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DCR Minera y Construccin S.A.C. empresa que brinda los servicios de transporte terrestre de
materiales peligrosos a nivel nacional basados en la experiencia certificada y auditada internacionalmente
para los sectores minero e industrial, se compromete a:
1. Identificar los peligros y evaluar los riesgos producidos en nuestras actividades que afecten la
salud y seguridad de nuestros colaboradores y la de terceros para su prevencin, fomentando una cultura
de auto cuidado y seguridad como responsabilidad de todos.
2. Prevenir la contaminacin al Medio Ambiente, controlando nuestros impactos, haciendo uso eficiente
de los recursos y asegurando una disposicin adecuada de los residuos que generamos.
3. Cumplir con los requerimientos de nuestros clientes para lograr su satisfaccin.
4. Cumplir con la legislacin vigente aplicable y con otros requisitos que la empresa suscriba de
acuerdo a sus actividades.
5. Mejorar continuamente la efectividad del Sistema Integrado de Gestin, en cualquier lugar que
operemos vamos a desarrollar y poner en prctica, los principios de gestin en calidad, seguridad, salud
en el trabajo y ambientales.
Esta poltica ser comunicada a todos nuestros colaboradores y otras partes interesadas.
DIANA
CORRALES
RAMOS
GERENTE
GENERAL
Miembros de:
Ver.
C6digo:
REGISTRO DE ASISTENCIA
QHSE-DCR-Frh-01
Revision:
Fecha:
CAPACITACION
CHARLA
a.
i=
REUNION
OTROS
_) a \,"
X I
I
I
I
I
I
I
26/04/2014
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C)<Y'n/l_CQ
'-'
Tiempo de Duracion:
Fecha:
NOMBRES Y A PElliDOS
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:2..01.
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CARGO
FIRMA
C:Z MilE
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A
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-
18
recles
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--
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
'fBg EXPOSITOR
V 'J
C6digo:
REGISTRO DE ASISTENCIA
QHSE-DCR-Frh-01
Revision:
Fecha:
[ Tit ul o:
P0 ,::)
r-f
Kt.Wv
f:lLVt>fl..bffi)
C'c.
Tiempo de Duraci6n:
::::.<
Fecha:
0
CHAR LA
Empresa :
0..
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26/04/2014
"iS M}/\1 .
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R EUNION
OTROS
NQ
NOMBRES Y APELLIDOS
CARGO
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
VQ BQ EXPOSITOR
QHSE-DCRLOGins001
INSTRUCTIVO PARA EL
ALMACENAMIENTO,
PRESERVACIN Y MANIPULACIN DE
PRODUCTOS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Christian Corrales L.
Modificado por:
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 29/05/2014
Aprobado por:
INSTRUCTIVO
PARA EL
ALMACENAMIE
NT O,
Firma: N.A.
Firma:
Firma:
Pgina 1 de
8
QHSE-DCRLOGins001
PRESERVACI
NY
N.A.
MANIPULACIN
DE
PRODUCTOS Fecha: N.A.
Pgina 2 de
8
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
1.
OBJETIVO(S)
Definir las actividades necesarias para la correcta identificacin,
almacenamiento, preservacin y manipulacin de los productos e insumos.
2.
ALCANCE
Este instructivo es de aplicacin al Almacn Principal de DCR Minera y Construccin
S.A.C.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Jefe de almacn. Es el encargado de supervisar y controlar el presente
instructivo.
3.2. Auxiliar de almacn. Ejecuta, modifica y actualiza el presente instructivo.
3.3. Asistente de almacn. Ejecutar el presente instructivo.
3.4. Personal solicitante: Interviene eventualmente en labores de estiba y
clasificacin, se considera personal solicitante a personal del rea de
mantenimiento.
3.5. Supervisor HSE/ Coordinador(a) QHSE. Asesora al personal de almacn
para la adecuada distribucin y/o manipulacin de los productos.
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NORMAS GENERALES
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
ALMACENAMIENTOS DE REPUESTOS AUTOMOTRICES
RESPONSABLE(
S)
Ubicar
los
productos
en
el
espacio
-Parte de ingreso de
materiales
(Sistema).
-Factura (proveedor)
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema)
---
-Parte de ingreso de
materiales
(Sistema).
-Factura (proveedor)
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema)
Personal de
almacn.
Personal de
almacn
Personal
solicitante
Personal de
almacn
correspondiente designado.
Proceder con la implementacin del
mecanismo para la manipulacin por
parte
del
usuario
(sistema
de
bombeo o drenaje)
Personal
solicitante
Personal de
almacn
Supervisor HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
Personal de
almacn
Proveedor
Controlar
el ingreso de los
Insumos Qumicos,
identificando el nombre del producto,
rombo
NFPA
y
fecha de
vencimiento (ver MSDS de los productos).
Identificar y manejar de acuerdo a
las Hojas de Seguridad y
recomendaciones del proveedor y del
Conservar los productos en condiciones
ambientales y recomendaciones del
proveedor y el empaque original para su
proteccin durante su almacenamiento.
MSDS (Aceites y
Oxigeno)
MSDS
Especificaciones
tcnicas del producto
Personal
de
almacn
Supervisor
HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
-Personal
de
almacn
-Supervisor HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
Personal de
almacn.
productos no conformes y en el
Reporte de accin de mejora. Se
almacena temporalmente el producto no
conforme en el estante nico de
productos no conformes, en espera de
ser revisado por el rea de compras y el
supervisor QHSE.
7.
accin de mejora.
- QHSE-DCRFlog001Lista
de
productos no
conformes
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
MSDS
Jefe de almacn
Jefe de almacn
8.
ANEXO(S)
NA
Encargado de compras/
personal de almacn.
Jefe de almacn/
Coordinador(a) QHSE
Personal de almacn
QHSE-DCRLOGpro001
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
COMPRAS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Julio Echegaray V.
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
GESTIN DE Firma:
COMPRAS
Julio Echegaray V.
Encargado de
compras
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de
13
QHSE-DCRLOGpro001
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
COMPRAS
Fecha: 27/05/2014
Fecha : 28/05/2014
Fecha: 29/05/2014
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13
Seccin
de
document
o
27/05/2014 Todo
Fecha
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
2.Alcance
3.
Responsabil
i dades
4.
Referencias
5.2
Abreviaturas
6.1
Normas
6.2
Procedimien
to
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin del formato del
documento.
Actualizacin de alcance.
Se actualizo los responsables.
Se actualizaron todas las referencias.
Se aadieron abreviaturas.
Se incremento Normas Generales.
Se actualizo el
procedimiento, actualizando
los documentos.
Se modificaron los registros.
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13
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
Establecer polticas y procedimientos para las compras de bienes y/o servicios
efectuadas por orden de compra, asegurando una operacin eficaz y eficiente, que
asegure el buen funcionamiento de DCR Minera y Construccin S.A.C. y que
estn conformes con los requerimientos especificados en el momento de la
compra para cumplir con los requisitos especificados para cada compra dentro de
las cuales estn considerados requisitos de seguridad, calidad y medio ambiente.
2.
ALCANCE
Alcanza a nivel interno a todos los procesos de DCR Minera y Construccin S.A.C
y a nivel externo a todos los proveedores que brinden servicios y suministros.
3.
RESPONSABLE(S)
Pgina 4 de
13
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Adquisicin. Toda compra de activo fijo, mercaderas, materiales,
materias primas, materiales auxiliares, repuestos y servicios de terceros.
y
re-
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Pgina 6 de 13
Pgina 7 de 13
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
Todas las compras de productos o solicitud de servicios para DCR Minera y
Construccin S.A.C. se gestionan directamente, considerando el pedido
generado por cada actividad o trabajo realizado, teniendo en cuenta las
siguientes consideraciones:
TIPO DE
REQUERIMIENTO DE
ENTREGA DE
Reposicin de stock mnimo:
Productos cotidianos para el
proceso de mantenimiento.
Equipo
de
Personal (EPP).
Equipo
de
Proteccin
Vehicular (EPV).
Proteccin
PLAZO PARA
ATENDER EL
REQUERIMIEN
OBSERVACIONE
S
5 das
N.A.
En base a
evaluacin de
Encargado de
compras.
2 das contados a
partir de
aprobacin de
Gerencia General.
- 1 da en general
- 15 das en
caso de
confeccin.
En base a
evaluacin de
Encargado de
compras
En coordinacin
con el proceso
solicitante.
Previa
autorizacin
con Gerencia
General
De acuerdo al
EPP solicitado.
Depende de
stock de
proveedor.
Previa
evaluacin del
EPV.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
REQUERIMIENTO DE PRODUCTOS/ SERVICIOS
RESPONSABLE
- Lderes M1
Requerimiento de
- Supervisor (es)
Identificar la necesidad de requerimiento
entrega de
de taller
de entrega de materiales o servicios por
materiales o
- Responsable de
parte de cualquier proceso.
servicios
proceso designado.
(Sistema).
RECEPCIN DE SOLICITUDES DE MATERIAL/ VERIFICAR EXISTENCIA
Se presentar el Requerimiento de
entrega de
Usuario
materiales o servicios en el Almacn, el Stock Mnimo
Personal de
cual verificar la frma de autorizacin de su (Sistema)
almacn
Jefe, Responsable del proceso o Gerente de
acuerdo al tipo de solicitud, para proceder a
verificar en su stock mnimo.
Requerimiento de
Recibir el requerimiento de entrega de entrega de
Personal de
materiales o
materiales o servicios de todas las reas.
almacn
servicios
(Sistema)
Personal de
almacn
---
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Revisar
la
Lista
de
Proveedores
Aprobados para solicitar la respectiva
cotizacin va telfono, personal o correo
electrnico.
Se omitir la cotizacin en productos de
muy
bajo costo, de un solo proveedor o de
productos que usualmente se compran.
Se solicitar cotizaciones para sustentar la
orden de compra emitida, en el caso de
compras de montos elevados o crticos,
elaborando un informe con las respectivas
Realizar la orden de compra con el
nmero de serie 0102 para compra de
productos, con los datos consignados en el
Requerimiento de entrega de materiales o
servicios.
Aprobar la orden de compra.
-QHSE-DCRFlog002: Lista
de proveedores
aprobados.
-Informe con
cotizaciones.
-Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
-Orden de compra
(Sistema).
Orden de compra
(Sistema).
Personal de
almacn
-Personal de
almacn
-Encargado de
compras
-Encargado de
Compras
-Auxiliar de compras
Encargado de
compras
Asistente de
compras.
Gerente
administrativo
y financiero.
-Encargado de
Compras
-Asistente
de compras.
- Tesorera
Auxiliar de Compras
Orden de compra
(Sistema).
-Encargado de
Compras
-Asistente
de compras.
- Encargado de
compras.
-Proveedor.
Proveedor
Auxiliar de
compras Personal
de almacn
Facturas
(Proveedor)
Auxiliar de almacn
-Factura
(proveedor)
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema).
- QHSE-DCRFlog001 Lista
de productos
no conformes.
Encargado de
almacn
Usuario
Encargado de
compras
Coordinador (a)
QHSE
Parte de Ingreso
(Sistema)
Parte de salida
(Sistema)
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Personal de
almacn
Auxiliar de almacn
Responsable de
Proceso solicitante
Jefe de proceso
solicitante
cuando:
Se cuente con ms de dos proveedores de Cotizacin.
servicio del mismo rubro para el caso de
servicios contratados eventuales.
Determinar el sometimiento a cotizacin o
Orden de compra
adjudicacin directa segn el tipo de servicio
(Sistema).
y plazo solicitado para inicio del mismo.
Encargado de
Compras.
-Encargado de
Compras
Orden de compra
(Sistema).
-Encargado de
compras
-Jefe de proceso.
-Gerente
administrativo y
financiero.
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QHSE- DCR-LOGproOOl
Lleren e
COMPRAS
Personal de almacen
Personal interesado
Personal de almacn
Encargado de compras
Administrativo y
Tesorera
Auxiliar de compras
FinrinciPrn
INICIO
INICIO/FIN
I rv!CIOJ>H
Eovl> "Rooc"im ioo'c I
matl!l!
nally!
l!ntrli1.i:lldl!
dli11i1ntrli1.i:lldl!
matl!riall!y l!rvicio
ACTIVIDAD
;autonziOO y hor;;a
dl! rli!G! pci6n
<>
..J
'
prl!pulli! tado/
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p6itO dl!
..
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Ccmpr> do
DECISION
matl!riall!s/
pniU! pUI!
StO/
I
Vli!rific a
caractl!rifcas
tQcnic
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mi!Jar;a /Li:
V11rifi;;a
caraCtli!rfstiCasdQI
I._
pr1HUpui!O
Prcgrama pl!ricdos
I imum Oio/
n;!pui!Oio
dl! pa.fi:O
I '"''""' prcdc<'c I
1
producto
f ;;actur:
I
Rl!portl! dl! Au:i6n dl!
NO
confc.rm11s
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producto
con formli1?
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Go>t'c'
II
II
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
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confarmid;ad dli1
prOVI!Ii1dOn! S
praductocon
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION SAC.
()
BASE DE DATOS
"
DOCUMENTO
I_
productos no
CJ
REFERENCIA EN LA
PAGINA
Pagina 12 de
13
FIN
REFERENCAI A
OTRA PAGINA
Pagina 12 de
13
QHSE-DCR-LOGpro001
COMPRAS
7.
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Requerimiento de entrega
servicios (Sistema).
Orden de compra (Sistema).
materiales o
Encargado de almacn/
encargado de compras.
Encargado de compras.
Encargado de almacn.
Encargado de almacn
QHSE-DCR-Flog002:
aprobados.
Lista
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte
mejora.
8.
de
de
de
proveedores
accin
de
Encargado de compras.
Jefe QHSE/ Responsable de
proceso.
ANEXO(S)
N.A.
Pgina 13 de
13
QHSE-DCRLOGpro002
PROCEDIMIENTO
PARA LA
SELECCIN, EVALUACIN Y
REEVALUACIN
DE
PROVEEDORES.
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Julio Echegaray V.
Modificado por:
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
PROCEDIMIENT
O PARA LA
SELECCIN,
EVALUACIN Y
Firma:
Firma:
Firma:
Pgina 1 de 16
QHSE-DCRLOGpro002
REEVALUACIN
DE
PROVEEDORES
Julio Echegaray V.
Encargado de
compras
Fecha: 02/06/2014
Pgina 2 de 16
Fecha
02/06/2014
Seccin
de
document
o
Todo
02
02/06/2014 1. Objetivo
02
02/06/2014
02
02/06/2014
02
02/06/2014
02
2. Alcance
3.
Responsa
4.
Referenci
5.2.
Abre
02/06/2014
viaturas
02
02/06/2014
02
02/06/2014
6.
Desarrol
lo
7.
Anexos
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin
documento.
del
formato
del
Se actualiz el objetivo.
Se actualiz el alcance.
Se incrementaron responsables.
Se actualizaron las referencias.
Se
estandariz
definiciones
e
incrementaron abreviaturas.
Se modific la parte de Desarrollo,
se increment las
referencias
6.2
Mecanismos para la evaluacin/ re
evaluacin
de
proveedores; 6.3
Periodicidad de re evaluacin.
Se modific formatos.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCEDIMIENTO
6.2.
6.3.
ESCALA DE CALIFICACIN
10
7.
REGISTRO(S)
12
8.
ANEXO(S)
12
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el procedimiento de seleccin, evaluacin y re- evaluacin de
proveedores basado en su capacidad de atender los requerimientos de compra de
DCR, entendindose como tal, el conjunto de acciones, procesos y
procedimientos sistemticos que apunten a elaborar y poner en marcha un
programa de fortalecimiento y transparencia de la relacin de DCR Minera y
Construccin S.A.C con sus proveedores.
2.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los proveedores que brindan o deseen brindar
productos o servicios a DCR Minera y Construccin S.A.C. El procedimiento se
aplicar cada vez que se evale, reevale y seleccione proveedores de productos y
servicios.
3.
RESPONSABLE(S)
REFERENCIAS
QHSE-DCRLOGpro002
5. DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Calidad
H Health
Salud
QHSE-DCRLOGpro002
5. DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
QHSE-DCRLOGpro002
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
El presente documento establece el procedimiento mediante la cual DCR Minera
y Construccin S.A.C.
selecciona, evala y reevalaa sus proveedores de
productos y/o servicios, informa sus resultados y apoya la toma dedecisiones
que permitan la mejora continua del Sistema de Integrado de Gestin (QHSE) de
DCR Minera y Construccin S.A.C.
6.1.
PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
S
SELECCIN DE PROVEEDORES
Personas/empresas que deseen incorporarse
como proveedores a DCR Minera y
Construccin S.A.C.
Se solicitara a los proveedores que brinden
productos relacionados directamente con
mantenimientos
importantes
de
las
unidades los siguientes requisitos: Copia
del
registro RUC,
antecedentes de la
empresa donde incluyan certificados de
homologaciones, auditoras, certificados de
calidad de sus productos y solicitud de
cotizaciones).
Para
proveedores
de
productos
o
servicios
que no influyan directamente con el proceso
principal de transporte de productos o
materiales peligrosos no se exigir el
cumplimiento de todos los requisitos
anteriormente citados.
En caso de que la Lista de proveedores
aprobados no incluya proveedores de un
producto/servicio se realizar la bsqueda
en el mercado de proveedores.
Se solicitara a los proveedores que brinden
productos relacionados directamente con
mantenimientos
importantes
de
las
unidades los siguientes requisitos: Copia
del registro RUC,
antecedentes de la
empresa donde
incluyan certificados de homologaciones,
auditoras, certificados de calidad de sus
productos y solicitud de cotizaciones).
Para
proveedores
de
productos
o
DOCUMENTO
- Requisitos
solicitados a
proveedor.
- QHSE-DCRFlog002 Lista
de proveedores
aprobados
- Requisitos
solicitados a
proveedor.
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
proceso (usuario de
servicio).
-Encargado de
compras.
-Responsable de
proceso (usuario de
servicio).
ACTIVIDADE
S
que no influyan directamente
con el proceso
principal de transporte de productos o
materiales peligrosos no se exigir el
cumplimiento de todos los requisitos
anteriormente citados.
Considerar durante el proceso de compra, la
Lista de proveedores aprobados para
conocer las
alternativas con las que DCR
Minera y Construccin S.A.C.
ha tenido
experiencia
de
compra
y
solicitar
cotizaciones con los siguientes criterios:
- Costo.
- Condiciones de compra (crdito, tiempo y
lugar de entrega, asesora, etc.)
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFlog002 Lista
de proveedores
aprobados
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
EVALUACIN DE PROVEEDORES
Se evaluar a los proveedores segn los
criterios de Evaluacin de proveedores.
La evaluacin de los proveedores se aplica a
la primera compra/servicio. Si el proveedor
cumple con las especificaciones solicitadas
se le considerar en la lista de proveedores
aprobados. Si desaprueba se le registrar
en la lista de proveedores condicionados.
Los respectivos estados de proveedores
que se pueden dar son:
Aprobado
(Lista de
proveedores
aprobados)
Desaprobado (Lista de
proveedores condicionados)
- QHSE-DCRFlog002 Lista
de proveedores
aprobados
- QHSE-DCRFlog003: Lista
de proveedores
condicionados
- QHSE-DCRFlog004:
Evaluacin de
proveedores
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
Encargado de
compras.
- Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
Gerencias
Encargado de
compras.
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
ACTIVIDADE
S
Si despus de la evaluacin
del proveedor
este resulte Desaprobado, despus de un
mes se volver a realizar la respectiva re
evaluacin.
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
-Encargado de
compras.
Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
- QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
- QHSE-DCRFlog001: Lista
de productos no
conformes.
-Encargado de
compras.
-Encargado de
almacn.
Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
- QHSE-DCRFlog002 Lista
Con los resultados obtenidos se actualiza la de proveedores
Lista de proveedores aprobados y Lista aprobados
de
proveedores
condicionados
respectivamente. Si durante tres periodos - QHSE-DCRconsecutivos se ubica en la calificacin de Flog003: Lista
Aprobado, quedar exento de la siguiente de proveedores
re evaluacin.
condicionados.
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
Solicitar
corregir
sus
fallas
si
el
proveedor resulta Desaprobado y
su
producto o servicio afecta el resultado
final de los servicios prestados por DCR
Minera y Construccin S.A.C., para ello se
le enviar por escrito las deficiencias u
observaciones que se hayan detectado
durante el perodo de re evaluacin o de lo
contrario prescindir de sus servicios.
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
---
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
3 Puntos
2 Puntos
1 Punto
DESCRIPCI
N
-Aprobacin plena del criterio segn descripcin.
- El proveedor supera las expectativas de la empresa.
-Aprobacin simple del criterio segn descripcin.
-El proveedor cumple con los criterios favorables para
la empresa.
-Indecisin o indiferencia del criterio segn
descripcin.
- El proveedor cumple con algunos criterios
favorables para la
empresa.
-Desaprobacin
simple
del criterio segn descripcin.
- El proveedor no cumple con los criterios
favorables para la empresa.
-Desaprobacin plena del criterio segn descripcin.
- El proveedor no cumple con ningn requisito para
la empresa.
PORCENTAJ
E
Muy buena
(100%)
Buena (80%)
Regular
(60%)
Mala (40%)
Muy mala
(20%)
Puntaj
e
Muy
Buena
5
4
3 Muy
2 Mala 1
Costo
Productos/Servicios de calidad
Stock de productos/ Disposicin para
realizar el servicio
Crdito
Entrega de documentos solicitados
Puntaj
e
5Muy Buena
4
3
Muy
2 Mala 1
CALIFICACIN
(%)
Mayor a 70%
Entre 60 y 70%
PLAN DE ACCIN
Se
aconseja
mantener
como
proveedor.
A pesar de que en
el
formato
de
Evaluacin y Re
evaluacin resulte
como Aprobado,
sern considerados
registrados en la
lista de proveedores
condicionados,
en
busca de la mejora
continua.
Se
aconseja
condicionar
su
permanencia en la
Lista
de
proveedores
condicionados, a la
espera de mejorar
Menor o igual que su desempeo.
60%
Si despus de tres
re evaluaciones es
Desaprobado
se
retirara la relacin
comercial con los
respectivos
proveedores.
CONDICIN
APROBADO
LIST
Lista
A de
proveedores
aprobados
Lista de
proveedores
condicionados
APROBADO
DESAPROBADO
Lista de
proveedores
condicionados
Proveedor
Almacen
INICIO
So!ic:itud de requisites
para ser proveedor de
DCR
51
Comunica
51
Re aluar cada 6
meses
Sl
c=J
INICIO/FI N
D
ACTIVIDAD
<> CJ C] [[]]
DECISION
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFEREN CIA
EN lA PAGINA
REFERENCIA A
DTRA PAG I NA
Pagina 11 de 16
QHSE-DCRLOGpro002
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Flog001: Lista de productos
no conformes
8.
QHSE-DCR-Flog002: Lista de
proveedores aprobados
Encargado de compras.
QHSE-DCR-Flog003: Lista de
proveedores condicionados
Encargado de compras
Encargado de compras
QHSE-DCR-Flog005: Re evaluacin de
proveedores
Encargado de compras
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de proveedores aprobados
Anexo 2: Lista de proveedores
condicionados Anexo 3:Evaluacin de
proveedores
Anexo 4:Re evaluacin de proveedores
Pgina 12 de
16
QHSE- DCR-LOGpro002
ANEXO 1
C6digo:
'
Revision:
DCR
Fecha:
"'.''"""''"
N' RUC
DIRECCION
TELEFONO/
CELULAR
PERSONA DE CONTACTO
PAGO
04/04/2014
FECHA:
ACTUALIZADO POR:
PROVEEDOR
l
t
PLAZO
Pagina 13 de
16
ANEXO 2
DCR
,. mineria y
conslruccion
ACTUALIZADO POR:
PROVEEDOR
C6digo:
QI-ISE-DCR-Fiog(ro
Revision:
Fecha:
04/04/2014
FECHA:
N" RUC
DIRECCION
TELEFONO/
CELULAR
PAGO
PLAZO
ANEXO 3
C6digo:
!!. !
EVALUACION DE PROVEEDORES
QHSE-OCR-flog004
Revision:
Fecha:
04/04/2014
CRITERIOS DE EVALUACION
CAUFICACION
RUBRO
No
MIJ'( Buena
Productos/
PROVEEDOR
Fecha
Costo
Servicios de
Calidad
Muy Mala
Stock de
productos/
Disposici6n
delservicio
2
3
5
6
7
8
10
PuntaJe de:5 = Muy buena (100%), 4 = Buena (80%), 3 = Regular (60%), 2 = Malo (40%), I= Muy Malo (20%)
RESPONSABLE:
ANALISIS DE LA EVALUACION
Entrega de
Credito
PROMEDIO
Documentos
Solicitados
CAUFICACION
Resultado
ANEX04
C6digo:
RE EVALUACION DE PROVEEDORES
DCR
QHSE-DCR-Fiog005
1
04/04/2014
Revision:
Fecha:
CRITERIOS DE EVALUACION
CALIFICACION
RUBRO
No
MuyBuena
Puntualidad
PROVEEDOR
Productos/
Servicios
Conformes
de Entrega/
Realization
del servicio
..
Muy Mala
Stock de
productos/
Buen Trato
Disposition
Personal
del servicio
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Puntaje de: 5 = Muy buena (100%),4 =Buena (80%),3 =Regular (60%), 2 =Mala (40%),1= Muy Mala (20%)
FECHA:
ANALISIS DE LA
EVALUACION
RESPONSABLE:
Atencion de
PROMEDIO
Consult as y
CALIFICACION
Reclamos
Result ado
QHSE-DCRLOGpro003
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
ALMACN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Aderson Calla Cama
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
GESTIN DE Firma:
ALMACN
Christian Corrales
L.
Jefe de
almacn
Fecha: 26/05/2014
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de
15
Seccin
de
document
o
26/05/2014 Todo
Fecha
02
26/05/2014
1.Objetivos
02
26/05/2014
2.Alcance
02
26/05/2014
02
02
3.
Responsabil
i dades
4.
26/05/2014
Referencias
5.
Definiciones
26/05/2014
y
abreviaturas
02
26/05/2014
6. Desarrollo
02
26/05/2014
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin del formato del
documento.
Modificacin y se aadi objetivos
especficos.
Actualizacin de alcance.
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Se actualizo las
definiciones. Se aadieron
abreviaturas.
Se modific Descripcin del
procedimiento por
Se modificaron los registros.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
OBJETIVOS ESPECFICOS
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
6.3.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
14
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVO GENERAL
Definir el procedimiento para la gestin de almacn aplicable a la empresa DCR
Minera y Construccin S.A.C.
