Professional Documents
Culture Documents
CAPITULO I
CONCEPTOS GENERALES
I.
CONCEPTOS GENERALES :
Se han adoptado las siguientes definiciones:
1. PROYECTO
Conjunto de actividades destinadas a la produccin de bienes y/o
servicios o aumentar la capacidad a la productividad de los medios
de produccin existentes, con el fin de obtener en un periodo futuro,
mayores beneficios que los que se obtienen actualmente con los
recursos a emplearse. Estas actividades van desde la intencin o
pensamiento de ejecutar algo hasta el trmino de su ejecucin y
puesta en operacin normal.
El ciclo vital de un proyecto comprende tres fases bastante
caractersticas, que en la terminologa adoptada por este Instituto, se
denomina: Pre-Inversin, Ejecucin y Operacin
2. PRE-INVERSION
Comprende desde la concepcin de la idea hasta el anlisis final de
los elementos de juicio necesarios para decidir la ejecucin del
proyecto.
Implica la formulacin final de una alternativa armoniosa, integrada y
factible, para todos los aspectos involucrados en la ejecucin,
expansin o mejoramiento, pruebas y puesta en marcha.
3. EJECUCIN
Comprende las decisiones y negociaciones sobre financiamiento,
estudios definitivos, organizacin, licitacin, construccin de obras,
adquisicin y montaje de equipamiento, pruebas y puesta en marcha.
4. OPERACIN
Es el periodo de funcionamiento, en que se espera lograr realmente
los objetivos que han dado origen al proyecto.
5. ESTUDIO PRELIMINAR
Se define as al conjunto de informaciones y anlisis de carcter
eminentemente cualitativo, que permiten decidir la asignacin de
recursos para la ejecucin de estudios ms detallados. Este
nivel de anlisis tiene por finalidad garantizar desde el inicio, la
realizacin
de
estudios
de
pre-inversin,
que
efecten
No incluye los proyectos forestales, los cuales estn considerados en los proyectos
extractivos.
I.
A. INTRODUCION
El presente, en el primer nivel de anlisis relacionado con la fase de preinversin. El objetivo de este nivel de anlisis es garantiza desde el inicio la
correspondencia de las inversiones planteadas a la poltica sectorial y
regional definida en el Plan de Desarrollo del pas.
B. ESQUEMA DE LOS PRINCIPALES ASPECTO QUE DEBEN SER
ANALIZADOS EN LOS ESTUDIOS PRELIMINARES
1. Nombre del Proyecto
2. Unidad Ejecutora o Promotora del Proyecto
3. Descripcin y Objetivos del Proyecto:
Deben ser detallados de tal forma que no incluyan una alternativa
definida, a fin de evitar que los estudios posteriores queden restringidos
por la adopcin de una alternativa predeterminada. Ejemplo: la
capacidad del proyecto ser de 100, 000 TM/ao. Incluir esto en la
descripcin del proyecto sera incorrecto, ya que la capacidad del mismo
debera ser definida en estudios ms avanzados.
4. Localizacin
A este nivel la localizacin tiene carcter tentativo.
5. Posibles Alternativas
necesariamente
que
incluir
en
los
estudios
Ej.:
promocin
de
exportaciones
no
industria bsica.
Innovaciones tecnolgicas en el modelo de produccin,
Produccin anual
Capacidad instalada.
2.9 Nuevos proyectos, en ejecucin o estudio. Mercados
potenciales que podran abastecer.
2.10
Anlisis de la demanda del proyecto, para un perodo
de 10 aos:
2.10.1 Previsin de la demanda no satisfecha que poda
ser cubierta por el proyecto.
2.10.2 Previsin de la variacin de la demanda de las
fuentes tradicionales de abastecimiento. En este
nivel solo sealar la que correspondera a:
Acuerdos
internacionales
(integracin
este
nivel,
de
un
proceso
productivo.
Tamao-Disponibilidad
Adems
se
deben
de
hacer
5. Localizacin:
5.1 En este punto se debe analizar, tanto la disponibilidad, como
los costos, inclusive de transporte, de los principales insumos,
tales como:
Materia prima
Agua
Energa elctrica
Combustibles
Otros insumos
Adems, se deben analizar:
estudio.
Facilidades
administrativas
de
vivienda,
etc.
de no existir.
Otras economas externas.
Moneda Nacional
Moneda Extranjera
en
la
relacin
Inversin/Empleo.
9. Conclusiones y Recomendaciones
10. Apndice y Anexos
III.
NORMAS
PARA
LA
ELABORACION
DE
ESTUDIOS
DE
la
fase
de
operacin,
I.1.3
I.1.4
son aplicables.
Definicin de la situacin problema y concepcin del proyecto como
I.1.5
factibilidad.
2. Estudio del Mercado:
A este nivel el estudio de mercado implica recurrir a fuentes primarias, los
archivos de las empresas vendedoras y compradoras, cuando stas son lo
suficientemente antiguas en el ramo; estos datos pueden ser aprovechados
mediante trabajos de encuesta, observacin, experimentacin, aplicables al
universo de fuentes o una muestra de ellas, segn sea el caso. Hecha esta
primera aclaracin, pasamos a los puntos que son necesarios incluir en
esta etapa del proyecto.
2.1 Definicin de las reas Geogrficas que deben abarcar el Estudio de
Mercado.
