UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

ESCUELA DE ESTUDIOS DE POSTGRADO DE LA USAC
MAESTRA EN DERECHO PENAL
SECCIN: POPTN
CICLO: PRIMER SEMESTRE 2015
CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL
PROFESORA: DRA. SANDRA ELIZABETH ACN GUERRERO
MAESTRANDO: LIC. ALEJANDRO JOS FLORES MALDONADO (CARN N:
89-15758)
RESUMEN DEL LIBRO EL CRIMEN ORGANIZADO DE LA AUTORA
SANDRA ACN
I.- INTRODUCCIN.
Este trabajo constituye el resultado de la lectura del libro intitulado EL CRIMEN
ORGANIZADO de la autora guatemalteca DOCTORA SANDRA ELIZABETH
ACN GUERRERO, en el cual la connotada autora nacional desarrolla distintas
temticas acerca del crimen organizado sobre la base de los conocimientos
adquiridos a lo largo de su productiva carrera como jurista y docente de esta Casa
de Estudios Superiores.
El crimen organizado es una herencia del pasado y una realidad inquietante en
nuestra sociedad actual. Hay muchas formas de sociedades criminales y todas
tienen una impronta delictiva que conecta con la propia historia social y cultural de
su entorno. El libro El Crimen Organizado trata de dilucidar la historia de la
delincuencia organizada a travs de los casos ms notorios desde principios de
siglo XX hasta la actualidad: la Mafia siciliana, las organizaciones criminales
italoamericanas de Estados Unidos, los Yakuza de Japn, las Tradas chinas, el
narcotrfico hispanoamericano o la ms reciente criminalidad rusa, entre otros; as
como un profundo estudio de la estructura, fines y objetivos de la delincuencia
organizada. Este recorrido criminal no sera suficiente sin la aportacin de una
dimensin analtica que hace la autora de cada una de las amenazas que
conllevan este tipo de criminalidad no convencional, como lo son la narcoactividad,
el trfico de armas de fuego, el lavado de dinero y la corrupcin y su incidencia en
la criminalidad organizada. Aportando tambin un novedoso anlisis de los
mecanismos de investigacin en la delincuencia organizada, la extincin de
dominio y la proteccin a testigos y colaboradores con la justicia.
A pesar que inicialmente, por pedido de la docente y autora de esta obra jurdica,
el resumen estaba programado para realizarse en no menos de ocho pginas ni
ms de diez, la labor de sintetizar cada uno de los captulos de este libro tom
ms de lo considerado, porque, a juicio del maestrando, era casi imposible realizar
un resumen en tan pocas pginas de una obra que merece estar en la palestra
junto a grandes obras de connotados autores como lo son Luigi Ferrajoli, Eugenio
Ral Zaffaroni, Olga Islas de Gonzlez-Mariscal, Jos Gustavo Girn Palles,
1

Ludwin Guillermo Magno Villalta Ramrez, Hctor Anbal De Len Velasco y Jos
Francisco De Mata Vela, entre otros.
Por ltimo, presento a manera de corolario, la satisfaccin que me llev la lectura
de este libro, el cual espero que no sea la ltima aportacin de esta prolija autora,
a la que tuve el honor de tenerla como catedrtica y mentora de este curso.

II.- CONTENIDO
(RESUMEN)
CAPTULO I
ANTECEDENTES HISTRICOS

1. Inicios del crimen organizado

1.1 Antecedentes del crimen organizado. El crimen organizado mantiene ntima
relacin con la Mafia.1 Los grupos mafiosos se han desarrollado en diversos
pases. Desde la Mafia italiana, los Yakuza, la Mafia rusa, Mafia japonesa, Tradas
chinas, entre otras. Puede decirse que cuando el Crimen organizado adquiere un
poder social y poltico considerable, se le puede denominar mafia. A lo largo de la
historia de la humanidad han existido diversos grupos organizados. Dentro de los
antecedentes que puede referirse en relacin a ste estn: a) La Guarduna:2 La
cual consiste en una agrupacin iniciada en Sevilla en el ao 1417, la cual ser el
primer grupo organizado criminalmente documentado (Estructura: Hermano
Mayor, Capataces, Guapos o Punteadores, Floreadores y Chivatos); y, b) Mafia
Siciliana: Una de las primeras organizaciones criminales que asume un papel
sumamente importante (Estructura: Don o Boss, Sottocapo, Consiglieri,
Caporegime o Msculo, Capodecime, Soldato y Associati).3
1.2 Grupos de mafiosos. Dentro de los ms importantes se puede hacer
referencia a los siguientes: a) La Mafia Siciliana; b) Los Yakuza, mafia procedente
de Japn; c) Medverdkovskaya La Familia rusa; y, d) Tradas chinas.
1.3 Mafias y grupos organizados en los siglos XX y XXI. La edad de oro del
crimen organizado se mantuvo hasta la poca de 1950, ya que es durante la
primera mitad del siglo XX, donde los grupos criminales de todo el mundo fundan
1

El origen del trmino Mafia, no es del todo claro, empero existe una teora ms fiable de atribuir a
orgenes rabes el trmino y aportar las dos ms factibles posibilidades que aluden a la palabra
mahias, trmino rabe para habladores o arrogancia y Mu Afahm cuyo significado es proteccin
y seguridad.
2
Conocida tambin con el nombre de La Gardua. Algunos autores sitan su origen en Toledo,
Espaa, en el ao de 1412, y es el antecedente de las cuatro principales organizaciones criminales
de Italia, como lo son la 'Ndrangheta Mafia calabresa, la Cosa Nostra Mafia siciliana la
Camorra Mafia napolitana y la Sacra Corona Unita Mafia de la regin de Apulia.
3
Dentro de estas organizaciones mafiosas, descendientes de la Cosa Nostra italiana, tenemos las
ms conocidas en Estados Unidos, que se encuentran formadas por las cinco familias neoyorkinas,
a saber: Bonanno, Colombo o Profaci, Genovese, Gambino (la ms violenta) y Lucchese. En 1931
se form un rgano rector de la Mafia italoamericana conocido como La Comisin. Charlie
Lucky Luciano estableci el Consejo de Administracin mafioso de La Comisin para supervisar
todas las actividades de la mafia en los Estados Unidos y servir como mediador de conflictos entre
familias. La Comisin constaba de siete jefes de familias mafiosas: los lderes de las Cinco
Familias de Nueva York: Charlie Lucky Luciano (Genovese), Vincent The Executioner Mangano
(Gambino), Gaetano Tommy Gagliano (Lucchese), Joseph Joe Bananas Bonanno (Bonanno) y
Joseph The Old Man Profaci (Colombo), el jefe del Chicago Outfit, Al Scarface Capone y el jefe
de la familia criminal de Buffalo, Stefano The Undertaker Magaddino.

