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Corts, Fernando
Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina
Iconos. Revista de Ciencias Sociales, nm. 30, enero, 2008, pp. 91-108
Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales
Quito, Ecuador
Resumen
El centro de inters de este texto son los avatares que ha experimentado la Estadstica aplicada
a la investigacin y su enseanza en el campo de la Sociologa durante los ltimos cuarenta aos
y sus vnculos con los principales procesos sociales y polticos. Se ofrece una interpretacin, a
partir de la experiencia vivida por el autor que distingue tres etapas ordenadas en el tiempo: a)
auge, b) destierro y c) resurgimiento.
Palabras clave: estadstica, metodologa, ciencias sociales, sociologa, Amrica Latina.
Abstract
This text analyses how Statistics has been applied in sociological research during the last four
decades, and its links to the main social and political processes. From the informed experience
of the author, it distinguishes three moments: height, exile, resurgence.
Keywords: Statistics, Methodology, Social Sciences, Sociology, Latin America.
debate
Fernando Corts
A modo de introduccin
Es habitual que se hable de La teora de la dependencia cuando en realidad hubo varias. En este texto, dedicado a tratar principalmente temas estadsticos y secundariamente metodolgicos, destaco el papel de la
versin Cardoso-Faletto. Adems, no uso la palabra
teora sino enfoque por respeto a las ideas de
Enzo, para quien las teoras deberan no slo ser un
conjunto coherente y articulado de enunciados abstractos, sino incluir tambin los mtodos y las tcnicas que hacen observables los conceptos en el plano de
la experiencia.
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cialmente al campo de la Economa, la Sociologa y la Ciencia Poltica, en medio de profundos procesos de transformacin social y
poltica. Es la poca en que varios investigadores sociales adoptamos a la Sociologa como el centro de gravedad de nuestro inters
acadmico sin perder nunca de vista que los
problemas sociales no reconocen las fronteras
disciplinarias arbitrarias impuestas por la
ciencia en su afn de conocer.
Pero en concordancia con las ideas de
Enzo Faletto emergi tambin la necesidad
de enfrentar los nuevos problemas metodolgicos que se derivaban del enfoque de la dependencia, que pona el acento en el anlisis
de la historia. Pasa, entonces, a primer plano
de la discusin metodolgica la preocupacin
por el cambio estructural, la relacin entre estructura y coyuntura, en una poca en que
desaparece o se minimiza el rol del individuo:
la estructura pesa, pero en clave histrica.
La metodologa de las Ciencias Sociales
estaba fuertemente dominada por las tcnicas
de survey que, entre otras cosas, se caracterizaba por ser esencialmente estticas. Si bien
exista ya en la bibliografa la idea de las encuestas de panel, an estbamos lejos de los
desarrollos tericos, de los mtodos de anlisis y de las posibilidades de procesamiento de
que disponemos hoy. El estudio de series de
tiempo se reduca a la descomposicin de las
series en tendencia, fluctuaciones estacionales
y cclicas e irregulares. Los poderosos mtodos con que contamos hoy encapsulados en
los programas que procesan las computadoras
personales, para tratar eventos cronolgicos,
an estaban en el futuro. A su salida de LA
CEPAL, Faletto ingres a FLACSO con la
idea de transformar el enfoque en una teora.
El proyecto fue truncado el 11 de septiembre
de 1973 por el golpe de estado en contra del
gobierno de Salvador Allende.
Nanterre, en 1968, disemin por Amrica
Latina el marxismo estructuralista de origen
francs. Para leer el capital de Louis Althusser
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Kruskall (1954 y 1963), entre los que destacan los coeficientes l, para variables nominales y g para ordinales. En los aos siguientes
se agregaron otros coeficientes, sin embargo,
no todos gozaron de popularidad entre nosotros excepto, tal vez, d de Sommers, ta y tb.