2.2 Definicin de los productos que van a ser estudiados, identificando los
productos que podemos llamar principales y los subproductos.
Ejemplo:
tradicionales,
promocin
estructura
de
productiva,
exportaciones
basada
en
no
una
industria bsica.
Innovaciones tecnolgicas en el modelo de produccin,
2.4.1.3
2.4.1.4
2.4.1.5
2.4.1.6
competitivos
Adopcin de Medidas Poltica:
Ex fabrica y al consumidor para los proveedores nacionales y FOB, CIF, para los
proveedores extranjeros. Adems, para el caso de los proveedores extranjeros los
pagos por servicios e impuestos.
2.6.2.3
Acuerdos
internacionales
(integracin
regional,
3.2.1.3
3.2.1.4
Costo de la energa.
Combustible Costos en la fuente de origen; sus
3.2.1.5
3.2.1.6
3.2.1.7
3.2.1.8
de
infraestructura:
regional.
Influencia del medio ambiente y efectos sobre el medio
4.3.1.2
4.3.1.3
Tecnolgica.
Tecnologas existentes para cada una de las fases de los
4.3.1.4
procesos.
Condiciones cuantitativas y cualitativas de adquisicin de
tecnologa.
a) Regalas por marcas, patentes, asistencia tcnica.
b) Clusulas de amarre por adquisicin de tecnologas:
obligacin para el pas o la empresa receptora de
adquirir de una fuente determinada, bienes de capital,
productos
intermedios,
materias
primas
otras
tecnologas
competidoras.
f) Clusulas que establecen opinin de compra, total o
parcial, en favor del proveedor de la tecnologa.
g) Clusulas que obligan al comprador de tecnologa a
transferir al proveedor de inventos o mejoras que se
obtengan, en virtud de esta tecnologa.
h) Clusulas que obliguen a pagar regala a los titulares
de las patentes por patentes no utilizadas.
i) Prohibicin o limitacin de exportar o vender en
determinados pases los productos elaborados al
amparo de las marcas respectivas o productos
similares.
4.3.1.5
Requerimientos
de
maquinaria,
para
cada
proceso
4.3.1.6
4.3.1.7
productivo.
Requerimiento de insumos, para cada proceso productivo.
Requerimiento de mano de obra, para cada proceso
4.3.1.8
productivo.
Eleccin del proceso productivo y de la tecnologa a
desarrollarse.
4.4 Capacidad de Produccin:
4.4.1 Capacidad terica en cada fase del proceso.
4.4.2 Eficiencia de cada fase a pleno funcionamiento.
4.4.3 Capacidad nominal y eficiencia para cada etapa, cuando el
proyecto se ejecuta por partes.
4.4.4 Plazo en que la capacidad real total ser copada.
4.4.5 Anlisis de flexibilidad de la planta.
4.5 Caractersticas Fsicas del Proyecto:
4.5.1 Terrenos:
4.5.1.1 rea requerida y tipo de terreno en funcin de las
necesidades actuales y expansiones futuras.
4.5.1.2 Accesos, vas, caminos, etc.
4.5.2 Necesidades Actuales:
4.5.2.1 Ubicacin de las edificaciones industriales.
4.5.2.2 Problema de manejo y circulacin de materias primas,
4.5.2.3
instalaciones.
4.5.3 Obras Civiles:
4.5.3.1 Estructuras
4.5.3.2 Edificios industriales
4.5.3.3 Cimentaciones
4.5.3.4 Viviendas
4.5.3.5 Obras complementarias.
4.5.4 Caractersticas de las Instalaciones, Maquinarias y Equipos:
4.5.4.1 Seleccin de maquinaria y equipos
4.5.4.2 Cantidades y caractersticas
4.5.4.3 Normas de fabricacin
4.5.4.4 Abastecimiento nacional y extranjero
4.5.4.5 Flexibilidad
4.5.4.6 Adaptacin del equipo a las condiciones atmosfricas del
lugar.
4.5.4.7 Equipo para el servicio de mantenimiento
4.5.4.8 Otros equipos.
4.5.5 Vida til de las Obras, Equipos o Instalaciones
4.6 Planificacin de la Ejecucin del Proyecto:
proyectos).
Gatos de organizacin (asesora tcnica, jurdica, gastos
de viaje).
Inversin
en
infraestructura
(terreno,
edificios,
carreteras,
viviendas,
servicios
comerciales,
servicios).
Maquinarias y equipos (inclusive fletes, acarreas, dentro y
En lo que se refiere a maquinaria y equipos, los costos de los mismos deben definirse
mediante el anlisis de por lo menos tres cotizaciones actualizadas.
6.2
mercados,
regalas.).
Compra de equipos e insumos
Servicios de Consultora y Asistencia Tcnica.
Compromiso de venta de productos obtenidos.
Otras condiciones similares.
Financiamiento de Capital de Trabajo: Aporte propio, prstamos
exteriores (nacionales y/o extranjeros).
6.2.1 Fuentes de financiamiento: deben analizarse los siguientes
rubros, para cada alternativa de financiamiento:
I.
necesariamente
que
incluir
en
los
estudios
sector.
Innovaciones tecnolgicas en el modo de produccin
10
este
nivel
solo
sealar
lo
que
correspondera a:
Acuerdos internacionales (integracin
importaciones.
