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empresarial
M ngeles Arrez Monllor
Universidad de Granada
Resumen: El objetivo del presente trabajo es ofrecer una revisin del enfoque contractualista contemporneo
con el propsito de mostrar cmo ste puede servir de fundamento para la tica empresarial y la
Responsabilidad Social de la Empresa (RSE). Por un lado, el enfoque de J. Rawls est en la base de la
propuesta de T. Donaldson y T. W. Dunfee y su Teora Integrativa del Contrato Social. Por otro, el
contractualismo de D. Gauthier ha servido de inspiracin a la reciente teora de la RSE como modelo
extendido de gobierno corporativo de L. Sacconi. Veremos qu caracteriza a ambas propuestas y cules son
sus fuerzas y sus debilidades.
Palabras clave: contractualismo, tica empresarial, relaciones econmicas, agente econmico.
Abstract: The aim of this work is to review the contemporary contractarian approach to Business Ethics, as
well as to defend its validity as a foundation for Business Ethics and Corporate Social Responsibility (CSR).
On the one hand, J. Rawls approach is on the basis of T. Donaldson & T.W. Dunfees proposal and their
Integrative Social Contracts Theory. On the other hand, the contractarianism of D. Gauthier has been the
inspiration of the recent theory of CSR as an Extended Model of Corporate Governance of L. Sacconi. We
will explore both proposals, as well as their strengths and weaknesses.
Key words: contractarianism, business ethics, economy relationships, economy agent.
1. Introduccin
2 Me refiero aqu, entre otras, a propuestas como la de A. Cortina (inspirada en la tica del discurso de
Habermas) o la de J. M. Lozano (basada en la integracin de las tradiciones deontolgica,
consecuencialista y aretolgica), as como al enfoque basado en los derechos del economista A. Sen o a la
concepcin aretolgica de J. Baradacco, entre otras.
2.1. La teora de la justicia de J. Rawls: una visin kantiana del contrato social
Un ejemplo claro lo tenemos en el dilogo entre Platn y Glaucn sobre el origen de la justicia (Platn,
La Repblica, Libro II, Espasa (Coleccin Austral), Madrid, 1992.
4
La tercera lnea de pensamiento, que aqu no ser abordada, podra estar representada por la teora
poltica de Nozick.
5
J. Rawls: Teora de la justicia, Madrid, Fondo de Cultura Econmica de Espaa, 1993.
6 Una sociedad bien-ordenada es una sociedad efectivamente regulada por una concepcin pblica de
justicia. Esto es, es una sociedad en la que: (1) Todo el mundo acepta, y sabe que los dems aceptan, los
mismos principios (la misma concepcin) de justicia. (2) Las instituciones sociales bsicas satisfacen
esos principios. J. Rawls: Justicia como equidad. Materiales para una teora de la justicia. Madrid,
Tecnos, 1986. p. 103
Estos dos principios son: Primer Principio: Cada persona tiene un igual derecho al ms amplio
esquema de iguales libertades bsicas, compatible con un esquema similar de libertades para todos.
Segundo Principio: Las desigualdades sociales y econmicas han de satisfacer dos condiciones: tienen
que (a) ser para el mayor beneficio de los miembros menos favorecidos de la sociedad; y (b) estar
adscritas a cargos y posiciones accesibles a todos en condiciones de equitativa igualdad de
oportunidades. ib. p. 189
8
M. A. Rodilla: Presentacin en Rawls, Justicia como equidad. Materiales para una teora de la
justicia, Madrid, Tecnos, 1986. p XVII
Gauthier comparte con Hobbes la idea de que un sujeto poltico slo aceptara
voluntariamente convertirse en sbdito si, al hacerlo, esperara obtener un beneficio mayor
al coste de esa cesin y si, adems, contase con que los dems miembros de la sociedad
aceptaran las mismas reglas a las que l se somete9. Sin embargo, le da una nueva
interpretacin a sus premisas - desde la teora de la decisin racional - para mostrar que el
sometimiento a un soberano no es el nico modo de garantizar que se alcance y mantenga
un acuerdo que permita salir del estado de naturaleza. El objetivo de su teora es mostrar
que es posible formular un argumento contractual que, tomando como nica premisa la
racionalidad instrumental de las partes y partiendo de la estructura de la interaccin en la
que se hallan, demuestre que el comportamiento moral es racional.
