Revista Brasileira de Direito Constitucional - 6a Ed - 2005 - Teoria Da Constituição

1
REVISTA BRASILEIRA
DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Tema Central:
TEORIA DA CONSTITUIO
n. 6
JUL / DEZ - 2005
A Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC) uma publicao

semestral do Programa de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito
Constitucional
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
The Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC (Brazilian Journal of
Constitutional Law) is a semestral publication Post-Graduate Program in Constitutional
Law
Escola Superior de Direito Constitucional ESDC (Higher School of Constitutional Law)
ISSN 1678-9547
ESDC
SO PAULO
N 6
p./677
Jul/Dez - 2005
Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005
Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC): Revista do Programa de Ps-Graduao

Lato Sensu em Direito Constitucional. Escola Superior
de Direito Constitucional
(ESDC) So Paulo: ESDC, 2005. N. 6
Periodicidade: Semestral
Julho/Dezembro - 2005
ISSN: 1678-9547
1. Direito. 2. Peridico. 3. Escola Superior de Direito Constitucional. 4. Direito Constitucional.
5. Teoria da Constituio.
CDD 340.05
CDU 34.5
Ficha Catalogrfica elaborada pelo Bibliotecrio da ESDC

Joo Vivaldo de Souza CRB/8 6828
Indexao: Qualis CAPES A Local Direito e Psicologia C Local Cincia Poltica

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005
Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC

ISSN 1678-9547
Diretor
Marcelo Lamy (lamy@esdc.com.br)
Mestre em Direito do Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo USP. Doutorando em Direito
do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUC/SP. Diretor da Escola Superior de
Direito Constitucional - ESDC. Coordenador do Curso de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito Constitucional da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Coordenadora Geral
Elaine Parpinelli Moreno Vessoni (rbdc@rbdc.com.br)
Especialista em Direito Processual Civil e em Direito Processual Penal pela Escola da Magistratura de Maring
(Paran). Especializanda em Direito Constitucional pela Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Pesquisadora Jurdica da Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Professora Assistente do Curso de Especializao
Lato Sensu em Direito Constitucional (ESDC). Coordenadora de Turma do Curso de Especializao Lato Sensu em
Direito Civil Constitucional (ESDC).
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Publicao da
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Revista Brasileira de
Direito Constitucional
N. 6, julho/dezembro
(2005)
Tema Central:
Teoria da Constituio
Main Theme:
Constitutional Theory
Artigos
Articles
SUMRIO - SUMMARY
O Jurisdicionado e a aparente crise do princpio da coisa julgada

The citizen and the apparent crisis of the res judicata principle

Flvia Pereira Hill.................................................................................................................10
Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea
Omissions of liberal ideology: the case of Europe Constitution

Joaqun Herrera Flores (Espanha).......................................................................................23
El Fundamento de los Derechos Humanos
The Basis of Human Rights

Jorge Horacio Gentile (Argentina)........................................................................................56
Sombras e Luzes na Constitucionalizao da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europia
Ombres et lumires de la Constitutionnalisation de la Charte des Droits Fondamentaux de LUnion
Europenne

Laurence Burgorgue-Larsen (Frana)..................................................................................64
O sistema das fontes do direito no Tratado Constitucional Europeu
Il sistema delle fonti del diritto nel Trattato costituzionale europeo

Alfonso Celotto (Itlia)..........................................................................................................86
Poder Constituinte: uma categoria ainda vlida em nossos dias?
Constituent Power: still a valid category in our days?

Hugo Csar Arajo de Gusmo.............................................................................................95
A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria. Ou seja: seis diversas concepes
geomtricas da rvore da Constituio e uma nica, idntica clusula de Ulisses
Lidea di Costituzione fra Letteratura, Botanica e Geometria. Ovvero: sei diverse concezioni geometriche dellalbero della Costituzione e ununica, identica clausola dUlisse

Antonino Spadaro (Itlia).................................................................................................... 119
(Re) Interpretando o Direito Constitucional
(Re) Constructing the Constitutional Rights

Ricardo Maurcio Freire Soares..........................................................................................146
Interpretao e teoria dos valores: retorno Constituio
Interpretazione e teoria dei valori: tornare alla Costituzione

Gaetano Azzariti (Itlia)......................................................................................................157
5
Requisitos formais e requisitos substanciais das constituies
Requisiti formali e requisiti sostanziali delle costituzioni

Fulvio Fenucci (Itlia).........................................................................................................169
O Dcimo Segundo Camelo de Luhmann e o 3 do art. 5 da Constituio Brasileira acrescido
pela Emenda Constitucional n 45: Inconstitucionalidade a partir de uma viso extradogmtica do
Direito tendo como paradigma a alopoiese jurdica
The twelfth Luhmans camel and the 3 of the 5 article of the Brazilian Constitution amended
by the 45th Amendment: inconstitutionality from an extradogmatic vision of the law based on the
legal alopoiesis paradigm

Carlos Alberto Simes de Tomaz.........................................................................................178

Constitucionalismo e interpretao
Constitutionalism and interpretation

Jos Luiz Quadros de Magalhes........................................................................................201
Autopoiese e Constituio: os limites da hierarquia e as possibilidades da circularidade
Autopoiese and Constitution: the limits of hierarchy and the possibilities of continuity

Germano Schwartz............................................................................................................... 211
A Natureza Normativa dos Princpios
The normative nature of principles

Ricardo Marcondes Martins................................................................................................225
Uma Teoria sobre a Teoria da Constituio
A Theory about Constitution Theory

Ives Gandra da Silva Martins..............................................................................................259
Constituio e Democracia: entre Liberalismo e Comunitarismo
Constitution and democracy: between Liberalism and Comunitarism

Joo Paulo Fernandes de Souza Allain Teixeira.................................................................268
A Teoria da Constituio Luz da Teoria da Norma - Um Enfoque com destaque para as Normas
de Direito Sociais
The Constitutional Theory according to the Normative Theory - The Importance of the Analysis to
the Social Rights

Marcus Orione Gonalves Correia.....................................................................................281
O Municpio como Ente Federado: uma Nova Perspectiva para a Questo da Participao
The Municipality as a Federal Entity: a New Perspective to the Participation Issue

Gustavo Tavares Cavalcanti Liberato.................................................................................304
Integrao Regional e Direito Internacional: um estudo sobre as transformaes na ordem interna
dos estados-membros de uma associao regional de integrao econmica
Regional Integration and International Rights: a study about the transformation in the order of states
members and a regional association of economic integration

Eugnia Cristina Nilsen Ribeiro Barza...............................................................................331
6
Teoria da Constituio: contornos epistemolgicos
Constitution Theory: epistemological form

Jos Luiz Borges Horta........................................................................................................346
Teoria do Direito e Fabricao de Decises: a Contribuio de Benjamin N. Cardozo
Theory of Law and Decision Making: the Contribution of Benjamin N. Cardozo

Denis de Castro Halis..........................................................................................................358
Poltica e Direito: da Dupla Natureza da Noo de Soberania
Politic and Rights: from the double nature of the sovereignty idea

Raquel Kritsch ....................................................................................................................375
Princpios Constitucionais: a Matriz Hermenutica como possibilitadora da concretizao dos
Princpios
Constitutional Principle: Main Hermeneutic as enabled of the materialization of the Principle

Jaci Rene Costa Garcia e Mrcio Alan Rodrigues de Azevedo...........................................400
Direito Judicial e Teoria da Constituio
Juridical Rights and Constitution Theory

Emerson Garcia...................................................................................................................412
La constitucionalizacin europea y sus desencantos. Elementos para una lectura post-estatalista
Europe Constitutionalism and their disenchantment. Elements to a reading

Gerardo Pisarello (Espanha)..............................................................................................436
Constituio e Diversidade Cultural: em busca de uma Teoria Intercultural
Constitution and Cultural diversity: in search of a new Intercultural Theory
Bruno Csar Machado Torres Galindo................................................................................468
Bloque de Constitucionalidad
Constitutional Obstruction

Jos Miguel Onaindia (Argentina)......................................................................................488
Intangibilidade dos Direitos como Imodificabilidade do Texto: o Caminho Italiano ao Documento
Constitucional
Intangibilit dei Diritti come immodificabilit del Testo: la via italiana alla Scrittura Costituzionale

Michele Carducci (Itlia)....................................................................................................495
Os intrpretes da Constituio e as funes da Teoria Constitucional
Gli interpreti della costituzione e le funzioni della teoria costituzionale

Cesare Pinelli (Itlia)..........................................................................................................509
Possibilidades e Limites da Criatividade Judicial: a relao entre Estado de Direito e argumentao
jurdica razovel (e o problema do desconhecimento dos Direitos Humanos)
Possibilities and limits of judicial creativity: the relationship between State of Law and reasonable
judicial debate ( and the unfamiliarity problem of Human Rights)

Jos Ricardo Ferreira Cunha Et Alii...................................................................................523
Teoria Geral do Direito Constitucional: a Contribuio do Marxismo
General Theory of Constitutional Law: the Marxism Contribution

Pietro Lora Alarcn ............................................................................................................553
Verbetes
Entrys
7
Civilidade Verbete
Civility Entry

Luiz Sergio Modesto............................................................................................................571
Civility Entry
Civilidade Verbete

Luiz Sergio Modesto............................................................................................................577
Jurisprudncia Comentada
Cases Commentary
Mitos e ideologias constitucionais. Reflexes sobre a neutralidade do Supremo Tribunal Federal
Myths and constitutional ideologies. Considerations about the neutrality of Supreme Court

Soraya Regina Gasparetto Lunardi ....................................................................................585
Conferncias e Debates
Lectures and Debates
Desafios da Constituio Europia Teoria Constitucional
Challenges of Europe Constitution to Constitutional Theory

Paulo Ferreira da Cunha (Portugal)...................................................................................602
Normas no escritas entre leis e outras cincias. Novo institucionalismo como um paradigma de
interpretao de normas no escritas
Unwritten rules between law and other sciences. Neo-intitutionalism as a paradigm of the interpretation of unwritten rules

Gianmario Demuro (Itlia).................................................................................................615
O Estado Comunitrio: uma reviravolta no Direito Constitucional
Lo Stato Comunitario: una svolta nel Diritto Contituzionale

Andrea Manzella (Itlia).....................................................................................................618
A Constituio da Europa x Mercosul. Mercosul - A Integrao dos Tratados e a questo da aproximao em terreno educacional
The Europe Constitution vs. Mercosul The treaties integration and the questions approach in the
educational field

Monica Herman Salem Caggiano.......................................................................................635
Constitucionalismo e Direito Natural: Uma relao inelidvel
Constitutionalism and Natural Law: An ineligible relationship

Manoel Gonalves Ferreira Filho.......................................................................................642
ndices das RBDC 1, 2, 3, 4 e 5.....................................................................................................654
Index of RBDC 1, 2, 3, 4 and 5
Normas para apresentao de textos..............................................................................................671
Submission Rules...........................................................................................................................674
Endereo para entrega de artigos, permutas e doaes..................................................................676
Address for sending articles, exchange and donations
Assinaturas.....................................................................................................................................677
Subscription
EDITORIAL RBDC
A teoria da Constituio sofreu, por um longo perodo, uma sria
indiferena quanto aos seus postulados, pois a nossa histria corroborava
a idia de que suas proposies eram meras conjecturas sonhadoras de um
mundo futuro.
Com a reconstitucionalizao, desta vez efetiva e no meramente formal, operada no pas pelo movimento democrtico que consolidou a Constituio de 1988, presenciamos o despertar da realidade constitucional.
Embora parecia-nos, naquele momento, nada mais do que uma
renovao simblica de esperanas, a conseqente atuao do Supremo
Tribunal Federal, como verdadeiro guardio da Constituio, trouxe gradativamente para o dia-a-dia jurdico a imperatividade dos dispositivos
constitucionais.
Passados 17 anos de sua promulgao, em que vivenciamos esta revoluo
coprnica (sonho/realidade), a imposio da sua fora normativa se faz
presente em decises judiciais de todos os recantos de nosso pas. Agora,
no mais possvel pensarmos o Direito sem a Constituio.
Frente a esta festejada realidade, preciso voltar nossos olhos para
rever os postulados doutrinrio-constitucionais construdos sob os influxos
do sonho do ltimo sculo, para repensar a base terica, os fundamentos
internos deste novo Direito Constitucional realidade, e imaginar o que nos
espera nos prximos tempos das comunidades regionais. A isto dedica-se
este nmero da RBDC.
Boa leitura!
Artigos
10
O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO

PRINCPIO DA COISA JULGADA
THE CITIZEN AND THE APPARENT CRISIS OF THE
RES JUDICATA PRINCIPLE
Flvia Pereira Hill

Recebido para publicao em maro de 2005
Resumo: O presente trabalho versa sobre a anlise do novo papel do jurisdicionado na atual fase da
cincia processual, denominada instrumentalista, e a sua inter-relao com o princpio constitucional da coisa julgada. Verificamos, nas ltimas dcadas do sculo passado, a crescente influncia do
Direito Constitucional sobre o sistema processual, conferindo ao jurisdicionado inmeras garantias
durante o processo, tais como o devido processo legal, o contraditrio e a ampla defesa, e aps o
seu encerramento, com o princpio da coisa julgada. Constata-se que essa evoluo resgatou os
princpios metajurdicos do processo e fez com que o jurisdicionado passasse a ser reconhecido
como o protagonista do processo e a sua razo de ser. Nesse passo, partindo da anlise de um caso
concreto, abordamos a problemtica da aparente crise do princpio da coisa julgada na atualidade,
especialmente no tocante ao civil pblica. Verificamos que existe uma srie de requisitos legais
que devem ser necessariamente observados com vistas a afastar a coisa julgada material e que a
sua inobservncia pode acarretar nefastas conseqncias no s para o jurisdicionado que, como
salientado, exerce um papel de destaque no cenrio processual contemporneo, mas igualmente
para toda a coletividade, enquanto titular dos direitos difusos dirimidos na ao civil pblica, e
para a prpria higidez do sistema processual, o qual est calcado sobre o princpio constitucional
da coisa julgada.
Palavras-chave: Coisa julgada. Termo de Ajustamento de Conduta. Ministrio Pblico. Segurana
Jurdica.
Abstract: The present study relates to the analysis of the new attention attributed to the citizen in
the modern science of legal procedure, called instrumentalist doctrine, and its correlation to the
constitutional principle of res judicata. It has been verified, in the last decades of last century, the
growing influence of Constitutional Law on the procedural system, granting the citizen countless
rights during the procedure, such as the due process of law, and the principle of ample defense, as
well as after the procedure, namely the res judicata principle. This evolution of the procedure science has rescued the translegal principles related to legal procedure, and has recognized the role of
the citizen as the protagonist of the procedure and its reason of being. In order to study this matter,
we examine a particular case, touching on the subject of the apparent crisis of the res judicata
principle, specially regarding class actions. We verify the existence of numerous legal requirements
to be observed in order to obviate the res judicata, and adduce that its non observance may bring
about nefarious consequences not only to the citizen, which, as we have observed, plays a central
role in the scenery of contemporary procedure, but also to the whole community, as a holder of collective rights, enforced by class actions, as well as to the integrity of the legal system, which rests
on the principle of res judicata.
Key Words: Res judicata. Term of Conduct Adjustment. District Attorney Office. Legal Stability.
O mal est em considerar os direitos como objeto da tutela estatal e no o homem.
(Cndido Rangel Dinamarco)
* Tabeli. Ps-graduanda em Direito Processual.
O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA
1. Introduo
A crescente influncia do Direito
Constitucional sobre a cincia processual
pontificou a evoluo desenvolvida especialmente nas ltimas dcadas do sculo XX, colocando o jurisdicionado como
centro do cenrio processual. A ele foram
conferidas inmeras garantias constitucionais, tais como o devido processo legal, a
ampla defesa, o contraditrio, assim como
o princpio da coisa julgada.
No presente trabalho, partimos da
anlise de um caso concreto, no qual,
aps transitada em julgado a sentena
homologatria do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Ministrio
Pblico Estadual, autor da ao civil pblica, e o particular, ingressam nos autos
o Ministrio Pblico Federal, atravs de
embargos de declarao, pretendendo a
imediata desconstituio da coisa julgada
material. Com isso, logramos analisar toda
a problemtica atual, em que verificamos a
reiterao de medidas tendentes a infirmar,
por via transversa, o importante princpio
constitucional da coisa julgada material.
Analisamos, outrossim, ao longo do
trabalho, as questes processuais e constitucionais que permeiam o caso em exame,
tais como a inadequao dos embargos de
declarao como via processual hbil a
desconstituir a coisa julgada, e a vinculao do Ministrio Pblico Federal sentena transitada em julgado.
Ao final da anlise desses elementos,
conclumos que a coisa julgada material
desempenha papel fundamental nas aes
coletivas lato sensu, razo pela qual os colegitimados para a propositura da ao civil
pblica devem observar o regramento legal especfico destinado desconstituio
da coisa julgada material. Cultivarmos o
desprestgio coisa julgada material poder acarretar nefastas conseqncias a
todos: (i) ao jurisdicionado, centro do ce(Artigos)
11
nrio processual-constitucional moderno,

ao ver ameaada a sua esfera jurdica, que
pensara estar preservada, (ii) coletividade, eis que a demanda em anlise versa
sobre direitos difusos e a relativizao da
coisa julgada poder ser utilizada em seu
desfavor, e (iii) prpria higidez do sistema processual, por estar calcado nesta
garantia constitucional.
2. O Jurisdicionado como Centro do Cenrio Processual
A partir do final do sculo XIX, com
a obra de Oskar Von Blow, o Direito Processual emergiu como cincia jurdica, para,
a seguir, durante boa parte do sculo XX,
fechar-se em si mesmo, desenvolvendo seus
conceitos e aprimorando suas tcnicas, na
chamada fase autonomista. Esse verdadeiro
culto ao processo durante longas dcadas foi
saudvel para que a cincia processual pudesse ganhar autonomia e amadurecer a ponto de se questionar sobre suas finalidades.
Erguidos e solidificados os pilares da cincia
processual, percebeu-se que cabia questionar
o sentido teleolgico do Direito Processual,
i. e., a que se destinava toda aquela estrutura
intrincada e sofisticada sobre a qual se debruaram louvveis arquitetos, juristas renomados de todo o mundo.
Assim que, no final do sculo XX,
a comunidade processual passou a se ocupar dos escopos metajurdicos do Direito
Processual (escopos sociais e polticos).
Nessa nova fase, a que se denominou instrumentalista, o processo deixou de ser
considerado um fim em si mesmo, para se
tornar um instrumento eficaz na consecuo desses escopos metajurdicos. Toda
aquela rede de institutos criados e desenvolvidos na fase anterior tinha, na verdade,
como objetivo atender o jurisdicionado, o
cidado que confia e submete ao EstadoJuiz a sua pretenso, e, por que no, parte
de sua vida.
12
Formou-se a conscincia de que a

funo jurisdicional deveria se preocupar
em satisfazer o destinatrio final deste servio estatal: o jurisdicionado, que, desde
ento, passou a ser o eixo central de todo o
sistema. Essa recente evoluo prosseguiu
com a crescente e frutfera influncia do
Direito Constitucional sobre o processo,
culminando com a formao do chamado
Direito Processual Constitucional.
Nesse passo, em vez de impor uma
viso maximalista, que acarretaria um distanciamento da posio e dos interesses
particulares do jurisdicionado no processo,
como poderia parecer primeira vista, a
constitucionalizao do processo veio, de
fato, consolidar a prevalncia do particular face cincia processual. Isso porque
o Direito Constitucional logrou, a um s
tempo, garantir a efetiva participao do
jurisdicionado em todo o trmite processual, atravs dos princpios da isonomia
entre as partes, do contraditrio e da ampla
defesa, e permitiu, ainda, resguardar a sua
esfera jurdica privada, atravs dos princpios da presuno de inocncia, da inafastabilidade do controle jurisdicional, do juiz
natural e da coisa julgada.
O Direito Constitucional colocou
o jurisdicionado como centro do cenrio
processual, sua finalidade e razo de ser,
revelando a preocupao atual com a salvaguarda de seus direitos no s durante
o procedimento, mas tambm ao final do
processo, para que a parte receba exatamente aquilo a que faz jus segundo a deciso judicial proferida.
Atualmente, tem-se em alta conta a
preservao da esfera jurdica do jurisdicionado, seja ele autor ou ru, eis que ambos tm, em certa medida, os seus direitos
atingidos com a instaurao da lide. No s
o autor deve ter os seus direitos preservados ao longo do processo. A preocupao
de se conceder, ao final do processo, exatamente aquilo a que o autor faz jus con-
Flvia Pereira Hill
siste em garantia dplice, que resguarda

ambas as partes do processo. Com efeito,
o ru deve ter a sua esfera jurdica atingida estritamente na medida necessria para
se conferir ao autor o direito reconhecido
em juzo, sob pena de se chancelar nefastas ilegalidade e injustia. Assim, diante da
novel concepo do processo, as garantias
processuais (contraditrio, da ampla defesa etc.) so conferidas a todos os sujeitos
da relao processual, independentemente do plo da demanda em que se situem.
Procurando atender essa finalidade que se
conferem as garantias processuais (contraditrio, da ampla defesa etc) ao jurisdicionado em si, independentemente do plo da
demanda em que se situe. Fala-se, assim,
hoje, em tutela de pessoas, e no mais em
tutela de direitos (Dinamarco, 2001: 200),
a demonstrar a sensvel mudana de perspectiva da cincia processual.
Diante de tudo isso, a conduo do
processo por seus principais protagonistas,
juzes, defensores, advogados e promotores deve necessariamente se guiar pela
premissa traada aps mais de um sculo
de evoluo: a proteo do jurisdicionado, seja ele autor ou ru do processo, sendo autorizado concluir, atualmente, que o
processo conduzido em alheamento perspectiva do jurisdicionado poder redundar
em resultado lamentavelmente inconstitucional.
3. O Termo de Ajustamento de Conduta
e sua Homologao Judicial: Apresentao da Problemtica
Traadas as premissas necessrias,
cumpre aportar na tnica de nosso trabalho. Verifica-se, em nossos dias, louvvel
busca em se garantir a preservao ambiental em todo o planeta, como se infere a
partir do Protocolo de Kyoto, recentemente em vigor e que contou com a adeso de
dezenas de pases do mundo inteiro, e da
(Artigos)
Constituio da Unio Europia, que dedicou uma Seo especfica a essa matria
(Seo 5, artigos III-129 a 131).
No Brasil, criou-se, na segunda metade do sculo passado, uma gama de instrumentos processuais aptos a resguardar o
direito de toda a coletividade ao meio ambiente equilibrado e sustentvel, avultando,
nesse particular, a importncia da ao civil pblica (lei n 7.347/85). A proteo ao
meio ambiente da competncia concorrente da Unio, dos Estados e dos Municpios,
revelando a solidariedade de todos os entes
federativos na consecuo deste importante
objetivo (artigo 225, CRFB).
O Ministrio Pblico Estadual, um
dos entes legitimados para a propositura
da ao civil pblica (artigo 5), possui
melhores condies de detectar a leso
ao meio ambiente pelo particular por estar, geralmente, mais prximo da regio
atingida. Isso porque o Ministrio Pblico Estadual normalmente dispe de maior
representao nos Estados, contando com
maior nmero de Promotorias Regionais,
em especial no interior, onde se localiza a
maior parte da riqueza natural subsistente.
Cumpre destacar que, no Estado do Rio
de Janeiro, o Ministrio Pblico Estadual
encontra-se disperso por todo o territrio,
estando muito bem aparelhado e contando, inclusive, com um departamento tcnico denominado GATE (Grupo de Apoio
Tcnico) composto por profissionais de
diferentes reas, como engenheiros e topgrafos. Diante disso, depara-se no raro
com o ajuizamento de ao civil pblica
pelo Ministrio Pblico Estadual em face
do particular com vistas defesa do meio
ambiente.
mister ressaltar que o particular,
agressor do meio ambiente, pode ostentar
diferentes perfis, desde o pequeno agricultor que, por ignorncia, ateia fogo para
limpar o arado, comprometendo a vege(Artigos)
13
tao nativa, at o grande empreendedor

que, tambm muitas vezes sem dolo, ergue uma construo ou desenvolve a sua
atividade econmica, ocasionando danos
ambientais.
Desse modo, o particular, ao ser citado para contestar a ao civil pblica contra si ajuizada, muitas vezes s ento toma
cincia do dano ambiental que ocasionou.
Nesse contexto, estando o particular de
boa f, ou seja, desejando recuperar os
danos causados e sepultar a lide pendente, dispe da opo de celebrar o Termo de
Ajustamento de Conduta com o autor da
ao, no caso em anlise, o Ministrio Pblico Estadual.
O Termo de Ajustamento de Conduta
pode ser conceituado como modalidade de
conciliao entabulada entre o ente pblico e o autor da leso, atravs da qual o particular faz concesses, comprometendo-se
a recuperar os danos ocasionados, de acordo com as condies previstas no termo
firmado. O TAC pode ser celebrado por
qualquer rgo legitimado para a propositura da ao civil pblica, notadamente o
Ministrio Pblico (Estadual ou Federal),
a Unio Federal, os Estados, os Municpios, autarquias, empresas pblicas, fundaes, sociedades de economia mista ou
associaes que preencham os requisitos
legais (artigo 5 caput e pargrafo 6 da lei
n 7.347/85).
Essa soluo, alm de menos dispendiosa tendo em vista que uma ao
coletiva importa o dispndio de altas somas com advogados, assistente tcnico
etc. (despesas no abarcadas pelo disposto
no artigo 18, da lei n 7.327/85), ainda
permite um breve desfecho (ou preveno)
lide, que, sem isso, decerto transcorreria
por longos anos, dada a especificidade da
matria, que exige longa dilao probatria, demais do prazo em dobro conferido
aos entes pblicos envolvidos.
14
O Termo de Ajustamento de Conduta

pode ser celebrado na fase pr-processual, ostentando eficcia de ttulo executivo
extrajudicial (artigo 5o pargrafo 6, fine),
ou j no curso do processo coletivo, como
ocorreu no caso ora em anlise. Nesta ltima hiptese, tendo o particular aderido
s condies apresentadas pelo Ministrio
Pblico Estadual (rgo legitimado) como
necessrias e suficientes para a recuperao do meio ambiente degradado, e uma
vez assinado o TAC por ambas as partes,
este submetido ao MM. Juiz da demanda
coletiva em curso.
Compete ao juiz da causa analisar
longamente a legalidade das clusulas
constantes do TAC firmado mormente
por se tratar de direito difuso, atinente a
toda a coletividade -, e, convencido de sua
regularidade, prolatar sentena homologatria do TAC.
A seguir, abre-se o qinqdio para
a interposio de recurso de apelao por
qualquer das partes do processo ou terceiro
prejudicado (leiam-se demais legitimados
para a propositura da ao civil pblica).
Findo o prazo recursal, opera-se o trnsito em julgado da sentena homologatria,
cumprindo ao particular observar fielmente as clusulas e prazos contidos no TAC
firmado, sob a superviso do Ministrio
Pblico Estadual, que realiza vistorias peridicas no local com vistas a fiscalizar o
cumprimento do termo celebrado.
Assim que o particular, tomando
como definitiva a realidade contida no
TAC firmado, lana mo de recursos financeiros e tempo para concretizar as medidas
previstas no termo. No entanto, embora
possa parecer improvvel, tem-se verificado a interveno do Ministrio Pblico
Federal nos autos da ao civil pblica
proposta pelo Ministrio Pblico Estadual,
aps transitada em julgado a sentena homologatria do TAC e quando o particular
Flvia Pereira Hill
j est implementando, ou at mesmo j

implementou, o contedo do termo celebrado.
Na hiptese em tela, ingressou o Ministrio Pblico Federal nos autos, aps
o trnsito em julgado da sentena homologatria, mediante a interposio de embargos de declarao alegando omisso no
decisum por subsistirem outras questes
ambientais supostamente no abordadas
no TAC firmado. Diante disso, pretende
o Parquet Federal a anulao da sentena
homologatria (transitada em julgado!)
atravs da apreciao de simples embargos
de declarao.
Passado o susto de se deparar com
a magnitude da pretenso do Ministrio
Pblico Federal de simplesmente anular
o processo, depois de terem sido ultrapassadas, na ao civil pblica, as diversas
fases de (i) conversao entre as partes,
(ii) confeco e celebrao do TAC, (iii)
sua homologao judicial, (iv) decurso do
prazo recursal, (v) trnsito em julgado da
sentena homologatria, e (vi) efetiva implementao de suas condies pelo particular, cumpre analisar, tecnicamente, sob o
plio do princpio constitucional da coisa
julgada (perspectiva coletiva) e da preservao da esfera jurdica do particular
de boa f (perspectiva individual), ambas
complementares entre si e norteadoras da
atual fase da cincia processual, como conclumos no captulo precedente.
4. O Princpio Constitucional da Coisa
Julgada
Na ao civil pblica, dirimem-se direitos difusos de toda a coletividade, no
se podendo individualizar seus titulares,
como ocorre com o direito ao meio ambiente sustentvel. Nesse passo, em caso
de prolao de sentena de extino do
processo sem julgamento do mrito ou de
improcedncia do pedido por falta de pro-
(Artigos)
va, os rgos legitimados esto autorizados

a propor a demanda coletiva novamente, a
fim de deduzir a mesma relao jurdica
(artigo 16 a lei n 7.347). Trata-se, nesta
ltima hiptese, da chamada coisa julgada
secundum eventum litis.
Todavia, a prolao de sentena homologatria do Termo de Ajustamento
de Conduta, como no caso em foco neste
trabalho, implica na extino do processo
com julgamento do mrito (artigo 169, do
Cdigo de Processo Civil), operando-se a
coisa julgada material, eis que as partes
chegaram a uma soluo consensual do
litgio, submetendo-se o particular s condies propostas pelo Ministrio Pblico
Estadual.
No caso em apreo, a ao civil pblica foi proposta por rgo legitimado,
qual seja, o Ministrio Pblico Estadual,
destinando-se o processo tutela de bem
jurdico de competncia concorrente entre
os entes federativos. Vale dizer que o Ministrio Pblico Estadual representa, nessa
hiptese, toda a coletividade, dispondo,
por isso, de competncia irrestrita para a
tutela do meio ambiente, que conferida
igualmente a todos os entes federativos.
Nesse passo, o Ministrio Pblico Estadual, autor da ao civil pblica, devidamente assessorado por especialistas no caso
do Estado do Rio de Janeiro, pelo GATE
e pela FEEMA, rgo do Poder Executivo responsvel especificamente pelas
questes ambientais - apresentou, atravs
do Termo de Ajustamento de Conduta, as
medidas necessrias para a recuperao do
meio ambiente degradado pelo particular,
ru da ao civil pblica.
Importa dizer, portanto, que, transitada em julgado a sentena homologatria
do TAC, a relao jurdica material (preservao da rea degradada objeto da ao
civil pblica) est definitivamente dirimida, no sendo autorizado a qualquer dos
(Artigos)
15
co-legitimados (limites subjetivos da coisa

julgada) reabrir a discusso acerca da degradao daquela rea por atos praticados
pelo ru da ao civil pblica (limites objetivos da coisa julgada). Ora, se os co-legitimados (extraordinrios, porque o direito postulado no lhes pertence, mas sim a
toda coletividade ou, ao menos a um plexo
indeterminado de sujeitos) podem expor
em juzo apenas uma nica relao jurdica
material, o trnsito em julgado da sentena torna imutvel a declarao sobre essa
relao jurdica para as partes materiais e
tambm para os legitimados extraordinrios, que, afinal, nada mais so que longa
manus dos titulares do direito, com autorizao legal para agirem em nome destes.
(...) A propositura da ao por qualquer um
deles (seja pelo titular, ou ainda por um
dos substitutos) e seu julgamento acarreta
a incidncia da coisa julgada no apenas,
por bvio, quele que efetivamente props
a ao, mas tambm para os demais (colegitimados), porque a relao jurdica material j foi julgada. (Marinoni, Arenhart,
2003:813) De se destacar que, in casu, o
Termo de Ajustamento de Conduta, alm
de ter sido proposto e confeccionado pelo
Ministrio Pblico Estadual, foi analisado
e homologado pelo Estado-Juiz, o que lhe
imprime dupla fiscalizao e estatalidade,
externando o zelo pela efetiva salvaguarda os interesses transindividuais objeto da
ao. Cuidou o Ministrio Pblico Estadual de verificar a legalidade e a potencialidade do TAC de efetivamente atender aos
interesses difusos em debate, tendo sido
devidamente chancelado pelo juiz da causa. Da por que a coisa julgada material de
que se reveste a sentena homologatria
soberana, no podendo ser afastada por
outro co-legitimado atravs de meros embargos de declarao.
Mister salientar que o princpio da
coisa julgada se destina a imprimir segu-
16
rana jurdica ao sistema, garantindo ao

jurisdicionado que, transcorrido o processo e solucionada a lide atravs de sentena
transitada em julgado, sua esfera jurdica
permanecer intocada quanto ao objeto do
litgio. Ou seja, as partes participam ativamente de todo o processo e possuem
garantias constitucionais para tanto com
vistas a influir decisivamente em seu desfecho, por saberem de antemo que, transitada em julgado a sentena, tero de se
conformar e se submeter soluo dispensada. So as regras do jogo, que legitimam
o Direito Processual e fazem com que o
cidado confie no Estado-Juiz e a ele submeta suas angstias e esperanas.
Se usurparem do jurisdicionado a
garantia segurana jurdica decorrente da
coisa julgada, impingindo-lhe a reabertura
da mesma discusso, surge o grave e iminente risco de que ele fique desacreditado
e deixe de confiar seus litgios ao EstadoJuiz, ou de observar os mandamentos judiciais, gerando nefasta insurreio contra o
sistema e fazendo ruir, em ltima anlise,
a prpria eficcia do monoplio da funo
jurisdicional. Os cidados atingidos em
sua esfera jurdica deixaro de submeter
suas insatisfaes ao Poder Judicirio, gerando grave litigiosidade contida, e os rus
deixaro de colaborar com o andamento do
processo e com o cumprimento das decises judiciais.
Quando o litgio chega a termo por
soluo consensual, avulta, ainda mais, a
importncia do princpio da coisa julgada.
Com efeito, quando as partes instauram
processo judicial, esperam a soluo impositiva do litgio pelo Estado-Juiz, resignando-se com o teor da sentena transitada em
julgado. No entanto, quando, no curso do
processo, as partes conseguem dirimir suas
diferenas e alcanam um ponto satisfatrio, que ponha fim ao objeto litigioso, terse- alcanada uma soluo consensual,
Flvia Pereira Hill
em que as prprias partes participaram diretamente e expressaram livremente a sua

anuncia perante aquele resultado. Sendo
assim, a soluo consensual ostenta elevado grau de legitimidade, eis que produzida
pelas prprias partes que desencadearam
inicialmente o processo e agora pem fim
a seu curso.
O Termo de Ajustamento de Conduta, por seu turno, embora no possa ser
qualificado propriamente como acordo,
por carecer de concesses recprocas, j
que o Ministrio Pblico Estadual assim
como os demais legitimados no podem
dispor dos direitos difusos envolvidos,
consiste em espcie do gnero conciliao,
pois ostenta a sua principal caracterstica:
o elemento volitivo. No TAC, tanto o ente
pblico, in casu, o Parquet Estadual, quanto o particular externaram expressamente
a sua concordncia com as condies ali
dispostas, comprometendo-se a proceder
de acordo com suas previses. O prprio
Ministrio Pblico Estadual props pautarse de determinada maneira, dispondo-se a
realizar vistorias com a periodicidade prevista no termo celebrado, e podendo exigir
do particular exatamente aquelas medidas
especificadas no referido instrumento.
Consiste em dever do Ministrio Pblico
Estadual zelar para que o particular cumpra fielmente o disposto no TAC; contudo,
no lhe autorizado exigir medidas diversas daquelas constantes do TAC. Tendo
sido materializado o interesse pblico nas
clusulas do TAC propostas pelo Ministrio Pblico Estadual, e a ele aderindo,
exsurge, nesse ponto, o interesse particular
do jurisdicionado ao lado do interesse pblico, com ele convivendo e devendo ser
igualmente respeitado. O TAC representa
a exata medida em que a esfera jurdica
do particular, ru do processo, poder ser
atingida pela relao jurdica deduzida na
ao. Essa perspectiva, outrora esquecida,
(Artigos)
hoje apresenta peculiar relevo, como exposto nos captulos precedentes.

Assim que, ainda que no haja
propriamente disposio de direitos pelo
ente pblico, fato que o TAC delimita a
conduta de seus subscritores por iniciativa
deles prprios, razo pela qual deve ser caracterizado como espcie de conciliao.
Nesse passo, tendo as partes submetido suas solues ao juiz da causa, esperam
que, com a sua homologao, o processo
seja encerrado mediante um acordo que
esteja investido das mesmas qualidades
inerentes sentena judicial, dentre elas a
coisa julgada material e seus consectrios.
Isso posto, deve-se tomar redobrada
cautela com iniciativas, como aquela ora em
debate, em que o Ministrio Pblico Federal apresenta embargos de declarao com
vistas a infirmar a coisa julgada que protege a sentena prolatada, ferindo de morte o
procedimento formal e as garantias previstas para a ao rescisria, via processual
adequada para afastar o princpio da coisa
julgada. Deve ser evitada, a todo custo, a
sucesso de singelas iniciativas avulsas,
em processos isolados, de ressuscitar, j
na execuo, tal ou qual questo dirimida
na sentena transitada em julgado, ou de
adaptar determinado ponto do decisum,
pois, ainda que tais pretenses possam parecer inofensivas, se isoladamente consideradas, decerto so elas as responsveis
pelo que hoje se chama relativizao da
coisa julgada. Essa concepo, que permite a reabertura imediata do litgio com o
afastamento da coisa julgada nos prprios
autos do processo, deve ser analisada com
extrema parcimnia, pois tem como alvo
um dos pilares de sustentao do sistema
processual-constitucional.
No caso em tela, a tentativa de anular
a sentena transitada em julgado, que homologou o TAC firmado entre o Ministrio
Pblico Estadual e o particular, ru da ao
(Artigos)
17
civil pblica, atravs de simples embargos

de declarao, mostra-se, de plano, insustentvel, pois colide com o princpio constitucional da coisa julgada, que deve ser
prestigiado nas demandas coletivas - tanto ou mais do que nas aes individuais -,
tendo em vista a amplitude e a capitalidade
dos direitos envolvidos.
No se pode olvidar que a relativizao da coisa julgada, por se tratar de
construo doutrinria e jurisprudencial,
sem regramento legal, e, por conseguinte,
sem balizas, pode ser utilizada em ambas
as direes. Vale dizer, tanto pode ser invocada pelo autor da ao civil pblica ou
outros co-legitimados para buscar alterar
as medidas impingidas ao particular, como
pode, em tese, ser suscitada pelo prprio
particular para a mesma finalidade.
O ritmo alucinado que pauta as relaes humanas na atualidade pode, primeira vista, seduzir os operadores do Direito e
tentar convenc-los de que determinados
dogmas de nosso ordenamento jurdico, da
forma como foram concebidos, no mais
atenderiam os ideais de celeridade, estando
obsoletos. Sob essa perspectiva, o princpio da coisa julgada, por seu turno, deveria
ser afastado de forma mais clere e menos
formalista, como ocorreria atravs da ao
rescisria ou anulatria. No entanto, esse
raciocnio deve ser veementemente refutado, pois, em vez de consistir em soluo
prtica para as partes se libertarem da coisa
julgada, acabaria, isso sim, acorrentando-as
eternamente insegurana de verem o litgio novamente reaberto e as suas respectivas esferas jurdicas, outra vez, atingidas.
Da por que os embargos de declarao interpostos pelo Ministrio Pblico
Federal, demais de manifestamente incabveis, como ser a seguir desenvolvido, se
afiguram inconstitucionais, por buscarem
infirmar um sustentculo do sistema processual-constitucional: a coisa julgada.
18
5. Descabimento dos Embargos de Declarao no Caso Concreto

No caso em anlise, interps o Ministrio Pblico Federal embargos de declarao contra sentena transitada em julgado,
almejando a sua anulao. Sustenta o Parquet Federal a omisso no decisum embargado, trazendo novos argumentos que, em
seu entender, infirmariam o teor do Termo
de Ajustamento de Conduta firmado entre
o Ministrio Pblico Estadual e o particular, atestando a sua imprestabilidade como
instrumento hbil a resguardar o direito ao
meio ambiente sustentvel.
5.1. Intempestividade: Necessidade de Observncia dos Prazos Recursais pelos CoLegitimados
Independentemente do exame do cabimento dos embargos de declarao na
hiptese em exame o que ser analisado no item subseqente -, cumpre aduzir
que o Ministrio Pblico Federal, assim
como os demais co-legitimados para a propositura da ao civil pblica, enquanto
terceiros prejudicados, se submetem aos
prazos legais previstos para a interposio
dos recursos cabveis. Assim sendo, caso
quaisquer dos co-legitimados pretendam
se insurgir contra a sentena homologatria do TAC seja atravs de embargos de
declarao ou recurso de apelao, devem
necessariamente observar os prazos previstos em lei (artigos 499 combinado com
artigo 506, do Cdigo de Processo Civil).
O Egrgio Superior Tribunal de
Justia chancela o entendimento ora esposado, conforme se extrai da ementa do
seguinte julgado: RECURSO. TERCEIRO PREJUDICADO. PRAZO. TERMO
INICIAL. O dies a quo do prazo igual
ao das partes, no se podendo admitir que
o prazo somente comearia a fluir quando
o terceiro tivesse cincia da deciso, cir-
Flvia Pereira Hill
cunstncia que protrairia indefinidamente

o trnsito em julgado. Recurso especial conhecido, mas improvido. (Resp n 82191
4a Turma - Rel. Min. Barros Monteiro
DJU 09/06/1997)
Diante disso, no seria autorizado ao
Ministrio Pblico Federal interpor embargos de declarao fora do prazo recursal
previsto em lei, menos ainda aps o trnsito em julgado da sentena embargada, eis
que inexiste qualquer privilgio ou dilao
de prazo conferida aos terceiros prejudicados, sob pena de acarretar o comprometimento da isonomia no mbito processual.
5.2. Inadequao da Via Processual Eleita
pelo Parquet Federal
De igual sorte, submetem-se os colegitimados ao regramento processual atinente ao cabimento dos recursos, especialmente o princpio da unirrecorribilidade,
segundo o qual existe apenas um nico
recurso cabvel a ser manejado contra cada
deciso judicial.
Com efeito, a discordncia dos demais co-legitimados deve ser feita atravs
da utilizao dos mecanismos de reviso da deciso judicial, ou seja: recursos
cabveis ou aes autnomas de impugnao, dependendo do caso concreto. A
deciso homologando o ajuste formulado
em juzo uma deciso de mrito, e, portanto poder ser acobertada pela intangibilidade panprocessual da coisa julgada
material.(Rodrigues, 2002:237)
Nesse passo, na hiptese concreta sob
exame, encontrando-se a sentena desafiada coberta pelo manto da coisa julgada,
no ser cabvel a interposio de qualquer
recurso, diante da irrecorribilidade inerente ao princpio da coisa julgada. Mostramse, portanto, manifestamente incabveis os
embargos de declarao interpostos pelo
Ministrio Pblico Federal, com a finalidade de invocar omisso do julgado.
(Artigos)
Imperioso ressaltar, outrossim, que

os embargos de declarao no se destinam a suscitar novas questes, no deduzidas pelas partes no processo, sob a alegao de omisso. Os limites objetivos foram
delimitados, in casu, na petio inicial elaborada pelo Ministrio Pblico Estadual
(princpio da estabilidade da demanda).
Assim sendo, tendo a sentena embargada
analisado todas as questes efetivamente
deduzidas, inexiste qualquer omisso no
julgado passvel de correo. No permitido, portanto, inovar no processo atravs
da interposio de embargos de declarao.
Destaque-se, ainda, que em nosso
ordenamento jurdico, o princpio da coisa
julgada material alcana no s as questes
efetivamente deduzidas em juzo como
tambm aquelas dedutveis, o que reafirma
a inadequao dos embargos de declarao
contra a sentena homologatria do TAC
transitada em julgado.
Restaria ao Ministrio Pblico Federal ajuizar ao autnoma de impugnao
(ao rescisria ou anulatria), no prazo
previsto em lei e observadas as garantias
constitucionais e legais conferidas ao particular, ru da ao civil pblica.
6. O Embate entre Ministrios Pblicos e o Princpio da Unicidade da Instituio
Na hiptese ora analisada, a ao civil pblica foi proposta pelo Ministrio Pblico Estadual, que igualmente celebrou o
Termo de Ajustamento de Conduta homologado em juzo. Tempos depois do trnsito em julgado da sentena homologatria,
ingressou o Ministrio Pblico Federal nos
autos atravs de embargos de declarao, a
fim de suscitar novas questes relativas
mesma rea degradada, para que, uma vez
anulada a sentena, seja alterado o contedo do TAC.
(Artigos)
19
Cumpre salientar, primeiramente,

que, tendo transitado em julgado a sentena de extino do processo com julgamento de mrito, como ocorreu na espcie, no
autorizado a nenhum dos co-legitimados
rediscutir a relao jurdica objeto da ao
civil pblica encerrada. Todos os co-legitimados ficam vinculados sentena
transitada em julgado, nada mais podendo
vindicar a respeito da mesma relao jurdica. Esse fundamento seria o bastante
para elidir a pretenso do Ministrio Pblico Federal de via embargos de declarao,
anular a sentena homologatria, pois a ela
est adstrito.
No entanto, outro fundamento reafirma o descabimento da medida adotada
pelo Parquet Federal. Com efeito, o Ministrio Pblico uno e indivisvel, a teor do
artigo 127, 1o, da Constituio Federal e
do artigo 1o, da Lei n 8.625/93, sendo distribudas apenas as suas atribuies entre
os seus rgos. Assim sendo, tendo o Ministrio Pblico Estadual ajuizado a ao
civil pblica e firmado o TAC, que foi homologado pela Justia Estadual, perante a
qual possui atribuio, a instituio Ministrio Pblico j se encontra devidamente
representada no TAC, no mais cabendo
ao MP Federal questionar o TAC ou a sentena homologatria.
Tanto assim, que facultado o litisconsrcio entre os Ministrios Pblico Federal e Estadual, na forma do artigo 5o,
5o, da Lei n 7.347/85, ou seja, no indispensvel a presena de ambos para que o
TAC seja vlido e eficaz, vinculando toda
a instituio. Vale ressaltar que partindo
da concepo tradicional sobre o elemento
de identificao das demandas (...), tornase difcil identificar, na atuao conjunta
de Ministrios Pblicos, propriamente um
litisconsrcio, pois atuando uma ou outra
instituio, o Ministrio Pblico estar
presente.(Leonel, 2000:247)
20
Imperioso ponderar, outrossim, que a

ao civil pblica em comento versa sobre
direito ambiental, de competncia concorrente entre os entes federativos, o que corrobora a regularidade do TAC firmado.
Nesse passo, o embate que se verifica entre os Ministrios Pblicos Estadual e
Federal, que discutem e divergem entre si,
como se fossem instituies absolutamente
distintas defendendo interesses dissonantes, na medida em que o Parquet Federal
pretende anular sentena homologatria
do TAC firmado pelo Parquet Estadual, na
defesa do meio ambiente, enseja desnecessria instabilidade ao processo e prejudica
a prpria coletividade.
Sendo o Ministrio Pblico uma
instituio una e indivisvel, seus diferentes rgos tm como finalidade comum
proteo da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis. Toda a instituio se
organiza, em diversos rgos, com vistas a
procurar implementar, com maior eficincia, a elevada misso que lhe foi conferida.
A divergncia de pretenses, no mesmo
processo, entre Ministrio Pblico Estadual e Federal, assim como entre Ministrios
Pblicos de diferentes Estados da Federao, com o particular em meio a tudo isso,
somente ocasiona desnecessrias delongas
no processo e lamentvel insegurana aos
cidados, cujos interesses devem ser defendidos pela instituio.
Se todos os rgos do Ministrio
Pblico se destinam consecuo das
mesmas finalidades, no h que se admitir divergncia de interesses entre si. De se
concluir que se faz necessria maior coordenao entre os diferentes rgos, e, mais
do que isso, um maior dilogo entre si. De
fato, a lei traz solues para proteger os
cidados quando se verifica esse embate,
chancelando, como regra, os atos j prati-
Flvia Pereira Hill
cados pelo Ministrio Pblico com atribuio, consoante exposto.

o entanto, em homenagem aos princpios institucionais do Ministrio Pblico,
tais como a independncia funcional, mostra-se recomendvel que os rgos dessa
honrosa instituio estabeleam um canal
perene de comunicao, para que possam,
autonomamente, estabelecer critrios de
atuao e, atravs do debate amistoso, possam amadurecer idias para, com isso, at
mesmo construir conceitos comuns sobre
diferentes temas que lhe so atribudos.
Uma maior harmonia interna do Ministrio
Pblico, em suas diferentes escalas, vir
engrandecer a instituio, colaborar para a
efetividade de sua atuao evitando reiteradas divergncias que apenas impedem
a implementao de suas polticas - e reforar ainda mais o seu prestgio e respeitabilidade perante os cidados.
Merece relevo a previso contida na
Reforma do Judicirio de criao do Conselho Nacional do Ministrio Pblico, que
mescla, em sua composio, quatro membros do Ministrio Pblico da Unio e trs
membros dos Ministrios Pblicos dos Estados, alm de dois juzes, dois advogados
e dois cidados de notvel saber jurdico
e reputao ilibada (artigo 130-A). Esse
Conselho tem como principal objetivo o
controle da atuao administrativa e financeira do Ministrio Pblico e do cumprimento dos deveres funcionais. Isso revela
que todos os rgos do Ministrio Pblico
submeter-se-o a uma nica entidade, permitindo, com isso, a homogeneizao de
tratamento e a convergncia de decises
num nico centro de poder, o que corrobora a unicidade da instituio do Ministrio Pblico e reafirma a tendncia a uma
maior harmonia entre seus rgos, em prol
da prpria instituio e da consecuo das
finalidades que lhe foram constitucionalmente conferidas.
(Artigos)
7. Concluso
No presente trabalho, analisamos, a
partir de um caso concreto, a inter-relao
entre o princpio da coisa julgada, hoje em
ampla discusso, e a posio do jurisdicionado no processo, que se tornou, na atual
fase processual, o centro de gravidade do
sistema processual.
Conclumos que a crescente influncia do Direito Constitucional no sistema
processual implicou na outorga de garantias ao jurisdicionado ao longo de todo
o processo e, ainda, aps o seu encerramento. A legitimao do processo passou
a depender da participao efetiva do jurisdicionado, atravs do contraditrio, da
ampla defesa e do devido processo legal.
De igual sorte, findo o processo de conhecimento com julgamento de mrito, emerge para o jurisdicionado a garantia de que
sua esfera jurdica ser alterada nos exatos
limites previstos na sentena transitada em
julgado. O autor receber exatamente tudo
aquilo a que faz jus, e o sistema processual
lhe confere mecanismos de efetiva consecuo do bem da vida, e o ru estar seguro
de que lhe ser retirado to-somente aquilo
que a sentena previu.
Nesse passo, constata-se a importncia do princpio da coisa julgada para
o jurisdicionado, pois lhe confere segurana jurdica, sepultando as incertezas e
angstias da litispendncia. Assim sendo,
o prestgio coisa julgada vem ao encontro
da moderna estrutura da cincia processual
que, aps dcadas do ostracismo da fase
autonomista, viu nascer os albores da fase
instrumentalista, e se descobriu como funo estatal a servio de seu destinatrio
final e razo de ser: o jurisdicionado. Perder de vista a segurana jurdica oriunda
da coisa julgada e relegar o jurisdicionado
fragilizado e desprotegido por anos a fio,
seria negar os valiosos anos de evoluo
alcanados na atual fase instrumentalista,
(Artigos)
21
com as lies trazidas pelo Direito Constitucional.

O mesmo raciocnio se aplica, mutatis mutandis, ao Direito Processual Coletivo. Transitada em julgado a sentena
homologatria do Termo de Ajustamento
de Conduta firmado entre as partes da ao
civil pblica, emerge para o particular a
garantia de que a relao jurdica deduzida
no ser reaberta, e, ainda, de que sua esfera jurdica somente ser atingida na exata
medida do disposto no TAC homologado.
Por conseguinte, preciso adotar
extrema cautela quanto relativizao da
coisa julgada, ainda quando essa pretenso
formulada por outro co-legitimado para a
propositura da ao civil pblica. Impende
salientar que a defesa do direito ao meio
ambiente sustentvel de competncia
concorrente dos entes federativos. Diante
disso, tendo ao civil pblica sido ajuizada por um dos entes legitimados, que celebrou Termo de Ajustamento de Conduta,
homologado em juzo aps a verificao de
sua legalidade, a coisa julgada material se
estende a todos os demais co-legitimados,
que no mais podero rediscutir aquela relao jurdica material.
Desse modo, a garantia da coisa julgada na ao coletiva lato sensu possui duplo fundamento. Ampara o jurisdicionado,
em ateno moderna noo que norteia
o Direito Processual, e protege tambm
a coletividade, titular do direito ao meio
ambiente sustentvel, tendo em vista que
a proliferao de medidas tendentes a infirmar a coisa julgada pode no s desestimular o alcance da soluo consensual
da demanda coletiva soluo essa mais
rpida e efetiva, pois conta com a anuncia e, portanto, com maior disponibilidade
do ru de colaborar com a implementao
das medidas de recuperao -, como ainda
ser veiculada em detrimento dos prprios
interesses difusos envolvidos. Se, at a
22
Flvia Pereira Hill
homologao do TAC por sentena, foi

observada uma sucesso de atos processuais, decerto o afastamento da coisa julgada
atravs de mera petio consiste em prtica muito menos formal e, portanto, mais
propensa a erros e injustias.
Por tudo isso, conclui-se que o princpio da coisa julgada nas demandas coletivas deve ser, mais do que nunca, prestigiado, em homenagem ao jurisdicionado
individualmente considerado e coletividade, titular do direito difuso em debate.
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(Artigos)
23
Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la

constitucin europea
Omissions of liberal ideology: the case of Europe Constitution
Joaqun Herrera Flores

Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: No presente artigo a discusso versa sobre as condies de legitimidade requeridas pelo
projeto que criou uma Constituio comum para a Europa e os objetivos hierarquicamente apresentados luz da histria dos processos de integrao nacional, para em seguida, refletir sobre o status
e o contexto terico das questes levantadas acerca da necessidade dessa referida constituio. Os
resultados da reflexo, tematizada sob trs aspectos, globalizao, cultura e direito, cumprem a
tarefa de revelar como as funes ideolgicas da razo liberal dominante so apresentadas como
fenmenos naturais.
Palavras-chave: Ideologia Liberal, Constituio Europia, Globalizao, Cultura e Direitos Humanos.
Abstract: This study turns about the condition of legality requested by the project thats created the
ordinary Constitution for the Europe and the hierarchical purposes presented in the light of history
to the national integration process, for after that, to reflect about the condition and the theoretical
context of the offered questions about the necessity of Constitution. In light of this thoughts under
three regards: globalization, culture and right that shows as the ideological functions of liberal governing reason are presented as a natural phenomenon.
Key words: Liberal ideology, Europe Constitution, Globalization, Culture and Human Rights.
Focus is routinely given to facts and truths and to their opposition to fictions
and falsehoods, rather to the human activities and performances of constructing
knowledege and believing or disbelieving it. After such an education, many adults
go through life with a jumbled mosaic of bits of knowledge rather
than with a coherent picture of how it all fits together.
(Robert de Beaugrande)
1. Funcin Lagunar de La Ideologa Liberal

Claude Mettra, en su trabajo sobre la
imaginacin mtica en Europa, nos recuerda que en la cultura indoeuropea uno de
los smbolos fundamentales es la gruta:
esa enorme hendidura psicolgica donde
Afrodita iniciaba a los humanos en el misterio del amor, y donde Buda se retiraba a
meditar acerca de las cuatro nobles verda-
des. Todo lo que podemos saber del mundo, deca Platn, es lo que se refleja en las
paredes de nuestra morada. En cada lugar
y en cada tiempo cada tribu, cada grupo
social significativo, inventa lo que es necesario para dar coherencia a esos reflejos.
As,cada elemento de la creacin es un
sonido o una palabra, y con el conjunto de
los elementos es preciso construir un lenguaje que sea audible para todos, puesto
que si las palabras se van, siguiendo cada
* Director del Programa de Doctorado en Derechos Humanos y Desarrollo en la Universidad Pablo de Olavide y Presidente de
la Fundacin Iberoamericana de Derechos Humanos (www.fiadh.org).
24
una sus senderos oblicuos, la creacin no

tiene sentido y se desliza hacia la irrisin
y el suicidio 1.
La enorme, y, por otro lado, ya inabarcable bibliografa sobre la constitucin
europea 2 o, cuando menos, la problemtica que rodea tal cuestin, la ingente cantidad de documentos oficiales y de informes
que se acumulan en las oficinas de anlisis
y en las ctedras universitarias acerca de
la cuestin jurdica europea, pueden dar
la impresin de que se est creando ese
lenguaje audible para todos. Sin embargo,
con slo echar un vistazo a la heterogeneidad metodolgica e ideolgica de dichos
materiales y al secretismo con que se estn llevando determinadas materias fundamentales (como es el caso del tristemente
famoso Titulo VI del Tratado de Maastricht), la sensacin es que las palabras se
estn yendo por senderos oblicuos y en la
gruta la luz va disminuyendo a medida que
el sentido de lo escrito y lo comentado va
perdiendo la capacidad de entronque con
los sujetos a los que, en teora, debera ir
dirigido.
Tal y como afirma el barn Philippe de Schoutheete, en su obra Una Europa para todos. Diez ensayos sobre la
construccin europea 3, obra publicada en
1998 e inmediatamente traducida a todos
los idiomas de la comunidad, a pesar del
nmero de publicaciones, la pila de documentos y la avalancha de informaciones
sobre los asuntos europeos, se suele decir
que el pblico carece de puntos de referencia, de distancia y, por tanto, de perspectiva, de categoras de anlisis y de conceptos
sencillos que le permitan juzgarlos. Si le
damos alguna importancia a esta constatacin y la unimos a la afirmacin de Alain
Duhamel 4 segn la cual en poltica no son
los hechos en bruto lo que cuenta, sino la
percepcin que se tiene de ellos, y la del
profesor Krugman de la Universidad de
Stanford para el que las hiptesis dudosas

o fragmentarias que interesan al poder acaban por constituir verdades consolidadas y
tpicos convencionales que se confunden,
a medida que se repiten una y otra vez, con
la propia realidad, podemos hacernos una
composicin de lugar acerca de la cuestin
que subyace en este libro: cmo la racionalidad liberal dominante supone, por un
lado, desconocimiento y desorientacin
general en los de abajo: y, por otro, un esfuerzo poltico e ideolgico por construir
percepciones ideolgicas adecuadas a los
intereses del poder en los de arriba 5.
Hablamos en el ttulo de este ensayo
de lagunas de la ideologa liberal. Y lo
hacemos no en el sentido de faltas o deficiencias que pueden ser rellenadas con
nuevos contenidos. No podemos hablar
de ideologa falsa e ideologa verdadera.
Como toda ideologa, la liberal autopresentada como lo racional, abandonando
todo lo que no entra bajo sus presupuestos
a la categora de barbarie- se caracteriza
ms por sus lagunas, es decir, por lo que
oculta, lo que niega sin negarlo explcitamente, que por lo que dice o expresa.
Toda ideologa es lagunar, incompleta,
excluyente de contenidos que, una vez
sacados a luz por una teora crtica, son
los que la definen y marcan sus objetivos
ms concretos. La ideologa, como sistema
de representaciones y de normas que nos
guan a la hora de conocer y de obrar en
nuestro mundo, supone, pues, una lgica
de identificacin, de unificacin entre pensamiento, lenguaje y realidad que tiende a
elevar un particular (lo que se oculta) a la
categora de universal (lo expresado). Por
ello, toda ideologa es lagunar, oculta su
particularidad bajo el manto de un universalismo homogeneizante. Es un discurso
sin lugar, pretendidamente aptrida,
al margen de los espacios sociales y polticos. Es un discurso sin historia, cabra
(Artigos)
decir, sin tiempo, al margen de las transformaciones. Es un discurso, en fin, que invisibiliza los orgenes que lo constituyeron
como discurso y que expulsa de s mismo
todo aspecto de subjetividad, dado que la
conciencia de los orgenes (la historia) y de
los sujetos (la accin en el mbito de lo poltico) que lo constituyen, siempre supone
un saber: el saber de lo instituyente, frente al mero conocimiento de lo instituido.
Es un discurso, pues, que afirma la existencia en si y para s de una racionalidad
inmanente a lo social y que se manifiesta
siempre de la misma manera, bajo formas
variadas, desde la esfera de la produccin
material hasta la esfera de la produccin
cultural 6. Se piensa la realidad como producto de una racionalidad inmanente sin
sujetos que la tematicen, cerrada sobre s
misma, autoalimentada por su propia lgica, cientficamente observable. Con
lo que se cumplen las funciones bsicas
de toda ideologa, agravadas por la propia
tradicin liberal al autonombrarse como el
paradigma del gnero humano: escamotear el conflicto, disimular la dominacin y
ocultar la presencia de lo particular, en tanto que particular, dndole la apariencia de
universalidad 7. Nuestro objetivo no reside,
como ya hemos dicho, en contraponer una
ideologa pretendidamente verdadera a
otra considerada falsa. Ms bien, nuestra
intencin reside en mostrar, en ilustrar las
lagunas que la ideologa liberal encierra
con el objetivo de mostrar la inversin
que la misma realiza entre medio y fines y
entre objetividad y subjetividad.
Jacques Delors daba voz a estas inquietudes de un modo magistral y provocador. Por qu la parte poltica del Tratado de Maastricht -se pregunta Delors- se
ha atascado y se ha revelado inoperante?
Por qu el Tratado de Amsterdam oculta en realidad un fiasco, la incapacidad de
concebir y definir el marco de una Unin
(Artigos)
25
Europea cuyo deber histrico es ampliarse a nuestros hermanos de Europa oriental y central, demasiado tiempo separados
de nosotros por un funesto decreto de la
historia?. Porque -responde Delors- ya no
distinguimos entre los fines y los medios.
El gran mercado sin fronteras y la moneda nica no son de hecho ms que medios.
Lo esencial es el por qu combatimos, o,
si prefieren, los objetivos del querer vivir
juntos. Si esta cuestin se hubiera planteado francamente al principio de la ltima
conferencia intergubernamental, las mscaras habran acabado por caer. Se habra
producido la crisis. Hubiera sido mejor que
ese compromiso mediocre y parcial 8.
Plantearse la pregunta por una Europa sometida a los dictados de una Constitucin comn, supone - si es que no se quiere
construir la casa por el tejado- reflexionar
previamente sobre dos cuestiones de vital
importancia para construir ese lenguaje
audible para todos: en primer lugar, sobre
las condiciones de legitimidad que dicho
proyecto requiere y los objetivos, jerrquicamente planteados, a perseguir, todo
ello a la luz de la historia de los procesos
de integracin regional. Y, en segundo lugar, reflexionar acerca del status y del
contexto terico de las mismas preguntas
que planteamos sobre la necesidad o no de
una constitucin para Europa. A continuacin, aplicaremos los resultados a que
nos conduzca esta indagacin teniendo en
cuenta tres aspectos: globalizacin, cultura
y derecho, como ejemplos desde los que
entrever cmo se cumplen esas funciones
ideolgicas que la razn liberal dominante
nos viene presentando como fenmenos
naturales.
2. Cuestiones Metodolgicas
2.1. La ideologa liberal como producto
histrico: Karl Polanyi y Boaventura de
Sousa Santos
26
Cuando hablamos de Europa a qu

nos estamos refiriendo. Hablamos de una
Europa Potencia en el marco de la poltica
mundial, de una Europa Competitiva en el
mercado global, o de una Europa Solidaria en el seno de polticas sociales favorecedoras de la inclusin y del bienestar?.
Como vamos a ver estas cuestiones slo
encuentran vas de respuesta cuando partimos, por un lado, de una ilustracin de las
lagunas en las que se sustenta la racionalidad liberal dominante, y, por otro, de una
crtica de ese jumbled mosaic of bits que
compone la visin del mundo que nos ha
legado la tradicin poltico-jurdica liberal.
Para comenzar esta tarea debemos iniciar
nuestra reflexin desde anlisis histrico
no contento con enumerar hitos, fechas o
sucesin de imperios, sino dirigido a mostrarnos las razones a partir de las cuales estamos en este contexto de problemas y no
en otro. No vale enfangarse en si los orgenes estn en el cristianismo, en Roma, en
la Reforma o en el capitalismo dinmico y
emprendedor de los hermanos De Witt en
la Holanda tematizada por Spinoza. El proceso de construccin europeo slo puede
entenderse en el marco de la situacin de
post-guerra con todas las consecuencias
polticas y econmicas que supuso el Plan
Marshall- y de la reconstruccin post-colonial de las bases del liberalismo econmico tradicional.
En el volumen tercero de su obra La
Era de la Informacin. Economa, Sociedad y Cultura, Manuel Castells cae en ese
mtodo lagunar que criticamos al afirmar que dicho proceso encuentra sus razones ltimas en una sucesin de proyectos
polticos defensivos en torno a algunos
intereses comunes de los estados-nacin
participantes 9. Determinar cules sean
y han sido esos intereses comunes es fundamental para determinar tanto el nivel de
legitimidad como las lneas fundamentales
de la actual situacin europea. Castells

opina que esos proyectos polticos defensivos han ido conformndose a medida
que los dirigentes europeos han tenido que
enfrentarse a diferentes amenazas geo-polticas (1948 y el temor a la guerra; 1987
y el temor a la prdida de hegemona en
el comercio mundial; y 1989 y el temor al
descuelgue de Alemania tras su proceso
de unificacin). Esto es as en cuanto que
Castells piensa que la construccin europea ha consistido en una serie de objetivos
polticos de unidad para cuya consecucin se han buscado los medios econmicos
adecuados a cada situacin: Plan Marshall,
Acta Unica Europea, y hoy en da Mercado
nico.
Partir de estas hiptesis supone para
nosotros una inversin de la realidad y una
forma de hacer de la necesidad virtud. A la
vista de los desarrollos histricos e institucionales de estos ltimos cincuenta aos,
y teniendo presente que el grueso de las
directrices normativas surgidas de la comunidad no ha tenido otro objetivo que el
mercado nico, no cabra sospechar que
los objetivos han sido puramente econmicos y los fines para llevarlos a cabo han
sido los poltico-institucionales?. Viendo
las cosas de esta manera no nos explicaramos mejor la mediocridad de los resultados de las conferencias intergubernamentales en materia de polticas sociales,
de resolucin del dficit democrtico y de
parn a la integracin de los pases europeos centrales y orientales?. Ms que una
Unin Europea surgida como producto de
polticas defensivas, nos encontramos
ante un proceso de apertura de mercados
con un claro dficit democrtico. No puede
decirse, siquiera, que se est construyendo
un espacio econmico con visos de integracin. Asistimos, ms bien a la creacin
de un espacio comercial abierto basado
desde Maastricht en una poltica monetaria
(Artigos)
comn que garantice simultnea y exclusivamente el mercado nico, la liberalizacin de los movimientos de capitales y la
estabilidad de los cambios 10. La ideologa
cumple aqu satisfactoriamente su finalidad de conocimiento lagunar: la gestin
de la moneda es neutral y no necesita en
absoluto la existencia previa de un proyecto social, que pretende ser construido a
posteriori Constitucin europea-, una vez
que toda alternativa poltica queda sometida a la ley unilateral del mercado. Sin una
visin histrica que reflexione sobre las
consecuencias y los precedentes del Plan
Marshall aplicado por el nuevo gendarme
mundial en la Europa de la post-guerra, difcilmente podremos entender las dificultades con las que chocan los juristas europeos a la hora de justificar la necesidad de
una norma fundamental aplicable a todo el
continente.
En aras de esa visin histrica que
propongo, conviene situar el anlisis en los
parmetros formulados en dos libros cuyas
fechas de publicacin se separan en casi
cincuenta aos: uno el libro de 1944 de
Karl Polanyi La Gran Transformacin,11
y otro en el reciente libro de Boaventura
de Souza Santos De la mano de Alicia. Lo
social y lo poltico en la post-modernidad
12
Polanyi nos muestra, primero, la ubicuidad y ductilidad ideolgica del liberalismo
econmico y su capacidad para mistificar
la comprensin de lo poltico y, al mismo
tiempo, iluminar como los problemas que
hoy nos parecen novedosos, tienen sus orgenes mucho ms all en el tiempo de lo
que podemos pensar en un principio. El
profesor Santos nos pondr en evidencia
cmo los procesos de integracin regional,
sobre todo el europeo, han marchado paralelamente a la crisis de los axiomas bsicos de la modernidad, procurando otorgar
un manto ms amplio de legitimidad a la
nueva fase del capitalismo mundial. Tanto
(Artigos)
27
un texto como el otro nos ayudan a situar

histrica e ideolgicamente nuestro problema.
En primer lugar, y a un nivel metodolgico, para Polanyi, el liberalismo econmico, a travs de su dogma de mercado
autorregulador y expansivo en los mbitos
del trabajo, de la tierra y del dinero, no era,
ni en sus orgenes ni en su desarrollo, un
mtodo que permitiese realizar una cosa,
sino que, con el tiempo y el esfuerzo de
la doctrina liberal se iba convirtiendo en
la misma cosa a realizar 13. Por lo que el
medio se convierte en fin y el proceso de
laissez-faire en un proceso natural e irreversible al que la poltica slo debe acompaar, nunca adelantarse. Este es el caso,
afirma Polalnyi, de la formacin del Estado liberal. Para el autor polaco, el objetivo
de dicho Estado residi desde sus inicios
en la separacin entre las esferas de la economa y de la poltica. Tanto la creacin de
un mercado de trabajo concurrencial, sometido a los dictados de la mano invisible,
es decir, apartado de todo intervencionismo estatal 14, como la imposicin de una
Constitucin que frenaba todo intento de
reforma poltica radical 15, y estableca el
dogma de la separacin de poderes como
un mecanismo efectivo para evitar que el
pueblo ya situado dentro de las instituciones- tuviese el mnimo poder sobre la vida
econmica; tanto un mecanismo como el
otro, tendan a formalizar esa separacin
de esferas que tanta influencia ha tenido
en la perversin de la idea de democracia.
En segundo lugar, y ya a un nivel histrico-econmico, el autor polaco demuestra
el tpico machadiano de los polvos y los
lodos al mostrarnos cmo el momento actual en que se encuentra Europa no tiene
nada de nuevo salvo en su terminologa
y en algunos aspectos cuantitativos. Es
sorprendente leer a Polanyi teniendo en
cuenta que los hechos que l cita como
28
significativos siguen teniendo la misma o

mayor relevancia en nuestro presente que
cuando l los escribi. Leamos al propio
Polanyi: La devolucin de los prstamos
extranjeros -lo que en trminos actuales se
denomina deuda externa- y la vuelta a una
moneda estable -euro, Banco Central Europeo- fueron considerados la piedra angular de la racionalidad poltica y se estim
que ningn sufrimiento personal y ninguna
usurpacin de la soberana constituan un
sacrificio demasiado grande para recuperar
la integridad monetaria (para Polanyi no
hubo desde el principio separacin entre
las esferas econmicas y polticas, sino
ms bien una subordinacin de las segundas a las primeras). Las privaciones de
los parados a quienes la deflacin -vase
reduccin del dficit- haba hecho perder
sus empleos, la precariedad de los funcionarios despedidos sin concederles siquiera
una miserable pensin -lanse contratos
basura y eliminacin del Estado Social- el
abandono de los derechos de la nacin e,
incluso, la prdida de libertades constitucionales fueron considerados un precio
justo a pagar para responder a las exigencias que supona el mantener presupuestos
saneados y monedas slidas, esos a priori
del liberalismo econmico 16. Por tanto,
siguiendo a Polanyi, nos encontramos con
los parmetros bsicos de la ideologa liberal: desregulacin del trabajo, privacin de
derechos sociales, monetarismo, soberana poltica en funcin de las necesidades
del mercado, etc. Quedmonos con dos de
esos a priori, tal y como los denomina Polanyi, o lagunas ideolgicas desde nuestra
interpretacin: 1.- el dogma segn el cual
el mercado surge al emanciparse la esfera econmica del control gubernamental.
Desde una visin histrica dicho proceso
fue ms bien el contrario, pues el mercado fue la consecuencia de una intervencin consciente y muchas veces violenta del
Estado, que impuso la organizacin del

mercado en la sociedad para fines no econmicos 17. y 2.- el dogma de la soberana
nacional. Como muestra Polanyi, la economa de mercado del siglo XIX y de principios del XX funcion en la medida que
los pases centrales imponan condiciones
polticas a los pases perifricos. Para los
pases occidentales poderosos, (la) soberana monetaria nacional, sin lmites ni
restricciones, se combinaba con algo que
era exactamente su contrario, una presin
inflexible para extender por todas partes
la red de la economa de mercado y de la
sociedad de mercado. Como consecuencia
de esto, los pueblos del mundo poseyeron
desde finales del siglo XIX instituciones
estandarizadas en un grado hasta entonces desconocido 18. Comprender las dificultades para encontrar una base slida a la
hipottica norma fundamental europea no
supone abandonar las afirmaciones de que
Europa no es ms que un conjunto de medidas polticas defensivas, a favor de una
concepcin histrica que ilustre los orgenes de lo que en la actualidad se denominan procesos de integracin regional?.
De la modernidad hemos pasado a
la post-modernidad sin cuestionar sino
aspectos cuantitativos de la ideologa que
marc el siglo XIX y gran parte del XX
hasta las grandes guerras. Poco se est
reflexionando sobre estas coincidencias y
sus consecuencias sobre los paradigmas de
la modernidad. Que es precisamente lo que
entendemos leyendo la obra del profesor de
Coimbra Boaventura de Souza Santos 19.
ste nos recuerda que ante la problemtica
nueva surgida a la sombra de la globalizacin, los procesos de integracin regional
no han acertado a encontrar caminos de salida a cuatro de los grandes axiomas de la
modernidad que han entrado en profunda
crisis y que tienen mucho que ver con la temtica que subyace a nuestra investigaci-
(Artigos)
n. El primero deriva de la hegemona que

la racionalidad cientfica ha ido asumiendo
y que ha conducido a la transformacin de
los problemas ticos y polticos en problemas tcnicos. Siempre que tal transformacin no fuera posible -afirma Santos- una
solucin intermedia ha sido buscada: la
transformacin de los problemas ticos y
polticos en problemas jurdicos. El contrato social, como base legitimadora de la
separacin entre la economa y la poltica,
aparece siempre como una fase posterior al
establecimiento de las relaciones econmicas. La poltica se convierte en tcnica de
legitimacin de un orden previo, por lo que
el problema poltico pasa a ser considerado
un problema jurdico 20. El propio debate
sobre la constitucin europea en un momento donde las dificultades para la integracin poltica son palpables, demuestra
estas afirmaciones. El segundo axioma no
tematizado es el de la propiedad privada y
su correlato de economa de mercado, legitimados independientemente de sus usos
y sus consecuencias sociales. La inclusin
en las constituciones nacionales de la coletilla funcin social de la propiedad se
tambalea ante las exigencias de un orden
dominado por corporaciones gigantescas
que, por un lado, difuminan la propiedad
a un nivel nacional, pero que, por otro, la
concentran a un nivel global ajeno a cualquier control de constitucionalidad. Este
axioma no tematizado adecuadamente por
la teora jurdico-constitucional, unido al
individualismo posesivo predominante y
al consumismo reinante, conducen a un
desvo de las energas sociales desde la interaccin humana a la interaccin con objetos, mucho ms fcilmente apropiables
que las personas humanas 21(las famosas
cuatro libertades del mercado nico: mercancas, capitales, servicios y personas).
El tercer axioma es el de la soberana de
los estados y su correspondiente concepci(Artigos)
29
n vertical de la relacin democrtica con

los ciudadanos. Este axioma conduce a la
prioridad que se le da a los conceptos de
seguridad internacional o de seguridad nacional sobre los de democracia entre estados o democracia interna Aqu el concepto
de inters vital de los Estados establecido en el llamado compromiso de Luxemburgo y la falta de una reflexin seria y
democrtica acerca de las intromisiones
de, por ejemplo, la Organizacin Mundial
del Comercio en los mbitos internos, nos
dicen mucho acerca del proceso de integracin regional europeo 22. Y el cuarto
axioma es el de la creencia en el progreso
entendido como un desarrollo infinito alimentado por el crecimiento econmico y
por la ampliacin de las posibilidades de
la tecnologa 23.
Planteadas as las cosas, permtanme
romper un tanto el discurso y transcribir un
poema del poeta vasco Bernardo Atxaga.
En el poema que elijo, Atxaga nos habla
del discurrir cotidiano de un erizo: su lenguaje, sus deseos, sus temores. El poema
se desata en la ltima estrofa del modo siguiente: Y de pronto atraviesa el lmite,
la lnea / que separa la tierra y la hierba de
la nueva carretera, / de un solo paso entra
en su tiempo y el mo; / Y como su diccionario universal / no ha sido corregido
ni aumentado / en estos ltimos siete mil
aos, / no reconoce las luces de nuestro automvil, / y ni siquiera se da cuenta de que
va a morir
Hasta aqu el poema. La lectura es
fcil y de completa aplicacin a la situacin en la que nos encontramos los que
intentamos llevar a cabo una filosofa poltica y jurdica a finales de siglo: tenemos
que reciclar nuestro lenguaje y percibir
que existe una colisin de tiempos y de
cdigos simblicos diferentes a los manejados durante la poca del modo fordista
de produccin industrial y su consecuencia
30
poltica y jurdica de Estado del Bienestar

24
. Conceptos tales como Estado de Derecho, de Democracia Formal, y de Derecho
Internacional estn siendo barridos por la
luminosidad inquietante de los procesos
globales de reestructuracin capitalista.
Caeramos en lo que podramos llamar
el efecto erizo: sentirnos invulnerables
bajo nuestros caparazones tradicionales,
mientras que la amenaza de aplastamiento
cuelga sobre nuestras cabezas sin, y esto
es lo peor, que, como en el caso del erizo al cruzar la carretera, nos demos cuenta
de que los valores en los que sustentbamos nuestra confianza estn siendo brutalmente enviados a la basura de la historia. Despus del parntesis keynesiano, la
economa liberal ha vuelto sus ojos a sus
fundamentos clsicos y neo-clsicos para
imponer al proceso poltico esos a priori
ya denunciados por Polanyi hace bastante
ms de cincuenta aos. No nos explica
este argumento mucho mejor la situacin
de estancamiento poltico en la que nos encontramos que todos los discursos moralizadores con que se nos martillea a diario,
y que nos presentan la realidad europea
como la conclusin final del proceso de la
modernidad?. Todo este esfuerzo histrico
no nos facilita un poco ms entender las
dificultades para encontrar una definicin
clara, precisa y no excluyente de la ciudadana europea?
Deca Bentham que las tres cosas
indispensables para el xito de cualquier
empresa poltica eran la inclinacin social
a solucionar el problema concreto, el saber cmo hacerlo y el poder de resolverlo.
Bentham reduca el papel de los individuos, de los ciudadanos a la esfera de las inclinaciones, mientras que defenda que el
saber y el poder se dejaran en manos de los
rganos administrativos y ejecutivos, mucho mejor preparados para satisfacer esas
inclinaciones y deseos populares. Cuando
nos reunimos para hablar de Europa, de

su integracin poltica, cultural y jurdica
bajo el manto estatista de una Constitucin, estamos dando voz a una inclinacin
social, la de construir una Europa de todos
y para todos 25. Pero cosa distinta es, para
ese ciudadano europeo, participar en los
mtodos para llevar a cabo su inclinacin
y, cosa mucho ms lejana, tener el poder
no slo para controlar los procesos decisorios, sino, asimismo, para decidir los fines
y objetivos a realizar. Consecuencia clara
de la admisin sin ms de esos a priori
del liberalismo econmico y de los procesos modernizadores arriba citados.
2.2. El Contexto de da Pregunta por la
Constitucin Europea: Estado Nacin u
Orden Global?
El segundo punto previo con el que
concluir la primera parte es si se quiere ms terico y, de algn modo, toca la
faceta jurdica del problema. Consiste en
la reflexin acerca del status terico y
contextual de la pregunta acerca de la necesidad de una constitucin para Europa.
Todo lo expuesto me conduce a afirmar
que preguntar a secas acerca de la necesidad o no de una Constitucin para Europa
o incluso plantearse si es posible o no una
mayor integracin poltica que supere los
obstculos intergubernamentales, o si las
instituciones europeas estn suponiendo o
no un desmantelamiento de la soberana de
los Estados Nacin, son preguntas cuando
menos problemticas.
No es que estemos ante unas preguntas mal planteadas; si as fuera, el hecho
de formularlas en sus trminos adecuados
bastara. Lo que quiero indicar no es la
dificultad de una respuesta a una pregunta desenfocada, sino que toda cuestin
sobre tales interrogantes es problemtica
en s misma. Vendra a ser -en palabras de
(Artigos)
Raimundo Panikkar- algo as como una

especie de relacin de incertidumbre de
Heisenberg aplicada a la deformacin que
la pregunta introduce en el problema mismo. Quien se plantea tal cuestin no solamente la deforma, sino que hace imposible
cualquier contestacin que no acepte los
presupuestos de la misma pregunta, siendo sta la principal funcin lagunar de
la ideologa.
Preguntarse, pues, por la necesidad
de una Constitucin para Europa, supondra una deformacin de la inquietud que
lleva a formularla: es posible una democracia ms all del Estado Nacin?
Cubrira la Comunidad europea los requisitos previos que han sido necesarios
para la conformacin constitucional de los
Estados de derecho nacionales?. Europa
es un pueblo, o sea, tiene una identidad
colectiva suficiente como para recibir ms
competencias institucionales y sociales
sin caer en tecnicismos y burocratismos?.
Slo podramos responder a la pregunta inicial si tomramos como dados estos
presupuestos. No hacerlo supondra caer
en esa deformacin, propia de todo jurista,
de concebir una salida meramente jurdica
a problemas sociales complejos. Veamos si
no un conjunto de trabajos realizados alrededor de la cuestin acerca de la necesidad
o no de una Constitucin para Europa. Me
refiero a los ensayos que al respecto han
escrito los ilustres juristas y filsofos europeos: Dieter Grimm, Jrgen Habermas
y Neil MacCormick, los cuales bordeando
el asunto desde diferentes perspectivas y
postulando diferentes soluciones, acaban
todos manteniendo al Estado-Nacin como
punto de referencia. Estos y la mayora de
juristas que estn analizando la consolidacin de los procesos supranacionales, estn aplicando modelos tericos anacrnicos a una situacin que es completamente
nueva. El nacimiento del Estado Nacin
(Artigos)
31
se propone como esquema para analizar

y justificar la construccin de un poder
supranacional. Esta domestic analogy
conlleva que todos estos autores no se salgan del presupuesto de la pregunta acerca de los procesos de constitucionalizacin
de poderes mundiales y regionales y con
ello, como vamos a ver a continuacin, a
continuas deformaciones en las respuestas
dadas 26.
Dieter Grimm sustenta su ensayo
de claros matices euroescpticos, en primer lugar, en un conjunto de dificultades
jurdicas. Estas dificultades se convierten
en limitaciones, dadas las diferencias sustanciales entre la naturaleza de una Constitucin nacional y la naturaleza de los
Tratados internacionales, invocados, en el
caso de los juristas europeos, como la base
constitucional de Europa. Afirma Grimm:
Mientras que las naciones se otorgan una
Constitucin, a la Unin Europea se le
otorga una Constitucin por parte de tercerosEn tanto que las constituciones estn
implicadas en la legitimacin del gobierno
por quienes estn sujetos a l, los tratados
se quedaran cortos 27.Jurdicamente sera
muy difcil tal y como veremos en el caso
de MacCormick-, salvar esa diferencia
entre las Constituciones nacionales y los
Tratados internacionales en lo que respecta a su naturaleza y a sus condiciones de
legitimacin 28. Los interrogantes jurdicos son muchos, bstenos con estos: es
posible confundir en un solo plano del discurso la problemtica que surge a la hora
de la reforma constitucional a base de
Tratados con la del cambio constitucional,
es decir, con la existencia o inexistencia de
un poder constituyente legitimado histricamente para una transformacin total del
ordenamiento jurdico?; dada la revolucin furtiva a la que estamos asistiendo en
la que la soberana popular est siendo
transferida de un modo opaco a las insti-
32
tuciones estatales y supraestatales puede

hablarse de un poder constituyente, como
base de la formulacin constitucional, sin
contar con el sujeto de dicho poder, o sea,
el pueblo? Estn crendose desde los Tratados las bases de un Estado democrtico
de derecho basado en la creacin de una
sociedad democrtica en la que predominen los principios de redistribucin, de
intervencin econmica y de creacin de
una opinin pblica europea?. Y, por ltimo, cmo llevar adelante un proceso de
integracin jurdica en un contexto de desregulacin y privatizacin de los espacios
pblicos en el que se viene desarrollando
la poltica europesta?.
En segundo lugar, el jurista alemn
se centra en las dificultades polticas que
supondran para la democracia extender
sus dominios a lo interestatal dadas las
limitaciones propias con las que los propios ciudadanos nacionales tienen que
enfrentarse para controlar sus rganos de
representacin y decisin. Analizando
la estructura institucional de la Unin y
la preeminencia de su carcter ejecutivo,
Grimm afirma que esto abre una brecha de carcter democrtico: el principio
de democracia se aplica en los Estados
miembros, pero sus poderes decisorios van
disminuyendo; los poderes de decisin aumentan para la Comunidad Europea, pero
el principio democrtico se desarrolla dbilmente en ella 29. Esto es especialmente
evidente en las deficiencias de un sistema
parlamentario nacional sustentado en un
dficit de mediacin entre el ciudadano y el
poder poltico. Por ello, y dada la creciente autosuficiencia de los partidos polticos,
las profundas asimetras en la representacin de intereses y las carencias en los sistemas de comunicacin, a un nivel europeo
estos problemas se agravan al producirse
un mayor alejamiento entre el ciudadano y
las instancias de representacin y decisin.
El hecho de la tendencia a profundizar la

distancia entre la lite y el pueblo llano, y
el continuo deslizamiento hacia posiciones
oligrquicas que hacen cada vez ms oscura la necesaria relacin entre los nuevos
movimientos sociales y los mecanismos
profesionales de representacin, inducen a
Grimm a afirmar que todo esto hace que
la Unin Europea se quede muy lejos
no slo del ideal de una democracia modelo, sino de la ya deficiente situacin de los
Estados miembros 30.
En tercer lugar, Dieter Grimm, apela
a un conjunto de dificultades culturales intrnsecas. Por un lado, Grimm pone en evidencia la diversidad lingstica europea:
el mayor obstculo a la europeizacin de
la subestructura poltica, de la que depende
el funcionamiento de un sistema democrtico y la actuacin de un Parlamento, (es)
el idioma 31. El hecho de que la mayora
de la poblacin slo pueda comunicarse
en su lengua materna y slo puedan acceder a la poltica europea por el medio de
la traduccin, hace que quede excluida de
una comprensin directa de los asuntos
que van a regir sus vidas. Y, por otro lado,
Grimm viene a referirse al dficit democrtico en que se sustenta todo el edificio
terico acerca de la democracia en los Estados de derecho. Para Grimm, son hechos
incuestionables, tanto la concepcin de la
cultura democrtica como algo perteneciente al discurso de la lite, cabe decir, al
rea de formacin de opinin organizada,
como incapacidad institucional de percibir la ntima relacin que existe entre las
posibilidades de interaccin comunicativa
de los ciudadanos y los mecanismos de representacin. Todo esto nos llevara a la
indeterminacin de cul sea el pblico al
cual debera dirigirse un discurso europesta realmente integrador.
Desde este anlisis queda claro que
los requisitos previos a los que debe so-
(Artigos)
meterse todo proceso constituyente estn

ausentes del debate jurdico acerca de la
necesidad de una Constitucin para Europa. Estamos ante un proceso de inversin:
sera la Unin la que debera construir a
posteriori lo que tendra que haber sido
el punto de partida. Pero lo que no queda claro bajo ningn concepto, si es que
nos situamos en el contexto de la pregunta que formula Grimm, es la conclusin
de todo este esfuerzo crtico: si Europa
agrava el dficit democrtico que padecen los Estados Nacin, el nico camino
es dejar que sea en estos donde se site el
mbito de legitimidad poltica, ya que lo
contrario podra conducirnos a un todava
mayor alejamiento de los ciudadanos con
respecto a las instituciones y a la poltica
en general. Grimm nos habla de la necesidad de fundamentar el esfuerzo por una
constitucin europea en un reforzamiento
de la identidad cultural y en un contacto sociedad-Estado que profundice en lo
que el autor aleman denomina la sustancia democrtica, o lo que es lo mismo, la
tendencia a estrechar las relaciones entre
el pueblo y las instituciones estatales. Ambas instancias son deficitarias en la Unin
Europea. Cualquier aumento del poder jurisdiccional derivado de otorgar carcter
constitucional a los Tratados regionales,
agravaran los problemas a los que ya se
ven sometidas las democracias nacionales
dado que este Estado no tendra las estructuras mediadoras de la que vive el proceso democrtico, la Comunidad despus
de su plena constitucionalizacin sera una
institucin en gran medida autosuficiente,
ms alejada que nunca de su basePor lo
tanto, y a pesar de los pesares, las constituciones todava son algo que corresponde
a los Estados, y cualquiera que reivindique
una para Europa debera ser consciente
de qu tipo de movimiento se pondra en
marcha con ello 32An reconociendo las
(Artigos)
33
fuertes asimetras que se dan en las democracias formales: creciente asimetra en

la representacin poltica, de intereses y
de medios de comunicacin, la nica respuesta que Grimm da a la pregunta sobre
la constitucin europea es reduciendo el
contexto de la misma- detener el proceso
y que las condiciones de legitimidad sigan
recayendo en los deficitarios y asimtricos
sistemas nacionales. Se ha contestado la
pregunta acerca de la necesidad de una
Constitucin comn a los pueblos de Europa, o ms bien la hemos deformado hasta
el punto de que ya no sabemos cul es el
contexto de la misma?
La respuesta de Habermas a las tesis
de Grimm tampoco es satisfactoria porque
el contexto de la pregunta sigue reducido
al presupuesto de la misma. Para Habermas las dificultades antes expresadas conducen a un doble error: no se plantean alternativas a los obstculos, y los criterios
de legitimidad que Grimm utiliza son de
carcter emprico, en vez de normativocomunicativos. Centrmonos por el momento en la segunda insuficiencia, dejando
la primera para un momento posterior de
nuestro trabajo. Habermas niega la referencia a conceptos que l denomina empricos: etnia, identidad, presentados casi
siempre como un sustrato primordial
de imposible cumplimiento, sea por los
Estados constitucionales actuales como
por una hipottica Unin poltica europea
y apuesta por una concepcin que l denomina normativo-comunicativa, que
puede ser tildada, mejor como meramente
procedimentalista de la democracia europea. Si por la razn que sea esos requisitos
previos empricos no se cumplen, puede
llegarse a un rechazo del sistema. Pero si lo
que se incumple son los requisitos normativo-procedimentales, caben salidas desde
el interior del propio sistema jurdico. Son
los procedimientos del Estado constitucio-
34
nal, junto a la legitimacin electoral de la

democracia, los elementos que nos llevan
a la integracin social necesaria para una
sociedad civil asentada en el contexto de
una cultura poltica que valore la libertad
33
. El Estado constitucional, sin ms anlisis, se presenta como la garanta de que se
fomentar la integracin social necesaria
en la forma legalmente abstracta de participacin poltica 34 De ah se concluye
que el autoentendimiento tico-poltico
de los ciudadanos, es decir su identidad colectiva, que se vea amenazada por el anlisis crtico de Grimm, nunca se presentar
como un elemento a priori de legitimidad
constituyente, sino como el resultado del
flujo de contenidos de un proceso circulatorio que se genera (cursivas nuestras) por
medio de la institucionalizacin legal de la
comunicacin de los ciudadanos 35.Ahora
aparecen claras las razones de por qu Habermas pone como ejemplo la formacin
de los Estados-Nacin occidentales (precisamente la Repblica Federal Alemana)
como garantes de la legitimidad democrtica del proceso de construccin europeo.
Al igual que David Held, Richard Falk y
todos los que componen el paradigma del
globalismo normativo 36no pueden ver
ms all de la Nacin y a lo que se aspira es a una extensin de sus estructuras a
marcos ms globales y generales. Supone esta extensin de las virtualidades
ideales de los procedimientos integradores
del Estado Nacin una respuesta vlida al
problema de la Constitucin para los pueblos de Europa, o de nuevo el contexto de
la pregunta es de nuevo tan reducido que
impide una respuesta adecuada?
Lo que ocurre con la respuesta de
MacCormick es un poco especial. El texto
del formulador del positivismo institucional
es sorprendente por lo que tiene de apertura
para el anlisis y fundamentacin del sistema jurdico en el mundo de la complejidad
creciente 37. La conexin del sistema jurdico del Estado de derecho con otras formas
asimismo racionales de regulacin normativa, junto al reconocimiento de la entrada
en un marco de pluralismo sistmico, lo que
denomina, sistemas normativos en interaccin, son elementos muy vlidos para
pensar el derecho en nuestro presente. Sin
embargo, MacCormick de nuevo sigue sin
salir del presupuesto de la pregunta. Para
MacCormick, la doctrina de la supremaca
del derecho comunitario no debe confundirse con ningn tipo de subordinacin absoluta de la ley del Estado miembro a la ley de la
Comunidad, sino que estos son sistemas en
interaccin, cada uno constituyendo en su
propio contexto y sobre una serie oportuna
de temas una fuente jurdica vlida superior a otras fuentes reconocidas en el otro
38
. El formulador de la teora institucional
del derecho reconoce la insuficiencia de
Habermas al afirmar que la aceptacin de
una concepcin pluralista de los sistemas
jurdicos conlleva el reconocimiento de
que no todos los problemas jurdicos pueden ser solucionados jurdicamente 39. El
problema no es que tengamos un dficit de
respuestas jurdicas a los problemas que
nos planteamos, sino que dichas respuestas son superfluas. Sobretodo, porque cada
sistema jurdico tendra su esfera material
de contenido y de validez: as el Derecho
comunitario se diferenciara del nacional,
en cuanto que slo se ocupara de las reglas
que afecten al mercado, dejando lo dems
a los ordenamientos jurdicos nacionales 40.
Esta superposicin de sistemas nos saca
del atolladero al que nos conduce la pregunta por una Constitucin para Europa?
Las respuestas son insatisfactorias no
por incompetencia o falta de reflexin terica de sus autores. La cuestin reside ms
bien en que el contexto de la pregunta es tal
que la respuesta a base de s o no no nos
conduce muy lejos. Es decir, el contexto de
(Artigos)
la pregunta la continuidad de una forma u

otra del Estado Nacin- es demasiado pequeo para la utilidad de la respuesta. Las
respuestas de unos y otros al final van ms
all que la hiptesis de partida. Incluso, en
el caso de MacCormick, nos lleva hasta la
aceptacin del pluralismo jurdico sistmico, o, como veremos ms adelante, en el
de Peter Hberle a la afirmacin de la superioridad cultural del Occidente europeo,
por lo menos en el mbito jurdico y axiolgico. Esto nos conduce a una doble va:
o bien los procedimientos empleados por
las diferentes respuestas son equivocados,
o, bien es el entendimiento del contexto
de la pregunta el que debe ser matizado y
ampliado.
Por eso es interesante lo que Douglas
R. Hofstadter plantea en su ingeniosa obra
Gdel, Escher, Bach. Un Eterno y Grcil
Bucle de 197941. En el captulo III del libro, Hofstadter en su esfuerzo por mostrar
cmo los sistemas formales son incompletos en s mismos, toma como ejemplo la
dialctica entre lo que en arte se denomina
la relacin entre figura y fondo. La figura
muestra la significacin explcita del fenmeno a estudiar (en el caso de los nmeros primos) o a contemplar (el cuadro La
Condicin Humana II de Ren Magritte),
mientras que el fondo aparece como la
significacin implcita del mismo: el marco, el contexto sin el cual la figura carece
completamente de sentido 42. Hay dibujos,
composiciones musicales o sistemas formales en los cuales slo vemos y comprendemos las figuras si nos esforzamos
por descubrir el fondo en el que se sitan.
En el caso de nuestra pregunta acerca de la
constitucin europea es de total necesidad
aplicar tal propuesta metodolgica. Sin
una referencia al contexto de la pregunta
acerca de la viabilidad jurdico-poltica de
una constitucin para Europa, todas las
respuestas van a ser necesariamente insa(Artigos)
35
tisfactorias, dado que cada una se situar

en un terreno que desborda la hiptesis y al
hacerlo la deforma. Dejemos hablar al propio Hofstadter: Se lo puede comparar con
la creencia ingenua de que el ruido es un
efecto colateral, de carcter necesario, de
toda colisin entre dos objetos. Se trata de
una creencia falsa, pues dos objetos pueden
chocar en el vaco, donde no producirn el
menor sonido. En este caso -y en esto reside lo importante de su propuesta metodolgica- se repite la equivocacin que deriva de atribuir el ruido exclusivamente a la
colisin, y en no reconocer la funcin del
medio, de lo que hace de vehculo entre los
objetos y el odo 43. Podemos definir ese
medio, ese fondo como un espacio
negativo que no entra en determinados
anlisis, o lo hace de un modo insuficiente,
impidiendo con ello no slo encontrar la
respuesta adecuada a la cuestin, sino formular la misma pregunta que pretendemos
solucionar. Y ese espacio negativo, ese
medio donde la pregunta por la constitucin europea halla su contexto real, es el de
la nueva fase del capitalismo, el tan trado
y llevado neo-liberalismo y sus estrategias
globalizadoras de la poltica, la economa,
el derecho y la cultura 44.
Es el caso de Jrgen Habermas. En la
primera parte de su respuesta a las provocaciones euroescpticas de Dieter Grimm,
el autor de Facticidad y Validez parte del
reconocimiento de ese espacio negativo,
de ese medio en el que debe ser contextualizada la cuestin acerca de la constitucin europea. Hoy nadie ni siquiera
los insignes representantes del idealismo
jurdico disfrazado de patriotismo constitucional- pueden obviar el hecho de un
orden global econmico que, por un lado,
liberaliza los mercados y la propia produccin industrial, y, por otro, condiciona la
labor legislativa, o sea, interviene polticamente para destruir lo poco que queda
36
ya de espacios pblicos ciudadanos. El

propio Habermas dice lo siguiente: si
estas presiones sistmicas (las de la nueva
fase del capitalismo mundializado) no son
abordadas por las instituciones con capacidad poltica, entonces surgir el fatalismo
paralizante tpico de los antiguos imperios
en medio de una modernidad econmica
de gran movilidad 45. Pero cules son
esas instituciones con capacidad poltica,
o sea, cules son los actores sociales y polticos en un mundo en el que las grandes
corporaciones estn imponiendo cdigos
de conducta a los propios estados nacionales? en qu plano situar los criterios de la
normatividad comunicativa?.
Esa misma falta de contextualizacin conduce a las ambigedades de autores
como Schoutheete y Peter Hberle. El primero, an reconociendo las consecuencias
del contexto global en la derivacin economicista y tecnocrtica que est tomando la
construccin europea, al final, haciendo de
la necesidad virtud, termina considerando
dichas tendencias como las nicas posibles
si es que se quiere marchar hacia adelante. El mismo Schoutheete al autor que cita
para defender sus opiniones no es a otro
que Jean Marie Guhenno 46, el cual afirma con una rotundidad y un cinismo que
se agradece que la funcin principal del
hombre poltico es desde ahora la gestin
profesional de las percepciones colectivas. La accin poltica tradicional ha pasado a mejor vida. Cmo sorprenderse de
que la construccin europea est deslizndose desde la idea de integracin poltica
y social hacia lo que en el argot se llama
gestin de interdependencias provocadas por los mecanismos del mercado?
La ya abultada obra del jurista alemn Peter Hberle 47 tambin nos lleva a
conclusiones semejantes, aunque por motivos un tanto diferentes. El planteamiento
de Hberle es muy atractivo en tanto que
no ve la constitucin y la teora constitucional nicamente desde el plano normativo, jurdico y/o dogmtico. Hberle se
detiene en las influencias culturales que
recibe toda constitucin 48. Afirma que en
la norma fundamental hay una amalgama,
una fusin del entramado cultural de formaciones sociales que comparten mnimos de significado, de prcticas y de sentimientos de pertenencia. Pero al reducir
toda la teora al mbito angloeuropeo, al
eje temporal 1789-1989 y al estudio de las
influencias culturales obviando todo tipo
de consideracin econmica, otorga a la
tendencia constitucional de nuestro tiempo
una capacidad universalizadora que est
por encima de consideraciones de un menor nivel cultural o antropolgico. Hberle
y Habermas constituyen el tpico caso en
el que el espacio negativo est presente en la argumentacin. Ambos reconocen
las imposiciones exteriores, pero ms bien
lo hacen como lamento por la existencia
de obstculos externos que impiden la
puesta en prctica de lo que ellos defienden como patrones normativos: la cultura europea y su expansin mundial o los
presupuestos ideales de la comunicacin.
Dado el desprestigio de las aproximaciones econmicas y polticas, ya denunciadas
por Polanyi, Hberle se sita en el marco
de los estudios culturales como tabla de
salvacin. Sin embargo, ese espacio negativo surge como giseres en medio de
la estepa; as, al final de uno de sus textos ms sugerentes 49 Hberle cita un texto
bastante afortunado de Bertolt Brecht: S,
todos los poderes del Estado proceden del
pueblo, peroadnde van?. Por ah debemos empezar a reflexionar.
3. El Marco Contextual
La idea que ha recorrido las reflexiones anteriores es que la inquietud por
construir una poltica europea sometida a
(Artigos)
las normas y principios de una constitucin, necesita abrirse a un contexto ms

amplio que el usual. Refirindose a la prdida del concepto de trabajo como el engranaje bsico de la estructura social, Viviane Forrester 50 nos adverta lo siguiente:
Vivimos una nueva era, pero no logramos
visualizarla. No reconocemos, ni siquiera
advertimos, que la era anterior termin.
Por consiguiente, no podemos elaborar el
duelo por ella, pero dedicamos nuestros
das a momificarla. A demostrar que est
presente y activa, a la vez que respetamos
los ritos de una dinmica ausente. Para
no caer en esa trampa, mitad de nostalgia,
mitad de ignorancia, pienso que la reflexin sobre la necesidad y/o la posibilidad de
una constitucin comn para los pueblos
de Europa, exige ampliar el contexto de la
pregunta que nos formulamos e ir desvelando esas lagunas que nos obstaculizan
reconocer los conflictos, la dominacin
y el particularismo disfrazado de universalidad, que constituyen los fines de la
racionalidad liberal. Los temas que elijo
son tres: globalizacin, cultura y derecho.
Situar cada tema en su contexto especfico
de problemas, sin perder de vista su interrelacin mutua, es el mtodo expositivo
elegido.
3.1. Globalizacin: Crtica al Orden Global
Comencemos por la Globalizacin.
Y qu mejor modo que usando un ejemplo hipottico, para verlo en funcin de
la apuesta metodolgica que aqu hemos
avanzado. Supongamos que se da una colisin de intereses entre una multinacional
o grupo de multinacionales y un Estado
nacin o grupos de Estados nacin. El ruido que se hubiera producido en los aos
gloriosos del keynesianismo y el que se
producira en los momentos actuales sera
(Artigos)
37
el mismo: intromisin en la soberana nacional, amenaza a las conquistas sociales

de los trabajadores; la diferencia radica en el medio en el que esa colisin se
est dando. En los sesenta y principios de
los setenta, sera el Estado del Bienestar o
cuando menos la pretensin de montar la
proteccin social como eje bsico de las
polticas econmicas. Cualquier intromisin de los grupos econmicos poderosos
en la creacin de condiciones para la meta
del pleno empleo, del bienestar y del desarrollo industrial nacional, habra sido
vista como contraria a la teora de la justicia dominante desde los acuerdos iniciales
de Bretton Woods. Desde la mitad de los
setenta para ac el contexto, el medio, el
espacio ha cambiado radicalmente y con l
la propia teora de la justicia que legitima
un nuevo modo de distribucin de valores
y bienes. En aquella poca, primaba el poder regulador del Estado. En sta, el poder
regulador del mercado. En aquella poca,
los derechos sociales exigan la intervencin y la planificacin. En sta, la primaca de la libertad, el velo de ignorancia y
la mano invisible del beneficio individual.
En aqulla, el orden internacional se estructuraba en la cooperacin estratgica
de los Estados nacionales. En sta, la estrategia es llevada a cabo por instituciones
multilaterales y un conglomerado de corporaciones transnacionales, cada vez con
un mayor peso especfico en la elaboracin
de polticas econmicas y sociales.
Estamos, pues, instalados y nos
movemos, o intentamos hacerlo, en el
medio de lo que se llama globalizacin, algo as como un concepto vaco que
amortigua o hace desaparecer por completo el sonido de las colisiones de intereses.
El ruido sigue existiendo, los problemas y
los conflictos son los mismos de siempre,
incluso se han agravado, pero el medio en
el que se desarrollan ha cambiado y con
38
l toda la perspectiva de anlisis y de bsqueda de soluciones polticas, sociales o

econmicas.
La globalizacin es un concepto vago
en cuanto que representa en mltiples esferas la nueva etapa de la mundializacin
capitalista. Estamos ante un concepto impreciso, o cuando menos, muy ideolgico
ya que al mismo tiempo que muestra algunas caractersticas de nuestra poca, vela o
encubre otras de la misma importancia.
As, puede decirse que la mundializacin actual que se define bajo el trmino
de globalizacin tiene las siguientes caractersticas bsicas:
1-Se trata de un proceso histrico en
el que se mezclan las siguientes tendencias: la revolucin cientfico-tcnica, el
agotamiento del modelo fordista, la desaparicin del socialismo de Estado de Europa Oriental y el surgimiento de lmites
naturales insuperables al crecimiento incontrolado y al subdesarrollo.
2-Todo ello est produciendo un
cambio en las relaciones sociales, agravado si cabe por la transformacin en muy
breve espacio de tiempo de los modos de
vida, de la percepcin de identidades, etc.
Y 3- tendencias que interactan sobre
un sistema mundial que posee un centro,
una semiperiferia y una periferia, por lo
que sus efectos reproducen las asimetras
del sistema 51.
Sin entrar a debatir todas estas notas
caractersticas, lo cual nos llevara ms all
del presente trabajo, s afirmar que la globalizacin tiene dos grandes dimensiones:
una, la econmica, en la que el mercado
asume un protagonismo esencial y los sujetos que consiguen la hegemona son las
grandes corporaciones transnacionales. Y
otra es la dimensin geopoltica, en la que,
aparte de la profundizacin Norte-Sur y la
creacin de nortes y sures en el propio centro del sistema, destaca el agrupamiento en
ciertos espacios geopolticos de un determinado nmero de potencias centrales,

pases desarrollados y pases perifricos o
subdesarrollados en diferentes grados. Estamos ante la tendencia globalizadora de
creacin de mercados ms amplios que los
del Estado Nacin, en los que ste pierde
soberana en funcin de los intereses y las
estrategias del sistema global.
Cuando Manuel Castells afirma que
los requisitos bsicos establecidos por el
Tratado de Maastricht y precisados ms
por el Pacto de Estabilidad y Crecimiento
de Dubln de Diciembre de 1996, reflejan
fielmente -no los pasos adecuados para la
integracin poltica europea, sino- los criterios habituales impuestos por el Fondo
Monetario Internacional en todo el mundo:
bajo dficit presupuestario (menos del 3%
anual), deuda pblica relativamente baja
(no ms del 60% del PNB), baja inflacin,
tipos de inters a largo plazo bajos y tipo
de cambio estable 52. Nos est describiendo precisamente los objetivos que el orden
global viene exigiendo, sin tomar en consideracin las desigualdades, tanto al proceso europeo de integracin regional, como a
las economas subdesarrolladas del sahel.
A esta adaptacin a las polticas de ajuste
estructural del FMI se le unen las tentativas para crear un Acuerdo Multilateral de
Inversiones bajo el que las empresas transnacionales ms importantes estn intentando, como conclusin de los acuerdos sobre
el libre comercio, establecer cdigos de
conducta a los Estados nacin a la hora de
regular sus polticas econmicas y sociales
53
. Estamos ante una nueva forma o etapa
en la divisin internacional del trabajo,
en la que segn Barbara Stallings se est
dando un modelo de desarrollo orientado
hacia el mercado y, segn Inmanuel Wallerstein, una clara reformulacin de la poltica hegemnica mundial. Los procesos
de Integracin Regional han surgido, bien
(Artigos)
como reaccin a este proceso, bien como

una continuidad del mismo. Pero siempre
y en todo momento como una respuesta a
tal contexto geoestratgico. Cmo reflexionar seriamente sobre las posibilidades
de una constitucin europea sin contar
con la presencia de este medio, de este
espacio negativo, de este contexto tan
influyente como poderoso?
3.2. Cultura: Crtica al Universalismo
Sigamos con nuestro ejemplo, pero
ahora aplicado a los contextos culturales
en los que necesariamente se sita la pregunta por la constitucin europea. En el
caso cultural, el grado de globalizacin
es directamente proporcional al ruido que
se producira por la colisin entre una minora cultural y el Estado. Durante la poca
del Estado Social, cualquier reivindicacin
cultural minoritaria era rpida y efectivamente asumida por la estructura interventora e integradora de la poltica econmica
nacional. La sorpresa con que fueron recibidas las propuestas de Kymlicka 54 acerca
de la inexistencia de naciones monotnicas
o monoculturales y su necesaria consecuencia en la estructura poltica pblica de
los Estados Nacin, es una muestra de que
durante dcadas las reivindicaciones culturales de las minoras estuvieron absorbidas
por estructuras ms generales que a medida que las protegan las homogeneizaban.
El ruido era mnimo, el medio en el que
se desarrollaba impeda que se oyesen los
efectos de las colisiones.
En el caso actual, con el proceso de
globalizacin en marcha, el ruido se amplifica. Esto es as hasta el punto que cualquier reivindicacin identitaria o cultural
es vista como una reaccin defensiva frente a los procesos globales. Si no hay ideologas contrapuestas, si no hay ms historia y, ni siquiera, hay clases en conflicto, el
(Artigos)
39
enemigo del nuevo naturalismo no es otro

que las otras culturas. De ah las tesis del
clash culture de Samuel Huntington. De
ah las tendencias a sustituir el racismo en
funcin de las razas y etnias, por un racismo culturalista, tan excluyente o ms que
el primero.
Las tendencias del proceso de globalizacin citadas, unidas a la internacionalizacin de los movimientos de masas est
provocando, como digo, un nuevo tipo
de racismo basado, tal y como defienden
E. Balibar e I.Wallerstein 55 en dos factores: el debilitamiento del concepto de
raza y el surgimiento de una nueva forma
de colonialismo; factores estrechamente
relacionados con el nuevo papel que la
cultura est adquiriendo en nuestra forma
de leer nuestro mundo 56. Despus de los
resultados cientficos que demuestran la
inexistencia de razas puras en funcin de
rasgos genticos o fsicos, el peligro reside
en utilizar tales investigaciones en una ideologa defensora de los privilegios antao
protegidos por el color de la piel. Estamos
instalndonos en lo que Fernndez Buey
57
viene denominando un neo-racismo
sin razas. Ya no es la herencia biolgica,
sino la supuesta irreductibilidad cultural
la que nos demuestra el carcter nocivo
de toda cancelacin de fronteras y la incompatibilidad de las diferentes formas de
vida y de tradiciones. Hay una estrategia
de la retorsin: no hay razas, por tanto el
comportamiento individual depende de su
pertenencia a culturas histricas, cualquier
mezcla o separacin entre las mismas supondr la muerte intelectual de la humanidad 58. En la poca de la globalizacin, la
diversidad cultural abandona sus aspectos
normativos y se convierte en una teora
explicativa de los comportamientos xenfobos de las multitudes. Los conflictos
intertnicos son considerados naturales en
tanto que ya no se respeta la irreductible
40
diferencia cultural; conflictos acentuados,

claro est, cuando al factor cultural se le
une el factor de clase y las asimetras en la
distribucin de recursos y bienes.
Es lo que ocurre con el doble lenguaje del Tratado de Maastricht: por un lado,
una Europa sin fronteras y, por otro, la creacin de conceptos excluyentes como el de
residentes no nacionales que suponen la
inmediata exclusin de cualquier beneficio
de la ciudadana. El libro States of Injustice de Michael Spencer 59 da buena cuenta
de estas tendencias en la Europa que busca
su propia constitucin y presume de ser la
pionera en la defensa y promocin de los
derechos humanos en los cinco continentes. Ahora bien, como hemos comentado
con anterioridad, los trminos de la exclusin, ya no son la raza o la etnia, sino la
cultura. Es la cultura la que ha pasado a ser
el idioma permanente de la exclusin. En
Europa se est re-territorializando la cultura, es decir, el nuevo orden europeo est
viniendo a significar un cada vez ms agudo limite entre europeos y no europeos 60
Estamos viviendo en la tensin dada entre
la integracin dentro de la comunidad
y la creciente rigidez en lo que respecta a
los denominados lmites externos. Cada
vez se oyen ms voces que defienden los
supuestos tpicos de una cultura comn
europea basada en la tradicin judeo-cristiana, las ideas griegas acerca del gobierno, la filosofa, las ciencias, las artes y,
finalmente, la visin romana del derecho
61
. Incluso en 1973 se redact una Declaracin sobre la ldentidad Europea, acordada por los miembros de la comunidad, en
la que se deca que Europa se distingua
por las mismas actitudes ante la vida, un
compromiso con el individualismo y por la
determinacin de defender los principios
de la democracia representativa y el Estado de Derecho 62. Como defenda Margaret
Thatcher, estos principios deslindaban la
civilizacin de Europa frente a la barbarie

de los de fuera. El mismo uso poltico y
estratgico que est siendo usado por algunos, entre ellos por la propia Gran Bretaa,
del proceso de integracin de los antiguos
pases de la Europa central y oriental, a
la hora de complicar la profundizacin
democrtica y apostar nicamente por la
consolidacin del Mercado nico es una
buena prueba de la manipulacin con que
se manejan las tradiciones y los valores.
Todo esto parece indicarnos una tendencia: dada la dificultad de dar una definicin positiva de Europa, de lo que sea la
identidad europea, esta tarea se est llevando a cabo por medios negativos: contraponer las cualidades europeas a la barbarie
no europea. Es buen camino para la lista
de derechos fundamentales en la hipottica
norma bsica regional?.
Puede decirse que hablar del concepto de cultura en singular, representa siempre un acto de poder 63 basado en el integrismo de la diferencia y el fundamento
universalista de la cultura que nos sirve de
patrn 64. Es este el camino a seguir para
la integracin de los pueblos de Europa?
Basta apoyarse, como en el caso de Dieter Grimm, en la idea de pueblo como conciencia de pertenencia a una comunidad
que hay que construir? El mismo Grimm
dice lo siguiente: Lo que obstruye la democracia es, por consiguiente, no la falta
de cohesin de los ciudadanos de la Unin
como pueblo, sino el dbil desarrollo de
su identidad colectiva y una mnima capacidad para el discurso transnacional. Esto
significa que la falta de democracia europea est determinada estructuralmente 65.
No referirnos a la cultura como contexto,
como espacio, como medio en el que se
desenvuelven las cuestiones jurdicas y
polticas, vuelve a llevar a los analistas a
considerar la cultura democrtica individualista (la suma de preferencias indivi-
(Artigos)
duales) como el factor determinante que

separa la barbarie de la civilizacin y lo
universal de lo particular o tribal.
Para salir de aqu y ampliar el contexto de nuestra pregunta tenemos que
partir de otra forma de acercamiento a la
idea de cultura, sobre todo centrada en
su carcter de proceso social en la interseccin entre lo particular y lo universal.
Los procesos culturales son procesos de
humanizacin, es decir, de superacin de
lo natural en busca de artificios mentales
que nos sacan de los puros niveles instintivos. En ese sentido, toda cultura tiende a
universalizarse, a expandirse, a buscar su
supervivencia en la mezcla con otras culturas, en la lucha contra la uniformizacin,
provenga sta de la globalizacin como de
la tendencia homogeneizadora del Estado
nacin. Lo que se ha venido llamando los
global dreams 66o la macdonalizacin 67
del mundo son fenmenos paralelos al creciente despliegue de chauvinismos y sus
diferentes formas de intolerancia tnica o
cultural. No creo que pueda hablarse, tal y
como hace Hberle, de estructuras genticas culturales. Este tipo de argumentacin
vuelve a establecer lmites infranqueables
entre los que comparten esos genes y los
que no. La cultura es siempre una cuestin
de difuminacin de fronteras. Del mismo
modo tampoco puede haber una cultura global. La misma afirmacin destroza
el propio concepto normativo de cultura.
Slo podemos hablar de culturas parciales.
Culturas en coexistencia que contengan
actitudes intelectuales, ticas y estticas
de apertura hacia experiencias divergentes; culturas con una sensibilidad hacia las
virtudes del pluralismo tnico y nacional
68
. En definitiva, como propone Wallerstein
una cultura mundial slo es imaginable
en un mundo futuro libertario-igualitario
donde se permita la constante creacin y
recreacin de entidades culturales particu(Artigos)
41
lares cuyo objetivo (declarado o no) sea la

restauracin de la realidad universal de libertad e igualdad.
La crtica post-moderna, encabezada
en esta caso por Lyotard y sus plantemientos acerca de la imposibilidad de metanarrativas globales y la consecuente necesidad de reconocimiento de lo particular es,
a pesar de su falta de reconocimiento de
que s existe un discurso global: el del neoliberalismo y la globalizacin, una tarea
saludable 69. Sin embargo, para el objetivo
aqu perseguido de ampliacin del contexto
de nuestra pregunta, se queda corto ya que
niega toda posibilidad de discurso o de comunicacin entre diferentes culturas particulares. No basta con el reconocimiento de
lo otro, de lo concreto, de lo particular. El
peligro de convertir el contexto cultural en
un asunto de museo est presente en esta
metodologa. Frente a este, por llamarlo
de alguna manera, escrpulo de indecidibilidad, hay que construir las bases de
un multiculturalismo crtico que parta de
dos presupuestos imprescindibles para esa
ampliacin del contexto que aqu me preocupa: primero, considerar nuestra perspectiva como otro particularismo ms, abandonando con ello la tendencia a considerar
el individualismo y sus formas jurdicas
liberales como el patrn oro de lo cultural;
y, segundo, recuperando el discurso lukcsiano de totalidad como propuesta metodolgica que nos permita representar lo que
Peter Murphy llama la naturaleza contradictoria de la sociedad y las interacciones
complejas entre las diferentes esferas de la
sociedad -sus colisiones dramticas y sus
dilogos, sus tensiones y reconciliaciones,
sus conflictos y acomodaciones 70. Desde
la teora feminista Himani Bannerji lo ha
resumido de un modo magistral, dejmosla hablar: la mediacin que el concepto de
totalidad nos permite consiste en capturar
la dinmica, mostrar cmo las relaciones y
42
formas sociales llegan a ser en y mediante