II.11
Fuentes de recoleccin de datos utilizados.
3. Procesos Productivos11:
3.1 Descripcin suscita y principales caractersticas. Ventajas y
desventajas de cada proceso.
3.2 Requerimientos de Insumos.
3.3 Requerimientos de mano de obra: calificada y no calificada.
3.4 Posibilidades de uso de tecnologa propia (adecuada o
creada)
3.5 Seleccin,
este
nivel,
de
un
proceso
productivo.
Adems,
se
deben
de
hacer
11
estudio.
Facilidades
administrativas,
de
vivienda,
etc.
6. Inversin
de no existir.
Otras economas externas.
12
Moneda Nacional
Moneda Extranjera
financieros,
transportes, etc.)
8.3 Densidad de Capital, expresada en la relacin inversin/
empleo, diferenciando para el total del empleo generado y
para la mano de obra no calificada.
9. Conclusiones y Recomendaciones:
10. Apndice y Anexos:
III.
de
detalle, contratacin
de
obras y aspectos
especficos a estudiar.
6. Trminos de referencia, para las especificaciones de la etapa de
ingeniera
de
detalle, contratacin
de
obras y aspectos
especficos a estudiar.
Proceso de Anlisis y Seleccin de Alternativa
Este proceso consiste en efectuar sucesivos anlisis y evaluaciones
de los diferentes componentes de las alternativas identificadas, con
el fin
PARA
LA
ELABORACION
DE
ESTUDIOS
DE
los
archivos
de
empresas
vendedoras
13
creacin de la tecnologa.
2.3.6 para el caso de los sub-productos, el anlisis debe ser
similar al comprendido en los puntos anteriores,
siempre y cuando su importancia en el proceso
productivo sea significativo, en caso de no ser as, el
anlisis debe ser enfocado como un estudio del
mercado a nivel de pre-factibilidad
2.4 Estudio de la Oferta Actual de Productos Principales 15:
2.4.1 Identificacin de las principales empresas productoras que
abastecen cada rea geogrfica, sealando en cada caso:
2.4.1.1 Localizacin de las empresas productoras.
2.4.1.2 Produccin anual en los ltimos 10 aos.
2.4.1.3 Capacidad instalada en los ltimos 10 aos.
2.4.1.4 Posibilidades de expansin de la capacidad instalada.
Nuevos proyectos en ejecucin o en estudio.
2.4.1.5 Precios y costos de los ltimos 5 aos16
15
la
produccin
del
proyecto
Canales
de
distribucin.
Definicin
de
especializado
no
la mano de obra.
Materias primas, costos de la materia prima. Limitaciones
III.2.1.3
III.2.1.4
la energa.
Combustible-Costos en la fuente de origen: caractersticas
III.2.1.5
III.2.1.6
III.2.1.7
III.2.1.8
III.2.1.9
productos,
indicando
entre
que
zonas
son
transportadas.
Requerimientos y disponibilidad de infraestructura (Puertos,
Carreteras, Lneas Frreas, Servicios Pblicos, Comerciales,
pequeas
desventajas,
se
deber
promover
una
talleres
centrales,
instalaciones.
otras
17
Estudios
proyectos).
Gastos de organizacin (asesora tcnica y jurdica).
Inversin en infraestructura en general (terrenos, edificios,
(investigaciones,
experiencia,
estudios
previos,
viviendas,
servicios
comerciales,
servicios
construccin.
Costos de instalaciones complementarias.
Imprevistos (%)
bases,
estructuras,
instalacin
Inversin Total:
5.2 Requerimientos en Moneda Nacional y Moneda Extranjera.
5.3 Calendario de Inversiones en Moneda Nacional y Moneda Extranjera.
6. Financiamiento:
6.1 Financiamiento de la Inversin Fija: aporte propio, tesoro, prstamos
(nacional y/o extranjero):
6.1.1 Anlisis de la capacidad de endeudamiento del proyecto.
6.1.2 Alternativas de financiamiento, deben analizarse los siguientes rubros, para
cada alternativa de financiamiento.
a) Condiciones Cuantitativas:
mercados, regalas).
Compra de equipos e insumos.
Servicios de Consultora y asistencia tcnica.
Compromisos de venta de productos obtenidos.
Otras condiciones similares.
Previsiones
agropecuario
Innovaciones tecnolgicas en el modo de produccin, por
en
el
cambio
de
polticas
de
desarrollo
Acuerdos internacionales
Polticas de sustitucin de importaciones.
A este nivel se plantea el anlisis del proceso, solo en base a manuales tcnicos y
publicaciones especializadas.
3.2.2 Tamao:
Tamao-Mercado
Tamao-Disponibilidad de recursos
Tamao-Rentabilidad. Adems, se
comparaciones
con
coeficientes
deben
que
hacer
reflejan
4. Inversin:
4.1 Estructura de la Inversin20:
Se deber presentar de manera desagregada los componentes de
la inversin:
Usos:
Estudios
Obras
Equipamiento
Otros
Moneda Nacional
Moneda Extranjera
III.
la
alternativa
ptima
de
acuerdo
los
criterios
PARA
ELABORAR
ESTUDIOS
DE
FACTIBILIDAD
DE
2.2
2.3
los datos de las fuentes primarias en un periodo de por lo menos 10 aos 22,
separando esta demanda por los principales grupos demandantes.
