Volcan Compaa Minera S.A.A.

Seguridad, Ambiente y Calidad

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO DE

SALUD, SEGURIDAD OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE Y CALIDAD (SGI SSOMAC) A B C D

Contenido
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN..................................................................................2
ALCANCE DEL SGI SSOMAC...............................................................................................2
4. REQUISITOS DEL SGI SSOMAC......................................................................................2
4.1. REQUISITOS GENERALES {9:4.1} (00).............................................................................2
4.2. POLTICA SSOMAC (01)................................................................................................2
4.3. PLANEACIN..................................................................................................................3
4.3.1. Identificacin de peligros/aspectos/requisitos; evaluacin y control del riesgo (02).3
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos (03)...................................................................3
4.3.3. Objetivos, metas y programas (04)............................................................................4
4.3.4. Programas (05)..........................................................................................................4
4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN....................................................................................4
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (06).............................................4
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia (07)..................................................5
4.4.3. Comunicacin (08)....................................................................................................5
4.4.4. Documentacin (09)...................................................................................................6
4.4.5. Control de Documentos (10)......................................................................................6
4.4.6. Realizacin del producto (11)....................................................................................6
4.4.7. Preparacin y respuesta a emergencias (12)............................................................11
4.5. VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTIVAS.....................................................................11
4.5.1. Medicin de desempeo y monitoreo (13)................................................................11
4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades, producto no conforme, accin correctiva
y preventiva (14)................................................................................................................14
4.5.3. Control de los registros (15)....................................................................................15
4.5.4. Auditora (16)..........................................................................................................16
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN (17)................................................................................16
ANEXO 1.- CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS.............................................17

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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Alcance del SGI SSOMAC
En Noviembre 2003 la organizacin decidi implementar un Sistema de
Gestin Integrado de Salud, Seguridad Ocupacional, Medio ambiente y
Calidad (SGI SSOMAC).
En lo referente a Salud, Seguridad Ocupacional y Medio ambiente, el SGI
SSOMAC comprende a las actividades operativas de extraccin de minerales
polimetlicos, procesamiento, transporte y comercializacin de concentrados
que realizan las Unidades Econmicas Administrativas Cerro de Pasco,
Andaychagua, Carahuacra y San Cristbal / Mahr Tunel de Volcan Compaa
Minera S.A.A., as como la Unidad Econmica Administrativa Animn de
Empresa Administradora Chungar S.A.C.
Respecto de la Gestin de la Calidad, el SGI SSOMAC comprende a las
actividades operativas de extraccin de minerales polimetlicos,
procesamiento, y transporte de concentrados que realizan las Unidades
Econmicas Administrativas indicadas. As, para el SGI SSOMAC, el rea de
Comercializacin de la empresa es el cliente de las unidades mineras, y el
rea de Logstica Lima es su principal proveedor.

4. REQUISITOS DEL SGI SSOMAC

4.1. Requisitos generales (00)
La organizacin ha establecido, documentado, implementado y mantiene un
Sistema de Gestin Integrado para la Salud, Seguridad Ocupacional, el Medio
Ambiente y la Calidad (SGI SSOMAC) bajo los requerimientos que se
establecen en la clusula 4 de la especificacin OHSAS 18001:1999 y de la
norma ISO 14001:2004, as como los establecidos en las clusulas 4 a 8 de la
norma ISO 9001:2000, mejorando continuamente su eficacia.

4.2. Poltica SSOMAC (01)

Mediante un Procedimiento para definir, documentar y revisar la Poltica
SSOMAC, la organizacin ha establecido una Poltica de Salud, Seguridad
Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad autorizada por la alta direccin, la que
establece los objetivos globales as como el compromiso para mejorar el
desempeo de SSOMAC.
La alta direccin ha buscado que la poltica sea apropiada a la naturaleza y
magnitud de los riesgos / impactos SSOMAC de la organizacin; que incluya
compromisos de mejora continua y de cumplir con la legislacin SSOMAC
aplicable y otros requerimientos suscritos por la organizacin; que sea
documentada, implementada y mantenida as como comunicada a todos los
empleados y entendida con la intencin de que los empleados estn
conscientes de sus obligaciones individuales de SSOMAC; que est
disponible a las partes interesadas; y sea revisada peridicamente a fin de
asegurar su relevancia.

