Professional Documents
Culture Documents
Este manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos de Amrica
a travs de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID).
Los puntos de vista/opiniones de este manual son responsabilidad de Chemonics
International Inc. y no reflejan necesariamente los de USAID o los del Gobierno de los
Estados Unidos.
Redaccin y validacin:
Carolina Mauri Carabaguas
Supervisin tcnica:
Jos Pablo Gonzlez Montero Especialista en Derecho y Poltica Ambiental del
Programa de USAID de Excelencia Ambiental
y Laboral para CAFTA-DR.
Diagramacin:
Celdas Estudio
ndice
I. Presentacin del Documento
11
IV. Contenido
12
12
14
14
15
16
16
17
17
17
18
18
21
22
24
24
30
30
36
6. Evidencias y Pruebas
37
6.1 La Evidencia
37
6.2 Prueba
38
7. Cadena de Custodia
48
48
49
52
53
54
58
V. Fuentes de Investigacin
65
VI. Anexos
67
Anexo I.
69
72
81
88
Cuero: La piel procesada de un animal, con valor agregado por el curtido, teido y
acabado.
Dao: Cuando se causa a otro algn perjuicio susceptible de apreciacin pecuniaria,
directamente en las cosas de su dominio o posesin o indirectamente por el mal hecho
a su persona, a sus derechos o facultades.
Dao ambiental: Impacto ambiental negativo, no previsto, ni controlado, ni planificado
en un proceso de evaluacin de impacto ambiental, producido directa o indirectamente por
una actividad, obra o proyecto, sobre todos o cualquier componente del ambiente, para el
cual no se previ ninguna medida de prevencin, mitigacin o compensacin y que implica
una alteracin valorada como de alta Significancia de Impacto Ambiental (SIA).
Denuncia: Es la puesta en conocimiento de la perpetracin de un hecho constitutivo
de delito o infraccin administrativa ante la autoridad competente, ya sea un juez,
funcionario del Ministerio Pblico, polica u otro funcionario pblico competente.
Delito: Es el acto tpico conducta, accin u omisin tpica (tipificada por la ley)
antijurdico, culpable, sancionado por una pena o, en su reemplazo, con una medida de
seguridad y conforme a las condiciones objetivas de punibilidad. Supone una conducta
infractora del derecho penal, es decir, una accin u omisin tipificada y penada por la ley.
Delito ambiental: Delito social que afecta las bases de la existencia social econmica,
atenta contra las materias y recursos indispensables para las actividades productivas y
culturales y pone en peligro las formas de vida autctonas en cuanto implica destruccin
de sistemas de relaciones ser humano-espacio.
Dominio pblico: Cosa que est bajo la dominacin de todos en general y de nadie en
particular. El Estado es el dueo y administrador de los bienes pblicos.
Ecosistema: Es un conjunto complejo de comunidades de vegetales, animales, flora y
microorganismos y su medio donde viven y que actan en conjunto, como una sola unidad.
Equilibrio ecolgico: Es la relacin de interdependencia entre los elementos que
conforman el ambiente que hace posible la existencia, transformacin y desarrollo del
ser humano y dems seres vivos. El equilibrio ecolgico entre las actividades del ser
humano y su entorno ambiental, se alcanza cuando la presin (efectos o impactos)
ejercida por el primero no supera la capacidad de carga del segundo, de forma tal que
esa actividad logra insertarse de forma armnica con el ecosistema natural, sin que la
existencia de uno represente un peligro para la existencia del otro.
Estudio de Impacto Ambiental (ESIA): Es un instrumento tcnico de la evaluacin de
impacto ambiental, cuya finalidad es analizar la actividad, obra o proyecto propuesto,
respecto a la condicin ambiental del espacio geogrfico en que se propone y, sobre
esta base, predecir, identificar y valorar los impactos ambientales significativos que
determinadas acciones puedan causar sobre ese ambiente y definir el conjunto de
medidas ambientales que permitan su prevencin, correccin, mitigacin o, en su
defecto, compensacin, con el fin de lograr la insercin ms armoniosa y equilibrada
posible entre la actividad, obra o proyecto propuesto y el ambiente en que se localizar.
Estero: Es el terreno que se encuentra inmediato a la parte del ro por la cual el mar
hace su entrada y por donde llegan las mareas.
Humedales: Son los ecosistemas que dependen de los sistemas acuticos permanentes
o temporales, naturales o artificiales.
Infraccin administrativa: Es una sancin econmica aplicada a un infractor por
contravenir el ordenamiento. Es una contravencin. La naturaleza jurdica de la
contravencin es no delictual, es decir, en la comisin de este tipo de infracciones no
importa la comisin de un delito y la sancin no reviste el carcter de pena en sentido
estricto. Las contravenciones surgen de normas dictadas por organismos administrativos
dentro de la esfera de su competencia.
Impacto ambiental: Efecto que una actividad, obra o proyecto o que alguna de sus
acciones o componentes tiene sobre el ambiente o sus elementos constituyentes.
Puede ser de tipo positivo o negativo, directo o indirecto, acumulativo o no, reversible
o irreversible, extenso o limitado, entre otras caractersticas. Se diferencia del dao
ambiental en la medida y el momento en que el impacto ambiental es evaluado en
un proceso exante, de forma tal que puedan considerarse aspectos de prevencin,
mitigacin y compensacin para disminuir su alcance en el ambiente.
Medidas de compensacin: Son acciones que retribuyen a la sociedad o la naturaleza,
o a una parte de ellas, por impactos ambientales negativos o por impactos acumulativos
de tipo negativo, ocasionados por la ejecucin y operacin de una actividad, obra o
proyecto.
Medidas de mitigacin: Son aquellas acciones destinadas a disminuir los impactos
ambientales y sociales negativos, de tipo significativo, ocasionados por la ejecucin y
operacin de una actividad, obra o proyecto y que deben ser aplicadas al AP total de la
actividad, obra o proyecto segn su magnitud, ya que pueden ser aplicables a su rea
de influencia directa o indirecta.
Medidas de prevencin: Son aquellas acciones destinadas a evitar la ocurrencia,
produccin o generacin de impactos negativos causados por el desarrollo de una
actividad, obra o proyecto y que deben ser aplicadas al AP total de la actividad, obra o
proyecto y a su rea de influencia directa e indirecta.
Medidas de restauracin y recuperacin: Son aquellas acciones destinadas
a propiciar o acelerar la recuperacin de los recursos naturales, socioculturales,
ecosistemas y hbitats alterados a partir de la realizacin de una actividad, obra o
proyecto, recreando en la medida de lo posible la estructura y funcin originales, de
conformidad con el conocimiento de las condiciones previas.
Patrimonio natural del Estado: Son todos los bosques, terrenos forestales de las
reservas nacionales, reas inalienables, fincas a nombre del Estado, municipios y otros
entes u organismos estatales con declaratoria de calificacin forestal.
Permiso: Es una licencia, una autorizacin que otorga el Estado a alguien para hacer algo.
10
ARESEP:
CP:
Constitucin Poltica.
CPP:
DGM:
LOMP:
LZMT:
MINAET:
MINSA:
Ministerio de Salud.
MOPT:
MP:
Ministerio Pblico.
OIJ:
PGR:
SNG:
SETENA:
SINAC:
TAA:
11
12
IV. Contenido
1. Marco Legal de la Investigacin
El actual sistema de investigacin de denuncias ambientales tiene un inters relevante
para Costa Rica por su liderazgo en materia ambiental. Encuentra sus bases legales en
varias leyes generales que establecen el procedimiento.
Las garantas procesales contenidas en la Constitucin Poltica, en los instrumentos
internacionales en materia de Derechos Humanos y en nuestra legislacin interna
deben ser rigurosamente observadas, en cualquier instancia, por todos los funcionarios
pblicos involucrados en la materia penal y administrativa, pues estas rigen desde la
investigacin policial hasta la finalizacin del proceso penal, sea por delitos ambientales
o la investigacin administrativa por infracciones ambientales.
Al imputado, al defensor, al Ministerio Pblico y a los Jueces Penales les corresponde
velar por la legitimidad de sus actuaciones y las de los otros, con el fin de lograr un
proceso jurdicamente vlido y eficaz en la sede penal.
Desde el punto de vista del ciudadano, el ejercicio de la defensa de los derechos e
intereses ambientales ha tenido un mayor desarrollo a partir de la creacin de la Sala
Constitucional, que ha desarrollado lo estipulado por el artculo 50 constitucional, que
establece que el Estado costarricense debe garantizar un derecho a un ambiente sano
y ecolgicamente equilibrado.