2.3.4 Tasas de crecimiento y proyeccin de la demanda en los
prximos 10 aos, para los principales grupos demandantes.
2.3.5 Expectativas de crecimiento y proyeccin de la demanda total
del producto, independiente de la tendencia histrica.
En este punto se deben analizar factores como:
Ex - fbrica y el consumidor para los proveedores nacionales y FOB, CIF, para los
proveedores extranjeros. Adems para los proveedores extranjeros los pagos por los
servicios e impuestos.
Adopcin
de
medidas
de
poltica,
sustitucin
de
Diferencia de transporte.
Posibilidades de suministro ms regular.
Mejores condiciones comerciales.
Otros.
Relacin tamao-mercado
Relacin tamao-costos unitarios
Relacin tamao-rentabilidad
Relacin tamao-inversin-capacidad financiera
Datos comparativos
Seleccin de un tamao de planta. Utilizacin de la capacidad
instalada ao/ao.
3.1.1 Alternativas de localizacin
3.2
analizar,
cubriendo
los
siguientes aspectos:
Estudios de Insumo-Disponibilidad, Costos, Transportes, etc.
o Energa elctrica
o Mano de obra
o Combustible
o Alimentos
o Otros insumos
o Insumos importados.
Estudios Adicionales:
Disponibilidad de mano de obra en la zona de estudio.
Facilidades administrativas, de vivienda, etc. Inversiones
adicionales necesarias.
Otras economas externas.
Armonizacin con las polticas de acondicionamiento territorial
y desarrollo regional.
Seleccin de la localizacin considerada ptima
Aspecto Tcnicos de la Explotacin
3.2.1 Estudios previos (reconocimiento e inventario de recursos
naturales, investigaciones tecnolgicas, experiencias y pruebas).
3.2.2
Definicin
de
los
productos
y/o
servicios
producir
de
tecnologas
competidoras.
g) Clusulas que establecen opinin de compra, total o
parcial, en favor del proveedor de la tecnologa.
h) Clusulas que obligan al comprador de tecnologa a
transferir al proveedor los inventos o mejoras que se
obtengan en virtud de esa tecnologa.
i) Clusulas que obliguen a pagar regalas a los titulares de
los patentes por patentes no utilizadas.
j) Prohibicin o limitacin de exportar, o vender en
determinados pases los productos elaborados al amparo
de las marcas respectivas a productos similares.
Desarrollo de Poblacin
o ndices de natalidad
o ndices de mortalidad
3.3
3.4
lugar
3.3.3 Vida til de las Obras, Equipos e Instalaciones
Planificacin de la Ejecucin del Proyecto
3.4.1 Estado de los estudios de ingeniera. Arreglos para el diseo
definitivo.
3.4.1 Plan General de construccin
3.4.2 Previsin, inicio y trmino de las obras. Estudio del CPM del
Proyecto. Diagrama de Recursos fsicos (maquinaria y equipo,
mano de obra: calificada y no calificada, etc.) y de recursos
financieros.
viaje).
Inversin en infraestructura (terrenos, edificios, instalaciones
elctricas externas, suministro de agua y otros gastos fuera de
la unidad productora, carreteras, viviendas, infraestructura de
comercializacin, muchos gastos deberan prenotarse con
en la unidad productiva).
Vehculos de trabajo.
Otros (cercos, corrales, diversos).
Gastos de operacin durante la puesta en marcha.
Entrenamiento de personal.
Inters durante la construccin y el montaje, mquinas,
construccin.
Costos de instalacin complementarias.
Imprevistos (%).
25
Capital de Trabajo
Materias primas en existencia.
Materiales y repuestos en existencia.
Bienes finales en existencia.
Caja y bancos.
de
financiamiento,
deben
analizarse
los
Monto de prstamo.
Plazo de amortizacin. Forma de pago.
Tasa de inters.
6. Presupuesto de Ingresos y Costos:
6.1
6.2
6.3
rea geogrfica.
Presupuesto de ingresos por conceptos de ventas ao por ao.
Presupuesto de costos de Produccin y Administracin fijos y
variables, ao por ao, en sus componentes nacional e importado.
6.3.1 Requerimientos de Insumos
a) Presupuesto de insumos ao por ao, indicando los
8.2
Funciones bsicas.
8.1.2 Organigrama simplificado.
Administracin General
8.2.1 Directivos y Ejecutivos: Formacin y experiencia
8.2.2 Origen, naturaleza y duracin del mandato de los reactivos y
ejecutivos.
8.2.3 Clasificacin de cargos
8.2.4 Definicin de procedimientos
8.3
controles
que
sern
adoptados.
8.2.5 Requerimientos de asesora.
Aspectos Legales
8.3.1 Situacin legal de los bienes.
8.3.2 Relaciones con el Gobierno Central y otras instituciones
pblicas.
8.3.3 Legislacin relacionada con el proyecto y en especial aquellas
disposiciones que lo afectan
8.3.4 Relaciones con el sector privado
9.3
etc.).
Coeficientes de economa o generacin de divisas.
Medicin del coeficiente de Densidad de Capital, expresado en la
9.4
relacin inversin/empleo.
Anlisis de Sensibilidad, afectando a las principales variables de
costo y beneficio: precios, cantidades demandados, costos, insumos
importados, etc.
