Parecer Sistema Carcerá Rio - Versão Final

Prof.
Dr. Juarez Tavares

PARECER
1.
Consulta-me o ilustre Professor Doutor Daniel Sarmento, Coordenador da Clnica
de Direitos Fundamentais da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e

doravante identificado como consulente, acerca da relao entre as condies concretas
de funcionamento do sistema prisional brasileiro e o alcance dos objetivos manifestos da
pena, bem como sobre a viabilidade de o Poder Judicirio levar em conta tais condies
nos momentos da fixao e execuo das penas privativas de liberdade e medidas
cautelares de priso.
2.
O consulente apresenta, de forma objetiva, as seguintes indagaes:

1. O atual cenrio do sistema prisional brasileiro compromete a
realizao dos objetivos normalmente atribudos pena de priso?
2. Quais so os efeitos do cumprimento da pena, nessas condies,
sobre a segurana pblica?
3. Pode-se dizer que a pena cumprida nessas condies se afigura, na
prtica, mais gravosa ao apenado do que aquela prevista em lei e
imposta pelo Poder Judicirio?
4. Neste caso, deve o Poder Judicirio levar em considerao esta
natureza mais gravosa da sano, ao fixar a pena e ao decidir os
incidentes da execuo penal?
5. Estas condies degradantes devem ser levadas em considerao
tambm na imposio de medidas cautelares penais?
3.
No presente parecer, busca-se esclarecer algumas questes controvertidas acerca
do funcionamento do sistema carcerrio, de forma tambm a propor instrumentos

poltico-dogmticos de conteno de tendncias autoritrias do poder de punir. A resposta
aos quesitos seguir, em sntese, o seguinte roteiro argumentativo: (i) inicialmente,
discorrer-se- brevemente acerca das funes manifestas da pena e da sua atual
relevncia para uma discusso sobre eficcia; (ii) na sequncia, levando em conta

Parecer pro bono, redigido em face da relevncia da matria para o direito brasileiro. Gostaria de
agradecer, nesta oportunidade, a Ademar Borges, Joo Marcos Braga de Melo, Patrick Cacicedo, Rafael da
Escossia e Tiago Joffily pela colaborao inestimvel na pesquisa, coleta de informaes e sugestes
relacionadas ao tema.
Prof. Dr. Juarez Tavares

especialmente as teorias da preveno especial positiva e negativa, confrontar-se-o tais

elaboraes discursivas com dados concretos de funcionamento do sistema carcerrio
nacional; (iii) por fim, na penltima seo deste parecer, desenvolver-se-o os conceitos
de pena real, pena ficta e tambm o princpio da flexibilidade da pena, bem como a
relao entre culpabilidade e individualizao da pena, de forma a no contexto da
produo de sentenas, imposio de medidas cautelares e incidentes da execuo penal
propor estratgias de conteno da sistemtica violao aos direitos fundamentais de
centenas de milhares de pessoas submetidas ao sistema carcerrio brasileiro.
I As funes manifestas da pena em vista do contexto carcerrio nacional
4.
Acerca da primeira indagao realizada pelo consulente, devem ser traados, para
fins metodolgicos, alguns questionamentos acessrios:

(i) Quais so os objetivos normalmente atribudos pena de priso?
No contexto de tais objetivos (ou funes manifestas) da pena, quais
possuem relevncia terica para a discusso ora apresentada?
(ii) Qual a atual situao do sistema carcerrio nacional?
(iii) Qual relao pode ser estabelecida entre os questionamentos (i) e
(ii)?
5.
Em um primeiro momento, necessrio que se esclaream os possveis sentidos
de que se pode valer a atuao punitiva. Embora consciente da pluralidade de adeses

tericas que o tema vem adquirindo, ao longo dos anos, reserva-se este parecer a
apresentar uma breve digresso histrica do discurso jurdico-penal de legitimao da
pena.
6.
No decorrer da evoluo do sistema punitivo, encontram-se, de um lado, as
chamadas teorias absolutas, cuja expresso se consubstancia nos conceitos de expiao

ou compensao da culpabilidade;1 de outro, identificam-se as teorias relativas ou

1
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal Parte Geral. 5.ed. Florianpolis: Conceito Editorial, 2012,
p. 419.

preventivas , estas destrinchveis nas correntes da preveno geral (positiva ou

negativa) e da preveno especial (tambm positiva ou negativa).
7.
As teorias absolutas, independente da dificuldade em resumi-las em uma nica
formulao, esto sempre, de algum modo, vinculadas a um mero juzo formal2 ou a

certos pressupostos normalmente enunciados pela doutrina corrente, tais como o prvio
cometimento do crime3 ou o problemtico iderio abstrato de justia.4 Pode-se dizer,
assim, que as concepes absolutas historicamente dispersas no pretendem afirmar,
em princpio, qualquer tipo de argumento utilitrio da pena.5 Para todos os efeitos, no
parece lgico que se recorra a dados objetivos de criminalizao a fim de se aferir a
eficcia concreta (ou as condies para tanto) da sano orientada retributivamente, uma
vez que o seu objetivo reside, de maneira tautolgica, na prpria represso.6 Depois da
Segunda Guerra Mundial, especialmente com a edificao de Estados regidos por uma
Constituio, cuja guarda foi cometida s Cortes Constitucionais, as quais passaram a
enfatizar a subordinao do poder de punir demonstrao de sua efetiva utilidade para a
pessoa humana e a sociedade (princpio da idoneidade), a doutrina penal vem
demonstrando certo desprezo pelas teorias absolutas ou retributivas. Assim, ROXIN
enumera os seguintes argumentos contra sua adoo: a) a teoria no explica quando se
tenha que punir, seno afirma sempre a necessidade da punio; b) fracassa diante de
traar um limite ao poder de punir; c) no impede que se inclua no Cdigo Penal qualquer
conduta e, d, assim, um cheque em branco ao legislador para criminalizar tudo o que

2
TAVARES, Juarez. La racionalidad, el derecho penal y el poder de penar: los lmites de la intervencin
penal en el Estado Democrtico. In: Racionalidad y derecho penal. Lima: Idemsa, 2014, p. 133.
3
BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das penas e seus critrio de aplicao. 7. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado Editora, 2014, p. 88.
4
ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal. Coleo Vega Universidade: Lisboa, 1986, p.
16.
5
Opta-se aqui, pois, por uma adeso tcita o que no se confunde com concordncia ao sentido
categorial de punio proposto por Immanuel Kant. A saber: ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA,
Nilo, et al. Direito Penal Brasileiro: primeiro volume Teoria Geral do Direito Penal. 4. ed. Rio de Janeiro:
Revan, 2011, p. 114.
6
evidente que a busca pela noo abstrata de proporcionalidade pode resultar na coerente indagao
acerca da gravidade em concreto da punio frente ao grau de intensidade da leso do bem jurdico. Mais
adiante neste parecer, no entanto, tal questo ser abordada sob outro enfoque, qual seja, o do atendimento
aos princpios constitucionais e internacionais de proteo pessoa. Para todos os efeitos, tal perquirio
no se situa na seara da teleologia e, portanto, no objeto da atual controvrsia.

quiser; d) insustentvel a tese de compensao de culpabilidade, pois se baseia num

atributo indemonstrvel, que a liberdade de vontade; e) mesmo se admitindo a
possibilidade de uma retribuio, essa ideia s pode ser considerada plausvel mediante
um ato de f, porque no ser racional pretender excluir um mal por meio de outro mal,
que sofrer a pena. Relativamente ao ltimo argumento, assim se pronuncia ROXIN: 7
Certamente, est claro que tal procedimento corresponde ao arraigado
impulso de vingana humana, do qual surgiu historicamente a pena;
mas que a assuno de retribuio pelo Estado seja algo
qualitativamente diverso da vingana, que a retribuio elimine a
culpa de sangue do povo, expie o delinquente, etc., tudo s concebido
por um ato de f, que, conforme nossa Constituio, no pode ser
imposto a ningum, nem vlido para a fundamentao, vinculante a
todos, da pena estatal.
8.
Esses argumentos so encampados pela doutrina penal contempornea, que no se
v autorizada a descartar que ao Estado democrtico cumpre o papel de evitar a vingana

e buscar todos os recursos a tornar exequvel a convivncia. A crtica de ROXIN
pertinente, mas, ao contrrio do que enuncia, no corresponde a uma suposta natureza
humana a subsistncia de um impulso de vingana. Mais correta, nesse ponto, a
considerao de FROMM, em oposio chamada etologia de LORENZ, no sentido de
que o ser humano no est cunhado naturalmente por um instinto agressivo, o qual nada
mais do que a expresso das contradies sociais que se desenvolvem em seu contexto.8
Essa assertiva, ainda que sob outros enfoques, vem sendo corroborada, com estudos de
psicologia experimental, efetuados, principalmente, pela Escola de Psicologia de Yale,
que descartaram a origem instintiva da agresso e consequentemente do chamado
impulso de vingana.9
ROXIN, Claus. Fundamentos poltico-criminales del derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2008,
p. 52 e ss.
8
FROMM, Erich. Anatomia da destrutividade humana, Rio de Janeiro: Zahar, 1975, p. 22.
9
MEILI/ ROHRACHER. Lehrbuch der experimentellen Psychologie, Stuttgart/ Wien: Hans Huber, 1972,
p. 323 e ss.

9.
Apesar das deficincias das teorias absolutas, centradas na retribuio, h um
movimento moderno de recuper-las, no sentido de uma teoria de retribuio negativa,

limitadora, que serviria ao postulado de reduo do poder punitivo sob a gide de uma
textura tica. Para tanto, indispensvel valer-se, inicialmente, da teoria do bem jurdico
e s admitir a punio de uma conduta quando se tratar de leso ou de perigo a bens
essenciais pessoa humana; tambm, ao se contrapor tendncia das teorias relativas ou
preventivas, que pretendem excluir o conceito de culpabilidade e substitu-lo pela
periculosidade, o que implicaria uma ampliao desmedida do leque das punies;
finalmente, deve-se sedimentar a ideia de que uma teoria retributiva s ter validade na
medida em que esteja vinculada a um conceito substancial de fato punvel, restringido
quelas hipteses de uma efetiva leso de bens jurdicos essenciais. Assim, diz
NAUCKE:10
A proposio de que a pena deve ser retribuio justa no uma forma
simples com a qual o mbito de punio, a partir do Direito positivo,
ou mesmo a pena possam ser justificados. Essa proposio tem um
significado bastante preciso, exigindo ela um conceito determinado de
delito. No pode ser uma teoria absoluta da pena sem um conceito
estrito de delito.
10.
Mas NAUCKE, por seu turno, admite que o direito penal atual se orienta por
finalidades, da concebendo que, ao lado de um direito penal retributivista, subsista um

direito penal utilitrio.11 Este parece ser, assim, o ponto principal a ser enfrentado: como
superar as teorias retributivistas e como manejar a teoria preventiva, no sentido utilitrio,
sob o lema da proteo do sujeito.
11.
A anlise das teorias relativas ou preventivas aquelas cuja pena criminal se
justifica em virtude dos conceitos de segurana social e preveno do crime 12 conduz,

10
NAUCKE, Wolfgang. O alcance do direito penal retributivo em Kant. In: Greco/Tortima (org.). O bem
jurdico como limitao do poder estatal de incriminar? Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 95.
11
NAUCKE, Wolfgang. Op. cit., p. 97.
12
BRUNO, Anbal. Direito Penal: Parte Geral, Tomo 3o Pena e Medida de Segurana. Editora Forense:
So Paulo, 1956, p. 34.

como consequncia, investigao mais pormenorizada acerca do funcionamento das

agncias punitivas, especialmente do sistema carcerrio. Com isso ser possvel
identificar as condies efetivas da execuo, bem como da eficcia da pena sobre a vida
futura do condenado e sobre o prprio processo criminalizador.
12.
As teorias preventivas tm como caracterstica se estenderem a toda a
coletividade (preveno geral negativa ou positiva), mediante um ato de coao

decorrente da ameaa de pena, e tambm aos autores dos fatos punveis (preveno
especial negativa ou positiva), com sua execuo. Convm observar, todavia, que no
existe uma teoria preventiva exclusiva. Todas esto mescladas com asseres retributivas
ou relativas. As teorias da preveno geral negativa (ou dissuaso) foram constitudas,
sobretudo, pelas contribuies de FEUERBACH, ROMAGNOSI e BENTHAM. 13
Conforme indicam ZAFFARONI e NILO BATISTA,14 as teorias da preveno geral
negativa ora se acossam de contedo retributivo,15 ora assumem teor relativo16 mais
evidente. Em ambas as situaes, a medida da pena uma moderao da
exemplarizao. 17
13.
Indagaes acerca da eficcia de tal efeito dissuasrio, no entanto, encontram-se
fora da anlise das condies concretas do sistema prisional18 e devem ser perquiridas
mediante um estudo conjunto da extenso da programao criminal, da gravidade em
abstrato das cominaes e da populao carcerria em termos numricos. A avaliao

13
BRUNO, Anbal. Op. cit., p. 38.

ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, et al. Op. cit., pp. 115-116.
15
Aproximam-se da retribuio, pois, em duas verses (conforme indicam os autores): quando pretendem
dissuadir para assegurar os bens daquelas que poderiam ser futuras vtimas de outros, postos em perigo
pelo risco da imitao da leso aos direitos da vtima e, por isso, carentes de retribuio na medida da
injustia e da culpabilidade pelo ato ou ainda para introduzir obedincia ao estado, lesionado por uma
desobedincia objetiva apenada na medida adequada retribuio do injusto. Idem, p. 115.
16
Assim, quando a dissuaso persegue tanto a obedincia ao estado quanto a segurana dos bens
daqueles que no so vtimas, o delito um sintoma de dissidncia (inferioridade tica) e a medida da
pena deve ser a retribuio por essa conduo desobediente da vida. Idem, pp. 115-116.
17
Idem, p. 116.
18
de se destacar, ainda mais, que a aproximao do teor retributivo, conforme j foi indicado, implica
uma menor potencialidade de verificao teleolgica. Assim, a relevncia da presente investigao deveria,
ainda que hipoteticamente, restringir-se ao sentido mais utilitrio possvel acerca do termo dissuaso.
14

acerca da eficcia desse efeito pedaggico geral da pena, de cuja legitimidade se deve
seriamente duvidar,19 no faz parte do objetivo do presente parecer.20
14.
Na seara da preveno especial, a variante negativa visa, fundamentalmente,
neutralizao (ou inocuizao) do condenado, consistente na incapacitao para

praticar novos crime durante a execuo da pena 21 , o que corresponde a um dos
enunciados do Programa de Marburg, apresentado por VON LISZT.22 Uma corrente mais
radical postula ainda a eliminao (orgnica) do sentenciado.23 Aqui, cabe atentar para
dois pontos fundamentais: (i) o primeiro consiste na inviabilidade constitucional, em vista
dos princpios de proteo pessoa, 24 de sustentao do paradigma organicista de
eliminao do sentenciado, tal como se encontra em GAROFALO;25 (ii) o segundo,
parte de qualquer indagao acerca da legitimidade legal ou terica de tal corrente
preventiva, corresponde aferio concreta da ocorrncia de crimes durante o

19
A preveno geral negativa, defendida por Feuerbach, segundo a qual o objetivo final da norma a
intimidao geral, por meio da anulao do impulso da sensualidade de todas as aes delituosas, tambm
seriamente criticada, sendo pertinente o alerta de que a preveno geral no oferece limites ao poder
punitivo do Estado (QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal. 2.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p. 36). Essa teoria, ademais, est baseada na mxima de que a intimidao cuja eficcia bastante
discutvel atingida com a imposio de um mal a algum para que os outros se omitam de cometer outro
mal. No h fundamento vlido de legitimao da aplicao da pena para o desviante. A legitimao estaria
fora do fato e do sujeito concreto. Em suma, a teoria poltico-criminalmente discutvel e carece de
legitimao (Idem, p. 36).
20
Esboa-se aqui, todavia, a ineficcia da ameaa penal para coibir comportamento criminosos. Tal
afirmativa, entretanto, comporta raras hipteses passveis de comprovao, tais quais conforme indicam
Zaffaroni e Nilo Batista (Op. cit., p. 118) os crimes de menor gravidade, em que a comprovao emprica
do efeito dissuasrio completamente excepcional e nem sequer o prprio protagonista poderia afirm-la
com certeza ou ainda os estados de terror caracterizados por penas cruis e indiscriminadas, estas
naturalmente vedadas pelo ordenamento ptrio (art. 5o, XLVII, CF). Nesse sentido, ainda: SANTOS, Juarez
Cirino dos. Op. cit., p. 427.
21
SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., p. 424.
22
LISZT, Franz von. Der Zweckgedanke im Strafrecht, in ZStW, vol. 3 (1883), p. 1-47.
23
GAROFALO, Raffaele. Criminologia. Studio sul delitto e sulla teoria de la repressione, 1891, p. 158.
24
Assim, TAVARES, Juarez. Culpabilidade e Individualizao. In: Cem anos de reprovao. Rio de
Janeiro: Editora Revan, 2011, p. 132.
25
Vide dispositivo constitucional: Art. 5o [...]
XLVII - no haver penas:
a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX;
b) de carter perptuo;
c) de trabalhos forados;
d) de banimento;
e) cruis;

cumprimento de pena.26 Relativamente ao Programa de Marburg, ressalta BAURMANN

que, independentemente de seu sentido preventivo, que aparentemente implicaria um
direito penal substancialmente orientado para a proteo de bem jurdico, padece de, pelo
menos, dois defeitos: a preferncia pelos interesses da sociedade e do Estado, em
desconsiderao dos direitos e interesses do condenado e do efetivo benefcio que esse
poderia obter com a execuo da medida, portanto, no sentido puramente epistemolgico
e intelectualista, e a vinculao da pena a um sistema de valores, que expressam
sentimentos de pura moralidade.27
15.
No setor das teorias relativas associadas ao sujeito, autor da infrao, desde a
influncia exercida nos pases ibero-americanos pelo correcionalismo, vm se

destacando, cada vez mais, as teorias da preveno geral positiva, as quais, ora reforam
simbolicamente internalizaes valorativas do sujeito no delinquente para conservar e
fortalecer os valores tico-sociais elementares em fase de aes que lesionam bens
jurdicos e se encaminham contra esses valores,
28
ora pretendem reforar
simbolicamente a confiana do pblico no sistema social (criar consenso), a fim de que

este possa superar a desnormalizao provocada pelo conflito ao qual deve responder a
pena, na medida necessria para obter o reequilbrio do sistema.29 Essas duas variantes
correspondem a modelos tericos diferenciados. Enquanto a primeira est vinculada
obra de WELZEL,
30
a segunda decorre das proposies funcionalistas, desde
DURKHEIM 31 at JAKOBS. 32 Em qualquer dos casos, a eficcia almejada, seja

simblica, seja preventivo-integralmente, no pode ser aferida a partir de uma anlise

26
Embora seja comum uma noo ampla de criminalidade possivelmente imiscuda do conceito de
delinquncia , opto por restringir o estudo ao cometimento de crimes durante o perodo de
encarceramento. No considerarei, portanto, a prtica genrica de faltas como evidncia da ineficcia do
projeto preventivo especial negativo.
27
BAURMANN, Michael. Kriminalpolitik ohne Ma. Zum Marburger Programm Franz von Liszts, in
Liszt Vernunft, Kriminalsoziologische Bibliographie, 1984, p. 54-79.
28
ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, et al. Op. cit., p. 116.
29
Idem, ibidem.
30
WELZEL, Hans. Derecho penal alemn, traduo de Juan Bustos Ramrez e Sergio Yaez Perez.
Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1970, p. 12.
31
DURKHEIM, Emile. La divisin del trabajo social, traduo de Carlos Posada, Barcelona: PlanetaAgostini, 1993, p. 136.
32
JAKOBS, Gnther. Norm, Person, Gesellschaft. Berlin: Duncker & Humblot, 1997, p. 52.

exclusiva da populao carcerria (e de suas condies de vida), seno mediante uma

ampla aferio sociolgica.
16.
Os problemas das teorias da preveno especial positiva residem em dois pontos:
na incapacidade emprica de se obter do condenado um compromisso com a ordem

jurdica, de no mais delinquir, de aceitar, portanto, as regras de comportamento social
impostas pelo direito, por um lado, e na impossibilidade jurdica de se exigir dele que
ajuste sua personalidade e sua concepo do mundo quelas que lhe so ofertadas na
priso. Se o Estado democrtico se funda na proteo da dignidade humana e na
liberdade, a qual engloba no apenas a de ir e vir, seno tambm a de crena, de
conhecimento, de concepes polticas e outras, no ser possvel exigir-se de ningum,
nem mesmo do condenado, que acolha a ideologia dominante do sistema. A chamada
ressocializao do condenado e sua reinsero social devem ser delimitadas por atos que
o possam orientar para a convivncia e a tolerncia. To s. Os demais so acessrios que
podem lhe ser ofertados como complementos aos procedimentos de reinsero. As teorias
da preveno especial positiva no podem servir funo de reparar a inferioridade
perigosa da pessoa para os mesmos fins, diante dos mesmos conflitos,33 como se a
pessoa do condenado fosse um objeto desprovido de individualidade e personalidade.
Isso corresponderia ideologia de um estado autoritrio bem prximo ao fascismo. O que
o sistema pode e deve fazer empreender esforos para que o condenado possa conviver,
em primeiro lugar, com os demais, sem violar seus direitos subjetivos, depois,
mostrando-lhe as regras vigentes para que no se aventure a novamente infringir a lei
penal. Observe-se que, independentemente de qualquer regime ou de qualquer efeito
supostamente benfico que essa tarefa possa produzir no comportamento do condenado, a
pena constitui sempre uma humilhao, que no desaparece nunca de sua vida futura.
Como informa FABRICIUS, a humilhao j decorre da prpria publicidade de sua
imposio. Por sua vez, a humilhao gera o sentimento de vergonha, que se manifesta
diante de todos e o qual jamais poder representar um papel juridicamente positivo,

33

porque sempre associado a um juzo de reprovao, o qual fortalece cada vez mais os
traumas internos e impede o procedimento de reinsero.34 O grande passo, portanto, da
preveno positiva evitar que as regras e tarefas ressocializadoras se transformem em
mais um puro e simples elemento de represso.
17.
Desde a primeira verso do Cdigo Penal de 1940, advinda da comisso composta
por NELSON HUNGRIA, ROBERTO LIRA e NARCELIO DE QUEIROS, o Brasil

demonstra a preferncia por uma teoria mista da pena, ora calcada no classicismo italiano
de vis retribucionista, ora nos preceitos preventivistas, enunciados pelo positivismo. A
primitiva redao do art. 42, da antiga Parte Geral, expressava bem essa postura. O
legislador de 1984, que procedeu alterao da atual Parte Geral, tambm estava,
primeira vista, orientado por essa concepo, ao dispor no art. 59 que a pena deve ser
individualizada conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do
delito. Convm observar, todavia, que, apesar dessa terminologia sustentar essa antiga
tendncia, uma viso integral da nova da Parte Geral e da ordem jurdica pode indicar que
aqui se adota uma teoria dialtico-unificadora da pena: no momento da cominao
(ameaa), prepondera um carter preventivo geral; no momento da aplicao
(individualizao), desponta o carter preventivo especial positivo e negativo; no
momento da execuo da pena, sobreleva a funo preventiva especial positiva. Essa
concluso pode ser bem justificada pela anlise do diploma inspirador do cdigo. A regra
fixada no art. 59 do Cdigo Penal tem seus antecedentes no Projeto Alternativo alemo,
de 1966, em cujo 2 (1) estava consignado que a pena deveria ser aplicada de modo a
servir para a proteo de bem jurdico e para a reinsero do autor na comunidade
jurdica. A referncia a essas finalidades descartava, portanto, a adoo de uma teoria
retributiva da pena. A pena deveria ter uma finalidade utilitria, de ser apta proteo do
bem jurdico e de conduzir o condenado a uma condio que pudesse conviver na
comunidade jurdica. Essa consigna, no entanto, pelos termos do prprio projeto, que foi
elaborado por uma pliade de catedrticos renomados, estava associada a um pressuposto

34
FABRICIUS, Dirk. Kriminalwissenschaften: Grundlagen und Grundfragen, II. Mnster: Lit Verlag,
2011, p. 299 e ss.
10

indeclinvel imposto pela ordem jurdica, de que a pena no poderia, em qualquer caso,
superar os limites da culpabilidade. Isso significa que, no controle do crime e em sua
preveno, geral ou especial, o Estado no poder atuar desmedidamente, nem quanto
definio das condutas e cominao das sanes, nem relativamente aos projetos de
ressocializao. H, portanto, um limite para a chamada ressocializao. Esse limite
imposto, desde logo, pela escala da culpabilidade.
18.
Ainda que a culpabilidade constitua um limite da pena, isso no suficiente para
estabelecer as condies que devero afetar o sujeito, uma vez condenado e submetido
sua execuo. O Projeto Alternativo vinculou essas condies a um processo de
reinsero social do autor, quer dizer, queles procedimentos a convenc-lo de poder
conviver com os demais, uma vez livre da sano.
19.
Est claro que o art. 59 do Cdigo Penal no instituiu uma frmula to incisiva
como seu antecedente alemo, mas pode comportar uma interpretao conforme a
Constituio. Ao afirmar, inicialmente, em termos de gradao, que a pena deve ser
aplicada tendo em vista a culpabilidade do agente, j indicou o caminho para sua prpria
limitao: a pena no pode ultrapassar os limites da culpabilidade. Nem teria sentido
outra concluso, porque, ento, de nada valeria a definio e a prpria configurao da
culpabilidade, que, em lugar de constituir um elemento funcional da ordem jurdica,
passaria a ser um simples pressuposto formal da condenao.
20.
Observada unicamente a expresso contida no art. 59 do Cdigo Penal, de que a
pena dever ser aplicada de modo a ser necessria e suficiente para a reprovao e
preveno do crime, poder-se-ia entender, primeira vista, que aqui se adotou tambm
uma teoria retributiva da pena. Ocorre, porm, que a Constituio estabeleceu como
objetivo da Repblica a promoo do bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade ou quaisquer outras formas de descriminao (art. 3, IV). Isso
significa que esse objetivo alcana no apenas as pessoas no condenadas, mas tambm
aquelas que estejam respondendo a processos, que tiverem sido condenadas e estiverem
11

cumprindo pena. Nesse aspecto, a perda ou a restrio de liberdade do sujeito no pode

implicar sua eliminao como pessoa, a qual deve merecer do Estado todos os benefcios
destinados aos demais. A adoo de uma teoria retributiva, que pudesse decorrer da
expresso represso, no pode se contrapor aos objetivos traados pela Constituio, ou
seja, o Estado no pode simplesmente reprovar o sujeito e nem subordin-lo a um
procedimento preventivo exclusivo, sem atentar para seu prprio bem. A fim de
compatibilizar os termos do art. 59 do Cdigo Penal com a Constituio, deve-se
entender que a expresso represso est a indicar a exigncia de que a medida da pena
se oriente em funo de critrios de proporcionalidade e no de uma retribuio moral.
Da ser importante reconstruir o prprio contedo da culpabilidade e de sua relao com a
medida da pena.
21.
Na moderna concepo da teoria do delito, a culpabilidade no pode estar
desvinculada do fato injusto. Essa vinculao uma consequncia do princpio da

legalidade. O juiz, ao aplicar a pena, ao dos-la, no pode criar por si prprio as
condies e o contedo da culpabilidade. A culpabilidade, como elemento ltimo da
configurao da conduta como ao criminosa, extrai seu contedo do que a lei
expressamente
estabelea.
Norteia-se,
assim,
inicialmente,
pela
excluso
da
imputabilidade (art. 26, CP) ou do conhecimento do ilcito (arts. 20, 1, e 21, CP), pelos
motivos de exculpao legalmente previstos (coao irresistvel e obedincia hierrquica)
ou decorrentes da ordem jurdica (excesso escusvel de legtima defesa, estado de
necessidade exculpante, coliso exculpante de deveres e inexigibilidade de outra conduta)
e se delimita pelo contedo do injusto. No ter sentido afirmar-se a culpabilidade do fato
doloso, por exemplo, sem levar em conta a diferenciao, feita no injusto, entre dolo
direto e dolo eventual. O juiz no pode criar parmetros de medida da culpabilidade sem
atender ao contedo do injusto, que, por sua vez, est amparado na respectiva definio
do delito e seus elementos.
22.
Por seu turno, se a culpabilidade constitui o limite mximo da pena, os demais
elementos referidos no art. 59 do Cdigo Penal no podem implicar um aumento alm
12

desse limite, salvo nos casos expressos em lei, como ocorre com as qualificadoras e as
causas de especial aumento, que esto legalmente previstas, ou das agravantes, respeitado
o limite da cominao. Nesse ponto, os propsitos preventivos no podem levar em
conta, por exemplo, a conduta social do ru para aumentar a pena. Em primeiro lugar,
esse aumento extrapola os limites do injusto, impostos pelo princpio da legalidade. Em
segundo lugar, viola os termos do art. 3, IV, da Constituio, porque ir avaliar contra o
ru suas condies de existncia, o que representa uma ntida discriminao. A
discriminao, aqui, ademais de impor reprimenda ao condenado alm do que a prpria
lei estabelece, tem tambm outros efeitos malficos, os quais se refletem em todo o
processo de sua readaptao social.
23.
Essas assertivas correspondem proteo dos direitos das pessoas privadas de
liberdade, tutelados fundamentalmente na Conveno Americana sobre Direitos

Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), a qual entrou em vigor em julho de 1978 e
que atualmente vinculante para os Estados membros da Organizao dos Estados
Americanos OEA , da qual o Brasil faz parte.35 No item 5.6 da referida Conveno,
ressalta-se que a reforma e a readaptao dos condenados, como finalidade essencial
das penas privativas de liberdade, so garantias da segurana cidad e direitos das
pessoas privadas de liberdade.36 Assim:
Artigo 5. Direito integridade pessoal
[...]
6. As penas privativas de liberdade tero como finalidade essencial a
reforma e a readaptao social dos condenados.
24.
Dessa forma, ao menos normativamente,37 parece-me que a preveno especial
positiva tal como descrita no dispositivo supracitado e amplamente prevista na

35
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Informe sobre los derechos humanos

de las personas privadas de libertad en las Amricas. OEA/Ser.L/V/II. Doc. 64. 31 deciembre 2011.
Disponvel em: www.cidh.org, p. 9.
36
Idem, p. 8.
37
Cabe sublinhar, a propsito, que o disposto no item 5.6 do Pacto de So Jos da Costa Rica, norma
supralegal, prevalece sobre o disposto no artigo 59 do Cdigo Penal brasileiro. O tema concernente
13

legislao,38 na jurisprudncia39 e na doutrina nacionais deve ser o ponto de partida

norteador da avaliao do sistema carcerrio nacional.40 Frise-se, em acrscimo, que o
Subcomit para a Preveno da Tortura e Outros Tratos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes da Organizao das Naes Unidas, em informe de 2013, afirmou que
objetivo da execuo penal propiciar as condies (sejam elas educativas, religiosas,
materiais, sociais) mnimas para que os condenados se reintegrem harmoniosamente
sociedade, de forma a se evitar a reiterao da prtica criminosa.41
25.
Seguindo, ainda, as recomendaes propostas pela Comisso Interamericana de
Direitos Humanos, notrio que o crcere est inserido no grupo das chamadas
instituies totais, isto , estabelecimentos onde se detm controle sobre a maior parte da
vida das pessoas que l se encontram.42 Tal domnio cronolgico, fsico e epistemolgico
na locuo de Foucault43 representa, em vista dos princpios constitucionais de
proteo pessoa e das mencionadas diretrizes internacionais de reforma e
ressocializao dos apenados, a obrigao de o Estado zelar pela integridade fsica, moral
e psquica dos internos, bem como de seus visitantes.44 Isso significa, finalmente, o
reconhecimento de que as pessoas encarceradas se encontram em posio de
vulnerabilidade e, portanto, devem ser objeto da ateno estatal, de forma a confrontar a

funo primordial da pena de priso deve ter como balizamento normativo, portanto, a norma
convencional.
38
A Lei de Execuo Penal, por exemplo: Art. 1 A execuo penal tem por objetivo efetivar as
disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social
do condenado e do internado.
39
STJ - HC: 216711 RJ 2011/0200425-3, Relator: Ministra LAURITA VAZ, Data de Julgamento:
10/12/2013, T5 - QUINTA TURMA, Data de Publicao: DJe 03/02/2014; STJ - HC: 277496 SP
2013/0315374-3, Relator: Ministra LAURITA VAZ, Data de Julgamento: 17/12/2013, T5 - QUINTA
TURMA, Data de Publicao: DJe 03/02/2014); STJ - AgRg no HC: 283010 PE 2013/0387154-4, Relator:
Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, Data de Julgamento: 17/12/2013, T6 - SEXTA TURMA, Data de
Publicao: DJe 03/02/2014; TJ-RS - AC: 70052584968 RS , Relator: Jorge Lus Dall'Agnol, Data de
Julgamento: 27/03/2013, Stima Cmara Cvel, Data de Publicao: Dirio da Justia do dia 01/04/2013.
40
Proponho-me, para todos os efeitos, a fazer comentrios passageiros acerca da eficcia da preveno
neutralizadora, nos moldes do que j foi anteriormente proposto.
41
Informe sobre la visita al Brasil del Subcomit para la Prevencin de la Tortura y Otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes Adicin, de autoria da Organizao das Naes Unidas, p. 3.
42
Vide: GOFFMAN, Erving. Manicmicos, Conventos e Prises. So Paulo: Editora Perspectiva, 2001; e
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., p. 19.
43
FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro: Nau Editora, 2013, pp. 117-123.
44
14

norma incriminadora com os preceitos de garantia individual centro de convergncia de

toda a ordem jurdica.45
El Estado, al privar de libertad a una persona, se coloca en una
especial posicin de garante de su vida e integridad fsica. Al momento
de detener a un individuo, el Estado lo introduce en una institucin
total, como es la prisin, en la cual dos diversos aspectos de su vida
se somete a una regulacin fija, y se produce un alejamiento de su
entorno natural y social, un control absoluto, una prdida de intimidad,
una limitacin del espacio vital y, sobre todo, una radical disminucin
de las posibilidades de autoproteccin. Todo ello hace que el acto de
reclusin implique un compromiso especfico y material de proteger la
dignidad humana del recluso mientras est bajo su custodia, lo que
incluye su proteccin frente a las posibles circunstancias que puedan
poner en peligro su vida, salud e integridad personal, entre otros
derechos.46
26.
Tambm a Corte Europeia de Direitos Humanos decidiu que as medidas
privativas de liberdade se acompanham inevitavelmente de sofrimento e de humilhao.

Se se trata de um estado de fato indeclinvel que, de per se, no se traduz em uma
violao do artigo 3, que impe, no obstante, ao Estado garantir que todo prisioneiro
seja detido em condies compatveis com o respeito dignidade humana, que a
modalidade de execuo da pena no insira o interessado em uma situao de
desconforto ou a um grau de intensidade tal que exceda o nvel inevitvel de sofrimento
inerente deteno e que, em considerao das exigncias prticas da recluso, a sade
e o bem-estar do detido sejam garantidos de maneira adequada; de outro modo, as
medidas tomadas no mbito da deteno devem ser necessrias ao cumprimento dos fins
legtimos perseguidos47.
27.
Levando em conta, portanto, os direitos sociais da educao, da sade, da
alimentao, do trabalho, da moradia, do lazer (art. 6o, CF); os direitos individuais e

45
46
47
CEDU, deciso n. 19606/08, Pavet contra Frana, de 20 de janeiro de 2011.
15

coletivos tais como a proteo aos locais de culto (art. 5o, VI, CF), intimidade e
honra (art. 5o, X, CF); o atendimento inexorvel dignidade da pessoa humana (art. 1o,
III, CF) e as recomendaes propostas pela Comisso Interamericana de Direitos
Humanos e pelo Subcomit para a Preveno da Tortura e Outros Tratos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes da ONU, necessrio concluir que um pressuposto
necessrio para a efetivao das metas ressocializadoras da pena reside precisamente na
configurao de um ambiente carcerrio que no viole os direitos fundamentais dos
apenados. Ademais, imperioso que se verifique o trabalho continuado dos mencionados
empresrios morais, isto , acompanhamento psicolgico e social de qualidade. sobre
essa perspectiva, portanto, que dever se orientar, para os fins especficos do presente
trabalho, a anlise das condies concretas do funcionamento do sistema carcerrio
brasileiro.48 No faz parte do objetivo deste parecer, como se depreende dos termos da
consulta, o exame da crise de legitimidade do discurso penal. O problema, tal como
identificado para os presentes fins, situa o confronto entre a defesa da pessoa humana, por

48
Quando se chega a esse ponto, as indagaes parecem conduzir a outras perspectivas, que no podem
ficar adstritas a sintomas puramente jurdicos. O jurdico praticamente desaparece como algo imutvel e
duradouro para se transformar, rapidamente, em preceitos de justificao poltica. Cabe, mais uma vez,
verificar se vale a pena manter o sistema penal. Quando se fala em alterar o sistema penal ou mesmo de o
abolir, afloram argumentos por sua manuteno. Esses argumentos, independentemente de sua variedade,
podem ser dispostos em dois grandes segmentos: ora so argumentos de base emprica, ora de base moral.
Os argumentos de base emprica trabalham com critrios de verdade; os de base moral, com critrios de
validade. Mas, a alterao ou mesmo a superao do sistema penal no pode ser tratada como uma questo
de superestrutura, mas, sim, como uma expresso das relaes que se processam no mbito das respectivas
formaes sociais. A norma penal, como expresso desse sistema, no nem boa nem m, apenas um
instrumento de manuteno de poder. Quando se invoca a norma penal como meio de proteo da pessoa,
estar-se- tambm legitimando o poder e, consequentemente, aceitando e mantendo as relaes sociais do
sistema capitalista. pura ingenuidade pretender modificar o Estado ou proteger eficazmente as pessoas
por meio da norma penal. No fundo, os mesmos elementos de desigualdade e de comprometimento
sistmico continuam presentes em sua aplicao, que jamais deixar de ser seletiva e exclusivista. A
chamada cruzada moral em prol da punio dos culpados, como forma de estruturao de uma sociedade
democrtica, no passa de um discurso ideolgico sedimentado no simblico ou, pior do que isso, de um
discurso legitimante em face de um sistema intrinsecamente destruidor da pessoa. Esse discurso
ideolgico porque busca convencer de que a norma, como instituio, pode solucionar definitivamente
problemas de relacionamento, sem qualquer demonstrao emprica. simblico porque orientado por
mitos de verdade e validade. Se falta ao discurso uma base emprica (e a evidncia de que essa base
emprica falsa), no se poder comprovar sua verdade. Se, por outro lado, o discurso pronunciado sem
que todos possam dele participar em igualdade de condies e critic-lo com eficincia, no poder gerar
uma pretenso de validade. Quando se chega a esse ponto, parece que toda a discusso em torno da
racionalidade ou legitimidade de uma norma penal s poder ter cabimento com a alterao estrutural das
relaes sociais e do prprio poder. Muitos grupos e movimentos sociais tm em comum o objetivo de
alterar as estruturas econmicas e, como consequncia, o prprio poder.
16

um lado, e os interesses punitivos, de outro, como uma questo de superestrutura mal

resolvida. Embora essa no seja a perspectiva que adotamos,49 nada impede a anlise da
questo exclusivamente sob esse ponto de vista, com o objetivo imediato exclusivo de
garantir o respeito aos direitos fundamentais dos presos, o que, no contexto brasileiro,
certamente impe a adoo de um programa de deflao penitenciria.
28.
Para tanto, utilizar-se-o os seguintes critrios inferidos dos dispositivos
constitucionais supracitados e das mencionadas recomendaes da Comisso

Interamericana de Direitos Humanos e do referido Subcomit das Naes Unidas: (a)
vida e integridade fsica, (b) educao, (c) sade, (d) alimentao, (e) trabalho,
(f) moradia, (g) lazer, (h) liberdade de culto, (i) intimidade e honra e, por fim,
(j) acompanhamento psicolgico e social.
29.
Neste parecer sero utilizados os dados concernentes ao sistema de inspees
prisionais realizado pelo Ministrio Pblico em maro de 2013, 50 bem como as

informaes acerca dos nmeros da populao carcerria apresentados em 2014 pelo

49
Enfocada a questo como uma crise de legitimidade, pode-se, ento, entender que o discurso penal um
discurso de justificao do sistema, tanto quando o enaltece, como quando procura sua correo por meio
da prpria estrutura normativa. Em qualquer dos casos, no h verdadeira oposio de ideias, h apenas
compromissos. Quem se aventure a acreditar que possa resolver questes penais apenas no mbito
normativo e que, com isso, estar exercendo uma atividade de crtica social, no pode fugir do dilema de ter
que se conformar com o prprio sistema, ou repudi-lo integralmente. Para repudi-lo, ter que negar o
sistema, mas, com isso, ter que negar tambm seus prprios argumentos. Se quiser manter seus
argumentos, ter que aceitar o sistema. No h como fugir desse dilema. o dilema prprio do sistema
capitalista e de seus desdobramentos. medida que esse discurso se solidifica, tambm se fortalece o
sistema, com as consequncias marcantes da ampliao das bases punitivas, da inflao legislativa e,
inclusive, dos movimentos de emancipao calcados na esperana de que possam obter sucesso mediante o
emprego da pena criminal. O direito penal, portanto, como condensao normativa do poder punitivo,
elevado a uma categoria transcendental, como se fosse superior a todas as contradies do sistema e
sobrepairasse aos prprios antagonismos de classe. Nunca na histria do desenvolvimento dos poderes do
Estado se deu tanta importncia ao direito penal, que, por artes de uma internalizao simblica de ideais
frustrados, ou por fora de uma projeo externa sobre os outros, os chamados inimigos, de recalques
paranoides, passa a se solidificar como uma nova modalidade de ideologia.
50
CONSELHO NACIONAL DO MINISTRIO PBLICO. A viso do Ministrio Pblico brasileiro sobre
o sistema prisional brasileiro. Braslia: CNMP, 2013. Disponvel em: http://goo.gl/4iWhVi.
17

Conselho Nacional de Justia,51 o Informe sobre los derechos humanos de las personas
privadas de libertad en las Amricas, 52 de autoria da Comisso Interamericana de
Direitos Humanos, o Informe sobre la visita al Brasil del Subcomit para la Prevencin
de la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, proveniente
da Organizao das Naes Unidas, os relatrios de inspeo em 2014 no Centro de
Deteno Provisria de Pinheiros IV e no Centro de Deteno Provisria de Santo Andr,
ambos de autoria da Defensoria Pblica do Estado de So Paulo, e, por fim, o relatrio de
auditoria governamental do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro (processo
TCE/RJ n 116.234-9/13).
(a) Vida e Integridade Fsica
30.
Dos 1.598 (mil quinhentos e noventa e oito) estabelecimentos penitencirios
respondentes s inspees realizadas pelo Ministrio Pblico em 2013,53 foi registrado

um total de 83 (oitenta e trs) suicdios, 110 (cento e dez) homicdios, 3.443 (trs mil,
quatrocentos e quarenta e trs) presos com ferimentos e 2.772 (duas mil, setecentas e
setenta e duas) leses corporais. Agregam-se a esses nmeros, ademais, as consideraes
da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, as quais indicam que as principais
situaes de risco para a vida de pessoas encarceradas consistem na violncia entre
internos,54 de que so exemplos os mais de 70 (setenta) motins ocorridos em 2006 na
cidade de So Paulo, assim como os eventos sucedidos na Casa de Deteno Jos Mrio
Alves da Silva, o Urso Branco, em Porto Velho; no Centro de Deteno Provisria
Raimundo Vidal Pessoa, em Manaus;55 no Complexo Penitencirio de Pedrinhas, em So
Lus; 56 e, ainda, no Presdio Professor Anbal Bruno, em Recife (este ltimo

51
Novo Diagnstico de Pessoas Presas no Brasil, de autoria do Departamento de Monitoramento e

Fiscalizao do Sistema Carcerrio e do Sistema de Execuo de Medidas Socioeducativas DMF.
Disponvel em: http://goo.gl/vh2LC9.
52
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., prefacio.
53
Fonte: Sip-MP, Resoluo CNMP n. 56, 28/05/2013. In: CONSELHO NACIONAL DO MINISTRIO
PBLICO. Op. cit., p. 73.
54
55
Idem, p. 65.
56
Idem, p. 110.
18

caracterizado, sobretudo, pela presena de pessoal paralelo de segurana e organizao,

os denominados chaveiros). 57
31.
O Subcomit para a Preveno da Tortura e Outros Tratos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes da ONU registrou, ainda, a ocorrncia de inmeros casos de

maus-tratos, humilhaes, insultos, sanes arbitrrias, espancamentos e privao de
comida e gua nos estabelecimentos penitencirios pesquisados, sobretudo como forma
de castigo ou punio.58 Alm disso, o mesmo Subcomit ressaltou a complacncia da
magistratura brasileira em relao ao grave quadro de sistemtica prtica de tortura e
maus-tratos em estabelecimentos prisionais.59 Da porque recomendou encarecidamente
aos juzes brasileiros que rechacem as confisses quando haja motivos razoveis para
acreditar que tenham sido obtidas mediante tortura ou maus-tratos, ao tempo em que
recomendou, ainda, que os juzes passem a notificar de imediato o Ministrio Pblico
para que possa abrir investigaes sobre os casos de tortura nos mais diversos
estabelecimentos prisionais. A magistratura brasileira no simples coadjuvante no
processo de sistemtica violao aos direitos fundamentais dos presos, seno seu
elemento propulsor medida que contribui ativamente para um projeto de ampla
encarcerizao acionando voluntariamente a ordem jurdica vigente para estender, por
via interpretativa, a aplicao de penas privativas de liberdade e de prises cautelares ,
ao mesmo tempo em que consente, ainda que por omisso, a ofensa, por parte do Estado,
aos direitos mais bsicos dos presos. Cabe ao rgo de cpula do Judicirio brasileiro, o
Supremo Tribunal Federal, exigir da magistratura o cumprimento das recomendaes do
Subcomit da ONU, de modo a eliminar a constante violao dos direitos fundamentais
da populao carcerria, a includos tambm os presos provisrios.
32.
Apenas para que se tenha uma ideia concreta da contribuio decisiva do Poder
Judicirio na consolidao de um estado de autorizado menoscabo dos direitos bsicos

57
Idem, p. 153.
Crueles, Inhumanos o Degradantes, de autoria da Organizao das Naes Unidas, pp. 15 e 21.
59
Idem, p. 7.
58
19

dos presos brasileiros, vale mencionar, a ttulo de exemplo, a postura adotada pela cpula
do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo a propsito da matria. Em 7 de maro de
2014, o Presidente desse importante Tribunal suspendeu deciso proferida por magistrado
de primeira instncia que determinara, a pedido da defensoria pblica, a implantao, em
45 dias, de duas equipes mnimas de sade na Penitenciria Masculina de Ribeiro Preto
e o fornecimento dos medicamentos necessrios ao tratamento dos presos.60 Invocou-se,
para tanto, o argumento de que a providncia estatal determinada pelo juiz exporia a risco
grave a ordem pblica, por comprometer a regular implementao da poltica pblica
em curso no Estado de So Paulo e servir de paradigma para situaes relacionadas
com outros estabelecimentos prisionais. Em 2 de dezembro de 2013, o Presidente
antecessor do mesmo Tribunal de Justia paulista suspendeu deciso de primeira
instncia que determinara ao Estado, tambm a pedido da defensoria pblica, a
disponibilizao em todas as suas unidades prisionais, no prazo de seis meses, de
equipamentos para banho dos presos em temperatura adequada.61 Argumentou-se, para
suspender os efeitos dessa deciso, que os prdios antigos e aqueles adaptados para
servir como estabelecimento penal no possuam rede eltrica planejvel e compatvel
com as exigncias especficas de consumo de gua necessrias para suportar chuveiros
nas celas e que a instalao dos cogitados equipamentos exigiria interveno no
estabelecimento prisional que no se faria sem o deslocamento dos detentos nele
custodiados, o que no se apresenta plausvel, tendo-se em vista o dficit de vagas no
sistema penitencirio paulista.

60
Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, Pedido de Suspenso de Liminar n. 203199172.2014.8.26.0000.

61
Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, Pedido de Suspenso dos Efeitos da Tutela Antecipada n.
0203905-78.2013.8.26.0000.
20

(b) Educao
33.
Do total mencionado de estabelecimentos penitencirios respondentes s
inspees realizadas pelo Ministrio Pblico,62 60% registraram a ausncia de bibliotecas

para os internos.63 O j indicado Subcomit da ONU, em acrscimo, destacou que, no
complexo de Viana, no Esprito Santo, a maior parte dos internos no tinha acesso a
programas de atividade e lazer, sendo que, quando ofertados, os livros no poderiam ser
escolhidos segundo suas preferncias pessoais.64 A indisponibilidade de tais atividades
foi verificada, segundo o Subcomit, em diversos outros estabelecimentos.
34.
J no que se refere especificamente ao Centro de Deteno Provisria de
Pinheiros IV, em So Paulo, a Defensoria Pblica destacou a inexistncia, por completo,

de atividades educacionais na unidade.
(c) Sade
35.
Destaca-se que, do total supramencionado de estabelecimentos penitencirios
respondentes s inspees realizadas pelo Ministrio Pblico:65

-
Aproximadamente 55% indicaram a inexistncia de farmcias;66
Aproximadamente 56% no apresentaram enfermarias; 67
Aproximadamente 76% afirmaram no haver procedimentos especficos

para troca de roupas de cama e banho e uniforme em face de patologias
de presos/as; 68

62
63
O equivalente a 968 (novecentos e sessenta e oito) estabelecimentos penitencirios.
64
Crueles, Inhumanos o Degradantes, de autoria da Organizao das Naes Unidas, p. 19.
65
66
O equivalente a 886 (oitocentos e oitenta e seis) estabelecimentos penitencirios.
67
O equivalente a 899 (oitocentos e noventa e nove) estabelecimentos penitencirios.
21

Aproximadamente 66% assumiram no serem prestados atendimentos prnatais s internas gestantes.69
(d) Da alimentao
36.
A avaliao presencial do Parquet
70
indicou ainda que, em 29% dos
estabelecimentos penitencirios, a alimentao foi considerada regular71 ou ruim.72 Vale

chamar ateno, em acrscimo, para o elevado nmero de avaliaes subjetivas
chanceladas sob a rubrica no se aplica, equivalente a 20% do total. Conjectura-se, a
esse ponto, se tal dado guarda relao com a informao apresentada pela Comisso
Interamericana de Direitos Humanos de que parte dos insumos destinados alimentao
dos reclusos so comercializados ilegalmente pelas autoridades penitencirias, no
chegando definitivamente aos internos.73
37.
No que tange ao Centro de Deteno Provisria de Santo Andr, a Defensoria
Pblica do Estado de So Paulo verificou que os alimentos oferecidos so sempre os

mesmos, bem como [] comum que a comida chegue at [os internos] azeda,
estragada ou mal cozida. O mesmo quadro foi descrito no relatrio de inspeo
concernente unidade de Pinheiros IV.
(e) Trabalho
38.
A partir dos dados apresentados pelo rgo ministerial, pode-se inferir a ausncia
generalizada de oficinas de trabalho nos crceres respondentes, uma vez que, quando da
avaliao pessoal, 68% dos estabelecimentos penitencirios apresentaram a avaliao

68
O equivalente a 1.220 (mil duzentos e vinte) estabelecimentos penitencirios.

O equivalente a 1.508 (mil quinhentos e oito) estabelecimentos penitencirios.
70
71
O correspondente a 23% das avaliaes.
72
73
69
22

subjetiva no se aplica 74. A situao, que j grave, vem se tornando cada dia mais
grave. No Estado do Rio de Janeiro, por exemplo, segundo o Relatrio de Auditoria
Governamental do respectivo Tribunal de Contas (TCE/RJ n 116.234-9/13), a
porcentagem dos detentos que laboram diminui de 80,85%, em 2009, para 32,11%, em
2013.
(f) Moradia
39.
A pena de priso, por evidente, implica a leso de certos direitos imediatamente
correlatos privao de liberdade. Isso, entretanto, no pode acarretar a negao da

potencialidade de desenvolvimento pessoal pilar constitucional que , mediante a
inobservncia de condies mnimas de sobrevivncia digna (art. 1o, III, CF) e honrosa
(art. 5o, X, CF), tais como higiene, ventilao, iluminao e temperatura adequada.
-
Quanto higiene, a avaliao presencial do Ministrio Pblico75 indicou que,

em 58% dos estabelecimentos penitencirios, as instalaes sanitrias foram
consideradas regulares76 ou ruins.77 A ONU, na mesma esteira, afirmou serem
as
condies
sanitrias
dos
crceres
inspecionados
profundamente
deficientes.78
-
Quanto ventilao,79 57% dos estabelecimentos apresentaram instalaes

igualmente regulares80 ou ruins.81

74
75
76
77
78
Primera respuesta del Subcomit para la Prevencin de la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes a las respuestas del Brasil a las recomendaciones y solicitudes de informacin
formuladas por el Subcomit para la Prevencin de la Tortura en su informe sobre su primera visita
peridica al Brasil, de autoria da Organizao das Naes Unidas, p. 15.
79
80
81
23

No que se refere iluminao,82 56% dos estabelecimentos trouxeram, da

mesma forma, avaliaes regulares ou ruins.83
Por fim, no que se refere temperatura,84 59% das avaliaes mostraram

resultados regulares85 ou ruins.86
40.
No que tange em especfico aos Centros de Deteno Provisria de Santo Andr e
Pinheiros IV, as inspees realizadas pela Defensoria Pblica do Estado de So Paulo

indicaram srios problemas estruturais, dentre os quais: deficincias no sistema de
aerao e iluminao, racionamento desmedido de gua, existncia de percevejos e
insetos nos colches e pssimo odor nas celas.
(g) Lazer
41.
A partir das informaes apresentadas pelo Ministrio Pblico,87 ressalto que, em
957 (novecentos e cinquenta e sete) estabelecimentos penitencirios o equivalente a

aproximadamente 60% dos 1.598 (mil quinhentos e noventa e oito) crceres respondentes
pesquisa realizada , no estavam sendo desenvolvidas atividades culturais e de lazer
poca das inspees.
42.
Os informes apresentados pelo Subcomit para a Preveno de Tortura e Outros
Tratos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes da ONU foi menos otimista, ao

afirmar que nem todos os presdios inspecionados dispunham da hora diria reservada ao
banho de sol exigida pelas normas nacionais e internacionais. Segundo o Subcomit, os
internos do centro Ary Franco no Rio de Janeiro costumavam passar at trs semanas

82
83
Avaliaes regulares corresponderam a 33%; enquanto as avaliaes ruins, a 23%.
84
85
86
87
24

encerrados em celas pouco iluminadas, sujas e mal ventiladas, sem a necessria hora
diria no ptio para atividades fsicas.88
(h) Liberdade de culto
43.
Em conformidade com os dados apresentados pelo Ministrio Pblico, 89
constatou-se, ainda, que 54%90 dos estabelecimentos penitencirios no possuam local

apropriado realizao de cultos religiosos.
(i) Intimidade e Honra
44.
Quanto intimidade e honra, imperioso denunciar alguns dos mais
caractersticos problemas do sistema prisional brasileiro: a superlotao e as (quase

sempre inexistentes) separaes entre as diversas clientelas carcerrias.
45.
Nesse sentido, ressalta-se que, das 563.52691 (quinhentas e sessenta e trs mil,
quinhentas e vinte e duas) pessoas encarceradas em 2014, apenas 357.219 (trezentas e

cinquenta e sete mil, duzentas e dezenove) se encontravam dentro da capacidade mxima
do sistema, restando, pois, um dficit total de 206.307 (duzentas e seis mil, trezentas e
sete) vagas.92,93 No mesmo sentido, ressaltam as Naes Unidas que deve ser respeitada
uma metragem por metro quadrado mnima para cada detento, 94 o que, segundo o
Subcomit, no foi observado em inmeros estabelecimentos pesquisados. Assim:95

88
89
Idem, p. 91.
90
O equivalente a 878 (oitocentos e setenta e oito) estabelecimentos penitencirios.
91
No foram consideradas as pessoas em cumprimento de priso domiciliar.
92
Disponvel em: http://goo.gl/JGju25.
93
Em se considerando, ainda, as 147.937 (cento e quarenta e sete mil, novecentas e trinta e sete) pessoas
em cumprimento de priso domiciliar, o Brasil se ala terceira posio mundial em nmero absoluto de
encarcerados.
94
Segundo o Subcomit (Informe sobre la visita al Brasil del Subcomit para la Prevencin de la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes - Adicin, p. 7): La Resolucin No 9 establece
adems que la capacidad de cada bloque de celdas no deber exceder de 200 reclusos. Asimismo, estipula
25

El Subcomit considera que el hecho de someter a los detenidos a

condiciones de hacinamiento extremas constituye una forma grave de
malos tratos. El Estado parte debe adoptar medidas inmediatas para
prevenir los niveles extremos de hacinamiento descritos. En todas las
dependencias policiales del pas debe respetarse estrictamente una
superficie mnima por detenido, de conformidad con las normas
internacionales.
46.
A ttulo ilustrativo, de se destacar que segundo informaes da Defensoria
Pblica do Estado de So Paulo os Centros de Deteno Provisria de Santo Andr e

Pinheiros IV apresentaram, quando das inspees realizadas, uma superlotao de
respectivamente 338% e 345% de suas capacidades.
47.
Ressalta a ONU, em acrscimo, que o problema da superlotao com especial
nfase para os crceres Nelson Hungria, em Belo Horizonte, e Ary Franco, no Rio de
Janeiro est amplamente associado falta de privacidade dos internos, ao realizarem
tarefas bsicas de higiene, e s putrefatas condies de salubridade das celas, muitas
habitadas tambm por baratas e outros insetos.96
48.
Levando em conta, ainda, a pesquisa realizada pelo Ministrio Pblico em 2013,97
79%98 dos estabelecimentos penitencirios no apresentavam separao entre os presos

que todos los centros penitenciarios y las crceles municipales dotados de celdas colectivas debern
asegurarse de que al menos el 2% de las celdas individuales estn disponibles en caso de que sea
necesario separar reclusos. Asimismo, establece que cada celda individual deber contar con una cama y
un espacio de higiene personal con al menos un lavabo y un inodoro, adems de una zona para circular;
como mnimo, las celdas individuales debern medir 6 m2. Las celdas colectivas podrn albergar hasta
ocho reclusos y debern tener una superficie de al menos 13,85 m2 [].
95
96
97
98
O equivalente a 1.243 (mil duzentos e quarenta e trs) estabelecimentos penitencirios.
26

provisrios e os presos em cumprimento definitivo de pena. A mesma informao

constou do informe produzido pelo referido Subcomit das Naes Unidas.99
(j) Acompanhamento psicolgico e social
49.
Frise-se que, do total mencionado de estabelecimentos respondentes pesquisa
realizada pelo Ministrio Pblico,100 aproximadamente 67%101 afirmaram inexistir uma

equipe de assistentes sociais que acompanhasse os internos, bem como 60% 102 no
apresentaram recintos adequados para a atividade de assistncia social. No foram
obtidos dados acerca de eventual acompanhamento psicolgico.
50.
(iii) Considerado esse lamentvel quadro ftico, faz-se necessrio retomar a
primeira questo apresentada na consulta: o atual cenrio do sistema prisional brasileiro

compromete a realizao dos objetivos normalmente atribudos pena de priso?
51.
Por evidente, a indagao se situa em nvel de verificao da eficcia das funes
manifestas da pena, as quais, oportunamente, devem ser agrupadas em duas vertentes: as

teorias da preveno especial negativa e positiva.
52.
Quanto primeira forma a variante negativa , a presente investigao deve-se
centrar conforme j mencionado linhas atrs na aferio da prtica de delitos durante

o perodo de encarceramento.
53.
Se, por um lado, os j mencionados nmeros de homicdios e leses corporais
registrados pelo Ministrio Pblico em 2013 indicam uma certa relativizao do objetivo

99
100
101
O equivalente a 1.069 (mil e sessenta e nove) estabelecimentos penitencirios.
102
O equivalente a 974 (novecentos e setenta e quatro) estabelecimentos penitencirios.
27

supostamente neutralizador da pena de priso, por outro, Juarez Cirino dos Santos103
atenta corretamente para o fato de que a incapacitao seletiva de indivduos
considerados perigosos constitui efeito evidente da execuo da pena porque impede a
prtica de crimes fora dos limites da priso.104
54.
Dessa forma, extraem-se, acerca da variante negativa da preveno especial, duas
concluses: em relao ao ambiente intramuros, a pena de priso tem sua eficcia

neutralizadora relativizada, uma vez que a reiterada ocorrncia de delitos violentos
demonstra o dficit emprico de eficcia do projeto preventivo especial, isto para no
mencionar a notria e ramificada estrutura de corrupo e as mais distintas formas de
negociaes ilegais que existem em qualquer cadeia; quanto ao ambiente extramuros,
sem desconsiderar o acerto da lio de Juarez Cirino dos Santos, convm observar que os
efeitos do confinamento no podem ser tomados em conta apenas no que toca estrita
conduta do indivduo encarcerado. O encarceramento produz outros efeitos no mbito
social, os quais podem corresponder prtica de outros delitos por parte do prprio
encarcerado e de pessoas a ele vinculadas, ainda que fora do estabelecimento prisional. O
problema do trfico de drogas, para suprir a demanda de consumo interno dos presos, por
exemplo, acaba tornando ineficaz a finalidade preventiva atribuda pena, na medida em
que companheiras e familiares daqueles so diuturnamente utilizados como mecanismo
para introduzir drogas e outros objetos ilcitos nas prises. Nesse sentido o aumento
vertiginoso de mulheres condenadas por trfico de drogas no Brasil est diretamente
relacionado a esse mecanismo de alimentao do consumo por parte daqueles que j
esto presos. Ademais, as tarefas de preveno de delito mediante pura e simples
segregao no podem descurar-se da proteo dos direitos fundamentais do encarcerado,
que no pode ser tratado como uma coisa inservvel nas prateleiras bolorentas dos
almoxarifados ou de um arquivo morto. Deve-se observar, todavia, que mesmo o
encarceramento mais rigoroso, ainda que vedado o uso de telefones, ou controladas as
correspondncias, jamais impediu a comunicao com o mundo externo. H, nesse

103
104

Mesmo que se assuma, entretanto, a ocorrncia de delitos relacionados ao uso de celulares, por exemplo.
28

aspecto, inclusive, uma antinomia entre a pena de priso e a prpria condio do sujeito.
Ainda que o condenado esteja privado ou suspenso de alguns direitos, entre os quais o
direito de liberdade, est ele inserido num mundo, onde a comunicao constitui o
elemento formador da prpria sociedade. Uma sociedade sem comunicao no
sociedade, apenas um amontoado quantitativo de corpos animados. Da ser impossvel,
empiricamente, a restrio a outras formas de comunicao, as quais so inerentes
condio social.
55.
J no que se refere s teorias da preveno especial positiva, foco principal da
discusso, impe-se concluir tendo em vista os dados apresentados anteriormente que

o sistema prisional brasileiro no apresenta as condies mnimas para a realizao
do projeto tcnico-corretivo de ressocializao, reeducao ou reinsero social do
sentenciado. Como ressaltado pela Corte constitucional italiana, um tratamento penal
inspirado em critrios de humanidade pressuposto necessrio para uma ao
reeducativa do condenado (sentenas 12/1996, 376/1997 e 279/2013).105 Nessa esteira,
ainda, ressalte-se a relevante considerao da Comisso Interamericana de Direitos
Humanos acerca dos dados colhidos no referido Informe sobre los derechos humanos de
las personas privadas de libertad en las Amricas:106
La naturaleza de los problemas identificados en el presente informe
revela la existencia de serias deficiencias estructurales que afectan
gravemente derechos humanos inderogables, como ele derecho a la

105
No mesmo sentido, o Tribunal de Veneza: Sulle disposizioni costituzionali che si assumono violate,
ritiene il Tribunale che la norma in questione si ponga in contrasto innanzitutto con lart. 27 della
Costituzione sotto il duplice profilo del divieto di trattamenti contrari al senso di umanit e del finalismo
rieducativo. Sul punto si osserva la prevalenza in ogni caso del primo dei valori affermati rispetto al
secondo: mentre la pena infatti non pu consistere in un trattamento contrario al senso di umanit, essa
nel contempo deve tendere alla rieducazione del condannato con ci significando che mentre la finalit
rieducativa rimane nellambito del dover essere e quindi su un piano esclusivamente finalistico
(deontico) - la pena legale anche se la rieducazione verso la quale deve obbligatoriamente tendere non
viene raggiunta - viceversa la non disumanit attiene al suo essere medesimo (piano ontico) - la pena
legale solo se non consiste in trattamento contrario al senso di umanit - di talch la pena inumana non
pena e dunque andrebbe sospesa o differita in tutti i casi in cui si svolge in condizioni talmente degradanti
da non garantire il rispetto della dignit del condannato. (Tribunale di Sorveglianza di Venezia,
ordinanza di rimessione, 13.02.2013, in www.penalecontemponraneo.it.)
106
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., prefacio.
29

vida y la integridad personal de los reclusos, e impiden que en la

prctica de las penas privativas de la libertad cumplan con la
finalidad esencial que establece la Convencin Americana: la
reforma y la readaptacin social de los condenados.
56.
Concluso semelhante foi alcanada pelo Subcomit para a Preveno da Tortura
e Outros Tratos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes da ONU.107

Preocupa particularmente al Subcomit [] Que las garantas
establecidas a nivel jurdico y normativo no se vean reflejadas,
respetadas ni aplicadas en los centros de detencin del Brasil. [] El
Subcomit subray en su informe sobre la visita al Brasil que el
ordenamiento jurdico del pas es ampliamente adecuado para prevenir
los casos de tortura (prrafo 22 del informe). El Subcomit desea
reiterar y enfatizar que, con mucha frecuencia, la proteccin y las
salvaguardias que contempla la ley no se cumplen en la prctica. []
La principal preocupacin del Subcomit reside en que la aplicacin de
las leyes y salvaguardias pertinentes es, en este momento,
insatisfactoria.
57.
Sem desprezar o dficit de racionalidade da proposta segundo o qual a pena de
priso tem como finalidade a readaptao social dos condenados considerada a evidente
falta de comprovao emprica da realizao desse objetivo , h certo entendimento,
reforado pela compreenso da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, de que a
pena detentiva, quando respeitosa de um standard mnimo de humanidade e civilidade,
pode, eventualmente, ser capaz de fornecer ao condenado uma informao de como deve
comportar-se na sociedade e conviver com as demais pessoas. O Tribunal de Apelao de
Veneza, na Itlia, decidiu que a pena executada em condio inumana no pode mais
realizar plenamente a sua finalidade reeducativa, porque a restrio em espaos mnimos
produz invalidao de toda a pessoa.108 medida que aumenta no espao pblico a
conscincia de que a ideia de reeducao ou de tratamento dos condenados por meio da

107
Primera respuesta del Subcomit para la Prevencin de la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes a las respuestas del Brasil a las recomendaciones y solicitudes de informacin
formuladas por el Subcomit para la Prevencin de la Tortura en su informe sobre su primera visita
peridica al Brasil, de autoria da Organizao das Naes Unidas, pp. 4 e 7.
108
Tribunale di Sorveglianza di Venezia, ordinanza di rimessione, 13.02.2013, in
www.penalecontemponraneo.it.
30

pena de priso possui um carter ilusrio, seno mesmo fraudulento, pode-se valer da
norma convencional que estabelece como funo da pena a reforma e readaptao social
do condenado como uma ideia capaz de opor um freio certamente insuficiente, mas til
situao de total incivilidade jurdica do sistema carcerrio brasileiro.109 Isso porque,
a despeito da finalidade de readaptao social atribuda pena de priso, esta deve ter
uma natureza humanitria, que a nossa Constituio exige por meio da vedao de
tratamentos desumanos ou degradantes (art. 5, III). Essa uma clusula de salvaguarda
que opera em todos os momentos de manifestao do monoplio da fora pelo Estado:
em sede cautelar e em sede de execuo penal. Ainda que no se comprove,
empiricamente, a relao de causalidade entre pena condizente com o senso de
humanidade e o cumprimento da sua finalidade de reinsero social do detento,
evidente que o respeito da dignidade do condenado implica per se a exigncia de respeito
s condies bsicas de privacidade, higiene, integridade fsica e segurana.110
II A eficcia invertida do projeto ressocializador da priso e os seus impactos na
segurana pblica brasileira
58.
Apresenta o consulente, ainda, interessante questo acerca do impacto do
cumprimento da pena, nas precrias condies antes mencionadas, sobre a segurana

109
Como ressaltado pela Corte constitucional italiana, a pena deve tender reeducao do condenado,
admitindo-se a possibilidade de no adeso do detento ao processo reeducativo (sentena 313/1990). O
condenado tem o direito oferta de tratamento ou reeducao (sentena 79/2007), mas livre para aderir
ou no ao processo de readaptao social. obrigatrio, segundo essa viso, garantir que o sistema
penitencirio produza as condies objetivas de incentivo ao processo reeducativo, sem, porm, impor-lhe
a livre autodeterminao do detento.
110
A esse respeito, o Tribunal constitucional alemo como se tem especificado, sempre se faz referncia
dignidade humana e aos direitos fundamentais, no tanto como simples princpios que, em conjunto com
outros, integram a norma sobre a execuo da pena, mas como uma medida e critrio objetivo para a
verificao concreta da deteno singular em face dos fins de uma correta execuo da pena e para uma
avaliao dos rgos jurisdicionais ao darem seguimento ao recurso de um detento. Sobre isso, diante de
fatores que indicam uma leso da dignidade humana derivada das condies do espao do
encarceramento, se sublinha ter em conta, em primeiro lugar, a superfcie por detento e a situao das
plantas sanitrias, sobretudo a diviso e a ventilao dos banheiros. Pode ser indicada, como fator que
atenua a situao carcerria, a reduo do tempo cotidiano de arresto. Portanto, quanto organizao
dos espaos, necessrio que se assegure uma superfcie mnima para cada detento, de modo particular
quando o interno esteja submetido a uma deteno coletiva no mesmo local. Bundesverfassungsgericht,
(1 BvR 1403/09).
31

pblica. Surge aqui, no obstante, um problema metodolgico sobre o que se deve

entender por segurana pblica. Por bvio, dos fins acadmico-processuais da presente
consulta resulta a adoo de um conceito de criminalidade, o qual em vista da
fundamental expresso do princpio da legalidade, bem como da inviabilidade de o
Estado melhorar pessoas segundo critrios morais prprios
111
deve ser
compreendido restritivamente, isto , como consequncia de um processo de

criminalizao. No existe, na verdade, uma criminalidade, como entidade ontolgica,
como resultado quantitativo e qualitativo de infraes penais cometidas em uma
determinada sociedade. A criminalidade dado fictcio, extrado pelas agncias seletivas
e punitivas para justificar a imposio de medidas privativas de liberdade. Dessa forma,
atribui-se expresso segurana pblica, para os fins deste estudo, diversamente do
sentido comum de preveno de cometimento de crimes, o conjunto de elementos que
do base ao processo criminalizador. Com isso, quer-se dizer que a segurana pblica no
depende da atribuio de responsabilidade s pessoas individuais, mas, sim, da atuao
do Estado, primeiramente, na seleo das condutas criminosas; depois, na tarefa de ter
que enfrentar o aumento desmedido de encarceramento por fora da ampliao do
processo criminalizador. medida que o Estado aumenta o nmero de atos que devem
estar submetidos pena criminal, quer mediante a configurao de novos crimes, quer
pela sistemtica de condenaes, mais debilita a segurana pblica, por no ser capaz de
conter as infraes, nem fazer com que seus autores se ajustem s proibies ou
comandos. Portanto, em face desse enfoque, no ser possvel afirmar que,
empiricamente, a priso possa implicar o fortalecimento da segurana pblica. Com o
crescente encarceramento, a priso ser sempre um depsito de presos, sem qualquer
perspectiva de reintegrao social.
59.
Nessa esteira, pode-se reformular a questo nos seguintes termos: quais so os
efeitos do cumprimento da pena, nas condies em que se encontra o sistema prisional

brasileiro, sobre a ocorrncia de crimes? Ressalte-se, ademais, que a adoo generalizada

111
32

de uma concepo preventiva especial positiva implica que tal questionamento deva se
direcionar unicamente para a clientela carcerria e no para o conjunto da
populao. Dessa forma, pode-se concluir que a atual controvrsia situa-se,
precipuamente, no mbito da discusso acerca da reincidncia.
60.
Embora a inexistncia de um estudo nacional sistematizado que apresente dados
razoavelmente
confiveis
acerca
do
assunto
conduza
drsticos
problemas
metodolgicos, podem ser realizadas algumas conjecturas mais ou menos seguras e

extensveis ao conjunto do sistema prisional. Para tanto, utilizar-se-o trs conjuntos de
dados.
61.
O primeiro est relacionado taxa de reincidncia em processos concernentes a
adolescentes submetidos a medidas socioeducativas de internao. Dados apresentados

em 2012 pelo Conselho Nacional de Justia112 indicaram um elevado valor de 56% nos
processos analisados.
62.
O segundo, relativo dosimetria das penas, indica que a reincidncia a
circunstncia agravante mais frequente, incidente em 97,37% dos casos. 113

63.
Por fim, o terceiro conjunto de dados, concernente especificamente ao municpio
do Rio de Janeiro, apresenta uma elevada taxa de internos anteriormente condenados,

qual seja, 39,13% entre os detentos do regime semiaberto e 48,67% entre os sentenciados
em cumprimento de pena no regime fechado.114
64.
Fazendo, pois, uma anlise congruente dos dados apresentados, pode-se
conjecturar que o sistema carcerrio, alm de no apresentar as condies mnimas para a

112
Panorama nacional de 2012 sobre a execuo das medidas socioeducativas de internao. Disponvel
em: http://goo.gl/TEKwbR, p. 28.
113
114
PRADO, Geraldo Luiz Mascarenhas. Lei de execuo penal. Srie Pensando o Direito, vol. 44. Braslia:
Ministrio da Justia, 2012, p. 49.
33

concretizao do projeto de reinsero previsto nas normas nacionais e internacionais,

ineficaz quanto a tal objetivo manifesto e, frise-se, apresenta uma atuao deformadora115
e estigmatizante
116
sobre o condenado. Tal suposio conta tambm com o
reconhecimento explcito do carter crimingeno do crcere pela Exposio de Motivos

da nova Parte Geral do Cdigo Penal,117 bem como com a recente manifestao do
Ministro Gilmar Mendes, ao afirmar que a reincidncia no Brasil situa-se na faixa dos
70%.118
65.
Nesse sentido, ainda, a Comisso Internacional de Direitos Humanos.119

[...] cuando las crceles no reciben la atencin o los recursos
necesarios, su funcin se distorsiona, en vez de proporcionar
proteccin, se convierten en escuelas de delincuencia y
comportamiento antisocial, que propician la reincidencia en vez de la
rehabilitacin.
66.
Na mesma toada:
La condena importa siempre un malestar psicolgico duradero, como
resultado de la humillacin contenida en el juicio condenatorio, la cual
no puede ser superada por el retorno a su trabajo, por la obtencin de
una ocupacin lcita o por la propia declaracin del afectado que se
siente resocializado120.

115

Vide Labeling Approach in BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal:
introduo sociologia do direito penal., 6. ed., Rio de Janeiro: Editora Revan, 2011.
117
A saber: Uma poltica criminal orientada no sentido de proteger a sociedade ter de restringir a pena
privativa da liberdade aos casos de reconhecida necessidade, como meio eficaz de impedir a ao
crimingena cada vez maior do crcere.
118
Disponvel em: http://goo.gl/TEKwbR.
119
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., 4.
120
TAVARES, Juarez. Los objetos simblicos de la prohibicin: lo que se devela a partir de la presuncin
de evidencia. In: Racionalidad y derecho penal. Lima: Idemsa, 2014, p. 39.
116
34

67.
Ademais, a ONU acerca das faces criminais existentes dentro dos crceres
brasileiros121:
En casi todas las crceles visitadas, el Subcomit observ la presencia
de bandas criminales. Los reclusos estaban alojados en distintos
recintos o pabellones en funcin de la banda a la que supuestamente
pertenecan. A este respecto, el Subcomit constat que en los
expedientes de los reclusos de Ary Franco figuraba una declaracin
firmada por la que aceptaban ser asignados a un pabelln controlado
por una faccin determinada y se hacan responsables de su propia
seguridad al respecto. El Estado parte debe velar por la separacin
efectiva entre los presos preventivos y los presos condenados, de
conformidad con sus obligaciones derivadas del derecho internacional
de los derechos humanos. El Subcomit reitera la preocupacin y la
recomendacin que ya expres el Relator Especial sobre las
ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias en el sentido de que
las crceles deben estar a cargo de los guardias y no de los reclusos.
La prctica de obligar a los presos recin llegados que nunca
pertenecieron a una banda a elegir una es cruel y engrosa las filas de
las bandas. La asignacin de una celda o un pabelln debe basarse en
criterios objetivos.
68.
Isso posto, quanto segunda indagao feita pelo consulente, concluo que o
encarceramento no Brasil, levando em conta a sua atual configurao, contribui

ao contrrio do que se apregoa manifestamente para o aumento da prtica delitiva
e, por sua vez, impacta negativamente na segurana pblica.
III Estratgias jurisdicionais de superao do estado de sistemtica violao dos
direitos fundamentais dos presos no contexto brasileiro
69.
Diante de um contexto de grave superpopulao carcerria situao que, por si
s, representa uma violao do direito dos presos a um tratamento digno , no possvel

cogitar de uma soluo interna do prprio sistema penitencirio, saturado e incapaz de
reestabelecer a legalidade do encarceramento. De fato, a situao generalizada de

121
Crueles, Inhumanos o Degradantes, de autoria da Organizao das Naes Unidas, pp. 16-17.
35

manuteno de pessoas presas alm da capacidade do sistema impe a adoo, de um

lado, de remdios compensativos, mediante os quais o detento possa obter uma reparao
pela violao de seus direitos fundamentais decorrente da execuo penal realizada
contra legem; de outro lado, um remdio de carter preventivo, pois, como afirmado pela
Corte Europeia de Direitos Humanos no julgamento do caso Torreggiani e altri versus
Itlia, a melhor forma de reparao possvel a cessao rpida da violao do direito a
no ser submetido a tratamento inumano ou degradante.122 O contexto brasileiro no
carente de identificao de critrios objetivos de avaliao da legalidade da pena. O
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, por meio da Resoluo n
09/2011, j fixou as Diretrizes Bsicas para Arquitetura Penal, nas quais esto
definidos os parmetros fsicos de um estabelecimento penal que garanta as condies
mnimas para uma existncia digna do preso, com respeito aos direitos sade e ao
trabalho. H, portanto, um contexto normativo, j em vigor no Brasil, suficientemente
robusto para replicar por aqui a mesma jurisprudncia da Corte Europeia de Direitos
Humanos,123 com vistas superao do quadro de sistemtica violao dos direitos dos
presos.
70.
Feita essa primeira observao, nesta ltima seo, discorrer-se- sobre os trs
ltimos questionamentos apresentados pelo consulente. Em suma, indaga-se acerca da

relao entre a pena cominada abstratamente ou aplicada no caso concreto e as

122
A soluo no destoa da recente experincia comparada: Osserva infine il Tribunale, sotto un ulteriore
profilo che attiene alla razionalit giuridica e alla coerenza costituzionale, come non siano mancati
precedenti anche in altri ordinamenti - non sospettabili di insensibilit alle esigenze di sicurezza - in cui si
sia fatta applicazione proprio dello strumento del differimento o della sospensione della pena per
ricondurre ad una situazione di legalit lesecuzione della pena detentiva in situazioni di palese violazione
del divieto di pene crudeli. Nel 2009 una Corte federale della California, accogliendo due ricorsi di
reclusi contro le condizioni di detenzione, ha intimato al governatore di ridurre la popolazione carceraria
di un terzo entro due anni, in ossequio allottavo emendamento della Costituzione statunitense che vieta le
pene crudeli e nel 2011 la Corte suprema degli Stati Uniti ha riconosciuto la correttezza della decisione
della Corte federale. In quello stesso anno, la Corte costituzionale tedesca si pronunciata sul ricorso di
un detenuto contro la Corte di appello di Colonia, che aveva negato il sostegno economico necessario ad
attivare un procedimento relativo alle condizioni di carcerazione cui era costretto, richiamando una
precedente sentenza della Corte federale di giustizia del 2010 in base alla quale ogni reclusione
disumana, allorch soluzioni diverse si rivelino improponibili, deve essere interrotta. (Tribunale di
Sorveglianza di Venezia, ordinanza di rimessione, 13.02.2013, in www.penalecontemponraneo.it.)
123
CEDH, Sulejmanovic c. Italia, 16 luglio 2009.
36

condies reais de seu cumprimento, bem como acerca da viabilidade de o Poder

Judicirio, ao proferir sentenas, decidir incidentes da execuo penal e impor medidas
cautelares penais, considerar o valor aflitivo real da pena e, eventualmente, redimensionar
a sano.
71.
A primeira observao, a propsito do tema, de que o problema discutido neste
parecer no constitui mero evento circunstancial, mas um verdadeiro problema

constitucional. O fenmeno da superpopulao carcerria um fato notrio, uma situao
de grave deficincia estrutural e sistemtica do sistema carcerrio que no pode mais
persistir.124 Recente deciso do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo,125 conduzida
pelo substancioso voto do Desembargador Marcelo Semer, demonstra com percucincia
as razes pelas quais se impe a imediata interveno judicial para fazer cessar o grave
estado de sistemtica violao aos direitos fundamentais dos presos brasileiros:
As Regras Mnimas para o Tratamento de Prisioneiros estabelecem
que:
As celas ou quartos destinados ao isolamento noturno no
devero ser ocupadas por mais de um preso. Se, por razes
especiais, tais como excesso temporrio da populao
carcerria, for indispensvel que a administrao penitenciria
central faa excees a esta regra, dever evitar-se que dois
reclusos sejam alojados numa mesma cela ou quarto individual.
(Parte I. Regras de aplicao geral. Locais destinados aos
presos. Item 9.1.)
Todas os locais destinados aos presos, especialmente aqueles que
se destinam ao alojamento dos presos durante a noite, devero
satisfazer as exigncias da higiene, levando-se em conta o clima,
especialmente no que concerne ao volume de ar, espao mnimo,

124
O carter estrutural e sistmico da disfuncionalidade do sistema prisional brasileiro foi expressamente

reconhecido pela prpria Unio federal, por meio da AGU, nos autos do RE 592.581/RS. Saliente-se que,
no mbito deste mesmo recurso, o Pleno do STF j reconheceu a repercusso geral do seguinte ponto
controvertido: A questo constitucional est em saber se cabe ao Poder Judicirio determinar ao Estado
obrigao de fazer consistente na execuo de obras em estabelecimentos prisionais, a fim de que se
garanta a observncia dos direitos fundamentais dos indivduos por ele custodiados.
125
TJSP, Agravo de Instrumento n. 2019978-41.2014,8.26.0000, Relator Marcelo Semer; Comarca:
Osasco; rgo julgador: 10 Cmara de Direito Pblico; Data do julgamento: 28/07/2014; Data de registro:
29/07/2014.
37

iluminao, aquecimento e ventilao (Parte I. Regras de

aplicao geral. Locais destinados aos presos. Item 10.) (...)
Ademais, no se justifica a violao do direito de um indivduo, pela
simples coexistncia da violao do mesmo direito de outro indivduo.
O desrespeito dignidade humana, integridade fsica e moral de um
preso que seja, reclama agasalho do direito, no estando o Poder
Judicirio autorizado a se omitir na sua funo de apreciar qualquer
leso ou ameaa de direito quando compelido a tanto.
Conquanto no se desconhea a atual situao de descalabro do
sistema penitencirio brasileiro includo, portanto, o sistema
penitencirio paulista as especficas condies prisionais dos CDPs de
Osasco (atualmente ocupados por populao carcerria quatro vezes
superior ao nmero de vagas existentes, como j exposto) indicam a
transposio do limite da suportabilidade humana e a imposio, pelo
Poder Pblico, de tratamento desumano e degradante aos que esto l
custodiados, em clara afronta vedao constitucional e s regras
mnimas para o tratamento de prisioneiros, estabelecidas pela ONU,
quadro intolervel que demanda providncia urgente, sob pena da
ocorrncia de dano irreparvel ou de difcil reparao dignidade
humana e sade dos detentos, bem como segurana de todos os que
circulam por esses ambientes.
No caso, em vez de invaso da seara administrativa e, por
consequncia, da separao de poderes, o que existe o cumprimento
do princpio da inafastabilidade da jurisdio (art. 5o, inciso XXXV,
CF). Ainda que concorra ao Poder Executivo a administrao
penitenciria, a garantia do cumprimento das disposies legais no
pode ser afastada do controle judicirio. Assim, no basta que o
Executivo seja o responsvel por custodiar os presos faz-se
imprescindvel que sua custdia se faa de acordo com os princpios
constitucionais, as regras de tratados internacionais que o pas
ratifica, e segundo suas prprias normas legais.
A custdia de presos que no corresponde a tais ditames, que ofenda
to frontalmente a direitos fundamentais, resulta ser, na verdade,
descumprimento da obrigao assumida pelo prprio Estado. E no h
descumprimento de lei, tanto mais de direitos constitucionais (como a
j mencionada proibio de penas cruis e degradantes) que no possa
ser apreciada pelo Estado-Juiz.
E a reserva do possvel, no caso, nada mais do que a reserva do
negligenciado, a reserva da omisso. O que se busca, em suma, o
direito do Estado-administrao a descumprir suas prprias normas
justamente na aplicao de sanes a quem descumpriu normas por ele
fixadas.
Isso, todavia, inadmissvel, sob pena de transformarmos o Estado em
um criminoso to ou mais cruel do que aqueles que sua autoridade de
titular do poder punitivo pretenda encarcerar. E, com isso, repetirmos
38

as lamentveis cenas que se tem tornado comuns em presdios

condenados, onde as penas ao final aplicadas aos detentos so muito
superiores do que a mera privao de liberdade.
A ao do Judicirio visa, sobretudo, impedir que a omisso do
Executivo amolde as cadeias como masmorras impenetrveis, palco de
descasos que convirjam para violncias, doenas e mortes, que, no
futuro, retornaro como pedidos de indenizao ao prprio Estado.
72.
A resposta aos questionamentos apresentados deve ser buscada em uma anlise
crtica e realista do funcionamento das agncias punitivas. Tal postura crtica representa
uma postura minoritria, contraposta ao espiritualismo do pan-penalismo latinoamericano, 126 consubstanciado em um discurso jurdico-penal abstrato, anacrnico e
impermevel crtica criminolgica e s evidncias estruturais de funcionamento do
sistema de justia criminal tais como a seletividade, a reproduo da violncia, a
criao de condies para maiores condutas lesivas, a corrupo institucionalizada, a
concentrao de poder, a verticalizao social e a destruio das relaes horizontais ou
comunitrias. 127
Assim:
Cuando se habla de una oposicin al poder autoritario se est
trabajando justamente en provecho de un Estado democrtico, que
debe asegurar que sus normas puedan ser contestadas crticamente por
los ciudadanos, como medio para ejercer un control sobre su propia
libertad. Eso parece estar de acuerdo con lo que se podra denominar
un golpe de libertad frente a las tendencias de irracionalidad.128
73.
No caso concreto, de fundamental importncia a configurao da noo tcnica
do conceito de culpabilidade e a sua centralidade para o mencionado propsito de

deslegitimao do poder de punir, incorporao dogmtica do dado de seletividade e
exigncia emprica de justificao.

126
ZAFFARONI, E. Ral. Em busca das penas perdidas: a perda de legitimidade do sistema penal. 5. ed.
Rio de Janeiro: Revan, 1991, p. 14.
127
Idem, p. 15.
128
39

74.
Para tanto, este estudo vale-se de um paralelo doutrinrio com a noo de
culpabilidade por vulnerabilidade de autoria de Eugenio Ral Zaffaroni,129 bem com a

moderna teoria do injusto culpvel, de grande relevncia no processo trifsico de
dosimetria de pena.
75.
Em suma, impe-se reconhecer que o valor mximo de imputao de culpa
somente pode se dar em decorrncia direta do desvalor do injusto, ou seja, da extenso da

leso ao bem jurdico e do grau de autonomia do indivduo.130 Em outras palavras, no
admissvel que o valor concreto de afirmao da culpabilidade ultrapasse o desvalor
resultante da ao tpica e ilcita.
76.
Por outro lado, tal valor mximo no pode ser tomado de maneira definitiva, uma
vez que, em desfavor do sentenciado, concorrem caractersticas estruturais de

funcionamento do sistema de justia criminal e, cumulativamente, podem igualmente ser
considerados propsitos preventivos (sempre) minimizadores da punio.131,132
77.
Nesse sentido, considerar, tal como faz Zaffaroni, o grau de vulnerabilidade do
sentenciado perante o poder de punir, bem como seu esforo de vulnerabilidade para
atingir a situao concreta de perigo penal corresponde a uma incorporao dogmtica de
um dado de realidade cotidiano no funcionamento das agncias punitivas. Nessa mesma
linha:
Si la legalizacin es importante para contener, en un primer momento,
las ansias punitivas del poder, deber tambin someterse a un

129
Para mais informaes, vide: ZAFFARONI, E. Ral. Culpabilidade por vulnerabilidade. In: Discursos
Sediciosos, Rio de Janeiro, n. 14, pp. 32-44, 2004.
130
TAVARES, Juarez. Culpabilidade e Individualizao. In: Cem anos de reprovao. Rio de Janeiro:
Editora Revan, 2011, p. 139.
131
Idem, ibidem.
132
Frise-se, inclusive, que a preveno geral no pode ser utilizada como critrio de elevao de pena, uma
vez que a legitimao proveniente da cominao abstrata j a leva em considerao. A nova avaliao de
tais critrios quando da dosimetria de pena configura inequvoco bis in idem. Assim: Idem, p. 138.
40

procedimiento de verificacin de su legitimidad, que no puede

confundirse con la legalidad y tampoco con la racionalidad. Ese
procedimiento de verificacin puede darse por medio de una
confrontacin emprica con el mundo vital o por un proceso de
desconstruccin interna133.
78.
Nesse sentido, agregar em tal equao as condies concretas de cumprimento da
pena corresponde a um legtimo confronto emprico das categorias doutrinrias

tradicionais. Para tanto, pode-se valer de duas consideraes, ou estratgias tericas, as
quais, em suma, resultam em uma mesma concluso.
79.
A primeira estratgia corresponde apartao de dois conceitos de pena: uma
pena ficta isto , tal como cominada abstratamente ou traduzida em concreto pelo
Poder Judicirio e uma pena real.
80.
A pena ficta, conforme se pode inferir, possui um valor numrico, o qual reflete,
primariamente, um valor abstrato decorrente da avaliao discricionria do Poder

Legislativo e, secundariamente, uma medida da intensidade lesiva na melhor das
hipteses da conduta realizada.
81.
Em se considerando, no entanto, que a prtica penitenciria no pode agregar ao
sentenciado um sofrimento maior do que a prpria privao de liberdade representa,134

no se mostra crvel, na quadra atual de desmantelo do sistema carcerrio brasileiro,
considerar que o valor nominal da pena guarda plena correspondncia com a realidade. O
discurso jurdico-penal, para legitimar-se, deve ser confrontado empiricamente. Assumir,

133
TAVARES, Juarez. Los objetos simblicos de la prohibicin: lo que se devela a partir de la presuncin
de evidencia. In: Racionalidad y derecho penal. Lima: Idemsa, 2014, p. 34.
134
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., p. 26. No mesmo sentido
(pp. 18 e 19): Ante esta relacin e interaccin especial de sujecin entre el interno y el Estado, este ltimo
debe asumir una serie de responsabilidades particulares y tomar diversas iniciativas especiales para
garantizar a los reclusos las condiciones necesarias para desarrollar una vida digna y contribuir al goce
efectivo de aquellos derechos que bajo ninguna circunstancia pueden restringirse o de aquellos cuya
restriccin no deriva necesariamente de la privacin de libertad y que, por tanto, no es permisible. De no
ser as, implicara que la privacin de libertad despoja a la persona de su titularidad respecto de todos los
derechos humanos, lo que no es posible aceptar.
41

portanto, que a pena aplicada em concreto, ou cominada em abstrato, possui um carter

aflitivo intrnseco a priori corresponderia ao reconhecimento implcito de que, com a
pena criminal, se lesiona, exclusiva e simplesmente, a liberdade do sentenciado, o que,
evidentemente, uma afirmao falsa.
82.
Note-se: o cumprimento de dez anos de pena em regime fechado, nas condies
descritas na primeira seo deste parecer, pode ser equiparado priso em

estabelecimento adequado pelo mesmo perodo de tempo? inequvoco que o carter
aflitivo de ambas as situaes hipotticas empiricamente distinto, dado de realidade
esse que deve ser incorporado pelo discurso jurdico-penal, sob o risco de se perpetuar a
ilegitimidade de sua reproduo.
83.
Assim, vale reconhecer a existncia de um outro conceito de punio, isto , a
pena real. Tal conceito deve assimilar realisticamente as condies locais de

cumprimento da privao de liberdade, tais quais a superlotao, as deficincias
infraestruturais, a escassez de recursos, a falta de pessoal especializado, etc. Esse
reconhecimento, pois, implica um necessrio redimensionamento do valor nominal da
pena, ou seja, uma reduo proporcional desse valor, de forma a equiparar a aflio ficta
aflio real. H precedentes nesse sentido. A Corte Suprema de Israel, por exemplo, j
decidiu que uma pessoa condenada por roubo, que teve que ficar em isolamento, em
razo de sua condio de transgnero, deveria ter sua pena diminuda em 1/3 do total da
condenao, haja vista a rudeza excepcional das condies carcerrias135.
84.
Por duas razes, no entanto, o valor fictcio ou nominal da pena no pode ser
inferior ao valor real da punio. O primeiro tem um sentido normativo ideal, inferido das
j citadas determinaes da Comisso Interamericana de Direitos Humanos: a pena, tal
como cominada em abstrato ou fixada em concreto, supe, ficticiamente, plenas

135
Fonte: Associao para a Preveno da Tortura (APT). Personas LGBTI privadas de libertad: un marco
de trabajo para el monitoreo preventivo. Disponvel em http://www.apt.ch/content/files_res/lgbti-personsdeprived-of-their-liberty-es.pdf.
42

condies de cumprimento da privao de liberdade, isto , a leso nica e exclusiva

liberdade do apenado e, obviamente, a direitos necessariamente correlatos. 136 O
segundo implica o reconhecimento das precrias condies de cumprimento da privao
de liberdade e, portanto, sempre deve resultar na reduo do valor nominal da pena. Em
outras palavras, caso o sistema carcerrio atendesse a todas as diretrizes normativas
nacionais e internacionais, bem como aos princpios de proteo pessoa, os referidos
valores nominal e real seriam equivalentes. Mas isso impossvel, porque jamais haver
identidade entre as condies ideais e as condies reais de cumprimento de pena.
85.
A segunda estratgica terica, idntica quanto aos fins da primeira, representaria,
no bojo da aplicao da pena, a fixao de um limite mximo de atribuio de culpa com

base no desvalor proveniente do injusto, isto , a fixao de um marco limite em virtude
da culpabilidade tal como se verifica enquanto circunstncia judicial. A partir de ento,
conforme j se abordou neste trabalho, a anlise das demais circunstncias judiciais (art.
59, CP), operao orientada pelos conceitos de reprovao e preveno do crime, rectius,
de proporcionalidade e idoneidade em termos de necessidade e suficincia137 , s
poderia levar o intrprete a uma reduo desse referido valor.138 Como a medida da
culpabilidade deve estar vinculada intensidade da leso do bem jurdico, o prprio
Cdigo Penal fixa uma pena mnima, a qual corresponde exatamente quele limite.
Assim, numa primeira tarefa, compete ao julgador estabelecer a pena mnima como
parmetro mximo de leso de bem jurdico, fazendo sobre ela incidir as demais questes
relacionadas autonomia do sujeito. Isso quer dizer que a pena a ser aplicada deve partir
do limite mnimo, como expresso da leso do bem jurdico, para s depois ser avaliada a
contribuio pessoal do agente na prtica do fato, que exprime o limite mximo de sua
culpabilidade. Como a pena no pode ultrapassar o limite da culpabilidade, as demais
circunstncias previstas no art. 59 s podem incidir em benefcio do acusado. Dessa
forma, o reconhecimento da eficcia invertida da funo preventiva especial positiva

136
Vide: COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Op. cit., pp. 18, 19 e 26.
TAVARES, Juarez. Culpabilidade e Individualizao. In: Cem anos de reprovao. Rio de Janeiro:
Editora Revan, 2011, p. 130.
138
Idem, p. 135.
137
43

somente conduziria a uma conteno expressiva da privao de liberdade. Se as regras do

art. 59 so vinculantes na individualizao da pena, de modo a impedir que qualquer
outra condio possa faz-la superar os limites da culpabilidade, da mesma forma, as
circunstncias externas ao fato, que resultam das precrias condies de encarceramento,
devem favorecer o condenado tambm no perodo de sua execuo. Isso porque, se a
culpabilidade o limite mximo da pena, qualquer exacerbao em sua execuo ir
implicar sua violao. A condenao, ao fixar a pena nos limites da culpabilidade, no
impe restries apenas ao condenado, seno tambm ao prprio Estado, que no lhe
pode agregar outros sofrimentos alm daqueles traados estritamente na sentena.
86.
Para todos os efeitos, seja redimensionando a pena com base nos conceitos de
punio real e punio ficta, seja considerando a preveno especial para fins de reduo
da pena-base, imperioso considerar a vivncia concreta no crcere como dado emprico
deslegitimante. Em relao aos presos definitivos, no h outra soluo, seno atribuir ao
juiz da execuo penal a competncia para manter o estado de legalidade e
constitucionalidade da pena aplicada. A adoo de estratgias de descarcerizao por
parte do juiz de execuo penal parece ser necessria nesse contexto. A substituio do
crcere pela priso domiciliar fora das hipteses atualmente autorizadas pela lei de
execuo penal , como medida necessria interrupo da aplicao pelo Estado de
pena degradante e inumana, aparenta ser mais adequada quando comparada com a
medida consistente em impedir o ingresso de novos condenados no crcere: em primeiro
lugar, porque desse modo evita-se a execuo de uma pena em momento muito posterior
ao cometimento do fato criminoso; em segundo lugar, porque tal soluo no comporta,
como a suspenso do cumprimento da pena, a liberdade incondicionada do detento, mas
permite garantir a executoriedade da sentena condenatria.
87.
O Tribunal Constitucional da Alemanha afirmou, recentemente, o direito de o
detento evitar uma encarcerizao que se desenvolva em condies lesivas sua prpria
dignidade, ou seja, de ter a execuo interrompida at que tais condies desapaream. O
Estado, segundo essa orientao, deve garantir o direito de interrupo do cumprimento
44

da pena na hiptese de impossibilidade de superao do problema de superlotao das

cadeias. verdade que a frmula concreta com base na qual o Judicirio far cessar a
sistemtica violao dos direitos fundamentais das pessoas detidas em estabelecimentos
prisionais superlotados no chegou a ser objeto da deciso do Bundesverfassungsgericht
(1 BvR 1403/09), mas ali ficou consignado direito do preso a essa cessao. No contexto
brasileiro, as propostas passveis de acolhimento pelo Supremo Tribunal Federal podem
passar, isolada ou cumulativamente, pelas seguintes estratgias: (i) substituio do
recolhimento ao crcere pela priso domiciliar; (ii) antecipao dos momentos de
progresso de regime e livramento condicional; e (iii) imediata substituio de medida
cautelar de priso por outras medidas cautelares. Tais estratgias, destaque-se, mostramse em coerncia com as recomendaes da Organizao das Naes Unidas, a saber139:
El Subcomit pide al Estado parte que reconsidere sus polticas de
seguridad pblica y adopte medidas apropiadas a corto y largo plazo
para reducir el hacinamiento en las crceles. Se debe alojar a los
presos en condiciones acordes con las normas internacionales,
respetando, entre otras cosas, los mnimos previstos en cuanto a
volumen de aire y superficie. Cada preso debe disponer de cama propia
con ropa limpia.
88.
As propostas concretas de superao do grave problema da superpopulao
carcerria agravado pela sistemtica violao da dignidade humana e de direitos

correlatos passam necessariamente, ao menos na quadra atual, pela adoo de um
princpio geral de flexibilidade da pena. Como o Estado, nas condies materiais atuais,
no garante ao detento os direitos fundamentais dos presos, no h dvida quanto
necessidade de amenizar o rigor das exigncias legais para o deferimento de benefcios
da execuo da pena. S assim ser possvel interromper, com a rapidez necessria, o
atual quadro de sistemtica violao dos direitos fundamentais dos presos. Dessa forma,
ficam parcialmente respondidos os trs ltimos questionamentos do consulente.

139
45

89.
Como devem ser tratados, no entanto, os incidentes da execuo penal, bem como
as medidas cautelares? A resposta para tal pergunta est inserida no mesmo contexto das
questes precedentes. Observe-se que o redimensionamento da noo de punio com
base nos conceitos de pena ficta e pena real implica uma nova perspectiva acerca do
sentido mesmo da privao de liberdade. Corresponde, em outras palavras, a um novo
olhar sobre o tempo de encarceramento e o valor real dessa medida. Dessa forma, quanto
aos incidentes da execuo penal tais como o livramento condicional ou a progresso
de regime , vale o mesmo confronto emprico acerca do perodo de priso e, ainda mais,
uma (re)avaliao cronolgica e contextualizada. Por exemplo: suponha-se que, ao longo
do cumprimento de pena de um apenado conjectural, tenha havido um aumento de 20%
na
populao
carcerria
de
um
determinado
estabelecimento
penitencirio,
correspondente a uma elevao significativa da superlotao prisional, ocasionando uma

maior escassez de recursos e a sobrecarga de um pequeno contingente de agentes
penitencirios. Segundo o raciocnio que se perquiriu at ento, o valor real da pena
inicialmente considerado aumentou com o transcorrer do tempo.
90.
Dessa forma, necessrio considerar: a assuno de um valor real e de um valor
ficto de punio acarreta a necessidade de uma anlise dinmica, ou seja, enquanto o

valor nominal da pena no se altera com as mudanas ocorridas no ambiente carcerrio
local, o mesmo no se verifica com a pena real. Dessa forma, expurgar o teor metafsico,
simblico e ilegtimo do discurso jurdico-penal implica tambm considerar, alm da
cominao abstrata da pena e de seu valor mximo possvel, relacionado aos conceitos de
autonomia do sujeito e extenso da leso ao bem jurdico, o sentido real que tal valor
fictcio representa em concreto no crcere e, da mesma forma, o valor dinmico que
assume com o passar do tempo e com a mudana nas condies do ambiente carcerrio.
Nessa esteira, no seria incorreto considerar uma relativizao em virtude das
condies precrias de sobrevivncia no sistema carcerrio dos requisitos objetivos
para a progresso de regime, livramento condicional, indulto ou comutao de penas ou
sadas temporrias.
46

91.
J no que se refere s medidas cautelares, essencial discorrer brevemente acerca
de uma proposta apresentada por Eugenio Ral Zaffaroni e Nilo Batista. Para tanto,
decompor-se- a presente discusso em dois momentos.
92.
Em um primeiro momento, frisa-se a existncia de quatro principais modelos
decisrios que atuam, de maneira mais ou menos sistematizada, sobre a conflituosidade

social, quais sejam, o reparador, o conciliador, o corretivo, o teraputico e o punitivo.140
evidente, entretanto, que a conceituao deste ltimo modelo objeto do nosso
interesse no pode se dar de maneira teleolgica conforme apresentei na primeira
seo deste parecer , sob o risco de incorrer em inequvoca tautologia. Assim, entendese necessrio proceder a uma anlise negativa, isto , afirmando, inicialmente, em que tal
modelo no consiste.
93.
O modelo em anlise, portanto, no se confunde com a sano civil esta em
essncia reparadora/indenizadora ou ainda com a mera sano administrativa, com a

qual, idealmente, se identifica de maneira funcional. 141 Tampouco, por fim, visa
neutralizao de um dano em curso ou de um perigo iminente.142
94.
Esse tal modelo punitivo resulta de uma coero que priva de direitos e inflige
uma dor (pena), 143 podendo, ainda, assumir plurais facetas teleolgicas. Independente
da maneira como se produz o discurso que o justifica ou racionaliza, no entanto,
necessrio que tal modelo decisrio esteja teoricamente bem delimitado.
95.
Em um segundo momento, frisa-se que o poder estatal concede s suas
instituies funes [ora] manifestas, que so expressas, declaradas e pblicas, ora

140

TAVARES, Juarez. Teoria do Injusto Penal. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, pp. 211-215.
142
143
Idem, Ibidem.
141
47

latentes ou reais, isto , o que a instituio realiza efetivamente na sociedade.144 Por

conseguinte, as leis penais podem ser manifestas, latentes ou ainda eventuais.145
96.
No que tange, pois, s medidas cautelares mais especialmente priso
provisria , no h dvidas quanto inocorrncia de discurso penal manifesto, uma vez

que os argumentos que a justificam no devem se confundir com eventual adiantamento
da condenao,146 isto , tm por objeto apenas evitar a continuidade da leso ou
impedir um conflito maior. 147
97.
No raro, no entanto, a priso provisria e as demais medidas cautelares
podem se acossar de contedo eventualmente penal, segundo o uso que delas faam as
agncias punitivas. 148 Nesse caso, quando forem tais momentos reconhecidos, estes
devem passar a fazer parte do objeto de interpretao do direito penal como saber
jurdico, porque consubstanciam casos de criminalizao indevidamente subtrados dos
limites do direito penal, que este deve recuperar para exercer sua funo limitativa 149
e, assim, exclu-los.150,151
98.
Tal procedimento equipara-se j mencionada apartao entre os conceitos de
pena real e pena ficta. No mesmo, sentido, pois, o discurso jurdico-penal deve ser

144
Idem, p. 88.
146
Vide artigos do Cdigo de Processo Penal: Art. 312. A priso preventiva poder ser decretada como
garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para
assegurar a aplicao da lei penal, quando houver prova da existncia do crime e indcio suficiente de
autoria.
Art. 282. As medidas cautelares previstas neste Ttulo devero ser aplicadas observando-se a:
I - necessidade para aplicao da lei penal, para a investigao ou a instruo criminal e, nos casos
expressamente previstos, para evitar a prtica de infraes penais;
II - adequao da medida gravidade do crime, circunstncias do fato e condies pessoais do indiciado
ou acusado.
147
148
Idem, ibidem.
149
Idem, ibidem.
150
Idem, p. 90.
151
A esse respeito, vide as informaes apresentadas na primeira seo deste parecer acerca dos Centros de
Deteno Provisria de Santo Andr e Pinheiros IV, ambos no Estado de So Paulo, os quais ora se
apresentam como casos paradigmticos de adiantamento no autorizado na punio estatal.
145
48

confrontado por um dado de realidade, de forma a conter e deslegitimar o exerccio

arbitrrio do poder punitivo.
99.
Assim, pode-se aventurar a extrair algumas concluses. Em primeiro lugar,
evidente que as medidas cautelares penais devem ser expurgadas de todo teor punitivo, de
forma a subsistirem excepcionalmente frise-se como conteno emergencial da
conflituosidade social e preveno de maiores leses a bens jurdicos. Em segundo lugar,
seria pertinente supor um eventual contedo ressocializador ou reformador das medidas
cautelares, uma vez que, conforme j destaquei, estas no possuem teor penal manifesto.
Em se considerando, finalmente, que o sistema carcerrio nacional no apresenta, de
forma geral, as exigveis separaes entre condenados e presos provisrios e que as
normas nacionais e internacionais supem substancialmente a proteo pessoa humana
em face do poder de punir, no vejo motivos para no se considerarem as condies
concretas de funcionamento do sistema prisional quando da imposio das medidas
cautelares, sobretudo no que tange possibilidade de sua no aplicao ou revogao em
face do carter sempre aflitivo que assume a privao de liberdade no Brasil.
IV Concluses
100.
Procedidas s anlises tericas, formulo as seguintes concluses:
a)
A preveno especial positiva, uma vez prevista na Conveno Americana de
Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), possui prevalncia normativa sobre
as demais teleologias punitivas.
b)
Acerca da preveno especial negativa, conclui-se que: (i) em relao ao ambiente
intramuros, a pena de priso tem sua eficcia relativizada, uma vez que a reiterada
ocorrncia de delitos violentos implica falha no projeto preventivo especial; (ii) quanto ao
ambiente extramuros, a estada no crcere, ainda que, pelo menos teoricamente, pudesse
impedir o cometimento delitos, acaba contribuindo tambm para o aumento de
49

condenaes por trfico de drogas das mulheres e familiares do encarcerado. Seja como
for, ainda que a pena fosse eficaz para esse propsito, o Estado no pode se limitar ao
simples encarceramento, no se lhe confere o poder de conceber a priso (sentida e
entendida como ultima ratio) como um mero depsito de presos, tidos como indesejveis
ou inimigos do sistema, sem qualquer medida que os possa beneficiar. Nesse caso, estaria
violada a dignidade da pessoa humana.
c)
O sistema carcerrio nacional, alm de no possuir as condies mnimas para a
concretizao do projeto corretivo previsto nas normas nacionais e internacionais,

apresenta uma eficcia invertida, isto , atua de forma deformadora e estigmatizante
sobre o condenado.
d)
Podem ser distinguidos dois conceitos de pena: a pena ficta, isto , um valor
numrico que representa, primariamente, a criminalizao abstrata decorrente da

avaliao discricionria do Poder Legislativo e, secundariamente, a medida de
individualizao da conduta realizada; e a pena real, qual seja, uma assimilao realista
das (precrias) condies locais de cumprimento da privao de liberdade.
e)
O reconhecimento de ambos os conceitos de pena implica, pois, um necessrio
redimensionamento do valor nominal da pena, ou seja, uma reduo proporcional desse

valor, de forma a equiparar a aflio ficta aflio real.
f)
possvel e necessrio considerar a vivncia concreta no crcere como dado
emprico deslegitimante do poder punitivo, isto , como redimensionamento, pelo Poder

Judicirio, da pena a ser aplicada na sentena condenatria.
g)
Enquanto o valor nominal da pena no se altera com as mudanas ocorridas no
ambiente carcerrio local, o mesmo no se verifica com a pena real. Deve-se considerar,
ento, alm da cominao abstrata da pena e do limite mximo de sua individualizao,
relacionado aos conceitos de autonomia do sujeito e extenso da leso ao bem jurdico, o
50

valor dinmico que a pena assume com o passar do tempo e com a mudana nas
condies do ambiente carcerrio. Nessa esteira, entendo ser necessrio, em primeiro
lugar, levar em conta, na anlise do art. 59 do Cdigo Penal, essa circunstncia objetiva
das condies insalubres e degradantes da priso a que se destina o condenado para
diminuir-lhe ou mesmo suspender-lhe a pena. Em segundo lugar, j na fase de execuo,
em reviso criminal ou por meio do remdio do habeas corpus, comutar-lhe ou diminuirlhe a pena, em face de aplicao analgica do art. 66 do Cdigo Penal, quando essas
mesmas condies se verificarem no estabelecimento em que a esteja cumprindo. Em
terceiro lugar, em vista das precrias condies do sistema prisional brasileiro, tornar
factvel a relativizao dos requisitos objetivos para a progresso de regime, livramento
condicional, indulto ou comutao de penas, sadas temporrias ou ainda da punio
proveniente do cometimento de uma falta grave, bem como de outros incidentes da
execuo penal.
h)
Por fim, uma vez verificado o funcionamento do sistema carcerrio e atendendo
dicotomia pena real/pena ficta , entendo possvel a no imposio das medidas

cautelares privativas de liberdade (ou sua reduo significativa) em vista da necessidade
de expurg-las do teor penal latente que lhe emprestam as agncias punitivas.
Braslia, 07 de abril de 2015
Juarez Tavares
Professor Titular de Direito Penal da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Professor Visitante na
Universidade de Frankfurt am Main, na Universidade de Buenos Aires e na Universidade Pablo DOlavide
(Sevilha). Professor Honorrio da Universidade de San Martn (Peru). Ps-doutor em Direito pela
Universidade de Frankfurt am Main. Doutor em Direito pela Universidade Federal do Rio de Janeiro e pela
Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Rio de Janeiro.
Subprocurador-Geral da Repblica aposentado. Advogado (OAB/PR 3583; OAB/RJ 1352-A;OAB/DF n
39.209).
51

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Parecer Sistema Carcerá Rio - Versão Final

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Prof.

Dr. Juarez Tavares

Consulta-me o ilustre Professor Doutor Daniel Sarmento, Coordenador da Clnica

de Direitos Fundamentais da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e

O consulente apresenta, de forma objetiva, as seguintes indagaes:

No presente parecer, busca-se esclarecer algumas questes controvertidas acerca

do funcionamento do sistema carcerrio, de forma tambm a propor instrumentos

Prof. Dr. Juarez Tavares

especialmente as teorias da preveno especial positiva e negativa, confrontar-se-o tais

fins metodolgicos, alguns questionamentos acessrios:

Em um primeiro momento, necessrio que se esclaream os possveis sentidos

de que se pode valer a atuao punitiva. Embora consciente da pluralidade de adeses

No decorrer da evoluo do sistema punitivo, encontram-se, de um lado, as

chamadas teorias absolutas, cuja expresso se consubstancia nos conceitos de expiao

Prof. Dr. Juarez Tavares

preventivas , estas destrinchveis nas correntes da preveno geral (positiva ou

As teorias absolutas, independente da dificuldade em resumi-las em uma nica

formulao, esto sempre, de algum modo, vinculadas a um mero juzo formal2 ou a

Prof. Dr. Juarez Tavares

quiser; d) insustentvel a tese de compensao de culpabilidade, pois se baseia num

Esses argumentos so encampados pela doutrina penal contempornea, que no se

v autorizada a descartar que ao Estado democrtico cumpre o papel de evitar a vingana

Prof. Dr. Juarez Tavares

Apesar das deficincias das teorias absolutas, centradas na retribuio, h um

movimento moderno de recuper-las, no sentido de uma teoria de retribuio negativa,

finalidades, da concebendo que, ao lado de um direito penal retributivista, subsista um

A anlise das teorias relativas ou preventivas aquelas cuja pena criminal se

justifica em virtude dos conceitos de segurana social e preveno do crime 12 conduz,

Prof. Dr. Juarez Tavares

como consequncia, investigao mais pormenorizada acerca do funcionamento das

As teorias preventivas tm como caracterstica se estenderem a toda a

coletividade (preveno geral negativa ou positiva), mediante um ato de coao

Indagaes acerca da eficcia de tal efeito dissuasrio, no entanto, encontram-se

BRUNO, Anbal. Op. cit., p. 38.

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Na seara da preveno especial, a variante negativa visa, fundamentalmente,

neutralizao (ou inocuizao) do condenado, consistente na incapacitao para

Prof. Dr. Juarez Tavares

cumprimento de pena.26 Relativamente ao Programa de Marburg, ressalta BAURMANN

No setor das teorias relativas associadas ao sujeito, autor da infrao, desde a

influncia exercida nos pases ibero-americanos pelo correcionalismo, vm se

ora pretendem reforar

simbolicamente a confiana do pblico no sistema social (criar consenso), a fim de que

a segunda decorre das proposies funcionalistas, desde

DURKHEIM 31 at JAKOBS. 32 Em qualquer dos casos, a eficcia almejada, seja

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exclusiva da populao carcerria (e de suas condies de vida), seno mediante uma

Os problemas das teorias da preveno especial positiva residem em dois pontos:

na incapacidade emprica de se obter do condenado um compromisso com a ordem

ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, et al. Op. cit., p. 116.

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Desde a primeira verso do Cdigo Penal de 1940, advinda da comisso composta

por NELSON HUNGRIA, ROBERTO LIRA e NARCELIO DE QUEIROS, o Brasil

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Ainda que a culpabilidade constitua um limite da pena, isso no suficiente para

Observada unicamente a expresso contida no art. 59 do Cdigo Penal, de que a

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cumprindo pena. Nesse aspecto, a perda ou a restrio de liberdade do sujeito no pode

Na moderna concepo da teoria do delito, a culpabilidade no pode estar

desvinculada do fato injusto. Essa vinculao uma consequncia do princpio da

Por seu turno, se a culpabilidade constitui o limite mximo da pena, os demais

elementos referidos no art. 59 do Cdigo Penal no podem implicar um aumento alm

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