1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Describir como DCR Minera y Construccin S.A.C. realiza la inspeccin de
productos comprados, identifica y analiza las no conformidades y posibles no
conformidades, as como la implementacin y seguimiento de las acciones
correctivas y preventivas.
2.
ALCANCE
Alcanza a nivel interno a todos los procesos de DCR Minera y Construccin S.A.C.,
a nivel externo a todos los proveedores que brinden productos.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. JEFE DE ALMACN.
Determina y realiza los controles especficos indicados en el
presente procedimiento.
Supervisar la reposicin de stock.
Comunicar al coordinador QHSE y encargado de Compras cuando un
producto ha sido determinado como "no-conforme".
Realizar muestreos peridicos de stock.
3.2. AUXILIAR DE ALMACN/ ASISTENTE DE ALMACN
Realizar el control cuantitativo (las cantidades pedidas han de
corresponder a lo recibido) y el control superficial del material.
Surtir requerimientos en las fechas solicitadas.
Colocar el producto identificado como No Conforme en su respectiva
zona dentro del almacn.
Verificar los materiales y repuesto de acuerdo a las rdenes de compra
o facturas.
Realizar la recepcin del material e inspeccionar los productos que
lleguen
al almacn.
Elaborar partes de ingreso y partes de salida.
Actualizar el Krdex.
3.3. PERSONAL DE COMPRAS.
Reciben las facturas de productos no conformes y registran las
incidencias correspondientes.
Verificar la informacin de los requerimientos de materiales.
Proporcionar una copia de la orden de compra al responsable
de almacn.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NORMAS GENERALES
El material es aceptado.
El Jefe de almacn recepciona el material, sella y firma
la Gua de remisin del proveedor, en seal de
conformidad y hace llegar la factura junto a la orden de
compra al proceso de contabilidad previa revisin por SubGerencia General.
evaluacin
Pgina 8 de
15
6.3. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
RESPONSABLE(
S PRODUCTOS
S)
REQUERIMIENTO DE
Identificar la necesidad de requerimiento
de entrega de materiales o servicios.
Ante cualquier pedido de material o
servicio por parte del personal de taller
o de oficinas, el cual lo elaborara
mediante
el
programa
informtico
Supervisor (es)
Requerimiento de
especificando:
de taller
entrega de materiales Jefe de proceso o
Fecha
o servicios (Sistema).
Responsable
Almacn de salida
designado.
Responsable
Observaciones
Cdigo del artculo, del fabricante
Cantidad
Descripcin
Marca
RECEPCIN DE SOLICITUDES DE MATERIAL/ VERIFICAR EXISTENCIA
Se presentar el Requerimiento de
entrega de productos en el Almacn, el
Personal
cual verificar la firma de autorizacin
Stock
Mnimo
(Sistema)
solicitante
del Jefe de proceso/ Responsable del
Personal de
proceso/ Gerente para proceder a
almacn
verificar en su stock mnimo.
Verificar en el sistema la existencia de
los materiales solicitados, mediante el Stock Mnimo (Sistema)
cdigo del material solicitado.
Requerimiento de
Recibir el requerimiento de materiales
entrega de materiales
de todos los procesos.
o servicios (Sistema).
Se entreg todo el requerimiento
solicitado?
SI: Despachar el material solicitado
-Requerimiento de
y
entrega de materiales
elaborar el parte de salida con la
o servicios (Sistema).
conformidad del usuario.
-Parte de salida
NO: Se entrega los requerimientos con
(Sistema).
los que se cuente en almacn y se
archiva el respectivo Requerimiento de
entrega de materiales o servicios hasta
completar
la
De
no encontrar
en stock mnimo,
Requerimiento de
se proceder a hacer llegar el
entrega de materiales
Requerimiento
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN
S.A.C.
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Personal solicitante
Encargado de
compras
Pgina 9 de 15
al encargado de Compras.
o servicios (Sistema).
Es el requerimiento urgente por
reposicin de otro asignado a otra
Orden de Compra?
SI: Se aadir al requerimiento la
letra:
R: Reposicin
U: Urgente
NO: Se har llegar el requerimiento al
personal de compras.
QHSE-DCRInformar al encargado de compras, si no LOGpro001:
hay en stock mnimo para que proceda de Procedimiento de
acuerdo al procedimiento de compras.
gestin de compras.
-Requerimiento de
entrega de materiales
o servicios (Sistema).
EMISIN DE ORDEN DE COMPRA
EJECUCIN Y VERIFICACIN DE COMPRA
El proveedor presenta en almacn los
Factura (proveedor)
productos a entregar: repuestos,
Gua de remisin
equipos, materiales para renovacin de
Boletas
Ingresar el producto verificando que todo
lo facturado coincida con lo solicitado en Factura (proveedor)
la orden de compra. Y que la revisin del Boleta
repuesto o del producto rena los Orden de Compra
(Sistema)
requisitos solicitados y garanta.
-Registrar en el sistema el ingreso de
productos solo si cumple con las
caractersticas solicitadas, registrando
de lo contrario como Producto No
Conforme en el formato Lista de
productos no conformes y en el
Reporte de accin de mejora.
- Se proceder a generar una SAC/SAP
cuando se repita tres (3) veces o ms
un Producto No Conforme del mismo
proveedor.
-Solicitar al proceso solicitante un
personal encargado de la
revisin
tcnica y ms
especializada
de
ser
Si debe ser devuelto informar al
encargado de compras para que inicie el
trmite de devolucin al proveedor.
-Parte de Ingreso
(Sistema)
- QHSE-DCRFqhse034Reporte
de accin de
mejora.
- QHSE-DCRFlog001Lista
de productos
no conformes
-Factura
- QHSE-DCRFqhse034Reporte
de accin de
mejora.
-QHSE-DCR-Flog001
Lista de productos
no conformes
Facturas
(Proveedor) Orden
de compra Parte de
ingreso
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Encargado de
compras
Proveedor
Personal de
almacn
Jefe de almacn
Jefe de almacn.
Personal de
almacn.
Jefe de almacn
Encargado de
compras
Personal de
almacn
Personal de
compras
Requerimiento de
de
entrega de materiales
al
o servicios (Sistema).
Orden de Compra
Ubicacin de
productos.
Facturas
Boletas
Guas de remisin
---
Encargado de
Compras.
Personal de
almacn
Auxiliar de
almacn
Proveedor
Auxiliar de
almacn
Personal de
almacn
Encargado de
compras
Personal
solicitante de
producto
(usuarios).
Personal de
almacn
Gesti6n de almacen
Otros procesos
Personal de
almacen
Encargado de
compras
Personal de almacen
VerTfTca regTstro de
NO
material solicitado
Sl
Genera arden de
compra
Registro de No
Conformidad en
Usta de
productos No
-t---------NO--------
Conformes
Sl
--+-----------5!----------
NO
Almacena en
anaquel
-t---------NO--------
Registro de No
Confo rmidad
en
Usta de
-- ----------N0---------4--
RecepciO n de
producto
FIN
CJ
INICIO/F IN
7.
ACTIVIDAD
<>
DECISION
c=J
DOCUMENTO
C]
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PRED EFINIDO
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
CJ
REFERENCIAA
OTRA PAGINA
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Pagina 13 de
15
Requerimiento de entrego
servicios (SISTEMA).
de
materiales
Pagina 13 de
15
QHSE-DCRLOGpro003
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
ALMACN
Encargado de compras.
Jefe de almacn
Jefe de almacn
QHSE-DCR-Flog001: Lista de
productos
conformes
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin
mejora
Gua de remisin
8.
no
Jefe de almacn
de
Jefe de almacn
Jefe de almacn
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de productos no conformes
Pgina 14 de
15
QHSE- DCR-LOGpro003
ANEXO 1
C6digo
.
ACTUALI!ADO POR:
Hli'v'UO DE HO
COHFORMDAD
DETECTADO POR
FECHA:
PRODUCTO / SE RVICIO
FECHA DE RE CEPCIOH
MOTPIO DE HO
COHFORMIDAD
QH:i-DC R-fbgOOI
Revision:
fecha
04/04/2)14
----ORDEH DE COWI'RA
PROVEEDOR
DEVUELTO POR
LIBERADO POR
Pagina 15 de 15
QHSE-DCRCONins002
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Csar Centeno z.
Modificado por:
INSTRUCTIVO
PARA
REALIZAR
INVENTARIO Firma: N.A.
FSICO DE
ALMACN
N.A.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 26/06/2014
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de 14
QHSE-DCRCONins002
Fecha: N.A.
Fecha : 01/07/2014
Fecha: /07/2014
Pgina 2 de 14
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
OBJETIVOS ESPECFICOS
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVO GENERAL
Determinar la existencia fsica de los suministros, insumos, repuestos y otros
bienes o materiales de propiedad de DCR que se encuentren almacenados en
los diferentes almacenes de DCR. Dicha verificacin deber ser contrastada
con las existencias que figuran en los registros del sistema informtico de la
empresa a la fecha del inventario.
1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Dentro de
nombran:
2.
los
objetivos
especficos
se
ALCANCE
El presente instructivo alcanza a los procesos de contabilidad y logstica.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Gerente General. Aprueba la fecha acordada a realizarse el inventario.
3.2. Gerente de Operaciones. Determina la fecha adecuada a realizarse el
inventario de acuerdo a planificacin de servicios a realizar.
3.3. Gerente Administrativo y Financiero. Evala la necesidad de asesora
en el respectivo frente y autoriza el viaje de la persona designada de
contabilidad para realizar el inventario.
3.4. Jefe de almacn. Preparar el almacn con las condiciones apropiadas para
el da de la ejecucin del inventario.
3.5. Jefe de contabilidad. Entre sus responsabilidades destacan:
3.6.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Inventario general
Denominado tambin inventario masivo, incluye a todos los
bienes
almacenados en los diferentes ambientes o depsitos de la empresa
y sirve de sustento a los Estados Financieros de la entidad. Este
inventario
requiere de un apropiado programa y se realiza por lo menos una
vez
en cada ao.
El inventario general normalmente se efecta cerrando las
operaciones del almacn mientras dure el inventario.
Inventario selectivo.
Comprende a un grupo de bienes previamente seleccionados
o
escogidos al azahar. Se realiza peridicamente o cada vez que
sea necesario comprobar que los registros de stock se mantienen al
da as como para verificar que las existencias fsicas concuerden con
lo registrado en el sistema.
Se realiza sin paralizar las actividades de almacn pudiendo o no
bloquear temporalmente la documentacin y el despacho del grupo
de bienes objeto del inventario por el plazo que dure el
mismo.
o
Inventario al
barrer
Modalidad que consiste en que el equipo de verificadores procede a
efectuar el inventario empezando por un punto determinado del
almacn, efectuando todo el conteo de los bienes encontrados sin
excepcin.
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NORMAS GENERALES
El Jefe de Contabilidad es el encargado de coordinar la oportunidad en
que deba realizarse el Inventario general en coordinacin con
las gerencias, residentes o administradores de frentes y el Jefe de
Almacn.
El Jefe de Contabilidad liderara la toma del inventario general
de existencias del Almacn Central.
En los almacenes de frentes el Residente o administrador nombrara a
uno o ms encargados del inventario de almacn.
El Jefe de Contabilidad en los casos que se requiera, podr disponer se
efecte inventarios selectivos, siguiendo las mismas normas que se
sealan
para el Inventario General en la parte que le sea aplicable.
6.2. PROCEDIMIENTO
6.2.1. EN ALMACN PRINCIPAL
ACTIVIDA
D INVENTARIO
PROGRAMACIN DEL
El
Jefe
de
Contabilidad
previa
coordinacin
con
las
respectivas
Gerencias dispondr la oportunidad en
que deba realizarse el Inventario de
Almacenes, que de preferencia deber
ejecutarse como mnimo una vez por
ao
planteando
un
Cronograma
tentativo de fechas (Ver Anexo 1).
PREPARACIN DE INVENTARIO
El Jefe de Contabilidad coordinar y
comunicar al proceso de Logstica
(Almacn)
la
ejecucin
del
inventario con indicacin de la fecha,
hora, as como las dems instrucciones
que se consideren necesarias.
El encargado de Almacn Principal
proceder a:
Disponer la
preparacin de
almacenes para la toma de
inventario
poniendo
especial
nfasis en el orden y limpieza.
Adoptara
las
acciones
pertinentes para contar con
medios
adecuados
para
la
realizacin
eficiente
del
DOCUMENTO
---
RESPONSABLE
Jefe de
Contabilidad
---
---
Jefe de
Contabilidad
- Jefe de
almacn
Jefe de
almacn
---
Integrantes
de
contabilidad
El
Jefe
de
Contabilidad
y
los
integrantes del equipo se reunirn para
establecer
los
mecanismos,
procedimientos y dems instrucciones
necesarias para efectuar la labor
debiendo absolver las dudas que
pudiera tener el equipo de inventario.
En esta reunin previa se designar
los grupos de trabajo as como la
estrategia y forma de efectuar la labor
en el almacn. Se entregar asimismo el
material de trabajo necesario para la
labor de campo a realizar.
EJECUCIN DEL INVENTARIO
---
Equipo de
inventario
---
su
personal
Jefe de
Contabilidad
- Equipo de
inventario
- Integrantes de
almacn
Equipo de
inventario
- Integrantes
de almacn
de
tecnologa
Realizara
el
corte
en
el
sistema informtico que registra
todos
los
movimientos
de
ingreso, salida y solicitud de
productos o insumos hasta el da
a realizar el inventario.
- Entregar los formatos que -Formatos de
genera el Sistema Informtico sistema informtico.
en el momento en que se realiza
el inventario
realizando
el
registro del conteo al lado
derecho.
- Extraer
del
sistema
informtico los
insumos
y
productos
registrados como enviados para
almacenes de los frentes, para la
posteriorse comparacin
de los
Seguidamente
proceder a efectuar
el corte documentario con
todos los
partes de ingreso y salida que se
encontrasen en proceso de trmite
anotando
en
un
documento
denominado Corte de Inventario la Corte de inventario
relacin de los documentos antes
sealados
y
dems
ocurrencias
necesarias previas al inicio de la labor
de conteo.
El personal inventariador proceder a
ubicarse en los stands/anaqueles o
zonas asignadas procediendo el conteo
de los materiales.
El inventario ser al barrer y
se realizar por parejas, donde uno
contar y otro apuntar en las hojas de
trabajo debidamente
ordenadas
consignando los
nombres de
los
inventariadores y la fecha en cada una
de las hojas.
El
proceso
de
anotacin
deber
contener el cdigo del tem, la cantidad
encontrada.
Una vez concluida la labor de conteo de
los materiales el personal
inventariador
---
Hojas de trabajo.
Formatos de
sistema.
Hojas de trabajo.
Encargado de
Tecnologa e
Informtica
Jefe de
Contabilidad
- Jefe de
almacn
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
---
Jefe de
contabilidad.
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
DOCUMENTO
---
---
RESPONSABLE
Jefe de
Contabilidad
Gerente
Administrativo
y Financiero
SI: Se coordinara el
viaje.
NO: Se coordinara la capacitacin del
personal de Frentes para el respectivo
Inventario.
PREPARACIN DE INVENTARIO
Se autoriza el viaje de personal de
contabilidad?
SI: Jefe de contabilidad designara al
--personal para viajar a los respectivos
frentes y realizar el inventario.
NO: Se capacitara a personal de
frentes
paraJefe de
El
realizar
Contabilidad
respectivo
coordinara y
comunicar a los almacenes de los
frentes, la ejecucin del inventario con Correo electrnico,
indicacin de la fecha, hora, as como las llamadas telefnicas.
dems instrucciones que se consideren
necesarias.
El proceso de contabilidad se encargar
de enviar a los frentes el material
necesario para realizar el inventario.
El personal designado de los frentes
proceder a:
Disponer
la
preparacin
de almacenes para la toma de
inventario
poniendo
especial
nfasis en el orden y limpieza.
Adoptara las acciones pertinentes
para
contar
con
medios
adecuados para la realizacin
eficiente del inventario.
Independientemente
de la planificacin
efectuada
sobre
el
inventario
a
realizarse se mantendr comunicacin
constante con el personal designado para
realizar el inventario para el equipo de
inventario y absolver dudas en el
inventario del respectivo almacn de los
frentes.
El equipo de inventario se reunir para
establecer
los
mecanismos,
procedimientos y dems instrucciones
necesarias para efectuar la labor.
---
Jefe de
Contabilidad
Jefe de
Contabilidad
Integrante(s)
de contabilidad
Personal
designado de
frentes.
Jefe de
Contabilidad
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
Equipo de
inventario.
---
---
---
---
Personal de
frentes.
Encargado de
Tecnologa e
Informtica.
Equipo de
inventario.
Realizara
el
corte
en
el
sistema informtico que registra
todos los movimientos de ingreso,
salida y solicitud de productos o
insumos hasta el da a realizar el
inventario.
Correo electrnico.
Corte de Inventario
Proceder
a
ubicarse
en
los
stands/anaqueles o zonas asignadas
procediendo el conteo de los materiales.
El inventario ser al barrer ,donde
uno contar y otro apuntar en las hojas
de
trabajo
debidamente
ordenadas
consignando el nombre de la persona
responsable del inventario la fecha en
cada una de las hojas.
El proceso de anotacin deber contener
el
cdigo
del
tem,
la
cantidad
encontrada.
Se
analizara
resultados:
---
Hojas de trabajo
(Sistema).
Equipo de
inventario.
Equipo de
inventario.
los
---
Hojas de trabajo.
---
Equipo de
inventario.
- Encargado
persona
designado en
Frentes.
-Equipo de
inventario
-Equipo de
inventario.
-Jefe de
Contabilidad
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
QHSE-DCR-CONins002
ALMACN
ANEXO
1
Principal
Arcata
Ares
Bateas
Pallancata
Inmaculada
Noviembre
Octubre
Setiembre
Agosto
Julio
Junio
Mayo
Abril
E
Diciembre
Marzo
Almacn
Febrero
ITEM
Enero
T
T
T
T
T
Nomenclatura:
T = Tentativa
E = Ejecutada
Pgina 14 de
14
QHSE-DCRMANpro001
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO
SOLO
PARA
CONSULT
A
VERSIN: 02
Elaborado por: David Carpio Solis
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
MANTENIMIEN
TO
Firma:
PREVENTIVO Y
CORRECTIVO
Edwin Libandro A
Asistente de
Mantenimiento
Revisado por:
Firma:
John Romero Y.
Jefe de
Mantenimiento
COPIA N: 00
Fecha: 14/08/2012
Aprobado por:
Firma:
QHSE-DCRMANpro001
Fecha: 01/07/2014
Fecha : 02/07/2014
Fecha: 03/07/2014
Pgina 2 de
28
Fecha
Seccin
de
document
o
Motivo de
cambio
Todo
2.Alcance
02
3.
Responsabil
i dades
4.
Implementacin
01/07/2014 Referencias
de QHSE
5.2
Abreviaturas
6.1
Normas
6.2
Procedimien
to
Cambio realizado
Modificacin
del
formato
del
documento.
Se modifico el cdigo del documento
de
DCR-MP-03-13 a
QHSE-DCRMANpro001.
Actualizacin de alcance.
Se actualizo los responsables.
Se actualizaron todas las referencias.
Se aadieron abreviaturas.
Se incremento Normas Generales.
7. Registros
Se actualizo el
procedimiento, actualizando
los documentos.
Se modificaron los registros.
8. Anexos
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
15
DESARROLLO
15
6.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
15
6.2.
TIPOS DE MANTENIMIENTO
17
6.3.
DESARROLLO
19
7.
REGISTRO(S)
28
8.
ANEXO(S)
28
1.
OBJETIVO(S)
Contar con un sistema de trabajo que permita, administrar, controlar,
monitorear y ejecutar el mantenimiento correctivo y preventivo de las unidades
de DCR Minera y Construccin S.A.C. con el propsito de disminuir los paros en
los servicios, garantizar la disponibilidad y funcionamiento contino optimizando
costo y vida til de los mismos.
2.
ALCANCE
El alcance del mantenimiento preventivo y correctivo comprende a
unidades relacionadas con los servicios y actividades de DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
RESPONSABLE(S)
de
Vigilar el
cumplimiento y
apegarse a
lo descrito en
el
presente procedimiento.
Facilitar, aplicar y actualizar el programa preventivo en las unidades.
Supervisar el desarrollo del mantenimiento de acuerdo a la Orden
Trabajo establecida.
Pgina 4 de
28
Supervisor de Soldadura
Los cuales tienen las siguientes
responsabilidades:
Pgina 5 de
28
no
el
Coordinar
los servicios (rutas) con el fin de llevar a cabo el
mantenimiento preventivo comunicado por el personal del respectivo
proceso.
De
presentarse
mantenimiento
correctivo
coordinar
el
respectivo mantenimiento avisando al Jefe de Mantenimiento con doce
(12) horas de anticipacin para su programacin.
De presentarse una emergencia se informara inmediatamente al Jefe de
Mantenimiento para formar el Equipo de Auxilio.
Realizara el seguimiento de las unidades de su frente de trabajo que
se encuentren en mantenimiento.
Coordinar
los servicios (rutas) con el fin de llevar a cabo el
mantenimiento preventivo comunicado por el personal del respectivo
proceso.
De
presentarse
mantenimiento
correctivo
coordinar
el
respectivo mantenimiento avisando al Jefe de Mantenimiento con doce
(12) horas
de anticipacin para su programacin.
De presentarse una emergencia se informara inmediatamente al Jefe de
Mantenimiento para formar el Equipo de Auxilio.
Realizara el seguimiento de las unidades de su frente de trabajo que
se encuentren en mantenimiento.
Comunicar
inmediatamente
al
Planner/Asistente
de
Mantenimiento cualquier defecto o indicio de avera detectado en la
unidad utilizada presentando el respectivo informe.
Verificar la operatividad de la unidad y comunicar al Jefe de Operaciones
de Ruta o Jefe de Materiales Peligrosos de acuerdo a su frente de trabajo.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Formato. Documento de apoyo y control para la realizacin de las
actividades.
Un formato se transforma en registro cuando se le incorpora
datos y proporciona evidencia de actividades desempeadas.
Mantenimiento
de
conservacin.
Es
el
destinado
a
compensar el deterioro sufrido por el uso u otras causas. En el
mantenimiento de conservacin pueden diferenciarse:
Mantenimiento Preventivo. Actividades programadas
destinadas a prevenir fallas en unidades, equipos o
instalaciones para garantizar su fiabilidad en funcionamiento
antes de que pueda producirse un accidente o avera por
deterioro.
Mantenimiento Correctivo. Que corrige los defectos o
averas observados.
Mantenimiento
de
actualizacin.
Cuyo
propsito
es
compensar
la obsolescencia
tecnolgica,
o
las
nuevas
exigencias, que en el momento de construccin no existan o no
fueron tenidas en cuenta pero que en la actualidad es necesario.
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Pgina 7 de 28
Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
TEM
TIPO DE
SERVICIO
Servicio A
Servicio X
Servicio S
Servicio M
CARACTERRTICAS
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 5000 Km. para unidades
de Minerales y 7500 Km. para unidades
del Gas, realizando mantenimiento de:
lubricacin,
motor,
sistema
de
enfriamiento, sistema de frenos, sistema
de combustible y escape, embrague,
direccin y sistema elctrico.
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 15000 Km. o el equivalente
a
300 horas, realizando mantenimiento
de:
lubricacin,
motor,
sistema
de
enfriamiento,
sistema
de
frenos,
suspensin, sistema de combustible y
escape, embrague, caja de cambios,
puente trasero, cubos y ruedas, direccin,
sistema
elctrico,
bastidor, sistema
hidrulico, neumticos, cabina y prueba de
conduccin.
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 30000 Km. o el equivalente
a
600
horas,
el
cual
consta
de
mantenimiento
de:
lubricacin, motor,
sistema
de
enfriamiento,
sistema
de
frenos,
retardador,
suspensin,
sistema
de
combustible y escape, embrague, caja de
cambios, puente trasero, cubos y ruedas,
direccin, sistema elctrico, bastidor,
sistema hidrulico, cabina, neumticos y
prueba de conduccin.
Siendo un total aproximado de 744
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 60000 Km. o el equivalente
de
1200
horas,
el
cual
consta
Servicio L
TIPO DE SERVICIO
Servicio de
1000
Kilmetros
CARACTERRTICAS
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 5000 Km. para unidades
de Minerales y 7500 Km. para unidades
del Gas, realizando mantenimiento de:
cambio de aceite de motor, cambio de
empaque de tapn Carter, reemplazo de
filtro de aceite de motor, inspeccin de
filtro de aire, reemplazo de bujas (Iridium)
cada 100 000Km., inspeccin de correa
transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, inspeccin
de
sistema
de inyeccin,
inspeccin de sedimentador de agua,
inspeccin de sistema de Refrigeracin,
inspeccin de sistema de emisiones ,
inspeccin de refrigerante de motor
(LLC), reemplazo
cada
160
000
Km.
de
refrigerante de motor (SLLC), inspeccin
de aire acondicionador
/Calefaccin,
inspeccin de aceite de diferenciales,
inspeccin de aceite de Transmisin ,
inspeccin de aceite de
transferencia, inspeccin
de
soportes
/ montajes,
Km. realizando
mantenimiento de:
cambio de aceite de motor, cambio de
empaque de tapn Carter, reemplazo de
filtro de aceite de motor, inspeccin de
filtro de aire, reemplazo de bujas (Iridium)
cada 100 000Km., inspeccin de correa
transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, inspeccin
de
sistema
de inyeccin,
inspeccin de sedimentador de
Servicio de
agua, inspeccin de sistema de
(5,15,25,35,45,55,65,
Refrigeracin, inspeccin de sistema de
75,
85,95,105,115,125,135,1 emisiones , inspeccin de refrigerante de
motor (LLC), reemplazo
cada 160
45)
kilmetros
000
Km. de refrigerante
de motor (SLLC), inspeccin de
aire
acondicionador
/Calefaccin,
inspeccin
de
aceite
de
diferenciales,
inspeccin de aceite de Transmisin ,
inspeccin de aceite de
transferencia, inspeccin
de soportes
/
montajes,
inspeccin de carrocera, inspeccin de
sistema de direccin, inspeccin de
sistema de suspensin, inspeccin de
sistema de tren de fuerza, inspeccin de
sistema de escape, inspeccin de sistema
de elluces,
inspeccin preventivo
de neumticos,
Es
mantenimiento
que se
realizara
cada
10,50,70,110,130
Km.,
realizando mantenimiento de:
cambio de aceite de motor, cambio de
empaque de tapn Carter, reemplazo de
Servicio de
filtro de aceite de motor, inspeccin de
(10,50,70,110,13
0) kilmetros
filtro
de
aire,
reemplazo
de
bujas
convencionales, reemplazo de bujas
(Iridium) cada 100 000Km., inspeccin de
correa transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
Servicio de
(20,140)
kilmetros
Servicio de
(30,60,90)
kilmetros
Servicio de
(40,80)
kilmetros
Servicio de
(100)
kilmetros
Servicio de
(120)
kilmetros
Servicio de
(150)
kilmetros
TIPO DE
SERVICIO
Cartilla de
mantenimiento
preventivo B1 400
horas volvo FMX440
CARACTERRTICAS
Mantenimiento de unidades Volvo 400
horas: cambio de aceite VDS 3, cambio de
filtro by pass, cambio de pre filtro,
cambio de filtro de caja de cambios,
instalaciones de Filtro secundario, cambio
de filtro Lonf Life, cambio de filtro de
combustible, cambio de aceite de caja de
cambios, cambio de aceite de coronas
y cubos, sacar muestra de aceite para
anlisis y revisar el resultado.