10. Conclusiones y Recomendaciones
11. Apndices y Anexos
En este punto se debe incluir aspecto como: fuentes de recoleccin de
datos, clculos detallados para cada punto sealado anteriormente,
diagrama, planes, etc.
INVERSION PESQUERO
I.
NORMAS
PARA
ELABORAR
ESTUDIOS
PRELIMINATES
DE
PROYECTOS PESQUEROS.
A. INTRODUCCIN
El presente, es el primer nivel de anlisis relacionado con la fase de
pre inversin. El objetivo de este nivel es de garantizar desde el
EN
LOS
ESTUDIOS
PRELIMINARES
DE
PROYECTOS PESQUEROS.
1. Nombre del Proyecto
2. Unidad Ejecutora o Promotora del Proyecto.
3. Descripcin y objetivos del Proyecto.
Deben ser detallados de tal forma que no incluyan una solucin
definida a fin de evitar que los estudios posteriores queden
restringidos por la adopcin de una solucin predeterminada.
Ejemplo: el proyecto consiste en la operacin de un complejo
pesquero que incluye 4 barcos grandes atuneros de 1,000
Toneladas de capacidad, y 300 Toneladas, 2 barcos boniteros
adems incluye un frigorfico de congelamiento de hasta 2, 000 TM
de pescado congelado y adems de almacenar 50 TM de pescado
fresco, produccin de 25TM/da de hielo. Incluir todos estos
aspectos en la descripcin de un proyecto a nivel preliminar es
incorrecto, ya que estas definiciones se precisan en base a
estudios avanzados.
4. Localizacin
Igualmente est tendr carcter tentativo y plantear posibles
alternativas que debern tener en cuenta desde su concepcin, las
polticas de acondicionamiento de territorio y desarrollo regional.
5. Alternativas Posibles
Se debe tratar de identificar la mayor gama de alternativas para el
cumplimiento de los objetivos planteado en el Proyecto. Su
finalidad es garantizar la ptima asignacin de recursos, ya que la
identificacin de todas las alternativas posibles permite un anlisis
exhaustivo en las etapas posteriores.
6. Aspectos Institucionales
Debe ponerse especial nfasis en definir las acciones que seran
requeridas por los otros sectores, para garantizar desde su inicio la
coordinacin adecuada de proyectos o polticas complementarias
de
firmas
consultoras,
que
requieren
grandes
honorarios.
Por otro lado, si se eliminase la etapa de pre-factibilidad,
tendramos
necesariamente
que
incluir
en
los
estudios
cuados
pescado/habitante26/
en
de
base
consumo
a
la
de
estadstica
de
con
similares.
pases
de
Anlisis
en
estructuras
base
la
promedio
de
consumo
de
pescado
por
oficiales
de
especies
ms
importantes
tipo
de
indicando
especies
tipos
de
secundaria.
Trabajando
adems
con
estimaciones
de desembarque.
Terminal Pesquero. Capacidad de descarga.
ms importantes.
3.1.3 Recursos Humanos:
Hacer una apreciacin cualitativa del personal
disponible para los fines de explotacin del proyecto.
3.2 Localizacin:
Planteamiento de alternativas sealando cualitativamente las
ventajas ms importantes de la alternativa elegida, a este nivel
no se debe hacer comparaciones rigurosas de costos.
Armonizar la localizacin con las polticas del acondicionamiento
territorial y desarrollo regional.
3.3 Sectores que abarca el Proceso Operativo:
3.3.1 Flota. Caractersticas ms importantes de la flota
tales como nmero y capacidad, en base a
apreciaciones cualitativas sobre zonas de captura,
das de pesca y das de puerto, sin llegar a anlisis
tcnico-econmico muy riguroso.
3.3.2 Infraestructura
Portuaria,
de
Conservacin y Distribucin.
Extraccin,
Capacidad
de
desembarque,
manipuleo
clculo.
Caractersticas principales de los equipos.
Posibilidades de la produccin nacional en el
suministro de equipos
3.3.3 Plantas Industriales:
Para todo lo concerniente a plantas industriales se
deben consultar las normas para la elaboracin de
estudios de pre-factibilidad de proyectos industriales,
tambin publicadas en esta edicin.
3.3.4 Balance de produccin integrando los diferentes
sectores que abarca el proceso productivo.
3.4 Anlisis Econmico del Tamao
3.4.1 Relacin Tamao-Mercado, Tamao-Disponibilidad
de recursos.
3.4.2 Anlisis Tamao-Costo para cada sector de procesos
productivo y anlisis integral Tamao-Costos para
todo el proceso productivo del complejo.
4. Inversin
4.1 Estructura de la Inversin:
USOS
Moneda
Moneda
Nacional
Extranjera
Total
Estudios
Obras
Equipamiento
Otros
4.2 Cronograma tentativo de inversiones en moneda nacional y
moneda extranjera
5. Estudio de los Ingresos y Egresos Ao/Ao durante la Vida til
5.1 Presupuesto de Ingresos por concepto de ventas ao/ao.
Financieros,
Transporte, etc.)
6.3 Densidad del Capital expresado en la relacin Inversin/Empleo.
6.4 Otros Indicadores.
7. Conclusiones y Recomendaciones
8. Apndice y Anexos.
III.