(una y otra esfera), mostrar cmo un modo
de produccin es una formacin concreta
histrica y socialmente. Este enfoque asegura que la actualidad integradora de la
existencia no est ni conceptualmente rota
y fragmentada, ni abstrada en un universalismo vaco. Tampoco se da una extrapolacin de un simple aspecto -una parte que
representa al todo- ni el todo que elimina
las partes 71.
Toda reflexin sobre una hipottica
norma fundamental europea debe contar
con que nuestra realidad es multicultural.
El nuevo contexto econmico, poltico,
social e, incluso, geogrfico en el que se
instala la pregunta acerca de la Constitucin para Europa resalta esa realidad plural,
hasta ahora ocultada a duras penas por la
pervivencia del Estado Nacin: una lengua,
una cultura, una moneda y un derecho. No
es que ya no puedan darse metanarrativas
y tengamos que renunciar a la universalizacin de nuestras propuestas. Pero s es
preciso abandonar el, en palabras de Seyla
Benhabib, universalismo sustitucionalista
:una cultura por encima de las otras, en
favor de un universalismo interactivo que
nos permite reconocer la identidad del otro
generalizado mediante el reconocimiento
de la identidad moral del otro concreto 72.
En uno de esos libros de necesaria
lectura, quiz no por su profundidad filosfica o por su belleza estilstica sino por
la informacin que nos proporciona, me
refiero al texto de David C. Korten When
de Corporations rule the World 73 encontramos la siguiente afirmacin, que puede
servirnos como colofn de todo lo que
llevamos dicho: Parte de nuestra incapacidad para comprender la profundidad del
fracaso institucional procede del hecho
de que la Televisin reduce el discurso
poltico a pequeos fragmentos y de que
la Academia organiza la investigacin en
estrechas disciplinas especializadas. Consecuentemente, estamos acostumbrados a

tratar problemas complejos en forma fragmentariaCuando nos limitamos a nosotros mismos a tratar de forma fragmentada
problemas sistmicos, no es sorprendente
que nuestras soluciones se muestren equivocadas. Tomemos nota de la advertencia.
3.3. Derecho: Crtica al Formalismo
Si en el campo de la cultura es necesario cuestionarse el mito del universalismo imperialista, en el del derecho, la
tarea descansa en la crtica al formalismo.
O quiz en el vaciamiento que las premisas del formalismo estn sufriendo en la
poca de la desregulacin y privatizacin
de los espacios pblicos y jurdicos. Para
encontrar un buen fundamento a esta crtica y a esta constatacin, nada mejor que
acudir a la obra de 1962 Alle origini del
formalismo giuridico 74 escrita por uno de
los filsofos del derecho ms relevantes
de la poca, Antonio Negri. En esta obra,
Negri somete al formalismo a una doble
reflexin: una interna, mostrando la evolucin del concepto de forma como conformidad jurdica al orden instituido. Al
hipostasiar la voluntad general en el ordenamiento positivo, la forma se convierte
en materia, en contenido, permitiendo, con
ello, estudios puramente lgicos y separados del entorno social, poltico, econmico
o cultural. Y, desde un punto de vista externo, es decir, desde una economa poltica
del formalismo, Negri muestra como dicha
metodologa se va convirtiendo en una slida justificacin y en una fuerte garanta
de la organizacin de las distintas fases de
desarrollo del capitalismo occidental. En
una obra posterior 75 Negri concreta sus
reflexiones del siguiente modo: El Estado
de derecho (presupone) una constitucin
(Artigos)
material econmica: la de la autorregulacin de los intereses individuales capitalistas. Pero (a continuacin) la velaba (la
ocultaba) en la medida en que formalizaba
al Estado y al Derecho. La ciencia formal
(propia del liberalismo)respetaba esta situacin y se encontraba de ese modo envuelta en el absurdo dilemade la racionalidad del desarrollo (Estado de derecho) y
la irracionalidad de las premisas (intereses
individuales dejados a la mano invisible
del mercado)hechos que deban ser integrados en el ritmo racional de las mediaciones formales del derecho y en ellas
constituidos La dialctica regulacin jurdica y mercado autorregulador es la que
nos permitir clarificar las mistificaciones
de la ideologa jurdica liberal, rastreables
e identificables en la propia evolucin del
pensamiento jurdico moderno y contemporneo. Son las propias variantes de esta
ideologa jurdica: el positivismo en sus
diferentes variantes, el monismo jurdico y
la constitucin formal, las que comienzan
a ser tematizadas, cuestionadas, sometidas
a crtica racional cuando identificamos esa
dialctica, que en el caso de nuestro momento espacio-temporal ha sido ampliada
en los procesos de integracin regional que
estn proliferando por todo el mundo capitalista.
En Europa, y desde el Tratado de
Roma, se ha tenido especial cuidado, en
los mbitos tericos e intelectuales, por separar lo poltico de lo econmico. Es decir,
en los trminos elegidos aqu, se pretende
establecer un hiato insalvable entre la regulacin y el mercado. Como ocurre con
toda mistificacin, o lo que es lo mismo,
con toda inversin de las causas y efectos
de un fenmeno, los resultados son paradjicos. Con slo observar los procesos
reales de la, podemos llamar, construccin europea, notamos cmo la ya ingente
normativa surgida de las instituciones po(Artigos)
43
lticas y la propia labor de integracin llevada a cabo exitosamente por el Tribunal

de Justicia, no son sino formas de regulacin del mercado a un nivel regional, con
el consiguiente efecto de desaplazamiento
del Estado nacin en materias que, dadas
las condiciones econmicas neo-liberales,
ste no poda resolver en el marco de sus
fronteras. En este sentido es muy clarificadora la interpretacin que hace la Corte
Europea del artculo 119 del Tratado de
Roma en el que se establece la igualdad de
salario entre hombres y mujeres que realicen el mismo tipo de trabajo. La Corte en
1976 76 afirma que este artculo debe ser
interpretado, en primer lugar, a la luz de
las diferentes legislaciones nacionales en
materia de proteccin social, para evitar en
todo momento que aquellos pases que se
acojan a esa igualdad de salario no queden
en desventaja competitiva con respecto a
aquellos que no la asumen como valor en
sus ordenamientos positivos nacionales; y,
en segundo lugar, colocando el contenido
del artculo en la tendencia a ir consiguiendo un mejoramiento constante del nivel
de vida y de condiciones de trabajo de la
ciudadana. En esta sentencia podemos ver
claramente los efectos de la mistificacin
jurdica: por un lado, la subordinacin de
la poltica y el derecho a los dictados de la
competitividad econmica, y, por otro, la
consideracin de lo social, de los derechos
sociales, como indicadores de tendencia,
como, parafraseando nuestra Constitucin
de 1978, principios rectores de la poltica,
no como derechos fundamentales directos
de la ciudadana 77. Es muy curioso a este
respecto analizar trabajos estadsticos sobre la situacin de los derechos humanos
en el mundo 78 en los que se evala, desde
un punto de vista formalista, a los pases
en funcin de su tendencia a proteger y
garantizar nicamente las libertades individuales y el Estado de Derecho, abando-
44
nando todo esfuerzo por evaluar el grado

de cumplimiento de derecho que como los
sociales se resisten a un entendimiento puramente formalista. En el anlisis se llega a
conclusiones sorprendentes: p.e. mientras
a Cuba se le asigna la calificacin del 30%,
a Guatemala se la califica con el 62% y a
Honduras con el 65%, a pesar de que todos
los indicadores sociales colocan a Cuba a
aos luz de las sociedades centroamericanas (todo ello sin citar el 61% de Malasia y
el 50% para Bangladesh).
Como afirma Wade Mansell en un
trabajo de ttulo ya provocador Pure Law
in an Impure World 79 hay mltiples ejemplos de cmo puede manipularse la labor
estadstica en beneficio de la concepcin
occidental-liberal de la rule of law o del
Estado de derecho y sus contenidos materiales. Es interesante observar cmo el
formalismo oculta, invisibiliza, las relaciones de poder cuando se trata de analizar
el derecho en los pases desarrollados o,
internamente, cuando se trata de justificar
y legitimar los derechos individuales como
los verdaderos derechos humanos, y como
dichas relaciones de poder se colocan en
el centro del debate cuando analizamos la
situacin en los pases subdesarrollados o
se trata de los derechos sociales, econmicos y culturales. Estamos ante el dilema
denunciado por Negri: la racionalidad jurdica y la irracionalidad de las premisas,
es decir, nos hemos situado en la dialctica
regulacin-mercado y sus consecuencias
perversas para los derechos humanos.
Esta, digamos, ambigedad controlada queda patente en la dinmica de la
construccin europea. La firma de la Carta
nica Europea de 1986, final del proceso
de europesimismo y prembulo de la euforia pre-Maastricht de 1992, es significativa
al respecto. En la Carta encontramos medidas econmicas, dirigidas a la liberalizacin del mercado y propuestas de reformas
procedimentales e institucionales con vistas a la futura unin poltica. Por un lado,

se aprobaron medidas de armonizacin de
los estndares domsticos de regulacin
econmica -lo que se denomin reconocimiento mutuo- de las que seguidamente
hablaremos, y, por otro, se intent desbloquear el engranaje poltico aboliendo
el voto por unanimidad en el Consejo de
Ministros. Estas reformas se han ido aplicando a la construccin y consolidacin
del mercado interno, pero ninguna de ellas
ha afectado a otras reas como las de la integracin poltica, la legislacin social o la
ampliacin del nmero de miembros de la
Unin. Sin entrar ahora en el economicismo de esta tendencia, slo quisiera hacer
referencia a que esas polticas de reconocimiento mutuo en materias de mercado y competitividad estn llevando a una
carrera hacia el fondo, un deslizamiento
hacia abajo de las legislaciones sociales
nacionales que tienen ahora que competir
entre s para atraer las inversiones transnacionales. Se parte de la base de que esta
competencia legislativa desembocar en
la mejor legislacin, claro est, no en trminos regulativos o de derechos sociales,
sino en trminos de mercado y competitividad econmica. Por un lado, se des-territorializan las economas domsticas y
sus normativas nacionales en favor de los
requisitos o estndares mnimos impuestos
por Europa; pero, por otro, se re-territorializa la soberana normativa de los estados nacionales, pero en favor del nuevo
orden, es decir, controlando y dirigiendo
los procesos de desregulacin, privatizacin y destruccin de todo espacio pblico
que controle el mercado y sus dogmas, lo
que Polanyi denominaba esos a priori del
liberalismo econmico, esas lagunas que
debemos en todo momento denunciar.
Cmo construir una constitucin
comn para los pueblos de Europa desde
(Artigos)
estas bases y desde estas estrategias? Qu

tipo de norma fundamental resultara de la
conjuncin de una Europa sometida a un
dficit democrtico que se extiende ms
all del mbito institucional (relaciones
Parlamento-Consejo) y contamina esferas
como la propia representacin de intereses
y las polticas de cohesin social, y unos
Estados nacionales en plena transformacin de su capacidad regulativa en favor,
paradjicamente, de la desregulacin y
desmantelamiento del espacio pblico democrtico? Cmo y por qu razn ha de
usarse la tcnica normativa como nica va
para la formulacin de la carta constitucional, si histricamente fue esta misma tcnica normativa la que se dedic a fraccionar
la cultura legal continental en ordenamientos jurdicos nacionales?
El profesor Santos ya nos adelantaba
una posible respuesta al principio de estas
pginas. Cuando los problemas ticos y
polticos no encuentran una solucin tcnica, entonces se les busca una solucin
jurdica. El derecho formalizado deviene as como una especie de realidad que
se impone a los propios hechos sociales,
los conforma y, con el tiempo, acaba por
convertirse en algo ms verdadero que los
propios hechos. Postular una Constitucin
comn para Europa sin tener en cuenta el
contexto ampliado que hemos visto aqu
no slo supondra una construccin artificial -hecha desde arriba y sin contar con
los de abajo- de la realidad, sino, como
opina Pierre Bourdieu, una homologacin a travs de una forma permanente que
privilegia la representacin de situaciones
concretas en un lenguaje con consecuencias legales especficas 80. La reduccin de
la realidad a lo jurdico que sostiene todo
el edificio del formalismo, constituiran
algo as como lo que Bachelard y Michel
Mialle denominan barreras epistemolgicas que impiden visibilizar la conve(Artigos)
45
niencia de elevar un marco jurdico global

que proteja el ethos de la nueva fase de la
economa y la cultura capitalistas: la generalidad abstracta,, los falsos universales, la
estabilidad ilusoria y la predictibilidad de
las consecuencias. Lo que en palabras de
Karl Polanyi son las propias necesidades
del mercado y de la competitividad.
Desde el paradigma del globalismo
normativo, antes analizado, se afirma que
vivimos en un mundo repleto de rupturas
que estn moldeando y transformando el
orden internacional de la postguerra. Estas
rupturas revelan la existencia de un conjunto de fuerzas combinadas para: 1- restringir la libertad de accin de los gobiernos y estados desdibujando los lmites de
las polticas domsticas; 2- transformando
las condiciones de la toma de decisin poltica; 3- cambiando el contexto institucional y organizativo de los estados naciones;
4- alterando el marco legal y las prcticas
administrativas de los gobiernos; y 5- oscureciendo las lneas de responsabilidad
y control de los propios estados afectados
por tal orden de cosas. Segn las tesis de
Held el orden internacional se caracteriza
por la persistencia del sistema de estados
soberanos y por el desarrollo plural de estructuras de poder y autoridad, muchas de
las cuales, tienen cuando menos dbiles u
oscuros mecanismos de control 81
Qu hacer ante este contexto de problemas y nuevas situaciones? Gastar ms
tinta y ms neuronas para hacer coincidir
las estructuras formales que permiten una
constitucin dentro del marco del Estado
nacin con las estructuras materiales de
un proceso de integracin regional sometido en toda su profundidad a este nuevo
contexto transnacional? Abandonar todo
intento por establecer cdigos de derechos
que proporcionen medios a los ciudadanos
y a las instituciones para resistirse frente
a todas las agresiones que viene sufriendo
46
el espacio pblico de las democracias?. Mi

respuesta ante esta ltima cuestin es negativa. Pero para empezar a reflexionar seria y contextualizadamente hay que superar el punto de vista positivista, formalista
e individualista de la cultura jurdica liberal dominante en favor de dos tendencias:
considerar el derecho y la poltica como
fenmenos que conforman y son conformados por situaciones nuevas y viejas de
poder, y, que la reflexin terica no slo
establezca bases para el conocimiento,
sino asimismo para establecer compromisos con prcticas sociales que beneficien
la sustancia democrtica, eso que Grimm
y otros defensores de la radicalizacin de
la democracia, llaman acercamiento de los
ciudadanos a las esferas de control, gestin
y decisin.
En el episodio nmero 74 de la famosa y popular serie Star Trek, la nave
protagonista llega al planeta Ardana. En
este planeta se da una curiosa separacin
de esferas. Por un lado, la de sus gobernantes e idelogos que viven dedicados a
las artes y a la reflexin en un bello y pacfico lugar llamado Stratos. Esta ciudad encantada viva suspendida por encima de la
devastada y horrible superficie del planeta,
donde los Troglytes, gastaban sus vidas en
las minas, cuya produccin era necesaria
para importar los artculos de lujo con que
se beneficiaban los de arriba, todo ello en
medio de la ms atroz de las miserias y la
violencia. Los tripulantes de nuestra nave
quedan sorprendidos por la situacin e, incluso, uno de ellos, el famoso Dr. Spock
afirma que esto no es una forma sabia de
liderazgo. Al captulo se le dio el ttulo The
Cloud Minders. Slo me queda por aadir
que si no queremos seguir siendo o convertirnos en esos guardianes de las nubes debemos ampliar nuestras preguntas y abrir
nuevos espacios tericos y prcticos desde
los que entender para transformar, no slo
para justificar lo injustificable. Es el nico

modo de ir consiguiendo respuestas, aunque sean, parciales a los problemas globales que nos acucian.
NOTAS
1
Mettra, C., La necesidad de mitos en Yves

Bonnefoy (edit.), Diccionario de las mitologas
IV. Las mitologas de Europa, Destino, Barcelona, 1998, p. 683.
2
Entre otras monografas, pueden consultarse
las siguientes: Cassese, S., La Costituzione Europea en Quaderni Costituzionali, 3, 1991, pp. 487
y ss. Mouton, J.D. & Stein T. (herausg.), Eine
neue Verfassung fr die Europische Union?
Die Regierungskonferenz 1996 en Europische
Rechtsakademie Trier, vol. 21, 1997. Pernice,
Vertragsrevision oder europische Verfassungsgegebung, Frankfurter Allgemeine Zeitung, 7
July 1999, p. 7. Bieber/Widmer (edit.,), Lespace
constitutionnel europen. Der eurpische Vergassungsraum, The European Constitutional
Area, Zrich, 1995, pp. 85 y ss. Di Fabio, Udo.,
Fr eine Grundrechtsdebatte ist es Zeit, Frankfurter Allgemeine Zeitung, 17 November 1999.
Molina del Pozo, C.F. (edit.), Comentarios al
proyecto de Constitucin Europea, Comares,
Granada, 1996. Una visin crtica de la asuncin sin ms de una Constitucin para Europa
en Dez-Picazo, L.M., Una Constitucin sin
declaracin de derechos?, Revista Espaola de
Derecho Constitucional, 32, 1991, pp. 131-158;
y del mismo autor, Reflexiones sobre la idea de
Constitucin Europea en Revista de Instituciones
Europeas, 2, 1993, pp. 538-562. Ver asimismo,
Garca de Enterra, E., El proyecto de Constitucin Europea en Revista Espaola de Derecho
Constitucional, 45, 1995, pp. 9-30. Existe un
nmero monogrfico con el ttulo La Integracin
Europea ante la reforma de 1996 en la Revista
de Estudios Polticos, 90, 1995. Un buen anlisis
de los diferentes proyectos de Constitucin para
Europa puede consultarse en Hijelmo, I.G., Europa en un momento constituyente. Reflexiones
(Artigos)
sobre el proyecto de Constitucin para la Unin

Europea en Revista Andaluza de Administracin
Pblica, 19, 1994, pp. 31-76.
3
Schoutheete, Ph., Una Europa para todos.
Diez ensayos sobre la construccin europea,
Alianza Edit., Madrid, 1998. Desde una perspectiva de izquierda y centrando el tema de
la integracin europea desde el punto de vista
econmico, puede consultarse entre muchsimos otros, Montes, P., La integracin en Europa (Del Plan de Estabilizacin a Maastricht,
Trotta, Madrid, 1993. Un buen anlisis de
lo que se viene denominando el continente
sonmbulo es el trabajo de Ballestero, M., Europa hoy, una realidad crepuscular en Mientras
Tanto, 27, 1986, pp. 61-76.
4
Duhamel, A., La Politique imaginaire, Flammarion, Paris, 1995. Vid. tambin el nmero
monogrfico titulado El rapto de Europa... en
INETemas (Publicacin del Instituto de Estudios Transnacionales de Crdoba), Ao IV,
n.- 9-10. Las tradiciones se inventan y tras ellas las percepciones sociales de los hechos, vid.
en este sentido Hobsbawm. E., and Ranges, T.,
(edit.), The Invention of Tradition Cambridge
Univ. Press., Cambridge, 1983, p. 2. A pesar del
esfuerzo intelectual de tantos tericos por construir percepciones de Europa y de su Unin,
los polticos europeos estn demostrando una
seria incapacidad para llevarlas a la prctica;
vase si no la jaula de grillos en la que se
est convirtiendo el debate entre franceses y
alemanes en relacin a la hipottica Carta de
derechos fundamentales de la Unin Europea:
para unos, los franceses, se quiere una lista amplia de derechos pero que no sea vinculante.
Para los otros, una declaracin corta, pero vinculante. La solucin pasa por plantear una
Carta de derechos amplia pero con slo alguna
de sus partes vinculante. Qu percepcin se
est creando a la hora de construir una Constitucin comn para los pueblos de Europa? O
es que realmente lo que se quiere es confundir
como una medida de accin poltica tan antigua
como la Guerra de Troya?. Como referencia de
lo que aqu se dice vanse los trabajos publicados por Arnaud Leparmentier (en lo que respecta a la hipottica Carta de Derechos Fundamentales Europea) e Ignacio Sotelo (haciendo
(Artigos)
47
una referencia descriptiva a la disputa entre los

llamados soberanistas y los tildados de federalistas -polmica tambin centrada en las
disputas/consensos franco-alemanas- sobre el
tema de la unanimidad o mayora cualificada
para la toma de decisiones dentro del futuro
Consejo de Europa, en El Pas, 2 de Junio de
2000. La inquietud que domina toda nuestra
reflexin consistir en preguntarse si toda esa
retahla de comentarios acerca de si Europa
debe ser una confederacin o una federacin, son pertinentes a la hora de reflexionar
sobre la pertinencia y aplicabilidad de esas categoras centenarias a, como afirma el socilogo
espaol Vidal Beneyto, una realidad presidida
por el mercado mundial (Vid. Vidal-Beneyto,
J., Cacofona europea, en El Pas, 3 de Junio
de 2000). Qu percepcin de la construccin
europea se quiere crear desvinculndolo de la
realidad de un Orden Global Hegmonico que
viene influenciando desde hace aos y de un
modo directo las polticas nacionales y regionales del Norte, Sur, Este y Oeste?.
5
arriba y abajo como metforas del poder.
Vid, Fitzpatrick, P., The Mythology of Modern
Law, Routledge, London, 1992; Grigg-Spall,
I., and Ireland, P. (edit.), The Critical Lawyers
Handbook Pluto Press, London, 1992.
6
Chau, M., Cultura e Democracia. O Discurso competente e outras falas, Cortez Editora,
So Paulo, 1997, p. 8.
7
Ibid., op. Cit., p. 21.La ideologa es el cemento
simblico de todo acto de poder. Se presenta
como una identidad sin fisuras entre lo que se
percibe y lo que nos afirman desde la instancia del poder social que percibimos; vid. Muoz, B., Teora de la pseudocultura. Estudios de
Sociologa de la Cultura y de la Comunicacin
de Masas, Fundamentos, Madrid, 1995. Como
afirma Maurice Dobb, toda ideologa es un pensamiento oscurecido en el plano del inters; el
hecho afirma Dobb- es que la forma en que
vemos las cosas puede distinguirse con dificultad de la forma en que deseamos verlas. Vid.
Dobb, M., Teora del valor y de la distribucin
desde Adam Smith. Ideologa y Teora Econmica, Siglo XXI, Buenos Aires, 1975, pp. 13 y ss.
8
Delors, J., Prlogo a Schoutheete, Ph.,
op. Cit., p. 15. Vid. Dehove, M., Le Trait
48
dAmsterdam, forces e faiblesses , La Documentation Franaise, 1999, pp. 51-67.
9
Castells, M., La era de la informacin.
Economa, sociedad y cultura. Vol. 3 (Fin de
Milenio), Alianza edit., Madrid, 1997, p. 344.
10
Amin, S., El capitalismo en la era de la globalizacin, Paids, Barcelona, 1999, pp. 144152. Vase tambin Lpez Segrera, F. (edit.),
Los retos de la Globalizacin. Ensayos en homenaje a Theotonio Dos Santos, UNESCO, Caracas, 1998. Tomo 1. Dierckxsens, W., Los lmites
de un capialismo sin ciudadana, DEI, San
Jos, Costa Rica, 1997. Vid. tambin Gonzlez
Casanova, P., Globalidad, neoliberalismo y democracia, Centro de Investigaciones Interdisciplinarias en Ciencias y Humanidades, UNAM,
Mxico, 1995. Para un anlisis del llamado dficit democrtico europeo vanse los siguientes trabajos, Snchez Cuenca, I., El dficit
democrtico de la Unin Europea en Claves,
78, 1997, pp. 38-47; y Boyce, B., The Democratic Deficit of The European Community en
Parliamentary Affairs.
A Journal of Comparative Politics, 46, 4, 1993, pp. 458-477.
11
Polanyi, K., La Gran Transformacin. Crtica del liberalismo econmico, Edic. de La Piqueta, Madrid, 1997.
12
De Sousa Santos, B., De la mano de Alicia.
Lo social y lo poltico en la postmodernidad.
Ediciones Uniandes, Bogot, 1998.
13
Polanyi, K., op. Cit., p. 229.
14
Ese fue precisamente el objetivo de las llamadas leyes de pobres en la Inglaterra analizada
por Polanyi. Vase concretamente las pginas
137 y ss., y 429 y ss., donde el autor polaco
desarrolla estas ideas.
15
La Constitucin americana, elaborada en un
medio de agricultores y artesanos por una clase
dirigente consciente de lo que estaba ocurriendo
en la escena industrial inglesa, aisl totalmente
la economa de la jurisdiccin constitucional y
situ, en consecuencia, a la propiedad privada
bajo la ms poderosa proteccin que cabe
imaginar y cre la nica sociedad de mercado
del mundo legalmente fundada. A pesar del
sufragio universal, los electores americanos se
sentan impotentes ante los propietarios, Polanyi, Op. Cit., p. 355.
16
Polanyi, Op. Cit., p. 233.

17
Ibid. Op. Cit., p. 391.

Ibid. Op. Cit., pp. 394-395 (subrayado
nuestro).
19
De Sousa Santos, B., Op. Cit., pp. 13 y ss. Un
anlisis profundo acerca de las ambigedades
de la modernidad europea puede verse en Negri, A., and Hardt, M., Empire, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 2000, pp. 69-92.
20
Junto a las tesis del Profesor Santos, podemos citar en este punto la obra de Bidet, J., Teora
de la Modernidad, El Cielo por Asalto, Buenos
Aires, 1993.
21
Puede consultarse adems el interesante trabajo de Ianni, O., A poltica mudou de lugar en
Dowbor, L., Ianni, O., y Resende, P., (edit.),
Desafios da Globalizaao, Vozes, Petrpolis,
1997, pp.17-27.
22
En este sentido debe consultarse la obra
de Lang, T., y Hines, C., El Nuevo Proteccionismo, Ariel, Barcelona, 1996; y Tel,
M.,Globalizacin,, Regionalizacin y Gobierno Mundial: Europa, Asia y Amrica Latina
en Lpez Segrera, F., Los Retos de la Globalizacin, cit., Tomo 2, pp. 377-412.
23
Dejando de lado las, por otro lado juiciosas,
pretensiones sobre el crecimiento cero, lo que
nos interesa aqu es resaltar cmo en esa idea
de progreso tecnolgico continuo no se tiene en
cuenta la profunda asincrona que se da entre
el desarrollo acelerado de las capacidades tecnolgicas y el lento proceso de adaptacin, anlisis y reflexin axiolgica de que es capaz el ser
humano. Legitimar el proceso de la modernidad
en base al crecimiento continuo de lo tecnolgico obvia el fenmeno de la anomia que se viene
produciendo a causa de ir dejando sin regular y
sin enjuiciar ticamente las consecuencias sociales, polticas y morales del crecimiento. Para
una mayor reflexin sobre este tema, consltese
Rescher, N., Razn y valores en la era cientficotecnolgica, Paids, Barcelona, 1999.
24
Quien ha reflexionado seriamente sobre el
choque de tiempos ha sido Antonio Negri.
Para Negri hay que distinguir dos tendencias
temporales: la capitalista y la obrera. La primera est vinculada al concepto de paz o muerte
y la segunda al concepto de vida. El tiempo de
paz es el que se ve reflejado en las tradiciones
18
(Artigos)
contractualistas (hobbesianas), mticas (roussonianas) y dialcticas (hegelianas). En esta

tradicin el Estado se fundamenta sobre la paz
como condicin legitimadora del ejercicio de la
violencia. La paz se muestra aqu como consolidacin de una victoria, como valor mistificador
de los vencedores y su tiempo es cero, ya que
consiste tanto en la aniquilacin del enemigo
como en la construccin de instituciones que
ejecutan y reproducen la victoria procedente de
la pacificacin. El tiempo cero aparece en Negri en el anlisis de la Constitucin: en la norma fundamental aparece desde la simulacin
del conflicto (liturgia de la representacin general) hasta el ejercicio legal de la, en trminos
de Negri, ferocidad guerrera (la represin). Este
tiempo, bajo el filtro de la administracin, se
muestra como organizacin social del trabajo,
como tiempo-medida de la acumulacin y el provecho capitalista. Lo interesante para nuestros
fines consiste en la contraposicin de este tiempo (del capitalismo) y el obrero, el de la vida, el
cual se construye sobre dos lneas fundamentales: la primera es la que afirma su antagonismo
con el Estado, o sea, como el continuo conflicto
contra el trabajo explotador del tiempo.medida
dado en el seno de los procesos de divisin del
trabajo. La segunda lnea, es la que se afirma
sobre la expresin autnoma de valores como
la autovalorizacin, la autodeterminacin, la
comunidad, etc. Todo lo trascendente y todo lo
que se separe de la potencia humana constitutiva es rechazado. Esta concepcin materialista
conlleva siempre la tensin entre la determinacin actual y los proyectos constitutivos.
Todo ello va conformando lo que se denomina
tiempo-vida. De ah surgen las ideas, tan relevantes en el autor italiano, de trabajo complejo,
cualificado, cooperativo, colectivamente constituido, en definitiva, tiempo ontolgico entendido como potencia constitucional. Ver Negri, A., Costituzione del tempo. Prolegomeni.
Orologi del capitale e liberazione comunista,
Manifestolibri, Roma, 1997.
25
Ver Dehove, M.,Mondialisation et innovation institutionelle: lintegration europenne
en Les Temps Modernes, 607, janvier-frevier
2000, pp. 115-134. El inters de este trabajo
radica en su insercin en el nmero monogr(Artigos)
49
fico de la revista citada dedicado a Le Thtre

de la mondialisation. Acteurs, victimes, laissspour-compte.
26
Grimm, D., Necesita Europa una Constitucin?; Habermas, J., Observaciones a

Necesita Europa una Constitucin?; MacCormick, N., La sentencia de Maastricht: soberana ahora, en Debats, 55, 1996, pp.4-30. En
relacin a la domestic analogy ver, Bull, H.,
The Anarchical Society, Macmillan, London,
1977 y Suganami, H., The Domestic Analogy
and World Order Proposals, Cambridge Univ.
Press, Cambridge, 1989.Ya que nuestro inters
reside ms en mostrar la deformacin que la
pregunta produce sobre la misma posibilidad de
respuesta, es decir, en tanto que nuestro objetivo
es ms bien metodolgico en sentido amplio,
ofrecemos otras perspectivas ms realistas en
las que se presentan razones para buscar salidas
al propio Estado Nacin. Estas contribuciones
se encuentran en los siguientes trabajos: en un
sentido muy general, ver Rosenau, J.N., Turbulence in World Politics: A Theory of Change
and Continuity, Princeton, Univ. Press, Princeton, 1990. Y de un modo ms concreto, Dehove, M., LUnion europenne inaugure-t-elle
un nouveau grand regime dorganisation des
pouvoirs publics et de la socit internationale? en LAnne de la Rgulation, Recherches
La Dcouverte, 1998, vol.1; del mismo autor,
LUnion europenne comme innovation institutionelle Colloque IRIS, 2-4 Dcembre, 1998;
ver tambin Mosconi F., Il Tratatto di Maastricht: una costituzione per lEuropa?, Il Politico. Rivista Italiana di scienze politiche, 163,
1992, pp. 421-438. Trabajando sobre el concepto de constitucin europea no como resultaldo
sino como proceso, puede consultarse el trabajo de Estvez Araujo, J.A., El problema de
la Unin Europea y de los Estados Nacionales
en Mientras Tanto, 57, 1994, pp. 35-48 (sobre
la problemtica de las relaciones entre la Integracin regional y el Estado Nacin en Europa,
vid. esp. pp. 35 y ss.).
27
Grimm, D., Necesita Europa una Constitucin?, cit. p. 10. Asimismo, von Bogdandy
Die Verfassung der europischen Integrationsgemeinschaft als supranationale Union en
von Bogdandy (edit.), Die Europische Option
(Baden-Baden) 1993, 97, p. 101.
50
28
Un anlisis detallado de las dificultades

para la adopcin de una Constitucin formal
para Europa, en Hijelmo, J.G., Reflexiones jurdicas para un tiempo de crisis. Nuevo Orden
Internacional, Constitucin Europea y proceso
autonmico espaol, Ediciones Internacionales Universitarias, Barcelona, 1997, esp. pp.
91-101. Para lo que sigue en el texto puede
consultarse Muoz Machado, S., La Unin
Europea y las mutaciones del Estado, Alianza,
Madrid, 1993, Murswiek, D., Maastricht und
der pouvoir constituant en Der Staat 2, 1993,
pp. 161-184, Albarracn, J., y Montes, P., El
sueo liberal engendra monstruos. La Europa
de Maastricht y la convergencia espaola en
VV.AA., La izquierda y Europa, IU- La Catarata, Madrid, 1992, pp. 55-108 (Vase la bibliografa y los argumentos vertidos al respecto por
Estvez Araujo, J.A., El problema de la Unin
Europea y de los Estados Nacionales, op. cit.,
pp. 44 y ss.).
29
Grimm, D., op. cit. p. 10. Esta constatacin
ha llevado a Jean Claude Barreau a hablar de la
construccin europea como si fuera un golpe
de Estado invisible contra los Estados Nacin
europeos. Vid Barreau, J.C., Le Coup dEtat invisible, Albin Michel, Paris, 1999.
30
Grimm, D., op. cit., p. 12. Es interesante
reproducir aqu las observaciones del autor
alemn sobre la reduccin parlamentarista de
la democracia, lamoslas: La democracia...
no debera equipararse con el parlamentarismo.
Por supuesto, resulta difcil de concebir la democracia en grandes Estados con una continua
necesidad de toma de decisiones sin un Parlamento libremente elegido. Sin embargo, el proceso parlamentario no garantiza por s mismo
unas estructuras democrticas. Por una parte,
las preferencias individuales de los votantes ya
no estn adecuadamente expresadas en la altamente genrica opcin electoral entre partidos
vagamente definidos, sino que el individuo es
remitido a organizaciones y canales de influencia adicionales a fin de hacer valer sus puntos de
vista e intereses. Por otra parte, un Parlamento
formado por miembros de partidos no puede
reflejar y procesar adecuadamente la multiplicidad de puntos de vista e intereses sociales,
sino que el proceso parlamentario se construye
sobre un proceso social de mediacin de intereses y control de conflictos que en parte alivia la
carga de la toma de decisiones parlamentaria y
en parte la configura. Las relaciones entre el individuo, las asociaciones sociales y los rganos
del Estado se mantienen principalmente gracias a los medios de comunicacin, que crean
el pblico necesario para la formacin de cualquier tipo de opinin general o participacin
democrtica Grimm, D., p. 11 (los autores que
estn implcitos en las observaciones de Grimm
son, en lo que se refiere al anlisis de las deficiencias representativas y participativas
del Parlamento, Abromeit, H., Interessenvermittlung zwischen Konkurrenz und Kondordanz, Opladen, 1993, y lo que versa sobre la
influencia de los medios de comunicacin a la
hora de establecer la agenda pblica Habermas
J., Faktizitt und Geltung, Frankfurt, 1992, especialmente el captulo VIII, pp. 399 y ss.).
31
Grimm, D., op. cit. p. 13. Basndose en un
estudio-encuesta de 1990, Grimm da cuenta de
que el conocimiento del ingls se distribuye
desigualmente entre los europeos: mientras que
un 28% de holandeses y un 15% de daneses
tenan un buen nivel de conocimiento del idioma, slo el 3% de los franceses y espaoles y
el 1% de italianos lo tenan tambin.
32
Grimm, D., op. cit. p. 15. A pesar de la fuerte
denuncia que plantea J.C. Barreau en su Le
Coup dEtat invisible, (cit. ms arriba) al debilitamiento que est sufriendo el principio
de sufragio universal en la construccin europea y, al mismo tiempo, el realismo de sus
aportes acerca de la transformacin de los Estados Nacin en Estados Financieros, su crtica
se debilita al no salirse del marco del Estado
Nacin francs como nico modelo de democracia hacia el futuro. Pueden defenderse afirmaciones como las que afirman que no existe
entre la ciudadana un sentimiento de adhesin
a Europa, al contrario de lo que ocurre con la
propia nacin?
33
Habermas, J., Observaciones a Necesita
Europa una Constitucin?, cit. p. 23.
34
Habermas, J., Op. cit. p. 23.
35
Habermas, J., Op. cit. p. 24.
36
El paradigma de globalismo normativo, en
el que se pueden incluir los nombres citados en
(Artigos)
el texto y de otros como Anthony Giddens, entiende como natural deseable e ineludible
el actual modelo de globalizacin econmica
y poltica que se est imponiendo a nivel planetario. Para estos autores, es necesario, sin embargo, corregir algunos problemas que puedan
ir surgiendo. En el caso de David Held, cabra
decir que fija la atencin en lo que denomina una
democracia cosmopolita dirigida a democratizar
las instancias internacionales (no transnacionales) de decisin como, p.e. la ONU. Giddens
comparte dicha perspectiva, pero la complementa con algunos controles de tipo financiero.
Vid. Falk, R., Reflections on democracy and the
Gulf War en Alternatives, 162, 1991; del mismo
autor, Positive prescriptions for the near future
en World Order Studies Program, Occasional
Paper, 20, 1991; y Theoretical Foundations of
Human Rigths en Claude R., and Weston, B.,
(edit.), Human Rigths in the World Community:
Issues and Action, University of Pennsylvania
Press, Philadelphia, 1989, pp. 29-29. McGrew,
A., Conceptualizing global politics en McGrew,
A., Lewis, P., (edit.), Global Politics, Polity
Press, Cambridge, 1992. De David Held puede
consultarse entre otros textos ms famosos Democracy, the nation-state and the global system
en Held, D., (edit.), Political Theory Today, Polity Press, Cambridge, 1991; y del mismo autor
Democracy and Globalization, Alternatives,
162, 1991. Ejemplos prcticos de cmo se lleva
a cabo una accin transnacional desde el punto
de vista del globalismo normativo pueden verse
en la siguiente direccin de Internet:http://www.
econet.apc.org/igc/igcinfo.html.
37
Los sistemas jurdicos no son fenmenos
susceptibles de experiencia sensorial. Son objetos de pensamiento, productos de discursos
particulares ms que premisas de ellos...Obviamente mucho de lo que las personas hacen,
especialmente lo que las personas hacen en
funciones gubernamentales, est orientado
(cursiva nuestra) por la ley o al menos por creencias acerca de la ley, y la idea de la ley como
una empresa sistemtica, centrada en un corpus
de normas autoconsistente y coherente, se basa
en el postulado (cursiva nuestra) de la existencia del sistema jurdico como una especie de
ideal regulador MacCormick, N., La sentencia
de Maastricht: soberana ahora, op. cit. p.26
(Artigos)
51
(el texto que sirve de base a estas afirmaciones

de MacCormick es el de Bengoetxea, J., Legal System as a Regulative Ideal en Archiv fr
Rechts-und Sozialphilosophie, 66, Beiheft 53,
1994.
38
MacCormick, N., op. cit. p. 28. Vase
asimismo, Hijelmo, J.G., Reflexiones jurdicas

para un tiempo de crisis. Nuevo Orden Internacional, Constitucin Europea y proceso
autonmico espaol, op. cit. pp 141 y ss.; del
mismo autor, La Constitucin para la Unin
Europea como proyecto normativo y como
problema jurdico en Noticias de la Unin
Europea, 124, 1995, pp. 21-43, esp. p. 39. Ver
tambin, La Torre, M., Derecho y concepto de
derecho. Tendencias evolutivas desde una perspectiva europea en Revista del Centro de Estudios Constitucionales, 16, 1993, pp. 67-93.
39
MacCormick, N., Op. cit., p. 29.
40
MacCormick, N., Op. cit., p. 28. Al final de

su trabajo MacCormick remacha sus argumentos del siguiente modo: ...el mismo anlisis
que nos exige confirmar que la soberana no
ha sido transferida a los rganos europeos nos
exige al mismo tiempo rechazar que contine
siendo propiedad exclusiva de ningn Estado
miembro, op. cit. p. 30 (cabe mayor ambigedad? o es que la pregunta necesita una mayor
afinacin metodolgica y poltica?). Esa interaccin entre sistemas normativos es objeto de
crtica en tanto que lo que nos encontramos es
ms bien dos tipos de polticas cronolgica
y socialmente desvinculadas, lo que conduce a
las tensiones entre las lgicas nacionales y las
comunitarias. Ver en este sentido Dez Picazo,
L.M., La constitucionalizacin de Europa en
Claves, 64, 1996, pp. 16-22.
41
Hofstadter, D.R., Gdel, Escher, Bach. Un

Eterno y Gracil Bucle, Tusquets, Barcelona,
1987.
42
Hofstadter, D.R., Op. cit., pp. 76 y ss. y 783

y ss. La ideologa, en su empeo por mostrar
como general y universal un mero particularismo, tiende a potenciar la mirada sobre la figura, sobre lo aparente, obviando todo recurso
al fondo de los problemas o de los hechos.
En ideologa ocurre lo contrario que en el arte.
En ste mbito por mucho que los artistas intenten despojar su obra de toda significacin a
52
excepcin de lo puramente esttico, el pblico,
siempre y cuando dicha obra est situada en
un espacio considerado como artstico sea
museo, galera o editorial-, tender a encontrar
sentidos y mensajes profundos. Es lo que puede
denominarse efecto marco de la obra de arte.
En ideologa, una vez formalizadas las propuestas, una vez naturalizadas, estas tienden a ser
vistas como no ideolgicas, como lo natural. Podramos llamar a este hecho el efecto forma.
Vase ms abajo nuestras consideraciones acerca de una concepcin del derecho formalista en
plena globalizacin de la ideologa liberal.
43
Hofstadter, D.R., Op. cit., p. 93.
44
Obviar ese espacio negativo, ese fondo
desde el que apreciar los hechos en toda su dimensin, y que no es otro que la tan trada y
llevada globalizacin, hace que los anlisis
crticos acerca de las dificultades para construir
una ciudadana europea bajo el manto de una
constitucin comn se detengan en apreciaciones de segundo orden; vase el caso de Dieter
Grimm, el cual despus de mostrarnos las deficiencias de un parlamentarismo obsoleto y
de unos Estados poco dispuestos a abandonar
sus cuotas de soberana nacional, se detiene en
temas como la falta de un idioma comn y la no
existencia de un pblico que pueda llamarse
europeo. La ausencia de un pblico de este
tipo, afirma Grimm, proporciona a los puntos
de vista profesionales y tcnicos, especialmente
los de naturaleza econmica, un peso excesivo
en la poltica europea.... Por lo que ser la falta
de un sistema de comunicaciones europeo, debido principalmente a la diversidad lingstica,
la causa del economicismo y de la tecnocracia
europeas. Figura?, Fondo?
45
Habermas, J., Observaciones a Necesita
Europa una Constitucin?, Op. cit., p. 22.
46
Guhenno, J.M., La Fin de la dmocratie,
Flammarion, Paris, 1993.
47
Vase, entre otros muchos trabajos del jurista alemn, Programas sobre Europa en constitucin y proyectos constitucionales recientes.
El desarrollo del Derecho Constitucional nacional sobre Europa en Retos actuales del Estado
Constitucional, IVAP, Oati, 1996, pp. 99 y ss.
48
En el mismo sentido, Levin, D.L., Constitution as Culture en la obra del mismo autor
Representing Popular Sovereignty. The
Constitution in American Political Culture, State of

University of New York Press, 1999, pp. 1-12.
49
Hberle, P., Libertad, Igualdad y Fraternidad. 1789 como historia, actualidad y futuro
del Estado Constitucional, Mnima Trotta, Madrid, 1998.
50
Forrester, V., Lhorreur conomique, Fayard, Paris, 1996. El texto est entresacado
de la edicin espaola de esta obra (El horror
econmico, Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1997, p. 10).
51
Ver las tesis de Valds Paz, J., en Globalizacin y regionalizacin: una perspectiva de
izquierda en VVAA, Alternativas de Izquierda
al Neoliberalismo, FIM, Madrid, 1995. Alrededor del concepto de globalizacin se han
dado mltiples visiones. Ver por ejemplo las
de Roland Robertson (en Globalization: Social
theory and global culture Sage, London, 1992)
donde se relaciona la globalizacin con el surgimiento de una cultura planetaria. Para Peter
Beyer (en Religion and Globalization, Sage,
London, 1994), debemos hacer de lo global la
unidad de anlisis primaria, abandonando items
como el de regin o nacin. En este sentido,
para Anthony Smith (Towards a global culture
en Featherstone, M., (edit.), Global Culture:
Nationalism, globalization and modernity,
Sage, London, 1990), la era del Estado Nacin
ha terminado. Entre los problemas que la globalizacin entraa, podemos destacar el famoso
dilema enunciado por Arjun Appadurai (Disjunction and difference in the global economic
culture en Featherstone, M., (edit.), citado anteriormente), al afirmar que el problema central
de la globalizacin es la tensin entre homogeneizacin y heterogeneizacin cultural. Para
Anthony Giddens (en Las consecuencias de la
modernidad, Alianza, Madrid, 1994), partiendo
de una visin un tanto ingenua de la globalizacin (apreciando nicamente las figuras y
no entrando en el fondo de los problemas, la
globalizacin puede definirse como la intensificacin de las relaciones sociales a nivel mundial que tiende a la unificacin de localidades
distantes de tal manera que lo que suceda en
ellas es influido por eventos que se dan en otras
localidades del mundo y viceversa. Consltese
(Artigos)
tambin las tesis de Faria, J.E., en Virtudes y

dilemas del constitucionalismo en la economa
globalizada en Portavoz, 46, 1996, pp. 10-17.
52
Castells, M., Op. cit., vol. III, pp. 352-353.
53
Entre la avalancha de comentarios y monografas dedicadas al respecto (ver, p.e. la labor
realizada por Le Monde Diplomatique y los
textos de su Director, Ignacio Ramonet, vid.
su trabajo Un mundo sin rumbo. Crisis de fin
de siglo, Debate, Madrid, 1997)), me gustara
resear obras menos conocidas pero de indudable inters; vid. p.e. Misas Arango, G., Globalizacin y economa y Peemans, J.Ph., Globalizacin y desarrollo: algunas perspectivas,
reflexiones y preguntas, ambos textos incluidos
en VVAA, El Nuevo Orden Global. Dimensiones y Perspectivas, Universidad Nacional de
Colombia y Universidad Catlica de Lovaina,
Santaf de Bogot, 1996, pp. 159-208 y 13-56,
respectivamente.
54
Kymlicka, W., Multicultural citizenschip,
Clarendon Press, Oxford, 1995.
55
Balibar, E., y Wallerstein, I., Race, nation,
classe. Les identits ambigues, La Decouverte,
Paris, 1988.
56
Cavalli-Sforza, L., Quienes somos. Historia
de la diversidad humana. Crtica, Barcelona,
1994.
57
Fernndez Buey, F., La Barbarie: de ellos y
de los nuestros, Paids, Barcelona, 1995.
58
Taguieff, P.A., La force de prjug. Essai sur
le racisme et ses doubles, La Decouverte, Paris,
1992; y Taguieff, P.A., (edit.), Face au racisme,
La Decouverte, Paris, 1991.
59
Spencer, M., States of Injustice, Pluto Press,
London, 1995.
60
Vid. Fitzpatrick, P., New Europe, old story:
Racism, law, and the European Community en
Ireland, P., y Laleng, P., (edit.), The Critical
Lawyers Handbook, Vol. 2, Pluto Press, London, 1997, De las palabras de Fitzpatrick se
desprende que la cada de las fronteras internas
va pareja a un proceso de bunkerizacin externa. Va construyndose en Europa un nuevo
fundamentalismo cultural. Este proceso no es
tan novedoso, pues viene enraizado en el tradicional racismo europeo. Este hecho, para el
autor britnico, se fundamentara en el fracaso
de una definicin positiva de lo europeo y la
(Artigos)
53
victoria de una definicin negativa y racial. En

este sentido existe un peligroso paralelismo
entre la formacin de las naciones europeas y
el desarrollo de la Comunidad Europea (hoy
llamada Unin), ya que esta ltima, tanto en
su configuracin como en su trayectoria evoca
claras similitudes con el concepto de nacin
que vuelve a aparecer como el locus del nuevo fundamentalismo cultural. De esta manera,
la Comunidad Europea es elevada a trminos
trascendentes que se enfrentan a la decadente
realidad de los particularismos locales. Los
nacionalismos del XIX sirvieron para marcar
el grupo nacional frente a lo excluido. Ese nacionalismo expansivo y universalizador de su
propio particularismo ha servido para medir al
resto de las culturas bajo los patrones evolucionistas y civilizadores que sellan gran parte
de la tradicin europea.
61
Pieterse, J.N., Fictions of Europe en Race
and Class, 32, 1991.
62
Shore, C., Inventing the Peoples Europe:
Critical approaches to European Community
Cultural Policy, en Man, 779, 1993.
63
De Certau, La culture au pluriel, Seuil, Paris,
1993 (cit. en Legrand, P., Against a European
Civil Code en The Modern Law Review Limited, 60.1, 1997.
64
Memmi, A., Le Racisme, Gallimard, Paris,
1982; y Bjin, A., et Freund, J., (edit.), Racismes, antiracismes, Mridiens-Klincksek,
1986.
Vanse los interesantes y anti-etnocntricos estudios de Anthony Marx, Making Race
and Nation: A Comparison of the United States,
South Africa and Brazil, Cambridge University Press, Cambridge, 1998. , James Mckee,
Sociology and the Race Problem: The Failure
of a Perspective, University of Illinoys Press,
Urbana y Chicago, 1993 y Bourdiey, P., y Wacquant, Los artificios de la razn imperialista
en Voces y Culturas. Revista de Comunicacin,
15, 2000, pp. 109-128.
65
Grimm, D., Op. cit., p. 14.
66
Barnet, RJ., and Cavanagh, J., Global
Dreams: imperial corporations and the New
World Order, Touchstone, N.Y., 1995.
67
Ritzer, G., The McDonaldization thesis,
Sage, London, 1998. Partiendo del anlisis que
sobre la burocracia realiz Max Weber, Ritzer
54
desarrolla toda una teora sociolgica que profundiza en el desvelamiento de mecanismos de
control ocultos que ejercen una influencia determinante sobre lo cotidiano. Tomando como
ejemplo el famoso restaurante de comida rpida, el socilogo norteamericano va describiendo una a una las caractersticas de estos
sistemas racionalizados. Dichos rasgos son los
siguientes: la eficacia, el clculo, la prediccin
y el control. Esto tiene como consecuencia que
se pueda hablar de una nueva jaula de hierro
de la mcdonalizacin y de una irracionalidad
de la racionalizacin (ver en este sentido la obra
de Franz Hinkelammert, El Mapa del Emperador, DEI. San Jos de Costa Rica, 1996, esp.
pp. 12-45). Las ideas de Ritzer se han ido complementando con conceptos tales como el de
Mcdisneylizacin o, refirindose a la problemtica laboralista contempornea, el de Mcjobs. En espaol puede consultarse: Ritzer, G.,
La McDonolizacin de la sociedad. Un anlisis
de la racionalidad en la vida cotidiana, Ariel,
Barcelona, 1996. Ver tambin Garca Canclini,
N., La Globalizacin Imaginada. Paids, Barcelona, 1999, esp. pp. 50-52.
68
Ulf Hannerz afirma lo siguiente: el sistema

mundial, ms que crear una masiva homogeneidad cultural a escala global, est sustituyendo
una diversidad por otra y esta nueva diversidad
se basa comparativamente ms en las interrelaciones y menos en la autonoma en Clifford, J.,
The Predicament of Culture: Twentieth-Century
Ethnography, Literature and Art, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1988, p.17.
69
Lyotard, F., Des dispositifs pulsionnels,

Union Gnrale d Editions, Paris, 1973.
70
Murphy, P., Postmodern perspectives and

justice en Thesis Eleven, 30, 1991.
71
Bannerji, H., But who speak for us?. Experience and agency in conventional feminist
paradigms en Bannerji, H., y otros Unsettling
Relations, Womens Press, Toronto, 1991. Vid.
asimismo, Herrera Flores, J., De la rueda y el freno. Socialismo y Democracia en Georg Lukcs y
Rosa Luxemburgo, de prxima aparicin).
72
Benhabib, S., Situating the Self: Gender,

Community and Postmodernism in Contemporary Ethics, Routledge, London, N.Y., 1992, 1.
164.

73
Korten, D.C., When de Corporations rule

the World, Earthscan Publication, Lted., London, 1995.
74
Negri, A., Alle origini del formalismo giuridico. Studio sul problema della forma in Kant
e nei giuristi kantiani tra il 1789 e il 1802, CEDAM, Padova, 1962.
75
Negri, A., La forma Stato. Per la critica

delleconomia politica della Costituzione, Feltrinelli, Milano, 1977 p. 46. Siguiendo con su
anlisis de la la forma stato Negri presenta el
desarrollo constitucional italiano ms reciente
como una reapropiacin directa, por parte de
la burguesa post-fordista, de la constitucin
material. Dicha reapropiacin constituye una
condicin sine qua non para la reproduccin
capitalista y la subsuncin del trabajo en el
capital. En definitiva, la burguesa se identifica
con el gobierno, el pas se reduce a una empresa
cuya gestin es unidimensionalmente- capitalista, en Italia, anni Novanta: crisi e rinnovamento di un modello costituzionale en Negri,
A., LInverno finito. Scritti sulla trasformazione negata (1989-1995), Castelvechi, Roma,
1996, p, 276. Junto a estos desarrollos, la izquierda aparece como un pgil sonado, como un
muerto que camina, como un zombi que es
incapaz de comprender las razones de su derrota electoral y la falta de perspectiva histrica
que supone utilizar conceptos como fascismo,
en vez de fijar su atencin en la reaccionaria
recomposicin de fuerzas actual. Negri critica
a la izquierda europea en general e italiana en
particular teniendo presente siempre la realidad
italiana de los noventa; ver La Rivoluzione
italiana e la devoluzione della sinistra en
LInverno finito, op. cit., pp. 262 y ss.
76
Caso 43/75, Defrenne v. Sabena (num.2)

8 de Abril (1976). Rec. 455 (ver, caso 149/77
Defrenne, ECR 1978, p. 1379).
77
Vid. Pacci, M., Tra Maastricht e loperazione

rientro la politica sociale italiana; y Ciafaloni,
F., Una Costituzione per lEuropa?, ambos trabajos incluidos en Politica ed Economia, 12,
1992, pp. 25-29 y 29-32, respectivamente. Para
un anlisis ms formal del papel de los derechos sociales en el proyecto de Constitucin
Europea, Los derechos sociales en la Unin
Europea: una perspectiva constitucional en
(Artigos)
Revista Vasca de Administracin Pblica, 46,

1996, pp. 119-142. La tendencia establecida por
las lites polticas europeas hacia el desmantelamiento progresivo del Estado del Bienestar
es estudiada por George, V., Political Ideology,
Globalization and Welfare Future in Europe, en
Journal of Social Policy, 27, 1, 1998, pp. 17-36.
Vid. tambin Durand, M., La Europa Social,
principios y contrapuntos en Sociologa del
Trabajo, 12,1991, pp. 41-75. Un anlisis muy
pormenorizado de los esfuerzos por integrar los
derechos sociales en los presupuestos del liberalismo jurdico imperantes en Europa, puede
encontrarse en el working paper presentado al
Parlamento Europeo por Butt, M.E., Kbert,
J., and Schultz, Ch. A., Fundamental Social
Rights in Europe, European Parliament, Directorate General for Research, Social Affairs Series (SOCI 104 EN. PE 168. 629). Asimismo,
Cassese, A., Lalumire, C., Leuprecht, P., and
Robinson, M., A Human Rights Agenda for the
European Union for the Year 2000, (papers of
the European University Institute), Florence,
1998. Drzewicki, K., Krause, K., and Rosas,
A.,Social Rights as Human Rights. A European
Challenge, (Institute for Human Rights, Abo
Akademi University), Abo, 1994. Hepple, B.,
The Implementation of the Community Charter
of Fundamental Social Rights in The Modern
Law Review, 53, 1990, pp. 645 y ss. Watson,
P., The Community Social Charter en Common
Market Law Review, 28, 1991, pp. 49 y ss.
78
Humana, Ch., World Humans Rigths Guide,
3 ed., Oxford University Press, Oxford, 1992,
pp. 83, 122, 126, 201 y 32 respectivamente.
Una visin formalista de los derechos humanos
conduce a Humana a contemplar derechos que
sean susceptibles de ser definidos y medidos
con seguridad (p. 3). Para
esto necesita preguntarse qu son derechos humanos y lo hace del

siguiente modo: Human rights are the laws,
customs and practices that have evolved over
the centuries to protect ordinary people, minorities, groups, and races from oppressive rulers
(Artigos)
55
and governments (cursiva nuestra). Segn la

racionalidad formalista (como consecuencia de
las lagunas que impone la ideologa liberal)
los nicos derechos que pueden ser medidos
son las libertades individuales, por lo que los
derechos sociales (no medibles, no cuantificables por la racionalidad jurdica dominante)
son descartados de la misma nocin de derechos humanos.
79
Mansell, W., Pure law in an impure world
en Ireland, P., and Laleng, P., (edit.), The critical lawyers handbook, 2, Pluto Press, London,
1997.
80
Bourdieu, P., Cuestiones de Sociologa,
Istmo, Madrid, 2000, pp. 233 y ss. Desde el
proceso de construccin de la Unin Europea
y sus relaciones con otros pases, entre ellos, y
fundamentalmente, los del Magreb, establecer
una relacin entre el desarrollo capitalista de la
economa y el surgimiento por generacin espontnea de una legislacin democrtica (clave
fundamental de la ideologa liberal desde sus
comienzos). Ver una crtica a esta relacin
y las consecuencias sociales de desempleo,
pobreza y polarizacin social que provoca en
Nez, J.A., La Asociacin Euro-Mediterrnea
tras la Conferencia de Malta en el proceso de
construccin europea, en VV.AA., Los desafos de la Unin Europea. Estado, Economa
y Sociedad, Instituto de Estudios Transnacionales, Crdoba, 1998, pp. 149- 164.
81
Held, D., From City-states to a Cosmopolitan Order, Held, D., (edit.), Prospects for Democracy. North, South, East, West, Polity Press,
Cambridge, 1993, pp. 13-52; del mismo autor,
La Democracia hoy: hacia un orden cosmopolita? en Debats, 29, 1994, pp. 4-23. Como
crtica a estas propuestas podremos aadir las
obras de Inmanuel Wallerstein, en espaol puede consultarse su anlisis sobre el economicismo de la globalizacin en Wallerstein, I.,
El mercado planetario del futuro en El Pas,
nmero extra del 25 de Enero de 1993 titulado
genricamente Europa: el nuevo continente.
56
EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS

The Basis of Human Rights
Jorge Horacio Gentile*
Resumo: Este artigo analisa, em uma perspectiva filosfica, a abrangncia dos direitos humanos
nas Constituies da Amrica Latina, levando em considerao o fato de que o contedo progressivo dos mesmos avana com o conhecimento no tempo e as demandas por novos direitos pessoais
e coletivos. Parte da constatao de que a dignidade da pessoa humana pressupe a posse de bens
essenciais, tais como a liberdade, a vida e o trabalho, dos quais derivam todos os demais direitos.
Demonstra, ainda, que as normas jurdicas s reconhecem os direitos que lhes so superiores e
anteriores, identificando na relao justa a essncia do direito e a garantia da convivncia social em
um estado democrtico.
Palavras-chave: Direitos humanos. Dignidade da pessoa humana. Constitucionalismo. Direitos
no enumerados.
Abstract: This essay analyses, inside the philosophical perspective, the range of the human rights
in Latin American Constitution, take into account the fact that the progressive matter goes on inside
the time and the prosecution for a new personal and general rights. A fraction of the confirmation
that the human dignity presupposed the tenure of essential property, as the liberty, the life and work,
of which become all the others rights. Demonstrate, also, that the rules of law only recognizes the
rights that are higher and precedence identifying in the fair relationship the rights essence and the
guarantee of socialability in a democratic state.
Key words: Human rights. Human being dignity. Constitutionalism. Rights without mentioning.
1. Introduccin
Germn J. Bidart Campos construy
su grandiosa obra de Derecho Constitucional sobre bases firmes para lo que apel a
la Filosofa del Derecho y a la Filosofa del
Derecho Constitucional, porque consider
que esta era y (...)tendr que ser, en lo sucesivo, la introduccin al Derecho Constitucional positivo y comparado(...).
Ms all que al derecho lo podamos
describir, como propona el Bidart, en las
tres dimensiones en que se nos muestra en
el mundo jurdico; el de la conducta, el de
la norma y el del valor justicia; ello no nos
exime de intentar una conceptulizacin,
e incluso una definicin, que nos permita
discernir respecto de su contenido, fuentes

y alcance.
Las constituciones han reconocido
desde siempre derechos personales, que
son anteriores y superiores a las mismas, y
que se originan en los bienes que posee la
persona humana, en su espritu, como es la
libertad; en su realidad material corporal,
como es la vida temporal, y en el desarrollo de su propia personalidad, que se realiza a travs del trabajo. Cuando el hombre, animal social por naturalesa, intenta
desarrollar dichos bienes interactuando
con otros hombres se hace necesario para
proteger a de dichos bienes el derecho,
palabra que viene del latn dirigere (diri-
* Es
profesor titular de Derecho Constitucional de la Universidad Nacional de Crdoba y de la Universidad Catlica de Crdoba. www.profesorgentile.com.ar
gir) o regere (regir), que alude a lo recto,

o sea a la conducta dirigida o regida por
el bien comn, que es su fin. El derecho
a ser hombre o persona es el primero de
ellos, el derecho a la libertad, el derecho
a la vida, y el derecho al trabajo -que genera el derecho de propiedad- constituyen
los derechos fundamentales que tienen los
hombres que viven con otros hombres, y
de los cuales se derivan todos los dems
derechos que las normas reconocen y garantizan.
La expresiones Derechos Humanos, Derechos del Hombre, Derechos
Naturales, Derecho Innatos, Derecho
Personales, Derechos Individuales,
Derechos Fundamentales, Derechos
Morales, Derechos Pblicos Subjetivos, Derechos Subjetivos, Libertades
Fundamentales o Libertades Pblicas
se usan indistintamente para referirse a estos derechos enumerados o no enumerados
por las constituciones, las declaraciones y
los tratados internacionales o las leyes que
lo reconocen.
2. Dignidad de la Persona Humana
La persona humana, como unidad
esencial e hiposttica de espritu y materia, es la que posee estos bienes esenciales, la libertad, la vida y el trabajo, que al
ejercerlos en la vida de relacin con otros
hombres pueden producir confrontaciones
que necesitan ser defendida a travs de
los derechos para evitar que se transgredan los lmites de justicia, del dar a cada
uno lo suyo, que exige el bien comn de
la sana convivencia. As es como aparecen
los derechos, que bien se han denominado
naturales, ya que derivan de la dignidad de
la persona humana. Los dems seres de la
creacin, ya sea que pertenezcan al reino
mineral, vegetal o animal, por carecer de
esta dignidad, no disponen de derechos
que merezcan ser reconocidos ni garan(Artigos)
57
tizados por las normas positivas. La defensa de estos seres y al buen uso que los
hombres deba hacer de ellos, como es el
caso de lo que hoy se denomina derechos
de proteccin al ambiente o ecolgicos,
encuentran acogida en las leyes en razn
de que los mismos han sido creados por
Dios para servir al destino trascendente y
temporal de los hombres en la tierra. Por
eso Germn Bidart Campos, agrega, que la
dignidad del hombre es inherente a su ser,
a su esencia, a su naturaleza(...)Quin no
es hombre (ausencia ontolgica de ser)
no puede resistir el predicado de la dignidad.1 Digno, segn el Diccionario de la
Real Academia, es lo que merece algo en
sentido favorable o adverso(...)correspond
iente, proporcionado al mrito y condicin
de una persona o cosa.
Como bien expresa Jacques Maritain
el hombre, creado por Dios, como realidad
material, como individuo, (...)se sostiene
a s mismo por la inteligencia y la voluntad, lo que significa (...)que en la carne y
los huesos del hombre hay un alma que es
un espritu y vale ms que todo el universo
material. La persona tiene una dignidad
absoluta porque est en relacin directa
con lo absoluto, nico medio en que puede
hallar su plena realizacin. Agrega que
Esta descripcin no es monopolio de la
filosofa cristiana(...) Es comn a todas las
filosofas que, de una u otro manera, reconocen la existencia de un Absoluto superior al orden todo del universo, y el valor
supratemporal del alma humana.2
Dice tambin que en su aspecto
ontolgico el derecho natural es un orden
ideal relativo a las acciones humanas, una
divisin entre lo conveniente y lo inconveniente, lo adecuado e inadecuado, que depende de la naturaleza humana o esencia y
de las necesidades inmutables en ella arraigadas...Cualquier situacin dada, como por
ejemplo, la de Can con respecto de Abel,
58
implica una relacin con la esencia del

hombre, y el posible asesinato de uno por
el otro es incompatible con los fines generales y la ms intima estructura dinmica
de aquella esencia racional Sencillamente:
lo rechaza. De aqu que la prohibicin de
matar se basa en la esencia del hombre o
es un imperativo de ella. El precepto: no
matars, es un precepto de derecho natural.
Porque uno de los fines primordiales y generales de la naturaleza humana es preservar la existencia o el ser; el ser de aquella
existencia que es una persona, y un universo en s; y porque el hombre, en tanto que
lo es, tiene derecho a la vida.3
Hay tambin quienes prescinden
del derecho natural y fundamentan los
derechos humanos en el historicismo, y
los consideran derechos histricos o en la
tica, y los tienen como derecho morales.4
Desde un anlisis crtico Hans Kelsen
afirma que la idea de un derecho natural
superior al derecho positivo no tiene por
finalidad debilitar la autoridad del derecho
positivo, como podra creerse de primera
intencin, sino de reforzarla.5 Maritain,
agrega, que la misma ley natural exige
que lo que ella deja indeterminado sea ulteriormente determinado, sea como un derecho o un deber(...).6
3. Progresividad y Universalizalidad de
los Derechos
Los derechos naturales tienen su raz,
entonces, en la eminente dignidad del hombre, como una realidad ontolgica, que es
un orden ideal relativo a las acciones humanas, una divisin entre lo conveniente y
lo inconveniente, lo adecuado e inandecuado, (...)7 pero tambin como una realidad
gnoseolgica, que significa el progresivo
conocimiento que el hombre viene adquiriendo de las normas de derecho natural,
desde que existe la humanidad, guindose,
segn Santo Toms, por las inclinaciones y
Jorge Horacio Gentile
no slo por la racionalidad de la naturaleza humana. Este conocimiento no siempre

es conceptual sino que se presenta muchas
veces oscuro, crepuscular, confuso, asistemtico, vital y depende de la meloda
interior que producen en el individuo las
cuerdas vibrantes de las tendencia permanentes.8 Kelsen dice que Se parte, pues,
de la idea de que el derecho positivo permanece en vigor tanto tiempo como tarde
el legislador en adaptarlo al derecho natural.9
Esto es lo que nos permite hablar de
un derecho natural de contenido progresivo
o variable -como dice R. Stammler10- que
alude al modo con que la razn ha llegado
a conocer las reglas del derecho natural a
travs del tiempo y nos impide referirnos a
los derechos como nuevos o viejos, o
darle mayor o menor valor a los clasificados como civiles, polticos, sociales o de
la primera, segunda o tercera generacin.
El derecho natural no es un cdigo escrito
y el conocimiento del mismo por parte del
hombre ha ido aumentando gradualmente
a medida que su conciencia moral se fue
desarrollando.11 Esto explica el porque, a
pesar de la prdica cristiana, se tard diez
y nueve siglos en abolir la esclavitud o
veinte en reconocer los derechos polticos
y sociales de la mujer.
Si al derecho le aplicaramos, como
haca mi maestro Alfredo Fragueiro, las
causas del ser de Aristteles y Santo Toms, tanto intrnsecas como las extrnsecas, tendramos entre las primeras la
material, que en el caso del derecho es la
relacin interpersonal (potencia), y la formal, que es la justicia (acto), o sea la constante y perpetua voluntad de dar a cada uno
lo suyo (Ulpiano). Las causas extrnsecas
seran la eficiente: que es la ley, natural o
positiva; la ejemplar: que es el orden moral
o tico; y la final: que es el bien comn.12
Ello nos permitira definir al derecho, tan-
(Artigos)
to natural como positivo, como la relacin

humana justa, que tiene su origen en la ley,
de naturaleza tica, dirigida al bien comn.
La esencia del derecho est en la conducta recta que determina la conducta de los
hombres; la ley natural o positiva-, que
no es el derecho, es la que nos dice lo que
es mo y lo que es tuyo, lo que es justo y lo
que es injusto. La conducta torcida y la ley
injusta no caben n el mundo del derecho,
son, en definitiva, su contradiccin, lo que
el mismo procura superar, penar o reparar.
4. Los Derechos Humanos y el Constitucionalismo
La verdadera hazaa(...) del siglo
XVIII fue sacar a plena luz los derechos
humanos, tambin exigidos por el derecho
natural.13 El nacimiento del constitucionalismo con la revolucin norteamericana, la
revolucin francesa y la de los estados que
se independizaron en Amrica latina estuvo signada por la construccin de un orden
social que tiene por propsito garantizar
los derechos humanos, con fundamento
en la dignidad de la persona y el derecho
natural, reconocidos y asegurados por el
texto escrito de las constituciones y de las
dems leyes y normas complementarias.
La Declaracin de la independencia
de los Estados Unidos del 4 de julio de
1776, fue el fundamento de la Constitucin de Filadelfia, sancionada once aos
despus, al decir:
Cuando en el curso de los acontecimientos humanos, se hace necesario para
un pueblo disolver los lazos polticos que
lo han unido con otro, y asumir en medio
de los poderes de la Tierra, una posicin
separada y equivalente que el Derecho Natural y la Ley Divina lo facultan, el respeto
de las opiniones de la humanidad requiere
que l deba declarar las causas que le impulsan a esta separacin. Nosotros sostenemos que estas verdades son evidentes por
(Artigos)
59
s mismas, que todos los hombres son creados iguales, que ellos estn dotados por
el Creador con determinados derechos inalienables, entre los cuales estn la vida, la
libertad, y la bsqueda de la felicidad; que
para asegurar estos derechos, los gobiernos
son instituidos entre los hombres(...).
En la Declaracin de Derechos de
Hombre y del Ciudadano de la Revolucin Francesa (1789), que se hizo en nombre
de la Libertad, Igualdad y Fraternidad, se
hace una:(...)declaracin solemne, de los
derechos naturales, inalienables y sagrados del hombre(...) que (...)reconoce y
declara(...)bajo los auspicios del Ser Supremo, los siguientes derechos del hombre
y del ciudadano:
a.1. Los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos, las distinciones sociales no pueden fundarse ms
que sobre la utilidad comn.
a.2. El objeto de toda asociacin
poltica es la conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles del hombre(...).
La Declaracin Universal de los Derechos del Hombre de la ONU de 1948
dice en su artculo 1 Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y
derechos y, dotados como estn de razn
y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros.
Juan Bautista Alberdi dijo, en Valparaso en 1852 antes de la sancin de la
Constitucin, que: El Congreso Argentino constituyente no ser llamado a hacer
la Repblica Argentina, ni a crear las reglas o leyes de su organismo normal; l no
podr reducir su territorio, ni cambiar su
constitucin geolgica, ni mudar el curso
de los grandes ros, ni volver minerales los
terrenos agrcolas. El vendr a estudiar y a
escribir las leyes naturales en que todo eso
propende a combinarse y desarrollarse del
modo ms ventajoso a los destinos providenciales de la Repblica Argentina.
60
As, pues, los hechos, la realidad,

que son obra de Dios y existen por la accin del tiempo y de la historia anterior de
nuestro pas, sern los que deban imponer
la constitucin que la Repblica Argentina reciba de las manos de sus legisladores
constituyentes. Estos hechos, esos elementos naturales de la constitucin normal, que
ya tiene la Repblica por obra del tiempo
y de Dios, debern ser objeto de estudio
de los legisladores, y bases y fundamentos
de su obra de simple estudio y redaccin,
digmoslos as, y no de creacin14
5. Derechos No Enumerados
Sin embargo, el artculo 33 de la
Constitucin Argentina, introducido en la
primera reforma de 1860, dice: Las declaraciones, derechos y garantas que enumera
la Constitucin, no sern entendidos como
negacin de otros derechos y garantas no
enumerados; pero que nacen del principio
de la soberana del pueblo y de la forma
republicana de gobierno. Esto ltimo, que
parecera contradecir lo antes afirmado de
que el derecho tiene por fuente a la persona y no a la soberana del pueblo, se
aclara en la Convencin de la Provincia
de Buenos Aires, que fue la que gest las
enmiendas que ese mismo ao sancion la
Convencin Nacional ad hoc reunida en
Santa Fe.
El informe del 3 de abril de 1860 de
la Comisin examinadora -de la primera de
estas convenciones- dijo: Los derechos de
los hombres que nacen de su propia naturaleza, como los derecho de los pueblos que
conservando su independencia se federan
con otros, no pueden ser enumerados de
una manera precisa. No obstante esa deficiencia de la letra de la ley ellos forman el
derecho natural de los individuos y de las
sociedades, porque fluyen de la razn del
jnero (sic) humano, del objeto mismo de
la reunin de los hombres en una comu-
nin poltica, y del fin que cada individuo

tiene derecho a alcanzar. El objeto primordial de los gobiernos es asegurar y garantir
esos derechos naturales de los hombres y
de los pueblos; y toda lei (sic) que los quebrantase, destruira los fundamentos de la
sociedad misma, porque ira contra el principio fundamental de la soberana; porque
ira contra la voluntad de los individuos y
de los pueblos(...)El Derecho civil, el derecho constitucional, todos los derechos
creados por las leyes, la soberana misma
de los pueblos, puede variar, modificarse,
acabar tambin, para reaparecer en otro
derecho civil o en otro derecho poltico, o
por el tcito consentimiento de la nacin o
por las leyes positivas; pero los derechos
naturales, tanto de los hombres como de
los pueblos constituidos por la Divina Providencia(...) siempre deben quedar firmes
e inmutables.(...)15
En la sesin del 1 de mayo de 1860
Domingo Faustino Sarmiento dijo de este
dispositivo que (...)Se entiende tambin que esos principios ah establecidos
son superiores a la Constitucin; son superiores a la soberana popular;(...) Sera
escusado (sic) entrar a detallar todas las
conquistas de la moral y de la libertad porque estn en la conciencia universal de la
humanidad. Ah estn grabadas conjuntamente la historia del progreso humano, del
cristianismo y an las modificaciones que
los brbaros del Norte han introducido en
la sociabilidad del mundo cristiano(...)
Dalmacio Vlez Sarsfield, por su parte,
expres: Estos derechos son superiores
a toda Constitucin, superiores a toda ley
y a todo C.L. y tan estensos (sic) que no
pueden estar escritos en la Constitucin y
para determinarlos de una manera general
el artculo de la reforma dice: -no solamente esos derechos, sino todos los derechos
naturales, de los hombres o de los pueblos
aunque no estn enumerados en la Consti-
(Artigos)
tucin se juzgan reservados, como que no

se pueden enumerar todos los derechos que
nacen de la naturaleza del hombre y del fin
y objeto de la Sociedad y de la soberana
del pueblo.16
El artculo 33 tiene su origen en la
Enmienda IX de la Constitucin norteamericana que expresa: La enumeracin
de ciertos derechos que se hace en esta
Constitucin no deber interpretarse como
denegacin o menoscabo de otros derechos que pertenecen al pueblo., y en la
de California de 1849, Artculo I Seccin
21, que dispone: Esta enumeracin de
derechos no se interpondr como una denegacin o infirmacin de otros retenidos
por el pueblo.17
Pablo Ramella lo critica al afirmar
que El artculo 33 est deficientemente
redactado. No es consecuente con el criterio sustentado en la misma Convencin
con respecto a la naturaleza de los derechos civiles, y se aparta de su modelo que
es mucho ms comprensivo, por cuanto la
frmula norteamericana puede admitir, sin
forzar el texto, tanto los derechos civiles
como los polticos. Los derechos civiles no
pueden nacer de la soberana del pueblo. A
lo ms podra admitirse como fundamento
de los derechos polticos, pero en ese caso
quedarn sin fundamentacin, como derechos civiles, los no enumerados, lo que no
entra en la intencin de los constituyentes, que se referan desde luego, a ambas
clases de derechos.18 Juan Casiello deca
al respecto que (...)ms habra valido la
no incorporacin del principio en nuestra
Constitucin por los equvocos a que se
presta y, agrega, que Aquellos constituyentes saban bien, en efecto, que los derechos de la persona humana no provenan
de la voluntad greneralni de la forma de
gobierno. Expresamente lo declararon en
la convencin de Buenos Aires(...).19
Ante esta contradiccin, entre el texto del artculo 33 y los fundamentos dados
(Artigos)
61
por sus autores, en la reforma de 1987 de la

Constitucin de la Provincia de Crdoba,
luego de declarar en su prembulo como
un primer objetivo de la misma el: (...)de
exaltar la dignidad de la persona y garantizar el pleno ejercicio de sus derechos; reafirmar los valores de la libertad, la igualdad y la solidaridad(...), en el artculo 20
cuando en vez de repetir la frmula del artculo 33 de la Nacional se sustituy la frase que nacen de la soberana del pueblo y
de la forma republicana de gobierno por
la que dice (...)que se derivan de la forma
democrtica de gobierno y de la condicin
natural del hombre.
La Constitucin de Bolivia de 1994
tiene un artculo 35 que es idntico al 33 de
Argentina, salvo cuando cambia la palabra
enumerados por enunciados. La del
Paraguay, actualizada hasta 1992; luego
de decir en el prembulo: reconociendo la
dignidad humana con el fin de asegurar la
libertad, la igualdad y la justicia(...) y en
el artculo 1 que (..)La Repblica del Paraguay adopta para su gobierno la democracia representativa, participativa y pluralista, fundada en el reconocimiento de la
dignidad humana.; en la primera parte de
su artculo 45 dice, tambin, que La enunciacin de los derechos y garantas contenidos en esta Constitucin no debe entenderse como negacin de otros que, siendo
inherentes a la personalidad humana, no
figuren expresamente en ella. La de la
Repblica Oriental del Uruguay de 1967,
actualizada hasta 1996, dice en su artculo
72. La enumeracin de derechos, deberes
y garantas hecha por la Constitucin, no
excluye los otros que son inherentes a la
personalidad humana o se derivan de la
forma republicana de gobierno. En el artculo 94 de la colombiana de 1996 dispone: La enunciacin de los derechos y garantas contenidos en la Constitucin y en
los convenios internacionales vigentes, no
62
deben entenderse como negacin de otros

que, siendo inherentes a la persona humana, no figuren expresamente en ellos. La
de la Repblica Federativa del Brasil de
1988 dispone en su artculo 5 Todos so
iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade,
nos termos seguintes: (...)LXXVII - (...)
2. Os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais
em que a Repblica Federativa do Brasil
seja parte.
La Constitucin Poltica de Chile de
1980, hasta las reformas de 1997, afirma
los mismos principios cuando dice en su artculo 1 Los hombres nacen libres e iguales en dignidad y derechos(...) El Estado
est al servicio de la persona humana y su
finalidad es promover el bien comn, para
lo cual debe contribuir a crear las condiciones sociales que permitan a todos y a cada
uno de los integrantes de la comunidad
nacional su mayor realizacin espiritual y
material posible, con pleno respeto a los
derecho y garantas que esta Constitucin
establece(...); y en el artculo 5 agrega:
(...)El ejercicio de la soberana reconoce
como limitacin el respeto a los derecho
esenciales que emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado
respetar y promover tales derechos, garantizndolos por esta Constitucin, as como
por los tratados internacionales ratificados
por Chile y que se encuentren vigentes.
La Constitucin Poltica de la Repblica del Per de 1993, actualizada hasta
el 2000, dice con claridad en su artculo 1
que La defensa de la persona humana y el
respeto de su dignidad son el fin supremo
de la sociedad y del Estado. En su Artcu-
lo 2 expresa: Toda persona tiene derecho:

1. A la vida, a su identidad, a su integridad
moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo y bienestar. El concebido es sujeto de
derecho en todo cuanto le favorece.(...) y
en su artculo 3 La enumeracin de los
derechos establecidos en este captulo no
excluye los dems que la Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o
que se fundan en la dignidad del hombre, o
en los principios de soberana del pueblo,
del Estado democrtico de derecho y de la
forma republicana de gobierno.
El Salvador reconoce a la persona
humana como el origen y el fin de la actividad del Estado(...) en el artculo 1 de la
Constitucin de 1983, reformada en 1992.
6. Conclusiones
De lo expuesto surge que:
1. La dignidad de la persona humana
es el fundamento de los derechos con los
que el hombre defiende los bienes esenciales de su personalidad frente a las dems
personas y del estado.
Esos bienes son: la libertad (de su
espritu), la vida (que emana de su cuerpo
material) y el trabajo, que es una manifestacin de su personalidad (unidad esencial
de espritu y materia), de los que surgen los
derechos a la libertad, a la vida y al trabajo,
y de los que derivan el resto de los derechos humanos.
2. La esencia del derecho es lo justo, o sea la relacin justa, que se da slo
cuando los hombres interactan y viven
asociados.
3. La ley es la causa eficiente del derecho, que dicta la autoridad legtima de la
sociedad que hoy es el estado democrtico, teniendo por modelo el orden moral o
tico, y por finalidad el bien comn de la
sociedad poltica.
4. Las Constituciones, tratados, leyes
y contratos slo reconocen derechos, que
(Artigos)
63
son anteriores y superiores a los mismos,

y que surgen de la naturaleza del hombre, aunque los textos constitucionales no
siempre explicitan con claridad estos fundamentos.
5. Del anlisis de los artculos de
las constituciones de Amrica latina que
reconocen derechos no enumerados o
enunciados muchas veces surge la filiacin personalista y jusnaturalista o de otro
carcter que fundamenta a los derechos del
hombre.
6. Los derechos humanos tienen un
contenido progresivo lo que hace que en la
medida que el conocimiento de la humanidad avanza con el tiempo y las inclinaciones de las personas lo hacen necesario tenemos que reconocer y garantizar nuevos
derechos personales y colectivos.
7. Los derechos humanos se han internacionalizados y globalizados y su atencin no es competencia slo de los estados
sino que los organismos de la comunidad
cada vez tienen una mayor y mejor ingerencia en su proteccin.
NOTAS
Teora general de los derechos humanos, pgina 72, Astrea, 1991
2
Los derechos del hombre y la ley natural, pginas 12 y 13, Biblioteca Nueva Buenos Aires,
1956.
1
(Artigos)
El hombre y el estado, pgina 106, Editorial

Guillermo Kraft Ltda. 1952.
4
Eusebio Fernndez, El problema del fundamento de los derechos humanos, pgina 78,
Anuario de Derecho Humanos 1981, Universidad Complutense, Madrid 1982.
5
Teora pura del derecho, Temas Editorial Universitaria de Buenos Aires 1996, pgina 108.
6
Obra citada, pgina 81.
7
Jacques Maritain, El Hombre y el Estado, pgina 106, Editorial Guillermo Kraft Ltda.1952.
8
9
10
Alfredo Fragueiro, Las causas del Derecho
Editorial Assandri, 1949, pgina 240 y siguientes.
11
12
De las causas del derecho Ensayo metafsico,
Editorial Assandri, 1949.
13
Jacques Maritain, Obra citada, pgina 113.
14
Las Bases, pgina 82 y siguiente, Obras escogidas, 1952.
15
Emilio Ravignani Asambleas Constituyentes Argentinas, Universidad de Buenos Aires,
1937, tomo IV, pgina 772.
16
Obra y tomo citado, pginas 841 a 843.
17
Jos Armando Seco Villalba, Fuentes de la
Constitucin Argentina, Dwepalma, 1943.
18
Derecho Constitucional, Segunda Edicin,
Depalma, de 1982, pgina 317.
19
Derecho Constitucional Argentino, Editorial
Perrot, Buenos Aires, 1954, pgina 280.
3
64
SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA

DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS DA UNIO EUROPIA*
OMBRES ET LUMIRES DE LA CONSTITUTIONNALISATION DE LA CHARTE

DES DROITS FONDAMENTAUX DE LUNION EUROPENNE
Laurence Burgorgue-Larsen**
Resumo: Neste artigo discute-se as questes subjacentes elaborao histrica da Carta Constitucional da Unio Europia, tomadas em sua processualstica, quer em seus aspectos contraditrios,
quer evidenciando os aspectos positivos da mesma, com a finalidade de contribuir para o avano
do modelo constitucional que poder conduzir ao aprofundamento das garantias dos direitos fundamentais e a conseqente democratizao das relaes poltico-legais dos pases signatrios.
Palavras-chave: Constitucionalizao. Unio Europia: Carta constitucional. Direitos Fundamentais.
Abstract: This essay discuss the underlying questions to historical report of Constitutional Europe
Union letter, inside the conflicting appearance or the positive one goes on to the advance for Constitutional model that will be able to transmit the guarantees of fundamental rights and the following
democratization of legal and political relationships of the signatory countries.
Key words: Constitutionalize. Europe Union: Constitutional letter. Fundamental Rights.
1. Proclamado, Evocado, Integrado

Estes so os trs tempos do destino da
Carta dos direitos fundamentais da Unio
Europia, doravante ligada ao tratado que
estabelece uma Constituio para a Europa
(1). Em quatro anos, o estatuto desse texto
- emblema de uma Unio que se prope a
revelar, explicitamente, sua vinculao ao
respeito dos direitos do homem foi submetido a uma transformao espetacular.
Aps a proclamao solene em Nice,
em 7 de Dezembro de 2000, pelas trs
instituies soberanas no processo decisional (2), sucedeu rapidamente outra: o
da legitimao poltica e a evocao judicial. As instituies nascidas da Unio no
perderam a ocasio que lhes foi fornecida
para justificar - tanto a proposta, quanto
adoo de inmeros dos seus textos ao
conjunto da Carta (3). Foi igualmente esse
grupo de atores dos processos na Europa que se apoderaram, com uma rapidez
notvel, ora para preconizar o status-quo
jurisprudencial (4) ora para denunciar (5)
ou ainda, de maneira mais audaciosa, para
promover uma reverso jurisprudencial
(6), ou mesmo concretiz-la (7). Ainda
que, por razes evidentes de poltica jurisprudencial, o Tribunal de Justia (8) continue a ser subjugado face Conveno
europia dos direitos do homem (9) que
brilha, com todo seu esplendor, pelo fulcro
dos princpios gerais de direito (10), nada
impede que o destino jurisdicional da Carta permanea interessante e revelador da
simbologia textual, como da novidade que
ele traduz sobre vrios pontos.
Embora certos autores defendessem
que no seria necessrio misturar o destino
da Carta ao de uma eventual Constituio
europia (11), agora o fato a est: o mo-
*Texto traduzido por Yara Maria Martins Nicolau Milan

** Professora de Direito Pblico da Universidade Rouen. Diretora do Centro de Investigaes e de Estudos sobre os direitos
do homem e direito humanitrio.
SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...
mento da integrao ao cerne do tratado

que estabeleceu uma Constituio para
a Europa no da competncia, mas do
desejo dos uns ou da obsesso dos outros
(12). um fato. A Carta foi alada fileira
do direito constitucional da Unio: mencionada no artigo I-9 l13, reproduzida
na segunda parte do tratado, devendo-se
ler de maneira combinada com o artigo I-9
2 no qual est afirmado que a Unio outorga Conveno europia a salvaguarda
dos direitos do homem e as liberdades fundamentais (14), sustentando, no mais um
tabu, mas extinguindo uma quimera poltico-jurdica. Assim, a Unio de direitos
- ao propor que cada Estado participe da
Conveno - ver sua ordem jurdica submetida ao controle externo do Tribunal de
Estrasburgo (15).
Alguns poderiam deplorar que o
nico estatuto constitucional da Carta,
por possuir o esprito do sistema alemo,
no qual os direitos fundamentais ocupam
uma posio supraconstitucional (16) seja
subtrado, expressamente, ao poder de reviso, de fato so colocados (outre-Rhin)
acima de outras normas constitucionais
(17). Nada impede que o caminho percorrido, particularmente importante, entre a
proclamao solene obtida pela separao
e a integrao constitucional, seja aceito,
em suma, facilmente. Sobretudo, poder-se contar com as instituies comunitrias
que, sem estarem espera do tempo da
fora vinculativa condicionada pela ratificao do tratado, podero dar continuidade verificao da conformidade de suas
propostas e de suas decises ao contedo
da Carta.
Apesar da inconteste satisfao de se
verificar que o tratado que estabelece uma
Constituio para a Europa esteja inscrito
no modernismo constitucional que liga,
desde 1789, as Constituies garantia
dos direitos (18), necessrio convir que
(Artigos)
65
a cronologia da constitucionalizao da
Carta comporta, todavia, algumas partes
sombrias. A histria de sua integrao leva
o estigma de dois mtodos sucessivos que
compuseram a elaborao do tratado. Ao
mtodo convencional, que no era um
mtodo constituinte, sucedeu o mtodo
intergovernamental. O tratado o fruto
desta mistura metodolgica, que combina um tratamento democrtico, majoritariamente parlamentar e transparente,
com um tratamento diplomtico, secreto
e tecnocrtico. Ao avaliar-se, contudo, o
impacto de um procedimento com o poder de interveno em ltima jurisdio,
foroso constatar que este procedimento
intergovernamental teria sido a parte bela,
face ao nmero vultuoso de dispositivos
do tratado (19) inseridos no interior da
Carta. Independentemente do que dizem
os membros do grupo Vitorino - incluindo o mandato fixado pelo Secretariado da
Conveno sobre o futuro da Unio (20)
para refletir unicamente sobre o destino
jurdico da Carta (21) - o alcance das adaptaes no foi exclusivamente tcnico. Os
Convencionais II presididos por Valry
Giscard de Estaing melhoraram muito a
clareza do texto dos Convencionais I
conduzido por Novela Herzog. Em suma,
uma legitimidade democrtica sobrepujou
o anterior. Em primeiro lugar, do ponto de
vista da formulao de certos direitos, em
relao ao direito comunitrio, uma limpeza lgica e andina ocorreu para melhor
ligar a Carta ao seu contexto constitucional. Assim, foram substitudos, a partir
da, os termos antiquados do Tratado que
instituiu a Comunidade Europia e/ou Tratado da Unio europia ou o da Constituio (22). Dentro da mesma lgica, a expresso direito comunitrio foi substituda,
a partir da, pela de direito da Unio, em
trs passagens (23). No se pode mais falar
verdadeiramente de limpeza quando se
66
passa, sub-repticiamente, das adaptaes

tcnicas s adies conseqentes: trata-se
aqui de uma mera e simples reviso - adio, tcnica bem conhecida como reviso
constitucional; a Frana est acostumada
de fato a esse dispositivo. H trs passagens no texto nos quais elas aparecem: o
Prembulo (24) o artigo II-111 (ex-artigo
II-51) (Campo de aplicao) (25) e, sobretudo, o artigo II-112 (ex-artigo II-52)
antigamente intitulado Alcance dos direitos garantidos, renomeado de Alcance e
interpretao dos direitos e dos princpios
(26), aos quais foi necessrio acrescentar
a minuta das famosas diretivas de interpretao, mais conhecidas pelo nome de
explicaes do Presidium (27). O fato
de os membros do Grupo Vitorino terem
trabalhado em harmonia no impediu que
certos representantes governamentais - de
maneira bem clssica, apesar do tratamento convencional fizessem primar seus
interesses nacionais, custasse o que custasse, no interregno das negociaes finais
da elaborao do projeto do tratado. As
ltimas negociaes deram lugar, assim,
adio de frmulas contestveis e contestadas. Mas o trabalho de modificao
no se deteve, porque a lgica diplomtica
retomou, finalmente, suas prerrogativas. A
CIG sucedeu Conveno. Aos Estados e
aos seus diplomatas no faltaram ocasies
para melhorarem o projeto do tratado que
estabeleceu uma Constituio para a Europa, em 18 de Julho de 2003(28). Alm
da renumerao global do tratado - que
importa logicamente em uma mudana da
numerao das disposies da Carta (29)
novamente, duas de suas partes foram
objeto de inseres significativas: o Prembulo (30) e o artigo II-112 no qual foi
includo um stimo pargrafo, marcado
por conseqncias (31).
Estas diversas inseres provm,
exclusivamente, de um nico Estado que
Laurence Burgorgue-Larsen
sempre foi enaltecido pelos observadores

do Conselho da Europa na Conveno que
elaboraram a Carta. Trata-se daquele que,
desde a sua adeso em 1973, no hesitou
em distinguir-se a ponto de permanecer
freqentemente fora do sistema de integrao (32). A Carta integrada encheu-se
dos raios da racionalizao britnica, de tal
sorte que a transplantao constitucional
cristalizou-se, frgida, congelada ao estado
de direito dos direitos fundamentais. Por
conseguinte, o paradoxo constitucional
(33) com os quais alguns haviam se identificado no existe mais a curto e a mdio
prazo. Retomando os termos postos por
Miguel Poaires Maduro, a Carta teria uma
dupla vida constitucional no que refere ao
fato de ser portadora de duas vises antagnicas. A primeira, como um instrumento
constitucional a servio da construo de
uma identidade poltica europia e a outra,
uma simples consolidao do acervo jurisprudencial, em matria de direitos fundamentais. Naquele momento, a conteno
do dispositivo era imprescindvel para que
fosse assegurada, a qualquer custo, a concordncia convencional como o nico
estatuto do texto de consolidao do acervo jurisprudencial reconhecido. Assim, a
Carta dos direitos fundamentais integrada
Constituio europia, viu, ao mesmo
tempo, sua interpretao neutralizada (I) e
sua invocabilidade enquadrada (II).
1.1. A Interpretao Neutralizada
As explicaes do Praesidium, elaboradas sob o gide da primeira Conveno e melhoradas sob a direo da segunda,
constitucionalizou-se habilmente graas
aos esforos conjugados pelo Reino Unido
e pelos observadores do Conselho da Europa (A). Os efeitos desse processo, que
consistem em colocar as diretivas de interpretao no rol do direito constitucional da
(Artigos)
Unio, j tm gerado algumas importantes

conseqncias jurisdicionais (B).
A relao entre a Carta e as explicaes doravante indestrutvel. A obrigao de acatar o fato constitui uma forma
confortvel de anlise para os que postulam a continuidade poltica entre a elaborao pretoriana dos direitos fundamentais
e a elaborao da Carta; esta ltima aparece, ento, unicamente como uma simples
consolidao das aquisies. A. Constitucionalizao das Explicaes
O 7 do artigo II-112 impe a utilizao das explicaes na interpretao dos
direitos. Isto se deve eficiente diplomacia
britnica que no poupou seus esforos - a
partir da elaborao da primeira Conveno - de modo que fosse atribuda uma importncia significativa s explicaes referentes a cada direito da Carta. Por que?
interroga-se, ento, imediatamente.
Para evitar ao mximo os riscos de
divergncias jurisprudenciais uma vez
que se reconhece que o universo europeu
no um exemplo (34) - erradicando o
espectro de uma Europa dos direitos fundamentais duplicada, para no final, fazer
de tal modo que o referente convencional
continue, invariavelmente, a pulverizar o
sistema comunitrio dos direitos fundamentais (35), segundo a vontade pugnada
por alguns membros e observadores da
Conveno I (36). Nesse sentido, eles
batalharam na Conveno Herzog para
que uma referncia jurisprudncia do
Tribunal de Estrasburgo fosse inserida no
contexto da Carta; irredutveis sobre este
ponto, arrancaram in extremis uma meno da jurisprudncia, tanto no interior do
Prembulo como nas explicaes, mais
especificamente os do artigo II-112 que
identificavam todos os direitos nos quais a
Conveno havia se inspirado diretamente.
Por conseguinte, tudo foi feito adequadamente para minimizar os riscos de diver(Artigos)
67
gncias jurisprudenciais (37), valorizando

as explicaes e integrando uma clusula
de envio (3, II-112). Tornou-se compreensvel porque a prtica contenciosa, por
vrias vezes, evidenciou que no se tratava
apenas de uma simples eventualidade.
O 3 do artigo II-112 refere-se a esta
clusula de envio que engendrou os debates e as negociaes mais acirradas no momento em que a Carta era elaborada sob
a superviso do presidente Herzog (38). O
problema poderia ser resumido, sucintamente, no que segue: como assegurar a coerncia material dos direitos consagrados
pela Conveno EDH sem afetar a autonomia do direito da Unio? Os Britnicos e
os representantes do Conselho da Europa
defenderam incisivamente um sistema que
evitaria, a todo custo, que o nvel de proteo da Carta pudesse submergir quelas
asseguradas pela Conveno EDH (39).
Para eles, esta ltima deveria permanecer
como texto guia, o texto de referncia para
todos os direitos da Carta, emprestados
diretamente na Conveno EDH, ou seja,
menos de um tero de seus cinqenta e
quatro artigos (40). Ao mesmo tempo, a
autonomia do direito da Unio foi salvaguardada e, por conseguinte, a autonomia
interpretativa do Tribunal de Luxemburgo.
O artigo II-112 3 in fine afirma, com efeito, sem ambigidade que esta disposio
no colocou obstculo naquilo que o direito da Unio atribui uma proteo mais
vasta.
Foi este o contexto no qual as explicaes foram julgadas essenciais no
ano 2000, uma vez que reuniam as referncias jurisprudncia do Tribunal de
Estrasburgo que no haviam sido inseridas
diretamente no texto da Carta (41) contrariando os desejos do Lorde Goldsmith,
representante pessoal do governo britnico
na Conveno Herzog (42). Elas tomaram outro rumo quando o governador de
68
outre-Mancha, durante a elaborao do

projeto do tratado pela Conveno Valry
Giscard de Estaing, imps a insero de
uma frase no fim do Prembulo j mencionado (43). Enfim, elas tornaram-se incontornveis depois que a CIG, sempre sob
a presso do Executivo de outre-Manche,
procedeu a atualizao da referida frase
do Prembulo (44), sendo elaborada uma
Declarao concernente s explicaes
relativas Carta dos direitos fundamentais
anexada ao Tratado constitucional e por
ltimo, last but not least, o 7 do artigo II112 no tratado. Ora, o paradoxo encontrase no fato de elas terem sido consideradas,
ao mesmo tempo, como desprovidas de
valor jurdico (nomeadamente Declarao n 12) (45), mas tomadas, devidamente, em considerao pelos rgos jurisdicionais da Unio e dos Estados-Membros
(7, II-112).
Se fosse necessrio analisar as explicaes em sua ligao com aquilo que
mais as aproximam da escala internacional,
poder-se-ia arriscar a consider-las como o
reflexo do contexto, um elemento de interpretao nos termos de um tratado, cujo
artigo 31 2 da Conveno de Viena, de
23 de Maio de 1969, fornecia uma concepo extensiva (46). Ele compreende todo
o conjunto do tratado, o prembulo, os
anexos, assim como qualquer instrumento que apresente relao com o tratado
aceito como tal pelo conjunto das partes, o
que inclui os acordos interpretativos (47).
Ora, as explicaes so de uma vez por
todas: um acordo interpretativo anexado
ao tratado (com base na Declarao n 12)
e o prprio tratado (o prembulo da Carta,
mas, sobretudo o 7 do artigo II-112 constitucionalizante das explicaes).
No mbito do direito internacional
h uma margem de decises conseqentes que deixada ao juiz que - com base
num conjunto de fatores - conduzida a
voltar-se para o texto, mas tambm para o

contexto e/ou uma variedade de outros recursos interpretativos que o deixar vontade para conciliar - aqui uma obrigao
- o presente do indicativo do 7 do artigo
II-112 no engana os elementos postos
a seu dispor, vendo, assim, sua autonomia
seriamente cerceada. Porque se as explicaes enquanto tais no apresentarem
um valor jurdico, h que se levar em conta
que elas conduzem o andamento de uma
obrigao jurdica, tal como foi posta pela
Constituio!
1.2. A Interpretao das Explicaes
No contexto do processo anunciado de ratificao do tratado, assinado em
29 de outubro, o Conselho constitucional
francs e o Tribunal Constitucional espanhol foram solicitados - um pelo Presidente da Repblica francesa Jacques Chirac
e o outro pelo Conselho de Ministros do
Governo espanhol - no quadro do controle
abstrado a priori dos tratados internacionais (49). As decises de 19 de Novembro de 2004(50) e de 13 de Dezembro de
2004(51) demonstram porfia a fora e os
efeitos de cada palavra em direito. Aquilo
que os juristas dizem, cada adio, cada
retirada, enfim cada modificao no jamais andina no contexto poltico da negociao de um tratado, ainda mais quando
se trata de um texto to importante como o
tratado de Roma de 2004.
As duas decises constitucionais
confirmam primeiramente o que aqui se
arriscou apresentar sob a forma de adgio:
a Carta, sem as explicaes, no vale.
Apesar das diferenas processuais que
cercam o recurso do juiz constitucional
na Frana e na Espanha (52), as decises
constitucionais possuem, em comum, uma
referncia ao artigo I-6 (o direito da Unio)
(53) e a algumas disposies da Carta, no-
(Artigos)
tadamente os artigos II-111 (Campo de

aplicao) e II-112 (Suporte e interpretao dos direitos e princpios). Aquilo que
deve chegar, chega! Ao olhar da iniciativa
sinuosamente orquestrada por uma multiplicidade de retornos s explicaes na
direo do tratado, os juzes no as puderam ignorar e integraram-nas no meio
de seu raciocnio. Para dizer tudo, foi o
Conselho constitucional francs que usou
(e abusou?) (54) mais. Isto foi, alis, bem
guardado - considerando-se o n 17 da sua
deciso a de mencionar a declarao n
12, haja vista que a mesma afirmava serem
as explicaes desprovidas de efeito jurdico (55). Para justificar a gravidade de
sua utilizao, ele se retraiu - tal era efetivamente o desejo das autoridades britnicas depois da minuta e do Prembulo e
do doravante famoso 7 do artigo II-112.
Um Prembulo, diga-se de passagem, cuja
verso transcrita no a definitiva (56).
Finalmente, a jurisprudncia convencional
- onipresente no seio das explicaes foi
o que permitiu assegurar a declarao de
conformidade entre a Constituio francesa e a Carta: foram trs das suas disposies que avalizaram a constitucionalidade,
graas a uma considerao expressa nas
explicaes.
Constatemos mais. Se o artigo II70 (liberdade pensamento, conscincia e
religio) no emprega mal o artigo 1 da
Constituio francesa (57) unicamente
porque as explicaes do presidium determinam que o direito garanta este artigo
(artigo II-70) no mesmo sentido e no mesmo alcance que elas garantem no artigo 9,
da Conveno europia, a salvaguarda dos
direitos do homem e das liberdades fundamentais (58). Se o artigo II-107 (direito a
um recurso efetivo e de aceder a um tribunal imparcial) passa a imagem da conformidade da Constituio - sendo mesmo que
no se v sua aplicabilidade condicionada
(Artigos)
69
pela existncia de uma contestao sobre

direitos e obrigaes de carter civil ou
uma acusao em matria penal, ao instar
o artigo 6 da Conveno - simplesmente
porque ele resulta, no entanto, das explicaes do praesidium cuja publicidade das
audincias o sujeitou s restries previstas por este artigo da Conveno (59).
Finalmente, se o artigo II-110 (direito de
no ser julgado ou punido de modo penal,
duas vezes por uma mesma infrao) no
coloca em questo os direitos e as liberdades constitucionalmente garantidas, unicamente porque as explicaes afirmam
que este dispositivo concerne exclusivamente ao direito penal e no aos procedimentos administrativos ou disciplinares
e mencionam a noo de identidade das
infraes e no a de identidade dos fatos.
De incio, fica preservada a possibilidade
para os rgos jurisdicionais franceses, no
que se referem ao princpio de proporcionalidade das penas, de restringir os crimes
e delitos que contradigam aos interesses
fundamentais da nao, previstos no ttulo primeiro do livro IV do cdigo penal,
tendo em conta os elementos constitutivos
prprios a estas infraes e aos interesses
especficos em causa (cons. 20).
A prolixidade argumentativa do juiz
constitucional espanhol a respeito das famosas explicaes menos brilhante.
Retomar-se-. Isto no importa, o resultado idntico; elas permitem ao juiz afastar as dvidas levantadas pelo Conselho
de Estado espanhol e tornar a pedir para
seu governo as prerrogativas. Elas permanecem relativas questo de saber se, no
artigo 10 2 da Constituio espanhola, na
clusula de interpretao dos direitos fundamentais (60), h uma contradio entre
a Magna Carta e os artigos II-111 e II-112
do tratado. Mais precisamente, a incerteza governamental recai sobre a questo de
saber se:
70
A inevitvel expanso dos critrios

de interpretao da Carta para alm dos
contornos definidos pelo artigo II-111 ou
no compatvel com o regime dos direitos
e liberdades garantidos pela Constituio.
Em outras palavras, os critrios estabelecidos pelo tratado para os rgos da Unio
e para os Estados-Membros, quando aplicados ao Direito europeu, so ou no conciliveis com os direitos fundamentais da
Constituio e, nesta medida, se podem
igualmente impor-se aos poderes pblicos
espanhis quando agirem fora do direito
da Unio, ou seja, em circunstncias que
no ofeream nenhuma conexo com esta
ordem jurdica (61).
Para dirimir tais temores, o juiz estar firme e logicamente apoiado pela sua
jurisprudncia clssica relativa ao artigo
10 2 (62). Nesse contexto, considera-se
muito lgico que:
O valor interpretativo que a Carta
teria, em matria de direitos fundamentais,
no causaria na ordem jurdica espanhola
mais dificuldades do que as j provocadas
pela Conveno europia de 1950 e isto
porque, tanto a jurisprudncia constitucional (com base no artigo 10 2) quanto o
artigo II-112 (como mostram-no as explicaes que como canal interpretativo so
incorporadas no tratado com base no 7
do mesmo artigo), instauraram um jogo de
referncias Conveno europia. Essas
ltimas terminaram por erigir a jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo como o
denominador comum a fim de estabelecer
os elementos de interpretao compartilhados, considerando o seu contedo mnimo.
Ainda mais quando o artigo I-9 2 afrma,
em termos imperativos, que a Unio adere
Conveno europia para a proteo dos
direitos do homem e liberdades fundamentais (63).
Os dois juzes constitucionais foram
assim transformados em instrumentos in-
terpretativos das explicaes a ponto de

obterem a declarao de conformidade para
a Constituio. Dito de outra forma, foram
as explicaes que salvaram a Carta de
uma declarao de incompatibilidade com
as Constituies francesas e espanholas.
necessrio, contudo, refletir por um momento sobre o mtodo argumentativo dos
dois juzes. prolixidade (incomum) francesa ope-se, relativamente, a uma moderao espanhola. valorizao exorbitante de certas explicaes feitas pelo juiz do
Palcio Montpensier ope-se inciso rpida do juiz constitucional de Madrid. Sobretudo, este ltimo no dissocia a anlise
das explicaes (e dos seus envios jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo) da
clusula interpretativa espanhola. No lugar
em que o raciocnio hexagonal parece fugir
do sentido e do alcance das explicaes
elaboradas em um momento dado e, por
conseguinte, datado - a ponto de cristalizar
a jurisprudncia e de a tornar uma jurisprudncia hybernatus (64) - o raciocnio
madrilenho postula, implicitamente, a evoluo, sob duplo sentido - enquanto as diretivas de interpretao da Carta, no que se
referem ao artigo 10 2 - so gerais e em
nenhum caso especfico e fixo. Convm
lembrar que se trata de um mnimo, visto
que se trata de jurisprudncia! Felizmente,
os intrpretes que por ventura no quiserem reconhecer o lugar das desmedidas
explicaes que sero superadas rapidamente, podero - sem se colocarem contra
a vontade dos Estados - para no dizer a
vontade do Estado britnico, referirem-se
ao importante inciso colocado no meio das
explicaes no artigo II-112: a lista dos
direitos que podem, no atual estgio e sem
excluir a evoluo do direito, da legislao
e dos tratados, ser considerados como correspondente aos direitos CEDH.... Esta
preciso destaca ainda mais a incompreensvel valorizao francesa das explica-
(Artigos)
es e a sbia e mais genrica referncia

espanhola. Sobretudo, necessrio nunca
se esquecer da minuta do artigo II-112 3
que, em sua parte final, no pe obstculo para que direito da Unio atribua uma
proteo mais vasta. Pode-se, portanto,
aventurar-se em considerar, pelo menos
em teoria, que ao mesmo tempo a evoluo
jurisprudencial foi preservada assim como
a autonomia do direito comunitrio: os juzes no as podem esquecer.
Demonstrado este ponto importante
- e que faz toda a diferena sobre o aspecto
entre as duas decises - necessrio convir
que sem a presena e as consideraes das
explicaes, a incompatibilidade conduzir-se-ia para o horizonte constitucional.
Uma compreenso contrria seria previsvel do ponto de vista jurdico? Previstas nos artigos 54 e 95 das Constituies
francesa e espanhola, elas conduzem sua
reviso, por um exame tcnico. Em contrapartida, claro que o choque poltico
que uma declarao de incompatibilidade
poderia gerar teria sido muito mais grave;
porque a Carta possui, em face a todos os
direitos, princpios e liberdades (artigo I9 1) valores que so os mesmos em toda
Unio europia (artigo I-l(65). Identificar
as contradies entre os seus valores e os
dos Estados seria paradoxal, perturbador
ou mesmo destrutivo para esse momento
em que a Europa volta-se para a aproximao dos cidados, forjando sua identidade sobre o terreno dos valores compartilhados, uma vez que so comuns. Se as
explicaes tm a nefasta conseqncia
de congelar a jurisprudncia em matria
de proteo dos direitos fundamentais na
escalada europia, no resta a menor dvida que elas participam manifestamente
da obliterao do choque frontal da incompatibilidade. Sem dvida, esse era o
preo a pagar, de modo que a curto prazo,
a Carta chegasse a se tornar, de maneira
(Artigos)
71
concreta e efetiva, o cadinho da identidade

europia. Em outras palavras, poder-se-ia
aventurar na considerao de que o trajeto para consolidao simples do acervo
jurisprudncia, em matria comunitria
passagem obrigatria, de forma que a Carta se erija, mais tarde, como o baluarte do
texto europeu de referncia cidad. A sua
compatibilidade reconhecidamente com as
Constituies nacionais - mesmo a preo
de uma valorizao excessiva e inbil das
explicaes - permanecer como a condio sine qua non para uma futura valorizao identitria.
2. Invocabilidade Enquadrada
O 5 do artigo II-112 est no meio
de um compromisso realizado ento na
elaborao da Carta referente ao lugar dos
direitos econmicos e sociais:
As disposies da presente Carta
contm princpios que podem consolidarse por atos legislativos e executivos tomados pelas instituies e rgos da Unio,
e atos dos Estados-Membros quando consolidam o direito da Unio, no exerccio
das suas competncias respectivas. A sua
invocao na frente do juiz no admitida
seno para a interpretao e o controle da
legalidade de tais atos.
A distino entre direitos e princpios que realou mais o que estava implcito - apesar de uma referncia furtiva no
artigo II-111(66) aparece claramente. O
fato no seria to preocupante se este esclarecimento (A), no tivesse de maneira
correlata de participar de um imponente
enquadramento jurisdicional (B).
2.1.O Esclarecimento dos Princpios
necessrio retornar s condies
da integrao dos direitos econmicos
e sociais na Carta, a fim de possibilitar a
avaliao de seu justo teor amparado pelo
72
5. Desde o incio dos trabalhos da Conveno, os direitos econmicos e sociais

foram objeto de oposies importantes.
Isto se explica por vrios elementos. A ausncia de um consenso europeu sobre as
questes sociais, a inexistncia de um texto
fundador de referncia na matria - a Carta
social europia de 1961, revista em 1996
e a Carta comunitria dos direitos sociais
no se conduziram pelo mesmo consenso
que a Conveno europia; por ltimo, a
diferena na apreenso conceitual da noo de direito social. Foi significativo o
estado das tenses decorrentes do acordo
proposto pelos representantes britnicos e
dinamarqueses, que aceitaram o Captulo
IV unicamente com condio de que a Carta no obtivesse uma uno de positividade
e abrangesse exclusivamente a soft law.
O hiato jurdico seria fcil de ser superado; se ningum relacionasse os direitos sociais aos direitos subjetivos, diretamente invocveis na frente do juiz; e se
outros no o considerassem seno sob forma de programas, objetivos a atingir que o
legislador deveria satisfazer-se em lavrar.
Na frente desse desacordo frontal, o Presidente Braibant trabalhou, sem descanso,
afim de que fosse adotada uma distino
formal, operacional entre os direitos invocveis e, por conseguinte, justificveis
e os princpios que fizessem apenas referncia aos objetivos, contra os quais as
autoridades comunitrias ou nacionais no
deveriam ir. A justicialidade normativa
havia nascido (67)! E inspirou-se na jurisprudncia do Conselho constitucional
como um anteparo seguro (68) sobre o qual
a noo de objetivo de valor constitucional permitiria Alta jurisdio reconhecer que, ao acion-lo, toda pessoa poderia
dispor de segurana (69). poca da elaborao da Carta, teria xito uma adeso a
um consenso em torno dessa idia que encontrou um eco sutil, porque discreto, no
artigo II-111. O indicador, para identificar

o princpio, foi apresentado ento como
sendo algo consistente para examinar as
disposies que eram devolvidas ao direito comunitrio, bem como s legislaes e
prticas nacionais (70).
O 5 do artigo II-112 trouxe assim
um pouco mais para o grande dia o consenso estabelecido por ocasio da elaborao da Carta. Fazendo expressamente
referncia aos princpios, a distino dos
direitos foi levada claramente a conhecimento de todos e estava suscetvel de ser
contestada. O Conselho constitucional, por
outro lado, apoderou-se disto com um zelo
e uma celeridade notveis (71)! A referncia pode ter inquietado alguns organismos,
e de maneira essencial, Comisso Nacional Consultiva dos Direitos do Homem que
num parecer assemblia plenria, de 18
de Setembro de 2003, alarmou-se com a
transformao do artigo II-112. O parecer
destacava, nomeadamente, a introduo
de um elemento potestativo a servio das
instituies e rgos da Unio e dos Estados na hora de adotarem atos legislativos
e executivos de tomada de deciso sobre
os princpios: As disposies da presente
Carta que contm princpios podem ser decididas em....
Portanto, era necessrio alarmar-se
excessivamente? Alguns no viam a motivos para inquietudes (72) sendo que outros
viam uma vontade de atingir substancialmente a Carta que havia sido determinada
consensualmente por ocasio da estria da
Conveno (72). Uma interpretao sistemtica do 5 do artigo II-112 - combinado com o artigo II-111 e com o artigo I-14
2.b - reunida a uma interpretao teleolgica - vontade de fornecer Unio um
pedestal social forte - no deveria incitar
a atribuio de uma importncia primordial a este elemento potestativo. O artigo
II-111 faz, com efeito, referncia aos prin-
(Artigos)
cpios de maneira mais imperativa uma

vez que menciona que a Unio e os Estados-Membros observam os princpios
e promovem sua aplicao, enquanto o
artigo I-14 2.b apresentava a poltica
social como uma competncia partilhada,
o que, seguramente, mais significativo
que uma competncia de apoio. verdade,
contudo, que a Seo 2 do Captulo III, do
Ttulo III, consagrada s Polticas e aes
internas da Unio no est isenta de marcas mltiplas que destacam a dificuldade
do estabelecimento de uma poltica social
uniforme (ad exemplum artigo III-210 5)
(76). Tudo depender, indubitavelmente,
das condies polticas vontade dos Estados de avanar em matria social - como
das consideraes tcnicas - modalidades
de adoo das leis europias na matria
- que favorecero ou, ao contrrio, retardaro a instaurao de uma poltica social
europia. No o jogo da primeira parte
do 5 do artigo II-112 que dar o ritmo
matria, mas os artigos III-209 a III-219
da Constituio, ajustados ao importantssimo artigo I-3 3 relativo aos objetivos da
Unio que destaca os traos caractersticos
do modelo social europeu (77).
2.2.O Enquadramento Jurisdicional dos
Princpios
Se a questo da justicialidade dos
direitos econmicos e sociais eram o centro das controvrsias no momento da elaborao da Carta, ela encontrou indubitavelmente o seu eplogo com a ltima frase
do 5 do artigo II-112 apresentada como
segue pela sua explicao: os princpios
adquirem por conseguinte uma importncia peculiar para os tribunais somente
quando estes atos so interpretados ou controlados. No do contudo lugar aos direitos imediatos a uma ao positiva separada
das instituies da Unio ou das autorida(Artigos)
73
des dos Estados-Membros. Este inciso

invoca, inicialmente, uma srie de comentrios sobre os critrios de identificao
dos direitos sociais, para em seguida, determinar as conseqncias desta invocabilidade enquadrada nas explicaes. No
se pode atribuir aos Convencionais II a
apresentao de uma nomenclatura exaustiva dos princpios. No mximo pode-se
ler nas explicaes do 5 do artigo II-112
que: a ttulo de ilustrao, citem entre os
exemplos de princpios reconhecidos na
Carta, os artigos 25 (II-85, direito das pessoas idosas), 26 (II-86, integrao das pessoas deficientes) e de 37 (II-97, proteo
ao meio-ambiente). Em certos casos, um
artigo da Carta pode conter elementos relevantes de um direito e de um princpio: por
exemplo, os artigos 23 (II-83, igualdade
entre os homens e as mulheres), 33 (II-93,
vida familiar e vida profissional) e 34 (II94, segurana social e ajuda social). Estas
determinaes no so negligenciveis,
no havendo como separar as explicaes
individuais de cada uma das disposies,
isto porque unicamente aquelas contidas
nos artigos II-86 (Integrao das pessoas
deficientes) (78) II-94 l (Segurana social e ajuda social) (79) II-97 (Proteo ao
meio-ambiente) (80), mencionam expressamente que se tratam de princpios.
Tratando-se das outras disposies
no mencionadas na explicao do artigo II-112, o leitor mais tarde o juiz
deve examinar a minuta de cada disposio flanqueada de sua explicao individual para determinar sua natureza. Assim,
evidente que os artigos II-95 (Proteo
do sant) 4 (81) II-96 (Direito de acesso ao
servio de interesse econmico geral (82)
e II-98 (Proteo dos consumidores) (83)
sejam reconhecidos como consagrados
princpios. Em contrapartida, nada se diz
acerca dos artigos II-75 (Liberdade profissional e direito de trabalhar), II-87 (Direito
74
informao e consulta dos trabalhadores na empresa), II-88 (Direito de negociao coletiva), II-89 (Direito de acesso ao
servio de colocao), II-90 (Proteo no
caso de dispensa injustificada), II-91 (Condies de trabalho justas e eqitativas) e
II-92 (Proibio do trabalho das crianas e
proteo dos jovens ao trabalho).
A variedade na apresentao das
explicaes particularmente gritante e
no ajuda o leitor a identificar com preciso os direitos sociais: isto porque ao lado
das explicaes gerais do artigo II-112 que
no identificam seno alguns dos direitos
sociais, acrescentam-se as explicaes individuais de algumas disposies que os
identificam precisamente, sem se mencionar aquelas que no se referem questo.
Se por um lado lamenta-se a inconseqncia metodolgica dos Convencionais, por
outro a impreciso referente a certas disposies poder, no momento seguinte, permitir ao juiz beneficiar-se desta superficialidade a fim de conceder-lhe uma margem
de operao interpretativa, para aquilo que
no seno negligencivel. Por ltimo o
juiz, que ser o senhor da determinao
de direito (subjetivo, por conseguinte justicivel) ou de princpio (programado,
portanto no justicivel) poder tornar-se
orientador da ao do legislador, particularmente comunitrio. interessante, sob
esse ponto de vista, recordar o processo
Bectu no qual o Advogado geral Antonio
Tizzano transformou o direito licena
anual remunerada em direito fundamental
(84). A conduta argumentativa, particularmente sutil (pontos 22 27) no se baseou
em outra coisa seno no antigo artigo 31
2 (novo artigo II-91, relativo s condies de trabalho justas e eqitativas), no
qual se pode constatar que a explicao
no anulou a referncia sua natureza. A
soluo do Tribunal no se afastou muito
da proposta do Advogado geral, mas ao
contrrio (85).
Resta, ainda, o fato de que o juiz comunitrio no o nico em condies de

interpretar a Carta e identificar os direitos
sociais. O Conselho constitucional desde
ento tem identificado no considerando
15, de sua deciso de 19 de Novembro de
2004, aquilo que julga ser os princpios
da Carta. A apresentao formal que ele
adotou nesse caso deixa a desejar quanto
ao seu carter preciso, exigindo, portanto, o penhor de uma anlise jurdica circunstanciada. No menciona, com efeito,
nenhum artigo especfico da Carta e satisfaz-se em fornecer uma minuta que no
se refere seno aos ttulos dos artigos! A
transcrio do considerando 15 suficiente
para demonstr-lo:
... que ao nmero tais princpios, figuram nomeadamente o direito de acesso
s prestaes de segurana social e os servios sociais , o direito de trabalhar , o
direito das pessoas idosas em possuir uma
vida digna e independente e a participar na
vida social e cultural e o princpio do
desenvolvimento sustentvel e o nvel
elevado de proteo dos consumidores;
Aps a investigao - que deve ser
efetuada pelo leitor! - constata-se que so
os artigos II-94 (Segurana social e ajuda
social), II-75 (Liberdade profissional e direito de trabalhar), II-85 (Direito das pessoas idosas) e II-97 (Proteo dos deficientes) e II-98 (Proteo dos consumidores)
que so visados. O que podemos deduzir
desta nomenclatura incompleta (86) sob
o ponto de vista do sistema das explicaes da Carta? Duas destas disposies
so identificadas como as que consagram
os princpios pela explicao geral do artigo II-112 (Direito das pessoas idosas e
proteo do ambiente), sendo que o mesmo faz meno dupla natureza de direito
e princpio para a disposio relativa segurana social e ajuda social; por ltimo,
a explicao individual do artigo II-75 (Li-
(Artigos)
berdade profissional e direito de trabalhar)

no revela sua natureza. Ocorre que o Conselho classificou com uma rapidez sem dvida contestvel, de qualquer forma como
uma impropriedade, o direito de acesso s
prestaes de segurana social e aos servios sociais nos princpios (enquanto que a
explicao do artigo II-112 mais ampla),
sendo que esse tomou, deliberadamente, a
posio de incluir nos princpios o direito
mencionado no artigo II-75, enquanto que
a sua explicao individual no determina
precisamente sua natureza... Assim mesmo, tais disposies foram efetivamente o
objeto de discusses particularmente acirradas no centro da Conveno Herzog, porque estigmatizavam extraordinariamente, a
heterogeneidade social entre os diferentes
Estados europeus; ainda que se possa apenas atribuir ao juiz constitucional francs
erros manifestos, isto no impediu que sua
liberdade interpretativa se desenvolvesse
em proveito de uma viso audaciosa.
pergunta da identificao dos
princpios, sucede igualmente outra mais
complexa acerca de sua justicialidade.
Se h um ponto sobre o qual no se pode
desenvolver controvrsia, sobre a justicialidade ativa que se poderia ainda qualificar como direta. Dito de outra forma,
os princpios no so espadas (87) e no
podem ser invocados na frente do juiz a fim
de reclamar uma ao positiva do legislador ou do executivo, forando a adoo de
medidas determinadas para concretiz-los
(88). Toda questo reside no fato de saber
se podem cobrir os ornamentos e os escudos e vencer a justicialidade mediata.
Ningum pensaria em considerar que eles
podem constituir obstculo de adoo de
certos atos das instituies da Unio ou dos
Estados-Membros que poriam em questo
o nvel de realizao j atingido (89). Esta
posio aparece justificada.
Assim, evidente que a invocabilidade dos princpios mnima no sentido
(Artigos)
75
que eles nada podem fazer contra a passividade das instituies (comunitrias e/ou
nacionais) que se recusarem a tomar as
medidas (legislativas ou executivas) colocadas em prtica (90). O princpio no
pode ser um estmulo constrangedor. Poder invocar os princpios frente ao juiz
implica ento, logicamente, na necessidade
de esperar uma interveno comunitria e/
ou nacional para que os atos adotados possam ser quer interpretados quer controlados. Portanto, esta invocabilidade mnima no est isenta de jurisdio, graas
invocabilidade indireta da qual portadora. Uma vez que um princpio posto pelo
direito comunitrio e/ou o direito nacional,
parece lgico que deva poder ser salvaguardado. Como uma clusula de stand still, a
invocabilidade indireta no permite uma
regresso ao nvel de proteo j atingido
no plano comunitrio e/ou cidado. Assim,
a violao de um princpio j promovido
por um ato de direito derivado, poderia ser
censurado em relao s exigncias deste
mesmo princpio. V-se aqui o jogo sutil
que se instaura entre um ato de execuo
de um princpio e um ato de violao manifesta de um princpio. O bom senso assim como a jurisprudncia apresentada
guisa de exemplo nas explicaes do 5 do
artigo II-1123 compreendem a idia de que
muitos dos atos de execuo stricto sensu,
so igualmente atos que estariam direta
ou indiretamente ligados a um princpio e
que deveriam poder ser contestados graas
invocabilidade do princpio cuja eficcia
posta em perigo. Permanece, por conseguinte, uma brecha na interpretao da
invocabilidade mnima dos princpios que
o juiz poderia habilmente apreender para
no tornar meramente formal ou ainda terico e ilusrio - para retomar um dictum
famoso do Tribunal de Estrasburgo - a consagrao do pedestal social da Carta.
O significado e o alcance dos direitos
e princpios que a Carta consagra foram
76
aferrolhados pelo Reino Unido. A Carta integrada deixar lugar Carta interpretada,
de maneira bem discutvel nomeadamente pelo Conselho constitucional francs.
Eis aqui a apreenso jurdica da questo.
No se pode, contudo, considerar que, de
um ponto de vista poltico, a integrao da
Carta ao cerne do tratado fundador talvez,
enquanto tal, mobilizador para os cidados
que descobrem (por ltimo) os direitos,
princpios e liberdades que a Unio de direitos erige para melhor respeit-lo ad intra e promov-lo ad extra. Por outro lado,
nada se dir, entretanto, que passado certo
lapso de tempo, a influncia da espontaneidade ou, para diz-lo diferentemente, o
cunho do construtivismo no retomar as
suas marcas.
NOTAS
1 Trait tablissant une Constitution pour
lEurope, assinado em Roma, em 29 de outubro
de 2004, J.O. n C 310 do 16 de dezembro de
2004. Usa-se, s vezes Constituio europia,
s vezes Tratado constitucional. No necessrio ver na utilizao diferenciada dessas expresses, nenhuma inteno particular; trata-se
de uma facilidade de ordem estilstica.
2 Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, proclamada em Nice em 7 de dezembro de 2000, J. O. n C 364 do 18 de dezembro de 2000. Na prtica, a Carta tomou a forma
clssica de uma Declarao comum, assinada
pela Comisso, o Parlamento Europeu e o Conselho, diferentemente de um acordo inter-institucional. O trabalho da Conveno que elaborou a Carta sob a direo de Roman HERZOG
foi destacado bem por M. BERNARD e ALVAREZ DE EULATE, S. SALINAS ALCEGA em
Algunas reflexiones sobre la Convencin para
la elaboracin de la Carta de los derechos fundamentales de la Unin europea, Cuadernos de
la Ctedra Jean Monnet, 2003, n l, p. 64.
3 A Comisso identificou muito rapidamente a
existncia de um controle de compatibilidade
das propostas de atos de direito derivados da
Carta, veja a deciso da Comisso de 13 de maro de 2001, SEC (2000) 380/3, sendo que Conselho fez rapidamente a meno de certos atos
adotados (exemplo regulamento comunitrio n
1049/2001 de 20 de maro de 2001 sobre o acesso do pblico aos documentos). Quanto ao Parlamento Europeu, este decidiu erigir a Carta em
lei de Assemblia, veja a declarao de Nicole
FONTAINE, Documents dactualit internationali, 15 de janeiro de 2001, n 2, p. 64.
4 Concluses de Pascale FOMBEUR sobre o
acrdo da CE, 28 de fevereiro de 2001, Casanovas. A Carta serviu aqui de instrumento
interpretativo ao Comissrio do governo para
confirmar uma anlise jurisprudencial interna
posta pelo Conselho constitucional, em matria
de direito ao emprego, que no serviu a uma
finalidade imposta ao legislador (Cons. const.,
28 de maio de 1983, n 83-156 DC).
5 Opinio parcialmente dissidente dos juzes
BRATZA, FUHRMANN e TULKENS no processo Frett c. France de 26 de fevereiro de
2002. A Carta analisada - mais especificamente no antigo artigo 21, novo artigo II-81 sobre
a no-discriminao - como materializao da
existncia de um consenso europeu relativo
proibio de qualquer discriminao fundada
sobre orientao sexual.
6 H que se mencionar a famosa tentativa do
Advogado Geral JACOBS nas suas concluses
de 21 de maro de 2002 devolvidas no processo
sobre a Unio de Pequenos Agricultores, seguido um tempo pelo Tribunal de primeira instncia (TPI, Jgo-Qur, 3 de maio de 2002, aff. T
177/01), de reformar o acesso dos particulares
ao pretrio comunitrio.
7 CEDH, Christine Goodwin c. Reino Unido, 11
de julho de 2002. Permitimo-nos aqui retornar
nossa anlise, L. BURGORGUE-LARSEN, La
force de lvocation ou le fabuleux destin de
la Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, Mlanges en lhonneur de Pierre
Pactet,Paris, Dalloz, 2003, pp. 77-104.
8 A mesma cautela est presente na jurisprudncia administrativa francesa. O Conselho de
Estado, num acrdo de 5 de janeiro de 2005,
Deprez, afirmou - enquanto o requerente havia
invocado em caso extremo a Carta dos direitos fundamentais: Considerando no entanto,
(Artigos)
que, contrariamente ao que apia o pedido n

