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Expediente | Apresentao | Entrevista | Alberto Silva Franco e Alexis Couto de Brito entrevistam Carlos Vico Maas | Artigos | Algumas peculiaridades
da Lei 8.137/1990 | Gabriela Carolina Gomes Segarra | A superao do Direito Penal clssico: tendncias poltico-criminais na sociedade
contempornea | Carlo Velho Masi | Um modelo semntico de representao da causalidade e a necessidade de critrios lgico-jurdicos na atribuio da
causalidade | Paulo de Sousa Mendes | Jos Carmo | Um princpio para a execuo penal: numerus clausus | Rodrigo Duque Estrada Roig | Conselhos de
Comunidade como ferramentas de articulao governamental para aproximao da sociedade s polticas penitencirias | Fabio Lobosco Silva | Corrupo
no setor privado: uma questo de bem jurdico | Renata Rodrigues de Abreu Ferreira | Histria | O tecnicismo jurdico e sua contribuio ao Direito Penal
| Maringela Gama de Magalhes Gomesi | Reflexo do Estudante | Incompatibilidade constitucional do tipo penal do art. 242 do CP | Maria Fernanda
Fonseca de Carvalho | Resenha de Msica | Faroeste Caboclo | Philipe Arapian
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Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
Expediente
Diretoria da gesto 2013/2014
Conselho Consultivo
Presidente:
Ouvidor
Colgio de Antigos
Presidentes e Diretores
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Membros:
Alberto Silva Franco
Alberto Zacharias Toron
Carlos Vico Maas
Luiz Flvio Gomes
Marco Antonio R. Nahum
Maurcio Zanoide de Moraes
Roberto Podval
Srgio Mazina Martins
Srgio Salomo Shecaira
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Colaboradores da edio:
Carolline Cippiciani
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Expediente....................................................................................................................................... 2
Apresentao................................................................................................................................. 6
Entrevista
Alberto Silva Franco e Alexis Couto de Brito entrevistam Carlos Vico Maas................................ 9
Artigos
Algumas peculiaridades da Lei 8.137/1990 ................................................................................... 21
Gabriela Carolina Gomes Segarra
A superao do Direito Penal clssico: tendncias poltico-criminais na sociedade
contempornea................................................................................................................................. 46
Carlo Velho Masi
Um modelo semntico de representao da causalidade e a necessidade de critrios lgicojurdicos na atribuio da causalidade........................................................................................... 73
Paulo de Sousa Mendes
Jos Carmo
Um princpio para a execuo penal: numerus clausus................................................................ 104
Rodrigo Duque Estrada Roig
Conselhos de Comunidade como ferramentas de articulao governamental para
aproximao da sociedade s polticas penitencirias ............................................................... 121
Fabio Lobosco Silva
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Histria
O tecnicismo jurdico e sua contribuio ao Direito Penal............................................................. 178
Maringela Gama de Magalhes Gomes
Reflexo do Estudante
Incompatibilidade constitucional do tipo penal do art. 242 do CP............................................... 192
Maria Fernanda Fonseca de Carvalho
Resenha de Msica
Faroeste Caboclo............................................................................................................................... 203
Philipe Arapian
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Resumo: Uma medida importante para reduzir a superlotao carcerria a adoo do numerus clausus (nmero fechado), identificado como
o princpio ou o sistema organizacional pelo qual cada nova entrada de uma pessoa dentro do sistema prisional precisa corresponder a pelo
menos uma sada, de modo que a proporo presos-vagas se mantenha sempre em estabilidade ou em reduo. O presente ensaio discute
os fundamentos e as formas de implementao desse princpio ou sistema organizacional como instrumento de tutela dos direitos humanos.
Palavras-chave: superlotao; nmero fechado; numerus clausus; crcere; direitos humanos.
Abstract: An important measure to reduce prison overcrowding is the adoption of numerus clauses (closed number) identified as the principle
or the organizing system in which each new person that enters a prison needs to correspond to, at least, one exit so that the inmate-vacancy
proportion is always kept stable or in reduction. This paper addresses the fundaments and ways to implement this principle or organizing
system as a tool for human rights protection.
Key words: overcrowding closed number; numerus clauses; imprisonment; human rights.
Sumrio: 1. Introduo; 2. O numerus clausus; 3. Fundamentos e possveis formas de implementao do numerus clausus; 4. Concluso.
