Captulo 1

Crimen organizado:
identificando y localizando el fenmeno
Cada concepto es literalmente un rgano con el que captamos las cosas.
Jos Ortega y Gasset

Si preguntramos a un mafiosi siciliano por la mafia, seguramente nos respondera que no existe o que su realidad
es muy distinta de la que la gente imagina. Si pidiramos a
un grupo de criminlogos, juristas y profesionales de la seguridad que nos explicara en pocas palabras qu es el crimen
organizado, lo ms probable es que, en lugar de recibir una
nica respuesta, se nos ofreciera un variado ramillete y alguna
que otra muestra de escepticismo, parecida a la del mafioso que
niega la existencia de la mafia, aunque en este caso la duda
sera sincera. Por ltimo, si buscramos las definiciones de crimen organizado incluidas en ordenamientos jurdicos y otros
documentos de organismos oficiales, volveramos a toparnos
con cierta variabilidad conceptual y con valoraciones distintas
respecto de la gravedad o importancia de este fenmeno.
Sin embargo, no es posible pensar y valorar un tema
con rigor sin antes acotarlo y diferenciarlo de los dems. Y
eso es precisamente lo que trataremos de hacer en las pginas siguientes. En primer lugar, aclarar el sentido que de
ahora en adelante daremos a la expresin crimen organizado, que implica una cierta toma de postura frente a la
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variedad de definiciones disponibles. En segundo lugar, y

de la forma ms breve posible, familiarizar al lector con lo
que, a nuestro juicio, son los atributos fundamentales del
crimen organizado, y ofrecer adems algunos comentarios
sobre sus consecuencias ms importantes y su actual proyeccin geogrfica.
Pero antes de entrar en materia, una advertencia terminolgica: algunos autores han propuesto dotar de un significado
ligeramente distinto a las expresiones crimen organizado y
delincuencia organizada. No es nuestro caso. As, en estas
pginas recurrimos indistintamente a ambas elocuciones, que
consideramos sinnimas.

Qu entendemos por crimen organizado?

Segn Aristteles, toda definicin debe aportar dos tipos
de informacin: una, sobre el gnero, es decir, sobre la clase de
objetos a la que pertenece el objeto definido, y otra, sobre la
diferencia especfica, o sea, sobre las caractersticas que lo diferencian de otros objetos de su mismo gnero o clase. Las dos
palabras que componen la expresin crimen organizado anticipan estos dos elementos que exige la doctrina aristotlica de
las definiciones.
El sustantivo crimen designa un gnero, y el adjetivo organizado remite a una diferencia especfica. El significado del
gnero es evidente, aunque conviene subrayarlo: ante todo,
parece aludir a un tipo de actividad que comparte con otras
su condicin delictiva o antijurdica (contraria al derecho);
en definitiva, una infraccin de la ley, en principio punible.
Menos clara resulta la caracterstica que supuestamente permitir distinguir entre crmenes de una u otra ndole y el crimen organizado.
Por qu se elige el calificativo organizado para definir
un tipo especfico de conducta delictiva? Segn la Real Academia Espaola de la Lengua, organizar significa establecer
o reformar algo para lograr un fin, coordinando las personas
y los medios adecuados. As, al asociar el sustantivo crimen
con el adjetivo organizado, se sugieren dos propiedades que
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resultan ajenas a gran cantidad de delitos. De entrada, la

palabra organizar parece tener un significado bastante prximo al de planificar, de modo que el crimen organizado debe
diferenciarse de aquellos otros actos delictivos espontneos
o que se cometen sin deliberacin previa, bajo el efecto de
reacciones impulsivas, como ocurre con los llamados crmenes pasionales. Adems, atenindonos a la definicin acadmica, organizar exige poner en coordinacin a varias personas, lo cual permite excluir otro buen nmero de delitos
o crmenes, en concreto todos aquellos que suelen o pueden
perpetrarse de forma individual. Por ltimo, a diferencia de
otras expresiones acuadas para identificar modalidades delictivas, la expresin crimen organizado no designa un tipo
concreto de infraccin o ilegalidad (como sucede al hablar
de un robo o una estafa), y tampoco una categora concreta de
vctimas (como cuando nos referimos a la violencia de gnero o al abuso de menores), de donde resulta que el crimen
organizado puede abarcar una amplia variedad de delitos y
de vctimas.
Por lo tanto, lo que hasta ahora hemos sacado en claro
es que el crimen organizado no es un tipo de delito en particular, sino una forma de cometer delitos (en plural) caracterizada por dos condiciones: cierto nivel de planificacin, y
la participacin conjunta y coordinada de varios individuos.
Sin embargo, el sentido del calificativo organizado no se agota
en estas primeras conclusiones. No todo delito cometido de
manera planificada mediante la accin coordinada de varias
personas supone un caso de crimen organizado. Para que
las personas que lo cometen puedan ser imputadas como autores implicados en un acto de crimen organizado deben formar
parte de una organizacin, y la palabra organizacin no designa
a cualquier grupo de individuos, sino a un tipo concreto de
asociacin. En concreto, y como puede leerse en cualquier manual especializado, los atributos fundamentales de una organizacin son los siguientes:1

1.

Porter, Lawler y Hackman (1975), Gil y Alcover (2003).

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1. Un conjunto de individuos o de grupos de individuos.

