8 Encontro da ABCP

01 a 04/08/2012, Gramado, RS
rea Temtica: Instituies Polticas

Neoinstitucionalismo e Mudana das Instituies: Teorias e Agenda de

Pesquisa

Ivan Filipe Almeida Lopes Fernandes1 (DCP USP)

Lucas Queija Cadah2 (DCP e NUPPs USP)

1
2

Contato: ivan.fernandes@usp.br
Contato: lucas.cadah@usp.br

Resumo: Neste estudo pretende-se discutir como a mudana institucional

endgena tratada na literatura neoinstitucionalista. Parte-se da constatao
que as instituies so abordadas como determinantes de processos polticos
ou determinadas por fatores exgenos. Ainda, os estudos que as tratam como
varivel dependente observam a gnese institucional e no sua transformao.
E quando impactos institucionais de longo prazo so foco da anlise, estes so
considerados como fatores de persistncia e incrementalismo, tais como os
mecanismos de path dependence, positive feedback, retornos crescentes e
sequncias causais. Dito isto, pretende-se averiguar como a literatura trata de
elementos

institucionais

presentes

no

prprio

processo

de

mudana

institucional, o que, por consequncia, minimiza o uso excessivo de parmetros

exgenos e centrados em processos deux ex machina em conjunturas crticas.
Palavras-chave: Neoinstitucionalismo; Escolha Racional; Mudana Institucional

1. Introduo
A cincia poltica tm como uma de suas perguntas mais fundamentais a razo
pela qual instituies surgem e mudam em um determinando contexto. O
postulado de que determinados arranjos institucionais favorecem certos
resultados objeto de vrias pesquisas. Na economia diversos estudiosos se
preocuparam em analisar a relao entre certos tipos de instituies e o
desenvolvimento econmico nos pases, vide o trabalho clssico de North
(1990).
Instituies que so criadas para cumprir determinado papel podem aparecer
atravs de diferentes formatos. O jogo que envolve a origem e tambm a
mudana das instituies representa uma extensa agenda de pesquisa, na
qual muitas teorias e metodologias apresentam suas propostas. Grande
parcela dessas explicaes tende a trabalhar com a variveis endgenas e
exgenas as instituies.
Nesse estudo pretendemos discutir como a mudana institucional gradual e
endgena tratada na literatura neoinstitucionalista. Esse debate vital para
se compreender o papel dos mecanismos explicativos subjacentes a evoluo
dos processos histricos, uma vez que certos processos de longo prazo so
conformado pelas instituies que os envolvem e gradualmente moldam as
primeiras que, por sua vez, se autotransformam ao longo do tempo, sem
passarem por momentos de ruptura.
O conceito de mudana institucional endgena foca os efeitos que as prprias
instituies possuem sobre o seu processo de transformao e como esses
mecanismos

causais

se

diferenciam

dos

processos

de

persistncia

institucional, como, por exemplo, os processos de path dependence e

sequncias causais. J o conceito de mudana institucional gradual sugere que
mudanas podem ser incrementais e pequenos ajustes podem no longo prazo

se conjugar em significantes transformaes institucionais (Mahoney e Thelen,

2010).
A importncia de uma melhor compreenso deste campo reside no fato que
embora a escola institucionalista tenha feito importantes avanos, os esforos
se voltaram principalmente para o entendimento de como e porque as
instituies afetam os processos e resultados polticos e no sobre como estas
mesmas evoluem e se adaptam ao longo do tempo. As pesquisas trataram das
instituies como variveis independentes, ademais, os estudos que as tiveram
como varivel dependente interessaram-se, sobretudo, pelo tema da gnese
institucional e no sua transformao. Desta forma, apesar do campo j ter
avanado consideravelmente, as teorizaes sobre a mudana gradual e sobre
a mudana institucional endgena ainda so bastante preliminares (Hall e
Taylor, 1996; e March e Olsen, 2006).
A compreenso da mudana endgena s instituies impe novas exigncias
conceituais que desafiam os comparativistas, considerando que as exigncias
de construo de teorias com explicaes causais e com conexes rigorosas
com a realidade emprica so cada vez mais amplas, fazendo com que a
separao entre efeitos e causa das instituies tenha que ser clara. Isto , a
compreenso de como as instituies evoluem e mudam fundamental e deve
ser conceitualmente separada de seus efeitos sobre o entorno poltico, ainda
que as teorias sobre o problema da mudana institucional tenham tratado de
maneira bastante preliminar as mudanas institucionais endgenas e graduais
(Rezende, 2009; King, Keohane e Veba, 1994; Bates e outros, 1998; Morton,
1999; Brady e Collier, 2004;).
Conforme mostraremos abaixo, boa parte da literatura assume que as
principais mudanas institucionais seriam abruptas e teriam como fonte
primordial causas exgenas dentro de conjunturas crticas. As dinmicas
endgenas seriam fontes primordiais de estabilidade e persistncia e no de
mudanas.

