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N 14

CORTS, F. ; MENNDEZ, E.; RUBALCAVA, R. M. - APROXIMACIONES


ESTADSTICAS Y CUALITATIVAS. OPOSICIONES, COMPLEMENTACIONES E
INCOMPATIBILIDADES
INTRODUCCIN
En este trabajo se presentan algunos comentarios respecto a las aproximaciones estadstica
y, cualitativa en sociologa y sociodemografa, que se hacen a partir de la revisin de un conjunto de
investigaciones referidas, directa o indirectamente, a la problemtica del cuidado infantil y de sus
potenciales consecuencias en el proceso salud-enfermedad. Debe subrayarse que en casi la totalidad
de dichos proyectos se utllizan tcnicas estadsticas y en una parte de los mismos, datos no
construidos intencionalmente para medir o comprender el cuidado infantil.
El hecho de que la mayora de estos trabajos partan de perspectivas sociodemogrficas o
epidemiolgicas as como la necesidad de limitar el espacio disciplinario de la discusin, nos
conduce a referirnos casi exclusivamente a la produccin sociolgica y sociodemogrfica,
excluyendo la generada por la antropologa social y la etnologa 1. Las ciencias antropolgicas en
Mxico aparecen identificadas con el uso de tcnicas cualitativas, mientras que la produccin
sociolgica y sociodemogrfica, lo est con las estadsticas; en consecuencia, observamos algunas
caractersticas de ambas aproximaciones, pero dentro de la tradicin de uno de los conjuntos
disciplinarios.
SUPUESTOS BSICOS
Nuestros comentarios parten de una serie de supuestos, de los cuales subrayamos los
siguientes: 2
a) Las aproximaciones estadsticas y cualitativas no deben ser consideradas como opuestas o
antagnicas, sino como complementaras.
CES, EL CoLegio de Mxico
Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropologa Social (CIESAS)

CES, EL CoLegio de Mxico

No se incluye tampoco la epidemiologa.

Nuestros comentarios se refieren a la produccin realizada en Mxico, en Amrica Latina, y slo


excepcionalmente a la produccin generada en Europa occidental y Estados Unidos. Esta aclaracin es
importante para entender contextualmente nuestros comenarios. No ignoramos la significacin que las
aproximaciones cualitativas han tenido especialmente en la sociologa nortealmericana, caracterizada
desde la dcada de los cincuenta, por el notable desarrollo deI interaccionismo simblico, la
etnometodologa, las tendencias fenomelgicas o el constructivismo, corrientes que han tenido muy
escaso desarrollo entre nosotros, sobre todo en trminos de investigacin.
2

b) Ms que los propios instrumentos en s, el uso profesional e institucional de ambas


aproximaciones es lo que las ha convertido en supuestamente antagnicas,
c) La seleccin del tipo de aproximacin idnea debera depender del tipo de problema a
investigar,
d) Las tcnicas de obtencin y de anlisis de la informacin, tanto estadsticas como cualitativas,
son instrumentos cuyo uso implica dos requisitos bsicos: primero, decidir cul es la ms
estratgica, y segundo, poseer las habilidades artesanales para saber utilizarla correctamente,
e) Toda investigacin supone, conscientemente o no, un proceso de reconstruccin de la realidad a
investigar; en consecuencia, el tipo de aproximacin que se utilice condicionar el tipo de
reconstruccin que se produzca,
f)

La seleccin de las aproximaciones estadstica o cualitativa depender, en parte, del nivel de


anlisis en el que el investigador considere que debe ser estudiado el problema planteado.

g) Aunque pueden ser usadas complementariamente, cada una de dichas aproximaciones resulta
ms adecuada que la otra para describir y analizar problemas especficos.
h)

La formacin del investigador, el tipo de institucin en la que desarrolla su trabajo, la


existencia y orientacin de los financiamientos, la adquisicin de habilidades tcnicas
diferenciales, la frecuencia de relaciones con otras disciplinas, etc., influirn en la seleccin de
una u otra aproximacin; inclusive en la aceptacin de un trabajo complementario,
La discusin sobre el uso de las dos aproximaciones sealadas debe partir, a nuestro

entender, de lo que realmente se produce en trminos de investigacin. Hace menos de quince


aos, el uso de tcnicas cualitativas era casi inexistente en sociologa, muy poco frecuente en
sociodemografa y prcticamente excluyente en el caso de la epidemiologa producidas en los
principales centros de investigacin especializados de Amrica Latina. Comenzaban a proponerse
ensayos tericos sobre la importancia de lo cualitativo, pero el nmero de investigaciones era muy
escaso. No negamos la existencia de trabajos cualitativos, sino enfatizamos el papel secundario al
que se les haba relegado. Entre mediados de los cincuenta y los ochenta, la sociologa
latinoamericana se caracterizaba por la produccin de ensayos sociolgicos tericos y por trabajos
estadsticos; el funcionalismo, la teora de la modernizacin, la teora de la dependencia, las
corrientes marxistas, slo excepcionalmente manejaron tcnicas cualitativas. Las corrientes
dominantes en sociologa tendieron a excluir el uso de aproximaciones cualitativas3, inclusive las