2. Asociados entre s para conseguir ciertos fines y
objetivos.
3. Que asumen y desempean una variedad de funciones o tareas diferenciadas.
4. Que operan de forma coordinada y conforme a ciertas reglas.
5. Que actan con una cierta continuidad temporal.
Por su parte, las organizaciones involucradas en el crimen
organizado (que en adelante llamaremos organizaciones criminales o grupos de crimen organizado) aadirn a las cinco caractersticas anteriores una sexta y ltima: la de haber sido
creadas con el propsito de obtener y acumular beneficios econmicos por medios principalmente ilegales. De acuerdo con
estas precisiones, la mayora de las definiciones oficiales a las
que se recurre para distinguir los delitos de crimen organizado
coinciden en estos dos aspectos: su identificacin como delitos cometidos por organizaciones criminales y su orientacin o
motivacin econmica. Pero si es as, por qu no disponemos
de una nica definicin consensuada en lugar de una amplia
variedad de ellas?
Hay como mnimo tres razones que explican por qu los
organismos pblicos y los expertos en el tema no se ponen
de acuerdo respecto de la nocin de crimen organizado. En
primer lugar, algunas definiciones han sido formuladas como
reflejo de casos concretos. As, el crimen organizado en Italia,
y en un principio tambin en Estados Unidos, ser asimilado
al modelo de la mafia siciliana, en Colombia a los crteles de
la droga, en Rusia a las denominadas mafias rusas, surgidas tras el derrumbe de la Unin Sovitica, etc. En segundo
lugar, no es fcil llegar a una definicin que pueda aplicarse a la amplia gama de formas y propiedades caractersticas
de las diversas organizaciones criminales. Por ltimo, desde
hace aos existe una importante controversia sobre el rango
de aplicabilidad ms adecuado para el concepto de crimen
organizado.
Tratando de poner fin a este debate, en el ao 2000 Naciones Unidas opt por ofrecer una definicin propia, que
20

incluy en su Convencin sobre la Delincuencia Organizada

Transnacional. Segn el artculo 2 de dicha convencin, el
concepto de grupo delictivo organizado debera entenderse como un grupo estructurado de tres o ms personas que
exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente
con el propsito de cometer uno o ms delitos graves []
con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
econmico u otro beneficio de orden material. No obstante,
con esta definicin de mnimos, Naciones Unidas no hara
sino avivar la polmica.
Diversos expertos consideraron, con razn, que la definicin propuesta por Naciones Unidas exclua elementos
que siempre se haban considerado fundamentales o habituales en el crimen organizado, sobre todo su relacin con
la violencia y la corrupcin. Otros autores mostraron su
desacuerdo por haber incluido la precisin numrica de un
mnimo de tres personas, y sealaron, tambin con razn,
que dicho criterio poda traicionar la pretensin original
de reservar el concepto de crimen organizado exclusivamente a casos de delincuencia grupal con un elevado impacto social.
En definitiva, a pesar de que ha ejercido una importante
influencia institucional y de que sigue vigente, la definicin
de Naciones Unidas no ha logrado resolver las dudas sobre
dnde fijar el lmite entre lo que convendra considerar un grupo de crimen organizado y otras formas de asociacin delictivas de menor entidad.
Por lo que respecta a nuestra posicin, partimos de la
conviccin de que la categora de crimen organizado debe
quedar reservada a la forma superior de asociacin criminal.
As pues, proponemos que la definicin de organizacin criminal o grupo de crimen organizado designe a toda organizacin creada con el propsito expreso de obtener y acumular beneficios econmicos a travs de su implicacin continuada en actividades
predominantemente ilcitas y que asegure su supervivencia, funcionamiento y proteccin mediante el recurso a la violencia y la corrupcin o
la confusin con empresas legales.
No obstante, para terminar de aclarar nuestra concepcin
del crimen organizado, en el siguiente apartado pasaremos
21

revista a aquellas propiedades del fenmeno que consideramos ms exclusivas y relevantes.

Organizaciones criminales: indicadores, seas de identidad

y diferencias con otros grupos delictivos
La mejor forma de diferenciar las organizaciones criminales de cualquier otra clase de agrupaciones delictivas es
profundizar en la definicin, no ya del crimen organizado
en trminos generales, sino de cada uno de sus atributos
distintivos. A continuacin exponemos dos aproximaciones
a esa tarea.

El planteamiento del Consejo de Europa:

indicadores obligatorios y optativos
Con vistas a facilitar la identificacin del fenmeno,
y dada la heterogeneidad de sus manifestaciones, algunas
instituciones han optado por proponer listas de indicadores
o caractersticas concretas de aparicin frecuente (aunque
no siempre necesaria) en la mayora de las organizaciones
criminales conocidas. Merece destacarse en este sentido la
propuesta del Consejo de Europa, utilizada por la Oficina
Europea de Polica (EUROPOL), que incluye una distincin entre ciertas propiedades fundamentales del crimen
organizado (indicadores obligatorios, segn la terminologa sugerida) y otros rasgos de aparicin altamente probable, los indicadores optativos. As, de acuerdo con el
Consejo de Europa, una asociacin de delincuentes slo
podr ser identificada como grupo de crimen organizado
cuando se disponga de informacin suficiente para certificar que se cumplen todos y cada uno de los indicadores
obligatorios, y como mnimo tres indicadores optativos.
Para no extendernos, presentamos dichos indicadores en
la siguiente tabla.

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Indicadores de crimen organizado

del Consejo de Europa (2001)
INDICADORES OBLIGATORIOS

Colaboracin de dos o ms personas.

Bsqueda de beneficios de poder.
Permanencia en el tiempo.
Sospecha de comisin de delitos graves.
INDICADORES OPTATIVOS

Reparto de tareas especficas entre sus miembros.

Existencia de mecanismo de control y de disciplina interna.
Empleo de la corrupcin poltica, de medios, de comunicacin,
Justicia, etc.
Actividad internacional.
Empleo de violencia e intimidacin.
Empleo de estructuras comerciales y econmicas.
Participacin en blanqueo de capitales.

