Arbitragem

UniFMU Centro Universitrio das
Faculdades Metropolitanas Unidas

Curso de Direito
A Arbitragem no Ordenamento
Jurdico Brasileiro
Marcela Menezes Barros

R.A 461.869-7
Turma: 3209-G
Fone: (11) 6297-2007
E-mail: marce_menezes@yahoo.com.br
So Paulo
2006
UniFMU- Centro Universitrio das

Faculdades Metropolitanas Unidas
Curso de Direito
A Arbitragem no Ordenamento
Jurdico Brasileiro
Monografia apresentada banca

examinadora do Centro Universitrio
das
Faculdades
Metropolitanas
Unidas, como requisito parcial para

obteno do grau de Bacharel em
Direito, sob orientao da Professora
Renata Giovanoni.
So Paulo
2006
Banca examinadora do Centro Universitrio das Faculdades Metropolitanas

Unidas Curso de Direito
_____________________________ - Nota _______

RENATA GIOVANONI
ORIENTADORA
_____________________________ - Nota _______

PROFESSOR ARGUIDOR
_____________________________ - Nota _______

PROFESSOR ARGUIDOR
MDIA FINAL _______
(_______________________________________)
So Paulo
2006
Dedico este trabalho queles que

durante todo o perodo de estudo,
estiveram
ao
meu
lado,
me
apoiando e incentivando a superar

obstculos e dificuldades. Que
deixaram feriados sem passeios,
finais de semanas sem festas, para
junto comigo vencer esta etapa.
dedicado a vocs, Valmir (pai),
Ktia (me), Gabriel (irmo), Sidnei
(namorado), Isabel (av) e Iara
(tia).
Agradeo primeiramente a Deus

que durante estes longos cinco
anos, me capacitou e fortaleceu
para que eu alcanasse o meu
sonho. Agradeo ao Dr. Gilberto,
que acreditou que eu conseguiria
chegar
ao
incentivou
final,
e
me
me
ajudou,
ensinou.
Professora Renata Giovanoni, que

auxiliou
para
concluso
deste
trabalho, dispendendo de tempo e

pacincia. Aos demais professores
que se dedicaram a nos ensinar,
como aluno e ser profissionais.
SINOPSE
Visa-se com o presente trabalho, apresentar um meio facultativo de

soluo de conflitos, o qual traz regras prprias, todavia, respeitando os princpios
Constitucionais e Processuais Civis.
Esboa-se uma anlise dos pontos principais da Lei 9.307/96, a qual

regulamenta a Arbitragem no Brasil, buscando solues rpidas e econmicas,
tendo em vista a conhecida crise Judiciria.
Passados quase dez anos do advento da mencionada Lei, dvidas

existem a respeito de seu procedimento, e das limitaes que foram impostas
quanto a sua utilizao. Assim, procura-se explanar de forma clara e concisa, as
especificidades da arbitragem, quem poder se utilizar deste meio alternativo, qual o
objeto.
No obstante, sua utilizao em nosso Ordenamento Jurdico ainda

restrita, pouco se conhece sobre este instituto, devido forma errnea com que
apresentada aos contratantes.
SUMRIO
INTRODUO
.................................................................................................... 07
CAPTULO I
1.1
Evoluo Histrica .................................................................................... 11
1.2
Conceito de arbitragem ............................................................................ 14
1.3
Natureza Jurdica da arbitragem .............................................................. 16
1.3.1
Teoria Contratual ...................................................................................... 16
1.3.2
Teoria Jurisdicional ................................................................................... 17
1.3.3
Teoria Hbrida ........................................................................................... 18
CAPTULO II
2.1
Aspectos Institucionais da arbitragem no Brasil ....................................... 21
2.1.1
A constitucionalidade da arbitragem ......................................................... 22
2.1.2
Jurisprudncia .......................................................................................... 27
2.1.3
Artigos ....................................................................................................... 28
2.2
Princpios informadores do instituto .......................................................... 31
2.2.1
Princpio da autonomia da vontade .......................................................... 31
2.2.2
Princpio da garantia processual .............................................................. 32
2.2.2.1 Princpio do contraditrio .......................................................................... 33

2.2.2.2 Princpio da igualdade das partes ............................................................ 34
2.2.2.3 Princpio do livre convencimento ou da persuaso racional do julgador .. 35
2.2.2.4 Princpio da imparcialidade do julgador .................................................... 36
CAPTULO III
3.1
Do procedimento arbitral Brasileiro .......................................................... 37
3.1.1
Conveno de Arbitragem ........................................................................ 37
3.1.2
Clusula Compromissria ......................................................................... 37
3.1.2.1 Clusula Compromissria vazia ou em branco ........................................ 40

3.1.2.2 Clusula Compromissria cheia ou plena ................................................ 40
3.1.2.3 Execuo especfica da clusula compromissria ................................... 41
3.1.3
Compromisso Arbitral ............................................................................... 42
3.1.3.1 Extino do compromisso arbitral ............................................................. 45

3.2
As partes ................................................................................................... 45
3.3
O arbitro O Tribunal Arbitral ................................................................... 47
3.3.1
Poderes e competncia do rbitro ............................................................ 50
3.4
Objeto da arbitragem ................................................................................ 51
3.5
Sentena Arbitral ...................................................................................... 52
CONCLUSO ........................................................................................................ 55
BIBLIOGRAFIA ...................................................................................................... 58
INTRODUO
O mbito de anlise do presente trabalho restringe-se ao plano de

direito interno. No primeiro momento, investiga-se as noes conceituais, para aps
tratar do procedimento arbitral de forma prtica.
Diante da morosidade do sistema Judicirio, muitos so os meios

alternativos apresentados para soluo de conflitos, e dentre eles est a arbitragem,
um meio rpido, econmico e seguro.
Todavia, no objetiva-se com este instituto substituir a jurisdio

estatal, nem to pouco concorrer com ela, mas apenas ser um mecanismo opcional
de soluo das controvrsias.
A arbitragem passou a ser regulamentada em nosso Ordenamento

Jurdico com o advento da Lei 9.307/96, trazendo uma nova forma de soluo de
conflitos, formado de regras prprias.
Trata-se de um ato facultativo, no qual as partes aps terem

manifestado interesse por ver o futuro litgio solucionado por este meio, estaro
vinculadas, no sendo passvel de desistncia, negando-se assim, competncia a
Justia Estatal para julgar possvel conflito.
Fora promulgado tal lei, a fim de tratar das regras especficas deste
instituto. Ademais, em decorrncia da necessidade social, por ter seus conflitos
dirimidos de forma mais clere, sem a interveno do Poder Estatal, salvo excees,
gerando maior segurana jurdica aos litigantes.
Este instituto permite aos interessados, escolherem quem ser o

terceiro a solucionar o litgio, o chamado rbitro, ou ainda, podero optar por nomear
um Tribunal Arbitral, e este por sua vez, apresentar seu corpo de rbitros.
Discute-se em nosso Ordenamento sobre a natureza jurdica da

arbitragem, a qual tem sido apresentada pela doutrina em trs modalidades distintas,
a Contratual, Jurisdicional ou Hbrida.
No decorrer de todo o trabalho, pode-se observar que em momento

algum, tal norma, infringiu a nossa Carta Magna, pelo contrrio, apresenta-se como
uma forma clere e econmica de resolver os litgios, sem, contudo deixar de
atender aos preceitos constitucionais.
Apesar de ser um meio autnomo e independente, traz em seu bojo a

necessidade por observar e respeitar princpios Constitucionais e Processuais Civis,
a fim de desenvolver um bom procedimento, permitindo ao rbitro fazer com que as
partes se conciliem com maior facilidade.
Dentro das especificidades trazidas pela Lei em questo, observa-se

que para ser instituda a arbitragem, necessria uma conveno, a qual divide-se
em dois passos, o primeiro a clusula compromissria e o segundo o compromisso
arbitral. Tal binmio imprescindvel para a aplicao da lei, ao caso concreto, ao
passo que um no supre o outro.
Limita-se pela lei, a matria a ser objeto da arbitragem, a qual, est

restrita somente aos direitos patrimoniais disponveis, no podendo adentrar em
hiptese alguma, no campo dos direitos indisponveis.
Por fim, na arbitragem no apenas encontramos uma forma de soluo

para os conflitos existentes, como tambm esto as partes obrigadas a submeter-se
sentena proferida pelo rbitro, ao final do procedimento, que tem fora de ttulo
judicial, podendo ser executada perante o Poder Judicirio, caso haja resistncia no
seu cumprimento.
10
CAPTULO I
1.1 EVOLUO HISTRICA
A arbitragem em nosso Ordenamento Jurdico tem sido reconhecida

desde os tempos da colonizao portuguesa nas Ordenaes Filipinas (1603, livro
III, ttulo 16), nesta oportunidade previa-se certeza da prolao da sentena arbitral,
sem que fosse necessria sua homologao e ainda possibilitava a interposio de
recurso.
A primeira Constituio brasileira de 1824 (Constituio do Imprio),

admitia a arbitragem nas causas cveis e penais, com a possibilidade de execuo
do laudo, sem a previso de recursos, salvo conveno contrria estipulada pelas
partes (artigo 160, ttulo VI do Poder Judicial).
Nas cveis, e nas penaes civilmente intentadas, podero as Partes

nomear Juzes rbitros. Suas Sentenas sero executadas sem
recurso, se assim o convencionarem as mesmas Partes.
A Constituio da Repblica de 1891 limitou ainda mais sua utilizao,

dispondo que somente nas hipteses de se evitar a guerra, poderia ser suscitado tal
dispositivo, artigo 34, 11, in verbis:.
34 Compete privativamente ao Congresso Nacional:

(.....)
11) autorizar o governo a declarar guerra se no tiver lugar ou
malograr-se o recurso do arbitramento, e fazer a paz.
No mesmo sentido as Constituies de 1946 e 1934 (artigo 4). Esta

por sua vez, fazia referencia a arbitragem comercial como competncia de legislao
federal, assim disposto artigo 5, XIX, c, prevendo ainda no pargrafo 3 do mesmo
artigo, que o legislador estadual teria competncia supletiva para legislar a este
respeito. J a Constituio de 1937, foi omissa no que tange a arbitragem.
11
Artigo 4 (1946) O Brasil s recorrer a guerra, seno couber ou

malograr o recurso ao arbitramento, ou aos meios pacficos de
soluo do conflito, regulados por rgo internacional de
segurana de que participe; e em caso nenhum se empenhar em
guerra de conquista, direta ou indiretamente, por si ou em aliana
com outro Estado.
Artigo 4 (1934) O Brasil s declarar guerra se no couber ou

malograr-se o recurso do arbitramento; e no se empenhar
jamais em guerra de conquista, direta ou indiretamente, por si ou
em aliana com outra nao
Artigo 5 (1934) Compete privativamente a Unio:

(.....)
XIX a legislar sobre:
(.....)
c) normas fundamentais do direito rural, do regime penitencirio,
da arbitragem comercial, da assistncia social, da assistncia
jurdica e das estatsticas do interesse coletivo;
(.....)
3 - A competncia federal para legislar sobre as matrias do
nmeros XIV e XIX, letras c e i, in fine, e sobre registros pblicos,
desapropriaes, arbitragem comercial, juntas comerciais e
respectivos
processos;
requisitos
civis
militares,
radiocomunicao, imigrao e caixas econmicas; riquezas do

subsolo, minerao, metalurgia, guas, energia hidreltrica,
florestas, caa e pesca e a sua explorao no excluem a
legislao estadual supletiva ou complementar sobre as mesmas
matrias. As leis estaduais, nestes casos, podero, atendendo as
peculiaridades locais, suprir as lacunas ou deficincias da
legislao federal sem dispensar as exigncias desta.
12
Em 1967, foi promulgada nova Constituio, que com a Emenda n 1

de 1969, passou a prever em seu artigo 7, que os conflitos internacionais deveriam
ser resolvidos por negociao direta, arbitragem e outros meios pacficos.
Os
conflitos
internacionais
devero
ser
resolvidos
por
negociaes diretas, arbitragem e outros meios pacficos, com a

cooperao nos organismos internacionais de que o Brasil
participe.
Prev o artigo 114, pargrafo 1, da Constituio Federal vigente

atualmente, que a arbitragem poder ser utilizada como meio de resoluo de
dissdios coletivos na rea trabalhista.
Frustrada a negociao coletiva, as partes podero eleger

rbitros.
No que tange a legislao infraconstitucional, o Cdigo Comercial de

1850 adotava o juzo arbitral obrigatrio para assuntos decorrentes da relao
contratual de locao mercantil.
Artigo 245 Todas as questes que resultarem de contratos de

locao mercantil ser decididas em juzo arbitral.
Com o Cdigo Civil de 1916, a esfera cvel absorveu o juzo arbitral,

delineando o instituto nos artigos 1037 a 1048, prevendo que as pessoas capazes
de contratar poderiam firmar compromisso para solucionar suas pendncias jurdicas
referentes a direitos patrimoniais disponveis mediante Tribunal Arbitral, alm de tais
regras trazidas em seu bojo, previa ainda, que tal ato deveria ser firmado por escrito,
podendo ser judicial ou extrajudicialmente, por instrumento pblico ou particular.
Admitia-se a interposio de recursos, em hipteses especficas, devendo o
recorrente para tanto, prestar cauo.
13
No Cdigo de Processo Civil de 1939, a arbitragem era um ttulo

isolado, prevista nos artigos 1031 a 1046. Substituindo a este, o Cdigo de 1973,
dispunha em seus artigos 1072 a 1102, sobre a arbitragem desde o Contrato,
repetindo parcialmente o j contido no Cdigo Civil, at a homologao do laudo,
modificando o funcionamento e operalidade do juzo arbitral, estabelecendo que pelo
rbitro, seria proferido o laudo arbitral, que deveria ser homologado para que tivesse
fora executria.
Atualmente a arbitragem regulada pela Lei 9.307/96, a qual revogou

expressamente os artigos pertinentes do Cdigo Civil e de Processo Civil, passando
a ditar todas as regras para a instaurao deste meio facultativo de soluo de
conflitos.
1.2 CONCEITO DE ARBITRAGEM
O vocbulo arbitragem de origem latina, vem de arbiter (juiz,

louvado, jurado), e designa o processo que se utiliza, a fim de se dar soluo a
litgio ou divergncia, havida entre duas ou mais pessoas. 1
Em nosso Ordenamento Jurdico, a arbitragem passou a ser regrada

por lei prpria com o advento da Lei 9.307/96, a qual prev em seu artigo 1, in
verbis:
As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem

para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
o meio pelo qual, as partes interessadas submetem o conflito a um

terceiro dotado de capacidade, sendo denominado como rbitro, que ser escolhido
pelos litigantes ou ainda, poder-se- instituir um rgo Arbitral.
De Plcido e Silva, Vocabulrio Jurdico, p. 183.
14
Para Carlos Alberto Carmona a arbitragem um meio alternativo de

soluo de controvrsias atravs da interveno de uma ou mais pessoas que
recebem seus poderes de uma conveno privada, decidindo com base nela, sem
interveno estatal, sendo a deciso destinada a assumir a mesma eficcia da
sentena judicial colocada disposio de quem quer que seja, para soluo de
conflitos relativos a direitos patrimoniais acerca dos quais os litigantes possam
dispor. 2
Consoante Joel Dias Figueira Jnior, este instituto apresenta-se como

forma alternativa e facultativa de soluo dos conflitos de interesses qualificados por
pretenses resistidas. Trata-se de um mecanismo reconhecido internacionalmente
pelos povos cultos e internamente sistematizado por norma especfica, que viabiliza
a transformao de lides sociolgicas em lides jurdicas, as quais sero levadas ao
conhecimento e deciso de mrito de particulares investidos de autoridade decisria
e poder jurisdicional, que lhes outorgado pelas prprias partes envolvidas em
determinados conflitos de interesse. 3
Assim sendo, existem especificidades e limitaes a utilizao da

arbitragem, vejamos:
Por tratar-se de meio alternativo para soluo de conflitos, nada mais

que um ato voluntrio, facultativo, todavia, uma vez institudo tal procedimento,
tornar-se- obrigatrio este meio entre as partes, no sendo passvel de desistncia.
Sendo certo que somente as pessoas capazes podero utilizar este instituto.
competente para dirimir tais litgios, os denominados rbitros, que

no so necessariamente dotados de conhecimentos jurdicos, podendo ser
mdicos, contadores, engenheiros, dentre outros profissionais, de acordo com o
objeto do litgio e interesse dos litigantes.
2
3
Arbitragem e Processo: um comentrio a lei 9.307/96, p. 51.

Arbitragem, Execuo e Jurisdio, p. 38.
15
Por ser a arbitragem um meio de soluo de conflitos extrajudicial, no

sofrer a interveno do Poder Judicirio, salvo quando houver necessidade de
utilizar fora em decorrncia do no atendimento as notificaes por uma das partes
ou mesmo por terceiros, v.g., nas hipteses de conduo coercitiva de testemunha,
conforme disposto na parte final do pargrafo 2 do artigo 22 da mencionada Lei:
.....se a ausncia for de testemunha, nas mesmas circunstncias,

poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer
autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente,
comprovando a existncia da conveno da arbitragem.
Observe-se que tem o condo de solucionar os conflitos decorrentes

de direito patrimonial disponvel, no podendo adentrar a qualquer outra esfera,
ficando assim limitada a sua utilizao.
1.3 NATUREZA JURDICA DA ARBITRAGEM
A natureza jurdica corresponde ao fenmeno de compreenso terica

dos institutos jurdicos, diz-se da afinidade que um instituto jurdico guarda para com
uma grande categoria jurdica por diversos pontos estruturais, de modo a nela poder
ter ingresso classificatrio. 4
Deve assim, a natureza jurdica refletir a expresso da matria, levando

em considerao seus elementos constitutivos.
Trs so, as correntes doutrinrias, para explicao da natureza

jurdica da arbitragem. De um lado temos a Teoria Contratual (privatista), de outro a
Jurisdicional (publicista), e h ainda, entendimento no sentido de que a natureza
jurdica Hbrida, fazendo uma juno entre as duas primeiras teorias.
Dicionrio Jurdico. Academia Brasileira de Letras Jurdicas, pg. 569.
16
1.3.1 TEORIA CONTRATUAL
Os que defendem esta teoria, o fazem com base no poder que dado
ao rbitro para decidir, de sua limitao, em conformidade ao que fora estabelecido
entre as partes, no caso concreto. Na ausncia da coercitividade, uma vez que, h, a
necessidade do judicirio para a sua execuo, para conduo de testemunhas.
Tem-se como premissa que a deciso do rbitro no tem fora

jurisdicional, to somente a manifestao do acordo de vontades estabelecido
entre os interessados, assemelhando-se a sentena arbitral a um contrato que pe
fim ao litgio.
Aps o advento da Lei 9.307/96, tais argumentos perderam fora, uma

vez que tal dispositivo, atribuiu a deciso arbitral fora de sentena, de ttulo
executivo judicial.
1.3.2 TEORIA JURISDICIONAL
Segundo os jurisdicionalistas a arbitragem age como substituta da

jurisdio, todavia, tem sua atuao limitada dentro de parmetros legais. Esta
corrente defende a evoluo do conceito de jurisdio, deixando a noo adstrita ao
carter puramente jurdico, tcnico e formalista de estabelecer normas especficas
ao caso concreto.
Os jurisdicionalistas tm em conta que jurisdio tambm atividade

para se fazer atuar o direito ao fato concreto. A arbitragem atua nesse sentido, s
que com a participao do indivduo a quem possibilitado definir as normas e o juiz
da questo, o que reafirma seu carter de participao popular na justia, seu fim
social, e caracteriza o fim poltico da jurisdio como procedimento, atividade para
se chegar a soluo de conflitos e a realizao da justia. Ou seja, o rbitro,
nomeado pelo particular, exerce atos de jurisdio, aplicando a regra geral ao caso
concreto, pronunciando uma sentena arbitral, com fora de ttulo executivo judicial,
17
que possui fora executiva no sentido potencial, no sentido da possibilidade de

procurar o uso da fora. 5
Tal doutrina, tem ganhado grande propulso, em especial em nosso

ordenamento jurdico, que tornou desnecessria a homologao da sentena arbitral
pelo Poder Judicirio, conferiu autonomia e fora clusula compromissria e
equiparou os efeitos da sentena arbitral sentena estatal.
Ademais, tem-se considerado a sentena arbitral como ttulo executivo

judicial, consoante artigo 584, inciso VI do Cdigo de Processo Civil, in verbis:
So ttulos executivos judiciais:

(.....)
VI a sentena arbitral.
No dizer de Irineu Strenger, No h dvida de que o ponto de partida

a conveno entre as partes decidindo colocar na via dos possveis incidentes
contratuais a instrumentalizao que possibilite no somente dirimir divergncias
como impor deciso inacatadas. Este desiderato, entretanto, depende de
procedimento arbitral cujo efeito se consolida na deciso dos rbitros. Assim, sem
ser ato judicirio, a sentena arbitral, todavia, ato jurisdicional contendo em seu
pronunciamento os mesmos requisitos que tornam a deciso judicial exeqvel. 6
1.3.3 TEORIA HBRIDA
H ainda, os adeptos a teoria hbrida, pela qual, apresenta-se o

aspecto contratual em sua primeira fase, em razo do acordo de vontade entre as
partes, e em um segundo momento, carter jurisdicional, consistente no
desenvolvimento do juzo arbitral e os efeitos da sentena.
5
6
Carlos Alberto Carmona. A arbitragem no processo civil, p. 37.

Irineu Strenger. Comentrios a Lei Brasileira de Arbitragem, p. 136.
18
Fundamenta-se a primeira fase em contratual, na conveno arbitral,

uma vez que neste momento prevalece a autonomia de vontade dos interessados,
os quais vo conferir a terceiros a soluo do litgio, e ainda estabelecer as normas
que iro rege-lo. Todavia, tal vontade estar limitada a disponibilidade do objeto,
devendo respeitar os princpios e a ordem pblica.
Dar-se- incio a fase jurisdicional, quando for institudo o rbitro ou

juzo arbitral e ainda, aceita a nomeao. E a estes com base no que fora acordado
anteriormente pelas partes, resolver o litgio, em conformidade com o disposto em
Lei, dentro dos limites que lhe fora conferido.
Em concordncia com esta corrente, manifesta-se Jos Carlos de

Magalhes:
As duas posies, contudo, so extremadas e podem ser conciliadas.