Al ampliarse la gama de coeficientes de
asociacin surgi el problema de decidir cul
emplear. Las escalas en que se medan las variables dejaron de ser un buen indicador para
seleccionar la medida adecuada, ya que para
cada combinacin de ellas (nominal u ordinal) se dispona de varios coeficientes alternativos.
El anlisis multivariado para variables no
mtricas estaba en ciernes en la dcada de los
sesenta. A pesar de que Lazarsfeld afirmaba
que su ecuacin de covarianzas se poda extender a fortiori a ms de dos variables y a
cualquier nmero de categoras por variable
(Lazarsfeld P. 1974: 23-52 y 327-352), en la
realidad la tcnica era bastante limitada pues
en esos casos las aplicaciones se volvan demasiado complejas. Por esta razn los estudios tendieron a limitarse al modelo bsico.
La Ciencia Poltica requera en parte del
anlisis de asociacin lo que la hermanaba a la
Sociologa. Sin embargo, otra parte no despreciable de su quehacer era el anlisis de los
resultados de las elecciones que demandaba el
uso de tcnicas para establecer la fuerza de la
relacin entre variables mtricas. En efecto,
para los diferentes agregados electorales, tales
como comunas, municipios, departamentos,
estados, etc. es posible registrar no slo el nmero o la proporcin de votos a favor de los
diferentes partidos que participaron en la contienda electoral sino tambin una serie adicional de caractersticas econmicas, sociales o
culturales, tales como el ingreso promedio de
los hogares, la importancia relativa de las principales ocupaciones, el nivel educativo, la
etnia, las preferencias en elecciones pasadas,
etc. Con base en esa informacin y diversas teoras se solan ajustar modelos de regresin
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17 El anlisis loglineal y el anlisis de asociacin son tcnicas que requieren de muchos casos; son consumidoras de observaciones.
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El lento resurgimiento
A lo largo de la dcada de los ochenta tienden
a desaparecer los gobiernos de facto en Amrica Latina y a ser sustituidos por otros electos por medio del voto ciudadano; la democracia electoral se extiende como un sunami
por la regin. Este avance de la democracia se
combin con el estancamiento econmico.
La explosin de la crisis del petrleo en 1982
socav las bases del crecimiento de los pases
de Amrica Latina. La dcada perdida se ca-
18 El puente entre la teora econmica y el modelo de regresin con variable binaria lo proporciona la teora
de la eleccin racional (Luce R. y P. Suppes 1965 y
McFadden 1973).
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ejemplo) como para los genuinamente tericos que haban gozado de alta retribucin y
estima social a comienzos de la dcada de los
ochenta.
En este ambiente, la metodologa de las
ciencias sociales volvi sobre sus pasos y recuper algunos de los temas de los aos sesenta:
tcnicas de muestreo, construccin de cuestionarios, entrevistas, observacin participante, etc. y tambin tpicos bsicos de lgica de
la investigacin. Los avatares que han vivido
las ciencias sociales en la regin han dejado
sus huellas en la metodologa; hacia fines del
siglo XX y comienzos del XXI es un mosaico
que exhibe parte de la historia de estas disciplinas. Bajo el trmino metodologa se ofrecen cursos que cubren una serie de materias
que van desde la estadstica elemental y tcnicas de survey en un extremo, hasta la filosofa
de la ciencia y epistemologa en el otro.
Durante el segundo quinquenio de la dcada de los ochenta se extiende como reguero
de plvora, fuera de la regin pero con lentitud en Amrica Latina, el uso de modelos de
regresin no lineales con variable dependiente no mtrica, que haban sido desarrollados
en la dcada anterior. Son varios los factores
que tienen incidencia sobre este impulso en el
uso de la Estadstica:
Por un lado, esta disciplina ampli el modelo de regresin no lineal de variables dicotmicas a variables dependientes con varias
categoras (pluricotmicas) y a variables dependientes ordinales. Con base en este conocimiento se han desarrollado modelos para
analizar historias de eventos, tratar problemas
de seleccin, etc.
