservacin les provee, lo cual sera el costo mnimo
en el que debe incurrir Electrocentro para mantener el flujo de estos
servicios a travs de actividades de conservacin y compensacin por
la prdida de los servicios ecosistmicos que no se podrn mitigar.
Previamente al inicio del estudio exista la duda sobre si las personas
iban a valorar este beneficio lo suficiente en trminos monetarios como
para que este valor fuera mayor que los costos de conservacin. Los
encuestados podan no tener un inters por tratarse de un bosque
pequeo que no utilizan. Asimismo, los valores que se obtienen
dependen del nivel de ingresos de las personas, el cual es bajo en dicha
zona, todo lo cual haca esperar una valoracin baja.
Debido a que el Bosque de Shollet es un rea pequea clasificada como
zona de conservacin municipal, y a que no es mayormente utilizado
para ningn fin especfico por la poblacin (con la excepcin de
pequeas extracciones ilegales de orqudeas), era necesario utilizar
una metodologa de valoracin que permitiera captar valores de
no uso (valorar el rea por su propia existencia, por los servicios
ecosistmicos que brinda, por los recursos naturales que contiene,
por su existencia futura, entre otros). Entre las metodologas de
valoracin econmica existentes, aquellas clasificadas dentro del

grupo de preferencias declaradas son capaces de capturar los valores
de no uso, ya que asumen una situacin hipottica para simular un
mercado y obtener, as, el valor buscado (Bateman et al., 2002). Si
bien las metodologas de preferencias declaradas tienen sus crticas,
son tiles tanto para calcular valores de no uso como para cambios o
acciones que no cuentan con algn precedente histrico (Alberini &
Kahn, 2006). Dentro de las metodologas de preferencias declaradas,
la valoracin contingente (VC) es la ms frecuentemente utilizada
para medir valores de no uso (Carson 2000; Champ et al., 2003), ya
que permite la flexibilidad de construir un mercado en el cual se
puede observar una decisin econmica relacionada al cambio que
se est evaluando.
Con respecto a los estudios que miden los servicios de los
ecosistemas de las zonas reservadas o de conservacin comparable
a la del Bosque de Shollet, existen dos que miden la DAP para
el ecoturismo en el Bosque Nuboso de Monteverde Reserva
Biolgica de Costa Rica. La principal diferencia con el Bosque de
Shollet es que este otro bosque es aproximadamente diez veces
ms grande y ya se utilizaba para el turismo cuando los estudios se
llevaron a cabo. No obstante, es de tipo cientfico similar, tambin
provee de agua a las poblaciones locales, y tambin representa una
considerable diversidad biolgica que incluye especies en peligro.
Tobias y Mendelsohn (1991) calcularon un valor de US$ 1,250 por
hectrea por ao, mientras que Echeverra et al. (1995) aplicaron
la VC a los visitantes del rea y calcularon una DAP media de US$
121.05 por persona por ao, o un equivalente de US$ 3,751.74 por
hectrea para su escenario de 50 aos.
Con respecto a los estudios de medicin de preferencias para la
conservacin realizados en Amrica del Sur, Adams et al. (2007)
utilizaron la VC para estimar la DAP por la conservacin del Estado
del Parque Morro de Diablo en la selva brasilea, y obtuvieron un
resultado de US$ 60.39 por hectrea por ao, con una alta incidencia
de respuestas invlidas y DAP de 0 en sus encuestas. Otro estudio
realizado en Amrica del Sur es el de Brauman et al. (2007), quienes

calcularon que un bosque nativo en Chile tendra un valor mayor a
US$ 200 por hectrea por ao por ser suministro de agua potable.
Por ltimo, tambin es de utilidad poder comparar los resultados con
un estudio de VC realizado en la misma zona donde se llev a cabo
el presente estudio. Alvarado (2009) utiliza la VC para eliminar las
interrupciones en el servicio de agua, as como la contaminacin del
agua y la quema de un bosque cercano. Entre sus resultados, una DAP
de S/. 0.17 (= US$ 0.06) por hectrea por ao.
La encuesta de valoracin contingente
La encuesta del estudio del Bosque de Shollet tuvo como objetivo
medir la DAP de las personas para minimizar los impactos de las
torres de electricidad en el bosque. As, el cuestionario estuvo dividido
en tres secciones. La primera seccin present el escenario base, en
donde se inform a los encuestados respecto a las caractersticas del
bosque y sus beneficios actuales y potenciales, y sobre la situacin de
las torres elctricas actuales y por instalar, as como los beneficios
de estas nuevas torres. En esta seccin se utiliz material visual con
fotografas del bosque, del rea degradada y de las torres. Tras esta
introduccin, se incluyeron algunas preguntas de calentamiento, con
la intencin de medir algunas opiniones y preferencias generales, as
como los conocimientos previos de los encuestados respecto al tema
en evaluacin. La segunda seccin present el escenario hipottico,
preparado tras las entrevistas y algunas encuestas de prueba, en
donde se pregunt a los encuestados si estaran dispuestos a pagar
un monto mensual extra a su pago de luz, durante cinco aos, el
cual ira a un fondo administrado por el equipo tcnico del bosque
de Shollet para los costos de conservacin del rea afectada por
la instalacin de las nuevas torres. Tras la respuesta se realizaron
preguntas para indagar la razn motivadora de la preferencia del
encuestado. La tercera seccin incluy una serie de preguntas sobre
aspectos demogrficos tiles para el anlisis estadstico posterior.
Las encuestas fueron preparadas siguiendo las guas de la literatura
(Bateman et al., 2002; Champ et al., 2003), y se aplicaron personalmente
a fin de asegurar que los encuestados entiendan la situacin a evaluar y

que quien responda sea la persona que tome la decisin sobre los gastos
mensuales de la familia. A aquellos encuestados que respondieron que
s estaran dispuestos a pagar un valor mensual, se le mostr una serie
de montos pre-asignados a fin de darles un contexto dentro del cual
seleccionar el valor, y evitar que los encuestados duden sobre si se
esperaba que den un valor alto y por compromiso indiquen un valor
ms alto que el que realmente estaran dispuestos a pagar.
Resultados de las encuestas: el valor de la conservacin en Shollet
A fin de seleccionar la muestra a la cual aplicar la encuesta, se
consider a las viviendas con acceso a electricidad de las ciudades
de Villa Rica y Oxapampa, y se aplic un muestreo aleatorio
estratificado para asegurar que todas las viviendas tuvieran la misma
oportunidad de incluirse en la muestra. En total se encuest a 201
personas, sin embargo, luego de eliminar las respuestas no vlidas
se obtuvo una muestra total para el anlisis de 193 personas, de
las cuales 110 son residentes de Oxapampa y 83 de Villa Rica. El
66.2% de los encuestados fueron mujeres, quienes si bien no son
necesariamente el principal generador de ingresos de la familia, son
quienes administran los ingresos y destinan los gastos mensuales. El
69.5% era casado o conviviente, el 84.9% tena hijos, el 34.4% tena
estudios superiores completos, el 44.3% de las viviendas obtena sus
ingresos principalmente del comercio mientras que el 21.9% de la
agricultura, y finalmente el 74.0% de las familias tena un ingreso
mensual de S/. 1,000 o menos5.
En la primera seccin a los encuestados se les present una serie
de temas ambientales y se les pidi que escogieran alguna(s) si
consideraban que se debera invertir en ellas, y que las pusieran en orden
de importancia segn sus preferencias. Los resultados mostraron que,
entre las opciones disponibles, la degradacin de bosques es la principal
preocupacin de los encuestados (40%) seguida por la contaminacin
del agua (28%). Asimismo, en cuanto a las preguntas para medir los
5
Al tipo de cambio en el ao en que se realiz la encuesta (S/. 3.08 por dlar) esto es equivalente a US$ 324.7.
conocimientos previos de los encuestados ante la situacin, se observ

que el 59.7% saba de la existencia del bosque, el 77.6% nunca haba
estado dentro del rea, el 52.7% haba visto el bosque desde fuera, el
58.7% desconoca la existencia de las torres actuales, y el 24.4% haba
visto dichas torres. Asimismo, el 86% consider que el tema que se les
present respecto al bosque era muy importante.
En la segunda seccin, y en coherencia con la ltima pregunta de la
primera seccin, el 86.6% de los encuestados revelaron una DAP mayor
a cero (0). La cantidad de personas que respondieron que no estaran
dispuestos a pagar fue menor a la esperada, y solo ocho fueron protestas
(personas que respondieron que no pagaran no por no mostrar alguna
preferencia por el tema a valorar, sino porque expresaron que otra
entidad deba pagar), y por ende fueron respuestas consideradas no
vlidas y eliminadas de la muestra. La DAP promedio fue de S/. 2.22, y
la mediana fue S/. 1.00. Si bien la medida a utilizar para el anlisis en la
metodologa es la DAP promedio, considerar la mediana es til cuando
se est evaluando algn aspecto que ser utilizado en las polticas
pblicas, dado que muestra las preferencias de la mayora (Pearce et
al., 2006). Los encuestados que tuvieron una DAP de cero dieron como
principal razn la falta de dinero extra para destinar a dicha causa
y la presencia de otros gastos ms importantes (60%), mientras que
aquellos que tuvieron una DAP positiva declararon como principales
razones la diversidad de especies dentro del bosque (30%), el hecho
que el bosque es fuente de agua (24%), la capacidad como bosque de
purificar el aire (21%), el potencial turstico (9%), el potencial cientfico
(7%), y la belleza escnica (6%). As, se puede apreciar la importancia
que los encuestados dan a los servicios ecosistmicos del bosque.
Los resultados fueron evaluados estadsticamente mediante una
regresin de mnimos cuadrados, para evaluar correlaciones entre la
DAP y otras variables. Se obtuvo un poder explicativo significativo en el
modelo de regresin con un R2 de 20% con un error estndar robusto. Se
observa que el haber tenido conocimiento previo del bosque y las torres
tiene una relacin positiva y altamente significativa con la DAP de la
persona. Asimismo, el nivel de ingresos est relacionado directamente
con la DAP, lo cual est de acuerdo con la teora econmica y le aporta

validez terica al estudio. El nmero de hijos estaba inversamente
relacionado con la DAP: aquellas personas con hijos consideraban
que sus gastos mensuales estaban sujetos a mayores imprevistos y por
ello consideraban prudente reducir su DAP, lo cual aporta validez de
criterio al estudio, ya que tiende a indicar que los encuestados tuvieron
consideraciones reales y no hipotticas al dar su DAP.
A fin de obtener el valor del beneficio obtenido por las personas al
minimizar el impacto de la instalacin de las nuevas torres a travs
de trabajos de conservacin, se utiliz la DAP promedio, la cual se
agreg considerando la poblacin objeto del estudio (5,866 viviendas),
y se trajo los flujos a valor presente utilizando dos tasas de descuento
diferentes, la tasa promedio anual de depsitos del sistema financiero y
la tasa social de descuento del gobierno peruano (Tabla 1).
Tasa de descuento
VP por Familia (S/.)
VP Total (S/.)
5.43%
113.98
668,601.29
11.00%
98.46
577,558.71
Tabla 1: Valor Presente (VP) del Bosque de Shollet por familia y total utilizando dos
tasas de descuento (valores en nuevos soles - S/.).
Asimismo, se calcularon los costos de reducir el impacto de la

instalacin de las nuevas torres a travs de trabajos de conservacin,
los cuales se trajeron a valor presente utilizando las mismas dos tasas
de descuento y se compararon a los beneficios calculados con la DAP.
Los resultados mostraron que el valor del beneficio es mayor que el de
los costos para el caso especfico evaluado.
Los resultados muestran que las poblaciones locales le atribuyen un
valor muy alto al bosque por los beneficios que proporciona, aun cuando
estas poblaciones son consideradas de bajos ingresos. Aunque muchas
veces se asume que las poblaciones locales no valoran suficiente el
bosque a menos que este les provee de un ingreso econmico directo,
los resultados de este estudio muestran lo contrario. El Bosque de
Tasa de descuento
VP de costos de
conservacin*
VP de DAP
agregada (beneficios)
S/.
S/.
5.43%
437,065
668,601
11.00%
397,976
577,558
* Fuente: Instituto del Bien Comn (IBC)
Tabla 2: Anlisis costo-beneficio entre los costos necesarios para mitigar los daos del
Bosque de Shollet y la DAP de los pobladores locales (valores en nuevos soles- S/.)
Shollet, aunque no genera ingresos directos, es valorado localmente

por ser un rea que provee de servicios ecosistmicos importantes,
lo cual se manifiesta por su DAP para reducir los impactos negativos
de la instalacin de infraestructura en su interior. Desde un punto
de vista del proceso de negociacin con Electrocentro, el estudio
prueba que los valores de mitigacin del impacto de la construccin
de infraestructura en su interior, aunque son relativamente altos, son
menores que el valor de los servicios que provee a las poblaciones
locales y que se veran afectados.
Lecciones del proceso
El estudio de caso del Bosque de Shollet trae lecciones importantes
para los procesos de conservacin y gestin de recursos naturales en un
nuevo contexto global que incluye la bsqueda de nuevas herramientas
de conservacin a travs de la valoracin de los servicios ecosistmicos
que la naturaleza provee. Si bien Electrocentro nunca lleg a firmar un
convenio con la Municipalidad de Oxapampa que aceptara los estudios
ecolgicos y econmicos de valoracin para invertir y compensar por
los daos que incurri con la construccin de infraestructura dentro
del Bosque de Shollet, la presin de la poblacin local durante las
audiencias pblicas y los estudios ecolgicos y econmicos sirvieron
para que Electrocentro replanteara la forma como iba a trabajar dentro
del ACM. Los altos valores de biodiversidad en el rea y la fragilidad
del ecosistema del matorral esclerfilo a la remocin de la materia
orgnica conllev a que Electrocentro disminuyera el nmero de
torres que seran incluidas en el tramo que cruza por el ACM Bosque
de Shollet y que incluya una serie de prcticas adicionales durante su
construccin para mitigar sus impactos. Incluso se contrat a uno de

los autores del estudio ecolgico para que supervisara las actividades
durante la construccin del trazo por el ACM. Por otro lado, aunque
no se consider el valor estimado en los estudios econmicos para
incluir una compensacin al ACM que sirviera para financiar otras
actividades como la implementacin de su Plan Maestro, es claro que
esto ayud a argumentar la inversin adicional que tuvo que hacer
Electrocentro para mitigar los impactos de la construccin del trazo
por el ACM. Adicionalmente, es importante subrayar que el estudio
de valoracin econmica del ACM Bosque de Shollet respald lo
que haba sido observado previamente en las audiencias pblicas del
Estudio de Impacto Ambiental, que es que las personas realmente
valoran los bosques por los beneficios que reciben de ellos a travs de
sus servicios ecosistmicos. Por lo tanto es justificado que los proyectos
de gran infraestructura y las actividades econmicas en general no
comprometan los ecosistemas que son claves para el bienestar general.
Cuando esto no sea posible, se debe invertir en la mitigacin de sus
impactos y compensar por aquellos que no se podrn mitigar.
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experiencias con
servicios de regulacin
climtica y secuestro de
carbono
Captulo 11
Reforestacin con especies
nativas en la Amazona peruana:
empezando a sembrar?
Walter H. Wusta
Acto 1
Planchn, km 39 de la carretera Interocenica. Son apenas las cinco de
la tarde pero pareciera que la noche est a punto de caer. El vaho de un
da sofocante empieza a ceder mientras una capa de niebla densa como
algodn se asienta sobre los campos y el asfalto de la ruta dificultando la
visibilidad. El termmetro marca 32C, una temperatura inusualmente
alta para esta hora del da. La razn tiene que ver con lo que est ocurriendo
en todo el departamento de Madre de Dios en estos momentos. La niebla
que nos envuelve es, en realidad, humo proveniente de las miles y miles de
hectreas arrasadas por la quema incontrolada de los pastizales, purmas y
bosques de la regin. Detenemos el vehculo y en segundos est cubierto
de finas escamas de ceniza, llegadas desde el cielo como copos de nieve
negra. La oscuridad se hace casi total; a medida que avanzamos aparecen
relucientes los fuegos, como heridas sangrantes a cada rincn del camino.
Por momentos, pareciera que estamos a orillas del crter de un volcn
gigantesco a punto de estallar. Fuego y humo, tierra caliente y un tufo a
desidia que provoca arcadas mientras se suceden kilmetros y kilmetros
de un paisaje sencillamente apocalptico.
a
Director, Wust Ediciones; www.walterwust.com
Aunque parezca increble, la imagen que describo es tan comn como

el canto de los pericos que vuelan sobre el cielo de Madre de Dios. Ao
a ao, las quemas se repiten y multiplican, degradando extensiones
gigantescas a vista y paciencia de autoridades, agricultores y vecinos.
Acto 2
Pozo San Martn, ro Purs. Una forma extraa evoluciona en la
densa copa de un rbol de caoba a ms de 40 metros de altura del
suelo. Al mirar con detenimiento, veo que se trata de un operario,
vestido con un mameluco de lona de color rojo y equipado con
toda la parafernalia de un andinista que va a escalar el Huascarn.
Es un indgena amahuaca de la Comunidad Nativa Laureano. Su
nombre es Fernando Rengifo y trabaja como miembro del equipo de
campo de EcoPurs, nuestros anfitriones en este remoto paraje de
la Amazona en el que no hay carreteras, los ros conducen al Brasil
y donde conviven hasta ocho grupos tnicos distintos en situacin
de pobreza extrema.
Uno a uno, los frutos de esta hermosa caoba de varios siglos de edad van
cayendo al suelo y son recogidos por los dems miembros del equipo,
entre ellos varios nios culinas de la comunidad de San Martn que han
caminado con nosotros las dos horas de camino que separan al ro de los
rboles semilleros.
El trabajo de EcoPurs
EcoPurs, organizacin privada sin fines de lucro, ha logrado organizar
a las comunidades indgenas de la zona en torno a un proyecto de
produccin sostenible de semillas que podra convertirse en una
alternativa tan necesaria como novedosa de generacin de recursos
para las poblaciones locales en una zona donde las oportunidades son
tan escasas como el hielo.
La iniciativa, que cuenta con el soporte del WWF-Per, ha identificado
a comunidades nativas interesadas en participar en un programa de
capacitacin y conservacin dirigido a evitar la tala de rboles de caoba,
basado en la colecta de semillas mediante tcnicas de escalada con
Reforestacin con especies nativas en la Amazona peruana: empezando a sembrar? | 193
equipo profesional. De esta manera, las comunidades se comprometen a

mantener a los rboles semilleros (responsabilizndose por su vigilancia)
y a colectar las semillas de caobas en pie. EcoPurs, por su parte, se
encarga de establecer contactos con empresas reforestadoras para colocar
las semillas. La totalidad de los ingresos obtenidos son entregados a las
comunidades para mejorar su calidad de vida.
Varias empresas reforestadoras ya han manifestado su intencin
de suscribir acuerdos para la compra anual de semillas a
EcoPurs. Reforestadora Amaznica (Ramsa), el mayor operador
de plantaciones forestales en predios privados del pas, se ha
comprometido a adquirir lotes anuales de semillas y a colaborar con
la bsqueda de nuevos clientes para el proyecto. Si esto camina, en
el futuro las plantaciones de caoba instaladas por Ramsa en la selva
peruana podran contar con la certificacin de haber sido sembradas
con semillas de rboles en pie y bajo un esquema que garantiza su
conservacin, al tiempo que genera beneficios a las comunidades
indgenas de la regin. Valor agregado a una cadena que clama por
un esquema de trazabilidad eficaz y verificable.
Cierre
Las dos historias precedentes ocurrieron con una diferencia de una
semana durante los primeros das del mes de setiembre de 2010. Dos caras
de una moneda que corre el riesgo de devaluarse de manera dramtica
si no hacemos algo al respecto. Las localidades de Planchn y Purs se
encuentran a solo un centenar de kilmetros de distancia una de la otra
pero estn a aos luz en su percepcin del bosque y sus potencialidades.
La reforestacin y las acciones complementarias a esta actividad
empiezan a vislumbrarse como una luz de esperanza en un pas donde
la visin del bosque y su aprovechamiento sigue siendo la misma
de tres dcadas atrs. Para muestra un botn: Despus de Brasil,
Indonesia y la Repblica Democrtica del Congo, el Per posee la
cuarta mayor superficie de bosques lluviosos tropicales del mundo.
La Amazona peruana abarca unos 60 millones de hectreas. De ellas,
unos 28 millones corresponden a tierras aptas para produccin forestal
y 10 millones se consideran reservas para aprovechamiento futuro.

Mientras, al menos 8 millones de hectreas han sido deforestadas
por mal uso de la tierra. No sorprende entonces que a pesar de sus
fabulosas reservas de bosques, el sector forestal contribuya con un
magro 1% del PBI nacional.
La razn recae en los reducidos esfuerzos que el pas ha desplegado en
torno del manejo y conservacin (entendindose este trmino como
uso adecuado) de sus reservas forestales. Corrupcin, mal uso de
la tierra y tala ilegal selectiva a gran escala se suman a los eximios
intentos por incentivar a la actividad forestal formal. Ni qu decir de
la reforestacin en predios privados, que por inexplicables vericuetos
legislativos ha terminando siendo penalizada por la ley con el pago
del 15% del impuesto a la renta versus el 5% que grava a la extraccin
de madera proveniente de concesiones. No sorprende entonces que la
superficie dedicada a proyectos de reforestacin por parte de empresas
privadas difcilmente supera en la actualidad las 15,000 hectreas
plantadas en toda la Amazona peruana.
Mientras la tasa de deforestacin en el Per se mantiene en el orden
de las 260,000 hectreas por ao destinadas principalmente a la tala
y quema para la ampliacin de la frontera agrcola y pecuaria, el Plan
Nacional de Reforestacin lanzado con pompa por el gobierno defini
sus objetivos en la creacin de 2 millones de hectreas de bosques en los
prximos aos. Una meta realista?
De manera igualmente sorprendente, el Per es un neto importador
de madera. En el ao 2009 la cifra de exportaciones estimada en US$
250 millones se estrellaba con los US$ 380 millones de importaciones,
provenientes en su mayora de Chile (maderas suaves provenientes de
plantaciones comerciales). Irnicamente, si bien Chile posee una muy
limitada superficie de reservas boscosas nativas (con mano de obra ms
cara y tasas de crecimiento menores a las peruanas), es un agresivo y
eficaz comercializador de madera del sector privado. Sus exportaciones
de madera llegaron a US$ 3,000 millones en el ltimo ao. Los nmeros
hablan por s solos.
Estimados recientes indican que el potencial exportador del Per

abarcara unos 13 millones de hectreas en la Amazona, lo que representa
aproximadamente US$ 3,000 millones provenientes, precisamente, de
zonas deprimidas y en condiciones crticas de desarrollo.
Adicionalmente, el sector empieza a recuperarse lentamente de la dura crisis
que le afect el ao pasado: las exportaciones crecieron en un 27% respecto
del primer semestre de 2009 (ver cuadros 1 al 3). Al mismo tiempo, el
mercado interno no deja de ser apetecible: en 2008 el Per import madera
por un valor superior a los US$ 800 millones y se calcula que en la prxima
dcada esa cifra superar con facilidad los US$ 1,500 millones.
Pas US $
China
71'184.33
Mxico 34'164.247
EE UU
23'668.674
Otros 19'458.588
Hong Kong
4'239.621
Rep. Dominicana
4'839.006
Cuadro 1. Los cinco primeros mercados del Per (2009)

250
200
150
100
50
0
2005
2006
2007
2008
2009
Cuadro 2. Exportacin enero-diciembre, millones US$ FOB
Empresa Ventas Participacin
Maderera Bozovich
21'563.489
13,7%
IMK Maderas
9'367.832
5,9%
Triplay Amaznico
8'031.479
5,1%
Consorcio Maderero
7'877.267
5%
Nature Wood
7'387.789
4,7%
103'326.610
65,6%
Otros
Cuadro 3. Principales empresas exportadoras peruanas (2009)
Sembrando futuro
En los ltimos aos, la actividad privada ha decidido tomar el toro por
las astas e invertir en el sector a travs de la compra de predios rurales
en su mayora pasturas en desuso con la finalidad de establecer
plantaciones forestales con fines comerciales. Las dificultades, sin
embargo, no son pocas. A los altos costos de transporte se suma
la escasez de mano de obra calificada y la falta de crditos en el
sistema bancario, todo ello unido al riesgo de inestabilidad social y
narcoterrorismo en diversas zonas de la Amazona.
No obstante, el negocio es sumamente interesante. Se estima que la
superficie apta para desarrollar proyectos de reforestacin en el Per es
de 8,5 millones de hectreas.
La reforestacin en predios privados es manejada en la actualidad bajo
dos grandes esquemas: el de operadores locales, por lo general tcnicos
o ingenieros residentes en las zonas reforestadas (Oxapampa, Villa
Rica, Pozuzo, etc.), que cuentan con cuadrillas de operarios de rgimen
eventual y que efectan trabajos de mantenimiento de plantaciones en
los predios de privados (mayormente inversionistas de Lima) una o
dos veces al ao. En estas operaciones los fundos suelen permanecer
sin personal permanente y son comunes los problemas de manejo y las
mermas en las tasas de crecimiento de los rboles que se generan por
la competencia con la maleza, la misma que a menudo suprime a los
rboles comerciales estancando su desarrollo, adems de presentar un
alto ndice de invasiones o robos durante el proceso.
Un segundo esquema es el de las operaciones intensivas, como las que vienen

desarrollando empresas como Infosur y diversos propietarios individuales
en Puerto Inca y las riberas del ro Pachitea (Hunuco). En estas, el
manejo involucra a un alto nmero de trabajadores (hasta 0,6 operarios
por hectrea plantada durante el primer ao) que residen de manera
permanente en el predio y que gozan de todos los beneficios laborales que
genera la formalidad. Para Felipe Koechlin, gerente general de Ramsa,
el mayor operador de plantaciones maderables en predios privados de la
Amazona, ha significado un gran esfuerzo ensear a los trabajadores a
entrar el sistema formal, pero los resultados son alentadores. Con el paso
del tiempo, los operarios comprueban los beneficios de estar en planilla,
recibir pagos a travs del banco, contar con seguros mdicos, adems de
condiciones apropiadas para el desempeo de su trabajo. Este segundo
esquema, que genera rendimientos superiores al primero, puede ser visto
como la nueva forestera, una suerte de jardinera de rboles en la que las
plantas de bolaina, caoba o tornillo son tratadas con el mismo cuidado que
reciben los tomates o la pprika de los cultivos de agroexportacin.
La clave es, sin duda, generar valor agregado al producto forestal. Uno
de los productos ms interesantes en el rubro es actualmente el piso
para exteriores (decking tiles), el mismo que ha mostrado su versatilidad
y una auspiciosa resistencia a los vaivenes del mercado internacional. Lo
mismo ocurre con las parihuelas (estructuras de madera que se emplean
como base de los contenedores de carga) y otros productos generados
con cortes menores de madera estandarizada. El auge en la construccin
ha influenciado el sector en los ltimos meses, dinamizndolo.
Para algunos analistas, la solucin pasa por la generacin de incentivos
por parte del Estado. Chile, por ejemplo, otorg una bonificacin del
75% de los costos netos a la reforestacin por 20 aos, mientras Brasil
permiti a los reforestadores deducir hasta el 50% del impuesto a la renta
generado por dicha actividad. Para otros, ms realistas, lo nico que se
requiere para que este negocio despegue es estabilidad macro y mnimas
condiciones de infraestructura rural (buenas carreteras, electrificacin y
prestaciones de salud en el campo). El resto es cuestin de trabajo duro
y deseo de hacer bien las cosas. El futuro est en nuestras manos.
Captulo 12
Construyendo
un rgimen REDD+ en Per
Jorge Torresa y Augusto Castrob
Introduccin
De un tiempo a esta parte, el cambio climtico, en general, y REDD+
en particular1 son invitados frecuentes en las discusiones sobre temas
ambientales a nivel global. Por su complejidad y por la necesidad de
abordarlos con enfoques multisectoriales y multidisciplinarios que brinden
propuestas de solucin viables tanto para la mitigacin de los efectos del
cambio climtico como para la adaptacin al mismo, ambos temas han
dejado de estar inscritos nicamente en el mbito ambiental y han ganado
mayor protagonismo en las discusiones sobre estrategias de desarrollo.
En el caso de REDD+, este se encuentra acompaado de una creciente
expectativa, quizs excesiva, sobre su capacidad de generar recursos
financieros para la conservacin de los bosques y su biodiversidad.
El Per no ha sido indiferente a esta tendencia global. Motivados por
la posicin nacional del Per, sustentada por el MINAM en espacios
internacionales (e.g. Convencin Marco de las Naciones Unidas para el
Cambio Climtico) de un enfoque que busca fomentar la inversin pblica
a
Director Tcnico, Bosques Amaznicos; jtorres@bosques-amazonicos.com

Experto en Bosques y Cambio Climatico, ONF Andina; acastro@onfandina.com
Segn el Plan de Accin de Bali (2007), se denomina REDD + a la reduccin de emisiones derivadas de la deforestacin y
la degradacin forestal; adems de la conservacin, el manejo sostenible y el mejoramiento del stock de carbono de los
bosques en los pases en desarrollo.
b
1
y privada, mediante el diseo de un esquema que permita escalar por

niveles2, un gran nmero de iniciativas que buscan acceder a los mercados
voluntarios REDD+ existentes, impulsadas por organizaciones con y
sin fines de lucro, han surgido en la Amazona Peruana, principalmente
en las regiones de Madre de Dios y San Martn, regiones que presentan
las mayores amenazas de deforestacin y degradacin forestal en el pas.
Las iniciativas abarcan, entre otras, el diseo de proyectos siguiendo las
guas metodolgicas proporcionadas por estndares internacionales,
acciones en campo de lucha contra la deforestacin y degradacin
de bosques, organizacin de eventos de discusin y difusin y la
preparacin de insumos tcnicos que posiblemente sern requeridos
para la implementacin de REDD+ en Per. Entre estos ltimos,
cabe destacar: la estimacin de las reservas de carbono en los bosques,
la identificacin de las causas de deforestacin, la elaboracin de
diagnsticos socioeconmicos, la elaboracin de mapas de uso y cambio
de uso de tierra, el desarrollo de escenarios de referencia de deforestacin
a nivel regional, entre otras actividades.
Este dinamismo de la sociedad civil peruana contrasta con el ritmo de
los procesos de toma de decisiones en las instancias internacionales
como la Convencin Marco de las Naciones Unidas para el Cambio
Climtico (CMNUCC, cuyas siglas en ingls son UNFCCC) y en el
mismo Estado peruano al momento de disear e implementar los
arreglos e infraestructura institucional requerida para que REDD+
pueda plasmar todo su potencial. A pesar de ello, es de destacar
que en Cancn, el principal logro fue la aceptacin de escenarios de
referencia sub-nacionales, como parte del proceso de transicin para la
construccin del escenario de referencia nacional.
A nivel de los esquemas de certificacin voluntarios, debemos destacar la
propuesta de VCS para un Enfoque Jurisdiccional y Anidado3 que intenta
2
Esto, sumado al avance de proyectos REDD+ a nivel local y el proceso de descentralizacin del Estado, orientan hacia un
enfoque flexible y gradual, trabajando con un enfoque por niveles (nested approach) Pg. 8 del R-PP versin 7 de Marzo 2011.
3
http://v-c-s.org/JNRI
Construyendo un rgimen REDD+ en Per | 201
conciliar la configuracin inicial del estndar (orientado fundamentalmente

a proyectos) con la tendencia general a enmarcarlos en mbitos geogrficos
ms amplios que permitan contener herramientas administrativas,
legales y de poltica en general. El documento, que se encuentra en fase
de consulta pblica, es el punto de partida de un proceso que, sin duda,
enfrentar muchos desafos de tipo tcnico y poltico hasta que pueda
entrar en vigencia de una forma operativa viable. Baste sealar que la
propuesta hace referencia a muchos documentos complementarios que
an no estn accesibles. De cualquier modo, es evidente que la aparicin de
cada vez ms proyectos con reas de trabajo superpuestas, diferentes aos
de inicio, entre otros, plantea muchos preguntas que el VCS jurisdiccional
intenta responder, sin perder de vista la perspectiva del rol que juegan las
actividades en campo en la lucha contra la deforestacin y la conveniencia
de recompensarlas en base a su desempeo efectivo. Sin duda, a nivel
global, el Per destaca en el nmero de estas, lo que lo convierte en un
actor importante en el escenario mundial que debe ser tomado en cuenta
en el diseo de esquemas de este tipo.
No obstante, el Per ha presentado avances en los ltimos aos. Ejemplo
de ello es la formulacin del Documento Gua para la Fase de Preparacin
para REDD+ en el Per (Readiness Preparation Proposal-R-PP)4, en
donde gracias en buena medida a la apertura del Gobierno Nacional y
al involucramiento activo de la sociedad civil organizada en el Grupo
REDD+ Per, se generaron discusiones importantes sobre temas claves
relacionados con el diseo e implementacin de REDD+ en el pas, que
incluyen aspectos tcnicos, econmicos, legales, sociales y polticos. Si bien
no en todos los temas se alcanzaron consensos, la discusin en s misma es
destacable, como lo reconoci el mismo Banco Mundial.
Presentado por el Gobierno Nacional al Fondo Cooperativo del Carbono Forestal (FCPF por sus siglas en Ingles)
y aprobado en marzo de 2011.
Avances legales para el desarrollo de REDD+ en Per

La ley de servicios ecosistmicos, promovida por el Ministerio del
Ambiente, se encuentra an en borrador, mientras que la ley forestal ya
est aprobada, estando prximo a aprobacin su Reglamento, el mismo
que ya se encuentra elaborado. El inicio de la discusin, en el marco de
los procedimientos de la Ley de Consulta Previa, ya est programado.
Ciertas diferencias en cuanto a asignacin de derechos subsisten entre
ambas leyes por lo que un trabajo de armonizacin legal se hace necesario
para garantizar la concordancia entre ambas. En particular, la ley
forestal establece con ms claridad que los derechos sobre los servicios
ecosistmicos estn implcitos en el otorgamiento de los derechos sobre
el rea concesionada, mientras que la ley de servicios ambientales
conserva una mayor discrecionalidad para la autoridad nacional en el
otorgamiento de esos derechos a privados. La ley forestal tambin regula
otros aspectos como una nueva institucionalidad para el sector, que es
uno de los puntos ms destacables.
La ley de consulta y su respectivo reglamento establecen que
los procesos de consulta buscarn alcanzar el consenso de los
pueblos indgenas para la implementacin de las normas y medidas
administrativas y polticas que afecten la vida de los PPII. Se
establece que la consulta no otorga derecho a veto, lo que es uno de
los puntos ms cuestionados por las organizaciones indgenas.
Avances tcnicos para el desarrollo de REDD+ en Per
En los aspectos tcnicos, es de destacar el aporte de instituciones
acadmicas internacionales, que, en alianza con actores locales, han
realizado acciones piloto para validar herramientas tcnicas que
permitan generar la informacin necesaria para el establecimiento
de la lnea base que sirva para el desarrollo de REDD+ en Per.
Dentro de los trabajos ms importantes tenemos el mapa de stocks
de carbono para parte de la superficie del departamento de Madre
de Dios, con el programa LiDAR, desarrollado por el Instituto
Carnegie para la Ciencia en sociedad con el MINAM 5 y con el apoyo
5
http://geoservidor.minam.gob.pe/geoservidor/Carnegie.aspx. Asner (2010)
de ONGs como ACCA y WWF, entre otras. Asimismo, desarrollada

tambin por la misma institucin, tenemos el Software CLASlite6,
para evaluacin de deforestacin y degradacin forestal y que viene
siendo utilizado por el Consorcio REDD Madre de Dios para la
preparacin de mapas de deforestacin para el periodo 1999-2008
para la misma regin.
El trabajo del Consorcio REDD Madre de Dios es destacable
porque agrupa a 11 instituciones pblicas y privadas, con y sin
fines de lucro, que han acordado establecer, mediante un trabajo
cooperativo, un nico escenario de referencia de deforestacin
regional, lo que implica tener un nico set de mapas de
deforestacin para el mismo periodo de anlisis (1999-2008), un
nico modelo de proyeccin de deforestacin futura y un nico
mapa de reservas de carbono. Esta modalidad de trabajo ha sido
reconocida por otras regiones como San Martn, Piura, Selva
Central y Cusco, que tambin lo vienen adoptando. En el caso de la
modelacin de la deforestacin, existen trabajos preliminares que
vienen siendo compartidos y socializados en el Consorcio REDD
con la perspectiva de integrarse en una nica lnea base regional.
El software DINMICA, desarrollado por la Universidad Federal
de Minas Gerais, Brasil, es uno de los ms usados por estas
iniciativas, cuyos resultados an no han sido publicados.
Avances sociales para el desarrollo de REDD+ en Per
En los aspectos sociales, diversos talleres sobre REDD+ con diferentes
enfoques e impulsados principalmente por ONGs nacionales e
internacionales se han realizado en Lima y diferentes regiones del pas.
Tambin el Ministerio del Ambiente ha implementado varios talleres
de carcter informativo dirigidos fundamentalmente a actores locales y
pueblos indgenas, con participacin de representantes de CONAP y
AIDESEP. En cuanto al resto de la sociedad civil, en parte se encuentra
organizada desde hace aproximadamente cinco aos en el Grupo REDD
Per (tambin conocido como la Mesa REDD), espacio no formal de dilogo
6
http://claslite.ciw.edu/
e intercambio de ideas en el que tambin participan entidades pblicas y

mixtas. La Mesa REDD ha ido ganando reconocimiento creciente, hasta
el punto de recibir invitaciones para participar en espacios formales tales
como, por ejemplo, el Grupo Tcnico de REDD de la Comisin Nacional
de Cambio Climtico y en la Reunin del Comit de Participantes del
R-PP en Guyana. Ms de 70 instituciones estn suscritas a este colectivo,
aunque en la prctica alrededor de dos decenas participan activamente
en sus reuniones. A raz de las observaciones realizadas al R-PP por
parte del panel de expertos del Forest Carbon Partnership Facility del
Banco Mundial, la Mesa REDD adquiri protagonismo al involucrarse
activamente en la preparacin de aportes y recomendaciones al Ministerio
del Ambiente a fin de mejorar el documento. Aunque diversas tendencias
coexisten al interior de la Mesa, su carcter democrtico ha hecho que
sea reconocida tambin internacionalmente y tomada como modelo por la
sociedad civil de otros pases, como por ejemplo, Colombia.
De reciente creacin, tambin es importante mencionar a las Mesas
REDD Indgena, que han desarrollado una serie de talleres regionales,
en las que han expuesto las preocupaciones de las organizaciones
indgenas sobre REDD+, principalmente vinculadas al temor que
el mecanismo REDD pueda implicar una prdida o limitacin de los
derechos de los pueblos indgenas sobre sus territorios ancestrales
y a los usos tradicionales de los recursos que en stos existen. En
particular, temen que se otorguen derechos sobre carbono a terceros
en territorios que han sido solicitados por comunidades indgenas y
cuya respuesta an no ha sido atendida.
Destaca tambin la realizacin del taller nacional de Salvaguardas que
cont con la participacin masiva de instituciones pblicas y privadas,
incluyendo organizaciones de la sociedad civil, organizaciones
indgenas y representantes de las regiones. Asimismo, es un avance la
iniciativa del MINAM para la formulacin de un Registro de Iniciativas
Tempranas REDD+, el mismo que est en fase de borrador.
Avances institucionales para el desarrollo de REDD+ en Per

Es en los aspectos institucionales quizs donde se observa una mayor
agenda pendiente. Por limitaciones de recursos y por la transectorialidad
del tema REDD+, un engranaje institucional con roles y competencias
claras y con recursos suficientes que garanticen su operatividad todava
se encuentra en construccin. En este punto, la Comisin Nacional de
Cambio Climtico tiene que seguir trabajando focalizando sus esfuerzos
futuros en asegurar una composicin interministerial de mayor nivel y
con participacin de todos los sectores que tienen algn tipo de impacto
directo o indirecto sobre la conservacin de los bosques, incluyendo, por
supuesto, a la sociedad civil organizada. Como se mencion anteriormente,
en el R-PP se consensu una propuesta de arreglo institucional que
sin duda tendr que validarse al ms alto nivel de gobierno. La idea es
garantizar que, sea cual fuere la institucionalidad que se adopte para
REDD+, tenga las facultades suficientes para poder fungir de motor que
impulse y organice adecuadamente este mecanismo en el Per.
Avances econmicos para el desarrollo de REDD+ en Per
En el anlisis de los aspectos econmicos han sido realizados una
diversidad de estudios sobre los costos de transaccin para REDD+
as como tambin los costos de oportunidad. Destacan los estudios de
SERNANP que mediante una comparacin de reservas de carbono
basado en el mapa de carbono de Saatchi et al. (2007), proyecciones de
deforestacin (Soares-Filho et al., 2006) y de costos de oportunidad,
basado en la rentabilidad de las actividades econmicas predominantes,
plantea un estimado del presupuesto anual requerido para reducir la
deforestacin en la Amazona Peruana.
As, establece que con 421 millones de soles7 anuales, es posible
proteger 96 mil hectreas de bosque (equivalentes al 54% de la
deforestacin anual estimada) y con 1,159 millones de soles anuales,
es posible proteger el 88% de la deforestacin anual estimada (156 mil
hectreas). A partir de esta informacin establece el precio al cual se
necesitara que est el certificado de carbono para que este presupuesto
7
Tipo de cambio a junio de 2012: S/. 2.70 por dlar.
se financie ntegramente con la venta de bonos: 12.9 soles/tCO2, en el

primer caso, y 22.2 soles en el segundo caso.
Debe sealarse, en primer lugar, que esta valorizacin no incorpora
los costos de transaccin inherentes al mercado de carbono: diseo
del proyecto, validacin, monitoreo, verificacin y registro, los cuales,
como sabemos, pueden ser significativos. En segundo lugar, dado que,
tal como funciona actualmente REDD+ en los principales mercados
voluntarios, los pagos no son anuales sino por una sola vez para cada
hectrea, estimar el precio del certificado a partir de la inversin
requerida anual puede generar confusin pues, de la definicin de
costo de oportunidad se desprende que se es el capital requerido para
compensar los ingresos que las familias rurales generan todos los aos
de sus actividades tradicionales.
En tal sentido, no se debe perder de vista que los recursos que pueda
generar REDD+ deben servir como capital semilla o como capital
adicional para mejorar los ingresos procedentes de alternativas
productivas sostenibles, mediante la agregacin de valor a los productos
del bosque, cumpliendo as su rol adicional o complementario y no
sustitutorio al manejo sostenible del bosque. Proyectar una correlacin
directa entre el precio del carbono a la cantidad de hectreas
protegidas puede transmitir una seal errada a los actores locales y
gubernamentales sobre la inversin realmente requerida para hacer
frente a la deforestacin y el destino de esta inversin.
De cualquier modo, el trabajo (Armas et al., 2009) es de suma utilidad para
tener una idea clara acerca de los ingresos estimados de las familias locales en
la Amazona peruana, lo que le convierte en una herramienta indispensable
de referencia obligada para cualquier lnea base socioeconmica que se
levante. Un trabajo similar para una regin en especfico (Madre de Dios)
es el realizado por GRADE, prestigiosa consultora peruana especializada
en estudios econmicos, con Conservation Strategy Fund (Fleck
et al., 2010), que elabor un mapa de rentabilidad en base a los usos
principales de la tierra en Madre de Dios: madera, maz, ganadera y
castaa. Excluye la minera porque su alta rentabilidad hace que sea
ms competitiva que cualquier otra, dependiendo su expansin no de

su rentabilidad relativa frente a otros usos, sino de criterios tcnicos:
la ley del oro, describe como esta actividad es rentable si la cantidad
de gramos por lote de arena removida es superior a 30 gramos o no,
teniendo en cuenta tambin la distancia a una fuente de agua. El ms
notable aporte del estudio de GRADE-CSF es que permite demostrar
que la tasa de deforestacin est ntimamente correlacionada con el
costo de oportunidad de las actividades agropecuarias.
Para el caso de la minera, un estudio interesante es el realizado por
Critas (CooperAccin et al., 2009), con CooperAccin y Conservacin
Internacional que, aunque no mapea especficamente los diferentes
tipos de minera que se realizan en Madre de Dios, s realiza un anlisis
de rentabilidad de la actividad de acuerdo a la tecnologa utilizada.
En otras regiones, la informacin socioeconmica que pueda servir de
lnea base se encuentra menos desarrollada, resultando una de las tareas
pendientes a realizar para el desarrollo de REDD+, tanto por parte de
actores privados como de actores pblicos, incluyendo el Ministerio
del Ambiente y su Programa Nacional de Conservacin de Bosques
(PNCB). El PNCB puede ser concebido como un programa pblico
que busca jugar un rol subsidiario ah donde la inversin privada
no haya mostrado inters en entrar. Su diseo ha ido evolucionando
para financiar planes de negocios con un presupuesto tope calculado
a partir del nmero de hectreas que cada comunidad nativa decida
comprometer con el programa (10 soles por hectrea). Considerando
la rentabilidad por hectrea de los usos alternativos de la tierra (hasta
en el caso ms bsico de subsistencia, mayores a 10 soles por hectrea),
creemos que solo un esquema como el que adopt el PNCB donde
los fondos se usen como capital semilla para promover actividades
productivas sostenibles tendr alguna posibilidad de tener xito en la
conservacin de los bosques bajo amenaza real de deforestacin.
Conclusin
A manera de conclusin, podemos sealar que el Per ha realizado
avances significativos en la implementacin de REDD+, a pesar de las
incertidumbres internacionales, tanto de tipo poltico como tcnico,

que limitan ciertamente el flujo de inversiones privadas requeridas y
disponibles, y que no estn siendo compensadas por su equivalente de
fondos pblicos y/o multilaterales. Este inters nacional, en buena parte
impulsado por la sociedad civil, se ha concretado en iniciativas tangibles
de carcter local y regional que han avanzado a un ritmo mucho ms
rpido que el nivel nacional. Uno de los campos ms limitados, a
pesar de la gran cantidad de talleres realizados, es la difusin acerca
de los alcances de REDD+ en trminos de beneficios y compromisos.
Ello ha dado pie a cierto resquemor, principalmente por parte de las
organizaciones indgenas, en especial en relacin a la posibilidad de que
esto pueda afectar sus solicitudes de ampliacin territorial y sus formas
de vida tradicionales. Por otro lado, las amenazas reales sobre el bosque
amaznico no esperan. El reto principal, por encima de los aspectos
tcnicos y legales, es encontrar un adecuado equilibrio entre accin y
dilogo. Y para ello, no hay recetas secretas: nicamente se necesita que
todas las partes tengan la voluntad de escuchar y llegar a acuerdos, lo
que implica la bsqueda de puntos en comn, desterrando posiciones
maximalistas, incompatibles con cualquier proceso de negociacin.
Referencias
Asner, G., G. Powell, J. Mascaro, D. Knapp, J. Clark, J. Jacobson, T. Kennedy-Bowdoin,
A. Balaji, G. Paez-Acosta, E. Victoria, L. Secada, M. Valqui, R. Hughes (2010). Highresolution Forest Carbon Stocks and Emissions in the Amazon. PNAS Early Edition.
Armas, A.; J. Brner, M. Tito, L. Daz, S. C. Tapia-Coral, S. Wunder, L. Reymond, N.
Nascimento (2009). Pagos por servicios ambientales para la conservacin de bosques en la
Amazona peruana: un anlisis de viabilidad. Lima, SERNANP.
Saatchi, S., R. Houghton, J. Dos Santos, J. Soares, Y. Yu. Distribution of Aboveground
Live Biomass in the Amazon Basin. Global Change Biology (13): 816-837.
Soares-Filho, B., D. Nepstad, L., Curran, G. Cerqueira, R. Garca, C. Azevedo, A.
McDonalds, P. Levebfre, P. Schlesinger. Modelling Conservation in the Amazon Basin.
Nature 440.
Fleck, L., M. Vera-Daz, E. Borasino, M. Glave, J. Hak, C. Josse (2010). Estrategias
de conservacin a lo largo de la Carretera Interocenica en Madre de Dios, Per. Lima,
GRADE-CSF.
CooperAccin, Critas, Conservation International (2009). Diagnstico integral de la
actividad minera y sus impactos en Madre de Dios: conclusiones y alternativas de solucin.
PGINAS WEB
CLASlite: http://claslite.ciw.edu/
DINMICA EGO: http://www.csr.ufmg.br/dinamica/
LIDAR: http://www.lidar.com/
Captulo 13
Iniciativas tempranas REDD+
de ACCA en Madre de Dios
y Cusco
Augusto Mulanovicha y Karen Eckhardtb
Introduccin
El Per es el noveno pas en el mundo y el segundo en Latinoamrica
con mayor extensin de bosques. Es un pas en crecimiento econmico
sostenido y con una reciente fuerte inversin en infraestructura y
explotacin de recursos naturales. La Amazonia es un rea rica en
recursos naturales y gran parte de las inversiones para aprovechar
estos recursos se centra en el desarrollo de infraestructura vial IIRSA1,
la explotacin de hidrocarburos, la minera aurfera, la extraccin
selectiva de maderas valiosas, la expansin de la frontera agrcola
para biocombustibles y soya, la ganadera extensiva, entre otros.
(Dourojeanni et al., 2010). En este contexto el mecanismo REDD+
podra ser el punto de partida para revaluar los esquemas de gobernanza
econmica de los bosques, que se refleje en las instituciones, en el marco
regulador y en el gobierno (Angelsen et al., 2012).
Director Nacional, Asociacion para la Conservacin de la Cuenca Amaznica (ACCA); amulanovich@

conservacionamazonica.org
Director Cusco, Asociacion para la Conservacin de la Cuenca Amaznica (ACCA); keckhardt@conservacionamazonica.org
1
IIRSA es la Iniciativa de Integracin de Infraestructura Sudamericana que pretende la integracin econmica de la regin.
a
En el Per se viene dando pasos concretos para implementar

REDD+ guiados por el Documento de Preparacin para REDD+
o Readiness plan bajo el enfoque anidado o nested aproach.
Este enfoque permite desarrollar iniciativas tempranas de
proyectos REDD+ a nivel subnacional o regional y sera la primera
aproximacin de cmo involucrar de manera participativa a los
tenedores2 de derechos del bosque, inversionistas privados y ONGs.
En un proyecto REDD+ se establece un acuerdo entre el usuario del
bosque que se compromete a no deforestar y reducir las amenazas, y el
comprador que adquiere los crditos generados por esa reduccin de
emisiones por evitar deforestar. El usuario del bosque es compensado
a travs de un Certificado de Reduccin de Emisiones o VERs,
documento que indica que el proyecto REDD+ evitar la liberacin
de cierta cantidad de Gases de Efecto Invernadero (GEI). La unidad
del crdito es la tonelada de CO2 o su equivalente en otros gases que
tambin se representa por CO2eq.
En el Per se vienen desarrollando alrededor de 24 iniciativas
tempranas de REDD+, la mitad de ellas se estara gestando en la
regin de Madre de Dios (Hajek, 2010). Madre de Dios se presenta
como una regin con caractersticas nicas. Es una regin con una
superficie boscosa de unas 8.5 millones de ha (85 mil km2), un poco
ms grande que Austria, o 1.6 veces la superficie de Costa Rica, que
a lo largo de la historia colonial y republicana ha permanecido en
un estado de semi aislamiento3. En la dcada de 1970 se termin de
conectar Madre de Dios a las regiones de Puno y Cusco a travs
de una carretera de tierra la cual se vea constantemente afectada
por derrumbes y cadas de puentes, bloqueando el paso por varias
semanas. Sin embargo, desde el ao 2009 con el inicio del proyecto
Corredor Vial Interocenica Sur (IOS) y particularmente en el
2
Los tenedores de bosques en la selva peruana son: las comunidades nativas y colonas ribereas, los concesionarios
forestales maderables y no maderables, los propietarios de predios agrcolas con un % de bosques y finalmente el Estado en
reas naturales protegidas.
3
El ingreso a Madre de Dios, antes de la existencia de la carretera Urcos-Marcapata-Quincemil-Mazuco-Puerto
Maldonado se haca desde Puno, ingresando por Sandia hacia el Candamo por camino de mula y luego bajando por el
rio Tambopata en bote.
Carbono Forestal: iniciativas tempranas REDD+ de ACCA en Madre de Dios y Cusco | 213
ao 2011 cuando se concluy la pavimentacin de 2.586 km, que

conect Iapari, frontera con Brasil, y las regiones del sur del pas y
el Pacfico, es cuando los problemas de deforestacin se agudizaron
en Madre de Dios.
Entre el ao 2000 y el ao 2009 se estima que se deforestaron en
Madre de Dios 176,672 ha, con una deforestacin acumulada de
338,177 ha. Las proyecciones ms conservadoras sealan que para el
ao 2035 se deforestaran 2.3 millones de ha en la regin, con una tasa
de deforestacin de 19 mil ha/ao a 78 mil ha/ao4.
En este escenario, se ubica el corredor biolgico Manu-AmarakaeriTampobata, ubicado en el lmite este de las regiones de Madre de
Dios y Cusco, una de las regiones con los ndices de diversidad del
planeta ms altos (Mittermeier et al., 1998) y con presencia de diversos
pueblos originarios en aislamiento voluntario. Este corredor no solo lo
conforman reas naturales protegidas, sino tambin otras iniciativas de
conservacin tanto privadas como comunales (rea de Conservacin
Privadas y Concesiones de conservacin, forestales, ecotursticas
y otras). Paralelamente a su riqueza biolgica y cultural, esta zona
presenta serios problemas socio-econmicos derivados de la falta de
institucionalidad y de polticas pblicas claras que garanticen una
adecuada gobernanza forestal (Dourojeanni, 2006; Fernndez, 2009).
Bajo esta perspectiva, REDD+ podra ser un mecanismo que se
complemente a otras actividades que den valor al bosque para evitar
el incremento de la deforestacin futura y mitigar los efectos del
cambio climtico. Sin embargo, para que las iniciativas tempranas de
proyectos REDD+ se consoliden es necesario generar las condiciones
econmicas, polticas y tcnicas necesarias. Por ello, la estrategia
REDD+ de ACCA contiene dos componentes: (1) apoyar el proceso
de consolidacin de un marco legal, social y de gobernanza, y (2)
desarrollar pilotos de proyectos REDD+ en las regiones de Madre
de Dios y Cusco, que sirvan de experiencia de cmo llevar REDD+
4
Winrock, 2009. Spatial Modeling of Deforestation in Madre de Dios, Per.
a la prctica. Ambos componentes de la estrategia se desarrollan en

forma paralela y se enmarcan no solo en las posibilidades de accin
de la institucin sino en el propio desenvolvimiento de los actores e
instituciones que protegen los derechos locales sobre la tierra y los
recursos, del mismo modo que estos se involucran en el proceso de
establecer un marco institucional y de gobernanza para REDD+.
Iniciativas REDD+ de ACCA en Madre de Dios
En el ao 2009 ACCA decidi iniciar el proceso para disear e
implementar un proyecto REDD+ para la Concesin de Conservacin
Los Amigos (CCLA). La CCLA es un rea de aproximadamente 146 mil
ha ubicada en la cuenca baja y media del ro Los Amigos, afluente del
ro Madre de Dios. El rea fue entregada en concesin5 a ACCA el ao
2001 por un periodo de 40 aos renovables. Los objetivos de la CCLA
son la conservacin de la biodiversidad, la investigacin cientfica y la
bsqueda de modelos de desarrollo sostenible para el beneficio de las
comunidades locales.
Con el fin de buscar la sostenibilidad de la CCLA, ACCA decidi
disear e implementar un proyecto REDD+. Si bien inicialmente se
pens en hacer un proyecto REDD+ para el rea de Los Amigos,
despues de evaluar los retos que las amenzasas recientes representaban
a la CCLA, ACCA estableci alianzas con los concesionarios forestales
vecinos a Los Amigos e inici un proceso para alcanzar la creacin
de una asociacin de concesionarios forestales que les permita a todos
ellos fortalecerse para hacer frente a las amenazas de la deforestacin.
Es as que en agosto de 2011 naci la Asociacin de Consecionarios
Forestales Maderables y No Maderables de las provincias Manu y
Tambopata (ACOMAT). Esta institucin se encuentra conformada
por 10 concesionarios forestales, incluido ACCA como concesionario
de Los Amigos, completando un rea total de ms de 300 mil ha de
bosque, un rea mayor a la Reserva Nacional Tambopata.
5
La Ley Forestal y de Fauna Silvestre establece la posibilidad de crear concesiones forestales no maderables con fines
de conservacin como una forma de complementar la labor del Servicios Nacional de Areas Naturales Protegidas.
Un primer paso para establecer cualquier proyecto REDD+ es

establecer una lnea base. Esta consiste en hacer una estimacin de
la futuras emisiones de GEI en un escenario sin proyecto REDD+,
comparndola con un segundo escenario con proyecto REDD+. En
un escenario sin proyecto REDD+, ACOMAT, se ver sometida a las
presiones externas de extraccin de recursos naturales y cambio de
uso de la tierra sin el apoyo financiero suficiente para lograr proteger
las concesiones de estas amenazas, y en un escenario con REDD+,
ACOMAT tendr a travs de la venta de crditos de carbono los recursos
financieros necesarios para implementar las acciones planificadas
de control y vigilancia as como la posibilidad de generar proyectos
de desarrollo sostenible con las comunidades vecinas. En ambos
escenarios es necesario contar con informacin base, es decir estimar
las reservas de carbono acumulados en la biomasa forestal, as como
hacer una estimacin de su futura liberacin debido a las potenciales
acciones de deforestacin y cambio de uso de la tierra. Las existencias
de reserva de carbono en la CCLA fueron estimadas por primera vez
en el ao 2005 por la empresa Winrock International lo que permiti
tener un primera estimacin de los stocks o reservas de carbono. Segn
Winrock (2006) la CCLA tiene almacenado 79.4 millones de toneladas
de CO2. El segundo paso para establecer la lnea base es estimar cunta
deforestacin habr en el futuro. Esto se logra principalmente de
dos formas, la primera es hacer una proyeccin de la tendencia de la
deforestacin de los ltimos 10 aos o deforestacin histrica. Esto
solo ser posible si los patrones histricos de deforestacin permiten
establecer una tendencia definida. La segunda forma consiste en crear
un modelo espacio-temporal de la deforestacin que no solo incorpore
la tendencia de la deforestacin histrica sino que adems incorpore
los nuevos impulsores y agentes de la deforestacin. Para el caso de
Madre de Dios, esta parece ser la mejor opcin ya que el asfaltado
de la IOS a partir del ao 2006 viene incrementando los niveles de
deforestacin y liberacin de GEI. Esto ha sido comprobado gracias a
los recientes estudios de Asner et al. (2010)6. El ao 2009, Asner y su
equipo, mediante una novedosa tecnologa que combina el uso de rayos
6
Este estudio se realiz gracias al apoyo del Ministerio del Ambiente del Peru, la WWF, RAINFOR y ACA.
lser para obtener fotos tridimensionales del bosque con tecnologa

satelital, midieron las reservas de carbono para la mitad de la regin
de Madre de Dios (4.3 millones de hectreas dentro del mbito de
influencia de la IOS) incluyendo adems en el estudio, las emisiones de
carbono para esta rea entre los aos 1999 y 2009. Como resultado de
este estudio se pudo constatar que a partir del ao 2006, ao en que
se inici la pavimentacin de la Interocenica, las emisiones de CO2 se
incrementaron en un 61%.
El modelo de deforestacin futura deber mostrarnos un escenario
donde REDD+ no exista, es decir, un escenario de baja gobernabilidad
o de Business as Usual (BAU). Para esto ACCA ha realizado una
alianza estratgica con otras instituciones como la consultora
Carbon Desicions International (CDI), quien viene desarrollando
un modelo espacio-temporal de la deforestacin para los aos 20102040. Este estudio permitir establecer dnde y cundo se producir
la deforestacin en Madre de Dios para los prximos 30 aos. El
modelo deber ser validado por Mesa de Servicios Ambientales
y REDD (MSAR), la cual es liderada por el GOREMAD7 y la
conforman los diversos actores involucrados en el proceso de REDD
(organizaciones de base, indgenas, ONGs, entidades pblicas,
empresas privadas, etc). La MSAR es el espacio pblico-privado que
permitir validar los procesos de gobernanza REDD+ en Madre
de Dios. Una vez establecida una lnea base en Madre de Dios, los
proyectos REDD+ a desarrollarse podrn establecer el volumen de
emisiones probables en un escenario de baja gobernanza. Luego de
establecer las emisiones probables a nivel regional, las iniciativas
REDD+ podrn elaborar el Documento de Diseo de Proyecto (o
PDD por sus siglas en ingles). El PDD es el documento base que
no solo describe la lnea base de prdidas futuras de carbono, sino
que tambin describe las actividades a realizar que sern necesarias
para evitar la deforestacin y emisin de GEI; adems, si el proyecto
lo permite, establecer cules sern los beneficios a las comunidades
locales y a la conservacin de la biodiversidad, tambin conocido
7
Gobierno Regional de Madre de Dios.
como co-beneficios adems de la mitigacin del cambio climtico.