Inspeccin de la unidad en lubricacin,
controles de los niveles de aceite lquidos,
controles
en
la
cabina,
controles
exteriores, comportamiento del motor,
suspensin delantera,
engranaje
gua,
controlar los
bajos del vehculo, conduccin de prueba.
Cartilla de
mantenimiento
preventivo B2 800
horas volvo FMX440
Cartilla de
mantenimiento
preventivo Medium
(M) 1200 horas
Volvo FMX-440
Cartilla de
mantenimiento
preventivo
Completo (C) 2400
horas Volvo FM
-440
5.2. ABREVIATURA(S)
DCR. DCR Minera y Construccin S.A.C.
MC Mantenimiento Correctivo.
MP: Mantenimiento Preventivo
OT: Orden de Trabajo
QHSE. Quality, Health, Safety, Environment
RAD. Representante de la Alta Direccin.
6.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
Mantenimiento Preventivo y
los mantenimientos Correctivos que se
presenten, as como realizar el respectivo mantenimiento de los
equipos del taller de acuerdo al programa.
El conductor deber realizar diariamente la revisin de los niveles
de aceite, agua, anticongelante, lquido de frenos y presin de aire de
llantas,
que permitan mantener en ptimas condiciones de operacin
las
unidades; por lo que de comprobarse daos a los vehculos ocasionados
por no haber aplicado las medidas preventivas sealadas,
corresponder al conductor el pago de los importes correspondientes.
Un vehculo con fallas, observaciones o falta de mantenimiento no
deber
ser
conducido
sin
autorizacin
respectiva.
El Planner/ Jefe de Mantenimiento ser responsable de notificar al Jefe
de Operaciones de Ruta al Jefe de Materiales Peligrosos la fecha en
que debern presentar las unidades a Mantenimiento Preventivo;
conforme al
Programa
de
Mantenimiento.
El
margen de
kilometraje entre los
que
se
realizan los
mantenimientos preventivos son de (+- 15%) de kilometraje.
Ser responsabilidad de los conductores, presentar los Vehculos
a
Mantenimiento Preventivo o Correctivo en los Talleres, con un cuarto
(1/4) de tanque de combustible como mnimo en existencia;
combustible que permitir el desarrollo de pruebas, a los trabajos de
mantenimiento realizados.
El supervisor de Mantenimiento de Frente, Ruta, Elctrico,
Soldadura designar al personal responsable de ejecutar los Trabajos de
Mantenimiento Preventivo y Correctivo en el taller de acuerdo a las
Ordenes de Trabajo.
El
Planner de Mantenimiento, mantendr vigilancia respecto
al cumplimiento de los tiempos de ejecucin de los trabajos
designados al
personal de mantenimiento, los cuales empezarn a contar a partir de
la recepcin de los vehculos en las instalaciones del taller.
El encargado de Almacn ser el que abastece de los insumos
y repuestos para la ejecucin de los mantenimientos previa aprobacin
del Requerimiento por parte del Supervisor de taller y el
Jefe de
Mantenimiento.
Las piezas usadas que les fueron retiradas a las unidades deben
ser entregadas al encargado de almacn para verificacin y cambio.
El Asistente de Mantenimiento realizara el seguimiento de las
horas trabajadas, para entregarlas a fin de mes al rea de recursos
humanos para la realizacin de planillas.
Cada unidad dispondrn de un historial virtual mediante el software
Excel, en el que se recogern los trabajos de mantenimiento y
reparacin realizados.
Los costos de mantenimiento preventivoy rendimiento de costos de
los mantenimientos sern realizados por cada unidad.
o
o
TIPO DE
UNIDAD
TIPO
DE
MANTENIMIEN
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Volquetes
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
DESCRIPCI
N
Cada 5000 km. Comprende las actividades de
inspeccin general de todos los sistemas y un lavado y
engrase.
Cada 15000 km. Comprende el servicio X y
adicionalmente el cambio de aceite, filtros al motor y
trabajos menores en la parte mecnica-elctrica. Los
filtros de petrleo se cambiarn cada 15000 kms.
Cada 30000 km. Comprende el servicio S y
adicionalmente el cambio de aceite a la Caja de
transmisin, filtro de refrigerante, filtro de aire y otras
actividades de reparacin de componentes menores en
la parte mecnica, elctrica y electrnica.
Cada 60000 km. Comprende el servicio M y
adicionalmente el cambio de aceite de corona, direccin
as como filtros, reparaciones medianas en la parte
mecnica, elctrica y electrnica
Cada 120000 km. Comprende el servicio L y
adicionalmente la reparacin o cambio de componentes
mayores.
TRANSPORTE DE CARGA
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tractos
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tractos
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tanques
cisterna
s
Servicio
preventivo
TRANSPORTE DE PERSONAL
Couster
Servicio
Hyundai
preventivo
6.3. DESARROLLO
6.3.1.DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE
UNIDADES EN TALLER AREQUIPA
ACTIVIDA
PLANIFICACIN D
Elabora y actualiza el programa de
mantenimiento preventivo los das
Martes y Viernes de cada semana por
medio
de
los
programas
de
telemtrica en el caso de unidades de
ruta cada vez que se presenten en
Taller Arequipa, as como el inventario
de los equipos que se encuentran a su
cargo, apoyndose de la experiencia
obtenida y de las recomendaciones de
los fabricantes dados en los Manuales.
DOCUMENTO
QHSEDCRMANpg001: Programa
de mantenimiento de
tractos.
QHSEDCRMANpg002: Programa
de mantenimiento de
volquetes SCANIA.
QHSE-DCRMANpg003: Programa
de mantenimiento de
volquetes VOLVO.
QHSEDCRMANpg004: Programa
de mantenimiento de
camionetas.
QHSEDCR-Cuadro
de
planificacin
de
mantenimiento
preventivo.
RESPONSABLE
-Jefe
de
Mantenimiento
-Supervisor
de
Mantenimiento.
Jefe
de
Mantenimiento
-Supervisor
mecnico (frente).
-Supervisor
mecnico (ruta).
---
-Jefe de
Mantenimiento
-Asistente de
mantenimiento.
Conductor
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D lavada al taller
unidad debidamente
Entrega al Asistente de Mantenimiento
QHSE-DCRel
Fman001: Informe
Informe de viaje.
de viaje.
ELABORACIN DE LA ORDEN DE TRABAJO
Verifica informe de viaje y coordina con QHSE-DCRel Jefe de Mantenimiento y Planner de Fman001: Informe
Mantenimiento para planificacin o no de viaje.
de Mantenimiento Preventivo.
Recepciona el Informe de viaje y QHSE-DCRverifica si a la unidad le corresponde Fman001: Informe
solo mantenimiento preventivo
de viaje
El servicio de Mantenimiento es - QHSE-DCRsolo preventivo?
Fman002: Orden de
Si: Llena la Orden de Mantenimiento y Trabajo.
adiciona
formato
de
Tipo
de -Formatos
Mantenimiento Preventivo a realizar adicionales de
segn
kilometraje
y
entrega
a mantenimiento
preventivo.
Supervisor de mantenimiento
No: Se comunica al Supervisor de
Taller
los
mantenimientos
correctivos
a
realizarse. DEL MANTENIMIENTO
EJECUCIN
Coloca (pega) las ordenes de trabajo - QHSE-DCRo mantenimiento
preventivo Fman002: Orden de
trabajo.
en
cada
unidad respectiva.
Revisa la orden de trabajo de cada - QHSE-DCRunidad y organiza las tareas con el Fman002: Orden de
personal a cargo.
Trabajo.
- Formatos de
mantenimiento
Inspecciona la unidad y comunica si preventivo.
- QHSE-DCRexiste algn mantenimiento adicional Fman002: Orden de
y lo
comunica al
Planner
de Trabajo.
Mantenimiento
De detectar un mantenimiento adicional - QHSE-DCRque requiera repuestos de costo Fman027: Informe
elevado
el
Encargado
de tcnico.
mantenimiento realizara un Informe
tcnico.
Verifica adicionales y comunica al Jefe - QHSE-DCRde Mantenimiento para su autorizacin.
Autoriza los adicionales y notifica al
Planner
de
Mantenimiento
y
Supervisores de taller.
Solicita autorizacin de los Supervisores
de Taller y Jefe de Mantenimiento, para
realizar el requerimiento de Materiales
e insumos al encargado de Almacn.
Existen Repuestos?
SI: Entrega Insumos y Materiales al
Fman002: Orden de
- QHSE-DCRFman002: Orden de
Trabajo.
Requerimiento de
entrega de materiales
y servicios (Sistema).
-Parte de salida
(Sistema)
RESPONSABLE
- Conductor
- Asistente de
mantenimiento
-Asistente de
mantenimiento
Supervisor de
Mantenimiento
Asistente de
mantenimiento.
-Asistente de
mantenimiento
- Supervisor de
mantenimiento
-Supervisores
de
Mantenimiento
(ruta, frentes)
Encargado de
Mantenimiento(*)
Encargado de
Mantenimiento(*)
Supervisor
Jefe de
Mantenimiento
Lder de
mantenimiento.
Mecnico M1.
Jefe/ Asistente de
Almacn
ACTIVIDA
encargado de mantenimiento.
D
NO:
Enva
requerimiento
al
Responsable de Compras para la
compra y posterior entrega.
-Recepciona los repuestos verificando
si los repuestos cumplen con las
especificaciones solicitadas.
-De
no
cumplir
se
comunica
al
Encargado de almacn.
DOCUMENTO
-Requerimiento de
entrega de materiales
y servicios (Sistema).
RESPONSABLE
-Parte de salida
(Sistema).
QHSE-DCRFqhse034: Reporte de
accin de mejora.
- QHSE-DCRFlog001: Lista de
productos no
Efecta el mantenimiento segn la -conformes.
QHSE-DCROrden de Trabajo y/o formatos de Fman002: Orden de
mantenimiento preventivo.
Trabajo.
-Formatos de
mantenimiento
Realiza
las
Inspecciones
a
los preventivo.
mantenimientos
realizados
por
el
--Encargado de Mantenimiento e informa
de los avances al Jefe de Mantenimiento
segn cumplimiento de plazos.
-Entrega Orden de Trabajo (nombres del - QHSE-DCRpersonal que ejecuto, la hora de inicio y Fman002: Orden de
termino
del
mantenimiento)
al Trabajo.
Planner
de
mantenimiento
quien -Formatos de
verifica la culminacin de los trabajos y mantenimiento
entrega el registro al Asistente de preventivo.
Mantenimiento.
ENTREGA DE LA UNIDAD
Se
realiza
una
prueba
del QHSE-DCRvehculo previa a la entrega de la Fman003: Ficha de
unidad al conductor.
prueba del vehculo.
--Entrega unidad a conductor que verifica
la operatividad de la unidad.
La
unidad
esta
en
ptimas
condiciones?
SI:
Comunica
al
Supervisor de mantenimiento y firma
- QHSE-DCRconformidad del servicio.
Fman002: Orden de
No: Comunica al Jefe de mantenimiento
trabajo
para
que
tome
las
medidas
correspondientes
El
conductor comunica al Jefe de
--Operaciones de Ruta o al Jefe de
Materiales
Peligrosos
la
No
conformidad del Servicio.
Notifica y entrega la Solicitud de Accin QHSE-DCRcorrectiva/ preventiva al rea QHSE, la Fqhse034: Reporte de
cual har llegar la misma de procedes accin de mejora
al Jefe de Mantenimiento para el
levantamiento de la No conformidad.
REGISTROS DE MANTENIMIENTO E HISTORIAL
-Encargado de
Mantenimiento(*)
- Jefe/ Asistente de
Almacn
Encargado de
Mantenimiento(*)
-Supervisor de
Mantenimiento
-Supervisor
-Encargado de
mantenimiento.
- Asistente de
mantenimiento.
-Supervisor de
mantenimiento
-Supervisor
mecnico,
mecnicos M1.
-Operador de
tracto (1, 2,3 y
- Operador de
tracto (1, 2,3 y
4)
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Matpel
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Matpel.
ACTIVIDA
DOCUMENTO
Llena el Historial de
D cada Unidad con Historial de
los
mantenimientos
realizados mantenimiento
realizando la programacin de los
pendientes.
--Realiza el anlisis del proceso de
mantenimiento
(horas
hombre
trabajadas).
MANTENIMIENTO DE UNIDADES EN TALLER EXTERNO
Realiza las coordinaciones con taller Requerimiento de
de mantenimiento de terceros como materiales y
SCANIA, VOLVO
y
enva
el servicios (Sistema).
Requerimiento de materiales y servicios
indicando el tipo de mantenimiento a
realizar.
Enva evidencia
realizado.
de
mantenimiento Evidencia de
mantenimiento
realizado
RESPONSABLE
Asistente de
mantenimiento.
Jefe de
mantenimiento
-Jefe de
Mantenimiento
Proveedor de
mantenimiento
(*) Los encargados de Mantenimiento son Mecnicos, soldador, pintor ayudante, llanteros.
QHSE- DCR-MANproOOl
<(
Su pervisor d e taller
Persona l en ca rgad o de
Person a l de A lmacen
m antenimiento
c=)
INICIO/FI
N
D
ACTNI DAD
0
DEOSI6N
CJ <(
DOCU ME NT O
(
BASE DE DATOS
<(
rnnu n m1e to
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
0
REFERENOA EN
LA PAGIN A
v
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
Pagina 23 de
28
RE FERENCIAA
OTR A PAGINA
<(
mantenimiento
Matpel
J efe de Ruta/ J efe de
Asistente de mantenimiento
Jefe de Mantenimiento
Operador de tracto
Supervisor de taller
Persona l encargado de
Persona l de Almacen
Personalde Compras
NO
CJ
INICIO/FIN
D
ACTIV1DAD
< >
DECIS
Q
OOCUME NTO
Pmceso de no
cortormidai,
&ciOn
correctiv<V
preventiv
_,----------------------INO,-----+---------------,_--'(
0
REFEREIA EN
LA PAGINA
FIN
REFERENCIAA
IO
OTRA PAGINA
QHSE-DCRMANpro001
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Supervisor
de
mantenimiento
---
-Cuadro
planificacin
mantenimiento
preventivo
de
de
-Cuadro
planificacin
mantenimiento
preventivo.
de
de
INGRESO DE LA UNIDAD
Ingresa la unidad al lugar designado para
el mantenimiento.
Supervisor
de
Mantenimiento
de
---
-Operador
volquete/
-Operador
maquinaria
amarilla
de
---
-Operador
volquete/
-Operador
maquinaria
amarilla
de
de
Encargado
de
mantenimiento
frentes
de
de
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Pgina 25 de
28
QHSE-DCRMANpro001
Previa
autorizacin
del
lder
de
mantenimiento de frentes realiza el Requerimiento
requerimiento de materiales e insumos al material.
Administrador o Residente de frentes.
de
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Pgina 26 de
28
ACTIVIDA
DOCUMENTO
Existen
D
repuestos?
SI: Entrega insumos y materiales al Requerimiento
de
encargado de mantenimiento.
material.
NO: Enva requerimiento a central de
Arequipa
va
correo
electrnico
y
comunicacinrepuestos,
telefnica. insumos para
Recepciona
--la ejecucin del mantenimiento.
Efecta el mantenimiento cuadro de
planificacin de mantenimiento
preventivo.
Realiza
la
verificacin de
los
mantenimientos realizados
por
el
encargado de mantenimiento e informa el
avance al Jefe de Mantenimiento.
ENTREGA DE LA UNIDAD
Entrega unidad a conductor que verifica la
operatividad de la unidad.
---
---
---
La
unidad
esta
en
ptimas
condiciones?
SI:
Comunica
al
Residente/
Administrador
de
frentes
y
firma
--conformidad de servicio
retirando la unidad dando por concluido el
servicio
.
No:
Comunica
alMANTENIMIENTO
Residente/ Administrador
REGISTROS
DE
E HISTORIAL
El encargado de mantenimiento de frente
--comunica al Asistente de Mantenimiento
para la actualizacin del historial.
El asistente de mantenimiento ingresa
Historial de
los datos enviados por el personal de
mantenimiento.
frentes.
Realiza el anlisis del proceso de
--mantenimiento.
RESPONSABLE
Administrador
unidad
de
negocio/ Residente
de obra.
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Lder
de
mantenimiento de
frentes.
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Operador
volquete
de
Asistente
de
mantenimiento.
Asistente
de
mantenimiento
Jefe
de
mantenimiento
QHSE- DCR-MANproOOl
Res.idente de obra
Personal de
mantenimiento
Arequipa
Jefe de Mantenimiento
Asis.tente de mantenimiento
INICIO
<(
Personal de Frentes.
encargado de
mantenimiento
Personal de compras.
Conductor
:::>
INICIO/I'IN
(/)
u
<(
(
II o:::.:; I I
'----+--------.!
+------'
1'------+-------+------+-----..;J ....."...., I
-
'"'liupcuoob
!
(
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
OTA P"ti.CINA
Pagina 27 de 28
<(
a_
0
0
(/)
I
QHSE-DCR-MANpro001
CORRECTIVO
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fman001: Informe de viaje
QHSE-DCR-Fman002: Orden de trabajo
QHSE-DCR-Flog001: Lista de productos
no conformes.
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de
accin de mejora.
8.
ANEXO(S)
No Aplican.
Pgina 28 de
28
QHSE-DCRpro005
PROCEDIMIENTO
PARA
LA
IDENTIFICACIN,
APLICACIN
Y
EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Paul Rodrguez Coaguila
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA LA
IDENTIFICACIO
N, APLICACIN
Y EVALUACION
DE REQUISITOS Firma:
LEGALES Y
OTROS
Paul O. Rodrguez
Coaguila
Jefe
QHSE
Fecha: 29/05/2014
Revisado por:
Firma:
Walter Yanqui Yanqui
Gerente de
Operaciones
Fecha: 30/05/2014
COPIA N: 00
Fecha: 19/06/2013
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de
11
Seccin
de
document
29/05/2014
Todo
Fecha
Motivo
de
cambio
Implementacin
del sistema
QHSE
Cambio realizado
Cambio de codificacin de DCRSMA-PRO-018 a QHSE-DCRpro006
CONTENID
O
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
3. RESPONSABLE (S)
4. REFERENCIAS
5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1.DEFINICION(ES)
5.2.ABREVIATURA(S)
6. DESCRIPCIN
6.1 PROCEDIMIENTO
5
5
7. REGISTRO(S)
10
8. ANEXO(S)
10
1.
OBJETIVO(S)
Definir para el Sistema Integrado de Gestin la legislacin aplicable a las
actividades desarrolladas, los aspectos ambientales significativos identificados y
la legislacin aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo as como al Sistema de Gestin de Calidad en base a los requisitos
solicitados por el cliente.
2.
ALCANCE
Este procedimiento alcanza a todas las operaciones realizadas por DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
RESPONSABLE (S)
3.1. Jefe QHSE/Coordinador(a) QHSE
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Otros
Requisitos.
Compromisos
suscritos
propios
de
DCR
Minera
y Construccin S.A.C., de sus accionistas, clientes,
proveedores o acuerdos de las partes interesadas, directrices no
reglamentarias, cdigos, estatutos, requisitos corporativos, etc.; formales
y aceptados por DCR Minera y Construccin S.A.C. y que no forman
parte del grupo de requisitos legales obligatorios o aplicables.
Calidad
H Health
Salud
S Safety
Seguridad
Medio Ambiente
Environment
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESCRIPCIN
6.1 Procedimiento:
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S Requisitos Legales y Otros Requisitos
A. Identificacin de
La identificacin de los requisitos legales
y otros requisitos es llevada a cabo por
el Asistente Legal con el apoyo de cada
proceso dependiendo de la naturaleza
de su proceso cada responsable debe
buscar aquellos requisitos legales y otros
requisitos que sean relevantes aplicables
e informarle al Asistente Legal para su
registro. Esto se puede realizar mediante
el conocimiento y/o a travs del uso de
fuentes externas tales como:
1.
Internet;
2.
Bibliotecas;
3.
Asociaciones
-QHSE-DCR-Fqhse030
Lista de Identificacin
de Requisitos Legales
y otros requisitos
RESPONSABL
E
-Jefes o
responsables de
procesos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
-Asistente Legal
ACTIVIDADE
5. Servicios legales;
S
6. Contratistas;
7. Clientes;
8. Instituciones, consultores, etc.
Luego de identificado el requisito legal
y otros requisitos, estos deben ser
registrados en el formato Lista de
Identificacin de Requisitos Legales
y otros requisitos (Anexo 01)
DOCUMENTO
RESPONSABL
E
y otros
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
-QHSE-DCR-Fqhse030
Lista de Identificacin
de Requisitos Legales
y otros requisitos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
actualizacin ante cualquier
S
cambio en la otros requisitos
normativa legal u otros requisitos. El
Asistente Legal, enviar el primer
viernes de cada mes un reporte sobre
los cambios en la normativa, al igual
cada
proceso
que
identifique
la
necesidad de actualizacin informndole
previamente al Asistente Legal.
RESPONSABL
procesos
E
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
-Asistente Legal
Asistente legal
Jefes de Procesos
INICIO
ldentificaci6n de
Requisitos Legales u
ldentificaci6n de
Otros Requisitos
1dentificaci6n de
Lista de ldentificaci6n de
Programa de ldentificaci6n y
Evaluaci6n de Requisitos
Legales y Otros Requisitos
Program a de
ld entificaci6n y Evaluaci6n
de Requisitos Legales y
requisitos l ega l es y
otros requisitos
Programa de
ld entificaci6n y Evaluaci6n
(Necesita
actuali:zaci6n?
>-------NO-- - - ---F-IN--
Actuali:zaci6n de los
Actuali:zaci6n de los
requisitos lega les u f-------1-------.! requisitos l ega l es
u otros requisitos
otros requisitos
CJ
CJ OCJ D [] 0
REFERENC IA
RE
NC IA
INICIO/F IN
ACTIVIDAD
DECI SI6N
DOCUM ENTO
BASE DE DATOS
NTO
PR OCEDIMI E
PRED EFINIDO
EN LA
PAGINA
AOTRA
PAGINA
FERE
Pagina 9 de
11
QHSE-DCRpro005
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse030 Lista de Identificacin
de
Requisitos Legales y otros requisitos
8.
ANEXO(S)
de Requisitos
Pgina 10 de 11
ANEXO 1
Codigo:
TIPO DE REQUISITO*
Revision:
Fecha:
AREA (S)
QHSE-DCR-Fqhse030
1
29/05/201 4
INICIO DE VIGENCIA
RESPONSABLE:
FIRMA:
Pagina 11 de 11
QHSE-DCRpro007
PROCEDIMIENTO
DE
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O DE
COMUNICACIN
PARTICIPACIN Firma:N.A.
Y CONSULTA
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 12/08/2014
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de 25
QHSE-DCRpro007
N.A.
Fecha: N.A.
Paul Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
Fecha : 13/08/2014
Pgina 2 de 25
Fecha
Seccin
de
document
o
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCESOS DE COMUNICACIN
7
7
16
18
REGISTRO(S)
20
ANEXO(S)
20
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVO GENERAL
Asegurar que los mecanismos de comunicacin interna y externa y
participacin brinden informacin suficiente y oportuna a los colaboradores
contribuyendo con la eficacia del Sistema Integrado de Gestin (QHSE),
garantizando a todos los procesos la disponibilidad de informacin ya sea de
manera impresa o electrnica.
1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Establecer los lineamientos para la comunicacin entre los niveles de la
empresa.
2.
ALCANCE
Aplica a todas las actuaciones de comunicacin, participacin y consulta en
materia del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
3.
RESPONSABLE(S)
intervencin.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
5.2. ABREVIATURA(S)
QHSE-DCRpro007
6.
DESARROLLO
6.1. PROCESOS DE COMUNICACIN
DESCENDENTE
INTERNA
ASCENDENTE
COMUNICACIN
COMUNICACIN
EXTERNA
EXTERNA
DIRECTORIO
GERENCIA
GENERAL
RESPONSABLE
DE PROCESO
(ENCARGADO,
JEFE)
COLABORADORES
QHSE
COMIT DE
SEGURIDAD,
SALUD EN EL
TRABAJO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
RESPONSABL
S
E
DETECCIN DE NECESIDADES
DE COMUNICACIN Y/O INFORMACIN
INTERNA
Se
revisar y dar seguimiento a los
DELdebe
QHSE
objetivos, la poltica y metas del o
los planes estratgicos y los indicadores
del QHSE a corto, mediano y largo plazo
-Jefe QHSE
para
determinar
la
informacin
o
indicaciones que se deben de comunicar.
-Coordinador (a)
El personal que realiza actividades jefes
QHSE,
de procesos determina si la informacin
que
debe darse a conocer es interna y
recomienda los medios de difusin y
comunicacin
a utilizar.
COMUNICACIN
INTERNA
COMUNICACINDESCENDENTE
Comunicacin
desde
Gerencia
La comunicacin interna escrita puede
ser mediante la utilizacin de las
siguientes
herramientas
:
Memorndum. El gerente designa a un
personal
la
comunicacin
a
ser
difundida o las
indicaciones
que
deben
ser seguidas, el cual debe
describirlo de forma clara, redactada
la informacin
requerida
El personal designado devuelve lo
redactado para la revisin, firma y
autorizacin de la difusin.
El personal designado debe fotocopiar y
archivar el o los documentos y
luego
hacerlo llegar a los interesados.
