Presenta:

Programa de Formacin y
Actualizacin:

En Alianza com:

Prevencin del Lavado de Dinero

y Financiacin del Terrorismo
Presentacin:
Este Programa de capacitacin est orientado a presentar las mejores prcticas
locales e internacionales relacionadas con la prevencin, deteccin e investigacin

Guayaquil:
23 y 24 de JUNIO

Quito:

del lavado de activos y la financiacin del terrorismo para los funcionarios del
SECTOR FINANCIERO DEL ECUADOR con el fin de reforzar la labor de los
Ejecutivos de esta rea y mitigar los efectos del riesgo operativo, contagio, legal y
reputacional en la Alta Direccin, las reas de Negocio y Operativas.

Quines deben asistir a este programa:

25 y 26 de JUNIO

Esta Capacitacin
cuenta con la
autorizacin de la
Unidad de Anlisis
Financiero U.A.F.

Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos y Externos,

Auditores Financieros, Auditores informticos, Oficiales de Cumplimiento,
Miembros Directivos de Comits y Consejos de Administracin y Vigilancia,
Contadores, Abogados, burs de crdito y dems personal designado del
sistema de prevencin y control del lavado de activos en Instituciones
Financieras.
o
o
o
o

Bancos
Mutualistas
Cooperativas de ahorro y crdito
Aseguradora y Reaseguradoras

Miembros del equipo de trabajo de los Oficiales de Cumplimiento.

Gestores de Riesgo.
Contadores, Auditores y Abogados con conocimiento de los temas relacionados
a la prevencin del lavado y el combate del financiamiento del terrorismo.

Oficiales con experiencia en AML quienes necesiten expandir su base de

conocimiento para poder progresar en sus instituciones.

Directores Generales que requieran una comprensin ms amplia de las

expectativas y necesidades para un departamento de cumplimiento efectivo.

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Qu sectores son designados como sujetos obligados a

informar regularmente sus operaciones financieras?
(II):
La Ley de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del delito de Lavado de Activos y
del Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de
diciembre de 2010, en el Art. innmerado posterior al Art. 3, establece que son
sujetos obligados a informar :
Las instituciones del sistema financiero y de seguros;
Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema
financiero
Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y
fideicomisos;
Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales;
Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la
comercializacin de vehculos, embarcaciones, naves y aeronaves;
Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional
de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o
paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores,
agentes y agencias;
Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de
empeo;
Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la
inversin e intermediacin inmobiliaria y a la construccin;
Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de
antigedades y obras de arte;
Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.

De esta forma, la Unidad de Anlisis Financiero ha emitido dichas normas a los

siguientes sectores:

Sistema financiero regulado por la Superintendencia de Bancos y Seguros;

Cooperativas de ahorro y crdito reguladas por el Ministerio de Inclusin

Econmica y Social;

Compaas que realicen actividades de remesas de dinero o giros postales y

Courier;

Administradoras de fondos y fideicomisos, Casas de valores;

Instituciones del sistema de seguros; y Notaras.

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Eje Temtico Prevencin del Programa de Lavado

de Dinero y Financiacin del Terrorismo

OFICIALES DE CUMPLIMIENTO y EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO: CMO

IMPLEMENTAR Y REFORZAR UN SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO?
Marco Conceptual

Visin actualizada del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo en Ecuador

Antecedentes y recomendaciones internacionales
Tipologas y seales de alerta del Riesgo LAFT
Perfil y caractersticas de Oficial de Cumplimiento
Responsabilidad Institucional y Penal

Marco Prctico
Fraude vs Lavado de Activos
Segmentacin de los Riesgos LAFT
Matriz de Riesgo LAFT
1. Identificacin
2. Medicin
3. Control
4. Monitoreo
Mapas de Riesgo LAFT
Impacto de los Riesgos Asociados LAFT
1. Operativo
2. Contagio
3. Legal
4. Reputacional
Elementos de un Sistema de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin
del Terrorismo: Reportes a presentar.
Realizacin del Taller - Prctico basado en CASO REAL

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CMO GENERAR LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO A PARTIR DEL COACHING?