Esto se observa particularmente en el caso de la produccin sobre epidemiologa, la cual ha evidenciado


una notoria excJusin de las tcnicas cualitativas. Si bien en los ltimos aos ha habido cambios
favorables, lo dominante sigue siendo la escasa utilizacin de estas tcnicas por los epidemilogos
latinoamericanos.
3

teoras sociolgicas ms identificadas con ellas. Esto se refleja en el tipo de referentes tericos de
algunas investigaciones que se preocuparon por problemticas generalmente trabajadas por el
interaccionismo simblico o por la etnometodologa que fueron poco utilizados, salvo ciertas
excepciones4.
LAS UNIDADES DE OBSERVACIN Y ANLISIS COMO CONSTRUCCIONES
Enumerados los presupuestos que consideramos ms significativos, haremos algunos
comentarios respecto a los ms pertinentes en funcin del tipo de la mayor parte de las
investigaciones aqu presentadas.
La mayora de las investigaciones sobre cuidado infantil parten de alguna definicin de la
unidad de observacin y anlisis, que generalmente se refiere a conceptos como familia, hogar o
grupo domstico. Para la teora sociolgica, la unidad siempre ha sido algn tipo de conjunto social,
a travs del cual se observan los comportamientos no slo de dichos conjuntos sino de los
individuos que los constituyen. La seleccin del sujeto idneo o ms representativo para ser
entrevistado o encuestado no debe implicar la idea de que aqul sea por s mismo el conjunto social,
ni tampoco que se est asumiendo en la prctica una concepcin -individualista de la estructura
social. Lo que posibilita generar expectativas conductales es el conjunto social y no la condicin de
sujeto aislado. La investigacin sobre familia desarrollada en los ltimos quince aos,
particularmente la referida al proceso salud/enfermedad/atencin, ha reforzado esta concepcin
terico- metodolgica.5 En consecuencia, cualquiera de las unidades que se seleccione implica que
el investigador debe pensar el proceso en trminos del grupo y no del individuo.6
Ahora bien, en funcin de los objetivos de una investigacin, se puede distinguir ente
"familia" y hogar. Una familia, en relacin con la problemtica del cuidado infantil, puede
definirse como el conjunto de dos o ms sujetos, vinculados por relaciones sociales de parentesco,
que cumplen una serie de actividades bsicas relativas a la produccin y/o reproduccin biosocial
de los miembros del grupo. Por otra parte, hogar puede definirse como el conjunto de personas

Es interesante constatar que por lo menos una parte de los socilogos que tratan la problemtica del
control social -y en los ltimos aos, del control cultural- parece ms familiarizada con los trabajos de
Foucault que con la masa de investigacin generada por interaccionistas simblicos o etnometodlogos
desde la propia sociologa. Por supuesto que no negamos que haya profesionales que manejen estos
enfoques, pero son comparativamente escasos, sobre todo en trminos de investigacin.
Desgraciadamente, algunos investigadores han ido dejando de lado u olvidado, que el sujeto encuestado
es un emergente, es la expresin de algn tipo de conjunto social, y que ste ltimo es la unidad terica y
metodolgica.
5

Es obvio que no negamos la importancia del sujeto, pero no estamos disutiendo ese problema.
3

que habitan una misma vivienda, que comparten un mismo presupuesto, o que realizan ciertas
actividades en comn. Este concepto incluye sujetos que pueden no tener relaciones de parentesco y
que podran ser excluidos si se aplica la definicin anterior de familia.
La seleccin de un concepto, que en este caso se refiere a la unidad de observacin y
anlisis, debe ser guiada por su vinculacin con el problema planteado; y, en consecuencia, puede
ocurrir que ninguno de estos dos conceptos sea el ms pertinente. Trataremos con algunos ejemplos,
de observar cundo estos conceptos pueden utilizarse y cundo necesitan ser reemplazados.
Desde la perspectiva de trabajos sociodemogrficos, resulta adecuado utilizar algunos de los
conceptos mencionados. As, podemos ver que alguno de ellos se utiliza cuando la unidad de
muestreo o la unidad censal es la vivienda. En las investigaciones que requieren que la unidad de
anlisis sea la familia o eI hogar, eI investigador debe proceder a construir los datos del hogar a
partir de la informacin individual. La excepcin sera el caso de algunas fuentes, como la Ia
encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares, en que los datos publicados se refieren a
atributos de los hogares, tales como el ingreso total.
El anlisis de la informacin se puede centrar en cada uno de los niveles: individuo, hogares
o viviendas; en los casos en que el investigador tiene acceso a los microdatos, se pueden llevar a
cabo estudios de los impactos que tienen, variables de un nivel sobre variables de otro.
Ilustraremos las ideas anteriores con un ejemplo. En una de las discusiones centrales del
tema "Trabajo materno y salud infantil, se trata de dilucidar si el impacto positivo que tiene el
mayor ingreso familiar originado por el trabajo materno, compensa o no los posibles efectos
negativos de la ausencia de la madre sobre la salud del hijo.

En este caso particular, la primera

decisin que se debe tomar es si la unidad de anlisis debe ser la familia o el hogar.
Normalmente, las hiptesis tericas proporcionan elementos para fundamentar la opcin que
se elige. Sabemos que uno de los factores explicativos de la salud del hijo es la posibilidad de
contar con cuidado alternativo al de la madre y que ste no se reduce a los familiares. Tambin
sabemos que se pueden mantener interacciones frecuentes con otros miembros de la familia; pero
que, por su naturaleza, pueden tener escasa relacin con la salud del hijo, (por

ejemplo, la

costumbre de reunirse cada fin de semana con los padres de alguno de los cnyuges). Desde esta
perspectiva parece que lo ms adecuado es adoptar el hogar como unidad de anlisis y no la familia.
En caso contrario, no consideraramos la existencia de los cuidados proporcionados por los no
familiares o por los familiares que no conviven con la unidad familiar.

Para los propsitos del ejemplo, aceptamos que la ausencia materna efectivamente provoca peores

condiciones de salud del hijo.

