UNIVERSIDAD PRIVADA TELESUP

DERECHO
CORPORATIVO
Derecho Procesal
Penal I

-------------------------OBDULIO ORTEGA
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DILIGENCIAS PRELIMINARES Y PREPARATORIAS

1. Cul es el rol de la PNP y Fiscal en las Diligencias Preliminares?
2. Cules son los plazos de las Diligencias Preliminares y Preparatorias?
3. Mencione las diferencias entre las Diligencias Preliminares y Preparatorias.

POLICIA NACIONAL

Fiscal

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El rol de la polica en las diligencias preliminares

resulta fundamental, pues ser su personal el que de
modo natural desarrollar tales actividades y slo,
excepcionalmente,
podr
efectuar
un
acompaamiento director el mismo fiscal, lo que bien
podra suceder si la denuncia le llegara primero y
aqul requiriera, por alguna razn, verificar
personalmente la realidad del ilcito.
Lo natural, decimos, es que la polica tome iniciativa
en realizar las diligencias preliminares conforme el
mandato constitucional del artculo 166, que le
encarga garantizar, mantener y restablecer el orden
interno as como brindar proteccin y ayuda a los
ciudadanos, y prevenir y combatir la delincuencia,
ofreciendo seguridad al patrimonio pblico y privado.
En el artculo 67, inciso 1, se indica que la polica
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles. En el
mismo sentido y para razonables efectos de
averiguacin, es que se faculta a la polica sin
necesidad de orden del fiscal o del juez a requerir la
identificacin de cualquier persona (artculo 205,
inciso 1).Por la misma razn, de modo apremiante,
podr efectuar registros de la vestimenta, equipaje o

El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de

la investigacin, debe reunir todos los elementos
probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que
su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y
probar su acusacin.
La norma se pone en el caso que deberamos
considerarlo excepcional (materialmente), de que sea el
fiscal quien primero accede a la noticia del delito y
expresa que aquel iniciar las diligencias preliminares de
oficio. Dichas diligencias las podr desarrollar por s
mismo o podr requerir la intervencin de la polica
(artculo 329 y 330 inciso 1).
En el primer caso, de considerarlo necesario, podr
constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con
el personal y medios especializados necesarios y efectuar
un examen con la finalidad de establecer la realidad de
los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencias ulteriores y que se altere la escena donde
ocurri el mismo o donde se sospecha que ocurri.
En realidad, el fiscal puede tener varias opciones al recibir
la comunicacin presunta de un hecho ilcito, conforme a
la situacin en que provenga la informacin.

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vehculos (art. 205, inciso 3). Diversas actuaciones,
tambin para la identificacin y averiguacin de
antecedentes (art. 205, inciso 4). De igual modo,
dando cuenta al fiscal, efectuar diversos controles
(artculo 206) o podr efectuar pesquisas (artculo
208) as como retenciones (artculo 209) y registro
de personas (artculo 210).
Puede entenderse de modo evidente que luego de
las actuaciones referidas, muy posiblemente podra
ocurrir el descubrimiento de vestigios del ilcito y/o
vnculos de autora, por lo cual debern
inmediatamente, por cuenta de la polica, efectuarse
diversas diligencias preliminares o de las
consideradas atribuciones de la polica (artculo 68)
que erradamente se indica podr realizar bajo la
conduccin del fiscal.
Los policas que realicen funciones de investigacin
estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
llevar a cabo la Investigacin Preparatoria. De
acuerdo con su funcin de investigacin, la Polica
Nacional debe, inclusive por propia iniciativa, hacer lo
siguiente:
-Tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias.

A) Noticia elemental del delito:

Es aquella que proviene de una parte denunciante, sea el
agraviado mismo o de sus familiares o de un tercero que
refiere nicamente la informacin. Tambin podra venir
de un dato o decir que corre como especulacin en el
grupo social o noticia periodstica.
Considerndose relevante o de inters tal informacin, el
fiscal podra por s mismo o encargando el accionar a la
polica nacional, verificar la realidad de la informacin y
efectuar un recojo elemental de material probatorio (si
aquel estuviera disponible).
Slo despus de estas verificaciones, que haran el
contenido de las diligencias preliminares estara el fiscal
en condicin de calificar el hecho.
B) Noticia cierta de presunto ilcito
Una noticia cierta de la comisin del ilcito podr provenir de tres
fuentes:
Otra autoridad formal
De la polica nacional
De su propia institucinSi bien tales investigaciones no
devienen a sustituir la calificacin de los hechos y de los
elementos probatorios que debera hacer el fiscal,
ciertamente otorgan base y credibilidad para que el fiscal
est en condiciones de calificar los hechos.
C) De su propia institucin

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-Individualizar a los autores y partcipes en los Puede ocurrir que antes de que las denuncias lleguen al
delitos.
Despacho fiscal, ocurra una calificacin previa, sea en la mesa
-Reunir y asegurar los elementos de prueba que de partes o en una mesa especial de calificacin y, por ende, al
puedan servir para la aplicacin de la Ley penal.
despacho fiscal llegaran slo los expedientes relativos a
determinados delitos, para ciertas actuaciones previas o para
que prospere la denuncia u otra solucin, tal como aplicaciones
de criterios de oportunidad.
d) Acuerdos reparatorios
El fiscal aparece obligado por la norma (artculo 2, inciso 6) a
proponer, en los delitos previstos y sancionados en los artculos
122, 185, 187, 189 A primer prrafo, 190, 191, 192, 193, 196,
197, 198, 205 y 215 del Cdigo Penal y en los delitos culposos.
Se excluye los mismos casos si hubiera pluralidad importante de
vctimas o concurso con otro delito, salvo que en el ltimo caso
sea de menor mayor gravedad o afecte bienes jurdicos
disponibles

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CULES SON LOS PLAZOS DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES Y PREPARATORIAS?