Dado isso, importante esclarecer qual o papel que os mecanismos causais

tm no desenvolvimento de modelos tericos sobre a mudana institucional.
Os principais mecanismos produzidos na teoria neoinstitucionalista histrica
buscam afirmar que as instituies importam e desse modo produzem
explicaes sobre a estabilidade e persistncia institucional, e que foram
herdadas de conceitos originados na economia institucional de Arthur (1994),
David (1985, 2000) e North (1990). Estes modelos foram desenvolvidos
primariamente na literatura institucional econmica sobre tecnologia, comrcio,
geografia econmica e crescimento econmico por Paul David (1985), Brian
Arthur (1994) e Douglas North (1990), que fizeram importantes contribuies
para o desenvolvimento do conceito de path dependence no campo da
economia institucional.
A obra de Pierson (2004) deixa claro que uma parte considervel dos esforos
realizados foi no sentido de desenvolver os mecanismos causais que
comprovam como as instituies persistem ao longo do tempo. O espao
terico-analtico para a mudana de maior escala acabou sendo deslocado
para pontos concentrados na evoluo temporal, as conjunturas crticas, onde
os mecanismos de persistncia se mostram mais fracos, abrindo espao para a
contingncia e para a realizao de mudanas bruscas. Dito de outra forma, a
anlise institucional reservou o espao para a mudanas apenas em momentos
de abrupta transformao e no de processos cumulativos de pequenos
ajustamentos decorrentes das prprias caractersticas institucionais e com
grandes consequncias.
Mecanismos como path dependence, positive feedback, retornos crescentes,
sequncias causais e cadeias causais tm como pano de fundo a noo da
persistncia e no das mudanas profundas. Nestes aparatos tericos, as
mudanas institucionais so definidas por fatores exgenos s instituies,
como, por exemplo, alteraes nos contextos ou em variveis macrossociais.
Capoccia e Keleman (2007) e Rezende (2009) ao analisarem o estado das
artes da literatura comparada tambm observaram que os estudos sobre a

mudana institucional tm dado pouca nfase aos elementos institucionais

presentes no prprio processo de mudana institucional. E em consequncia
disso, a literatura correntemente recorreu ao uso excessivo de parmetros
exgenos e centrados em processos deux ex machina presentes nas
conjunturas crticas.
A consequncia terica dos fatos apresentados que as mudanas
institucionais graduais e seus mecanismos ainda no foram at agora o foco
central das explicaes nas cincias sociais. Desta forma, a elaborao dos
comparativistas sobre os mecanismos que organizam a mudana gradual e
endgena s instituies ainda um trabalho incipiente a ser feito dentro da
literatura neoinstitucionalista (Mahoney e Thelen, 2010). Este estudo buscar
entender e elucidar os problemas tericos decorrentes desta lacuna existente
na literatura institucional comparada.
2. A Perspectiva Exgena na Mudana Institucional
a) Instituies como Equilbrio
O institucionalismo na Cincia Poltica foi em grande medida influenciado pela
viso de que as instituies so erguidas, em primeiro lugar, para resolver
problemas de ao coletiva, enxergando as instituies como o resultado do
equilbrio entre os atores que participam de uma dada interao scio-poltica
estratgica. Esta abordagem, herdeira dos conceitos desenvolvidos na teoria
institucional econmica, baseava-se na suposio que as instituies so
construes humanas criadas para superar problemas de ao coletiva, criar
compromissos crveis e reduzir os custos de transao e as incertezas
inerentes aos processos sociais (Rezende, 2009 e Mahoney, 2010).
Ao serem instrumentos de coordenao, as instituies solucionariam
problemas de ao coletiva e promoveriam ganhos mtuos a todos
participantes. Sua principal consequncia reduzir o problema do carona e