257534, a Carta dos direitos fundamentais da
Unio Europia, proclamada pelo Conselho
Europeu em 7 de dezembro de 2000 e includa num ato inter institucional publicado em 18
de dezembro de 2000 desprovida, no estado
atual do direito, de fora jurdica que a una a
um tratado, uma vez que se introduz na ordem
jurdica interna e no figura no nmero de atos
do direito comunitrio, derivados e suscetveis
de serem invocados diante de rgos jurisdicionais nacionais. O inciso, ainda andino, no
estado atual do direito deixa antever um futuro
promissor para o texto, aventurando-se na ratificao do tratado que estabelece uma Constituio para a Europa que entrar em vigor, sem
obstculos, no horizonte 2006.
9 A Conveno europia continua a brilhar com
todo seu fulgor conservando seu estatuto essencial de parmetro de referncia que ajuda o Tribunal de Justia a identificar e a interpretar os
direitos fundamentais comunitrios, veja CJCE,
23 de outubro de 2003, Margareta Scherndl,
aff. C-40/02, ponto 40; CJCE, 23 de setembro
de 2003, Akrich, pontos 59 e 60, aff. C-109/01;
CJCE, 20 de maio de 2003, Rundfunk, aff. jtes
C-465, C-138/01 e C-130/01. Para um exemplo ainda mais caracterstico veja CJCE, 15 de
outubro de 2002, Limburgse, pontos 169 e 170
ou a aplicabilidade direta do artigo 6 da Conveno reconhecido. O acrdo KB de 7 de
janeiro de 2004 demonstra contudo que a Carta
estende efeitos indiretos mas alguns na ordem
jurdica comunitria atravs do prisma da jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo que
se encontra livre para evocar e utilizar a Carta
como o entende (CEDH, 11 de julho de 2002,
Goodwin c. Royaume-Uni).
10 Neste contexto, o Tribunal de Justia no hesitou em aceitar que, em circunstncias precisas, a liberdade fundamental de circulao das
mercadorias passava a dar um passo frente na
liberdade de expresso e no direito de associao, CJCE, 12 de junho de 2003, Schimdberger,
aff. C-112/00, veja nomeadamente o ponto 77.
Reportar-se- com vantagem crnica jurisprudencial de J. CAVALLINI, Chronique des
quatre liberts, R.M.C.U.E., n 473, dezembro
de 2003, p. 683. Por conseguinte, os coment(Artigos)
77
rios orientados para o acrdo Schimdberger,

C. Veja a Libre circulation des marchandises
et protection des droits fondamentaux: la
recherche dun quilibre, R.T.D.H., 2004, pp.
435-459; N. STOFFEL VALLOTTON, Los
ecologistas, el trnsito de mercancas y la proteccin de derechos fundamentales (artigos 10
e 11 do CEDH). A propsito ver a sentena do
TJCE no assunto Schmidberger. Repblica de
Austria de 12 de junho de 2003, Revista de Derecho Comunitario Europeo, n 18, maio-agosto 2004, pp. 483-506.
11 E no dos menores. Mencionar-se- nomeadamente o juiz Marc FISCHBACH, Le Conseil de lEurope et la Charte des droits fondamentaux, R.U.D.H., 2000, p. 7. Guy Braibant,
ator privilegiado na elaborao da Carta como
representante pessoal da Frana na Conveno
Herzog, pode exprimir uma idia da mesma
ordem, Veja. Conclusions, R.U.D.H., 15 de setembro de 2000, p. 68.
12 Para anlises crticas - que se distinguem
contudo pela sua abordagem metodolgica e
sua lisura na anlise jurdica adiar-se- crtica caricatural (que ignora os eixos fundamentais do sistema comunitrio), portador de uma
viso ideolgica impressa na eurofobia de G.
LEBRETON, Critique de la Charte des droits
fondamentaux, Dalloz, 2003, pp. 2319-2321;
quer de F. MAYER, La Charte europenne
des droits fondamentaux et la Constitution europenne, R. T. D. eur., abril-junho de 2003,
pp. 175-196 ou ainda de B. LEBAUT-FERRARESE, M. KARPENSCHIF, La constitutionnalisation de la Charte: un acte fondamental
pour lUnion europenne, La Convention sur
lavenir de lEurope. Essai dvaluation du
projet de trait tablissant une Constitution
pour lEurope (C. PHILIP, P. SOLDATOS,
dir.), Bruxelas, Bruylant, 2004, pp. 125-161,
quem distinguem-se todos os por um conhecimento exaustivo do sistema comunitrio, nomeadamente do tratamento em matria de direitos
fundamentais e que, a esse respeito, so capazes
de desenvolver crticas relevantes sobre a Carta
e sua constitucionalizao.
13 Leia-se assim: A Unio reconhece os direitos, as liberdades e os princpios enunciados na
Carta dos direitos fundamentais que constitui
a parte II.
78
14 O projeto de tratado (artigo 7 2) estava assim redigido: A Unio empenha-se em aderir
CEDH.
15 Ver os argumentos de partidrios da adeso
apresentados por Florence BENOIT-ROHMER, Ladhsion de lUnion la Convention
europenne des droits de lhomme, R.U.D.H.,
15 de setembro de 2000, pp. 57-61.
16 C.GREWE, H. RUIZ-FABRI, Droits constitutionnels europens, Paris, P.U.F., 1995, pp.
55-57.
17 Nesta perspectiva, raciocina-se a partir desse
esquema constitucional interno que o Tribunal
de Justia no conceder, em princpio, expressamente o direito de verificar a conformidade
das disposies das partes I e III do tratado
constitucional com as da Carta como o faz E.
BRIBOSIA, La future Constitution: point culminant de la constitutionnalisation des droits
fondamentaux dans lUnion europenne, La
Grande Europe, P. MAGNETTE (dir.), Bruxelas, Edies da Universidade livre de Bruxelas,
2004, pp. 202-221, spec. 207.
18 Artigo 16 da Declarao dos direitos do homem e do cidado: Toda sociedade na qual
a garantia dos direitos no assegurada, nem
determina a separao dos poderes, no tem
Constituio.
19 L.Burgorgue-Larsen, Le trait tablissant
une Constitution pour lEurope au carrefour
des ambivalences, Lintgration europenne au
XXI sicle, En hommage Jacques Bourrinet,
Paris, La Documentation franaises, 2004, pp.
39-71.
20 Chamar-se- igualmente a seguir a Conveno Valry Giscard d Estaing ou Conveno II.
21 Conv.
116/02, WG
II l,
Nota do Secretariado ao Grupo de Trabalho Integrao da Carta

/ adeso CEDH, p. 6. Seus trabalhos foram
muito mais simples e menos agitados que os de
outros grupos, como aqueles sobre a personalidade jurdica da Unio (Grupo III) ou sobre
as competncias complementares (Grupo V).
Rapidamente, desenhou-se um consenso sobre
a necessidade de conceder Carta uma fora
jurdica vinculativa elevando-a a uma fileira constitucional. No relatrio final do grupo
de trabalho, as opes foram reduzidas a trs,
apontando o dedo para a mais idnea para a
maioria do grupo: a insero no tratado. Para
uma anlise circunstanciada dos trabalhos dos

Convencionais relativos Carta, ver V. MICHEL, Lvocation conventionnelle, La France face la Charte des droits fondamentaux de
lUnion europenne, L. BURGORGUE-LARSEN (dir.) Bruxelas, Bruylant, 2005 (parecer na
coleo do Credho).
22 Conta-se a esse respeito sete substituies
deste tipo, aos artigos II-18, tornado no II-78,
direito de asilo; II-21 2, tornado II-81 2, no
discriminao; II-36, tornado II-96, acesso ao
servio de interesse econmico geral; II-41 4,
tornado II-101 4, direito uma boa administrao; II-45 2, tornado II-105 2, liberdade de
circulao e de estada; II-51 2, tornado II-111
2 mbito de aplicao e por ltimo II-52 2,
tornado II-112 2, alcance e interpretao dos
direitos e princpios.
23 Artigo II-16, tornado II-76, Liberdade de
empresa; II-27, tornado II-87, direito informao e consulta dos trabalhadores na empresa; II-28, tornado II-88, direito de negociao e
de aes coletivas.
24 A adio inserida no Prembulo d seguimento s presses do governo de outre-Manche.
Pode-se ler (antes da ltima frase do texto) que:
Neste contexto, a Carta ser interpretada pelos
rgos jurisdicionais da Unio e os EstadosMembros levando-se em considerao as explicaes estabelecidas sob autoridade do Praesidium da Conveno que elaborou a Carta.
25Os Convencionais II acrescentaram dois incisos aos 1 e 2 do artigo II-111 (ex-artigo 51)
identificados em itlico: l. As disposies
da presente Carta dirigem-se s instituies,
rgos e organismos da Unio em respeito ao
princpio de subsidiariedade, assim como aos
Estados-Membros unicamente quando referem-se ao direito da Unio. Conseqentemente,
respeitam os direitos, observam os princpios e
promovem a aplicao, em conformidade com
as suas competncias respectivas e no respeito
dos limites das competncias da Unio como
lhe so conferidas nas outras partes da Constituio. 2. A presente Carta no estende o
mbito de aplicao do direito da Unio para
alm das competncias da Unio, nem cria nenhuma competncia, nem nenhuma tarefa novas para a Unio e no altera as competncias
(Artigos)
e tarefas definidas nas outras partes da Constituio. Sobre as relaes complexas entre
competncias e direitos fundamentais, adiar-se s propostas de O. de SCHUTTER, The implementation of the EU Charter of Fundamental
Rights through the open method of coordination, The Jean Monnet Program, NYU School
of Law, 2004, 42 p. e s anlises de J.-P. JACQU, Droits fondamentaux et comptences
internes de la Communaut europenne, Liberts, justice, tolrance. Mlanges en hommage
au Doyen Grard Cohen-Jonathan, Bruxelas,
Bruylant, 2004, pp. 1007-1028.
26 Os Convencionais II acrescentaram trs pargrafos nos 4, 5 e 6 do artigo II-112 (ex-artigo II-52). Lem-se assim: 4. Na medida em
que a presente Carta reconhece os direitos fundamentais como resultado das tradies constitucionais comuns aos Estados-Membros, estes
direitos devem ser interpretados em harmonia
com as referidas tradies. 5. As disposies
da presente Carta que contm princpios podem
ser acionadas por atos legislativos e executivos
indicados pelas instituies e rgos da Unio,
e por atos dos Estados-Membros quando se referem ao direito da Unio, no exerccio das suas
competncias respectivas. A sua invocao na
frente do juiz admitida apenas para a interpretao e o controle da legalidade de tais atos. 6.
As legislaes e prticas nacionais devem ser
levadas plenamente em conta como aparecem
referidas na presente Carta.
27 Uma leitura atenta das explicaes destaca
a sua atualizao pela adio de referncias recentes (isto , que apareceram entre dezembro
de 2000 e julho de 2003), relativas tanto jurisprudncia quanto legislao comunitria.
28 O Projeto do tratado estabelecendo uma
Constituio para a Europa e adotado por consenso pela Conveno europia em 13 de junho
e 10 de julho de 2003 foi entregue ao Presidente
do Conselho europeu em Roma em 18 de julho
de 2003.
29 Os artigos da Carta proclamada e numerados
de l 54 receberam nova numerao para se
consignar a sua integrao na II parte do tratado. Os artigos da Carta integrada passaram a ser
os artigos II-61 II-114.
30 A adio indicada em itlico: Neste contexto, a Carta ser interpretada pelos rgos ju(Artigos)
79
risdicionais da Unio e dos Estados-Membros

levando-se em considerao as explicaes estabelecidas sob a autoridade do Praesidium da
Conveno que elaborou a Carta e a atualizou
sob a autoridade do Praesidium da Conveno
europia.
31 7 do artigo II-112: As explicaes elaboradas para guiar a interpretao da Carta dos
direitos fundamentais so levadas devidamente
em considerao pelos rgos jurisdicionais
da Unio e dos Estados-Membros.
32 Sobre a integrao diferenciada que, na sua
forma construtiva, toma o andamento das cooperaes reforadas e, na sua forma negativa,
a de disposies de opting out, ver nossa anlise, Le droit communautaire dans tous ses tats
ou les dsordres du in et du out, Mlanges en
hommage Guy Isaac, Cinquante ans de droit
communautaire, Tomo I, Toulouse, Presses de
1Universit des Sciences sociales, 2004, pp.
121-136 ou ainda, A. PRAT, La diffrenciatio,
rponse au grand nombre dEtats membres?,
Lintgration europenne au XXI sicle, op.
cit., pp. 73-97.
33 M. POIARES MADURO, The double constitutional life of the Charter of fundamental
Rights, Unin Europea y derechos fundamentales en perspectiva constitucional (Journes
dtudes des 7 et 8 novembre 2002), N. FERNNDEZ SOLA (dir.), Zaragoza, Dykinson,
2004, p. 287.
34 Reportar-se Chronique de jurisprudence europenne compare surgida desde o ano
2000 com o Rd. pub. para seguir a histria das
interaes orgnicas e materiais entre as diferentes ordens jurdicas da escala europia.
35 De acordo com a prtica que consistiu em - a
partir do acrdo do CJCE de 28 de outubro de
1975, Rutili, aff. 36/75 - erigir a Conveno europia dos direitos do homem numa referncia
dotada de um significado especfico.
36 Carta, 4139/00 e Carta, 4178/00.
37 R. ALONSO GARCA, The General provisions of the Charter of Fundamental Rights of
the European Union, European Law Journal,
Vol. 8, Issue 4, dezembro 2002, pp. 497-507.
38 O representante pessoal da Frana na primeira Conveno pde mesmo escrever que No
esprito dos compromissos que tem dominado a
elaborao da Carta, artigo 52 3, flanqueado
80
de sua explicao, est sem dvida o preo a
pagar para conduzir um consenso sobre o conjunto do texto, G. BRAIBANT, op. cit., p. 266.
39 Ver a minuta do artigo II-113 e o comentrio
de L. AZOULAI, em L. BURGORGUE-LARSEN, A. LEVADE, F. PICOD, Trait tablissant une Constitution pour lEurope. La Charte
des droits fondamentaux de lUnion europenne, Commentaire article par article, Volume 2,
Bruxelas, Bruylant, 2005.
40 J. Dutheil de la Rochre, La France et la
Charte des droits fondamentaux de 1Union
europenne, A.F.R.I., 2001, pp. 478-492.
41P. DRZEMCZEWSKI, The Council of
Europes position with respect to the EU Charter of Fundamental Rights, Human Rights Law
Journal, 31 de outubro de 2001, pp. 14-31,
spc. pp. 24-26.
42 T. Goldsmith, A Charter of Rights, Freedoms
and Principles, Common Market Law Review,
2001 (38), p. 1201.
43 L-se assim: Neste contexto, a carta ser interpretada pelos rgos jurisdicionais da Unio
e dos Estados-membros levando devidamente
em considerao as explicaes estabelecidas
sob a autoridade do Praesidium da Conveno
que elaborou a Carta.
44 L est inserido o inciso ... e atualizados sob
a responsabilidade do praesidium da Conveno europia.
45 Conv. 354/02, p. 10 e frase introdutria da
Declarao concernentes s explicaes relativas Carta dos direitos fundamentais anexada
no tratado que estabelece uma Constituio para
a Europa, CIG 87/04 ADD 2 REV 2, p. 15. Leia
esta frase assim: As explicaes que figuram a
seguir tm sido estabelecidas inicialmente sob a
responsabilidade do praesidium da Conveno
que elaborou a Carta dos direitos fundamentais
da Unio Europia. Foram atualizadas sob a
responsabilidade do praesidium da Conveno
Europia, tendo em conta as adaptaes trazidas ao texto da Carta pela referida Conveno
(nomeadamente artigo II-111 e II-112) e a evoluo do direito da Unio. Embora estas explicaes no tenham em si valor jurdico, constituem um instrumento de interpretao precioso
destinado a esclarecer as disposies da Carta (Caracteres itlicos acrescentados).
46 Conveno de Viena sobre o direito de tratados de 23 de maio de 1969, artigo 31 - Regra

geral de interpretao: l. Um tratado deve ser
interpretado de boa f de acordo com o sentido
comum atribudo aos termos do tratado no seu
contexto em face ao seu objeto e o seu objetivo. 2. Para fins de interpretao de um tratado,
o contexto compreende, para alm do texto, o
prembulo e anexos includos:
a) Qualquer acordo que tenha alguma relao
com o tratado e que intervier sobre as Partes por ocasio da concluso do tratado; b)
Qualquer instrumento estabelecido por uma
ou vrias Partes por ocasio da concluso do
tratado e aceito pelas outras Partes enquanto
instrumento que tenha relao com o tratado.
47 P. DAILLIER, A. PELLET, Droit international public, Paris, L.G.D.J., 2002 (7 d.), p.
261.
48 importante sublinhar aqui que se poderia
assimilar as explicaes aos trabalhos preparatrios da Carta, cujo artigo 32 da Conveno
de Viena estabelece que constituem meios complementares de interpretao. o que faz, por
exemplo, Javier ROLDN BARBERO em La
Carta de derechos fundamentales de la UE: su
estatuto constitucional, Revista de Derecho Comunitario Europeo, n 16, setembrodezembro
de 2003, pp. 943-991, spec. p. 964. Ora, convm considerar, nesta perspectiva analtica, que
se trata, apenas, de uma sntese de trabalhos
preparatrios. As explicaes tm sido o objeto
de numerosas discusses e compromissos que,
como tal, no so visveis em uma nica leitura.
No se pode, portanto, assimil-las em extenso
aos trabalhos preparatrios da Carta, porque se
constituiria, particularmente, apenas em uma
reduo.
49 No mbito do artigo 54, da Constituio
francesa (4 de outubro de 1958) para o Conselho Constitucional e no mbito do artigo 95 2
da Constituio espanhola (27 de dezembro de
1978) para o Tribunal Constitucional.
50 Cons. , 19 novembro de 2004, Trait tablissant une Constitution pour lEurope, n 2004505 DC.
51 Declarao n 1/2004 de 13 de dezembro,
Tratado por el que se establece una Constitucin para Europa (DTC 1/2004). Na Espanha,
(Artigos)
o Tribunal Constitucional apenas pronunciouse duas vezes no mbito do aprofundamento da

integrao europia. Em 1992, por ocasio do
procedimento de autorizao da ratificao do
Tratado sobre a Unio Europia (Declarao
n 1/1992 de l julho, Tratado sobre la Unin
Europea (DTC 1/1992) e, em 2004, para o tratado que estabelece uma Constituio para a
Europa.
52 Na Frana, o recurso no limitado s a uma
parte do tratado internacional sujeito ao controle de conformidade. na integralidade do instrumento internacional que se processa o crivo
do exame do juiz constitucional. necessrio,
contudo, assinalar na presente fase, um inciso
inovador no oitavo considerando da deciso n
2005-505 DC: ... que todavia so sub contratadas ao controle de conformidade com Constituio das estipulaes do tratado que retomam
o compromisso anteriormente subscritos pela
Frana. Na Espanha, tal no a prtica. Temse respeito ltima declarao de 13 dezembro
de 2004 (que foi devolvida aps o parecer consultivo do Conselho de Estado espanhol de 21
de outubro de 2004) -, trs foram as disposies
do tratado examinadas pelo Tribunal: os artigos
I-6, II-111 e II-112. Alm disso, o Conselho de
Ministros, no seu recurso, pediu ao Tribunal
que se pronunciasse sobre a questo de saber
se o artigo 93 da Constituio espanhola seria
suficiente para integrar, na ordem jurdica espanhola, o tratado constitucional ou se seria necessrio, ao contrrio, proceder uma reviso
da Constituio.
53 Artigo I-6: A Constituio e o direito adotados pelas instituies da Unio, no exerccio das
competncias que lhes so atribudas, primam
o direito dos Estados-Membros. Este deve ser
lido de maneira conjugada com a declarao n
l que considera que as disposies do artigo I-6
refletem a jurisprudncia existente no Tribunal de Justia. Deve-se esta preciso, uma vez
mais, ao governo britnico que quis, por tal referncia jurisprudncia do CJCE, evitar que a
primazia no fosse aplicada aos II e III pilares
do quais se sabe, em aparncia pelo menos,
incompatveis com a nova arquitetura da Unio
Europia. Ver a interveno de Jean-Paul JACQU Mesa Redonda em 29 de janeiro de
(Artigos)
81
2005 organizada pelos promotores do Anurio

de direito europeu em 29 de janeiro de 2005 na
Universidade Paris II Panthon Assas (J. ANDRIANTSIMBAZOVINA, C. BLUMANN, H.
GAUDIN, F. PICOD) e P. CASSIA, Larticle
I-6 du trait tablissant une Constitution pour
lEurope et la hirarchie des normes,Europe,
dezembro de 2004, pp. 6-9, spec. p. 6.
54 O professor Frdric SUDRE, por ocasio
da Mesa Redonda de 29 de janeiro de 2005 criticou com veemncia o fato de o Conselho atribuir um peso exorbitante s explicaes.
55 Cons. const., 19 de novembro de 2004, cons.
17.: Considerando, em terceiro lugar, que nos
termos do seu prembulo, a Carta ser interpretada pelos rgos jurisdicionais da Unio
e dos Estados-Membros levando-se, devidamente, em considerao as explicaes sob a
autoridade do Praesidium da Conveno que
elaborou a Carta; que o pargrafo 7 do artigo
II-112 do tratado dispe que: as explicaes
elaboradas para guiar a interpretao da Carta
dos direitos fundamentais so levadas devidamente em considerao pelo rgo jurisdicional
da Unio e dos Estados-Membros.
56 Efetivamente, a passagem citada corresponde ao texto do projeto do tratado tal como foi
estabelecido sob a presidncia Valry Giscard
dEstaing! E deve-se omitir a meno no fim da
frase acrescida a pedido dos Britnicos por ocasio da CIG: ... e atualizados sob a responsabilidade do praesidium da Conveno europia.
57Leia-se assim: A Frana uma repblica indivisvel, laica, democrtica e social. Ela
assegura a igualdade frente lei de todos os
cidados sem distino de origem, de raa ou
religio. Respeita todas as crenas.
58Cons. const., 19 novembro 2004, cons. 18.
Prossegue-se assim: que ele encontra-se sujeito s mesmas restries, preservando nomeadamente segurana pblica, proteo da ordem, da sade e a moral pblica, assim como
proteo dos direitos e liberdades; que o artigo
9, da Conveno, constantemente foi aplicado
pelo Tribunal europeu dos direitos do homem
e, por ltimo pela sua deciso acima referida,
em harmonia com a tradio constitucional de
cada Estado-Membro; que o Tribunal assim levou em conta o valor do princpio de laicidade
82
reconhecido por pelas vrias tradies constitucionais nacionais e que deixa aos Estados
uma larga margem de apreciao para definir
as medidas mais adequadas, considerando-se
suas tradies nacionais, a fim de conciliar a liberdade de culto com o princpio de laicidade.
A respeito desta deciso acima referida, duas
observaes impem-se. Em primeiro lugar, o
acrdo do Tribunal europeu mencionado pelo
Conselho constitucional est nos vistos da deciso e no nas suas normas de referncias. No
obstante esta preciso que tem sua importncia
sob o ponto de vista da tcnica de controle de
constitucionalidade, necessrio aqui constatar
que o Conselho terminou por embarcar sobre
o seu modo de interpretao do texto constitucional francs. Muito tempo afastada do bloco
de constitucionalidade no qual a Declarao de
1789 brilha com todo fulgor, ela jamais quis
efetivar sua influncia na Conveno europia
dos direitos do homem e na jurisprudncia do
Tribunal, ainda que sua jurisprudncia trouxesse materialmente vestgios. Neste contexto, a
meno de um acrdo do Tribunal de Estrasburgo nos vistos e a sua discusso em meio a
sua deciso uma pequena revoluo no universo constitucional francs. contudo prejudicial que esta mudana de perspectiva tenha
se constitudo sobre uma diligncia bastante
irreverente... porque o acrdo Leyla Sahin c.
Turquia, de 29 de junho de 2004, mencionado nos vistos, tornou-se objeto de um envio
frente da Grande Cmara de dezessete juzes,
envio conhecido do Conselho constitucional!
O princpio de precauo jurdico teria querido
escolher outro acrdo - emblemtico na concepo da laicidade que o Tribunal prope-se a
veicular - um acrdo definitivo e no um acrdo fantasma que, porque reenviado Grande
Cmara, no existe juridicamente... e pode perfeitamente no ser firmado!
19. Prossegue-se assim: que assim, o acesso
sala de audincia pode ser proibido imprensa
e o pblico durante a totalidade ou uma parte do
processo no interesse da moralidade, da ordem
pblica ou da segurana nacional numa sociedade democrtica, quando os interesses de menores
ou a proteo da vida privada que as partes do
processo exigem, ou na medida julgada estrita-
mente necessrio pelo tribunal, quando, em circunstncias especiais, a natureza da publicidade

viesse a prejudicar os interesses da justia.
60 Leia-se assim: as normas relativas aos direitos fundamentais e as liberdades que reconhecem a Constituio sero interpretadas em
conformidade com a Declarao Universal dos
Direitos do Homem e nos tratados e acordos
internacionais relativos s mesmas matrias ratificados pela Espanha. A Espanha , com Portugal e a Romnia, um Estado que na Europa
organiza a interpretao pelos juzes constitucionais, normas constitucionais face ao direito
internacional dos direitos do homem no espao que a Conveno europia ganhou um lugar singular, Ver L. BURGORGUE-LARSEN,
Liberts fondamentales,Paris, Montchrestien,
2003, pp. 57-75, lio n 3 Le juge constitutionnel applique-t-il la Convention europenne des droits de lhomme?; do mesmo modo,
Lautonomie constitutionelle aux prises avec la
Convention europenne des droits de lhomme,
Revue Belge de Droit constitutionnel 2001-1,
pp. 31-64. Para descobrir a riqueza e os matizes
da jurisprudncia espanhola em matria comunitria, reportar-se- com proveito ao trabalho
de R. ALONSO GARCA, El juez espaol y el
Derecho comunitario, Consejo General del Poder Judicial, 2002, 339 p.
61Fundamento jurdico n 6: La duda, por tanto, es si la inevitable extensin de los criterios
de interpretacin de la Carta va ms all de los
contornos definidos por el artculo II-111 es o
no compatible con el rgimen de derechos y libertades garantizados por la Constitucin. En
otras palabras, si los critrios establecidos por
el Tratado para los rganos de la Unin y para
los Estados miembros cuando apliquen Derecho europeo son o no conciliables con los derechos fundamentales de la Constitucin y, en esa
medida, pueden tambin imponerse a los poderes pblicos espaoles cuando acten al margen
del Derecho de la Unin, es decir, tambin en
circunstancias que no ofrezcan conexin alguna
con dicho Ordenamiento. A traduo feita aqui
(para o espanhol) nossa e no tem nenhum
carter oficial.
62 E recordar que os tratados e acordos internacionais visados nesta disposio constitucional constituem importantes critrios herme-
(Artigos)
nuticos do sentido e do alcance dos direitos

e liberdades que a Constituio reconhece, de
modo que convenha tom-lo em considerao
afim de corroborar com o sentido e o alcance
do direito fundamental especfico que reconheceu a Constituio espanhola (STC 292/2000
de 30 de novembro, FJ n 8 com uma referncia, precisamente, Carta Nice, igualmente
STC 53/2002 de 27 de fevereiro, FJ n 3 b).
O juiz constitucional espanhol faz aqui referncia duas importantes decises nas quais est
expressamente mencionada a Carta dos direitos
fundamentais da Unio Europia, nomeadamente para a primeira deciso, enquanto que
ainda oficialmente no foi proclamada.. Ver. C.
LPEZ-JURADO, A. SEGURA SERRANO,
La aplicacin judicial del derecho comunitario
en Espaa durante 2002, Revista de Derecho
Comunitario europeo, n 15, Mayo-Agosto
2003, p. 810.
63 Fundamento jurdico n 6: El valor interpretaiivo que, con este alcance, tendra la Carta en
materia de derechos fundamentales no causaria
en nuestro ordenamiento mayores dificultades
que las que ya origina en la actualidad el Convenio de Roma de 1950, sencillamente porque
tanto nuestra propia doctrinal constitucional
(sobre la base de art. 10 2 CE) como el mismo
artculo II-l12 (como muestran las explicaciones que, como va interpretativa, se incorporan al Tratado a travs del prrafo 7 del mismo
artculo) operan con un juego de referencias al
Convenio Europeo que terminan por erigir a la
jurisprudencia del Tribunal de Estrasburgo en
denominador comn para el establecimiento de
elementos de interpretacin compartidos en su
contenido mnimo. Ms an cuando el art. I-9
2 determina en trminos imperativos que la
Unin se adherir el Convenio Europeo para la
proteccin de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamenlales.
64 A expresso a do professor Jol RIDEAU
nas suas concluses pronunciadas por ocasio
da Mesa Redonda de 29 de janeiro de 2005, e
consagrada na deciso do Conselho constitucional de 19 de novembro de 2004.
65 Leia-se assim: A Unio fundada sobre
os valores de respeito dignidade humana, de
liberdade, de democracia, de igualdade, do Estado de direito, assim como de respeito dos di(Artigos)
83
reitos do homem, includas as pessoas que pertencem minorias. Estes valores so comuns
aos Estados-Membros numa sociedade caracterizada pelo pluralismo, pela no discriminao,
pela tolerncia, pela justia, pela solidariedade
e pela igualdade entre as mulheres e os homens
( Acrescidos com caracteres itlicos).
66 Artigo II-111 No mbito da aplicao: As
disposies da presente Carta dirigem-se s instituies, rgos e organismos da Unio no que
diz respeito ao princpio de subsidiariedade,
assim como, aos Estados-Membros unicamente quando acionam o direito da Unio. Consequentemente, respeitam os direitos, observam
os princpios e promovem a aplicao, em conformidade com as suas competncias respectivas e no respeito dos limites das competncias
da Unio como so-lhe conferidas nas outras
partes da Conveno (Acrescidos com caracteres itlicos).
67 G. BRAIBANT, Conclusions, R.U.D.H., 15
setembro 2000, p. 68.
68 Cons. const., 19 de janeiro de 1995, Loi relative la diversit de lhabitat, n 94-359 DC,
Rec., p. 176, R.J.C., p. 1-630; Cons. const., 29
de julho de 1998, Loi dorientation relative la
lutte contre les exclusions, n 98-403 DC, Rec.,
p. 276, J.O., 31 de julho de 1998, p. 11710, Ver.
W. SABETE, A la fin de ce sicle, les droits des
pauvres sont-ils toujours de pauvres droits?,
Dalloz, 1999, p. 269. et E.-P. Guiselin, Laccs
un logement dcent et le droit de proprit: ni
vainqueur ni vaincu, Les petites affiches, (2000)
51, 13 mars 2000, p. 6.
69 Contribution sur les droits sociaux, Charte
4280/00, Contrib. 153, 2 de maio de 2000. Para
apreender a noo em direito francs, Ver: A.
Levade, Lobjectif de valeur constitutionnelle,
vingt ans aprs. Rflexions sur une catgorie
juridique introuvable, Mlanges en lhonneur
de Pierre Pactet, Lesprit des institutions,
lquilibre des pouvoirs, Paris, Dalloz, 2003,
pp. 687-702.
70 F. Loncle, La Charte des droits fondamentaux de lUnion, Les documents dinformation
de 1Assemble nationale, n 2616, 5 octobre
2000, 94 p, spec. p. 20.
15: Considerando, em primeiro lugar, que em
virtude do artigo II-111 do tratado e exceo
84
dos artigos II-101 II-104, os quais se referem
apenas s instituies, rgos e organismos da
Unio, a Carta dirige-se aos Estados-Membros quando utilizam o direito da Unio e
unicamente neste caso; que ela no incide nas
competncias da Unio; que em virtude do pargrafo 5 do artigo II-112, comporta, ao contrrio dos direitos diretamente invocveis aos
rgos jurisdicionais, princpios que constituem objetivos que no podem ser invocados
em oposio aos atos de alcance geral relativos
sua utilizao.
72 Como o representante espanhol na primeira Conveno A. RODRGUEZ BEREIJO, op.
cit., pp. 11-36.
73 G. DE BURCA, The drafting of the European Union Charter of Fundamental rights,
European Law Journal, 2001, pp. 126-138; J.
DUTHEIL de la ROCHRE, La place de la
Charte des droits fondamentaux de 1Union
europenne dans la Constitution europenne,
Constitution europenne, dmocratie et droit
de 1homme, J. DUTHEIL de la ROCHRE,
G. COHEN- JONATHAN (dir.), Bruxelas,
Bruylant, 2003, p. 238.
74 F. ALDECOA LUZRRAGA, Tratado por
el que se establece una Constitucin para Europa, Biblioteca nueva, Real Instituto Elcano,
2004, p. 69.
75 Artigo I- 14 - Os domnios de competncia
compartilhada: 2. As competncias compartilhadas entre a Unio e os Estados-Membros so
aplicveis principalmente aos seguintes domnios: .../...; b) A poltica social, para os aspectos
definidos na parte III.
76 Artigo III-210 5: As leis e as disposies
legais europias adotadas em virtude do presente artigo: a) no levam em considerao a
faculdade reconhecida aos Estados-Membros
de definir os princpios fundamentais de seu
sistema de segurana social e no devem afetar
sensivelmente o equilibra financeiro; b) no podem impedir a um Estado-Membro de manter
ou estabelecer medidas de proteo mais estritamente compatveis com a Constituio.
77 preciso l-lo cuidadosamente. Artigo I-3

- Os objetivos da Unio: ... 3. A Unio abrese para o desenvolvimento duradouro da Europa fundado sobre um crescimento econmico
equilibrado e sobre a estabilidade dos preos,
uma economia social de mercado altamente
competitiva, que busque o pleno emprego e o
progresso social, e um nvel elevado de proteo e melhoria da qualidade ambiental. Promove o progresso cientfico e tcnico. Combate a
excluso social e as discriminaes, e promove
a justia e a proteo sociais, a igualdade entre
as mulheres e os homens, a solidariedade entre
as geraes e a proteo dos direitos da criana (Acrescidos com caracteres itlicos).
78 Explicaes do artigo II-86: O princpio
contido neste artigo baseia-se no artigo 15 da
Carta social europia e inspira-se igualmente
no ponto 26 da Carta comunitria dos direitos sociais fundamentais dos trabalhadores
(Acrescidos com caracteres itlicos).
79 Explicaes do l do artigo II-94: O princpio enunciado no l do artigo II-94 fundado
sobre os artigos 137 e 140 do Tratado CE, doravante substitudos pelos artigos III-210 e III213 da Constituio, assim como sobre o artigo
12 da Carta social europia e sobre o ponto 10
da Carta comunitria dos direitos dos trabalhadores (Caracteres itlicos acrescentados).
contido neste artigo foi fundado sobre os artigos 2, 6 e 174 do Tratado CE, que doravante so
substitudos pelo artigo I-3 3 e os artigos III119 e III-233 da Constituio. Inspira-se igualmente em certas disposies de constituies
nacionais (Caracteres itlicos acrescentados).
81 Explicaes do artigo II-95: Os princpios
contidos neste artigo so fundados sobre o artigo 152 do Tratado CE substitudo doravante
pelo artigo III-278 da Constituio, assim como
sobre os artigos 11 e 13 da Carta social europia.
A segunda frase do artigo reproduz o artigo III278 l (Caracteres itlicos acrescentados).
82 Explicaes do artigo II-96: Este artigo est
plenamente conforme o artigo III-122 da Cons-
(Artigos)
tituio e no cria direito novo. Pe apenas o

princpio do respeito pela Unio do acesso ao
servio de interesse econmico geral como est
previsto nas disposies nacionais, dado que
estas disposies so compatveis com o direito
da Unio (Caracteres itlicos acrescentados).
contido neste artigo foi fundado sobre o artigo
153 do Tratado CE, doravante substitudo pelo
artigo III-235 da Constituio
(Caracteres itlicos acrescentados).
84 Concluses de 18 de fevereiro de 2001, Broadcasting, Entertainment, Cinematographic
and Theatre Union (BECTU) c. Secretary of
State for Trade and Industry, aff. C-173/99.
85 CJCE, 26 de junho de 2001, BECTU, aff. C173/99, ponto 43. Ele resulta de o que precede
que o direito licena anual paga de cada trabalhador deve ser considerado como um princpio
do direito social comunitrio que reveste uma
importncia especfica, ao qual no saberia ser
derrogado e cujo a aposta imposta pelas autoridades nacionais competentes pode ser efetuada
apenas nos limites expressamente enunciados
pela diretiva 93/104 prpria.
(Artigos)
85
86 O advrbio nomeadamente - cujo Conselho

gasta e abusa ao longo de toda a sua deciso -
revelador.
87 O. de SCHUTTER, Les droits fondamentaux
dans le projet europen. Des limites laction
des institutions une politique des droits fondamentaux, O. DE SCHUTTER et P. NIHOUL
(dir.). Une Constitution pour lEurope, Rflexions sur les transformations du droit de
lUnion europenne, Bruxelles, Larcier, 2004,
p. 113.
88 Conv. 28/03, 9 julho de 2003, p. 51 e explicao do pargrafo 5 do artigo II-112.
89 O. de Schutter, op. cit., pp. 113-114.
90 A explicao do artigo II-94 l (Segurana
social e ajuda social) demonstra-o magistralmente: A referncia servios sociais visa os
casos nos quais de tais servios foram instaurados para assegurar certas prestaes, mas no
implicam de modo algum que tais servios devem ser criados quando no existe.
91 TPICE, 11 de setembro de 2002, Pfizer Animal Health s.a. c. Conseil de 1Union, T-13/99,
Rec., p. II-3305, ver pontos 114 e 125.
86
O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO

CONTITUCIONAL EUROPEU*
Il sistema delle fonti del diritto nel Trattato

costituzionale europeo
Alfonso Celotto**
Recebido para publicao em julho de 2005.

Resumo: O projeto de Tratado que institui uma Constituio para a Europa traz baila uma discusso sobre novos paradigmas relativos s fontes do direito, e apresenta conceitos diferenciadores
entre lei europia e norma diretiva europia, novidades estas atinentes ao sistema comunitrio
que, por sua vez, se estabelece no peculiar equilbrio entre rgos executivos e rgos legislativos,
influenciado de maneira decisiva pelo papel dos Estados-membros e dos Governos. Vislumbrase que a democracia entendida como participao das escolhas pblicas e como designao dos
representantes no adequada a um sistema de governo transnacional e global, almejado pela
Comunidade Europia.
Palavras-chave: Tratado. Constituio. Unio Europia. Fontes. Sistema comunitrio. Lei. Normas Diretivas.
Abstract: The project of Treated that it institutes a Constitution for the Europe brings a quarrel on
new relative paradigms to the sources to the right, and presents concepts differentiators between
european law and european directive norm, new features these referring to the communitarian
system that, in turn, if establishes in the peculiar balance between executive agencies and legislative
bodies, influenced in decisive way for the paper them State-members and them Governments. The
understood democracy is glimpsed that as participation of the public choices and as assignment of
the representatives is not adjusted to a system of transnational and global government, longed for
the European Community.
Key Words: Treated. Constitution. European Union. Sources. Communitarian system. Law. Directive Norms.
1. A tradicional acusao de dficit democrtico movida aos processos de

deciso comunitrios(1) parece estar radicalmente superada no Projeto de Tratado
que adota uma Constituio para a Europa,
onde pela primeira vez no mbito comunitrio se qualificam fontes utilizando
um termo de forte conotao evocativa
como lei.
Sabemos que o projeto de Tratado
que institui uma Constituio para a Europa foi aprovado em 18 de junho de 2004 e
que no entrar em vigor antes de novem-
bro de 2006, como est atualmente em curso o iter das ratificaes nacionais; depois
as ratificaes positivas de nove Estadosmembros entre os quais a Itlia com l. n.
57 de 2005 os referendos negativos da
Frana e Holanda (maio de 2005) criaram
um problema considervel (in primis) poltico sua aprovao final.
Em todo caso, o texto de projeto
constitucional a oportunidade para discutir sobre o sistema europeu das origens.
Ler a palavra lei nesse Tratado nos
faz pensar que finalmente foi introduzida
no sistema comunitrio a fonte do direito
* Texto traduzido por Juliana Salvetti

** Professor de Direito Constitucional da Universit degli studi Roma tre
O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO CONTITUCIONAL EUROPEU
por antonomsia dos sistemas democrticos modernos? A clssica expresso da

vontade geral, com que se tentou por anos
centralizar as escolhas normativas fundamentais, nas mos de uma Assemblia representativa do povo?
No basta de fato um nomen juris
para transformar um sistema.
suficiente o simples confronto entre o art. I-33 do Projeto e o art. 249 TCE
para percebermos rapidamente que a lei
europia e a norma diretiva europia
se parecem muito pouco com os relativos
conceitos os quais estamos habituados a
usar no direito nacional.
A lei europia define-se como um ato
legislativo de alcance geral. obrigatria
em todos os seus elementos e diretamente
aplicvel em cada um dos Estados membros. A norma diretiva europia como um
ato legislativo que vincula todos os Estados membros destinatrios no que diz
respeito ao resultado a ser alcanado, ficando a salvo a competncia dos rgos
nacionais respeito forma e dos meios.
So as mesmas palavras utilizadas
desde 1957 para definir o regulamento
e a diretiva! A primeira, fcil concluso
poderia ser que nos encontremos perante
um mero falso rtulo. Como os antiqurios sem escrpulos, que restauram mveis
novos para faz-los parecer antigos, podese pensar que a Conveno europia tenha
reapresentado as mesmas fontes comunitrias pouco democrticas com nomen juris
nobre e altissonante.
Vale, todavia, retirar esse rtulo
para analisarmos as novidades do modelo comunitrio das fontes, tendo sempre
um parmetro de avaliao iniludvel: a
Unio no reproduz (nem poderia) os modelos democrticos nacionais. (2) O sistema comunitrio se estabelece no peculiar
equilbrio entre rgos executivos e rgos
legislativos influenciado de maneira decisiva pelo papel dos Estados membros e dos
(Artigos)
87
Governos. Por outro lado, como observado genericamente, a democracia entendida

como participao das escolhas pblicas e
como designao dos representantes no
adequada a um sistema de governo transnacional e global. (3)
Eis que, ento, o fenmeno comunitrio deve ser estudado e enfrentado segundo categorias necessariamente novas
e, pelo menos, adaptando aquelas por ns
conhecidas. (4) Utilizando uma metfora,
podemos dizer que discutir sobre Unio
europia usando as categorias jurdicas
prprias dos Estados nacionais equivale a
querer empreender uma viagem interplanetria com um avio a hlices.
2. As terminologias lei e norma
diretiva europia aparecem desde o projeto preliminar de 28 de outubro de 2002,
(5) seja mesmo sem alguma preciso sobre
as caractersticas formais e substanciais
dessas fontes.
A idia desse novo nomen juris no
foi objeto de debate especial pelo grupo de
trabalho sobre a simplificao dos procedimentos legislativos e dos instrumentos,
que se interessou ao contrrio em racionalizar os instrumentos e os procedimentos
e em arquitetar uma hierarquia das fontes
comunitrias, como veremos no pargrafo
seguinte.
Os artigos que na parte I do projeto
dedica lei europia e norma diretiva
no levam novidades especiais em relao
s fontes previgentes.
Os art. I-38 e I-39 insistem nos princpios j aplicveis em relao motivao, promulgao, publicao e entrada
em vigor dos atos normativos comunitrios. Certo que, para o jurista italiano , no
entanto, surpreendente ler uma disposio
constitucional que impe a obrigao da
motivao para atos normativos chamados
leis, na cincia que h dcadas consideramos que de norma, no necessrio que o
88
ato legislativo seja motivado, produzindo a

lei em si, no sistema que constitui, no contedo e no carter dos seus comandos, a
justificao e as razes da prpria manifestao no mundo do direito. (6) Contudo,
sabemos bem, como a motivao sempre
elemento essencial dos atos normativos comunitrios, pela eficcia do art. 253 TCE:
modificado o nome dos regulamentos e
s diretivas, no podia deixar de vir esse
elemento de transparncia que favorece o
controle jurisdicional.
O art. I-34 individualiza de modo genrico o procedimento legislativo ordinrio das leis europias, em seguida disciplinado completamente pelo art. III-396. (7)
Os procedimentos normativos como
se sabe tm sofrido notveis progressos
pelo Tratado de Roma. Inicialmente eram
caracterizadas pelo monoplio de iniciativa da Comisso, pelo poder de deciso do
Conselho e por um Parlamento que somente dispunha do direito de ser consultado (c.
d. consulta simples, somente uma leitura).
O Ato nico europeu introduziu o procedimento de cooperao (duas leituras) no
setor da realizao do mercado interno,
procedimento que nesse meio tempo caiu
em desuso, exceto no quadro da Unio
econmica e monetria. O Tratado de Maastricht introduziu o procedimento de codeciso, inicialmente aplicado a 15 setores,
depois estendido a 24 setores pelo Tratado
de Amsterd e em seguida constitudo pelo
Tratado de Nice como o procedimento legislativo predominante; caracteriza-se por
dois elementos essenciais: a fase de conciliao e a impossibilidade para o Conselho de impor a sua vontade ao Parlamento,
tambm unanimidade.
O procedimento legislativo ordinrio
agora disciplinado pelo art. III-396 consiste
na reapresentao do procedimento de codeciso, confirmando as regras vigentes,
mas com uma estruturao terminolgica
diferente, a qual evidencia ainda mais o
Alfonso Celotto
papel tendenciosamente paritrio do Parlamento e do Conselho dos ministros no iter

legis comunitrio. Por fim, o sistema legislativo comunitrio configura-se como um
modelo bicameral, onde contguo a uma
Cmara representativa do povo (rectius
dos povos) europeu, um segundo organismo (seria muito cham-lo Cmara) representativo dos Estados aparece: o modelo
aquele dos sistemas federais e regionais (a
uma Cmara dos cidados segue-se uma
Cmara dos Estados), obviamente aplicado e adaptado realidade comunitria.
sob essa tica que podemos falar
de duas ramificaes da autoridade legislativa, com a presena de um organismo
eleito pelos cidados e de um composto
pelos Estados membros, para responder
plenamente ao dualismo caracterstico da
forma de governo comunitria.
3. Relevantes inovaes referem-se
ao novo arranjo sistemtico das fontes.
Durante da Conveno, o grupo de
trabalho, sobre a simplificao dos procedimentos legislativos e dos instrumentos,
tinha como ordem fundamental contrariar
o excesso de instrumentos jurdicos. (8) O
atual sistema da Unio conhece alm de 30
instrumentos normativos diferentes, alguns
com efeitos semelhantes diante de nomes
diferentes, outros paradoxalmente com
efeitos diferentes diante de nomes iguais
(simblico o caso da deciso (9).
Para promover inteligibilidade, simplicidade e clareza (10) mesmo sabendo
o quanto difcil simplificar (11) foram
prognosticadas a eliminao dos atos atpicos, uma mais completa hierarquia dos
atos normativos e a utilizao de nomen
juris mais tradicionais.
Com o escopo de conter o nmero
dos instrumentos normativos foi ventilada
a idia de uma especfica proibio de atos
atpicos, a qual, todavia, no foi acolhida
pelo Projeto de Constituio. Em todo
(Artigos)
caso, um passo foi dado para a no proliferao das fontes, pode ser apreendido
no par. 2 do art. I-33, onde est disposto:
Na presena de propostas de atos legislativos, o Parlamento europeu e o Conselho
dos ministros se abstm de adotar atos no
previstos pelo presente artigo no setor interessado. Trata-se de uma diretiva de poltica legislativa mais do que uma proibio
explcita; no entanto, permite-se Comisso, titular do poder de iniciativa dos atos
legislativos, conforme os art. 34 e III-396
(12), de limitar as intervenes atpicas
dos Parlamento e Conselho.
Um ulterior elemento que pode limitar a proliferao de atos atpicos a ampla
previso de reservas de lei ou de norma diretiva em toda parte do Projeto constitucional dedicada s polticas comunitrias.
Disposies como o art. III-134 segundo
o qual A lei ou a norma diretiva europia
estabelece as medidas necessrias para realizar a livre circulao dos trabalhadores
(13) devem ser entendidas no somente
no sentido tradicional de limitaes competncia dos atos normativos secundrios;
mas tambm considerada a peculiar disposio comunitria como especficas
proibies de adotar atos atpicos nas matrias reservadas. Tambm aqui gosto de
sublinh-lo recupera-se e utiliza-se um
conceito tradicional da juris publicstica (a
reserva de lei) para aplic-lo e adapt-lo
sistemtica comunitria.
4. Inovadora e muito propagada sob
ponto de vista de trabalhos da Conveno
- a criao de uma verdadeira hierarquia
dos atos comunitrios, delineada no art. I33 e inteiramente disciplinada nos art. I34, I-35, I-36 e I-37.
O atual sistema normativo prev,
como se sabe, somente um nvel primrio
(composto por regulamentos e diretivas),
os quais se agregam os atos executivos. A
grande novidade consiste no complemento
(Artigos)
89
do regulamento europeu, ato no legislativo de alcance geral voltado atuao

dos atos legislativos e de algumas disposies especficas da Constituio, como
especifica o 4 inciso do art. I-33, par. 1.
De tal modo, se alivia o nvel primrio do
excesso de detalhes muitas vezes temos
nos divertido perante os regulamentos sobre moluscos bivalves e cria-se um instrumento para intervir de maneira rpida,
eficaz e flexvel nos setores especficos.
No deve ser dissolvida, referente
ao regulamento europeu, a comisso entre
rgos legislativos e executivos, medida que o art. I-35 entrega de modo geral
a competncia para promulg-los tanto ao
Conselho dos ministros quanto Comisso
(14)alm do Banco Central Europeu. Indefinida tambm a sua eficcia, prevendose que possa ser obrigatrio em todos os
seus elementos e diretamente aplicvel em
cada um dos Estados membros, ou mesmo
vincular o Estado destinatrio no que se refere ao resultado a ser alcanado. Assim
sendo, onde haja a exigncia de atuar e integrar leis ou normas diretivas, a Comisso
ou ainda mais freqentemente o Conselho,
ambos dispem de um ato normativo geral que pode assumir com alternncia a
adequada eficcia de um (velho) regulamento ou de uma (velha) diretiva. (15)
Uma disciplina bem mais detalhada
preservada, pelo sucessivo art. I-36, para
uma species do regulamento europeu, o
regulamento europeu delegado. Na disciplina do Projeto de Tratado constitucional recorrem uma srie de elementos que o
aproximam do regulamento em desregulamentao, como foi disciplinado na Itlia
pelo art. 17, 2 inciso, l. n. 400 de 1988:
a) um poder normativo no prprio,
mas acionvel somente em relao delegao das leis europias ou das normas diretivas europias;
b) de competncia da Comisso,
explicitando finalmente a exigncia de
90
separar as competncias do legislativo daquelas do executivo;

c) trata-se de fontes que no tm somente competncia aplicativa e integrativa, mas tambm modificadora das leis
europias (16); fica, porm aberto o problema sobre a classificao de tais fontes,
que apresentam perfis de atipicidade na
fora, enquanto como h anos se discute
na Itlia a respeito dos regulamentos em
desregulamentao so atos, do ponto de
vista passivo, em carter secundrio, mas
habilitados do ponto de vista ativo para
modificar atos primrios;
d) utiliza-se o modelo clssico da delegao de poder normativo, exigindo que
as leis europias e as normas diretivas delimitem explicitamente os objetivos, o contedo, o alcance e a durao da delegao;
e) colocam-se outro paralelo com a
desregulamentao italiana limites de matria aos regulamentos delegados, especificando que os elementos essenciais de um
setor no podem ser objeto de delegao.
As previses do par. 2 do art. I-36
reforam, ao contrrio, os mecanismos de
controle da autoridade legislativa sobre a
atividade normativa delegada, dispondo explicitamente a possibilidade que as singulares leis de delegao estabelecem um direito
de avocao ou um direito ao silncio (17):
com essa finalidade se prev que o Parlamento europeu ou o Conselho dos ministros
possam decidir revogar a delegao e que
o regulamento delegado pode entrar em vigor somente se, dentro do prazo fixado pela
lei europia ou pela norma diretiva europia, o Parlamento europeu ou o Conselho
dos ministros no movam objees.
5. Do ponto de vista sistemtico, a
introduo do regulamento completa pirmide hierrquica dos atos normativos
comunitrios: Constituio na qualidade
superior, lei e norma diretiva na qualidade
primria, regulamentos na secundria. (18)
Alfonso Celotto
Na primeira impresso pode parecer

que se consiga conformar um esquema
gradualstico das fontes, simples e linear,
de inspirao nitidamente kelseniana, objetivo dos quais os Estados nacionais esto
ao contrrio cada vez mais afastados, com
sistemas das fontes complexos e desordenados. (19)
Ao contrrio, no assim, enquanto,
transcorrendo as disposies do projeto,
emergem numerosas fontes atpicas e revigoradas. (20) A chamada vai, em primeiro
lugar, a todas aquelas hipteses onde esto
previstos procedimentos legislativos especiais admitidos geralmente pelos mesmos
pares. 2 e 3 do art. I-34 especialmente
por meio de consulta a outros rgos, configurando-se assim fontes atpicas na forma. Por exemplo, o art. III-138 exige que a
norma diretiva europia que estabelece as
medidas para o livre estabelecimento em
uma determinada atividade, deve ser adotada aps uma prvia consulta do Comit
econmico e social. (21) O art. III-164
prev que a lei ou norma diretiva europia
de determinao das medidas necessrias
para o uso do Euro como moeda nica nos
Estados membros seja adotada sob consulta do Banco Central Europeu. (22) O art.
III-280, par. 5, prev que as leis ou as normas diretivas europias, tidas para instituir
aes de incentivo no que concerne a cultura, sejam adotadas aps prvia consulta
do Comit das regies. (23) A Lei europia que determina as regras financeiras da
Unio seja adotada aps prvia consulta da
Corte das contas, como dispe o art. III412. Tambm, o art. III-427 dispe que a
lei europia que estabelece o estatuto dos
funcionrios da Unio, e o regime aplicvel aos outros agentes da Unio, deve ser
adotada aps prvia consulta das instituies interessadas.
Em muitos casos, enfim, a competncia legislativa reconhecida somente ao
conselho dos ministros, mas com consulta
(Artigos)
do Parlamento, replicando o atual procedimento de consulta. (24)

Em outras hipteses est prevista a
adoo de lei e normas diretivas europias
sob consulta mltiplas, conforme os casos
do Comit das regies e do Comit econmico e social (25), do Parlamento europeu e
do Comit econmico e social (26), do Parlamento europeu e do Banco Central Europeu (27), do Comit econmico e social e
dos Estados membros interessados (28), do
Parlamento europeu, do Comit das regies
e do Comit econmico e social (29).
Tambm, podem recorrer elementos
de atipicidade na fase de iniciativa de atos
legislativos europeus, como por exemplo
para a lei de mudana do estatuto do Sistema europeu de bancos centrais e do Banco Central Europeu, emendveis, conforme o art. III-187, par. 3, somente sobre a
proposta da Comisso aps prvia consulta
da Comisso; para a lei de instituio de
Tribunais especializados, adotvel sobre a
proposta da Comisso e aps prvia consulta da Corte de justia ou sobre o pedido
da Corte de justia e aps prvia consulta
da Comisso (30); ou para a lei europia
de mudana do Estatuto do Banco europeu
para os investimentos, adotveis acerca do
pedido do Banco europeu para os investimentos aps prvia consulta da Comisso,
ou sobre a proposta da Comisso e aps
prvia consulta do Banco europeu para os
investimentos (art. III-393).
Juntamente a essas hipteses de atipicidade na forma, recorre o caso j mencionado da atipicidade na fora para os
regulamentos delegados, formalmente atos
secundrios, mas habilitados a derrogar os
atos de grau legislativo.
Para completar todas as possibilidades conhecidas quanto a formas de atipicidade, recorrem enfim tambm hipteses
de atipicidade na competncia, como, por
exemplo, acontece nas leis de balano (31)
ou para todos os casos onde a competncia
(Artigos)
91
legislativa conferida somente ao Conselho dos ministros, s vezes com consulta

do Parlamento (32).
No preciso ir alm para ser convencido que o sistema das fontes, delineado pelo projeto de Constituio, no seja
totalmente simples e linear. O difcil objetivo da simplificao no parece adquirido
de maneira aceitvel. Para fins de reconstruo, pois, sugere discurso problemtico,
se no at mesmo insuficiente falar de hierarquia entre as fontes comunitrias. Deduz-se ainda que deva ser debatido pelo
menos em grau integrativo ou at mesmo
substitutivo em termos de competncia
para reconstruir adequadamente um sistema assaz complexo e descoordenado e oferecer um critrio para se orientar entre as
numerosas antinomias que viro. (33)
6. Resta, no entanto, considerar aquela que parece ser a novidade mais relevante
do ponto de vista geral: a positivao do
primado do direito europeu.
O princpio da primaut pilastra
sustentadora da integrao um produto jurisprudencial que se desenvolveu e se
definiu no tempo.
A sentena Costa/ENEL de 15 de
julho de 1964 (34) estabeleceu que a primaut do direito comunitrio encontra
confirmao no art. 189 (agora 249) TCE,
relevando que essa disposio, que no
est acompanhada por nenhuma reserva,
estaria despojada de significado se um Estado pudesse unilateralmente anular-lhe
os efeitos com um ato nacional que prevalecesse sobre os textos comunitrios; e,
portanto, especificando que o direito nascido do Tratado no poderia, em razo justamente de sua exclusiva natureza, deparar
com um limite em qualquer ato interno
sem perder o prprio carter comunitrio,
e sem que disso resultasse abalado o fundamento jurdico da prpria Comunidade.
J em tal deciso emerge nitidamente que
92
nenhum tipo de ato nacional, nem ao menos de ordem constitucional - o algum

do texto italiano ainda mais eficaz no
texto francs onde se ressalta le droit
communautaire... ne pourrait... se voir
judiciairemente opposer um texte interne
quel quiil soit pode resistir ao direito
comunitrio.
A explicitao do princpio seguir
na sentena Internationale Handelsgeserllschaft (35), onde se observa que a alegao aos direitos fundamentais, de como
formulados na Constituio, de um Estado
membro, ou mesmo aos princpios constitucionais nacionais, no pode depreciar a
validade de um ato comunitrio ou a sua
validade no territrio do Estado. A aplicao ser vista muito mais recentemente na
sentena Tanja Kreil (36), onde se admitiu
que a diretiva 76/207/CEE, relativa atuao do princpio da paridade de tratamento
entre os homens e as mulheres referente
possibilidade de trabalho, a formao e
a ascenso profissional e as condies de
trabalho, obsta aplicao de disposies
nacionais, como aquela do art. 12 da Constituio alem, que excluem em geral as
mulheres dos empregos militares implicados ao uso de armas e que lhes autorizam o
acesso somente aos servios de sade e s
formaes de msica militar.
Sabemos que a indiscutibilidade dessa afirmao encontrou resistncia de alcance nacional, principalmente nos Estados
que procuraram elaborar uma doutrina dos
contra-limites, quais possibilidades de uma
resistncia de normas e princpios nacionais
espcie de ordem constitucional superioridade do direito comunitrio. (37).
Atualmente, o Projeto de Tratado
constitucional no s torna positivo quanto
consolidado na jurisprudncia da CGCE,
mas torna mais ampla a importncia da
primaut para todo o direito EU, consolidando ao art. I-6 que A Constituio e o
direito adotado pelas instituies da Unio
Alfonso Celotto
no exerccio das competncias a essa atribudas, prevalecem sobre o direito dos Estados membros.
Parece um pronto reconhecimento,
ampliado e sem condies da primaut,
ao contrrio, tal disposio deve ser lida
sistematicamente pelo menos com os art.
I-5 e II-113 do Projeto de Tratado constitucional.
O art. I-5 diretamente anteposto ao
reconhecimento da primaut prev que:
A Unio respeita a igualdade dos Estados
membros perante a Constituio, e a sua
identidade nacional inata na sua estrutura
fundamental, poltica e constitucional, includo o sistema das autonomias locais e
regionais. So respeitadas pela Unio, as
funes essenciais do Estado, especialmente as funes de preservao da integridade
territorial, de manuteno da ordem pblica
e de defesa da segurana nacional.
O art. II-113 retomando textualmente o art. 53 da Carta de Nice dispe:
Nenhuma disposio da presente Carta
deve ser interpretada como limitativa ou
lesiva aos direitos do homem e das liberdades fundamentais estabelecidos, no respectivo mbito de aplicao, pelo direito
da Unio, pelo direito internacional, pelas convenes internacionais das quais a
Unio ou todos os Estados membros so
partes, sobretudo a Conveno Europia
de preservao dos direitos do homem e
das liberdades fundamentais, e pelas constituies dos Estados membros.
Disso torna-se claro uma viso dinmica da primaut, a qual admite limites
constitucionais nacionais.
Trata-se, na prtica da legitimao da
doutrina dos contra-limites, seja pelo que
reputa os princpios supremos dos regulamentos constitucionais seja pelos (maiores
nveis de tutela dos) direitos inviolveis.
Os contra-limites se encaminham,
portanto, a no serem mais o rgido muro
(Artigos)
de limite entre regulamentos, mas a abertura nas relaes entre a UE e Estados membros. Fica cada vez mais no horizonte a
concepo dos controlimites como extrema
ratio, que pode legitimar tambm a secesso de um ou mais Estados da Unio (hiptese hoje em dia prevista positivamente
pelo art. I-60 do Projeto de Tratado constitucional, na forma do recesso da Unio).
Os contra-limites modificam atualmente a
sua natureza inicial, e tornam-se elementos
de integrao entre os regulamentos, que
podem admitir ainda a aplicao de normas
nacionais, fazendo uma exceo ao direito
UE, onde produzam condies mais elevadas de proteo aos direitos, ou representem elementos essenciais da caracterstica
estrutura constitucional estatal. Uma Unio
europia que tenda formao de um verdadeiro Estado unitrio de tipo federal, no
pode no permitir que os individuais estados membros, principalmente em matria
de direito, no apliquem as prprias disposies que reconhecem nveis de proteo
mais elevados, comparativamente ao que
acontece tradicionalmente nos Estados federais. Admite-se, portanto, que uma norma nacional possa derrogar norma comunitria: os controlimites adquirem uma
prpria legitimao, qual forma dinmica
de superioridade do direito nacional, referente ao caso concreto; a primaut assume
contedos novos e diferentes, admitindo
derrogaes de abrangncia nacional.
NOTAS
1 Com referncia especfica s fontes comunitrias: Paladin, Le fonti de diritto italiano, Bolonha, 1996, 441.
2 Cartabia Weiler, LItalia in Europa, Bolonha, 2000, 47.
3 Guarino Il governo del mondo globale,
Florena, 2000, 258.4 Na exigncia de novos
ajustamentos, mais do que de reformas institucionais, para enfrentar o dficit democrtico co(Artigos)
93
munitrio: Pinelli, Il momento della scrittura,

Bolonha, 2002, 154 ss.
5 CONV 369/02, art. 25.6 Corte Constitucional, 7 de maro de 1964, n 14, em Jur. Const.,
1964, 157 s.
7 So, contudo, possveis procedimentos especiais (de modo geral art. I-34, par. 2), onde a
paridade dos dois segmentos da autoridade legislativa menor.
8 Na condio documental, podem ser mencionados o Mandato do grupo (CONV 271/02),
as Prestaes de Contas das reunies (CONV
289/02, 341/02, 363/02, 372/02) e a relao final (CONV 424/02).
9 Ato administrativo no art. 249 TCE, ato normativo de cooperao no mbito da cooperao
em matria penal, e norma de carter geral na
praxe dos atos atpicos. 10 CONV 424/02.
11 A comprovao do ponto de partida foi realmente no h nada mais complexo do que a
simplificao (CONV 424/02, pg.1).
12 So admitidas excees, como previsto pelo
art. I-34, par. 3, segundo o qual: Nos casos especficos previstos pela Constituio, as leis e
normas diretivas europias podem ser adotadas
pela iniciativa de um grupo de Estados membros ou pelo Parlamento europeu, com recomendao do Banco Central Europeu ou pelo
pedido da Corte de Justia ou pelo Banco europeu de investimentos.
13 Os exemplos so muito numerosos: por
exemplo, artigos III-123, III-124, III-125, III126, III-127, III-128, III-134, III-136, III-138,
III-139, III-140, III-141, III-144, III-147, III152, e assim por diante.
14 Na parte do Tratado dedicada s polticas,
contudo a competncia para adotar regulamentos europeus atribuda mais freqentemente
ao Conselho dos Ministros (por exemplo, artigos III-151, III-159, III-163), e no Comisso
(por exemplo, art. III-166, par. 3).
15 quase intil acrescentar que, de alada
nacional, tambm os regulamentos europeus,
diretamente aplicveis, prevaleceram sobre as
normas internas incompatveis, degradando
ainda mais os atos normativos internos (legislativos e at constitucionais), medida que flexveis, mesmo em relao aos atos comunitrios
de ordem no legislativa. Do ponto de vista
sobre a prevalncia das fontes comunitrias
94
sobre as fontes internas, retornemos a Celotto,
As modalidades de prevalncia das normas comunitrias sobre as normas internas: idias reconstrutoras, na Revista de Dir. Pub. Comunit.,
1999, 1473 ss.
16 Como define o mesmo art. I-36 os regulamentos europeus delegados... completam ou
modificam determinados elementos no essenciais da lei ou norma diretiva.
17 Sobre tais mecanismos de controle, j em relao a uma fase anterior ao projeto final, Rossi
E., Dos trabalhos da Conveno europia, significativas convergncias sobre uma nova sistemtica das fontes comunitrias (mas Montesquieu
est ainda viajando...), em Frum dos cadernos
constitucionais, www.unife.it/forumcostituzionale/index.html, 9 de janeiro de 2003.
18 Recordamos que durante os trabalhos da
Conveno, foi muito discutida tambm a oportunidade de introduzir a categoria das leis orgnicas, para ser utilizada nas matrias quase
constitucionais; CONV 271/02.
19 Voltemos para Modugno Celotto - Ruotolo, Consideraes sobre a crise da lei, em Studi Parlamentari e di Politica Costituzionale,
1999, 125-126, 7 ss.
20 Sobre o debate que permanece aberto se
a distino entre fontes atpicas e fontes reforadas seja simplesmente convencional ou indique duas categorias diferentes, Cicconetti, Le
fonti del diritto italiano, Turim, 2001, 389 ss.
21 Outros casos de adoo de lei ou norma diretiva prvia consulta do Comit econmico e
social so completados pelos artigos III-134,
III-147, III-172, III-201, III-214, III-231.
22 Para um outro caso de consulta do Banco
Central Europeu, art. III-185, par. 6.
23 Para outras consultas do Comit das regies
art. III-166 e III-278.
24 Artigos I-54, I-55, III-124, III-129, III-223,
III-274.25 Artigos III-222, III-223, III-224, III234, III-236, III-278.
26 Artigos III-240, III-251, III-253.
27 Artigos III-184 e III-185.
28 Como prev o art. III-252 para as leis de atuao do programa de mbito plurianual.
29 Artigos III-206 e III-210.
Alfonso Celotto
30 Art. III-359.31 Artigos 403 e consecutivos.

32 So as hipteses j mencionadas acima.
33 Com o passar dos anos, no mbito da doutrina italiana, o critrio hierrquico manifestouse cada vez menos suficiente para governar o
sistema das fontes, propondo-se com insistncia cada vez maior o acompanhamento, ou at
mesmo a sua substituio, por meio do critrio
da competncia; depois das idias sobre a concorrncia dos dois critrios, feita por Zanobini
Gerarchia e parit tra le fonti, em Studi in
onore di Santi Romano, I, Pdua, 1939 e La gerarchia delle fonti nel nuovo ordinamento, em
Calamandrei Levi, Commentario sistematico
della costituzione italiana, I, Florena, 1949
Crisafulli, Gerarchia e competenza nel sistema
costituzionale delle fonti del diritto, em Revista
Trim. Dir. Pub., 1960, 775 ss., Ruggeri, Gerarchia, competenza e qualit nel sistema costituzionale delle fonti normative, Milo, 1993,
Paladin, Le fonti del diritto italiano, cit., 90 ss.
Outra parte da doutrina tem tendncia para a
total substituio da competncia hierarquia,
configurando o princpio de competncia como
nico cnone de organizao do sistema, v. amplamente seguindo as observaes de Esposito, La validit delle leggi, Milo, 1934, 72 ss.
Modugno, Fonti del diritto (gerarchia delle),
em Enc. Dir., I, Milo, 1997, 561 ss.; na mesma
acepo Cerri, Prolegomeni ad un corso sulle
fonti del diritto, Turim, 1997, 94, e , por ultimo,
Niccolai, Delegificazione e principio di competenza, Pdua, 2001.
34 Causa 6/64; adio de comentrios.
35 Sentena 17 de dezembro de 1970, motivo
11/70, espcie 3.
36 Sentena 11 janeiro de 2000, motivo C-28598.
37 Para uma reconstruo mais articulada mencionamos Cartabia Celotto, La giustizia costituzionale in Italia dopo la Carta di Nizza, Jur.
cost., 2002, p. 4477 ss.
Obs: Contra-limites circunscrevem o campo
de aplicao do direito comunitrio nos confrontos do direito interno.
(Artigos)
95
PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM

NOSSOS DIAS?
CONSTITUENT POWER: STILL A VALID CATEGORY IN OUR DAYS?
Hugo Csar Arajo De Gusmo

Resumo: Atravs da abertura da Constituio para o exerccio do Poder Constituinte Originrio,
e do fenmeno da integrao internacional, como fatores da evidente diluio da distino entre
o ato de criao e de reforma do texto constitucional, busca-se situar o questionamento acerca da
validade contempornea da categoria Poder Constituinte para o Direito Constitucional. Para tanto, so utilizados os conceitos de paradigma, cincia normal e anomalia, no sentido de estabelecer
um marco terico para a anlise, que se centraliza em duas experincias constitucionais distintas,
a brasileira e a espanhola, como campos de estudo a partir dos quais procura-se estabelecer uma
indagao com validade aplicvel a outros fenmenos semelhantes.
Palavras-chave: Constituio. Poder constituinte. Reforma constitucional. Integrao internacional.
Abstract: By analyzing the aperture of the constitution to the exercise of the Constituent Power,
and the phenomenon of international integration, as factors of clear dissolution of the difference between the creation and the reformation of the constitutional content, we aim to establish a question
on the contemporaneous validity of the category Constituent Power to the Constitutional Law. In
this perspective, we make use of the concepts of paradigm, normal science and anomaly, in order
to establish a theoretical landmark in our analysis, which is centered in two different constitutional
experiences, the Brazilian, and Spanish ones, as fields of study from which we try to create a question applicable to other similar phenomenon.
Key Words: Constitution. Constituent power. Constitutional change. International integration.
1. Introduo
Este trabalho tem como objeto a categoria Poder Constituinte e sua validade cientfica contempornea. Almejamos,
com esse estudo, estabelecer um questionamento relativo ao cabimento desta categoria como elemento terico que viabiliza
a leitura dos fenmenos que se passam
num plano constitucional nos nossos dias.
O ponto de chegada, portanto, no ser o
desenvolvimento de nenhuma afirmao
terica conclusiva no sentido de abalar a
fora vinculante que esta categoria ainda
mantm no mbito do Direito Constitu-
cional, seno o correto estabelecimento da

questo sugerida.
Utilizaremos, como marco terico
da nossa argumentao, os conceitos desenvolvidos por Thomas Kuhn, de cincia
normal, paradigma e anomalia. Tambm
faremos uso, como ponto de partida, e com
carter instrumental, do conceito de Constituio desenvolvido por Konrad Hesse.
Para tornar factvel nosso objetivo,
desenvolveremos uma anlise panormica
da Teoria do Poder Constituinte, atribuindo-lhe o carter de paradigma do Direito
Constitucional, com especial referncia
distino entre o Poder Constituinte Ori-
* Professor Titular de Direito Constitucional da Universidade Estadual da Paraba, Mestre em Cincias da Sociedade, doutorando em Direito Constitucional na Universidade de Salamanca Espanha.
96
ginrio e a competncia reformadora da

Constituio, como cerne desse paradigma. Em seguida, partindo do especfico
para o genrico, tentaremos caracterizar
anomalias nesse paradigma. Para tanto,
selecionaremos dois fenmenos distintos,
de carter ou implicaes constitucionais,
comuns a dois ordenamentos jurdicos
tambm distintos. O primeiro fenmeno
refere-se abertura do procedimento de
reviso constitucional para a manifestao
do Poder Constituinte Originrio. Neste
mbito, utilizaremos como dados empricos os fenmenos constitucionais espanhol
e brasileiro. Aquele, por permitir uma reviso total da Constituio, este, por apresentar uma Constituio decorrente de tal
abertura. O segundo fenmeno diz respeito ao processo de integrao internacional.
A anlise pertinente a este ltimo far-se-
desde um ordenamento como o brasileiro,
cuja Constituio se abre para a dimenso
internacional, mesmo sem um contexto
que a force nesse sentido, e desde outro,
como o espanhol, cuja Constituio se v
premida por um processo de integrao
vertiginoso que, no momento em que escrevemos esse texto, se encontra em fase
(questionvel) de franca constitucionalizao. O trabalho divide-se, assim, em trs
partes: uma digresso acerca das categorias epistemolgicas que manusearemos
ao longo da argumentao, a exposio
do paradigma, e a sugesto das anomalias
que anunciam sua crise. Na primeira delas,
pertinente exposio das noes fundamentais que constituem a espinha dorsal
da nossa argumentao desenvolveremos
uma breve exposio do arcabouo conceitual constante do pensamento de Thomas Kuhn, cuja transposio faremos para
este trabalho. Em seguida, faremos uma
delimitao histrico-conceitual sucinta da Teoria do Poder Constituinte como
paradigma do Direito Constitucional. Na
Hugo Csar Arajo de Gusmo
terceira parte, analisaremos os fenmenos

constitucionais que caracterizaremos como
anomalias. Aps esta etapa, explicitaremos
os problemas decorrentes dos fenmenos
contemporneos salientados para a estabilidade terica da categoria Poder Constituinte, propondo, ao fim, o que nos parece
o questionamento mais correto relativo ao
tema.
2. Prolegmenos
O nascimento da cincia moderna
representa uma ruptura com uma viso
de mundo pautada numa postura contemplativa do ser humano em relao ao universo. O carter experimental, introduzido
por Galileu e universalizado desde ento,
denota essa nova postura. A partir do momento em que nasce a cincia experimental, o homem adquire uma postura ativa,
provocando a natureza em busca de respostas s suas indagaes. O avano vertiginoso que, em seis sculos, fez com que
a sociedade moderna no se parecesse com
nenhuma outra anteriormente existente no
planeta tem o determinante influxo desse
desenvolvimento cientfico, que parece
nos dizer que nada do que fora feito antes
de Galileu efetivamente era Cincia.
esse desenvolvimento cientfico o
que constitui a preocupao central de Thomas Kuhn na clssica obra The Structures
of Scientific Revolutions. Neste ensaio,
Kuhn analisa a cincia sob uma perspectiva no acumulativa, sugerindo que seu
avano se d impulsionado por rupturas
que denomina revolues cientficas.
Para compreender seu raciocnio
imprescindvel a apreenso do conceito nuclear de paradigma. A formao do
paradigma o desfecho de um processo
atravs do qual se logra a unidade terica
num determinado campo do conhecimento. Quando um conjunto de explicaes
para determinados problemas pertinentes
(Artigos)
PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?
a um ramo do conhecimento, pautadas

em fundamentos metodolgicos diversos,
alcanam uma unidade em torno de uma
teoria unificadora, tem-se a formao de
um paradigma (Kuhn, 1973).
Aquilo que conceitua como Cincia
Normal tem profunda relao com a noo
acima exposta de paradigma, j que este
no fecha em definitivo as possibilidades de
expanso terico-explicativas. Na verdade,
a cincia normal compreendida como a
(...) pesquisa firmemente baseada em uma
ou mais conquistas cientficas, conquistas
reconhecidas por uma determinada comunidade cientfica por um perodo como
suficiente para a fundao de uma prtica
duradoura (Kuhn, 1973: p. 10) desenvolve-se exatamente no rastro deixado pela
unidade forjada pelo paradigma. Essa unidade, por seu turno, permite o surgimento
de lacunas denominadas enigmas (puzzles)
(Kuhn, 1973). Enquanto vige o paradigma
resoluo de enigmas se dedica a comunidade cientfica. A relao, no entanto,
dialtica. Tais enigmas, embora no se
caracterizem propriamente por revelarem
novidades para um determinado ramo do
saber, apresentam certa rigidez no que concerne sua apreenso terica, e, enquanto
uma determinada comunidade cientfica
trata exclusivamente de solucion-los, a cincia normal no sofre abalos, e o paradigma permanece intacto (Kuhn, 1973).
Muito embora esta seja a situao ao
longo da maior parte do tempo no mbito
da pesquisa cientfica, fatalmente revelamse certas imprecises, que so desconsideradas inicialmente, mas cuja repetio,
atravs de descobertas, ou atravs de uma
lenta acumulao de incorrees ou inadequao entre a realidade e as leituras tericas que dela so feitas, as revelam como
anomalias (Kuhn, 1973). Tais anomalias,
acumulando-se, acabam por colocar em
risco a estabilidade do paradigma. Esta situao de ruptura assemelha-se ao contexto
(Artigos)
97
pr-paradigmtico, porm, eventualmente

sucumbe em favor do surgimento de uma
nova teoria unificadora, e, por conseguinte,
da formao de um novo paradigma. Neste
momento a cincia normal sofre uma fissura e se fragmenta, provocando o que Kuhn
denomina revoluo cientfica.
possvel sugerir a transposio desta exposio epistemolgica para o mbito
da nossa argumentao? Acreditamos que
sim pelas seguintes razes: nossa anlise
destina-se a propor um questionamento
pertinente crise de uma categoria central do Direito Constitucional. Talvez no
haja na dogmtica constitucional um ponto nevrlgico to sensvel e determinante
para a eficcia de todo o rol de garantias
proporcionado pela Constituio como a
doutrina do Poder Constituinte. Partindo
do seu contedo se estabelece a fora vinculante da Constituio, que irradia seus
efeitos por todos os demais ramos do direito, e condiciona nossa prpria viso de
mundo como juristas. Por outro lado, poder-se-ia argumentar que seria exagerado
tratar de uma revoluo cientfica no mbito do Direito moderno. Salientamos, no
entanto, que no nossa inteno sugerir
a existncia de um contexto que conduza
ao que Kuhn chamaria de revoluo cientfica, muito embora isso no nos parea
absurdo quando tratamos de crise de significado de categorias no mbito do Direito
Constitucional, um ramo dogmtico para
o qual converge, e do qual partem todos
os demais ramos dogmticos da Cincia
Jurdica. No vamos responder sugesto
de ocorrncia de um contexto de revoluo
cientfica no mbito do Direito, sequer no
que concerne ao Direito Constitucional,
porm, nossa inteno transpor os conceitos acima expostos para a anlise do
tema sugerido para estudo neste trabalho, e
expor o assunto sob a forma de paradigma,
e anomalia, para, ao fim, situarmos nosso
questionamento.
98
3. O Paradigma
O surgimento da primeira Constituio escrita, e por conseguinte, da primeira
manifestao concreta do Poder Constituinte tm uma data precisa. O processo
que d ensejo a esses dois fenmenos polticos, no entanto, no passvel de ser datado com exatido. Isso porque esse processo se confunde com o gradativo ocaso
do absolutismo monrquico, a ascenso
econmica, e subseqente tomada de poder pela burguesia.
Essa modificao estrutural no mbito do poder poltico provocar uma redefinio na dicotomia pblico/privado,
gerando o que Hannah Arendt (1993)
denomina esfera do social, onde passa a
ocorrer a troca de patrimnio e o exerccio do trabalho social. nessa esfera onde
vive o burgus. essa esfera que ele deseja criar, e que ele ir proteger. Para isso,
erige um ordenamento jurdico, criado
sua imagem e semelhana, voltado para o
esvaziamento da esfera pblica, e a preservao da esfera do social. Ambos os objetivos so garantidos por um sistema jurdico
pautado na idia de limitao do poder em
face do indivduo, tanto no mbito do Direito Privado, como no mbito do Direito
Pblico. Especificamente no que concerne
a este ltimo, esta limitao se manifesta
atravs da enunciao de direitos inalienveis representando obstculos negativos
contra a ao estatal e da formulao de
Constituies, que retiram do mbito da
vontade e do humor de um rei, a estrutura
e os limites do Estado, plasmando-os num
documento escrito que formalmente exibe
as fronteiras da ao estatal.
Uma outra preocupao fundamental, alm da pertinente limitao do poder
poltico, era a do concreto estabelecimento
de um novo governo. Porque, sobretudo
a Constituio americana de 1787, representou o ponto culminante atravs do qual
o povo constituiu um governo, e no o

contrrio, esta era uma questo central daquele processo. Da a afirmao de Arendt
(1988), de que, paradoxalmente, o que se
almejava nas colossais rupturas de fins do
sculo XVIII no era tanto a quebra do Antigo Regime, quanto o estabelecimento de
uma nova ordem estvel. Nesta tenso se
localiza o fenmeno do Poder Constituinte, e sua primordial teorizao. Na tenso
que procura equilibrar a descontinuidade e
a estabilidade polticas (Arendt, 1988).
As primeiras manifestaes do que
compreendemos hoje como Poder Constituinte Originrio, e o advento das primeiras Constituies se encontram inseridos,
portanto, neste processo de ruptura, confundido com a idia de fundao da liberdade pblica atravs da instaurao de um
governo republicano. A nsia por liberdade
pblica que consiste em (...) participacin en los asuntos pblicos, o en la admisin en la esfera pblica (Arendt, 1988:
p. 33) como lema comum em ambos os
movimentos pode esclarecer a preferncia
generalizada por uma forma republicana
de governo, opo dos revolucionrios na
Frana e na Amrica, j que, conforme destaca Arendt (1988), a forma monrquica
no era incompatvel com a libertao, seno com a liberdade. De ambos os eventos
resulta a fundao de uma repblica moldada por um documento escrito, denominado Constituio, conseqncia comum
entre ambos, e fato de grande relevncia
para o desenvolvimento poltico ocidental.
Os contextos sociais e polticos experimentados nestas duas tradies constitucionais, com a honrosa exceo da Inglaterra, submeteram as idias centrais de
ambos os momentos fundacionais assim
como a noo de supremacia constitucional
e peculiar natureza do fenmeno que lhe
d ensejo aos mais diversos condicionamentos. No obstante, o perodo em que
vivemos hodiernamente, denominado por
(Artigos)
Giddens (1990) Modernidade Radicalizada, ou Alta Modernidade, se traduz politicamente na frmula do Estado Constitucional. Um ordenamento poltico pautado
por uma dimenso jurdica limitadora do
poder e garantidora de direitos, compreendidos como fundamentais e universais, decorrente da manifestao da vontade popular. Assim que assevera Canotilho (2002:
p. 92): Qualquer que seja o conceito e a
justificao do Estado e existem vrios
conceitos e vrias justificaes s se
concebe hoje como Estado constitucional.
(...) O Estado constitucional, para ser um
estado com as qualidades identificadas
pelo constitucionalismo moderno, deve
ser um Estado de direito democrtico. Eis
aqui as duas grandes qualidades do Estado
constitucional: Estado de direito e Estado
democrtico.
O Ocidente parece acomodar-se politicamente a essa idia central, na medida
em que a interpenetrao poltico-econmica se radicaliza. Neste contexto, o fenmeno denominado Constituio adquire
relevncia maiscula. Isso porque se torna
exatamente o elemento que concretiza essa
tarefa limitadora, e de certa forma, confere
forma e contedo noo de Estado Constitucional.
Dado seu carter carregado em termos axiolgicos, os fenmenos constitucionais podem ser analisados sob vrias
perspectivas. Naquela que adotamos nesse trabalho, cabe inicialmente abstrair do
contexto scio-poltico volatilizado que
deu ensejo ao surgimento de tais fenmenos, para tentar refletir sobre eles sob uma
tica puramente conceitual. Assim, a definio de Constituio que vai pautar nossa
anlise, e da qual partimos para submeter
a uma avaliao precisa a categoria Poder Constituinte, a oferecida por Konrad Hesse. Destacando como pressupostos
do seu conceito de Constituio, a relao
dialtica entre unidade poltica e ordem
(Artigos)
99
jurdica qual responde aquela , ao

tempo em que salienta que na possibilidade e garantia de um processo poltico livre,
na criao, estabilizao e limitao do poder, estriba-se sua qualidade, sem olvidar
os efeitos estabilizador e racionalizador de
sua expresso por escrito, o autor afirma:
La Constitucin es el orden jurdico fundamental de la Comunidad. La
Constitucin fija los principios rectores con arreglo a los cuales de debe formar la unidad
poltica y se deben asumir las tareas del
Estado. Contiene los procedimientos para
resolver los conflictos en el interior de la
Comunidad. (...) Crea las bases y determina los principios del orden jurdico en su
conjunto. (Hesse, 1992: p. 16).
Estabelecido desta forma, interessanos analisar agora o fenmeno que antecede e cria a Constituio. Assim que nos
deparamos com a categoria do Poder Constituinte. E se cabe uma pergunta, a esta altura de nossa argumentao, a seguinte:
o que exatamente se quer dizer quando se
fala de Poder Constituinte?
A formulao elementar da pergunta
pode conduzir, erroneamente, compreenso de que a resposta guarda uma singeleza semelhante. Poder Constituinte um
fenmeno jurdico-poltico cuja manifestao resulta na criao da Constituio.
O carter bi-dimensional no deve passar
despercebido. uma categoria de mxima
relevncia para o direito e para a teoria poltica, e pode ser analisada sob ambas as
perspectivas. Para o Direito Constitucional, sua relevncia reside no fato de que
dele se deduz a espinhal dorsal do constitucionalismo contemporneo. Elementos to
comuns ao mbito deste ramo dogmtico
do Direito, como o princpio de supremacia
da Constituio, e a rigidez constitucional,
que rege a reforma da Constituio, tm
nesta categoria a sua condio de validade.
Para usar uma terminologia kantiana, o
Poder Constituinte uma verdadeira ca-
100
tegoria a priori do Direito Constitucional.

Neste sentido, a definio de Bckenfrde (2000: p. 163) suficientemente ampla
para destacar esse carter germinativo do
Poder Constituinte: (... ) el poder constituyente es aquella fuerza y autoridad
(poltica) capaz de crear, de sustentar y de
cancelar la Constitucin en su pretensin
normativa de validez. No es idntico al
poder establecido del Estado, sino que lo
precede. Pero, cuando se manifiesta, influye sobre l y opera dentro de l segn la
forma que le corresponda actuar.
Enquanto categoria do Direito Constitucional, o Poder Constituinte se bifurca,
abarcando, teoricamente, a criao e a reforma da Constituio. No que concerne
ao primeiro fenmeno, tratamos de um Poder Constituinte Originrio. J em relao
ao segundo, estamos diante de um Poder
Constituinte Derivado. Por desencadear a
ruptura da antiga ordem constitucional, estabelecendo o ordenamento sob novo fundamento de validade, o Poder Constituinte
compreendido como inicial e ilimitado
juridicamente1. Por outro lado, o Poder
Constituinte Derivado, manifestando-se
conforme parmetros advindos da vontade
constituinte originria, se apresenta sob limitaes expressamente estabelecidas.
Tendo sido criada no momento das
rupturas revolucionrias do final do Sculo XVIII, a Teoria do Poder Constituinte
assimila com perfeio a transio de poder poltico que se desloca da figura do
Rei, para uma entidade despersonalizada,
e traduz essa assimilao no dilema acerca da titularidade, que preocupava tericos de antanho, como Rousseau (1969) e
Sieys (1973), e que, hodiernamente, apesar de se encontrar pacificada em termos
formais, ainda objeto de deliberao de
constitucionalistas respeitveis. No obstante, hoje a opo clara pela atribuio
da titularidade do Poder Constituinte ao
povo. Bckenfrde (2000: p. 163, 165),

chega inclusive a vincular a prpria idia
de Poder Constituinte a essa concepo
plural acerca da titularidade, ao salientar:
(...) el concepto de poder constituyente
es, por su origen y contenido, un concepto
democrtico y revolucionario, que solo tiene su lugar en conexin con una teora de
la Constitucin democrtica. (...) El poder
constituyente es conceptualmente poder
constituyente del pueblo. Para delimitar,
com maior preciso, este titular, a lio de
Canotilho (2002: p. 65, 66), em consonncia com a essncia da argumentao de autor alemo, bastante vlida: (...) hoje, o
titular do poder constituinte s pode ser o
povo, e que o povo na actualidade, se entende como uma grandeza pluralstica formada por indivduos, associaes, igrejas,
comunidades, personalidades, instituies,
veiculadores de interesses, idias, crenas
e valores, plurais, convergentes ou conflitantes.
Em verdade, o que cabe ressaltar, para
a finalidade desse estudo, e que de certa
forma j assinalamos, a esta altura de nossa argumentao, exatamente a diferena
bsica que existe entre criao e reforma
da Constituio. Sendo verdade, dado o
dinamismo da realidade, que a renovao
da fora normativa de uma Constituio
ocorre a cada minuto semelhana do
devenir dinmico a que se refere Schmitt
(1982) em uma dos significados que atribui ao conceito absoluto de Constituio,
ou mesmo conforme a voluntad de Constitucin a que se refere Hesse (1992), qual
subscreve Bckenfrde (2000), com outras
palavras , de modo que normatividade e
factidade nunca devem estar radicalmente
dissociadas para no por em risco a fora
vinculante da Constituio, abrindo as portas mutao constitucional2, tambm
verdade que a prpria Constituio, em
regra, traz, nas suas prprias disposies,
(Artigos)
as consideraes acerca da sua reforma,

de modo a compatibilizar tanto a garantia
como a adaptao do texto s exigncias
de carter os mais diversos possveis.
esse o calcanhar de Aquiles da ordem constitucional. Aqui j no cabe vacilar no momento de balizar com clareza
solar as distines entre o poder de criar e
a competncia de reformar a Constituio.
O prprio Bckenfrde (2000) salienta a
importncia desta distino, como fator
que serve canalizao da magnitude poltica do Poder Constituinte, logrando-se,
com esta distino o reforo da validade
normativa da Constituio, o reconhecimento da necessidade de existncia de um
poder supremo, e a restrio da incidncia
do Poder Constituinte.
Por no ser a nica maneira de operar cmbios na Constituio, cabe estabelecer o conceito de reforma constitucional.
Karl Lwenstein (1964: p. 165) afirma que
(...) el concepto de reforma constitucional
tiene un significado formal y material. En
sentido formal se entiende bajo dicha denominacin la tcnica por medio de la cual
se modifica el texto, tal como existe en el
momento de realizar el cambio de la Constitucin. (...) La Reforma constitucional en
sentido material, por otra parte, es el resultado del procedimiento de enmienda constitucional, esto es, el objeto al que dicho
procedimiento se refiere o se ha referido.
Pedro de Vega (1985: p. 21, 22), por
seu turno, situa a reforma constitucional no
cerne do dilema decorrente do conflito entre soberania popular e soberania da Constituio, destacando sua relevncia para o
Estado Constitucional: Como solucin a
este pattico dilema y, en definitiva, como
punto de confluencia y lugar de encuentro
de toda la problemtica que suscita el antagonismo entre los supuestos polticos y
jurdicos en que descansa el Estado constitucional, aparece la tcnica de la reforma
(Artigos)
101
constitucional, de la que innecesario resulta ponderar su significacin e importancia.

(...) Lo que con ella se pretende salvar es
tanto el principio poltico democrtico
como el principio jurdico de supremaca
constitucional, configurando un poder especial entre el poder constituyente originario y el poder constituido ordinario (...).
Evidentemente, j no se trata, aqui,
de um processo incondicionado ou ilimitado. Os parmetros nos quais se opera a
reforma constitucional so, em regra, bem
demarcados pela prpria Constituio.
diferena desta, que no encontra seu fundamento de validade numa norma jurdica
superior, seno na prpria vontade que anima o Constituinte Originrio, as normas
constitucionais derivadas do procedimento
de reforma tm, na prpria Constituio, o
seu fundamento de validade. Este procedimento que congrega funes que vo
desde a adequao entre a realidade jurdica e a poltica, at a de desempenhar o
papel de instituio bsica de garantia (De
Vega, 1985) como veremos em seguida,
diante de dois casos concretos, segue os ditames estabelecidos no prprio texto, tendo
nestas amarras processuais, circunstanciais
ou materiais, a principal caracterstica que
o diferencia do exerccio do poder constituinte. Numa metfora que teremos a liberdade de utilizar, o Poder Constituinte um
fenmeno dionisaco, enquanto a reforma
constitucional um fenmeno apolnico.
As dimenses do poder constituinte so,
predominantemente a poltica, nas causas,
e jurdica nas conseqncias, enquanto, no
mbito da reforma constitucional, so, predominantemente jurdicas, tanto nas causas como nas conseqncias.
Assim nos diz, em unssono, a mais
respeitada doutrina acerca do tema, com
pouqussimas notas dissonantes. Ilustraremos nossa anlise, em seguida, com dois
exemplos distintos de procedimentos de
102
reforma constitucional. O primeiro deles

constante da Constituio Federal brasileira, promulgada em 1988, e o segundo,
constante da Constituio espanhola, promulgada em 1978. Tais exemplos serviro
para trazer a um plano emprico nossas
ilaes anteriores, alm de representarem
pontos de partida para a construo de um
questionamento de tudo o que foi afirmado
at o momento nesse trabalho.
4. A Anomalia
4.1. O Procedimento de Reforma Constitucional no Brasil e na Espanha
4.1.1. Uma Herana Comum?
Antes de adentrarmos na anlise dos
procedimentos de reforma constantes de
ambos os sistemas, cabem algumas consideraes preliminares, que serviro a argumentaes posteriores.
Brasil e Espanha tm tradies constitucionais relativamente distintas, muito
embora suas Constituies estejam bem
inseridas na etapa mais recente do constitucionalismo contemporneo. So evidentes as diferenas pertinentes forma de
Estado e de Governo, e ao regime de governo. O Brasil uma Repblica Federativa, enquanto a Espanha uma Monarquia
Constitucional Parlamentar, adotando,
como diviso espacial do poder, a frmula
do Estado Autonmico. Para alm das diferenas, no entanto, cabe uma semelhana
que transcende o ponto de vista puramente jurdico-dogmtico. Na verdade, se h
distines e similaridades mais relevantes,
elas certamente no se encontram no texto
constitucional, e sim na tessitura do contexto que compunha e cercava a realidade
brasileira e espanhola quando dos respectivos exerccios do Poder Constituinte
Originrio, em ambos os casos. A grande
semelhana reside no fato de que, tanto o
Brasil quanto a Espanha, ao promulgarem

suas Constituies, encerravam um longo
interldio autoritrio. No caso espanhol,
o momento fundacional representado pela
Constituio foi ponto culminante de uma
delicada transio do franquismo para
uma organizao poltica democrtica (Perez-Royo, 1994). Processo este que no se
conclua apenas com a nova Carta Magna,
como ficou provado com o fracassado golpe de Estado em 1981, mas que, com ela,
dava um passo determinado no sentido de
uma abertura definitiva. No Brasil, da mesma maneira, a Constituio, promulgada
em 1988, representava o encerramento
formal de duas dcadas de governos militares autoritrios, e o ponto final de uma
transio iniciada dez anos antes, com uma
abertura gradual e a subseqente mobilizao social que reivindicava a plenitude dos
direitos polticos. Como documentos fundacionais, portanto, as Constituies espanhola e brasileira representaram a coroao de uma transio. Dada a intensidade
das correntes polticas em franca oposio
num debate que sucedia um amplo perodo autoritrio, o exerccio do Poder Constituinte, em ambos os casos, representou
predominantemente um compromisso pela
abertura e pela democracia, e uma composio de foras antagnicas, numa frmula
que viabilizava o exerccio das liberdades
e a limitao do poder do Estado. A grande
diferena, no entanto, de uma Constituio
para a outra, reside tambm em fatores
extrajurdicos, que, todavia, so externos,
e no internos. Diz respeito ao contexto
internacional que cercava o Brasil e a Espanha. Se no primeiro caso, no h o que
se destacar de forma significativa, no segundo, a realidade da integrao europia
representava um elemento extremamente
atrativo para um pas que se abria para seus
pressupostos de integrao. Nesse contexto, enquanto a realidade que pautava o
(Artigos)
exerccio do Poder Constituinte, no Brasil,

assimilou o insulamento, no caso espanhol,
ao contrrio, o debate constituinte assimilou a aglutinao.
Feitas estas consideraes, e sem perder de vista que a inferncias posteriores
retornaro inevitavelmente a este ponto,
passemos anlise concreta dos procedimentos de reforma consagrados em ambas
as Constituies.
4.1.2. A Reforma Constitucional no Brasil
A Constituio Federal brasileira
prev, no seu artigo 59, I, como tipo normativo que encabea o processo legislativo, a emenda constitucional. Inicialmente
pode causar estranheza o fato de emendas
constitucionais, que so, essencialmente
normas que compem a Constituio, figurarem no que esta denomina processo
legislativo. Vale frisar, no entanto, que
h uma razo de ordem lgica para que
assim o faa. As emendas constitucionais
tm como seu fundamento de validade a
prpria Constituio, e embora sejam incorporadas ao texto como normas constitucionais hierarquicamente equivalentes
s normas originrias, so passveis de
controle de constitucionalidade em relao a estas, e ao contrrio destas, podem
ser declaradas inconstitucionais (BRASIL,
STF. ADI 466, Relator: Ministro Celso de
Mello, 1991).
Sendo a emenda constitucional o
tipo normativo que expressa a alterao
da Constituio, cabe destacar que o texto
constitucional promulgado em 1988 consagrou, a rigor, trs vias que no eram
reciprocamente exclusivas para sua modificao. A primeira, de carter genrico,
regulamentada no artigo 60. As demais, sujeitando-se transitoriedade dos seus exerccios. Assim, a segunda via, estabelecida
pelo art. 2, do Ato das Disposies Cons(Artigos)
103
titucionais Transitrias, previa a realizao

de um plebiscito para a escolha da forma
(Repblica ou Monarquia) e do regime
(Presidencialismo ou Parlamentarismo) de
governo, em setembro 1993. A terceira, e
ltima, tambm regulamentada no Ato das
Disposies Constitucionais Transitrias,
no seu artigo 3, e tambm representando uma exceo regra, determinava a
realizao de uma reviso constitucional,
sujeita a um procedimento prprio, aps
cinco anos, contados da promulgao da
Constituio.
Cumpridas as duas ltimas modalidades em 1993, com a realizao do plebiscito que confirmou as decises polticas
plasmadas no texto constitucional cinco
anos antes, e da reviso constitucional, da
qual resultaram seis emendas, denominadas emendas constitucionais de reviso, e
que obedecem a uma numerao distinta
das demais, sobrou como nico rito permanente, aquele regulamentado no artigo
60, da Constituio.
Este dispositivo constitucional estabelece limitaes de ordem processual
(CFB, Art. 60, I, II, III, 2, 3 e 5), circunstancial (CFB, Art. 60, 1) e material
(CFB, Art. 60, 4, I, II, III e IV). As primeiras so perceptveis na regulamentao
das variadas etapas pelas quais passa uma
proposta de emenda: iniciativa, discusso,
votao, quorum e promulgao. Em termos puramente formais, por esse tipo de
limitao que se concretiza o elemento tcnico da rigidez constitucional. Ademais,
como forma de garantir a Constituio
contra abalos na normalidade democrtica,
o Constituinte foi mais alm, e preservou
de mudanas formais, o texto constitucional durante a vigncia das trs circunstncias que denotam essa anormalidade:
a interveno federal, o estado de defesa
e o estado de stio. Finalmente, assomam
como ltimo tipo de limitao, as de ordem
104
material, conhecidas, na doutrina brasileira, como clusulas ptreas. So mbitos

normativos que, pela sua relevncia para
a ordem poltica, permanecem fora do escopo do legislador para modificaes que
sobrevenham com carter restritivo. No
so os dispositivos expostos nos incisos do
pargrafo 4 do Art. 60, clusulas ptreas
de per si. Estabelecem, ao contrrio, uma
referncia a assuntos delineados noutros
artigos da mesma Constituio. Assim
que, a forma federativa de Estado, alm de
encontrar amparo principiolgico no Art.
1, se encontra regulamenta desde o Art.
18, at o Art. 36, os direitos e garantias individuais, por seu turno, so previsto nos
77 incisos do artigo 5, etc. Estes artigos
especficos so as concretas limitaes materiais, posto que sua excluso, ou restrio
em alguma medida, afrontar o disposto no
Art. 60, da Constituio. Noutras palavras,
o artigo 60, 4, I a IV, expe o rol de
temas que no podem sofrer restrio por
ocasio de emendas constitucionais.
Ao singularizar-se no sistema constitucional brasileiro, aps 1993, o procedimento previsto no Art. 60 transformou-se
na nica maneira de operar modificaes
no texto da Constituio. Alm disso, passou a figurar como autntica clusula ptrea implcita, dado o elenco de limitaes
materiais que impe, e tambm os procedimentos que ope tramitao de uma
proposta de emenda constitucional.
Recentemente, por ocasio da Emenda Constitucional n 45, de 8 de dezembro
de 2004, foi introduzida uma modificao
de relevo no que tange a este tema. Acrescenta-se o 3, ao artigo 5 da Constituio
Federal brasileira, com a seguinte redao:
Os tratados e convenes internacionais
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, por trs quintos dos votos
dos respectivos membros, sero equivalen-
tes s emendas constitucionais. (BRASIL.

Constituio da Repblica Federativa do
Brasil. Promulgada em 05 de outubro de
1988). Esse dispositivo acrescenta uma nova
incgnita ao problema. Na verdade, sua introduo atende a uma antiga reivindicao
doutrinria, conforme a qual a Constituio,
j no seu texto originrio, estabelecera uma
clusula de abertura, nos termos do Art.
5, 2: Os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e do princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em
que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05
de outubro de 1988).
Percebe-se que o que quis o Constituinte foi afirmar o carter exemplificativo,
e no exaustivo, dos direitos e garantias
expressos na Constituio. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, no entanto, rejeitou de forma veemente o que
hoje se encontra inserido, por via de emenda, no texto constitucional brasileiro.
bem verdade, por outro lado, que ao impor
os procedimentos do Art. 60, como decantao do tratado ou conveno a que faz
referncia, o legislador assimilou parte das
oposies, de modo a arrefecer a incompatibilidade entre este dispositivo da Emenda
Constitucional n 45 e o que j dispunha
a Constituio. Teremos oportunidade, a
posteriori, para sugerir alguns problemas
que assomam deste cambio.
4.1.3. A Reforma Constitucional na Espanha
A Constituio espanhola prev uma
complexa sistemtica de modificao do
seu texto. O tema encontra-se disposto no
seu Ttulo X. A regulamentao sobrevm,
num primeiro momento pelas disposies
contidas do Art. 166 ao 169. De imediato,
no entanto, feita referncia ao apartados
(Artigos)
1 e 2, do artigo 87, atravs do qual se pode

chegar ao rol dos rgos que dispem do
poder de iniciativa de reforma constitucional, cabvel ao Governo, Cmara dos
Deputados e ao Senado3.
Em seguida, so estabelecidos dois
procedimentos distintos para a mudana
do texto constitucional. Ambos tm carter puramente formal, ou seja, em termos
expressos no possvel, partindo da leitura deste Ttulo X, concluir pela existncia
de limitaes de carter material ao poder
de reforma no sistema constitucional espanhol. O primeiro destes procedimentos
encontra-se plasmado no Art. 1674, estabelecendo um rito que submete o projeto
de reforma aprovao do Congresso dos
Deputados e do Senado, com a exigncia
de um quorum de trs quintos, em cada
uma. No caso de dissenso, cria-se uma
Comisso que intentar a composio,
apresentando um texto a ser votado novamente. No sendo alcanada a aprovao,
torna-se esta possvel com o voto da maioria absoluta, no Senado, e da maioria de
2/3 no Congresso. Ao final, abre-se ainda
a possibilidade de sujeio do projeto de
reforma constitucional a um referendum
facultativo, em relao ao qual Pedro de
Vega (1985: p. 144, 145), salienta dois
aspectos: Primero, que porque el referndum no es obligatorio, es perfectamente
lgico admitir la posibilidad de reformas
constitucionales sin ratificacin popular.
La reforma aparece entonces como una
operacin llevada a cabo exclusivamente
por las Cmaras.(...) En segundo lugar, es
igualmente incuestionable que, porque el
referndum no acta de elemento legitimador, su nica funcin es de garanta. Con
l se intenta proteger a las minoras frente
a posibles e hipotticos abusos de las mayoras parlamentarias, que encontrarn en
lappel au peuple el freno ms efectivo a
cualquier veleidad de convertirse en poder
(Artigos)
105
constituyente y soberano.
Por outro lado, o Art. 1685, da Constituio espanhola prev um segundo
procedimento, ainda mais complexo e dificultoso, que diz respeito reviso total
da Constituio, ou de carter parcial, que
porventura afete ao Ttulo Preliminar, aos
direitos fundamentais e s liberdades pblicas, ou Coroa. Neste caso, o projeto
de reforma estar sujeito a uma aprovao
inicial de dois teros, em cada Cmara, e
subseqente ratificao desta deciso, interrompidas por uma dissoluo de ambas
as Casas. A essa etapa, segue o estudo do
texto do mesmo, e aprovao final do seu
contedo por dois teros dos membros de
ambas as Casas, para, em seguida, submet-lo a um referendum, para ratificao. O
procedimento do Art. 168 de uma rigidez
mpar, sendo bastante justificvel a observao de Pedro de Vega (1985: p. 148),
ao afirmar que (...) el mecanismo es tan
complejo y polticamente tan costoso que
se puede indicar de antemano que no funcionar jams.
De certa forma, a complexidade de
ambos os procedimentos de reforma consagrados na Constituio espanhola, traduzem uma certa resistncia modificao
do texto constitucional, por razes que no
cabe aqui sugerir. Mais que as causas, os
efeitos dessa resistncia so passveis de
aferio, quando se percebe que, aps 27
anos, s uma alterao foi introduzida na
Constituio. Diz respeito ao direito de sufrgio passivo, contido no Art. 13.2. Esta
modificao decorreu de uma incompatibilidade entre o Tratado de Maastricht e o
texto promulgado em 1978. A reforma foi
canalizada pelos artigos 93 e 95, clusulas
de abertura explcitas, que prevem tanto a cesso do exerccio de competncias
derivadas da Constituio a organizaes
ou instituies internacionais, como a reforma constitucional enquanto instrumen-
106
to de assimilao de contedo constante

de tratados que porventura conflite com a
Constituio.
Passaremos, a seguir, s consideraes acerca dos problemas que desses dois
exemplos concretos, o caso brasileiro, e o
caso espanhol, assomam para a categoria
Poder Constituinte nos nossos dias. Problemas que so suscitados a partir desses
dois exemplos como referncias empricas, mas que, em nenhuma hiptese, como
demonstraremos, revelam-se adstritos unicamente a eles.
4.2. A Reforma Constitucional como Forma de Exerccio do Poder Constituinte
Originrio
Ambas as tenses a que se sujeita o
paradigma que expusemos anteriormente,
decorrem de fenmenos que provocam uma
indistino entre o poder de criar a Constituio, e a competncia de reform-la. Se
o fio de Ariadne para um correta apreenso
do Direito Constitucional assenta-se nesta
diferenciao, tais anomalias sugerem um
contexto de crise. Considerando os exemplos expostos anteriormente, vamos tratar
da primeira delas, que consiste na abertura
do procedimento de reforma para o exerccio do Poder Constituinte Originrio.
As Constituies brasileira e espanhola revelam um contexto que possibilita
indagaes neste sentido. E, de certa forma, fazem-nos refletir se o perodo de uma
distino to evidente entre o exerccio do
Poder Constituinte e o da competncia reformadora no tem comunicabilidade com
o constitucionalismo contemporneo.
A Constituio brasileira, embora no
contemple, no seu texto, a abertura para o
exerccio do Poder Constituinte Originrio
por dentro do exerccio do procedimento
de reforma constitucional, resultou de um
processo semelhante.
No ocaso do ltimo dos governos

militares, a sociedade brasileira vivenciava uma expectativa democrtica em decorrncia da exausto do regime autoritrio. O
grande dilema residia na transio. Cabia
efetuar uma transio com ares de composio, posto que o prprio regime propusera a abertura poltica desde a segunda
metade da dcada setenta. A forma para
efetuar esta transio, de modo o mais cndido possvel, foi a de prever o exerccio
do Poder Constituinte Originrio por dentro do procedimento de reforma constitucional. Neste sentido, veio tona a Emenda Constituio de 1967 n 26, de 27 de
novembro de 1985, com o seguinte texto:
Art. 1 Os membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-se-o,
unicameralmente, em Assemblia Nacional Constituinte, livre e soberana, no dia
1 de fevereiro de 1987, na sede do Congresso Nacional. Art. 2 O Presidente do
Supremo Tribunal Federal instalar a Assemblia Nacional Constituinte e dirigir
a sesso de eleio do seu Presidente. Art.
3 A Constituio ser promulgada depois
da aprovao de seu texto, em dois turnos
de discusso e votao, pela maioria absoluta dos membros da Assemblia Nacional
Constituinte. (BRASIL. Constituio da
Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 24 de janeiro de 1967).
O fato chama ateno por vrias razes. O procedimento de reforma constitucional, poca, no era aquele que expusemos anteriormente, j que estava em
vigncia uma Constituio anterior, datando de 1967. Porm, o elemento de rigidez
jazia no texto em vigor, e em nenhum de
seus artigos possvel deduzir a permisso, ou a mais breve meno convocao
de uma Assemblia Nacional Constituinte.
Assim, temos uma situao esdrxula: um
exerccio do Poder Constituinte Originrio
resultante da manifestao do Poder Cons-
(Artigos)
tituinte Derivado, e definido, formalmente,

por uma Emenda Constitucional. A grave
perturbao doutrinria, que este fato causa, tem ressonncia no prprio fundamento democrtico da Constituio de 1988,
cuja Assemblia Constituinte era parcialmente composta por congressistas eleitos
indiretamente6. Por outro lado, sujeita s
mesmas limitaes processuais a que se
condicionava a competncia reformadora,
constantes do Art. 51, da Constituio de
1967, pode-se afirmar, sem receios, que a
Constituio de 1988 uma Emenda Constitucional Constituio de 1967.
Noutro extremo, temos a previso do
Art. 168, da Constituio espanhola, que
estabelece a possibilidade de reviso total
do texto. verdade que o procedimento
previsto neste dispositivo, poderia caracteriz-lo como uma tarefa herclea, ao invs
de mera reforma constitucional. Porm,
sintomtico o fato de constar, do prprio
texto da Constituio, a previso de uma
reforma total, sobretudo quando se leva em
considerao o fato desta Constituio no
expor, explicitamente, uma srie de limitaes materiais ao poder de reforma. Se tais
limitaes existissem, a previso do Art.
168 poderia ser considerada dentro dos parmetros de uma reforma constitucional, no
pleno sentido deste termo. Porm, sem as
contenes expressas proporcionadas por
tais limitaes, o que se prev, no contedo
do Art. 168, uma tpica abertura, pelas entranhas do procedimento de reforma, para o
exerccio do Poder Constituinte Originrio.
Inevitavelmente, esta constatao nos conduz singela pergunta que jazia por detrs
do debate norte-americano acerca da natureza da Federao, s vsperas da Guerra
da Secesso: pode uma Constituio prever
sua prpria dissoluo?
Acerca do contedo deste dispositivo constitucional, Fernando Garrido Falla
(1985: p. 2.412) argumenta o seguinte:
(Artigos)
107
De otra parte, el concepto de reforma total

plantea algunos problemas, pues evidentemente, esta expresin no puede entenderse
en el sentido de que haga falta la sustitucin de todos y cada uno de los artculos de
la Constitucin. Opinamos que la reforma
total se produce desde el momento en que
se intenta realizar una modificacin sustancial de sus diversos sectores. (...) Incluso
puede decirse que es superflua la alusin a
la reforma total, pues en cuanto se produzca una parcial que afecte al Ttulo preliminar, al Captulo segundo, Seccin 1., del
Ttulo I, o al Ttulo II, debe observarse el
mismo procedimiento que para aqulla.
Resta clara, no entanto, pela exegese do Art. 168, a cristalina distino entre
reforma total e reforma parcial da Constituio, intermediadas que foram, no texto,
por uma conjuno alternativa, de modo
que no cabe colocar palavras na boca do
Constituinte7. verdade que a previso de
reviso total do texto Constitucional est
contida numa norma originria, e que, neste sentido, no h dvidas de que considerando-se a ilimitao jurdica do Poder
Constituinte Originrio seu cabimento
no suscita questionamentos. Por outro
lado, a conseqncia que decorre do Art.
168, cujo contedo Pedro de Vega (1985)
considera uma alternativa incluso de
clusulas de intangibilidade constantes de
Constituies como a brasileira, o advento de uma clusula de auto-dissoluo, j
que o termo reviso total, diante da inexistncia de barreiras explcitas de carter
material, e do que determinam os artigos
que viabilizam a rigidez constitucional
(CE, Art. 167, 168 e 169), no passa de
uma mitigao semntica para a exposio
do texto constitucional ao exerccio do Poder Constituinte Originrio, sob as vestes
de reforma constitucional.
possvel perceber que ambos os
fenmenos caminham para uma conver-
108
gncia no que concerne a esta primeira

manifestao de anomalia. A Constituio
brasileira, a permanecermos no campo da
dogmtica, pode ser caracterizada como
uma emenda constitucional Constituio
anterior, de 1967. Por outro lado, exatamente esse o tipo de fenmeno viabilizado
pelo Art. 168.1 da Constituio espanhola.
A primeira anomalia, portanto, se
circunscreve manifestao do Poder
Constituinte por dentro do processo de reforma constitucional. Essa manifestao
pode adquirir a conformao de um fato
que conduza norma, como no caso brasileiro, no qual a transio poltica conduziu
previso constitucional de uma Assemblia Constituinte, ou de uma norma que
conduza a um fato, como o caso da Constituio espanhola, Art. 168.1. Em qualquer uma das hipteses, cabe ressaltar que
tal anomalia fica reduzida a uma frmula
normativa, que denominaremos clusula
de auto-dissoluo8. No caso brasileiro, a
Emenda Constitucional n 26/85, no caso
espanhol, o dispositivo j mencionado.
A anomalia, dessa maneira, se manifesta de forma evidente por investir contra
a distino fundamental entre Poder Constituinte Originrio e a competncia reformadora da Constituio, que adquire a conformao de um paradigma que vertebra no
s o Direito Constitucional, mas a Cincia
do Direito como um todo. Alm disso, afeta
categorias mais essenciais como as de validade, vigor e eficcia. Como acomodar
tais categorias a fatos de tal natureza? Se
a validade de uma emenda est sujeita
Constituio, como pode a emenda revisar
totalmente a Constituio, sem se transformar ela mesma numa nova Constituio?
Ou ainda, como pode uma emenda instituir
o procedimento para o exerccio do Poder
Constituinte Originrio?
Mesmo que, abstraindo desse fato,
que anomalia endgena, consideremos
que no h uma sria ameaa ao paradigma, tal placidez no parece mais ser possvel ao contemplarmos a natureza da anomalia exgena.
4.3. Integrao Internacional e Integridade
Constitucional
Um outro fenmeno que afeta diretamente e de forma mais contundente a estabilidade do paradigma aqui exposto o
da intensificao da interpenetrao entre
Estados soberanos. No se trata necessariamente de uma novidade. Na verdade,
o fenmeno to antigo quanto o prprio
advento do Estado-nao. Como elemento
da dimenso institucional da modernidade,
este se configura num contexto de expanso. Assim que salienta Giddens (1990:
p. 67): The sovereign power of modern
states was not formed prior to their involvement in the nation-state system, even in
the European state system, but developed
in conjunction with it. Indeed, the sovereignty of the modern state was from the
first dependent upon the relations between sates, in terms of which each state ()
recognized the autonomy of others, within
their own borders.9 A novidade, no entanto, se trata do grau de institucionalizao
alcanado por tal fenmeno, dada sua intensificao aps a Primeira Guerra Mundial, e, sobretudo, aps a Segunda Grande
Guerra. Deste ltimo evento, assomaram
decises em escala mundial, no sentido
de conferir contornos institucionais mais
slidos a essa aproximao e coordenao
necessrias entre os Estados. Quase como
conseqncia imediata do conflito que
inaugurou o uso blico da energia atmica,
nasce a Organizao das Naes Unidas,
juntamente com instituies financeiras
decorrentes das conversaes de Bretton
Woods, tais como o Fundo Monetrio Internacional, ou o Banco Internacional para
(Artigos)
a Reconstruo e o Desenvolvimento. O
contexto da Guerra Fria ensejaria a formao de alianas militares da qualidade do
Pacto de Varsvia e da OTAN. Por outro
lado, na Europa, apenas seis anos aps a
Segunda Guerra Mundial, tinha incio o
processo de integrao10 que hoje suscita
as mais significativas fissuras no paradigma constitucional.
Se h uma certa afobao quando
se fala de relativizao de soberania, no
se pode negar, no entanto, que gradativamente o constitucionalismo se aproxima
de uma etapa de forosa reviso de suas
categorias. Diante da intensificao dos
processos antes mencionados, e do advento de novas instituies que fomentam a
coordenao entre os Estados, resta saber
como deve se comportar a Constituio nacional. Este questionamento cabvel porque, muito embora tenhamos salientado o
surgimento quase concomitante do Estado
e das relaes entre os Estados, o certo
que as Constituies, sobretudo as primeiras, no foram elaboradas olhando-se para
fora, e sim, para dentro. Esta caracterstica
de insulamento no foi ainda superada, razo pela qual, diante da intensificao do
processo de coordenao entre os Estados,
no mbito constitucional onde residem
os mais significativos problemas.
Ambas as Constituies aqui destacadas enfrentam o fenmeno acima descrito. H, todavia, sensveis diferenas no que
concerne ao contexto no qual cada uma
delas est inserida, e na forma como esse
contexto incide sobre sua integridade.
No caso brasileiro, em face da inexistncia de um quadro intenso e desenvolvido de integrao regional, a Constituio
Federal, conforme texto originrio promulgado em 1988, revela algumas falhas
evidentes, em virtude de uma hesitante atitude em relao a possveis processos desta natureza. A primeira delas se manifesta
(Artigos)
109
j no mbito dos princpios fundamentais.

