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Porto Alegre
2009
DEDICATRIA
Aos meus queridos Avs, os quais partiram para o eterno, durante o perodo do
mestrado. Como no pude estar por perto no momento da despedida, dedico-lhes o
trabalho e esta orao, a qual, assim como tantas coisas valiosas, aprendi com eles.
PRECE DE CRITAS
DEUS nosso Pai que sois todo o Poder e Bondade, dai fora aqueles que
passam por aprovao, dai a luz quele que procura a verdade, e ponde no corao do
homem a compaixo e a caridade!
DEUS, dai ao viajor a estrela guia, ao aflito a consolao, ao doente o repouso!
PAI, dai ao culpado o arrependimento, ao esprito a verdade, criana o guia,
ao rfo o pai!
SENHOR, que a vossa bondade se estenda sobre tudo que criaste!
PIEDADE Senhor para aqueles que vos no o conhecem e Esperana para
aqueles que sofrem!
QUE a Vossa Bondade permita aos espritos consoladores derramarem por
toda a parte a Paz, a Esperana e a F!
DEUS, um raio ou uma fasca do Vosso Amor pode abrasar a Terra!
PAI, deixai-nos beber nas fontes dessas bondades fecundas e infinitas ...
E todas as lgrimas secaro e todas as dores se acalmaro!
ENTO, um s corao e um s pensamento subir at Vs, como um grito de
reconhecimento e de Amor!
E como Moiss no alto da montanha nos te esperaremos de braos abertos...
PAI, Bondade, Beleza, Perfeio, e queremos de alguma sorte
merecer a Vossa misericrdia!
DEUS, dai-nos a fora de ajudar ao progresso a fim de subirmos at Vs! Dainos a caridade pura, a f e a razo. Dai-nos a simplicidade e a humildade que far de
nossa almas o espelho onde se refletir a Vossa Santa e Imaculada Imagem!
E que assim seja...
AGRADECIMENTOS
Contudo ...
RESUMO
A presente pesquisa trata sobre a dupla face do princpio da proporcionalidade.
Pretende-se com ela examinar que o dito princpio possui duas configuraes distintas:
como proibio do excesso e como proibio da proteo deficiente. Naquela, operando
de modo a resguardar os direitos e as liberdades dos indivduos de intervenes
excessivas por parte do Estado. J nesta outra face, determinando que o Estado
configure o seu sistema, de forma a propiciar uma proteo eficiente dos direitos e
garantias fundamentais dos cidados, frente s ameaas e aos ataques de terceiros.
Para tanto, buscou-se analisar o tipo de relao mantida entre o Direito Penal e
a Constituio, para da, abstrair-se em que proporo o uso daquele poder configurar
uma medida excessiva, bem como as situaes em que a norma penal apresentar-se-
como o meio mais habilitado, e, por vezes, o nico capaz de fornecer o tipo de proteo
requerida pelos direitos fundamentais. Questes essas, verificadas luz das dimenses
subjetiva e objetiva desta categoria, enquanto direitos de defesa e deveres de proteo,
e tendo como critrio orientador os vetores da adequao, da necessidade e da
proporcionalidade em sentido estrito, integrantes do princpio da proporcionalidade.
Linha de Pesquisa: Sistemas Jurdico-Penais Contemporneos.
rea de Concentrao: Sistema Penal e Violncia.
Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS.
Palavras-chave: Direito Penal Constituio Direitos Fundamentais Princpio da
Proporcionalidade Proibio do Excesso Proibio da Proteo Deficiente.
BERBLICK
Die Vorliegende Studie handelt davon, da das Verhltnismssigkeitsprinzip zwei
Seiten hat. Mit dieser Studie soll untersucht werden, da besagtes Prinzip zwei
unterschiedliche Einstellungen hat: als bermassverbot und als Untermassverbot. An
jener Seit fhrt durch, so dass die Rechte und Freiheiten des Einzelnen gegen die
bermigen Staatseingriffen schtzen. Jenseits die Bestimmung, da der Staat seines
System fest legt, damit einen wirksamen Schutz der Grundrechte und Garantien der
Brger, stimmen angesichts der Bedrohungen und von der Angriffen der anderen.