induzir a cooperao por meio da imposio de constrangimentos ao autointeresse. As instituies permitiriam, portanto, que as sociedades avanassem
na fronteira de pareto.
O problema concernente a este tipo de tratamento excessivamente
economicista dado s instituies que o processo poltico envolve questes
que vo alm do mero equilbrio ou da reduo de incertezas e custos de
transao. H tambm neste campo lutas pelo controle da autoridade de
estabelecer, tornar vlidas e mudar as regras que governam as relaes sciopolticas. Isto , h uma faceta muito mais relevante que no foi havia sido
levada em conta, as instituies como soluo para problemas distribucionais.
A poltica, assim como as polticas pblicas, que para Pierson (1993), Pierson e
Skocpol (2002) e Moe (2003) so tambm um tipo de instituio, fundada na
lei e se apiam e fundamentam no poder coercitivo do estado, assinalando o
que os atores podem, devem e no podem fazer ao estabelecer incentivos e
penalidades associados com cada tipo de atividade social e ao poltica
(Pierson, 2004). Ou seja, as instituies polticas so mais explicadas por
conflitos distribucionais do que por benefcios coletivos (Knight, 1992)
Terry Moe argumentou que um dos principais problemas da teoria institucional
reside no fato que ao enxergarem as instituies como estruturas para a
cooperao voluntria, as instituies perderiam o seu aspecto mais relevante:
a capacidade de impor comportamentos aos que participam do processo
poltico. As instituies no necessariamente produzem ganhos mtuos, pois
mais do que estruturar a cooperao, elas so estruturas de poder (Moe, 2005,
p. 215).
Mahoney assume que a abordagem das instituies como solues para
problemas distribucionais como a definio mais til para a Cincia Poltica,
uma vez que nem todas instituies solucionam problemas de ao coletiva e

produzem bens pblicos, mas todas possuem impactos distribucionais

(Mahoney, 2010).
Desta forma, a alocao, e, portanto o condensamento num devido espao de
tempo, da distribuio de poder inerente ao estabelecimento de instituies
polticas. Ademais, quando os atores esto em posio de impor regras, as
instituies ofeream retornos crescentes, pois o poder utilizado de maneira
a auto-reforar assimetrias existentes.
Diante disso, assaz distante da realidade supor que as instituies so meros
equilbrios estratgicos entre os atores racionais realizando trocas voluntrias.
A utilizao pela Cincia Poltica de conceitos desenvolvidos pela economia
institucional devem levar em conta o fato que os processos polticos
diferentemente dos processos econmicos no so produzidos por um
conjunto aleatrio de pequenos eventos, mas sim por decises tomadas por
atores influentes (Capoccia e Keleman, 2007).
A relao entre instituies e poder est na raiz das teorias que buscam
analisar a mudana institucional endgena. A razo disto reside no fato que a
definio de instituies como uma situao de equilbrio na interao social
requer que alteraes institucionais sejam por definio decorrentes de
alteraes no equilbrio, que s se produz com mudanas na variveis
exgenas ao processo institucional que alterem a posio de equilbrio.
Do outro lado, a definio de instituio com base em uma abordagem
centrada na distribuio de poder, faz com que a prpria dinmica institucional
seja fonte de mudana institucional quando questes de compliance e
enforcement so levados em conta (Thelen e Mahoney, 2010), sem contar com
o fato que o poder institucionalizado gera retornos crescentes, que por sua vez,
instauram processos que modificam no longo prazo a institucionalidade inicial.
Alm