La propuesta del Consejo de Europa tiene la ventaja de articular una definicin flexible y amplia a la vez, lo que permite
considerar mayor cantidad de caractersticas que las mencionadas en otras definiciones ms convencionales y rgidas. Sin embargo, este enfoque comparte con el de Naciones Unidas una
discutible referencia al mnimo de personas que debe incluir
un grupo de crimen organizado, que en este caso se reduce
a dos individuos. Aun admitiendo que no disponemos de un
criterio infalible para determinar cul debera ser la cantidad
mnima de personas cuya asociacin pueda dar lugar a una
organizacin criminal, parece claro que la establecida por el
Consejo de Europa es excesivamente laxa. Asimismo, considerar que factores como el reparto de tareas, la intimidacin y
la violencia o la corrupcin son condiciones optativas para la
existencia de una organizacin criminal entra en conflicto con
muchas de las definiciones de crimen organizado al uso, incluida la que hemos propuesto en el apartado anterior.
23

Seas de identidad del crimen organizado

Dejando de lado las caractersticas que comparten con
cualquier otra organizacin, a las que ya hemos aludido, los
atributos que, a nuestro juicio, conforman las principales y especficas seas de identidad de los grupos de crimen organizado son los siguientes:
Finalidad econmica. Es imposible comprender el crimen
organizado y el funcionamiento de las organizaciones criminales sin tener en cuenta que su principal finalidad es la bsqueda de beneficios. Dicha finalidad es determinante a la hora de
distribuir tareas y recursos (materiales y humanos) y tomar decisiones respecto de acciones futuras. Sin duda esta motivacin
econmica es compartida con otros tipos de delito cometidos
de forma individual o por asociaciones delictivas de menor entidad. Sin embargo, la creacin de organizaciones criminales y
la integracin en otras ya existentes estn orientadas a maximizar las oportunidades de enriquecimiento por medios ilegales
y aumentar con creces los beneficios que se obtienen mediante
cualquier otra opcin delictiva.
Implicacin prioritaria en la provisin y el suministro de bienes
y servicios ilegales. La mayor parte de los ingresos ilcitos del
crimen organizado son consecuencia de la explotacin de
mercados prohibidos, es decir, de actividades relacionadas
con la provisin y el suministro de productos y servicios ilegales en respuesta a una cierta demanda. Aunque otros captulos ofrecern amplia informacin sobre estas operaciones
comerciales, recordemos que entre ellas figuran el trfico de
drogas y personas, la prostitucin y el juego ilegal, la comercializacin de productos obtenidos mediante robo o fraude
(tabaco, vehculos y objetos de lujo, obras de arte, etc.), y
la provisin de proteccin privada, a menudo contratada
bajo presin o extorsin (un servicio caracterstico, aunque
no exclusivo, de la mafia siciliana e italoamericana).2 Este
2.

Gambetta (2007).

24

aspecto seala una diferencia fundamental con los delitos

econmicos vinculados a la criminalidad comn, cuyas consecuencias econmicas consisten en una mera redistribucin
de la riqueza, mientras que la orientacin comercial o transaccional de muchas de las actividades ilcitas promovidas
por el crimen organizado lleva aparejada la produccin de
un cierto valor aadido.
Actividades ilegales complementadas con negocios legales. En sintona con lo que acabamos de comentar, la corriente terica
predominante a finales del siglo xx asimilaba las organizaciones criminales a empresas legales cuya finalidad era satisfacer
la demanda de ciertos bienes y servicios ilegales. No obstante, algunos autores han advertido que el negocio criminal
se ocupa tambin de la provisin de bienes legales (aunque
parezca contradictorio). En realidad, ninguna de las dos tesis
es incorrecta. Lo ms exacto es decir que los beneficios de la
delincuencia organizada provienen de una combinacin de
actividades ilegales y legales, con predominio de las primeras,
como no poda ser de otro modo tratndose de un fenmeno
criminal, pero sin que ello reste importancia a sus negocios
legales. El procedimiento clsico consiste en crear o comprar
pequeas o medianas empresas. Implicarse en esa clase de negocios ofrece algunas ventajas, como generar vnculos tiles
para la expansin y el desarrollo de nuevas oportunidades criminales, aumentar los beneficios mediante inversiones legales,
y la posibilidad de ganar confianza y apoyo entre determinados
sectores sociales (por ejemplo, gracias a la creacin de puestos
de trabajo y el desarrollo de relaciones comerciales estrictamente legales). Pero la infiltracin del crimen organizado en
la economa legal responde ante todo a la necesidad de camuflar los enormes beneficios obtenidos por va ilegal, es decir, a
la necesidad de blanquear el dinero sucio.
Continuidad y medidas de proteccin. Al operar contra las leyes y los intereses del Estado,3 y verse expuestas a escrutinio y
3.

Paoli (2002).