Por otra parte, las capacidades de la computadora personal experimentaron cambios
sorprendentes. Hoy en da la memoria se mide en megas, en lugar de hacerlo en k-bytes,
y la capacidad de almacenamiento pas de 10
MB a 100 o ms GB. Adems, abundan los
programas estadsticos capaces de procesar en
segundos o minutos grandes bases de datos.
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proporcionan una tcnica que permite analizar datos y formalizar los vnculos tericos
entre conceptos macro y micro sociales. Por
fin aparece una aproximacin que permite
analizar las restricciones que impone la estructura al comportamiento individual.
Ahora bien, esta tcnica puede verse como
una generalizacin del anlisis de varianza o
del anlisis de regresin. Est diseada para
identificar los efectos de diferentes niveles de
anlisis sobre la variable medida al mayor
nivel de desagregacin; el ejemplo paradigmtico es el de identificar qu parte de la variabilidad en la calificacin de los estudiantes
se debe a las caractersticas del muchacho o su
familia, cul corresponde a la escuela y cul a
la localizacin geogrfica del plantel
(Raudenbush S y A. Bryk: 2002). Obviamente las aplicaciones no tienen porqu circunscribirse a la Sociologa de la Educacin. Se
trata de una tcnica cuya estructura lgica
permite encarar problemas tpicos de las ciencias sociales tales como, por ejemplo, la evaluacin de los efectos de un programa de intervencin estatal sobre los habitantes de localidades o comunidades (Hernndez et al,
2000) o cualquier situacin donde importe
distinguir los efectos de agregados sociales
sobre individuos o grupos al interior de dichos agregados.
Si bien las primeras versiones de los modelos jerrquicos lineales se restringieron a variables dependientes en escala de intervalo o
de razn, los ltimos desarrollos consideran
variables no mtricas vinculndose as con los
modelos de regresin con variable dependiente binaria. Adems, ya hay en el mercado paquetes de programas que permiten ajustar
modelos multinivel relativamente complejos
con conocimiento estadstico relativamente
exiguo.
Los desarrollos en teora estadstica y computacin han hecho posible que los estudiantes y los investigadores aprendan a leer los resultados que arroja la computadora sin que se
requiera tener un conocimiento en profundidad de la inferencia estadstica y de los supuestos en que descansa la tcnica empleada.
Esto es posible a pesar de que tanto el modelo de regresin con variables dependientes binarias (modelos logit y probit), como multinomiales y ordinales, requieren de un buen
conocimiento de la distribucin ji-cuadrada,
de estimacin mximo verosmil y de teora
de las distribuciones asintticas.
Por ltimo, pero no menos importante,
los modelos no lineales para variables dependientes no mtricas establecen una relacin
intrnseca con la teora. En efecto, en el caso
de la economa se derivan a partir de la teora
de la accin racional, que enraza en la teora
econmica dominante, y se aplica cuando
slo se observan las decisiones de los individuos como resultado del anlisis comparativo
de los factores determinantes de sus preferencias (Greene W. 2003: 663-674). En la
Sociologa, como se ha sealado, el vnculo
radica en la explicacin sociolgica en la versin weberiana.
Con el modelo de regresin no lineal para
variables dependientes no mtricas (pluricotmicas y ordinales) se cierra un crculo. Finalmente se derrumba la idea de que los niveles de medicin de las variables diferenciaban a la estadstica susceptible de ser aplicada
a la Sociologa y a la Economa: ya es posible
analizar tablas de contingencia empleando regresin.