Supongamos que del cmulo de factores que tienen incidencia sobre la salud infantil,
consideramos slo la calidad de la vivienda, cl ingreso, del hogar, el tipo de hogar, la composicin
por sexo y edades de los miembros del hogar, el nivel de instruccin de la madre, su condicin
laboral -es decir, si trabaja fuera de su casa- y su condicin de ser o no jefa del hogar. La primera de
estas variables se refiere a la vivienda, en la que se puede encontrar uno o ms hogares; por lo tanto,
no necesariamente hay una relacin de uno a uno entre hogares y viviendas. El ingreso del grupo y
el tipo de hogar se refieren a atributos que superan las caractersticas individuales y que, por lo
tanto, deben ser construidos. El ingreso del hogar se debera calcular sumando los aportes que hacen
todos los miembros a la constitucin del presupuesto comn. La unidad de observacin "hogar"
incluye personas vinculadas o no por relaciones de parentesco y. de hecho, constituye una unidad
colectiva. Las restantes variables, aunque son individuales porque se refieren a atributos de cada
miembro, para los fines del anlisis, pueden ser referidas al hogar.
A nuestro entender, lo sealado puede cubrir informacin necesaria para describir y
encontrar explicaciones a determinados interrogantes; pero el investigador puede plantearse
problemas que pueden ser mejor estudiados si las unidades son consideradas en trminos de grupo
y ciclo domstico o de red social y familiar. Si el investigador est interesado en describir
determinados procesos diacrnicos o le interesa captar las caracterscas diferenciales de los
comportamientos segn el momento del ciclo familiar puede ser ms conveniente utilizar los
conceptos de "grupo, "ciclo domstico". Pero si, adems, el problema se centra en la existencia o
no de sujetos y grupos que ayuden al grupo domstico en la tarea de asegurar el desarrollo biosocial
del nio menor de cinco aos, o si interesa describir y determinar la funcin real de estas redes, la
"calidad", oportunidad, temporalidad, etctera, de las mismas, es posible que la unidad ms
adecuada sea la red social y familiar. Si bien los conceptos de "hogar", "familia" o grupo
domstico" pueden suponer la existencia de una red, consideramos que tienden a orientar
determinadas bsquedas ms que otras; ms an, un concepto puede elegirse por su capacidad para
describir ciertos procesos y no otros. En consecuencia, si las expectativas de la investigacin estn
colocadas en la red, sta es la unidad de trabajo idnea.
En la seleccin de alguna de las cuatro unidades sealadas, debe tomarse en cuenta, primero,
el ncleo problemtico de la investigacin, y en segundo lugar, las habilidades y recursos
disponibles. Lo que no debe ser decisivo es el criterio de mayor facilidad en la seleccin, si es que
la unidad (o la aproximacin elegida) no produce la informacin considerada como la estratgica
para abordar el problema planteado. Al sealar esto, nos referimos no slo a las unidades, sino
tambin a los instrumentos, tanto de tipo estadstico como cualitativo. En consecuencia, el
investigador debera explicitar con la mayor precisin posible sus interrogantes centrales, qu
considera como informacin estratgica, y los medios convenientes para obtenerla y analizarla. Esto
5

implica, por lo tanto, que la seleccin de la aproximacin a utilizar debe incluir una evaluacin de
las limitaciones que eI instrumento aplicado pueda tener.
SI bien la emergencia "inesperada" de datos es un elemento de todo o de casi todo proceso
de investigacin sociolgica, eI punto de arranque metodolgico de todo proyecto debe radicar en la
premisa "lo que no se busca no se encuentra o por lo menos, es difcil de ser encontrado. Esto
quiere decir que, si en nuestro marco metodolgico no estn realmente considerados determinados
problemas, y por lo tanto, la bsqueda de un determinado tipo de informacin, sta no ser
encontrada o slo ser recuperada

en forma tal que no sirva lo suficiente para estudiar la

problemtica planteada. Dado eI diseo menos elstico de la aproximacin estadstica, la falta de


una reflexin metodolgica a fondo tendr consecuencias ms negativas que en las investigaciones
que manejan aproximaciones cualitativas, ya que en estas se pueden corregir -o al menos atenuarlas deficiencias, durante el proceso de recabacin de informacin. Por eso, si nuestros objetivos
estn centradas en observar la mayor o menor importancia de las redes sociales, o en la capacidad
con que un grupo y su red cuentan para enfrentar una situacin negativa, nuestra unidad de
observacin y anlisis debera ser la red, construida -por supuesto- a partir de un individuo o de un
grupo familiar.
Debe subrayarse que no se est negando la posibilidad de que surja lo inesperado"; por el
contrario, se trata de asegurar no slo que lo inesperado emerja, sino, sobre todo, de producir
informacin estratgica.
La importancia de la decisin sobre qu datos son estratgicos y sobre la posibilidad de
obtenerlos puede ejemplificarse mediante

el anlisis de un indicador que en varias de las

investigaciones aparece como central; nos referimos al ingreso econmico. EI primer elemento que
hay que precisar es la propia categora de ingreso, cuyas caractersticas deben definirse a la luz de
los objetivos de la investigacin. El investigador debe decidir, desde el inicio si lo que ms Ie
interesa es la posibilidad comparativa de los datos o la explicacin del problema propuesto respecto
de su universo de investigacin. Desde nuestra perspectiva, lo sustantivo debera ser el tratar de
explicar el problema especfico para el universo seleccionado; la comparabilidad debe pasar a ser
secundaria.8 Por supuesto que no negamos la necesidad de producir investigaciones que manejen
indicadores comparables; pero lo nuclear en todo proyecto debe referirse, en primer lugar, a la
especificidad del problema planteado. Si el objetivo comparativo conduce a perder calidad en la
informacin, dicho efecto se convierte en negativo para el propsito de explicar el problema
especfico.