El Estado costarricense se encuentra en la obligacin de actuar preventivamente y
evitar a travs de la fiscalizacin y la intervencin directa- la realizacin de actos
que lesionen el ambiente, por lo que debe hacer respetar la ineludible prohibicin de
fomentar su degradacin, toda vez que el ambiente es patrimonio natural comn de
todos los habitantes de Costa Rica.
Este derecho constitucional implica, a su vez, varios aspectos:
El respeto a nuestro derecho a tener un ambiente sano y a que haya equilibrio
en la naturaleza, es decir, en los recursos naturales.
Poder denunciar a los que no respetan este derecho y, por consiguiente, a que
se investigue el delito o la infraccin ambiental.
La posibilidad de reclamar para que se repare el dao que se ha causado al
ambiente.
El dao al ambiente es un delito de carcter social. Es un inters difuso que
afecta a todos.
Solicitar al Estado que, por medio de las leyes, aplique las sanciones a quienes
irrespeten este derecho.
Reclamar contra los funcionarios que no cumplen con su deber.
El concepto del inters difuso tambin juega un papel importante en este tema y en
el desarrollo de la investigacin sobre el delito ambiental. Sin embargo, es importante
aclarar la diferencia que existe entre los intereses colectivos y los intereses difusos.
13
14
La legalidad. Es la aplicacin del principio de legalidad que dispone que nadie pudiera
ser condenado a una pena ni sometido a una medida de seguridad sino en virtud de
un proceso tramitado con base en el CPP y con observancia estricta de las garantas,
las facultades y los derechos previstos para las personas. El Ministerio Pblico ejercer
la accin penal en la forma establecida por la ley y debe practicar las diligencias
pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho delictivo. El MP tiene a
su cargo la investigacin preparatoria, bajo control jurisdiccional en los actos que lo
requieran. Esto obliga a que los representantes del Ministerio Pblico debern formular
sus requerimientos y conclusiones en forma motivada y especfica. (Arts. 1 y 62 CPP).
La unidad. Es la distribucin de funciones y la unidad de accin e interpretacin de las
leyes para los representantes del Ministerio Pblico que actan en el proceso penal, de
conformidad con la distribucin de labores e instrucciones que dicte el Fiscal General
de la Repblica. (Arts. 64 y 66 CPP).
La Jerarqua. El Fiscal General de la Repblica es el Jefe Superior del Ministerio Pblico
y su representante en todo el territorio nacional. Este deber dar a sus subordinados las
instrucciones generales o especiales sobre la interpretacin y la aplicacin de las leyes, a efecto
de crear y mantener la unidad de accin e interpretacin de las leyes en el Ministerio Pblico.
Las instrucciones debern impartirse, regularmente, en forma escrita y transmitirse por
cualquier va de comunicacin. Los fiscales debern acatar las orientaciones generales e
instrucciones que el superior jerrquico imparta sobre sus funciones. (Arts. 13 y 14 LOMP).
15
16
La tipicidad es una caracterstica esencial del delito, debido a que toda conducta que
no pueda incluirse en los tipos legalmente establecidos en el CP, aunque sea antijurdica
y culpable, constituye lo atpico, es decir, una conducta no punible. De conformidad
con lo anterior, no existe delito sin tipicidad. Por eso, el juez tiene la responsabilidad de
estudiar el delito y constatar que este elemento est completamente descrito en la ley
para emitir un fallo apegado a derecho.
17
18
El servidor pblico deber desempear sus funciones de forma que satisfagan el inters
pblico, que prevalecer sobre el inters de la administracin pblica cuando puedan
estar en conflicto.
El concepto del inters pblico implica los valores de seguridad jurdica y justicia para
la comunidad y el individuo, a los que no puede anteponerse la mera conveniencia.
La legislacin nacional determina dos formas de responsabilidad para los servidores pblicos:
las administrativas que son las que se aplican en la institucin y las judiciales que son las
establecidas por los Tribunales de Justicia, en especial para el caso de los delitos.
En la va administrativa, el servidor pblico estar sujeto a responsabilidad disciplinaria
por sus acciones y actos opuestos al ordenamiento, cuando haya actuado con dolo o
culpa grave, sin perjuicio del rgimen disciplinario ms grave previsto por otras leyes.
El superior responder tambin disciplinariamente por los actos de sus inmediatos
inferiores, cuando l y sus subalternos hayan actuado con dolo o culpa grave. La sancin
que corresponda requiere un procedimiento disciplinario con audiencia al funcionario
para que haga valer sus derechos y demuestre su inocencia.
El procedimiento ordinario establecido en el libro segundo de la Ley General de la
Administracin Pblica es el que regula los procesos disciplinarios de los funcionarios
pblicos. El procedimiento administrativo sirve para asegurar el mejor cumplimiento de los
fines de la administracin; con respeto para los derechos subjetivos e intereses legtimos
del administrado, de acuerdo con el ordenamiento jurdico. Su objeto ms importante es
la verificacin de la verdad real de los hechos que sirven de motivo al acto final. Cuando el
funcionario se encuentra bajo el Rgimen del Servicio Civil, se aplicar la Ley del Rgimen
del Servicio Civil y su reglamento, como complemento de la LGAP.
19
20
21
22
23
24
Resoluciones
El Presidente del Tribunal es quien dicta las providencias, las cuales firma en conjunto
con el Secretario. Las dems resoluciones sern dictadas por el Tribunal y sern firmadas por todos los miembros, aun cuando exista voto salvado.
Cuando exista voto salvado en la resolucin de un caso, el miembro que se aparte de
la decisin de mayora deber salvar su voto y razonar los motivos por los cuales se
aparta del criterio de mayora. En todo caso, deber firmar, en conjunto con los dems
integrantes, la sentencia correspondiente. El voto salvado debe constar como parte
integral de la sentencia, a continuacin de la parte dispositiva del fallo.
El TAA ha organizado su trabajo por turnos, para la redaccin de los autos y resoluciones finales. Las resoluciones sern irrecurribles y dan por agotada la va administrativa.
El TAA puede corregir, en cualquier tiempo, los errores puramente materiales que contengan las resoluciones del proceso ordinario. (Art.157 LGAP).
Cuando sea del caso, el Tribunal podr, de oficio o a solicitud de parte, declarar nulidades y disponer la reposicin de trmites, con el fin de corregir irregularidades que
puedan afectar la validez del procedimiento ordinario administrativo. Para efectos procesales, se pueden aplicar, por analoga, las normas del Cdigo Procesal Civil, Cdigo
Procesal Penal y el Cdigo Agrario, con el fin de dar celeridad y eficacia al proceso.
Medidas cautelares
Al iniciar un procedimiento, el TAA -que tiene como fin investigar la verdad real de los
hechos que se denuncian- puede de oficio imponer una serie de medidas de carcter
temporal y precautorio (medidas cautelares), para que durante la tramitacin del proceso no se sigan vulnerando las disposiciones legales que eventualmente podran estar
siendo quebrantadas, o bien, que no se altere el desarrollo de la investigacin.
Cuando la gravedad de los hechos denunciados implique la eventualidad de que se
cometan daos ambientales de difcil o imposible reparacin, el TAA podr dictar medidas cautelares para impedir la eventual comisin del dao o que las acciones dainas
continen. (Arts. 99 LOA y 11, 45 y 54 LB)
Las medidas precautorias que puede ordenar el TAA son las siguientes:
a) Restricciones parciales o totales u orden de paralizacin inmediata de los actos
que originan la denuncia.
b) Suspender, en forma total o parcial, el o los actos administrativos que provocan
la denuncia.
c) Clausurar temporalmente, en forma total o parcial, las actividades que provocan
la denuncia.
d) Cualquier otra medida que se estime pertinente a fin de evitar un dao de difcil
o imposible reparacin.
La medida cautelar tiene vigencia mientras se encuentre pendiente el procedimiento y
hasta que se dicte el acto final. Por esta razn, no es necesario que se fije un plazo a la
medida cautelar, debido a que su cese se produce cuando se dicta el acto final.
25
26
dr aplicar. por analoga, las normas del Cdigo Procesal Civil, Cdigo Procesal Penal y
el Cdigo Agrario, con el objeto de proveer la debida celeridad y eficacia del proceso.
En virtud del impulso procesal de oficio, el Tribunal est facultado para conducir su
tramitacin sin necesidad de gestin o a pedido de parte.
La denuncia se efecta en papel comn y tiene que ajustarse a los requisitos del artculo
107 de la LOA y artculo 285 de la LGAP.