25

persecucin policial, muchas asociaciones criminales carecen

de continuidad o tienen escasa duracin. Sin embargo, las organizaciones criminales son creadas con el fin de mantenerse
operativas y rentables durante un largo periodo o perpetuar
su existencia sin lmite temporal alguno, con independencia
de intereses individuales y vicisitudes externas. No obstante,
cuanto ms tiempo permanece activa una asociacin criminal,
mayor es tambin el riesgo de que las autoridades las detecten y controlen, lo cual incrementa la necesidad de aplicar
complejas medidas de seguridad.4 La medida ms importante
adoptada por las organizaciones criminales para asegurar su
supervivencia y garantizar su impunidad es la confusin con
empresas legales, de la que acabamos de hablar, adems de la
corrupcin y la violencia.
Corrupcin y violencia. La corrupcin de empleados pblicos y responsables polticos mediante sobornos, regalos y
pagos peridicos es el principal mtodo al que recurre el crimen organizado para protegerse y defenderse de las diversas
instituciones pblicas y estatales (policiales, judiciales y polticas). La corrupcin se utiliza adems con fines meramente
econmicos, como un medio para explotar oportunidades de
negocio relacionadas con el abuso de instituciones y la depredacin de recursos pblicos. Las organizaciones criminales
suelen utilizar tambin la violencia con diversos fines, empezando por la proteccin y defensa contra las autoridades
(sobre todo cuando falla la corrupcin o cuando es necesario
evitar un apresamiento) y continuando con la gestin de conflictos con otros grupos criminales, el control disciplinario de
los miembros de la propia organizacin y la comisin de ciertos delitos que requieren del uso o la amenaza de la fuerza
(como la extorsin, el robo o las agresiones y asesinatos por
encargo). De ambas seas de identidad, la corrupcin y la
violencia, y de sus mltiples usos nos ocuparemos con mayor
detalle ms adelante.

4.

Morselli (2009).

26

Diferencias con otras agrupaciones de tipo criminal

Otro modo de aclarar la identidad de las organizaciones
criminales es compararla con otras agrupaciones delictivas con
las que comparten caractersticas. Los elementos de comparacin ms oportunos son las bandas juveniles y las organizaciones terroristas, dos fenmenos evidentemente distintos, pero
con un elemento comn que los diferencia de los grupos de
crimen organizado.
Las bandas juveniles, especialmente las ms complejas y
numerosas (por ejemplo, los grupos neonazis o las bandas latinas al estilo de los etas o los Latin Kings), reproducen algunos
rasgos tpicos del crimen organizado, como cometer delitos
con violencia y desarrollar una cierta estructura organizativa,
una simbologa propia y una serie de normas y hbitos caractersticos. Y tambin pueden acumular una cierta cantidad de
beneficios procedentes de sus actividades ilcitas. Lo mismo
ocurre con las organizaciones terroristas. Por supuesto, existen
diferencias que permiten distinguir las bandas juveniles y las
organizaciones terroristas de los grupos de crimen organizado. En el caso de las bandas, no est presente ni la corrupcin
ni la mayora de los delitos de motivacin econmica propios
de la delincuencia organizada, y tampoco puede asimilarse el
potencial de violencia de unas y otras agrupaciones, que suele
ser superior en los grupos de crimen organizado. El terrorismo
guarda ms parecido con la delincuencia organizada, aunque
tambin hay diferencias decisivas, que en su mayora sern expuestas en el captulo dedicado a los vnculos entre crimen organizado, terrorismo y otras formas de violencia poltica.
La diferencia fundamental entre bandas juveniles y organizaciones terroristas, por un lado, y grupos de crimen organizado, por el otro, tiene que ver con la finalidad que justifica la
existencia de estas agrupaciones delictivas. Sabemos que para
el crimen organizado la finalidad consiste en obtener y acumular beneficios econmicos. En cambio, aunque es frecuente
que las bandas juveniles y las organizaciones terroristas cometan delitos con motivacin econmica, estos delitos suelen desempear una funcin subalterna o instrumental respecto
de otros objetivos. Para ser ms precisos, la finalidad ltima de
27

las bandas juveniles no es enriquecerse ni ejercitar la violencia o el crimen, sino conformar un medio y un estilo de vida
alternativo para sus miembros.5 Por lo tanto, los delitos econmicos perpetrados por las bandas tienen como fin ltimo el
sustento de sus miembros y la preservacin de una identidad
y una imagen social determinadas. Por su parte, los objetivos
que suelen perseguir las organizaciones terroristas son de tipo
poltico, religioso o ideolgico. En consecuencia, lo habitual
es que las actividades predatorias y los negocios en los que se
implican respondan a necesidades logsticas, de financiacin
de atentados y de supervivencia.
Naturalmente, la afirmacin de que el inters expreso o
prioritario de las bandas juveniles y las organizaciones terroristas no es enriquecerse admite ms de una excepcin. No
obstante, casi todas esas excepciones se producen cuando las
bandas juveniles o las organizaciones terroristas han iniciado
un proceso de cambios orientados a su plena incorporacin al
mundo del crimen organizado.6

Daos y perjuicios provocados por el crimen organizado

La valoracin de los efectos generados por la actividad
criminal organizada debe ir precedida de un par de consideraciones. En primer lugar, debemos insistir en la diversidad del
fenmeno, que tambin afecta a sus consecuencias. Cada organizacin criminal produce sus efectos distintivos, efectos cuya
magnitud, alcance y reas de repercusin pueden variar de un
caso a otro. Lo que ofrecemos a continuacin es un recuento
del conjunto de daos y perjuicios provocados por la criminalidad organizada en trminos globales.
La segunda cuestin a aclarar tiene que ver con el tipo de
consecuencias negativas. Algunos investigadores afirman que
las actividades ilegales que promueve el crimen organizado se
incluyen dentro de la categora de los denominados delitos

5.
6.

Vzquez y Serrano (2007).

Reinares y Resa (1997).