Es obvio que lo ptimo sera cumplir ambos objetivos, pero aqu planteamos la situacin en trminos de
eleccin.
8

En consecuencia, si la investigacin se propone determinar el monto real del ingreso que


maneja un grupo domstico para satisfacer las necesidades bsicas9 que posibilitan la reproduccin
biosocial del grupo -y en particular de los menores de cinco aos-el indicador ingreso debera
constituirse incluyendo todas las formas de ingreso, monetario y no monetario, que de manera
regular y extraordinaria obtienen los miembros del grupo dentro de un lapso a determinar. Ello
supone discriminar la regularidad y el monto de los ingresos, establecer cules son los miembros
del grupo que los aportan, cules son directamente aplicados, o si se prefiere, cules son ms
determinantes para asegurar el proceso reproductivo de los nios menores de cinco aos, etctera,
Si aceptamos que esta informacin es la que quiere obtenerse, el instrumento de captacin debe
incluir no slo los ingresos devengados por los trabajos formales y por los que suelen denominarse
informales", sino por toda una serie de otras posibilidades: prstamos, regalos, empeo de objetos,
robos domsticos, robos no domsticos en pequea escala, inclusin en la cadena de produccin y
comercializacin de drogas, produccin de autoconsumo, etctera, El segundo paso sera
discriminar quines aportan estos ingresos, el monto de aqullos aplicados al proceso reproductivo
y cules de estas fuentes de ingreso son las decisivas.
Si definimos la categora de ingreso de esta manera, en funcin de los objetivos de nuestra
investigacin, no cabe duda de que una parte puede captarse a travs de los instrumentos que se
emplean con ms frecuencia en la investigacin estadstica, mientras que la otra solamente podr
obtenerse a travs de medios afines con las aproximaciones cualitativas. Obtenidos los datos,
podrn ulteriormente analizarse a travs de una aproximacin estadstica o cualitativa.
SOBRE LA INVESTIGACIN ESTADSTICA Y LA CUALITATIVA
En este apartado se desarrollarn sintticamente algunos puntos que estuvieron presentes,
explcita o implcitamente, en las discusiones que sostuvieron los investigadores adscriptos a las
posiciones estadstica o cualitativa en los distintos seminarios se llevaron a cabo durante el
desarrollo del Proyecto, recordando que la mayora de las investigaciones se produjeron con una
orientacin estadstica. Sera iluso pretender exponer en unas pocas pginas sistemtica y
profundamente la polmica que se ha entablado en torno a estas dos aproximaciones; pero el
conjunto de temas que se tocaron y de posiciones que se adoptaron en los seminarios constituye una
buena muestra del estado de discusin que se desarrolla en los mbitos -acadmicos de Amrica
Latina.10
9

Utilizamos este termino reconociendo la dificultad que su uso implica.

10

En Amrica Latina, gran parte de esta polmica se maneja en trminos de discusiones ideolgicas y no en
funcin de proyectos de investigacin. Por lo dems, se debe dejar claramente asentado que gran parte de
esta discurre en los seminarios, congresos, pasillos de instituciones, cafs, etctera, sin que quede registro
escrito de los diferentes planteamientos.
7

A partir de esas discusiones, parecera que no hay criterios claros que pemitan clasificar de
manera inequvoca una investigacin como perteneciente a la clase de las cualitativas o de las
estadsticas. Ello se debe, en parte, a que los criterios que se emplean no son siempre los mismos ni
tal vez los ms adecuados.
Las clasificaciones ms frecuentes se hacen a partir de:
a)

los instrumentos de recopilacin:

b) las tcnicas de anlisis de la informacin;


c)

una combinacin de a y b y

d) consideraciones derivadas de la informacin misma (representaciones, percepciones,


conocimientos, significaciones, opiniones, etctera)Aunque en ocasiones se explicita la ptica con la que se procede a clasificar cuando no
aparece claro el punto d corte que separa a uno y otro tipos, suelen surgir cornplicaciones
adicionales.
Desde el punto de vista de los instrumentos de recopilacin de informacin, suele decirse
que el uso de cuestionarios, ya sea con preguntas cerradas o abiertas, imprime el sello cuantitativo a
la investigacin. Por otra parte, las investigaciones cualitativas utilizan la entrevista, la observacin
participante, la construccin de situaciones sociales paradjicas, etctera. Este criterio presenta
algunas ambigedades que no permiten establecer una diferenciacin entre ambas aproximaciones.
En primer lugar, no se ve con claridad por qu el poner un conjunto de preguntas sobre un papel
(cuestionario) hace que la investigacin sea diferente a aqulla que se realiza mediante una
entrevista.
Entre los argumentos que avalan la diferenciacin, posiblemente el ms interesante es el que
seala que lo importante no es poner o no por escrito la informacin, sino la elasticidad del
instrumento para producirla y para incluir las novedades que surjan en su aplicacin. Segn esta
interpretacin, los instrumentos estadsticos tendran menor elasticidad que los cualitativos. Si bien
la aplicacin de cuestionarios abiertos puede tener una determinada flexibilidad, lo que no ocurre
con los cerrados, no cabe duda de que, sobre todo la observacin basada en una larga permanencia
en el trabajo de campo, posibilita no slo modificar el instrumento, no slo incluir novedades,
sino utilizar la informacin recabada para producir nueva informacin. Posiblemente sea por esta
caracterstica que puede fundamentarse no slo la diferenciacin sino, sobre todo, la necesidad de
complementacin.
La aproximacin estadstica puede establecer generalizaciones a partir de muestras
aleatorias, mientras que la investigacin cualitativa no puede hacerlo. Al sealar esto no queremos
sugerir mayor o menor validez de una respecto de la otra, sino establecer un punto clave de
diferenciacin, que es en el que se basan ms frecuentemente los investigadores que utilizan la
8