sus cimientos para el dominio mundial futuro de cualquier negocio que produjera
beneficios suficientes. Inicialmente el mercado fuerte de la mafia se encontraba en
el alcohol clandestino (contrabando), no obstante tambin incursion en la
prostitucin, corrupcin sindical, juegos, usura, extorsin, chantaje, etc., hasta
llegar en la actualidad con el trfico de armas (Mafia rusa), la prostitucin
internacional (Yakuza), el trfico ilegal de personas, la piratera comercial (las
Tradas chinas) y el trfico de drogas a nivel internacional.
1.4 Personajes importantes de los grupos mafiosos. Estn: a) Alfonso Gabriel
Capone, ms conocido como Al Capone o Al Scarface Capone; b) Salvatore
Toto Riina La Bestia;4 y, c) John Gotti.
1.5 Un juez antimafia Giovanni Falcone. Fue un magistrado italiano que se
especializ en la persecucin de la mafia. En el maxi juicio ms de 300 mafiosos
fueron llevados a prisin y en sus sentencias se acumularon ms de 3000 aos en
total, sin derecho a libertad condicional ni beneficios. Fue asesinado por la mafia,
junto con su esposa y tres de sus guardaespaldas, por la explosin de media
tonelada de explosivos colocados en la autopista Palermo-Trappani. Tal fue la
dimensin de la explosin que los sismgrafos del lugar lo registraron.
1.6 Los mafiosos en busca del Sueo Americano. Corresponde a los Estados
Unidos de Amrica, a inicios del siglo XIX, constituirse en el centro de expansin e
ingreso de inmigrantes italianos donde se aprovechan y se filtran los mafiosos ms
buscados, instalndose en ciudades tales como New York, Chicago, Las Vegas,
Brooklyn, entre otras.
1.7 La integracin, cargos y estructura del grupo organizado. Los cargos
dentro del grupo mafioso pueden estructurarse de la siguiente forma: Boss o Jefe
(Don o Padrino), Subjefe o Underboss, Msculo o Muscle, Consejero o
Consigliere, Caporegime o Capo y los Soldados.
1.8 Crteles de Amrica Latina. Dedicados especialmente al narcotrfico, dentro
de los que podemos mencionar: a) Crteles de Colombia (Medelln y Cali); y, b)
Crteles en Mxico (Jurez, Tijuana, Del Golfo, Sinaloa y Zetas).
1.9 Narcotraficantes prfugos, el caso de Mxico y Guatemala. Ismael El
Mayo Zambada Garca, Juan Jos Esparragoza Moreno El Azul, Vicente Carrillo
Fuentes (El Viceroy), Hctor Beltrn Leyva (capturado), Fernando Snchez
Arellano, Servando Gmez Martnez La Tuta, Ignacio Rentera Andrade, Enrique
Plancarte Sols, Maxiley Barahuna El 19 y Sergio Ricardo Basurto Pea El
Grande mexicanos; y, Otto Herrera Garca, Waldemar Lorenzana Lima El
Patriarca (capturado), Juan Ortiz Lpez, Mauro Salomn Ramrez Barrios,
Marllory Chacn, Mara Corina del Pinal, Jairo Orellana, Walter Arelio Montejo
Mrida y Byron Linares Cordn guatemaltecos.
4

Responsable de los asesinatos de los jueces antimafia italianos Giovanni Falcone y Paolo
Borsellino, lo que provoc su captura y encarcelamiento.

1.10 El grupo organizado de la actualidad Los Caballeros Templarios. En la

actualidad funciona un grupo organizado sumamente violento, fuerte y poderoso,
conocido como Los Templarios, hicieron su aparicin en forma pblica el 8 de
marzo de 2011. Radicado en el Estado de Michoacn, Mxico (sustituyeron a la
Familia Michoacana). Sus lderes son Servando Gmez Martnez La Tuta, Jos
Antonio Gonzlez El Pepe y Enrique Plancarte El Kike Plancarte. Las primeras
ejecuciones atribuidas a Los Caballeros Templarios se presentaron con dos
hombres colgados por el cuello de unos puentes. Aparecan dos carteles pegados
que indicaban Los matamos por ladrn y secuestrador, atentamente los
Caballeros Templarios. En su cdigo, de vigilancia obligatoria para todos los
miembros de la orden as llamada por ellos, puntualizan que su labor es luchar
contra el materialismo, la injusticia y la tirana en el mundo, as como contra el
desmoronamiento de los valores morales y los elementos destructivos que
prevalecen hoy en la sociedad, pues la suya, aseguran, es tambin una batalla
ideolgica. Adems, se proponen fomentar el patriotismo, expresado en el orgullo
hacia la propia tierra.
1.11 Caractersticas y propiedades del crimen organizado. Distribucin y
composicin jerrquica, estructura, autorrenovacin, uso de la coaccin y
violencia, acceso de recursos y medios, subsistencia y permanencia, disciplina y
obediencia.
1.12 Incidencias que propician la criminalidad organizada. Cmo aparece la
criminalidad organizada en una sociedad? Condiciones para su origen:
Cierto vaco de poder; Control burocrtico excesivo, basado en discrecionalidad
que propicia la corrupcin; y, Existencia de un mercado ilegal. Factores: Las
guerras locales y regionales; La extensin y penetracin de las mafias; El
desempleo y la pobreza; La corrupcin generalizada; Los medios de comunicacin
y la revolucin informtica; y, La globalizacin neoliberal.

CAPTULO II
EL GRUPO ORGANIZADO
OTRO TIPO DE CRIMINALIDAD

2. Fines y objetivos del crimen organizado

2.1 El punto de mira de los grupos organizados. Aun cuando las motivaciones
delictivas sean varias, para el crimen organizado, la principal es la obtencin de
beneficios econmicos. A este fin tambin puede sumrsele el de tipo poltico. No
obstante, para Roberto Eleuterio Duarte el crimen organizado persigue los
siguientes fines: Obtener en el menor tiempo posible, la mayor cantidad de
dinero, a travs de las actividades lcitas e ilcitas. Corromper las estructuras
gubernamentales.

2.2 Qu debe entenderse por delincuencia convencional y no

convencional? A nivel social existen tres tipos de delincuencia de las cuales
puede hacerse referencia a: Delincuencia local (Usualmente es la producida en
lugares perifricos donde prevalece la pobreza, escasez a los servicios
principales, mala organizacin, etc.), Delincuencia comn o la convencional
(Es la que se tiene noticia diariamente a travs de los medios de comunicacin y
afecta nicamente un bien jurdico tutelado, como el caso de asesinato, violacin,
extorsin, estafa, coaccin, entre otros) y Delincuencia organizada o no
convencional (Es una delincuencia altamente agresiva de las manifestaciones
delictivas, opera a escala mundial, usa conexiones transnacionales extensivas y
tiene la capacidad de retar a la autoridad nacional e internacional. Las acciones
que se realizan por parte de este tipo de delincuencia, tienen amplia cobertura, los
sujetos activos son grandes organizaciones criminales, los bienes jurdicos
tutelados afectados son de tipo colectivo macrosociales e individual y en
razn de las vctimas son incontables).
2.3 Qu asociaciones y organizaciones criminales persigue el derecho
penal y su respuesta al fenmeno? La Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional define en su Artculo 2, grupo
delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o ms personas
que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de
cometer uno o ms delitos graves5 o delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico
u otro beneficio de orden material. El alcance de aplicacin de esas normas, no
debera limitarse a los tipos ms tradicionales de organizacin delictiva. Con ese
propsito, debera considerarse el modelo ofrecido por la Convencin de Palermo,
con su definicin de grupo delictivo organizado.
2.4 La respuesta de organismos internacionales ante la criminalidad
organizada. De conformidad con lo dispuesto en la Resolucin 1998/14 el
Consejo Econmico y Social, por encomienda de la Comisin de Prevencin del
Delito y Justicia Penal, recomend a la Asamblea General de las Naciones Unidas
establecer un comit especial intergubernamental de composicin con la finalidad
de elaborar una convencin internacional amplia contra la delincuencia organizada
transnacional y de examinar, si procediese, la posibilidad de elaborar instrumentos
internacionales que abordaran los temas: la trata de mujeres y nios, la lucha
contra la fabricacin y el trfico de armas de fuego, sus partes y componentes y
municiones, y el trfico ilcito de migrantes y el transporte de estos, incluso por
mar.

Segn esta Convencin, por delito grave se entender la conducta que constituya un delito
punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave.
Es interesante ver como esta normativa internacional colisiona con lo regulado por el Artculo 2 de
la Ley Contra la Delincuencia Organizada, contenida en el Decreto Legislativo Nmero 21-2006, ya
que nuestra norma interna ofrece un catlogo de los tipos penales que pueden ser transgredidos
por los grupos delictivos organizados u organizaciones criminales (consltese el Artculo 3 de la
citada Convencin de Palermo).