NORMAS PARA ELABORACIN DE ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD DE
PROYECTOS PESQUEROS
A. INTRODUCCION
Los estudios de Factibilidad representar la ltima etapa en el proceso
de Pre-inversin. Esto supone que los proyectos que llegan a esta
etapa han pasado positivamente las pruebas correspondientes a los
estudios Preliminar y de Pre-Factibilidad que han servido para
seleccionar unos proyectos y rechazar otros.
Este proceso de seleccin permite como ya se ha dicho, disminuir
los costos del Proceso Pre-Inversin a nivel Nacional, ya que los
estudios de factibilidad que requieren investigaciones ms detalladas
y por ende ms costosas, solo se realizan en aquellos proyectos que
fueron seleccionados en las etapas de Pre-Factibilidad y Preliminar.
Adems, como el proceso permite la seleccin de los mejores
proyectos dentro de un gran nmero de ideas que se estudian a nivel
de estudio Preliminar, se optimiza la asignacin de recursos desde
4. Localizacin
Juegan un papel importante en la definicin de la misma,
aspectos tales como la existencia de
infraestructura (puertos
Beneficio-Costo.
Es
importante
asimismo
hacer
DE
ESTUDIOS
DE
del
proyecto.
1.1.3 Antecedentes y estudios previos que
dieran origen a la idea y/o que son
aplicables.
1.1.4 Definicin de la situacin problema y
concepcin
del
proyecto
como
una
solucin al mismo.
1.1.5 Alternativas consideradas anteriormente
en el estudio de pre-factibilidad.
2. Estudio del Mercado
2.1 Definicin de las reas geogrficas que debe abarcar el
estudio de mercado.
2.2 Definicin de los productos que van a ser estudiados
identificando los productos que podemos llamar principales
y secundarios. Adems el anlisis debe enfocarse segn
especies.
2.3 Estudio del Mercado Interno_
2.3.1 Elaboracin de cuadros de consumo de protenas en
grs./da/hab. En el rea del mercado y comprndola a
tal efecto con los niveles recomendados por el Instituto
Nacional de Nutricin y de organismos internacionales
como la FAO.
2.3.2 Proyeccin de la poblacin para los prximos 10 aos
en el rea de influencia.
2.3.3 Proyeccin de la demanda optima terico por protenas
con ayuda de las proyecciones de poblacin y los
cuadros de consumo de protenas referidas en el punto
2.3.1.
2.3.4 Con ayuda del mtodo de encuestas se puede estimar
la composicin del consumo de protenas de origen
pueden
ser
satisfechas
por
productos
razonable
estimaciones
ajustando
asumiendo
entre
ambas
supuesto
de
Pesquera),
comercializacin,
mayores
preferencias
facilidades
segn
de
especies,
actual
de
abastecimiento
indicando
las
Produccin anual
Capacidad instalada
Sistema de Comercializacin utilizado.
2.3.10 Proyectos nacional en ejecucin o estudio que
compiten en la misma rea de influencia indicando:
Capacidad a instalarse
Niveles de produccin esperados
Sistema de Comercializacin a utilizar.
2.3.11 Proyecciones de la demanda interna insatisfecha de
productos pesqueros para los prximos 10 aos: segn
especies y tipo de transformacin del producto.
2.4 Estudio del Mercado Externo:
2.4.1 Identificacin de los principales pases consumidores
segn especies y tipos de transformacin del producto,
en base al anlisis estadstico de los ltimos 10 aosespecificaciones de calidad requeridas segn pas
consumidor.
2.4.2 Forma en que estos pases abastecen su demanda.
Participacin de su produccin propia y participacin de
las importaciones, en base a anlisis estadsticos de
los ltimos 10 aos.
2.4.3 Identificacin de los mercados externos susceptibles de
ser captados, en base al anlisis de los dos puntos
anteriores.
2.4.4 Tasa de crecimiento del consumo en los mercados
externos identificados. Proyeccin de la tendencia
histrica para los prximos 10 aos.
2.4.5 Mtodos de comprobacin de las proyecciones en
funcin de parmetros como poblacin, ingreso,
comparaciones internacionales.
2.4.6 Anlisis de la Oferta. Principales pases productores
que abastecen los mercados identificados. Grado de
participacin en estos mercados, en base al anlisis
estadstico de los ltimos 10 aos.
2.4.7 Identificacin de las principales empresas en estos
pases productores.
estos
intermediarios:
Transporte y almacenaje
Modalidades y condiciones comerciales
Mecanismos financieros.
2.5.3 Requisitos que definen la calidad del producto.
2.5.4 Relaciones comerciales y financieras existentes entre
las empresas productoras, los intermediarios y los
demandantes finales. Participacin en el mercado y
grado de integracin entre ellos.
2.5.5 Actividades de promocin del producto, derivadas de
los resultados de encuestas especializadas, en este
sentido especial nfasis en el mercado/interno.
2.5.6 Modalidad de comercializacin asumida para
el
a. rea de pesca
localizacin
potencialidad.
Existencias
de captura
anual
segn
investigaciones
especies,
en
efectuadas
base
trabajos
recientes de IMARPE.
b. Variabilidad de los recursos pesqueros segn
especies. Fluctuacin estacional. Tamaos
mnimos
mximos.
Caractersticas
de desembarque.
Terminal pesquero: capacidad de descarga,
manipuleo, seleccin, recepcin y distribucin
de pescado.