Emplear un boletn informativo de uso
interno, editado y publicado cada dos
(2) meses para la divulgacin de toda
informacin relativa
al
Sistema
Integrado de Gestin (QHSE). La edicin
del boletn
informativo es responsabilidad del Jefe
QHSE y el departamento.
Se puede emplear las redes de correo
electrnico interno de DCR Minera y
Construccin S.A.C., para enviar y
recibir
informacin relativa al
seguimiento del
QHSE y alguna otra actividad operativa
o administrativa de DCR.
El
Gerencia General
con el
Comunicacin
desde yjunto
entre
procesos
- QHSE-DCRFqhse033: Acta de
reunin.
-Gerente
General,
-Gerencias.
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE.
-QHSE-DCR-Frh001:
-Jefe QHSE
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
incluyendo
el
de
Registro de asistencia
S
QHSE.
El Jefe QHSE, con previa autorizacin de
la
gerencia,
coordina
los
temas
relacionados al QHSE que deben ser
comunicados a los
colaboradores incluyendo cambios que se
efecten a los documentos que forman
parte del QHSE.
De requerir comunicarse individual o
colectivamente con distintos procesos,
cada uno de ellos designar a un personal
responsable, entregarn una copia del
comunicado
que
ser
firmado
y
almacenada en el archivador.
Se informar a todos los colaboradores en
temas descritos en el tem 6.1.1 inciso A.
Para
la
comunicacin
hacia
los
colaboradores seASCENDENTE
emplearn
los
COMUNICACIN
Comunicacin desde los
colaboradores Para la participacin de
los colaboradores se tomar en cuenta lo
descrito en el tem
6.3 inciso
B.
Los colaboradores deben de comunicar a
sus
superiores, o
directamente al
Jefe
QHSE, Supervisor HSE o Coordinador(a)
QHSE de cualquier sugerencia o aspecto
destacable que aprecie en su puesto o
proceso de trabajo en el QHSE orientado
a
la deteccin de peligros, riesgos y
sugerencias
para
su
eliminacin,
minimizacin
y
control.
La informacin tambin podr ser
transmitida mediante los representantes
del Comit de Seguridad y Salud en el
Trabajo, y estos a su vez plantearn las
sugerencias y acciones a llevarse a cabo.
Los
mecanismos
de
comunicacin
interna son las sugerencias y la deteccin
de no conformidades. No obstante el
tratamiento
de
estas
se
describe
en
el
procedimiento
Procedimiento de no conformidad,
accin correctiva y accin preventiva.
La persona que desee efectuar una
-QHSE-DCR-pro017
Procedimiento de no
conformidad, accin
correctiva y accin
preventiva
-QHSE-DCRFqhse047:
Felicitacin,
Comentario,
Sugerencia y Queja
Interna.
RESPONSABL
E de
-Jefes
procesos.
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE
-Colaboradores
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
comunicacin, pudindose
no utilizar el
formato
indicado
con
anterioridad.
Pueden ser:
Correo electrnico
Comunicado interno
Buzn de quejas/sugerencia
Esta informacin ser analizada por el
Coordinador(a) QHSE, que contestar de
forma
particular
al
interesado,
si
procede, o la dar a conocer al
personal que
considere oportuno a travs del correo
electrnico. El Coordinador(a) es el
responsable a su vez de transmitir toda
la
informacin al Representante de la
Alta
Direccin (RAD) y a Gerencia a travs de
REUNIONES INFORMATIVAS Y EVENTOS DE CAPACITACIN
Con previa autorizacin de Gerencia, los
Jefes de
procesos
y
el
Jefe
QHSE coordinan los temas relacionados
al Sistema
Integrado
de
Gestin
QHSE
y otras que se consideren
importantes para el desarrollo del
sistema que deben ser comunicados al
personal
mediante
reuniones
informativas en base al Programa de
capacitaciones.
Cuando se den reuniones convocadas
por la Gerencia (reuniones semanales, o
reuniones de planeacin reuniones para -QHSE-DCR-Frh001:
discutir informes, etc.) la regularidad y Registro de
los colaboradores requeridos sern asistencia
determinados por el Gerente que
convoca,
considerando
las
programaciones.
El Jefe QHSE debe definir con los Jefes
procesos
los
programas
de
capacitaciones
registrando
en
el
respectivo Registro de asistencia y
revisar los contenidos de los programas
de capacitacin.
Cada jefe de proceso debe realizar los
ajustes necesarios para que su personal
pueda asistir a las capacitaciones.
MENSAJERA INTERNA
Los
Jefes
de
Procesos
tendrn
la responsabilidad de que el personal a -QHSE-DCR-Frh001:
su cargo perciba la difusin
de
Registro de
informacin referente a los criterios
operativos, los aspectos
relacionados asistencia
con el Sistema
RESPONSABL
E
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE
-Jefe de
proceso.
-Personal
responsable
ACTIVIDADE
S de DCR Minera y
Integrado de Gestin
Construccin S.A.C. y la necesidad de un
correcto
comportamiento
hacia
la
mejora de las actividades.
Cada proceso designa a un personal
responsable, encargado de hacer llegar
la informacin a los indicados.
El personal designado enviar una copia
que debe quedarse en cada proceso de
DCR Minera y Construccin S.A.C.
para
ser archivado.
El
personal
designado
debe
aplicar mecanismos
alternos
para
asegurarse
que todos los colaboradores reciban la
informacin acerca de la prevencin de
riesgos como difusiones en la Charla de
Inicio de Turno, publicacin en el
peridico mural o mediante folletos. De
otra manera debe comunicarle al Jefe
del proceso que personal no fue
informado
para
que
este
tome
las
medidas necesarias para hacer llegar
la informacin.
Los
responsables
se
deben
asegurar DEposteriormente,
que
el
ARCHIVO
COMUNICACIONES
INTERNAS
Dependiendo del tipo de reunin
(gerencias, jefes de procesos, unidad de
gestin
del
sistema
integrado)
registrando todo en el Formato Acta
de
reunin.
Archivando
en
el
respectivo archivador,
en
cada
reunin se nombrar a un responsable
de seguimiento de los acuerdos
y del
cumplimiento de las indicaciones.
Cada
proceso
debe
archivar
las
comunicaciones internas y externas
recibidas en el archivador debidamente
rotulado.
De
igual
manera
si
se
emiten
comunicados o memorndum a travs
del correo
electrnico,
el
personal responsable debe imprimir una
copia de todos los correos enviados,
recibidos y
archivados en archivadores rotulados y
ordenados
cronolgicamente
por
fechas, desde la ms antigua a la ms
reciente.
Los memorndum enviados y
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFqhse033: Acta de
reunin.
-QHSE-DCR-Frh001:
Registro de asistencia
RESPONSABL
designado.
E
-Personal
esponsable
resignado.
d
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
por correo electrnico
deben archivarse
tambin mediante una copia de
seguridad virtual.
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES DE COMUNICACIN INTERNA
El
seguimiento a
toda
la
comunicacin interna realizada debe
efectuarse mediante informes escritos,
asegurando la constancia que la
informacin fue recibida
por los
interesados y verificando que, de haber
indicaciones, estas sean llevadas a cabo.
Cuando se realicen capacitaciones al
finalizar estas se realizar la evaluacin.
RESPONSABL
E
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
A. COMUNICACIN DESCENDENTE
Los comunicados internos se emplearn, cuando proceda, para la difusin de
noticias relevantes y de los logros obtenidos en materia del Sistema Integrado
de Gestin. Estos comunicados se envan al personal afectado y, cuando
procede, se enviarn por correo electrnico.
Las charlas son para la difusin de temas de inters general, a las que se
convoca a todo o parte del personal de DCR Minera y Construccin S.A.C. Los
cursos de informacin son actos idneos para la difusin de aspectos de inters.
Informacin a difundir internamente
Poltica Integrada
Objetivos y Metas del Sistema Integrado de
GestinVisin, Valores
Misin,
Organigrama y sus cambios
Resultados de la Revisin por la Direccin
Resultados de Auditoras Internas y Externas
Requisitos, las expectativas y el nivel
de satisfaccin de los clientes
Tratamiento de las No conformidades,
accin correctiva y accin preventiva.
Comunicacin de los manuales de
polticas, procedimientos e instrucciones y
sus modificaciones
Utilizacin de nuevos equipos y tecnologa.
Informacin sobre la prevencin de
riesgos laborales
Planes de contingencia.
Aspectos ambientales, Plan de manejo ambiental
Requisitos legales que se consideren
necesarios difundir
Difusin de logros, felicitaciones
Lo que se considere relevante
(Cumpleaos, Cursos, Eventos relacionados
Responsable
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
La comunicacin entre
Direccin General,
Clientes, Proveedores,
Jefes de procesos, ser
va internet, por lo que
los involucrados debern
consultar su correo
electrnico por lo menos
dos veces al da.
Jefes de procesos
Supervisor HSE
Supervisor HSE
Supervisor HSE
Coordinador QHSE
Jefes de procesos
Coordinador
QHSE,
Recursos Humanos
Misin, Visin,
Valores
Organigrama
Las notas Informativas sern colocadas en el peridico mural informativo por
un periodo de 15 das a un mes.
B.
COMUNICACIN
ASCENDENTE
Comunicaci6n lnterna
Jefe QHSE/
Gerente General
Coordinador(a) QHSE
Colaboradores
Salud
INICIO/FIN
INICIO
CJ
.....
Detecci6n de Ia necesidad de comunicaci6n
r-
ACTIVIDAD
Comu nicaci6n
desde Gerencia
<>
DECISI6N
Acta de reunion
Memot randum
me
Registro de asistencia
Correa electr6nico
j
Buz6n de quejas/
sugerencias
'--..
--
.IJ
l'
6
u
.I
I
Reuniones informativas y
eventos de capacitaci6n
I
I
Mensajeria lnterna
I
I
internas
/!:
_g
Q.',
_I
Seguimiento
BASE DE DATOS
PROCEDIMI ENTC
PREDEFINIDO
0
D
EN LA
PAGINA
Archiva de comunicaciones
CJ
C
-r-
----....
C. Verbal
DOCUMENTO
Comunicaci6n desde
colaboradores
REFERENCIA
REFERENCIA
AOTRA
PAGINA
Pagina 15 de
25
il
I
FIN
I
.l:
Pagina 15 de
25
QHSE-DCRpro007
Pgina 16 de
25
ACTIVIDADE
seguridad o calidadS recibidas de partes
interesadas
externas
podrn
ser
clasificadas
en
sugerencias,
comunicaciones, o quejas, de ser concluido
como una queja se proceder de acuerdo a
Procedimiento de Comercializacin y
Comunicacin.
Las comunicaciones podrn ser tramitadas
por algunos de los siguientes medios de
comunicacin:
Carta a Gerencia.
Documento registrado
Ficha de comunicacin.
En caso de queja, el Coordinador(a) QHSE
investigar la misma y si la queja fuera
justificada y el hecho constituyera una no
conformidad, se proceder el tratamiento
mediante
los
procedimientos:
Procedimiento de Comercializacin y
Comunicacin y el Procedimiento de No
conformidad,
accin
correctiva
y
accin preventiva.
En todo caso, el Coordinador(a) QHSE la
recepcin de la comunicacin externa
mediante el Formato Registro de quejas.
Las
respuestas
a
dichas
comunicaciones, en caso se proceda, son
siempre documentadas y registradas en el
formato Seguimiento de quejas y
reclamos.
En las peticiones de informacin, el
Coordinador(a)
QHSE
o
Jefe
QHSE
propondr la respuesta a dar al reclamante,
cuando proceda, y ser remitida al mismo
DOCUMENTO
Comercializacin y
Comunicacin.
-QHSE-DCR-pro017
Procedimiento de
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva.
-QHSE-DCRFope007: Registro
de felicitacin/
sugerencia/queja/
reclamo
-QHSE-DCRFope008:
Seguimiento de
quejas y
reclamos.
RESPONSABLE
QHSE- DCR-pro007
Comunicaci6n Externa
Gerente General/
Gerencias
Parte lnteresada
Externa
sugerenda o redamo
(Comuri cad6n desde el e xterior)
Sl-----+(
tlprueba otorgar
infomad6n
NO
Sl
NO
'--------------+
c=J
!NIOD/FIN
D
ACTIVIOAD
Poner a su disposici6n
informaciOnrelacionada si
<> Q D D 0
DECISOI N
DDCUMENTO
BASE DE DATOS
PRDCEDIMI ENTD
P"REDEFINIDO
REFERENCIA
EN LA PAGINA
v
REFER
ENDA A
OTRA PAGINA
Pagina 18 de 25
QHSE-DCRpro007
Reuniones para
compartir
informacin
Tableros
avisos
de
Correo
electrnico
Disco externo
Pgina Web
internet
Va verbal
Proyeccin
audiovisual
CRITERIO
S
1. Notificacin de la reunin.
2. Plan de trabajo para la ejecucin de
la reunin.
3. Seguimiento
Revisin de cumplimiento de
acuerdo.
Control
del
programa
de
reuniones
o Reunin
o Tiempo de reunin
o Asistentes
o Fecha
o Acuerdos
(Consultar gua de llenado de formatos
del procedimiento de comunicacin
interna del QHSE).
1. Notificacin de la reunin.
2. Plan de trabajo para ejecucin de la
reunin.
SEGUIMIENT
O
Nmero
de
cumplimiento
de acuerdos.
Cumplimiento
de vigencia de
publicacin
(publicacin
inicie y
termine en las
fechas
indicadas).
Incorporar
al
disco
externo
los
documentos digitales informativos de
difusin a travs de los responsables.
o
Registro
de
asistencia.
Cumplimiento
de fecha de
envo
y
confirmacin
de
recepcin
de
correo
electrnico.
Cumplimiento
de fecha de
vigencia
de
informacin.
Actualizacin
de la pgina
web.
Pgina 19 de
25
Revisin
del
buzn
de
quejas
y/o
sugerencias
mensualmente.
Cumplimiento
de vigencia de
publicacin
(publicacin
inicie y
termine en las
fechas
indicadas).
8 ANEXO(S)
Anexo 1: Memorndum
Anexo 2: Carta Comunicacin Externa
Anexo 3: QHSE-DCR-Fqhse033Formato Comentario, Sugerencia y Queja
Interna. Anexo 4: QHSE-DCR-Fqhse033 Acta de reunin.
Jefe
Jefe
Jefe
Jefe
ANEXO
1
LOGISTICA
RECURSOS HUMANOS
CONTABILIDAD
MANTENIMIENTO
TECNOLOGA E INFORMTICA
ASESORA LEGAL
OPERACIONES
MATERIALES PELIGROSOS
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
QHSE- DCR-pro007
ANEXO 2
CARTA COMUNICACION EXTERNA
Arequipa, xx de xxxx de 20xx
con usted
este
desagradable
suceso
que
se dio
con
sus productos y pedirle excusas por Ia parte que nos toea, y al mismo tiempo
le comunicamos que para darle pronto soluci6n. personalmente me comunicare
con ustedes para realizer los correc tos ajustes al contrato de servicio.
Deseamos y asf esperamos que sucesos como este no vuelvan a repetirse y le
animamos a que siga hacienda uso de nuestro
ocasiones, sin que este hecho le
influya a Ia hora
de elegir el servicio
de
se
despide
XXXXX
Residente de Ruta/ Materlales Pellgrosos
DCR Mineria y Construcci6n S.A.C.
Pagina 22 de
25
ANEXO 3
I*NOMBRE y
.APELLIDO:
Codigo:
QHSE-DCRFqhse047
Revision:
Fecha:
14/08/2014
I"OMH<O '""'
FECHA:
GRAVEDAD
DEL CASO
TRAMITE
Alta
Media
Baja
Con respuesta
Con informe
No conformidad
ANALISIS EN
DETALLE:
PER SONA I GRUPO I AREA RESPONSABLE:
FECHA:
QHSE-DCRpro007
ANEXO
4
Pgina 24 de
25
QHSE- DCR-pro007
Ob s ea1.a do n
es.
l\-o
Iarea.
CO Cll:SIO:\"'ISl ACt"IRDOS
Pea1o do de Obs enaeio n
Respo ns ab.le
cu nipllinien to
es
1
1
..
5
6
Pagina 25 de
25
QHSE-DCRpro009
PROCEDIMIENTO DE
FORMACIN
Y TOMA
DE CONCIENCIA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Elizabeth Berrios Zuni
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
FORMACIN Y
Firma:
TOMA DE
CONCIENCIA
Elizabeth Berrios
Zuni Giannina G.
Garca Morales
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN
S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Pal Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
QHSE-DCRpro009
Fecha: 27/05/2014
Fecha : 28/05/2014
Fecha: 29/05/2014
Pgina 2 de
19
Fecha
27/05/2014
27/05/2014
27/05/2014
27/05/2014
27/05/2014
27/05/2014
27/05/2014
02
02
02
Seccin
de
document
oFormato del
Motivo de
cambio
Implementacin
QHSE.
Implementacin
QHSE.
Implementacin
QHSE.
Implementacin
3.
Responsables QHSE.
5.1.Definicio Implementacin
QHSE.
n es
Implementacin
5.2.
Abreviaturas QHSE.
6. Desarrollo Implementacin
QHSE.
documento
1.2. Objetivos
Especficos
2. Alcance
27/05/2014
7. Registros
27/05/2014
8. Anexos
Cambio realizado
del
del
del
del
del
del
del
Implementacin del
QHSE.
Implementacin del
QHSE.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NECESIDADES DE CAPACITACIN
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
SENSIBILIZACIN DIARIA
6.6.
6.7.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVOS
GENERALES
Establecer la metodologa para detectar y cubrir las necesidades de
formacin del personal de DCR Minera y Construccin S.A.C. lo que permitir
contar con nuevos elementos tericos y prcticos que permitan optimizar el
desarrollo integral y obtener niveles satisfactorios de eficacia en el
desempeo laboral. As mismo, establecer la metodologa de sensibilizacin
que concientice a todo el personal de la importancia de sus actividades en el
mbito del Sistema integral de gestin.
1.2. OBJETIVOS
ESPECFICOS
de
actividad.
Contribuir a elevar y mantener un buen nivel de eficiencia individual
y rendimiento colectivo.
Ayudar en la preparacin de personal calificado, acorde con los
planes, objetivos y requerimientos del QHSE y de la empresa.
2.
ALCANCE
Este plan se aplica a todas las reas operativas y administrativas de DCR Minera
y
Construccin S.A.C. que incluye:
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENTE GENERAL
Pgina 6 de
19
cumplimiento del
programa
de
4.
REFERENCIAS
Seccin 6.1 y 6.2 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
D.S. 055-2010-EM: Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minera.
Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
(Definiciones)
QHSE-DCR-mof001-01: Manual de organizacin, funciones y perfiles.
Seccin 6.1 y 6.2 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 4.4.2 de la Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 4.4.2 de la Norma ISO 14001:2004.
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NECESIDADES DE CAPACITACIN
Las necesidades de capacitacin variaran de la misma forma que evoluciona el
QHSE, aparte de verse influenciadas por los cambios tanto organizativos como
productivos.
El Jefe QHSE, los Gerentes y los jefes/ Supervisores de cada proceso analizan
las necesidades formativas y el personal afectado por las mismas,
mediante el formato QHSE-DCR-Frh006: Lista de cursos de capacitacin.
Este anlisis se
consideraciones:
realizar
de
acuerdo
las
siguientes
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19
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19
FORMACIN EXTERNA
La realizan agentes externos de la organizacin, como organizaciones
de consultora, instituciones, universidades, institutos, fundaciones,
organismos pblicos, asociaciones empresariales, cmaras de comercio,
etc.
Los mtodos ms comnmente utilizados
son:
Realizacin de cursos, ya sea de forma presencial, a distancia
o virtual.
Seminarios y jornadas con carcter general o
especfico.
b.
FORMACIN INTERNA
La formacin la realiza la propia empresa, con los medios existentes
tanto econmicos, como tcnicos y humanos.
Las
necesidades
de
dedicacin
de
los
recursos
humanos
internos tendern a aumentar a medida que avance el proceso de
desarrollo del QHSE.
6.4. NUEVAS CONTRATACIONES DE PERSONAL
Todo trabajador, previo a realizar sus labores, recibir una capacitacin terico
prctica en el rea de trabajo. Para esta capacitacin se toma en cuenta
adems de lo establecido en el mencionado anexo, todos aquellos controles
operacionales establecidos en la matriz IPECR y la Matriz IDEAA.
Las inducciones se clasifican
en:
Induccin interna
o Induccin especfica, con responsabilidad del jefe directo.
o Temas de induccin por reas, con responsabilidad
de
Recursos Humanos y el rea de QHSE.
Induccin externa
Es aquella programada en
designada por nuestros clientes.
una
institucin
especializada
Pgina 9 de
19
Pgina 9 de
19
RESPONSABLE(
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S)
S
IDENTIFICACIN DE LA NECESIDAD DE CAPACITACIN Y CONCIENTIZACIN
El encargado de administracin de
personal
entrega
los
formatos
Deteccin de la necesidad de
capacitacin
del
personal
operativo y administrativo y
Deteccin de la necesidad de
capacitacin
de
jefes/
supervisores, a todos los jefes de
proceso,
personal
operario
y
administrativo.
Los jefes de cada proceso aplican los
formatos
e
identifican
las
necesidades de
capacitacin y
entrenamiento del personal a su
cargo.
Realizar
el
listado
de
cursos
necesarios para su rea; entregar los
formatos
de
Deteccin
de
necesidades de capacitacin y
Lista de cursos capacitacin al
encargado de administracin de
personal.
- QHSE-DCR-Frh012:
Deteccin de la necesidad
de
capacitacin
del
personal
operativo
y
administrativo.
- QHSE-DCR-Frh013:
Deteccin de la necesidad
de capacitacin de jefes/
supervisores.
Encargado de
administracin de
personal
- QHSE-DCR-Frh012:
Deteccin de la necesidad
de
capacitacin
del
personal
operativo
y
- Jefe de proceso
administrativo.
- Encargado de
- QHSE-DCR-Frh013:
administracin
Deteccin de la necesidad
de personal.
de capacitacin de jefes/
supervisores.
- QHSE-DCR-Frh006: Lista
de cursos de capacitacin.
- Jefe de QHSE
- Jefe de
Recursos
Humanos
Las
acciones
de
capacitacin
formativas planificadas se registran
en
el
Programa
de
Capacitaciones.
Los jefes de procesos elaboran
el
Programa de Capacitaciones
y locomienzos
entregan alde
Jefecada
de Recursos
A
ao, el jefe
de Recursos Humanos solicita enviar
los
respectivos
programas
de
capacitacin a todas los dems
procesos y realiza el formato
Solicitud
de
inversin
y
aprobacin en capacitacin y
entrenamiento y en base a estos
realizar la planificacin
de
las
acciones formativas del personal de
DCR Minera y Construccin S.A.C.
Esta planificacin se realiza de
acuerdo
a
las
siguientes
consideraciones:
a.
Necesidades
Jefes de procesos
QHSE-DCR-pg006: Programa
de
capacitaciones
de
procesos.
Jefe de Recursos
Humanos
QHSE-DCR-Frh007: Solicitud
de inversin y aprobacin en
capacitacin
y
entrenamiento.
Pgina 10 de
19
QHSE-DCR-Frh007: Solicitud
de inversin y aprobacin en
capacitacin
y
entrenamiento.
QHSE-DCR-Frh013:
Deteccin de la necesidad
de capacitacin de jefes/
supervisores.
Gerente General
El Encargado de
la administracin
de personal
QHSE-DCR-Frh001: Registro
de asistencia.
QHSE-DCR-Frh008:
Evaluacin de
la
efectividad
de la
capacitacin.
- Jefes de
procesos
- Jefe de
Recursos
Humanos
- Jefe QHSE
QHSE- DCR-pro009
Recursos Humanos/
QHSE
Gerencia
administrativa y
financiera
INICIO
Planifica
ldentificaci6n de
necesidad de
ca pacitaci6n
Etabora solicitud
de inversiOn y
aprobac.i6n de
ca pacitaci6n
f----+-------------+--.!Revisan Ia
solicitud
Actualizan
programa de
capacitaci6n
Ejecuta programa
de capacitaci6n
Aprueba
pr esupuesto de
pr ograma de
capacitaciones
-+------------+------------+-------'
Verifican el
cumplimiento
EvaiUa efectividad
de capacitaci6n/
Solicita eviden cia
Archivan
doc.umentaci6n
FIN
INICID/FIN
CJ CJ
O
Pagina 12 de 19
QHSE- DCR-pro009
CJ
[]
ACTIVIDAD
DECISION
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
REFERENCIAA
OTRA PAGINA
Pagina 12 de 19
QHSE-DCRpro009
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Encargado de administracin
de personal
QHSE-DCR-Frh002: Ficha de induccin a
Encargado de administracin
personal nuevo
de personal.
Jefes de procesos/ Encargado
QHSE-DCR-Frh006: Lista de cursos de
de administracin de personal
capacitacin.
QHSE-DCR-Frh007: Solicitud de
inversin y Jefe de reas/ Encargado de
aprobacin en capacitacin y entrenamiento.
administracin de personal.
QHSE-DCR-Frh008: Evaluacin de la efectividad
Encargado de administracin
de la capacitacin.
de personal.
QHSE-DCR-Frh012: Deteccin de la necesidad Jefes de proceso
de capacitacin del personal operativo y
administrativo.
Jefes de proceso
QHSE-DCR-Frh013: Deteccin de la necesidad
de capacitacin de jefes/ supervisores.
QHSE-DCR-Frh001: Registro de asistencia.
8.
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de cursos de capacitacin.
Anexo 2: Solicitud de inversin y aprobacin en capacitacin y
entrenamiento. Anexo 3: Evaluacin de la efectividad de la capacitacin.
Anexo 4: Deteccin de la necesidad de capacitacin del personal operativo
y administrativo.
Anexo 5: Deteccin de la necesidad de capacitacin de jefes/ supervisores.