2.5 Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada

Transnacional. En diciembre del ao 2000, se aprueba en Palermo, Italia, la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, situacin que motiv a la Comunidad Internacional uno de los
eventos de mayor importancia mundial para enfrentar el problema de gran riesgo
mundial. La aprobacin de la Convencin, dio la base legal, para abordar el
problema en toda su dimensin y no permite que grupos delincuenciales instalen
sus actividades dentro de los pases y que alteren la paz, seguridad, bienestar,
entre otros derechos a sus habitantes. La Convencin de Palermo se encuentra
conformada de 41 Artculos.
2.6 El maxi proceso en Palermo, un antecedente de enjuiciamiento a las
mafias. El Maxi proceso o Maxi juicio, es el proceso penal que tuvo lugar en la
ciudad de Palermo, Sicilia, Italia, a mediados de los aos 1980 en el que fueron
declarados culpables a cientos de acusados por una multitud de delitos
relacionados con actividades mafiosas, basadas principalmente en el testimonio
de un antiguo jefe convertido en informante y pentito.6 El xito del juicio propici
que otros pentiti testificaran en contra de sus antiguos socios. Este proceso habra
provocado un notable descenso en el trfico de estupefacientes y una fractura de
la alianza entre las familias mafiosas americanas y sicilianas.
Nunca antes en la historia de la mafia haban sido juzgados a tantos mafiosos a la
vez. Fueron convocados a juicio un total de 475 acusados, aunque 119 de ellos
debieron ser juzgados sin estar presentes (in absentia), ya que eran fugitivos
(Salvatore Riina fue uno de los acusados ausentes). El Maxi Proceso tuvo lugar en
un bnker diseado y fabricado especficamente para el juicio. El edificio, de forma
octagonal y con las dimensiones de un campo de ftbol, era de hormign
reforzado capaz de soportar los ataques de armas aire-tierra (por ejemplo, un
misil); dentro haba celdas en las que aguardaban los imputados subdivididos en
grupos. Estuvieron presentes ms de seiscientos periodistas, junto con varios
policas armados con ametralladoras y un sistema de defensa antiareo que
estaba pendiente de los acusados y de los malintencionados que quisiesen
socavar los esfuerzos de los magistrados.
El juicio inici el 10 de febrero de 1986 y finaliz el 16 de diciembre de 1987. De
los 475 acusados presentes y no presentes 344 fueron condenados. Entre los
culpables se dividieron 2665 aos de crcel, sin incluir las cadenas perpetuas
impuestas a los 19 lderes de la mafia y a los asesinos, entre ellos Michele Greco,
Giuseppe Marchese, Giovan Battista Pullar e in absentia Salvatore Riina,
Giuseppe Lucchese Miccich y Bernardo Provenzano. Solo Lucchese Miccich fue
6

Pentito (en italiano arrepentido, en plural pentiti) designa a las personas en Italia que, habiendo
formado parte previamente de organizaciones criminales o terroristas, tras su arresto deciden
arrepentirse y colaborar con el sistema judicial para ayudar en la investigacin. Entre los ms
famosos pentiti se encuentra Tommaso Buscetta, el primer pentito importante, que sirvi de gran
ayuda para el juez Giovanni Falcone en su descripcin de la Comisin de la mafia siciliana o
Cupola, el rgano que lideraba la Mafia siciliana en los aos 1980, as como para identificar los
principales canales operativos que utilizaba esta organizacin criminal para hacer negocios.

absuelto de estos delitos en el Tribunal de Casacin. Sin embargo, el juicio no

finaliza ah, el proceso de apelacin dura alrededor de 4 aos, por lo cual para
1989, solo 60 mafiosos seguan en la crcel.
En enero de 1992, Giovanni Falcone y Paolo Borsellino se encargaron
personalmente de las apelaciones restantes del Maxi Proceso. No slo lograron
rechazar muchas solicitudes de apelacin, sino que consiguieron anular aquellas
absoluciones ya realizadas, por lo que muchos mafiosos que recientemente
haban salido de la crcel, tuvieron que volver y, en muchos casos, por el resto de
sus vidas.
Y es as, que en el verano de ese mismo ao Giovanni Falcone (23 de mayo de
1992) y Paolo Borsellino (19 de julio de 1992) son asesinados por medio de
coches bomba, lo que genera indignacin pblica y un resurgimiento de la lucha
contra la mafia que debilit seguramente la organizacin.

CAPTULO III
LOS NEGOCIOS MS EXITOSOS DEL CRIMEN
ORGANIZADO

3. Los negocios del crimen organizado

3.1 De qu negocios provienen las mejores ganancias? Entre las actividades
del crimen organizado se puede hacer referencia al: contrabando, lavado de
dinero, falsificacin de moneda, trfico de influencias, trfico de armas, trfico de
materias prohibidas (materias primas nucleares), trfico de rganos, trfico
humano, trata de blancas, robo de vehculos, extorsiones, secuestro y
defraudacin tributaria, entre otros. Pero de las actividades ya indicadas entre la
ms productiva se encuentra: el trfico de drogas, denominado como
Narcotrfico y el lavado de dinero.
3.2 El trfico de drogas Narcotrfico. La delincuencia no convencional
encuentra un xito sumamente grande en el trfico de drogas. Nada puede
suministrar ganancias ms altas que el narcotrfico. Tal como lo manifiesta la
sociloga venezolana Rosa del Olmo, citada por Elas Neuman: La nica materia
prima que ha aumentado su valor es la cocana. La nica empresa transnacional
exitosa, aunque espuria, es la de las drogas. El esfuerzo ms logrado de
integracin andina lo han hecho los narcotraficantes. Pero, esto, seores
representantes a qu se debe? Segn la economa liberal, la produccin se
regula por la demanda, y es un hecho que en el tema de la droga, el principal
mercado de consumo es el de Estados Unidos. El negocio ilcito de las drogas,
representa un valor total en el mundo de 322 mil millones de dlares, 70 mil de los
cuales se estima corresponden a la cocana anualmente.

El narcotrfico debe entenderse: Como una industria ilegal mundial que consiste
en el cultivo, manufactura, distribucin y venta de drogas ilegales. Mientras que
ciertas drogas son de venta y posesin legal, en la mayora de las jurisdicciones la
ley prohbe el intercambio de algunos tipos de drogas.
3.3 La gran industria. La industria delictiva obtiene del negocio de las drogas,
grandes dividendos econmicos en vista de constituir un mercado de grandes
proporciones. Las drogas de mayor consumo son: La marihuana, cocana y sus
derivados, herona y drogas sintticas. Sin embargo, en el caso de Estados
Unidos las ms consumidas estn: cocana, herona, marihuana y estimulantes
sintticos del tipo de las anfetaminas.
3.4 El caso guatemalteco. Guatemala no ha quedado fuera de las manos de los
grupos del crimen organizado, especialmente el negocio del narcotrfico, desde
los jvenes que experimentan por primera vez el consumo, hasta la siembra,
produccin, venta, distribucin, persecucin, represin, juzgamiento y ejecucin. A
la fecha, los grupos que ha tenido gran incidencia dentro del territorio
guatemalteco son los crteles mexicanos, especficamente el de Sinaloa, del Norte
y hoy en da el grupo los Zetas, quienes son el brazo armado del Crtel del Golfo.

CAPTULO IV
EL TRFICO DE ARMAS EN GUATEMALA
El otro negocio.

