MIOLO.

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Universidade Federal da Bahia

Reitor
Naomar de Almeida Filho

Editora da Universidade
Federal da Bahia
Diretora
Flvia M. Garcia Rosa
Conselho Editorial
Angelo Szaniecki Perret Serpa
Carmen Fontes Teixeira
Dante Eustachio Lucchesi Ramacciotti
Fernando da Rocha Peres
Maria Vidal de Negreiros Camargo
Srgio Coelho Borges Farias
Suplentes
Bouzid Izerrougene
Cleise Furtado Mendes
Jos Fernandes Silva Andrade
Nancy Elizabeth Odonne
Olival Freire Jnior
Slvia Lcia Ferreira

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2007

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2007 by autores.
Direitos para esta edio cedidos Editora da
Universidade Federal da Bahia.
Feito o depsito legal.
Nenhuma parte deste livro pode ser reproduzida, sejam quais forem os meios empregados, a
no ser com a permisso escrita do autor e da editora, conforme a Lei n 9610 de 19 de
fevereiro de 1998.

Capa
Phillip Rodolfi

Projeto grfico e Editorao eletrnica

Camila Nascimento Vieira

Reviso de texto

ISBN: 978-85-232-0454-9

EDUFBA
Rua Baro de Jeremoabo, s/n, Campus de Ondina
40170-115 Salvador Bahia
Tel: (71) 3263-6160/6164
edufba@ufba.br
www.edufba.ufba.br

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SUMRIO
SOBRE

INTRODUO - CAPTULO 1 07
A SNTESE DE SISTEMAS E CRIATURAS SEMITICAS

Joo Queiroz

A RELEVNCIA

DA SEMITICA

PEIRCEANA

CAPTULO 2 19

PARA UMA INTELIGN-

CIA COMPUTACIONAL AUMENTADA

Joseph Ransdell

CAPTULO 3 67
APRENDIZAGEM

QUA SEMIOSE

Andr De Tienne

ESTRUTURALISMO

CAPTULO 4 93

HIERRQUICO, SEMIOSE E EMERGNCIA

Charbel Nio El-Hani e Joo Queiroz

CAPTULO 5 129
QUE O SMBOLO

Lucia Santaella

CAPTULO 6 145
ASPECTOS

METODOLGICOS DA SEMITICA COMPUTACIONAL

Alexander Mehler

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CAPTULO 7 159

MQUINAS

SEMITICAS

Winfried Nth

UM

CAPTULO 8 185

UMWELT? REFLEXES SOBRE A

QUALITATIVA DE JAKOB VON UEXKLL

ROB POSSUI

BIOSEMITICA

Claus Emmeche

ROBOSEMITICA,

CAPTULO 9 237
COGNIO ENATIVA E INCORPORADA

Tom Ziemke

FORMA,

CAPTULO 10 251
FUNO E A MATRIA DA EXPERINCIA

Pim Haselager

ENGENHARIA

CAPTULO 11 267

IMUNOLGICA E COGNIO: DA NATUREZA

SOLUO DE PROBLEMAS DE ENGENHARIA

Leandro Nunes de Castro, Janana Stella de Sousa, George

Barreto Bezerra

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CAPTULO 1

INTRODUO

SOBRE A SNTESE DE SISTEMAS E CRIATURAS

SEMITICAS
Joo Queiroz

O slogan construir para explicar assume, com os computadores

digitais, um sentido indito na histria das cincias, e hoje considerado uma coluna vertebral de disciplinas e departamentos. Sistemas e criaturas computacionais de todo tipo so implementados em
diferentes plataformas, por meio de muitas tcnicas, e motivados
por diversos objetivos. Em contra-partida, para a teoria simulada,
j que toda simulao traduz uma teoria para linguagem de programao (Parisi 2001), significa uma oportunidade de quantificar e
formalizar suas asseres. Alm disso, simulaes fornecem meios
inditos para realizao de experimentos mentais dos fenmenos
investigados (Bedau 1998, Dennett 1998): como seriam, ou teriam
sido, tais e tais fenmenos, se as condies para a emergncia e
desenvolvimento fossem, ou tivessem sido, outras, e no estas?
Em termos experimentais, so muitas as vantagens defendidas:
pode-se alterar livremente os parmetros que definem os padres
de eventos observados, a arquitetura dos sistemas, o ambiente e

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as leis que regem o comportamento dos objetos simulados; podese isolar e variar cada parmetro isoladamente, associar diversas
variaes, combin-las em cascata e observar as consequncias
decorrentes de um, ou diversos, destes procedimentos; pode-se
replicar, sem as dificuldades tpicas de protocolos empricos, os
procedimentos, introduzir novos e subtrair antigos parmetros; podese rever a histria de interao de cada sistema, ou criatura, com
co-especficos, com competidores, com o ambiente e seus diversos
eventos.
Quando processos semiticos esto em foco, as abordagens atuam em diversos nveis sinttico, morfolgico, semntico, pragmtico, comunicao entre criaturas, etc (Cangelosi & Parisi 2002,
Steels 2003). Uma parte das abordagens simula a emergncia de
competncias semiticas na ausncia de qualquer adaptao prvia. Os sistemas so capazes de produzir alguma forma de semiose
em um ambiente em que esta, seus componentes ou estruturas,
no foram disponibilizados. Dependendo do quadro terico, e das
ferramentas computacionais, pode-se testar diversos fatores que
afetam a ontognese de muitos processos, como as diferenas entre sistemas de signos inatos e adquiridos, o papel adaptativo de
estruturas semiticas composicionais, as vantagens decorrentes do
aparecimento de processos simblicos, os supostos substratos materiais responsveis por estes processos, a influncia entre diferentes competncias semiticas (e.g. processamento simblico) e tarefas de baixo nvel cognitivo (e.g. ateno). Enfim, pode-se (e o
que se faz), experimentar livremente, se movendo em horizontes formais e tericos mais ou menos consolidados, assumindo-os
abertamente como meta-princpios, ou aceitando-os tacitamente
como fontes de inspirao.
Vida Artificial, Robtica Cognitiva, ANIMATS, Etologia Sinttica e
Semitica Computacional esto entre as principais reas envolvidas
na construo de sistemas e criaturas semiticas artificiais. Elas se
baseiam no uso de diferentes ferramentas, e divergem em muitas
de suas pretenes, mas so fortemente influenciadas por metaprincpios (formal-theoretical constraints) e por motivaes
empricas (empirical constraints), para o design dos ambientes e
definio dos sistemas, como morfologia de sensores, efetores,
arquitetura e processos cognitivos das criaturas concebidas. Na prtica, isto significa que dois conjuntos de restries informam ao
cientista: o que ele pretende simular? o que precisa ser considera-

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do? como saber (critrios de avaliao) se o resultado uma boa

simulao?
As relaes entre teorias, modelos e simulaes so vias de mo
dupla. Restries tericas, como aquelas derivadas dos modelos
de Jakob von Uexkull, e da semitica e pragmatismo de C.S.Peirce,
combinadas a descries de fenmenos fsicos e biolgicos, tm
fornecido subsdios, provocaes, alm de uma bateria de fenmenos para modelar e simular. Boa parte do background terico encontrado aqui se baseia nas obras de C.S. Peirce e de Jakob von
Uexkull. Peirce considerado, com Frege, Russell, e Hilbert, um
dos fundadores da lgica moderna (Lukasiewicz 1970: 111; Barwise
& Etchemendy 1995: 211; Quine 1995: 23; Hintikka & Hilpinen
1997: ix). Uexkull um dos fundadores da etologia (ver Kull 2001).
Peirce tambm considerado o fundador da moderna teoria do
signo, ou semitica. Ele a desenvolve em um ambiente bastante
formal de especulao, baseado em uma teoria lgicafenomenolgica de categorias. A semitica definida por Peirce
como a doutrina da natureza essencial e fundamental de todas as
variedades de possveis semioses (CP 5.484). 1 Os conceitos
peirceanos mais recorrentes que o leitor encontrar aqui so os de
signo, semiose, e suas variaes em muitas classes (cone, ndice e
smbolo; qualisigno, sinsigno, legisigno, etc). A semiose (ou ao
do signo) descrita como uma relao tridica irredutvel entre
signo, objeto e interpretante (efeito do signo). Este modelo tem
influenciado muitos autores, e diversas comunidades cientficas (ver
Vogt 2002, 2006; Pietarinen 2005; Freadman 2004; Queiroz & Merrell
2005; Deacon 1997; Fetzer 1997; Houser 1997; Hoffmeyer 1996;
Habermas 1995; Noble & Davidson 1996; Emmeche 1991; Fisch
1986). Trata-se de um modelo relacional, dinmico, contexto e
intrprete-dependente.2 A irredutibilidade lgica da trade (signoobjeto-interpretante, S-O-I), sua indecomponibilidade tridica, indica que a relao depende constitutivamente dos trs termos.
Peirce tambm define, pragmaticamente, o signo como um meio
para a comunicao de uma forma, ou um hbito, incorporado no
objeto, de tal modo a restringir o comportamento de um intrprete (Bergman 2000 a,b). uma questo emprica, muito dependente de pressupostos fundamentais, se, e quais, criaturas (ou sistemas) biolgicos ou artificiais, so capazes de usar signos para comunicar formas (padres de similaridade, ou cones, correlaes
espao-temporais, ou ndices, relaes legaliformes, ou smbolos)

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incorporadas em objetos, de modo a constrangir o comportamento

de intrpretes. A questo tanto um desafio s discusses sobre os
limites da semiose genuina, em sistemas artificiais e em criaturas biolgicas no-humanas, quanto sobre a existncia de Umwelt
nestes sistemas e criaturas.
O leitor encontrar diversas aluses s intrincadas classificaes
dos signos de Peirce (especialmente o captulo de Santaella, mas
tambm de Emmeche, Haselager, Nth). Elas tm atrado geraes de filsofos, linguistas, semioticistas e, mais recentemente,
de bilogos, roboticistas e lgicos. O modelo tridico de semiose
no especifica a natureza (categorial) dos termos S-O-I (Colapietro
1989: 6), e no especifica a natureza (categorial) das relaes
entre S, O e I. As classificaes sgnicas respondem s perguntas:
(I) quantas variedades fundamentais (CP 5.488) podem ser concebidas? (ii) quais so estas variedades? (iii) como elas esto relacionadas? Relativamente mais fundamental diviso de signos, as
categorias aproximadamente correspondem a cones, ndices e smbolos. Esta classificao bem conhecida, tem sido utilizada por
muitos autores, em diversas reas, e descreve as relaes que se
podem estabelecer entre os signos e seus objetos. Pressionado por
descobertas em diferentes domnios (teoria dos grafos,
fenomenologia), Peirce desenvolve diversas classificaes sgnicas.
Elas permitem uma descrio bastante detalhada das relaes que
operam na trade S-O-I. Como exemplo, as dez classes de signos,
desenvolvidas a partir de 1903, permitem responder s questes:
(I) qual a natureza do signo? (ii) qual a natureza da relao signoobjeto? (iii) qual a natureza da relao entre o signo e seu objeto
para seu interpretante? Um signo pode ser uma qualidade
(qualisigno), uma ocorrncia (sinsigno), ou uma lei (legisigno); pode
estar relacionado por similaridade com seu objeto (cone), por correlao espao-temporal (ndice), ou atravs de uma conveno ou
hbito (smbolo); pode ser interpretado como uma hiptese (rema),
como um designador (dicente) ou como uma regra (argumento).
As classificaes sgnicas de Peirce no representam apenas redues de variados eventos semiticos a complicadas tipologias.
Elas conectam uma variedade concebvel de eventos por meio de
princpios gerais estabelecidos em um ambiente lgicofenomenolgico de descrio e anlise. Uma vez que a preocupao primria de Peirce, como lgico e matemtico, no fora com o
signo lingustico, suas descries no sofreram do linguicentrismo

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tpico das mais conhecidas vertentes semiolgicas, a partir das quais

pouco pode-se fazer, ao examinar um rob ou um inseto, que
subtrair-lhes propriedades semiticas complexas (e.g. sintaxe,
composicionalidade semntica etc), e, uma vez que as discusses
sobre Umwelt e semiose parecem estar indissociavelmente
conectadas, que subtrair-lhes mundo fenomenal, ou Umwelt.
Para J.Uexkull, o que cognitivamente significativo para uma
criatura depende de sua interao sensrio-motora com a informao disponvel em seu ambiente. Umwelt pode ser definido como o
aspecto fenomenal das partes do ambiente de uma espcie. As
partes que a espcie, evolutivamente, escolhe em termos sensrio-motores, de acordo com sua organizao e suas necessidades.
crescente o nmero de trabalhos sobre Umwelt em etologia,
biossemitica, filosofia da biologia, alm de Vida Artificial, e pesquisas sobre sistemas autnomos. A questo, retomada aqui em diversas ocasies : uma criatura artificial pode viver em um mundo
fenomenal, de acordo com a noo de Umwelt? exatamente esta a
questo que Claus Emmeche dedica sua ateno: robs tm, ou
podem ter, Umwelt? Emmeche defende a noo de Umwelt como
particularmente relevante para a nouvelle IA, uma vez que enfatiza
a interao que decorre da experincia. O captulo de Pim Haselager
tambm discuo sobre o papel do Umwelt em criaturas artificias.
Ele questiona a relao de co-dependncia, estabelecida por diversos
pesquisadores, entre Umwelt e vida, no contexto da robtica cognitiva
situada e incorporada. Tom Ziemke discute a possibilidade de efetiva
implementao de semiose artificial em agentes autnomos. Ele apresenta agentes autnomos como modelos de processos sgnicos, e
cognio enativa incorporada. Ziemke est interessado na extenso
de autonomia e capacidade de semiose destes agentes.
Uma discusso detalhada sobre sistemas autnomos situados, ou
sobre sistemas semiticos auto-organizados com propriedades qualitativas emergentes, ainda est por ser feita. A noo de emergncia raramente discutida em IA e em vida artificial. O captulo
de El-Hani & Queiroz discute em que sentido a semiose pode ser
caracterizada como um processo emergente. O problema est
relacionado s condies que precisam ser satisfeitas para desenvolver tal caracterizao. Os autores propem um modelo capaz de
explicar emergncia de semiose em sistemas que produzem, processam e interpretam signos, baseado no estruturalismo hierrquico de Stanley Salthe (1987).

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Winfried Nth aborda a noo de mquina semitica, sua relao com as noes de semiose, e, especialmente, de quasi-semiose,
definida por Peirce como uma forma de semiose no-genuna. (Formas genunas de semiose no devem se basear em procedimentos
mecnicos ou em relaes causais de eficincia.) Nth sugere, com
a tese sinequista de Peirce de pano-de-fundo, que h um gradiente
semitico em mquinas de diversos tipos. Esta posio lhe permite
descrever processos mecnicos, quasi-mentais, cujos atributos podem ser identificados em mentes (e.g. quando o raciocnio opera
mecanicamente) e em mquinas (quando elas exibem auto-controle). A associao entre semiose genuina e processos autopoieticos
(mquinas auto-organizadas), confere ao tratamento de Nth um
lugar de destaque nas dicusses sobre o fundamento do smbolo, e
autonomia, em inteligncia computacional e vida artificial.
H duas reas em inteligncia computacional que devem ser
dintinguidas em seus objetivos e pretenses inteligncia artificial
(IA) e inteligncia aumentada. Elas so complementares. Joseph
Ransdell est interessado na explorao da segunda, cujo propsito
regular ou coordenar aspectos mecanizveis da inteligncia, expandindo-a. A rea no est interessada em um modelo da inteligncia, uma vertente que tem na Mquina de Turing, e no Teste
de Turing, seus principais modelos. Vannevar Bush, o autor-chave
aqui, e MEMEX a mquina-modelo. Ransdell desenvolve a noo
de Skagestad sobre inteligncia aumentada, com nfase nos aspectos dialgicos de processos sgnicos materialmente incorporados.
Seu texto explora as noes de inteligncia computacional, de mente
como prtica comunicacional e discute o papel da semitica de
Peirce como framework para trat-los. Para Skagestad a semitica
de Peirce fornece as bases conceituais mais adequadas para entender e consolidar uma tradio de pesquisas em inteligncia aumentada. Ransdell, que est de acordo com essa viso, analisa um caso
(Sistema Ginsparg) em que tcnicas computacionais so usadas para
implementar um controle crtico de publicaes cientficas, com
foco em processos de agenciamento das prticas envolvidas na atividade cientfica de publicao.
Andre DeTienne examina a noo de aprendizagem como um processo temporal, regulado por princpios que caracterizam uma das
categorias de Peirce, a Terceiridade (Thirdness). Ele explora as
diversas restries que tal aproximao precisa satisfazer para ser
bem sucedida, e estabelece cinco princpios de acordo com os quais

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Peirce descreve a aprendizagem como um fenmeno pr-psicolgico.

Lcia Santaella aborda o conceito de smbolo, para Peirce, as
diversas variaes e sub-divises deste conceito, e relaes com a
noo de hbito. Trata-se de um tpico recorrente em Cincias
Cognitivas, que identifica o smbolo com propriedades de
composicionalidade e arbitrariedade semnticas, frequentemente
em um sistema declarativo de sinais, propriedades s quais Peirce
jamais restringiu este conceito. Os modelos desenvolvidos por Peirce,
especialmente em uma fase madura de seu pensamento, permitem abordar a natureza legal dos smbolos dissociadamente das
propriedades mencionadas, tpicas de smbolos lingusticos.
O captulo de Alexander Mehler fortemente metodolgico. Seu
foco o que hoje conhecido como Semitica Computacional (ver
Gudwin & Queiroz 2007). Mehler define seu escopo e sua relao
com a semitica de computadores, com a vida artificial forte e
prope importantes distines entre modelagem, simulao e emulao.
Leandro de Castro e colaboradores apresentam seus desenvolvimentos em sistemas imunolgicos artificiais, rea em que Castro
considerado um dos principais fundadores. Estes desenvolvimentos,
eles defendem, tm importantes consequncias para as noes de
representao, reconhecimento de padro e informao, abrindo
uma nova frente nas pesquisas em vida artificial e semitica
computacional.
Tomados em conjunto, so abordados aqui problemas tericos,
metodolgicos, polmicas, e so apresentados novos modelos
computacionais. Cientistas cognitivos, atuando em novos frameworks
(e.g. nouvelle AI), tomam em considerao a semitica de Peirce,
e as abordagens de Uexkull. Alguns dos trabalhos deste livro discutem e desafiam a idia de semiose genuna, e de Umwelt, em
sistemas artificiais; outros, a idia de emergncia de semiose e de
mundo fenomenal nestes sistemas; h captulos que definem com
preciso as noes de semiose, aprendizagem, smbolo, e mquina
semitica; e um captulo que, inspirado no sistema imunolgico,
prope novas estratgias para construo de sistemas
computacionais.

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AGRADECIMENTOS
Os organizadores agradecem, pela colaborao na traduo dos
captulos, a Julia Itani (Captulo 2), Luciane Rodrigues (Captulo 3),
Antonio Gomes (Captulo 6), Jackeline S. de Freitas (Captulos 2 e
3), e a Virginia Dazzani pela reviso do captulo 3. J.Q. financiado por uma bolsa de ps-doutorado DCR (CNPq/FAPESB). A.L. agradece o apoio da FAPESB. R.G. agracede ao CNPq.

NOTAS
A obra de Peirce ser citada, neste livro, como: CP (seguido pelo
nmero do volume e pargrafo), The Collected Papers of Charles
S. Peirce (1866-1913); EP (seguido pelo nmero do volume e pgina), The Essential Peirce (1893-1913); W (seguido pelo nmero do
volume e pgina), Writings of Charles S. Peirce (1839-1914); MS
(seguido pelo nmero do manuscrito), Annotated Catalogue of the
Papers Of Charles S. Peirce.
1

Para uma comparao entre muitas abordagens e o modelo

peirceano, ver Queiroz & Merrell (2006).
2

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AUTORES

QUE CONTRIBUIRAM PARA ESTE VOLUME

George Barreto Bezerra pesquisador do Laboratrio de BioInformtica e Computao Bio-Inspirada (LBiC), Faculdade de Engenharia Eltrica e de Computao (DCA-FEEC-UNICAMP).
Leandro N. de Castro <lnunes@unisantos.br> professor do Programa de Mestrado em Informtica, da Universidade Catlica de
Santos (UniSantos).
Andre De Tienne <adetienn@iupui.edu> professor do Departamento de Filosofia da IUPUI, Indianpolis, e editor associado ao
Peirce Edition Project.
Charbel El-Hani <charbel@ufba.br> professor do Programa de
Ps-Graduao em Ensino, Filosofia e Histria das Cincias, Instituto de Biologia (UFBA); e do Programa de Ps-Graduao em Ecologia e Biomonitoramento (UFBA).
Claus Emmeche <emmeche@nbi.dk> professor e diretor do Centro de Filosofia da Naureza da Universidade de Copenhagen.

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Ricardo R. Gudwin <gudwin@dca.fee.unicamp.br> professor do

Departamento de Engenharia de Computao e Automao Industrial da Faculdade de Engenharia Eltrica e de Computao (DCAFEEC- UNICAMP).
W. (Pim) F.G. Haselager <pimh@nici.kun.nl> professor no Instituto de Cognio e Informao da Universidade de Nijmegen, e do
Departamento de Filosofia da Universidade Estadual de So Paulo
(UNESP, Marlia).
Angelo Loula <angelocl@dca.fee.unicamp.br> professor da rea
de Informtica no Departamento de Cincias Exatas da Universidade Estadual de Feira de Santana (UEFS).
Alexander Mehler <mehler@uni-trier.de> professor e assistente
cientfico de lingustica computacional e processamento de dados
lingusticos da Universidade de Trier.
Winfried Nth <wnoth@pucsp.br> professor na Univesidade de
Kassel, diretor do Centro Interdisciplinar para Estudos Culturais, na
mesma universidade.
Joo Queiroz <queirozj@semiotics.pro.br> <queirozj@gmail.com>
professor e pesquisador do Programa de Ps-Graduao em Ensino, Filosofia e Histria das Cincias (UFBA), Instituto de Biologia
(UFBA); e do Programa de Ps-Graduao em Ecologia e
Biomonitoramento (UFBA).
Joseph Ransdell <joseph.ransdell@yahoo.com> professor emrito
da Texas Tech University.
Lucia Santaella Braga <lbraga@pucsp.br> professora e coordenadora do Programa de Ps-graduao em Tecnologias da Inteligncia e Design Digital (PUC/SP).
Janana Stella de Sousa pesquisadora do Laboratrio de BioInformtica e Computao Bio-Inspirada (LBiC), Faculdade de Engenharia Eltrica e de Computao (DCA-FEEC-UNICAMP).
Tom Ziemke <tom@ida.his.se> professor de Cincia Cognitiva
no departamento de Cincia de Computao da Universidade de
Skovde

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CAPTULO 2
A RELEVNCIA DA SEMITICA PEIRCEANA PARA UMA
INTELIGNCIA COMPUTACIONAL AUMENTADA
Joseph Ransdell

INTRODUO
Peter Skagestad identifica duas vises distintas que tm estimulado
as pesquisas sobre inteligncia baseada em computao. Ele as chama de 'Inteligncia Artificial' e 'Inteligncia Aumentada' (Skagestad
1996)1. O objetivo deste captulo , em primeiro lugar, fazer a distino entre estes dois tipos de pesquisa, em inteligncia
computacional, para aqueles que podem no estar acostumados a
reconhec-los como partes co-ordenadas. Em seguida, vou chamar a
ateno para um tipo especial de pesquisa em Inteligncia Aumentada, onde me parece necessria uma nfase especial, tanto em razo
de seu importante potencial quanto porque as consideraes de
Skagestad sobre as caractersticas distintivas da pesquisa em Inteligncia Aumentada no me parecem capturar as caractersticas mais
salientes deste domnio, talvez porque pode no lhe ter ocorrido que
ele suficientemente distinto para exigir ateno especial.

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A pesquisa em Inteligncia Artificial pode ser caracterizada como

programao de computadores com o intuito de criar mquinas
que possam pensar da mesma maneira, ou melhor, do que seres
humanos. A pesquisa em Inteligncia Aumentada, por sua vez, a
programao de computadores com o intuito de promover uma
base computacional para o aumento ou incremento do pensamento
humano, assistindo-o, no tentando substitu-lo por simulao em
mquinas. As duas podem ser vistas como sendo, de maneira geral,
complementares em suas aplicaes, e o termo 'pesquisa em inteligncia computacional', ou 'Pesquisa em IC', pode ser visto como
algo que engloba ambas as reas. O tipo particular de Inteligncia
Aumentada para o qual desejo chamar a ateno a programao
de computadores que se presta a apoiar, expandir e aperfeioar o
controle de publicaes e comunicaes de pesquisas baseado em
crticas.
Embora o trabalho de C.S.Peirce seja to relevante para a Inteligncia Artificial quanto para a Inteligncia Aumentada2, Skagestad
est especialmente preocupado em situar Peirce, no que se refere
ao embasamento terico para a Inteligncia Aumentada, de maneira comparvel posio fundamental de Alan Turing em relao
Inteligncia Artificial, em virtude da concepo, deste ltimo, da
Mquina Universal e do famoso 'Teste de Turing' para avaliar a inteligncia de computadores.
Skagestad situa Peirce desta forma explicando o que est implcito na afirmao de Peirce de que todo pensamento em signos,
que interpreta: todo pensamento materialmente corporificado.
Desenvolvendo a concepo de Inteligncia Aumentada de Skagestad
mais profundamente, na direo indicada, eu tambm fao uso da
afirmao de Peirce, mas agora explicitando uma outra implicao
(porm complementar): todo pensamento dialgico3. Como um
exemplo de Inteligncia Aumentada desta natureza (porm no
prototpico), eu utilizo o sistema servidor e os arquivos
automatizados de publicaes primrias criado h mais de 10 anos
pelo fsico Paul Ginsparg, do Laboratrio Nacional de Los Alamos, e
que se encontra ainda hoje em uso, com sucesso, na rea de fsica
terica de altas energias e outras reas na fsica, astronomia e
matemtica.

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A DISTINO ENTRE AS PESQUISAS EM INTELIGNCIA

ARTIFICIAL E EM INTELIGNCIA AUMENTADA
Talvez os leitores deste trabalho no necessitem de referncias
para a literatura em pesquisas sobre a Inteligncia Artificial, mas
as bases para o movimento da Inteligncia Aumentada em pesquisas de inteligncia computacional podem no ser igualmente familiares. A distino est certamente implcita na literatura especulativa
sobre inteligncia computacional desenvolvida nas ltimas dcadas.
Mas o reconhecimento destes movimentos, como dois desenvolvimentos igualmente importantes, na categoria mais ampla de programao em inteligncia computacional, parece ser relativamente recente4. Como embasamento para este artigo, recomendo trs
trabalhos de Peter Skagestad, sobre este tpico, que esto disponveis on-line5.
Os trs artigos so relevantes, mas estarei aqui comentando somente alguns poucos pontos que eles levantam, principalmente (mas
no exclusivamente) do artigo de 1993. Nestes artigos, Skagestad
distingue entre Inteligncia Artificial e Inteligncia Aumentada, como
tipos de metas da programao que correspondem ao que ele considera duas 'revolues na computao', diferentes e baseadas em
'duas mquinas abstratas' bem distintas - a mquina Universal de
Alan Turing, como descrita em seu artigo de 1936 sobre nmeros
computveis, e o Memex de Vannevar Bush, como descrito no artigo de 1945. Skagestad diz:
Ambos, a Mquina de Turing e o Memex, tentam mecanizar funes especficas da mente humana. O que Turing tentou mecanizar
foi a computao e, de maneira geral, qualquer processo de raciocnio que pudesse ser representado por um algoritmo; o que Bush
tentou mecanizar foram os processos associativos por meio dos
quais trabalha a memria humana. [...] O Memex, que tenta
replicar a memria humana, e portanto pode ser visto como
corporificao de uma 'memria artificial', no tinha como inteno rivalizar com a mente humana [como faz a Inteligncia Artificial] mas sim estender seu alcance, disponibilizando mais rapidamente seu contedo, e selecionando os registros mais teis para uma
dada situao, quando necessrio. Esta idia inspirou diretamente
o programa de pesquisas conhecido como 'inteligncia aumentada'
(Inteligncia Aumentada), formulado em 1962 por Douglas Engelbart,
com um agradecimento explcito a Bush.

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Skagestad observa mais adiante que:

A mquina de Turing o ancestral da mquina de inferncia,
dentro do escopo de um computador pessoal...., enquanto
o Memex de Bush o ancestral de muitas das caractersticas
a que nos referimos, coletivamente, como a interface com o
usurio.

E ele nos lembra que:

Nos anos 60, os computadores eram enormes, caros e
manipulveis somente por uma elite. A idia de tornar estas
mquinas ferramentas pessoais de gerenciamento de informao, podendo ser adquiridas de maneira generalizada e
utilizadas sem treinamento especial foi defendida somente
por uma minoria de visionrios e era vista como bizarra no
somente pelo pblico em geral, mas tambm pelas principais
indstrias eletrnicas. A segunda revoluo nos computadores obviamente no poderia ter acontecido sem que a primeira a precedesse, mas a primeira revoluo podia facilmente ter acontecido sem ter sido seguida pela segunda.

Fenmenos de tal complexidade so freqentemente explicveis,

de acordo com suas origens, por mais de uma perspectiva. As coisas reais tm facetas, e mltiplas perspectivas complementares,
em realidades histricas complexas, so normalmente exigidas de
forma a se produzir uma idia razoavelmente sofisticada destas
coisas, como um todo. Neste caso, o papel de visionrios, como
Turing e Bush, sem dvida importante, mas h outras coisas a
serem ditas sobre a origem da concepo (ou concepes) do computador. Minha suposio que, considerando a origem de sua
concepo como um instrumento de uso pessoal, utilizado para
aumentar as habilidades de se produzir texto, de se trabalhar com
documentos de diversas maneiras, e de se comunicar com outras
pessoas, esta concepo originou-se, em parte pelo menos, como
um subproduto no intencional do trabalho destinado a satisfazer a
necessidade de se documentar a programao usada na computao em mainframes, cuja manuteno exigia que registros fossem
armazenados tanto para o uso prprio de um programador como
tambm para o uso de outros programadores. Isto, por sua vez,
exigia a habilidade no somente de se capturar a informao mas
tambm de comunic-la, o que poderia ser facilitado fazendo uso
dos poderes do prprio computador, como um instrumento capaz
de fazer tais registros e executar sua transmisso.
No era, de maneira alguma, necessrio que se fizesse tal uso do
computador, para tal propsito. Entretanto, o registro e a comuni-

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cao de programas e notas de programao poderiam ser feitos

da maneira descrita para registrar e comunicar coisas como estas,
escrevendo em folhas de papel, mo, ou utilizando mquinas de
escrever. Mas uma vez que o uso do prprio computador foi reconhecido para tais propsitos como uma possibilidade, e foi praticado regularmente, no de se surpreender que surgissem algumas
pessoas aqui e ali, com percepo suficiente para sugerir uma viso
mais ampla, e mais excitante, de suas possibilidades de uso, tornando atual o que Vannevar Bush teria vislumbrado com o Memex,
que seria, entre outras coisas, uma viso prototpica daquilo que
mais tarde se tornaria o conceito de ligao entre hipertextos.
De qualquer forma, o prprio Skagestad apresenta trs concluses preliminares a partir de suas perspectivas histricas da diferena dessas duas vises:
Primeiro, a mquina de Turing e o Memex, cada um destes
forneceu um pedao indispensvel da tecnologia que acabou sendo conhecida como o computador pessoal, e que
podemos hoje escolher por conceitualizar como uma mquina de Turing pessoal ou como um Memex computadorizado.
Segundo, estas duas construes no so rivais, no sentido
de oferecerem solues conflitantes para o mesmo problema; Bush e Turing estavam abordando problemas inteiramente diferentes, e ento suas respectivas solues no
conflituam diretamente.
Terceiro, estas duas construes incorporam concepes
diferentes da mente humana em geral e da interao homem-mquina, em particular.'

Ele continua, afirmando:

Turing considerava o ser humano como essencialmente
indistinguvel de uma mquina; Bush considerava o ser humano essencialmente como sendo um usurio de mquinas, e
procurou construir mquinas de manipulao de smbolos que
seriam antes 'mquinas pensantes', no sentido de 'mquinas
para se pensar com', e no 'mquinas que pensam'. Enquanto a viso de Bush serviu de inspirao para uma vasta indstria que est transformando rapidamente nossa cultura e
sociedade, a viso de Turing tornou-se o paradigma diretor
do programa de pesquisas conhecido como Inteligncia Artificial, e tambm de toda a rea interdisciplinar conhecida
como Cincia Cognitiva. to presente a influncia deste
paradigma que freqentemente ouve-se dizer que o nico
modelo de mente disponvel, compreensvel e bem detalhado, o modelo computacional. H, entretanto, um outro
modelo de mente que se encontra disponvel - um que, em-

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bora no tenha sido elaborado por Bush, d total apoio ao

programa de pesquisas que Bush iniciou, programa hoje conhecido como 'Inteligncia Aumentada'. O modelo a que me
refiro foi desenvolvido no sculo XIX por Charles S. Peirce, e
foi recentemente defendido por James Fetzer como o modelo semitico da mente.

Para sumarizar, o argumento de Skagestad equivale a dizer que

as pesquisas em inteligncia computacional (Pesquisas em IC) tm,
at agora, se desenvolvido principalmente em funo de duas perspectivas diferentes, considerando os objetivos que podem ser alcanados - Inteligncia Artificial e Inteligncia Aumentada. Tais perspectivas podem ser vistas como alternativas complementares, no
exclusivas, de modelos de desenvolvimento em IC, que, entretanto, podem entrar em desacordo, devido aos diferentes conceitos
de mentalismo que as subsidiam. O objetivo primrio de Skagestad
no foi o de encorajar o desenvolvimento de pesquisas nas quais
estas reas pudessem mutuamente ser utilizadas como suporte,
embora indubitavelmente ele fosse favorvel a isso, mas deixar
claro que o segundo paradigma de pesquisas em IC conceitualmente
independente do primeiro, uma vez que, aquilo a que nos referimos como sendo uma nica coisa, o computador, corresponde, na
verdade, a duas coisas: um mecanismo corporificador de algoritmos,
capaz, at certo ponto, de imitar funes mentais, e um instrumento para a coordenao de diversos fatores envolvidos na inteligncia humana, uma vez que podem ser mecanicamente realizados, de forma a aumentar a inteligncia humana.
Skagestad considera a base terica para a concepo da Inteligncia Artificial como fundamentada na concepo de Turing de
Mquina Universal, mas no considera o respectivo personagem
histrico em Inteligncia Aumentada, Vannevar Bush, como o fornecedor da base terica para a tradio geral em Inteligncia Aumentada. Sua viso, ao contrrio, a de que, embora Peirce no
tenha vislumbrado essa rea, como ela hoje, de uma maneira
concreta como Bush fez com sua conceitualizao da mquina Memex,
a filosofia de Peirce fornece uma base terica para a tradio geral
da Inteligncia Aumentada, de um modo que a perspectiva mais
limitada de Bush no seria capaz de fazer. Skagestad tambm reconhece outros personagens, cujas concepes do suporte a essas
bases tericas, mais particularmente Karl Popper e sua concepo
do desenvolvimento evolucionrio exosomtico da mente (Skagestad
1993). Mas ele considera o trabalho de Peirce, que anterior ao de
Popper, como sendo o mais adequado, do ponto de vista terico.

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EXISTE UM PRINCPIO PARA A PESQUISA EM INTELIGNCIA AUMENTADA EM GERAL?

Concordo com Skagestad, tanto em relao necessidade de reconhecer que existem dois projetos de pesquisas distintos no desenvolvimento de tecnologias em inteligncia computacional, quanto afirmao de que a filosofia de Peirce pode fornecer uma base
terica para o segundo tipo de projeto em inteligncia computacional,
trazendo, ao mesmo tempo, contribuies importantes para o primeiro. Assumo isso como tcito, aqui. Mas antes de seguir e explicar os aspectos seguintes da tradio de pesquisas em Inteligncia
Aumentada que me interessam, devo primeiro mencionar que no
acredito que Skagestad tenha sido bem sucedido, at agora, em
identificar, de maneira suficientemente precisa, o que h de fundamental na tradio em Inteligncia Aumentada, que vai de Bush,
passando por Douglas Engelbart, J.L.C. Licklider (desenvolvimento
da Internet), Ivan Sutherland (computao grfica), Ted Nelson
(hipertexto), Alan Kay (design de interfaces), e outros personagens, at Tim Berners-Lee. Estes, que criaram o conceito de World
Wide Web e, ao mesmo tempo, o transformaram no sistema de
hipertexto mundial, por volta de 1989, continuam, com seus trabalhos, no desenvolvimento da chamada 'rede semntica' (semantic
web)6. No encontro um lugar onde Skagestad descreva a Inteligncia Aumentada de um modo que parea capturar o que suas
diversas facetas tm em comum, o que justificaria considerarmos
esta segunda viso controladora, ela prpria, como uma viso nica ou unitria. Acredito, entretanto, que h realmente alguns fatores unificadores a serem considerados.
Assim, Skagestad refere-se algumas vezes Inteligncia Aumentada como sendo baseada na concepo de computador pessoal,
em contraste com a concepo de computador que poderia ser
exemplificada pelo tipo de computao caracterstico da computao em mainframes. Isto poderia talvez ser afirmado, identificando-se algumas peculiaridades caractersticas em computadores pessoais, das quais fosse possvel derivar os princpios gerais encontrados na Inteligncia Aumentada. Mas no creio que isto feito satisfatoriamente. Ele tambm menciona a problemtica e os propsitos do design de interface com o usurio como sendo de primeira
importncia, e isso, apesar de estar correto, tambm no definido de maneira adequada. Usando a viso de Bush da mquina Memex
como uma base histrica, ele est, na realidade, privilegiando os

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princpios do hipertexto como fundamentais, e isso certamente

tambm de suma importncia. Mas, novamente, no vejo da
parte de Skagestad nenhuma tentativa em demonstrar que estes
princpios esto, de alguma forma, nos fundamentos de tudo isso.
O conceito de redes de computadores poderia ser ainda um outro
candidato, que ele usa como ilustrativo da segunda revoluo em
computao, mas a idia geral que est por trs das redes teria de
ser colocada de maneira mais clara, alm de mostrar que a mesma
conceitualmente bsica, considerando os outros fatores mencionados como caractersticos da pesquisa em Inteligncia Aumentada
e isso no foi feito.
Meu palpite que a chave para a identidade do que Skagestad
caracteriza como a tradio 'Inteligncia Aumentada' em pesquisas
computacionais jaz na concepo de computao interativa, que
ele de fato reconhece de passagem. Uma razo para se pensar que
este pode ser o fator chave que o conceito de computador pessoal parece ter se desenvolvido historicamente, principalmente a partir das tentativas das primeiras comunidades hackers no MIT em se
aproveitar das mquinas DEC que chegaram para competir com os
mainframes IBM, uma vez que estas respondiam melhor s necessidades dos programadores do que os monlitos que as precediam.
Estas necessidades incluam a necessidade de jogar o grande fomento criatividade nos desenvolvimentos em computadores, na
minha opinio -- e os jogos criados eram do tipo interativo, envolvendo a produo de texto, que deveria ser produzido pelo jogador
e interpretado pelo computador, e tambm produzido pelo computador e interpretado pelo jogador, em uma seqncia contnua de
respostas e contra-respostas que simulava a interatividade humana
com coisas em seu ambiente, sob o contexto de uma estrutura
investigativa que d sentido a todo o processo. Refiro-me, claro,
aos jogos do tipo 'aventura', em particular, que eram jogos de
descoberta baseados em pistas fornecidas por descries textuais
sobre quais itens deveriam ser encontrados nos tneis labirnticos
da 'Caverna Colossal'.
Com isso, o paradigma do computador, como uma mquina que
executa algoritmos, perde o lugar para outra viso de como as
coisas acontecem realmente. Isso porque, a despeito do que estava
acontecendo no lado da mquina assumindo que no h nada
alm do uso de algoritmos aplicados em estruturas de dados -- o
que estava acontecendo no lado do jogador, que tambm parte

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integrante do sistema interativo global, no era algortmico. Como

resultado, o sistema interativo, como um todo, no poderia ser
entendido simplesmente como o disparo ordenado de algoritmos,
mantendo apenas uma plida semelhana com aquilo que uma mquina parecia ser, considerando a viso de um programador de
mainframes, que estava acostumado a pensar em termos da mquina como dedicada execuo de rotinas puramente dedutivas
operando sobre dados a ela fornecidos com o propsito de apenas
extrair deles concluses dedutivas. Encontrar o caminho de sada
da 'Caverna Colossal' exigia muita deduo, mas deduo algortmica
no era exatamente a forma de atividade do sistema como um
todo ('pessoa-e-mquina' interativo), pois, na realidade, a pessoa
humaniza a mquina, dotando-a da espontaneidade humana no
servio da descoberta.
A interao entre seres humanos e mquinas na soluo de problemas que surgem no contexto da descoberta -- este o ponto
pelo qual eu comearia, na tentativa de obter uma viso clara e
unitria da essncia do que Skagestad considera como sendo a
segunda revoluo computacional e identifica como sendo o projeto da Inteligncia Aumentada7. Skagestad certamente concordaria
comigo neste ponto, no estou sugerindo nada discordante aqui.
Mas o melhor que posso extrair daquilo que ele afirma nos artigos
anteriormente mencionados, seu ponto de partida para entender a
Inteligncia Aumentada filosoficamente, a idia de uma localizao 'exosomtica' da mente no ambiente material. Deixe-me explicar agora como isto se relaciona com a afirmao Peirceana de
que todo pensamento em signos, que ele corretamente considera, em minha opinio, como a concepo chave para se entender a semitica de Peirce como capaz de fornecer uma base terica para a Inteligncia Aumentada em geral.

O PENSAMENTO EM SIGNOS -- O PENSAMENTO

CORPORIFICADO EXOSOMATICAMENTE (SKAGESTAD)
Skagestad entende a afirmao 'Todo pensamento em signos'
como significando que o pensamento no , primeiramente, uma
modificao da conscincia (uma vez que o pensamento inconsciente possvel na viso de Peirce) mas , ao contrrio, uma questo associada ao comportamento. No , entretanto, o caso do
comportamento do ser que pensa, o ato de pensar (que seria aqui

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um caso especial), mas do comportamento do meio fsico (que se

encontra disponvel publicamente) e dos artefatos nos quais o pensamento reside na forma de um poder natural. Este poder a
significao, ou seja, o poder do signo de gerar interpretantes.
Pensamento semiose, e semiose ao do signo. Um signo se
realiza como tal ao gerar um interpretante, que por sua vez tambm um signo subseqente da mesma coisa, e que, ao ser realizado como um signo, gera tambm outro interpretante, e assim
por diante.
Assim, como corretamente defende Skagestad, o desenvolvimento do pensamento acaba assumindo a forma do desenvolvimento do
meio fsico do pensamento, ou seja, coisas como o desenvolvimento dos instrumentos e dos veculos de expresso, tais como sistemas notacionais, ou meios e mdias de inscrio como livros e instrumentos de escrita, linguagens consideradas como entidades materiais como inscries escritas e sons, instrumentos fsicos de observao como tubos de ensaio, microscpios, aceleradores de partculas, e assim por diante. A evoluo da mente significa que a
cognio est se desenvolvendo, no fundamentalmente no sistema nervoso e no crebro, no em algum tipo misterioso e imaterial
de coisa mental, mas ao invs disso nos instrumentos materiais e
nas mdias da cognio. Assim,
Um psiclogo remove um lbulo do meu crebro (nihil
animale a me alienum puto) e ento, quando v que no
posso me expressar, diz, 'Veja, sua faculdade da linguagem
estava localizada naquele lbulo'. Sem dvida estava; e ento, se ele tivesse surrupiado meu tinteiro, eu no estaria
apto a continuar minha discusso at que conseguisse outro. , [...], os pensamentos no me viriam [a nfase minha]. Assim, minha faculdade de discusso est igualmente
localizada em meu tinteiro' (CP 7.366).

Deixem-me citar o comentrio de Skagestad sobre isso:

Como indicado pela sentena enfatizada, Peirce no est defendendo o ponto trivial de que sem tinta ele no estaria
apto a comunicar seus pensamentos. O ponto , ao invs
disso, que seus pensamentos lhe vm atravs do ato de escrever, de forma que implementos de escrita so uma espcie de condio para certos pensamentos -- especificamente aqueles que surgem a partir de seqncias de pensamento que sejam muito longas para permanecerem na conscincia. Esta exatamente a idia que, sessenta anos depois,
motivou Engelbart a inventar novas tecnologias para escrever, de forma a improvisar o processo humano de pensamen-

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to, a idia que motivou a interpretao que Havelock fez de

Plato.

facilmente perceptvel a conexo disso tudo com o desenvolvimento da computao grfica, da interface com o usurio, do uso
do mouse, processadores de texto, hipertextos, e assim por diante, que o que fundamentalmente interessa a Skagestad. O
embasamento terico de tudo isso em Peirce reside no fato deste
localizar o pensamento nos meios de sua expresso, o que fica
expresso na afirmao de que 'todo pensamento em signos'.

O PENSAMENTO EM SIGNOS -- O PENSAMENTO

DIALGICO (RANSDELL)
Permitam-me explicar uma coisa sobre meus prprios interesses
na Inteligncia Aumentada. Concordo com Skagestad, considerando o que foi dito at agora, e meus interesses certamente incluem
os mecanismos que constituem e controlam a interface, tanto com
documentos quanto com dados, quanto com pessoas, e que incluem ou permitem capacidades de manipulao de textos e grficos
que, desenvolvidos nos ltimos anos, possibilitam criar e seguir links
de hipertextos (i.e. fazer associaes livremente e rastrear as associaes j feitas), trocar mensagens com outros e nos comunicar
com eles de diversas maneiras. Mas h uma interpretao posterior, igualmente vlida, da afirmao de que 'todo pensamento em
signos', que tambm tem implicaes para a Inteligncia Aumentada baseada em computao, qual seja, a de que o pensamento
dialgico e portanto, comunicacional em sua forma. Se o pensamento deve ser encontrado em signos, e se este se consolida na
gerao concreta de signos interpretantes, ento o fluxo do discurso, visto como uma seqncia de interpretaes assimtricas
dialogicamente estruturadas, levando a interpretaes consecutivas, que constitui o fluxo ou o processo do pensamento, e o desenvolvimento da inteligncia , no mnimo, uma questo sobre o
desenvolvimento de prticas de controle crtico que se conformam
a normas comunicacionais que tornam o discurso mais eficiente e
efetivo, qualquer que seja sua finalidade.
Uma vez que se deseja que o discurso, ou a comunicao, seja
efetivamente mais inteligente, parece ser razovel comear trabalhando com a comunicao, especialmente a forma como esta ocorre
em processos de investigao, onde a funo das normas de con-

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trole crtico a de tornar a investigao mais bem sucedida. A

habilidade de ser bem sucedido, desta maneira, certamente uma
parte importante daquilo que consideramos como inteligncia e ,
obviamente, um lugar natural por onde comear, para qualquer
filsofo que tenha sido influenciado pelo trabalho de C.S.Peirce e
John Dewey, como eu fui.
Bem, at agora os tipos de investigao mais efetivos j criados
pelo homem so aqueles que ocorrem em tradies de pesquisa
como as que comearam a ser desenvolvidas na antiguidade, nos
sculos VI ou VII a.C., e que tm se ramificado em muitas outras
tradies, especialmente durante os ltimos cinco ou seis sculos,
incluindo o que agora chamamos de 'cincias' e tambm o que
normalmente pensamos como tradies 'acadmicas'. Nestas tradies, as tcnicas de pesquisa esto incorporadas em prticas, hbitos, e competncias dos investigadores que podem ser divididos em
dois tipos: de um lado, as que podem ser chamadas de 'tcnicas
materiais' de investigao, ou seja, que foram desenvolvidas em
um campo. (Algumas sero especficas de certos campos, muitas
sero comuns a muitos campos, e algumas a todos os campos de
pesquisa.) De outro lado, h aquelas que chamarei de 'tcnicas
discursivas' de investigao, significando com isso o domnio daquelas prticas, hbitos e competncias de discusso e interao
comunicacional que controlam o fluxo do discurso no contexto da
investigao, de acordo com as normas desenvolvidas nas diversas
tradies de pesquisa em geral: quero dizer, prticas especiais tais
como a assero, a sugesto, o questionamento, a elaborao de
respostas crticas, a elaborao de contra-respostas, a capacidade
de levantar objees, o detalhamento de pontos levantados, etc.
Estas habilidades tm sido pouco investigadas at ento, e quero
aqui traz-las sua ateno para tentar expressar algumas idias
sobre porqu as considero importantes, mesmo tendo sido largamente ignoradas como um tipo de pesquisa em Inteligncia Aumentada, at o momento.
O tipo de Inteligncia Aumentada em que especificamente me
detenho , portanto, aquele que se pode alcanar desenvolvendo
mecanismos e programas para aumentar a efetividade das normas
comunicacionais que proporcionam uma investigao bem sucedida, tais como os que se desenvolveram nas tradies de pesquisas,
cujas formas ancestrais algumas vezes encontram-se h mais de
dois milnios atrs, e tambm aqueles que facilitariam e investiga-

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riam as prprias normas, com o propsito de identificar aquelas

com as quais uma conformidade iria, sem dvida, produzir uma
investigao mais bem sucedida. O projeto de desenvolvimento de
qualquer dispositivo computacional que pudesse ser til nesta empreitada poderia ser qualificado como uma contribuio pesquisa
em Inteligncia Aumentada, desse tipo especial.
Devo destacar, no entanto, que se o foco sobre comunicao se
detm na investigao, em particular, devemos nos questionar se
esta capaz de fornecer uma base adequada para entendermos as
potencialidades da programao em Inteligncia Aumentada, considerando que esta deve ser projetada para realizar uma comunicao mais inteligente. A abordagem que privilegia a investigao
um lugar natural para se comear, mas s pode nos conduzir at
certo ponto, a partir do qual ser preciso considerar outros tipos
diferentes de comunicao igualmente importantes, caso nosso
objetivo seja o de desenvolver uma Inteligncia Aumentada que
venha a ser a mais abrangente possvel. Podemos deixar esta questo de lado aqui. Mas compreender alguma coisa sobre a
potencialidade e sobre a problemtica da Inteligncia Aumentada a
este respeito iria ao menos nos fornecer um entendimento mais
sofisticado do papel das normas comunicacionais na vida intelectual, o que nos permitiria aproveitar o trabalho filosfico de Peirce,
mestre em investigao em diversos campos, para desenvolver
concepes analticas com este propsito.

INVESTIGAO E ASSERO
O suporte para este tpico na filosofia de Peirce se encontra
principalmente em sua teoria da investigao, que o framework
geral no qual ele se baseia para desenvolver sua lgica. Sua Lgica
inclui o desenvolvimento de notaes, tcnicas de derivao para
deduo, e desenvolvimento de metodologias de induo e abduo.
Mas Peirce situa as questes lgicas tradicionais dentro de um
framework de investigao concebido de tal maneira que poderia
ser considerado, para alguns propsitos, como uma teoria geral da
assero. Entretanto, hesito em cham-la assim pois isso poderia
ser mais uma fonte de confuso do que algo til, tendo em vista a
maneira pela qual a teoria dos atos da fala, da qual Peirce foi um
pioneiro, foi desenvolvida depois de sua morte. Esta vem se tornando uma abordagem diferente para se entender o que uma

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assero, ao minimizar, tanto quanto possvel, o aspecto social do

ato da fala. Isto feito, considerando que o papel do destinatrio
no ato fica limitado quilo que est implcito no reconhecimento de
um ato. 'Pegar' um termo usualmente utilizado para expressar
este tipo de aquiescncia constitutiva de um ato da fala como
sendo deste ou daquele tipo, focando somente (normalmente com
grande brevidade) no aspecto do envolvimento da comunidade, em
geral, em todo ato srio de assero, uma vez que o estudo do
papel a que atos assertivos em particular se prestam, em uma
comunidade de investigadores, tem sido largamente deixado
inexplorado. Isto no , entretanto, o que Peirce tinha em mente
ao conceber a lgica como uma teoria geral da assero.
O leitor familiarizado com o trabalho de Peirce sabe que ele fez,
como prefcio de seu primeiro relato sistemtico de compreenso
da lgica da cincia, um par de ensaios -- 'The fixation of belief'
(CP 5.358), 'How to make our ideas clear' (CP 5.388) -- que situam
a lgica, em seu sentido mais estrito, aquele ensinado em aulas de
lgica, dentro do framework geral de um processo de investigao8
que poderia ser descrito assim: uma investigao particular, que
ocorre dentro de um processo de investigao mais demorado no
deve ser considerada como algo que tenha um incio em um momento absoluto no tempo, nem em um ponto final, onde termina
completa e definitivamente, mas deve ser idealizada como algo
que chega existncia quando um processo em curso se torna
informado por duas ou mais tendncias conflituosas, com relao
aceitao de algo que surgiu de um empate ou impasse conceitual
(aporia), do tipo que poderamos descrever logicamente em termos de duas ou mais asseres de opinio contraditrias feitas
simultaneamente. Uma investigao constituda pela inabilidade
dos investigadores para resolver um desacordo sobre o que deve ser
aceito. Tal desacordo deve ter surgido como resultado da acumulao de entendimento at este ponto, e a direo global da investigao dada pela tentativa de tomar os passos necessrios para
ultrapassar o impasse inicial ou aporia, a fim de se chegar a uma
aceitao compartilhada e no-conflituosa dos resultados ou achados. Esta aceitao compartilhada, caso ocorra, ir permitir investigaes futuras do mesmo tema, usando, quando for relevante,
tudo o que puder ento ser aceito como base para se chegar a um
futuro entendimento sobre este tema. Os padres tpicos de acordo, desacordo, e estratgia de pesquisa que isso pode envolver,
tm sido razoavelmente bem explorados, com relao a seu ponto

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de vista lgico, tanto por Peirce quanto por Dewey, e no sero

aqui objetos de minha preocupao.
Agora, considerar a lgica como uma teoria da assero assumir uma perspectiva muito especial do processo de investigao9,
tomando-o do ponto de vista do investigador, que considerado
motivado como sendo membro de uma comunidade de pesquisa
com o objetivo de fazer uma contribuio para o entendimento
compartilhado do tema, ao que j foi desenvolvido pela tradio de
pesquisa. O ato de assero ocorre quando o investigador, tendo se
preparado para assumir o risco envolvido em faz-lo, tenta capturar a ateno de outros, em seu campo de pesquisa, de tal forma
que eles acabem por chegar mesma concluso qual ele chegou,
e assim contribuir para a tradio de pesquisa, ao format-la na
direo de um entendimento do assunto que seja, em ltimo caso,
compartilhado e estvel.
Isto feito a partir da afirmao de um achado ou, caso este
seja considerado suficientemente importante, de uma descoberta,
o que feito a partir da publicao de um relato de pesquisa. Sua
ocorrncia, quando reconhecida, acaba por ser o disparo intencional de um conjunto complexo de obrigaes e permisses
comunicacionais, que se aplicam no somente ao pesquisador que
faz a afirmao mas a todos aqueles da tradio de pesquisa envolvidos pela assero.10

ASSERO SRIA E PUBLICAO PRIMRIA

Como veremos a seguir, necessrio distinguir entre asseres
feitas de maneira sria, de outras, feitas jocosamente ou, pelo
menos, no-seriamente. Inicialmente tratarei da assero sria,
tanto porque mais fcil de caracterizar, quando comparada s
muitas variedades de asseres no-srias que tipicamente ocorrem ao longo de uma investigao (constituda por um certo nmero de diferentes maneiras, ao mesmo tempo importantes e por
vezes sutis, nas quais a fora de uma assero pode ser qualificada), quanto por causa do papel nico da assero sria nas interaes
comunicacionais em curso, que esto continuamente estruturando
e reestruturando o processo de investigao por meio do efeito de
conformidade s normas de permisso e obrigao que estas envolvem. Considerado a partir de uma perspectiva um tanto quanto
imparcial ou esttica, o curso de investigao, em uma tradio de

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pesquisa que se encontra viva, exibe o que poderia ser visto como
um tipo de coreografia da conversao, embora seus participantes
no pensem normalmente desta maneira. E, na 'dana da pesquisa', atos correspondentes a asseres srias provem um tipo de
nfase que tem um efeito de organizao nico no processo.
Para os presentes propsitos, deixe-me caracterizar uma assero
sria como a obteno de que esta (considerando uma pessoa fazendo a assero) deve assumir total responsabilidade por fazer
uma afirmao que, uma vez considerada sria pelos outros na
comunidade, colocar sobre eles a obrigao de considerar que o
que foi reinvidicado suficientemente srio para permitir que eles
mesmos sejam persuadidos concluso a que o reclamante chegou, se o reclamante na verdade apresentou seus pontos de uma
maneira que pode ser vista como racionalmente persuasiva. (Quem
deve ach-la persuasiva? Na verdade, cada membro da referida
comunidade de pesquisa, tomada distributivamente, i.e. cada membro tomado individualmente um a um, distintamente de um nico
indivduo considerado coletivamente. A comunidade de pesquisa no
deve ser considerada como uma entidade coletiva.11) Outras obrigaes, envolvendo tanto o reclamante como seus colegas pesquisadores referenciados na afirmao, esto tambm envolvidas em
uma assero sria.
Por exemplo, exige-se do reclamante sinceridade sobre ter chegado concluso por si prprio; aqueles que so citados pela afirmao devem levar ao reclamante e comunidade de pesquisa
qualquer objeo sria que possam ter contra a afirmao feita,
caso localizem alguma falha sria que considerem importante o
suficiente para avisar aos demais membros da comunidade. A qualquer um citado pela afirmao - i.e. qualquer membro da comunidade de pesquisa - permitido responder apropriadamente afirmao, de qualquer maneira que considere adequada, desde que
trate da questo sobre se a afirmao deve ou no ser aceita.
Exige-se da pessoa que faz uma afirmativa que esta inclua informaes suficientes sobre quais os mtodos de replicao de resultados que poderiam ser utilizados para permitir que estes possam
ser testados, segundo as especificaes prprias do afirmante. Espera-se do afirmante uma explicao, caso alguma objeo seja
feita com relao a tentativas falhas de replicao dos resultados,
e assim por diante.

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Isso descreve o que tenho chamado de assero sria, que obviamente tem um papel especial no processo de investigao, devido
ao poder de afirmao que uma pesquisa feita seriamente tem,
desde que seja considerada como tal por todos os envolvidos, de
afetar o curso atual da pesquisa em uma dada comunidade, em
virtude de suas habilidades para impor tais obrigaes aos membros desta comunidade e, assim, algumas vezes obrigar os membros da comunidade em geral a uma concluso em comum. Isto o
que o afirmante espera como efeito ltimo ao fazer sua assero,
embora no haja nenhuma maneira de garantir que tal acordo seja
atingido, de modo regular. De fato, o nmero daqueles que so
bem sucedidos a este respeito so freqentemente uma minoria.
No h nada como, por exemplo, um algoritmo, que garanta a
aceitao de um conjunto de pesquisas, e qualquer tipo de programao computacional que tome isso por objetivo seria ftil.12
Agora, uma assero deste tipo corresponde, obviamente, quilo
que normalmente chamado de 'publicao'. Mas a palavra 'publicao' normalmente utilizada para se referir s diferentes maneiras de tornar pblica alguma coisa, o que no implica ou traz em si
esse tipo forte e definido de vinculao a normas, que est associado as afirmaes de pesquisa, propriamente ditas. Iremos, ento,
nos referir a estas afirmaes srias de pesquisa como atos de
publicao primria. (Um sinnimo adequado, neste contexto, poderia ser publicao formal, e irei realmente utiliz-lo algumas
vezes. Mas h algumas razes para que um termo distinto seja
utilizado, e, alm disso, uma motivao especial para adotarmos a
palavra 'primria' para este propsito13).

ASSERO NO-SRIA
Mas o processo de investigao no envolve simplesmente seriedade, como anteriormente discutido, mas tambm envolve muita
(de fato, muita) atividade comunicacional de um tipo preparatrio, que tambm afeta seus resultados consideravelmente, mas o
faz de maneira diferente, uma vez que o que dito no feito na
forma de asseres srias, e portanto no demanda as mesmas
obrigaes rgidas que um ato de publicao primria implica. (Isto
no significa que nenhuma norma se aplica: todo ato de discurso
envolve algum tipo de norma bem conhecida, e mesmo o discurso
mais jocoso, em um contexto de investigao, governado por

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normas.) Seriedade ou no-seriedade, neste sentido especial, no

uma questo de como as pessoas se sentem: pode-se, de uma
maneira no-sria, argumentar sobre diversos assuntos com grande paixo e intensidade de convico, de acordo com as opinies
existentes em um dado momento, e ainda assim argumentar noseriamente por todos os envolvidos que o que est sendo dito no
deve ser tomado como uma invocao aplicao das normas
comunicacionais rgidas que esto normalmente identificadas com
afirmaes srias em resultados de pesquisa. O que torna uma
afirmao sria, em termos de relevncia, o reconhecimento e a
aceitao de facto da inteno que as regras especiais de discurso
obtm, o que inclui as obrigaes e permisses concomitantes a
uma afirmao de pesquisa. Isto no assunto de como algum se
sente, mas da disposio para aceitar a aplicao das normas
comunicacionais, de maneira especialmente rigorosa, que esto
associadas a tais afirmaes.14
Durante o desenvolvimento temporal das tradies de pesquisa,
vrios tipos de prticas comunicacionais foram desenvolvidos, entre as quais poderamos encontrar algumas que qualificaramos como
no-srias, no sentido indicado: por exemplo, discusses informais
de natureza ocasional com colegas de pesquisa, incluindo correspondncias por carta; grupos de discusso frouxamente estruturados
de vrios tipos, que podem abranger desde grupos de discusso
locais, com tpicos mais ou menos definidos e agendas de discusso, at conferncias internacionais, congressos e afins; esforos
coordenados em grupos, como parte de projetos de pesquisa complexos tais como os que esto se tornando crescentemente comuns
nas cincias exatas; mensagens postadas em fruns pblicos e
newsgroups, e tambm threads de discusso que podem ser algumas vezes longas e complexas, at auto-comunicao, como quando estamos trabalhando nossas idias, durante um isolamento momentneo de indivduos da mesma tradio com a qual nos identificamos.
No tenho idia de quantos tipos diferentes de prticas
comunicacionais podem valer a pena reconhecer, mas eles iro,
obviamente, variar imensamente, dependendo de como consideram as normas de controle que governam o que deve ser considerado comunicacionalmente apropriado, e tambm como se espera
que a comunicao contribua para o objetivo geral de aprender
mais, tanto em amplitude como em profundidade sobre o assunto-

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matria da tradio de pesquisa. Algumas vezes, as pessoas precisam da oportunidade de experimentar novas idias, simplesmente
para descobrir se vale a pena explorar mais adiante; outras vezes,
h a necessidade de expor aos outros as idias, para conseguir um
rpido feedback crtico, seja ele negativo ou positivo; algumas vezes, as idias so colocadas adiante, de tal forma a lanar as bases,
que iro permitir futuras afirmaes relacionadas ao pioneirismo
da descoberta; outras vezes, certas coisas acabam sendo discutidas
simplesmente porque os participantes assumem que a viso geral
sobre os tpicos de pesquisa que os interessam esto demandando
uma revitalizao, e portanto devem ser colocados em um contexto fora do comum.
Quais desses casos seriam os mais importantes, considerando os
objetivos de pesquisa? Seriam os casos de assero sria (publicao primria) os mais importantes? A resposta que, com certeza,
no se pode fazer tal julgamento a priori, fora de um contexto de
considerao, ou sem um entendimento de quanto a tradio de
pesquisa em questo est florescendo, ou se est em um estgio
onde no claro para onde se desenvolve. Algumas vezes, uma
afirmao de publicao primria pode ser de suma importncia, e
freqentemente o . Mas uma conversa casual de corredor entre
um conjunto de pesquisadores de talento pode muito bem fazer
uma grande diferena para o futuro da tradio de pesquisa, mais
do que um ato de publicao pode fazer. Publicaes primrias tm
um papel nico no processo que estaremos considerando mais adiante, mas 'importncia' no a palavra certa para isso. E isso
deveria ser destacado, uma vez que h uma forte tendncia no
somente a super-enfatizar a importncia de publicaes primrias,
mas concomitantemente ignorar a possvel importncia de outras
prticas comunicacionais, reduzindo o conceito do que investigao a uma caricatura enganosa.
A atividade de pesquisa pode ser comparada a um tipo de caa.
Tratar a publicao como a coisa mais importante na comunicao
de pesquisa equivale a dizer que a coisa mais importante na caa
o ataque coordenado presa o que sem dvida verdade em
alguns casos, mas no pode ser dito ser verdadeiro de um modo
geral, uma vez que um processo complexo como caar pode muito
bem envolver outras atividades que so somente preliminares
tentativa, no clmax do processo, de captura ou morte da presa.
Essas atividades preliminares podem ser, na verdade, muito mais

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importantes para o sucesso da caa do que os atos finais de ataque

e captura, que podem ser pouco mais do que pro forma.
A seguir, estarei ilustrando o que tenho em mente quando me
refiro a este tipo especial de Inteligncia Aumentada, chamando a
ateno para um caso concreto de interesse no-usual -- o sistema
de publicao automatizado criado pelo fsico Paul Ginsparg para
benefcio de sua prpria comunidade de pesquisa (fsica terica de
alta energia), e para diversas outras associadas a ela. O interesse
especial que podemos atribuir a este sistema se deve, em parte, ao
fato de que para entend-lo necessrio distinguir entre assero
sria e publicao primria, alm de outros tipos de comunicao
que ocorrem no fluxo da pesquisa. importante ter em mente,
entretanto, que no estou usando-o aqui como um paradigma geral de comunicao em pesquisa. Ele aqui citado pela maneira
como ilustra o papel especial que uma publicao primria pode ter
na pesquisa, e tambm porque o conhecimento de como foi recebido por pessoas de vrias comunidades de pesquisa interessadas no
uso da Internet para comunicao cientfica e acadmica revela a
grande confuso que existe hoje no entendimento geral de como o
controle crtico (baseado em crticas) funciona em comunicaes
de pesquisa. Esta confuso decorrente, principalmente, de um
mal entendido sobre a natureza e sobre a funo da anlise por
pares.

O FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE PUBLICAO DE

GINSPARG
Direcionemos nossa ateno para o caso do sistema servidor e de
arquivamento automatizado para a distribuio de pr-impresses
de publicaes em fsica terica de alta energia, e para diversos
campos correlatos na fsica, astronomia, e matemtica, desenvolvidos originalmente no Laboratrio Nacional de Los Alamos, pelo
fsico Paul Ginsparg.15 O sistema foi recentemente transferido para
a Universidade Cornell, onde Ginsparg assumiu uma posio, e o
nome oficial do sistema simplesmente 'arXiv', onde o 'X' um
trocadilho visual sobre a letra Grega chi. Farei referncia a ele
como 'Sistema Ginsparg', a fim de evidenciar o trabalho de Ginsparg
ao desenvolv-lo, considerando-o uma aplicao em Inteligncia
Aumentada de especial interesse para ns. Uma vez que a investigao uma forma de aprendizagem, cujo sucesso implica em um

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maior entendimento das coisas, qualquer coisa que contribua para

a eficincia e efetividade da investigao , ipso facto, um aumento da inteligncia. O interesse pelo trabalho de Ginsparg no est
associado, entretanto, a qualquer novidade ou sofisticao especial
envolvida na programao, considerada simplesmente como programao computacional convencional, mas sim a maneira como a
programao foi desenvolvida - como um suporte material comunicao, governado por normas de controle que, se espera, possam
estimular o desenvolvimento da investigao nos campos a que originalmente pretendia servir. Estas normas so exatamente aquelas
discutidas anteriormente, ou seja, as que governam aquilo a que
me referi anteriormente como 'assero sria' ou 'publicao primria'. O sistema Ginsparg foi obviamente preparado para ser um
ponto de apoio a servio deste propsito e, de fato, tem funcionado assim desde ento.
A maneira como o sistema funciona simples. Se algum pesquisador deseja fazer uma assero, relacionada a um resultado de
pesquisa, e a seus pares no campo de pesquisa em questo, ele
escreve um artigo contendo a assero feita (considerada como
uma concluso) e suas bases de sustentao, de tal forma a incluir
qualquer coisa que possa ser necessria aos propsitos de teste ou
replicao dos resultados, mesmo que estes envolvam apelo a uma
razo a priori, tal como nos casos de provas matemticas. Uma
forma genrica para estes artigos poderia ser descrita de maneira
razoavelmente especfica, se necessrio, mas, levando-se em conta nossos propsitos imediatos, no h a necessidade de ir alm da
afirmao de que no h nada de incomum na forma esperada
para tais publicaes, considerando as expectativas das pessoas nos
campos que usam o sistema Ginsparg, como seu meio de publicao primria. Essa forma no difere significativamente da forma
que tem uma publicao primria em qualquer outro campo de
pesquisa. A maior parte destas observaes pode ser deduzida do
fato de que o pesquisador deve sempre deixar claro o que necessrio para a replicao de seus resultados. O sistema programado
para aceitar diversos formatos especiais de arquivos, tais como
Postscript, PDF, LateX, e HTML. Espera-se que a pessoa que deposita o artigo faa a formatao e a codificao necessrias (ou garanta que estes assim estejam). O ato do depsito visto pela
comunidade de pesquisa como a proposio de uma assero sria,
ou seja, como um ato de publicao primria, e caso encontre

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certas condies mnimas (e.g. a incluso de especificaes para a

replicao de resultados), reconhecido como tal.16
Alm do artigo, tambm se prepara um resumo (abstract) que o
acompanha, normalmente envolvendo o uso de palavras-chaves referentes aos tpicos abordados, depositando-se tanto os artigos
como o resumo no sistema de arquivos. O resumo (no o artigo)
ento automaticamente distribudo por e-mail para todos os usurios do sistema de publicao que tenham indicado previamente,
por meio de uma descrio de seus interesses individuais de pesquisa, que estariam interessados em ler os artigos contendo material
pertinente a suas atividades de pesquisa. (Uma vez que o sistema
de arquivos est dividido em campos e sub-campos, pode-se simplesmente indicar para a mquina que se est interessado em qualquer resumo depositado em um desses campos). Se um leitor de
um resumo decide que o artigo pode ser interessante, ento ele
pode clicar em um link, o que far com que todo o artigo seja
enviado, ou iniciar o download do artigo. Todo o processo de
depsito, notificao, e recuperao de artigos automtico.
Caso algum no concorde com alguma assero feita no sistema, e considere este desacordo importante o suficiente para ser
formalizado, pode depositar uma resposta no mesmo local, o que
ser considerado como formalmente correto. Assim, intercmbios
na forma de um dilogo crtico podem ocorrer por meio do sistema, equivalentes aos que ocorrem em revistas profissionais tradicionais que permitem respostas (replies) como parte do processo de
publicao. Mas importante ressaltar que a estrutura do sistema
no apropriada para discusses informais tpicas de, por exemplo, um frum de discusses baseado em listas (listserver), ou grupos de discusses organizados, ou entre membros participantes de
um projeto, bulletin boards, newsgroups, e muito menos do tipo
de discusso que pode ocorrer em um chat em tempo real. possvel que respostas inapropriadas possam ser feitas e depositadas no
arquivo (no h nada que impea isso) mas o sistema foi projetado
de forma a desencorajar este tipo de uso, exigindo tambm o
depsito de um resumo (abstract) junto da rplica, de modo a
informar aos demais membros da rea que uma rplica foi efetuada. Isso ajuda a assegurar, na prtica, um tipo de formalidade que
est na essncia do que chamo de publicao primria. H muita
coisa em jogo, do ponto de vista profissional, naquilo que surge a
partir da tentativa de se tornar apropriados os adendos

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comunicacionais de algo como, digamos, uma discusso informal

em grupo. No caso do sistema servidor de arquivos Ginsparg, no
h nenhuma poltica especial para se garantir isso, da mesma forma como, na prtica, isso no tem se mostrado necessrio.

A IMPORTNCIA OBSCURECIDA DO SISTEMA GINSPARG

De uma perspectiva mais restrita, o sistema servidor de arquivos
Ginsparg no nada mais do que uma forma automatizada de um
sistema de comunicao que existe h dcadas em diversos campos
de pesquisa. Isto , trata-se da prtica de distribuir cpias de primpresses de artigos para outros membros de uma mesma rea
de pesquisa, entendendo-se aqui 'pr-impresses' como artigos que
incorporam asseres de publicao primria, distribudos entre
pares de pesquisa, antes que estes apaream como artigos publicados em revistas ou peridicos controlados editorialmente na rea,
muitas vezes antes mesmo da submisso de tais artigos a estes
meios de publicao, e algumas vezes nem mesmo tendo em mente tal submisso. Pr-impresses no so, entretanto, meramente
esboos ou rascunhos, uma vez que isso implicaria em uma falta de
polimento e/ou completude que no seriam apropriados em algo
distribudo como pr-impresso. Por outro lado, uma pr-impresso pode ser vista como uma verso passvel de reviso, sendo que
a maioria das pr-impresses que so encaminhadas para publicao, em algum peridico, ir provavelmente sofrer alguma reviso
antes de sua apario no peridico, mesmo que seja a pedido de
seu editor, que est freqentemente sob presso para economizar
o espao destinado aos artigos.
Antes do estabelecimento do sistema Ginsparg em Los Alamos, a
distribuio das pr-impresses significava uma distribuio para
aqueles que estivessem suficientemente bem relacionados profissionalmente, de forma que pudessem estar nas mailing lists,
gerenciadas pelos que estavam na 'vanguarda' da rea. Isso, obviamente, garantiria uma grande vantagem no sucesso profissional.
Desse modo, havia na verdade dois locais distintos de publicao
primria nestas reas: o sistema de distribuio de pr-impresses e
o sistema de peridicos profissionais controlados editorialmente e
revisado por pares (peer-reviewed), gerando uma distino entre
pesquisadores bem-relacionados, e com maiores vantagens, e aqueles no-to-bem-relacionados, excludos das posies para participar

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da pesquisa de vanguarda. O atraso de tempo envolvido na publicao de peridicos profissionais usualmente acaba por significar que,
quando aqueles que dependem da literatura dos peridicos para entender o que est na vanguarda percebem o que est acontecendo
ali, as fronteiras da vanguarda j tero se deslocado. Qualquer rea
que coloque grande nfase na prioridade de descobertas acabar por
recorrer distribuio de pr-impresses como um meio de publicao primria, a menos que exista algo que dificulte isso, e a dominao do direcionamento nas pesquisas em muitos campos, por aqueles
que esto em posies privilegiadas uma vez que esto aptos a participar em publicaes primrias deste tipo (o que algumas vezes era
discutido em termos da dominao da pesquisa por 'colegiados invisveis'17 de privilegiados comunicacionalmente) era um assunto de preocupao crescente nas cincias, quando Ginsparg estabeleceu seu
sistema servidor de pr-impresses automatizado e sem restries
de acesso em Los Alamos.
Ginsparg e seus associados estavam conscientes, desde o comeo, de que algo de importncia potencialmente singular havia sido
conseguido pelo ato relativamente simples de se instalar um sistema servidor de arquivos na Internet com uma poltica de acesso
sem restries para depsito e recuperao. A coisa mais importante para eles parece ter sido que, ao adotar este novo sistema,
estavam fazendo uma transio entre um sistema de publicaes
que servia principalmente aos interesses especiais de somente alguns fsicos que, como eles mesmos, tinham a sorte de estar no
pequeno grupo fechado dos mais avantajados, para um sistema
capaz de servir s necessidades de todos os fsicos do mundo que
fossem capazes de acessar a Internet, mesmo que com somente
um nvel mnimo de eficincia, sem as limitaes baseadas na necessidade de uma qualificao especial ou relacionamento com certos colegiados. Farei referncia a isto como o motivo cosmopolita.
Ao mesmo tempo parecem ter entendido que algo mais estava
acontecendo, e que isso tinha a ver com o fato de que ali se mostrava que as prticas de anlise por pares utilizadas pelos peridicos no eram pertinentes (ou seja, no se aplicavam) ao controle
crtico da pesquisa de vanguarda. Uma vez que parte da sabedoria convencional o fato de que justamente a anlise por pares que
garante que os 'padres de qualidade' possam ser reconhecidos na
pesquisa e no controle de publicaes, a sua dispensa, sendo ela
tipicamente desdenhada como no-pertinente, foi entendida como

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algo perigosamente subversivo cincia e academia, especialmente considerando-se o fato de que as disciplinas cientficas das
quais esta prtica estava emanando so muito bem qualificadas na
escala de prestgio profissional e assim no se poderia simplesmente dizer que estas so queixas que se poderia esperar de pessoas
que no tem a capacidade para conhecer os supostos altos padres
da anlise por pares. Este pode ser considerado como o aspecto
anti-autoritrio do idealismo deste grupo porque de fato uma
rejeio concepo autoritria do papel da anlise por pares na
pesquisa, e penso que eles tiveram algum entendimento disto, mesmo que no veja a uma tentativa de se re-pensar o conceito de
anlise por pares, para entender exatamente o que est ou no
acontecendo, e qual , e qual deveria ser, na verdade, a base para
o controle crtico.
Desta forma, Ginsparg e seus associados assumiram uma viso
altamente idealista deste fato, pelas razes anteriormente indicadas,
e este zelo idealstico acabou assumindo a forma de se propor que
o que eles tinham conseguido em Los Alamos para suas prprias
reas poderia ser aplicado nos demais ramos da cincia, e no
somente ali mas nas tradies gerais de pesquisa. Limitaes de
tempo e espao no permitem uma descrio aqui do que aconteceu depois, quando este entusiasmo encontrou-se com uma resistncia crescentemente endurecida, que finalmente acabou assumindo a forma de uma retrica deflacionria, e que tem tido bastante sucesso para induzir um tipo de confuso obscurantista sobre
o sistema de publicao Ginsparg, o que acabou por silenci-lo como
um movimento reformista.18 Este objetivo foi atingido promulgando-se um certo mal-entendido, bastante importante, sobre a natureza da anlise por pares, enquanto que, ao mesmo tempo, se
proibia a discusso da reforma do processo de anlise por pares nos
fruns pblicos mais influentes, onde o tpico da educao on-line
gratuita era discutido. Isso efetivamente reduziu a significao do
sucesso deste sistema de publicao a um mnimo, uma vez que se
encorajava uma recusa ao reconhecimento do sistema Ginsparg
como um sistema de publicao primria.
Quando a existncia do sistema Ginsparg tornou-se largamente
conhecida, anos atrs, gerou-se uma viso extremamente alarmista, alm de predies calamitosas sobre o declnio inevitvel na
qualidade de pesquisa nos campos onde o uso do sistema era comum.19 Parece razoavelmente claro agora, entretanto, que este

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declnio previsto no ocorreu e as avaliaes pessimistas parecem

ter dado lugar a uma admisso, por vezes rancorosa, de que o
sistema parece funcionar nos campos para os quais foi originalmente projetado. Por outro lado, tornou-se tambm cada vez mais
claro que no h ainda uma tendncia com relao a sua adoo
como um modelo geral de prtica de publicao em cincias, como
Ginsparg e alguns de seus associados haviam imaginado que poderia ocorrer, muito menos no sentido de sua emulao em publicaes de pesquisa cientfica e acadmica de maneira generalizada.
Conseqentemente, o interesse inicial neste, como um sistema novo
e revolucionrio viabilizado pela Internet, acabou por desaparecer.
Assim, como indicado anteriormente, o sistema foi considerado
como no sendo um sistema de publicao, apesar de ter continuado a ser o principal sistema para publicao primria, como definido aqui, nos campos para os quais foi concebido. Desta maneira,
seu nico valor em relao s prticas de publicao em geral,
conforme usualmente se considera, reside no fato de que ele acabou por fornecer um modelo para o desenvolvimento de sistemas
de arquivo de Internet, de um tipo que pode ser copiado em qualquer nmero de diferentes ns na Internet -- sistemas de arquivos
deste tipo, localizados em universidades, esto agora sendo apresentados como rplicas localizadas e perfeitas dele. Sua virtude
vem do fato de que qualquer coisa depositada em qualquer um
destes sistemas de arquivos torna-se disponvel como um documento em uma nica base de dados virtual, em qualquer lugar do mundo. Seus documentos so suscetveis a buscas, alm de ficarem
disponveis a programas desenvolvidos com o propsito de extrair
material dele, de modo a acompanhar o que existe ali, como qualquer bibliotecrio poderia fazer, e tambm com o propsito de
analisar os documentos ali contidos de forma a separ-los por tipo
e a descrev-los, de acordo com qualquer tipo de critrio,
correspondendo aos vrios interesses que algum poderia ter neles.
O valor disto inquestionvel, mas esta no , na minha opinio, a
coisa mais importante a se entender sobre o sistema de publicao
Ginsparg.
Assim, embora a desinformao retrica sobre o sistema, como
um sistema de publicao, no tenha tido nenhum efeito sobre seu
uso nas reas para as quais foi projetado, onde ele ainda continua
a prosperar, houve de fato um desvio de foco sobre seu aspecto
mais idealstico e sobre a potencialidade para encorajar reformas

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que estavam implcitas no sistema automatizado. Sua relevncia

acabou parecendo ser (um tanto erroneamente) somente a de um
exemplo de como seria possvel fazer a transio de peridicos,
baseados em papel, para publicaes on-line. Isso, desconsiderando
qualquer tipo de reforma que poderia atrapalhar os sistemas j
instaurados de hegemonia exercidos pelas diversas instituies e
grupos que controlam a pesquisa, dando suporte e controle aos
mecanismos de publicao. Com isto, a significao do sucesso do
sistema de arquivos Ginsparg, e sua contribuio para o desenvolvimento do que potencialmente uma parte muito importante da
pesquisa em Inteligncia Aumentada tm sido obscurecidas de tal
forma a serem comparadas a um tipo de 'emburrecimento' de nosso entendimento sobre as condies necessrias para o sucesso na
pesquisa cientfica e acadmica. Para reverter isto, necessrio
insistir sobre o desafio que o sistema Ginsparg apresentou e continua a apresentar anlise por pares, como se entende hoje.

ANLISE POR PARES E O CONCEITO DE PAR

Devo enfatizar que a viso de anlise por pares aqui proposta no
deixa de considerar a anlise por pares como de importncia fundamental no controle crtico da pesquisa. A questo que aquilo
que passou a ser chamado de 'anlise por pares' no exatamente
uma anlise por pares, mas uma forma degenerada desta que ,
como princpio de controle crtico, no somente de valor limitado,
na melhor das hipteses, mas tambm uma subverso do prprio
princpio do que um par, o que deveria estar por trs da prtica
de uma autntica anlise por pares. Por qu? Porque ela trata da
anlise por pares como um sistema de controle por parte das elites,
o que contraditrio ao conceito de par. De acordo com a viso
aqui apresentada, o funcionamento de uma anlise por pares de
fato autntica, poderia ser melhor observado, em ao, pelo estudo das prticas paradigmaticamente exemplificadas pelo sistema
Ginsparg (ou qualquer sistema equivalente) de publicao primria.
Quando fiquei interessado, pela primeira vez, por este assunto
pensei que seria melhor no contrariar o uso atual do termo 'anlise
por pares' como se referindo anlise de pr-publicaes por pares
editorialmente comissionados, especialmente considerando que os
primeiros entusiastas do sistema de publicao Ginsparg achavam a
anlise por pares, neste sentido, como de pouca importncia real,

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uma vez que a pesquisa de vanguarda parecia fazer pouco uso

disso: quando um artigo aparece num peridico, a vanguarda j
avanou e ento a funo do peridico como um espao de divulgao no pode ser a de controlar o que aparece na vanguarda, em
termos de asseres de pesquisa. Isto no equivale a dizer que um
peridico editorialmente controlado no poderia estar a servio
daqueles que esto na vanguarda, mas isto teria de ser decorrente
do uso da retrospeco, de ser claro sobre o que foi alcanado,
diferentemente de seu mero alcance, que no exige uma validao
editorial baseada em uma anlise por pares. Algo assim foi, e talvez ainda seja, a viso dos pesquisadores que apiam o uso do
sistema de publicao Ginsparg.
A possibilidade de que a funo de controle primrio esperada na
anlise por pares fosse a de controle da vanguarda, e que o sistema
automatizado de arquivos sem filtragens fosse o lugar onde se pudesse encontrar uma autntica anlise por pares, no parece ter
ocorrido aos fsicos, no entanto, e muito menos ocorreu aos partidrios dos peridicos editorialmente controlados, que consideram o
peridico como o local natural para uma anlise por pares, bem
como o fator de controle crtico primrio na pesquisa cientfica.
Com este tipo de acordo entre os antagonistas, relativo ao que
seja uma anlise por pares, ou seja, uma avaliao de pr-publicaes por pares editorialmente comissionados, me pareceu que seria insensato lutar contra isto, mesmo que eu achasse que existia
a um grande engano. Assim o melhor seria deixar o uso da noo
'anlise por pares' da maneira como estava. Afinal, tudo no passaria de uma questo verbal, ou algo assim, como inicialmente eu
supus, e talvez no mais do que uma discusso sobre o uso do
termo.
Mas eu estava errado. O que eu ainda no havia percebido que
foi tirando proveito do descaso dos fsicos pela anlise por pares,
da forma como eles a entendiam em comum com seus oponentes,
como um fator primrio de controle crtico, que o radicalismo supostamente perigoso do sistema de publicaes automatizado sem
filtragem e sem restries de acesso de Los Alamos seria neutralizado, tornando-se incuo, considerando qualquer interesse
institucionalizado que pudesse ser ameaado pelo desafio colocado
anlise por pares. Percebi, entretanto, que, uma vez que o
respeito ao princpio da idia de par que est nas bases do controle
crtico de comunicaes de pesquisa, teria sido um erro retrico o

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que tem permitido o sucesso daqueles que negam o significado do

sucesso do sistema Ginsparg, negando que ele tenha o status que
realmente tem, como um espao de publicao primria. Com este
status negado, o que quer que ocorresse no sistema Ginsparg poderia ser e agora comumente , de fato, preterido como sendo no
diferente em forma ao que acontece em qualquer outro boletim,
frum ou grupo de discusso baseado em listas, chat ou qualquer
outro meio informal visto como no importante o suficiente para
ser um desafio hegemonia da legitimidade reivindicada pelos peridicos editorialmente controlados.
O que est faltando ento um entendimento melhor do conceito
de par, o que explicaria porque a anlise por pares, onde quer que
esta esteja localizada no processo, pode ser vista como exercendo
a funo bsica de controle crtico na pesquisa. E exatamente
por esta razo que o que hoje normalmente considerado como
sua ocorrncia paradigmtica -- a anlise de pr-publicaes por
pares editorialmente comissionados -- deveria ser reconhecido como
um falso postulante ao ttulo, uma vez que uma anlise por pares,
devidamente entendida, seria melhor exemplificada hoje pelos trabalhos rotineiros do sistemas de arquivos e servidores automatizados,
sem filtragem, sem edio, e sem restries de acesso como o
sistema Ginsparg. Ou ento algo como ele, eu argumentaria. Por
que, ento, considera-se importante que a aceitao de resultados
de pesquisa em um dado campo seja algo que acontece em conseqncia da avaliao destes resultados por pares?
Um par de pesquisa , naturalmente, um igual. Para ser mais
exato, um par um igual de maneira presumida, no algum que
tenha demonstrado ser de fato igual, neste ou naquele aspecto,
mas algum que possa ser considerado, presumidamente, como
algum cuja opinio informada sobre o assunto-tema de pesquisa
devesse ser tomada to seriamente como se fosse nossa prpria
opinio, assumindo que esta depende do status do pesquisador, ao
contrrio de uma possvel dependncia de uma justificao dada
pelo pesquisador em suas asseres. Um par algum cujo desacordo com nossas prprias opinies requer uma explicao e no
simplesmente algo a ser ignorado. Isto deve ser assumido antes de
qualquer especulao sobre a razo deste desacordo. Um no-par
algum cuja opinio sobre o assunto em questo no nos faz a
menor diferena, no nos coloca nenhum desafio, nem para que
tentemos explicar esse desacordo, nem para que aceitemos o fato

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de que no soubemos expressar adequadamente nosso ponto de

vista, pois no conseguimos nos explicar. A questo sobre o status
de par de uma pessoa no ser discutida aqui. Podemos entender
sua importncia, mas no possvel fazer justia a esta questo
aqui. Basta-nos, para os presentes propsitos, dizer que, na prtica, o que determina o status de par o que determina a quem
estamos nos dirigindo em nossas asseres de pesquisa.
Este um dos muitos lugares onde o conceito de publicao primria mostra-se valioso. Em uma publicao primria, o pesquisador que faz uma assero est sempre se dirigindo a uma comunidade de pesquisa mais ou menos definida. Esta consiste em todas
as pessoas que compartilham da mesma preocupao com um assunto-tema. O objetivo de se fazer a assero o de apelar a tais
pessoas para que elas reconheam a validade da concluso que foi
obtida, e que est sendo apresentada como uma concluso que,
conforme se argumenta, pode ser aceita a partir deste instante,
como premissa ou pressuposio, em seus pensamentos subseqentes sobre o assunto-tema em questo. Ao se apresentar asseres
na forma de uma publicao primria, tenta-se iniciar um processo
controlado pelo complexo conjunto de obrigaes e permisses a
que aludi anteriormente e descrevi sem maiores detalhes, acima, o
que se espera, possa resultar em sua aceitao eventual por parte
daqueles a quem as asseres foram direcionadas. Esses, a quem
as asseres foram direcionadas, so os pares (ser par de algum,
e ser membro do grupo para onde as asseres foram direcionadas,
a mesma coisa) e assim todas estas pessoas so consideradas
como sendo iguais no sentido de estarem sujeitas s mesmas normas, cujo conjunto tambm se aplica ao prprio pesquisador fazendo as asseres, uma vez que estas so as regras definidoras de
papis s quais o dilogo da publicao deve se conformar.
Assim, a anlise por pares propriamente dita, o que ocorre no
processo de investigao quando se faz tal assero de pesquisa e a
comunidade de pesquisa a quem ela dirigida responde de acordo
com as normas comunicacionais estabelecidas. Toda comunicao
que ocorra dentro deste espao dialgico constitudo
normativamente, e que pertena assero em questo, uma
anlise por pares.

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A RAZO DO PRINCPIO DE PAR NO CONTROLE CRTICO

Para um entendimento mais claro do que a anlise por pares e
porque esta corretamente considerada como fundamental no controle crtico da pesquisa, temos que entender porque se julga importante que a aceitao das asseres de pesquisa, em um dado
campo, seja algo que acontece em decorrncia da avaliao destas
asseres feita pelos pares. Como j destacado, um par um igual
presumido, no algum que tenha demonstrado ser de fato igual,
neste ou naquele aspecto, mas algum que considerado,
presumivelmente, como algum cuja opinio informada sobre o
assunto-tema importante o suficiente para que qualquer desacordo das opinies produza uma situao na qual ambas no possam ser verdadeiras, mas no se possa decidir a respeito de qual
est errada, argumentando-se que um deles tenha status superior.
Em outras palavras, no pode haver uma relao de autoridade
entre pares, a menos que estejamos falando sobre uma certa fazenda de animais20, onde alguns pares so reconhecidos como sendo mais 'pares' do que outros.
O conceito de par aparece em diversos contextos diferentes da
sociedade moderna. Um exemplo familiar sobre como funciona o
status de par pode ser ilustrado por um caso onde um mdico
chamado por um paciente de outro mdico, para a emisso de uma
segunda opinio. Mdicos normalmente no se opem a um pedido
de um paciente por uma segunda opinio. Isso entendido como se
as duas opinies estivessem em paridade, como avaliaes profissionais, no sentido em que a segunda opinio simplesmente mais
uma opinio a ser plenamente considerada, ao invs de ser uma
opinio definitiva ou determinante em relao primeira: no h e
no pode haver presuno geral a favor da opinio de um par
relativa a de outro baseada na importncia do mdico. Eles so,
neste sentido, iguais. Isto no implica que um deles no possa
descrever o caso melhor do que o outro, mas isso algo que o
paciente ter que julgar por si prprio. No caso de duas opinies
conflitantes, a questo sobre qual deve ser seguida no pode ser
estabelecida consultando um terceiro mdico, que pudesse definir
o assunto dizendo ao paciente qual est certa. Tudo que o terceiro
mdico pode fazer oferecer uma terceira opinio, paralela s
outras duas, e se concorda com uma e no com a outra; ainda
assim no h implicao de que uma opinio aceita por dois dos
trs mdicos ser, em virtude disto, a melhor opinio. Em outras

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palavras, no h posio de autoridade reconhecida entre mdicos.

Em geral, no h autoridades entre pares, superiores ou inferiores.
O reconhecimento da importncia do par assunto procedimental.
Se as coisas so assim, a questo a ser considerada : por que a
concepo igualitria de um par de pesquisa deveria ser considerada como uma parte do mecanismo racional normativo da pesquisa,
como tem sido concebido nos tempos modernos? Isto devido meramente a uma extrapolao solidria de um comprometimento
com uma igualdade poltica? Mesmo que este tpico no possa ser
aqui aprofundado em detalhes e com o rigor que merece, pelo
menos se pode dizer que a adoo desta concepo normativa na
prtica de investigao est baseada na premissa de que, diante de
uma interao perceptiva com o assunto-tema, na experincia dele,
o prprio assunto-tema nos conduziria crena ou convico sobre
ele, uma vez que nos fizssemos adequadamente receptveis a ele,
conceitualmente e perceptivamente. A premissa a de que deve
haver uma relao causal entre o assunto-tema de pesquisa e o
pesquisador, na qual o pesquisador passivo no sentido de receber
a ao do objeto, tal que as convices do pesquisador sejam moldadas pelo prprio assunto-tema.
Uma ilustrao do senso comum: que cor tem um certo objeto
que est fora do meu campo de viso? Eu sigo passos para observlo e quando fao isso vejo que vermelho, digamos, e no h
duvida sobre isto. Posso pensar qualquer coisa que queira, mas o
prprio objeto insiste em impressionar sua vermelhido em mim,
nesta situao particular, quer eu queira ou no. A experincia o
que a interao com o objeto imprime sobre voc; o que emerge
do seu encontro com o objeto, como sendo apreendido a partir
dele. Agora, o princpio empiricista que requer o reconhecimento
do princpio do par. Permita-me explicar rapidamente como isto
funciona.
Coisas reais so multi-facetadas, no sentido em que podem ser
percebidas a partir de mltiplos pontos de vista complementares,
cada um deles sendo uma faceta ou aspecto da aparncia da mesma coisa. Como o observador varia em sua relao com o objeto, a
mudana na perspectiva ou no ponto de vista revela outras facetas
do objeto, sendo que cada uma delas deve ser levada plenamente
em considerao e conciliada com as demais, como diferentes
facetas ou aspectos de uma mesma coisa. A razo por que devemos
respeitar outros como nossos pares na investigao das coisas

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que no podemos possivelmente construir um entendimento geral

adequado de nosso assunto-tema, em um campo de pesquisa, sem
confiar na competncia bsica de outros pesquisadores do campo,
exceto quando ns temos razes definitivas para duvidar deles,
dado que temos alguma razo prima facie para supor que esta
competncia exista. Do contrrio, nossa ateno teria que ser constantemente desviada para uma investigao da competncia de
cada um de nossos colegas, ao invs do assunto-tema. Um par ,
logicamente considerado, equivalente a uma perspectiva respeitvel (ou um conjunto de perspectivas) sobre o assunto-tema, e tratar um par como algo diferente de um equivalente, seja como
superior ou inferior, debilitar e perturbar a coordenao de perspectivas que tarefa constante da cincia em desenvolvimento.21
Peirce, em uma passagem notvel de 'How to make our ideas
clear', descreve a coordenao das perspectivas dos pesquisadores
individuais, onde se assume um igual respeito por cada uma destas
perspectivas, cada uma tendo seu prprio papel na composio dos
dados sendo reconciliados durante a coordenao:
Um homem pode investigar a velocidade da luz pelo estudo
do trnsito de Vnus e as anomalias das estrelas; outro pelas
oposies de Marte e os eclipses dos satlites de Jpiter;
um terceiro pelo mtodo de Fizeau; um quarto pelo de
Foucault; um quinto pelos movimentos das curvas de
Lissajoux; um sexto, stimo, oitavo e nono, podem seguir
diferentes mtodos de comparao das medidas de eletricidade esttica e dinmica. Eles podem, em princpio, obter
diferentes resultados, mas, medida que cada um deles aperfeioa seu mtodo e processo, v-se que os resultados movem-se continuamente em direo a um centro definido. Isto
ocorre com toda pesquisa cientfica. Mentes diferentes podem partir das vises mais antagnicas, mas o progresso de
investigao as carrega, atravs de uma fora externa a elas,
para uma mesma e nica concluso (CP 5.407).

A fora externa a todos eles como indivduos a manifestao da

realidade do objeto como agente causal, determinando o entendimento da comunidade de pesquisadores ao compelir as opinies inicialmente distintas de cada pesquisador, de maneira a contribuir
para o entendimento coletivo acumulado no qual, pela reconciliao
e coordenao terica, um nico assunto-tema comumente percebido e compartilhado atingido. Quando somente alguns membros de
uma comunidade de pesquisa esto sendo tratados como tendo o
direito de fornecer informaes para a reconciliao terica que

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est constantemente sendo construda, no curso da investigao, a

comunidade de pesquisadores reduz-se ao nmero daqueles mais
privilegiados. As propriedades do assunto-tema que esto sendo
acessadas e tomadas em considerao, com o propsito de se chegar
a um entendimento do assunto-tema, esto correspondentemente
diminuindo, e com isso, o entendimento terico sendo erguido nestas condies est sendo cada vez menos determinado pelo real e,
portanto, aumentando a chance de ser meramente fantasioso, uma
vez que algumas de suas propriedades que poderiam estar sendo
fornecidas pela comunidade de investigao no se encontram
experiencialmente acessveis. O princpio emprico de que o assuntotema deve ter o seu algo-a-dizer nos resultados a que se chega,
considerando-se que esses resultados sejam confiveis, exige a aceitao do princpio de par na pesquisa.
De forma geral, possvel produzir, dentro de uma comunidade
ou tradio de pesquisa, um entendimento de maior ordem de
magnitude de inteligncia do que seria alcanvel por um indivduo.
como se cada pessoa na comunidade de pesquisa, cada um vendo
algo que outros no percebem exatamente da mesma forma, acrescentasse sua faculdade de percepo individual e tudo o que pode
dela advir ao que produzido por seus pares, colocando-se desta
maneira, a servio dos outros. A comunidade de pesquisa desta
maneira tem tantos olhos, ouvidos e mentes individuais quanto
tem membros confiveis, e incomparavelmente mais inteligente
do que qualquer um de seus membros individualmente considerados, dado que suas prticas comunicacionais permitem que seus
membros trabalhem em conjunto na construo de um entendimento terico confivel que possa ser comumente aceito e no qual
as contribuies individuais so reconciliadas e coordenadas.
Isto pode ser feito, ento, uma vez que haja relaes bsicas de
confiana na competncia e honestidade entre os membros da comunidade de pesquisa considerada, e esta confiana deve ser, por
outro lado, baseada em atitudes de presuno mtua, que eliminam a necessidade de que cada pessoa tenha sua confiabilidade
constantemente atestada pela viso dos outros. Tente imaginar o
caso de um pesquisador em uma comunidade de pesquisa que suponha que as opinies de todos os demais membros da comunidade
de pesquisadores s possam ser consideradas aceitveis depois de
terem sido verificadas ou corroboradas por ele mesmo. Sem uma
presuno de competncia e integridade em relao aos outros, na

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condio de reconhecer cada um dos outros como um par, no se

pode falar em comunidade, nem tampouco h uma viso compreensvel disponvel sobre o assunto-tema. Esta condio de reconhecimento de pares se reproduz a cada atualizao das normas que
regulam o processo comunicacional, muitas das quais poderiam ser
encontradas por meio de uma anlise (eu poderia assim argumentar, mas me restringirei a sugerir), o que deveria ser baseado no
princpio do par, fornecendo o framework de obrigaes e permisses presumidas que permitem a coordenao da opinio para obter e sustentar a si prpria ao longo do tempo. Qualquer coisa que
aumente a eficincia destas normas de conduta comunicacional
est, ipso facto, aumentando a inteligncia e fazendo isso em uma
taxa de crescimento cuja magnitude no pode ser estimada de
forma abstrata mas que de maneira manifesta, s vezes to
grande, que seria difcil, se no impossvel, exagerar quo
grandemente a inteligncia humana aumentada atravs deste
tipo de cooperao colaborativa.

PRTICAS DE ANLISE POR PARES AUTNTICA E ANLISE POR PSEUDO-PARES

O que Ginsparg conseguiu com seu sistema de arquivos e servidor
automatizado foi estabelecer um espao dialgico no qual a anlise
por pares ocorre em sua forma mais pura. No quero dizer, em sua
forma mais perfeita, que corresponderia apenas a uma possibilidade ideal e que, sem dvida, nunca ser realizada, dada a limitao
humana em todos os assuntos, e uma vez que isso exigiria uma
comunidade de pesquisa que fosse tambm perfeita em suas habilidades, e vontades, para vivenciar um conjunto de exigncias extraordinariamente rigorosas, o que no se pode esperar que se
concretize completamente. Mas a forma pura em virtude da
ausncia em si da manipulao do discurso (e, do mesmo modo, de
seus resultados no que eventualmente aceito ou no pela comunidade de pesquisa como asseres vlidas) por um mediador humano que controle de fora seu contedo ou ocorrncia, filtrando-o ou
moldando-o de alguma maneira no disponvel para um par que
seja participante do processo, em sincronia com os demais, funcionando assim em virtude de estar sob as restries das normas
comunicacionais, geralmente bem compreendidas, que governam
os relacionamentos entre pares.

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Agora compare isso (a anlise por pares propriamente dita, a

anlise por pares em sua forma pura) com o que hoje erroneamente considerado como anlise por pares (assim como esta
assumida por seus defensores) onde somente asseres de pesquisa
com o acesso controlado editorialmente deveriam ser permitidas.
(1) Quando uma anlise por pares est em curso, o pesquisador
faz sua assero de pesquisa por meio de uma apelao direta a
seus pares para que estes tomem cincia desta assero, deixando
esse encargo para os prprios membros da comunidade de pesquisa, que devem assumir a responsabilidade de procurar as asseres
com as quais identifiquem interesse, e possam portanto ser considerados pares daquele que fez a assero. O fornecimento do resumo (abstract) o mtodo formal pelo qual isto feito no sistema
Ginsparg. No caso da assim chamada 'anlise por pares', como normalmente concebida e praticada, no entanto, o pesquisador que
faz a assero no pode efetivamente faz-la a no ser que o
editor chefe da publicao decida permitir esta ocorrncia, o que
um direito no disponvel aos pares do pesquisador que faz a assero,
sendo portanto uma violao subversiva do processo de anlise por
pares, em virtude de violar as tarefas comuns associadas ao princpio do par.
Comentrio: Note que isto assume que o artigo (a assero
do pesquisador) no est sendo disponibilizado a uma comunidade de pares em particular, encaminhado a ela, de uma
outra maneira simultnea. Se ele est, ento a ao editorial
simplesmente impertinente ao processo de anlise por pares como tal, uma vez que esta ocorre, na verdade, de maneira um tanto quanto distante deste ato editorial particular, desde que o acesso seja genuinamente aberto.

(2) Se o editor do peridico faz uso escrupuloso de um revisor, ou

de grupo de revisores, para decidir o que deve ser publicado, e do
que deve ou no aparecer nos artigos publicados, isto ocorre por
meio da seleo de um revisor que o editor julga ser um par daquele que est fazendo a assero, sem estar certo de que quem faz a
assero est direcionando-a pessoa que o editor escolhe para
exercer a funo de par. possvel que um editor escolha erroneamente como um par de quem est fazendo a assero algum que
de fato carece de conhecimentos sobre o assunto-tema, e suas
problemticas, o que seria condio essencial para ser um par em
relao quele que faz a assero.

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Em uma anlise por pares autntica, por outro lado, medida

que ocorre uma seleo de participantes no processo de anlise por
pares, estes participantes so auto-seletivos, na medida em que
possvel a qualquer um engajar-se com confiana no dilogo como
um par, cujas pretenses de s-lo ser honrada pelos outros participantes. Se algum indivduo est realmente operando como um
par em um processo de anlise por pares autntico, entretanto,
isso algo que s pode ser determinado empiricamente pela cuidadosa interpretao do processo dialgico, para averiguar se uma
dada contribuio supositiva ao dilogo est, ou no, realmente
funcionando como tal. Assim, no h na verdade nenhuma pessoa
selecionando os participantes em um processo autntico de anlise
por pares, sendo que a seleo funo do curso do processo
dialgico em si. Em um certo sentido, a seleo feita pela prpria
comunidade de pesquisa, medida que esta participa do processo
discursivo.
Comentrio: Imagine um caso em que algum no qualificado
para exercer um papel de par, de alguma forma tente participar do processo de dilogo crtico que se segue divulgao de uma certa assero. Se essa falta de qualificao no
aparece a partir do que dito pelo intruso, identificado
como tal por aqueles que so pares propriamente ditos, ento isto no traz nenhuma conseqncia neste contexto e
como se isto nunca tivesse realmente ocorrido. assim em
uma conversa comum, quando algum tenta se intrometer e
simplesmente ignorado por aqueles que j esto engajados.
As palavras pronunciadas falham no processo de engajamento.
claro que isto tambm pode acontecer com algo dito por
algum que de fato um par qualificado, mas isto uma das
imperfeies naturais do processo dialgico. Mais importante ainda, pode acontecer tambm do intruso no ser identificado como tal e no ser conseqentemente ignorado, como
seria apropriado no caso de um pseudo-par, mas ao invs
disso, ser tratado erroneamente com o devido respeito de
um par. Uma importncia e um peso indevidos podem ser
dados suposta contribuio desta pessoa. Isto pode acontecer, mas a razo pela qual a interveno editorial especialmente deletria que o prestgio do editor tende a fazer
com que os pares participantes acreditem nas supostas (mas
falsas) contribuies dos pares, contribuies estas que eles
iriam, do contrrio, simplesmente ignorar como impertinentes. Isso faz com que se acabe dando valor a uma objeo ou
corroborao supositiva daquela fonte, que digamos, simplesmente no mereceria esse crdito, sendo que isso feito
num esforo equivocado de se dar o devido respeito ao edi-

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tor, que acaba por interferir nas tarefas comuns do processo cujas regras do dilogo crtico do par teriam a inteno
de promover.

(3) Na anlise por pares editorialmente controlada, os revisores

realmente utilizados no processo so, na melhor das hipteses, no
mais do que uma amostra insignificante daqueles que iriam
idealmente estar envolvidos em um processo qualquer de anlise
por pares. Conseqentemente, um peso totalmente desproporcional atribudo contribuio destes, considerando-se o nmero de
pares realmente disponveis em princpio para os propsitos de reviso. O raciocnio aqui de que o editor deve usar seu julgamento
na seleo dos pares revisores, que pode ser um, ou alguns poucos,
mas sem um critrio bsico comum para fazer isto, a no ser o
fato de se supor que o editor uma pessoa de bom julgamento.
No h dvida de que muitos editores tm de fato um bom julgamento e que sua seleo de revisores pode ser assumida como
sendo razoavelmente justa. Mas uma vez que a opinio dos revisores acaba por ser determinante no processo de publicao, tendo
como base somente a confiana que o editor tem neles e , de
incio, o editor quem os seleciona, esconde-se o fato de que este
um sistema elitista, em que os editores, que deveriam por seu lado
ser pares dos leitores de suas publicaes, esto atuando na verdade como pares Orwellianos, ou seja, pares que so mais pares do
que os pares a quem deveriam servir. Esses 'serviais' so na verdade mestres na dissimulao, independente de sua qualidade como
pensadores. O apoio do sistema editorial de publicao, sendo o
nico modo legtimo de acesso de investigadores a pesquisas em
suas reas autoritrio e radicalmente oposto ao esprito bsico da
pesquisa moderna, que toma o princpio do par como fundamental
pelas razes explicadas acima.
(4) Nesta forma deficiente de anlise por pares editorialmente
comissionados, a funo da comunicao despida de toda fora
lgica, j que o artigo no disponibilizado comunidade dos
pares a no ser depois que ele j tenha sido chancelado como
'correto'. Assim no h razo para o interesse na questo de como
uma investigao pode ser tornada inteligente pelo desenvolvimento de normas de comunicao ou dilogo, e realmente h, de fato,
pouco interesse em tais assuntos, que so considerados pertinentes
somente a questes que se preocupam com a eficincia da 'distribuio' do 'resultado' da investigao. O estudo da retrica da investigao (o processo dialgico no qual a aceitao encorajada

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ou desencorajada) se torna ento puramente poltico em concepo, j que esta pertinente somente ao uso prtico do conhecimento j produzido, e as instituies de apoio a pesquisas so
concebidas como fbricas cuja melhoria deve ser na forma de
maximizao da produtividade, atravs do uso de recompensa ou
punio.

LIES A SEREM APRENDIDAS A PARTIR DO SISTEMA DE

PUBLICAO GINSPARG
O que usualmente defendido como anlise por pares em publicao na verdade uma 'paridade' Orwelliana, tanto quanto isto
possa realmente funcionar como uma prtica de controle crtico,
onde uma classe de pessoas recebe sistematicamente um certo
status no processo comunicacional profissional, que os posiciona
como autoridades, enquanto parecem que funcionam como meros
pares a servio de seus pares. A classe privilegiada em questo no
, porm, a classe de revisores comissionados (que na verdade tm
pouco poder em suas mos) mas sim a classe dos editores chefes,
que mantm o controle das diversas mdias disponveis, locais potenciais de publicao. So estes que comissionam revisores e definem que peso colocar, se algum, sobre suas opinies, no processo
que determina sua deciso sobre a aceitabilidade, a possibilidade
de reviso e no final sobre a prpria publicao das asseres de
pesquisa.
Mesmo que minha abordagem aqui possa sugerir o contrrio, no
se coloca uma crtica geral negativa ao papel dos editores, cuja
funo seletiva e organizadora na pesquisa indispensvel, merecendo muito mais apreciao por seus esforos do que normalmente recebem. que at agora, as consideraes se limitaram a
apontar a perspectiva equivocada com que eles so considerados,
como pessoas que trabalham com o objetivo de controlar o fluxo de
discurso na pesquisa, de uma posio superior do prprio pesquisador, uma posio determinada por uma impossibilidade de facto
em se estabelecer um meio de distribuio que pudesse prover um
acesso irrestrito s asseres de pesquisa. Esta limitao no mais
existe, o que foi inicialmente reconhecido, na prtica, por Ginsparg,
quando ele decidiu estabelecer em Los Alamos uma forma modificada do sistema at ento existente de distribuio de pr-publica-

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es. Em conseqncia, as prticas editoriais na fsica geral tm

passado por uma rpida e continuada reforma ao longo das ltimas
dcadas. H aqui a sugesto de que o problema de se estender o
princpio da paridade de modo a incluir a funo editorial, ao invs
de se colocar um contra o outro, abordado pragmaticamente. No
momento, entretanto, as confuses sobre o controle crtico da
pesquisa que foram geradas pelas concepes equivocadas sobre a
anlise por pares, paradigmaticamente exemplificada pela anlise
por pares editorialmente comissionados, fazem com que seja impossvel perceber claramente o que seria uma funo editorial autntica na comunicao de pesquisa. Mas esta discusso ter que
ser abordada em outro estudo.
Em todo caso, uma das coisas que podemos aprender ao refletirmos sobre a importncia do sistema de publicao Ginsparg que
quando uma tradio de pesquisa alcana um estado maduro, ela
no requer uma liderana editorial na vanguarda da pesquisa, na
rea. Reciprocamente, quando uma tradio de pesquisa no consegue fazer uso efetivo de um sistema assim, isto pode resultar da
necessidade de uma liderana editorial. Neste ponto do processo de
pesquisa, as exigncias podem ser demasiadas para que as pessoas
possam atuar efetivamente em um sistema como o Ginsparg de
publicao primria, que prov um ambiente de comunicao formal com grande austeridade, livre de autoridade. claro que deve
haver outras razes para que um dado campo de pesquisa seja
incapaz de fazer uso efetivo de um ambiente de publicao primria livre de autoridade como este:
Por exemplo, pode ser que um 'colegiado invisvel', controlando a circulao privada de pr-impresses de artigos,
mantenha a posse exclusiva da vanguarda em um dado campo
e o apelo de seus prprios interesses, como membros de
uma classe privilegiada, seja simplesmente grande demais para
que estes indivduos queiram se aproveitar da oportunidade
de fazer um movimento radicalmente igualitrio como o que
Ginsparg e seus associados fizeram em Los Alamos, ao estabelecer seu sistema de publicao automatizado e sem restries. Havia certamente uma aposta ali, e deve ter havido um
nmero substancial de fsicos entre aqueles que inicialmente adotaram o novo sistema, e que eram inicialmente resistentes ao estabelecimento do servio de pr-impresses de
acesso aberto, acreditando que um certo idealismo pode
ser bom, mas temendo que a qualidade de trabalho que apareceria, sob as condies de acesso irrestrito, poderia resultar no declnio da rea. Parece razovel supor que este

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poderia ser realmente o caso, pelo menos para algumas reas que poderiam provavelmente adotar de imediato o sistema
Ginsparg com sucesso, mas s quais ainda falta uma firmeza
necessria na liderana, por parte de lderes mais respeitados, para que a transio de um ambiente protegido, ao qual
esto acostumados, possa ser feita para um outro ambiente,
que somente pode ser 'visto com alarme'.
Ou pode ser que a rea seja uma daquelas na qual as fontes
de financiamento so tais que as pesquisas importantes devem ser guardadas em segredo e a publicao primria deve
ser censurada cuidadosamente e de maneira ttica, para
garantir que nada ali discutido possa arriscar o relacionamento com as principais fontes de financiamento da rea,
devido a violaes de 'segurana' no intencionais, sejam estas
fontes de carter comercial ou governamental. O controle
extensivo, e crescente, da pesquisa por interesses privados,
assim como por fundos governamentais clandestinos de pesquisa para propsitos de segurana nacional sem dvida
suficiente para explicar por que um certo nmero de reas
possivelmente no pode fazer uso de tal sistema e deve depender, em alto grau, de editores como censores.
Ou pode ser que a rea ou sub-rea seja to incipiente, ou
sem foco, que um meio de publicao primria como o que o
sistema Ginsparg oferece seja considerado como sendo de
algum valor como lugar de publicao. Para tal rea, o arquivo automatizado poderia ser somente uma coleo de artigos que podem ou no ser de interesse, mas que teria poucas razes, como coleo, para ser de real interesse, dado
que no haveria ali um processo dialgico para o qual a coleo pudesse funcionar como contribuio. Neste caso haveria pouca razo, se alguma, para consider-lo como um sistema de publicao primria.

Talvez haja outras razes, mas estas so suficientes para que no

seja surpreendente que o sistema de publicao Ginsparg funcione
bem somente para aquelas reas que so suficientemente maduras, e que esto aptas a fazer um uso efetivo do sistema porque as
prticas comunicacionais que j estavam governando estas reas
encontram uma boa disposio para isso.
Sugiro, ento, que qualquer estudo srio de prticas
comunicacionais, mesmo em reas de sucesso como estas, ir descobrir que a comunicao que ocorre sob as bases de um sistema
austero e formal como este , de fato, uma pequena parte das
prticas de comunicao de pesquisa, mesmo nestas reas, e isso
verdadeiro independentemente das diversas reas de pesquisa que
ainda tm de se desenvolver para chegar a um nvel de sofisticao

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que seja comparvel a elas. O que torna o sistema Ginsparg incomum

e interessante no o fato de se apresentar como um paradigma
sobre o que uma comunicao de pesquisa, mas que em virtude
do sucesso de seu desenvolvimento como um sistema puro de publicao primria, somos capazes de ver, com uma claridade incomum,
o que uma anlise por pares autntica, em razo da simplicidade
do sistema. Podemos ento entender quais so os princpios por
trs das prticas de publicao formal, e em virtude disso, podemos tambm ver que, se quisermos entender como funciona a
comunicao de pesquisa em geral, no interesse de desenvolv-la e
aument-la, devemos descobrir quais tipos de prticas
comunicacionais so realmente operativos no processo de investigao, nestas e em outras reas, dado que no podemos supor, de
maneira razovel, que mesmo o sucesso de reas de pesquisa altamente desenvolvidas, como estas, possa se dever exclusivamente
ou principalmente s suas prticas de publicao primria.
Embora eu ache que um entendimento apropriado do sucesso do
sistema Ginsparg, que pode ser considerado uma aplicao de Inteligncia Aumentada, nos revele ser este uma implementao ideal
de publicao primria (ou seja, formal) computacionalmente assistida, os prognsticos mais interessantes para o desenvolvimento
da Inteligncia Aumentada nesta rea repousam no desenvolvimento de assistncia computacional para as diversas prticas
comunicacionais envolvidas na atividade de pesquisa que precedem
o estgio de investigao no qual a assero formal dos achados
supositivos ocorre. Um maior interesse nestes tipos de prticas
comunicacionais menos formais e rigorosas tem que ser desenvolvido, entretanto, uma vez que estes devem ser entendidos em relao s prticas de publicao formal e estas tm sido to pouco
compreendidas at hoje, que no existe nenhum framework
conceitual disponvel para investigar estas e outras prticas igualmente importantes no que diz respeito a suas razes e necessidades. Minha discusso deste caso tem sido motivada pelo desejo de
dar um primeiro passo nesta direo, atravs do desenvolvimento
de alguns conceitos teis para o entendimento do que foi, ou no
foi, alcanado por Ginsparg, ao estabelecer seu sistema. A presente contribuio tem somente a inteno de sugerir o que uma
contribuio mais rigorosa e completa do que esta, que espero
disponibilizar em um futuro prximo, poderia ser. Avaliaes crticas, com certeza, sero mais do que bem-vindas.

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NOTAS

A mesma distino est implcita em um artigo anterior, embora

no como uma distino entre Inteligncia Artificial e Inteligncia
Aumentada (ver Skagestad 1993). Se foi Skagestad o primeiro a
distinguir explicitamente entre Inteligncia Artificial e Inteligncia
Aumentada, exatamente com estes termos, tratando-os por uma
distino formal, eu no sei. A distino, por si s, pode existir de
alguma forma desde os idos de 1962 (se no antes), quando a idia
de uma inteligncia computacionalmente aumentada foi descrita
como inteligncia aumentada por Douglas Engelbart. Sua caracterizao explcita como uma distino a ser seguida de maneira
genrica, utilizando um certo termo sugerido para a identificar,
mais importante do que se possa pensar, uma vez que esta estabelece uma certa estrutura formal que pode funcionar para a organizao sistemtica de idias. De qualquer forma, Skagestad utiliza a
distino Inteligncia Artificial/Inteligncia Aumentada novamente
em outro artigo, Peirce, Virtuality, and Semiotic, on-line no Projeto Paideia (1998): http://www.bu.edu/wcp/Papers/Cogn/
CognSkag.htm
1

Duas das reas da Inteligncia Artificial em que uma aplicao

extensiva dos trabalhos de Peirce j foi empregada so a representao do conhecimento e a abduo, por exemplo.
2

Skagestad tambm est ciente que esta uma implicao posterior da afirmao, mas ele no faz uso dela quando articula sua
conceitualizao de Inteligncia Aumentada como um paradigma.
3

Em uma mensagem para o frum de discusso PEIRCE-L (em 1206-2002), Skagestad sugere que o reconhecimento explcito da distino, utilizando os termos Inteligncia Artificial e Inteligncia
Aumentada, respectivamente, poderia ser atribudo ao cientista
da computao Frederic Brooks, que foi citado por Howard Rheingold
(1991: 37): Creio que o uso de sistemas computacionais para a
amplificao da inteligncia est muito mais poderoso hoje, e ser
cada vez mais poderoso no futuro, do que o uso de computadores
para Inteligncia Artificial [...]. Na comunidade da Inteligncia Artificial, o objetivo substituir a mente humana pelas mquinas,
seus programas e suas bases de dados. Na comunidade da Inteligncia Aumentada, o objetivo construir sistemas que amplifiquem a mente humana, ao prover ajudantes computacionais que
faam o que a mente tem problemas para fazer. Observe que
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Brooks fala em amplificao e no aumento, embora o conceito

parea ser exatamente o mesmo.
Links para estes artigos so encontrado no site ARISBE, sobre
Peirce, <http://members.door.net/arisbe/menu/library/aboutcsp/
aboutcsp.htm> Veja tambm a nota 1 para as URLs individualmente; veja o trabalho de Skagestad (1999).
5

A rede semntica a prpria world wide web, aumentada por

programas que provm descries processveis dos recursos disponveis, de forma que estas possam atuar como contedo referencial
dos sites, e tambm por programas para processar estas informaes de uma maneira til aos usurios da web. Berners-Lee &
Fischetti (2000) explicam sua viso ampla da web, fazendo uma
avaliao informativa da maneira como a web se desenvolveu, tanto do ponto de vista conceitual, quanto de implementao.
6

Notem que estou aqui me referindo interao entre humanos e

mquinas, de uma maneira distinta de outros tipos de entrada de
informaes originadas a partir de alguma fonte externa maquina. Como tradicionalmente se concebe, a Inteligncia Artificial deve
ser distinguida por sua preocupao em desenvolver mquinas que
tenham uma inteligncia, no sentido de que qualquer inteligncia
que se manifeste, possa ser atribuda prpria mquina, sem referncia ao relacionamento humano-mquina, onde a inteligncia
pudesse ser atribuda ao elemento humano da interao. Por exemplo, a habilidade do meu computador domstico em me vencer no
jogo de Reversi, quase toda vez que jogamos, parece ser um caso
tpico de Inteligncia Artificial mas no de Inteligncia Aumentada.
7

Esta referncia diz respeito a uma srie de seis artigos entitulada

Illustrations of the Logic of Science, publicados entre 1877-78 em
volumes sucessivos do peridico Popular Science Monthly.
8

Outra perspectiva que poderia ser assumida aqui seria considerar

a lgica como uma teoria geral da natureza de uma questo.
9

Este um tipo especial de assero, certamente, uma vez que

ocorre dentro de um contexto de comunicao em uma comunidade
de pesquisas em curso, mas ele pode trazer boas pistas sobre o
entendimento do que uma assero, fora deste contexto especial.

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A razo para isso se encontra em consideraes relacionadas ao

conceito de pares de pesquisa.

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Uma tentativa de se desenvolver uma reconstruo racional da

aceitao em pesquisa tambm ftil, da maneira explicada aqui.
Isso no significa que a aceitao seja irracional, mas somente que
ela no pode ser descrita algoritmicamente.

12

Respectivamente, para marcar a origem do conceito de publicao primria, como um conceito analtico distinto, de valor inestimvel para nossos propsitos, no trabalho de Joshua Lederberg,
que , tanto quanto eu o saiba, o primeiro que viu claramente o
papel especial daquilo que ele chama de literatura primria no
curso e coreografia de uma pesquisa, utilizando tal termo para os
documentos que funcionam como veculos materiais de publicao
primria. Veja seu artigo Options for the Future, D-lib Magazine, May
1996: <http://www.dlib.org/dlib/may96/ 05.
Lederberg.html> Lederberg no deve, evidentemente, ser considerado responsvel pelas diferentes maneiras com que eu emprego
aqui o seu conceito.

13

Compare as diferenas entre prometer, no prometer e pretender prometer ou agir, como se algum estivesse prometendo, mas
subentendendo que isso seja somente uma atuao, e.g. tal qual
um ator realizando uma pea teatral. As diferenas so muito sutis
e complexas para serem discutidas aqui.

14

15

O sistema de publicaes est em: http://arXiv.org

Minha sugesto que o leitor explore o site, particularmente a

pgina: <http://arXiv.org/blurb>, onde se podem encontrar algumas estatsticas interessantes sobre o seu uso, alm de diversos
artigos de Ginsparg que so realmente extraordinrios em tornar
claro como ele e alguns de seus associados concebiam seu sistema,
desde o comeo. Leia o material mais antigo primeiro. Pretendo,
em um estudo futuro, fornecer uma anlise muito mais informativa sobre o sistema Ginsparg, como um projeto que se encontra
ainda em elaborao, embora no esteja muito claro ainda o quanto foi realmente concebido pelo prprio Ginsparg.
Se o ato realmente conta como uma publicao primria ou no,
isso depende de se entend-lo, ou no, como um ato de publicao
primria por toda a comunidade de pesquisa relacionada, ou seja,
isso depende da comunidade comprar ou no a idia. Caso a
comunidade no compre a idia, dizemos que nenhuma publicao primria ocorreu realmente: a tentativa de se fazer uma
assero de pesquisa falhou, como diria J. L. Austin. A presuno

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tem um papel certamente importante na assimilao de idias por

uma comunidade, da mesma maneira que o tem no reconhecimento de um par como tal, mas este um tpico que no ser explorado aqui.
A palavra colegiado utilizada aqui no sentido de um grupo de
colegas.

17

Este processo de obscurecimento pode ser visto como um registro pblico nos arquivos do Frum de Setembro, patrocinado pela
revista American Scientist, que foi gerenciada desde o seu incio
por Steven Harnad, a figura mais influente em formar a opinio
sobre a natureza da publicao, especialmente considerando os planos de tornar todas as publicaes de pesquisa on-line, com acesso
pblico, sem restries de qualquer ordem, e gratuito. Este tem
sido o principal frum pblico de discusso destes assuntos, devido
ao extraordinrio carter de influncia de todos os que subscreviam o frum: aqueles aspirando por mudanas (os agitadores), bem
como a forte oposio ao movimento de disponibilizao on-line de
publicaes de pesquisa. Harnad, como um cientista da computao com um alto, e merecido, prestgio em cincias cognitivas, foi
o principal agente de obscurecimento da relevncia do sistema
Ginsparg, embora sua posio tenha sido oficialmente a de um
advogado de defesa do sistema (embora ele nunca tenha se autoproclamado desta maneira). Mas, como se diz: com um amigo
como Harnad, quem precisa de inimigos? Ocasionalmente, tenho
reportado na lista PEIRCE-L, durante os ltimos anos, minha opinio sobre o que estava acontecendo ali, mas este no era o local
adequado para se tentar prover um sumrio do que aconteceu.
Caso o leitor tenha tempo e energia necessrios para navegar pelo
curso da discusso, desde o tempo em que Harnad a assumiu, logo
depois que esta se estabeleceu, at o presente, este a achar
interessantemente informativa como uma exibio das estratgias
para anular a ameaa aos modos atuais de se controlar a publicao de pesquisas, que o sistema de Ginsparg inicialmente aparentava apresentar. O leitor encontrar algumas tentativas colocadas
por mim, aqui e ali, para impor alguma resistncia a isso, mas a
vontade de Harnad em encerrar qualquer discusso de qualquer
tpico que ele considerasse uma ameaa s sensibilidades
estabelecidas acabaram por tornar impossvel qualquer avano a
este respeito. As seguintes URLs apresentam uma verso de todos
os arquivos do frum: http://amsci-forum.amsci.org/archives /

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september98-forum.html ou http://www.cogsci.soton.ac.uk/
~harnad/Hypermail/ Amsci/index.html. Espero poder trazer uma
descrio detalhada do que ocorreu nestes e em outros fruns relacionados, em outro artigo.
Mas como pode algum dizer isso? Como posso eu, em particular,
no eu como um pesquisador em algum dos assuntos a que o sistema serve, fazer uma assero como esta? Uma resposta curta
seria dizer que, se a qualidade da pesquisa realmente estivesse em
declnio nestes campos, em virtude de ser este um sistema de
publicao primria deficiente, isso iria se manifestar na forma de
uma dificuldade crescente de comunicao nestas reas, alm de
uma frustrao contnua e crescente que seria aparente em coisas
como, por exemplo, o abandono de formas apropriadas e uma
tendncia ao relaxamento na preparao dos artigos para publicao, por uma falta crescente de cuidados com a sobriedade das
crticas efetuadas, pela formao de faces rivais, e assim por
diante, o que resultaria no abandono do uso do sistema por pesquisadores srios, que simplesmente voltariam ao sistema anterior de
distribuio de pr-impresses. Mas tais sinais de abandono e degenerao no surgiram. Ao contrrio, o que ocorreu foi um crescimento constante no uso, sob uma taxa de incremento uniforme,
desde o comeo at hoje.

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Como na fbula de George Orwell sobre o autoritarismo.

verdade que as opinies de algumas pessoas tero, na prtica, inevitavelmente mais peso do que a de outras, e sem dvida
devem ter se elas estabelecem um caminho devidamente registrado que garanta isso. Mas isto deve permanecer no nvel do
julgamento individual e no deve ser confundido com a compreenso pblica de uma dada comunidade cientfica, que sempre se
preocupa somente com as caractersticas do assunto-tema que
sejam do interesse constitutivo da comunidade de investigadores
como tais. Em outras palavras, nenhuma comunidade de investigao cientfica como esta pode legitimamente se preocupar em
classificar seus prprios membros em termos de posio e valor
na comunidade porque fazer isto perder de vista seu assuntotema decorrendo ento na introspeco do grupo.

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REFERNCIAS
BUSH, VANNEVAR. 1945. As We May Think. Atlantic Monthly 176
(1) (reimpresso em: Nyce, James M. and Kahn, Paul. 1991) <http:/
/www.theatlantic.com/unbound/flashbks/computer/bushf.htm>
NYCE, JAMES M. e KAHN, PAUL (eds.). 1991. From Memex to
Hypertext: Vannevar Bush and the Mind's Machine. Academic Press,
Inc. pp. 641-649.
RHEINGOLD, HOWARD. 1991. Virtual Reality. Secker & Warburg.
SKAGESTAD, PETER. 1993. Thinking with machines: Intelligence
Augmentation, Evolutionary Epistemology, and Semiotic. The Journal
of Social and Evolutionary Systems 16 (2): 157-180. <http://
members.door.net/arisbe/menu/library/aboutcsp/skagesta/
thinking.htm>
__. 1996. The mind's machines: the Turing machine, the Memex,
and the personal computer. Semiotica 111 (3/4): 217-243. <http:/
/members.door.net/arisbe/menu/library/aboutcsp/skagesta/
semiotica.htm>
__. 1999. Peirce's inkstand as an external embodiment of mind.
Transactions of the Charles S. Peirce Society, Summer XXXV (3):
551-561.
TURING, ALAN M. 1965. On computable numbers, with an application
to the Entscheidungsproblem. Em: The Undecidable, Martin Davis
(ed.), Raven Press. pp.116-154. Publicado originalmente nos
Proceedings of the London Mathematical Society 1936, 2nd Series,
42: 230-265.
BERNERS-LEE, TIM e FISCHETTI, MARK. 2000. Weaving the web:
the original design and ultimate destiny of the world wide web.
Harper Collins Publishers Inc.

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CAPTULO 3
APRENDIZAGEM QUA SEMIOSE
Andr De Tienne

INTRODUO
Como estranha nossa condio. Como os filsofos tm demonstrado, particularmente Scrates e Plato, no sabemos o que a
'justia', mas falamos dela a todo o momento; no sabemos o que
significa 'ser', mas aqui est ele presente em quase tudo que escrevemos. Prosseguimos assim com cada conceito que usamos. 'Aprendizagem' no uma exceo. Dolorosamente conscientes de nossa
ignorncia, precisamos 'aprender' a todo momento, desde nosso
nascimento at nossa morte. O que a 'aprendizagem'? Podem-se
encontrar respostas diretas para esta questo: aumentar o conhecimento, diminuir a ignorncia, adquirir uma nova habilidade,
encontrar uma explicao satisfatria, compreender algum estranho fenmeno. Usamos este termo em todos estes sentidos, e no
h nada de difcil em capturar seu significado. Aprender parte de
nossa experincia humana, e estamos todos bem familiarizados
com esta atividade. 'Aprendizagem' apenas mais uma dessas pa-

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lavras que utilizamos para caracterizar, de maneira expediente,

uma dimenso permanente de nossa vida, sem muita preciso.
Mas, como ela se aplica a situaes variadas, poderamos naturalmente sugerir que, em algum lugar, deve haver um fundamento
comum que, por mais vago que possa ser, demande uma cautelosa
investigao e anlise.
Em seu uso mais freqente, a aprendizagem est vinculada
aquisio de conhecimento e, portanto, a uma apreenso da realidade que luta por se tornar cada vez mais verdadeira. Pode-se
considerar que aprender, desta maneira, est conectado necessariamente noo de verdade, mas 'verdade' aqui no deve ser considerada no sentido latino de veritas, mas no sentido grego de
altheia, como Heidegger insistia, ou seja, como um processo de
desocultamento. Para Plato, o dado da experincia ordinria um
vu que precisa ser removido, e neste processo nos defrontamos
com a apreenso intuitiva das formas ideais, que gravitam no mundo
do ser, bem alm deste nosso decepcionante mundo de mudanas e
do vir a ser. O conhecimento acaba sendo o epistm ou a nosis
do estvel, imaculado, abstrao pura; idias completamente reveladas, trazidas luz da altheia, por si s uma emanao do
bem ltimo. Mas este conhecimento intuitivo um privilgio de
algumas poucas almas, altamente treinadas no exerccio filosfico.
Ns, seres humanos ordinrios, estamos condenados a viver
acorrentados no fundo da caverna, convencidos de que o mundo
no se estende alm do fenmeno das sombras, que constituem
nossa percepo. 'Educao', diz Plato por meio de Scrates, 'no
o que algumas pessoas declaram ser, dar conhecimento a almas
que no o tm, como se dssemos viso a um olho cego ... O poder
para aprender est presente nas almas de todos e o instrumento
com o qual aprendemos como um olho que no pode se orientar
da escurido para a luz sem que movimentemos todo nosso corpo
... A educao toma, como garantido, que a viso est na alma,
mas que essa no est orientada na direo correta, ou seja, olhando
para o que deveria olhar, e tenta redirecion-la apropriadamente'
(Repblica VII, 518c, d). Ignorncia, ou agnoia, , para Plato, o
poder de olhar para a direo errada. Aprendizagem o processo
por meio do qual nos tornamos atentos deste erro, e damos os
passos para remedi-lo. O corpo todo ento precisa girar. Girar a
cabea, enquanto permanecemos sentados acorrentados ao fundo
da caverna, no o suficiente.