28

sin vctimas, cuyas consecuencias no padecen vctimas individuales, sino las instituciones del Estado y la sociedad en su
conjunto.7 Esta tesis slo es verdadera en parte. Sin duda una
de las caractersticas que distinguen a la criminalidad organizada es la naturaleza de los daos y perjuicios que causa, cuyo
impacto se distribuye y extiende socialmente en mayor medida
que el de otras formas de delincuencia. Aun as, antes de exponer esos efectos sociales debemos rechazar la descripcin del
crimen organizado como una criminalidad sin vctimas. Por
el contrario, la delincuencia organizada produce un elevado
nmero de vctimas o, si se quiere, de perjuicios individuales.
Esos daos vulneran derechos fundamentales (cada vez que el
crimen organizado roba, extorsiona, amenaza o explota laboral o sexualmente a ciudadanos particulares), y las organizaciones criminales atentan contra la integridad fsica y la vida de
las personas a las que agreden o asesinan. Asimismo, el crimen
organizado tambin tiene una responsabilidad importante en
las enfermedades y muertes vinculadas al consumo de drogas
y a la violencia individual y colectiva, facilitada por el trfico
ilegal de armas y explosivos.
Adems de estos y otros perjuicios individuales, el impacto social de la delincuencia organizada se reparte por diversas
reas, y afecta negativamente a la vida comunitaria, la economa y la poltica nacional e internacional.

Repercusiones en la vida comunitaria

El impacto del crimen organizado en los entornos donde
lleva a cabo sus principales actividades o que adopta como territorios propios no es despreciable. La presencia y actuacin
de las organizaciones criminales suele exponer a la poblacin
juvenil a la posibilidad de ser reclutada por miembros de esas
organizaciones, y a menudo genera tambin una especie de
contagio, que se traduce en la emulacin de conductas criminales y violentas. Asimismo, es sabido que negocios como el

7.

Abadinsky (2007).

29

trfico de drogas suelen provocar el deterioro fsico, econmico y social de la poblacin adicta, y lanzan a muchos de sus
miembros a cometer delitos destinados a costear su adiccin.
De este modo, el crimen organizado acta como un potencial
multiplicador de la delincuencia a escala local, con el consiguiente perjuicio para la comunidad.
Paralelamente, si la presencia de organizaciones criminales en ciertas zonas va unida a robos, agresiones y casos reiterados de extorsin, el resultado es un clima de inseguridad
y desconfianza que dificulta o altera el trato social cotidiano, y
ante el que slo quedan inmunes los criminales o quienes les
pagan para obtener su proteccin. Como es obvio, este clima
tiene tambin efectos negativos sobre las actividades comerciales legales, cuyo rendimiento tiende a decaer a medida que
el entorno se vuelve menos seguro y atractivo. Por ltimo, las
comunidades que conviven con cierta clase de crimen organizado son ms proclives a experimentar conflictos. Aqu cabra
sealar como mnimo dos tipos: conflictos internos surgidos a
raz del deterioro de las condiciones de seguridad y salubridad,
y enfrentamientos o luchas entre varias organizaciones criminales que compiten por un mismo territorio o mercado, o entre grupos criminales y fuerzas de seguridad.

Repercusiones econmicas
Dado que el crimen organizado genera importantes beneficios, es razonable suponer que algunos de sus principales
efectos sean de ndole econmica. De entrada, los economistas
aseguran que las prcticas delictivas promovidas por organizaciones criminales generan una distribucin ineficaz de las rentas. A este efecto hay que sumar el que resulta de la inversin
de dinero ilegal en sectores de la economa legal, sobre todo
el inmobiliario y el de servicios. Dicha inversin suele provocar
la subida automtica de los precios y, en los peores casos, una
burbuja que puede reducir considerablemente la capacidad
adquisitiva de la poblacin. Por lo dems, los negocios relacionados con el crimen organizado tambin perjudican a la
actividad empresarial y los sistemas financieros.
30

Las organizaciones criminales a menudo generan alguna

suerte de competencia desleal que puede acabar perjudicando
a empresarios legales. Esto suele ocurrir de dos formas: mediante la apertura de empresas tapadera con fines de blanqueo que, para seguir en activo, ofertan productos y servicios
por debajo del precio de coste; o por incumplimiento de las
regulaciones establecidas para la venta de determinados bienes, como el tabaco, el alcohol o productos de marca, que se
ofrecen a precios ilegales en el mercado negro. Otra forma
de perjudicar a las empresas pasa por convertirlas en vctimas
directas del crimen organizado, lo cual se logra extorsionando
o corrompiendo a los propietarios o empleados, o hacindolas
objeto de operaciones fraudulentas.
Naturalmente, todas las prcticas mencionadas generan
reducciones significativas en los ndices de productividad de
las empresas victimizadas, rebajan o eliminan la competitividad y desincentivan la actividad empresarial. Por ejemplo, el
ejercicio sistemtico de la extorsin y los servicios de proteccin que ofrecen las organizaciones criminales en ciertas zonas aumentan los costes de las operaciones comerciales, lo cual
acaba traducindose en un aumento significativo del precio de
los productos y servicios. El crimen organizado tambin eleva los
costes empresariales all donde su presencia obliga a realizar
considerables inversiones en sistemas de seguridad. Por otro
lado, diversos estudios demuestran que la combinacin de altos ndices de delincuencia, corrupcin y violencia constituye
uno de los obstculos ms importantes para la actividad comercial y el desarrollo de nuevas iniciativas empresariales, la inversin extranjera y el turismo, un dato de gran relevancia, puesto
que la citada trada (delincuencia-corrupcin-violencia) suele
alcanzar sus ndices mximos en lugares con fuerte presencia
de organizaciones criminales.8 El modo ms grave en que el
crimen organizado puede contribuir a la huida de capital nacional y mantener alejado el capital y la inversin extranjera se
da cuando logra convertirse en un poder paralelo al Estado o
en un factor de inestabilidad poltica permanente.