A arbitragem possui base contratual, que o compromisso, de caracterstica
estritamente consensual e que estabelece as diretrizes do juzo arbitral que institui.
Mas o laudo no ato integrativo do compromisso, nele tem seus fundamentos e
seus limites, mas seus efeitos decorrem da Lei e no da vontade das partes. Assim,
as duas posies devem ser entendidas como radicais, pois se a arbitragem
contratual em seu fundamento inicial, tambm jurisdicional, ante a natureza pblica
do laudo arbitral, como forma privada de soluo de litgios. 7
No mesmo sentido, Joel Dias Figueira Jnior:
O instituto Jurdico da Arbitragem com as novas questes proferidas

pela Lei n. 9.307/96, reveste-se de natureza eminentemente contratual, privatista,
em paralelismo tangencial sincronizado e com a jurisdio estadual publicista, sem
que se verifique qualquer sobreposio entre elas, a verdadeira simetria jurisdicional.
Porquanto norteado pela faculdade concedida pelo microssistema especfico aos
interessados que desejarem, em comum acordo, solucionar os seus conflitos de
Jos Carlos de Magalhes; Luiz Olavo Baptista. Arbitragem Comercial, p. 20-21.
19
natureza patrimonial, que admite em transao, atravs de rbitro, o tribunal arbitral,

de maneira que o chamado direito de acesso justia ou direito de acesso aos
tribunais nada mais signifiquem do que o pleno e amplo processo Jurisdio
pblica ou privada. 8
1 Seminrio Internacional sobre direito arbitral, p. 71.
20
CAPTULO II
2. ASPECTOS INSTITUCIONAIS DA ARBITRAGEM NO BRASIL
No Brasil, para que a arbitragem venha a ser instituda, imprescindvel

se faz, atender os requisitos dispostos no artigo 1 da Lei 9.307/96, j mencionado
no Captulo I, subitem 1.2, p. 14. E a ocorrncia de dois atos, quais sejam, a
conveno da clusula compromissria e o compromisso arbitral, previsto no artigo
3 do mesmo dispositivo legal, in verbis:
As partes interessadas podem submeter a soluo de seus

litgios ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim
entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral.
Neste sentido, o entendimento de Vicente Greco Filho, que

manifesta-se, a arbitragem instituda mediante o que a lei denomina conveno
de arbitragem, de duas espcies: a clusula compromissria e o compromisso
arbitral. 9
Saliente-se que este binmio, dar-se- em momentos diversos, tendo

em vista que a clusula compromissria antecede a ocorrncia do litgio, caracterizase como acordo preliminar cujo objeto a realizao do compromisso arbitral, o qual
ser firmado, aps o surgimento de divergncias.
Ambos, clusula compromissria e compromisso arbitral, sero

explanados de forma mais precisa, no captulo seguinte, sendo apenas
mencionados nesta oportunidade, com o intuito de aclarar a idia de instituio.
Direito Processual Civil Brasileiro, p. 337, v. 3.
21
2.1 A CONSTITUCIONALIDADE DA ARBITRAGEM
Muito se discute sobre a constitucionalidade da Lei de Arbitragem, e os

que a entendem por inconstitucional, baseiam-se em especial, em alguns incisos do
artigo 5 da Constituio Federal, nos princpios da inafastabilidade da jurisdio
estatal (XXXV), do juiz natural (XXXVII), do devido processo legal (LIV) e do acesso
via recursal (LV), in verbis:
"So todos iguais perante a lei, sem distino de qualquer

natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros
residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(.....)
XXXV a lei no excluir de apreciao do Poder Judicirio leso
ou ameaa a direito;
(.....)
XXXVII no haver juzo ou tribunal de exceo;
(.....)
LIV ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o
devido processo legal;
(.....)
LV aos litigantes em processo judicial ou administrativo, e aos
acusados em geral so segurados o contraditrio e a ampla
defesa, com os meios e recursos a ele inerentes.
Apesar
de
todos
os
argumentos,
constitucionalidade
deste
microssistema de jurisdio privada, encontra amparo no prprio ordenamento

jurdico ptrio, haja vista que a atividade jurisdicional no de exclusividade do
poder Estatal, v.g., quando o Senado Federal julga o Presidente da Repblica por
crime de responsabilidade (artigo 52, I, Constituio Federal).
Compete privativamente ao Senado Federal:
22
I Processar e julgar o Presidente e o Vice-Presidente da

Repblica nos crimes de responsabilidade, bem como os
Ministros de Estado e os Comandantes da Marinha, do Exrcito e
da Aeronutica nos crimes da mesma natureza conexos com
aqueles.
Para Uadi Lammgo Bulos, o prprio juzo arbitral participa da

compreenso do que seja jurisdio. Isto porque cinco elementos integram a
essncia do que seja jurisdio: a nocio, a vocacio, a coercio, o iudicium e a
executio. A cognominada jurisdio arbitral, embora possua, apenas, os dois
primeiros e o quarto elementos, no se desconfigura nem se descaracteriza. Se a
deciso arbitral condenatria, ter fora executiva no sentido potencial, isto ,
existir possibilidade jurdica de provocar o uso da fora. Para que este efeito da
fora produza resultado, a prpria lei prev o controle de regularidade formal da
deciso e a sua compatibilidade com a ordem pblica. Da a deciso arbitral possuir,
alm de fora obrigatria, a fora executiva. 10
O sentido de jurisdio, portanto, o de dizer o Direito, atividade esta

que no desempenhada exclusivamente pelo Judicirio, o qual exerce funo
jurisdicional.
A funo jurisdicional exercida, pela arbitragem e o Poder Judicirio,

difere-se pelo aspecto confiana. Tendo em vista que, na arbitragem as partes
convencionam acatar a deciso do rbitro, j nos conflitos dirimidos pelo Judicirio, o
ru compelido a responder ao processo, no h manifestao da vontade.
H de se ressaltar que a arbitragem como jurisdio privada opcional

decorre da manifestao livre de vontade das partes contratantes, do que advm a
sua natureza contratual jurisdicionalizante, sendo o compromisso arbitral um negcio
jurdico de direito material, significativo de uma renncia atividade jurisdicional do
Estado. Regem-se os contratos pelo princpio da autonomia da vontade das partes,
10
Lei da Arbitragem Comentada, p. 7.
23
razo porque a elas deve ser reservada a alternativa sobre a opo ou no pela
jurisdio estatal para a soluo de seus conflitos ou para a reviso sobre o mrito
da deciso arbitral. 11
Assim, no h que falar em ofensa ao princpio da inafastabilidade de

jurisdio, uma vez, que deve prevalecer autonomia de vontade das partes, que
so livres para convencionar se futuro litgio ser dirimido no Poder Judicirio, ou se
ficar a cargo de um terceiro.
O que geraria ofensa a tal princpio, seria a forma compulsria a

instituio da arbitragem, ou seja, aquela que imposta independentemente da
vontade das partes. Para que a clusula arbitral tenha eficcia, dever decorrer da
escolha livre, espontnea e consciente dos pactuantes, no podendo advir do
interesse de apenas um deles, em prejuzo ao outro. Trata-se de uma faculdade.
De igual modo, a escolha pelas partes de um rbitro para solucionar o

litgio, no ofende o princpio do juiz natural.
Nelson Nery Jnior, manifesta-se neste sentido:
A escolha pelas partes de um rbitro para solucionar as lides

existentes entre elas, no ofende o princpio do juiz natural. Com a celebrao do
compromisso, as partes no esto renunciando ao direito de ao nem ao juiz
natural. Apenas esto transferindo, deslocando a jurisdio que, de ordinrio,
exercida por rgo estatal, para um destinatrio privado. Como o compromisso pode
versar sobre matria de direito disponvel, lcito s partes assim proceder. O que
no se pode tolerar por flagrante inconstitucionalidade, a excluso, pela lei, da
apreciao de leso a direito pelo Poder Judicirio, que no o caso do juzo
arbitral. O que se exclui pelo compromisso arbitral o acesso via judicial, mas no
11
Joel Dias Figueira Jnior. Arbitragem, Jurisdio e Execuo, p. 160.
24
jurisdio. No se poder ir justia estatal, mas a lide ser resolvida pela justia
arbitral. Em ambas h, por bvio, a atividade jurisdicional. 12
O processo de arbitragem encontra na observncia ao princpio do

contraditrio, o requisito mnimo a que est condicionada a atividade do rbitro,
assim, a Lei 9.307/96, no viola o princpio do devido processo legal, consoante
artigo 21, pargrafo 2, expressamente:
Sero,
sempre,
princpios
do
respeitados
contraditrio,
no
da
procedimento
igualdade
das
arbitral
os
partes,
da
imparcialidade do rbitro e do seu livre convencimento.
No que tange ao princpio do acesso a via recursal, ou duplo grau de

jurisdio, no h ofensa, tendo em vista que falta previso constitucional, o que se
observa a admisso implcita, quando reporta-se a existncia de tribunais,
conferindo-lhes competncia recursal. No uma garantia absoluta.
Em decorrncia disso, no havendo garantia constitucional do duplo

grau de jurisdio, mas to somente previso, permite-se ao legislador
infraconstitucional limitar o direito de recurso, o que ocorre, v.g. com a Lei em
questo, que dispe no artigo 18, in verbis:
O rbitro juiz de fato e de direito e a sentena que proferir no

fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.
Apesar de tal previso, podero as partes, estabelecer uma

modalidade de reviso da sentena arbitral, todavia, sem se socorrer ao Poder
Judicirio, pois no h competncia funcional para tanto. Neste sentido, Carlos
Alberto Carmona, no se impede, porm, que os contratantes estabeleam, dentro
do prprio procedimento arbitral, os recursos que entenderem necessrio. Isto
significa que podero inserir no procedimento arbitral um recurso que se assemelhe
12
Nelson Nery Jnior. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal, p. 105, 119-120.
25
apelao (recurso de fundamentao livre, a ser examinado por outro rgo

diverso daquele que proferiu o primeiro julgamento, podendo ser colegiado ou
monocrtico); podero imaginar recursos de fundamentao vinculada (somente
para anlise da questo de direito); ou ainda podero estabelecer alguma coisa
semelhante ao recurso de embargos infringentes, para a hiptese de, em rgo
colegiado haver voto vencido. 13
V-se desta feita, a constitucionalidade da Lei 9.307/96, que se justifica

pelas seguintes razes: a) funo jurisdicional exercida pelo rbitro (artigo 18, j
mencionado no Captulo II, subitem 2.1, p. 25); b) autonomia de vontade das partes
para optarem pela arbitragem, e automaticamente renunciar a jurisdio estatal
(artigo 1, j mencionado no Captulo I, subitem 1.2, p. 14); c) disposio dos bens
patrimoniais (artigo 1, j mencionado, consoante disposto no item b); d) hipteses
previstas na Lei de Arbitragem de interveno do Poder Judicirio em casos
especficos, v.g., nulidades (artigo 32 e 33), e) ter-se o compromisso arbitral suprido
judicialmente, em decorrncia da recusa de uma das partes em firma-lo (artigo 7).
Artigo 32 nula a sentena arbitral se:

I for nulo o compromisso:
II emanou de quem no podia ser rbitro;
III no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
VI comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso
ou corrupo passiva;
VII proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12,
inciso III, desta Lei; e
VIII forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21,
2, desta Lei.
13
Arbitragem e Processo: um comentrio lei 9.307/96, p. 231.
26
Artigo 33 A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder

Judicirio competente a decretao da nulidade da sentena
arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
Artigo 7 - Existindo clusula compromissria e havendo

resistncia quanto instituio da arbitragem, poder a parte
interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em
juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz
audincia especial para tal fim.
2.2 JURISPRUDNCIA
Tribunal de Justia do Estado de So Paulo 14
Agravo de Instrumento n 257.416.4/3 So Paulo
Relator: Desembargador Alberto Tedesco
Julgamento: 24/09/2002 9 Cmara de Direito Privado
Ementa: Ao de Dissoluo Parcial de Sociedade c.c Cobrana de Crdito
Existncia de Clusula Contratual Compromissria de instaurao do juzo arbitral
violao, por parte da autora, dessa clusula Lei de Arbitragem considerada
constitucional pelo Supremo Tribunal Federal e no reconhecimento de violao do
princpio da inafastabilidade da jurisdio (CF 5 - XXXV Preliminar de extino
do processo ofertada pela r rejeitada Inadmissibilidade Agravo provido para se
decretar a extino do processo, com fulcro nos artigos 267, inciso VII e 301, inciso
IX, ambos do Cdigo de Processo Civil).
Tribunal de Justia do Estado de So Paulo

Apelao Cvel n 242.841.4/8-00 So Paulo
Relator: Desembargador Oswaldo Breviglieri
Ementa: Dissoluo parcial de sociedade com apurao de haveres Juzo arbitral
institudo pelas partes, contratualmente, como meio de decidir as divergncias
14
Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, www.tjsp.gov.br; em 17/01/206.
27
surgidas entre scios Falta de interesse de agir do autor Extino do processo

Recurso Desprovido.