disso,

viso

que

as

instituies

geram

ganhos

mtuos

constantemente desafiada pelo facto que muitas instituies, sobretudo fora do

mercado, so ineficientes do ponto de vista alocativo.
b) Persistncia institucional e Mecanismos Causais
Alm das implicaes da anlise das instituies como equilbrio, a primeira
gerao de pesquisadores neoinstitucionalistas justificaram a importncia de
seus estudos no fato que as instituies teriam contedos estveis e
persistentes. Isto teve como implicao uma reduzida capacidade analtica
destas serem pensadas como relevantes no prprio rocesso de mudana
institucional. Os esforo realizado no perodo inicial de recuperao da
importncia das variveis institucionais em face da especializao da literatura
em variveis centradas na sociedade foi devotado comprovao de que as
instituies so estveis no longo prazo (Evans, Rueschemeyer e Skocpol,
1985).
Esse efeito foi mais relevante no neoinstitucionalismo histrico no qual o
retorno a histria tem como base o tratamento do tempo como uma varivel
independente. Os eventos passados no deveriam ser usados apenas como
casos para se estudar modelos que no levem o tempo em considerao. Nas
palavras de Aminzade (1992) o retorno histria deveria ser baseado na
"construo de teorias da continuidade e da mudana que sejam atentas s
questes de ordem e sequncia e que reconheam o poder causal das
conexes temporais entre os eventos" (p.458). Este retorno terico requeria
que fossem desenvolvidos conceitos que reconhecessem e organizassem a
diversidade dos padres de conexes temporais entre os eventos. Entre estes
padres, uma forma bastante profcua de refinar e esclarecer as relaes entre
a histria e os eventos polticos por meio da elaborao dos mecanismos que
conectem o passado com os eventos polticos (Pierson, 2004).
King, Keohane e Verba (1994) entendem que os mecanismos causais so
ontologicamente semelhantes s variveis dependentes e independentes,

sendo, portanto, apenas variveis intervenientes que afetam a conexo causal

entre as duas anteriores. J Falleti e Linch (2009) entendem que os
mecanismos possuem uma ontologia distinta das variveis ao serem conceitos
relacionais, residindo alm das unidades de anlise, o que impossibilita que
sejam tratados como variveis intervenientes.
Devido grande extenso do debate sobre o papel e a natureza dos
mecanismos adotaremos a definio mnima proposta por Gerring na qual os
mecanismos como "a agncia ou meio pelo qual um efeito produzido ou um
objetivo alcanado" (Gerring, 2007, 163). Segundo este autor, esta definio
no agride outras definies mais especficas de mecanismos utilizadas por
outros autores e no deixa de ser criteriosa metodologicamente.
O conceito mais usado a respeito da capacidade das instituies se
perpetuarem ao longo do tempo a path dependence, na qual o passo
seguinte no depende apenas dos fatores presentes, mas tambm de toda a
trajetria cursada. Todavia sem a identificao dos mecanismos que operam
na formao de processos de path dependence, as anlises tornam-se mera
descries das etapas de uma trajetria e no explicaes do porque esta foi
escolhida e consolidada (Thelen, 1999). Para que o conceito no seja
esgarado, a path dependence deve ser refinada com as dinmicas de
processos de auto-reforo, tambm conhecidas como de retornos crescentes
ou positive feedback, que

possuem dois momentos

fundamentais: os

primeiros estgios e a trajetria.

c) Path Dependence
O conceito mais usado a respeito da capacidade das instituies se
perpetuarem ao longo do tempo a path dependence, na qual o passo
seguinte no depende apenas dos fatores presentes, mas tambm de toda a
trajetria cursada. Todavia sem a identificao dos mecanismos que operam
na formao de processos de path dependence, as anlises tornam-se mera

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descries das etapas de uma trajetria e no explicaes do porque esta foi

escolhida e consolidada (Thelen, 1999). Para que o conceito no seja
esgarado, a path dependence deve ser refinada com as dinmicas de
processos de auto-reforo, tambm conhecidas como de retornos crescentes
ou positive feedback, que

possuem dois momentos

fundamentais: os

primeiros estgios e a trajetria.

Trajetrias

path

dependents

so

muito

influenciadas

por

pequenas

perturbaes em seus primeiros estgios e aps uma particular trajetria ter

sido estabelecida, torna-se difcil revert-la, uma vez que os processos de
auto-reforo trazem tona a importncia do tempo e da sequncia de eventos,
separando os momentos formativos e momentos de auto-reforo. Processos de
auto-reforo indicam que aps a opo por certa trajetria, os custos de
reverso se elevam com o passar do tempo (Pierson, 2000 e 2004).
Mahoney (2000 e 2001) prope um outro tipo de argumento sobre path
dependence que no centrado em processos de positive feedback: as
sequncias

reativas.

Sequncias

reativas

so

cadeias

de

eventos

temporariamente ordenados e causalmente conectados. Elas so reativas pois

cada evento em parte uma reao ao evento antecedente, sendo, portanto,
dependente dos passos anteriores realizados na trajetria. Um evento aciona o
outro por meio de relaes de reao e contrarreao. Desta forma, o evento
final dependente de toda a cadeia de eventos originada numa dada
conjuntura crtica.
As sequncia reativas so dependentes da trajetria, pois o evento histrico
que coloca a cadeia em movimento contingente e o processo como um todo
caracterizado por uma inerente sequencialidade, ainda que o resultado final
possa ser afastado do evento formador da conjuntura crtica. Por fim, a inrcia
caracterstica dos processos de path dependence so produzidas nas
sequncias reativas pelos mecanismos de reao e contrarreao que do as
cadeias uma lgica inerente na qual um evento naturalmente leva ao outro.