El PDD es el documento que gua el proyecto REDD+ y que
permite certificarlo y as obtener la credibilidad internacional que
permite la venta de los bonos de carbono. Las iniciativas de proyecto
REDD+ apuntan a la venta de bonos de carbono en un mercado
voluntario. Se espera que de ponerse de acuerdo los pases del globo,
se establecer un mercado regulado bajo el sistema de las Naciones
Unidas u otros esquemas como el de los EE UU. Ya que no existe un
mercado regulado, para que el mercado voluntario funcione, se han
creado diversas organizaciones que vienen estableciendo estndares
para los proyectos REDD+. Entre los estndares ms reconocidos
est el Verified Carbon Standard o VCS8 y el estndar para el Clima,
la Biodiversidad y la Comunidad (CCBS)9 . Si bien estos dos no son
los nicos estndares, son por el momento los ms adecuados ya
que se complementan y permitirn obtener los mejores precios en el
mercado actual.
El proyecto REDD+ de ACOMAT ya cuenta con avances. Se ha
establecido un diagnstico para la elaboracin de un PDD bajo el
estandar CCB y un due diligence para inciar el PDD. Sin embargo,
sin una lnea base de carbono bien establecida, los crditos de carbono
que se puedan vender en el mercado voluntario tendrn una solidez
menor y esto se traducir en un menor precio de venta y por lo tanto
un menor nivel de fondos para afrontar los futuros posibles impactos.
Esto es crucial si se toma en cuenta que no siempre REDD+ ser
una alternativa que pueda competir con usos alternativos de la tierra.
Por ejemplo, en Madre de dios, los records histricos en el precio del
oro hacen que un esquema REDD+ difcilmente pueda contrarrestar
el costo de oportunidad por dejar de dedicarse a esta actividad,
sin embargo, la actividad de minera aurfera aluvial en Madre de
Dios no debera darse de la forma desordenada e insostenible como
se da actualmente, cargando una serie de externalidades negativas
ambientales, sociales y econmicas al resto de la sociedad. Es por
esto que si queremos que REDD+ sea un mecanismo que realmente
8
http://v-c-s.org/
http://www.climate-standards.org/
funcione, es necesario el fortalecimiento de la gobernabilidad

y por ende de la institucionalidad que tiene que ver con evitar la
deforestacin y lograr el desarrollo sostenible. Por lo tanto, siempre
hay que tener presente que las iniciativas de proyectos REDD+
estn enmarcadas en un mbito que ser decisivo para su xito,
incluyendo un alto nivel de gobernabilidad en la administracin de
los recursos naturales y la planificacin estratgica de la inversin en
infraestructura y explotacin de los recursos naturales.
Experiencia REDD+ de ACCA en Cusco
Las iniciativas de proyectos REDD+ en Cusco se encuentran en su
etapa inicial, considerando el potencial para desarrollar estos proyectos
debido a la extensin de Bosques Hmedos Tropicales y Subtropicales
que cubren el 50.64% de la regin y las crecientes amenazadas de
deforestacin y degradacin de estos bosques. Los bosques ms
amenazadas de la regin se ubican en la transicin entre los ecosistemas
altoandinos y montanos de la cuenca Amaznica, zona de importancia
mundial considerada como Hot Spot de los Andes Tropicales, por
concentrar un alto nmero de especies endmicas y experimentar una
fuerte prdida de hbitats (Myers et al., 2000, Mittermeier et al., 1998).
Entre las principales amenazas para los bosques montanos se incluyen:
la minera informal, la extraccin ilegal de madera, la explotacin
de petrleo, las plantaciones de coca y los incendios forestales. Estos
ltimos provocan la prdida del 82 a 88% de la biomasa de rboles
vivos y entre el 49% a 77% de la biomasa de races finas en bosques
nubosos montanos de Mxico (Asbjornsen et al., 2005). Adems, los
bosques montanos son especialmente vulnerables al cambio climtico,
segn Feeley et al. (2010) o Kenneth et al. (2011) por el aumento de la
temperatura los rboles de los Andes Tropicales estaran migrando
altitudinalmente con un avance anual aproximado de 2.5 a 3.5 metros
por ao. Por efecto de los incendios forestales, agricultura y ganadera,
la regeneracin y colonizacin de nuevas reas para las especies
arbreas de los bosques montanos de la vertiente occidental, se estara
reduciendo significativamente, lo que potencialmente podra conducir a
la extincin de especies por reduccin de hbitat y tamao poblacional
(Thomas et al., 2004).
Los bosques montanos tropicales y en particular la zona de transicin

entre el pajonal y el bosque de nubes son altamente propensos a ser
deforestados y degradados; por sus caractersticas fsicas y la presin
de las actividades antrpicas antes mencionadas. An cuando sus
condiciones para almacenar carbono son altas (areo, 3.50 0.15
MgCha-1 y subterrnea 3.16 0.22 Mg C ha-1) (Oliveras, 2011) debido
a la alta frecuencia de incendios forestales, actividades agropecuarias
no planificadas y la falta de polticas y medidas tanto locales como
regionales para el manejo adecuado de los recursos naturales, hacen
que los bosques montanos se conviertan paulatinamente en emisores
ms que en sumideros de carbono atmosfrico.
Bajo este escenario, REDD+ podra contribuir a poner en valor el
bosque, y por tanto disminuir la deforestacin futura, considerando
que la extensin de los bosques montanos en la regin Cusco se ha
reducido considerablemente. Por ejemplo, los bosques de la cuenca
media del ro Mapacho, en la provincia de Paucartambo, han reducido
su extensin en casi un 25% y presentan una tasa de deforestacin anual
sumamente alta del 4.9% (ACCA, 2011). Es as que ACCA, a travs de
su Proyecto Polticas Regionales de REDD+ y Modelos de Trabajo con
Comunidades Campesinas en los Andes Amaznicos del Cusco, Per,
trabaja en el desarrollo de una propuesta que integra la reduccin de la
prdida de carbono provocada por incendios forestales y la expansin de
la frontera agropecuaria, enfocada en el fortalecimiento de las capacidades
locales para el manejo adecuado de la tierra y el desarrollo de actividades
econmicas que disminuyan la presin sobre el bosque. Adems, esta
iniciativa busca impulsar polticas regionales dirigidas a consolidar la
gobernabilidad de los recursos forestales y la activa participacin de los
gobiernos locales en el manejo sostenible de los recursos naturales.
El rea de intervencin del proyecto se ubica en la transicin
entre los ecosistemas alto andino y amaznico de las provincias
de Paucartambo y Quispicanchi del Cusco. El rea de intervencin
abarca parte de la Zona de Amortiguamiento del Parque Nacional
del Manu. Estas reas albergan una alta diversidad de especies y
endemismos de flora y fauna de la ecorregin de yungas, considerada
de inters para la conservacin por el Estado Peruano por su extrema

fragilidad y fuerte amenaza antrpica.
A nivel local, el proyecto involucra actividades de reforestacin con especies
forestales nativas y la implementacin de sistemas agroecolgicos, que
capturen carbono, adems de restaurar los bosques de yungas, y realizar
un manejo sostenible de los recursos naturales por pisos altitudinales.
Se espera contribuir a generar mayores ingresos econmicos a travs
de actividades productivas y microempresariales, que pongan en
valor el bosque en pie, y con ello contribuir al empoderamiento de las
comunidades para la gestin sostenible de sus recursos naturales. Este
proyecto crea un portafolio diversificado de triple beneficio para: (1) el
clima; mitigacin de los efectos del cambio climtico, (2) la conservacin
de la biodiversidad, y (3) la mejora de los medios de vida de las
comunidades campesinas, a travs de la generacin de ingresos mediante
la puesta en valor del bosque, ingresos relacionados a REDD+ y otras
actividades, basados en el fortalecimiento de las capacidades locales y la
reduccin de sus vulnerabilidades ante el cambio climtico.
A nivel regional, el proyecto busca ser un instrumento para
generar las bases de REDD+, es decir, contribuir a la generacin
de informacin a travs de investigaciones cientficas y aplicadas, y
propuestas metodolgicas, en ecosistemas altoandinos y montanos.
El proyecto impuls la creacin de la Mesa REDD+ Cusco, y apoya
directamente a sus actividades, a travs de la Secretara Tcnica.
Este espacio pretende dar soporte institucional para generar las
condiciones necesarias para la implementacin de iniciativas REDD+
en la regin que generen la conservacin de bosques, definidos en
tres componentes estratgicos: (1) Construccin de la Gobernanza,
(2) Sustento tcnico, y (3) Mecanismos financieros.
Un aporte importante de ACCA en la regin es la contribucin en la
elaboracin de la Lnea de base regional de emisiones por deforestacin,
con la activa participacin de la Mesa REDD+ Cusco, el Gobierno
Regional y gobiernos locales. Para ello, ACCA tambin en Cusco
cuenta con una alianza estratgica con la consultora Carbon Decisions
International (CDI), que viene desarrollando un modelo espacio

temporal de la deforestacin para los aos 2010-2040. A la fecha, se
cuenta con los primeros mapas del anlisis histrico de la deforestacin
entre el 2000 y 2011, an en revisin y datos de ms de 100 parcelas
de estimacin de carbono.
Los principales avances de ACCA en Cusco sobre REDD+ se describen
a continuacin:
1) Generacin de informacin cientfica: cuantificacin de los flujos de
CO2, CH4 y N2O, estimacin del contenido de carbono en pajonales y
bosques montanos (tanto subterrneo como areo), estimacin de la
prdida de carbono por incendios forestales y evaluacin del efecto del
ganado en la regeneracin del bosque de nubes.
2) Implementacin de un Fondo de Compensacin para la conservacin
de bosques en tres comunidades campesinas de la provincia de
Paucartambo. La distribucin del fondo se realiz bajo algunos de los
criterios de REDD (costo de oportunidad, amenazas, rea de bosques
y stock de carbono), considerando que el 80% se dirija a actividades
que disminuyan la presin sobre el bosque, y el 20% en actividades
que beneficien directamente a la comunidad. Con esta experiencia
prctica se evaluar el desempeo de las comunidades en administrar
un fondo que le permita reducir las amenazas hacia el bosque. A la
fecha, las comunidades han ejecutado con xito el primer ao del fondo
de acuerdo al plan de trabajo.
3) Apoyo a la creacin y reconocimiento de dos reas de Conservacin
Privadas de comunidades campesinas; Pillco Grande Bosque de
Pumataki y Japu y el Bosque de Ukumari Llaqta, protegiendo 19,000
ha de bosques montanos y pajonales altoandinos.
4) Implementacin de viveros comunales para la produccin de especies
forestales nativas para reforestar las cabeceras de cuencas y reducir la
presin al bosque natural por la extraccin de lea y madera.
5) Asesoramiento empresarial y comercial para fortalecer la cadena de
valor del tarwi, y conectar a las comunidades con los mercados locales
y regionales. El tarwi es una leguminosa que recupera los suelos
degradados al incorporar nitrgeno a este, adems de ser un cultivo
que no requiere fertilizantes ni pesticidas. Se espera que al recuperar

terrenos degradados se reduzcan la presin sobre el bosque natural.
6) Fortalecimiento de capacidades a las comunidades campesinas para
el manejo sostenible de sus recursos naturales, en temas como cambio
climtico, conservacin de bosques, esquemas de pago por servicios
ambientales, prevencin y control de incendios forestales, liderazgo y
gobernanza. Se ha formado tres brigadas comunales como bomberos
forestales, todas implementadas con equipos y herramientas para el
combate de incendios forestales, al igual que 15 guardaparques del
PNM en los puestos de vigilancia de Accjanaco, Curcupampa y Tono.
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Experiencias con
servicios culturales, de
provisin y de soporte
Captulo 14
Pagos por Servicios del Paisaje
en reas Naturales del Per:
efectivos pero limitados
Kurt Hollea y Jans Huaycab
El pago por servicios del paisaje en reas naturales del Per es un mecanismo
de monetizacin de servicios ecosistmicos efectivo pero limitado. A
continuacin se analizan dos casos de pagos de albergues tursticos por
servicios de paisaje dentro de una empresa, Rainforest Expeditions, en
un rea natural, la Reserva Nacional Tambopata. En un caso, Posada
Amazonas, el pago fue establecido entre la empresa y una comunidad nativa.
En el segundo caso, Tambopata Research Center, el pago se estableci entre
la empresa y el Estado peruano a travs de un contrato.
Rainforest Expeditions (RFE) es una empresa privada de turismo que
opera tres albergues galardonados en la cuenca del Tambopata en la
Amazona suroriental peruana: Posada Amazonas (30 habitaciones),
Refugio Amazonas (32 habitaciones), y el Tambopata Research Center
(18 habitaciones). Los albergues reciben 13,500 visitantes por ao y
estn ubicados en territorios adyacentes a un bloque de conservacin
de un milln de hectreas formado por la Reserva Nacional Tambopata
y el Parque Nacional Bahuaja-Sonene. Esta regin de la Amazona
a
b
Socio Fundador, Rainforest Expeditions; kholle@rainforest.com.pe

Unidad de Turismo, Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas (SERNANP); janshq@gmail.com
esta formada por bosques hmedos tropicales altamente diversos y

habitados por un mosaico de pueblos indgenas, extractores del bosque
de varias generaciones, junto a ganaderos, campesinos y mineros
que migraron recientemente. El rea est amenazada por la actual
pavimentacin del Corredor Vial Interocenico Sur, el cual conecta el
Ocano Atlntico en Brasil con el ocano Pacfico en Per. Algunos de
los escenarios realistas pronostican 40 kilmetros de deforestacin a
ambos lados de la carretera, que est a solo 10 kilmetros de la reserva.
Si bien es cierto que estas proyecciones podran estar erradas, lo cierto
es que el ecoturismo acta como un amortiguador al cambio de uso
de tierras. Una diversidad de inversiones privadas, emprendimientos
comunales y pequeos negocios de campesinos, actuando solos o en
asociacin con organizaciones sin fines de lucro, han logrado establecer
una faja slida de iniciativas de turismo alrededor de los lmites norte
y oeste de la Reserva. Muchas de estas iniciativas tienen ms de una
dcada en el mercado, sobreviviendo (y prosperando) con el pago de
visitantes de todas partes del mundo por el recurso natural paisaje.
Rainforest Expeditions se especializa en conectar los beneficios
econmicos de estos visitantes con el bienestar econmico de los
propietarios de las tierras a travs de joint-ventures para compartir
utilidades, o la creacin de empleo o el desarrollo de proveedores.
Posada Amazonas es un emprendimiento de este tipo.
El caso de Posada Amazonas y la Comunidad Nativa Infierno en la
zona de amortiguamiento de la Reserva Nacional de Tambopata
Posada Amazonas es un albergue de 30 habitaciones establecido
en 1996 como un joint-venture entre RFE y la Comunidad
Nativa Infierno. Es propiedad de la Comunidad Nativa Infierno y
est manejado en sociedad con RFE. Infierno es una comunidad
amaznica de 10,000 hectreas y 178 familias formada por nativos
Eseeja, ribereos de segunda o tercera generacin y migrantes
andinos. Esta conectada por una va terrestre de 19 km con la capital
departamental de Madre de Dios, Puerto Maldonado (100,000
habitantes). Las familias en Infierno practican la agricultura,
cazan, pescan, colectan castaa, manejan pequeos comercios o son
Pagos por servicios del paisaje en reas naturales del per: efectivos pero limitados | 229
empleados por el albergue o en Puerto Maldonado. La comunidad

maneja 3,000 hectreas como una reserva, que est compuesta por
2,000 hectreas que estn en territorio comunal y 1,000 hectreas
que son parte de una concesin ecoturstica entregada por el gobierno
para administrar la actividad turstica en la orilla oeste de un lago
mendrico de uso ancestral, conocido como Tres Chimbadas. En este
territorio, solo el turismo est permitido: la cacera, agricultura y
extraccin maderera estn prohibidas. Posada Amazonas se ubica
dentro de esta reserva comunal.
Hay un contrato de 20 aos firmado en 1996 por la compaa y la
comunidad. El contrato define la participacin de cada socio en las
utilidades. La comunidad, al ser propietaria, recibe 60% de la utilidad.
Las decisiones se toman por consenso. La comunidad es representada por
un Comit de Control de Ecoturismo de 5 a 10 miembros (dependiendo
la decisin de la Junta Directiva). Finalmente, el manejo del albergue
pasar a la comunidad en el 2016. Existen numerosas publicaciones
que describen el diseo, implementacin y resultados del proyecto
(Stronza, 2007). Esta publicacin se enfoca en los impactos econmicos,
sociales y ambientales del proyecto, considerando el impacto como un
resultante del pago de los visitantes a la comunidad por mantener un
rea de bosque primario para satisfacer su motivacin de experimentar
el paisaje amaznico. Este servicio es conocido generalmente como el
servicio paisaje o recurso paisaje.

Los resultados econmicos de Posada Amazonas son sustanciales.
Una forma de evaluar el retorno de la inversion de la comunidad
en la proteccin de las 2,000 hectreas de su reserva es analizando
los dividendos que recibe la comunidad del albergue. Esto resulta en
una cifra anual de US$ 149 por hectrea. Otra forma de evaluar este
retorno es en base a la recuperacin de la inversin por familia. Para
este caso, dividimos entre las 178 familias, resultando en US$ 1,674
anuales. Es un poderoso incentivo para mantener el bosque en pie.
Los dividendos por hectrea (US$ 149) que reciben los comuneros
de Infierno por su bosque representa un monto competitivo con
el uso agricola que arroja un VAN de US$ 96 a 243 por hectrea

o el ganadero que arroja un VAN de US$ 169 (Kirkby 2010). El
uso agricola o ganadero, sin embargo, destruye activo mientras
genera liquidez, mientras que el turismo lo mantiene a la vez que
genera liquidez. Por otra parte, tambin se debe tener en cuenta
la importancia regional de la madera, que tiene un VAN de US$
989 por hectrea. La produccion maderera sin embargo, puede
ser complementaria al turismo (y a las otras dos actividades),
con un mnimo de ordenamiento territorial. Finalmente, otro uso
importante de la zona es la minera de oro, principalmente ilegal,
por lo que no tiene sentido compararla.
Si se analiza la utilidad por hectrea desde el ngulo del ingreso
familiar, tambin se observa un impacto significativo. En 1998, el
promedio de ingresos anuales para una familia en Infierno era de
US$ 5,982, procedentes de una combinacin de actividades fuera del
turismo (Stronza, 2001). En 2010, en una casa promedio los dividendos
anuales solo por turismo fueron de US$ 1,920, es decir, un incremento
de 30% sobre sus ingresos en 1998 (Gordillo, 2008).
Socialmente, el proyecto Posada Amazonas ha tenido resultados
mixtos. Ms del 80% de los dividendos comunales han sido distribuidos
equitativamente a las familias. De esta forma, Posada Amazonas
funciona ms como una empresa pblica de accionariado difundido
que como una empresa comunal. Esta dinmica ha creado clases de
familias segn sus ingresos y ha intensificado discusiones sobre el uso
de recursos en torno a temas tales como la forma en la que se reparten
o se reinvierten los beneficios. Ambas son fuentes de tensin que se
manejan mediante la asamblea comunal.
Ambientalmente, los efectos de esta iniciativa tambin han sido mixtos. Los
pagos por paisaje de los turistas han generado un fuerte compromiso para
la conservacin y manejo comunal de las 3,000 hectreas que conforman
la reserva turstica (la reserva comunal y la concesin ecoturstica). Toda
actividad extractiva est prohibida o restringida y monitoreada. Los
infractores son sancionados mediante la retencin de sus utilidades.
Es importante advertir que fuera de la reserva turstica el manejo del

bosque es mucho ms variable que en el territorio comunal. Existen
algunos comuneros, que reinvierten sus dividendos en el uso que
es ms rentable para determinado ao; puede ser la minera de oro
o la agricultura de maz. Sin embargo, hay otros que reinvierten
sus dividendos en negocios vinculados al turismo o la conservacion:
casas de hospedaje o piscigranjas. El uso de los dividendos de Posada
Amazonas por las familias de la Comunidad Nativa de Infierno es
tremendamente variable.
El caso de la concesin Tambopata Research Center en la Reserva
Nacional Tambopata a la empresa Rainforest Expeditions
El otorgamiento de derechos en las reas Naturales Protegidas
En el Per ms del 90% de los recursos que recaudan directamente las
reas naturales protegidas provienen de la actividad turstica (Len,
2007). En 2011 se recaud US$ 3.06 millones por la actividad turistica.
La actividad turstica en ANP tiene como principal recurso turstico al
recurso natural paisaje y la biodiversidad, lo que en su conjunto conforma
la belleza escnica, que a su vez provee mltiples atractivos para el turista
de naturaleza. Los recursos directamente recaudados son, despus de las
donaciones y transferencias, la fuente de ingresos ms importante del
Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado-SINANPE.
En este sentido, es importante mencionar que la cantidad recaudada
directamente por este sistema proviene de dos fuentes: (a) derechos de
ingreso a las ANP y, (b) cobro por derecho de aprovechamiento del recurso
natural Paisaje con fines tursticos (u otorgamiento de derechos).
Actualmente son 15 las reas Protegidas del Per que recaudan
ingresos en concepto de turismo y/o otorgamiento de derechos.
El Santuario Histrico de Machupicchu, por el sector de Camino
Inca, recibe aproximadamente el 43% de la recaudacin por concepto
de ingresos de todo el SINANPE. La Reserva Nacional Tambopata
ocupa el segundo puesto de recursos directamente recaudados si a
los US$ 419,000 de ingresos por turistas se les suma los US$ 24,000
por la concesin del Sector Collpa Colorado de la Reserva Nacional

Tambopata otorgada al Tambopata Research Center.
Estos montos han sido destinados a la gestin para la conservacin
de las ANP del SINANPE. Cabe mencionar que desde finales de 2009,
el Reglamento de Uso Turstico de las ANP (DS 018-2009 MINAM)
defini, que por lo menos un 70% de lo recaudado por las ANP,
retornar a las mismas reas protegidas que lo recaudan.
La remuneracin que el Estado recauda por los otorgamientos de
derechos, se fija bajo el concepto del aprovechamiento no consuntivo
del recurso natural Paisaje. Un claro ejemplo es la implementacin
de montos para el otorgamiento de concesiones en ANP, bajo los
cuales el pago est compuesto por (a) el derecho de vigencia y (b) el
derecho de aprovechamiento.
Una de las referencias de otorgamiento de derechos en el SINANPE
se muestra en el Reserva Nacional Tambopata, donde el Estado ha
cedido en uso los derechos para aprovechar con fines econmicos el
paisaje a travs del turismo a Rainforest Expeditions, que opera ah el
Tambopata Research Center (TRC).
Por un periodo de seis aos TRC aprovech el recurso natural paisaje
bajo una modalidad de autorizacin otorgada por la entonces Zona
Reservada Tambopata-Candamo. Fue en 2006 que se le otorg una
concesin que incluye una retribucin econmica al Estado por concepto
derecho de aprovechamiento no consuntivo del recurso natural Paisaje.
Esta retribucin se paga con un monto de US$ 12,500 al ao por tener
derecho a una concesin (monto fijo) y US$ 15 por cada turista que
ingresa a la concesin (monto variable). Esas cantidades representaron
en 2011 el 78% de lo recaudado por concepto de otorgamiento de
derechos en el SINANPE. El 22% restante provino de los otorgamientos
de derechos del PN Manu.
Las modalidades de retribucin econmica para la concesin de TRC
estan divididas en en 3 componentes:
a. El Derecho de Vigencia o Monto Fijo, que est conformado por

la retribucin econmica de la empresa al Estado para aprovechar el
recurso paisaje. Este pago se ha calculado en base a un anlisis de los
ingresos y las utilidades de la empresa.
b. El Derecho de Aprovechamiento (Monto Variable) consiste en un
monto establecido en el contrato en base a los costos incrementales que
la actividad turstica genera hacia el Estado al tener un otorgamiento
vigente en el ANP y se define bajo el criterio de reconocer un monto
variable calculado en base al nmero de veces que se utiliza el recurso.
En este caso, el monto base son los costos que el ANP destina para el
control, vigilancia, seguimiento y monitoreo de los derechos en el ANP
divididos por un factor mltiple, que para el caso de las concesiones en
el sureste del Per es de US$ 15 por turista, el cual es abonado por el
titular del derecho.
c. Finalmente a estas dos modalidades de retribucin econmica por
la modalidad de la concesin se aade el monto que corresponde por
derecho del ingreso al rea Natural Protegida, tal como se detalla en
la siguiente figura.
Pago por Derechos de Aprovechamientos

Concesiones para aprovechar el paisaje con fines
tursticos en reas Naturales Protegidas
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rea Natural Protegida
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Conclusiones
Las concesiones y pagos por el servicio paisaje en reas Naturales
Protegidas y Zonas de Amortiguamiento son un esquema de pago por
servicios ecosistmicos efectivo, que tiene antecedentes y operadores
experimentados. Desafortunadamente, tiene una extensin limitada,
debido a que los destinos atractivos para los turistas (y por ende
los inversionistas) son escasos. Las reas que combinan bosques
y biodiversidad con accesibilidad son pocas. Este tipo de destinos
no deben exceder del 20% del territorio amaznico peruano, siendo
generosos. En donde las reas combinen accesibilidad con naturaleza,
se debe usar el turismo. En otras reas, se deben buscar alternativas.
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Captulo 15
Gestionando cadenas de valor
sostenibles para fortalecer el
Manejo Forestal Comunitario
Gerry Cooklina, William Romanib y Patricio Zanabriac
Introduccin
Para que el manejo forestal comunitario sea realmente sostenible
para todo el ecosistema que depende de l, incluyendo por supuesto
al ser humano, es clave aumentar el valor del bosque en pie. Este
proceso puede ser gradual, empezando por tomar control de la
venta del recurso en bruto, como lo mostramos con la experiencia
de los Urarinas en Loreto, hasta algo ms integral como es el caso
de la ONG Partnerships for Technology and Sustainability (PaTS)
con los Yanesha en la selva central. Cuantas ms especies locales
se identifiquen mejor para el valor del bosque y cuanto ms uso
asignemos a la identificacin de esas especies que generan valor
agregado y les demos un mercado, mayor ser el valor del rbol, y
del bosque en pie... Si hoy en da el valor de los bosques comunales
es UNO, en este captulo presentamos una experiencia para convertir
ese valor en CIEN. Cuanto ms valga, ms sostenible es.
Director, Partnerships for Technology and Sustainability (PaTS)

Coordinador, Partnerships for Technology and Sustainability (PaTS); wromani@patsperu.com
Coordinador de Manejo Forestal Comunitario, Servicios Ecosistmicos Peru; patricio.zanabria@seperu.org
b
c
Puesta en valor hasta troza

GRATIS, es una palabra que puede gustar mucho, en especial cuando
se est del lado de quien recibe un bien y/o servicio a cambio de nada;
esto es, costo monetario igual a cero. Por otro lado decir casi GRATIS
no est tan mal, el bien tiene un valor monetario mnimo; si bien esto
parece una verdad de Perogrullo es solo un intento para explicar que la
expresin casi Gratis fue durante dcadas y quizs lo siga siendo
aun hoy en da en pleno 2012 la expresin ms adecuada para los
servicios de provisin de madera en la cuenca del ro Chambira, en el
llano amaznico de la Regin Loreto, en el noreste peruano. All viven
casi 5,000 indgenas urarinas para quienes sus rboles en las ultimas
cuatro dcadas tenan una valor de venta igual a casi Gratis. A ellos
les gusta menos esta expresin, pues conocen un poco mejor el valor de
venta de su madera en la ciudad de Iquitos.
Durante su permanencia en la cuenca del ro Chambira entre 2004 y
2009, Zanabria conoci la realidad comercial maderera en detalle
de al menos 10 comunidades nativas urarinas quienes, hasta el ao
2000, haban tenido innumerables casos de venta de rboles en pie a
comerciantes/madereros mestizos por precios que podan estar entre los
50 y 100 soles cada uno; en el nuevo milenio las cosas haban mejorado
un poco y la venta de madera se haca en trozas (porciones de tronco de
3 a 4 metros de largo) que en la mayora de los casos se daba en forma
de un trueque con el maderero mestizo, el cual usaba la mano de obra
de los indgenas urarinas quienes sacaban varias decenas de trozas y
normalmente reciban a cambio un motor peque-peque para su bote o
canoa. Estimamos que el valor de la madera, por ejemplo 100 trozas
de Virola sp., vendida en Iquitos podra haber sido en el ao 2005 entre
25,000 a 30,000 nuevos soles (entre 7,000 y 8,000 dlares americanos)
mientras que el valor del motor peque-peque sera de apenas 500 dlares
americanos. Es decir, un valor de compra de la madera que para los
comerciantes/madereros mestizos resulta igual a casi Gratis.
Cmo se dio mayor valor al servicio de provisin
madera en el Chambira?
Cansados de recibir solo un poco de dinero o un bien de modesto valor
Gestionando cadenas de valor sostenibles para fortalecer el Manejo Forestal Comunitario | 237
(motor peque-peque) a cambio de muchas decenas de trozas de madera,

algunas comunidades y sobre todo algunos lderes comunales buscaron
ayuda para conseguir que su madera tenga ms valor.
La ONG Centro para el Desarrollo del Indgena Amaznico (CEDIA)
identific comunidades nativas en donde se poda desarrollar trabajos
que ayudaran a que el valor de sus rboles convertidos en trozas
proporcione un mayor ingreso monetario para los comuneros. La
comunidad que demostr un mejor gobierno, buena organizacin y
capacidad de gestin comunal fue la Comunidad Nativa Nueva Unin
y por lo tanto fue en esta donde se trabaj con mayor intensidad en
el periodo 2005-2009.
La CN Nueva Unin reflexion acerca de su forma de vida y como
consecuencia comprendi que gran parte de sus necesidades las lograban
satisfacer en forma autnoma, es decir, haciendo chacras, cacera, pescando y
recolectando; sin embargo, haba necesidades de bienes y servicios externos:
ollas, telas, motores peque-peque, motor generador de luz, medicinas,
atencin medica, educacin escolar, entre las principales; y que estas se
podan calcular econmicamente para el periodo de un ao. Ello llev a la
comunidad a determinar que era suficiente aprovechar en un ao (2008) 83
arboles (246 m3) con la venta de los cuales obtuvieron un ingreso econmico
de 30 mil nuevos soles; CEDIA los haba apoyado con casi 4 mil soles,
un aporte no reembolsable que fue usado para comprar cables, cncamos,
combustible, alimentos, reparar las motosierras que la comunidad ya tena
y cubrir los costos que demandaba la operacin de aprovechamiento, los
trmites de los directivos comunales en sus viajes a la ciudad y negociaciones
con el comprador final. Es decir, la ganancia neta de la comunidad fue de
30 mil nuevos soles. Con este dinero la comunidad decidi comprar un
motor generador de luz a 5 mil soles y guardar en el banco 5 mil soles para
invertirlos en la prxima campaa de aprovechamiento. El resto fue dividido
entre las familias de la Comunidad (S/.740/familia); de esta manera muchas
de ellas se compraron un motor peque-peque de 5 hp, compraron ollas, telas,
ropa, cartuchos y combustible, entre lo principal.
En el periodo 2008-2009, la CN Nueva Union realiz una segunda
campaa y logr un ingreso neto de 20 mil nuevos soles. Si bien

no ganaron tanto como en la primera campaa, tambin se puede
considerar que fue una campaa exitosa si tenemos en cuenta que en ese
ao hubo una gran crisis internacional que redujo significativamente
el precio de la madera Virola sp. CEDIA apoy un poco con la asesora
tcnica, pero sobre todo en la capacitacin administrativo-contable.
Reflexiones sobre lo logrado
El resultado de un aprovechamiento forestal maderero a baja escala
como el realizado por la CN Nueva Unin puede ser considerado
exitoso para una comunidad que no tiene demasiadas necesidades de
productos manufacturados y que adems mantiene un estilo de vida en
el que muchas de las cosas que necesitan para su buen vivir las logran
del bosque (autoconsumo). Aprovechar pocos rboles y venderlos
como trozas es una forma bsica de darle valor agregado y es por lo
tanto una oportunidad para complementar sus ingresos, en lugar de
una bsqueda para maximizar los beneficios monetarios de su bosque.
La viabilidad de trabajar en baja escala tambin radica en que el periodo
de aprovechamiento y comercializacin no demora ms de tres meses lo
cual les permite cumplir en el resto del ao con su sistema diversificado de
actividades de subsistencia (caza, pesca, recoleccin, agricultura).
El aprovechamiento a baja escala puede desarrollarse con autonoma
por la propia comunidad una vez que est familiarizada con todos los
requisitos, incluyendo dnde buscar un ingeniero forestal que valide su
plan de manejo. Esta autonoma comenz a ser ganada en gran medida
cuando CEDIA logr que exista una real concientizacin de los
comuneros para que cualquier trabajo de aprovechamiento forestal sea
realizado de forma sostenible. A CEDIA le tom dos aos de trabajos
de reflexin para que en la CN Nueva Unin se establezca una base
ms solida para iniciar la cosecha legal de la madera respetando por
igual principios econmicos, sociales y ambientales.
La viabilidad del aprovechamiento maderero a baja escala va dndose
tambin cuando incluye el desarrollo en los comuneros urarinas de
capacidades prcticas que van desde la elaboracin de un plan de

manejo de Escala 1(segn RJ 232-INRENA) hasta la extraccin de
impacto reducido, el buen mantenimiento de la motosierra, el corte
de trozas, su cubicacin, el anlisis de costos, la contabilidad y el
seguimiento de los trmites administrativos, tratando en lo posible
de no depender de apoyo externo.
Es importante anotar que con todos estos saberes y a pesar del
logro exitoso de dos campaas de extraccin y venta de madera a la
escala 1 o escala baja se requiere todava de varias repeticiones con
acompaamiento (experiencias) para que una comunidad nativa como
Nueva Unin o cualquier otra comunidad con caractersticas sociales
y culturales similares pueda llegar a un dominio completo, es decir,
hacerlo todo por su cuenta.
CEDIA, como muchas otras organizaciones que trabajan en
comunidades nativas, tiene la visin de lograr que estas puedan darle
el mayor valor agregado a su madera. En este caso la realidad nos
demostr que, si bien esto era posible, se trataba de procesos que
van ms all de cinco aos de plazo. Tambin se debe considerar
que el esfuerzo para lograr el mayor valor se dar en funcin de las
necesidades del dueo del servicio, que para el caso descrito aqu
las familias de la CN Nueva Unin no presentaban una avidez por
maximizar sus ingresos econmicos monetarios.
Quizs en este momento, 2012, la misma comunidad ya tenga otras
variables sociales y econmicas que hagan ver su realidad de cara
al futuro de una manera cualitativa y cuantitativamente diferente.
Es decir, sus necesidades de bienes manufacturados quizs se hayan
incrementado, los rboles aprovechables tal vez hayan disminuido y
puede que se estn preguntando: Cmo pueden llegar a tener mayor
valor econmico los rboles que an nos quedan? Si existiese esta
pregunta en el pueblo Urarina, sera el tiempo de trabajar para pasar
de un valor en troza a otro valor que permita obtener mayores ingresos
monetarios. Obviamente el proceso no ser sencillo ni corto.
De una troza hasta un producto acabado en el mercado

Hemos visto que un rbol en pie puede representar 50 a 100 soles de
beneficio al dueo del bosque si lo vende a un maderero, o este rbol puede
tener un valor aproximado de S/.360 si se le habilita en trozas. Si bien el
mayor valor de trozas es una mejora, se puede incrementar mucho ms el
beneficio para las CCNN convirtiendo la madera en un producto acabado
en el mismo bosque.
Esta ha sido la visin que PaTS viene implementando en el Valle
del Palcazu desde el ao 2000, cuando inici sus actividades con las
comunidades Yanesha que habitan en este hermoso valle en la selva
central peruana. Si bien algunas de las comunidades del Palcazu haban
ya aprendido y adoptado el concepto de Manejo Forestal desde la dcada
de 1990, todava no vean el beneficio econmico ni ambiental de haber
tomado esa importante decisin. Es as que PaTS decide comenzar sus
labores en el valle de Palcazu, trabajando inicialmente con miembros de
tres CCNN para ofrecerles un incentivo ms en conservar su bosque.
La ONG PaTS fue fundada por una empresa del sector privado que
se dedica a la fabricacin de muebles finos para el segmento A-B del
mercado nacional e internacional. El directorio de dicha empresa
decide, a travs de su ONG, aportar conocimientos tecnolgicos de
valor agregado de madera, y de diseo y conocimientos de penetracin
de mercado a CCNN para ofrecer un modelo alternativo de desarrollo
sostenible en la Amazona. Con la abundancia de recursos maderables
existentes, capacitacin a los artesanos Yanesha, buen diseo de
productos y know-how de como acceder exitosamente a los mercados,
se cre un vehculo para incrementar tremendamente los beneficios del
recurso forestal para los habitantes de estos bosques.
A travs del programa PaTS, el rbol se habilita en el bosque mismo al
tamao de los productos a ser fabricados y por lo tanto la madera paga a
un valor mayor que el de las trozas, logrando que un rbol con volumen de
madera entre 2,500 a 3,500 pies tablares represente un valor de venta de S/.
4,500 S/. 6,300. Esta madera despus se transforma en aproximadamente
un lote de 200-250 piezas artesanales decorativas/utilitarias que pueden
representar en promedio un ingreso a los artesanos de S/.7,000 (valores

en el ao 2012). Es decir, un rbol, se convierte potencialmente en mas de
S/. 11,000 de beneficio para las CCNN!
Qu se ha logrado y aprendido hasta la fecha:
Se han incentivado los esquemas de manejo de recursos forestales en
la zona de amortiguamiento del Parque Nacional y Reserva de Biosfera
Yanachaga-Chemilln.
Se ha instituido un esquema de transformacin de los recursos forestales
en productos de alto valor comercial y con alto valor agregado local.
Se ofrece un vehculo eficiente de comercializacin, tanto en el mercado
nacional como en los EE UU, que de viabilidad a los procesos productivos.
Se ofrecen programas de fortalecimiento de organizaciones y empresas.
Se proporciona educacin basada en experiencias de gestin y sus
lecciones aprendidas (procesos de reflexin + sistematizacin + difusin).
Se ha capacitado y empoderado a ms de 50 artesanos y artesanas
en el trabajo de madera. Aprendieron muchas cosas, como leer planos,
interpretar medidas, labrar y lijar, as como tcnicas de seguridad,
mantenimiento de herramientas, tcnicas de acabado de madera,
tcnicas de secar la madera, entre otras.
Se logr establecer una capacidad productiva promedio por mes de
500 unidades de productos.
A travs de los aos se logr una tecnologa de produccin de artculos
hechos a mano de gran calidad. Por lo tanto hemos ganado autoridad
tcnica para establecer una cadena productiva sostenible.
Se ha logrado tener la confianza de los artesanos y artesanas a lo
largo de los 11 aos de trabajo, y asimismo los artesanos como grupo
se han consolidado en una familia donde estn apuntando a lograr
una meta comn.
Se cre una cartera de productos de alta calidad y con finos acabados
no txicos al ser humano (decorativo y utilitario) abriendo canales de
venta en Lima y EE UU para los productos Yanesha.
Se cuenta con tres centros de produccin en el valle y con un secador
instalado ha permitido aumentar el valor agregado in situ y por ende
mejorar los ingresos de artesanos.
Con la generacin de empleo local, los artesanos no se ven obligados
a abandonar sus parcelas y hogares en busca de puestos de trabajo en

otras ciudades, lo que le permite estar cerca de sus familias.
Se ha logrado un modelo de produccin sostenible con enfoque empresarial,
donde el artesano (a) participa directamente en todo el proceso en su calidad
de socio emprendedor dejando de lado modelos asistencialistas.
No es necesario contar con grandes extensiones de bosques para
una produccin sostenible, pues con una buena planificacin en el
aprovechamiento de un rbol se obtiene excelentes rendimientos.
El acompaamiento tcnico durante el inicio del modelo productivo fue
la clave para lograr la calidad y establecer un proceso productivo adecuado
a la realidad del valle y contar con la confianza de los artesanos(as).
Es importante lograr una tecnologa adecuada que conjugue lo tradicional
(hecho a mano) y lo actual en trminos de acabado con alta calidad.
La participacin en ferias y en diversos puntos de venta a lo largo
del ao nos permite tener un programa de innovacin de productos
constante que nos permite acceder a nuevos nichos de mercado.
Hacer participativo e informado el proceso de produccin y ventas hace
que se cree un clima de confianza entre los socios actores del modelo.
Cmo convertir este potencial en una realidad para muchas CCNN?
El xito del programa PaTS depende exclusivamente de que el mercado
tenga una buena demanda para el producto a ser fabricado. Por lo
tanto, el desarrollo del modelo trabaja carburando las necesidades del
mercado y las capacidades y recursos en las CCNN con las que trabaja.
En el Palcazu se contaba con muchos bosques primarios al principio del
proyecto, que ofrecan rboles de dimetros grandes. Por lo tanto, los
diseos se enfocaron en el aprovechamiento de piezas grandes. No se
contaba con electricidad, entonces se enfoc en tcnicas tradicionales de
transformacin de madera, basadas en herramientas y tcnicas manuales
de labrado, que se fueron aprendiendo e importando al valle, como mesas
de trabajo, tornos a pedal, herramientas especializadas de corte manual,
secador de madera solarlea, y procesos de acabados ecolgicos que
pueden aplicarse de forma manual.
Con el conocimiento de mercado de los diseadores de productos de la

empresa fundadora, tomando en cuenta las restricciones de produccin en
campo con las que se trabajaban, y con la investigacin de mercado que se
hizo con varias rondas de prototipos, se identificaron los diseos y acabados
que generaran mayor demanda, y que no iban a tener restricciones de
produccin en la selva.
La lnea de productos que se cre en el Palcazu para los Yanesha result
exitosa en el mercado porque gener deseabilidad en el consumidor del
segmento alto. La desventaja, hasta la fecha, es que el precio de venta es
relativamente alto por las desventajas competitivas que genera trabajar
literalmente en medio de la selva y venderlo en todo el mundo. Por lo
tanto, esto restringe la venta al segmento A-B de los mercados.
Los once aos de gestacin del concepto PaTS en el Palcazu han
servido de incubadora para generar una amplia cartera de lneas de
productos que podrn ser implementadas en diversas CCNN de la
Amazona, dependiendo de los recursos con los que se cuenten en las
zonas geogrficas interesadas.
Para lograr expandir el modelo exitosamente a ms habitantes del Palcazu
y otras comunidades en otras zonas geogrficas de la Amazona, se est
trabajando en potenciar el esfuerzo de marketing y ventas, para beneficiarse
de las economas de escala que un esfuerzo comercial conjunto ofrecer a
las diversas CCNN que decidan participar en esta iniciativa.
Es importante mencionar que el Palcazu tambin sirve como un ejemplo
claro de como agregarle valor al bosque podra ayudar a protegerlo. El
Palcazu tena muchos bosques primarios a principios del proyecto en
el ao 2000. Esto ya cambi, debido a que los madereros de la selva
central comenzaron a entrar al Palcazu a partir del ao 2009, luego
de haber deforestado las reas ms cercanas a Lima y en 2012 se ha
perdido ya un alto porcentaje de los bosques del Palcazu.
Las comunidades con las que trabajamos de ninguna manera venderan
sus bosques a los madereros porque ahora saben el valor que tienen
sus rboles. Sin embargo el volumen de venta de productos PaTS en

el Palcazu no lleg a ser lo suficientemente alto para hacer que otros
habitantes del valle dejen de venderles sus rboles casi GRATIS a los
madereros, que les ofrecieron una miseria por su recurso y destruyeron
la biodiversidad que exista hace muy pocos aos.
Referencias
Directiva N 29-2007-INRENA-IFFS para el otorgamiento de permisos de
aprovechamiento forestal en bosques de comunidades nativas y campesinas de selva
y ceja de selva.
EEM (2005) Ecosistemas y bienestar humano: Marco para la evaluacin. Informe del grupo
de trabajo sobre el Marco Conceptual de la Evaluacin de los Ecosistemas del Milenio. Island
Press, Washington D.C.
Proyecto: Participacin de las comunidades nativas en la conservacin y gestin sostenible de los
bosques tropicales de la Amazona peruana. ENV-CUE 2006/ 114-223. En www.cedia.org.pe
Resolucin Jefatural N 232-2006-INRENA, aprueba los Trminos de Referencia para
formular el Plan de Manejo Forestal de bosques en tierras de Comunidades Nativas
y/o Campesinas.
Zanabria, P. (2010) Qu tan viable es el aprovechamiento forestal a baja escala?
Aprovechamiento forestal maderero a baja escala en la Comunidad Nativa Urarina
Nueva Unin. En: Revista Xilema N 23.
Captulo 16
Los sistemas de pago por
servicios ecosistmicos y el
Fenmeno del Nio:
Pagar por mitigar daos
reduciendo la erosin?
Mario Fernndez Barreraa, Pablo Martnez de Anguitab,
Nora Gradosc y Sofia Dunin-Burkowskid
Introduccin
La desaparicin de los bosques de neblina por el avance de la frontera
agrcola en la sierra andina del Per va acompaada de la ampliacin de
fenmenos como deslizamientos e inundaciones y desestabilizacin del
ciclo hidrolgico, que impactan negativamente a la poblacin local y a
la poblacin aguas abajo. La degradacin medioambiental provocada
por el uso de prcticas agrcolas inadecuadas est aumentando cada vez
ms la vulnerabilidad de la regin nortea de Piura ante el Fenmeno
del Nio (FEN) y aumentando las fluctuaciones estacionales de los ros.
El avance de la frontera agrcola en la cabecera del ro Piura est haciendo
desaparecer los bosques que correctamente gestionados podran suponer
Gerente de Desarrollo Rural, TRAGSATEC SA; mfb@tragsa.es

Profesora, Departamento de Ingeniera, Universidad de Piura
d
Profesora, Departamento de Ingeniera, Universidad de Piura
a
b
c
una enorme fuente de riqueza econmica y ecolgica para sus habitantes.

A esta situacin se le suma el aumento de la presin demogrfica y la
pobreza que generalmente implica un mayor deterioro ecolgico y un
aumento de la erosin (Vanacker et al., 2003) cuando no va acompaada
de una ordenacin efectiva del territorio y un aumento de los ingresos.
Una forma de conservar los bosques es la puesta en valor, no solo de sus
productos, sino tambin de los servicios que ofrecen (Kaimowitz, 2001).
Este trabajo pretende el diseo de un mecanismo PSE en la cuenca del
ro Piura. El ro nace a 3,600 metros, en la divisoria de la cuenca del
ro Huancabamba, donde inicia su recorrido cruzando las provincias de
Morropn y Piura. Su cauce de 280 km tiene una direccin de sur a norte,
hasta llegar a la localidad de Tambo Grande, donde gira en direccin
suroeste hasta llegar a su desembocadura al ocano Pacfico. La cuenca del
Piura y las seis subcuencas en estudio se muestran en la figura 1.
Figura. 1: Ubicacin de la cuenca del ro Piura y las subcuencas en estudio en la

modelacin hidrogrfica.
Los sistemas de pago por servicios ecosistmicos y el Fenmeno del Nio. | 247
Pagar por mitigar daos reduciendo la erosin?
Metodologa
La metodologa planteada est adaptada de Martnez de Anguita et al.
(2006 y 2011) e incluye el uso de los sistemas de informacin geogrfica
(SIG) y la planificacin fsica para la formulacin de sistemas de PSE a la
vez que introduce la modelacin hidrogrfica con la herramienta SWAT
(Soil and Water Assessment Tool). Los pasos de la propuesta fueron:
a.- Identificacin de los oferentes y estudio socioeconmico de
la cuenca. Se realiz un levantamiento de informacin base sobre
los oferentes del servicio ambiental. Se estudiaron sus condiciones
socioeconmicas, prcticas agropecuarias, impacto en el territorio,
nmero y, en general, condiciones de vida. Adems se analizaron los
derechos de propiedad y de la organizacin social para contemplar
la viabilidad y la modalidad de implantar un mecanismo de PSE. La
informacin socioeconmica se recogi a partir del Instituto Nacional
de Estadstica e Informtica (INEI, 2006) y de la encuesta socioeconmica realizada por el Programa de Desarrollo Sostenible de
Ecosistemas de Montaa del Per (Universidad de Piura, 2003).
b.- Mapificacin y estudio previo del medio fsico e identificacin de
servicios ecosistmicos con potencial de mercado. En esta etapa se llev
a cabo un estudio del medio fsico sobre el cual se plante una ordenacin
territorial (Jimnez et al., 2005). Tambin se recopil informacin sobre
los lugares que se encuentran en riesgo de inundacin ante fuertes FEN.
c.- Estudio hidrogrfico de la cuenca mediante modelacin con
SWAT. La GTZ1 dentro del proyecto Compensacin Equitativa
por Servicios Ambientales-Hdricos (CESAH, 2007) impulsado por
WWF y CARE-Per model el comportamiento hdrico de la cuenca
del ro Piura mediante la herramineta SWAT. A partir de los datos
aportados por dicha organizacin se realiz un anlisis comparativo
de las subcuencas de la sierra (subcuencas en estudio) enfocado en la
produccin de agua y sedimentos.
d.- Identificacin de los demandantes del servicio ambiental
y estudio de la disposicin al pago o DAP mediante valoracin
contingente. Se identificaron los demandantes potenciales que podran
1
Agencia de Cooperacion tecnica Internacional de Alemania, ahora GIZ.
estar interesados en participar en el PSE de la ciudad de Piura. Se realiz

una valoracin contingente con el propsito de conocer la disposicin
a pagar por parte de los demandantes en base al servicio ecosistmico
de mitigacin de las inundaciones ante fuertes Fenmenos del Nio. El
instrumento utilizado para recopilar la informacin fue una encuesta
estructurada en tres apartados. La encuesta se desarroll in situ y el
formato utilizado fue abierto: el entrevistador simplemente esper la
respuesta a la pregunta formulada (Barzev, 1999). Los entrevistados
fueron clasificados por grupos segn su nivel socioeconmico (NSE), con
la finalidad de mostrar si un pago diferenciado aumentara los ingresos
del PSE y sera ms equitativo para la renta de cada demandante. La
encuesta sirvi para encontrar la manera de excluir del pago al grupo
ms pobre. Excluyendo a dicho grupo, se contabilizaron con 55,400
familias y, con un intervalo de confianza del 95% y un error del 6%,
se defini un tamao de muestra de 266 encuestas (Carrillo, 2001). Se
identificaron adems otros demandantes potenciales (agricultores de
parte baja) no analizados en este estudio.
e.- Planificacin fsica de las reas de la cuenca con mayor
importancia para el mantenimiento del servicio ambiental.
Se realiz una planificacin fsica de la zona de los oferentes del
servicio estableciendo una zonificacin en base a objetivos tales como
la reduccin y control de los riesgos de inundacin, la retencin de
agua en el suelo y la disminucin de la erosin. Como herramienta de
apoyo para alcanzar estos objetivos se utilizaron los resultados de la
modelacin hidrogrfica y se tuvieron en cuenta las caractersticas que
hacen estables los cauces.
f.- Valoracin del costo de las medidas necesarias para la
conservacin del recurso hdrico y los servicios ecosistmicos.
A partir del dinero disponible gracias a los potenciales pagos de los
demandantes de la ciudad de Piura, se calcul sobre el rea total
perteneciente a los oferentes, la cantidad media de dinero que corresponde
a cada hectrea (CDH-medio). Este valor muestra la media, suponiendo que
todos poseen las mismas hectreas y contando cinco miembros por familias.
Posteriormente se calcul el costo inicial para implementar la planificacin
fsica, distinguiendo las actuaciones segn las zonas prioritarias definidas.
Con un SIG se calcularon las reas de cada alternativa excluyendo las
anteriores y, a partir de los precios por hectrea, se calcul el costo final.