Acrdo n 296.036-4/4
Relator: Desembargador Sousa Lima
EMENTA: LEI DE ARBITRAGEM Inconstitucionalidade afastada pelo Colendo
Supremo Tribunal Federal. Considerao a respeito da questo. No cabimento.
Recurso no provido.
CONTRATO. Compromisso arbitral. Clusula "cheia". Nulidade. Inexistncia.
Contratantes que elegeram o rgo arbitral e se obrigaram a aceitar as normas por
ele impostas. Aplicao do art. 5 da Lei n 9.307/96. Interveno judicial
desnecessria. Art. 7 da mesma lei que trata de clusula "vazia". Arbitragem j
instituda. Tentativa de paralisao da soluo da controvrsia. Inadmissvel
descumprimento de clusulas contratuais. Reserva mental. Caracterizao. Clusula
compromissria que fixa o objeto da arbitragem. Cientificao do alegado
descumprimento de clusulas. Ocorrncia. Regulamento da C. C. Nulidade da
Clusula 5.9. No verificao. Regulamento que assegura, em qualquer hiptese, o
contraditrio. Recurso no provido.
EMBARGOS DE DECLARAO. Sentena. Aplicao de multa. Acerto. Argumentos
j usados. Repetio. Intuito manifestamente protelatrio. Caracterizao. Recurso
no provido.
15

Apelao Cvel n 208.671.4/2 Ribeiro Preto
Relator: Reis Kuntz
Ementa: Execuo. Clusula compromissria. Impossibilidade jurdica do pedido.
Inocorrncia. Alegao de inconstitucionalidade dos arts. 6, 7, e seus pargrafos,
15
Boletim da Associao dos Advogados de So Paulo n 2363/3035-j, de 19/04/2004.
28
da Lei 9.307/96. No ocorrncia. Deciso da Suprema Corte que j proclamou pela

sua constitucionalidade. Deciso mantida.Recurso desprovido.
2.3 ARTIGOS
16
Informativo n 211 (SE-5206)

Supremo Tribunal Federal
Ttulo Juzo Arbitral
Retomado o julgamento de agravo regimental em sentena estrangeira em que se
discute a constitucionalidade da Lei 9.307/96 - Lei de Arbitragem. O Min. Nelson
Jobim proferiu voto-vista no sentido de declarar constitucional a Lei 9.307/96, por
entender que a manifestao de vontade da parte na clusula compromissria no
momento da celebrao do contrato e a permisso dada ao juiz para que substitua a
vontade da parte recalcitrante em firmar o compromisso no ofendem o art. 5,
XXXV, da CF ("a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa
a direito;"). Em sntese, o Min. Nelson Jobim declarava constitucional na Lei
9.307/96: 1) o pargrafo nico do art. 6; 2) o art. 7 e seus pargrafos; 3) no art. 41,
as novas redaes atribudas ao artigo 267, VII e art. 301, inciso IX do Cdigo de
Processo Civil; 4) o art. 42; e, no mais, concordava com o Min. Seplveda Pertence,
relator, no sentido de homologar o laudo arbitral no caso concreto. Aps, o
julgamento foi adiado em virtude do pedido de vista do Min. Ilmar Galvo. SE 5.206Espanha (AgRg), rel. Min. Seplveda Pertence, 22.11.2000.(SE-5206)

Ttulo Juzo Arbitral
discute a constitucionalidade da Lei 9.307/96 - Lei de Arbitragem. Aps o voto-vista
do Min. Ilmar Galvo no sentido de declarar a constitucionalidade da Lei 9.307/96,
acompanhando o voto proferido pelo Min. Nelson Jobim que entendia que a
manifestao de vontade da parte na clusula compromissria no momento da
16
Supremo Tribunal Federal. www.stf.gov.br/noticias/informativos; em 17/01/2006.
29
celebrao do contrato e a permisso dada ao juiz para que substitua a vontade da

parte recalcitrante em firmar compromisso no ofendem o art. 5, XXXV, da CF,
razo porque declarava constitucional na Lei 9.307/96: 1) o pargrafo nico do art.
6; 2) o art. 7 e seus pargrafos; 3) no art. 41, as novas redaes atribudas ao art.
267, VII e art. 301, inciso IX do Cdigo de Processo Civil; 4) o art. 42; e, no mais,
concordava com o Min. Seplveda Pertence, relator, no sentido de homologar o
laudo arbitral no caso concreto -, pediu vista a Ministra Ellen Gracie. SE 5.206Espanha (AgRg), rel. Min. Seplveda Pertence, 21.3.2001(SE-5206).

Ttulo Juzo Arbitral
discute incidentalmente a constitucionalidade da Lei 9.307/96 - Lei de Arbitragem.
Os Ministros Ellen Gracie, Maurcio Corra, Marco Aurlio e Celso de Mello
proferiram votos no sentido de declarar a constitucionalidade da Lei 9.307/96,
acompanhando os votos proferidos pelos Ministros Nelson Jobim e Ilmar Galvo que entendiam que a manifestao de vontade da parte na clusula compromissria
no momento da celebrao do contrato e a permisso dada ao juiz para que
substitua a vontade da parte recalcitrante em firmar compromisso no ofendem o art.
5, XXXV, da CF. De outra parte, o Min. Sydney Sanches acompanhou o voto do
Min. Seplveda Pertence que dera pela inconstitucionalidade dos seguintes
dispositivos da Lei 9.307/96: 1) o pargrafo nico do art. 6; 2) o art. 7 e seus
pargrafos; 3) no art. 41, as novas redaes atribudas ao art. 267, VII e art. 301,
inciso IX do Cdigo de Processo Civil; 4) o art. 42. Aps, o julgamento foi adiado em
virtude do pedido de vista do Min. Nri da Silveira. SE 5.206-Espanha (AgRg), rel.
Min. Seplveda Pertence, 3.5.2001.(SE-5206).

Ttulo Juzo Arbitral: Constitucionalidade
Concludo o julgamento de agravo regimental em sentena estrangeira em que se
discutia incidentalmente a constitucionalidade da Lei 9.307/96 - Lei de Arbitragem. O
30
Tribunal, por maioria, declarou constitucional a Lei 9.307/96, por considerar que a
manifestao de vontade da parte na clusula compromissria no momento da
celebrao do contrato e a permisso dada ao juiz para que substitua a vontade da
parte recalcitrante em firmar compromisso no ofendem o art. 5, XXXV, da CF ("a
lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito").
Vencidos os Ministros Seplveda Pertence, relator, Sydney Sanches, Nri da Silveira
e Moreira Alves, que, ao tempo em que emprestavam validade constitucional ao
compromisso arbitral quando as partes de uma lide atual renunciam via judicial e
escolhem a alternativa da arbitragem para a soluo do litgio, entendiam
inconstitucionais a prvia manifestao de vontade da parte na clusula
compromissria - dada a indeterminao de seu objeto - e a possibilidade de a outra
parte, havendo resistncia quanto instituio da arbitragem, recorrer ao Poder
Judicirio para compelir a parte recalcitrante a firmar o compromisso, e,
conseqentemente, declaravam, por violao ao princpio do livre acesso ao Poder
Judicirio, a inconstitucionalidade dos seguintes dispositivos da Lei 9.307/96: 1) o
pargrafo nico do art. 6; 2) o art. 7 e seus pargrafos; 3) no art. 41, as novas
redaes atribudas ao art. 267, VII e art. 301, inciso IX do Cdigo de Processo Civil;
4) e do art. 42. O Tribunal, por unanimidade, proveu o agravo regimental para
homologar a sentena arbitral. SE 5.206-Espanha (AgRg), rel. Min. Seplveda
Pertence, 12.12.2001.(SE-5206).
2.4 PRINCPIOS INFORMADORES DO INSTITUTO

2.4.1 PRINCPIO DA AUTONOMIA DA VONTADE
Para a instituio da arbitragem, o primeiro passo a ser dado, advm

da manifestao de vontade das partes, que optam por ter o futuro litgio julgado por
um terceiro, manifestando tal interesse, de forma expressa, com a elaborao da
clusula compromissria.
Nos dizeres de Maria Helena Diniz, o princpio da autonomia da

vontade, consiste no poder das partes de estipular livremente, como melhor lhes
31
convier, mediante acordo de vontades, a disciplina de seus interesses, suscitando

efeitos tutelados pela ordem jurdica. 17
Tal liberdade permite ainda, que as partes escolham o procedimento a

ser adotado pelos rbitros e o direito a ser aplicado. o que estabelece o artigo 2 e
pargrafos, da Lei de Arbitragem, in verbis:
A arbitragem poder ser de direito ou de equidade, a critrio das

partes.
1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito
que sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao
aos bons costumes e ordem pblica.
2 Podero tambm as partes convencionar que a arbitragem se
realize com base nos princpios gerais do direito, nos usos e
costumes e nas regras internacionais do comrcio.
Segundo Carlos Alberto Carmona: O princpio da autonomia da

vontade que na viso dos internacionalistas caracterizaria a possibilidade de
exercerem as partes, livremente, a escolha da legislao qual queiram submeterse, limitada tal escolha, de um lado, pela noo de ordem pblica e, de outro, pelas
leis imperativas. 18
Sendo assim, a mxima para as partes, a vontade da qual decorre o

acordo, que tem o poder de dizer o direito vlido entre elas, pondo em movimento a
fora do Estado para coagir a vontade resistente, restrita somente pela capacidade,
moral e interesse pblico.
Contudo, a vontade das partes no poder ultrapassar certos limites

determinados por lei, ou seja, a liberdade no ilimitada, ela sofre restries quanto
ordem pblica e aos bons costumes.
17
18
Curso de Direito Civil Brasileiro, p. 32 e 42, v.3.