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Os

mecanismos

que

orientam

as

sequncias

reativas

diferem

substancialmente do mecanismo de positive feedback , pois enquanto este

ltimo marcado por processos de auto-reforo, as sequncias reativas so
caracterizadas por processos transformativos e opositores nos quais ocorre um
movimento para reverter o padro anterior. Nesta estudo ns no nos
debruaremos muito mais sobre estes mecanismos, uma vez que sua
concepo parece ser pouco parcimoniosa e seu mecanismo menos claro que
os de positive feedback.
Desta forma, por definio, em processos polticos path dependence difcil
reverter o curso assumido. Alternativas que foram plausveis nos momentos
formativos podem ficar irremediavelmente perdidas, pois os benefcios relativos
da atual atividade comparado com os e outras possveis opes aumentam ao
longo do tempo (assim como os custos de mudana). A path dependence
sugere que os comeos so muito mais importantes que o resto da trajetria, e
nesse curto espao inicial que ocorrem as transformaes institucionais.
E como os passos iniciais so decisivos, o conceito de path dependence nos
ajuda a esclarecer o papel que as conjunturas crticas tm na histria ao
estabelecer o mecanismo que explica porque alguns processos scio-polticos
desencadeados por um evento ou processo em certo ponto no tempo se
reproduz, mesmo na ausncia de recorrncia do prprio evento ou do processo
original.
d) Conjunturas Crticas
Boa parte do que foi escrito sobre as conjunturas crticas propuseram formas
de se identificar no tempo as conjunturas, sem trabalhar com os mecanismos
que esto sendo operados para que ela se realize. Uma destas proposies foi
a de Hogan (2006), que postulou que para identificar as conjunturas crticas
devemos analisar dois elementos distintos: uma clivagem generativa e uma
mudana significante, rpida e abrangente. A clivagem generativa envolve o

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exame das tenses que levaram ao perodo de mudanas. O segundo

elemento requer que haja mudana e que ela no seja lenta e que afete boa
parte daqueles que tem interesse na instituio que est sendo alterada.
A definio terica que Hogan faz das conjunturas crticas uma ilustrao das
dificuldades em se propor mecanismos que expliquem o surgimento destas
sem se recorrer s variveis exgenas. No h no arcabouo proposto por este
autor a preocupao que as conjunturas crticas tenham suas razes em
caractersticas intrnsecas s instituies.
Como h na definio de Hogan (2006) um componente de mudanas, o
arcabouo analtico de acaba por negar a existncia de conjunturas que no as
tenham gerado, diferentemente do argumento de Capoccia e Keleman (2007) e
Pierson (2004) que enfatizam o papel da fluidez nas conjunturas crticas, ao
observar que as conjunturas crticas so perodos nos quais as mudanas so
plausveis e possveis, mas no necessrias. Para Capoccia e Keleman, a no
incluso de casos negativos nas conjunturas crticas introduz vis de seleo
nas anlises e nos achados.
Todavia, as conjunturas crticas no so produzidas a partir do vazio. Mahoney
(2001) elabora um pouco mais sobre esta problemtica e prope que "para
explicar as conjunturas crticas, necessrio que o analista observe pequenos
eventos, a agncia humana e particularidades histricas que esto fora dos
quadros tericos disponveis" (p. 116). Esse argumento de Mahoney, que tenta
trazer algum grau de parcimnia na anlise das conjunturas crticas demonstra
como a literatura institucional ainda no desenvolveu instrumentos que lhe
permita analisar de maneira teoricamente informada como os acontecimentos
ocorrem nas conjunturas crticas, pois embora sejam marcadas por maior
flexibilidade que os momentos anterior e posterior, no so momentos de total
contingncia.

