Avaliao de Providers CSL 3

A. Aspectos Legais
Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito
SIM / NO

Prova de capacidade jurdica

Contrato Social registrado na junta comercial do

Estado de localizao da sede e
Carto de CNPJ e
Cadastro de Contribuintes do Municpio

Desqualificao e
Requalificao

Consulta do Serasa indicando que a empresa no

possui ocorrncias pendentes ou, se apresentar
ocorrncias, existir a documentao de quitao.

Prova de Regularidade relativa

Certido Negativa de Dbito - CND
a seguridade social

Prova de Regularidade relativa

Certificado de regularidade do FGTS em conformidade
ao fundo de garantia por
com a RAIS (Se empregados registrados)
tempo de servio - FGTS

Certido do cartrio de
falncias e concordatas

Certido emitida pelo distribuidor competente para o

cartrio de falncia e concordatas do local avaliado

Licena de Funcionamento

Documento de Alvar emitido pela Prefeitura Municipal

atualizado

Embargo ou interdio

Avaliar o livro de inspeo do trabalho identificando se

existe registro de embargo ou interdio

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

B. Colaboradores Contratados
Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito
SIM / NO

Regime de contratao

Consultores Qualificados (Regime CLT ou

Contratados)

Qualificao

Processo definido e documentado para identificar as

necessidades de competncia e experincia mnima
requeridas e assegurar que elas so atendidas antes do
incio das atividades:
- Terceiro grau completo;
- Treinamento em cdigo de tica e postura;
- Competncia mnima requeridas para identificao das
ferramentas da qualidade necessrias para soluo de
problemas.

Situao da Qualificao /
Matriz de Competncia

Existncia de documento atualizado, listando os

consultores qualificados e desqualificados para
aplicao / Matriz de Competncia

Registro da Qualificao

Registros comprovando as competncias para a

realizao do embarque controlado

Monitoramento da
Qualificao

Critrio documentado para avaliao peridica

(mnimo trimestral) dos(as) consultores(as) para
identificar a situao das competncias tcnicas,
motivacionais e conscientizao da importncia de
suas atividades. Planos de ao para melhoria de
competncia

Desqualificao e
Requalificao

Critrio para a desqualificao / requalificao de um

consultor(a) documentado relacionado a tica e
Postura, Qualificao tcnica, Resultados
(produtividade, qualidade), Reclamaes de clientes,
Outros

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

C. Cdigo de tica e Postura

Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito
SIM / NO

Cdigo de tica e Postura

Cdigo de tica e Postura documentado e

implementado que estabelea regras de conduta
relacionados com: Proibio do uso de informaes
confidenciais; Trabalho com menores; Honestidade e
Integridade; Postura comportamental no cliente;
Garantia da qualidade e produtividade dos servios
prestados; Cumprimento das regras de segurana no
trabalho; Situaes de conflito de interesses;
Pagamentos e horrio de trabalho.

Monitoramento cdigo de
tica e Postura

Existncia de sistemtica para garantir o cumprimento

do cdigo de tica e Postura com registros dos
resultados e planos de ao

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

D. Sistema de Gesto
Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

SIM / NO

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

Existncia de mtodos para monitoramento e

Comprometimento da Direo avaliao pela DIREO da eficcia das atividades
desenvolvidas nos trabalhos de CSL

Proviso de Recursos

Existncia de mtodos para identificao de

necessidades e disponibilizao dos recursos
necessrios para as atividades de CSL (infraestrutura,
humanos e financeiros)

Anlise Crtica pela Direo

Anlise crtica mensal, pela DIREO, contemplando

(no mnimo):
- Resultados da eficcia dos servios prestados;
- Situao do monitoramento das atividades
(qualidade e produtividade) incluindo auditorias
internas relacionadas ao embarque;
- Situao da qualificao dos consultores;
- Anlise das ocorrncias com desvios no atendimento
aos cdigos de postura e tica;
- Aes para melhoria relacionadas ao embarque.

Anlise Crtica de Viabilidade

Existncia dos estudos documentados de viabilidade

da prestao do servio solicitado pelo cliente, de
forma a garantir o correto dimensionamento dos
recursos a serem alocados nas atividades, condies
de trabalho adequadas ao consultor(a) e processo de
custeio / formulao de oramento.

Planejamento e Controle da
Prestao de Servio

Existncia de mtodos para o planejamento e o

fornecimento de servio estabelecendo no mnimo:
instrues de monitoramento, registros dos resultados

Condies do Trabalho

Existncia de critrios para o planejamento das

atividades de forma a reduzir os riscos associados a
falhas e integridade fsica do consultor(a) relacionados
com:
- Ergonomia;
- Fadiga;
- Condies de aplicao e estudo do embarque
controlado

Auditoria do Embarque
Controlado

Procedimento documentado de monitoramento por

parte do coordenador do provider (mnimo quinzenal)
nos locais dos embarques controlados para garantir a
efetividade das aes planejadas. Todos os
embarques em todos os clientes devem ser
monitorados e o resultado desse monitoramento e as
aes necessrias devem ser registradas. (ver check
list do Coordenador)

Ao Corretiva, Ao
Preventiva e de Melhoria

Procedimento documentado para identificar a

necessidade de aes corretivas, preventivas e de
melhoria relacionadas ao CSL. Reclamaes da Fiat
ou do contratante devem disparar o processo de aes
corretivas.