Arbitragem e Processo: um comentrio lei 9.307/96, p. 75.
32
Enfim, este princpio vislumbra a manifestao intencional de uma

pessoa capaz, limitada pela lei.
2.4.2 PRINCPIO DA GARANTIA PROCESSUAL
As partes ao estabelecerem as normas procedimentais que regero o

juzo arbitral, no podem violar os princpios de ordem pblica que garantem o
processo. Seu carter jurisdicional requer a aplicao dos princpios jurdicos
informadores do processo civil ao procedimento arbitral, consoante o j mencionado
pargrafo 2 do artigo 21 da Lei de Arbitragem (Captulo II, subitem 2.1, pg. 25).
Tais preceitos, decorrem dos princpios constitucionais de garantia

processual da tutela jurdica efetiva e do devido processo legal. Todavia, no
suficiente que sejam seguidas normas processuais, se faz necessrio que haja
igualdade entre as partes, igual possibilidade de defesa, liberdade para o julgador e
imparcialidade para que possa no s decidir, mas dizer o direito que melhor se
aplica questo.
Para Nelson Nery Jnior o devido processo legal o princpio

fundamental do processo civil, que entendemos como a base sobre a qual todos os
outros se sustentam. 19
Sucintamente, para que o procedimento arbitral seja vlido e eficaz

devem as partes, no desenvolvimento da relao processual, respeitar e garantir o
devido processo legal para se chegar tutela jurdica efetiva. E, para tal,
necessrio que prevaleam os princpios da garantia processual, cujo desrespeito
ocasiona a nulidade da sentena arbitral.
19
Princpios do Processo Civil na Contituio Federal, p. 60.
33
2.4.2.1 PRINCPIO DO CONTRADITRIO
Por contraditrio deve entender-se, de um lado, a necessidade de dar

conhecimento da existncia da ao e de todos os atos do processo s partes, e, de
outro, a possibilidade de as partes reagirem aos atos que lhe sejam desfavorveis.
Os contendores tm direito de deduzir suas pretenses e defesas, de realizar as
provas que requererem para demonstrar a existncia de seu direito, em suma, direito
de serem ouvidos paritariamente no processo em todos os seus termos. 20
Ademais, por este princpio, permite-se s partes que durante o

procedimento possam produzir provas, aduzir suas razes, com o intuito de influir no
convencimento do rbitro. Logo, toda oportunidade concedida a uma das partes
deve ser estendida outra.
Assim, o arbitro, no procedimento arbitral, para decidir deve ouvir

ambas as partes, averiguando suas pretenses e proporcionando as mesmas
possibilidades de manifestao em relao s provas e documentos apresentados.
Por conseguinte, no imperativo que haja o contraditrio, mas que seja dada a
oportunidade para tal. Sintetizando: Somente pela soma da parcialidade das partes
(uma representa a tese e a outra, a anttese) o juiz pode corporificar a sntese, em
um processo dialtico. 21
2.4.2.2 PRINCPIO DA IGUALDADE DAS PARTES
Bem como o princpio do contraditrio, o juiz dever tratar as partes de

igual modo, no privilegiando uma, em desprestgio a outra, v.g., permitindo que
apenas um dos litigantes apresente provas.
A igualdade perante a lei premissa para a afirmao da igualdade

perante o juiz: da norma inscrita no artigo 5, caput, da Constituio Federal, brota o
20
Nelson Nery Jnior, op.cit., p. 172.

Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover, Cndido Rangel Dinamarco. Teoria Geral do
Processo Civil, p. 55.
21
34
princpio da igualdade processual. As partes e os procuradores devem merecer

tratamento igualitrio, para que tenham as mesmas oportunidades de fazer valer em
juzo as suas razes. 22
Vale ressaltar, que no procedimento arbitral, em suma as partes

encontram-se em situao equilibrada, e por isso escolhem o meio pelo qual
resolvero o litgio, um ato volitivo. E por estar na esfera da disponibilidade,
podero v.g., nomear advogados ou no.
2.4.2.3
PRINCPIO DO
LIVRE
CONVENCIMENTO
OU
DA
PERSUASO
RACIONAL DO JULGADOR
Refere-se este princpio liberdade de apreciao e avaliao das

provas existentes nos autos para decidir a causa. Deve o rbitro formar sua
convico, baseado em tais provas, todavia, tendo liberdade para valora-las.
A liberdade de formao do convencimento difere-se do arbtrio, o

julgador no poder se desfazer das provas e dos fatos a ele apresentados, e julgar
como bem entender; sua deciso dever ser motivada.
Todavia, a liberdade do rbitro, ser limitada as regras que foram

estabelecidas pelas partes, devendo ater-se s questes pela qual se funda a
controvrsia, bem como a todos os argumentos expendidos, tendo como premissa a
no violao aos bons costumes e ordem pblica.
Outrossim, por tal princpio, cabe ao rbitro emitir um juzo de valor, ou

seja, valorar a prova, sem descurar de sua avaliao. Isso significa que o magistrado
deve confrontar a prova com outra e julg-la em face dessa comparao,
manifestando-se favorvel quela de maior valor.
22
Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover, Cndido Rangel Dinamarco. op. cit., p. 53.
35
Ademais, se faz necessrio fundamentao de toda e qualquer

deciso proferida pelo julgador, pois aquele que procura a Justia quer ver seu
problema apreciado e ter a resposta para o atendimento ou no de sua pretenso.
2.4.2.4 PRINCPIO DA IMPARCIALIDADE DO JULGADOR
Ser imparcial um dos requisitos essenciais, para que o rbitro

conduza o procedimento, dando igual tratamento aos litigantes, e decidindo em
conformidade com o que fora suscitado e debatido nos autos.
Pelo princpio da imparcialidade do Julgador, tem-se que o mesmo

deve se abster de seus interesses pessoais para soluo do conflito. Deve exaurir
sua deciso fundada em seu entendimento, obedecendo os ditames da lei e da
justia, no beneficiando qualquer das partes. No dever o arbitro prestigiar uma
das partes, dando-lhe melhores oportunidades de manifestao e produo de
provas, em prejuzo da outra.
Bem como os juzes, os rbitros tambm esto sujeitos a serem

afastados da causa, em decorrncia do pedido de exceo de suspeio ou de
impedimento.
Para evitar um pedido de exceo, compete ao rbitro antes de aceitar

a indicao, revelar a existncia acerca de qualquer fato denotativo de justificada
dvida quanto a isto, consoante pargrafo 1, artigo 14 da Lei 9.307/96, in verbis:
As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de

revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote
dvida justificada quanto imparcialidade e independncia.
36
CAPTULO III
3. DO PROCEDIMENTO ARBITRAL BRASILEIRO

3.1 CONVENO DE ARBITRAGEM
Pela conveno de arbitragem, as partes manifestam interesse por ter

futuro conflito dirimido via procedimento arbitral. Sendo certo que se dar, por meio
de dois atos, a elaborao da clusula compromissria e o conseqente
compromisso arbitral.
Tal conveno tem como efeito, afastar a jurisdio estatal, passando

.poderes a um terceiro, o qual ser competente para solucionar o litgio.
Consoante Irineu Strenger: uma conveno pela qual as partes

decidem submeter arbitragem todos ou alguns dos litgios surgidos ou a surgir
entre elas com respeito a uma determinada relao jurdica, contratual ou
extracontratual. Uma conveno de arbitragem pode revestir-se a forma de clusula
compromissria num contrato ou a de uma conveno autnoma. 23
Em sntese apertada, a conveno de arbitragem tem um duplo

carter: como acordo de vontades, vincula as partes no que se refere a litgios atuais
ou futuros, obrigando-as reciprocamente submisso ao juzo arbitral; como pacto
processual, seus objetivos so os de derrogar a jurisdio estatal, submetendo as
partes jurisdio dos rbitros. 24
3.1.1 CLUSULA COMPROMISSRIA
Doutrinariamente a clusula compromissria definida como a

conveno preliminar ou preparatria, mediante a qual as partes se obrigam, no
23
24
Comentrios a Lei Brasileira de Arbitragem, p. 35.

Carlos Alberto Carmona, op. cit., p. 89.
37
prprio contrato ou em ajuste ulterior, a submeter todas ou algumas das

controvrsias que se originam da execuo contratual. 25
Dever ser estipulada por escrito, podendo estar inserida em um

contrato,
que
verse
sobre
direitos
patrimoniais
disponveis
ou
firmada
separadamente, referindo-se ao contrato principal.
o que prev o artigo 4 caput e pargrafo 1, da Lei 9.307/96, in

verbis:
A clusula compromissria a conveno atravs da qual as

partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem
os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.
1 - A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito,
podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento
apartado que a ele se refira.
certo, porm, que quase sempre a encontramos inserida em um

contrato, e da a generalidade do nome clusula. Todavia, dever ser considerada
de forma distinta as demais clusulas contratuais, v.g., se houver vcios no Contrato,
prevalecer clusula compromissria, que apesar de estar vinculada a este, tratase de clusula autnoma.
Artigo 8 - A clusula compromissria autnoma em relao ao

contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste
no
implica,
necessariamente,
nulidade
da
clusula
compromissria.
Trata-se de obrigao de fazer, e uma vez manifestada tal opo, as

partes estaro vinculadas a solucionar eventual litgio, oriundo da relao existente,
25
Pedro Batista Martins. Aspectos Jurdicos da Arbitragem Comercial no Brasil, p. 43.
38
perante um Tribunal Arbitral, ou por intermdio de um rbitro, de conformidade com

o que fora fixado.
A clusula compromissria reveste-se de natureza vinculante,
porquanto obrigatria entre os contratantes. Assim, eleita a via paraestatal da
arbitragem para a soluo do conflito, as partes no mais podero recorrer ao Poder
Judicirio, ressalvadas as hipteses especficas previstas em lei (v.g. , quando
reconhecido o impedimento, suspeio, incompetncia, nulidade, invalidade ou
ineficcia da conveno arbitral, nulidade da sentena arbitral). 26
Logo, na ocorrncia de litgio, as partes devero firmar o compromisso

arbitral, para que seja dado incio ao procedimento. Compete parte interessada,
comunicar extrajudicialmente a outra, para que em dia e hora, seja firmado tal
compromisso.
A comunicao poder ser feita via Notificao Extrajudicial, carta com

aviso de recebimento, fax ou por qualquer outro meio que se possa comprovar o ato.
Nos termos da lei vigente, havendo resistncia por uma das partes em
instituir a arbitragem, poder a interessada se socorrer ao Poder Judicirio, para que
por meio de ao prpria, seja suprida tal falta.
A eficcia da clusula compromissria encontra-se reforada pelos

novos sistemas institudos pela Lei de Arbitragem, pois inadimplida a obrigao de
fazer no cumprida a clusula compromissria , a parte pode ingressar com ao
judicial (art. 7 da LARb) a fim de que seja executada especificamente a
obrigao. 27 Artigo este j mencionado no Captulo II, subitem 2.1 p. 27.
26
27