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Um avano na tentativa de estabelecer parmetros que afetem as conjunturas

crticas foi o esforo de Slater e Simmons (2010) em caracterizar o momento
anterior s conjunturas crticas. Estes autores observaram a existncia de
quatro tipos distintos de antecedentes: os antecedentes que no possuem
relaes com o processo causal; os antecedentes que podem ser diretamente
responsveis pelo resultado de interesse, sendo portanto uma hiptese rival
da conjuntura crtica, especialmente se houver antecedentes tericos que
podem ter significao causal com o resultado; antecedentes que apresentam
similaridades em casos comparativos que no atingiram o mesmo resultado,
servindo como variveis de controle da anlise causal; por fim, o quarto e
ltimo antecedente, teoricamente mais interessante so os antecedentes
crticos, que so aqueles que fazem parte do pacote de variveis
independentes relacionadas com o resultado de interesse.
Slatter e Simmons (2010) definem os antecedentes crticos como fatores ou
condies que precedem conjunturas crticas e que combinam com as foras
causais durante a conjuntura crtica para produzir o divergncias de longo
prazo nos resultados (p. 889). O ponto importante da contribuio se deve ao
fato que como os antecedentes crticos complementam o conjunto de foras
causais, ele combinado com foras causais operativas na conjuntura crtica.
Desta maneira, demonstram teoricamente que as conjunturas crticas so
momentos de expanso da agncia dos atores e no de completa
contingncia. As conjunturas crticas no comeam do zero, existe uma histria
anterior que pode afetar a trajetria que se inicia na conjuntura e que precisa
ser analisada de forma sistemtica, evitando o regresso ao infinito.
Por fim, importante frisar que o argumento de Slatter e Simmons questiona
as pesquisas que no analisam os seus antecedentes, classificando-os de
acordo com a tipologia proposta, e encerram seus argumentos causais no
inicio da conjuntura crtica, pois caso os antecedentes sejam crticos ou
similares, as pesquisas estaro truncando a anlise ao no incluir uma

14

relevante varivel de controle, o que produz vis de seleo na anlise

qualitativa.
Ainda que a contribuio de Slatter e Simmons seja um avano na
compreenso da conjuntura crtica, uma vez que eles produzem uma
sistematicidade que estava

ausente nas anlises histricas iniciadas nas

conjunturas crticas, pois identificam alguns padres de persistncia que ainda

existem nessa conjuntura, ela no resolve um dos problemas que levantamos
ao longo deste estudo que a ausncia de parmetros que sejam institucionais
e que afetem a formao das conjunturas crticas. Ademais, ainda que os
antecedentes crticos as afetem, eles continuam sendo elementos exgenos s
instituies e no nos informam sobre quais mecanismos esto operando no
processo de formao de uma conjuntura crtica e nem sobre quais
mecanismos operam dentro da conjuntura crtica para produzir o comeo da
trajetria.
3. A Perspectiva Endgena na Mudana Institucional
a) A Resposta da Escolha Racional
Algumas perguntas fundamentais sobre a mudana institucional permeiam
diversas correntes terico-metodolgicas: Como e por que instituies mudam?
Como instituies persistem em um ambiente de mudana? So a partir
desses questionamentos que Greif e Laitin (2004) olham para a mudana das
instituies atravs da teoria formal. Os autores identificam duas dificuldade da
escolha racional em lidar com esse problema: o auto-reforo da instituies e o
consequente comportamento endgeno que elas geram.
O grande desafio a explicao de como as instituies mudam
endogenamente. A armadilha dessa corrente que toda fonte de mudana
exgena, j que as instituies se auto-reforam no existiriam incentivos
para os indivduos se desviarem do comportamento associado com a

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instituio. Nesse sentido as anlises esto centradas na dinmica das