Pgina 13 de
19
QHSE- DCR-pro009
ANEXO 1
DCR
miltria y conslrucci6r
LISTA DE CURSOS DE
CAPACITACION
C6digo:
QHSE-DCR-Frh006
Revision:
01
04/04/201 4
Fecha:
NOMBRE:
PUESTO:
AREA:
GRADO DE INSTRUCCION:
FECHA:
Listado de cursos
l.-
2.3.4.5.6.7.-
8.9.1 0.OBSERVACIONES
Pagina 14 de
19
QHSE- DCR-pro009-02
ANEXO 2
IIMIIIJ Y'WIJHCCIM
fi'CHA :
c6 d go:
GH'SE-DCil-Fft'I007
li!evi
()1
n:
Feeno:
04104/ 201.4
N DE S.OUCITUD
OUCADO I'O:R:
fCAI'ACIJACION j
Fecno Tennmo
Na Horas I D a
Total oica
Tolol Hor as
Na lf"arlicil)antes,
I
I
I
I
CAl'ACIJA C ON I'ltOGIIAMADA
S. l
NO
I'AIUICI I"ANTES,
NOM'81tE
AREA
I'UESTO
Nombre
li!evi soc:lo,
pct":
Ap>bado por:
Nornbre
Nornbre
IFecno
Feeno
J-
- E
A"wndd.O OII*JIIII*
Pagina 15 de 19
ANEXO 3
DCR
" mineriay
EVALUACION DE LA
EFECTIVIDAD DE LA
,
CAPACITACION
C6digo:
QHSE-DCR-Frh008
Revision:
01
Fecha:
04/04/201 4
FECHA
AREA
PUESTO
JEFE INMEDIATO
DATOS DE LA CAPACIT ACION
Curso/Taller
Proveedor
Lugar
Fecha
N de horas
'
EFECTIVIDAD DE CAPACITACIO N
E XCELENTE
BUENO
REGULAR
MALO
1 100%
1 75%
1 50%
1 25%
Jefe de Proceso
Nombre:
Pagina 16 de 19
QHSE-DCR-pro00902
ANEXO
4
DETECCIN DE LA
NECESIDAD DE
CAPACITACIN DEL
PERSONAL OPERATIVO Y
ADMINSITRATIVO
Cdigo:
QHSE-DCRFrh012
3
04/04/2014
Revisin
:
Fecha:
NOMBRE
ANTIGEDAD EN EL CARGO
PUESTO
PROCESO
GRADO DE INSTRUCCIN
FECHA
8. La forma en que se toman las decisiones le hacen sentir parte de un equipo SI ( ) NO ( ) Por qu?
Pgina 17 de
19
Pgina 18 de
19
10. Cul es el aspecto ms importante que desea lograr a corto Plazo dentro DCR Minera y
construcciones? (Prximos 12 meses)
Adquirir ms experiencia
Adquirir conocimiento
Adquirir mayores ingresos
Otras (Especifique)
Obtener reconocimientos
No lo he pensado
Aportar mi experiencia
11. Le gustara continuar trabajando en DCR los prximos 5 aos? SI ( ) NO ( ) Por qu?
12. Seale las tres cosas que no le gustan de su trabajo actual? Por qu?
Frecuentemente
14. Me falta instrucciones o informacin clara para hacer mi trabajo? SI ( ) NO ( ) Por qu?
17 De acuerdo con las funciones de su puesto, enuncie y enumere 1 al 5 los temas en que le
interesa
Capacitarse
considerando que el 1 es el ms importante y el 5 el menos importante.
1.
2.
3.
4.
5.
18. Est interesado en impartir Capacitacin? SI ( ) No ( )
En que tema(s)
ANEXO
5
DETECCIN DE LA NECESIDAD
DE CAPACITACIN DE JEFES/
SUPERVISORES
NOMBRE
PUESTO
GRADO MXIMO DE ESTUDIO
Cdigo: QHSE-DCR-Frh013
Revisin
3
:
Fecha:
04/04/2014
ANTIGEDAD EN EL CARGO:
REA:
FECHA:
1. De acuerdo con las funciones de su puesto, enuncie los temas en que le interesa actualizarse
as como la urgencia del plazo para la capacitacin, considerando que el 1 es el que tiene la
prioridad
1.
2.
3.
4.
5.
2. Habra algn inconveniente para que su personal recibiera capacitacin
No ( ) En qu horario?
SI () Cul?
3. Cmo crees que se subsanaran esas dificultades y por qu?
4. De acuerdo a las funciones que el personal a su cargo desempea, enuncie en los que le
interesa que ellos se capaciten, considerando que el nro. Es el ms importante.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
5. Est interesado en impartir capacitacin?
SI ( )
NO ( )
En que Tema(s)
QHSE-DCRpro010
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
DEL QHSE
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
AUDITORIAS Firma:
DEL QHSE
N.A.
N.A.
Fecha:
N.A.
Revisado por:
Firma
COPIA N: 00
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma
Fecha: 04/06/2014
Pgina 1 de
15
Fecha
Seccin
de
document
Motivo
de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLES
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
5.2. ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.
6.2. PROCEDIMIENTO
7.
REGISTROS
8.
ANEXO(S)
1.
2.
OBJETIVO(S)
ALCANCE
Aplica a todo el Sistema Integrado de Gestin (QHSE) de DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
4.
RESPONSABLES
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
DCR. DCR Minera y Construccin S.A.C
QHSE. Quality, Health, Safety, Environment
RAD. Representante de la Alta Direccin.
6.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
6.1.1.Programa de Auditoria:
El Jefe QHSE en coordinacin con la Gerencia General realiza la
programacin de las auditorias para todo el ao. La programacin es
documentada en el QHSE-DCR-pg007: Programa de Actividades.
La auditora interna y externa que realiza DCR incluye las Normas ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
La metodologa de evaluacin de los requisitos es por procesos, es
decir en cada proceso se evaluar los requisitos de gestin y tcnicos
de todas las normas del Sistema de Gestin de Calidad, Ambiental y de
Seguridad.
La frecuencia con que se realizaran las auditorias son las
siguientes:
Colaborador de DCR.
Conocimiento de las Normas Internacionales ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004.
Haber llevado un curso de formacin de auditor interno o
curso relacionado con Sistemas Integrados de Gestin.
Los auditores internos debern asistir obligatoriamente a su
capacitacin anual, para seguir siendo miembro del equipo de
auditores internos.
DOCUMENTO
QHSE-DCRFqhse050:
Acta de
reunin de
auditora.
RESPONSABLE
Auditor lder
QHSE-DCRFqhse044: Plan
de auditora
interna. QHSEDCR- Fqhse045:
Lista de
verificacin
de
auditora.
Auditores internos
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
Una vez terminada la auditoria el equipo
--auditor se rene para evaluar los hallazgos y
redactar las no conformidades.
REUNIN DE CIERRE CON PROCESO AUDITADO
QHSE-DCREl auditor designado presenta las no- Fqhse051:
conformidades a l (los) responsable(s) del Acta de
proceso auditado en una reunin convocada
reunin de
para tal fin.
cierre de
auditora.
INFORME FINAL
El Auditor Interno recolecta todas las listas
de verificacin y realiza un informe final, de
acuerdo al Formato Informe de auditora.
Este
Informe
es
distribuido
a
los
responsables de los procesos.
QHSE-DCRFqhse009:
Informe de
auditora,
Auditores
internos.
- Auditores
internos.
- Responsable del
proceso
Auditor interno
RESPUESTA DE LA AUDITORA
El responsable del proceso con el personal
QHSE-DCRa su cargo propondr las acciones correctivas
y preventivas
para
resolver
las
No Fqhse027: Plan
de accin.
Conformidades y observaciones.
- Responsable del
proceso.
- Personal del
proceso.
---
Auditor interno.
---
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE.
-Auditores
internos.
QHSE-DCRFqhse052:
Evaluacin de
auditores
internos.
-Representante
de la Alta
Direccin.
- Integrantes
de equipo de
auditores.
CoordinadorlalQHS E
R esponsa bl e de proceso
a auditar
Gerente General
Representante d e Ia
INIOO
Rl!'llisi6n
pro2:rama de
I
a.lditorf &s
I ------+---------------+--- : : , I
1
auditoriM
Eli'Doraci6ndl"
lnformede
t _,------r-----I
r
rr-- !
"'"m '" " '' " ''"l---1"'"'" I'" " ' '" ' I - -+----------------+-I-'''",',"','s'",,". '''''''
I
AcC io n e s
"II
correai:<"Js/
correct .,"/
pre'llentrv<"Js
prevet1tfii<'IS
o o
e s l
"'-c
preventiv<'ls
CCI
Acci.6n C or re ct i. v'
reventrv!!
!
E11ajuaci6n
(
DC R MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
A 6n P
>t
I"
I
FIN
Pagina 8 de
1
INICI O/FIN
ACTIVIDAD
I
DECISION
DOCUMENTO
0 II
BASE DE DATOS
II
PROCEDIMIENTO
oomc""' nn
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
R EFERENCIAA
OTRA PAGINA
Pagina 8 de
1
QHSE-DCRpro010
7.
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
DEL QHSE
REGISTROS
Nombre del Registro
de
accin
Jefe QHSE
de
8.
ANEXO(S)
Anexo
Anexo
Anexo
Anexo
Anexo
1:
2:
3:
4:
5:
Informe de auditora
Plan de auditora
Lista de verificacin de auditora.
Acta de reunin de inicio de auditora.
Acta de reunin de cierre de auditora.
Pgina 9 de
15
ANEXO 1
COdigo:
!!11
INFORME DE AUDITORIA
AuditoresPrincipales
RevisiOn:
Fecha:
02/06/2014
Fecha de Ia
Auditoria
Cargo
Presentado a:
QHSEDCR -Fqhse009
DD
MM
AA
liempo Utilizado
Objetivo de Ia Auditoria
Alcance de Ia Auditoria
Fortalezas
1.
2.
3.
In .L
-: o:.
1
No
1
2
3
'
Procesos auditados
Responsabl e
% no conform idade s
-.
5
6
6
5
3
2
5
17%
13%
2
3
10%
30
100%
Total no confonnidades:
20%
17%
10%
7%
7%
Grafico
No de No Conformidades
%de No Conformidades
6
6
2
0
d, 7%
Pagina 10 de
1
Descripci6n
Ref.:ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
3
4
5
6
7
-9.. .-r-.. .-- -..-- -.. . --. .-. . .-...-.. .-. ......-.. .-- -..--
. .-. . .-..... . . . .-. . .. ..-.. .-. ......-.. .-............. . -....... . -. ..--.. .-. . .. ..-.. .-. .
..-.. .
NO CONFORMIDADES POR PROCESO
... . . 2. . . ...r.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . r. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3
l-.....4..: -f--....- ...._.............._...... . . . ..................._...._...._.,.,_...,_...._......................_.............._..._............._........ . . ..-.....-............- ....-................_...._......................_............._..,_..._._.,_............- ....
--
5
6
. ... . 7-r.. . ........ . ..-.. . . . ... . . .-.. . . . . . . . ...... . _.. . . ... . . . _.. _.. . . . .. . . .-.. . . . ... . . .-.. . _.. . . ...... . _.. .. . . . . . _.. _.. . . . .. . . .-.. . . . . . . . ..-.. . _.. . . ...
. . . _.. .. . . . . . _.. _..
_.. .. . .. .
8
CONCLUSIONES DE LAAUDITORfA
2
Pagina 11de 1
ANEXO 2
C6digo:
DCR
mlnerftll y construccl6n
RevisiOn:
Fecha:
QHS E-DCR-Fqhse044
1
05104120 14
Objetivo:
Alcance:
ldentificacion de Responsables de las Areas a auditor en OCR:
Documentos de referenda:
Fecha:
Reunion de Aoertura:
Reunion de Cierre:
ldentificacion del equipo
auditor:
IHora:
IHora:
1
2
FECHA
HORA
AUDITOR
FECHA
HORA
AUDITOR
RESPONSABLE
{CARGO Y NOMBRE)
RES PONSABLE
{CARGO Y NOMBRE)
Observaciones:
*Sobre el ambienfe de frabaj o: las ar eas pondran a disposici6n del equipo audi tor un ambient e privado para l as
reuniones de traba)O.
*Sobr e Ia
confid encialidad: Los miembros del equipo audi tor s e comprometen a mant ener absolut a reserva de Ia
informacion
proporcionada por las areas.
Elaborador por:
Revisado por :
Aprobado por:
Firma:
Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Pagna 12 de
1
ANEXO 3
Itern
.......
CO d:
evB.iOrJ:
QHSE-OC i?-Fqh<el)45
1
Fecha:
05/041.4
P.-oceso:
Persona A.uditada :
Auditor:
Fecha:
R@,Qujsito deIa
No:rrno
Docurnento
Pregunta
HALLAZGO
NC
Cornentario
2
3
4
5o
6
7
OIS:SEIRV ACl ONES:
P6gina 13 de 1
QHSE-DCRpro010
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
DEL QHSE
ANEXO
4
ACTA DE REUNIN DE
INICIO DE
AUDITORA
Cdigo:
Rev isin:
Fecha:
QHS E-DCRFqhse050
0
02/06/2014
PROCESO O DEPENDENCIA
AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O
DEPENDENCIA:
AUDITOR LDER:
FECHA:
HORA DE
INICIO:
LUGAR:
HORA DE
CIERE:
1. ASISTENCIA
La reunin de apertura cont con la asistencia de las siguientes personas:
POR PARTE DE LA EMPRESA O PROCESO
AUDITADO:
PRESENTACIN:
El auditor principal realizn la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de Auditora. El Jefe
del Proceso llevo a cabo la presentacin de los funcionarios que participarn en la Auditora. Luego se explico
por parte del auditor principal el contenido del Plan de Auditora en cuanto a los horarios de trabajo,
responsables de las distintas actividades.
Auditor Lder
Pgina 14 de
15
ANEXO 5
DCR
ma-.er'-'y construrccion
C6digo:
QHSE-DCR-Fq1De051
Revision:
Fecha:
02/06/2014
PROCESO 0 DEPENDENCIAAUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO 0 DEPENDENCIA:
AUDITOR LfDER:
FECHA:
HORA DE INICIO:
HORA DE CIERE:
LUGAR:
1. AGRADECIMIENTOS
Se agradecio al dueno del procesoy a los funcionarios de Ia dependencia auditada porIa disponibilidad de los
recursos fisicos y logisticos que fueron solicitados para realizarel trabajoy porIa puntualidad y disposici6n
del personal que fue requerido en las evaIuaciones que fueron realizadas.
2. ASISTENCIA
3. HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS
Finalmente se inform6 que se procedera a Ia entrega del informe final de Ia auditoria al proceso
auditado el dia
--
de
del20
- -
Auditor Lider
Pagina 15 de 1
QHSE-DCRpro011
PROCEDIMIENTO
PARA
CONTROL DE
SERVICIOS DE TRANSPORTE
EL
LOS
SOLO
PARA
CONSULT
A
VERSIN: 02
Elaborado por: Andy Dvalos Oviedo
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA EL
CONTROL DE Firma:
LOS SERVICIOS
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Firma:
Pgina 1 de
30
QHSE-DCRpro011
DE
TRANSPORTE
Giannina G. Garca
Morales
Coordinador(a)
QHSE
Fecha: 08/07/2014
Pgina 2 de
30
Seccin
de
document
o
08/07/2014 Todo
Fecha
1.2
Objetivos
especficos
3.
Responsabl
es
4.
Referencias
5.
Definiciones
y
abreviaturas
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
6. Desarrollo
08/07/2014
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Cambio realizado
Se cambio de cdigo DCR-MP-03-21 a
QHSE-DCR-pro011.
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Se actualizaron definiciones
y abreviaturas.
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
REQUISITOS GENERALES
20
7.
REGISTRO(S)
30
8.
ANEXOS(S)
30
1.
OBJETIVO(S)
Determinar el procedimiento para ejecutar el servicio de transporte de materiales
peligrosos y productos, bajo condiciones controladas cumpliendo con los requisitos
de los clientes de DCR Minera y Construccin S.A.C. y la legislacin vigente.
2.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica al desarrollo del proceso de los servicios de
transporte terrestre de materiales peligrosos y productos brindados por DCR
Minera y Construccin S.A.C. desde el inicio hasta el fin de estos.
3.
RESPONSABLE(S)
registro
Pgina 4 de
30
Pgina 5 de
30
los
4.
REFERENCIAS
Seccin 7.1, 7.5.1, 7.5.5 y 8.2.4 del Manual del Sistema Integrado de
Gestin
(QHSE).
Seccin 8.2.4; 7.5.1, 7.5.5 y 8.2.4. de la Norma ISO 9001: 2008.
QHSE-DCR-QHSEpro004: Procedimiento para la seleccin de rutas en
transporte de materiales peligrosos.
QHSE-DCR-QHSEpro005: Procedimiento para el transporte, almacenamiento
y
manipulacin de Productos Qumicos Inflamables.
QHSE-DCR-QHSEpro007: Procedimiento para el transporte de
materiales peligrosos.
QHSE-DCR-pro002: Procedimiento de comercializacin y comunicacin.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005 (Definiciones).
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Pgina 6 de
30
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Transporte de productos
Alquiler de volquetes
5.2. ABREVIATURA(S)
Pgina 7 de
30
6.
DESARROLLO
DEL
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Jefe de MATPEL
---
Las coordinaciones se
realizan va telefnica
y/o correo electrnico;
consignando
la
siguiente
informacin: -Servicios Solicitados
Nombre y/o direccin (Cliente).
del lugar de recogida
material
peligroso
a
transportar.
-Gerente
Operaciones.
-Jefe de MATPEL
-Jefe de MATPEL
-Cliente
de
Pgina 9 de 30
-Jefe de ruta.
-Jefe de MATPEL
Pgina 10 de
30
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
Comunicar al convoy la
fecha y hora de inicio
del servicio que se va a
realizar.
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
---
PLANIFICACIN Y RECURSOS
Determinar
las
necesidades de recursos -Requerimiento
para el da de la Viticos.
realizacin del servicio.
Verificar
que
la
documentacin de las
Unidades de transporte
estn
actualizadas,
tarjetas de propiedad, Archivo
SOAT,
plizas, documentos
certificados
de Unidad.
operatividad, revisiones
tcnicas,
permisos
especiales, etc.
Actualizar
la
documentacin de los
conductores,
segn
requieran los clientes
y la data de DCR
Minera y Construccin
S.A.C.
Verificar
el
mantenimiento
preventivo o de ser
necesario realizar el
mantenimiento
correctivo
para
asegurar el adecuado
servicio con
nuestros
clientes.
de
-Jefe de MATPEL
de
por -Jefe de MATPEL
Brevete,
examen
mdico, certificado del
MTC,
Antecedentes -Jefe de MATPEL
Penales y policiales,
record del conductor.
-QHSE-DCRFman002: Orden de
Trabajo.
-Jefe de MATPEL
-QHSE-DCR-Jefe de Mantenimiento.
MANpro001:
Procedimiento
de
mantenimiento
preventivo y correctivo.
Revisin y llenado de
Check
List
de
Operacin.
Entre otras revisiones QHSE-DCR-Fqhse013:
previas que se realizan Check
List
de
son de EPVs, EPPs, Operacin
revisin de neumticos,
revisin del nivel de
combustible.
QHSE-DCR-Fqhse013:
-Operador de tracto 1 y
2
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
Revisin de requisitos Check
List
de
de
Check
list
de Operacin.
operacin por
parte
de supervisores para
autorizar la salida de la
unidad.
Verificando
la
respectiva
documentacin que se
encuentre actualizado
dentro de su respectiva
vigencia.
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
-Supervisor mecnico
-Supervisor
de
neumticos
-Asistente
de
operaciones (EPP, EPV).
-Supervisor HSE
Jefe
QHSE.
Prueba de alcoholemia
en
vigilancia
y
verificacin con entrega
de copia de Check List
de Operacin.
-QHSE-DCRFqhse021: Prueba de
alcoholemia.
-QHSE-DCRFqhse013: Check List
de Operacin.
Registro de entrada
y salida de unidades.
-Formato Control de
ingreso y salida de
unidades
de
garita -Vigilancia y seguridad
DCR.
- QHSE-DCR-Fqhse013:
Check
List
de
Operacin.
-Vigilancia y seguridad
DURANTE EL SERVICIO
Para realizar el servicio se establecen las rutas y los tiempos estimados
en base al a QHSE-DCR-QHSEpro004: Procedimiento para la
seleccin de rutas en transporte de materiales peligrosos QHSEDCR-QHSEpro007: Procedimiento para el transporte de materiales
peligrosos.
El transporte se
Desarrollo de
hoja
de
ruta.
registra en
el
formato QHSE-DCR-Fmatpel012:
TRANSPORTE
Materiales Peligrosos
VELOCIDAD
MXIMA
35
70
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
documentacin
personal
de
de
la
integridad de la carga
desde que sale de los
almacenes
hasta
que
llega a su destino.
Actuar
conforme
procedimiento
al
-QHSE-DCR-pro013:
-Operador de tracto 1
ACTIVIDAD
correspondiente
ante
una incidencia o queja
del
servicio
de
transporte.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
control de servicios no -Supervisor de MATPEL.
conformes.
-
QHSE-DCR-pro002:
Procedimiento
de
comercializacin
comunicacin.
-Plan de emergencia
de acuerdo a material
transportado.
CARGA DE MERCANCA Y SALIDA DE UNIDAD
Verificar la carga en la -Gua de remisin
-El personal de
unidad;
-Operador de tracto 1
(Conductor MATPEL)
-Supervisor de MATPEL.
gua
de
Remisin
de
la
mercanca; la cantidad
de
la
misma;
existencia
de
la
no
roturas,
Culminada
la
operacin proceder a
emitir
la
Gua
transportista
para
de
el
-Conductor
dirigirse
hacia
-Jefe de MATPEL
plaza
destino
de
destinos
siguiendo
la seguimiento.
o - Comunicacin
intermedios satelital,
las
rutas telefnica.
establecidas y teniendo -Charlas de seguridad.
en cuenta las
- Check list de unidad.
- Centro de control y
monitoreo de flota
- Supervisor de MATPEL.
ACTIVIDAD
posibles modificaciones
indicadas por el Jefe de
Materiales Peligrosos o
por otras fuentes de
informacin, como por
ejemplo informaciones
de
Gerencia
de
Operaciones.
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFmatpel012:
Desarrollo de hoja de
ruta.
RESPONSABLE
de
acuerdo a la Hoja de
Ruta donde se verificara
la unidad y realizara las
charlas de seguridad.
Respetar
lo
-Documentacin de la
-Operador de tracto 1
estipulado en los
(Conductor MATPEL)
documentos: Brevete,
-Supervisor de MATPEL.
documentos
personales,
SOAT,
Reglamentos del
MTC, Normas de DCR
Minera Construccin
S.A.C.,
planes de emergencia.
Las
sanciones que
se deriven
del
incumplimiento de
la
documentacin anterior
corrern
cargo
del
operador.
En el transporte
de
Peligrosos,
realizaran
las
donde
los
se
relevos,
charlas
de
seguridad, inspecciones
de
las
unidades
-Supervisor de MATPEL
ACTIVIDAD
cuales forman parte del
informe de viaje de
materiales peligrosos.
Comunicar al
Jefe
DOCUMENTO
de - QHSE-DCR-
RESPONSABLE
-Conductor
-Jefe de MATPEL
durante
-Jefe QHSE.
el
produjera
incidencia,
debern
misma,
viaje
se incidentes.
alguna - QHSE-DCR-pro013:
quienes Procedimiento para el
atender
la control de servicios
intentar no conformes.
registrarla.
LLAMADAS A BASE
Realizar llamadas en
-Planes de
-Operador de tracto 1
el caso
contingencia.
(Conductor MATPEL)
una duda,
- QHSE-DCR-reg001:
-Supervisor de MATPEL.
emergencia,
Reglamento interno de
que exista
incidencia, problema o
trnsito DCR.
(verificar - QHSE-DCR-pro013:
documentacin
Procedimiento para el
entregada
por
la control de servicios
no conformes.
empresa DCR).
anomala
Comunicar al Jefe de
Materiales peligrosos,
el cual se comunicara
con el cliente para
informar de retraso.
ENTREGA DE PRODUCTOS EN EL ALMACN DESTINO
Al llegar al almacn
destino, se identifican y
presentan
la
documentacin.
Se realiza la supervisin
de
descarga
del
material
transportado
por parte del cliente
previo destare.
- Gua de remisin de
transportista (sello de
recepcin).
-Constancia de pesos y
medidas (con algunos
-Operador de tracto 1
(Conductor MATPEL)
-Supervisor de MATPEL.
-Jefe
de
almacn
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
clientes).
(recepcin).
-Ticket de balanza con
sello de conformidad
(con algunos clientes).
-Operador de tracto 1
-Comunicacin
de
finalizacin de servicio.
-Operador de tracto 1
(Conductor MATPEL)
-Supervisor de MATPEL.
-Va telefnica
- COMUNICATOR
(Conductor MATPEL)
-Supervisor de MATPEL.
-Jefe de MATPEL
- Centro de control
y monitoreo de flota
DESPUS EL SERVICIO
Despus del servicio se proceder a facturarlo, en base a las guas
de remisin entregadas y los presupuestos acordados con el cliente:
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
las
guas
remisin remitente y
transporte
una
de -Guas
de
-Operador de tracto
de
Remisin
vez remitente
el
informe
(Conductor
MATPEL)
de
-Supervisor
Remisin
MATPEL.
transportista
de
-Supervisor HSE.
viaje
de
carbn activado.
Las guas de remisin de -Guas de
transporte
deben
Remisin
mantenerse
para
la transportista
identificacin y trazabilidad
del servicio.
-Jefe de MATPEL
-Asistente
Gerencia
de
ACTIVIDAD
Coordinar
para
la
DOCUMENTO
presentar
al -Facturas
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
-Asistente
de
Gerencia
de
tiempo
determinado).
Las guas de remisin de -Gua de Remisin
transporte
se
archivan Transportista
junto con las facturas -Facturas
emitidas.
Contador
ventas y caja
de
..; ru
Person a l alma ce
n
Personal DC R
MATPEL
Persona l a lmace n
lnicio
destino
INICIO
<(
I-
:::J
(/)
r-----+-------ID
cgo de MAH<L
I' =='
I+
u
<(
<(
a...
0I
0
(/)
)c
Ll
jl
(),
IL.L_I
ull
0
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.A.C.
Pagina 18 de
30
..; ru
INIOO/FI
N
ACTI\11DAO
DE OSI6N
DOCUMENTO
BME DE DATOS
PROCEDIM I E NTO
PeFOFFir.JnO
REFE R ENCIA EN tA
R EFERENCI A A
PAGINA
OTRA PAG I NA
Pagina 19 de
30
..; ru
Personal almacen
lnicio
Jefe de MATPEL
Personal almacen
destino
Chrla d gurid d
1---
_j
U2gada a d21tino
c
- -,--
---+--R2port2 d lOg a d a
Destare
<(
I
:::J
(/)
0
De1carga de
mr teria l
Sillid a de unidad d 2
---+-l j
G uiadoremi>6o
u
<(
<Onadedmrga
<(
Trlintode ruta
a...