La denuncia deber contener:
a)
b)
c)
d)
e)
27
28
Antes de la comparecencia pueden efectuarse inspecciones oculares y periciales. Tambin se puede convocar a una segunda comparecencia, pero nicamente cuando haya
sido imposible en la primera dejar listo el expediente para su decisin final, y las diligencias pendientes as lo requieran. (Art. 308 LGAP)
Cualquier gestin previa de la parte deber hacerse por escrito. Slo las partes, sus
representantes y abogados podrn comparecer al acto. Si se presenta una defensa
previa o alguna excepcin, el Tribunal debe resolver con antelacin las incidencias
interpuestas, mediante una resolucin.
El TAA tambin podr posponer la comparecencia si encuentra defectos graves en
su convocatoria o por cualquier otra razn que la haga imposible, pero es prohibido
celebrar ms de dos comparecencias.
El da de la audiencia, la ausencia injustificada de la parte no impide que la comparecencia se lleve a cabo, pero no valdr como aceptacin de los hechos, pretensiones ni
pruebas de la Administracin o de la contraparte.
Durante la audiencia, el TAA evacuar las pruebas conforme el orden que determine
el Presidente del Tribunal, correspondiendo a l el otorgamiento de la palabra a las
partes y la direccin en general del proceso de la audiencia, el cual constara en un acta,
conforme las prescripciones establecidas en la Ley General de Administracin Pblica.
En este momento procesal, tambin se evacuar la prueba previamente ofrecida por la
parte ausente, si ello es posible.
En la audiencia, la parte tendr el derecho y la carga de:
a) Ofrecer su prueba;
b) Obtener su admisin y trmite cuando sea pertinente y relevante;
c) Pedir confesin a la contraparte o testimonio a la Administracin, preguntar y
repreguntar a testigos y peritos, suyos o de la contraparte;
d) Aclarar, ampliar o reformar su peticin o defensa inicial;
e) Proponer alternativas y sus pruebas y
f) Formular conclusiones de hecho y de derecho en cuanto a la prueba y resultados de la comparecencia.
Lo anterior debe hacerse de manera verbal y bajo la sancin de caducidad del derecho
para hacerlo si se omite en la comparecencia. Los alegatos podrn presentarse por escrito
despus de la comparecencia, nicamente cuando no hubiere sido posible hacerlo en la
misma. Cuando se trate de la denegacin de prueba en la comparecencia, la parte puede
recurrir este acto, en cuyo caso la prueba y razones del recurso podrn ofrecerse ah en
la comparecencia- o dentro de los plazos de 24 horas. El TAA deber resolver el recurso
de revocatoria dentro de los ocho das posteriores a su presentacin, pero podr reservar
su resolucin para el acto final, en cuyo caso deber comunicarlo a las partes.
Con respecto a la prueba documental, deber estarse a lo dispuesto en el artculo 295
de la Ley General de la Administracin Pblica y en los artculos 378 y 575 siguientes y
concordantes del Cdigo Procesal Civil, y dems normativa aplicable.
Con la presentacin, los interesados deben acompaar toda la documentacin pertinente o, si no la tuvieren, indicar dnde se encuentra. Adems, debern ofrecer todas
las otras pruebas que consideren procedentes. Las pruebas que no fuere posible recibir
por culpa de las partes se declararn inevacuables. Los documentos agregados a la
peticin podrn ser presentados en original o en copia autntica y podr acompaarse
copia simple que, una vez certificada como fiel y exacta por el respectivo Tribunal, podr ser devuelta con valor igual al del original.
Tratndose de la prueba testimonial se seguir el procedimiento indicado en los artculos
316 siguientes y concordantes del Cdigo Procesal Civil y dems normativa aplicable.
A los fines de la recepcin de la prueba, el TAA tendr las mismas facultades y deberes
que las autoridades judiciales y los testigos, peritos o partes incurrirn en los delitos
de falso testimonio y perjurio, previstos en el Cdigo Penal, cuando se dieren las
circunstancias ah sealadas.
Sin embargo, hay que tener presente que la Administracin no podr confesar en su
perjuicio y no habr confesin en rebelda.
Los dictmenes y experimentos tcnicos de cualquier tipo sern encargados normalmente a los rganos o servidores pblicos expertos en el ramo de que se trate. Cuando
el Estado o un ente pblico carezcan de personal idneo que otro tenga, ste deber
facilitarlo al costo y a la inversa. Las partes podrn presentar testigos peritos cuyas
declaraciones se regirn por las reglas de la prueba testimonial, pero podrn ser interrogados en aspectos tcnicos y de apreciacin. Las declaraciones o informes que rindan
los funcionarios pblicos se reputarn como testimonio para todo efecto legal.
Una vez que finalice la audiencia y recabadas las probanzas necesarias o declaradas
inevacuables las que se consideren como tales, en un plazo mximo de 30 das el TAA
dictar la resolucin final del procedimiento. Ese tiempo podr ser aumentado en treinta das ms de conformidad con lo establecido en el artculo 110 de la Ley Orgnica del
Ambiente, pudiendo aplicar alguna de las sanciones administrativas establecidas en el
artculo 99 de la LOA o Leyes Tutelares del Ambiente y los Recursos Naturales.
De acuerdo con el artculo 111 de la Ley Orgnica del Ambiente, cualquier fallo del TAA
agota la va administrativa y sus resoluciones son de carcter estricto y obligatorio. Los
artculos 103 y 111 inciso d) de la LOA disponen que las resoluciones son recurribles,
pero restringidas al recurso de revocatoria, dentro de un plazo de tres das y al de revisin. (Art. 346 LGAP)
Debe tomarse en consideracin que el TAA cuenta tambin con la facultad que otorga la ley nmero 7727 sobre Resolucin Alterna de Conflictos y Promocin de la Paz
Social, si es solicitado por las partes de dar por terminado el procedimiento ordinario y
por medio de un acuerdo conciliatorio. Este acuerdo se presenta en cualquier momento del proceso, incluso hasta luego de la resolucin final. Sin embargo, en este como
en cualquier otro acuerdo conciliatorio, la validez se otorga una vez que el acuerdo es
homologado por el Tribunal.
29
30
El legajo finaliza con la solicitud Fiscal para el trnsito a la fase intermedia y su recibido.
b. Legalidad de la prueba
Los elementos que conforman las diligencias probatorias tienen que incorporarse al
procedimiento, pero es indispensable que estas pruebas se hayan obtenido por un
medio lcito (Art. 181 CPP).
En casos de emergencia, el Fiscal debe justificar su actuacin en su alegato y asegurarse
de que se pruebe este aspecto en la resolucin judicial que la acuerde. Si es necesario,
debe reclamar la subsanacin del vicio en forma inmediata.
c. Legajo de medidas cautelares y otros
Este legajo se lleva en forma separada, en especial para la recepcin de la prueba. En
la querella y la accin civil resarcitoria tambin se pueden llevar legajos independientes.
Valoracin inicial de la denuncia
Desde el momento que se reciben, todas las denuncias deben seguir un proceso de
investigacin, pues su tipicidad se considera como requisito de admisibilidad, salvo
error evidente.
Si luego de la investigacin inicial el Fiscal concluye que no se est en presencia de un
delito ambiental, a pesar de que haya habido contactos e intercambio de informacin
con el imputado, no es necesario el nombramiento de un defensor ni la intimacin de
cargos al denunciado.
Si no existe delito ambiental, el MP est inhibido para investigarlo y de notificar este
acto.
Si hay intimacin, lo que procede es el sobreseimiento. La solicitud de sobreseimiento
provisional puede proceder:
31
32
Criterios de oportunidad
Si se dan los presupuestos legales establecidos en el artculo 24 del CPP, se puede solicitar la
aplicacin de criterios de oportunidad, antes de formularse presentarse- la acusacin ante el
Juzgado Penal. Una vez llegada la acusacin al Juzgado Penal, no se autorizar la aplicacin
de esta alternativa, salvo que el superior jerrquico acuerde el criterio de oportunidad
solicitado por las partes dentro del plazo establecido por el artculo 316 del CPP.
Reparacin integral del dao
Es deber del Fiscal corroborar que se cumplan las condiciones legales para que la
reparacin integral del dao sea procedente y objete ante el juez de la etapa intermedia
los acuerdos a que hayan llegado vctima y acusado, sin reunir los requisitos legales.
Si se dan las condiciones legales, se debe trasladar la solicitud de extincin de la
accin penal al juez. Se debe relatar el hecho atribuido al acusado, para que el juez
tenga delimitado el objeto procesal sobre el que se negocia la reparacin integral.
