Cuestionario Aplicado a las Entidades de Intermediacin

Financiera.
1. Est usted al tanto de las diferentes resoluciones emitidas por la Junta
Monetaria en los aos 2013-2014?
a. Si
b. No
c. Tal vez
2. Segn usted, como considera que son aplicadas las sanciones a las
instituciones financieras por fraude y estafas?
a. Excelente
b. Buenas
c. Malas
3. Est usted familiarizada con el caso de quiebra del Banco Baninter?
a. Si
b. No
4. Est usted al tanto del caso Banco Peravia?
a. Si
b. No
5. En su punto de vista, cree usted que la Junta Monetaria est
implementando eficientemente sus funciones y deberes?
a. Si
b. No
6. Cul cree usted que fueron los factores que incidieron en las quiebras
de estos Bancos?
a. Poca concurrencia de los clientes
b. Manejo indebido de los fondos
c. Incidencias polticas
7. El banco tiene un departamento de Gestin Integral de Riesgo?
a. Si
b. No
8. Recibe el banco la visita de un representante de la Junta Monetaria y/o
la Superintendencia de Bancos?
a. Si

b. No
9.

Con que frecuencia recibes auditoria externa de parte de la Junta

Monetaria y/o la Superintendencia de Bancos?
a. Mensual
b. Anual
c. Bimensual
d. Dos veces al ao
e. Nunca

10. El banco le facilita todos los documentos financieros y contables

exigidos por la Junta Monetaria y/o la Superintendencia de Bancos?
a. Si
b. No
11. El manual de contabilidad de esta entidad fue elaborado por la
superintendencia de bancos?
a. Si
b. No
12. Cules son los documentos que les pide la Superintendencia de
Bancos?
a. Estados Financieros Auditados
b. El Mayor General
c. Todos los documentos relacionados con las actividades financieras.
13. Cules de estas pruebas realiza en la entidad para prevenir los riesgos:
a. Pruebas Retrospectivas
b. Estudios de impacto
c. Pruebas de Estrs
d. Todas las anteriores
14. Cada que tiempo realizan pruebas para prevenir los riesgos?
a. Mensual
b. Anual
c. Bimensual
d. Dos veces al ao
e. Nunca
15. Cmo considera usted la funcin de la Junta Monetaria con respecto a
las entidades de intermediacin financiera?

a. Positiva
b. Regular
c. Negativa
16. Ante situaciones, cmo acta la Junta monetaria?
a. Con responsabilidad.
b. Arbitrariamente.
c. Irresponsablemente.
17. Cada qu tiempo supervisa la Junta Monetaria las actividades
financieras de la empresa?
a.
b.
c.
d.

Mensual.
Trimestral.
Semestral.
Anual.

18. Cules de estos requisitos le exige la Junta Monetaria a las entidades

financieras?
a.
b.
c.
d.

Publicacin de los Estados Financieros.

Venta de las acciones por la bolsa de valores.
No realizar transacciones millonarias.
Otros.

19. Qu le ofrece la Junta Monetaria a las entidades Financieras?

a. Asistencia.
b. Garanta Econmica
c. Salvaguardar los activos