mudanas contextuais, ou seja, na mudana dos parmetros exgenos as
instituies.
Para Greif e Laitin (2004) a teoria dos jogos devem incorporar os avanos do
institucionalismo histrico considerando as instituies como produto de um
processo histrico no qual elas mudam endogenamente. Eles introduzem dois
conceitos: quase-parmetro e reforo institucional. Em primeiro lugar preciso
distinguir parmetros de variveis na perspectiva do equilbrio institucional.
Parmetros so exgenos as instituies, se os parmetros mudam no
necessrio estudar o novo equilbrio. Enquanto as variveis so determinadas
endogenamente pela instituio. Essa viso tradicionalmente se concentra em
uma nica transao, Greif e Laitin entendem que a dinmica institucional deve
incluir os aspectos do contexto como paramtricos. As anlises precisam
reconhecer que as alteraes marginais em quase-parmetros no conduzem
a uma alterao no comportamento e no comportamento esperado associado
com esta instituio (Greif e Laitin, 2004, p. 634).
Eles salientam que as distines entre parmetro, varivel e quase-parmetro
no so rgidas e sim baseadas em observaes empricas. Se os resultados
do auto-reforo afetam os valores de um ou mais parmetros que suportam o
equilbrio observado, s que de uma maneira que s iria conduzir a longo prazo
a mudana de comportamento, estes parmetros so melhores reclassificados
como quase-parmetros (Greif e Laitin, 2004, p. 634).
Ao incorporar outras teorias junto com a escolha racional os autores afirmam
que as instituies analisadas ao se reforarem, mais indivduos em um
nmero maior de situaes vo aderir ao comportamento associados a
instituio. A mudana endgena vai ocorrer somente quando o processo
autodestrutivo alcanar um certo nvel crtico em que os padres do

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comportamento do passado no se auto-reforarem. Da decorre a importncia

do processo histrico nas pesquisas.
b) A Mudana Gradual
Segundo Mahoney e Thelen (2010), a estabilidade e a mudana institucional
esto intimamente ligadas, pois a estabilidade institucional no explicada
apenas pelos elementos do positive feedback, mas sim pela ativa e
permanente mobilizao poltica. As instituies mudam frequentemente,
todavia estas mudanas so assaz sutis e graduais. Embora estas
transformaes lentas e incrementais sejam menos dramticas, elas podem ter
grandes consequncias sobre o comportamento dos atores e ter resultados
polticos substantivos.
Na concepo destes autores, as instituies no so propensas a mudanas
apenas em momentos de crise e de grande contingncia, quando os processos
de path dependence seriam pontuados e um novo arcabouo institucional
formado, mas tambm contam com pequenos ajustes que acumulados podem
ter grande impacto no resultado.
Os autores adotam uma definio das instituies centradas em questes
distributivas de poder, com a incorporao dos temas de compliance,
enforcement e ambiguidade institucional. O fundamento pelo qual o modelo
analtico produzido consiste no fato que as instituies so concebidas como
instrumentos distributivos com implicaes reais sobre e para o poder. A partir
desta definio bsica, as mudanas institucionais no so mais refns dos
choques exgenos. Suas propriedades bsicas so fontes de elementos
dinmicos na estabilidade e as instituies seriam repletas de tenses ao
afetarem os recursos disponveis aos atores, que ao serem alterados permitem
que mudanas graduais e endgenas tomem corpo3.

3

Ainda que os autores no tratem desta forma, podemos analisar estes elementos intrnsecos
s instituies como mecanismos causais indutores das mudanas graduais.

17

Desta maneira, atores com diferentes dotaes de recursos so motivados a

perseguir a criao e defesa de diferentes tipos de instituio. Em alguns casos
o poder de um conjunto de atores sobre outros relativamente maior,
permitindo que desenhe as instituies de forma prxima a seus objetivos e
preferncias. Todavia, o resultado institucional final no precisa refletir a
posio de nenhum conjunto particular de atores. Elas podem ser resultados
no esperados do conflito e da barganha entre grupos ou o resultado de
compromissos ambguos entre atores que podem coordenar sobre alguns
termos institucionais, mesmo diferindo substantivamente sobre seus objetivos
finais.
No modelo analtico de Mahoney e Thelen, os mecanismos de persistncia
levantados nas sees anteriores no so automticos. Pelo contrrio, existem
componentes dinmicos nas instituies que permitem que haja mudanas,
ainda que graduais, sobretudo quando h alteraes nas coalizes que apoiam
esta ou outra instituio. Desta forma, a persistncia de certos arranjos requer
uma continua mobilizao de apoio poltico por parte daqueles atores que so
beneficiados. Ou seja, em outras palavras, os mecanismos de positive
feedback requerem tambm uma mobilizao permanente de recursos, o que
conduz ao fato que mudanas no equilbrio de poder de apoio de dada
instituio pode ser uma importante fonte de mudana institucional.
Com a definio das instituies centradas em questes distributivas, a
compliance e o enforcement emergem como variveis cruciais para a anlise
da estabilidade e da mudana. As instituies esto sujeitas a processos
interpretativos e a diferentes nveis de enforcement e, portanto, exibem
ambiguidades que fornecem o espao necessrio, emprico e analtico, para
que os atores interessados explorem e ajustem as instituies de acordo com
seus prprios interesses.
Em resumo, estas caractersticas intrnsecas das instituies, que so
decorrentes de seu carter distributivo de poder, contm inmeros elementos