Caracterstica
Caractersticas
de
de
la
las
flota
existente:
embarcaciones.
motores
equipos.
Astilleros
energa
elctrica,
vivienda,
de
pesca,
mecnicos,
tcnicos
electrnicos,
de
direccin.
III.2Localizacin:
Anlisis de las diversas alternativas en funcin de las zonas
de pesca y comercializacin, proyeccin natural con que
cuenta cada lugar, analizando adems cada uno de los
aspectos anteriormente sealados en cuanto a recursos
naturales, humanos e infraestructura para cada alternativa de
localizacin.
III.2.1 Armonizacin de la localizacin con las
polticas de acondicionamiento de territorio y
desarrollo regional.
III.2.2 Bases para la flota.
III.2.3 Localizacin de las plantas industriales.
III.3Sectores que abarca el Proceso Operativo
III.3.1 Flota:
a. Caractersticas
tcnicas
de
las
das en puerto.
Rendimiento medio por da de pesca,
servicios de apoyo.
b. Planos del casco y relacin tcnica del equipo
de las embarcaciones.
c. Mtodos de operacin de captura.
III.3.2 Infraestructura Portuaria, Terminal Pesquero,
Frigorfico e Infraestructura de distribucin:
a. Capacidades
iniciales
y
finales
de
desembarque. detalles de funcionamiento.
b. Principales obras civiles: dimensionamiento
y otras caractersticas.
almacenaje,
seleccin
en
la
Seleccin
del
cmaras
de
embarcacin.
Congelacin en
refrigerante.
Capacidades
congelamiento y refrigeracin.
Produccin del hielo. Capacidad y consumo
planta.
de
las
de
productos
acuerdo
a:
intermedios
materia
(acopio),
de
de
pesca
volmenes de captura.
los
a
costos
diferentes
niveles
de
desembarque,
manipuleo y almacenaje.
III.4.3 Plantas industriales: proyeccin de costos
operacionales de elaboracin industrial a
volmenes variables de produccin.
III.4.4 Distribucin: Proyeccin
de
costos
Portuaria-
mnimos,
rentabilidad,
ahorro
Diagrama
de
recursos
fsicos
previos, proyectos).
Inversin de embarcaciones.
Gastos de organizacin (asesora
tcnica,
puerto,
vivienda,
lneas
servicios
frreas,
comerciales,
carreteras,
servicios
mismos servicios.
Maquinaria y equipo (inclusive fletes, acarreos,
bases,
estructuras,
la fbrica).
Vehculos de trabajo.
Otros (pozos, tanques, depsitos, diversos).
Entrenamiento de personal.
Intereses durante la construccin y el montaje.
Maquinas, muebles e instalaciones de oficina.
Costos de patentes y similares.
Costos de Ingeniera y Administracin.
Durante el montaje y construccin.
Costo de instalaciones complementarias.
Imprevistos (%).
5.2
Financiamiento
mercados, regalas).
Compra de Equipos e Insumos.
Servicios de Consultora y Asistencia Tcnica.
Compromiso de venta de productos obtenidos.
Otras condiciones similares.
del capital de trabajo: aporte propio, prstamos
rubros principales.
6.1.5 Otros costos.
6.1.6 Total de costos, ao por ao.
6.1.7 Calculo de impuestos, ao por ao.
6.1.8 Punto de equilibrio.
7. Estados Financieros
7.1 Flujo de Caja:
de
procedimientos
controles
que
sern
adoptados.
8.2.5 Requerimientos de Asesora.
8.3 Aspectos Legales:
8.3.1 Capacidad para contratar.
8.3.2 Situacin legal de los bienes8.3.3 Relaciones con el Gobierno Central y otras Instituciones
Pblicas.
8.3.4 Legislacin relacionada con la actividad del proyecto y en
especial aquellas disposiciones que lo afectan.
8.3.5 Relaciones con el Sector Privado.
8.3.6 Legislacin Social de los trabajadores y legislacin laboral que
afecta al Proyecto.
8.3.7 Legislacin Comercial y Financiera vigente que afecten al
Proyecto.
9. Justificacin Econmica
9.1 Estudio de la rentabilidad del proyecto por el mtodo del Valor Actual de
Beneficios Netos o de la Relacin Beneficio-Costo de la Tasa Interna de Retorno,
referidas a la inversin total y al aporte propio.
9.2 Estudio de Ahorro o Generacin de divisas:
9.3 Medicin de coeficiente de Densidad de Capital, expresado en trminos de
inversin/ empleo.
9.4 Anlisis de sensibilidad. Afectando las principales variables de costos y
beneficios: precios, cantidades, demandadas, costos, insumos importados,
inversin, etc.
9.5 Contribucin del proyecto a elevar el consumo de protenas en el rea de
influencia, en la regin y en el pas.
10. Conclusiones y Recomendaciones Generales
11. Apndices y Anexos
En este punto se deben incluir aspectos como:
11.1 Fuentes de recoleccin de datos.
A. INTRODUCCION.El presente, es el primer nivel de anlisis relacionada con la fase de preinversin. El objetivo de este nivel es formalizar las ideas de inversin,
garantizada desde el inicio la coherencia de las inversiones planteadas
con la poltica definida en los planes de desarrollo del pas.
estudio de mercado.
2.2.
Producto o productos que van a ser producidos. En este punto
lo que se trata es de identificar los productos a obtenerse sealando
segn el caso, si son productos principales o sub-productos.