2.
La norma ha establecido que el plazo de la investigacin preliminar es de 20 das (artculo 334, inciso 2); pero,
seguidamente, se dice: "salvo que se produzca la detencin de una persona", lo cual nos remite a 24 horas para entregar el
informe policial, salvo en los casos excepcionales (TRFICO ILCITO DE DROGAS, TERRORISMO, TRAICIN A LA PATRIA)
que se conceden hasta 15 das.
Las diligencias preliminares tienen un plazo mximo de 120 das para realizar las diligencias preliminares en cualquier caso de
corrupcin o de otro delito grave.
Adems, la resolucin establece que transcurridos 20 das de diligencias preliminares, el investigado podr solicitar un control
judicial del trmite y el fiscal deber sustentar la necesidad de mayores diligencias, que no podrn superar los 120 das.
El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogables por nica vez y por razones justificadas hasta
60 das ms. En Investigacin compleja, el plazo es de 8 meses, prorrogables a 8 meses ms, pero debe ser concedida por el
Juez.
Se considera proceso complejo: (342.3)209
1.- Requiera actuacin de gran cantidad de actos de investigacin.
2.- Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
3.- Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
4.- Investiga delitos cometidos por banda u organizaciones delictivas.
5.- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis
tcnicos.
6.- Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas,
7.- Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado Ministerio Pblico

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MENCIONE LAS DIFERENCIAS ENTRE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES Y PREPARATORIAS.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
Las diligencias preliminares comprenden tanto a
un lapso temporal inicial y muy corto de la
investigacin del delito como a un conjunto de
diversas
actuaciones,
algunas
pensadas
y
planificadas y otras circunstanciales, previas a la
apertura formal de investigacin, mediante las
cuales se confirmar o descartar la existencia del
ilcito.

DILIGENCIAS PREPARATORIAS
La investigacin preparatoria constituye siempre
el estadio inicial formal del proceso penal, bajo
disposicin y necesaria conduccin fiscal.

La
investigacin
preliminar
o
diligencias
preliminares tienen como finalidad bsica y
fundamental constatar mediante la percepcin de
los sentidos si han tenido lugar o no los hechos
materia
de
conocimiento,
as
como
su
delictuosidad.

Mientras que a resultas de la investigacin

preparatoria el fiscal podr decidir si tiene un
caso y si presenta la acusacin fiscal.

A resultas de la investigacin preliminar diligencias

preliminares podr calificar el fiscal los actuados y

La
investigacin
preparatoria
tiene
como
finalidad reunir elementos de conviccin (actos
de investigacin) en relacin a una conducta
incriminada.

Mientras que la investigacin preparatoria se

orienta a la responsabilidad e identificacin del
presunto autor.

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podr disponer la formalizacin de la investigacin
preparatoria.
La
Investigacin
preliminar
constituye
indagaciones respecto a los hechos materia de
conocimiento y pretendern individualizar al
presunto autor de aquel.
La investigacin preliminar, en tanto ejercicio de
descarte del hecho presuntamente delictuoso o no,
no se constituye necesariamente por actos de
investigacin en s mismos.
Las diligencias preliminares el accionar debe ser
rpido y, como bien puede advertirse, elemental en
relacin a verificar la produccin del hecho con
caractersticas de delito, por ello es que
estructuralmente no ofrece espacio para el
descargo.
El accionar policial en las diligencias preliminares
aparece determinado por la urgencia, dado el
peligro que puede significar la demora en tal
situacin. Slo de presentarse una situacin
propicia se tratar de asegurar los elementos
materiales de la comisin delictiva y a las personas
involucradas en su comisin (Artculo 330, inciso
2), as como de impedir que el delito produzca

La investigacin preparatoria, en cambio se

constituye
por
una
suma
de
actos
de
investigacin que tienen como objeto responder
a preguntas sustanciales sobre la comisin del
ilcito.
La investigacin preparatoria, por el contrario,
se estructura previamente para indagar tambin
los elementos de descargo (Artculo IV, inciso 2),
en lo cual se advierte espacio para la
contradiccin, en favor de la defensa.
La investigacin preparatoria constituye una
actividad que no se fundamenta sobre la
urgencia y la inmediatez, si no en la rigurosidad
de las actuaciones, existiendo mayor tiempo
para su desarrollo, y sus finalidades se
corresponden con tal tiempo.
En el caso de la investigacin preparatoria, el
archivo de sta requiere necesariamente la
intervencin judicial (artculo 339, inciso 2).

A partir de la disposicin de formalizacin de la

investigacin preparatoria se suspende el curso
de la prescripcin de la accin penal.

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consecuencias ulteriores (Artculo 330, inciso 3).
Aqu funciona el principio de inmediatez.
El plazo natural de las diligencias preliminares es
de 20 das, aunque en casos complejos el fiscal
podr ampliar su plazo (Artculo 334, inciso 2).
Las investigaciones efectuadas en el lapso de
tiempo
determinado
para
las
diligencias
preliminares, en el caso de que no tengan fruto
positivo, podrn ser archivadas por el fiscal, sin
intervencin ni control judicial (artculo 334, inciso
1).
La realizacin de las diligencias preliminares, aun
cuando fueran actuaciones fiscales, no suspenden
el curso de la prescripcin de la accin penal.

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