1. Introduo
Dados de dezembro de 2012 demonstram que a populao carcerria no Brasil atingiu o nmero de 548.003 presos, diante de 318.739
vagas disponveis. A taxa de superlotao chegou ao patamar de 171,9%, evidenciando o grave estado de nosso sistema penitencirio.2
evidente que uma s medida no capaz de conter o rpido crescimento da superlotao carcerria, sendo simultaneamente
1 Este artigo fez parte dos estudos de Ps-Doutorado em Direito Penitencirio junto Universit di Bologna (Itlia), realizado pelo autor em 2013, sob a orientao do Professor
Massimo Pavarini.
2 Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN/MJ).
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imperiosos o florescimento das alternativas penais (mediao, conciliao, justia restaurativa, novas medidas cautelares), a motivao
de promotores e juzes ao recurso mais amplo possvel a sanes e medidas alternativas priso, a despenalizao de alguns tipos
de delito ou mesmo sua requalificao (evitando que resultem na aplicao de penas privativas de liberdade), a reviso da poltica
emergencialista e simblica de criao de novos tipos e cominao das penas, a desmistificao do alarme social (e miditico) como
instrumento de poltica criminal, a maior difuso do princpio da oportunidade da ao penal etc.
No descurando da importncia desses fatores para a conteno da superlotao, um instrumento merece especial destaque,
sobretudo por nunca ter sido experimentado, como princpio ou sistema, por nossas autoridades: o numerus clausus (ou nmero
fechado).
2. O numerus clausus
Em 1989, Gilbert Bonnemaison, deputado do Partido Socialista francs, encaminhou ao Ministro da Justia um relatrio com
diversas propostas para a modernizao do servio pblico penitencirio da Frana.3 Entre as propostas, foi apresentada a ideia do
numerus clausus, que consistia na obrigatoriedade de que o nmero de presos em um estabelecimento penal atendesse ao nmero exato
(fechado) de vagas disponveis, de modo que, uma vez ultrapassada a capacidade mxima do estabelecimento, deveriam ser escolhidos
os presos com melhor prognstico de adaptabilidade social, impondo-lhes a deteno domiciliar com vigilncia eletrnica.
A par das crticas quanto ao critrio de escolha dos presos prognstico de adaptabilidade social e quanto medida proposta
pelo relatrio Bonnemaison vigilncia eletrnica , fato que estava lanada uma proposta concreta de conteno da presena de mais
presos do que a capacidade de vagas no crcere.
Em junho de 2000, em depoimento prestado Comisso de Inqurito da Assembleia Nacional Francesa acerca da situao das
prises francesas, Gilbert Bonnemaison voltou a afirmar sua crena no princpio, asseverando: direi-lhes antes de mais nada a minha
crena, forte ontem, mais forte ainda hoje, que esvaziar as prises de sua superlotao e criar os meios para proibir a sua reproduo
3 Bonnemaison, Gilbert. La modernisation du service public pnitentiaire: rapport au Premier Ministre et au Garde des Sceaux, Ministre de la Justice. Paris: Ministre de la Justice,
1989.
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proposta de instaurar um numerus clausus estabelecendo um nmero mximo de pessoas encarceradas implica uma
revoluo completa na gesto da administrao penitenciria. Trata-se de no mais se considerar a capacidade dos estabelecimentos
penitencirios como infinitamente adaptvel e ajustvel, mas de imp-la, pelo contrrio, como uma constante invarivel (...).
(...) A inflao carcerria no deve mais ser considerada como um fatalidade que responderia a uma exigncia crescente de
segurana; necessrio salientar que essa lgica requer sempre mais recursos para aumentar as capacidades dos estabelecimentos,
sem que a sua eficcia seja realmente demonstrada (...).
(...) devemos ter a coragem de considerar que a capacidade atual dos estabelecimentos penitencirios constitui um limite
inultrapassvel, a se impor s autoridades judicirias e penitencirias. Caber aos magistrados a responsabilidade de gerir este limite,
decidindo de encarcerar certo delinquente e, por encarcerar esse delinquente, liberar um outro. Muitos dentre os entrevistados pela
comisso de inqurito se declararam favorveis ao numerus clausus ou pelo menos consideraram que se trataria de uma interessante
linha de pensamento.5
Por fim, concluiu pela necessidade de introduo do princpio, estabelecendo que (...) no parece oportuno, hoje, construir
novas vagas de priso nem novos estabelecimentos. De fato, a superlotao carcerria principalmente devida presena, nas casas
de deteno, de pessoas que no tm nada que fazer l (...). por isso que necessrio, provavelmente mais por razes de ordem
prtica do que por razes de princpio jurdico, consagrar na lei um numerus clausus de vagas nas celas, a no se exceder. Hoje, parece
ser o nico meio de remediar o encarceramento sistemtico, obrigando a administrao a recorrer a outros meios.6
4 Traduo livre do autor. Relatrio disponvel em: <http://www.assemblee-nationale.fr/dossiers/prisons/r2521-2.pdf>. Acesso em: 12 abr. 2013.