Una vez realizada la descripcin fctica, debe manifestar al juez la voluntad de las
partes, indicando la forma en que la vctima ha sido reparada, expresar su satisfaccin
libremente y, adems, indicar la conformidad del Fiscal.
Citaciones
La orden de citacin debe indicar:
a) Nombre de la persona a quien se cita y cualquier otro por el que sea conocida.
b) La direccin o direcciones en las que se puede localizar.
c) Condicin en la que se le cita (acusado, testigo o perito), excepto que se trate
de un menor de edad.
d) Objeto de la citacin.
e) Indicacin clara de la hora y fecha en la que se realizar la diligencia para la
que se le cita (con nmeros y letras).
f) Indicacin de la sancin penal en la que incurrira si no se presenta al despacho
que le cita.
g) Si la persona no fue habida, el citador deber dejar constancia expresa de ello.
Indicar adems si los vecinos o nuevos habitantes de la casa le comunicaron cambios
de domicilio u otra circunstancia que pueda ayudar a canalizar actuaciones posteriores.
Al realizar la citacin, el citador debe anotar otros datos de la persona citada como
nmero de telfono donde pueda localizarse en caso de urgencia o de no comparecencia,
y la direccin de algn familiar por medio de cual se le pueda ubicar.
Si no se cit directamente al interesado, el citador debe anotar dnde se realiz la
citacin, a quin se la entreg y su relacin con la persona citada.
Remisin de detenidos para prctica de diligencias
Los fiscales del Ministerio Pblico estn autorizados para solicitar la remisin de detenidos
de los centros penales del pas para la realizacin de diligencias judiciales autorizadas en
el Cdigo Procesal Penal, como reconocimientos, anticipos jurisdiccionales de prueba,
indagatorias etc., sin necesidad del visto bueno del juez penal.
Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR
33
34
Ofrecimiento de prueba
Deben ofrecerse, como prueba, los documentos, pericias y testimonios que respaldan
los hechos, pero adems debe suministrarse:
1. Las solicitudes del MP relacionadas con los actos de investigacin y actos
de prueba.
2. Las resoluciones del rgano jurisdiccional, intermedias y finales, que
recaigan sobre la solicitud y cualquiera de sus extremos.
Los documentos relacionados con la gestin formal de la prueba.
Cualquier otro documento o pieza conexa siempre que se relacione con dichas
solicitudes.
Suspensin del proceso a prueba, conciliacin y proceso abreviado
La suspensin del proceso a prueba, la conciliacin y el proceso abreviado solamente
proceden antes de acordarse la apertura a juicio. De lo contrario, debe ser impugnada
por el representante del MP a cargo del caso, en tanto el proceso abreviado no se
ofrecer ni conceder por Fiscal alguno, despus del dictado de la apertura a juicio por
parte del juez penal.
Localizacin y presentacin de testigos para el juicio
Es obligacin del Fiscal, coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos
que se hayan propuesto para el juicio. En la etapa preparatoria, el Fiscal debe coordinar
con los investigadores del OIJ encargados del caso en concreto con el fin de que haya
controles para obtener la informacin para la ubicacin de los testigos ofrecidos y
verificar la direccin del domicilio brindada por el imputado en su declaracin.
35
36
6. Evidencias y Pruebas
6.1 La Evidencia
La evidencia es la documentacin que proporciona informacin verificable utilizada para
establecer, certificar, probar, substanciar o dar soporte a una afirmacin. Por ejemplo,
fotos, notas, reportes, declaraciones, muestras, diagramas, modelos y registros.
La evidencia es informacin creble que ayuda a entender la verdad sobre un asunto
cuestionado. La documentacin debe ser de calidad verificable y satisfacer ciertas
reglas para admisibilidad.
37
38
Para que la informacin sea confiable, debe observar tres criterios: base fctica,
autenticidad y relevancia.
La base fctica es el argumento en el que una pieza de informacin lleva a la siguiente
en una secuencia lgica, es decir, una informacin es construida a partir de otra. Por
ejemplo, la informacin que resulta de inspeccionar los procesos industriales en una
planta puede revelar que esa industria hace vertidos de agua sin tratamiento.
La autenticidad significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es.
Por ejemplo, que el anlisis de las muestras de aguas vertidas fue realizado de manera
apropiada. La muestra, la calidad de anlisis y el procedimiento de cadena de custodia
son ejemplos de prcticas que expresan la autenticidad de la informacin.
La relevancia est referida a que la evidencia debe ser pertinente al hecho que se
discute. Es decir, el caso aparenta tener la mayora de los elementos para decidir los
hechos del asunto en discusin, bajo la consideracin de que solo el juez determina
la admisibilidad de la evidencia. Por ejemplo, los mtodos de muestreo de aguas y los
protocolos de aseguramiento de calidad fueron seguidos y, por tanto, el anlisis indic
que las concentraciones vertidas se encontraban por encima de los lmites legales.
Clases de evidencia
Hay dos clases: directa y circunstancial.
La evidencia directa establece un hecho sin inferencias o presunciones. Por ejemplo,
prueba testimonial, una fotografa, una declaracin firmada, una pelcula o un registro,
prueba documental, prueba fsica, prueba cientfica, prueba demostrativa como
diagramas, modelos, representaciones o ilustraciones, resmenes de documentos
largos o complejos, hechos pblicos y notorios (luz roja del semforo).
La evidencia circunstancial demuestra un hecho de forma indirecta, al demostrar otros
hechos de los que el primero se puede derivar, inferir o presumir.
6.2 Prueba
La finalidad de la prueba es permitirle al juez resolver el litigio o la peticin del proceso
de jurisdiccin solo con arreglo a lo que considera que es la verdad. (Montero Aroca)1.
a. Los medios de prueba
Existen diferentes medios de prueba, pero los elementos de prueba solo tendrn valor si
son obtenidos por un medio lcito con el fin de hacer constar el estado de las personas,
cosas y lugares.
Los principales medios de prueba son:
Inspecciones,
Planos,
1 Montero Aroca, Juan; Gmez Colomer, Juan Luis; Montn Redondo, Alberto y Barona Villar, Silvia.
Derecho jurisdiccional II, 9. edicin, Valencia (Espaa), 2000.
Fotografas,
Exmenes tcnicos,
Entrevista de testigos,
Citaciones,
Entrevista e identificacin del imputado e
Informes
39
40
Tocones, animales, arena, grava, piedra, etc. (su cantidad, marcas, raza,
dimetros, especies).
Motosierras, tractores, excavadoras, etc.
Trochas o caminos (dimensiones de stas, distancia de nacientes de agua,
quebradas).
Gua de transporte, permisos forestales, concesin minera, permiso de EIA, etc.
Caractersticas del lugar.
Ubicacin de la finca o lugar (puntos cardinales, colindancias, lmites naturales).
Descripcin de los vehculos o maquinaria (caractersticas).
Obras de infraestructura (calles pavimentadas, cordn y cao, postes de
alumbrado, puentes).
Estado de las cosas (quebrada taponada, puente derribado, montaa con
terrazas, ro atascado, madera cortada, animales muertos o enjaulados, etc.).
Notas de campo y bitcoras
Las notas de campo son recordatorios expresados en forma breve, que se anotan
durante una actividad, a los que el funcionario con autoridad de polica luego se remitir
para construir un reporte narrativo ms completo y detallado. No es un medio de
prueba formal, pero si un instrumento que ayuda al funcionario a recordar los hechos
que observ, detallar la escena, recolectar nombres y direcciones de posibles testigos,
datos de tomas de medidas, coordenadas, placas, nombres comerciales, nombres e
informacin de contacto de lo que fueron entrevistado, informacin sobre muestreos,
datos de fotografas o vdeo, cosas o materiales recolectados o entregados y quien los
dio o recibi, etc. Las notas de campo deben ser hechas en el momento de la inspeccin
y consignar todo lo que sea llevado a las instalaciones o tomado del sitio, incluidas las
muestras y documentos. Todo debe ser anotado en forma completa y precisa.
Las notas de campo deben archivarse, ya que pueden constituirse en una referencia
importante si quedan an preguntas ms tarde en el proceso de investigacin.
La bitcora s es un medio de prueba formal y un documento original que puede convertirse
en evidencia, pues en ella consta informacin y eventos. Como ejemplo de ellas puede
mencionarse a las bitcoras forestal y minera. El funcionario debe requerir la bitcora en
el momento de una inspeccin y revisar el nombre de la persona que es responsable de
la misma (ingeniero forestal, gelogo, etc.), revisar que su numeracin sea consecutiva o,
por el contrario, si le faltan hojas, el ltimo nmero de pgina que ha sido usado, revisar
la informacin anotada y las horas de los sucesos especficos que quedaron anotados.
