Nombre del Formato:

Cdigo:

FO-8.2.2-AI-01

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

Revisin:
Fecha de
Autorizacin:

1-2

CONSEJO NACIONAL DE FOMENTO EDUCATIVO

10 de enero de 2011.

PROGRAMA DE AUDITORIAS
1. OBJETIVOS Y AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORAS
RESPONSABLE DE LA ELABORACIN Y GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORAS
NOMBRE:

FECHA ELABORACIN:
EL OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORA ESTA BASADO EN
(Marque con una X aquellos que apliquen)

Prioridades de la Direccin

Requisitos del sistema de Gestin

Requisitos legales, reglamentarios y contractuales

Necesidad de evaluar proveedores

Requisitos del cliente

Necesidades de partes interesadas

Riesgos para la organizacin

Otro: _____________________________________________
OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORA

AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORA

(Est influenciada por el alcance, objetivo, duracin, frecuencia, nmero de auditoras, las normas, requisitos legales, reglamentos contractuales,
otros criterios de auditora, conclusiones de auditoras previas, aspectos idiomticos, culturales, sociales, inquietud de partes interesadas, etc.)

Tiempo de Conservacin

Responsable de Conservacin

Disposicin

Pgina

Dos aos

Coordinador de Calidad

Destruir

1 de 4

Nombre del Formato:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

Cdigo:

FO-8.2.2-AI-01

Revisin:

1-2

CONSEJO NACIONAL DE FOMENTO EDUCATIVO

Fecha de Elaboracin: 10 de enero de 2011.

2. IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORAS:

REAS Y/O
PROCESOS A
AUDITAR

AUDITOR LDER

RECURSOS DEL
PROGRAMA

FECHA
INICIO
AUDITORA

FECHA
TRMINO
AUDITORA

Cerrada

TIPO DE
AUDITORA

Abierta

No. DE
AUDITORA

Programada

ESTATUS

Tipo de Auditoria: Anotar de que tipo de auditoria se trata, por ejemplo: Interna. A distancia. De revisin. Conjunta (cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a
un nico auditado).
Fecha inicio y trmino de auditoria: Escribir la fecha tentativa de inicio y trmino de la auditoria.
Status: Marcar segn corresponda, tomando como base las fechas de inicio y de trmino. De acuerdo a lo siguiente: Programada.- Cuando la auditoria an no se inicia segn
la fecha de inicio. Abierta.- Cuando la auditoria se encuentra en proceso de ejecucin an y cuando la fecha de trmino se haya vencido cuando los hallazgos de la auditoria
an no se subsanan. Cerrada.- Cuando la auditoria llega a su cierre considerando que se hayan subsanado los hallazgos.

Tiempo de Conservacin

Responsable de Conservacin

Disposicin

Pgina

Dos aos

Coordinador de Calidad

Destruir

2 de 4

Nombre del Formato:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

Cdigo:

FO-8.2.2-AI-01

Revisin:

1-2

CONSEJO NACIONAL DE FOMENTO EDUCATIVO

Fecha de Elaboracin: 10 de enero de 2011.

3. CALENDARIO Y SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORAS:

AREA Y/O
PROCESO
No.
A
AUDITORA AUDITAR

CALENDARIZACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

Ene
1

Feb
4

Mar
4

Abr
4

May
4

Jun
4

Jul
4

Ago
4

Sep
4

Oct
4

Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin
Planeacin
Realizacin

El apartado de Planeacin.- Se sombrea cada recuadro segn corresponda, de acuerdo a las fechas de inici y de trmino estimadas para cada auditoria.
El apartado de Realizacin.- Se sombrea cada recuadro de acuerdo a las fechas reales de la ejecucin de cada auditoria.

Tiempo de Conservacin

Responsable de Conservacin

Disposicin

Pgina

Dos aos

Coordinador de Calidad

Destruir

3 de 4

Nov
4

Dic
4

Nombre del Formato:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

Cdigo:

FO-8.2.2-AI-01

Revisin:

1-2

CONSEJO NACIONAL DE FOMENTO EDUCATIVO

Fecha de Elaboracin: 10 de enero de 2011.

4. RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA:

RECURSOS FINANCIEROS, HUMANOS, DE TIEMPO, DE EXPERTOS TCNICOS Y OTRAS NECESIDADES PARA

DESARROLLAR, IMPLEMENTAR, DIRIGIR Y MEJORAR LAS ACTIVIDADES DE LAS AUDITORAS

5. DEFINICIN DE REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORAS. (Entre otros, debe incluir planes de auditora, informes de auditora, acciones
correctivas y preventivas)

CDIGO
(Cuando aplique)

NOMBRE DEL REGISTRO

UBICACIN DEL REGISTRO

Gestor de Calidad
Elabor
Nombre y Firma

Delegado/a Estatal
Revis y Aprob
Nombre y Firma

Tiempo de Conservacin

Responsable de Conservacin

Disposicin

Pgina

Dos aos

Coordinador de Calidad

Destruir

4 de 4