Nelson Nery Jnior. op. cit., p. 106.
39
3.1.1.1 CLUSULA COMPROMISSRIA VAZIA OU EM BRANCO
Por esta clusula, ficar especificado somente que as partes, na

eventualidade de ocorrncia litgio, se socorrero arbitragem, como forma de
soluo. No ser redigida de forma detalhada, informando a exemplo, qual o rgo
ou quem ser o rbitro competente para solucionar o conflito. 28
Clvio Valena Filho, discorrendo sobre a clusula compromissria em

branco, ensina que, A expresso clause blanche foi cunhada pelo Prof. Philippe
Fouchard e se refere s clusulas compromissrias, que no indicam em seu texto,
as modalidades de instaurao da instncia arbitral, seja de forma direta, quando
prevem a forma de escolha e nomeao dos rbitros, seja de forma indireta, pela
remisso s modalidades previstas no regulamento de instituio de arbitragem. 29
Saliente-se que via de regra, comum a utilizao desta modalidade

de clusula, que na maioria das vezes, no traa previamente as regras mnimas de
instituio do procedimento arbitral.
3.1.1.2 CLUSULA COMPROMISSRIA CHEIA OU PLENA
Ao contrrio da clusula compromissria vazia ou em branco, a

considerada como cheia ou plena, traz em seu corpo, a forma como proceder a
arbitragem, v.g., fixa quem ser competente para dirimir futuro litgio, se rbitro ou
Tribunal, se o julgador dever dirimir o conflito pelas regras de direito ou por
equidade, enfim, todo procedimento a ser adotado, equiparando-se ao compromisso
arbitral.
Assim, no restar dvidas quando da ocorrncia do conflito, pois

estar previamente estabelecido todas as regras a serem seguidas.
28
Modelo de clusula compromissria vazia ou em branco: As partes elegem a arbitragem como forma de
soluo de qualquer divergncia, controvrsia ou litgio, que venha ocorrer dentro da interpretao ou execuo
do contrato, nos termos da Lei 9.307/96.
29
Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem n 15, p. 383.
40
A exemplo, se for disciplinado que o litgio ser dirimido pela Cmara

de Mediao e Arbitragem de So Paulo, dever ser redigido da seguinte forma:
Qualquer controvrsia decorrente da interpretao ou execuo do

presente contrato ser definitivamente resolvida por arbitragem de conformidade
com o Regulamento de Arbitragem da Cmara de Mediao e Arbitragem de So
Paulo. 30
Cumpre esclarecer que, embora exista a clusula compromissria

cheia ou plena, esta no eximir a elaborao do compromisso arbitral.
3.1.1.3 EXECUO ESPECFICA DA CLUSULA COMPROMISSRIA
Na ocorrncia de recusa de uma das partes em firmar o compromisso

arbitral, consoante o artigo 7 da Lei 9.307/96, j mencionado no Captulo II, subitem
2.1, p. 27, poder a outra requerer a interveno judicial, para efeitos de suprir a
vontade do inadimplente.
Para tanto, dever ser apresentada petio inicial, a qual dever

respeitar todos os requisitos do artigo 282 do Cdigo de Processo Civil, devendo
ainda, ser anexado cpia do contrato que contenha a clusula compromissria ou
documento em apartado e o comprovante de notificao.
A petio inicial indicar:

I o juiz ou tribunal, a que dirigida;
II os nomes, prenomes, estado civil, profisso, domiclio e
residncia do autor e do ru;
III o fato e os fundamentos jurdicos do pedido;
IV o pedido, com as suas especificaes;
V o valor da causa;
30
Carlos Alberto Carmona. Arbitragem e Processo: um comentrio lei 9.307/96, p. 128.
41
VI as provas com que o autor pretende demonstrar a verdade

dos fatos alegados;
VII o requerimento para a citao do ru.
Ato seqente, ser designada pelo juiz, audincia especial, com o fim
de ser firmado o compromisso arbitral.
Na audincia o juiz no poder adentrar ao mrito da causa, mas to

somente procurar conciliar as partes quanto ao objeto, qual seja, firmar o
compromisso, e sobre este sim, poder o magistrado discutir, ou seja, aventar
sobre todos os requisitos necessrios para elaborao mesmo.
No havendo acordo, a parte requerida apresentar contestao no ato

da audincia ou no prazo mximo de dez dias.
Havendo necessidade de produo de provas o juiz deferir, ou poder

proferir sentena, e esta por usa vez, valer como compromisso arbitral.
Tal procedimento dever ser clere, sob pena de inviabilizar a soluo

arbitral, que tem o condo de exaurir decises rpidas, e em suma, levar as partes a
se comporem amigavelmente.
3.1.2 COMPROMISSO ARBITRAL
O compromisso arbitral negcio jurdico celebrado entre partes

capazes, que se obrigam a aceitar a sentena do juiz no togado por elas escolhido,
para dirimir o conflito de direito disponvel que se formou entre elas. 31
O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes

submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas,
podendo ser judicial ou extrajudicial. (artigo 9 da Lei 9.307/96).
31
Nelson Nery Jnior, op. cit., p. 107.
42
Este o segundo passo a ser dado para a instituio da arbitragem,

porquanto, assim que surgir o conflito tendo sido previamente redigida a clusula
compromissria, dever ser firmado o compromisso arbitral. certo, porm, que a
clusula poder tambm ser redigida no momento que surgir o conflito, todavia,
anteceder ao compromisso.
Diferencia-se da clusula, tendo em vista que, enquanto a clusula

arbitral constitui mera obrigao de fazer, o compromisso contrato perfeito, que
regula a instituio do juzo arbitral, com a nomeao dos rbitros, o
estabelecimento de regras do procedimento e ser adotado ou a previso da
competncia dos rbitros para definir tais normas. 32
Poder o compromisso arbitral ser judicial ou extrajudicial. Denominase judicial, quando pela recusa de uma das partes em firmar o compromisso, este for
substitudo por sentena, por termo nos autos, conforme o que fora explanado no
Captulo III, subitem 3.1.1.3, p. 41 e 42. E extrajudicial, quando tratar-se de
instrumento particular, fazendo-o firmar por duas testemunhas, ou valendo-se por
instrumento pblico.
O compromisso dever conter obrigatoriamente, alguns requisitos,

quais sejam:
a) nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;

b) nome, profisso e domiclio do rbitro ou dos rbitros, ou, se for o caso, a
identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros;
c) a matria que ser objeto da arbitragem;
d) o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
No obstante o preenchimento de todos os requisitos, poder as

partes, incluir os denominados como dispensveis ou facultativos 33 , a exemplo,
poder conter:
32
33
Jos Carlos de Magalhes, Luiz Olavo Baptista. Arbitragem Comercial, p. 25.

Joel Dias Figueira Jnior, op. cit., p. 195.
43
a) indicao do local ou locais onde a arbitragem se desenvolver;

b) a autorizao para que o rbitro ou tribunal arbitral julgue por equidade, se
assim convencionarem; na omisso presume-se que a arbitragem ser
apenas de direito (art. 2);
c) o prazo para o oferecimento da sentena arbitral; nada sendo convencionado
a esse respeito, o prazo para apresentao da sentena de seis meses,
contado da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro (art. 23);
d) a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem,
quando assim convencionarem as partes;
e) a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das
despesas com a realizao da arbitragem;
f) a fixao dos honorrios do rbitro ou dos rbitros (art. 11). Se a fixao dos
honorrios ocorrer no compromisso arbitral, este se constituir em ttulo
executivo extrajudicial; No havendo essa estipulao, o rbitro requerer ao
rgo do poder judicirio que seria competente para julgar a causa,
originariamente, que os fixe por sentena.
Artigo 23 A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado

pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a
apresentao da sentena de seis meses, contado da instituio
da arbitragem ou de substituio do rbitro.
Artigo 11 Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:

(.....)
VI a fixao dos honorrios do rbitro ou dos rbitros.
Saliente-se que o artigo 2 fora mencionado no Captulo II, subitem

2.4.1 p. 32.
No h limitao quanto ao que ser acrescido no compromisso

facultativamente, permitindo-se que para melhor moldar os interesses dos
envolvidos, sejam inclusos outros itens.
44
A matria a ser objeto da arbitragem, poder ser parcial ou total, ou

seja, em Contrato firmado, podero as partes, limitar o que ser dirimido via arbitral,
v.g., em Contrato de Compra e Venda de bem mvel, pode-se estabelecer que
somente na hiptese da no entrega da mercadoria, se socorrero a arbitragem,
quanto aos demais litgios que possam surgir, ser competente para dirimi-lo a
justia estatal.
3.1.2.1 EXTINO DO COMPROMISSO ARBITRAL
Considera-se extinto o compromisso arbitral, quando ocorrer uma das

trs hipteses previstas no artigo 12 da Lei 9.307/96, in verbis:
Extingue-se o compromisso arbitral:

I escusando-se qualquer dos rbitros antes de aceitar a
nomeao,
desde
que
as
partes
tenham
declarado,
expressamente, no aceitar substituto;

II falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum
dos rbitros, desde que as partes declarem expressamente, no
aceitar substituto; e
III tendo expirado o prazo a que se refere-se o art. 11, inciso III,
desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o
presidente do tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de 10 (dez)
dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral.
Na ocorrncia de qualquer causa de extino desse dado contratual,

extingue-se a arbitragem como modalidade de soluo de pendncias, outorgando
competncia para o juzo estatal dirimir o conflito.
Assim, salvo as hipteses legalmente previstas, o compromisso arbitral

no poder ser extinto.
45
3.2 AS PARTES
Prev o artigo 1 da Lei 9.307/96 (Captulo I, subitem 1.2, p. 14), que

somente as pessoas capazes podero valer-se da arbitragem.
Pessoa o ente fsico ou coletivo suscetvel de direitos e obrigaes,

podendo ser tida como natural ou jurdica.
Natural a pessoa, considerada como sujeito de direitos e obrigaes,

o ser humano. J a pessoa jurdica, a unio de pessoas naturais, visando a um
certo fim, sendo tambm reconhecida como sujeito de direitos e obrigaes. No
obstante, necessrio que a pessoa seja capaz.
Maria Helena Diniz, disciplina com excelncia o que vem a ser a

capacidade da pessoa natural, a qual divide-se em de gozo ou de direito e de fato ou
de exerccio, assim, da anlise do art. 1 do Cdigo Civil surge a noo de
capacidade, que a maior ou menor extenso dos direitos e das obrigaes de uma
pessoa. De modo que essa aptido, oriunda da personalidade, para adquirir direitos
e obrigaes na vida civil, d-se o nome de capacidade de gozo ou de direito. J a
capacidade de fato ou de exerccio a aptido de exercer por si os atos da vida civil
dependendo, portanto, do discernimento que critrio, prudncia, juzo, tino,
inteligncia, e, sob o prisma jurdico, a aptido que tem a pessoa de distinguir o lcito
do ilcito, o conveniente do prejudicial. 34
Artigo 1, Cdigo Civil Toda pessoa capaz de direitos e

deveres na ordem civil.
Por sua vez, a capacidade da pessoa jurdica, adquirida na

oportunidade em que efetuado seu registro junto aos rgos pblicos, sendo lhe
atribudo denominao, domiclio, atividade, enfim, toda identificao.
34
Maria Helena Diniz. Curso de Direito Civil Brasileiro, p. 139, v. 1.
46
Assim, uma vez registrada a pessoa jurdica, o Direito reconhece-lhe a

atividade no mundo jurdico, decorrendo da, portanto, a capacidade que se estende
por todos os campos do Direito e em todas as atividades compatveis com a pessoa
jurdica. 35
Logo, pessoa natural ou jurdica, desde que capaz, podero optar por
ter seu conflito dirimido pela via arbitral.
3.3 O ARBITRO O TRIBUNAL ARBITRAL
Considera-se definitivamente instituda a arbitragem, aps aceita a

nomeao do rbitro ou rbitros em dirimir o conflito, consoante previsto no artigo
19, da mencionada Lei, in verbis:
Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao

pelo rbitro, se for nico, ou por todos, se forem vrios.
imprescindvel, que as partes, ao firmarem o compromisso arbitral,

faa meno ao rbitro ou se prefervel, indique qual Tribunal ser competente para
solucionar o litgio, bem como toda sua qualificao.
Salienta-se que, em tal oportunidade poder as partes, indicar

substituto do rbitro, para as hipteses em que este recusar-se a dirimir o litgio,
falecendo ou ficando impossibilitado. E ainda, quando uma das partes argir
exceo de impedimento ou suspeio.
Se a escolha for por rbitros, estes devero ser em nmero impar. Se

