Professional Documents
Culture Documents
AUDITORIA LDER
GRUPO AUDITOR
NO. DE AUDITORA: 01
19/NOVIEMBRE/2014
DOCUMENTO DE REFERENCIA
Evaluar los procesos establecidos desde la entrada de materia prima hasta su distribucin.
PERSONAL CONTACTADO
NOMBRE
PUESTO
Gerente General
Jefa del depto. de administracin
Jefe del departamento de finanzas
Jefe del depto. de distribucin
Encargado de almacn
Vendedor de piso
Auditor Lder
Auditor
Auditor
Auditor
Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos ms relevantes en cada proceso
NO CONFORMIDADES
En la revisin al Sistema de Gestin de Calidad se encontraron un total de _41_ No Conformidades
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5
Requisito de la Norma
Nm.
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
REVISION
RESULTADO
NC
4.2.1 Generalidades
NC
NC
NC
NC
Requisitos Generales
5. Responsabilidad de la Direccin
5.1
Compromiso de la Direccin
NC
5.2
Enfoque al Cliente
NC
5.3
Poltica de calidad
NC
NC
NC
AD
AD
AD
5.6.1 Generalidades
NC
NC
NC
NC
6.2.1 Generalidades
AD
6.2.2
5.4 Planificacin
Provisin de recursos
AD
6.3 Infraestructura
AD
NC
NC
NC
7.2.2
NC
7.2.3
NC
NC
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5
Requisito de la Norma
Nm.
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
REVISION
RESULTADO
7.3.2
NC
7.3.3
NC
7.3.4
NC
7.3.5
NC
7.3.6
NC
7.3.7
NC
7.4 Compras
7.4.1
Proceso de Compras
AD
7.4.2
AD
7.4.3
AD
NC
7.5.2
NC
7.5.3
Identificacin y Trazabilidad
NC
7.5.4
EP
EP
7.5.5
NC
NC
NC
NC
8.2.2
Auditora Interna
NC
8.2.3
NC
8.2.4
NC
NC
NC
8.5 Mejora
8.5.1
Mejora Continua
NC
8.5.2
Accin Correctiva
NC
8.5.3
Accin Preventiva
NC
OPORTUNIDADES DE MEJORA
1. Documentar y establecer una poltica de calidad as tambin como objetivos de calidad.
2. La empresa puede elaborar registros en cada una de sus reas para lograr la idoneidad en cada uno de sus
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5
procesos.
3. Determinar y realizar un procedimiento para asegurar la satisfaccin al cliente, esto para contribuir en la
mejora contina.
COMENTARIOS
En este informe de auditora se pudieron observar muchas inconformidades en cuanto a los procedimientos que
no se encuentran documentados.
Los registros con los que cuenta la empresa no son los idneos, por lo que causa una ineficiencia en todas las
reas de la empresa (administracin, distribucin, finanzas, produccin)
NO CONFORMIDADES
No.
Requisito
1.
4.1
2.
4.2.1
3.
4.2.2
4.
4.2.3
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5
5.
6.
10
cumple con el punto (4.2.3) de la norma ISO 9001. Los documentos requeridos
por el SGC deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento
y deben controlarse.
En el rea de administracin de la cual la encargada es la Lic. Cecia Barrios
Santiago, no se encontr ningn documento en el cual se controlen los registros
emitidos dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani,
por lo cual no hay procedimiento alguno para almacenar e identificar en su
momento los registros que sean necesarios en el departamento administrativo.
Revisin con fecha 19/noviembre/2014. No cumple este punto (4.2.4) de la
norma ISO 9001, que indica: Los registros establecidos para proporcionar
evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz
del sistema de gestin de la calidad deben controlarse.
Dentro de toda la empresa en conjunto con sus reas y procedimientos el
encargado de dirigir dicha empresa (Jeremas de los Santos Garca) no pudo
demostrar evidencia alguna conforme al compromiso y desarrollo para mejorar su
Sistema de calidad, tampoco tienen establecido polticas y objetivos de calidad, y
mucho menos tiene una disponibilidad en cuanto a los recursos de acuerdo con
esta revisin de fecha 19/noviembre/2014 no cumple el punto (5.1) La alta
direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementacin del SGC, as como con la mejora continua de su eficacia.