4. El trfico de armas. Negocio redondo.

4.1 Guatemala, una sociedad armada. En Guatemala, el uso constante de las
armas ha crecido, especialmente en los ltimos cinco aos. Este fenmeno se ve
vinculado con la delincuencia, as como la situacin del conflicto interno en
Guatemala, aunado a ello la participacin de la Guardia de Hacienda, la Judicial y
guerrilla; que tuvo presencia en la sociedad especialmente entre los aos de 1980.
Las muertes violentas de las personas que fallecieron en el ao 2014, el 85 por
ciento fueron a causa de arma de fuego. Como indica el Director de la Polica
Nacional Civil, que el total de vctimas fueron atacadas con pistolas y revlveres,
tenidas como armas cortas.
4.2 El negocio de las armas. El tema del trfico de armas a nivel mundial se
refiere por primera vez en el programa de las Naciones Unidas en el ao de 1962,
y es durante los siguientes 25 aos que estar despertando el discurso.
4.3 Los grandes exportadores de armas y su gran industria. Dentro de los
iconos en ser traficantes de armas se encuentran: Viktor Bout, fue considerado el
mayor traficante de armas en el mundo, tambin conocido con el sobrenombre de
El mercader de la muerte. Bout fue detenido en Tailandia en 2008, donde estuvo
encarcelado hasta que en el 2010 fue extraditado a Estados Unidos. Una jueza
9

federal de Nueva York le conden a 25 aos de crcel el 5 de abril del 2012,

despus de que un jurado popular lo hallara culpable de conspirar para matar a
ciudadanos estadounidenses y vender armas a las FARC colombianas. Viktor
Bout siempre ha insistido en su inocencia y ha denunciado que su proceso ha sido
una operacin poltica.
Varios pases son productores de armas, sin embargo 6 son los que ostentan ese
monopolio a nivel mundial, dentro de ellos puede referirse a: China, Francia,
Alemania, Rusia, Reino Unido y Estados Unidos.
4.4 Discusiones en relacin al uso de armas, libertad o prevencin. El
derecho individual a llevar armas, constitucionalmente garantizado, va a ser uno
de los pilares que se va apoyar todo el sistema jurdico y de autogobierno
especialmente en el caso de los Estados Unidos, aunque estn en un lento
proceso de rectificacin, lo cual implica diariamente un tema a discutir. En el caso
de Guatemala, el ciudadano guatemalteco le asiste el derecho a tener armas de
fuego dentro de su domicilio para poder defenderse. Asimismo, tanto la portacin
como el uso se ven garantizados de conformidad con la Ley de Armas y
Municiones.
4.5 Principios en relacin al uso de las armas. En el caso de Guatemala el
tema de armas es de tipo intervencionista y restrictivo, por cuanto que la
Constitucin Poltica y la ley en la materia as lo conciben. Dentro de los principios
estn: Principio de reconocimiento y prohibicin del uso de armas, Principio del
derecho a la vida, Principio de la seguridad y Principio de competencia exclusiva
del Estado para le tenencia y uso de armas.

CAPTULO V
EL LAVADO DE DINERO
Cmo santificar las ganancias productos del delito?

5. El lavado de dinero
5.1 Blanqueo de capitales. Esto es lo conocido como Lavado de Dinero, Lavado
de Activos, Reciclaje de Dinero (como suelen llamarle los italianos), Blanqueo de
Capitales, Dinero Negro, entre otros. El blanqueo de capitales o lavado de dinero
lo define la Real Academia Espaola de la Lengua: Como el Delito consistente en
adquirir o comerciar con bienes, particularmente dinero, procedentes de la
comisin de un delito grave; y propone el trmino blanquear, en su sexta
acepcin, como Ajustar a la legalidad fiscal el dinero procedente de negocios
delictivos o injustificables. Este fenmeno es el proceso de ocultamiento o
encubrimiento del origen real de los recursos econmicos. La finalidad es
aparentar que son producto de una fuente legtima cuando en realidad son
provenientes de una actividad ilcita.

10

5.2 Antecedentes. Corresponde aparecer en la Edad Media, donde se dan las

primeras manifestaciones de lavado de dinero, los mercaderes y prestamistas
medievales, colocan sus ganancias que obtenan de la usura en dinero legtimo.
En la Edad Moderna, con los permanentes ataques de la piratera, en especial a
galeones espaoles que transportaban oro de Amrica a Europa. Puede
apreciarse una lnea de ocultamiento de grandes ganancias del producto de esos
asaltos. Con ello nace el aparecimiento de los seguros, que hoy da se conoce las
compras fas, cif y otras.
5.3 El lavado de dinero en la actualidad. Hoy da la actividad del lavado de
dinero se ha ido perfeccionando, hasta llegar a ser un gran impacto en las
economas mundiales. El trmino de Lavado de Dinero, es una expresin que
proviene de las lavanderas que la mafia italiana que tenan en Nueva York, en los
aos de 1920-1950 para introducir con cantidades pequeas dinero en el crculo
formal. Hoy en da puede transferir grandes ganancias ilcitas hacia jurisdicciones
con menos obstculos legales, o pueden usar una amplia gama de mecanismos
financieros, como las compaas escudo, para encubrir la posesin de bienes y
ocultar su verdadero origen y destino.
Existen muchas formas de lavar dinero, pero se da en tres fundamentales:
trasladar el dinero ilcito, para alejarlo del lugar donde se cometi el crimen;
disimular la ruta; y, finalmente, ponerlo de nuevo a disposicin de los criminales,
tras haber ocultado su origen legal.
5.4 El dinero ONSHORE y OFFSHORE. Tanto el trmino Onshore y Offshore no
existen en ningn diccionario. La palabra Shore hace referencia a la lnea que
divide el mar o de un lago y la tierra, por cuanto que la mayor parte de Centros
Offshore, se encuentran ubicados en islas. Tambin puede relacionarse en el
mar, o alejado de la costa. Se dice que casi la mitad del dinero que corresponde
al mundo se encuentra en el contexto de offshore. El dinero que es colocado en
offshore puede tener 3 fuentes de donde procede el mismo: 1) De tipo normal; 2)
De tipo fiscal; y, 3) De tipo criminal, que va vinculado a la comisin de hechos
delictivos, que es lo usual.
5.5 Los procesos para legitimar dinero producto de actividades ilcitas. 1)
Incorporacin, colocacin o asignacin de los fondos (Es el estudio previo del
sistema financiero que debe hacer el agente del lavado, a fin de distinguir las
agencias de intermediacin financiera que resultan ms flexibles al control de las
operaciones que realizan sus clientes. Para, luego depositar en aquellas el dinero
sucio y obtener instrumentos de pago como chequeras, etc.); 2) Inversin
Decantacin de fondos (El agente del lavado intercala sucesivas operaciones
financieras o comerciales utilizando los instrumentos de pago que recibi del
sistema financiero en la etapa anterior de colocacin. Con ellos la mayora de
veces, el agente va a adquirir inmuebles, vehculos, etc. Y luego estos bienes van
a ser revendidos a terceros incluso por debajo de su precio, pero con una
particular exigencia, que no sean pagados en dinero en efectivo, sino a travs de
cheques o mediante permuta con acciones u otro tipo de bienes); y, 3)
11

Integracin (Finalmente, concluye el ciclo del lavado con esta etapa. Se realiza la
insercin del dinero ya lavado por las etapas precedentes, en nuevas entidades
financieras o su repatriacin del extranjero. Seguidamente, ser invertido en
empresas legtimas, reales o simuladas, pero que estn dotadas de sus
correspondientes registros contables y tributarios, lo cual har que el capital
originariamente ilegal pueda expresar ahora una legitimidad ostensible y
verificable frente a cualquier medio o procedimiento de control contable o tributario
convencionales).
5.6 Qu es la estratificacin? Tiene como fin primordial alejar las ganancias
producidas por las actividades ilegtimas, a travs de transacciones financieras
sumamente complejas.
5.7 Qu es un Paraso fiscal? Es el lugar donde el sujeto o entidad que
pretende blanquear dinero lo considera un lugar cmodo. En suma, es un territorio
o Estado que se caracteriza por aplicar un rgimen monetario, financiero y
tributario especialmente favorable a los ciudadanos y empresas no residentes, que
se domicilien a efectos legales en el mismo. Tpicamente estas ventajas consisten
en una exencin total o una reduccin muy significativa en el pago de los
principales impuestos.
5.8 Qu es un Paraso bancario? La existencia de estrictas leyes de secreto
bancario y de proteccin de datos personales. Es habitual que los datos de
accionistas y directores de empresas no figuren en registros pblicos, sino que se
encuentren bajo la custodia de su representante legal, el llamado agente residente
(registered agent). Estas caractersticas han provocado que estos pases, a
menudo muy pequeos en extensin y poblacin, hayan conseguido acumular a
2009 un cuarto de la riqueza privada de todo el mundo, segn el FMI.
Histricamente se los ha acusado de servir de cobijo a evasores de impuestos,
terroristas y narcotraficantes que esconden sus identidades tras sociedades
offshore, cuentas numeradas, directores fiduciarios, fundaciones, trusts o acciones
al portador. Dentro de esos parasos fiscales y bancarios tenemos: Islas Caimn,
Bahamas, Bermudas, Barbados y Aruba.