aproximacin estadstica. En Amrica Latina esto aparece muy notoriamente acentuado por tos
epidemilogos.
En las aproximaciones cualitativas, la diferenciacin est planteada generalmente desde las
caractersticas de los procesos sociales y su manifestacin fenomnica; son estas caractersticas las
que hacen necesario, por lo menos parcialmente, el uso de tcnicas como la observacin
participante durante un largo lapso de permanencia en el campo donde se estructura la realidad a
investigar. Debe reconocerse que una variada serie de problemticas slo pueden describirse
estratgicamente a partir de tcnicas cualitativas de obtencin de informacin. Las estructuraciones
culturales, institucionales y subjetivas de los procesos, hacen difcil la obtencin de datos a travs
de estudios estadsticos. Esto no significa que no se obtenga determinado tipo de informacin, sino
que hay ciertos datos que pueden ser los ms estratgicos y que slo podrn obtenerse mediante
tcnicas cualitativas.
No es la naturaleza metafsica de la realidad lo determinante de esta situacin, sino la
existencia de dos procesos complementarios que, dentro de la sociologa, fueron tempranamente
reconocidos por las orientaciones weberianas y durkheimianas. Por una parte, que la realidad se
estructura segn cada sociedad y cada grupo, de tal manera que existen esferas prohibidas, privadas,
ocultadas, y que dicha realidad opondr, a travs de sus sujetos y grupos, sus concepciones
culturales para opacar -o directamente negar- la informacin que permita observar dichas
prohibiciones y privacidades. Por supuesto que hay tipos de prohibiciones y privacidades que
pueden ser documentados a travs de instrumentos estadsticos, pero hay otros que no; y para
determinados problemas sa es la informacin estratgica. Por otra parte, todo grupo produce
significaciones y sentidos respecto de sus principales problemas que, si bien son parte de la realidad
social, no suelen utilizarse en las investigaciones estadsticas que sobre el proceso salud/
enfermedad se desarrollan entre nosotros. Por eso, cuando los interaccionistas simblicos o los
fenomenlogos se refieren a procesos de significacin que intervienen y estructuran las relaciones,
en trminos metodolgicos estn pensando en cmo obtener informacin que d cuenta de los
procesos de significacin.
Reiteramos que lo sealado no supone que las tcnicas estadsticas no puedan obtener parte
de este tipo de informacin; la cuestin reside en evaluar cul ser la significacin de los datos
obtenidos respecto del problema a investigar. Como se ve, nuevamente nos encontramos con que lo
sustantivo debe buscarse en e! tipo de informacin a obtener y precisar, y en la calidad estratgica
de la misma, y es en esto, como ya lo hemos sealado, donde no slo emergen diferencias, sino
donde surge -y es lo que reiteradamente consideramos como ms importante- la necesidad de
complementacin entre ambas aproximaciones. .

Obtener informacin sobre el nivel educativo formal de un conjunto de madres puede


ofrecer cierto grado de complejidad,

11

pero la informacin obtenida con aproximaciones

estadsticas suele ser pertinente. Describir las pautas de amamantamiento en trminos de frecuencia
puede ser ms difcil, pero tambin pueden obtenerse datos confiables a travs de dichas tcnicas.
Sin embargo, establecer el tipo de violencia o las consecuencias de la misma en las relaciones entre
cnyuges o entre padres e hijos supone una dificultad mayor. Si adems pretendemos diferenciar
entre violencia fsica y psicolgica, el problema se complica an ms; y si adicionalmente
incluimos algunos tipos de consecuencias, como el infanticidio, las posibilidades de obtener
informacin -y sobre codo de confiar en su validez- a travs de tcnicas estadsticas, por lo menos
en Mxico, se vuelven casi nulas. Cuntos de los accidentes domsticos son consecuencia de la
violencia intrafamiliar? Cuntas muertes de nios menores de un ao son infanticidios
intencionales o funcionales? Cuntas "chupaduras de bruja son infanticidios? Pretender dar
respuesta a estas interrogantes aplicando exclusivamente una visin estadstica de recoleccin
puede conducir a producir informacin de escasa validez.
SOBRE LA POSIBILIDAD DE MEDIR
Respecto a la medicin, en primer lugar se debe desechar la idea de que medir implica
utilizar el sistema numrico. De hecho, la escala nominal utiliza los nmeros, pero no usa todas las
propiedades del sistema de los nmeros reales. La medicin en esta escala se limita a utilizar la
propiedad de que a nmeros distintos correspondan nombres diferentes, pero los nmeros podran
sustituirse por cualquier otro conjunto de signos, por ejemplo el de las letras, con la desventaja de
que contiene un nmero muy limitado y de que sus combinaciones no son de fcil manejo.
Una de las definiciones de medicin la conceptualiza como la operacin que pone en
correspondencia propiedades observables de los objetos con un lenguaje formal que permite realizar
operaciones con ellos, tales como clasificarlos, ordenarlos, ponerlos en correspondencia;
relacionarlos, etctera. De todos los lenguajes formales que se pueden usar para medir, hay dos que
se utilizan con frecuencia: la aritmtica y la lgica. Tal vez aqu se encuentra un buen punto para
establecer una diferenciacin ms entre investigacin cualitativa y estadstica. La primera usara el
lenguaje de la lgica como lenguake de medicin, en tanto la segunda usara el de la aritmtica.
Esta perspectiva permite establecer una relacin entre ambos tipos de investigacin, ya que la
aritmtica puede ser referida a la lgica.
La medicin proyectada para temas como el trabajo materno y el cuidado infantil, debe
partir del reconocimiento de que los problemas susceptibles de investigar, tienen diferentes grados
11