5 Frana. Rapport fait au nom de la commission denqute sur la situation dans les prisons franaises. Paris: Assemble Nationale, p. 277 et seq., jun. 2000. Traduo livre do
autor.
6 Idem, p. 320. Traduo livre do autor.
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Muito embora no tenha sido consagrada pela lei, a ideia do numerus clausus no foi esquecida. No ano de 2006, o Conselho
Econmico e Social da Frana tambm recomendou a adoo do princpio: (...) a proposta de introduzir um numerus clausus, isto
, de aplicar estritamente o princpio de somente colocar uma pessoa onde s houver uma vaga e de fixar sobre esta base uma taxa
de ocupao mxima, deveria ser considerada. Embora os crticos estimem que uma tal medida constituiria um entrave liberdade
de julgar e causaria um gargalo de estrangulamento, a aplicao de um numerus clausus apresentaria a vantagem de pr um fim s
condies de deteno deplorveis e promiscuidade. Alm do aumento comprometido e previsto do nmero de vagas e da reabilitao
necessria dos locais mais degradados, a aplicao do numerus clausus favoreceria tambm a resoluo de um grande nmero de
dificuldades encontradas pelas pessoas presas e pelo pessoal de monitoramento, devido ao tamanho de alguns estabelecimentos. Ela
permitiria, enfim, suavizando as tenses, criar um ambiente mais propcio a um trabalho e a um processo de reinsero.7
Ainda no ano de 2006, partindo da premissa de que ningum deve entrar no crcere se no h lugar disponvel, iniciou-se
novamente na Frana uma campanha, organizada por Bernard Bolze, um dos fundadores do Observatrio Internacional de Prises, com
o nome Trop cest trop! Pour un numerus clausus en prison, envolvendo mais de trinta organizaes da sociedade civil.8
Com fundamento no princpio uma vaga por cada preso e na necessidade de utilizao de celas individuais, a campanha teve
como um de seus motes principais a seguinte colocao: os responsveis polticos sero tentados a justificar a construo de novos
estabelecimentos pela necessidade de oferecer mais vagas. Eles aumentaro o nmero de pessoas presas (isso exatamente o que
no queremos), mas eles no resolvero o problema da superpopulao, que s pode ser resolvido de uma maneira: no coloque uma
pessoa onde no existe uma vaga.9 Atualmente, segmentos importantes da sociedade civil organizada, dos meios de comunicao e da
7 Frana. Les conditions de la rinsertion socioprofessionnelle des dtenus en France. Avis du Conseil conomique et social sur le rapport prsent par M. Donat Decisier au
nom de la section des affaires sociales. Paris: Conseil conomique et Social, p. 26, fev. 2006. Traduo livre do autor.
8 Dentre as entidades signatrias, destacam-se: Action des Chrtiens pour lAbolition de la Torture (Acat), Agir Ensemble pour les Droits de lHomme (AEDH), Association
Franaise de Criminologie (AFC), Association de la Fondation Etudiante pour la Ville (Afev), ATD Quart Monde, Ouest-France, Ban Public, Cimade, DES Maintenant en Europe,
Forum citoyen Rhne-Alpes, Forum Rfugis, Gemmation, Interco CFDT, Les VERTS, Ligue des Droits de lHomme, Mouvement pour une Alternative non Violente (MAN),
Mrap, Parti communiste, Rso, Scop Entreprises Languedoc Roussillon, Smaphore, SNEPAP-FSU, SOS Racisme, Syndicat des Avocats de France (SAF) e Syndicat de la
Magistrature.
9 Traduo livre do autor. A respeito da campanha, cf. BOLZE, Bernard. Les prisons: toujours trop pleines! Disponvel em: <http://www.bakchich.info/societe/2008/03/17/lesprisons-toujours-trop-pleines-52067>. Acesso em: 11 abr. 2013.
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Por sua vez, em 22 de fevereiro de 2011, analisando o caso de um preso mantido 151 dias confinado por 23 das 24 horas do dia
em uma cela de 8m2, em companhia de outros presos, sem qualquer divisria entre sanitrio e leito, o Tribunal Constitucional Federal da
Alemanha, fazendo referncia a um precedente de 11 de maro de 2010 da Corte Federal de Justia, ventilou que se o estado de recluso
desumano e as formas de soluo se revelarem irrealizveis, a execuo deve ser interrompida, por fora do princpio da dignidade da
pessoa humana. Segundo o tribunal, a tutela da dignidade humana pressuposto irrenuncivel de toda e qualquer deteno, at mesmo
a ponto de ensejar a interrupo da execuo penal.15
Ao hipotizar a obrigao por parte do Estado de interromper ou renunciar imediatamente execuo da pena no caso de detenes
no respeitosas da dignidade humana, o tribunal alemo enfatizou o princpio da superioridade da dignidade da pessoa humana sobre o
direito de punir estatal. Como se pode perceber, a lgica do numerus clausus aqui tambm se aplica, coligada com a relativizao da
relao Estado-indivduo. Isso porque, no existindo vaga suficiente para abrigar com dignidade os presos, no se pode dar seguimento
execuo penal.16
A imposio do numerus clausus (numero chiuso), com adiamento obrigatrio da execuo da pena detentiva, se esta se
realiza em condies tais que no garantam o respeito da dignidade dos condenados, foi exatamente a concluso do 19.o Congresso
da Magistratura Democrtica italiana, em 2013. Vrias organizaes da sociedade civil italiana tambm sustentam a introduo do
princpio, com a prorrogao dos ingressos dos condenados que estejam em liberdade no momento do trnsito em julgado da sentena
penal (prorrogao esta acompanhada da obrigao de imediata deteno domiciliar), sempre que a execuo penal tenha que se dar em
nessa posio de anteparo ao processo de superlotao sistmica que se colocou a jurisprudncia norte-americana. Sobre o tema, cf. Salvi, Giovanni. Ridurre la popolazione
carceraria un dovere giuridico (leggendo Three Judges Court California, 8 aprile 2009). Questione Giustizia, n. 5, p. 122-150, 2009; Salvi, Giovanni. La Costituzione non
permette questo torto: La Corte Suprema degli Stati Uniti e il sovraffollamento carcerario. Questione Giustizia, n. 6, p. 205-229, 2011.
15SSentena 1 BvR 409/09, do Tribunal Constitucional Federal (Bundesverfassungsgericht) da Alemanha. Em 7 de novembro de 2011, o Tribunal Constitucional Federal alemo
voltou a enfrentar situao semelhante na sentena 1 BvR 1403/09.
16NNesse sentido, advertem Palombarini e Renoldi que, partindo de um princpio de razoabilidade e, sobretudo, de democracia, se no se est em condies de punir assegurando
os direitos humanos, no se legitimado a punir. Palombarini e Renoldi, op. cit., p. 931. Ilustrando e dimensionando a importncia do tema, Giovanni Flick observa que, cedo
ou tarde, chegaremos situao paradoxal na qual um juiz, de um lado, emanar uma sentena de condenao ao crcere e, de outro, na segunda parte do dispositivo, dir
ao Estado que no pode colocar o condenado atrs das grades porque faltam as condies mnimas para uma priso respeitosa da legalidade constitucional. Flick, Giovanni
Maria. A proposito di un volume sul carcere e la pena a cura di Franco Corleone e Andrea Pugiotto. Costituzionalismo.it, fasc. 1, 2013.
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Tambm em defesa do numerus clausus, Giovanni Palombarini e Carlo Renoldi afirmam que o princpio constitui no s um dado
significativo de governo democrtico do instrumento penal, mas tambm precondio para o efetivo exerccio dos direitos previstos
no vigente sistema penitencirio. Assim, o postulado do qual se move a tendencial incompatibilidade entre uma condio de coata
condiviso dos espaos fsicos de uma cmara de deteno e o efetivo exerccio de alguns direitos fundamentais da pessoa.21
Instado a se manifestar sobre o tema, Luigi Ferrajoli por sua vez asseverou que a superlotao contradiz dois basilares princpios:
o de que as penas no podem consistir em tratamentos contrrios ao senso de humanidade e o de que deve haver dignidade social em
situao de paridade. Para o autor, contra uma to clamorosa inconstitucionalidade, somente haveria um remdio: estabelecer o chamado
numerus clausus (numero chiuso). Assim, os presos com penas ou resduos de pena de menor durao deveriam ser destinados, no
nmero que excede a capacidade do sistema penitencirio, a medidas no encarceradoras, entre elas a priso domiciliar.22
Uma vez descritas as manifestaes jurisprudenciais, sociais e doutrinrias favorveis ao princpio (ou sistema), surge o desafio
de como materializ-lo.