CAPTULO VI
LA CORRUPCIN Y SU INCIDENCIA EN LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA

6. Corrupcin y su incidencia
6.1 Definicin del trmino corrupcin. La palabra corrupcin, proviene del latn
rumpere, cuyo significado es romper, dividir, quebrar, violar, anular. Y deriva de
corrumpere, lo cual significa alteracin, desunin, descomposicin. Por lo tanto,
Corrumpere significa: romper con, romper en unin de. Sin embargo, esta palabra
significa echar a perder, pudrir. Corrupcin es el mal uso del poder pblico para
12

conseguir una ventaja ilegtima, generalmente de forma secreta y privada. El

trmino opuesto a corrupcin es transparencia. Por esta razn se puede hablar del
nivel de corrupcin o de transparencia de un Estado. Todos los tipos de gobierno
son susceptibles de corrupcin. Las formas de corrupcin varan, pero las ms
comunes son cohecho pasivo, cohecho activo, cohecho activo transnacional,
aceptacin ilcita de regalo, concusin, fraude, prevaricacin, retardo malicioso,
denegacin de justicia y obstruccin de justicia. La corrupcin facilita a menudo
otro tipo de hechos criminales como el narcotrfico, el lavado de dinero, y la
prostitucin ilegal; aunque no se restringe a estos crmenes organizados, y no
siempre apoya o protege otros crmenes.
6.2 Cmo se manifiesta la corrupcin? Las actividades de corrupcin pueden
ser clasificadas de la manera siguiente: 1) La macro corrupcin, radicada en un
nivel alto, tambin conocida como de Cuello Blanco, vinculada con polticos. Esta
se desarrolla en secreto. Es la menos sancionada, menos perseguida y la
delincuencia que ms tolera la sociedad, sin estar informados que es la ms
agresiva por sus efectos (Ejemplos, casos de La Lnea, IGSS-Pisa, Polica
Nacional Civil, Congreso-Pedro Muadi Menndez);7 y, 2) La micro corrupcin,
en la cual afecta en forma directa a la persona. Esta se manifiesta en forma
pblica. Es la que menos tolera el ciudadano, pero aprende a sobrellevarla. Es la
ms palpable, por tenerse contacto con ella en forma instantnea e inmediata.
6.3 Caractersticas de la delincuencia de poder. La persona suele ser muy
respetada, cuenta con un nivel econmico elevado, su manifestacin estar
siempre ligada al ejercicio de una actividad profesional, mantiene cierto grado de
influencias para impedir la intervencin de las vctimas o del apartado de
persecucin.
6.4 Fuentes de las cuales emana la corrupcin. El origen de la corrupcin
puede ser localizado en tres reas: 1) El abuso de poder; 2) La falta de
mecanismos de controles de los poderes del Estado; y, 3) Ambientes permisivos o
de culturas de la normalidad, donde prevalece la corrupcin.
6.5 La corrupcin un problema de valores y su relacin con la codicia. El
tema de delitos de los vinculados al tema de corrupcin, poltica y delitos de Cuello
Blanco, constituye un problema de quebrantamiento de valores tica. Por lo tanto,
la raz de la cuestin sera que la tica debe ser observada, por aquellas personas
que han de ocupar puestos dentro de la administracin pblica.
7

Politlogos hacen un repaso por los recientes escndalos en el Estado, destacando que a partir
de estos se puede buscar una solucin al actual sistema poltico del pas. Entre los escndalos de
corrupcin mencion el caso La Lnea, IGSS-Pisa, la PNC y el Congreso y resalt la solicitud de
antejuicio del Presidente Otto Prez Molina, que se encuentra suspendido, as como la renuncia de
la vicepresidente Roxana Baldetti, y concluy A pesar de que los escndalos por corrupcin
desatados desde abril ltimo no nos hacen tocar fondo y solo han ensombrecido el proceso
electoral, son importantes para sanear al Estado, afirman los politlogos Javier Brolo y Luis
Chvez. Vase el diario Prensa Libre, en su emisin del 27 de junio de 2015, en la noticia
denominada Se deben aplicar las leyes.

13

CAPTULO VII
MECANISMOS DE INVESTIGACIN EN LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA

7. Los mecanismos de investigacin en la criminalidad organizada

7.1 Alternativas para investigar la criminalidad organizada. La investigacin y
acusacin penal, en los casos de delitos de delincuencia organizada, constituyen
la pieza central de todo el proceso, y el momento neurlgico donde se recolectan y
renen todas las piezas de informacin en forma coherente con el fin de llegar a
una sentencia final. El Estado debe responder en forma diferente para administrar
justicia, investigar, acusa, probar entre otras actividades procesales. Por ello es
que el sistema judicial, ha de estar un paso delante de la criminalidad organizada.
7.2 Tcnicas especiales de investigacin en el tema de crimen organizado.
Tal como lo prev el Artculo 20 de la Convencin de Palermo obliga a las partes
a: Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico interno, cada Estado Parte adoptar, dentro de sus posibilidades y en las
condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesarias
para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere
apropiado, la utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin, como la
vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por sus
autoridades competentes en su territorio con objeto de combatir eficazmente la
delincuencia organizada, en procesos nacionales, al igual que en el contexto de la
cooperacin en el mbito internacional.
7.3 Operaciones encubiertas: Qu es el agente encubierto? El trmino es
adoptado usualmente al indicar operaciones encubiertas, diferentes de vigilancia y
entrega vigilada, la cual consiste en la infiltracin de una persona en un grupo
organizado, o en una red ilcita, para que participe en la actividad criminal general
de esas organizaciones o en negocios ilcitos especficos, adoptando papeles
apropiados con el propsito de descubrir e informar sobre delitos cometidos y
planeados, al igual que sobre la estructura y membresa de la organizacin. La
operacin encubierta es ms conocida como el Agente Encubierto o Infiltracin
Policial. El agente encubierto es tambin conocido como El topo, agente
encubierto o secreto.
En el caso de Guatemala, la Ley Contra la Delincuencia Organizada, en especial
el Artculo 21, hace referencia que las operaciones encubiertas son, () aquellas
que realizan agentes encubiertos con la finalidad de obtener informacin o
evidencias que permitan procesar a las personas que forman parte de grupos
delictivos organizados y su desarticulacin, mediante el diseo de estrategias
eficaces con estricto control del Ministerio Pblico.
14

7.4 Naturaleza jurdica. La intervencin del agente encubierto se configura como

un medio de investigacin de carcter especial, y no como una tcnica de
investigacin como lo es la infiltracin policial. Esta especialidad no slo radica en
el uso de una identidad supuesta y en recurrir al engao, sino por su propia
configuracin en el proceso.
7.5 El agente encubierto como una tcnica de investigacin. El agente
encubierto acta en dos etapas, la primera donde explora el ambiente o entorno
del grupo organizado, cuando la investigacin se encamina en contra de una
persona en particular (segunda etapa), se hace necesario la autorizacin judicial,
tal como lo hace ver el Artculo 26 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada.
Pudindose prorrogar hasta por un ao.8
7.6 Rol que asume el agente encubierto. En el desempeo de su labor el agente
encubierto puede asumir la siguiente funcin: Agente provocador, es decir, el
sujeto que inicia a la realizacin de un determinado hecho o crea las
circunstancias fcticas que impulsan a otros ejecutarlas. 9
7.7 Las entregas vigiladas. Las entregas vigiladas tambin son conocidas en
otros pases como entregas controladas. En relacin a las entregas vigiladas el
Artculo 35 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada establece: Se entender
por entrega vigilada el mtodo de investigacin que permite el transporte y trnsito
de remesas ilcitas o sospechosas, as como de drogas o estupefacientes y otras
sustancias, materiales u objetos prohibidos o de ilcito comercio, que ingresen,
circulen o salgan del pas, bajo la estricta vigilancia o seguimiento de autoridades
previstas en la presente Ley. Este mtodo se utilizar con el fin de descubrir las
vas de trnsito, el modo de entrada y salida del pas, el sistema de distribucin y
comercializacin, la obtencin de elementos probatorios, la identificacin y
procesamiento de los organizadores, transportadores, compradores, protectores y
dems partcipes de las actividades ilegales.
8