8.

Van Dijk (2007).

31

Mencin aparte merecen los efectos sobre los sistemas

financieros. La volatilidad de los capitales que manejan las
organizaciones criminales los convierten en una posible fuente de inestabilidad financiera. Adems, la existencia de ese
capital y la necesidad de alojarlo en cuentas bancarias opacas
alimenta la pervivencia de instituciones bancarias poco transparentes, lo cual a su vez reduce la confianza ciudadana en
este tipo de entidades.
Contrariamente a lo dicho hasta aqu, algunos investigadores han intentado contrastar la hiptesis de que la delincuencia organizada podra ser un factor de enriquecimiento
en el caso de economas nacionales que han adquirido una
fuerte dependencia de ciertos negocios criminales. Al fin y al
cabo, los cuantiosos ingresos procedentes de actividades tan lucrativas como la produccin y el trfico de drogas constituyen
la principal fuente de beneficios de algunos pases, y es natural
pensar que la reinversin de esos beneficios en la economa
formal e informal pudiera contribuir a aumentar su renta. Sin
embargo, lo que muestran varias investigaciones es que los perjuicios que la delincuencia organizada causa en el sistema poltico de esos pases suelen impedir que los ingresos generados
por el narcotrfico se traduzcan en un incremento de la riqueza nacional. Lo cual nos lleva al siguiente punto.

Repercusiones en la gobernabilidad y en el funcionamiento

de las instituciones pblicas
La relacin entre crimen organizado y sistemas polticos
ser objeto de un captulo independiente, razn por la cual los
siguientes comentarios sern meramente esquemticos.
Como las comunitarias y las econmicas, las consecuencias polticas de la actividad que despliegan las organizaciones
criminales, especialmente las ms poderosas, se distribuyen
en varias dimensiones. Por lo pronto, conviene advertir que la
existencia de un problema de crimen organizado en un pas
obliga a destinar gran cantidad de recursos (econmicos, tcnicos, materiales y humanos) y esfuerzos a hacer frente a esa
amenaza, recursos y esfuerzos que podran destinarse a otros
32

mbitos de actuacin poltica de mxima necesidad y que pueden elevar sensiblemente la deuda estatal.
El efecto poltico ms extendido es la prdida de eficiencia en el funcionamiento de instituciones pblicas, generalmente como consecuencia de la corrupcin promovida
a distintos niveles y en diferentes reas para favorecer intereses privados. Esas prcticas corruptas y las complementarias
acciones intimidatorias dirigidas contra empleados de la administracin suelen ir orientadas a promover la distribucin
parcial de los recursos, quebrando as el principio de equidad en la implementacin de polticas pblicas. Una forma
alternativa de generar efectos semejantes, aunque ms graves,
tiene lugar cuando una organizacin criminal logra extender
su influencia hasta las altas esferas polticas, lo que le permite
condicionar el ejercicio del poder legislativo y ejecutivo, que
afecta a la promulgacin de leyes o a la toma de decisiones
gubernamentales.
El crimen organizado puede erosionar tambin los fundamentos y pilares del Estado de derecho. La propia accin
del crimen organizado constituye ya un desafo para el mantenimiento del principio de legalidad vigente. La quiebra de
este principio podra ser impulsada de varias maneras, aunque
las frmulas ms habituales estn mediatizadas por algn cambio en la cultura poltica, es decir, en el sistema de valores,
creencias y actitudes que condicionan la accin poltica de los
ciudadanos. De entrada, la impunidad de la que en ocasiones
gozan las actividades ilegales relacionadas con la delincuencia
organizada puede generar desconfianza ciudadana respecto
del ordenamiento jurdico, lo cual alimenta un proceso de
deslegitimacin del sistema judicial en particular, y del sistema
poltico en general. Como es obvio, el conocimiento o la sospecha de que el crimen organizado ha logrado infiltrarse en
las administraciones pblicas y condicionar leyes y decisiones
polticas no har sino reforzar la deslegitimacin de la justicia
y el Estado. Y lo mismo puede ocurrir cuando, haciendo uso de
diversos recursos, las organizaciones criminales que vulneran
sistemticamente la ley consiguen ganar cierto respaldo popular, por ejemplo invirtiendo dinero en obras y servicios sociales o promoviendo campaas en las que acusan al Estado de
33

ineficacia y discriminacin. Cuando esas campaas tienen xito o cuando la desconfianza hacia el Estado y las instituciones
pblicas forman parte de la cultura poltica local, las organizaciones criminales pueden llegar a crear sus propios sistemas de
justicia alternativos o paralelos, lo cual les permite investirse
de autoridad para resolver conflictos, regular comportamientos, vender favores y usurpar funciones propiamente estatales,
incluida la regulacin del crimen comn. La expresin ms extrema y evidente de esta transferencia de autoridad del Estado
a las organizaciones criminales suele materializarse en pases
con sistemas polticos dbiles, en los que dichas organizaciones
constituyen sus propias milicias o ejrcitos privados, que utilizan para controlar parte del territorio nacional y que ejercen el
monopolio de la violencia. Estas situaciones tambin arrebatan
al Estado la capacidad de controlar los bienes y servicios que
circulan por una parte de su territorio, lo que a su vez aade
ms dificultades para que se aplique la ley y las polticas pblicas, y constituye una nueva fuente de problemas y riesgos
(por ejemplo, relacionados con la entrada de drogas, armas,
personas, etc.).