Deben guardarse las notas del campo y bitcora como parte del archivo de la inspeccin.
Incluso despus de que el reporte est finalizado, las notas del inspector pueden ser una
referencia importante si quedan an preguntas ms tarde en el proceso de aplicacin.
El tratamiento del sitio
El tratamiento del sitio del suceso es un conjunto de procedimientos tcnico- cientficos
para localizar y rescatar restos, rastros, vestigios, sustancias y otros elementos para su
apreciacin por el Laboratorio de Ciencias Forenses o por los peritos que se designen.
41
42
Entrevista de testigos
En este tipo de prueba, lo primero que se debe hacer es determinar la categora del
testigo. Luego, se debe invitar al testigo para que manifieste cuanto sabe de los hechos.
Si no se manifiesta, se debe empezar con el interrogatorio. La persona interrogada
debe contestar a viva voz:
En caso de negativa por parte del testigo, se le debe advertir sobre su deber de declarar.
Si la negativa persiste, se debe informar a la Fiscala para que le haga un citatorio
judicial. Si el testigo no cumple con el citatorio judicial, se le podra sancionar con la
contravencin establecida en el artculo 389 inciso 3) del Cdigo Penal.
Requisa personal
Es una revisin superficial para determinar si alguna persona oculta entre sus
pertenencias o ropas o lleva adheridos a su cuerpo algn objeto que se relaciona con
el delito que se est investigando. Esto permitir determinar los instrumentos utilizados
para su comisin, mediante un registro externo del cuerpo.
El acta de requisa debe contener las formalidades establecidas en el artculo 136 y 189
del CPC:
Firma del funcionario que realiza el acto y, si se estima necesario, de quienes intervinieron
en l, previa lectura. Si alguien no sabe firmar, podr hacerlo, en su lugar, otra persona,
a su ruego, o bien, un testigo de actuacin.
De igual forma, debe consignarse que, previo a proceder al acto, se le advirti a la
persona investigada acerca de la sospecha que existe en su contra y del objeto buscado
y, adems, que se le solicit exhibirlo. Esto debe realizarse en presencia de un testigo.
Registro de vehculos
Es una diligencia similar a la inspeccin y registro del lugar de los hechos recin
analizada. Este acto se encuentra regulado en el artculo 190 del CPC.
Se podr registrar un vehculo siempre que haya motivos suficientes para presumir que
la persona oculta objetos relacionados con el delito. Se debe cumplir con las mismas
43
44
Fecha.
Lugar donde se procede con el decomiso.
Descripcin detallada de los objetos decomisados.
Nombre, apellidos y calidades de la persona a la que se le decomisan los
objetos.
Nombre, calidades y firma de los testigos,
Consignacin de que se entrega copia del acta a la persona investigada.
Firma de la persona a la que se le decomisan los objetos.
Firma del funcionario que practica el decomiso.
45
46
Para poder identificar el caso, toda la evidencia fsica debe observar los siguientes
elementos y procedimiento:
1. La polica por direccin funcional o el Fiscal deben incluir, en la solicitud de
dictamen, el nmero nico asignado al caso con el fin de poder ubicarlo
posteriormente. Deben indicar al laboratorio el nombre del despacho del
Ministerio Pblico al cual deben remitir el resultado.
2. Deben describir en forma completa y detallada todas las evidencias que se
remiten. No deben remitir indicios a travs de la Direccin de Correos, porque
rompen la cadena de custodia.
3. La solicitud no debe enviarse dentro del embalaje del indicio, pues este tipo de
manipulacin implica un riesgo de contaminacin.
4. Debe indicar una fecha de conformidad para la remisin del resultado de la
pericia. La fecha debe obedecer a un criterio de racionalidad y prudencia,
tomando en cuenta el volumen de trabajo y los plazos fijados por cada seccin
de los Departamento de Ciencias Forenses y Medicina Legal.
5. Debe indicar expresamente que el indicio puede ser destruido despus de la
pericia o si debe conservarse y por qu periodo. Para la determinacin de ese
tiempo debe tomarse en cuenta cundo se realizar el juicio.
6. Si el indicio es remitido solo con fines de destruccin debe indicarse
expresamente (por ejemplo, en el caso de drogas).
7. Si la defensa o su consultor tcnico solicita estar presente en el anlisis, debe
fijarse la fecha ante la respectiva oficina del Laboratorio de Ciencias Forenses.
El Fiscal debe estar presente para dirigir la pericia.
8. Si se solicita la desestimacin o sobreseimiento definitivo, debe comunicarse
al laboratorio que ya no es necesaria la pericia.
9. Si la pericia urge por estar cercano el trmino de la prescripcin o se requiere
para acusar, debe comunicarse dicha situacin al laboratorio para proceder a
su priorizacin.
Documentos privados
Un documento privado es la correspondencia epistolar -carta, mensaje, misiva, escrito,
comunicacin- hecha por fax, tlex, telemtica o cualquier otro medio. Los videos,
casetes, cintas magnetofnicas, discos, disquetes, escritos, libros, memoriales, registros,
planos, dibujos, cuadros, radiografas, fotografas y cualquier otra forma de registrar
informacin de carcter privado, pueden ser utilizados con carcter representativo o
declarativo, para ilustrar o comprobar algo. (Art. 1, Ley 7425).
Los documentos privados pueden ser una fuente de prueba muy importante. Sin
embargo, hay que tomar en cuenta que, de acuerdo con la Constitucin Poltica, los
documentos privados son inviolables, de conformidad con el derecho al secreto e
intimidad de las comunicaciones y a la privacidad de los documentos. Pero esa tutela
es relativa y no absoluta, ya que se puede acceder al contenido de esos documentos
en la etapa de la investigacin y con la orden previa de un juez, quien puede ordenar el
47
48
7. Cadena de Custodia
La cadena de custodia es el registro escrito de todos los individuos que han mantenido
control constante sobre la evidencia desde su adquisicin. Sin un registro completo
de la custodia resulta imposible demostrar que la evidencia no ha sido comprometida,
es decir, que es autentica y que proviene de un lugar especfico y que no ha sido
alterada a propsito o por error. Por consiguiente, es el conjunto de una serie de
etapas que garantizan, con plena certeza, que las muestras y objetos por analizar y que
posteriormente sern expuestos como elementos de prueba en las diferentes etapas
del proceso son los mismos que se recolectaron en el lugar de los hechos.
Tambin se debe establecer una nica entrada y salida y un filtro para controlar el
acceso. La colocacin de varios anillos permite establecer un puesto de control por el
cual canaliza la informacin y se dirigen las operaciones que han de llevarse a cabo.
Sin embargo, es importante tener en cuenta que las escenas del crimen deben ser
procesadas nicamente despus de verificar que no hay vctimas que requieran auxilio
o que no hay peligros potenciales para los encargados que deben procesarla o quienes
se encuentren a su alrededor. Lo anterior se debe a que el trabajo en la escena del
crimen tiene como objetivo determinar la forma en que se ejecutaron los hechos. Por
eso se debe decidir cmo se desarrollar el trabajo y por dnde se debe empezar, lo
cual slo se determina con la inspeccin preliminar.
El hallazgo del escenario es el punto de partida de la investigacin penal-policial y de
donde se obtendrn las evidencias fsicas o indicios materiales relacionados en forma
directa o indirecta con el delito que se investiga. Para establecer la verdad real de lo
sucedido partiendo de los rastros dejados, estos deben permanecer intactos mientras se
les aplica el respectivo procesamiento para su posterior intervencin. Por lo tanto, debe
procurarse que la escena permanezca inalterada, ya que de lo contrario afecta la validez
de cada una de las pruebas y puede desviar las deducciones que se hacen de la bsqueda
de otras pruebas y orientar hacia pistas falsas. Por esta razn, desde el momento en
que se recibe la informacin de un hecho presuntamente delictuoso, la coordinacin y
comunicacin con los policas auxiliares es un elemento de vital importancia.
49
50
51
52
el mismo no sea sustituido, debe estar debidamente empacado y sellado, a la vez que
debe anotarse en un registro el personal que lo ha custodiado o haya tenido contacto
con l. Se puede usar la etiqueta de la cadena de custodia donde se anotan los datos
de quien la entrega y la recibe, con fecha y hora.
Anlisis pericial: Es la descripcin detallada del estado en el que se reciben los indicios,
para garantizar resultados vlidos y confiables.
Los indicios materiales encontrados que requieran de interpretacin pericial-probatoria
deben ser enviados al Laboratorio Forense, para estudio y anlisis.