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Aprendizagem implica em constante desaprendizagem. Outros filsofos, alm de Plato, expressaram essa mesma idia. Entre eles,
Charles S. Peirce, para quem a aprendizagem envolve um movimento permanente de fuga das quatro barreiras que bloqueiam o
caminho da investigao: a) fazer asseres que vo alm do que
realmente sabemos, b) afirmar que h fatos que no podem ser
conhecidos, c) afirmar que h fatos que no podem ser explicados
e c) afirmar a infalibilidade (EP2: 49-50). Peirce pode no ser
platonista, mas certamente encontraremos, aqui e ali, em seus
escritos, traos de grande simpatia pelo idealismo do fundador da
Academia. Plato cometeu dois erros, segundo Peirce: o primeiro
foi ver o principal valor da filosofia em sua influncia moral, e o
segundo foi assumir que o objetivo ltimo da vida humana seria a
aquisio das idias puras. Entretanto, estes dois erros se equilibram to bem que, tomados em conjunto, 'acabam por expressar
uma viso correta dos propsitos ltimos da filosofia e da cincia
em geral' (EP2: 38). A conferncia de Peirce, em 1898, 'Philosophy
and the conduct of life', termina com as seguintes palavras: 'As
partes mais profundas da alma somente podem ser atingidas atravs de sua superfcie. Desta maneira, as formas eternas, com as
quais a matemtica e a filosofia, e tambm outras cincias, iro,
por um lento processo de filtragem, gradualmente penetrando em
nosso ser, e assim iro influenciar nossas vidas, e assim o faro ...
porque so verdades eternas e ideais' (EP2: 41). Essas partes mais
profundas da alma so domnios do sentimento e do instinto, as
fontes de nossas motivaes, e a real inspirao para a direo que
escolhemos para dar a nossas vidas. Nosso instinto muito menos
falvel do que nossa razo superficial e , tanto quanto esta, capaz
de desenvolvimento e crescimento, por meio da experincia, especialmente aquela parte da experincia que filtrada atravs da
razo cognitiva. A idia Peirceana de 'aprendizagem' faz eco em
Plato, ainda que abafado. Peirce entendia que o progresso das
cincias ocorria na medida em que ficavam cada vez mais abstratas, em suas matematizaes. A finalidade da matemtica descobrir o mundo real potencial, o cosmos do qual nosso mundo
apenas um locus arbitrrio (EP2: 40). O mundo potencial real o
domnio das idias de Plato, com uma diferena essencial: um
mundo que incorpora a continuidade. As verdades ideais e eternas
no so desconexas, nem discretas, e so vivas -- elas crescem e
evoluem. Como o 'bem' de Plato, elas podem se transformar em
outras idias, mas ao contrrio das idias de Plato, elas precisam

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de tempo para amadurecer, e seu destino se sujeita ao capricho do

acaso. A insistncia de Plato sobre o mundo das idias como o
nico legtimo pretendente ao ttulo do 'ser' levou-o a desconsiderar
o mundo em que vivemos.
Peirce recusa esta tentao por no estar preso iluso platnica
de que seria possvel a alguns humanos atingir a nosis das idias,
equivalente a intuio pura das formas em si mesmas. Nenhuma
intuio, nenhuma reduo eidtica la Husserl, possvel com
Peirce. As verdades eternas so reais, independentes do que pensamos que sejam, e todo o processo de aprendizagem consiste em
nos aproximarmos cada vez mais desta realidade. Mas os meios
para alcan-la esto alm da compreenso de Plato, e seus seguidores. 'Uma idia pura sem uma metfora ou outra vestimenta
significativa uma cebola sem pele' (EP2: 392). Para Peirce, idias
no podem existir sem serem consubstanciadas, caso contrrio evaporam no ar. Uma substanciao essencial, mas toda a arte
fazermos com que esta seja to translcida quanto possvel. Voltemonos agora a esta questo.
Em um artigo apropriadamente intitulado 'Toward a Peircean
semiotic theory of learning', Nathan Houser (1987) expressa sua crena
de que a teoria dos signos de Peirce 'de fundamental importncia
para uma teoria correta da aprendizagem', concordando com Charles
Morris sobre o fato de que o que d semitica Peirceana um poder
especial de explanao seu 'foco na estrutura tridica da ao
sgnica', sendo uma das conseqncias a capacidade de como uma
teoria completa, consistente e singular capaz de explicar fatos
bvios relacionados aprendizagem, tais como o papel desempenhado pelo conhecimento de fundo, ou o papel das metforas e das
analogias (Houser 1987: 270-71). Essas so asseres poderosas. Que
a triadicidade d teoria de Peirce um poder especial, no h necessidade de maiores esforos de defesa. Isto j foi suficientemente
demonstrado, mesmo matematicamente. Ao contrrio de seus contemporneos, Peirce foi um lgico que entendeu profundamente a
proeminncia ontolgica das estruturas lgicas.
O primeiro artigo importante que Peirce publicou, 'On a new list
of categories' (CP 1.545, EP1: 1-10), em 1867, foi o resultado de
dez anos de rdua pesquisa, no qual ele firmemente estabeleceu a
estrutura universal da representao em geral. Esta estrutura foi
descrita como irredutivelmente tridica. Ela envolvia, primeiro, o
isolamento de um elemento que incorporava o fundamento da re-

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presentao -- um elemento que carregava, em si-mesmo, o poder

de estar para alguma outra coisa de modo a trazer de volta a sua
presena (o quale, seja este uma relao mondica, didica ou
tridica); segundo, outro elemento que j tinha sido representado
pelo quale-signo anterior, antes de sua realizao atual (o correlato);
e terceiro, um elemento cuja tarefa principal seria reconhecer que
a realizao corrente pertence mesma classe da realizao passada, assim como encontra-se representada pelo correlato (o
interpretante). Uma caracterstica crucial desta anlise era a aceitao de que nenhuma representao poderia ter lugar no vazio,
ou seja, que toda representao sempre emergeria em um
continuum, que no poderia ser abstrado de sua definio. O principal motor deste continuum reside no interpretante, um elemento
lgico cujo principal papel o de ser um mediador1 de comparao
e reconhecimento.
Embora Peirce, em definies maduras do conceito de signo, se
desvie dos principais conceitos apresentados na definio anterior
(a referncia a um correlato, por exemplo, foi integrada por um
refinamento da noo de interpretante, e substituda pelo objeto),
o papel central atribudo ao interpretante nunca foi negado. Uma
terceira caracterstica essencial a total ausncia de psicologismos
na anlise. O fato da Lgica anteceder a Psicologia um dos princpios fundamentais da filosofia de Peirce, o que as vezes difcil de
ser compreendido pelos psiclogos, mesmo hoje, especialmente
considerando que a Psicologia de hoje no a cincia que Peirce
conheceu na virada do sculo XX. Mas importante entender este
fato claramente. A estrutura representacional independente do
conceito de mente. Quando Peirce fez a descoberta fundamental
de que todos os pensamentos eram signos, ficou claro que a 'autora' da representao no era uma mente, mas que as representaes, ao acontecerem, acabavam por constituir uma mente. Signos so a condio de possibilidade do fenmeno mental. Para compreender a vida da mente necessrio primeiro entender a vida
dos signos. Esta no era simplesmente uma metfora para Peirce.
No podemos nos esquecer que signos no so entidades ou substncias discretas e inertes, mas estruturas dinmicas relacionais;
tendemos a no v-las como 'vivas' - como parte da fbrica do
continuum - por causa das lentes deformadoras de nossa anlise
abstrata. Este precisamente o objeto da Lgica (ou semitica,
como Peirce a chamava). apenas porque nossa nica experincia
do que mental est confinada nossa prpria mente, ou, mais

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amplamente, mente social na qual participamos, que difcil,

para ns, imaginar que poderia haver um processo do tipo mental
que no tem lugar dentro de uma 'mente', como a concebemos.
Mas Peirce, em diversos momentos, apesar de se recusar a 'atirar
um osso para Cerberus' (em suas prprias palavras, quando se resignou ao falar de 'intrprete' no lugar de 'interpretante', de modo
a ser parcialmente compreendido), prefere utilizar o termo 'quasimente', um termo tcnico usado expressamente para indicar que o
termo mais familiar 'mente' apenas uma instanciao especial de
um fenmeno mais geral, e que a Lgica (ou Semitica) se incumbe de analisar no somente o funcionamento da mente humana.
essencialmente por esta razo que a Semitica deve preceder
Psicologia, seja quando nos reportamos a uma Psicologia individual
tradicional ou a uma Psicologia 'social'. Esta ltima mais
semioticamente atenta que a primeira, mas isto no muda o fato
de que ainda focada numa instanciao especial, uma instanciao
social do conceito mais Peirceano, mais genrico de 'quasi-mente'.
Esta uma revoluo Copernicana de Peirce: aquilo que experimentamos como 'mente' (seja social ou no) no o que porque
se serve de signos, mas porque feito de signos. Ser mental ser
totalmente permeado de signos. Quando esta vida ganha um padro distinto, podemos ento cham-la, por exemplo, de humana,
como em oposio outra coisa, tal como, por exemplo, uma
mente smia. A semitica Peirceana mais um estudo da 'quasimente' do que de instanciaes acidentais, por mais tentadora que
seja uma instanciao. No quer dizer que Peirce no fale da mente humana. Ele o faz a todo o momento mas sempre de uma
perspectiva mais abrangente.
Que nenhuma teoria da aprendizagem poderia dispensar a semitica
uma evidncia para Peirce. Na seqncia deste captulo, iremos
demonstrar porque este o caso. Faamo-lo examinando o que
Peirce tem a dizer sobre a natureza da aprendizagem, numa referncia especialmente reveladora em 'On Topical Geometry, in General' (CP 7.536, c. 1899).
Todo fluxo de tempo envolve aprendizagem; e toda aprendizagem envolve o fluxo de tempo. Assim, nenhum continuum
pode ser apreendido, exceto por meio de uma gerao mental dele, de uma idia de algo que se move atravs dele, ou
de algum modo equivalente a isso, e fundamentado nisso.
[...] Assim, qualquer apreenso da idia de continuidade envolve a conscincia de aprendizagem. Em seguida, toda apren-

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dizagem raciocnio virtual; [...] Para nos convencermos de

que toda aprendizagem raciocnio virtual, temos apenas de
considerar que a mera experincia de sentir-reagir no
uma aprendizagem. Esta apenas uma experincia a partir
da qual alguma coisa pode ser aprendida, desde que interpretada. A interpretao a aprendizagem. Caso se tente
objetar afirmando que deve haver algo como uma primeira
coisa aprendida, eu replico que isto como dizer que deve
haver uma primeira frao racional, na ordem das magnitudes maiores do que zero. No existe um tempo mnimo que
uma experincia de aprendizagem deve ocupar. Pelo menos,
no concebemos assim, quando concebemos que o tempo
contnuo; para cada fluxo de tempo, por mais breve que
seja, h uma experincia de aprendizagem [...]. Assim, cada
raciocnio envolve outro raciocnio, que por sua vez envolve
outro, e assim at o infinito. Cada raciocnio conecta alguma
coisa que acabou de ser aprendida com conhecimentos j
adquiridos, de forma que assim aprendemos o que no sabemos. [...] Raciocinar uma experincia nova que envolve
algo antigo e algo ainda desconhecido. O passado, como aqui
colocado, o ego. Meu passado mais recente o meu ego
predominante; meu passado distante meu ego mais generalizado. O passado da comunidade nosso ego. Quando atribumos um fluxo de tempo a eventos desconhecidos, imputamos um quase-ego ao universo. O presente a representao imediata que estamos justamente aprendendo, e que
nos traz o futuro, ou o no-ego, de forma a ser assimilado ao
ego. Podemos ento ver que a aprendizagem, ou representao, corresponde terceira categoria Kaino-pitagrica.

Peirce est aqui sustentando um discurso que , ao mesmo tempo, lgico e metafsico, e portanto pr-psicolgico.2 Cinco das
asseres de Peirce devem ser aqui melhor examinadas: (1) que
existe uma relao essencial entre aprendizagem e o fluxo do tempo; (2) que a aprendizagem um processo contnuo; (3) que aprendizagem raciocnio virtual; (3) que aprendizagem interpretao; (5) que aprendizagem representao, e portanto outro nome
para Terceiridade, a terceira das categorias de Peirce.

APRENDIZAGEM E TEMPO
Que a aprendizagem de qualquer coisa consome tempo uma
assero trivial. Mas existe aqui uma idia muito menos trivial. A
aprendizagem faz parte e parcela da fbrica do tempo. Como assim?
Includas na idia de aprendizagem esto as idias de crescimento e
desenvolvimento (poderamos utilizar aqui o adjetivo 'mental', mas

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isso de menor importncia) e, portanto, a idia de processo. A

conscincia de um processo o que eminentemente caracteriza a
cognio (CP 1.381). Como Menno Hulswit j observou, um processo, para Peirce, 'uma seqncia contnua de eventos, que deriva
sua unidade, ou ordem interna (o que a distingue de outros processos), de uma causa final, que direciona a seqncia para um estado
final, que por sua vez pode evoluir' (Hulswit 1998: 195). Cada 'evento' no processo um 'momento' particular dentro dele, no mnimo
um infinitesimal segmento deste, mas que contm elementos
relacionais suficientes de tal forma que possa ser identificado como
uma parte da histria dinmica interna do processo, sendo uma
parte que, como um todo, mostra uma consistncia interna suficiente para ser suscetvel de abstrao e representao.
Um evento no pode ser adequadamente isolado de eventos anteriores e posteriores sem perder suas caractersticas essenciais, uma
caracterstica de 'emergir a partir de', ou 'levando a', que so responsveis pela continuidade do processo. Assim, um evento no o
resultado de uma abstrao, retirado do fluxo do tempo, mas um
elemento dinmico constitutivo do fluxo. Peirce faz uma distino
bem clara entre um evento e um fato, sendo um fato o que pode
ser abstrado de um intervalo de tempo e representado por meio
de uma proposio, pelo poder do pensamento. Fatos so representaes discretas, eventos no so. Um processo uma seqncia contnua de eventos, ganhando assim uma identidade peculiar
(sua ordem interna), que Hulswit chama de causa final. Uma das
maiores contribuies de Hulswit exatamente insistir na manuteno do conceito Peirceano de causa final. Causas finais, como
ele mostra, no so eventos futuros causando eventos presentes,
mas possibilidades gerais que podem se concretizar no futuro. Desta forma, so leis gerais que ditam as direes gerais que seqncias particulares de eventos devem seguir, de tal forma que o processo constitudo por esses eventos possa ganhar uma identidade
crescente medida que o tempo passa, sendo essa identidade uma
corporificao da idia geral representada pela causa final.
Como Peirce explica em 'The law of mind' (EP1: 331), nenhuma
idia geral pode ser apreendida em um instante, mas deve ser
vivida no tempo; ela permeia cada intervalo de tempo com a sua
presena viva. Uma idia geral determina eventos numa perspectiva que no completamente previsvel. A referncia ao futuro
um elemento essencial de qualquer processo. Como Peirce afirma,

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caso o fim de um processo j esteja explicitado, no h espao

para desenvolvimento, para o crescimento, para a vida. Uma causa
final apenas indica uma tendncia definida, mas no tem o poder
de ditar a concatenao precisa de aes e reaes, de forma que
o futuro venha como esperado. Hulswit nos diz que a causao final
tem dois sintomas: (a) o estado final de um processo pode ser
atingido de diferentes maneiras, e (b) o processo irreversvel
(Hulswit 1998: 79, 94).
Se algum decide cozinhar uma torta de mas, a idia geral de
uma deliciosa torta de mas ir guiar uma seqncia de aes que
tender a produzi-la, mas no ditar precisamente qual receita
usar, qual a quantidade de quais ingredientes devem ser misturados, e em que seqncia, tempo de cozimento, etc. Todos esses
fatores podem variar (dentro dos limites permitidos pela idia geral) mas o resultado final, seja com sabor de canela ou no, ainda
constituir uma torta de mas, ou seja, um resultado que pertence ao tipo geral representado na causa final. E uma vez que a torta
est cozida, no h como reverter o processo e destilar dele os
ingredientes originais. O mesmo acontece com a aprendizagem, se
concordarmos com Peirce que a aprendizagem uma propriedade
fundamental de qualquer coisa que cresce no tempo. A essncia da
aprendizagem consiste tanto na apreenso da tendncia geral que
sugere uma direo para o futuro quanto na implementao criativa, ou atualizao desta sugesto percebida. (Aqui, comeamos a
compreender em que sentido Peirce se referia filtragem de verdades ideais e eternas: a natureza desta filtragem tem muito a ver
com a noo de causao final.) Se este o caso, ento a aprendizagem torna-se uma caracterstica do universo, caso aceitemos a
viso de Peirce de que as leis da natureza so produto da evoluo e
esto sujeitas ao crescimento. A natureza, como um todo,
corresponde a uma implementao contnua aleatria de regras
condicionais gerais que determinam as formas possveis que so
oferecidas para atualizao. A aprendizagem cresce dentro dos limites de um plano geral condicional.

APRENDIZAGEM E CONTINUIDADE
A aprendizagem um processo contnuo. Dada a definio anterior de processo, isso evidente. Mas Peirce afirma mais do que
isso. A aprendizagem consiste na apreenso de um continuum, e

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todo continuum uma idia geral -- 'Continuidade e generalidade

so a mesma coisa [...] Tempo e espao so contnuos porque
incorporam condies de possibilidade e o possvel geral; e continuidade e generalidade so dois nomes para a mesma ausncia de
distino entre individuais' (CP 4.172). A experincia, quando no
refletimos sobre ela, nem em um resduo de anlise, como um
nome que damos quilo que constitui a permanente textura da
vida, um continuum. Qualquer experincia incorpora condies
de possibilidade e oferece, constantemente, renovado vigor ao fluxo fenomenal que chamamos de presente.
Uma condio de possibilidade uma lei que tem uma estrutura
condicional formal: se uma certa seqncia de eventos ou processo
tem lugar em uma ordem pertencente alguma classe definida de
ordens, ento o processo terminaria tendo uma certa caracterstica definida. Qualquer fato particular (um fato um aspecto de um
evento que foi abstrado do fluxo e colocado em uma forma
proposicional) parcialmente preenche (materializa) uma predio
condicional. Por exemplo, supor que algum objeto, no escuro,
vermelho, supor que, se fosse iluminado, sua superfcie iria absorver todos os comprimentos de onda de luz exceto aqueles pertencentes poro vermelha do espectro -- 'A mais insignificante
das idias gerais sempre envolve predies condicionais ou requer,
para seu atendimento, que eventos ocorram, e tudo que ocorrer
deve atender completamente seus requisitos' (CP 1.615). Uma predio condicional expressa uma lei, uma certa ordem geral de coisas, um hbito. Essas leis so reais, no sentido de que causam
efeitos. Entretanto, elas no so causas eficientes, uma vez que
no tm o poder de fazer as coisas acontecerem. Mas so causas
finais, como vimos anteriormente.
Ora, Peirce afirma que 'uma vez que as idias venham em conjunto, tendem a se fundir formando idias gerais; e uma vez que
estejam geralmente conectadas, idias gerais governam essa conexo; e estas idias gerais so sentimentos vivos que emergem'
(EP1: 327). O poder da generalidade reside nas conexes que esta
governa, e conexes so a tecitura dos continua. Aprendizagem
a apreenso das leis que governam as conexes. Um 'sentimento
vivo que emerge' a ateno que acompanha a conectividade crescente entre as idias, signo de que esta conectividade no
randmica, uma coincidncia, mas uma associao que obedece
um princpio tlico mais alto.3 Essa ateno viva no sentido, no

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somente de seu crescimento, mas tambm porque constantemente adapta a traduo (atualizao) do princpio tlico s suas circunstncias existenciais, provocadoras de erros, circunstncias
mutacionais. Seja o que for que ocorra, falhar levemente para
preencher os requisitos, mas nunca completamente e, provavelmente, cada vez menos; e isso, considerando a possibilidade de um
universo atual, bom o suficiente.

APRENDIZAGEM E VIRTUALIDADE
'Aprender raciocinar virtualmente.'4 Todo raciocnio aprendizagem, e qualquer coisa que tenha a estrutura de um raciocnio,
sem que notemos isso, pelo fato de que est 'muito tnue na conscincia', sem poder portanto ser criticado ou corrigido, tambm
aprendizagem. Por que? Porque o raciocnio a passagem de uma
crena para outra. Qualquer raciocnio, seja abdutivo, dedutivo ou
indutivo, composto por uma seqncia de proposies (premissas), por meio das quais alguma idia que, ou no ainda conhecida ou, por uma gradao qualquer, no foi ainda totalmente revelada, trazida luz em virtude de uma seqncia de premissas.
Cada premissa representa uma crena de algum tipo, particular ou
universal, e a representa no somente de maneira isolada, mas
como uma assero que ocupa uma posio muito bem identificada
em uma ordem maior. Uma premissa uma crena que clama por
outra em virtude de sua prpria associao com outras crenas j
posicionadas em uma seqncia cuja identidade geral ditada pelo
que Peirce algumas vezes chama de 'princpio guia'. O princpio guia
o hbito do pensamento que determina a passagem de uma premissa para uma concluso (CP 3.160). Existem diferentes tipos de
hbitos do pensamento, e Peirce distribui-os entre os trs tipos
principais de inferncia: abduo, deduo e induo.
Peirce chama de 'coligao' a mistura de premissas que ocorre
anteriormente concluso, seguindo Whewell -- 'A coligao uma
parte muito importante do raciocnio, chamando-nos genialidade
talvez mais do que qualquer outra parte do processo' (CP 2.442).
Isso ocorre pois, uma vez que as premissas tenham sido coligadas,
formando uma proposio composta, a concluso segue-se de maneira quase automtica, obedecendo ao princpio guia. Assim, a
arte do raciocnio reside menos no fato de atingirmos a concluso,
do que na mistura que fazemos das premissas: uma coligao ser
somente to efetiva quanto o princpio que a rege, em primeiro

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lugar. Para serem efetivas, idias que so coligadas no devem

somente co-existir, mas devem copular de forma a conceber um
descendente, razo pela qual Peirce costuma chamar a proposio
composta formada pelas premissas de 'proposio copulativa'. Uma
copulao gratuita poder, ou no, ser frtil, mas uma copulao
sob controle tem uma chance muito maior de atingir uma concluso. Assim, importante que o coligador d associao de crenas uma certa forma, uma forma inspirada a partir daqueles hbitos do pensamento que so inferenciais, pois estes so os mais
provveis de gerar um novo pensamento, uma nova crena: so
aqueles capazes de nos conduzir do conhecido ao desconhecido. A
aprendizagem, sob este aspecto, est fortemente conectada arte
de prestarmos ateno aos princpios gerais e deix-los atuar, para
que filtrem o raciocnio.
Ora, como j inicialmente explorado, raciocinar por si s um
processo e contnuo. Diversas vezes, Peirce insiste na importncia
deste fato. verdade que no se pode sustentar que toda cadeia
de pensamentos seja puramente inferencial. Mas qualquer inferncia,
como tal, em sua prpria natureza, exibe continuidade interna,
uma vez que sua conectividade governada por um princpio geral.
Adicionalmente, as premissas coligadas em uma proposio copulativa
tm, por si s, uma histria. Como premissas, devem ter ganho
seu crdito em seu passado representacional, o que significa que
elas, por si prprias, foram em algum momento concluses de outras inferncias, mesmo que somente perceptuais (i.e., abdutivas,
no passveis de crtica). Nenhuma inferncia est puramente isolada: podemos dizer, em certo sentido, que uma inferncia um
tipo de evento, como definido anteriormente, constituindo uma
poro infinitesimal do processo conhecido como raciocnio. O raciocnio como um todo , de algum modo, um continuum, embora
mais complexo do que as inferncias lgicas. Peirce escreve:
No h nenhuma necessidade para supormos que o processo
do pensamento, como acontece na mente, esteja sempre
segmentado em argumentos distintos. Um homem segue em
seu processo de pensamento. Quem que seria capaz de
dizer qual a natureza desse processo? Ele no pode, uma
vez que, durante o processo, esteve ocupado com o objeto
sobre o qual estava pensando, no consigo, nem com seus
movimentos. [...] De maneira prtica, quando este homem se
dispuser a estabelecer como teria sido esse processo, depois que o processo tenha sido concludo, sua primeira atitude ser perguntar-se a que concluso chegou. Este resul-

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tado, que ele formula em uma assero, ns assumimos, tem

uma espcie de similaridade .... com a atitude de seu pensamento no cessar do movimento. Tendo verificado isto, ele a
seguir pergunta a si-mesmo como pode estar to certo sobre
isto; e ele procede ento a procurar uma sentena que possa ser expressa em palavras e que o afetar de modo semelhante a alguma atitude prvia de seu pensamento e que, ao
mesmo tempo, estar logicamente relacionada sentena
que representa sua concluso, de tal modo que se a premissa-proposio for verdadeira, a concluso-proposio seria,
necessariamente ou naturalmente, verdadeira. [...] Mas o
auto-observador no tem qualquer garantia de que esta premissa representou uma atitude na qual o pensamento tenha
permanecido disponvel, mesmo por um instante. [...] Adotando esta idia, o argumento lgico somente representa a
ltima parte do pensamento, porque supe uma premissa
que representa alguma atitude do pensamento que somente
possa ter sido resultado do ato de pensar. Agora, se voc
separa a ltima parte de um tempo, voc deixa um tempo
anterior. Se voc separa a ltima parte deste, ainda deixa um
tempo anterior, e no h qualquer possibilidade de separao em tantas partes finais do que resta, de forma que a
partir do que sobra, nenhuma parte final possa ser separada.
Conseqentemente, no h necessidade de uma srie de
argumentos que represente um curso de pensamento para
ter um primeiro argumento, antes dos quais no havia qualquer argumento no pensamento, no sentido de que no havia qualquer argumento, afinal, no processo de pensar. Assim, nada nos impede de supor que o processo de pensamento era um processo contnuo (apesar de indubitavelmente
variado) (CP 2.27, 1902).

Todos os tipos de idias so concebveis na cadeia do pensamento, no importando se legitimamente (inferencialmente) ou ilegitimamente. impossvel reconstruirmos, de maneira confivel, depois que uma dada cadeia do pensamento tenha seguido seu curso,
todas as suas partes sucessivas, a menos que atravs de um meio
simplificado de abstrao. A abstrao permitir ao 'auto-observador' repensar esquematicamente a ltima parte de sua jornada de
pensamento, distinguindo a concluso das premissas. Mas isso se
dar ao custo de quebrar a continuidade original; a continuidade
inferencial ser preservada talvez, mas apenas como um cone
empobrecido do processo original. O que Peirce afirma que raciocinar, como um todo, parte do denso continuum da experincia
e, como tal, tem uma vitalidade e uma riqueza que vai alm do que
poderamos capturar em palavras. A pobreza das palavras fora o
auto-observador a simplificar esta realidade, podendo lev-lo a con-

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cluir, ilusoriamente, que seqncias de argumentos distintos (ou

discretos) constituem, certamente, a fbrica do raciocnio. Tal raciocnio, ento, produz conjecturas sobre a natureza do que poderia ser o ponto de partida da cadeia do pensamento, o argumento
inicial que originou todo o resto, a primeira premissa. Mas no
necessariamente. Como infrutfero falar do ponto inicial do tempo, tambm o falar do ponto inicial do processo de pensamento.
A descontinuidade de abstraes pode permit-lo, mas apenas porque esquecemos que se trata de uma abstrao. Aqui, comeamos
a observar que outra dimenso da aprendizagem, como uma propriedade quasi-mental, pode tambm ter a ver com o fato de que
nos tornarmos atentos da real natureza da passagem do continuum
de uma experincia vivida para o continuum empobrecido de representaes (ou signos), que luta para reproduzir sua mais rica
fonte fanernica.

APRENDIZAGEM E INTERPRETAO
'Aprendizagem interpretao.' Isso indica que tipo de operao
a filtragem de verdades eternas significa. Foi estabelecido que isso
, em parte, uma questo de raciocnio e coligao de premissas.
Coligar premissas arranjar proposies de modo que elas se tornem um todo dotado de poder copulativo; este poder no nada
mais que o poder de um signo para determinar um interpretante.
Peirce explica em vrios lugares que a concluso de um argumento
o interpretante de sua premissa. Foi em 1866 que ele percebeu
isto pela primeira vez:
Um interpretante alguma coisa que representa uma representao a representar aquilo que ela prpria representa.
Aquilo que, ento, apela ao interpretante - ou seja,
construdo intencionalmente de forma a desenvolver uma
redeclarao por parte de um outro, ou um consentimento
- um argumento, um silogismo minus a concluso, posto
que a concluso de um silogismo no parte do argumento,
mas concorda com este, o interpretante (W 1:478).5

A concatenao proposicional que forma a premissa se tornou um

signo unificado e, desta forma, clama por uma nova representao
que chamada de 'equivalente' nos primeiros escritos de Peirce, e
que, quando vem, marca a premissa com o selo do reconhecimento. Esta habilidade de convocar algo, de requerer algo, o que d
fora a um smbolo. O interpretante-Concluso recoloca a premissa

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coligada de uma nova forma e lhe imputa um aumento de informao 'suprfluo' (suprfluo por no tender a aumentar nem a extenso nem a intenso do que est contido na premissa) confirmando,
assim, sua significao. Peirce fala de uma aprovao, ou seja, do
consentimento do interpretante em responder ao apelo do argumento. O interpretante no est satisfeito em meramente repetir
a premissa de uma forma contrada; o 're-estabelecimento' inclui
tambm a afirmao de que a representao feita pela premissa
similar quela da concluso.
A misso especfica da concluso afirmar sua equivalncia com
a premissa coligada. Mas tal afirmao no pode ser feita sem
chamar a ateno para o princpio-guia, que governa e d identidade inferncia. Certamente, uma concluso no uma proposio isolada. Ser uma concluso confere um status especial a uma
proposio, um status que no imanente a esta, mas transcendente, e que paralelo ao status que um signo adquire ao tornarse um interpretante. O que este status? Encontramos seus primeiros ecos no estudo feito por Peirce em 1857 sobre Friedrich
Schiller, e que o levou a distinguir trs 'proto-categorias', como
podemos cham-las, aquelas do 'I' (eu), 'It' (o outro) e 'Thou' (o
outro, no sentido respeitoso). Neste estudo, depois de conectar o 'I'
ao Intelecto e ao princpio masculino, o 'It' Sensibilidade e ao
princpio feminino, e o 'Thou' ao Corao e tambm ao amor, Peirce
descreve em uma nota de rodap (W 1:15 n. 3) o 'resultado notvel'
que o corao no a mera conjuno do intelecto e da sensibilidade, mas o resultado necessrio de sua unio, assim como em aritmtica o 7 o resultado da soma de 3 e 4, sem estar reduzido
sua mera adio. Assim, o terceiro elemento no simplesmente a
mistura de dois elementos 'paternos', mas o resultado necessrio
que contm um elemento adicional no redutvel suas conjunes.
A unio das premissas, no importando se a chamamos de copulao
ou de coligao, deve produzir uma descendncia que a concluso, e esta descendncia no pode ser reduzida simplesmente s
premissas: uma vez gerada no continuum, ela adquire uma alma
prpria, sendo dotada de seu prprio poder de crescimento. Mas
esta nova alma, uma vez que descende da unio de outras almas,
geneticamente marcada por elas. Algum elemento tem sido transmitido a ela de acordo com um princpio genealgico. O interpretante
o que , possui o status que possui, em virtude deste elemento

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genealgico. O fato de ser 'equivalente' no o torna 'idntico', mas

passvel de exercer, por sua prpria autoridade adquirida, a transmisso dos elementos que foram passados a partir dos signos
determinantes. Pode-se chegar ao 7 adicionando-se o 3 ao 4, mas
o 7, como os Pitagricos bem o sabem, apesar de sua herana, tem
uma vida prpria. Quando uma concluso contrai as premissas em
si mesmo (com a eliminao de termos intermedirios), ela se
torna um novo ser, com um passado e um futuro.
Se 'aprendizagem interpretao', isto implica na arte de obter
novos interpretantes e de cuidar deles (assim podem continuar o
trabalho de transmisso). Para isto necessrio que qualquer coisa
que se aprenda seja compreendida como um signo ou, pelo menos,
se comporte como se soubesse que um signo -- 'A palavra ou signo
que o homem usa o homem, ele mesmo. Pois ... o fato de que
todo pensamento um signo , tomado juntamente com o fato de
que a vida uma cadeia de pensamento, prova de que o homem
um signo' (EP1: 54). Mas o que exatamente est sendo transmitido
das premissas concluso, do signo para o interpretante? O que a
interpretao significa? Aqui ns devemos nos voltar para um pequeno e conhecido texto que bastante sugestivo:
Para o propsito desta investigao, um signo pode ser definido como um medium para a comunicao de uma forma.
[...] Como um medium, o signo est essencialmente em uma
relao tridica, com o objeto que o determina e com o
interpretante que ele determina. [...] O que comunicado
do objeto atravs do signo para o interpretante uma forma. No uma coisa singular; porque se uma coisa singular
estivesse primeiro no objeto e, posteriormente, no
interpretante, fora do objeto, teria ento de deixar de estar no objeto. A forma que comunicada no deixa, necessariamente, de estar em uma coisa quando vem a estar em
outra diferente, porque o seu ser um ser do predicado. O
ser de uma forma consiste na verdade de uma proposio
condicional. Algo seria verdade sob certas circunstncias. A
forma est no objeto, onticamente, ns podemos dizer, significando aquela relao condicional ou -- seguindo do conseqente sobre a razo -- que constitui a Forma e literalmente verdade do objeto. No signo a forma pode, ou no,
estar incorporada onticamente. Mas ela deve estar incorporada representativamente, ou seja, com respeito forma
comunicada, o signo produz sobre o interpretante um efeito
semelhante ao que o prprio objeto produziria sob circunstncias favorveis (EP2: 544n.22, 1906).

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O que uma 'forma'? No pode ser uma forma Platnica, que

essencialmente no comunicvel ao menos para algum ser dotado de
intuio intelectual, uma faculdade cuja descrio no encontrada
no conceito de quasi-mente. Tem que ser algum tipo de entidade
que acomode o imediatismo no-intuicional, mas uma mediao
representacional. Tem que ser algo que possa passar do objeto para
o signo e do signo para o interpretante enquanto permanece no
objeto e no signo. No pode ser, desse modo, uma 'coisa', isto ,
alguma substncia primria la Aristteles. algo que est incorporado 'onticamente' no objeto, 'representacionalmente' no signo. Do
ponto de vista do objeto, a forma o nico modo que ele tem de
atrair a ateno para si prprio e, assim, tem que ser alguma caracterstica essencial completamente realizada no objeto. O objeto aqui
falado o que Peirce chama de objeto dinmico que aquele que,
sendo externo ao signo, nunca dado imediatamente no signo, mas
pode ser sugerido pelo signo atravs do processo de interpretao. O
objeto dinmico, como bem mostrou Hulswit, exerce trs diferentes
tipos de 'influncia' no signo, dependendo da natureza do ltimo. Se
o signo icnico, o objeto que o determina uma 'condio necessria' dele; se o signo indexical, o objeto que o determina age nele
como uma causa eficiente; e se o signo um smbolo, o objeto que
o determina uma causa final dele (Hulswit 1998: 161-167). A forma que assim transmitida do objeto para o signo pode tomar
diferentes aparncias, quer seja o objeto uma possibilidade, uma
ocorrncia ou uma necessidade condicional. Vamos considerar um
exemplo.
O rastro deixado por um cervo na neve um signo que contm
tanto o elemento icnico como o indexical. Como um cone, ele
reproduz a forma inversa do casco das patas do cervo com grande
fidelidade, tal que a forma real do casco uma condio necessria
da forma deixada na neve. Como um ndice, o rastro o efeito
fsico da passagem do cervo pela neve. O ndice mantm todos os
tipos de elementos, como frescor, tamanho, profundidade, preciso, partes distinguveis que indicaro a um caador experiente a
informao preciosa sobre a idade do animal, peso, sexo, espcie,
comportamento habitual, destino e paradeiro provveis. Para o
observador inexperiente, o rastro simplesmente indicar a recente
presena de algum animal com cascos naquela rea particular. O
signo ser ento mais icnico, mas especialmente mais indexical
(visto que , como um ndice, que o trajeto do casco
semioticamente mais potente), para o caador experiente do que

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para o observador inexperiente que pode somente reconhecer a

forma vaga de um casco sem ser capaz de identificar sua origem
com qualquer preciso. cones, segundo Peirce (EP2: 8), trazem
com eles uma capacidade para a experincia, mas esta capacidade
s pode ser explorada dentro dos limites da experincia real que o
intrprete j teve do mundo no qual o signo aparece. A indexicalidade
do rastro aumenta com a experincia do intrprete.
O mesmo ocorre com as fotografias: o retrato ou paisagem que
elas representam s podem ser reconhecidas por pessoas que tiveram a experincia requerida. Isto no quer dizer que a indexicalidade
sempre requer uma experincia mais sofisticada (observao
colateral mais rica, para usar uma noo de Peirce) do que a
iconicidade para exercer seu poder mais efetivamente no
interpretante. Para serem reconhecidos, cones freqentemente
exigem um considervel, sutil e flexvel, poder de discriminao e,
tambm, na medida em que algum jamais tenha visto um casco
de pata em sua vida, jamais poder conectar o rastro na neve com
o casco, uma certeza para a pata de um cervo. Assim, a iconicidade
tambm aumenta com experincia (como faz a simbolicidade). A
experincia tender a aguar o reconhecimento do signo, a aumentar a apresentao do signo de modo que, uma vez encontrado, comece a falar conosco, no s tagarelamente, mas com mais
preciso. Entretanto, como afirma Peirce, o processo
representacional comea com a iconicidade: no h qualquer signo
que no incorpore, minimamente, cones na sua composio. Um
rastro de casco, como tal, nunca indicar qualquer coisa se no for
identificado primeiro como um rastro de casco (desconsiderando o
vocabulrio, claro, que um caso simblico). Para um ignorante
que nunca viu um casco, o rastro pode simplesmente ser uma srie
de buracos na neve que, como ndice, indica que algo deve ter
causado o seu aparecimento. Mas antes de poder ser inferido, o
reconhecimento dos buracos como buracos deve ter acontecido primeiro.
Se a aprendizagem uma questo de aumento da habilidade do
sujeito para compreenso de signos, isto comea com a habilidade
para compreender cones. Um ndice sem um cone cego, um
smbolo sem um ndice vazio. Puros ndices e puros smbolos no
ocorrem, exceto de acordo com a abstrata classificao da teoria
semitica, onde so convenientes seus isolamentos. Como vimos
acima, 'Em relao Forma comunicada, o signo produz sobre o

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interpretante um efeito semelhante quele que o prprio objeto,

ele prprio, produziria sob circunstncias favorveis'. Circunstncias favorveis levariam apario direta do prprio cervo ao observador, por exemplo. Feito o rastro do casco, ecce cervus. Novamente, somente um caador experiente ser capaz de dizer a idade do animal, sua espcie, etc. O andarilho inexperiente s poder
ser capaz de dizer que 'h um cervo' ou, se atormentado com a sua
ignorncia, 'h um animal com cascos'. Assim, o signo produz sobre
o interpretante um efeito 'similar' ao da apario potencial do objeto para o qual ele est. A prpria apario do objeto , claro,
muito mais reveladora do que o rastro do casco, de forma que o
efeito somente 'similar', no 'idntico' (uma das razes pela qual
levamos crianas ao jardim zoolgico). A 'forma' no o prprio
animal, exposto. algo que pode-se 'mover' do cervo para o casco
da pata para a mente do intrprete. Sua matria assim como
uma idia, uma 'idia-potencialidade' dotada com um duplo poder
de crescimento e incorporao (EP2: 388).
Peirce nos diz que o ser da forma consiste na verdade de uma
proposio condicional. O rastro da pata nos conta 'sob circunstncias favorveis, que voc seria capaz de ver um penta-casco'. Ele
pode nos contar mais ou menos, dependendo de nossa familiaridade com o signo (nossa 'experincia colateral' como Peirce diz). A
idia pode ento crescer, na proporo da qualidade e da riqueza
de sua interpretao. As 'circunstncias favorveis' tm tanto a ver
com a arte de caminhar silenciosamente, contra o vento, ser acompanhado por um caador experiente, ou ter estudado livros relevantes sobre cervos. O que significativo que um signo carrega
primeiramente uma experincia potencial, a fonte que vem do
objeto dinmico -- e deixe-nos lembrar que dunamis significa poder, no sentido de uma fonte de atualizao de eventos. O objeto
determina o signo fazendo dele um portador deste poder, como
manifestado na proposio condicional. O ser da forma uma questo da verdade, o que significa que o objeto por trs deve realmente carreg-la, em primeiro lugar. Vamos imaginar que os rastros dos cascos so falsos: algum brincalho, caminhando, os plantou l com a inteno de imitar um cervo. Mesmo com toda sua
experincia, nosso bom caador enganado e levado a acreditar
que um cervo estava caminhando por l, h alguns minutos, e est
provavelmente se escondendo nos arbustos. Seguindo os rastros at
o fim, ele fica surpreso em descobrir uma nova espcie de mamfe-

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ro de patas rindo dele! No menos indignado, nosso bom caador

abraa o prtico brincalho e lhe agradece profundamente: 'Quanto eu aprendi graas a seu bom truque! Toda minha experincia
no me preparou para isto, mas agora eu estou feliz de ver minha
experincia grandemente ampliada com esta notvel adio s minhas possibilidades de interpretao. Isso funcionou to bem que
eu estou terrivelmente tentado a lhe transformar em um animal
empalhado -- um espcime raro a ser acrescentado minha coleo colateral!'
A forma incorporada no brincalho no era a forma que o caador
foi levado a esperar pela sua interpretao habitual do signo, mas
isso ocorreu somente por causa da sua ignorncia dos modos enganosos do mundo. A proposio condicional no mostrou ser falsa,
mas simplesmente precisava de alguma reviso: 'sob circunstncias
favorveis, voc poderia ver um cervo ou alguma outra coisa capaz
de deixar o mesmo tipo de rastro'. Assim a idia-potencialidade
cresce. Aprendizagem, portanto, uma questo de aumento do
campo de interpretao atravs do teste da experincia. Assim que
um teste fora sobre ns uma nova interpretao, esta interpretao, uma vez completada, se torna parte de nossa 'experincia
colateral' e pode servir para aumentar o poder de um signo. Uma
razo pela qual ns nunca nos cansamos de reler bons trabalhos
que, a cada leitura, continuamos a experimentar a vida em toda a
sua variedade e cada experincia aumentamos nossa sensibilidade
aos signos. Sensibilidade aumentada significa interpretabilidade
aumentada, e vice-versa. Potencialmente, no h nenhum limite
para esse processo.
Assim, ns podemos comear a ver agora o que chamamos aprendizagem; vaga mas seguramente, ela deve estar conectada, com
qualquer aparncia que possa ter, a uma 'semitica' crescente (de
maneira geral), a uma crescente abertura para todo tipo de signos, no s do ponto de vista do seu reconhecimento e interpretao, mas tambm do ponto de vista da prpria criao e refinamento. Porque dentro da relao sgnica os interpretantes tm o
poder para re-formar os signos que os determinaram, tanto para
preservar quanto para intensificar esta determinao por causa do
objeto.
Ora, uma vez que um objeto dinmico infectou um signo com a
sua forma, como aquela forma se move do signo ao interpretante?
'O signo no apenas determina o interpretante a representar (ou

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para tomar a forma de) o objeto, mas tambm determina o

interpretante para representar o signo' (EP2: 477-78). Como mostra Hulswit, a determinao que o signo exerce sobre o interpretante
parecida quela da causa eficiente. Este o caso se o signo
icnico, indexical ou simblico. O interpretante afetado pelo signo e isso carrega uma idia de irresistvel fora na conexo. No
vamos esquecer que a relao do signo, como um todo,
irredutivelmente tridica, e que um signo no um signo se no
h, ipso facto, um resultado inevitvel, um apelo direto para um
interpretante. O signo, porm, 'determina que (sob circunstncias
favorveis) um interpretante ser criado, mas no determina qual
interpretante ser. O que o interpretante ser, dever ser determinado pela causa final do processo da semiose' (Hulswit 1998:
165). Um interpretante um signo em uma reao tridica com o
signo que o gerou. Nesta reao, o interpretante deve (1) admitir
o recebimento da forma originada no objeto dinmico, (2) reconhecer que esta forma, como recebida, assumiu uma certa forma
representacional forada (sobre ele) pela mediao do signo e (3)
acrescentar quela forma um signo de reconhecimento, quer dizer,
saber que a forma, como recebida, no estranha ao interpretante,
mas, pelo contrrio, j familiar a ele de um modo ou de outro. Isto
crucial: um interpretante que no tem familiaridade com a forma que atravessou a relao tridica, estaria fora de lugar naquela
relao e no cumpriria sua prpria funo de significar. parte do
interpretante qua interpretante ter a competncia requerida para
continuar o processo semitico. A competncia s chega a sua capacidade para conectar a forma, como recebida, a outras
instanciaes comparveis a esta forma, instanciaes j
identificadas e cujas identidades estabelecidas iro, de um lado,
permitir que o reconhecimento acontea e, de outro lado, sero
envolvidos pela nova experincia provocada na interpretao. Como
funciona o processo de reconhecimento? Ele varia de acordo com a
natureza da forma que est sendo transmitida e, assim, tambm
de acordo com a prpria forma de transmisso.
Shakespeare, no comeo do ltimo ato do 'Sonho de uma noite de
vero', fez Theseus pronunciar versos da mais alta importncia
semitica: 'E, como corpos de imaginao avantes | As formas das
coisas desconhecidas, a caneta do poeta | os transforma em formas e d para o areo nada | uma habitao local e um nome'.
Traduzido para o jargo semitico, com uma pequena adio ao
fim: E como a fbrica semitica de manufatura de signos especial-

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mente apropriados para incorporar as formas transmitidas pelos

objetos dinmicos, o poder de interpretao ocorre devido a notificao e gerao de interpretantes capazes: (1) de associar estes
signos com um tipo certo de experincia colateral, (2) de descobrir
a identidade das formas que esto sendo transmitidas e (3) de
transmitir, por sua vez, estas formas reconhecidas a interpretantes
futuros.
Signos transmitem formas e formas so a nica chance do objeto
se manifestar, atrair ateno e entrar no domnio do conhecimento. A aprendizagem , em grande parte, uma questo de apreenso de tais formas, ao ser capaz de lhes dar uma 'habitao local',
isto , de descobrir como elas se relacionam a uma dada experincia e, ento, lhes 'nomear', incorporando-as em novos signos que
faam mais justia s formas iniciais. A interpretao consiste precisamente neste tipo de atividade contnua: encontrar e/ou planejar signos cujos corpos do s formas transmitidas uma manifestao sempre crescente, sempre por causa do objeto dinmico original -- o poder que mantm alimentado todo o processo de determinao semitica. Como sugerido, h trs tipos de determinao:
condio necessria, causao eficiente e causao final. A estes
correspondem trs tipos de formas transmissveis -- mondica,
didica e tridica --, e trs tipos de signos portadores -- icnico,
indexical e simblico.6 Portanto, pode-se imaginar que h, pelo
menos, trs tipos gerais de proposies condicionais que o processo
de semiose continua proferindo. Para Peirce, a aprendizagem tambm tem a ver com a apreenso da verdade de tais proposies.

APRENDIZAGEM E REPRESENTAO
'Aprendizagem representao e, portanto, um outro nome para
Terceiridade'. Nossa discusso da quarta assero j considerou a
maioria do que est contido nesta assero. Dizer que aprendizagem Terceiridade fazer uma clara afirmao metafsica -- sobre a estrutura da realidade. Isto uma poderosa generalizao e
uma concluso lgica do que foi dito. O que a aprendizagem?
Nenhuma resposta psicolgica far justia esta pergunta. Temos
que cavar mais fundo. A semitica pode nos ajudar a descobrir
muito sobre suas conseqncias. Mas, mesmo um discurso semitico
sobre a aprendizagem, talvez geral e de difcil alcance, no far
justia a ela. A aprendizagem, nos fala Peirce, um outro nome

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para a terceira das trs categorias do pensamento e da natureza.

Se a chamamos de representao, mediao, continuidade, crescimento, evoluo, ns sempre estaremos lidando com aspectos ligeiramente diferentes, mas interdependentes, da mesma dimenso da realidade. Se a aprendizagem uma parte intrnseca de
nossa vida humana, porque ela , em primeiro lugar, uma dimenso intrnseca do prprio universo.
'O homem um signo': ns somos fundamentalmente seres
semiticos. A semiose define a nossa essncia e, assim, ns aprendemos, e nossa aprendizagem , por sua vez, uma emanao da
prpria aprendizagem do universo. Suas verdades eternas so eternas porque nunca terminam de se moldar, o que faz por determinar -- ou filtrar -- os signos que ns, entre outros, somos ento
inclinados a aprender a ler. E, conforme lemos, nos mantemos
folheando pginas de um livro do qual compartilhamos a autoria,
mas no a ltima.

NOTAS
Que isto um papel de mediao, j foi contestado com base
na definio de Peirce do signo como aquilo que determinado por
um objeto de modo a determinar um interpretante, a se referir ao
mesmo objeto, tal que o signo que media, e no o interpretante.
Parte de minha resposta a esta objeo pode ser encontrada em
meu artigo Peirces semiotic monism (1992), em que eu mostro
que cada um dos trs termos da relao sgnica (signo, objeto,
interpretante) media os outros dois, embora cada um deles o faa
de maneira distinta. Uma relao sgnica (in abstracto), uma
genuna relao tridica, para Peirce, e portanto, por definio,
isto implica que cada termo da relao um terceiro e, assim, da
natureza de um mediador. Apesar disso, em On a new list of
categories o interpretante deve ser o mediador porque sem ele o
predicado nunca poderia ser um signo do sujeito: a cpula que une
os dois no pode ser formulada antes que o interpretante tenha
feito seu trabalho de comparao e reconhecimento entre o sujeito desconhecido e o conhecido correlato.
1

preciso lembrarmos aqui os princpios de sua classificao das

cincias, cuja construo no arbitrria (ver EP2: 258-262).
2

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Uma idia interessante, que pode ter implicaes para os psiclogos, que a conexo, ou o fundir das idias em idias mais
gerais, manifesta-se na forma de uma sensao viva. A conscincia, portanto, deve aparecer em um nvel elementar, mas geral,
uma vez que a aprendizagem um atributo essencial do que
quasi-mental. Uma sensao viva que emerge portanto uma
quase-conscincia que sustenta idias, formas, que se fundem por
possurem alguma coisa essencial em comum. Seja o que for que as
mantm conexas, esse algo tem consistncia (no sentido
etimolgico), e um princpio da semitica de Peirce que consistncia seja uma marca da representao em funcionamento.
3

O uso que Peirce faz aqui da palavra virtual est em par com a
do modificador quase, quando usado conjuntamente ao de mente ou ego.
4

Com relao questo sobre se a concluso parte do argumento, Peirce afirma o seguinte: Com relao a uma outra proposio, chamada de Concluso, freqentemente colocada para (talvez
necessariamente) completar o Argumento, esta representa plenamente o interpretante e, do mesmo modo, tem uma fora peculiar
ou relao com o interpretante. H uma divergncia de opinies
entre os lgicos se ela faz parte do Argumento ou no; e mesmo
que tais opinies no tenham se originado de uma anlise exata da
essncia do Argumento elas devem ter algum peso. O presente
autor, sem estar absolutamente confidente, est muito inclinado a
pensar que a Concluso, apesar de representar o interpretante,
essencial para a plena expresso do Argumento (CP 2.253).
5

Propositadamente estou simplificando, dado o espao limitado. A

classificao de categorias dos signos de Peirce permite uma anlise muito mais sutil da qual eu posso aqui somente sugerir uma
direo geral. O leitor ir perdoar esta necessria colherada para
Cerberus.
6

REFERNCIAS
DE TIENNE, Andr. 1992. Peirce's semiotic monism. Em: Signs of
Humanity - L'Homme et ses signes (Proceedings of the Fourth
Congress of the International Association for Semiotic Studies, general editor Grard Deledalle), Michel Balat e Janice Deledalle-Rhodes
(eds.), Volume 3, Semiotics in the World - La Smiotique dans le

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monde. Berlin: Mouton de Gruyter, Approaches to Semiotics, pp.

1291-98.
__. 1996. L'analytique de la reprsentation chez Peirce. La gense
de la thorie des catgories. Bruxelles: Publications des Facults
Universitaires Saint-Louis.
HOUSER, Nathan. 1987. Toward a Peircean semiotic theory of
learning. The American Journal of Semiotics 5 (2): 251-274.
HULSWIT, Menno. 1998. A Semeiotic Account of Causation. The
'Cement of the Universe' from a Peircean Perspective. Tese de doutorado, Katholieke Universiteit Nijmegen, Nijmegen. [Alguns captulos foram publicados separadamente em Transactions of the Charles
S. Peirce Society].
PEIRCE, Charles S. (CP). Collected Papers of Charles Sanders Peirce
vols. 1-6, C. Hartshorne e P. Weiss (eds.), 1931-35; vols. 7-8,A.
W. Burks (ed.), 1958). Cambridge, Mass.: Harvard University Press.
[citaes de acordo com volume e pargrafo]
__. (EP1, EP2). The Essential Peirce. Selected Philosophical Writings.
vol. 1, Nathan Houser e Christian Kloesel (eds.), 1867-1893; vol. 2,
the Peirce Edition Project (ed.), 1893-1913. Bloomington e
Indianapolis: Indiana University Press, 1992 e 1998.
__. (W). Writings of Charles S. Peirce. A Chronological Edition. vols.
1-5, Peirce Edition Project (ed.), 1982-1994. Bloomington e
Indianapolis: Indiana University Press.

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CAPTULO 4
ESTRUTURALISMO HIERRQUICO, SEMIOSE E EMERGNCIA1
Charbel Nio El-Hani e Joo Queiroz

INTRODUO
Nosso propsito neste captulo discutir em que sentido a semiose
pode ser caracterizada como um processo 'emergente'. Este problema foi formulado em projetos sobre simulao computacional,
em virtude do largo emprego da noo de emergncia. Seu significado, entretanto, raramente discutido nas cincias da complexidade. Um tratamento rigoroso dessa questo um dos principais
objetivos deste artigo. Antes de comear, devemos esclarecer que
no pretendemos responder quando ou como a semiose emergiu,
em termos evolutivos. Estamos mais interessados em discutir as
condies que precisam ser satisfeitas para que a semiose possa
ser caracterizada como um processo emergente. A soluo deste
problema um requisito para a formulao precisa do problema da
emergncia da semiose em termos evolutivos.
Na prxima seo, veremos como o conceito de emergncia tem
sido usado nas cincias da complexidade, com ateno ao trata-

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mento de Cariani (1989, 1991, 1997). Em seguida, sumarizaremos

a anlise sistemtica das teorias sobre emergncia elaborada por
Stephan (1998, 1999). No curso desta anlise, formularemos questes que devem ser respondidas de modo a precisar a noo de
emergncia no domnio dos fenmenos semiticos. Em seguida,
utilizaremos o estruturalismo hierrquico de Salthe (1987) como
base para elaborao de um modelo capaz de explicar 'emergncia
de semiose' em sistemas que produzem, processam e interpretam
signos.

O CONCEITO DE EMERGNCIA NAS CINCIAS DA COMPLEXIDADE

O termo 'emergncia' (e derivados) tem sido largamente usado

em diversos campos de pesquisa, como Vida Artificial e Robtica
Cognitiva. Contudo, pouca discusso encontrada sobre o significado preciso de 'emergncia', 'emergente' etc. nestes campos, embora segmentos destes campos cheguem a ser descritos como 'computao emergente' (Cariani 1989, 1991; Emmeche 1994, 1997;
Ronald et al. 1999; Bedau 2002; El-Hani 2002). Tendo em vista os
debates e as confuses sobre o tema, ao longo do sculo XX (Blitz
1992, Stephan 1999), fundamental ter clareza sobre o conceito.
A noo de emergncia empregada em 'computao emergente'
to vaga que chegamos a encontrar propostas como a de Ronald
(et al. 1999), sugerindo que uma reao de 'surpresa', da parte de
um programador, poderia constituir um teste para emergncia,
em uma simulao computacional. Esta proposta deixa a questo
em aberto. No poderia ser o caso de que o teste sugerido indicasse que no h qualquer emergncia nas simulaes propriamente
ditas? Ele no estaria mostrando que o que ocorre, quando observadores externos supostamente vem padres de nvel superior
emergindo, no mais do que uma impresso subjetiva? Para responder a estas questes, preciso enfrentar um problema: a emergncia est nas prprias simulaes, no observador, ou em ambos?
Este problema exige um entendimento mais sofisticado da emergncia, em conexo com conceitos relativos a hierarquias, reduo, determinao, etc.
Entretanto, h pesquisadores no campo das cincias da complexidade que tm dedicado ateno necessidade de um tratamento

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cuidadoso do conceito, como Mark Bedau e Peter Cariani. Cariani

(1989: 146) entende o conceito de emergncia como uma tentativa para lidar com a origem da ordem complexa no mundo e concebe duas maneiras para compreender tal origem: explicaes da
origem da ordem a partir da ordem e explicaes da origem da
ordem a partir da ausncia de forma (formlessness) ou estrutura
(structurelessness).2 A 'emergncia computacional' est comprometida, segundo Cariani (1989: 147), com uma explicao da origem da ordem a partir da ordem. Isso decorre do fato que simulaes computacionais so estritamente formais, podendo gerar ordem apenas no sentido da constituio de novas estruturas formais, sries ou cadeias de smbolos, e seus comportamentos, a
partir de outras sries ou cadeias de smbolos, tambm ordenadas.
Desse modo, a ordem macroscpica observada nas simulaes surge a partir de uma ordem microscpica preexistente nos algoritmos.
Todo comportamento que surge nas simulaes computacionais deve,
assim, ser redutvel s conseqncias lgicas de
microcomportamentos no-observados, governados pelas regras
expressas nos algoritmos subjacentes. No espanta que Cariani
(1989: 148) baseie sua crtica emergncia computacional na discusso de uma proposio que considera um 'artigo de f' da 'viso
de mundo computacionalista', a de que todos os processos fsicos
so de natureza determinstica podendo ser reduzidos a operaes
primitivas, similares a computaes, em algum nvel fundamental,
de descrio. Toda revoluo intelectual suficientemente poderosa
produz, segundo Cariani (1997), seus excessos. A viso de mundo
computacionalista foi um dos excessos da revoluo computacional
do sculo XX:
Tcnicas poderosas rapidamente se tornam vises de mundo
totalitrias, que redefinem o mundo sua imagem, e o computador digital no foi exceo. O dramtico surgimento de
teorias formais da computao na dcada de 1930, rapidamente seguido pelo desenvolvimento de computadores eletrnicos digitais nas dcadas subseqentes, efetivamente
reviveu idias platnicas, eventualmente dando luz a ideologias computacionalistas universalistas, com aspiraes amplamente anexionistas (Cariani 1997).

O problema que o determinismo coloca para a computao emergente que no parece fcil conciliar a idia de um determinismo
microscpico com a aceitao de que h emergncia no mundo
macroscpico (Klee 1984). A ontologia computacionalista parece
implicar, assim, a inexistncia de processos e comportamentos

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emergentes, seja no mundo real, seja em simulaes. Porm, a

concluso alcanada por aqueles que defendem a existncia de comportamentos emergentes em simulaes computacionais oposta:
assumindo que (i) sistemas fsicos exibem comportamentos emergentes e (ii) simulaes computacionais so isomrficas a sistemas
fsicos, eles concluem que, em algum nvel, as simulaes
computacionais tambm devero exibir emergncia. A dificuldade
que a proposio (i) objeto de discusso, como atestam os
debates sobre o conceito de emergncia travados desde o comeo
do sculo XX. Uma das dificuldades para fundamentar a existncia
de propriedades emergentes nos sistemas fsicos a possibilidade
de que o universo seja determinstico, ou seja, a idia assumida
por uma ontologia computacionalista.
Para Cariani, aparatos formais-computacionais3 no podem criar
novos primitivos:
Qualquer processo que possa ser completamente simulado
por meio computacional no gerar novos primitivos. Simulaes computacionais de qualquer tipo, sejam simulaes de
redes neurais, redes conexionistas, [...] autmatos celulares
ou modelos evolutivos, no criaro propriedades que no
estavam codificadas na simulao, desde seu incio (Cariani
1989: 148; nfase no original).

Isso implica que, por mais que os pesquisadores na rea da computao emergente procurem retirar o elemento humano do circuito, reduzindo a programao a um mnimo, ainda assim os comportamentos emergentes exibidos no seriam mais que uma decorrncia da prpria programao. No seriam verdadeiramente emergentes, na medida em que estariam pr-formados. Assim, para
Cariani, a razo pela qual no poderia ocorrer emergncia, em
sistemas formais, no sentido proposto para sistemas naturais, resulta do fato de que um sistema formal uma criao da mente
em todos os seus aspectos. No h maneira de introduzir propriedades adicionais quelas encontradas desde o incio ou, se no for o
caso, dedutveis de nossas definies por meio de regras de
inferncia. No aparecero ao longo da simulao novas propriedades, ou regras, no especificadas, ou logicamente implicadas, desde o incio. Novos primitivos no podem ser gerados em uma simulao computacional porque um aparato formal-computacional no
capaz de criar novas relaes sintticas ou semnticas. Assim,
Cariani (1989: 155-156, 171) caracteriza aparatos formais,
computacionais ou robticos, como 'no-emergentes'.

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Mas o que dizer dos comportamentos emergentes observados em

simulaes computacionais? Como caracterizar os comportamentos
coletivos que simulaes exibem, e que programadores no podem
prever? Para responder a estas questes, preciso tratar da estratgia geral empregada na construo de simulaes nas cincias da
complexidade (ver Cariani 1989: 149; Emmeche 1997). Esta estratgia consiste em desenvolver uma simulao com tal nmero de
primitivos e regras de interao que se torna difcil para um observador externo (incluindo o programador) prever o comportamento
da simulao. Quando a simulao executada, o observador encontra padres inesperados. Afirma-se que tais padres literalmente emergiram no curso da simulao. O comportamento emergente atribudo ao prprio aparato formal-computacional, prpria simulao.
neste ponto que uma questo se torna inevitvel: no seria
mais natural pensar que se trata de um processo de emergncia
aos olhos do observador, tornando difcil atribuir a emergncia
prpria simulao? Esta idia defendida por Cariani:
Poder-se-ia argumentar que, no curso da simulao de um
autmato celular, ou de uma simulao evolutiva, 'padres
de nvel superior' emergem, mas estas so distines geradas
pelo observador humano e no pela prpria simulao (Cariani
1989: 172; tb. 176).

Contudo, qualquer processo de emergncia, incluindo aqueles observados em sistemas naturais, s pode ser entendido como tal se
for assim reconhecido por um observador (ver Baas 1996, Emmeche
1997, Baas & Emmeche 1997).4 Da perspectiva defendida por estes
autores, a emergncia entendida como uma estratgia explicativa,
destacando a funo do observador na qualificao de uma propriedade emergente. Baas analisa a emergncia em termos de uma
srie de processos abstratos de construo. Considere-se um conjunto S1 de estruturas de primeira ordem. Por algum mecanismo
observacional Obs1(S1), so obtidas, ou medidas, suas propriedades. Estas estruturas podem estar sujeitas a uma famlia de
interaes, Int, a partir das quais um novo tipo de estrutura aparece, S2 = R (S1, Obs1(S1), Int), onde R corresponde ao resultado do
processo de construo. S2 uma estrutura de segunda ordem,
cujas propriedades podem ser obtidas por meio de outro mecanismo observacional, Obs2, que tambm capaz de observar as estruturas de primeira ordem. Baas (1996) define P como uma proprie-

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dade emergente de S2, se, e somente se, P pertence ao conjunto

Obs2(S2), mas no ao conjunto Obs2(S1). Esta definio mostra como
propriedades e processos emergentes apenas podem ser entendidos como tais de uma perspectiva observacional bem definida. Ela,
no entanto, pode ser considerada incompleta, na medida em que
pontos centrais no so contemplados, a exemplo da relao que se
supe existir entre propriedades e processos emergentes e a microestrutura dos sistemas que os exibem (El-Hani 2002).
A despeito da dependncia do observador ser uma caracterstica
compartilhada por emergncia computacional e sistemas naturais,
pode-se conceber uma diferena no tipo de dependncia do observador. Mas qual a diferena? No se trata simplesmente do fato
que padres de nvel superior, que emergem nas simulaes, devem ser reconhecidos por um observador humano, visto que isso se
aplica a qualquer tipo de padro, incluindo aqueles observados em
qualquer sistema natural. A questo reside na relao determinstica
entre as regras codificadas no algoritmo, no qual est baseada a
simulao, e os comportamentos exibidos. No surgem, ao longo
da simulao, novas regras. Em um sentido preciso, todas as regras esto pr-especificadas no algoritmo. Desse modo, no pode
surgir na simulao qualquer comportamento que no seja uma
conseqncia lgica das regras e do estado inicial da simulao
(Cariani 1989: 149). A evoluo temporal de um autmato celular,
por exemplo, deve sempre comear a partir de um conjunto inicial
de operadores e operantes primitivos, e quaisquer outros que surjam ao longo da simulao devem ser redutveis a combinaes
deste conjunto inicial. No podem, portanto, ser considerados novos primitivos, conforme definido por Cariani.5
Embora tenha reconhecido que a combinao de primitivos pode
resultar no surgimento de padres inesperados, de 'comportamentos no-antecipados com categorias completamente antecipadas'
(Cariani 1989: 171), Cariani props, posteriormente, uma forma
de emergncia em tais simulaes. Em 1997, ele definiu duas concepes complementares de emergncia: a emergncia
'combinatorial', na qual a novidade surge como resultado de novas
combinaes de primitivos preexistentes, consistindo em uma produo de ordem a partir de ordem; e a emergncia 'criativa', na
qual a novidade surge por meio da criao de novo de tipos inteiramente novos de primitivos, correspondendo produo de ordem a
partir de rudo, caos ou ausncia de forma (formlessness). Estas

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duas concepes de emergncia propiciam dois modos de descrever

e compreender a mudana: no primeiro caso, a mudana consiste
no desdobramento de conseqncias de um conjunto fixo de regras, enquanto, no segundo, a mudana consiste no surgimento de
novos processos e novos tipos de interaes ao longo do tempo. A
novidade, no primeiro caso, nada mais que o 'desdobramento
preformacionista da possibilidade latente' (Cariani 1997). A emergncia criativa, por sua vez, est relacionada criao de novos
padres, formao de novos domnios de possibilidades. Apesar
de propor uma forma de emergncia em simulaes computacionais,
Cariani mantm a idia de que h uma diferena fundamental
entre a emergncia em sistemas biolgicos e simulaes
computacionais. Nestas ltimas, somente a emergncia de natureza combinatorial seria possvel, dado que a preexistncia de um
conjunto de primitivos torna impossvel a ocorrncia de emergncia criativa, i.e., o surgimento de primitivos novos, como ocorre,
para Cariani, na emergncia biolgica.6
Os argumentos de Cariani (1989), sobre o que seria necessrio
para obter emergncia criativa em simulaes computacionais (e.g.
autmatos celulares), indicam a necessidade de irmos alm da
virtualidade, construindo entidades que apresentem uma estrutura
fsica concreta e estejam situadas em um ambiente externo:
Que tipos de comportamentos seriam necessrios para gerar
emergncia fundamental em um computador? So necessrias
dinmicas de interao dependentes de concentrao (ratedependent), fisicamente coerentes, que no sejam especificadas
explicitamente pelo programador desde o incio, que poderiam
entrar em jogo espontaneamente durante o curso de uma simulao. Estas teriam de ser regras ou dinmicas que poderiam
mudar sem invocarem uma outra regra pr-especificada. Um
exemplo disso teria lugar se o comportamento global de um
autmato celular comeasse a modificar ou a restringir as regras locais de interao, sem que as interaes global-local
tenham sido especificadas pelo programador da simulao desde o incio (Cariani 1989: 176; nfase no original).

Mais adiante, ele ainda mais explcito sobre a necessidade de

corpos e ambientes reais:
[...] se novas interaes, e comportamento em aberto (openended), so desejados, processos de redes fsicas, anlogos,
no podem ser somente simulados, eles devem ser
implementados fisicamente, ou no entraro em jogo quaisquer novas interaes (Cariani 1989: 177).

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Assim, a emergncia criativa exige novas abordagens. Elas so

representadas, hoje, por duas tendncias, ambas com forte nfase
no papel do corpo do agente e do ambiente em que esto imersos:
cognio corporificada (embodied cognition) e situada (situated
cognition) (ver Clark 1997, 2001).
Em vez de aparatos que operam com base em categorias prespecificadas, a emergncia criativa exige, argumenta Cariani
(1997), a produo de aparatos que tenham seus prprios meios
para alterar adaptativamente suas estruturas internas. Estes aparatos devero ser capazes de construir seus prprios primitivos,
seus prprios critrios de relevncia para a avaliao das experincias e de suas conseqncias adaptativas no ambiente onde esto
situados. Em suma, para produzir eventos de emergncia criativa,
preciso ir alm do aspecto formal das simulaes computacionais,
construindo aparatos que apresentam um aspecto material e, portanto, deixando de lado a viso funcionalista pura que caracterizou
a maior parte da computao emergente. Como argumenta Cariani
(1989), 'ns podemos ter aparatos emergentes se abandonarmos a
natureza determinstica, simblica, dos aparatos, e podemos ter
simulaes computacionais determinsticas, bem comportadas, desde
que abandonemos a esperana de torn-las emergentes, mas no
podemos ter ambos ao mesmo tempo' (Cariani 1989: 151). Este
ponto no tem sido freqentemente reconhecido pela IA, uma vez
que, em contraste com o reconhecimento do poder generativo da
novidade combinatorial, pesquisadores no do a devida ateno
necessidade de processos que criem novos primitivos (Cariani 1997).
No caso de entidades realizadas materialmente nas quais novos
primitivos e novas regras de interao irredutveis a regras prespecificadas podem surgir, o sistema em questo no pode mais
ser definido como um sistema formal realizando computaes. No
caso de entidades corpreas (embodied) e situadas, como aquelas
construdas em robtica evolutiva, as regras de transio se tornam ambguas, as funes de input-output se tornam
indeterminadas. As caractersticas definidoras da natureza formal
de um sistema so perdidas. Trata-se de uma situao em aberto
(open-ended) na qual a novidade pode surgir dos padres de
interao da entidade realizada materialmente com seu ambiente.
Cariani (1989, 1997) contrape emergncia combinatorial, em
sistemas formais-computacionais, um conceito derivado de Robert
Rosen de emergncia relativa a um modelo, em sistemas naturais.

