Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Arepitas SUMAIZ S.A. Direccin: Calle del perpetuo socorro
numero 56 Representante:Obdulio Gaviria Tel: 562-2290-09 Cargo:Gerente
General Correo electrnico: gg@aresumaiz.com.co De: Equipo Auditor
Area Gerencia de Calidad audgercali@aresumaiz.com.co Para:
Coordinacion Laboratorio de Ensayos e Investigacion Juan David Martnez
Fecha: Abril 15 de 2014 OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna
que se est cumpliendo con el programa de Sistema de Gestin de
Calidad de Arepitas SUMAIZ S.A. , en los procedimientos de prestacin de
servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos. Alcance: Verificar la
prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigacin del
departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa Arepitas
SUMAIZ S.A
Criterios de Auditoria

SGC de MRC

Poltica de Gestin Financiera.

Poltica de Logstica y Servicio al Cliente

Manual de Procedimientos

Polticas Corporativa de MRC


Norma ISO 9001:2008

Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versin Junio de 2013

Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002

Manual de Documentos de Retencin y Archivo del Laboratorio de Ensayos

M-DR-005

Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Version Junio de 2013

Manual de Calidad M-AM-001, Version 00 de Junio 15 de 2013 Reunion de

Apertura: 1 de noviembre de 2013 Hora 7:45 am Reunion de Cierre: 1 de
noviembre de 2013 Hora 4:30 pm Con un cordial saludo, me dirijo a usted
para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizar la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencin en
el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se
estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestacin
de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La
visita ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe
ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de
Ensayos e Investigacin, El Coordinador de Anlisis y Ensayos y los
Analistas de Laboratorio
de Calidad y Fisicoqumico, el da 1 de Noviembre del presente ao, con una
duracin de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigacin
y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el
SGC empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna
observacin o aclaracin a la presente comunicacin, por favor
comunicarla al lder del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2013.
Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma
de las personas que atendern al equipo auditor. As mismo, para la
reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas
relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial le pido el
favor de disponer de las documentacin, condiciones de seguridad y
salud ocupacional aplicables a su rea, adems de disponer de los
equipos de proteccin personal necesarios. La informacin que se
conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente,
por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicacin
sern en espaol.

Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria:
Oficina Asesora de Control interno
Responsable rea:
Superintendencia de Logstica
Asistentes:

Gerencia General

Secretaria de Gerencia

Superintendencia de Logstica

Supervisor de Logstica

Oficina Asesora de Control interno

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.
N

Documento revisado
Politica
Procedimiento de compras

Observaciones del documento

Ultima actualizacin enero 2015

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha:
Proceso auditado:
N
Evidencia de

auditora
1
2
3
4
5
6
7
8
C: Conformidad

Criterios de la
auditora

Auditor(es):
Auditado(s):
Hallazgos de la
auditora

NCM: No Conformidad Mayor

NCM

NCm

NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.