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importante salientar ainda que o sistema deveria ser fundamentalmente operacionalizado no mbito do Poder Judicirio,
responsvel pela tutela de direitos e controle da legalidade. Tecnicamente, poderia ser desenvolvido pelo prprio Juzo da Execuo
Penal, que anualmente fixaria a capacidade mxima insupervel dos estabelecimentos penitencirios sob sua jurisdio (remetendo
cpia da deciso ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, para homologao do limite mximo de capacidade do
estabelecimento, nos termos do art. 85, pargrafo nico, da Lei de Execuo Penal).
Para o desenvolvimento e acompanhamento do sistema, o Juzo da Execuo Penal poderia contar com uma espcie de comisso
de avaliao, grupo este formado por representantes de outros rgos de execuo, tais como Defensoria Pblica, Ministrio Pblico,
Conselho Penitencirio e Administrao Penitenciria, sem prejuzo de outros integrantes. As comisses tcnicas de classificao dos
estabelecimentos penais, com seus conhecimentos, tambm poderiam atuar em auxlio ao numerus clausus.
Juridicamente, a imposio do numerus clausus pelo Juzo da Execuo pode a princpio se amparar em quatro grandes
fundamentos:23
O Estado de Direito brasileiro, cujos elementos basilares so a democracia e o republicanismo, possui como um de seus objetivos
a promoo do bem de todos (art. 3., IV, da CF) e como fundamento a dignidade da pessoa humana (art. 1., III, da CF), alm de
preconizar a no submisso a tortura ou tratamento desumano ou degradante (art. 5., III, da CF) e a tutela da integridade fsica e moral
das pessoas presas (art. 5., XLIX, da CF). O princpio ou sistema numerus clausus busca conter o quadro de superlotao carcerria,
afirmando com isso as bases do Estado Republicano e Democrtico de Direito brasileiro;
O art. 85, caput, da Lei de Execuo Penal estabelece que o estabelecimento penal dever ter lotao compatvel com sua
23OO grande fundamento jurdico em defesa do numerus clausus na Europa consiste no art. 18, item 4, c/c itens 1 e 2, das Regras Penitencirias Europeias, que estabelecem
que o direito interno deve prever mecanismos que garantam o respeito das seguintes condies mnimas, mesmo em caso de superlotao carcerria: os locais de deteno
e, em particular, aqueles destinados a acolher os presos durante a noite devem satisfazer as exigncias de respeito dignidade humana e, tanto quanto possvel, da vida
privada, e corresponder s condies mnimas exigidas em matria de sade e higiene, levando-se em conta as condies climticas, em particular no que se refere
superfcie, a cubagem de rea, a iluminao, o aquecimento e a aerao (item 18.1). Nos locais nos quais os presos devem viver, trabalhar ou reunir-se: a) as janelas devem
ser suficientemente amplas, a fim de que os presos possam ler e trabalhar luz natural em condies normais e para permitir a entrada de ar fresco, a menos que exista um
sistema de climatizao apropriado; b) a luz artificial deve estar em conformidade com as normas tcnicas reconhecidas na matria; e c) um sistema de alarme deve permitir
aos presos contatar imediatamente o pessoal penitencirio (item 18.2).