En cada alternativa se estim la cantidad de servicio ecosistmico que
se abarcaba para poder relacionar costo con servicio ofrecido a partir de
los sedimentos calculados por el SWAT como; Servicio ecosistemico =
Sedimentos Alternativa / Sedimentos rea Total de Oferentes x 100.
g.- Estudio de figuras legales a utilizar. Se estudiaron los posibles
mecanismos institucionales que permitieran crear una institucin
capaz de gestionar los fondos de forma participativa y transparente,
generar los mecanismos de adaptacin interna del sistema necesarios
a lo largo del tiempo para su autogestin, establecer el sistema de
control y seguimiento y minimizar los costos de transaccin.
Resultados
Los oferentes identificados son los propietarios de tierras en la parte
alta y media de la cuenca del ro Piura. Se distribuyen en 8 distritos con
un total de 69,817 habitantes. Estos presentan caractersticas bastante
homogneas tanto por las actividades econmicas que desempean como
por sus patrones culturales. La sierra de Piura presenta los mayores
ndices de pobreza a nivel nacional. Las provincias que forman parte de
la sierra son las ms pobres del departamento de Piura. La actividad
productiva de la zona est dominada por la agricultura y la ganadera.
La actividad agrcola est caracterizada por el autoconsumo, siendo bajos
los niveles de comercializacin de productos agrcolas. Esta actividad se
desarrolla en las laderas de los cerros de la zona, terrenos sometidos a
constantes procesos erosivos que no pueden dar sustento a una agricultura
de altos rendimientos. El proceso de expansin de la frontera agrcola es
continuo, llegando a desarrollarse en zonas de pendiente extremadamente
pronunciada. El bosque nublado de montaa ha desaparecido practicamente
en casi todos los valles y los minifundios son ahora el uso caracterstico de
la tierra. Los derechos de propiedad, esenciales en un PSE, estn bastante
bien definidos, aunque de manera informal ya que cerca del 70% de los
agricultores son dueos de sus tierras, sin que ello implique que posean
certificados formales de propiedad.
Las zonas vulnerables a las repentinas crecidas del ro son todos los
mrgenes del ro, desde las desembocaduras de sus principales afluentes
(las seis subcuencas en estudio en la modelacin hidrogrfica) hasta la

propia desembocadura del ro Piura.
Se desarroll un mapa de riesgos a partir de la metodologa desarrollada
por Jimnez et al. (2005) para la zonificacin del riesgo de erosin en cuencas
andinas y puesta en prctica en la subcuenca Chalaco (que junto con el ro
Piscn, conforman la subcuenca Corrales de la zona de estudio).
En el mapa de riesgos se observ que toda la zona se encuentra
prcticamente con un riesgo de erosin Alto-Muy Alto, si bien un
anlisis detenido SIG permite observar como las zonas de bosque
reducen el riesgo con mayor intensidad que el tipo de suelo. Tambin
se observ que la gran mayora de los terrenos de cultivo de montaa
se encuentran catalogados con un riesgo de erosin muy alto. Las
zonas con un grado muy alto de erosin coinciden con las partes alta
y media de las subcuencas, siendo estas zonas prioritarias para una
actuacin compensatoria.
Las soluciones a este problema pasan por conservar el bosque que queda,
tratar de que este recupere terreno perdido, revegetar (o dejar que se
recuperen) los macizos y las riberas de los cauces altos y medios de los
ros, y pasar tanto a la agroforestera2 y otros sistemas que protejan los
suelos de la erosin como a las silvopasturas3 (Lpez-Cadenas, 1990;
Braud et al., 2001), Para poder llevar a la realidad estas soluciones
se propone utilizar un mecanismo de PSE que fomentar este cambio
del uso del suelo mediante la venta de los servicios ecosistmicos que
semejantes cambios generaran. As se conseguir extender las medidas
necesarias para mejorar el estado de degradacin de las subcuencas,
comenzar una gestin integral de la cuenca, mejorar la calidad de vida
de todos sus pobladores, tanto de la parte alta como de la parte baja y
conservar los bosques que se encuentran tan amenazados.
2
La agroforestera es la asociacin de especies leosas con cultivos agrcolas, con el fin de obtener beneficios de la interaccin
rbolcultivo con objetivos como: control de la erosin, proteccin de cultivos contra heladas y vientos, mejoramiento de la
fertilidad del suelo, produccin de lea y otros productos maderables, produccin de fruta, forraje, mejorar la retencin de la
humedad del suelo y mejoramiento del microclima en terrenos de cultivo (Rodrguez & Prez, 2004).
3
El sistema silvopastoril es una combinacin natural o una asociacin deliberada de uno o de varios componentes
leosos (arbustivos y/o arbreos) dentro de una pastura de especies de gramneas y de leguminosas herbceas y su
utilizacin con rumiantes y herbvoros en pastoreo (Combe & Budowski, 1979).
Los servicios ecosistmicos con potencial de mercado que se han

identificado son la mitigacin de los riesgos de inundacin ante
fuertes FEN incluida la reduccin de la erosin para evitar avenidas
slidas conocidas como huaycos, y el incremento de la capacidad
de almacenamiento hdrico de las laderas para disminuir las
fluctuaciones estacionales de los cauces. El primero tiene potencial
de mercado en las poblaciones localizadas en zonas vulnerables a
las repentinas crecidas del ro Piura y el segundo en los sectores
productivos dependientes de este servicio (agricultores de la parte
baja, industrias que utilizan el agua del cauce, etc). El balance hdrico
muestra cmo el caudal del ro Piura es muy fluctuante durante el ao,
pasando de 5.72 m3/s el 80 % del ao a 200 m3/s en poca de lluvias.
Adems es muy variable a lo largo de los aos, por ejemplo durante
aos con FEN alcanza caudales punta de 1,600 m3/s y en aos con
Nia la sequa se agudiza gravemente. El PSE que se propone podra
suavizar esta situacin porque el uso de mejores prcticas agrcolas
y la recuperacin y conservacin de bosques podran hacer que las
fluctuaciones fueran menos pronunciadas, reduciendo la poca de
estiaje y mitigar las inundaciones (Brschweiler et al., 2004). De este
modo se estara beneficiando al mismo tiempo tanto a las ciudades
que padecen las crecidas del ro como a los agricultores de la ribera
que sufren las sequas y las fuertes fluctuaciones.
En el anlisis comparativo de las subcuencas se pone de manifiesto el
fuerte proceso erosivo que sufren Yapatera y Charanal por su altsima
produccin media de sedimentos por hectrea (14.6 y 19.4 T/ha/ao
respectivamente). El porcentaje en la aportacin de sedimentos al
cauce del ro Piura es de un 15% para el ro Charanal y de un 23% para
el ro Yapatera, pese a su pequea extensin.
La cobertura vegetal es un factor que influye en la erosin del suelo
(Phippen & Wohl, 2003). Con la modelacin hidrogrfica se ha podido
comprobar la erosionabilidad del suelo segn el uso dominante. En la
Figura 2 se muestran los resultados obtenidos de produccin media de
sedimentos por hectrea por las principales coberturas vegetales.
18
16
(T/ha/ao)
14
12
10
8
6
4
Matorral
2
0
Matorral
Bosque seco
Bosque de neblina
Cultivos de llanura
Cultivos de montaa
Figura 2: Produccin media de sedimentos por uso del suelo.
Como era de esperar, los cultivos de montaa son los que ms sedimentos
producen ya que la ausencia de prcticas de conservacin de suelos y las
fuertes pendientes en las que se desarrollan, hacen que pierdan la capa
arable en pocas campaas. La Tabla 1 muestra el aporte de sedimentos
de cada uso del suelo de las seis subcuencas al cauce del ro Piura. La
erosionabilidad de cada uno, as como su extensin, hacen que los que ms
contribuyan sean el bosque seco y los cultivos de montaa. Una agricultura
ms eficiente que proteja los suelos y sea ms productiva, permitira
recuperar terrenos de bosque y conservar los que quedan. El bosque seco
es relativamente erosionable, si bien es cierto que su uso como lea hace
disminuir su densidad perdiendo con ello el sostn del suelo pedregoso.
Los demandantes potenciales identificados para el primer servicio de
mitigacin de riesgos de inundacin son los habitantes de la ciudad
de Piura: Tambin pueden considerarse potenciales beneficiarios a
los agricultores de la parte baja de la sierra que viven del servicio de
cantidad y calidad de agua y que cultivan ms de 100,000 hectreas para
mercados nacionales e internacionales as como el Gobierno Regional
de Piura y la Municipalidad de Piura que durante el FEN de 1998
tuvieron daos en infraestructuras por valor de ms de 100 millones
de dlares (CTAR, 1998). Para ellos cualquier medida mitigadora
Cobertura vegetal
Sedimentos (%)
Bosque seco
37
Cultivos de montaa
36
Bosque de neblina
11
Cultivos de llanura
11
Matorral
Tabla 1. Aporte de sedimentos al cauce final del ro Piura por uso del suelo.
es beneficiosa. Tambin podran ser potenciales compradores de

servicios ecosistmicos relacionados con la mitigacin del fenmeno
del Nio la empresa elctrica (Enosa) que tiene situadas mini centrales
hidroelctricas a lo largo de las subcuencas; otras ciudades de menor
tamao pero que tambin sufren las inundaciones en los FEN, como
Tambo Grande, Morropn y Chulucanas; y empresas o industrias
varias (refrescos y cerveceras, envasados de limn y mango, aceiteras
de limn, etc.) interesadas tanto en el agua o simplemente, por
responsabilidad social, en su imagen corporativa.
De todos ellos solo pudo cuantificarse la disposicin al pago por valoracin
contingente a los demandantes de la ciudad de Piura. Los beneficios por
concepto de disponibilidad de pago resultaron de multiplicar el nmero
de hogares por la cantidad que estaran dispuestos a pagar segn cada
tipo de hogar. Se obtuvieron ingresos potenciales de 10030,042 nuevos
soles al ao (2319,594 euros/ao), a partir de los hogares de la ciudad
de Piura por la venta del servicio ecosistmico de mitigacin de los
riesgos de inundacin. La encuesta mostr una preferencia del 66% de la
poblacin a efectuar el pago a una institucin independiente creada para
este fin y una cierta desconfianza institucional.
Los oferentes identificados fueron los propietarios/usuarios de las
tierras de la parte alta de la cuenca del ro Piura. Estos podran con un
cambio de uso o unas buenas prcticas mantener y mejorar la calidad del
servicio ecosistmico por el que se le paga. Para conseguirlo se estableci
una planificacin fsica sobre el rea de los oferentes como ideal al que
tender para ofrecer un servicio ecosistmico de mxima calidad.
La planificacin fsica dividi el territorio de los oferentes en las

siguientes zonas: una zona de mxima proteccin del servicio con gran
pendiente y con mayor riesgo de erosin que a su vez inclua una zona
de mxima proteccin 1 con terrenos con pendientes mayores del 60%
(40,728 hectreas) y una zona de mxima proteccin 2 con terrenos
con pendientes de entre 40 y 60% (63,069 hectreas); una zona de
conservacin del servicio ecosistmico (16,090 hectreas); una zona de
explotacin sostenible (71,695.8 hectreas); y unas zonas de proteccin
hidrogrfica a 150 metros de los cauces y las fuentes de agua (35,332.6
hectreas). No se consider en este estudio compensar por mantener el
bosque nublado preexistente, si bien debera establecerse una normativa
y vigilancia al respecto. Con el propsito de alcanzar este objetivo, se
plante ofrecer incentivos a los agricultores para reorientar sus parcelas
al uso deseado a partir del pago que el sistema de PSE ofrece. El diseo
del incentivo buscara implementar las mejores prcticas para cada zona
caracterizada. Este se traducira en diferentes contratos a los cuales los
propietarios podran acogerse. A partir de los ingresos obtenidos por
parte de los demandantes estudiados (los ciudadanos de Piura) se calcul
el valor medio que se podra pagar por hectrea en el supuesto de que
todas las propiedades se adscribieran al mecanismo de PSE. Los terrenos
descritos en la planificacin fsica (195,945 ha) recibiran un mnimo de
51.2 soles/ha/ao. Esto se traduce a 143.7 soles/ao por habitante o a
718.3 soles/ao por familia (166.1 euros/ao).
Discusin
La propuesta puede llegar a ser viable y autofinanciada si fueran
considerados el resto de demandantes potenciales. Recordemos que en el
FEN de 1998 la regin de Piura tuvo unas prdidas en infraestructuras
de ms de 100 millones de dlares, lo cual supera con creces el costo
para implementar la planificacin fsica propuesta. Tambin conseguir
vender el servicio de cantidad y calidad de agua a los agricultores de la
parte baja podra multiplicar los ingresos del sistema de PSE.
Como pasos iniciales para implantar este sistema es necesario y urgente
perfeccionar la cartografa digital de la cuenca del ro Piura, as como
los mapas de registro de la propiedad. La encuesta de valoracin

contingente realizada en la ciudad de Piura muestra que la mayora de
la poblacin (82%), cuando se entiende la problemtica y las posibles
soluciones, est dispuesta a pagar por el servicio ecosistmico. Sera de
gran inters realizar la encuesta dirigida a los agricultores de la parte
baja no solo para conocer su disposicin de pago, sino tambin por los
datos que pueden aportar sobre su percepcin en aspectos hidrolgicos
y de organizacin. Quiz de ellos dependa la viabilidad final del sistema.
Tambin es necesario analizar el resto de demandantes potenciales
para poder comprobar la viabilidad final del PSE. Por ltimo, tambin
es importante estudiar ms detenidamente los procesos erosivos de la
cuenca media as como la posibilidad de generar obras de ingeniera que
contribuyan al mismo fin.
Agradecimientos
Los autores agradecen al proyecto Programa de Desarrollo Sostenible
de Ecosistemas de Montaa del Per de la Universidad de Piura y
al proyecto Compensacin Equitativa por Servicios AmbientalesHdricos de GTZ su apoyo en el desarrollo de este trabajo.
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estrategias y
herramientas
para el desarrollo de
esquemas de ise
Captulo 17
Las Transferencias Directas
Condicionadas: incentivos
econmicos a Comunidades
Nativas para la conservacin de
bosques en el Per
Paul-Gregor Fischenicha y Fredy Tejadab
Introduccin
El mecanismo de las Transferencias Directas Condicionadas (TDC)
viene siendo implementado y utilizado por el Programa Nacional de
Conservacin de Bosques para la Mitigacin del Cambio Climtico
(PNCB) del Ministerio del Ambiente (MINAM) con asistencia tcnica
del Proyecto Conservacin de Bosques Comunitarios (CBC) de la
Cooperacin Alemana GIZ1, como un esquema o mecanismo para la
conservacin de bosques tropicales en Comunidades Nativas y una
contribucin para disminuir la brecha para la superacin de la pobreza.
El PNCB a travs del uso del mecanismo de las TDC ha superado
ampliamente a las estrategias nacionales de REDD-readiness
(cumplimiento de los requerimientos para implementar medidas de
Director, Programa de Conservacin de Bosques Comunales, GIZ, paul-gregor.fischenich@giz.de
Asesor Senior, Proyecto de Conservacin de Bosques Comunales, GIZ; fredy.tejada@giz.de
El proyecto de Conservacin de Bosques Comunitarios-CBC, se ejecuta en el marco de Iniciativa Internacional de
Proteccin del Clima-IKI, est financiado por el Ministerio Federal de Medio Ambiente, Proteccin de la Naturaleza y
Seguridad Nuclear de Alemania-BMU.
b
1
Reduccin de Emisiones por Deforestacin y Degradacin) financiadas

por el Banco Mundial y el GEF (Global Environmental Facility) en
vista que ya constituye el acceso a un programa concreto con recursos
financieros nacionales, con participacin directa comunitaria y
sostenibilidad en el tiempo.
El PNCB plantea establecer mecanismos de promocin del portafolio
de sistemas productivos sostenibles en el bosque; para lo cual se
considera el diseo y promocin de instrumentos econmicos
y financieros para la conservacin de bosques, entre los que se
encuentran las TDC a favor de las Comunidades Nativas que ingresan
al PNCB y son beneficiadas.
En el Per, el mecanismo de las TDC se ha aplicado a diferentes
intervenciones de programas y proyectos de carcter nacional y local
enmarcados en temas de superacin de la pobreza, educacin, salud y
mejoramiento de ingresos, etc.; sin embargo es la primera vez que se aplica
en materia de conservacin de bosques en el mbito de Comunidades
Nativas (CCNN), por lo que constituye un proceso indito y novedoso.
Antecedentes
En las ltimas dos dcadas, el aumento registrado en las emisiones
de gases de efecto invernadero hacia la atmsfera y el impacto que
estas tienen sobre el clima ha obligado a que se tomen medidas de
carcter global por parte de diversos pases con miras a establecer una
estrategia de mitigacin frente a estos cambios.
Parte de esta estrategia se basa en concebir que los bosques capturan el
dixido de carbono y funcionan como sumideros naturales de este gas, por
lo tanto, es posible usarlos para obtener un beneficio a gran escala.
Con este fin se han establecido diferentes mecanismos de trabajo,
como las compensaciones econmicas por la provisin de servicios
ecosistmicos, el uso adecuado de la tierra, la aplicacin de prcticas
productivas sostenibles y manejo responsable, y, de esta forma,
conservar las reas de importancia ecosistmica (ejemplo de estos
Las Transferencias Directas Condicionadas: incentivos econmicos | 263

a Comunidades Nativas para la conservacin de bosques en el Per
programas son los Pagos por Servicios Ecosistemicos (PSE), los

futuros mecanismos de Reducciones de Emisiones por Deforestacin
y Degradacin-REDD y el acompaamiento de nuevas polticas
estratgicas a travs de Economa de los Ecosistemas y la
Biodiversidad-TEEB), con el objetivo de obtener un beneficio global.
La diferencia del mecanismo de Transferencias Directas Condicionadas
(TDC) versus los esquemas mencionados, las polticas y normas
convencionales, radica en que las TDC son de carcter voluntario,
directo y condicionado, lo que lo hace ms viable en trminos sociales
y ambientales, adems de generar ingresos mediante un concepto
innovador a travs de activos que antes no generaban un beneficio
econmico a los actores involucrados.
Esquemas de este tipo han sido aplicados en otros pases de la regin,
como por ejemplo, Mxico, Costa Rica, Ecuador y Brasil, con resultados
variados pero siempre mostrando beneficios en diferentes niveles
y proporcionando lecciones tiles para la aplicacin de esfuerzos
similares en otras partes.
Por su parte, desde el ao 2008 en la 14 Cumbre del Cambio
Climtico en Poznan, Polonia, el Per anunci medidas drsticas
para contribuir decididamente a la mitigacin del cambio climtico.
Una de estas medidas fue la creacin del Programa Nacional de
Conservacin del Bosque para la Mitigacin del Cambio Climtico
(PNCB), a travs del Decreto Supremo N 008-2010-MINAM. El
objetivo del programa es conservar 54 millones de hectreas de
bosques tropicales2 para incrementar la valoracin de los bosques
primarios y generar mayores ingresos para las comunidades
beneficiadas, va la promocin del desarrollo de sistemas productivos
sostenibles. Aqu conservar se deslinda de la percepcin de no tocar; y
posiciona la idea de usar el bosque, pero sin destruirlo.
No olvidemos que el Per est considerado entre los pases ms vulnerables frente al cambio climtico (cuenta con
seis de los nueve criterios de vulnerabilidad) y se estima que por efectos del cambio climtico, en el ao 2030, la tasa
de crecimiento del PBI real total podra verse disminuida entre un 5,7% a un 6% de su crecimiento potencial. Al 2050,
este impacto negativo sera de 20,2% a 23,4%. Esto significa una prdida promedio anual de entre 7,3 y 8.6% del nivel
de PBI potencial cada ao, desde la actualidad hasta el 2050 (Loyola, 2010). Los bosques constituyen un factor clave,
para continuar nuestra espiral de desarrollo, aun en estos nuevos contextos.
El presupuesto para realizar las acciones es financiado con presupuesto

institucional del Ministerio del Ambiente procedente del Tesoro
Pblico. Para lograr los objetivos sealados, el PNCB tiene un horizonte
de implementacin de 10 aos, y para tal fin se organiza en cuatro
componentes: 1) Mapeo de bosques y monitoreo de su conservacin;
2) Promocin de sistemas productivos sostenibles; 3) Fortalecimiento
de capacidades para la conservacin de bosques, y 4) Monitoreo y
evaluacin del programa.
El PNCB ha iniciado su desarrollo con uno de los mecanismos de
implementacin de estas acciones,3 las Transferencias Directas
Condicionadas (TDC) mediante las cuales el Estado otorga incentivos
econmicos equivalentes a 10.00 soles por hectrea de bosque
conservado al ao, a comunidades nativas y campesinas tituladas que
voluntariamente deseen asumir metas de conservacin de los bosques
primarios dentro de sus tierras.4
De este modo los primeros beneficiarios de este programa son las
comunidades campesinas y nativas tituladas, as como los pobladores
que viven en y alrededor de los bosques tropicales amaznicos del pas.
Experiencias de compensaciones econmicas en Amrica Latina
Entre las experiencias ms destacadas sobre compensaciones
econmicas para conservacin de bosques y superacin de la pobreza
en comunidades se identifican las siguientes:
El Programa Socio Bosque en Ecuador. Un programa de conservacin
de bosques primarios, pramos y vegetacin nativa en Ecuador que tiene
como objetivo mantener los servicios ecolgicos y culturales, reducir
3
Las formas de intervencin del Programa Nacional se realizan a travs de diversos mecanismos de financiamiento,
tales como: las Transferencias Directas Condicionadas-TDC, proyectos de inversin pblica, programas de inversin
pblica y cooperacin internacional, entre otros que el Programa Nacional defina para el logro de sus objetivos
(Manual de Operaciones del PNCB).
4
Esta estrategia resulta clave para avanzar en un desarrollo inclusivo y conservar los bosques peruanos. Y ms an si es
en alianza con los pueblos indgenas que los habitan. Se configura as una dinmica virtuosa para un pas de bosques
como lo es el Per. Siendo el noveno pas en el mundo con la mayor superficie de estos ecosistemas, los 73,3 millones
de hectreas de bosques emplazados en el territorio le suponen una ventaja comparativa como mayor capacidad de
adaptacin a los cambios globales del clima y, adems, contribucin a la mitigacin de este fenmeno global.

las emisiones de gases de efecto invernadero y mejorar las condiciones

de vida de la poblacin rural. Actualmente, el programa se financia con
recursos propios ecuatorianos, pero con la perspectiva de aumentar su
sustentabilidad por medio de donaciones internacionales y bilaterales.
El Programa Bolsa Floresta en Brasil, nacido a partir de la
implementacin del programa Zona Franca Verde (Manaus,
Amazonas). Es el primer programa con certificacin internacional para
compensar y mejorar la calidad de vida de las poblaciones tradicionales
mediante servicios ecosistmicos que brinda el bosque tropical. Bolsa
Floresta opera en reas protegidas de influencia y control del Estado
de Amazonas, y es independiente del Gobierno Federal. Actualmente,
el programa se financia con recursos nacionales e internacionales, la
mayor parte de ellos aportados por el sector privado.
En el Per existen experiencias relacionadas con compensaciones
econmicas a travs del mecanismo de las TDC, mas no con el
enfoque de conservacin de bosques, si bien, por su aplicacin
en comunidades nativas y su naturaleza temtica relacionada a
la reduccin de la pobreza, generacin de ingresos en hogares y
resarcimiento econmico productivo a comunidades afectadas por
el proceso de violencia poltica.
Entre las experiencias ms importantes y que podran relacionarse con el
mecanismo de las TDC que se viene implementando para la conservacin
de bosques en comunidades nativas en el PNCB se identifican las siguientes:
El Programa Nacional de Apoyo a los ms Pobres-JUNTOS.
Tiene como finalidad contribuir a la reduccin de la pobreza y a
romper la transmisin intergeneracional de la pobreza extrema en los
hogares que tengan entre sus miembros a madres gestantes, padres
viudos, personas de la tercera edad o apoderados que tengan bajo su
tutela a nias y nios hasta los 14 aos de edad.
El Programa Nacional Reparaciones Individuales y Colectivas.
Tiene como objetivo contribuir a la reconstruccin del capital social
e institucional, material y econmico productivo de las familias y

comunidades campesinas, nativas y otros centros poblados afectados
por el proceso de la violencia, as como tambin de los grupos
organizados de desplazados no retornantes provenientes de las
comunidades afectadas en sus lugares de insercin.
El Programa Nacional Mi Chacra Productiva. Tiene como
finalidad contribuir a superar la situacin de inseguridad alimentaria,
incrementar los ingresos y la inclusin progresiva al mercado de
las familias rurales que se encuentran en condicin de pobreza,
preferentemente en el mbito del programa JUNTOS.
Las iniciativas nacionales e internacionales descritas anteriormente
cuentan con una serie de procesos, procedimientos e instrumentos
que permitirn desarrollar y mejorar constantemente el mecanismo
de TDC relacionado a la contribucin de la conservacin de bosques
tropicales y generar ingresos en favor de la poblacin ms vulnerable,
en situacin de pobreza, riesgo y exclusin del pas.
Procesos y procedimientos del mecanismo de las TDC para la
conservacin de bosques comunitarios
El Estado otorga subvenciones como apoyo directo a Comunidades
Nativas que se comprometen a conservar sus bosques y a desarrollar
proyectos productivos y sociales en sus localidades.
Para la aplicacin de las TDC se han identificado cinco procesos
operativos y dos procesos de gestin (figura 1). Los procesos
operativos para las TDC se inician con la focalizacin de las
comunidades nativas que tengan tierras tituladas, para luego ser
priorizadas mediante un ndice construido por criterios y variables
relacionados a superficie de bosque, porcentaje de reas conservadas,
nivel de acceso vial al mercado, pobreza e inclusin social; contina
con el proceso de afiliacin en el que se identifican cuatro subprocesos
claves, en el que la validacin de comunidades nativas es el subproceso
clave para ingresar al programa. A su vez, este se divide en tres
etapas: en la primera, se realiza el taller institucional en el que se

Procesos
Operativos
Identificacin y
Focalizacin
Afiliacin de
beneficiarios
Liquidacin y
transferencia
5
FEEDBACK
Procesos
De gestin
Graduacin de
mecanismo TDC
4
Cumplimiento de
condicionalidades
Sistema de seguimiento y monitoreo participativo

7 Sistema de evaluacin de impacto
Figura 1: Procesos del mecanismo de las TDC.
exponen los objetivos y lineamientos del programa a las autoridades

de los gobiernos regionales, locales, organizaciones, federaciones y
comunidades nativas. En la segunda, se obtienen los documentos
de las comunidades nativas que son requisitos para la afiliacin al
programa. La tercera etapa es donde se llega a un acuerdo sobre el
nmero de hectreas de bosques a conservar y se elabora el plan de
inversiones. El proceso de orientacin para la formulacin del plan
de inversiones es transversal al proceso de afiliacin de comunidades
nativas en el que se tramita su aprobacin.
Una vez que el plan de inversiones ha sido aprobado y declarado
viable, se inicia el proceso de liquidacin y seleccin del mecanismo
para la entrega del dinero. Se crea la cuenta de ahorro de cada
comunidad nativa y se efecta el primer abono, para el inicio de
ejecucin del proyecto de inversin aprobado. Cuando la comunidad
nativa recibe la primera transferencia, esta pasa a la lista de las
comunidades nativas a ser evaluadas por el cumplimiento de
condicionalidades e ingresa al proceso de control de cumplimiento
de estas. Este proceso tiene tres procedimientos: a) conservacin de
bosques, b) implementacin del plan de inversiones, y c) identificacin
de comunidades nativas que no cumplen las condicionalidades. Un
quinto proceso identificado en la aplicacin del mecanismo de las
TDC es la graduacin, el cual es un proceso a mediano plazo, pues
consiste en evaluar la salida de las comunidades nativas una vez que

se puedan alcanzar los objetivos del programa.
Tambin se han identificado los procesos de gestin que permiten
una conduccin eficiente del mecanismo de TDC; este se inicia con el
proceso de monitoreo y seguimiento de las acciones desarrolladas de
cada uno de los procesos operativos y la propia gestin del programa;
contina y finaliza con el proceso de evaluacin de impacto, que se inicia
con la elaboracin de una lnea de base para medir posteriormente el
impacto en la conservacin de los bosques y sobre la socioeconoma de
las comunidades nativas.
La tabla 1 desarrolla ms extensamente los procesos y procedimientos
mencionados.
Tabla 1
PROCESO
PROCEDIMIENTO
Determinacin del mbito
1.- Identificacin y
focalizacin
(Proceso mediante
el cual ordena la
intervencin del
mecanismo de las TDC)
Identificacin y
caracterizacin
Comunicacin y difusin
DESCRIPCIN
Orientada a determinar una
intervencin peridica del
programa y la orientacin
de la priorizacin de
la intervencin en
comunidades.
Comprende la
sistematizacin de
la informacin y la
caracterizacin de los
mbitos determinados.
Comprende la elaboracin e
implementacin del plan de
comunicacin y difusin

Taller de coordinacin
institucional
2.- Afiliacin de
beneficiarios
Taller comunal participativo
(proceso mediante el
cual se lleva a cabo la
afiliacin o inclusin de
las comunidades nativas
y campesinas tituladas)
Zonificacin comunal
Elaboracin del
plan de inversiones
Verificacin de expediente
3.- La liquidacin y
transferencia
(Proceso mediante el
cual se realiza los pagos
o abonos a las cuentas
de las CCNN)
Se da cuenta de los
alcances del programa a
las autoridades regionales,
locales y sociedad civil
y para que este sea
refrendado con un acta
institucional
En los talleres comunales
participativos se sensibiliza
e informa del mecanismo
TDC a las organizaciones,
federaciones y
comunidades.
En la zonificacin comunal
de la comunidad se
implementa el mecanismo.
Se elaboran los planes de
inversin para el uso de los
pagos de las TDC, los cuales
pueden ser econmicos y
sociales.
La verificacin completa
de todo el expediente de la
comunidad5 .
Generacin y evaluacin de
padrn de pago
Comprende el anlisis
del cierre de padrn
de beneficiados, previo
cumplimiento de las
condicionalidades que
fueron comprometidas.
Abono a comunidades
Consiste en crear la cuenta

de ahorro en la entidad
bancaria, la transferencia e,
inmediatamente, despus
las comunidades pueden
empezar el proyecto.
Conciliacin bancaria
Da conformidad al monto
facturado. Finalizada la
transferencia de dinero a
las cuentas de ahorro de
las comunidades,
la entidad bancaria
emite el comprobante
de pago realizado6.
5
Cabe indicar que es en este proceso donde la comunidad firma su carta de entendimiento con el programa, en el cual
se compromete a cumplir las condicionalidades propuestas.
6
Para este proceso se debe haber realizado la primera transferencia, luego la comunidad debe cumplir y haber
culminado con los procesos anteriores. En la segunda transferencia, las comunidades deben cumplir con las
condicionalidades detalladas en el acuerdo de compromiso.
Conservacin de bosques
4.- Cumplimiento de
condicionalidades
(Inicia cuando la
comunidad recibe al
menos una transferencia
para implementar el
proyecto de inversin
aprobado)
Implementacin del plan de

inversin
Identificacin de
comunidades que
no cumplen condicionalidad
Las condicionalidades
a cumplir son dos: la
primera es la presentacin,
aprobacin y cumplimiento
de un plan de inversiones,
el cual consiste en cumplir
con el cronograma de
actividades presentado
en el plan de inversiones
aprobado; la segunda es la
conservacin de bosques,
que consiste en cumplir
el compromiso adquirido
con el programa y el uso
sostenible de sus tierras.
Graduacin de comunidades
5.- Graduacin de
mecanismo
(Identificacin de
comunidades que
puedan iniciar su
graduacin o salida del
programa)
6.- Seguimiento
y monitoreo
participativo
(Recoge la informacin
para la toma de
decisiones sobre los
aspectos operativos y
gestin del PNCB)
Consiste en analizar los

resultados de la evaluacin
de las comunidades nativas
Articulacin con iniciativas
del programa con relacin a
para identificar oportunidades los objetivos del programa.
de sostenibilidad
Tambin comprende
la articulacin de los
beneficiarios del PNCB
con programas de otros
mbitos temticos y la
articulacin del mecanismo
de las TDC con otros
mecanismos financieros
como REDD+, o PSEs.
Seguimiento y monitoreo
para la conservacin
Seguimiento socioeconmico
de comunidades nativas
Seguimiento y
monitoreo de gestin
Vigilancia y control
participativos
Monitorea las actividades

operativas para la
conservacin y aspectos
socioeconmicos de las
comunidades nativas; a
esto se suma el monitoreo
de la gestin del PNCB con
referencia a sus metas,
indicadores, procesos,
uso de herramientas,
instrumentos y
presupuestos. Este proceso
tiene la caracterstica
de ser participativo;
para ello se identifica el
procedimiento de control
y vigilancia que puedan
tener organizaciones,
instituciones locales y
regionales

7.- Evaluacin del

impacto
Elaboracin de lnea base
(recoger lecciones de la
experiencia para mejorar
el diseo futuro del
mecanismo)
Evaluacin de impactos
Incluye un anlisis
objetivo y sistemtico del
desempeo de las TDC
utilizadas por el PNCB, su
eficiencia e impacto con
relacin a sus objetivos. La
evaluacin puede pensarse
como una valoracin en un
periodo crtico, o como un
proceso para observar los
impactos o los logros.
Avances e implementacin de las TDC

A finales de marzo del ao 2011, el PNCB tena conformado su equipo
tcnico y empez su trabajo en la regin piloto de Selva Central,
que abarca las reas amaznicas de las regiones de Cusco, Ayacucho,
Hunuco, Junn y Pasco7. A la fecha se ha obtenido como resultado
142 mil hectreas de bosques conservadas, comprendidas en 17
comunidades nativas que benefician alrededor de 722 familias. La tabla
2 muestra los avances del mecanismo de las TDC.
Asimismo, se ha elaborado y desarrollado la focalizacin de los
mbitos geogrficos, identificndose los dos primeros mbitos de
intervencin, Selva Central con una sede regional en Satipo y la
zona de las provincias de Condorcanqui y Bagua (Imaza) con sede
regional en Nieva.
Para el periodo 2012 se ha previsto conservar 450,000 hectreas de
bosques tropicales comunales comprendidas en 54 comunidades nativas.
Principales herramientas e instrumentos
metodolgicos aplicados en las TDC
El diseo descrito en el captulo anterior mediante procesos y
procedimientos implic desarrollar una serie de herramientas e
instrumentos metodolgicos para cada uno de ellos, algunos fueron
Segn la versin de varios protagonistas del proceso del PNCB, la designacin de la regin piloto tuvo carcter
poltico, con la intencin de fortalecer la presencia del Estado en la zona de influencia del Plan VRAE.
Tabla 2
Comunidades con pagos de TDC
17 comunidades nativas: Anapate, Coriteni

Tarso, Mapotoa, Capirushiato, Monkirenshi,
Platanillo de Getarine, Saniveni, Kempityari,
Betania, Madre de Dios, Quiteni, Mayni,
Shora de Alto Coriri, Santa Rosita de
Shirintiari, Poyeni, Tsegontini y Marontoari
Cuencas intervenidas
5 cuencas: Pichis, Ene, Tambo, Apurmac y

Pangoa
Superficie de bosque a conservar
141,807.78 hectreas
Monto a recibir por las TDC (nuevos soles)
S/. 1418,077.80
Nmero de familias beneficiadas con

proyectos productivos
564 familias
Actividades productivas
8 actividades: cacao, caf y achiote en

sistemas agroforestales, piscigranjas,
manejo forestal, inventario de recursos
naturales, ajonjol y man
reas de cultivo bajo manejo con

aplicacin de TDC
240.50 hectreas
Nmero de familias beneficiadas con

apoyo social
722 familias
Actividades de apoyo social
11 actividades: botiqun comunal, radiocomunicacin, apoyo a escuela, crianza

de gallinas (seguridad alimentaria),
adquisicin de bote/motor, apoyo a
provisin de agua potable, adquisicin
de moto lineal, mejoramiento de local
comunal, apoyo a provisin de agua
potable, mejoramiento de caminos y
construccin de viviendas
desarrollados a partir de la sistematizacin de lecciones aprendidas

de otros mecanismos y programas y otros completamente
elaborados por el proyecto CBC. Entre las principales herramientas
encontramos:
a. Focalizacin geogrfica provincial
La limitacin presupuestal para la implementacin de las TDC del
PNCB y la necesidad de una planificacin estratgica de intervencin

a mediano plazo, hizo necesario elaborar la metodologa para la

identificacin y/o focalizacin de geografa provincial (Tejada,
2011) permitiendo contar con una intervencin ordenada conforme
a los objetivos y criterios del PNCB. La metodologa utilizada
corresponde al anlisis factorial por componentes, que analiza
los criterios, variables e indicadores (rea de bosque, pobreza,
deforestacin etc.) establecidos por el programa y permite tener
una propuesta ordenada a nivel provincial. Esta metodologa
se ha aplicado en 2012 y se est iniciando ordenadamente en el
departamento de Amazonas en las provincias de Condorcanqui y
Bagua (distrito de Imaza).
b. Capacidades organizativas de las comunidades indgenas
Se ha elaborado la metodologa (Caldern, 2011) para realizar un
diagnstico de las capacidades de las comunidades nativas. Los resultados
de la evaluacin de las capacidades organizacionales de las comunidades
y su clasificacin en cuadrantes denominados: maduras, madurando, en
desarrollo o naciente, permiten establecer estrategias de capacitacin a
nivel integral, y en los casos en los que sea necesario, fortalecer a nivel
especfico las capacidades bsicas de cada comunidad con el objetivo de
minimizar los riesgos en el marco de la ejecucin de las TDC. La posicin
de las comunidades en los estadios sealados se deber principalmente al
comportamiento de las variables Poder, Gestin e Impacto.
c. Sistematizacin de proyectos de inversin productivos
A travs de las experiencias productivas de las diferentes intervenciones
pblico privadas (Euler y Caldern, 2011) evaluadas en la zona de
intervencin, sobresalen factores comunes que contribuyen a su xito,
estas se denominan caractersticas indispensables que posibilitan
una ejecucin sostenible de proyectos comunales para el cumplimiento
de las condicionalidades de las TDC en la zona de intervencin del
PNCB. La sistematizacin de las experiencias fue organizada en dos
factores temticos de gestin y tcnicos. En el primero se identifico que
las comunidades estn organizadas e implementadas a nivel familiar;
en ningn caso se encontr experiencias de capitalizacin individual,
sino que se refuerza en su propia organizacin social clnica familiar.
En muchos casos la experiencia genera ingresos monetarios que

permiten capitalizar un presupuesto, as como satisfacer necesidades
bsicas y permitir ahorros. Todas las experiencias cuentan con un
plan de actividades que se ha desarrollado con participacin activa
y comprometida de los actores involucrados, y los planes se estn
cumpliendo segn su programacin.
d. Desarrollo de capacidades locales
Mediante el desarrollo de capacidades (Caldern, 2011) se busca
fortalecer procesos de internalizacin de saberes y destrezas que
permiten a las personas, grupos y organizaciones resolver problemas,
desempear funciones y tomar decisiones orientadas a mejorar su calidad
de vida y afrontar nuevos retos a travs del tiempo; en este caso significa
contribuir a la sostenibilidad de las TDC en las comunidades nativas
beneficiadas. Estas capacidades estn dirigidas a desarrollar o fortalecer:
Liderazgo estratgico en las organizaciones, federaciones y comunidades
(comits de gestin), desde una visin participativa e institucional que
contribuya a una conduccin adecuada de acciones y objetivos.
Estructura organizacional, orientada al logro de objetivos sobre la
base de la divisin de tareas coordinadas y controladas.
Recursos humanos, dirigido a tener personas preparadas y continuamente
capacitadas para afrontar el manejo y los retos institucionales.
Gestin financiera, dirigida al manejo adecuado y transparente de los
recursos econmicos que son obtenidos mediante proyectos de cooperacin,
financiamiento del sector no gubernamental o programas del Estado.
Gestin de procesos, entendida como un conjunto secuencial de
actividades dirigidas al cumplimiento de metas institucionales con
efecto multiplicador para la generacin de impactos.
vnculos interinstitucional, orientado a generar alianzas estratgicas
con diversas organizaciones pblicas y privadas para el intercambio de
enfoques y recursos (que comprende conocimientos y aptitudes).
En el segundo semestre de 2011 se realiz la primera capacitacin a
tcnicos de las organizaciones y federaciones de Selva Central (CARE,
CART,ANAP, OARA, FECONABAP, KANUJA) en la ciudad de

Satipo donde se abordaron ampliamente estas temticas; los talleres

desarrollados fueron realizados con el apoyo de Centro Amaznico de
Antropologa y Aplicacin Prctica-CAAAP.
e. Metodologa de evaluacin socioeconmica y ambiental-forestal
Se han elaborado las metodologas para la evaluacin ambientalforestal de la deforestacin y conservacin de los bosques y la
evaluacin socioeconmica de las comunidades nativas en los
mbitos donde interviene el mecanismo de las TDC del PNCB.
Para la evaluacin de los bosques se ha desarrollado un mdulo
que gestionar informacin de tipo alfanumrica, documental y
cartogrfica dentro de un esquema integral y eficiente, facilitando
la gestin de los datos por parte de cada especialista que desarrolla
actividades de monitoreo de bosques. En referencia a la informacin
cartogrfica, el sistema gestionar los datos de los mapas a travs
de catlogos relacionados a cada proyecto y que podrn ser
consultados por tcnicos del PNCB a travs de las herramientas de
visualizacin que se implementar dentro del aplicativo, facilitando
la elaboracin de informacin consolidada.
Para la evaluacin socioeconmica se han elaborado metodologas e
instrumentos (INEI, 2011-2012) para desarrollar una lnea de base
que permita posteriormente realizar las evaluaciones de impacto. El
proceso metodolgico consiste en recopilar informacin estadstica
actualizada de las caractersticas de la poblacin, vivienda y
establecimientos educativos y de salud de 72 comunidades nativas
de la selva central seleccionadas para la Lnea de Base del Programa
PNCB, en las provincias Satipo, Oxapampa y La Convencin.
Los instrumentos elaborados son guas, manuales, cartografa
y documentos para la recopilacin de informacin estadstica
actualizada y oportuna de las comunidades nativas de la selva
central; estos instrumentos fueron desarrollados por el proyecto
CBC con asistencia del INEI.
Desafos y recomendaciones
La implementacin del mecanismo de las TDC para la conservacin
de bosques en comunidades nativas es un proceso de mejoramiento
continuo y ello conlleva a plantear una serie de desafos y
recomendaciones resumidos en los siguientes temas:
a. Forma de pago
Se recomienda una diferenciacin de los pagos segn el tamano y la
presin sobre los bosques. En relacin con las implicaciones de equidad
y costo-efectividad de transferencias directas en el mbito del PNCB,
un estudio (Brner et al., 2011) permite las siguientes conclusiones:
Pagos directos y fijos por hectrea de bosque para comunidades
nativas que tienden a resultar en una distribucin de recursos poco
equitativa, con desempeo limitado en trminos de conservacin.
Una combinacin entre pagos fijos por familia con pagos aplicados
segn presin sobre los bosques y costos locales de conservacin
que representara la alternativa ms costo-efectiva tanto para
lograr conservacin, como para promover equidad econmica en las
comunidades nativas.
A pesar de estos mecanismos recomendados, se debe continuar con
investigaciones alineadas y articuladas a los Planes de Desarrollo o
Planes de Vida de las comunidades indgenas y no direccionarlos a los
proyectos de inversin productivo/inversin social.
b. Descentralizacin y Desconcentracin
Un importante desafo para el PNCB y su esquema de trabajo TDC, es
la de iniciar un proceso de desconcentracin y/o descentralizacin de
funciones u rganos en los mbitos donde actualmente interviene; ello
implica principalmente fortalecer capacidades a nivel regional para que
puedan cumplir con sus funciones.
Es importante considerar que la descentralizacin y la desconcentracin
son formas jurdicas en que se organiza la administracin del PNCB y el uso
del mecanismo de las TDC y en las dos el poder central transmitira parte

de sus funciones a determinados rganos u organismos en los Gobiernos

Regionales. Existe la diferencia esencial en que los rganos de la primera
estn fuera de la relacin jerrquica del poder central y los organismos de
la segunda estn sujetos al poder jerrquico del Gobierno Regional.
c. Monitoreo y seguimiento
El Mdulo de Deforestacin es un aplicativo informtico desarrollado
por el Proyecto CBC para el uso del PNCB el cual permitir medir la
deforestacin y su impacto en los bosques de las Comunidades Nativas,
este aplicativo gestionar informacin de tipo alfanumrica, documental
y cartogrfica, facilitando el manejo y acceso de los datos por parte del
personal del PNCB que desarrolla actividades de monitoreo de bosques.
En relacin con la informacin cartogrfica, el sistema gestionar los
datos de los mapas a travs de catlogos relacionados a cada proyecto
los cuales podrn ser consultados por personal del PNCB a travs de
las herramientas de visualizacin que se implementarn dentro del
Mdulo de Deforestacin. Para mantener y alimentar el sistema, es
necesario que el personal del PNCB se familiarice y maneje el Mdulo,
adems de asegurar la integracin del sistema de monitoreo en la base
de ordenamiento territorial del propio MINAM.
d. Salvaguardas
Las salvaguardas estn referidas a la identificacin de posibles
efectos negativos de una determinada intervencin para establecer
medidas preventivas ante estos. El establecimiento de estas garantas
es de suma importancia en el trabajo de la GIZ, que se orienta por el
principio de do no harm o accin sin dao, el cual nos compromete
no solo con el cumplimiento de un proyecto u objetivo determinado,
sino con una adecuada asesora tcnica y/o poltica en un escenario
concreto, de modo que aportemos estratgicamente a los intereses de
nuestras contrapartes.
En el caso de los TDC, las salvaguardas deberan estar relacionadas al
establecimiento de polticas o procedimientos institucionales que pueden
ser una herramienta efectiva de manejo de riesgos. Tienen como objetivo
asegurar que temas sociales y ambientales sean tomados en cuenta en
un proceso de toma de decisiones para identificar, evaluar, minimizar

y mitigar impactos adversos. Se enriquecen de una permanente
lectura socioeconmica y sociocultural de los escenarios en los cuales
intervenimos, para adelantarnos a la ocurrencia de posibles impactos de
cualquier ndole.
e. Cooperacin con el sector privado
Buscar la intervencin de sector privado para ser articulado e
integrado a los procesos del mecanismo de las TDC que el PNCB viene
implementando es otro desafo; as como establecer una plataforma de
articulacin con los actores que intervienen en los territorios indgenas.
Actualmente el PNCB viene estudiando la posibilidad de poder disear
mecanismos financieros en la modalidad de fondos, fideicomisos mixtos,
deuda, etc. para la conservacin de bosques, y buscar una cooperacin
con el sector privado.
f. Sustentabilidad
El gran reto que queda es elaborar un concepto de financiacin a largo
plazo que est vinculado a mecanismos internacionales como REDD+
para la conservacin de bosques con ayuda de compensaciones
econmicas. El proyecto podra facilitar a las comunidades y sus
respectivas federaciones el ingreso a una negociacin en el mercado
voluntario de carbono. Por lo menos, el PNCB provee algunos
instrumentos que facilitan el cumplimiento de ciertos prerrequisitos
antes de entrar en el mercado voluntario.
g. Coordinacin interinstitucional
La articulacin institucional hacia el MINAG, MIDES, Ministerio
de Cultura, as como la gestin de brechas hacia las instituciones
desconcentradas que brindan un apoyo fundamental en la implementacin
del mecanismo TDC del PNCB requiere una atencin especial.
Es fundamental tambin implementar convenios de cooperacin
y asistencia tcnica con instituciones competentes de apoyo como
COFOPRI, SUNARP, RENIEC, INEI, BANCO DE LA NACIN,
entre otros.

Referencias
Brner, J., S. Wunder, M. Rgnitz (2011). Experiencias y lecciones aprendidas sobre Pagos
por Servicios Ambientales para la conservacin de bosques. Lima, Proyecto Conservacin de
Bosques Comunitarios (CBC).
Brner, J., S. Wunder, S. Tapia Coral (2011). Nota Tcnica 1: transferencias directas a
comunidades nativas: implicaciones de equidad y costo-efectividad en el contexto del Programa
Nacional de Conservacin de Bosques. Lima, Proyecto Conservacin de Bosques
Comunitarios (CBC).
Caldern Pacheco, L. A. (2011). Nota Tcnica 3: matriz metodolgica para evaluar las
capacidades organizativas de las comunidades indgenas focalizadas para la implementacin
de las transferencias directas condicionadas (TDC). Lima, Proyecto Conservacin de
Bosques Comunitarios (CBC).
Euler, M., L. Caldern Pacheco (2012). Experiencias productivas en al mbito del PNCB
en la Selva Central. Lima, Proyecto Conservacin de Bosques Comunitarios (CBC)
(documento interno).
Garca Prado, D. A. (2012). Geobosques-Manual de usuario. Sistema de informacin para el
monitoreo de bosques. Lima, MINAM (documento interno).
INEI (2011). Censo socioeconmico de comunidades nativas para el PNCB-CECONA 2012,
para informacin de Lnea de Base.
Tejada Murillo, F. (2011). Nota Tcnica 4: transferencias directas condicionadas:
compensaciones econmicas a comunidades para la conservacin de bosques en el Per-Reglas de
Operacin para las (TDC). Lima, Proyecto Conservacin de Bosques Comunitarios (CBC).
www.bmu-cbc.org.pe
Captulo 18
Bases conceptuales y avances con
respecto a Compensaciones por
Impactos a la Biodiversidad
Kerry ten Katea, Carlos Loret de Molab, Erick Pajaresc & Ismael Barriosd
Introduccin: Es posible lograr un equilibrio?