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De acordo com Rosen, a emergncia um desvio do comportamento de um sistema natural em relao a um modelo do mesmo. Este
conceito de emergncia tem, contudo, uma natureza estritamente
epistmica. Trata-se do mesmo tipo de interpretao que encontramos em Nagel (1961: 369):
claro [...] que dizer de uma dada propriedade que ela
'emergente' significa atribuir-lhe um carter que a propriedade pode possuir em relao a uma teoria ou um corpo de
suposies, mas pode no possuir em relao a alguma outra
teoria. Desse modo, a doutrina da emergncia [...] deve ser
entendida como afirmando certos fatos lgicos acerca de
relaes formais entre enunciados, e no quaisquer fatos
'metafsicos' acerca de alguns traos supostamente 'inerentes' de propriedades dos objetos.

A compreenso da emergncia como uma noo meramente

epistmica empobrece este conceito e, por estas razes, foi recusada pela grande maioria dos pensadores emergentistas.
Como vimos, a dependncia do observador no uma exclusividade
de processos computacionais emergentes. Processos emergentes, em
sistemas naturais, tambm devem ser percebidos pelo observador como
tais. Resta, assim, o determinismo caracterstico do aparato formalcomputacional como dificuldade para a tese de que h comportamentos emergentes em simulaes computacionais. Nas prximas sees,
apresentaremos uma caracterizao do emergentismo que no avessa
a idia de determinao, incluindo uma tese de determinao sincrnica
das propriedades e dos processos emergentes, e, ao menos para autores comprometidos com o emergentismo britnico clssico, uma tese
de determinao diacrnica. O que est em questo: que outras caractersticas os processos devem exibir, em sistemas naturais ou em
simulaes computacionais, para que possam ser qualificados como
emergentes?

CARACTERSTICAS CENTRAIS DO EMERGENTISMO E

ALGUMAS QUESTES SOBRE A SEMIOSE

A semiose pode ser descrita como um processo 'emergente' em

sistemas semiticos. Mas qual o significado preciso desta descrio? Esta questo se tornou particularmente importante na ltima
dcada, na qual foi intensificado o debate sobre a emergncia (ver
Kim 1998, 1999; Stephan 1999; Cunningham 2001; Pihlstrm 2002;

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El-Hani 2002). O emprego crescente da idia de emergncia, no

apenas na computao emergente, mas tambm nas neurocincias,
cincias cognitivas, biologia de sistemas, genmica etc., torna crucial
evitar sua aplicao de maneira imprecisa, sobretudo por tratar-se
de um conceito que teve sua histria marcada por grande confuso, no que diz respeito aos seus aspectos metafsicos e
epistemolgicos.
Nosso propsito aqui explorar uma aplicao precisa do conceito,
tanto em sistemas naturais, quanto em ambientes de simulao
computacional. Colocaremos em dilogo duas tradies filosficas, a
semitica e o emergentismo. Empregaremos a anlise sistemtica
de teorias da emergncia desenvolvida por Stephan (1998, 1999). Ao
apresent-la, formularemos questes que devem ser respondidas para
que a noo de emergncia seja utilizada de modo preciso.
Freqentemente, entende-se 'emergncia' de uma maneira intuitiva, como 'criao de novas propriedades'. Esta definio remetese a uma das fontes do pensamento emergentista, a obra do psiclogo britnico Conwy Lloyd Morgan. Como Emmeche e colaboradores (1997) mostraram, uma discusso dos conceitos envolvidos ('novidade', 'propriedade' e 'criao') pode levar a alguma compreenso
dos principais tpicos do pensamento emergentista. Contudo, esta
definio no suficiente para um entendimento preciso do conceito de emergncia, principalmente porque concentra-se em idias caractersticas de um tipo de emergentismo, o 'emergentismo
diacrnico' (ver abaixo).
Em um sentido tcnico, 'propriedades emergentes' podem ser entendidas como uma certa classe de propriedades de nvel superior
que se relacionam de uma certa maneira micro-estrutura de uma
classe de sistemas. A razo pela qual uma definio assim to ampla, com tantas clusulas em aberto (indicadas em itlico), parece
mais adequada tem a ver com o fato de que o conceito de emergncia usado em diversos campos. provvel que uma definio
mais detalhada se aplique a um campo especfico. evidente que
uma definio mais operacional necessria, em casos particulares. Nossa idia que devemos torn-la mais precisa, considerando
restries tericas e empricas especficas. parte da tarefa de
uma teoria da emergncia, aplicada a um campo particular, preencher as clusulas em aberto da definio acima. Uma teoria da
emergncia deve, entre outras coisas, prover uma caracterizao
de quais propriedades de uma classe de sistemas devem ser consi-

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deradas 'emergentes', e uma explicao sobre como estas propriedades se relacionam com a micro-estrutura de tais sistemas. Ela
deve tambm estabelecer a classe de sistemas que exibem certo
conjunto de propriedades emergentes.
Ao estender a definio acima, para que ela se refira no apenas
a propriedades, mas tambm a processos, surge a primeira questo para a caracterizao da semiose como um processo emergente. Ela se refere a classe de sistemas que exibem semiose: (1) o
que um sistema semitico?
No existe uma teoria unificada da emergncia. Contudo, possvel reconhecer, entre as teorias, uma srie de caractersticas centrais (Stephan 1999, captulo 3). Primeiramente, emergentistas
devem estar comprometidos com o naturalismo, assumindo que
apenas fatores naturais exercem um papel causal no universo. Ainda que naturalismo e materialismo no coincidam filosoficamente,
o caso que um emergentista naturalisticamente orientado deve
tambm comprometer-se com a idia de que todas as entidades
consistem de partes materiais. Esta tese denominada monismo
fsico: no universo, existem apenas entidades constitudas fsica ou
materialmente, e qualquer propriedade ou processo emergente
instanciado por sistemas constitudos exclusivamente por partes
materiais. A questo seguinte : (2) os sistemas que exibem semiose
so constitudos apenas fisicamente?
Uma segunda caracterstica do emergentismo a noo de novidade: novos sistemas, estruturas, processos, entidades, propriedades e disposies so formadas no curso da evoluo. Isso nos leva a
questo: (3) sistemas semiticos constituem uma nova classe de
sistemas, instanciando novas estruturas, processos, propriedades,
disposies, etc?
As teorias da emergncia requerem, em terceiro lugar, uma distino entre propriedades sistmicas e no-sistmicas. Uma propriedade sistmica encontrada no nvel do sistema e no no nvel
de suas partes; de outro lado, uma propriedade no-sistmica
tambm encontrada nas partes do sistema. Baseados na distino
entre processos sistmicos e no-sistmicos: (4) a semiose pode
ser descrita como um processo sistmico?
Uma quarta caracterstica das teorias da emergncia a noo
de hierarquia de nveis de existncia. (5) Como devem ser descritos nveis em um sistema semitico?

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Uma quinta caracterstica a tese da determinao sincrnica,

um corolrio do monismo fsico: as propriedades e disposies
comportamentais de um sistema dependem de sua micro-estrutura, isto , das propriedades e arranjos de suas partes. No pode
haver diferena nas propriedades ou nos processos sistmicos sem
que haja alguma diferena nas propriedades das partes do sistema
e/ou em seu arranjo. (6) Em que sentido podemos dizer (e explicar) que a semiose sincronicamente determinada pelas propriedades e arranjos das partes do sistema?
Em sexto lugar, embora alguns emergentistas (e.g., Popper, em:
Popper & Eccles [1977]1986) tenham se comprometido com o
indeterminismo, uma das caractersticas do emergentismo (ao menos
na tradio britnica clssica) a crena na determinao
diacrnica: o advento de novas estruturas seria um processo
determinstico governado por leis naturais (Stephan 1999: 31). Esta
certamente uma caracterstica das teorias clssicas da emergncia que incompatvel com a moldura terica de Peirce, j que ele
rejeita a crena em um universo determinista (CP 6.201). Mas isso
no impede o tratamento da emergncia em conexo com a abordagem peirceana da semiose, uma vez que existem teorias da
emergncia comprometidas com o indeterminismo. No necessrio, de modo algum, prender-se ao emergentismo britnico clssico.
Em stimo lugar, emergentistas esto comprometidos com a noo de irredutibilidade de uma propriedade sistmica classificada
como 'emergente'. Uma oitava noo caracterstica do
emergentismo a de imprevisibilidade em princpio. Formulamos
aqui duas perguntas: (7) em que sentido podemos dizer que a
semiose irredutvel? (8) Em que sentido podemos dizer que a
instanciao da semiose em sistemas semiticos imprevisvel em
princpio?
Finalmente, a nona caracterstica do emergentismo a idia de
causao descendente: novas estruturas e novos tipos de estados
de relao (relatedness) entre objetos pr-existentes manifestam
eficcia causal descendente, determinando o comportamento de
suas partes. A questo seguinte: (9) Alguma forma de causao
descendente poderia estar envolvida na semiose? As noes de
imprevisibilidade e irredutibilidade sero discutidas em detalhes na
prxima seo e as questes relacionadas a elas sero refinadas.

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VARIEDADES DE EMERGENTISMO E ALGUMAS QUESTES SOBRE A SEMIOSE

possvel construir uma tipologia das variedades de emergentismo

tomando como base as caractersticas centrais discutidas acima
(Stephan 1999: captulo 4). Para nossos propsitos vamos considerar apenas trs variedades de emergentismo - fraco, sincrnico e
diacrnico. O emergentismo fraco assume: (1) monismo fsico, (2)
distino entre propriedades sistmicas e no-sistmicas, e (3) determinao sincrnica. Tais caractersticas constituem as condies
mnimas para uma filosofia emergentista materialista. O
emergentismo fraco a base comum para todas as teorias materialistas da emergncia mais fortes. Contudo, o emergentismo fraco
compatvel com o fisicalismo redutivo (Stephan 1998: 642; 1999:
67) fazendo-o insuficiente face s motivaes da maioria dos tericos da emergncia, que consideram o emergentismo uma posio
antireducionista. Neste captulo, caracterizamos a semiose como
um processo emergente no sentido de uma teoria da emergncia
mais forte, sendo necessrio analisarmos os conceitos de
irredutibilidade e imprevisibilidade, assumidos em teorias da emergncia sincrnicas e/ou diacrnicas.
Combinando viso emergentista fraca a tese da irredutibilidade
de propriedades ou processos sistmicos, o emergentismo sincrnico
constitui uma doutrina incompatvel com o fisicalismo redutivo.
Stephan (1998: 642-643; 1999: 68) distingue dois tipos de
irredutibilidade. A primeira noo de irredutibilidade baseada na
no-analisabilidade das propriedades sistmicas: (I1) [Irredutibilidade
como no-analisabilidade] Propriedades sistmicas que no podem
ser analisadas em termos do comportamento das partes de um
sistema so necessariamente irredutveis (cf. Stephan 1998: 643).
Esta noo, que cumpre um papel importante nos debates sobre os
qualia, est relacionada a uma primeira condio de redutibilidade,
que uma propriedade P ser redutvel se, do comportamento das
partes do sistema, seguir que o sistema exibe P. Inversamente,
uma propriedade sistmica P de um sistema S ser irredutvel se
no seguir, nem mesmo em princpio, do comportamento das partes de S que S exiba P.

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A segunda noo de irredutibilidade se baseia na no-dedutibilidade

do comportamento das partes do sistema: (I2) [Irredutibilidade do
comportamento das partes do sistema] Uma propriedade sistmica
ser irredutvel se ela depender do comportamento especfico que as
partes exibem no interior de um sistema de um dado tipo e este
comportamento no seguir do comportamento que os componentes
apresentam quando isolados, ou quando no interior de sistemas de
tipos mais simples (cf. Stephan 1998: 644). Este conceito de
irredutibilidade est relacionado noo de causao descendente:
parece haver uma influncia causal descendente do sistema no qual
uma propriedade, ou um processo, emergente P observado sobre o
comportamento de suas partes, o que impede uma deduo deste
ltimo do comportamento que aquelas mesmas partes exibem quando isoladas ou como partes de sistemas de tipos mais simples. Uma
segunda condio de redutibilidade violada neste caso, implicando
que uma propriedade sistmica P de um sistema S ser irredutvel se
ela for realizada por partes do sistema S cujo comportamento no
segue, nem mesmo em princpio, do comportamento que elas prprias exibem em sistemas mais simples do que S.7
Uma anlise mais detalhada do conceito de irredutibilidade nos leva
a uma reformulao da stima questo: (7) Qual interpretao da
irredutibilidade mais adequada para tratar a irredutibilidade da
semiose: no-analisabilidade ou no-dedutibilidade? Alm disso, a
explicao da irredutibilidade enquanto no-dedutibilidade, acima,
torna evidente que a questo 9 (Alguma forma de causao descendente poderia estar envolvida na semiose?) deve surgir em conexo
com esta interpretao especfica da irredutibilidade da semiose.
Evitaremos o problema da causao descendente aqui, uma vez que
ele requer uma discusso complexa sobre 'causalidade'.
O emergentismo diacrnico se ocupa da noo de 'evoluo emergente'. Teorias diacrnicas da emergncia tratam da tese de que o
processo evolutivo resulta em novidades qualitativas, opondo-se a
qualquer tipo de preformacionismo. Contudo, a simples adio do
conceito de novidade no suficiente para a formulao de uma
teoria da emergncia forte. preciso ir alm, apoiando a tese de
que novas estruturas e propriedades so imprevisveis por uma questo de princpio (em oposio a uma imprevisibilidade prtica).
Neste contexto entra em cena a distino entre uma 'novidade
simples' e uma 'novidade genuna', no jargo emergentista. Uma
propriedade ou estrutura considerada genuinamente nova porque

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seu aparecimento no poderia ter sido previsto com base em um

conhecimento completo sobre o estado do universo. Uma propriedade, ou processo sistmico, poderia ser imprevisvel em princpio
por duas razes (Stephan 1998: 645): (i) porque a micro-estrutura
do sistema, em que a propriedade ou o processo instanciado (e
que o determina sincronicamente), imprevisvel em princpio; (ii)
porque a propriedade ou o processo irredutvel, no importando
se a micro-estrutura do sistema imprevisvel em princpio.8 Este
segundo caso no oferece ganhos adicionais, relativamente queles
obtidos no tratamento da irredutibilidade.Por esta razo, ao discutir o problema da imprevisibilidade em princpio, colocaremos em
foco a imprevisibilidade da estrutura de sistemas ou processos
semiticos, reformulando a oitava questo (seo anterior): (8) a
estrutura de sistemas ou processos semiticos pode ser considerada imprevisvel em princpio?
Antes de propor respostas para as questes formuladas, vamos
apresentar um modelo baseado no estruturalismo hierrquico de
Salthe (1985). O modelo foi elaborado e desenvolvido em diversos
trabalhos (Queiroz & El-Hani 2006a,b; El-Hani et al. 2006).

NVEIS DE SEMIOSE: UM MODELO GERAL

Salthe (1985: 21) prope, para descrio de sistemas complexos,
o que chama de 'estruturalismo hierrquico'. Um elemento fundamental do estruturalismo hierrquico o 'sistema tridico bsico',
elaborado sob influncia Peirceana. 9 De acordo com o sistema
tridico, para descrever as interaes fundamentais de uma dada
entidade, ou processo, necessrio: (i) consider-lo no nvel em
que efetivamente o observamos ('nvel focal'); (ii) investig-lo em
termos de suas relaes com as partes descritas em um nvel inferior; e (iii) considerar as entidades e processos em um nvel superior, em que esto imersos entidades e processos observados no nvel
focal. Para Salthe, tanto o nvel inferior, quanto o superior, exercem influncias restritivas (constraining) sobre a dinmica das entidades e/ou processos no nvel focal. Estas restries permitem
explicar a emergncia de entidades e processos (e.g. semiose) no
nvel focal.
No nvel inferior, as condies de restrio correspondem a
'potencialidades' ou 'condies iniciadoras' (initiating conditions) dos

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processos emergentes, enquanto as condies de restrio

estabelecidas pelo nvel superior esto relacionadas ao papel do ambiente (seletivo). Esta classe de restries corresponde a 'condies
de contorno' que coordenam ou regulam a dinmica no nvel focal.10
Os processos que emergem no nvel focal so instanciados por
meio da interao entre processos que tm lugar em nveis imediatamente superiores e inferiores. Os fenmenos observados no nvel
focal devem estar '... entre as possibilidades engendradas por permutaes de condies iniciadoras possveis estabelecidas no nvel
imediatamente inferior' (Salthe 1985: 101). Processos no nvel focal
esto imersos em um ambiente de nvel superior, que seleciona,
entre os estados potencialmente engendrados pelos componentes
no nvel inferior, aqueles que sero efetivamente realizados
(actualized). A figura 1 mostra um esquema das relaes
determinativas no sistema tridico.

Figura 1: Esquema das relaes determinativas no sistema tridico de Salthe. O nvel focal
no somente restringido por condies de contorno, como estabelece as potencialidades
para a constituio deste. Similarmente, o nvel focal no somente constitudo a partir
de potencialidades estabelecidas pelo nvel inferior, como tambm estabelece condies
de contorno para os processos que tm lugar neste.

Vamos considerar que um determinado processo deve ser localizado no nvel em que efetivamente observado, o 'nvel focal'.
Processos semiticos no nvel focal sero descritos como cadeias de
trades. Podemos discutir a relao entre processos semiticos no
nvel focal e entidades e/ou processos em um nvel inferior ('nvel
micro-semitico') e em um nvel superior ('nvel macro-semitico').
Neste ltimo, so descritas redes de cadeias de trades, nas quais
os processos semiticos no nvel focal esto imersos. No nvel microsemitico, devem ser consideradas as relaes de determinao
que tm lugar em cada trade S-O-I. As relaes de determinao

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provem o modo como os elementos (S-O-I) esto arranjados. De

acordo com Peirce, o interpretante determinado pelo objeto atravs
da mediao do signo (MS 318: 81). Isso resulta em duas relaes
determinativas: a determinao do signo pelo objeto relativamente ao interpretante, e a determinao do interpretante pelo signo
relativamente ao objeto (ver De Tienne 1992).
No nvel micro-semitico, deve-se considerar que, dadas as posies relativas de S, O e I, uma trade ti = (Si, Oi, Ii) somente pode
ser definida no contexto de uma cadeia de trades T = {..., ti-1, ti,
ti+1,...} (ver Gomes et al. prelo, 2003a,b). Como Savan (1986:
134) destaca, um interpretante o terceiro termo de uma relao
tridica e o primeiro termo (signo) de uma relao tridica subseqente. Essa a razo pela qual a semiose no pode ser definida
em uma trade isolada; ela necessariamente envolve cadeias de
trades (Merrell 1995). Isso uma indicao de que a semiose pode
ser caracterizada como um processo sistmico, encontrado somente no nvel focal, mas no no nvel das partes que a compem, as
trades no nvel micro-semitico (ver questo 4).
A micro-semiose estabelece as condies iniciadoras dos processos no nvel focal. Cada cadeia de trades indica o mesmo objeto
dinmico, atravs de diversos objetos imediatos, como representados em cada trade. As possibilidades de indicao de um objeto
dinmico so restringidas pelas relaes de determinao em cada
trade. Assim, o modo como O determina S relativamente a I, e S
determina I relativamente a O, e, por conseguinte, como I determinado por O atravs de S conduz a um nmero potencial de maneiras pelo qual o objeto dinmico pode ser indicado na semiose,
no nvel focal, isto , a um conjunto de relaes tridicas potenciais entre objetos imediatos, signos e interpretantes.
Introduzimos uma distino entre potencialidade e atualidade.
Um 'signo potencial' algo que pode ser signo de um objeto para
um interpretante; um 'objeto potencial' algo que pode ser um
objeto de um signo para um interpretante; um 'interpretante potencial algo que pode ser um interpretante de um signo. O nvel
micro-semitico pode ser definido como um domnio de signos,
objetos e interpretantes potenciais. Devemos considerar um conjunto W de possveis relaes determinativas entre estes elementos, que podem gerar um conjunto de possveis trades. Estas trades
no podem ser 'fixadas' no nvel micro-semitico, uma vez que este
estabelece somente condies iniciadoras para cadeias de trades

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no nvel focal. O estabelecimento das cadeias tambm depende de

condies de contorno estabelecidas pelo nvel superior.
O nvel macro-semitico estabelece as condies de contorno para
a realizao dos processos semiticos no nvel focal. A influncia
seletiva das condies de contorno estabelecidas pelas redes de
cadeias, que constituem um ambiente ou contexto, fundamental
para a atualizao de cadeias de trades no nvel focal. So
selecionadas, entre as trades potencialmente engendradas pelas
relaes determinativas no nvel micro-semitico, aquelas que sero efetivamente atualizadas. Como vimos, uma trade ti = (Si, Oi,
Ii) no pode ser definida atomisticamente, mas somente quando
imersa em estruturas (e/ou processos) de nvel superior, incluindo
tanto cadeias de trades, T = {..., ti-1, ti, ti+1,...}, quanto redes de
cadeias de trades, R = {T1, T2, T3,..., Tn}. Estas estruturas e/ou
processos de nvel superior provem o contexto para a atualizao
de relaes determinativas potenciais em cada trade. Uma cadeia
de trades, Ti = {..., ti-1, ti, ti+1,...} ento formada pela atualizao, sob a influncia regulatria do nvel macro-semitico, de uma
srie de trades potenciais engendradas no nvel micro-semitico.
neste sentido que a emergncia de processos semiticos no
nvel focal, em que cadeias de trades so atualizadas, pode ser
explicada como o resultado da interao entre potencialidades
estabelecidas no nvel micro-semitico e a influncia seletiva,
regulatria, do nvel macro-semitico. As idias gerais envolvidas
neste modelo de semiose em trs nveis so mostradas na Figura 2.

RESPOSTAS PARA AS QUESTES SOBRE A SEMIOSE

Vamos considerar a questo: (1) o que um sistema semitico? A
semiose pode ser definida como um processo auto-corretivo envolvendo a cooperao interativa de trs componentes, S-O-I. Os sistemas que nos interessam, chamados por Fetzer (1988) de 'sistemas semiticos', podem ser definidos como a incorporao
(embodiment) de tal processo. Um sistema semitico um sistema
que produz, transmite, interpreta signos de diferentes tipos. Para
Fetzer (1997: 358), o que torna um sistema 'semitico' o fato de
que ele 'causalmente afetado pela presena de um signo, porque,
para o sistema, ele se refere a alguma outra coisa, icnica, indexical
ou simbolicamente. Estas coisas s quais os signos se referem po-

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dem incluir objetos e propriedades abstratas, tericas, noobservveis, ou no-existentes, que podem ser incapazes de exercer qualquer influncia causal sobre um sistema, por si mesmas.'
Sistemas semiticos apresentam comportamento auto-corretivo,
ou algum tipo de atividade direcionada a um fim (ver Ransdell
1977: 162). Eles so capazes de usar signos como meios para a
comunicao de uma forma, ou transferncia de um hbito, incorporada no objeto, para o interpretante, ou, no caso de sistemas
biolgicos, o intrprete, de tal forma a restringir seu comportamento (EP 2:544 n.22; tb. EP 2:391, 2:477).
A segunda questo diz respeito natureza dos sistemas semiticos:
(2) eles so constitudos apenas fisicamente? Processos semiticos
podem ser realizados apenas atravs de implementao fsica
(Ransdell 1977). Portanto, sistemas semiticos devem ser materialmente incorporados (Emmeche 2003, Deacon 1999: 2). Se um
signo deve possuir um modo de ser ativo, ele deve ser instanciado
materialmente. Peirce considera as qualidades materiais do signo
como as caractersticas que pertencem ao signo, em si mesmo:
'Como um signo no idntico coisa significada, mas difere dela
em alguns aspectos, ele deve claramente possuir algumas caractersticas pertencentes a ele prprio, que nada tm a ver com sua
funo representativa. Eu as chamo de qualidades materiais do
signo' (CP 5.287).

Figura 2: Modelo de semiose em trs nveis. pS: signo potencial; pO: objetos
potenciais; pI: interpretantes potenciais. A rea cinza no nvel focal indica que
todos os objetos nas trades de uma cadeia indicam o mesmo objeto Dinmico.

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A terceira questo: (3) sistemas semiticos constituem uma nova

classe de sistemas, instanciando novas estruturas, processos, propriedades, disposies etc.? Neste captulo, no temos qualquer
inteno de definir onde se encontra o limiar a partir do qual sistemas semiticos so encontrados na histria do universo. Assumimos que houve um perodo na histria do universo no qual sistemas
capazes de usar signos no existiam. Portanto, ainda que relaes
irredutivelmente tridicas possam ter precedido a origem de sistemas semiticos, sugerimos que esta classe de sistemas surgiu em
um certo momento da histria evolutiva do universo. Postulamos
que, antes do aparecimento de sistemas semiticos, existiam sistemas meramente reativos, incapazes de interpretar signos. Certamente, existiam coisas no mundo s quais sistemas materialmente incorporados reagiam, mas tais sistemas no eram capazes
de usar tais coisas como signos, como meios para a comunicao
de formas, i.e., eles no eram intrpretes. Nada alm de uma
dinmica de sistemas e coisas diadicamente acopladas teria existido, sem que qualquer processo interpretativo tivesse lugar. Nesses
termos, podemos dizer que sistemas semiticos constituem uma
nova classe de sistemas, com um novo tipo de estrutura, capaz de
produzir e interpretar signos, e assim, de realizar semiose, como
um novo tipo de processo (emergente).
primeira vista, pode parece incompatvel a idia de que sistemas semiticos constituem uma nova classe de sistemas com a tese
metafsica sinequista de Peirce, dada a compreenso tpica da doutrina da emergncia como sendo comprometida com a tese de que
a evoluo do universo exibe descontinuidades. O sinequismo consiste em uma 'tendncia de considerar tudo como contnuo' (CP
7.565; 1.172, 6.103). Para Peirce (CP 6.169), o sinequismo ' aquela
tendncia do pensamento filosfico que insiste na idia da continuidade como sendo de importncia primria na filosofia e, em
particular, na necessidade de hipteses envolvendo verdadeira continuidade.'11 Defendemos que esta incompatibilidade apenas aparente, uma vez que a filosofia emergentista pode ser desenvolvida
como um modo de superar a dicotomia entre continuidade e
descontinuidade. Uma filosofia emergentista dessa natureza pode
acomodar o sinequismo de Peirce.
Em seu Emergent Evolution (1923), um dos principais tericos do
emergentismo britnico, Conwy Lloyd Morgan, props uma teoria
da emergncia que buscava combinar as idias de continuidade e

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descontinuidade. Entre as teses fundamentais da teoria de Morgan,

h duas que tm conseqncias para nossa discusso: as teses da
co-ocorrncia de emergentes e resultantes, e da continuidade quantitativa e novidade qualitativa. Para Morgan, propriedades emergentes sempre ocorrem acompanhadas de propriedades resultantes, que poderiam ser previstas a partir de conhecimento terico
sobre o nvel anterior, e confeririam continuidade ao processo
evolutivo. Assim, embora a emergncia correspondesse ao
surgimento de propriedades genuinamente novas, que no poderiam ser previstas a partir do conhecimento de entidades e processos
pr-existentes, ela no corresponderia a um salto no processo
evolutivo. Isso evidente no modo como Morgan entendia a produo de novidade qualitativa na evoluo: ela seria uma mudana
qualitativa de direo, ou um ponto crtico de mudana em um
processo evolutivo contnuo. De acordo com Morgan (1923: 5), '...
atravs dos resultantes, h continuidade no progresso; atravs da
emergncia, h progresso na continuidade.'
Considere-se, alm disso, que o processo de mudana gradual e
quantitativa dos sistemas naturais cria as condies para a mudana qualitativa expressa na noo de emergncia, na forma de um
ponto crtico de mudana no modo de evoluo daqueles sistemas.
Tomando a origem da vida como exemplo, Morgan (1923: 7) argumenta tanto a favor de uma 'continuidade resultante entre o novivo e o vivo', quanto a favor de uma novidade qualitativa, que
para ele no incompatvel com tal continuidade: 'Mas algum
pode ainda perguntar se no h, em algum estgio deste processo,
uma nova caracterstica emergente da vida [...]. Parece haver
algo genuinamente novo em algum estgio da continuidade resultante.' Em suma, o fato de que uma das primeiras, e mais influentes, teorias da emergncia no postule saltos no processo evolutivo
sugere que no h contradio entre o sinequismo de Peirce e uma
filosofia emergentista.
Podemos especular que a competncia para manipular signos tenha aparecido na evoluo dos sistemas como produto de um processo contnuo. Entretanto, quando sistemas semiticos aparecem,
eles exibem comportamento distinto de sistemas reativos. Sistemas semiticos evoluem de um modo diferente, comparativamente a sistemas reativos; uma mudana qualitativa no modo de evoluir teve lugar com seu surgimento. Um sistema que capaz de
interpretar o mundo, atravs da mediao de signos, evolui de um

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modo que determinado pelo fato de que capaz de usar signos

para obter informao sobre o ambiente, de tal maneira que os
signos cumprem funes que favorecem a sobrevivncia e aumentam as chances de sobrevivncia e reproduo de seus usurios
(Emmeche & El-Hani 2000, Emmeche 1998).
A quarta questo: (4) a semiose pode ser descrita como um processo sistmico? A atualizao de cadeias de trades potenciais depende de condies de contorno estabelecidas por um nvel macrosemitico. possvel entender o nvel macro-semitico como correspondente ao sistema semitico como um todo, baseado na idia
de que este ltimo pode ser considerado a corporificao
(embodiment) de processos semiticos (CP 5.314). Embora a semiose
seja instanciada no nvel focal, ela deve ser entendida como uma
propriedade sistmica, j que o nvel macro-semitico estabelece
as condies de contorno requeridas para a sua atualizao. Isto ,
a prpria instanciao da semiose, no nvel focal, depende de restries colocadas pelo sistema semitico como um todo (nvel macrosemitico).
Quanto questo 5 (como devem ser descritos nveis em um
sistema semitico?), a seo anterior pode ser considerada uma
resposta a ela. Em seguida, perguntamos: (6) em que sentido podemos dizer que a semiose sincronicamente determinada pelas
propriedades e pelo arranjo das partes de um sistema semitico?
Em nosso modelo, a semiose se situa no nvel focal, instanciada na
forma de cadeias de trades, enquanto trades individuais esto
situadas no nvel imediatamente inferior, e redes de cadeias, no
nvel imediatamente superior. Assim, ao tratarmos da idia de determinao sincrnica, temos de concentrar nossa ateno na relao entre cadeias de trades, no nvel focal, e trades individuais,
no nvel micro-semitico.
A semiose descrita por Peirce como um padro de relaes
determinativas entre correlatos especificados funcionalmente. Podemos dizer, ento, que a semiose sincronicamente determinada
pela micro-estrutura das trades individuais que compem uma cadeia de trades, i.e., pelas propriedades relacionais e pelo arranjo
dos elementos S, O e I.12 No pode haver qualquer diferena na
semiose sem uma diferena nas propriedades e/ou no arranjo de
S, O e I.13
As propriedades de S, O e I so relacionais porque estes elementos esto engajados em relaes ordenadas triadicamente

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irredutveis. Como Savan (1987-88: 43) afirma, 'os termos

interpretante, signo e objeto so uma trade cuja definio circular. Cada um dos trs definido conforme os outros dois.' A nica
propriedade de S, O e I a maneira como se posicionam, em seus
papis funcionais, uns em relao aos outros, como primeiro, segundo e terceiro termos.
Devemos tambm considerar a fora modal da relao de determinao sincrnica entre cadeias de trades e trades. Consideraremos aqui quatro possibilidades (ver Bailey 1999): (i) necessidade
fraca, em que a relao de determinao vale no mundo real, mas
no vale necessariamente em qualquer outro mundo possvel; (ii)
necessidade natural ou fsica, ou nmica, ou nomolgica, em que a
relao determinativa vale no mundo real e em todos os mundos
naturalmente possveis, que podem ser descritos como todos os
mundos nos quais as leis fsicas se assemelham quelas encontradas
no mundo real; (iii) necessidade metafsica, em que a relao
determinativa vale no mundo real e em todos os mundos
metafisicamente possveis, que abrangem todos os mundos nos quais
verdades necessrias a posteriori (tais como 'gua H2O') so vlidas; (iv) necessidade lgica, em que a relao determinativa vale
no mundo real e em todos os mundos logicamente possveis, incluindo aqueles nos quais verdades necessrias a priori se sustentam este o conjunto de todos os mundos possveis.
No caso da semiose, argumentamos, as relaes determinativas
entre os elementos de trades individuais, bem como entre trades,
em uma cadeia de trades, valem com necessidade lgica.14 Note que
a demonstrao de que S-O-I constitui uma relao indecomponvel
deve ser primeiro conduzida logicamente (Queiroz 2004; Houser 1997:
16). A razo da precedncia de um tratamento formal de relaes
sobre um tratamento emprico, e metafsico, reside no fato de que
s formalmente pode-se conduzir uma anlise das propriedades de
completude e suficincia das categorias (Parker 1998: 3, 43). Apenas ulteriormente a propriedade de irredutibilidade lgica verificada
em um domnio emprico e metafsico. A precedncia de um tratamento lgico tem importantes conseqncias metodolgicas. Uma
anlise de propriedades formais, em contraste com propriedades
materiais 15 , deve anteceder qualquer investigao emprica e
metafsica das categorias. Em outras palavras, uma anlise lgicomatemtica das categorias deve ser anterior a qualquer formulao
nos mbitos da fenomenologia, das cincias normativas e da

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metafsica16, que empregam tcnicas e resultados matemticos para

validar as categorias (Hookway 1985: 182).
Portanto, em nossa discusso sobre a fora modal da relao de
determinao sincrnica entre trades e cadeias de trades, comeamos com um tratamento lgico das relaes entre os elementos
da semiose. Focamos nossa ateno, primeiro, nos papis funcionais de S, O e I, conforme estabelecidos em uma anlise lgica de
relaes. Os papis funcionais de S, O e I so logicamente determinados em cada trade, no que diz respeito tanto s relaes internas trade quanto constituio de cadeias de trades. Estas
relaes determinativas valem com necessidade lgica: em um
mundo substancialmente diferente do mundo real em suas leis fsicas, i.e. em um mundo nomologicamente distinto do mundo real,
as relaes lgicas entre S, O e I seriam as mesmas.
Se estivermos certos, as relaes determinativas entre S, O e I
so logicamente vlidas no conjunto de todos os mundos possveis,
desde que o mundo concebido admita a existncia de entidades ou
processos materiais. Afinal, h uma importante restrio para que
alguma coisa seja um sistema semitico -- ela deve ser materialmente incorporada. Isso no implica que as relaes determinativas
entre S, O e I poderiam ser apenas nomologicamente vlidas, mas
que qualquer mundo logicamente concebvel, no qual a semiose
possa ter lugar, um mundo cujas leis permitem a existncia de
entidades e processos materiais, que so uma condio necessria
para semiose. Em tal mundo, as relaes determinativas entre S, O
e I valem com necessidade lgica. Se supusermos que existam mundos logicamente concebveis onde nenhuma matria esteja presente, isso implicaria que tais mundos no exibiriam qualquer sistema
ou processo semitico, e nenhuma relao de determinao entre
S-O-I teria lugar nestes mundos.
Em um domnio emprico, devemos focar nossa ateno no apenas nos papis funcionais de S, O e I, mas tambm no modo como
tais papis podem ser incorporados (embodied) e no modo como as
relaes entre S, O e I podem ser instanciadas no mundo real.
Neste caso, deve-se notar que, enquanto os papis funcionais so
logicamente determinados, os ocupantes dos papis funcionais de
S, O e I so contingentes. Que a palavra 'elefante', por exemplo,
seja um signo de um grande animal no mundo usualmente tratado como algo contingente. No logicamente necessrio que a
palavra 'elefante', S, esteja, por meio de I, para um grande ani-

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mal, O. Mas as relaes determinativas entre estes elementos so

logicamente determinadas e os papis funcionais de S, O e I tambm o so. Assim, em um mundo suficientemente distinto do mundo real, em suas leis fsicas, entidades ou processos inteiramente
diferentes poderiam ocupar os papis funcionais de S, O e I, em
distintos sistemas semiticos. Podemos concluir que o fato de que
uma certa classe de entidades, ou processos, atue funcionalmente
em um processo semitico vale com grau de necessidade nomolgica,
e no lgica, ainda que o papel funcional valha com grau de necessidade lgica.
A questo seguinte (7) se refere ao modo como devemos entender o princpio de irredutibilidade da semiose. A relao semitica
tridica descrita por Peirce como irredutvel no sentido de que
no pode ser decomposta em relaes mais simples:
Por semiose, eu quero dizer [...] uma ao, ou influncia,
que , ou envolve, a cooperao de trs sujeitos, tais como
um signo, seu objeto, e seu interpretante, esta influncia
tri-relativa no podendo, de modo algum, ser resolvida em
termos de aes entre pares (CP 5.484).

Como Peirce discute cuidadosamente a irredutibilidade de trades,

vamos considerar o que definimos acima como nvel micro-semitico.
Primeiro, a relao semitica no irredutvel porque a condio
de analisabilidade violada. As propriedades que uma trade possui, incluindo a propriedade de ser semitica, segue do comportamento dos elementos da trade. Se conhecermos as relaes de
quaisquer trs elementos, ento seremos capazes de saber se o
processo em que esto envolvidos semitico, uma vez que saberemos se os elementos se posicionam lgico-funcionalmente como
S, O e I. Dito de outra maneira, a no-analisabilidade no a razo
pela qual deveramos considerar a semiose como irredutvel.
Podemos entender por que uma relao semitica irredutvel
com base na segunda noo de irredutibilidade discutida acima,
baseada na no-dedutibilidade do comportamento das partes de
um sistema. Neste caso, ns deveramos mostrar que o comportamento especfico dos elementos de uma trade no segue do comportamento dos elementos em relaes mais simples. Notem que a
semiose pode ser considerada o melhor exemplo de uma relao
tridica na qual a segunda condio de redutibilidade violada, j
que o comportamento dos elementos de uma relao semitica no
segue do comportamento que eles apresentam em isolamento, ou
em relaes mais simples (didicas).

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Os papis funcionais dos elementos no podem ser identificados

em estruturas mais simples do que em uma relao tridica. O
papel funcional de S s pode ser identificado na relao de mediao que ele estabelece entre O e I. Similarmente, o papel funcional
de O identificado na relao em que ele determina I por meio de
S. E o papel de I identificado pelo fato de que ele determinado
por O atravs de S. Se considerarmos apenas relaes didicas, S-I,
S-O, ou I-O, ou se considerarmos os elementos em isolamento, no
poderemos inferir o comportamento de tais elementos em uma
relao tridica S-O-I (ver EP 2:391). A irredutibilidade da semiose
deve ser entendida em termos da no-dedutibilidade do comportamento dos elementos lgico-funcionais de uma trade, a partir de
seus comportamentos em relaes mais simples.
importante lembrar, contudo, que a realizao (actualization)
de uma trade individual depende de restries estabelecidas por
um nvel macro-semitico, que seleciona, entre um conjunto de
trades potenciais, aquelas trades que sero instanciadas para formar cadeias de trades. Argumentamos que somente no contexto
de tais cadeias que trades individuais podem ser definidas. Embora
seja o caso que a tese da irredutibilidade da semiose esteja apoiada na natureza das relaes entre S, O e I, tambm o caso que,
para serem atualizadas, estas relaes dependem de restries
estabelecidas pelos nveis macro-semitico e focal. Assim, a semiose
um processo irredutvel, emergente, do sistema semitico, e no
de uma trade qualquer.
Quanto oitava questo, as estruturas de trades e cadeias de
trades podem ser consideradas imprevisveis, j que Peirce defende o indeterminismo e o acaso como fatores fundamentais no universo. Assim, o comportamento dos elementos em um processo
semitico tambm imprevisvel a partir dos comportamentos que
podem exibir em sistemas mais simples. Pode-se afirmar que a
semiose um processo emergente, que apresenta uma estrutura
imprevisvel em princpio, em virtude da natureza indeterminstica
do processo evolutivo. Este argumento est baseado na tese peirceana
do tiquismo, que consiste na defesa metafsica do 'acaso absoluto'
como um fator real no universo (ver Murphey 1993, Potter 1997).
O tiquismo tem um papel essencial na cosmologia evolutiva de Peirce,
sendo considerado por ele a nica explicao para a multiplicidade
e irregularidade encontradas no universo.

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O ponto mais importante aqui que, de acordo com a cosmologia

evolutiva de Peirce, tudo deveria ser explicado como um produto
de processos evolutivos que tm estados de indeterminao e acaso
como ponto de partida. Pape (2002: 226), em um artigo sobre o
tiquismo e processos mentais, afirma que 'a matria, o tempo, o
espao e as prprias leis da natureza - todas elas devem ser
explicadas como regularidades de interao emergentes que surgem de um estado de indeterminao'. Isso sugere que o
emergentismo compatvel com doutrinas centrais da metafsica
de Peirce, como o tiquismo e o sinequismo.
Os argumentos desenvolvidos nesta seo permitem-nos concluir
que, no caso da compreenso dos processos semiticos numa moldura terica peirceana, uma teoria forte da emergncia pode ser
defendida. Esta teoria deve incluir: (1) um conceito de
irredutibilidade baseado na no-dedutibilidade do comportamento
de signos, objetos e interpretantes em relaes tridicas, a partir
de seus possveis comportamentos em relaes mais simples; e (2)
uma tese da imprevisibilidade em princpio da estrutura dos processos semiticos.

CONCLUSO
De acordo com Rosenthal (1994: 27), 'significados devem ser entendidos como estruturas relacionais que emergem de padres de
comportamento.' Uma avaliao precisa desta afirmao depende
de uma compreenso clara sobre como 'estruturas' constituem propriedades sistmicas emergentes, e sobre o modo como se relacionam micro-estrutura de uma certa classe de sistemas. Este um
exemplo tpico de uma situao em que no conveniente usar a
idia de emergncia de um modo ordinrio. Mencionamos, no comeo deste captulo, outra situao, surgida no contexto de nosso
prprio trabalho sobre simulaes computacionais de processos
semiticos, em que necessrio caracterizar a semiose como uma
propriedade ou um processo emergente de maneira precisa (e.g.
Gomes et al., prelo). No encontramos, contudo, um tratamento
deste problema em peridicos e livros dedicados semitica. Esta
foi uma das motivaes para discutirmos, neste trabalho, as condies que devem ser satisfeitas para que a semiose possa ser caracterizada como um processo emergente.

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O procedimento que empregamos consistiu no levantamento de

questes que devem ser respondidas para que o conceito de emergncia seja usado de modo preciso, no domnio dos fenmenos
semiticos. A lista de questes que formulamos, e para as quais
oferecemos respostas na seo anterior, a seguinte: (1) O que
um sistema semitico? (2) Os sistemas que exibem semiose so
constitudos apenas fisicamente? (3) Os sistemas semiticos constituem uma nova classe de sistemas, instanciando novas estruturas,
processos, propriedades, disposies etc.? (4) A semiose pode ser
descrita como um processo sistmico? (5) Como devem ser descritos nveis em um sistema semitico? (6) Em que sentido podemos
dizer que a semiose, como um processo emergente em sistemas
semiticos, determinada sincronicamente pelas propriedades e
pelo arranjo das partes do sistema? (7) Qual interpretao da
irredutibilidade mais adequada para dar conta da idia de
irredutibilidade da semiose? (8) A estrutura de sistemas ou processos semiticos pode ser considerada imprevisvel em princpio? (9)
Alguma forma de causao descendente poderia estar envolvida na
semiose?
Conclumos que uma teoria forte da emergncia pode ser defendida no caso dos processos semiticos, incluindo um conceito de
irredutibilidade baseado na no-dedutibilidade do comportamento
de signos, objetos e interpretantes em relaes tridicas, e em
uma tese da imprevisibilidade em princpio da estrutura dos processos semiticos.
Utilizamos o estruturalismo hierrquico de Salthe como base para
a proposio de um modelo para explicar emergncia de semiose
em sistemas semiticos. Conforme este modelo, a semiose entendida como um processo sistmico no nvel focal, em que cadeias
de trades so instanciadas em decorrncia da interao entre
potencialidades estabelecidas em um nvel micro-semitico (condies iniciadoras) e a influncia seletiva, regulatria, de um nvel
macro-semitico (condies de contorno).
Nossa expectativa a de que as questes que propusemos para
uma caracterizao precisa da semiose como um processo emergente, e a modelagem deste processo em um modelo incluindo trs
nveis, baseado no estruturalismo hierrquico de Salthe, contribuam para um dilogo consistente entre os pensamentos emergentista
e semitico.

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AGRADECIMENTOS
C.N.E.H. e J.Q. agradecem ao CNPq e FAPESB.

NOTAS
1

Parte deste trabalho foi publicado em Galaxia 9: 113-140.

A segunda maneira de explicar a origem da ordem pode ser tambm entendida como uma explicao da produo da ordem a partir do caos, se atribuirmos ao termo caos o sentido que ele tinha
na filosofia Grega clssica, i.e., o de ausncia de forma.
2

Cariani (1989: 98) define um aparato formal-computacional como

um aparato no qual o comportamento de transio de estados observado ao longo de um perodo observacional pode ser completamente descrito em termos de computaes. A descrio de um
comportamento como uma computao requer que (1) um quadro
observacional fixo seja especificado, podendo ser comunicado a
outro observador de modo que este replique as observaes; (2)
para cada estado observado, no pode haver mais que um estado
sucessor imediato, de modo que regras determinsticas de transio de estados possam ser construdas para todos os estados; e (3)
um estado final alcanado aps uma extenso de tempo finita
(Cariani 1989, cap. 5). O conceito de computao intimamente
relacionado ao conceito de procedimento formal, que se caracteriza pela enorme confiabilidade com a qual leva aos mesmos resultados. Para Cariani (1989: 99-100), um procedimento formal (1)
determinstico; (2) executvel em tempo finito por meio de um
equipamento finito; (3) de execuo mecnica ou construtiva,
passvel de descrio precisa, de modo que outra inteligncia, ou
talvez outro aparato, ao receber a descrio, seja capaz de aplicar
o procedimento e obter resultados idnticos; e (4) passvel de representao em termos numricos.
3

Neste ponto, surge uma tenso entre a crtica feita por Cariani
emergncia em simulaes computacionais e o conceito (epistmico)
de emergncia relativa a um modelo que ele emprega para compreender a emergncia em sistemas biolgicos; afinal, esta ltima
forma de emergncia tambm dependente do observador.
4

Outra dificuldade com a concepo computacionalista da emergncia diz respeito a um velho problema enfrentado pelo
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emergentismo, a ameaa da trivializao. A emergncia

computacional parece absolutamente ubqua, na medida em que,
se definimos um comportamento ou propriedade como emergente com base em nossa incapacidade de prever o resultado de uma
computao, praticamente todas as computaes se tornam processos de emergncia (Cariani 1989: 149).
Contudo, a emergncia combinatorial tambm ocorre, de acordo
com Cariani (1997), na evoluo biolgica, por exemplo, em eventos nos quais novas seqncias de nucleotdeos em uma molcula de
DNA surgem a partir de combinaes de seqncias preexistentes,
como em eventos de mistura de exons (exon shuffling), entre
outros casos.
6

Mais recentemente, Boogerd (et al. 2005) apresentaram uma

viso mais elaborada das noes de irredutibilidade como noanalisabilidade e no-dedutibilidade.
7

Notem que as duas razes para a imprevisibilidade das propriedades emergentes tm status diferentes. Enquanto a segunda de
natureza emprica, particularmente se a irredutibilidade for interpretada em termos da no-dedutibilidade, a primeira depende de
um compromisso metafsico.
8

H uma clara correspondncia entre a estrutura hierrquica proposta por Salthe e a distribuio hierrquica das categorias de Peirce.
Nveis micro-semiticos devem garantir que processos sgnicos apresentem comportamentos de indeterminao e, neste nvel, iniciam-se os processos semiticos. A associao com a Primeiridade
direta. Em nveis focais, os processos so espao-temporalmente
instanciados, produzindo tokens, que so exemplos de Secundidade.
Nveis macro-semiticos, no domnio da Terceiridade, garantem
generalidade e temporalidade aos processos sgnicos, que se tornam histrico e contexto-dependentes.
9

A regulao de um processo no nvel focal por condies de contorno estabelecidas pelo nvel superior entendida aqui como um
tipo de processo seletivo. Suponha que uma relao causal entre
um dado elemento de um sistema, A, e outro elemento do mesmo
sistema, B, seja regulada. Essa relao entendida como a seleo
de B como o efeito de A, entre uma diversidade de efeitos possveis, pelas condies de contorno estabelecidas por estruturas de
nvel superior, nas quais a relao causal em questo est inserida.

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Esta idia se baseia nas contribuies de Polanyi (1968) e Campbell

(1974), e est relacionada ao problema da causao descendente.
Para uma abordagem detalhada do sinequismo, ver Parker (1998),
Potter (1997), Murphey (1993).

11

Para uma compreenso precisa de nosso argumento, importante no confundir determinao sincrnica e diacrnica. Defendemos que o quadro terico de Peirce acomoda a tese de uma determinao sincrnica, enquanto claramente rejeita uma determinao diacrnica.

12

O arranjo dos elementos S-O-I especificado pelas relaes de

determinao entre eles. De outro modo, a trade seria uma mera
justaposio de trs elementos (CP 1.371, 1.363; Brunning 1997,
De Tienne 1992).

13

Observe que, no mbito das discusses sobre as relaes lgicas

entre elementos e trades, trabalhamos no domnio da Gramtica
Especulativa (ver CP 1.444). Para Houser (1997: 9), o lgico que
se concentra na gramtica especulativa investiga as relaes de
representao (signos), procura elaborar as condies necessrias
e suficientes para a representao, e classifica os diferentes tipos
possveis de representao.

14

A diviso entre propriedades materiais e formais das categorias

foi claramente estabelecida por Peirce depois de 1885 (Kent 1997:
448).

15

Para uma introduo fenomenologia, s cincias normativas e

metafsica, ver De Waal (2001), Parker (1998).

16

REFERNCIAS
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CAPTULO 5
O QUE O SMBOLO
Lucia Santaella

No campo das mais diferenciadas cincias e artes, a palavra smbolo foi e continua sendo empregada com tal generosidade que seu
sentido se envolveu em brumas. A definio peirceana, ao contrrio, tcnica e precisa. Para chegar a ela, devemos comear pelo
entendimento do legi-signo, pois nele que o smbolo encontra seu
suporte.
Legi-signo uma lei que um signo. Antes de tudo, preciso
considerar que a noo peirceana de lei muito original (ver Santaella
1999a,b). Lei no se confunde com necessidade, nem estritamente
com norma, pois esta apenas uma traduo convencional da lei.
Para Peirce, a lei uma fora viva, uma 'fora condicional permanente' (CP 3.435), quer dizer, uma 'regularidade no futuro indefinido' (CP 2.293). Sem o governo da lei, fatos e aes so brutos
e cegos. Conformando-se, at certo ponto, fora viva da lei, os
fatos se acomodam dentro de uma regularidade, de certo modo,
previsvel. A lei funciona, portanto, como uma fora que ser atualizada, dadas certas condies. Por isso mesmo, a lei no tem a

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rigidez de uma necessidade, podendo ela prpria evoluir, transformando-se. Contudo, em si mesma, a lei uma abstrao. Ela no
tem existncia concreta a no ser atravs dos casos que governa,
casos que nunca podero exaurir todo o potencial de uma lei como
fora viva. Quer dizer, a lei que governa os fatos geral, enquanto
os fatos so particulares, mas ao mesmo tempo, a lei lhes empresta uma certa generalidade que se expressa atravs da regularidade.
Tendo isso em vista, 'o legi-signo um signo considerado no que
diz respeito a um poder que lhe prprio de agir semioticamente,
isto , de gerar signos interpretantes' (Ransdell 1983: 54). A lei de
representao j est contida no prprio signo, de modo que ele
est fadado a produzir um signo interpretante ou uma srie de
signos interpretantes to gerais quanto ele prprio, atravs dos
quais seu carter de signo se realiza. a lei que far o signo ser
interpretado como sendo um signo, pois o legi-signo funciona como
uma regra que ir determinar seu interpretante, uma regra que
determinar que ele seja interpretado como se referindo a um
dado objeto.
A linguagem verbal o exemplo mais evidente de legi-signo ou
sistema de legi-signos. Por pertencerem ao sistema de uma lngua,
as palavras so interpretadas como representando aquilo que representam por fora das leis desse sistema. Como quaisquer outros
exemplares de legi-signo, no seu estatuto de leis, as palavras s
tomam parte na experincia ou tm existncia concreta por meio
de suas manifestaes. Peirce chama de 'rplicas' essas instncias
de manifestao. Tratam-se de sin-signos de tipo especial. So sinsignos porque so existentes individuais que ocorrem em um tempo
e espao determinado, mas so rplicas porque atualizam,
corporificam legi-signos. 'O legi-signo uma classe das rplicas da
palavra, mas nenhuma coleo finita de rplicas poder exaurir a
classe. Mesmo assim, a existncia do legi-signo est nos enunciados
e inscries individuais de suas rplicas' (Savan 1976: 29), conforme a passagem abaixo pode melhor esclarecer.
Falamos de escrever ou pronunciar a palavra 'homem' , mas
isso apenas uma rplica ou materializao da palavra que
pronunciada ou escrita. A palavra, em si mesma, no tem existncia, embora tenha ser real, consistindo em que os existentes devero se conformar a ela. um tipo geral de sucesso de sons, ou representamens de sons, que s se torna um
signo pela circunstncia de que um hbito ou lei adquirida

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levam as rplicas, a que essa sucesso d lugar, a serem interpretadas como significando um homem. Tanto as palavras
quanto seus signos so regras gerais, mas a palavra isolada
determina as qualidades de suas prprias rplicas (CP 2.292).

O que vale para as palavras, vale do mesmo modo para as expresses lingsticas e para os padres de frases que tambm se constituem em tipos gerais abstratos. Ora, o tipo geral a lei que far as
rplicas se conformarem a ela. Por mais variaes qualitativas que
possam existir nas manifestaes concretas, nas rplicas orais ou
escritas de uma palavra ou de um padro frasal, elas sempre se
conformaro a uma invarincia que a da palavra ou do padro
como lei. Por isso mesmo, a essncia de um legi-signo formal e
no material. A materialidade lhe emprestada pelos sin-signos nos
quais se corporifica, ao mesmo tempo, que, como lei, empresta a
eles generalidade. As conseqncias do carter formal e no apenas material da lei esto expressas na passagem a seguir.
Suponhamos que eu apague esta palavra 'seis' e escreva 'Seis'
. No se tem a uma segunda palavra, mas sim, a primeira
novamente. Elas so idnticas. Ora, pode a identidade ser
interrompida ou devemos dizer que a palavra existia, embora
no estivesse escrita? Esta palavra 'seis' implica que duas
vezes trs cinco mais um. Esta uma verdade eterna, a
verdade que sempre e ser verdade; e que seria verdade,
embora no houvesse no universo seis coisas que pudessem
ser contadas, dado que ainda seria verdadeiro que cinco
mais um teriam sido duas vezes trs. Ora, essa verdade a
palavra SEIS; se por seis entendemos no este trao de giz,
mas aquilo em que concordam seis, six, sex, sechs, zes, sei
(CP 7.593).

por isso tambm que podemos escrever a palavra 'estrela', por

exemplo, mas isso no nos faz criadores dessa ou de qualquer palavra. Se apagarmos o que escrevemos, a palavra no ter sido destruda
-- 'O vocbulo continuar vivendo no esprito daqueles que o empregam. Ainda que todos estejam adormecidos, existe em suas memrias' (CP 2.301). E mesmo que a palavra no esteja mais viva, como
o caso das lnguas mortas, nem assim ela perder seu poder de
denotar e significar, pois esse poder lhe dado por seu carter de
lei, num sistema de leis de que ela parte indissocivel. Dessas
caractersticas do legi-signo, decorre a natureza do smbolo.
O significado que Peirce deu ao termo 'smbolo', o de 'um signo
convencional que depende de um hbito inato ou adquirido' (CP
2.297), no novo, pois corresponde a um retorno ao seu signifi-

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cado original. Em grego, significava celebrao de um contrato ou

conveno. Em Aristteles, um nome um smbolo, signo convencional. Os gregos tambm consideravam como smbolos 'uma fogueira como sinal combinado, um estandarte ou insgnia, uma senha, um emblema, um credo religioso quando serve como distintivo ou trao caracterstico; eram ainda smbolos uma entrada de
teatro ou qualquer bilhete ou documento que d a algum o direito
de receber alguma coisa' (Santaella e Nth 1998: 63).
Smbolos so signos que funcionam como tal 'no em virtude de
um carter que lhes pertence como coisas, nem em virtude de uma
conexo real com seus objetos, mas simplesmente em virtude de
serem representados como sendo signos' (CP 8.119). Diferentemente tanto do cone, que tem sua relao com um possvel objeto
fundada em uma mera semelhana, quanto do ndice, cuja relao
com o objeto uma relao de fato, existencial, o fundamento da
relao do smbolo com o objeto que ele representa depende de um
carter imputado, arbitrrio, no motivado. Assim, o smbolo um
signo que se conecta 'com seu objeto por meio de uma conveno
de que ele ser assim entendido, ou ainda por meio de um instinto
ou ato intelectual que o toma como representando seu objeto, sem
que qualquer ao necessariamente ocorra para estabelecer uma
conexo factual entre signo e objeto' (CP 2.308).
O smbolo em si mesmo, na sua natureza de legi-signo, um tipo
geral, abstrato. No menos abstrato do que o smbolo seu objeto. Por exemplo, qual o objeto do legi-signo 'homem'?
[...] O legi-signo se refere a todos os homens que poderiam
logicamente existir - espcie humana. 'Homem' um signo
coletivo e seu objeto um necessitante. A pergunta de Peirce
: como pode um legi-signo coletivo, 'homem', ser posto em
relao de signo-objeto com a classe geral dos homens? Sua
resposta a de que a palavra deve ser interpretada como
sendo o signo de seu objeto. Apenas por meio do
interpretante, uma palavra pode ser um signo de uma classe
ou uma lei. O smbolo, portanto, esse signo que se relaciona com seu objeto pelo seu interpretante (Savan 1976: 29).

Portanto, o objeto do smbolo no algo particular, mas um tipo

de coisa, que corresponde a uma idia ou lei geral a que o smbolo,
tambm como lei, est associado atravs de uma regra ou hbito
interpretativo que Peirce chamava de interpretante lgico. Concluso: no s o smbolo, mas tambm seu objeto e ainda seu
interpretante so todos os trs de natureza geral, tipos abstratos.

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Vem da o poder auto-reprodutor do smbolo, pois ele s se constitui como tal atravs do interpretante (NEM 4:260), conforme est
expresso na passagem a seguir.
O signo uma relao conjunta com a coisa denotada e com
a mente. Se essa relao tripla no de uma espcie degenerada, o signo se relaciona com seu objeto apenas em conseqncia de uma associao mental, e depende de um hbito. Tais signos so sempre abstratos e gerais, porque hbitos so regras gerais s quais o organismo se submeteu. Na
maior parte das vezes, eles so convencionais e arbitrrios,
incluindo as palavras gerais, o corpo principal da fala, ou
qualquer outro modo de se transmitir um julgamento. Por
razes de brevidade, eu os chamarei de tokens (CP 3.360).

Portanto, 'o smbolo est conectado a seu objeto em virtude de

uma idia da mente que usa o smbolo, sem o que uma tal conexo
no existiria' (CP 2.299). Isso significa que 'o smbolo perderia o
carter que faz dele um signo, se no houvesse um interpretante'
(CP 2.304). Implcito nessas citaes est o fato de que o smbolo
social por natureza, dependendo do uso que uma comunidade faz
dele. Conseqentemente, o terceiro membro da trade, o
interpretante, tambm se constitui em um tipo geral,
transindividual, ele igualmente uma lei: 'o smbolo um signo que
se refere ao objeto que ele denota em virtude de uma lei, usualmente uma associao de idias que opera de modo a fazer com
que o smbolo seja interpretado como se referindo quele objeto'
(CP 2.249). Ou ainda: 'O valor significativo de um smbolo consiste
em uma regularidade associativa, de modo que a identidade do
smbolo repousa nessa regularidade' (CP 4.500). A partir de 1906,
Peirce passou a chamar essa lei ou regularidade de interpretante
lgico, uma regra interpretativa que guia a associao de idias
ligando o smbolo ao seu objeto.
Em muitas passagens, Peirce ps nfase no carter habitual da
associao de idias em virtude da qual o smbolo denota seu objeto, como se pode constatar na seqncia de citaes abaixo selecionada.
[Smbolos] denotam seus objetos apenas em virtude de haver
um hbito que associa sua significao com eles (CP 4.544).
[O smbolo] ser interpretado como denotando seu objeto
em conseqncia de um hbito (termo que uso inclusive para
uma disposio natural). [...] Um smbolo incorpora um hbito e indispensvel para a aplicao de qualquer hbito

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intelectual, pelo menos. [...] Os smbolos repousam exclusivamente em hbitos j definitivamente formados (CP 4.531).
Defino um smbolo como um signo que determinado por
seu objeto dinmico apenas no sentido de que ele ser assim interpretado. Ele depende, portanto, de uma conveno, um hbito ou uma disposio natural do seu
interpretante ou campo do seu interpretante (aquilo de que
o interpretante uma determinao) (CP 8.335).
[O smbolo] um signo que se constitui como tal meramente
ou principalmente devido ao fato de que ele usado ou
compreendido como tal, seja o hbito natural ou convencional, e independente dos motivos que originalmente governaram sua escolha (CP 2.307).
O smbolo um representamen cuja significncia especial ou
adequao para representar aquilo que ele representa no
repousa em outra coisa seno no fato de haver um hbito,
disposio ou outra regra geral efetiva de que ele seja assim
interpretado (CP 4.447).

Embora, em algumas passagens, hbito e conveno sejam usados como sinnimos, h algumas diferenas sutis que devem ser
discernidas. Para tal, preciso levar em considerao que a noo
peirceana de hbito, tanto quanto a de lei, bastante original.
No por acaso que ambos, lei e hbito, em alguns casos, podem
ser tomados como sinnimos (ver Santaella 1999a,b). No papel que
o hbito desempenha junto ao smbolo, vale a pena chamar a ateno para o fato de que hbitos podem ser inatos, incluindo, portanto, disposies naturais (CP 4.531). Se inclui a disposio natural,
ento nem todo smbolo necessariamente convencional. Para confirmar essa constatao, h uma passagem bastante significativa
de Peirce quando se auto-critica dizendo: 'notando que eu havia
classificado sintomas naturais tanto entre os ndices quanto entre
os smbolos, restringi smbolos aos signos convencionais, o que foi
um erro' (CP 2.340). Assim sendo, embora a imensa maioria dos
smbolos seja, sem dvida, convencional (CP 3.360), podem existir
smbolos que dependem de hbitos naturais.
Neste ponto, compreender a originalidade da concepo peirceana
de hbito pode contribuir para um melhor entendimento do prprio
smbolo. Em uma certa medida, o hbito, de fato, um conceito
psicolgico, no sentido em que se corporifica na mente humana.
Mas no apenas psicolgico, pois 'hbitos so regras gerais s
quais o organismo se submeteu' (CP 3.360). Alm disso, organismos
no precisam ser humanos. H hbitos em organismos rudimenta-

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res, assim como h hbitos nas plantas e na prpria natureza.

Nessa medida, o conceito peirceano de hbito muito geral e
abstrato. Trata-se de uma 'regra geral efetiva' (CP 4.447), isto ,
de uma 'regra para a ao' (CP 5.397-98). Assim sendo, hbitos so
aes que tendem a se repetir de acordo com padres uniformes,
sob condies especficas. Nesse nvel de generalidade, o hbito
um sinnimo de lei adquirida ou natural. Quando ela adquirida
por um pacto coletivo, o hbito convencional.
Aqui, recupera-se operacionalmente a noo de lei como 'regularidade no futuro indefinido' (CP 2.293) assim como as conseqncias que ela traz para o legi-signo simblico, como se pode atestar
nas passagens a seguir.
O significado de um smbolo consiste no modo como ele pode
nos levar a agir. claro que esse 'como' no pode se referir
descrio de movimentos mecnicos que ele poderia causar,
mas deve se referir descrio da ao como tendo este ou
aquele alvo (CP 5.135).
A palavra no uma coisa. Ela consiste na regra geral realmente operacional de que esses trs traos (a palavra 'man')
vista por uma pessoa que saiba ingls afetar sua conduta e
pensamentos de acordo com uma regra. [...] O ser de um
smbolo consiste no fato real de que algo ser seguramente
experienciado se certas condies forem satisfeitas. A saber, ele influenciar o pensamento e a conduta do intrprete (CP 4.447).