Dadurch, wurde der Beziehungstyp zwischen dem Strafrecht und der Verfassung
beantragt zu prfen, damit im welchen Verhltnis die Verwendung von dessen kann ein
bermiges ausma abbilden, so wie in der Situationen, in denen die Strafrechtliche
Norm wird als qualifiziertes Mittel erscheinen und einigemale, die einzige, die in der
Lage zu sein die erforderliche Schutzart des Grundrechtes zu versorgen.
Solche
Sachen, die im Hinblick auf die subjektive und objektive Dimension dieser Kategorie
berprft
wurden,
Richtungskriterium
whrend
die
Abwehrrechte
und
Geeignetheitvektoren,
die
Schutzpflicht,
und
Erforderlichkeit,
hat
als
und
die
SUMRIO
INTRODUO................................................................................................................10
1)- O PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE.............................................................12
1.1)- SUBPRINCPIO DA ADEQUAO........................................................................18
1.2)- SUBPRINCPIO DA NECESSIDADE......................................................................27
1.3)- SUBPRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE EM SENTIDO ESTRITO...............38
2)- OS DIREITOS FUNDAMENTAIS E A PROPORCIONALIDADE..............................45
2.1)- A DIMENSO SUBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS.............................47
2.2)- A DIMENSO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS...............................50
2.3)- OS DIREITOS DE DEFESA....................................................................................55
2.4)- OS DEVERES DE PROTEO..............................................................................60
2.5)- A COLISO DE DIREITOS E A PONDERAO...................................................67
2.6)- OS LIMITES E AS RESTRIES AOS DIREITOS FUNDAMENTAIS..................73
3)- A RELAO ENTRE DIREITO PENAL E CONSTITUIO....................................78
3.1)- A LEI FUNDAMENTAL E A NORMA PENAL.........................................................79
3.1.1)- A Fora dos Preceitos Constitucionais................................................................80
3.1.2)- Bem Jurdico e Tutela Penal................................................................................85
3.2)- CONDUTAS CRIMINALIZADAS E CONEXO COM A CONSTITUIO.............91
3.2.1)- A Constituio como Catlogo Estrito de Bens Jurdico-Penais..........................92
3.2.2)- A Constituio como Fonte Ampla de Bens Jurdico-Penais...............................97
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Jurisprudncia
do
Tribunal
Constitucional
da
Espanha..................................174
4.5.2.1)- As Decises STC n 55/1996 e STC n 161/1997..........................................174
4.5.2.2)- A Sentena do Tribunal Constitucional da Espanha n 136/1999..................176
5)- O PRINCPIO DA PROIBIO DA PROTEO DEFICIENTE.............................178
5.1)- A PROPORCIONALIDADE COMO PROIBIO DE INSUFICINCIA................178
5.1.1)- O Dever de Proteo e a Proibio da Insuficincia..........................................179
5.1.2)- A Vedao da Tutela Deficiente.........................................................................185
5.2)- O ESPAO DO LEGISLADOR E O CONTROLE JURISDICIONAL....................193
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INTRODUO
No mundo do Direito, comum o emprego do termo proporcionalidade, por via
do qual se pugna que uma determinada medida ou deciso seja dotada de atributos de
justia, bom senso e razo, de forma a ser o mais proporcional possvel. Nesse lastro,
no campo das Cincias Criminais, quando se invoca o princpio da proporcionalidade, a
regra que ele apresente-se como uma barreira frente s restries praticadas pelo
Estado, nas esferas dos direitos e das liberdades gerais dos seus cidados.
Contudo, alm desta verso clssica, conhecida como proibio do excesso, o
princpio da proporcionalidade dotado de uma segunda configurao. Esta determina
que os poderes pblicos conformem o seu sistema de organizao, de normas e de
procedimentos, de tal modo que o indivduo e a sociedade sejam resguardados de
ataques e de intromisses indevidas no mbito de seus direitos fundamentais. Trata-se
da proibio da proteo deficiente, face que ser destacada na presente pesquisa.