Los impactos de las actividades del hombre son visibles en cualquier
rincn del mundo. Mientras la poblacin humana aumenta y las
economas crecen, un gran porcentaje de ciudadanos an viven en
la miseria, y son precisamente estos grupos quienes ms sufren las
consecuencias del deterioro ambiental, esto es, de la desertificacin,
la contaminacin de los recursos hdricos, la prdida de las especies
marinas, el cambio climtico, entre muchos otros procesos crticos
que convergen en el cambio global. Si nos enfocamos en la base del
modelo econmico que domina gran parte de las economas mundiales,
el capitalismo, podemos claramente percibir que su objetivo est en
alcanzar la prosperidad en base al crecimiento en la produccin, en las
ventas, y por otro lado en la promocin del consumo. No solo se genera
un dao al tomar los recursos naturales, sino tambin al devolverlos
al medioambiente en forma de contaminacin.
Director, Business and Biodiversity Offsets Programme, Forest Trends; ktenkate@forest-trends.org

Socio, GESTARES; cldemola@gmail.com
CEO, Biosphere Group
d
Gerente de Asuntos Legales y Ambientales, South Polar Group
b
c
Son aquellos vicios que trae el modelo econmico y algunas prcticas

empresariales de los que se retroalimenta, los que han llevado a la
comunidad cientfica a percatarse que la Tierra tiene lmites en cuanto a
lo que puede darnos as como en aquello que recibe de nuestra parte.
En este sentido, las mltiples alternativas que se han venido diseando
a travs de polticas pblicas son ejemplos de que el sistema puede
ser corregido y direccionado hacia la sostenibilidad, de que se puede
aprovechar los dinamismos de los mercados para innovar, para que los
consumidores tomen conciencia y cambien sus hbitos de consumo, para
que aquellos agentes que contaminan resarzan sus daos a travs de
multas u obligaciones de restauracin (internalizacin de los costos de
la contaminacin), o para que se desarrollen tecnologas ms amigables
con nuestro entorno.
Los bancos de mitigacin y las compensaciones por biodiversidad,
son dos ejemplos de herramientas que la sociedad puede adoptar para
lograr resultados tangibles en el equilibrio que debe existir entre el
desarrollo econmico/empresarial, y el desarrollo social/ambiental.
En este captulo exploramos una iniciativa global, que tambin se
viene analizando en Per, para poner en prctica estas herramientas.
El Programa de Empresa y Compensaciones por Biodiversidad
El Programa de Empresa y Compensaciones por Biodiversidad (Business
and Biodiversity Offsets Program-BBOP por sus siglas en ingls), agrupa a
un conjunto de empresas e instituciones pblicas y privadas que cuentan
con ms de 70 miembros1 y una red de aprendizaje de ms de 2,000
participantes agrupados por Forest Trends y la Wildlife Conservation
Society. En la primera fase del programa (entre 2004 y 2009) los miembros
del grupo asesor del BBOP establecieron una serie de principios (ver Casilla
1) que definen las mejores prcticas de compensaciones por biodiversidad,
as como parmetros para disear un programa de compensaciones.
De esta manera, se realizaron seis proyectos piloto en diferentes partes
del mundo: Qatar, Ghana, Sudfrica, Madagascar, Estados Unidos, y
1
Vase http://bbop.forest-trends.org/pages/advisory_group.
Bases conceptuales y avances con respecto a Compensaciones por Impactos a la Biodiversidad | 283
Nueva Zelanda. En la segunda fase del programa (entre 2009 y 2012),

los principios fueron desarrollados a un estndar de compensaciones
por biodiversidad.
Casilla 1: Definicin de las compensaciones por prdida de biodiversidad

y principios sobre compensaciones de biodiversidad
Las compensaciones por prdida de biodiversidad son resultados medibles
de la conservacin que surgen de las acciones diseadas para compensar
los impactos adversos residuales, sobre la biodiversidad que surgen del
desarrollo de un proyecto, despus de una prevencin apropiada y de haber
tomado medidas de mitigacin. La meta de las compensaciones por prdida
de biodiversidad es la no prdida neta y preferiblemente una ganancia neta
en biodiversidad, con respecto a la composicin de las especies, estructura
del hbitat, funcin del ecosistema, uso por parte de las personas y valores
culturales asociados a biodiversidad.
PRINCIPIO 12: Adherencia a la jerarqua de la mitigacin. Una compensacin
por prdida de biodiversidad es un compromiso para compensar los impactos
residuales adversos significativos sobre la biodiversidad, identificados despus
de haber tomado las medidas apropiadas para evitar, minimizar y rehabilitar el
sitio, segn la jerarqua de mitigacin.
PRINCIPIO 2: Lmites a lo qu se puede compensar. Existen situaciones donde
los impactos residuales no se pueden compensar completamente mediante
una compensacin por prdida de biodiversidad debido a la imposibilidad de
reemplazar, o a la vulnerabilidad de la biodiversidad afectada.
PRINCIPIO 3: Contexto del paisaje. Una compensacin por prdida de
biodiversidad se debe disear e implementar en un contexto de paisaje para
lograr los resultados de conservacin medibles esperados, considerando la
informacin disponible sobre la gama completa de valores biolgicos, sociales,
y culturales de la biodiversidad y apoyando un enfoque ecosistmico.
PRINCIPIO 4: No prdida neta. Una compensacin por prdida de biodiversidad
se debe disear y ejecutar para alcanzar resultados de conservacin medibles in
2
Los principios son idnticos en contenido a los convenidos en el 2009, pero se ha cambiado su secuencia. Los principios que
aparecen aqu como los nmeros 1, 2, 3, 4 y 5 fueron numerados antes 3, 4, 5, 1 y 2.
situ, que de manera razonable pueda esperarse que darn lugar a la no prdida
neta y preferiblemente a una ganancia neta de biodiversidad.
PRINCIPIO 5: Resultados adicionales de la conservacin. Una compensacin
por prdida de biodiversidad debe alcanzar resultados de conservacin por
encima y ms all de los resultados que habran ocurrido si no se hubiera dado
la compensacin. El diseo y la implementacin de la compensacin deberan
evitar el desplazamiento de actividades que causan dao a la biodiversidad a
otras localizaciones.
PRINCIPIO 6: Participacin de los actores. En las reas afectadas por el
proyecto de desarrollo y por la compensacin por prdida de biodiversidad,
se debe asegurar la participacin eficaz de los actores en la toma de decisiones
sobre compensaciones por prdida de biodiversidad, incluyendo su evaluacin,
seleccin, diseo, implementacin y monitoreo.
PRINCIPIO 7: Equidad. Una compensacin por prdida de biodiversidad se
debe disear y ejecutar de manera equitativa, lo que significa compartir de una
manera justa y equilibrada entre los actores los derechos y las responsabilidades,
los riesgos y las recompensas asociados a un proyecto de desarrollo y una
compensacin, respetando los arreglos legales y acostumbrados. Se debe
dar consideracin especial al respeto de los derechos reconocidos tanto
internacional como nacionalmente de las poblaciones indgenas y de las
comunidades locales.
PRINCIPIO 8: Resultados a largo plazo. El diseo y la implementacin de
una compensacin por prdida de biodiversidad se debe basar en un enfoque
de manejo adaptativo, que incorpore el monitoreo y la evaluacin, con el
objetivo de asegurar resultados que duren por lo menos tanto como los
impactos del proyecto de desarrollo y preferiblemente a perpetuidad.
PRINCIPIO 9: Transparencia. El diseo y la implementacin de una
compensacin por prdida de biodiversidad y la comunicacin de sus resultados
al pblico, se debe emprender de una manera transparente y oportuna.
PRINCIPIO 10: Ciencia y conocimiento tradicional. El diseo y la
implementacin de una compensacin por prdida de biodiversidad deber ser
un proceso documentado e informado mediante ciencia acertada, que incluya
una consideracin apropiada del conocimiento tradicional.
Compensacin por prdida de biodiversidad

Segn los principios del BBOP, quiere decir alcanzar la no prdida neta
de biodiversidad, segn la jerarqua de la mitigacin (ver Figura 1),
que se define como:
a. Evitar: medidas que se toman para evitar impactos desde el principio,
tales como la colocacin cuidadosa espacial o temporal de elementos
de la infraestructura, para evitar por completo impactos sobre ciertos
componentes de la biodiversidad.
b. Minimizar: medidas que se toman para reducir la duracin, intensidad
y/o grado de los impactos (incluyendo impactos directos, indirectos y
acumulativos, segn corresponda) que no se pueden evitar totalmente,
hasta donde sea factible.
c. Rehabilitar/restaurar: medidas que se toman para rehabilitar
ecosistemas degradados o para restaurar ecosistemas eliminados
despus de la exposicin a los impactos que no pueden ser evitados
completamente y/o minimizados.
d. Compensar: medidas que se toman para compensar cualquier impacto
residual significativo, adverso que no se pueda evitar, minimizar y/o
rehabilitar o restaurar, a fin de alcanzar la no prdida neta o una ganancia
neta de biodiversidad. Las compensaciones pueden tomar la forma de
Valor de Biodiversidad
+ve
-ve
Impacto Positivo Neto, IPN
Impacto Residual
PI
PI
PI
PI
Min
Min
Min
AV
AV
AV
Figura 1: La jerarqua de la mitigacin.
Offset
PI
C
AV
Offset
ACA
PI= Impacto predicho

AV= Prevencin
Min= Minimizacin
R= Rehabilitacin / Restauracin
C= Compensacin
Offset= Offset
ACA= Acciones de Conservacin
Adicionales (no relacionadas
con la huella)
Adaptado de Ro Tinto
& Gobierno de Australia
intervenciones de manejo positivas tales como la restauracin del hbitat

degradado, la suspensin de la degradacin o evitar el riesgo, y la proteccin
de reas donde hay prdida inminente o proyectada de la biodiversidad.
BBOP define una compensacin por prdida de biodiversidad como
un resultado de conservacin donde no hay prdida neta (o hay una
ganancia neta-vase la Casilla 1). Por lo tanto, para cumplir el estndar,
se deben satisfacer todos los principios y criterios, segn se evidencie
la conformidad con todos los indicadores, con la sola excepcin de que
el desarrollador pueda sustentar que un indicador dado es inaplicable
en su entorno particular.
Se considera este nivel de compensacin como el ptimo. Sin embargo,
pueden haber programas de compensacin que no logren llegar al nivel
de cero prdida neta, siendo estos valiosos, especialmente si alcanzan
resultados efectivos para la conservacin, procurando aproximarse a la
meta de no prdida neta. En ingls, y especialmente para el BBOP, se
distingue entre offsets (la compensacin ptima) y compensation
(la compensacin que no resulta en cero de prdida neta). La figura
2 ilustra el continuo desde una forma muy bsica de compensacin,
pasando por una compensacin cercana a la ptima, hasta el tipo de
compensacin ptima, de la cual se puede esperar de manera realista
lograr una ganancia neta3.
El estndar representa las mejores prcticas, y muchos proyectos de
conservacin o no se disean para cumplir con todos los Principios,
Criterios, e Indicadores, o por una diversidad de razones, simplemente no
lo pueden hacer. Las razones tpicas por las que un proyecto puede que no
cumpla la cero prdida neta incluyen las siguientes:
Las acciones de conservacin no fueron planeadas para alcanzar la no
prdida neta.
Las prdidas residuales de biodiversidad causadas por el proyecto y las
ganancias que se pueden alcanzar por la compensacin no se cuantifican.
3
Los miembros del BBOP han pasado la mayor parte del tiempo trabajando en compensaciones ptimas de la biodiversidad, y
an tienen que discutir otras formas de compensacin en mucho detalle. En el futuro, BBOP podr ofrecer ideas sobre diversas
clases y calidades de compensacin.
Compensacin
Offset
No hay
compensacin
Alguna inversin en
conservacin, pero
no se cuantifica los
impactos para llegar
a un equilibrio
Compensacin con
cumplimiento
parcial con el
estndar de BBOP
(Ej. se puede cumplir
con algunos
requisitos, pero no
todos
Cero
prdida
neta
Ganancia
Neta
Figura 2: La compensacin via Offsets Alcanzando una Meta.
No se ha establecido ningn mecanismo para la implementacin a

largo plazo.
Es imposible compensar los impactos (por ejemplo, porque son
demasiado severos o no se tienen datos del pre-impacto, por tanto no
se puede saber qu se perdi como resultado del proyecto).
La compensacin se hace mediante aportes para capacitacin,
construccin de capacidades, investigacin u otros resultados que no
dan lugar a resultados concretos de conservacin en el terreno.
Por qu las empresas deben poner en prctica las compensaciones
de biodiversidad?
Existen diversos motivos por los cuales los desarrolladores aplican
compensaciones por biodiversidad. Estos pueden tener relacin con
el cumplimiento de requisitos regulatorios de cada pas, aspectos
voluntarios adoptados por cada desarrollador, as como por estar
condicionada su aplicacin a la obtencin de financiamiento.
a. Requisitos legales:
i. Requisitos jurdicos en 30 a 50 pases (Estados Unidos, la Unin
Europea, Brasil, Australia).
ii. Legislacin que norma los Estudios de Impacto Ambiental (EIAs)
y la planificacin en muchos pases adicionales.
b. El caso comercial para offsets de biodiversidad voluntarios:

i. Acceso a tierra, mar y recursos naturales anexos (directamente, o a
travs de cadenas de suministro).
ii. Licencia operativa jurdica y social (funcional) (Buenas relaciones
con el gobierno, las comunidades locales, los grupos ambientales y
los empleados).
iii. Acceso a capitales y seguros.
iv. Acceso a mercados para productos (viejos y nuevos).
v. Acceso al capital humano.
vi. Un puesto a la mesa de desarrollo de polticas.
vii. Ventajas competitivas: se elige a las mejores empresas como socios.
c. Requisitos de los inversionistas: satisfacer las condiciones de
financiamiento de proyectos establecidas por la Corporacin
Financiera Internacional (IFC) y los miembros de los Principios
de Ecuador (Equator Principles Association):
Un desarrollo significativo en la aplicacin de la jerarqua de la mitigacin
a la biodiversidad, ha sido el lanzamiento en agosto de 2011, de la
revisin del Estndar de Desempeo 6 (PS6), por parte del IFC, el cul
entro en vigencia el 1 de enero de 2012. Se trata de un requisito para
aquellos clientes que buscan financiacin de proyectos por parte del IFC,
y a partir de 2012 es tambin una condicin de financiacin de proyectos
en ms de setenta bancos que han adoptado los miembros de Equator
Principles, y por lo tanto aplican los Estndares de Desempeo del IFC.
Las disposiciones clave del PS6 y la relacin con el Estndar del BBOP
sobre compensaciones por prdida de biodiversidad puede encontrarse en:
www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_
corporate_site/ifc+sustainability+framework/2012+edition/
performancestandard6
Compensaciones y Planes de Accin en Biodiversidad (PAB)
Las compensaciones por prdida de biodiversidad, asociadas a
proyectos especficos, deberan ir acompaadas de los Planes de
Accin en Biodiversidad (PAB), como una herramienta de gestin que
orienta las acciones clave (preventivas y planificadas) en materia de
biodiversidad, y que al mismo tiempo permite contar con una lnea de
base (minera de datos) que facilita criterios adecuados para establecer

posibles compensaciones por biodiversidad.
Un Plan de Accin para la Biodiversidad (PAB)4, es un plan para
conservar o mejorar la biodiversidad, ms especficamente es un
conjunto de acciones futuras que conducirn a la conservacin o
mejora de la biodiversidad. PAB es un trmino general que se utiliza
en todo el mundo, y en diversos sectores, pero en el contexto de una
inversin extractiva, estos planes de accin se asocian con proyectos
de petrleo, minera y gas.
Los pasos principales para el desarrollo e implementacin de un PAB son:
Decidir si debe hacerse un PAB: comprender los aspectos legales
relacionados con la gestin de la biodiversidad, y los estudios de caso
(business case).
Completar los prerrequisitos: planeamiento para la integracin con
el sitio, los sistemas de gestin del proyecto y el manejo de recursos.
Preparar el PAB: establecer las prioridades de conservacin.
Implementar el PAB: desplegar las acciones necesarias.
Monitorear, evaluar y mejorar: realizar el seguimiento del progreso
de la implementacin, as como su efectividad.
Informar, comunicar y verificar el desarrollo: mejorar los procesos de
involucramiento, y crear soporte con las partes interesadas y los socios.
En el desarrollo de un PAB es importante reconocer que existen otros
planes de accin que lo complementan:
a. Estrategias Nacionales de Biodiversidad y Planes de Accin Nacional
(ENB, PAN) son marcos estratgicos especficos, para la accin de
cada pas; se derivan del Convenio sobre la Diversidad Biolgica
(CDB), y abarcan tanto las perspectivas utilitarias, como la tica en
la conservacin de la biodiversidad. Sirven de orientacin para el
desarrollo de actividades en pequeas escalas geogrficas.
Earthwatch Institute. 2000. Case Studies in Business & Biodiversity, ISBN 0-9538179-2-X, 30 pp.
b. Planes de Accin para la Biodiversidad de las Empresas (PABE) son

estndares corporativos de alto nivel para cuestiones de diversidad
biolgica, para orientar las operaciones en reas sensibles y zonas
que presentan especies de fauna y flora de gran importancia. Sirven
de gua para el desarrollo de PABs, a nivel de sitio y proyecto. Al ser
de carcter estratgico, un PABE puede abarcar uno o ms sitios o
proyectos, y se orientar a acciones especficas.
Un PAB tendr que disearse en consonancia con las prioridades de
una ENB y/o un PAN existente (o en proyecto), a fin de contribuir
a la visin ms amplia de conservacin de la biodiversidad, a escala
nacional y regional. Cuando una ENB no exista y no est prevista,
un PAB debe alinearse con las prioridades nacionales. En todos los
casos, se tendr cuidado de asegurar que el PAB no implica acciones
que puedan afectar negativamente otros planes de accin.
El Estndar de BBOP
El estndar sobre las compensaciones por prdida de biodiversidad5
de BBOP (ver: http://www.forest-trends.org/documents/files/
doc_3078.pdf) busca ayudar a determinar si una compensacin se
ha diseado y posteriormente implementado de acuerdo con los
principios del BBOP. Este acord sus diez principios en el ao
2009, presentndose como una jerarqua de Principios, Criterios, e
Indicadores (PCI): una arquitectura similar a la usada en un nmero
de otros estndares, tales como el Forest Stewardship Council
(Consejo de Administracin Forestal), el Marine Stewardship
Council (Consejo de Administracin Marina), la Roundtable
for Sustainable Palmoil (Mesa redonda sobre el aceite de palma
sostenible), la Round Table on Responsible Soy (Mesa Redonda de
la Soya Responsable), entre otras.
Compensacin por prdida de biodiversidad, segn los principios del BBOP, quiere decir alcanzar la no prdida neta
de biodiversidad. Se considera este nivel de compensacin como el ptimo. Puede haber programas de compensacin
que no logren llegar al nivel cero de prdida neta. Estos pueden ser valiosos, especialmente si alcanzan resultados
efectivos para la conservacin, y si intentan acercarse a la meta de no prdida neta (el resultado optimo). En ingles, y
especialmente para el BBOP, se distingue entre offsets (la compensacin optima) y compensation (la compensacin
que no resulta en cero de prdida neta).
Los Principios se interpretan como las declaraciones fundamentales

sobre un resultado deseado. Por otro lado, los Criterios son las
condiciones que se deben lograr para cumplir con un Principio.
Finalmente, los Indicadores son los estados medibles que permiten
evaluar si se ha cumplido o no con un Criterio en particular.
Aunque los PCI se enfocan en el aspecto ecolgico (es decir valores
intrnsecos) de la biodiversidad, los principios tambin abarcan
sus valores socioeconmicos y culturales, puesto que estos deben
considerarse para seguir la jerarqua de la mitigacin y demostrar una
no prdida neta o una ganancia neta de biodiversidad. Cuidar estos
valores tambin es esencial para asegurar el xito a largo plazo y la
sostenibilidad de las compensaciones por prdida de biodiversidad.
El estndar est pensado para dos categoras principales de usuarios:
Asesores e interventores: los PCI se han preparado para permitir a
interventores y asesores determinar si se ha diseado una compensacin
y posteriormente implementado de acuerdo con los principios del BBOP.
La evaluacin podra ser emprendida por una diversidad de personas.
Un asesor podra ser un empleado de una compaa que disea una
compensacin por prdida de biodiversidad (evaluacin por parte de un
primero), un miembro de una ONG que forma parte de una compaa o
alguna otra organizacin asociada a la compaa (evaluacin por parte
de un segundo), o de un interventor (evaluacin por parte de un tercero).
Por lo tanto, los principales usuarios del Estndar y de las Notas Gua
acompaantes sern individuos que evalan las compensaciones por
prdida de biodiversidad a la luz del Estndar. La evaluacin ocurre una
vez que se ha diseado una compensacin por prdida de biodiversidad y
contina a travs de la etapa de implementacin.
Diseadores e implementadores de compensaciones: como las
compensaciones por prdida de biodiversidad probablemente se evalen
a la luz del Estndar, ser til que los individuos hagan referencia a
los PCI a medida que disean e implementan la compensacin por
prdida de biodiversidad para que la compensacin cumpla con el
Estndar. Los PCI podran as proporcionar una gua para el diseo
y la implementacin de la compensacin cuando se usan con otras

herramientas sobre cmo disear e implementar compensaciones,
haciendo referencia a los manuales del BBOP. Adems, hay otros
pblicos potenciales para el estndar:
Elaboradores de polticas: aquellos involucrados en el desarrollo y
administracin de las polticas sobre la jerarqua de la mitigacin y las
compensaciones por prdida de biodiversidad (ya sea que trabajen para
los gobiernos, las compaas individuales o las asociaciones industriales),
pueden tambin encontrar el Estndar y las Notas Gua tiles, ya que
capturan las mejores prcticas internacionales en la identificacin
de impactos sobre la biodiversidad y la aplicacin de la jerarqua de
mitigacin (evitar, minimizar, rehabilitar/restablecer y compensar).
Sociedad civil: de manera similar, los representantes de las
comunidades locales, los pueblos indgenas y las organizaciones
de la sociedad civil, tales como las ONGs, pueden encontrar el
Estndar y las Notas Gua tiles si se encuentran afectados por
o interesados en un proyecto o en una compensacin por prdida
de biodiversidad. Los documentos podran ayudarles a informar su
dilogo con los desarrolladores.
Diversos documentos acompaan el estndar y son particularmente
relevantes para las personas que usan el estndar para determinar
compensaciones por prdida de biodiversidad. Estos son:
Notas Gua para los asesores: El documento presenta notas para
ayudar a evaluar si se ha diseado una compensacin y posteriormente
implementado de conformidad con los Principios, Criterios e
Indicadores del BBOP. Ofrece una interpretacin de cada Indicador;
preguntas claves para la evaluacin; factores a considerar en la
evaluacin de la conformidad (requisitos de conformidad y situaciones
que probablemente representan causas de inconformidad); as como
actividades relacionadas provenientes de otros indicadores. Esto se
encuentra disponible en: http://bbop.forest-trends.org/guidelines/
Standard_Guidance_Notes
Glosario: Un glosario de los trminos que se encuentran en el

Estndar y que tambin son comunes en metodologas y pautas
relacionadas con el diseo e implementacin de las compensaciones
por prdida de biodiversidad. Este se encuentra disponible en: http://
bbop.forest-trends.org/guidelines/Updated_Glossary
El Estndar se ha diseado para permitirle a los asesores determinar si
un proyecto en particular (por ejemplo: la expansin de una plantacin
de palma de aceite, la construccin de una autopista, la explotacin de
una mina o de un campo de petrleo y gas, un oleoducto o gasoducto, una
presa, un parque elico, una urbanizacin, o una empresa de turismo), han
cumplido con los Principios del BBOP. Sin embargo, las compensaciones
por prdida de biodiversidad tambin se pueden utilizar para tratar los
efectos ms amplios de los programas, planes, polticas y esquemas que
tienen un impacto a mayor escala sobre la biodiversidad.
Es posible planear para que no haya prdidas netas a un nivel ms
amplio que simples proyectos, por ejemplo, al desarrollar:
Un plan de desarrollo regional o una evaluacin ambiental estratgica.
Un esquema o un sistema nacional para las compensaciones por
prdida de biodiversidad.
Bancos de conservacin para proporcionar compensaciones para
mltiples proyectos.
Hay una serie de similitudes entre el enfoque de PS6 y la Estndar
BBOP, entre las que tenemos:
La definicin de las compensaciones por prdida de biodiversidad en
el PS6 est alineada con los elementos centrales de la definicin del
BBOP, y los requisitos mencionados en el PS6 (p.e: igual por igual) se
encuentran contenidos dentro del Estndar BBOP. Los dos documentos
son complementarios entre s.
El PS6 define un conjunto de circunstancias en las cuales las compaas
debern mitigar los impactos residuales sobre la biodiversidad
usando compensaciones por prdida de biodiversidad para obtener la

financiacin de proyectos6. El Estndar del BBOP ofrece a las compaas
una manera de demostrar que cumplen con el PS6. La Nota Gua 6
tambin hace referencia a los Principios del BBOP como un estndar
internacionalmente reconocido en el diseo de las compensaciones por
prdida de biodiversidad.
Adems, hay muchas circunstancias aparte de las cubiertas por el PS6
en las cuales las compaas necesitarn, o se beneficiarn de emprender
compensaciones de biodiversidad (por ejemplo, cumplimiento de la
reglamentacin o donde hay un caso de negocio para demostrar la no
prdida neta, incluso si no se requiere financiacin de proyecto por
parte del IFC o de un Banco miembro de los Equator Principles). La
conformidad al estndar BBOP ofrecer a las compaas la seguridad
que han cumplido y demostrado las mejores prcticas internacionales.
Mejores mecanismos de implementacin?
Esta seccin resume algunas cuestiones clave a considerar en el diseo y
la aplicacin prctica de la compensacin de la biodiversidad, incluyendo:
Cules son los pasos clave en el diseo de desplazamiento y la
aplicacin?
Qu componentes o valores de la biodiversidad deben ser incluidos
en el diseo de compensacin?
Cmo se mide la prdida y la ganancia?
Qu se considera ganancia para compensar los impactos del proyecto?
Cmo pueden aplicarse las compensaciones por biodiversidad?
Cules son los pasos clave en el diseo de una compensacion
(Offset) y su aplicacin?
En los trminos ms simples, la ejecucin de una compensacin de la
biodiversidad implica una relativamente corta fase de diseo (que
puede durar de meses a unos aos, dependiendo de la complejidad
del proyecto, y cmo la planificacin de desplazamiento se integra
6
Aunque el PS6 se refiere a financiacin de proyectos, las instituciones financieras y otras organizaciones ya estn
comenzando a ver el PS6 como punto de comparacin (referente) de las mejores prcticas generalmente, y a basarse en l para
dirigir las decisiones de prstamos y de inversin para los proyectos que no implican financiacin.
en el ciclo de vida del proyecto), y una larga fase de ejecucin. La

aplicacin debe tener un plazo similar a los impactos del proyecto
aunque, preferentemente, a perpetuidad. Los pasos clave para el diseo
y la aplicacin se pueden resumir como sigue:
Diseo:
Orientacin y planificacin, incluyendo la participacin de las partes
interesadas
Aplicacin de la jerarqua de mitigacin
Cuantificacin de los impactos residuales y las necesidades de offset
Determinacin de las opciones de offset: sitios, actividades
Diseo del offset definitivo
Ejecucin:
Operaciones y gestin
Financiamiento
Monitoreo y evaluacin
Qu componentes o valores de la biodiversidad deben ser
incluidos en el diseo de compensacin?
Una de las caractersticas que distingue a las compensaciones de
biodiversidad de otras formas de financiacin para la conservacin
es que las compensaciones son cuantificadas. Una cuantificacin
transparente de las prdidas de biodiversidad en el sitio de desarrollo
y las ganancias en el sitio(s) de la compensacin es fundamental
para el diseo de una compensacin de biodiversidad. La evaluacin
de las ganancias relativas a las prdidas es un reto por dos razones
principales. En primer lugar, la diversidad biolgica como un concepto
unificador amplio se entiende que abarca todas las formas, niveles
y combinaciones de la variacin natural, en todos los niveles de
organizacin biolgica, as como diferentes tipos de uso humano y los
valores culturales. Esto significa que los elementos de la composicin
(por ejemplo, las especies individuales o grupos de especies),
elementos estructurales (por ejemplo, la densidad de vegetacin),
y los elementos funcionales (por ejemplo, las tasas de reciclaje de
nutrientes) son parte integral de la biodiversidad. Al igual que con
cualquier problema prctico de conservacin, la compensacin de la

biodiversidad por lo tanto no puede ser medida y evaluada para un
pequeo subgrupo, selecto de componentes de la biodiversidad. En
segundo lugar, cualquier compensacin en particular se caracteriza
por un conjunto nico de los impactos del desarrollo, definido por el
tipo, magnitud e intensidad, y por sitios potenciales de compensacin,
que se definen por la geografa, la condicin actual de los ecosistemas
y las tasas subyacentes de cambio ambiental.
El desarrollo de la matriz de valores de la biodiversidad (Figura
2) puede ayudar a los desarrolladores a asegurarse que tengan
una buena comprensin de los aspectos ms significativos de la
biodiversidad afectados por el proyecto. Mientras que el objetivo
de una compensacin de biodiversidad es garantizar una prdida
neta de cero o un beneficio neto de todos los componentes
de la biodiversidad, la matriz es una herramienta til para los
desarrolladores para comprobar que el diseo de la compensacin
se ocupa de los componentes ms significativos de la biodiversidad.
Cmo se mide la prdida y la ganancia?
Los clculos de prdida-ganancia son fundamentales para disear
buenos offsets de biodiversidad, en la medida en que se los usa para
estimar las prdidas residuales de la biodiversidad, as como los
beneficios necesarios para alcanzar resultados positivos o neutros.
Los pilares fundamentales de un buen sistema para la medicin de
prdidas y ganancias de la biodiversidad son los siguientes:
Cuentas y mediciones de la biodiversidad: Qu se est intercambiando
o perdiendo y ganando?
Construir un sistema de equivalencias basado en estos datos: Cunto
se est intercambiando?
Un modelo de contabilidad que defina las especificaciones de los
offsets: Cunto se necesita?
Informacin geogrfica para identificar posibles sitios para los offsets:
En dnde?
Figura 2: Una matriz de valores de la biodiversidad.

Valores
de no uso
Valores
de uso
Valores
culturales
Especies
p.e: Extincin,
especies
amenazadas
p.e: Servicios de
abastecimiento:
alimentos, fibra,
combustible, recursos
genticos, especies
totmicas
p.e: especies
emblemticas
Hbitats
p.e: Hbitats
raros, hbitats
ejemplares
(bosques,
arrecifes,
sabanas)
p.e: reas
deshabitadas,
bosques, mares;
adems de paisajes
y sitios sagrados que
son culturalmente
importantes
p.e: Los sitios

sagrados (por
ejemplo, los
bosques sagrados,
cementerios),
sitios de
importancia
esttica
p.e: Viabilidad del

ecosistema, salud,
diversificacin
evolutiva
p.e: Servicios de
regulacin y soporte:
clima y regulacin de
la fertilidad; carbn,
agua, ciclos
de nutrientes
p.e: sitios sagrados

a escala de paisaje
Procesos y
funciones
ecosistmicos
Para lograr la prdida neta de cero o el beneficio neto, quien planea el

offset precisa asegurar la equidad en el tipo de prdida de biodiversidad
y las ganancias en trminos geogrficos y a lo largo del tiempo.
Existen muchos posibles mtodos y mediciones para calcular las
prdidas y las ganancias, que incluyen:
Mediciones directas o representativas (sustitutas).
Mediciones que dependen del nivel del sitio o del contexto.
Mediciones agregadas o desagregadas.
Sistemas de medicin: existen varias formas comunes para calcular las
prdidas y ganancias de biodiversidad, que incluyen:
Utilizar el rea como representante de la biodiversidad como un
todo. Como se ilustra a continuacin, por lo general el rea por s
sola no es una buena medida de biodiversidad, sino que las buenas
prcticas han avanzado;
La combinacin de rea y condicin. Las variantes de las mediciones
de tipo rea por condicin constituyen la mejor prctica actualmente.
La evaluacin de poblaciones de especies individuales (distribucin,

tamao, viabilidad) y la evaluacin de las funciones ecolgicas.
Qu se puede considerar una ganancia para compensar
los impactos de un proyecto?
Una compensacin debe demostrar logros de conservacin medibles,
y adicionales, para la restauracin activa, reduccin de la degradacin,
y/o evitar amenazas. El incremento potencial es producto de
la cantidad de biodiversidad generada por la compensacin y la
probabilidad del xito, como se ilustra en la figura 3:
Figura 3: Introduccin al Estndar de Desempeo 6 de la Corporacin Financiera
internacional (IFC)
Cantidad
Probabilidad
Restauracin activa
Incremento esperado en
biodiversidad por unidad
de rea en relacin a lnea
base
Probabilidad de
xito, considerando
las incertidumbres
ambientales y de manejo
Reducir la degradacin
Reduccin esperada en
la disminucin actual de
biodiversidad por unidad
de rea
Probabilidad de
xito, considerando
las incertidumbres
ambientales y de manejo
Amenazas evitadas
Magnitud esperada de
prdida de biodiversidad si
la amenaza se realiza
Probabilidad de que la
amenaza se realice
Cmo pueden aplicarse las compensaciones por biodiversidad?

He aqu tres ejemplos tpicos de cmo lograr ganancias en la
compensacin u offsets:
Compra de la tierra (o arrendamiento a largo plazo).
Registro de la servidumbre (o convenio) registrada para la tierra, y
otros mecanismos jurdicos.
Contrato con los terratenientes. Incluye el Pago por Servicios
Ecosistmicos (PSE).
Son tres maneras de ejecutar los offsets o la conservacin compensatoria:
El desarrollador del proyecto y/o asociados (ONG, consultor, grupos
de mltiples actores) realizan el offset o la compensacin
Pago compensatorio a una autoridad gubernamental

El diseador compra suficientes crditos de un terrateniente o banco de
habitat, para realizar el offset o la compensacin de sus impactos.
Bajo ejecucin de offsets iniciada por el desarrollador, aunque las
polticas pueden motivar o exigir compensaciones, por lo general el
gobierno toma una posicin de no intervencin en cuanto a la manera
como se ejecutan, y es responsabilidad de los desarrolladores hallar sus
propias actividades de compensacin (bien sea en forma voluntaria o
exigidas por reglamentos). La ejecucin de actividades de conservacin
a largo plazo no suele ser uno de los campos de experiencia de los
desarrolladores de infraestructura o proyectos extractivos ni constituyen
una prioridad para ellos. Por tanto, a veces buscan aliados o agentes que
puedan ejecutar la compensacin u offsets por ellos, como por ejemplo
ONGs, comunidades locales, o una combinacin de actores.
Bajo el concepto de pagos compensatorios (in lieu fees), un
organismo gubernamental estipula un pago por parte del desarrollador
con la intencin de desembolsar los fondos en una fecha posterior para
la identificacin y ejecucin de un adecuado offset.
Tambin se puede utilizar los bancos de hbitat para suministrar a
los desarrolladores de proyectos e industrias extractivas actividades
de compensacin de la biodiversidad. Por lo general, tales sistemas
de bancos de hbitat no se desarrollan espontneamente, sino que
requieren de la intervencin gubernamental para establecer los
principales componentes. Correctamente diseados y operados, los
bancos de hbitat pueden ser muy eficaces en suministrar offsets y
compensaciones de manera oportuna y costo efectiva.
Qu sigue para BBOP?
El BBOP est emprendiendo la siguiente fase de su trabajo, durante la
cual se espera colaborar con ms individuos y organizaciones en todo
el mundo, refinar continuamente el Estndar con base en experiencia
y prctica, y aprender de una amplia gama de experiencias sobre
compensacin por prdida de biodiversidad en una variedad de sectores
industriales, y reas geogrficas. El BBOP ya se ha beneficiado al basarse

en las experiencias y los enfoques de una amplia gama de organizaciones,
miembros y no miembros, de igual manera, que estn desarrollando
herramientas y mecanismos para aplicar la jerarqua de la mitigacin,
incluyendo la implementacin de compensaciones por prdida de
biodiversidad. Los miembros esperan que sus enfoques y experiencias
continen informando y en ltima instancia cumplan con el estndar,
mientras esto se revisa en el tiempo. Siendo el BBOP un programa
colaborativo, se busca la mayor participacin y retroalimentacin posible.
La Secretara del BBOP se encuentra interesada en conocer experiencias
con la ultima version del Estandar en espanol (BBOP, 2012) y escuchar
de organizaciones que quieran probarlo. Para cualquier informacin
contactar a info@bbop.forest-trends.org.
Referencias
Business and Biodiversity Offsets Programme (BBOP) (2012). Standard on Biodiversity
Offsets. Disponible en: http://bbop.forest-trends.org/guidelines/Standard.pdf
Business and Biodiversity Offsets Programme (BBOP) (2012). Guidance Notes to
the Standard on Biodiversity Offsets. Disponible en: http://bbop.forest-trends.org/
guidelines/Standard_Guidance_Notes.pdf
Crowe, M., K. ten Kate (2010). Biodiversity Offsets: Policy options for governments.
Forest Trends. Disponible en: http://www.forest-trends.org/publication_details.
php?publicationID=3079
Earthwatch Institute (2000). Case Studies in Business & Biodiversity.
IFC (International Finance Corporation) (2011). Updated Performance Standard 6,
Biodiversity Conservation and Sustainable Management of Living Natural Resources
(2011). http://www.ifc. org/ifcext/policyreview.nsf
ten Kate, K., A. von Hase, J. Boucher, C. Cassin, R. Victurine (2011). Oportunidades
para los Fondos Ambientales en Esquemas de Compensacin y Offset. Proyecto de
Capacitacin de RedLAC para Fondos Ambientales. http://www.redlac.org/images/
PDFs/workshopmaterials/5%20-%20oportunidades%20para%20los%20fondos%20
ambientales%20en%20esquemas%20de%20compensacin%20y%20offset.pdf
Programa de negocios y Compensaciones por Perdida de Biodiversidad (Business and
Biodiversity Offsets Programme-BBOP) (2012). Estndar sobre compensaciones por
perdida de biodiversidad. BBOP, Washington, D.C. Traduccin proporcionada por el
Banco Mundial y Wildlife Conservation Society. Disponible en: http://www.bbop.foresttrends.org/guidelines/Standard/espanol.pdf
Captulo 19
Manejo Forestal Comunitario
y el rol de las nuevas tecnologas
Dilwyn Jenkinsa, Matthew Owenb y Raphaelle Peinadoc
La ONG Cool Earth: reinventando la conservacin del bosque tropical

Con sede en el Reino Unido, Cool Earth, apoya a comunidades nativas
que tienen bosques directamente amenazados por la deforestacin.
En el escenario ms tpico, las comunidades nativas se interesan
en trabajar con Cool Earth porque sienten presin por parte de los
madereros para venderles los rboles de la comunidad con alto valor
en el mercado. Siguiendo el modelo de Cool Earth, se entrega dinero
a las comunidades como compensacin para evitar la deforestacin
provocada por la tala comercial de rboles. Los usos tradicionales del
bosque por parte de la comunidad no cambian por el modelo de Cool
Earth. No obstante que el financiamiento de la institucin no est
vinculado con los bonos de carbono, el modelo podra funcionar dentro
de un mercado voluntario de carbono.
Ser compensado por sostener un servicio ecosistmico como la captura
de carbono forestal, al evitar la deforestacin, se convierte en una
oportunidad nica para las comunidades nativas que habitan lugares
con bosques. En el siglo veintiuno, muchas de las comunidades ms
a
b
c
Director, Ecotribal; dilwyn@ecotribal.com

Director, CoolEarth; matthew.owen@coolearth.org
Cooperante, Ecotribal
lejanas que tienen bosques han empezado a comercializar sus rboles

de una manera no necesariamente sostenible.
Como las comunidades nativas de las regiones ms lejanas (que
generalmente tienen los bosques de mejor calidad y ms intactos)
tienen ms y ms contacto con actores externos (no indgenas), se
desarrollan una nueva serie de necesidades o unos nuevos deseos.
Sus necesidades emergentes (comida, ropa, utensilios, herramientas,
acceso a los mercados, educacin, salud, radios, lectores de DVD, etc.)
tienen sus races en factores culturales e histricos. En estas sociedades
tradicionales, el inters en y el uso del dinero son fenmenos recientes.
Dentro del nuevo paradigma cultural resultante de mayor contacto
con actores externos (no indgenas), el valor percibido del bosque
puede disminuir, dado que se considera que no puede satisfacer todas
las necesidades bsicas de las comunidades. Aunque tienen bastante
tierra, bosques, comida y otros recursos, estas comunidades tienen
una percepcin de ser pobres y sufren de una pobreza relativa.
Adems, en comparacin con los estndares de vida convencionales
nacionales e internacionales, se puede decir que estas poblaciones son
verdaderamente pobres.
Una de las metas de Cool Earth es reafirmar el valor del bosque dado
que crea el vnculo entre la conservacin y el desarrollo de ingresos
econmicos. Esta pobreza percibida (econmica, cultural o estadstica)
tambin puede ser exacerbada por una serie de circunstancias:
Pocas oportunidades para generar ingresos econmicos
Falta de habilidades necesarias para desarrollar y manejar una
empresa
Lejana de los mercados
Falta de educacin y capacitacin
Recursos disminuidos (crecimiento de poblacin y perdida de
biodiversidad)
Falta de apoyo consistente e integrado (del Estado, de ONGs y
actores no indgenas)
Manejo Forestal Comunitario y el rol de las nuevas tecnologas | 303
Presin del mercado
PRDIDA DE
BIODIVERSIDAD
Oportunidades
econmicas
limitadas
La agricultura de tala y
quema
Contratos de extraccin
Sobreextraccin
Expansin de agricultura
Demasiados productos
forestales no-maderables
Poca conservacin
Incremento
de necesidades
Mal manejo de
los recursos naturales
Figura 1: Explicacin de la prdida de la biodiversidad local en las comunidades

por las circunstancias socioeconmicas de las poblaciones
La mejora de la calidad de vida de las comunidades por iniciativas

de deforestacin evitada bien diseadas es fundamental para que la
conservacin del bosque a largo plazo sea exitosa. Las comunidades
que se perciben como pobres estn ms dispuestas a vender sus
rboles y adems a menudo venden sus rboles a un valor mucho
menor de lo que valen realmente en el mercado.
Las comunidades nativas comparten la opinin de varias sociedades
a travs del mundo segn la cual el capital ecolgico desde el clima
y los ecosistemas hasta la tierra, los ros y los bosques necesita ser
protegido de una manera urgente. La idea de que los prerrequisitos

para la vida sostenible estaran amenazados si este capital ecolgico
se deteriora ms, es comn en el pensamiento econmico, cientfico y
cultural a travs del mundo.
Nos enfrentamos con el reto de gestionar el capital ecolgico de una
manera sostenible antes de que nuestra propia existencia sea amenazada.
La manera ms racional de hacerlo es de tener en cuenta todos los
costos ambientales que provocan nuestras actividades e internalizar lo
que previamente se ha considerado como un costo externo.
La compra de bonos de carbono es un ejemplo de este fenmeno en
el cual organizaciones e individuos pagan por su derecho de emitir
dixido de carbono va una contribucin a la reduccin de emisiones
en otra parte del mundo. Hay una preocupacin generalizada de que
esto pueda convertirse en una manera para que las empresas sigan
contaminando y, por ende, no tengan que abordar las races del
problema, tal como la alta dependencia en energa y el acceso barato
a hidrocarburos que contaminan. Si la internalizacin de los costos
ambientales toma esta forma, este mecanismo podra ser demasiado
dbil para mitigar el cambio climtico de una manera seria.
Los proyectos de deforestacin evitada necesitan ser diseados de una
manera muy cuidadosa a fin de proteger los derechos, en particular
los derechos al territorio y al uso de la tierra de las comunidades
indgenas dentro y alrededor del mbito del proyecto, incluido en
modelos que no son de mercado como el modelo de Cool Earth y en la
iniciativa emergente de la Reduccin de Emisiones por Deforestacin
y Degradacin en el Per, tal como las iniciativas REDD+1 vinculadas
a un mercado voluntario. Un requisito para los proyectos REDD+ es
un proceso verdadero de consulta previa, libre e informada (CPLI) que
resulta en un acuerdo totalmente desarrollado y participativo sobre
REDD+ se refiere a los proyectos que buscan reducir emisiones provocadas por la deforestacin y degradacin del bosque
(REDD), pero tambin que priorizan el manejo sostenible de los bosques, el incremento de los stocks de carbono del bosque, la
proteccin de la biodiversidad y el empoderamiento de las comunidades locales.
las salvaguardas sociales y ambientales necesarias, tal como sobre la

distribucin justa y transparente de los beneficios. Las comunidades
deberan siempre buscar y recibir consejos legales y tcnicos adecuados
e imparciales antes de firmar cualquier contrato de largo plazo.
Los pagos por servicios ecosistmicos han sido criticados como una
comodificacin de la naturaleza (Romero, 2010). Mientras valorar
el bosque en base de los servicios ecosistmicos que presta es una
comodificacin de la naturaleza, la demanda por las maderas tropicales
y la oferta de madera por los madereros, legales e ilegales, ya han
creado un mercado para los boques, hace generaciones. Con respeto a
la conservacin, es importante que la comodificacin obvia, tal como
los bonos de carbono y los sueldos para los conservacionistas, no sea
considerada como la nica solucin al problema del cambio climtico.
Los bosques de las comunidades no solo son stocks de carbono y
madera potencial, sino tambin cumplen las funciones de ser:
Hogar y jardn para las personas
Fuente de materiales para construir y para hacer artesanas
Fuente de alimento y medicina
Lugar con alta importancia espiritual
Fuente de agua limpia
Patrimonio de la comunidad
Recurso sostenible para los miembros de las comunidades
presentes y futuros
Fuente de biodiversidad de animales y plantas
Fuente natural y/o gestionada de servicios ecosistmicos
De la misma manera, los seres humanos no solo son una fuente de
mano de obra, sino tambin son:
Miembros de una familia
Miembros de una comunidad
Consumidores
Ciudadanos nacionales
Individuos con personalidades y con creencias espirituales muy
importantes
De este modo, tal como los bosques no solo tienen el propsito de ser
explotados segn la medida de metros cbicos de madera o toneladas
de carbono que contienen, los seres humanos tambin tienen varios
roles e identidades.
Fortalecer capacidades existentes
Para desarrollar sus proyectos de deforestacin evitada a travs del
mecanismo de Pagos por Servicios Ecosistmicos, Cool Earth trabaja
con organizaciones que ya tienen relaciones de largo plazo con las
comunidades locales. De tal manera, Cool Earth no necesita reinventar
un nuevo modelo para cada nuevo proyecto. Por ejemplo, en el Per,
Cool Earth trabaja con la ONG Ecotribal que tiene ms de treinta y
cinco aos de experiencia en la regin, asegurando que las comunidades
locales lideran el proceso.
Trabaja en concientizacin y capacitacin profunda, facilitando que la
comunidad maneje y planifique el proyecto.
Sesiones abiertas a todos los miembros de las comunidades
participantes y temtica influida por las comunidades a travs de un
proceso participativo.
Enfoque en capacitacin proactiva de administradores y promotores
de ambos gneros (contribuyendo a asegurar la presencia de
habilidades bsicas en la comunidad al largo plazo).
Cursos de capacitacin especializados diseados y orientados hacia la
identificacin de habilidades necesarias (administrativas, tcnicas, en
acuicultura, en conservacin, etc.).
Los beneficios
Las comunidades que tienen bosques amenazados son vulnerables a la
explotacin, la manipulacin y el abuso por parte de actores externos. En
el modelo de Cool Earth, la comunidad est encargada de cada etapa del
desarrollo del proyecto, como todos los proyectos pertenecen a la comunidad
y son liderados por la comunidad. Los proyectos de Cool Earth empiezan
con una evaluacin de las capacidades administrativas, de gestin y agroproductivas dentro de una comunidad participante. El proyecto disea una
capacitacin participativa y un programa de inversiones sostenibles que
complementan el mecanismo de Pagos por Servicios Ecosistmicos para

evitar la deforestacin durante un ao especfico.
El enfoque participativo y al nivel de las bases resulta en soluciones
sostenibles y a menudo incluye el diseo participativo por parte de
la comunidad de sistemas de planificacin de la tierra. Estos tipos
de planes incorporan la zonificacin y el mapeo para actividades
productivas presentes y futuras: reas reservadas para la expansin
de huertos, reas para actividades agro-forestales y zonas que se
pueden manejar para sacar madera de una manera sostenible y donde
es apropiado, el turismo eco-cultural. Es comn que todo el bosque sea
abierto a la cosecha tradicional y por temporada de frutas, semillas,
medicinas, gusanos y animales. La planificacin incluye la zonificacin
de reas del bosque intocables (de muy alta calidad) y a veces de reas
reservadas para usos espirituales o ceremoniales.
El bosque, los rboles y la biodiversidad son los beneficiarios de la
deforestacin evitada, pero la calidad de vida de los comuneros est
Figura 2: Desarrollo participativo de planes de desarrollo sostenible
Talleres de
planificacin comunitaria
Capacitacin &
fortalecimiento de
organizaciones
Apoyo de
expertos
TOMA DE DECISIONES
COMUNITARIA Y
FORMACIN DE PLAN
PARA EL LARGO PLAZO
Evaluacin de los
recursos del bosque,
investigaciones de
mercado y desarrollo
de productos
Desarrollo de
portafolio de
oportunidades
adecuado
Ingresos del carbono

del bosque y otros
productos y servicios
Manejo del
bosque local
Implementacin
mejorada por la inversin, un incremento en las capacidades de los

comuneros y una buena planificacin.
El involucramiento de la comunidad es esencial para el buen manejo
del bosque como recurso, la administracin transparente del ingreso
de los pagos por servicios ecosistmicos y las inversiones equitativas
basadas en los principios de la sostenibilidad y el beneficio de la
comunidad. La transparencia es una parte esencial de la buena
gobernanza, no solo dentro de la comunidad, sino tambin a los niveles
nacionales, regionales y locales desde el Ministerio del Ambiente hasta
la municipalidad de un distrito e incluso en las empresas madereras.
El involucramiento de la comunidad y el desarrollo de un portafolio
de productos sostenibles
Cuando una comunidad siente que tiene el control sobre un proyecto de
deforestacin evitada, el bosque est mejor protegido. Las comunidades
indgenas han manejado sus bosques durante miles de aos y todava
representan el nivel ms efectivo y apropiado polticamente para la gestin
de proyectos de deforestacin evitada. Para las comunidades indgenas,
sus bosques forman parte de un territorio comn y compartido y, por eso,
cuando una comunidad autnoma toma la decisin de evitar la deforestacin,
la decisin est tomada verdaderamente por toda la comunidad.
Una economa comunitaria hace y comparte sus recursos comunes la
base o la fundacin un inters o un valor compartido el patrimonio
de la comunidad y se refiere a todo que contribuye a la sobrevivencia material
y social de un pueblo con una identidad compartida (Gudeman, 2001).
Los planes de inversin y de capacitacin pueden ser diseados para
cumplir con unas necesidades y unos valores especficos para una
o varias comunidades especificas, fortaleciendo los portafolios de
productos sostenibles existentes o potenciales. El control por parte
de la comunidad y el diseo participativo da la oportunidad a las
comunidades para abordar sus prioridades bsicas, tal como invertir en
iniciativas sostenibles de largo plazo como la produccin mejorada de
los huertos de cacao existentes o la construccin de piscigranjas.
Figura 3: El involucramiento de la comunidad

por el desarrollo de productos sostenibles
Producto
Mercado posible
Involucra a
mujeres o
tcnicos
Innovador
auto
consumo
Proceso
Agroforestal
Cacao
Exportacin de
calidad
Si
No
No
Si
Caf
Exportacin de
calidad
Limitado
No
No
Si
Ajonjol
Nacional
Limitado
No
Si
No
Mandioca
Local
Si
No
Si
No
Achiote
Regional
Si
No
Si
No
Frutas
Regional
Si
Potencial
Si
Potencial
Arroz
Nacional
Limitado
No
Si
No
Sacha Inchi
Exportacin de
calidad
Limitado
Si
Limitado
Potencial
Ganadera
Local
Si
Si
Si
Potencial
Acuicultura
Local
Si
Si
Si
Potencial
Aceite
Local, nacional,
Exportacin
Si
Si
Si
Si
Miel de la selva
nacional,
exportacin
Si
Si
Si
Si
Shiringa
exportacin de
calidad
Si
Si
No
Si
Frutas tropicales
nacional,
exportacin
Si
Si
Si
Potencial
Semillas
regional/
nacional
Si
No
Si
No
Veneno de
serpiente
exportacin/
nacional
No
Si
Si
Si
Tintes naturales
exportacin/
nacional
Si
No
Si
A veces
Medicinas
naturales
exportacin/
nacional
Si
No
Si
A veces
Aceites naturales
exportacin/
nacional
Si
Si
Potencial
Si
Flores
exportacin/
nacional
Si
Si
No
Si
Productos
forestales
no-maderables
Artesanal
biojoyera
nacional/
exportacin
Si
A veces
Si
Limitado
jugos de fruta
y mermeladas
nacional/
exportacin
Si
Si
Si
Si
cermicas
nacional/
exportacin
Si
Si
Si
Si
canastas
nacional/
exportacin
Si
Si
Si
Si
productos de
madera
certificada
nacional/
exportacin
No
Si
Si
Si
Servicios
REDD/ PSA
Internacional
Si
Si
No
Si
cocinas mejoradas
Local
Si
Si
Si
No
Instalaciones de
paneles solares
Local
Potencial
Si
Si
Si
Agua en botellas
Local/Regional
Si
Si
Si
Si
Posta
Local
Potencial
De repente
Si
No
Reforestacin
Internacional
Si
Si
Si
Si
Turismo ecocultural
nacional/
exportacion
Si
Si
No
Si
En el proyecto ms importante de Cool Earth en el Per, se trabaja

con tres comunidades Ashninka y sus anexos en la cuenca del ro
Ene. Su poblacin combinada es de aproximadamente 2,300 personas
que viven en pueblos pequeos y dispersados en 54,000 hectreas
de bosque tropical. Esta rea ha sido conservada y protegida por las
comunidades en colaboracin con Cool Earth y Ecotribal (el socio
local) desde el ao 2008. Por el enfoque integrado hacia el ingreso
econmico generado para las comunidades por el proyecto, se han
producido varios resultados tangibles:
Espacios comunitarios para reuniones. Se empieza a proteger
el bosque, cuando los comuneros locales llegan a acuerdos, como
acuerdos para resistir el dinero fcil de los madereros y acuerdos
para trabajar juntos para generar ingresos por mantener el bosque
en pie. A menudo, tener un espacio fsico para discutir, planificar y
compartir es el primer paso en la creacin de un nuevo proyecto. En
los 12 anexos del proyecto en el Ene en el Per, se ha construido casas
comunitarias para crear estos tipos de espacio.
Colegios y educacin. Los colegios estn muchas veces en el medio

del pueblo y juntan a las poblaciones dispersas en un punto geogrfico y
ayudan a generar una comprensin del propsito de un proyecto. Mientras
la educacin es una responsabilidad del Estado, Cool Earth apoya en
financiar la compra de tiles escolares, laptops, impresoras, energa solar,
espacios que sirven como dormitorios para los alumnos que tienen que
caminar desde muy lejos para llegar al colegio y educacin ambiental.
Atencin mdica de urgencia. La atencin mdica que proporciona el
Estado a menudo no es suficiente y no es adecuada para las poblaciones
aisladas del bosque tropical. Cada ao, Cool Earth ayuda a pagar los costos
muy significativos y esenciales de las evacuaciones de emergencia hacia
el pueblo ms cercano e incluso a veces hacia las capitales de Estados,
emprende estudios sobre los sistemas de salud en las comunidades y
financia las postas de salud en los pueblos ms aislados.
Agua. Tradicionalmente, el agua de la lluvia y los ros han sido las
fuentes de agua para la comunidad, pero ahora no son potables por la
industria maderera y minera y el procesamiento de la cocana en el ro.
La inversin en el agua entubada que viene desde manantiales naturales
hasta las comunidades ha transformado estos pueblos. Tambin, Cool
Earth est combinando un suministro de agua dulce con un mecanismo
hidroelctrico chico y est desarrollando piscigranjas para que la
comunidad tenga acceso a fuentes de protena ms consistentes.
Asociaciones de productores. Obtener mejores precios para cacao y caf
producidos localmente transforma las elecciones posibles de la comunidad.
Cool Earth invierte en cooperativas que juntan recursos y que obtienen
mejores precios para poder apoyar a generar ingresos sostenibles.
Un fondo de microcrdito. Las comunidades participantes generalmente
operan su propio fondo de microcrdito rotante orientado hacia mejoras
de pequea escala en sistemas agroforestales o agroproductivos.
Tecnologa apropiada y sostenible. Secadores de cacao solares,
linternas elctricas solares, herramientas de carpintera, energa solar
para los colegios, laptops, luces y radios de comunicacin de corta onda.
Transporte comunitario. Canoas y motores fuera de borda.
Herramientas y tiles para el hogar para las mujeres. Ollas y
sartenes, machetes pequeos, mosqueteros y frazadas.
Marcando las fronteras del territorio. Uno de los primeros pasos
cuando se implementa un proyecto nuevo es marcar las fronteras de la

comunidad en las partes aisladas del bosque; esto ayuda a garantizar
que los madereros no entren en el territorio de la comunidad.
Herramientas para la agricultura. Machetes, azadas y ejes.
Capacitacin. Talleres de capacitacin continuos.
Pasantas. Para la asociacin y los delegados de la comunidad y para
los alumnos de la secundaria para que puedan visitar a comunidades
nativas que siguen las mejores practicas en el manejo forestal
sostenible, las tcnicas agroforestales, el desarrollo de productos del
bosque no maderables, el turismo ecocultural, las piscigranjas y las
polticas ambientales sostenibles.
Apoyo de emergencia. Para las victimas de las inundaciones en
varios pueblos Ashninka durante el mes de marzo de 2011.
Ningn derecho sobre el territorio o el bosque
A diferencia de varias ONGs de conservacin, Cool Earth no compra
tierra y nunca tiene derechos sobre el territorio en ningunos de sus
proyectos. Cuando es necesario, apoya a las comunidades indgenas
en establecer sus derechos sobre el bosque. Si la comunidad que vive,
trabaja, o depende de un rea no tiene un inters verdadero (con o
sin ttulos legales completamente reconocidos) en el territorio, es muy
difcil prevenir que los madereros, los rancheros, las plantaciones no
entren en este territorio y, como consecuencia, sus actividades resultan
en la deforestacin y degradacin del bosque.
La contabilidad con respeto a proyectos especficos
Un reporte detallado sobre los gastos del proyecto para los donantes
facilita una mejor transparencia y una evaluacin clara del impacto y
el retorno social del auspicio. Tambin, facilita la creacin de mtricas
que ayudan a los donantes ms grandes a comparar el trabajo de Cool
Earth con el de otras ONGs que tienen proyectos similares.
La estrategia de salida
Cool Earth entra en cada nuevo proyecto con una estrategia definida
para fortalecer cada comunidad, en vez de crear una dependencia. Al
invertir en capacitaciones y talleres sobre el desarrollo de fuentes
alternativas de ingresos, cada proyecto de Cool Earth tiene el objetivo

de ser totalmente autosuficiente dentro de un plazo de diez aos.
Involucrar al pblico y recolectar fondos
El modelo de Cool Earth no est directamente vinculado al mercado
de carbono y, por eso, el involucramiento de su pblico objetivo y la
generacin de fondos presentan desafos interesantes. La base del
modelo de Cool Earth consiste en tres componentes vinculados entre
s para llegar a la conservacin del bosque, mejorando la calidad de
vida de las comunidades locales:
1. El involucramiento del pblico objetivo y la generacin de ingresos
2. El diseo institucional, mecanismo para vincular los fondos con los
beneficiarios
3. La entrega de los beneficios (servicios ecosistmicos y mejoras en la
calidad de vida, etc.)
Cool Earth fue fundado en 2007, cuando ya haba empezado la crisis
y recesin econmica actual. Cool Earth tuvo que elevar su perfil y
distinguirse de otras ONGs durante una poca en la cual la competencia
por fondos haba incrementado.
El apoyo para las polticas pblicas ambientales y las polticas
pblicas econmicas tienen una correlacin fuerte y negativa. Se ha
demostrado que el pblico estadounidense, en particular, considera
temas como la mejora de la situacin laboral o la proteccin
del ambiente, como opciones mutualmente exclusivas (Figura 4).
Siendo esta tendencia muy pronunciada en los Estados Unidos, tal
actitud general presenta un reto para todas las ONGs ambientales
que dependen mucho del apoyo del pblico para sus campaas de
concientizacin y las actividades de sus proyectos.
Con respecto al tema de la conservacin, la volatilidad en el apoyo
pblico para la accin ambiental durante la ltima dcada ha sido
particularmente intensa. Mientras que el periodo entre 2003 y 2007
coincidi con un periodo de apoyo pblico por los temas ambientales,
100
90
Mejorar la situacin laboral
80
Proteger el medio ambiente
70
60
50
40
30
20
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
Jul-99
Ene-99
1998
10
1997
Temas considerados como principal prioridad
Figura 4: La proporcin de encuestados que considera cada problema como una

prioridad muy importante para el presidente y el congreso en cada ao. Fuente:
Pew Research Centre 2012.
los fondos estuvieron orientados de una manera desproporcionada a

las campaas de concientizacin sobre la reduccin de emisiones de
carbono dixido por parte de los pases desarrollados (Pew Research
Centre). En efecto, el rpido incremento y despus la rpida cada en
el apoyo pblico para tomar acciones para mitigar el cambio climtico
coincidieron con los cambios en el ciclo econmico.
Por eso, las ONGs de conservacin que manejan o financian
proyectos en sitios especficos (al contrario de armar campaas de
concientizacin) han tenido dificultades en recaudar fondos. Tambin,
se han enfrentado a una falta de involucramiento por razones
estructurales por parte de algunos donantes que ha amplificado los
efectos de este cambio cclico en el apoyo pblico.
Se ha observado en encuestas longitudinales y transgeneracionales
que existe una desilusin con las iniciativas para proteger los
ecosistemas frente a una serie interminable de noticias malas y un
cambio generacional en la actitud sobre el cuidado del ambiente. En
su estudio sobre los objetivos de vida y la orientacin cvica a travs
de tres generaciones, Twenge et al. (2012) sealan que algunas de
las cadas ms significativas fueron entre el grupo de los mileniales