O hbito que o smbolo aciona na mente do intrprete implica em

uma disposio para agir de um determinado modo, sob certas
circunstncias. Tal disposio encontra sua melhor expresso em
uma proposio no modo condicional. Mas a questo ainda no se
esgota a. Se o signo simblico , em si mesmo, um legi-signo, essa
lei tambm uma regra geral ou hbito. Ou melhor, no apenas
seu interpretante, mas o prprio legi-signo tambm um hbito
ou regra geral efetiva (CP 2.249). S por isso ele capaz de acionar, no campo do interpretante, uma regra interpretativa que, ao
se corporificar na instncia de um intrprete particular, produzir
uma associao de idias gerais, uma regularidade associativa (CP
4.500), ou uma conexo habitual entre o signo e o objeto denotado (CP 1.369). No caso da linguagem verbal, vem da o carter
geral, social da lngua e, ao mesmo tempo, particular, individual do
seu uso. As convenes lingsticas s operam porque os indivduos
de uma comunidade inteira internalizaram hbitos de interpreta-

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o. So esses hbitos ou regras que Peirce chamou de interpretantes

lgicos.
Como se pode ver, embora o fundamento da relao do smbolo
com o seu objeto esteja, na maior parte das vezes, baseado em
um carter imputado (CP 1.558), ou seja, convencional, no
possvel tratar a convencionalidade sem se considerar, de um lado,
o legi-signo ou lei que determinar o interpretante (CP 2.292), de
outro lado, sem se considerar o interpretante. no interpretante
que se realiza, por meio de regra associativa, uma associao de
idias na mente do intrprete (CP 2.299), associao esta que
estabelece a conexo entre o signo e seu objeto. Da Peirce repetir
inmeras vezes que o smbolo se constitui como tal apenas atravs
do interpretante (NEM 4: 260).
Entretanto, nenhuma ocorrncia interpretativa em um intrprete particular de um legi-signo simblico pode esgotar a generalidade que lhe prpria. Vem da a plasticidade do smbolo. Sua aptido para a mudana. Tais mudanas so produzidas, quando ocorrem transformaes no hbito interpretativo de um smbolo, pois
as regras de interpretao, isto , os interpretantes lgicos podem
ser modificados. Por isso mesmo, o smbolo um signo em crescimento nos interpretantes que ele gerar, no longo caminho do
tempo (ver Short 1988).
Estando esclarecido o carter geral, carter de lei de toda a trade,
signo, objeto e interpretante do smbolo, h ainda uma questo
crucial a ser discutida. Uma vez que as leis no tm existncia
concreta, de onde vem o poder denotativo do smbolo? Como podem as palavras se referirem quilo que est fora delas?
Como j vimos, 'tudo que geral tem seu ser nos casos que
determina' (CP 2.249). O legi-signo depende de casos individuais
para se materializar. O legi-signo simblico toma corpo nesses casos individuais que, no ato mesmo de lhe dar corpo, conformam-se
ao seu governo. Ele funciona, portanto, como uma lei ou regra
para a formao de uma certa subclasse de sin-signos que so
chamados de rplicas do legi-signo. A regra para a formao das
rplicas envolve tambm a regra de interpretao dessas rplicas.
Assim sendo, a rplica de um smbolo um tipo especial de ndice
que age para aplicar a regra geral ou hbito de ao ou expectativa
associada com o smbolo a algo particular (Short 1988). Para que
essa aplicao a algo particular ocorra, preciso haver casos existentes daquilo que o smbolo denota. J foi discutido anteriormen-

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te que o objeto do smbolo to geral quanto ele prprio. Entretanto, h casos singulares aos quais ele se aplica. Como se aplica?
Um smbolo em si mesmo um mero sonho, ele no mostra
sobre o que est falando. Precisa estar conectado a seu
objeto. Para esse propsito um ndice indispensvel. Nenhuma outra espcie de signo responder a esse propsito.
Que uma palavra estritamente falando no pode ser um ndice evidente a partir disto: uma palavra geral, ela ocorre
freqentemente, e, todas as vezes em que ocorre, a mesma palavra, e se ela tem algum significado como palavra, ela o
ter todas as vezes em que ocorre; enquanto o ndice
essencialmente um caso do aqui e agora, seu ofcio sendo o
de trazer o pensamento para uma experincia particular ou
uma srie de experincias conectadas por relaes dinmicas (CP 4.56).

por isso que, no universo do discurso, h vrios tipos de palavras, entre elas, as gerais, estritamente simblicas, e as indiciais,
como so os pronomes pessoais, demonstrativos, os advrbios de
lugar etc. Estas ltimas constituem o ingrediente indicial do smbolo, tambm chamadas de marcas enunciativas, cuja funo
conectar o pensamento, o discurso, o signo geral a experincias
particulares. Quando dizemos a palavra 'mulher', por exemplo, o
referente ou objeto dessa palavra um tipo geral que nenhum caso
particular de mulher pode completamente recobrir. Mas, quando
dizemos 'mulher brasileira', atravs do ndice de lugar 'brasileira',
indicao de nacionalidade, a est o caso a que o geral se aplica. A
incorporao de outros ndices poderiam ir especificando cada vez
mais o referente do discurso, como por exemplo, 'mulher brasileira
dos anos 90' etc. Contudo, essa funo conectora tudo que o
ndice pode realizar, nela comea e nela acaba o papel que o ingrediente indicial do smbolo pode desempenhar. Por isso mesmo, falta
ainda ser discutida uma outra interrogao bem mais crucial. De
onde vem o poder do smbolo para significar? Conforme j demonstrei em outra ocasio (Santaella 1995: 172-175), a resposta para
essa pergunta exige muita acuidade analtica.
Peirce distinguiu dois tipos de generalidade, de um lado, a generalidade objetiva ou referencial que est na capacidade de algo
para representar uma pluralidade de objetos. De outro lado, a
generalidade subjetiva, que Ransdell (1966: 158-160) chama de
generalidade entitativa para indicar que ela qualificadora. Qualquer coisa entitativamente geral, se o seu modo de ser no o
de um individual (CP 5.429, 1.420). Essa generalidade entitativa,

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daquilo que no um individual, foi ento dividida por Ransdell em

qualitativa e nmica. A primeira ' de uma espcie negativa e pertence ao que potencial como tal, e isso peculiar categoria da
qualidade'. A segunda daquela espcie positiva que pertence
necessidade condicional e esta peculiar categoria da lei (CP
1.427). Ransdell diz (1966):
No conheo outro modo de caracterizar esses dois tipos de
generalidade entitativa, a no ser notando que elas
correspondem primeiridade e terceiridade peircianas, o
que pode ser ilustrado do seguinte modo. De um lado, no
faz sentido perguntar 'Onde e quando a vermelhido?', e
vermelhido (a forma, primeiridade, qualidade) geral precisamente por essa razo. Por outro lado, faz bastante sentido
perguntar onde e quando algo vermelho; mas para essa
questo duas respostas so possveis. Pode-se dizer 'Isto, aqui
e agora, vermelho', e isso que est sendo denotado seria
um individual, e portanto, no geral. Ou pode-se dizer: 'Algo
(isto , qualquer coisa) ser vermelha, quando tais e tais
condies forem preenchidas', e esta resposta no faria referncia a qualquer coisa individual, mas denotaria uma regularidade ou classe de casos dos quais seria verdadeiro dizer
de qualquer um, que seja dado, que 'Este, aqui e agora,
vermelho', sendo essa classe definida por condies especficas. Nesse caso, o que denotado seria nomicamente geral.

H, portanto, dois modos de generalidade: (1) objetiva ou

referencial; e (2) subjetiva ou entitativa, esta subdividida em (2.1)
qualitativa e (2.2) nmica. O sin-signo indicial o nico tipo de
signo que est desprovido de generalidade. Ele sempre indica, aponta
para individuais ou coleo de individuais. O cone apresenta uma
generalidade entitativa do tipo qualitativo. O smbolo, por sua vez,
possui tanto a generalidade referencial, geral, quanto a entitativa
de tipo nmico, isto , a generalidade que pertence necessidade
condicional. Mas, uma vez que o smbolo contm dentro de si elementos de iconicidade e elementos de indicialidade, o smbolo funciona como sntese de todas essas dimenses. Como isso se processa o que ser visto a seguir.
Ao retomar as noes lgicas tradicionais de compreenso (profundidade) e extenso (aplicao), Peirce considerou-as como as
duas propriedades semiticas do smbolo. O nome que deu a elas
foi variado, tais como significao, conotao para a profundidade
e denotao para a extenso. Enquanto a denotao, extenso ou
aplicao, isto , o poder aplicativo, referencial do smbolo

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corresponde ao seu ingrediente indicial, a significao, conotao

ou profundidade corresponde ao seu ingrediente icnico. Qual seria, ento, o ingrediente propriamente simblico do smbolo? Essa
pergunta procedente porque, se o smbolo se caracteriza como o
signo mais genuinamente tridico, de se esperar que seus ingredientes sejam trs. De acordo com Ransdell (1966: 183), Peirce
no nomeou explicitamente trs propriedades provavelmente porque o ingrediente icnico e o simblico esto to profundamente
atados que a distino do papel desempenhado por cada um deles
exige penetrao analtica.
J foi discutido que, para ligar 'o pensamento a uma experincia
particular ou uma srie de experincias conectadas por relaes
dinmicas' (CP 4.56), o smbolo precisa de ndices. Assim, o poder
de referncia, poder indicativo do smbolo vem de seu ingrediente
indicial. Entretanto, o ndice est desprovido do poder de significar. Por isso mesmo, para significar, o smbolo precisa de um cone.
Nesse caso, no se trata de um cone tout court, mas de um tipo
especial de cone, a saber, um cone que est atado a um ingrediente simblico. Esse ingrediente, ou parte-smbolo, Peirce chamou
de conceito; a parte-cone, ele chamou de idia geral. Para Ransdell
(ibid.: 184), o conceito o sentido e a idia geral a significao.
A parte-smbolo, conceito ou sentido, corresponde ao hbito geral
e no atualizado. A parte-cone ou idia geral aquilo que atualiza
o hbito produzindo a significao. por isso que Peirce repetiu
tantas vezes que o smbolo significa por meio de um hbito e de
uma associao de idias. Hbito no tomado no sentido psicolgico-prtico, mas em um sentido similar quele que Kant deu para
o termo esquema ou regra, quando discutiu os esquematas que
esto subjacentes aos nossos conceitos sensveis puros, muito diferentes das imagens dos objetos (Ransdell ibid.: 167-171). A distino peirceana entre o conceito ou hbito e a idia geral est bem
clara na citao a seguir:
Uma idia, que pode grosseiramente ser comparada a uma
fotografia composta, ganha vividez, e essa idia composta
pode ser chamada de idia geral. No propriamente um
conceito; porque o conceito no , de modo algum, uma
idia mas um hbito. Porm, a ocorrncia repetida de uma
idia geral e a experincia de sua utilidade, resulta na formao de um hbito ou fortalecimento daquele hbito que
o conceito; ou se o conceito j um hbito cuidadosamente compacto, a idia geral a marca do hbito (CP 7.498).

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Assim, nossa idia geral, digamos, de um gato, por exemplo,

seria a fuso resultante de imagens decorrentes das situaes repetidas de experincias sensrias mais determinadas e muito diferenciadas de gatos particulares. A idia geral seria a gestalt, forma
ou unidade imediatamente percebida, isto , cone, um geral
entitativo de tipo qualitativo. A parte-cone do smbolo , portanto, a atualizao do conceito, a concreo do conceito ou hbito
que , por sua vez, um geral objetivo ou referencial tanto quanto
subjetivo ou entitativo do tipo nmico. Esse o ingrediente autenticamente simblico do smbolo, to geral que, sem o auxlio de
ndices, para particularizar sua referencialidade, e do cone, para
concretizar sua generalidade nmica, ele, o smbolo, seria totalmente impotente para informar e significar qualquer coisa. Vejamos, assim, como o conceito e a idia geral funcionam quando o
smbolo uma palavra.
Na passagem 2.292, citada acima, Peirce afirmou que a palavra
como legi-signo, tipo geral, incorpora-se em existentes. Esses existentes, por sua vez, devem se conformar ao ser real da palavra.
Segundo Ransdell (ibid.: 185), esses existentes no so rplicas em
si, mas sim ocorrncias individuais da interpretao das rplicas.
Quer dizer, 'o existente em questo a atualizao do conceito
pelas rplicas, atualizao esta que toma a forma da manifestao
de uma idia geral'. Isso no significa que, ao ouvir, por exemplo, a
palavra 'mulher' , a imagem de uma mulher salta em nossa cabea.
Segundo Ransdell, o que vem mente 'um conjunto antecipatrio'
ou gestalt resultante de uma mistura de dados perceptivos reais e
imaginrios.
Como todos os smbolos, a palavra tambm contm o ingrediente
propriamente simblico do smbolo, a saber, o conceito ou hbito.
Entretanto, Peirce afirmou que a palavra e o conceito so regras
gerais. H a duas regras, portanto. Para essa dualidade, Ransdell
(ibid.: 187) fornece uma explicao muito clara. A regra, que a
palavra, puramente intralingstica, ou seja, regra que determina as combinatrias permitidas e proibidas para a palavra no sistema da lngua. J a regra ou lei que o sentido ou hbito a
regularidade do conceito. As lnguas humanas relacionam, por meio
de associaes de idias, as regras intralingsticas com as regras
do conceito. por isso que o smbolo 'homem' ou o smbolo 'seis'
no so as palavras 'homem' e 'seis' , mas sim o conceito de homem
e seis nas suas manifestaes de fato com as palavras 'homem',

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'homme', 'hombre', 'man' etc. e com as palavras 'seis', 'six', 'sechs',

'zes' etc. As rplicas das palavras atualizam o conceito tanto na sua
manifestao denotativa, aplicativa (ndice) quanto na sua manifestao icnica. Como atualizao do conceito que constitui o
sentido do smbolo, o cone uma idia geral que o smbolo produz
ao se concretizar em uma rplica. Seno vejamos:
Um homem, caminhando pelo passeio junto com uma criana, levanta o brao, aponta e diz: 'Ali vai um balo'. Apontar
parte essencial do smbolo, sem o que este no veicularia
informao. A criana, entretanto, pergunta: 'O que um
balo?', e o homem responde: ' algo como uma grande bolha
de sabo', tornando a imagem parte do smbolo. Assim, embora o objeto integral de um smbolo, isto , seu significado,
tenha uma natureza de lei, ele deve denotar um individual e
expressar um carter (CP 2.293).

Estando os ingredientes indiciais e icnicos do smbolo explicitados,

falta ainda discutir os tipos de interpretantes que o legi-signo simblico est apto a produzir. Todos os exemplos de legi-signos simblicos dados at agora foram palavras isoladas. Nesse caso, o
interpretante tende a representar esse signo rematicamente, o
que o enquadra, portanto, na classe dos legi-signos simblicos
remticos. O exemplo fornecido por Peirce desse tipo de signo
sintetiza com perfeio os ingredientes do smbolo, isto , o conceito ou hbito que corresponde ao ingrediente propriamente simblico, a idia geral ou ingrediente icnico e a aplicabilidade ou
ingrediente indicial. Embora longa, essa citao (CP 2.261) merece
ser transcrita sem cortes.
Um smbolo remtico ou rema simblico (exemplo, um substantivo comum) um signo relacionado com seu objeto por
uma associao de idias gerais, de maneira tal que sua rplica desperta uma imagem no esprito, imagem que, devido
a certos hbitos ou disposies daquele esprito, tende a
produzir um conceito geral, sendo a rplica interpretada
signo de um objeto que um caso daquele conceito. Assim,
o smbolo remtico ou ou muito se assemelha ao que os
lgicos chamam de termo geral. O smbolo remtico, como
qualquer Smbolo, participa necessariamente da natureza de
um tipo geral e , assim, um legi-signo. Sua rplica, todavia,
um sin-signo indicativo, remtico de tipo especial, no sentido de que a imagem que sugere ao esprito atua sobre um
smbolo j naquele esprito, para dar surgimento a um conceito geral. Nesse sentido, difere de outros sin-signos
indicativos, remticos, inclusive daqueles que so rplicas
de legi-signos indicativos, remticos. Assim, o pronome de-

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monstrativo 'aquele' um legi-signo, por ser de um tipo geral; mas no um Smbolo, pois ele no significa um conceito
geral. Sua rplica dirige a ateno para um objeto singular e
um sin-signo indicativo remtico. Uma rplica da palavra
'camelo' tambm um sin-signo indicativo, remtico por ser
realmente afetada, como conseqncia do conhecimento
de camelos, comum a quem fala e a quem ouve, pelo camelo
real que denota, ainda que este no seja individualmente
conhecido de quem ouve, e por essa conexo real que a
palavra 'camelo' desperta a idia de um camelo. O mesmo
verdadeiro em relao palavra 'fnix'. Embora a fnix no
exista realmente, reais descries da fnix so bem conhecidas de quem fala e de quem ouve e, assim, a palavra
realmente afetada pelo objeto denotado. As rplicas dos smbolos remticos so muito diferentes no apenas dos sinsignos indicativos remticos ordinrios, mas tambm diferem
destes as rplicas dos legi-signos indicativos remticos. Com
efeito, a coisa denotada por 'aquele' no afeta a rplica da
maneira mais simples e direta como, por exemplo, o tilintar
da campainha do telefone afetado pela pessoa que, no
outro extremo da linha, deseja estabelecer comunicao. O
interpretante de um smbolo remtico com freqncia o representa como legi-signo icnico, e com efeito, e em reduzida proporo, ele participa da natureza de ambos.

Das palavras isoladas, passamos para as proposies. Neste caso,

o interpretante tende a representar o signo como um dicente, o
que o enquadra na classe de legi-signo simblico dicente. Um smbolo dicente, ou proposio ordinria, um signo que se relaciona
com seu objeto por uma associao de idias gerais e que age
como um smbolo remtico, exceto pelo fato de que seu pretendido interpretante representa o smbolo dicente como sendo, com
respeito quilo que ele significa, realmente afetado por seu objeto, de sorte que a existncia ou lei que ele faz surgir no esprito
deve estar efetivamente relacionada com o objeto indicado. Assim, o interpretante contempla o smbolo dicente como um legisigno indicativo, dicente; e se isso for verdadeiro, partilha dessa
natureza, embora a no se esgote. semelhana do sin-signo
dicente, ele composto, de vez que necessariamente envolve um
smbolo remtico (e assim para seu interpretante um legi-signo
icnico) para expressar-lhe a informao, e um legi-signo indicativo
remtico para assinalar a matria daquela informao. Contudo, a
sintaxe desses significativa. A rplica do smbolo dicente um
sin-signo dicente de tipo especial. Facilmente percebemos ser isso
verdadeiro quando a informao que o smbolo dicente veicula
relativa a um fato concreto. Quando aquela informao diz respei-

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to a uma lei real, ele no verdadeiro na mesma extenso. Com

efeito, um sin-signo dicente no pode veicular informao de lei.
, conseqentemente, verdadeiro em funo da rplica de tal smbolo dicente apenas na medida em que a lei tem seu ser traduzido
em exemplos.
Das proposies, passamos para o nvel do discurso. Neste caso, o
interpretante tende a representar o signo como um argumento, o
que o enquadra na classe de legi-signo simblico, argumental, a
mais abstrata entre todas as classes de signos. Conforme j explicitei
em outra ocasio (Santaella 1995: 192), o argumento um signo
que interpretado como um signo de lei, regra reguladora ou
princpio guia, ou melhor, ' um signo cujo interpretante lhe representa o objeto como sendo um signo ulterior, por meio de uma lei',
a saber, a lei segundo a qual 'a passagem de todo o conjunto das
premissas para as concluses tende a ser verdadeira' (CP 2.203).
H mecanismos que derivam concluses vlidas de premissas, mas
Peirce no chamou esses processos de argumentos. Um argumento
deve ser compreendido por seu interpretante como derivando
validamente uma concluso de suas premissas porque ele pertence
a uma classe de inferncias possveis que se conformam com um
princpio guia. Esse o princpio de funcionamento do silogismo.
O argumento deve ter um carter geral, o que significa que s
legi-signos simblicos podem ser argumentos. As rplicas dos argumentos so sin-signos dicentes. Peirce dividiu os argumentos em
abdutivos, indutivos e dedutivos. A partir dessa diviso pode-se
concluir que o silogismo apenas a manifestao mais formal do
argumento. Contudo, h outros tipos de manifestao no to radicalmente dedutivas de modo que se pode pensar na possibilidade
no apenas de discursos dedutivos, mas tambm indutivos e mesmo abdutivos. Neste ponto, a pergunta proposta no ttulo deste
trabalho, o que o smbolo, parece ter atravessado todas as esferas com que a teoria de Peirce nos permite respond-la.

REFERNCIAS
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Charles S. Peirce. Electronic edition reproducing Vols. I-VI [Ed.
Hartshorne, C. & Weiss, P., Cambridge: Harvard University, 19311935], Vols. VII-VIII [Ed. Burks, A. W., Cambridge: Harvard University,
1958]. Charlottesville, Intelex Corporation.

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__. 1976. New Elements of Mathematics by Charles S. Peirce.

Eisele, C. (ed.). The Hague: Mouton.
RANSDELL, JOSEPH. 1966. Charles Peirce: The Idea of
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SANTAELLA, LCIA 1995. Teoria geral dos signos. Semiose e
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Caos e Ordem na Filosofia e Cincias, L. Santaella & J.A. Vieira
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Semiotica 127 (1-4): 497-519.
SANTAELLA, LCIA e NTH, WINFRIED. 1998. Imagem. Cognio,
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SAVAN, DAVID. 1976. An Introduction to C. S. Peirces Full System
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SHORT, THOMAS. 1988. The growth of signs. Cruzeiro Semitico 8:
81-87

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CAPTULO 6
ASPECTOS METODOLGICOS DA SEMITICA
COMPUTACIONAL
Alexander Mehler

INTRODUO
A Semitica Computacional (SC) surge onde se interseccionam
semiose e computao (Clarke 2001). Qualquer definio da SC
tem como ponto de partida a noo de signo e de processo sgnico.
Neste captulo, no tentaremos reconstruir este fundamento. Vamos esboar algumas de suas implicaes metodolgicas. No
obstante, vamos esquematizar o que parecem ser estes fundamentos. Considerando que os objetos de interesse do autor so sistemas de discurso de linguagem natural, este captulo necessariamente uma triagem das linhas de pensamento que acreditamos
que precisam ser levadas em considerao para esta tarefa:
I. Peirce prope uma semntica dinmica, relacional, que descreve 'significado' como resultado de um processo contnuo de
interpretao de signos resultando numa constituio/ modificao de disposies comportamentais, e restringindo o uso

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de signos exatamente nestes processos. Sem seguir a noo

tridica de signo de Peirce, este tipo de 'circularidade' que
acreditamos ser crucial para uma fundamentao semitica
da SC, isto , o fato de que signos no somente participam do
processo sgnico na base de disposies (regularidades de uso),
mas tambm podem, como resultado da sua participao,
mudar estas disposies. As implicaes desta noo para o
conceito lingstico de regra, ou, mais geral, de regularidade, so mltiplos, desde que a perspectiva dinmica de Peirce
no permite conceb-los como categricos, como entidades
estticas.1
II. Enquanto Peirce no faz distino entre as regularidades
sintagmtica e paradigmtica, especialmente em relao a
unidades textuais no nvel de estruturas argumentativas, um
tpico central de sua filosofia de signo, esta distino, que
confronta a distino entre sistema de texto e sistema de
linguagem, fundamental para a glossemtica de Hjelmslev
(1969). Conseqentemente, Hjelmslev pode descrever a lingstica como uma abordagem formal, dedutiva, que, comeando de um texto no analisado como um todo, tenta reconstruir o sistema de escolhas que define o sistema de linguagem, e as realizaes destas escolhas que definem as instncias textuais. Desconsiderando a abordagem dedutiva da
glossemtica, a dicotomia da sintagmtica e da paradigmtica
vista como essencial para o fundamento semitico da SC.
III. Em contraste com a noo esttica de Hjelmslev do sistema de linguagem, a dinmica 'texto' - 'constituio do sistema de linguagem' que acentuada na Lingstica Funcional
Sistmica, de Halliday (LFS) (1977), com nfase na sensibilidade ao contexto dos processos lingsticos. Neste sentido,
um texto sendo produzido/recebido como uma unidade de
discurso, por pelo menos um participante de uma comunidade, sempre tem ao menos dois (tipos de) contextos: o sistema de escolhas lingstica e semntica que esto sobre ele, e
o (tipo de) contexto social que LFS diferencia em relao
variedade, de acordo com fatores situacionais como campo,
teor e modo (cujas recorrentes combinaes so descritas
como registros) e de acordo com o estgio de interaes
sociais (descrita como gneros) (Halliday 1977, Martin 1992).2
Como conseqncia desta sensibilidade ao contexto, a lings-

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tica no pode ser conduzida como uma disciplina puramente

dedutiva, mas necessariamente constri uma anlise qualitativa, e tambm quantitativa, de aspectos sincrnicos e
diacrnicos da dinmica das estruturas lingsticas. No
obstante, a sintagmtica e a paradigmtica continuam termos constitutivos em LFS, mas so agora conforme Peirce
analisados de uma perspectiva dinmica. Um co-envolvimento
dinmico de texto e sistema, bem como seu aspecto contexto-sensitivo, especialmente seu entrelaamento em sistemas
sociais, visto como essencial para o fundamento semitico
da SC.
A unificao destes objetivos aponta para uma abordagem estrutural e tambm procedimental: estrutural no sentido que modela
signos em relao sua incerteza sintagmtica e regularidades
paradigmticas; procedimental no sentido que no s modela
estas regularidades como resultado, mas tambm como uma condio prvia de processos sgnicos. Como entidades dinmicas, estes processos so necessariamente modelados por meio de procedimentos.
A sntese de aspectos estruturais e dinmicos previne certas dificuldades: primeiro, a suposio sobre a existncia de unidades de
significado atmicas pode ser abandonada. Em vez de proclamar
um nvel adicional, empiricamente no-observvel de tomos semnticos, esta abordagem recorre a uma anlise do potencial varivel de signos para interpretao. Segundo, o sistema de linguagem no analisado separado de sistemas de discurso, nem de
contextos sociais: qualquer regularidade explorada est sempre associada a unidades de co-variao contextual, que so exploradas
como entidades semiticas, elas mesmas.
So focalizadas algumas implicaes metodolgicas da Semitica
Computacional (SC) a seguir.

SIMULAO, REALIZAO E EMULAO

A abordagem semitica para a 'cognio situada' (Rieger 2001,
Strohner 1995, Varela 1993) implica que sistemas de processamento
de informao tm sua endo-viso constituda por meio de processos sgnicos. Tais signos so, necessariamente, parte de um sistema de linguagem que constitudo por um sistema social. A mode-

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lagem de tais sistemas semiticos exclui, necessariamente, qualquer identificao da exo-viso do projetista do modelo com a
endo-viso do sistema. A identificao problemtica da endo-viso
e exo-viso caracterstica para a abordagem cognitiva e
associativa (Varela 1993), mas no o para a abordagem semitica
(Rieger 2001). Ao contrrio, a abordagem semitica objetiva modelar esses processos como resultado de sistemas semiticos, constituindo seus prprios ambientes. Para lanar alguma luz ao termo
'Semitica Computacional', nos referimos distino de Pattee (1988)
entre simulao e realizao, como uma base para distinguir diferentes abordagens para a SC. Isto feito em complementao ao
termo emulao.3
I. Seguindo termos da teoria clssica de modelo, simulaes
so necessariamente homomrficas; descries formais do
seu original eles simbolicamente esto para as entidades
que modelam. Como um differentium specificum, baseiam
sua funo na reconstruo e predio do seu original, respectivamente. Simulaes so dinmicas, modelos
procedimentais de funes selecionadas de seus originais. Assim, elas necessariamente incluem tempo como um parmetro
constitutivo. Enquanto, homomorficamente, as simulaes
mapeiam qualquer noo de tempo (fsico, biolgico ou
semitico), elas no realizam estas funes. As funes simuladas, e estruturas nas quais operam, permanecem
ontologicamente separadas das suas contrapartes formais.
Porm, como modelos procedimentais, as simulaes introduzem um nvel adicional de falsificao: so falsificveis com
relao sua organizao procedimental, e com relao s
reconstrues e predies que elas produzem.4
II. Realizaes so modelos materiais que implementam certas funes de seus originais, e que existem na mesma rea
ntica destes originais. Como simulaes, realizaes tm uma
organizao procedimental, mas seus exemplos servem para
realizar as funes em questo. Uma pergunta central colocada nos estudos de Vida Artificial se esta realizao
possvel apenas no mundo 'real' (fsico), ou tambm em mundos artificiais. Em todo caso, realizaes so avaliadas com
base na funo que realizam, no com relao ao benefcio
das medidas (correspondncias) que executam. Se, por exemplo, 'voar como as liblulas' a funo a ser realizada, um

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helicptero pode ser uma boa realizao desta funo, mas

um modelo ruim de liblulas.
III. Acrescentamos um terceiro termo: emulao. Neste captulo, emulaes so, sob a perspectiva de 'processo',
mapeamentos entre dois modelos de simulao ou realizao.
Emulaes buscam transformar o sistema que est sendo emulado em outro sistema, mas igualmente efetivo, em termos
funcionais, ou um bom meio, em termos de simulao. Se,
por exemplo, um sistema operacional emulado em outro
sistema operacional, irrelevante se o sistema emulador realmente executa as funes do sistema emulado, do modo
como o segundo o faz. justamente o efeito igual que importa quando as funes correspondentes so utilizadas no
meio emulado.
Em termos formais podemos distinguir assim simulaes, realizaes e emulaes: seja G um conjunto de sistemas sendo modelados, F um conjunto de funes de sistema ('voar', 'falar') de sistemas fora de G, e M um conjunto de sistemas artificiais, ou modelos
utilizados para modelar/medir sistemas em G. Usando estes termos, uma simulao S pode ser descrita como uma associao de
um sistema e um modelo, isto , S G M, em que o sistema
mapeado em um modelo por meio de um homomorfismo. Por outro lado, uma realizao R(F1) uma associao de um subconjunto
de funes F1 F, um sistema artificial s G M, servindo as
funes em F1, formalmente, F1(s), e um subconjunto de sistemas
servindo as mesmas funes, isto , R(F1) { s G M | F1(s) }
{ r G \ M | F1(r) }. Finalmente, uma emulao E uma associao
entre elementos em M, isto E M M, onde, no caso de simulaes, um homomorfismo existe entre ambos sistemas associados
pela emulao.5
Se concebermos a SC como uma disciplina que constri modelos
procedimentais de processos baseados em signos, a deciso de quando estes modelos so simulaes, realizaes, ou algo entre um e
outro, mais delicada do que se pode esperar. Isto pode ser esboado da seguinte forma: em um sentido estrito, existe uma interpretao 'negativa' de simulaes como modelos de interaes entre os sistemas e seus ambientes, em que o designer do modelo
pressupe os resultados das medies das operaes que constituem os ambientes dos sistemas. 'Pressupor' significa que o designer
enumera categoricamente o universo de todos os possveis contex-

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tos do sistema em referncia a uma semntica composicional que

opera nas unidades atmicas de representao de contexto (relaes, localizaes, variveis de tempo, etc), reduzindo, assim, a
relao de significado do sistema a uma funo de significado
clssica por exemplo, para o sistema s, o significado do signo no
contexto Xi1 mj1, o significado do signo no contexto Xi2 mj2,
etc.). Rieger (2001: 167) caracteriza esta viso como segue:
Para tentar compreender (condies de possibilidade) a compreenso de signos e significados no se pode cair no processo simulativo de estruturas (smbolo) cujo estado
representacional declarado por meio de uma semntica
pr-estabelecida (conhecida pelo modelador, acessvel para
o modelo, mas no obrigatria para o sistema modelado). Ao
invs disso, a modelagem de processos de constituio de
significado ter de realizar as funes implementadas e
operacionais em um sistema de processamento de informao capaz de produzir alguma estrutura, em um processo de
auto-organizao, representacional de alguma outra coisa, e
que tambm permita identificar para o que esta estrutura
est para.

Em outras palavras, realizaes no precisam e, por conta da

complexidade dos ambientes em que estes sistemas
implementacionais operam, nem mesmo permitem a enumerao
simblica de seus possveis contextos. Seu universo contextual no
pode ser extensamente enumerado, nem, como acreditamos, intencionalmente especificado em termos puramente estticos, mas
apenas definido procedimentalmente. Em relao abordagem
semitica, isto significa que qualquer representao esttica de
significado, puramente simblica, como uma funo entre conjuntos enumerveis, o que pressupe conhecimento sobre todos os
possveis referentes de todos os signos modelados, em contextos
possveis igualmente pressupostos, tem que ser substituda por uma
'instrumentao procedimental' da simulao/realizao. Isto permite que, autonomamente, se descubra o que um contexto relevante e que referentes, de quais signos produzidos/recebidos pelo
sistema, so adequados em que contextos.
Mas como qualificar um modelo em que ambos, o sistema e seu
ambiente, so implementados em um computador? Como um sistema pode ser avaliado se, tanto ele quanto seu ambiente, so
modelos procedimentais, necessariamente operando em uma 'fsica' distinta de seu original. Em que sentido tal sistema pode ser
chamado uma realizao? Ele s uma simulao? Se ele , as

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funes que executa no so realizadas e, conseqentemente, o

sistema no pode ser visto como emulando um sistema real que
executa as funes. Qualquer abordagem relacionada a modelos de
realizaes sistema-ambiente implica que estes modelos, como um
todo, executam (emulam) as mesmas funes (mas no necessariamente da mesma maneira) de seus originais. Claramente, no caso
de funes sensrio-motoras, isto impossvel. Mas o que dizer
sobre funes cognitivas? Elas so distinguveis de suas realizaes
corpreas, funcionalmente, e equivalentemente, implementveis
em um computador? bem sabido que computadores so ferramentas universais para simulao de processos que podem ser formalmente representados como funes recursivas. Este lugar comum significa que qualquer modelo computacional se restringe aos
limites destas funes simbolicamente representveis? Se assim,
seria impossvel uma realizao computacional de funes incorporadas, porque estes modelos no abandonam a esfera simblica.
A dificuldade para achar respostas adequadas a estas perguntas
indica que o espectro coberto pelos modelos discutidos inclui um
tipo de modelo de simulao computacional que, como simulao,
no realiza qualquer funo cognitiva mas simula seus resultados,
bem como sua organizao procedimental sem confiar em qualquer
semntica pr-estabelecida e em qualquer modelo de contexto.
Mas, ao compar-las s realizaes, estes modelos autonomamente executam operaes de medidas, nos seus ambientes artificiais,
ao fim das quais eles semioticamente produzem representaes
contextuais, de acordo com suas prprias estruturas, necessidades, etc. Entretanto, este sistema nunca se torna inteligente ao
simular funes cognitivas, ele no realiza as funes que simula.6
Assim, duvidoso falar de emulaes, no caso destes modelos, j
que as funes que eles supostamente emulam no so realizadas
por seus equivalentes modelos tericos. Tome, uma vez mais, o
exemplo do vo: um simulador de vo no emula o vo, j que no
h ningum voando, ao usar o simulador. Alm disso, se tudo, avio,
ambiente, e piloto, so parte de um modelo computacional, no h
razo para postular que o modelo emularia o vo, de um modo
funcionalmente equivalente.
Vamos revisar algumas abordagens, na rea de SC, e campos
relacionados, de acordo com os termos apresentados. Mais concretamente, vamos perguntar que tipo de modelagem elas realizam
(simulaes, emulaes ou realizaes de sistemas semiticos):

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I. Semitica dos Computadores: referindo-se ao estruturalismo de Hjelmslev, Andersen (1990) descreve os princpios
semioticamente fundados para a anlise de sistemas
computacionais, entendidos como sistemas semiticos. Ele
procura analisar os aspectos semiticos de sistemas de
softwares, bem como de processos de desenvolvimento de
sistemas e projetos de interface homem-computador. Seguindo
o ttulo de seu livro inaugural, e separando-o das abordagens
descritas abaixo, chamamos a abordagem de Andersen de
Semitica dos Computadores. Ela trata de computadores, e
de sistemas relacionados, mas no tem implicao relativamente s questes sobre simulao e realizao.
II. Semiose Artificial comparvel abordagem em Vida Artificial (Pattee 1988) e IA forte (Searle 1980): proposta de
realizar, ou emular, comportamento inteligente por meio de
sistemas computacionais artificiais. Como sistemas animados, eles experimentam, por exemplo, seu ambiente e autonomamente/ inteligentemente interagem com ele (DbenHenisch 2002), e at aprendem linguagens. Para acentuar a
relao desta abordagem com a IA forte propomos cham-la
de Semiose Artificial.
III. Abordagem SECSE: alm da Semitica de Computadores e
Semiose Artificial, um campo adicional de SC pode ser destacado. Ao invs de tentar realizar sistemas semiticos artificiais, ele segue a abordagem de simulao esboada acima. A
abordagem de Andersen (1990), que descreve 'gneros' como
sistemas auto-organizados, pode ser vista como um exemplo.
Comparvel a sistemas computacionais de previso do tempo, que no realizam sistemas climticos (nem produzem temperatura, chuva, ou vento), mas simulam mudanas climticas sem pr-estabelecer todos os estados, e mudanas de
estados, a implementao de estudos nesta rea no abrange
sistemas semiticos, mas simula sua organizao
procedimental. Como conseqncia, a interpretao final, e
avaliao das estruturas produzidas, por estes sistemas, permanecem do lado do construtor/usurio do modelo. Ao contrrio da semiose artificial, onde o sistema artificial pode
operar como um agente, juntamente com outros sistemas
cognitivos animados, a interpretao no pode ser delegada
ao suposto sistema autnomo. Para dar a esta abordagem um

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nome, a chamaremos de Semitica Computacional em um

Sentido Estrito (SECSE).
esta ltima abordagem que nos interessa aqui. Por conta desta
escolha, utilizaremos os termos 'Semitica Computacional' (SC) e
'SECSE' intercambiavelmente.

MODELOS PROCEDIMENTAIS
Conforme uma terminologia de Marr (1982), a SC se concentra
em modelos procedimentais de sistemas de signo. Ela questiona a
modelagem de processos que produzem as estruturas semiticas
em considerao. Esta mudana do foco de interesse est alinhada
a uma preferncia metodolgica por modelos computacionais como
meios para simular processos sgnicos: enquanto a anlise semitica
formal (por exemplo, lingstica algbrica) est primariamente baseada em clculo, para uma descrio de aspectos estruturais de
signos, a SC integra ambos -- a anlise formal de aspectos estruturais e dinmicos. Isto apresentado na figura (1), onde as fases do
modelo conceitual, clculo e descrio, ordenadas de forma decrescente de abstrao, so alinhadas por procedimentos, algoritmos
(realizaes de procedimentos) e implementaes (realizaes de
algoritmos). Enquanto o primeiro ramo mantm o foco primariamente em descries de acordo com os critrios de completude,
consistncia, e simplicidade, como declarado na lgica, a reconstruo das estruturas semiticas sob observao que est sob no
foco da SC. Esta reconstruo est associada especificao de
algoritmos, possivelmente aumentando as classes de algoritmos conhecidos, e suas implementaes como programas de computao.

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Figura 1: Nveis de abstrao procedimental e conceitual.

Uma questo central levantada na SC a dinmica inter-relao

de signos e contextos situacionais, cognitivos e sociais de sua
produo-recepo: no apenas que o mesmo signo possa ser, dependendo da variao de contextos, diferentemente interpretado
(polissemia), mas que seu uso contnuo tem potencial para modificar as condies de sua atualizao (aprendizado). Apesar da proximidade com a rea de aprendizagem de mquinas, a SC parte de
abordagens que modelam processos de aprendizagem convergente, com recurso para um conhecimento anterior. Modelos de aprendizagem de SC so necessariamente no-supervisionados, se referem a conhecimento procedimental de como adquirir conhecimento, e permitem evoluir o objetivo da aprendizagem, alm de fazer
o processo de aprendizagem divergir temporariamente.7 Esta sada
refletida pela restrio da interpretabilidade procedimental: a
SC exige que a organizao procedimental de modelos computacionais
semiticos sejam interpretveis no sentido de possurem originais
semiticos.
Apesar deste momento de 'naturalizao' metodolgica, a SC no
tenta realizar mquinas semiticas (comparvel a qualquer tipo de
IA rgida), mas construir sistemas de informao baseados em modelos de signo que reflitam a dinmica de processamento semitico
de informao para melhor se ajustar s necessidades dos seus
usurios humanos.

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Vamos sumarizar a concepo de SC aqui esboada: um modelo

computacional semitico um modelo simulativo, procedimental,
que inclui formatos representacionais (i) para a representao do
sistema, contexto e processo, formatos que (ii) permitem modelar
as dinmicas do sistema e mudanas de contexto, bem como de
vrios aspectos de incerteza informacional, (iii) no apenas
algoritmizvel, mas tambm implementvel, e (iv) tem a organizao procedimental que semioticamente interpretvel -- no a
reproduo de um certo efeito pela realizao/emulao de uma
certa funo, mas o modo como o sistema original, que est executando sua funo, simulativamente modelado. (v) Modelos
computacionais semiticos servem para implementar um tipo de
mecanismo de aprendizagem de mquina onde o sistema de aprendizagem evolui sua capacidade bem como seus objetivos. Assim,
modelos computacionais semiticos necessariamente realizam um
tipo de processamento de informao explorativa, onde sistema e
ambiente de aprendizagem evoluem, mutuamente, no sendo prestabelecidos pelo designer. Modelos computacionais semiticos so
formalizados em termos algortmicos. As estruturas produzidas por
suas implementaes esto associadas informao contextual que
sustentam seus processamentos. Modelos computacionais semiticos
so falsificveis relativamente aos seus escopos tericos, suas exigncias procedimentais, e as estruturas que eles produzem (reconstroem/predizem).

NOTAS
Neste sentido, a filosofia do signo de Peirce, pode ser vista como
uma possvel base de corpo lingstico, bem como alguns ramos da
lingstica quantitativa de textos.
1

No nvel das instncias, esta contextualizao complementada

pelo real contexto do recebimento/produo bem como pelo contexto cognitivo do receptor/produtor.
2

O exposto a seguir reflete o ponto de vista do autor e no busca

reproduzir os escritos j estabelecidos nem determinar suas definies.
3

Neste sentido, simulaes computacionais de processos cognitivos

so no inteligentes; elas no compreendem um comportamento
inteligente.
4

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Claramente esta formalizao despreza muitas caractersticas

constitutivas de simulaes, realizaes e emulaes. Assim, isto
serve somente como uma metfora formal para a distino destes termos.
5

exatamente o tipo de modelo simulativo autnomo que ser

significado a seguir quando utizarmos o termo simulao, abandonando a ampla definio dada acima.
6

Este conceito parte necessariamente do paradigma da

categorizao, onde o objetivo da aprendizagem fixado por meio
de um conjunto pr-estabelecido de categorias estticas
(freqentemente no estruturadas) cujas caractersticas quantitativas tm que ser aprendidas por meio de conjuntos de testes prcategorizados. Para separar modelos de SC deste paradigma devese dizer que eles exploram estas categorias como entidades dinmicas, estruturadas.
7

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CAPTULO 7
MQUINAS SEMITICAS
Winfried Nth

MQUINA SIMBLICAS E SEMITICAS

Mquina simblica tornou-se uma designao metafrica comum
para o computador, mas semioticistas tm razo ao generalizar
esta designao para mquina semitica. Mas o que uma mquina semitica? Se apenas uma mquina envolvida em processos
sgnicos, ento uma mquina de escrever pode ser chamada de
mquina semitica. Mas se uma mquina que envolve no apenas
processos sgnicos, mas tambm a capacidade de criar processos
de produo e interpretao de signos (ou semiosis) ento pode
haver dvidas se meros computadores podem ser chamados de
mquinas semiticas.

Mquinas simblicas
Os cientistas da computao chegaram concluso, nos anos 50,
que os computadores eram mais do que simples mquinas de calcular; eles deviam ser concebidos como mquinas de processamento

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simblico (Newell 1980: 137, Nake 1998: 463). Allan Newell (1980)
introduziu a noo de sistema de smbolos fsicos (physical symbol
system) para caracterizar sistemas no apenas capazes de processar nmeros, mas tambm smbolos. Com sua teoria de sistemas
de smbolos fsicos, Newell pretendia construir uma ponte terica
entre a cincia dos seres vivos inteligentes, ou cincia cognitiva, e
a cincia das mquinas inteligentes, ou cincia da computao, e a
Inteligncia Artificial (IA).
Em um sentido bastante distinto, Sybille Krmer (1988) introduziu a teoria de mquinas simblicas. De acordo com a definio de
Krmer, uma mquina simblica um dispositivo que existe apenas
simbolicamente no papel, no tendo qualquer incorporao fsica
real. Tal mquina, em um sentido metafrico, no faz coisa alguma exceto transformar 'seqncias de smbolos'. Um exemplo de
tal mquina o algoritmo para multiplicao de nmeros em notao decimal. Um computador, de acordo com esta definio, no
uma mquina simblica de fato, mas uma espcie de metamquina,
'uma mquina capaz de imitar qualquer mquina simblica' (ibid.:
2-3).
Este captulo no vai tratar de mquinas em sentido metafrico
mas de mquinas reais de processamento simblico, como as descritas por Newell. Observe, entretanto, que a definio matemtica do conceito de 'mquina' aplicvel a ambas. Uma mquina
um dispositivo que 'determina uma funo de suas entradas para as
suas sadas' (Newell 1990: 65).

Processamento de signos em computadores

Do ponto de vista da semitica geral, a mudana histrica das
mquinas que processavam apenas nmeros para as que processavam smbolos no constituiu um marco histrico, como sugeriu
Newell. Nmeros no so mais do que uma classe de smbolos e a
operao com nmeros no radicalmente distinta da operao
com outros smbolos, como Peirce afirma: 'Embora nem todo raciocnio seja computao, certamente verdadeiro que computao
numrica um raciocnio' (CP 2.56).
Alm do mais, computadores no operam apenas com smbolos,
mas tambm com signos icnicos e indexicais (veja seo 2). De
acordo com Peirce, um smbolo um signo que se relaciona com o
objeto por ele designado de acordo com 'uma lei ou regularidade'

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(CP 2.293). Ambos, palavras e nmeros, pertencem subcategoria

de smbolos remticos. A maioria dos programas de computador
para processamento de texto possui um dicionrio que oferece
sinnimos para melhorias de estilo. Quando o usurio faz uso dele,
o computador produz smbolos remticos. Mquinas capazes de produo simblica, neste sentido, so conhecidas desde as primeiras
mquinas simblicas de W. Stanley Jevons e Charles Babbage, no
sculo XIX. Estas eram mquinas lgicas: aps a entrada das premissas, o usurio, ao pressionar uma alavanca, obtinha a concluso
como uma resposta automtica (Peirce 1887, Ketner 1988, Krmer
1988: 128). Tais mquinas eram no apenas capazes de produzir
smbolos remticos, mas smbolos da categoria do argumento (Nth
2000a: 67).
Signos indexicais, que dirigem a ateno do intrprete para seu
objeto, por meio de uma conexo espacial, causal ou temporal,
imediata, so evidentes na programao de computadores e sistemas de processamento de texto, quando o usurio instrudo por
meio de setas, cursores, ou por comandos como atribuir, fazer,
sair se, ou continuar se (Newell 1980: 144-145). Signos icnicos,
baseados numa relao de similaridade com seus objetos, tambm
ocorrem em sistemas de processamento de texto. Copiar e Colar
est entre as operaes mais comuns capazes de produzir signos
icnicos. O mapeamento, modelagem e at a simulao da realidade pertencem s formas mais complexas de representao icnicas
das quais computadores so capazes.

Mquinas semiticas e a semiose das mquinas

A partir daqui, estaremos preocupados com o computador no
apenas como mquina simblica, mas tambm como mquina
semitica (Nake 1997: 32), uma mquina que no est restrita ao
processamento de smbolos, mas est envolvida em diversos processos sgnicos. Nosso tpico a semiose das mquinas, tal como
definido por Andersen (et al. 1997: 548): 'processos sgnicos dentro
de mquinas e entre mquinas'.
Entretanto, antes de adotarmos termos como semiose das mquinas e mquina semitica, temos de definir a natureza da semiose
e do processamento sgnico em geral, e temos de fazer distines
entre diferentes tipos de processos sgnicos, nos quais as mquinas
esto envolvidas. Por exemplo, a mediao de signos por meio de

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mquinas devem ser distinguidas da natureza do processamento

sgnico dentro das mquinas.
O campo semitico dos processos sgnicos, de dispositivos tcnicos at sistemas vivos, tem sido freqentemente analisado em termos de dualismos: 'ferramentas vs. instrumentos', 'instrumentos
vs. mquinas' e sobretudo 'mquinas vs. seres vivos'. Ao invs de
confirmar tais dualismos, tentaremos descrever este campo, dos
sistemas semiticos mais simples aos mais complexos, como um
continuum de processamentos sgnicos, dos mais simples aos mais
complexos. Entre os sistemas menos complexos esto aqueles mediados por instrumentos ou dispositivos tcnicos como um termmetro, um relgio solar, um termostato ou um sistema de sinalizao de trnsito automtico. Os sistemas semiticos mais complexos acontecem em seres vivos.

SIGNOS E SEMIOSE, QUASI-SIGNOS E QUASI-SEMIOSE

Existem muitos modelos e definies de signo. Neste captulo,
seguiremos a semitica de C.S.Peirce (Nth 2000a: 62-64, 227).
Um signo um fenmeno material, ou meramente mental, relacionado com um fenmeno anterior, objeto do signo, resultando em
um outro signo, o interpretante, que fornece uma interpretao
do primeiro signo em relao a seu objeto. A semiose um processo dinmico no qual o signo, afetado por seu objeto, desenvolve
seu efeito no interpretante. O signo no serve como mero instrumento do pensamento, ele tem uma dinmica prpria que independente de uma mente individual. Alm do mais, a semiose no
est restrita produo e interpretao de signos em humanos.
Peirce defende uma tese de continuidade entre 'mente e matria'
que ele chama de sinequismo (CP 7.565; CP 1.172). Esta tese implica na existncia de semiose na matria, em mquinas e mentes
humanas?

O paradoxo da mquina semitica

Se definirmos a semitica Peirceana como 'a doutrina da natureza
essencial das variedades fundamentais das semioses possveis' (CP
5.488) e semiose como ao 'inteligente ou ao tridica do signo'
(CP 5.472-73) envolvendo 'uma cooperao entre trs sujeitos, como
um signo, um objeto e seu interpretante' (CP 5.484), e se aceitar-

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mos a 'suposio provisria de que o interpretante [...] um anlogo suficientemente prximo de uma modificao na conscincia'
(CP 5.485), a idia de mquina semitica deve parecer uma contradio. A semitica, de acordo com tais premissas, parece pressupor organismos vivos como produtores e interpretadores de signos. Se a 'ao do signo' pode tambm se desenvolver em mquinas, se a semiose pressupe vida, este um problema a ser examinado tendo como base a semitica de Peirce.
Sem dvida, mquinas esto envolvidas em processo sgnicos. Com
sua capacidade para processamento de dados, o computador certamente uma mquina operando com signos. Mas muitas outras
mquinas esto envolvidas em processos sgnicos. Mquinas de escrever, fotocopiadoras, cmeras e gravadores so mquinas que
produzem signos. Seriam mquinas semiticas? Uma fotocopiadora
no pode ser chamada de mquina semitica, embora se possa
afirmar que ela produz signos. Uma caneta tambm est envolvida
com a produo de signos, mas dificilmente pode ser considerada
como causa suficiente de um interpretante.
Apesar de seus critrios de semiose, que sugere vida como um
pr-requisito para semiose, Peirce (1887), que freqentemente usava
o termo 'lgico' como um sinnimo para 'semitico', esquematizou
uma teoria para 'mquinas lgicas' (sem cham-las de 'mquinas
semiticas') muito antes da inveno da Inteligncia Artificial (Ketner
1988; Skagestad 1993, 1999; Tiercelin 1993). Mais de um sculo
atrs, ele discutiu as 'mquinas lgicas', inventadas por Jevons e
Marquand, e concluiu que estes dispositivos, bem como as mquinas de calcular de seu tempo, eram 'mquinas de raciocnio'. Uma
vez que o raciocnio parece ser um processo de semiose, poderamos concluir que estas mquinas eram mquinas semiticas. Entretanto, Peirce sugere que elas no so, quando conclui que 'toda
mquina uma mquina de raciocnio' (ibid.: 168). Ento, ser
possvel raciocnio sem semiose? Em outro lugar Peirce fornece uma
resposta: uma mquina, tal como o tear de Jacquard, embora
capaz de raciocinar de acordo com as premissas anteriores, no
capaz da 'produo tridica do interpretante' e opera apenas como
um quasi-signo (CP 5.473).

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Processamento mecnico de signos como quasisemiose

O termo quasi-signo sugere uma resposta questo se pode existir semiose em uma mquina de um tipo conhecido por Peirce. Um
quasi-signo similar a um signo apenas em alguns aspectos, mas
no pode cumprir todos os requisitos da semiose. Enquanto alguns
critrios de semiose podem estar presentes em mquinas, outros
esto ausentes. O conceito de quasi-signo sugere ento a existncia de graus de semioticidade. Quasi-semiose no comea apenas
com mquinas de calcular. Ela pode ser encontrada em processos
nos quais instrumentos muito mais simples esto envolvidos.
Entre os instrumentos a que Peirce atribui uma funo quasisemitica est o termostato 'dinamicamente conectado ao aparato
de aquecimento e resfriamento, de forma a verificar ambos os
efeitos.' A indicao automtica de temperatura que ocorre no
termostato apenas uma instncia da 'regulao automtica' e no
cria um interpretante como seu 'significado de sada', Peirce argumenta (CP 5.473). No existe ndice genuno, mas apenas um quasindice, nenhuma semiose, mas uma quasi-semiose.
Quasi-semiose, no termostato, apenas a reduo ('degenerao' o termo usado por Peirce) de um processo tridico envolvendo um signo (representamen) afetado por um objeto e criando um
interpretante para um processo didico com apenas o signo sendo
afetado por seu objeto. A diferena entre os dois tipos de processos manifesta, quando Peirce compara a 'quasi-interpretao'
mecnica da temperatura indicada pelo termostato com uma interpretao mental da temperatura indicada por um termmetro.
A acelerao do pulso provavelmente um sintoma de febre
e a elevao da coluna de mercrio em um termmetro [...]
um ndice de um aumento da temperatura atmosfrica,
que, todavia, age nele de forma puramente bruta e didica.
Nestes casos, entretanto, uma representao mental do ndice produzida, e chamada de objeto imediato do signo;
e este objeto produz triadicamente o efeito desejado, ou
adequado, na forma de outro signo mental (CP 5.473).

Ento, quando uma mquina reage de forma causal temperatura indicada pelo termostato, ela no a interpreta. Neste caso, no
h semiose genuna, mas o sinal indicando a temperatura pela qual
afetada de forma causal funciona como um quasi-ndice, e a
reao mecnica da mquina produzida por este quasi-ndice um

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processo de quasi-semiose. Causa e efeito constituem uma relao

didica. A semiose comea a acontecer apenas quando um
interpretante criado para interpretar, por conta prpria, esta
dada de causa e efeito.

Processamento sgnico em computadores como

uma quasi-semiose
A evidncia da natureza quasi-semitica do processamento de
dados est na natureza didica dos signos envolvidos. A viso de
que o processamento sgnico em computadores baseia-se em relaes didicas est implcita em uma teoria bastante difundida que
estabelece que computadores podem apenas processar sinais (Nake
1997: 33), como estmulos mecnicos seguidos por reaes automticas. Winograd e Flores (1986: 86-87), por exemplo, se referem assim a processamento de sinais: 'as operaes de um computador digital podem ser descritas como uma mera sequncia de
impulsos eltricos que viajam em uma rede complexa de elementos
eletrnicos. Estes impulsos no so smbolos de nada.'
Considere os trs exemplos de processamento icnico, indexical e
simblico, discutidos anteriormente: 'copiar e colar,' 'sair-se' ou 'darsinnimo-de'. Os processos envolvidos claramente constituem relaes didicas entre signos, dentro do computador. De fato, quando
Newell (1990: 74-75) descreve processamento de smbolos dentro do
computador como um processo relacionando dois smbolos fsicos, X
e Y, onde X permite o 'acesso estrutura Y distante', que transportada por recuperao da locao distante para o local', ele oferece
uma boa explicao de processos didicos de quasi-semiose. O que
est faltando para estes signos se desenvolverem, de didicos para
tridicos, uma relao com o objeto. Relaes didicas so meras
relaes de significao, sem denotao, sem qualquer 'janela para
o mundo' relacionando o signo ao objeto da experincia (Nth 1997:
209-210). Conclumos, assim, que signos icnicos, indiciais e simblicos, com os quais o computador opera, so quasi-signos.

Semiose na interface entre humanos e computadores

Apesar dos processos semiticos dentro de mquinas serem quasisemiticos, processos nos quais mquinas servem como mediadores, na semiose humana, so certamente processos de semiose

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genuna. Se um sinal de trnsito um signo genuno para um motorista, ento um semforo de trnsito no um signo menos genuno. Neste sentido, o processamento sgnico na interface entre
humanos e computadores semiose genuna. Signos so produzidos
por humanos, mediados por mquinas, e interpretados por humanos. Nessa cadeia clssica de comunicao, o computador pertence
mensagem. Remetente e destinatrio humanos so, ou duas pessoas distintas, ou a mesma pessoa em uma situao de auto-comunicao. Nestes processos de comunicao mediados por computador, ele serve como uma extenso semitica da semiose humana;
ele usado como a mais poderosa ferramenta para manipulao
mais eficiente da semiose humana. Trata-se do desenvolvimento
mais recente na extenso semitica de humanos em um processo
cultural que comeou com a inveno da pintura, escrita, impresso, fonografias, mquinas de escrever e outras mdias (cf. Popper
1972: 238-39). Entretanto, as mensagens produzidas por um computador, na interface de humanos e mquinas, so, ou mensagens
transportadas por um remetente humano e mediadas pelo computador, ou so quasi-signos resultando de uma extenso automtica
e determinstica da semiose humana.

MQUINAS COM MENTE VS. MENTES MECNICAS

Todavia, ainda deve ser determinado se um computador tambm
pode ser um agente em um processo semitico genuno. Pode ele
ser a fonte de uma 'ao tridica do signo, ou inteligente', por si
s? Talvez o processamento de signos em computadores esteja apenas
no nvel mais rudimentar, de reduo sinalizao eletrnica, e
portanto quasi-semiose. Talvez a complexidade da semiose do computador seja insuficientemente descrita neste nvel, como o crebro, quando suas operaes so descritas como seqncia de sinais
que ocorrem como entrada e sada de bilhes de neurnios.
A questo sobre se possvel a semiose em computadores est
intimamente relacionada a questes como: Computadores podem
pensar? Teriam intenes? Teriam mente? Antes de tratar da teoria
da mente de Peirce, e de suas consideraes sobre a possibilidade
de semiose genuna em mquinas, introduziremos um argumento
clssico contra o comportamento mental em computadores, que
ser constrastado com o argumento de que a mquina pode realizar atividades mentais.

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Agentes no-mentais na sala chinesa de Searle

A viso do computador como uma mera mquina de processamento
de sinais tem sido defendida por John Searle (1980) em categorias
mentalistas. O ncleo do argumento o seguinte: um computador
trabalhando de acordo com um algoritmo no pode ser uma mquina mental, uma vez que no pode entender os smbolos com os
quais opera. Searle explica seu argumento por meio da famosa
parbola da sala chinesa, onde mensagens so processadas por pessoas que no entendem o significado das palavras. As pessoas nesta
sala so americanas, falantes apenas do ingls, e recebem mensagens em chins. Todavia elas so capazes de process-las com base
em instrues numricas que informam como combinar e
correlacionar os elementos das mensagens. Conseqentemente, os
falantes (o computador) no entendem (e portanto no so afetados pela semiose)
porque as manipulaes formais de smbolos por eles prprios no tm nenhuma intencionalidade; elas so, na verdade,
sem sentido; elas no so nem sequer manipulaes de smbolos, uma vez que os smbolos no simbolizam nada. [...] A
intencionalidade da forma como computadores parecem apresentar est to somente na mente daqueles que os programaram, aqueles que enviaram as mensagens e aqueles que
interpretaram a sada (Searle 1980: 422).

Por meio desta parbola dos agentes 'cegos' trabalhando mecanicamente dentro da mquina sem mente, Searle acredita ter dado
um choque fatal no mito do computador como mquina mental.
Entretanto, seu argumento sofre de uma influncia Cartesiana,
onde possvel dividir, de forma cristalina, os trabalhos mental e
mecnico. Seu argumento no realmente vlido contra a idia de
mente no computador. Alm do mais, para realizao de seus trabalhos mecnicos, os pobres americanos na sala chinesa precisam
ter mentes e intenes. Assim, o trabalho que eles fazem deve ser
mental, e a mquina, da qual eles so uma metfora, tem de ser
uma mquina mental.

A mente no trabalho manual, mecnico e mental.

Do ponto de vista da histria cultural, mquina definido como
um aparato que requer uma entrada de fora ou energia para
realizar certas tarefas que substituem, e portanto economizam, o
trabalho de humanos ou animais. Um carro requer a entrada de

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gasolina e economiza o trabalho de humanos e cavalos. Uma mquina de lavar requer a entrada de eletricidade e economiza o
trabalho manual de lavar mo.
Seguindo este raciocnio, o computador uma mquina que economiza trabalho mental (Nake 1992: 185, Santaella 1998: 124).
Contrastando com as generalizaes anteriores, de que mquinas
puramente mecnicas servem para substituir apenas trabalho manual ou muscular, o computador deve ser ento uma mquina mental, uma vez que serve como substituto para o trabalho mental.
Entretanto, onde termina o trabalho manual e comea o mental?
Pode esta questo ser respondida sem influncia Cartesiana?
Vamos considerar inicialmente o trabalho manual e os vrios dispositivos culturais que foram inventados para substitu-los. De fato,
a economia de trabalho comea com dispositivos que foram inventados muito tempo antes da primeira mquina. O simples instrumento de escrita de uma caneta-tinteiro, por exemplo, um instrumento que economiza trabalho, uma vez que o uso de seus
predecessores, como a pena, requeriam o trabalho de usar um
tinteiro separamente durante a escrita. claro que a canela-tinteiro no requer entrada de energia, no sendo portanto uma mquina de escrita, mas apenas uma ferramenta de escrita.
Ser uma mquina de escrever mecnica, como a equivalente em
alemo Schreibmaschine sugere, uma 'mquina de escrita', ou uma
mera ferramenta? Dado que nas antigas mquinas de escrever no
existe entrada de energia nem uma economia real de energia muscular em comparao escrita manual, uma mquina de escrever
dificilmente mais do que uma simples ferramenta de escrita.
Uma mquina de escrever eltrica, por outro lado, certamente
uma mquina. Ela requer eletricidade como entrada e facilita o
trabalho manual reduzindo o esforo muscular. Ser que ela tambm economiza trabalho mental, como o computador, ou apenas
trabalho muscular?
Se no existe grande diferena entre a escrita mquina e a
escrita mo, no que se refere ao esforo manual investido na
tarefa de escrita, por que as mquinas de escrever foram inventadas afinal de contas? Aparentemente, a escrita mquina no
produz facilidade de escrita, mas facilidade de leitura, devido aos
caracteres padronizados e regulares, linhas e pargrafos. Maior
facilidade de leitura, entretanto, tambm significa economiza de
trabalho mental. Assim, a mquina de escrever mecnica, muito

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antes do computador, j era uma mquina que servia para economizar trabalho mental.
Outra mquina que sem dvida facilita o trabalho mental a
mquina de calcular. Calcular um trabalho mental e uma mquina
que calcula para seu usurio uma mquina que economiza trabalho mental. Por outro lado, verdade que, usualmente, sem uma
mquina de calcular, ns calculamos as tarefas mais complexas por
meio de operaes manuais, escrevendo os nmeros em ordem e
linha, de forma a quebrar a tarefa complexa em operaes elementares mais simples. Isto torna o clculo um trabalho manual, de
forma que calculando com uma mquina de calcular no apenas
economizamos trabalho mental mas tambm trabalho manual.
Uma mquina como a mquina de costura parece ser uma das
candidatas menos provveis a mquina semitica, devido ao fato
de ter sido inventada exclusivamente para o propsito de economia
de trabalho manual. Entretanto, no o tipo de trabalho que ela
economiza, notadamente a costura mo, tambm um tipo de
trabalho mental? Afinal de contas, o corte e manipulao do tecido,
a agulha e o alfinete requerem planejamento cuidadoso e coordenao dos movimentos. necessrio pensar, antes e durante a
operao de costura.
Resumindo, a distino entre trabalho manual e trabalho mental
no clara. Todas as mquinas economizam trabalho mental e
manual. No por acidente que as reas do cortex humano que
coordenam nossas operaes manuais so tipicamente grandes. A
rea cerebral que coordena os movimentos das mos e braos humanos no menor do que aquela que coordena as expresses
faciais e os movimentos da lngua e do maxilar durante a articulao da fala (Geschwind 1982: 112), e isto no realmente surpreendente se considerarmos os paralelos evolutivos entre as atividades manuais e comunicativas (Leroi-Gourhan 1964-65: 188-89).
Agora, se todas as mquinas economizam trabalho mental e so
portanto mquinas com mentes, qual a diferena entre mentes
mecnicas e humanas?

Mquinas de raciocnio e mentes mecnicas

diferente a resposta de Peirce questo da mente na mquina.
Apesar de sua teoria de quasi-semiose mecnica, seu argumento
que enquanto mquinas no funcionam como mentes humanas em

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todos os aspectos, elas o fazem em parte; ao mesmo tempo mquinas devem ser vistas como mentes mecnicas.
Adicionalmente sua teoria de quasi-semiose em mquinas, que
destaca a diferena entre a semiose humana e o processamento
sgnico em mquinas, Peirce, em sua teoria das mquinas lgicas,
tambm considerou as similaridades entre humanos e mquinas
(Ketner 1988, Tiercelin 1993: 228ff). Ao contrrio de Searle, Peirce
argumenta que a mente humana funciona como uma mquina, em
certos aspectos. Este argumento soa reducionista, mas ele certamente no afirma que a mente humana uma mquina. Apenas
quando resolve uma tarefa que uma mquina lgica ou mquina de
calcular tambm pode resolver, isto , pela execuo de regras de
um algoritmo predeterminado de forma quase mecnica, a mente
humana funciona como uma mquina:
Insisto no fato que, de forma similar, um homem possa ser
considerado uma mquina que converta, digamos, uma sentena escrita expressando uma concluso, tendo ele, o homem-mquina, sido alimentado com uma afirmao escrita de
algum fato, como uma premissa. Desde que essa atuao no
seja mais do que aquela que uma mquina faria, no tem
nenhuma relao essencial com a circunstncia de que a
mquina funciona por engrenagens, enquanto um homem
funciona por um arranjo no muito bem conhecido de clulas cerebrais (CP 2.59).

De acordo com esta teoria sinequstica de transio gradual entre

matria e mente, Peirce no apenas conclui que a mente humana,
quando resolvendo um problema matemtico ou lgico, como uma
mquina mental, mas tambm que as mquinas de calcular e as
mquinas lgicas de seu tempo, eram 'mquinas de raciocnio.' Esta
similaridade entre o pensamento humano e o mero 'raciocnio' mecnico, de acordo com Peirce, decorre da herana evolutiva comum da natureza biolgica e fsica: ambos, o crebro humano e as
leis da mecnica, esto sob as mesmas restries cosmolgicas de
forma que um certo grau de similaridade entre os dois pode ser
assegurada (cf. Nth 2001a, 2002). O modo de processamento
sgnico comum a humanos e mquinas a iconicidade diagramtica:
O segredo de todas as mquinas de raciocnio, no fundo,
muito simples. o de que qualquer relao entre os objetos
sobre os quais se raciocina est destinado a ser o ponto
focal do raciocnio puro; esta mesma relao geral deve poder ser introduzida entre certas partes da mquina (Peirce
1887: 168).

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Sobre esse assunto, entretanto, no apenas uma mquina lgica,

mas
toda mquina uma mquina de raciocinar, na medida em
que existem certas relaes entre suas partes, relaes que
envolvem outras relaes no explicitamente expressas. Uma
pea do aparato para realizar um experimento fsico ou qumico tambm uma mquina de raciocnio, com a diferena
de que ela no depende das leis da mente humana, mas da
razo objetiva incorporada nas leis da natureza. Conseqentemente, no figura de linguagem dizer que o alambique e
o cucurbis do qumico so instrumentos do pensamento ou
mquinas lgicas (ibid.).

Quasi-mente no tinteiro
Se no apenas mquinas lgicas, mas tambm todas as outras
mquinas, e at mesmo instrumentos tcnicos, so instrumentos
do pensamento aprimorados com a capacidade de raciocnio, ento
devemos concluir que mquinas provocam mentes. De fato, Peirce
chega ao ponto de atribuir mente e pensamento ao mundo fsico:
'O pensamento no est necessariamente conectado com um crebro. Ele aparece no trabalho das abelhas, nos cristais e por todo o
mundo puramente fsico' (CP 4.551). A teoria semitica da mente
que fundamenta esta afirmao est alm do escopo do presente
trabalho (ver Santaella 1994). Podemos atentar para alguns de seus
aspectos, no nosso estudo do enigma da mente na mquina. Neste
contexto, relevante destacar que Peirce, ao falar de 'pensamento
no humano' (CP 4.551) introduz o conceito de quasi-mente, para
fazer uma distino entre a mente, no sentido da psicologia
cognitiva, e processos de semiose associados com signos 'num sentido muito amplo' (ibid.).
Assim, quasi-semiose e quasi-mente so o que encontramos nas
'mquinas mentais' e 'mentes mecnicas'. Peirce tambm desenvolve o argumento de que, em um sentido mais amplo, a mente est
localizada no apenas no crebro de um escritor, mas tambm na
materialidade de seu meio semitico, isto , na tinta.
Um psiclogo remove o lbulo de meu crebro [...] e ento,
quando descubro que no posso mais me expressar ele diz,
'veja que sua faculdade da linguagem estava localizada naquele lbulo'. Sem dvida que estava; e assim, se ele tivesse
roubado meu tinteiro, eu no seria capaz de continuar minha discusso at que conseguisse outro. Sim, os prprios
pensamentos no viriam a mim. Ento minha faculdade de

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discusso est igualmente localizada no meu tinteiro. uma

localizao no sentido em que uma coisa pode estar em dois
lugares ao mesmo tempo (CP 7.366).