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estrutura e finalidade. Tal dispositivo evidencia que a superlotao um estado permanente de ilegalidade, consubstanciado na
incompatibilidade entre o contingente carcerrio e a estrutura ou finalidade do estabelecimento. No toa que o prprio pargrafo
nico desse artigo incumbe ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria a tarefa de determinar o limite mximo de
capacidade do estabelecimento, atendendo a sua natureza e peculiaridades. Nesse contexto, o numerus clausus atuaria como princpio
ou sistema organizacional de restabelecimento da legalidade;
Nos termos do art. 185 da Lei de Execuo Penal, haver excesso ou desvio de execuo sempre que algum ato for praticado alm
dos limites fixados na sentena, em normas legais ou regulamentares. A superlotao exemplo claro de desvio de execuo, vez que
impe pessoa presa o sacrifcio de direitos no abarcados nos limites da sentena, de forma ilegal, inconstitucional e humanamente
intolervel. O numerus clausus, nesse sentido, atuaria como medida de conteno da superlotao e, consequentemente, de reparao
do desvio de execuo;
A imposio do numerus clausus decorre do poder-dever do Juzo da Execuo no sentido de zelar pelo correto cumprimento da
pena (art. 66, VI, da LEP), impedindo prticas atentatrias aos direitos humanos das pessoas presas.
Apontados os fundamentos jurdicos para a materializao do princpio ou sistema, o passo seguinte consiste na identificao
de suas formas de desenvolvimento. primeira vista, possvel identificar ao menos trs possveis modalidades de numerus clausus
(simultaneamente aplicveis ou no):
a) Numerus clausus preventivo: vedao de novos ingressos no sistema penitencirio, com a consequente transformao do
encarceramento em priso domiciliar.
Conforme j salientado, alguns pases europeus implementaram um tipo de lista de espera de entrada no sistema penitencirio,
passando o ingresso de presos a ser estritamente vinculado abertura de novas vagas. No entanto, no se mostra razovel a mera
suspenso da execuo, considerando que o indivduo no pode permanecer indefinidamente merc da disponibilidade do Estado,
fato este que traria clara insegurana jurdica. Da a defesa da possibilidade de converso do encarceramento em priso domiciliar,
com o consequente cmputo de todo o perodo de espera. Como alternativa a essa soluo, poder-se-ia conjecturar o sobrestamento
do incio da execuo penal com o prosseguimento do prazo prescricional de modo a no prejudicar o condenado at a abertura de
vagas regulamentares. Tal alternativa, se por um lado veda qualquer tipo de execuo at que sejam disponibilizadas vagas ou esteja
Revista Liberdades - n 15 - janeiro/abril de 2014 I Publicao do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
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prescrita a pretenso executria, por outro deixa de computar o perodo de espera como efetivo tempo de cumprimento de pena. Tratase, portanto, de um ponto merecedor de amplo debate.
Dessa forma, seja qual for a forma de implementao do numerus clausus preventivo, por ser este anterior ao prprio encarceramento,
naturalmente no dependeria de requisitos subjetivos ou objetivos, mas apenas da constatao do excesso de contingente, reparvel pela
imposio da priso domiciliar.
No numerus clausus preventivo, todos poderiam ser beneficiados, desde aqueles que se mantiveram em liberdade durante o
processo, mas tiveram ordem de priso decretada em virtude do trnsito em julgado da sentena penal condenatria, passando por
aqueles condenados a penas privativas de liberdade de at 4 anos, no substitudas por penas restritivas de direito, at os demais
condenados, atendendo a ordem cronolgica da priso ou condenao.24
Aqui, no se pode falar em violao de competncia nem de descumprimento de decises de outros rgos jurisdicionais,
considerando que o Juzo da Execuo, luz do princpio da dignidade humana e buscando reparar uma hiptese de desvio de execuo,
apenas adequaria a execuo penal aos ditames constitucionais.
b) Numerus clausus direto: deferimento de indulto ou priso domiciliar queles mais prximos de atingir o prazo legal para a
liberdade.
A concesso do indulto um relevantssimo instrumento de poltica criminal e de gerenciamento tcnico-jurdico da superlotao,
sendo possvel, a partir da verificao do excesso de contingente encarcerado em cada Estado, identificar o percentual aproximado de
presos que seriam indultados em cada uma das unidades federativas. Salvo melhor juzo, no se vislumbra aqui ruptura da igualdade
federativa, considerando que cada Estado da Federao, exatamente no mbito de sua autonomia, possui escolhas e iderios polticocriminais particulares, que produzem reflexos nos ndices de superlotao. Ademais, vale lembrar que a concesso de indulto proporcional
nos Estados teria como nica funo o equacionamento da superlotao. Se os ndices de superlotao por Estado so diferentes, no
h como ser igual o percentual de indultados.
24NNa concepo do numerus clausus preventivo, imprescindvel que se atente para a ao da seletividade inerente ao sistema penal, que pode vir a privilegiar os menos
vulnerveis em detrimento dos mais vulnerveis.