(nacidos despus de 1982) y la generacin X (nacida entre 1962 y
19812) en relacin a los variables que representaban el apoyo pblico
para tomar accin para proteger el ambiente. Dentro de este contexto,
el Environmental Funders Network o la Red de Donantes para
el Ambiente (2012) ha sealado una baja desde el ao 2007 en el
financiamiento para proyectos en comparacin con el financiamiento
para campaas de concientizacin.
Herramientas para el involucramiento
Cool Earth ha identificado el internet y la localizacin geogrfica por
internet como herramientas claves para involucrar a su pblico objetivo,
que incluye a individuos y donantes por parte de empresas y colegios.
El uso proactivo de la prensa y de los medios de comunicacin, el apoyo
de personas famosas y las redes sociales puedan contribuir a incrementar
las visitas a la pgina web de Cool Earth donde se puede auspiciar
el bosque tropical. La geolocalizacin de ciertas partes del bosque
contribuye a convertir la proteccin del ambiente en algo ms tangible.
El involucramiento directo del donante
a travs de la geolocalizacin
La geolocalizacin de cada parte del bosque auspiciado es una manera
para que Cool Earth reduzca la alienacin que pueda sentir el donante
hacia el tema de conservacin. Tambin, la geolocalizacin es muy
atractiva para un pblico joven. Los donantes reciben un certificado
personalizado para su auspicio y tienen el acceso a un Google Map por
internet que contiene su parcela de bosque geolocalizada.
El uso de informacin educativa, noticias sobre el bosque tropical
y clips de videos en el internet
La pgina web de Cool Earth es interactiva y educativa por la presencia
de noticias sobre el bosque tropical y clips de videos, muchos de los
2
La baja en el inters de tomar accin para proteger el ambiente fue particularmente marcado. Tres veces ms de mileniales
(15%) que de Baby Boomers (5%) dijeron que no hicieron ningn esfuerzo personal para proteger el ambiente y solamente 9%
de los mileniales, al contrario de 15% de los Baby Boomers dijeron que hacen mucho esfuerzo (Twenge et al. 2012).
cuales estn filmados en las comunidades participantes. Esta pgina

web contribuye a involucrar el pblico de Cool Earth.
La seccin educativa de la pgina web est dirigida a los docentes y los
alumnos. Se sirve de Google Maps interactivos, tal como informacin,
pelculas y imgenes que representan a las comunidades participantes.
Existe un mecanismo por el cual a veces se puede establecer un vnculo
en tiempo real por internet entre los colegios auspiciadores y los
colegios de las comunidades en el bosque.
Fuentes de financiamiento
Cuando una comunidad se acerca a Cool Earth para formar una
alianza de conservacin, la ONG busca recolectar fondos a travs
del mecanismo de auspicio. Individuos, organizaciones, fundaciones
y negocios pueden auspiciar acres de bosque. Este auspicio est
legalmente definido como una donacin bajo las leyes dirigidas a
las ONGs en el Reino Unido y no da ningn derecho por parte del
auspiciador sobre el bosque, el territorio o la comunidad. Se hace
un filtro a cada donante para asegurar que ninguno de los fondos
provengan de actividades que amenazan a los pueblos indgenas o
que contribuyan a la destruccin del bosque tropical. Cool Earth
ha recibido donaciones de empresas dedicadas a fabricar ropa y
prendas de vestir y productos electrnicos, a proporcionar energa, a
comercializar comida y bebidas y a publicar.
La conservacin liderada por la comunidad
Los fundadores de Cool Earth, Frank Field, miembro del Parlamento
del Reino Unido, y el empresario Johan Eliasch, crearon Cool Earth
frente a lo que consideraron como la morosidad y la inaccin por parte
de los gobiernos frente al cambio climtico. Como la destruccin de los
bosques tropicales contribua a entre 13% y 17% de todas las emisiones
antropognicas, consideraron que la proteccin del bosque tropical era el
primer paso ms realista para reducir las emisiones (Baccini et al., 2012).
Tambin, consideraron que los modelos tradicionales aplicados a la
conservacin del bosque no haban cumplido con las expectativas. El
enfoque frecuente en crear reas protegidas lejanas en el interior del

bosque, la adquisicin de tierras para reservas y la priorizacin de la
biodiversidad, en vez del bienestar de las comunidades del bosque haban
creado un modus operandi distinto de conservacin de arriba hacia abajo
(Rogner et al., 2007 y Joppa et al., 2009). Sin embargo, este enfoque estaba
en contradiccin con la evidencia sobre los modelos alternativos ms
efectivos para reducir las tasas de deforestacin. Varios estudios de los
ltimos aos han demostrado que el manejo comunitario del bosque es
la manera ms efectiva de mantener un bosque saludable con una buena
biodiversidad y buenos stocks de carbono.
La proteccin estricta del bosque no es tan eficaz reduciendo las tasas
de deforestacin (una tasa de 10% de reduccin vs. tasas estimadas
anteriores de hasta 65% de reduccin) (Andam et al., 2008). Las
investigaciones sugieren que un bosque puesto detrs de una reja
y designado como protegido no necesariamente garantiza que
sea conservado en el largo plazo en comparacin con los bosques
manejados por las comunidades locales.
Los bosques manejados por las comunidades parecen producir
mejores resultados que las reas protegidas en trminos de (i) tasas de
deforestacin anuales y (ii) en las tasas de cambio del rea de bosque
(Porter-Bolland et al., 2012)
Algunas consideraciones importantes
Junto al reconocimiento de las ventajas presentadas por las estrategias
de conservacin lideradas por las comunidades en comparacin con
un enfoque de arriba hacia abajo, el desarrollo de Cool Earth fue
definido por cuatro otros temas relacionados a la eficacia de recolectar
fondos. Fueron:
El reconocimiento de que los modelos convencionales para recolectar
fondos eran anticuados e inefectivos para reclutar a donantes.
La comprensin de que la falta de vnculo entre el donante y el
proyecto amenaz la sostenibilidad de proyectos.
La evidencia de que otras ONGs han sido ms innovadoras
en crear un vnculo directo entre el donante y el proyecto por

focalizar la donacin en ciertas actividades o elementos del trabajo
de la ONG. Esta estrategia ha sido ms comn en el auspicio de
nios3 y regalos virtuales4.
El uso de herramientas del internet para dar acceso al donante
a informacin sobre el impacto de sus donaciones ha creado ms
transparencia. El acceso a mapas por internet hasta cierto punto
ha reducido la alienacin que se pueda sentir por los proyectos de
conservacin.
El Modelo
El modelo de Cool Earth est basado en tres componentes como est
ilustrado en la Figura 5. Para involucrar al pblico de donantes, el
levantamiento de fondos de Cool Earth se enfoca casi por completo en
internet, mientras que sus proyectos tienen un enfoque a nivel de las
bases, comunidad por comunidad.
Esta manera de trabajar muchas veces requiere el fortalecimiento de las
capacidades de cada comunidad a fin de que est en una buena posicin
para proteger su bosque. Talleres de capacitacin son desarrollados
e implementados con la participacin de las comunidades desde los
inicios de cada proyecto. Los temas cubiertos en estos talleres incluyen:
cambio climtico, conservacin forestal, sistemas agroforestales
sostenibles, inversin sostenible para el beneficio de la comunidad,
administracin, rendicin de cuentas, negociacin, la transparencia,
planificacin empresarial, mecnica de los motores fuera de borda y
de motosierras, redaccin de actas de las reuniones y gestin de una
asociacin ambiental. Como el enfoque de Cool Earth est en los
bosques ms amenazados por los madereros, la institucin apoya a
cada comunidad en identificar las habilidades que necesita para poder
proteger el bosque, su biodiversidad y su stock de carbono.
3
El plan de la ONG global para los nios promete un vnculo personal con el nio auspiciado. Cuando el donante da 50
peniques por da, el donante recibe cartas y fotos del nio, tal como reportes sobre la mejora en la vida del nio. www.
plan-uk.org
4
Oxfam Unwrapped.http://www.oxfam.org.uk/what-we-do.
El modelo de Cool Earth para llegar a la conservacin

del bosque y calidades de vida mejoradas
Componente 1
Componente 2
Componente 3
Involucramiento del
pblico objetivo y
generacin de fondos
Diseo institucional
(mecanismo que vincula
los fondos con los
beneficiarios)
Entrega de
los beneficios
Herramientas principales
Mapeos por internet
Prensa y medios de
comunicacin
Redes sociales
Pblico objetivo
Prensa y medios de
comunicacin
Colegios
Individuos
Sector privado
Contactos especiales
Cooperacin internacional
Gobiernos, ministerios e
instituciones
ONG Cool Earth
Oferta nanciera
Detalle del contrato
Criterios de
elegibilidad
Responsabilidades
Salvaguardas
Socio social
Monitoreo y
evaluacin
Mecanismo de entrega
Subvencin (en la
forma PSA)
Desarrollo de
productos sostenibles
Asistencia tcnica
Asistencia legal
Capacitacin
Socio social
Mecanismos de
microcrdito
Beneficiarios
Comunidades
indgenas del bosque
El bosque local
La biodiversidad local
La economa local
Generaciones futuras
Ecosistemas locales y
regionales
El clima mundial
MONITOREO, COMENTARIOS Y EVALUACIN
Figura 5: Los componentes del modelo de Cool Earth .
Conclusiones
Mientras que Cool Earth hace su trabajo en oficinas en el Reino Unido,
usando el internet y herramientas de geolocalizacin, las decisiones
verdaderas y los efectos de estas decisiones se desarrollan al nivel
comunitario. Con su trabajo colaborativo con cuarenta y cuatro
comunidades indgenas, Cool Earth ha protegido 100,000 hectreas de
bosque tropical amenazadas por la deforestacin. Adems, estos bosques
controlados por la comunidad sirven para proteger aproximadamente
1 millon de hectreas ms de bosque cercano.
Mientras que la falta de un vnculo con un mercado existente en paralelo
con la presente situacin econmica hace que los compromisos de largo
plazo sean difciles de predecir para Cool Earth, cada proyecto est
diseado para evitar la deforestacin y para apoyar a las comunidades
del bosque a llegar a un manejo sostenible de sus recursos naturales.
El financiamiento directo de iniciativas de conservacin de bosques
basadas en las comunidades y lideradas por ellas, puede entonces
contribuir a mitigar el cambio climtico en un pueblo a la vez, mientras
que contribuye a mejorar la calidad de vida en estas comunidades.
Este modelo es muy sencillo y replicable. Depende de componentes

que son bastante fciles de imitar: una ONG fuerte y transparente, una
presencia en internet que involucre a las comunidades en el proceso de
recolectar fondos, un socio local sensible con experiencia y capacidades
tcnicas y, lo ms importante de todo, comunidades que cuenten con la
voluntad y el compromiso de evitar la deforestacin y busquen fuentes
de ingresos compatibles con mantener el bosque en pie proactivamente.
Referencias
Andam, K., P. J. Ferraro, A. Pfaff, G. A. Snchez-Azofeifa, J. A. Robalino (2008). Measuring
the effectiveness of protected area networks in reducing deforestation. PNAS (105): 1608916094.
Baccini A., et al. (2012). Estimated carbon dioxide emissions from tropical deforestation
improved by carbon-density maps. Nature Climate Change.
Gudeman, S. The Anthropology of Economy: Community, Market and Culture (2001).
Oxford, Blackwell Publishing.
Joppa L. N., A. Pfaff (2009). High and Far: Biases in the Location of Protected Areas.
PLoS ONE 4: e8273.
Mercer, B., J. Finighan (2007). Green Philanthropy: Funding Charity Solutions to
Environmental Problems. New Philanthropy Capital. Issue 31.
Pew Research Centre (2012). Public Priorities: Deficit Rising, Terrorism Slipping. http://
www.people-press.org/files/legacy-pdf/1-23-12%20Priorities%20Release.pdf
Porter-Bolland L., E. A. Ellis, M. R. Guaruiguata, I. Ruiz-Mallen, S. Negrete-Yankelevich,
V. Reyes-Garca (2012). Community Managed Forests and Forest Protected Areas:
an Assessment of their Conservation Effectiveness across the Tropics. Forest Ecology
Management 26.
Rogner, H. H., D. Zhou, R. Bradley, P. Crabb, O. Edenhofer, B. Hare, L. Kuijpers, M.
Yamaguchi (2007). Introduction in Climate Change 2007: Mitigation. Contribucin del
grupo de trabajo III al Fourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on
Climate Change. Metz, B., O. R. Davidson, P. R. Bosch, R. Dave, L. A. Meyer (editores).
Cambridge, Cambridge University Press.
Romero, J. (2010). Mitigation in Chiapas, Mexico. CEIPA Bulletin.
Twenge, J. M., E. C. Freeman, W. K. Campbell (2012). Generational Differences in
Young Adults Life Goals, Concern for Others, and Civic Orientation, 1966-2009.
Journal of Personality and Social Psychology, Vol. 102, N 5.
Captulo 20
Costos de oportunidad para
esquemas de PSE en la
Amazona Peruana
Angel Armasa
Introduccin
Segn los informes Stern (2007) e IPCC (2007), la deforestacin y la
degradacin de los bosques contribuyen con 18 a 20% de las emisiones
globales anuales de dixido de carbono (CO2) a la atmsfera. El cambio
climtico causado por estas emisiones implica riesgos de crisis econmicas
significativas1 para todas las sociedades mundiales, especialmente para los
pases en vas de desarrollo, razn por la cual, en el ao 2007, se declar que
la Reduccin de las Emisiones por la Deforestacin y Degradacin forestal
(REDD) debe incluirse como una importante opcin de mitigacin ante el
cambio climtico, dentro de un futuro acuerdo internacional posterior al
acuerdo de Kyoto2, es decir despus de 2012.
Dentro de las estrategias para alcanzar REDD se resalta el uso del
esquema de Pagos por Servicios Ecosistmicos (PSE), como una
herramienta que puede resultar acertada. Este esquema reconoce
Consultor Independiente; angelarmas@gmail.com

Estas crisis se traducen, p. ej., en la disminucin mundial del Producto Bruto Interno (PBI) de un 3% a un 5% en
promedio, siendo los pases en desarrollo, como el Per, los ms afectados, con una prdida de 9.8 billones de dlares
(5% del PBI actual) por desastres naturales y perjuicios a la produccin agrcola a consecuencia del calentamiento
global y cambios en el clima y ciclos hidrolgicos.
2
El protocolo de Kyoto es la base actual en que reposan los acuerdos internacionales sobre cambio climtico.
a
1
explcitamente que las sociedades necesitan servicios ecosistmicos

como la captura o retencin de carbono para limitar y disminuir
el aumento de temperatura del clima, pero tambin reconoce los
costos que la conservacin implica para los que tendran que dejar
de utilizar e intervenir los bosques con el fin de producir bienes de
consumo. Wunder (2009), por ejemplo, considera que para alcanzar
REDD existe un compromiso de inversin entre pases, y los PSE
ayudaran a trasladar esos compromisos hasta los productores
rurales y comunidades.
En principio, los PSE buscan que los usuarios de los bosques
encuentren rentable proteger o manejar dichos ecosistemas con el fin
de suministrar servicios ecosistmicos, debido a que las sociedades
industrializadas estaran dispuestas a pagar por ello compensando a
los proveedores del servicio (Pagiola y Platais, 2002).
Aunque todava existen muchas cuestiones no resueltas respecto a
REDD, esto no resta importancia al hecho de definir de manera ms
precisa si un esquema de pagos por servicios ecosistmicos para
la reduccin de emisiones podra ser una opcin de conservacin
viable y sostenible para los bosques en la Amazona.
En ese contexto se desarroll el estudio Pagos por Servicios
Ambientales para la conservacin de bosques en la Amazona peruana: un
anlisis de viabilidad (Armas, Borner et al., 2009), cuyos hallazgos
se presentan aqu, buscando aclarar algunos conceptos y proveer
informacin sobre el potencial econmico de un esquema de pagos
por servicios ecosistmicos por reduccin de emisiones como uno
de los mecanismos de conservacin de bosques en la Amazona
peruana. Para esto, en este captulo mostramos rpidamente la
problemtica que justifica la realizacin del estudio, se explica de
manera resumida la metodologa y las fuentes de informacin, y
se presentan los resultados encontrados, seguidos por los anlisis
y la discusin. Finalmente, en la ltima seccin se exponen las
conclusiones del captulo.

Costos de oportunidad para esquemas de PSE en la Amazona Peruana | 323
Problemtica
La deforestacin en la regin amaznica peruana ha afectado a cerca
de 1.5 millones de hectreas en la dcada de 1990 a 2000, siendo la
tasa promedio de prdida de bosques alrededor de 150,000 hectreas
anuales, y con la probabilidad de que esta tasa aumente en el futuro
por la existencia de proyectos de desarrollo multinacionales que
involucran carreteras de penetracin hacia ciudades amaznicas.
La preocupacin existente debido al riesgo de continuar perdiendo
bosques amaznicos peruanos crece aun ms cuando observamos
que el Estado, inclusive con ayuda de la cooperacin internacional,
ha hecho esfuerzos para controlar y disminuir la deforestacin sin
obtener resultados significativamente positivos. Un estudio hecho
por el Banco Mundial (Poveda, 2007) muestra como en 2005, el
gobierno peruano gasto 12 millones de dlares para controlar la
degradacin de bosques, 15.4 millones para proteger la biodiversidad
y 6.1 millones de dlares para controlar la erosin y la salinidad de
los suelos amaznicos, sin resultados sostenidos o significativos.
Mientras que diversos estudios ya han estimado los costos de oportunidad
para la conservacin y tambin la cantidad de superficie que podra ser
conservada a travs de pagos por servicios ecosistemicos en la Amazona
Legal Brasilera (Grieg-Gran, 2006; Wunder y Brner, 2008; Wunder,
Brner et al., 2008) en el Per existe aun desconocimiento de los costos
que implicara no deforestar con fines de promover la conservacin y la
provisin de servicios ecosistmicos en la Amazona peruana, lo cual se
muestra como una barrera que impide progresar en el diseo de nuevas
herramientas de tipo PSE que pudieran ser efectivas para reducir la
deforestacin (Guzman C. y Arvalo L., 2003; COICA, 2009).
Mtodos y fuentes
El estudio antes citado defini como mbito de evaluacin 10
departamentos y 365 distritos identificando e incluyendo a todos
aquellos que tienen por lo menos el 60% de su superficie cubierta por
bosques amaznicos. La unidad mnima de evaluacin fue el distrito,
debido a que es la unidad mnima de administracin poltica en Per.
La metodologa parti del hecho de que la agricultura migratoria

y/o de expansin de frontera, la ganadera y la explotacin
forestal no sostenible, son las principales, ms predominantes y
representativas causas a nivel nacional de la deforestacin y cambio
de uso del suelo en el bosque3.
Se consideraron dos opciones de uso de la tierra: cortar el bosque
para convertirlo a otros usos, o conservarlo como bosque en pie para
proveer servicios ecosistmicos. Luego, teniendo el valor econmico
de ambas oportunidades se evalu el costo que afrontara un usuario
del bosque por dejar de percibir ganancias por deforestacin o costo
de oportunidad, el cual se tradujo en la cantidad equivalente que
debera pagarse, como mnimo, por tonelada de carbono no emitida.
En otras palabras, si el usuario del bosque puede vender productos
al cortar el bosque o puede vender carbono al conservarlo. Cunto
es el precio mnimo de una unidad de carbono (en toneladas) para
que el poblador pueda vender conservacin teniendo las mismas
o mayores ganancias que al vender productos agropecuarios en
desmedro del bosque?
Para contestar a esta pregunta se adopt la metodologa usada
por Wunder et al. (2008) y se adapt a la realidad de la Amazona
peruana, la cual consisti en medir el valor de la renta obtenida
al utilizar la tierra por un periodo productivo determinado para
actividades productivas que implican cambio de uso del suelo. El
primer paso fue identificar las actividades agropecuarias que se
expanden anualmente sobre los bosques y estimar el beneficio neto
anual por hectrea de dichas actividades mediante un anlisis costobeneficio. Los datos se obtuvieron del Ministerio de Agricultura y
directamente desde las Direcciones Agrarias departamentales.
Luego se elaboraron modelos de trayectorias de uso de la tierra ao
tras ao de manera secuencial durante el perodo de produccin de
Actividades como la minera son tambin causas actuales de deforestacin pero no se consideraron en el presente estudio
por el hecho que no son representativas de todo el territorio amaznico peruano, sino que se dan en zonas especficas.
una parcela. Aqu se consideraron los tiempos de duracin de los

cultivos de subsistencia, cultivos permanentes, tierras en descanso y
pastoreo (Arevalo L., 1997; Garca, 2006; Labarta, White et al., 2007).
Finalmente se asign ao por ao los beneficios netos por hectrea
de acuerdo a la secuencia de cada uso de la tierra, para luego calcular
el Valor Actual Neto (VAN) en el primer ao para todo el periodo
productivo, el cual se consider equivalente a un promedio de 10
aos (ver Figura 1).
Trayectoria de uso
Madera
Ingreso neto
uso de tierra
Cult. Transitorios
Madera
Barbecho
Cult. Transitorios
Madera
Cult. Transitorios
2010
11
12
13
Cult. Transitorios
Valor actual neto

T=10 aos
Cultivos Permanentes
Pastoreo
14
15
16
17
18
19
2020
Figura 1. Esquema de secuencias de uso de la tierra para 10 aos, que comienzan

por una extraccin selectiva de madera, seguida de cultivos o ganadera que
generan renta ao tras ao y resultan en un valor para todo el periodo que es
estimado por el VAN.
Luego, estos valores de uso de la tierra se enmarcaron dentro de un

nivel de referencia que consider tanto una lnea base de deforestacin
como un nivel de existencias de carbono forestal.
En este sentido se estableci un escenario de deforestacin para Per
a partir de los resultados obtenidos por Soares-Filho et al. (2006) para
la cuenca amaznica, quien defini por la cantidad de rea deforestada
hasta el ao 2050 si se continan con las prcticas habituales de
deforestacin o escenario business as usual (BAU), permitindonos
definir las reas prioritarias de intervencin de un eventual esquema de
PSE. Paralelamente se determin el nivel de las existencias de carbono
en la biomasa viva area, expresada en toneladas de carbono por
hectrea, a partir de las mediciones hechas por Saatchi et al. (2007). La
correlacin de ambos componentes hicieron posible estimar la liberacin
o la reduccin de emisiones de dixido de carbono (CO2) de acuerdo a
la prdida o conservacin de superficies boscosas y, dado que se tena
estimado el valor de la renta de la tierra, fue posible encontrar el valor

econmico que de una tonelada de CO2 no emitida.
Resultados
Nivel de deforestacin
La deforestacin proyectada por prcticas habituales (BAU) segn SoaresFilho (2006) predice para la Amazona peruana una tasa anual igual a 177,078
hectreas, lo cual ocasionara que en el transcurso de los prximos 10 aos
se hayan perdido una superficie aproximada de 1.8 millones de hectreas.
El escenario histrico segn PROCLIM (2005) proyectado muestra una
prdida menor, ya que la tasa de deforestacin aqu no considera los recientes
proyectos de expansin de red vial en zonas amaznicas.
Rentabilidad de la tierra
Antes de plantear pagos por servicios ecosistemicos, se decidi observar
la demanda que habra de ser cubierta en funcin de la productividad de la
tierra. Para esto se ordenaron los distritos analizados de acuerdo al valor
promedio por hectrea productiva de tierra (de menor a mayor) y se obtuvo
una curva de rentabilidad de la tierra (ver Figura 2). Estos valores se
encontraron en un rango que va desde los 36.8 Nuevos soles4 por hectrea
(S/ha) hasta los S/. 13,105 por hectrea. El costo de oportunidad promedio
por hectrea se estim entonces en S/. 4,361.
Nivel de stock de carbono en la biomasa forestal
Saatchi (2007) estima que los bosques amaznicos peruanos tienen un stock
de carbono en su biomasa viva sobre el suelo que se encuentra entre 50 y
200 toneladas de carbono por hectrea (tC/ha), mostrando un promedio
igual a 165.65 tC/ha, mientras que el promedio para Sudamrica segn
FAO (2006) est estimado en 110 tC/ha. Esta comparacin indicara una
posicin privilegiada de los bosques peruanos en cuanto a almacn de
carbono y riqueza de biomasa. Usando estas mismas fuentes se calcul
que toda la regin amaznica peruana tendra un stock estimado de 17.34
gigatoneladas de carbono (GtC), lo cual representara aproximadamente
4
US$1 = 3.07 Soles (Tasa promedio en 2009)
14000
Soles/ha
12000
Costo de
oportunidad
Costo promedio
de oportunidad
4,361 s/ha
104,512 ha
8000
6000
4000
2000
0
25,000
50,000
75,000
100,000 125,000 150,000 175,000
Deforestacin evitada anual (Ha)
Figura 2. Curva de rendimiento econmico de la tierra.
Emision potencial por hectarea (tCO2/ha)
el 15% del total para Sudamrica. El departamento de Loreto, al noreste

de la regin, almacena la mayor cantidad de carbono, con un total que
sobrepasa las 9 GtC almacenados y, adems, presenta la media ms alta
de contenido de carbono por hectrea, con 260 tCO2/ha. A este le siguen
dos departamentos ms de llanura amaznica: Ucayali en segundo lugar y
Madre de Dios en tercero.
600
tCO2/ha
500
400
300
200
100
0
25,000
50,000
75,000
100,000
125,000
Area amenazada anualmente
150,000
175,000
Figura 3. Curva de emisiones potenciales sobre superficie amenazada.
Con la perspectiva de que los usuarios de la tierra puedan recibir

pagos por servicios ambientales a travs de crditos de carbono u otras
formas de inversin externa, podemos expresar el costo de oportunidad
tambin por tonelada de emisin evitada (ver figura 3).
As, en trminos de costo de oportunidad por tonelada de dixido
de carbono no emitida, encontramos que reducir la deforestacin, en
funcin de la rentabilidad de la tierra y los stocks de carbono, presentan
valores de costos unitarios que se encuentran en un rango que va desde
1.85 S/tCO2 en el punto ms bajo de la curva, hasta 205.6 S/tCO2 en el
punto ms alto (ver Figura 4).
60
Precio promedio CCX
Precio mximo CCX
Soles/tCO2
50
40
156,454.5 ha
22.2 s/tCO2
30
20
95,843.9
12.9 s/tCO2
10
0
25,000
50,000
75,000 100,000 125,000 150,000 175,000

Deforestacin evitada (Ha)
Figura 4. Curva de costo de oportunidad de proveer servicios ecosistemicos y

costos actuales de mercado.
Anlisis
Esta parte del anlisis observa la curva de costos de oportunidad por no
emitir dixido de carbono a travs de la conservacin e intenta definir
hasta que punto de la curva, los costos son viables o competitivos
econmicamente con actuales mercados de carbono.
Siendo el mercado voluntario de Chicago (Chicago Carbon Exchange)
una de las vas actuales para comercializar crditos de carbono, el
estudio observ los precios por crdito para el ao 2008, encontrando
un precio promedio de 4.3 dlares por tonelada de carbono y 7.3

dlares por tonelada de carbono como precio mximo (Hamilton
et al., 2009). Haciendo la conversin a Nuevos soles con la tasa de
cambio promedio para 2009, se obtuvieron 12.9 soles por tonelada de
CO2 como pago promedio y 22.2 como pago mximo por tCO2.
Aplicando los costos de oportunidad unitarios por tonelada descritos a
manera de pago fijo por tonelada de carbono, se llega a los resultados
siguientes: teniendo un pago fijo referencial y unitario de 12.9 S/tCO2
como compensacin, tericamente se podra evitar la prdida de 95,844
hectreas de bosques, equivalente al 55% de la tasa anual de deforestacin.
Esto, en trminos absolutos signifiara una reduccin anual de 32 millones
de toneladas de CO2, y un costo total anual de 140 millones de dlares.
Si, por otro lado y bajo los mismos mtodos de clculo, se hace un pago
fijo con un valor unitario igual a 7.3 dlares por tonelada, podramos
evitar la deforestacin de 156,454 hectreas, equivalente al 88% de la
tasa anual de deforestacion, y las emisiones de 52 millones de toneladas
de CO, pagando un total anual igual a 386 millones de dlares.
Dos esquemas de pago: precio fijo vs precio diferenciado
En trminos econmicos, una situacin ideal de mercado generara
excedentes tanto para el productor, como para el consumidor y un
precio de equilibrio puesto por el mercado. Cuando nos referimos
a servicios ecosistmicos tenemos que tener en cuenta que estamos
ante una situacin en la que el mercado no es eficiente para asignar
los precios para dichos servicios por no ser estos elementos tangibles
por el consumidor, razn por la cual se debe convenir en criterios que
ayuden a estipular el precio de equilibrio a pagar a cada proveedor
del servicio dentro del diseo del esquema de conservacin basado en
PSE o cualquier otro incentivo para conservar los bosques.
Un esquema de pago fijo determina que se paga una cantidad de
dinero igual para todos los usuarios de la tierra que provean servicios
ecosistmicos, sin diferenciarlos por cunto es lo que dejan de ganar
por no cortar el bosque. Por ejemplo, puede ser que restringir la
deforestacin no sea una gran prdida para un agricultor con muy baja
produccin o cuya produccin es de subsistencia, pero si lo es para otro
cuya produccin sea ms rentable por estar orientada al mercado local.
Si se pone un precio fijo a pagar por SE cerca al valor de las prdidas del
segundo, este quedar compensado, mientras que el primero recibir
ms compensacin de lo que realmente significa su prdida.
Por esto, este esquema se caracteriza por generar un excedente para
algunos productores, pero deviene en un esquema un tanto mas caro
para los compradores del servicio.
Por el contrario, un esquema de pago diferenciado o variable establece
los pagos discriminando el valor del pago segn determinados criterios,
como por ejemplo, el costo de oportunidad o actividades que mejoren
la provisin de servicios. Este tipo de pago casi no genera un excedente
del productor pues a cada proveedor del servicio se le compensa solo lo
que cubre su costo de oportunidad, y resulta ser menos costoso para
los compradores del servicio.
Lo anteriormente descrito se muestra en valores estimados para dos tipos
de pagos en el estudio desarrollado por Armas et al. (2009) (Figura 5).
Modo de pago
Fijo (12.9 s/tco2)
Variable
421
267
Carbono reducido en
10 aos (tCO2)
326
326
Excedente anual (Millones de S/.)
154
=0
s/. 7.93
s/. 5.02
Total pagos anuales

(Millones de s/.)
Costo - efectividad 10 aos

(S/tCO2)
Figura 5. Pago fijo y pago variable.
Conclusiones
Los pagos por servicios ecosistmicos en la Amazona, en este caso
servicios de regulacion climatica monetizados va creditos de carbono, son
un vehculo econmicamente viable para la conservacin de los bosques.
En el estudio Pagos por Servicios Ambientales para la conservacin de bosques
en la Amazona peruana: un anlisis de viabilidad presentado en este captulo

se evidenci que la intervencin de un eventual esquema de pago por
emisiones reducidas y deforestacin evitada en la Amazona peruana podra
compensar los costos que significa restringir a los pobladores deforestar
los bosques, pues los precios por tonelada de CO2 seran competitivos en
referencia a los precios que se pagan en esquemas actuales de pago por
carbono, con el potencial de detener alrededor del 55% de la deforestacin
anual con la consiguiente disminucin en emisiones.
En este contexto, la Amazona peruana, aun con tasas de deforestacin
relativamente bajas, se encuentra en el momento preciso para optar
por aliarse con los esfuerzos internacionales de mitigacin del cambio
climtico y mostrar que es posible lograr aplicar los mecanismos REDD.
Esta alianza podra aumentar nuestras oportunidades como pas para
lograr la sostenibilidad ambiental, disminuir o detener la deforestacin
y lograr inversiones directas para usuarios de los bosques implicados
en el desafo de lograr REDD.
Para que esto sea posible, es necesario mejorar y actualizar la base
nacional de informacin sobre los procesos de deforestacin y su
real impacto en las emisiones. Tal conocimiento es una condicin
ineludible para identificar la potencial oferta peruana en un mecanismo
internacional de REDD, como tambin lo es para identificar claramente
reas de presin actual y futura sobre los bosques en dnde deba
aplicarse sistemas de PSE de manera efectiva.
Reducir la deforestacin compensando directamente el valor de la
tierra resulta una opcin que puede ser significativamente costosa
tal como vemos en los resultados de este estudio. Por tal razn
se puede decir que tratar de reducir la deforestacin de bosques a
travs del establecimiento de programas aislados que no tengan en
consideracin la articulacin con esfuerzos internacionales basados
en tratados ya existentes, como es el caso de REDD, implicara
recargar los aparatos estatales y sus capacidades econmicas, as
como tambin ejercer fuerte presin sobre las economas pobres de
los pobladores amaznicos usuarios del bosque.
Por otro lado se observa que los costos de pagar por toneladas de carbono
no emitidas resultan ser competitivos y viables para la Amazona
peruana, de manera que sera factible involucrarlos en esfuerzos
articulados con economas dispuestas a mitigar las externalidades
ambientales existentes, logrando as, una mejor distribucin de la
responsabilidad econmica y haciendo ms realista promover cambios
en la conducta de los actores directos de la deforestacin.
En este contexto, podemos ver que los incentivos por la conservacin
bajo la forma de pagos por servicios ecosistmicos, pueden ser una
gran contribucin para distribuir mejor el peso econmico de la
conservacin sobre los diferentes actores involucrados.
Es tambin necesario mencionar que incentivos del tipo PSE son viables
donde los usuarios de la tierra puedan garantizar el cumplimiento de
las condiciones establecidas para recibir los pagos. En la Amazona
peruana, actualmente, esto excluye tierras donde la deforestacin est
causada por usuarios de la tierra sin derechos de uso o propiedad.
Por lo tanto, la regularizacin de la tenencia de la tierra y/o el
acompaamiento del Estado con medidas efectivas de control tambin
son elementos claves para reducir la deforestacin y las emisiones. La
primera permite responsabilizar a infractores con ms facilidad, y la
segunda reduce los riesgos de fuga de la deforestacin en funcin de
intervenciones puntuales tales como por ejemplo la creacin de reas
naturales protegidas.
Como conclusin general, destacamos que una intervencin de tipo
PSE para la reduccin de emisiones por deforestacin es una opcin
de conservacin que puede disminuir la carga econmica sobre
los usuarios de la tierra y sobre los fondos pblicos, por lo que
estimamos merece mayor atencin, y ser integrado con los intereses
nacionales. La distribucin de los costos de la conservacin a nivel
nacional e internacional puede asistir a cumplir la responsabilidad
ambiental que el estado peruano ha asumido en el sostenimiento de
sus recursos naturales y la contribucin con el cambio climtico.
REFERENCIAS
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a Amaznia Legal. Brasilia, Ministerio do Meio Ambiente
Captulo 21
Estructuracin financiera
y legal: los Proyectos
REDD+ va Fondos de
Inversin de Impacto
Roberto Persivalea y Margaret Burnsb
Introduccin
La amenaza mundial que representa el cambio climtico ha impulsado
a muchos pases a suscribir tratados y promulgar leyes que promuevan
el uso racional de los recursos naturales y establezcan un equilibrio
entre el crecimiento de la economa y la conservacin del medio
ambiente. Esto ha facilitado la evolucin de un mercado de Pagos por
Servicios Ecosistmicos.
El presente artculo busca sustentar una propuesta de estructuracin
a travs de herramientas financieras y jurdicas, conocidas en la
mayora de los pases y de sencilla aplicacin en el Per, que permitan
satisfacer las necesidades de las diferentes partes involucradas
en el diseo y ejecucin de un Proyecto de Conservacin de
bosques a travs de la deforestacin evitada (REDD+). Muchos
de los conceptos esbozados pueden ser empleados para el pago de
a
b
Socio Fundador, ASESORANDES; rpersivale@gmail.com

Socia Principal, Burns Pacheco Funcke Abogados; mburns@bpf.com.pe
otros Servicios Ecosistmicos porque la clave aqu es contar con

una nueva categora de inversin llamada Fondo de Inversin
de Impacto a travs de la lgica de lograr el equilibrio entre la
rentabilidad econmica y los impactos positivos tanto sociales como
ambientales de los proyectos. La figura que veremos como ideal para
el desarrollo de estos en el Per es la de Fideicomisos, puesto que
vemos que es una manera equitativa de representar los intereses de
todas las partes (stakeholders) involucradas.
Se abordar de manera detallada cmo es que se pueden desarrollar una
serie de iniciativas con miras a la formacin de Fondos de Inversin
de Impacto con la participacin directa de comunidades nativas y
empresas sostenibles utilizando REDD+ como palanca financiera para
desarrollar proyectos productivos sostenibles en la Amazona peruana.
Se expondr a su vez un ejemplo concreto de la formacin de una red
que ha convocado a empresarios y a comunidades nativas (Deep in
Forests, en adelante DiF) y se explicar cmo se han sentado las bases
sobre un esquema basado en la confianza entre las partes con miras
al desarrollo de este tipo de instrumentos o vehculos financieros. Se
finaliza este captulo dando un primer esbozo a lo que en un futuro ser
un Fideicomiso estructurado para este fin.
Fondos de Impacto
Primero definamos que es exactamente un Fondo de Impacto. Existen
una serie de iniciativas a nivel mundial que desde hace ya dos dcadas
han pretendido desarrollar negocios con inclusin social y que adems
de generar retornos sostenibles en el tiempo son positivos para el medio
ambiente. El mercado de capital social se ha venido desarrollando a
travs de diferentes tipos de activos financieros como son los subsidios,
las donaciones, los programas llamados PRIs (Program Related
Investments), los instrumentos de deuda y de capital de riesgo va
equity con o sin participacin activa en los negocios sostenibles. En
este mercado es aceptable comprometer parcialmente la rentabilidad
econmica en la bsqueda de retornos sociales y ambientales motivados
filantrpicamente y siempre enmarcados en un proceso riguroso de toma
de decisiones de inversin.
Estructuracin financiera y legal: los Proyectos REDD + va Fondos de Inversin de Impacto | 337
El banquero de los pobres de Bangladesh, Muhamad Yunus1 , desarrolla

un captulo completo sobre los distintos mecanismos o estructuras
financieras en su ltimo libro Capital social (2011). En esta obra analiza
una serie de experiencias en Europa y Estados Unidos y cmo es que
pueden estructurarse fondos hacia proyectos y empresas con misin o
significado en sus actividades de desarrollo. Por otro lado, Kevin Doyle
Jones2 , de Social Venture Partners International, propone que el valor
social y ambiental a crearse por estos nuevos emprendimientos existe
como un valor de los comunes3 va la extraccin del costo al beneficio
econmico generado.
Se crea as un territorio cognitivo de inversionistas quienes buscan
resolver en simultneo dos cosas: la generacin de valor y significado
y un retorno econmico que les permita seguir reinvirtiendo en
actividades que les generen dicho valor y significado. Es as que este
espacio intermedio de dar e invertir incluye elementos de ambos. Es
en este mercado en el cual los activos individuales y colectivos estn
tanto en la estructura de balance financiero como en los comunes y
es as como se alnea lo que es bueno para el inversionista con lo que
es bueno para el planeta y las poblaciones ms necesitadas.
Fondos REDD+ Internacionales
Especficamente para REDD+ se han creado y se estn creando
por lo menos cinco fondos privados de inversin de impacto que
persiguen distintas formas de financiar a desarrolladores de
proyectos cuyo objetivo es mantener el stock de carbono forestal de
las zonas tropicales alrededor del mundo a travs de la conservacin
con participacin y beneficio activo de las comunidades que viven
en dichos bosques.
Yunus, Muhammad. Social Business: What is and what is not. En: Creating a World without poverty: Social Business.
Doyle Jones, Kevin. Innovations-Quarterly Journal by MIT Press. SOCAP11: Impact Investing Special Edition, captulo: Capital in
the Social Capital Market-Conveners Message.
3
Del ingls the commons, definicin traducida de Wikipedia: Comunes son los recursos que pertenecen en comn o
son compartidos. Estos recursos se dice que son propiedad comn y pueden incluir todo, desde recursos naturales y
tierra comn hasta softwares.
1
Entre ellos se encuentran4: Althelia de Luxemburgo, Wildlifeworks de

EE UU, Biocarbon Fund de Macquarie Bank de Australia, Terra Capital
Carbon Fund con apoyo de OPIC (Banco de desarrollo de EE UU) y el
Deutsche Bank, todos estos creados con el propsito especfico de invertir
en proyectos REDD+ con la participacin de las comunidades que viven
en los bosques tropicales. Adicionalmente, podemos evidenciar el nfasis
de estos Fondos de Inversin de Impacto REDD+ en desarrollar sus
actividades con socios y aliados de los distintos actores involucrados o
stakeholders como: la sociedad civil, la cooperacin internacional, entes
gubernamentales y multigobierno, las organizaciones de las comunidades
sean nativas o no, las instituciones multilaterales, los inversionistas de
impacto, los empresarios desarrolladores locales, las Fundaciones
Filntropicas, instituciones de investigacin, universidades, entre otros.
El fondo Althelia, originado por ex-funcionarios del Banco francs
BNP Paribas, no solo tiene experiencia previa en Sudamrica
sino que ha venido apoyando econmicamente un proyecto de
conservacin de bosques en las inmediaciones del ro Ene en el Per,
con miras a un proyecto REDD+ a futuro, y con participacin de una
ONG internacional (Cool Earth), una empresa ecosostenible local
(Ecotribal) y tres comunidades nativas de origen Ashninka. Este
fondo, tiene la particularidad de contar con recursos para estudios de
prefactibilidad as como con montos para las inversiones sostenibles
productivas que puedan ir de la mano con el proyecto REDD+.
Luego de ms de tres aos de experiencia en proyectos alrededor del
mundo han asumido como conclusin que es indispensable contar con
recursos a fin de desarrollar actividades productivas ecosostenibles
que acompaen a los bonos de carbono que se generen a travs de la
deforestacin y degradacin evitada de los bosques.
Wildlifeworks, por otro lado, desarroll su propia metodologa de
REDD+ bajo el estndar VCS (Verified Carbon Standard) y ha logrado
certificar e inscribir las reducciones de emisiones de GEI (gases de
Esta informacin est basada en la negociacin directa por parte de los autores con estos Fondos de Inversin de
Impacto para REDD+.
efecto invernadero) de su proyecto estrella en Kenya. El modelo es

muy particular, pues va en conjunto con actividades de conservacin de
bosques, flora y fauna con participacin directa de las comunidades que
viven en estos bosques y adems ha desarrollado una serie de actividades
productivas sostenibles con modelos asociativos que son compatibles con
REDD+. Este Fondo est evaluando participar en proyectos REDD+
en Latinoamrica y est iniciando estudios de prefactibilidad en bosques
tropicales en el Per con socios locales. Su trabajo de conservacin
tiene ms de 15 aos, se inici como una ONG y se reconvirti en una
empresa ecosostenible que busca una triple rentabilidad: la econmica,
la social y la ambiental. Han vinculado el proyecto al desarrollo de
productos de ropa de moda fabricados con algodn ecolgico, los cuales
se venden en los mercados desarrollados con una marca dirigida a un
consumidor consciente y activista a favor de la conservacin de los
bosques tropicales y de la impresionante fauna de Kenya. Finalmente,
esta iniciativa busca una estructura equilibrada entre la inclusin social
de las comunidades de los bosques, un respeto por la biodiversidad y
dems servicios ecosistmicos provenientes del rea de sus proyectos y
una sostenibilidad econmica utilizando los recursos provenientes de la
venta de bonos de carbono forestal en el mercado voluntario vinculado a
productos visibles y tangibles provenientes de los bosques.
El Biocarbon Fund de Macquarie tiene la particularidad que est siendo
manejado en un pas que recientemente le puso valor a los bonos de carbono
(Australia) y se espera que se genere en un futuro prximo un mercado
que permita la utilizacin de unidades provenientes de bosques tropicales.
Si bien el fondo es puramente para invertir en proyectos REDD+, busca
incorporar estndares de beneficio para las comunidades y las lneas de
base de biodiversidad en los bosques, adicionndole el estndar CCB
(Climate Community and Biodiversity) a los proyectos bajo el paraguas
VCS (Verified Carbon Standard). Dicho estndar es muy riguroso en
cuanto a la contabilidad de carbono forestal y el manejo de temas como
la adicionalidad y las fugas en sus proyectos. El Biocarbon Fund ha
optado por incluir de socio estratgico a Fauna & Flora International,
organizacin no gubernamental fundada en 1903, con presencia en muchos
pases tropicales cuyo objeto es la conservacin de especies amenazadas
y ecosistemas alrededor del mundo, a travs de soluciones sostenibles

que debern tener bases cientficas y tomen en cuenta las necesidades
humanas5. Este es un claro ejemplo de la estrecha colaboracin que se est
generando en los mecanismos REDD+ entre bancos, empresas privadas
y la sociedad civil. Finalmente, cabe recalcar que parte de los fondos son
provenientes de instituciones multilaterales como el IFC (International
Finance Corporation), brazo financiero del Banco Mundial.
Finalmente, tanto Terra Capital como Deutsche Bank vienen analizando
oportunidades de inversin en proyectos REDD+ en distintas partes de la
Amazona peruana conjuntamente con desarrolladores y ONGs nacionales
e internacionales. Se espera mayor actividad en el futuro prximo debido
a que se concretar en el transcurso de 2012 una captacin de fondos
adicional por parte de estos actores. Cabe resaltar, la participacion de
OPIC (Banco de Desarrollo de EE UU) en la constitucin y soporte del
fondo de Terra Capital a travs de la suscripcin de garantas y prstamos
blandos del 50% del valor del fondo (USD$ 150 millones), lo que est
favoreciendo a que esta logre levantar dinero de instituciones privadas,
Fundaciones, Endowments (vehculos financieros de Universidades
Privadas, por ejemplo), Fondos Soberanos, Administradoras de Fondos de
Pensiones Privadas y Family Offices (administradoras del Patrimonio de
grandes fortunas) alrededor del mundo.
Estos Fondos de Inversin de Impacto para REDD+ son vehculos
financieros altamente sofisticados que buscan invertir globalmente
en proyectos de manera diversificada a fin de reducir el riesgo de la
inversin y son manejados por managers especializados en el manejo
de Fondos de Inversin. La estructura tpica es la de confluencia de
GPs (General Partners) o socios generales los cuales se encargan
de la estructuracin del Fondo y el manejo del mismo junto con
LPs (Limited Partners) quienes son inversores pasivos, los cuales
pueden organizarse a travs de un esquema de Gobierno Corporativo
a fin de reducir los riesgos asociados a las inversiones y los procesos
de toma de decisin del GP.
Traducido de la misin de la organizacin indicada en su pgina web: http://www.fauna-flora.org/about/
Fondos de Comunidades Nativas. El caso Suru

En paralelo a la creacin de estos Fondos de Inversin de Impacto de
REDD+ Globales, se estn estableciendo estructuras de inversin en
bosques tropicales de ndole local, las cuales incluyen a los propietarios
y concesionarios de los bosques tropicales. Un ejemplo al cual nos
queremos referir por razones de cercana geogrfica y porque creemos
que su estructura o mecanismo es muy aplicable y replicable en nuestro
pais es el Fondo Paiter Suru en el Brasil.
El Fondo Paiter Suru es un vehculo o estructura de inversin y
desarrollo que se inicia por solicitud del lider de la Comunidad Nativa
Paiter Surui, una etnia que vive entre los Estados de Rondonia y
Mato Grosso y cuenta con una poblacin aproximada de 1,300
personas en 4 clanes tribales. El lder de la comunidad busc a Funbio
a fin de evaluar y recomendar el mejor mecanismo o estructura
financiera para la conservacin de las 248,000 hectreas de bosques
tropicales para gestionar por la comunidad dentro de un proyecto
REDD+. Esta comunidad, cuya poblacin se redujo de ms de 5,000
miembros a un nmero de 300 individuos luego de ser contactada, ha
mostrado durante la ltima dcada un esquema estable de liderazgo y
gobernanza. Esto es propicio para desarrollar un vehculo financiero
de autogestin con participacin activa de los lderes y la poblacin
en distintos estamentos.
Luego de 5 aos de estructuracin, se logr el consentimiento previo e
informado del ntegro de los miembros de la comunidad para el proyecto
REDD+ y para el mecanismo financiero inicialmente escogido: Fondo de
Inversion Suru. Con la ayuda de Funbio en la estructuracin del Fondo,
en el diseo y en la socializacin del mismo, se desarroll un esquema de
recepcin de ingresos al Fondo va:
Donaciones
Venta de bonos de carbono forestal en el mercado voluntario
Ingresos por los negocios sostenibles de la Comunidad
Pagos por otros servicios ambientales
Otros aportes dinerarios o en productos y servicios
Asimismo, se decidi de manera anticipada las categoras de utilizacin

de estos Fondos como sigue:
Inversin en negocios sostenibles
Inversin social y en infraestructura bsica para la comunidad
Costos asociados al proyecto de carbono forestal
Proyectos de recuperacin de sus bosques degradados
Otros proyectos
El Esquema desarrollado para la gobernanza sobre los recursos
provenientes de las distintas actividades antes descritas y sobre la
utilizacin y gasto de los mismos, se hizo sobre la base de una estructura
con la participacin de un rgano de inversionistas y donantes, lderes de
los cuatro clanes de la comunidad, asesores externos, un rgano gestor
del Fondo (Funbio) y dems miembros de la comunidad organizados
bajo el siguiente esquema6 :
Gobernanza del
Fondo Suru
Criterios / reglas de
ejecucin
Intereses / agendas
Directorio de Inversionistas
(Donantes)
Coordinacin institucional
y levantamiento de fondos
Consejo de
Asesores de
Poltica Pblica
Monitoreo de indicadores
sociales y ambientales
Consejo de
Asesores para la
Gobernanza
Seguimiento de
informacin gerencial
Definicin de mejores
prcticas
Directorio del
Fondo de
carbono Suru
Seis representantes
de los cuatro clanes
Gua Polticas Pblicas