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4.3. Planeacin
4.3.1. Identificacin de peligros/aspectos/requisitos; evaluacin
y control del riesgo (02)
La organizacin ha establecido y mantiene un Procedimiento para la
identificacin de peligros / aspectos, evaluacin de riesgos / impactos y control
de riesgo, el cual contempla actividades rutinarias, no rutinarias y de
emergencia, actividades de todo el personal de compaa y de contrata que
tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo visitantes); los comits han
evaluado los riesgos en las instalaciones de sus lugares de trabajo (provistos
por la organizacin u otros), y se incluyen desarrollos nuevos o planificados, y
actividades, productos o servicios nuevos o modificados.
Los riesgos evaluados y los efectos de sus controles han sido considerados al
establecer los objetivos generales de SSOMAC de: 1) Lograr la excelencia en
la gestin de SSOMAC, y 2) Minimizar los riesgos/impactos para reducir las
enfermedades, lesiones, contaminacin ambiental y fallas en los procesos
relacionados con los clientes.
La organizacin documenta y conserva esta informacin actualizada.
La organizacin emplea una metodologa que contempla cuatro tipos de
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos (legal, de lnea base,
especfico y continuo), la cual:

Busca asegurar que alcance oportunamente a todas las reas de la

organizacin en la forma ms proactiva posible. 1

Ha permitido establecer una clasificacin de riesgos e identificar

aquellos que sern eliminados o controlados por las medidas definidas
conforme a lo establecido en 4.3.3 y 4.3.4.

Ha ido disendose en base a la experiencia que se adquira en la

operacin y el incremento de capacidad de control de riesgo de las
medidas utilizadas. 2

Provee informacin para la determinacin de las necesidades de las

instalaciones, de formacin y/o desarrollo de controles operacionales,
utilizando una Jerarqua de Mtodos de Control de Peligro.

Cuenta con mdulos informticos desarrollados para el seguimiento de

acciones necesarias de largo, mediano y corto plazo, a fin de asegurar
su implementacin efectiva y su momento de aplicacin.

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos (03)

La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para identificar y
acceder a los requisitos del cliente, legales y otros que son aplicables a
SSOMAC, mediante el cual la informacin relevante es actualizada y
comunicada a las partes interesadas relevantes (empleados y contratistas).
Se ha establecido un control especfico de licencias y autorizaciones.
Se determina cmo se aplican
peligros/aspectos/requisitos del cliente
1
2

los

requisitos

Por ejemplo: Responsabilidades asignadas a los comits mediante el IPER legal

En temas de Seguridad desde 1999 y en Medio ambiente desde el ao 2000

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legales

los

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Se promueve el cumplimiento de los requisitos identificados para aumentar la

satisfaccin de las partes interesadas.

4.3.3. Objetivos, metas y programas (04)

La organizacin cuenta con un procedimiento para el establecimiento y control
de objetivos y metas. La Alta Direccin ha establecido y mantiene objetivos de
SSOMAC documentados a en las funciones y niveles relevantes de la
organizacin, objetivos que cuentan con un esquema de cuantificacin.
Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos, considera sus
requerimientos legales y otros, sus peligros y riesgos de SSOMAC, sus
opciones tecnolgicas, sus requerimientos financieros, operacionales y de
negocio y los puntos de vista de las partes interesadas.
Los objetivos son consistentes con la poltica de SSOMAC, incluyendo el
compromiso de la mejora continua.

4.3.4. Programas (05)

Mediante un procedimiento para el establecimiento y control del programa de
SSOMAC, la organizacin ha establecido y mantiene programas de Gestin
de SSOMAC para alcanzar los objetivos de cada comit, los cuales
representan las funciones y niveles relevantes de la organizacin.
Un Grfico explicativo de la confeccin y seguimiento de los Programas de
SSOMAC muestra que especifican los recursos y plazos en los cuales los
objetivos sern alcanzados; asimismo, que son revisados mensualmente,
planificados anualmente, y que son modificados donde es necesario para
atender los cambios de las actividades, productos servicios o condiciones
operacionales de la organizacin.
Se tienen programas de Gestin de SSOMAC para alcanzar los requisitos
citados en 4.1
Se mantiene la integridad del SGI cuando se planifican e implementan
cambios en ste
Se mejora continuamente la eficacia del SGI mediante: la poltica, objetivos,
auditoras, anlisis de datos, AC y AP y Rev. por la Direccin

4.4. Implementacin y Operacin

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (06)
Se cuenta con un procedimiento para el establecimiento de estructura y
responsabilidad mediante el cual se define que la gestin de SSOMAC se
realizar utilizando la estructura de Comits, cada uno de los cuales contar
con un presidente con la autoridad necesaria para dirigir a sus integrantes
hacia el cumplimiento de las responsabilidades asignadas mediante los
mdulos de Estructura y Responsabilidad del Sistema Informtico de
SSOMAC.
La organizacin ha designado a un miembro de la alta direccin con
responsabilidad y autoridad para asegurar que los requerimientos del SGI
SSOMAC sean establecidos, implementados y mantenidos en todas las reas
de la organizacin, para asegurar que los reportes de desempeo sean

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presentados a la alta direccin para su revisin y como base para la mejora

del SGI SSOMAC.
Se determinan y proporcionan recursos para: a) la implementacin, control y
mejora de la eficacia del SGI; y b) aumentar la satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de sus requisitos.
Se proporciona y mantiene infraestructura para los requisitos del producto (si
aplicable): a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados; b) Equipo
para los procesos (tanto hardware como software); y, c) Servicios de apoyo
(tales como transporte o comunicacin).
Se determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del producto.