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Logo, nessa perspectiva, o decreto presidencial de indulto, alm de suas disposies regulamentares, tambm poderia passar a
conter percentuais de presos a serem indultados em cada Estado, entre aqueles mais prximos de atingir o prazo legal para a liberdade
(notadamente o livramento condicional).
No sendo possvel o deferimento do indulto, a imposio de priso domiciliar tambm se apresenta como alternativa vivel
conteno do quadro de superlotao carcerria.25
Vale lembrar, nesse contexto, que pacfico em nossos tribunais o entendimento de que a falta de vagas ou a inexistncia de
estabelecimento penal adequado ao regime aberto em sua comarca permite que o condenado cumpra a pena em regime domiciliar (STJ,
HC 154947/RS, Rel. Min. Marco Aurlio Belizze, 5. T., j. 11.12.2012; STJ, HC 179610/RJ, rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
6. T., j. 07.02.2013). O Supremo Tribunal Federal foi inclusive alm, entendendo que incumbe ao Estado aparelhar-se visando
observncia irrestrita das decises judiciais. Se no houver sistema capaz de implicar o cumprimento da pena em regime semiaberto,
d-se a transformao em aberto e, inexistente a casa do albergado, a priso domiciliar (HC 96169/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 1.
T., j. 25.08.2009).
Analisando-se com ateno, possvel perceber que a concesso de priso domiciliar como medida reparatria da ilegalidade da
priso sob condies de superlotao segue as mesmas premissas da autorizao de priso domiciliar diante da inexistncia de Casa
de Albergado ou da falta de vagas na mesma. Tais premissas so basicamente as seguintes: a) por culpa do Estado o condenado no
vem cumprindo sua pena da forma legalmente prevista; b) em respeito humanidade das penas, o condenado no pode permanecer em
regime mais gravoso, ou sob condies mais severas, do que foi fixado em deciso judicial.
Por fim, no tocante ao numerus clausus direto, importante pontuar que os critrios de incluso das pessoas presas deveriam
25CComo alternativa priso domiciliar, pode-se ainda ventilar a implementao do numerus clausus via antecipao cautelar do livramento condicional, se esta medida for
considerada mais favorvel. A diferena entre as duas modalidades reside no fato de que o tempo de priso domiciliar computado como efetivo tempo de cumprimento
de pena, enquanto o perodo em livramento condicional pode ser perdido em caso de revogao desse direito. Por outro lado, o cumprimento da pena em livramento
condicional proporciona maior liberdade ao condenado do que a priso domiciliar. Vale ressaltar que a Quinta Turma do STJ, nos autos do HC 26537/SP, entendeu cabvel a
antecipao cautelar do livramento condicional para condenado beneficiado com a progresso para o regime aberto, ante a inexistncia de Casa do Albergado, sempre que
os pressupostos do recolhimento domiciliar no alcanarem a situao do condenado.
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ser os mais claros possvel, de modo a evitar exagerada subjetivao. Logo, como requisito subjetivo, restaria apenas a verificao do
ndice comportamental da pessoa presa, indicado no atestado de conduta carcerria. J como requisito objetivo, poderia ser prevista a
maior proximidade temporal de atingimento da liberdade (via livramento condicional).
c) Numerus clausus progressivo: sistema de transferncias em cascata (em cadeia), com a ida de um preso do regime fechado
para o semiaberto, de outro do regime semiaberto para o aberto (ou priso domiciliar) e, por fim, de algum que esteja em uma dessas
modalidades para o livramento condicional (uma espcie de livramento condicional especial).
Tratar-se-ia de uma operao conjugada, em que cada transferncia operada no regime mais gravoso ensejaria necessariamente
outra no regime menos gravoso, at que o indivduo que se encontre em regime aberto ou priso domiciliar seja empurrado para fora
do crculo detentivo, ingressando no crculo de liberdade.
Vale destacar que todas as transferncias se dariam antes mesmo do implemento do prazo de progresso de regime (ou livramento
condicional, na ltima etapa). Caso contrrio, no haveria razo para a implementao do sistema.
Para evitar subjetivaes e iniquidades, os critrios de incluso no numerus clausus progressivo tambm deveriam ser bem
definidos. Como requisito subjetivo restaria ento a verificao do ndice comportamental da pessoa presa, presente no atestado de
conduta carcerria (ou, caso a pessoa esteja em priso domiciliar, a verificao de seu regular cumprimento). Como requisito objetivo,
figuraria a maior proximidade temporal de atingimento da progresso de regime (ou livramento condicional, para os que se encontrarem
em regime aberto ou priso domiciliar).