Estrechamente vinculada a los problemas
planteados por la Sociologa de la Educacin
ha emergido con fuerza en los aos noventa el
anlisis jerrquico lineal aunque sus antecedentes en la Sociologa se remontan a 40 aos
atrs, en el contexto del anlisis ecolgico
(Boudon R. 1974: 271-284); estos desarrollos de la Estadstica aplicados a la Sociologa
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Conclusin
El centro de inters de este texto son los avatares que ha experimentado la Estadstica
aplicada a la investigacin y su enseanza en
el campo de la Sociologa durante los ltimos
cuarenta aos. Se ofrece una interpretacin
que no necesariamente es aplicable a cada
pas de Amrica Latina y el Caribe, y que distingue tres etapas ordenadas en el tiempo: a)
auge, b) destierro y c) resurgimiento.
En algunos pases la sociologa profesional
surgi bajo el predominio de los temas metodolgicos de la poca del destierro. Y el papel
de la estadstica, tanto en la investigacin como en la docencia, ha quedado circunscrito a
la descriptiva, al anlisis de asociacin y a la
correlacin, sin considerar los enlaces con la
inferencia estadstica. Otros, han transitado
de la segunda a la tercera etapa, sin pasar por
el perodo de auge; la investigacin que se realiza emplea las tcnicas estadsticas ms modernas y en sus aulas se las ensea utilizando
grandes bases de datos y computadoras personales poderosas, pero, hay que reconocer, su
uso se limita a relativamente pocos investigadores y la enseanza se reduce a unas cuantos
programas de postgrado en Sociologa. Hay
otros pases en que la investigacin y la docencia en Sociologa transitaron de la poca de
auge a la del destierro y ah han permanecido.
El anlisis de lo acontecido con la
Estadstica en nuestros pases muestra que
hasta finales de la dcada de los aos sesenta
la estadstica descriptiva, el muestreo y la inferencia estadstica proporcionaban valiosos
instrumentos de recopilacin de informacin
tiles para caracterizar poblaciones. De las
tcnicas para estudiar relaciones entre variables disponibles en esa poca, la ms usada en
Sociologa y Ciencia Poltica era el anlisis de
asociacin y el de covarianzas de Lazarsfeld,
este ltimo especialmente vlido para analizar
las relaciones entre tres variables dicotmicas.
El anlisis de regresin era el instrumento es-
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los vnculos estrechos entre los modelos tericos dominantes en Economa, Sociologa y
Ciencia Poltica y los nuevos modelos estadsticos, va la teora de la eleccin racional o la
explicacin en la vertiente weberiana, llevaron a la proliferacin de estudios sociales que
utilizan los nuevos modelos. Todo esto aconteci en otras geografas. En las nuestras se registraron algunos estudios aislados aunque en
los ltimos aos han sido cada vez ms frecuentes.
Hay que destacar que en el perodo considerado ha variado el rol de la Estadstica en el
quehacer de los cientficos sociales. En la
Amrica Latina y el Caribe de los aos sesenta dicha disciplina era parte constitutiva de la
investigacin social; estaba articulada a la teora y metodologa dominantes. En el segundo perodo dicha articulacin se rompe cuando cambiaron radicalmente las preguntas de
investigacin, de cara a los acontecimientos
sociales y polticos de la poca; la teora dominante y la escasa adecuacin del conocimiento estadstico fueron insuficientes para
ofrecer respuestas vlidas a las nuevas preguntas. A partir del tercer perodo se advierte el
inicio del reencuentro entre la teora social, la
metodologa y la Estadstica. Se vuelve as a la
articulacin inicial pero en un contexto en
que su legitimidad es disputada por los mtodos cualitativos.20
En la medida que el modelo de regresin
extiende sus dominios al incorporar variables
dependientes no mtricas termina por caer el
muro entre la estadstica aplicada a la
Sociologa y a la Economa; ya se puede usar
para analizar tablas que cruzan varios criterios
de clasificacin simultneamente.
20 F. Corts (2000: 103-132) hace un anlisis sistemtico de las discusiones epistemolgicas entre las investigaciones cualitativas y cuantitativas. El mismo autor
(F. Corts 2004) estudia los procesos de generalizacin en las investigaciones estadsticas, experimentales y en los estudios cualitativos.
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