Devolucin o destruccin: Por orden de la autoridad competente se pueden devolver
o destruir los indicios, de acuerdo con los requerimientos legales que cada uno de estos
procedimientos implica.
53
54
Autoridad
administrativa
rea
ambiental
Art. 93 LOA
SETENA
Evaluacin
ambiental
Incumplimiento de compromisos
ambientales.
Suspensin temporal
de la actividad, obra o
proyecto.
Realizar medidas
tcnicas y legales correctivas.
Clausura de la actividad, obra o proyecto.
Art.94 LOA
SETENA
Evaluacin
Ambiental
Centro de industrializacin de
madera debe tener copias de las
declaraciones juradas y recibo
de pago cancelado del impuesto
forestal.
Cierre de establecimiento.
Art. 79 Reglamento
de la Ley
Forestal
SINAC
Forestal
Art.32 Reglamento
de la Ley
Forestal.
SINAC
Forestal
Decomiso.
Art.20 Reglamento
de la
Ley de Conservacin
de la Vida
Silvestre.
SINAC
Vida
silvestre
Infraccin
ambiental
Sancin
Administrativa
Base
legal
Paralizacin, clausura,
temporal o definitiva.
Inicio de actividades sin otorgamiento de viabilidad (licencia)
ambiental.
55
Autoridad
administrativa
rea
ambiental
MINSA
Sustancias
txicas y
peligrosas
Art.67
Cdigo de
Minera
DGM
Minera
132
Multa de sesenta sala- Art.
Cdigo de
rios base mensuales.
Minera
DGM
Minera
133
Multa de sesenta sala- Art.
Cdigo de
rios base mensuales.
Minera
DGM
Minera
135
Multa de sesenta sala- Art.
Cdigo de
rios base mensuales.
Minera
DGM
Minera
Cancelacin definitiva
del permiso o concesin sin renovacin
por los prximos 4
aos.
Art. 135
Cdigo de
Minera
DGM
Minera
Dpto. de
Aguas
MINAET
Aguas
Infraccin
ambiental
Sancin
Administrativa
Base
legal
Cancelacin
de la concesin.
Expropiacin de las
fajas de terreno en los
anchos expresados
en el artculo o a uno
y otro lado del curso
del ro o arroyo, en
toda su extensin.
56
Infraccin
ambiental
Sancin
Administrativa
Los propietarios de terrenos atravesados por ros, arroyos o aquellos en los cuales existan manantiales, en cuyas vegas o contornos
hayan sido destruidos los bosques
que les servan de abrigo estn
obligados a sembrar rboles en las
mrgenes de los mismos ros, arroyos o manantiales, a una distancia
no mayor de cinco metros de las
expresadas aguas, en todo el trayecto y su curso, comprendido en
la respectiva propiedad.
Base
legal
Expropiacin de las
fajas de terreno en los
anchos expresados
en el artculo, o a uno
y otro lado del curso
del ro o arroyo, en
toda su extensin.
Art. 148 Ley
de Aguas
Expropiacin de las
fajas de terreno en los
anchos expresados
en el artculo o a uno
y otro lado del curso
del ro o arroyo, en
toda su extensin
Expropiacin de las
fajas de terreno en los
anchos expresados
en el artculo o a uno
y otro lado del curso
del ro o arroyo, en
toda su extensin.
Art. 150 Ley
de Aguas
Expropiacin de las
fajas de terreno en los
anchos expresados
en el artculo o a uno
y otro lado del curso
del ro o arroyo, en
toda su extensin.
Art. 112 Ley
de Biodiversidad
Autoridad
administrativa
rea
ambiental
Dpto. de
Aguas
MINAET
Aguas
Dpto. de
Aguas
MINAET
Aguas
Dpto. de
Aguas
MINAET
Aguas
Dpto. de
Aguas
MINAET
Aguas
CONAGEBIO
Biodiversidad
57
Autoridad
administrativa
rea
ambiental
Art. 46 Ley
de Hidrocarburos
Direccin
de
Hidrocarburos
Hidrocarburos
Paralizacin de la
obra.
Art. 54 Ley
de Conservacin de
Suelos
MAG
Suelos
Multa de cuarenta a
sesenta salarios base.
Art.136 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Multa de treinta a
sesenta salarios base.
Art.138 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Multa de cuarenta a
sesenta salarios base,
Art.139 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Art.141 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Art.142 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Multa de sesenta a
ochenta salarios base
y cancelacin de la
respectiva licencia.
Art.143 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Infraccin
ambiental
Sancin
Administrativa
Base
legal
Caduca el contrato de
hidrocarburos.
58
Autoridad
administrativa
rea
ambiental
Art.144 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Multa de treinta a
sesenta salarios base
y cancelacin del
respectivo permiso,
licencia, concesin o
autorizacin.
Art.145 Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Multa de cinco a
quince salarios base.
Art.149 Ley
de Pesca y
Acuicultura
IINCOPESCA
Pesca
Multa de cinco a
quince salarios base.
Art.150
inciso a) Ley
de Pesca y
Acuicultura
INCOPESCA
Pesca
Infraccin
ambiental
Sancin
Administrativa
Base
legal
Multa de treinta a
cincuenta salarios y
cancelacin de la respectiva autorizacin o
concesin.
59
Base legal
Contaminacin de
aguas.
Contaminacin de
aguas con peligro
para la salud.
Artculo 261 CP y
artculo 132 LCVS
Drenaje de
humedales.
Artculo 103 CP y
artculo 90 LCVS.
Contaminacin
del aire de modo
peligroso para la
salud.
Artculo 262 CP y
Art.49 LOA
Construccin o
desarrollo en zona
martimo terrestre.
Artculo 62 LZMT
60
Delito
Base legal
Invasin de rea
silvestre protegida
y otras reas.
Artculo 58 inciso
a) Ley Forestal
Piratera.
Artculo 258,
inciso 1) y 291
del CP
Aprovechamientos
maderables en
propiedad estatal,
privada y otras.
Cambio de uso de
la tierra.
Artculo 61 inciso
c) Ley Forestal.
Transporte
de productos
forestales.
Artculo 63 Ley
Forestal
Incendios
forestales dolosos
y culposos.
Arts. 59 y 60 Ley
Forestal
Adquisicin o
procesamiento
de productos
forestales.
Artculo 61 inciso
b) Ley Forestal
61
Delito
Base legal
Sustraccin
de productos
forestales y
transporte
de productos
sustrados.
Artculo 61inciso
d) Ley Forestal
Construccin de
caminos y trochas
en bosque.
Artculo 62 Ley
Forestal.
Envenenamiento
o anillado de
rboles.
Artculo 63,
inciso b), Ley Forestal.
Usurpacin de
bienes de dominio
pblico, como los
recursos mineros.
Artculo 227,
inciso 3) Cdigo
Penal y artculo
139, 140 y 141
del Cdigo de
Minera.
Se impondr prisin de tres meses a cinco aos a quien patrocine actividades mineras ilcitas.
Se impondr prisin de tres meses a cinco aos a quien realice actividades mineras de reconocimiento, exploracin o explotacin, sin contar con el respectivo permiso o concesin.
Extraccin o
destruccin de
flora en reas
protegidas.
Artculo 90 LCVS
Importacin y
exportacin de
flora silvestre y
rboles maderables
en peligro de
extincin.
Artculo 91 LCVS
Exportacin de
flora que est
en peligro de
extincin.
Art. 92 LCVS
62
Delito
Base legal
Exportacin de
flora que no est
en peligro de
extincin.
Art. 93 LCVS
Exportacin de
animales que no
estn en peligro
de extincin o
con poblaciones
reducidas
Importacin de
animales sin
permiso
Delitos de
comercio, negocio
o trfico de flora y
fauna silvestres.
Arts. 92, 96 y 97
LCVS
Sern sancionados con multas de treinta mil colones a sesenta mil colones convertible en pena de prisin de tres a
seis meses y con el decomiso de las piezas que constituyan
el producto de la infraccin, quienes comercien, negocien o
trafiquen con la flora silvestre, con sus productos o subproductos, sin el respectivo permiso del SINAC-MINAET cuando
se trate de plantas declaradas en peligro de extincin por el
Poder Ejecutivo o por convenciones internacionales.
Sern sancionados con multas de veinte mil colones a cuarenta mil colones, convertible en pena de prisin de cuatro a
ocho meses y con el decomiso de los animales o productos
causa de la infraccin, quienes comercien, negocien o trafiquen con animales silvestres, sus productos y derivados, sin
el respectivo permiso del SINAC-MINAET, cuando se trate
de especies cuyas poblaciones han sido declaradas como
reducidas o en peligro de extincin. Una vez que exista
sentencia condenatoria para el propietario de un establecimiento comercial, por comercio ilegal de la flora y la fauna
silvestres, la municipalidad del lugar en el que cometi el
delito le podr cancelar la patente, previa comunicacin del
SINAC-MINAET.