Estas so, portanto, as modalidades a princpio vislumbradas para a aplicao do numerus clausus,26 sendo certo que, uma
26 Em 1.o de fevereiro de 2012, por ocasio do projeto de lei de programao sobre execuo de penas, o Senado francs adotou o princpio do numerus clausus, sob o nome
mecanismo de preveno da superpopulao penitenciria. Tal mecanismo se basearia nas seguintes normas: 1. Nenhuma deteno pode ser feita ou executada em um
estabelecimento penitencirio alm do nmero de lugares disponveis. Para permitir a entrada imediata de novos presos, as vagas so reservadas em cada estabelecimento, a
fim de implementar o mecanismo de preveno da superlotao penitenciria. 2. Se a admisso de um prisioneiro obrigar a usar uma dessas vagas reservadas, a direo deve
colocar em prtica: a) Um procedimento de substituio de pena para uma das pessoas detidas ou condenadas a uma ou mais penas de priso onde o cmulo igual a 2 anos,
ou condenadas a uma ou mais penas cujo total menor ou igual a 5 anos, cujo restante de pena igual ou menor do que 2 anos, de acordo com o procedimento simplificado
de substituio de penas. Esta substituio pode assumir a forma de uma colocao externa, de uma semiliberdade, de uma suspenso de pena, um fracionamento de pena,
da colocao sob monitorao eletrnica ou de um livramento condicional; b) A colocao sob monitorao eletrnica prevista como modalidade de execuo de fim de pena
de priso para todas as pessoas condenadas s quais restem 4 meses de priso a cumprir, ou ainda, para as penas menores ou iguais a 6 meses, s quais restem 2/3 da
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vez implementado, muitas outras questes prticas que refogem a este ensaio surgiriam em seu curso, demandando a contnua
adequao de solues.
4. Concluso
O Pas no pode mais prescindir da adoo do princpio ou sistema do numerus clausus (nmero fechado), em que cada nova
entrada no mbito do sistema penitencirio deve necessariamente corresponder sada de outra pessoa presa, de modo que a proporo
de entradas e sadas se mantenha sempre estvel, ou preferencialmente em sentido redutor.
Na atual conjuntura penitenciria, a adoo desse princpio ou sistema aparece como importante elemento de uma poltica reducionista,
pautada pela intolerncia absoluta superlotao das prises. Aparece ainda como instrumento de reconduo da execuo penal a um
status de conformidade constitucional, sempre que caracterizada a imposio de encarceramento em condies contrrias ao senso de
humanidade. De fato, no se pode admitir que o interesse do Estado em satisfazer sua pretenso punitiva ou executria justifique a ruptura
de direitos fundamentais. E mais, impensvel que o Estado esconda sua ineficincia com o sacrifcio dos direitos fundamentais.
O princpio do numerus clausus tecnicamente possvel e pode se tornar um grande dispositivo desencarcerador. Basta, no
entanto, vontade poltica de implement-lo, mas sobretudo coragem para reformar estruturalmente a poltica criminal brasileira e
materializar o princpio da dignidade humana como barreira concreta de anteparo superlotao carcerria.
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pena a cumprir. Nessas hipteses, o servio penitencirio de insero e de suspenso condicional preparar sem demora a medida. 3. A deciso de substituio da pena ou
de aplicao da monitorao eletrnica deve ser tomada no prazo de 2 meses a contar da data em que o prisioneiro entrou em sobrenmero. Ela deve ser implementada sem
demora. 4. Na falta de deciso no prazo de 2 meses, o condenado mais perto do final da pena no estabelecimento, selecionados entre os condenados a uma ou mais penas
de priso cujo total igual ou inferior a 2 anos ou aqueles condenados a uma ou mais penas cujo cmulo inferior ou igual a 5 anos e cujo restante de pena igual ou inferior
a 2 anos, se beneficiar de um crdito de reduo de pena igual durao do encarceramento que lhe resta a cumprir. 5. Em caso de igualdade de situao entre dois ou
mais pessoas condenadas, o crdito de reduo de pena ser concedido tendo em conta os critrios e a ordem dos seguintes critrios: a) O preso que no tenha sido objeto
de processo disciplinar, ou que tenha menos contra si; b) O condenado cuja pena a mais curta.
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