Para tanto, iniciamos verificando a estrutura bsica da teoria dos princpios e da
prpria proporcionalidade, a qual se decompe em adequao, necessidade e
proporcionalidade em sentido estrito. Parciais essas que mantm um fundamento e
uma raiz comum, mas cuja incidncia prtica ir apresentar determinadas variaes,
conforme se referiam proibio do excesso ou proibio da proteo deficiente.
Tendo em vista que os valores mediados pelo princpio da proporcionalidade tem
afetao sobre os direitos fundamentais, ser verificada a relao mantida entre ambos,
inclusive no tocante s limitaes, s restries, s colises e ponderao de bens.
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Mas, principalmente, ser visto que os direitos fundamentais tambm possuem duas
dimenses, a subjetiva e a objetiva, junto das quais esto inseridos os direitos de
defesa e os deveres de proteo, cujo significado repercute na proporcionalidade.
Com efeito, considerando-se que o foco principal da pesquisa reside na forma
de incidncia da proporcionalidade sobre as normas penais e nas consequncias disto,
em termos da constitucionalidade das medidas, proceder-se- anlise da espcie de
relao mantida entre o Direito Penal e a Constituio. Aqui, ser verificado de que
forma a Lei Suprema possui influncia direta ou indireta sobre o catlogo de bens
jurdicos penais, at a ocorrncia de situaes nas quais dela emanariam mandados de
criminalizao, determinando a elaborao ou a manuteno de certos tipos penais.
Estabelecidos tais pontos, passa-se ao exame das duas faces do princpio da
proporcionalidade. Primeiramente, sob o ngulo da proibio do excesso, sero vistos
os postulados em torno dos direitos de defesa; os princpios que limitam a interveno
penal; a incidncia do excesso pela expanso dos meios penais e pelos equvocos da
poltica criminal; alm de decises jurisprudenciais relacionadas a essa temtica.
Por ltimo, realizado o estudo do princpio da proibio da proteo deficiente.
Neste captulo, verificado de que forma os deveres de proteo e a proibio da
insuficincia relacionam-se entre si; qual o espao de conformao legislativa e de
controle jurisdicional de constitucionalidade das medidas, bem como em que situaes
legtimo e, at mesmo, obrigatrio o emprego das normas penais para adimplir o
dever de tutela emanado da Constituio. Tambm, sero debatidas as decises do
Tribunal Constitucional Federal da Alemanha e a sua ligao com esta outra face da
proporcionalidade, alm das alteraes que os seus subprincpios sofrem nesta verso.
Para, ento, formular-se as reflexes finais sobre a proporcionalidade e o Direito Penal.
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CONCLUSO
Com suporte na matria objeto de exame, conclumos de forma articulada que:
1 O princpio da proporcionalidade dotado de duas diferentes faces: a da
proibio de excesso (bermassverbot) e a da proibio de proteo deficiente
(Untermassverbot). Em ambas as configuraes encontra-se dividido em trs parciais:
adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito. O exame delas figura
fundamental no controle da constitucionalidade das normas penais, mas sofrer certas
modificaes conforme se trate da anlise do excesso ou da insuficincia.
2 Os direitos fundamentais apresentam um carter duplo, estando dotados
de uma dimenso subjetiva e de uma objetiva, a serem avaliadas sob o ponto de vista
do indivduo e da sociedade, perante os quais o Estado est vinculado, tanto pelos
direitos de defesa, como pelos deveres de proteo, os quais esto sujeitos coliso.
3 Em virtude dos direitos de defesa, o Estado deve abster-se de intervenes
indevidas e excessivas nos direitos e liberdades dos indivduos. Enquanto que os
deveres de proteo determinam que os poderes pblicos conformem o seu sistema,
de tal modo que o indivduo e a sociedade tenham tutelados os seus direitos
fundamentais de maneira suficiente, ainda que pelos meios penais, em certas ocasies.
4 O elo entre Direito Penal, Constituio e princpio da proporcionalidade
de elevado relevo, para que, da concepo aplicao das normas penais, o sistema
no se utilize de meios excessivos ou insuficientes no cumprimento das suas obrigaes
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para com os direitos fundamentais. Seja por empregar de forma indevida os meios
penais, ou renunciar a eles em situaes nas quais estava compelido a utiliz-los.