Arribo aOCR
ArriOO"DCR
F<t:tura ciOO
PDfS ErviCIO
)c
INICIO/FIN
CJ
ACT IV I DAD
<>
DECISION
0
0
(/)
CJ D CJ 0
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PRFnFFINinn
REFEREN CIA EN
lA PAGINA
REFEREN CIA A
OTRA PAGINA
QHSE-DCRpro011
DOCUMENTO
RESPONSABLE
en
cuadro
para realizar
respectivo Reportes de viaje de
presentar
realizar
-Jefe de Ruta.
el
lugar (Cliente).
unidad se -Registro de servicio a
acordando
donde
-Cliente.
el
ruta.
servicio:
* De ser el caso de
transporte
de
se
mineral
solicita
especificacin
mineral
para
el
del
transportar
envo
de
la
unidad adecuada.
* De ser mercadera
variada solo solicitan
DCR MINERA Yunidad.
CONSTRUCCIN
S.A.C.
Pgina 20 de
30
QHSE-DCRpro011
Pgina 21 de
30
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
-Jefe de ruta.
-Jefe de ruta.
PLANIFICACIN Y RECURSOS
Determinar
las -Requerimiento
de
necesidades de recursos Viticos.
propios y/o ajenos para - Posicin de unidades.
el da de la realizacin
del servicio.
Actualizar
la Archivo
documentacin de
las documentos
-Jefe de ruta.
de -Jefe de Ruta.
por
Plizas,
Certificados
de
Operatividad,
Revisiones
Tcnicas,
Permisos
especiales,
etc.
Actualizar
documentacin de
conductores,
requieran
y
la
los
data
de
de
DCR
Minera y Construccin
S.A.C.
Realizar y verificar el QHSE-DCRFman002: Orden de
mantenimiento
preventivo o de ser Trabajo.
necesario el correctivo
para
asegurar
el
adecuado servicio con
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Mantenimiento.
ACTIVIDAD
nuestros
clientes.
Entre
otros
las
revisiones previas que
se realizan son de EPVs,
EPPs,
revisin
de
neumticos, revisin del
nivel de combustible.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
El
control
de
los QHSE-DCR-Fqhse013:
Check
List
de
mantenimientos
Operacin.
realizados se realiza
al momento de la
revisin y llenado de
Check List de
Operacin
-Conductor
-Jefe de ruta
-Supervisor
mecnico
(frentes
o
ruta).
-Supervisor
de
neumticos
-Asistente
de
operaciones
(encargado de EPPs y
EPVs) Centro de
control y monitoreo de
flota.
-Supervisor
HSE
Prueba de alcoholemia
en vigilancia.
Registro de entrada
y salida de unidades.
----
-Registro: Control de
ingreso y salida de
garita DCR.
-QHSE-DCRFqhse013:
Check
List
de
-Vigilancia y seguridad
-Verificar
firmas
autorizacin
los
supervisores
correspondientes.
DURANTE EL SERVICIO
de
de
DOCUMENTO
RESPONSABLE
la -Gua de remisin
documentacin
personal
del de transportista.
de
Almacn -Gua
de
del cliente y supervisar remitente.
el inicio de la carga de
mercanca
transportar, asumiendo
solo la responsabilidad
de la integridad de la
carga desde que sale
de los almacenes hasta
que llega a su destino.
remisin
-Operador de tracto 1 y
2
ACTIVIDADES
Actuar
conforme
DOCUMENTO
al
procedimiento
correspondiente
ante
RESPONSABLE
-QHSE-DCR-
-Jefe de ruta.
Fope007: Registro
-Jefe QHSE
de quejas.
-Operador de tracto 1 y
una
incidencia
o -QHSE-DCR-Fqhse011:
reclamacin del servicio Reporte de
de transporte.
incidentes.
-QHSE-DCR-pro013:
Procedimiento para el
control de servicios
CARGA DE MERCANCA Y SALIDA DE UNIDAD
Supervisa la carga en la -Gua de
-Operador de tracto 1 y
unidad;
bultos, remisin
gua
de
Remisin
de
la
mercanca; La cantidad
de
la
misma;
existencia
de
la
no
roturas,
culminada
la
operacin proceder a
emitir
la
Gua
transportista
de
para
el
-Operador de tracto 1 y
dirigirse
hacia
plaza
destino
de
la - Ubicar
o -Comunicator
destinos
intermedios
siguiendo
las
rutas
establecidas y teniendo
en cuenta las
- Jefe de ruta.
- Centro de control y
monitoreo de flota
ACTIVIDADES
posibles modificaciones
indicadas
por
el
Coordinador o Jefe de
Operaciones de ruta.
Respetar
lo
DOCUMENTO
RESPONSABLE
-Documentacin de la
-Operador de tracto 1 y
estipulado en los
documentos: Brevete,
- Jefe QHSE
documentos
-Reglamento de
personales, SOAT y
trnsito de MTC.
de MTC, Normas de
DCR Minera
Construccin
SAC., las sanciones
que se deriven
del
incumplimiento de
la
documentacin anterior
corrern
cargo
Comunicar al
del
Jefe
de -QHSE-DCR-Fqhse011:
-Operador de tracto 1 y
durante
-Jefe QHSE.
el
viaje
produjera
alguna - QHSE-DCR-Fqhse012:
incidencia,
debern
se incidentes.
quienes Seguimiento de
atender
la reporte de incidentes.
misma,
intentar - QHSE-DCR-pro013:
resolverla si est dentro Procedimiento para el
de sus posibilidades y control de servicios
no conformes.
registrarla.
LLAMADAS A BASE
Realizar llamadas en
-Planes de
-Operador de tracto 1 y
el caso
contingencia.
una duda,
- Reglamento
-Jefe de Ruta.
emergencia,
interno de transito
que exista
incidencia, problema o
DCR.
(verificar - QHSE-DCR-pro013:
documentacin
Procedimiento para el
entregada
por
la control de servicios
no conformes.
empresa DCR).
anomala
Comunicar a Jefe de
ACTIVIDADES
Operaciones de ruta, el
cual se comunicara con
el cliente para informar
de retraso.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Presentacin de
de
remisin
transportista
y
emisor.
Gua de pesaje.
- Operador de tracto 1 y
2
-Personal de almacn
(recepcin).
-Operador de tracto 1 y
2
Comunicacin
de
finalizacin de servicio.
-Operador de tracto 1 y
2
-Jefe de ruta.
-Va telefnica
DESPUS EL SERVICIO
Despus del servicio se proceder a facturarlo, en base a las guas
de remisin entregadas y los presupuestos pactados antes de realizar el
servicio:
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
las
guas
remisin remitente y
transporte
una
de -Guas de
-Operador de tracto
de Remisin
1y2
vez remitente
transportista
-Guas de Remisin de
-Jefe de ruta.
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
transporte
deben transporte.
mantenerse
para
la
RESPONSABLE
-Asistente de
Gerencia
identificacin y trazabilidad
del servicio.
Coordinar
para
la
presentar
al -Facturas
-Jefe de ruta.
-Asistente de
Gerencia
de
tiempo
determinado).
Las guas de remisin de -Gua de Remisin
-Contador de ventas
transporte
se
y caja
junto
las
con
emitidas.
archivan Transportista
facturas -Facturas.
.. :1.1::1!!11
....ru
'II'
TRANSPORTE DE PRODUCTOS
Cliente
Personal almacen
inicio
Personal almacen
destino
Conductor DCR
INICIO
<(
I-
t=r
Sicitod de mv<io :
:::J
I Planificaci6<1d e I
s rV1CIO
(/)
I Aprosiooamiento I
de combu<1bl
t
ICargadeprod,ctos.:
Estaeionamiento I
...
f deadaest1ba.
decarga-1
I wnadecargl!b
"'
I
I oC canprecintosv
sellada de
prOOuctM.
1
: SaHd adnlmac;n I
<(
I '"(v'"ue"l'daael
goanlildoa) d I
<(
t
I
r,jnotode
Ltnidadesenrlita
a...
sc a nso s I
pro g ra m a d M :
alime ntad6n,
LOgadaadestino I
descanw.
0
I
Pagina 28 de 30
Denare
"pMedelegadal
)
INICIO/FIN
I
ACTIVIDAD
<>
DECIS16N
L=J
DOCUMENTO
(
BASE DE DATOS
II
II
PROCEDIMIENTO
I
0
6 (/)
'"""'''"'intosl
des egundad
REFERENCIA EN
REFERENCIAA
LAPAGINA
OTRAPAGINA
Pagina 28 de 30
..; ru
TRANSPORTE DE PRODUCTOS
Personal almacen
Cliente
Personal almacen
destino
Conductor DCR
inicio
<(
I
:::J
(/)
Dmargade
material
t
Acomotlcd e todera ...
ym ate n aldeest1ba ....------
J Guiaderem i;6n
u
<(
Sa lid a deun(ladde
zonadedemrga
Reportedellegada
<(
Arnbc a OCR
rra nsitod e ruta
R ecepd6nd e gula'i
d e remi1i6n
a...
Arnbc a OCR
Factura tiOO
pormvicio
fiN
) Ll
INICIO/FIN
lj
ACTIVIDAD
0
0
(/)
<>
DECISION
U (L
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
;;
REFERENCIA EN
LAPAGINA
REFERENCIAA
OTRAPAGINA
Pagina 29 de 30
QHSE-DCR-pro011
7.
REGISTRO(S)
QHSE-DCR-Fmatpel010:Hojas de ruta
Supervisor HSE
viaje
de
Facturas
Jefe de ruta
8.
Supervisor HSE
Vigilancia y seguridad
Supervisor HSE
ANEXOS(S)
No Aplica.
Pgina 30 de
30
QHSE-DCRpro013
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Paul Rodrguez Coaguila
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO PARA EL
CONTROL DE
SERVICIOS NO Firma:
CONFORMES
Giannina Garca
Morales
Coordinadora
QHSE
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN
S.A.C.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
QHSE-DCRpro013
Fecha: 02/06/2014
Fecha : 03/06/2014
Fecha: 04/06/2014
Pgina 2 de
14
Seccin
de
document
02/06/2014 o
Todo
Fecha
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02
02
02
02
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02
02/06/2014
02
02
02/06/2014
1.Objetivos
2. Alcance
3.
Responsabl
es
4.
Referencias
5.1
Definiciones
5.2
Abreviaturas
6.1
Procedimien
to
6.2 Tipo de
atencin al
servicio no
conforme
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin del formato del
documento.
Actualizacin de objetivo.
Actualizacin del alcance.
Se increment y actualizo
nuevos responsables.
Se modificaron las referencias.
Se incrementaron nuevas definiciones.
Se coloc abreviaturas.
Modificacin y actualizacin del
procedimiento.
Se increment referencia 6.2 para
la atencin al Servicio No
Conforme.
Se actualizaron y modificaron registros.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCEDIMIENTO
6
6
7.
REGISTRO(S)
10
8.
ANEXO(S)
10
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el mtodo para identificar, analizar, dar tratamiento y corregir los
servicios no conformes detectados durante la ejecucin, entrega de servicios
asegurando que las
desviaciones de No Conformidades sean tratadas para
corregir el error, y revisadas para verificar la necesidad de generacin de
Acciones Correctivas y Preventivas, cuando se requiera.
2.
ALCANCE
Alcanza a todos los servicios brindados por DCR Minera y Construccin S.A.C. que
no cumplen con los requisitos establecidos por nuestro cliente y en el Sistema
Integrado de Gestin (QHSE).
3.
RESPONSABLE(S)
En general la deteccin de un servicio no conforme puede ser realizado por los
Jefes de Operaciones Ruta, de Materiales Peligrosos, Gerente de Operaciones, Jefe
QHSE por denuncia de partes interesadas como conductores, supervisores o por
deteccin de ellos mismos.
3.1.
GERENTE
OPERACIONES
DE
JEFE
DE
MATERIALES
DE
Velar
por
el
cumplimiento
de
todos
los
mantenimientos
preventivos y correctivos de las unidades, de manera que se prevengan
los Servicios No Conformes.
3.4.
REPRESENTANTE
DIRECCIN (RAD)
RUTA/
se
3.3.
JEFE
MANTENIMIENTO
DE
procedimiento cuando
DE
LA
ALTA
3.5.
COORDINADOR(A)
QHSE
Verificar peridicamente que se cumplen los requisitos descritos en este
procedimiento, abriendo, registrando y realizando el seguimiento
oportuno de las No Conformidades correspondientes en caso de
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Accin correctiva. Accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin preventiva. Accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Cliente. Organizacin o persona que recibe un servicio.
Conformidad/No Conformidad. Cumplimiento/Incumplimiento de un
requisito.
Concesin. Autorizacin para realizar el servicio que no es conforme con
los requisitos especificados.
NOTA: Una concesin generalmente est limitada a la entrega de un
servicio con caractersticas no conformes, dentro de lmites definidos por un
tiempo.
Liberacin. Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un proceso
QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de la
empresa
DCR Minera y Construccin S.A.C. basado en las normas internacionales
ISO
14001:2004, OHSAS 18001:2007 y ISO 9001:2008 ,cuyas iniciales significan:
Q Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Transporte de productos
Alquiler de volquetes
5.2. ABREVIATURA(S)
QHSE. Quality, Health, Safety, Environment
RAD. Representante de la Alta Direccin.
6.
DESARROLLO
6.1. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D
IDENTIFICACIN DE SERVICIO NO CONFORME
Identificar la no conformidad en los
servicios brindados; detectar que
no
se
estn
cumpliendo
los
requisitos definidos con el cliente.
La persona que detecta la No
conformidad
deber
aplicar
las
acciones inmediatas descritas e
informar al responsable donde se
gener la desviacin (comunicando
tambin al Jefe QHSE) pues este es
el responsable y tiene la autoridad
para gestionar el
servicio no
conforme.
RESPONSABLE
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
QHSE-DCRpro017
de Ruta.
Procedimiento
de -Jefe QHSE
no
conformidad, -Coordinador(a) QHSE
accin correctiva y -Conductores
accin preventiva
QHSE-DCRFope007: Registro
de felicitacin/
sugerencia/queja/
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
ACTIVIDA
conformidad y se D
evaluar si procede
ser registrado como Servicio No
Conforme en el formato Reporte de
Accin de Mejora.
Se establecer un plazo determinado
para el levantamiento de la No
Conformidad mediante un Plan de
Accin inmediato de ser necesario,
salvo
condiciones
externas
o
causales de demora y servicios.
DOCUMENTO
reclamo
QHSE-DCRFqhse034:
Reporte de accin
de mejora.
QHSE-DCRFqhse027: Plan
de Accin
RESPONSABLE
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
-Gerencias
-Conductores
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
-Gerencias
-Conductores
ACTIVIDA
condiciones
delD Servicio
para
determinar la Accin Correctiva o
Preventiva.
Se
proceder
de
acuerdo
al
Procedimiento
de
no
conformidad, accin correctiva
y accin preventiva.
Cada ajuste que se realice al Servicio
No Conforme para cualquiera de las
situaciones anteriores deber ser
registrado y contar con la aprobacin
de la autoridad de DCR Minera y
Construccin
S.A.C
previa
coordinacin de este con los clientes.
DOCUMENTO
Informe
-QHSE-DCRFqhse036:
Seguimiento de
Accin de Mejora.
-Anlisis de
datos:
elaboracin de
cuadros
estadsticos.
-Informe de
Servicios
No
Conformes.
RESPONSABLE
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
-Gerencias
-RAD
-Conductores
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
-Gerencias
-RAD
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
QHSE- DCR-pro013
Responsable de No
conformidad
Coordinador(a)
QHSE
RAD
INIOO
J dentifica Servieio
1+ + -- NO
No Conf orm e
No tifica a
respons able de No
Conformidad
f-+--1
o-
Procede?
Repo d:medeo
I6n
Revisa y rel')stra No
Co nf o rm<dad
Elabora Plan de
Acci6n
Requiere
acci6n
orrectiva
Pr oced i m i ent o d
e no con form idad,
acci6 n co rrect iv a y
a cci6 n preven ti va
f--
Verifica eficacia de
Verifica eficacia de
P l a n d e Acci6nf
SAC/SAP
Pla n d eAcci6n f
SAC/SAP
Seim<ent o de
Acct6n de
Mejora
:-(
Segu im i.ento de
ACCJ6n de
MeJora
e:
:;as
de SNC
(semestral )
FIN
QHSE- DCR-pro013
c=J
INICIO/FI N
D
ACTIV IDAD
<> CJ
DECISION
DOCUMENTO
C] [[]] 0
BASE DE DATOS
P'RDCEDIMI ENTO
PREDEFINIDO
CJ
REFEREN CIA
REFER E N CIAA
EN LA PAGINA
OTRAPAGINA
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse027: Plan de Accin
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin
de mejora.
QHSE-DCR-Fqhse036: Seguimiento de Accin
de
Mejora
8.
de Materiales Peligrosos/
de Operaciones de Ruta/
QHSE
de Materiales Peligrosos/
de Operaciones de Ruta/
QHSE
Coordinador(a) QHSE
ANEXO(S)
Anexo 1: Plan de Accin
Anexo 2: Reporte de Accin de mejora.
Anexo 3: Seguimiento de Accin de Mejora
Pgina 10 de 14
QHSE-DCR-pro013
CONFORMES
ANEXO
1
PLAN DE ACCIN
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
QHSE-DCR-Fqhse027
1
09/06/2014
PLAN DE
ACCION
Antecedentes: El presente Plan de Accin responde
OBSERVACIO
N
ACCIO
N
CORRECTI
Detallar la No conformidad
FECHA DE
EJECUCION
VERIFICACIO
N
RESPONSAB
LE
Elaboracin:
Revisin:
Pgina 11 de 14
QHSE- DCR-pro013
ANEXO 2
C6digo:
Revisi6n:
Fecha:
OCR
mintrilytonltructi6n
QHSE-DCR-f qh;e034
I
05/04/2014
FECHA:
N" DE ND CDNFORMIDAD:
IN'COOELAIIVO!I'll ANO I
1 2014 1
001
I NC ICON/GilSf'/MIIlJOPE/RHAOGJIII
PROCESO EN QUE SE DETECT6: i Nombre del proceso en donde se identifica el hallazgo.
RESPONSABLE DEL PROCESO:
AREA:
OR1GEN DE LA DETECa6N:
w-- w
CLASIFICACI6N DELINCUMPUMIENTO:
AFECTAA:
D
D
PROCESO
SERVICIO
proceso
D D D
MAYOR
REAL
POTENCIAL
SISTEMA
MENOR
CORRECCION
ACCION
CORRECTIVA
Si marco "Otro":
D
D
ACCION
PREVENTIVA
En ..Otro esta cons iderado et producto no conforme, servicfo no conforme,rectamo, i nd icadores, riesgos detectados.{ncidentes
DESCRIPa6N DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPUDO(S)
DESCRIPCI6N
EVIDENCIA
incumplido
Colocar el requisito 3 afectado o
incumplido
CORRECCI6N
de atender Ia no conformidad.
FECHA DE LA CORRECCI6N
correcci6n.
o no.
Sfse
Nose
elimin6
e1imin6
echa:
ACa6N CORREcnVA 0 PREVENllVA
Este espacio se dejara en blanco para ser lienado por el/la Coordinador(a) QHSE 6 Jefe
QHSEsegun corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
S AC 6 S AP
PROCESO INVOLUCRADO X
N" CORRELATIVO Yl
001
ANO
1 2014
Tecnica de ancllisis
1.
Uuviade ideas
Sporques
tecnico de ami/isis
2.
3.
Is hikawa
Otro:
D
D
4.
Pagina 12 de 14
QHSE- DCR-pro013
Adjuntar retaciOn de integrantes de equipo que completaron " AnOtrsis de tas causas rea /es o potenciates" y "P{an de A cciOn" junto a desarroUo de Ia "Tt?cn ica de anOtrs
is" desarrollada.
Pagina 13 de 14
PLAN DE ACCION
CAUSA
Son las acciones y actividades acordadas para eliminar Ia causa raiz de Ia no conformidad.
RESPONSABL.E DE EIECUTAR FECHA DE INICIO
RESULTADO ESPERADO Y
ACCION Registrar tantas
FECHA DE TERMINO
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
Determina Ia
LAACflVIDAD
acciones como sean
Determina y registra Ia
Registrar el nombre(s) de fecha de inicio de
Registra el resultado esperado de
necesarias para resolver Ia
fecha de cierre de Ia
Ia acci6n
la(s) persona(s) que
Ia acci6n tomada y Ia evidencia
causa identificada (1,2..)
acci6n.
tomada.
llevar6(n) a cabo/a acci6n.
que generar6.
1.
2.
3.
4.
Documenta(s) que se madifica(n):
ACCI ON DE SEGUIMIENTO Y VER1FICACION DE EFICACIA
RESPONSABLE:
ESTADO DE SAC/SAP:
ABIERTA
CERRADA
QHSE- DCR-pro013
ANEXO 3
C6digo:
DCR
- mlrllrbycORSinlcciOn
QHSE-DCR-fqhse036
RevisiOn:
fecha:
05/04/2014
Menor
N'
NC/OBS
(ME) o
Mayor
Descripci6n
Requisilo
Correction (tech a) tEiimin6 NC?
incumplido
SAC/SAP
Analisis Causa
.Aafz
Acci6n Correcliva/
Prevenliva
Responsable de ejecuci6n
Plazo de Cumplimienlo
Cerrado o
Abierla
(MA)
Pagina 14 de 1
QHSE-DCRpro015
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O DE REVISIN
DEL QHSE POR
LA ALTA
Firma:
DIRECCIN
Firma
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma
N.A.
N.A.
Fecha:
Revisado por:
COPIA N: 00
N.A.
Paul Rodrguez C.
Jefe
QHSE
Angela Corrales R.
Apoderada
Fecha: 04/06/2014
QHSE-DCR-pro015
Fecha
Secci6n de
documento
Motivo de
cambio
Cambio realizado
Pagina 2 de
1
QHSE-DCRpro015
CONTENID
O
1.
OBJETIVO
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
RESFERENCIA(S)
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1 DEFINICIONE(S)
5.2.ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
7.
REGISTRO(S)
10
8.
ANEXO(S)
10
Pgina 3 de
14
1.
OBJETIVO
Determinar el procedimiento para la realizacin de la Revisin por la Direccin del Sistema de
Integrado de Gestin (QHSE).
2.
ALCANCE
Aplicable a las reuniones de revisin por la direccin del sistema integrado que incluye
los sistemas ISO 900: 20081, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Gerencia General. Lidera revisin del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
3.2. Representante de la Alta Direccin. Participa en la revisin del Sistema Integrado
de
Gestin (QHSE).
3.3. Jefe QHSE. Es responsable de velar por el cumplimiento de lo establecido en el
presente procedimiento.
3.4. Coordinador(a) QHSE.
Es responsable de repartir el presenteprocedimiento y mantener la
versin adecuada distribuida.
Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
3.5. Responsables de procesos
Participar en la Revisin por la Alta Direccin.
4.
RESFERENCIA(S)
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICIONE(S)
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
La Gerencia General de DCR Minera y Construccin S.A.C. en la Revisin por la Alta
Direccin evaluar formalmente el estado y la adecuacin del Sistema Integrado de
Gestin (QHSE), con relacin a la Poltica, sus objetivos y evaluacin de los recursos
necesarios para el mejoramiento continuo del Sistema implementado.
La Gerencia General de DCR Minera y Construccin S.A.C. con responsabilidad
ejecutiva realizar la Revisin del Sistema con una periodicidad anual de manera
obligatoria, sin embargo si las condiciones lo permiten, se podrn considerar
reuniones semestrales, siendo los meses de enero y julio considerados como base,
pudiendo haber una postergacin de hasta 1 mes en funcin de la disponibilidad de los
participantes o datos.
En casos especiales las revisiones por la direccin se llevaran a cabo en fechas
diferentes a las contempladas en el prrafo anterior, de acuerdo al estado de
adecuacin.
La Jefatura QHSE, o el/ la Coordinador(a) del QHSE es el responsable por la organizacin
y coordinacin del proceso de Revisin por la Alta Direccin.
En la Revisin por la Direccin se debe agendar como mnimo los siguientes
puntos:
Los
informes
del
personal
responsable
de
cada
proceso:
Informacin
del desempeo de todos los procesos, el cumplimiento de los
objetivos y metas del ao en revisin.
Pgina 7 de
14
Gerente General.
Gerente de Operaciones
Responsable de Contabilidad
Jefe de Mantenimiento.
Encargado de Almacn
Encargado de Compras
Jefe de QHSE
Coordinador(a) QHSE.
Una Revisin por la Ata Direccin Extraordinaria puede ser realizada siempre que una
auditoria o un evento lo justifique, con el objetivo de definir acciones gerenciales para
los problemas reales o potenciales detectados, sin embargo no es necesario, en estos
casos, el cumplimiento de agenda predeterminada.
Para el caso de la Revisin por Direccin Extraordinarias estar basado en las
necesidades planteadas al momento de convocar a la misma.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
D
Establecer el programa de
Revisin por la Alta Direccin.
DOCUMENTO
QHSE-DCRpg007: Programa
de actividades.
RESPONSABLE
- Representante de la
Alta Direccin.
- Gerencia General
- Jefe QHSE
Preparacin
de
Informes.
documentacin e informes a
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Evaluacin
resultados.
anlisis
de
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Asignacin de responsables
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Seguimiento de acciones
QHSE-DCRFqhse027: Plan de
accin.
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos
- Gerente General o
representante.
- Representante de la
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
- Representante de la
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
- Representante de la
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
- Representante de la
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
Pgina 8 de
14
QHSE- DCR-pro015
Representante de Ia
Responsables de
Jete QHSE
procesos
Coordinador(a) QHSE
Gerente General
Alta Direcci6n
INICIO/FIN
INICIO
J..
Propuesta del
_I
programa de
documentaci 6n a
y metas)
I
I
.I
j
Comunicaci6n y
lnformaci6n a
solic itud de
procesos
_I
Convocatori a para ]
Revisi6n por I a Alta
Direcd6n
j
ACTI VIDAD
del programa de
Revisi6n por I a A lta
I
Elaboraci6n del
actividades
l
Revisi6n por Ia A lta
Di recci
Revisi6n y aprobaci6n
programa de
I presentar
I
Alistar
{objetlvos
Revisi6n del
<=>
Direcci6n
programa de
DECISION
CJ
DOCUMENTO
II
IEvaluaci 6n y analisis I
de resultad os
(
BASE DE
DATOS
J..