A interpretao desta passagem enigmtica de 1902 tem vrias

facetas (Skagestad 1993, 1999; Tiercelin 1993: 240), mas em nosso contexto o argumento de Peirce especialmente relevante, visto que devemos procurar a mente 'em dois lugares ao mesmo tempo', em seu crebro, local interno de produo de signos, e no
tinteiro, local da materializao externa do signo. Ambos representam aspectos inseparavalmente unidos da semiose, como dois lados
de uma moeda. Justificativas deste argumento, no que refere
unidade essencial das manifestaes internas e externas do signo,
podem ser encontradas no pragmaticismo de Peirce. Ele prov duas
chaves para o entendimento do enigma da mente no tinteiro: teoria da unidade do signo, com sua representao externa, e a teoria
do pensamento e da ao.
A teoria da unidade do signo e sua representao estabelece que
'pensamento e expresso so realmente um' (CP 1.439). Pensamento, no sentido de um trao de memria cerebral, e sua expresso na forma de manifestao escrita, so os dois lados do mesmo
signo. A palavra escrita no meramente um instrumento externo
produzido por um crebro humano, e usado por um ser humano,
para um propsito externo especfico, como a teoria instrumental
do signo assevera (ver Nth 2000a). Contra a viso instrumental do
signo, Peirce defende que a idia, ou pensamento, transportado
pelo signo no pode existir antes deste signo ser manifesto externamente; ao invs disso, existem, simultaneamente, a idia e sua
representao. Nem o significado, no sentido do interpretante,
precede o signo, desde que ele o efeito, e no a causa do signo.
Se o pensamento no precede sua representao, mas existe
semioticamente com ela, a busca pelo pensamento e pelo significado na 'caixa do crebro' seria uma busca em vo, porque h uma
manifestao externa que testemunha a natureza deste pensamento. Uma vez que idias representadas por palavras, textos ou
livros no precedem tais manifestaes, a concluso de Peirce
que o signo no pode ser localizado no crebro, mas precisa ser
investigado nos signos que resultam da atividade cerebral. Atento
ao segundo lado da moeda semitica, Peirce conclui que ' bem
verdade que os pensamentos de um escritor vivo esto em qualquer
cpia impressa de seu livro, mais do que em seu crebro' (CP 7.364).
Em um contexto diferente, em que o tpico o estilo do escritor

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('boa linguagem'), Peirce expressa sua idia da unidade do signo e

pensamento da seguinte forma: ' incorreto afirmar que uma boa
linguagem importante para um bom pensamento, porque aquele
a essncia deste' (CP 2.220).
O princpio da unidade do pensamento e da ao fornece outra
chave para o enigma da mente no tinteiro. A mente de um autor
no pode ser reduzida quilo que acontece no crebro, uma vez
que o processo de escrita tambm envolve a atividade manual externa de usar o meio da tinta para produzir a palavra escrita. 'Meu
lpis mais inteligente que eu,' Einstein costumada afirmar com
referncia ao clculo manual no papel (cf. Skagestad 1993: 164). O
clculo escrito no apenas uma alternativa semitica ao clculo
falado e mental, mas uma operao que permite o desenvolvimento de argumentos mais difceis e a soluo de problemas mais complexos, visto que a fixao dos signos no papel tem a vantagem de
aumentar nossa memria. Este efeito de externalizao de nossa
memria uma das razes pelas quais os pensamentos vm ao
escritor durante a escrita. Alm do mais, os pensamentos que vm
a ns no so os mesmos daqueles quando pensamos no mesmo
assunto. Esta diferena est manifesta na distino entre o estilo
oral e o escrito. Hoje, depois da tese de McLuhan sobre 'o meio a
mensagem', ns podemos tambm presumir que os pensamentos
que vm a ns quando escrevemos, por meio de uma mquina, no
so iguais, em todos os aspectos, queles baseados na caneta como
meio.
A concluso desta linha de argumento que, por um lado, existe
uma (quasi)-mente no apenas no crebro, mas tambm na mquina, e, por outro, que ela apenas uma necessria, mas ainda
insuficiente condio de semiose genuna. As condies restantes
sero o tpico da seo final deste artigo.

CONTROLE, AUTO-CONTROLE E AUTOPOIESE

Apesar de serem capazes de raciocinar, as mquinas lgicas do
sculo XIX ainda no possuam a capacidade de semiose genuna
que Peirce costumava associar a auto-controle. Uma mquina no
tem auto-controle se completamente controlada por suas entradas. Seriam todas as mquinas deste tipo, ou existem mquinas
que comeam a exercer controle sobre si mesmas?

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Controle
De acordo com Pattee (1997: 29), no apenas auto-controle, mas
tambm controle ambiental uma caracterstica distintiva de organismos biolgicos:
Controles so lgicos e condicionais. A vida se originou com
controles semiticos. Controles semiticos requerem medida, memria e seleo, nenhum dos quais pode ser totalmente descrito por leis fsicas que, ao contrrio de sistemas
semiticos, so baseados em energia, tempo e taxas de mudana. [...] Para funcionar eficientemente, controles
semiticos, em todos os nveis, devem prover descries simples do comportamento dinmico complexo dos sistemas de
entrada e sada, que chamamos de sensores, detectores de
caractersticas, reconhecedores de padres, dispositivos de
medida, transdutores, construtores e atuadores.

Mquinas podem tambm exercer controle ambiental. Um simples termostato, e mecanismos de realimentao, servem a propsitos de controle ambiental. Mas ao exercer tal controle, a maioria
deles apenas uma extenso dos humanos. Enquanto uma mquina pode ter controle sobre seu ambiente, o usurio humano que
detm o controle da mquina.

Mquinas determinsticas como sistemas

alopoiticos
Em um manuscrito de 1906, Peirce descreve assim a ausncia de
autocontrole na quasi-semiose mecnica: 'Ningum provou que um
motor automtico no possa exibir auto-controle, alm de um autoajuste especfico para o qual tenha sido construdo; mas ningum
jamais foi bem-sucedido na construo de tal mquina' (MS 498,
Ketner 1988: 43). Em conseqncia, 'toda mquina [...] destituda de tal originalidade, de qualquer iniciativa. Ela no pode encontrar seus prprios problemas, ela no pode se alimentar. Ela no
pode se orientar entre diferentes procedimentos possveis' (1887:
168). Tais mquinas so estritamente determinsticas, como Ketner
(ibid.) as chama, mquinas que podem apenas 'fazer tipos especiais de coisas para as quais foram projetadas', como Peirce (1887:
169) acrescenta. O controle, em uma mquina determinstica, vem
'de fora', do engenheiro que a projetou e do usurio que a manipula. A mquina no um agente autnomo.
O critrio de autonomia foi descrito como uma das caractersticas distintivas da vida, relativamente aos sistemas no-vivos. Em

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teoria de sistemas, o termo autopoiese usado para descrever um

sistema que evidencia este tipo de autonomia devido ao autocontrole
(veja abaixo). Quando o controle vem de um lugar qualquer, de
fora, o sistema um sistema alopoitico (Schmidt 1987: 22-23).
As mquinas consideradas at ento so sistemas alopoiticos. Entretanto, a diferena entre sistemas auto e alopoiticos de grau,
e elementos de autopoiese e de alopoiese podem ser encontrados
em robs e criaturas de vida artificial.

Automata, controle e autocontrole

A autonomia das mquinas comea com a interveno dos
autmatas. Em comparao com uma mquina de escrever eltrica, por exemplo, um computador realiza muitas das subtarefas de
escrita e produo de textos automaticamente. Em contraste com
a escrita mquina, o processamento digital de textos permite
formatao automtica, a correo de erros de ortografia e a
impresso de todo o texto por meio de simples comandos. Enquanto ambas, as mquinas de escrever e os computadores, so mquinas, apenas o computador realiza tarefas suficientemente automticas para merecer a designao de autmato.
Etimologicamente, 'automtico' significa 'por conta prpria.' Um
autmato, portanto, um sistema capaz de realizar suas tarefas
por conta prpria. Entretanto, a capacidade de agir por conta prpria sugerida pelo nome 'autmato' no de forma alguma genuna. Nenhum autmato opera com tanta autonomia quanto um ser
vivo. Apenas seres vivos tm um 'si prprio' permitem autocontrole
e ao autnoma. Um dos fundamentos semiticos deste tipo de
autocontrole, que falta nas mquinas, mas caracterstico de organismos vivos, a auto-referncia (Nth 2000b). Um autmato
determinstico no tem auto-referncia. Ele no auto-referencial,
mas alo-referencial, isto , um sistema capaz de referencializar
apenas o ambiente, e no a si prprio. Auto-referncia uma
necessidade biolgica para o ser vivo, uma vez que para sobreviver,
em seu ambiente, precisa ter a capacidade para distinguir entre si
prprio e seu Umwelt ambiental.

Autopoiese e auto-reproduo
Autopoiese em sistemas vivos significa que o sistema no apenas capaz de auto-referncia e autonomia em relao a seu ambi-

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ente, mas que tambm capaz de se manter, por conta prpria,

e, finalmente, de se reproduzir. Mquinas no so autopoiticas,
mas alopoiticas, sistemas produzidos e mantidos por humanos.
Todavia, a distino entre sistemas alopoiticos e autopoiticos, e
mais genericamente entre engenharia e biologia, no mais to
clara. Por outro lado, dvidas sobre a autonomia genuna da conscincia humana foram levantadas. Freud, por exemplo, diria que
humanos no agem como seres autnomos. Outras evidncias, de
como a autonomia da ao humana e o destino dos humanos, em
geral, so determinados por fatores independentes de cada criatura, vm da biologia evolucionria e da gentica contempornea.
Por outro lado, somos confrontados com programas de computador, autmatos e robs que no mais parecem meros artefatos
alopoiticos, mas comeam a evidenciar caractersticas de sistemas autopoiticos. Vida artificial est sendo criada em telas de
computador e a possibilidade de produzir robs capazes de se manterem, e at se auto-reproduzirem, est sendo explorada. O bilogo Kawade (1999: 373), por exemplo, chega ao ponto de prever
um limiar do ponto de encontro da alopoiese com a autopoiese e,
ento, do que ele acredita ser o fim da diferena essencial entre
sistemas mecnicos e sistemas vivos:
Se, em um futuro previsto, 'sistemas moleculares autoreproduzveis' forem criados pela mo humana, [...] ento
esta distino vai tambm desaparecer. Mesmo se a sntese
completa de uma clula viva no for alcanada, vrias estruturas orgnicas artificiais que realizam parte das funes de
clulas completas ou tecidos naturais e organismos sero
provavelmente feitas num futuro prximo, tornando vaga a
fronteira entre a mquina e a coisa viva.

Em 1948, John von Neumann trabalhou no projeto de um autmato com a capacidade de auto-reproduo (Neumann 1966; ver
Emmeche 1994: 56). A parte central desta mquina consistia em
um dispositivo A com a capacidade de aproveitar 'material cru' do
ambiente para produzir, de acordo com as instrues de um
duplicador B, e um comando D para um controlador C, como sua
sada, um mesmo autmato com os componentes de A, especificamente 'A', 'B', 'C' e 'D'. Tal como Etxeberria e Ibez (1999: 295)
afirmaram, o processo de auto-reproduo automtica neste autmato um processo semitico por que a mquina constri sua
cpia de acordo com uma autodescrio interna. O autmato, por
assim dizer, pode e deve ler a si prprio para se reproduzir. Auto-

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reconhecimento e leitura de si prprio pressupem auto-referncia, de forma que um autmato auto-reproduzvel um sistema
auto-referencial.
Apesar da similaridade entre a autopoiese de tal sistema (autoreproduzvel) e um organismo biolgico, existe tambm uma importante diferena. O autmato auto-reproduzvel desprovido do
tipo de criatividade gentica que acontece na reproduo biolgica, e que a fonte da diversidade das espcies. Uma mquina
capaz de produzir uma rplica exata de si mesma ainda uma
mquina determinstica, visto que sua sada precisamente determinada pelo projeto da mquina. Von Neumann chamou este fenmeno de o limite da complexidade: 'Quando sistemas artificiais
geram objetos, h uma degradao de complexidade entre o agente que constri e o objeto construdo; ao mesmo tempo, sistemas
biolgicos podem manter, e at mesmo aumentar, o nvel de complexidade de seus produtos' (ibid.).
Se a ambiciosa mquina auto-reproduzvel de von Neumann nunca foi construda, a continuao de seu projeto levou ao desenvolvimento de uma nova gerao de autmatas celulares autoreproduzveis e atual pesquisa em Vida Artificial, que tem sido
bem sucedida na simulao de vrias formas de sistemas artificiais
com capacidade de auto-organizao e auto-reproduo (Cariani
1998; Etxeberria & Ibez 1999). Os descendentes desta linha de
pesquisa com a qual a maioria de ns est familiarizada so os vrus
de computador.

PROPSITO, EXPERINCIA E MQUINAS GENUINAMENTE

SEMITICAS

A distino entre causalidade determinstica, ou eficiente, e final, ou teleolgica, a principal chave para entender as idias de
Peirce sobre semiose (Santaella 1999) e sobre mquinas semiticas.
Entretanto, semiose genuna, precisa, alm disso, de criatividade e
de habilidade para transformar signos em ao.

Propsito e causalidade final

Em uma passagem que antecede sua argumentao sobre o pensamento no tinteiro, Peirce define assim o seu foco: 'Acredito que

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propsito, ou melhor, causao final, cujo propsito a modificao consciente, o assunto essencial do estudo dos psiclogos; e
que conscincia um acompanhamento especial, e no universal,
da mente' (CP 7.366). H propsito, ou direcionalidade, na ao da
semiose por causa do carter normativo dos signos. Para Pape (1993:
586), 'Ao criar e usar signos, nosso ideal entender e representar o
que queremos: nos direcionamos para um resultado que o comportamento do signo quer aproximar.' Embora o uso de signos seja
determinado por hbitos, o objetivo do uso do signo s pode ser
realizado por aproximao. por isso que semiose genuna no
mecanicamente determinstica, mas abre espao para auto-correo, criatividade e 'crescimento simblico' (CP 2.302).
Uma mquina munida de mente, e no apenas de uma quasimente, deve ento perseguir um propsito semitico de forma
autnoma. Enquanto a causao eficiente, como caracterstica
de mquinas determinsticas, cria 'uma compulso que age de forma a fazer uma situao comear a mudar de forma perfeitamente determinada' (CP 1.212), causao final em semiose genuna
'no determina de que forma um particular obtido, mas apenas
que o resultado deve ter um certo carter geral' (CP 1.211). Existe
ento causao final quando um signo no determinado por uma
fora mecnica, mas por uma norma semitica ou hbito que no
seguida cegamente, mas que permite certa criatividade na produo e interpretao sgnicas. So tais mquinas genuinamente
semiticas possveis?
Peirce ilustra a diferena entre causao final e eficiente por
meio do seguinte exemplo:
Acerto um tiro na asa de uma guia. Visto que meu propsito
- um tipo especial de causa final ou ideal - acertar o pssaro, eu no atiro diretamente nele, mas um pouco frente
dele, permitindo a mudana de posio durante o tempo em
que a bala demorar para percorrer a distncia. Este um
caso de causao final. Mas aps a bala deixar o rifle, o caso
revertido para a estpida causao eficiente (CP 1.212).

Enquanto o rifle uma mquina meramente determinstica, o

caador est envolvido com uma semiose genuna, perseguindo um
objetivo cuja execuo requer a operao inteligente de alcanar
'um resultado geral que pode ser obtido a um certo tempo, de uma
certa forma, e em outro instante de uma outra forma' (CP 1.211).
Quando Peirce traou estas distines entre o caador que planejava e o rifle determinstico, distinguiu semiose humana de uma

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quasi-semiose mecnica. Hoje sabemos que msseis automticos

so muito mais capazes de acertar um alvo em movimento do que
qualquer caador humano. Tal mssil, devemos concluir, uma mquina semitica genuna.

Robs, experincia e pragmtica semitica

bem conhecido que a distncia entre a semiose humana e a
semiose em mquinas est decrescendo mais e mais (Cariani 1998).
Est alm do escopo deste trabalho determinar, de forma mais
precisa, o ponto onde a vida artificial e a semiose genuna em
mquinas comea. Nem todos os cientistas da computao concordam, por exemplo, que computadores executando programas com
Inteligncia Artificial so mquinas semiticas genunas (como Ketner
[1988: 56-58] conjectura) ou se so apenas mquinas determinsticas
(como Fetzer [1990: 37] argumenta).
Um computador sem uma janela para seu ambiente est apenas
envolvido em uma semiose sinttica, e talvez semntica, mas no
pragmtica. De acordo com o princpio da unidade do signo (ou
pensamento) e ao (veja 3.4), a dimenso pragmtica do
processamento sgnico um critrio adicional da semiose completamente desenvolvida. Em uma carta de 1887, Peirce discutiu como
sendo um das diferenas entre o processamento sgnico em mquinas e humanos:
A lgica formal concentra toda a sua ateno na parte menos importante do raciocnio, uma parte to mecnica que
pode ser realizada por uma mquina, e imagina-se que isso
seja tudo sobre o que h no raciocnio. De minha parte,
acredito que raciocnio a observao de relaes, principalmente por meio de diagramas e equivalentes. um processo vivo. [...] O raciocnio no feito pelo crebro sem
qualquer ajuda, mas precisa da cooperao dos olhos e das
mos (em Ketner & Stewart 1984: 208-209).

O aprendizado, a partir da experincia com o ambiente, e

autocorreo automtica, so elementos adicionais essenciais de
uma mquina semitica genuna (Nth 1997). Um rob que aprende a partir de sua prpria experincia em sua orientao no ambiente, e que reage pela reconstruo do projeto de seus prprios
programas de forma a melhorar sua eficincia futura, no mais
uma mquina semitica determinstica, mas genuna (Nth 2001b).

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Concluso e a viso de mquinas poticas

Um dos resultados deste estudo que nenhum dos critrios de
semiose encontra-se completamente ausente no mundo das mquinas. De um lado, os conceitos de semiose e quasi-semiose de Peirce
so to amplos que nem mesmo matria e mente esto separados
por um limiar semitico. Por outro lado, a histria da engenharia
tm trazido tantos tipos de mquinas inteligentes que nenhum critrio semitico pode ser dito como estando completamente ausente do mundo das mquinas. As diferenas que restam entre semiose
de mquinas e de humanos so uma questo de grau. Esta diferena particularmente evidente se considerarmos a caracterstica da
criatividade semitica. Enquanto Peirce acreditava que 'todas as
mquinas [...] so destitudas de qualquer originalidade,' (1887:
168), somos hoje confrontados com os primeiros passos na direo
da criatividade nas mquinas.1
Uma mquina capaz de raciocinar de forma no meramente
determinstica, mas criativamente, deve ser no apenas capaz de
raciocnio dedutivo, mas tambm abdutivo. Os primeiros passos
para transpor este limiar semitico da quasi-semiose para a semiose
genuna foram dados nas pesquisas em Inteligncia Artificial (ver
Josephson e Josephson, eds. 1994). Um nvel ainda mais alto de
autopoiese semitica exigiria a criatividade para produzir no apenas imagens, mas pinturas, no apenas textos, mas textos criativos, novelas e poesias.
Peirce no queria excluir, em princpio, a possibilidade de que
uma mquina genuinamente semitica pudesse um dia ser inventada. Mas ele sabia que a engenharia de seu tempo no tinha avanado alm do desenvolvimento de mquinas determinsticas capazes
de 'raciocinar' com capacidade bastante limitada. Em um sculo,
quando tais mquinas determinsticas eram ainda operadas de forma manual, a viso de uma semiose genuna lembrou Peirce (1887:
165) da Academia de Lagado, nas Viagens de Gulliver (III.5), de
Jonathan Swift. Os membros desta academia possuam uma mquina semitica genuna. Ela no era apenas uma mquina capaz
de raciocinar, mas tambm de criar poesia, e 'a pessoa mais ignorante, a um custo razovel, e com pequeno trabalho fsico, poderia
escrever livros em filosofia, poesia, poltica, direito, matemtica e
teologia, sem a menor assistncia de algum gnio ou estudo' (Peirce
1887: 165). Enquanto a inveno de tal mquina tem sido um so-

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nho, desde o tempo de Swift, permanece perturbadora a perspectiva de um mundo no qual escravos semiticos poderiam, um dia,
no apenas fazer todo trabalho necessrio e desnecessrio, manual
e mental, mas tambm tornar suprflua a criatividade humana.

NOTAS
Nota dos orgs: Para mais informaes sobre mquinas criativas,
veja Boden, Margaret A. (1994). Precis of The creative mind:
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CAPTULO 8
UM ROB POSSUI UMWELT? REFLEXES SOBRE A
BIOSSEMITICA QUALITATIVA DE JAKOB VON UEXKLL
Claus Emmeche

INTRODUO
Como o conceito de Umwelt de Jakob von Uexkll dialoga com as
discusses mais recentes de biologia terica, filosofia da biologia,
biosemitica e Vida Artificial, particularmente as pesquisas sobre
'sistemas autnomos' e robs? Para investigar esta questo, minha
abordagem no se desenvolver como uma retrospectiva histrica
das idias de Uexkll, expondo o ncleo original de idias filosficas
que serviram de infra-estrutura ao conceito original de Umwelt
(alguns parecem incompatveis com uma perspectiva evolucionista
moderna). Ao contrrio, mostrarei que alguns aspectos de suas
propostas so ainda interessantes e podem trazer inspiraes
biologia contempornea, cincia cognitiva e a outros campos.
Alm disso, chamarei a ateno para as reflexes de Thure von
Uexkll em seu desenvolvimento da teoria do Umwelt, que
notadamente evolucionrio (como a abordagem de seu pai).

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Mais especificamente, vou investigar a plausibilidade de trs teses: (I) a teoria do Umwelt, de Jakob von Uexkll, pode, no contexto da cincia contempornea, ser interpretada mais adequadamente como um ramo do organicismo qualitativo dentro da biologia terica, mesmo que sua biologia terica tenha sido
freqentemente caracterizada como sendo eminentemente vitalista.
O organicismo qualitativo 'uma posio em cima do muro', ou
seja, por um lado afirma que no h poderes vitais misteriosos, ou
no-materiais, em organismos (no vitalismo), mas por outro lado
afirma que as propriedades caractersticas de seres vivos no podem ser totalmente explicadas nem pela fsica e nem pela qumica,
uma vez que estas propriedades so no-redutveis e emergentes
(emergentismo). Segundo, que algumas destas propriedades emergentes tem um carter experiencial, fenomenal ou subjetivo que
desempenha um papel fundamental na dinmica do sistema vivo. A
biossemitica moderna (inspirada por C.S.Peirce e J. von Uexkll)
um tipo de organicismo qualitativo. (II) Esta posio ilumina algumas discusses recentes em cincia cognitiva, vida artificial e
robtica sobre a natureza da representao e da cognio. De fato,
h questes genuinamente semiticas, uma vez que lidam com o
papel da informao e dos signos, em qualquer sistema que tenha a
propriedade de ser 'como um animal', ou seja, sistemas que se
movem e parecem guiados por algum tipo de intelecto ou, utilizando outra terminologia, um programa comportamental. (III) Particularmente, o organicismo qualitativo nos permite abordar a questo sobre se um rob pode ter um Umwelt, no sentido exato que
Jakob von Uexkll atribua a este termo (um mundo fenomenal
subjetivamente experienciado). Uma resposta positiva a esta questo, ou seja, a afirmao de que um rob realmente pode ter um
Umwelt, parece ser contra-intuitiva, uma vez que um rob pode
ser visto como - usando aqui um termo confuso - uma encarnao
da viso mecnica e reducionista de mundo a qual Jakob von Uexkll
se opunha fortemente. Mas certas idias e conceitos podem nos
levar a conseqncias inesperadas, que confrontam nossas suposies metafsicas, de forma que deveramos tentar encarar tais
questes de mente aberta.
Assim, ao elaborar esta terceira questo, devemos tambm saber se isso o mesmo que perguntar: Um rob pode ter uma
mente? Se sim, o conceito de Umwelt apenas outro conceito para
mente, e a teoria de Jakob von Uexkll no nos ajudaria a resolver
nossa questo. Mas este no o caso. Apesar disso, poderamos

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pensar que, se utilizarmos um conceito muito amplo de mente, por

exemplo, motivado pela biossemitica e pela filosofia de Peirce,
ento o Umwelt e a mente de animais devem ter a mesma extenso. Entretanto, uma mente, tal como se encontra em Peirce
(Santaella Braga 1994), no co-extensiva de Umwelts. A noo de
mente mais ampla do que a idia de Umwelt. Assim, podem
haver muitas atividades em um organismo vivo que so de carter
mental (ou semitico), mas no aparecem como parte do mundo
fenomenal do animal. Os dois conceitos significam coisas diferentes. Eu no saberia dizer se Peirce teria associado propriedades
mentais a robs, mas parece-me ser o caso que ele assim o faria - tanto organismos biolgicos como robs com sensores e atuadores
poderiam, em princpio, incorporar os mesmos princpios lgicos ou
semiticos (cf. Burks 1975).
Este captulo segue o seguinte percurso. Aps uma breve introduo ao conceito de Umwelt, de Jakob von Uexkll, sua teoria ser
situada na tradio do organicismo qualitativo na biologia, de forma a ser introduzida. Permitam-me enfatizar que a teoria do
Umwelt pode ser interpretada de outras maneiras (por exemplo,
como sendo estritamente vitalista), de forma que o que pretendo
fazer aqui no uma exposio crtica da verso prpria de Uexkll
mas uma reconstruo de sua teoria mais alinhada com a biologia
terica contempornea. O prximo passo uma viso histrica da
pesquisa em robtica e sistemas autnomos, um campo cientfico
que j atraiu a ateno dos semioticistas (cf. Meystel 1995) e que
profundamente inspirado em consideraes biolgicas. Mais adiante, a questo sobre se um rob pode ter um Umwelt ser finalmente decidida (ou pelo menos assim se espera). As perspectivas
sobre uma maior aproximao entre biologia terica, semitica,
pesquisa de sistemas autnomos e cincia cognitiva sero discutidas.

O CONCEITO DE UMWELT E A BIOLOGIA NOS DIAS DE

HOJE

Umwelt: no ambiente, no mente

Umwelt pode ser definido como o aspecto fenomenal das partes
do ambiente de um sujeito (um organismo animal); as partes que

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ele escolhe com rgos sensoriais especficos de sua espcie, de

acordo com sua organizao e suas necessidades biolgicas (J. von
Uexkll 1940, T. von Uexkll 1982a, 1989). Neste sentido, o sujeito
o construtor de seu prprio Umwelt, uma vez que tudo nele est
catalogado a partir de sinais perceptivos e de atuao do prprio
sujeito. Portanto, deve-se pelo menos distinguir entre os seguintes
conceitos: (1) o habitat do organismo como 'objetivamente' (ou
externamente) descrito por um observador cientfico humano; (2)
o nicho do organismo, no sentido ecolgico tradicional, como a
funo ecolgica das espcies dentro de um ecossistema, (3) o
Umwelt, como o mundo experienciado pelo organismo.1
A noo de Umwelt influenciou profundamente Konrad Lorenz
mas nunca se estabeleceu realmente e foi esquecida por um longo
perodo. Isto pode ser em parte devido predominncia do pensamento Darwiniano na biologia, e ao fato de que Jakob von Uexkll
tinha, desde muito cedo, se tornado um convicto anti-Darwinista e
era tambm conseqentemente associado oposio entre vitalismo
e mecanicismo na biologia (ver Harrington 1996, para uma informao biogrfica adicional). Lorenz, claro, era um Darwinista.
Como Richards (1987: 530) observa:
Apesar do compromisso adamantino de Lorenz com o ultraDarwinismo, sua teoria do instinto foi construda sobre as
idias de um pensador abertamente anti-Darwinista - Jakob
von Uexkll, um vitalista Drieschiano. De von Uexkll, um acadmico independente de dedicao integral, Lorenz adaptou a noo de 'um sistema funcional' (Functionskreis). De
acordo com a teoria de von Uexkll, um sistema funcional ou
interativo constitudo pela relao entre um animal, seus
rgos e necessidades especiais, e seu mundo experienciado
(die Umwelt), cuja realidade vivida corresponderia s habilidades sensoriais e s exigncias do animal. Lorenz transformou o conceito de von Uexkll de sistema funcional em um
'esquema de emisso inata' (angeborenen Auslse-Schemata).
Este mecanismo de emisso inata, como ele tambm o denominou, seria o correlato receptivo no animal que responde
com um padro particular de comportamento a sinais especficos no ambiente.

Esta passagem ilumina as razes histricas pelas quais o foco no

aspecto fenomenal foi rapidamente perdendo sua importncia e quase
desapareceu nos desenvolvimentos subseqentes relacionados vertente principal do estudo de comportamento animal, provavelmente
por causa das influncias de movimentos como o positivismo,
behaviorismo, e, na biologia, o neo-Darwinismo e o mecanicismo.

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Entretanto, com o desenvolvimento na segunda metade deste

sculo da zoosemitica, da biosemitica e da medicina
psicossomtica, a noo de Umwelt voltou a ser usada. Basta esta
citao de um artigo sobre 'Endosemiose', de Thure von Uexkll,
Wernes Geigges e Jrg M. Hermann, para reafirmar a base deste
conceito: 'Jakob von Uexkll cunhou o termo Umwelt ("universo
subjetivo", "entorno significativo", "mundo fenomenal", ou "automundo", como oposto ao termo "ambiente", Umgebung' (T. von
Uexkll et al. 1993: 6). Em uma nota a esta citao, os autores
propem que o Umwelt o mundo subjetivo com influncia significativa sobre um ser vivo, considerando seu aparato de processamento
de informao, seu sistema de signos, e seus cdigos. Eles continuam, observando que os animais esto envoltos em redes de processos sgnicos que os protegem, traduzindo o ambiente em seu significado subjetivo, acessvel apenas ao sujeito que codifica.
Duas caractersticas da noo de Umwelt so importantes neste
contexto. (i) Como observado, o Umwelt de um sistema no pode
ser identificado com uma mente. Qualquer que seja a forma pela
qual se caracterize uma mente, sua atividade mais abrangente do
que aquilo que experimentado pelo sistema como sendo seu mundo. Por exemplo, em humanos o Umwelt se torna consciente por
meios da percepo intencional, da cognio e da linguagem, enquanto que um oceano de processos subconscientes ou inconscientes
so tambm partes ativas da mente. (ii) Um organismo tem somente um acesso primrio ao seu prprio Umwelt, e apenas humanos (e
alguns animais leitores de mentes tais como certos predadores capazes de interpretar a mente de suas presas) podem, por inferncia,
ter acesso indireto ao Umwelt de outras espcies. Entretanto, esse
'acesso indireto' nunca a exatamente o Umwelt real das espcies.
Por exemplo, nossa compreenso cientfica do sistema de sonar de
um morcego nos d uma idia indireta e funcional do Umwelt do
morcego, mas no podemos 'entrar' no Umwelt; tudo o que temos
um modelo, em nosso Umwelt (lingstico, cognitivo e perceptivo),
do Umwelt do morcego. A cincia procura construir uma 'viso no
localizada' (Nagel 1986), baseada em modelos, mas s capaz de
fazer isto mediada pelo Umwelt especfico de nossa espcie, nosso
ponto de vista a partir do qual coletivamente construmos uma esfera de conhecimento pblico compartilhvel.

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Organicismo qualitativo
Uma interpretao equivocada, que pode ser freqentemente
encontrada, refere-se a construo da filosofia da biologia do sculo XX como uma luta entre o vitalismo e o mecanicismo, que teria
sido finalmente ganha pelo mecanicismo. Esta elaborao ignora o
fato de que a posio mais influente passou a ser organicista (embora a cincia popular, depois do advento dos triunfos da biologia
molecular, tenha contado uma histria diferente para o pblico). A
'soluo para o debate' entre vitalismo e mecanicismo no foi uma
posio mecanicista, mas um tipo de compromisso histrico na
forma do que chamo de corrente principal do organicismo
(exemplificado pelos textos de bilogos bem conhecidos como J.
Needham, P.Weiss, C.H. Waddington, J. Woodger, E. Mayr, R.C.
Lewontin, R. Levins, S. J. Gould) funcionando mais ou menos tacitamente como uma base filosfica da biologia. O organicismo
toma a complexidade e a singularidade do organismo como signo
da distino da biologia como cincia natural.2 Essa posio tem
vrias razes histricas. Um precursor o movimento emergentista
do incio do sculo XX, especialmente na Gr- Bretanha. 3 Este
impasse, embora aqui tratado sob uma perspectiva naturalista
evolucionria, foi antecipado pela noo de Kant, mais crtica (no
naturalista), de organismo vivo.4 Segundo Kant, no podemos dispensar um princpio heurstico de propsito quando consideramos
um organismo -- 'Um produto organizado da natureza aquele no
qual cada parte reciprocamente um propsito [fim] e um meio.
Nele, nada em vo, sem propsito, ou determinado por um mecanismo cego da natureza' (Kant 1790 [1951: 222]). Entretanto,
dentro da principal corrente do organicismo, esta teleologia interpretada mais ou menos como uma teleonomia 'mecnica', o resultado de foras de variao cega e seleo natural, talvez eventualmente uma 'ordem livre' adicional, ou auto-organizao fsica.
Desta forma, a corrente principal organicista no vitalista,
ontologicamente no reducionista (permitindo reduo metodolgica)
e emergentista. O que se estuda como propriedades emergentes
so estruturas materiais comuns e processos dentro de vrios nveis
de sistemas vivos (sistemas de desenvolvimento, evoluo, propriedades de auto-organizao, etc.); todos so tratados como objetos sem nenhuma propriedade experiencial intrnseca. Por exemplo, em estudos comportamentais, os etologistas no tm permisso para usar uma linguagem subjetivista, ou antropocntrica, para
descrever um comportamento animal.

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Em contraste, o organicismo qualitativo representa uma viso

mais 'colorida' dos seres vivos. Ele enfatiza no apenas a realidade
ontolgica de propriedades ou entidades biolgicas de nvel mais
alto (tais como o sistema de organismos auto-reprodutores) mas
tambm a existncia de aspectos fenomenolgicos, ou qualitativos, de pelo menos algumas propriedades de nvel mais alto. Quando est sentindo a luz, ou as cores, um organismo no est meramente detectando sinais externos que so processados internamente, que poderia ser descrito em termos neuroqumicos, de
'processamento de informao', ou algo assim. Se queremos a histria completa, algo mais est acontecendo; uma experincia prpria da luz por parte do organismo, e esta experincia vista como
algo real. Embora a experincia tenha um modo subjetivo de existncia, ela um fenmeno objetivamente real (na filosofia da
mente mais recente, Searle [1992] um dos poucos a enfatizar a
realidade ontolgica da experincia subjetiva. Entretanto, ele est
na maior parte do tempo falando sobre a experincia humana).
Como posio cientfica, o organicismo qualitativo se preocupa no
apenas com qualidades, como as categorias das qualidades 'primrias' (que corresponderia ao quanta do que cientificamente
mensurvel) incluindo forma, magnitude, e nmero, mas tambm
com as qualidades secundrias de cor, sabor, tato, som, sentimento etc.5 No se deve tentar equiparar o organicismo qualitativo, ou
a corrente principal do organicismo, a posies, teorias ou
paradigmas coerentes, embora possam ser encontrados, em ambos, representantes na biologia terica recente. 6 Alguns autores
podem no ser consistentes, alguns podem apenas implicitamente
expressar sua idia; o importante reconhecer que dois conceitos
diferentes de vida e biosemiose esto em jogo.
obvio que a noo de Umwelt de importncia central para o
desenvolvimento de uma teoria coerente do mundo qualitativo e
experiencial do organismo, uma tarefa que a biologia atual precisa
enfrentar, ao invs de continuar ignorando um enorme escopo fenomenal do mundo vivo - o mundo experiencial dos apetites animais, dos desejos, dos sentimentos, das sensaes, etc.7 Para tal
tarefa, pode-se encontrar inspirao terica nos campos da
semitica, bem como em Vida Artificial e em pesquisas sobre sistemas autnomos. O Umwelt est enraizado no corpo material e
semitico do organismo, que est situado em um nicho especfico.
A teoria no deve postular quaisquer poderes ocultos, vitalistas, ou

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espirituais ao 'explicar' a emergncia dos Umwelts na evoluo;

entretanto, deve conhecer a riqueza e a realidade do fenmeno de
sentir, agir e perceber do organismo. A implicao de tal aventura
poderia ser importante no apenas para a biologia, mas tambm
para a semitica (para estabelecer a noo de signo na natureza),
para a filosofia da mente (para superar o dualismo e resolver os
problemas do fisicalismo superveniente no redutvel), e para o
entendimento geral da relao entre o ser humano e as outras
espcies. Poderamos criar um 'organismo' artificial com um Umwelt
mais estranho para ns do que aquele de um chimpanz ou da
mosca das frutas?

SISTEMAS AUTNOMOS: UMA BREVE HISTRIA

Freqentemente se sugere que dispositivos voltados para propsitos humanos especficos poderiam ser mais convenientes e teis se
pudessem ser 'agentes autnomos'. Isto , se no fossem apenas
dispositivos computacionais de entrada e sada, mas fossem comandados por sistemas cibernticos com seus prprios mdulos
motores guiados por sensores, tomando decises, tendo a capacidade de agir de forma mais ou menos inteligente, dada uma informao parcial, aprendendo com erros, adaptando-se a ambientes
mutveis e heterogneos, e tendo, assim, um tipo de vida prpria.
Sem dvida, tais dispositivos tambm poderiam causar prejuzos,
mas irei desconsiderar preocupaes quanto ao acesso tecnologia
e suas implicaes ticas. Vrios programas de pesquisa tm sido
propostos e esto voltados para o estudo do que se costuma chamar de 'sistemas autnomos', 'agentes situados', 'sistema IA distribudos' e 'sistemas multi-agentes'.
Este campo de pesquisa, denominado Pesquisa em Sistemas Autnomos (PSA), uma continuidade rea clssica de Inteligncia
Artificial (IA) em vrios aspectos, especialmente em seu estruturalismo implcito: o objetivo no tanto o estudo cientfico de formas naturais do fenmeno (comportamento inteligente), mas sim
sua estrutura processual mais abstrata e geral, obviamente para
ver se outras instncias de sua estrutura poderiam ser desenvolvidas artificialmente de forma a resolver alguns problemas especficos. No caso da IA clssica, das dcadas de 1950 e 1960, o objetivo
no era o estudo cientfico da inteligncia humana, que veio a se
tornar o foco da cincia cognitiva (CC), mas a criao de um con-

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junto de teorias de sistemas inteligentes possveis, que pudessem

ser implementados em instncias fsicas de mquinas de Turing.
Com o advento da Vida Artificial (VA), como programa de pesquisa,
ao final da dcada de 80, o propsito terico passou a ser o estudo
da 'vida como ela poderia ser', de forma a se estender, por assim
dizer, o conjunto-base de exemplos fornecidos pela biologia 'carbono-chauvinista' tradicional, acusada de lidar empiricamente com
apenas uma nica classe de sistemas vivos -- aqueles que acidentalmente evoluram na Terra.8 Por outro lado, o estudo de sistemas
autnomos no se concentra na estrutura causal de sistemas autnomos naturais (micrbios, plantas, animais e seres humanos) mas
na estrutura de qualquer sistema concebvel que possa realizar comportamento autnomo.
Este estruturalismo pode ser visto como algo importante para o
projeto criativo e para a engenharia de novos tipos de sistemas,
uma necessria libertao do foco na investigao emprica de sistemas realizados na natureza. Entretanto, na IA, e certamente na
PSA, ele criou uma confuso epistemolgica em relao sndrome
de pigmaleo (cf. Emmeche 1994a:63, 134-155). Esta a falcia
que surge quando se assume que um modelo criado artificialmente
no somente representa a realidade mas se torna efetivamente
uma instncia alternativa da realidade. Se um sistema de vida artificial, tal como o TIERRA de Tom Ray (ver Langton et al. 1992),
tomado no s para modelar alguns aspectos abstratos da evoluo
por seleo natural, mas para ser uma instncia de vida, comete-se
a falcia de pigmaleo. H um extenso debate sobre o que realmente uma falcia em um programa de pesquisa em VA 'forte'.9 De
maneira anloga, se poderia postular que os dispositivos criados dentro do campo da PSA so modelos mais ou menos interessantes de
organismos autnomos vivos 'reais' (onde sistemas artificiais no so
intrinsecamente autnomos, uma vez que a propriedade de autonomia atribuda a eles na medida em que funcionam como modelos),
ou que so simplesmente mquinas cibernticas que certamente poderiam se comportar como se fossem autnomos, mas cuja autonomia , ou simples demais para capturar a propriedade desejada da
coisa real, ou simplesmente de uma outra categoria de comportamento. O conceito de Umwelt raramente usado nessa discusso10,
embora uma real compreenso do conceito de Umwelt pudesse ter
profundas implicaes para a VA forte.
Meu ponto aqui no dizer que as pesquisas em sistemas autnomos, animats e robtica fracassaram porque tais sistemas nunca

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sero 'verdadeiramente autnomos', ou porque so biologicamente

irrealsticos, inteis, excntricos, ou similares isso pode ser fato
para alguns ou para todos os sistemas criados at hoje, mas devese reconhecer um rico e variado campo de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, que pode inspirar no s a nascente indstria
de 'projetos inteligentes' mas tambm um leque de investigaes
cientficas. ainda questo em aberto o que poder ser obtido por
essas pesquisas no futuro, e meu ponto aqui articular algumas
questes, ao invs de tentar obter respostas. Uma questo crucial
se tais sistemas podem ou no ter um Umwelt, e se podem,
como este seria. Alm disso, como saberamos disso, e se no
pudssemos saber, por que no poderamos? Uma abordagem destas questes envolve investigao de pressupostos metafsicos. Que
tipos de sistema so realmente autnomos? So aqueles com uma
relao intrnseca entre Umwelt e autonomia?
Uma observao sobre terminologia. O termo 'autnomo', empregado de muitas maneiras na literatura em PSA, muito
freqentemente com um significado informal. Autonomia significa, senso comum, uma pessoa, uma regio ou um estado que
capaz de se auto-governar, independente e sujeito a suas prprias leis.11 Um significado possvel 'liberdade', tal como a liberdade
da vontade (livre-arbtrio). Tais significados dependem de que tipo
de sistema visto como sendo autnomo. 12 O termo autnomo
deriva da palavra grega auto-, ou autos, significando o prprio, a
si-mesmo, e nomos, significando lei; ou seja, auto-governado, autodirigido, espontneo, oposto a heternomo, i.e., que controlado
externamente. Na teoria biolgica de Maturana e Varela (1980), o
termo ganhou um significado especial a condio de subordinar
todas as mudanas manuteno da organizao e 'a capacidade
de auto-manuteno de sistemas vivos, no sentido de manterem
sua identidade por meio de compensaes ativas a deformaes'
(ibid.: 135).13 Entretanto, dentro da PSA, em grande nmero de
casos, aquilo que se entende por 'agente autnomo' classificado
como um sistema no-autnomo (heteropoitico) de acordo com
os critrios de sua teoria de autopoiese.

Ciberntica, robtica, IA clssica: alguns antecedentes histricos

A noo de sistemas autnomos tem origem tanto em idias prcientficas sobre comportamento adaptativo, inteligente, orienta-

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do para obter solues, em homens, animais e mquinas, quanto

em tentativas iniciais para modelar e construir sistemas com um
comportamento que parece orientado para metas. Elas foram desenvolvidas durante o perodo inicial da ciberntica, da teoria da
informao e de disciplinas correlatas (teoria de sistemas, teoria
da operao). Outros campos tambm foram cruciais, posteriormente: raciocnio automtico, reconhecimento de padres, bancos
de dados inteligentes, sistemas especialistas, e a robtica, no estilo
clssico da IA. A histria da origem e do intercmbio de idias entre
as diferentes disciplinas do movimento do 'pensamento sistmico'
(systems thinking) bastante relevante para que se possa compreender o background histrico da PSA, embora complicada demais
para tratarmos aqui.14 Entretanto, a ciberntica merece a nossa
ateno, em parte porque a PSA pode ser vista como uma extenso
de alguns aspectos do programa original de pesquisas em ciberntica, e, parcialmente, porque alguns aspectos da ciberntica podem
ser vistos como uma verso mecanicista do ciclo funcional da teoria
do Umwelt.
A idia de uma arte, e de uma cincia do controle, entre uma
vasta gama de campos onde esta noo pode ser aplicvel, foi
proposta pelo matemtico Norbert Wiener, em 1948. A ciberntica
uma teoria de sistemas com realimentao (retro-alimentao
ou feedback), ou seja, sistemas auto-regulados tais como mquinas e animais. A noo central a de realimentao, ou seja, a
alimentao recursiva de informaes sobre alguma mudana em
parmetros descrevendo o estado de uma parte de um sistema
(por exemplo, alguma medida de sada ou de desempenho) para os
mecanismos responsveis por efetuar essas mudanas,
freqentemente com a funo de regular o comportamento do
sistema a fim de mant-lo em uma regio confortvel de interao
com o meio ambiente (realimentao negativa).15
Um exemplo significativo o sistema sensor-perceptivo-(cognitivo)motor de nosso prprio corpo. Quando nos movemos para pegar
uma bola, interpretamos nossa viso do movimento da bola para
prever sua trajetria. Nossa tentativa de alcanar a bola envolve a
antecipao de seu movimento de modo a determinar o movimento de nosso corpo. Quando a bola se aproxima, percebemos que ela
est afastada da trajetria esperada e ajustamos nosso movimento. Na descrio ciberntica, o sujeito descrito como um mecanismo de processamento de informaes. Assim o sistema visual

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pode ser visto como algo que prov entradas para um controlador
(e.g. crebro), que por sua vez deve gerar sinais de controle para
fazer com que o sistema motor (e.g. msculos) se comporte da
forma desejada (e.g. pegar uma bola). A alimentao-direta
(feedforward) antecipa a relao entre o sistema e o ambiente
para determinar um curso de ao; a realimentao (feedback)
monitora as discrepncias que podem ser usadas para ajustar as
aes. Assim, o problema do controle escolher a entrada adequada de forma que o sistema possa determinar uma sada correspondente, de modo que se comporte de uma maneira desejada, ou
mantendo a sada prxima a um valor de referncia (problema da
regulao), ou fazendo com que a sada siga uma trajetria desejada (problema de servo-controle). Enquanto um sinal de controle,
definido por seu efeito de antecipao, no conseguir atingir este
efeito, uma realimentao necessria para comparar esta antecipao com o atual estado, e desta forma determinar uma mudana que compense esta diferena. Uma sobre-compensao acaba levando o sistema instabilidade; uma subcompensao leva a
um ajuste pobre e a um desempenho lento, com atrasos. Desta
forma, os princpios da ciberntica so relativamente fceis de
descrever em alto nvel, uma vez que podemos compreender intuitivamente os mecanismos usados para alcanar uma bola, por exemplo, jogando tnis. Matematicamente estes princpios so mais difceis de analisar. Simular este tipo de comportamento, em alto
nvel de complexidade, e em tempo real, computacionalmente
difcil. E ningum foi ainda capaz de projetar um agente autnomo
que possa imitar, nem mesmo com uma 'pequena parcela de graa',
o ato natural de uma pessoa que intercepta uma bola, por exemplo, quando joga tnis.
A descrio ciberntica da informao sendo realimentada repetidas vezes entre os componentes do sistema tem foco no papel dos
signos individuais, daquilo que von Uexkull chamou de 'ciclo funcional'. A linguagem mais terica do Umwelt pode ser traduzida para a
linguagem da ciberntica sem perda de significado. Entretanto, a
ciberntica corresponde a uma descrio externalista. Ela
desconsidera que um mundo subjetivo possa ser experienciado por
um organismo a partir de um ponto de vista interno. Dessa forma,
a 'informao' da realimentao ciberntica no deve ser associada
ao conceito de signos perceptivos e operacionais do ciclo funcional.
Estes ltimos podem ser mais adequadamente interpretados como
conceitos semiticos envolvendo relaes tridicas entre signos,

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objetos e interpretantes.16 Neste sentido, uma traduo que preserve o significado de maneira completa pode no ser possvel, e
estes dois modos de descrio so parcialmente incompatveis. Essa
distino importante porque qualquer dispositivo simples, que
significativamente possa ser descrito como processando sinais,
controlado do ponto de vista informacional, segundo este sentido
mais simples, e mesmo assim tal dispositivo pode no possuir um
Umwelt.
O que aconteceu com a ciberntica? Hoje, aps a introduo dos
computadores, os estudos tericos de problemas de controle tm
se tornado to sofisticados, e suas aplicaes (na engenharia, na
biomedicina, na economia e, claro, na robtica e na IA) tm se
enraizado de maneira to firme e auto-evidente, que difcil resgatar o furor intelectual decorrente das idias de Wiener. Alm
disso, depois da revoluo cognitiva na dcada de 60, uma nfase
maior foi atribuida s capacidades cognitivas de alto nvel, que
eram intratveis, no-gerenciveis por meio de princpios puramente cibernticos, uma vez que pareciam pressupor a ao de
sistemas simblicos extensivos para raciocinar e representar a informao a respeito da natureza das tarefas a serem resolvidas.
Isso iniciou o desenvolvimento da Cincia Cognitiva (CC), e antes
disso, da IA. Embora seja precipitado considerar um esquema histrico vlido, no se pode descartar que o interesse por sistemas
autnomos fora representado, no incio, pela ciberntica e pela
cincia dos sistemas; depois, por volta de 1950 e 1960, pelo novo
campo da IA e da robtica; nos ltimos 30 anos, pelas
transformadoras regies de encontro entre IA, CC, robtica,
neurocincia, e recentemente Vida Artificial, biologia terica, alm
da PSA. Isso no significa que a ciberntica esteja 'morta' ou que
pesquisas no existam sob o rtulo da ciberntica (e.g. Heylighen
el al. eds. 1990); significa que todo o campo mudou muito com os
desenvolvimentos de pesquisas em sistemas complexos, CC, IA, etc.
Princpios cibernticos esto fortemente integrados no ncleo das
pesquisas em PSA. (Da mesma maneira que a epistemologia, a
ciberntica se desenvolveu na 'ecologia do pensamento' de Bateson,
na 'ciberntica de segunda ordem' de von Foerster, ambos mais
alinhados com os estudos biossemiticos da 'viso de dentro'). Vamos examinar a noo de autonomia, de um ponto de vista mais
prximo da robtica tradicional, para entendermos contra o que a
nova 'cognio incorporada' e o movimento PSA esto se colocando.

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A boa e velha robtica

Apesar da existncia de linhas distintas nos programas atuais de
pesquisa em robtica do desenvolvimento de melhores sistemas
de controle motor, para realizao de tarefas simples, pr-definidas e teis em linhas industriais de montagem, s mais ambiciosas,
como corporificar sistemas de inteligncia geral para servirem seres humanos a pressuposio geral da robtica em IA, disseminada nos anos 80, que a atividade baseada em conhecimento pode
ser inteligente apesar de mediada por uma mquina. Na prtica,
sistemas de IA podem ser autnomos, como robs, ou podem ser
amplificadores de inteligncia, quando usados para aumentar o desempenho humano na tomada de decises.17 Sistemas robticos de
IA devem ser capazes de reconhecer objetos ou cenas (como um
servial real18 pode fazer) e interagir com o mundo, atravs de
cmeras ou simples sensores de toque.
Tal sistema robtico deve ter capacidade de aprendizagem. Ele
deve aprender pela extrao de caractersticas visuais teis de informaes que recebe e calibrar seu 'espao visual' representado
internamente atravs da explorao pelo toque ou viso de objetos
no mundo. Tais dispositivos robticos19 empregam reconhecimento
de padres juntamente com o conhecimento armazenado
(freqentemente representado de forma estvel e simblica) a fim
de inferir (a partir de sinais de entrada e do conhecimento armazenado do seu mundo de objetos) as formas tridimensionais e propriedades no percebidas dos objetos, mesmo que os dados sejam
limitados e no estritamente adequados. Pelo menos este era, e de
certa maneira continua a ser, o objetivo ambicioso de construo
de tais sistemas. Sua percepo de padres no , normalmente,
flexvel como deveria ser, sendo a nfase no uso de dados sensoriados
em tempo real por programas que usam conhecimento armazenado. Isto apresenta falhas em situaes atpicas, j que as inferncias
sobre o mundo dependem de pressuposies apropriadas, e o que
'apropriado' altamente dependente do contexto e da situao
como um todo, e a base de conhecimento do rob restrita a
poucas situaes de micro-mundos. Isto uma parte do frame
problem em IA; no um detalhe tcnico mas um srio obstculo ao
projeto de qualquer tipo de sistema que modela um mundo complexo e em mudana (para detalhes, veja Janlert 1987).
A atual pesquisa em IA mais orientada para o desenvolvimento de
programas que sofisticados hardwares. Os dispositivos robticos po-

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dem servir de laboratrios para sugerir e testar programas, nas vezes em que so usados na pesquisa em IA. No entanto, a IA no
somente engenharia de comunicao avanada ou programao em
lgica. Alm do objetivo de construir ferramentas 'inteligentes', a IA
pode ser (mas no precisa ser) vista como uma declarao sobre a
natureza da mente. O que John Haugeland (1985) batizou de GOFAI
(Good Old Fashioned Artificial Intelligence) a afirmao de que
(a) nossa habilidade de lidar com as coisas de forma inteligente
devido a nossa capacidade de pensar sobre elas de maneira racional
(incluindo o pensamento subconsciente); (b) nossa capacidade de
pensar sobre as coisas de maneira racional equivale faculdade de
manipulao interna 'automtica' de smbolos, atuando sobre um
conjunto de representaes estveis armazenadas. Isto implica que
as manipulaes internas de smbolos devem ser interpretadas como
sendo sobre o mundo exterior, e que as manipulaes 'racionais' internas de smbolos devem ser conduzidas por algum subsistema
computacional ('computadores internos'). Isto no somente de interesse filosfico, j que este paradigma, quando aplicado arte de
construir robs, cria uma figura de rob como um veculo com um
computador avanado de IA embarcado, por exemplo um imenso
sistema especialista (onde a especialidade idealmente deve ser de
senso comum!) equipado com sensores e atuadores.
Este estilo de IA, tradicional de pesquisa com foco no conhecimento explcito, escolhas racionais e soluo de problemas, tem
provado ser de difcil aplicao na construo de robs autnomos.
Os poucos sistemas construdos mostram deficincias como fragilidade, inflexibilidade, pouca operatividade em tempo real, etc. Os
problemas que apareceram em IA, neste contexto, como o problema de raciocnio no monotnico, e o frame problem (Pylyshyn
1987), so de claro interesse terico, mas permanecem sem soluo. E as solues sugeridas no parecem ser particularmente teis
para o desenvolvimento de sistemas situados. Outra caracterstica
da robtica a tradicional abordagem de cima-para-baixo (topdown). Nenhum dos mdulos, considerados isoladamente, gera o
comportamento total do rob. preciso combinar vrios mdulos
para obter um comportamento qualquer do sistema. Melhorias na
performance do rob vm da melhoria dos mdulos funcionais individualmente. Isto difcil, em razo da inflexibilidade das competncias funcionais das vrias partes, uma vez que as mudanas em
um mdulo iro afetar negativamente a performance de outro, de

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forma que o projeto completo precisa ser reconsiderado, a cada

passo de mudana (este problema , de certa forma, remediado
pelas novas abordagens em agentes autnomos). As nfases na
explicitao do conhecimento, do raciocnio e do projeto de cimapara-baixo so irrealistas do ponto da vista da biologia, do comportamento e Umwelt do animal real.
A Boa e Velha Robtica herda a Hiptese do Sistema Fsico de
Smbolos (PSSH - Physical Symbols Systems Hypothesis) da IA. Esta
hiptese20, que est muito longe da biologia real, afirma que os
processos necessrios para produzir comportamento inteligente
podem ser simulados com uma coleo de smbolos fsicos e um
conjunto de mecanismos que produzem sries, ao longo do tempo,
de estruturas construdas a partir destes smbolos. O computador
digital deve funcionar como uma ferramenta com a qual as estruturas simblicas so formadas e manipuladas. Estruturas simblicas
em um programa de IA so usadas para conhecimento geral sobre o
domnio de um problema (como jogar xadrez, realizar diagnstico
mdico, ou, mais relevante para robs autnomos, realizar distines entre objetos, criar categorias de movimentos dos rgos de
um ser humano) e para especificar o conhecimento sobre a soluo
do problema corrente. Por que sistemas de smbolos devem ter um
papel necessrio na ao inteligente? Da perspectiva da robtica
em IA (cf. Newell 1980)21, (a) a racionalidade demanda designao
de situaes potenciais, (b) sistemas de smbolos provem isso, (c)
somente sistemas de smbolos podem prover isso quanto novidade
e diversidade suficientes de tarefas so permitidas.
Portanto, a idia implcita que as interfaces perceptivo-motoras
so conjuntos de smbolos. O sistema central opera de maneira
independente deste domnio (smbolos). Seu significado no importante para aquele que efetua o raciocnio, mas a coerncia do
processo como um todo emerge quando (1) o observador do sistema conhece a fundamentao dos smbolos dentro de sua prpria
experincia22, ou (2) o sistema funciona to bem, como um todo
(engenho de raciocnio e os mdulos sensrio-motor), que constitui
o local de emergncia de significado no sentido de funcionamento
bem adaptado. Implicada no paradigma simblico est a idia de
que os smbolos, e suas concatenaes, representam entidades no
mundo, sejam elas coisas individuais, propriedades, conceitos, estados intencionais de outros agentes, qualidades perceptivas, etc.
A inteligncia central do rob 'processa' smbolos alimentados pelo

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sistema perceptivo. fornecida uma descrio (correta ou aproximadamente correta) do mundo em termos de indivduos nomeados
e digitados, e suas relaes. Essas pressuposies so crticas para
a abordagem da Boa e Velha Robtica.
Antes de irmos adiante com esta descrio, devemos reconsiderar: por que a noo de um sistema de smbolos internos deve estar
em contraste com a teoria do Umwelt? Talvez trate-se de uma
questo absurda, j que as duas teorias parecem ser completamente incomensurveis. Pode-se no entanto interpretar a situao
como se a robtica em IA de fato fosse uma hiptese sobre a
estrutura do Umwelt especfico humano, que , de alguma forma e
em alguma extenso, simblica e racional. Mas isto negligencia,
primeiro, o fato que a teoria prov uma epistemologia parte
para o Umwelt especfico humano no nvel da antroposemiose (T.
Von Uexkll 1986a, 1986b, 1989) que no pode ser reduzida
hiptese dos smbolos fsicos, e segundo, que o correlato filosfico
robtica em IA uma verso materialista do funcionalismo em
filosofia da mente a tese de que a mente est para o crebro
como um pedao de software est pra o hardware. Evidentemente
esta noo difcil de se compatibilizar com a teoria do Umwelt.
Ao contrrio, os estudos de Jakob Von Uexkll sobre o Umwelt
especfico das espcies de vrios animais pode ser visto como antecipando 'estudos ecolgicos da percepo' (a escola de Gibson) e
noes de incorporao e imersividade em PSA (e.g. Hendriks-Jansen
1996) desenvolvidos em oposio robtica tradicional em IA.

Veculos biomecnicos como sistemas protoautnomos

As pessoas muitas vezes sonham com a construo de anlogos
mecnicos precisos de seres vivos, mesmo no sendo considerados
muito 'inteligentes'. Consideraes histricas podem fornecer exemplos interessantes.23 Em 1950, W. Grey Walter, o diretor do departamento de fisiologia no Instituto de Neurologia Burdon, em Bristol,
publicou o artigo 'Animao da vida'24 descrevendo duas tartarugas
mecnicas, Elmer e Elsie, cada uma delas equipada com dois rgos sensoriais, e duas clulas nervosas eletrnicas. Ele as chamou
de Machina Speculatrix, para ilustrar seu comportamento
'exploratrio, especulativo'. Historicamente elas representam instncias iniciais de 'animats' ou agentes autnomos, construdos a
partir de princpios cibernticos simples.

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Cada mquina possui somente duas unidades funcionais, ou sistemas de controle, uma sensvel luz e outra sensvel ao toque. Com
estes dois rgos sensoriais (um 'olho', ou fotoclula que pode varrer os ambiente por estmulos de luz, e um simples sensor de toque), dois tubos miniaturas de rdio, dois atuadores ou motores
(um para rastejar e um para girar), e uma fonte de energia (baterias), as mquinas podem produzir um comportamento 'natural'.
Na ausncia de estmulo adequado de luz, Elmer e/ou Elsie exploram o ambiente continuamente (atravs de fotoclulas ligadas a
um mecanismo de giro), com o motor deslocando a mquina para
frente. Os dois movimentos so combinados para dar mquina
um modo de andar cclico, enquanto a fotoclula 'trava' em cada
direo por sua vez. O resultado que, no escuro, Elmer explora
uma rea considervel, permanecendo alerta possibilidade de luz
e evitando obstculos que no pode empurrar para fora de sua
trajetria. Quando a fotoclula v uma luz, o sinal resultante
aumentado pelos tubos no amplificador. Se a luz fraca, somente
uma mudana de iluminao transmitida como sinal efetivo. Um
sinal mais forte amplificado sem perda de seu nvel absoluto. O
efeito deixar o mecanismo de giro de forma que a mquina se
move em direo a fonte de luz - analogamente ao comportamento biolgico conhecido como 'tropismo positivo' (por exemplo, uma
mariposa voando para uma vela).
Mas Elmer no se desloca para dentro da fonte de luz: quando o
brilho excede um certo valor, o sinal se torna forte o suficiente
para operar um rel no primeiro tubo, que tem o efeito inverso do
segundo. O mecanismo de giro ligado novamente ao dobro da
velocidade de modo que a mquina desvia e procura um clima mais
ameno. Ela circula ao redor de uma nica fonte de luz, segundo um
caminho complexo de avanar e se afastar; com duas fontes de luz
ela continuamente passeia entre as duas. Quando as baterias esto
bem carregadas, ela atrada para a luz distante, mas no limiar o
brilho forte o suficiente para agir como repelente de forma que a
mquina desvia para continuar a explorao. Quando nvel das baterias enfraquece, a sensibilidade do amplificador aumentada de
forma que a atrao pela luz sentida de mais longe. Mas assim
que o nvel de sensibilidade cai, a maquina eventualmente est na
entrada de sua 'toca' (uma caixa que emite luz com um certo brilho) e ela atrada direto para casa, pois a luz no parece mais to
ofuscante. Na 'caixa toca', ela faz contato com o carregador e suas
baterias so recarregadas.

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Walter experimentou variaes desta configurao e observou como

novos comportamentos complexos podiam emergir em interaes
de duas mquinas se elas pudessem se avistar (como quando uma
pequena luz montada na casca das tartarugas). Ele notou que
essas mquinas, apesar de grosseiras, forneciam 'uma estranha
impresso de propsito, independncia e espontaneidade' (1950:
45).25 Aparentemente estes dispositivos se comportavam como se
tivessem agenciamento autnomo, e podemos at perguntar, como
veremos, se eles tm um Umwelt primitivo (apesar de Walter, segundo meu conhecimento, nunca ter pensado nisso), como J. Von
Uexkll enfatizou de carrapatos, besouros e outras criaturas.
Naquele tempo, estas mquinas (incluindo verses posteriores
modificadas por Walter) pareciam modelos poderosos de comportamento autnomo. 26 No entanto, durante a dcada de 1950 e
1960, esforos mais considerveis foram feitos na tentativa de
construir programas inteligentes que podiam simular capacidades
cognitivas de alto-nvel, e Walter continuou seu trabalho em outras
direes como o estudo da funo do crebro e associao de estmulos em crianas autistas.
Em 1984 publicado o livro de Valentino Braitenberg Vehicles:
Experiments in Synthetic Psychology27 que se tornou uma importante referncia no apenas para psiclogos com foco ciberntico,
mas para trabalhos em Vida Artificial. Braitenberg, que tinha formao em ciberntica e neuroanatomia, descrevia uma variedade
de pequenas e simples criaturas, mquinas com sensores e ao
motora (principalmente rodas), projetadas com tcnicas bsicas
de engenharia, que podiam criar uma grande diversidade de formas de comportamento. Braitenberg, que tambm estava interessado em estruturas cerebrais de animais que pareciam ser 'pedaos
de maquinaria computacional', considerou os veculos (eles no usou
o termo sistemas autnomos) como se fossem animais em um ambiente natural. Ento, algum pode se sentir tentado a usar a
linguagem psicolgica na descrio deste comportamento, mesmo
que saiba que, de acordo com ele, no existe nada neste veculo
que os projetistas no tenham colocado ali (algo similar 'postura
intencional' de Dennett28). Braitenberg fez algumas observaes que
so de importncia geral para o desenvolvimento de sistemas autnomos, e ns iremos considerar as mais importantes.
O primeiro ponto sobre o tipo de fsica onde o veculo 'vive'. Um
veculo deve ser capaz de mover-se, mas at planetas se movem,

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ento o que especial no movimento de um sistema autnomo?

Braitenberg descreve a espcie mais simples - Veculo 1 - como
equipado somente com um sensor na frente e um motor atrs com
uma conexo muito simples entre sensor e motor (Figura 1).

Figura 1. Veculo 1. A caixa a esquerda o rgo motor; o corpo com a conexo

sensrio-motor est no meio; e a forquilha em Y o sensor; a seta indica a
direo do movimento.

Quanto maior o nvel de uma certa qualidade (por exemplo, temperatura) para a qual o sensor est ajustado, mais rpido o funcionamento do motor. O veculo se move na direo que ele estiver
apontando; ele desacelera nas reas frias e acelera onde est quente.
Mas ele vive na terra (ou na gua), isto , em um mundo no qual a
lei de Newton de inrcia no faz sentido diretamente; um mundo
de frico, um mundo Aristotlico, neste sentido. Frico desacelera
o corpo, e se o veculo entra em uma regio fria onde a fora
exercida pelo motor, sendo proporcional temperatura, se torna
menor que a fora de frico, ele para. Braintenberg agora nos
pede para imaginar um veculo deste tipo nadando em um lago: 'Ele
incansvel, voc diria, e no gosta de gua quente. Mas bastante estpido, uma vez que no capaz de voltar para um bom lugar
frio que ele errou ao tentar alcanar, em sua inquietao. De qualquer forma, voc diria, ele est VIVO, uma vez que voc nunca viu
uma partcula de matria morta se mover desta maneira'
(Braitenberg 1984: 5).
Por meio de incrementao, Braitenberg aumenta a complexidade da srie de veculos. O veculo 2 um tipo de duplicata do
primeiro, com dois motores e dois sensores, nos cantos do chassi, e
com duas variedades de conexes sensrio-motoras, direta e cruzada (ver Figura 2). Se no h cruzamento, o motor no lado do
corpo que recebe maior exposio ao sensor, do que aquele que
ativa o sensor, tende a se mover mais rpido, de forma que, como
resultado, o veculo se vira para longe da fonte (tem 'medo' dela,
como diz Braitenberg). No veculo com cruzamento, o movimento
resultante vira o veculo para a fonte (indicada pelo cone do sol) e,
eventualmente, colide com ela.

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Figura 2: Veculo 2

Isto somente o comeo. Braitenberg desenvolveu uma srie de

agentes com um amplo espectro de capacidades que ele interpretou como 'medo', 'agresso', 'amor', etc. No vou me deter nos
detalhes. A importncia para PSA clara. Mesmo que princpios
cibernticos possam servir como base para 'quebrar o problema da
cognio' (por exemplo, construir sistemas que poderiam exibir
inteligncia geral, capacidade de soluo de problemas gerais, planejamento, etc.), a construo de veculos biomecnicos revelou
que comportamentos de mquinas simples podem, em um ambiente variado, e interagindo com outras mquinas, produzir algo que
aparenta ser organismos governados por estruturas de controle quase
inteligentes. Como animais vivos, eles parecem consistir em crculos funcionais simples de processos semiticos de interpretao e
ao sgnicas. Por que eles no poderiam ter Umwelts?
As vrias tentativas de construir veculos biomecnicos autnomos29 diferem em uma questo importante dos primeiros autmatos de relojoeiros (por exemplo, o autmato 'desenhista' da famlia
Jaquet-Droz, cf. Chapuis e Droz 1958), como tambm dos robs
em IA que se seguiram ao perodo ciberntico: eles no dependem
de um 'programa' central. Nos robs e autmatos do sculo XIX, o
programa era responsvel pelo comportamento dinmico do modelo. Fosse um tambor de rotao com lingetas disparando alavancas em seqncia, um conjunto de cmeras motorizadas, ou outro
mecanismo, o movimento do autmato criado era 'ativado' por um
maquinrio controlador central. Como enfatizado pelo novo movi-

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mento de pesquisa em sistemas dinmicos complexos30, a est a

fonte das falhas destes modelos, e a perspectiva limitada de um
programa completo para modelar sistemas humanos e animais que
se desenvolviam e vieram a incluir boa parte da IA. As abordagens
mais promissoras para modelar fenmenos complexos, como vida
ou inteligncia, se tornaram aquelas que dispensaram um controlador
global centralizado e focaram suas atenes em mecanismos de
controle distribudo do comportamento, atividade situada, e os tipos de dinmicas emergentes que se formam a partir de agentes
locais em interao. Grey Walter e Valentino Braitenberg fizeram
um trabalho pioneiro na modelagem de sistemas autnomos sem
pressupor estruturas de controle elaboradas e explicitamente codificadas. De uma perspectiva biossemitica, uma ironia histrica
que ambos, o paradigma relativamente mecnico da ciberntica,
e a idia 'vitalista' de Umwelt, e sua defesa da noo de unidade do
organismo e seu ambiente sensorial, devem ser vistos como precursores dos conceitos mais recentes de cognio situada e incorporada desenvolvida no contexto de PSA. Vejamos esta pesquisa.