El rea de administracin que es el encargado de quejas y sugerencias no tiene
evidencia alguna (registro o documento) que nos pueda asegurar la satisfaccin
del cliente y mucho menos tiene disponibilidad para atender un cliente
personalmente. Revisin con fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto
de la norma ISO 9001 (5.2) La alta direccin debe asegurarse de que los
requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la
satisfaccin del cliente
La empresa como tal junto con el responsable que es el Gerente General no
tiene establecido una poltica de calidad as como un compromiso para mejorar la
calidad de la empresa por lo que los dems colaboradores no tienen una buena
comunicacin dentro de la organizacin. Con fecha 19/noviembre/2014. No
cumple el punto (5.3) La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de
calidad es adecuada al propsito de la organizacin, es comunicada y entendida
dentro de la organizacin
Dentro del rea de administracin (encargado del proceso de administracin) se
realiz revisin con fecha 19/11/14, se encontr que no cuenta con un objetivo de
calidad por lo que no pueden asegurar que cumplen con este requisito y no
cuentan con algn registro que pueda ser medible para mejora continua de la
empresa por lo que se puede decir que es una inconformidad de acuerdo con el
punto (5.4.1) de la norma ISO 9001 que indica: la alta direccin debe asegurarse
de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir
los requisitos para el producto, se establecen en las funciones y los niveles
pertinentes dentro de la organizacin.
La empresa junto con todas sus reas (Administracin, produccin, finanzas y
distribucin). No cuentan con alguna planeacin para implementar un SGC y no
presenta mejoras en los procesos (embalaje de producto, compra de productos,
distribucin de los productos etc.). Revisin con fecha 19/noviembre/2014, por lo
que no cumple con el punto de la norma (5.4.2.) que indica: La alta direccin
ITTAP-CA-PG-003-04
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4.1
5.4.2
Rev. 5
debe asegurarse de que: a) la planeacin del SGC se realiza con el fin de cumplir
los requisitos citados en el apartado 4.1, as como los objetivos de calidad.
11
5.6.1
13
5.6.3
14
Se audita el rea de finanzas que es encargada del proceso de compras, se realiz dicha
auditoria con fecha 19/noviembre/2014 y se encontr que el encargado de esta rea (C.P.
Moises Gomez Rincon), no determina y tampoco documenta o registra especificaciones
de la empresa del cliente, la calidad y el lugar de donde provienen los productos, as
como tampoco determina la cantidad de los productos en existencia que es necesario
para aumentar la satisfaccin de los clientes. Por lo que no cumple con el punto (6.1) de
la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para: implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su
eficacia y aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
6.1
15
Dentro del rea de administracin, la licenciada Cecia barrios Santiago encargada del
depto. administrativo no lleva un registro de factores fsicos, ambientales y entre otros (la
temperatura, la humedad, la iluminacin o las condiciones climticas) que es requisito
fundamental para el producto en el ambiente de trabajo. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. La norma ISO 9001 indica el punto 6.4 La organizacin debe
determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con
los requisitos del producto.
6.4
16
7.1
12
ITTAP-CA-PG-003-04
5.6.2
Rev. 5
17
18
19
20
21
22
23
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.3.2
ITTAP-CA-PG-003-04
7.3.1
7.3.3
7.3.4
Rev. 5
24
25
de la norma ISO 9001 que indica: En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones
sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para evaluar la
capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, e
identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias.
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no se cuenta con un registro
para la verificacin de los productos de entrada, ya que no existe una revisin previa para
saber si los productos estn en condiciones ptimas para entrar a la etapa de embalaje.
Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.5) de la norma
ISO 9001 que indica: Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para
asegurarse de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada del diseo y desarrollo. Deben mantenerse registros de los
resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea necesaria
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no se cuenta con un registro
para la validacin del producto en este caso el marisco, esto para asegurarse que este
resulte capaz de satisfacer los requisitos para su uso apropiado. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.6) de la norma ISO 9001 que indica: Se
debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido.
7.3.5
7.3.6
26
Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor
Antonio Aguilar Ramrez, se encontr que no se cuenta con un registro en donde se
documente si se realizan cambios en el diseo del producto empaquetado y si llegue a
existir una modificacin en el producto. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No
cumple con el punto (7.3.7) de la norma ISO 9001, que indica: Los cambios del diseo y
desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios deben
revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes de su
implementacin.
7.3.7
27
Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsabilidad de
Antonio Aguilar Ramrez, no se encontr documentos o registros que establezcan un
control en la produccin, ya que no se registran las instrucciones de trabajo, del equipo
de trabajo, as tampoco la informacin que describa las caractersticas que tiene todo
producto en almacn o piso. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple
con el punto (7.5.1) de la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe planificar y
llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las
condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: a) la disponibilidad de
informacin que describa las caractersticas del producto, b) la disponibilidad de
instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, c) el uso de equipo apropiado.
7.5.1
28
Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsabilidad el
seor Antonio Aguilar Ramrez, no se cuenta con un procedimiento de produccin
documentado para la aprobacin de los equipos de produccin y la calificacin del
personal, as tampoco para el embalaje del producto, no existe registro alguno de lo antes
mencionado. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto
(7.5.2) de la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe validar todo proceso de
produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no pueden
verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las
deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto este siendo utilizado o se
haya prestado el servicio.