18

prprios, introduzindo o tema da mudana institucional endgena, que aumenta

a propenso de mudanas, abruptas e incrementais. Este um espao
analtico importante que outras concepes que no abordam o tema da
alocao de poder, compliance e enforcement no possuem. Desta forma, com
o trabalho realizado por Thelen e Mahoney (2010), observamos como as
mudanas institucionais podem ser tratadas alm e com mais cuidado terico
do que nos modelos do Equilbrio Dinmico que centralizam todas as
mudanas importantes em fatores exgenos, que inauguram conjunturas
crticas e processos de path dependence.
4. Concluso
De acordo com o discorrido neste trabalho, as premissas de estabilidade e
persistncia, com a aceitao dos supostos de path dependence iniciados em
conjunturas crticas, inibem a produo de dinmicas endgenas que so
necessrias para uma melhor compreenso da mudana e de sua diversidade.
A abordagem institucional tornou-se assaz problemtica ao concentrar seus
estudos da mudana institucional em modelos baseados no Equilbrio
Pontuado, pois este modelo apropria-se das instituies para explicar os
processos de permanncia, enquanto deixa que as mudanas, que so sempre
rupturas drsticas sejam, explicadas por meio de fatores exgenos. Estas
variveis exgenas acabam dando s teorias sobre a mudana institucional um
carter relativamente determinista, com a primazia a fatores estruturais sobre
os elementos institucionais, que, no limite, tornam-se epifenmenos ao apenas
conectar os fatores exgenos que as produzem, com a nica capacidade de
faz-los se repetir e persistirem ao longo do tempo.
razovel concluir que os modelos institucionais at agora desenvolvidos so
poderosas ferramentas analticas para explicar os processos de estabilidade e
reproduo, enquanto so frgeis para entender processos de mudana ao
longo do tempo. Desta feita, como as mudanas no so apenas resultados de
conjunturas crticas, necessrio incorporar teoria da mudana institucional

19

conceitos que permitam analisar resultados decorrentes da acumulao de

pequenas mudanas ao longo do tempo que tenham suas razes nas prprias
caractersticas das instituies. Dito de outra forma, centrar o processo de
mudana em conjunturas crticas, alm de enviesar as anlises para a
utilizao excessiva de fatores exgenos, tambm no corresponde com a
realidade emprica que encontramos nossa volta.
Alm disso, tambm de fundamental importncia que a literatura
neoinstitucionalista se liberte das amarras da economia institucional e trate as
instituies levando em conta a sua dimenso poltica mais importante, a
questo do poder. A abordagem centrada no equilbrio induz que as mudanas
institucionais sejam vistas como fenmenos exgenos que o perturbam. A
adoo de definies orientadas pelo poder, como propostas por Moe (2003 e
2005) e por Mahoney e Thelen (2010), permitem que o estudo das instituies
e de sua mudana leve em conta aquilo que mais caro para a poltica, o
poder. Isto ajuda a explicar as formas nas quais os atores atuam para defender
seus interesses, que muitas vezes so de soma zero, pois ainda que as
estruturas estruturem a cooperao, elas estruturam, sobretudo, o poder de
uns sobre os outros.
Existe a necessidade um esforo que produza mecanismos que tratem das
relaes entre as motivaes e interesses dos indivduos com as instituies e
com o mundo macrossocial, sem que as duas primeiras sejam determinadas
por este ltimo. Isto seria a construo de uma espcie de individualismo
institucionalista, que seja capaz de levar em contas as questes de equilbrio,
assimetrias na distribuio de poder e as relaes entre preferncias,
motivaes e instituies. Dando mais espao para a agncia como um dos
fatores causais que afetariam as mudanas, gradual e abrupta, das
instituies, sem que se elimine dos desenhos de pesquisa as variveis
exgenas, que continuam exercendo papel importante no mundo poltico.

20

Por fim, podemos concluir que embora os mecanismos que organizam a

mudana

gradual

endgena

instituies

ainda

no

estejam

suficientemente trabalhos dentro da literatura neoinstitucionalista, ns j

possumos elementos que permitem que contribuies para o preenchimento
desta lacuna seja feito.

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