Comunicao

Procedimento documentado de comunicao de modo

que as informaes sobre problemas cheguem aos
responsveis Fornecedor Contratado / EQF FIAT

10 Indicadores de Desempenho

Estabelecer Indicadores de Desempenho

E. Organizao e Estrutura (Aspectos Tcnicos)

Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito
SIM / NO

Estrutura de Treinamento

Estrutura capaz de desenvolver treinamentos /

capacitao adequados para cada aplicao:
- TBI:
- Treinamentos Especficos de Conhecimento Tcnico
(No Cliente - Fornecedor Fiat)

Funcionrios Treinados por

Aplicao

Nmero de consultor(a) capacitados para cada tipo de

aplicao / portiflio de servios prestados

EPI

Disponibilidade de EPIs adequados para cada

aplicao / portiflio de atendimento dos servios
prestados (Ex. Uniformes, Calados de Segurana,
etc.) Atendimento NR 6

Contratos com Fornecedores

FIAT

Contratos assinados com fornecedores com as regras

mnimas estabelecidas para a contratao

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

F. Carta de Requisitos Especficos

Requisitos Avaliados

Evidncia Requerida / O que Investigar

Atendimento
ao Requisito
SIM / NO

Carta de Requisitos
Especficos

Atendimento aos requisitos especficos FIAT da Carta

para Providers

Evidncias Encontradas/ Observaes e

Cpias dos Documentos

AVALIAO
PROVIDER:

DATA:

LOCAL:
RESPONSVEL PELAS INFORMAES DO PROVIDER:
AUDITOR:

DATA AUDITORIA:

RESUMO DA AVALIAO
REQUISITOS AVALIADOS

QUANTIDE DE
REQUISITOS

AVALIAO
NO

SIM

A. Aspectos Legais

B. Colaboradores Contratados

C. Cdigo de tica e Postura

D. Sistema de Gesto

10

E. Organizao e Estrutura (Aspectos Tcnicos)

F. Carta de Requisitos Especficos

30

TOTAL:
Legenda: NH - No Homologado -

Status da Auto Avaliao

NH

H - Homologado

Assinaturas:
Auditor:

Provider:

Ass.: _________________________________________

Ass.: _________________________________________
Ass.: _________________________________________
Ass.: _________________________________________
Ass.: _________________________________________

PROCESSO DE AVALIAO DE PROVIDERS

Treinamento de Capacitao
O Provider em processo de homologao deve contatar um preposto indicado pela FIAT AUTOMVEIS para realizar
um "Workshop" de Capacitao para Providers. Este um requisito primrio para o processo de homologao.
Auto-Avaliao do Provider
Concludo o "Workshop", o Provider em processo de homologao deve realizar uma auto-avaliao no check list de
auditoria recebido previamente. Essa auto-avaliao deve ser enviada para o preposto para anlise e agendamento
de uma auditoria de recomendao, atendendo aos seguintes pontos:
1 - No obter mais do que 05 requisitos classificados como "NO". Exceto os itens/requisitos:
A. Aspectos Legais = Requisitos de 1 a 7;
B. Colaboradores Contratados = Requisito 2;
C. Cdigo de tica e Postura = Requisito 1;
D. Sistema de Gesto = Requisito 3;
E. Organizao e Estrutura (Aspectos Tcnicos) = Requisito 1;
F. Carta de Requisitos Especficos = Requisito 1.
2 - Havendo mais do que 05 requisitos avaliados no status "NO" ou algum requisito com exceo acima
mencionados, um plano de ao para cada um deve ser elaborado e submetido para o preposto juntamente com a
auto-avaliao. De posse desse plano, o preposto avalia a consistncia e a capacidade do plano em resolver a
pendncia.
Critrios para Recomendao
A Auditoria para recomendao do Provider tambm deve atender aos critrios descritos para a auto-avaliao. Aps
a Auditoria, os recomendados so indicados a FIAT AUTOMVEIS para a Auditoria de Homologao.
Critrios para Homologao FIAT AUTOMVEIS
1 Etapa: Ao receber a recomendao do Provider, pelo preposto, a FIAT AUTOMVEIS pode ou no agendar uma
Auditoria, utilizando o check list de avaliao CSL 3 (baseando-se na auto-avaliao / recomendao do preposto);
2 Etapa: Realizar uma anlise em uma caracterstica / fornecedor especficos por um perodo "piloto", de no
mnimo 30 dias, sem qualquer nus a FIAT AUTOMVEIS ou ao Fornecedor.
Finalizando as duas etapas, os recomendados so indicados em uma lista oficial dos Providers Homologados para
CSL 3.
Manuteno e Perda da Homologao
Os critrios para manuteno e perda da homologao esto descritos na Carta de Requisitos para Providers.
Aps a Auditoria, os recomendados so indicados pela FIAT AUTOMVEIS na lista oficial dos Providers Homologados
para CSL 3.