4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia (07)

Se determina la competencia necesaria del personal para desarrollar sus
tareas, y se proporciona formacin o se toman otras acciones para satisfacer
dichas necesidades.
Se evala la eficacia de las acciones tomadas, y se mantienen registros
apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia.
Los procedimientos de formacin establecidos en los Planes de Formacin de
Seguridad y Medio Ambiente toman en cuenta los diferentes niveles de
responsabilidad, habilidad, instruccin y riesgo.
La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para la
capacitacin, sensibilizacin y competencia para asegurar que, mediante sus
Planes de Formacin de Seguridad y Medio Ambiente, as como sus Charlas
de Cinco Minutos incluidas muchas de ellas en su Biblioteca Virtual, sus
empleados, trabajando a cada funcin y nivel relevante, sean conscientes de:

La importancia del cumplimiento de la poltica y procedimientos

SSOMAC, y de los requerimientos del Sistema de Gestin SSOMAC;

Las consecuencias en SSOMAC, actuales o potenciales de sus

actividades laborales y los beneficios en SSOMAC de un mayor
desempeo personal;

Sus roles y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la

poltica y procedimientos SSOMAC y los requerimientos de su Sistema
de Gestin SSOMAC, incluyendo los requerimientos de preparacin y
respuesta a emergencias (ver 4.4.7);

4.4.3. Comunicacin (08)

La organizacin mantiene un procedimiento para consulta y comunicacin
para asegurar que la informacin de SSOMAC pertinente es comunicada
hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.
Se ha documentado la decisin de comunicar externamente acerca de los
aspectos ambientales significativos, y se ha implementado un mtodo para
comunicar externamente acerca de los aspectos ambientales significativos.
La participacin del personal y los acuerdos de consulta son documentados e
informados a las partes interesadas mediante los Mdulos de Registro y
Seguimiento de Comunicaciones del Sistema Informtico de SSOMAC.

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Estos mdulos conjuntamente con los considerados en el Procedimiento para

la identificacin de peligros / aspectos, evaluacin de riesgos / impactos y
control de riesgo aseguran que los empleados se involucren en el desarrollo y
revisin de las polticas y procedimientos para controlar los riesgos, y que
sean consultados donde haya cualquier cambio que afecte la salud y
seguridad en el lugar de trabajo.
El procedimiento para el establecimiento de estructura y responsabilidad
asegura que los empleados estn representados en aspectos de salud y
seguridad. Asimismo, la legislacin contempla que los empleados designen a
sus representantes en Salud y Seguridad.
La comunicacin se efecta considerando la eficacia del SGI.
Se han Implementado disposiciones eficaces para la comunicacin con los
clientes, relativas a: a) La informacin sobre el producto; b) Las consultas,
contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones; y c) La
retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.

4.4.4. Documentacin (09)

Se cuenta con un procedimiento para la documentacin mediante el cual
describe los elementos centrales del sistema de Gestin y su interaccin; y, se
ha establecido y mantiene este Manual del Sistema de Gestin Integrado de
Salud, Seguridad Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad (SGI SSOMAC) que
contiene el alcance del SGI, declaracin de no exclusiones, y la ruta hacia la
documentacin relacionada.
La organizacin ha establecido y mantiene informacin al mnimo posible para
su efectividad y eficiencia, utilizando principalmente el medio electrnico, y
donde se requiera, el papel.

4.4.5. Documentos y Control de Datos (10)

La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para
documentos y control de datos para controlar todos los documentos y datos
requeridos por el SGI SSOMAC.

4.4.6. Control Operacional (11)

Se cuenta con un procedimiento de control operacional, a travs del cual la
organizacin ha identificado aquellas operaciones y actividades que estn
asociadas con los riesgos identificados donde las medidas de control
necesiten ser aplicadas.
Utilizando la tabla de equivalencia de Jerarqua de Mtodos de Control de
Peligro, los Comits establecen e implementan uno o varios de los controles
operacionales estipulados en las normas OHSAS 18001 e ISO 14001.

4.4.7. Preparacin y respuesta a emergencias (12)

La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para preparacin
y respuesta a emergencias el que contempla la identificacin de situaciones
de emergencia y sus planes respuesta as como la prevencin y mitigacin de
las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas con ellas.

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La organizacin ejecuta un plan de pruebas peridicas de planes de

emergencia utilizando un Mdulo de Respuesta a Emergencias. Asimismo
revisa los planes, en particular, despus de la ocurrencia de situaciones de
emergencia3.