Por supuesto que los procesos de educacin formal son contextuales

10

de complejidad. Si no reconocemos este punto de partida, corremos el riesgo de trivializar la


realidad. Los diferentes niveles de complejidad deben implicar la produccin de propuestas
explicativas formuladas con claridad, y dentro de lo posible, con sencillez.
La revisin de la trayectoria del uso de aproximaciones estadsticas y cualitativas permitira
observar con mayor claridad lo que estamos sealando. Si bien muchos desarrollos de la estadstica
se generaron en surelacin con las ciencias naturales especialmente con la fsica- hubo, sin
embargo,contribuciones importantes que surgieron de los problemas planteados por cientficos
sociales y por psiclogos, como son los casos del anlisis factorial y el anlisis de asociacin.
Adems, durante los ltimos cuarenta aos ha habido unaexplosin de tcnicas nuevas, que an hoy
siguen desarrollndose, especialmente diseadas para analizar variables nominales como los
modelos loglineales, la regresin logstica, las tcnicas de clasificacin, etc.
En el caso de las tcnicas cualitativas, prcticamente la totalidad de las mismas ha surgido
de las ciencias sociales y antropolgicas; algunas de ellas influyeron en particular en el campo de la
biologa. Suele no reconocerse que el modelo de investigacin desarrollado por los etlogos es una
adaptacin de la tcnica de observacin, inclusive de observacin participante, desarrollada por las
ciencias antropolgicas y sociales. Suele olvidarse que la concepcin de ecuacin personal
relacionada con el principio de Heisenberg es, por lo menos, coetnea de las concepciones
desarrolladas por los cientficos sociales. Pero adems, suele no tomarse en cuenta que uno de los
trabajos claves en el desarrollo de la sociologa y de la antropologa nos referimos a la produccin
de Durkheim y en particular a su investigacin sobre el suicidio- combina el uso de las
aproximaciones cualitativa y cuantitativa. Por otra parte y dentro de la sociologa -recordemos que
no incluimos a la antropologa en nuestro anlisis-, a partir de fines de los aos cuarenta se
desarrolla una explosin de estrategias de investigacin cualitativa, de las cuales las ms
provocadoras fueron formuladas por los etnometodlogos y los interaccionistas simblicos. Una
gran parte de estas investigaciones se orientaron al proceso salud-enfermedad-atencin.12
Debe subrayarse que estas aproximaciones se hicieron respecto a problemticas que hasta
entonces no haban sido investigadas o para las cuales las descripciones y explicaciones no eran
satisfactorias.
El examen realizado muestra que la oposicin entre ambas aproximaciones es difcil de
sostener. En efecto, si el criterio para distinguirlas se localiza en la medicin, entendida en los
trminos sealados, entonces la diferencia no es de esencia sino de grado. Esta complementacin
puede observarse a travs de investigaciones que ejemplificamos a continuacin, y que combinan
ambas aproximaciones.
Debe recordarse que estos trabajos sociolgicos constituyeron, en gran medida, una alternativa a Ias
investigaciones epidemiolgicas y administrativas desarrolladas por Ias instituciones de salud pblica.
12