I
Registro de aceTones a
l-
Elaboraci6n de
planes de Acci6n
tomar y responsables en
/ Acta de revisi6n por Ia
A lta Direcci6n"
Toma de decisi6n
de acciones y
aprobaci6n
[,
I I
I I
PROCEDIMIENTO
J..
I.
Asignaci 6n de
I
I_ I
PREDEFINIDO
AsTgnaci6n de
responsables
r
e
Pagina 9de 1
sponsables
II
_I
SeguTmiento de los [ _
Planes de Acci6n
_j
Seguimiento de l os
Planes de Acci6n
_I
j
REFERENCIA EN LA
PAG IN A
,J,..
FIN
REFERENCI A
AOTRA
PAGINA
Pagina 9de 1
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse046: Acta de revisin por la
alta direccin.
8.
ANEXO(S)
Pgina 10 de
14
QHSE-DCR-pro015
ANEXO 1
QHSE-DCR-Fqhse046
C6digo:
RevisiOn:
Fecha:
30/05/2014
CITANTE
Citacl6n a reunOi n de:
Fecha de reuniOn
Dia
Mes
Ai'io
Acta N
Car6ct.r de Ia ReuniOn:
Extraordinaria
Ordi naria
luaar de Reuni on
Hora de inicio
Horafinal
ORDEN DEL D A
l . Seguirniento de las a cciones resultantes de las revisiones previas lleva das a caOO
2. Resultados de auditorfas
3. Retroa1i rT"lt3 ntaci6n del cliente
4. Desempeno de los procesos ( objetivos y rnetas) y confor rrldad del servicio.
5. Estado de la s accione s correctives y pr eventiv es.
6. Comunicaciones de la s r tes externas, inc luidas las quejas.
y Salud Ocupacional.
DESARROLLO Y DECISOI
NES
l. SEGUIMIENTO OE LAS ACCIONES RESULT ANTES OE LAS REVISIONES PREVIAS LLEVAOAS A CA!O POR LA ALTA OIRECCI6N
Fruto de Ia RevisiOn por Ia Alta DirecciOn del af'io 20_. se generaron desd e cada proces o recomendaciones para Ia mejora.
RESPONSABLE
2. RESULTADOS DE AUDITORIAS
2.1.AUDITORIA EXTERNA
2.2.AUDITORIA INTERNA
IFECHA:
VARIA CICN *
IF ECHA:
ACTUAL
(A nterior
Actual)
Pagina 11de 1
PROCESO
META
OBJETIVO
VALOR
ACTUAL
OBSERVACIONES
N No
Conformidades
definida s
NNo Confonnidades
sol uci on a d a s
% Soluci6n de No
Confonnidades*
Observaciones
*Nota
_s:nUmero de
no conformidades solucionadas
% para el aiio
%.
TIPO
DEFINIDAS
IMPLEMENTADAS
% DEACCIONES
LEVANTADAS
recibidas
* Nota
% de resoluci6n de quejas: (1(lR S)/R)) *
lOO Donde:
_ R: nUmero de quej as recibida s
_s:nUmero de
quej as solucionadas
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QHSE-DCR-pro015
11. CAM BIOS QUE PODRIAN AFECTARAL SISTEMA INTEGRADO DE GESTI6N (QHSE).
Dentro de los ce1mbios detect ados que podrian afectar el desempei'io del Sistema lntegrddo de Gesti6n,se identificaron:
12. EVALUACIONES DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS QUE OCR SE SUSCRIBA
Pagina 13 de 1
PROPUESTA
QUIEN PROPONE
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1
QHSE-DCRpro017
PROCEDIMIENTO
DE NO
CONFORMIDAD,
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
ACCIN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE NO
CONFORMIDA
D, ACCIN
CORRECTIVA Y Firma: N.A.
ACCIN
PREVENTIVA
N.A.
Revisado por:
Firma:
Paul O. Rodriguez
Coaguila
Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma:
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18
QHSE-DCRpro017
Fecha: N.A.
Fecha: 04/06/2014
Fecha: 06/06/2014
Pgina 1 de
18
Fecha
Secci6n de
documento
Motivo de
cambio
Cambio realizado
P6gina 2de 1
CONTENID
O
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
3. RESPONSABLE(S)
4. REFERENCIA(S)
5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
5.2. ABREVIATURA(S)
6. DESARROLLO
6.2. PROCEDIMIENTO
7. REGISTRO(S)
12
8. ANEXO(S)
12
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QHSE-DCRpro017
1.
OBJETIVO(S)
Describir la forma en que DCR identifica e investiga las no conformidades potenciales y
reales, as como la implementacin, seguimiento y revisin de la eficacia de las acciones
correctivas y acciones preventivas consideradas en el Sistema Integrado de Gestin (QHSE)
de DCR.
2.
ALCANCE
El presente procedimiento aplica a las no conformidades potenciales y reales identificadas
en el Sistema Integrado de Gestin (QHSE) de DCR Minera y Construccin S.A.C. Aplica
desde la identificacin de la no conformidad potencial y/o real as como sus respectivas
acciones correctivas y/o preventivas hasta el cierre de las mismas.
3.
RESPONSABLE(S)
REFERENCIA(S)
5.
servicios
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
QHSE-DCRpro017
Observacin.
Propuesta
productos o servicios.
de
mejora
en
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
un
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
NC. No Conformidad
proceso,
actividades,
6.
DESARROLLO
preventiva.
Verificar que la No Conformidad haya sido solucionada y de ser as ejecutar el
levantamiento.
Evaluar, realizar el seguimiento a la no conformidad y su correspondiente accin
correctiva/preventiva, para evitar la ocurrencia del mismo.
El responsable del proceso elaborar y presentar el Informe al RAD y
Gerencias.
Medicin y seguimiento del servicio y procesos: El equipo QHSE y los
responsables de los procesos a travs de las siguientes actividades identificarn
tendencias de no- conformidades:
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D
IDENTIFICACIN DE LA NO CONFORMIDAD
La persona que identific la no conformidad
redacta el hallazgo en el formato Reporte
de accin de mejora de acuerdo a lo
establecido en el Anexo N 02 y lo enva
al Coordinador(a) QHSE o Jefe QHSE, para
QHSE-DCRello podr
utilizar
la
siguiente
metodologa:
contar
tres
elementos, Fqhse034: Reporte
constatacin
del
incumplimiento,
la de accin de
evidencia
objetiva
identificada
y
la mejora.
referencia normativa afectada, los cuales
le permiten definir si el hallazgo clasifica
como
No
Conformidad Real o No
Conformidad Potencial.
El Coordinador(a) QHSE revisa la No
Conformidad, verifica la redaccin y
pertinencia
de
la
no
conformidad
detectada, de no estar conforme modifica o
anula dicha No Conformidad, de estar QHSE-DCRconforme o luego de la evaluacin y Fqhse036:
modificacin identifica la No Conformidad Seguimiento de
asignndole la codificacin correspondiente Accin de mejora.
y registra la no conformidad para ello
utiliza el formato Seguimiento de Accin
de Mejora.
El
Coordinador(a)
se
encargar
seguimiento y enva el Reporte
accin de mejora al Responsable
Proceso Usuario donde se identific la
Conformidad.
del
de QHSE-DCRdel
Fqhse036:
No
Seguimiento de
Accin de mejora.
TRATAMIENTO DE LA NO CONFORMIDAD
Una vez recepcionada la SAC-SAP el RPU
realiza la revisin, y comunica sus
consideraciones sobre la no conformidad en
caso de tenerlas.
El RPU redacta la accin mitigadora
/
correccin
donde
se
establece(n)
la(s)
actividad(es) a realizar as como el(los)
responsable(s)
y
plazo(s)
para
su
cumplimiento. Para el planteamiento de
estaCoordinador(a)
accin no esanaliza
necesario
realizar la
El
la correccin
y
fecha
de
correccin
propuesta,
procediendo a la verificacin de esta.
El
Jefe,
Coordinador(a)
QHSE
acepto la
correccin del proceso usuario acerca
de la no conformidad?
SI:
NC
se
elimin.
NO: se contina con el tratamiento por
SAC
El Coordinador(a) QHSE convoca al Equipo
de Investigacin conformado por el RPU
u
RESPONSABLE
-Colaborador que
identifica.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Responsable de
proceso usuario
QHSE-DCR-Responsable de
Fqhse034: Reporte Proceso Usuario
de accin de mejora. (RPU)
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE-DCRFqhse034: Reporte QHSE
de accin de mejora. -Responsable de
proceso usuario
--
-Coordinador(a)
QHSE
- Equipo de
investigacin
--
- Equipo de
investigacin
QHSE-DCR-pro003:
Procedimiento para -Jefe QHSE
la identificacin de -Coordinador(a)
peligros, evaluacin QHSE
y control de riesgos
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Responsable de
proceso usuario
-Jefe QHSE
El Coordinador(a) QHSE Jefe QHSE QHSE-DCRverifica el cumplimiento de la(s) accin(es) Fqhse034: Reporte -Coordinador(a)
correctiva(s) / preventiva(s), y registra en de accin de mejora. QHSE
el Reporte de Accin de mejora.
El proceso cumpli las acciones de
acuerdo a las fechas establecidas?
SI: El Coordinador QHSE o Jefe QHSE revisa
la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) /
-Jefe QHSE
preventiva(s) y registra su revisin.
-Coordinador(a)
NO: el RPU solicita al Jefe/ Coordinador(a) QHSE-DCRQHSE
de
Seguimiento los
nuevos Fqhse034: Reporte QHSE
de accin de mejora. - Responsable de
plazos
incluyendo
la
justificacin
del
proceso usuario
incumplimiento. La ampliacin de las
fechas
y la justificacin del incumplimiento de las
acciones propuestas se registran en el
Reporte de Accin de mejora y se adjuntan
necesario.
Si a pesar de la ampliacin del plazo de
cumplimiento
de
las
acciones
establecidas, el Coordinador QHSE Jefe
QHSE verifican que dichas acciones no
-Jefe QHSE
han
sido ejecutadas, se evaluara su
-Coordinador(a)
tratamiento (pudiendo aperturar una No
QHSE
Conformidad mayor al Responsable del QHSE-DCRproceso, entre otras acciones como la Fqhse034: Reporte - Responsable de
comunicacin al RAD).
de accin de mejora proceso usuario
Una vez verificado el cumplimiento de
-Representante de
las
la Alta Direccin
AC/AP el Coordinador QHSE Jefe QHSE
coordina con el RPU la confirmacin de la
fecha para realizar la revisin de la eficacia
de las acciones propuestas.
Si durante la revisin de la eficacia de las
acciones
correctivas/
preventivas
se
comprueba que estas no son eficaces,
redacta este hecho en el Reporte de accin
de mejora quedando SAC-SAP abierta.
El coordinador indica el tratamiento a
seguir
(pudiendo ser ampliacin de fecha,
apertura de nueva SAC-SAP, entre otros).
QHSE-DCRFqhse034: Reporte
de accin de
mejora QHSEDCR-Fqhse036:
Seguimiento
de
Accin de mejora.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
- Responsable de
proceso usuario
QHSE-DCR-Jefe QHSE
En caso que la revisin de la(s) accin(es) Fqhse034: Reporte
-Coordinador(a)
correctiva(s) / preventiva(s) propuesta(s) de accin de
QHSE
son eficaces, el Coordinador QHSE o Jefe
mejora QHSEQHSE registra este hecho en el Reporte,
- Responsable de
DCR-Fqhse036:
quedando SAC-SAP cerrada.
proceso usuario
Seguimiento
de
Accin de mejora.
OBSERVACIONES/ RECOMENDACIONES
El Auditor Externo o Interno, Coordinador(a)
QHSE Jefe QHSE en caso identifiquen
propuestas de mejora podr realizar
recomendaciones
u
observaciones
al
proceso, relacionadas con sus actividades o QHSE-DCRservicios, siempre y cuando cuente con Fqhse035:
conocimiento
del
desarrollo
de
las
Observacin
actividades involucradas, para ello utiliza
el Anexo N 05.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
QHSE-DCR-pro017
Responsable de Proceso
INICIO
'------->' 1------+-----l
-------NO----_,----
<
REFERENC!A A
OTRA PAGINA
DECISION
P6gina 11de 1
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin de
mejora.
QHSE-DCR-Fqhse036: Seguimiento de accin
de mejora.
QHSE-DCR-Fqhse035: Observacin
8.
ANEXO(S)
Anexo 1: Llenado del formato Reporte de accin de
mejora. Anexo 2: Seguimiento de Accin de mejora.
Anexo 3: Gua para determinacin de causa raz.
Anexo 4: Observacin
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18
ANEXO 1
REPORTE DE ACCION DE MEJORA
n
C6digo:
Revision:
QHSE-DCR-Fqrse034
Fecha:
05/04/2014
FECHA:
N" DE NO CONFORMIDAD:
NC C /QHSE/M\N/OPE/RH/lOG/111
001
1 201 4 1
ORIGEN DE LA DETECCION:
AFECTAA:
Auditorfa
INT
EXT
D
N"
--
N"
--
RevisiO n
Queja
Desem
porIa
del
peno
Direcci6n cliente
*Otr o:
del
SERVICIO
D D D D
MENOR
D
D
PROCESO
proceso
D
REAL
SISTEMA
MAYOR
CO RRECCI6N
ACCI6N
CORRECTIVA
Si marco
otro":
En *Otro esta consid erado el produc to no conjorme, servicio no conjorm e,red amo,indicadores, ri esgos detectad os)ncidentes.
POTENCIAL
PREVENTIVA
ACCI6N
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPLIDO(S)
DESCRIPCION
EVIDENCIA
CORRECCION
DE ATENDER LA NO CONFORMIDAD
FECHA DE LA CORRECCION
co rrecci6 n.
o no.
Sf se
No se
elimino
elimino
echa:
ACCION CORRECTIVA 0 PREVENTIVA
Este espacio se dejara en blanco para ser /lenado por eVIa Coordinador(a) QHSE 6 Jefe QHSE segun
corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
PROCESOINVOLUCRADO X
NCORRELATIVO Y)
Lluvia de idea s
Ishik awa
Otro:
D
D
1 201 4
Principale s causas que Ia provocaron o Ia pueden provocar
Se enumeran y describen las causas que originaron fa no conformidad, las mismas que se derivan de fa tecnica de an6fisis
ANO
DO l
1.
2.
3.
4.
Adjuntar rel aci6n de i ntegrantes de equipo que completaron "An61isis de las causas reales o potenciales" y "P lan de Acci6n" junto a desarrollo de Ia "Tcn ica de
an61isis" desarrollada.
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QHSE-DCR-pro017
PLAN DE ACCI6N
Son las acciones y actividades acordadas para eliminar Ia causa raiz de Ia no conformidad.
ACCION Registrar tantas
CAUSA
Registrar e/ nombre(s) de
/a(s) persona(s) que
1/evarri(n) a cabo/a acci6n.
Determina Ia
fecha de inicio
de Ia acci6n
tomada.
FECHA DETERMINO
RESULTADO ESPERADO Y
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
Determina y registra Ia
Registra e/ resultado esperado de
fecha de cierre de Ia
Ia acci6n tom ada y Ia evidencia
acci6n.
que generarri.
1.
2.
3.
4.
CERRADA
AUTORIZACI6N DE AMPLIACI6N
P6gina 14 de
1
ANEXO 2
C6digo:
DC_R,_INi6n
R evision:
fecha:
QHSE-DCR- fqhse036
1
05/04 /2014
Menor
N'
NC/OBS
(ME) 6
Mayor
(MA)
Descripci6n
Requisito
Correcci6n (fecha) iEiimin6 NC?
incumplido
SAC/S AP
Analisis Causa
- Rafz
A cci6n
Corrective/
Preventive
Responsable de ejecuci6n
Plazo de Cumplimient o
Cerrado o
Abierf a
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1
QHSE-DCRpro017
ANEXO
3
Las auditoras y las acciones correctivas y preventivas representan el motor impulsor de la mejora continua
en el QHSE, por lo que es de vital importancia llevar un estricto control y seguimiento de todas las
no conformidades o recomendaciones desde su deteccin hasta la eliminacin definitiva de la causa raz.
Para poder desarrollar una efectiva determinacin de las causas que dieron origen a una No Conformidad o Potencial No Conform
idad debemos considerar los siguientes pasos:
PRIMER PASO:
La Investigacin: se tratar de obtener la mayor informacin sobre el hallazgo reportado a travs de las
siguientes actividades:
Observaciones:
1. ACUDIR A LA
ZONA
INVOLUCRADA
2.
REVISAR
TODA LA
INFORMACIN
3. NECESARIA
ENTREVISTAR
AL PERSONAL
INVOLUCRAD
O
Documentos:
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18
QHSE-DCRpro017
PRIMER PORQU
EJEMPLO DE
CAUSAS
DIRECTAS
Inexistencia de procedimientos
Incumplimiento de procedimientos
Fallas en los equipos, maquinarias o materiales.
Incumplimiento de programas de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Sistemas de advertencia inadecuados
Disposicin inadecuada del rea de trabajo
Desorden y falta de aseo
Materiales riesgosos no identificados.
Falta de capacitacin
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18
SEGUNDO PASO:
LTIMO PORQU
EJEMPLO DE CAUSA
RAZ
TERCER PASO:
Otros.
El Anlisis, en base a la informacin recopilada se determinar la Causa Raz.
Falta de anlisis de posibles impactos en las actividades.
Inadecuado monitoreo del trabajo.
Falta de conocimiento o de capacitacin sobre el procedimiento.
No se ha realizado la revisin y actualizacin de los Procedimientos.
Falta de sensibilizacin en el tema.
Falta de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Fallas tcnicas de fabricacin de los equipos, maquinarias o materiales.
Necesidad de entrenamiento no identificada.
Inadecuado sistema de responsabilidad.
Inadecuadas acciones correctivas de No Conformidades.
Inadecuada revisin de las potenciales No Conformidades.
Inadecuada inspeccin y monitoreo.
Inadecuada asignacin de trabajo.
Inadecuados estndares o especificaciones.
Inexistencia de programas de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Redaccin: una vez determinada la Causa Raz se redactar en la SAC en el tem 14 del formato SAC.
QHSE-DCR-pro017
ANEXO 4
QHS E-DCRFqhse035
C6digo:
OBSERV A CION
DCR
0
05/04/2014
Revision:
Fecha:
- miner1a y construccion
li'O
1. N
lc
ol
JIHo
Z)1 4
PROCfSO
N'
NVOl.lJC.1UIOO <XlftREI.JiiJJIIO
Jo:::::t>J!QH3E/M,/lr('.J/0PJ
EJRHJLOGJTI
0 01
I.IDENTIFICACION DE OBSERVACIONES
2.PROCESO
Auditorfa lnterna
6.IDENTIFICADO EN:
Auditorfa Externa
HS
I
I
I
I
Otros
Especificar:
7.DESCRIPCION
8.DOCUMENTO DE REFERENCIA
Fecha:
II.TRATAMIENTO
9. CONSIDERACIONES DEL PROCESO AUDITA DO CON RELACION A LA OBSERVACION
RESPONSABLE
FECHA
13.ESTADO
Ce rrada:
Pendiente:
I
I
I
I
P6gina 18 de 1
QHSE-DCROPEins001
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina Garca Morales
Modificado por:
INSTRUCTIVO
PARA EL
CONTROL DE
SERVICIOS NO
CONFORMES Firma: N.A.
DE
PROVEEDORE
N.A
S
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN
S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Pal Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 27/06/2014
Aprobado por:
Firma:
Diana Corrales Ramos
Gerente
General
Pgina 1 de
9
QHSE-DCROPEins001
Fecha: N.A
Fecha : 05/07/2014
Fecha: 05/07/2014
Pgina 2 de
9
Fecha
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1.DEFINICION(ES)
5.2.ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
6.
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el mtodo para identificar, analizar, dar tratamiento a los servicios no
conformes de proveedores detectados durante la ejecucin del servicio,
asegurando que las desviaciones de No Conformidades sean tratadas revisadas
para verificar la necesidad de generacin de Acciones Correctivas y Preventivas,
cuando se requiera.
2.
ALCANCE
Se aplica a los servicios no conformes que DCR Minera y Construccin S.A.C
detecta de sus proveedores durante la realizacin del servicio hasta su final.
3.
RESPONSABLE(S)
La deteccin y/o denuncia de un servicio no conforme ser realizada por
el responsable de proceso que realice la solicitud del servicio.
3.1. GERENTE DE OPERACIONES
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
6.
DESARROLLO
6.1. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE
IDENTIFICACINDDE SERVICIO NO CONFORME DE PROVEEDORES
QHSE-DCRFqhse034: Reporte
de
accin
de
mejora.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Coordinador(a) QHSE
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE
D
REVISIN DEL SERVICIO
NO CONFORME DE PROVEEDORES REPORTADO
Ante la deteccin de un Servicio No
-Responsable del
Conforme se evaluar si procede y QHSE-DCRproceso (Usuario
ser registrado como Servicio No Fqhse034:
del servicio)
Reporte de accin
Conforme en el formato Reporte de
-Coordinador(a) QHSE
de mejora.
Accin de Mejora.
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA PREVENTIVA
Tipos de atencin al servicio no
conforme:
a. Se
elimina
el
Servicio No
Conforme, mediante una accin
inmediata
del
proveedor
(correccin).
b. Se
acepta
bajo
concesin
(autorizacin o
permiso) el
Servicio No Conforme.
c. Si es necesario puede haber
suspensin del Servicio.
La concesin (autorizacin, permiso
por parte del usuario de continuar
con
el
servicio)
debe
ser QHSE-DCRregistrada por el responsable en el Fqhse034:
Reporte de accin
formato de
de mejora.
Reporte de accin de
mejora.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Coordinador(a) QHSE
- Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Coordinador(a) QHSE
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Coordinador(a) QHSE
ACTIVIDA
evitar la ocurrencia
D del mismo.
Elabora y enva las estadsticas de
Servicios no conformes que se hayan
presentado semestralmente bajo su
cargo.
Enva
a
proceso
QHSE.
Elabora y presenta el
semestral a Gerencias.
7.
Informe
DOCUMENTO
-Anlisis de
datos:
elaboracin de
cuadros
estadsticos.
-Informe de
Servicios/
Productos No
Conformes.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Coordinador(a) QHSE
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de Accin
de
Mejora
8.
RESPONSABLE
ANEXO(S)
Anexo 1: Reporte de Accin de Mejora
QHSE- DCR-OPEinsOOl
ANEXO 1
C6digo:
Revisi6n:
Fecha:
OCR
mintrilytonltructi6n
QHSE-DCR-f qh;e034
I
05/04/2014
N" DE ND CDNFORMIDAD:
FECHA:
Fecha en Ia que se detecto Ia No Conformidad.
IN'COOELAIIVO!I'll ANO I
1 2014 1
001
I NC I CON/GilSf'/MIIlJOPE/RHAOGJII I
PROCESO EN QUE SE DETECT6: i Nombre del proceso en donde se identifica el hallazgo.
RESPONSABLE DEL PROCESO: I Nombre del responsable del proceso.
AREA:
CLASIFICACI6N DELINCUMPUMIENTO:
AFECTAA:
Auditoria
INT
EXT
OR1GEN DE LA DETECa6N:
*Otro:
w-- w
PROCESO
SERVICIO
D D D
SISTEMA
D
D
MENOR
MAYOR
REAL
POTENCIAL
CORRECCION
ACCION
CORRECTIVA
Si marco "Otro":
D
D
ACCION
PREVENTIVA
En ..Otro esta cons iderado et producto no conforme, servicfo no conforme,rectamo, i nd icadores, riesgos detectados.{ncidentes
DESCRIPa6N DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPUDO(S)
DESCRIPCI6N
EVIDENCIA
incumplido
Colocar el requisito 3 afectado o
incumplido
CORRECCI6N
de atender Ia no conformidad.
FECHA DE LA CORRECCI6N
correcci6n.
o no.
Sfse
Nose
elimin6
e1imin6
echa:
ACa6N CORREcnVA 0PREVENllVA
Este espacio se dejara en blanco para ser lienado por el/la Coordinador(a) QHSE 6 Jefe
QHSEsegun corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
S AC 6 S AP
PROCESO INVOLUCRADO X
N" CORRELATIVO Yl
001
ANO
1 2014
Tecnica de ancllisis
1.
Uuviade ideas
Sporques
tecnico de ami/isis
2.
Is hikawa
Otro:
D
D
3.
4.
Adjuntar retaciOn de integrantes de equipo que completaron " AnOtrsis de tas causas rea /es o potenciates" y "P{an de A cciOn" junto a desarroUo de Ia "Tt?cn ica de anOtrs
is" desarrollada.
Pagina 8 de
9
PLAN DE ACCION
CAUSA
Son las acciones y actividades acordadas para eliminar Ia causa raiz de Ia no conformidad.
RESPONSABL.E DE EIECUTAR FECHA DE INICIO
RESULTADO ESPERADO Y
ACCION Registrar tantas
FECHA DE TERMINO
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
Determina Ia
LAACflVIDAD
acciones como sean
Determina y registra Ia
Registrar el nombre(s) de fecha de inicio de
Registra el resultado esperado de
necesarias para resolver Ia
fecha de cierre de Ia
Ia acci6n
la(s) persona(s) que
Ia acci6n tomada y Ia evidencia
causa identificada (1,2..)
acci6n.
tomada.
llevar6(n) a cabo/a acci6n.
que generar6.
1.
2.
3.
4.
Documenta(s) que se madifica(n):
ACCI ON DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACION DE EFICACIA
RESPONSABLE:
ESTADO DE SAC/SAP:
ABIERTA
CERRADA
QHSE-DCRRHpro001
PROCEDIMIENTO PARA EL
RECLUTAMIENTO,
EVALUACIN Y SELECCIN DE PERSONAL
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 03
Elaborado por: Elizabeth Berrios Zuni
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA EL
RECLUTAMIENT
O,
EVALUACIN Y Firma:
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de 22
QHSE-DCRRHpro001
SELECCIN DE
PERSONAL
Elizabeth Berrios
Zuni Encargada de
administracin de
personal
Fecha: 20/05/2014
Fecha: 23/05/2014
Pgina 2 de 22
Fecha
02
22/04/2013
03
20/05/2014
Seccin
de
document
o Todo
documento
Todo el
documento
Motivo de
cambio
Re certificacin del
cdigo de cianuro
Implementacin del
QHSE.
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
NORMAS ESPECFICAS
6.2.2.INDUCCIN DE PERSONAL
6.3.
PROCEDIMIENTO
6.4.