Agentes autnomos
Durante a dcada de 90, conceitos e mtodos foram usados para
revitalizar o melhor da antiga abordagem ciberntica para execuo de projetos de robs simples (revivido em Braitenberg) em um
conjunto que se tornou conhecido como projeto de sistemas, agentes ou animats autnomos. J em meados da dcada de 80, Rodney
A. Brooks, e seu grupo do Laboratrio de Inteligncia Artificial do
Massachusetts Institute of Technology, desenvolveram uma crtica
consistente do 'paradigma de Pensamento Deliberativo'31, e da tese
de que tarefas inteligentes podem (e devem ser) implementadas
por processos de raciocnio operando em um modelo simblico interno. Essa crtica, mais um novo conjunto de tcnicas de modelagem e princpios de construo, gradualmente ganharam em influncia32 e se tornaram conhecidas como o 'movimento dos sistemas
reativos' e 'pesquisa em agentes'. De forma paralela, prxima deste
movimento e profundamente inspirada por ele, novas noes de
processos cognitivos como sendo executados em sistemas incorporados e situados foram desenvolvidos.33 De um modo interessante,
uma das fontes na qual este novo paradigma de construo de
robs e cognio incorporada foi inspirado foi a teoria do Umwelt
uma vez que ela foi usada para enfatizar, primeiro, a forte cone-

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xo dinmica entre o corpo do animal e seu mundo de experincias, e segundo, que o mundo percebido pelo animal diferente do
mundo percebido pelo bilogo, indicando a necessidade de maior
ateno para o fato de que um rob pode viver em um mundo
'perceptivo' que difere daquele que o construtor do rob pode ver
de forma imediata.34

Os princpios de projeto de agentes

O grupo de Brooks, e outros pesquisadores, acharam irrealista
esperar que tarefas orientadas para aes podessem ser
implementadas de forma bem sucedida em uma mquina
'deliberativa', em tempo real. Eles ento comearam a desenvolver
novas idias sobre como agentes autnomos deveriam ser organizados, um projeto que, de acordo com Maes (1990), levou a arquiteturas radicalmente diferentes. Estas arquiteturas (e.g. Maes 1990;
Brooks 1986, 1991b; Brooks 1992; Meyer e Guillot 1991; Wilson
1991; Brooks & Mes 1994; Clark 1997; Ziemke e Sharkey 1998)
so geralmente caracterizadas por:
funcionalidade emergente
decomposio baseada em tarefas
acoplamento mais direto entre percepo e ao
distribuio e descentralizao
interao dinmica com o ambiente
fundamentao fsica (imersividade e corporificao)
mecanismos intrnsecos para lidar com limitaes de recursos e conhecimento incompleto
A funcionalidade de um agente considerada uma propriedade
emergente da interao do sistema com seu ambiente dinmico.35
A especificao do comportamento de um agente no explica a
funcionalidade que exibida quando ele est operando. O que parece ser um comportamento complexo no precisa necessariamente estar codificado no agente, podendo ser o resultado de poucas,
e simples, regras comportamentais e a interao com o ambiente.
O ambiente no tratado preditivamente, mas sua caracterizao
explorada para servir funcionalidade do sistema. Assim, no se
pode dizer a estes agentes como atingir um objetivo. preciso
achar o lao de interao envolvendo o sistema e o ambiente (dado

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que o ambiente possui propriedades esperadas) em direo ao objetivo desejado (isso pode parecer simples, mas de fato muitas
vezes se mostra difcil 'achar' tal lao).
A segunda caracterstica a decomposio no nvel de tarefas.
Isto no significa o mesmo que decomposio na IA clssica. Um
agente visto como uma coleo de mdulos cada qual tendo seu
prprio domnio especfico de interao, ou competncia. Os mdulos
operam quase-autonomamente e so responsveis por sensoriar,
modelar, computar, raciocinar, e controlar de forma motora o que
necessrio para obter uma competncia especfica. O projeto do
agente no se abstm de usar noes representacionais, ou tcnicas
de raciocnio de IA, mas a moldura conceitual em que estas noes
so desenvolvidas mudou, porque no existe mdulo central de raciocnio que planeja e governa o comportamento completo, nem qualquer atividade global de planejamento em uma estrutura hierrquica
de objetivos. Para evitar duplicaes caras e desnecessrias de
mdulos, eles podem fazer uso de 'sensores virtuais'. A comunicao
entre os mdulos reduzida ao mnimo e no opera por meio de
linguagens de alto nvel, mas em um nvel de baixa informao. O
comportamento geral do agente no uma composio linear dos
comportamentos de seus mdulos, mas emerge atravs de interaes
com os comportamentos gerados pelos mdulos.
O acoplamento direto da percepo e ao facilitado pelo uso
de mtodos de raciocnio que operam em representaes que esto
prximas da informao dos sensores (representaes 'anlogas'36).
Se um problema como categorizao de objetos pode ser resolvido
atravs de um processo que lida com sensao ou percepo, ao
invs de cognio simblica, ento ele preferido. A percepo
pode se tornar menos geral, embora mais realista, e no h necessidade do sistema perceptivo enviar uma descrio do mundo como
em IA. A especial 'arquitetura de subsuno'37 permite, ao projetista, conectar mais fortemente percepo a ao, fazendo robs
emergirem concretamente no mundo, para usar outra frase popular nesta abordagem. Mais uma vez, ns podemos perguntar: Porque no ver isto como uma tentativa de desenvolver uma teoria
especfica das atividades internas de um Umwelt? Logo vamos voltar a esta questo.
A abordagem de agentes, ou 'nova IA', baseia-se na hiptese da
fundamentao fsica. Ela afirma que para construir um sistema
inteligente necessrio que suas representaes estejam fundamen-

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tadas no mundo fsico.38 O que exatamente isto significa raramente

descrito de forma explcita, mas algumas pistas podem ajudar. Um
sistema fisicamente fundamentado um sistema que est conectado
ao mundo, em um ciclo funcional, por meio de sensores e atuadores.
Desta forma no adequado estudar, por exemplo, problemas de
percepo por tcnicas simples de simulao; entradas e sadas
digitadas no so mais de interesse porque no esto fisicamente
fundamentadas. Est embutida aqui a idia de que sistemas devem
ser construdos de baixo-para-cima. Abstraes de alto-nvel precisam se tornar concretas. O sistema construdo deve expressar todos
seus objetivos como ao fsica (em oposio a representaes nodinmicas armazenadas na memria), e o sistema deve extrair todas suas informaes dos sensores fsicos, isto , a 'entrada' no
deve ser entregue aos sistemas como informao simblica, mas
como ao fsica. O projetista de tal sistema forado a fazer mais
componentes explcitos. Cada 'atalho' tem impacto direto sobre a
competncia do sistema; no existem ligaes frouxas na conexo
entrada/sada. A prpria noo de representao como algo explcito
e estvel criticada.39 Isto levou pesquisadores ao que chamado
'viso antirepresentacionalista de cognio', que, no entanto, uma
maneira inadequada de expressar o fato de que a Velha e Boa IA
tem uma viso simplista de categorias como 'representao' e 'smbolo'. Deve-se reconstruir diversos tipos de representao em vrios
tipos de sistemas como um contnuo de casos dentro de um modelo
semitico geral de representao, como sugerido por Katz & Queiroz
(1999). Outro modo de definir a idia de fundamentao fsica por
meio das noes de imerso e corporificao (Brooks 1991a, 1991b;
cf. Hendriks-Jansen 1996). Imerso indica que os robs esto situados em um mundo. Eles no tratam de descries abstratas, mas do
aqui-e-agora do ambiente que diretamente influencia seus comportamentos. Corporificao indica que o rob tem corpo, experimenta o mundo diretamente e que as aes tem realimentao imediata
sobre o equipamento sensrio do prprio rob.40 Robs simulados em
computador podem at estar 'imersos' (situados) em um ambiente
virtual, mas eles certamente no esto corporificados.

Vida e inteligncia: as perspectivas da pesquisa

sobre agentes
Pode-se perguntar, claro, se estes requisitos so suficientes
para assegurar que um sistema construdo com tal e tal comporta-

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mento inteligente (no sentido racionalista de Newell de 'inteligncia geral'). Provavelmente no! Mas aqui pode-se notar uma diferena crucial entre a Velha e Boa Robtica e a nova abordagem
com respeito ao conceito de inteligncia. Para uma abordagem
clssica, comportamento inteligente pressupe capacidade de manipulao racional de elaboradas estruturas simblicas internas -uma 'linguagem do pensamento' de algum tipo -- que representam
estados de coisas no mundo real. Embora a 'linguagem do pensamento' no precise ser usada para a comunicao lingstica, sabese que poucas espcies (se alguma) tm capacidade representacional
da mesma ordem de magnitude e complexidade que o Homo sapiens.
Por outro lado, pesquisadores concordam que muitos animais so
'inteligentes' de alguma forma. A evoluo de animais inteligentes
considerado um padro instrutivo para entender os requisitos do
comportamento inteligente. Computacionalmente, as coisas mais
difceis de se obter, por evoluo, parecem ser a habilidade de se
mover em um ambiente dinmico, e processar informao sensria
de forma adaptativa para garantir sobrevivncia e reproduo. A
evoluo concentrou seu tempo nesta parte da inteligncia, em
processos fisicamente fundamentados dos sistemas animais. 41 Da
perspectiva da teoria do Umwelt, ns podemos ver estas partes
como proximamente relacionadas com a emergncia de Umwelten
complexos. Ento, a evoluo primria do Umwelt
computacionalmente 'custosa': ela toma muitos passos do tempo
evolucionrio. Este tambm o caso de formas de vida simples
como clulas eucariotes unicelulares (Protozoa) que no tm um
sistema nervoso e um Umwelt genuno, mas tm (de acordo com
T. von Uexkll 1986a) um 'ciclo autocintico ou auto-mvel' simples
atravs do qual entram em interaes semiticas com seu meio
exterior.
A perspectiva evolucionria da 'nova IA' parece promissora. Um
nmero crescente de especialistas em IA reconhece as limitaes
da abordagem puramente lgica para construo de 'mquinas que
pensam', e so atrados por princpios biologicamente inspirados,
que podem formar a base da arquitetura de hardware e software
em computadores do futuro.42 Tcnicas de Vida Artificial servem de
inspirao para encontrar 'modos mais naturais' de observar diversos problemas em projetos de robtica. Os organismos no foram
abandonados na natureza aps terem sido construdos como projetos funcionalmente perfeitos. A evoluo operou como um mecnico que conserta uma mquina quebrada usando o que tem em

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mos. Nem todo projeto um bom projeto. H muitas tentativas

mas poucos tipos bsicos sobrevivem. Os construtores de robs
podem aprender algo estudando o jogo evolutivo. Ao invs de construir mquinas caras e complicadas projetadas para um nmero
limitado de tarefas pr-definidas, pode-se construir, seguindo o
conselho de Brooks, uma multido de mquinas baratas, simples,
quase imprevisveis, e permitir que evoluam gradualmente.
Para a cincia cognitiva, a nova PSA pode levar a uma considervel mudana de perspectiva. Talvez no se possa 'quebrar o problema da cognio' ou criar uma teoria cientfica compreensvel at
entendermos o que significa dizer que algo est vivo. A vida veio
antes da inteligncia real; sistemas autnomos e Vida Artificial devem vir antes da IA. O problema com a pesquisa em IA que pode
ser que ela tenha pulado diretamente para o exemplo mais complexo de inteligncia, a inteligncia humana. bastante tentadora a
suspeita de que fomos trapaceados porqu computadores fazem
coisas que achamos difceis de fazer. PSA, VA e IA esto em um
contnuo de projetos que tentam modelar habilidades cognitivas,
adaptativas e de aprendizagem em todos os graus de complexidade
que conhecemos. A PSA pode ser vista como uma cincia que trata
do nvel mnimo de pensamento, o limite mais baixo de manipulao sgnica e de computao: quo simples deve ser um sistema
fsico antes do qual no pode ser chamado de computacional e vivo
(Emmeche 1994b)? Ou, dito em termos de Umwelt: qual o sistema mnimo (artificial ou natural) que realiza seu prprio Umwelt?
A 'tese de que a IA deve ser SA'43 (ou: 'inteligncia exige autonomia') pode ser formulada assim: 'A coisa inteligente mais tola que
voc pode fazer ficar vivo' (Belew 1991). Animais fazem isso, e
animais humanos tambm fazem. As preocupaes so as diferentes maneiras de gerenciar os requisitos de auto-manuteno e adaptao. O comportamento coerente dos organismos pode muitas
vezes ser explicado por interaes bastante simples com um ambiente rico e variado. Muito da complexidade parece estar no meio.
Pense em uma formiga.44 Ela anda pelo solo da floresta, cuidadosamente evitando grandes barreiras, mas precisa fazer pequenos desvios para achar espao para arrastar para casa uma agulha de
pinheiro. A formiga d uma pausa em seu trabalho e troca informao com uma companheira. Ela normalmente tem uma rota
complexa. Mas a formiga, como sistema comportamental, assim
como seu Umwelt, bastante simples. A complexidade em gran-

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de parte reflexo do ambiente no qual ela se encontra. A questo

aqui que se temos vises sobre como construir robs sociais,
prestativos, ou coisas assim, devemos primeiro descobrir os procedimentos mnimos que permitem a um animal lidar com sua vizinha
mais prxima. Isto no parece muito, mas ! Uma formiga nunca
pode imaginar o que vai encontrar no caminho. Abertura, adaptabilidade e flexibilidade se tornam mais importantes do que uma
resposta imediata pra cada situao concebvel, no importando se
a resposta pode ser codificada como um quadro, um esquema, um
script
, ou uma das outras tcnicas de IA de representar conhecimento. Portanto parece que Umwelt, autonomia, ao 'inteligente' e
conhecimento corporificado esto acoplados. Mas esta toda a
histria? Foi deixado de fora alguns dos problemas difceis ?

ALGUM EM CASA? P ODEM UMWELTS SEREM

ARTIFICIAIS?
Quando perguntado se possvel para animats ou sistemas autnomos artificiais (construdos por humanos), como robs, terem
Umwelt, as pessoas parecem ter duas intuies diferentes. Uma
delas assim expressa: 'Sim, por que no? Se um sistema vivo to
simples como um carrapato tem um Umwelt, por que no um rob?'
Parece uma resposta bastante razovel. Oposta a esta : 'No,
claro que no! Que tolo! somente eletrnica. No importa quo
complicado os circuitos de suas redes neurais artificiais sejam (ou
que mdulos intermedirios entre sensores e motores existam).
Como se pode pensar que ele pode sentir algo?' Eu, intuitivamente,
tenderia para a resposta 'nenhum-Umwelt-em-um-rob', apesar de
concordar com alguns argumentos para a resposta 'sim-existe'. Mas
como as intuies dividem as pessoas, e podem engan-las, vejamos alguns argumentos.
A resposta 'robs tem Umwelt' pode ser colocada assim. Premissas: 1. Tudo que necessrio para constituir um Umwelt no sentido
de um mundo experimentado por fenmenos, especfico da espcie (ou 'especfico do dispositivo'), uma certa relao circular
baseada em processamento de informao entre dispositivos sensores
e dispositivos motores, como descrito pela noo de ciclo funcional.
2. Mesmo criaturas artificiais simples (como Elmer de Grey Walter)
instanciam tal ciclo, como animais simples o fazem. 3. Concluso:

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sistemas autnomos artificiais como robs possuem um Umwelt (a

partir do que segue por definio que, para o rob, existe algo que
sentido como, ou experimentado como).
A resposta nenhum-Umwelt-em-um-rob, ao reconhecer que o
rob realmente instancia um ciclo funcional no sentido de um lao
causal de realimentao, no cr que este crculo seja um exemplo
real de um crculo funcional no sentido semitico de que forma,
pela ao do signo, a espinha dorsal de um Umwelt experienciado.
Por que no? Porque segundo esta perspectiva, o que d ao Umwelt
sua caracterstica fenomenal no o aspecto funcional-ciberntico
dentro do sistema (e na interface sistema-ambiente), mas o fato
de que o organismo vivo , antes de qualquer coisa, constitudo
como um sujeito ativo com algum agenciamento. Portanto, somente seres vivos genunos (organismos e animais) podem viver
experiencialmente em um Umwelt.
O contra-argumento aqui que 'nenhum-Umwelt' pressupe o
que deveria demonstrar, ao colocar o critrio de existncia de Umwelt
no agente como um tipo de capacidade escondida (oculta!), e somente encontrado acidentalmente em alguns dispositivos (orgnicos no artificiais), ao invs de permitir um critrio comportamental
objetivamente acessvel para a existncia de um Umwelt (por exemplo, a existncia daquilo que deve ser descrito como processamento
de informao dentro de algum tipo de arquitetura funcional). Portanto, a resposta 'nenhum-Umwelt' no mais do que uma
reafirmao de uma intuio.
De certa forma este contra-argumento justo, mas a pressuposio de que somente critrios comportamentais objetivamente
acessveis contam como critrio para qualquer coisa que podemos
identificar e estudar cientificamente uma pressuposio
externalista que no verdade para o entendimento de uma enorme gama de fenmenos (fenmenos intencionais, qualia, conscincia, etc). Isso assim, ao menos do ponto de vista de algumas
tradies cientfica que no so exclusivamente externalistas (por
exemplo, semitica, fenomenologia, hermenutica). Alm disso, a
resposta 'Umwelt-no-rob' pressupe que descrever informacional e
ciberneticamente a dinmica do dispositivo trivialmente o mesmo que identificar e explicar a existncia do Umwelt de um rob
como um fenmeno intrnseco. Dificilmente isso convincente,
uma vez que implica que dispositivos cibernticos ainda mais simples devem ter Umwelt.

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Antes de resolver esta questo precisamos examinar: (a) o sujeito do Umwelt de acordo com o prprio conceito de Umwelt; (b) o
aspecto semitico do Umwelt e sua dependncia de aspectos qualitativos da ao e interpretao do signo; (c) possvel
'implementabilidade' da ao do signo em meio no-organico; (d)
no-acessibilidade epistemolgica do Umwelt (ao menos os aspectos qualitativos dele) por quaisquer outros alm de seu dono. Finalmente, (e) vamos discutir vrios tipos de 'imerso' em PSA e a
artificialidade da imerso de robs.
(a) Se o que significa ter Umwelt ser um sujeito ativo com
agenciamento, devemos ter em mente que a maneira como
um Umwelt existe ontologicamente diferente da maneira
como o ambiente fsico existe, ou a maneira como um sistema neural, uma rede biofsica complexa dinmica, como estudada em neurobiologia, existe, ou ainda a maneira como
existe o comportamento observvel de um animal, como estudado pela etologia. Dizer que subjetivo significa dizer que
existe ao modo de um sujeito que experimenta ativamente,
que no algo que pode ser visto ou descrito de um ponto de
vista externo (cf. T. von Uexkll 1982a, Nagel 1986, Searle
1992).
(b) Que este aspecto subjetivo da sensao, percepo e
cognio animal seja acessvel descrio semitica deve-se
sua caracterstica de basear-se em modelos de relaes
tridicas, que so no somente adaptativos (e, portanto, significativas em termos biolgicos de uma perspectiva
funcionalista, Darwiniana, de sobrevivncia) mas verdadeiramente significativos para o animal em questo. Um signo
pode ter todo tipo de relaes com outros signos e todo tipo
de efeitos no processo de interpretao (neste caso, por um
organismo). De acordo com a noo de signo de Peirce, signos mais desenvolvidos, como smbolos (e 'argumentos'), incluem signos mais simples ('degenerados'), em que aspectos
de secundidade e primeiridade so proeminentes. Isto , os
signos internos mediando os Merkwelt e Wirkwelt de um
Umwelt (ou seja, mediando os rgos perceptivo e motores/
operadores) tm um aspecto qualitativo para eles, um aspecto que freqentemente negligenciado tanto por semioticistas
quanto por bilogos. Um signo pode ser um token de um type
geral (por exemplo, um padro percebido pode ser reconheci-

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do pelo organismo como sendo de um tipo perigoso, como um

predador), mas ele tem sempre um aspecto de tone, isto ,
qualitativamente sentido de alguma maneira (por exemplo,
como desagradvel). Tone/toke/type uma trade genuna,
em que a propriedade de primeiridade do tone sempre parcialmente escondida dentro da propriedade 'objetiva', mais
externa, do signo pertencente a um type. Isto corresponde
primeira tricotomia de signos em Peirce, que define a natureza do signo, em si-mesmo, segundo a qual os legisignos so
realizados por sinsignos particulares, e sinsignos envolvem
qualisignos (qualidades que so signos). Deve-se lembrar que
os diferentes tipos de signos, nas classificaes de Peirce, no
constituem entidades isoladas distintas mas tm relaes internas especficas, como relaes de incluso das categorias
superiores de signos sobre as inferiores. 45 O que um
qualisigno? Somente fenomenologicamente podemos nos aproximar da idia de qualisigno. Ele de uma natureza
experiencial e , como Peirce afirma, 'qualquer qualidade na
medida em que um signo', 'por exemplo, uma sensao de
'vermelho' (CP 2.254).46 Assim, o Umwelt, como fenmeno
semitico, inclui qualisignos com qualidades 'tonais'. (Que a
semiose um fenmeno de terceiridade no significa que a
primeiridade qualitativa dos signos est ausente.)
(c) Os qualisignos podem ser realizados por dispositivos
projetados por humanos? No creio que seja o caso, mas isso
depende. De um ponto de vista Peirceano, pode ser o caso
(ao menos potencialmente), dependendo de (i) as capacidades semiticas dos materiais constituintes realizarem a formao de hbitos e sentimentos (feelings) e (ii) a organizao do prprio dispositivo. Porque os materiais so importantes? Isto no carbo-bio-chauvinismo? J argumentei que nas
clulas biolgicas os aspectos sgnicos das aes internas no
so independentes do meio, isto , a estrutura-processo da
'informao' na clula pode somente ser realizada pelos materiais biomoleculares altamente especficos da clula (Emmeche
1992). Se um dispositivo, como um rob, puder ter a flexibilidade orgnica especial de um animal que permita a ele
instanciar qualquer coisa como uma 'lei da mente' -- a tendncia para deixar os signos se influenciarem por outros de
maneira auto-organizada --, ento difcil ver porque tais
dispositivos no poderiam ser capazes de realizar semiose

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genuna (incluindo qualisignos), e, portanto, no serem simplesmente interpretados como fazendo isto ou aquilo, por um
observador externo. (Este normalmente o caso dos robs:
eles so facilmente interpretados como sendo agentes intencionais. Mas ao tomar esta 'postura intencional' de seus construtores, nada nos diz sobre a existncia eventual de seus
prprios 'sentimentos'). Se este sistema artificialmente
construdo realiza a ao e o sentimento vivo do qualisigno,
ento ele tem mente no sentido de Peirce. Mas ele teria
Umwelt? Existe algum a, experimentando algo? Lembrem
do escopo extremamente amplo de semiose e de mente para
Peirce. Se o prprio universo permeado de signos, segundo
a pansemitica de Peirce (Merrell 1996), este estado de coisas pode no nos ajudar a decidir se um rob est experimentando algo, se ele tem um Umwelt. Ele pode ter, podemos
imaginar, se o qualisigno, e todas as formas superiores de
semiose, se tornarem organizadas de tal forma a tornar possvel a emergncia deste tipo de unidade e coerncia da
experncia que caracteriza 'um Umwelt-como-ns-conhecemos' (o nosso prprio).
(d) Mas como podemos saber? Um Umwelt s pode ser diretamente conhecido de dentro. Como a no acessibilidade
epistmica de qualquer Umwelt, por qualquer observador alm
de seu prprio 'dono', implica que, quando encaramos um
rob, estamos na mesma situao que estamos quando encaramos um carrapato, uma cobra, um beija-flor, ou um cachorro? Eles tm Umwelt, mas como este Umwelt realmente
, como ele sentido, impossvel dizer.47 Estas duas situaes so paralelas mas no so iguais. No caso de qualquer
animal vivo com um sistema nervoso central (incluindo um
carrapato), podemos ter bastante certeza que eles tm um
Umwelt de alguma maneira. A viso de mquina da vida e de
outras pessoas foi transcendida. Filosoficamente, a nica soluo para o 'problema das outras mentes' (como podemos ter
certeza que outras pessoas tm uma mente?) dizer pragmaticamente que isto no um problema, ou dizer: porque
eu sei que tenho e eles so semelhantes, por analogia eles
devem ter. Esta a melhor explicao para seu comportamento que conectado com (e parcialmente explicado por)
suas mentes. A soluo por analogia tambm o que fazemos
(muitas vezes de forma menos convincente) com animais.

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Ns sabemos que 'existe algum ali' no organismo do cachorro, apesar da dificuldade de inferir o contedo real de seus
estados (mais ainda para a cobra, e assim por diante). Mas
esta inferncia analgica usual de fato baseada na biologia.
O crebro do pssaro no somente anlogo ao nosso crebro, ele homlogo (tem a mesma origem evolucionria).48
Todos descendemos de criaturas muito simples que possuiam
o mesmo tipo de rgo chamado sistema nervoso (SN), incluindo o crebro. Ento, no caso do animal, o 'problema do
Umwelt de outros animais' respondido pela combinao de
uma explicao externalista de homologia de SN (onde SN
tem o papel de condio necessria para um Umwelt), e um
conhecimento internalista do prprio Umwelt, mais a inferncia
analgica mencionada (suportada pela teoria geral do Umwelt).
Mas no caso do rob, o 'problema do Umwelt' diferente. Ele
no pode ser colocado como um 'problema do Umwelt de
outra mquna' porque no somos mquinas (cf. Kampis 1994),
isto , no podemos usar uma inferncia por analogia, nem
podemos apelar para homologia evolutiva. Ento mesmo que
um rob se comporte como um sistema completamente autnomo, a inferncia de que ele tem um Umwelt no garantida por estes argumentos.
(e) Isto significa que devemos distinguir entre 'imerso' verdadeira para animais e imerso artificial para robs no contexto de PSA e VA? Aqueles que entusiasticamente traaram
paralelos entre 'cognio situada' em robs e em humanos
(e.g. Hendriks-Jansen 1996, Clark 1997) devem se esquecer
de algumas qualidades da cognio biolgica. Uma possibilidade interessante pode ser lembrada: somente sistemas (robs
ou organismos) que possuem Umwelt podem realizar comportamentos como o que vemos em vertebrados superiores e em
humanos.49 Se o Umwelt um fenmeno emergente de alto
nvel, emergindo de processos sgnicos corporificados no sistema nervoso de um agente situado, uma condio necessria para o desempenho estvel do sistema pode ser um conjunto de restries do Umwelt sobre padres particulares de
movimento, em um tipo de 'causao descendente'.50 Em redes neurais artificiais, assim como em Autmatos Celulares
computacionais, toda a eficcia causal da dinmica do sistema pode ser localizada nas regras de nvel inferior de comportamento de entrada e sada dos componentes individuais. En-

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to o que parece ser emergente para um observador pode,

de fato, ser emergente somente aos olhos deste contemplador
(Cariani 1992). Em constraste, para a percepo e cognio
intrinsecamente emergentes em animais e humanos, pode
ser o caso de que 'mente sobre a matria' no seja somente
especulao metafsica mas, quando transformada dentro de
uma teoria geral de Umwelt de nveis dinmicos de interao
e nveis semiticos de interpretao, se torna um princpio de
auto-organizao e causao descendente em sistemas complexos (cf. Lemke 2000). Esta a posio da variante
biossemitica do organicismo qualitativo: o fenmeno emergente experimentado como componente do Umwelt do sistema tem papel direto na dinmica comportamental deste sistema vivo. Eles constituem um sistema complexo de interpretao (cf. sistema de modelagem interna de Sebeok) que
continuamente molda os movimentos individuais do animal.
Aqui, ns somos lembrados da velha idia Aristotlica de que
a alma do animal e o movimento animado genuno so o
mesmo fenmeno (cf. Sheets-Johnston 1998, 2000). Tambm est aqui implicada uma noo forte de complexidade
qualitativa de certos sistemas. De acordo com esta noo,
um sistema qualitativamente complexo se (i) auto-organizado, (ii) tm um Umwelt com um qualia, e uma condio
para (i) ter (ii) - o que significa, que para ter a capacidade
de auto-organizao, e um comportamento gracioso de alto
nvel, o sistema tem de ter algum aspecto de experincia
qualitativa. Isto , o Umwelt tem, de alguma maneira, poderes causais para organizar (por causao descendente) o 'ser'
total do sistema, de faz-lo coerente, de dar a ele sua forma
de movimento. A prpria noo de um ser qualitativo pode
ser interpretada como uma propriedade emergente das partes do sistema e suas dinmicas, incluindo as interaes organismo-ambiente e a trajetria genealgica do sistema ao longo do tempo. O ser pode ser interpretado como um ser
interacional, imerso, histrico e emergente, o prprio aspecto de agenciamento de um sistema vivo. Esta noo de complexidade no pode ser reduzida a nenhum aumento linear de
uma medida quantitativa.
No reino dos agentes que se movem em um mundo desafiante e
dinmico, sugerimos uma diferena entre robs artificialmente

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imersos e animais verdadeiramente situados com um Umwelt. Trata-se de uma diferena entre, de um lado, um agente ser capaz de
ver para onde se desloca, de vigiar, e observar os passos de algum
(tudo o que um sistema autnomo precisa 'aprender' se ele deve
agir como um agente), e de outro lado, de ser capaz de contemplar algo do mundo experiencial do outro, ver e senti-lo com os
'olhos internos' do outro. O grande postulado (no provado e talvez,
em princpio, inverificvel) do organicismo qualitativo que ter um
Umwelt uma pr-condio para realmente ser capaz de ter autonomia, em ampla escala, com a graciosidade de movimento que
somente animais atingiram. Se os sistemas artificiais so parcialmente 'situados', j que no experimentam um Umwelt, existe de
fato alguma esperana (em uma abordagem mais prxima da biologia terica, semitica, pesquisa em sistemas autnomos e cincia cognitiva) de entendermos mais profundamente sistemas autnomos verdadeiramente situados como sendo um tipo de agente
semitico complexo auto-organizado com propriedades qualitativas
emergentes.

AGRADECIMENTOS
Gostaria de agradecer a Jesper Hoffmeyer, Ricardo Gudwin, Kalevi
Kull, Winfried Nth, Stanley Salthe e Tom Ziemke por comentrios
e crticas a verses iniciais deste artigo.

NOTAS
Quanto questo do Umwelt nesta distino, se poderia ir at
mais longe, diferenciando-se entre o Umwelt, em um sentido mais
restrito, como o entorno significativo de uma espcie e o Innenwelt
como uma verso atual deste entorno para um organismo individual (cf. Anderson et al. 1984:13); mas esta distino no necessria no presente contexto. O termo Innenwelt no aparece em J.
von Uexkll (1940), nem mesmo no glossrio de T. von Uexkll para
este texto.
1

Needham suficiente como exemplo aqui: Estamos hoje perfeitamente certos (...) que a organizao de sistemas vivos um
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problema, no o ponto de partida axiomtico, da pesquisa biolgica. Relaes de organizao existem, mas elas no so imunes do
alcance e entendimento cientficos. Por outro lado, as suas leis no
parecem ser redutveis a leis que governam o comportamento de
molculas em nveis mais baixos de complexidade. (do ensaio de
1937 Integrative levels: a revaluation of the idea of progress,
em: Needham 1943).
3

Sobre o emergentismo britnico: Beckermann (et al., eds., 1992).

A filosofia da biologia de Kant, em Kritik der Urteilskraft, foi

uma fonte significativa para Jakob von Uexkll.

Concebendo uma base matemtica para a mecnica, Galileo (1564

1642) em Saggiatore (1623) elaborou uma distino recomendada
por Democritus (c460371 ac) entre qualidades inerentes ou produzidas por corpos inorgnicos (forma, tamanho, localizao no espao e tempo, e movimento) e todas as outras qualidades que esto
no observador, e no na Natureza (calor, som, sabor etc). Robert
Boyle (16271691) mais tarde chamou esta demarcao de qualidades primrias e secundrias, uma distino que foi posteriormente
sistematizada por Locke (16321704).
5

Embora no seja adequado inserir pensadores em categorias que

no expressam adequadamente suas vises, apenas para dar uma
indicao aproximada de possveis representantes das duas posies, a corrente principal do organicismo freqentemente expressa em correntes to heterogneas quanto o neodarwinismo
clssico (E. Mayr,etc.), o darwinismo dinmico, com um enfoque
em sistemas auto-organizados e seleo (S. Kauffman, D. Depew,
B. Weber), vida artificial e as abordagem em agentes autnomos
(C. Langton, R. Brooks etc), sistemas em desenvolvimento (S.
Oyama, P. Griffiths, E. Neumann-Held), campo morfodinmico (B.
Goodwin), e conceitos hierrquicos de evoluo (S. Gould, N.
Eldredge, S. Salthe etc). O organicismo qualitativo representado
pela biosemitica (J. Hoffmeyer, T. Sebeok, J. e T. von Uexkll, K.
Kull etc), pela abordagem animada (M. Sheets-Johnstone), pela
noo de uma cincia biolgica de qualidades (B. Goodwin), e, at
certo ponto, por estudos de comunicao animal do ponto de vista
de uma mente ecolgica (G. Bateson), e at pela teoria da atividade, derivada da escola de histria cultural sovitica (Luria,
Vygotsky etc). Os casos da Ciberntica de Segunda Ordem (H. Von
Foerster, G. Pask etc) e do internalismo (Van de Vijver et al.,
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ed., 1998) so mais difceis de classificar, mas seriam tambm

provavelmente relacionados ao organicismo qualitativo.
Freqentemente se assume que, na medida em que estes aspectos subjetivos da vida animal, por exemplo, a dor, podem ser vistos
como subservientes sobrevivncia do organismo, eles possuem
uma explicao funcional adaptativa dentro de um quadro neodarwinista da evoluo por seleo natural. Isso no est correto. A
seleo no pode ver a dor de um animal. O animal poderia ser,
do ponto de vista da histria seletiva, tal como um zumbi insensvel, que preservou a mesma relao de entrada-sada funcional
entre a deteco de aes inflingidas ao organismo e seu comportamento adaptvel em funo das aes que causaram eventuais
detrimentos. O esquema de explicao neodarwinista corresponde
a uma abordagem completamente externalista e no pode dizer
nada sobre o mundo experiencial interno do animal. No h razo
para que dispositivos darwinianos processando informao altamente
organizada sejam capazes de sentir qualquer coisa.
7

A acusao de carbono-chauvinismo no poderia ser dirigida a

disciplinas tais como a ecologia ou a etologia; ela s se tornou
possvel como resultado da revoluo molecular na biologia depois
da descoberta de Watson/Crick.
8

Para crticas, ver Pattee (1989); Kampis (1991); Cariani (1992);

Emmeche (1994b); Moreno (et al. 1997).
9

Embora idias semelhantes possam ter sido introduzidas, por

exemplo Rasmussen (1992) que utiliza a noo de circuito de significado de John Wheeler para postular que um organismo artificial deve perceber uma realidade de algum tipo. Sebeok (1991)
relaciona Wheeler e tambm a idia de J.von Uexkll doutrina
dos signos.

10

Em filosofia moral, o termo usado nesse sentido (e.g. Mele

1995), o que uma fonte de potencial confuso.

11

Um exemplo de um uso biolgico a designao sistema nervoso autnomo, ou seja, o sistema de fibras nervosas motoras
(eferentes) que do suporte aos msculos lisos e cardacos e as
glndulas (constituindo os sistemas nervosos simptico e
parassimptico), que no controlado pela vontade (da pessoa
autnoma) mas sim auto-governado.

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Aqui, o conceito de organizao considerado como: as relaes

que definem um sistema como uma unidade e determinam a dinmica das interaes e transformaes a que o sistema pode se
submeter; a organizao de um sistema vivo considerada como
autopoitica.

13

Para uma histria da ciberntica, ver Mayr (1970); sobre o pensamento sistmico, ver Lilienfeld (1978).

14

Um exemplo uma mquina onde podemos distinguir quatro

partes: um disco rotativo W, um controlador G, um dispositivo de
suprimento de combustvel F, e um cilindro C; esta similar ao
controlador que James Watt inventou para regular a velocidade de
rotao em mquinas a vapor, onde a sada (velocidade de rotao)
regulava a entrada (o vapor). A mquina conectada ao mundo
externo por uma entrada de energia e a carga considerada
como uma varivel, fornecendo peso sobre W. O ponto central
que a mquina circular no sentido que W dirige G, que por sua
vez altera F, que alimenta C que, por sua vez, dirige W. Como isso
funciona? Quanto mais aumenta F, mais aumenta a velocidade de
C. Quanto maior for C, maior a velocidade de W. E, como a
realimentaao negativa, se maior a velocidade de W, diminui a
alimentao de F. (Se fosse positiva a realimentao, i.e., se um
aumento da velocidade de W causasse maior alimentao de F, a
mquina tenderia a disparar (runaway), operando exponencialmente
mais rpido at que alguma parte se quebraria). O exemplo se
deve a G.Bateson, que muito se inspirou em princpios cibernticos
em sua tentativa de desenvolver uma ecologia mental. Ele nota
(Bateson 1979 [1980: 117]) que nos anos de 1930 quando comeou
a estud-los, muitos sistemas auto-corretivos j eram bem conhecidos, como casos individuais, mas os princpios da ciberntica permaneciam desconhecidos. Ele lista, dentre os casos individuais, a
transformao de Lamarck (1809), o controlador de Watt (final do
sculo XVIII), a viso de seleo natural de Alfred Russel Wallace
(1856), a anlise de uma mquina a vapor com um controlador, de
Clark Maxwell (1868), o milieu interne, de Claude Bernard, e a
Sabedoria do Corpo, de Walter Cannon (1932). Poderamos adicionar ainda a palestra de Felix Lincke, de 1879, O Rel Mecnico,
que foi provavelmente a primeira tentativa de esboar uma teoria
de controle por realimentao aplicvel tanto a mquinas quanto a
animais (cf. Mayr 1970).
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No meu propsito aqui fazer uma reinterpretao peirceana

do ciclo funcional de J. von Uexkll. Thure von Uexkll avanou de
alguma forma nessa direo (von Uexkll 1982b; ver tambm
Hoffmeyer 1996).

16

A noo de amplificador de inteligncia vaga porque assistentes

como rguas de clculo, calculadoras de bolso ou mesmo lpis e papel
podem ser vistos como amplificadores de inteligncia emboram
no sejam inteligentes (Gregory 1981). A forte alegao de
roboticistas, e PSA, de que a inteligncia pode ser realizada artificialmente, pode ser reformulada desta maneira: na concepo de que
estes dispositivos so realmente autnomos, a inteligncia deles
intrnseca; ela no derivada da inteligncia humana ou meramente atribuda ao sistema. Isto, claro, d origem pergunta
sobre o que significa ser realmente autnomo: simplesmente a
capacidade de funcionar por algum tempo sem interveno humana?
A habilidade de se mover e se orientar em um ambiente? Ser capaz
de resolver problemas simples? Ser um sistema autopoitico? Ter a
capacidade de seguir e viver uma vida prpria, se reproduzir, e contribuir para manuteno de uma populao?
17

Um comentarista de IA e Robtica fez a observao, uma vez,

que o principal objetivo deste tipo de pesquisa parece ser sintetizar
a me perdida como uma servial para cuidar de voc e fazer
todo o trabalho chato que sua prpria me costumava fazer para
voc quando criana. Isto, de fato, uma outra definio de um
sistema autnomo completo: uma me artificial que mantm voc
funcionando.

18

Robtica tradicional de IA revisada em, por exemplo, Gevarter

(1985); veja tambm Pylyshyn, ed. (1987).

19

Para Newell (1980: 170), que formulou esta hiptese, A condio necessria e suficiente para um sistema fsico exibir ao inteligente em geral que ele seja um sistema de smbolos fsicos.
Um sistema de smbolos fsicos uma mquina universal que
fisicamente realizvel; qualquer sistema de smbolos razovel
universal (em relao aos limites fsicos) (p.169). Newell define
universal com referncia a tese de Church (tambm chamada de
tese de Church-Turing). Ele claramente afirma que os avanos em
IA (como raciocnio e soluo de problemas) em grande parte supera o que foi alcanado em outras tentativas de construir mquinas
inteligentes, como o trabalho de construir robs controlados dire-

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tamente por circuitos (p.171). Brooks (1990), em sua crtica tese

paradigmtica para robtica, define de forma mais livre: A hiptese do sistema de smbolos afirma que a inteligncia opera em um
sistema de smbolos.
No entanto, da perspectiva da nova robtica (Pesquisa em Sistemas Autnomos) pode-se perguntar at que ponto tericos como
Simon, Newell, Fodor, e Pylyshyn realmente se importavam com
questes tericas e prticas realmente difceis envolvidas na construo de robs.

21

Esta a nica alternativa que Brooks (1990) v em sua crtica

hiptese do sistema de smbolos. Note que este o importante
problema de fundamentao do smbolo (Harnad 1990), veja tambm a srie de artigos de Stevan Harnad referenciado em Hayes et
al. (1992).

22

Um famoso exemplo europeu de tais sistemas autnomos

projetados pelo homem o pato mecnico de Jacque de Vaucanson
de 1735; veja Chapuis e Droz (1958).

23

Walter (1950), e o artigo seguinte Uma mquina que aprende

(1951).

24

Assim, Grey Walter no somente antecipou a noo de agentes

autnomos, mas tambm observou comportamento coletivo emergente muito antes dos trabalhos sobre comportamento coletivo e
inteligncia de enxame (e.g. Varela e Bourgine 1992).

25

Grey Walter chegou a pensar que poderia ser tecnicamente possvel construir processos de auto-reparao e de reproduo nestas
mquinas (1950: 45). A este respeito ele foi otimista demais e no
reconheceu o problema fundamental de realizar auto-reproduo
biolgica (compare Kampis 1991). Ainda assim, foi Walter quem foi
o primeiro a mostrar que dispositivos simples de controle podem
produzir comportamento natural com aprendizagem.

26

um ensaio clssico sobre a sntese de comportamento complexo

a partir de interaes de componentes simples.

27

Ver Dennett (1987). A postura intencional a idia de que nos

no devemos pensar em nosso vocabulrio mental de
crena,esperana,medo, etc., como realmente representando fenmenos mentais genunos, mas na verdade somente uma
maneira de pensar. um vocabulrio til para predizer e referir-se

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a comportamento, mas ele no deve ser encarado literalmente

como se referindo a fenmenos reais, intrnsecos, subjetivos, psicolgicos; sim uma questo de levar a postura intencional para
qualquer tipo de sistema autnomo (no sentido intuitivo de autonomia), seja ele um inseto, um rob, ou um ser humano.
Quase-autnomo pode ser um termo melhor aqui. Quando observamos demonstraes reais (gravados em vdeo ou ao vivo em
conferncias) de vrias espcies de agentes situados, ou animats,
das primeiras verses de Braitenberg s mais recentes, notamos
que suas performances no so impressionantes. Um tpico lugar
para estar situado em um cho plano com obstculos suaves
formando pratos perpendiculares ao cho e nenhuma rugosidade.
E ainda assim, estes pequenos heris muitas vezes ficam presos em
um canto ou enroscados nos sensores protuberantes de um companheiro e ento, como se o cu tivesse mandado, uma mo (in)visvel
do criador desce e os coloca de volta sobre as rodas. A arte da
suave educao de robs no ganhou o reconhecimento que merece.

29

Por exemplo, Weisbuch (ed. 1991), tambm Emmeche (1997),

para uma reviso.

30

Cf. o artigo de Pattie Maes Designing Autonomous Agents (1990).

As idias de Brooks sobre a arquitetura de subsuno foi inicialmente ignorada, ou atacada, por pesquisadores em robtica tradicional. Mas a abordagem foi gradualmente aceita, e em 1991 Brooks
recebeu o prmio Computers and Thought. A abordagem conhecida como projeto de agentes, teoria da arquitetura de
subsuno, agentes situados, IA nova, e IA baseada em comportamentos. O termo sistemas autnomos, apesar de tambm
designar a abordagem de Brooks, usualmente utilizada em um
sentido mais amplo, incluindo a teoria da arquitetura de subsuno.
Sobre o desenvolvimento das idias de Brooks, veja tambm Levy
(1992).

31

Como uma indicao deste fato: a revista Robotics, em 1988,

teve seu nome alterado para Robotics and Autonomous Systems.
Veja tambm Levy (1992) e os artigos de Brooks.
32

Winograd e Flores (1986); Varela et al. (1991); Hendriks-Jansen

(1996); Clark (1997).

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Compare tambm com o comentrio de Andy Clark: A similaridade entre os mundos operacionais de Herbert [um dos robs de
Brooks da dcada de 80] e o carrapato [como descrito por J. von
Uexkll] impressionante: ambos dependem de pistas simples que
so especficas para suas necessidades e ambos lucram, no se
incomodando em representar outros tipos de detalhes (Clark 1997:
25). Ainda precisa ser analisado de forma mais precisa, por historiadores da cincia, em que extenso a teoria do Umwelt determinou o desenvolvimento conceitual da PSA. Para um uso mais crtico
da noo de Umwelt, em estudos de PSA, veja Sharkey & Ziemke
(1998) e Ziemke e Sharkey (2001).

34

Maes (1990). Maes no define a noo de emergncia, que parece ser dependente do observador (cf. Cariani 1992, Emmeche 1994a).

35

Compare com Steels (1990) que distingue entre (a) representaes categricas e (b) representaes anlogas, onde (a) inclui
representaes tanto simblicas como sub-simblicas (isto , redes
do tipo perceptron com categorias codificadas em termos de padres de ativao sobre uma coleo de unidades), enquanto (b)
inclui vrios tipos de mapas (por exemplo, para informaes sensoriais, um mapa de freqncia, um mapa sonar, um mapa de cheiro, um mapa de cor).

36

Um programa de subsuno construdo em um substrato

computacional que organizado em uma srie de camadas
incrementais, cada uma (geralmente) conectando percepo e ao.
O substrato uma rede de mquinas de estados finitos. Isto
melhor entendido em contraste com o paradigma da Boa e Velha
Robtica segundo a qual o rob primeiro percebe o ambiente, ento comea a raciocinar sobre ele, tenta construir um modelo do
mundo e estabelece planos para alcan-los. Somente ao trmino
deste processo o rob age, traduzindo cognio em comportamento. Brooks prope um acoplamento direto entre ao e percepo, sem o gargalo da cognio das arquiteturas tradicionais.
Isto no evidencia uma negligencia a um comportamento de obedincia a regras. Mas o agente deve consistir em uma srie de mdulos,
e o comportamento multi-modular do agente ir emergir de uma
srie de aes envolvidas. Assim, a arquitetura de subsuno consiste em camadas de mdulos de comportamento que disparam
outros comportamentos quando necessrios. Note a estrutura de
baixo-para-cima: os comportamentos de nvel bsico lidam com
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objetos do mundo na base do momento-a-momento. Comportamentos de baixo nvel so determinados por entradas sensoriais nas
pernas, por exemplo. O nvel seguinte pode ser um comportamento de andar; um ainda mais alto pode explorar (Brooks
1992).
Uma vez que este compromisso assumido, a necessidade de
representaes simblicas acaba completamente. A observao chave
que o mundo seu melhor modelo. Ele est sempre atualizado.
Sempre contm cada detalhe do que preciso conhecer. O truque
sensori-lo apropriadamente, e com suficiente freqencia (Brooks
1990). Steven Harnad prope, para resolver o problema de fundamentao do smbolo, a construo de hbridos de sistemas sensrio-motores simblicos e no-simblicos, prximo da idia de Brooks
de fundamentao fsica (ver Harnad 1990).

38

Ver, por exemplo, Peschl (1994: 423) que afirma que representao pode ser melhor caracterizada como o encontro de uma
relao/covarincia estvel entre [o ambiente] e algo na representao/corpo do sistema. Isto pode ser obtido por mudanas
adaptacionais/construtivas no substrato neural que leva a uma dinmica corporificada capaz de gerao de comportamento funcionalmente adaptado.

39

Uma questo negligenciada em PSA se um rob realmente

experimenta sensaes (ou qualquer coisa), ou tem um corpo no
real sentido de um organismo. Do ponto de vista biolgico, a ltima
afirmao trivialmente falsa uma vez que o rob e um animal so
construdos e mantidos por tipos fundamentalmente diferentes de
processos. Brooks afirma que robs reais (em oposio aos simulados em computador) so corporificados. Como veremos, esta afirmao crucial j que queremos declarar que eles tambm podem
ter um Umwelt. Ver tambm o trabalho de Ziemke e Sharkey (2001).

40

Este o argumento de Brooks (1990). Como a evoluo do primeiro organismo simples vivo na Terra levou cerca de um bilho de
anos, isto foi um processo lento. (Evidncias recentes questionam
esta estimativa e sugerem que a apario das primeiras formas de
vida foi um processo muito mais rpido). Outro bilho de anos se
passou antes da apario das plantas fotosintticas, e quase h um
bilho e meio de anos (ca. 550 milhes de anos atrs) os primeiros
invertebrados chegaram criar organismos com sistemas de
processamento de informao so problemas bem complicados.

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Ento as coisas comearam a se mover rapidamente. Rpteis chegaram cerca de 370 milhes de anos atrs, mamferos 250 milhes
de anos atrs, os primeiros primatas apareceram cerca de 120
milhes de anos atrs, os predecessores dos grandes macacos somente 18 milhes de anos atrs. Criaturas como homens chegaram
h 2,5 milhes de anos atrs. Os homens inventaram a agricultura
h 19 mil anos atrs, e desenvolveram escrita e conhecimento
especializado h menos de 5000 anos atrs. Assim, comportamento de soluo de problemas, linguagem, conhecimento especializado e raciocnio parecem ser bem simples, uma vez que a essncia
de ser e reagir estejam disponveis!
Veja comentrio de Belew (1991), que trabalhou com aprendizado de mquina.

42

Stanley Salthe prontamente destacou que a relao correta no

IA = SA, mas {SA {IA}}.

43

De fato, muito da pesquisa em Vida Artificial e inteligncia de

enxame tem se preocupado com entender a estrutura de padres
de comportamento coletivo em formigas, vespas, e outros insetos
sociais. Veja, por exemplo, Deneubourgh (et al. 1992), artigos em
Kull (2001) e artigos sobre comportamento coletivo em Morn (et
al. 1995).

44

o que Liszka (1996: 46) chama de regra de incluso. Esta

regra se aplica a cada uma das trs principais divises (isto , de
acordo com a caracterstica do signo em si (qualisigno-signsignolegisigno); de acordo com a relao com o objeto (cone, ndice,
smbolo); com o poder do signo de determinar o interpretante
(rema, dicente, argumento)). A implicao lgica que para cada
possvel tipo de signo, entre as dez classes, todos incluiro um
qualisigno. Mesmo um argumento, que um legisigno simblico,
deve incluir um qualisigno, embora seu aspecto qualitativo no seja
dominante. Ento, minha anlise segue Liszka (e Peirce), com nfase especial ao aspecto fenomenal e qualitativo da semiose.

45

CP 2.254 em Peirce (1931-58) [p. 115 em Peirce 1955]. Ns

raramente experienciamos somente qualisignos em nosso Umwelt;
eles so pensados como o fundo sensvel de nossa percepo. Merrell
(1996: 43) descreve a percepo de um desenho de um cubo de
Necker como oferecendo um exemplo desta viso nua, passiva em
contraste com ver como e o que (...) ver o desenho como a
46

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imediaticidade confere um sentimento ou sensao de nada mais

que uma qualidade (Primeiridade): Brancura pontuada com
negrido fina intermitente. Em um momento mais tarde ela
vista em termos de alguma entidade existente por a na realidade semitica, como um conjunto de linhas interconectadas. Mas
no (ainda) ativamente visto como um cubo. Assim, a emergncia da percepo do cubo corresponde ao desenvolvimento de um
legisigno, que inclui o sinsigno e o qualisigno; no sentido de que o
qualisigno permeia nosso Umwelt.
Apesar de ser realmente possvel reconstruir, externamente, um
modelo (em nosso Umwelt) do mundo fenomenal da criatura; compare Salthe (2001) e Cariani (1996).
47

Ver tambm Hoffmeyer (2001), referindo-se a Popper, fazendo a

mesma afirmao.

48

Uma considerao similar brevemente feita em uma nota em

um famoso ensaio de Thomas Nagel, onde ele enfatiza que o carter subjetivo da experincia no analisvel em termos de estados
funcionais uma vez que estes podem ser designados para robs que
se comportam com pessoas mesmo que no estejam experimentando nada: Talvez no possa realmente haver tais robs. Talvez
qualquer coisa complexa o suficiente para se comportar como uma
pessoa possa ter experincias. (Nagel 1974 [1981 p. 392]).

49

Causao descendente inter-nvel no deve ser vista como uma

instncia da causao eficiente usual (temporal), mas como uma
causa funcional e formal. Veja Emmeche, Kppe e Stjernfelt 2000.

50

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CAPTULO 9
ROBOSEMITICA, COGNIO ENATIVA E INCORPORADA
Tom Ziemke

INTRODUO
Muitas pesquisas em Cincia Cognitiva, particularmente em IA e
em Vida Artificial, tm, desde meados dos anos 80, sido dedicadas
ao estudo dos chamados agentes autnomos. Tratam-se, especialmente, de sistemas robticos situados em algum ambiente, com o
qual interagem por meio de sensores e efetores. Tais sistemas so
freqentemente auto-organizados, no sentido em que aprendem
artificialmente, se desenvolvem e evoluem em interao com seus
ambientes, por meio de tcnicas de aprendizagem computacional,
tais como redes neurais artificiais e algoritmos evolutivos. Devido
motivao e inspirao biolgica subjacente a muitas destas pesquisas (Sharkey e Ziemke 1998), agentes autnomos so chamados
de 'organismos artificias', 'animats' (abreviao para 'animais artificiais'), 'vida artificial' ou 'biorobs'. Esses termos no significam as
mesmas coisas. Alguns deles se referem a robs fsicos, enquanto
outros a simulaes em softwares. Mas todos expressam a viso de

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que estes mecanismos so substancialmente diferentes de artefatos convencionais, e que, em alguns nveis, so como organismos
vivos, no sentido de compartilharem algumas de suas propriedades.
Aqui, estes sistemas sero chamados de 'organismos artificiais' ou
'agentes/robs autnomos'.
Este captulo est interessado no status semitico e na relevncia
dos organismos artificiais. Uma questo que vou abordar se estes
organismos so autnomos, se so capazes de semiose, e at que
ponto so capazes. Esta no uma questo simples, j que semiose
considerado algo que, necessariamente, envolve organismos vivos. Morris (1946), por exemplo, define semiose como 'um processo de signos, que um processo em que alguma coisa um signo
para algum organismo'. Analogamente, Jakob von Uexkull considerou signos como 'de suma importncia em todos os aspectos dos
processos vivos' (T. von Uexkull 1992), e fez uma clara distino
entre organismos que, como sujeitos autnomos, respondem a signos de acordo com sua prpria energia especfica, e mecanismos
inorgnicos, aos quais falta esta energia e, ento, permanecem
heternomos (isto ser discutido mais tarde).
Mecanismos, claro, podem estar envolvidos em processos sgnicos,
em particular, computadores e softwares. Sebeok afirma (com.
pessoal, citada por T.von Uexkull 1982) que 'a caracterstica distintiva de entidades vivas, e de mquinas programadas por humanos,
a semiose'. Aos ltimos faltam, entretanto, uma 'semntica primria', isto , um 'significado intrnsico' (Harnard 1990), ou 'contedo para a mquina' (Rylatt et al. 1998). Eles derivam suas semnticas do fato de serem programados, observados e/ou interpretados por humanos. Andersen (et al. 1997) tem argumentado
em detalhes que computadores, quando capazes de semiose, caem
em algum lugar entre os humanos e os mecanismos convencionais.
Mas eles, em ltima instncia, derivam suas 'capacidades' semiticas
da interpretao de seus designers e usurios. A principal diferena
que sistemas vivos so autopoiticos, isto , se auto mantm,
enquanto as mquinas no so (este ponto ser discutido em detalhes). Sua 'tentativa de concluso' que
[] a diferena entre a semiose em humanos e em mquinas
pode no residir na natureza particular de qualquer um deles. A diferena pode estar no fato de que a semiose, na
mquina, pressupem a semiose humana, e o surgimento em
uma pode ser explicado pelo surgimento na outra (Andersen
et al. 1997).

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As pesquisas em Cincia Cognitiva e IA so tradicionalmente dominadas, desde suas origens nos anos 1950s, pela metfora
computacional da mente a viso de que a mente humana funciona como um programa de computador. Isso tem conduzido dcadas
de pesquisas em IA tradicional armadilha internalista (Sharkey &
Jackson 1994), cujo foco em programas computacionais
desincorporados, e em representaes internas, supem uma realidade externa pr-dada e refletida (Varela et al. 1991). esquecida
a necessidade de fundamentar e 'ancorar' as representaes no
mundo que supostamente representam. Para cientistas cognitivos,
o uso de agentes situados e incorporados oferece uma alternativa,
bottom-up, para o estudo do comportamento inteligente em geral,
e para a representao interna e uso de signos, em particular.
Organismos artificiais, diferentes de softwares, so equipados
com capacidades robticas sensrio-motoras, interagem com seus
ambientes, e parecem faz-lo independentemente da interpretao de usurios externos e de observadores. Mais do que isto, tais
sistemas so freqentemente auto-organizados no sentido de que
'aprendem', se 'desenvolvem' e 'evoluem', em interao com seus
ambientes, por meio de tcnicas de inteligncia computacional e,
freqentemente, por mimese de processos biolgicos. Alguns exemplos deste tipo de auto-organizao, em robs adaptativos, sero
ilustrados na seo 2. Os processos sgnicos e ciclos funcionais,
pelos quais os organismos interagem com seus ambientes, so tipicamente auto-organizados, isto , so o resultado de adaptao
em interao com o ambiente, mais do que o resultado da programao de um designer, e, com freqncia, no so interpretveis
por humanos (Prem 1995). Diferentemente de softwares, a gnese
desses processos no pode ser explicada apenas com referncia ao
design e interpretao humanas. Portanto, argumenta-se, agentes autnomos so, pelo menos em teoria, capazes de
processamento de uma 'semntica de primeira ordem' (e.g. Harnad
1990, Franklin 1997, Bickhard 1998). Se poderia afirmar que seu
interesse semitico e epistemolgico surge porque, diferente de
mquinas convencionais, o uso de signos e representaes por agentes autnomos auto-organizado e portanto, como em sistemas
vivos, privado e significativo para os prprios agentes.
Muitos pesquisadores no estabelecem mais uma clara diviso entre animais e robs autnomos. Prem (1998), por exemplo, referese a ambas as categorias como 'sistemas autnomos incorporados',

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e no distingue, em sua discusso sobre semiose, entre sistemas

vivos e no-vivos. Voltaremos a esta questo na seo 3, depois de
fornecer alguns exemplos de nossos experimentos (seo 2).

TRABALHO EXPERIMENTAL: ROBS E REDES NEURAIS

RECORRENTES

Diversas pesquisas em robtica adaptativa dizem respeito construo de mecanismos de controle em robs, ao mapeamento entre sinais sensrios e comandos motores, e ao uso de tcnicas
adaptativas artificiais evolutivas ou de aprendizagem. Em particular, redes neurais artificiais (RNs) so usadas como 'sistema nervoso artificial', e conectam os receptores do rob aos seus efetores.
Os robs usados neste tipo de pesquisa so, com freqncia, robs
mveis (figura 1, como exemplo). Eles recebem entrada sensria
de, por exemplo, sensores de proximidade infravermelhos ou
cmeras, e controlam os movimentos de suas rodas atravs de
sadas motoras.

FIGURA 1: o Khepera, um rob miniatura dotado de rodas, freqentemente usado

em pesquisas de robtica adaptativa (manufaturado pela K-Team S.A.; para detalhes, ver: Mondala et al 1993). O modelo mostrado aqui equipado com 8 sensores
infra-vermelhos de curto alcance, ao longo do corpo, e com uma cmera simples,
no topo do corpo, de longo alcance.

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Um aspecto interessante deste tipo de pesquisa que ela, em

algum nvel, oferece um meio para abordar o problema do smbolo, ou 'fundamento da representao', em IA (e.g. Searle 1980;
Harnad 1990; Sharkey & Jackson 1994; Bickhard 1998; Ziemke
1999). Isso deve-se ao fato de que a rede de controle pode, por
meio do corpo do rob (sensores e efetores), interagir com os
objetos de seu ambiente, independentemente da interpretao,
ou mediao, de um observador. Ento, pode-se argumentar que
as suas interpretaes (signos internos), agora formados a partir
da interao fsica com o mundo que eles 'representam', ou refletem, podem ser considerados fisicamente fundamentados.
Nossa prpria pesquisa est interessada no uso de redes neurais
recorrentes, que sero discutidas nas prximas sees.

RNS RECORRENTES
O uso de uma rede feed-forward, isto , de uma rede na qual a
ativao acontece em apenas uma nica direo, de unidades de
input para unidades de output, produz um mapeamento input-output
que ser sempre o mesmo (dado que a rede j aprendeu e no
modifica mais o peso de suas conexes). Portanto, o rob controlado ser uma 'mquina trivial' (cf. T. von Uexkull 1997), isto ,
independentemente da histria das entradas (ou do passado), j
que toda entrada ser mapeada nas mesmas sadas. Em termos
semiticos, isto corresponde a uma semiose de informao onde o
input corresponde ao signo, o mapeamento input-output
corresponde ao interpretante (ou regra causal), e o output ao significado (T. von Uexkull 1997).
Entretanto, se adicionamos feedback interno atravs de conexes recorrentes, ele se torna uma mquina 'no trivial'. O
mapeamento input-output ir variar com o estado interno da rede.
A mquina, dependendo de seu passado, pode efetivamente ser
uma mquina 'diferente' em cada instante do tempo. Uma analogia, em termos semiticos, poderia ser uma semiose de
sintomatizao (T. von Uexkull 1997), na qual o interpretante varia
e o comportamento input-output do sistema informa a um observador o interpretante corrente. Para o rob, significa que ele no
reage meramente a estmulos 'externos', mas 'interpreta' estmulos/signos, na dependncia de seu prprio estado interno.

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As redes neurais recorrentes tm um importante papel no estudo

e na modelagem de representaes cognitivas e suas construes.
Isto se deve ao fato de que elas explicam: (i) a representao da
experincia aprendida (longo prazo), em termos de pesos de conexo, (ii) a representao (curto prazo) do contexto dos agentes
controlados, ou o passado imediato na forma de feedback interno.
Peschl (1997) tem afirmado que RNs, como sistemas nervosos reais, so 'estruturas determinadas' (tambm, Maturana & Varela
1980). Isto significa que suas reaes aos estmulos ambientais
dependem do estado corrente do sistema (ou estrutura), no apenas dos inputs. Peschl se referiu a esta propriedade como a 'autonomia de um sistema representacional'. Ele argumentou que em
redes recorrentes o conceito de representao de conhecimento
(como 'espelho' da realidade externa) no aplicvel devido ao fato
de que no h 'relao representacional estvel de referncia'. Portanto, o 'objetivo da representao' em tais sistemas no poderia
ser a obteno de um mapa acurado de um ambiente em representaes referenciais internas. Ao contrrio, sistemas neurais recorrentes deveriam ser vistos como 'dispositivos dinmicos fsicos que
incorporam (transformam) o conhecimento para integrao sensrio-motora [input-output], gerando um comportamento adequado, e permitindo a sobrevivncia do organismo'. A viso de Peschl
de conhecimento, como mecanismos adequados de transformao
sensrio-motor, torna-se particularmente clara em sua caracterizao de conhecimento como 'representao sem representaes'.
As estruturas internas no correspondem s estruturas
ambientais; ao invs disso, so responsveis por gerar funcionalmente um comportamento apropriado que desencadeado e modulado pelo ambiente e determinado pela estrutura
interna (pesos sinpticos). Isto o resultado de processos
adaptativos, filo e ontogenticos, que alteram a arquitetura
ao longo de geraes, e/ou via aprendizagem em um organismo individual, de modo que sua estrutura fsica incorpora as
dinmicas de manuteno de estados de equilbrio/
homeostase (Peschl 1997).

Atento s limitaes das redes neurais desincorporadas, Peschl

sugeriu um conceito de ' 'sistema relativo' de representao como
'determinado no apenas pelo ambiente', mas altamente dependente da 'organizao, estrutura, e restries do sistema de representao bem como dos sistemas sensrio-motores que esto incorporados na estrutura de um corpo particular'.

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Como j discuti em detalhes (Ziemke 2001), esta viso do papel

do conhecimento/representao, em geral, e o uso das redes neurais
recorrentes em robs adaptativos, em particular, altamente compatvel com uma viso enativa de cognio, formulada por Varela
(et. al. 1991), e est muito relacionada ao construtivismo radical
que Glasersfeld (1995: 51) sumariza assim:
(i) o conhecimento no passivamente recebido, ou recebido atravs de sensores, ou por meio de comunicao;
(ii) o conhecimento ativamente construdo pelo sujeito
conhecedor;
(iii) a funo da cognio adaptativa, em um sentido biolgico;
(iv) a cognio serve organizao do mundo experiencial
do sujeito, no descoberta de uma realidade ontolgica
objetiva real.

EXEMPLOS DE TRABALHO EXPERIMENTAL

Nesta seo, irei descrever brevemente dois experimentos de
nosso laboratrio. O primeiro exemplo ilustrado na figura 2. Nestes experimentos (Thieme 2002; Thieme e Ziemke 2002; Ziemke e
Thieme 2002), robs (ver figura 1), controlados por diferentes
tipos de redes (recorrentes e no recorrentes), so treinados, usando
algoritmos evolutivos, para navegar em labirintos de diferente complexidade. No exemplo ilustrado na figura 2, o rob sempre comea na parte inferior esquerda do ambiente e tem de alcanar a
rea alvo (indicada por um crculo branco). A(s) direo(es) em
que deve(m) manobrar, nas junes (T), so indicadas pelas duas
luzes pelas quais ele passa no primeiro corredor em seu caminho
para a primeira juno. Neste caso particular, o lado na qual a
primeira luz aparece no indica a direo correta na primeira juno, uma vez que o significado da segunda luz invertido, i.e. ela
aparece no lado em direo a qual o rob no deve virar na segunda juno.

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FIGURA 2: Um rob, e suas trajetrias, em 4 exemplos de tarefas de labirinto T.