11

El anlisis de los datos de una encuesta por muestreo, mediante cuestionario con preguntas
tanto abiertas como cerradas, aplicada en hogares de una ciudad mexicana, mostr la presencia de
un contingente no despreciable en nmero, de jvenes entre 15 y 21 aos de edad que no trabajaban
ni estudiaban. El modelo estadstico empleado (regresin logstica) permiti cuantificar el peso
relativo de cada uno de los factores que se postulaban como explicativos del fenmeno; sin
embargo, quedaron varias interrogantes abiertas acerca del tipo de relaciones intrafamiliares, que
slo fueron aclaradas una vez que se efectuaron entrevistas abiertas en hogares individualizados a
travs de los resultados estadsticos. En una investigacin que desde el inicio resolvi utilizar
tcnicas cualitativas y estadsticas, la aplicacin inicial de una encuesta por muestreo a grupos
domsticos permiti establecer las caractersticas bsicas de los grupos domsticos encuestados, y a
partir de dichos datos, se pudieron delinear los principales tipos familiares dominantes en el
universo estudiado, los cuales fueron ulteriormente trabajados con tcnicas cualitativas. El trabajo
en profundidad con dichos tipos permiti encontrar explicaciones para la racionalidad que operaba
en la seleccin y el uso de los servicios de salud, que en el nivel estadstico slo aparecan como
instancias descriptivas,
En la medida en que las diferencias entre las investigaciones cualitativas y estadsticas sean
planteadas exclusivamente en trminos de medicin, la oposicin entre ambas desaparece, dado que
las diferencias son de grado. Cabe preguntarse qu criterios usa el investigador para decidir entre
una y otra opcin.
Uno de los criterios tiene que ver con los objetivos de la investigacin y no slo con el
problema a investigar. Si un estudio busca asegurar el tipo de accin por desarrollar sobre un
amplio sector de la poblacin, es muy posible que proponga la necesidad de trabajar con muestras
aleatorias que ofrezcan una seguridad comparativa a las recomendaciones. Pero esto no supone
concluir que el muestreo estadstico es la nica manera de hacer generalizaciones vlidas. En efecto,
la generalizacin podra ser vlida fuera de los lineamientos del muestreo estadstico en aquellos
casos en que se identifiquen situaciones donde el fenmeno se presenta con claridad, en el caso de
fenmenos con escasa variabilidad, o en los casos que presenten variabilidad, pero se construyan
instrumentos que permitan captarla y hacer generalizaciones,
Posiblemente, en la teora sociolgica el instrumento ms utilizado para establecer
generalizaciones ha sido el de "tipo". La generalizacin tipolgica a partir de Marx, Weber y
Durkheim fue ulteriormente restringida de la sociedad global a campos particulares. Y as, el modo
de produccin" o la sociedad mecnica" fueron reducidos a tipos econmicos, tipos familiares,
tipos religiosos, como instrumentos de ordenamiento, comparacin y desarrollo de procesos a los
cuales se aplicaron, por otra parte tcnicas tanto estadsticas como cualitativas. Pero gran parte de la
generalizacin sigui dndose en trminos cualitativos.
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Indudablemente, en la discusin que sostienen los que de manera excluyente plantean la hegemona
de las aproximaciones cualitativa o estadstica, no slo intervienen consideraciones de tipo
metodolgico e institucional, sino tambin tericas. Desde nuestra perspectiva, a legitimidad de
establecer diferencias respecto de la teora debe analizarse en torno a problemas de investigacin
especficos. De la discusin precisa de stos es de donde pueden surgir no slo las diferentes
propuestas tericas, sino lo que consideramos como ms importante para esta discusin: el tipo de
informacin que cada una permite obtener y como logran captarla y anaIizarla.
Entre las corrientes que utilizan preferentemente tcnicas cualitativas, el punto de partida
ms general se refiere a la realidad social como constituida, por lo menos en parte, por los
significados y sentidos que producen y manejan los diferentes actores sociales. Ms que aceptar o
negar a priori esta afirmacin, la cuestin, a nuestro entender, radica en relacionar esta concepcin
de la realidad con los proyectos de investigacin, y verificar, a travs de los mismos, su legitimidad.
Para seguir con la ejemplificacin utilizada hasta ahora, lo primero que por ejemplo
podemos preguntarnos respecto del cuidado infantil, es cul es la significacin que las madres, las
futuras madres, los padres y los futuros padres otorgan a sus propias conductas al respecto. Es
importante, en principio, conocer dicho significado. Hay relacin entre ste y las prcticas reales?
La posibilidad de modificar comportamientos hacia el nio depender de los significados que
otorgan sus familiares al proceso de socializacin? Por lo menos una parte de los investigadores
reconoce que el significado es parte sustantiva de la realidad llamada cuidado infantil, y que sta
difcilmente puede ser modificada en ciertos aspectos si no se trabaja con los significados.
Si aceptamos esto, la segunda interrogante se refiere a cmo obtener la informacin sobre
dichos significados. De entrada, sostenemos que una parte podr obtenerse mediante
aproximaciones estadsticas, pero otra slo podr conseguirse a travs de tcnicas cualitativas, como
es el caso de la obtencin de informacin sobre el significado que las madres dan al infanticidio y
que algunos tcnicamente denominan descuido selectivo". Las discusiones sobre el uso de ambas
aproximaciones, sobre su supuesto antagonismo o complementacin, sobre sus capacidades
diferenciales de medicin, deben ser referidas a problemas especficos y a las formas ms
apropiadas de trabajar con ellos. Discutir en trminos exclusivamente teorizantes o
metodologizantes resulta con mucha frecuencia estril, si dichas discusiones no son referidas a los
problemas por investigar.
CONFIABILIDAD Y VALIDEZ
Hay tres conceptos bsicos de confiabilidad relacionados entre s. El menos inclusivo y ms
accesible es el de confiabilidad como sinnimo de estabilidad. Segn ste, un instrumento de

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medicin es confiable si su aplicacin sucesiva al mismo objeto o sujeto da ms o menos el mismo


resultado. Este concepto reduce la confiabilidad a la consistencia de la medicin.
La segunda concepcin supone que toda observacin se puede descomponer de la siguiente
manera:
Xo = Xv + Xe
donde Xo es el valor observado, Xv es el valor verdadero y Xe es el error aleatorio o estocstico. La
ecuacin simboliza la idea de que al medir repetidamente el mismo atributo de un individuo, los
valores observados no sern iguales, ya que en algunas ocasiones el error ser positivo y en otras
negativo. En este esquema se supone que el instrumento de medicin es ms confiable cuanto ms
se aproximen el valor verdadero y el observado, o alternativamente, mientras menor es el error. Este
concepto hace equivalente la confiabilidad a la precisin en la medida. Tericamente, se podra
obtener el valor verdadero calculando el valor promedio de infinitas mediciones de la variable.
Si el instrumento de medicin es confiable desde el punto de vista de la precisin, tambin
lo ser desde el punto de vista de la consistencia. Sin embargo, lo recproco no es necesariamente
cierto, ya que se puede tener una medicin consistente con errores sistemticos. Esta segunda idea
de confiabilidad se aplica a cada observacin o a cada persona,
La tercera, refiere la confiabilidad a la precisin de mediciones repetidas sobre un conjunto
de personas. Segn este concepto, eI instrumento es confiable si Ia varianza de los valores
verdaderos es pequea en relacin con la varianza de los valores observados, o de manera
equivalente uno menos la relacin entre la varianza de errores y la varianza de las observaciones.
Habitualmente, esta relacin se expresa a travs del coeficiente de confiabilidad:
Rx = Var (Xv) / Var (Xo) = 1 -[ Var (Xe) / Var (Xo) ]
Rx vara entre cero y uno. Si la varianza de error es igual a la varianza total, Rx toma el valor cero;
y si es igual a cero, Rx asume eI valor 1. Por lo tanto, a mayor valor del coeficiente Rx mayor es la
confiabilidad del instrumento de medicin.
Esta ltima idea de confiabilidad incluye a la anterior en tanto se refiere a la aplicacin del
mismo concepto, pero a un conjunto de individuos en lugar de a uno solo; y por este conducto,
contiene tambin a la primera. Respecto a la validez, hay tres maneras de conceptualizarla: validez
contenido, validez criterio y validez terica.
La manera ms frecuente de conceptualizar la validez es la validez contenido", que consiste
en garantizar que la medicin emprica exprese el dominio del concepto (o dicho en otros trminos,
que la medicin corresponda a lo que se quiere medir.