Coordina y acta
en los Directorios
Institucin de
implementacin local
Sistematiza y analiza Reportes

de Rendicin de Cuentas
Soporte coordinaciones
institucionales y
levantamiento de fondos
Realiza monitoreo local
Prepara reportes tcnicos
y financieros
Salvaguardas Ambiente
Externo
Garantas
Establece los directorios
Seguimiento de la gestin
del programa
Monitoreo de indicadores
sociales y ambientales
Definicin de reglas y
aprobacin de manuales
Aprueba reportes de
rendicin de cuentas
Gestin de Activos
Gestin del
Mecanismo
Financiero
Desarrolla Reportes de
Rendicines Cuentas
Gestin del Proyecto
Monitoreo social
y ambiental
Desarrollo de Capacidades
y Comunicaciones
Fundo Brasileiro para a Biodiversidade - Funbio 2011
Funbio Fondo Paiter Surui en: http://www.funbio.org.br/o-que-fazemos/areas-de-atuacao/lista-de-projetos
La participacion activa de los miembros de la comunidad en las

decisiones sobre sus recursos y su confianza en asesores y gestores
externos a la comunidad, con el fin de contar con una interaccin
continua durante el proceso de desarrollo, implementacin y gestin
del Proyecto y sus recursos, viene a ser un elemento clave que est
permitiendo la sostenibilidad en el tiempo. Los rganos de gobernanza
tambin permiten que, en la medida que los miembros de la comunidad
desarrollen capacidades de gestin, se les vaya incorporando en los
distintos estamentos de gestin y control del Fondo. As se crea un
proceso continuo hacia la autogestin por parte de la comunidad.
Como se evidencia de la experiencia de la Comunidad Paiter Suru
del Brasil, la seleccin de una figura jurdica y financiera para
un Proyecto REDD+ exige que primero se haga un anlisis del
mercado, de sus principales actores y de las fortalezas y debilidades
del proyecto. Esto con el fin de poder plantear un esquema que
no solo cumpla con los requerimientos de REDD+ desde un punto
de vista conceptual, sino tambin desde el punto de vista prctico
que permita la exitosa colocacin de los bonos de carbono y una
adecuada implementacin del proyecto.
Fondos de Comunidades Nativas-experiencias en Per
La experiencia de los autores en la estructuracin de proyectos REDD+
se inicia con una comunidad nativa en la regin de Madre de Dios, Per. A
travs de la participacin de una empresa que usualmente desarrolla sus
actividades en el mbito privado/empresarial, estructurando negocios
desde su concepcin, pasando por el financiamiento y culminando con su
implementacin. La intervencin de una empresa privada de este perfil
resulta sui generis en el Per, si se tiene en cuenta que las experiencias
previas en la zona estaban todas vinculadas a ONGs, cooperacin
tcnica internacional y organismos e instituciones internacionales,
generalmente sin fines de lucro. Los pocos casos de empresas privadas
estn reducidos a intentos de contar con los bosques y terrenos en la
selva bajo modalidades en las cuales retribuyen a las comunidades con
algn tipo de contraprestacin, lamentablemente no muy significativa
en relacin al retorno total del proyecto. Es decir, empresas que
persiguen realizar el negocio para s, reteniendo por tanto el porcentaje

ms significativo de las utilidades. De modo contrario, el planteamiento
de contar con la participacin de un ente privado que sea estructurador
local busca realizar el negocio no para s, sino para la comunidad.
El anlisis del mercado local indic que tanto las ONGs como
los organismos internacionales contaban con financiamiento,
bsicamente internacional, ya sea propio o de terceras asociaciones
o instituciones deseosas de colaborar con el objetivo de conservacin
del medio ambiente. Estas ONGs e instituciones han tenido diversas
oportunidades para interactuar con las comunidades selvticas pero,
lamentablemente, han sido percibidas con desconfianza. Nuestro
anlisis concluy que la razn de la desconfianza no se basa en
incumplimientos de ofertas por parte de las ONGs o instituciones,
sino en el hecho de que el nivel de colaboracin de dichas instituciones
se restringa a la realizacin de estudios previos y preliminares sobre
sus recursos naturales. Sin embargo, las comunidades no cuentan ni
con los recursos ni capacidades para implementar directamente estos
proyectos. Al no existir resultados concretos para la comunidad, cada
nuevo estudio increment la desconfianza y la percepcin de que fue
una prdida de tiempo.
A su vez, las ONGs e instituciones gradualmente perdieron el inters
en las comunidades en las cuales haban intervenido, generndose
una dinmica en la que algunos de los estudios y proyectos quedaron
truncados sin que se llegase a una etapa de desarrollo e implementacin
que redundara en resultados tangibles y palpables para las comunidades.
Aqu hay dos ideas centrales por abordar: poca confianza entre las
partes y escaso conocimiento de los beneficios, pues la etapa inicial no
le permite a las comunidades vislumbrar dichos beneficios a futuro.
El expertise empresarial de los autores permiti un nuevo enfoque: la
propuesta no se present como de medios (ejemplo: Elaboracin del
estudio x que permita a la Comunidad el resultado z), sino como
de resultados. No se concentr tanto en el cmo (estudios, proyectos,
anlisis) sino en cual es el resultado final: generar ingresos que a su

vez permitan conservar los bosques y mejorar la calidad de vida de las
comunidades. Por lo tanto, el discurso fue novedoso desde su inicio.
La experiencia previa de los actores involucrados fue de utilidad: se
trataba de una empresa que estructuraba negocios para una variada
clientela en reas muy dismiles en donde se buscan alianzas con los
mejores profesionales tcnicos especficos para obtener el rendimiento
esperado del negocio. As, el esquema persegua un enfoque empresarial
identificando el giro del negocio como uno de conservacin de bosques
mediante negocios sostenibles y asignando las mismas herramientas y
metodologas que se utilizan con otros proyectos empresariales.
Si bien el planteamiento de esquemas empresariales es poco comn
para los defensores tradicionales del medio ambiente, debe admitirse
que las necesidades son tan urgentes y vastas, que la mejor manera
de conservar los bosques es a travs de la participacin de tantos
actores como sean posibles as sean de naturaleza distinta a fin de
aunar esfuerzos en un objetivo comn. Solamente con la participacin
de la sociedad civil y la cooperacin tcnica no ser viable conservar
nuestros bosques y dems ecosistemas.
Del comprador de bonos
El anlisis de mercado de compradores indic que los actores en el
mercado peruano tenan diferentes perfiles:
Existe una gama importante de intermediarios, personas y empresas
con experiencia en el recientemente creado mercado de REDD que
actan en realidad como corredores o comisionistas de los bonos.
Un sondeo inicial demostr que los mrgenes de comisin son
particularmente altos, comparativamente con otras comisiones del
mundo empresarial. Factores como lo novedoso del producto, los pocos
antecedentes de operaciones exitosas y lo complejo de la estructuracin
de un esquema REDD permiten a los intermediarios quedarse con un
porcentaje importante del precio. Se tiene conocimiento de operaciones
locales en ejecucin con comisiones de hasta el 70% de los ingresos.
Dado que normalmente las comisiones se pactan no solo para un ao
de venta de bonos, sino para toda la vida til del proyecto, que en
promedio es de 30 aos, resulta que factores atribuibles solo a los aos
iniciales del proyecto, terminan incidiendo en costos altos por 30 aos
y perjudican los montos que finalmente cobrarn las comunidades
nativas. Desde un punto de vista crtico, esto generar problemas
futuros en los contratos, pues conforme se vayan haciendo pblicos
y mayores los casos REDD, las comunidades se resentirn por haber
firmado porcentajes excesivos. No puede dejar de tomarse en cuenta
que en un contrato que requiere la intervencin activa de una de las
partes, si esta siente un perjuicio en su contra, se corre un riesgo mayor
de incumplimiento.
Otro grupo de operadores locales est constituido por profesionales
con conocimientos tcnicos que prestan asesoras en proyectos REDD.
Producto de su ejercicio profesional especializado, son contactados
frecuentemente por compradores o intermediarios a fin de tomar
conocimiento de oportunidades de compra de bonos, creando as
un canal alternativo de comercializacin. Sin embargo, debido a las
caractersticas particulares del mercado muy incipiente de los servicios
ecosistmicos en el Per, no hay tantas posibilidades para que los
comuneros accedan directamente a los compradores. Esto origina
que se ofrezcan simultneamente servicios de asesora en REDD y
colocacin de bonos o bsqueda de un comprador. Aqu nuevamente
se afecta el precio final de los bonos, pues la capacidad de negociacin
de la comunidad es limitada. El anlisis de mercado realizado mostr
casos en los que asesores internacionales, que ofertaban de por s
honorarios sumamente altos por sus servicios, pedan adicionalmente
un porcentaje sobre el precio de venta de los bonos.
Otro grupo de intermediarios del mercado es el de las empresas,
generalmente instituciones financieras extranjeras, que contactan
el mercado peruano a la bsqueda de proyectos que luego puedan
trasladar a sus clientes finales, como es el caso de los clientes de bancos
de primer orden.
En cualquiera de los casos, ya sea porque las negociaciones se llevan
a cabo a travs de intermediarios, cualesquiera sea su naturaleza, o
directamente con los compradores finales, un factor que realmente
inclina la balanza para facilitar el cierre de una operacin y
eventualmente afecta el precio es la reduccin de la incertidumbre

respecto al cumplimiento y ejecucin del proyecto.
Por sus propias caractersticas, los contratos para la implementacin
de un proyecto REDD+ no son contratos de ejecucin inmediata,
sino que exigen el cumplimiento peridico de obligaciones a
cargo de actores no muy reconocidos desde el punto de vista de
los compradores. En palabras sencillas: Qu seguridad tiene el
comprador que su contraparte, normalmente ubicado al otro lado del
mundo, en medio de una selva tropical y con escaso conocimiento de
operaciones complejas realmente pueda cumplir con las obligaciones
contratadas? En un contrato normal, la aplicacin de penalidades o el
inicio de acciones de resarcimiento pudiera ser la receta ms simple
para desincentivar incumplimientos. Nuestro anlisis indica que este
tipo de frmulas son de difcil aplicacin en los contratos REDD.
Primero, porque en una negociacin de contratos en la cual una de
las partes es ms dbil no resulta polticamente aceptable imponerle
sanciones que afecten su nico patrimonio. Por tanto, debieran
buscarse formas ms creativas de proteccin que no perjudiquen a
las partes. Y segundo, porque en la percepcin de los comuneros,
como se ha explicado, existe siempre el temor que los terceros
intermediarios estn a la caza de su propiedad y por tanto nunca
aceptaran colocar en riesgo su patrimonio, as el riesgo se origine en
su propio incumplimiento y por tanto les fuera imputable.
Desde el punto del inversionista comprador de bonos, otro riesgo es
que el proyecto emita series duplicadas, triplicadas o peor an, que
emita bonos innumerables veces que representan los mismos ttulos, y
as en efecto vender lo mismo repetidamente a distintos compradores.
Consideramos que una respuesta a esta preocupacin vlida del
comprador es:
Hacer intervenir a actores reconocidos, como interlocutores
adicionales a la comunidad. Estos interlocutores deben ser
identificables por los compradores, de manera que su intervencin
pueda brindar mayores seguridades y confianza en el producto. La
intervencin de instituciones, ONGs, e instituciones sin fines de lucro
internacionales acreditadas que colaboren en el proyecto ciertamente
ayudar a generar la confianza necesaria.
Crear algn mecanismo sencillo que permita llevar un registro

reconocible de bonos, a fin que el control de este registro se encuentre
en manos confiables de un actor de prestigio.
Del Financista
Este rol a veces se confunde con el de compradores finales de bonos.
Existiendo un riesgo alto para las primeras operaciones, el financista
busca un rendimiento muy alto a su colocacin. La experiencia inicial
de los autores con el proyecto REDD de la comunidad en Madre de
Dios, identific inversionistas que esperaban un rendimiento mixto que
representaban retornos sumamente altos por su financiamiento, pero
adicionalmente solicitaban un porcentaje de los bonos a emitirse. Si bien
es entendible que a mayor riesgo, mayores sean las contraprestaciones
para quienes asumen el riesgo, el ideal de un proyecto, ms que discutir el
retorno esperado de este perfil de inversor, debiera concentrarse en brindar
las seguridades respecto al proyecto, a fin que no surjan pretensiones
de retornos tan altos. En otras palabras, la negociacin de un esquema
jurdicamente slido permite negociar condiciones comerciales ms
razonables. Asimismo, la aparicin de Fondos de Inversin de Impacto
para REDD+ como los expuestos lineas arriba, cuya participacin es
basada en la misin especfica de la conservacin de los bosques de manera
conjunta con beneficios directos a las comunidades, harn mucho ms
factible realizar una negociacin mas simtrica entre las partes.
Con estos alcances, y un anlisis de mercado y actores, sus expectativas
y necesidades, se puede disear y estructurar una figura jurdica
que permita, dentro de lo posible, conjugar las necesidades para dar
confianza a los diferentes actores.
Estructura de la figura jurdica: Fideicomisos
Un primer elemento que consideramos importante a abordar
es el elemento de publicidad: mientras ms reconocida la figura
seleccionada, es menos posible que el proyecto corra riesgos. Por
ejemplo: si un extractor maderero conociera que los bosques estarn
comprometidos en un proyecto REDD, entonces sus expectativas del
negocio maderero quedan relegadas o reformuladas para adecuarse
a los estndares que exige un proyecto REDD. Por tanto, para el

extractor maderero, as como para la autoridad nacional que otorgue
los permisos y licencias, es importante que sea pblico o reconocido
que determinado territorio est incluido y comprometido para
un proyecto REDD. La publicidad ayuda a proteger el derecho.
As, cualquier licencia, concesin o permiso posterior que fuera
incompatible debiera ser rechazado. La mejor manera de darle
seguridad jurdica a un contrato es a travs de la Oficina de Registros
Pblicos. Sin embargo, esta inscripcin presenta un primer escollo:
en nuestra legislacin, no todos los actos jurdicos dan mrito a una
inscripcin registral. As, si bien la propiedad de las tierras sobre el
cual se desarrolle el proyecto s es inscribible, no todos los contratos
vinculados a esta son inscribibles.
En trminos generales, son inscribibles los actos jurdicos vinculados
a derechos reales, opciones, arrendamientos, embargos, demandas y
sentencias. Pero ninguna de estas alternativas es viable en funcin de
atender la preocupacin de las comunidades de cautelar sus tierras. Inscribir
el esquema REDD+ alejara la posibilidad de que existiera duplicidad de
proyectos sobre un mismo territorio. Como es lgico, cualquier tercero
que de buena fe desee interrelacionarse con la comunidad, debe efectuar
un Due Diligence7 , que incluye, de manera muy elemental, el estudio
registral de la personera de la comunidad y de sus ttulos de propiedad.
Por consiguiente, resulta esencial para el xito de un proyecto REDD en
Per contar con un esquema jurdico inscribible en Registros Pblicos.
Se encontr la solucin en la figura del fideicomiso. El fideicomiso
es una figura muy antigua del Common Law8. Recientemente, ha
sido incorporado a pases como el nuestro. En el Per el fideicomiso
se encuentra legislado desde 1996. El artculo 241 de la Ley General
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros (ley 26702) seala
que el fideicomiso es una relacin jurdica por la cual el fideicomitente
transfiere bienes en fideicomiso a otra persona, denominada fiduciario,
Estudio, investigacin y anlisis previo de una empresa u organizacin hecho en preparacin para una transaccin
La Ley Britnica convencional, con aproximadamente mil aos de usanza
para la constitucin de un patrimonio fideicometido, sujeto al dominio

fiduciario de este ltimo y afecto al cumplimiento de un fin especfico a
favor del fideicomitente o un tercero denominado fideicomisario.
El fideicomiso nace de un contrato y es administrado por una empresa
supervisada por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP. En este
caso, conforman el fideicomiso como patrimonio fideicometido no solo
las tierras, sino tambin los estudios que se elaboren y todos los flujos
dinerarios para su adecuada administracin al interior del fideicomiso.
Esta administracin se ejerce en beneficio del propio transferente o de los
terceros que el fideicomitente haya identificado. Es decir: en beneficio de las
comunidades y de los compradores de bonos. Una caracterstica importante
del fideicomiso es que se aslan los bienes del fideicomiso, de manera que
no puedan ser afectados por terceros. As, no podrn otorgarse hipotecas
que hagan correr el riesgo de ejecucin de los terrenos, no podrn ser
embargados y en general las contingencias que por cualquier causa afecten
a los fideicomitentes no afectarn a los bienes que constituyen el fideicomiso.
En el diseo del fideicomiso, es importante establecer detalladamente
las caractersticas del proyecto, porque el fiduciario no tiene capacidad
discrecional para adoptar decisiones respecto a situaciones no
contempladas en el contrato. Dado que por sus caractersticas, el plazo
del contrato de fideicomiso es bastante extenso, resulta importante
establecer mecanismos para regular los imponderables. Una manera
de hacerlo es mediante la designacin de un Comit de Administracin
compuesto por personas acreditadas y con experiencia en los campos
en los cuales se requerirn decisiones futuras, a fin de permitir la vida
exitosa del fideicomiso. No est de ms sealar que el objetivo del Comit
no es suplantar a las comunidades, ni adoptar decisiones importantes,
porque todas estas deben ser adoptadas previamente por las mismas. Las
decisiones que adoptar el Comit estn vinculadas al gerenciamiento y
administracin regular del Proyecto. La creacin de un Comit de estas
caractersticas ser una tranquilidad adicional para el comprador de bonos
a futuro, pues al igual que un comprador de acciones analiza la estructura
de la empresa, el comprador de bonos sabr que el fideicomiso cuenta
con una estructura administrativa/gerencial viable. Las seguridades que
brinda la intervencin de un fiduciario estn ligadas a las obligaciones que

se incluyen en el contrato de fideicomiso:
a. El fiduciario debe sujetarse a los trminos del contrato constitutivo
para cumplir la finalidad.
b. Conservar y mantener los bosques.
c. Controlar el proceso de ventas y emisin de bonos de carbono.
d. Controlar los flujos.
e. Llevar por separado la contabilidad para cada Fideicomiso.
f. Cumplir las obligaciones tributarias derivadas del Fideicomiso.
g. Realizar sus actividades mediante un delegado Fiduciario. nicamente
podrn delegarse aquellas funciones que se consideren secundarias, que
no impliquen facultades de mando, decisiones o actos discrecionales.
h. Presentar y rendir cuentas.
A continuacin se presenta un esquema referencial para la figura
jurdica de un fideicomiso de este tipo9.
En el caso peruano, la figura del fideicoimiso resulta ideal, porque

Esquema Referencial del Fideicomiso
Comit de Administracin: con todas las partes
comunidades, sector privado empresarial y finaciero
Inversionistas y compradores
de bonos
Fiduciario: entidad empresarial

del fideicomisos
Fideicomitente:
Comunidades Nativas
Tierras
$
FIDEICOMISO
Patrimonio
Fideicometido
Tierras, estudios, ujos
dinerarios
Vigilancia y Proteccin
del Bosque
Beneficiarios / Fideicomisarios:
Comunidades Nativas,
compradores de bonos
Elaboracin Propia. Este cuadro es un diseo de los autores y su equipo de trabajo.
Proyecto REDD
ofrece a los actores las siguientes seguridades:

1. Respecto a la emisin de bonos: proporciona seguridad al comprador
de bonos respecto a que la emisin de los bonos est controlada y limitada
por el fiduciario. La seleccin de una empresa fiduciaria de primer nivel
es un interlocutor muy aceptable para el comprador internacional, que
en la mayora de casos est familiarizado con la figura.
2. Respecto al destino de los fondos: porque el precio pagado por los bonos
es canalizado a travs de la fiduciaria y por tanto existe un mayor nivel
de confianza respecto a que los fondos sern destinados a los objetivos
del diseo particular del esquema. Esto es particularmente relevante
para comprobar qu parte del precio llega finalmente a las comunidades.
As, el comprador analiza transparentemente si existen terceros que
puedan tomar provecho de situaciones de dominio o contrataciones
desequilibradas respecto a los comuneros que, como hemos mencionado,
lamentablemente se encuentran presentes.
3. Respecto al pago por servicios: para iniciar un proyecto REDD+ se
requieren una serie de estudios de diferentes especialistas que soporten
los PDDs (Project Design Documents) segn varios estndares que
requieren los compradores. Si bien en algunos casos se cuenta con
los servicios ofertados por ONGs o instituciones de cooperacin
internacional, que prestan sus servicios de manera gratuita gracias a
financiamientos gestionados por estos, otros actores s son empresas
que deben percibir honorarios. Este es el caso por ejemplo de los
verificadores, certificadores, etc. Pero incluso en el caso de las ONGs
y otros cooperantes, al menos un porcentaje de sus servicios debe ser
remunerado: los gastos de traslado, viticos, etc. Estos montos para
cualquier proyecto empresarial pueden resultar poco significativos,
pero para las Comunidades Nativas las sumas resultan impagables. El
fideicomiso ayuda al proyecto al invitar a colaboradores de importancia,
pues estos apostarn sus honorarios a un pago futuro, con la seguridad
de que el cumplimiento de los compromisos estar canalizado a travs de
una tercera empresa, como es el fiduciario. Ello, porque un fideicomiso
puede tener mltiples beneficiarios con beneficios diferenciados. As,
algunas instituciones aceptarn participar difiriendo el cobro con la
seguridad que, encontrndose protegido el proyecto bajo el amparo
de un fideicomiso, cuando los fondos arriben ser la fiduciaria quien

efectuar el debido pago.
4. La evaluacin de los alcances de un proyecto REDD+ as como de
la figura de un fideicomiso para la formacin de un Fondo de Inversin
REDD+ para una comunidad es ciertamente difcil en este caso. Requiere
de un complejo sistema de consentimiento previo, libre e informado de
manera transparente en todas las instancias de la comunidad. Se requiere
de muchas sesiones con distintas instancias como son las Federaciones
nacionales, regionales y subregionales de las cuales una comunidad en
particular es miembro. Requiere de una participacin activa de los lderes
ms prominentes de la comunidad en cuestin. Finalmente, requiere de
un esquema de comunicacin permanente entre los lderes comunitarios
y todos los miembros de su respectiva comunidad.
La Red DiF
Finalmente, un ejemplo real de un esquema de soporte hacia la
constitucin de estos mecanismos de inversin sostenible en los bosques
de comunidades fue la creacin de la red Deep in Forest (a lo profundo
del bosque-DiF) que fue ideada y convocada entre empresarios
sostenibles con experiencia en negocios previos con comunidades
nativas y la participacin activa de los lderes de las comunidades nativas,
en representacion de estas, que hayan trabajado proyectos y negocios
con estos empresarios as como comunidades nativas interesadas en
desarrollar negocios sin experiencia previa pero con un inters en
informarse y averiguar de que se trata todo esto de los negocios.
En el mes de noviembre de 2010 se reunieron por primera vez seis
empresas y miembros de 12 comunidades nativas de seis distintas etnias
provenientes de las Regiones de Madre de Dios, Cusco, Pasco, Ucayali,
Junn y Amazonas en el lodge de propiedad de la Comunidad Eseeja
Infierno ubicado en Tambopata, Madre de Dios. En dicha convocatoria
de dos das el ntegro de los miembros decidi10 :
1. Crear una red de empresarios sostenibles y comunidades indgenas con
Acta de fecha 20 de noviembre de 2010, de creacin de DiF, Tambopata, Per.
10
la finalidad de ejecutar acciones conducentes a agregarle valor al bosque.

2. Evaluar las oportunidades de negocios presentes en los bosques de
las comunidades miembros.
3. Experimentar con una marca que tenga la finalidad de promover
productos y servicios sostenibles del bosque.
4. Dialogar con fuentes de financiamiento para determinar la factibilidad
que aporten capital para los negocios sostenibles evaluados.
5. Buscar mecanismos para colocar servicios de internet en las
comunidades integrantes.
11
Comunidades
indgenas
DIF
Empresas
Ecoturismo
1,130
Artculos de
madera
familias
250,000
hectreas
Biojoyera
Agregando valor
a los Bosques
Marca
Servicios
Ecosistmicos
Caf y Cacao
Finanzas
sostenibles
Mercados globales
La Red DiF cuenta con miembros de Comunidades en las localidades

de Peru mostradas en el mapa de la pgina siguiente.11
En 2011 se volvieron a reunir las comunidades nativas y los
empresarios e invitaron a dos miembros adicionales: al Presidente de
Ecosira representando a las 69 comunidades Ashaninkas, Asheninkas,
Yanesha y Shipibo-Conibo de la Reserva Comunal El Sira y a dos
miembros de la Sociedad Peruana de Derecho Ambiental como
partcipes facilitadores del proceso.
Elaboracin: DiF. Fuente del mapa: Instituto Geogrfico Nacional, Per.
11
MIEMBROS DE
DEEP IN FORESTS
COLOMBIA
ECUADOR
TUMBES
LORETO
PIURA
AMAZONAS
CAJAMARCA
LAMBAYEQUE
SAN
MARTN
BRASIL
LA LIBERTAD
HUNUCO
NCASH
UCAYALI
PASCO
JUNN
MADRE DE DIOS
LIMA
HUANCAVELICA
ICA
AYACUCHO
CUSCO
APURMAC
PUNO
AREQUIPA
MOQUEGUA
TACNA
CHILE
BOLIVIA
En dicha junta, que fueron tres das de debates y acuerdos, los miembros
de la Red DiF establecieron sus valores, membresa, junta directiva
transitoria y objetivos y forma de toma de decisiones de la misma. En
cuanto a los valores se reconocieron los siguiente cinco12 :
1. Respeto: por la vida en el bosque, entre los miembros sean
estos empresarios e indgenas, del territorio indgena y de la libre
determinacin de estos, de la autonoma y la autogestin de los pueblos
indgenas y de los pueblos en aislamiento.
2. Sostenibilidad: desarrollar incentivos econmicos y sociales para
mantener la biodiversidad aumentando el valor a los bosques de las
comunidades indgenas a travs de prcticas y conocimientos existentes
para aumentar la riqueza.
3. Flexibilidad: buscando la conjugacin de la economa de mercado y
la de reciprocidad y en las formas de asociacin entre las partes y en
todos los casos debe haber una compensacin justa.
4. Transparencia: informar de forma clara de inicio a fin los procesos
en los cuales nos involucremos.
5. Perseverancia: todos los miembros participarn de forma activa y
buscando resultados a travs de la constancia, tanto de empresarios
como de comunidades indgenas.
Al establecerse la Directiva se le asign un qurum mnimo y que las
decisiones entre las partes sean de consenso, siendo los empresarios un voto
y las comunidades otro. Esto gener un clima de confianza y respeto mutuo.
Se establecieron una serie de acuerdos y tareas especficas a los
miembros de la Directiva. Entre ellos buscar financiamiento para la red,
priorizar proyectos, respetar y velar por los valores. Se estableci a su
vez que no se reciba financiamiento de empresas mineras ni petroleras
y que la Directiva buscara las alianzas estratgicas, las cuales seran
ratificadas por los miembros.
Acta de fecha 25 de Marzo del 2011 de DiF, Tambopata, Per.
12
La red DiF hasta la fecha ha permitido que dos empresarios se asocien

para desarrollar un proyecto REDD+ con fondos concursables con
un grupo de comunidades que forman parte de una reserva comunal.
Ha permitido que una empresa de biojoyera inicie actividades con la
comunidad Awajun de Uracusa. Que una de las empresas inicie los
estudios del desarrollo de actividades de ecoturismo con hasta dos
de las comunidades sin experiencia previa en esta actividad. Que se
amplen los recursos e infraestructura en dos de las comunidades en
temas de transporte areo y conexin a internet va el Programa de
Capacitacion e Inclusion Digital RedCampeon.
Ms importante an, ha iniciado el proceso de consentimiento previo,
libre e informado en todas estas comunidades para el desarrollo de
negocios y servicios ecosistmicos dentro de un clima de participacin
e informacin constante entre sus miembros a fin de ampliar las
posibilidades de cada una de las comunidades a nuevas alternativas de
gestin de recursos, manteniendo el valor de los bosques en pie.
Finalmente, se estar iniciando el proceso del primer Fondo de Impacto
REDD+ en una estructura de Fideicomiso con un grupo de comunidades
con la participacin de empresas, ONGs, la cooperacin internacional
entre otros actores con experiencia y recursos importantes debajo del
paraguas de DiF (Deep in Forest).
En la pgina siguente encontrar un esquema de este Fideicomiso con la
mejora del enfoque social necesario para su correcto funcionamiento13:
13
Elaboracin propia. Este cuadro es un diseo de los autores y su equipo de trabajo.
Esquema Mejorado del Fideicomiso

Comit de Administracin: con todas las partes
comunidades, sector privado empresarial y financiero
Facilitadores:
Fodos concursables,
estructurador y/o
operador comunitario
Inversionistas
y compradores:
de bienes y servicios
del bosque
Operadores de
Microcrditos (cajas
rurales, municipales
cooperativas, etc),
Emprendimientos
Comunitarios
productivos y
Sostenibles
Fondo de Reserva
Servicios
Fideicomiso
Fideicomitente, fiduciario,
Patrimonio Fideicometido
Bionegocios
Inversin en
infraestructura Social:
Salud, educacin, vivienda
Carbono
%
Inversionistas
y Compradores:
de bonos
Proyectos de
carbono REDD+
-incluye herramientas
de Monitoreo,
Registro y verificacin
Vigilancia y Proteccin
del Bosque
Comit para la Gobernanza respecto al

uso de los excedentes, participativo con
equidad de genero
Beneficiarios: Comunidades Nativas, compradores de bonos
| 359
Captulo 22
Monitoreo de Servicios
Ecosistmicos y evaluacin de
Esquemas de Pago por Servicios
Ecosistmicos
Mark Mulligana, Leonardo Senz-Cruza, Jorge Rubianoc,
Marcela Quinterod , Frank Hajeke
Introduccin
En este captulo comenzamos resaltando algunos temas clave en la
evaluacin y monitoreo de Servicios Ecosistmicos (SE) que deben
ser considerados en el desarrollo de esquemas de Pago por Servicios
Ecosistmicos (PSE). Seguimos con un resumen de las herramientas
actuales disponibles para realizar evaluaciones de SE con el propsito
de informar mejor sobre esquemas de PSE, y terminamos con
algunos ejemplos de cmo estas herramientas han sido aplicadas para
desarrollar y negociar PSE en el contexto andino.
Conectando servicios con beneficiarios
Antes de conocer las herramientas disponibles para evaluar SE, debemos
establecer qu entendemos por SE. Un servicio ecosistmico no es un
Environmental Monitoring and Modelling Research Group, Departmento de Geografa, Kings College Londres;
mark.mulligan@kcl.ac.uk
Departamento de Geografa, Universidad de Valle, Colombia
c
Centro International de Agricultura Tropical, CIAT, Colombia
d
Director, Servicios Ecosistmicos Per
a
servicio hasta que no sea utilizado, y esta cuantificacin involucra: (a)

la cuantificacin de la fuente de los atributos ecosistmicos que luego
se convertirn en servicios; (b) el conocimiento de la distribucin de
los beneficiarios (tanto locales como distantes); y (c) la evaluacin de la
distribucin de los servicios a los beneficiarios. Por ello, el desarrollo
de mercados de SE requiere comprender qu servicios son provistos,
de dnde provienen y a quin se destinan. Cada uno de estos pasos
presenta retos especficos. Para la mayora de servicios estas son
preguntas difciles de responder con exactitud, ya que no entendemos
los procesos involucrados con suficiente detalle como para entender las
consecuencias de cambios determinados, o a que no poseemos los datos
para evaluar la distribucin espacial de los servicios y sus beneficiarios.
Esto es el caso que se da especialmente en ambientes montanos
espacialmente heterogneos, o en servicios con una fuerte vinculacin
fsica entre el suministro y el beneficiario (como los servicios hdricos).
Existen diferencias significativas en la facilidad y certeza del monitoreo y
la evaluacin de los diferentes SE; esto vara de acuerdo con la naturaleza
de la provisin del servicio y el mercado de los beneficiarios. Por
ejemplo, la produccin de agua y carbono son altamente variables a nivel
espacial (especialmente en ambientes montanos) pero los beneficiarios
de los servicios hdricos son usuarios conectados a travs de la cuenca,
de forma especfica en reservorios, reas urbanas, etc., mientras que los
beneficiarios del secuestro y almacenamiento de CO2 son globales y con
frecuencia estn desconectados de los sitios de produccin del servicio
(excepto a travs de un vnculo con el mercado). Ms an, cada servicio
posee una jerarqua de beneficiarios. Si vemos al agua como un servicio,
entonces el primer beneficiario podra ser un agricultor y sus empleados,
que obtienen su sustento a travs del cultivo generado con esa agua.
Estos cultivos siguen generando ingresos a lo largo de la cadena de
suministros, desde el distribuidor/exportador y potencialmente hasta
el supermercado que vende los productos a consumidores urbanos. Los
ingresos a lo largo de la cadena de valor son, con frecuencia, mayores
que los obtenidos por el productor original y todos son sostenidos por el
SE provisto. A pesar de ello, la mayora de esquemas de PSE involucran
solo al primer beneficiario. Entonces, una de las primeras decisiones que
Monitoreo de Servicios Ecosistmicos y evaluacin de Esquemas de Pago por Servicios Ecosistmicos | 361
necesitamos tomar al cuantificar SE es resolver la interrogante: quines

son los beneficiarios a los que estamos apuntando? Si solo se trata de los
primeros entonces la cuantificacin es ms fcil pero es esto realmente
equitativo en vista de quin se beneficia realmente?
Servicios del entorno fsico vs. Servicios Ecosistmicos
En las discusiones acerca de los servicios de la naturaleza (SN)
uno debe distinguir entre aquellos que son provistos por el
entorno fsico del ambiente (SEF) y aquellos que son una funcin
del ecosistema, los servicios ecosistmicos propiamente dichos
(SE), (Mulligan et al., 2010a). En algunos casos, los servicios son
provistos por el entorno fsico independientemente del ecosistema,
por ejemplo, las zonas de montaa poseen alta precipitacin y baja
evapotranspiracin como una funcin de las nubes orogrficas y los
procesos de generacin de lluvias, y por lo tanto producen una gran
cantidad de agua. Este servicio es independiente del ecosistema que
podra ocurrir en la cordillera en cuestin (el cual tiene poco efecto
en el clima de la montaa). Las mismas cordilleras podran tambin
brindar servicios ecosistmicos especficos, como la contribucin
hdrica debido a la captura de niebla por los bosques de neblina
tropicales. Este servicio ecosistmico es una funcin del ecosistema
de bosque de neblina y se reduce de forma significativa cuando el
bosque se convierte en tierra de pastura, mientras que el SEF antes
mencionado no es afectado. Este efecto, as como muchos SE, es
significativo a nivel local y altamente dependiente de la escala, a
veces volvindose insignificante aguas abajo, conforme la proporcin
de la cuenca compuesta por bosque de neblina disminuye.
Ms an, incluso aquellos servicios que poseen una relacin explcita
con la estructura del ecosistema, con frecuencia poseen una relacin
ms dbil con la biodiversidad. No existen estudios que muestren
relaciones causales especficas entre medidas de biodiversidad,
como riqueza de especies y endemismo, y la produccin de servicios
ecosistmicos resultantes de esta diversidad a escalas relevantes para
polticas de toma de decisiones. Tiende a haber una autocorrelacin
espacial entre reas de alta provisin de SE (especialmente carbono y
agua) y reas de alta biodiversidad, pero esto se debe probablemente

a que las mismas caractersticas de terreno y clima que permiten
la provisin de SE tienen tambin un rol en la generacin y
mantenimiento de la biodiversidad, en vez de que esta en s misma
controle los servicios ecosistmicos. Es importante reconocer los
mecanismos biofsicos reales de la provisin de SE ms que hacer
suposiciones sobre cmo conectar dichos servicios con tipos de uso
de la tierra o con reas de alta biodiversidad.
El escenario completo
La mayora de los esfuerzos por cuantificar los SE, se enfocan en un servicio
en particular. Los hidrlogos con frecuencia se enfocan en la cantidad de
agua como un servicio clave, los ecologistas en el secuestro de carbono,
los agrnomos en polinizacin, y los taxnomos en la biodiversidad en s
misma como un servicio. Es importante considerar un rango de servicios
en la medicin y evaluacin de los SE y los PSE, ya que una intervencin de
gestin que mejora la provisin de un servicio podra tener consecuencias
negativas para otros SE conllevando posiblemente un efecto neto negativo
en la provisin de SE o a otras secuelas no deseadas. Un buen ejemplo
es la forestacin en ambientes secos o estacionalmente secos como una
forma de obtener financiamiento basado en la captura de carbono. Esto
puede tener consecuencias negativas para la provisin de servicios de
agua en la parte baja de la cuenca. La fotosntesis es mantenida a costo de
evapotranspiracin adicional; en este caso, los ecosistemas que secuestran
bastante carbono tambin usan gran cantidad de agua. Esto puede estar
bien en el contexto de un bosque tropical hmedo, pero es menos positivo
en lugares donde el agua es un recurso limitado.
Adicionalmente, los servicios estn con frecuencia estrechamente
unidos. Por ejemplo, reemplazar bosques con pastizales o tierras de
cultivo en la mayora de casos tender a aumentar los flujos de los
ros debido a que la evapotranspiracin de los bosques es mayor
que la de los pastizales o cultivos. El aumento del flujo puede sonar
como algo positivo pero si este aumento viene acompaado con una
mayor erosin del suelo, derrumbes y sedimentacin (resultante de la
prdida de cobertura vegetal y pobre manejo de la tierra agrcola),
as como de aportes de pesticidas, abonos, herbicidas y otros residuos

agrcolas, entonces el impacto total es negativo. De forma similar,
podra argirse que la reduccin de la evapotranspiracin podra
eventualmente conducir a una reduccin de la cobertura de nubes y
una menor generacin de lluvias, reduciendo por lo tanto el SE hdrico.
Si bien existe poca evidencia que este sea el caso para cambios en el uso
de la tierra en contextos montanos, existe un debate en proceso en las
tierras bajas (Nair et al., 2003) especialmente en el contexto amaznico
(DAlmeida et al., 2007).
Uno podra argumentar incluso que la evapotranspiracin a travs del
bosque provee menos servicios que la evapotranspiracin a travs de
un cultivo que luego proveer alimentos o fibras. El equilibrio entre
la prdida de escorrenta y servicios reguladores bajo agricultura y la
ganancia en la provisin de alimentos y fibras relacionados a la mayor
evapotranspiracin debe ser considerada. Con todo ello, las relaciones
son complejas, ms an cuando consideramos mltiples servicios y a
diferentes escalas. La evapotranspiracin significa una prdida de flujos
a escala de una cuenca pequea pero puede no serlo a nivel continental
en el cual la evapotranspiracin es reciclada como cobertura de nubes
y lluvia. Nuevamente, es importante considerar estas complejidades en
la cuantificacin de los SE y PSE.
El cambio es malo
Hablando de forma general, la distribucin, condiciones e infraestructura
de las poblaciones humanas estn bastante adaptadas a las condiciones
climticas y ambientales en las que ellas se desarrollaron. Por lo tanto,
las alteraciones que resulten del cambio de uso no son necesariamente
buenas, incluso si ese cambio promete ms agua, debido a que los ros,
las estructuras de ingeniera y la distribucin de la poblacin estn
adaptados a las condiciones actuales del recurso hdrico. No obstante
que la deforestacin puede llevar a un aumento de agua en el entorno,
manejar un flujo mayor puede cambiar el curso de los ros, incrementar
las inundaciones y sedimentacin y daar las infraestructuras de
algunos usuarios, incluso cuando otros se benefician. Por lo tanto, la
evaluacin de SE debe examinar todos los cambios en la provisin del
servicio con precaucin e identificar el balance de beneficios y prdidas

procedentes de cualquier cambio propuesto.
Herramientas para la cuantificacin de la lnea base para provisin de SE
Al cuantificar la lnea base para la provisin de SE (dadas las
precauciones sealadas arriba), necesitamos comenzar hacindonos las
siguientes preguntas:
Cul es/son los servicios relevantes?
Dnde son generados?
Quines se benefician de ellos?
Cmo cambiarn con el uso/manejo del suelo?
Cmo se vern afectados por el cambio climtico?
Cmo afectarn a la gente estos cambios?
Existen diversas herramientas para intentar responder algunas de estas
preguntas, pero a la fecha, no existe una que pueda abordar todas ellas.
Algunas herramientas son especficas para un servicio. En relacin
al agua, los principales servicios ecosistmicos son la provisin de
cantidad y calidad (el cual puede ser considerado como cantidad de agua
ajustada a un propsito en particular) y de regulacin (especialmente el
mantenimiento del flujo en temporada seca y la mitigacin de los picos
de flujo). Ninguna de las herramientas disponibles cubre todos estos
servicios, pero una serie de ellas aborda uno o ms. Dos herramientas
a destacar y que se describen a continuacin son FIESTA y SWAT.
Fiesta / AguAAndes/ WaterWorld
FIESTA es un modelo hidrolgico espacialmente explcito
desarrollado de forma especfica para su aplicacin a escalas mayores,
y para investigar los impactos del clima y cambio de uso de tierra en
la provisin de la cantidad de agua dentro del contexto de PSE en
Costa Rica (Mulligan y Burke, 2005). El modelo calcula un equilibrio
espacial de agua apropiado para entornos montaosos, incluyendo
algunos tratamientos muy sofisticados de controles del entorno fsico
y ecosistmicos en el equilibro hdrico. FIESTA brinda un nfasis
particular en una representacin con bases fsicas de la precipitacin
inclinada, interceptacin de niebla y procesos de evapotranspiracin.

El modelo opera con cuatro intervalos de tiempo cada mes diseados
para caracterizar el ciclo diurno de ese mes, produciendo 48 intervalos
de tiempo para representar un ao entero. Valores promedio a 50 aos
de las variables bsicas del clima para cada mes son combinadas con
un conjunto de datos recientes sobre cobertura de suelo para calcular
el equilibrio hdrico en su forma ms bsica: precipitacin (incluyendo
efectos de precipitacin inclinada en donde sea apropiado), ms
interceptacin de niebla, menos evapotranspiracin. El modelo no
tiene componentes subterrneos ya que no existen datos disponibles
para establecer parmetros y flujos base a estas escalas espaciales. El
modelo est totalmente documentado en Mulligan y Burke (2005)
y est disponible como una descarga de internet en: http://www.
ambiotek.com/fiesta, con bases de datos para su aplicacin a la escala
nacional de Costa Rica a 1 km2 y 1 hectrea de resolucin espacial. Su
aplicacin en otro lugar, requiere de capacidad tcnica significativa,
ya que el usuario tiene que suministrar sus propias bases de datos en
la forma requerida por el modelo y tiene que ser muy competente en
Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG).
Como parte del Challenge Programme on Water and Food-Basin Focal
Project for the Andes (2007-2009), FIESTA fue incorporado en un
sistema de apoyo a la gestin basado en la web llamado AguAAndes
(Mulligan et al., 2009; Mulligan et al., 2010b). Este permite obtener
versiones adaptadas y ejecutadas del modelo FIESTA, con datasets
suministrados por los desarrolladores para cualquier lugar en los Andes,
desde Colombia hasta Argentina. AguAAndes (http://www.policysupport.
org/aguaandes) puede ser aplicado a escala nacional o subnacional a 1
km2 de resolucin para calcular una lnea base para el equilibrio hdrico
y luego examina los impactos de escenarios para la conservacin u otros
tipos de cambio de uso de la tierra o de cambio climtico. Como todos los
datos son suministrados, el modelo puede ser ejecutado en poco tiempo
sin usar SIG local o capacidad tcnica. AguAAndes ha sido diseada como
una herramienta de fcil aplicacin, pero con un anlisis de SE sofisticado
a nivel espacial. Sus limitaciones ms significativas son que su enfoque
abarca nicamente al servicio de cantidad de agua; la incapacidad de los
usuarios para subir su propia data; y la escala espacial actual que lo hace
ms til para estudios de grandes cuencas (escala meso) que para cuencas
ms pequeas (escala micro).
De forma subsecuente, la base de datos Simterra que alimenta a
AguAAndes ha sido expandida para su aplicacin global y el sistema
resultante WaterWorld5 es aplicable en cualquier lugar del planeta con
toda la data provista por los desarrolladores del modelo. Esto elimina
el significativo obstculo en costo y disponibilidad de datos, lo cual
muchas veces obstaculiza la aplicacin de la mayora de herramientas
de cuantificacin de SE en un contexto andino. Los proyectos actuales
estn aprovechando FIESTA para incorporar dinmicas de nieve y hielo,
tratamientos ms sofisticados de cubierta vegetal y erosin de suelos, flujos
subterrneos y vnculos con el sistema WEAP (Evaluacin y Planificacin
de Agua). AguaAndes y WaterWorld son apropiados para realizar anlisis
contrafactuales de los impactos locales y aguas abajo de las polticas
de uso de suelo en relacin con la deforestacin de reas protegidas
existentes y la proteccin de nuevas reas. Si bien los requerimientos de
capacidad local son bajos debido que estas herramientas basadas en la web
proveen todos los datos requeridos para usarlas, su aplicacin esta ms
dirigida a organizaciones regionales y nacionales con cierta capacidad
hidrolgica con un enfoque regional, ms que a organizaciones locales.
La Figura 1 muestra resultados tpicos del uso de AguAAndes, en el que
se ha corrido una simulacin de lnea base para el norte del Per, tras el
cual se ha realizado un anlisis contrafactual en el cual todas las reas
identificadas como bosques de neblina han sido deforestadas. El resultado,
en trminos de equilibrio hdrico es que algunas reas se vuelven ms
hmedas (cambios positivos en balance hdrico) y algunas se vuelves ms
secas. Las reas que se vuelven ms hmedas son aquellas en donde las
condiciones son tales que la deforestacin lleva a una mayor disminucin
de las prdidas por evapotranspiracin que las ganancias a travs de la
interceptacin de niebla. Las reas que se volvieron ms secas son aquellas
en donde se perdi ms interceptacin de niebla que el agua ganada a
travs de la evapotranspiracin reducida. El modelo muestra como los
5
http://www.policysupport.orgs/links/waterworld
Figura 1. Resultados tpicos de AguaAndes http://www.policysupport.org/

aguaandes.
valles pueden cambiar de prdida a ganancia de agua dependiendo de su

clima, topografa y condiciones iniciales de cobertura vegetal.
SWAT
Es un modelo hidrolgico espacialmente distribuido que divide el
rea de inters en Unidades de Respuesta Hidrolgica (URHs), cuyos
procesos fsicos estn modelados de acuerdo con parmetros de la
cobertura, topografa, clima y tipo de suelo (Beven, 1985; Eckhardt et
al., 2005; Di Luzio et al., 2005, ver tambin captulo 16). Al determinar
las URH (que son unidades homogneas respecto de suelos y clima) y
su contribucin a la produccin de sedimentos, agua y nutrientes en
una cuenca, es posible identificar reas espaciales que son crticas para
la provisin de ciertos SE (ej. Retencin de sedimentos, regulacin
hdrica, reduccin de la contribucin de nitrgeno (N) y fsforo (P), as
como rendimiento hdrico). Estas URH pueden ser extensas en tierras
bajas y, por lo general, sern ms pequeas en entornos montaosos
heterogneos. El modelo necesita ser parametrado para el uso de
suelo actual y luego sus parmetros calibrados para predecir los flujos
medidos. Una vez calibrado, el impacto relativo de cambios en el uso

del suelo, clima o rgimen de manejo definidos por el usuario, puede
ser simulado y su efecto en cantidad y calidad de agua evaluado ex
ante. SWAT ha probado ser til en: (i) diseo de PSE en donde los
pagos necesitan ser dirigidos hacia reas que actualmente proveen SE
(Quintero et al., 2009); (ii) La identificacin de reas crticas en cada
cuenca y la formulacin de planes de ordenamiento territorial que
faciliten la gestin adecuada del agua y conservacin en estas reas
criticas; (iii) anticipar impactos sobre los SE causados por cambios
futuros en el clima; (iv) anlisis de costo-beneficio para un URH en
particular para estimar los costos de oportunidad de proveer un SE.
SWAT exige que los usuarios suministren todos los datos requeridos
para ejecutar el programa. Sumado a los parmetros del modelo para
cada uso de suelo, la informacin requerida para ejecutar SWAT
incluye temperatura mxima y mnima, temperatura promedio
mensual, precipitacin diaria, radiacin promedio mensual, velocidad
del viento y/o punto de roco (dependiendo del mtodo usado para
calcular evapotranspiracin), mapas de uso de suelo, unidades de
suelo con descripciones del perfil y anlisis de sus caractersticas
fsicas (textura, conductividad hidrulica saturada, materia orgnica,
agua disponible en el suelo y densidad promedio). Aunque dentro
del grupo de modelos de distribucin hidrolgica, SWAT no es
considerado como un modelo complejo o devorador de datos (Arnold
et al., 1999; Huevelmans et al., 2005), la falta de informacin todava
limita su uso en algunas aplicaciones de SE, en ciertas localidades. La
falta o mala calidad de los datos puede resultar en una incertidumbre
significativa en los resultados del modelo, especialmente cuando la
calibracin no es posible. Deficiencias de datos para SWAT comunes
en los Andes incluyen: (i) la representacin de climas espacialmente
complejos usando pocas estaciones meteorolgicas; (ii) la falta de
medidas en campo de materia orgnica y densidad promedio del
suelo; (iii) los datos de uso de suelo son con frecuencia pobres y por
lo tanto las estimaciones sobre evapotranspiracin pueden ser poco
precisas. A pesar de estas restricciones e incluso si las predicciones
absolutas del SWAT son pobres, este modelo puede todava hacer
una contribucin para priorizar reas con impactos relativamente

importantes en los SE.
En trminos de incertidumbres y limitaciones, el modelo de SWAT
simplifica los procesos al agrupar los clculos en tipos de uso de suelo.
Todos los datos requeridos para ejecutar una simulacin deben ser
provistos por el usuario, lo cual puede ser una limitacin para algunos
usuarios o en ciertos ambientes. El modelo hidrolgico actual (versin
1003 Beta) produce estimaciones anuales sin utilizar componentes
de estacionalidad en el flujo. Esto limita su aplicacin en el estudio
de procesos estacionales hasta que sea incluido en versiones futuras
del modelo que incluyan un enfoque en procesos de manejo y una
hidrologa ms sofisticada (Tallis et al., 2008).
Otras herramientas que abarcan ms servicios que el hidrolgico
son Co$ting Nature e InVEST
Co$ting Nature
Co$ting Nature es una herramienta de apoyo a polticas y gestin,
que permite un mejor entendimiento del valor del agua, carbono
y servicios relacionados con el turismo en las reas protegidas del
planeta. Ha sido diseada como una herramienta para identificar rpida
y fcilmente, desde la escala global a local, el conjunto de prioridades
de conservacin, biodiversidad, servicios hdricos (cantidad y calidad),
carbono y servicios relacionados con el turismo, disponibles en
un lugar determinado. Por ejemplo, permite evaluar la proporcin
de agua suministrada a una ciudad que ha sido filtrada por un rea
protegida ubicada aguas arriba, y la influencia de este filtraje en diluir
contaminantes agrcolas y de otro tipo, y por lo tanto, mejorar la
calidad del agua para la poblacin de esa ciudad.
Co$ting Nature combina datos satelitales sobre captacin de carbono,
precipitacin, topografa y extensin urbana, con datos SIG sobre
poblaciones humanas, reas protegidas y stocks de carbono. Estos
datos se acompaan con modelos de procesos que conectan reas
proveedoras de servicios con las poblaciones que las reciben. Co$ting
Nature tiene una resolucin espacial de 1 km, y est actualmente

disponible como un sistema de mapeo interactivo en la web: http://
www.policysupport.org/costingnature6. Esta herramienta es utilizada
por organizaciones de conservacin y desarrollo para obtener una
mejor comprensin del valor de los servicios ecosistmicos en reas
protegidas existentes o en proceso.
La Figura 2 es un ejemplo del rendimiento de Co$ting Nature y
muestra la influencia de un rea protegida sobre la calidad del agua
conforme uno se aleja de dicha rea protegida: la influencia sobre
los beneficiarios que estn cerca al rea protegida es grande, pero
decae de forma significativa a medida que crece el aporte de agua
proveniente de las reas no protegidas. Co$ting Nature no permite
actualmente anlisis contrafactuales (de los impactos de conservacin
Figura 2: La influencia de las reas protegidas sobre la calidad del agua rio
abajo para el sur de Colombia y norte de Ecuador, expresada como % de agua
de un pixel que cae como lluvia en un reas protegida aguas arriba. Ver http://
www.policysupport.org/costingnature para la versin en color.
6
Estar disponible en breve en: http://www.policysupport.org/costingnature
o cambio de uso de suelo, por ejemplo) pero una nueva versin que
permite este tipo de anlisis se encuentra en desarrollo, usando la
misma plataforma web usada por AguAAndes y WaterWorld.
InVEST
Valoracin Integrada de Servicios Ecosistmicos y Costos de
Oportunidad (InVest, por sus siglas en ingls) es una coleccin de
modelos que pueden mapear el suministro, distribucin y valor de
mltiples SE basado en funciones de produccin ecolgica y mtodos de
valoracin econmica (Tallis y Polasky, 2009). Su objetivo es integrar
el capital natural en los procesos de toma de decisiones (Tallis et al.,
2008). Los modelos terrestres de InVEST incluyen actualmente una
serie de modelos para el secuestro de carbono, polinizacin, manejo
de produccin maderera, contaminacin del agua y sedimentacin.
El modelo tambin incluye un componente para la generacin
hidroelctrica y la acumulacin de sedimentos en reservorios. Otras
aplicaciones con base marina estn siendo desarrollados con el objetivo
de lanzarlos a comienzos de 2011. Para su aplicacin, InVEST requiere
ArcGIS 9.2 (al menos Service Pack 2) con una licencia de nivel ArcInfo.
Los usuarios requieren conocimientos intermedios o avanzados de
ArcGIS (Tallis et al., 2008). Muchas organizaciones de SE tienen esta
capacidad pero para aquellos que no tienen acceso a los sistemas y
tcnicos en GIS, el costo del acceso puede ser significativo. Por ltimo,
InVEST est basado en escenarios. Por ejemplo, puede ser usado para
estudiar el impacto del cambio de uso de suelo o el cambio climtico en
la provisin de servicios basados en agua. Los usuarios pueden aadir
sus propios escenarios de cobertura de uso de suelo, precipitacin y
temperatura, e incluso estimaciones previas de evapotranspiracin
para explorar los impactos en flujos anuales.
Evaluacin de esquemas
Impactos en la provisin del servicio
Las herramientas descritas lneas arriba pueden ser utilizadas
para definir la lnea base de un SE en la cual las partes del paisaje
que proveen la mayor parte o los servicios ms importantes puedan
ser evaluadas. Muchas de estas herramientas se enfocan solo en los

servicios provistos y no en qu grado estos servicios son utilizados
(por ejemplo, en qu medida son accesibles y usados por la poblacin).
Entender la lnea base de los SE involucra tanto el entendimiento de la
distribucin biofsicamente controlada de los SE, como la socioeconoma
de acceso y uso. La conservacin o las decisiones sobre PSE podrn
ser tomadas sobre la base de reas particularmente importantes para
la provisin de servicios utilizados. Sin embargo, esta no es la nica
medida de valor para evaluar el potencial de un PSE. En muchos casos,
la magnitud absoluta del servicio provisto no es lo ms relevante en
las negociaciones de PSE, sino el cambio en SE que es probable que
se acumule debido a la conservacin o uso especifico del suelo. As,
la evaluacin de esquemas potenciales de PSE involucra el desarrollo
a priori de escenarios de estudio (contrafactuales) para los tipos de
cambio de uso de suelo esperados con el fin de mapear reas de alta
sensibilidad para la provisin de SE debido al cambio de uso de suelo.
Estos anlisis contrafactuales son bien desarrollados en herramientas
como AguAAndes, WaterWorld y SWAT.
Impactos en la pobreza
A pesar de las dificultades descritas lneas arriba, la evaluacin del impacto
de esquemas de PSE sobre la provisin de captura de carbono, regulacin
hdrica y otros servicios es posible. La evaluacin del impacto de dichos
esquemas en cuanto al alivio de la pobreza es mucho ms difcil de evaluar,
debido a que involucra procesos complejos a nivel institucional, cultural
y socioeconmico. Los esquemas de PSE constituyen un desarrollo
relativamente nuevo en los esfuerzos para financiar la conservacin
y el manejo del medio ambiente a escalas locales y regionales (GriegGran et al., 2005), y en algunos casos va esquemas nacionales (MuozPia et al., 2008). Los requerimientos organizacionales y los costos de
transaccin de estos esquemas son altos (Engel et al., 2008; Pagiola et
al., 2008) y esto puede impedir el involucramiento de los ms pobres.
De forma similar, la lgica inherente para la creacin de mercados
un requerimiento fundamental para establecer las relaciones entre
proveedores y usuarios es ajena en muchos aspectos a la racionalidad de
muchas comunidades rurales (Vatdn, 2010; Cohen, 2009). Por lo tanto,
no todos los esquemas de PSE usan transacciones econmicas (Wunder

et al., 2008) como sus bases, si bien pueden enfocarse en el marco de
otras estrategias destinadas a la reduccin de la pobreza, tales como
inversiones en salud, educacin, etc.
En general, los PSE no son diseados para solucionar los problemas
de pobreza, sino para asegurar la provisin de SE. La gente ms pobre
en las reas rurales no poseen tierra o propiedad alguna y menos un
ttulo de propiedad, lo cual es un prerrequisito para ser parte de la
mayora de los esquemas (Zilberman et al., 2008). Aunque sea an muy
temprano para evaluar el impacto sobre la reduccin de la pobreza
(Cohen, 2009, Grieg-Gran et al., 2005), est ampliamente aceptado
que s ha habido reduccin de la pobreza como resultado de estos
esquemas, si bien esta ha sido un efecto complementario positivo, pero
no el objetivo inicial (Wunder, 2008). Por todo ello, es posible afirmar
que bajo circunstancias particulares de mejora de las condiciones
ambientales y el establecimiento de mecanismos de negociacin
apropiados para compartir los beneficios de los SE, se abren las puertas
para que los sectores marginales tengan una oportunidad de mejorar
sus condiciones de vida a travs de estos esquemas.
Impactos en el medio ambiente y la conservacin
Si son cuidadosamente diseados, bien implementados y evaluados
de forma exhaustiva a priori para sus consecuencias imprevistas, los
esquemas de PSE pueden resultar en impactos positivos para todo un
rango de SE, ya sea a travs del financiamiento de un mejor manejo
del suelo o la proteccin de reas que proveen estos servicios. Sin
embargo, tambin existen ciertos peligros: el rea que provee la mayora
de servicios puede no ser el rea con mayor prioridad en trminos de
biodiversidad y por lo tanto enfocarse enteramente en medidas de SE para
el monitoreo y evaluacin de esquemas podra resultar en una presin
extra sobre los hbitats de importancia biolgica. Ms an, el xito en
los esquemas de PSE depende de su sostenibilidad en el largo plazo. Por
lo tanto, los estudios de monitoreo y evaluacin necesitan considerar
con mucho cuidado la sostenibilidad en el largo plazo de la provisin del
servicio dada la variabilidad y el cambio del clima. Hay que preguntarse,
continuarn los beneficiarios pagando por los servicios que no sern