El Artculo 26 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada establece que: Autorizacin. A

solicitud del fiscal del Ministerio Pblico encargado del caso y bajo su responsabilidad, el Fiscal
General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico podr autorizar operaciones encubiertas, por
un tiempo mximo de seis meses, renovable cuantas veces sea necesario sin que el plazo total de
la operacin exceda de un ao.
9
Las partes conducentes de los Artculos 21, 30 y 31 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada
a este respecto preceptan que: En la fase de investigacin en contra de grupos delictivos
organizados u organizaciones criminales que, especficamente realicen los agentes encubiertos
con la debida autorizacin y supervisin y bajo responsabilidad del Ministerio Pblico, quedan
prohibidas y excluidas de las operaciones encubiertas las siguientes actividades: 1. La provocacin
de delitos. 2. Las operaciones que se hagan fuera de las acciones y planificaciones en la fase de
investigacin. Para que tales actividades puedan ser permitidas se deber contar, en todo caso,
con la debida autorizacin y supervisin del Ministerio Pblico. | Estar exento de responsabilidad
penal, civil y administrativa, el agente encubierto que incurra en actividades ilcitas necesarias para
el cumplimiento de su cometido. | El agente encubierto que cometa delito por extralimitarse en las
actividades generales a que est autorizado, ser sancionado con la pena sealada para el delito
cometido aumentada en una cuarta parte.

15

7.8 Interceptaciones telefnicas y diversos medios de comunicacin. En el

caso de la criminalidad organizada se da un trato distinto, debido a sus
caractersticas. En la interceptacin de llamadas telefnicas, as como las
comunicaciones en general han contribuido a descubrir grandes redes
organizadas. Por cuando que los hallazgos, han sido clave para emitir una
condena o bien iniciar un proceso o la produccin del debate. Desde este punto de
vista, este tipo de investigacin asume una doble funcin: Por un lado, una
manera de investigacin y, por el otro, extremo como prueba.
7.9 Definicin. La intervencin de llamada es un medio instrumental mediante el
cual se limita el derecho fundamental a las comunicaciones (suele ser
denominado tambin como mbito intangible de la intimidad, en el cual debe
excluirse cualquier tipo de injerencia). El Artculo 48 de la Ley Contra la
Delincuencia Organizada establece que: Cuando sea necesario evitar, interrumpir
o investigar la comisin de los delitos regulados en los artculos 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8,
9, 10 y 11 de la presente ley, podr interceptarse, grabarse y reproducirse, con
autorizacin judicial, comunicaciones orales, escritas, telefnicas, radiotelefnicas,
informticas y similares que utilicen el espectro electromagntico, as como
cualesquiera de otra naturaleza que en el futuro existan. No obstante, algo a
considerar sumamente importante es que existen diversos principios, para tener
injerencia en la esfera de la privacidad, y que esto debe considerar los jueces al
momento de dictar y se encuentran: principio de necesidad, principio de idoneidad,
principio de intervencin mnima y principio de proporcionalidad.
7.10 Observaciones al solicitar la intercepcin de telfonos y otros medios
de comunicacin. Debe considerarse, que de conformidad con la Ley, en
especial, el Artculo 49 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada, que: Los
fiscales del Ministerio Pblico son los nicos competentes ante el juez
correspondiente, para la solicitud de autorizacin de la interceptacin de las
comunicaciones mencionadas en el artculo anterior, cuando la situacin lo haga
conveniente. Cuando el rgano policial tenga conocimiento de la comisin o
planificacin de la comisin de delitos por grupos delictivos organizados, debern
acudir inmediatamente al Ministerio Pblico proporcionando toda la informacin
necesaria para fundamentar la solicitud de la interceptacin de dichas
comunicaciones.
Cuando se interceptan telfonos y comunicaciones debe mediar autorizacin
judicial previa. Asimismo, que medie el criterio de priorizacin, tal como lo seala
el numeral romanos V, nmero 1 de la Instruccin General nmero 06-2011 de la
Fiscal General de la Repblica y Jefa del Ministerio Pblico. En el cual hace
nfasis que el mtodo de intervencin de llamada de telfono se utiliza bajo los
siguientes criterios de importancia: a) Tendrn preeminencia en todos los casos,
aquellos en donde se encuentre en riesgo la vida de una o ms personas; b)
Cuando haya riesgo para la integridad y libertad de la persona; y, c) Los casos
que afecten gravemente la seguridad de un colectivo o comunidad. Los dems

16

casos de procedencia sern analizados segn la gravedad de los delitos a

investigar y los bienes jurdicos.
Los requisitos que deben mediar en toda solicitud para intervenir los medios de
comunicacin son: a) Descripcin del hecho que se investiga, indicando el o los
delitos en que se encuadran los mismos; b) Nmeros de telfonos, frecuencias,
direcciones electrnicas, segn corresponda, cualesquiera otros datos que sean
tiles para determinar el medio electrnico o informtico que se pretende
interceptar para la escucha, grabacin o reproduccin de comunicacin respectiva;
c) Descripcin de las diligencias y medios de investigacin que hasta el momento
se hayan realizado; d) Justificacin del uso de esta medida, fundamentando su
necesidad e idoneidad; y, e) Si se tuvieren, nombres y otros datos que permitan
identificar a la persona o persone que sern afectadas con la medida. En los
delitos en que est en peligro la vida o la libertad personal, el Ministerio Pblico
podr presentar verbalmente la solicitud al juez competente quien resolver en
forma inmediata.
7.11 Requisitos que debe de contener la intercepcin de telfono y otros
medios de comunicacin. Tal como reza el Artculo 59 de la Ley Contra la
Delincuencia Organizada, el juez debe ordenar en forma inmediata las solicitudes
de interceptaciones, para lo cual le refiere sanciones de no hacer. Deber emitir
un auto en el cual resuelve la solicitud, asimismo, dicho auto deber contener: a)
Justificacin del uso de esta medida indicando los motivos por los que autoriza o
deniega la solicitud de interceptacin; b) Definicin del hecho que se investiga o
se pretende evitar o interrumpir, indicando el o los delitos en que se encuadran los
mismos; c) Nmeros de telfonos, frecuencias, direcciones electrnicas, segn
corresponda, o cualesquiera otros datos que sean tiles para determinar el medio
electrnico o informtico que se autoriza interceptar; d) Plazo por el que autoriza
la interceptacin. La autorizacin tendr una duracin mxima de treinta das, la
cual podr prorrogarse de conformidad con la presente Ley; e) Nombres y otros
datos que permitan identificar a la persona o personas que sern afectadas con la
medida, en caso stos hayan sido proporcionados por el rgano requirente; y, f)
La fecha y hora para la audiencia de revisin del informe al que se refiere el
artculo 59 de la presente Ley. El fiscal encargado del caso deber cesar
inmediatamente la interceptacin cuando concurra cualquiera de los supuestos
establecidos en el artculo 47 de la presente Ley y ser responsable de
conformidad con la ley.
7.12 Acceder a mensajes de correo electrnico. El correo electrnico tambin
se ha constituido en herramienta clave para muchos delincuentes que trafican,
extorsionan, venden armas, coaccionan, secuestran. Por ello, dentro del sistema
de justicia, debe de ir a la mano en sus tcnicas de investigacin, a efecto de
responder y tutelar los derechos de los ciudadanos y no ciudadanos (extranjeros).
Bajo esta lnea, si el juez considera que es necesaria la intervencin de la
comunicacin, en este caso del correo electrnico, y a peticin del fiscal, es
procedente la intervencin de este medio de comunicacin.