EXCEPCIONES
16
7.
REGISTRO(S)
16
8.
ANEXO(S)
17
1.
OBJETIVO(S)
Lograr que los cargos con necesidad de ser provistos, sean ocupados
por personas idneas que permitan un ptimo desempeo.
2.
ALCANCE
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENCIA GENERAL
Aprobar este procedimiento para su implantacin.
Facilitar los recursos para mantener y desarrollar el sistema integrado
de gestin entendiendo por recursos el personal necesario, las
tecnologas
adecuadas.
3.2. JEFE DE RECURSOS HUMANOS
Es el encargado de verificar el cumplimiento del presente procedimiento
al momento de reclutamiento y seleccin de nuevo personal.
Apegarse estrictamente a este procedimiento.
Comunicar las actualizaciones necesarias del presente procedimiento
para modificar y mejorar continuamente.
3.3. ENCARGADO DE ADMINISTRACIN DE PERSONAL
Ejecuta, modifica y actualiza el presente procedimiento.
Cumplir y velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
3.4. JEFE DE PROCESO
Cumplir con el presente procedimiento.
QHSE-DCRRHpro001
4.
REFERENCIAS
Seccin 6.1. y 6.2 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
Seccin 6.1 y 6.2 de la Norma ISO 9001: 2008.
Seccin 4.4.2 de la Norma ISO 14001 : 2004
Seccin 4.4.2 de la Norma OHSAS 18001: 2007
QHSE-DCR-mof001: Manual de organizacin, funciones y perfiles.
DS N 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo
(Definiciones)
5.
DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Convocatoria. Comunicacin por medios escritos o hablados sobre el
requerimiento de profesionales, tcnicos y operarios e interesados en
general.
Evaluacin. Valoracin de
una persona o de un servicio.
conocimientos, actitud
rendimiento de
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
QHSE-DCRRHpro001
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NORMAS GENERALES
1. El proceso de reclutamiento, evaluacin y seleccin, est bajo el
mbito exclusivo del proceso de Recursos Humanos, teniendo el
compromiso de coordinar e informar en todas sus etapas a los
procesos solicitantes y/o funcionales.
2. El proceso de Recursos Humanos tendr la potestad de definir,
mantener y/o coordinar los niveles de confidencialidad de los procesos
de reclutamiento y seleccin que requiera.
3. Todo proceso de Reclutamiento y Seleccin, incluye etapas que
van desde la recepcin del requerimiento de personal, atraccin,
seleccin y contratacin hasta la induccin de personal interno o
externo a la empresa.
4. DCR Minera y Construccin S.A.C. busca reclutar y seleccionar
personas que cuenten con un perfil personal y profesional idneo a las
necesidades de cada puesto y de la empresa.
5. En el aspecto personal se pretende contar con personas que puedan
integrarse rpidamente a la cultura de la empresa. Adicionalmente,
los colaboradores debern poseer las competencias que requiere cada
puesto.
6. En el mbito profesional se pretende reclutar y seleccionar personas
que cumplan con los requisitos tcnicos exigidos por el puesto.
7. Todas las personas que postulen a las vacantes ofertadas, debern
ser evaluadas de forma objetiva, con igualdad de oportunidades y de
acuerdo a lo indicado en el presente procedimiento.
8. La necesidad de reclutamiento y seleccin de personal se deber a
los siguientes motivos:
a. Creacin de puestos nuevos; debido a la ampliacin de vacantes
de un puesto que ya existe en la organizacin, o, debido a
la
creacin de un puesto totalmente nuevo y necesario. La creacin
de un nuevo puesto deber ser planificada y necesariamente
ser justificada por el Jefe de proceso solicitante a la Gerencia
General
y
al
proceso
de
Recursos
Humanos.
b. Reemplazo de personal; debido a que la persona que ocupaba el
Jefe del proceso solicitante, la decisin deber ser respaldada o podr ser
Toda
postulacin que
realicen los
empleados a
una
vacante presentada, ser manejada de forma confidencial por
Recursos Humanos en la etapa de preseleccin. En caso lleguen a
ser finalistas, su postulacin ser incluida junto a otras personas
propuestas, debiendo Recursos Humanos pedir la aprobacin del
Jefe de proceso del postulante.
6.2.2.INDUCCIN DE PERSONAL
Induccin interna
Induccin especfica, con responsabilidad del
jefe directo.
Temas de induccin por procesos, con
responsabilidad de Recursos Humanos y el
proceso QHSE (Sistemas
Integrados de Gestin).
Induccin externa
Es aquella programada en una institucin especializada
designada por nuestros clientes.
6.3. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE(S)
D
IDENTIFICACIN Y COMUNICACIN DE REQUERIMIENTO DE PERSONAL
El proceso solicitante detecta
y comunica la necesidad de
QHSE-DCRpersonal.
Frh004: Perfl de
Jefe de proceso
La implementacin de nuevos personal nuevo.
frentes de trabajo y nuevos
puestos
Cada vez que se necesite solicitar
el reclutamiento y seleccin de un
puesto, el solicitante (proceso que
corresponda) deber enviar un
correo interno o comunicacin - QHSE-DCRFrh003: solicitud
verbal, adjuntando el formato
de personal
Solicitud de personal y
si
Jefe de proceso
QHSE-DCRes un puesto nuevo se adjuntara
Frh004: Perfl de
el formato Perfil de personal
personal
nuevo.
nuevo
Las
necesidades
de
personal masivas (ms de 10
personas) debern coordinarse con
mayor tiempo.
Autorizaciones necesarias:
El Jefe de proceso solicitante realiza
conjuntamente con el Gerente
General o representante de esta la
Evaluacin del Requerimiento de
Personal.
Si
efectivamente
concluyen en que es necesario
Formato
contratar personal; aprueban el
Requerimiento
requerimiento
y definen el rango
Personal
salarial para el puesto.
Para
llenar
el
formato
de Requerimiento de Personal
el proceso
solicitante
podr
contar con la asistencia tcnica
del proceso de Recursos Humanos.
Recursos Humanos determinar
y organizar
el
proceso
de
bsqueda de acuerdo a la zona
geogrfica de las fuentes de
reclutamiento, a la cantidad de
procesos que tenga a cargo u otros
factores que sean beneficiosos para
el xito del mismo.
- Jefe de proceso
de
- Gerente General
de
- Jefe de Recursos
Humanos
Jefe
de
Humanos
Recursos
--
--
Jefe de Recursos
Humanos
la
decisin
ha
sido
tercerizar
--
Jefe de Recursos
Humanos
--
Encargado de
Administracin de
personal
El encargado de Administracin de
personal realizar verificaciones
laborales a las empresas que el
postulante laboro anteriormente a
fin de validar datos sobre el perfil
de los mismos registrndolo en la QHSE-DCR-Frh004:
Ficha
de
evaluacin
de Ficha de evaluacin
postulante.
de postulante
En caso de encontrar antecedentes
y/o
referencias
negativos,
se
deber
informar
al
proceso
solicitante
para
decidir
la
permanencia o no del candidato en
el proceso.
EVALUACIONES-ENTREVISTA PRELIMINAR
Convoca
a
los
postulantes
pre- seleccionados a pasar una
entrevista previa, a los candidatos
que cumplen con el perfil solicitado,
llena los datos genricos de
la Ficha de evaluacin de
postulante que corresponde a la
evaluacin de Recursos Humanos, QHSE-DCR-Frh004:
luego coordina y tramita
la Ficha de evaluacin
evaluacin psicolgica de aptitud de postulante
que debe pasar el postulante.
Los candidatos pre-seleccionados
sern evaluados mediante una
prueba
psicolgica
y/o
tcnicamente mediante dinmicas
grupales y/o pruebas que sern
aplicadas y decididas por el
proceso de
Recursos Humanos
y/o
Encargado de
Administracin de
personal
Jefe de Recursos
Humanos/ Encargado de
administracin de
personal
terceros,
pudiendo
haber
coordinado las pruebas tcnicas
con el proceso solicitante.
De acuerdo a los resultados de
las evaluaciones y la entrevista
preliminar
realizada
por
el
encargado de administracin de
personal,
determinara
que
candidatos pasarn a la siguiente
etapa.
ENTREGA DE GRUPO DE CANDIDATOS ALPROCESO SOLICITANTE
- Jefe de Recursos
Humanos
- Jefe de proceso
solicitante
--
- Jefe
de
proceso
solicitante
Encargado
de administracin de
personal
El encargado de administracin de
personal
solicitara
la
documentacin necesaria en fsico
al personal postulante seleccionado
para confirmar lo declarado en la
entrevista preliminar y registrado
en la Ficha de evaluacin del Ficha de evaluacin
postulante en el proceso de del postulante
Recursos
Humanos
como
antecedentes
penales,
antecedentes
policiales,
entre
otros. (Anexo 1).
Encargado de
administracin de
personal
CONTRATACIN
Conforme
a
los
resultados
presentados
anteriormente y a la solicitud de
documentos
(antecedentes),
se
proceder a la contratacin del
candidato elegido para el proceso
en mencin.
--
Jefe de Recursos
Humanos
INDUCCIN
QHSE-DCR-Frh002:
Ficha de induccin
de Personal Nuevo
Tabla de control de
personal
Encargado de
administracin de
personal
Jefe de Recursos
Humanos
Pagina 14 de 22
Gerente General
Jefe de Recursos
Humanos
Candidates
INICIO
...
ldentifica necesidad
de personal
"G
NO
L'
3
& U
y
pe
rsonal
Solicitud de
personal+ Perfil de
personal nuevo
Autorizaci6n de
contrato de nuevo
personal/ Fija
sueldo
ldentificaci6n de
perfiles
I
Responde consultas
sabre el perfil del
puesto
Convocatoria del
personaI interna/
externa
Filtro de Curriculum
Vitae
Recibe lista de
candidatos
Verificaci6n de
referencias
laborales
Acuerda fecha de
entrevista
preliminar
Evaluaciones,
Entrevista
prelimmar
Coordina fecha de
evaluaciones con
candidatos
Entrevista a
candidato
Acuerdan fecha de
evaluaciones y
entrevista con jefe
de proceso
Pagina 15 de
22
QHSE-DCRRHpro001
Gerente General
Jefe de Recursos
Humanos
NO
Programar nueva
convocatoria
Candidatos
Candidato
cumple
requisito?
SI
Solicitud de
requisitos
adicionales de
documentacin
Seleccin de
candidato(s)
Elaboracin del
contrato
Programa de
induccin
Recibe induccin
FIN
INICIO/FIN
ACTIVIDAD
DECISIN
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFERENCIA
EN LA PGINA
REFERENCIA A
OTRA PGINA
6.4. EXCEPCIONES
Recursos Humanos en coordinacin con Gerencia General, podr
manejar excepciones al presente procedimiento.
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Frh002: Ficha de induccin de
personal nuevo.
QHSE-DCR-Frh003: Solicitud de personal.
QHSE-DCRRHpro001
Encargado de administracin
de personal.
Pgina 17 de
22
QHSE-DCRFrh005:
postulante.
8.
Ficha
de
evaluacin
de
ANEXO(S)
Anexo 1: Documentos solicitados para el ingreso de
personal. Anexo 2: Solicitud de personal.
Anexo 3: Perfl de personal nuevo.
Anexo 4: Ficha de evaluacin de postulante.
Anexo 5: Ficha de induccin de personal
nuevo
Encargado de administracin
de personal.
ANEXO
1
REQUISITOS PARA EL PERSONAL NUEVO
Hoja de vida.
Copia de DNI
Copia de licencia de conducir, EN CASO DE CONDUCTOR
Declaracin jurada de domicilio
Declaracin jurada de no tener antecedentes penales y
Policiales. Antecedentes penales, original
Antecedentes policiales, original
Record del conductor, EN CASO DE CONDUCTOR
MTC, EN CASO DE CONDUCTOR (personal de
ruta) Certificados de estudio, original y copia
Certificados de trabajo, de los dos ltimos aos
3 fotos tamao carnet (personal de frentes)
Examen mdico, DEBERA SER
PROGRAMADO Implementacin de EPPS
Cuenta BCP
DNI de la familia esposa e hijos menores de 18 aos( es salud)
ANEXO 2
DCR
minerilyC011!1rucci6r
SOLICITUD DE PERSONAL
C6digo:
QHSE-DCR-Frh003
Revisi6n:
Fecha:
01
07/04/201 4
Area/Departamento:
I N de
I Cargo:
Tipo:
Administrative
Operative D
Permanente
Temporal D
Proyec to
Otro (especificar):
I I
D
Vacantes:
Pr6ctica D
Otro (especificarl: D
I I
Puesto Vacante D
I I
Puesto Nuevo* D
() Crear Perfil
Lugar de trabajo:
Mina
Fecha deseable
de incorporaci6n:
lo
Duraci6n Estimada:
Remuneraci6n a ofrecer:
Fecha de autorizaci6n:
Firma Gerente General:
Pagina 19 de
22
ANEXO 3
C6digo:
QHSE-DCR-Frh004
01
07/04/201 4
OBJETIVO
Edad
Sexo
Formaci6n Academica
Conocimientos
Experiencia
Otros
COMPETENCIAS
HABILIDADES/ DESTREZAS
Pagina 20 de
22
ANEX04
ocR
C6digo:
RevisiOn:
POSTULANTE
m1nori a y conslruccion
I
I
FICHA DE EVALUACION DE
I
I
Fecha
QHS.[-0CR -Frh005
1
24 D6 2014
APELLIDOS Y NOMBRES
CARGO AL QUE POSTULA
D.N.I.
LICENCIA DE CONDUCIR
F. EMISION
CLASE- CATEGORIA
1 EXPERIENCIA EN EL PUESTO
U)
A NOS
M ESES
REFERENCIAS LABORALES
E MP RESA
'--'--'--
F. REVALIOACION :
0
(
:IE
CARGO:
:::0
=
U)
B UENO
DOCUMENTACION
CO PIA ONI
C.A. POLICIALES
0
U)
C.V. DOCUMENTA DO
C.A. PENALES
:::0
CO P IA BREVETE
RECORD CONDUCT OR
CERT.ESTUDI OS
a.:
:rl
a.:
c:=:::J
REG ULA R
c::=:::J
FECHA:
M A LO
c:=:::J
FI R MA:
OBSERVACIONES:
EVALUACION PSICOLOGICA
C(
EVALUA DOR
i3
0
_,
i..n_
A PR O BA DO
D ESAPROBADO
P UN TAJ E :
w
C(
FI R MA:
OBSERVACIONES
EVALUACION DE MANEJO
EVALUADOR
CA LIFICACION :
I
5
ii
FECHA:
VOLQUET E
EXCAVAOORA
SEMITRAVLER
CARG. FRONTAL
FECHA:
CA MI ON CARRETA
CAMION CISTER NA
CA MIONETA
OTROS
FIR MA:
A PROBADO
DESAPROBA DO
E3
PRACTICO
FECHA:
A PROBADO
D ESAPROBADO
FI R MA:
OBSERVACIONES:
4
Q
C(
A PR OBA DO
:::0
(!)
DESAPROBA DO
ii
w
FECHA:
OBSERVACIONES
u;
A PROBADO
DESAPROBA DO
-,
o-:z
w
a:
w
..:
Cl
FIR MA:
U)
rr
V"B" GERENCIA
FECHA:
FIRMA:
FIRMA:
FECHA:
OBSERVACIONES:
:z
FECHA DE INICIO
Pagina 21 de 22
REMUNERACION APROBADA
I
0
:z
PERIODO DE CONTRATO
CENTRO DE COSTO
V"B" RR.HH.
NOTA: Los camDos aue no aDliauen aJ DOstuJante se comDJetaran con N.A: No ADJica
Pagina 21 de 22
ANEXO 5
AP.!
COOlGO
REVISION
FECHA
QHSE-DCR-Fri"002
1
241)512()14
NOMBRES Y APELLIDOS
AREA DE TRABAJO
FRENTE DE TRABAJO
CARGO/OCUPACION
FECHADE INGRESO
D
D
D
D
D
D
D
Elizabeth Berrios
NOMBREYFIRMA DEL NSTRUCTOR
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
.
.--
Plan de emergenc1as en caso de Sismos , lnc end1os, Ub1cac16n y Uso de Ext1ntores, Bot1qu1nes , etc
Primeros .Auxilios
--
INDUCCI6N ESPECIFICA
J"lon Romero
NOMBREYFIRMA DEL NSTRUCTOR
Reglamento Nac1onal de Trans1to
.
.
D
D
D
D
D
D
l'<ldy Davalos
NOMBREYFIRMA DEL NSTRUCTOR
Pagina 22 de 22
QHSE-DCRRHpro003
PROCEDIMIENTO
PARA
EVALUACIN
DE DESEMPEO DEL
PERSONAL
LA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Elizabeth Berrios Zuni
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO PARA LA
EVALUACIN
DE
Firma:
DESEMPEO
N.A.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 05/04/2014
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de
10
QHSE-DCRRHpro003
DEL
PERSONAL
N.A.
Fecha:
N.A.
Fecha: 08/04/2014
Pgina 2 de
10
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
OBJETIVOS ESPECFICOS
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
6.3.
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVO GENERAL
Evaluar el nivel de actuacin de los colaboradores en el desempeo de las
funciones, actividades y/o tareas en el cargo, con el fin de obtener informacin
que permita la optimizacin del talento humano en funcin de los objetivos y
metas de DCR Minera y Construccin S.A.C. y a la vez establecer criterios
que sirvan de base para implementar polticas de desempeo, funcin de una
sana Administracin de Recursos Humanos.
1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Evaluar el desempeo de los colaboradores en sus puestos de trabajo.
Proporcionar a los niveles de supervisin o jefaturas un instrumento
uniforme, para asegurar un alto grado de objetividad en la evaluacin del
desempeo del personal bajo su responsabilidad.
Obtener informacin objetiva para fundamentar la toma de decisiones
con respecto
a
acciones
administrativas
como:
promociones,
reubicaciones,
traslados, mritos, adiestramiento, capacitacin y/o medidas correctivas.
Estimular y motivar a los colaboradores, dndoles a conocer aspectos
positivos y negativos de sus actuaciones con el fin de brindarles la
oportunidad de mejorar su desempeo, as como la aplicacin de medidas
correctivas.
2.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todo el personal operativo y administrativo de
DCR Minera y Construccin S.A.C.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENTE DE DEPARTAMENTO
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
5.1. DEFINICION(ES)
cabo
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
---
QHSE-DCRFrh011:
Realizar la evaluacin de desempeo Evaluacin de
desempeo del
personal
QHSE-DCREvaluar el desempeo de los jefes de
Frh011:
proceso, cada vez que se solicite a
Evaluacin de
travs de los formatos Evaluacin
desempeo del
de desempeo del personal.
personal
QHSE-DCRRegistrar comentario respecto al Frh011:
Evaluacin de
desempeo de sus colaboradores.
desempeo del
personal
Redactar informe del resultado de
Informe de
las evaluaciones de desempeo.
resultados.
Gerentes/Jefes/Supervisores
Gerente de departamento
-Gerentes de
departamento
-Jefes de procesos,
supervisores.
Encargado de
administracin de
Encargado de
administracin de
personal
Encargado de
administracin de
personal
---
---
Gerentes y Jefes de
procesos
---
Gerentes y Jefes de
procesos
Jefe de Recursos
Humanos
Personal de Recursos
Humanos
INICIO
Comunica a Jefes de
areas fecha de
evaluaci6n
Realiza Ia
evaluaci6n del
desempeno
Coordina el
desarrollo de las
evaIuaciones
..
'
Se reune con
trabajadores para
comu nicar
oportunidades de
mejora
Comunica a Jefes/
Gerente los
resultados
obtenidos
...
Recibe
comunicaci6n de
oportunidades de
mejora en reunion
Recopila y revisa
resultados de las
evaluaciones
Realiza informe de
evaluaciones
+--
,1-
Consideran cu rsos
de capacitaci6n/
retroalimentaci6n a
considerar en
programa
FIN
INICIO/FIN
CJ<>CJD[]
ACTIVIDA
DECISION
DOCUMEN
TO
BASE DE
DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFERENCIA
REFERENCIA
EN lA
PAG INA
AOTRA
PAG INA
Pagina 7 de 10
QHSE-DCRRHpro003
7.
N
1
2
3
4
5
6
7
8
PROCES
O
Tecnologa e informtica
Contabilidad y tesorera
Recursos humanos
Mantenimiento
Operaciones
Ruta
MATPEL
Frente Inmaculada
9
10
11
Frente Arcata
Frente Bateas
Frente Pallancata
NOVIEMBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Frh011: Evaluacin de desempeo
del personal.
8.
MES
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
OCTUBRE
ANEXO(S)
Anexo 1: Evaluacin de desempeo del personal.
Pgina 8 de
10
ANEXO 1
EVALUACION DE DESEMPENO DEL PERSONAL
DCR
IFecha:
minerfft y conslrucci6n
PROCESO/AREA:
05/04/201 4
FECHA:
EVALUADO:
PUESTO:
EVALUADOR:
En que grado cree usted que el trabaJador tiene desarrollada las competencias que se presentan a continuaci6n
(Marque con una X el numero que refleJa su opiri6n) .
INSTRUCCION ES
1. Antes de iniciar Ia evaluaci6n del personal a su cargo, lea bienlas instrucdones, si tiene duda consulte con el
personal responsable de Recursos Humanos.
2. Lea bien el conterido de Ia competencia y comportamiento a evaluar
3. En forma objetiva y de conciencia asigne el puntaje correspondiente.
4. Procure ser JUSto e imparcial.
5. Recuerde que en Ia escala para ser utilizada por el evaluador, coda puntaJe corresponde a un nivel que va de M.Jy bOJO
a
Muyalto.
NIVEL
SIGNIFICADO
Muy bajo (1)
lnferior.-Rendimiento laboral no
aceptable.
Inferior al promedio - Rendi miento
Bqo (2)
Iaboral regular.
Moderado (3)
I'Jto (4)
Muy alto (5)
5. En el espacio relacionado a comentarios, es necesario que anote lo adicional que usted quiere remarcar.
6. Nose olvide firmor todas las rojas de evaluaci6n
7. La entrega de las fichas de evaluaci6n, baJO responsabilidad Funcional como maximo a los dos 121 dias de recepcio
nada Ia ficha.
Marcar conuna ' X" en el casillero
correspondiente:
AREA DE DESEMPENO
MUY
BAJO
BA.JO
1
MODER AD
ALTO
MUY ALTO
PUNTAJE
0
2
Pagina 9 de 10
RELAOONES INTERPERSONALES
Pagina 10 de 10
INICIATIVA
Muestra aptitud para integrarse al
equipo
Se identifica consV> companeros de equpo
Manejo de conflictos
25
5
5
5
20
5
5
5
PUNTAJE TOTA.
15
155
100%
COMENTARIOS
00 - l CO%
0 - 3)%
RECOMENDACION
Evaluar e ascenso y el estrmuo de
ev I ad
Realizar Ia retroalimentad6n en los
aspectos de bOJa puntuaci6n.
Realizar una capacitaci6n/ taller para
reforzar los aspectos de baja
puotuaci6n.
Poner a prueba al colaborador,
evaluando
Ia situad6n del cont rato.
FIRMA DE JEFf DE
FIRMA DE EVALUADOR
RECURSOS HUMANOS
MIRCOLES
19/11
JUEVES 20/11
VIERNES 21/11
LUNES 24/11
PROCESO/ REA
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
DOCUMENTO
QHSE-DCR-pro007
QHSE-DCR-pro017
QHSE-DCR-pro013
QHSE-DCR-QHSEins002
QHSE
QHSE-DCR-pro005
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-pro009
QHSE-DCR-pro014
QHSE
QHSE-DCR-pro006
Tecnologa e Informtica
Tecnologa e Informtica
Tecnologa e Informtica
QHSE
QHSE
QHSE
Mantenimiento
Mantenimiento
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-TIins001
QHSE-DCR-TIins002
QHSE-DCR-TIins003
QHSE-DCR-pro003
QHSE-DCR-pro012
QHSE-DCR-pro016
QHSE-DCR-MANpro001
QHSE-DCR-pro018
QHSE-DCR-QHSEpro001
QHSE-DCR-pro019
QHSE-DCR-pro003
QHSE-DCR-pro012
QHSE-DCR-pro016
QHSE-DCR-pro010
QHSE-DCR-pro015
S PARTICIPACIN Y CONSULTA
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIN,
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE SERVICIOS NO CONFORMES
INSTRUCTIVO PARA EL CONTROL DE SERVICIOS NO CONFORMES DE PROVEEDORES
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, APLICACIN Y EVALUACION DE REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LA SATISFACCIN DEL CLIENTE.
PROCEDIMIENTO PARA EL ANLISIS DE DATOS
PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO, SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE OBJETIVOS,
METAS DEL QHSE
INSTRUCTIVO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE OFICINA
INSTRUCTIVO PARA COPIAS DE SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACIN
INSTRUCTIVO PARA COMPRA DE EQUIPOS DE INFORMATICA Y COMPUTACIN
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO DE INFORME, INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO
PROCEDIMIENTO DE CONTROL Y CALIBRACIN DE EQUIPOS DE MEDICIN
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIONES PLANIFICADAS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS DE TRANSPORTE
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO DE INFORME, INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS DEL QHSE
PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL QHSE POR LA ALTA DIRECCIN
RR.HH
QHSE-DCR-pro008
RR.HH
QHSE-DCR-RHpro001
RR.HH
MARTES 25/11
JUEVES 27/11
VIERNES 28/11
QHSE-DCR-RHpro003
Almacn
Almacn
Contabilidad
Contabilidad
Compras
Compras
QHSE-DCR-LOGpro003
QHSE-DCR-LOGins001
QHSE-DCR-CONins001
QHSE-DCR-CONins002
QHSE-DCR-LOGpro001
QHSE-DCR-LOGpro002
Operaciones
QHSE-DCR-pro002
Operaciones
QHSE-DCR-pro011
Operaciones
QHSE-DCR-QHSEins001
Operaciones
QHSE-DCR-OPEins001
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-pro004
QHSE-DCR-QHSEp003
RESPONSABLE
Karol Alvarado
Giannina Garca
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Janet Postigo
Janet Postigo
Giannina Garca
Carlos Medina
Carlos Medina
Carlos Medina
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Jhon Romero
Jhon Romero
Karol Alvarado
Pal Rodrguez
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Giannina Garca
Giannina Garca
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Christian Corrales
Christian Corrales
Jos Soto
Jos Soto
Julio Echegaray
Julio Echegaray
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Janet Postigo
Giannina Garca