provistos debido a, por ejemplo, un conjunto de aos secos que reduce
el flujo o incrementa la sedimentacin, sin afectar la situacin de la
conservacin? Esto es particularmente importante donde los medios de
vida dependen de los esquemas de PSE y donde la tierra antes de estos
no tena importancia alguna debido a su marginalidad agrcola pero que
ahora estn tituladas y proveen ingresos. Si los PSE dejan de proveer
ingresos sostenibles, entonces dichos esquemas pueden incrementar la
amenaza a algunos de los ambientes ms importantes y sensitivos a los
que ellos apuntan. En ese sentido, los esquemas de gran escala, como
los de Costa Rica, pueden considerarse ms sostenibles en el largo plazo
que los de escala ms reducida, con negociaciones ms especficas entre
proveedores y beneficiarios. Un ejemplo de estos esquemas de menor
escala son aquellos que actualmente se estn negociando en torno a
proyectos de represas.
Servicios clave de relevancia para las represas hidroelctricas
Las represas son puntos especficos en el paisaje en los cuales los
SE hdricos son utilizados como servicios. Cerca de 11% de la
superficie de los Andes drena hacia una represa (Saenz y Mulligan,
2010), proveyendo servicios especficos a estas. La Comisin mundial
de Represas (WCD) reconoce la necesidad de mejorar la operacin
de las represas existentes para alcanzar los mltiples objetivos de
produccin de energa, provisin de agua potable, conservacin del
medio ambiente y desarrollo sostenible (WCD, 2000). Un mecanismo
para optimizar la rentabilidad de las represas es mejorar el manejo de
sus cuencas para mejorar las operaciones del reservorio (WCD, 2000).
En este sentido, las compaas hidroelctricas estn incrementando
su participacin en PSE.
La productividad de las represas es afectada por cambios en los volmenes
de agua generados por la cuenca y por sus niveles de sedimentacin, los
cuales reducen la capacidad de los reservorios y afectan a la eficiencia
de la operacin de las turbinas. Por ello, la integracin de modelos
hidrolgicos robustos para la operacin de las represas que permitan una
mejor cuantificacin econmica de los servicios provistos por polticas
particulares de uso de suelo es crtica para la negociacin de esquemas

de PSE en las cuencas represadas. En la represa de Calima (operada
por el grupo EPSA), en el Pacfico colombiano, el modelo FIESTA est
siendo aplicado junto con anlisis multitemporal de cambio de uso de
suelo y un componente de operacin del reservorio a fin de identificar
el tamao mnimo del rea a ser reforestada (en elevaciones de bosque de
neblina) para de esta forma reducir la sedimentacin y mejorar el volumen
de produccin de agua en la represa en las temporadas secas. Aunque
el reservorio es grande (500 Mm3) y por tal la estacionalidad del flujo
no impacta directamente en la capacidad de generacin, puede afectar la
resistencia del sistema a la sequa y el mantenimiento de flujos ecolgicos
aguas abajo. Donde el bosque es reemplazado por pasturas en esta rea,
la evapotranspiracin es reducida, pero tambin lo es la interceptacin de
niebla, y el equilibrio entre estos dos procesos determina (dependiendo de la
ubicacin precisa del cambio de uso de suelo con relacin a la temperatura,
humedad y gradientes de exposicin topogrfica) el impacto general del
flujo de agua hacia la represa. Por lo tanto, el impacto neto de la conversin
del bosque de neblina a pastizales naturales (no administrados) como un
promedio de captacin, es insignificante en trminos de flujos anuales,
pero es significativo en trminos de sedimentacin. De todo ello se puede
concluir que los efectos en la generacin hidroelctrica (a partir tanto de
cambios en el volumen de agua y de niveles de sedimentacin) pueden
variar de forma significativa dependiendo del uso de suelo que reemplaza
al bosque de nubes (por ejemplo, cultivos anuales densos como caa de
azcar comparado con plantaciones de pino).
Recomendaciones clave para la implementacin
Aunque la ciencia que sustenta el monitoreo de SE (hidrologa,
ecologa, ciencias atmosfricas) estn bien establecidas, su aplicacin
en la cuantificacin de SE es relativamente nueva. Muchas de las
herramientas (como SWAT) diseadas para otros propsitos, pero que
ahora estn siendo aplicadas para la cuantificacin de SE, poseen un
rango de dificultades asociados con su aplicacin, especialmente en el
contexto andino, y existe la necesidad de enfocarse en herramientas
diseadas especficamente para la cuantificacin de SE a escalas
polticamente relevantes (como InVEST, AguAAndes/WaterWorld)
con el fin de vencer algunos de estos obstculos. Cuantificar los

volmenes absolutos, la calidad o la distribucin de los flujos de agua,
o las tasas de secuestro y magnitudes de almacenamiento de carbono
est todava sujeta a bastante incertidumbre como resultado de la
pobre resolucin de las bases de datos, y la heterogeneidad espacial
de los ambientes montanos. Por otra parte, algunos servicios, como la
mitigacin de inundaciones, son particularmente difciles de abordar
debido a la complejidad de los procesos y la falta de datos.
Es importante, por lo tanto, que aquellas instituciones que estn
aplicando estas herramientas de SE no pretendan ser capaces de
proyectar magnitudes de SE bajo un escenario dado de uso de suelo,
por ms bien calibradas a las condiciones actuales, ya que es difcil
alcanzar este objetivo de forma precisa a escalas polticas relevantes.
Ms bien, la aplicacin de herramientas de cuantificacin de SE
debera enfocarse en prevenir deficiencias en los datos espaciales
utilizados, y aprovechar las fortalezas de un mejor conocimiento de
los procesos, centrndose en entender las direcciones del cambio en
un escenario dado de cambio de suelo, con preguntas como: Qu
reas del paisaje proveen los servicios hdricos ms utilizables? Si
esta rea fuera protegida como bosque podramos tener ms o menos
escorrenta aguas abajo, dado un clima estable? Qu partes de la
cuenca represada proveen la mayora de la sedimentacin? Y si este
bosque fuera removido habra ms o menos sedimentacin?
En vez de preguntas como:
Cuntos metros cbicos de escorrenta anual podra ser producida si
esta rea fuera protegida como bosque? Cul sera el volumen anual
de sedimentos en una represa si este bosque fuera removido?
Sin embargo, incluso con las preguntas correctas y un anlisis robusto,
el xito de los esquemas de PSE depende tanto en su implementacin
como en sus bases cientficas. Por ello, es fundamental asegurar
que estos esquemas sean robustos y sostenibles, de forma que no se
pongan en peligro los recursos naturales que dichos esquemas estn
llamados a proteger.
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derechos y
Consideraciones
ticas
Captulo 23
Los Incentivos por Servicios
Ecosistmicos: una herramienta
para el Desarrollo con Significado
Pablo Martnez de Anguitaa
Introduccin
Los esquemas de Incentivos por Servicios Ecosistmicos (ISE)
pueden suponer un cambio en la gobernanza de los recursos naturales
y el desarrollo rural. En este captulo pretendemos mostrar las
debilidades de los modelos de gobernanza de los recursos naturales
basados en el actual sistema de relaciones ecolgicas, econmicas y
polticas dominadas por la utilidad, y proponer cmo los ISE pueden
formar parte de una forma ms humana de desarrollo y conservacin
basada en la Teora del Significado. Los incentivos por servicios
ecosistmicos pueden constituirse, bajo determinadas condiciones,
en una herramienta fundamental para lograr un nuevo paradigma de
desarrollo con significado.
Desarrollo y conservacin basados en el significado
Pensemos en un matrimonio. Digamos que yo traigo dinero a casa
y mi pareja cocina y cuida del hogar. Qu pasa si un da dejo de
traer dinero a casa, o si mi pareja se encuentra mal y no prepara la
comida? Nadie, en su sano juicio, dira que debo dejar a mi pareja

porque ya no me es til o viceversa. Quizs alguien dira, con cierta
lgica econmica, que no la dejara porque el costo de oportunidad de
buscar otra pareja sera demasiado alto.
Sin embargo, cualquier persona que haya amado, sabe que cada una de
esas oportunidades donde la vida altera su normal transitar, dejando
entrar a la dificultad en el horizonte, son las que precisamente permiten
ver la grandeza de la relacin de amor entre dos seres humanos. Si uno
de los dos enferma o decae en su quehacer, la pareja colabora porque
la razn por la que est unida es ms importante que la utilidad propia
que ocurre entre ellos. Simplemente, nos unimos porque nos amamos.
As de simple, as de difcil y as de bello.
La utilidad es una pieza clave para la convivencia. Uno debe seguir
trayendo dinero y la pareja debe seguir cuidando del hogar. Sin embargo,
no es la utilidad lo que define nuestra relacin. Fundamentalmente, la
relacin se basa en lo que la otra persona significa para m, porque la
amo. As estamos hechos, as lo reconocemos cuando ponemos nuestra
humanidad en juego, cuando miramos a la persona amada con honestidad
y recordamos la base de nuestra relacin. Y, dentro de esa relacin, es
cierto que cabe la utilidad, necesaria, pero no es la que la define.
Caldeccot (2003)1 caracteriza esta diferencia de relaciones como
un contrato frente a una alianza. En un contrato social cada parte
acuerda hacer determinadas cosas, y una vez que han sido cumplidas,
el contrato cesa. Mientras tanto, una alianza es un compromiso
mutuo que crea una unidad de personas tan prxima que los une
como miembros de una familia, donde intercambian no solo bienes o
servicios sino tambin parte de ellos mismos. Hay una cierta entrega
de algo personal, por lo que de algn modo toda persona dentro de
una alianza sabe que al menos una parte de su destino est ya no solo
en sus manos, sino en las de los dems. La alianza es una relacin por
lo tanto mucho ms profunda que el contrato.
Caldecott, S. 2003. Catholic Social Teaching. A way In. CTS. London.
Los Incentivos por Servicios Ecosistmicos: una herramienta para el Desarrollo con Significado | 385
Sacks (1996)2 explica esta diferencia en trminos sociales. Un contrato

social genera los instrumentos del estado: gobierno, nacin, partidos,
el uso centralizado del poder o la mediacin en conflictos. Es la base de
la sociedad poltica. Sin embargo, la alianza genera otras instituciones
tales como la familia, las comunidades, los pueblos, las tradiciones o
las asociaciones voluntarias. Constituye la base de la sociedad civil. La
diferencia entre ambas estriba en ltima instancia en que el contrato se
mantiene por una fuerza externa, por ejemplo el monopolio justificado
que el Estado tiene del poder coercitivo. Una alianza sin embargo se
mantiene por un sentido interno de pertenencia, identidad, lealtad,
obligacin, responsabilidad o reciprocidad, entre otros.
Usamos este smil para hacer comprender las debilidades que
nuestro sistema poltico-econmico encuentra a la hora de
enfrentarse a las cuestiones ecolgicas. Este se caracteriza hoy en
da por las relaciones de utilidad entre las personas, con el poder,
y por extensin con la naturaleza. De un modo u otro, el poder
ya sea el Estado, un modo democrtico, dictatorial o influido
por grandes corporaciones o grupos marca las reglas de juego
sociales, el marco regulatorio sobre la sociedad. En este contrato
social, las personas se comportan como agentes econmicos donde
los mercados definen las relaciones en funcin de la utilidad de
nuestro trabajo o capital. La relacin con la naturaleza queda
tambin marcada por la utilidad, que termina por definir la mayor
parte de los usos del territorio. Incluso, la gestin de los recursos
est definida por dicha utilidad, a veces para nosotros y, cuando
hablamos de sostenibilidad, para las generaciones futuras.
Algunos autores consideran que este sistema es inviable a la vista
de la actual degradacin de la naturaleza y los graves problemas
humanos aun no resueltos, como el hambre y la pobreza. Sin
embargo, parece impensable un mundo sin relaciones definidas
entre el poder, las personas y la naturaleza. Es necesario tener un
2
Sacks, Jonathan. 1996. Education, Values and Religion. Lectures delivered in the University of St Andrews, the University of
Aberdeen and the University of Oxford in 1996.
poder que defina un marco regulatorio para no caer en la anarqua,

es necesario un contrato social. Los mercados son un hecho
natural y positivo. La eficiencia que generan es necesaria para el
funcionamiento de la sociedad, pues la falta de competencia es la
puerta de la incompetencia.
Contratos o alianzas con la naturaleza y las comunidades?
As, parece imposible buscar un sistema sin marcos, mercados, ni
utilidad de la tierra. La pregunta no es por lo tanto cmo partir de cero
sino cmo hacer que esas relaciones correspondan verdaderamente con
los deseos ms exigentes de justicia, de belleza y de fraternidad que
alberga cada ser humano. Es posible y deseable establecer alianzas?
Cmo relacionar estas alianzas con los necesarios contratos sociales?
La respuesta parte de comprender el significado de las relaciones, en
comprender que del mismo modo que el amor en un matrimonio no
anula la utilidad, la dimensin ms profunda de las relaciones entre
las personas y la naturaleza se basa en lo que esta ltima significa
para nosotros. Cuando el significado de las personas y la naturaleza se
asume como se asume que la relacin con mi pareja se basa en todo
lo que ella significa para m, la utilidad propia de los contratos cobra
sentido dentro de una alianza que la define e integra. Si no ocurre as,
la utilidad se vuelve ciega.
De este modo, las relaciones entre personas pueden estar regidas
parcialmente por mercados tiene sentido que el trabajo y esfuerzo de
las personas sea recompensado proporcionalmente siempre y cuando
no olvidemos que lo que mejor define mi relacin con otra persona no
es lo que le compro sino lo que ella significa para m. Esta persona,
en ltima instancia es una compaera de viaje en la aventura de la
vida, una hermana. Y su mayor utilidad est precisamente en ser, y
en desarrollar el potencial que cada uno de nosotros afrontamos solo
por el hecho de ser. Las relaciones entre el poder y las comunidades,
entre el Estado y la gente, pueden estar regidas por normas impuestas,
siempre y cuando est imposicin sea propia y parta del especfico
respeto al valor de cada persona, por el cual el poder se convierte en
una estructura organizativa al servicio de las relaciones y crecimiento

humanos. Por ltimo, las relaciones con la naturaleza pueden estar
regidas por la utilidad que nos brinda, pero sin olvidar que incluso ms
all del bienestar que nos genera, la naturaleza tiene un significado
mayor. Estaba ah antes que nosotros, no la hicimos sino ms bien
surgimos de ella, es respetable, y al igual que cada persona, esconde
un significado, un misterio que hunde sus races en el misterio mismo
de nuestra existencia. Por eso, sostenibilidad no puede significar
nicamente utilizarla en un grado que permita mantener su uso, sino
reconocer su valor como compaera de destino.
Comprender este significado de la naturaleza y de las personas, anclado
en las races mismas de la existencia, no es una tarea obvia. Requiere
mirarlas como lo hace un nio frente a algo nuevo. Imaginemos la primera
vez que ve a su madre o un pjaro: primero siente inters o atraccin,
y este naturalmente le lleva a la admiracin, y esta eventualmente al
respeto. Pero esta tensin natural de admirar y respetar necesita ser
constantemente educada para que se abra al significado de la realidad.
Para educar se requiere una compaa, una persona que haya visto
algo antes, un maestro que comparta lo que sabe, y que genere una
comunidad, es decir, una asociacin marcada por la amistad mutua,
tal como la defini Aristteles3 . Y una comunidad educada es aquella
donde se participa, donde todos suman con lo que descubren. As,
sin educacin ni comunidad, se pierde la admiracin y el respeto. Por
ello, un marco humano de relaciones econmico-ecolgicas tiene que
partir de la admiracin, el respeto, la educacin y la participacin como
condiciones previas a cualquier sistema de organizacin.
En este marco, podemos volver a repensar las relaciones personapersona, persona-poder, y persona-naturaleza. Si cada uno significa
para el otro algo admirable, respetable, alguien de quien puedo
aprender a ser y de quien necesito cosas; es decir, si de cada uno requiero
su participacin en la sociedad para construirla y construirme, el
marco ltimo que definir nuestras relaciones ser la solidaridad. Si
3
Todo es obra de la phila, pues la eleccin de la vida en comn supone phila. Aristteles. Poltica, 1280b 13.
la naturaleza significa el lugar del que procedo y gracias al cual vivo,

que me hace sentir y vivir bien, si aprendo a admirarla y respetarla,
a aprender de ella y a participar de sus procesos sin deteriorarla,
el marco ltimo que definir nuestras relaciones tendr que ser una
sostenibilidad cuidadosa, llena de inters y fascinacin. Por ltimo,
si el Estado acepta que cada uno de nosotros somos importantes,
nicos por nuestro significado y nuestro potencial para descubrirlo,
nuestro desarrollo y crecimiento tendr que estar al servicio de las
comunidades, que a su vez contribuirn al bien comn asumiendo
libre y responsablemente las decisiones que les conciernen y las
tareas que les corresponden.
A estas tres relaciones se las puede denominar solidaridad,
sostenibilidad y subsidiaridad. Estos tres principios son fundamentales
en la medida en la que corresponden con nuestras exigencias humanas
ms profundas en la forma de relacionarnos entre personas con la
naturaleza y con el poder. Junto con los cuatro principios transversales
de participacin, educacin, admiracin y respeto, que forman el marco
adecuado para que florezcan las tres anteriores, pueden constituir los
pilares de una sociedad en paz consigo misma y con la naturaleza. Si
falla alguno de ellos los dems tienden a apoyarse exclusivamente en
la utilidad de las relaciones inmediatas, socavando el significado de las
relaciones, de la personas y de la naturaleza (Figura 1).
Principios bsicos del desarrollo con significado
Principio de sostenibilidad
El concepto de desarrollo sostenible fue introducido en la agenda
internacional en 1987 en el informe Nuestro Futuro Comn4 y fue
confirmado por los gobiernos como prioridad internacional en la
Conferencia de Naciones Unidas para el Medio Ambiente y el Desarrollo,
conocida como Cumbre de la Tierra, celebrada en Ro de Janeiro en 1992.
Tambin denominado Informe Brundtland, elaborado por la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo.
Sistema econmico-ecolgico-poltico regido por la

utilidad del contrato social
poder
Marco regulatorio
Persona
COMUNIDAD
Persona
mercados de trabajo y bienes econmicos

Utilidad de la tierra
Recursos
Naturales
Sistema econmico-ecolgico-poltico regido por

las alianzas y el significado de las relaciones.
Admiracin
Ecosistemas
Sostenibilidad
Respeto
Utilidad de la tierra
Persona
SOLIDARIDAD
Persona
COMUNIDAD
Mercados de trabajo y bienes econmicos
Marco regulatorio
SUBSIDIARIEDAD
PODER
Educacin
Participacin
Figura 1: Comparacin de sistemas. Un sistema ecolgico-econmico basado en el significado

reconoce que los ecosistemas proveen la base de las relaciones econmicas y sociales entre las
personas (crculo exterior) y, por lo tanto, constituyen la esfera en la que la vida humana es posible.
Asimismo, reconoce que el poder es un mero instrumento de organizacin de la propia comunidad
humana (crculo interior). Estas tres esferas se relacionan entre si a travs de tres principios, las tres
SSS, de sostenibilidad, solidaridad y subsidiariedad. La relacin entre ecosistemas y comunidad, si
bien parte de la utilidad, se enmarca en el principio de sostenibilidad. Las relaciones entre personas
pueden organizarse a travs de los mercados pero lo que las caracteriza es la solidaridad basada en el
reconocimiento del valor de cada una de ellas. Por ltimo, la relacin entre las personas que forman
una comunidad y el poder, es decir, su forma de organizarse a travs de un marco regulatorio, se
define por las propias personas que, desde su contribucin al bien comn, son reconocidas como los
principales agentes de articulacin de la sociedad por dicho poder, y que por lo tanto, son apoyados
en sus decisiones en la medida en la que contribuyen a dicho bien comn, o en su defecto son
corregidos por el poder en aquellas que los alejan de dicho bien comn (subisidiariedad).
La definicin ms universalmente aceptada, procedente de dicho informe,

considera que el desarrollo sostenible es el que satisface las necesidades del
presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades. Este mantenimiento de las capacidades
a lo largo del tiempo, se manifiesta en las siguientes exigencias:
Que las actividades humanas no sobrepasen la capacidad de carga
o biocapacidad de los ecosistemas para continuar proporcionando
bienes y servicios ecosistmicos de manera continua. Esto engloba
cuatro aspectos: los recursos renovables (como caza, pesca,
bosques, etc.) deben aprovecharse a un ritmo que no exceda su tasa
de renovacin; los recursos no-renovables (combustibles fsiles,
minerales, etc.) deben consumirse de forma que se permita su
progresiva substitucin por otros renovables; los residuos deben
ser generados en la cantidad que el ecosistema sea capaz de asimilar
o reciclar o, al menos, minimizar la produccin de residuos; y, por
ltimo, la biodiversidad debe conservarse.
Que el resultado de la actividad econmica se distribuya de manera
equitativa entre los distintos grupos sociales, considerando la distribucin
intergeneracional y tambin entre las distintas regiones o territorios.
Que las necesidades humanas queden satisfechas, pero con el mximo
de eficiencia y mnimos impactos.
Una interpretacin amplia del principio de sostenibilidad debe tener en
cuenta que la conservacin no puede partir nicamente de la consideracin
exclusivamente utilitarista de los bienes sino, ms bien, de un respeto por
la integridad que los seres humanos encuentran en el planeta propiciado
por un sentido de admiracin y respeto por la naturaleza y su orden5 .
Principio de solidaridad
La solidaridad puede entenderse como la capacidad de comprender
y compartir el destino que cada ser humano lleva implcito tanto
Un ejemplo de este sentido como previo puede encontrarse bellamente descrito en la obra pstuma de Rachel Carson The
sense of wonder (1965, Harper Collins Publishers). Carson, pionera del conservacionismo y famosa por su lucha contra la
expansin del DDT en la dcada de 1960 escribe sobre la importancia de descubrir nuestra capacidad de maravillarnos ante
la naturaleza con la sencillez y fascinacin de un nio.
con el resto de la sociedad como con el resto de criaturas y con

el planeta en su totalidad. Esta, necesariamente debe partir del
sentido del cuidado y admiracin ante lo que se respeta, tanto de
personas como de paisajes.
Son muchos los autores que han puesto de manifiesto la mutua
interdependencia entre ecosistemas y personas, y la necesidad de
una nueva solidaridad global para conservarla. La solidaridad es un
principio bsico que debe regir cualquier actuacin social y poltica:
es expresin de la fraternidad humana en todos los campos de la
convivencia y, tambin, es respuesta al principio de justicia social6 que
lleva a vencer el abismo existente entre el superdesarrollo unilateral de
algunas comunidades y el subdesarrollo insoportable de otras, tambin
en lo que a la degradacin del entorno natural se refiere.
Respecto a la solidaridad entre personas, la conservacin de la naturaleza
no puede considerarse como un privilegio de los pases desarrollados, en
los que las necesidades bsicas ya estn cubiertas, sino que debe abordarse
como una herramienta til para favorecer el desarrollo de todos los pueblos.
Una gran multitud de personas vive en condiciones de pobreza, mientras
que otras sociedades siguen acumulando bienes superfluos, despilfarrando
los recursos disponibles. La doble funcin que tienen los ecosistemas de
conservacin y productividad deben ser abordados sin perder el objetivo
principal de contribuir a erradicar la pobreza.
Respecto a la solidaridad con la naturaleza, es necesario recordar
que la solidaridad y la sostenibilidad estn ntimamente relacionadas.
Es ms probable que la sostenibilidad se consiga cuando se deje de
concebir al hombre como intrprete y dominador de la naturaleza
para transformarse en dominador de s mismo y en buscador de un
significado y un destino comn para l y su planeta.
Numerosos autores consideran el principio de justicia ambiental como parte de este.
Principio de subsidiaridad
La subsidiaridad consiste en el principio por el cual una estructura
de orden superior no debe interferir en la vida interna de un grupo
social de orden inferior, privndole de sus competencias; ms
bien debe sostenerla en caso de necesidad y ayudarla a coordinar
su accin con los dems componentes sociales, con miras al bien
comn. Este principio exige que ni el Estado ni ninguna sociedad
ms amplia sustituyan la iniciativa y la responsabilidad de las
personas para lograr su desarrollo. La subsidiariedad sugiere que
se deben resolver los asuntos en las instancias ms cercanas a
los interesados. Por tanto, la autoridad central asume su funcin
subsidiaria cuando participa en aquellas cuestiones que, por
diferentes razones, no puedan resolverse eficientemente en el mbito
local o ms inmediato. En el mbito poltico esto significa que todo
lo que puede hacer una comunidad por ejemplo una familia no lo
ha de hacer el municipio, y todo lo que puede hacer el municipio no
lo ha de hacer el gobierno regional, y todo aquello que pueda mejor
desarrollar un gobierno regional no lo ha de hacer el Estado.
Para implementarse, el principio de subsidiaridad requiere de
participacin y educacin, pues se basa en la capacidad de las personas
de asumir responsabilidades. La subsidiaridad ambiental implica
tambin que el Estado, a travs de sus actuaciones, favorezca que la
sociedad se responsabilice de la conservacin de sus ecosistemas y,
por lo tanto, de su gestin sostenible. El papel del Estado es por la
tanto el de sostener, valorar y equilibrar las iniciativas de una sociedad
viva que cuida localmente de sus recursos pero que requiere de una
instancia superior para coordinar esfuerzos y asumir aquellos retos
que no puede lograr a nivel local o personal.
Principios tranversales del desarrollo con significado
Educacin
Educar significa introducir a la persona a la realidad, profundizar en
el sentido que tienen las cosas, descubriendo su valor. Es una accin
intencional que contribuye a proyectar las posibilidades, capacidades y la
personalidad de cada individuo, y a crear, corregir y ordenar tendencias

para crecer como personas. Es una accin positiva capaz de lograr de cada
sujeto su aportacin personal a su sociedad 7.
Todos los aspectos de la realidad tienen un significado, desde una
poesa hasta un teorema. Por ello, la educacin no es solamente
instruccin, sino transmitir el significado de la realidad que se
estudia. La educacin es invitacin a descubrir la verdad de lo que
existe de modo que el afecto por las cosas no decaiga, de ah que sea
un requisito educar en libertad. Educar implica ensear a apreciar la
realidad y comprender por qu esta, con su positividad y atractivo, nos
reclama y se convierte en el objeto de nuestra bsqueda, de nuestra
libertad. La naturaleza y su contemplacin es un mbito donde se
verifica fcilmente este atractivo. Sin la libertad que requiere seguir
lo atractivo no hay afecto, y consecuentemente se pierde el inters,
haciendo que el movimiento y crecimiento que este genera decaen.
Sin educacin, el uso de la ciencia y la tecnologa corren el peligro de
provocar violencia, dictadura e injusticia por lo que una poltica tendr
siempre ms dificultad para traducirse en desarrollo8. Del mismo
modo una poltica de conservacin de la naturaleza sin educacin, sin
comprensin del atractivo y significado de esta, acabar decayendo
por no haber sido comprendido su significado.
La educacin para la conservacin y la solidaridad no puede ser por lo
tanto solo una instruccin sobre mtodos, sino tambin una ayuda para
comprender y admirar la belleza de la naturaleza y asumir como propio
un sentido bsico de solidaridad fruto de una exigencia humana bsica
de felicidad y plenitud9. Educar es una iniciativa indispensable para
favorecer una conducta cuidadosa y respetuosa con nuestro entorno
natural y humano. Todos los miembros de la sociedad tienen un cometido
preciso a desarrollar; la educacin ayuda a encontrarlo y a activarlo.
7
La educacin para el desarrollo es una disciplina especfica de la educacin que consiste en el conjunto de acciones
que buscan el conocimiento y entendimiento de quienes protagonizan el proceso de mejora socio-econmica. Adems
distingue la educacin para el desarrollo de la educacin para la cooperacin al desarrollo, que es definida como el
conjunto de acciones que buscan el conocimiento y el entendimiento del que da la ayuda, as como su capacitacin y
preparacin para darla, siendo uno de sus modos la sensibilizacin (Martnez de Anguita, 2006 citando a Orduna 2004).
8
Vittadini G. 2003. Educacin+Instruccin=Desarrollo. Buenas Noticias. Cesal n 7.
9
Al respecto ver Martnez de Anguita, P. 2002. La tierra prometida. Una respuesta a la cuestin ambiental. EUNSA. Pamplona.
Educar en responsabilidad ecolgica es parte de ese propsito, es una

responsabilidad con nosotros mismos, con los dems y con el ambiente.
Participacin
La participacin es el proceso de compartir decisiones sobre los
asuntos que afectan nuestra vida personal y de la comunidad en
la que se vive. La participacin es quizs la demanda ms seria de
la solidaridad, la que primero aparece tras la satisfaccin de las
necesidades elementales y an junto con ellas10 . La participacin es
el factor que permite que el donante pierda control sobre el proyecto
y, a cambio de esto, la poblacin beneficiaria consiga la apropiacin y
sostenibilidad, logros preciosos en nuestro campo de trabajo 11.
Existen diferentes formas y grados de participacin, que oscilan
desde frmulas de participacin superficial y pasiva12 como la mera
exposicin de la informacin pblica de los proyectos o la consulta
formal hasta propuestas de participacin social profunda y activa,
orientadas a la toma de decisiones y el control ciudadano de la gestin
pblica. Orduna (2004) y Martnez de Anguita (2006) proponen la
siguiente escala en la participacin:
1. Dar parte: comunicar, informar, notificar (manifestar la demanda social).
2. Tomar parte: intervenir, actuar (para satisfacer las necesidades sociales).
3. Tener parte: compartir cosas, sentimientos e ideas (tener sentimiento
de comunidad, creerse un proyecto comn, construir un local social, etc.).
4. Formar parte: unirse para cooperar en algo (organizarse en un
Grupo de Accin Local, crear una asociacin).
5. Repartir: recibir una parte de algo que se distribuye (distribucin
de responsabilidades, beneficios, tareas y cargos; reparto de ventajas
y beneficios).
La poblacin participa en un proceso de desarrollo en la medida en que tiene un motivo: satisfacer sus necesidades.
Las necesidades sociales son las que comprometen en mayor o menor grado o extensin a la comunidad, y no solo a un
individuo. Estas necesidades y aspiraciones de la comunidad se expresan en la demanda social. La demanda social es la
propuesta de accin que resulta de la identificacin y manifestacin de los problemas con que la comunidad tropieza en
su marcha histrica. Satisfacer dicha demanda social, es decir, las necesidades que siente y expresa es lo que motiva a una
comunidad a mejorar y, en consecuencia, a aprender lo que necesita para mejorar, y por lo tanto el objeto del desarrollo
local. (Martnez de Anguita, P. 2006).
11
IDB. Resources Book on Participation.
12
La consulta, tal como se entiende por las federaciones indgenas, considera como una de sus etapas la participacin. En
este captulo se considera participacin en un sentido ms amplio que la propia consulta.
10
La participacin es un proceso educativo e integrador. Es por lo tanto,

como la educacin, un fin en s misma. Las personas que forman parte
de un proceso de desarrollo participativo experimentan un sentimiento
de pertenencia, se sienten integrados en una organizacin comn y
se reparten las obligaciones y derechos para resolver las necesidades
colectivas y mejorar las condiciones de vida, propias y de aquellos que les
rodean convirtindose en los verdaderos protagonistas de su desarrollo13 .
En el mbito de la conservacin de los bienes y servicios de los
ecosistemas, de la naturaleza, la poblacin local debe ser animada a
participar, y de forma asociada asumir responsabilidades locales en la
planificacin y ejecucin de los programas ambientales. Esto requiere
una colaboracin que incluya los intereses comerciales, ambientales,
locales, etc. De forma especfica, la participacin ambiental es un proceso
que posibilita la implicacin directa en el conocimiento, valoracin,
prevencin y mejora de los problemas ambientales14 . En concreto, en
el mbito de los ISE, este principio se concreta en la participacin de
todos los agentes, oferentes y demandantes. En las zonas proveedoras
de servicios ecosistmicos, la participacin permite que los recursos
de cada territorio (humanos, naturales, econmicos, culturales) sean
valorizados por los propios agentes locales, y que estos constituyan
la base de la creacin de nuevas actividades sostenibles generadoras
de conservacin, empleo y de riquezas. En las zonas demandantes, la
participacin permite tomar conciencia de la dependencia que tenemos
hacia la naturaleza y sus servicios ecosistmicos.
Admiracin
La admiracion es el inicio del conocimiento y por lo tanto de la
educacin. Admirarse es comenzar a descubrir el significado de la
realidad, de la naturaleza. La realidad desborda, como el nio que ve
por primera vez el mar y su inmensidad no le cabe en la cabeza. La
realidad es previa a cualquier imaginacin o teora sobre ella. Encierra
el misterio de su propia existencia y, por lo tanto, de la nuestra. Solo
13
14
Martnez de Anguita, P. loc cit.

Martnez de Anguita, Pablo. 2006. Desarrollo Rural Sostenible. McGraw Hill. Madrid.
quien admira conoce, porque se deja inundar de realidad que a su vez

agranda nuestra percepcin y nos abre a ella. Solo en la admiracin
puede encontrarse una gua para penetrar sin orgullo ni prejuicio en la
realidad, a sabiendas de que es un don, un regalo encontrado y en el cual
encontrarnos. La admiracin es solidaria porque es reconocimiento en
ltima instancia de la belleza que nos une, y nos permite compartir un
camino comn para el cual nacemos predispuestos, un camino que toca
fibras comunes dentro de nosotros, y nos pone en movimiento hacia
algo ms all de nosotros mismos que nos atrae.
Respeto
El respeto, que se traduce como actitud en cuidado, no parte nicamente
de la consideracin exclusivamente utilitarista de los bienes sino que,
en la integridad de lo creado, la tica ambiental encuentra su principio
inspirador15. Este orden debe ser respetado, estando la humanidad
llamada a explorarlo y descubrirlo con prudente cautela, as como
a hacer uso de l salvaguardando su integridad16. De no ser as, la
consideracin de la naturaleza como algo dominado o que dominar,
simple entorno del hombre, fuente de materias primas y recursos
naturales, modificable a nuestro gusto, utilizable como sede de nuestras
actividades, significara al fin y al cabo la no pertenencia del hombre a
la naturaleza. La naturaleza carecera de valor y no tendra otro sentido
que el que quisiramos darle, no sera, en suma, respetable17.
Los Incentivos por Servicios Ecosistmicos como herramienta del
desarrollo con significado
Los esquemas de Incentivos por Servicios Ecosistmicos (ISE)
son un mecanismo flexible y adaptable a diferentes condiciones,
para la transferencia de recursos (monetarios o no monetarios)
entre actores sociales, con el fin de crear incentivos para alinear
decisiones individuales o colectivas sobre el uso de ecosistemas
con los intereses pblicos en el manejo de los recursos naturales
15
Ramos, A. 1993. Por qu la conservacin de la Naturaleza? Real Academia de Ciencias Exactas, Fsicas y Naturales. Fundacin
Conde del Valle de Salazar. Madrid.
16
Juan Pablo II 1990. Paz con Dios Creador, Paz con toda la creacin. Mensaje para la Jornada Da Mundial de la Paz, 1 de enero
de 1990. Vaticano.
17
Ramos, loc cit.
(Muradian, Corbera et al., 201018). Los ISE representan una gran

oportunidad para lograr un desarrollo que implique la conservacin
de nuestros recursos naturales porque estn basados en el principio
de subsidiariedad y sostenibilidad, parten de un respeto por los
ecosistemas y requieren participacin para llevarse a cabo con xito.
Por una parte, los ISE reconocen explcitamente que los ecosistemas
nos proveen los servicios esenciales sobre los cuales se desarrolla
la vida humana, por lo que son una herramienta que contribuye a
la sostenibilidad. Los ISE parten de reconocer que los ecosistemas
tienen un valor y que este debe ser cuidado utilizando mecanismos de
mercado, sociales y regulatorios.
Los mecanismos y polticas de ISE articulan al estado con las
comunidades para la bsqueda de los fines que les son comunes.
La conservacin puede convertirse en una tarea comn para una
comunidad que percibe unos beneficios cuando cuida lo que le es
propio el ecosistema en el que vive, disfrutando de los beneficios
materiales que trae el pago, sea monetario o no monetario. As, los
ISE pueden constituirse en una herramienta de solidaridad entre las
comunidades que juntas conservan sus recursos, sus ecosistemas.
Cuando la comunidad participa en su conservacin se est educando
en el respeto y la admiracin, y el incentivo, sea monetario o no, tiene
el papel de catalizador, de herramienta que facilita esta cohesin en la
bsqueda de un bien comn local.
Pero quiz lo ms importante es que los ISE constituyen la forma
ms natural de desarrollo subsidiario. Si las comunidades y personas
ms prximas al recurso son quienes conservan los ecosistemas y sus
servicios, y las autoridades en el poder reconocen esta labor como
contribucin al bien comn y, por lo tanto, las compensa a travs
de un esquema de ISE, se estar verificando que una estructura de
orden superior no interfiere en la vida interna de un grupo social de
18
Muradian, R., E. Corbera, et al. (2010). Reconciling theory and practice: An alternative conceptual framework for
understanding payments for environmental services. Ecological Economics 69(6): 1202-1208.
orden inferior, privndole de sus competencias, sino que ms bien le

sostiene en caso de necesidad y le ayuda a coordinar su accin con
la de los dems componentes sociales con miras al bien comn (en
este caso la gestin sostenible del ecosistema).
Incentivos por Servicios Ecosistmicos Alianzas o Contratos?
La formulacin de polticas o esquemas de ISE, como el caso de la
Reduccin de Emisiones por Deforestacin y Degradacin (REDD),
no est exenta del peligro de caer en una utilidad ciega. Si los pagos
representan exclusivamente un mercado alternativo al agrcola para
zonas marginales, si en la conservacin de dichos recursos no se
incrementa el talento humano de las personas que lo hacen posible,
no solo en el mbito econmico si no en el personal, entonces los ISE
sern posiblemente un parche ms en las deterioradas relaciones
hombre-naturaleza.
Crecer como persona es liberarse de la pobreza, comprender y aumentar
los lazos que nos unen a los dems y a nuestros ecosistemas. Para crecer
es necesario participar, recibir un acompaamiento que nos permita
descubrir aquello que verdaderamente nos corresponde como seres
humanos. Ese acompaamiento que nos abre a la realidad profunda
de nuestras relaciones, entre nosotros o con los ecosistemas recibe el
nombre de educacin. Sin educacin no hay crecimiento, sin crecimiento
no hay desarrollo personal o comunitario y sin un desarrollo o cambio
positivo en las personas las polticas se vuelven estriles.
Una alianza, como la que puede existir en una pareja, es un pacto
basado en la comprensin profunda del significado de los contrayentes
y su relacin. Un contrato es un acuerdo entre partes que generan
derechos y obligaciones que obligan en virtud del mismo, regulando
sus relaciones. Sin embargo, como sucede en un matrimonio, sin
renunciar al contrato, lo que precisamente garantiza la sostenibilidad
de su relacin es que queda enmarcado dentro de una alianza que
ambos contrayentes se esfuerzan por mantener viva. Si los ISE vienen
enmarcados dentro de una poltica de desarrollo con significado, es
decir, vienen acompaados de polticas de desarrollo rural participativo,
dando las herramientas y el protagonismo del crecimiento y educacin

para la responsabilidad de la conservacin a la comunidad, se estar
generando ms conciencia, libertad y unin. Se estar facilitando
la formacin y preparacin para que surja un sentido de afecto y
admiracin por lo propio, por la conservacin y por el Per.
Si los ISE son el motor de un cambio, basado en el crecimiento de las
personas y de su relacin con la naturaleza que les rodea, entonces
sern el catalizador del cambio a largo plazo que el planeta y sus
habitantes necesitan. Si no es as, si se opta por una poltica basada
exclusivamente en la utilidad de los servicios ecosistmicos, esta
fracasar como fracasa un matrimonio que olvida el significado por el
cual siguen estando juntos, incluso a pesar de las adversidades que se
presentan en el camino.
Captulo 24
El reconocimiento de
derechos humanos colectivos
de los pueblos indgenas en los
mecanismos redd+
Asunta Santillna y Irene Ramosb
Introduccin
Los recursos forestales contribuyen directamente al sustento de millones
de personas que viven en extrema pobreza en las zonas rurales de nuestro
pas, como los Pueblos Indgenas (PPII), constituyendo en muchos
casos la nica fuente importante de ingreso, empleo y subsistencia para
esta poblacin. Asimismo, se puede comprobar a travs del tiempo, la
falta de alternativas de subsistencia viables, facilitando el desarrollo
de actividades insostenibles (tala ilegal, expansin de reas agrcolas
y ganaderas, entre otros), que estn provocando la deforestacin y
degradacin de los bosques en corto tiempo.
En este contexto el mecanismo REDD+ puede presentarse como una
oportunidad para reducir la pobreza de las personas que dependen de
los recursos que brindan los bosques. Sin embargo, an no existen las
condiciones necesarias para lograr este objetivo, as como tampoco
se ha logrado el reconocimiento efectivo de los derechos colectivos
de los PPII; para lograr lo anterior, es necesario que se impulsen
a
b
Coordinadora, Oficina Loreto, Derechos, Ambiente y Recursos Naturales (DAR); asantillan@dar.org.pe

Asesora Legal, Programa Social Indgena, Derechos, Ambiente y Recursos Naturales (DAR); iramos@dar.org.pe
mecanismos de participacin y procesos de consulta adecuados como

derecho individual y como derechos colectivos que garanticen una
adecuada inclusin social de un grupo histricamente marginado.
En el presente captulo desarrollaremos los derechos territoriales de los
PPII, planteando su pleno reconocimiento como una de las condiciones
previas para la implementacin de REDD+ en el Per. Asimismo,
desarrollaremos los derechos a la participacin y consulta de los PPII,
como garantas para la sostenibilidad de las polticas, planes, programas,
normas y proyectos propuestos y aprobados por el Estado.
Debemos dejar en claro, sin embargo, que los derechos territoriales,
el derecho a la participacin y a la consulta, no son los nicos temas
a analizar en REDD+, es necesario que se realice, entre otros, un
anlisis respecto a la participacin de los PPII en los beneficios de los
servicios ecosistmicos que proveen los recursos forestales otorgados,
un anlisis de los procesos de preparacin e implementacin de REDD+,
y se tengan en cuenta temas relacionados al fortalecimiento de la
institucionalidad indgena, representatividad indgena, fortalecimiento de las
organizaciones indgenas, entre otros.
Para tener un enfoque completo de los derechos de los PPII en la
elaboracin de polticas, planes, programas, normas y proyectos
promovidos por el Estado, estos no deberan basarse nicamente en un
anlisis de costo-beneficio econmico o en evaluaciones ambientales
tcnicas. Consideramos importante para conocer la verdadera
dimensin de sus efectos, que estos sean concebidos considerando el
enfoque de derechos humanos, con especial referencia a los derechos
colectivos de los PPII.
De lo contrario, se corre el riesgo de tratar a los PPII como grupos
humanos a los que hay que proteger por estar en situacin de pobreza,
buscando su integracin a nuestro modelo de desarrollo, dejando
de lado su calidad como sujetos de derecho plenos y olvidando que
los funcionarios estatales estn obligados jurdicamente a respetar,
garantizar y cumplir sus derechos.
El reconocimiento de derechos humanos colectivos de los pueblos indgenas en los mecanismos redd+ | 403
La obligacin de prevenir las posibles violaciones a Derechos

Humanos de los ppii por parte de los Estados
Existe un alto grado de interdependencia entre los derechos de los
PPII como el derecho a la identidad, a la propiedad sobre la tierra,
a la consulta, etc. As, tal como lo seala la Defensora del Pueblo de
Per, el Principio de Interdependencia de los Derechos Humanos
generara en el Estado el deber de promoverlos y protegerlos en forma
global, igualitaria y equitativa, asignndoles a todos el mismo peso en
cualquiera de sus sistemas polticos, econmicos y culturales1.
En ese sentido, el deber de garantizar los derechos constitucionales2
por parte del Estado se centra, de acuerdo a lo establecido por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH), en3 :
(i) una obligacin de respeto (en el que los Derechos Humanos seran el
lmite al ejercicio del poder estatal) y, (ii) una obligacin de garantizarlos
(que implica la adopcin de medidas que permitan a todos el goce pleno
y efectivo de los Derechos Humanos).
A lo establecido por la sentencia de la Corte IDH podramos agregar:
(iii) una obligacin de cumplir que implicara que el Estado adopte
medidas legislativas, administrativas o de otra naturaleza adecuadas
para lograr el goce efectivo de los Derechos Humanos.
El enfoque de Derechos Humanos con especial nfasis en el
derecho colectivo de los PPII
El enfoque basado en Derechos Humanos es una obligacin
del Estado al promover cualquier iniciativa ya sea de tipo
normativo o no; asimismo, debe considerarse que de esta forma se
obtendra resultados mejores y ms sostenibles4, garantizando el
cumplimiento del objetivo bsico planteado en el largo plazo en
Defensora del Pueblo. Los Conflictos socioambientales por actividades extractivas en el Per. Pg 52
Son aquellos derechos listados en la Constitucin Poltica del pas. La existencia del artculo 3 de nuestra
Constitucin, permite el reconocimiento de derechos humanos no contenidos textualmente en el texto
constitucional: Artculo 3.- La enumeracin de los derechos establecidos en este captulo no excluye los dems que la
Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los principios
de soberana del pueblo, del Estado democrtico de derecho y de la forma republicana de gobierno.
3
Defensora del Pueblo. Op Cit. Pg 48.
4
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Preguntas Frecuentes sobre el
Enfoque de Derechos Humanos en la Cooperacin para el Desarrollo. Pg. 16.
1
todos los mecanismos REDD+: la mitigacin del cambio climtico.

Podemos estar de acuerdo en que el derecho humano principal
sera el derecho a un medio ambiente adecuado, pues el cambio
climtico es un problema que afecta a toda la humanidad. Sin
embargo, teniendo en cuenta el Principio de Interdependencia de
los Derechos Humanos y la obligacin del Estado de prevenir las
posibles violaciones a derechos humanos, no se pueden dejar de lado
derechos colectivos como el derecho sobre el territorio, el derecho a
la tierra, a la consulta, a la participacin, etc.
Si analizamos la obligacin estatal relacionada con este derecho que
se sintetiza en el derecho a un medio ambiente sano respecto a los
deberes de respetar, proteger [garantizar] y cumplir5, tendramos:
(i) El deber de respetar exigira que el Estado respete el derecho al
medio ambiente sano y deje de promover la deforestacin y degradacin
de los bosques de la Amazona, impacto que ocasionan sus propuestas
de construccin de carreteras, grandes centrales hidroelctricas, y los
lotes petroleros sobre tierras tituladas y no tituladas de PPII.
(ii) El deber de proteger implica que el Estado tome las medidas
necesarias para que terceros no interfieran en el derecho al medio
ambiente sano de los PPII, como la tala ilegal, actividad minera y de
hidrocarburos contaminante.
(iii) El deber de cumplir significara que el Estado tome todas las
medidas legislativas o administrativas adecuadas para permitir que los
PPII disfruten su derecho al medio ambiente sano, como por ejemplo
brindar seguridad jurdica al hbitat que los PPII ocupan o utilizan y
la implementacin del derecho a la consulta y participacin.
Una vez establecido el marco conceptual del Enfoque de Derechos
Humanos con especial nfasis en los derechos de los PPII y vinculado
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Los Derechos Humanos y la Reduccin de la
Pobreza. Un Marco Conceptual. Pg. 35.
a REDD+, revisaremos el contenido de cada uno de los derechos

seleccionados por su especial importancia.
Derechos territoriales de los ppii
El derecho al territorio, es la base de otros derechos colectivos de
los PPII, como por ejemplo el derecho a la consulta y participacin;
y, se encuentra estrechamente vinculado al derecho a la identidad
cultural. Esto es mucho ms claro si consideramos a las instituciones
culturales desarrolladas por el grupo como una forma de apropiacin
e identificacin con el entorno en el que han habitado por aos y en el
que se han desarrollado formas especiales de relacionamiento.
Considerando lo anterior podremos entender a los PPII como
sociedades dinmicas, en permanente cambio y con el derecho a elegir
su propio estilo de desarrollo, Los pueblos interesados debern tener el
derecho de decidir sus propias prioridades en lo que atae al proceso de
desarrollo, en la medida en que este afecte a sus vidas, creencias, instituciones
y bienestar espiritual y a las tierras que ocupan o utilizan de alguna manera,
y de controlar, en la medida de lo posible, su propio desarrollo econmico,
social y cultural6
Segn el Convenio 169 sobre PPII y Tribales en Pases Independientes
de la Organizacin Internacional del Trabajo, la Declaracin de las
Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas y otros
instrumentos internacionales de derechos humanos, el derecho al
territorio de los PPII involucra lo siguiente:
La propiedad y posesin sobre las tierras que tradicionalmente y
ancestralmente ocupan.
La utilizacin, administracin y conservacin de los recursos
naturales existentes en la tierra indgena.
La relacin especial que los PPII mantienen con las tierras, territorios,
aguas, mares costeros y otros recursos que tradicionalmente han
posedo u ocupado y utilizado.
Art. 7 del Convenio 169 y Artculo 32 de la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los PPII.
Las relaciones e instituciones sociales, polticas, econmicas,

ambientales existentes entre el grupo humano indgena, los indgenas
y cada uno de los elementos de su entorno.
En el caso peruano no se reconoce el derecho al territorio, cindose
nicamente al reconocimiento del derecho a la tierra de los PPII y
con algunas restricciones correspondientes al marco general de los
recursos naturales:
Solo se otorga ttulo de propiedad sobre las tierras de aptitud agrcola,
pastos y ganadera.
Se suscribe un contrato de cesin en uso sobre las tierras con
aptitud forestal.
Es por ello que uno de los temas presentes en la agenda de los PPII del
Per es lograr la seguridad jurdica de sus territorios, entendido este como
el hbitat de las regiones que ocupan y como el fundamento de su derecho
a la identidad cultural. Como bien seala Kreimer:() Estos derechos
[territoriales] no son solamente una cuestin de bienes inmuebles, y no debern
basarse en el clsico enfoque de propiedad sobre el que se basa el derecho civil.
Abarcan un concepto ms amplio y diferente que est relacionado con
el derecho colectivo a la supervivencia como pueblo organizado, con el
control de su hbitat como una condicin necesaria para la reproduccin
de su cultura, y para su propio desarrollo7 .
Este derecho comprendera cinco dimensiones8 :
Territorio como jurisdiccin, que incluye control y gestin del rea.
Territorio como espacio geogrfico, el derecho a la tierra.
Territorio como hbitat, el conjunto de recursos esenciales para su
supervivencia como grupo.
Territorio como biodiversidad y conocimientos indgenas sobre
la naturaleza.
Territorios simblicos, vinculada a la identidad cultural colectiva.
7
Citado por Vctor Toledo Llancaqueo, Polticas Indgenas y Derechos territoriales en Amrica latina: 1990-2004. Las fronteras
indgenas de la Globalizacin?. En: Pueblos Iindgenas y Democracia en Amrica latina. Pag. 86-87.
8
Toledo Llancaqueo, Vctor. Op. Cit. Pg. 87.
Derecho a la tierra de los PPII en el Per