La extensin del crimen organizado

Algunos expertos en delincuencia organizada aseguran
que nuestro mundo est experimentando un proceso de progresiva criminalizacin. En cambio, otros advierten que la
magnitud y la gravedad del crimen organizado siempre se han
exagerado, y seguirn exagerndose en el futuro. Por su parte,
organismos pblicos y autoridades arrojan de vez en cuando cifras y estimaciones sobre cuestiones tales como cunto dinero
produce anualmente el crimen organizado, aunque son pocas
las ocasiones en las que los datos aportados por diversas fuentes coinciden plenamente. En definitiva, la pregunta por la extensin y la gravedad del crimen organizado, tan acuciante,
sigue sin respuesta. Y es que precisar estos parmetros resulta
bastante complicado.

34

La medida del crimen organizado: una cuestin problemtica

Para calcular el volumen y la extensin del crimen organizado en un momento determinado lo razonable es tomar en
consideracin tres aspectos del fenmeno: la cantidad de grupos involucrados (junto con una serie de caractersticas internas, como el tamao, los rasgos organizativos, los recursos disponibles, etc.), los mercados ilegales y legales de los que estos
grupos obtienen sus beneficios, y las actividades instrumentales que acompaan a sus negocios y que les son necesarias para
su supervivencia (corrupcin, violencia, blanqueo de capitales,
etc.). Pero tomar en consideracin estos indicadores no es lo
nico que complica el conocimiento de la extensin y la gravedad del crimen organizado.
La extraccin de los datos es tambin problemtica. Las
fuentes de informacin ms inmediatas son las que provienen
de instancias policiales, judiciales y penitenciarias. Ahora bien,
cada una de ellas tiende a arrojar cifras diferentes respecto de
la cantidad de delitos o tipos de delitos detectados y registrados. Las fuentes policiales son las ms utilizadas en los estudios
sobre cualquier clase de actividad delictiva, pero muchos de los
datos policiales sobre crimen organizado (por ejemplo, buena
parte de los que recoge Europol) slo quedan reflejados en
informes de mbito restringido, nicamente accesibles a las
propias agencias de seguridad y altas instancias del Estado, y
con menor frecuencia a algunos investigadores. Adems hay
que considerar que las fuentes policiales slo proporcionan cifras sobre detenciones, as que quiz constituyen un indicador
fiable de actividad o eficacia policial, pero no de la cantidad
real de grupos criminales, que tendern a ser muchos ms que
los detectados y detenidos por la polica. Este razonamiento
puede extenderse a los datos penitenciarios y judiciales, que
reflejan mejor el funcionamiento de los mecanismos represivos del Estado que las actividades delictivas que realmente se
han producido.
Para superar las limitaciones asociadas a las fuentes de
informacin oficial se han desarrollado diversos procedimientos. Los ms interesantes se basan en mediciones de indicios indirectos de crimen organizado. Por ejemplo, se ha
35

elaborado un ndice de Percepcin del Crimen Organizado,9

que se calcula con datos procedentes de cuestionarios cumplimentados por expertos y vctimas potenciales del crimen
organizado. Dichos cuestionarios preguntan por la existencia
e importancia de distintas actividades vinculadas al crimen
organizado, incluyendo prcticas de extorsin, trfico de
drogas, armas y seres humanos.10 Tambin se toman como
indicios externos de crimen organizado los datos procedentes de investigaciones cuantitativas sobre niveles de violencia
registrados en un pas o regin, de corrupcin, de actividad
econmica irregular, de cantidad de operaciones realizadas
con fines de blanqueo de dinero, etc.
Recientemente el reputado investigador holands Jaan
Van Dijk ha elaborado un ndice Compuesto del Crimen
Organizado. Este ndice combina los siguientes registros: ndice de Percepcin de Prevalencia del Crimen Organizado, ndice
de Homicidios No Resueltos, ndice de Corrupcin, ndice de
Blanqueo de Capitales y Extensin de la Economa Informal
(la mayora de estos datos proceden de las encuestas anuales
del World Economic Forum, las evaluaciones de riesgo de inversin del Merchant International Group, los estudios del Instituto del Banco Mundial y las estadsticas oficiales). Aunque
todava queda mucho por avanzar en la medicin de la extensin y otros rasgos del crimen organizado, el ndice propuesto
por Van Dijk es una de las fuentes ms fiables de las que disponemos en la actualidad, en principio bastante ms precisa que
la que puede obtenerse recurriendo a registros policiales.

Algunos datos y estimaciones

Para dar una idea sobre la difusin del crimen organizado
a lo largo y ancho del mundo, concluiremos este captulo ofreciendo algunos datos aportados por varios de los indicadores
antes citados.

9. Van Dijk (2007).

10. Van Dijk (2007).

36

Como se puede comprobar en los mapas y tablas siguientes, los datos arrojados por el ndice de Percepcin
del Crimen Organizado y el ndice Compuesto del Crimen
Organizado revelan que, en el ao 2007, todos los pases
estaban afectados en mayor o menor medida por el crimen
organizado. Adems de esta foto fija, ofrecemos un cuadro
con datos sobre el lugar que han venido ocupando los pases
ms afectados dentro de la cadena de distribucin de productos y servicios ilegales explotados por el crimen organizado en los ltimos aos.
Esta imagen general se ver complementada en los
prximos captulos, dedicados a estudiar la evolucin histrica y la distribucin geogrfica de las organizaciones criminales ms influyentes y poderosas del siglo xx y principios
del xxi.

Fig. 1.

Distribucin mundial del crimen organizado.

Fuente: ndice de Percepcin del Crimen Organizado.11

11.

Van Dijk (2007).

37

Fig. 2.

Distribucin europea del crimen organizado

Fuente: ndice de Percepcin del Crimen Organizado.12

12.

Van Dijk (2007).