A diferencia de lo defendido por Rawls, ni la imparcialidad ni la personalidad moral
de los individuos son supuestos previos al contrato, ni tampoco stos han de imaginarse en
una situacin de ignorancia sobre sus propias capacidades e intereses para alcanzar el
acuerdo. Gauthier parte de un supuesto contrario a la moralidad entendida como
restriccin a la persecucin del inters individual - y concibe a la persona como un centro
independiente de actividad que intenta dirigir sus capacidades y recursos a la satisfaccin
de sus intereses10. La pregunta es, entonces, por qu tales individuos aceptaran restringir
su inters. Y la respuesta ser que, en determinadas situaciones de interaccin con otros,
eso es lo racional. En este sentido, la justificacin del cumplimiento remitir al beneficio
mutuo y a la racionalidad.
La idea clave es que, en muchas situaciones, si cada persona elige lo que, dadas las
elecciones de los dems, maximizara (de forma directa) su utilidad esperada, entonces
obtendrn un resultado mutuamente desventajoso en comparacin con alguna alternativa en
la que todos podran estar mejor11. En tales casos, cada uno puede percibir que abstenerse
de maximizar directamente su propia utilidad - si los dems tambin lo hacen - resulta
mutuamente ventajoso. Esta es, como deca Hobbes, una condicin necesaria para aceptar
9
Ver T. Hobbes: Leviatn o la materia forma y poder de un estado eclesistico y civil, Madrid, Alianza,
2002. p. 120-125
10
Para Gauthier, los participantes en el acuerdo no son individuos hipotticos, sino reales, individuos
determinados y distinguidos por sus capacidades, situacin e intereses.
11
Este tipo de situaciones pueden ser ilustradas con el ejemplo, clsico en teora de juegos, del Dilema
del Prisionero. Una descripcin del mismo puede verse en R. Axelrod: La evolucin de la cooperacin,
Madrid, Alianza, 1986, p. 19.
la restriccin al propio inters: suponer que los dems tambin lo harn y que el resultado
ser ms beneficioso para cada uno y mutuamente ventajoso para todos. Una prctica que
cumpla tal condicin podr lograr el acuerdo unnime entre personas racionales que eligen
las condiciones bajo las cuales estaran dispuestas a actuar; y ese acuerdo ser la base de la
moralidad. sta es, efectivamente, una restriccin a la persecucin del propio inters, pero
una restriccin racional.
Con ello no quiere decirse que cualquier restriccin al inters individual que sea
mutuamente aceptada y beneficiosa sea moral. Para serlo, ha de estar justificada: los
individuos, tras reflexionar, han de admitir que no slo es ventajosa frente al
incumplimiento, sino tambin frente a otra restriccin alternativa que cumpla tambin tales
condiciones (es decir, el beneficio mnimo relativo ha de ser tan grande como sea posible).
Es importante advertir que, en este argumento, la racionalidad (entendida como
racionalidad instrumental) es concebida como maximizadora restringida (frente a la
maximizacin directa) de los propios intereses. El maximizador directo es aquel que est
dispuesto a cumplir las restricciones morales siempre y cuando espere una disposicin
similar en los otros. Al hacerlo, disfruta de oportunidades para cooperar de las que otros
carecen y, aunque a veces pueda resultar perjudicado por ello, la ventaja neta que los
maximizadores restringidos obtienen de la cooperacin excede los beneficios de la
explotacin que otros pueden esperar12. Por eso, es racional estar dispuesto a restringir el
comportamiento maximizador internalizando principios morales para gobernar las propias
elecciones.13
De este modo, se ofrece una justificacin, no slo de por qu individuos racionales
acordaran restringir sus intereses directos mediante la moralidad, sino tambin de por qu
deberan cumplir, ex post, tales principios. A primera vista, parece que lo racional sera
intentar beneficiarse del cumplimiento de los otros sin cumplirlos uno mismo14. Sin
embargo, vemos que con ello se obtendr un resultado individualmente peor al que
obtendra si aceptara cooperar condicionalmente. En definitiva, puede haber, y de hecho
12
D. Gauthier: Por qu contractualismo, Doxa, cuadernos de filosofa del derecho, n 6. 1986 p.19-38.
it is rational to be disposed to constrained maximizing behaviour by internalizing moral principles to
govern ones choices (la traduccin es mia). D. Gauthier: Morals by Agreement, Oxford, Clarendon
Press, 1986, p.15.
14
Es el viejo problema planteado por el insensato a Hobbes.
13
hay, una razn no moral para ser moral, una razn que incluso el egosta tiene que
reconocer15
Como se dijo arriba, ambas propuestas estn en la base tanto de la teora de
Donaldson & Dunfee como de la propuesta de Sacconi; proponiendo cada uno un
fundamento contractualista diferente para la tica empresarial. La primera se apoya en la
idea de que, por encima de los contratos reales que existen entre, y dentro de, las
comunidades econmicas (economas nacionales, industrias, empresas, etc.) hay unos
acuerdos informales pero crticos que tejen la vida econmica y reflejan el acuerdo
hipottico entre miembros racionales de una comunidad. Dicho de otro modo, por encima
de los contratos existentes (o micro) existe un contrato hipottico (o macro) a saber,
el de la moralidad - que debe ser respetado. Su teora del contrato social pretende unir
ambos (de ah que se denomine integrativa).
Por su parte, Sacconi parte de una concepcin de la empresa como una coalicin
entre individuos cuya funcin caracterstica es superaditiva - pues les permite obtener un
beneficio que no podran alcanzar si actuaran separadamente y que hace posible salir de
un estado de naturaleza mutuamente desventajoso. Para lograrlo, los individuos crean un
primer contrato social por el que las interacciones son reguladas segn normas acordadas.
Con ello, sin embargo, no se garantiza la ausencia de abusos por parte de los que tienen
ms poder, pues tales contratos son incompletos y dejan lugar para el oportunismo. Por
ello, se crea un segundo contrato social, que aade deberes para los que dirigen la empresa
hacia todos sus stakeholders. Es, por eso, una teora de la RSE como modelo extendido de
gobierno corporativo.
Uno de los problemas que llevan a Donaldson & Dunfee a desarrollar su teora es
esa falta de fundamento terico slido para la tica empresarial. Estos autores advierten
que, en general, ha sido un campo abordado desde dos metodologas diferentes - una
emprica (propia de los investigadores en las escuelas de negocios) y otra normativa (propia
de los filsofos) - que rara vez han intentado integrarse. Esto ha hecho imposible
15
it could be, and in fact there is, a non-moral reason to be moral. A reason which even an egoist must
recognises. D. Gauthier: The Incomplete Egoist in Tannen Lectures on Human Values, vol. 5,
Cambridge University Press, 1984. p. 234-273
desarrollar una nica teora vlida para toda la gama de problemas que surgen en la tica
empresarial y ha llevado a la aplicacin de diferentes perspectivas y teoras segn el caso,
haciendo que falsas inferencias sean expuestas y aplicadas16. El enfoque contractualista
es, para ellos, la solucin a este problema; pues, partiendo del simple supuesto de un
acuerdo (hipottico) entre seres racionales, nos permite entender las obligaciones que
tienen las instituciones sociales con sus miembros y con la sociedad.
La teora de Donaldson & Dunfee entronca en la tradicin contractualista
representada por Rawls en tanto que incluye determinados datos morales entre sus
premisas. Estos autores parten de la aceptacin y el respeto a la autonoma humana y
establecen como supuesto de fondo la necesidad de que los resultados de su teora sean
compatibles con nuestras intuiciones bsicas sobre la moralidad (preceptos como no
mentir o ser justo)17. De hecho, lo que pretenden es elaborar una propuesta que conecte
los mltiples acuerdos que configuran las diferentes relaciones econmicas con un acuerdo
global sobre los lmites morales de stos.