Sern sancionados con multas de diez mil colones a veinte
mil colones, convertible en prisin de uno a cuatro meses y
con el decomiso de los animales o productos que son causa
de la infraccin, quienes comercien o trafiquen con animales
silvestres, sus productos y derivados, sin el respectivo permiso del SINAC-MINAET, cuando se trate de animales que no
se encuentren en peligro de extincin.
63
Delito
Base legal
Empleo de
venenos,
explosivos,
plaguicidas y otros
con peligro para la
vida silvestre
Artculo 95 LCVS
Caza de vida
silvestre
Arts. 94, 98 y
104 LCVS
Artculo 102
LCVS
64
Delito
Base legal
Explotacin de
flora y fauna en
la zona martimo
terrestre.
Artculo 61 LZMT
No dieren cuenta
de un hallazgo
de bienes
arqueolgicos,
o no pusieran
estos en poder del
Museo Nacional.
Artculo 20 LPHA
Omisin de
comunicar al
Museo Nacional
el deterioro o
prdida de un bien
arqueolgico.
Artculo 21 LPNA
Dao o destruccin
de bienes
arqueolgicos.
Artculo 23 LPNA
V. Fuentes de Investigacin
Constitucin Poltica de Costa Rica.
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Ley N 7442 de 25 de octubre de 1994,
modificada por Ley de Reorganizacin Judicial No. 7728 de 15 de diciembre de
1997.
Ley No.7425 de 9 de agosto de 1994 sobre Registro, secuestro y examen de
documentos privados e intervencin de las comunicaciones.
Ley de Creacin del Servicio de Parques Nacionales y sus reformas, Ley N 6048
del 17 de agosto de 1977.
Cdigo de Minera, Ley N 6797 del 4 de octubre de 1982, publicada en La
Gaceta N 230 del 3 de diciembre de 1984.
Ley de Conservacin y Vida Silvestre y sus reformas, Ley N 7317 de 21 de
octubre de 1992 y sus reformas.
Ley de Hidrocarburos y sus reformas, Ley N 7399 de 3 de mayo de 1994.
Ley de la Contratacin Administrativa, Ley N 7494 de 2 de mayo de 1995.
Ley Orgnica del Ambiente, Ley N 7554 de 4 de octubre de 1995.
Ley Forestal y sus reformas, Ley N 7575 de 5 de febrero de 1996 y sus reformas.
Ley de la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos.
Ley de Biodiversidad, Ley N 7788 de 30 de abril de 1998.
Ley de Uso, Manejo y Conservacin de Suelos.
Ley N 6227 del 2 de mayo de 1978, Ley General de la Administracin Pblica.
Ley Orgnica del Ambiente, Ley N 7554 de 4 de octubre de 1995.
Decreto Ejecutivo N 31849-MINAE-S-MOPT-MAG-MEIC, Reglamento General
sobre los Procedimientos de Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA)
Circulares 9-1998, 1-99, 24- 2000, 10-2003, 22-2004, 03-2005, 10-2005, 182005 y 19-2005 de la Fiscala General.
Consejo Superior Circular N 96-2003.
Consejo Superior Circular N 26-95.
Instruccin General. Fiscal General. No. 1-2007. Remate de Madera Decomisada.
Voto Sala Constitucional 4506 -2000 de las 15:18 hrs. del 30 de mayo de 2000.
Voto 2005-9666 de la Sala Constitucional.
Documentos generados en la sesin del Programa Dilogos del Ministerio
Pblico celebrada el 12 de noviembre de 2003 en Coronado.
65
66
67
VI. Anexos
Anexo I
Instrumento
Institucin
competente
rea
ambiental
Base
legal
MINAET, Direccin de
Geologa y Minas
Minera.
MINAET, Direccin de
Geologa y Minas
Minera.
MINAET, Direccin de
Hidrocarburos
Hidrocarburos
MINAET, Direccin de
Hidrocarburos
Hidrocarburos
MINAET,
Departamento de
Aguas
Aguas
Concesiones de aguas.
MINAET,
Departamento de
Aguas
Aguas
Evaluaciones ambientales
y estudios de impacto
ambiental.
MINAET, SETENA
Evaluacin
ambiental
Permisos de uso.
MINAET, SINAC
Bienes o recursos
naturales
Ley General de la
Administracin Pblica No.
6227 del 2 de mayo de
1978 y sus reformas.
Permiso de acceso a
recursos genticos.
Permisos sanitarios.
MINSA
Contaminacin,
peligro a la salud
pblica
68
Instrumento
Institucin
competente
rea
ambiental
Base
legal
MINAET, SINAC
Suelos
Autorizacin de
aprovechamiento forestal.
MINAET, SINAC
Forestal
MINAET, SINAC
Forestal
MINAET, SINAC
Forestal
Autorizacin de tala.
MINAET, SINAC
Forestal
Autorizaciones de
contratos, derechos de uso,
licencias para especies de
flora y los productos o los
subproductos Zoocriaderos.
MINAET, SINAC
Vida silvestre
Ley de Conservacin de la
Vida Silvestre, No 7317 del
30 de octubre de 1992.
Recursos marinos
y pesqueros
Ley de Creacin de
INCOPESCA, No. 7384 del 16
de marzo de 1994.
Ley de Pesca y Acuicultura No.
8436 del 25 de abril del 2005.
INCOPESCA
Acuicultura
MINAET,
Direccin Sectorial de
Energa,
Departamento de
Aguas,
Direccin de
Transporte y
Comercializacin de
Combustibles,
-Suministro de
energa.
-Suministro
de servicio de
acueducto y
alcantarillado.
-Suministro de
combustibles
derivados del
petrleo, asfaltos,
gas y naftas.
-Riego y
avenamiento
cuando el servicio se
presta por medio de
una empresa pblica
o por concesin o
permiso.
Licencias y concesiones de
acuicultura.
INCOPESCA
Ley de la Autoridad
Reguladora de los Servicios
Pblicos N 7593 y sus
reformas del 9 de agosto de
1996.
69
Funcin
rea de competencia
MINAET
TAA
Dao ambiental.
Valoracin econmica del dao.
Reparacin del dao.
SETENA
Contralor
ambiental
Aplicacin de la LOA.
Municipalidades
Ministerio
de Salud
Defensora de los
Habitantes
Procuradura
Ambiental y de
la Zona Martimo
Terrestre de la PGR
INCOPESCA
MOPT
Divisin
Martimo
Portuaria
Aguas martimas.
70
Institucin
Funcin
rea de competencia
ARESEP
Servicio pblico.
MAG
Suelo.
Mares.
Aprovechamiento y la proteccin
de los recursos naturales marinos.
Instancias judiciales
Institucin
Funcin
rea de competencia
Sala
Constitucional
Fiscala o Fiscala
Ambiental del
MP
71
Funcin
rea de competencia
INCOPESCA
Inspectores
Pesca y acuicultura.
Aguas territoriales, la
plataforma continental,
el zcalo insular y los
mares adyacentes.
MINAET
Los inspectores de Vida Silvestre, hoy
guarda-recursos.
Vida silvestre.
MINAET
Los funcionarios de la Administracin
Forestal del Estado, hoy guarda- recursos.
Forestal.
Seguridad pblica.
Vigilar, conservar el
orden pblico.
Colaborar con los
tribunales de justicia, el
Ministerio Pblico, en
todas las actuaciones
policiales requeridas
y remitirles los
elementos probatorios
y los informes del caso.
72
73
74
REPORTE DE ACTIVIDADES
Fecha de visita_________________
Oficio________________
Subregin______________________________________
MOTIVO: Queja ciudadana ( ) Patrullaje ( ) Operativo ( )
Supervisin ( ) PSA ( ) Aprovechamiento ( )
Lugar visitado:____________________________________________________.
________________________________________________________________________
__________________________________________________________________.
(Provincia, cantn, distrito, casero).
Cdigo N ______________
Direccin exacta_________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________________________________________.
Descripcin de los hechos___________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
______________________________________________________.
Personas contactadas:_____________________________________________________.
Resultados_______________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________.
Recomendaciones________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
( 1er apellido, 2do apellido, nombre, nmero de cdula y firma).
Acompaantes:
________________________________________________________________________
( 1er apellido, 2do apellido, nombre, nmero de cdula y firma).
________________________________________________________________________
( 1er apellido, 2do apellido, nombre, nmero de cdula y firma).