4.5. Verificacin y acciones correctivas

4.5.1. Medicin de desempeo y monitoreo (13)
La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para monitoreo y
medicin a intervalos regulares del desempeo de Salud, Seguridad y Medio
Ambiente, de modo que se hace seguimiento a los Objetivos y Metas,
Programas Anuales, Legislacin aplicable, principales criterios operacionales,
Acciones Correctivas y Preventivas.
El equipo utilizado para la medicin del desempeo y del seguimiento cuenta
con registros de calibracin y mantenimiento as como con procedimientos de
calibracin y mantenimiento.

4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades, producto no

conforme, accin correctiva y preventiva (14)
La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para accidentes,
incidentes, no conformidades, accin correctiva y preventiva, en el que se
define la responsabilidad y autoridad para el manejo e investigacin de
accidentes, incidentes y no conformidades.
El procedimiento establece tambin:

Acciones de proteccin para mitigar consecuencias resultado de

accidentes, incidentes o no conformidades.

La implementacin de acciones correctivas y preventivas luego de

haber sido revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.

La verificacin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas

aplicadas.

La utilizacin de la Tcnica de Anlisis Sistemtico de causas (TASC),

si la magnitud de los problemas y los riesgos de SSOMAC encontrados
lo ameritan, para la determinacin de las acciones correctivas o
preventivas a realizar con la intencin de eliminar las causas de no
conformidades actuales o potenciales.

4.5.3. Control de los registros (15)

La organizacin ha establecido y mantiene un procedimiento para registros y
control de registros para la identificacin, mantenimiento y disposicin de
registros SSOMAC, as como resultados de auditorias y revisiones.
El Listado Maestro de Control de Registros permite que los registros SSOMAC
sean legibles, identificables y trazables. Asimismo las copias de seguridad de
la informacin de la empresa aseguran que los registros SSOMAC sean
almacenados y mantenidos de tal manera que sean fcilmente recuperables y
protegidos contra dao, deterioro o prdida.
3

Ver revisin de Marzo 2004 del Procedimiento Detallado en Caso de Ruptura de la Presa de Relaves
de Animn

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4.5.4. Auditora (16)

La organizacin ha establecido un procedimiento para auditoras internas
peridicas al SGI SSOMAC, contenido a su vez en el apartado 5.3.3
Procedimientos del programa de auditora del documento Directrices para la
Auditora del Sistema de Gestin Integrado.
Las auditoras internas tienen el fin de:
a. Determinar si el SGI SSOMAC: es conforme con las actividades planeadas
para la Gestin de SSOMAC, incluyendo los requerimientos de la Norma
ISO 14001 y la especificacin OHSAS 18001; si ha sido implantado y
mantenido apropiadamente; y si es eficaz en el logro de la poltica y
objetivos de la organizacin.
b. Revisar los resultados de auditorias previas.
c. Proveer informacin de los resultados de auditorias a la direccin.
Las primeras auditoras internas integradas a las Unidades de Produccin,
realizadas por equipos auditores pertenecientes a unidades diferentes a la
auditada, han sido planificadas para Junio 2004.
Se han definido en un procedimiento las responsabilidades y requisitos para:
* La planificacin y la realizacin de auditoras
* Informar de los resultados
* Mantener los registros
Los auditados toman acciones sin demora para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin

4.6. Revisin por la Direccin (17)

Utilizando un procedimiento para revisin por la direccin, la alta direccin de
la organizacin revisar el SGI SSOMAC a intervalos anuales a fin de
asegurar su conveniencia, suficiencia y eficacia. El proceso de revisin por la
direccin asegurar que la informacin necesaria sea recopilada para permitir
a la alta direccin realizar esta evaluacin. Esta revisin ser documentada.
En Noviembre 2003, la direccin introdujo cambios a la poltica, objetivos y
otros elementos de los sistemas de gestin, con base en los resultados de
auditoras del sistema, circunstancias cambiantes y el compromiso de la
mejora continua.
Se registran las revisiones por la direccin.

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Ing. Sano Daz Deza

Ing. Gerardo DallaPorta C.

Coordinador de Auditoras

Superintendente de Seguridad y
Medio Ambiente

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Gerencia Central de
Operaciones

Historial de Revisiones
Revisin NFechaDescripcin del CambioVigencia0010/10/2000Emisin inicial18/05/2004Se integra el procedimiento para
la documentacin para unificar el SGA al SGI SSOMACXx/xx/2005Se contemplan los requisitos ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004Xx/xx/2005Periodicidad de la revisin: Anual

Nombre y Ubicacin del documento:

/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_5/266814994.doc Cambiar direccin
b

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Versin Oficial
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 9001:
4.2.1, 4.2.2
ISO 14001:
4.4.4
OHSAS 18001: 4.4.4
d