Como hiciera Rawls, parten de una situacin hipottica en la que seres racionales e
informados (es decir, que conocen el conjunto de hechos aceptados como verdaderos en su
tiempo) han de acordar, en este caso, los trminos de un marco tico para las actividades
econmicas. Los participantes desconocen de qu comunidad econmica son miembros y
cul es su nivel de riqueza, pero poseen un sentido mnimo sobre lo correcto y lo incorrecto
(conocen los valores morales profundos o hipernormas). La tesis de estos autores es que,
en estas condiciones, los agentes aceptaran un conjunto limitado de supuestos al fijar un
marco para su comportamiento en el contexto de la produccin y el intercambio de bienes y
servicios. Tales supuestos son: (i) todos los seres humanos tenemos una racionalidad moral
limitada; (ii) las comunidades y sistemas econmicos exitosos (eficientes) requieren un
fundamento mnimo de comportamiento tico (confianza, honestidad, etc.); y (iii) ceteris
paribus, es preferible una actividad econmica consistente con las actitudes culturales,
religiosas y filosficas de los agentes (es decir, con sus preceptos personales) a una que no
lo sea18. Con estos supuestos, acordaran un contrato macrosocial que, respetando las
16 T. Donaldson & T.W. Dunfee: Ties That Bind. A Social Contracts Approach to Business Ethics,
Boston, Harvard Business School Press, 1999. p. 9
17 Gauthier, por el contrario, no incluye entre sus supuestos ni que deba existir una restriccin racional de
los intereses individuales ni que su contenido haya de corresponderse con los principios morales
convencionales. Que la teora moral resultante se ajuste a ellos es una cuestin posterior.
18 Ibd., p. 28
normas legtimas19 de las diferentes comunidades, servira como marco tico para la
actividad econmica, quedando as integradas las dos formas de contrato social. Dicho
contrato macro establecera los lmites morales para cada contexto particular, respetando
los contratos micro-sociales especficos (es decir, los contratos existentes que regulan la
actividad de las distintas comunidades econmicas) as como la libertad de los individuos
para desarrollar sus propias normas y elegir los grupos econmicos a los que pertenecen.
La idea clave de dicho contrato gira en torno al concepto de hipernorma, o principio
universal que pone lmite a las normas de las diferentes comunidades, y que remite a ese
supuesto sentido moral comn de todo ser humano. El modo en el que una comunidad
econmica decide regular en este sentido su actividad puede variar de un lugar a otro y
evolucionar con el tiempo. Sin embargo, siempre y en cualquier sitio ha de ser consistente
con los valores morales profundos que todos aceptaramos como tales. Dar una lista
exhaustiva de estas normas sera, para estos autores, innecesario y poco recomendable
(pues cada comunidad las expresa empleando sus propios conceptos); pero s pueden
sealarse una serie de pruebas que nos indican si un principio tiene o no el estatus de
hipernorma. El amplio consenso sobre su universalidad, estar apoyada por las leyes de
diferentes pases o ser consistente con los principales preceptos filosficos y con la mayora
de las religiones son algunas de dichas pruebas.20 Este marco general contribuira a la
eficiencia de los sistemas econmicos (al darles un fundamento tico mnimo) y permitira
una actividad econmica consistente con un amplio rango de actitudes culturales, polticas
y religiosas - entroncando, as, con los tres supuestos mencionados arriba.
De este modo, podra establecerse una analoga entre esta propuesta y la de Rawls:
la teora de Donaldson & Dunfee parte de un determinada concepcin de los individuos
como agentes morales y establece, a travs de un acuerdo hipottico entre ellos, un orden
para las relaciones econmicas que, respetando la pluralidad, garantiza la justicia de las
mismas al asegurar que stas se ajustan al marco general de la moralidad. Sin embargo,
dicha propuesta puede ser atacada con relativa facilidad, en tanto que puede ser acusada de
dar por supuesto parte de lo que pretende demostrar. Que exista una moralidad bsica,
compartida y aceptada por todos los seres humanos, es cuestionable. Y que las normas que
regulan la actividad empresarial deban ajustarse a ella, ha de ser demostrado con mayor
rigor. Es seguramente cierto que existen determinados valores que todos aceptamos, pero
19 En esta teora, una norma es legtima si es una norma autntica compatible con las hipernormas. Y es
autntica cuando es generada dentro del espacio libre moral de una comunidad local mediante un contrato
microsocial y est basada en el consenso entre los miembros de esa comunidad.
20
Ibd., p. 60
tambin lo es que pueden ser demasiado generales como para cumplir el papel regulador
que en esta teora pretenden tener. Adems, aun cuando hubiera un acuerdo especfico
sobre los mismos, son muchas las ocasiones en las que podra generarse un conflicto entre
ellos. En tales casos, estos autores terminan por dejar la decisin en manos del juicio del
individuo particular, que en el contexto de esta teora refiere al juicio del directivo o del
gerente (pues es a ellos a quienes corresponde la decisin final en una organizacin
empresarial). Esto abrira el camino a una nueva crtica, en tanto que podemos dudar de que
su reflexin vaya a estar orientada principalmente por el razonamiento moral y que, en el
caso de que lo estuviera, fuera efectivamente realizada (remitiendo, as, al problema del
cumplimiento anteriormente mencionado).