Alm disso, as ativaes de sensores (D), motores (M) e unidades internas na
rede de controle so ilustradas ao longo do tempo. (Adaptado de Thieme 2002;
Ziemke & Thieme 2002)

Obviamente, no fornecido ao rob qualquer informao (acima), e ele tem de achar, por si mesmo, no processo de treinamento evolutivo, um modo de criar sentido em sua interao sensriomotora com o ambiente. Em outras palavras, ele deve atribuir
significado a diferentes estmulos no contexto. Tendo pleno acesso
a todas as coisas que acontecem na rede de controle e no ambiente, podemos analisar em detalhes exatamente como o rob aprende a fazer isto (ver Thieme 2002; Ziemke e Thieme 2002).
O segundo exemplo ilustrado na Figura 3. Estes experimentos
(Buason 2002) investigam a co-evoluo competitiva de presas e
predadores (de um tipo que est ilustrado na figura 1). A tarefa do
predador caar a presa, enquanto a tarefa desta evitar ser
caada. Em uma srie de experimentos de crescente complexidade, no apenas os controladores neurais, mas tambm diferentes
aspectos da morfologia dos robs evoluram, tais como direo,
escopo e ngulo da cmera. Certas coeres so impostas aos robs, por exemplo: mais poder de viso deve ser 'pago' com reduo
de velocidade de deslocamento.

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FIGURA 3. Rob-predador (esquerda) e rob-presa (direita), seus campos visuais

(indicados por linhas pretas e curvas cinzas) e as direes nas quais se movem. Os
pequenos crculos cinzas indicam as posies de sensores infravermelhos de pequeno alcance, seis de um lado e dois do outro.

No exemplo ilustrado na figura 3, o predador desenvolveu um

campo visual relativamente estreito (indicado pela luz curva cinza),
tendo, conseqentemente, aumentada sua velocidade. A presa, por
sua vez, desenvolveu um campo visual relativamente amplo. Notem
que ambos se desenvolveram para que suas cmeras examinem o
oponente. Assim, a presa observa a retaguarda, na direo onde
h menos sensores infravermelhos, enquanto se move 'para frente'.
Alm disso, ambos tem suas cmeras apontando na direo onde
h menor alcance dos sensores infra-vermelhos, isto , o predador
se desloca de 'costas' e examina a presa na mesma direo. Como
no primeiro exemplo, o acesso ao mecanismo neural interno, e ao
comportamento dos robs no ambiente, nos permite analisar em
detalhes os processos sgnicos em andamento e sua co-evoluo por
diversas geraes (ver Buason 2002).

DISCUSSO
Se robs so autnomos, e se so capazes de semiose, so questes que tem recentemente ocupado um grande nmero de pesquisadores, em cincia cognitiva e semitica (e.g. Emmeche 2001;
Nth 2001; Sharkey & Ziemke 1998; Ziemke & Sharkey 2001; Ziemke
2001, 2002; Zlatev 2001). A questo sobre qual o status semitico
de robs, no tem, aparentemente, uma resposta simples. A razo
disso que a distino entre organismos e mecanismos tornou-se
difusa, como est indicado em conceitos como 'organismos artificiais' ou 'vida artificial'. Muitos argumentariam que simplesmente
no o caso da gnese da semiose em robs poder ser (totalmente) explicada com referncia a semiose humana, mesmo em se
tratando de robs que se auto-organizam, que se desenvolvem em

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interaes a longo prazo com seus ambientes, e que so relativamente independentes de seus programadores.
O 'problema' que torna difcil fazer uma clara distino entre organismos vivos, robs adaptativos atuais e organismos artificiais,
que os ltimos tm, hoje em dia, diversas propriedades do primeiro. Ziemke & Sharkey (2001), por exemplo, discutiram em detalhes as trs propriedades que Jacob von Uexkll (1928, 1982) considerou nica para organismos (adaptao/crescimento, uso de signos, construo centrfuga), e que podem, em algum nvel, ser
encontradas nos robs atuais. Analogamente, Nth (2001: 695696) identificou 'quatro razes pelas quais robs interagem da mesma
maneira com seu ambiente como organismos o fazem' e que 'apoiam
o argumento de que, no somente organismos, mas tambm robs, possuem Umwelt , no sentido de [von] Uexkll: (a) ambos,
robs e organismos, tm Umwelt (ou, na verdade, Merkwelt) no
sentido que, limitado por sensores disponveis, eles podem perceber apenas parte de seu ambiente fsico; (b) ambos processam
estmulos ambientais seletivamente; (c) ambos podem ter 'representaes internas de seus Umwelt s'; (d) ambos so equipados
com rgos/mdulos perceptuais e orgos/mdulos efetores.
H, entretanto, um nmero considervel de diferenas. Corpos
de robs so, por exemplo, de diversas maneiras, extremamente
diferentes de corpos vivos, e assim so candidatos improvveis para
ter o mesmo tipo de mente fenomenal, ou Umwelt. Em particular,
corpos de robs (hardware) e sistemas de controle (software) no
esto integrados da mesma maneira como esto em corpos vivos.
Corpos de robs, por exemplo, no crescem. Alm disso, Ziemke &
Sharkey (2001) discutiram em detalhes a falta de endosemiosis em
robs e, portanto, a falta daquilo que T. von Uexkll (et al. 1993)
refere-se como neural counterbody, formado e atualizado em crebros humanos como resultado de fluxo contnuo de informao
de signos proprioceptivos dos msculos, juntas e outras partes de
nossos membros, e assim dando origem experincia do corpo vivo
como centro da realidade subjetiva.
Alm disso, temos discutido em detalhes (Sharkey & Ziemke 1998,
2001; Ziemke & Sharkey 2001; Ziemke 1999, 2001), que a chave
para entender a mente e a semiose pode estar na compreenso de
autonomia e autopoiesis, isto , em processos de auto-criao e
manuteno, naturais em sistemas vivos (Maturana & Varela 1980).
Sistemas autopoiticos so muito mais integrados do que robs, no

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sentido de que suas ontogneses comeam com uma simples clula

a partir da qual eles crescem de uma maneira centrfuga (von
Uexkll 1982; cf. Ziemke & Sharkey 2001; Ziemke 2001). Alm do
mais, eles tm uma intencionalidade natural no sentido em que so
unidades autnomas preocupadas com assimilao/ desassimilao
do material de/em seu ambiente para o propsito de auto-manuteno e sobrevivncia, ao passo que nossos robs (e.g. presapredador) s batalham por sobrevivncia na viso do observador.
Nth (2001: 696-697) concluiu sua discusso sobre se robs tm,
ou no tm, Umwelt como segue:
desnecessrio dizer que uma mquina, apesar de possuir
certa autonomia em seu agenciamento, nunca pode ser dito
possuir seu ltimo objetivo em s. Os objetivos de uma mquina so, sempre, estabelecidos de fora, pelo engenheiro
que a projetou e pelo usurio, que a liga e desliga. Assim, o
ltimo quadro de referncia dos robs, sua causalidade final, est em outro lugar, e o processo semitico resultante
aloreferencial.

AGRADECIMENTOS
Gostaria de agradecer a Mikael Thieme e Gunnar Buason pelos
experimentos mencionados na Seo 2. Este trabalho foi apoiado
pela bolsa #1507/97, da Knowledge Foundation, Stockholm.

REFERNCIAS
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CAPTULO 10
FORMA, FUNO E A MATRIA DA EXPERINCIA
Pim Haselager

INTRODUO
Ao longo da histria da Inteligncia Artificial (IA)1, os programadores que criaram softwares capazes de realizar tarefas cognitivamente
interessantes, se questionaram: os softwares sabem o que esto
fazendo? Eles tm cincia de que esto fazendo alguma coisa? Turing
(1950) discutiu este problema sob o ttulo 'o argumento da conscincia', e atribuiu sua formulao ao Prof. Jefferson, que abordou a
importncia de fazer como resultado de pensamentos e emoes.
Recentemente, parece que este 'problema perene' tem contaminado
a nouvelle IA (robtica situada e agentes autnomos) atravs da
noo de Umwelt (von Uexkll 1936/2001; 1937/2001). Os robs
concebidos so sujeitos que verdadeiramente experimentam suas
percepes e aes no mundo? Ou esto mera e artificialmente sinalizando como se estivessem experimentando?
Ao menos algumas vezes os robs parecem se mover com um
propsito, so capazes de evitar certas dificuldades e at parecem

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possuir auto-suficincia, evitando danos e reduo de energia. Eles

parecem saber sobre seus ambientes e so capazes de aprender.
Algumas de suas reaes a certos eventos parecem baseadas na
histria de suas interaes com o ambiente. A questo : tudo isto
mera aparncia?
bvio que diferentes pontos de vista residem nos olhos do observador. Ns temos uma forte tendncia para atribuir propsito
ou vontade, pensamentos, crenas e/ou desejos, e at mesmo
sentimentos a objetos, tais como carros e geladeiras. Coisas que,
sob cuidadosa considerao, no seriam qualificadas como genuinamente possuidoras destas capacidades. No caso de robs, o perigo de uma interpretao deste tipo ainda maior. Esta predisposio humana pode alimentar tendncias nos cientistas que trabalham com a nouvelle IA, como alimentou com os que trabalhavam
com GOFAI (Eliza ou MYCIN). O potencial para explorao comercial
desta tendncia investigado por companhias que constroem robs
de estimao (e.g. Sony's Aibo and SDR-4X).
Entretanto, o risco de uma sobre-interpretao deste tipo parece
no ser maior do que o de uma sub-interpretao. Por exemplo, no
serviria a qualquer propsito til excluir a capacidade que robs poderiam ter para possuir experincias. Encontramos, nesta direo,
argumentos como 'apenas criaturas vivas tm sentimento, propsitos e crenas; robs no so vivos, portanto, no possuem estas
propriedades'. Estes argumentos esto longe de parecer convincentes, no s porque a primeira premissa no est bem estabelecida,
como tambm porque isto matria de investigao emprica.
claro que pode ser verdade que robs no tm sentimentos, propsitos e crenas precisamente porque no so organismos vivos. S no
parece vlido partir de premissas desta natureza.
A questo central, qual vamos dedicar ateno, se robs tm,
ou podem ter, Umwelt. A noo de Umwelt foi introduzida por
Uexkll (1936/2001; 1937/2001) e indica a experincia subjetiva
que um organismo tem de seu mundo perceptual e atuador. A questo est nos aspectos fenomenais de partes especficas do ambiente, motores e perceptuais (Emmeche 2001: 3). Tomamos a noo
de Umwelt, particularmente relevante para a nouvelle IA, porque
ela enfatiza a interao de que decorre a experincia: 'estou
interagindo com o mundo'. Isto , a noo destaca mais do que
apenas um 'eu' e permite uma abordagem da experincia que no
restringe seu foco exclusivamente a aspectos internos.

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Nosso argumento que a noo de vida, como condio necessria para a existncia de um 'Umwelt experimentado', no colabora
para que acessemos as capacidades dos robs. Sugerimos que um
olhar atento ao modo como forma, funo e matria interagem
pode ser mais produtivo para discutir Umwelt em robs.

O ETERNO PROBLEMA DA IA
Os seres humanos tm sido comparados, ao longo da histria,
com uma grande variedade de mquinas. No entanto, o mrito de
tais comparaes tem sido colocado em dvida desde seus
primrdios. Hipcrates (400 a.C.), por exemplo, afirmou: 'Comparar os humanos com seus produtos expresso de uma viso extraordinariamente empobrecida da humanidade' (apud Simmen 1968:
7-8). Mais recentemente, homens foram comparados a relgios
(cf. Draaisma 1986). Hobbes (1588-1679) levantou a questo sobre, exatamente, que propriedades deveriam ser atribudas a relgios.
A vida no nada alm de movimento de membros. [...] Por
que no devemos dizer, que todos os autmatos (mquinas
que se movem por molas e rodas, como faz um relgio) tm
uma vida artificial? (apud Flew 1964: 115)

Descartes (1596-1650) relacionou esta questo com o debate sobre animais:

[...] no posso compartilhar a opinio de Montaigne, e de
outros, que atribuem entendimento, ou pensamento, aos
animais. [...] Sei que animais fazem muitas coisas melhor do
que fazemos, mas isto no me surpreende. Pode-se usar isto
para provar que eles agem natural e mecanicamente, como
um relgio, que indica a hora melhor do que faz nosso julgamento. Quando a andorinha vem na primavera, sem dvida,
funciona como um relgio (Descartes, 23 novembro, 1646,
carta para o Marqus de Newcastle; Kenny 1970: 206-207).

Baseado na mesma comparao entre relgios e organismos, Descartes se ops sugesto de Hobbes. Para Hobbes, a qualidade de
auto-movimentao dos relgios levou questo sobre se poderamos atribuir propriedades de vida a eles, embora, para Descartes,
a similaridade, em certos aspectos (especialmente regularidade),
do comportamento dos relgios e dos animais, fornecia motivo
suficiente para negar qualquer forma de compreenso aos animais.

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De Malebranche (1638-1715) recusou a idia de que animais pudessem experimentar qualquer coisa:
Animais no possuem razo ou conscincia. Eles comem sem
apetite, gritam sem dor, crescem sem compreender; eles no
desejam coisa alguma, no temem qualquer coisa, no tm
conscincia de qualquer coisa (apud Wit 1982: 389).

O modo como ele prossegue especialmente interessante neste

contexto:
Se, algumas vezes, eles se comportam de um modo que parece razovel, ento isto conseqncia de um plano material
que Deus ordenou em nome da auto-preservao; eles, sem
razo e mecanicamente, escapam de qualquer coisa que
ameace destru-los (apud Wit 1982: 389).

Se substituirmos a palavra 'Deus' por 'ser humano' e 'animal' por 'computador', ou 'rob', o resultado uma sentena que pode ser encontrada nos modelos da IA. Turing, como bem conhecido, discutiu o
'perene' problema da IA sobre o ttulo 'o argumento da conscincia':
Nenhum mecanismo poderia sentir prazer em seus sucessos
(no mera e artificialmente sinalizar, uma fcil maquinao),
dor quando a vlvula funde, ficar caloroso com bajulaes,
arrasado com seus erros, encantado com sexo, ficar nervoso
ou depressivo quando no consegue algo que quer (Turing
1950: 42).

Basicamente, temos aqui a posio de De Malebranche, aplicado

aos computadores, ao invs de aos animais.
O 'eterno' problema tem surgido em diferentes formas. 'Eles' (relgios, computadores, robs ou animais) no so autnomos, no
sabem do que falam suas representaes, no so sistemas intencionais, no so capazes de semiose, no possuem originalidade, no
so criativos, no tem emoes nem sentimentos, no so conscientes, no esto vivos. Algo que o que confunde o debate consideravelmente que qualquer que seja a questo com a qual se comece, rapidamente ela se 'emaranha' em novas questes. Porm, em
todas elas est presente a mesma dvida: h algum a?2

NOUVELLE IA
Os robs so interessantes candidatos algumas destas questes,
e muitas de suas propriedades parecem dificultar uma resposta
completamente negativa. Em primeiro lugar, robs so criaturas

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incorporadas e imersas. Isto , possuem um corpo, diferentemente

dos modelos computacionais da IA tradicional, por meio do qual
interagem com o ambiente, constitudo por objetos e outras criaturas (artificiais e/ou vivas), e sua imersividade no mundo decorre
de seu comportamento e de seus processos cognitivos.
Alm disso, muitos dos comportamentos dos robs no parecem
pr-determinados, sendo, ao contrrio, emergentes. Emergncia
um conceito complicado.3 Vamos enumerar alguns de seus aspectos mais relevantes, neste contexto. Em primeiro lugar emergncia pode ser entendida como funcionalidade no programada (Clark
2001: 114). O comportamento de um rob no diretamente controlado ou programado de um modo simples e direto, mas surge
das interaes entre um nmero limitado de componentes que podem ser substancialmente diferentes em suas propriedades e possibilidades de ao. Clark d o exemplo de simples disposies
comportamentais (e.g. tende para a direita, salta de volta quando
toca algo) em um rob que, sob certas circunstncias, poderia
prover um comportamento emergente, tal como seguir muros, em
protocolos de navegao espacial. Em segundo lugar, um importante aspecto da emergncia que nveis superiores (globais) influenciam, restritivamente, o comportamento e as interaes dos componentes em nveis inferiores. Isto, algumas vezes, chamado de
'causao descendente' (downward causation). Diversos debates tm
ocorrido sobre como a noo de 'causao descendente' deveria ser
interpretada, de modo a fazer algum sentido (e.g. Kim 1993).
Concordamos com a posio de El-Hani & Emmeche (2000: 262),
que afirmam que 'causao descendente' pode ser entendida como
uma expresso aristotlica de causalidade formal: 'Entidades de
nveis superiores estabelecem um padro particular de restries
sobre as relaes de entidades de nveis inferiores que os compem.'
Foras de causao descendentes de padres de alto nvel podem
ser observados como restringindo as possibilidades de interao
entre componentes em nveis inferiores. Finalmente, o fenmeno
de 'difuso causal' pode ser observado em relao aos robs. O
fenmeno assim definido por Wheeler e Clark (1999: 106): 'O
fenmeno de interesse torna-se dependente, de maneiras inesperadas, de fatores causais externos ao sistema.'
bem conhecido o fato de que a IA tradicional ajusta seu foco
para o que acontece dentro do sistema. O sistema nervoso central,

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artificial ou biolgico, visto como o fator causal principal do comportamento. Mas de acordo com Wheeler e Clark, as causas de
nosso comportamento no devem ser procuradas dentro de ns,
uma vez que se encontram dispersas no ambiente.
Ora, com a finalidade de entender o comportamento dos robs,
necessrio tomar em considerao vrios e diversos aspectos de
seus corpos e de seus ambientes, alm do modo como interagem e
se auto-organizam.

AUTONOMIA, Umwelt

E VIDA

Ziemke e Sharkey (2001: 725-726, 730) examinaram a autonomia e o Umwelt de robs, como consideravelmente independentes
de seus criadores humanos. Eles esto interessados em robs que
evoluem por meio de algoritmos genticos, e que so controlados
por redes neurais recorrentes. De acordo com os autores, tais robs se adaptam a seus ambientes e possuem uma base histrica em
suas reaes. Isto , as reaes dos robs so 'subjetivas' porque
eles esto se auto-organizando, uma vez que no esto completamente construdos, e porque so especficas, conforme as histrias
de suas experincias. Alm disso, os robs esto envolvidos em
processos sgnicos, fazendo uso de signos, o que os prov com um
certo nvel de autonomia epistmica. Como afirmam Ziemke e
Sharkey, robs 'se viram por conta prpria' quando interagem com
o ambiente. O desenvolvimento dos controladores de robs (e.g.
redes neurais artificiais) e, algumas vezes, de seus corpos (em
casos de simulao) seguem aquilo que von Uexkll chamou de
'princpios centrfugos'. Eles se desenvolvem de dentro para fora,
contrariamente aos princpios centrpetos mais comuns, de partes
pr-arranjadas em conexo (como o brao de um rob ou um sensor
tico) com uma unidade central, de fora para dentro. Finalmente,
robs podem co-evoluir com outras entidades em desenvolvimento.
Ziemke e Sharkey mencionam, como exemplo, o trabalho de Nolfi
e Floreano (1998) em que robs (kheperas), controlados por redes
neurais recorrentes, co-evoluem com outros robs, exibindo comportamento de predador ou presa. Cliff e Miller (1996) fornecem
um exemplo de co-evoluo interna, em que o controlador e o
sensor tico evoluem de um modo cruzado.

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Considerando estes exemplos, podemos inferir que h boas razes

para suspeitar que robs esto bem qualificados para apresentar, em
algum nvel, autonomia e Umwelt. Isto , somos capazes de fornecer
subsdios para afirmar que, de um modo rudimentar, robs fazem
coisas 'por si mesmos' e precisam ter um mapeamento de ordem
superior e uma avaliao de amostras sensrio-motoras de seu ambiente. Entretanto, Ziemke e Sharkey (2001: 736) terminam seu
artigo com um claro 'no' indagao sobre a possibilidade de Umwelt
em robs, exatamente porque no esto vivos: 'Os componentes
poderiam estar melhor integrados, depois de serem auto-organizados. Eles poderiam mesmo ser considerados 'mais autnomos' por
esta razo, mas eles certamente no se tornaram vivos neste processo'. O mesmo veredicto dado por Emmeche (2001: 19):
O que d ao Umwelt seu carter fenomenal no o aspecto
ciberntico-funcional de processamento de sinais, dentro
do sistema (e na interface sistema-ambiente), mas o fato de
que o organismo vivo antes constitudo como um sujeito
ativo com algum agenciamento. Portanto, podemos dizer que
apenas seres vivos genunos (organismos e animais, especialmente) vivem a experincia de um Umwelt .

Ento, robs no possuem Umwelt porque no esto vivos e no

se tornam vivos em sua interao crescente e autnoma com o
mundo. Se este argumento est correto, desqualifica imediatamente criaturas artificiais e exige da Robtica que ela se torne um
ramo da biologia na tentativa de produzir criaturas com Umwelt.
Neste ponto, entretanto, gostaramos de levantar uma questo
que pode parecer estranha (ao menos assim me pareceu quando
pensei a seu respeito pela primeira vez): o que a vida tem a ver
com isto? Em primeiro lugar, vida e experincia no so sinnimos.
A possibilidade (ou no possibilidade) de haver experincia sem vida
uma questo emprica. Tambm uma questo emprica se criaturas artificiais (para serem distinguidas de criaturas vivas) podem
ter Umwelt. As pesquisas em Robtica esto destinadas a investigar
as capacidades e as propriedades dos robs. A experincia de que
um Umwelt pode surgir em determinados tipos de criaturas, vivas
ou artificiais, poderia ser uma questo de descoberta, devido aos
efeitos emergentes de acoplamento entre sistemas de controle (e.g.
crebros), corpos e ambientes. Isto no quer dizer que no existam diferenas entre criaturas vivas e artificiais; quer dizer, apenas, que a capacidade de ter experincias pode no constituir a
diferena entre elas.

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Em segundo lugar, existem situaes em que podemos dizer que

criaturas vivem sem experincias. O sono profundo sem sonho
considerado, normalmente, sem experincias, assim como algumas formas de coma. Organismos sem um sistema nervoso tambm so, geralmente, assim considerados (e.g. Damasio 1999;
Emmeche 2001). Portanto, estar vivo no suficiente para ter
experincias.
Mais difcil, obviamente, conceber o contrrio, que criaturas
tm experincias embora no estejam vivas. A sugesto de que
uma criatura que no est viva possa ter experincias certamente
parece bizarra. H uma forte tendncia para associar 'no vivo'
com 'morto', e 'estar morto' com o estado de no experimentar
coisa alguma. Entretanto, parece que, em relao a robs, esta
associao no adequada. Basicamente, o que estamos propondo
que criaturas artificiais no se enquadram perfeitamente nas
categorias 'morto' ou 'vivo'. No podemos decidir a respeito de suas
capacidades, com base na tentativa de for-las a uma dessas classes.
Ento, a vida uma condio necessria para a experincia? Por
qu? Quais so exatamente os argumentos? H, pelo menos, dois
argumentos a serem examinados. De acordo com o primeiro argumento, todas as criaturas capazes de experincia que conhecemos
so criaturas vivas. Um testemunho da tendncia para associar
vida com experincia so as experincias relatadas de vida aps a
morte. Em resposta, s podemos recorrer refutabilidade indutiva.
Pode ser o caso que, at hoje, todas as criaturas em relao s
quais podemos dizer que 'tm experincia' so criaturas vivas. Mas
isto no constitui uma prova para a tese de que a vida uma
condio necessria para a experincia. A no-confiabilidade do
argumento indutivo ainda mais imperativo porque a Robtica
dedica-se construo de criaturas de um tipo totalmente novo,
artificial e no-biolgico. Exatamente quais propriedades devem
ser atribudas a tais criaturas no algo que pode ser decidido com
base em experincias passadas.
Um argumento mais substancial aquele que poderia explicar
porqu criaturas que tem experincias devem estar vivas. Tal argumento destaca que a matria das criaturas vivas necessria para
a constituio de experincias. Propomos um olhar mais atento
sobre este assunto. Que propriedades da matria viva seriam essenciais para caracterizar a experincia?

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DA MATRIA PARA EXPERINCIA: AUTOPOIESIS

No encontramos argumento que relacione diretamente a capacidade de ter experincias s propriedades especficas da matria.
Um conceito, entretanto, que tem sido freqentemente mencionado como sendo essencial para a matria viva o de autopoiesis
(e.g. Maturana & Varela 1987). Ele se refere capacidade de autogerao e auto-manuteno de clulas, por exemplo. A questo
que se coloca aqui : como a autopoiesis pode estar relacionada
experincia?
As clulas so consideradas importantes exemplos de sistemas
autopoiticos. Entretanto, elas no so geralmente consideradas
como capazes de experinciar algo. Emmeche (2001: 18), por exemplo, afirma que clulas eucariticas unicelulares (protozorios) no
possuem um sistema nervoso e no detm um Umwelt genuno.
Pode ser que a autopoiesis no constitua um pressuposto para a
experincia. Alm disso, a noo de autopoiesis no reflete algumas qualidades intrnsecas de um tipo especfico de matria, mas
indica uma caracterstica de sua organizao, denotando, portanto, uma qualidade funcional. Como afirmam Maturana e Varela,
(1987: 51; ver tambm Ziemke e Sharkey 2001: 732): '... o fenmeno que eles geram, funcionando como unidades autopoiticas,
depende de sua organizao e do modo como esta organizao
acontece, no da natureza fsica de seus componentes'.
Conclui-se que outras matrias, alm da matria viva, podem
instanciar autopoiesis. O material particular que compe o organismo vivo pode ser resultado de coincidncia histrica ou evolucionria:
A organizao autopoitica pode ser obtida por diferentes
tipos de componentes. Temos de perceber, entretanto, que,
em considerao origem molecular de seres vivos terrestres, somente certas espcies moleculares so provavelmente possuidoras das caractersticas necessrias para unidades
autopoiticas, desta forma iniciando a histria estrutural
qual pertencemos (Maturana e Varela 1987: 49).

Se Umwelt, a experincia subjetiva de interao perceptiva e

motora com o ambiente, ocorre na dependncia de certas caractersticas funcionais, normalmente encontradas em algumas formas
de matria, porque essas caractersticas funcionais no podem ser
replicadas em outros materiais? Longe de desqualificar robs, este
argumento nos leva a considerar mais cuidadosamente a relao
entre funo, forma e matria das criaturas artificiais.

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FUNO, FORMA E MATRIA

No cerne da cincia cognitiva est, tradicionalmente, a idia de
que qualquer sistema deveria ser analisado em trs diferentes nveis. No nvel funcional, a tarefa do sistema examinada e hipteses so formuladas sobre o que o sistema deve fazer. No nvel
formal, ou computacional, so estudadas as maneiras como a funo pode ser desempenhada. Neste nvel, a forma dos processos
est sob investigao. Finalmente, no nvel fsico, considera-se a
composio material do sistema que est sendo analisado. Iremos
usar o termo 'funo', 'forma' e 'matria' para fazer referncia aos
trs nveis de anlise.
Da perspectiva tradicional da IA, tendo em vista os trs nveis de
anlise, a situao aproximadamente esta. No nvel funcional,
considera-se a tarefa que o (sub)sistema tem de cumprir. A anlise, neste nvel, resulta na formulao do problema que o sistema
deve resolver atravs de processamento interno de informao.
Marr (1982), por exemplo, afirma que a tarefa a ser resolvida pelo
sistema visual seria a transformao de uma imagem retiniana
bidimensional em um mundo tridimensional de objetos reconhecidos. No nvel da organizao, a questo est na relao
computacional entre as representaes: algoritmos especificam o
modo atravs do qual os problemas podem ser resolvidos. Diferentes algoritmos podem ser comparados a partir de suas performances
e/ou plausibilidades psicolgicas, etc. No nvel fsico, para a IA
tradicional, aceitvel praticamente qualquer coisa, porque
algoritmos podem 'rodar' em um vasto espectro de construes e
materiais, de computadores high techs, at latas de cerveja, como
Searle tem indicado. Poucas limitaes so impostas ao nvel fsico.
Qualquer substrato material que possa implementar processos formais , em princpio, suficiente.
Para a nouvelle IA, a situao diferente. No nvel funcional, o
sistema deve atingir homeostase, tentando manter sua prpria organizao enquanto interage com o ambiente. Em relao forma
de organizao, e ao modo como seus componentes interagem, o
foco da abordagem direcionado auto-organizao do sistema e
quilo que permite um acoplamento dinmico entre sistema e ambiente. As condies para homeostase e auto-organizao resultam
em coeres mais restritivas sobre a matria na qual estes processos so encontrados, implicando pr-requisitos para as unidades

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autopoiticas. A seguinte tabela (tabela 1) sumariza as diferenas

entre a tradicional e a nouvelle IA:
Tradicional IA

Nouvelle IA

Funo (nvel tarefa)

soluo de problemas

Homeostase

Forma (nvel organizacional)

algoritmos

auto-organizao

Matria (nvel fsico)

qualquer coisa

unidades autopoiticas

Tabela 1: IA tradicional versus Nouvelle IA

Nossa sugesto a de que a nouvelle IA leva a uma reconsiderao

das respostas fornecidas pela cincia cognitiva tradicional nos trs
nveis de anlise. Em parte, a Robtica importante para a cincia
cognitiva porque as idias bsicas apresentadas pela nouvelle IA,
nos trs nveis, resultam em restries nas relaes entre eles. Esta
sugesto impe consideraes mais cuidadosas quanto ao material
de constituio dos robs. Essencialmente, isto no somente se
aplica ao sistema nervoso artificial dos robs, mas, muito amide,
ao material de constituio do rob como um todo.

AS CRIATURAS ARTIFICIAIS PROTO-UMWELT

Vamos considerar o que poderia vir a ocorrer se robs fossem
desenvolvidos de acordo com estas idias. Suponhamos um sistema
artificial que consista em unidades autopoiticas. Elas se desenvolvem atravs de princpios centrfugos, de dentro pra fora. Seus
processos acoplados resultam na emergncia auto-organizada de
padres de comportamento que direcionam o sistema homeostase.
O qu diramos sobre sistemas como estes? Talvez no dissssemos
que esto vivos, mas teriam Umwelt? Emmeche (2001: 21) nos
brinda com a seguinte resposta:
Se tal dispositivo material, como um rob, pudesse ter a flexibilidade orgnica de um animal, permitindo-o instanciar
qualquer coisa como uma lei da mente, isto , como uma
tendncia para permitir que signos se influenciem mutuamente, de um modo auto-organizado, difcil ver porque
tais dispositivos no deveriam poder realizar signos genunos
(incluindo qualisignos).4 [...] Se aquele sistema construdo
artificialmente realiza uma ao de qualisigno, e de senti-

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mento vivo, ele teria mente no sentido de Peirce. Mas teria

um Umwelt ? H algum em casa experimentando algo?

Parece injusto repetir a questo depois de ter cedido tanto. Quando

h 'ao do qualisigno' e 'sentimento vivo', parece que h um
Umwelt. Em algum ponto a 'questo perene' deveria ser detida,
caso no signifique mais do que a repetio do problema das 'outras mentes'. Ao mesmo tempo, pode-se, talvez, ser solidrio com
a relutncia em atribuir uma forma de experincia a um simples
rob.
Nestas circunstncias, talvez possamos evitar a repetio da 'questo perene' da IA, considerando um estgio intermedirio, na rota
para um Umwelt completo. Talvez seja til qualificar robs como
um tipo de organismo rudimentar; algo que pudesse ter um 'protoUmwelt'. interessante lembrar que os bilogos, algumas vezes,
falam sobre clulas de maneira similar. Emmeche (2001: 18), por
exemplo, ao tratar de protozorios, menciona '...a falta de um
sistema nervoso e um Umwelt verdadeiro, mas [...] h um 'crculo
autocintico e mvel', mais simples, pelo qual [protozorios] entram em interaes semiticas com seu meio exterior'.
Finalmente, o neurocientista Antnio Damsio (1999: 136-137)
sugere que uma ameba, por exemplo, pode ser vista como possuindo 'alguns antecedentes biolgicos da noo de self'. Assim, h conhecimento de uma forma de autocinese que leva a algo prximo
capacidade semitica de um self, sem criar um Umwelt. Uma vez
que aceitemos esta possibilidade, torna-se difcil ver porque sistemas artificiais homeostticos, constitudos por atraentes unidades
autopoiticas em autocinese, e em interao semitica com seu
ambiente, no teriam um 'proto-Umwelt' do tipo que conferido a
criaturas unicelulares. Por que no atribuir a criaturas no-vivas o
mesmo tipo de 'proto-Umwelt', atribudo por bilogos s clulas?

AGRADECIMENTOS
Gostaria de agradecer Raquel Pellizzetti, Mariana Broens, Joo
Queiroz e Eunice Gonzalez pela ajuda no desenvolvimento deste
texto; Fapesp pelo apoio financeiro, UNESP (Campus de Marlia),
por me oferecer condies de trabalho e ao NICI (Nijmegen), por
permitir o desenvolvimento de minhas atividades em So Paulo.

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NOTAS
O rtulo IA, neste contexto, inclui o que Haugeland chama de a
Boa e Velha Inteligncia Artificial ou a Inteligncia Artificial Moda
Antiga (Good Old Fashioned Artificial Intelligence - GOFAI: the
symbol rule approach) e formas tradicionais de conexionismo, por
exemplo, as redes feedforward, populares nos anos 80. Esta forma
de IA deve ser diferenciada de trabalhos mais recentes em Robtica
que, muitas vezes, envolvem pesquisas com agentes autnomos.
Entretanto, uma vez que tem sido questionada a autonomia e independncia destes agentes, faremos uso da expresso nouvelle
IA, como rtulo geral para os trabalhos mais recentes em Robtica.
1

Estamos deixando de lado aqui questes como de que modo

iremos saber se robs tm experincias ou no? porque a mesma
questo poderia ser levantada em relao a experincias de outra
pessoa (o conhecido problema outras mentes).
2

Notas dos eds.: O leitor deve consultar, neste volume, o captulo

de El-Hani & Queiroz, onde desenvolvido um tratamento cuidadoso sobre a noo de emergncia.
3

Nota dos orgs.: Para Peirce (CP 8.334), o signo, com respeito a
sua prpria constituio, pode ser uma qualidade (qualisigno), um
existente (sinsigno), ou uma lei (legisigno). Um qualisigno uma
qualidade que um signo, que funciona como um signo sem qualquer referncia a qualquer outra coisa.
4

REFERNCIAS
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Simulation methods and results. Em: P. Maes, M. Mataric, J.A.

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Meyer, J. Pollack & S. Wilson (eds). From animals to animats 4:

Proceedings of the fourth international conference on simulation of
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WIT, H.C.D. de 1982. Ontwikkelingsgeschiedenis van de biologie,

Deel 1. Pudoc.
ZIEMKE, T. e Sharkey, N. 2001. A stroll through the worlds of robots
and animals: Applying Jakob von Uexkll's theory of meaning to
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CAPTULO 11
ENGENHARIA IMUNOLGICA E COGNIO: DA NATUREZA
SOLUO DE PROBLEMAS DE ENGENHARIA
Leandro Nunes de Castro,Janana Stella de Sousa, George
Barreto Bezerra

INTRODUO
Computao natural o termo usado para descrever sistemas
computacionais desenvolvidos com inspirao em fenmenos naturais, ou sistemas que usam a natureza como meio para realizar
computao (de Castro 2006). Por exemplo, redes neurais artificiais, algoritmos evolutivos, algoritmos de inteligncia coletiva (swarm
intelligence) e, mais recentemente, sistemas imunolgicos artificiais so todos sistemas inspirados na biologia, um dos ramos da
computao natural. Outro ramo a biologia motivada pela computao, composta principalmente pela vida artificial e geometria
computacional. Finalmente, biocomputao, como, por exemplo,
computao molecular, constitui o terceiro ramo da computao
natural.

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O que todos os ramos da computao natural tm em comum

uma ntima relao com a natureza, levando a pesquisas altamente
interdisciplinares. Isso pode trazer resultados bastante promissores
para os campos envolvidos, mas traz tambm algumas dificuldades, pelo menos nos estgios iniciais da pesquisa. Este captulo
introduz a engenharia imunolgica, ou seja, tem seu foco no sistema imunolgico biolgico como fonte de inspirao para o desenvolvimento de ferramentas computacionais para a soluo de problemas complexos de engenharia. Embora este captulo enfoque a
engenharia imunolgica, muitas das idias apresentadas podem ser
vistas como tcnicas genricas de engenharia de algoritmos de computao natural.

ENGENHARIA IMUNOLGICA
Os sistemas imunolgicos artificiais (SIA) compem uma nova abordagem da inteligncia computacional inspirada nas teorias da
imunologia, seus princpios e modelos, com aplicaes na soluo
de problemas. Como toda nova abordagem (e.g. 'inteligncia coletiva'; Bonabeau et al. 1999, Kennedy et al. 2001), os sistemas
imunolgicos artificiais ainda necessitam de uma descrio mais
formal e de melhor fundamentao terica. Entretanto, novas perspectivas j foram apresentadas em um livro recentemente publicado (de Castro & Timmis 2002). Este livro, Artificial Immune Systems:
A New Computational Intelligence Approach, cobre variados tpicos e domnios, da biologia computao. H captulos dedicados a
imunologia, neurocincia, e endocrinologia, sempre com uma viso
sobre como tais sistemas so importantes para o desenvolvimento
de ferramentas computacionais visando a soluo de problemas
complexos. O livro tambm oferece uma pesquisa da literatura em
SIA e em sistemas hbridos dos SIA com outras tcnicas, tais como
redes neurais artificiais, sistemas nebulosos, algoritmos evolutivos
e outros. O captulo 2 do livro faz uma reviso do sistema imunolgico
biolgico dos vertebrados e o captulo 3 introduz o processo de
engenharia imunolgica. O termo engenharia imunolgica foi criado
por Leandro N. de Castro e Fernando J. von Zuben, tendo sido
formalizado em uma tese de doutorado (de Castro 2001). Ele se
refere a
um processo de meta-sntese, que vai definir a ferramenta de
soluo de um determinado problema baseado nas caracte-

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rsticas do prprio problema, e depois vai aplic-la na obteno da soluo. Ao invs de buscar a reconstruo parcial ou
total do sistema imunolgico to fielmente quanto possvel,
a engenharia imunolgica deve procurar desenvolver e
implementar modelos pragmticos inspirados no sistema
imunolgico que preservem algumas de suas propriedades
essenciais e que se mostrem passveis de implementao
computacional e eficazes no desenvolvimento de ferramentas de engenharia (de Castro 2001: 44).

Alguns termos foram destacados (itlico) porque propem importantes conceitos e idias. Primeiro, o conceito de meta-sntese, que
se refere ao processo no qual um sistema tem a capacidade de adaptar-se em busca da soluo de um problema baseando-se em suas
interaes com o prprio problema (ambiente). Este conceito foi inicialmente proposto no sentido de usar as propriedades do sistema
imunolgico para desenvolver uma nova tcnica construtiva, que inclusse etapas de poda, para o projeto de redes neural artificiais.
O sistema imunolgico tem um grande potencial para gerar um
repertrio de clulas e molculas capazes de combater elementos
invasores causadores de doenas, conhecidos como patgenos (e.g.
vrus, bactrias e fungos). Atravs da modificao da estrutura dos
receptores das clulas imunolgicas, e do aumento da concentrao de determinadas clulas e molculas no sangue e na linfa, o
sistema imunolgico pode tambm se tornar cada vez mais eficiente em reconhecer e destruir patgenos. Esse sistema ento inerentemente capaz de definir sua prpria arquitetura e ajustar seus
'parmetros' de tal forma a lidar apropriadamente com os invasores. Historicamente, o que se esperava quando se props a engenharia imunolgica era que, atravs do estudo de como o sistema
imunolgico combatia os patgenos, poderamos usar princpios e
processos para projetar novos tipos de algoritmos de aprendizagem
para redes neurais artificiais.
Outra questo importante levantada pela definio da engenharia
imunolgica refere-se a criao de modelos precisos. Sob uma perspectiva de engenharia, importante considerar quo preciso um
modelo precisa ser em relao sua utilidade como tcnica para
solucionar problemas. A aplicao da anlise matemtica e da modelagem a imunologia pode resultar em alguns benefcios como
uma descrio mais profunda e quantitativa de como o sistema
imunolgico funciona, uma anlise mais crtica das hipteses, pode
ajudar na predio de comportamentos, no desenvolvimento de
experimentos, interpretao de fenmenos, e assim por diante.

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Note que o objetivo desses modelos consideravelmente diferente

daqueles para os quais se projetam ferramentas de engenharia
para soluo de problemas. Como sugerido na definio de engenharia imunolgica, nossa preocupao manter um modelo pragmtico e til como ferramenta de engenharia. Logo, devemos ser
cuidadosos para no estender demais a metfora.

Seleo clonal, expanso e maturao de afinidade

No sistema imunolgico dos vertebrados, os processos de seleo
e expanso clonal juntamente com a maturao de afinidade, so
exemplos claros de um processo meta-sinttico. Quando um patgeno
invade o corpo, algumas das clulas imunolgicas reconhecem esse
patgeno e comeam a se proliferar. Como todo processo
reprodutivo, a reproduo celular (clonagem) no sistema imunolgico
est sujeita a erros, denominados 'mutao'. Essa reproduo um
processo mittico de diviso celular que pode resultar em erros
para as clulas descendentes geradas. Alm disso, a taxa de mutao inversamente proporcional afinidade que os receptores
imunolgicos tm com o patgeno reconhecido.
Em resumo, seleo e expanso clonal, juntamente com a
maturao de afinidade, ocorrem da seguinte maneira. Nosso sistema imunolgico composto de um grande nmero de clulas que
apresentam receptores em sua superfcie. Estes receptores so
responsveis por se ligar com pores de patgenos, conhecidas
como antgenos, e sinalizar para outras clulas que iro eliminar os
patgenos marcados (reconhecidos). Entretanto, os invasores patolgicos se replicam em nosso organismo, aumentando cada vez
mais o dano causado ao organismo hospedeiro. O sistema imunolgico
desenvolveu uma maneira para combater a infeco atravs de
uma replicao das clulas imunolgicas de forma a compensar a
proliferao dos patgenos. Como discutido, essa replicao de clulas imunolgicas no perfeita; erros ocorrem a uma taxa inversamente proporcional qualidade do reconhecimento entre receptores celulares e patgenos reconhecidos. Aquelas clulas mutadas,
cujos receptores possuem alta afinidade com o patgeno, so ento selecionadas e mantidas em um repertrio chamado 'memria'.
J aquelas que, quando mutadas, no mais reconhecem o patgeno,
ou o fazem com uma afinidade muito baixa, possuem grandes
probabilidades de serem eliminadas, sofrendo morte ou anergia. A
Figura 1 mostra um esquema que resume os processos de expanso
clonal e maturao de afinidade.

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Figura 1: Seleo clonal, expanso e maturao de afinidade. As clulas B tm

receptores em suas superfcies os quais permitem que elas reconheam os
antgenos. Depois do reconhecimento, algumas clulas so estimuladas para reproduzir; um processo sujeito a erro (mutao). Algumas clulas que melhoram
seus receptores de reconhecimento so selecionadas para se tornarem clulas
de memria, isto , clulas com vida prolongada. Outras clulas que pioram consideravelmente o reconhecimento patognico tendem a ser eliminadas.

Certamente essas no so as nicas caractersticas da seleo

clonal interessantes para o processamento de informao, mas elas
servem para a proposta original da engenharia imunolgica. Por
exemplo, sabe-se que a resposta imunolgica (seleo clonal)
local, isto , a resposta no envolve todo o repertrio de um determinado tipo de clula imunolgica; apenas uma amostra das clulas
est envolvida. Outros pesquisadores desenvolveram diferentes
modelos da seleo clonal usando essas idias (Forrest et al. 1993)
com aplicaes em outros contextos tais como busca multi-modal.
Como proposto na definio de engenharia imunolgica, a idia
'desenvolver e implementar modelos pragmticos inspirados no sistema imunolgico'. Sendo assim, os mecanismos bsicos da seleo
clonal discutidos acima foram suficientes 'para o desenvolvimento
ferramentas de engenharia'.

Fazendo engenharia com o princpio da seleo

clonal
interessante perceber que a idia de meta-sntese est completamente incorporada nos processos de seleo clonal e maturao
de afinidade. No s a estrutura do repertrio imunolgico vai
sendo ajustada ao 'problema' com o qual o sistema imunolgico se

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depara (patgenos), mas tambm a estrutura das molculas vo

sofrendo ajustes finos atravs de mutaes somticas seguidas de
seleo. Esses processos, ento, servem ao propsito de usar idias
para desenvolver algoritmos de projeto automtico e aprendizagem para redes neurais artificiais. A questo que ainda persistia
era como us-las em um contexto de redes neurais.
Em um extenso artigo, algumas sugestes de como usar idias do
sistema imunolgico para desenvolver novas estruturas de redes
neurais artificiais e algoritmos de aprendizagem de mquina foram
apresentadas (de Castro et al. 2003). Uma rede neural Booleana
construtiva foi proposta baseada nessas idias. Dado um conjunto
de amostras de entrada, e um conjunto de neurnios artificiais
Booleanos, isto , neurnios com vetores de pesos binrios, o problema era como determinar uma arquitetura de rede neural apropriada e seu respectivo conjunto de pesos associados, baseado no
problema, de forma que ele fosse solucionado satisfatoriamente. A
idia relativamente simples se tivermos a seleo clonal e a
maturao de afinidade em mente.
Comeando com uma rede composta por um pequeno nmero de
neurnios, selecione aquele com maior afinidade para um dado
padro de entrada. Os padres de entrada so apresentados
seqencialmente rede. O neurnio selecionado ento clonado
(reproduzido com uma pequena mutao), e o neurnio descendente com maior afinidade ao padro de entrada selecionado
para substituir aquele que o gerou, ou para ser adicionado rede.
A afinidade neste caso corresponde menor distncia ao padro de
entrada e tambm alta concentrao de antgenos, isto , padres de entrada. A idia ento reproduzir aqueles neurnios da
rede capazes de reconhecer um grande nmero de padres e apresentar a menor distncia a esses padres. Os neurnios da rede que
no so reforados por nenhum antgeno tendem a ser removidos
da rede, simulando assim a morte de clulas no estimuladas no
sistema imunolgico.
Embora essas idias possam ser usadas para qualquer tipo de rede
auto-organizvel, a implementao original foi restrita a redes
Booleanas. Dado o conjunto de dados 'Animals' na Figura 2(a), uma
rede, chamada ABNET (AntiBody NETwork), gerada pelo algoritmo
descrito acima mostrada na Figura 2(b). Note que a rede final
capaz de agrupar as duas maiores classes de mamferos e pssaros

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Dove
Hen
Duck
Goose
Owl
Hawk
Eagle
Fox
Dog
Wolf
Cat
Tiger
Lion
Horse
Zebra
Cow

contidos no conjunto de dados sem utilizar nenhuma informao

sobre como o conjunto de dados est organizado.

Pequeno
Mdio
Grande

1 1 1 1 1 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1

Possui

Duas pernas
Quatro pernas
Plos
Cascos
Crina/Juba
Penas

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

1
0
0
0
0
1

0
1
1
0
0
0

0
1
1
0
0
0

0
1
1
0
1
0

0
1
1
0
0
0

0
1
1
0
0
0

0
1
1
0
1
0

0
1
1
1
1
0

0
1
1
1
1
0

0
1
1
1
0
0

0
0
1
0

0
0
0
0

0
0
0
1

0
0
1
1

1
0
1
0

1
0
1
0

1
0
1
0

1
0
0
0

0
1
0
0

1
1
0
0

1
0
0
0

1
1
0
0

1
1
0
0

0
1
0
0

0
1
0
0

0
0
0
0

Gosta de Caar
Correr
Voar
Nadar

(a)

(b)
Figura 2: A ABNET (rede de anticorpo) quando aplicada ao conjunto de dados
'Animals'. (a) Conjunto de dados de animais. (b) Uma das cadeias geradas pelo
algoritmo inspirado na teoria da seleo clonal de respostas de anticorpo.

O princpio da seleo clonal no apenas til para projetar redes

neurais, o que j poderia ser considerado uma importante contri-

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buio para as pesquisas em inteligncia computacional. Qualquer

leitor familiarizado com a teoria da evoluo e/ou algoritmos
evolutivos poderia achar a seleo clonal muito parecida com um
processo evolutivo. De fato a expanso clonal, seleo e maturao
de afinidade so semelhantes a um processo micro-evolutivo. A
expanso clonal um processo de reproduo, e a maturao de
afinidade corresponde a uma variao gentica seguida de seleo.
Portanto, seleo clonal e maturao de afinidade constituem um
processo evolutivo que ocorre em uma escala de tempo muito mais
rpida do que a evoluo das espcies.
H, entretanto, algumas diferenas entre a macro-evoluo (evoluo das espcies) e a micro-evoluo (evoluo dentro do organismo). Macro-evoluo nos organismos envolve diferentes seqncias de passos e mecanismos de variao gentica quando comparada com a micro-evoluo. Por exemplo, no h crossover durante
a diviso celular, e a taxa de mutao dos organismos no proporcional ao seu ftness, apenas a taxa de reproduo .
Outro aspecto importante que chama a ateno sobre o princpio
da seleo clonal o fato de que ele permite que o sistema
imunolgico aprenda os padres antignicos apresentados. Na verdade, este princpio est incorporado no processo de vacinao. O
organismo inoculado com amostras de patgenos enfraquecidos
ou mortos, de tal forma que construdo um repertrio de clulas
e molculas imunolgicas capazes de reconhecer o patgeno j
apresentado anteriormente, antes que ele cause danos no organismo. O problema da resposta imunolgica, via seleo clonal, que
o processo de proliferao celular demanda algum tempo, denominado de atraso da resposta, da ordem de dias, at que um nmero
suficiente de clulas e molculas seja produzido para combater a
infeco. Isso pode resultar na apresentao de sintomas (e.g.
febre, cansao, irritaes da pele, etc., dependendo do tipo de
agente infectante) at que o patgeno seja eliminado. Se o sistema imunolgico tiver um primeiro contato com os patgenos enfraquecidos ou mortos, ento haver a fase de atraso que ser
bem pequena, de forma que os sintomas da doena no se manifestem.
Com essa viso de reconhecimento via receptores imunolgicos e
aprendizagem atravs da seleo clonal, possvel desenvolver uma
outra ferramenta de engenharia para a soluo de problemas de
reconhecimento de padres. O algoritmo CLONALG (Clonal Selection

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Algorithm) foi implementado com esse objetivo. Conceitualmente

simples, este algoritmo envolve os mecanismos descritos abaixo
(de Castro e Von Zuben 2000):
Gere um conjunto de solues candidatas (correspondendo
ao repertrio de clulas imunolgicas e molculas);
Determine os n melhores indivduos da populao baseado
em sua afinidade com o padro de entrada (correspondente
aos antgenos);
Reproduza (crie cpias de) os n melhores indivduos proporcionalmente sua afinidade (correspondendo fase de expanso clonal);
Mute essas cpias (clones) de acordo com a afinidade; quanto
maior a afinidade, menor a taxa de mutao, e vice-versa;
Re-selecione os indivduos mutados de acordo com sua afinidade (processos de maturao de afinidade e seleo).
Note que esse algoritmo de fato um novo tipo de algoritmo
evolutivo inspirado no sistema imunolgico. Ele engloba os trs principais processos evolutivos de reproduo, variao gentica e seleo. H tambm similaridades com estratgias evolutivas e tcnicas de programao gentica. Apesar das semelhanas, a seqncia de passos no a mesma, e o mais interessante que o desempenho destes algoritmos para a soluo de problemas qualitativamente diferente. O algoritmo de seleo clonal encontra diversas
aplicaes em problemas de busca multi-modal, combinando explorao com explotao do espao de buscas. Por outro lado, os
algoritmos evolutivos em geral so muito bons para busca
exploratria.1
O sistema imunolgico tem que lidar com vrios tipos diferentes
de antgeno; ele no pode privilegiar o reconhecimento de nenhum
antgeno em detrimento de outros. O sistema imunolgico sugere
que um algoritmo imunolgico, tal como o CLONALG descrito acima, tem que ser capaz de gerar um repertrio de clulas capaz de
cobrir a maioria dos picos de uma regio de afinidade conceitual, o
que poderia corresponder aos antgenos invasores. Este tipo de
comportamento sempre esperado de um algoritmo desenvolvido
com inspirao no princpio da seleo clonal e maturao de afinidade. Isso exatamente o que prope a engenharia imunolgica:
explorar a essncia do sistema imunolgico para o desenvolvimento

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de algoritmos que sejam capazes de qualitativamente reproduzir

os comportamentos observados no sistema biolgico natural.
Com algumas modificaes, esse algoritmo foi adaptado para realizar buscas multi-modais, e, como esperado, se mostrou muito
eficiente em determinar e manter mltiplos timos da regio de
afinidade (fitness). Em contraste, algoritmos evolutivos padres
requerem o uso de esquemas de restrio no cruzamento dos indivduos, compartilhamento de fitness, mecanismos de aglomerao
e outros processos para conseguir cobrir os mltiplos timos da
superfcie de fitness. A Figura 3 ilustra o comportamento tpico do
CLONALG quando aplicado otimizao de funes multi-modais
contnuas.

Figura 3: O algoritmo da seleo clonal aplicado busca multi-modal. Observe a

presena de indivduos (estrelas) em vrios picos da superfcie.

TEORIA DA REDE IMUNOLGICA

Em 1974, Niels Jerne formalizou o que at hoje conhecido
como a teoria da rede imunolgica. Sua grande idia foi perceber
que o sistema imunolgico no apenas um sistema reativo que
permanece em repouso at que um antgeno invada o organismo.
Ele sugeriu que algumas pores dos receptores das nossas clulas
imunolgicas poderiam ser reconhecidas por outras clulas e molculas do sistema imunolgico. Isso poderia resultar em um sistema
que sempre dinmico, isto , um sistema que no espera estmulos externos para agir.

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Seguindo este esquema, surge ento uma importante questo:

'Se o sistema imunolgico capaz de reconhecer suas prprias clulas e molculas, porque ele no reage contra o prprio organismo?'
A sugesto proposta at ento era que um mecanismo supressivo
poderia controlar o reconhecimento das 'clulas prprias', enquanto
um mecanismo de ativao controlaria o reconhecimento do 'noprprio'. Entretanto, estes mecanismos no foram claramente considerados na teoria e muito menos observados em laboratrio,
embora algumas referncias existam dando suporte biolgico para
a teoria da rede. A teoria da rede imunolgica gerou muito debate
em imunologia terica e experimental. Deve ser destacado, entretanto, que Jerne ganhou um prmio Nobel em 1984 pela sua teoria
e por muitas outras contribuies imunologia.
Em resumo, a teoria da rede sugere que as clulas e molculas
imunolgicas so capazes de reconhecer a si mesmas e aos antgenos.
Este reconhecimento vai resultar em variaes nas concentraes e
na afinidade (estrutura do DNA) dos receptores imunolgicos. Essas
variaes so funes de vrios fatores: 1) os efeitos supressivos
da rede, 2) os efeitos de ativao da rede, 3) a morte de clulas
no estimuladas, e 4) o recrutamento de novas clulas e molculas
para compor o repertrio imunolgico. A Figura 4 ilustra a teoria
da rede imunolgica proposta por Jerne (1974).

Figura 4: Cada receptor imunolgico tem duas pores, p e i. A poro p capaz

de reconhecer outras molculas, e a poro i pode ser reconhecida por outras
molculas.

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Fazendo engenharia com a teoria da rede

imunolgica
A teoria da rede imunolgica parece bastante atraente para qualquer pesquisador em inteligncia computacional. Primeiro ela sugere um sistema dinmico capaz de apresentar interaes com ele
prprio e com o meio externo. Segundo, a capacidade de ajustar a
estrutura do sistema (rede) e os seus parmetros s condies
adversas do ambiente uma propriedade muito interessante sob
uma perspectiva de engenharia.
Novamente, surge uma outra inspirao do sistema imunolgico
para o desenvolvimento de uma ferramenta computacional de engenharia. mais natural olhar o sistema imunolgico como uma
espcie de dispositivo de reconhecimento de padres; assim como
a primeira verso do algoritmo da seleo clonal discutido anteriormente. O mesmo pode acontecer com a teoria da rede imunolgica.
A idia era ento implementar uma 'rede imunolgica artificial'
capaz de realizar reconhecimento de padres. Isso pode ser natural
para um pesquisador com conhecimentos em redes neurais artificiais, pois as RNAs so conhecidas por serem boas em resolver problemas de reconhecimento de padres e de aproximao de funes.
Imunologistas tericos j modelaram a rede imunolgica empregando equaes diferenciais ordinrias para considerar as variaes nas concentraes e algumas vezes na afinidade das clulas
imunolgicas. A idia que tnhamos em mente, no entanto, era
desenvolver uma rede imunolgica mais semelhante a uma rede
neural, ou seja, que iria se adaptar aos estmulos de entrada de
acordo com um procedimento iterativo. A viso era, portanto, de
uma dinmica discreta e no contnua. Entretanto, a dinmica da
maioria dos modelos de rede imunolgica, incluindo a desta nova
proposta, contm os seguintes passos bsicos:
Taxa de variao
populacional

Insero

Morte dos

elementos

estimulados

= Estimulao - Supresso + de novos - elementos pouco

da rede

da rede

Um modelo de rede imunolgica artificial foi ento proposto,

incorporando todos os passos descritos na equao acima. O
algoritmo pode ser resumido da seguinte forma:

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1. Inicializao: crie uma populao inicial aleatria de clulas;

2. Apresentao dos antgenos: para cada padro (antignico)
de entrada faa;
2.1 Seleo clonal e expanso: para cada clula da rede,
determine sua afinidade com a entrada apresentada. Selecione um nmero de clulas de alta afinidade e
reproduza-as (clone) proporcionalmente a sua afinidade;
2.2 Maturao de afinidade: aplique em cada um dos
clones uma mutao inversamente proporcional afinidade. Re-selecione um nmero dos clones de maior afinidade e coloque-os num conjunto de clones de memria;
2.3 Morte dos elementos no estimulados: elimine todos
os clones de memria cuja afinidade com o antgeno
menor que um limiar pr-definido;
2.4 Interaes clonais: determine as interaes da rede
(afinidade) de todos os elementos do conjunto de memria clonal;
2.5 Supresso clonal: elimine aqueles clones de memria
cuja afinidade um com o outro maior que um limiar
pr-definido;
2.6 Construo da rede: incorpore os elementos restantes do conjunto de clones de memria juntamente com
todas as clulas da rede;
3. Interaes da rede: determine a similaridade entre cada
par de clulas da rede;
4. Supresso da rede: elimine todas as clulas cuja afinidade
maior que um limiar pr-definido;
5. Introduo de novos elementos: introduza um nmero de
novas clulas geradas aleatoriamente na rede;
6. Ciclo: repita os passos 2 a 5 at atingir um nmero prespecificado de iteraes.
Algumas caractersticas desse algoritmo merecem comentrios.
Primeiro, note que o algoritmo de seleo clonal e o da maturao
de afinidade esto incorporados nos passos 2.2 e 2.3, respectivamente. Alm disso, as interaes da rede, passos 2.4 a 4, permitem
que a rede controle automaticamente o seu nmero de clulas.

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Esse algoritmo demonstrou ser muito eficiente para realizar compresso de dados. Juntamente com um simples (embora poderoso)
procedimento da teoria de grafos, chamado rvore geradora mnima (Zahn, 1971), foi demonstrada tambm a sua utilidade como
tcnica de clusterizao de dados.2
Sem a ajuda da rvore geradora mnima, o algoritmo foi eficientemente aplicado na determinao automtica de funes de base
radial para redes neurais do tipo RBF (de Castro e Von Zuben 2001b).
Algumas variaes do algoritmo padro tambm foram aplicadas
otimizao de funes multi-modais. A Figura 5(a) e (b) ilustra o
desempenho da rede quando utilizada em combinao com uma
rede neural do tipo RBF para realizar classificao de padres e
quando aplicada a problemas de otimizao, respectivamente.

(a)

(b)

Figura 5: Um modelo de rede imunolgica artificial aplicada para definir os centros das funes de bases radiais da rede neural (a), e o resultado da otimizao
de uma funo multi-modal (b).

DIVERSIDADE NO SISTEMA IMUNOLGICO

Uma questo que pode intrigar muitas pessoas que estudam o
sistema imunolgico est relacionada a como, com uma quantidade finita de clulas e molculas, o sistema imunolgico capaz de
detectar um nmero quase ilimitado de antgenos? No h apenas
uma nica resposta para essa pergunta. Primeiro, cada antgeno
tem um certo nmero de diferentes pores da sua superfcie que
permitem que ele seja reconhecido por mais de um receptor. Segundo, embora todos os receptores de uma determinada clula

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imunolgica tenham a mesma especificidade (isto , reconhecem

um nico tipo de antgeno), a diversidade de receptores extremamente grande no sistema imunolgico. Entretanto, essa diversidade intrnseca de receptores traz tona uma outra questo: como
esses receptores so gerados?
Sabe-se que os receptores celulares so gerados atravs de
recombinaes aleatrias de segmentos de DNA distribudas em
bibliotecas de genes contidas no prprio DNA das clulas. Esses
genes so responsveis por determinar as cadeias de polipeptdeos
formadoras da estrutura da regio de ligao dos receptores celulares, que se ligam por complementaridade superfcie dos
antgenos. Essa recombinao produz uma grande variedade de
receptores, agindo na gerao das clulas B, e sendo o estgio
inicial de introduo de diversidade no sistema. Juntamente com
essa recombinao de seqncias de DNA, a mutao com taxas
elevadas que ocorre na fase de expanso celular um outro fator
que tambm contribui para o aumento da diversidade do sistema
imunolgico. Ela age alterando bases nucleotdicas individuais e,
seguida de um rigoroso mecanismo de seleo, faz um ajuste fino
na regio de ligao dos receptores, criando molculas que melhor
se encaixem superfcie dos antgenos. A combinao desses dois
mecanismos - recombinao e mutao - faz com que o sistema
imunolgico seja capaz de sintetizar um nmero quase infinito de
receptores celulares, mesmo possuindo um genoma finito.
Muitos pesquisadores tm usado algoritmos evolutivos no estudo
de efeitos da evoluo sobre a codificao de DNA para a sntese de
anticorpos (Hightower et al. 1995; Perelson et al. 1996; Oprea
1999). Queramos estudar a diversidade em populaes de indivduos para test-la na fase de inicializao de redes neurais artificiais
do tipo feedforward. No entanto, ao invs de estudar a diversidade
usando cadeias binrias ou bases nucleotdicas (A,C,T,G), o nosso
objetivo era utilizar vetores de valores reais para representar as
clulas e molculas do sistema imunolgico. Uma soluo para criar
diversidade em uma populao de vetores de valores reais usar o
algoritmo de simulated annealing (Kirkpatrick et al. 1987) e definir uma medida de energia capaz de indicar a diversidade da matriz composta pelos vetores iniciais a serem usados no treinamento
das redes neurais tipo feedforward. Os resultados apresentados
foram encorajadores (de Castro & Von Zuben 2001c). Veja na Figura 6 o desempenho mdio do mtodo proposto, denominado INIT,

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quando comparado a outros mtodos da literatura aplicados a vrios problemas clssicos e de mundo real.
Essa ltima aplicao de idias extradas do sistema imunolgico
para desenvolver ferramentas computacionais para a soluo de
problemas, embora com menos inspirao no sistema imunolgico,
era ainda motivada pela diversidade das clulas e molculas
imunolgicas.

Figura 6: Desempenho mdio do algoritmo de gerao de diversidade quando

comparado com cinco outros algoritmos de rede feedforward. Apenas trs dos
cinco algoritmos apresentaram os melhores resultados mdios quando aplicados
para 3 problemas benchmark e para outros trs problemas de mundo real. Em 49%
dos casos, o algoritmo proposto, denominado INIT, apresentou um desempenho
mdio superior aos outros. (ver de Castro & Von Zuben 2001c.)

PROJETO DE SISTEMAS IMUNOLGICOS ARTIFICIAIS

At agora a discusso concentrou-se na extrao de idias de um
sistema natural com o objetivo de desenvolver sistemas
computacionais para a soluo de problemas. O conceito de engenharia imunolgica foi discutido e demonstrou ser til em todos os
algoritmos apresentados. Esse processo ainda novo na comunidade de sistemas imunolgicos artificiais, portanto essa terminologia
no tem sido amplamente utilizada.
Para concluir o texto, destacaremos pontos importantes para o
projeto de um sistema imunolgico artificial (SIA), isto , para
fazer engenharia imunolgica. Se o leitor j est familiarizado com
outro tipo de abordagem de computao inteligente, ou tcnica de
soluo de problemas, no vai encontrar muitas novidades nas diretrizes a seguir, que podem ser muito intuitivas:

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Descrio do problema
Identifique todos os elementos que faro parte do sistema
imunolgico artificial. Isso inclui variveis, constantes, agentes,
funes, e parmetros necessrios para descrever e resolver apropriadamente o problema. Estes no so sempre conhecidos a priori
e novos componentes podem ser includos no sistema em estgios
mais avanados do projeto.

Escolha de alguns princpios imunolgicos a serem

utilizados
Vrios princpios imunolgicos, modelos e teorias podem ser usados em diferentes contextos para desenvolver ferramentas
computacionais para a soluo de problemas. Discutimos aqui como
o princpio da seleo clonal e a teoria da rede imunolgica foram
utilizados no desenvolvimento de algoritmos de busca e clusterizao.

Projetando o sistema imunolgico artificial

Isso envolve alguns aspectos, como decidir quais componentes
imunolgicos sero utilizados, como represent-los (criar modelos
abstratos desses componentes), e a aplicao desses princpios
imunolgicos (algoritmos) que controlaro o comportamento do sistema.
No algoritmo de seleo clonal e no modelo da rede imunolgica
descritos aqui, um simples elemento encontrava-se disponvel, clula B. Essas clulas foram representadas atravs de diferentes cadeias de atributos num espao de possveis solues conhecido como
espao de formas (Perelson & Oster 1979). O princpio da seleo
clonal e a teoria da rede imunolgica foram usados, respectivamente, para reger a forma com que os sistemas (concentrao e
afinidade dos receptores das clulas imunolgicas) iro variar ao
longo do tempo.

Mapeamento reverso do SIA para o problema real

Depois de resolver o problema, algumas vezes necessrio interpretar (decodificar) os resultados apresentados pelo sistema
imunolgico artificial dentro do domnio original do problema.
O que est por trs desses quatro passos de engenharia imunolgica
pode ser resumido na seguinte estrutura de engenharia:

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 Extrao de idias e metforas do sistema natural;

Definio da representao para os componentes do SIA;
Definio de um conjunto de funes que guiaro as
interaes dos elementos do SIA com o ambiente e com eles
mesmos; e
Definio de algoritmos imunolgicos para reger a dinmica
do SIA.

DISCUSSO
Esse texto apresentou uma viso da engenharia imunolgica, um
termo concebido por Leandro N. de Castro e Fernando Von Zuben.
Foi apresentada uma discusso sobre o que engenharia imunolgica
e como ela pode ser utilizada para projetar sistemas imunolgicos
artificiais. Alguns resultados das ferramentas aqui apresentadas foram
includos apenas para ilustrao.
Espera-se que o leitor tenha notado como pode-se extrair idias e
princpios de um sistema natural, com o objetivo de desenvolver
ferramentas de engenharia para solucionar problemas. Um importante conceito discutido foi o de meta-sntese, processo no qual
um sistema capaz de adaptar-se em busca da soluo de um
problema baseado em suas prprias interaes com o problema e
nas interaes dos elementos do prprio sistema. No s os
parmetros do sistema so ajustados, mas tambm sua arquitetura. H um mecanismo duplamente plstico incorporado na idia de
meta-sntese.

AGRADECIMENTOS
Os autores agradecem ao CNPq e a Fapesp pelo apoio financeiro.

REFERNCIAS
BONABEAU, E., DORIGO, M. e THRAULAZ, G. 1999. Swarm
Intelligence from Natural to Artificial Systems. Oxford Unviersity
Press.

284

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284

16/5/2007, 10:30

DE CASTRO, L. N. 2006. Fundamentals of Natural Computing: Basic

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DE CASTRO, L. N. & Timmis, J. I. 2002. Artificial Immune Systems:
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DE CASTRO, L. N. e VON ZUBEN, F. J. 2000. The Clonal Selection
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DE CASTRO, L. N. 2001. Engenharia Imunolgica: Desenvolvimento de Ferramentas Computacionais Inspiradas em Sistemas
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FORREST, S., JAVORNIK, B., SMITH, R. E. e PERELSON, A. S. 1993.
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