38

Tabla 1
ndice Compuesto del Crimen Organizado (ICCO) por pases13
PAS

ICCO

PAS

ICCO

PAS

ICCO

HAIT

100,00

MXICO

75,03

REINO UNIDO

23,90

PARAGUAY

95,74

INDONESIA

74,51

NORUEGA

22,08

ALBANIA

93,90

PER

72,64

LUXEMBURGO

21,11

NIGERIA

91,93

TURQUA

72,08

ALEMANIA

20,21

GUATEMALA

91,57

BRASIL

69,24

SUIZA

19,98

VENEZUELA

89,57

SUDFRICA

66,07

JORDANIA

19,38

FED. RUSA

88,20

ARGENTINA

59,39

PASES BAJOS

18,91

ANGOLA

87,90

EGIPTO

56,17

DINAMARCA

18,41

UCRANIA

87,40

CHINA

55,48

SUECIA

18,30

COLOMBIA

86,81

INDIA

53,79

AUSTRALIA

16,79

MOZAMBIQUE

86,54

ITALIA

46,81

BAHRIN

15,28

BANGLADESH

84,69

EE.UU.

36,36

SINGAPUR

14,10

KAZAJISTN

83,78

JAPN

32,67

N. ZELANDA

12,83

PAKISTN

83,71

CHILE

30,59

ISLANDIA

12,46

JAMAICA

83,42

CANAD

25,06

FINLANDIA

10,41

BOLIVIA

79,79

Fuente: Van Dijk (2007).

13. El ndice compuesto de crimen organizado se compone del ndice de percepcin de prevalencia de crimen organizado, ndice de homicidios no resueltos, ndice de corrupcin, ndice de blanqueo de capitales y
la extensin de la economa informal; procedentes de las encuestas anuales
del World Economic Forum y las evaluaciones de riesgo de inversin del
Merchant International Group, estudios del Instituto del Banco Mundial y
estadsticas oficiales.

39

Tabla 2
Distribucin de los mercados del crimen organizado
por zonas geogrficas
Zonas
Pases
geogrficas
Amrica Estados
del Norte Unidos

Canad

Amrica
del Sur

Mercados criminales
Origen/
trnsito o
destino
Juego
Destino y Blanqueo
Robos
trnsito
de capitales
Secuestros
Trata de personas
Fraudes
Trfico de
inmigrantes
Trfico de drogas
Trfico
Destino
Blanqueo
de drogas
de capitales
Fraudes
Trata de personas
informticos
Trfico de armas
y financieros
Contrabando de
especies protegidas
Trfico de drogas de
Origen
sntesis para EE.UU.,
Australia y Japn
Origen
Produccin de droContrabando
gas de sntesis para
de tabaco
Amrica

Mxico

Origen y
trnsito

Trfico de cocana y
drogas sintticas
Trata de personas

Colombia

Productor Cocana

Bolivia

Productor Cocana

Per

Productor Cocana

Zona
triple
frontera

Origen
y trnsito

Blanqueo
de capitales
Trfico de armas

Brasil

Origen
y trnsito

Trfico de drogas
Trata de personas

40

Secuestros
Trfico de
inmigrantes
Trfico
de armas
Trfico
de drogas
Trata de
personas
Trfico de
drogas
Trfico
de drogas
Trata de
personas

Trfico de
inmigrantes

Tabla 2.

Europa
occidental

Trfico de armas
Trfico de especies protegidas
Trfico de
vehculos
robados
Productor Trfico de drogas sintticas para el
resto del mundo
Destino

Trfico de drogas
Trata de personas
Trfico de
inmigrantes
Robos organizados

Rumana

Origen

Blanqueo
de capitales
Trata de personas
Trfico de personas
Trfico de
inmigrantes

Polonia

Origen
Origen
y destino
Origen
y trnsito
Origen
y trnsito

Drogas sintticas
Trata de personas

Pases
de la
antigua
UE

Pases
Bajos y
Blgica
Europa
oriental

Continuacin

Turqua
Bulgaria

Falsificacin
de medios
de pago
e identidad
Falsificacin
de moneda

Trfico de drogas
Trfico de drogas
Blanqueo de capitales
Falsificacin de moneda
y documentos

Pases Balcnicos

Origen
y trnsito

Trfico de drogas
Trata de personas

Trfico de inmigrantes
Trfico de
armas

Rusia

Origen
y destino

Blanqueo de capitales
Trata de personas

Trfico de
drogas
Trfico de
armas

41

Tabla 2.

Asia

Afganistn Productor Herona

Pakistn

Productor Herona
y trnsito

India

Trnsito
y destino

Trfico de drogas
Trfico de personas (mujeres y nias)

China

Origen

Trfico de
inmigrantes
Delitos contra la
propiedad intelectual
Trata de personas
Trfico de drogas

Productos
para la
fabricacin
de drogas
sintticas
Trata de
personas
Trfico de
armas

Destino

frica

Asia
central

Origen
y trnsito

Trfico de drogas
Trfico de piedras
preciosas

Birmania

Origen

Tailandia

Origen

Trfico de
anfetaminas
Trata de mujeres y
nios

Japn

Destino

Marruecos Origen y
trnsito

Nigeria

Origen

Trnsito
y destino

Oceana

Continuacin

Trfico de drogas
Trata de personas
Trfico de hachs
Trfico de
vehculos
Trata de personas
Trata de personas
Fraudes
informticos
Trfico de drogas

Zambia

Origen

Trata de personas

Ghana

Trnsito

Trfico de drogas

Senegal

Origen

Trfico de armas

Kenia

Origen

Trata de personas

Australia

Destino

Trfico de drogas
Trata de personas

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