Hasta el momento los PPII de Per para poder ser titulares de
una porcin de tierra siguen procedimientos burocrticos y poco
claros, con participacin desordenada de varios rganos del Estado,
y desconocimiento del procedimiento por los propios funcionarios
pblicos, entre otras dificultades. Esta situacin gener comentarios
negativos por parte de la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos en su Segundo Informe sobre la Situacin de los Derechos
Humanos en el Per, elaborado en 2000 y que hasta el momento son
plenamente vigentes:
21. El procedimiento vigente para la titulacin de las tierras comunales
indgenas es largo y reiterativo. Muchas comunidades nativas han sufrido
aos de trmites y elevados costos, excesivo rigor legal que termina
perjudicando a los interesados...9
Sumado a ello, en el Per las tierras de aptitud forestal y los bosques no
se otorgan en propiedad, pues forman parte del Patrimonio Forestal
Nacional de acuerdo a lo establecido en la Constitucin Poltica del
Per, la Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los
Recursos Naturales y la Ley Forestal y de Fauna Silvestre.
En tal sentido, la titulacin de tierras de los PPII amaznicos supone
la obtencin de dos documentos importantes: (i) el ttulo de propiedad
sobre las tierras de uso agrcola emitido por la Direccin Regional
Agraria (DRA) y (ii) la suscripcin de contratos de cesin en uso
sobre las tierras de uso forestal ordenada tambin por la DRA,
pero que (en su momento) deba suscribirse por INRENA (extinto).
De acuerdo a nuestro Cdigo Civil no es necesaria la inscripcin
de los ttulos de propiedad para garantizar el respeto al derecho de
propiedad, en consecuencia debera bastar para garantizar el respeto
de las tierras de las Comunidades Nativas-CCNN y en general de
cualquier propiedad inmueble, pero lamentablemente, la realidad nos
supera y al igual que el resto de propietarios en el pas, todos aquellos
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Organizacin de los Estados Americanos. Segundo Informe sobre la
situacin de los derechos humanos en el Per. 2000. En: http://cidh.oas.org/countryrep/Peru2000sp/captulo10.htm
documentos que respalden derechos de propiedad y posesin deben

ser inscritos en Registros Pblicos.
Pese a la obligacin de la DRA10 de enviar los documentos a Registros
Pblicos para su inscripcin, muchas comunidades no tienen sus
ttulos inscritos y otras tantas tampoco tienen inscritos sus contratos
de cesin en uso11.
Asimismo, debe considerarse que los derechos de propiedad de
las CCNN tituladas no se encuentran correctamente delimitadas,
estas obtuvieron su ttulo de propiedad mayormente en la dcada
de la dcada de 1970 y en esa poca no exista la precisin tcnica
necesaria para elaborar los mapas de las comunidades, muchos fueron
elaborados a mano alzada y no cuentan con coordenadas, otros a pesar
de tener coordenadas UTM tienen mrgenes de error grandes y otros
simplemente tienen coordenadas arbitrarias. Al no estar debidamente
delimitada la extensin de las CCNN, se pone en riesgo sus territorios
debido a superposiciones y posibles conflictos entre los diferentes
actores del escenario amaznico: concesionarios forestales, CCNN,
colonos, propietarios rurales, mineros, empresarios, etc. Imaginemos
un conflicto entre un concesionario forestal y una comunidad, esta
ltima no podra oponer su ttulo frente al concesionario, quien s
tendr su derecho delimitado.
Derecho a la tierra de los PPII y REDD+ en el Per
La importancia de los derechos territoriales de los PPII, en las fases
de elaboracin de la poltica, plan o programa REDD+ en el Per,
corresponde no solo a la necesidad de realizar el ordenamiento
territorial del pas antes de la asignacin de usos en el territorio
nacional, sino tambin por:
10
Selva D.S. 003-79/AA () La Direccin Regional Agraria, de oficio, remitir el Ttulo de Propiedad y plano correspondiente a
los Registros Pblicos de la Provincial en la cual se encuentra asentada la comunidad, para que proceda a la inscripcin gratuita
de dominio.
11
Ynez, Carlos. Diagnstico para un Programa en Defensa de las Comunidades Nativas de la Amazona Peruana. Resumen
Ejecutivo. Pg. 94.
Ser un derecho colectivo de los PPII, una obligacin del Estado

peruano y ser la base de otros derechos colectivos como el derecho a la
consulta y participacin.
Ser una demanda histrica de los PPII, cuyo incumplimiento o
inaccin por parte del Estado peruano ha sido observado en mltiples
ocasiones por organizaciones internacionales.
Ser necesaria la identificacin de la extensin de los bosques comunales,
sobre el que los indgenas guarden derechos de uso y aprovechamiento
de recursos naturales y que podran afectar o contribuir al desarrollo o
ejecucin de los proyectos REDD+.
Ser necesaria la identificacin de derechos exclusivos y/o de
preferencia sobre los Recursos Naturales existentes en las tierras
indgenas que puedan contribuir a los objetivos de REDD+.
La necesidad de identificar a los posibles actores de quienes se
requerira su consentimiento a travs de procesos de consulta, antes
de la aprobacin de los proyectos REDD+ que se planteen en el pas.
La necesidad de identificar a los posibles beneficiarios de los Proyectos
REDD+ que los PPII hayan tenido a bien ejecutar.
La necesidad de no cometer los mismos errores de asignacin de
derechos a terceros superpuestos con tierras de PPII.
Manejo comunal de recursos naturales por los PPII
y REDD+ en el Per
Al igual que el tema de los derechos territoriales de los PPII, es importante
impulsar paralelamente el reconocimiento normativo (y en la prctica)
de las formas tradicionales de manejo del bosque que los PPII han
estado realizando por aos, conservando los bosques incluso antes de la
llamada de alerta sobre el cambio climtico. De esta forma se realizara
un proceso de valoracin y apropiacin de tcnicas o procesos que le
permitira a cualquier medida estatal mantenerse en el tiempo y adecuarse
a las caractersticas especiales de cada sector del bosque amaznico.
Asimismo, las polticas, planes, programas o normas que involucren
territorios indgenas (como REDD+) deben armonizarse con el
modelo de desarrollo que los PPII hayan identificado, sin avasallarlos;
es decir, considerar y no descartar las formas de manejo comunal de
recursos naturales que los PPII han realizado por aos. Estos modelos
de desarrollo corresponden a sus propios intereses, necesidades y
prioridades, generalmente, respondiendo a un conocimiento mayor
de su entorno y de los sistemas culturales y tradicionales de uso y
aprovechamiento de los recursos naturales.
En palabras de Elinor Ostrom, ganadora del Premio Nobel de Economa
2009, quien por muchos aos ha recogido abundante informacin y
analizado casos exitosos de sistemas tradicionales de manejo comunal
de recursos naturales: El problema central es encontrar formas de organizar
nuevas instituciones a un nivel supranacional, que sean consistentes con los
principios de diseo y complementen instituciones nacionales, regionales y
locales esenciales en lugar de tratar de reemplazarlas. Los cientficos ya pueden
tomar algunos de los importantes hallazgos y usarlos inmediatamente. Un
descubrimiento consistente es el de tener una estructura legal de apoyo a nivel
macro, que autorice a los usuarios a tomar la responsabilidad de autoorganizarse
y disear por lo menos algunas de sus propias reglas12.
Los Acuerdos abordados por el MINAM con AIDESEP
incorporados en la presentacin del R-PP (25 de marzo de 2011)
En marzo de 2011, durante la Octava reunin del Comit de Participantes
del FCPF, realizado en Da Lat (Vietnam) el Comit aprob la Resolucin
PC/8/2011/7 que aprueba el RPP de Per y con ello aprob la
asignacin de US$ 3.6 millones a Per para su fase de preparacin. En
dicha reunin el Gobierno peruano expuso su R-PP e inform que haba
llegado a acuerdos con AIDESEP y con el Grupo REDD+ Per sobre
diversos temas relacionados a REDD+. Para hacer efectiva esa donacin
el Per deber cumplir cuestiones claves establecidas en el anexo de la
Resolucin, siendo las de inters para nuestro captulo:
Fortalecer e institucionalizar un dilogo y participacin significativa de
las mesas REDD+, otras partes interesadas pertinentes y representantes
de PPII en la fase de preparacin REDD+.
12
Ostrom, Elinor. Reformulando los Bienes comunes. Pp. 70. En: El Cuidado de los Bienes Comunes. Gobierno y Manejo de
los Lagos y Bosques en la Amazona, 2002.
Seguir abordando activamente, en las primeras fases de la ejecucin

de la RPP, los anlisis y las recomendaciones proporcionados por
los representantes de los PPII y las mesas REDD+, por ejemplo:
armonizacin de inductores, estrategia REDD+ y diseo de medicin,
notificacin y verificacin, y articulacin de actividades para lograr
progresos sobre las actuales cuestiones relativas a la propiedad y los
derechos de la tierra, incluidos ttulos sobre la tierra.
Estas cuestiones claves se enmarcan en los acuerdos establecidos
directamente entre el Ministerio del Ambiente y AIDESEP13. Algunos
acuerdos abordados con los representantes indgenas fueron los siguientes:
Iniciar acciones para el reconocimiento formal de las tierras de los
PPII, iniciando por Loreto, una de las regiones ms grandes de Per.
Para ello se est programando una inversin inicial de US$ 200 mil a
cargo del FCPF.
Analizar y proponer acciones para alinear la legislacin nacional
respecto a propiedad de las tierras y otros derechos de los PPII, a lo
establecido en el Convenio 169 y otros instrumentos internacionales.
En ese sentido es importante estar atentos a los procesos establecidos
para que el trabajo realizado hasta el momento se mantenga y mejore,
considerando los acuerdos asumidos para el respeto de los derechos de
los PPII, especialmente en lo referido a la tierra, territorio y manejo
de recursos naturales.
Derecho a la participacin y consulta de los ppii
Los derechos a la consulta previa libre e informada y el derecho a la
participacin se fundan en el principio de que los PPII tienen igual
dignidad que cualquier pueblo y cultura, e igual capacidad para
controlar sus instituciones y determinar libremente sus formas de vida
y modelos de desarrollo.
Che Piu, Hugo y Santilln, Asunta. informe Anlisis de la Resolucin PC/8/2011/7 del Comit de Participantes del FCPF
que aprueba el RPP de Per. Mayo, 2011.
13
Es importante diferenciar claramente el derecho a la participacin del

derecho a la consulta (ambos como derechos colectivos). El derecho
a la participacin es ms amplio que el derecho a la consulta, este
involucra el derecho colectivo de los PPII de participar desde antes
(formulacin), durante (aplicacin) y despus (evaluacin) de las
polticas, planes y programas14; mientras que el derecho a la consulta se
aplica a medidas concretas (administrativas, legislativas y autorizacin
de proyectos de desarrollo)15. En tal sentido, antes de desarrollarse el
proceso de consulta, se debe garantizar que se llev a cabo un proceso
de participacin en la formulacin de la poltica, plan o programa que
luego se quiera implementar.
Un requisito fundamental para el desarrollo adecuado de ambos derechos,
es garantizar que la informacin se entregue de manera oportuna,
adecuada y completa. De esta manera se puede hablar de que el ejercicio de
los derechos a la participacin y a la consulta requiere a su vez del ejercicio
previo y simultneo del derecho a la informacin; as se garantizar que la
participacin de los PPII se d en igualdad de condiciones.
En el caso de REDD+, la necesidad de informacin es an mayor dado el
vaco de informacin significativa a nivel internacional, nacional y local
con respecto a este nuevo tema. Tal situacin de falta de informacin no
solo corresponde a los resultados de los regmenes normativos y de los
Proyectos REDD+ en el mundo, sino tambin de los medios y proyectos
alternativos de aporte a la reduccin de emisiones de gases de efecto
invernadero que los PPII han realizado durante aos. Debera quedar
claro que REDD+ no es la nica alternativa de aporte a la reduccin de
emisiones de gases de efecto invernadero.
Derecho a la participacin de los PPII y REDD+
El derecho a la participacin de los PPII implica incluir a este grupo
ciudadano diferenciado en los procesos de planificacin del Estado. La
El derecho a la participacin de los PPII se encuentra recogido en el Convenio 169 de la Organizacin Internacional del
Trabajo- OIT sobre PPII y Tribales (artculo 6. b. y 7. 1. y 2.) y en la Declaracin sobre Derechos de los PPII de las Naciones
Unidas (artculo 5, 18 y 23).
15
El derecho a la consulta de los PPII se encuentra recogido en el Convenio 169 de la Organizacin Internacional del
Trabajo- OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales (artculo 6 y 15) y en la Declaracin sobre Derechos de los Pueblos
Indgenas de las Naciones Unidas (artculo 19).
14
finalidad es generar espacios de dilogo entre quienes toman decisiones

y quienes pueden ser afectados de alguna manera con la implementacin
de polticas, planes o programas, logrando que estas sean compartidas
por todos y que al implementarse cumplan los objetivos planificados.
El proceso de preparacin para REDD+, en tanto proceso para
la elaboracin de un plan, poltica o programa que llevar a cabo el
Estado peruano, requiere de mecanismos de participacin de los PPII
en todos los momentos del ciclo de la poltica, plan o programa, esto
les permitira ser parte en la toma de decisiones, generando con ello
legitimidad y evitando conflictos posteriores; este derecho no se
restringe a la entrega de aportes finales o la participacin de reuniones
espordicas, sino en toda la construccin conjunta de la poltica, plan
o programa. Se debe tomar en cuenta la relacin de dependencia que
mantienen los PPII con los bosques para mantener sus medios de
subsistencia y su forma de vida, incluido el uso tradicional de las tierras
forestales y la agricultura de rotacin (dependencia fsica y cultural).
Derecho a la consulta de los PPII y REDD+
El derecho a la consulta es un derecho colectivo que garantiza que
los PPII puedan participar en las decisiones que toma el Estado y que
pueda afectarlos directamente. Es por ello que antes de la aprobacin
de medidas administrativas (Reglamentos, Cdigos, Guas, Acuerdos
de Consejo emitidos por los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Municipales), legislativas (Leyes, Decretos Legislativos,
ordenanzas regionales y municipales), y proyectos de desarrollo
que el Estado promueva (de tal magnitud que puedan causar algn
impacto a los PPII) para la preparacin de REDD+ en el Per, se
deber garantizar la inclusin de la visin de desarrollo de los PPII
en la toma de decisiones del Estado; Por ello, ser obligacin del
Estado llevar a cabo el proceso de Consulta, buscando garantizar en
todo momento la adecuada participacin de los PPII para el logro de
un acuerdo o el consentimiento.
Este proceso de consulta se puede desarrollar durante un largo periodo
dependiendo de cada caso en concreto, ya que se pueden realizar
varias reuniones de trabajo, talleres informativos, capacitaciones,

mesas de trabajo, acuerdos, elaborar metodologas especiales, etc.
Si entendemos al derecho a la consulta como el derecho que permite
viabilizar el derecho a la autodeterminacin de los PPII y el derecho
a decidir cules son sus propias prioridades para el tipo de desarrollo
que ellos prefieren16, el objetivo que debe primar en los procesos de
consulta respecto a las medidas concretas que el Estado impulse para
implementar la poltica, plan o programa REDD+ debe ser el permitir
que los PPII puedan tomar dicha decisin, estando completamente
informados sobre la medida que se pretenda aprobar.
En la implementacin propiamente dicha de proyectos REDD+ en el
pas, al tratarse de un proyecto de desarrollo este no solo requerir de la
realizacin de un proceso de consulta previa, libre e informada, sino que
adicionalmente requerir el consentimiento previo, libre e informado de
los PPII, de conformidad con la Declaracin de las Naciones Unidas
sobre Derechos de los PPII y las Sentencias de la Corte IDH.
Tal necesidad es completamente entendible dado el potencial impacto que
los PPII podran atravesar en sus sistemas organizativos, econmicos,
sociales y culturales como consecuencia del Proyecto que se pretende
establecer, as como otros impactos que las autoridades competentes
no son capaces de entender, mucho menos anticipar17 . Por ejemplo
en el caso de los proyectos REDD+, se tiene que considerar su impacto
social una vez que hayan culminado, debiendo considerarse no solamente
su sostenibilidad como Proyecto sino tambin las medidas adicionales
o complementarias que permitan a los PPII mantener el ejercicio de
sus derechos a la identidad cultural, a la autodeterminacin y al uso y
aprovechamiento de los recursos naturales existentes en sus tierras o
territorios, una vez que el proyecto haya terminado.
Sevillano, Mara del Rosario. El Derecho a la Consulta de los Pueblos Indgenas en el Per. ltimos Avances. Pg. 34.
17
Informe del Relator Especial sobre la situacin de los derechos humanos y libertades fundamentales de los PPII, citado
en el prrafo 135 de la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Saramaka vs Surinam.
16
De esta forma, se establece claramente la obligacin del Estado de

obtener necesariamente como resultado del proceso de consulta el
consentimiento para el desarrollo del proyecto REDD+.
Algunos avances y retrocesos en torno a la ley y reglamento de
Consulta en el Per
A pesar de que el derecho a la consulta se encuentra vigente en
nuestro pas desde febrero de 1995, fue recin en el ao 2009, tras
el conflicto de Bagua18 que se inici el proceso de dilogo entre el
Estado y los PPII para implementarlo. Luego, en setiembre de 2011
se aprob la Ley N29785: Ley del Derecho a la Consulta Previa a
los Pueblos Indgenas u Originarios reconocido en el Convenio 169
de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT).
Posteriormente, mediante Decreto Supremo 001-2012-MC se aprob
el reglamento de dicha ley, teniendo esta ltima norma serias crticas
respecto a: (i) el deficiente proceso de consulta previa para su aprobacin,
(ii) sus disposiciones minimalistas al reconocer el derecho a la
consulta; y, (iii) recoger disposiciones no acordadas previamente con las
organizaciones indgenas que participaron en el proceso de consulta.
Es preciso reconocer que este proceso si bien involucra aspectos
jurdicos y normativos, tambin lleva implcito un elemento
poltico importante, que va ms all de la voluntad poltica de los
funcionarios pblicos (ministros, asesores, directores, tcnicos, etc.).
Este proceso implicara una reforma estructural del Estado, adems
de la superacin de las limitaciones administrativas, presupuestales
y la falta de funcionarios capacitados (y en nmero adecuado); as,
este cambio significara un largo trabajo, difcil de alcanzar en
poco tiempo. Por ello, el trabajo de la sociedad civil organizada
ser permanecer atenta a las iniciativas estatales de cambio para
prestarles apoyo o ser promotora de dichos espacios o propuestas
de cambio. Lo anterior amerita un trabajo minucioso y paciente en
El conflicto ocurrido en Bagua tuvo su origen hace ms de cuatro aos, ni bien suscrito el Acuerdo de Promocin
Comercial Per- Estados Unidos (2007), ms conocido como Tratado de Libre Comercio (TLC), y la aprobacin de Decretos
Legislativos aprobados sin un proceso de consulta previo a los PPII.
18
el que se debe encontrar el momento justo, las palabras adecuadas y

los interlocutores precisos para iniciar el cambio.
Dicho lo anterior, reseamos a continuacin algunas observaciones
realizadas por el Grupo de Trabajo sobre Pueblos Indgenas de la
Coordinadora Nacional de Derechos Humanos, como parte de la sociedad
civil, respecto al texto del Reglamento de la Ley de Consulta19:
El texto final del Reglamento publicado el da 3 de abril de 2012,
contiene 5 artculos en los que no se han respetado los acuerdos a los
que llegaron el Estado y las organizaciones indgenas, en el proceso
de consulta del reglamento20, ya que incluye nuevas disposiciones o
elimina acuerdos ya pactados, segn se puede cotejar con el propio
texto del acta final de la etapa de dilogo. Esta situacin es grave y
refleja la ausencia de una voluntad sincera del Estado por respetar los
compromisos asumidos con las organizaciones indgenas.
El Reglamento no ha incorporado expresamente todos los supuestos
establecidos en el Convenio N 169 de la OIT y la Jurisprudencia
de la Corte IDH, instrumentos internacionales vinculantes para el
Per, en los que el proceso de consulta debe tener como resultado el
consentimiento de los PPII.
El artculo 2.3 del reglamento21 constituye un obstculo para el propio
Estado, impide que a travs de sus diferentes niveles de gobierno
cumpla su rol de garante y responsable de implementar y hacer cumplir
las disposiciones del Convenio 169 OIT.
El Reglamento no establece claramente el momento en el que
debe realizarse la consulta sobre recursos naturales. De acuerdo
al artculo 6 del Reglamento, se interpretara que la consulta se
desarrollara nicamente durante la elaboracin de los Estudios
de Impacto Ambiental. Asimismo, no es precisa si eso se aplicar
para el aprovechamiento de recursos naturales renovables y no
renovables. El Reglamento tan solo menciona las opciones que
Resumen de algunas conclusiones del Informe de Anlisis del Reglamento de la Ley de Consulta Previa- Decreto
Supremo N001-2012-MC.
Los artculos en los que no se ha respetado los acuerdos son art. 5, literal a; art. 9 numeral 2; art. 20 numeral 6; art.
23, numeral 3; art. 27 numeral 4:
21
Artculo 2: mbito de Aplicacin, numeral 3 (sobre promocin de procesos de consulta por Gobiernos Regionales y locales).
19
20
discrecionalmente decidir cada sector al momento de regular la

consulta en su sector.
Implementar el derecho a la consulta de los PPII en REDD+
representar un reto para el Estado peruano, las organizaciones
indgenas y la sociedad civil involucrada no solo por lo complejo de
este tipo de procesos, sino tambin porque el marco legal nacional
(como observamos en prrafos precedentes) es contradictorio. Ante
ello, debemos tener en cuenta que el Convenio 169 de la OIT es un
instrumento de derechos humanos, que tiene la misma jerarqua que
la Constitucin Poltica del Per, esto significa que ante alguna duda
o contradiccin de las normas de menor jerarqua (leyes, decretos
supremos, resoluciones ministeriales, etc.), se deber interpretar de
acuerdo a lo previsto en el Convenio 169 de la OIT. Una vez ms
corresponder a la sociedad civil organizada estar atenta frente a
las normas reglamentarias sectoriales (como por ejemplo la que
pueda emitir el Ministerio de Ambiente) o las iniciativas de procesos
de consulta que se desarrollen, a fin de que consideren no solo lo
establecido por la actual ley de consulta y su reglamento, sino que
incluya los ms altos estndares establecidos por el Convenio N 169
de la OIT y la jurisprudencia internacional existente.
Otros nuevos retos: aquello que no se debe dejar de lado
1. Es importante fortalecer la estructura organizativa que los PPII
mantienen para tomar sus decisiones y para la elaboracin de las normas
que ellos han elaborado y que sienten como suyas, especialmente en lo
referido a la eleccin de sus representantes y la elaboracin de sus
reglamentos sobre uso y manejo de recursos naturales.
2. Es importante tener en cuenta la necesidad de contar con una
institucionalidad estatal indgena que cumpla mnimamente con las
siguientes caractersticas: (i) con autonoma tcnica, administrativa y
funcional; (ii) debe incorporar dentro de su estructura la participacin
indgena; y (iii) con carcter transectorial, es decir que no dependa de
un sector en especfico.
3. Es importante poder reconocer y revalorar las normas o
reglamentos tradicionales, escritos u orales existentes en el grupo
humano vinculado al bosque, as como las formas tradicionales de uso

y manejo de los recursos naturales.
4. Es importante poder realizar un anlisis respecto de los posibles
efectos sobre los medios de vida (derechos consuetudinarios de los PPII,
impactos culturales). De esta manera, si bien es importante la realizacin
de un Estudio de Impacto Social y Ambiental previo al proyecto, se
hace necesario que este contenga un Estudio de Impacto de Derechos
Humanos (tal como lo seala el prrafo 30 de la Sentencia Interpretativa
de Saramaka vs Surinam de la Corte IDH) a fin de evaluar el impacto que
un plan de desarrollo o inversin puede llegar a tener en el uso y goce de
los territorios tradicionales, as como en el derecho al aprovechamiento
de los recursos naturales, por parte de PPII y tribales.
5. Queda pendiente analizar la viabilidad de los proyectos REDD+ en
el marco de los planes de integracin energtica e infraestructura que
amenazan con dejar expuestos a los bosques del Per.
BIBLIOGRAFA
Defensora del Pueblo (2007). Informe extraordinario: los conflictos socioambientales
por actividades extractivas en el Per.
Ostrom, E. (2002). Reformulando los bienes comunes. En: El cuidado de los bienes
comunes. Gobierno y manejo de los lagos y bosques en la Amazona.
OIT (2009). Los derechos de los PPII y tribales en la prctica. Una gua sobre el
Convenio 169 de la OIT. Programa para promover el Convenio 169 de la OIT (PRO
169). Departamento de Normas Internacionales del Trabajo.
Sevillano, M. del R. (2010). El derecho a la consulta de los PPII en el Per: ltimos
avances. Lima, Derecho, Ambiente y Recursos Naturales.
Toledo, V. Polticas Indgenas y Derechos territoriales en Amrica latina: 1990-2004.
Las fronteras indgenas de la Globalizacin?. En: Pueblos Iindgenas y Democracia en
Amrica latina.
Ynez, C. Diagnstico para un programa en defensa de las comunidades nativas de la
Amazona peruana. Resumen Ejecutivo.
Captulo 25
Inversin en esquemas de
Incentivos por Servicios
Ecosistmicos como motor de
desarrollo e inclusin social
en el Per
Frank Hajeka
Introduccin
El Per est atravesando por un periodo de crecimiento econmico
y desarrollo sostenido. Un progreso que en la ltima dcada ha
permitido reducir los niveles de pobreza, realizar importantes avances
en infraestructura e incentivar a una nueva generacin de peruanos que
avanza con optimismo y voluntad emprendedora. Sin embargo, un amplio
cordn de pobreza extrema persiste en las zonas rurales de la sierra y selva;
una realidad que da origen a ms del 56.6% de los conflictos sociales de
nuestro pas (Defensora, 2012). Creemos que para resolver estos problemas
debemos adoptar tecnologas y modelos de desarrollo que tomen mejor en
cuenta las oportunidades y limitantes productivas, geogrficas y culturales
del pas. En este captulo proponemos la base de una estrategia para utilizar
los esquemas de Incentivos por Servicios Ecosistmicos (ISE) como
herramientas de inclusin social, combate de la pobreza y conservacin del
medio ambiente en la costa, sierra y selva rural del Per.
Director, Servicios Ecosistmicos Peru; frank.hajek@seperu.org
Ecosistemas productivos
Si mirsemos al Per desde el espacio en un da despejado, podramos
distinguir tres principales mbitos: reas agrcolas, centros urbanos
e industriales, y montaas, ros y bosques en estado natural. Estos tres
principales ecosistemas se encuentran distribuidos en un complejo mosaico.
Por ejemplo, la planta de gas de Las Malvinas es un pequeo ecosistema
industrial inserto en las selvas de Camisea y los Pantanos de Villa son
una pequea rea natural en el mar urbano de Lima. La produccin e
intercambio de bienes y servicios en cada ecosistema es facilitada por un
stock de infraestructura manufacturada (red vial, red elctrica, red de
comunicaciones, etc.), infraestructura natural (ros, bosques, etc.) y procesos
sociales y ambientales, que juntos hacen funcionar nuestra economa. A
la infraestructura y bienes naturales que contribuyen a la economa y el
bienestar de un pas se les conoce como capital natural. Grficamente
podemos posicionar a los sectores productivos ms significativos del Per
segn se presenta en la Figura 1.
Ecosistemas
Naturales
Ecosistemas
Agropecuarios
Sector:
Agricultura,
ganadera,
piscicultura
Sector:
Forestera,
pesqueria,
ganaderia
Sector:
Turismo
Sector:
Agroindustria
Sector:
Servicios
Ecosistmicos
Sector:
Energa
Minera
Hidrocarburos
Sector: Construccin, Salud,

Educacin, Manufactura,
Finanzas, Servicios
Ecosistemas
Urbano
Industriales
Fuente: Servicios Ecosistmicos Per 2009
Figura 1: Ecosistemas y sectores productivos del Per.
Muchos de los sectores ms importantes de la economa peruana

dependen directamente de la integridad de ecosistemas naturales.
Por ejemplo, nuestra seguridad hidroelctrica depende de cuencas
Inversin en esquemas de ISE como motor de desarrollo e inclusin social en el Per | 421
hidrogrficas con niveles de erosin manejables, nuestro sector

pesquero de una biodiversidad marina saludable, y nuestra creciente
industria turstica de paisajes naturales conservados.
Valoracin del Capital Natural y Esquemas de Servicios Ecosistmicos
El incremento de la poblacin y el consumo de recursos ejercer
presiones sin precedentes sobre los recursos naturales y el medio
ambiente global en los siguientes 20 aos, como nos explican Litovsky
et al. en el Captulo 4. La Evaluacin de Ecosistemas del Milenio (2005)
muestra que la oferta de ms del 60% de los servicios de la naturaleza
como por ejemplo el secuestro de carbono, la regulacin y purificacin
del agua, la mantencin de la biodiversidad y la provisin de paisajes
para el turismo est reducindose. Frente a esta situacin, los
esquemas de ISE surgen como una manera prctica de poner en valor
dichos servicios. Los ISE consisten en la transferencia de recursos
(monetarios o no monetarios) entre actores sociales, con el fin de
crear incentivos para alinear decisiones individuales o colectivas sobre
el uso de ecosistemas con los intereses pblicos en el manejo de los
recursos naturales (Muradian, Corbera et al., 2010). Los compradores
pueden ser entidades privadas que participan en mercados voluntarios
o regulados, o iniciativas gubernamentales, multilaterales o de la
sociedad civil organizada. Un anlisis global en la revista Science
estima que inversiones en mantener el capital natural han tenido un
retorno promedio de US$ 100 por cada US$ 1 invertido, si se valoran
los servicios ecosistmicos prestados (Balmford, Bruner et al., 2002).
El contexto nacional
Los ISE son un concepto emergente en el Per. La Propuesta de Ley
de Servicios Ecosistmicos y la nueva Ley Forestal de 2011 exploran
el potencial de los ISE para mejorar el manejo y la rentabilidad de los
ecosistemas naturales a nivel nacional. Dentro del proceso del Convenio
de Cambio Climtico, el Per propone el Enfoque Anidado para la
Reduccin de Emisiones por Deforestacin y Degradacin (REDD+).
En este esquema, el inventario nacional de gases invernadero incluye
los crditos generados por dichos Proyectos REDD+ subnacionales,
incluyendo en estos la participacin privada. Las alianzas de gobernanza
pblico-privadas que estn siendo implementadas para proyectos REDD+,

incluyendo el establecimiento de Mesas REDD regionales, pueden sentar
la base para la gestin de otros mecanismos de ISE en el Per. Los extensos
bosques y alta biodiversidad de nuestro territorio significan que el Per
podra convertirse en un actor importante en estos nuevos mercados. No
obstante, existen todava serias barreras para que los ISE se consoliden,
incluyendo la falta de capacidades tcnicas y de un catastro nacional de
tierras integrado, el escaso reconocimiento y respeto de los derechos
tradicionales de comunidades sobre dichos servicios, el potencial peligro
de la corrupcin, una deficiente socializacin de los referidos procesos de
ley y la naturaleza incipiente del mercado.
Inclusin social y combate a la pobreza
En los ecosistemas naturales se encuentran las poblaciones ms aisladas y
pobres del Per. Son comunidades que en su mayora carecen de acceso a
redes de comunicacin y servicios bsicos de energa y saneamiento, y cuyos
activos naturales no son adecuadamente reconocidos o recompensados.
Los niveles de pobreza son casi cuatro veces ms altos que en las ciudades
(ecosistemas urbano-industriales), segun se presenta en la Figura 2.
Ecosistemas
Agropecuarios
os?
ing
ingresos?
Poblacin:
9%
Nivel pobreza:
72.8%
res
Agua, polinizacin
Control erosion, etc
Ca
pt
u
Pa ra C
isa O2
jes , a
, e gu
tc a,
Poblacin:
27%
Nivel pobreza:
40.1%
Ecosistemas
Naturales
Poblacin:
64%
Nivel Pobreza:
21.1%
Ecosistemas
Urbano-Industriales
Fuente: Encuesta Nacional de Hogares, INEI, 2009, Servicios Ecosistmicos Per 2009
Figura 2: Niveles de pobreza y servicios no compensados a la

poblacin rural de los ecosistemas naturales del Per.
Si aceptamos que el capital natural tiene valor, entonces es un paso

lgico que la labor de manejo y guardiana de este capital tenga una
recompensa. Un polica en un Banco recibe un sueldo porque si l no
est, alguien robar el Banco. Cabe entonces la pregunta: Quines
o quin es el guardin actual del capital natural del Per? Aunque el
Estado y algunas organizaciones privadas juegan un rol importante,
una gran parte de los bosques costeos, los humedales andinos y
la selva amaznica estn bajo uso y custodia de las comunidades
campesinas y nativas del pas. Sin embargo, el alto grado de pobreza
obliga a muchas comunidades a utilizar insosteniblemente sus
recursos naturales, buscando opciones rpidas como son la minera
y la tala ilegal para satisfacer sus necesidades bsicas. Con los
esquemas de ISE podemos romper este crculo vicioso de pobreza
y degradacin ambiental, y al mismo tiempo asegurar la riqueza
natural para futuras generaciones de peruanos.
Tipos de Servicios Ecosistmicos comercializados
La naturaleza nos presta una gama muy amplia de servicios
ecosistmicos. Entre los servicios cuya comercializacin est
madurando ms rpido tenemos:
Captura de CO2 Forestal: crditos de carbono
para mitigar el cambio climtico
Prevenir la destruccin o degradacin de bosques naturales es un
elemento clave en la lucha contra el cambio climtico a nivel nacional
e internacional. Alrededor del 50% de las emisiones anuales de
gases de efecto invernadero del Per provienen de la deforestacin.
Los humedales y bosques del pas contienen aproximadamente 10
mil millones de toneladas de carbono. Actualmente los crditos
de CO2 forestal solo se comercializan en el mercado voluntario
(precios varan entre US$ 3 y 9 por tonelada), con aproximadamente
US$180 millones transados en 2010 (Diaz, Hamilton et al., 2011).
Sin embargo, se estima que este mercado crecer a unos US$ 8
billones para 2020.
Mantencin de la biodiversidad: asumiendo responsabilidades

Segn estndares internacionales voluntarios, los proyectos de desarrollo
e infraestructura con impactos negativos sobre la biodiversidad deben
aplicar una jerarqua de mitigacin que consiste en evitar, reducir, mitigar,
y, finalmente, compensar va crditos sus actividades. En Norteamrica
las transacciones de crditos va Bancos de Biodiversidad y Bancos
de Habitat alcanzaron los US$ 1.7 billones en 2009. Aunque no
existen iniciativas concretas en este rubro en el Per, Shell investig
la forma de iniciar un proyecto de mitigacin cuando estaba avanzando
con el Proyecto Camisea. El concepto era financiar en la ecorregin
la conservacin de 10 hectreas por cada hectrea impactada por el
Proyecto Camisea. Avances recientes en este mbito se describen en el
captulo 18 de esta publicacin.
Regulacin hdrica: pagos para asegurar agua de calidad
Los esquemas de ISE hdricos consisten en transferencias monetarias o
no monetarias de usuarios en la parte baja de cuencas a pobladores en la
parte alta. Se encuentran bien establecidos en Mxico y Ecuador, donde
se est pagando entre US$10-40/hectrea/ao a cambio de la mantencin
de hbitat natural que asegure una regulacin de flujos y calidad del
agua. Experiencias incipientes en el Per incluyen el esquema de la EPS
Moyobamba en la cuenca Alto Mayo, San Martn, y el Fondo de Agua de
Lima y Callao (ver Captulos 8 y 7 de esta publicacin respectivamente).
Servicios del paisaje: concesiones de turismo sostenible
Se establece un esquema de pagos, que se reinvierte para asegurar
conservacin de los atractivos del rea. Experiencias en el Per incluyen
las concesiones de ecoturismo en reas naturales (por ejemplo las
Concesiones en Parque Nacional del Manu o Inkaterra en Madre de
Dios) y alianzas novedosas entre empresas y comunidades (por ejemplo
la alianza entre la Comunidad Nativa Infierno y la empresa Rainforest
Expeditions en el Albergue Posada Amazonas en Madre de Dios (ver
Captulo 14 de esta publicacin).
Las iniciativas para poner en valor los crditos ecosistmicos son
muy variadas, pero existen similitudes en cuanto a la cadena de
valor. En la Figura 3 se presenta una cadena de valor generalizada

para el sector de carbono forestal.
Originacin:
Consolida
oportunidad
para generar
creditos
Titulares: CN,
Estados, Privados
Desarrollo:
Se crea el crdito
Desarrolladores:
Biological Capital,
Nature Services
Peru, New Forest
Certificacin:
Se controla la
calidad del
crdito
Certificadoras:
RA, SGS, TuvSub
Venta:
Crdito agrupado,
ofertado, etc.
Comercializadoras
Ecosecurities,
South Pole.
Consumo:
Crdito Adquirido
y utilizado
Compreadores:
Individuos
empresas, Estado
Proveedores de Servicios, Registros, Bolsas, Marco Institucional y legal & Estandares

Infraestructura del Mercado
Fuente: Servicios Ecosistmicos Per, 2010
Figura 3: Cadena de valor generalizada para el sector Carbono Forestal.
Innovacin empresarial o accin estatal?

La experiencia hasta la fecha es que el Estado juega un rol clave
en estructurar mercados de ISE. Esto se aplica tanto a los casos que
relacionan actores gubernamentales (por ejemplo el ICMS Ecolgico en
Brasil www.icmsecologico.org.br) como a los que involucran a actores
gubernamentales y privados (por ejemplo el Fondo Nacional Forestal
en Costa Rica www.fonafifo.com) o entre actores privados (por ejemplo
el Fondo de Agua de Quito en Ecuador www.fonag.org.ec). No solo en
el establecimiento de principios de participacin y un marco regulatorio,
sino tambin a travs de financiamientos o incentivos tributarios para
catalizar el surgimiento de dichos esquemas. Sin embargo, el Estado
debe asumir un rol promotor a profundidad y hacer un esfuerzo por
involucrar a actores privados como agentes de innovacin y participantes
de estos mercados, para as llegar a un mayor sector de la poblacin. Lo
importante entonces es enmarcar los ISE en un marco econmico que
aclara el rol del Estado y de la empresa con respecto a estos esquemas.
Generar la capacidad para captar el valor econmico de los servicios de los
ecosistemas no ser sencillo. Es necesario acoplar la oferta y la demanda,
lo cual requiere en algunos casos tener un mecanismo a nivel nacional
Internacional
Nacional
Local
mbito geogrfico del Esquema de ISE
como por ejemplo en el caso del dixido de carbono, mientras que en otros
servicios, como el agua, la cuenca hidrogrfica o la comunidad pueden
ofrecer el mejor escenario para vender dicho servicio. En el caso del
paisaje, su venta solo puede ejecutarse a nivel local.
Compensacin
Biodiversidad/
Bancos de
Hbitat. Ej:
SHM
Esquema de
Carbono
Forestal. Ej:
Rgimen
:
REDD+Per
Esquema
: de
Biodiversidad. Ej:
PROFONANPE
Hdrico
Regional. Ej:
Fondo Agua Lima
Esquema
Esquema Paisaje/
Hdrico Local.
Ecoturismo.
Ej: EPS Moyobamba
Ej: Posada
Amazonas
Privado/
Mercado
Mercado/
Pblico
Organizacin del Esquema de ISE
Pblico/
Estado
Figura 4: Relacin entre mbito geogrfico y organizacin de esquemas

de ISE en el Per.
En la figura 4 esquematizamos como en el Per los esquemas de ISE se

vienen dando a diferentes escalas geogrficas y con la intervencin de
diferentes actores.
As, una estrategia nacional de ISE debera intentar captar la demanda
para los servicios ecosistmicos a tres niveles como mnimo: nacional,
regional y provincial. En algunos casos se podra llegar al nivel local si as
fuera el caso. Por lo tanto, la estrategia debera basarse en los principios
de subsidiariedad y de maximizacin de la captura de beneficios y
compensaciones de oferentes por los servicios ecosistmicos, encontrando
los servicios que permitan el desarrollo de mercados a nivel nacional,
regional y local a travs de la creacin de distintos mecanismos anidados.

Por ello, un sistema nacional de incentivos por servicios ecosistmicos en
un pas grande como el Per debera estar descentralizado con el fin de
ser eficiente y adaptarse a las diferencias sociales, polticas y ecolgicas
entre regiones. Pero, adems debe estar articulado a nivel de provincias
o mancomunidades. Los bosques, humedales y dems ecosistemas de
las distintas provincias proveen numerosos servicios ecosistmicos a
nivel local un clima agradable, la provisin de agua de riego y consumo
humano, una biodiversidad abundante o un suelo frtil que puede ser
compensado tambin mediante sistemas privados a pequea escala.
Mientras tanto, a nivel nacional e incluso global esos mismos ecosistemas
contribuyen a fijar dixido de carbono en sus crecientes bosques. Existen
pues distintos niveles de planificacin en los que un servicio ecosistmico
puede internalizarse a la economia.
Para lograr captar los fondos de la demanda regional, una poltica regional
de ISE debera basarse al menos en los siguientes cuatro elementos:
a.- Un plan regional que incluya una cartografa de los principales
servicios ecosistmicos en la regin, una priorizacin de dichos servicios
por provincias o mancomunidades con unas orientaciones para establecer
mecanismos en las mismas (que de ser posible deberan coincidir con
delimitaciones ya existentes desde el mbito de la conservacin, por
ejemplo reas naturales protegidas, o desde el mbito del desarrollo rural
como puede ser el manejo por cuencas). Dicho plan podra establecer
asimismo alguna provincia piloto en la cual detallar un plan a escala
1:50.000 o equivalente. En este segundo nivel deberan establecerse
criterios provinciales para la distribucin de beneficios. Por ejemplo, en
zonas de costa, el agua y el paisaje pueden ser importantes, mientras que
en zonas de la selva quiz tenga ms peso la biodiversidad.
b.- Un marco institucional participativo que incluya al sector pblico y a
empresas que se convertirn en donantes al ser beneficiarios de algn
servicio ecosistmico, as como entidades conservacionistas y de productores
forestales y agrarios. Esta institucin no debera ser estrictamente la
administracin, ya que al tener una cierta independencia y estar formada
por agentes sociales y econmicos al igual que pblicos (las cajas de ahorro
son un ejemplo de ello). Una Fundacin o Fideicomiso, por ejemplo, podra

ejercer mejor estas dos funciones, que son, por una parte, coordinar y apoyar
los distintos mecanismos de incentivos; y por otra, convencer a los diferentes
beneficiarios de los servicios (empresas, particulares) que se sumen al pago
de los mismos; pago que se realizar a quienes los proveen, que pueden ser
propietarios pero tambin entidades de custodia o de silvicultura.
c.- Un mecanismo mixto ISE lleva implcitos dos elementos adicionales:
el contrato con el productor de los servicios y el mecanismo de
verificacin. El segundo elemento es la verificacin de que el servicio
vendido efectivamente es real. Esta verificacin, para que sea objetiva,
debe hacerse a nivel regional o nacional, es decir, si bien se hace
certificando contra los criterios provinciales, debera ejecutarla una
agencia regional, nacional o internacional menos susceptible de
ser influida a nivel local o provincial. Para ello deben establecerse
claramente los criterios de valoracin provinciales dentro del plan
regional y debe contratarse a algn verificador externo. Por ltimo, los
resultados deben compartirse transparentemente con la sociedad civil.
En la figura 5 se muestra de manera hipottica como se podra
integrar, en el marco de una politica de ISE nacional, diferentes
mecanismos pblicos y privados a diferentes escalas.
Estrategia de implementacin
Desarrollar un nuevo sector de la economa no es un reto simple o
rpido. Las siguientes lneas de trabajo sern importantes para tal fin:
Visin, comunicacin y transparencia
Las diferentes fuerzas polticas y niveles del Estado (municipal,
regional y nacional) deben entender la oportunidad que representan
los mercados para servicios ecosistmicos y plantear esquemas de
gobernanza para estos. La comunicacin y la transparencia son
claves en este proceso, para estar seguros que los esquemas de ISE
no sean una nueva oportunidad para sacarle la vuelta a las personas
ms humildes del Per, ni tampoco brinden una oportunidad para
el posicionamiento de agitadores polticos que representaran
falsamente el esfuerzo realizado.
Propuesta de Sistema Nacional Publico-Privado de incentivos por servicios Ecosistmicos (ISE)

Nacional
Nivel
Aportes Nacionales
Aportes de Impuestos a
Tesoro Combustibles
Fsiles e
Pblico
Industria
Regional
Nivel
Aportes Regionales
Aporte
Ambiental
del Canon
Presupuesto
Regional
Aportes Internacionales
Fondo Nacional de incentivos
para Ecosistemas
Directorio Mixto:
Estado, Empresa, Sociedad Civil
Transferencia
de fondos
Fondos Regionales de
incentivos para Ecosistemas
Directorio Mixto: Estado,
Empresa, Sociedad Civil
Transferencia
de fondos
Local
Nivel
Esquemas
provinciales
de ISE
Ecosistema bajo
Dominio Publico
Reporte y
verificacin
Reporte y
verificacin
Esquemas
Comunales
de ISE
Ecosistema bajo
Dominio Comunal
Pagos por
Cooperacin
Resutados
Tcnica
Prestamos
Reembolsables
Aportes Internacionales
Cooperacin
Pagos por
Internacional
Resultados
No-reembolsable
Aportes Varios
Donaciones
Pagos y/o
Y Asistencia Compensacin
Tcnica
Esquemas
Privados
de ISE
Ecosistema bajo
Dominio Privado
Figura 5: Modelo genrico de esquema pblico-privado de ISE adaptable a Per.
Desarrollo de conocimiento y capacidades

Sin un sistema de catastro nacional integrado de tierras no podr haber
un ordenamiento territorial de calidad, lo que significa una barrera casi
insuperable para los esquemas de ISE. Un buen catastro tambin tendra
un altsimo valor para el sector agrcola, hidrocarburos y minero formal y
para los procesos de zonificacin ecolgica-econmica regional. Debemos
avanzar en producir mapas de cuantificacin y valoracin de servicios
ecosistmicos a nivel nacional y regional. Pases vecinos incluyendo Brasil,
Colombia y Ecuador ya tienen este trabajo bien avanzado.
Derechos de propiedad y aprovechamiento
La formalizacin de la propiedad sobre los activos naturales es un paso
importante a dar, pero que an es muy incompleto. Sin embargo, no
creemos que la respuesta adecuada sea la aproximacin planteada por
el Instituto Libertad y Democracia (De Soto, 2010), que plantea una
adjudicacion masiva de derechos de propiedad individuales, sino ms bien

gira alrededor de una buena comprensin y formalizacin de los modelos
de propiedad comunal existentes en una extensa parte del Per y en hacer
ms transparentes, legibles y lquidos los servicios ecosistmicos que estas
reas prestan. El valor no reside en lograr una ganancia rpida al lotizar
y vender el terreno comunal, sino en monetizar los bienes y servicios que
produce dicha rea con una visin ecosistmica y de integracin social.
Esto debe lograrse dentro de esquemas de distribucin de ingresos o
beneficios aceptables para la poblacin local (a nivel individual, familiar y
comunal) en el corto y largo plazo. Existe una fuerte base de conocimiento
(Ostrom, Burger et al., 1999; Ostrom, 2005; Daily y Matson, 2008) y una
creciente voz de gestin poltica internacional para esta aproximacin (ten
Brink, Berghfer et al., 2009; Trumper, Bertzky et al., 2009).
Trabajo iterativo entre Estado, empresa y sociedad civil para
estructurar el mercado
Los mercados para servicios ecosistmicos estn en plena formacin. Los
principios de manejo estratgico (Ramrez, 1999) explican la importancia
de participar en las etapas formativas de nuevas cadena de valor. Es en
estos momentos cuando los actores tienen la oportunidad de posicionarse
en los segmentos de mayor rentabilidad. Los sectores gubernamentales,
empresariales y civiles del Per deben jugar en un mismo equipo en este
Estructura de Mercado para Crditos de Servicios Ecosistmicos
Nivel
internacional
Convenios, apoyo
Multilateral
Fondos de
Inversin
Mercados
Futuros
Nivel nacional
y regional
Crditos
Pagos
Estado:
Planificacin
territorial,
manejo ANPs,
monitoreo y
control
Empresas :
negociar,
implementar,
innovar servicios
Nivel nacional
y local
Servicios
sostenidos
Pagos u otro
incentivo
Comunidades ,
Gobierno Local,
Privados ,
Empresas:
manejar activos
naturales para
optimizar
provisin de
servicios
ecosistmicos
Fuente: adaptado de Phelps et al. 2010 por Servicios Ecosistmicos Per, 2010
Figura 6: Estructura Emergente del Mercado para Creditos de Servicios

Ecosistemicos
momento y posicionar al pas frente a competidores en otras naciones.

Esquemticamente, una generalizacin de la estructura emergente puede
apreciarse en la figura 6.
Anlisis continuo del entorno internacional y programas piloto
Los mercados para servicios ecosistmicos son en muchos casos
regionales o globales, ya que los procesos naturales no reconocen
fronteras. Entender y participar en el desarrollo de las cadenas de
valor de los diferentes servicios es estratgicamente importante para el
Per. La mejor manera de asegurar la participacin y el desarrollo de
capacidades peruanas en estas cadenas es a travs de la implementacin
de esquemas y empresas piloto en cada servicio ecosistmico importante,
empezando con carbono forestal, agua, biodiversidad y paisajes.
Pasos catalizadores
Para avanzar se necesita obtener financiamiento para llevar a cabo
los siguientes pasos iniciales: (a) realizar eventos de alto nivel entre
representantes del Estado, las empresas y la sociedad civil para sentar una
base slida de una visin sobre esquemas de ISE en Per; (b) implementar
un programa de formacin de capacidades en gestores polticos, gerentes
empresariales y tcnicos gubernamentales en varios niveles, coordinado
por universidades peruanas y extranjeras con una reputacin establecida
en este campo, y; (c) apoyar cuatro o cinco programas pilotos innovadores
en diferentes regiones del pas para adaptar experiencias de otros pases a
nuestra realidad y desarrollar capacidad tcnica local.
Referencias
Balmford, A., A. Bruner, et al. (2002). Economic Reasons for Conserving Wild Nature.
Science (297): 950-953.
Daily, G. C., P. A. Matson (2008). Ecosystem services: From theory to implementation.
PNAS 105(28): 9455-9456.
De Soto, H. (2010). The Peruvian Amazon is not Avatar. Lima, Instituto Libertad y
Democracia.
Defensora del Pueblo (2012). Reporte de Conflictos Sociales N 95. Lima, Adjunta
para la Prevencin de Conflictos Sociales y la Gobernabilidad.
Diaz, D., K. Hamilton, E. Johnson (2011). State of the Forest Carbon Markets 2011:
From Canopy to Currency. Forest Trends: 93.
Muradian, R., E. Corbera, et al. (2010). Reconciling theory and practice: An alternative
Conceptual Framework for Understanding Payments for Environmental Services.
Ecological Economics 69(6): 1202-1208.
Ostrom, E. (2005). Understanding Insitutional Diversity. Princeton, Princeton University Press.
Ostrom, E., J. Burger, et al. (1999). Revisiting the Commons: Local Lessons, Global
Challenges. Science (284): 278-282.
Ramirez, R. (1999). Value Co-Production: Intellectual Origins and Implications for
Practice and Research. Strategic Management Journal (20): 49-65.
ten Brink, P., A. Berghfer, et al. (2009). TEEB Executive Summary-The Economics
of Ecosystems and Biodiversity for national and international Policy Makers 2009.
UNEP: 48.
Trumper, K., M. Bertzky, et al. (2009). The Natural Fix? The role of ecosystems in climate
mitigation. Cambridge, United Nations Environment Programme, UNEP-WCMC.
Ms comentarios
sobre Gratis?
Este libro establece las bases para una discusin sobre las oportunidades que
los empresarios e instituciones tenemos para redefinir la direccin del modelo
de desarrollo econmico vigente, hoy en da cuestionado ante la crisis del mundo
occidental, cuyo principal defecto es hipotecar las opciones de las futuras generaciones
comprometiendo, en el camino, el patrimonio natural y cultural del mundo.
Alfredo Ferreyros
Presidente, Explorandes
Este libro es un valioso testimonio de lo que hasta ahora se ha avanzado en la

implementacin de esquemas de incentivos por servicios ecosistmicos en el Per.
Lo interesante es que las experiencias son contadas por sus propios protagonistas,
quienes de diversas formas y bajo diferentes contextos han llevado a la prctica el
concepto de incorporar el valor del capital natural y de los servicios de la naturaleza
dentro de la actividad econmica.
Jaime Fernndez-Baca,
Divisin de Cambio Climtico y Sostenibilidad
Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Para lograr una poltica de desarrollo sostenible es indispensable integrar los

costos del uso de los recursos naturales en el balance econmico. Este libro
presenta varios ejemplos y experiencias acerca de esquemas de Servicios
Ecosistmicos en el Per, con el objetivo de contribuir a la creacin de una
economa ambientalmente sustentable.
Peter Pfaumann
Director Residente Per, Cooperacin Alemana al Desarrollo (GIZ)
Se termin de imprimir en los talleres grficos de
Tarea Asociacin Grfica Educativa

Pasaje Mara Auxiliadora 156 - Brea
Correo e.: tareagrafica@tareagrafica.com
Pgina web: www. tareagrafica.com
Telf. 332-3229 Fax: 424-1582
Octubre 2012 Lima - Per
Gratis?
En este libro se hace un resumen del estado actual de los esquemas de pagos,
compensaciones y retribuciones por servicios ecosistmicos, como han venido siendo
aplicados en nuestro pas y los retos futuros que representan tanto para la conservacin
de la vida silvestre como para elevar el bienestar de las poblaciones humanas se va a
convertir en una lectura imprescindible, no solo por ser comprensivo, sino tambin por su
calidad y los enfoques que aporta.
Ninoska Rozas Palma
Gerente de Recursos Naturales, Gobierno Regional Cusco
Gratis ?
Este libro es una mezcla balanceada entre teora y prctica, con una buena dosis de
lineamientos y ejemplos, que en su conjunto, ayudarn mucho a las personas interesadas
en desarrollar programas efectivos que incentivan el manejo racional de los bienes y
servicios de la naturaleza. Quizs lo ms impresionante es que los autores son de un
rango diverso de instituciones e iniciativas, y por lo tanto, ofrecen una perspectiva muy
amplia y acertada sobre la temtica.
Steve Gretzinger
Especialista Forestal, Corporacin Financiera Internacional (IFC)
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Pablo Martnez de Anguita
Esta obra combina captulos de notables acadmicos y profesionales, explorando los

conceptos y los retos para implementar una economa de ecosistemas en el Per. Es
refrescante encontrar un libro que combina rigor acadmico con experiencia prctica
en el contexto peruano. Lo recomiendo a todos aquellos interesados en el futuro de la
conservacin y el desarrollo en Amrica Latina, y a cualquier persona interesada en la
aplicacin prctica del concepto de Servicios Ecosistmicos.
Profesor Yadvinder Malhi
Director del Programa de Ecosistemas, Universidad de Oxford
Los servicios de la naturaleza y

cmo sostenerlos en el Per


Goldman, Wackernagel, Salomn, Litovsky, Ventresca, Capella, Sandoval, Surez de Freitas,
Galarreta, Zucchetti, Arvalo Uribe, Bleeker, Len, Renner, Jimnez, Villegas, Villasante,
Talavera, Ortega, Summers, Torres Alva, Catchpole, Mulanovich, Eckhardt, Wust, Torres,
Castro, Holle, Huayca, Cooklin, Roman, Zanabria, Barrera, Grados, Dunin-Burkowski,
Fischenich, Tejada, ten Kate, Loret de Mola, Pajares, Barrios, Jenkins, Owen, Peinado, Armas,

Los Servicios de La Naturaleza y Como Sostenerlos (Peru)

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Los Servicios de La Naturaleza y Como Sostenerlos (Peru)

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Los servicios de la naturaleza

Editores: Frank Hajek y

Esta obra combina captulos de notables acadmicos y profesionales, explorando los

Los servicios de la naturaleza y

Los servicios de la naturaleza

Editores: Frank Hajek y Pablo Martnez de Anguita

Los servicios de la naturaleza

Editores: Frank Hajek y Pablo Martnez de Anguita

Gratis?: los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

Seccin 1: El Contexto Global

Captulo1: Capital natural y servicios ecosistmicos: surgimiento de

Captulo 2: Nuestra huella ecolgica y la biocapacidad de la Tierra

Captulo 3: Vinculando conceptos de Ecologa, Economa e

Captulo 4: Innovacin, empresariado y ecosistemas: una nueva

Seccin 2: El Marco General en el Per

Captulo 5: Marco regulatorio e institucional de los servicios

Captulo 6: Desarrollo de polticas y oportunidades en el contexto actual

Seccin 3: Experiencias con servicios

Captulo 7: El Aquafondo: Fondo del agua para Lima y Callao. Una

Captulo 8: Moyobamba: un resumen de la primera experiencia de

Captulo 9: Las Lomas de Atiquipa: agua en el desierto || Percy Jimnez,

Captulo 10: Bosques enanos, grandes servicios: estudio de un

Seccin 4: Experiencias con servicios de

Captulo 11: Reforestacin con especies nativas en la Amazona

Captulo 12: Construyendo un rgimen REDD+ en Per

Captulo 13: Carbono forestal: iniciativas tempranas REDD+ de ACCA

Seccin 5: Experiencias con servicios culturales,

Captulo 15: Gestionando cadenas de valor sostenibles para

Captulo 16: Los sistemas de pago por servicios ecosistmicos y el

Seccin 6: Estrategias y Herramientas

Captulo 17: Las transferencias directas condicionadas: incentivos

Captulo 18: Bases conceptuales y avances con respecto a

Captulo 19: Manejo Forestal Comunitario y el rol de las nuevas

Captulo 20: Costos de oportunidad para esquemas de PSE en la

Captulo 21: Estructuracin financiera y legal: los proyectos

Captulo 22: Monitoreo de Servicios Ecosistmicos y evaluacin de

Seccin 7: DERECHOS Y CONSIDERACIONES TICAS

Captulo 23: Los Incentivos por Servicios Ecosistmicos: una herramienta

Captulo 24: El reconocimiento de derechos humanos colectivos de

Captulo 25: Inversin en esquemas de Incentivos por Servicios

De que se trata y qu queremos lograr con este libro?

Director, Servicios Ecosistmicos Per; frank.hajek@seperu.org

10 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

retencin de suelos y la regulacin del ciclo hidrolgico que estos

precipitacin del planeta, del mismo modo que la falta de fijacin de

12 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

En la seccin 1, El contexto global, cubrimos los conceptos bsicos

Fondo de Agua de Lima y Callao

EPS hdricos Moyobamba

Iniciativas REDD+ Cusco y MDD

Servicio paisaje y turismo

Cadena de valor forestal

Figura 1: Ubicacin de las experiencias descritas en los capitulos 7 al 17.

14 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

Pautas sobre conceptos y terminologa

embargo, el entorno fsico de este paisaje sigue prestando un determinado

16 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

Otra definicin, que recientemente viene cobrando vigencia es la de

- De productos locales, por ejemplo una feria semanal agropecuaria o

18 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per

existen otros mercados, por ejemplo los de empleo voluntario,

20 | Gratis? Los servicios de la naturaleza y cmo sostenerlos en el Per