El rea de produccin encargado del proceso de embalaje y almacenamiento del
producto, de acuerdo con fecha de revisin del 19/noviembre/2014, se encontr que el
encargado de supervisar el embalaje y almacenamiento (Antonio Aguilar Ramrez), no
7.5.2
29
ITTAP-CA-PG-003-04
7.5.3
Rev. 5
cuenta con formatos para identificar el producto dentro del almacn, ni formatos para
verificar la secuencia de los productos cuando estn en proceso de embalaje, por lo que
no cumple con el punto (7.5.3) que indica: cuando sea apropiado, la organizacin debe
identificar el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.
30
7.5.5
31
7.6
32
8.1
33
8.2.1
34
8.2.2
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5
no contar con registros donde se describan las mejoras de la empresa, por lo que no
cumple con el punto (8.2.2) de la norma que indica: Se debe planificar un programa de
auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los proceso y las reas
a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de
la auditoria, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa.
35
8.2.3
36
En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no se cuenta con ningn registro para establecer un mtodo apropiado en
donde se establezcan los requisitos del producto en este caso el marisco, y as poder
llevar a cabo correcciones segn sea conveniente. Esta revisin es de fecha
19/Noviembre/2014. No cumple con el punto (8.2.4) de la norma ISO 9001 que indica:
Los registros deben indicar la persona que autoriza la liberacin del producto al cliente.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas.
8.2.4
37
En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no se cuenta con registro alguno para documentar los productos no
conformes y as poder tomar acciones para eliminar la no conformidad detectada. Ya sea
mercanca en mal estado o producto indeseado. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.3) de la norma ISO 9001 que indica: La
organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos
del producto se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se
debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las
responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme.
8.3
38
En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no existe en la empresa ningn documento para evaluar la satisfaccin
del cliente as tampoco de los proveedores de mercanca. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.4) de la norma ISO 9001 que indica: La
organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del SGC para evaluar donde puede realizarse la mejora continua
de la eficiencia del SGC. El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre: La
satisfaccin del cliente y los proveedores.
8.4
39
En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez, no existe un plan para mejorar la eficacia del proceso de produccin ya
que al existir una no conformidad se busca solucionarse inmediatamente sin tener ya un
plan documentado y posteriormente buscarle la mejora adecuada. Esta revisin es de
fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.1) de la norma ISO 9001 que
indica: la organizacin debe mejorar continuamente la eficiencia del SGC mediante el uso
de la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de las auditorias, el
anlisis de datos, las acciones correctivas, acciones preventivas y revisin por la
direccin.
En el rea de administracin del cual es responsable la Licenciada Cecia Barrios
Santiago, no existe un procedimiento documentado para definir las no conformidades as
como las causas que originaron la no conformidad. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.2) de la norma ISO 9001 que indica: la
8.5.1
40
ITTAP-CA-PG-003-04
8.5.2
Rev. 5
41
organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a
los efectos de las no conformidades encontradas.
En el rea de administracin de la cual es responsable la Lic. Cecia Barrios Santiago, no
existe en la empresa un procedimiento como tal para establecer y documentar las no
conformidades que puedan ocurrir y sus causar, asi tambin las acciones que se puedan
llevar a cabo para eliminar los problemas que puedan suceder ya sea por mala
administracin en la mercanca o problemas en el embalaje del producto. Esta revisin es
de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.3) de la norma ISO 9001 que
indica: la organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben
ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
8.5.3
CONCLUSIONES DE AUDITORA
En conclusin se puede deducir que la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani cuenta con
demasiadas no conformidades, por lo cual es de suma importancia que se implemente un plan de calidad, en
donde se determinen procedimientos registrados, as como una poltica de calidad y objetivos de calidad.
AUDITOR/A LDER (15)
EMMANUEL SANCHEZ ESPINOSA
FECHA DE EMISIN DEL INFORME
ITTAP-CA-PG-003-04
19/NOVIEMBRE/2014
Rev. 5
INSTRUCTIVO DE LLENADO
Nmer
o
Descripcin
Anotar los nombres de todos los integrantes que conforman el equipo auditor
Anotar a que partes del proceso se auditara ej. A todo el Proceso educativo, al proceso
estratgico de vinculacin del Proceso Educativo
10
Anotar por cada punto de norma A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusin permitida, de
acuerdo al Plan de Auditoria y declarado en el SGC, conforme a la revisin hecha si anotar si
es AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusin Permitida, NA=No
Aplica.
11
12
Anotar los comentarios sobre la apertura y disposicin de las personas responsables de los
procesos durante la auditoria.
13
Anotar las conclusiones a las que se llego en la auditoria punto 5 de la descripcin del
procedimiento.
14
15
16
Anotar nombre y firma del Director/a del Instituto Tecnolgico o de la persona designada
para recibir el Informe de la auditoria.
17
18
ITTAP-CA-PG-003-04
Rev. 5