2.3.
Especificaciones y usos de los productos en estudio
2.4.
Estudio de la tendencia histrica de la demanda, abarcando
una serie de 10 aos para cada rea geogrfica y por producto
principal.
2.5.
Proyeccin de la demanda de los prximos 10 aos por cada
rea geogrfica y por producto principal.
2.6.
2.7.
Produccin anual.
Capacidad instalada.
Nuevos proyectos
en
ejecucin
estudio,
Mercados
por el Proyecto.
Previsin de la variacin en la demanda de las fuentes
tradicionales de abastecimiento. En este nivel solo sealar lo que
correspondera a:
Acuerdos internacionales
bilaterales, etc.)
Polticas de sustitucin de importaciones.
(integracin
regional,
acuerdos
4. Tamao.
4.1. Estimacin de tamaos de planta ms apropiadas, es este nivel de
pre-factibilidad, identificar otras alternativas para estudiar posteriormente
(TMS/24/ao).
4.2. Tamao:
- Relacin Tamao. Mercado.
- Tamao-Reservas; tamao-requerimientos de recursos tales como
energa, mano de obra, etc.
- Tamao-Rentabilidad, coeficientes de la ocupacin de mano de obra,
generacin o ahorro neto de divisas, beneficio-costo.
5. Localizacin de Planta y Campamento.
5.1. Reservas-ubicacin, costos transporte, fijar reas estriles para
instalaciones.
5.2. Economas externas.
5.3. Razones de geografa fsica-terreno, ampliaciones futuras, etc.
5.4. Eliminacin de desmonte, relaves, otros.
5.5. Mano de obra. Disponibilidad, vivienda.
5.6. Fuerza elctrica.
5.7. Agua.
5.8. Insumos-disponibilidad, demanda, agregados, etc.
5.9. Armonizacin con la poltica de acondicionamiento del territorio y
desarrollo regional.
6. Aspectos de Ingeniera y Factibilidad Tcnica
6.1 Minera:
-Mtodo- descripcin.
-Equipo.
-Costos preliminares de Operacin.
-Recomendaciones.
6.2 Fuerza Elctrica:
-Demanda preliminar.
-Generacin y distribucin.
-Costos preliminares de Operacin.
-Recomendaciones.
6.3 Suministro de Agua: (Desage)
-Demanda preliminar.
-Fuentes y Distribucin.
-Costos preliminares de Operacin.
-Recomendaciones.
6.4 Servicios Auxiliares:
-Talleres.
-Administracin, almacn.
-Vas de acceso.
-Puertas.
-Otros.
-Costos preliminares de Operaciones.
-Recomendaciones.
6.5 rea Municipal-vivienda:
-rea Comercial.
-rea Vivienda.
- Costos preliminares de operaciones
-Recomendaciones
6.6 Sumario Costos Preliminares de Operacin,
6.7 Calendario tentativo de las Actividades.
7. Inversin de Base a Estimaciones, Sin Ejecutar Diseos de Ingeniera.
7.1 Pre-Produccin.
7.2 Minera, equipos, instalaciones, estudios, etc.
7.3Concentracion.
7.4 Fuerza Elctrica.
7.5 Suministro de agua
7.6 Servicios Auxiliares.
7.7 rea Municipal, Vivienda.
7.8 Imprevistas, escalacin.
7.9 Capital de trabajo.
Moneda Nacional
Moneda Extranjera.
-Obras
- Equipamiento
--otros
(1) Debe ser calculada en base a estimaciones, sin llegar a establecer diseos
de Ingeniera.
7.11. Cronograma tentativo de inversiones en Moneda Nacional y Moneda
Extranjera.8. Estudio de los Ingresos y Egresos- Ao por Ao durante la Vida
til (10-20 aos):
8.1 Presupuesto de Ingresos por concepto de ventas ao/ao.
8.2 Presupuesto de Costos ao/ao, distinguindose costos fijos y variables en
moneda nacional y en moneda extranjera.
8.3 Componente de mano de obra calificada y no calificada.
8.4 Depreciacin ao/ao.
8.5 Impuestos ao/ao.
8.6 Costos de comercializacin ao/ao.
8.7 Total de costos ao/ao.
9 Justificacin Econmica.
9.1 Estudio de la rentabilidad del Proyecto.
(Referidos a la inversin total y al aporte propio):
-Mtodo valor actual de beneficios netos.
-Relacin Beneficio/Costo.
PARA
LA
ELABORACION
DE
ESTUDIOS
DE
factibilidad.
1.2. Objetivos del Proyecto :
- Objetivos principales.
- Relacin con el desarrollo del pas.
2. Estudio del Mercado.
A este nivel el estudio de mercado implica recurrir a Fuentes
Primarias de obtencin de datos, estas fuentes primarias son los
consumidores, los archivos de las empresas vendedoras y
compradoras, cuando estas son los suficientemente antiguas en el
ramo; estos datos pueden ser aprovechadas mediante trabajos de
encuesta, observacin, experimentacin, aplicables al universo de
fuentes o una muestra, de ellas segn sea el caso. Hecha esta
primera aclaracin, pasamos al punto que es necesario incluir en
esta etapa del proyecto.
2.1. Definicin de las reas Geogrficas que debe abarcar el
estudio de mercado.
2.2.