17

7.13 Lmites a la interceptacin de las comunicaciones en general. Queda

expresamente prohibido intervenir las comunicaciones que realicen el abogado
defensor, que se encuentre debidamente acreditado en el proceso, siempre que
se produzca la actividad del ejercicio de la defensa (Artculos 92, 93, 94, 100, 101
del Cdigo Procesal Penal). Esta situacin es una excepcin a la regla en virtud
de que se encuentran presentes los principios de tica y secreto profesional entre
el abogado y su cliente.

CAPTULO VIII
LA EXTINCIN DE DOMINIO

8. Extincin de dominio y la Convencin de Palermo

8.1 Convencin de Palermo y la extincin de dominio. La Ley de Extincin de
Dominio en Guatemala, se encuentra contenida en el Decreto Nmero 55-2010, la
cual a la presente fecha se encuentra vigente, con su correspondiente reglamento
Acuerdo Gubernativo N 255-2011 del Presidente de la Repblica de Guatemala.
Dicho documento viene a dar respuesta a lo convenido entre Guatemala y la
Convencin de Palermo.10
8.2 Definicin. Para Gustavo Fondevila y Alberto Meja Vargas seala que debe
definirse como Extincin de dominio: Como la accin de secuestro y confiscacin
de bienes que procede sobre cualquier derecho real, principal o accesorio,
independientemente de quien los tenga en su poder, o los haya adquirido y sobre
los bienes comprometidos.
Por su parte, la Ley de Extincin de Dominio en Guatemala, especialmente en su
Artculo 2, hace una aportacin en relacin a una definicin siguiente: Es la
prdida a favor del Estado, de cualquier derecho sobre los bienes mencionados en
la literal b) del presente artculo (Son todos aquellos que sean susceptibles de
valoracin econmica, sean estos muebles o inmuebles, fungibles o no fungibles,
tangibles o intangibles, acciones, ttulos y valores, cualquier derecho real, principal
o accesorio. Igualmente lo sern todos los frutos, ganancias, productos,
rendimientos o permutas de estos bienes), y que se encuentren dentro de las
causales estipuladas dentro de la presente Ley, cualquiera que sea su naturaleza
y clase, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular
o cualquier persona que ostente o se comporte como tal.
8.3 Naturaleza de la extincin de dominio. Con relacin a la naturaleza jurdica
de la extincin de dominio se establece desprendindose de la propia Ley que
sta tiene un carcter civil, partiendo de los elementos que la misma marca en su
Artculo 5, pues dicho artculo hace referencia que la accin de extincin de
10

Vase el Artculo 12 de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia

Organizada Transnacional, mejor conocida como la Convencin de Palermo.

18

dominio es de carcter real y de contenido patrimonial y adems se dejan

expresamente establecido que el procedimiento de extincin de dominio ser
autnomo de la materia penal (Artculo 7). Asimismo, tiene especial relacin que
dichas acciones constituyen inters social y de orden pblico.
Es importante hacer nfasis que para la Ley de Extincin de Dominio, se presume,
salvo prueba en contrario, que los bienes, dinero, productos, frutos o ganancias
que hayan sido adquiridos o negociados, en cualquier tiempo, y que estn
sometidos o puedan estar sometidos a la accin de extincin de dominio, la cual
debe estar fundamentada de acuerdo a lo establecido en los artculos 12 y 13 de
la Ley de Extincin de Dominio, provienen de las actividades ilcitas o delictivas de
que se trate.11
8.4 De las caractersticas. Es de origen constitucional, es jurisdiccional, no es
una sancin penal, es autnoma y distinta a la accin penal, es independiente de
la responsabilidad penal, concluye con una sentencia declarativa y no de condena,
es retrospectiva, es imprescriptible, es una institucin procedente de convenios
internacionales y respeta derechos de terceros de buena fe.
8.5 De los principios que rige la Extincin de Dominio. En relacin a la
aplicacin de la Ley de Extincin de Dominio deben regirse los siguientes
principios: a) Nulidad Ab Initio: Se entender que la adquisicin o disposicin de
los bienes o la constitucin de patrimonio de origen ilcito o delictivo, a sabiendas
de tal calidad o debindolo presumir razonablemente, constituye negocio jurdico
contrario al orden pblico y a las leyes prohibitivas expresas o se han constituido
en fraude a la ley. Los actos y contratos que versen sobre dichos negocios, en
ningn caso constituyen justo ttulo y son nulos ab initio. El conocimiento o la
presuncin razonable sobre el origen ilcito o delictivo de los bienes a que hace
referencia el prrafo anterior, se podr inferir de los indicios o las circunstancias
objetivas del caso; y, b) Prevalencia: Las disposiciones contenidas en la presente
Ley, se aplicarn y se interpretarn de preferencia sobre las contenidas en
cualquiera otra ley (Artculo 3 de la Ley de Extincin de Dominio).
8.6 Presupuestos para la procedencia de la extincin de dominio, garantas y
debido proceso. Dentro de las causales para ejercer la accin de extincin de
dominio se encuentran aquellas reguladas en el Artculo 4 de la Ley de Extincin
de Dominio. Asimismo, el Artculo 9 de la citada ley, seala que: En el ejercicio y
trmite de la accin de extincin de dominio, se garantizar el debido proceso y el
derecho de defensa, permitiendo a la persona que pudiera resultar afectada,
presentar pruebas e intervenir en su prctica, oponerse a las pretensiones que se
11

Esta presuncin iuris tantum arroja la carga de la prueba al sujeto activo e indirectamente se
libera al Ministerio Pblico de la obligacin de justificar que esos bienes tienen un origen ilcito. Tal
y como lo establece el Artculo 12, inciso 7), de la Convencin de Palermo al regular que: Los
Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen
lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que
ello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u
otras actuaciones conexas.

19

estn haciendo valer en contra de los bienes, conforme a las normas de la

presente Ley.
8.7 Aplicacin de la Ley de Extincin de Dominio. Segn el registro del
Juzgado de Extincin de Dominio, del 2012 a la fecha, ha extinguido un total de 27
fincas, y an estn en proceso 21, ya que el Ministerio Pblico (MP) an est
investigando. El secretario del rgano juzgador, quien no quiso revelar su nombre
por miedo a las represalias, inform que 16 propiedades le fueron extinguidas a
Ana Sofa Castaeda Deras, alias la Sirenita; sin embargo, una de estas fue
devuelta, ya que la sindicada present pruebas de descargo, con las cuales prob
la legalidad de los bienes, es importante mencionar que an est en proceso la
extincin 11 ms. Segn las investigaciones del MP, Castaeda se dedicaba a
lavar dinero, sin embargo todas las propiedades no estaban a su nombre, estaban
a nombre de empresas annimas que tenan registradas hasta 7, tambin
dedicadas a lavar dinero. Otro de los procesados es Ernesto Waldemar Morfn
Guzmn, quien tena 8 fincas que eran del presunto narcotraficante Juan Alberto
Ortiz, alias Chamal, quien tena sus propiedades distribuidas entre familiares y
amigos. En ese caso an hay 10 fincas pendientes de extinguir. A Boris Alexander
Asencio, exempleado de la Municipalidad de La Antigua Guatemala, le fueron
extinguidas dos fincas ubicadas en Chimaltenango, ya que particip en un
desfalco millonario en esa comuna, con lo cual compr las propiedades, segn las
investigaciones del Ministerio Pblico.
Como reza el Artculo 17 de la Ley de Extincin de Dominio, en () el desarrollo
de la fase de investigacin y en cualquier otra etapa, bajo advertencia expresa de
procesamiento y sancin por el delito de obstruccin a la justicia, todo empleado,
servidor o funcionario pblico y las personas individuales o jurdicas, pblicas o
privadas, estn obligados a proporcionar, en el acto, la informacin o los
documentos requeridos por el Fiscal General o el agente fiscal designado, sin
necesidad de orden judicial previa, salvo que se trate de asuntos militares o
diplomticos de seguridad nacional, o de datos suministrados por particulares bajo
garanta de confidencia, conforme a la ley. Las personas a que se hace referencia
en el prrafo anterior, debern proporcionar toda la documentacin e informacin
que se encuentre en su poder o sealar el lugar en donde pueda encontrarse, en
un plazo no mayor de cuarenta y ocho (48) horas, sin perjuicio de las
responsabilidades civiles, penales y administrativas en las que pudieren incurrir.
Cuando los obligados a proporcionar la documentacin o informacin no pudieren
hacerlo justificadamente dentro del plazo estipulado por el Ministerio Pblico,
podrn solicitar una prrroga de cuarenta y ocho (48) horas ms, con la debida
anticipacin, explicando los motivos. Esta prrroga deber resolverse antes de
que concluya el plazo sealado originalmente.
A la presente fecha, el Ministerio Pblico se ha encontrado con diversos
obstculos de los cuales se pueden mencionar: La falta de personal, la falta de
recursos tecnolgicos y automatizados, la falta de colaboracin de las entidades
empresariales de telefona, la falta de colaboracin de las autoridades y
empleados pblicos en general, la inobservancia de la Ley de Contrataciones
20

(compras) e informacin sobre las compras, la falta de colaboracin de las

entidades privadas (ej., bancos y cooperativas), la falta de colaboracin de los
jueces, la carencia de registros catastrales, locales y municipales, el inacceso a
los archivos en relacin a los servicios pblicos bsicos (energa elctrica, agua
potable, telfono, cable, drenaje de las empresas servidoras), la falta de cultura en
la denuncia de los ciudadanos y la carencia de capacitacin en el mbito de
mejorar las acciones de investigacin.

CAPTULO IX
PROTECCIN A TESTIGOS Y COLABORADORES
CON LA JUSTICIA
Quebrantamiento de la Omert

9. Beneficios judiciales y el Derecho Penal Premial

9.1 El derecho penal premial. El derecho premial es una institucin antigua que
se remonta en el Derecho Romano, en los delitos de Lesa Majestad (en la Lex
Cornelia de sicariis et veneficiis); luego pasa por el Derecho Cannico y Comn
Medieval. Segn la legislacin comparada y esto desde una perspectiva polticocriminal, estas disposiciones que conceden beneficios penales, tendran como
posibles razones pragmticas: La evitacin de futuros delitos y el descubrimiento
de los ya cometidos. Nos encontramos con posiciones discrepantes sobre si esta
figura debe ser aplicada en un estado de derecho en donde se busca sancionar a
los culpables por los delitos que cometan, eso s respetando su derecho al debido
proceso y defensa; o en cambio, seguir el pensamiento pragmtico de Jeremas
Bentham, quien refera que es preferible la impunidad de uno de los cmplices
que la de todos, pero que a la vez el mismo autor reconoce que existira un
riesgo pues haba el peligro que fuese una invitacin al crimen y que entre muchos
criminales, el ms malo no slo quedara sin castigo, sino podra ser
recompensado.
Corresponde a los Estados Unidos, ser pioneros en sus programas de proteccin
de testigos, as como las distintas formas de trata la criminalidad, es Italia a quien
se le atribuye incorporar el Pentiti.
9.2 El derecho penal premial frente a la Omert. Cuando una persona
ingresaba a un grupo mafioso, especialmente en la mafia Siciliana, era sometido a
un rito investido de eventos que le daban la apariencia de religioso, haciendo un
voto de silencio. ste consista en no decir nada en relacin a la familia (mafia) y
de serlo as la sancin era la misma muerte. Ello ms conocido como la Omert.
Sin embargo, a los que haban quebrantado el voto de silencio (Omert), se les
denominaron los Arrepentidos, para lo cual se inserta en el proceso penal el
denominado Derecho Penal Premial. El fin principal de este tipo de derecho es
desmantelar aquellas organizaciones criminales, a la cuales pertenezca el
arrepentido. Desde un punto de mira poltico criminal se pretende otorgar
21

beneficios penales con el fin de evitar futuros delitos y el descubrimiento de delitos

ya cometidos.
El Artculo 90 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada regula que: La
persona que ha participado en un hecho delictivo, sea o no integrante de un grupo
delictivo organizado, que preste ayuda o colaboracin eficaz para la investigacin
y persecucin de miembros de grupo delictivo organizado, podr recibir los
beneficios otorgados en la presente Ley.
9.3 Las nuevas figuras de colaboracin con la justicia. a) El delator; b) El
confidente o informador; c) El colaborador con la justicia Colaborador eficaz;
y, d) El pentito.
9.4 Proteccin de testigos y su importancia. Es de recordar que los Testigos se
constituyen en los ojos y los odos de la justicia. Y en el tema de proteccin es la
funcin del testigo (como persona en posesin de informacin importante para las
actuaciones judiciales o el proceso penal) y no su condicin jurdica ni la forma del
testimonio. En el tema al momento procesal, en el que una persona es
considerada testigo, el juez o el fiscal no necesitan declarar oficialmente esa
condicin para que se le sea aplicada alguna medida de proteccin. Los testigos
pueden clasificarse en: colaboradores con la justicia, testigos (vctimas) y otro tipo
de testigos. La proteccin de testigos, como institucin, se le atribuye a los
norteamericanos y el derecho premial a los italianos.
9.5 La proteccin de testigos en Guatemala. Es por medio del Decreto nmero
70-96 del Congreso de la Repblica de Guatemala, que recoge el tema de
proteccin de testigos. Sin embargo, la ley se encuentra aprobada por medio del
ttulo de Ley para la Proteccin de Sujetos Procesales y Personas Vinculadas a la
Administracin de Justicia Penal. Dicho servicio se encuentra a cargo del
Ministerio Pblico. Los rganos del sistema de proteccin se encuentra integrado
por: a) El Consejo Directivo; y, b) La Oficina de Proteccin.
El Consejo Directivo se encuentra formado por: a) El fiscal General de la
Repblica o, en su ausencia, su representante, escogido entre los funcionarios de
ms alto rango en el Ministerio Pblico, quien lo preside; b) Un representante
designado por el Ministro de Gobernacin, de entre los funcionarios de mayor
jerarqua de su cartera; y, c) El director de la Oficina de Proteccin.

22

III.- COROLARIO.
Concluyo que esta obra tiene todo lo que hay que saber sobre el crimen
organizado, pasado y presente, y sobre las redes de la delincuencia no
convencional u organizada, desde la Guarduna, pasando por el gnster Al
Capone, a los mafiosos y delincuentes actuales nacionales e internacionales,
de los crmenes del narcotrfico, el trfico de armas de fuego, el lavado de dinero
y la corrupcin (la delincuencia de Cuello Blanco), as como los medios de defensa
con lo que se cuentan en la lucha y erradicacin de este novedoso y actual tipo de
delincuencia. En suma, esta obra es una perfecta gua para entender todas las
claves del crimen organizado transnacional, porque es una obra instructiva y de
muy fcil y atrayente comprensin. Escrito con mucha brillantez por una verdadera
especialista en las Ciencias Penales y la Criminologa. Nada le falta, nada le
sobra. Es perfecta no slo para los estudios de postgrado sino que tambin para
los de pregrado y para los amantes de las Ciencias Jurdicas y Sociales. Es ms,
para el lector comn y corriente sirve como un manual para entender el fenmeno
social que implica el crimen organizado. Es decir, que su lectura encaja con todos
los lectores, porque muestra un verdadero anlisis del crimen organizado, como
actividad delictiva de grupos estructurados, temporalmente organizados, con el
propsito de cometer uno o varios delitos graves con miras de obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico, poltico u otro beneficio de orden material.

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