5 A Constituio desponta como importante repositrio dos bens jurdicos
passveis de criminalizao. Contudo, no pode ser aceita como catlogo estrito e nico
de objetos de relevo, na medida em que no vocacionada para tal funo. Assim,
figura aceitvel a criminalizao de condutas externas aos valores constitucionais,
desde que no atentatrias aos seus postulados e de acordo com a proporcionalidade.
6 No processo de criminalizao de condutas, no exigvel uma total
equiparao entre o nvel do objeto ofendido pelo ilcito e o correlato direito restringido
pela sano penal. Porm, o que se exige que no haja uma profunda desproporo
entre a natureza do bem jurdico tutelado e o direito atingido pela interveno criminal.
7 O fato de que um objeto figure no rol de valores da Constituio no
significa que haja a obrigatoriedade da sua proteo pelas vias penais, na medida em
que preciso submet-lo ao filtro da proporcionalidade e aos princpios limitadores do
intervento penal (ofensividade, fragmentariedade e interveno mnima).
8 Mais do que uma relao de coincidncia, deve ser verificado o ponto de
congruncia entre o ordenamento jurdico penal e o constitucional. Ou seja, se de um
lado o manto de proteo penal no se esgotaria no contedo tcito ou explcito da
Constituio, por outro no poderia chocar-se com o sistema legal desta. Ento, alm
das indicaes constitucionais, a atuao penal incidiria nas reas em que os conflitos
sociais revelaram-se graves, no podendo ser solvidos de outro modo; e eximir-se-ia de
operar nos casos em que o objeto no se mostrar digno desta tutela.
9 Nas situaes em que previamente o constituinte delimitou que determinado
bem dever ser protegido pelas normas penais, o exame da adequao e necessidade
j foram estabelecidos por aquele. Ao legislador ordinrio caber ento configurar os
elementos restantes do tipo penal, valendo-se da proporcionalidade em sentido estrito.
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15 Tomando-se o delito como o tipo de malefcio mais grave que ofende aos
bens jurdicos, situaes existem nas quais para a sua tutela no basta qualquer tipo de
soluo, devendo empregar-se uma que os proteja de forma eficaz e no mesmo nvel
de tal dano ou perigo. Para tanto, o Direito Penal pode se apresentar como um remdio
apropriado sob certas condies; no que estar ele atrelado a uma instransponvel
fronteira, na qual no poder criminalizar aquilo que contrarie Constituio, bem como
no poder deixar de tipificar e nem poder descriminalizar aquilo que esta lhe ordena.
16 A proporcionalidade edifica um quadro de limitao estatal com margens
positivas e negativas que no podem ser violadas, nem por atos e nem por omisses,
quer por excessos ou deficincias. Tal princpio visa reduo do mbito de violncia
social praticada no apenas pelo Estado em face dos seus cidados, mas tambm
pelos indivduos contra a comunidade , valendo-se inclusive de instrumentos penais a
serem utilizados com moderao e dentro de finalidades voltadas ao bem-estar comum.
17 Em virtude da sua matriz liberal e burguesa, a concepo clssica difundida
apresenta o Estado primeiramente como uma figura opressora e lhe cobra uma postura
de absteno, identificada com os direitos de defesa. Contudo, se examinarmos as
circunstncias e as finalidades do chamado contrato social, veremos que ao se unir em
sociedade, consentir com a vontade das maiorias e confiar parte significativa da sua
liberdade ao Estado, o primeiro propsito do indivduo foi o de ser protegido por aquele.
18 Ao receber de um homem isolado uma parcela de suas liberdades, o Estado
outorgou-lhe em troca o ttulo de cidado, no qual constava uma srie de direitos, de
deveres e, acima de tudo, que, a partir daquele momento, o indivduo no estava mais
s e integrava a parte de um todo maior, com o qual interagia. Dentro disso, o Estado
comprometeu-se a defender no apenas o bem que havia recebido, mas tambm todos
os demais, em face dos ataques e das ameaas os quais cunharia como lcitos.
19 Assim, ao firmarem o contrato social, a primeira contrapartida do Estado
embrionrio, para com o recm cidado, fora a de propiciar-lhe direitos a determinadas
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