PARA LA ALTA DIRECCION, PARA GERENTES Y RESPONSABLES DE REA
Marco Conceptual

Modelo Anti-lavado de Ecuador

Organigrama y funciones de la Junta Directiva
Responsabilidad Institucional y Penal
Aspectos claves de la Cultura de Cumplimiento
Casos de anlisis

CMO CUMPLIR LAS METAS y RESPONSABILIDADES SIN SACRIFICAR EL NEGOCIO?:

PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO & EJECUTIVOS DE NEGOCIOS:
Marco Conceptual
Antecedentes y recomendaciones internacionales
Modelo Anti-lavado de Ecuador
Tipologas y seales de alerta del Riesgo LAFT
Responsabilidad Institucional y Penal
Marco Prctico
Cumplimiento de la Poltica de Conocimiento del Cliente
Razonabilidad de los negocios y controles AML/CFT
Entrevista y Visita al cliente
Documentos soporte de la vinculacin de clientes.
Revisin Casos reales

FUNCIONARIOS OPERATIVOS: CMO VOLVERSE PARTE DE LA ESTRATEGIA DEL

NEGOCIO?
Marco Conceptual
Antecedentes y recomendaciones internacionales
Modelo Anti-lavado de Ecuador
Tipologas y seales de alerta del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo
ACTUALIZACIN DE LAS NORMATIVAS DEL MODELO Y REGULACIN ANTILAVADO EN
EL ECUADOR

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Facilitador a cargo del Programa:

Trainer:
Dr. Juan Pablo Rodrguez
(Colombia)

El presente Programa Acadmico de Administracin de Lavado de Activos

y Financiacin de Terrorismo ser dictada por el Dr. Juan Pablo
Rodrguez, CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administracin del
Riesgo de Lavado de Activos y financiacin del Terrorismo). El Dr.
Rodrguez es socio y Presidente de Rics Management de Colombia.
Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en
Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas de la misma Casa de Estudios y
especialista en Prevencin y Control del Blanqueo de Capitales de la
Fundacin Universidad de Salamanca (Espaa).
Asesor, consultor y conferencista a nivel local e internacional en los
sectores bancario, fiduciario, burstil, asegurador y cooperativo en
prevencin y control de lavado de activos y financiacin de terrorismo,
auditora forense, gobierno corporativo, corrupcin administrativa, sistema
acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia,
Ecuador, Per, Venezuela, Panam, Honduras, Nicaragua, El Salvador y
Repblica Dominicana.

Consultor Antilavado,
Antifraude y
Anticorrupcin

Profesor invitado del mdulo de Auditoria Forense de la Maestra de

Auditoria Integral de la Universidad Politcnica de Nicaragua, profesor
universitario de pregrado en las ctedras de Derecho Penal General,
Derecho Penal Especial, Derecho Procesal Penal, Prctica Penal
Forense, Criminologa y Derecho Contable y de postgrado en la Pontifica
Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Cesa-Incolda y Nuestra
Seora del Rosario de las ctedras de Lavado de Activos, Auditora
Forense y Delitos Econmicos y Financieros. Autor de artculos
relacionados con derecho penal y lavado de activos.
Socio en RICS MANAGEMENT, Presidente en RICS MANAGEMENT,
Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA, Profesor Lavado de Activos Tipologas del Fraude - Te...
Abogado Penalista en Banco AV Villas, Abogado Penalista y Consultor
SARLAFT en Banco Colpatria

Incluye: Certificado
de aprobacin
emitido por la
Unidad de Anlisis
Financiero, previa
aprobacin de la
evaluacin

Fundacin Universidad de Salamanca, Universidad Externado de

Colombia

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Qu incluye:
Certificado con cumplimiento de 21,3 horas acadmicas de Capacitacin reconocido
por el Min. Relaciones Laborales y la Unidad de Anlisis Financiero previa a la
aprobacin de la evaluacin.
Materiales: Manual, CD, 2 Almuerzos y 2 Coffee Break

Datos del Evento:

Guayaquil: 23 y 24 de Junio, Hotel Unipark de 9:00 a 18:00
Quito:

25 y 26 de Junio, Crculo Militar de 9:00 a 18:00

Valor de Inversin:

Precio Pblico en
General
Precio Clientes
Liderazgo
Pases Corporativos
3 personas en
adelante

Tarjeta de Crdito

Efectivo o Cheque

$ 410 ms IVA

399 ms IVA

$ 399 ms IVA

$ 390 ms IVA

$390 ms IVA

$ 380 ms IVA

Informacin e Inscripciones:
En Quito: (02) 2229667, (02)6002908 ext. 118, 105, 103
Info@liderazgo.com.ec, infogye@liderazgo.com.ec

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Certificados por: