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LAUDO
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Tribunal Arbitral
Dr. Mario Linares Jara
Dr. Roberto Reynoso Peaherrera
Dr. Oscar Gmez Castro
Secretara Arbitral
Vernica de Noriega Madalengoitia - ARBITRE
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NDICE
I.
CONVENIO ARBITRAL...................................................................3
II.
III.
IV.
ANTECEDENTES...........................................................................5
V.
ARGUMENTOS DE LA SUPERVISIN............................................10
VI.
ARGUMENTOS DE LA ENTIDAD....................................................21
VII.
CONTROVERTIDOS......................................................................................28
VIII.
IX.
X.
XI.
LAUDO..........................................................................................63
ARBITRAJE DE DERECHO
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Resolucin N 24
En Lima, a los 8 das del mes de agosto del ao dos mil once, el Tribunal
Arbitral, luego de haber realizado las actuaciones arbitrales de conformidad
con la ley y las normas establecidas por las partes, escuchado los
argumentos esgrimidos y deliberado en torno a las pretensiones planteadas
en la demanda y en la contestacin de demanda, dicta por unanimidad el
laudo siguiente para poner fin, por decisin de las partes, a la controversia
planteada:
I.
CONVENIO ARBITRAL
con
lo
establecido
por
las
normas
de
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reiterando
no
tener
ninguna
incompatibilidad
para
el
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ANTECEDENTES
(ii)
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(iii)
(iv)
(v)
tal
implementado
como
caseta
se
pudo
comprobar
para
la
Supervisin,
no
se
ha
residencia,
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(i)
(ii)
(iii)
(iv)
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(v)
se
encuentren
en
obra
permanentemente,
bajo
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que se han venido dando por parte del Contratista durante la ejecucin
de la obra materia de controversia.
(ii)
(i)
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de
supervisin,
levantndose
para
ello
el
Acta
de
(ii)
(iii)
comunic
la
Entidad
su
solicitud
de
iniciar
un
V.
ARGUMENTOS DE LA SUPERVISIN
(i)
de
Inversiones
Multipropsito
114-2010-G.R.-
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(ii)
(iii)
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(v)
(vi)Sexta Pretensin
principal:
Que,
sin
perjuicio
de
lo
sealado
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(vii)
(i)
17. La Supervisin seala que una vez que fue realizada la entrega de
terreno al Contratista para la ejecucin de los trabajos de obra, procedi
a dar inicio al cumplimiento de sus obligaciones derivadas del Contrato.
18. Ello dicha parte seala queda demostrado con las diversas
comunicaciones remitidas por la Supervisin respecto a cada una de las
situaciones que se venan generando durante la ejecucin de la obra, las
cuales versan sobre temas de pliza de seguros solicitada al Contratista,
Valorizaciones de Obra, Informe Mensual N 01 correspondiente al mes
de enero de 2010, incumplimiento de pago de personal del Contratista,
devolucin de planos, devolucin de Valorizaciones por no ajustarse a lo
realmente ejecutado por el Contratista, comunicaciones a la Entidad
respecto al avance lento del Contratista, devolucin de expediente de
adicional de obras, observaciones a los trabajos en ejecucin por parte
del Contratista, imposibilidad de efectuar anotaciones en el Cuaderno de
Obra por parte de la Supervisin, ausencia del residente de obra,
reiteradas solicitudes de resolucin del contrato al Contratista por
incumplimiento de sus obligaciones contractuales, entre otros temas,
todos los cuales sealan haber sido debidamente atendidos por su parte
en cumplimiento de sus obligaciones como Supervisin.
19. Siendo ello as, la Supervisin niega que haya habido un incumplimiento
del Contrato por su parte, no entendiendo la resolucin del mismo por
parte de la Entidad ya que sealan haber actuado en todo momento
diligentemente, siendo prueba de ello, las diversas cartas que obran en
autos, las cuales demuestran adems que el atraso en la ejecucin de la
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profesionales que
componan
su
personal
tcnico
resultaba
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Respecto
al
cambio
de
personal
especificado
en
la
Propuesta Tcnica
23. La Supervisin seala que dicho cambio es falso ya que de los siete (7)
profesionales que componan su plantel tcnico, solamente ha
procedido a cambiar tres (3), contando en dos de esos casos con
la debida aprobacin de la Entidad, sealando que el tercero fue
denegado de manera injustificada por esta ltima, a pesar de haber
cumplido con presentar el Certificado Mdico del Tcnico en Suelos,
seor Willy Anchirayco Caldern, con lo cual se demostraba su
imposibilidad de seguir cumpliendo con sus funciones por temas de
salud.
24. Por dichas razones, la Supervisin solicita se deje sin efecto la
resolucin del Contrato efectuada por la Entidad, ya que no ha habido
por su parte incumplimiento alguno de obligaciones contractuales,
debido a que no se ha configurado ninguna de las causales de
resolucin por incumplimiento establecidas en el artculo 168 del
Reglamento de Contrataciones, deviniendo as dicha resolucin en
arbitraria e injustificada al carecer la misma de todo fundamento
tcnico y/o legal.
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29. Por tales razones, la Supervisin seala que corresponde se declare que
no ha existido retraso injustificado en la ejecucin de sus prestaciones
contractuales, debido a que el mayor tiempo demandado se debe
exclusivamente al Contratista, quien ha incurrido en atraso respecto a la
ejecucin de dicha obra; y en cierta forma, a la propia Entidad al no
haberle resuelto el contrato al Contratista por los retrasos incurridos, a
pesar de haber sido ello sugerido por la Supervisin conforme a la
normativa de contratacin pblica.
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(iv)
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(v)
favor
de
la
Supervisin
los
montos
contenidos
en
las
micro
pequea
empresa
la
cual,
al
verse
privada
del
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al
incumplimiento
injustificado
de
las
obligaciones
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VI.
ARGUMENTOS DE LA ENTIDAD
(i)
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46. La Entidad manifiesta que la Supervisin pretende que se deje sin efecto
la resolucin del Contrato y no toma en cuenta que los incisos 1 y 3 del
artculo 168 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
establece que: La Entidad podr resolver el contrato, de conformidad con
el inciso c) del artculo 40 de la Ley, en los casos en que el contratista: 1.
Incumpla
injustificadamente
obligaciones
contractuales,
legales
47. En tal sentido, la Entidad seala que la resolucin del Contrato se basa
en dicho artculo debido a que incumpli con la normativa sealada en
el numeral 46 del presente laudo, ya que no fue capaz de monitorear,
controlar y articular planes de contingencia oportunos para contribuir
con el desarrollo de la obra, ni proponer al Contratista soluciones
tcnicas para su desarrollo, como por ejemplo los planos de replanteo
que nunca presentaron a la Entidad para su aprobacin, sin embargo,
durante su permanencia en obra la Supervisin permiti y aval que el
Contratista siguiera con el proceso constructivo sin la aprobacin del
plano de replanteo, fundamental en ese tipo de obras.
48. De igual manera, la Entidad seala que los informes del Jefe de
Supervisin jams se ajustaron a la Directiva que en su oportunidad se
le alcanz y, no se presentaron dentro de los plazos establecidos por el
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, Bases integradastrminos de referencia y en la Directiva N 004-2009-GR-JUNIN "Normas
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(ii)
existido
retraso
injustificado
en
la
ejecucin
de
las
50. En tal sentido, la Entidad seala que debido a que la clusula quinta del
Contrato establece que el Gobierno Regional, se obliga a pagar la
contraprestacin a la Empresa en Nuevos Soles, con abono directo a la
cuenta bancaria autorizada por la Empresa, segn avance de obra, previa
presentacin del informe y aprobacin por la Sub Gerencia de Supervisin
y Liquidacin de Obras. (sic) Dentro del plazo de diez (10) das calendario,
contados a partir de la conformidad del servicio., la Entidad resolvi el
Contrato a la Supervisin no slo por la demora en la prestacin, sino
adems
por
desconocimiento
incumplimiento
de
sus
incapacidad
funciones
establecidas
tcnica
en
la
y,
total
Ley
de
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52. De igual manera, la Entidad seala que el artculo 159 del Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado expresa que: "Alternativamente,
en caso de suministro peridico de bienes o de prestacin de servicio de
ejecucin peridica, as como en los contratos de consultora y ejecucin de
obras, las Micro y Pequeas Empresas podrn optar que, como Garanta
de Fiel Cumplimiento, la Entidad retenga el diez por ciento (10%) del monto
del Contrato original, conforme a lo dispuesto en el artculo 39 de la Ley.
Para estos efectos, la retencin de dicho monto se efectuar durante la
primera mitad del nmero total de pagos a realizar, de forma prorrateada,
con cargo a ser devuelto a la finalizacin del mismo. Por tal motivo,
solicita al Tribunal que la Supervisin demuestre que s cumpli con la
deduccin del diez por ciento (10%) por la garanta de fiel cumplimiento,
tal como lo establece la clusula cuarta del Contrato. Adems, solicita
que la Supervisin presente la carta fianza de fiel cumplimiento que dice
haber presentado a la Entidad, ya que en los fundamentos de hecho de
la demanda viene solicitando que la Entidad le restituya el monto
otorgado como garanta de fiel cumplimiento, siendo esto falso ya que
nunca ocurri.
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los
descuentos
respectivos
de
sus
Valorizaciones
mensuales
de
(iv)
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56. As las cosas, la Entidad seala que la Supervisin debi facturar por el
importe de S/. 37,698.08 (Treinta y Siete Mil Seiscientos Noventa y Ocho
y 08/100 Nuevos Soles), de modo tal que se hubiese garantizado que el
saldo dejado de cobrar S/. 19,458.84 (Diecinueve Mil Cuatrocientos
Cincuenta y Ocho y 84/100 Nuevos Soles) hubiera sido considerado
como fondo de garanta. Sin embargo, la Supervisin solo factur por el
monto de S/. 18,239.24 (Dieciocho Mil Doscientos Treinta y Nueve y
24/100 Nuevos Soles), el mismo que fue cobrado en su oportunidad, por
lo que seala que es totalmente falso, la manifestacin de la Supervisin
al afirmar que no se le ha pagado nada por la Valorizacin del mes de
Febrero 2010, sino que al contrario, la Supervisin debe a la fecha por la
garanta de fiel cumplimiento la suma de S/. 50,000.00 (Cincuenta y
00/100 Nuevos Soles), pretendiendo desconocer dicha obligacin.
(v)
subordinada:
que
se
reconozca
favor
de
la
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pretende
sorprender
manifestando
que
los
gastos
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VII.
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Punto
Controvertido:
Determinar
en
qu
proporcin
le
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tener
por
desistida
la
Supervisin
de
la
pretensin
77. Dentro del plazo para laudar, se procede a emitir el mismo, en los
trminos que se exponen en los acpites siguientes.
X.
78. De los argumentos expuestos por cada una de las partes en los escritos
de demanda, contestacin a la demanda, alegatos escritos e informes
orales, as como a las pruebas aportadas en el presente arbitraje y
puestas a consideracin de esta jurisdiccin, corresponde en este estado
al Tribunal Arbitral analizar cada uno de los puntos controvertidos.
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80. En primer lugar, debe tenerse en cuenta que el anlisis que se efecte
no debe soslayar que estamos ante un contrato suscrito en el marco del
rgimen de contratacin pblica y sujeto a sus reglas privativas, siendo
al respecto pertinente lo expresado por el Tribunal Constitucional en el
acpite 12 de los Fundamentos de la sentencia recada en el Expediente
N 020-2003-AI/TC3, que al referirse al objeto del artculo 76 de la
Constitucin Poltica, relativo a la constitucionalidad de dicho rgimen,
sostiene que:
La funcin constitucional de esta disposicin es determinar y, a su
vez,
garantizar
que
las
contrataciones
estatales
se
efecten
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en
los
prrafos
anteriores,
tenindose
en
cuenta
las
intervienen.
de
Contrataciones
del
Estado,
aprobado
mediante
Decreto
demandante
en
su
demanda
escritos
presentados
arguye
principalmente lo siguiente:
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c) Que, dicho cambio del personal tcnico es falso, ya que de los siete
(7) profesionales que componan el plantel tcnico, solamente se
procedi a cambiar tres (3), contando en dos de esos casos con
la debida aprobacin de la Entidad, sealando que el tercero fue
denegado de manera injustificada por esta ltima, a pesar de haber
cumplido con presentar el Certificado Mdico del Tcnico en Suelos,
seor Willy Anchirayco Caldern, con lo cual se demostraba su
imposibilidad de seguir cumpliendo con sus funciones por temas de
salud.
se
debe
nica
exclusivamente
al
Contratista
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no corresponde aplicarle
por
la
S/. 37,698.08,
Supervisin,
ms
los
la
cual
intereses
asciende
legales
la
suma
de
correspondientes,
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la
que
la
Supervisin
ha
incumplido
sus
obligaciones
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85. Habindose establecido la posicin de las partes, cabe analizar cada uno
de los puntos controvertidos, los mismos que fueron fijados en el Acta de
Puntos Controvertidos expresamente aceptada y refrendada por ambas
partes con fecha 07 de marzo de 2011, sobre la base del escrito de
demanda y contestacin de la misma, habindose definido de este modo
el mandato definitivo sobre los puntos que deber pronunciarse este
rgano colegiado, los mismos que han sido expresamente aceptados por
las partes en el citado documento.
En cuanto a la naturaleza del contrato materia del presente laudo
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89. Asimismo, debe tenerse en cuenta que estamos ante un contrato con
prestaciones recprocas, que no es sino aquel en el que las partes que lo
celebran son deudoras y acreedoras la una de la otra, con independencia
de la cantidad de prestaciones a las que cada una de ellas se obliga
frente a la otra, es decir, son aquellos en los que los beneficios o ventajas
que las partes pretenden lograr a travs de la celebracin y ejecucin del
contrato son recprocos.
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como resultado la prestacin que la otra parte debe realizar, esta es pues
la caracterstica que tipifica a los contratos con prestaciones recprocas,
como el contrato que nos ocupa.
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ha
configurado
ninguna
de
las
causales
de
resolucin
por
2.
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3.
seal
que
no
se
adjunt
documentacin
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1.
profesionales
del
Staff
de
la
Supervisin
en
Obra,
cuales
se
encontraban
en
su
caseta
de
supervisin,
2.
3.
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102. Siendo ello los principales argumentos expuestos por cada una de las
partes que conforman el presente arbitraje, en relacin a una supuesta
ausencia y cambio del plantel tcnico de la Supervisin en obra que
motiv la resolucin del presente contrato por parte de la Entidad, este
Tribunal Arbitral debe sealar que, de los medios de prueba
presentados por ambas partes a lo largo del presente proceso arbitral,
se ha podido apreciar que efectivamente, producida la entrega del
terreno al Consorcio Ingenio para que efecte los trabajos de obra, la
Supervisin
dio
inicio
al
cumplimiento
de
sus
obligaciones
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Ortiz
Taipe
el
mismo
que
posteriormente
fue
arbitral,
se
aprecia
que
efectivamente
la
Entidad
106. En tal sentido, siendo ello la realidad de los hechos, debemos sealar
que efectivamente s existi un reemplazo del plantel tcnico de la
Supervisin; no obstante ello, este no fue en su totalidad como alega la
Entidad, sino nicamente respecto de tres (3) de sus siete (7)
miembros, de los cuales en dos de los casos se cont con la aprobacin
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107. Por lo tanto, conforme a lo expuesto hasta aqu, debemos sealar que
carece de fundamento alguno la resolucin de contrato efectuada por la
Entidad, dado que, sobre la base de los medios de prueba presentados
a lo largo del presente proceso arbitral, se ha demostrado la presencia
en obra
de
plantel
tcnico
de
la
Supervisin,
ejerciendo
sus
109. Respecto a este punto, debemos sealar que el artculo 193 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece en su
primer y segundo prrafo lo siguiente:
Artculo 193.- Funciones del Inspector o Supervisor
La Entidad controlar los trabajos efectuados por el contratista a travs del
inspector o supervisor, segn corresponda, quien ser el responsable de
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111. Con lo cual, el plazo de 300 das calendarios para la prestacin del
servicio de Supervisin establecido en la Clusula Sexta del Contrato
N 754-2009-GRJ/GGR, implica necesariamente que dicho plazo va en
paralelo con el plazo que se requera y estableci para poder culminar
los trabajos de la obra Mejoramiento de la Carretera Vecinal Huancayo
El Tambo Chilca San Agustn de Cajas Hualhuas Provincia de
Huancayo Junn a cargo nicamente y exclusivamente del Consorcio
Ingenio.
112. Siendo ello as, debemos sealar que de los medios de prueba
presentados a lo largo del presente proceso arbitral, este Tribunal
Arbitral ha podido apreciar que la Supervisin a travs de diversos
documentos procedi a informar a la Entidad sobre el estado de
ejecucin de la presente obra, a cargo del Consorcio Ingenio,
correspondiendo
hacer
referencia
de
manera
precisa
las
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los trabajos de ejecucin de obra; es decir, por debajo del 80% del
avance acumulado programado.
114. En tal sentido, para este Tribunal Arbitral, se hace ms que evidente
que el retraso en la ejecucin de la obra Mejoramiento de la Carretera
Vecinal Huancayo El Tambo Chilca San Agustn de Cajas
Hualhuas Provincia de Huancayo Junn por parte del Consorcio
Ingenio, haba de afectar los trabajos y plazos referidos a la prestacin
del servicio de Supervisin de Obra, dado que, como hemos sealado
anteriormente, el plazo establecido para la prestacin de este ltimo
servicio va de la mano con el plazo establecido para la culminacin de
los trabajos de obra, estos ltimos a cargo nica y exclusivamente del
Consorcio Ingenio.
115. Respecto a esto ltimo, cabe sealar que el artculo 192 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece lo
siguiente:
Artculo 192.- Obligaciones del contratista de obra en caso de
atraso en la finalizacin de la obra
En caso de atrasos en la ejecucin de la obra por causas
imputables al contratista, con respecto a la fecha consignada en
el calendario de avance de obra vigente, y considerando que
dicho atraso producir una extensin de los servicios de
inspeccin o supervisin, lo que genera un mayor costo, el contratista
de la ejecucin de obra asumir el pago del monto equivalente al de los
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116. Por lo tanto, si bien en la Clusula Sexta del Contrato N 754-2009GRJ/GGR se estableci un plazo de 300 das calendario para la
prestacin del servicio de Supervisin de Obra en relacin a la
ejecucin de la obra Mejoramiento de la Carretera Vecinal Huancayo
El Tambo Chilca San Agustn de Cajas Hualhuas Provincia de
Huancayo Junn a cargo del Consorcio Ingenio; no obstante ello, el
retraso producido en esta ltima, en la ejecucin misma de la obra,
produjo consecuentemente una extensin en el plazo establecido para
la prestacin del servicio de Supervisin, ms an teniendo en cuenta
que el primer prrafo del artculo 190 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado establece que: Toda obra contar de modo
permanente y directo con un inspector o con un supervisor ().
117. Con lo cual, para este Tribunal Arbitral, no cabra sealar que existe
un retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones por parte de
la Supervisin de Obra, dado que, su plazo de prestacin de servicio, en
este caso de 300 das calendarios, se ha visto afectado o extendido por
retrasos en la ejecucin misma de la obra que no le son imputables,
puesto que el encargado de la ejecucin de la obra viene a ser nica y
exclusivamente el Consorcio Ingenio.
un
prestaciones,
retraso
dado
injustificado
que
el
mayor
en
el
tiempo
cumplimiento
demandado
de
para
sus
el
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119. Respecto a este punto, debemos sealar que el artculo 165 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece lo
siguiente:
Artculo 165.- Penalidad por mora en la ejecucin de la
prestacin
En
caso
de
retraso
injustificado
en
la
ejecucin
de
las
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123. En el presente caso, se debe precisar que la empresa Jorge Silva Urbina
Ingenieros S.R.L., encargada de la Supervisin de la Obra, se acogi a
lo establecido en el quinto prrafo del artculo 39 de la Ley de
Contrataciones del Estado, el cual seala lo siguiente:
Artculo 39.-Garantas
()
En los contratos peridicos de suministro de bienes o de prestacin de
servicios, as como en los contratos de ejecucin y consultora de obras
que celebren las Entidades con las Micro y Pequeas Empresas, stas
ltimas podrn otorgar como garanta de fiel cumplimiento el diez por
ciento (10%) del monto total a contratar, porcentaje que ser retenido por
la Entidad.
()
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126. Es ms, se hace evidente que con el inicio del presente proceso arbitral,
la resolucin de contrato efectuada por la Entidad mediante Resolucin
de la Unidad Ejecutora de Inversiones Multipropsito N 114-2010-G.RJUNIN/UEIM de fecha 14 de mayo de 2010, en ningn momento qued
consentida.
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otorgado
como
garanta
de
fiel
cumplimiento
por
la
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la garanta
de
fiel cumplimiento,
de
Supervisin
02
ascendente
la
suma
de
136. Respecto a este punto, se debe sealar que fue la Entidad mediante
Resolucin de la Unidad Ejecutora de Inversiones Multipropsito
N 114-2010-GR-JUNIN/UEIM notificada el 17 de mayo de 2010, quien
procedi a resolverle el contrato a la Supervisin de Obra.
137. Bajo dicho contexto, se debe sealar que la Supervisin de Obra vino
cumpliendo con sus obligaciones contractuales hasta el da 17 de mayo
de 2010, fecha en que se le notific dicha resolucin de contrato, la
cual, como hemos determinado lneas anteriores, corresponde dejar sin
efecto puesto que no se ha configurado ninguna de las causales
establecidas en el artculo 168 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
138. Pues bien, siendo ello as, y teniendo como fecha de trmino el da 17
de mayo de 2010, fecha en la cual se notific dicha resolucin de
contrato, debemos sealar que correspondera reconocer por parte de la
Entidad todos los trabajos efectuados por la Supervisin hasta dicha
fecha.
139. Respecto a esto ltimo, la Supervisin de Obra ha sealado como una
de sus pretensiones de su demanda arbitral que se le reconozca los
montos devengados por los trabajos realizados durante los meses de
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su
vez
que
las
Valorizaciones
04
05
correspondiente,
enriquecimiento
sin
sealan
causa,
el
que
cual
no
debe
procede
amparar
acreditarse
con
el
el
relacin
de
causalidad
entre
el
empobrecimiento
enriquecimiento.
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el
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el
Contrato,
debido
al
incumplimiento
injustificado
de
las
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LAUDO
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