La propuesta de Sacconi, por su parte, disfruta de un mayor rigor y de un
fundamento terico ms slido; pero es criticada, precisamente, por la oscuridad y
complejidad de algunos de sus argumentos.
21 Sacconi aborda en cada una de las dos partes de su ensayo A Social Contract Account for CSR as an
Extended Modelo f Corporate Gobernante estas direcciones.
22
El deber fiduciario supone que un sujeto, con un inters legtimo, delega sobre otro (el fideicomisario)
la responsabilidad de tomar decisiones sobre los asuntos que le conciernen cuando est incapacitado para
hacerlo l mismo. El que recibe esa autoridad debe, entonces, ejercerla por el bien de aquel que se la ha
concedido y que est, por tanto, sujeto a ella.
10
aumentar los incentivos para participar en el intercambio y reducirse los costes generados
por el abuso de autoridad. As, la RSE se define como:
un modelo de gobierno corporativo extendido mediante el cual, aquellos que dirigen una empresa,
tienen responsabilidades que van desde la satisfaccin de sus deberes fiduciarios hacia los
propietarios hasta la satisfaccin de deberes fiduciarios anlogos con todos los stakeholders
de
23
la empresa .
11
empresa. La autoridad recaera sobre uno de los grupos (el ms eficiente en las actuaciones
de gobierno), pero slo sera reconocida si ste acepta los deberes fiduciarios hacia todos
sus stakeholders, y no slo hacia los propietarios.
Una vez definidos estos trminos, surge, de nuevo, el problema del cumplimiento.
Cmo una norma suscrita voluntariamente puede tener la fuerza motivacional suficiente
para ser cumplida incluso cuando requiere un comportamiento contrario al inters del
agente (al menos, en el corto plazo). Un recurso ampliamente utilizado en el contexto de la
empresa es el argumento de la reputacin, que remite a los perjuicios que supone para
sta un historial de malas prcticas. Sin embargo, ste no es suficiente para garantizarlo,
pues slo funciona bajo condiciones que difcilmente se dan. Frente a ste, Sacconi
propone ver la actividad empresarial como un juego de confianza en el que el que el
jugador 1 (los stakeholders) tiene preferencias conformistas o morales y no son
meramente auto-interesados28- y el jugador 2 (la empresa) percibe los beneficios de la
cooperacin y la efectividad, en trminos econmicos, de las acciones de los dems
agentes.29
Con ello, se aleja en cierto modo de la teora de Gauthier que le ha servido de
inspiracin en un primer momento. Aun cuando el escenario sigue siendo el de la teora de
la eleccin racional, incluye entre las premisas un componente que se separa de la
racionalidad instrumental en sentido estricto. De hecho, la hiptesis de las preferencias
conformistas ha dado lugar a crticas que, aunque no ponen en riesgo el conjunto de la
teora, s amenazan con debilitarla. En primer lugar, admitir tales preferencias significara
que toda su argumentacin depende, en ltimo trmino, del supuesto de que los
stakeholders tienen ya una preferencia moral sobre el comportamiento de la empresa. En
segundo lugar, una vez que estas preferencias entran en escena, el argumento
contractualista se hace de algn modo arbitrario, pues podra suponerse que las empresas
tendran en cuenta, desde el principio, estas preferencias de los stakeholders.30 Junto a estas
crticas, aparece la acusacin de ser una propuesta demasiado compleja - pues lleva a
28 Sacconi alega, para ello, que un argumento realista ha de estar construido sobre una concepcin del ser
humano no demasiado pesimista.
29 L. Sacconi: A Social Contract Account for CSR as an Extended Model of Corporate Governance (II):
Compliance, Reputation and Reciprocity, Journal of Business Ethics, Springer, vol. 75(1), September
2007, p. 81.
30 Una discusin sobre estas crticas, y una propuesta alternativa a sta, puede verse en P. Francs & A.
del Ro: Stakeholders Preference and Rational Compliance: A Comment on Sacconis CSR as a Model
for Extended Corporate Governance (II): Compliance, Reputation and Reciprocity, Journal of Business
Ethics, Springer, vol. 82, 2008, p. 59-76.
12
4. Conclusin
13