Yo, ___________________________________________,
mayor, cdula nmero _________________, en mi carcter de autoridad de Polica del
Ministerio del Ambiente, Energa y Telecomunicaciones, procedo a entrevistar al seor
________________________________________, cdula_________________.
Segn lo dispuesto en los artculos 54 de la Ley Forestal 7575 y el artculo 16 de la Ley
de Conservacin de Vida Silvestre, describe los siguientes hechos: _________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Firma del funcionario ______________________________
Firma del entrevistado____________________________
Firma del testigo_________________________________
75
76
Requisado
_____________________ ______________________
Funcionario
Testigo
77
78
79
80
81
2268-5962
2268-6756
2268-8096
Subregin Central
Oficina subregional Alajuela
Alajuela, del cementerio, 225 sur, frente
a Repuestos Gigante
Fax
2442-7041
2430-4127
2261-0257
2261-2619
2258-0035
82
Casa Guardaparques
Centro de Visitantes
Parque Nacional Volcn Iraz
Casa Guardaparques
Parque Nacional Braulio Carrillo
Oficina Administrativa Zurqu, carretera a
Gupiles-Limn, 500 metros antes del
Tnel Zurqu
2482-2165
2482-2424
2200-5025
2268-1038
2268-1039
Subregin occidental
Oficina subregional Grecia.
Grecia centro, contiguo a la Cruz Roja
2494-5580
2494-0065
2494-5240
2445-3511
2445-4927
2445-3669
2445-9257
2446-8515
Subregin oriental
Oficina subregional Cartago
Cartago centro, 250 oeste del Banco
Crdito Agrcola de Cartago
Fax
Vivero Forestal Prof. Alfredo Anderson
Oficina Quebrada El Fierro, Tres Ros de
La Unin, Cartago
2551-9398
2552-4823
2279-9541
Oficina Turrialba
Turrialba centro, 400 sur de la Delegacin
de la Polica de Trnsito, Barrio Campabadal
Monumento Nacional Guayabo
Ofic. administrativa
Telfono pblico
Subregin Norte
2556-9507
2559-1220
2559-0099
83
2766-6002
2766-6445
2766-6855
2766-6129
2695-5908
2695-5180
2695-5982
2200-0135
2200-0125
2695-6570
Subregin Bagaces-Miravalles
Oficina Bagaces. Contiguo al Servicentro
Bagaces, Guanacaste
Oficina Atencin al Usuario Ro Naranjo
de Bagaces, contiguo a la Guarda
Rural
2466-8283
2466-8318
Subregin Caas-Monteverde
Oficina Caas, Gte, de los Bomberos,
75 al oeste,
2669-0533
2669-2200
2695-5180
2695-5908
2695-5982
2645-5390
2671-1455
2671-1290
2671-1062
84
2662-083
2666-0630
2666-7718
2695-0441
2666-3101
2661-8139
Baha Junquillal
2679-9692
2390-8531
Subregin Liberia
Oficina subregional Liberia
Fax
Sector Pocosol
Oficina administrativa
666-0630
666-0451
661-8160
661-8151
2258-7350
2258-8570
2385-0209
2258-7295
2258-8491
2416-7068
2416-5017
85
Subregin Puriscal
Oficina subregional Puriscal, 1800 sureste
de la Clnica del Seguro Social (CCSS),
barrio Santa Cecilia, Santiago de
Puriscal
Fax
2416-7878
2416-6576
2416-8282
2541-1555
2541-1520
Subregin Esparza-Orotina
Ofic. subregional Esparza (OSREO),
frente al Colegio diurno de Esparza
Fax
Zona Protectora Tivives
Subregin Aguirre-Parrita
Oficina subregional Parque Nacional
Manuel Antonio
2636-7266
2635-5937
2636-8111
2634-4268
2777-5155
2777-5185
2777-4122
383-9953
2200-5023
2777-0644
2686-4967
2686-4968
2686-4969
2686-4970
Subregin Nicoya
Oficina subregional Nicoya, edificio
antiguo Banco Anglo
2685-5667
2685-5267
2686-6760
86
2680-1930
2680-1820
Subregin Hojancha-Nandayure
Oficina subregional Hojancha
2659-9505
2659-9089
2659-9311
2659-9369
Subregin PALECO
Oficina subregional Jicaral
2650-0355
2650-0219
2653-0470
2659-1551
2642-0093
2640-0201
2640-0205
2642-0093
2680-1820
2659-9347
2650-0201
2682-0400
FONAFIFO
Oficina regional, costado sur
de la Iglesia Catlica nueva, Nicoya
2686-6852
2686-6876
87
Sede Regional
Gupiles, Pococ, antigua estacin
experimental del MAG, 3era entrada
a Gupiles por la gasolinera Santa
Clara hasta la interseccin del bar
Montecarlo a la derecha
Fax
Direccin
2710-2929
2710-2930
2710-7542
2710-7673
2362-2466
2709-8086
2394-0203
2711-1201
2795-3170
2795-4855
2795-1446
2795-3996
Subregin Limn
Oficina subregional Westfalia, 200 oeste
del cruce del ro Banano
2396-7611
Subregin Talamanca
Ofic. subregional Cahuita, contiguo Saln
Comunal, oficina del MAG
Fax
2755-0060
2755-0455
Centros Operativos:
Ofic. Playa Blanca
Ofic. Puerto Vargas
Oficina Sector Manzanillo
2755-0461
2755-0302
2759-0600
2754-2133
Subregin Siquirres
Oficina subregional Siquirres
Fax
2768-5341
2768-0603
88
-Carmen
-Merced
-Hospital
-Catedral
-Zapote
-San Francisco
-Uruca
Fiscala de Desamparados
-Desamparados
-Aserr
-Acosta (No incluye el
Distrito de Palmichal)
Fiscala de Hatillo
-Hatillo
-San Sebastin
-Alajuelita
Fiscala de Pavas
-Pavas
-Escaz
-Santa Ana
-Ciudad Coln
Fiscala de Puriscal
-Puriscal
-Mora (incluye los distritos
de Guayabo, Tabarcia,
Piedras Negras y Picagres)
-Turrubares
-Acosta (incluye nicamente
Palmichal).
89
-Goicoechea
-Moravia
-Coronado
-Tibs
-Montes de Oca
-Curridabat
Todo el pas
(solo para la atencin de
detenidos)
Fiscala de Prez
Zeledn
-Prez Zeledn
-Coto Brus
Fiscala de Osa
-Osa
90
Fiscala de Alajuela
-Alajuela
-Pos
Fiscala de Grecia
-Grecia
-Naranjo
-Sarch
-Alfaro Ruiz
Fiscala de Atenas
-Atenas
-San Mateo
-Orotina
-San Ramn
-Palmares
Competencia territorial
(por cantones y distritos)
-San Carlos
Fiscala de Upala
-Upala
-Los Chiles
Fiscala de Guatuso
-Guatuso
91
Fiscala de Heredia
-Heredia
-Barva
-San Pablo
-San Isidro
-Santo Domingo
-San Rafael
-Santa Brbara
-Beln
-Flores
Fiscala de Sarapiqu
-Sarapiqu
Fiscala de Liberia
-Liberia
-La Cruz
-Bagaces
Fiscala de Caas
-Caas
-Abangares
-Tilarn
92
Competencia territorial
(por cantones y distritos)
Fiscala de Nicoya
-Nicoya
-Nandayure
-Hojancha
-Lepanto
-Santa Cruz
-Carrillo
Competencia territorial
(por cantones y distritos)
Fiscala de Puntarenas
-Puntarenas
-Montes de Oro
-Esparza
Fiscala de Aguirre y
Parrita
-Aguirre
-Parrita
Fiscala de Garabito
-Garabito
Fiscala de Cbano
-Cbano
93
Fiscala de Limn
Fiscala de Bribr
Competencia territorial
(por cantones y distritos)
-Limn
-Matina
-Salamanca
1[36]
Direccin: edificio de Tribunales. En
Bribr centro, 100 metros de la parada
de Sixaola.
Telfono: 2751-0135
Competencia territorial
Direccin y telfono de las oficinas
(por cantones y distritos)
Fiscala de Pococ
-Pococ
-Gucimo
Fiscala de Siquirres
-Siquirres
Fiscala
Nmeros telefnicos
2295-3865
2295-3244
2295-3865
2295-3202
94
Fiscala
Nmeros telefnicos
2295-3541
2295-3120
2295-3959
2295-4346
2295-4860
2295-3642
2295-3554
2295-4484
Nombre de la oficina
Oficina de Atencin a la Vctima de delitos