Tribunal, as partes podero escolher dentre os integrantes de seu corpo de
julgadores, ou, poder ficar a critrio do prprio Tribunal a nomeao dos rbitros e
seus substitutos, de acordo com o objeto da relao.
35
Silvio de Salvo Venosa. Direito Civil: parte geral, pg. 264.
47
Caso as partes optem, por ter o conflito dirimido por Cmara ou

Tribunal, indicado que antes de firmarem a clusula compromissria, tenham
conhecimento de todo Regulamento interno, para assim, evitar futuros contratempos
e desentendimentos.
Vicente Greco Filho, dispe que, pode ser rbitro qualquer pessoa
capaz, de confiana das partes, no suspeita ou impedida, podendo elas, tambm,
indicar entidade arbitral institucional ou entidade especializada. 36
Para ser rbitro, o nico requisito legal imposto que a pessoa esteja
em gozo de sua plena capacidade civil, no necessrio ser profissional dotado de
conhecimentos
jurdicos,
podero
ser
engenheiros,
mdicos,
bioqumicos,
farmacuticos, dentistas, e outros profissionais especializados em suas respectivas

reas, sendo indicados em conformidade com o objeto da lide.
Contudo, o ideal que pelo menos um dentre os nomeados nas

hipteses em que no for rbitro nico seja detentor de formao jurdica, para
que melhor seja desempenhada a atividade, respeitado os ditames legais, prazos,
princpios.
Visa-se manter um nmero mpar de rbitros, para evitar qualquer

possibilidade de empate na votao.
Na hiptese de ser nomeado nmero par de rbitros, caber a estes a

escolha de um terceiro. Ter-se- como ineficaz a disposio que prev o contrrio,
mesmo que as partes concordem.
Desta feita, no indicando as partes mais um rbitro, ou no o fazendo

os j nomeados, devero os interessados se socorrer ao Judicirio, para que este
faa a nomeao.
36
Vicente Greco Filho. Direito Processual Civil Brasileiro, p. 338, v. 3.
48
O rbitro, por exigncia legal, deve proceder com imparcialidade,

independncia, competncia e discrio, podendo tomar suas decises baseado nas
regras de direito ou por eqidade.
Para assegurar a imparcialidade e a independncia do rbitro, a lei

prev, para sua escolha, os mesmos impedimentos previstos para os magistrados
constantes no artigo 134 do Cdigo de Processo Civil, como no haver participado
anteriormente na demanda, no ter parentesco com as partes entre outras. Bem
como o disposto no artigo 135, no que tange a suspeio.
Artigo 134 defeso ao juiz exercer as suas funes no

processo contencioso ou voluntrio:
I de que for parte;
II em que interveio como mandatrio da parte, oficiou como
perito, funcionou como rgo do Ministrio Pblico, ou prestou
depoimento como testemunha.
III que conheceu em primeiro grau de jurisdio, tendo-lhe
proferido sentena ou deciso;
IV quando nele estiver postulando como advogado da parte, seu
cnjuge ou qualquer parente seu, consangneo ou afim, em linha
reta; ou na linha colateral at o segundo grau.
V quando cnjuge, perante consangneo ou afim de alguma das
partes, em linha reta ou, na colateral, at o terceiro grau.
VI quando for rgo de direo ou administrao da pessoa
jurdica, parte na causa.
Pargrafo nico. No caso no n IV, o impedimento s se verifica
quando o advogado j estava exercendo o patrocnio na causa; ,
porm, vedado ao advogado pleitear no processo, afim de criar o
impedimento do juiz.
Artigo 135 Reputa-se fundada a suspenso de parcialidade do

juiz, quando:
I amigo ntimo ou inimigo capital de qualquer das partes;
49
II alguma das partes for credora ou devedora do juiz, seu

cnjuge ou de parentes destes, em linha reta ou colateral at
terceiro grau;
III herdeiro presuntivo, donatrio ou empregador de alguma das
partes;
IV receber ddivas antes ou depois de iniciado o processo;
aconselhar alguma das partes acerca do objeto da causa, ou
subministrar meios para atender as despesas do litgio;
V interessado no julgamento da causa em favor de uma das
partes.
Pargrafo nico. Poder ainda o juiz declarar-se suspeito por
motivo ntimo.
No obstante, o rbitro estar sujeito as mesmas obrigaes

estipuladas para o juiz, dispostas no artigo 125 do mesmo Cdigo, como a igualdade
de tratamento s partes, celeridade na deciso e insistncia na conciliao.
O juiz dirigir o processo conforme as disposies deste cdigo,

competindo-lhe:
I assegurar as partes igualdade de tratamento;
II nivelar pela rpida soluo do litgio;
III prevenir ou reprimir qualquer ato contrrio a dignidade da
justia;
IV tentar a qualquer tempo conciliar as partes.
3.3.1 PODERES E COMPETNCIA DO RBITRO
Nos termos do artigo 22 da Lei de Arbitragem, ao rbitro permitido,

tomar o depoimento das partes, ouvir as testemunhas e determinar a realizao de
percias ou outras provas que julgar necessrias, mediante requerimento das partes
ou de ofcio.
50
Deste modo, para melhor anlise do conflito, poder o rbitro

determinar a produo de todas as provas que entender teis, necessrias e
pertinentes para instruo da causa e seu convencimento, e conseqentemente
solucionar o litgio.
Compete ainda, ao rbitro deferir medidas cautelares, no sendo

necessrio, a princpio, a interveno do Poder Judicirio.
Assim, havendo necessidade de tutela cautelar, a parte interessada na

concesso da medida dever dirigir-se ao rbitro (e no ao juiz togado), formulando
seu pedido fundamentalmente; o rbitro, considerando estarem demonstrados o
fumus boni iuris e o periculum in mora, conceder a medida cautelar. Se a parte em
face de quem for decretada a medida conformar-se com a deciso, a ela
submetendo-se, no haver qualquer interveno do Poder Judicirio; se, ao
contrrio, caracterizar-se resistncia, o rbitro solicitar o concurso de juiz togado,
no para que este delibere se o caso ou no de conceder-se a medida pleiteada,
mas apenas e to-somente para concretiza-la. 37
A responsabilidade do rbitro decorrente do compromisso arbitral, bem

como os poderes que lhe foram conferidos, encerram-se com a prolao da
sentena e seu devido encaminhamento aos interessados.
3.4 OBJETO DA ARBITRAGEM
O objeto sobre o qual versar a relao desenvolvida no juzo arbitral,

dever consistir em direito patrimonial disponvel (artigo 1 da Lei 9.307/96, j
mencionado no Captulo I, subitem 1.2, p. 14).
Para Slvio de Salvo Venosa, o patrimnio o conjunto de direitos

reais e obrigacionais, ativos e passivos, pertencentes a uma pessoa. O patrimnio
engloba to-s os direitos pecunirios. 38
37
38
Carlos Alberto Carmona. Arbitragem e Processo: um comentrio lei 9.307/96, p. 266.

Direito Civil: parte geral, p. 319.
51
O patrimnio formado pelo complexo de bens, mveis, imveis ou

semoventes, como veculos, direitos, aes, posse e tudo mais que pertena
pessoa fsica ou jurdica e que possa ser passvel de apreciao econmica.
Considera-se disponvel o direito, quando ele pode ser ou no

exercido livremente pelo seu titular, sem que haja norma cogente impondo o
cumprimento do preceito, sob pena de nulidade ou anulabilidade do ato praticado
com sua infringncia. Assim, so disponveis(...)aqueles bens que podem ser
livremente alienados ou negociados, por encontrarem-se desembaraados, tendo o
alienante plena capacidade jurdica para tanto. 39
Enfim, entende-se por direitos patrimoniais disponveis, aqueles que

tem valor econmico e que as partes podem dispor, trata-se de um poder de autoregulao dos interesses, ficando restrito a esfera particular do indivduo.
Portanto, esto excludas as questes de natureza familiar ou de

estado relativas capacidade e ao estado das pessoas (p. ex., alimentos, filiao,
ptrio poder, casamento), bem como as de ordem fiscal, tributria. 40
Deste modo, a expresso direito patrimonial disponvel proporciona

uma gama de possibilidades aos contratantes, alcanando todos os direitos ou bens
que compem o patrimnio das partes, sobre os quais existe a possibilidade de
disposio, de acordo com suas vontades.
3.5 SENTENA ARBITRAL
Sentena o ato atravs do qual, o julgador pe fim ao processo,

podendo ser tida como terminativa do feito ou definitiva.
Considera-se terminativa a sentena, quando pe termo ao processo,

sem julgamento do mrito, v.g., quando decreta-se a invalidade do compromisso
39
40
Carlos Alberto Carmona, op. cit. p. 56.

52
arbitral. Tem-se como definitiva, quando define o direito aplicvel ao caso concreto,
a exemplo, sendo reconhecido o direito de uma das partes indenizar a outra, a
chamada deciso de mrito.
Bem como as sentenas proferidas por juiz togado, a sentena arbitral,

dever conter o relatrio, no qual sero as partes qualificadas, fazendo-se um
resumo do objeto da arbitragem; seguindo-se motivao, oportunidade em que
sero esclarecidos os fundamentos da deciso; e por fim o dispositivo, onde os
rbitros estabelecero o preceito, resolvendo as questes que lhe foram submetidas.
Deve ainda, ser expressa em documento escrito, sendo assinada por todos os
rbitros, quando houver mais de um.
Todavia, alm dos trs requisitos comuns, fora estabelecido

necessidade por conter na sentena, a data e o lugar em que foi proferida, afim, de
aferir-se nacionalidade.
No que tange ao prazo para ser proferida a sentena, o legislador

facultou as partes, que o estipulasse. No silencio, o prazo mximo para por fim ao
litgio, ser de seis meses, consoante o j mencionado artigo 23, no Captulo III,
subitem 3.1.2 p. 44.
Na hiptese da escolha ser feita pelas partes, tal prazo poder ter
incio, no momento em que for aceito pelo rbitro a nomeao, ou ser estipulado
outro marco.
De qualquer modo, uma vez, definido o prazo para prolao da

sentena, dever o rbitro cumpri-lo. Findo tal prazo, se a sentena no for
proferida, compete s partes notificar o rbitro, para que no prazo de dez dias, o
faa, sob pena de responder por eventuais prejuzos causados as partes. Ademais,
nos termos do inciso VII, do artigo 32 da lei, a sentena ser considerada como nula.
nula a sentena arbitral se:

(.....)
53
VII proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12,

inciso III, desta Lei.
Apesar disto, podero as partes e o rbitro em comum acordo,

prorrogar o prazo, se assim, entender conveniente.
Aps, proferida a sentena, ser remetida uma cpia para as partes,

mediante comprovao de entrega, ou poder ser efetuada pessoalmente.
Tero as partes, a contar da notificao ou da cincia do teor da

deciso, o prazo de cinco dias, para interpor procedimento semelhante ao
Embargos de Declarao, previsto no Cdigo de Processo Civil, nos casos em que
a sentena contiver contradio, omisso ou obscuridade.
Artigo 30 No prazo de 5 (cinco) dias, a contar do recebimento da

notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte
interessada, mediante comunicao a outra parte poder solicitar
ao rbitro ou tribunal arbitral que:
I corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da
sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito
do qual devia manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico. O rbitro ou Tribunal Arbitral decidir no prazo
de 10 (dez) dias, aditando a sentena arbitral notificando as partes
na forma do artigo 29.
Artigo 29 Proferida a sentena arbitral d-se por finda a

arbitragem, devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral
enviar cpia da deciso as partes, por via postal ou por outro
meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de
recebimento, ou, ainda entregando-a diretamente as partes,
mediante recibo.
54
Da sentena proferida, no ser possvel a interposio de recursos,

salvo se as partes, na conveno de arbitragem, estabelecerem uma modalidade
interna de reviso da sentena, a qual ser julgada pelo prprio rbitro, ou tribunal
arbitral, ou se as partes preferirem, um terceiro poder decidir, no sendo possvel
apreciao pelo Poder Estatal.
Mesmo podendo ser convencionado pelas partes, modalidades de

reviso da sentena, no aconselhvel que sejam apresentadas, pois com isto,
estaria sendo prolongado o procedimento, e conseqentemente no seria aplicado o
princpio da celeridade, tornando o procedimento arbitral, to moroso, quanto as
aes propostas perante o Judicirio.
Neste sentido, Uadi Lamego Bulos: o que justifica, todavia, a

irrecorribilidade consagrada uma profunda necessidade social de evitar a
perdurao dos litgios, tanto mais quando, sendo o rbitro pessoa de confiana das
partes, muito mais difcil a existncia da m-f, e, sendo tcnico ou perito, mais raro
o erro. 41
Ademais a sentena arbitral ser considerada nula, quando incorrer em

uma das hipteses prevista no artigo 32 e incisos, conforme citado no Captulo II,
subitem 2.1, p. 26.
A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, o

mesmo efeito da sentena proferida pelo Judicirio. E uma vez proferida, encerra-se
a atividade do rbitro ou do rgo arbitral, sendo a mesma considerada como ttulo
executivo judicial.
Saliente-se que quando fora realizado o presente trabalho o artigo 584,

VI do Cdigo de Processo Civil, que estabelece ser a sentena arbitral ttulo
executivo judicial, ainda estava em vigncia, e a Lei n 11.232 de 22 de Dezembro
de 2005, no seu perodo de vacatio legis 42 , a qual revoga os termos do mencionado
41
42
Lei da Arbitragem Comentada, p. 75.

A Lei n 11.232, de 22-12-2005, entrar em vigor em 22-06-2006.
55
artigo, consoante artigo 9 e acrescenta ao mesmo Diploma Legal o artigo 475 N,

inciso IV, in verbis:
Artigo 9 - Ficam revogados o inciso III do art. 520, os arts. 570,

584, 588, 589, 590, 602, 603, 604, 605, 606, 608, 609, 610, 611, 639,
640 e 641, e o Captulo IV do Ttulo I do Livro II da Lei n 5.869, de
11 de Janeiro de 1973 Cdigo de Processo Civil (grifo nosso).
Artigo 475 N So ttulos executivos judiciais:

(.....)
IV a sentena arbitral.
Recusando-se qualquer das partes a cumprir os termos da sentena,

poder a outra, pleitear seus direitos junto ao Poder Judicirio. Em caso de
relutncia da parte em cumprir, espontaneamente, o determinado pelo juiz arbitral,
caber outra buscar a interveno do Poder Judicirio para que este exera seu
poder de imprio e, assim, mantenha estrita cooperao com o juzo arbitral na
tarefa de administrao da justia. 43
43
Pedro A. Batista Martins. Aspectos Jurdicos da Arbitragem Comercial no Brasil, p. 384.
56
CONCLUSO
A arbitragem no Ordenamento Jurdico Brasileiro teve grande

propulso e destaque com a promulgao da Lei 9.307/96, a qual veio traar novas
diretrizes ao instituto.
Antes de seu advento, a arbitragem fora disciplinada no Cdigo

Civil/1916 e de Processo Civil/1973, todavia, tais dispositivos no eram suficientes
para a regulamentao do instituto, deixando vrias lacunas.
Tendo em vista a lei em questo, tem-se gerado entre os litigantes

mais confiana para a adoo deste procedimento, justamente por ter um
regramento prprio e condizente com a realidade da sociedade, que hoje, diante de
tantas transaes realizadas, necessitam de solues rpidas e econmicas para o
conflito.
No que tange a natureza jurdica da norma, esta tem gerado diviso no

entendimento doutrinrio, pois trs so as posies apresentadas, parte entende ser
de natureza Contratual, outra Jurisdicional e uma terceira, a tem como de natureza
Hbrida. Conclui-se por mais coerente o entendimento da terceira posio, pois, a
princpio a arbitragem instituda por um ato volitivo das partes, Contratual, no h
imposio, em decorrncia da proibio da arbitragem compulsria em nosso
Ordenamento. J em um segundo momento, passa a ser Jurisdicional, tendo em
vista o procedimento arbitral, a competncia conferida ao rbitro e os efeitos que a
sentena gera entre os litigantes.
Quanto a sua constitucionalidade, no h o que discutir, pois foi

definitivamente exaurida tal questo, quando julgado procedente o Agravo
Regimental em sentena estrangeira, pelo Supremo Tribunal Federal, passando a
ter seus efeitos erga omnis. Ademais, muitos so os julgados neste sentido
proferido pelo Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
57
Apesar do regramento especfico da arbitragem, aprouve ao legislador

determinar a observncia a alguns princpios, dos quais prevalecem nos processos
judiciais, no sendo permitido as partes convencionar de forma diversa, ou ao arbitro
julgar em desrespeito a estes. Buscando, sobretudo, manter a ordem processual,
no fazendo deste mais um instituto falido.
Por tratar-se de um ato facultativo, devero as partes convencionar por

escrito a opo por dirimirem futuro litgio via arbitragem, para tanto, ser realizado
dois atos, o primeiro denominado como clusula compromissria, a qual vincula as
partes, de modo que na ocorrncia do conflito, ser realizado o segundo ato, o
compromisso arbitral, que estabelecer de forma mais detalhada o desencadear do
procedimento, inclusive decidir a quem competir o julgamento.
Todavia, sabiamente fora previsto pelo legislador, a opo por, na

elaborao da clusula compromissria, as partes estabelecerem todas as regras
para processamento da arbitragem, objetivando com isto maior agilidade na
ocorrncia de futuro litgio.
Dentro de suas especificidades, a arbitragem guarda em seu bojo,

limitaes, sejam elas quanto a quem poder se socorrer a este instituto, ou mesmo
quanto ao objeto da relao. Ficando restrito a pessoas capazes valerem-se deste
meio facultativo, e o objeto da causa est limitado a direitos patrimoniais disponveis.
Tais limitaes visam agilizar o procedimento, pois as pessoas

competentes para julgar os conflitos, uma vez conhecedoras e especializadas de
acordo com o objeto, podero de forma precisa decidir o mrito da questo. No
sendo necessria a interrupo do procedimento, para que um terceiro manifeste-se
dando um parecer tcnico, como ocorre nos processos judiciais, quando so
nomeados peritos.
Mais uma vez, o legislador logrou xito em prever que os rbitros esto
sujeitos aos mesmos casos de impedimento e suspeio do juiz estatal, ficando as
partes, desta feita, seguras quanto ao julgamento.
58
Ademais, a sentena arbitral por gerar os mesmos efeitos da sentena

judicial, reconhecida como ttulo executivo, podendo na hiptese do no
cumprimento da ordem, ser executada perante o Poder Judicirio.
A arbitragem mostra-se como uma opo para solucionar litgios de

forma hbil, gil e eficaz.
59
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em 17/01/2006, s 14:20 horas.
62

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UniFMU Centro Universitrio das

Faculdades Metropolitanas Unidas

Marcela Menezes Barros

UniFMU- Centro Universitrio das

Monografia apresentada banca

Unidas, como requisito parcial para

Banca examinadora do Centro Universitrio das Faculdades Metropolitanas

_____________________________ - Nota _______

_____________________________ - Nota _______

_____________________________ - Nota _______

MDIA FINAL _______

Dedico este trabalho queles que

apoiando e incentivando a superar

Agradeo primeiramente a Deus

Professora Renata Giovanoni, que

trabalho, dispendendo de tempo e

Visa-se com o presente trabalho, apresentar um meio facultativo de

Esboa-se uma anlise dos pontos principais da Lei 9.307/96, a qual

Passados quase dez anos do advento da mencionada Lei, dvidas

No obstante, sua utilizao em nosso Ordenamento Jurdico ainda

Evoluo Histrica .................................................................................... 11

Conceito de arbitragem ............................................................................ 14

Natureza Jurdica da arbitragem .............................................................. 16

Teoria Contratual ...................................................................................... 16

Teoria Jurisdicional ................................................................................... 17

Teoria Hbrida ........................................................................................... 18

Aspectos Institucionais da arbitragem no Brasil ....................................... 21

A constitucionalidade da arbitragem ......................................................... 22

Princpios informadores do instituto .......................................................... 31

Princpio da autonomia da vontade .......................................................... 31

Princpio da garantia processual .............................................................. 32

2.2.2.1 Princpio do contraditrio .......................................................................... 33

Do procedimento arbitral Brasileiro .......................................................... 37

Conveno de Arbitragem ........................................................................ 37

Clusula Compromissria ......................................................................... 37

3.1.2.1 Clusula Compromissria vazia ou em branco ........................................ 40

Compromisso Arbitral ............................................................................... 42

3.1.3.1 Extino do compromisso arbitral ............................................................. 45

O arbitro O Tribunal Arbitral ................................................................... 47

Poderes e competncia do rbitro ............................................................ 50

Objeto da arbitragem ................................................................................ 51

Sentena Arbitral ...................................................................................... 52

O mbito de anlise do presente trabalho restringe-se ao plano de

Diante da morosidade do sistema Judicirio, muitos so os meios

Todavia, no objetiva-se com este instituto substituir a jurisdio

A arbitragem passou a ser regulamentada em nosso Ordenamento

Trata-se de um ato facultativo, no qual as partes aps terem

Este instituto permite aos interessados, escolherem quem ser o

Discute-se em nosso Ordenamento sobre a natureza jurdica da

No decorrer de todo o trabalho, pode-se observar que em momento

Apesar de ser um meio autnomo e independente, traz em seu bojo a

Dentro das especificidades trazidas pela Lei em questo, observa-se

Limita-se pela lei, a matria a ser objeto da arbitragem, a qual, est

Por fim, na arbitragem no apenas encontramos uma forma de soluo

A arbitragem em nosso Ordenamento Jurdico tem sido reconhecida

A primeira Constituio brasileira de 1824 (Constituio do Imprio),

Nas cveis, e nas penaes civilmente intentadas, podero as Partes

A Constituio da Repblica de 1891 limitou ainda mais sua utilizao,

34 Compete privativamente ao Congresso Nacional:

No mesmo sentido as Constituies de 1946 e 1934 (artigo 4). Esta

Artigo 4 (1946) O Brasil s recorrer a guerra, seno couber ou

Artigo 4 (1934) O Brasil s declarar guerra se no couber ou

Artigo 5 (1934) Compete privativamente a Unio:

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