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Para obtener medidas vlidas de acuerdo con esto, se deben operacionalizar los conceptos,
empezando por su descripcin literal para luego distinguir sus dimensiones y subdimensiones hasta
concluir en los indicadores empricos. Los problemas centrales con este tipo de validez radican en:
a) Establecer todas las dimensiones relevantes de conceptos abstractos, y
b) garantizar que los indicadores utilizados son un subconjunto del universo de
indicadores del concepto,
El concepto de validez criterio" consiste en usar un instrumento para estimar algn
parmetro y confrontar la estimacin con informacin externa al instrumento mismo; esta ltima es
denominada criterio. El caso tpico es el de seleccionar, de un conjunto de postulantes a un
programa docente en ciencias sociales, aquellos que obtuvieron los ms altos puntales en el examen
de ingreso. Se supone que los resultados obtenidos son buenos predictores (es decir, que el
instrumento es vlido) del rendimiento acadmico. El supuesto puede contrastarse utilizando como
criterio el rendimiento obtenido despus de concluido el programa docente.
Si bien este concepto tiene una evidente utilidad en la resolucin de problemas especficos,
no suele ser de aplicacin frecuente en el campo de los estudios sociales.
Por ltimo, la "validez terica" (validez constructo) postula que la varianza total de la
medida se puede descomponer en segmentos que obedecen a la actuacin de factores subyacentes.
La validez constructo de la medicin exige identificar los factores (relaciones entre los indicadores
observados) y asignarles un sentido terico que explique su presencia. Dicho de otra manera,
tomando pie en los conceptos que conforman la teora, se postulan una serie de indicadores cuya
relacin con los primeros es hipottica. Si se tienen varios indicadores de un mismo concepto,
necesariamente deben estar correlacionados. En consecuencia, eI conjunto observado de relaciones
entre los indicadores permite construir los ndices (combinaciones lineales de variables) que miden
los conceptos.
Para establecer la validez terica hay que:
a)

Especificar Ias relaciones entre los conceptos;

b)

examinar las relaciones entre las mediciones de los conceptos, e

c)

interpretar la evidencia emprica para evaluar la validez terica de la medicin.

Esta idea surgi de las ciencias sociales y est especficamente diseada para abordar la
medicin de validez en los casos en que hay una distancia grande entre las construcciones
conceptuales y las mediciones empricas.
En la denominada investigacin cuantitativa es posible calcular coeficientes de confiabilidad
y de validez terica. Los procedimientos que se emplean son bsicamente estadsticos y se apoyan
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en las ideas del anlisis de varianza, del anlisis de correlacin o bien surgen directamente del
anlisis factorial. Esto es posible porque en este tipo de investigacin el anlisis se inicia con la
matriz de datos, que contiene en sus columnas un conjunto de variables y en sus renglones las
unidades para las cuales se registr la informacin con un nmero suficiente de casos caracterizados
a travs de las variables pertinentes al estudio.
Varios de los conceptos

y afirmaciones previas pueden tambin ser referidos a la

aproximacin cualitativa; pero dentro de sta, existe un punto nuclear en el que se centra gran parte
de la discusin sobre confiabilidad y validez, planteada por los etnometodlogos y los
interaccionistas simblicos. Nos referimos a la calidad de la informacin obtenida. La calidad se
refiere, por una parte, a la posibilidad de establecer, con la mayor seguridad posible, la regularidad
o irregularidad de un comportamiento. Es decir, a establecer la constancia de un patrn de conducta,
de un ritual de interaccin o la consistencia de una representacin social, y en lo posible determinar
su relacin con las prcticas. Esta calidad puede obtenerse a partir de la observacin continua de un
proceso especfico. As, en el caso de investigaciones realizadas en Mxico para observar las
estrategias de atencin de la salud de nios menores de cinco aos, durante cuatro meses se
realizaron entre 30 y 40 contactos de dos horas promedio para apreciar la constancia de los
comportamientos y de las representaciones, que es donde puede verificarse no slo el patrn de
conducta, sino tambin las transgresiones; es decir, la estructura del comportamiento dominante. La
mayora de quienes utilizan las aproximaciones cualitativas est preocupada prioritariamente por
asegurar dicha calidad y no slo respecto a los niveles de ingreso o los niveles educativos, sino
respecto a, por ejemplo, las prcticas de infanticidio, de degradacin en el trato a pacientes o de
violencia en las guarderas de nios.
Los comentarios propuestos podran extenderse, pero consideramos que lo que aqu hemos
desarrollado sirve para avalar el supuesto bsico de este trabajo: las aproximaciones estadstica y
cualitativa deben ser pensadas y utilizadas como complementarias y no como antagnicas; y su uso
diferencial depender del tipo de problema planteado, de los objetivos de la investigacin, del tipo
de informacin que se pretenda producir y de las habilidades tcnicas de los investigadores.

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