Ao definir os princpios que norteiam as
relaes internacionais, plasmou-se, no
Pargrafo nico do artigo 4, o seguinte:
A Repblica Federativa do Brasil buscar
a integrao econmica, poltica, social e
cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
Promulgada em 05 de outubro de 1988) A
segunda se concretiza no Art. 5, 2: Os
direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do
regime e dos princpios por ela adotados,
ou dos tratados internacionais em que a
Repblica Federativa do Brasil seja parte.
(BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05 de
outubro de 1988). Uma outra falha decorre
dos artigos 84, VIII, e 49, I: Art. 84, VIII.
Compete privativamente ao presidente da
Repblica: (...) celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional; Art. 49, I:
da competncia exclusiva do Congresso
Nacional: resolver definitivamente sobre
tratados, acordos ou atos internacionais
que acarretem encargos ou compromissos
gravosos ao patrimnio nacional. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa
do Brasil. Promulgada em 05 de outubro
de 1988) Finalmente, a ltima falha que
cabe ressaltar, resulta dos vrios procedimentos de reforma constitucional, aqui j
salientados. Qual o resultado desse leque
de dispositivos constitucional?
Em matria de delimitao do lugar
do Brasil no mbito das relaes internacionais, o texto originrio da Constituio
de 1988 foi uma verdadeira caixa de Pandora. Em primeiro lugar, como se percebe,
conferida uma rigidez sem cabimento
ao processo de integrao ao qual estaria
vinculado o Brasil. Ao invs de manter
110
esse assunto em aberto, dado o dinamismo constante das relaes internacionais,

e a razo de Estado, que pode justificar o
alinhamento a uma ou outra organizao
internacional, e ignorando os repetidos fracassos anteriores de integrao latino-americana, consagrou-se a deciso de manter
o Brasil vinculado a uma fantasmagrica
comunidade latino-americana de naes.
O problema mais grave, no entanto,
se encontra nos dispositivos seguintes. O
artigo 5, 2 estabeleceu um avanado
contexto em matria de direitos fundamentais. Pelo seu contedo, se percebe
claramente que o rol de direitos e garantias constante dos seus 77 incisos meramente exemplificativo, posto permitir
inequivocamente, a insero de normas
relativas ao tema, num parmetro constitucional. Se os direitos listados na Constituio no excluem outros decorrentes
de tratados internacionais em que o Brasil
seja parte, porque em relao ao tema,
a Constituio foi amplamente inclusiva.
Esta avanada tomada de posio conflitava com uma rigidez constitucional que no
contemplava a hiptese de insero, em
nvel constitucional, de normas advindas
de tratados internacionais, juntamente com
singelas referncias constitucionais ao rito
de celebrao e referendo de tais instrumentos, respectivamente pelo Presidente
da Repblica, e a Cmara dos Deputados.
Tal contexto ops parte da doutrina jurisprudncia do prprio Supremo Tribunal
Federal, que, ignorando o comando do Art.
5, 2, confirmava a soberania nacional,
mesmo diante de um contedo mais libertrio constante de um tratado internacional, como foi o caso da rejeio de parte
do contedo do Pacto de San Jos de Costa
Rica (BRASIL, STF. HC 79870, Relator:
Ministro Moreira Alves, 2000).
Em dezembro de 2004 sobreveio uma
reforma constitucional, que prev o acrs-
cimo do 3 ao Art. 5, com o seguinte

texto: Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem
aprovados, em cada Casa do Congresso
Nacional, em dois turnos, por trs quintos
dos votos dos respectivos membros, sero
equivalentes s emendas constitucionais.
(BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05 de
outubro de 1988).
Em primeiro lugar, cabe salientar
que este acrscimo afeta menos o alcance
dos Direitos Fundamentais do que o procedimento de reforma constitucional. Ao
invs de formar parte do Art. 5, tal pargrafo caberia como uma luva no Art. 60, j
que altera o procedimento de reforma da
Constituio, acrescendo uma nova possibilidade. Criam-se, assim, dois problemas:
o primeiro, de carter poltico, o segundo,
doutrinrio.
O problema de carter poltico relaciona-se com o tema do dficit democrtico, muito em voga no processo de integrao europeu. Quando a Constituio atribui
a iniciativa de emenda constitucional ao
Presidente da Repblica, no determina
que seja o prprio Presidente quem elabore o texto. Pelo contrrio. A Presidncia
da Repblica est dotada de um rgo de
assessoria e representao jurdica (CFB,
Art. 131), previsto na prpria Constituio,
e responsvel, fatalmente, pela elaborao
de uma proposta de Emenda constitucional que porventura seja encaminhada
Cmara ou ao Senado. O procedimento de
elaborao de um tratado, no entanto, est
sujeito a uma coordenao que efetivamente foge ao controle da populao. Em
primeiro lugar, porque o tratado no decorre unicamente do liame povo Presidente
da Repblica. Na equao que conduzir
aprovao de um tratado internacional,
h ao menos duas incgnitas que no esto
previstas no texto da Constituio: o corpo
(Artigos)
diplomtico que negocia o tratado, que no

representa a vontade popular, e as partes
signatrias que, por outro lado, o condicionam a seus prprios interesses.
No resta dvida que, por fora da
Emenda Constitucional n 45/04, restou
parcialmente solucionada a questo da
assimilao do tratado relativo a direitos
humanos ao elemento tcnico da rigidez
constitucional. Porm, ao ser fechada uma
porta, foram abertas outras. Se quem participa na elaborao do texto do tratado so
os membros do corpo diplomtico brasileiro, no deveriam ser previstos como assessores do Presidente, semelhana do que
ocorre com o Advogado Geral da Unio?
Por outro lado, se a elaborao de tratados
acomoda outras partes que condicionam
o seu resultado, no estaria uma possvel
norma constitucional, sujeita influncia
de entidades externas, ferindo assim o procedimento de reforma desejado e consagrado pelo Poder Constituinte Originrio?
O segundo problema, por outro lado,
de carter doutrinrio, diz respeito ao paradigma antes mencionado. A permisso,
atravs de uma Emenda constitucional,
de inserir tratados internacionais relativos a direitos humanos no mesmo nvel
hierrquico de normas constitucionais, ao
concluir a formalizao de uma abertura
proporcionada pelo Art. 5, 2, institucionaliza o que parece ser uma verdadeira
competncia reformadora advinda de fora.
Esse fato pode ser graficamente ilustrado,
semelhana do caso do Pacto de San Jos
de Costa Rica, na hiptese de uma norma
que amplie direitos fundamentais, revogando o contedo da prpria Constituio.
O tratado, nos termos do 3, acrescido ao
Art. 5, no estaria sujeito ao procedimento de discusso, no poderia ser objeto de
modificao do seu contedo, exatamente
porque no um instrumento elaborado
internamente, e sendo aprovado, derroga(Artigos)
111
ria artigos do texto constitucional. Nesta

hiptese, ao contrrio da Constituio espanhola, que no seu Art. 95.1 prev a prvia conformao do texto constitucional a
um contedo possivelmente contrrio de
um tratado internacional, autorizando inclusive, condicionalmente, a interveno
do Tribunal Constitucional, a Constituio
brasileira praticamente institucionaliza um
Poder Constituinte Derivado internacional
sem peias, ao permitir uma reforma cujo
procedimento se compe de uma discusso
levada a cabo por um nmero indefinido de
entidades no necessariamente representativas da vontade popular e uma aprovao
efetuada pelas Casas do Congresso Nacional.
A Constituio espanhola, por seu
turno, revela um outro contexto. Em primeiro lugar, a abertura que, no caso brasileiro, acaba de institucionalizar-se com a
Emenda Constitucional n 45/04, foi introduzida por normas advindas do exerccio
do Poder Constituinte Originrio. E, ainda
que no nos mesmos termos, de certa maneira contemplada j no Art. 10.2: Las
normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretarn de conformidad
con la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y los Tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas matrias ratificados por Espaa. A vinculao inegvel. O contedo desta norma, entretanto,
pode ser compreendido de forma mais ampla, em consonncia com os artigos 93 e
95, da mesma Constituio.
O Artigo 9311 reflete o contexto que
j circundava o pas quando do exerccio
do Poder Constituinte. um dispositivo
atravs do qual se percebe uma abertura da
Constituio, voltada especificamente para
o processo de integrao europeu (Garrido
Falla, 1985). Seu contedo muito claro,
mas projeta problemas de relevante nature-
112
za constitucional. Transferem-se o exerccio das competncias, no as competncias,

em si mesmas. Por outro lado, no h uma
rigidez da Constituio, em relao ao processo de integrao a que est se referindo
a norma. Neste ltimo aspecto, percebe-se
que o contedo do Art. 93 se adapta melhor
ao dinamismo e pragmatismo das relaes
internacionais, no cometendo o deslize de
calcificar, na Constituio, o processo de
integrao ao qual o pas est ideologicamente, ou em termos fticos, vinculado.
Por outro lado, no que tange a que tipo de
competncia fica inserida neste contexto do Art. 93, Pablo Prez Tremps (1994:
p.43, 45) afirma com razo: El silencio
constitucional al respecto pone claramente
de manifiesto que no existe lmite alguno
a la cesin del ejercicio de competencias
por razn de su naturaleza funcional. (...)
En la C.E., sin embargo, no parece que
existan competencias no enmarcables en
el artculo 93: las competencias derivadas
de la Constitucin incluyen en su seno
cualquier potestad ejecutiva, normativa o
judicial.
J o Art. 9512, estabelece uma certa
reserva ante uma possvel antinomia derivada de um confronto entre um tratado
internacional e a Constituio. No inclui a
possibilidade de celebrao de um tratado
internacional com disposies contrrias
ao texto constitucional, porm, condiciona
tal celebrao a uma prvia reforma constitucional. O contedo do Art. 95 faz pela
Constituio espanhola exatamente aquilo
que deixa em aberto a Constituio brasileira, na hiptese de conflito entre o disposto num tratado e o que foi consagrado
na Constituio.
Estabelecido, em linhas gerais, a
maneira como a Constituio espanhola
se posiciona ante o contedo dos tratados internacionais, cabe o seguinte questionamento: qual a conseqncia, para o
paradigma j exposto, do confronto destes

artigos com a realidade inevitvel de integrao europia?
Com o objetivo de responder este
questionamento, cabe uma breve digresso
acerca do estado da questo deste processo. Iniciada formalmente na dcada de 50,
com os Tratados de Paris e Roma (Martin,
2005), a integrao europia atinge, na atualidade, seu mais intenso grau de institucionalizao. A partir do Tratado de Nice, em
2000, foram dados os primeiros passo que
culminaram no Tratado de Roma, em outubro de 2004, que portava uma nomenclatura deveras original: Tratado pelo qual se
estabelece uma Constituio para Europa,
ou como ficou conhecido fora dos meios
tcnicos, Constituio Europia.
Do ponto de vista estrutural, o Tratado mais uma etapa de um processo que
adquiriu uma configurao singular a partir
do Tratado de Maastricht, em 1992 (Maus,
1999). At o momento, se constitui no mais
elevado grau de complexidade alcanado
pelo que Pedro Cruz Villaln (2004: p. 18)
chama de debate constitucional europeu, e
cuja relevncia para a Constituio espanhola, ressalta: El debate, en cuanto desarrollado por supuesto en Europa, importa,
no hara falta decirlo, por que es un debate
que afecta a nuestra constitucionalidad, es
decir, a nuestra cualidad de comunidad que
en este momento es nacional o estatal, pero
que podra pasar a ser ms compleja, ms,
aadiria, de lo que en ocasiones ya es.
Do ponto de vista dogmtico, o Tratado inaugura uma crise significativa no
mbito das categorias do Direito Constitucional, porque, entre outros efeitos, ataca
talvez o que seja o calcanhar de Aquiles
deste ramo jurdico, sendo ao mesmo tempo seu objeto, ou seja, afeta diretamente a
questo ontolgica mais aberta do Direito
Constitucional: o conceito de Constituio
(Villaln, 2004). Seus efeitos, no entanto,
(Artigos)
irradiam-se para alm da questo puramente conceitual, e, comportando-se como

uma autntica anomalia, no sentido j explicitado, abre uma fissura na comunidade
cientfica, dividindo aqueles que defendem
que a placidez terica no sofreu tremores,
e aqueles que indicam uma necessidade urgente de readaptao.
Encabeada pelo elemento mais polmico j aprovado ao longo de sua extensa durao, a integrao europia engendra
uma entidade dotada de Constituio sem
ser um Estado. Provoca anlises que em
nenhuma hiptese podem ser consideradas
cautelosas. Parece-nos, todavia, que recomendvel certa cautela. Neste sentido,
cabe recapitular um questionamento j feito ao longo desta argumentao, que consiste na indagao acerca de nossa capacidade de compreender, sem fazermos uso
de uma certa perspectiva, um processo que
est em franca transio, ainda que esta
transio j perdure por algumas dcadas,
em estado de aperfeioamento constante.
Sabemos que h muito tempo o processo de integrao europeu est governado
pelos princpios da subsidiariedade e da
proporcionalidade. O primeiro deles (...)
significa que la Unin tiene que justificar
que es necesario actuar en el nivel comunitario, que es ms eficaz y que estamos
ante un problema supranacional. Es decir,
debe regular lo imprescindible y ante problemas que transcienden a las autoridades
internas (...). (Martn, 2005, p. 89). Por
outro lado, a proporcionalidade implica
que (...) los medios que emplee la Unin
deben ser proporcionados al objetivo que
persiga. Cualquier carga, tanto financiera
cuanto administrativa, que recaiga sobre
los Gobiernos nacionales, las autoridades
locales, los agentes econmicos o los ciudadanos, deber ser reducida al mnimo y
deber ser proporcionada al objetivo que
si desee alcanzar. (Martn, 2005: p. 92).
(Artigos)
113
Tais princpios encontram-se consagrados

no texto da prpria Constituio Europia,
nos seus Artigos I-11.3 e I-11.4, precedidos pelo princpio de atribuio de competncias, delimitado no Artigo I-11.2: En
virtud del principio de atribucin, la Unin
acta dentro de lmites de las competencias que le atribuen los Estados miembros
en la Constitucin para lograr los objectivos que esta determina. Toda competencia
no atribuda a la Unin en la Constitucin
corresponde a los Estados miembros.
Apesar da pressa acadmica provocada pelo status quo da integrao, atribuindo-lhe uma singularidade histrica,
cremos que este argumento no tem cabimento. Basta observar o exemplo histrico
representado pela lenta e gradual consolidao da unidade dos Estados Unidos da
Amrica (Hall, 1992). Estando ou no em
transio na sua trajetria poltica (e este
um questionamento que no devemos solucionar neste trabalho), um fato inegvel
que os efeitos desta institucionalizao
vertiginosa expem s intempries tericas a posio da Constituio nacional e
de seu paradigma (Villaln, 2004). O que
nos reconduz ao questionamento anteriormente lanado.
Se por um lado a Constituio brasileira conduz atribuio de competncia
reformadora a rgos externos por falta
de preciso terminolgica de seus artigos,
ainda que lhe falte um contexto que ponha
prova tal contedo, a Constituio espanhola nos parece viabilizar a mesma situao atravs de uma definio claramente
extrada de seus artigos. Os contedos do
Art. 93 e do Art. 9513 conferem contornos
constitucionais para o que parece claramente um Poder Constituinte Derivado
Comunitrio. Por que poderamos sugerir
o surgimento de uma tal categoria? Em
primeiro lugar, porque o Art. 93 impede
a possibilidade de transpor a competncia
114
reformadora, em carter definitivo, para

instncias comunitrias. O que se pode
transferir o exerccio da competncia,
e no propriamente a competncia, que
permanece enraizada na Constituio nacional. Logo, neste caso, no poderamos
estar tratando de um Poder Constituinte
Originrio Comunitrio. Na verdade,
duvidoso que a prpria produo da Constituio europia possa caracterizar-se
assim, j que o procedimento tem claras
amarras na atribuio de competncias por
parte dos Estados. Para vislumbrar, neste
caso, um procedimento constituinte originrio, faz-se necessrio abstrair de dois
elementos que marcam a caracterizao
deste processo num mbito nacional: seu
carter efmero e subseqente desapario, e sua ilimitao jurdica formal. O suposto processo constituinte originrio europeu, se que existe, permanente, e no
difere, ainda, de uma competncia revisora
de seus tratados fundamentais (Villaln,
2004). Ao transferir o exerccio de competncias para possveis instncias comunitrias, mantendo, como asseveramos,
as competncias vinculadas ao Estado, a
Constituio abre as portas para um procedimento de reforma que se encontra fora
do Estado espanhol. Esta abertura se completa com o contedo do Art. 95, que autoriza a reforma da Constituio em caso de
antinomia derivada do confronto entre seu
texto e qualquer tratado internacional. Ora,
uma leitura combinada do Art. 93, com
o art. 95.1 s nos conduz possibilidade
de que parte da competncia reformadora
da Constituio espanhola foi transferida
para instncias comunitrias, o que provoca um verdadeiro acrscimo ao contedo
do Ttulo X. Some-se a este contexto, previses contidas no Tratado pelo qual se
estabelece uma Constituio para Europa,
em artigos como o I-5.2, ou I-614, e temos
institucionalizado um verdadeiro processo de reforma da Constituio espanhola,
alheio ao mecanismo disposto nos artigos

166, 167, 168 e 169 (Villaln, 2004). Mais
que isso, numa Constituio como a espanhola, na qual as limitaes materiais no
esto expostas formalmente, praticamente
todo o contedo da Constituio fica sujeito a uma competncia reformadora que
j no est adstrita s fronteiras do Estado
espanhol, principalmente diante de normas
que passam agora a figurar numa escala
de fontes conforme o Art. I-33 do Tratado
Constitucional (Villaln, 2004).
Percebe-se, portanto, que ambas as
Constituies convergem para um mesmo
contexto. Este contexto suscita a existncia de um procedimento de reforma da
Constituio que, ainda que mantenha o
vnculo com o texto constitucional, simultaneamente desenvolvido em instncias
que no so aquelas nas quais se situam
os fenmenos diretamente decorrentes do
texto constitucional. Esta , dentre as anomalias expostas na nossa argumentao,
a que mais riscos oferece ao paradigma
vigente, pois transfere para um rgo externo, a capacidade reformadora, gerando
srias conseqncias para o Poder Constituinte. A admisso de tal categoria obviamente exige um trabalho de depurao
que no cabe desenvolver nos limitados
parmetros desta argumentao.
Satisfaz nosso objetivo, esclarecer
que, neste aspecto, o paradigma que estrutura o constitucionalismo encontra-se
frente a anomalias que atingem em cheio
a prpria idia de integridade constitucional enquanto algo que deve ser preservado, em conformidade com determinaes
contidas no prprio texto constitucional.
Quando fatos concretos suscitam a possibilidade de delineamento de uma categoria
como a que destacamos anteriormente, a
prpria integridade da Constituio nacional, resultado direto do exerccio do Poder
Constituinte, que expressa a vontade popular, que fica em risco.
(Artigos)
5. Concluses
Esperamos que ao final de nossa exposio tenha ficado bem situado o questionamento suscitado no ttulo deste trabalho,
que, fundamentado da maneira que aqui fizemos, possibilita suficiente abertura para
outras perguntas problematizantes pertinentes relao entre estabilidade democrtica e Poder Constituinte, integrao
comunitria como fator de modificao
do texto constitucional, s conseqncias
da indistino entre Poder Constituinte e
competncia reformadora, ao surgimento
de categorias hbridas como o Poder Constituinte Derivado Comunitrio que poderiam servir como ponto de partida para
pesquisas posteriores.
Neste momento cabe, todavia, responder uma ltima pergunta: estamos
diante de uma revoluo cientfica no Direito, no sentido kuhniano do termo? A
resposta, obviamente, negativa. No atual
momento no possvel vislumbrar uma
revoluo cientfica sequer no mbito do
Direito Constitucional. Porm, no resta dvida que o paradigma que vertebra
o constitucionalismo encontra-se diante
de anomalias deveras relevantes. Os dois
fenmenos destacados ao longo deste trabalho revelam que h srias discrepncias
entre aquilo que teoricamente se fala acerca do Poder Constituinte e o que, em termos fticos, vem ocorrendo.
A tendncia de que tais fenmenos,
sobretudo o de integrao comunitria,
conduzam o Poder Constituinte a uma
reestruturao, com isso afetando todo o
Direito Constitucional, j no parece um
panorama muito distante, a no ser que
imaginemos possvel que, ao invs de serem modificadas pela realidade, as idias
exeram fora vinculante sobre esta. Neste
sentido, nos deparamos com anomalias no
melhor sentido kuhniano do termo.
(Artigos)
115
O estudioso do Direito Constitucional, conforme nossa perspectiva, no se

depara, em ambos os casos, com singelos
enigmas que so conseqncias do prprio
estabelecimento do paradigma. Ao contrrio, o que se configura ante ambos os fenmenos so situaes que afetam vrias
Constituies, repetindo-se de forma idntica em vrios lugares simultaneamente, e
que s oferecem duas solues: ou ignoramos tais fenmenos, continuando a fazer
uma leitura terica da realidade, cada vez
mais distante dos fatos concretos, ou encaramos o desafio de, ao invs de mudar as
respostas, modificar os questionamentos,
e, neste caso, assumir o estudo das anomalias, enfrentando a dificuldade intrnseca a
todo perodo que sucede a fragmentao
dos paradigmas, e aceitando o fato de que,
como eplogo de nossos estudos, j no encontraremos respostas, seno novas e intrigantes perguntas.
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116
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NOTAS
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(CANOTILHO, J.J.G. Direito Constitucional
1
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Pinto (PINTO, L.M.S.C. Os Limites do Poder
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de 1978. Madrid: Centro de Estudios Polticos
y Constitucionales, 2000) e Juan Lus Requejo
Pags (PAGS, J.L. Las Normas Preconstitucionales y el Mito del Poder Constituyente. Madrid:
Centro de Estudios Polticos y Constitucionales,
1998), suscitam objees a essa idia.
2
O conceito de mutao constitucional pode ser
esclarecido nas seguintes obras: JELLINEK,
G. Reforma y mutacin de la Constitucin.
Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,
1991, e DAU-LIN, H. Mutacin de la Constitucin. Bilbao: Instituto Vasco de Administracin
Pblica, 1998.
3
Constituio Espanhola, Art. 166: La iniciativa de reforma constitucional se ejercer en los
trminos previstos en los apartados 1 y 2 del
artculo 87; Art. 87. 1. La iniciativa legislativa corresponde al Gobierno, al Congreso y al
Senado, de acuerdo con la Constitucin y los
Reglamentos de las Cmaras; Las Asambleas
de las Comunidades Autnomas podrn solicitar del Gobierno la adopcin de un proyecto de
ley o remitir a la Mesa del Congreso una proposicin de ley, delegando ante dicha Cmara
un mximo de tres miembros de la Asamblea
encargada de su defensa.
4
Constituio Espanhola, Art. 167. 1. Los
proyectos de reforma constitucional debern ser
aprobados por una mayora de tres quintos de
cada una de las Cmaras. Si no hubiera acuerdo
entre ambas, se intentar obtenerlo mediante la
creacin de una Comisin de composicin paritaria de Diputados y Senadores, que presentar
un texto que ser votado por el Congreso y el Senado. 2. De no lograrse la aprobacin mediante
el procedimiento del apartado anterior, y siempre
que el texto hubiere obtenido el voto favorable de
la mayora absoluta del Senado, el Congreso por
mayora de dos tercios podr aprobar la reforma.
3. Aprobada la reforma por las Cortes Generales,
ser sometida a referndum para su ratificacin
cuando as lo soliciten, dentro de los quince das
siguientes a su aprobacin, una dcima parte de
los miembros de cualquiera de las Cmaras.
(Artigos)
Constituio espanhola, Art. 168. 1. Cuando

se propusiere la revisin total de la Constitucin o una parcial que afecte al Ttulo preliminar,
al Captulo 2, Seccin 1 del Ttulo I o al Ttulo
II, se proceder a la aprobacin del principio
por mayora de dos tercios de cada Cmara y
a la disolucin inmediata de las Cortes. 2. Las
Cmaras elegidas debern ratificar la decisin
y proceder al estudio del nuevo texto constitucional, que deber ser aprobado por mayora de
dos tercios de ambas Cmaras. 3. Aprobada la
reforma por las Cortes Generales, ser sometida
a referndum para su ratificacin.
6
Esta possibilidade resultava de uma srie de
medidas legislativas, incluindo a elaborao de
uma srie de emendas constitucionais, e seis
decretos-leis, conhecidos historicamente como
Pacote de Abril, atravs das quais, entre outras
medidas, o Presidente Ernesto Geisel, fechou o
Congresso, ampliou o mandato presidencial de
cinco para seis anos instituiu eleies indiretas
para Governador de Estado e para um tero dos
Senadores.
7
Apesar de sua argumentao ser marcada por
um empedernido contedo positivista e amparada por um hbil manuseio da Teoria Geral
do Direito negar a existncia de um Poder
Constituinte propriamente dito, vale frisar a
opinio de Juan Luis Requejo Pags (Pags,
1998: p. 107), num dos poucos pontos de sua
obra em que no tenta dobrar a realidade em
face de consideraes tericas: Los nicos lmites que cabe oponer al poder constituyente
constituido son, en consecuencia, los expresamente queridos por el constituyente originario.
Y estos se reducen a los que imponen uno u otro
procedimiento de reforma (el simple y el agravado) en funcin de los preceptos constitucionales que hayan de ser objeto de revisin.
8
A existncia de clusulas com contedo semelhante transcende os exemplos trabalhados
neste texto. Como exemplos de tais dispositivos constitucionais podemos citar: Constituio Nacional da Repblica Argentina, Art. 30;
Constituio da Repblica Oriental do Uruguai,
Art. 331; Constituio da Repblica do Paraguai, Arts. 289 291; Constituio da Repblica Bolivariana de Venezuela, Arts. 340 350;
Constituio da Sua, Arts. 118 123.
9
O poder soberano do Estado moderno no se
formou antes do seu envolvimento no sistema
5
(Artigos)
117
do Estado-nao, at mesmo no sistema europeu de Estado-nao, mas desenvolveu-se em

conjuno com ele. Em verdade, a soberania do
Estado moderno foi, desde o incio dependente
das relaes entre Estados, no sentido de que
cada Estado (...) reconhecia a autonomia dos
outros, dentro de suas prprias fronteiras.
10
Pablo Prez Tremps (1994: p. 28, 35) oferece
um balizamento preciso quanto singularidade
do processo de integrao europeu e ao significado deste termo: No obstante, como ya se ha
apuntado, la comunidad Europea posee un elemento que la diferencia de otras organizaciones
internacionales: la idea de integracin como eje
central de su relacin con los Estados frente a
la tradicional de cooperacin. (...) La creacin
de las Comunidades Europeas ha supuesto que
aparezca una nueva formula de relacin internacional, dando lugar a lo que se ha dado en
llamar organizacin supranacional. El mecanismo que articula cada uno de estos modelos
institucionales es tambin distinto; as, el principio de cooperacin entre Estados se vincula a
la tradicional organizacin internacional, mientras que la organizacin supranacional viene
definida por la idea de integracin.
11
Constituio espanhola, Art. 93.: Mediante
ley orgnica se podr autorizar la celebracin
de tratados por los que se atribuya a una organizacin o institucin internacional el ejercicio
de competencias derivadas de la Constitucin.
Corresponde a las Cortes Generales o al Gobierno, segn los casos, la garanta del cumplimiento de estos tratados y de las resoluciones
emanadas de los organismos internacionales o
supranacionales titulares de la cesin.
12
Constituio espanhola, Art. 95.: 1. La celebracin de un tratado internacional que contenga estipulaciones contrarias a la Constitucin
exigir la previa revisin constitucional. 2. El
Gobierno o cualquiera de las Cmaras puede
requerir al Tribunal Constitucional para que declare si existe o no esa contradiccin
13
Clusulas de abertura de contedo semelhante a estes dois artigos da Constituio espanhola
se encontram tambm, entre outros, nos seguintes textos: Constituio da Repblica Portuguesa, Art. 7.5, 7.6, 8; Constituio alem, Art. 23,
25; Constituio do Reino dos Pases Baixos,
Art. 91, 92; Constituio da Noruega, Art. 93;
Constituio francesa, Art. 54, 88, 88-1, 88-2;
118
Constituio da Irlanda, Art. 29.4.3- 29.4.6;
Constituio Nacional da Repblica Argentina,
Art. 75.24; Constituio da Repblica Bolivariana da Venezuela, Art. 23.
14
Tratado pelo que se estabelece uma Constituio para Europa: Art. I-5.2. Conforme al
principio de cooperacin leal, la Unin y los
Estados miembros se respetarn y asistirn
mutuamente en el cumplimiento de las misiones derivadas de la Constitucin. Los Estados
miembros adoptarn todas las medidas generales o particulares apropiadas para asegurar el
cumplimiento de las obligaciones derivadas de

la Constitucin o resultantes de los actos de las
instituciones de la Unin. Los Estados miembros ayudarn a la Unin en el cumplimiento de
su misin y se abstendrn de toda medida que
pueda poner en peligro la consecucin de los
objetivos de la Unin; Art. I-6. La Constitucin
y el Derecho adoptado por las instituciones de
la Unin en el ejercicio de las competencias que
se le atribuyen a sta primarn sobre el Derecho
de los Estados miembros.
(Artigos)
119
A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica

e Geometria. Ou seja: seis diVERSAS concePES geomtricAs da rvore da Constituio e uma nica,
idntica clusula dE UlisseS*
LIDEA DI COSTITUZIONE FRA LETTERATURA, BOTANICA E GEOMETRIA

Ovvero: sei diverse concezioni geometriche dell albero
della Costituzione e ununica, identica clausola dUlisse**
Antonino Spadaro***

Resumo: Por mais que possa parecer estranho, existem importantes nexos entre o direito constitucional
e... A geometria, a literatura e at mesmo a botnica. De fato, possvel imaginar graas ao auxilio de
modelos geomtricos pelo menos 6 diferentes concepes da Constituio, 4 otimsticas (democrtico-piramidal, reticular, de crculos concntricos, estelar) e duas pessimsticas (hierrquico-piramidal e
centrfugo-niilista). Da Literatura possvel conseguir a imagem da c. d. clusula de Ulisses, metfora
excepcional da autolimitao constitucional do poder soberano. Finalmente o Estado Constitucional
pode ser comparado com sucesso a uma planta-rvore, que nasce, vive e morre. Os exemplos apresentados e a perspectiva interdisciplinar adotada auxiliam na compreenso da natureza profunda do moderno
Estado Constitucional.
Palavras-chave: Constituio. Teoria do Estado Constitucional. Concepes do Direito. Clusula de
Ulisses. Geometria. Literatura. Botnica.
Riassunto: Per quanto possa sembrare strano, esistono importanti nessi fra il diritto costituzionale ela
geometria, la letteratura e persino la botanica. Infatti, si possono immaginare grazie allausilio di schemi geometrici almeno 6 concezioni della Costituzione, 4 ottimistiche (democratico-piramidale, reticolare, a cerchi concentrici, stellare) e 2 pessimistiche (gerarchico-piramidale e centrifugo-nichilista). Dalla
letteratura pu trarsi, fra laltro, limmagine della c.d. clausola di Ulisse, eccezionale metafora dellautolimitazione costituzionale del potere sovrano. Infine lo Stato costituzionale pu essere assai utilmente
paragonato ad una pianta-albero, che nasce, vive e muore. Gli esempi fatti, e la prospettiva interdisciplinare adottata, aiutano a comprendere la natura profonda dello Stato costituzionale contemporaneo.
Parole Chiave: Costituzione. Teoria dello Stato costituzionale. Concezioni del diritto. Clausola di Ulisse.
Geometria. Letteratura. Botanica.
Abstract: Although it may appear unusual, many things connect Constitutional Law to Geometry,
Literature and even Botany. By the help of geometric patterns, indeed, its possible to figure 6 different
conceptions of the Constitution: 4 of them are optimistic (pyramid-democratic C., reticular C., concentric-circles C., stellar C.) and 2 pessimistic (pyramid-hierarchical C., centrifugal-nihilistic C.). From Literature, its useful the so-called Ulysses clause paradigm, a peerless metaphoric image of sovereigntys
constitutional self-restraint. Eventually, Constitutional state may be successfully compared to a tree that
buds, grows and dies. These examples and the peculiar interdisciplinary view chosen help to understand
the very nature of modern Constitutional State.
Key Words: Constitution. Constitutional State theory. Concepts of Law.
Ulysses clause. Geometry. Literature. Botany.
* Texto traduzido por Juliana Salvetti.

** () Texto publicado em Aa. Vv., The Spanish Constitution in the European Constitutionalism context, obra de F. F. Segado,
Madri, 2003, 169 ss.
*** Professor Titular de Direito constitucional, na Universidade dos Estudos Mediterrnea, de Rgio Calbria, e docente de
Doutrina do Estado na Universidade dos Estudos de Messina.
120
1. Breve Premissa (ou Advertncia) Metodolgica

A simples hiptese de desenvolver
uma reflexo jurdico-constitucional reunindo consideraes extradas de disciplinas to distintas, sem nenhuma ligao
aparente e, sobretudo, to distantes do direito tais como a literatura, a botnica e
a geometria , poderia parecer uma brincadeira e no necessariamente das mais
felizes.
A idia de tentar percorrer essa via
to singular e inusitada nasce diretamente
do campo da experincia didtica do jurista-docente, conseqentemente durante
as aulas de Faculdade, onde os exemplos
ioci causa e as metforas explicativas so
corriqueiras, no estreito dilogo com estudantes recentemente sados do colegial (e,
portanto, frescos de lembranas relativas
a: estudos homricos, cincias naturais,
geometria, etc.).
No escondo, porm, que o incentivo que me levou a estender essas breves
reflexes tambm um no oculto, irresistvel gosta pela provocao, nos confrontos de um ambiente - o jurdico-acadmico
caro e familiar, mas, ao mesmo tempo,
estagnado e enrijecido em categorias tradicionais (Estado, soberania, povo. Etc.),
que a impetuosa transformao global
da realidade poltico institucional (porm
no somente) coloca em situao cada vez
mais difcil quem escreve e quem prope o
jogo de repensar tudo. Isso tudo, s vezes, exige o uso inevitvel de uma linguagem diferente, como aqui acontece, alm
disso, pedir a compreenso do leitor, que
nesse caso uma obrigao.
O trabalho aqui proposto um divertissement, o qual muito me alegrou,
mas graas a isso brincando, brincando
espero ter exposto algumas coisas srias.
Infelizmente, a conjugao moderna dos
verbos jogar e estudar seja considera-
Antonino Spadaro
da improvvel, para no dizer danosa. No

nos esqueamos que studium significa tambm esforo os verdadeiros problemas
comeam cada vez que se esquece, ou se
reprime, a dimenso ldica da existncia:
levamos tudo muito a srio, sem nenhum
progresso efetivo na compreenso da realidade e de ns mesmos. (1)
J demonstrei o meu ponto de vista
sobre o mtodo nos estudos constitucionalistas, eu ainda acredito ser essencialmente
uma questo no tanto de ortodoxia terica, mas de simples exerccio da correta
ao. (2) Creio que esse pequeno ensaio
confirme no s a obvia necessidade de
pesquisas interdisciplinares, e tambm a
intrnseca impossibilidade para os intelectuais juristas de cindir, sem alterar
irremediavelmente a realidade, a cincia
jurdica dos mais genricos e variados
conhecimentos que arriscam a vida do homem, tornando-a mais agradvel e menos
incompreensvel. Confirma-se, finalmente
e brevemente, a impossibilidade de separar
o direito da vida tout court.
Nesse sentido, desejo lembrar que o
conhecimento, entendido de forma unitria e no parcelado, ainda capaz de suscitar em alguns de ns um alegre torpor,
que no casualmente d sabor a todas as
coisas. (3)
Seo I. A Geometria
2. Da Genrica Concepo do Mundo
Simples Ordenamento Constitucional
Sabemos que j foram dadas inmeras definies do conceito de Constituio. Igualmente, todos sabem que existem
muitas concepes da mesma. Tanto
umas que outras (definies e concepes)
exprimem mltiplos pontos de vista sobre
o contedo e sobre a estrutura do tipo es-
(Artigos)
A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...
pecfico de ordenamento jurdico que, por

conveno, desde o final da idade moderna
at hoje, chamamos constitucional.
Atrs de cada definio (e concepo)
proposta h no s um peculiar contedo
e uma particular estrutura do documentofonte Constituio, mas se encobre uma
exata teoria geral do direito e do Estado,
no s - muito freqentemente at uma
exata concepo do mundo. Isso acontece,
pelo menos, nos casos mais eminentes e
interessantes de elaborao terica, sobre
os quais somos todos chamados a refletir.
Quase sempre possvel imaginar a ordem
lgica a seguir:
Concepo do mundo
Teoria geral do direito do Estado
Teoria da Constituio
Contedo e estrutura do ordenamento
jurdico constitucional
Desejo concentrar a minha ateno
sobre os dois ltimos temas, de direto e
imediato interesse para o jurista.
Especialmente propor uma maneira
de sinttica reconstruo de algumas teorias sobre a Constituio, sob o ponto de
vista do contedo e da estrutura que o
ordenamento jurdico praticamente assume
(justamente em relao a, e, logo, em conseqncia delas). A cada reconstruo terica
(da Constituio) corresponde, de fato, uma
especifica concepo da matria constitucional e, com ela, uma exata estrutura prtica do ordenamento (jurdico).
Para conseguir esse objetivo utilizarei algumas simples figuras geomtricas
esperando que a imagem grfica, e assim a
(Artigos)
121
percepo visual permita uma compreenso imediata e eficaz das teorias.

Claro que, na impossibilidade de
examinar, e descrever todas as teorias,
fiz algumas escolhas. Entre as possveis
(Heller, Smend, Corwin, Hauriou, Mortati,
Ackerman, etc.), decidi examinar somente
algumas teorias sobre a e da Constituio,
deixando de lado todas as outras. Alm do
mais provavelmente influenciado pelo
perfil sugestivo da estrutura geomtrica
do ordenamento (que representa a unio
ideal contnua da anlise) no hesitei em
privilegiar as pesquisas a ela compatveis
e certamente de qualquer estudioso italiano, mesmo mais jovem: na realidade, das
6 concepes examinadas, somente 2 so
estrangeiras.
Admito que, alm de desejar, com
esse trabalho, aperfeioar posteriormente alguns resultados tcnicos, os quais
acredito ter obtido no passado.
3. Seis Concepes da Constituio, da
Matria Constitucional e da Estrutura
do Ordenamento Jurdico-Constitucional: Quatro Otimsticas ou Quase (Liberais Democrticas) e Duas Pessimsticas
(uma Liberal Democrtica e uma Autoritria)
Assim como foi lembrado, cada genrica concepo do mundo, quando
traduzida em uma teoria do direito e do
Estado, prope inevitavelmente um particular e especfico mtodo de leitura da
relao entre direito e poder.
Por sua vez, a imortal questo da
relao entre direito e poder no examinada sem recorrer a algumas clssicas
constantes, de natureza meta-jurdica e at
meta-poltica, relativas a reflexes pessimsticas de tipo antropolgico-filosfico
sobre a natureza humana, em termos totalmente negativos (nas pegadas de um
pensamento poltico realista que remonta
122
a Plato e passa por Maquiavel, Richelieu

e Schmitt e pode ser resumido com a clebre frase de Hobbes: homo homini lupus),
ou s parcialmente negativos (segundo a
tradio crist que deseja a natureza humana cada, chamado lapsa: como tal,
em grau de conhecer-lembrar o bem, mas,
por intrnseca debilidade e voracidade, levada a fazer o mal e, ento, necessitada de
redeno), ou mesmo ideais e otimsticos
(como gostaria um liberalismo que cresse,
ingenuamente ou hipocritamente, na natural bondade do homem e, portanto, na
espontnea funo regularizadora do livre
mercado, onde o mais forte seria tambm o melhor).
Ser fcil compreender que a adeso
a uma dessas trs concepes dos relacionamentos sociais a pessimstica-realista, a
pessimstica-redentora ou a otimstica-infantil constitui o prius lgico, implicitamente
e, s vezes, inconscientemente contido, a
cada elaborao terica da relao entre direito e poder, e principalmente de cada teoria da Constituio, necessariamente que
compreende toda e qualquer coisa, seja do
contedo (matria constitucional) seja da
forma (estrutura ou, sob esse enfoque,
geometria do ordenamento).
Concretamente entre as seis aqui
examinadas, duas podem ser consideradas
pessimsticas, e quatro, se no otimsticas, pelo menos no pessimsticas, no
sentido recentemente mencionado. Sobretudo, como logo ser visto, tudo aquilo
que tem uma direta repercusso na... geometria.
Podem ser consideradas pessimsticas as concepes de C. Schmitt (autoritria) e G. Volpe (liberal democrtica); so,
ao contrrio, otimsticas (talvez fosse melhor dizer no pessimsticas) as concepes de H. Kelsen e P. Pinna, ambas liberais democrticas, mas muito diferentes na
origem (pertencendo, uma, a um professor
Antonino Spadaro
de vulto mundial, e, a outra, a um estimado jovem estudioso italiano) e impostao.

Finalmente, otimstica (mas melhor seria
dizer pessimstica-redentora) a concepo
da Constituio sob o ponto de vista de
quem a escreve, concepo qualificvel
como liberal democrtica e detalhe
que no deve ser negligenciado personalista, segundo duas variantes geomtricas
que adiante sero especificadas.
4. A Concepo Hierrquico-Piramidal
(C. Schmitt)
Obviamente, pessimstica a concepo schmittiana da teoria da Constituio.
Essa ltima como supremo ato de
deciso poltica que serve para determinar
a identidade de um povo permite imaginar facilmente a forma geomtrica do
modelo de Schmitt, no acidentalmente degenerado no Fhrerprinzip: a pirmide.
Do vrtice emana a deciso suprema, o ato
que particularmente em situao de crise
ou excepcional revela e permite a manifestao do soberano e dele desce o poder,
seguindo a cadeia articulada do comando,
at o povo, que existe rectius: obtm sua
identidade especfica s porque o vrtice da pirmide individualizou os amigos
(com quem se alia) e os inimigos (contra
quem se atira) do todo corpo social. Por
outro lado, como sabido no poder de
deciso schmittiano, que vazio e, portanto, ocasionalista justamente a definio
do inimigo que permite a um povo a descoberta da prpria identidade. Se o nascimento da Constituio, e a matria do
que feita, so aquelas acima descritas,
ento a estrutura do ordenamento no
pode ser que piramidal, como segue:
(Artigos)
Trata-se, mais precisamente, de uma

estrutura hierrquico-piramidal, onde o comando decorre como indica a seta do
alto para baixo e obtm a sua legitimao diretamente do alto do ato de deciso
(Entscheidung) autoritria. A natureza da
estrutura do ordenamento descreve o sistema dos valores constitucionais latentes do
tipo de ordenamento considerado: eles, por
Carl Schmitt, no procedem de baixo, nem
tampouco existem em si mesmos, mas so
aqueles de vez em quando decididos
pelo lder. Atravs deles o povo toma
conscincia da sua identidade (processo de
identificao Nao Estado), sem nenhuma verdadeira mediao parlamentar, para
ser desdenhosamente considerada na mesma medida de um vil comprometimento,
como tal naturalmente incapaz de determinar a veritas constitucional - a prpria
Constituio que ao contrrio una,
como o lder, e no determinvel baseando-se simplesmente em um mercado das
relaes entre a maioria e minoria. (4)
5. A Concepo Democrtico-Piramidal (H. Kelsen)
Talvez no pessimstica, tampouco
ingenuamente otimstica, a concepo
kelseniana da Constituio. Ao contrrio
se for verdade que a teoria kelseniana da
pureza do direito (Reine Rechtslehre) e o
relativismo terico-poltico (Politischer
Wertrelativismus), do professor de Praga,
so dois lados de uma mesma moeda, ento Hans Kelsen poderia ser includo entre
os pensadores pessimistas, pelo evidente
ceticismo relativista que permeia profundamente e caracteriza toda a sua produo
jurdica, poltica e filosfica. (5)
Em todo caso, no podem existir dvidas quanto ao democratismo das teorias
kelsenianas. Sob esse aspecto no obstante ambos terminem paradoxalmente obtendo resultados no dissimilares: isso ser
(Artigos)
123
visto no final desse - a concepo que

Kelsen prope da Constituio exatamente oposta quela schmittiana. Mas at
os xitos involuntariamente convergentes
das duas teorias (ou, preferindo-se, as crticas comuns as quais elas vo de encontro)
permitem, por mais estranho que parea,
considerar idneo tambm por H. Kelsen o modelo geomtrico da pirmide.
Naturalmente subsiste a no ignorvel diferena que nesse caso a Constituio da
qual descendem as outras normas de ordenamento (vrtice da pirmide) deriva a
sua legitimao de um processo democrtico (base popular da mesma pirmide).
Como pode ser visto pela direo da

seta, a concepo poltica kelseniana caracteriza-se por uma estrutura democrtico-piramidal, levando a sua legitimao de
baixo (soberania popular) em direo ao
alto da Constituio, mais que hierrquico-piramidal, como na oposta concepo
schmittiana, onde o comando, o ato de deciso (Entscheidung) autoritria, procede,
ao contrrio, do alto para baixo.
Sem negar que o modelo represente
um dos lados de uma mesma moeda, de
modo totalmente individual essa colocao terica-poltica (claramente democrtica), porm, no corresponde exatamente
ao modelo terico-jurdico (rigorosamente hierrquico). De fato, esse ltimo est
construdo sobre a aporia de uma Grundnorm pressuposta, da qual provm uma rgida escala hierrquica (Stufenbau) dos
remanescentes comandos jurdicos, principalmente meta-normas ou normas sobre a
produo de normas, at o ato de execuo. Nesse sentido muito particular, pode
124
ser afirmado que a estrutura geomtrica da

concepo com especial ateno: jurdica kelseniana uma pirmide no dessemelhante daquela schmittiana, sendo que
a seta parte do alto para baixo (e no viceversa, como no esquema proposto). Mas
conservar-se, do ponto de vista poltico, a
origem democrtica da norma fundamental pressuposta: poder-se-ia ento falar,
talvez, de uma pirmide invertida ou,
melhor, de uma assimetria entre a pirmide
jurdica (intrinsecamente hierrquica) e a
poltica (necessariamente democrtica).
Agora, sobre a questo da forma
geomtrica da colocao conceitual kelseniana, em todo caso est justamente na
qualidade democrtica, aparentemente absoluta, o seu limite gentico. Pelo menos
para o primeiro Kelsen, a democracia est
essencialmente reduzida lei da maioria
(parece-me um modo simplicstico). Na ausncia de referncias alcticas e, portanto
no quadro de uma epistemologia declaradamente e rigorosamente no cognitivista,
no podia ser de outra forma: a Constituio kelseniana, feita somente de normas
sobre a produo de normas, do ponto
de vista axiolgico-substancial uma caixa
vazia: wertlos, ou indiffrent aux valeurs.
De fato, na impossibilidade de saber (ainda
que aproximadamente) o que verdadeiro
e o que falso e, logo, o que bem e o
que mal, automaticamente torna-se bem
tudo o que a maioria, conforme as circunstncias, considera como tal. Nessa perspectiva, a democracia aparece como o menor
dos males, porque, com ela, somente fica
descontente a minoria. Sucintamente, sofre
o menor nmero de pessoas. Portanto, a essncia da democracia, para Kelsen, meramente pragmtico-utilitarista.
Como sabido, Kelsen usa como sustento para as suas argumentaes o emblemtico exemplo histrico da (presumida)
escolha democrtica da crucificao de
Cristo, mas sabemos perfeitamente que no
Antonino Spadaro
se pode sempre afirmar com La Fontaine

que la raison du plus fort est toujours la
meilleure. (6). Ao contrrio: o povo, infelizmente, no tem sempre razo e a major
pars nem sempre a melior pars, como
confirmam as experincias das democracias
auto-referenciais ou totalitrias. (7) Pelo
menos para quem escreve, ao contrrio, um
ordenamento necessrio para funcionar
realmente no s de valores formais (regras e procedimentos democrticos), mas
tambm de uma moldura axiolgica substancial (na prtica, essencialmente de uma
Constituio, que no contenha somente
normas sobre produo de normas).
Ao contrrio, a concepo kelseniana
parece reduzir, melius: reconduzir, a mesma
Constituio (que traria a sua legitimao
exclusivamente do povo) mera democracia, propondo, na prtica, uma construo
que se envolve sobre si mesma. Felizmente, mas incoerentemente, o professor da escola de Viena procura encontrar uma sada
para o seu sistema fechado, invocando o
valor absoluto (e, portanto no democrtico, antes limitativo do princpio democrtico) da tolerncia: o seu relativismo ,
pois, contraditoriamente relativo. Isso no
desagrada, mas obviamente abala toda a rgida e formal estrutura do modelo abstrato,
inicialmente proposto...
A concepo kelseniana, levada s
suas lgicas e coerentes conseqncias,
pouco se diferencia da schmittiana, e vai
de encontro mesma critica: em ambas,
na realidade, est destinado a governar o
mais forte, no importa se um sujeito individual (Fhrer) ou coletivo (maioria), com
tudo aquilo que isso comporta em relao
efetiva tutela dos direitos dos indivduos e das minorias. No se nota nenhuma
real preocupao para com o princpio superconstitucional da dignidade da pessoa
humana.
Concluindo se a estrutura geomtrico-constitucional do modelo schmittia-
(Artigos)
no hierrquico-piramidal (autoritria) e
a do modelo kelseniano democrtico-piramidal (liberal) analisando bem essa ltima, mesmo na melhor das interpretaes,
est conformado somente um ordenamento
liberal-democrtico, mas no exatamente e
excelentemente personalista: ento, no parecer de quem escreve, ainda no verdadeiramente constitucional.
6. A Concepo Centrfugo-Niilista
(G. Volpe)
Sinto-me na obrigao de especificar
que, diferentemente daquelas at aqui examinadas, as teorias que seguem (de G. Volpe e P. Pinna e do escrevente) atrelam-se
mais direta e essencialmente estrutura
da Constituio e, somente como conseqncia, estrutura do ordenamento.
Dito isso, ainda sobre o pensamento
de G. Volpe, especialmente rico e complexo, posso tentar uma sntese sem alguma
pretenso de complexidade. Fala o Autor,
segundo o qual j se configura um declnio da constituio como fundamento
da convivncia civil, enquanto as Cartas
so considerveis e consideradas cientificamente na mesma condio de simples
lendas, mitos e fbulas; no mximo
elas descem ao modesto papel de protocolos, i. , de regras procedimentais genricas
e organizativas, essencialmente funcionais
ao estender-se pela tcnica e pelas suas
necessidades (... conseqentemente...) no
existem fundamentos (certezas, valores
absolutos e fins essenciais) na vida dos homens: todo hipottico inaltervel revelase contingente, cada projetividade ilusria.
Toda constituio, entendida como fundamento que legitima a convivncia social,
decompe-se e deteriora-se (onde ainda
est mantida artificialmente viva). (8).
O mtodo filosfico que se deduz
pelas breves consideraes feitas, formalmente somente realistas, na verdade
(Artigos)
125
profundamente pessimstico, antes catastrfico, se no apocalptico. Do ponto de

vista da geometria constitucional a imagem que melhora o sistema delineado
aquela que segue:
O modelo geomtrico configurado

claramente centrfugo-niilista. De fato,
perante o quadro constitucional descrito
por Volpe no se deveria, nem poderia, falar de um verdadeiro e prprio sistema
mas, talvez de um sistema assistemtico.
Em um ordenamento constitucional onde a
nica certeza que no existem certezas,
o risco que tudo possa se dispersar
porque tudo sem sentido. Configura-se
assim uma classe de oximoro: nesse contexto, a Constituio sem a Constituio,
visto que o destino da ordem constitucional de Volpe o de tornar-se desordem.
Talvez se poderia interpretar in bonam partem a perspectiva de Volpe: como
um fascinante preldio anarquia sciopoltico. Isso a tornaria de qualquer maneira
partilhvel, mas ento ela deveria pressupor um contexto anglico, por nada coincidente, ao contrrio, com o realismo social
descritivamente sustentado.
No obstante, a tentativa de Volpe
de superar o tradicional niilismo (est
ganho... conseguindo-se coabitar com o
absurdo... aceitando e vivendo at o final
o prprio destino), recorrendo ainda a um
viril estoicismo ( preciso reviver a cada
instante o mito de Ssifo) (9), na realidade, parece-me que ele esteja profundamente fascinado por isso, pareceria sem alguma esperana.
126
Mas justamente verdade que no

existem fundamentos na vida social dos homens? Que toda projeo ilusria? Que
no possvel colocar limites polticos-jurdicos s exigncias aparentemente incontestveis e automticas da tcnica, cuja
Constituio sempre servidora e funcional? Se realmente fosse assim, deveramos
parar de lutar pela consolidao dos valores
liberal-democrticos e personalsticos; deveramos permanecer indiferentes perante
o risco da intolerncia inter-religiosa e intercultural; deveramos, em suma, estar resignados a ser manipulado por um sistema
assistemtico e, visto que tudo intil (e
relativo), conviria esquecer.
No parecer de quem escreve, ainda
possvel ver, na idia de Constituio, imperfeita, mas uma necessria racionalizao jurdica de insubstituveis instncias
heterocntricas e altrusticas, sem as quais
dificilmente uma convivncia social ser
possvel e prolongada (e principalmente
merecedora de ser vivida). Brevemente,
sem o amor gratuito, a caridade e a alegria
pura da ddiva mesmo se fossem, e no
so, simples mitos ou metanarraes
tudo seria em vo, intil af e angustiada desesperao. Existe, ao contrrio, uma
razo para confiar nos aspectos positivos
do convulsionado processo de globalizao,
compreendido como extenso em vrios
planos (nacional, continental e mundial) de
um mnimo denominador comum pluralista fundamentado justamente na tica do
constitucionalismo contemporneo, em um
quadro que pode ser definido neo-jurisnaturalista ou de positivismo iluminado (10).
Volpe tem o grande mrito de ter
colocado interrogaes que transcendem a
mera questo (jurdica) da crise da idia de
Constituio, ocultando-as, efetivamente,
o mais profundo problema (filosfico) da
crise dos prprios fundamentos da convivncia humana, das quais a Constituio no
Antonino Spadaro
sentido jurdico-poltico parte no negligencivel. Com isso, de qualquer maneira,

Volpe se fez porta-voz desse nosso tempo
de transio perene e freqentemente incompreensvel contribuindo para de-sacralizar a idia de Constituio, com todas
as falsidades, no s, mas, essencialmente,
adoradores do Estado, que ela parece levar
consigo.
7. A Concepo Reticular (P. Pinna)
Sem dvida interessante, construtiva e tendenciosamente equilibrada, parece-me a proposta terica de Pietro Pinna.
Agora, segundo ele, est ausente a constituio material, de modo que o processo
poltico-constitucional no encontra mais
obstculos ambientais para se desenvolver plenamente no sentido reticular, isso
que daria vida a uma constituio complexa que se compe de inmeros elementos irredutveis, mas integrveis (11). Em
particular, prope-se uma estrutura reticular ou matricial, elstica e dinmica,
segundo uma forma relacional dialgica
e comunicativa, caracterizada por mltiplos ns que dialogam e interagem entre
si, onde existem relaes de interao e
no de subordinao. Trata-se de um sistema no linear, mas circular graas ao qual
a unidade da democracia pluralista no
anula o pluralismo. (12)
A geometria constitucional do modelo de Pinna, ento, claramente aquela que
segue:

Essa concepo geomtrica, de tipo

reticular-matricial, tem um indubitvel fascnio e descreve eficazmente um sistema
(social, poltico e jurdico) que, garantindo
o mais amplo pluralismo, mas suporta es-
(Artigos)
truturas decisrias de tipo hierrquico verticstica. Seria ingnuo, no entanto, pensar

em uma espcie de equilbrio espontneo,
em uma articulao totalmente livre das
relaes sociais e, conseqentemente, jurdicas, que infelizmente no existe in natura, onde opera, ao contrrio, - se no se
colocam alguns precisos fatores culturais
(id est: jurdico-constitucional) de limitao ou conteno a lei seletiva do mais
forte, que no necessariamente o melhor.
Finalmente, uma leitura atenciosa
do trabalho de Pinna permite relevar que,
mesmo se submisso ao esquema reticular,
subsista sempre, ou melhor, deva subsistir,
um autoritrio fator de unificao: um
conjunto de valores comuns que permite
construir a ordem na condio democrtico-pluralista, a harmonia pluralista sendo
fundada em valores compartilhados, segundo um equilbrio artificial, dado pela
interao no tanto espontnea quanto regulada juridicamente pelas normas constitucionais, que mencionam o conjunto das
condies compartilhadas, que valem
para todos e como tais so valores ordinatrios, em torno dos quais se cumpre a
estrutura social-constitucional e a polticoconstitucional. (13)
Por conseguinte, e realmente, ainda
faltando somente formalmente, ou melhor, psicologicamente um centro do
qual se afastar ou um ponto de fuga para
o qual se dirigir, como o modelo proposto
de tipo reticular, fica de qualquer modo
e necessariamente um forte quid jurdicopoltico unificante. (14)
Concluindo, pode-se reconhecer que
o principal mrito de Pinna seja aquele de
ter colocado em pauta a ausncia da idia
geomtrica de centro no direito constitucional. Tudo o que, principalmente do ponto de vista da psicologia poltica, , sem
dvida, importante. Todavia trata-se de um
(Artigos)
127
mrito por duas razes ou por duas condies: a) que por centro entenda-se, do ponto de vista espacial, mesmo forando um
pouco, uma figura equivalente aquela de
vrtice e b) que, no mrito, o centro coincida com o conceito de soberania, junto s
outras, conexas (e aparentemente imortais)
categorias jurdicas convenientes. Tal conceito, pela sai intrnseca periculosidade,
aparece agora se no morto e sepultado
destinado somente a funes ornamentais,
como h tempos insisto e mais adiante, no
11, posteriormente discutirei.
A idia que, ao contrrio, sic et simpliciter no ocasiona um centro, no sentido axiolgico, parece-me opinvel (e no
corresponde ao pensamento do autor): trataramos de um modelo impraticvel, justamente em um sistema social complexo,
como aquele constitucional.
8. A Concepo de Crculos Concntricos
As ltimas duas teorias da e sobre a
Constituio que aqui se levam em considerao so do escrevente: nesse a concepo de crculos concntricos e, no sucessivo, uma sua evoluo que poderemos
definir estelar. Em ambas emerge, ainda
mais que nas outras, a escolha de chamar a
ateno de modo mais direito e precpuo
estrutura do ordenamento.
Descartando, pelos motivos j sinalizados, uma reconstruo rigidamente verticstico-piramidal da Constituio no
conta, depois, se de tipo hierrquico-piramidal ( 4) ou de tipo democrtico-piramidal ( 5) e partindo de um pressuposto
gnosiolgico cognitivista que, inevitavelmente, exclui a possibilidade de mtodos
relativstico-niilistcos ( 6), quem escreve
acreditou em descrever e qualificar organicamente, e coerentemente, o sistema jurdico que caracteriza o Estado constitucional
contemporneo. Para prevenir qualquer
equvoco, necessrio especificar rapida-
128
Antonino Spadaro
mente que se discute aqui no um ordenamento constitudo qualquer, mas somente

alguns ordenamentos constitucionais, ou
seja, liberal-democrticos e personalistas.
quase intil dizer que a peculiar
perspectiva adotada, de tipo holstico,
envolve profundamente todo aspecto da
investigao cientfico-constitucional, informando de si no mtodo e no mrito
todo o ordenamento, no qual ela reflete
difusamente os seus efeitos. No quadro
esboado, multicircular e no hierrquico,
tanto para dar um exemplo (entre os muitos que se poderiam propor), o mesmo primeiro e fundamental critrio / princpio de
classificao do sistema das fontes no
mais aquele hierrquico, como para muitos
ainda aparece, pois aquele de integrao
(ou fungibilidade / subsidariedade) entre
as mesmas fontes (em grande parte hoje
extra-, e infra-estatais), esse ultimo critrio
que - sem excluir os outros todos, desde
j, os inclui e absorve. (15)
Em linhas gerais, o esquema geomtrico , conseqentemente aquele que se
segue:
Per grandi linee, lo schema geometrico , dunque, quello che segue:
(E) Espao juridicamente neutro
campo que no
objeto de disciplina por parte do direito
(D)
(C)
(B)
objeto de estudo prevalente

do direito constitucional
objeto de estudo prevalente
da dogmtica constitucional
(matria constitucional)
(constitucional)
(A)
(D) Espao constitucionalmente neutro campo juridicamente relevante, mas que no objeto de disciplina
por parte do direito constitucional.
(C) Contedo revisionvel, varivel e peculiar do
simples ordenamento constitucional jurdico-positivo.
(B) Contedo intangvel do simples ordenamento
(ncleo duro individual)
(A) Contedo lgico-ontolgico mnimo (ncleo
duro universal) objeto de estudo da teoria geral (ou
seja, do direito e do Estado).
A estrutura geomtrica de crculos

concntricos (na imagem esto em defasagem para transcrever os contedos) parece
adequada para indicar um sistema constitucional que, sem renegar a existncia de
uma hierarquia de valores s vezes interna do prprio texto constitucional a
articula de forma complexa em mais planos, entre eles integrados por vnculos de
diferente natureza.
Sem poder aqui detalhar e aprofundar em outro lugar formulados, o ncleo
duro universal coincide com o patrimnio intangvel de valores prprios do Ius
Publicum Europaeum e caracteriza, deve
caracterizar, todos os ordenamentos liberal-democrticos e personalistas. Tambm
o ncleo duro individual configura um
patrimnio intangvel de valores, mas eles
so especficos do ordenamento individual
dado (por exemplo: a monarquia na Espanha e a Repblica na Itlia, dois Estados
que tm, entretanto, um comum ncleo
duro universal). Existe, em seguida, uma
parte dos nicos ordenamentos constitucionais positivos no intangveis, mas sem
dvida revisionvel (em todo ou em parte, in melius ou in peius, em conformidade
dos casos), que tutela valores superiores,
mas no letais para a vida do ordenamento.
No parecer de quem escreve, no falta, todavia, um espao constitucional neutro
externo matria constitucional (que o
campo axiolgico constitudo pelo conjun-
(Artigos)
to das normas contidas em fontes primarias e subprimrias) e, por ltimo, at um

espao juridicamente neutro tout court.
Ambos so espaos, esses ltimos, necessrios em um Estado constitucional que,
por definio, no totalitrio (e, portanto,
onidifusivo e oprimente).
Finalmente, ao conjunto, sobre mais
planos, dos valores constitucionais corresponde um conjunto, sobre mais planos, de
ilcitos constitucionais: no plano D correspondem comportamentos a-constitucionais
(caracterizados pela irrelevncia constitucional); no plano C, comportamentos
in-constitucionais (que geram invalidez
verificvel pelos rgos de garantia constitucional); nos planos B / A comportamentos anti-constitucionais (provavelmente
nulos-inexistentes e como tais, sancionveis alm do que pela Corte const.: sentena 1146/1988 tambm pelo quisque e
populo). (16)
No obstante a sua complexa articulao, maior obviamente de quanto aqui
no nos tenha sido possvel indicar, a concepo da Constituio h pouco lembrada
talvez no consegue, pelo menos do ponto
de vista grfico, evidenciar ainda de modo
suficiente plstico, a natureza do ordenamento descrito, que, como constitucional,
, liberal-democrtico, mas tambm ou
melhor, essencialmente personalista.
9. Um Aperfeioamento da Concepo
de Crculos Concntricos: A Concepo Estelar da Constituio
A preocupao por ltimo formulada
acerca da importncia do componente personalista - junto necessidade de por em
evidencia, alm dos 4 clssicos e tradicionais pilares do ordenamento constitucional
(democracia, separao entre os poderes,
direitos fundamentais e controle de constitucionalidade), tambm h um quinto: a
descentralizao institucional (s implici(Artigos)
129
tamente compreendido na genrica coluna

da democracia), fui induzido a propor,
no jogo das frmulas geomtricas sobre
a Constituio, um esquema posterior, estelar.
A superioridade absoluta do princpio de dignidade da pessoa humana, verdadeiro e nico fim do ordenamento na
sua acepo no meramente liberal (indivduo), mas de sujeito relacional (como tal
responsvel e capaz de relaes heterocntricas) assim que no passado no hesitvamos em reafirmar que at o prprio
parmetro dos parmetros, a lex legum,
a lei superior, a Higher Law posteriormente: a Constituio no mais que um
simples meio para alcanar o fim. (17)
Particularmente, muito importante falar de um princpio super-, ou metaconstitucional de dignidade da pessoa humana (18), entretanto externo ao sistema
constitucional, mais que um princpio inteiramente interno ao (id est: inteiramente compreendido no) texto constitucional,
intimida a inutilidade lgico-juridica do
mesmo, nas operaes hermenuticas de
equilbrio entre valores, to relevante no
direito constitucional contemporneo, que
em grande parte j atribuvel justia
das Cortes constitucionais (direito jurisprudencial constitucional). No plano matemtico, o genial teorema de Kurt Gdel
define melhor a idia que aqui buscamos
expressar em termos jurdico-constitucionais. (19)
Na realidade, somente utilizando um
parmetro externo ao sistema dos parmetros (aparentemente completo), possvel
resolver as antinomias mais graves entre os mesmos valores / princpios constitucionais antinomias onde est em jogo
a prpria sobrevivncia do ordenamento
como sistema prtico de referncia / reconhecimento (Anerkennung) social. Mas
eis abaixo o esquema:
130
Antonino Spadaro
LEGITIMAO DO ATO(racional)
OU AUTOLEGITIMAO (Selbst-legitimation)
Direitos Fundamentais
Separao dos Poderes

Dignidade
Controle da
Constitucionalidade
Dignidade da
Pessoa
Humana
Soberania Popular
Descentralizao
Institucional
LEGITIMAO ASCENDENTE
(popular e dos sujeitos da autonomia, funcional e territorial)
Concluindo, o princpio de dignidade

da pessoa humana que para uns representa um simples passepartout, uma espcie de deus ex machina bom para tudo
(a tout faire) constitui o final o centro
do ordenamento (em direo do qual se
estendem todos os 5 braos, j pilastras, da
estrela) (20), necessariamente destinado
a ficar... de fora do ordenamento, que a
constitucional justamente porque geneticamente decorre sempre potencialmente,
no tendo totalitrias pretenso de completude. Por outro lado, as setas do esquema poderiam ser bidirecionais, medida
que os 5 braos jurdicos da estrela convergem no idntico objetivo meta-jurdico,
mas, por um outro lado ainda, esto implicitamente orientados por esse ltimo. O
quadro sinalizado, como se v, perfeitamente compatvel com o mtodo prospectado no incio, neo-jurisnaturalista ou, com
uma expresso que se julgava melhor, de
positivismo iluminado.
A estrutura geomtrica estelar, da estrela de cinco pontas, no s anuncia claramente a concepo da Constituio que
coloca no centro o princpio de dignidade

da pessoa humana, mas confirma ainda a
necessidade de uma dupla legitimao do
poder poltico no modelo constitucional:
junto ao baixo, do tipo democrtico-popular, e no alto, do tipo racional-constitucional, para garantir o equilbrio perene
de um sistema poltico sem verdadeiro soberano. (21)
Seo II. A Literatura
10. O Nexo entre a Literatura e o Direito
(como Cincia Social Prtica)
Depois da geometria, a literatura.
Mesmo se, por parte dos juristas, geralmente no h uma especial ateno pela
literatura, ao contrrio, no mundo literrio
encontram-se freqentemente descritas
figuras tpicas do universo jurdico: especialmente juizes, advogados e tribunais
esto presentes desde sempre na literatura
mundial. O caso de temas jurdicos abordados pelos literrios, s vezes pe o jurista
que faz alguma excurso pelo mundo dos
romances, ou como ensasta (22) ou, at
mesmo, como romancista.
O tema exigiria uma investigao
ad hoc, que, contudo, nos levaria muito
distante dos temas aqui examinados. Ento, sem me aprofundar, desejo apresentar
somente como exemplo entre os muitos
que poderiam ser levados em considerao
para a afirmao da estreita relao entre
direito e literatura (24) os primeiros temas e autores que me percorrem a lembrana: Anatole France e o seu admirvel
conto da figura de Pilatos O procurador
da Judia no processo contra Jesus (25);
o grande Leon Tolstoi, j estudante de direito, e o seu romance, Ressurreio, onde
est impiedosamente descrito o sistema
processual, penal e penitencirio da Rssia
do sculo XIX (26); o clssico Franz Kafka, ele tambm estudante de direito, e o
seu surreal conto O processo (27).
(Artigos)
E assim por diante, o que mais

importante destacar o nexo maior de
quanto talvez no se imagine entre a
literatura e o direito, que cincia social
prtica, pela trama em comum com a vida
cotidiana. Isso vale certamente para a literatura realista, no ficcional, e para o direito positivo vigente, que uma cincia
social prtica. (28)
Em todo caso, creio que se possa
constatar no s que um romancista pode
extrair do mundo jurdico uma infinidade
de idias interessantes, mas tambm que
um bom jurista pode extrair da literatura
uma imensa quantidade de exemplos e metforas teis para o seu trabalho. As contaminaes jurdico-literrias quando bem
geridas, podem abrir caminhos e iluminar
campos, de outra forma, desconhecidos.
No mnimo, permite argumentar, de modo
esteticamente agradvel, problemticas
que talvez fossem obscuras e entendiantes.
As breves consideraes aqui apresentadas so para explicar, ou at mesmo
justificar, o interesse jurdico por Homero e pela Odissia, da qual em seguida discorrerei.
131
cendo ao jurista uma extraordinria metfora filosfica-poltica. Eis o texto:
11. O Trao Comum das Concepes Liberal-Democrticas da Constituio: A

Clusula de Ulisses
Oh caros, no devem sab-las, um ou dois

somente, as previses que Circe me proferiu,
clara entre as deusas, mas eu quero diz-las a
vs, para que as conheam ou morremos ou nos
salvamos, esquivando a morte e o destino.
Em primeiro lugar, exorta-nos a fugir do canto
e do prado florido das divinas Sereias.
Dizia que delas a voz eu somente ouvisse.
Atem-me, ento, com um n difcil, para que eu
ali fique firme, ereto na carlinga do mastro: nele
sejam apertadas as cordas.
Se vos suplico e ordeno de libertar-me.
Ento deveis atar-me com nmero maior de
cordas.
Dizendo isso, explicava tudo aos meus companheiros: Nesse nterim o slido navio rapidamente chegou ilha das Sereias: impelia-o um
vento propcio [...]
espalhei a [cera] nos ouvidos de todos, um a
um. Eles, em seguida, amarraram minhas mos
e meus ps, ereto sobre a carlinga do mastro,
nele estavam apertadas as cordas [...]
Assim disseram [as Sereias], cantando com bela
voz: e meu corao queria ouvir e ordenei aos
companheiros que me soltassem, fazendo sinal
com os olhos: mas eles arqueados remavam.
Rapidamente Perimede e Eurloco se levantaram, ataram-me e estreitaram-me ainda mais as
cordas. Mas quando as superamos e no mais se
ouvia a voz das Sereias nem o seu canto, logo
os fiis companheiros a cera, tiraram, que lhes
espalhei nos ouvidos, e das cordas me soltaram.(29)
Para expor tudo que rene boa parte

das concepes do direito e da Constituio antes examinadas (com a compreensvel exceo daquela schimittiana), no
hesitarei em propor uma das contaminaes que mencionei no anterior. Trata-se
de uma contaminao filosfico-literria,
trata do clebre passo da Odissia, onde o
poeta dos poetas, Homero, descreve com
uma imagem potente e admirvel a condio de autolimitao em que se coloca
o grande Ulisses, inadvertidamente ofere-
Esse passo intensamente recordado por alguns estudiosos com a expresso

resumida da clusula de Ulisses (30)
individua um dos principais da filosofia
poltica de todos os tempos, que por sua
vez constitui um dos princpios-chave do
moderno constitucionalismo: a idia de autolimitao do soberano.
Tento traduzir os aspectos principais da metfora, que so de fcil intuio.
Enquanto isso, a questo aparece central e
letal: dela depende a estabilidade e a sal-
(Artigos)
132
vao do ordenamento (ou morremos ou

nos salvamos, esquivando a morte e o destino). Especificamente, trata-se de superar
uma inevitvel passagem (para Ulisses o
Estreito de Messina) da vida poltica:
necessrio resistir s intrnsecas tentaes
e sugestes, com conseqentes abusos, que
descendem da posse do poder potencialmente absoluto (fugir do canto e do prato
florido das divinas Sereias). Para tal fim
o soberano (Ulisses como capito do navio e condutor dos seus homens) se impe
um forte e estvel limite (um n difcil,
para que fique firme). Naturalmente, para
ser eficaz e exemplar, a limitao do poder
deve ser visvel a todos (ereto na carlinga
do mastro) e o vinculo jurdico deve ser
firme e real (sejam apertadas as cordas).
H mais: naquelas que C. Schmitt chamaria situaes de crise ou excepcionais, justamente quanto o poder arrisca tornar-se
incontrolvel (se vos suplico e ordeno de
libertar-me), ento necessrio reforar
os vnculos jurdico-constitucionais que
delimitam o poder soberano (ento deveis
atar-me com nmero maior de cordas).
Isso significa que o sistema jurdico deve
ser capaz de resistir a toda tentativa de excesso de poder (ordenei aos companheiros
para libertar-me), prosseguindo na vida
comum (mas eles arqueados remavam),
se necessrio reforando os instrumentos de limitaes e controle (ataram-me
e estreitaram-me ainda mais as cordas).
Naturalmente no Estado constitucional, a
autolimitao do poder soberano estvel,
enquanto que para Ulisses parece temporria (das cordas me soltaram): e aqui,
realmente, a metfora finda a explicao
do seu efeito.
Em todo caso, as cordas com que
Ulisses, para no ceder ao fascnio das sereias, se faz cingir ao atravessar o Estreito
de Messina e que, pela sua aprovao, os
companheiros no devem soltar nem se ele
Antonino Spadaro
mesmo os intimasse, so a mais forte das

metforas do vinculo das leis, o vinculo
que sinaliza o primeiro passo do Estado
absoluto, ou de policia, ao Estado legal
onde reina a lei impessoal (e no a pessoa do rei) em presena do mais evoludo
Estado de direito que permite, em defesa
da lei, a ao judiciria contra o Governo e
a Administrao Pblica para chegar, em
seguida, ao Estado constitucional contemporneo que justamente pe limites prpria lei, em nome da Constituio, como
lei superior (ou lex legum) (31). Em suma,
a clusula de Ulisses no simplesmente a
metfora do vnculo das leis, mas hoje
mais do que nunca individua o bem mais
alto e forte vnculo da Constituio.
Conseqentemente, o sentido mais
integral e radical das cordas em que
Ulisses se faz dominar reside justamente
na jurdico-constitucional de uma limitao intrnseca do poder, qual seja a sua
origem: autoritria ou democrtica. Realmente, o conceito de poder, em si, neutro: nem bom, nem ruim. Bom ou ruim ,
ao contrrio, o uso que se pode fazer dele:
assim como um martelo que pode servir a
um carpinteiro, para consertar uma cadeira
quebrada, ou a um louco, para ferir, ou assassinar, uma pessoa. Ao contrrio, o poder
soberano e, portanto, ilimitado, absoluto
e concentrado adquire uma conotao intrinsecamente negativa. Sob esse aspecto,
tanto as concepes obsessivas do poder
segundo o qual ele tem sempre um vulto
demonaco (32) - quanto quelas que, ao
invs, idolatram o poder baseando-se na
identificao precipitada entre o mais forte e o melhor (33) se refletirmos bem,
no tm um verdadeiro carter cientifico,
mas unicamente ideolgico.
Atravs da clusula de Ulisses o
sujeito soberano demonstra ter medo de
si mesmo (do poder que dispe em si, que
por essa sua natureza, em teoria ilimita-
(Artigos)
da pode danificar at si mesmo) e, por

conseguinte, se auto-vincula. Mas, autolimitando-se, praticamente renuncia soberania (34).
Afirma-se, assim, uma das teses sobre a qual, juntamente a outros, insisto
obstinadamente h tempos: a soberania em
si um velho instrumento do direito constitucional, agora inutilizvel, uma espcie
de bomba perigosa para quem pretendesse, no digo us-la, mas at manej-la.
Nesse sentido, o uso da soberania
no destrutivo somente por quem a padece, mas, a qualquer momento poder ser,
at, para quem a exercita. At uma soberania de-subjetivizada uma soberania
dos valores corre o risco de ser perigosa, pela famosa natureza (segundo a adjetivao schmittiana) tirnica que, cada
um deles, pode assumi (35). Conseqentemente, somente no equilbrio instvel
fundamentado em mais legitimaes
contrapostas, popular e constitucional (na
fragmentao da soberania) - que se pode
tentar refrear o poder, contendo-lhe os
efeitos indesejados. Emerge assim a idia
de Constituio como sistema de limites
jurdicos essenciais sem soberano. (36)
Tudo o que foi dito, h pouco, vale
para todas as concepes do direito e da
Constituio mencionadas (com as bvias
excees daquela schmittiana e, mas somente se for lida no contexto totalmente
negativo, a volpiana).
Seo III. A Botnica
12. O Conceito de tica Pblica Constitucional como Linfa Constitucional
Depois da geometria e da literatura,
chegou o momento da botnica.
Uma metfora botnica, realmente, pode servir para compreender a dupla
natureza vital e evolutiva da idia
de Constituio. Essa ltima no coincide
(Artigos)
133
com uma idia abstrata, historicamente definida como morta - mas, ao contrrio,
configura um conceito concreto e admiravelmente real, aberto e em perene evoluo: portanto vivo.
Em vrios modos, o exemplo da rvore, ento, o mais adequado, a meu
ver, para definir os conceitos-chave de um
sistema constitucional vivente. Entendase que no se fala aqui de uma simples
Constituio formal-vigente ou de uma
abstrata Constituio ideal-material, mas
exatamente de uma concreta Constituio
real-vivente, como tal expressiva das normas extrapoladas pela Corte constitucional pelas genricas disposies do texto da
Carta efetivamente aplicadas / atuadas,
junto aos fatos (costumes, desusos e modificaes tcitas) que realmente do essncia ao tecido constitucional, tornando-o
verdadeiro e vivo (37).
Na perspectiva indicada, o paradigma organicstico - a rvore da Constituio
(o qual ser analisado no sucessivo)
uma til metfora para entender a natureza
e as funes da tica pblica constitucional, conceito sem o qual dificilmente seria
possvel compreender e imaginar uma efetiva estabilidade do modelo scio-poltico
que comumente definido Estado constitucional (Verfassungsstaat).
Ainda dentro da metfora esboada,
a tica pblica constitucional a linfa
que flui pela rvore da Constituio; o
idem sentir de republica que combina todos os cidados, alm das diferentes crenas polticas e religiosas, tornando vivo
cada galho da rvore ou parte do ordenamento porque, graas a ela, o organismo
vegetal todo dominado por uma mesma
razo de ser. A tica pblica constitucional,
em suma, o esprito que mantm unidos
alm de inevitveis fenmenos de desvio
secundrio os consociados em torno de
poucos, mas essenciais, valores fundamen-
134
tais. Tal linfa pode variar parcialmente a

sua composio originria, por mudanas
evidentes na composio do terreno (cultura e vontade poltica popular) da qual ela
se origina, mas no alm de certos limites,
sob pena de causar a morte da planta (a alterao do ordenamento).
A imagem da linfa pode servir ainda para a teoria da dupla legitimao j
mencionada ( 9). De fato a planta (constitucional) vive somente graas linfa
(tica pblica) que a nutre circularmente: ela flui no s de baixo, do terreno
(povo), para o alto, mas tambm do alto da
copa da rvore, iluminada pelo sol (valores temporrios ou meta-temporrios) em
direo descendente, em um crculo virtuoso e tendenciosamente perene. A plantaConstituio, finalmente, por um lado vive
ou legitimada de modo laico graas ao
terreno onde enterra as suas razes (naquilo
que a funo descritiva do ordenamento),
mas por outro consolida com as suas razes
o prprio terreno (funo prescritiva do ordenamento). Sob esse aspecto especial, a
tica pblica ou a moral constitucional
, ao mesmo tempo, efeito e causa do ordenamento constitucional. Especialmente
ela, pelo menos no incio, pode ser definida
mais corretamente como mito de fundao
do ordenamento constitucional (38).
Em alguns Pases a transio constitucional no outra coisa que uma crise
da tica pblica constitucional. O caso italiano simblico: a crise do nosso sistema
constitucional estreitamente coligada
queda do mito de fundao italiano. Realmente, o princpio da resistncia antifascista, mito originrio, foi gradativamente
substitudo pelo novo valor da reconciliao nacional, valor, todavia, positivo,
mas certamente desprovido do entusiasmo
e da paixo social que, ao contrrio, havia
movimentado, talvez at ingenuamente, o
primeiro grande projeto de renovao so-
Antonino Spadaro
cial dos pais constituintes. Especialmente,

nos ltimos anos, essa crise assumiu formas especialmente virulentas, com traos
que no hesito definir como degenerativos
do mesmo costume poltico-institucional
(39).
De todo modo, alm do simples e especfico ordenamento, certo que sem essa
linfa ou quando ela enfraquea ou se
transforme, como acontece nas fases histricas de transio a rvore da constituio perde folhas, depois ramos, correndo o risco, afinal, de ressecar, se um novo
impulso ou delicadas podas e complicados
enxertos no possibilitarem um fluir vital e
disseminado.
Tudo o que foi dito leva a avaliar que
a cincia do direito constitucional no se
reduz ao simples estudo dos ordenamentos
constitucionais positivos, mas tambm
a anlise e aprofundamento da tica pblica a eles submetidos, principalmente o
Estado constitucional liberal-democrtico
e personalista, que prescritivo precisamente porque visa orientar os consociados
a alguns valores, em grande parte coincidente com aqueles das declaraes internacionais dos direitos.
Nesse sentido, no meu ponto de vista,
os direitos fundamentais essencialmente
direitos de liberdade so o mnimo de
verdade aos quais todos deveriam convergir, em um contexto social intrinsecamente
e inevitavelmente pluralista, que, todavia,
insiste-se mais uma vez na sua essncia no comporta a automtica adeso a
uma gnosiologia na cognitivista(40). s
a existncia, comumente reconhecida, de
um conjunto mnimo de verdade (algumas das quais junto das resultantes das
antropologias subtendidas pelos direitos
de liberdade qualificveis como microverdades cientificas) que torna praticamente possvel o conceito de tica pblica
constitucional, de outra forma igualada a
(Artigos)
toda outra opo tica e, como tal, incapaz

no de preponderar, mas constituir
consensualmente o tecido cultural comum
dos consociados.
Mais precisamente e em concluso,
pode-se dizer que: S o ethos da verdade pode ser, hoje mais de ontem, a moral
constitucional que d sentido e espessura
axiolgico aos modernos compromissos
constitucionais. Realmente, somente em
volta de uma tica da verdade, fundada
j no universal patrimnio dos Human Rights, possvel conseguir um consenso social no efmero, porque graas ao reconhecimento dos direitos do homem no
se impe nada a ningum, permitindo, ao
contrrio, a todos de principiar livremente
uma investigao pluralstica da verdade
ou com termos e conceitos diferentes,
mas similares conseguir individualmente
o direito felicidade [...] para no se sujeitar a uma tica pblica intrinsecamente
violenta, que impe - a fora um critrio
de leitura monista do mundo [...] a moral
constitucional no pode no ser, qual tica pblica laica, que uma tica da verdade
fundamentada nos direitos do homem (e,
conseqentemente, na prpria liberdade
do homem). (41)
Tudo o que foi dito vale com maiores ou menores prudncias e algumas inevitveis distines substancialmente
para todas as concepes do direito e da
Constituio antes mencionadas nos 49 (com exceo quela schmittiana).
13. A rvore da Constituio: Uma
Planta Secular, Mas No Imortal
Parece oportuno continuar com e,
se possvel, aperfeioar a metfora botnica antes citada. A comparao biolgico-organicstico pode ainda ajudar. Brevemente e resumidamente:
1. A Constituio uma grande e
forte rvore, com profundas razes e alto
(Artigos)
135
tronco. Quanto mais profundas so as razes (tradies culturais comuns) e altos os

ramos (os valores protegidos) tanto mais a
rvore so e slida (funcional e estvel).
2. A tica pblica constitucional
a necessria linfa que flui na rvore do
ordenamento: ela permite planta (Constituio) crescer viosa e vital. O seu enfraquecer determina o definhar da rvore
(crise e extino do ordenamento).
3. A rvore da Constituio, em conformidade com as estaes (intempries
histricas-polticas), deve ser submetida a
peridicas e necessrias podas (desconstitucionalizao atravs de leis constitucionais ou de reviso const.), e ainda, onde
seja necessrio, a complexos enxertos
(constitucionalizao sempre atravs de
leis constitucionais ou de reviso const.),
que lhe permitam um bom crescimento
(atualizao com base na evoluo dos
interesses sociais), sem que se subverta a
sua identidade biolgica (ter ateno com
o ncleo duro dos valores constitucionais
fundamentais).
4. Todas as operaes mencionadas
(e todas mais), devem ser sempre desenvolvidas sob o constante controle do feitor (Corte constitucional) e sob o olhar vigilante e atento de todos os outros sujeitos
do eco-sistema botnico (outros operadores institucionais).
5. A citada linfa traz o seu sustento
(legitimao) das razes enterradas (consenso popular que se traduz no mesmo
anseio da Repblica). A profundidade das
razes indicador da solidez da rvore (a
estabilidade da Constituio depende do
grau de conscincia das origens comuns
e das razes histricas da convivncia social).
6. A linfa (tica pblica constitucional) flui por todos os ramos da rvore
(informa sobre si todo o ordenamento), e
esses crescem e se desenvolvem com as
136
estaes (a Constituio no s um ato,

pontual no tempo, mas um processo histrico). (42)
7. A rvore no necessita somente que a linfa traga alimentao da terra
(legitimao ascendente: popular), mas
necessita tambm que a planta cresa em
altura e beneficie-se da luz do sol, onde se
complete inteiramente o vital processo clorofiliano (legitimao do alto dos valores
temporrios e meta-temporrios: altica e
meta-democrtica).
8. Para continuar na metfora, devese compreender que afim de que a planta
cresa bem o terreno (comunidade civil) deve ser limpo constantemente retirando as ervas daninhas (tutela da ordem
pblica interna contra os desvios sociais,
se necessrio usando as foras de polcia)
e protegido das intempries externas:
vento, tempestades, etc. (tutela da ordem
pblica externa, se necessrio com as
foras armadas), e alm de um contnuo
revolver, fertilizar e irrigar (processos
educativos e formativos).
9. s vezes os raios solares (valores
epocais ou supra-epocais) aquecem (inspiram) diretamente o terreno (corpo social).
10. Sabe-se que sem um cuidado
constante,. As plantas morrem. E , mais
cedo ou mais tarde, as Constituies tambm morrem. Naturalmente, podem transformar-se, at radicalmente por exemplo,
mudando o modelo de Estado (por exemplo, mudando somente a forma de governo
ou a disposio territorial: de regionalista
para federalista) mas at um certo limite:
quando a transformao aproxima-se da
prpria forma de Estado (de liberal-democrtico e personalista para autoritria
e / ou totalitria, mesmo se de formas camufladas, por exemplo, demaggico-peronistas), ento no se trata de simples poda
e enxerto, mas de um verdadeiro e exato
corte do tronco da planta: ser preciso
Antonino Spadaro
reconhecer que uma rvore est morta (ou

seja, que um ordenamento constitucional
est acabado.
11. No mximo, poder ser dito que
uma vez erradicado o primeiro definitivamente nasceu ali um segundo, mas
se trata, evidentemente, de outra planta.
No mais a mesma rvore. A Constituio liberal-democrtica e personalista ,
pois, uma planta potencialmente secular
(pensando-se bicentenria Constituio
americana), principalmente se aprofunda
as suas razes em terrenos adequadamente e por longo tempo adubados e cultivados (pela tradio cultural do Ocidente:
o caso da Europa), mas de jeito nenhum
imortal ( sempre a Europa que, no torpor
da razo, concebeu os monstros do Estado
fascista, nacional-socialista e sovitico).
12. Alm disso, algumas transformaes imprevistas (modificaes tcitas
contra Constitutionem), no so evolues
naturais, mas perigosas involues biolgicas da rvore da constituio, j que do
vida a hbridos botanicamente incertos
e potencialmente frgeis (id est: constitucionalmente indefinveis e potencialmente
instveis). Isso acontece quando componentes totalitrios, por exemplo: manipuladores, so enxertados mais ou menos
de modo fictcio ou camalenico (pensando-se em um monoplio e / ou controle
dos meios de informao) em um tecido
ordinatrio ainda saudvel (pluralstico):
com o tempo, nesses casos, ser uma rvore que, na parte externa, apresenta uma
casca em boas condies (fachada constitucional liberal-democrtica), mas no
seu interior podre (enganadora mudana no ato da forma de Estado). Pode-se
dizer que, nos ltimos casos citados, de
uma planta botanicamente no mais verdadeiramente viva, mas ainda no morta (e,
constitucionalmente, de uma Constituio
liberal-democrtica quoad formam em p,
(Artigos)
mas quoad substantiam corroda no interior: brevemente em uma fase de radical

transio).
Um esquema grfico servir para sintetizar a metfora botnica (como sempre
algumas setas poderiam ser bidirecionais).
Sole:
costituzionalizzazione
(leggi cost.)
Innesto:
Potatura:
de-costituzionalizzazione
(leggi di revisione cost.)
Cura e concimazione della terra:
processi formativo-educativi
Terra:
legittimazione
dal basso:
Linfa:
etica pubblica
costituzionale
(popolare)
rvore da Constituio
Sol: legitimao do alto
(Altico-axiolgica)
Enxerto: Constitucionalizao
(leis const.)
Poda: Desconstitucionalizao
(leis de reviso const.)
Linfa: tica pblica constitucional
Cuidado e adubao da terra:
Processos formativo-educativos
Terra: Legitimao de baixo (ascendente)
Popular
(Artigos)
137
14. Primeiras Concluses

Espero que esteja claramente compreendido, geometria, literatura e botnica foram somente escamotages, simples
pretextos, at posso dizer: meros expedientes para oferecer um conjunto de consideraes sobre cincia do direito constitucional, aparentemente disseminadas,
mas auspiciosamente coerentes e explicitamente finalizadas para uma completa teoria geral da Constituio.
As pesquisas desse tipo inevitavelmente so um mix complexo que transcende o simples e tradicional direito constitucional, aproximando-se de aspectos e
temas aparentemente muito longnquos
entre si. Esto necessariamente comprometidas, de fato, disciplinas diversas como: a
antropologia jurdica, a filosofia do direito
, a cincia da poltica (ou como nos Paises
hispnicos chamado de derecho poltico),
a teoria geral do direito e do Estado, o direito internacional, mas tambm mesmo
se como pressuposies gerais a historia, a filosofia tout court e, at, a teologia.
Se ainda tivesse um sentido falar hoje do
Estado de como ele foi evoluindo nas realidade e nas mentes dos juristas desde a
paz de Westfalia (1648) at os nossos dias
poderamos dizer que se trata de complexas investigaes de uma disciplina to
importante quo subestimada: a doutrina
do Estado, uma matria difcil e fascinante, a meu ver, no incio do terceiro milnio,
para ser repensar inteiramente.
Esse pequeno ensaio que constitui
parte do II volume do meu Contributo per
una teoria della Costituzione, em redao
final no s visa confirmar alguns resultados alcanados no I volume, mas auspiciosamente, at para chegar a um avano.
Sem demolir uma fundao, at agora
relacionada com o Estado constitucional
contemporneo, desejo que efetivamente
qualquer, mesmo se modesto, progresso
138
tenha sido obtido, ainda se os objetivos

ambiciosos que persegui esto destinados
a ficar como deve acontecer com toda a
pesquisa sobre temas epocais em um horizonte cada vez mais distante: como tais,
sujeitos eles mesmos a um contnuo repensar e ao saudvel juzo crtico da doutrina.
Com esse esprito (de sincera conscincia dos limites intrnsecos em cada investigao dessa natureza), desejo apenas
esboar alguns campos de investigao
que sem dvida, mais cedo ou mais tarde,
quem escreve (e, melhor ainda, os outros),
dever organicamente examinar, no complicado, mas extraordinariamente interessante caminho de pesquisa empreendido.
Uma atualizada teoria geral da Constituio dever necessariamente ser mais bem
explorada, e o termo explorar no casual entre tantos, os seguintes trs campos,
de algum modo interligados:
O direito constitucional internacional, na especfica perspectiva (que pode
parecer ingnua, mas no o no futuro
prximo) da preparao de cartas internacionais dos deveres, junto quelas dos direitos, e da inevitvel reviso da ONU;
O direito constitucional continental, com essa acepo eu entendo o direito
federal, ou criptofederal, relativo emergente agregao poltico-econmica dos
Pases de um nico continente (como as
evolues da Nafta nos Estados Unidos da
Amrica, do Mercosul na Amrica Latina,
etc. e, obviamente, sobretudo da Unio
Europia no Velho Continente: especificamente multilevel constitutionalism);
Os perfis jurdicos, estreitamente
coligados aos dois campos acima citados,
especificamente relativos aos iniludveis e
complexos conceitos de multiculturalismo,
interculturalismo e transculturalismo, no
quadro de um mtodo profundamente inovador, ao menos para o Ocidente, no sentido supra-cultural e meta-cultural (para su-
Antonino Spadaro
perar o nvel da atual anlise politolgica

e jurdico-constitucional que ao estado
est, por assim dizer, afixada conhecida
tese do conflito de civilizao) (44).
Intuindo-se facilmente, as poucas indicaes fornecidas no presente trabalho
no so suficientes nem para delinear os
traos essenciais da pesquisa nos campos
citados. Espero, todavia, que sirvam, pelo
menos em parte, como premissa histrica
e lgico-juridica para o posterior caminho
cientfico a ser percorrido.
15. Apndice: Indicaes sobre a Solidez
e sobre o Desenvolvimento da Planta
Constitucional Espanhola
A Espanha poderia parecer tanto
em relao s democracias europias vencedoras da II guerra mundial quanto aos
Estados vencidos, que rapidamente tiveram
de reconstruir, entre as runas, um ordenamento liberal-democrtico e personalista
(Itlia: Const. De 1948; R. F. T.: Const. De
1949) um Pas desafortunado por ter sido
obrigado, pelos seus acontecimentos histricos, a rastejar-se por um regime moderadamente autoritrio at o ano de 1975,
ano da morte de F. Franco e do incio da
passagem indolor, e, de qualquer modo
no violenta (transicin poltica), para o
modelo do Estado constitucional, h mais
de vinte anos j presente na grande maioria
do outros Pases do Velho Continente.
Ainda, no entanto, deixando de lado
o fato que a Espanha evitou os horrores do
conflito mundial, no h dvidas que o ordenamento constitucional espanhol um
dos mais jovens da Europa possa ter extrado uma no negligencivel vantagem
da experincia, no bem e no mal, das outras
democracias... mais antigas. Sem entrar em
um observao detalhada, conhecido por
todos a influencia de vrias Cartas constitucionais no texto espanhol (entre outras,
(Artigos)
daquela francesa da V Repblica e, ainda,

daquelas italiana e alem).
Isso no tolhe a absoluta originalidade da Carta espanhola, que certamente no
est em discusso, mas refora a tese (das
Constituies gregas de 1975/1986/2001,
e portuguesa de 1976) que j existem tradies constitucionais comuns europias,
das quais no por acaso falam diversas
fontes comunitrias: prescindindo das numerosas referncias da jurisprudncia da
Corte de Luxemburgo, pensando-se nos artigos 6 ex art. F e 288 ex art. 215 do
Tratado da Unio Europia e ao Prembulo, V.c., da Carta dos direitos de Nice.
somente o caso de recordar entre os muitos mritos da Carta de 1978 a
oportuna escolha de adotar em texto relativamente longo (169 artigos), a til presena das leyes orgnicas, a previdente aluso
Declarao Universal dos direitos do Homem e aos acordos internacionais (art. 10,
n.2), a individuao de uma eficaz forma
de governo (no mbito da forma de Estado
da monarquia parlamentar), a inteligente
criao das comunidades autnomas, a
presena de um amplo sistema de justia
constitucional (abrangente do recurso de
amparo), etc.
O que importa antes de tudo aqui
rememorar a natureza do ordenamento
espanhol: trata-se inequivocamente de um
ordenamento constitudo de tipo constitucional, como tal expresso de uma racionalizao jurdica do patrimnio cultural
liberal-democrtico e personalista comum
a toda a tradio europia (e, mais genericamente, ocidental).
O que significa, a meu ver, que para
ele se adapta muito bem nas diversas
hipteses j citadas de geometria constitucional: 4-9 em qualquer um dos
modelos mencionados, com exceo daquele piramidal schmittiano e, creio (pela
densidade axiolgica das prescries cons(Artigos)
139
titucionais espanholas) tambm daquele

centrfugo-niilista volpiano. Ao invs disso, no obstante a inevitvel secularizao
da atual sociedade espanhola, talvez o
esquema estelar poderia ser o mais adequado, visto a meno explcita e basilar,
especificamente, presente no art. 10, n. 1
(que lembra, mesmo sutilmente, o art. 1, n.
1 da Constituio alem), da dignidade da
pessoa humana como fundamento, junto
aos direitos inviolveis, da ordem pblica
e da paz social. Mas, como bvio, no
pretendo (nem creio) que esse processo de
leitura seja a nica possvel.
Emerge tambm um pouco de todo
o texto espanhol (pensando-se somente
nas indicaes do Prembulo e dos Ttulos Preliminares e Primeiro) o valor
da limitao do poder soberano, nesse
caso atribudo simbolicamente Nao,
Pode conseqentemente se aplicar ainda
ao modelo espanhol a metfora literria j
mencionada pela clusula de Ulisses, aquilo que posteriormente apia sobre a natureza admiravelmente constitucional do
ordenamento em exame, em um dos seus
pontos mais clssicos e qualificados.
Das mais fugazes consideraes desenvolvidas pode em todo caso deduzir-se
que a planta constitucional espanhola
- cujo tronco apresenta a forma peculiar
e comum, contudo, a outros ordenamentos
europeus, da monarquia constitucional
sem dvida slida e forte. Especialmente,
o caso, quase excepcional e devido Lei
de sucesso de 1947, da reintroduo da
monarquia (depois da fase republicana
pr-franquista e o regime Caudilho) parece
indicar, nesse processo, um eficaz e equilibrado, mas no traumtico mix, para a
planta constitucional espanhola assentada
entre um passado distante (razes profundas) e um futuro aberto (ramos estendidos
para o alto e prontos para os enxertos).
A rvore constitucional espanhola
traz sua linfa (legitimao de baixo) de
140
Antonino Spadaro
uma sociedade pluralista que se diferencia

por uma antiga e nobre cultura, mas agora democraticamente amadurecida (ainda
mais depois da grosseira tentativa de golpe
de Estado de Tejero), hoje bem desenvolvida economicamente.
Naturalmente, como todos os lados
da fadiga humana, tambm a redao da
Carta espanhola apresenta inevitveis defeitos tcnicos. Os problemas no faltam:
o constante problema da defesa da Unio
nacional (dos povos ibricos); a eventual reviso do sistema eleitoral; os riscos
ligados s intrnsecas incgnitas personalsticas da monarquia (com conseqentes
problemas dinsticos); as dificuldades em
principiar os efetivos processos de reforma
constitucional (cedo ou tarde, necessrios);
o antigo problema do ordenamento da Catalunha e dos Pases Bascos (que no resolveu os graves e persistentes problemas de
terrorismo), etc.
Afortunadamente, porm, tudo isso
no parece ameaar a solidez da planta
espanhola que completa os seus, felizes,
25 anos. O anseio que com os oportunos e inevitveis ajustes (normativos,
consuetudinrio e jurisprudencial) a qual
est sujeita toda Carta no seu processo de
evoluo histrica possa-se a cada 25
anos, confirmar a solidez de uma planta
constitucional destinada a desenvolver-se
e tornar-se, esperamos, secular.
NOTAS
1. U. Rahner. Lhomo ludens, trad. Para o italiano de B. Zappieri, Brescia, 1969.
2. Ex facto (id est: ex scripto) oritur ratio scientiae
iuris (Nota sobre o mtodo relacional no direito
constitucional), em Pol. Dir. , n. 3/1996, 399 ss.,
agora tambm em Aa. Vv., Il metodo nella scienza del Diritto costituzionale, (Messina, 23 de fevereiro de 1996) Pdua, 1997, 157 ss.
3. A. D. Sertillanges, La vie intellectuelle
(1934), trad. It. de M. P. Flick, Roma, 1969,
98 s., mas v. passim, para o qual: ... Nenhuma cincia basta a si mesma [...] Uma cultura
parcial sempre indigente e precria, o esprito sofre continuamente; faltam-lhe a liberdade
de movimento, a segurana do olhar e os seus
gestos esto paralisados [...] Se, contudo quereis ter uma mentalidade aberta, limpa, verdadeiramente forte, desconfieis antes de tudo da
especializao. Estabeleceis as bases do vosso
edifcio proporcionalmente altura que quereis
alcanar {...} preciso passar de uma forma
mentis para outra para modificar uma da outra;
preciso alternar as culturas para no deteriorar
o terreno. Partindo de pressupostos profundamente diferentes, tambm F. Nietzsche (Der
AntiChrist (1988), trad. It. de P. Santoro, Roma
, 1979, 85) observava: Para o medocre, uma
felicidade ser medocre; o sobressair-se em uma
nica coisa, o saber especialstico, um instinto
natural. Aprofundamentos, tambm bibliogrficos, sobre essa delicada, mas fundamental,
problemtica podem ser encontrados no meu
Contributo per una teoria della Costituzione, I,
Fra democrazia relativista e assolutismo etico,
Milo, 1994, 183 ss., mas v. passim.
4. Essa rpida sntese do pensamento schmittiano
pressupe, obviamente, um conhecimento praticamente de todas as obras da inumervel produo cientifica do jurista renano. Dele menciono
aqui somente as mais importantes, permitindome remeter para uma menos superficial anlise
crtica do seu pensamento, ao meu Contributo,
esp. 395 ss., mas v. passim. Enfim algumas poucas consideraes aqui estendidas, de C. Schmitt
devem ser mantidas presentes pelo menos: os diversos ensaios entre os quais se assinala Begriff des Politischen (1927-1932) traduzidos em
italiano com o ttulo: Le categorie del politico,
Bologna 1972; Verfassungslehre (Berlin 1928),
trad. it. de A. Caracciolo, Milo 1984; Der Hter
der Verfassung (Berlin 1931), trad. it. de A. Caracciolo, Milo, 1981; Die Diktatur. Vom
den Anfngen des modernen Souvernittsgedankens

bis zum proletarischen Klassenkampf (Berlim,
1964), trad. it. de B. Liverani, Roma - Bari 1975;
Politische Theologie II. Die Legende von der
Erledigung jeder Politischen Theologie (Berlin
1970-1984), trad. it., de A. Caracciolo, Milano
1992; Der Nomos der Erde im Vlkerrecht des
Jus Publicum Europaeum (Berlin 1974), trad. it.
de E. Castrucci, Milano 1991.
(Artigos)
5. Naturalmente existem muitos perodos, e,

portanto no poucas variantes, na evoluo do
pensamento kelseniano. Por razes que se podem deduzir, aqui nos referimos principalmente ao primeiro Kelsen. Sobre coerncia Reine
Rechtslehre Politischer Wertrelativismus cfr.,
para todos, A. Catania, Kelsen e la democrazia,
em Riv. int. fil. dir., n. 3/1992, 381 e o meu Contributo, 319 ss.
6. Os trabalhos de H. Kelsen no ponto especfico so muitos e articulados no tempo. Desde
o ensaio Vom Wesen und Wert der Demokratie
(Tbingen 1920) Allgmeine Theorie der Normen (Wien 1979). Em
toda essa complexa problemtica que verte sobre a discutida interpretao kelseniana processo de Jesus dediquei o
inteiro volume Contributo per una teoria della
Costituzione, cit., passim, o qual devo remeter
in toto para argumentaes e bibliografia muito
mais ricas das aqui mencionadas. Em seguida,
sobre o mesmo tema mas com xitos que no
compartilho totalmente tambm se deteve G.
Zagrebelsky, Il crucifige! e la democrazia, Turim, 1995. A verdadeira questo subentendida
no rememorado processo a relao entre democracia e verdade encontra, mesmo se em
perspectiva mais genrica, um til tratamento
no livro de P. Hberle, Wahrheitsprobleme im
Verfassungsstaat (Baden-Baden 1995), trad. it.
Turim, 2000.
7. Cfr. especialmente. J.L.Talmon, Le origini
della democrazia totalitaria (Londres, 1952),
trad. it. Bolonha, 1967, espec. 341 ss.
8. Assim G. Volpe, Il costituzionalismo del
Novecento, Roma - Bari 2000, 256 ss. (mas v.
passim). Meus e os c.vi.
9. Cfr. ainda G. Volpe, op. cit., 259 ss.
10. Maiores indicaes sobre essa colocao,
que no peca pela ingenuidade, mas antes se
autoqualifica realista, na minha Resenha ao livro de Giuseppe Volpe, em Rev. dir. const., n.
5/2000, 273 ss. (com rplica do Autor na mesma revista). No plano constitucional da idia de
dom, indicaes tambm no meu I diritti della
ragionevolezza e la ragionevolezza dei diritti,
em Ars Interpretandi, n. 7/2002, 325 ss. No
muito diferente da idia de dom, o ponto de
vista de L. Lombardi Vallauri, Amicizia, carit, diritto. Lesperienza giuridica nella tipologia delle esperienze di rapporto, Milano 1969.
Para o conceito de dom na perspectiva de
(Artigos)
141
Levinas, v. S. Labate, La sapienza dellamore.

In dialogo con Emmanuel Levinas, Assis, 2000.
Para um aprofundamento crtico sobre os riscos
das iluses originadas pelo processo de globalizao do qual, tambm quem escreve, deve
ter em considerao v., para todos, R. Mancini, Senso e futuro della politica.
Dalla globalizzazione a un mondo comune, Assis, 2002.
11. Assim P. Pinna, La Costituzione e la giustizia costituzionale, Turim, 1999, 166 e 157.
12. Assim P. Pinna, op. cit., 93 e 99 s., que aqui
justamente sublinha como o movimento dos
processos decisivos no vai do alto para baixo,
segundo uma concepo autocrtica do poder,
e nem ao menos de baixo para o alto, segundo
a oposta idia democrtica. circular, interativa: vai de baixo para o alto e viceversa. Compartilho dessa colocao circular, que lembra
a relao de Heller entre normalidade e normatividade [H. Heller, Staatslehre (Leidem,
1934), trad. it. de U. Pomarici, Npoles, 1988,
383 ss.] e que alm do mais j tinha configurado exatamente nos mesmo termos indicando
o fenmeno da subsidiariedade bidirecional ou
invertida no meu Sui princpi di continuit
dellordinamento, di sussidiariet e di cooperazione fra Comunit/Unione europea, Stato e
regioni, em Rev. trim. dir. pbl., n. 4/1994, 1041
ss. a explcito referencia do modelo matricial,
afinal, uma clara indicao para D.J. Elazar,
Idee e forme di federalismo, Milo, 1995.
13. P. Pinna, op. cit., 93, 101 ss., 113 ss.
14. Devo essa idia de uma ausncia somente
formal, ou meramente psicolgica, de um centro na construo de P. Pinna a um jovem
doutorando de pesquisa, C. Panzera, a quem
aqui agradeo.
15. Para essa tese v. ainda, entre tantos, o meu
Sui princpi di continuit dellordinamento, di
sussidiariet e di cooperazione fra Comunit/Unione europea, Stato e regioni, cit., espec.
1064 ss. Ao contrrio de ser a favor de um permanente primado da hierarquia, com argutas
anotaes, para todos: A. Ruggeri, Fonti, norme, criteri ordinatori. Lezioni, III ed. Turim,
2001, passim e, agora, Id., Itinerari de uma
pesquisa sobre o sistema das fontes. Estudos do
ano 2002, vol. 1 e 2, Turim 2003, passim.
16. Maiores e mais argumentadas indicaes,
com relativa bibliografia, sobre a concepo
aqui proposta encontram-se especialmente em
142
dois trabalhos meus: Contributo, cit., passim
e, soprattutto, Dalla Costituzione come atto
(puntuale nel tempo) alla Costituzione come
processo (storico). Ovvero della continua
evoluzione del parametro costituzionale attraverso i giudizi di costituzionalit, in Aa.Vv., Il
parametro nel sindacato di costituzionalit delle leggi, Atas do Seminrio de Palermo, 28-29
maio 1998, obra de G. Pitruzzella, F. Teresi e G.
Verde, Turim. 2000, 1 ss., mas tambm em Cad.
const., n. 3/1998, 343 ss. (espec. 373 ss.).
17. Ainda sobre o ltimo, em Dalla Costituzione come atto (puntuale nel tempo) alla Costituzione come processo (storico), cit., 346 s.
(onde se lembra, e comenta, a magistral lio
do ponto de Antonio Rosmini). Mas v. tambm,
por ex., C.J. Friedrich, Giustizia trascendente.
Le dimensioni religiose del costituzionalismo, a
cura di G. Butt, Roma - Rgio Calbria, 1998,
passim.
18. Para o qual seja permitido remeter espec.
ao ensaio de A. Ruggeri - A. Spadaro, Dignit delluomo e giurisprudenza costituzionale
(prime notazioni), in Aa.Vv., Libert e giurisprudenza costituzionale, obra de V. Angiolini,
Turim, 1992, 221 ss. e ainda em Pol. del dir., n.
3/1991, 343 ss.
19. K. Gdel, ber formal unentscheidebare
Stze der Principia Mathematica und verwandter Systeme I, vol. 38, 173 ss. (1931), trad. it.
de E. Agazzi, Milo, 1962 e, entre tantos, E.
Nagel - J.R. Newman, Gdels Proof (New
York 1958), trad. it. de L. Bianchi, Turim 1974.
Referindo-se ao conhecido paradoxo de Epimenide de Creta, segundo o qual: Todos os cretenses mentem, Gdel substitui o conceito de
verdade aquele de demonstrabilidade, para
o qual em um especifico sistema formal uma
proposio demonstrvel somente se for falsa. Portanto ou demonstrvel algo falso, em
derroga da coerncia do sistema formal, ou a
proposio verdadeira e no demonstrvel,
e ento o sistema formal est incompleto.
Nesse sentido, a aritmtica no coerente se
completa e vice-versa: se completa no coerente. Mas naturalmente Gdel no exclui uma
demonstrao meta-matemtica da coerncia
da aritmtica. Por uma diferente fruio da teoria de Gdel, espec. N. LUhmann, La Costituzione come acquisizione evolutiva, in Aa.Vv., Il
futuro della Costituzione, obra de G. Zagrebel-
Antonino Spadaro
sky - P.P. Portinaro - J. Luther, Turim, 1996, 83

ss., mas espec. 92 s.
20. Que, pelo menos por um lado, esteja dentro
dos ordenamentos constitucionais no prova
a textual nota presente em diversas Constituies, em via direta (por ex.: art. 1, n. 1 Const.
Alem ou 10, n. 1 Const. Espanhola) ou indireta (por ex.: artigos 3, 36 e 41 Const. It.).
21. Principalmente Contributo, cit., espec. 123 ss.
22. o caso, por exemplo, de L. Vandelli, do
qual pode-se agradavelmente ler Il pubblico
impiegato nella rappresentazione letteraria,
Cadernos da SPISA, Bolonha, 2000.
23. Pensa-se, para todos, em F. Cordero. Como
conhecido, o grande processual penal tambm autor, desde 1969, de vrios, romances
muito apreciados. Entre os quais, recorda-se,
pela sua complexidade psicolgica, LOpera,
Milo, 1975.
24. Pelo qual v., para todos: J. Bruner, La fabbrica delle storie. Diritto, letteratura, vita,
Roma-Bari, 2002.
25. A. France, Le Procurateur del la Jude
(1902), trad. it. de L. Sciascia, Palermo, 1984.
26. L. Tolstoj, Voskresenie (1898), trad. it.
como Resurrezione di M.R. Leto e A.M.
Raffo, Milo, 1991.
27. No conto Der Prozess (1914-15, ed. 1924)
de F. Kafka a bibliografia copiosa. Recordo
somente, agora, o ensaio de M.A. Cattaneo, Il
processo di Kafka come esempio di non giustizia procedurale, in Aa.Vv., Giustizia e procedure. Dinamiche di legittimazione fra Stato e
societ internazionale, em Cad. da Rev. intern.
fil. dir., Milo n. 3/2002, 231 ss. Mas v. tambm, ali (p. 223 ss.), a confirmao do interesse
para os juristas da produo literria, ainda
de B. Cavallone, La giustizia procedurale in
Rabelais.
28. Assim S. Pugliatti, La giurisprudenza come
scienza pratica, em Id., Grammatica e diritto,
obra de E. Paresce, Milo, 1978, 101 ss.
29. Omero, Odissea, Libro XII, vv. 154-200
(trad. de G.A. Privitera, introd. de A. Heubeck,
Milo, 1991, 361 ss.).
30. A expresso est ligada reflexo filosfico-jurdica de J. Finnis, Natural Law and Natural Rights, Oxford, 1980, 154 ss.
31. M. La Torre [Messina come metafora e
luogo idealtipico della politica, Soveria Mannelli (CZ) 2000, 33] lembra justamente que, de
(Artigos)
tal modo, recoloca-se em discusso o prprio

governo de um a favor do governo de muitos, e
portanto da democracia, mas afortunadamente
no se fixa nessa considerao inicial, acrescentando logo depois que A clusula de Ulisses pode ser aplicada ainda ao soberano coletivo, conseqentemente at vontade geral do
legislador democrtico. Tratar-se- nesse caso
de impedir que as maiorias ignorem os direitos
das minorias. Posteriores indicaes sobre o
ponto no nosso La fine della politica per implosione, resenha do livro de M. La Torre sobre Messina come metafora e luogo ideal tpico
della politica (Rubettino 2000), em Sociologia
del diritto, 2003, em vias de impresso. Para
evoluo histrica dos tipos de Estado indicada
no texto, entre tantos, tambm para posteriores
indicaes bibliogrficas, espec. A. Ruggeri A. Spadaro, Lineamenti di giustizia costituzionale, II ed., Turim, 2001, 23 ss. Para a clssica
idia de lei superior v., para todos, o imortal
ensaio de E. Corwin, The Higher Law. Backgrounf of American constitutional Law (Harvard 1928-29), trad. it. Obra de S. Rosso Mazzinghi, Veneza, sem data (talvez 1968).
32. G. Ritter, Il volto demoniaco del potere
(1948), Bolonha 1997.
33. Existe toda uma tradio clssica que talvez
pudesse ter em N. Maquiavel o seu precursor
mais orgnico. Inclina-se nessa simplificao,
na perspectiva antes banal e difusa da etologia
poltica. No tema, o Autor, referncia para os
constitucionalistas principalmente C. Schmitt,
do qual v. entre as muitas obras sobre o ponto
espec. Gesprch ber die Macht und Zugang
zum Machthaber (Pfullingen 1954), trad. it. de
A. Caracciolo in Behemot, n. 2/1987, 54, onde
talvez aprofunde com mais clara evidncia o
seu culto idoltrico do poder: Quem cr em
Deus onipotente e bom no pode considerar
ruim o poder e nem ao menos neutro. O apstolo do Cristianismo, So Paulo, diz como j
se sabe na carta aos Romanos: todo poder
vem de Deus [] somente a vontade de poder
ruim, mas o poder em si mesmo sempre bom.
Mas para os oportunos aprofundamentos bibliogrficos sobre a interminvel produo do
autor Schmitt em matria e por uma leitura profundamente crtica do seu pensamento sobre o
assunto, seja permitido remeter ainda ao meu
Contributo, cit., 395 ss., mas espec. 413 ss.
(Artigos)
143
34. A idia da renncia soberania mereceria

muitos mais aprofundamentos daqueles aqui
disponveis, porque poderia parecer (erroneamente) divagao a respeito do tema central
aqui discutido. Indico-vos ligeiramente. No entanto deve-se lembrar que, como que se todos
os conceitos jris publicsticos tambm aquele
de soberania de origem cannico-eclesistica (supremitas ligada a auctoritas sacra pontificum) e remete a idia de onipotncia (omnipotestas) de Deus. Isso permitiu a S.Weil
[Attente de Dieu (Paris 1969), trad. it. de O.
Nemi, Milo, 1972, 108 s.] algumas geniais
consideraes metas-jurdicas sobre a renncia da soberania por parte de Deus: Verdadeiro Deus o Deus concebido como onipotente,
que porm no comanda onde quer que tenha
o poder para faz-lo [] O bem puro no se
encontra em nenhum lugar. O Deus no onipotente, ou no absolutamente bom, ou no
comanda onde quer que tenha oportunidade. A
existncia do mal, aqui em baixo, longe de ser
uma prova contra a existncia de Deus, por
isso a revelao dessa verdade. A criao um
ato, no de expanso de si mesmo, ao contrrio, de limitao e de renncia [] Com o ato
criador negou a si mesmo, assim como Cristo
nos ordenou de renegarmos a ns mesmos. Pelo
que interessa nesse tema, certamente no pode
ser ignorada a analogia, audaz, mas simblica,
entre a renncia que deve cumprir o soberano
poltico e a renncia que cumpre o soberano
divino.
35. Espec. G. Silvestri, La parabola della
sovranit. Ascesa, declino e trasfigurazione
di un concetto, em Rev. dir. const., 1996, 3 ss.
que, ao sustentar a soberania dos valores
oportunamente hostil tirania dos mesmos.
36. Contributo, cit., 95 ss. Quase intil dizer
que a outra face da definio de Constituio
proposta aquela que evidencia a importncia,
para o direito constitucional, da separao dos
poderes. Sobre esse ponto, na doutrina italiana, decisivas reflexes so aquelas, entre tantas,
de G. Silvestri, La separazione dei poteri, I,
Milo, 1979 e II, Milo, 1984. O equilbrio
instvel o qual se advertia, entre poderes de
garantia e de endereo - antropologicamente
fundamentado sobre uma concepo pessimstica hoje se pode e deve traduzir, ao contrrio,
em uma cooperao entre os poderes, expres-
144
so de um diferente movimento antropolgico:
de confiana nas capacidades do dilogo entre
os homens (e portanto entre as instituies).
37. Para esses conceitos ver ainda Contributo,
cit., spec. 33 ss. No qual se encontram difusas
indicaes, tambm bibliogrficas, sobre o conceito de tica pblica ou moral constitucional do qual logo se falar no texto.
38. Sobre o mito de fundao, ver a bibliografia
indicada no meu: La transizione costituzionale: ambiguit e polivalenza di unimportante
nozione di teoria generale, em Aa.Vv., Le
trasformazioni costituzionali nellet della
transizione. Reunio de estudo, Catanzaro, 19
fevereiro 1999, obra de A. Spadaro, Turim,
2000, 17 ss.
39. Sobre esse ponto seja permitido retornar aos
meus Dal partito-azienda allo Stato-azienda, al
Governo comitato daffari? (Uma passagem
difcil da transio italiana) em Ragion pratica, n. 19/2003, 287 ss. e Il fenomeno della pubblicizzazione degli interessi privati e, di riflesso,
della privatizzazione degli interessi pubblici:
una piccola introduzione sulla crisi delletica
pubblica costituzionale, in Aa. Vv., Diritto e
potere nellItalia di oggi, obra de A. Pizzorusso
e R. Romboli, em vias de impresso pela editora Donzelli, Roma, 2003.
40. Por exemplo, G. Jellinek [Die Sozialethische Bedeutung von Recht, Unrecht und Strafe
(Wien 1878), agora Reinheim 1967, 42] fala
sem dvida, dando por deduzido o nvel gnosiolgico, de mnimo tico: Das Recht ist
nichts Anders, als das ethische Minimum. Para
a recusa da perspectiva no cognitivista nos
estudos costitucionalsticos seja permitido remeter mais uma vez ao meu: Ex facto (id est:
ex scripto) oritur ratio scientiae iuris (Notarella
sul metodo relazionista nel diritto costituzionale), op. et loc. cit.
41. Ainda Contributo, cit., 464. Mas sobre nexo
restrito entre direitos de liberdade e teoria da
Constituio, v. agora se obviamente for o
caso com diferente acepo O. Chessa, Libert fondamentali e teoria costituzionale, Milo,
2002.
42. Sobre Constituio como processo histrico
existe ainda uma discreta literatura. Se houver
necessidade, entre tantos, podem ser vistos,
ainda para posteriores indicaes bibliogrficas, trs trabalhos meus: Dalla Costituzione
Antonino Spadaro
come atto (puntuale nel tempo) alla Costituzione come processo (storico), cit., 343 ss.;
Il caso esemplare della Costituzione Europea
come insieme di atti (puntuali nel tempo) e
insieme di processi (storici): dalle C.E.E.
(Comunit Economiche Europee), alla C.E.
(Comunit Europea), allU.E. (Unione Europea), agli U.S.E. (Stati Uniti dEuropa), comunicao ao Conselho europeu de estudo Verso
una Costituzione europea? (Roma, 20-23 junho 2002), em vias de impresso; Verso la Costituzione europea: il problema delle garanzie
giurisdizionali dei diritti, in Aa. Vv., Riflessi
della Carta europea dei diritti sulla giustizia e
la giurisprudenza costituzionale: Italia e Spagna a confronto, Seminrio de Taormina (ME)
de 4 outubro 2002, obra de A. Pizzorusso R.
Romboli - A. Ruggeri - A. Saitta - G. Silvestri,
Milo 2003, 111 ss. Sobre esse tema desejamos
indicar ainda algumas outras contribuies: G.
Silvestri, Intervento, in Aa.Vv., Il diritto costituzionale a duecento anni dallistituzione della
prima cattedra in Europa, obra de L. Carlassare, Pdua, 1998, 259 s.; A. Ruggeri, La Costituzione allo specchio: linguaggio e materia
costituzionale nella prospettiva della riforma,
Turim, 1999, 155 ss. e L. DAndrea, Il progetto
di riforma tra Costituzione-atto e Costituzioneprocesso, in Aa. Vv., La riforma costituzionale,
Pdua, 1999, 93 ss.
43. Sobre distino entre formas e modelos
de Estado relevante, porque pode mudar at a
Constituio, sem que mude a forma de Estado
(por ex., a passagem da IV para a V Repblica na Frana) ainda no meu La transizione costituzionale: ambiguit e polivalenza di
unimportante nozione di teoria generale, cit.,
114 ss. Outros A. Ruggeri, La Costituzione
allo specchio, cit., 20 ss. e Id., Note sparse per
uno studio sulle transizioni di rilievo costituzionale, in Rass. parl., n. 1/2000, 35 ss. para
individuar as modificaes constitucionais intermedirias, entre aquelas soft (mera reviso) e
aquelas hard (substancialmente constituintes),
prefere-se falar de ciclos polticos-constitucionais que de modelos de Estado.
44. Sobre a tese do conflito de civilizao,
obviamente S.P. Huntington, The Clash of
Civilizations and the Remaking of World Order
(1996), trad. it. de S. Minucci, Milo, 1997. Em
uma bem diferente perspectiva, sobre distin-
(Artigos)
es sobre multiculturalismo, interculturalismo, etc., v. espec. o ensaio de R. Panikkar,

Pace e interculturalit. Una riflessione filosofica, Milo. 2002 [do qual v, ainda I fondamenti della democrazia. Forza, debolezza, limite
(1997), Roma 2000]. Mas, para indicaes
(mesmo bibliogrficas) sobre perfis jurdicoconstitucionais das problemticas sinalizadas,
entre outros, seja permitido remeter tambm
aos meus: Gli effetti costituzionali della c.d.
globalizzazione. Storia di una metamorfosi:
dalla sovranit dei popoli nazionali alla sovranit dellopinione pubblica (e della finanza)
(Artigos)
145
internazionali, em Pol. dir., n. 3/1998, 463 ss.;

La Carta europea dei diritti tra identit e diversit e fra tradizione e secolarizzazione, in
Aa.Vv., La Carta europea dei diritti, Atas da
Conveno de Gnova, em 16-17 maro 2001,
obra de P. Costanzo, Gnova, 2002, extrado
do volume XXXI dos Annali della Facolt di
Giurisprudenza di Genova (2001-2002), 28 ss.,
mas tambm em Dir. pubbl. comp. ed europ.,
II/2001, 621 ss; Verso la Costituzione europea:
il problema delle garanzie giurisdizionali dei
diritti, op. et loc. cit.
146
(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

(Re) Constructing the Constitutional Rights
ricardo maurcio freire soares*

Resumo: O presente trabalho se prope a evidenciar a dimenso hermenutica do conhecimento
jurdico. Com base nos fundamentos filosficos, a interpretao do direito pode ser vislumbrada
como uma modalidade de compreenso, capaz de apreender e construir os valores e finalidades da
ordem jurdica.
Palavras-chave: Interpretao. Conhecimento.
Abstract: The present work considers to evidence the hermeneutic dimension of the juridique
knowledge. On the basis of the philosophical beddings, the interpretation of the right can be
glimpsed as a modality of understanding, capable to apprehend and to construct to the standards
and purposes of the juridique order.
Key Words: Interpretation. Knowledge.
Bordada de cigarras toma o campo/ - Que dizes, Marco Aurlio, dessas velhas
filsofas do simples?/ Pobre teu pensamento!/ Corre a gua do rio mansamente./
- Oh, Scrates! Que vs na gua que corre para a amarga morte?/ Que pobre e triste
f!/ Despetalam-se as rosas sobre o lodo./ - Oh, doce Joo de Deus!/ Que vs nestas
ptalas graciosas?/ Pequeno teu corao!
(Federico Garcia Lorca)
A porta da verdade estava aberta/ Mas s deixava passar/ Meia pessoa de cada vez/
Assim no era possvel atingir toda a verdade./ Porque a meia pessoa que entrava/
S trazia o perfil de meia verdade/ E a segunda metade/ Voltava igualmente com
meio perfil/ E os meios perfis no coincidiam./ Arrebentavam a porta, derrubavam
a porta, / chegaram ao lugar luminoso onde a verdade esplendia seus fogos./ Era
dividida em metades diferentes uma da outra. / Chegou-se a discutir qual a metade
mais bela./ Nenhuma das duas era totalmente bela e carecia optar./ Cada um optou
conforme seu capricho, sua iluso, sua miopia.
(Carlos Drummond de Andrade)
Interpretai com frescura e vivacidade / se no tirarmos ou libertarmos o sentido
da letra, / algo a nos ficar oculto.
(Goethe)
1. Hermenutica e Interpretao
As razes da palavra hermenutica residem no verbo grego hermeneuein, usualmente traduzido por interpretar, bem como
no substantivo hermeneia, a designar inter-
pretao. A etimologia registra ainda que

a palavra interpretao provm do termo
latino interpretare (inter-penetrare), significando penetrar mais para dentro. Isto
se deve prtica religiosa de feiticeiros e
adivinhos, os quais introduziam suas mos
* Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia - UFBA e da Escola Doutoral de Economia e Direito
Tullio Ascarelli da Universidade de Roma - 3. Mestre em Direito pela UFBA. Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros
e do Instituto dos Advogados da Bahia.
nas entranhas de animais mortos, a fim de

conhecer o destino das pessoas e obter respostas para os problemas humanos.
Estes vocbulos remetem tambm
mitologia antiga, evidenciando os caracteres conferidos ao Deus-alado Hermes. Esta
figura mtica era, na viso da antigidade
ocidental, responsvel pela mediao entre
os Deuses e os homens. Hermes, a quem se
atribui a descoberta da escrita, atuava como
um mensageiro, unindo a esfera divinotranscendental e a civilizao humana.
Decerto, no h como negar a compatibilidade da referida metfora de Hermes
quando constatamos o objeto mesmo das
especulaes suscitadas pela hermenutica: a interpretao. que o intrprete, nos
variegados planos da apreenso cognitiva,
atua verdadeiramente como um intermedirio na relao estabelecida entre o autor
de uma obra e a comunidade humana.
A hermenutica , seguramente, um
tema essencial para o conhecimento. Tudo
o que apreendido e representado pelo sujeito cognoscente depende de prticas interpretativas. Como o mundo vem conscincia pela palavra, e a linguagem j a
primeira interpretao, a hermenutica torna-se inseparvel da prpria vida humana.
Historicamente, a hermenutica penetrou, de forma gradativa, no domnio
das cincias humanas e da filosofia, adquirindo, com o advento da modernidade, diversos significados. Neste sentido, Palmer
(1999, p.43-44) assinala que:
O campo da hermenutica tem
sido interpretado (numa ordem cronolgica pouco rigorosa) como: 1) uma teoria
da exegese bblica; 2) uma metodologia
filolgica geral; 3) uma cincia de toda
a compreenso lingstica; 4) uma base
metodolgica da geisteswissenschaften;
5) uma fenomenologia da existncia e da
compreenso existencial; 6) sistemas de
interpretao, simultaneamente recolectivos e inconoclsticos, utilizados pelo
(Artigos)
147
homem para alcanar o significado subjacente aos mitos e smbolos (...). Cada definio representa essencialmente um ponto
de vista a partir do qual a hermenutica
encarada; cada uma esclarece aspectos diferentes mas igualmente legtimos do acto
da interpretao, especialmente da interpretao de textos. O prprio contedo da
hermenutica tende a ser remodelado com
estas mudanas de perspectiva.
Buscando uma sntese das definies
expostas, o vocbulo hermenutica ser
utilizado, no presente trabalho, para designar um saber que procura problematizar os
pressupostos, a natureza, a metodologia e o
escopo da interpretao humana, nos planos
artstico, literrio e jurdico. Por sua vez, a
prtica interpretativa indicar uma espcie
de compreenso dos fenmenos culturais,
nos termos doravante explicitados.
2. Razes Filosficas da Hermenutica
Jurdica
A investigao dos fundamentos filosficos da hermenutica se justifica, especialmente, no campo jurdico. Isto porque
o horizonte tradicional da hermenutica
tcnica se revela insuficiente para o desiderato da interpretao do direito. Enquanto instrumental para a exegese de textos,
o saber hermenutico reduzido, nesta
perspectiva, a um caleidoscpio intricado
de ferramentas tericas, com vistas descoberta de uma verdade pr-existente.
Ao revs, torna-se ser necessrio um
novo tratamento paradigmtico, porque
mais amplo, capaz de radicar em novas
bases a interpretao jurdica. Trata-se da
hermenutica filosfica, uma proposta de
reunir os problemas gerais da compreenso no tratamento das prticas interpretativas do direito.
Neste sentido, afigura-se oportuna a
lio de Arruda Jnior e Gonalves (2002,
p. 233):
148
No ambiente jurdico, a hermenutica tcnica mais tem servido de abrigo

metodolgico para os que crem (ou para
os que preferem fazer crer que crem) ser
a interpretao uma atividade neutra e
cientfica, na qual outros universos de sentido, como o dos valores, dos interesses e
da subjetividade, no exercem ingerncia
alguma. Discutir a hermenutica filosfica
como um novo paradigma cognitivo para
saber e a prtica jurdica envolvem a reformulao preliminar daquele territrio
metodolgico no qual so radicalmente
delimitadas as possibilidades de percepo
e funcionamento do direito. A concepo
hermenutica sugere formas alternativas,
menos cientificistas e mais historicizadas,
para as geraes vindouras apreenderem o
direito como um entre os diversos outros
componentes do fenmeno normativocomportamental mais geral.
Sendo assim, dando vazo a esta hermenutica filosfica, cumpre mapear as
referncias tericas mais importantes para
o delineamento do saber hermenutico, especialmente, a partir da idade moderna.
Com efeito, aps o surgimento das
antigas escolas de hermenutica bblica,
em Alexandria e Antioquia, passando, durante a idade mdia pelas interpretaes
agostiniana e tomista das sagradas escrituras, a hermenutica desembarca na modernidade como uma disciplina de natureza filolgica. Nos albores do mundo moderno,
a hermenutica volta-se para a sistematizao de tcnicas de leitura, as quais serviriam compreenso de obras clssicas
e religiosas. As operaes filolgicas de
interpretao desenvolvem-se em face de
regras rigorosamente determinadas: explicaes lexicais, retificaes gramaticais e
crtica dos erros dos copistas. O horizonte
hermenutico o da restituio de um texto, mais fundamentalmente de um sentido,
considerado como perdido ou obscurecido.
Numa tal perspectiva, o sentido menos
ricardo maurcio freire soares
para construir do que para reencontrar,

como uma verdade que o tempo teria encoberto.
A hermenutica penetra, ento, no
campo dos saberes humanos. No incio
do sculo XIX, com o telogo protestante
Friedrich Schleiermacher, assiste-se a uma
generalizao do uso da hermenutica.
Esta, embora conservando os seus laos
privilegiados com os estudos bblicos e
clssicos, passa a abarcar todos os setores da expresso humana. A ateno est
cada vez mais orientada no apenas para
o texto, mas, sobretudo, para o seu autor.
A leitura de um texto implica, assim, em
dialogar com um autor e esforar-se por
reencontrar a sua inteno originria.
Para tanto, como se depreende dos
escritos de Schleiermacher (1999), seria
necessrio abandonar a literalidade da interpretao gramatical em prol do que ele
denominou de interpretao psicolgica.
Caberia, assim, ao intrprete mapear as
circunstncias concretas que influenciaram
a elaborao do texto, recriando a mente
do autor de acordo com os influxos sociais
que marcaram sua existncia.
, entretanto, com a obra do filsofo
Wilhelm Dilthey, que a hermenutica adquire o estatuto de um modo de conhecimento da vida humana, especialmente apto
para apreender a cultura, irredutvel em si
mesma aos fenmenos naturais. Dilthey
prope, em verdade, o desmantelamento
do eu transcendental dos idealistas alemes, valorizando a experincia humana
no processo hermenutico. Situa, pois,
a tarefa interpretativa no plano histrico,
propondo a explicao e a compreenso,
respectivamente, como modos de cognio
da natureza e da realidade scio-cultural.
O texto, enquanto objeto hermenutico, figura como a prpria realidade humana no seu desenvolvimento histrico.
A prtica interpretativa deve restituir, por
assim dizer, a inteno que guiou o agente
(Artigos)
no momento da tomada de deciso, permitindo alcanar o significado da conduta humana. Sendo assim, Dilthey sustenta que a
riqueza da experincia humana possibilita
ao hermeneuta internalizar, por uma espcie de transposio, uma experincia anloga exterior e, portanto, compreend-la.
Nos albores do sculo XX, firma-se
uma a hermenutica radicada na existncia. Merece registro a contribuio existencialista de Martin Heidegger. Deveras,
Heidegger (1997) opera duas rupturas em
relao concepo hermenutica, preconizada por Dilthey.
Em primeiro lugar, a hermenutica
no inserida no quadro gnoseolgico,
como um problema de metodologia das
cincias humanas. No se trata, como em
Dilthey, de opor o ato de compreenso,
prprio das cincias humanas, ao caminho
da explicao, via metodolgica das cincias naturais. A compreenso passa a ser
visualizada no como um ato cognitivo de
um sujeito dissociado do mundo, mas, isto
sim, como um prolongamento essencial
da existncia humana. Compreender um
modo de estar, antes de configurar-se como
um mtodo cientfico.
Ademais, a compreenso no est,
na obra de Heidegger, ligada ao problema
do reencontro do outro. Com Heidegger, a
indagao hermenutica considera menos
a relao do intrprete com o outro do que
a relao que o hermeneuta estabelece com
a sua prpria situao no mundo. O horizonte da compreenso a apreenso e o esclarecimento de uma dimenso primordial,
que precede a distino sujeito/objeto: a do
ser-no-mundo.
Sendo assim, na viso de Heidegger, o enfoque de toda a Filosofia reside
no ser-a, vale dizer, no ser-no-mundo, ao
contrrio dos julgamentos definitivos acerca das coisas-no-ser ou coisas-l-fora. A
pedra angular de seu monumento terico
o conceito de dasein, ou seja, a realidade
(Artigos)
149
que tem a ver com a natureza do prprio

ser. Heidegger rompe, assim, o dualismo
sujeito-objeto em favor de um fenmeno
unitrio capaz de contemplar o eu e o mundo, conciliando as diversas dimenses da
temporalidade humana - passado (sido),
presente (sendo) e futuro (ser) como
momentos que integram a prpria experincia hermenutica.
Posteriormente, emerge um novo
paradigma hermenutico, que conforma
a atividade interpretativa como situao
humana. Desponta a obra de Hans Georg Gadamer, para quem a interpretao,
antes de ser um mtodo, a expresso de
uma situao do homem. O hermeneuta,
ao interpretar uma obra, est j situado
no horizonte aberto pela obra, o que Gadamer denomina de crculo hermenutico.
A interpretao , sobretudo, a elucidao
da relao que o intrprete estabelece com
a tradio de que provm. Na exegese de
textos literrios, o significado no aguarda
ser desvendado pelo intrprete. Em verdade, sustenta Gadamer (1997), o significado
emerge medida que o texto e o intrprete envolvem-se num permanente dilogo,
balizado pela compreenso prvia que o
sujeito cognoscente j possui do objeto a
chamada pr-compreenso. esta interao hermenutica que permite ao intrprete mergulhar na lingisticidade do objeto
hermenutico, aproveitando-se da textura
aberta de uma dada obra.
Como sntese desta evoluo de
idias, desenvolve-se a fundamentao
hermenutica de Paul Ricoeur. O notvel
pensador adota uma posio conciliadora em face da dicotomia diltheyana entre
compreenso e explicao.
Ricoeur (1989) torna a referida dicotomia complementar atravs da considerao do fenmeno humano como intermdio simultaneamente estruturante (o
intencional e o possvel) e estruturado (o
involuntrio e o explicvel), articulando a
150
pertena ontolgica e a distanciao metodolgica. A autonomizao da hermenutica diante da fenomenologia husserliana

um dos seus temas fulcrais. Abandonando
o primado da subjetividade e o idealismo
de Husserl, assumindo a pertena participativa como pr-condio de todo esforo
interpretativo (Heidegger e Gadamer), Ricoeur desenvolve suas concepes tericas, sem esquecer os precursores da teoria
geral da interpretao (Schleiermacher e
Dilthey).
Procura-se, assim, consolidar um
modelo dialtico que enlae a verdade
como desvelamento (ontologia da compreenso) e a exigncia crtica representada
pelos mtodos rigorosos das cincias humanas (necessidade de uma explicao).
Deste modo, o escopo da interpretao
ser reconstruir o duplo trabalho do texto
atravs do crculo ou arco hermenutico:
no mbito da dinmica interna que preside
estruturao da obra (sentido) e no plano
do poder que tem esta obra para se projetar
fora de si mesma, gerando um mundo (a
referncia).
Com a interpretao de um texto,
segundo Ricoeur, abre-se um mundo, ou
melhor, novas dimenses do nosso ser-nomundo, porquanto a linguagem mais do
que descrever a realidade, revela um novo
horizonte para a experincia humana.
De acordo com Ricoeur, porque a
hermenutica tem a ver com textos simblicos de mltiplos significados, os discursos textuais podem configurar uma unidade semntica que tem - como os mitos - um
sentido mais profundo. A hermenutica
seria o sistema pelo qual o significado se
revelaria, para alm do contedo manifesto. O desafio hermenutico seria tematizar
reflexivamente a realidade que est por detrs da linguagem humana.
Deste modo, possvel afirmar que
cada uma destas definies reflete mais do
que um estgio histrico do saber herme-
nutico, indicando abordagens relevantes

para o problema da interpretao. Idias
como a recusa literalidade textual, a historicidade, a abertura aos valores, a dialogicidade e o horizonte lingstico esto
umbilicalmente ligadas hermenutica
jurdica e ao exerccio da interpretao do
direito.
3. Interpretao do Direito Constitucional: Uma Atividade de Compreenso
O mundo jurdico pode ser vislumbrado como uma grande rede de interpretaes. Os profissionais do direito esto, a
todo momento, interpretando a ordem jurdica, como sustenta Wrblewski (1988,
p. 17):
La interpretacin legal juega un papel central en cualquier discurso jurdico.
En el discurso jurdico-prtico se relaciona
con la determinacin del significado de los
textos legales y a menudo influye en la calificacin de los hechos a los que se aplican
las regras legales. En el discurso tericojurdico, en el nvel de la dogmtica jurdica, la llamada interpretacin doctrinal se
utiliza con frecuencia para sistematizar el
derecho en vigor y para construir conceptos jurdicos. Las regras legales se interpretan tambin en la actividad legislativa
cuando el legislador tiene que determinar
el significado de un texto legal ya existente
y cuando considera las posibles interpretaciones que, en situaciones futuras, puedan
tener las regras que l va a promulgar.
Diante da profuso de sentidos da ordem jurdica, reflexo de uma dada cultura
humana, a interpretao do direito constitucional opera uma verdadeira compreenso, desenvolvendo-se numa dimenso
axiolgica.
Com efeito, a prpria evoluo do
saber hermenutico vem tornando patente
a diversidade dos estilos de conhecimento
dos objetos naturais e culturais. Compreen-
(Artigos)
so e explicao so os modos cognitivos

dos objetos reais. No tocante aos objetos
culturais, compreende-se, num conhecimento mais ntimo, porque possvel ter
a vivncia de reviv-los. Compreender um
fenmeno, por sua vez, significa envolvlo na totalidade de seus fins, em suas conexes de sentido. Ao contrrio, os objetos
naturais, por no consubstanciarem um
sentido humano, somente permitem a explicao, o que se obtm referindo tais fenmenos a uma causa. Explicar seria descobrir na realidade aquilo que na realidade
mesma se contm, sendo que, nas cincias
naturais, a explicao pode ser vista, genericamente, como objetiva, neutra e refratria ao mundo dos valores.
Disso resulta que, quando explicamos algo, descrevemos ontologicamente
o objeto de anlise, ao passo que, na atividade de compreender, torna-se imprescindvel existncia de uma contribuio
positiva do sujeito, o qual realizar as conexes necessrias, executando uma tarefa
eminentemente valorativa e finalstica.
As ordens sociais, inclusive a jurdi
ca so objetos da cultura humana, constituindo realidades significativas que devem
ser corretamente interpretadas.
Neste sentido, leciona Saldanha
(1988, p. 244):
Constituindo uma estrutura onde
entram valores (ou valoraes), toda ordem porta significaes. Se por um lado, a
ordem existe na medida em que cumprida ou seguida, evidente que seu cumprimento confirma suas significaes. Toda
atividade interpretativa tem de visar, na
ordem, aquilo que compreensvel, isto ,
inteligvel em sentido concreto. As significaes se comprovam ao ser confirmadas
no plano concreto. Destarte pode-se dizer
que um sistema (econmico, poltico, jurdico) constitui uma ordem na medida em
que compreensvel e interpretvel em direo ao concreto.
(Artigos)
151
Para a apreenso da ordem jurdica,

como a de qualquer outra objetivao do
esprito humano, exige-se a utilizao de
um mtodo adequado, de natureza emprico-dialtica, constitudo pelo ato gnoseolgico da compreenso.
Conforme assinala Machado Neto
(1975, p.11), mrito singular do jusfilsofo argentino Carlos Cossio a descoberta
de que o ato gnoseolgico da compreenso
se realiza atravs de um mtodo empricodialtico:
Es, tambin, obra de Cossio ese
complemento essencial de la epistemologa de la comprensin al descubrir que sta
se da mediante un mtodo que es emprico-dialctico. Emprico, porque se trata de
hechos, ya que los objetos culturales son
reales espaciotemporales, como ya vimos,
y el modo de topar con ellos es un modo
emprico, perceptivo, ya que el substrato
lo percibimos con intuicin sensible, viendo, oyendo, oliendo, gustando, palpando...
Y dialctico porque la comprensin se da
en un trabajo dialctico, algo as como un
dilogo que el espritu emprende entre el
substrato y el sentido, para comprender el
sentido en su substrato y el substrato por
su sentido.
Desta forma, os significados do ordenamento jurdico, assim como o de todo
objeto cultural, revelam-se num processo
dialtico, num ir e vir da materialidade do
seu substrato vivncia do seu sentido espiritual, vale dizer, do seu texto tal como
lingisticamente estruturado aos motivos
que inspiraram a sua elaborao. Esse ir
e vir dialtico manifesta-se, metaforicamente, como um balanar de olhos entre
texto e realidade, entre norma e situao
normada, num processo aberto e infinito,
significativamente ilustrado pela figura geomtrica da espiral.
Tambm a hermenutica constitucional assim se processa. Ao interpretar um
comportamento de um cidado ou agente
152
pblico, no plano da intersubjetividade humana, o hermeneuta ir referi-lo norma

da lex mater, o comportamento figurando
como substrato e a norma como o sentido
jurdico de faculdade, prestao, ilcito ou
sano. Como este significado jurdico coparticipado pelos atores sociais, o intrprete
do direito constitucional atua como verdadeiro porta-voz do entendimento societrio,
proporo que exterioriza os valores fundantes de uma comunidade jurdica.
4. Tecnologia Hermenutica: Da Letra ao Esprito do Direito Constitucional
Ao disciplinar a conduta humana, os
modelos normativos da Constituio utilizam palavras - signos lingsticos que devem expressar o sentido daquilo que deve
ser. A compreenso jurdica dos significados que referem os signos demanda o uso
de uma tecnologia hermenutica.
Ainda que os estudos mais recentes
de Hermenutica Jurdica apontem para a
sua essncia filosfica, no h como negar
a sua relevante funo instrumental, medida que oferece tcnicas voltadas para o
norteamento das prticas interpretativas do
direito constitucional.
Saliente-se, por oportuno, que as diversas tcnicas interpretativas no operam
isoladamente. Antes se completam, mesmo porque no h, na teoria jurdica interpretativa, uma hierarquizao segura das
mltiplas tcnicas de interpretao. Neste
diapaso, sustenta Mourullo (1988, p. 64):
En realidad la interpretacin de
la norma jurdica es siempre pluridimensional, no unidimensional, y se va desarrollando desde diversas perspectivas. Se
habla, como de todos es sabido, de una interpretacin histrica, sistemtica, gramatical y teleolgica. Cada una de estas interpretaciones nos ofrece distintos puntos de
vista para comprenderle sentido ltimo de
la norma.
Tradicionalmente, a doutrina vem
elencando as seguintes tcnicas interpreta-
tivas: a gramatical, a lgico-sistemtica, a

histrica, a sociolgica e a teleolgica.
Atravs da tcnica gramatical ou filolgica, o hermeneuta se debrua sobre
as expresses normativas, investigando a
origem etimolgica dos vocbulos e aplicando as regras estruturais de concordncia ou regncia, verbal e nominal. Trata-se
de um processo hermenutico quase que
superado, ante o anacronismo do brocardo
jurdico in claris cessat interpretatio.
Ao processo hermenutico gramatical, logo se ajunta a tcnica lgico-sistemtica, que consiste em referir o texto ao
contexto normativo de que faz parte, correlacionando, assim, a norma ao sistema
do inteiro ordenamento jurdico e at de
outros sistemas paralelos, conformando o
chamado direito comparado.
Em se tratando de interpretao legal,
deve-se, portanto, cotejar o texto normativo com outros do mesmo diploma legal ou
de legislaes diversas, mas referentes ao
mesmo objeto, visto que, examinando as
prescries normativas, conjuntamente,
possvel verificar o sentido de cada uma
delas.
Nos domnios da hermenutica geral,
com a internalizao do conceito-chave de
crculo hermenutico, poder o jurista afirmar que s existe interpretao sistemtica. Isto porque a compreenso das normas
jurdicas, como, de resto, a compreenso
de todos os objetos culturais, ocorre no
mbito de uma estrutura circular, na qual
se apreende o todo a partir das partes, e,
reciprocamente, as partes a partir do todo
sistmico.
Munido da tcnica histrica, o intrprete perquire os antecedentes imediatos
(v.g., declarao de motivos, debates parlamentares, projetos e anteprojetos) e remotos (e.g., institutos antigos) do modelo
normativo.
A seu turno, processo sociolgico
de interpretao do direito objetiva: con-
(Artigos)
ferir a aplicabilidade da norma jurdica

s relaes sociais que lhe deram origem;
elastecer o sentido da norma a relaes novas, inditas ao momento de sua criao; e
temperar o alcance do preceito normativo,
a fim de faz-lo espelhar as necessidades
atuais da comunidade jurdica.
Segue-se, umbilicalmente ligado
tcnica sociolgica, o processo teleolgico que objetiva depreender a finalidade do
modelo normativo. Da resulta que a norma
se destina a um escopo social, cuja valorao depender do hermeneuta, com base
nas circunstncias concretas de cada situao jurdica. A tcnica teleolgica procura,
deste modo, delimitar o fim, vale dizer, a
ratio essendi do preceito normativo, para a
partir dele determinar o seu real significado. A delimitao do sentido normativo requer, pois, a captao dos fins para os quais
se elaborou a norma jurdica.
A interpretao teleolgica serve de
norte para os demais processos hermenuticos. Isto assim porque convergem todas
as tcnicas interpretativas em funo dos
objetivos que informam o sistema jurdico. Toda interpretao jurdica ostenta uma
natureza teleolgica, fundada na consistncia axiolgica do direito. Compartilhando
deste entendimento, pontifica Reale (1996,
p. 285):
Interpretar uma lei importa, previamente, em compreend-la na plenitude de

seus fins sociais, a fim de poder-se, desse
modo, determinar o sentido de cada um
de seus dispositivos. Somente assim ela
aplicvel a todos os casos que correspondam queles objetivos. Como se v, o primeiro cuidado do hermeneuta contemporneo consiste em saber qual a finalidade
social da lei, no seu todo, pois o fim que
possibilita penetrar na estrutura de suas
significaes particulares.
Logo, o sincretismo dos caminhos
interpretativos, iluminados que so pela
teleologia do direito, permite que o intr(Artigos)
153
prete transcenda da palavra em direo ao

esprito do ordenamento constitucional.
5. Do Subjetivismo ao Novo Objetivismo
em Direito Constitucional
O transcurso histrico da hermenutica constitucional vem sendo marcado
pela polarizao entre o subjetivismo e o
objetivismo. Trata-se de grande polmica
relativa ao referencial que o intrprete do
direito deve seguir para desvendar o sentido e o alcance dos modelos normativos,
especialmente das normas legais: a vontade do legislador (voluntas legislatoris) ou
a vontade da lei (voluntas legis).
O problema apresentado por Engish (1988, p. 170):
Antes, precisamente aqui que comea a problemtica central da teoria jurdica da interpretao: O contedo objectivo da lei e, conseqentemente, o ltimo
escopo da interpretao, so determinados
e fixados atravs da vontade do legislador
histrico, manifestada ento e uma vez por
todas, de modo que a dogmtica jurdica
deve seguir as pegadas do historiador (...),
ou no ser, pelo contrrio, que o contedo objectivo da lei tem autonomia em
si mesmo e nas suas palavras, enquanto
vontade da lei, enquanto sentido objectivo
que independente do mentar e do querer
subjectivos do legislador histrico e, que,
por isso, em caso de necessidade, capaz
de movimento autnomo, susceptvel de
evoluo como tudo aquilo que participa
do esprito objectivo?
Sendo assim, a corrente subjetivista
pondera que o escopo da interpretao
estudar a vontade histrico-psicolgica do
legislador expressa na norma. A interpretao deve verificar, de modo retrospectivo,
o pensamento do legislador estampado no
modelo normativo. De outro lado, a vertente objetivista preconiza que, na interpretao do direito, deve ser vislumbrada
154
a vontade da lei, que, enquanto sentido

objetivo, independe do querer subjetivo do
legislador. A norma jurdica seria a vontade transformada em palavras, uma fora
objetivada independente do seu autor. O
sentido incorporado no modelo normativo
se apresentaria mais rico do que tudo o que
o seu criador concebeu, porque suscetvel
de adaptao aos fatos e valores sociais.
Neste sentido, a depender do referencial hermenutico utilizado, a interpretao do direito constitucional modular a
prpria expresso do discurso jurdico, valorizando a ordem, com a adoo do subjetivismo, ou a mudana, quando iluminada
pelo objetivismo.
Com base neste entendimento, pondera Andrade (1992, p. 19):
Como uma operao de esclarecimento do texto normativo, a interpretao
aumenta a eficcia retrica ou comunicativa
do direito, que uma linguagem do poder
e de controle social. E dependendo da tcnica adotada, a interpretao pode exercer
uma funo estabilizadora ou renovadora
e atualizadora da ordem jurdica, j que o
direito pode ser visto como uma inteligente
combinao de estabilidade e movimento,
no recusando as mutaes sociais. Assim,
o direito pretende ser simultaneamente estvel e mutvel. Todavia preciso ressaltar
que a segurana perfeita significaria a absoluta imobilidade da vida social, enfim, a
impossibilidade da vida humana. Por outro
lado, a mutabilidade constante, sem um elemento permanente, tornaria impossvel a
vida social. Por isso o direito deve assegurar
apenas uma dose razovel de ordem e organizao social, de tal modo que essa ordem
satisfaa o sentido de justia e dos demais
valores por ela implicados.
Combinando a exigncia de segurana com o impulso incessante por transformao, a hermenutica constitucional vem
se inclinando, pois, para a superao do
tradicional subjetivismo - voluntas legisla-
toris, em favor de um novo entendimento

do objetivismo - voluntas legis, realando
o papel do intrprete na exteriorizao dos
significados da ordem jurdica.
Com base neste redimensionamento
do modelo objetivista, pode-se afirmar que
o significado jurdico no est espera do
intrprete, como se o objeto estivesse desvinculado do sujeito cognoscente o hermeneuta. Isto porque conhecimento um
fenmeno que consiste na apreenso do
objeto pelo sujeito, no do objeto propriamente dito, em si e por si, mas do objeto
enquanto objeto do conhecimento.
O objeto do conhecimento, portanto,
, de certo modo, uma criao do sujeito,
que nele pe ou supe determinadas condies para que possa ser percebido. Nessa
perspectiva, no tem sentido cogitar-se de
um conhecimento das coisas em si mesmas, mas apenas de um conhecimento de
fenmenos, isto , de coisas j recobertas
por aquelas formas, que so condies de
possibilidade de todo conhecimento. Em
virtude da funo constitutiva do sujeito
no mbito da relao ontognosiolgica,
no se poder isolar o intrprete do objeto
hermenutico.
Eis o magistrio de Pasqualini (2002,
p. 171):
Na acepo mais plena, o sentido
no existe apenas do lado do texto, nem
somente do lado do intrprete, mas como
um evento que se d em dupla trajetria:
do texto (que se exterioriza e vem frente) ao intrprete; e do intrprete (que mergulha na linguagem e a revela) ao texto.
Esse duplo percurso sabe da distncia que
separa texto e intrprete e, nessa medida,
sabe que ambos, ainda quando juntos, se
ocultam (velamento) e se mostram (desvelamento). Longe de sugerir metforas
foradas, a relao entre texto e intrprete
lembra muito a que se estabelece entre msico e instrumento musical: sem a caixa de
ressonncia de um violino, suas cordas no
(Artigos)
155
tm nenhum valor, e essas e aquela, sem

um violinista, nenhuma utilidade.
O conhecimento dos objetos culturais
tambm no se identifica com o objeto desse conhecimento, concluso que se impe,
com mais fora, na apreenso da cultura
humana, medida que tais objetos, sendo
realidades significativas ou objetivaes
do esprito, exigem maior criatividade do
sujeito para se revelarem em toda plenitude. Como o direito integra o mundo cultural, o conhecimento das normas jurdicas
est submetido a todas as vicissitudes que
singularizam o processo gnosiolgico do
esprito humano.
O significado objetivo dos modelos normativos , em larga medida, uma
construo dos sujeitos da interpretao
jurdica, com base em dados axiolgicos
extrados da realidade social. Toda norma
s vigora, portanto, na interpretao que
lhe atribui o aplicador. O sentido da norma
legal no um ato voluntrio, completamente produzido no momento em que se
d origem lei, mas uma energia que a
regenera continuamente. A interpretao
jurdica implica em conceber at ao fim
aquilo que j comeou a ser pensado pelo
legislador, de modo a delimitar a real vontade da lei.
Neste diapaso, leciona Bergel
(2001, p. 320):
A questo no ento saber se o
intrprete deve ser mdium ou cientista,
se pratica obra jurdica ou poltica, nem
se a interpretao participa da criao ou
da aplicao das normas jurdicas. Isso
depende somente da liberdade que se lhe
reconhece ou da fidelidade que se lhe impe com referncia ao direito positivo.
Observa-se, por certo, que a lei s adquire
um sentido com a aplicao que lhe dada
e que o poder assim reconhecido ao intrprete atesta a fragilidade da ordem normativa: nenhum preceito da lei, diz-se ainda,
recebe seu sentido de um mago legislati(Artigos)
vo; torna-se significativo com a aplicao

que lhe dada e graas interpretao que
esta implica.
6. Consideraes Finais
Em face do exposto, pode-se concluir que:
- o saber hermenutico desponta no
quadro geral do conhecimento humano, ao
problematizar as diversas modalidades de
interpretao;
- a hermenutica jurdica, iluminada
pelos contributos filosficos, oferece relevantes subsdios para a interpretao do
direito constitucional;
- a interpretao do direito constitucional pode ser concebida como uma
atividade de compreenso, por envolver a
apreciao dos valores e finalidades de um
fenmeno histrico-cultural;
- as tcnicas hermenuticas permitem a superao da literalidade das frmulas normativas em favor da teleologia do
constitucionalismo;
- a transio do subjetivismo para o
novo objetivismo hermenutico possibilita
o desenvolvimento de uma interpretao
mais dinmica e prospectiva do direito
constitucional.
REFERNCIAS
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dos mtodos da interpretao jurdica. So
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(Artigos)
157
InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO

CONSTITUIO*
Interpretazione e teoria dei valori: tornare alla Costituzione

Gaetano Azzariti**
Resumo: Este artigo analisa a idia de Constituio atravs do sentido normativo: a legalidade suprema
cabvel nas clusulas constitucionais vem de um inigualvel contedo, este o primeiro princpio, ao
mesmo tempo definindo a sua funo e natureza. Esta regra estrutural tem um princpio especial em
variadas democracias, desde que interpretar uma Constituio signifique diferentes adequaes, mas com
flexibilidade de entendimento. Isto envolve uma crescente funo para o intrprete, que no deve esquecer-se sobre a estrutura constitucional, evitando a tendncia em direo das normas interpretativas sem
vnculos textuais.
Palavras-chave: Constituio. Sentido normativo. Princpios constitucionais. Interpretao constitucional. Restries textuais.
Riassunto: Larticolo prende le mosse dallanalisi del concetto di Costituzione nel suo significato normativo: la superiore legalit assegnata al testo costituzionale viene ricondotta allo specifico contenuto di
valore, che ne contraddistingue il ruolo e il carattere. Tale contenuto valoriale acquista una specifica valenza nelle democrazie pluraliste, contrassegnando linterpretazione costituzionale come unoperazione
di ponderazione, bilanciamento e composizione di valori aperti. Laccresciuto compito che da ci deriva per linterprete deve tuttavia mettere in guardia dal pericolo di fuga dal testo costituzionale, per
scongiurare una creazione ermeneutica della norma sciolta dai vincoli testuali.
Parole chiave: Costituzione. Valore normativo. Valori costituzionali. Interpretazione costituzionale. Vincoli testuali.
Abstract: The essay analyses the idea of Constitution through its normative meaning: the supreme
lawfulness due to the constitutional provisions comes from its unique content, that is a principled one,
at the same time marking its role and nature. That principled one, at the same time marking its role and
nature. That principled structure has a special value in pluralistic democracies, since interpreting a Constitution means balancing different, but open values. It involves a growing role for the interpreter, who
must not forget about the constitutional frame, so as to avoid a trend toward interpretative norms without
textual ties.
Key Words: Constitution. Normative meaning. Constitutional values. Constitutional interpretation.
Textual constraints.
1. A Centralidade da Constituio
O ponto de partida da minha anlise ser o conceito de Constituio. Creio
realmente que no possvel compreender
o papel especifico da interpretao constitucional sem antes entender qual o significado exato da Constituio, esclarecendo
que papel cumpre nos atuais ordenamentos

democrticos e pluralistas. conhecido,
que o papel das Constituies muda radicalmente na passagem do Estado de direito ao Estado constitucional. Uma evoluo que envolve e transforma as formas
das nossas democracias, confere o fundamento de legitimao aos ordenamentos
* Texto traduzido por Juliana Salvetti.

** Professor Ordinrio de Direito Constitucional da Universidade de Roma, La Sapienza. Coord. Doutorado de pesquisa em
Direito Constitucional e Direito Pblico Geral Universidade de Roma La Sapienza, Faculdade de Jurisprudncia Seo
de Direito Pblico.
158
jurdicos contemporneos, impe refletir

sobre algumas categorias fundamentais do
Estado liberal do sculo XIX, transforma
profundamente a lgica e a essncia dos
processos hermenuticos, aqueles, em especial, relativos interpretao constitucional. O dado mais evidente e relevante
da mutao acontecida representado pelo
fato que a centralidade da Constituio
substitui a centralidade da lei. Uma centralidade, aquela constitucional, que permeia
todo ordenamento, condicionando toda interpretao jurdica, e que alcana o cerne
do princpio de legitimao dos ordenamentos estatais. Foi sustentado por alguns
(na Itlia, por A. Baldassarre) que com a
imposio do Estado constitucional estabeleceu-se uma dupla legalidade, aquela
ordinria e aquela constitucional. Gostaria de acrescentar que as duas legalidades
no devem ser entendidas como ordenadas igualmente entre si (ou paralelas),
ao contrrio, uma (aquela constitucional)
predomina em superioridade sobre a outra
(aquela ordinria). Esse um dos ensinos
fundamentais que, o juiz Marshall, no longnquo ano de 1803, nos confiou, e aqui
que se reencontra a mesma razo fundamental do juzo de constitucionalidade das
leis. por isso que hoje se deve distinguir
entre uma legalidade superior (da Constituio) e uma inferior (da lei ordinria). Uma superioridade que se impe em
cada especialidade do direito, constituindo
o princpio de legitimao das normas e do
inteiro ordenamento, portanto o centro do
sistema. Uma centralidade lgica mais ainda que axiolgica, formal alm de substancial, fundamental do total sistema jurdico
nacional moderno, que no pode, pois, ser
renegada, sob pena de uma dissoluo do
princpio constitutivo do ordenamento.
Certamente, tambm a legalidade
superior constitucional deve avaliar o
princpio de efetividade, mas tambm as
transformaes dos ordenamentos e do
Gaetano Azzariti
pluralismo desses. Podemos assim constatar que, atualmente, um dos mais problemticos e agudos momentos de crise dos
Estados constitucionais representado pelo
surgir de outras legalidades que, s vezes,
se impem prpria legalidade constitucional, colocando-se de fato, nesse caso,
em uma condio suprema: a legalidade
comunitria e aquela determinada pelos
equilbrios, pelas instituies e pelos relacionamentos (de fora) internacionais.
Esse acontecimento, freqentemente subestimado nas reflexes dos constitucionalistas, submete o sistema constitucional, no
seu conjunto, e a legalidade que ele exprime, a uma grave tenso, ou, at mesmo, a
uma verdadeira crise. Nesse ponto, - de extrema nfase tambm para a interpretao
constitucional limito-me em afirmar que
o incremento dos processos de globalizao e inteirao, entre os diferentes sistemas e ordenamentos jurdicos, alm de impor as soberanas decises internacionais
extra ordinem natae, no podem colocar
em dvida a centralidade da Constituio
nos ordenamentos nacionais, sob ameaa
da perda das premissas de legitimidade
do ordenamento, o que equivaleria negar
a prpria existncia de um ordenamento
autnomo nacional. Ningum, at hoje,
parece-me disposto a tanto.
Finalmente, relevante que a centralidade da Constituio se torne absoluta
e penetrante, manifestando as suas virtualidades mximas, no processo constitucional. Centralidade absoluta, pois sob o
ponto de vista formal, a Constituio e as
leis constitucionais estabelecem-se como
parmetros de ajuizamento. Mas, analisando bem, trata-se de uma centralidade
essencialmente penetrante uma vez que
se destaca especialmente no plano lgico
conceitual. Tanto , que, a jurisprudncia
da Corte constitucional italiana, pde causar a falta da unicidade formal do parmetro, fazendo ascender outros tipos diversos
(Artigos)
InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO
de fontes a parmetro: as normas intermedirias e, especialmente, os regulamentos

comunitrios. Ao contrrio esses ltimos,
tornaram-se j super parmetros, capazes de renunciar prpria definio das
competncias constitucionalmente prescritas, no encontrando outros limites a no
ser aquele dos princpios supremos.
Para compreender como se manifesta, na Constituio, a centralidade na
interpretao constitucional, e em especial
no processo constitucional, oportuno, em
seguida, examinarmos o conceito de Constituio: antes individualizando o carter e
o papel exato das Constituies nas democracias pluralistas, e, logo aps, analisando
a caracterstica e peculiar estrutura das
normas constitucionais.
2. O Valor Normativo da Constituio
A respeito do primeiro aspecto, deve
ser enfatizado que as Constituies podem
ser consideradas um conjunto de valores
(o carter das Constituies), que impem
a legalidade suprema (o papel das Constituies).
notvel o modo que, durante o sculo XX (sobretudo nas Constituies do
segundo ps-guerra), carter e desempenho
das Constituies entrelaaram-se cada vez
mais, a ponto de serem confundidos. Dessa
maneira, se fato que os valores constitucionais (e a ordem geral por eles definida)
encontram uma sua especificidade medida que so expressos em um texto constitucional que se impe na qualidade de lei
superior, e fato ainda o inverso, e, em
outras palavras, que a superioridade da lei
constitucional se impe graas ao contedo especfico de valor expresso pelo texto
constitucional. Ambos os aspectos (carter
e papel das Constituies) convergem para
caracterizar aquilo que parece ser o problema essencial do constitucionalismo do sculo XX: identificar e definir ou segurar
(Artigos)
159
(do ponto de vista conceitual) para depois

assegurar (do ponto de vista positivo) o
peculiar valor normativo dos textos constitucionais.
Um problema aquele do valor normativo das Constituies antigo, mas
que, atualmente, assume especficos aspectos nas democracias pluralistas; tanto
no carter, quanto no papel das Constituies.
Pelo que se refere ao carter das
Constituies parece ser decisivo considerar como, nas democracias pluralistas,
os valores expressos pelas Constituies
possuem uma fundamental e peculiar qualidade, a de ser valores abertos e no
tirnicos (sobre isso, ver a anlise feita
por G. Zagrebelsky). Valores que, mesmo,
revelando os princpios gerais de convivncia social, com a fora caracterstica da
lei superior, no aspiram, contudo, ser absolutos. Uma ampla margem, alm disso,
foi deixada s polticas constitucionais
e liberdade do no constitudo (sobre
isso ver as teses de V. Angiolini). A mesma questo do equilbrio entre valores
(sobre isso ver entre tantas anlises de A.
Baldassarre), coloca-se somente como
conseqncia da especial qualidade que
prpria dos valores constitucionais das
democracias pluralistas.
Realmente, evidente que, se os valores fossem considerados absolutos e fechados, no existiria lugar nem possibilidade
para nenhum tipo de equilbrio, cada valor
afirmar-se-ia (ou seria negado) na sua integridade e na sua absoluta pureza incontaminada. Dessas primeiras observaes,
deduz-se como a relativizao dos valores
expressos nas Constituies pluralistas,
por um lado, incide profundamente sobre
processos hermenuticos (mas tambm
sobre reais processos de transformao
dos ordenamentos jurdicos) ampliando
o espao do intrprete das Constituies,
mas, alm disso, pretendendo um maior ri-
160
gor lgico-analtico das interpretaes, por

outro lado, no enfraquece (nem tampouco soluciona), ao contrrio, acentua (e at
complica) o problema do valor normativo
dos textos constitucionais.
Considerando-se o papel das constituies nas democracias pluralistas, o problema do valor normativo dos textos constitucionais acentua-se e complica-se cada
vez mais. Alm do mais, no parece ser
mais suficiente como aparentava ser ainda
possvel no sculo XIX, afirmar simplesmente o papel de lei superior das constituies, torna-se ainda necessrio especificar
do ponto de vista conteudstico esse papel,
para depois lhe conferir a solidez.
Uma especificao estabelecida pelo
fato que, ausente da composio homognea da sociedade poltica ativa, no
mais possvel pr-supor a capacidade ordenadora das constituies, no possvel
presumir que os textos constitucionais, s
porque emanados e formalmente vigentes, estejam aptos a se posicionar como
prprio de cada Constituio moderna
como lugar de unificao e de integrao
do inteiro sistema. Nas democracias pluralistas, as Constituies para serem respeitadas (do ponto de vista normativo, mas,
ainda mais, social) e, portanto, poderem
ser legitimamente posicionadas no vrtice
do sistema poltico-institucional (como higher law), devem comprovar a capacidade
para desenrolar a funo de integrao social que se pe no autntico fundamento de
legitimao. Fundamento de legitimao
muito mais importante, porque, em relao
ao passado, a Constituio consolidou-se
o nico instrumento o ltimo baluarte
para garantir a unidade poltica (alm
da social, cultural, mas tambm a normativa) de um povo. Uma unidade no mais
sustentada no somente pela Constituio,
mas por outros instrumentos tradicionais
(pelo menos na Europa) de unificao dos
povos: a Coroa, a homogeneidade de clas-
Gaetano Azzariti
se e a tradio. Isso define o problema do

valor normativo dos textos constitucionais, deixa ao mesmo tempo evidente a
ligao, nesse ponto indissolvel, entre o
contedo e o papel das Constituies, entre
o conjunto de valores constitucionalmente
definidos e a capacidade das Constituies
de expressar a legalidade suprema do ordenamento. Uma Constituio lei superior, nas atuais democracias pluralistas,
s aquela Constituio que manifesta a sua
legalidade suprema, atravs da imposio
dos valores por ela expressos.
3. Valores e Princpios Constitucionais
A ligao entre contedo e papel das
Constituies, mas tambm o problema
correlacionado do valor normativo dessas,
induz apreciao que a anlise dos textos constitucionais (e conseqentemente a
sua interpretao) pleiteia um exame no
s formal, mas tambm substancial que
tenha, antes de tudo, domnio sobre a estrutura especfica dos enunciados constitucionais.
Segundo alguns, os enunciados constitucionais distinguem-se dos outros enunciados normativos como expresso dos
valores: normas de valor, no apenas
meras regras de comportamento.
Nessa perspectiva, trata-se de, antes de qualquer coisa, compreender qual
o significado para ser atribudo ao conceito de valor (constitucional), e, principalmente, qual a relao entre esse e
os enunciados constitucionais. Trata-se,
pois, de esclarecer essencialmente qual
a relao entre valor e texto constitucional.
A fundamental questo, agora lembrada,
foi regularmente discutida entre os constitucionalistas italianos (mas no somente
entre os constitucionalistas e nem s na
Itlia), investigando a relao entre valores e princpios constitucionais (uma
perspectiva que, na realidade, se mostra
(Artigos)
redutiva referente complexidade da problemtica mencionada).

Sem entrar na querela entre os defensores da identidade ou da diversidade entre
os valores e princpios, podemos limitarnos a algumas rpidas, mas essenciais,
consideraes. A distino entre valores
e princpios (alm dos campos rigorosamente filosficos e ticos) pertence essencialmente viso epistemolgica, no
interessa, porm, nesse momento o aspecto
da relevncia jurdica. Isso porque, embora
deva ser admitido do ponto de vista epistemolgico uma quantidade exagerada
de significado (e de contedo) do valor em
relao ao princpio, por outro lado, no se
pode separar colocando-se no lugar do
intrprete das Constituies o significado
do significante, o contedo do continente,
em concluso o valor pelo seu veculo de
positivao, juridicidade e reificao: o
princpio, exatamente. Deve ser ento estimado que para o intrprete das Constituies no existe valor sem princpio. um dos pais da teoria dos valores,
Nicolai Hartmann, que nos adverte que os
valores so tambm princpios; embora
acrescente, significativamente, que nem
todos os princpios so tambm valores:
mas isso vale para apontar o mencionado
exagero de significado e de contedo dos
valores em relao aos princpios, mas,
no adequado para sinalizar uma autonomia do valor em relao ao princpio no
momento da sua interpretao e relevncia
jurdica.
Se por essa razo d-se um significado juridicamente relevante aos valores
constitucionais, a discusso deve ser essencialmente sobre os princpios constitucionalmente vigentes, que aqueles valores
exprimem e compreendem. Princpios que
no podem transcender os valores, mas
nem por eles podem ser transcendidos.
Tudo o que vale a pena destacar e no parece estar freqente na reflexo terica ou
(Artigos)
161
na interpretao dos juizes constitucionais

que os valores constitucionais no so
(no podem ser e nem ao menos podem se
tornar) algo de estranho ou autnomo em
relao ao texto constitucional, mas assumem um prprio destaque constitucional
(relevante interpretao constitucional)
se entendidos somente como valores secularizados no texto da Constituio, que
encontram um seu previsto (uma sua traduo positiva) nas disposies expressas
e nos princpios dedutveis do texto constitucional.
Depois, pode-se, ainda, garantir licitamente que os valores surgem antes
das normas (e dos princpios), e que neles
deve ser recuperada, antes do nascimento
dos princpios (e das normas), a razo final e a justificao. E de todo relevo so
as apreciaes que, da aprovao ou pelo
menos dessa afirmao, conseguem impetrar; conseqncias que faro referncia a
mais profunda viso subjetiva da relao
entre normas e realidade social. Mas tudo
isso no permite superar o ponto decisivo
que aqui ficou evidenciado, e no qual podem encontrar um ponto de convergncia
tanto s tradies jurispositivsticas quanto
quelas jurisnaturalsticas: s a secularizao do valor no princpio (acontea ela sob
forma de reconhecimento ou naquela de
garantia) torna isso utilizvel pelo jurista
intrprete das Constituies.
Nesse quadro possvel afirmar que
as interpretaes da Constituio tm dado
basicamente ateno aos seus valores, mas
ainda mais adequado, a interpretao da
Constituio pode ser prontamente definida como interpretao dos seus princpiosvalores, configurando-se essencialmente
como uma obra de ponderao, avaliao,
deciso em torno e na base dos valores que
os princpios exprimem.
Torna-se ento necessrio voltar a
analisar o carter especifico dos valores
constitucionais, avaliando no somente a
162
qualidade de valores abertos, mas considerando particularmente as conseqncias

que essa sua qualidade produz no plano da
interpretao das Constituies, baseandose nos fatos da estrutura peculiar das normas constitucionais (normas de valor)
no tocante s normas de outro tipo (regras
de comportamento).
4. Interpretao e Dinmica Constitucional
O carter especfico das normas constitucionais , portanto aquele de se compor
em torno de princpios-valores. Nas democracias pluralistas esses no se colocam,
entretanto, como absolutos. Isso impede a
tirania dos valores e a afirmao de vises constitucionais holsticas, permitindo
a convivncia de mais valores entre eles
teleologicamente diversos ou orientados
de forma pluralista (segundo o esquema
de memria weberiana do politesmo dos
valores).
por isso que, o intrprete das Constituies, no deve avaliar tanto o princpio-valor em si, quanto se esforar em
indicar a compatibilidade entre esses, na
sua concreta composio. Os princpiosvalores de fato se definem e se estruturam
colocando-se em uma disposio de relacionamento entre eles. A total valncia
prescritiva das normas de grau constitucional se modifica, ou at mesmo condicionada, conforme o enredo que o conjunto dos valores vai progressivamente
compondo (definindo uma das muitas relaes legtimas possveis entre princpios
constitucionais), em uma viso dinmica
e no mais esttica do valor normativo
das Constituies e da prpria legalidade
constitucional. A legalidade constitucional
para se impor realmente, mesmo em variadas condies histricas-polticas e no
mbito de vrias organizaes normativas,
no pode prescindir, no momento da inter-
Gaetano Azzariti
pretao das normas, de dar grande valor

mudana das situaes de fato e de ordenaes: como demonstra a jurisprudncia
constitucional, com absoluta linearidade,
no tocante s ilegitimidades constitucionais ocorridas.
Nessa perspectiva torna-se, porm,
essencial individualizar o limite da incidncia da mudana das situaes no processo
hermenutico. Esse limite representado
com base nas consideraes expostas no
pargrafo precedente e com base no que
ser tratado em breve pela reconduo,
direta e inequvoca, do total projeto hermenutico ao texto constitucional.
Essa viso dinmica das normas
constitucionais e da interpretao constitucional, leva a uma relevante concluso de
carter geral, que pode ser assim resumida:
no plano da interpretao constitucional,
nas democracias pluralistas, presencia-se
uma extenso do espao e do papel do intrprete (e da interpretao) e, simetricamente, uma reavaliao dos vnculos textuais. Tais vnculos, como j foi dito, so
constitudos pelos princpios-valores inscritos nas Constituies, os quais dominam
a total atividade interpretativa. Isso liga o
intrprete ao texto impondo ainda uma
exasperao relativa ao passado e relativa
s interpretaes no constitucionais do
rigor analtico, mas tambm pretende uma
sinttica justificao lgico-conceitual dos
processos interpretativos. Pode-se afirmar,
como veremos a seguir, que o intrprete
das Constituies obrigado a adotar algumas lgicas argumentativas peculiares,
caracterizadas por uma espcie de eterno
retorno: um intrprete que, avaliando os
princpios, pode desenvolver operaes
hermenuticas complexas e articuladas,
mas que, contemporaneamente, deve tornar absolutamente explcita a reconduo
das interpretaes propostas aos pressupostos normativos textuais legitimadores
do conjunto da operao hermenutica,
(Artigos)
assim sendo, devendo sempre retornar

Constituio (alm disso, a uma Constituio aliada na sua totalidade).
Os dois perfis indicados so entre
eles ligados de modo inversamente proporcional: quanto mais extenso o mbito
interpretativo, tanto mais exacerbado o
vnculo textual. Essa a tese que verificarei e esclarecerei a seguir.
5. Interpretao e Estrutura das Disposies Constitucionais
Para um melhor entendimento do
espao interpretativo no campo constitucional, necessrio refletir sobre a variada
estrutura das disposies constitucionais
no tocante quelas de direito comum (do
direito civil, mas, de forma mais genrica,
em relao a todos os tipos de normas das
diversas sees do direito nacional). Como
foi visto anteriormente, enquanto as primeiras se caracterizam como normas de
valor, as outras se distinguem como normas de comportamento (ou regras de
conduta). Essa distino referente estrutura da norma radical, assumindo um carter ontolgico. Mas ainda h mais: a distino sinalizada no se limita estrutura
da norma individual, afeta o total sistema
de referncia (o direito das Constituies)
e o conjunto das atividades hermenuticas e de compreenso do significado das
disposies normativas. De qualquer maneira, o sistema de referncia, dentro do
qual atuam os vrios enunciados normativos, que estrutura as normas, subjugando-lhe o mesmo carter especfico (de normas de valor ou de regra de conduta). Isso
determina uma diversidade radical entre
todas as normas de carter constitucional
no tocante aos outros tipos de normas.
fato que, nos textos constitucionais esto
presentes normas de comportamento, mas,
no meu ponto de vista (sobre isso julgo
necessrio exprimir uma opinio radical)
(Artigos)
163
elas tambm se classificam continuamente

como normas de valor e, tambm, como
expresso de princpios-valores.
Um nico exemplo ser suficiente
para explicar o ponto. O art. 13, da Constituio italiana, contm certamente uma
norma de comportamento: no prazo de 48
horas, deve-se comunicar autoridade judicial quanto s medidas provisrias adotadas pela autoridade de segurana pblica. Essa uma norma especfica que tem
eficcia para determinar um devido comportamento. Quem pode negar que nessa
disposio esteja implcito um valor constitucional? O especfico articulado constitucional ao qual se atem: aquela norma a
expresso de uma articulao do princpiovalor da liberdade pessoal, devendo colaborar com o seu cumprimento. Todas as
normas constitucionais, assim sendo, mais
ou menos abertamente, exprimem valores.
Esse incide decididamente sobre os
cnones interpretativos e sobre as operaes hermenuticas; antes de tudo acrescendo as responsabilidades do intrprete,
o qual no se poder limitar a uma obra de
mera subsuno, ao contrrio, enredado no
crculo hermenutico, partcipe do valor.
como se o intrprete tivesse de examinar
uma mera subsuno da ocorrncia, dentro da norma de comportamento, e devesse tornar intil o princpio constitucional
onde atua o enunciado normativo, ele faria
predominar a interpretao concordante ao
princpio-valor, no tocante quele conforme a regra de comportamento. Seria realmente inconstitucional uma lei que mesmo
respeitando os termos prescritos (48 horas)
tornaria intil, no entanto, a tutela da liberdade pessoal (durante as 48 horas a pessoa
pode ser submetida a todo tipo de impedimento liberdade). Alm disso, o intrprete das normas constitucionais em todo
caso (seja qual for a estrutura especfica da
norma) opera uma avaliao no absoluta
(como pode acontecer no caso de regras de
164
comportamento em campos no constitucionais), mas em conformidade ao sistema

total, ou seja, deve ser tambm pertinente
ao conjunto dos outros valores constitucionais. Assim a normativa em relao
medida de polcia, diretamente coligada ao
valor da liberdade pessoal, dever ser considerada pelo intrprete das Constituies,
tendo ainda cuidado com os outros princpios-valores constitucionais: daquele do
direito de defesa quele da tutela da ordem
pblica, e assim por diante.
Dessa maneira, porm, no se delineou ainda o campo exato da interpretao constitucional. Foi somente salientado
que essa atua continuamente em um difcil
campo e para o cumprimento dos valores
constitucionais, e que isso produz uma extenso do espao interpretativo.
6. Interpretao e Vnculos Textuais
Para compreender qual o campo
pertinente interpretao constitucional,
deve-se levar em conta e esclarecer o sentido do segundo aspecto acima mencionado:
a reavaliao dos vnculos textuais.
Esses vnculos, rememorados no
exatamente com o escopo de promover um
retorno ao formalismo, negam, no entanto, que o intrprete seja o artfice da norma
constitucional, evitam que o processo interpretativo possa ser admitido como uma
criao da norma por parte do intrprete.
Reciprocamente deve ser claramente relevado que o conjunto dos valores constitucionais, o contedo especfico que esses
vo curiosamente assumir nos diversos
contextos ordinatrios, mas tambm as regras da sua sistematizao, e que representa ao contrrio uma diferenciao na atual
discusso. Muito freqentemente (seja aos
tericos, seja aos juizes constitucionais)
passa despercebido que os processos interpretativos esto sujeitos a condies s
vezes restritas, que vinculam o intrprete
Gaetano Azzariti
porque ditadas pela prpria Constituio.

Alm disso, nem sempre se esclareceu
que o intrprete at mesmo aquele das
Constituies no pode de qualquer forma derrogar queles cnones que a teoria
geral da interpretao individuou, se esses
no se colocam em conflito com as especificidades da interpretao constitucional.
Assiduamente assiste-se ao oposto, uma
inaceitvel simplificao das tcnicas e dos
instrumentos interpretativos, que levaram
a interpretao constitucional a pr fim a si
mesma, ou ainda pior fim viso subjetiva do seu autor e aos seus escopos. No
mais uma interpretao da Constituio,
mas uma constituio do intrprete.
xito esse no aceitvel que beneficiado de maneira especial pela habilidade
de alguns tericos e confervel, at mesmo,
em alguns comportamentos concretos do
juiz das leis, para dar uma absoluta preeminncia a genricas tcnicas de equilbrio, e
ao nico flexvel cnone da racionalidade.
No se entende com isso diminuir a importncia que esses dois critrios assumem na
interpretao constitucional, mas se quer
ressaltar que no nos podemos limitar a
eles. Muito mais rico o instrumental que
a Constituio ministrar aos intrpretes das
suas normas, e mltiplos os vnculos que
ela impe.
Alm das complexas lgicas que presidem, tanto os critrios de racionalidade
quanto as tcnicas de equilbrio, aparecem
outros vnculos: aqueles que se impem ao
intrprete porque ditados diretamente pelo
texto constitucional, ou pela teoria geral.
Assim, por exemplo:
a) no se pode equilibrar ou distinguir racionalmente quando a nossa Constituio estabelece especficas hierarquias
de valor. Isso acontece, por exemplo, no
art. 21, quando estabelece que o bom costume representa o limite da liberdade de
manifestao do pensamento. Nesse caso,
estaria sendo avaliado o conceito de bom
(Artigos)
costume, que varia conforme... alguns costumes justamente, mas no ser possvel
operar nenhum equilbrio. Se superado o
limite do bom costume, o direito de manifestar livremente o prprio pensamento se
retrai, sacrifica-se.
Em uma primeira apreciao, pode
ser afirmado que, em qualquer ocorrncia
em que a Constituio impe diretamente
alguns limites ou alguns condicionamentos
expressos, esses tm fora para definir uma
hierarquia. importante, no entanto, notar
que isso real somente em uma primeira
apreciao porque, aprofundando a anlise, seria necessrio considerar o conjunto
dos valores envolvidos, que poderiam diluir uma exata hierarquizao entre princpio e seu limite ou condicionamento.
As hierarquias que, segundo o esquema indicado, podem ser individuadas
no texto da nossa Constituio so numerosas. Assim exemplificado: o princpio
da livre iniciativa econmica privada, no
art. 41 Const., subordinado aos limites da
utilidade social, da segurana, da liberdade e dignidade humana; ou at a instituio de escolas por entidades e privados,
cuja liberdade est condicionada ao art.
33 Const., para no onerar com encargos
o Estado.
Nesses casos o intrprete, particularmente o juiz constitucional, no pode equilibrar nada, nem tampouco usar o cnone
flexvel da racionalidade. Deve simplesmente assumir a hierarquia que, atravs da
individuao de um limite, ou mesmo de
um condicionamento ao direito ou liberdade, a Constituio colocou diretamente.
b) Em outros casos podem ser utilizadas
as tcnicas de equilibrao (mas tambm
a utilizao do cnone da racionalidade),
mas so fortemente condicionadas pela
Constituio. So esses os casos em que a
Constituio, mesmo no prevendo limites
ou condicionamentos expressos, no deixa, no entanto, nem ao menos indefinido
(Artigos)
165
ou em um plano de substancial liberdade

a moderao entre princpios-valores diferentes, mas fornece uma tutela reforada para alguns desses. esse o campo
prprio da equilibrao desigual, quando
deve ser preferida a interpretao a outros
direitos tambm eles constitucionalmente
tutelados.
clssico o caso dos direitos fundamentais. Desse modo, por exemplo, deve
ser privilegiada a tutela constitucionalmente reconhecida aos direitos sociais (devendo ser reconsiderados tais direitos entre
aqueles fundamentais) no tocante quela
relativa aos denominados direitos econmicos (que a prerrogativa do direito fundamental no possuem), possuindo os primeiros, mas no os segundos, um estatuto
de salvaguarda constitucional reforado.
Diferentemente do que j foi visto
(no caso da hierarquia definida por um limite ou por um condicionamento colocado
pela Constituio), a maior intensidade de
tutela constitucional do direito fundamental no admite sempre e em qualquer caso,
a prevalncia desse sobre qualquer outro
direito constitucional diferente (portanto,
na exemplificao mencionada, do direito social sobre aquele econmico), exige,
porm, que se busque sempre e em qualquer caso, a interpretao mais favorvel
melhor realizao do primeiro, ou ainda ao
seu menor sacrifcio. As tcnicas de equilibrao tendero a fazer conviver ambos
os valores, mas a realizao do equilbrio
entre valores no pode ser considerada de
modo paritrio, ao contrrio pela Constituio explicitamente ponderado.
c) Enfim, o campo onde podem operar
plenamente as tcnicas de equilibrao e o
cnone da racionalidade aquele em que
a Constituio no opera nem substanciais
hierarquias, nem substanciais preferncias.
Mas, tambm nesses mbitos, equilibrao e racionalidade no ocupam o total
espao das avaliaes interpretativas, de-
166
vendo sempre ser respeitados os posteriores cnones da hermenutica jurdica.

Em primeiro lugar os cnones vinculativos do intrprete: o logicamente deduzido, o princpio de no contradio, o
princpio de coerncia.
Depois os cnones condicionadores
da interpretao: a experincia jurdica (na ampla acepo dada por Riccardo
Orestano); a leitura das dinmicas sociais,
o papel dos precedentes jurisprudenciais,
a capacidade persuasiva das motivaes, a
mais linear renomeao da operao interpretativa ao parmetro de sentena.
Todos os cnones hermenuticos imediatamente relacionados devem encontrar
uma plena utilizao no campo da interpretao constitucional. Os instrumentos e
as tcnicas a disposio do intrprete das
Constituies aparecem por isso mais ricos
do que se possa, s vezes, supor. Tanto que,
quando a resoluo do quesito interpretativo se determina atravs de uma equilibrao entre valores constitucionais ou mesmo
com base na racionalidade da soluo adotada, deve ser considerado que o xito deve
ser calculado ainda na mesma situao de
outros cnones mais relevantes.
Nas reconstrues tericas, e, principalmente, nos comportamentos prticos
dos juzos constitucionais, no me parece
que tenha estado sempre presente o conjunto das regras que vinculam a interpretao constitucional. A minha impresso
que, s vezes, a jurisprudncia da Corte
constitucional, com mais freqncia no ltimo perodo, comumente sustentada pela
doutrina, graas a um uso simplificado e,
portanto, distorcido das tcnicas de equilibrao e da racionalidade, tenha perdido
de vista a complexidade das operaes
hermenuticas, ultrapassando de tal modo
os seus limites, com xitos que devem ser
considerados excessivamente descontrados. Justamente isso, o uso descontrado
da interpretao constitucional e das suas
Gaetano Azzariti
tcnicas, levou a Corte a adotar decises

que em alguns casos se libertam dos vnculos textuais, privando assim as suas decises da sua mais profunda legitimao.
7. Vnculos Textuais e Interpretaes do
Juiz Constitucional
O exame crtico, agora formulado,
deseja denunciar uma preocupante tendncia, que aparece afortunadamente no
ainda consolidada, mas que se manifesta
em diversas formas. No podendo nessa
sede analisar a cabal atividade da Corte
constitucional italiana, nos limitaremos em
rememorar, sintomaticamente, algumas hiptese que esto entre as mais evidentes.
Em algumas sentenas aditivas parece-nos passar das rimas foradas de Vezio Crisafulli prosa livre. Bastaria reler
uma deciso (a sentena 361 de 1998, no
art. 513 do c. p. p.) que suscitou alvoroo pelos efeitos polticos e judicirios que
produziu, mas que, ao contrrio, deveria
golpear no tanto pelo xito, quanto pela
frgil argumentao e o uso desordenado
dos cnones interpretativos seguidos pelo
juiz, que se apegou a uma miscelnea de
valores envolvidos, razoveis justificaes e meras indicaes ou analogias
fornecidas por outros artigos do c. p. p.
(aquele sobre testemunhas), acreditou poder criar um mecanismo totalmente novo
no tocante quele existente: uma nova norma entre as tantas possveis, no decerto
imposta por uma interpretao constitucionalmente necessria.
Alm do mais, so cada vez mais numerosas as decises em que a Corte utiliza
exclusivamente o cnone da racionalidade. Essa tendncia pode ser compreendida
considerando-se a extrema flexibilidade do
cnone. Justamente, essa flexibilidade representa o seu maior mrito e explica o seu
sucesso nos sistemas, que aqueles de democracia pluralista, refratrios a esquemas
(Artigos)
muitos rgidos de controle da legitimidade

constitucional. necessrio, conseqentemente, avisar que a flexibilidade pode representar ainda o mais delicado limite. Se
assumido como nico parmetro de julgamento, a racionalidade, de fato, arrisca a
transmudar-se facilmente em um meio para
assegurar uma racionalizao ex post do
real, garantindo qualquer escolha poltica
e assegurando a todo contedo normativo
uma racional legitimao constitucional.
Assim, contudo estaria extraviada a razo
de ser do sindicato de constitucionalidade, que no tanto para salvaguardar o real,
mas para submet-lo a julgamento, pelo
crivo da lei superior, cujo real deve estar
tambm submetido. Nessa perspectiva so
rememoradas diversas sentenas da corte
que parecem usa impropriamente o instrumento do sindicato sobre a racionalidade:
pensando-se naquelas decises que julgam
a coerncia interna da lei com base em um
escrutnio de racionalidade que no parece
suficientemente restrito e rigoroso.
O risco para a corte aquele de se
limitar a um papel imprprio de racionalizao do real, colocando em situao de
perigo de tal maneira o mesmo carter preceptivo da Carta constitucional, chagando
a abalar a sua essncia de lei superior.
Por outro lado, uma debilidade da
fora preceptiva da norma constitucional
pode ser avistada, em contraluz, em muita
jurisprudncia atual. Pensa-se, por exemplo, s numerosas decises que salvaram
algumas normas da declarao de inconstitucionalidade, de outro modo corrompidas, baseando-se, somente, no fato que o
ato normativo que as previa era considerado temporrio (como no caso dos infinitos
decretos referentes transmisso de rdio/
televiso). Analogamente pode ser dito por
aqueles casos em que a norma foi considerada legitima com base no mero fato que
a situao que estava sendo regulada era
(Artigos)
167
considerada excepcional (como nos casos

da normativa referentes aos despejos nas
pocas de crises habitacionais, ou aquelas disposies que previam agravantes
pelos crimes de terrorismo). Pensando,
alm disso, naquelas diversas tipologias de
decises que, aps reconhecer a ilegitimidade da questo submetida a julgamento,
no tendo, porm, levado a devida conseqncia, evitando declarar a caducidade
da norma, ou ainda aquelas decises que,
reconhecida e declarada a inconstitucionalidade, submetem essa a condies ou a
interpretaes futuras de temas diversos.
Para afrouxar o rigor interpretativo da Corte compete tambm o cada vez
menor condicionamento exercitado pelos
precedentes. No que seja fcil comparar
uma explcita recusa da jurisprudncia
constitucional pregressa, ao contrrio nas
sentenas constitucionais so sempre rememoradas as decises passadas, mas freqentemente por razes somente formais
ou de decoro, o que termina por tornar
ainda menos visveis e claras as razes das
modificadas orientaes. Basta lembrar a
copiosa e imprecisa jurisprudncia referente admissibilidade referendaria, que a
propsito apresenta-se significativa.
8. O Valor do Texto Constitucional
Todas as hipteses lembradas parecem contribuir para delinear uma Corte
pouco ligada a rgidos vnculos textuais.
s vezes, nas argumentaes e na tipologia das suas sentenas, a Corte parece distanciar-se da Carta, dando a impresso que
est em busca de uma soluo eficaz, que
possa responder s expectativas, uma soluo racionalmente compartilhada e responsvel. Talvez satisfeita pelo resultado
que vez por outra obtm, a Corte arrisca
perder a viso, sem se dar conta do perigo
que desse modo ela corre: aquele de ver
extraviada a sua verdadeira legitimao.
168
No aqui o momento de destacar

a bvia convenincia que as sentenas do
juiz das leis sejam amparadas pelo consenso social, como deve ser deduzida a incidncia da opinio pblica (e aquela dos especialistas) no julgamento constitucional,
deve ser finalmente admitido tambm que
uma Corte que no conseguisse mais responder s expectativas veria comprometida prpria legitimao; mas tudo isso
no pode deixar esquecer o essencial, ou
seja, que a legitimao da Corte para ser
encontrada integralmente na Carta, aqui a
Corte encontra o seu papel e o fundamento
dos seus poderes. A Corte no dona do
seu processo. O que implica que a verificabilidade do resultado e a sua legitimao
esto, em primeiro lugar, ligadas reconduo ao texto. O resto no tem outra opo que vir a seguir.
Mas, distanciar-se do texto constitucional quer dizer, distanciar-se dos seus
princpios-valores; ao invs disso, conforme o que antes justificado, tem essencialmente esse significado. Como que ento
entre as decises mais descontradas da
Corte esto justamente aquelas que mais
utilizam o critrio do valor? Como que
a fuga do texto na jurisprudncia constitucional freqentemente acontece usando
o argumento dos valores?
A resposta em parte j est em parte
contida nas consideraes esmiuadas na
primeira parte dessa anlise: na concepo
dos valores constitucionais como distintos, antes distantes, dos princpios colocados nos textos das Constituies escritas;
na pressuposio que o valor normativo
Gaetano Azzariti
dos textos constitucionais pudesse arbitrariamente reduzir-se ao seu contedo (o

conjunto dos seus valores), separado pelo
papel essencial das Constituies (impor a
legalidade suprema). Nesse modo, alcanamos no somente como era devido
destinar um papel ativo aos interpretes
(especialmente ao juiz constitucional), no
s como era oportuno buscar solues
que respondessem s expectativas e tica da responsabilidade, mas em alguns
casos extremos tambm a legitimar decises orientadas somente aos valores, com
uma inevitvel quanto uma injustificvel
distoro subjetivstica.
Eis ento que a meno de reavaliar
o texto constitucional no campo hermenutico no assume o sentido de um impossvel e imprprio retorno a um perdido
formalismo, mas tende a solicitar um mais
atento e completo uso dos instrumentos e
das tcnicas da interpretao, arriscando
de outra forma deixar somente aos valores
substancialmente infundados (ou somente aos subjetivamente fundados) o dever de tornar explicito o sentido das Constituies. xito inaceitvel, tanto mais se
estamos conscientes que o interpretar das
Constituies, pelas razes antes mencionadas, uma atividade no redutvel a
uma mera operao de subsuno do fato
norma. Atravs da atividade hermenutica,
d-se vida Carta, os seus enunciados vazios tornam-se cheios depois e atravs
da interpretao, mas justamente por isso
necessrio insistir, seguindo as palavras de
Hans Georg Gadamer, que no circulo hermenutico, do texto retorna-se ao texto.
(Artigos)
169
REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS

CONSTITUIES*
Requisiti formali e requisiti sostanziali delle costituzioni

Fulvio Fenucci**
Resumo: A anlise da perspectiva constitucional da lei no pode ser estudada sem uma cuidadosa considerao do conceito de Constituio, o qual no rene apenas o objeto, mas tambm os princpios constitucionais. Primeiramente, a Constituio analisada como uma especial fonte do direito, a essncia. Esta
a lei fundamental, cujas provises resultam em efeitos imediatos sem intermedirios legislativos. Ademais,
estudos so necessrios para definir a Constituio como Lei. Tendo realizado a distino entre a lei formal e
a essencial, os principais requisitos da lei enfatizados so o vigor do tpico significado da efetividade da lei e
o valor que representa a totalidade do regime da fonte legislativa. At mesmo para a Constituio, cuja lei,
no sentido tcnico, os requisitos formais, para uma Constituio inflexvel so a fora e o valor da lei constitucional, prevalecendo acima dos requisitos essenciais. Entretanto, se o ncleo rgido da Constituio ,
como se costuma dizer, o destaque dos ideais fundamentais e dos princpios supremos inexpugnveis mesmo pela comunidade da lei. Estes requisitos essenciais fazem a funo histrica e filosfica da Constituio
e o conseqente reflexo cultural, social e cultural-religioso da populao. Sua importncia apreciada caso
se considere o nascimento da Constituio e as diferentes fases pelas quais passou desde que foi elaborada.
Emblematicamente, as palavras so ditas por um eminente constituinte, Piero Calamandrei, na assemblia
constituinte, em 4 de maro de 1947, como testemunha da tenso moral que acompanhou o nascimento da
nova Constituio republicana. A fora inovadora dos princpios fundamentais foi inicialmente contrastada
por uma interpretao conservadora que a considerava como normas programticas. O agradecimento ao
Tribunal Constitucional pela lgica interpretativa tem sido subvertido, de um lado conferindo aos princpios
e valores supremos completa efetividade e de outro lado confirmando sua natureza de parmetros de legitimidade constitucional da lei e de similares.
Palavras-chave: Essncia da Constituio.
Abstract: The analysis of the constitutional perspective of law cannot be studied without careful consideration
of the concept of constitution, which makes up not only the object but also the content of constitutional law.
Firstly, the constitution is analized as a special source of law, the main one. It is the fundamental law, whose
provisions result in immediate effects without legislative intermediaries. Further studies are necessary to define
constitution as law. Having made the distinction between formal and substantial law, the essential requirements of the law emphasized today are the strenght meaning typical effectiveness of law and the value
that is to say the whole regime of legislative source. Even for the constitution, which is law in the technical
sense, the formal requirements, that for an inflexible constitution are the strenght and value of constitutional
law, prevail over the substantial ones. However, if the normative content isnt an essential requirement of the
constitution, that which is defined the hard nucleus of the constitution is, that is to say the set of fundamental
ideals and supreme values impregnable even by community law. These substantial requirements make up the
historical and philosophical content of constitutions and consequently reflect the cultural, social and religious
culture of a population. Their importance is appreciated if one considers the birth of constitutions and the different phases through which they are formed. Emblematic are the words spoken by an eminent constituent,
Piero Calamandrei at the constituent assembly on the 4th March 1947 which bear witness to the moral tension
that accompanied the birth of the new republican Constitution. The innovative force of fundamental values was
initially contrasted by a conservative interpretation, which considered them as a programmatic norms. Thanks
to the Constitutional Court this interpretative logic has been subverted, on one hand conferring to the principles
and supreme values complete effectiveness and effective protection and on the other affirming their nature of
parameters of constitutional legitimacy of law and similar acts.
Key words: Constitutional Essence.
** Professor de Direito Constitucional da Universidade de Salerno, Itlia.
170
1. Em primeiro lugar tentarei no

ultrapassar os limites do tema escolhido,
para o sexto nmero da Revista brasileira
de Direito Constitucional, ou seja, a teoria
constitucional do direito.
O direito constitucional pertence ao
setor do ordenamento jurdico que adquire
uma importncia crescente no mundo moderno e, ao mesmo tempo, um conjunto de
princpios que orientam todas as outras ramificaes, de modo que, segundo alguns
eis uma primeira definio seria um
direito por princpios. Outros preferem sublinhar que caracterstica do direito constitucional a tentativa de impor uma regra
poltica: isso, de qualquer modo, seria
uma utopia ou um desafio, considerando a
facilidade com que o poder poltico se desvincula do direito. O direito constitucional, logo, como teoria jurdica da poltica.
Mas, se bem que ela possa ser subestimada
pela sua aparente banalidade, caracterstica apropriada e no controvertida, deu-se
pelo fato que o direito constitucional constitui aquele setor do ordenamento jurdico
que tem como objeto a Constituio nos
seus mltiplos significados, formal (texto
escrito), material (disposio transmitida
ao Estado pelas foras polticas dominantes), substancial (o conjunto da Constituio e de todos os outros textos normativos
que disciplinam matrias constitucionais),
vivente (a jurisprudncia constitucional).
Alm do mais, a Constituio tambm contedo do direito constitucional. De
fato, como matria de estudo e de ensino,
tem por objeto a Constituio, enquanto
essa ltima, como parte do ordenamento
jurdico, identifica-se com o direito constitucional.
Ento, a anlise do conceito de ordenamento constitucional como manifestao
tpica do direito no pode deixar de lado um
aprofundamento do conceito de Constituio. Os dois termos so especulares, o primeiro constitui uma projeo da outra.
Fulvio Fenucci
2. Essa premissa necessria para

entender porque, para examinar a perspectiva constitucional do Direito, devamos
nos dedicar Constituio.
Podemos iniciar partindo de uma outra considerao aparentemente banal: a
Constituio uma fonte do direito, uma
especial fonte do direito, a principal, no
(ou no somente) o documento poltico de um Estado, a sua carta de identidade;
e estranho que o esqueam as Disposies sobre a lei em geral, as quais precedentes ao cdigo civil italiano, segundo o
qual (art. 1) so fontes do direito as leis, os
regulamentos e os usos, a menos que no
se queira pensar que o legislador de 1942,
quando estava ainda em vigor, na Itlia, a
Constituio monrquica, de tipo flexvel,
tenha calculado no mencion-la expressamente, como fonte especial do direito, porque nada mais seria que uma lei comum. A
dvida parece reforada pelo art. 3, 1 par.,
das mesmas Disposies preliminares ao
cdigo civil italiano, segundo o qual o poder regularmente do Governo disciplinado
por leis de carter constitucional. Dessa
maneira a diferena entre Constituio e lei,
reduzida a uma diferena de contedo (matria constitucional) aparece depreciada. A
Constituio no seria uma lei especial, a lei
fundamental, mas uma lei comum.
Tal interpretao no parece confirmada pela sucessiva Constituio republicana, alm do mais do tipo rgido, cujo art.
54, 1 par., institui uma clara contraposio
entre a Constituio e lei, que, todavia, no
pode ser superestimada a ponto de chegar
concluso que a Constituio no uma
lei. A constituio uma lei, mas uma lei
especial, a lei fundamental, como se expressa o 4 par., da 18 disposio transitria da Constituio italiana vigente. Por
isso, a Constituio uma fonte do direito em senso restrito, no um prembulo
histrico-poltico ou histrico-filosfico
do ordenamento jurdico. No o nem ao
(Artigos)
REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS CONSTITUIES
menos no conjunto de princpios, definidos

fundamentais, com os quais a Constituio
italiana se inicia, mesmo se tais princpios
protegem a hereditariedade liberal-democrtica do pensamento poltico europeu
dos ltimos sculos. Tais princpios so
parte integrante da Constituio, normas
jurdicas no sentido tcnico e no devem
ser confundidos com aqueles princpios
gerais do ordenamento jurdico do Estado
que, por fora do art. 12, 2 par., das Disposies preliminares ao cdigo civil italiano, constituem critrios interpretativos
das leis, no so normas codificadas e so
deduzidos em fase de abstrao do ordenamento jurdico. Ao contrrio, os princpios
fundamentais da Constituio so normas
codificadas, mesmo se de um tipo especial, porque, usando a linguagem da Corte
Constitucional italiana, eles constituem os
valores supremos sobre os quais se sustenta o ordenamento republicano. Em certos
aspectos, eles tambm compem alguns
critrios de interpretao das leis, porque,
na dvida, necessrio escolher o significado em conformidade Constituio e
aos seus princpios.
3. Seja como for, firma-se o ponto
que a Constituio uma lei.
Na Itlia, na linguagem coloquial,
usa-se chamar de lei uma multiplicidade de
fenmenos jurdicos, no s os atos do parlamento, mas tambm as sentenas do juiz,
o prprio juiz e as corporaes policiais,
com base em uma aplicao inconsciente
da teoria gradualstica de Kelsen.
evidente que no pode ser compartilhado esse amplo uso do termo, tanto
mais que na evoluo da teoria da lei registra-se uma tendncia, cada vez maior, a
limitar-lhe o significado.
Se no se utiliza a linguagem comum,
mas aquela prpria dos juristas (estudiosos
e operadores do direito) e dos textos legislativos, reduz-se, mas no se limita total(Artigos)
171
mente a ambigidade do termo. Insistente,

acima de tudo, confuso antiga entre norma jurdica e lei, entre contedo e forma
de l, no obstante o grande esforo de elaborao terica da doutrina publicstica na
segunda metade do sculo vinte.
No sculo dezenove, inversamente,
era o ensino oposto que prevalecia, principalmente dos estudiosos alemes que, no
dissipando o equvoco, havia chegado
primeira fragmentao do conceito de lei,
contrapondo uma lei substancial a uma lei
formal. Sabe-se que, enquanto a segunda
refere-se a uma idia de lei cuja principal
caracterstica a forma, individuada no
procedimento de formao, na autoridade
competente (rgo legislativo), nos poderes exercitados (poderes legislativos), no
ato produzido (lei ordinria, lei regional),
a segunda prescinde de tudo isso e acentua
o contedo normativo.
Chega-se assim a uma plena equivalncia entre funo normativa e funo
legislativa.
Com a noo de lei substancial, tornavam-se comuns todos os atos de contedo normativo, leis e regulamentos, conseqentemente at o poder executivo, no
exerccio da autoridade regulamentar, podia ser definido, de qualquer modo, poder
legislativo, derrogando o princpio da diviso dos poderes.
Apreciada, principalmente, pelos
estudiosos alemes do sculo dezenove,
a distino entre lei formal e substancial,
no resistiu s pesadas crticas da doutrina
sucessiva, segundo a qual a distino pecava por excessiva abstrao, ignorando
que eram e so freqentes os casos onde os
ordenamentos positivos pressupem atos
formalmente legislativos sem contedo
normativo.
Para a Constituio italiana citamse freqentemente os exemplos do art.
80, segundo o qual as Cmaras autorizam
atravs da lei a ratificao dos tratados in-
172
ternacionais que so de natureza poltica;

como tambm no art. 81, segundo o qual
com a lei de aprovao do balano no se
podem estabelecer novos tributos e novas
despesas. Nesses casos, como conhecido,
fala-se tambm de medida de lei. Por outro
lado, no faltam, nos textos legislativos,
exemplos opostos, que pressupem a identificao da funo legislativa com aquela
normativa. Cita-se o exemplo do art. 11
das disposies preliminares ao cdigo civil italiano, segundo o qual a lei prepara
para o que pode acontecer e no tem efeito
retroativo; do art. 14, das mesmas disposies preliminares, segundo o qual as leis
penais e aquelas que so exceo para regras gerais e para outras leis, no se aplicam nesse artigo alm dos casos e perodos
considerados. Refere-se, pelo que concerne
vigente Constituio italiana, ao art. 101,
2 par., segundo o qual contra as sentenas
e contra as medidas, sobre a liberdade pessoal, pronunciado pelos rgos jurisdicionais ordinrios e especiais, sempre aceito
recurso na Cassao por violao de lei.
Pode-se derrogar a tal norma somente pelas sentenas dos tribunais militares, em
tempo de guerra.
Fora essas oscilaes dos textos legislativos e constitucionais, j geral o consenso sobre o fato que o contedo normativo
no requisito essencial da lei, linearmente
com a jurisprudncia da Corte Constitucional, segundo a qual a funo legislativa no
tem limites de contedo, medida que existe para excluir uma reserva de administrao aos rgos administrativos.
So essas as razes pelas quais dos
manuais mais recentes de direito constitucional desapareceu totalmente a noo
de lei substancial. Hoje se destaca com
insistncia que os requisitos essenciais da
lei so a fora, entendida como eficcia
tpica da lei, e o valor, ou seja, o regime
total da fonte legislativa.
Fulvio Fenucci
Em todo caso, to forte a sugesto

da teoria da lei substancial que ainda nas ltimas dcadas do sculo passado qualquer
influente estudioso introduzia a noo de
lei no sentido meramente formal, referindo-se aos atos legislativos desprovidos de
contedo normativo: conceito que tem um
sentido uma vez que se pressupe a idia
oposta de lei no sentido substancial.
Por outro lado, a mesma Corte constitucional italiana na deciso n. 66, de 1959,
em oposio com outra sua jurisprudncia,
fala de lei substancial.
Parece agora que, apesar das oscilaes da doutrina da jurisprudncia e dos
textos legislativos, uma primeira concluso seja suficientemente incontestvel: no
existem leis substanciais como no existem
leis meramente formais, existem somente
leis, sem adjetivos. Elas so identificadas
somente atravs dos requisitos formais da
fora e do valor.
4. Teve-se como recordar que as
Constituies so leis no sentido tcnico,
mesmo se de tipo especial. Desejando-se
utilizar a frmula censurada, poderamos
acrescentar que elas no so leis puramente
no sentido formal, ou seja, aprovadas com
um particular procedimento legislativo e
datadas da fora de lei, mas desprovidas de
real contedo normativo, pelo fato, como
j foi tambm sustentado, as suas disposies, geralmente sob forma de princpios,
seriam de tipo programtico, no preceptivo, no seriam imediatamente operantes,
tratando-se apenas de diretivas para o legislador. Elas, ao contrrio, so verdadeiros textos normativos que distendem efeitos sem intermediaes legislativas.
Contudo, j que so leis verdadeiras poderamos ponderar, de acordo com
as consideraes feitas, que prevalecem
para a identificao da sua natureza, os
requisitos formais sobre os substanciais,
(Artigos)
ou melhor, sejam considerados essenciais

somente os primeiros.
Na realidade, se a Constituio de
tipo flexvel e pode ser modificada at com
a lei ordinria, os seus requisitos essenciais
so a fora e o valor de lei ordinria, ou
seja, a eficcia e o regime geral dessa ltima. Se ela de tipo rgido, a fora e o valor
de lei constitucional so os seus requisitos
essenciais, de acordo com o art. 138 da
Constituio italiana vigente, segundo o
qual as leis de reviso constitucional so
adotadas por cada Cmara, com duas sucessivas deliberaes em um intervalo no
inferior a trs meses, e so aprovadas, pela
maioria absoluta dos componentes de cada
Cmara, na segunda votao.
Tambm para a Constituio, que lei
no sentido tcnico, o contedo normativo
no um requisito essencial. Ela, de modo
geral, pode compreender disposies de
carter providencial, como, para a Constituio italiana, parece ser o art. 12, segundo
o qual a bandeira da Repblica formada
pelas trs cores: verde, branco e vermelho,
em trs faixas verticais de idnticas dimenses; ou ainda mais visvel, a dcima
segunda disposio transitria, segundo a
qual proibida a reorganizao, sob qualquer forma, do dissolvido partido fascista;
ou a dcima terceira, segundo a qual os
membros e os descendentes da Casa Sabia no so eleitores e no podem ocupar
cargos pblicos, nem cargos eletivos. Aos
ex-reis da Casa Sabia, aos seus consortes
e aos seus descendentes masculinos so
proibidos a entrada e a estadia no territrio nacional. Os bens existentes no territrio nacional do ex-rei da Casa Sabia,
das suas consortes e dos seus descendentes
masculinos esto atribudos ao Estado. As
transferncias e as constituies de direitos reais sobre tais bens, ocorridos aps
o dia 2 de junho de 1946, so nulos. Recentemente, da dcima terceira disposio
transitria, foram eliminados o primeiro e
(Artigos)
173
o segundo pargrafo. E jamais foi posto o

problema da divergncia entre tais disposies e os princpios fundamentais, como
por exemplo, o princpio da igualdade.
***
Se o contedo normativo no requisito essencial, no entanto o , em outros
aspectos, o contedo. Referimo-nos ao ncleo rgido das Constituies, constitudo
pelo conjunto dos princpios fundamentais
e pelos valores supremos, impenetrveis,
segundo a Corte constitucional italiana,
tambm ao direito da Unio europia.
A Corte considera valores supremos
aqueles bens e aqueles interesses cuja tutela constitui o principal ttulo de legitimao do ordenamento constitucional,
como a liberdade pessoal, a liberdade de
pensamento, o princpio democrtico, o
princpio de igualdade. Eles ainda so considerados limites implcitos reviso da
Constituio. Por essa razo as normas que
os garantem no so modificveis, nem ao
menos com o procedimento previsto pelo
art. 138. Alis, segundo alguns, no s as
Constituies rgidas, mas tambm aquelas flexveis, consideradas geralmente modificveis, em parte ou no todo, com leis
ordinrias, no poderiam ser modificadas
nos princpios fundamentais e nos valores
supremos, tanto que, quando na Itlia o
ordenamento monrquico foi substitudo
pelo republicano, foi necessria uma nova
Constituio precedida e legitimada por
um referendum popular.
No concebvel uma Constituio
moderna desprovida de princpios fundamentais que lhe constituem o ttulo de legitimao.
***
As Constituies so um conjunto de
normas que regulam a vida de certas instituies. Mas, assim definidas, elas no
se distinguem de outros corpos de normas
174
que no podem ser consideradas Constituies. Pode-se dar o exemplo do estatuto,

municipal, da provncia, regional, e at
dos regulamentos dos condomnios particulares.
A caracterstica, que distingue as
Constituies desses complexos de normas, dada pelo fato que elas, e somente
elas, so Leis fundamentais de instituies soberanas, ou seja, de Estados, por
isso, atualmente, na Europa duvida-se
que, aquela que chamada Constituio
da Unio Europia, seja uma verdadeira
Constituio, justamente porque a Unio
Europia no uma instituio soberana,
apesar de que os Estados membros tenham
cedido a ela parte da sua soberania, como
o governo da moeda.
Isso implica tambm a necessidade,
tpica do constitucionalismo moderno que
traz a sua origem do iluminismo, da revoluo francesa, daquela norte-americana e
da histria constitucional inglesa dos ltimos trs sculos, de justificar, legitimar,
fundar o Estado sobre alguns princpios
e sobre certos valores da convivncia civil, que, na rea da civilizao ocidental,
coincidem geralmente com os princpios
da democracia liberal na sua verso mais
moderna do Estado social. Somente as
Leis fundamentais dos Estados necessitam
desse requisito.
Assim sendo, uma primeira concluso provisria parece possvel: pode-se
afirmar que requisitos essenciais das Constituies no so somente aqueles formais
(fora e valor de lei ordinria ou de lei
constitucional), mas tambm aqueles que
poderiam ser definidos requisitos substanciais, atinentes ao contedo, no no significado em que seja requerido um contedo
normativo, como pelas assim chamadas
leis substanciais, mas no significado em
que seja requerido um contedo qualificado por princpios fundamentais e por valores supremos.
Fulvio Fenucci
5. Tais requisitos substanciais constituem o contedo histrico e filosfico

das Constituies que, sob tal perfil, so
tambm definidos textos jurdicos onde se
cristalizam as tradies culturais, civis e
religiosas de um povo.
As Constituies documentam os
acontecimentos histricos. Oportunamente, na Itlia freqente explicar a preferncia dos Constituintes de 1946 por um
Executivo frgil, e a desconfiana nas
confrontaes de cada projeto de reforma
constitucional, que prev o fortalecimento
do Governo e do premier, com a preocupao de desvios autoritrios que nasce da
experincia da ditadura.
No que se refere s tradies religiosas, h o exemplo dos artigos 7 e 8 da vigente Constituio italiana e, nota-se que,
enquanto o art. 8, segundo o qual todas as
confisses religiosas so igualmente livres
perante a lei, posiciona-se no mbito do
pluralismo religioso e reafirma o princpio
de igualdade sob a perspectiva do Estado
laico, o art. 7 que o precede, em clara dissonncia com tais princpios fundamentais, confere Igreja Catlica uma condio especial, conferindo a ela soberania e
independncia, e pressupe uma especial
disciplina das suas relaes. Como justificar esses contrastes se no com a histria
italiana e a presena do Papado na Itlia?
, tambm, de inspirao catlica o art. 29,
segundo o qual a Repblica reconhece os
direitos da famlia como sociedade natural
fundada no casamento.
A respeito do contedo filosfico,
nota-se que as Constituies podem ser
consideradas complexas estratificaes
culturais (logo pensamos nas vinte e uma
Constituies francesas) que codificam as
etapas fundamentais da histria do pensamento poltico. Pensa-se na soberania popular, no princpio de igualdade substancial, enunciado no art. 3 da Constituio
italiana, segundo o qual dever da Rep-
(Artigos)
blica remover os obstculos de ordem econmica e social que, limitando realmente a

liberdade e a igualdade dos cidados, impedem o pleno desenvolvimento da pessoa
humana e a efetiva participao de todos
os trabalhadores organizao poltica,
econmica e social do Pas. inegvel que
esse princpio provm do humanismo socialista e do humanismo cristo. Como negar que o art. 27, 3 par., segundo o qual as
penas no podem resumir-se em tratamentos contrrios ao sentido de humanidade e
devem almejar reeducao do condenado, inspirao do iluminismo Lombardo?
Os exemplos seriam infinitos.
6. Desse ponto de vista, os princpios
constitucionais podem ser variavelmente
definidos. Como as ouvertures que introduzem algumas composies musicais,
eles podem ser considerados uma espcie
de ouvertures das Constituies, no s
porque usualmente eles so colocados nos
primeiros artigos, mas tambm porque,
como as ouvertures musicais, anunciam os
vrios temas que depois sero desenvolvidos no texto. Para a Constituio italiana
podem ser usados como exemplo os artigos 1, 2 e 3.
Diz-se at que os princpios fundamentais constituem o objeto prprio do
c.d. pacto constitucional: uma metfora
para indicar o acordo dos Constituintes sobre o destino futuro de um povo; em suma,
uma viso do mundo. Outros ainda comparam os princpios constitucionais a um
juramento solene dos Constituintes (art. 13
da Constituio italiana: a liberdade inviolvel). Outros falam de aspiraes dos
povos codificadas em um texto constitucional. Pensa-se primeira pgina da Histria da Europa, de Croce, onde se exalta
a religio da liberdade. Outros ainda consideram os princpios constitucionais uma
mensagem, uma espcie de testamento espiritual (de tradies, ideais e valores ti(Artigos)
175
cos) para as geraes futuras, relembrando

que, uma vez que as constituies so destinadas aos povos, esses no so constitudos somente pelos cidados viventes, mas
tambm pelas geraes futuras, segundo a
famosa definio de povo que nos alcana da remota antiguidade, com as palavras
que Tucdides, o grande histrico grego,
faz pronunciar a Pricles no famoso discurso comemorativo pelos perecidos na
guerra do Peloponeso, que ainda hoje o
elogio mais belo da democracia.
Vivemos sob a forma de governo
que no se baseia nas instituies de nossos
vizinhos; ao contrrio, servimos de modelo
a alguns ao invs de imitar os outros. Seu
nome, como tudo o que depende no de
poucos, mas da maioria, democracia.
Pricles, Orao fnebre, in Tucdides:A Guerra do Peloponeso, Livro II, 37.
***
Notou-se tambm que, para melhor
esclarecer a importncia desse contedo
histrico e filosfico, necessrio pensar
no nascimento das Constituies e nas vrias fases atravs das quais elas se formam.
Seria uma etapa dolorosa, da luta poltica
que reflete o drama da histria que muda,
por meio das guerras, violncias e sofrimentos. Pensa-se s duas Constituies
italianas, naquela monrquica de 1848 e,
principalmente, naquela republicana de
1948. O cinema italiano descreveu, melhor
do que os livros de histria, aqueles acontecimentos. Para citar alguns ttulos como
Tutti a casa, com Alberto Sordi, Roma
citt aperta de Rosselini, La ciociara, o
filme extrado do romance de Moravia e
interpretado por Sofia Loren. Por essa razo fala-se do parto sangrento das Constituies: logo se pensa, obviamente, nas
Constituies francesas do final do sculo
dezoito.
Seria aqui, pois, uma etapa vitoriosa, do poder poltico dos vencedores que
176
arrasta aquele dos vencidos e elimina o

direito dependente, a Constituio no
legitimada. Assim na Itlia no ano de 1946
foi abolida a monarquia, foram abolidos
todos os ttulos nobres. Enfim, aqui seria
a etapa do alto silncio o momento constituinte, a autocriao do direito, a etapa
mais difcil. Eliminado o referente divino
(pensando na Itlia, durante o Prembulo
da Constituio monrquica e legitimao religiosa do poder poltico), os Constituintes so constrangidos a empreender
uma viagem na solido da sua conscincia,
procura de novos valores fundamentais,
os valores laicos da convivncia civil, pelos quais se combateu, sofreu e venceu.
Nasce assim o constitucionalismo
moderno.
Com a mesma prosa trgida e sonora chega-se, afinal, concluso: na ltima
fase o vencedor se submete lei. Por sua
vez a vitria silencia. Tal metfora refere-se aqui ao poder poltico que na exaltao da vitria subjuga o direito. O vencedor
pronuncia uma velha palavra que se tornou
nova, virginal, a palavra Constituio.
Refere-se aqui ao famoso fenmeno da
assim chamada jurisdio da soberania, na
frmula, mencionada, tambm pela Constituio italiana vigente (art. 1), segundo a
qual a soberania pertence ao povo, que a
exerce nas formas e nos limites da Constituio. Atravs dos princpios fundamentais e os valores supremos, a nova Constituio legitima o novo poder poltico.
7. Para participar da Assemblia
Constituinte italiana, eleita no ano de 1946,
foi convidado um ilustre estudioso, docente
de procedimento civil e reitor da Universidade de Florena: Piero Calamandrei. Em
um memorvel discurso, durante a reunio
do dia 4 de maro de 1947, ele testemunhou
desse modo a tenso moral do nascimento
das Constituies: Eu me pergunto como
as geraes futuras, daqui a cem anos, jul-
Fulvio Fenucci
garo essa nossa Assemblia Constituinte:

se a ouviro alta e solene como ns ouvimos a Constituinte Romana, onde h um
sculo participava e falava Giuseppe Mazzini. Eu creio que sim: creio que os nossos
descendentes ouviro, dentro de um sculo,
mais do que ns, que dessa nossa Constituinte nasceu de fato uma nova histria: e
imaginaro, como sempre acontece, a histria se transforma em lenda com o passar
dos sculos, que nessa nossa assemblia,
enquanto se discutia a nova Constituio
republicana, sentados nessas bancadas no
tenhamos sido ns, homens efmeros cujos
nomes sero apagados e esquecidos, mas
tenha sido todo um povo de mortos, daqueles mortos, que ns conhecemos um a um,
mortos nas nossas fileiras, nas prises e nos
patbulos, nos montes e nas plancies, nas
estepes russas e nas areias africanas, nos
mares e nos desertos, de Matteotti a Rosselli, de Amendola a Gramsci, at os jovenzinhos partidrios (partigiani)(...) Eles esto
mortos sem retrica, sem grandes frases,
com simplicidade, como se fosse um trabalho dirio a cumprir: o grande trabalho
necessrio para devolver Itlia liberdade
e dignidade. Desse trabalho eles guardaram
para si a parte mais rdua e mais difcil: a de
morrer (...) Para ns, restou uma obrigao
cem vezes mais leve: aquela de traduzir em
leis claras, estveis e honestas o seu sonho:
de uma sociedade mais justa e mais humana, de uma solidariedade entre todos os homens, aliados para debelar o sofrimento.
Alguns anos depois, participei de
uma conveno, em Milo, sobre as razes
culturais da Constituio e naquela ocasio
tive a sorte de escutar um dos ltimos ilustres constituintes, Dossetti. Provocou-me
uma grande emoo, tal qual Calamandrei,
a sua linguagem proftica.
8. Nas primeiras Constituies modernas, os princpios fundamentais eram
enunciados em uma espcie de Declarao
(Artigos)
introdutria. Como conhecido, o exemplo mais famoso o da Declarao dos direito do homem ou do cidado do dia 26
de agosto de 1789, citada nos Prefcios das
constituies francesas de 1946 e de 1958.
Com a mesma inteno foi tambm utilizado o mesmo Prefcio sbrio e breve na
Constituio dos Estados Unidos da Amrica, mas de forma ampla nas constituies
francesas.
Na constituio italiana vigente o
Prembulo no mencionado. Todavia
aparece uma parte introdutria, rubricada:
Princpios fundamentais. A doutrina menos atual considerava que Declaraes e
Prembulos no fizessem parte da Constituio no sentido restrito, enquanto na Itlia
os primeiros comentadores, da Constituio republicana, chamavam os princpios
fundamentais de normas programticas,
que eram contrapostas s normas preceptivas, no sentido que os princpios no teriam sido nada mais que diretivas para o
legislador, que teria tomado as medidas
oportunas para transform-los em normas
vinculativas. Indubitavelmente, tratava-se
de uma interpretao conservadora, que
rejeitava as maiores novidades da Constituio republicana. Com o tempo, principalmente sob o estmulo da jurisprudncia
constitucional, a doutrina mudou opinio.
Atualmente ningum mais lembra dessa
distino, onde se manifestava a tentativa
de expelir da Constituio, entendida como
fonte do direito, os princpios fundamentais, invalidando-lhe os aspectos revolucionrios. O papel interpretado pela Corte
constitucional em permitir novamente essa
ameaa de narcotizar a Constituio foi
decisivo, sobretudo no campo dos direitos
fundamentais, que daqueles princpios so
o natural desenvolvimento.
Aqueles que, por comodidade de
exposio poderiam ser chamados de conservadores, acreditavam na idia de que o
contedo histrico e filosfico das Consti(Artigos)
177
tuies traado nos princpios constitucionais e nos valores supremos fosse desprovido de relevncia jurdica. O legislador
ordinrio chamado para transformar os
princpios em leis no seria forado nem
a tomar medidas nem em qual prazo tomar
medidas.
A Corte constitucional aniquilou
radicalmente essa lgica interpretativa,
afirmando, por um lado, que os princpios
constitucionais so normas jurdicas no
sentido restrito e como tais so diretamente
operantes e devem ser aplicados pelo juiz;
e, por outro lado, que os mesmo princpios
e valores supremos so parmetros (critrios de juzo, termos de referncia) da legitimidade constitucional das leis e dos atos
equiparados. No um caso que um dos
princpios mais freqentemente invocados
pela Corte como parmetro de legitimidade
constitucional o principio de igualdade,
de ascendncia iluminstica e revolucionaria, pedra angular do constitucionalismo
moderno. A lei, mais que transform-lo
em norma, deve revigorar-se ao principio
constitucional. No caso de divergncia, ela
declarada constitucionalmente ilegtima
e desaparece do ordenamento.
Os mritos dessa jurisprudncia
constitucional, que transforma, aquilo que
podia ser considerado pelos cticos o reino da utopia e do sonho, em uma realidade
jurdica, atribuindo a princpios e a valores
supremos uma plena eficcia e efetiva tutela, nunca sero enaltecidos devidamente, mesmo considerando o fato que com
essa jurisprudncia a Corte constitucional
italiana efetua o metabolismo, assim expondo, do contedo histrico e filosfico
da Constituio, transformando com a atribuio de efeitos jurdicos os seus requisitos substanciais em critrios formais de
avaliao da legitimidade constitucional
das leis.
178
O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O 3 DO ART.

5 DA CONSTITUIO BRASILEIRA ACRESCIDO PELA EMENDA
CONSTITUCIONAL N 45: INCONSTITUCIONALIDADE A PARTIR DE UMA VISO EXTRADOGMTICA DO DIREITO TENDO
COMO PARADIGMA A ALOPOIESE JURDICA
The twelfth Luhmans camel and the 3 of the 5 article of the

Brazilian Constitution amended by the 45th Amendment: inconstitutionality from an extradogmatic vision of the law based
on the legal alopoiesis paradigm
Carlos Alberto Simes de Tomaz*
Recebido para publicao em agosto de 2005
Resumo: Neste trabalho, conclama-se por uma viso extradogmtica do Direito havida a partir
da teoria da alopoiese jurdica, base para compreenso de uma constituio aberta voltada para
imprimir efetividade aos Direitos Humanos e defesa do princpio da dignidade da pessoa humana.
Sob esta perspectiva, enfrentada a integrao dos tratados que consagrem Direitos Humanos ao
sistema jurdico brasileiro em face dos preceitos vazados nos 2 e 1 do art. 5 da Constituio,
bem como do recm acrescido 3 introduzido pela Emenda Constitucional n 45.
Palavras-chave: Teoria do Direito. Dogmtica jurdica. Autopoiese. Alopoiese. Constituio aberta. Direitos humanos. Tratados.
Abstract: The essay deals with a new paradigm which interprets the legal system based on the
theory of legal alopoiesis. This theoretical approach envisions the constitution as an open chart and
validates the thesis of immediate incorporation to the Brazilian legal system of the human rights treaties based on the effectiveness of the human dignity principle. Sob esta perspectiva, enfrentada
a integrao dos tratados que consagrem Direitos Humanos ao sistema jurdico brasileiro em face
dos preceitos vazados nos 2 e 1 do art. 5 da Constituio, bem como do recm acrescido 3
introduzido pela Emenda Constitucional n 45.
Key Words: Legal theory. Autopoiesis. Alopoiesis. Open constitution. Human rights. Treaties.
Introduo
A tradicional idia de reduzir o direito norma escrita ainda goza de foros
de exclusividade dentre os cientistas do
direito. comum desde o estudante at o
magistrado, que detm a misso de eleger
entre as possveis e positivar uma interpretao, o comportamento de procurar a
norma jurdica adequada, cuja incidncia
sobre o fato, permita a extrao de certo

efeito.
Efetivamente, v-se, no dia-a-dia,
uma certa dificuldade na experincia jurdica quando a questo no aponta para
soluo vazada numa norma escrita. A
consulta demora resposta do parecerista.
O advogado tarda para ajuizar a demanda,
ou oferecer resposta, em razo do prazo,
*
Mestre em Direito das Relaes Internacionais pelo UniCEUB/DF. Juiz Federal e Professor de Direito Constitucional, Direitos Humanos, Direito Internacional e Fundamentos da Metodologia, Pesquisa e Ensino do Direito no CEAJUFE em Belo
Horizonte/MG.
O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...
com dificuldade. A deciso judicial tambm retardada nos juzos e tribunais. Isso
decorre, sem dvida, da falta de habilidade, de preparo, para tratar o direito fora dos
domnios exclusivos da dogmtica.
A dogmtica jurdica parte do pressuposto de que a norma um dogma. Significa dizer que as construes jurdicas no
podem se distanciar dos parmetros estabelecidos pela norma, muito menos confrontar
sua existncia. Decorre, da, a dificuldade
para o trato das questes jurdicas quando o
operador do direito se depara com a ausncia de norma ou quando a soluo ofertada
por ela no satisfaa o sequioso esprito de
justia, o que ocorre porque sendo o direito
uma cincia cultural, o contedo da norma
se expe s alteraes da cultura, necessitando o intrprete de se valer de meios para
ensejar a reviso dos contedos atravs de
procedimentos integradores, que no dizer
de Adeodato (1983, p. 131) formam uma
ponte para a nova realidade.
Partindo dessa linha, poucos se aventuram a admitir a ordem de raciocnio que
aqui se vai deduzir, no obstante a expanso do pensamento seja crescente. Sobota
(1991, pp. 45-60) divisa este fenmeno ao
registrar que:
A maioria das pessoas, nas democracias modernas, parece estar convencida
de que o direito um sistema constitudo
de normas explcitas... Essa fachada normativa a verso popular de uma concepo terica que se desenvolveu a partir do
esprito do iluminismo e da admirao pelos sucessos da cincia, refletidos no movimento positivista do fim do sculo XIX e
comeo do sculo XX....
Por esse caminho, o direito fica reduzido a um sistema fechado com a pretenso
de dispor sobre as condutas humanas atravs de um ordenamento hermtico, autosuficiente e auto-produtivo.
A verdade que, a reduo da cincia jurdica ao tecnicismo da dogmtica
(Artigos)
179
sob o vu do monoplio estatal da criao

e aplicao normativas est longe de revelar a completude o fenmeno jurdico. Da,
no dizer de Adeodato (1996, p. 277), o
surgimento de prticas a que as doutrinas
tradicionais no conseguem se adequar e
a necessidade de novas ticas para a compreenso da realidade jurdica (...).
A aceitao de novas maneiras de divisar a realidade jurdica encontra dificuldades no tradicionalismo com que o direito
tratado. Isso decorre, sem dvida, da circunstncia de que seus operadores, desde
o ensino at a prxis, de regra, no volvem
os olhos para uma perspectiva no dogmtica, no campo da filosofia epistemolgica
do direito. Esse vis, tem uma tarefa prtica, na medida em que fornece os subsdios
para se criarem respostas aos estmulos da
vida, isto , decidir alternativas de conflito,
tomar posies ticas, tcnicas, polticas,
tomar posio cientfica (ADEOADATO,
1996, p. 278).
1. Alopoiese Jurdica: Um Novo Paradigma para Compreenso do Direito
dentro de uma Viso Extradogmtica
Nessa ordem de pensamento, o fenmeno jurdico pode ser enfrentado sob outro prisma. Desta feita, relacionando-o a outros sistemas como o econmico, o poltico,
enfim o social, numa relao de inter-referncia ou hetero-produtividade. Essa nova
compreenso da cincia jurdica introduz
sensvel modificao no dogmatismo clssico e prope um rompimento na estrutura
cientfica do direito com a adoo de novos
modelos, novos padres, enfim, a partir
de novos paradigmas porque os existentes
deixaram de responder adequadamente
aos problemas postos por meio que ajudaram em parte criar (KUHN, 2001, p. 126).
Sobre o manto dessa ordem de idias,
surgem algumas perspectivas de anlise do
direito, podendo-se destacar a Teoria da
180
Ao Comunicativa de Jrgen Habermas1 e

a Teoria dos Sistemas de Niklas Luhmann2.
Aqui, a hiptese de trabalho partir
da compreenso do direito dentro de uma
viso sistmica, buscando, inicialmente,
apoio, portanto, na Teoria dos Sistemas de
Luhmann, mas dela se distanciando, ao final, para imprimir uma conformao modernidade perifrica na qual est situado o
direito brasileiro.
Essa perspectiva de exame da realidade jurdica, que adiante ser mais dissecada,
partiu da teoria biolgica da autopoiesis,
criada pelos bilogos chilenos Maturana e
Varela, trazida para as cincias sociais pelo
pensamento de Niklas Luhmann.
Maturana e Varela (2004, pp. 48
61), preocupados em estabelecer as bases biolgicas da compreenso humana,
buscam resposta para a grande indagao
o que a vida?, desenvolvendo a idia
de que um sistema vivo caracteriza-se pela
capacidade de se auto-produzir a partir de
inter-referncias de seus prprios componentes, que estariam dispostos em estrutura funcional gerando uma organizao (organizao autopoitica), independentes de
circunstncias externas de tempo, espao e
outras presentes no meio ambiente.
A teoria da autopoiese foi amplamente difundida no pensamento cientfico.
Coube a Luhmann, como se disse, trazer
para as cincias sociais a teoria, e ao fazlo, demonstra que a recepo da teoria desenvolvida por Maturana e Varela operase por vis diferente. Neves3, discpulo de
Luhmann e tambm seu crtico em alguns
aspectos, fazendo uso das palavras de seu
mestre, sintetiza a autopoiese dos sistemas
nos seguintes termos:
A concepo luhmanniana da autopoiese afasta-se do modelo biolgico
de Maturana, na medida em que nela se
distinguem os sistemas constituintes de
sentido (psquicos e sociais) dos sistemas
no-constituintes de sentido (orgnicos e
Carlos Alberto Simes de Tomaz
neurofisiolgicos). Na teoria biolgica da

autopoiese, h, segundo, Luhmann, uma
concepo radical do fechamento, visto
que, para a produo das relaes entre
sistema e meio ambiente, exigido um observador fora do sistema, ou seja, um outro
sistema. No caso de sistemas constituintes
de sentido, ao contrrio, a auto-observao torna-se componente necessrio da
reproduo autopoitica. Eles mantm o
seu carter autopoitico enquanto se referem simultaneamente a si mesmo (para
dentro) e ao seu meio ambiente (para fora),
operando internamente com a diferena
fundamental entre sistema e meio ambiente. O seu fechamento operacional no
prejudicado com isso, considerando-se que
sentido s se relaciona com sentido e s
pode ser alterado atravs de sentido. Porm, a incorporao da diferena sistema/
meio-ambiente no interior dos sistemas
baseados no sentido (a auto-observao
como momento operativo da autopoiese)
possibilita uma combinao de fechamento operacional com abertura para o meioambiente, de tal maneira que a circularidade da autopoiese pode ser interrompida
atravs da referncia ao meio-ambiente.
Portanto, na teoria dos sistemas sociais autopoiticos de Luhmann, o meio-ambiente
no atua perante o sistema nem meramente
como condio infra-estrutural de possibilidade da constituio dos elementos,
nem apenas como perturbao, barulho,
bruit; constitui algo mais, o fundamento
do sistema. Em relao ao sistema atuam
as mais diversas determinaes do meioambiente, mas elas s so inseridas no sistema quando esse, de acordo com os seus
prprios critrios e cdigo-diferena, atribui-lhes sua forma.
Efetivamente, em sua Sociologia do
Direito, Luhmann (1983, p. 15) adverte
logo na introduo que necessrio ver
e pesquisar o direito como estrutura e a
sociedade como sistema em uma relao
(Artigos)
de interdependncia recproca. Efetivamente, a autopoeise jurdica a partir do

pensamento de Luhmann tem raiz numa
perspectiva mais atrelada influncia do
interacionismo (LOPES, 2004, p. 8). Neves (1994, p. 119 120) demonstra esse
carter quando revela que:
... A positivao do Direito na sociedade moderna implica o controle do
cdigo-diferena lcito/ilcito exclusivamente pelo sistema jurdico, que adquire
dessa maneira seu fechamento operativo.
Nesse sentido, a positividade do Direito
conceituada como auto-determinao operacional do Direito. Assim como em relao aos outros sistemas sociais diferenciados, no se trata aqui de autarquia, (quase)
privao de meio ambiente. Se o fato de
dispor exclusivamente do cdigo-diferena lcito-ilcito conduz ao fechamento
operacional, a escolha entre lcito e ilcito
condicionada pelo meio ambiente. Por
outro lado, a auto-determinao do Direito
fundamenta-se na distino entre expectativas e cognitivas, que s se tornou claras
a partir da codificao binria da diferena
entre lcito e ilcito exclusivamente pelo
sistema jurdico. Com base na distino
entre normativo e cognitivo, o fechamento
operativo do sistema jurdico assegurado
e simultaneamente compatibilizado com
sua abertura ao meio ambiente. A respeito escreve Luhmann: Sistemas jurdicos
utilizam essa diferena para combinar o
fechamento da autoproduo recursiva e a
abertura de sua referncia ao meio ambiente. O Direito constitui, com outras palavras, um sistema normativamente fechado,
mas cognitivamente aberto[...]. A qualidade normativa serve autopoiese do sistema, sua autocontinuao diferenciada
no meio ambiente. A qualidade cognitiva
serve concordncia desse processo com
o meio ambiente do sistema . Da resulta
uma conexo entre conceito e interesse na
produo do Direito positivo. Ao mesmo
(Artigos)
181
tempo que o sistema jurdico fatorializa a

auto-referncia por meio de conceitos, ele
constri sua hererorreferncia atravs de
assimilao de interesses.
A abertura cognitiva do sistema jurdico que se opera atravs de uma linguagem auto-reflexiva dotada de sentido e a
partir de inter-referncia do meio ambiente comeou, portanto, a ser teorizada no
pensamento de Luhmann e prossegue nos
modelos ps-modernistas no-dogmticos
de Ladeur4, para quem a autopoiese flexibilizada, na medida em que o plano da
virtualizao da estrutura e funo possibilita o emalhamento dos diversos sistemas
sociais (...) ou na leitura de Teubner das
inter-referncias sistemticas5.
Enfim, a validao de procedimentos
extradogmticos resulta, sem dvida, do
rompimento da clausura do sistema jurdico, no dizer de Neves (1994, p. 129):
na medida em que [...] os agentes
do sistema jurdico estatal pem de lado
o cdigo-diferena lcito-ilcito e os
respectivos programas e critrios, conduzindo-se ou orientando-se primria e freqentemente com base em injunes diretas da economia, do poder, das relaes
familiares etc., cabe, em dvida, sustentar
a existncia da alopoiese do Direito. Aqui
no se trata de bloqueios eventuais da reproduo autopoitica do Direito positivo,
superveis atravs de mecanismos imunizatrios complementares do prprio sistema jurdico. O problema implica em comprometimento generalizado da autonomia
operacional do Direito. Diluem-se mesmo
as prprias fronteiras entre sistema jurdico e meio ambiente, inclusive no que se
refere a um pretenso Direito extra-estatal
socialmente difuso
Observa-se, portanto, que num primeiro momento, sob o prisma da autopoiese jurdica, a experincia jurdica ocorreria
num sistema fechado, auto-produtivo e
auto-referente, permitida a inter-referncia
182
com o meio circundante desde que admitida pelo prprio sistema jurdico, o que no
afastaria sua produo autopoitica.
Para encetar melhor a compreenso
do tema, toma-se a liberdade de remeter a
teoria da autopoiese qumica. Cogite-se,
por exemplo, um composto qumico simples: a gua. Ora, em laboratrio, para se
obter gua bastar que se junte dois tomos
de hidrognio na presena de um tomo de
oxignio (2H + O = H2O), no sendo preciso nenhum elemento externo. dizer, o
sistema se auto-produz. Coisa diversa se
tem quando para produo de um composto qumico a presena dos elementos,
per si, no se avulta suficiente para tanto
porque o sistema no auto-produtivo,
necessitando, desde a, de um elemento
externo chamado naquela cincia de reagente. Assim, igualmente, quando a polcia se utiliza de bafmetro para verificar o
nvel de lcool em um indivduo, preciso um reagente, o dicromato de potssio
(K2Cr2O7), sem o qual no ocorre oxidao
orgnica que indica a existncia de etanol
no organismo. A experincia qumica, na
hiptese, processou-se por meio de heterointerferncia merc da qual se trouxe um
outro elemento sem o qual o resultado no
seria alcanado. Aqui, o elemento encontra-se no prprio sistema da qumica, mas,
sabido, o reagente s vezes o fogo ou o
atrito, elementos de outro sistema orgnico. Todavia, apenas foi possvel trazer este
elemento porque a prpria organizao estrutural do sistema permite a fim de ensejar
a sua produo autopoitica.
Impende, agora, que se proceda a
um desdobramento do tema a fim de bem
posicion-lo no mbito do direito constitucional, ao escopo de bem compreender as
alteraes veiculadas pela Emenda Constitucional n 45, no que diz respeito a integrao dos tratados que consagrem direitos
humanos ao sistema jurdico ptrio.
Pois bem. Se observarmos o direito
penal como um subsistema do direito, teremos que admitir que um sistema fechado,
ou como se queira, autopoitico, porque na
definio dos tipos penais ou os elementos
normativos se encontram presentes ou no
existe o tipo, pois naquele campo do direito se diz que vigora o princpio da estrita
legalidade (Nullum crimen, nulla poena
sine praevia lege). Ou a tipologia se diz
presente, delineando, gizando a conduta
tpica, ou o espao de liberdade. Todavia, no se pode olvidar, que at mesmo no
direito penal, onde esto em causa valores
maiores da essencialidade humana como
a vida, a liberdade e a integridade fsica
e moral, existem normas que conduzem,
isto sim, a uma experincia com elementos fora do subsistema penal e at mesmo
fora do sistema jurdico. De fato, que dizer
das conhecidas normas penais em branco?
Como pode o cientista do direito aplicar
a norma penal em branco sem se valer
de elementos externos a ela? Onde esto,
por exemplo, as doenas cuja notificao
compulsria a fim de ensejar a tipicidade prevista no art. 269 do Cdigo Penal?
Quais as mercadorias cuja internao ou
exportao so defesas e quais as alquotas de imposto devidas a ponto de se poder
configurar os crimes de contrabando e descaminho na forma do art. 334 do Cdigo
Penal? Em ambas as hipteses, a heteroreferncia aponta para outras normas, que
se no existirem, no haver como aplicar
o referido dispositivo, ou por outra, no se
opera a autopoiese do sistema.
Porm, s vezes, o elemento externo norma, para propiciar sua eficcia e,
portanto, ensejar a autoprodutividade do
sistema, no se encontra em outra norma.
Para alcanar o elemento externo, o intrprete ter, nessa conformidade, que se socorrer dos sistemas social, econmico ou
poltico. Que dizer, por exemplo, da qualificadora do homicdio prevista no art. 121,
2, III, do Cdigo Penal? Por ali, v-se
(Artigos)
que se o homicdio cometido com o emprego de veneno, fogo, explosivo, asfixia,

tortura ou outro meio insidioso ou cruel,
ou de que possa resultar perigo comum
poder ter a pena exacerbada. No h no
sistema jurdico brasileiro nenhuma norma
que estabelea quais os outros meios insidiosos ou cruis ou quais as situaes que
possam resultar perigo comum a ponto de
qualificar o homicdio. O sistema jurdico
no se auto-produz! Que dizer, ainda, do
tipo previsto na outrora redao do art. 219
do Cdigo Penal: Raptar mulher honesta, mediante violncia, grave ameaa ou
fraude, para fim libidinoso... O que ou
deveria se entender pela expresso etimolgica mulher honesta?!! Qual ou quais os
paradigmas de que deveria valer o cientista
do direito para imprimir eficcia ao dispositivo? Aqui, sem dvida, haver elementos externos de outros sistemas sociais que
vo influenciar de maneira direta no sistema jurdico, pois os seus prprios componentes no bastam de per si para ensejar
o seu processamento a ponto de produzir
efeitos. A esses elementos, chegar o operador do direito se se postar numa atitude
inter-reflexiva de modo a estabelecer conexes dotadas de sentido a fim de que o
sistema garanta sua produo autopoitica.
Tais elementos, segundo Luhmann (1996,
p. 98) j divisados por Maturana e Varela,
so denominados acoplamentos estruturais porque a sua interao com o sistema
decorre de possibilidade prevista na sua
prpria estrutura.
Essa falta de autonomia operacional
do direito positivo aponta para mecanismos extradogmticos e conduz, segundo
Neves (1994, p. 128), para uma sobreposio de outros cdigos de comunicao,
especialmente do econmico (ter/no ter)
e do poltico (poder/no poder), sobre o
cdigo lcito/ilcito, em detrimento da
eficincia, funcionalidade e mesmo racionalidade do Direito e, em certos casos, em
(Artigos)
183
desfavor de sua prpria legitimidade.6 Isso

ocorre, por exemplo, quando o parlamentar vota em troca de favores, quando nas
delegacias de polcia se facilita a conduo
de inquritos merc de subornos ou ainda
quando o juiz peitado.
Num autntico Estado de Direito
Democrtico as expectativas quer cognitivas, quer normativas, no apontam para
uma interferncia to nociva da economia
e da poltica no direito. E a reproduo
operacional do direito, prpria da viso
autopoitica, desenvolve-se sem que o seu
cdigo binrio de preferncia (no exclusivo) lcito/ilcito seja to bloqueado.
bvio que h bloqueios, mas no com a intensidade com que a poltica e a economia
amordaam o sistema jurdico, em razo da
ingerncia de seus cdigos binrios, como
acontece nos Estados perifricos latinoamericanos, africanos e asiticos, onde o
Estado de Direito ainda no se encontra
bem sedimentado.
Isso permite concluir que propagar na
chamada modernidade perifrica reproduo operacional autopoitica do direito
dentro de um fechamento organizacional,
aberta apenas cognitivamente para trazer
os elementos culturais, econmicos, polticos, enfim, sociais, atravs de acoplamentos
estruturais, alm de poder fomentar uma
indevida ingerncia dos cdigos binrios
prprios da poltica e da economia sobre o
direito, o que revelaria uma abertura cognitiva clausura operacional completamente
nefasta ao sistema, implica, tambm, uma
limitao inapropriada expanso do fenmeno jurdico na modernidade ou, como se
queira, na to decantada ps-modernidade,
quando se verifica que nenhum aporte do
meio circundante poder ser trazido para
dentro do sistema jurdico sem que decorra
de possibilidade estrutural interna do prprio sistema a fim de manter sua produo
autopoitica segundo concebida por Luhmann (1996, p. 98).
184
Sob tal contexto, parece acertado,

efetivamente, divisar-se uma manifestao
alopoitica do direito, que deixaria de ser
considerado organizacionalmente fechado (clausura organizacional) para admitir
outros espaos de criao e aplicao normativas, que no aqueles criados exclusivamente pelo Estado com o monoplio da
funo criadora (legislativa) e aplicadora
do Direito (executiva e judicial), que vicejam hodiernamente estabelecendo procedimentos fora do campo da dogmtica
jurdica, portanto, extradogmticos, como
mais adiante se ver.
Todavia, preciso se ter presente que
tais espaos normativos, tal qual o mero
acoplamento de sistemas cogitado por
Luhmann apenas no plano cognitivo, ao
invs de fortalecer e caminhar os Estados
perifricos para a condensao do Estado
de Direito Democrtico, podem bloquear
ainda mais o cdigo binrio jurdico (lcito/ilcito) e frear os passos do Estado rumo
democracia com a satisfao do princpio
dignitrio.
Por isso mesmo, Maia (1999, p. 55)
louva-se em Deodato para afirmar que
preciso bem caracterizar procedimentos
extradogmticos voltados para estabelecer
na realidade a estrutura do Estado. Arremata afirmando que:
O Estado, em uma realidade subdesenvolvida, que se caracteriza pela sua impossibilidade de deter o monoplio da produo
do direito, possui uma srie de mecanismos
paralelos para buscar solucionar os conflitos
surgidos. Tais mecanismos paralelos, como
procedimentos extradogmticos que so, por
vezes se tornam indispensveis ao perfeito
funcionamento da engrenagem do Estado.
(MAIA, 1999, p. 55).
A caracterizao de tais procedimentos extradogmticos revela o contedo
alopoitico do direito. Deveras, divisamse procedimentos que no encontram conexo com a estrutura do sistema jurdico,
portanto no so auto-referenciais, o que

afastaria a possibilidade de acoplamento
estrutural, mas que, em algumas hipteses,
criam no mundo circundante um espao
normativo vlido porque hetero-produtivo
(erigido a partir da interao de vrios sistemas) e voltado para a satisfao da dignidade da pessoa humana e sedimentao
da democracia.
Essa viso coloca o direito num sistema aberto ou hetero-produtivo, portanto
alopoitico (de al, llos, do grego, elemento de composio significando outro,
um outro, ou diferente e poesis, do
grego, elemento de composio significando formao, criao, segundo Ferreira7) onde at mesmo sua legitimidade
encontraria espao tambm em elementos
externos, circundantes, ou como se queira,
nos sistemas poltico, econmico e social
e no apenas no prprio direito merc de
acoplamento estrutural. Por esse caminho
busca-se trazer o direito para um contato
mais aberto com a vida, e a experincia jurdica se completa com elementos externos
trazidos de outros sistemas, que em completude vo imprimir o passo para compreenso do fenmeno jurdico.
Nessa linha, preciso se ter presente
como o fez Dias8 que:
(...) un Derecho, en cuanto expresin de las fuerzas y grupos sociales que
estn en su base puede, en efecto, representar un factor de inmovilismo, de conservacin (en mayor o menor escala) del
orden existente, pero puede fortalecer tambin un proceso de verdadero cambio y
transformacin social.
Com efeito, a concepo do direito
nessa conformidade colocar o seu cientista diante de duas grandes funes: 1)
divisar o direito como um sistema aberto
que se integra com elementos provenientes
dos sistemas econmico, poltico, enfim,
social, ainda que no inter-referentes; e 2)
expungir desta abertura os procedimentos
(Artigos)
extradogmticos que no legitimadores

do direito9, porque no voltados para a satisfao da dignidade da pessoa humana
e aprimoramento da democracia, se conduzidos intensidade mxima poderiam,
provavelmente, levar a alopoiese jurdica a
uma autofagia do prprio direito10.
2. A Constituio Aberta e a Fundamentabilidade dos Direitos Humanos Consagrados em Tratados
O conjunto das idias expostas
aponta para que se considere a constituio como um sistema aberto. dizer: as
normas constitucionais no so apenas as
explcitas. H de se admitir a existncia
de normas constitucionais no explcitas,
isto , no formalmente constitucionais,
conquanto possam ser at mesmo materialmente constitucionais.
Nessa ordem, as constituies das
ltimas dcadas do sculo passado comearam a ampliar o elenco dos direitos fundamentais antes reduzido ao formalmente
expresso no texto, para admitir como integrantes do sistema constitucional aqueles
provenientes de normas de direito internacional. A expanso deste fenmeno tem
sido conhecida como a internacionalizao
do direito constitucional. De fato, no faltam nas constituies modernas referncias
a normas de direito internacional como os
tratados e os princpios.
Na verdade, este fenmeno eclodiu ao
escopo de imprimir um grau de eficcia desejvel s normas internacionais consagradoras de direitos humanos. Como se sabe,
o grande problema do direito internacional
a questo da eficcia de suas normas. De
fato, as normas de direito internacional se
ressentem da coercibilidade de que gozam
as normas do direito estatal. Deveras, a Corte Internacional de Justia no consegue,
ainda, impor o comando emergente de suas
decises aos Estados, que se vem livres,
(Artigos)
185
em nome da soberania, para cumprirem ou

no as normas internacionais. As sanes,
via de regra, se restringem ao campo poltico, como, por exemplo, notas de repdio
ou embargo econmico, mas a experincia
tem demonstrado que os Estados, at mesmo os perifricos, sobrevivem a embargos.
Da porque, a idia que vicejou nas ltimas
dcadas do sculo passado, foi a de trazer
para o mbito da constituio normas de
direito internacional, sobremodo os princpios e tratados voltados para assegurar a
paz e a convivncia internacionais e a dignidade da pessoa humana.
Esse fenmeno, como se disse, temse expandido, podendo-se afirmar que as
constituies, de um modo em geral, se
abriram para recepcionar os preceitos de
direito internacional consagradores de direitos humanos ao fito de imprimir-lhes,
como normas de direito interno, maior
grau de eficcia.
Essa expanso do fenmeno da internacionalizao do direito constitucional propicia um espao mais amplo para a
fundamentabilidade dos direitos humanos,
que no se limitariam apenas aos direitos
positivados expressamente numa constituio, mas tambm aqueles que estivessem
previstos em tratados ou princpios de direito internacional. Essa idia apenas pode
ser concebida, com efeito, se se considerar
a constituio como um sistema aberto de
normas e princpios. De modo contrrio,
reduzindo-a ao texto expresso, no se ter
como admitir que um direito previsto num
tratado integre, como norma constitucional, o elenco de direitos de um Estado.
No obstante a importncia da questo, o fato que a recepo dos tratados e
princpios de direito internacional em defesa da dignidade humana no tem obtido
contornos bem definidos. Isso se deve
circunstncia de que, no raro, invoca-se
a soberania para afastar a recepo desta
ou daquela norma internacional porque
186
contrria normatividade constitucional

expressa. Da, a relevncia do tema, sobretudo no Brasil, que a exemplo de outros
Estados, encara a soberania de forma absoluta, relutando em admitir a integrao
da constituio com outras normas, numa
relao de inter-referncia, mesmo a despeito, nalguns casos, de disposies constitucionais expressas nesse sentido.
De outra parte, ao lado da preocupao com a vivncia dos direitos humanos,
os Estados europeus integrantes da Unio
Europia se depararam com a necessidade
de adaptar suas legislaes ao processo de
integrao regional. Com efeito, buscavase uma unio de Estados diferente, no
apenas sob o plio de um vnculo contratual, que serviu por tanto tempo para validar
as confederaes, mas, na verdade, uma
unio que estabelecesse um vnculo constitutivo, assemelhado em tudo e por tudo
ao vnculo de natureza constitucional estabelecido no plano interno. Somente sob
o influxo de uma ordem desta natureza se
conceberia que os Estados partes pudessem equalizar a satisfao de seus interesses em benefcio de seus povos.
A unidade resultante deste fenmeno, que na Europa expande-se desde o final
da dcada de cinqenta, teria que se situar
acima do Estado e sob o imprio do direito
internacional para, de um lado, suprimir a
falta de eficcia daquele e, de outro, podar
a sanha unilateralista fulcrada num conceito de soberania absoluta. Somente assim,
poder-se-ia admitir a submisso dos Estados a um novo centro de poder que encerra
as funes bsicas do prprio Estado de
criao e aplicao normativas. dizer,
constitui-se um novo nvel de deciso legislativa, executiva e jurisdicional, ao qual
se submetem os Estados e seu elemento
humano.
A unio da resultante , de fato, de
natureza constitutiva porque se divisa a
existncia de poderes legislativo, execu-
tivo e jurisdicional que no so estatais,

nem inter-estatais, mas supranacionais ou
comunitrios. por isso que se afirma que
a abertura das constituies modernas, por
esse vis - que no prescinde, necessariamente, da flexibilizao da soberania, a
fim de ser exercida de forma compartilhada pelos rgos supranacionais - deflagrou
o fenmeno da constitucionalizao do direito internacional, numa aluso ao vnculo
assemelhado a uma constituio, de fato,
de natureza constitutiva, que se forma no
mbito do direito internacional. O Tratado
de Maastricht no deixa dvida sobre a natureza constitutiva da Unio Europia em
evoluo desde o Tratado de Roma, sendo
certo que, atualmente, j se encontra elaborada uma Constituio, que est sendo
submetida a referendum pelos Estados.
Sob um ou outro vis, a abertura da
constituio partindo-se de um compartilhamento da soberania pode efetivamente
ser divisada nos textos constitucionais dos
Estados da Unio Europia e latino-americanos11. Observa-se que a preocupao
com a vivncia dos direitos humanos o
norte que tem guiado as constituies que
se expandem para recepcionar normas de
Direito Internacional nesse sentido.
De um modo geral, as cartas no tm
hesitado em transferir soberania para rgos internacionais ou supranacionais e o
fazem, com efeito, sob os auspcios de imprimir uma maior tutela aos direitos humanos e para, efeito do compartilhamento da
soberania, permitir a unio mais duradoura
entre os Estados, agora sob um vnculo de
natureza constitutiva como no caso dos Estados integrantes da Unio Europia.
Vale notar que em algumas constituies os tratados, a esse declarado escopo
recepcionados, encontram-se em posio
superior s leis (Alemanha: art. 25; Frana: art. 55; Holanda: art. 94; Itlia: art. 10;
Argentina: art. 75, item 22; e Paraguai: art.
45). Tais constituies, com mais densida-
(Artigos)
de do que aquelas que apenas integram as

normas de direito internacional ao direito
interno com fora de lei, encontram-se sob
o plio do monismo kelseniano. Com efeito, evidente a primazia do direito internacional sobre o direito estatal.
Como visto, algumas constituies
destacam a prevalncia das normas de direito internacional que ocupariam posio
hierrquica superior a das leis. Isso significa dizer que a legislao nacional deve
ajustar-se aos preceitos estabelecidos nas
normas internacionais, como efetivamente
disse a Constituio da Itlia, que A ordem jurdica italiana conforma-se com as
regras do Direito Internacional geralmente
reconhecidas.
Note-se: afirmar que as normas de
direito internacional prevalecem sobre as
leis, como o fazem as Constituies da
Alemanha, Frana, Pases Baixos, Itlia e
Paraguai, pode gerar duas ordens de concluso: a primeira, a de que a superioridade hierrquica se daria apenas em face da
legislao ordinria; e a segunda, a de que
a prevalncia se daria, tambm, em face da
prpria constituio. H constituies em
que a questo restou vazada de forma clara
como acontece com o comando emergente
do art. 25 da Carta alem, ou mesmo o art.
9, 1, da congnere austraca. J a Constituio Argentina, de sua parte, busca espancar dvida quando proclama que os
tratados que consagram direitos humanos
que elenca tm hierarquia constitucional
(art. 72, 22) e que outros podero ter este
status desde que aprovados por um quorum qualificado.
A questo, todavia, est longe de ser
resolvida pelas disposies vazadas nas
mais diversas constituies. Deveras, na
doutrina internacionalista est-se formando
o entendimento de que as normas de direito internacional consagradoras de Direitos
Humanos tm carter supraconstitucional.
Essa moderna corrente, que cada dia ga(Artigos)
187
nha mais adeptos, parte do pressuposto da

precedncia histrica dos Direitos Humanos, bem como de sua essencialidade para
a plenificao do princpio da dignidade da
pessoa humana.
Entre ns, Galindo (2002, pp. 283284) ressalta que:
Poder-se-ia, ademais, admitir que
certos Direitos Humanos teriam este carter. Se se parte da viso de que os tratados
de Direitos Humanos visam a concretizar
os princpios da dignidade humana e da
prevalncia dos Direitos Humanos, tais
direitos, quando considerados de natureza
jus cogens teriam, conseqentemente, estatura supraconstitucional.
Canado Trindade, em alguns de
seus votos na Corte Interamericana de Direitos Humanos, tem defendido que alguns
direitos humanos possuem carter jus cogens, o que leva a crer que se sobreporiam
prpria Constituio Interna (...).
Efetivamente, a existncia de um
ius cogens conduz idia de um direito
vinculativo, obrigatrio, cogente, que se
contrape a normas meramente preceptivas ou dispositivas. Dizer, portanto, que
alguns Direitos Humanos possuem carter
ius cogens, admitir o carter vinculante
das normas que os consagrem e em se tratando de normas de direito internacional,
a concluso a de que o comando delas
emergentes vincularia de forma obrigatria, portanto, cogente, a sua observncia
no plano interno, decorrendo, da, o carter
supraconstitucional. Por certo a maturao
deste conceito ser de grande importncia
no mbito da responsabilizao internacional do Estado, quando se afasta o carter
meramente dispositivo de normas consagradoras de Direitos Humanos.
No entanto, segundo ainda registra
Galindo (2002, p. 308), a concepo de
normas de carter jus cogens ainda se encontra no espao da formulao teortica
prpria da doutrina, no tendo a Corte In-
188
ternacional de Justia imprimido densidade a sua aplicao, embora previsto desde

a Conveno de Viena sobre Direito dos
Tratados12.
A Conveno, todavia, ainda no foi
incorporada ao sistema jurdico brasileiro,
no obstante aprovada pela Comisso de
Relaes Exteriores da Cmara dos Deputados, aguarda ser submetida deliberao
do plenrio.
A natureza ius cogens das normas
gerais de direito internacional resultaria da
necessidade de imprimir maior eficcia a
princpios fundamentais e essenciais dignidade da pessoa humana e a garantir uma
convivncia pacfica entre os Estados. Assim como no direito interno h preceitos de
ordem pblica que se impem limitando a
vontade das partes, igualmente no mbito
do direito internacional o carter impositivo, cogente, no meramente dispositivo
das normas de ius cogens limitariam a
vontade soberana do Estado. Assim, o ius
cogens tem sido concebido como fonte do
direito internacional.
Robledo chama a ateno para a
circunstncia que as disposies da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados acerca do ius cogens revelam mais
uma vitria do positivismo do que uma
soluo para a questo. O renomado internacionalista alerta para a circunstncia
de que a aceitao e o reconhecimento se
distinguem da criao, pois pressupem
algo que preexiste, que se reconhece, que
se aceita:
... De modo, pues, que las normas
imperativas bien pudieran ser de derecho
natural, slo que, para imponerse en la
prctica, tiene que pasar por la aceptacin
y reconocimiento de la comunidad internacional de Estados en su conjunto. Lo que
lograron los positivistas, eso s, fue que las
normas imperativas, sea cual fuere su origen, han de ser positivizadas por la aceptacin y reconocimiento de los Estados, para
poder entrar en circulacin, pero no por

esto se ha resuelto la cuestin del origen
ltimo de tales normas. La discusin podr ser interminable, porque de una y otra
parte podr pretenderse, con visos de verosimilitud, esto o lo outro. (ROBLEDO,
1984, p. 520)
Deveras, depara-se aqui, uma vez
mais, com a idia de reduzir o direito norma escrita, como se a positivao possusse o condo de imprimir o reconhecimento
das normas de jus cogens por parte dos Estados. Basta ver, a propsito, a situao do
Brasil, onde a conveno que estabeleceu
a pretenso de normas internacionais vinculadas concepo sequer ainda foi incorporada. Da porque prossegue Robledo
(1984, pp. 520/521) afirmando que:
En el estado actual de mi meditacin sobre este punto, yo dira que hay dos
especies de ius cogens: un ius cogens naturale, aunque positivizado, si ha de entrar
en circulacin, y un ius cogens positivum,
positivo de origen, en tanto que el primero
es positivo por incorporacin al corpus iuris
positivum.
En ciertos casos podr ser difcil el
deslinde entre una y otra de las dos especies sobredichas; en otros, por el contrario,
de lo ms fcil. La prohibicin de la esclavitud, del genocidio, por ejemplo, son
con toda evidencia, normas iuris cogentis
naturalis, mientras que la actual condicin
de los fondos marinos, que han sido declarado patrimonio comn de la humanidad,
es, a mi parecer, ius cogens positivum, que
ha nacido por un acto constitutivo de la
comunidad internacional, y no meramente declarativo, como en el ius cogens de la
primera especie. (ROBLEDO, 1984, pp.
520 521).
Sob estas duas vertentes, conclui Robledo ser plenamente possvel em razo do
mandamento vazado no art. 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados,
divisar-se a existncia do ius cogens sem
(Artigos)
que seja necessrio recorrer-se ao direito

natural. De fato, os exemplos de que se
valeu so profundamente esclarecedores
de norma geral de Direito Internacional de
carter vinculativo e cogente que preexiste
a positivao e por isso so apenas declaradas, quando positivadas bem como
de normas gerais criadas, portanto antes
inexistentes, e que se impem vinculando
a atuao dos agentes no cenrio internacional em face da essencialidade para uma
convivncia digna.
Merece destacar o impulso impingido concepo doutrinria pelo comando
vazado no art. 94 da Constituio dos Pases Baixos, neste estudo j transcrito, que
reconhece a primazia das normas de direito
internacional pblico com efeito vinculativo geral sobre a legislao interna.
Constituindo-se normas ius cogens
os Direitos Humanos fundamentais preexistem, vinculam e compelem a atuao
dos Estados, numa viso extradogmtica
do direito, e ainda que positivados em tratados erigem-se com carter supraconstitucional.
Enquanto, todavia, se trabalhar sob
o rano de uma concepo absoluta de soberania, sem dvida ser muito difcil esta
proposio que erigida em defesa da
efetividade dos Direitos Humanos adquirir foros de aceitabilidade. Por ora, ainda
grande a resistncia de imprimir fundamentabilidade aos tratados de Direitos
Humanos at mesmo como norma constitucional, como se ver mais adiante ao se
enfrentar a matria em face da Constituio brasileira.
3. Os Pargrafos 1 e 2 do Art. 5 da
Constituio Brasileira
A influncia da Constituio portuguesa na elaborao da Carta brasileira de
1988 patente nas questes ora em estudo.
Deveras, o simples cotejo do art. 4 e dos
(Artigos)
189
1 e 2 do art. 5 com os dispositivos

da Carta de Portugal antes transcritos13 no
permitem outra concluso.
No obstante, a recepo das normas
internacionais consagradoras de Direitos
Humanos no tem obtido da doutrina e jurisprudncia brasileiras um tratamento voltado para assegurar a fundamentabilidade
material de tais direitos. Basta perceber o
dissenso doutrinrio acerca do alcance do
preceito vazado nos pargrafos primeiro e
segundo do art. 5 da Constituio.
Equacionando a matria, impende
conferir que o 2 do art. 5 da Constituio brasileira estabelece que Os direitos
e garantias expressos nesta Constituio
no excluem outros decorrentes do regime
e dos princpios por ela adotados, ou dos
tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte. Significa
dizer, desde a, que se o Brasil celebra um
tratado, vale dizer, parte de um tratado
que verse sobre Direitos Humanos e que
amplie o rol dos direitos estabelecidos na
Carta, esse tratado se incorporaria ao sistema jurdico ptrio como norma materialmente constitucional porque definidora de
direitos.
A incorporao desse tratado, de sua
parte, em razo do mandamento vazado no
1 do mesmo artigo, independeria dos
procedimentos estabelecidos para a introduo do tratado, como norma de direito
internacional, no plano interno. que,
confira-se, pelo disposto nesse ltimo comando normativo, as normas definidoras
de direito fundamental tm aplicao imediata.
Assim, concluda a celebrao do
tratado e o Brasil sendo nele parte, no
haveria de se cogitar de ratificao pelo
Congresso Nacional, nem promulgao
pelo Presidente da Repblica, porque a recepo da norma de direito internacional
decorreria do comando emergente do 2
do art. 5 e sua aplicabilidade se daria de
190
forma imediata, sem, como se afirmou, a

exigncia dos procedimentos voltados para
imprimir fundamento de validade interna
aos tratados, adotados pela Carta na dico
do art. 49, I, norma agasalhada pela doutrina dualista no admitindo que a norma
do direito internacional possa ser aplicada
internamente com o mesmo fundamento
de validade do direito internacional, necessitando, desde a, da manifestao poltica
do Estado para que possa ter validade em
seu territrio.
Convm perceber que a norma vazada no 1 do art. 5 encontra-se guarnecida
pelo matiz kelseniano da doutrina monista
com primazia do direito internacional sobre o direito interno monismo internacionalista - o que permite a aplicabilidade
direta e imediata do tratado.
Admitir a integrao da Constituio com os tratados que versem sobre
Direitos Humanos, que seriam dotados
de eficcia desde sua celebrao, como j
se assentou, ainda no goza de foro mais
amplo na doutrina brasileira, muito menos
na jurisprudncia, mas, sem dvida, avulta-se o caminho apropriado para imprimir
fundamentabilidade aos Direitos Humanos
proclamados em tratados celebrados pelo
Estado brasileiro. Vozes neste sentido, no
obstante, j se levantam, sendo certo que
o dissenso volta-se mais para o campo da
aplicabilidade imediata, j se admitindo,
em maior escala a incorporao dos direitos previstos em tratados como normas
constitucionais.14
A despeito da boa indicao doutrinria, na Suprema Corte a matria obteve
direcionamento pela vertente oposta. Com
efeito, mais de uma vez, o STF enfrentou
o problema da aplicao de tratado de direitos humanos em face do direito interno.
Numa destas oportunidades, o debate foi
suscitado quando se deparou com a Conveno 158 da Organizao Internacional
do Trabalho OIT, que impingiu tutela
contra a despedida arbitrria. Note-se que

este tratado foi celebrado e incorporado
pelo Estado brasileiro. Todavia, sob fundamentos, entre outros, que a estabilidade no
emprego depende de lei complementar nos
termos do art. 7, I, da Carta, o STF no admitiu que um tratado pudesse ser incorporado como lei complementar, quando, segundo a Suprema Corte, tradicionalmente,
no sistema jurdico brasileiro os tratados
so incorporados como lei ordinria15.
Observe-se que neste julgamento foi
imprimida uma densidade normativa ao
art. 7, I, que lhe deferiu maior relevncia
em detrimento do comando emergente do
art. 5, 2, da Carta. Posies contrrias,
todavia, expendem-se dos votos vencidos
dos ministros Carlos Velloso, Marco Aurlio, Ilmar Galvo e Seplveda Pertence,
sob vrios fundamentos, inclusive sob a
perspectiva do monismo internacionalista
e da possibilidade da Conveno n 158
da OIT se encontrar incorporada como lei
complementar.
A posio do STF pode ainda ser
divisada quando enfrentou a priso civil
de depositrio infiel em face do Pacto de
So Jos da Costa Rica. Aqui, em vrias
oportunidades, sustentou a Suprema Corte
que tratado somente pode ser incorporado
como lei ordinria, permitindo a concluso
de que o artigo 7, inciso 7, da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, ao
estabelecer a possibilidade de apenas uma
hiptese de priso civil: aquela do devedor
de prestao alimentcia, no se encontra recepcionado em face da Constituio
prescrever priso civil para o devedor de
prestao alimentcia e para o depositrio
infiel (art. 5, LXVII).
Admitir-se a recepo em respeito ao
2 do art. 5, implicaria, nesta hiptese,
anuir que aquele tratado possuiria o condo de derrogar o preceito constitucional
do art. 5, LXVII. E, isso, segundo a Suprema Corte se avulta inadmissvel porque
(Artigos)
Os compromisso assumidos pelo Brasil

em tratado internacional de que seja parte
( 2 do art. 5 da Constituio) no minimizam o conceito de soberania do Estadopovo na elaborao da sua Constituio;
por esta razo, o art. 7, n 7, do Pacto de
So Jos da Costa Rica (ningum deve
ser detido por dvida: este princpio no
limita os mandados de autoridade judiciria competente expedidos em virtude de
inadimplemento de obrigao alimentar)
deve ser interpretado com as limitaes
imposta pelo art. 5, LXVII, da Constituio.16
Em razo da motivao deduzida pela
Suprema Corte, uma indagao se impe:
Estaria, na hiptese, o compromisso assumido pelo Estado brasileiro, em tratado internacional de que parte, minimizando o
conceito de soberania do Estado-povo? A
resposta, com a devida vnia, negativa. O
raciocnio exatamente o contrrio.
Ora, postulado das sociedades polticas democrticas o de que todo poder
emana do povo. Diferentemente no o
no Estado brasileiro onde sua Carta Poltica faz vazar expressamente este preceito (art. 1, pargrafo nico). Na verdade,
est-se diante de preceito que num Estado
de Direito Democrtico no precisa sequer
est insculpido de forma explcita porque
se trata de norma de natureza supraconstitucional, que ao lado das consagradoras de
Direitos Humanos situam-se no mbito do
que est se convencionando chamar no direito internacional de ius cogens, ou, como
j se viu, trata-se de preceitos erigidos em
defesa da proteo da dignidade da pessoa
humana que, em razo de sua essencialidade para a existncia digna teriam o condo de se erigir com carter erga omnes e
pautariam, ainda que em carter extradogmtico, as aes do Estado estabelecendo
atitude mais vinculativa do que dispositiva
da parte destes em relao satisfao de
seus contedos.
(Artigos)
191
Permite-se concluir, desde a, que

at o exerccio do poder constituinte originrio encontraria limitao nas normas
supraconstitucinais de carter ius cogens.
Decorrentemente, no h como no admitir
que a vontade soberana do povo brasileiro
est vazada na Constituio no sentido de
admitir que os tratados que versem sobre
direitos humanos esto incorporados ao
sistema jurdico ptrio como norma de natureza constitucional (art. 5, 2) e, digase de passagem, no como qualquer norma
de natureza constitucional, seno como
norma materialmente constitucional o que
traz reflexos em relao fundamentabilidade formal de tamanha importncia.
Assim, como corolrio, foroso
admitir-se que o art. 7, inciso 7, da Conveno Interamericana de Direito Humanos est recepcionado no sistema jurdico
brasileiro como norma constitucional, por
fora do comando emergente do art. 5,
2, da Carta, em satisfao da vontade da
soberania popular expressada em assemblia constituinte. E, em decorrncia, autoriza-se concluir que a nova norma constitucional derrogou a norma constitucional
anterior, ou seja: aquele dispositivo do tratado revogou parcialmente o inciso LXVII
do art. 5 da Constituio, de modo a ter-se
como certo que no Estado brasileiro existe,
agora, apenas uma espcie de priso civil
por dvida: a do devedor de prestao alimentcia pelo inadimplemento voluntrio
e inescusvel.
V-se, sob tal contextura, que o vis
para solucionar a questo no se encontra no fundamento da soberania, que no
entender da Suprema Corte no pode ser
minimizado. Enxerga-se, ao contrrio, que
a soberania resta fortalecida ao se imprimir eficcia ao dispositivo constitucional
cujo contedo expressa a vontade popular soberana. Essa interpretao, convm
notar, alm de satisfazer o fundamento da
192
soberania (art. 1, I e pargrafo nico), volta-se para igualmente satisfazer outro fundamento de igual ou maior importncia: a
dignidade da pessoa humana (art. 1, III).
Sem dvida alguma, a razo de ser
do prprio Estado e de sua soberania, no
deve ser outra seno proporcionar uma vivncia digna para o homem. Permitir o desenvolvimento de todas as aptides inerentes personalidade a fim de assegurar que
se viva plenamente. Da porque, atento a
tal circunstncia, Bonavides (2001, p. 233)
ressalta a hegemonia do princpio da dignidade da pessoa humana fazendo ver que:
Toda a problemtica do poder, toda
a porfia de legitimao da autoridade e do
Estado no caminho da redeno social h
de passar, de necessidade, pelo exame do
papel normativo do princpio da dignidade
da pessoa humana. Sua densidade jurdica
no sistema constitucional h de ser, portanto, mxima, e se houver reconhecidamente
um princpio supremo no trono da hierarquia das normas, esse princpio no deve
ser outro seno aquele em que todos os
ngulos ticos da personalidade se acham
consubstanciados.
Deveras, h sentido falar em soberania se o seu exerccio estiver voltado para
imprimir contedo material ao fundamento
da dignidade da pessoa humana, o que efetivamente s se pode conceber no mbito
de uma constituio aberta voltada como
defende Canotilho (1992, p. 510) para a
realizao plural de todo o sistema constitucional, que possibilite o pleno desenvolvimento do homem.
No por outra razo que a opo
da Suprema Corte pelo veio da formalidade dogmtica em defesa da soberania,
erige-se, tambm, em descompasso com
a tendncia globalizante que torna cada
vez mais o homem sujeito de direito internacional, redunda por desprestigiar ainda
mais a soberania popular que, nos termos
do art. 4, II, da Constituio, impele a atuao do Estado brasileiro voltada para a

prevalncia dos direitos humanos.
A posio que est prevalecendo na
Suprema Corte redunda por hipertrofiar o
conceito de soberania em detrimento da
dignidade da pessoa humana e resulta, sem
dvida, de uma viso dogmtica que reduz
o direito a normas explcitas. Com isso
fecha-se a Constituio, impedindo que
a ao da jurisprudncia funcione como
mecanismo propulsor de uma expanso do
fenmeno da mutao constitucional, significando a alterao da constituio sem a
atuao do poder constituinte derivado.
por desconsiderar essa viso que
aqueles que ostentam a posio contrria
defendem que a incorporao dos tratados
consagradores de direitos humanos necessitaria ocorrer atravs de emenda constitucional, como, alis, pode-se ler em votos
vencedores nas decises da Suprema Corte
sobre a matria, aqui antes reportadas.
Essa tendncia nefasta de reduzir o
direito norma explcita, de fato, obriga da
parte dos operadores que a adotam, comportamento da espcie. Assim, quando se
deparam com uma hiptese em que a norma no se encaixa tal qual a mo luva,
ou ainda quando a luva aperta, pior ainda,
quando no h luva quer-se dizer, quando
no h moldura normativa sentem uma
dificuldade tamanha de trabalhar cientificamente o direito, de decidir, e outra no
a opo seno conduzir a questo para o
caminho da legalidade formal, fugindo de
uma concepo extradogmtica do Direito,
e da a necessidade de se defender proposies de lege ferenda, ainda que de lege
ferenda constitucionalis, como se fez no
STF ao sustentar a viabilizao de incorporao dos tratados em estudo, desde que
atravs de emenda constitucional.
O veio dogmtico, uma vez mais, sagrou-se vencedor.
(Artigos)
4. O 3 do Art. 5 acrescido pela Emenda Constitucional n 45: O Dcimo Segundo Camelo de Luhmann
A Emenda Constitucional n 45,
acrescentou o 3 ao art. 5. O dispositivo acrescido encontra-se assim vazado:
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, por trs quintos dos votos
dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. Como se
v, prevaleceu, como aqui neste estudo se
divisava, o veio do dogmatismo clssico,
sob a tendncia ainda dominante de reduzir o direito norma escrita. O constituinte
derivado seguiu a orientao da Suprema
Corte para apenas admitir que se integraria
ao sistema jurdico como norma constitucional os tratados de direitos humanos que
forem aprovados com a mesma formalidade exigida para a emenda Constituio.
Com efeito, a aprovao em cada casa em
dois turnos de votao e com o quorum de
trs quintos constituem limitaes formais
de natureza procedimental impostas ao
exerccio do poder constituinte derivado
conforme estabelece o 2 do art. 60 da
Carta.
Confira-se, na dico do dispositivo
acrescido, o receio untado no rano dogmtico, que sente dificuldade em afirmar
que o tratado incorporado como norma
constitucional. , de fato, uma linguagem
forte para quem no rompeu a estrutura
cientfica clssica do direito. Por isso, aps
estabelecer que a aprovao do tratado
ocorrer com as mesmas exigncias formais estabelecidas para a edio de emenda, a norma se torna redundante quando
afirma o bvio na expresso etimolgica
que fecha a proposio: sero equivalentes s emendas constitucionais. O que o
constituinte quis dizer e teve receio que
(Artigos)
193
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos
votos dos respectivos membros, integram
a Constituio. Esta seria a melhor roupagem filolgica da norma na verdade despicienda.
De qualquer modo, do dispositivo
acrescido se extrai a ilao de que o tratado, ainda que consagre direitos humanos,
no ser incorporado Constituio quando no obedecidas as exigncias procedimentais estabelecidas para o exerccio do
poder constituinte derivado, hiptese em
que ser incorporado como lei ordinria se
assim desejar o Congresso Nacional. Esse
tratamento da matria alinha-se quele
imprimido pela Constituio da Argentina
(conferir nota 11).
Nessa altura da anlise, uma indagao se impe: seria efetivamente necessria a norma acrescida? Ela redundou por
imprimir uma maior abertura da Constituio em defesa da integrao dos tratados
que consagrem Direitos Humanos.
Nesse diapaso, retomo uma vez
mais o pensamento de Luhmann, sempre
preocupado com o sentido de uma anlise
sociolgica do Direito. Desta feita, prope
a seguinte questo:
Um rico beduno estabeleceu a sucesso por testamento a seus trs filhos. A
partilha foi estabelecida em torno de seus
camelos. O filho mais velho, Achmed, deveria receber a metade. O segundo filho,
Ali, ficaria com um quarto do previsto. O
filho mais novo, Benjamin, teria apenas um
sexto. Essa disposio [a princpio] parece
[resultar] numa diviso desigual, arbitrria
e injusta. [Porm,] ela corresponde mais
exatamente ao valor proporcional dos filhos
sob a perspectiva histrica de perpetuao
do cl, e esta corresponde precisamente
alegria do pai com o nascimento de cada
um deles: o segundo filho seria privilegiado
somente no caso de o primeiro morrer sem
194
deixar descendente varo etc. Da a proporo de diminuio das partes. Entretanto,

e devido a imprevistos, o nmero [total]
de camelos foi reduzido consideravelmente antes da morte do pai. [Assim], quando
ele morreu, restavam apenas onze camelos.
Como deveriam dividir? Ali [sic!]17 reivindicou sob protesto, seu privilgio de filho
mais velho, ou seja, seus seis [camelos].
Porm, isto seria mais que a metade. Os
outros [por isso] protestaram. O conflito foi
levado ao juiz, o qual fez a seguinte oferta:
eu ponho um camelo meu vossa disposio, e vocs restituir-me-o, se Al quiser,
o mais rpido possvel. Com doze camelos
a diviso ficou simples. Achmed recebeu
a metade, quer dizer, seis. Ali recebeu seu
quarto, sou seja, trs. Benjamin no foi prejudicado recebendo seu sexto, ou seja, dois.
Assim os onze camelos foram divididos e
o dcimo segundo pde ser devolvido.
(LUHMANN, 2004, pp. 33 34).
O que indaga Luhmann se o dcimo
segundo camelo seria necessrio. Segundo
ele a diviso confirma, como operao do
sistema, a indivisibilidade do mesmo. Isso
conduziria ao raciocnio de que o camelo
desempenha uma funo simblica que
expressa uma mais valia para o sistema:
existe sem existir! Ele (o camelo) tornou
possvel a operao de diviso, cujo resultado se processaria igualmente sem sua
presena fsica.
O dcimo segundo camelo, nessa
conformidade, revela o fechamento operacional e, ao mesmo tempo, por mais paradoxal que possa parecer, a abertura do
sistema jurdico, na exata medida em que
ao operacionalizar sem que ele tenha sido
nele introduzido, h necessariamente dele
ser considerado como um elemento externo, uma referncia, do mesmo modo que,
admitir-se que sem o camelo o sistema no
funciona, a clausura organizacional imporia, nesta vertente, a sua insero, sob pena
do sistema no ser operacionalizado.
A pergunta agora deve ser a seguinte:

No seria a disposio vazada no 3 do
art. 5 da Constituio tal qual introduzida
pela Emenda Constitucional n 45, o dcimo segundo camelo?
Na verdade, ao invs de imprimir
uma maior abertura cognitiva ao sistema, o
3 acrescido, ao escopo de ensejar seu fechamento operacional, redundou, isso sim,
por deflagrar um fechamento cognitivo
que, definitivamente, no imprime maior
fundamentabilidade aos Direitos Humanos,
na medida em que a integrao Constituio dos tratados que consagrem Direitos
Humanos decorria de abertura cognitiva a
partir do acoplamento estrutural vazado no
2 do art. 5, com uma nica limitao:
a de que o tratado no restrinja os direitos
expressamente reconhecidos pela Carta.
Agora, sob a irradiao dos efeitos do
3, que exige a integrao com respeito s
limitaes procedimentais para edio de
Emenda Constituio, v-se que ao invs
de ensejar abertura, a disposio, na verdade, deflagra um fechamento cognitivo do
sistema constitucional impondo dificuldades para a integrao.
Com efeito, a norma acrescida imprime um fechamento operacional quando
deveria se voltar para uma abertura cognitiva em defesa da fundamentabilidade dos
Direitos Humanos, como o faz o pargrafo
segundo. Em outras palavras, o que se quer
dizer que um tratado de Direitos Humanos era muito mais facilmente incorporado
diante da abertura ensejada pelos 2 e 1
do art. 5, porque o era sem as exigncias
agora estabelecidas em decorrncia do 3.
Decorre, desde a, a inconstitucionalidade do 3 acrescido, na exata medida
em que, como norma de fechamento impedindo a abertura cognitiva antes existente redundou por restringir direitos e
garantias, atingindo, dessa forma, o ncleo
material irredutvel do Estado (art. 60,
4, IV, da Carta).
(Artigos)
Concluso
O que se pretendeu com as incurses
deduzidas neste estudo foi demonstrar que
o sistema jurdico tem se expandido em
relaes de inter-referncia, revelando-se
cada dia mais aberto para a compreenso
de que direito no exclusivamente norma
expressa.
Essa expanso, no campo do direito constitucional, tem conduzido a um
rompimento de linhas de fraturas entre
o prprio direito constitucional e o direito internacional, a ponto de, rompendo-se
com antigos paradigmas, divisar-se nova
concepo de constituio merc de uma
viso mais ampla do fenmeno jurdico em
face da alopoiese jurdica.
A concepo do direito como um
sistema aberto, inter-referente e heteroprodutivo permite que nele se albergue
procedimentos extradogmticos como a
fundamentabilidade dos direitos humanos em nvel de ordenao ius cogens ou,
quando menos, em nvel de norma constitucional. Deveras, a compreenso de um
sistema jurdico aberto permite a recepo direta no direito brasileiro, em nvel
de norma constitucional, dos tratados que
consagrem direitos humanos, em decorrncia dos preceitos vazados nos 1 e 2
do art. 5 da Constituio, que admitindo
a integrao inter-referente e hetero-produtiva do sistema constitucional, acolhe
essas normas como normas materialmente
constitucionais, porque definidoras de direito, conquanto no formalmente constitucionais.
Com o preceito vazado no 3 do art.
5 acrescido pela Emenda Constitucional
n 45 divisa-se o fechamento operacional
do sistema, que perdeu sua abertura cognitiva. Todavia, os efeitos deflagrados pela
nova norma expressa apenas podem atingir
outros tratados que vierem a ser celebrados
pelo Brasil, no possuindo o condo de ir(Artigos)
195
radiar efeitos pretritos em relao a tratados de direitos humanos que j haviam

se integrado Constituio em decorrncia
da abertura cognitiva vazada no 2 do art.
5, cuja disposio colide com a norma de
fechamento, que se avulta, com isso, inconstitucional na medida em que restringe direitos e garantias (art. 60, 4, IV, da
Carta).
A integrao e a conseqente heteroproduo do sistema constitucional a partir dos tratados que versem sobre direitos
humanos decorre da essencialidade de tais
direitos existncia de condies de vida
digna revelando, desde a, o carter ius cogens de tais normas, que passam, com isso,
a assumir hegemonia diante das normas
internas em face do carter imperativo,
vinculatrio, obrigatrio, cogente e apto a
vincular o processo de criao e aplicao
normativa do Estado.
Como corolrio, normas constitucionais que tais revogam ou derrogam as
normas constitucionais anteriores desde
que voltadas para satisfao do princpio
da dignidade da pessoa humana, sem que
se divise, a, qualquer menoscabo soberania do Estado-povo; j porque os preceitos vazados naqueles comandos constitucionais expressam a vontade popular que,
em suma, a que deve estar plasmada na
opo e deciso jurdico-poltica a fim de
que o direito posto, ainda que positivado e
merc de norma particular como a deciso
judicial, seja realmente legtimo e, portanto, democrtico; j porque, no se pode
olvidar, de acordo com a Constituio, a
soberania to fundamento do Estado brasileiro quanto a dignidade da pessoa humana (art. 1, I e III) e o exerccio daquela
qualidade do poder do Estado apenas ter
sentido em funo da satisfao deste postulado bsico da vida.
A posio contrria vem indiscutivelmente amparada na viso dogmtica
tradicional de reduzir o direito norma,
196
sobremodo a norma escrita, no concebendo o direito como estrutura da sociedade

(LUHMANN, 1983, p. 167), ou seja, um
sistema estruturante dotado de sentido a
partir de inter-referncias com outros sistemas sociais como o poltico e o econmico. Coloca-se, ao contrrio, o direito numa
clausura organizacional onde toda legitimidade e operacionalidade do sistema decorreriam dele prprio, ou seja, a partir de
auto-referncia, o que tornaria o sistema
jurdico hermeticamente fechado, ou por
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Tempo Brasileiro, 1983.
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separata do Internacional Journal for the Semiotics of Law, IV/10, 1991, traduzida por Joo
Maurcio Adeodato.
NOTAS
Habermas, Jngen. Teoria de la Accin Comunicativa. Madrid: Taurus, 02 vols, 1987, alm
de detalhamentos e expanso da teoria em vrias outras obras.
2
Luhmann, Niklas. Introduccin a la teora de
Sistema. Mxico: Universidad Iberoamericana,
1996, alm de vrias outras obras, entre elas, a
Sociologia do Direito, publicada no Brasil pela
editora Tempo Brasileiro, 1983, 02 vols.
3
Neves, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: Uma
Relao Difcil: Uma reconstruo do Estado
Democrtico de Direito a partir e alm de Luh1
(Artigos)
mann e Habermas. Extrato de traduo indita,

p. 36, cedido pelo prprio autor.
4
LADEUR, Kark-Heinz. Perspektiven einer
post-modern Rechsttheorrie. Zur Auseinadersetzung mit N. Luhmanns Konzept der Einhert
des Rexhtssystems, in: Rechtstheorie 16 (Belin:
Duncker & Humblot), pp. 383 427, apud NEVES (1994, p. 126).
5
TEUBNER, Gunther. Gesellchaftsordunung
durch Gesetzgebungslrm? Autopoietische
Geshlossenherit als Problem f6ur die Rechtssetzung, in: D.Grim e W. Maihorfer (orgs). Gessetzgebungsherorie und Rechtspolitik (Jahrbuch fr Rechtssoziologie und Rechtsheorie 13).
Opladen: Westdeutscher Verlag, pp. 45 64,
apud NEVES, idem, p.127.
6
Rossini Corra registra que At o presente
estgio da humanidade, todas as proposies
jurdicas foram, mais ou menos, unificadoras
(no discurso) e conformadoras (na prtica).
Reconhecendo que os Direitos Humanos devem ser uma fora real de unificao do mundo fragmentrio, projeta a experincia jurdica
sob mltiplas disjunes: ECONMICA (Proprietrio x No-proprietrio); SOCIAL (Includos X Excludos); JURDICA (Com Direitos
x Sem Direitos); POLTICA (Governantes x
Governados); e IDEOLGICA (Emissores x
Receptores). (CORRA, 2004, pp. 86- 87).
7
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda.
Novo Dicionrio da Lngua Portuguesa. Rio de
Janeiro: Nova Fronteira, 1986, pp. 90 e 1352.
8
DAZ, Elias. Sociologia y Filosofia del Derecho. Madrid: Taurus, 2 edicin, p. 203, apud
Feitosa (2003, p. 251).
9
A legitimao do direito pelo procedimento
tem sido o marco de uma teoria material da democracia. Nesse sentido conferir Luhmann em
Legitimao pelo procedimento. Braslia, Editora Universidade de Braslia, 1980. Efetivamente, a processualizao tanto do ato administrativo, quanto dos atos jurdicos privados tem
sido o toque da moderna concepo democrtica, quando se divisa nessa processualizao
o espao de discusso apropriado para afluir
elementos legitimadores. Ilustrando, considerese que os sistemas jurdicos modernos expungiram quaisquer distines entre filhos havidos
na constncia do casamento ou fora dele. Legitima-se, com isso, aquele que age, que procede
(Artigos)
197
como pai, ou, quando menos, que assim deva

agir ou proceder. Afastam-se, assim, dogmas ou
rotulaes normativas colocando-se o direito
em maior contato com a vida.
10
Para Luhmann (1980, p. 120) a autofagia do
direito, sob tal conformao, pressuporia defender um direito totalmente altervel [que] parece ser to absurdo quanto tentar construir com
pedras lquidas e no slidas. No existe.
11
Vale conferir, nesse sentido, as seguintes disposies: Constituio da Alemanha: Artigo
24 Organizaes internacionais 1. A Federao
pode transferir, por via legislativa, direitos de
soberania para organizaes internacionais. 1 a.
Sempre que os Estados federados corresponda
o exerccio de competncias e o cumprimento
de funes estatais, podem, com a aprovao do
Governo Federal, transferir direitos de soberania para instituies transfronteirias. 2. Com o
fim de manter a paz, a Federao pode aderir a
um sistema de segurana coletiva recproca,
aceitando restries aos seus direitos de soberania que promovam e assegurem uma ordem pacfica e duradoura na Europa e entre os povos
do mundo...Artigo 25 Direito Internacional Pblico e Direito Federal As normas gerais do Direito Internacional Pblico so parte integrante
do Direito Federal, prevalecem sobre as leis e
constituem fonte de direitos e obrigaes para
os habitantes do territrio federal. Constituio da ustria: Artigo 9. 1. As normas geralmente reconhecidas do Direito Internacional
so parte integrante do ordenamento federal. 2.
Atravs de lei ou tratado internacional, autorizado conforme o disposto no ponto 1 do artigo
50, podem transferir-se direitos de soberania da
Federao para instituies interestaduais e
para os seus rgos e regular no mbito do Direito Internacional a atividade dos rgos do
Estado estrangeiro no territrio nacional, bem
como a de rgos austracos no estrangeiro.
Constituio da Espanha: Artigo 10 2. As normas relativas aos direitos fundamentais e s liberdades que a Constituio reconhece sero
interpretadas de acordo com a Declarao dos
Direitos do Homem e os tratados e acordos internacionais sobre as mesmas matrias ratificadas por Espanha. Constituio da Frana: Artigo 55 Os tratados e acordos regularmente
ratificados ou aprovados possuem, desde a pu-
198
blicao, autoridade superior das leis, sob reserva, em cada caso, de aplicao pela outra
parte Constituio da Itlia: Artigo 10 A ordem jurdica italiana conforma-se com as regras
do Direito Internacional geralmente reconhecidas... Artigo 11 A Itlia repudia a guerra como
meio de ofensa liberdade dos outros povos e
como meio de resolver as controvrsias internacionais; consente, em condies de paridade
com outros Estados, nas limitaes de soberania necessrias para um ordenamento que assegure a paz e a justia entre as naes; promove
e apia as organizaes internacionais que visam esse objetivo. Constituio dos Pases
Baixos: Artigo 90 O Governo promove o desenvolvimento da ordem jurdica internacional.
Artigo 91. 1. O Reino no ficar vinculado por
tratados nem estes podero ser denunciados
sem a aprovao prvia dos Estados Gerais. A
lei determina os casos em que esta aprovao
no necessria. 2. A lei determina o modo
como concedida a aprovao e pode prever a
possibilidade de aprovao tcita. 3. Quando
um tratado incluiu disposies contrrias
Constituio, as Cmaras no podem dar a sua
aprovao sem, pelo menos, dois teros dos votos expressos. Artigo 92. Podem ser atribudas
por tratado, ou em virtude de um tratado, competncias legislativas, administrativas e judiciais a organizaes de Direito Internacional
Pblico, observando, se necessrio, o disposto
no artigo 91, nmero 3. Artigo 93 As normas
dos tratados e as resolues das organizaes
de Direito Internacional Pblico com contedo
vinculativo geral s tm eficcia cogente aps a
sua publicao. Artigo 94. As disposies legais em vigor no Reino no so aplicveis se a
sua aplicao no for compatvel com as normas dos tratados ou as resolues das organizaes de Direito Internacional Pblico com efeito vinculativo geral. Observa-se, de um modo
geral, a preocupao com a vivncia dos direitos humanos o norte que tem guiado as constituies que se expandem para recepcionar
normas de Direito Internacional nesse sentido.
De um modo geral, as cartas no tm hesitado
em transferir soberania para rgos internacionais ou supranacionais e o fazem, com efeito,
sob os auspcios de imprimir uma maior tutela
aos direitos humanos e para, efeito do compar-
tilhamento da soberania, permitir a unio mais

duradoura entre os Estados, agora sob um vnculo de natureza constitutiva como no caso dos
Estados integrantes da Unio Europia. Constituio de Portugal: Artigo 7. n 6. Portugal
pode, em condies de reciprocidade, com respeito pelo princpio da subsidiariedade e tendo
em vista a realizao da coeso econmica e
social, convencionar o exerccio em comum
dos poderes necessrios construo da unio
europia. Artigo 8 (Direito Internacional) n 1.
As normas e os princpios de direito internacional geral ou comum fazem parte integrante do
direito portugus... n 3. As normas emanadas
dos rgos competentes das organizaes internacionais de que Portugal seja parte vigoram
directamente na ordem interna, desde que tal se
encontre estabelecido nos respectivos tratados
constitutivos... Artigo 16 n 1. Os direitos fundamentais consagrados na Constituio no excluem quaisquer outros constantes das leis e das
regras aplicveis de direito internacional. n 2.
Os preceitos constitucionais e legais relativos
aos direitos fundamentais devem ser interpretados e integrados de harmonia com a Declarao
Universal dos Direitos do Homem. Constituio da Sucia: Artigo 5 O Parlamento poder
transferir o poder decisrio para as Comunidades Europias sempre que estas assegurem uma
proteo de direitos e liberdades equivalente s
oferecidas pelo presente Instrumento de Governo e pela Conveno Europia de Proteo dos
Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais. O Parlamento decidir sobre este tipo
de transferncia atravs de uma resoluo, que
dever obter o voto favorvel de trs quartos,
pelo menos, dos votantes. A resoluo do Parlamento poder tambm ser aprovada atravs do
procedimento estabelecido para a aprovao de
uma lei fundamental. Nos restantes casos, os
poderes de deciso baseados diretamente no
presente Instrumento de Governo, ou que tenham como objeto a aprovao de normas, a
aplicao de recursos do Estado, a concluso
ou, conforme o caso, a denncia de tratados ou
obrigaes internacionais, podero ser transferidos, de forma limitada, para uma organizao
internacional de cooperao em favor da paz a
que o Reino tenha aderido, ou v aderir, ou para
um tribunal internacional. Neste ponto, no se
(Artigos)
poder transferir qualquer poder de deciso que

tenha como objeto a aprovao, modificao ou
revogao de alguma lei fundamental... Constituio do Uruguai: Art. 72 A enumerao
dos direitos, deveres e garantias expressos nesta
Constituio, no exclui outros que so inerentes personalidade humana ou derivem da forma republicana de governo. Constituio da
Argentina: Artculo 33 Las declaraciones,
derechos y garantas que enumera la Constitucin, no sern entendidos como negacin de
otros derechos y garantas no enumerados; pero
que nacen del principio de la soberana del pueblo y de la forma republicana de gobierno. Artculo 75 Corresponde al Congreso: 22. Aprobar o desechar tratados concluidos con las
dems naciones y com las organizaciones internacionales y los concordatos com la Santa Sede.
Los tratados y concordatos tienen jeraqua superior a las leyes. La Declaracin Amerciana de
los Derechos y Deveres del Hombre; la Declaracin Universal de Derechos Humanos; la
Convencin Amerciana sobre Derechos Humanos; el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y su
Protocolo Facultativo; la Convencin Sobre la
Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio; la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial; la Convencin Sobre la Eliminacin
de Todas las Formas de Discriminacin Contra
la Mujer; la Convencin Contra la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes; la Convencin Sobre los Derechos
del Nio; en las condiciones de su vigencia, tienen jeraqua constitucional, no derogan artculo
alguno de la primera parte de esta Constitucin
y deben entenderse complementarios de los derechos y garantas por ella reconocidos. Slo
podrn ser denunciados, en su caso, por el Poder Ejecutivo Nacional, previa aprobacin de
las dos terceras partes de la totalidad de los
miembros de cada Cmara. Los dems tratados
y convenciones sobre derechos humanos, luego
de ser aprobados por el Congreso, requerirn el
voto de las dos terceras partes de la totalidad de
los miembros de cada Cmara para gozar de jerarqua constitucional. Constituio do Paraguai: Artculo 45 De los Derechos y Garan(Artigos)
199
tas no enunciados. La enunciacin de los

derechos y garantas contenidos en estas Constitucin no debe entenderse como negacin de
otros que, siendo inherentes a la personalidad
humana, no figuren expresamente en ella. La
falta de ley reglamenaria no podr ser invocada
para negar ni para menoscabar algn derecho o
garantia. Artculo 137 De la Supremcia de la
Constitucin La ley suprema de la Repblica es
la Constitucin. Esta, los tratados, convenios y
acuerdos internacionales aprobados y ratificados, las leyes dictadas por el Congreso y otras
disposiciones jurdicas de inferior jerarqua,
sancionadas en consecuencia, integran el derecho positivo nacional en el orden de prelacin
enunciado.
12
O autor refere-se ao art. 53 da Conveno
assim vazado: nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral.
Para os fins da presente Conveno, uma norma
imperativa de Direito Internacional geral uma
norma aceita e reconhecida pela comunidade
internacional dos Estados como um todo, como
norma da qual nenhuma derrogao permitida
e que s pode ser modificada por norma ulterior
de Direito Internacional geral da mesma natureza.. J o art. 64, dispe sobre a supervenincia
de uma norma de ius cogens prescrevendo que
Se sobrevier uma nova norma imperativa de
Direito Internacional geral, qualquer tratado
existente que estiver em conflito com essa norma torna-se nulo e extingue-se. As conseqncias dessa nulidade esto disciplinadas no art.
71 de modo a fazer prevalecer a nova norma,
destacando-se, de acordo com a alnea b do
inciso I que as partes so obrigadas a adaptar
suas relaes mtuas norma imperativa de Direito Internacional geral.
13
Conferir na nota n 11.
14
Nesse sentido, vale conferir: 1) CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A interao entre o Direito Internacional e o Direito
Interno na proteo aos Direitos Humanos, in
A Incorporao das Normas Internacionais
de proteo dos Direitos Humanos no Direito
Brasileiro. San Jose de Costa Rica/Braslia:
1996, Ed. Canado Trindade, pp. 205 236;
2) PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e
o Direito Constitucional Internacional. So
200
Paulo: Max Limonad, 2002, pp. 75 120; 3)
PIOVESAN, Flvia. Globalizao Econmica,
Integrao Regional e Direitos Humanos, in
PIOVESAN, Flvia (Coordenadora). Direitos
Humanos, Globalizao Econmica e Integrao Regional. Desafios do Direito Constitucional Internacional. So Paulo: Max Limonad,
2002, pp. 39 75; 4) MELLO, Celso D. de
Albuquerque. O 2 do art. 5 da Constituio
Federal, in TORRE, Ricardo Lobo (Org.). Teoria dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro:
Renovar, 1999, p. 25-26; 5) GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Tratados Internacionais
de Direitos Humanos e Constituio Brasileira.
Belo Horizonte: Del Rey, 2002, pp.249 321; e

6) MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Direitos
Humanos, Constituio e os Tratados Internacionais. Estudo analtico da situao e aplicao do Tratado na Ordem Jurdica Brasileira.
So Paulo: Editora Juarez de Oliveira, 2001,
pp. 233 325.
15
ADI 1480 MC/DF, rel. Ministro Celso de
Mello, DJ de 18.05.2001.
16
excerto da ementa do HC 73044/SP, de relatoria do Min. Maurcio Correia, DJ de 20.09.96.
17
O tradutor alerta para o fato de que Luhmann
fez uma pequena confuso, uma vez que o filho
mais velho Achmed.
(Artigos)
201
Constitutionalism and interpretation

Jose Luiz Quadros De Magalhes*

Resumo: A discusso, aberta neste texto, toma como referncia o dilogo com as obras de Robert
Alexy e Ronaldo Dworkin para referendar a compreenso da complexidade, da relatividade e da
diversidade do mundo atual e as implicaes para o Direito Constitucional, aqui tomado como
mtodo e processo, cuja vinculao histria e ao caso concreto permite a superao de uma concepo legalista pobre. Para tanto, a anlise volta-se para as contribuies do Direito Constitucional
ingls e norte-americano, para finalmente se reportar ao Direito contemporneo, em seu aspecto
global e universal.
Palavras-chave: Direito Constitucional. Interpretao.
Constitucionalismo ingls. Constitucionalismo norte-americano.

Abstract: This study turns concerning the dialogues with works of Robert Alexy and Ronaldo
Dworkin to attest the understanding of complexity, relativity and diversity of the present world and
the implication to the Constitutional Rights, at this very moment taken as a method and process,
which entailing to the history and to the real case allows the overcoming of a poor legalist conception. To do so, the analysis turns to the contribution of Britannic and North American Constitutional
Rights, to finally return to the contemporary rights, for its global and universal aspects.
Key Words: Constitutional Rights. Interpretation. Britannic Constitutionalism. North American
Constitutionalism.
No vamos neste ponto repetir o que

j foi escrito de forma competente por diversos juristas contemporneos. Cada um,
dentro de seu marco terico, desenvolveu
reflexes importantes que devem ser conhecidas e estudadas. Vamos aqui desenvolver
nossas reflexes sobre o tema, procurando
oferecer uma contribuio a este debate. As
reflexes que se seguem so construes
tericas efetuadas a partir do debate com o
pensamento de diversos autores, sendo que,
no que diz respeito especialmente a questo
do conflito de princpios, a partir do dialogo com as obras de Robert Alexy e Ronald
Dworkin, tomando este ltimo como referencial terico capaz de nos oferecer maior
segurana diante da incerteza, relatividade e
complexidade descoberta.
O Direito Constitucional evolui com

grande velocidade nestes anos de crise.
Podemos dizer que nunca na histria, a comunicao entre os dois grandes sistemas
ocidentais de Direito, ocorreu com tanta
intensidade, trazendo contribuies importante um para o outro.
A mudana da compreenso do significado do que Constituio ocorre a
partir de exigncias de um mundo dinmico e complexo. Constituio no texto e
Direito no regra e no pode ser assim
considerado, sob pena de se tornar obsoleto. inimaginvel a possibilidade do
parlamento acompanhar e prever todas as
possveis situaes fticas decorrentes dos
avanos da tecnologia (biomdica, biotecnologia, tecnologia das comunicaes,
* Professor Doutor. Professor do Unicentro Izabela Hendrix, da PUC-MG, UFMG e UMA.
202
tecnologia da produo entre outras), na

vida das pessoas. A vida se mostra muito
mais complexa do que a cincia (simplificadora por exigncia) e os seres humanos
felizmente no se adequam aos sistemas
prontos. Assistimos desmoronar diante de
nossos olhos os sistemas tericos econmicos, sociais e polticos construdos durante
os sculos XVIII e XIX e implementados
nos sculos XIX e XX. Assim vimos morrer a promessa liberal, o socialismo real,
nos conformamos ao adiamento do sonho
comunista e anarquista assim como assistimos propostas que se diziam mais realistas
e, portanto mais tmidas, como a social democracia, o social cristianismo, entrarem
em crise radical. Assistimos, hoje, patticos economistas televisivos, arrogantes e
presunosos, afirmarem que no h salvao fora de suas pobres teorias (da o caos
em que vivemos) que mandam no mundo
(teorias que transformaram os seres humanos em pouco mais que ratos que reagem
a estmulos de consumo e poupana). A
economia neoliberal (neoconservadora) se
transformou em uma nova religio inquestionvel. Felizmente comea a ser desmascarada e lentamente abandonada.
Diante deste mundo surpreendente o
desafio perceber sua complexidade, sua
diversidade e sua relatividade. Diante disto
uma nova conscincia jurdica comea a se
expandir. A superao de um legalismo pobre exigncia do nosso tempo. O Direito
no pode ser resumido a regra, pois no
h a possibilidade de previso de regras
para solucionar todos os conflitos de um
mundo complexo. O Direito principiolgico vinculado histria, vinculado ao caso
concreto se tornou uma exigncia democrtica. Para compreendermos as origens
histricas das reflexes contemporneas do
Direito Constitucional, e como antes das
teorizaes elas j eram realidades histricas, vamos comear a estudar esta questo
atravs da compreenso da contribuio do
Jose Luiz Quadros de Magalhes
Direito constitucional ingls e norte americano para o Direito contemporneo, que

neste sentido (enquanto mtodo e processo), global ou universal.
1. O Constitucionalismo Ingls
A Constituio inglesa (ou o constitucionalismo ingls para alguns) comea a
nascer simbolicamente com a Magna Carta
de 1215. Trs so as instituies protagonistas da histrica constitucional inglesa: o
Rei, a Cmara dos Lordes e a Cmara dos
Comuns. O predomnio de cada um destes
protagonistas marca perodos da histria
poltica e constitucional do Reino. No perodo que vai de 1215 at o sculo XVII,
predomina a autoridade do Rei, marcando
um perodo monrquico. Entre o sculo
XVII e meados do sculo XIX prevalece
a Cmara dos Lordes, marcando o perodo
aristocrtico, e, desde de final do sculo
XIX at os dias de hoje ocorre o predomnio da Cmara dos Comuns, que seria ento o perodo democrtico. Alguns autores
vem no sculo XVIII um perodo misto,
onde ento ocorreria uma unio ideal das
trs formas clssicas de governo: a monarquia, a aristocracia e a democracia.1
Muitos equvocos foram cometidos a
respeito da Constituio inglesa. Dizia-se
que a Inglaterra2 (leia-se Reino Unido) no
tinha Constituio ou ento que no tinha
Constituio escrita, duas incorrees. Alguns comearam a separar o inseparvel, a
constituio moderna de constitucionalismo, afirmando que na Inglaterra e Israel,
entre outros havia constitucionalismo sem
Constituio (bobagem). O equivoco estava em reduzir a Constituio a sua forma, no compreendendo que Constituio
pode at ser forma e pode at ser matria
especfica, historicamente localizada, mas
seu nico elemento permanente a sua
hermenutica, a Constituio sempre ser
interpretao, compreenso, leitura histri-
(Artigos)
ca, e, portanto, temporal e geograficamente localizadas. Alis, constituio vida e

vida interpretao. Tudo interpretao
e a interpretao histria, cultura, vida e,
portanto complexidade.
Para fins de referencial histrico a
maior parte dos autores mencionam a Magna Carta de 1215 como o marco inicial de
formao da Constituio Inglesa. A Magna Carta no a primeira Constituio,
mas nela podemos encontrar os elementos
essenciais do constitucionalismo moderno:
limitao do poder do Estado e declarao
de direitos da pessoa.
A Constituio inglesa a partir de
ento comea a se construir sobre um trip cuja a Magna Carta constitui apenas o
incio:
a) as leis escritas produzidas pelo
parlamento que podemos chamar de Statute Law. As leis constitucionais produzidas pelo parlamento so Constituio
no porque so elaboradas por um poder
constituinte originrio ou derivado, ou por
observarem procedimentos legislativos especiais, mas so Constituio, por tratarem
de matria constitucional, ou seja, limitao do poder do estado com distribuio de
competncia e organizao da sua estrutura e territrio e a declarao e proteo dos
direitos fundamentais da pessoa;
b) as decises judiciais de dois tipos:
o Common Law e os Cases Law. Por Common Law compreendemos as decises judiciais (escritas) que incorporam costumes
vigentes poca. Por Cases Law temos
as decises judiciais que se traduzem por
interpretaes e reinterpretaes, leituras
e releituras das normas produzidas pelo
parlamento;
c) e a terceira base, as Convenes
constitucionais, que so acordos polticos
efetuados no parlamento, no escritos, de
contedo constitucional (entenda-se por
contedo constitucional aqui as normas de
organizao e funcionamento do Estado,
(Artigos)
203
distribuio de competncia e limitao do

poder do Estado e as declaraes e posteriormente garantias de direitos fundamentais).
Como se v, a Constituio inglesa existe, e essencialmente escrita, pois
dois dos trs pilares de sua estrutura so
escritos. Importante ainda ressaltar que as
Convenes constitucionais no escritas,
so obrigatrias, e por fora da tradio,
so de difcil alterao. Uma Conveno
constitucional pode se transformar em lei
do Parlamento, e neste caso o seu cumprimento ou no pode ser objeto de deciso
judicial. Entretanto, enquanto Conveno
constitucional, esta de competncia do
parlamento, e o fato de uma ruptura com
uma Conveno no autoriza o Judicirio
a decidir sobre o fato.
Em outras palavras devemos entender
o seguinte: uma Conveno constitucional
um acordo parlamentar no escrito, alguns durando sculos, que tm enorme fora, sendo de difcil alterao. Entretanto,
para romper com uma Conveno, basta
no mais aplic-la. Este fato para nossa
cultura pode parecer fcil, mas, na cultura
inglesa, extremamente tradicional, difcil
acontecer. Uma vez rompido com o acordo, est rompido, e este rompimento no
pode ser objeto de anlise do Judicirio.
O que nos interessa no constitucionalismo ingls a sua contribuio para o
constitucionalismo norte-americano, que
influenciou fortemente o constitucionalismo
brasileiro a partir de 1891. A sua contribuio principal neste caso no est na fora do
parlamento, mas na fora do Juiz. O Judicirio constri a norma justa aplicvel ao caso
concreto. Se esta norma construda pelo Judicirio cuida de matria constitucional, ela
Constituio. O que acabamos de dizer vem
a ser teorizado com maior consistncia no sculo XX, entretanto praticado a sculos.
Esta construo e reconstruo da
compreenso da Constituio inserida na
204
realidade econmica, social, cultural e poltica, fato, que passa a ser melhor teorizado na segunda metade do sculo XX.
A Constituio inglesa de extrema complexidade, pois no foi construda sobre
uma nica base, um texto constitucional
produto de um poder constituinte originrio, sistematizado, codificado, dividido em
ttulos, captulos, sees, artigos, incisos
e alneas, mas formado por diversas leis
que so interpretadas, reinterpretadas e
formalmente modificadas, isto tudo somado a Convenes no escrita acordadas no
parlamento, o que torna a compreenso da
Constituio Inglesa extremamente difcil
para ns.
No h na histria constitucional
inglesa um poder constituinte originrio,
eleito para elaborar a Constituio dissolvendo-se depois desta tarefa, restando um
poder constituinte derivado de reforma
atuante a qualquer momento, desde que
cumpridos os requisitos formais. Podemos
dizer que no h na Inglaterra um poder
constituinte originrio nem derivado, mas
um poder constituinte permanente que
atua no legislativo, judicirio e na cultura poltica. A idia britnica da soberania
do parlamento reside na afirmao antiga
de que o parlamento (as cmaras e o rei)
pode adotar qualquer lei. Assim no existe norma superior lei e logo uma lei de
contedo constitucional pode a qualquer
momento ser modificada por uma lei ordinria. A lei constitucional no o por ter
procedimento legislativo diferente, mas
somente pelo seu contedo. Alguns ainda
defendem a idia de que aquilo que a rainha faz em seu parlamento direito e no
h limites ao que pode fazer o parlamento
(ao menos limites jurdicos por ser obvio
a existncia de limites histricos, fticos).
Assim os Tribunais no podem recusar a
aplicao de uma lei sob o fundamento de
invalidade ou inconstitucionalidade, recusando-se, portanto um mecanismo judicial
de controle de constitucionalidade das leis

produzidas pelo parlamento. 3
Entretanto recentemente a um forte
movimento em defesa da adoo de uma
declarao de direito, de uma codificao
dos direitos e liberdades com um valor
supralegislativo e logo suscetvel de um
controle de constitucionalidade. Esta tese
ainda minoritria, mas mudanas importantes vm ocorrendo com a condio do
Reino Unido de Estado Membro da Unio
Europia. O Ato dos Direitos Humanos
adotado em 1998 tornou a Conveno Europia de Direitos Humanos diretamente
aplicvel. Embora a Conveno no tenha
superioridade em relao s leis ordinrias
do parlamento, um deputado que proponha
uma lei deve fazer uma declarao sobre a
compatibilidade desta com a Conveno.
Os Tribunais continuam no podendo anular uma lei do parlamento, mas devem, no
caso de conflito entre uma lei do parlamento e a conveno, promover uma interpretao que as tornem compatveis. Sendo
impossvel a compatibilizao, esta deve
ser declarada pelo Tribunal. O juiz no
pode afastar a aplicao da lei parlamentar, mas para por fim ao conflito o primeiro
ministro pode, emendar a lei sem voltar ao
caso concreto que gerou o conflito.4
Outro aspecto importante da tradio
jurdica inglesa, que decorre de maneira
lgica de tudo o que foi dito, o recurso ao precedente, como fonte do direito
constitucional. Os precedentes judiciais
so Constituio, na forma de decises
que incorporam tradies e costumes, e
nas interpretaes e reinterpretaes da
lei produzida pelo parlamento. Importante lembrar que a jurisdio suprema do
Reino Unido exercida pela Cmara dos
Lordes que tambm integrante do legislativo. A Cmara dos Lordes era composta
em 1999 de 758 pares hereditrios e 542
pares vitalcios indicados pela Rainha ou
indiretamente pelo Primeiro Ministro, e 25
(Artigos)
pares espirituais, bispos da Igreja Anglicana. Com as recentes reformas do governo

Trabalhista de Tony Blair, os lordes hereditrios deixam de existir e se inicia um
processo de democratizao da Cmara
dos Lordes com a eleio de pares ao lado
dos pares vitalcios nomeados pelo Primeiro Ministro por intermdio da Rainha. A
reforma no sistema de designao do lorde
vitalcio ainda no foi implementada. Com
a implementao os lordes hereditrios
perdero suas cadeiras com a exceo de
92 que permanecero por serem selecionados por eleio. Finalmente acrescente-se
que, com as sucessivas restries histricas ao poder da cmara dos lordes, a participao desta no processo legislativo se resume possibilidade de vetos suspensivos
que prorrogam a entrada em vigor de uma
lei por no mximo um ano.5
O precedente no se equivale ao que
chamamos entre ns de smula. A smula
uma reduo absurda do caso, onde uma
ementa elimina toda a sua complexidade.
O pior determinar que esta sumula dos
Tribunais Superiores ou do Supremo Tribunal Federal, vincule as decises de todos os rgos do Poder Judicirio. Para
entendermos a absurda simplificao de
uma sumula, e a desumanizao do processo no Judicirio quando impomos sua
vinculao, devemos compreender o significado de um precedente. A riqueza do
precedente, e a sua contribuio para as
compreenses da hermenutica constitucional contempornea, est no fato de que
o precedente no se resume a uma smula
(uma ementa), mas leva em considerao
toda a lgica argumentativa desenvolvida
pelas partes no decorrer do processo assim
como o fundamento das decises, incluindo os argumentos de votos vencidos. Neste
sistema de precedentes as partes devem
demonstrar que, levando em considerao
a situao histrica do caso em julgamento, com todo o seu pano de fundo social,
(Artigos)
205
cultural, econmico, pessoal entre outros

aspectos, um precedente se aplica ou no,
qual precedente se aplica, ou ainda se necessrio criar um novo precedente. Neste
sentido podemos dizer que um precedente
no se revoga, mas superado pela histria, cultura e valores vigentes nas sociedades, sempre em transformao.
Partindo desta experincia podemos
resistir a estupidez das simplificaes impostas, utilizando a mesma lgica para
rechaar a aplicao de uma smula. Para
evitar a desumanizao do processo necessrio demonstr-la, ou seja, necessrio demonstrar em cada caso a sua natureza
nica, a sua especificidade e a razo por
que a smula no se aplica.
Isto posto passamos a anlise do
constitucionalismo norte-americano, modelo este que contribuiu diretamente para
nossa histria constitucional. O constitucionalismo norte americano se aproxima
do nosso uma vez que, a partir da experincia inglesa e da teoria francesa, os norteamericanos elaboraram um texto, produto
de um poder constituinte originrio, rgido,
sinttico, e essencialmente principiolgico, o que permite a fora do Judicirio na
construo e reconstruo de sua interpretao.
Embora no tenhamos uma constituio com um texto sinttico e principiolgico, como a Constituio norte-americana,
a influncia do constitucionalismo norteamericano, a partir da nossa Constituio
de 1891, ocorreu principalmente com a
criao do controle difuso de constitucionalidade. A introduo desta forma de
controle no Brasil permite que recebamos
importante contribuio terica e prtica,
que ocorre com a introduo da idia de
construo de um sentido mais amplo e democrtico do conceito de jurisdio constitucional. Esta contribuio hoje importante para o direito constitucional em todo
o mundo.
206
2. O Constitucionalismo Norte-Americano
De forma diferente do constitucionalismo ingls, nos Estados Unidos houve um
poder constituinte originrio que produziu
em 1787 um texto codificado, rgido e sinttico com aspecto essencialmente principiolgico e inicialmente poltico, incorporando a declarao de direitos individuais
fundamentais a partir da dez emendas que
constituram o Bill of Rights.
O constitucionalismo estadunidense
criou o sistema de governo presidencial,
o federalismo, o controle difuso de constitucionalidade, mecanismos sofisticados de
freios e contrapesos e uma Suprema Corte que protege a Constituio, sendo sua
composio uma expresso do sistema de
controle entre os poderes divididos.
Sobre a constituio norte-americana
muito tem sido dito, e por isto, muitos so
tambm os equvocos. Primeiro diz-se que
os Estados Unidos tiveram apenas uma
Constituio, mas esta no parece ser a
compreenso de seus interpretes e estudiosos. Alguns autores afirmam encontrar-se
nos EUA ao menos trs constituies, outros falam em sete constituies diferentes.
Isto significa que, embora desde 1787 o
texto com sete artigos permanea em vigor
com 27 emendas, ocorreram modificaes
interpretativas que atriburam sentidos
diversos aos significantes do seu texto, e
estas mudanas de compreenso geraram
novos direitos.
Para compreender o que foi dito
importante lembrar que Constituio no
texto. O texto um sistema de significantes aos quais atribumos significados. Neste sentido toda leitura de um texto, significa atribuio de sentidos e atribuio de
sentidos significa atribuir valores, valores
estes que mudam com a mudana da sociedade. A sociedade muda atravs das contradies e conflitos internos e externos.
Logo, quando muda a sociedade, mudam

os valores, logo mudam os conceitos das
palavras (significantes), aos quais, portanto passamos atribuir novos significados.
O processo evolutivo da Constituio
dos EUA ocorre principalmente atravs das
suas mutaes interpretativas, decorrentes
da evoluo de valores de uma sociedade
em permanente conflito.
Jorge Miranda6 afirma que a constituio norte-americana simultaneamente rgida e elstica. Rgida porque a
alterao formal de seu texto complexa
e diferenciada do processo legislativo de
elaborao de uma lei ordinria. Para alterar o texto ou promover emendas aditivas
ou supressivas necessria a participao
dos Estados membros da federao em um
processo lento e complexo. Isto explica
em parte o nmero reduzido de emendas.
Entretanto o principal motivo da existncia de poucas mudanas formais do texto,
atravs de emendas, o fato de que, este
texto sinttico e principiolgico permite
amplas mutaes interpretativas, mudana
de compreenso de seu sentido e do conceito de seus princpios, que torna desnecessria o recurso constante a mudana do
texto, pois muda-se a Constituio mudando o seu sentido, a sua compreenso, sem
ter que mudar o texto.
Importante ressaltar que a mudana
interpretativa tem limites, impostos pelo
prprio texto. Logo, um texto sinttico,
que contenha mais princpios do que regras7 permite maiores mudanas interpretativas, do que um texto analtico, com excesso de regras, que travem a mudanas de
compreenso dos princpios. Quanto mais
detalhado o texto, quanto mais regras,
quanto maior o detalhamento do texto, que
em alguns casos pode construir modelos,
conceitos e traduzir valores, menor o espao para as mudanas interpretativas.
Entretanto podemos dizer que mesmo um
texto detalhado, minucioso tambm muda
(Artigos)
de sentido, embora o espao da mudana

seja menor. Podemos concluir neste aspecto, que, ao contrrio do que se diz, a
Constituio dos EUA no pequena, pois
o seu texto sinttico permite construes
interpretativas muito amplas, fazendo que
a constituio dos EUA, juntamente com
a Inglesa, seja uma das maiores Constituies do planeta, pois para compreend-la
necessrio buscar a leitura que os tribunais
fazem do seu texto. Integram a Constituio as decises judiciais que do densidade aos seus princpios diante do caso
concreto.
Este o ponto que nos interessa de
perto para a construo da idia de jurisdio constitucional: o que ocorre nos EUA
ocorre em outros sistemas, com intensidade diferente. A interpretao, a atribuio de sentido ao texto, fato que sempre
ocorre. O texto pos si s no existe, ele s
passa a existir quando algum l, e quando isto ocorre, necessariamente quem l e
atribui sentido, o faz a partir de suas compreenses dos significantes ali apresentados, utilizando na compreenso do texto os
valores, as pr-compreenses adquiridas
no decorrer de sua vida. Podemos afirmar
que impossvel no interpretar.
Pode-se imaginar a partir da que a relatividade e as variaes das compreenses
so muito grandes, e isto tambm fato. O
que cabe ao jurista buscar, a segurana jurdica possvel diante do universo de compreenso que se abre com esta descoberta.
A segurana que se buscou no legalismo
extremado, gerador de injustias, no de
forma nenhuma a soluo. A inflao normativa, com a criao de regras para tudo
uma iluso, que no gera segurana, mas
gera sim injustia e imobilismo autoritrio.
Vivemos inseridos em sistemas de
valores, em universos de compreenso que
se inserem uns dentro dos outros. Quanto
maior o espao de abrangncia do sistema de compreenso, menor a sintonia fina
(Artigos)
207
existente, menores os recursos de comunicao. O sistema jurdico constri um

universo de compreenso no uniforme,
mas que oferece uma maior segurana se o
compreendermos em sua dimenso histrica e em sua dimenso sistmica e teleolgica. Este assunto vamos enfrentar mais
adiante, e vamos nos valer das reflexes de
Ronald Dworkin para faz-lo, no adotando sua teoria, mas pensando a partir dela.
Voltemos, pois a histria constitucional norte-americana para procurarmos
entender a evoluo constitucional daquele pas e a importante contribuio de sua
prtica histrica para as reflexes que envolvem a hermenutica constitucional.8
Vamos tomar uma frase (em portugus), mas originria da declarao de independncia dos Estados Unidos:
TODOS OS HOMENS NASCEM
LIVRES E IGUAIS EM DIREITO
Como o leitor compreende estas palavras hoje, no sculo XXI?
Provavelmente da maneira como a
grande maioria das pessoas: todas a pessoas, indistintamente, sem diferenciao em
razo de credo religioso, etnia, cor, sexo,
origem econmica ou nacional nascem livres e iguais em Direito.
Como vemos, a expresso todos
os homens nascem livres e iguais em Direito conquistou hoje o senso comum de
milhes de pessoas em vrios lugares do
planeta onde h uma Constituio de um
Estado nacional relativamente democrtico, com um significado que se universalizou. Entretanto para lermos e compreendermos esta frase como a compreendemos
hoje foram sculos de histria, sculos de
conflitos e lenta conquista de direitos. A
atribuio deste sentido aos significantes
da frase, embora no seja realidade efetiva em diversas sociedades representa uma
busca comum de boa parte da humanidade.
A compreenso geral deste principio hoje
bastante generalizada, embora a compre-
208
enso mais profunda da idia de igualdade

no seja to uniforme, e nem deva ser, dentro de um universo cultural diversificado,
plural e democrtico, construdo a partir de
valores sociais diversos.
Se buscarmos, no entanto, a compreenso desta frase no sculo XVIII, pouco
depois da independncia dos EUA, vamos
perceber que as palavras ganham um outro
sentido, e logo as normas decorrentes deste
princpio sero outras. O olhar de um juiz
norte-americano sobre estas palavras, expressando os valores daquela poca, vai
permitir que ele extraia desta frase a seguinte compreenso: todos os homens (sexo
masculino) brancos e protestantes, nascem
livres e iguais em direito. A mesma frase,
com os mesmos significantes ganha sentido completamente diverso, pois o olhar do
interprete condicionado pelos valores sociais e as pr-compreenses destas palavras
decorrentes de um determinado momento
da histria. As compreenses so historicamente e geograficamente localizadas. Com
outro sentido, as normas decorrentes deste
principio estabelecem uma ordem jurdica
fundada sobre valores completamente diferentes, e um sistema normativo tambm
completamente diferente.
A situao de excluso, e um desenvolvimento econmico distinto no norte
industrializado e progressista e um sul escravocrata e conservador, gerou conflitos
que levaram a guerra civil norte-americana.
Os conflitos sociais, polticos e econmicos
sacodem a sociedade levando a mudanas
comportamentais com a afirmao de novos
valores, fazendo com que as compreenses
do mundo mudem gradualmente. Novos
conceitos se afirmam diante de novas realidades, um novo universo de pr-compreenses paulatinamente construdo e reconstrudo. Novos significados se afirmam
para os mesmos smbolos, para os mesmos
significantes, para as mesmas palavras. Um
novo mundo se constri na linguagem que
reconstruda pela marcha econmica e

social do capitalismo do sculo XIX. Estas
mudanas ocorrem nas cabeas das pessoas. Novas demandas se apresentam perante
o Poder Judicirio, e juzes que incorporam
estas novas compreenses constroem solues, novas normas diante do caso concreto
que refletem estes valores. No final do sculo XIX as mesmas palavras que traduzem o princpio da igualdade ganham novo
significado e normas diferentes so criadas,
regulando as relaes sociais, polticas e
econmicas de forma diferente.
A frase todos os homens nascem
livres e iguais em direito passa a ter um
novo sentido, podendo ser traduzida da seguinte forma: todos os homens (sexo masculino), brancos e negros, nascem livres e
iguais em direitos, mas devem viver separados. A existncia de escolas s para brancos e s para negros, nibus ou lugares nos
transportes coletivos s para brancos e s
para negros assim como outras separaes,
so permitidas, desde a qualidade dos servios sejam iguais para brancos e negros.9
Est criada a doutrina fundada sobre a idia
de separados, mas iguais. Este processo de
mutao interpretativa muitas vezes lento, aparecendo pontualmente em algumas
decises judiciais, at se firmar enquanto
paradigma de compreenso durante algum
tempo.
A compreenso do separados, mas
iguais permanece at a dcada de 1960 nos
Estados Unidos. Os conflitos raciais, o movimento pelos direitos civis na dcada de
195010 e 60 com a liderana de Malcon X,
o pastor Martin Luther King, a eleio de
John Kennedy em 1960 e a ao de Bob
Kennedy na represso aos movimentos
racistas violentos da Ku Klux Klan, empurram a sociedade norte americana para
uma nova ruptura, com a construo de
uma nova idia de igualdade. Lentamente
a doutrina do separados mais iguais vai cedendo espao a uma nova leitura do princi-
(Artigos)
pio da igualdade jurdica. A frase todos os

homens nascem livres e iguais em direito
passa a ser compreendida de outra maneira. Agora podemos dizer que todos os homens, brancos, negros, vermelhos, amarelos, independente de cor, etnia ou qualquer
outra diferenciao, nascem livres e iguais
em direitos, e no podem ser obrigados a
viver separados em um sistema de segregao, de qualquer espcie.
A igualdade direitos entre homens
e mulheres, entretanto ainda vai demorar
um pouco mais. Em 1972, nos EUA, foi
proposta a 27 emenda, reconhecendo direitos iguais para homens e mulheres. Na
sua proposio reconheceu-se que, caso a
Suprema Corte mudasse a orientao a respeito da igualdade jurdica, no seria necessria a aprovao da emenda. A emenda
no foi aprovada, encontrando forte resistncia nos Estados do sul, mais conservadores. Entretanto a Suprema Corte passa a
compreender a igualdade perante a lei de
uma nova forma. Podemos dizer que a frase todos os homens nascem livres e iguais
em direitos passa a ser compreendida da
seguinte forma: todos os homens leia-se
todos os seres humanos, sem nenhuma distino, nascem livres e iguais em direitos
e no podem ser segregados ou discriminados por nenhum motivo, seja cor, etnia,
origem social ou econmica, ou sexo.
A igualdade de direitos entre mulheres e homens no Brasil s foi reconhecida expressamente com a Constituio de
1988, no seu artigo 5 inciso I. Em muitos
pases, hoje respeitados como modelos de
Estado de bem estar social democrtico, os
direitos das mulheres foi tardiamente reconhecido. Na Sua, por exemplo, o voto
feminino s foi admitido em nvel federal,
a partir de 1972.
Como vimos o princpio da igualdade
jurdica percorreu um caminho de mais de
duzentos anos de conflitos at que pudssemos compreend-lo com o significado
(Artigos)
209
que ele tm hoje. Este foi o percurso de um

princpio. Quando falamos em uma mutao sistmica da compreenso do texto
constitucional, esta representa a mudana
de compreenso de toda a Constituio.
como se adotasse uma nova Constituio.
Talvez o exemplo mais claro disto tenha
sido a passagem de uma Constituio liberal para uma Constituio social, sem a alterao do texto, sem um processo formal
de reforma e sem um novo processo constituinte. Houve uma mudana de compreenso do texto no que diz respeito admisso
da possibilidade de uma forte interveno
do Estado no domnio econmico, o que
marca a introduo do Welfare State nos
Estados Unidos a partir do governo Roosevelt na dcada de 1930 e 1940, adotando
um modelo econmico intervencionista de
base terica keynesiano-fordista.11
A histria constitucional norte-americana refora a idia de uma Constituio
dinmica, viva, que se reconstri diariamente diante da complexidade das sociedades contemporneas. Uma Constituio
presente em cada momento da vida. Uma
Constituio que interpretao e no
texto. A experincia norte-americana nos
revela uma nova dimenso da jurisdio
constitucional, presente em toda a manifestao do Direito. tarefa do agente do
Direito, nas suas mais diversas funes, dizer a Constituio no caso concreto e promover leituras constitucionalmente adequadas de todas a normas e fatos. A vida
interpretao, no h texto que no seja
interpretado. A interpretao do mundo,
dos fatos, das normas inafastvel.
NOTAS
MIRANDA, Jorge. Teoria do Estado e da
Constituio, Editora Forense, Rio de Janeiro,
2002, pagina 75.
2
A Inglaterra integra a partir de 1602 uma unio
pessoal com Esccia e pas de Gales e a partir
1
210
de 1707 uma Unio real formando o Reino Unido da Gr Bretanha e da Irlanda, sendo parte integrante da Gr Bretanha a Inglaterra, Esccia e
Pas de Gales. Com a guerra de independncia
da Irlanda, esta transformou-se em Repblica,
permanecendo, entretanto parte do territrio da
Irlanda, a parte de maioria protestante ao norte, vinculada ao Reino Unido, formando assim
a Irlanda do Norte. A partir da constituiu-se o
Reino Unido da Gr-bretanha e Irlanda no Norte.
3
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, 27
edio, Editora Manole, Barueri, So Paulo,
2005, pgina 197.
4
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, ob.cit.,
pgina 197.
5
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, ob.cit.,
pgina 205.
6
MIRANDA, Jorge. Ob.cit.p.84
7
Mais adiante vamos tratar da diferena entre
princpios e regras.
8
No ignoramos a existncia de uma rica hermenutica no mundo oriental, muito anterior
as reflexes ocidentais, mas para abordamos
este tema necessrio maiores estudos. Quando aptos a enfrentar e trazer as contribuies
histricas do oriente para a humanidade vamos
faz-lo. Agora ainda no.
9
A pesquisadora da Pontifcia Universidade
Catlica de Minas Gerais, professora Carla Dumont Olliveira observa em sua pesquisa sobre
a reforma da Constituio do EUA que no caso
Plessy v. Fergunson, foi questionada uma lei
de Louisiana de 1890 que exigia acomodaes
iguais para brancos e negros, porm em partes
separadas de um mesmo trem. A Suprema Corte
entendeu que tal exigncia era razovel e no
feria a dcima quarta emenda, pois o que visava
a referida lei era promover o interesse pblico,
a paz pblica e a boa ordem e no oprimir uma
classe especfica. Consta, ainda, da deciso,
cujo relator foi o Juiz Brown, que se as duas raas buscam igualdade social, isso precisa ser o
resultado do consentimento voluntrio dos indivduos, sendo que a legislao impotente para
erradicar instintos raciais. (grifos nossos) Ples
sy v. Fergunson iniciou a denominada doutrina

dos separados, mas iguais. Os precedentes
Plessy v. Fergunson e Brown v. Board of Education foram retirados do livro: The American
Constitution. Cases Comments Questions
P.939-941.
10
Carla Dumont Oliveira observa que felizmente, em 1954, foi alterada a interpretao
da dcima quarta emenda com Brown v. Board
of Education, em cujo caso decidiu-se que no
campo da educao pblica, a doutrina dos separados, mas iguais no tem cabimento. Entre outras coisas, asseverou-se que o senso de
inferioridade afeta a motivao da criana em
aprender e que a segregao, de per si, uma
negao da igual proteo das leis. Verifica-se,
pois, alterao da Carta Magna, sem nenhuma
alterao na letra da lei, mas significativa alterao no que tange concepo do princpio da
igualdade.
11
Carla Dumont Oliveira observa que o ritmo das alteraes da Constituio Federal
tem variado rapidamente conforme o perodo
histrico, apontando como fator determinante
para isto relativo ativismo do governo federal. Entende Stephen Griffin que a Suprema
Corte no deve servir como principal guardio
da mudana constitucional. As principais mudanas constitucionais ocorridas ao longo do
sculo vinte foram iniciadas e conduzidas pelo
Presidente e pelo Congresso. Importantes modificaes ocorreram por outros meios que no
emendas ou interpretao judicial (mudanas
fundamentais como aquelas que se seguiram
ao New Deal). Da Griffin criticar a definio
convencional da Constituio como contedo
do documento de 1787, ratificado e validamente emendada, acrescido dos vrios precedentes
interpretativos editados pelo judicirio federal
(Jos Ribas (Org.) Temas de direito constitucional norte-americano. Rio de Janeiro: Forense,
2002, pg.65), por entender que tal definio
no captura a total realidade da mudana constitucional. Para solucionar este aparente desafio,
Griffin prope entender as revises sugeridas
como tentativas para se explicar a Constituio,
noticiando que normas que no esto no texto
so funcionalmente equivalentes a normas do
texto.
(Artigos)
211
AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia

e as possibilidades da circularidade*
Autopoiese and Constitution: the limits of hierarchy and the
possibilities of continuity
Germano Schwartz*
Resumo: O presente artigo pretende analisar a Constituio a partir do instrumental oferecido pela
teoria dos sistemas sociais autopoiticos. Com isso, intenta demonstrar que uma viso circular do
sistema jurdico possibilita uma melhor compreenso do papel da Constituio na sociedade.
Palavras-chave: Constituio. Autopoiese. Circularidade. Hierarquia.
Abstract: The present article intends to analyze the Constitution from the instrumental offered
for the theory of the autopoietics social systems. With this, it intends to demonstrate that a circular
vision of the legal system makes possible one better understanding of the paper of the Constitution
in the society.
Key words: Constitution. Autopoiese. Continuity. Hierarchy.
1. Por que a Teoria dos Sistemas Sociais

Autopoiticos?
A tentativa luhmanniana da elaborao de uma superteoria social possibilita
uma nova mirada a respeito da, em linguagem autopo(i)tica, interpenetrao entre
os subsistemas sociais diferenciados. a
tentativa da humanizao, da persecuo
da vida (bio), que torna o resgate da noo
da poiesis da biologia1 para os sistemas sociais, algo valioso para o intento de uma
melhor descrio da Constituio.
Nesse sentido, como relembra Clam2,
a autopoiese no algo que nasce do nada
e que acaba em si mesma. , ao contrrio,
um processo de co-ligao entre as estruturas e os acontecimentos, transmudando-se
em uma continuao temporal dos programas e particularidades especficas de cada
subsistema. Uma verdadeira auto-fundao factual, dirigida diminuio entre o

tempo dos sistemas sociais e o tempo do
sistema social em si.A idia bsica de um
sistema social autopoitico parte do pressuposto de que um sistema capaz de se
auto-reproduzir por intermdio de seus
prprios elementos em uma lgica recursiva. Assim sendo, o fato de os sistemas
serem, ao mesmo tempo, autnomos e independentes, depende, basicamente, dos
elementos componentes do sistema. Lembra Nicola3 que um sistema autopoitico
autnomo porque a produo de novos
elementos depende das operaes precedentes e constitui pressupostos para as
operaes posteriores.
a auto-referncia. A referncia
dada pela observao sobre a distino, ao
passo que a auto est voltada para o fato
* Toma-se emprestado o ttulo da obra coletiva por mim organizada a respeito do tema, por entender que se adapta sobremaneira
ao assunto abordado. ela: SCHWARTZ, Germano Andr Doederlein (Org). Atuopoiese e Constituio: os limites da hierarquia e as possibilidades da circularidade. Passo Fundo: UPF Editora, 2005.
* Doutor em Direito (UNISINOS PARIS X/NANTERRE). Coordenador Geral dos Cursos de Direito da Universidade de
Passo Fundo RS. Professor do Mestrado em Direitos Fundamentais da ULBRA/CANOAS.
212
de que a operao resulta includa naquilo

que a designa4. Dessa premissa decorre que
a clausura operativa de um sistema social
autopoitico o que possibilita, justamente, sua abertura cognitiva5.
Quando se pensa em um sistema autopoitico do Direito torna-se necessrio,
pois, referir que tipos de operaes caracterizam sua unidade. Essa diferenciao
possibilita a cada subsistema tornar-se
ambiente para os demais subsistemas.
Com isso, resta diminuda a complexidade
inerente aos sistemas sociais, tornando-se
factvel uma anlise conjugada com a realidade de paradoxos.
Exsurge, nesse contexto, a importncia da observao. Nessa lgica, a grande
contribuio de Luhmann reside na proposio de que a nica realidade a realidade
das observaes, ou, em outras palavras, a
pergunta sobre o que real somente possvel porque existe um observador que a
faa, e o real somente existir enquanto
observao.
, portanto, por intermdio da teoria
dos sistemas que se amplia o observvel,
uma vez que a tomada de anlise das funes equivalentes aos problemas do sistema deve ser estabelecida mediante uma
diferenciao (confrontao) entre sistema
e ambiente, a ser feita pela figura do observador. Ainda, a teoria dos sistemas sociais de Luhmann permite compreender a
totalidade da sociedade, porm no indica
como tais elementos devem ser (dever-ser
jurdico kelseniano). Apenas procura compreender e descrev-los a partir de um instrumental terico poderoso, mas que no
esgota o social e no pretende dar a observao ltima.
2. Centro e Periferia no Sistema Jurdico
Dentro dos pressupostos da abordagem de uma teoria dos sistemas sociais
autopoiticos aplicada ao Direito, deve-se
Germano Schwartz
perquirir sob que formas distintivas o sistema jurdico forma sua dinmica interna
prpria e, ao mesmo tempo, coloca-se em
abertura cognitiva com o ambiente nos
quais os rudos comunicativos circulam
advindos dos demais subsistemas sociais.
Com isso, aps, ser possvel verificar o
papel da Constituio observada por esse
instrumental terico.
Nesse sentido, e a diferenciao entre legislao e jurisdio fundamental
para a distino e diferenciao interna dos
casos justiciveis que chegam anlise do
Poder Judicirio. dizer: a dicotomia legislao/jurisdio um pressuposto para
a deciso a ser dada no caso concreto6.
A conseqncia dessa diferenciao
se faz notar na organizao do sistema jurdico e nas funes ocupadas pelas estruturas componentes de sua auto-referncia
interna. Passa-se de uma noo hierrquica, advinda de uma base kelseniana, para
uma circularidade interdependente, como
defende Teubner7. Nessa nova concepo,
a distino centro/periferia pressuposto
da necessria diferenciao que d unidade
ao sistema jurdico.
Dentro dessa idia, o binmio legislao/jurisdio observado com base na
diferenciao interna entre o centro e a periferia do sistema jurdico. Para Luhmann8,
a centralidade ocupada pela jurisdio,
que interliga os tribunais e suas decises.
A posio central dos tribunais determinada dessa maneira porque somente os
Tribunais tm o condo de proferir deciso com enforcing power final9. Logo, se
o sistema jurdico tem a funo de decidir,
aquela estrutura que pode dar uma deciso
final aloja-se em seu centro. Dessa maneira, h uma hierarquizao central, mas no
no resto do sistema, que circular. Com
isso, as decises dos tribunais se irradiam
perante todo o sistema, alimentando e reprocessando a periferia, ao mesmo tempo
(Artigos)
213
AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....
em que ela influencia e irrita as decises

dos tribunais.
De outra banda, assinala-se que a
jurisdio tambm tem um papel poltico. Esse papel paradoxal, pois reside na
manuteno da diferena entre o sistema
jurdico e o sistema poltico, ou seja, na diferenciao funcional seletiva e decisria
entre ambos os sistemas. Dito de outra forma: a funo poltica da jurisdio apoltica. A respeito, assevera Luhmann10:
La funzione poltica della giurisdizione si fonda quindi, per dirla in modo paradossale, sulla sua neutralizzazione poltica, intendendo laggettivo poltica dapprima
in senso lato, e successivamente nel senso
stretto della poltica dei partiti. Il paradosso
scompare se si prendi in considerazione la
differenziazione del sistema poltico; appare quindi ovvio definire la funzione politica
della girusdizione come mantenimento di
questo sistema differenziato di selezione e
di attivit decisionale.
Nessa lgica, a distincin en trminos de centro/periferia ocurre como resultado de la diferenciacin del centro. El
centro es mucho ms dependiente que la
periferia de esta forma de diferenciacin11.
A periferia (legislao) tem condies de
experimentar novas diferenciaes mediante contato com o centro. No entanto,
no centro, produzem-se diferenciaes
mais importantes do que aquelas ocorridas
na periferia. Dessa forma, por exemplo,
a conseqncia imediata de uma deciso
proferida por um tribunal para concesso
de remdios maior do que a feitura de
uma lei, atuante no caso em tese e de forma
abstrata. Decidir ao. Decidir dar ao
ao Direito e, portanto, a jurisdio tem papel fundamental na diferenciao do sistema jurdico12.
A legislao, por seu turno, a membrana do sistema jurdico, o ponto onde h
a abertura cognitiva e pelo meio do qual se
mantm a unidade interna, situando-se em
(Artigos)
sua periferia como verdadeiro borderline

entre o sistema jurdico e o sistema poltico, visto que produzido pelo ltimo, mas
decidido pelo primeiro, em sua lgica codificada prpria.
Como ponto fronteirio do sistema,
a legislao, conforme Luhmann13, responde irritao do entorno mediante regras
genericamente vlidas, positivando expectativas de expectativas. Como ato poltico,
a promulgao de uma lei no mbito jurdico torna-se um mecanismo de compensao da desarmonia temporal do direito
em relao sociedade. O programador
(legislador) reage e d ao decisor (tribunal
e juzes) elementos suficientes para que
se possa, mediante a contrafaticidade normativa, regular o tempo. Exemplificando,
pode-se ilustrar o sistema jurdico da seguinte maneira:
Tribunais
(Juzes)
Jurisdio
Circularidade Decisional
(Norma-Ato-Norma14)
Baseando-se no grfico, pode-se
deduzir o papel de outro importante elemento da organizao do sistema jurdico:
a jurisprudncia. Canaris15 j defendia a
essencialidade da jurisprudncia em uma
concepo de Direito como sistema, apontando-a como a nica parte circular do processo. Entretanto, para que se compreenda
o papel da jurisprudncia, torna-se necessrio analisar o papel da legislao, pois
ambas esto interligadas, tanto que, para
214
Luhmann16, o objeto da jurisprudncia

a aplicao do Direito por intermdio das
decises aplicadas aos casos particulares.
Com isso, ocupa a legislao parte
indissocivel da jurisprudncia, constituindo-se em elemento recproco de autoalimentao das decises judiciais (jurisprudncia). Dessa forma, mesmo que
inovadora, a jurisprudncia baseia-se, no
Direito, isto , na legislao (feedback).
Ainda que contra a lei, a deciso deve nela
se basear (paradoxo) para que seja considerada vlida, sob pena de extrapolao da
funo sistmica do Direito.
Por outro lado, como j referido, a
distino entre legislao e jurisprudncia
importa na posio dos tribunais no sistema jurdico. Na interface de comunicaes
entre o sistema jurdico onde se encontram os tribunais e o sistema poltico
(local do Poder Legislativo), que surge
a funo decisional dos tribunais: central e
circular. Desse modo, as decises jurdicas
no possuem um nico ponto de vista, o
que confere ao sistema autopoitico do Direito as seguintes caractersticas apontadas
por Luhmann17:
(1) O fundamento de vigncia do sistema jurdico ainda a Constituio, mas
vista sob outro ponto de vista, o da escala
decisional ltima. Logo, os Tribunais s
so competentes para decidir se agem de
acordo e em conformidade com a Constituio;
(2) A vigncia do Direito ampliada,
no se restringindo unicamente legislao. No sistema Common Law, os precedentes ocupam lugar de destaque. J no
sistema romano-germnico, a jurisprudncia, como explicitado, possui necessrio
feedback com a legislao;
(3) Os Tribunais no fazem parte do
sistema poltico, devendo se orientar por
critrios jurdicos (Direito/No-Direito).
Dessa maneira, via de regra, os Tribunais
no podem ser responsabilizados por suas
Germano Schwartz
decises e, por isso, podem transformar o

Direito autoconstitutivamente;
(4) Com isso, os Tribunais no se
apiam nica e exclusivamente no Direito
vigente18 (ao mesmo tempo em que devem
afirm-lo19), reconhecendo pontos em que
se devem utilizar critrios positivados pelo
Direito, mas que, em verdade, no so jurdicos, como o caso do art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro. Logo,
inexistem lacunas, mas sim, problemas de
deciso no regulamentadas por lei20;
(5) Os contratos repousam em fundamentos no-contratuais (paradoxo), mas
os Tribunais os reconhecem como lei vlidas para as partes contratantes. Com isso,
o privado passa a ser conceito jurdico e,
portanto, objeto de anlise pelos mtodos
prprios do sistema do Direito;
(6) A Constituio se torna o lugar
por excelncia de ocorrncia do acoplamento estrutural entre o sistema jurdico
e os demais subsistemas funcionalmente
diferenciados da sociedade.
Nessa linha de raciocnio, cada Tribunal possui uma especificidade prpria dada
por sua competncia decisria21 em casos
justiciveis, ou seja, casos que possam ser
abarcados pelo cdigo Direito/No-Direito. Ainda, os Tribunais podem ser vistos
como um subsistema parcial do sistema
jurdico. Quando o Direito se bifurca internamente em legislao/ jurisprudncia,
h uma unidade distintiva que diferencia
seu interior de forma recursiva. Isso assume particular relevo porque o problema
no reside nessa diferenciao, mas sim,
no sistema que j resta diferenciado e que
reage sua auto-referencialidade.
Seguindo, tem-se que as decises dos
tribunais so centrais no sistema jurdico,
conforme demonstrado. preciso atentar
novamente para o fato de que uma deciso algo complexo, visto que pressupe
alternativas vrias de escolha ante a possibilidade do reconhecimento da diferena.
(Artigos)
E a diferena que constitui a alternativa22

e que pode reorientar a jurisprudncia dominante em um Tribunal, reconstruindo o
Direito, mesmo que haja um paradoxo da
transformao da coero em liberdade23,
pois quem se v coagido por uma deciso
judicial pode garantir liberdade com base
em uma coercitividade anterior.
De outra banda, essa estrutura antihierrquica uma nova forma de percepo daquele que deposita uma expectativa
em torno de uma deciso judicial. Podese, inclusive, dizer que uma nova forma de liberdade poltica, como assevera
Luhmann24:La struttura antigerarchica:
non c piu alcun univoco sopra o sotto,
ma pi forze parallelle, giuridicamente
equivalenti. Ci significa, al tempo stesso,
uma nuova forma di libert poltica garantita dal fatto che non esiste pi per il
cittadino un rapporto autorit-suddito, ma
pi rapporti di comunicazione com le forze
politiche, che possono essere differenziati
nella separazione di diritti e doveri senza
che sia pregiudicata la capacita di prendere
decisioni.
Recorde-se, todavia, que todas essas
novas possibilidades, tornadas realizveis
pela unidade distintiva enclausurada do
sistema jurdico, baseiam-se na circularidade entre deciso e legislao, cabendo,
portanto, verificar-se a funo da Constituio (Lei) na auto-referncia do Direito.
3. O Papel da Constituio em um Sistema Jurdico Autopoitico
A lei, sob o ponto de vista da transformao da poltica em Direito e tambm
como ponto de diferenciao entre esses
subsistemas, tem tomado para si a funo
de compensar a temporalidade da sociedade em seu conjunto25. Da decorre a necessidade de o programador (legislador) dar
respostas mais rpidas e eficientes para a
inevitvel comunicao dos sistemas so(Artigos)
215
ciais, de forma a permitir o acoplamento

entre o tempo da sociedade ao tempo do
Direito.
Uma das principais formas de proteo s expectativas normativas aquela fornecida pela Constituio, pois esse
diploma, em sua verso clssica, seria o
topo ltimo de hierarquia do ordenamento
jurdico. Dessa forma, inexistiria garantia
maior unidade hierrquica do sistema
jurdico. No entanto, essa uma no-realidade no mundo contemporneo, especialmente em pases perifricos, como o caso
do Brasil.
A idia da Constituio como elemento pertencente nica e exclusivamente
ao sistema jurdico somente pode ser vista
a partir de uma idia sistmico-autopoitica, ou seja, ela s surge quando se exclui
a concepo da unidade entre Direito e
Poltica, que vigorava nos sculos XVIII
e XIX, posteriormente rechaada por Kelsen26. A Constituio somente pode ser
compreendida a partir da diferenciao
funcional entre o sistema poltico e o sistema jurdico27, visto que se apresenta como
uma aquisio evolutiva da sociedade, pois
substitui o direito natural pelo direito da
razo, tornando-os operacionalizveis28.
Nesse sentido, a aquisio evolutiva
da Constituio pode ser sugerida como
um processo inter-organizativo que pode
vir a desencadear um texto constitucional
mais prximo dos estgios societrios atuais. Esse o caso, por exemplo, da Comunidade Europia e do prprio Mercosul.
A necessidade de integrao demandada
pelo sistema social forar a Constituio
a se adaptar e a ser (re)criada. Essa idia
bem explicada por Canotilho29, ao abordar
as fases da teoria luhmanniana:Luhmann
continuou depois a abordar algumas questes constitucionais, alm das questes tericas que esto sempre no centro do seu
pensamento. Foi apontando para a idia
de Constituio evolutiva, porque era uma
216
idia interessante a nvel de inter-organizatividade. E esta uma das premissas bsicas de Luhmann, que veria na idia de
Constituio evolutiva uma possibilidade
da prpria evoluo do constitucionalismo
europeu. No por acaso que o Tribunal
de Justia das Comunidades comeou a falar (antes do tempo, no meu entender) de
Constituio Europia, sem haver um
poder constituinte a cri-la.
Luhmann v, na Constituio, portanto, algo dinmico, separado das tradicionais concepes longevas de Estado que
possibilitavam a manuteno temporal de
uma Constituio. E isso somente conseguido, paradoxalmente, por seu isolamento
clausural em relao aos demais sistemas,
pois somente dessa maneira a Constituio
consegue um nvel tal de organizao que
lhe possibilita avanar em direo ao futuro. Ademais, a diferenciao entre Constituio e Poltica carrega uma srie de vantagens, assinaladas por Alcver30:
(1) Se, no sistema jurdico e tambm
no sistema poltico, as decises programadas e as programveis esto diferenciadas
e atribudas a diversos rgos do Estado,
essa organizao permite uma maior racionalidade na diviso de tarefas e, com isso,
a separao das responsabilidades pela manuteno ou modificao dos programas, a
partir de sua relao com o entorno;
(2) Tambm permite separar a coercibilidade, o uso do monoplio da fora
fsica e potencializar aquela em detrimento
desta. Permite, tambm, separar as formas
utilizadas pelo sistema jurdico para proteger contemporaneamente a seguridade das
expectativas normativas e sua adaptao
realidade;
(3) A especificao funcional do Direito no impede a observao da importncia das funes desempenhadas por determinadas instituies e normas jurdicas
para a prpria manuteno da diferenciao funcional da sociedade (esse o caso,
Germano Schwartz
por exemplo, dos direitos fundamentais

direito fundamental sade).
Desse modo, sob o vis da teoria dos
sistemas, no significa dizer que a Constituio no mantm contato com os demais
subsistemas sociais. De fato, ela o acoplamento estrutural entre Direito e Poltica31, o momento por excelncia onde h a
comunicao do sistema jurdico com o entorno. Esse acoplamento fica ntido quando se reconhece, por exemplo, que a democratizao da poltica (governo/oposio)
exige, finalmente, todava ms proteccin
jurdica al particular, en lo especial en lo
concerniente a sus derechos constitucionales32. A diferena que, quando decidida pelo sistema do Direito, dever haver
justicialidade para as decises fornecidas
por seu cdigo prprio (Direito/No-Direito). J os polticos no devem interpretar a
Constituio. Devem cumpri-la, uma vez
que o objeto de sua cincia diverso da
especificidade jurdica33.
No mesmo sentido, a Constituio
utiliza-se de conceitos polticos tais como
povo, eleitor, partidos polticos e Estado
e se remete, com isso, ao sistema poltico. Mas, quando positivados em um texto
constitucional, esses conceitos passam a
ser analisados/perscrutados como Direito
e assim sero justicializados. A lio de De
Giorgi34 esclarecedora:
Mediante a constituio o direito reage sua autonomia, na medida em
que dispe de clausura, e, por conseguinte,
de autocontrole. Por outro lado, a poltica
garante a sua independncia e pode conter as presses involutivas dos estratos e
canalizar as imposies dos privilgios. A
constituio fecha o sistema jurdico porque o regula como um mbito no qual ela
mesma reaparece: a constituio direito
que trata da conformidade do direito consigo mesmo.
Nessa esteira, tem-se, portanto, que
a autopoiese constitucional baseada em
(Artigos)
sua auto-referencialidade. No momento

da operao jurdica, que toma por base
a Constituio, o Direito produz sentido a
partir de suas prprias especificidades e de
sua unidade distintiva prpria. Logo, no
se confunde a auto-referncia produzida
pelo sistema poltico com relao Constituio com a self reference constitucional do sistema jurdico, pois, como refere
Hespanha35, so sistemas distintos em que
se envolvem as referncias das pessoas ou
dos grupos que as experenciam.
Contudo, essa mesma distino
auto-referencial que d possibilidade
de uma abertura exgena e cognitiva da
Constituio ao entorno que a cerca36.
Nessa dinmica permanente de comunicao com os demais subsistemas sociais, a
Constituio vai-se auto-regulando e, cada
vez mais, distinguindo-se do exterior, formulando uma unidade referencial prpria
de estruturas, princpios e operaes especficos.
Nessa lgica, os princpios constitucionais, por exemplo, so pr-requisitos
de deciso, e no condies de justia. So
esquemas operativos de natureza condicional-limitados pela funo estrutural dada
pelo sistema no qual esto inseridos (o
Direito deciso). As pr-condies dos
princpios so fornecidas pela diferenciao funcional, pois ela que d a individualizao dos modos de comportamento.
Aliada individualizao dos princpios via diferenciao, a generalizao das
expectativas normativas, via Constituio,
torna-se base e requisito estrutural do Direito. Como assinala De Giorgi37, ambos
so garantidos e estabilizados atravs do
direito e no sistema do direito pelos princpios constitucionais.
Nessa linha, por exemplo, o princpio
constitucional do direito sade (art. 196,
da CF/88) uma estrutura auto-referente
que transforma o direito sade a partir do
prprio direito sade. Ele vai garantir a
(Artigos)
217
generalizao e a individualizao da proteo sanitria no sistema jurdico, ao mesmo tempo em que possibilita a abertura externa e a clausura interna de tal direito.
Disso decorre que a idia de Constituio uma idia paradoxal. A positividade e a operatividade interna da Constituio so possibilitadas pela sua necessria
abertura cognitiva aos demais subsistemas
funcionais da sociedade. Dito de outra
forma: a positividade constitucional nada
mais do que a expresso de autodeterminao do sistema jurdico.
Ademais, a prpria Constituio,
quando auto-observada, refora a idia de
entrelaamento auto-referencial de suas
partes componentes. Ora, os princpios remetem aos direitos fundamentais que, por
sua vez, se conectam organizao do Estado. A organizao estatal est ligada organizao dos Poderes. Em um movimento
cclico-recursivo, ocorre a auto-referncia
possibilitadora da intracomunicao e intraproduo constitucional.
Aps o movimento intra-recursivo da
Constituio, ela, mediante decises, comunica-se com as demais normas e estruturas componentes do sistema jurdico, de
tal forma que as normas de Direito reproduzem outras normas de Direito, no contexto das prprias referncias do sistema
constitucional38. Usando-se o conceito de
Teubner39, poder-se-ia dizer, na esteira do
raciocnio expendido, que a Constituio
constitui-se em parte integrante do sistema
autopoitico de segundo grau denominado
Direito40.
Por outro lado, quando a Constituio, aps sua auto-referncia, coloca-se
em movimento e influencia os demais subsistemas sociais h o momento de seu contato com tais subsistemas, notadamente, o
poltico. Tome-se como exemplo o caso
da sade: no sistema jurdico, cabe decidir
com base no cdigo Direito/No-Direito, espelhado, no caso brasileiro, na base
218
constitucional fornecida pelo artigo 196

da Carta Magna41. J no sistema poltico,
deve-se tomar a deciso de direcionamento
de verbas pblicas sanitrias, obedecendose aos programas polticos elaborados a
partir da unidade distintiva governo/oposio. Dito de outra forma: a Constituio,
na linguagem de Teubner42, faz-se presente
e atuante nos demais subsistemas sociais
por fora de sua interlegalidade. Dessa
forma, a Constituio pode ser observada como o locus de construo do novo a
partir das descries oferecidas pelas vrios subsistemas nos quais atua como fator
condicionante de deciso comunicacional
no interior dos subsistemas funcionais e
diferenciados, e tambm no intermdio de
comunicao limitativo estabelecido no
entorno do sistema social do qual se insere
a mirade comunicativa autopoitica.
Nessa esteira, uma nova realidade
jurdica passa tambm pela autopoiese
constitucional que constitui sua formao.
Como afirma Hespanha43: a autopoiese do
sistema constitucional concretiza a construo positiva da juridicidade dos princpios, das regras e das instituies que regulam o poltico por meio de um processo
aberto sociedade.
Dessa maneira, a deciso novamente toma lugar de relevo. A questo quem
deve decidir a respeito da Constituio,
dando-lhe continuidade e efetividade. Se a
lei e a jurisprudncia atuam na deciso judiciria, tem-se que o problema diferente
do grau superior e inferior das leis44.
Como j delineado, a tarefa decisria a
respeito da Carta Magna cabe ao rgo
constitucional do Poder Judicirio no
Brasil, o Supremo Tribunal Federal. Com
isso, a intra-superiordade circular e central
da Constituio dada pelo fato de que os
Tribunais responsveis por sua guarda so
a escala ltima da jurisdio, lugar onde se
fecha o sistema e do qual no h mais possibilidade de busca de outra deciso.
Germano Schwartz
Porm, no se afasta a hiptese de

que toda a legislao deve conformidade
em relao Constituio, inclusive porque a dinmica ato-norma-ato faz com que
as decises dos Tribunais Constitucionais
reafirmem que todo o Direito pode estar
de acordo com ou contrrio Constituio45. So as decises de cunho constitucional que do continuidade abertura da
Constituio, ou, como quer, Canotilho,
constitucionalizao fundamental da sociedade46.
Disso decorre a necessidade de uma
organizao interna ao sistema jurdico que
pugne pela observncia e respeito Constituio. Logo, conexa ao pensamento
luhmanniano a noo de controle de constitucionalidade que filtre e verifique as normas legais permissveis.
Desse modo, autopoieticamente, un sistema debe crear por
si mismo un complejo de normas de control formal, por ejemplo en la forma de una
Constitucin que regula el procedimiento y
proporciona una preseleccion abstracta de
normas legales permissibles 47.
Nesse sentido, quando Luhmann fala
em pr-seleo abstrata de normas, h uma
evidente conexo com o controle concentrado de constitucionalidade, onde se produz
exame de (in) constitucionalidade de uma
lei, que dirigida a todos, para o caso em
tese e feita de forma abstrata. No caso brasileiro, esse controle de competncia do Supremo Tribunal Federal, quer por meio de
Ao Direta de Inconstitucionalidade, quer
por Ao Declaratria de Constitucionalidade, ou, ainda, por Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
O legislador deve combater a corrupo da Constituio48, muito embora seja
sua inobservncia que a reafirme como lei
fundamental. Corrupo no sentido de ser
corrompida, violada. Essa idia deve partir
do prprio processo legislativo, que deve
produzir normas conforme a Carta Magna,
a fim de que a recursividade do Direito seja
(Artigos)
afirmada e, assim, torne-se possvel sua

abertura ao entorno. Dito de outra maneira: todo o Direito est sujeito ao exame de
constitucionalidade49.
Nessa linha de raciocnio, tambm
deve haver uma deciso anterior de constitucionalidade50, ou seja, o equivalente s
Comisses de Constituio e Justia existentes em cada casa do Poder Legislativo
brasileiro. Mesmo que tomadas em outro
sistema, essa operao justicivel, visto
que a deciso dada com base na frmula
Direito (Constituio)/ No-Direito (NoConstituio).
De outra banda, assim como todas
as outras questes, a Constituio (e sua
funo) depende do observador. Caso o
sistema poltico lanasse a observa-se,
enxerg-la-ia unicamente como uma prcondio decisria estabelecida pelo Poder
Constituinte Originrio, isto , um meio
programtico para a tomada de decises
polticas. No entanto, a observao feita por um Tribunal deve tomar em conta
seu papel de assegurar expectativas normativas. Dessa maneira, o Poder Judicirio no deve exercer o papel de fiscal do
Poder Constituinte Originrio. Ele deve
ser o garante da Constituio51 mediante
o programa (legislao) oferecido pelo Poder Legislativo, mas dele se diferenciando,
de forma a reconstruir o sentido da Constituio.
Dito de outra forma: para ambos os
sistemas (poltico e jurdico), a Constituio amealha a influncia do entorno52.
Para o sistema poltico, a Constituio traz
a legitimao ordenadora de seus atos,
uma regulao que o vincula. J para o
sistema jurdico, a Constituio aumenta
a possibilidade, por intermdio do Direito,
da concretizao das polticas pblicas ali
enunciadas. Como refere Navarro53:
La Constitucin, a modo de ejemplo,
es una estructura presente, con caractersticas distintas, tanto en el sistema poltico
(Artigos)
219
cuanto en el jurdico. En ambos, cumple la

misin de introducir el entorno en el sistema a travs de la autorreferencia. El sistema poltico, con la interpretacin que lleva
a cabo los textos constitucionales, se representa la ilusin de un acoplamiento y una
regulacin ordenadora del Derecho en sus
asuntos internos... Por su parte, el sistema
jurdico, a travs de la Constitucin, se ve
confrontado con la necesidad de elaborar
de continuo las iniciativas polticas que se
presentam. Paralelamente, se incrementam
sus posibilidades de presentar estas iniciativas polticas en forma jurdica.
A Constituio , portanto, o medium, o acoplamento estrutural da Poltica
e do Direito. Nessa interpretao, a Constituio formula (vide clusulas ptreas e o
procedimento legislativo estabelecidos no
art. 59 e seguintes da CF/88) o modo pela
qual se modifica e o mtodo que o Poder
Legislativo possui para modificar a norma.
Com isso, jurisdicizam-se relaes polticas e intermedeiam-se razes polticas de
transformao da norma jurdica54.
Dos argumentos expostos, pode-se
concluir que a hierarquia constitucional
kelseniana no mais responde aos anseios
de uma sociedade de risco e de intedeterminao55. A circularidade decisional se
adapta e transforma a Constituio a partir
de seus prprios elementos jurdicos e com
base em uma nova lgica, mais apta a responder s influencias comunicacionais dos
demais subsistemas sociais.
Dessa forma, o Direito tambm pode
ser observado como unidade de diferena
entre o direito constitucional e o restante
do Direito56. O Direito est orientado conforme a Constituio. Ou est de acordo,
como j dito, ou est em desacordo57 com o
texto constitucional. Na primeira hiptese,
a auto-referencialidade segue seu ciclo nor-
220
mal, e as decises de carter constitucional

permeiam o sistema, reconstruindo-o. Na
segunda, tambm ocorrer a autopoiese,
porm de forma negativa: o que est em
desacordo com a Constituio reafirma o
Direito por no ser Direito.
Nessa linha de raciocnio, a superioridade da Constituio e seu carter de
lei fundamental no so dados por uma
definio esttica. Tais caractersticas
so (re)construdas no interior do sistema a partir de sua lgica interna prpria.
Significa, como aponta Luhmann58, que
limmutabilit, la vulnrabilit, le caractre de valeur suprme, etc., doivent tre
construits dans le systme du droit luimme. Nessa esteira, as caractersticas da
Constituio, em um sistema autopoitico,
levam a algumas consideraes59:
(1) a Constituio, por intermdio
de seus princpios e normas, que possibilita sua prpria auto-referncia;
(2) Com isso h simetria infraconstitucional a partir da assimetria interna do
texto fundamental;
(3) A Constituio regula a produo do
Direito e ela mesma prev sua reviso, atualizando as normas inferiores e ela mesma;
(4) A Constituio possibilita, ela
mesma, a distino entre direito constitucional e o restante do Direito;
(5) A Constituio independe do sistema poltico no momento de sua aplicao
no sistema jurdico, mas sofre sua influncia no momento de sua feitura;
(6) Disso decorre que a autopoiese
jurdico-constitucional necessita de sua
auto-referencialidade para sua (re)criao
constante;
(7) Logo, o fundamento da validade da Constituio implica unicamente
na necessidade de dar Constituio uma
unidade sistmica, que lhe possibilite se
(re)criar a partir da distino sistema/entorno dentro do sistema social.
Germano Schwartz
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NOTAS
1 Muito embora deveras sabido, no se incorre em tautologismos, por necessidade de uma
recuperao maiutica da autopoiese, relembrar
(Artigos)
221
que do ramo do saber biolgico que a idia da

auto-criao transplantada para o sistema social. So Varela e Maturana, bilogos chilenos,
os autores da autopoiese conforme concebida
em sua concepo inicial (vide, para tanto, MATURANA, Humberto R; VARELA, Francisco
J. A rvore do Conhecimento: as bases biolgicas da compreenso humana. So Paulo: Palas
Athena, 2001, ou, dos mesmos autores, De Mquinas e Seres Vivos: Autopoiese a Organizao do Vivo. So Paulo: Palas Athena 1997).
2 Para maiores detalhes, veja-se CLAM, Jean.
A Autopoiese no Direito. In:_____; ROCHA,
L.S; SCHWARTZ, G.A.D. Introduo Teoria
do Sistema Autopoitico do Direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. p. 103.
3 NICOLA, Daniela Ribeiro Mendes. Estrutura
e Funo do Direito na Teoria da Sociedade de
Luhmann. In: ROCHA, Leonel Severo (Org.).
Paradoxos da Auto-Observao: percursos da
teoria jurdica contempornea. Curitiba : JM
Editora, 1997, p. 228
4 NICOLA, Estrutura e Funo..., 1997, p. 225.
5 Consulte-se, a respeito, LUHMANN, Niklas. Das Recht der Gesellschaft. Frankfurt :
Surkhampf, 1995, p. 38-54.
6 Nesse sentido, assinala LUHMANN, A Posio dos Tribunais..., 1990, p. 148: A posio
dos tribunais no sistema jurdico determinada
preponderantemente pela distino entre legislao e jurisdio.
7 Ver em especial TEUBNER, Gunther. Diritto
Policontesturale..., 1999. p. 71-112.
8 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 165
9 Por exemplo: no sistema econmico, que tem
como funo o lucro, somente o banco poder
ocupar a funo central, visto que de sua exclusividade a redistribuio do lucro.
10 LUHMANN, Niklas. Stato di Diritto e Sistema Sociale. Introduzione alledizione italiana
di Alberto Febbrajo. Napoli : Guida Editori,
1990. p. 59.
11 MANSILLA, Daro. Metapoltica, p. 45-46.
12 Cf. LUHMANN, Stato di Diritto e Sistema
Sociale, 1990. p. 58.
1990, p. 165
14 Utiliza-se aqui a noo de Teubner para demonstrar o que ele mesmo denomina de dana
222
sem fim da autorreferencialidade jurdica. Para
maiores detalhes ver TEUBNER, Evolution of
autopoietic law, 1988.
15 CANARIS, Claus-Wilhelm. El Sistema en
la Jurisprudencia. Madrid : Fundacin Cultural
del Notariado, 1998. p. 175.
16 LUHMANN, Niklas. El Derecho de la Sociedad. Madrid: Iberoamericana, 2000. p. 244.
17 Cf. LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 151.
18 A respeito, recorda LUHMANN, El Derecho de la Sociedad, 2000, p. 250: Los Tribunales no se pueden apoyar en el derecho vigente,
incuestionable, sino que deben crear, postular
y presuponer ese derecho sin que lleguen a garantizar que mas all de la fuerza jurdica de la
decisin del caso la decisin se vlida en calidad de programa.
19 Dessa maneira, quanto mais complexa a sociedade, quanto maiores as dvidas, conflitos
e discrepncias sobre as normas, maiores tambm as exigncias de que os tribunais operem
desconsiderando variveis do tipo governo/
oposio, rico/pobre, autoridade/cidado. Estabiliza-se, ao mesmo tempo, um tratamento s
desiluses de expectativas restrito varivel
legal/ilegal. CAMPILONGO, O Direito na
Sociedade Complexa, 2000, p. 99.
1990, p. 161.
21 No caso brasileiro, por exemplo, a hierarquia dos tribunais tem em seu topo o Supremo
Tribunal Federal, pois ele o guardio precpuo
da Constituio Federal, podendo as decises
de todos os tribunais inferiores serem revistas
por ele mediante recurso e tambm porque o
ltimo momento decisional, o ltimo grau de
jurisdio. Aps, segue-se o Superior Tribunal
de Justia para a Justia Comum e os Tribunais
Superiores para a Justia Especial (Justia Militar, Justia Eleitoral e Justia do Trabalho), restando, na ltima linha hierrquica, os tribunais
de segundo grau (Tribunal de Justia, Tribunal
Regional Federal, Tribunal de Justia Militar e
Tribunal Regional do Trabalho).
22 Cf. LUHMANN, El Derecho de la Sociedad, 2000, p. 245.
1990, p. 163.
24 LUHMANN, Stato di Diritto e Sistema Sociale, 1990. p. 56.
Germano Schwartz
25 Cf. LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,

2001, p.30.
26 Nesse sentido ver WARAT. Luis Alberto. A
Pureza do Poder. Santa Catarina: UFSC, 1983.
27Conforme LUHMANN, La Constitution
comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 106:
Le concept de constitution ragit une diffrenciation du droit et de la politique, et plus encore: la sparation totale de ces deux systmes
fonctionnels, ainsi quau besoin de liaison qui
en resulte.
28 Cf. DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 118-119.
29 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. 1
Parte Videoconferncia 21/02/02 UFPR.
In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda
(Org.). Canotilho e a Constituio Dirigente.
Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 23.
30 ALCVER, El Derecho en la Teoria....,
1998, p. 344.
31 Sobre o tema assinala LUHMANN, La
Constitution comme Acquis volutionnaire,
1995, p.118: La constitution constitue (Konstituiert) et rend en mme temps invisible le couplage structurel du droit et de la politique.
32 LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,
2001, p. 21.
33 Nesse sentido observa HESPANHA, A Autopoiese na Construo..., 1999. p. 60: necessrio que se parta de uma premissa autopoitica
que assegure a auto-identificao dos componentes da matria poltica que fundamenta a
auto-regulao e o autoconhecimento das unidades normativas do Direito Constitucional
sem confundi-las com o objeto que disciplina a
cincia poltica.
34 DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 119.
35 HESPANHA, A Autopoiese da Construo..., 1999, p. 60.
36 Sobre a necessidade da diferenciao funcional entre o sistema poltico e o sistema jurdico, ressalta LUHMANN, La Constitution
comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 125:
Si le systme politique rsout le problme de
sa propre autorference par la constitution, il a
alors besoin du droit. Ce qui ne peut fonctionner
que parce que ces systmes ne concordant pas,
nont ps la moindre intersection, mais que le
systme politique ne peut se servir du syst`me
du droit que par htero-rfrence, cst--dire
(Artigos)
par la prise en consideration dn autre syst`me

fonctionnel. Corrlativement, le concept dEtat
caractrise la fois une organization et une personne juridique selon le syst`me o il en est
fait usage. Corrlativement encore, lextension
immense du doimaine dapplication du pouvoir
politique acquis grace au codage secondaire
juridique de toutes les decision politiques, est
conditionne par la diffrenciation Claire des
deux systmes.
37 DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 118.
39 Cf. TEUBNER, O Direito Como Sistema
Autopoitico, 1989.
40 Afirma HESPANHA, op. cit., p. 61: O
Direito Constitucional um sistema jurdico
autopoitico de segundo grau, autonomizando-se em face da sociedade, enquanto sistema
(social) autopoitico de primeiro grau, graas
constituio auto-reguladora de seus prprios
componentes sistmicos e articulao de seus
elementos num hiperciclo.
41 Para uma maior especificadade sobre sade, autopoiese e Direito, veja-se SCHWARTZ,
Germano Andr Doederlein Schwartz. O Tratamento Jurdico do Risco no Direito Sade.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004.
42 Cf TEUBNER, O Direito como Sistema Autopoitico, 1989.
44 Cf. LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 157.
1990. p. 158.
46 Em palestra proferida no dia 18/10/2002,
na PUCRS, o Professor Jos Joaquim Gomes
Canotilho defendeu a idia de que as teorias da
diferenciao possibilitam Constituio a comunicao com os demais sistemas sociais. No
mundo globalizado, o professor defende que ao
invs de uma economizao fundamental ocorra uma constitucionalizao fundamental, de
modo a espalhar os valores constitucionais aos
mais longnquos quadrantes da Terra.
47 LUHMANN, Niklas. Confianza. Barcelona :
Anthropos Editorial; Mxico: Universidad Iberoamericana 1996, p. 115.
(Artigos)
223
48 Diz LUHMANN, La Constitution comme

Acquis volutionnaire, 1995, 106: Ce que signifie constitution es determine dans le miroir de
as corruption. Lon sen remet dans cette vue au
lgislateur et il ne vient pas lesprit de distinguer la lgislation simple et la rvision constitutionnelle. On attend du lgislateur (mais il est
lui-mme corrompu) un combat perptuel contre la corruption de la constituion (Verfassung).
Et cest pourquoi: Its not every public law an
innovation on our constitution?
49 Afirma Ibidem, p. 118; Tout droit es expos lexamen de constitutionnalit, et lancien
droit est promptement rendu obsolte par un
droit constitutionnellement institu.
50 Refere LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho, 2001, p. 25: esto se puede examinar con
anterioridad y, por lo general, as se examina.
Pero este examen preliminar realizado por juristas, es entonces ya una operacin interna del
sistema jurdico independientemente del contexto organizativo e institucional en el cual se
efecte.
51 CAMPILONGO, O Direito na Sociedade
Complexa, 2000, p. 86.
52 Como exemplo dessa relao pode-se dizer
que o Estado Democrtico de Direito a conseqncia de tal interdependncia. A respeito,
afirma LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,
2001, p. 26: La frmula Estado de derecho
expresa una relacin parasitaria entre poltica
y derecho. El sistema poltico se beneficia con
el hecho de que en otra parte (en el derecho)
se encuentra codificada y administrada la diferencia entre lo que es conforme a derecho y lo
discrepante. A la inversa, el sistema jurdico se
beneficia con el hecho de que la paz la diferencia de poderes claramente establecida y el
hecho de que las decisiones se puden imponer
por la fuerza est asegurada en otra parte: en
el sistema poltico. El trmino parasitario no
expresa otra cosa, aqu, que la posibilidad de
crecer gracias a una diferencia externa.
53 NAVARRO, El Derecho en la Moderna...,
1998, p. 123-124.
54 Como bem observa GUERRA FILHO,
Willis Santiago. Teoria da Ciencia Jurdica.
So Paulo: Saraiva, 2001. p. 194: nesse contexto que a Constituio se revela como grande
responsvel pelo acoplamento estrutural entre
os (sub)sistemas jurdico e poltico, jurisdici-
224
zando relaes polticas e mediatizando juridicamente interferncias da poltica no direito, ao
condicionar transformaes nas estruturas de
poder a procedimentos de mutao constitucionalmente previstos.
55 Assevera LUHMANN, La Constitution comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 113-114:
La validit de la constitution ne peut plus gure
mais na pas non plus besoin detre fonde de
lexterieur. La validit hypothtique, dessine
partir dune analogie scientifique, dune norme fundamentale (Kelsen). Il sagit em tout cas
dune construction inutile. Il nest pas difficile de
comprendre quil y ait peu de sens reposer toujours de nouveau la question du commencement
ou du fondament de validit, de larch ou du
principium. Abandonner cette problmatique ne
Germano Schwartz
fait nullement le lit de larbitraire (Beliebigkeit)

ou, comme onle craint facilement en Allemagne,
nouvre la porte aux nationaux-socialistes. On
acquiert ainsi plutt la possibilite danalyser plus
prcisement les exigences auxquelles um texte partiallement autologique doit satisfaire au sein dum
systme autorfrential , opratoirement clos.
56 Cf. Ibidem, p. 114
57 Conforme Idem, a idia de Constituio
transforme lide dj possible selon laquelle
tout droit pourrait tre conforme ou contraire au
droit em lide selon laquelle tout droit est ou
bien conforme la constitution ou bien lui est
contraire.
58 LUHMANN, La Constitution comme Acquis
volutionnaire, 1995, p. 112.
59 Apontadas por Ibidem, p. 116.
(Artigos)
225
A NATUREZA NORMATIVA DOS PRINCPIOS
The normative nature of principles

Ricardo Marcondes Martins*

Resumo: Este estudo enuncia o conceito de norma jurdica e apresenta sua estrutura lgica. Em
seguida examina os princpios jurdicos e revela como so contemporaneamente entendidos. Se
os princpios so normas jurdicas autnomas, devem ter necessariamente a estrutura lgica das
normas jurdicas. Ao enfrentar esse problema, concluiu-se que os princpios so tpicas normas de
estrutura, tais como as normas de competncia e os veculos introdutores de normas.
Palavras-chave: Norma jurdica. Estrutura lgica. Norma de comportamento. Norma de estrutura.
Norma de competncia. Veculo introdutor de norma. Princpio. Valores.
Abstract: This essay discuss the rules of law ideas and presents logical structure. Afterwards searchs the juridical principles and makes manifest how they are contemporaneously understood. If the
principles are independent rules of law, we must have to consider the logical structure for the rules
of law. To face the situation, it follows that the principles are typical rules of structure as the ability
rules and the manner that the rules are introduced.
Key words: Rules of law. Logical structure. Conduct rules. Structure rules. Ability rules. Manner
of the rules are introduced. Principles. Values.
1. Introduo
Para o positivismo jurdico, sobretudo para a teoria kelseniana, considerado
o sentido atribudo atualmente aos princpios, o sistema jurdico no por eles integrado. Hoje, direito visto sob a perspectiva principiolgica; ningum nega a
importncia dos princpios para o sistema
jurdico positivo; raras so as discusses
jurdicas em que algum princpio no seja
considerado. Desse modo, seu estudo tornou-se imprescindvel para a compreenso
do direito. Por um lado, as contribuies
de Ronald Dworkin e Robert Alexy so
verdadeiros marcos na histria da Dogmtica Jurdica, ambas implicaram avano
cientfico que no pode ser ignorado; por
outro, as concepes positivistas e lingsticas do direito no so incompatveis com
a teoria principiolgica, sendo possvel a
adequada conciliao dessas teorias. No

texto ora apresentado buscou-se exaustivamente essa conciliao.
Partiu-se do pressuposto de que todo
conhecimento cientfico exige um corte metodolgico e, ao efetu-lo, o direito
foi considerado sob o aspecto normativo.
Num segundo momento, analisou-se a norma jurdica, servindo-se da definio e da
diviso, mecanismos valiosos para o conhecimento. A classificao da norma jurdica revelou o princpio jurdico, analisado
no terceiro momento da investigao. Em
contraposio s regras jurdicas, obtevese sua definio, examinou-se a fenomenologia de sua incidncia e, finalmente, sua
estrutura normativa.
Os estudos do Direito no podem ignorar os avanos da teoria principiolgica
sob pena de grave retrocesso cientfico. Se
o texto chamar a ateno para esses avan-
* O autor procurador do Municpio de So Paulo, especialista em Direito Constitucional pela ESDC e mestrando da PUC-SP.
226
os, logrou xito. Se a conciliao proposta for aceita pela cincia, alcanou seu
objetivo.
2. O Sistema de Direito Positivo
2.1. Consideraes sobre o Objeto da Investigao
Cincia consiste numa linguagem
precisa voltada para o aumento do conhecimento humano. Quem pretende fazer cincia deve, antes de iniciar sua empreitada,
atentar para alguns condicionantes: a atividade cientfica sujeita-se a dois pressupostos que, uma vez violados, impedem que
a linguagem emitida possua cientificidade,
a linguagem que os desatenda ser natural
ou tcnica,1 efetivar uma comunicao e
at prestar-se- a fins especficos, mas no
ser tomada como acrscimo ao conhecimento humano.
O primeiro pressuposto a delimitao do objeto. No possvel pretender
conhecer algo sem precisar o algo a ser
conhecido. Assim, dentro do universo de
possibilidades, deve-se identificar qual objeto ser examinado. A eleio do objeto,
no entanto, no basta, pois um certo objeto
pode ser examinado sob diversos prismas.
Quem pretende estudar uma montanha
pode faz-lo, por exemplo, sob o aspecto
geolgico, climtico, topogrfico, geopoltico, histrico, filosfico ou at religioso.
A discriminao exemplificativa demonstra a vastido do conhecimento humano:
h infinitas possibilidades de estudar um
objeto. Assim, o primeiro pressuposto do
cientista fixar qual o objeto de seu estudo
e sob qual aspecto ele ser examinado.O
segundo pressuposto a identificao do
sistema de referncia adotado para estudar o objeto. Com a contribuio da fsica
moderna sabe-se que tudo relativo: tudo
depende do sistema de referncia. Goffredo Silva Telles Junior demonstra magis-
Ricardo Marcondes Martins
tralmente essa relatividade do universo ao

explorar a magnitude e a insignificncia do
macro e do microcosmo.2 Ao descrever as
duas realidades, mostra a impossibilidade
de qualificar-se como pequeno ou grande
um determinado objeto sem antes precisar
o sistema de referncia adotado. Se determinada afirmao inverdica sob um sistema referencial, pode no o ser sob outro.
Assim, se o cientista escolheu certa montanha como objeto de seu estudo, e delimitou
esse objeto, dedicando-se a examin-la sob
o prisma histrico, dever fixar o sistema
de referncia adotado: por exemplo, que
sua anlise histrica dar-se- pelo mtodo
marxista. Conclui-se, portanto, que, antes
de pretender proferir uma linguagem cientfica, o enunciador deve identificar o objeto a ser examinado, delimit-lo e fixar o
sistema de referncia adotado. o que se
far a seguir.
2.2. O Direito
2.2.1. Direito como Expresso Anloga
Este estudo tem por objeto de investigao o direito, palavra que no identifica
apenas uma realidade, mas vrias realidades distintas. Assim, impossvel, a partir
dela, pretender uma definio. Andr Franco Montoro, brilhantemente, identificou as
realidades discriminadas pelo direito: cincia, norma, faculdade, justia e fato-social.
Essas realidades esto inter-relacionadas,
da o termo ser considerado anlogo e no
equvoco ou unvoco. Nenhuma delas
equivocada, representam pontos de vista
sob aspectos diferentes de um mesmo objeto (MONTORO, 1994, p. 53).3 Percebese que direito um objeto muito amplo e,
portanto, necessita de delimitao, quem o
examina deve explicitar sob qual ponto de
vista o faz. Direito aqui ser tomado como
norma, mais precisamente, como conjunto de normas jurdicas vigentes em dado
(Artigos)
tempo e territrio. O exame dar-se- sobre

o conjunto de normas jurdicas vigentes
atualmente no Estado Brasileiro, ou seja,
sobre o direito positivo brasileiro.
2.2.2. Direito Positivo e Cincia do Direito
Elegeu-se como objeto de anlise
o direito positivo brasileiro, ou seja, uma
linguagem. A linguagem do direito positivo tem funo prescritiva, presta-se regulao das condutas intersubjetivas, suas
prescries no so verdadeiras ou falsas,
mas vlidas ou invlidas e sua sintaxe estudada pela Lgica Dentica. Essa linguagem tem por objeto as condutas humanas,
mais precisamente, as condutas possveis
e no necessrias. uma linguagem tcnica, assentada no discurso natural, mas com
acentuado nmero de palavras e expresses cientficas. Por ser tcnica so comuns
as ambigidades e contradies. Por fim
uma tpica linguagem-objeto, no se vertendo sobre outra linguagem e sim sobre o
mundo fenomnico. Para caracterizar essa
linguagem, til contrap-la linguagem
ora utilizada: esta descritiva, presta-se a
descrever o direito positivo, suas prescries no so vlidas ou invlidas, mas verdadeiras ou falsas e sua sintaxe estudada
pela Lgica Clssica, Apofntica ou Altica. O objeto desta linguagem o direito
positivo. Tem a pretenso de ser cientfica,
obediente aos postulados da identidade, da
no-contradio e do terceiro excludo,4
pretende, assim, no apresentar ambigidades ou contradies. uma metalinguagem, pois se refere outra linguagem, a
do direito positivo. Percebe-se, portanto,
que Direito aqui tomado como fenmeno
lingstico: utiliza-se de uma linguagem
descritiva, prpria da Dogmtica Jurdica,
para descrever a linguagem prescritiva de
condutas, prpria do direito positivo.
(Artigos)
227
2.2.3 Sistema Jurdico do Direito Positivo

e Sistema Jurdico da Cincia do Direito
ClausWilhelm Canaris, em obra
que j se tornou clssica (2002, p. 12-13),5
extrai de vrias conceituaes de sistema6
duas caractersticas fundamentais: a ordenao e a unidade. Ordenao consiste
num estado de coisas intrnseco racionalmente apreensvel, isto , fundado na realidade. Unidade consiste em reconduzir
as unidades que compe a ordenao a
princpios fundamentais, impedindo uma
disperso numa multitude de singularidades desconexas.7 Assim, em severa sntese,
onde houver ordenao e unidade haver
um sistema.
Referiu-se, acima, a duas linguagens
distintas: a linguagem da Cincia do Direito e a linguagem do direito positivo. Aquela se compe de um conjunto de enunciados descritivos; esta, de um conjunto de
enunciados prescritivos. Do conjunto de
enunciados prescritivos do direito positivo
extraem-se as normas jurdicas, a seguir
examinadas, que compem uma ordem
dotada de unidade. Da descrio dessas
normas pela Cincia do Direito extraemse proposies descritivas, que compem
tambm um ordenamento dotado de unidade. Nesses termos, o conjunto de normas jurdicas do direito positivo compe
o sistema de direito positivo e o conjunto
de proposies descritivas da Cincia do
Direito compe o sistema da Cincia do
Direito. Segundo a classificao de Celso
Neves8 esses dois sistemas so nomoempricos, posto que suas proposies9 possuem referncias empricas, em oposio
aos sistemas nomolgicos, em que os
componentes so entidades ideais. Interessa aqui examinar as normas jurdicas que
compem o sistema do direito positivo
brasileiro.
228
3. A Norma Jurdica
Como afirmado, o conjunto de normas jurdicas que compe o direito positivo forma um sistema, tornando-se, assim,
imprescindvel definir norma jurdica.
Pressuposto dessa definio a conceituao de norma, vocbulo originrio do latim norma, ae, sinnimo de regra, modelo,
padro. Norma consiste na padronizao,
por meio da abstrao, da ocorrncia de
determinado fenmeno.
O exame das espcies de normas facilitar a compreenso do conceito. Existem duas espcies: as normas de comportamento e as normas naturais.10 As primeiras
obedecem ao princpio da causalidade, as
segundas, ao princpio da imputao.
Observando-se na natureza um evento E1, e um evento similar ao primeiro
E2, e outro similar E3, e assim por
diante, todos elementos de um conjunto de
eventos similares En; e observando-se,
alm disso, que sempre que um evento Ex
(sendo x um dos elementos pertencentes
ao conjunto n) ocorre, surge uma determinada conseqncia: o ser humano, por
intermdio de seu poder de abstrao, consegue sintetizar numa regra uma frmula
que indique esse padro. Assim, dado o
evento Ex, ocorre a conseqncia Cy. O
exemplo indica uma norma natural porque
sempre que ocorrer o evento Ex haver
necessariamente a ocorrncia no mundo
fenomnico da conseqncia Cy, sob pena
de invalidade da norma, pois a hiptese
est ligada conseqncia por um vnculo
de causalidade.
Existe uma linguagem que reduz os
termos da norma a uma expresso ideal,
simblica: a linguagem formalizada, prpria da Lgica. Toda norma suscetvel de
formalizao. No exemplo dado a norma
poderia ser formalizada da seguinte forma:
Ex Cy, em que o vetor representa o vnculo de causalidade.
Normas de comportamento diferemse das normas naturais por no apresentar

causalidade. Ao contrrio das normas naturais em que a conseqncia decorre da
hiptese, nas normas de comportamento a
conseqncia imposta hiptese. Essas
normas tambm implicam numa padronizao, posto que ligam determinadas conseqncias a eventos com certas caractersticas. A ligao, no entanto, no causal,
mas dentica. Desse modo, ao prever-se
na hiptese um evento com determinadas
caractersticas, estabelece-se a faculdade,
a obrigatoriedade ou a proibio de determinado comportamento a algum. Esse
vnculo de imputao ou dentico, pois,
ocorrido o evento com as caractersticas
previstas, no surge no mundo fenomnico, necessariamente, sob pena de invalidade da norma, as conseqncias imputadas.
A norma prev que as conseqncias devem surgir no mundo fenomnico.
Essas conseqncias, como dito, so
impostas pela norma, independentemente da vontade das pessoas nela referidas.
Esta a caracterstica prpria de todas as
normas de comportamento, sejam jurdicas, morais, religiosas, que as distingue
das normas naturais: a imperatividade. Imperar, do latim, impero, as, avi, atum, are,
significa forar a produzir, comandar, ordenar, impor determinados comportamentos pela ocorrncia de eventos com certas
caractersticas.
As normas jurdicas, como todas as
normas de comportamento, possuem imperatividade e, ao contrrio das demais, possuem autorizamento. S as normas jurdicas
autorizam os lesados, pelo no cumprimento dos mandamentos nelas expressos, a exigir que os violadores cumpram esses mandamentos. Somente as normas jurdicas so
autorizantes, conforme a lapidar contribuio de Goffredo Telles Junior (1985, p. 341
et seq.), pois s elas autorizam aqueles que
sofreram com a violao de seus manda-
(Artigos)
mentos a exercer ou a fazer com que outro

exera a coao sobre o violador a fim de
fazer cessar ou obstar a violao ou obter
uma reparao. Da a definio de norma
jurdica do aclamado jurista, aqui adotada
integralmente: norma jurdica um imperativo autorizante. um imperativo, afirma
o catedrtico, porque um mandamento;
autorizante, porque autoriza a reao contra
a ao que viola.
3.1. Texto de Lei e Norma Jurdica
A norma jurdica, como todas as normas, tambm suscetvel de formalizao.
No entanto, antes de examinar sua estrutura lgica, essencial realar importante
distino: a Constituio, as leis, os atos
administrativos, as sentenas judiciais11
consistem em vrios enunciados cujo conjunto compe o suporte fsico do direito
positivo. Exemplificativamente, reporta-se
ao art. 159 do Cdigo Civil de 1916, que
reza: aquele que, por ao ou omisso
voluntria, negligncia, ou imprudncia,
violar direito, ou causar prejuzo a outrem, fica obrigado a reparar o dano.12
um texto de lei: um conjunto de grafemas
impressos no papel, que compem o plano
da expresso ou o plano dos significantes
(CARVALHO, Curso de Direito Tributrio, 2002, p. 108 et seq.). Devem obedecer
s regras sintticas para possurem algum
significado. Esses grafemas no se confundem com a norma jurdica, mas a visualizao deles (da enunciao) o primeiro
passo para construo da norma.
A partir da leitura do texto de lei,
desses grafemas, o leitor efetua uma primeira abstrao: associa cada palavra a
seu significado vernacular. Essa abstrao
automtica e exige o domnio do idioma por parte do leitor. As palavras constituem signos, ou seja, so representativas
de algo13 e, como no guardam nenhuma
ligao com o objeto do mundo que elas
(Artigos)
229
significam, sendo arbitrariamente fixadas,

so smbolos.A identificao dos significados das palavras e, portanto, do enunciado
composto por elas, o segundo passo do
leitor diante de um texto normativo. O leitor apura o significado da enunciao, ou
seja, passa do plano da literalidade textual
ao plano dos contedos; da sinttica, passa
semntica. Nesse momento o leitor identifica o dever-ser, o comportamento prescrito no texto e apreende um juzo. Esse
juzo tambm no se confunde com a norma jurdica.
Num terceiro momento, o leitor, aps
examinar o juzo decorrente da leitura dos
grafemas, a partir de todo o sistema jurdico, efetua uma segunda abstrao: identifica a hiptese prevista pelo legislador,
visualizando os critrios identificadores
de eventos, e a conseqncia imputada a
essa hiptese. No exemplo dado, aps exame do enunciado decorrente do art. 159 e
de todos os demais enunciados do sistema, identifica-se o antecedente da norma,
ou seja, a descrio de uma conduta, e o
conseqente, ou seja, uma relao jurdica
imputada a essa conduta. No antecedente
haver invariavelmente um verbo seguido
de dois complementos: o verbo pode ser
qualquer um (v), excetuados os verbos de
estado (ser e estar); os complementos so,
conduta culposa (cu) ou dolosa (cd) e danosa (d). Assim, v + cu ou cd + d o
antecedente da norma extrada do art. 159
do Cdigo Civil de 1916. J o conseqente
uma relao jurdica em que o responsvel pelo dano obrigado a pagar ao prejudicado os prejuzos decorrentes de sua
conduta. Essa, portanto, a norma jurdica
extrada do texto do art. 159 do Cdigo Civil de 1916.
O exemplo do art. 159 um caso raro
em que a norma jurdica extrada de um
nico texto de lei. O juzo decorrente da leitura do texto no suficiente para montar
a norma. Sempre necessrio um exame
230
global do sistema, posto que a norma pode

decorrer de vrios textos de lei. No Cdigo
Civil de 2002, por exemplo, essa norma
extrada de dois dispositivos: do art. 186,
cuja redao determina que aquele que,
por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar
dano a outrem, ainda que exclusivamente
moral, comete ato ilcito e do caput do
art. 927, cuja redao a seguinte: aquele
que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar
dano a outrem, fica obrigado a reparlo.
Nesse diploma legal, como se percebe, o
antecedente da norma extrado de um
dispositivo e o conseqente de outro. Fica
clara, portanto, a diferena entre a norma
jurdica e o texto de lei.
O conjunto de todas as normas jurdicas extradas dos enunciados do direito
positivo compe o sistema normativo stricto sensu. Percebe-se que a norma jurdica
construda pelo jurista, a partir da leitura
do texto positivo, ela a significao que
ele extrai do texto ao l-lo e confront-lo
com os demais textos. As normas jurdicas,
portanto, decorrem dos textos legais, mas
no se confundem com eles. O legislador,14
ao editar os textos, tem a inteno de criar
determinadas normas;15 ele, no entanto, no
cria norma nenhuma, simplesmente enuncia o texto. Quem cria a norma o jurista, a
partir do texto legal. Perfeitamente possvel,
nesses termos, que a norma jurdica resultante do texto legal, criada pelo jurista ao llo, seja contrria norma que o legislador
queria criar ao editar o texto. Conseqentemente, as normas jurdicas so criadas pelo
jurista, pelo cientista do Direito, a partir
dos textos elaborados pelo legislador.16 As
normas jurdicas que compem o direito
positivo, assim como todo sistema normativo stricto sensu, so criao da Cincia do
Direito. O jurista elabora dois sistemas, um
prescritivo, correspondente ao conjunto de
normas jurdicas extradas dos textos legais,
e outro descritivo, correspondente ao con-
junto de proposies elaboradas sobre essas

normas jurdicas. Primeiro formula a norma, depois emite proposies descritivas
sobre essa norma.
3.2. A Estrutura Lgica das Normas Jurdicas
Definiu-se norma jurdica como um
juzo sobre a significao do texto normativo possuidor de duas caractersticas fundamentais: imperatividade e autorizamento.
Norma , como afirmado, uma proposio
prescritiva de condutas pertencente a um
sistema e, assim, indissocivel de todo o
complexo normativo. O ordenamento
um vasto conjunto de comandos reguladores de condutas intersubjetivas e esses
comandos encontram-se entrelaados,
inter-relacionados, de tal forma que compem um sistema. impossvel, por fora
disso, conceber cada prescrio como algo
autnomo do sistema que faz parte. Para
compreenso do comando, no entanto,
faz-se necessrio tom-lo como prescrio
autnoma e perceber cada norma enquanto
comando individualizado: eis uma tarefa
deveras complexa.
A definio de norma jurdica apresentada acima precisa, mas insuficiente
para os fins desta anlise. Necessrio fixar
qual o mnimo de significado que a proposio deve conter para formar um imperativo autorizante. De fato, a norma , na
expresso de Paulo de Barros Carvalho, a
expresso irredutvel de manifestao do
dentico (1999, p. 17 et seq.). a anlise
lgica da norma jurdica que possibilita ao
jurista a identificao dos elementos necessrios para composio desse mnimo
irredutvel. O exame da estrutura lgica da
norma jurdica o que segue.
3.2.1. A Estrutura de Kelsen e a de Cssio
Muito j se discutiu na seara da Teoria Geral do Direito sobre o tema. Para
(Artigos)
Hans Kelsen a norma jurdica possui a

seguinte estrutura: dada a no realizao
de uma prestao positiva ou negativa
deve ser a sano, ou seja, ocorridos determinados pressupostos, deve efetivar-se
a coero. Eis a formulao proposta pelo
jus-filsofo: NP S.17 Dois, portanto, so,
para Kelsen, os elementos essenciais da
norma jurdica: a descrio da no realizao de uma obrigao (NP) e a imputao
de uma sano (S). A frmula mostrou-se
insuficiente por se limitar a prever a no
realizao da conduta e a sano prescrita.
A norma, antes de prever a no realizao
da conduta que almeja realizada, evidentemente, prev a prpria conduta.
Carlos Cssio, em inestimvel avano cientfico, props nova estrutura para
norma jurdica, formulando-a como um
juzo hipottico disjuntivo.18 Cada norma
jurdica possui, segundo ele, duas partes:
a norma que estabelece a prestao P
(endonorma), chamada norma primria,
e a norma que estabelece a sano S
(perinorma), chamada norma secundria. A perinorma s incide se houver descumprimento da endonorma. Eis a frmula
proposta: F P ou NP S.19
3.2.2. A Estrutura de Paulo de Barros Carvalho e Eurico Marcos Diniz de Santi
A partir das lies de Lourival Vilanova (2000, p. 103 et seq.) os ilustres tributaristas da Escola de Direito Tributrio
da Pontifcia Universidade Catlica de So
Paulo empreenderam novo avano cientfico, apresentando estrutura lgica mais completa e precisa s normas jurdicas. Seguindo os passos dados por Cssio concebem
a norma jurdica com um juzo disjuntivo.
A norma primria, no entanto, biparte-se
em duas: a norma primria dispositiva e a
norma primria sancionadora,20 ambas com
contedo material, em oposio secundria, com contedo processual.
(Artigos)
231
No antecedente (hiptese) A
da norma primria dispositiva descrevese uma conduta, e no conseqente Cd
descreve-se uma relao jurdica; ambos,
antecedente e conseqente, ligados por um
vnculo de imputao dentica neutro
D, representado pelo vetor . Vnculo
este que prescreve dado o antecedente,
deve ser o conseqente, sem modalizar a
conduta como obrigatria, proibida ou facultativa. Assim: D [ A Cd ]. O conseqente, como afirmado, consiste numa
relao jurdica Rd entre dois sujeitos,
ativo Sa e passivo Sp em torno
de um objeto, sendo assim representado:
Rd (Sa, Sp). Nessa relao o sujeito ativo
est ligado ao sujeito passivo tambm por
um vnculo de implicao dentico que, ao
contrrio do primeiro, modalizado, ou
seja, prescritivo de obrigatoriedade, proibio ou faculdade. Esse vnculo representado por dois vetores sobrepostos . O
vnculo relacional formado pelo operador
dentico intraproposicional formalizado
pela varivel R.
Essa norma pode ser observada ou
no. Por fora da possibilidade de inobservncia ligada a uma outra norma,
norma primria sancionadora, que possui
em seu antecedente a descrio do descumprimento da conduta prescrita pelo
conseqente da norma primria dispositiva e no conseqente, a descrio de uma
relao jurdica em que se estabelece uma
sano. Tal qual a norma primria dispositiva, o antecedente ligado ao conseqente por um vnculo de imputao dentico no modalizado. Eis a representao:
(-Cd
Cs). A conseqncia da norma
primria sancionadora tambm consiste
numa relao jurdica entre dois sujeitos,
vinculados um ao outro por um vnculo
dentico prescritivo de obrigatoriedade,
proibio ou faculdade. Da representar-se
Cs por Rs (Sa,Sp). A norma primria
dispositiva e a norma primria sanciona-
232
dora esto ligadas uma a outra, sendo que

a ligao representada logicamente pelo
operador da conjuno ., resultando na
seguinte estrutura: D [A
Rd (Sa,Sp)] .
[-Rd (Sa,Sp)
Rs (Sa,Sp)].21
A norma primria sancionadora pode,
da mesma forma que a dispositiva, no ser
observada. Por fora dessa hiptese concebeu-se a norma secundria, de natureza
processual, que tem por antecedente ou o
descumprimento da conduta prescrita pelo
conseqente da norma primria dispositiva
(-Rd (Sa,Sp)) ou o da conduta prescrita no
conseqente da norma primria sancionadora (-Rs (Sa,Sp)) ou o descumprimento
de ambas as condutas.22 Tem por conseqente tambm uma relao jurdica, composta por Sa, Sp partes e o juiz Sj, em
que o sujeito ativo tem o direito de exigir
do juiz a efetivao do dever imputado na
norma primria, assim representada: Rp
(Sa,Sj,Sp). a norma secundria que possibilita o emprego da coercitividade pelo
Estado (FERRAGUT, 2001, p. 23). Utilizando-se do disjuntivo v na hiptese
da norma secundria, assim formulada
a estrutura completa da norma jurdica:
D {[A Rd (Sa,Sp)] . [(-Rd(Sa,Sp))
Rs(Sa,Sp)] . [(-Rd (Sa,Sp)) v (-Rs (Sa,Sp)]
Rp(Sa,Sj,Sp)}.23
3.2.2.1. Observaes Estrutura Apresentada
A formulao dos ilustres tributaristas de extraordinrio primor e de inestimvel importncia para o desenvolvimento
da cincia. Dois esclarecimentos, contudo,
mostram-se necessrios. Primeiramente,
conforme j afirmado, o que caracteriza
a norma jurdica no nem a coatividade nem a coercitividade. Coao a fora
concreta, fsica, que atua sobre o sujeito
passivo, compelindo-o a cumprir o mandamento normativo; a coero a fora psicolgica que o compele a cumprir o imperativo. Coatividade a aptido para coagir;
coercitividade aptido para exercer coero. A coero no elemento essencial da

norma porque no a norma que intimida, mas os efeitos que podem advir de sua
violao. Ainda que, por qualquer motivo,
no haja coero,24 existir, evidentemente, a norma. Esta autoriza o lesado a obter a
coao: em alguns casos autoriza o prprio
lesado a coagir, casos raros de autotutela;
na maioria das vezes, no entanto, autoriza
o lesado a obter do Judicirio a coao. A
norma, por bvio, jamais coage: autoriza
a coao.25 A coao elemento da norma
secundria, mas esta um desdobramento
no necessrio, pois, conforme afirmado,
pressupe o descumprimento da norma primria. O elemento fundamental da norma
jurdica no pode ser eventual e, por isso,
no pode ser a coao: o autorizamento
obteno da coao, necessariamente presente na norma primria.
O segundo esclarecimento exige
maior flego. De acordo com a estrutura
apresentada pelos ilustres juristas, no conseqente das normas jurdicas sempre h a
descrio de uma relao jurdica, em que
o sujeito ativo tem o direito subjetivo de
exigir do sujeito passivo o cumprimento
de determinada obrigao e este tem, em
contrapartida ao direito daquele, o dever
jurdico de cumprir essa prestao. Essa
estrutura lgica, prpria das relaes jurdicas, est presente, afirma enfaticamente
Paulo de Barros Carvalho, em todas as
normas jurdicas.26 A afirmao parcialmente correta. Essa concepo fruto do
pandectismo e da marcante influncia de
Bernhard Windscheid, sobretudo na elaborao do BGB. O direito foi reduzido
estrutura de relao jurdica bilateral e
de cooperao, eminentemente patrimonial, em que o sujeito ativo possui direito
subjetivo e o sujeito passivo possui dever
jurdico. Contemporaneamente, sobretudo
pela contribuio da doutrina italiana, em
especial de Pietro Perlingieri (2002), a par-
(Artigos)
tir de uma anlise constitucional do direito

privado, a Teoria Geral do Direito foi sensivelmente modificada.
Desenvolveu-se o instituto da situao jurdica.27 A norma jurdica descreve
um evento e imputa a esse evento determinadas conseqncias efeitos jurdicos.
Ao descrever esses efeitos estabelece o dever-ser a partir de um conceito que permite
avaliar um comportamento. Os efeitos so
conceitos aptos avaliao do comportamento humano; so, no dizer de Perlingieri, instrumentos de avaliao do agir. Esses
conceitos so categorias que caracterizam
o agir e estas so genericamente denominadas de situao jurdica. Direito subjetivo apenas uma espcie de situao jurdica ativa. Existem muitas outras: direito
potestativo, faculdade, interesse legtimo,
status, poder jurdico, funo. Dever jurdico apenas uma espcie de situao jurdica passiva, h tambm outras: estado de
sujeio, nus, resistncia.
verdadeira a afirmao de que o direito essencialmente bilateral (CARVALHO, Curso de Direito Tributrio, 2002, p.
280). As normas jurdicas, como afirmado,
so atributivas de efeitos jurdicos e, portanto, constitutivas de situaes jurdicas.
a chamada conseqncia unilateral da
norma jurdica, ou seja, a atribuio de
efeito jurdico e, portanto, a instituio de
situao jurdica. Pode-se afirmar, no entanto, que esse efeito instrumental em
relao a um segundo efeito, a atribuio
de deveres, o chamado efeito bilateral das
normas jurdicas: a instituio de relaes
jurdicas. A norma jurdica atribui efeitos
unilaterais, instituindo os destinatrios em
situaes jurdicas, para atribuir-lhes efeitos bilaterais, ligar os destinatrios em relaes jurdicas. Relao jurdica, diz Perlingieri, relao entre situaes jurdicas
(2002, p. 115). No h que se distinguir
normas atributivas de efeitos de normas
atributivas de deveres, toda norma jurdica
(Artigos)
233
atributiva de efeitos e de deveres, instituidora de duas situaes e de uma relao

jurdica.
Nesses termos, correto afirmar-se
que no conseqente de uma norma jurdica
h sempre a descrio de uma relao jurdica. No entanto, a estrutura da relao jurdica no apresenta os contornos traados
pela antiga doutrina. possvel a imputao de relaes jurdicas de colaborao,
em que o sujeito ativo, por exemplo, seja
titular de direito subjetivo; como relaes
jurdicas de subordinao ou sujeio, em
que o sujeito ativo, v. g., seja titular de direito potestativo. Na estruturao lgica da
norma jurdica, na formalizao do conseqente da norma, seria melhor, ao invs
da referncia ao sujeito, a referncia situao. Assim, o S da frmula proposta
no deve simbolizar o sujeito da relao,
mas a situao jurdica ativa ou passiva da
relao. Numa linguagem que se pretende
cientfica inadmissvel a reduo de todas as categorias jurdicas s categorias do
direito subjetivo-dever jurdico. O saneamento da impreciso impe-se.
Feitos esses esclarecimentos, imprescindvel continuar a delimitao do objeto
analisado. Como visto, a norma jurdica
consiste na expresso irredutvel de manifestao do dentico: um juzo hipottico
autorizante, cuja estrutura lgica foi exposta no final do item anterior. Esse mnimo
composto de trs juzos disjuntivos e em
cada um h um vnculo dentico. Cada um
desses vnculos dotado de um antecedente
ligado a um conseqente por um vnculo de
dever-ser. Cientificamente, norma jurdica
esse conjunto indecomponvel de trs vnculos denticos. As consideraes seguintes,
no entanto, restringir-se-o apenas ao primeiro desses vnculos, chamado de norma
primria dispositiva. Desse modo, apenas
para fins didtico, reduzir-se- a norma a
sua primeira parte. Em todas as referncias
seguintes norma jurdica, todavia, est im-
234
plicitamente pressuposto o desdobramento

em sua estrutura completa.
3.3. Classificao das Normas Jurdicas
A Cincia busca o conhecimento.
Para este fim utiliza-se de dois mtodos lgicos: a definio e a diviso. A definio
estabelece os limites de um termo e por seu
intermdio obtm-se o todo, a unidade, o
gnero. O conhecimento desse todo, a partir da, d-se pela diviso, ou seja, por sua
decomposio em partes. O cientista deixa
de visualizar o todo e passa a visualizar a
parte, obtendo, assim, maior exatido na
anlise. Desdobrado o todo em partes, possvel a definio de cada parte e nova diviso. Diviso a classificao dos termos
segundo critrios estipulativos (ALVES,
2002, p. 229) e a eleio do critrio ou do
fundamento da diviso aleatria. Da serem possveis diversas classificaes, cada
uma fundada em um critrio distinto.
No existe classificao certa ou errada e sim til ou intil. Como o objetivo da
cincia conhecer o objeto, a classificao
ser mais til quanto mais possibilitar o conhecimento dos objetos, ou seja, a identificao de suas propriedades, das semelhanas, diferenas e das relaes mtuas. Aps
a definio de norma jurdica, inevitvel
para o processo cognitivo proposto, empreender sua classificao. Para tanto, necessria a escolha dos critrios ou fundamentos
classificatrios, tendo-se sempre em vista,
evidentemente, o objetivo visado.
3.3.1. Normas Jurdicas Gerais, Individuais, Concretas e Abstratas
Existem vrios critrios classificatrios das normas jurdicas. Uns, por exemplo, pertinentes ao contedo das normas:
normas de direito substantivo e normas
de direito adjetivo; outros pertinentes ao
modo como as normas so estabelecidas:
legislativas e consuetudinrias. A discriminao poderia prolongar-se indefinidamente. Imperioso, portanto, a eleio de

um critrio condizente com os objetivos
propostos.
comum a classificao das normas
jurdicas sob o aspecto formal, de acordo
com a singularidade ou universalidade de
seus dois elementos indispensveis: seu
destinatrio, os sujeitos a quem dirigida,
e seu objeto, a ao prescrita. De acordo
com esse critrio quatro espcies de normas so facilmente identificveis: normas
com destinatrio singular; com destinatrio universal; normas com ao singular e
com ao universal. Convencionou-se chamar de gerais as normas cujo destinatrio
universal, em oposio s individuais,
cujo destinatrio singular; de abstratas,
s normas cuja ao universal; em oposio s concretas, cuja ao singular. Da
a identificao de quatro espcies normativas, de acordo com a singularidade ou
universalidade de seu sujeito ou objeto:
gerais, individuais, abstratas e concretas.
Nesses termos, as normas criminais,
dispostas no Cdigo Penal, so tpicas normas gerais e abstratas; as sentenas proferidas pelos juizes so tpicas normas individuais e concretas. A norma que d anistia
aos crimes cometidos em certa data uma
norma geral e concreta; ao contrrio da
norma que concede certo benefcio determinada pessoa sempre que esta preencher determinadas condies, como v. g., a
um heri da ptria, quando estiver doente,
que uma norma individual e abstrata. Os
exemplos deixam clara a erronia daqueles
que defendem ser as normas jurdicas essencialmente gerais e abstratas.28
3.3.2. Normas Jurdicas de Comportamento e de Estrutura
A classificao anterior toma as
normas jurdicas sob o aspecto formal.
(Artigos)
De extraordinria utilidade tambm a

classificao que as toma sob o aspecto
substancial, pelo seu contedo, dividindo-as em normas de comportamento e em
normas de estrutura. Toda norma jurdica
visa a regulao de condutas intersubjetivas. No entanto, examinando o sistema de
direito positivo, percebe-se a existncia de
normas voltadas imediatamente para regulao do comportamento humano e outras
que, apesar de possurem esse desiderato,
voltam-se para a produo ou modificao
das primeiras, ou seja, regulam a produo
das normas que regularo o comportamento humano. Evidente que, ao regularem a produo de normas, esto tambm
regulando o comportamento humano, o
comportamento de quem as ir produzir,
do legislador. A regulao desse comportamento, no entanto, apenas um meio
para a regulao do comportamento que
efetivamente se quer regular. As primeiras,
chamadas normas de comportamento, ordenam de forma final a conduta; diferente
das segundas, chamadas normas de estrutura, cuja regulao final depende sempre
da edio de outra norma.29
Todas as normas, em ltima anlise,
so normas de comportamento, inclusive
as de estrutura, tendo em vista que estas
regulam o comportamento do legislador
em sentido lato. A denominao deficiente, mas, por ser largamente utilizada
pela doutrina, no h razo prtica para
substitu-la. Presta-se ao fim designado:
diferenciar realidades distintas. Umas normas disciplinam diretamente as condutas
sociais; outras disciplinam a conduta do
legislador; estas existem para que aquelas
possam existir; todas tm por fim disciplinar a vida social, aquelas imediatamente,
estas mediatamente. Percebida a diferena,
irrelevante a denominao que se lhes
atribua, sendo conveniente manter a denominao tradicionalmente utilizada.30
(Artigos)
235
3.3.2.1. As Normas de Estruturas Normas de Competncia Veculo Introdutor

de Normas Princpios
As normas de estrutura so normas
sobre normas, disciplinadoras da produo
de normas jurdicas. Sendo normas jurdicas, consistem em imperativos autorizantes com a estrutura lgica acima apresentada. Descrevem um evento que, ocorrido no
mundo fenomnico, estabelece uma relao jurdica entre o legislador (em sentido
lato) e a comunidade, conferindo ao legislador a funo31 de editar a norma nas condies descritas e a comunidade o dever de
receb-la e acat-la. Vrias so as normas
de estrutura presentes no sistema jurdico
positivo, merecendo destaque as normas
de competncia, os veculos introdutores
de normas e os princpios.
As normas que outorgam competncia so tpicas normas de estrutura. Trek
Moyses Moussallem atribuiu seis significados palavra competncia (2001, p. 96
et seq.). Na verdade, cinco das seis realidades explicitadas pelo mestre so aspectos
de uma nica realidade e aqui assim sero
tomados. O primeiro significado aludido
o de competncia enquanto norma norma de competncia: existem no sistema
imperativos autorizantes, com a estrutura
lgica j apresentada, passveis dessa denominao (2001, p. 98). Essas normas,
diz Trek, qualificam determinado sujeito
como competente, adquirindo significado
de norma de competncia-qualificao
(2001, p. 98). Ora, a norma de competncia, antes aduzida, tem como efeito unilateral a imputao de um efeito jurdico, ou
seja, a instituio de uma situao jurdica,
atribui a um determinado sujeito uma funo: a funo de editar uma norma jurdica.
No h que se falar em norma jurdica de
competncia-qualificao, mas to somente de efeito unilateral da norma jurdica de
competncia.
236
A norma jurdica de competncia qualifica um sujeito como competente e, assim,

diz Trek, constitui uma relao jurdica de
competncia legislativa (2001, p. 98). J se
afirmou que o efeito bilateral das normas
jurdicas a instituio de relao jurdica
entre as duas situaes por ela institudas.
A relao jurdica, nesses termos, o efeito
bilateral da norma de competncia. Algumas retificaes doutrina do mestre necessitam ser feitas. Afirma Trek (2001, p.
98-99) que essa relao modalizada pelo
functor permitido (Pp). A afirmao parcialmente verdadeira, posto que no possui
a universalidade pretendida. Em diversas
hipteses o constituinte no atribui mera faculdade ao legislador, mas dever jurdico de
legislar.32 Alis, em quase todas as hipteses
que o constituinte atribui uma competncia,
mesmo nos casos em que no fixa prazo
para o exerccio, no faculta o destinatrio
a exerc-la: o legislador no se encontra facultado a legislar, pois tem o dever jurdico
de buscar o bem pblico e concretizar os
princpios constitucionais. Nesses termos,
rarssimas so as hipteses de faculdade:
comum a faculdade de escolha entre duas
ou mais alternativas, mas obrigatria a edio da norma.33 Ao contrrio do que afirma
o mestre, portanto, a regra que a relao
jurdica de competncia legislativa seja modalizada pelo functor obrigatrio e no pelo
permitido. O autor corretamente reconhece
o functor obrigatrio nas relaes de competncia jurisdicional e administrativa,34
erroneamente negando-o s legislativas
(2001, p. 98-99).35 Alm disso, ressalta-se
que nem o legislador tem o direito subjetivo
de legislar, nem a comunidade tem o dever
jurdico de se abster. A situao jurdica do
legislador no de direito subjetivo, mas
de funo ou faculdade, e a da comunidade
no de dever jurdico, mas de sujeio aos
comandos postos pelo legislador.
O quarto significado atribudo ao
signo competncia a composio da hi-
ptese da norma de produo normativa

(2001, p. 100). Desse significado o autor
extrai duas outras normas. A primeira
a norma de competncia-garantia, que,
tomando como exemplo a norma tributria, estabelece uma relao jurdica entre
o sujeito passivo, contribuinte, e todos os
demais produtores de normas jurdicas,
atribuindo ao primeiro o direito subjetivo
de no ser tributado por quem no tenha
competncia. Difcil visualizar a autonomia conceitual pretendida pelo autor: se a
norma jurdica institui determinado sujeito
como competente para editar uma outra
norma estabelecedora de uma relao entre esse sujeito e a comunidade, os sujeito
no institudos nessa situao no podem,
evidentemente, editar essa norma jurdica
e integrar a relao jurdica distinta. A garantia referida decorre da prpria norma de
competncia.
A segunda a norma de procedimento, ou seja, a disciplina do procedimento
a ser seguido pelo legislador para editar a
norma jurdica. Esse procedimento encontra-se na descrio do complemento verbal
do verbo legislar. Assim, descrita a hiptese, surge a relao jurdica entre o legislador e a comunidade, em que aquele tem a
funo de editar a norma jurdica segundo
certo e preciso procedimento. No se trata
de norma autnoma, mas de previso da
prpria norma de competncia. Ao contrrio de Trek, portanto, no se vislumbra
a disciplina do procedimento na hiptese normativa, mas em sua conseqncia.
Numa norma obrigacional a disciplina do
cumprimento da obrigao no est no
antecedente da norma que descreve o fatotipo, mas no conseqente, que descreve a
relao jurdica instaurada. Da mesma forma se d na norma de competncia: na norma jurdica h a descrio de uma hiptese
e de uma conseqncia; dados determinados eventos no mundo fenomnico, surge
uma relao jurdica em que o determinado
(Artigos)
sujeito (legislador) tem a funo de editar

uma norma, de acordo com um certo procedimento, e outro sujeito (a comunidade)
tem o dever de acat-la.
Num quinto significado, Trek alude
norma sobre produo jurdica (2001, p.
101), em que no antecedente h a previso
do exerccio de uma competncia e do procedimento a ser seguido e no conseqente,
uma relao jurdica entre a comunidade e
o legislador. No existe, entretanto, diferena entre a norma de produo jurdica
e a norma de competncia. Na primeira o
autor deu nfase a situao jurdica ativa
e na segunda, a situao jurdica passiva.
Ambas as situaes, no entanto, so institudas pela mesma norma.
Em sntese, esta a estrutura das
normas de competncia: na hiptese, descreve-se um evento (por exemplo: estando
em funcionamento o Congresso Nacional
e a Presidncia da Repblica, havendo necessidade de se editar determinada norma
para atender o bem pblico ou atingir os
valores previstos na Constituio e estando essa norma prevista entre as de competncia desse rgo); ocorrido esse evento,
deve ser a relao jurdica descrita no conseqente normativo (o Congresso Nacional
e o Presidente da Repblica tem a funo
de editar a norma jurdica necessria para
alcanar o valor constitucional, seguindo o
procedimento descrito na Constituio, e o
povo brasileiro est sujeito a essa norma,
devendo acat-la). Essa norma , claramente, uma norma de estrutura.
O veculo introdutor de normas tambm uma norma de estrutura. O sexto
significado atribudo por Trek tem sentido autnomo (2001, p. 102 e 138-143).
O legislador ao introduzir a norma age
no mundo fenomnico e seu agir consiste
numa enunciao,36 numa atividade que se
esvai no tempo e no espao. Essa atividade
no consta dos textos normativos e , segundo o brilhante mestre, a fonte do direito
(Artigos)
237
(2001, p. 138). Trata-se da realizao, no

mundo fenomnico, da conduta imputada
ao sujeito ativo no conseqente da norma
de competncia, em face da concretizao da hiptese descrita nessa norma. Da
atividade resulta o produto: por fora de
sua efemeridade a enunciao necessariamente vertida em linguagem escrita, ou
seja, enunciada.
Para fins didticos divide-se esse produto enunciado em dois grupos de enunciados: a enunciao-enunciada, consistente
no conjunto de grafemas que compe s
oraes impressas no Dirio Oficial indicativas da ocorrncia da enunciao. E o
enunciado-enunciado, consistente no conjunto de grafemas que compe s oraes
impressas no dirio oficial indicativas da
norma posta no sistema pela enunciao.
Dos grafemas registrados no papel (suporte fsico), ou seja, da enunciao-enunciada, extrai-se uma linguagem que permite
identificar a atividade da enunciao.
Em todos os textos normativos h
vrios enunciados extrados, sobretudo de
seu prembulo e de sua epgrafe, que permitem a construo de uma norma jurdica
denominada veculo introdutor de normas.
Trata-se de norma concreta e geral em que
no antecedente h a descrio da atuao
do agente competente em certo tempo e
espao, do procedimento prescrito pelo
ordenamento seguido pelo agente, e da
edio de uma norma, devidamente publicada (fato jurdico); e no conseqente h
a descrio de uma relao jurdica entre
o agente editor da norma (legislador) e a
comunidade, em que esta tem o dever jurdico de acatar a norma posta. O veculo
introdutor de normas uma norma concreta e geral resultante da aplicao da norma
de competncia, geral e abstrata. Trata-se,
tambm, de norma de estrutura.
Assim, no sistema de direito positivo, h uma norma de competncia, geral e
abstrata, que, diante de certas circunstncias
238
ocorridas no mundo fenomnico, prescreve

o surgimento de uma relao jurdico entre
o legislador, que tem a funo de editar uma
norma, e a comunidade, que est sujeita a
aceit-la. Ocorridas as circunstncias previstas no mundo fenomnico, o legislador
atua, cumprindo o determinado na norma
de competncia, e enuncia a edio de uma
nova norma enunciao. Esta enunciao
convertida em linguagem escrita, resultando no suporte fsico do direito positivo.
Desse conjunto de grafemas impressos no
papel, ou, mais precisamente, no Dirio
Oficial, extraem-se dois conjuntos de enunciados: um que se reporta a prpria atividade de enunciao enunciao-enunciada;
e outro que se reporta norma introduzida
no sistema37 pela enunciao enunciado-enunciado. Da enunciao-enunciada
extrai-se uma norma geral e concreta, resultante da aplicao da norma de competncia o veculo introdutor de normas. Do
enunciado-enunciado extrai-se uma norma,
que pode ser geral e abstrata, geral e concreta, individual e abstrata ou individual e
concreta, introduzida no sistema pelo veculo introdutor, fruto da enunciao, ou seja,
do exerccio da competncia prevista e que
pode ser de estrutura ou de comportamento.
Muitos outros exemplos poderiam
ser dados de normas de estrutura,38 mas
para os objetivos deste estudo os dois apresentados so suficientes. Aps a conceituao de normas de estrutura e apresentao
dos dois exemplos o objeto central desta
anlise pode ser finalmente analisado: os
princpios tambm se apresentam como espcies de normas de estrutura. Cada princpio existente no sistema constitui uma
norma de estrutura: no antecedente h a
descrio de um evento hipottico, a introduo de uma norma jurdica no sistema, e
no conseqente, a descrio de duas situaes jurdicas e de uma relao jurdica.
A situao do editor da norma, legislador,
que tem a funo de considerar o princpio,

confront-lo com os demais princpios do
sistema, efetuar um exame de peso e constatar se o princpio descrito deve ser observado quando da edio da norma; e da
comunidade que tem o direito39 de exigir
a observncia do princpio, caso ele tenha
maior peso dentre os demais, ou seja, tem
direito considerao do princpio quando
da introduo de qualquer norma jurdica.
Entre o legislador e a comunidade, por fora da elaborao de uma norma jurdica,
surge uma relao jurdica, em que aquele
tem a funo (dever) de considerar e, sendo o caso, observar o princpio e a comunidade tem o direito de exigir a considerao
e, sendo o caso, a observncia do princpio
na elaborao da norma posta no sistema.
O tema, entretanto, para maior compreenso, exige analise mais detalhada.
4. Os Princpios Jurdicos
Vasta a doutrina sobre os princpios jurdicos40 e vrios so os significados
desse signo. Na linguagem comum o signo
princpio possui o significado de comeo,
incio; nas cincias em geral, possui o significado de causa primeira. Na Cincia do
Direito em sentido estrito ou Dogmtica
Jurdica, entretanto, o signo possui um
significado prprio: trata-se de uma espcie de norma jurdica.
De alguns textos normativos extraem-se certos juzos que convencionalmente so denominados princpios. Esses
juzos podem ser extrados diretamente
da textura impressa, ou seja, de uma orao formada por um conjunto de grafemas impressos princpios denominados
expressos. Podem tambm ser extrados
da leitura de vrias oraes formadas por
conjuntos de grafemas impressos, no diretamente do significado de cada orao,
mas da inferncia decorrente do significado do conjunto dessas oraes esses so
(Artigos)
chamados implcitos. Assim, da anlise

dos textos que formam o direito positivo, o
jurista visualiza trs conjuntos de enunciados: os enunciados cujo significado constitui um princpio (princpios expressos);
os enunciados cujo significado no constitui um princpio (regras) e os enunciados
formulados pelo intrprete, extrados da
anlise do conjunto de enunciados do texto
(princpios implcitos).41
J se afirmou que o conjunto de textos, ou seja, o conjunto de todos os grafemas impressos em certos captulos do Dirio Oficial ou do veculo que lhe faa as
vezes (desde a Constituio at um simples
contrato administrativo) constitui apenas o
suporte fsico do sistema de direito positivo, no se confundindo com ele. Cada grafema desse conjunto parte componente de
uma ou mais normas jurdicas. O conjunto
destas constitui efetivamente o sistema de
direito positivo. No existe no conjunto de
textos normativos um enunciado que no
se encaixe na estrutura de uma norma jurdica e, portanto, que no pertena ao sistema. Cabe ao intrprete, tarefa nada fcil,
compor as normas a partir dos textos normativos e no exerccio dessa atividade no
pode se desvencilhar deste axioma: no h
texto normativo que no seja componente
de norma jurdica.42 Nesse sentido o ilustre
Paulo de Barros Carvalho afirma:
Ora, se isolarmos o universo normativo, naquilo que ele tem de fenmeno
lingstico, aparecer diante de ns um objeto uniforme (somente normas jurdicas),
todas compostas na mesma organizao
sinttica, vale dizer, mediante um juzo
hipottico em que o legislador (sentido
amplo) imputa, ao acontecimento de um
fato previsto no antecedente, uma relao
dentica entre dois ou mais sujeitos, como
conseqente.
(...)
Sobressai evidncia a homogeneidade sinttica suso referida, porquanto to(Artigos)
239
das as unidades do sistema tero idntica

estrutura lgica, a despeito da multiplicidade extensiva de seus vetores semnticos (CARVALHO, 1992, p. 77-78).
Considerando-se esse postulado, temse que os enunciados correspondentes aos
denominados princpios jurdicos de duas,
uma: ou so componentes de normas jurdicas formadas pelos demais enunciados;
ou constituem normas jurdicas autnomas, diferentes das formadas pelos demais
enunciados. Afasta-se, assim, a hiptese de
que esses enunciados no tenham natureza
normativa. A natureza normativa dos princpios hoje pacfica na doutrina.43 Num
passado no muito distante concebiam-se
os princpios, em direta violao ao postulado mencionado, como institutos distintos das normas jurdicas. Hoje, no entanto,
aps os avanos da Dogmtica Jurdica,
principalmente os registrados a seguir,
no h como negar natureza normativa aos
princpios jurdicos.
4.1. Os Princpios e as Regras Jurdicas
Como afirmado, o conjunto de textos
normativos apresenta grande quantidade
de enunciados dos quais se extraem as normas jurdicas. O conjunto das normas jurdicas extradas dos enunciados dos textos
normativos compe o sistema jurdico de
direito positivo. H muito a doutrina concluiu que alguns enunciados so de extraordinria importncia para a compreenso
do sistema e das normas jurdicas que o
compem. Esses enunciados foram considerados basilares, estruturais, principais
e foram chamados de princpios. O clssico conceito de Celso Antonio Bandeira de
Mello confirma a assertiva:
Princpio por definio, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro
alicerce dele, disposio fundamental que
se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o esprito e servindo de critrio
240
para sua exata compreenso e inteligncia

exatamente por definir a lgica da racionalidade do sistema normativo, no que lhe
confere a tnica e lhe d sentido harmnico (2001, p. 545-546).
Clebre a metfora utilizada pelo
professor Celso Antnio: compara o sistema jurdico a um edifcio. Nesse edifcio
tudo tem importncia: as portas, as janelas,
as luminrias, as paredes, os alicerces, etc.
No entanto, muito mais importantes que as
portas e as janelas, facilmente substituveis, so os alicerces e as vigas mestras. Se
os alicerces forem substitudos, o edifcio
fatalmente cair, de nada adianta, as portas, janelas, luminrias estarem intactas em
seus devidos lugares.44
O significado cientfico aproxima-se,
nesse passo, do significado comum ou natural: princpio realmente o marco inicial,
o incio de todo o ordenamento jurdico.
Da o princpio ser determinante das outras normas jurdicas, subordinadas a ele,
que particularizam o que nele est contido. As demais normas so dedutveis dos
princpios gerais que as contm e, por isso,
afirma-se que o princpio o ponto inicial
de todo sistema jurdico. Dele, norma mais
geral, as demais normas so deduzidas,
normas menos gerais,45 por intermdio de
um procedimento de generalizao sucessiva. Ilustrativa a afirmao de Domenico
Farias: os princpios so a alma e o fundamento de outras normas.46 Por ser o
ponto de partida do sistema tambm , por
conseqncia, seu ponto fulcral, o elemento predominante, o que mantm a unidade,
que se sobrepe a todos os demais.
Nesses termos, os enunciados dos
princpios foram diferenciados dos demais
enunciados. Aqueles so mais importantes
que estes para o entendimento do sistema
como um todo. Daqueles indiretamente
constroem-se vrias normas jurdicas, destes diretamente constri-se uma ou algumas normas. Diferenciados os enunciados
no plano sinttico ou da expresso e no

plano semntico ou dos significados, restava transpor a diferena para o plano normativo. Assim, por exemplo, ao deparar-se
o intrprete com o enunciado do art. 1, III,
da Constituio Federal de 1988 (a Repblica Federativa do Brasil tem por fundamento a dignidade da pessoa humana) e
com os enunciados dos arts. 186 e 927 do
Cdigo Civil de 2002 (supra, 3.1), sabia
que o primeiro correspondia a um princpio e os outros dois, respectivamente, ao
antecedente e ao conseqente de uma norma jurdica (regra). Restava Dogmtica
apurar o papel normativo do princpio: se
tratam de norma jurdica autnoma ou de
componentes das demais normas.
Aps a contribuio de Ronald
Dworkin, Robert Alexy e J. J. Gomes Canotilho, a seguir examinadas, a Dogmtica
concluiu que esses enunciados basilares,
denominados princpios jurdicos, alm de
serem imprescindveis para a construo
das normas extradas dos demais enunciados, com elas no se confundem. Os
princpios, portanto, no so meros componentes das demais normas jurdicas, mas
normas autnomas. Categorias diferentes
merecem nomes diferentes, mxima imprescindvel para evitar ambigidades, da
denominarem-se regras jurdicas as normas extradas desses enunciados subalternos e princpio jurdicos as normas extradas desses enunciados basilares. Regras
e princpios jurdicos, pois, so tomados
como duas espcies do gnero normas jurdicas. E sendo normas jurdicas, evidentemente, so imperativos autorizantes cuja
estrutura lgica foi acima apresentada. O
prprio Paulo de Barros Carvalho toma os
princpios como normas autnomas:
O corolrio natural de tudo quanto
se exps que o direito positivo, formado unicamente por normas jurdicas, no
comportaria a presena de outras entidades, como, por exemplo, os princpios.
(Artigos)
Estes no existem ao lado das normas,

co-participando da integridade do ordenamento jurdico. No esto ao lado das
unidades normativas, justapondo-se ou
contrapondo-se a elas. Acaso estivessem,
seriam formaes lingsticas portadoras
de uma estrutura sinttica. E qual esta
configurao lgica? Ningum, certamente, saber responder a esta pergunta porque
princpios so normas jurdicas carregadas de forte conotao axiolgica. o
nome que se d a regras do direito positivo
que introduzem valores relevantes para o
sistema, influindo vigorosamente sobre a
orientao de setores da ordem jurdica
(1992, p.78).
Diferenciar as regras jurdicas dos
princpios apenas pelo grau de importncia, no entanto, no aceitvel do ponto
de vista cientfico. A importncia maior
caracterstica fundamental dos princpios,
mas no suficiente para diferenci-los
das regras. Por isso alguns critrios foram
elaborados para precisar essa distino.
o que se examinar a seguir.
4.1.1. A Doutrina de Ronald Dworkin - A
Regra do Tudo-ou-Nada - A Diferena de
Peso
A doutrina de Ronald Dworkin foi
vital para compreenso dos princpios jurdicos. Denomina poltica o tipo de padro
que estabelece um objetivo a ser alcanado,
em geral uma melhoria em algum aspecto
econmico, poltico ou social da comunidade e princpio um padro que deve
ser observado, no porque v promover ou
assegurar uma situao econmica, poltica ou social considerada desejvel, mas
porque uma exigncia de justia ou eqidade ou alguma outra dimenso da moralidade (2002, p. 36). Ambas as espcies
so abrangidas pela expresso princpios,
tomada em sentido amplo em contraposio s regras.
(Artigos)
241
Diz Dworkin que a diferena entre

princpios e regras de natureza lgica.
Tanto as regras quanto os princpios so
padres que apontam para decises particulares, distinguindo-se, entretanto, na
natureza da orientao que oferecem. Esta
a primeira diferenciao proposta pelo
pensador: s regras, ao contrrio dos princpios, aplica-se a regra do tudo-ou-nada.
Eis suas palavras: as regras so aplicveis
maneira do tudo-ou-nada. Dados os fatos
que uma regra estipula, ento ou a regra
vlida, e nesse caso a resposta que ele
fornece deve ser aceita, ou no vlida, e
neste caso em nada contribui para a deciso (2002, p. 36).
A regra, todavia, pode ter excees
e nesse caso seria incompleto enunciar a
regra sem enunciar suas excees. Em teoria, segundo o autor, todas as excees de
uma regra podem e devem ser arroladas.
Assim, ocorrendo no mundo fenomnico
o evento descrito na hiptese normativo
deve ser, necessariamente, o imputado em
sua conseqncia. Se algum, por exemplo, auferiu renda na forma descrita pela
lei federal do imposto de renda, o agente
fiscal deve efetuar o lanamento, ou seja,
constituir o fato tributrio e editar a norma individual e concreta que determina ao
contribuinte recolher dinheiro aos cofres
pblicos. Ocorrido o evento descrito, deve
ser aplicada a norma. Sua no aplicao s
se justifica em duas hipteses: se houver
previso no sistema jurdico de alguma
exceo e o evento ocorrido subsume-se
exceo prevista ou se a norma for invlida. No havendo exceo prevista ou no
sendo a norma invlida, deve haver aplicao, ou seja, constituio do fato jurdico e
imputao das conseqncias descritas.
A regra do tudo-ou-nada no se aplica aos princpios, pois as conseqncias
jurdicas imputadas por estes no se seguem automaticamente ocorrncia das
condies previstas. Dworkin, para justifi-
242
car sua afirmao, vale-se do princpio de

que nenhum homem pode beneficiar-se de
sua torpeza. No caso de usucapio extraordinrio em que houve, por exemplo, esbulho, h clara ocorrncia no mundo fenomnico da hiptese descrita no princpio, mas
no se segue a conseqncia imputada. O
usucapiente adquire a propriedade, aps o
decurso do prazo previsto em lei, beneficiando-se de sua prpria torpeza. No se
trata, nesse caso, de exceo ao princpio
mencionado. Diz Dworkin:
Isso porque no podemos esperar
apreender esses contra-exemplos simplesmente utilizando um enunciado mais extenso do princpio. Eles no so, mesmo em
teoria, suscetveis de enumerao, porque
para isso teramos que incluir no apenas
casos (como o usucapio) nos quais alguma instituio j estabeleceu que se pode
obter lucro atravs de atos ilcitos, mas
tambm aqueles inumerveis casos imaginrios aos quais, sabemos de antemo, que
o princpio no se aplica (2002, p. 41).
Os referidos contra-exemplos no
podem ser enumerados porque dependem
do caso concreto. A anlise do caso pode
indicar uma nova hiptese de no aplicao do princpio, diferentemente do que
ocorre com as regras, em que todas as
hipteses de no aplicao esto previstas.47 Os princpios, conclui Dworkin, no
descrevem eventos que, se ocorridos no
mundo fenomnico, impliquem na necessria aplicao do exigido pelo princpio.
Apenas enunciam razes que conduzem
o argumento em uma certa direo (2002,
p. 41), necessitando de uma deciso particular. Diante do caso concreto pode haver
outro princpio ou outra poltica que conduza o argumento em direo oposta. Nesse caso, afirma de forma lapidar:
Se assim for, nosso princpio pode
no prevalecer, mas isso no significa que
no se trate de um princpio de nosso sis-
tema jurdico, pois em outro caso, quando

essas consideraes em contrrio estiverem ausentes ou tiverem menor fora, o
princpio poder ser decisivo. Tudo o que
pretendemos dizer, ao afirmarmos que um
princpio particular um princpio do nosso
direito, que ele, se for relevante, deve ser
levado em conta pelas autoridades pblicas,
como se fosse uma razo que inclina numa
ou noutra direo (2002, p. 41-42).
Desse modo, tudo depende do caso
concreto. O princpio d ao aplicador do
direito uma orientao, mas, diante das
circunstncias, outros princpios indicativos de orientaes opostas podem prevalecer. Da a segunda diferena proposta por
Dworkin entre regras e princpios: estes
possuem uma dimenso de peso ou importncia que as regras no tm. Enquanto todas as regras tm o mesmo peso ou a
mesma importncia, os princpios apresentam pesos ou importncias diferenciados,
s auferveis diante do caso concreto. Diz
o filsofo: essa dimenso uma parte integrante do conceito de um princpio, de
modo que faz sentido perguntar que peso
ele tem ou quo importante ele (2002,
p. 42-43).
Por fora disso a soluo de um conflito entre regras diferente da soluo de
um conflito entre princpios. Num conflito
entre regras, como elas no tm diferena
de peso, uma regra, s por si, jamais pode
afastar a outra sob o fundamento de ter
uma maior importncia. Conseqentemente, uma das regras conflitantes dever ser
considerada invlida e retirada do sistema
ou simplesmente tomada como exceo e
afastada para todos os casos referentes ao
conflito. So regras do prprio sistema que
determinam qual das regras, num conflito,
prepondera.
Em geral essa disciplina traada
por trs regras: a norma mais recente sobrepe-se anterior; a norma de maior hie-
(Artigos)
rarquia sobrepe-se a de menor e a norma

mais especfica sobrepe-se a mais geral.
Nos dois primeiros casos uma das normas
conflitantes invalidada, ou seja, das duas
regras em conflito subsiste apenas uma no
sistema; no ltimo, uma delas considerada exceo, subsistindo ambas nos sistema
com hipteses diferenciadas.48
J os princpios, por ter diferentes
pesos, em caso de conflito devem ser contrapostos e, diante das circunstncias, um
deles apresentar necessariamente maior
peso que o outro. O de menor peso ser
afastado, sem invalidar o outro princpio
e sem ser tomado como sua exceo. Em
outro caso, efetuada novamente a contraposio entre os mesmos princpios, diante
de circunstncias distintas, a situao pode
inverter-se: aquele, anteriormente considerado de menor peso, pode agora adquirir
peso maior.
Os dois critrios de diferenciao
apresentados por Dworkin, aplicao da
regra do tudo-ou-nada somente s regras e
a diferente dimenso de peso somente aos
princpios, so de extraordinria relevncia
para compreenso da natureza jurdica dos
princpios. Essa doutrina muito similar
proposta por Robert Alexy, a seguir exposta. Ambas se complementam e juntas, mais
do que a perfeita distino entre as duas
espcies normativas, permitem a compreenso da fenomenologia da incidncia dos
princpios e, por conseqncia, de seu contedo normativo.
4.1.2. A Doutrina de Robert Alexy Mandados de Optimizao e Determinaes
O Conflito de Regras e e Coliso de
Princpios. A Lei da Coliso
Adotando a tese hoje pacificada de
que as normas podem dividir-se em regras
e princpios e de que entre regras e princpios existe no somente uma diferena de
(Artigos)
243
grau, mas qualitativa, Robert Alexy conceitua princpio como: normas que ordenam
que algo seja realizado na maior medida
possvel, dentro das possibilidades jurdicas e reais existentes e como mandados
de optimizao, que esto caracterizados
pelo fato de que podem ser cumpridos em
diferentes graus e que a medida devida de
seu cumprimento no somente depende
das possibilidades reais seno tambm das
jurdicas (2002, p. 86, traduo nossa). O
mbito das possibilidades jurdicas determinado pelos princpios e regras opostos.
As regras, por sua vez, so normas que
somente podem ser cumpridas ou no (da
a regra do tudo-ou-nada de Dworkin): se
uma regra vlida, ento se realiza exatamente o que ela exige, nem mais nem
menos. As regras, assim, contm determinaes no mbito do ftico e do juridicamente possvel. Em sntese, enquanto os
princpios so mandados de optimizao,
as regras so determinaes.
Alexy empreende a diferenciao
entre regras e princpios analisando a coliso de princpios e o conflito de regras
(da mesma forma, observa-se, que efetuado por Dworkin). Um conflito de regras,
segundo o jurista alemo, somente pode
ser solucionado ou introduzindo em uma
das regras uma clusula de exceo ou
declarando uma delas invlida (2002, p.
88-89). Uma norma vale ou no vale juridicamente: os conflitos de regras so resolvidos pela dimenso de validez. O jurista
tambm prope a resoluo do problema
por meio de regras tais como lex specialis
derogat legi generali e lex posterior derogat legi priori.
J a coliso de princpios deve ser
solucionada de maneira totalmente distinta: quando dois princpios entram em coliso, um deve ceder frente ao outro. Isso
no significa que o princpio afastado foi
declarado invlido nem que nele foi intro-
244
duzida uma clusula de exceo. Significa que sob certas circunstncias um dos
princpios precede ao outro e sob outras
circunstncias a questo da precedncia
pode ser solucionada de maneira inversa.
Da se afirmar que diante do caso concreto
os princpios tm pesos diferentes, prevalecendo sempre o que se apresenta mais
pesado. Ao contrrio do conflito de regras,
que se resolve pela dimenso da validez,
o conflito de princpios resolve-se pela dimenso do peso (2002, p. 88-90).
, portanto, surpreendente a semelhana entre a doutrina de Dworkin e a de
Alexy. Este, no entanto, apresenta sensvel
inovao: a lei da coliso (2002, p. 90 et
seq.). O conflito de princpios, diz Alexy,
deve ser solucionado por meio de uma
ponderao dos interesses opostos: tratase de descobrir qual dos interesses, abstratamente da mesma classe, possuem maior
peso no caso concreto. Assim, tomados em
si mesmos, os dois princpios conflitantes
conduzem a uma contradio. Mas, isso
no significa que cada um deles limita a
possibilidade jurdica de cumprimento do
outro. Esta situao no solucionada declarando-se que um de ambos os princpios
no vlido e, portanto, eliminado-o do
sistema, nem tampouco pela introduo de
uma exceo em um dos princpios de forma tal que em todos os casos futuros este
princpio tenha que ser considerado uma
regra satisfeita ou no.
A soluo da coliso consiste em,
tendo em conta as circunstncias do caso,
estabelecer-se entre os princpios uma
relao de precedncia condicionada indicativa das condies sob as quais um
princpio precede ao outro. Assim, supondo-se dois princpios que, tomados em si
mesmos, conduzam a juzos concretos de
dever-ser reciprocamente contraditrios,
P1 e P2, a soluo do conflito entre eles
solucionada mediante o estabelecimento
de uma relao de precedncia (P) condicionada (C), tambm chamada de concreta

ou relativa. O conceito de relao de precedncia condicionada permite uma resposta simples ao conflito: o princpio P1
tem, em um caso concreto, um peso maior
que o princpio oposto P2, quando existem
razes suficientes para que P1 preceda a P2
sob as condies dadas no caso concreto.
Desse enunciado de preferncia sobre uma
relao de precedncia condicionada extrai-se uma regra jurdica que prescreve a
conseqncia jurdica do princpio que tem
precedncia quando se do as condies de
preferncia. Da a lei da coliso formulada por Alexy: se um princpio P1, sob as
circunstncias C, precede ao princpio P2:
(P1 P P2)C, e se de P1 sob as circunstncias C resulta a conseqncia R, ento vale
uma regra que contm C como hiptese e
R como conseqncia jurdica: C
R.
(2002, p. 98 et seq., traduo nossa).
A lei da coliso reflete a natureza
dos princpios, ou seja, o fato de serem
mandados de optimizao e, por conseqncia, referirem-se a aes ou situaes
no quantificveis. Reflete tambm o fato
de no existirem relaes de precedncia
absoluta: enquanto as regras so sempre
razes definitivas, os princpios so razes
prima facie porque apresentam razes
que podem ser afastadas por outras razes
opostas (2002, p. 98 et seq.).
Robert Alexy foi, sem dvida alguma, o jurista que mais contribuiu, at o presente, para a compreenso dos princpios.
Em complementaridade com a doutrina de
Ronald Dworkin, apresenta seguros elementos para distino entre regras e princpios. Pela lei de coliso apresentada pelo
autor possvel visualizar os princpios
como imperativos autorizantes. Essa lei,
no entanto, no revela a estrutura normativa que os princpios possuem e sim sua
fenomenologia da incidncia. Essas consi-
(Artigos)
deraes sero retomadas a seguir. Antes,

porm, um tema revela-se imprescindvel:
o exame dos valores.
4.2. Princpios e Valores A Caracterizao dos Valores A Doutrina de Paulo de
Barros Carvalho A Doutrina de Robert
Alexy A Lei da Ponderao
Segundo Miguel Reale (2002, p. 187
et seq.), os valores e os objetos ideais no
se subordinam ao espao e ao tempo. Valores, entretanto, diferem dos objetos ideais,
na medida em que, ao contrrio destes, s
se concebem em face de algo existente, de
uma coisa. Sendo ser e valor categorias fundamentais, no possvel uma definio de valor, seu ser valer e por isso
se diz que ser o que e valor o que vale.
Todas as coisas ou so tomadas enquanto
so ou enquanto valem.
impossvel definir o valor, mas no
impossvel caracteriz-lo. Reale discrimina nove caractersticas do valor: 1) bipolaridade, o valor sempre bipolar, ao
valor sempre se contrape o desvalor; 2)
implicao, os valores sempre se implicam reciprocamente, nenhum valor se realiza sem influir, direta ou indiretamente, na
realizao dos demais; 3) necessidade de
sentido ou referibilidade, o valor sempre
revela uma tomada de posio do homem,
tudo que vale, vale para algo, ou no sentido
de algo ou para algum; 4) preferibilidade,
o valor envolve sempre uma orientao; 5)
incomensurabilidade, os valores no admitem qualquer mensurao, no se numera e
no se quantifica o valioso; 6) graduao
hierrquica, apesar de incomensurveis
os valores admitem uma graduao preferencial; 7) objetividade relativa, as coisas
jamais exaurem os valores, por mais que o
homem atinja resultados ou realize obras,
estas jamais chegaro a exaurir a possibilidade dos valores e, por estarem sempre em
relao com o homem, sua objetividade
(Artigos)
245
relativa; 8) historicidade, os valores no se

reduzem s vivncias e preferncias deste
ou daquele indivduo, eles referem-se ao
homem que se realiza na histria; 9) inexauribilidade, o valor jamais se reduz ao
real, nem coincide inteiramente com ele.
A caracterizao dos valores foi aqui
exposta por fora da diferenciao apresentada por Paulo de Barros Carvalho entre regras e princpios. Para o ilustre jurista, princpios so normas jurdicas dotadas
de forte conotao valorativa (1992, p. 78).
O tributarista toma a dimenso de peso dos
princpios como dimenso de valor e de
forma simples qualifica como princpio s
normas jurdicas que possuem acentuada
carga valorativa. Afirma:
Toda vez que houver acordo, ou que
um nmero expressivo de pessoas reconhecerem que a norma N conduz um vetor
axiolgico forte, cumprindo papel de relevo para a compreenso de segmentos importantes do sistema de proposies prescritivas, estaremos diante de princpios
(1992, p. 80).
Conclui o renomado jurista que saber se uma norma explcita ou implcita
consubstancia um princpio uma deciso
subjetiva, de cunho ideolgico. Sem desprestigiar seu entendimento, no entanto, a
diferena entre regras e princpios no se
limita carga valorativa, pois, como j salientado, trata-se de diferena qualitativa e
no apenas de grau. Assim, a caracterizao de determinada norma como princpio
longe est de ser mera opo metodolgica
do intrprete.
Robert Alexy reconhece que os princpios e os valores esto extremamente
vinculados entre si, pois tambm se pode
falar de uma coliso de valores ou de uma
ponderao de valores e o cumprimento
gradual dos princpios tem seu equivalente
na realizao gradual dos valores (2002, p.
138). Apesar dessa vinculao o insigne
constitucionalista observa que os princ-
246
pios e os valores diferenciam-se num ponto: o que pelos valores prima facie o melhor; pelos princpios prima facie devido
ou, em outras palavras, os princpios e os
valores se diferenciam somente em virtude de seu carter deontolgico (mbito do
dever-ser) e axiolgico (mbito do bom)
respectivamente. A concepo de princpios considerada mais vantajosa do que
a concepo dos valores porque expressa
claramente o carter de dever-ser.
Em face dessa tnue diferena, a
questo posta por Paulo de Barros Carvalho mantm-se: a ponderao no permitiria um controle racional, dependendo
exclusivamente da ideologia do intrprete.
Alexy contrape ao modelo de deciso, em
que vigora a arbitrariedade do intrprete,
o modelo da fundamentao. Em ambos
os modelos o resultado da ponderao o
enunciado de uma preferncia condicionada, mas, enquanto no modelo de deciso
o estabelecimento do enunciado de preferncia resultado de um processo psquico
racionalmente incontrolvel, no modelo
da fundamentao distingue-se o processo psquico que conduz a determinao do
enunciado de preferncia e sua fundamentao. Da concluir que uma ponderao
ser racional se o enunciado de preferncia
a que conduz puder ser fundamentado racionalmente. O problema da racionalidade
da ponderao conduz a questo da possibilidade da fundamentao racional dos
enunciados que estabelecem preferncias
condicionadas entre valores ou princpios
opostos (2002, p. 158-159).
, portanto, a fundamentao da deciso que possibilita seu controle e evita
que ela seja tomada de forma arbitrria,
baseada to somente na ideologia do intrprete. A fundamentao exigida pela ponderao levou Alexy elaborao da lei
da ponderao: quanto maior o grau de
no satisfao ou de afetao de um princpio, tanto maior tem que ser a importn-
cia da satisfao do outro (2002, p. 159,

traduo nossa) ou, em outras palavras, a
medida permitida de no satisfao ou afetao de um princpio depende do grau de
importncia da satisfao do outro.
A aplicao do princpio, portanto,
inevitavelmente, depende de uma escolha
do intrprete. Essa escolha, sujeita aos
valores do intrprete e, portanto, s suas
preferncias, est sujeita a um controle
racional em virtude da necessidade de ser
motivada. A lei da ponderao, decorrente
da aplicao do princpio da mxima efetividade, relevante meio de reduo do
subjetivismo do intrprete, mas a eliminao total desse subjetivismo, por bvio,
impossvel.
4.2.1. Limites-Objetivos e Valores
Paulo de Barros Carvalho divide os
princpios jurdicos em dois grupos: os
princpios tomados como valor, postos em
termos vagos e excessivamente genricos,
predominando densamente a indeterminao, em que o intrprete levado a um
mundo de subjetividade, em contraposio
aos princpios tomados como limites-objetivos, enunciados de modo preciso, de fcil
e intuitivo reconhecimento, em que a ocorrncia no mundo fenomnico est visivelmente demarcada. Os limites objetivos so
postos para atingir certos fins que, por sua
vez, consistem em valores. Os limites-objetivos no so valores se considerados em
si mesmos, mas voltam-se para realizar valores de forma indireta (1992, p. 81; 2002,
Curso..., p. 142 et seq.).
Essa classificao no resiste profunda analise. Um exemplo tpico de limite-objetivo o denominado princpio da
anterioridade, cuja prescrio determina
ser vedado cobrar tributos no mesmo exerccio financeiro em que haja sido publicada
a lei que os instituiu ou aumentou. Basta
confrontar o contedo dessa norma com os
(Artigos)
critrios j explicitados para concluir que

se trata de uma simples regra jurdica. A ela
se aplica a regra do tudo-ou-nada, ou seja,
diante das circunstncias previstas deve
necessariamente ser aplicada (Dworkin).
Trata-se de uma evidente determinao e
no de um mandado de optimizao (Alexy), sendo descabido apurar-se, diante do
caso concreto, eventual relao de precedncia a outro princpio. Essa regra tradicionalmente foi denominada de princpio,
mas a denominao dada no lhe modifica
a natureza jurdica.
A aplicao dos seguros critrios de
Dworkin e Alexy a todos os princpios limites-objetivos revela que no se tratam de
princpios, mas de regras tradicionalmente
chamadas de princpios. Natureza de princpios possuem apenas os chamados princpios-valores que, como j afirmado, por
possurem carter deontolgico e no axiolgico, no so valores.
4.3. A Teoria dos Princpios Estruturantes
de J. J. Gomes Canotilho
Uma ltima teoria resta ser analisada
para possibilitar a exata compreenso da
estrutura normativa dos princpios. Para J.
J. Gomes Canotilho a Constituio formada por regras e princpios de diferentes graus de concretizao ou, em outras
palavras, de diferente densidade semntica (2002, p. 1137 et seq.). Os chamados
princpios estruturantes so constitutivos
e indicativos das idias diretivas bsicas
de toda ordem constitucional, so as traves-mestras jurdico-constitucionais do
estatuto jurdico do poltico. Esses princpios ganham concretizao por intermdio
de outros princpios, chamados princpios
gerais fundamentais, que densificam os
princpios estruturantes, iluminando o seu
sentido jurdico-constitucional e poltico-constitucional, formulando com eles,
ao mesmo tempo, um sistema interno ou
(Artigos)
247
uma unio perfeita. Esses princpios gerais

fundamentais podem densificar-se ou concretizar-se por meio de outros princpios,
chamados princpios constitucionais especiais. Os princpios estruturantes no so
apenas, ressalva Canotilho, densificados
por princpios constitucionais gerais ou especiais: a sua concretizao feita tambm
por regras constitucionais. Essas densificam tanto os estruturantes, como os gerais,
como os especiais. Os princpios estruturantes os princpios gerais fundamentais
os princpios constitucionais especiais
as regras constitucionais constituem um
sistema interno, um verdadeiro esquema
piramidal, sem que haja hierarquia entre
essas normas, pois, conforme afirma o autor:
Este esquema no se desenvolve
apenas numa direo, de cima para baixo,
ou seja, dos princpios mais abertos para
os princpios e normas mais densas, ou de
baixo para cima, do concreto para o abstrato. A formao do sistema interno consegue-se mediante um processo bi-unvoco
de esclarecimento recproco (Larenz). Os
princpios estruturantes ganham densidade
e transparncia atravs de suas concretizaes (em princpios gerais, princpios especiais ou regras), e estas formam com os
primeiros uma unidade material (unidade
da Constituio). Todos estes princpios
e regras podero ainda obter maior grau
de concretizao e densidade atravs da
concretizao legislativa jurisprudencial
(2000, p. 1139).
De acordo com a teoria proposta por
Canotilho uma norma densificada por
outra norma. As normas mais abertas, de
extremada generalidade, necessitam de
vrias outras normas para lhe atriburem
maior preciso, significado, possibilidade
de incidncia no mundo fenomnico, enfim, concretizao. Quando menos abertas
forem as normas, menos necessitam de outras que as concretizem. Da a afirmao
248
de que toda regra jurdica a concretizao

de um princpio jurdico e todo princpio
jurdico especfico a concretizao de um
princpio jurdico genrico. A estrutura piramidal se d por fora das diferentes densidades e aberturas, estando os princpios
menos densos no pice e as regras na base,
porm no h hierarquia entre eles, pois a
densificao no se d apenas de cima para
baixo, mas num processo bi-unvoco de esclarecimento recproco. Essa teoria a ltima pea restante para exata compreenso
da estrutura normativa dos princpios.
4.4. A Estrutura Normativa dos Princpios
Princpios, portanto, so espcies de
normas jurdicas. So imperativos autorizantes, cuja estrutura lgica consiste na
descrio de uma hiptese no antecedente
imputada descrio de duas situaes jurdicas e de uma relao jurdica entre elas
no conseqente. Chegada a ora de um exame mais detido dessa estrutura.
Apurou-se que a fenomenologia da
incidncia49 dos princpios sensivelmente distinta da das regras. Ocorrido o evento
descrito na hiptese normativa de uma regra deve ser a conseqncia prescrita, de
modo que se o aplicador do direito tomar
conhecimento da ocorrncia do evento, estar obrigado a constituir o fato e a relao
jurdica a ele imputado, ou seja, dever
aplicar a norma. Ocorrido o evento descrito na hiptese normativa de um princpio e
levada a ocorrncia do evento ao conhecimento do aplicador do direito, a aplicao
da conseqncia no deve, necessariamente, dar-se. Isso porque, como exaustivamente se exps, a aplicao dos princpios
obedece a duas leis: lei da coliso e lei
da ponderao. Essas leis permitem que,
diante das circunstncias do caso concreto,
decida-se pela aplicao ou no aplicao
da conseqncia prevista no princpio, editando-se uma regra de precedncia con-
dicionada desse princpio em relao aos

demais princpios com ele contraditrios.
A fenomenologia da incidncia das regras
obedece subsuno, ao contrrio da fenomenologia da incidncia dos princpios
que obedece ponderao. Esta diferena
fundamental.
A estrutura lgica da regra formulada
pela lei da coliso quando da aplicao do
princpio nada tem a ver com a estrutura
lgica do princpio, abstratamente previsto.
Esta distino, no efetuada pela doutrina,
essencial para compreenso do instituto. Abstratamente, independente do caso
concreto, o princpio consiste em norma
jurdica autnoma. Trata-se de uma norma
de estrutura: no antecedente, descreve-se a
introduo de uma norma jurdica no sistema, ou melhor, de uma regra, e, no conseqente, a imputao de uma relao jurdica entre o legislador (em sentido lato) e a
comunidade, em que aquele tem a funo
de observar determinado mandado de optimizao e a comunidade o direito de exigir
essa observncia. A observncia do referido mandado de optimizao efetiva-se pela
ponderao de interesses contrapostos, ou
seja, da forma descrita por Alexy. A efetivao de uma determinada conseqncia
dar-se- somente num segundo passo, aps
a aplicao da norma de estrutura e das leis
da coliso e da ponderao, da constatao
da relao de precedncia condicionada e
do peso do princpio.
Nenhuma norma pode ser posta no
sistema, seja pelo legislador em sentido
estrito, seja pelo juiz (na prolao de uma
sentena), seja pelo administrador (na edio de um ato administrativo), seja pelo
particular (na elaborao de um contrato),
sem a observncia dos princpios. Estes
s atuam quando da elaborao de uma
norma jurdica. Assim, os princpios sero
sempre invocados ou para feitura de uma
lei, ou para prolao de uma sentena ou
para elaborao de um contrato, etc. Trata-
(Artigos)
se de normas de estrutura que, conforme

brilhantemente afirma Dworkin, enunciam
razes condutoras do argumento em uma
certa direo, necessitando de uma deciso
particular. Essa deciso particular a edio de uma regra jurdica.
Tanto Dworkin como Alexy limitam
a aplicao dos princpios s decises judiciais. Evidente o equvoco. O legislador,
ao editar uma lei, deve observar os princpios e efetuar a lei de coliso, da mesma
forma que o juiz. Da a precisa constatao
de Canotilho de que toda regra jurdica a
concretizao de um princpio. Toda norma jurdica, inclusive a lei, deve, portanto,
ao ser editada, observar os princpios e ser
submetida s leis de coliso e de ponderao, caso haja interesses contrapostos.
O princpio, em sua hiptese normativa, descreve justamente a edio de uma
regra jurdica qualquer, seja ela qual for.
Toda norma introduzida no sistema privilegia determinado princpio em detrimento
de outro. A escolha do princpio beneficiado pela concretizao e do princpio afastado deve dar-se de acordo com as leis da
coliso e da ponderao. O legislador em
sentido amplo, dessa forma, tem a funo
de considerar todos os princpios existentes e, diante das circunstncias fticas e
jurdicas, apurar qual deve prevalecer.
5. Concluses
1. Direito um termo anlogo referente a cinco realidades distintas: cincia,
norma, faculdade, justia e fato social. Para
seu estudo, no entanto, imprescindvel efetuar-se um corte metodolgico e indicar
sob qual prisma ser considerado. Tomouse o direito como norma, mais precisamente, como o conjunto de normas jurdicas
vigentes atualmente no Estado Brasileiro.
O direito positivo brasileiro, por sua vez,
consiste numa linguagem prescritiva, contraposta linguagem descritiva da Cincia
(Artigos)
249
do Direito. A linguagem do direito positivo compe-se de um conjunto de enunciados prescritivos dos quais so extradas as
normas jurdicas. A linguagem da Cincia
do Direito composta por um conjunto de
enunciados descritivos. Cada um dos conjuntos compe uma ordenao dotada de
uma unidade, ou seja, um sistema. O sistema do direito positivo foi tomado como
objeto da anlise proposta.
2. Norma foi conceituada como padronizao, por meio da abstrao, da
ocorrncia de determinado fenmeno.
Possui duas espcies: as normas naturais,
obedientes ao princpio da causalidade, e
as normas de comportamento, obedientes
ao princpio da imputao. As normas de
comportamento, ao contrrio das naturais,
no ligam por um vnculo causal determinadas conseqncias s hipteses descritas,
mas sim por um vnculo dentico (deverser). Essas normas impem determinados
comportamentos, independente da vontade
dos destinatrios, possuindo, assim, imperatividade. As normas jurdicas so espcies de normas de comportamento dotadas,
portanto, de imperatividade e, ao contrrio
das demais, de autorizamento. S as normas jurdicas autorizam os lesados pelo
no cumprimento dos mandamentos nelas
expressos a exigir que os violadores cumpram esses mandamentos. Da a definio
de norma jurdica: um imperativo autorizante.
3. Os textos normativos so os suportes fsicos das normas jurdicas, no
se confundem com elas. Nos textos visualizam-se um conjunto de grafemas impressos no papel, configuradores do plano
da expresso ou dos significantes. Ao ler
esses grafemas o leitor efetua uma primeira abstrao: associa o grafema ao seu
significado. Nesse passo o leitor passa do
plano da literalidade textual ao plano dos
contedos ou semntico. Num terceiro
momento, aps identificar o significado
250
do enunciado, efetua uma segunda abstrao: a partir da anlise de todo o sistema,

identifica a norma jurdica, visualizando os
eventos descritos e as conseqncias a ele
imputadas. O conjunto de todas as normas
jurdicas extradas dos textos normativos
compe o sistema normativo stricto sensu.
As normas, assim, so elaboradas pelo jurista a partir da leitura dos textos positivos.
O legislador elabora o texto e no a norma,
quem cria a norma o jurista. Este elabora
dois sistemas, um prescritivo, correspondente ao conjunto de normas jurdicas extradas dos textos legais, e outro descritivo,
correspondente ao conjunto de prescries
elaboradas sobre essas normas jurdicas.
4. Toda norma suscetvel de formalizao, ou seja, de reduo a termos lgicos.
A definio proposta insuficiente, pois no
permite identificar com preciso cada imperativo isoladamente. Norma a expresso
irredutvel de manifestao do dentico e
essa expresso revelada por sua estrutura
lgica. A estrutura apresentada por Kelsen
(NP S), dada a no realizao da conduta,
deve ser a sano, foi reformulada por Cssio. Este apresentou a norma como um juzo
disjuntivo em que a norma primria (endonorma) seguida de uma norma secundria
(perinorma): (F P e NP S). A terceira estrutura examinada foi a de Paulo de
Barros Carvalho e Eurico Marcos Diniz de
Santi. Para os renomados juristas a norma
composta por um juzo disjuntivo composto por trs subnormas: a norma primria
dispositiva, a norma primria sancionadora
e a norma secundria. As duas primeiras
tm carter material e a ltima tem carter
processual. Eis a estrutura lgica completa
apresentada por eles: D {[A Rd (Sa,Sp)] .
[ (-Rd(Sa,Sp)) Rs(Sa,Sp)] . [(-Rd (Sa,Sp))
v (-Rs (Sa,Sp)] Rp(Sa,Sj,Sp)}.
5. Essa estrutura foi adotada, efetuando-se apenas dois esclarecimentos. Nem
a coatividade nem a coercitividade so
essenciais norma jurdica, o que a ca-
racteriza enquanto tal o autorizamento.

A norma secundria prevista na estrutura
adotada decorre do autorizamento de todas
as normas jurdica. Alm disso, a generalizao do direito subjetivo deve ser combatida. Adotou-se o conceito de situao
jurdica, proposto por Pietro Perlingieri,
tomando-a como categoria que caracteriza o agir. As normas jurdicas descrevem
em suas conseqncias no apenas uma
relao jurdica, mas duas situaes jurdicas e uma relao entre elas. Assim, toda
norma jurdica apresenta duas ordens de
conseqncias: os chamados efeitos unilaterais, constitutivos de situaes jurdicas,
e o chamado efeito bilateral, constitutivo
de uma relao jurdica entre as duas situaes constitudas. Essa doutrina permite
a diferenciao entre as vrias espcies de
situaes jurdicas, tanto ativas (direito
subjetivo, direito potestativo, faculdade,
interesse legtimo, status, funo), como
passivas (dever, estado de sujeio, nus,
resistncia), e, portanto, a diferenciao
entre relaes jurdicas de colaborao e
relaes jurdicas de subordinao. Fixada
a estrutura lgica completa da norma jurdica, para facilitar a anlise a seguir empreendida, reduziu-se a norma a sua primeira
parte, pressupondo-se, no entanto, o desdobramento em sua estrutura completa.
6. Definida a norma jurdica e apresentada sua estrutura lgica, efetuou-se
sua classificao. Dividiu-se o todo obtido
pela definio para, em incessante processo
cognitivo, empreender nova definio. Observou-se que a eleio de critrios classificatrios arbitrria, no havendo critrios
certos ou errados, mas teis ou inteis aos
objetivos propostos. Elegeu-se dois critrios classificatrios, a partir da doutrina
de Norberto Bobbio. O primeiro tomou as
normas sob o aspecto formal, dividindo-as
a partir da singularidade ou universalidade
de seus elementos essenciais: o objeto e os
destinatrios. O critrio apresentou quatro
(Artigos)
espcies normativas: normas gerais, singulares, abstratas e concretas. O segundo

critrio eleito tomou as normas sob o aspecto substancial, ou seja, da forma como
regulam as condutas intersubjetivas. Apresentaram-se duas espcies normativas: as
normas de comportamento e as normas de
estrutura. A denominao revelou-se deficiente posto que todas as normas regulam
comportamentos. Essa deficincia, todavia,
no impediu que se prestasse para identificao de espcies distintas: certas normas
voltam-se diretamente para regulao das
condutas intersubjetivas, outras se voltam indiretamente para regulao dessas
condutas e diretamente para regulao da
produo das primeiras. As primeiras so
as normas de comportamento, as segundas, normas de estrutura. Estas regulam o
comportamento do legislador, mas apenas
como meio para regular o comportamento
que efetivamente se quer regular.
7. Trs normas de estrutura foram
analisadas: as normas de competncia, os
veculos introdutores de normas e os princpios. Em relao s primeiras, reduziu-se
cinco dos seis significados apresentados
por Trek Moyses Moussallem a apenas
um: as normas de competncia e de competncia-qualificao, a relao jurdica de
competncia, as normas de produo normativa, de competncia-garantia, de procedimento e de produo jurdica consistem
em apenas uma norma jurdica: a norma de
competncia que, ao descrever no antecedente um evento hipottico, a necessidade
de se editar uma norma, imputa a esse evento duas situaes e uma relao jurdica,
descritas no conseqente. O legislador tem
a funo de editar a norma e seguir determinado procedimento e a comunidade est
sujeita norma a ser editada. Passou-se
anlise dos veculos introdutores de normas, extrados da enunciao-enunciada e
consistentes em normas gerais e concretas
que se reportam enunciao. Finalmen(Artigos)
251
te, chegou-se ao objeto central da anlise

apresentada: os princpios jurdicos. Estes
foram tomados como normas de estrutura
em que no antecedente descreve-se o evento da elaborao de uma norma jurdica
qualquer e no conseqente, a situao do
legislador que tem a funo de observar o
princpio e a situao da comunidade que
tem o direito a essa observncia.
8. Dos textos normativos so extrados trs conjuntos de juzos: o primeiro
extrado de um conjunto de grafemas
expressos no texto, so os princpios expressos; os demais grafemas expressos no
texto compem o segundo grupo, das regras; do significado desses dois conjuntos
extrado pelo intrprete o terceiro conjunto de juzos, so os chamados princpios implcitos. H um postulado que no
pode ser afastado pelo jurista: no h texto normativo que no seja componente de
norma jurdica. Assim, todo o enunciado,
seja de regra, seja de princpio, constitui ou
compe uma norma. A partir desse axioma
indagou-se se os enunciados dos princpios
compem as normas jurdicas extradas
dos enunciados das regras ou constituem
normas jurdicas autnomas.
9. Tradicionalmente a doutrina contrapunha os princpios s normas considerando-os alicerces, fundamentos do
sistema, a partir dos quais as normas eram
formadas. O significado cientfico aproximava-se do significado natural do signo
princpio. Analisando a valiosa contribuio dada por Ronald Dworkin, Robert
Alexy e J. J. Gomes Canotilho foi possvel
compreender a superao da concepo
tradicional e enfrentar aquela indagao:
os princpios consistem em normas jurdicas autnomas, em contraposio s denominadas regras jurdicas. A concluso deuse a partir da diferenciao entre princpios
e regras.
10. Ronald Dworkin apresentou dois
relevantes critrios de diferenciao. Os
252
princpios e as regras so padres que indicam a deciso a ser tomada, mas a orientao oferecida pelas regras, ao contrrio
da oferecida pelos princpios, obedece
regra do tudo-ou-nada, ou seja, ocorrido
no mundo fenomnico o evento descrito no antecedente da regra, esta deve ser
aplicada, salvo se for considerada invlida
ou nela for introduzida uma exceo. Se os
eventos descritos no antecedente dos princpios ocorrem nem por isso so exigveis,
necessariamente, as conseqncias previstas. Pode ocorrer que o princpio no seja
aplicado, sem ser declarado invlido e sem
haver a introduo de clusula de exceo.
Os princpios apenas enunciam razes em
uma certa direo, necessitam de uma deciso particular.
11. A segunda diferenciao proposta a diferente dimenso de peso ou de
importncia que possuem os princpios,
ao contrrio das regras. Esse peso s aufervel diante do caso concreto. Por fora
disso, a soluo de um conflito entre regras
diferente da soluo de um conflito entre
princpios. No primeiro caso, o conflito resolve-se por fora de uma regra do sistema
que invalida uma das regras conflitantes ou
a toma como exceo. No segundo caso o
conflito resolvido por meio de uma contraposio dos princpios conflitantes e,
diante do caso concreto, a constatao de
qual dos princpios possui peso maior. O
outro simplesmente afastado, nada impedindo que, posteriormente, numa nova
contraposio, em circunstncias distintas,
possa prevalecer.
12. Robert Alexy conceitua os princpios como mandados de optimizao que
ordenam que algo deva ser realizado na
maior medida possvel de acordo com as
circunstncias fticas e jurdicas. J as regras so determinaes no mbito do ftico
e do juridicamente possvel. O autor analisa a coliso de princpios e o conflito de
regras, nos mesmos termos que Dworkin.
Inova, no entanto, ao elaborar a lei da coliso: dados dois princpios contraditrios,

P1 e P2, a soluo do conflito entre eles
solucionada mediante o estabelecimento de
uma relao de precedncia (P) condicionada (C). Assim, diante do caso concreto,
aplicando-se a lei de coliso, extrai-se do
princpio uma regra jurdica: se um princpio P1, sob as circunstncias C, precede
ao princpio P2 (P1 P P2) C e se de um
princpio P1 sob as circunstncias C resulta a conseqncia R, ento vale a regra que
contm C como hiptese e R como conseqncia (C R). Enquanto as regras so
razes definitivas, os princpios so razes
prima facie, posto que podem sempre ser
afastados por razes opostas.
13. Para Paulo de Barros Carvalho,
entretanto, os princpios diferenciam-se
das regras apenas por possurem elevada
carga valorativa. Apesar de reconhecer-se
a ntima vinculao entre princpios e valores, no entanto, sem desprestigiar o entendimento do mestre, optou-se pela distino
proposta por Alexy. Princpios diferenciam-se dos valores por apresentam carter deontolgico (mbito do dever-ser), ao
contrrio daqueles, que apresentam carter
axiolgico (mbito do bom). Paulo de Barros, no entanto, apresenta relevante questo: afirma que a categoria dos princpios
est merc da ideologia do intrprete,
no sendo passveis de controle racional. A
doutrina de Alexy apresenta resposta satisfatria: em oposio ao modelo de deciso,
em que vigora a arbitrariedade do intrprete, deve vigorar o modelo da fundamentao em que a escolha do enunciado de preferncia ser racional se a motivao for
racional, por intermdio desta controla-se
aquela. Limitando o subjetivismo, sem elimin-lo totalmente, Alexy apresenta a lei
da ponderao: quanto maior for o grau de
no satisfao ou de afetao de um princpio, tanto maior tem que ser a importncia
da satisfao do outro.
(Artigos)
14. Paulo de Barros Carvalho classifica os princpios em princpios-valores e

princpios limites-objetivos. Naqueles impera o subjetivismo, nestes o objetivismo.
A classificao, contudo, no resiste a apurada anlise. Aplicando-se aos princpios
limites-objetivos os critrios apresentados
por Dworkin e Alexy percebe-se claramente que no se tratam de princpios e sim de
regras, tradicionalmente denominadas de
princpios. O nome dado ao instituto no
tem o condo de modificar-lhe a natureza
jurdica. Assim, por exemplo, evidente
que a regra do tudo-ou-nada aplica-se ao
chamado princpio da anterioridade que,
apesar da denominao, tem natureza de
regra, a ele aplica-se tudo que sobre a regra afirmou-se. Concluiu-se, assim, que
somente os chamados princpios-valores
so efetivamente princpios jurdicos.
15. A teoria dos princpios estruturantes de J. J. Gomes Canotilho foi a ltima pea para compreenso da estrutura
normativa dos princpios. Segundo o autor,
as normas apresentam diversas densidades
semnticas: h princpios pouco densos,
chamados estruturantes; princpios um
pouco mais densos, chamados princpios
gerais fundamentais; princpios mais
densos chamados princpios constitucionais especiais e finalmente as normas de
mxima densidade, as regras jurdicas. A
acentuada abertura e pouca densidade exigem outras normas para obteno de maior
significado, preciso e, portanto, possibilidade de incidncia no mundo fenomnico:
as normas necessitam de concretizao.
Segundo o autor, toda regra concretiza um
princpio jurdico e princpios mais densos
concretizam os menos densos. No h hierarquia, contudo, entre as normas, posto
que esto num processo bi-unvoco de esclarecimento recproco.
16. A partir das doutrinas expostas
tornou-se possvel diferenciar a fenomenologia da incidncia das regras da feno(Artigos)
253
menologia da incidncia dos princpios.

Enquanto aquela se d pela subsuno,
esta se d pela ponderao. Ocorrido o
evento descrito na hiptese e levada a
ocorrncia ao conhecimento do aplicador
do direito, a aplicao da regra imperiosa. Diverso ocorre com os princpios que
se sujeitam s leis da coliso e da ponderao. Ressaltou-se, no entanto, que a estrutura lgica da regra formulada pela lei
da coliso quando da aplicao do princpio nada tem a ver com a estrutura lgica
deste, abstratamente considerado. Tomado
abstratamente, independentemente do caso
concreto, o princpio uma norma jurdica de estrutura. No antecedente descrevese a introduo de uma norma jurdica no
sistema, a descrio genrica e abrange
todas as normas a serem introduzidas, e no
conseqente a imputao de uma relao
jurdica entre o legislador e a comunidade
em que aquele tem a funo de observar o
mandado de optimizao e a comunidade
o direito a essa observncia. A observncia
desse mandado efetiva-se de acordo com
a ponderao dos interesses contrapostos,
ou seja, na forma descrita por Alexy. Essa
norma de estrutura tem como destinatrio
o legislador em sentido amplo: o legislador
em sentido estrito, o juiz, o administrador,
e at o particular devem observ-la ao introduzir uma norma no sistema.
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NOTAS
Sobre os conceitos de linguagem natural, tcnica e cientfica vide CARVALHO, Paulo de
Barros. Lngua e Linguagem. (?). 43f. Programa de Ps-Graduao em Direito. Pontifcia
Universidade Catlica. No publicado, p. 30 et
seq.
2
Afirma o autor: Um conhecimento s conhecimento quando relacionado a um sistema
de referncia. Todo conhecimento verdadeiro
relativo. Todo conhecimento verdadeiro depende do sistema de referncia a que se acha
associado. (TELLES JR., 1985, p. 285).
3
Considerar o direito como um conjunto de
normas jurdicas sem antes fazer essa ressalva
tomar o objeto por um de seus aspectos. Direito
1
(Artigos)
no nem uma dessas cinco realidades, mas todas elas. Os juristas que tomam o direito como
norma (Kelsen), como faculdade (Cossio), como
fato-social (Lvy-Bruhl) ou como cincia (Holmes) incidem nesse grave erro. A Cincia exige
preciso: o direito um termo anlogo referente a cinco realidades distintas. A partir da nada
impede que se escolha uma das realidades como
objeto de estudo.
4
Pelo princpio da identidade uma mesma proposio no pode ser simultaneamente verdadeira e falsa; pelo princpio da no contradio
duas proposies contraditrias no podem ser
verdadeiras nem falsas ao mesmo tempo e pelo
princpio do terceiro excludo ou uma coisa
existe ou no existe, exclui-se a possibilidade de
que possa existir e ao mesmo tempo no existir.
(ALVES, 2002, p. 150 et seq.)
5
Observa-se
que a teoria geral dos sistemas nasceu no campo das cincias naturais, a partir dos
estudos de Ludwig von Bertalanffy. O bilogo
descreveu os organismos vivos como sistemas
abertos, em que h uma troca constante entre o
sistema e o meio. Foi, no entanto, Niklas Luhmann quem introduziu a concepo de sistema
nas cincias sociais.
6
Eis alguns dos conceitos citados pelo autor:
sistema um conjunto de conhecimentos ordenados segundo princpios (Kant); um conjunto global de coisas, processos ou partes, no
qual o significado de cada parcela determinado pelo conjunto supra-ordenado e supra-somativo (Eisler); sistema uma unidade totalmente coordenada (Stammler); um conjunto
de conceitos jurdicos ordenado segundo pontos de vista unitrios (Binder); um conjunto
unitrio ordenado (Stoll) e uma ordenao de
conhecimentos segundo um ponto de vista unitrio (Coing). (CANARIS, 2002, p. 10-11)
7
Trcio Sampaio Ferraz Junior, no mesmo sentido, concebe sistema como repertrio e estrutura marcados por um princpio que organiza e
mantm o conjunto como um todo homogneo
(1995, p. 176).
8
A classificao adotada por CARVALHO,
1999, p. 41; Curso..., 2002, p.10 et seq.
9
Proposio e enunciado so tomados como
sinnimos pela maioria dos autores. Afirma Irving M. Copi: Os termos proposio e enunciado no so sinnimos, mas, no contexto da
(Artigos)
255
investigao lgica, so usados numa acepo
quase idntica. (COPI, 1978, p. 22). No mesmo sentido, vide Alves, 2002
, p. 96.
Aqui tambm so tomados como sinnimos.
10
Sobre as normas naturais e de comportamento
vide DINIZ, 1995, p. 22.
11
O rol no exaustivo.
12
O exame do artigo correspondente no novo
Cdigo Civil feito a seguir.
13
Sobre o conceito de signo, vide PEIRCE,
2000, principalmente p. 43 et seq.
14
Legislador pode ser tomado em sentido amplo como sendo o editor de textos normativos,
sejam leis, decretos, regulamentos, atos administrativos em geral, sentenas e at contratos;
ou em sentido estrito como sendo apenas o
editor de leis. Lei, por sua vez, tambm apresenta acentuada vaguidade. Pode, no entanto,
ser tomada como indicativa de todo ato normativo editado pelo Poder Legislativo. A palavra
legislador foi empregada acima em sentido
amplo.
15
A ao humana sempre se volta a um fim. Ao
elaborar determinado texto normativo o legislador pretende editar determinada norma e, assim,
regular os comportamentos intersubjetivos. No
entanto, ao legislador s incumbe editar o texto
e, como visto, a norma no se confunde com
ele. Quem cria a norma o jurista, a partir da
leitura do texto normativo. Da afirma o clebre
Carlos Maximiliano: A lei a vontade transformada em palavras, uma fora constante e vivaz, objetivada e independente do seu prolator;
procura-se o sentido imanente no texto, e no o
que o elaborador teve em mira. (1997, p. 28).
A hermenutica, atualmente, no se atm vontade do legislador e sim vontade da lei, ainda
que esta seja oposta quela.
16
A afirmao, por mais estranha que parea,
tambm se aplica ao juiz, em sua atividade judicante. Ao interpretar as leis o juiz se equipara
a um cientista do direito. Deve interpretar para
exercer sua funo. Deixa de ser cientista quando cessa sua atividade de interpretao e passa
a ser legislador quando profere sentena, editando uma norma individual e concreta. Imagine-se, por exemplo, que o juiz quisera proferir
uma norma individual e concreta que prescrevesse determinada conduta. Errou, no entanto,
ao elaborar o texto da sentena. Da leitura da
256
sentena, suponha-se, extrai-se norma contrria
pretendida pelo juiz. A parte no recorreu da
sentena, no se valeu dos recursos previstos
e a sentena transitou em julgado. Que norma
ingressou no sistema jurdico positivo: a norma extrada a partir da sentena ou a norma
pretendida pelo juiz? Evidente que no sistema
jurdico ingressar a norma extrada da leitura
da sentena. Quem cria a norma jurdica individual e concreta no o juiz, este s cria o texto
normativo. o jurista, ao ler a sentena, quem
cria a norma jurdica.
17
Sobre uma sntese da doutrina de Kelsen, vide
Montoro (1994, p. 313) e Carvalho (Teoria da
Norma Jurdica, 2002, p. 39 et seq.).
18
Trata-se de uma disjuno simples ou includente, simbolizada pelo smbolo v, pois pode
dar-se uma delas ou outra, ou ambas. Sobre a
disjuno includente vide ECHAVE; URQUIJO; GUIBOURG, 2002, p. 53 et seq.
19
Andr Franco Montoro critica a doutrina de
Cssio por desconsiderar os efeitos positivos
resultantes do cumprimento da prestao: para
o saudoso jurista devem existir ao menos duas
perinormas, uma que estabelea as conseqncias positivas resultantes do cumprimento da
prestao e outra que estabelea as conseqncias negativas decorrentes do seu descumprimento (1994, p. 313-315).
20
A denominao norma primria sancionadora foi dada por SANTI, 2001, p. 43 et seq. O
insigne catedrtico Paulo de Barros Carvalho
no concorda com essa denominao: norma
sancionadora to somente a secundria (informao verbal). Cf. aula proferida no Programa
de Ps-Graduao da Pontifcia Universidade
Catlica de So Paulo. Faz, no entanto, referncia a ela, sem critic-la em seu Direito Tributrio: fundamentos jurdicos da Incidncia, 1999,
p. 38. Discorda-se aqui do ilustre catedrtico: a
expresso, ao contrrio de criar ambigidade,
contribui e muito para diminu-la.
21
A utilizao da conjuno (.), conforme explicado a seguir, d-se apenas no plano esttico ou em abstrato, no no plano dinmico. O
plano esttico visualiza a norma to somente
como norma posta, a espera de aplicao; o
plano dinmico visualiza a norma em todo seu
processo de aplicao e concretizao. No plano dinmico, as normas primrias dispositiva e
sancionadora no existiro sempre: da serem

tomadas como dois juzos disjuntivos, ligadas
pela disjuno includente (v).
22
Atente-se que possvel cumprir-se a conduta
prescrita pela norma dispositiva e no cumprir a
conduta prescrita pela norma sancionadora. Suponha-se, por exemplo, que a norma dispositiva
determine ao sujeito passivo pagar determinada
quantia X ao sujeito ativo a ttulo de tributo em
determinada data. O sujeito passivo descumpriu essa conduta, no pagando ao sujeito ativo
a quantia na data determinada. Caso cumprisse
a determinao no haveria incidncia da norma sancionadora, como no cumpriu, deve incidir a norma sancionadora que, por exemplo,
determine ao sujeito passivo pagar a quantia Y
ao sujeito ativo a ttulo de multa, por no ter
pagado a quantia X na data determinada. O legislador ao expressar o valor de Y geralmente
embute o valor de X, gerando confuso entre as
distintas situaes. No entanto, no h que se
confundir: teoricamente o sujeito passivo pode
pagar o tributo, exigido pela norma dispositiva
e no pagar a multa, exigida pela norma sancionadora; pode pagar a multa exigida pela norma
sancionadora e no pagar o tributo exigido pela
dispositiva e, numa terceira hiptese, pode simplesmente no pagar nada, nem a multa, nem
o tributo.
23
Paulo de Barros Carvalho expe essa estrutura em seu Direito Tributrio: fundamentos jurdicos da incidncia (1999, p. 31 et seq.). Eurico
Marcos Diniz de Santi exps a teoria apresentada em seu Lanamento Tributrio (2001, p.
41-45). Outros autores adotaram a concepo
exposta, dentre eles: Ferragut, 2001, p.27-29;
Queiroz, 2002, p. 36-44. A ligao entre as trs
subnormas d-se pela conjuno (.) apenas no
nvel esttico do direito, ou seja, no plano abstrato: tomada em nvel abstrato, a norma possui,
necessariamente, as trs estruturas. No plano dinmico, entretanto, as trs estruturas no esto
necessariamente presentes: s incidir a norma
primria sancionadora se houver descumprimento do dever imposto na norma primria dispositiva e, posteriormente, s incidir a norma
secundria se houver descumprimento do dever
imposto na norma primria sancionadora e/ou
a continuao do descumprimento do dever
imposto na dispositiva. H, portanto, no nvel
(Artigos)
dinmico, uma ligao pela disjuno simples

ou includente (v). Da a afirmao de que a estrutura completa da norma jurdica constitui-se
de trs juzos disjuntivos.
24
No Brasil a reinante impunidade retira, mais
e mais, a coero das normas jurdicas; nem por
isso lhes retira a existncia.
25
Nesse sentido TELLES JUNIOR, 1985, p.
373-385; DINIZ, 1995, p. 22-28.
26
Curso de Direito Tributrio, 2002, em especial no Captulo X, p. 277 et seq.
27
Sobre a situao jurdica, vide PERLINGIERI, 2002, p. 105 et seq.; FONTES, 2002, p. 69
et seq.
28
A classificao apresentada segue a doutrina
de BOBBIO, 2001, p. 177-183. A classificao
foi brilhantemente exposta por Ferragut (1995,
p. 23).
29
Eis a explicao de Norberto Bobbio: As
normas de estrutura podem tambm ser consideradas como as normas para a produo jurdica: quer dizer, como as normas que regulam
os procedimentos de regulamentao jurdica.
Elas no regulam o comportamento, mas o
modo de regular um comportamento, ou, mais
exatamente, o comportamento que elas regulam
o de produzir regras. (1999, p. 45).
30
A crtica denominao tambm registrada
por Carvalho (1999, p. 35-37).
31
Bem se v que no se trata de uma relao
jurdica de cooperao, do tipo obrigacional. O
legislador no tem o direito subjetivo de legislar, mas a funo de legislar. Sobre o conceito de funo vide BANDEIRA DE MELLO,
2001, p. 32, I-17.
32
Exemplificativamente, menciona-se o art.
48 do ADCT que determinou ao Congresso a
elaborao do Cdigo do Consumidor em 120
dias contados da promulgao da Constituio
de 1988. Afirmar que o legislador est facultado e no obrigado a legislar constitui evidente
equvoco.
33
A obrigatoriedade, em ltima anlise, o
fundamento do mandado de injuno e da ao
declaratria de inconstitucionalidade por omisso.
34
Compreendidas entre as relaes jurdicas de
competncia legislativa em sentido amplo.
35
Tomada pelo autor em sentido estrito.
36
Essa atividade, ao contrrio do que afirma T(Artigos)
257
rek (2001, p. 138), vertida em linguagem, porm, no escrita. A linguagem verbal, exaurvel
no instante em que pronunciada, necessita ser
convertida em linguagem escrita para adquirir
perenidade.
37
Evidente que a enunciao introduz as duas
normas no sistema: a norma visada e o veculo
introdutor de normas. Ocorre que, obviamente,
o veculo introdutor mero instrumento (norma-meio) para introduo da norma que efetivamente se quer introduzir (norma-fim). Assim,
ao se referir norma introduzida no sistema
est-se, evidentemente, referindo-se normafim e no norma-meio.
38
Para Paulo de Barros Carvalho so normas
de estrutura as normas de imunidade, espcies
de normas de competncia, as normas de iseno, as normas de procedimento; so normas de
comportamento a regra matriz de incidncia tributria, a norma individual e concreta introduzida pelo lanamento tributria, as normas que
determinam as chamadas obrigaes acessrias
(1999, p. 36).
39
No se trata, evidentemente, de direito subjetivo, pois no se est diante de uma relao de
colaborao, pressuposto inamovvel para existncia dessa situao. Trata-se de um direito
que dispensa a colaborao do sujeito passivo,
cujo cumprimento no necessita de um processo de execuo, exigvel em todos os casos em
que o direito subjetivo no atendido. Esse direito um direito potestativo de observncia do
princpio.
40
Um exaustivo panorama da doutrina brasileira sobre os princpios jurdicos foi efetuado por
ESPNDOLA, 2002.
41
No suporte fsico encontram-se os primeiro
e segundo conjuntos de enunciados. O terceiro
construdo pelo intrprete a partir desses dois
conjuntos.
42
Da se equivocarem certos juristas ao afirmar
que as definies propostas pelo legislador no
tm natureza normativa. Se isoladamente a definio constante do texto normativo no constitui
norma jurdica, em conjunto com outros enunciados ela certamente constitui. Se por um lado a
definio isoladamente considerada no constitui
norma jurdica, por outro elemento de uma norma formado pelo juzo dela decorrente e de outros juzos extrados do texto normativo. E mais:
258
se os elementos necessrios para a construo da
norma no esto expressos no texto normativo,
devem ser pressupostos pelo intrprete.
43
Nesse sentido CANOTILHO, 2000, p. 1124.
44
Cf. CARRAZA, 2002, p. 32-33.
45
Cf. Vezio Crisafulli. La Constituzione e le sue
Disposizioni di Principi. Milano, 1952, p. 15,
apud BONAVIDES, 2000, p. 244 et seq.
46
Idealit e Indeterminatezza dei Principi Costituzionali, Milo, 1981, p. 163, apud BONAVIDES, 2000, p. 246. a funo normogentica
dos princpios. Cf. Canotilho (2000, p. 1125).
47
Como explicado a seguir, as regras sempre
concretizam princpios: se, num caso concreto,
a regra afrontar princpio de maior peso ao que
lhe fundamenta, considerado o princpio formal que d primazia aplicao da regra, esta,
apesar da falta de previso, no se aplicar.
Uma afirmao de Dworkin de extraordinria importncia: o sistema jurdico pode preferir

a regra que sustentada pelos princpios mais
importantes (2002, p. 59-61). Segundo o entendimento defendido aqui, nesse caso no haver
conflito entre regras, mas sim entre princpios,
princpios estes concretizados pelas regras aparentemente em conflito. A soluo do conflito
entre princpios, afastando-se um deles, implica
no afastamento das regras que o concretizam.
49
A incidncia aptido das normas para ser
aplicadas. A incidncia da norma se d com sua
aplicao. Nesse sentido, vide CARVALHO,
1999, p. 06. Observa-se que a concepo aqui
tomada distinta da adotado por Pontes de Miranda, em seu monumental Tratado de Direito
Privado. (1999, Tomo I, p.52, item 03).
48
(Artigos)
259
UMA TEORIA SOBRE A TEORIA DA CONSTITUIO
A Theory about Constitution Theory

Ives Gandra Da Silva Martins*

Resumo: Em sntese, o que pretendo realar neste breve estudo que as teorias sobre a Constituio: 1) so uma classificao da histria da poltica legalizada, consumada por muitas pessoas;
2) deriva de um processo histrico na disposio da poltica de mudanas cuja perenidade est em
fluxo; 3) adapta a si mesmo as novas realidades assim como a Constituio Europia formal, que
se encontra repleta de efeitos sem adaptaes, pelas lideranas coletivas onde novas solues
so sempre formuladas; solues passadas servem meramente como reflexes acadmicas e para
ajudar pases menos avanados a achar seu caminho para a democracia; 4) os direitos fundamentais da humanidade esto sempre presentes em todos os textos modernos em minha opinio so
direitos inatos e inalienveis vinculados ao regime democrtico; 5) a formao das Constituies
modernas derivam do processo de axiologia histrica, das teorias constitucionais adaptadas, que
servem para classificar e enunciar os eventos anteriores, que por sua vez, serviram para delinear a
constituio; 6) suas referncias so menos usadas para guiar o processo poltico do que para gerar
as leis constitucionais de pessoas ou de um conjunto de naes, sendo mais apropriado permitir os
no polticos juristas e operadores da lei para compreender o fenmeno social como poltica,
vida individual e social liderada pelo homem no decorrer da histria, ajudando-o a concretizar uma
sociedade democrtica.
Palavras-chave: Direitos fundamentais. Teoria da Constituio. Estado. Questes sociais e novos
direitos. Sociedade democrtica.
Abstract: In synthesis, what I perfunctorily intend to enhance in this brief study, is that the theories
about Constitutional Law: 1) are one classification of the legalized political history accomplished
by several peoples; 2)derive from historical processes although they have influence these processes very little, serving as mere reserves placed at the disposition of political changes which are
perennially in flux; 3)adapt themselves to new realities - such as the formal European Constitution
which is already fully in effect without such conformities, through collective directives -, whereby
new solutions are always formulated; past solutions merely serving as academic reflections and
to help less advanced countries to find their way to democracy; 4)the fundamental rights of the
human being are perennially present in all modern texts - in my way of thinking, are the innate and
unchangeable rights - which bind democratic regimes; 5)the chiseling of modern constitutions derives from a historical-axiological process, the constitutional theories being mere later adaptations,
which serve to classify and to enunciate the events that have preceded them, and which delineate
them; 6)theirs referential is less useful to guide the political processes which generate the Constitutional Law of a people or of a community of nations, being more suitable to allow non-politicians
jurists and Law operators - to perceive the social phenomenon as well as the political, individual
and social life led by man throughout history, helping him to get along in a democratic society.
Key Words: Fundamental rights. Constitution theory. State. Social questions and new rights. De
mocratic society.
* Professor Emrito das Universidades Mackenzie e UNIFMU e da Escola de Comando e Estado Maior do Exrcito, Presidente
do Conselho de Estudos Jurdicos da Federao do Comrcio do Estado de So Paulo, do Centro de Extenso Universitria e
da Academia Paulista de Letras.
260
A evoluo do direito constitucional,

desde o aparecimento das duas Constituies modernas (Americana 1787 e Francesa 1791), sem esquecer o delineamento
constitucional ingls, com a Magna Carta
Baronorum (1215) e o Bill of Rights (1678
e 1688), tem demonstrado uma notvel
adaptao s prprias solues polticas
que as comunidades organizadas em Estado vo estabelecendo, com a percepo
ou gerao de novos direitos antes pouco
refletidos ou inexistentes- e a repactuao
dos convvios dos organismos internacionais, ou novas formas e acordos 1.
H direitos que so inatos aos homens
e mesmo nos 3 modelos constitucionais que
formataram o constitucionalismo moderno,
em que apenas os denominados direitos e
garantias individuais deveriam ser realados, j eram assim considerados, a meu ver,
no por um processo historicista-axiolgico, mas por serem inerentes aos seres humanos. No porque a evoluo da cultura
humana revelou que determinados direitos
e princpios so bons e merecem ser garantidos e protegidos pelo Estado, que so
eles naturais, mas porque verdadeiramente
intrnsecos natureza humana. No cabe ao
Estado outorg-los em decorrncia de sua
percepo da realidade, mas, ao contrrio,
cabe-lhe apenas reconhec-los, e no crilos, por serem prprios do ser humano.
Nesta percepo de que h direitos
que o Estado pode criar e outros que apenas pode reconhecer, reside a essncia dos
direitos fundamentais da pessoa humana,
de certa forma realados nos 3 primeiros
modelos, em que o Estado (a Coroa, no
incio do modelo ingls) serviria apenas
como entidade a servio do cidado ou do
governado 2.
O equilbrio, no modelo ingls, entre o Estado (Coroa) e o povo (bares e
servidores); a predominncia do conceito
de ptria, a que governo e povo deveriam
servir, no modelo americano e a predomi-
Ives Gandra da Silva Martins
nncia do destinatrio, ou seja, do cidado,

no modelo francs, formatam a origem do
constitucionalismo moderno, preocupado
em dizer quais so os direitos dos cidados
e por que formas o Estado pode, atravs de
seus governos, estar a servio dos ideais da
comunidade.
As questes sociais decorrentes da
industrializao e concentrao das populaes nas cidades, com sensvel explorao da parte mais fraca (o empregado),
levaram s diversas teorias socialistas, culminando com o diploma mximo para soluo de tais embates (a Encclica Rerum
Novarum do Papa Leo XIII), assim como
com as Constituies Mexicana (1917) e
Alem (1919), onde houve a incluso dos
direitos sociais. Seguiram-se diversos outros textos, j, a partir da segunda metade
do sculo passado, com insero de novos
direitos, como os ambientais, informao, os coletivos e difusos, qualidade de
vida comunitria, falando-se, pois, em direitos de 3. e 4. geraes.
O certo, tambm, que as estruturas
polticas dos governos e as composies
dos Estados foram se alterando, com as
monarquias sendo substitudas pelas Repblicas e as democracias prevalecendo sobre
as ditaduras, nada obstante as recadas prprias dos choques, das diferenas entre os
povos, da corrupo de governos democrticos, das guerras regionais ou globais, por
fora de interesses econmicos ou sonhos
de domnio, visto que a natureza humana
no confivel, no poder.
No sem razo, Montesquieu, ao idealizar, lastreado em Locke, sua tripartio
de poderes, sublinhava ser importante o
poder controlar o poder, porque o homem
no confivel no poder3.
Se Lord Acton dizia que o poder corrompe e o poder absoluto corrompe absolutamente, de se lembrar, no Conceito do
Poltico, a lio de Carl Smitt, que, na sua
teoria das oposies, considera a Cincia
(Artigos)
Poltica como aquela que ope o amigo ao

inimigo, retornando a teoria Maquiavlica
de que bom o prncipe que mantenha o
poder, mesmo que mau governante, e mau
o prncipe que perca o poder, mesmo que
bom governante.
A Comunidade Internacional, principalmente aps a 2. guerra mundial,
est em franca mudana, com as colnias
adquirindo independncia, os pases desenvolvidos dando saltos de qualidade no
desenvolvimento econmico e cultural
com considerveis reflexos sociais, mas
abrindo um fosso em relao aos emergentes, em face do diferencial de crescimento
de progresso, em uns e outros. Os pases
desenvolvidos crescem em progresso geomtrica, contra a progresso aritmtica
dos emergentes, alguns deles sem alcanar
qualquer espcie de evoluo.
E a partir do momento em que o terceiro mundo deixou de ser o fiel da balana -cortejado que era pelo primeiro e pelo
segundo mundo, o que lhe dava um certo
poder de barganha- o drama se agravou,
pois parte do 2 mundo passou a ser o 3,
ingressando no rol dos emergentes, e, outra
parte, se colocou em patamar inferior ao
dos pases desenvolvidos, embora em melhor grau, pois prevalecendo, nas negociaes e acordos, sua condio de potncias
com domnio da tecnologia nuclear, mais
do que a fora de sua economia.
O certo que as configuraes sociais foram mudando, com o aparecimento
de blocos, cujo fortalecimento agrega um
componente novo teoria constitucional, como ocorreu e est ocorrendo com
a Unio Europia que, como tenho realado, no uma Confederao, mas uma
autntica Federao de pases. O conceito
de soberania ampla cede ao de soberania
limitada, pela cesso de elementos em prol
de uma sobre-soberania comunitria, em
que os organismos respectivos (Parlamento Europeu, Comisso, Conselho, Tribunal
(Artigos)
261
Europeu, de Contas e Banco Central) estabelecem diretrizes a serem seguidas pelas

comunidades, sem possibilidade de contestao interna, por fora da prevalncia das
decises do Tribunal Europeu sobre os tribunais locais, em assuntos comunitrios.
de se lembrar que a prpria Constituio Europia, cujo texto atual que ser
certamente reformado- foi rejeitada por
dois pases (Holanda e Frana), de rigor,
no altera o contexto da Unio Europia,
at por que a Constituio Europia a
consolidao das diretrizes que j conformam o direito comunitrio, estando em
plena vigncia e eficcia 4.
Em outras palavras, o fato de ter sido
rejeitado o texto atual, por Holanda e Frana no altera o outro fato, de que Holanda
e Frana esto subordinadas s diretrizes
que aprovaram e que tinham sido consolidadas no texto mencionado.
Estou convencido de que, se no tivessem os rgos comunitrios optando
pelo referendo, mas pela mera aprovao
dos textos, pelas Casas Legislativas nacionais, aquela rejeio no teria ocorrido,
lembrando-se que, na Frana, a rejeio foi
mais ao governo Chirac do que a prpria
Constituio, o que influenciou a rejeio
holandesa.
O certo que o constitucionalismo
comunitrio trouxe novos elementos, principalmente para os diversos blocos que vo
se firmando, seja como zonas de livre comrcio, como unies aduaneiras ou mesmo
como Mercados Comuns, estgios preparatrios de uma comunidade de naes.
A par de tais acordos, de se lembrar
toda a espcie de acordos com os mais variados objetivos e a aceitao, pelos principais textos constitucionais, da prevalncia
dos tratados internacionais sobre o direito
local.
Tudo isto leva a uma nova concepo
da teoria da constituio, neste mundo em
permanente alterao.
262
As diversas teorias sobre a Constituio focam-na em face de sua dimenso, de

seu contedo, de seus princpios, dos regimes jurdicos que hospeda, dos tipos de direitos que so prevalecentes, das tcnicas
que introduz de interpretao da legislao
decorrencial, da supremacia de suas normas, sempre, todavia, o elemento jurdico
sendo o prevalecente 5.
Nada obstante ser a Constituio um
documento apenas formalmente jurdico,
mas intrinsecamente poltico, econmico
e social, para ns, os constitucionalistas, o
elemento jurdico sempre o mais relevante, embora nitidamente veiculador, em face
do contedo que albergue.
Por esta razo h uma tenso permanente entre as normas constitucionais, que
o jurista luta por fazer prevalecer, e a prtica constitucional, que o poltico termina
por impor, levando, em todos os pases do
mundo, os Tribunais Superiores -mais polticos que jurdicos- a tenderem fazer prevalecer o aspecto poltico da estabilidade
institucional sobre o aspecto jurdico formal de garantias e solues, muitas vezes
consideradas utpicas.
Assim, por exemplo, a Constituio
Americana impe que a entrada dos Estados Unidos em uma guerra seja precedida
de autorizao do Congresso americano 6.
Desde 1941 -ltima vez que o Congresso americano pronunciou-se para autorizar o pas a entrar em guerra- em todos os
conflitos de que os americanos participaram, essa participao deu-se por determinao exclusiva do presidente americano,
com o artifcio, aceito pela Suprema Corte,
de ausncia de declarao de guerra -com
o que a guerra real no representa guerra
formal, para a prxis estadunidense desde
1941, com o aval da Justia.
Esta permanente tenso entre a realidade poltica de um pas e os princpios
constitucionais, que ope, permanentemente, o jurista ao aplicador do Direito, o

intrprete ao governo e o povo ao Estado,
torna grande parte das teorias de reflexo
acadmica passveis de aplicao apenas
em tempos de absoluta normalidade, de
paz e de progresso incontestveis, o que
vale dizer, em perodos que quase nunca
ocorrem, na histria da espcie humana.
Em verdade, viver em sociedade
viver em permanente alerta, que, no sculo
em que estamos, cresceu de tal forma, que
se pode dizer: viver j no mais vivel
para amadores. O homem, para ser bem
sucedido, no plano interior, individual e
social deve encarar uma competio que
ultrapassa, em grande parte, a sua resistncia psquica, razo pela qual os consultrios de psiclogos e psiquiatras esto cada
vez mais repletos.
E, no campo poltico, isto , na artecincia de governar segundo os princpios
da Constituio, principalmente nos regimes democrticos nas ditaduras, o ditador impe e elimina seus adversrios-, a
questo que se pe consideravelmente
mais complexa. As teorias constitucionais de reflexo acadmica so de pouca
utilidade, na medida em que a evoluo
humana impe, de forma crescente, solues novas, que ultrapassam de muito as
formulaes universitrias e doutrinrias,
que caminham sempre atrs dos acontecimentos polticos e histricos.
Em outras palavras, no so as doutrinas, os princpios e as normas constitucionais que formatam a histria e o evoluir
da espcie humana, mas, exclusivamente,
os fatos por ela gerados, que terminam por
dar perfil doutrina e aos princpios do direito primeiro, que o constitucional.
Exceo quelas normas que o Direito apenas pode reconhecer -ou seja, os
princpios fundamentais da dignidade humana, que so pertinentes ao direito natural
- todas as demais conformaes e normas
de convivncia, desenhadas no texto constitucional, so decorrenciais, formuladas
(Artigos)
263
pelos doutrinadores aps a percepo dos

acontecimentos que permitem ao homem
viver em sociedade, organizar-se sob um
determinado regime e constituir um Estado, com poder, povo e territrio reconhecido pela comunidade internacional(7).
Na teoria do direito constitucional
moderno, todas as reflexes realizadas
como j era no passado - so decorrenciais dos acontecimentos histricos, que
permitem aos doutrinadores formular mera
classificao dos acontecimentos, luz do
Direito.
As teorias de direito constitucional
no so seno um processo classificatrio
das solues polticas que a histria vai
revelando e que so adotadas pelas comunidades, como forma de sobrevivncia e
convivncia social.
Exemplo tpico aquele da Constituio Europia, que referendada ou no,
tem relevante existncia, como forma de
consolidao das diretivas, nas democracias que integram o ambiente comunitrio.
Se no vier a ser aprovada por todos os
pases, viger, por fora das diretrizes que
nela foram consolidadas, pois, mesmo os
pases que no a aprovarem, j esto, em
grande parte, subordinados s suas regras.
um fato novo a Constituio supranacional, que, no entanto, j existia sem
este nome, em face das normas comunitrias aceitas pelos pases signatrios, principalmente no que diz respeito aos direitos
fundamentais reconhecidos e preservados
pelo Tribunal Europeu 7.
Em sntese, o que pretendo, de forma
perfunctria, dar relevo, neste breve estudo,
que as teorias do direito constitucional:
1. so uma classificao da histria
poltica juridicizada dos diversos povos;
2. decorrem de processos histricos
e pouco os influenciam, servindo de mero
estoque de prateleira, disposio dos
movimentos polticos, em permanente mudana;
(Artigos)
3. adaptam-se s novas realidades

como a Constituio formal europia, j
em pleno vigor sem tal conformao, atravs das diretivas comunitrias-, formulando-se sempre novas solues; as passadas
servem, no mximo, para reflexo acadmica e evoluo de pases menos avanados nos caminhos da democracia;
4. so permanentes, em todos os textos modernos, os direitos fundamentais do
ser humano a meu ver, direitos inatos e
imodificveis- que conformam os regimes
democrticos;
5. a escultura das modernas constituies decorrente de um processo
historicista-axiolgico e as teorias constitucionais meras adaptaes posteriores,
classificatrias e enunciadoras dos acontecimentos que as antecedem e as perfilam;
6. vale o seu referencial, menos para
orientar os processos polticos geradores
do direito constitucional de um povo ou de
uma comunidade de naes, e mais para
permitir aos no-polticos juristas e operadores do Direito- a percepo do fenmeno social e da vida poltica, individual
e social do homem, ao longo da histria,
ajudando-o a conviver, na sociedade democrtica(9).
NOTAS
Celso Bastos sobre a evoluo inglesa escreveu: O sculo XVIII registrou conquistas muito importantes. Os dois primeiros Reis Stuarts
sofreram violenta reao do Parlamento quando tentaram regredir para o absolutismo monrquico. Logo em 1628, foi arrancada do rei
a petio de direitos, pela qual se confirmavam
direitos e liberdades anteriormente adquiridos.
Sucederam-se os conflitos entre o rei e o Parlamento que conduziram dissoluo deste ltimo durante onze anos. Aps esse perodo convocou-se novo Parlamento, sobreveio a Guerra
Civil, decapitou-se o rei e implantou-se a Repblica em 1649, que no fundo encerrava uma
ditadura parlamentar contra a qual se insurgiu
1
264
uma revoluo liderada por Cromwell, que
estabeleceu um governo autoritrio e pessoal.
Com a sua morte a monarquia foi restaurada,
O que certo, contudo, que nada obstante ter
o Parlamento sofrido nesta poca grandes dificuldades, fundamentalmente foram mantidas
as prerrogativas obtidas no seu perodo ureo
(ditadura parlamentar).O Reinado dos Stuarts
terminava com a Revoluo Gloriosa de 1688
que, sem derramamento de sangue, destronou o
rei e colocou um outro, de uma nova dinastia,
no seu lugar (Guilherme de Orange). Abriuse, ento, um perodo de grandes conquistas
parlamentares. Os prprios fatos histricos
estavam a demonstrar que a nova monarquia
era implantada por deciso do Parlamento. Na
ocasio, inclusive, extraiu-se nova concesso
rgia, denominada Bill of Rights, que encerrou
a trasladao, para o Parlamento, de uma srie
de prerrogativas que at ento eram exercidas
pelo rei. V-se, assim, como foi-se processando, na Inglaterra, uma gradual deslocao dos
privilgios monrquicos em favor do Parlamento (Srie Realidade brasileira, 2. ed., Parlamentarismo ou Presidencialismo?, Ives Gandra
Martins e Celso Bastos, Ed. Forense, Rio de
Janeiro, 1993, p. 4/5).
2
Javier Hervada ensina: El derecho se inserta
en el sistema racional de relaciones sociales,
que son relaciones interpersonales de persona a persona en las cuales el hombre acta en
su condicin de ser personal y responsable; son,
pues, los que hemos llamado actos humanos
aquellos a travs de los cuales el hombre acta
jurdicamente, esto es, acta como persona en
el mundo de las relaciones jurdicas. Si
recordamos la distincin de la ciencia jurdica entre

actos y hechos, es claro que los actos de los que
habla la ciencia jurdica pertenecen a la categoria de los que en moral reciben el nombre de
actos humanos; en cambio, los llamados en moral actos del hombre deben ser considerados por
el jurista como hechos, pues no tienen mayor
relevancia jurdica que el resto de los eventos o
acontecimientos fsicos o naturales. En consecuencia, el tratado de los actos segn la ciencia
del derecho natural ha de fundarse en ia teora
del acto humano. 2. La actuacin personal del
hombre en la vida jurdica la actuacin jurdica o actos de la persona en el mundo jurdi-

co reviste dos modalidades: a) El acto justo,
o sea, el acto por el cual el hombre cumple lo
justo conmutativo, legal o distributivo; dentro
de esta actuacin reviste especial importancia
lo referente a la justicia legal, es decir, aquellos
actos que son conformes con la ley (acto lcito).
En sentido contrario se dan el acto injusto y el
acto ilcito. Un ejemplo puede ser el delito. b)
Un segundo tipo de actuacin se da a travs de
aquellos actos que originan, modifican o extinguen relaciones jurdicas y, con ellas, derechos
y obligaciones o deudas. Este tipo de actos se
llaman actos jurdicos.
Por ejemplo, los contratos, el testamento, etc. (Cuatro Lecciones de
Derecho Natural, Eunsa, Pamplona, 1998, p.
22/23)
3
Escrevi:Montesquieu, ao escrever o seu Do
Esprito das Leis, f-lo a partir de duas realidades que o impressionaram vivamente, a saber:
o sucesso poltico do modelo ingls e a absoluta
descrena na natureza humana. Do modelo ingls tirou, pelas lies de Locke e por sua observao pessoal, a certeza de que o controle
exercido pela monarquia e pelo povo sobre o
Parlamento e o Gabinete ofertariam a estabilidade necessria harmonia de poderes, posto
que ningum poderia exerc-los de forma absoluta, em funo dos freios e contra-freios de
uns sobre os outros. Montesquieu introduziu,
de forma cientfica, a tripartio dos poderes,
acrescentando observao inglesa e aos estudos de Locke, o Poder Judicirio, como poder
independente. interessante notar que a lio
inglesa no permitia fosse realado o Poder Judicirio, visto que o exerccio da administrao
da justia na tradio costumeira insular --mais
ddiva do Estado e do monarca que um direito
da plebe-- levou Montesquieu a nele descortinar um complexo orgnico formado a partir da
lio dos romanos, pela influncia do pretorianismo semi-independente, assim como da dos
brbaros e povos autctones pela experincia
milenar do direito repetitivo. No se esqueceu,
por outro lado, da influncia da Igreja at a Reforma. Assim, no obstante, poca de Montesquieu, o poder-dever de julgar e a certeza da
administrao de justia ter evoludo, na Inglaterra, a razovel grau de independncia, Locke
no chegou a descortinar fora prpria de separao, como o fez Montesquieu. Montesquieu
(Artigos)
intuiu a importncia de tal independncia, na

medida em que a natureza humana fraca e a
fraqueza a servio da fora do poder provoca,
decorrencialmente, a prtica de uma justia injusta. A necessidade, portanto, de o poder controlar o poder, f-lo separar o exerccio da feitura das leis (Poder Legislativo), de execuo das
normas (Poder Executivo) e de interpretao
oficial do Direito e aplicao da Justia (Poder
Judicirio) Ao dizer: Acontece sempre que todos os homens, quando tm poder, se inclinam
a seu abuso, at encontrar limites e ao concluir
que necessrio seria que o poder constitua um
freio para o poder sintetizou sua praticidade
a partir da descrena na natureza humana. A
tipologia clssica externa dos governos bons
ou maus, ou de governos monrquicos, aristocrticos ou democrticos ou, na preocupao
da poca, a sua diviso em repblicas, monarquias e governos despticos, se acrescentou,
em Montesquieu, a tipologia interna da diviso
dos poderes, quaisquer que sejam as formas
exteriores que apresentam. Sua pessoal viso
excluiu, entretanto, os governos despticos,
isto porque a tripartio apenas se torna possvel em governos moderados. Foi Montesquieu
criticado, no perodo, porque se entendia que o
poder dividido no o poder e nem pode ser
acionado, convenientemente, nos momentos de
crise nacional, em face dos prprios freios criados. O tempo veio demonstrar, todavia, que h
mecanismos capazes de dar eficincia maior de
funcionamento ao sistema misto que ao poder
absoluto e concentrado(Separao de Poderes
no Brasil, volume IV, ed. PrND/IASP, 1985, p.
27/28).
4
O prembulo do texto europeu o seguinte:
SUA MAJESTADE O REI DOS BELGAS,
O PRESIDENTE DA REPBLICA CHECA,
SUA MAJESTADE A RAINHA DA DINAMARCA, O PRESIDENTE DA REPBLICA
FEDERAL DA ALEMANHA, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA ESTNIA, O PRESIDENTE DA REPBLICA HELNICA,
SUA MAJESTADE O REI DE ESPANHA, O
PRESIDENTE DA REPBLICA FRANCESA, A PRESIDENTE DA IRLANDA, O PRESIDENTE DA REPBLICA ITALIANA, O
PRESIDENTE DA REPBLICA DE CHIPRE,
A PRESIDENTE DA REPBLICA DA LET(Artigos)
265
NIA, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA

LITUNIA, SUA ALTEZA REAL O GRODUQUE DO LUXEMBURGO, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA HUNGRIA.
O PRESIDENTE DE MALTA, SUA MAJESTADE A RAINHA DOS PASES BAIXOS, O
PRESIDENTE FEDERAL DA REPBLICA
DA USTRIA, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA POLNIA, O PRESIDENTE DA
REPBLICA PORTUGUESA, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA ESLOVNIA, O
PRESIDENTE DA REPBLICA ESLOVACA, O PRESIDENTE DA REPBLICA DA
FINLNDIA, O GOVERNO DO REINO DA
SUCIA, SUA MAJESTADE A RAINHA DO
REINO UNIDO DA GR-BRETANHA E IRLANDA DO NORTE:
- INSPIRANDO-SE no patrimnio cultural, religioso e humanista da Europa, de que
emanaram os valores universais que so os
direitos inviolveis e inalienveis da pessoa humana, bem como a liberdade, a democracia, a igualdade e o Estado de Direito,
- CONVENCIDOS de que a Europa, agora reunida aps dolorosas experincias, tenciona progredir na via da civilizao, do progresso e da
prosperidade a bem de todos os seus habitantes,
incluindo os mais frgeis e os mais desprotegidos, quer continuar a ser um continente aberto
cultura, ao saber e ao progresso social, e deseja
aprofundar o carcter democrtico e transparente da sua vida pblica e actuar em prol da
paz, da justia e da solidariedade no mundo,
- PERSUADIDOS de que os povos da Europa, continuando embora orgulhosos da
respectiva identidade e histria nacional,
esto decididos a ultrapassar as antigas discrdias e, unidos por laos cada vez mais
estreitos, a forjar o seu destino comum,
- CERTOS de que, Unida na diversidade,
a Europa lhes oferece as melhores possibilidades de, respeitando os direitos de cada um
e estando cientes das suas responsabilidades
para com as geraes futuras e para com a Terra, prosseguir a grande aventura que faz dela
um espao privilegiado de esperana humana,
- DETERMINADOS a prosseguir a obra
realizada no mbito dos Tratados que instituem as Comunidades Europias e do
Tratado da Unio Europia, asseguran-
266
do a continuidade do acervo comunitrio,
- GRATOS aos membros da Conveno Europia por terem elaborado o projecto da presente
Constituio, em nome dos cidados e dos Estados da Europa, designaram ....
5
Paulo Otero inclusive relativiza a supremacia
da Constituio ao dizer:
A hierarquia das normas integrantes deste modelo de sistema jurdico, encontrando a sua unidade numa abbada
cimentada pela Constituio, parte, porm, de
dois pressupostos: o monoplio da lei como
modo de revelao do Direito e o monoplio do Estado como criador e aplicador da lei.
Sucede, todavia, que nem a lei a nica fonte
de Direito, nem o Estado tem o monoplio da
criao do Direito: a Constituio no tem, por
isso mesmo, o exclusivo definidor das fontes de
Direito, nem goza de uma supremacia absoluta
dentro do sistema jurdico. A fora normativa
da Constituio encontra-se, por efeito de um
erro nos respectivos pressupostos conceptuais, relativizada: num sistema jurdico que no
se esgota no direito escrito ou proveniente de
fontes formais, a Constituio nunca pode ser
vista como a cpula ou a abbada de todo o sistema. 2. A relativizao da fora normativa da
Constituio pode dizer-se que comeou historicamente dentro da prpria Constituio, produzindo- se, por esta via, um verdadeiro fenmeno de fragmentao hierrquico- normativa
interna ao texto constitucional: a Constituio
foi gerando no seu seio diferentes graus de fora jurdica das suas normas, permitindo delas
extrair um entendimento que, ao contrrio das
concepes dominantes, configura a existncia
de um estratificado escalo de nveis de incidncia ordenadora da realidade.Nem todas as
normas integrantes de uma Constituio formal
tm igual fora jurdica: a fora normativa da
Constituio depender, por conseguinte, dos
diferentes nveis de fora operativa das normas
constitucionais, habilitando que deles se extraia
uma ordenao hierrquica das regras, princpios e valores constitucionais, razo pela qual
tambm aqui se poder falar em relativizao
da fora normativa do texto constitucional. No
existe, deste modo, uma igualdade hierrquica
entre todos os preceitos constitucionais, verificando-se que o princpio da unidade hierrquico-normativa da Constituio, postulando

a excluso de relaes de supra e infra ordenao dentro da lei constitucional, se afirma
como postulado contrariado pela histria e pela
tcnica das normas constitucionais (O direito
contemporneo em Portugal e no Brasil, Ed.
Saraiva, 2004, p. 33/34).
6
Edward S. Corwin assim se refere sobre a origem do inciso XI da Seo VII do artigo 1 da
Constituio americana: 11. Declarar guerra,
conceder cartas de corso e de represlias e ditar
regulamentos relativos s presas feitas em terra e no mar. O Poder de Guerra; Teorias sobre
sua fonte. Este pargrafo, junto aos pargrafos
12, 13, 14, 15, 16 e 18, seguintes, compreende o
Poder de Guerra dos Estados Unidos, mas, em
conjunto, no exaurem tal poder. Formularamse trs opinies diferentes da fonte e objetivo
desse poder nos primeiros anos da Constituio,
tendo as mesmas durante mais de um sculo e
meio batalhado pela supremacia. No Federalista, sustentou Hamilton a teoria de que o poder
de guerra um agregado de poderes particulares
os mencionados acima. Em 1795, elaborouse a teoria de que ainda anteriormente adoo
da Constituio o povo americano havia afirmado seu direito de combater na guerra como
uma unidade e agir, no tocante a todas as suas
relaes estrangeiras, como uma unidade, sendo pois tal direito um atributo da soberania; e,
por conseguinte, no dependente de concesses
expressas da Constituio. Uma terceira opinio
foi vagamente sugerida pelo Chief-Justice Marshall, quando, em McCulloch v. Maryland, citou
o poder de declarar e conduzir a guerra como
um dos poderes enumerados de que podia ser
deduzido o poder do Governo Nacional de autorizar o funcionamento do Banco dos Estados
Unidos. Durante a Guerra Civil, as duas ltimas
teorias foram endossadas pela Corte Suprema.
Mas depois da primeira Guerra Mundial, a Corte, atravs do juiz Sutherland, como relator, de
repente bandeou-se firmemente para a teoria do
atributo da soberania. Disse, ento: O poder
de declarar e conduzir a guerra, os de concluir a
paz, realizar tratados e manter relaes diplomticas com outras soberanias teriam sido outorgados ao Governo Federal como poderes inerentes
da nacionalidade, ainda que no houvessem sido
mencionados na Constituio; e embora a Corte, em 1945, tenha emprestado sua aprovao,
(Artigos)
talvez um pouco ao acaso, teoria dos poderes

enumerados, no pode haver dvida de que o
atributo da teoria da soberania justifica melhor
as atuais decises da Segunda Guerra Mundial
(A Constituio Norte-Americana e seu significado atual, Jorge Zahar Editor, Rio de Janeiro,
p. 85/6).
7
Na Declarao de 9 de maio de 1950 da Alemanha e Frana, l-se: A Europa no se far
de um golpe, nem por virtude de uma construo global. Far-se- mediante realizaes concretas, criando antes de mais uma solidariedade
de fato. Mediante a colocao em comum de
produes de base e a instituio de uma Alta
Autoridade cujas decises vincularo a Frana,
a Alemanha e os pases que a ela aderirem, esta
proposta realizar as primeiras bases concretas
de uma federao europia indispensvel preservao da paz, que Maria Teresa de Crcomo
Lobo esclarece: Com base na Declarao de
(Artigos)
267
Schuman, em 18 de abril de 1951, foi assinado

em Paris pela Alemanha, Frana, Itlia, Blgica, Holanda e Luxemburgo Estados que vo
constituir a ento chamada Europa dos Seis
o Tratado que instituiu a primeira Comunidade
Europia, a Comunidade Europa do Carvo e
do Ao CECA, que entron em vigor em 25
de julho de 1952 e foi extinta em 23 de julho
de 2002. Dando prosseguimento ao processo
da integrao europia, a CECA foi seguida da
criao de outras duas Comunidades Europias,
a Comunidade Econmica Europia CEE, e
a Comunidade Europia da Energia AtmicaCEEA, vulgarmente designada por Euratom.
Em 25 de maro de 1957, foram assinados em
Roma os Tratados que instituram aquelas duas
Comunidades, entrando em vigor em janeiro de
1958 (grifos meus) (Manual de Direito Comunitrio, A ordem jurdica da Unio Europia, 2.
Ed., Juru, 2004, p. 23).
268
Constituio e Democracia: Entre Liberalismo

e Comunitarismo
Constitution and democracy: between Liberalism

and Comunitarism
Joo Paulo Allain Teixeira*

Resumo: O presente trabalho tem como foco central o debate estabelecido entre liberais e republicanos,
apresentando como pano de fundo a expanso do pluralismo e suas conseqncias para a democracia.
Diante desse quadro, importante discutir o papel da Constituio e qual o modelo hermenutico mais
adequado para permitir a conformao das instituies democrticas com a pluralidade de valores e
concepes de vida existentes na sociedade. A perspectiva da hermenutica liberal enfatiza a necessidade
de garantir a esfera privada atravs da defesa dos direitos individuais. Em perspectiva oposta, os comunitrios atribuem especial relevncia construo de uma esfera pblica, mediante a proteo dos valores
partilhados pela comunidade. Uma concepo e outra pecam pelo excessivo reducionismo, no percebendo o potencial de uma eventual combinao construtiva entre os dois pontos de vista em torno de um
modelo conciliatrio. A proposta da democracia deliberativa parece fornecer elementos que viabilizam
a realizao da democracia em sociedades pluralistas reconhecendo simultaneamente o valor da esfera
privada e o valor da esfera pblica em torno da permanente abertura procedimental da Constituio.
Palavras-Chave: Pluralismo Poltico Procedimentalismo - Democracia
Abstract: The present text has as central focus the debate established between liberal and republican, presenting as background the expansion of pluralism and its consequences for democracy. Ahead of this picture, it is important to investigate the role of the Constitution and which hermeneutic model seems to allow
conformation of the democratic institutions in the context of plurality and different conceptions of social
life. The point of view of liberal hermeneutics emphasizes the necessity to guarantee the private sphere
defending above all, the individual rights. On the other hand, the communitarian approach emphasizes the
relevance of a public sphere, bound to protecting those shared values on the group. One conception and
another seem to be inappropriate for the extreme unilateralist views. Both are not able in perceiving the huge
democratic potential of an eventual constructive combination around a conciliatory model. The proposal of
the deliberative democracy seems to supply elements that simultaneously make possible the accomplishment for democracy in todays pluralist societies, recognizing both the value of the private sphere and the
value of the public sphere around the permanent procedural opening of the Constitution.
Key Words: Political Pluralism - Procedimentalism - Democracy
Introduo
As sociedades contemporneas, apresentando a caracterstica da complexidade
e do pluralismo, trouxeram discusso a
necessidade do estabelecimento de parmetros poltico-institucionais que permitam a convivncia entre pessoas num ambiente marcado pela diferena crescente1.
Ainda que esta discusso tenha adquirido impulso naquelas sociedades do

leste europeu e da Amrica Latina, recm
sadas de regimes autoritrios, e ainda em
processo de aprendizagem e consolidao
democrtica, o problema parece atingir indistintamente os pases centrais e perifricos, em um processo de periferizao
do centro2.
* Doutor em Direito Pblico pela Universidade Federal de Pernambuco. Mestre em Teoria do Direito pela Universidade Federal
de Pernambuco, Mestre em Teorias Crticas do Direito pela Universidad Internacional de Andaluca, Professor da Universidade
Catlica de Pernambuco e das Faculdades Integradas Barros Melo.
Constituio e Democracia: Entre Liberalismo e Comunitarismo
dentro desse contexto que orgulhos nacionais so afirmados com cada vez
mais fora, impulsionando a intolerncia e
fundamentalismos diversos, trazendo permanentes desafios prtica democrtica.
De certo modo, acreditou-se que o
triunfo da ideologia liberal-democrtica
pudesse sepultar definitivamente os conflitos tnicos, religiosos e nacionalistas, afastando-os para um passado cada vez mais
distante. (Mouffe, 1999: 11) No entanto,
preciso considerar os limites de qualquer
racionalidade3 sobre as paixes e emoes
como foras capazes de operar significativas transformaes sociais. (Mouffe, 1999:
11-12).
Por outro lado, o desaparecimento da
oposio entre totalitarismo e democracia,
binrio que servia para distinguir quem
era amigo e quem era inimigo levou
a uma certa perplexidade e incerteza. Da
a necessidade de redefinio de uma nova
fronteira poltica como forma de superao da crise estabelecida4.
Desde o advento do constitucionalismo, evidenciou-se o relevante papel a ser
desempenhado pelas Constituies na disciplina das relaes de poder no mbito do
Estado. Nesse sentido, tarefa da Constituio, a potencializao da Cidadania mediante a garantia dos direitos fundamentais
notadamente naquelas sociedades marcadas pela diferena. Assim, a existncia
de uma Constituio pluralista exige uma
jurisdio constitucional voltada para a
garantia do livre desenvolvimento das diversas foras sociais e polticas existentes
na sociedade (Sampaio, 2002: 72).
O presente ensaio tem como foco
central o debate estabelecido entre liberais
e republicanos a respeito dos desafios democrticos contemporneos. Diante desse
quadro, a questo que se pe a de saber
em que medida a interpretao da Constituio pode potencializar a conformao
das instituies democrticas com a plu(Artigos)
269
ralidade de valores e concepes de vida

socialmente existentes.
As recentes concepes liberais entendem que o ideal de justia antecede
qualquer concepo do bem, e por isso,
uma sociedade democrtica precisa ser
configurada a partir deste pressuposto. Da
a preocupao com solues universalmente vlidas.
Em campo oposto, os comunitaristas
defendem a tese da contextualizao histrica do indivduo, sendo, portanto impossvel falar em democracia sem levar em
considerao os aspectos relativos aos diferentes valores e concepes do bem partilhados pelos diferentes grupos sociais.
A meio-caminho do liberalismo e do
comunitarismo, apresenta-se a tese da democracia deliberativa, buscando combinar
aspectos universalistas do liberalismo com
aspectos relativistas do comunitarismo.
Atravs deste modelo, a compreenso do
papel da Constituio e tambm da hermenutica constitucional adquire contornos
significativamente importantes para a configurao de um modelo democrtico.
A interpretao da Constituio deve
assim favorecer e proteger permanentemente os procedimentos nela inscritos
como forma de comunicao entre o jogo
poltico que se desenvolve na arena social
e a sua representao jurdico-institucional. Isto permite que nenhum grupo (com
suas respectivas opes de vida boa) possam ocupar permanentemente as funes
estratgicas do Estado. A abertura procedimental e o permanente debate poltico
caracterizam o regime democrtico em
uma sociedade complexa e pluralista contempornea.
1. Constituio e Hermenutica: O Papel do Juiz Constitucional
A partir da verificao das peculiaridades inerentes s normas constitucio-
270
nais, procurou-se estabelecer contemporaneamente uma discusso no sentido de

estabelecer um marco hermenutico especificamente voltado interpretao constitucional.5 Sob certo sentido esta temtica
procura, a partir da percepo da natureza
especfica das normas constitucionais, aproximar a funo jurisdicional, notadamente
no que se refere jurisdio constitucional,
da realizabilidade da democracia.
Nesse sentido, indaga-se sobre a
existncia de modelos hermenuticos favorveis realizao da democracia. Para
tal fim, estariam os tribunais inarredavelmente vinculados ao carter estritamente
normativo estabelecido pela Constituio,
ou apoiando-se nos contextos tico-substantivos, poderiam compensar o hiato entre a realidade constitucional e a soberania
popular? Seriam as normas constitucionais
comandos obrigatrios, ou valores capazes de expressar preferncias partilhadas?
(Cittadino, 2000: 218)
Esta discusso importante por evidenciar os limites e possibilidades da atuao do magistrado no desenvolvimento de
suas prerrogativas institucionais. Assim,
questiona-se sobre o poder de criao dos
juzes, especificamente no tocante a uma
eventual supresso de prerrogativa inerente
ao poder legislativo. Contra tal argumento,
contudo, ope-se constatao de que as
sociedades democrticas contemporneas
exigem do poder judicirio cada vez mais
uma postura ativa.
O debate reflete a antiga disputa entre
objetivistas e subjetivistas na hermenutica clssica, cada uma das duas tendncias
a reivindicar a primazia do seu ponto de
vista sobre a outra. ntida aqui a tonalidade adquirida pela temtica no que se
refere aos arranjos institucionais entre a
distribuio de prerrogativas entre o poder
judicirio e o poder legislativo. Este tema
bastante discutido no mbito da teoria
hermenutica ao tratar da interpretao
Joo Paulo Allain Teixeira
dos textos normativos no plano da busca

de uma suposta vontade do legislador, postura subjetivista que confere proeminncia
ao papel do Poder Legislativo, ou vontade
da lei, postura objetivista que confere relevo ao papel do Poder Judicirio.
Como quer que seja, parece difcil
negar a existncia de uma esfera discricionria do magistrado, que tem diante de si,
uma certa variedade de marcos tericos a
possibilitar a modelagem de sua misso
institucional.
2. O Enfoque da Hermenutica Liberal
Sob o ponto de vista da hermenutica
liberal, importa adotar uma perspectiva de
neutralidade orientando a prestao jurisdicional por uma compreenso deontolgica das normas e dos princpios jurdicos
(Cittadino, 2000: 183).
Nesse sentido, a preocupao de
Rawls traduzida sob a perspectiva da
Constituio-garantia, como forma de
assegurar aos indivduos a possibilidade da
realizao dos projetos individuais de cada
um6. O judicial review enquanto, prerrogativa atribuda aos tribunais para declarar a
inconstitucionalidade de ato administrativo ou legislativo, aparece como o mecanismo mais adequado para alcanar tal fim.
Assim, ... o tribunal deve evitar que a lei
seja corroda pela legislao de maiorias
transitrias ou, mais provavelmente, por
interesses estreitos, organizados e bemposicionados, muito hbeis na obteno do
que querem (Rawls, 2000: 284)
Da a importncia de compreender a
Constituio como um sistema de direitos
a serem protegidos contra maiorias eventuais que ameacem o desacordo razovel,
fixando um espao de liberdade imune a
interferncias externas. (Cittadino, 2000:
183).
Assim, a Constituio representa um
procedimento poltico compatvel com a
(Artigos)
concepo de justia poltica, realizando

os valores da razo pblica. A essncia
da Constituio resta assim afastada das
decises majoritrias, sendo um procedimento que tem no povo o seu autor (Cittadino,2000: 184). Para Rawls, o povo
quem confere o atravs do judicial review
o poder que tem a Suprema Corte de declarar a inconstitucionalidade das leis (Cittadino, 2000: 184). H que se lembrar ainda
que a Suprema Corte decidindo de acordo
com a razo pblica delimita, afirma, e
explicita o seu contedo. Assim, a Suprema Corte desempenha um duplo papel: de
um lado, cumpre uma misso educativa
situando os valores polticos no centro do
debate poltico, de outro lado, d vida
razo pblica na esfera do debate pblico.
Como se percebe a perspectiva liberal da
democracia tem no judicial review um importante instrumento de realizao.
Esta concepo partilhada em certa
medida por Ronald Dworkin, que estabelecendo uma vigorosa defesa dos direitos individuais, constri uma concepo segundo
a qual os direitos individuais so trunfos
que no podem ser desconsiderados pelos
tribunais7. Nesse sentido, Dworkin defende que os levar os direitos a srio consiste em reconhecer a fora normativa de tais
direitos, que se expressam ora como regra,
ora como princpio.
Para Dworkin:
A diferena entre princpios jurdicos e regras jurdicas de natureza lgica. Os dois conjuntos de padres apontam
para decises particulares acerca da obrigao jurdica em circunstncias especficas, mas distinguem-se quanto natureza
da orientao que oferecem. As regras so
aplicveis maneira do tudo-ou-nada. Dados os fatos que uma regra estipula, ento
ou a regra vlida, e neste caso a resposta
que ela fornece deve ser aceita, ou no
vlida, e neste caso em nada contribui para
a deciso (Dworkin, 2002 : 39).
(Artigos)
271
Continua Dworkin explicando que:

Essa primeira diferena entre regras e
princpios traz consigo uma outra. Os
princpios possuem uma dimenso que as
regras no tm a dimenso do peso ou
importncia. Quando os princpios se intercruzam... aquele que vai resolver o conflito tem de levar em conta a fora relativa
de cada um. Esta no pode ser, por certo,
uma mensurao exata e o julgamento que
determina que um princpio ou uma poltica particular mais importante que outra
freqentemente ser objeto de controvrsia (Dworkin, 2002: 42).
Resolvem-se as colises de regras
atravs da aplicao dos mecanismos de
compatibilizao horizontal e vertical de
que dispe o sistema jurdico, j que Se
duas regras entram em conflito, uma delas
no pode ser vlida (Dworkin, 2002: 43).
Assim, no plano horizontal, aplicam-se os
critrios cronolgico e o da especialidade,
traduzidos respectivamente pelos brocardos latinos lex posterior derogat priori e
lex specialis derogat generali. No plano
vertical aplica-se o critrio hierrquico,
atravs do qual lex superior derogat inferior. No tocante ao conflito de princpios
a soluo ser necessariamente diferente.
Em havendo conflito de princpios, no
possvel a aplicao dos critrios supramencionados, pois os princpios no so de
cronologia distinta e nem possuem grau de
especialidade diferenciada. Expressando
igualmente direitos fundamentais, tambm
no esto em escales normativos distintos, razo pela qual necessrio buscar outros critrios para o deslinde da questo.
Assim, no processo de interpretao
da Constituio, a opo por um princpio
em detrimento do outro, no provoca a sua
excluso do sistema, representando inegavelmente em uma opo diante da aplicabilidade das normas no caso concreto. Da a
expresso acertada de Bonavides para quem
o conflito de regras se resolve no plano da
272
validade, enquanto a coliso de princpios

se resolve na dimenso do valor, demandando a verificao do peso dos princpios
em jogo (Bonavides, 1999: 251).
Para o positivismo clssico, isso significaria que a deciso nesses casos depende de uma faculdade discricionria, importando uma ponderao de valores diante
do contexto a que se destina.
Dworkin, porm, encontrando nos
princpios jurdicos um sentido de validade
deontolgico, rejeita a tese da discriocionariedade dos juzes, to cara ao positivismo clssico (Cittadino, 2000: 189-190).
Tais situaes levam preferencialmente quelas situaes designadas por
Dworkin de casos difceis (Hard cases).
Diante de um hard case, Dworkin defende
a tese segundo a qual ... mesmo quando
nenhuma regra regula o caso, uma das
partes pode, ainda assim, ter o direito de
ganhar a causa. O juiz continua tendo o dever, mesmo nos casos difceis, de descobrir
quais so os direitos das partes, e no de
inventar novos direitos retroativamente
(Dworkin, 2002: 127).
Tal tarefa demandaria do juiz capacidades sobre-humanas, da a metfora do
juiz-Hrcules8. O juiz teria nesse caso, a difcil tarefa de reconhecer a diferena entre
os direitos preferenciais (ground rights),
e direitos institucionais. Para Dworkin os
direitos preferenciais so aqueles que fornecem uma justificao para as decises
polticas tomadas pela sociedade em abstrato, enquanto os direitos institucionais
so aqueles que oferecem uma justificao
para uma deciso tomada por alguma instituio poltica especfica. (Dworkin, 2002:
145). Dworkin exemplifica essa situao
recorrendo a uma situao hipottica: Suponhamos que minha teoria poltica afirme
que todo homem tem direito propriedade
de outro desde que dela necessite mais. Eu
posso ainda admitir que ele no tem um
direito legislativo com o mesmo sentido;
em outras palavras, eu posso admitir que

ele no tem nenhum direito institucional a
que a presente legislatura promulgue uma
lei que viole a Constituio, algo que uma
tal lei presumivelmente faria. Tambm posso admitir que ele no tem nenhum direito institucional a uma deciso judicial que
perdoe o roubo. Mesmo que eu faa essas
concesses, posso manter minha alegao
inicial, argumentando que as pessoas, em
seu conjunto, tm uma justificao para
emendar a Constituio com o fito de abolir a propriedade, ou talvez para se rebelar
e derrubar por completo a atual forma de
governo. Eu posso alegar que cada homem
possui um direito preferencial residual que
pode justificar ou exigir tais atos, mesmo
que eu conceda que ele no tem direito a
decises institucionais especficas, quando
se considera como essas instituies esto
atualmente constitudas (Dworkin, 2002:
145-146).
Assim como Rawls ao elaborar o
conceito de razo pblica, Dworkin entende que os direitos fundamentais estabelecidos na Constituio so decorrentes de
princpios morais que decorrem do ideal
de justia e de equidade, fixando limites ao
executivo e ao legislativo. Da a necessidade de que a interpretao da Constituio
passe por uma leitura moral (Cittadino,
2000: 191-192).
3. O Enfoque da Hermenutica Comunitria
Se os liberais defendem o instituto
do judicial review como mecanismo indispensvel democracia, em posio diversa
esto os comunitrios para quem a possibilidade de controle da legislao pelos
tribunais representa uma limitao ao processo deliberativo democrtico.
Para os comunitrios a defesa do
judicial review amplamente incompatvel com os desgnios de uma poltica de
(Artigos)
reconhecimento igualitrio, sufocando as

distintas identidades culturais (Cittadino,
2000: 194).
Em severa crtica ao judicial review,
Charles Taylor entende que o modelo adotado pela perspectiva liberal acaba por
criar padres de homogeneidade que neutralizam a necessidade de diferenciao
entre os diversos grupos sociais, reduzindo
seus respectivos espaos de autonomia9.
Para demonstrar a sua tese, Taylor
traz a situao dos franceses de Quebec
e o seu relacionamento com o Canad
ingls. A provncia de Quebec, como se
sabe, guarda a especificidade de conservar
as suas tradies francesas desde a colonizao em contraste com a maioria inglesa
no Canad. Alm dos conflitos de ndole
social, decorrentes da convivncia no mesmo pas entre culturas plurais distintas, o
Estado canadense tem sobre si a presso
de manter a integrao social. Da a relevncia das instituies democrticas e o
desenvolvimento de estratgias legitimadoras como fator de coeso.
Uma dessas estratgias repousa na
chamada notwithstandig clause ou clusula no obstante. Em 1982 o Canad estabeleceu em nvel constitucional a sua carta
de direitos com a finalidade de garantir
os direitos fundamentais aos canadenses.
Para tanto estabeleceu os direitos liberais
clssicos, tais como a liberdade religiosa, a
liberdade de expresso, e garantias processuais diversas, tal como o devido processo
legal. Imps tratamento igualitrio a todos
os canadenses vedando quaisquer distines em virtude de sexo, raa ou religio
(Cittadino, 2000: 195).
O problema posto: como compatibilizar os interesses de sobrevivncia e
autonomia das minorias, notadamente a
minoria francesa com a universalidade
pretendida pela Constituio canadense?10
A violao dos direitos fundamentais enseja judicial review em qualquer
(Artigos)
273
das esferas governamentais como forma

de assegurar o tratamento igualitrio aos
canadenses. No que se refere, porm ao
estabelecimento de legislao pelas Provncias, a Constituio submete o judicial
review aos limites da clusula notwithstanding.
Assim, uma certa variedade de normas provinciais foram editadas como forma de garantir a sobrevivncia da cultura
francesa na provncia de Quebec11. Como
lembra Gisele Cittadino:
foi com base nesta clusula que
algumas leis relativas proteo cultural
dos franco-canadenses foram promulgadas
em Quebec: a que os probe de matricular
seus filhos em escolas de lngua inglesa; a
que obriga uma administrao em lngua
francesa das empresas com mais de 50 empregados e a que impede o uso de idiomas
diferentes do francs em documentos comerciais (Cittadino, 2000: 195).
A defesa das legislaes provinciais
amparadas na notwithstanding clause o
caminho adotado por Taylor. Assim, como
forma de sobrevivncia da comunidade
franco-canadense em Quebec, os governantes da Provncia podem impor restries aos seus cidados.
Isto possvel dado que Quebec representa uma sociedade distinta no contexto canadense12. Da que as declaraes
no sentido de desconsiderar tal peculiaridade no representam seno uma equivocada
e inadequada pretenso homogeneizante.
Assim, Taylor entende que uma sociedade democrtica no pode estabelecer
em primeiro plano os direitos individuais
e provises no discriminatrias, deixando os objetivos comuns de uma sociedade
na condio de coadjuvantes. Acusando a
tradio liberal difundida principalmente por John Rawls e Ronald Dworkin13,
Taylor reclama como fundamental para a
construo de uma sociedade pluralista e
democrtica a necessidade de observar as
274
peculiaridades dos distintos projetos de

vida compartilhados pelos diferentes grupos que compem uma sociedade.
Nesse sentido, a interpretao da
Constituio pelos comunitaristas revela
uma necessria preocupao com a tutela
dos valores partilhados por um grupo social especfico, e o papel do tribunal constitucional ganha um perfil de atuao contramajoritria.
4. Para Alm da Dicotomia Liberalismo
versus Comunitarismo: A Alternativa do
Procedimentalismo Democrtico
Se por um lado os liberais enfatizam
a primazia da justia sobre o bem, por outro lado os comunitaristas enfatizam a primazia do bem sobre a justia.
Com efeito, o comunitarismo desponta como uma teoria satisfatria para
aquelas sociedades onde no exista um elevado grau de diferenciao social, caracterizada por uma certa homogeneidade poltica. Para essas sociedades, a concepo do
bem comum antecede qualquer concepo
de justia. Da a opo comunitarista de
priorizar a igualdade sobre a liberdade.
As sociedades contemporneas, porm, esto muito distantes do referencial
de homogeneidade que caracterizava as sociedades antigas. As sociedades dos nossos
dias so marcadas pelo pluralismo e pela
diversidade. Dada a necessidade de garantir a realizao dos diferentes projetos de
vida fruto das diferentes concepes individuais, o liberalismo estabelece a prioridade da liberdade sobre a igualdade.
Como se percebe, a busca por uma
alternativa capaz de proporcionar um equilbrio entre os extremos pode ser bastante
interessante para o desenvolvimento da
democracia contempornea. Tal alternativa teria que combinar as virtudes tanto do
liberalismo como do comunitarismo, proporcionando de um lado, a observncia da
contextualizao scio-histrica na qual

se inscreve o indivduo, e de outro lado,
adotando princpios de universalizao
que permitam a convivncia entre pessoas
diferentes.
Em desenvolvimento teoria da
ao comunicativa, Habermas prope a
concepo de democracia procedimental.
A virtude da concepo habermasiana reside no fato de, estabelecendo um dilogo
com liberais e comunitrios, procurar uma
via alternativa para a questo democrtica
contempornea. O caminho de Habermas
consiste em elaborar um modelo procedimental que tem como caracterstica a
compatibilizao entre o processo poltico
deliberativo dos comunitrios com o modelo hermenutico deontolgico, tpico do
liberalismo. Habermas procura assim criar
um modelo democrtico com conotaes
normativas mais fortes que o modelo liberal, porm mais dbil que o modelo republicano (Habermas, 1998: 374).
Na perspectiva da democracia procedimental, a Constituio adquire a prerrogativa de funcionar como baliza dentro da
qual os procedimentos no Estado democrtico de direito devem acontecer. Tal concepo permite, por um lado, a manifestao
das diversas foras sociais em sua plenitude, em ateno ao pluralismo que marca
as sociedades contemporneas, e por outro
lado, permite que o prprio jogo poltico se
encarregue de alar ao poder aqueles grupos
(ou concepes) que melhor consigam mobilizar a opinio pblica.
Exige-se, assim um modelo que permita o acesso igualitrio dos diferentes
valores e modos de vida aos procedimentos institucionalizados no plano jurdico e
poltico. Da que a prevalncia de um determinado modo de vida s pode ser justificada enquanto seja relativa. Para tanto,
fundamental a garantia da permanente abertura dos procedimentos que caracterizam o
Estado Democrtico de Direito, tais como
(Artigos)
os procedimentos eleitoral, jurisdicional e

administrativo (Neves, 2001: 342).
claro que uma tal concepo no
pode ser construdo margem de um referencial de tolerncia. Impe-se como
fundamental a necessidade de respeito
recproco s diferenas tnicas e ticas de
grupos e indivduos (Neves, 2001: 242).
O Estado assim, pode ser entendido
como um espao procedimental em que
os princpios democrticos so afirmados
com vigor.
Com isso, como explica Neves:
a legitimao que advm da esfera
pblica no resulta do consenso em torno
do resultado dos procedimentos, seja esse
consenso suposto, ftico ou hipottico-racional. O relevante que os procedimentos constitucionais, independentemente
de seus resultados, permaneam abertos
para a diversidade de expectativas, valores
e interesses, mesmo os que eventualmente sejam derrotados. Os procedimentos
atuam seletivamente, mas no tero fora
legitimadora se ignorarem a continuidade
do dissenso na esfera pblica. Os canais
de mutao devem permanecer abertos
para o fluxo de informaes que advm
contraditria e conflituosamente do mundo da vida e dos diversos sistemas sociais
autnomos... Nesse sentido, o que se impe (dever-ser) para a manuteno de uma
esfera pblica pluralista o consenso em
torno dos procedimentos constitucionais
(Neves, 2001: 352).
Uma aplicao desse entendimento
est na concepo hermenutica de Peter
Hberle, para quem a aplicao da Constituio depende de um esforo para o qual
concorrem uma pluralidade de agentes.
Hberle estabelece a distino entre
interpretao e intrpretes constitucionais
em sentido estrito e em sentido amplo.
A interpretao em sentido estrito
uma atividade consciente dirigida compreenso e aplicao de uma norma. A
(Artigos)
275
interpretao em sentido amplo compreende qualquer atualizao da Constituio

(qualquer exerccio de um direito constitucional, de uma funo constitucional, etc.).
Assim, a colocao em prtica da Constituio representa interpretao constitucional em sentido amplo, processo do
qual participam todos os cidados, grupos
sociais e rgos estatais, proporcionando
materiais hermenuticos aos intrpretes
em sentido estrito (Araujo 1994: 83).
Da que a interpretao da Constituio tarefa de uma sociedade aberta de
intrpretes, sendo uma atividade na qual
intervm a sociedade inteira e no apenas
de um grupo fechado de juristas. Nas palavras de Hberle:
no processo de interpretao constitucional esto potencialmente vinculados
todos os rgos estatais, todas as potncias
pblicas, todos os cidados e grupos, no
sendo possvel estabelecer-se um elenco
cerrado ou fixado com numerus clausus
de intrpretes da Constituio (Hberle,
1997: 13).
Como elemento de articulao entre
instituies e sociedade, Hberle aponta a
opinio pblica, entendida como
...media (imprensa, rdio, televiso,
que, em sentido estrito, no so participantes do processo, o jornalismo profissional,
de um lado, a expectativa de leitores, as cartas de leitores, de outro, as iniciativas dos
cidados, as associaes, os partidos polticos fora do seu mbito de atuao organizada..., igrejas, teatros, editoras, as escolas da
comunidade, os pedagogos, as associaes
de pais (Hberle, 1997 : 22-23).
Esta concepo de opinio pblica
depende do entendimento de que o povo
essencialmente pluralista e dinmico,
e no algo compacto, homogneo e uniforme. Assim, o povo no manifesta uma
vontade nica, mas uma pluralidade de
vontades que interagem entre si (Arajo,
1994, 86).
276
Da que o entendimento de democracia a partir de Hberle no se fundamenta

na tradicional idia de que o povo entendido
como conjunto unitrio tem uma vontade
soberana. De modo diverso, a concepo
fragmentada do povo permite a Hberle
demonstrar a permanente possibilidade da
minoria vir a converter-se em maioria.
Sendo a democracia fundamentalmente um processo aberto s alternativas
existentes, sua garantia representa proteger
os mecanismos que permitem a configurao de alternativas, proporcionando-lhes
chances para que possam ser postas em
prtica (Arajo, 1994: 86).
oportuno considerar que a perspectiva de Hberle difere consideravelmente
do enfoque luhmanniano da legitimao
pelo procedimento. Para Luhmann, os
procedimentos so mecanismos que geram
presuno de legitimidade substituindo
consensos materiais14 diante da necessidade de reduo de complexidade em uma
sociedade marcada pela hipercomplexidade, contingncia e incerteza. O compromisso de Luhmann assim com a reduo
de alternativas como forma de aumentar a
previsibilidade e a segurana.
Hberle por outro lado tem em mente
a idia oposta, qual seja a do aumento de
possibilidades mediante a abertura dos
canais democrticos, viabilizando o surgimento de alternativas. Da que o foco de
Hberle recai sobre a legitimao do procedimento e no atravs do procedimento
como em Luhmann. (Arajo, 1994:87)
Sintetizando, possvel admitir que:
... o Estado democrtico de direito
legitima-se enquanto os seus procedimentos absorvem sistemicamente o dissenso
e, ao mesmo tempo, possibilitam, intermediam e mesmo fomentam a sua emergncia na esfera pblica. Como modelo
jurdico-poltico, ele legitima-se enquanto
capaz de intermediar consenso procedimental e dissensso contenudstico e, dessa
maneira, viabilizar e promover o respeito

das diferenas na sociedade global supercomplexa da contemporaneidade (Neves,
2001:353).
Nesse sentido, o papel do tribunal
constitucional o de garantir a permanente abertura dos processos institucionais
e sociais. Deste modo, para aquelas leis
que tenham sido objeto de grande debate
social, com participao dos diversos setores interessados, de se presumir que a
sua elaborao est submetida a um certo
controle social. Da que no exame da sua
constitucionalidade, o Tribunal Constitucional, observando tal peculiaridade deve
autoconter-se (Arajo, 1994: 88).
Outrossim, naquelas hipteses em que
o contedo da legislao em exame revelar
um forte dissenso social, o Tribunal ter
como tarefa garantir a fora integradora da
Constituio, procurando refletir o dissenso
existente na sociedade. Finalmente, o Tribunal dever levar em conta, tanto quanto
possvel, os interesses que no tenham sido
representados, velando pelo carter eqitativo da participao (Arajo, 1994: 88).
5. Concluso
Os desafios apresentados s sociedades contemporneas tm levado rediscusso sobre os parmetros dentro dos
quais a democracia pode ser potencializada. Desde o projeto moderno de conduzir
felicidade atravs de modelos de racionalidade centrados na individualidade do
sujeito at as crises demonstradas pelos
dficits da teoria impostos pela realidade,
tornou-se evidente que o ideal de unidade e
coeso teria que superar a tenso no sentido da fragmentao. Nesse sentido, vrias
propostas se apresentaram como soluo
para o problema.
O liberalismo, pretendendo enxergar
o indivduo de modo universal e imutvel,
buscou enfatizar o aspecto da autonomia
(Artigos)
moral, criando uma esfera privada na qual

o indivduo fosse livre para buscar a realizao dos seus projetos individuais de
vida. Para isso, procurou enfatizar a prioridade da justia sobre as concepes individuais do bem.
O comunitarismo por sua vez, procurando enfatizar a importncia do debate
pblico, contraps-se radicalmente concepo individualista liberal, antes reconhecendo a importncia da realizao da
justia atravs do consenso em torno das
concepes do bem.
Uma concepo e outra trabalham
com as noes de pluralismo e tolerncia de maneira diversa. Enquanto para o
liberalismo o pluralismo se reflete na diversidade de concepes individuais do
bem, para o comunitarismo o pluralismo
se refere uma pluralidade de concepes
grupais do bem. Assim, para os liberais a
idia de tolerncia deve se referir ao respeito para com as diversas concepes individuais do bem. Para os comunitaristas,
a tolerncia deve se referir ao respeito s
diversas concepes grupais do bem.
A concepo do processualismo democrtico enxerga as duas matrizes como
reducionistas, j que tanto os princpios
universalistas que proporcionam a autonomia individual como os princpios que
reconhecem a insero social do indivduo
em uma comunidade implicam-se reciprocamente. Assim, uma concepo verdadeiramente comprometida com a realizao
da democracia precisa necessariamente
promover a interao mtua entre esfera
privada e esfera pblica em torno dos procedimentos que informam a ao comunicativa. Ainda que a perspectiva liberal envolva tambm aspectos inequivocamente
procedimentais, como aquela estabelecida
por Rawls, o modelo resultante no consegue articular de modo satisfatrio a esfera pblica com a esfera privada. O que
se busca a simultnea garantia de espao
(Artigos)
277
tanto para o universalismo como para os

particularismos.
O modelo habermasiano busca conferir relevncia a ambos os aspectos: de um
lado o universalismo, to caro aos liberais,
importante para a construo de um consenso mnimo em torno aos procedimentos
institucionalizados pelo Estado Democrtico de Direito; de outro lado o relativismo
tem o seu indiscutvel papel no que se refere construo dos contedos normativos,
dentro do processo argumentativo que se
desenvolve no mbito social.
A interpretao da Constituio dentro desses diversos contextos tericos adquire matizes sensivelmente distintos. Se
para a hermenutica liberal a defesa do
judicial review como garantia dos direitos
fundamentais individuais uma referncia
terica importante, para os comunitaristas
a defesa do judicial review de modo absoluto no se compadece com a necessidade
de respeitar as peculiaridades e diferenas
existentes nos diversos contextos sciohistricos-culturais.
Assim, a interpretao da Constituio em um regime comprometido com
a democracia deve se deixar influenciar
pela perspectiva que a enxerga como um
marco procedimental, estabelecendo balizas dentro das quais o debate democrtico
deve ocorrer. Da a importncia dos procedimentos legislativo, eleitoral e judicirio,
como formas de acesso das diferentes concepes do bem s estruturas de mando.
preciso assim que estes procedimentos estejam permanentemente abertos,
sem jamais consolidar um contedo especfico, antes permitindo que o prprio jogo
poltico-democrtico se encarregue de determinar os seus contedos de modo que
grupos hoje minoritrios possam em um
momento posterior serem alados condio de majoritrios.

278
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NOTAS
As diferenas se manifestam tanto entre os povos dos diversos Estados como dentro do povo
de um mesmo Estado. Vale lembrar nesse sentido que a intolerncia se manifesta com relao
ao outro, aquele que diferente. Nesse sentido,
na realidade brasileira, so vtimas da intolerncia grupos diversos tais como o ndio, o negro,
o nordestino.
2
O problema deixa de ser uma singularidade
dos chamados pases perifricos, em que o
Estado democrtico de direito, a rigor, nunca
se realizou de maneira satisfatria, e estendese aos pases centrais, especialmente queles
da Amrica do Norte e da Europa ocidental desenvolvida, nos quais o modelo de Estado democrtico de direito como Estado de bem-estar
teve um xito considervel. Nesse sentido, cabe
falar mesmo ode tendncia a uma periferizao do centro. Problemas sociais tpicos que
se relacionam com a excluso social tendem
a se expandir em escala global, de tal maneira
que mesmo a concepo do primado da diferenciao funcional na sociedade mundial se torna
questionvel. (Neves, 2001: 354)
3
Para uma discusso sobre a racionalidade moderna e seus impactos no direito e nas decises
judiciais, ver Teixeira 2002.
4
A desapario da oposio entre totalitarismo
e democracia, que havia servido como principal
fronteira poltica para discriminar entre amigo e
inimigo, pode conduzir a uma profunda desestabilizao das sociedades ocidentais. Com efeito, afeta o sentido mesmo da democracia, pois
a identidade desta dependia em grande parte da
diferena se havia estabelecido a respeito do outro que a negava, portanto urgente redefinir a
identidade democrtica e isso no pode ser feito
seno atravs do estabelecimento de uma nova
fronteira poltica (Mouffe, 1999: 12).
5
Esta discusso foi introduzida no Brasil h
alguns anos principalmente a partir da influncia da doutrina alem sobre a interpretao dos
direitos fundamentais. Destaca-se nesse debate
principalmente, na Alemanha, Robert Alexy, e
no Brasil, Paulo Bonavides e Daniel Sarmento
dentre outros.
6
Para Rawls, ...a nfase inicial recai sobre a
constituio, ao especificar um procedimento
1
(Artigos)
poltico justo e vivel sem quaisquer restries

constitucionais em relao a resultados legislativos. Mas essa nfase inicial no , evidentemente a ultima palavra. As liberdades fundamentais associadas capacidade de ter uma
concepo do bem tambm devem ser respeitadas, e isso requer restries constitucionais
adicionais contra a violao da igual liberdade
de conscincia e da liberdade de associao (assim como as liberdades restantes que lhes do
garantia) (Rawls, 2000: 394).
7
Os direitos individuais so trunfos polticos
que os indivduos detm. Os indivduos tm
direitos quando, por alguma razo, um objetivo comum no configura uma justificativa suficiente para negar-lhes aquilo que, enquanto
indivduos, desejam ter ou fazer, ou quando no
h uma justificativa suficiente para lhes impor
alguma perda ou dano (Dworkin, 2002: XV).
8
Podemos, portanto, examinar de que modo
um juiz filsofo poderia desenvolver, nos casos
apropriados, teorias sobre aquilo que a inteno
legislativa e os princpios jurdicos requerem.
Descobriremos que ele formula essas teorias da
mesma maneira que um rbitro filosfico construiria as caractersticas de um jogo. Para esse
fim, eu inventei um jurista de capacidade, sabedoria, pacincia e sagacidade sobre-humanas, a
quem chamarei de Hrcules. Eu suponho que
Hrcules seja juiz de alguma jurisdio norteamericana representativa. Considero que ele
aceita as principais regras no controversas que
constituem e regem o direito em sua jurisdio.
Em outras palavras, ele aceita que as leis tm o
poder geral de criar e extinguir direitos jurdicos, e que os juzes tm o dever geral de seguir
as decises anteriores de seu tribunal ou dos
tribunais superiores cujo fundamento racional
(rationale), como os juristas, aplica-se ao caso
em juzo (Dworkin, 2002: 165).
9
Para Taylor, The fact is that there are forms
of this liberalism of equal rights that in the minds of their own proponents can give only a very
restricted acknowledgment of distinct cultural
identities. The notion that any of the standard
schedules of rights might apply differently in
one cultural context than they do in another, that
their application might have to take account of
different collective goals, is considered quite
unacceptable. The issue, then, is whether this
(Artigos)
279
restrictive view of equal rights is the only possible interpretation. If it is, then it would seem
that the accusation of homogenization is well
founded (Taylor, 1994: 52).
10
The issue came to the fore because of the
adoption in 1982 of the Canadian Charter of Rights, which aligned our political system in this
regard with the American one in having a schedule of rights offering a basis for judicial review
of legislation at all levels of government. The
question had to arise how to relate this schedule to the claims for distinctness put forward by
French Canadians, and particularly Quebeckers,
on the one hand, and aboriginal peoples on the
other. Here what was at stake was the desire of
these peoples for survival, and their consequent
demand for certain forms of autonomy in their
self-government, as well as the ability to adopt
certain kinds of legislation deemed necessary for
survival (Taylor, 1994: 52).
11
For instance, Quebec has passed a number
of laws in the field of language. One regulates
who can send their children to English-language schools (not francophones or immigrants);
another requires that businesses with more
than fifty employees be run in French; a third
outlaws commercial signage in any language
other than French. In other words, restrictions
have been placed on Quebeckers by their government, in the name of their collective goal
of survival, which in other Canadian communities might easily be disallowed by virtue of the
Charter (Taylor, 1994: 52-53).
12
The issue was finally raised by a proposed
constitutional amendment, named after the site
of the conference where it was first drafted, Meech Lake. The Meech amendment proposed to
recognize Quebec as a distinct society, and
wanted to make this recognition one of the bases for judicial interpretation of the rest of the
constitution, including the Charter. This seemed to open the possibility for variation in its
interpretation in different parts of the country
(Taylor, 1994: 53.)
13
Those who take the view that individual
rights must always come first, and along with
nondiscrimination provisions, must take precedence over collective goals, are often speaking
from a liberal perspective that has become
more and more widespread in the Anglo-Ame-
280
rican world. Its source is, of course, the United States, and it has recently been elaborated
and defended by some of the best philosophical
and legal minds in that society, including John
Rawls, Ronald Dworkin, Bruce Ackerman, and
others (Taylor, 1994: 56).
14
Para Niklas Luhmann as decises valem e adquirem fora coativa no exatamente pelo seu
contedo, mas por passarem por um procedimento estabelecido consensualmente. Note-se
que o consenso a que se refere Luhmann no
estabelecido sobre o contedo da deciso,
mas sobre os critrios que devem orientar a
tomada de deciso (procedimento). Esta idia
esboada e desenvolvida em Legitimation
durch Verfahren, de 1969. Para Luhmann ..
tem de se assegurar que decises obrigatrias
sejam consideradas como premissas do comportamento, sem que se possa especificar com
antecedncia quais as decises concretas que

sero tomadas. A legitimao pelo procedimento e pela igualdade das probabilidades de
obter decises satisfatrias substitui os antigos
fundamentos jusnaturalistas ou os mtodos
variveis de obteno do consenso (Luhmann,
1980:31). Para que isso ocorra necessrio ter
em mente as diferenas que existem entre a
aceitao de premissas de deciso e a aceitao da prpria deciso (cf. Luhmann, 1980:32).
Com isso a legitimidade depende assim, no
do reconhecimento voluntrio, da convico
de responsabilidade pessoal, mas sim, pelo
contrrio, dum clima social que institucionaliza
como evidncia o reconhecimento das opes
obrigatrias e que as encara, no como conseqncias duma deciso pessoal mas sim como
resultados do crdito da deciso oficial (Luhmann, 1980: 34).
(Artigos)
281
A TEORIA DA CONSTITUIO LUZ DA TEORIA DA

NORMA - UM ENFOQUE COM DESTAQUE PARA AS
NORMAS DE DIREITO SOCIAIS
THE CONSTITUCIONAL THEORY ACCORDING TO THE NORMATIVE THEORY

- THE IMPORTANCE OF THE ANALYSIS TO THE SOCIAL RIGHTS
Marcus Orione Gonalves Correia*
Resumo: O artigo busca uma anlise da teoria constitucional luz da teoria da norma. Conclui pela
fora normativa da Constituio, inclusive das normas de Direito sociais.
Palavras-chave: Teoria da Constituio. Teoria da norma. Normas de Direito sociais. Fora normativa.
Abstract: The article intents to clarify some aspects of constitucional theory according to the normative theory - and demonstrates the importance of the analysis to the social rights.
Key Words: Constitucional theory. Normative theory. Social rights.
1. Apresentao
O que se pretende, neste estudo,
exatamente a constatao, a partir da fora
normativa da Constituio, de como se situa a norma constitucional no contexto da
teoria geral da norma.
As peculiariedades da norma constitucional certamente devem e sero consideradas - especialmente a carga poltica
que envolve o texto da Constituio - na
anlise que se pretende fazer. No entanto,
para que se entender a norma constitucional, h que se visualizar os elementos da
norma em geral e seus efeitos. Somente
assim a Constituio deixaria de ser mero
pedao de papel e passaria a ter fora normativa.
Portanto, faz-se indispensvel a verificao de todos os elementos da norma
em geral e a constatao da sua presena
quanto se analisa o texto constitucional.
Destacou-se, por fim, a norma constitucional de Direito social, por algumas

razes especficas.
Primeiro, uma vez resolvida a insero da norma constitucional de Direito
social na teoria da norma, certamente diversas outras normas constantes da Constituio podero ser mais facilmente analisadas.
Segundo, esta questo tem sido fruto
intenso do debate que temos promovido
nas aulas de graduao e, em especial, de
ps-graduao da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo. Assim, como
estamos promovendo a anlise do tema
para alunos do Departamento de Direito
do Trabalho, a maior parte da investigao que tem sido feita, em especial, para
os Direito sociais. Diga-se, de passagem,
que muitas das questes aqui debatidas
tm sido suscitadas em duas disciplinas
* Doutor
e Livre-docente em Direito pela Faculdade de Direito da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. Professor Associado da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. Professor da Escola Paulista de Direito Social. Juiz
Federal.
282
das quais tivemos o prazer de participar na

ps-graduao: Direito sociais, Constituio e Estado e Direito sociais e Direitos
humanos. Dos debates ali promovidos,
com os sempre diligentes alunos da Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo, vem-se enriquecendo o leque de investigaes de vrios temas, dentre eles o
que agora se promove a anlise.
2. A Compreenso da Norma - Uma Breve Anlise da Teoria das Normas
Para fins do presente estudo, h que
se destacar os elementos que a doutrina em
geral considera indispensveis para a compreenso das normas: generalidade, abstrao, inovao e comando.
Pela generalidade, a norma, quando
editada, se dirige a todos indistintamente.
Como consectrio, tem-se a abstrao, segundo a qual no seria possvel a edio
de uma norma voltada para o caso concreto. Estes dois elementos esto to intimamente ligados que alguns autores chegam,
mesmo, a fundi-los. A
este respeito, confiram-se as observaes de GIORGIO DEL

VECCHIO: Segn su propia naturaleza,
la norma jurdica es general, o sea, procede por abstraccin, por fijacin de tipos; es
decir, se refiere a una clase entera o serie
de casos, en nmero indefinido y no a personas determinadas, ni a relaciones individualmente consideradas.1
Da mesma forma, h que se destacar
o carter inovador da norma, no sentido
de que decorre da nica atividade do Estado (a legislativa) que capaz de inovar,
na medida em que os demais atos, que no
os normativos, somente podem ser tidos
como adstritos norma. Assim, no Estado de Direito, os atos administrativos (que
correspondem atuao do Poder Executivo) e os atos jurisdicionais (que decorrem
da atividade do Poder Judicirio) no so
inovadores, j que dependem de norma an-
Marcus Orione Gonalves Correia
terior. claro que h aqui que se ter cuidado com a extenso desta ilao em relao
ao Judicirio, em especial no ato de interpretar a norma jurdica, como veremos no
momento oportuno. No entanto, feita esta
observao, h que se acompanhar SEABRA FAGUNDES no sentido de que, ao
se diferenciar a atividade normativa do Estado das demais por este realizadas, a norma representa a manifestao primeira de
vitalidade do Estado - sendo produzida de
atividade que inaugura o sistema jurdico
de proteo e vinculativa das demais atuaes do Estado.2
H, ainda, que se destacar que, enquanto provenientes de uma fonte de fora
legitimamente constituda - o Estado -, as
normas so dotadas de comando. Na medida em que nos colocamos nas mos do Estado, para que este promova a organizao
social, no seria possvel que uma norma
fosse destituda da idia de regramento de
condutas com fora coercitiva - no aparecendo como mero conselho de que como se
deseja que se dem as relaes humanas.
Todos estes elementos tpicos da
norma esto intimamente ligados prpria
idia de segurana jurdica, substrato do
contedo normativo.
O fato de se regrar de forma constante uma mesma conduta independentemente
de quem seja o seu destinatrio e de casos
especficos (generalidade e abstrao) conduz necessariamente idia de segurana
jurdica. Neste sentido, alis, o j citado
DEL VECCHIO, menciona que (...) la seguridade del orden jurdico tiene por condicin la rigidez abstracta de la norma.3
Na verdade, aqui h se destacar que
estamos falando de segurana jurdica a
partir da perspectiva da igualdade no sentido dado por RALF DAHRENDORF4,
para quem esta somente haveria na medida
em que no existam pessoas com liberdade demais e outras com liberdades de
menos:A respeito da igualdade do status
(Artigos)
A TEORIA DA CONSTITUIO LUZ DA TEORIA DA NORMA...
social, podemos apresentar dois problemas

extremos, nos quais as oportunidades da
liberdade se encontram particularmente
em perigo e nos quais, portanto, se podem
calibrar melhor as complexas relaes entre igualdade social e liberdade individual.
So os problemas apresentados pelos limites inferior e superior da hierarquia do status social: existe alguma categoria social,
abaixo da qual ningum deve cair, sem
perder as oportunidades da liberdade? H,
ao contrrio, posies sociais, cujo status
supere em tal medida o nvel geral, que
perigam por sua culpa as oportunidades de
liberdade dos outros? Como se apresenta o
problema da conciabilidade de liberdade e
igualdade nos dois extremos, na base e no
topo da pirmide social?.
A segurana jurdica advinda da norma, a partir de seus elementos antes indicados, somente existe na medida em que se
promova a igualdade no sentido material.
Portanto, o comando, igual para
iguais e desigual para desiguais (no sentido da promoo da igualdade), fator que
claramente conduz segurana jurdica.
Logo, tambm na prpria concepo
de qualquer norma devem estar presentes
a razoabilidade e a proporcionalidade, sob
pena de uma contradio de essncia.
Desrespeitada a regra, o que deve ser
considerado como algo possvel, j que
somos livres para tanto, as conseqncias
devero ser sentidas. Embora sejamos livres para escolher entre realizar ou no
o comando normativo, a nossa liberdade
no suficiente para que estejamos livres
tambm dos efeitos previstos pelo descumprimento. Caso contrrio, a liberdade
de um s subjugaria a liberdade de todos e
o comando se esvaziaria, transformando a
norma em mero aconselhamento.
H que se destacar tambm que, por
meio da norma, busca-se um ideal das
relaes em sociedade. Aqui estamos no
(Artigos)
283
plano do dever ser. A sociedade se pretende de certa forma que, legitimamente,

a escolhida por meio da norma de conduta jurdica. Se, por acaso, indivduos,
isolada ou coletivamente, pretendem uma
sociedade diversa da considerada juridicamente devem buscar a modificao pelas
formas validadas pela sociedade em que
vivem. No o fazendo, mas buscando uma
conduta diversa, em confronto com o estabelecido normativamente, devem sofrer
a sano decorrente desta opo. O dever
ser representa o ideal de dada sociedade,
por valores insertos na norma, e uma vez
desrespeitada esta opo social, a sano
um elemento indispensvel.
Por ltimo, o carter inovador da
norma poderia sugerir insegurana jurdica. Este requisito est a indicar que, das
atividades do Estado moderno, apenas a
normativa capaz de inaugurar condutas
no previstas anteriormente no ordenamento. Sob a perspectiva de uma possvel
inflao normativa, e dentro de uma concepo clssica de uma constante produo
de normas, certamente o carter inovador
poderia ser tido como elemento de instabilidade da segurana jurdica. No entanto,
se a anlise se fizer a partir da perspectiva
da necessidade de que a norma, observados os paradigmas do Estado de Direito,
se atualize, este elemento tambm pode ser
considerado como indispensvel para que
seja alcanada a segurana jurdica. claro que numa sociedade em que as relaes
so constantemente cambiantes no h
como se admitir a imutabilidade das normas e h que se conviver com uma certa
produo normativa. Inobstante, para evitar a insegurana na sociedade decorrente
desta proliferao, o discurso do poder
normativo dos grupos (sindicatos, associaes, empresas, etc.) e mesmo o elemento
inovador devem ter parmetros que so
dados especialmente pela Constituio e
284
aquele ltimo pode ser mitigado por uma

desejvel restrio da abstrao e generalidade das normas.
Colocadas estas premissas, sentimonos habilitados a demonstrar aquela que
a tese central deste trabalho: presentes todos os elementos antes indicados, no h
como se esconder o contedo normativo
das disposies constitucionais. claro
que algumas especificidades, para se chegar a esta concluso, devem ser analisadas - mormente quando se fala de normas
constitucionais de Direito sociais. Passemos, pois, adiante.
3. Esboo de uma Teoria da Norma
Constitucional
Ao enumerar os significados atribudos por CARL SCHMITT Constituio,
GILBERTO BERCOVICI afirma que o
autor admite um conceito que no reduz
o texto constitucional a simples norma
jurdica, estando muito mais prximo do
regime poltico-social de um determinado Estado. Assim, SCHMITT teria rejeitado o significado, em sentido absoluto,
da Constituio como sistema de normas,
ainda que supremas. Para este significado,
rejeitado pelo autor, a Constituio se limitaria a algo normativo, a prescrever o
dever-ser, convertendo o Estado em um
ordenamento jurdico que tem sua norma
fundamental na Constituio5 .
Parece-nos, no entanto, que a tentativa de se tirar a fora normativa da constituio no o melhor caminho.
Entendemos que as concluses acima somente podem ser admitidas em um
contexto em que se divorcie o contedo
normativo do contedo poltico-social do
Estado. No se pretende aqui estabelecer
uma indevida coincidncia entre Estado e
Direito, como o fez KELSEN na seguinte
passagem em que defende a superao do
dualismo Direito e Estado: Ento, a tenta-
tiva de legitimar o Estado como Estado de

Direito revela-se inteiramente infrutfera,
porque - como j foi acentuado - todo Estado tem de ser um Estado de Direito no
sentido de que todo o Estado uma ordem
jurdica.6 No entanto, somente a partir de
uma viso esttica do fenmeno normativo
as concluses de SCHMITT poderiam ser
admitidas.
No sendo admissvel a compreenso
da norma como produto definitivamente
concludo pela sua simples elaborao, na
medida em que se submete a um constante
processo de interpretao, resta claro que
qualquer que seja a norma esta sempre se
submete adequao de um modelo poltico-estatal de certo Estado. No h como
esconder que, em diversas oportunidades,
a norma , ao mesmo tempo, condicionada
e condicionante da realidade. Certamente,
que no qualquer norma que ser condicionante e condicionada quando se trata de unidade poltico-social de um certo
Estado, mas, mesmo possuindo este status
(e talvez exatamente por possu-lo), disposio constitucional deve ser atribudo
carter normativo. No se trata aqui de assumir a mesma posio de KELSEN:
No estudo do Debate de Weimar,
centrado na questo do combate ao positivismo jurdico e nas relaes entre Estado,
Constituio, poltica e realidade, muitas
vezes passa despercebida a, talvez, grande
inovao de Hans Kelsen: a substituio
da Teoria Geral do Estado pela Teoria da
Constituio. Kelsen destaca a importncia da juridicidade da Constituio, indo
alm da idia da Constituio estatal: a
base da Constituio no o Estado ou a
fora normativa dos fatos, mas a norma
fundamental, que no posta, mas pressuposta7.
Na verdade, a partir de uma viso
dinmica da norma, atribuir-se ao dispositivo constitucional o carter normativo significa a efetiva preservao do carter de
(Artigos)
unidade poltico-social comum a qualquer

Constituio. Seno vejamos.
Somente para aferir a insuficincia
das colocaes anteriores que infirmam
a fora normativa da Constituio, destacamos uma das diversas teorias da norma
existentes. A partir de uma viso tridimensionalista, por exemplo, a atuao de uma
norma constitucional como componente
indispensvel ao modelo poltico-social do
Estado resta ntida. Assim, quem assume,
porm, uma posio tridimensionalista, j
est a meio caminho andado da compreenso do Direito em trmos de experincia
concreta, pois, at mesmo quando o estudioso se contenta com a articulao final
dos pontos de vista do filsofo, do socilogo e do jurista, j est revelando salutar
repdio a quaisquer imagens parciais ou
setorizadas, com o reconhecimento da insuficincia das perspectivas resultantes da
considerao isolada do que h de ftico,
de axiolgico ou ideal, ou de normativo na
vida do Direito8 .
Ora, se a norma resulta de fatores
no meramente jurdicos, mas tambm de
elementos valorativos e sociais, certamente que, a partir desta viso, disposio
constitucional seria facilmente atribuvel
o carter normativo ainda que dotado
da especificidade da sua busca pela unidade poltico social. Assim, sem deixar de
ser norma, a Constituio, em uma viso
que afasta da teoria pura do Direito, ser
tambm estatuto poltico-social de Estado.
Certamente que, ainda aqui, no estaramos
confundindo Direito com Estado, como
fez, pelo menos em um primeiro instante,
Hans Kelsen. Estamos sim admitindo uma
nova viso da norma, que, por ser muito
mais dinmica, permite que esta se renove
constantemente, ainda que pela interpretao, para que os seus valores sempre sejam
adequados aos desejos sociais. Alis, neste
sentido nunca demais lembrar, em reforo a tudo que j dissemos, que:
(Artigos)
285
Por outro lado, por fundar a sua

cincia positiva a partir do momento da
normatividade, nem por isso pode o jurista
perder contacto com a experincia, tanto
com a espontnea ou pr-categorial, como
com a reflexa ou cientfico-positiva, pois
a experincia o campo comum no qual
se encontram os destinatrios das regras de
Direito, os seus tericos e os seus operadores. (...) Ora, como a experincia jurdica
varivel em seus parmetros, de pas para
pas, ainda que situados na mesma rea
cultural; como as conjunturas histricas e
os coeficientes pessoais de estimativa so
diversos perante as mesmas situaes de
fato, compreende-se a multiplicidade de
formas de tridimensionalismo jurdico como veremos no captulo seguinte - mas
so tdas expresses de um mesmo desideratum, que consiste em inserir a Jurisprudncia no fluxo da histria e da vida,
sem perda dos valres de rigor tcnico, de
certeza e de segurana exigidos por uma
Cincia que, tal como nos ensinam os mestres de todos os tempos, deve ser estvel
mas no esttica, deve ser certa sem se
cristalizar em frmulas rgidas, ilusriamente definitivas.9
Portanto, sob esta perspectiva, no
h como se esconder que a disposio
constitucional tambm norma, devendo,
necessariamente, ser considerada tambm
sob a perspectiva do dever-ser.
Aqui novamente nos socorremos de
MIGUEL REALE10. Aps colocar no plano do ser os objetos naturais e ideais, o autor situa, no campo do dever ser, os valores. Se o ser jamais poder se transformar
no dever-ser, o contrrio se faz possvel (o
dever-ser se transformando no ser). A operao do jurista, portanto, ser voltada para
o mundo dos valores (do dever-ser). No
h que se olvidar aqui todos os elementos
componentes dos valores: bipolaridade,
implicao, referibilidade, preferibilidade,
incomensurabilidade, gradao hierrqui-
286
ca, objetividade, historicidade e inexauribilidade.

No caso constitucional, os valores
firmam a prpria razo do sistema (j que,
mesmo os que no confundem princpios
com valores, sabem da importncia dos
ltimos para a aferio dos primeiros). Na
composio dos valores constitucionais,
vemos presentes todos os elementos acima
declinados. Portanto, a norma constitucional tambm tem como referncia o dever-ser, no se subsumindo a mera expectativa de atuao poltica complementar.
Ela determinada e determinante quando
se toma como referncia a ao poltica.
Retirar da disposio constitucional este
carter normativo, parece-nos extremamente perigoso, pois, se assim o fosse, a
Constituio, a despeito de ser elemento
de referncia no ordenamento jurdico, teria natureza diversa (sendo algo estranho e
alheio) do mesmo ordenamento que condiciona. Assim, as normas infraconstitucionais seriam normas, mas Constituio
seria outra coisa - o que? - diversa de norma. Ora, tudo que se desenha no plano no
infraconstitucional est condicionado a um
dos elementos mais importantes da norma
antes mencionados - j que o distingue de
outras figuras - que comando. A Constituio, no sendo norma, no teria fora
coercitiva. Algo, no mnimo, esdrxulo: as
normas infraconstitucionais (condicionadas) teriam fora coercitiva e as normas
constitucionais (condicionantes) no teriam fora coercitiva.
A extrao da fora normativa da
Constitucional nos conduz ainda a outras
armadilhas.
Assim, por exemplo, normas infraconstitucionais podem ser afastadas do
ordenamento jurdico, observadas as questes prprias concernentes ao controle de
constitucionalidade, se confrontarem a
Constituio. Se no houvesse fora normativa da Constituio, entendemos que
isto no seria possvel. Ora, tanto tem que

capaz de afastar a eficcia daquilo que
lhe confronta. Somente, no plano normativo, seria possvel conceber-se esta fora do
comando constitucional.
Tomemos, ainda, como exemplo as
normas constitucionais de Direito fundamental. Hoje j se tem discutido, inclusive, a possibilidade de sua direta incidncia sobre as relaes entre particulares11
- sendo que, em relao ao poder pblico,
no h como se infirmar a sujeio imediata. Para muitos apenas com a imediata
fora normativa de princpios como o da
igualdade, diretamente sobre os contratos
de natureza privada, v.g., ser possvel a
salvaguarda dos valores constitucionais. A
mera admisso desta incidncia imediata
significa o reconhecimento da fora normativa da Constituio. Assim, por exemplo, quando se admite que um contrato
firmado no plano da sade suplementar
no pode distinguir entre pessoas mais ou
menos idosas, certamente est se falando
na fora normativa direta do princpio da
igualdade, constante do rol do art. 5o. da
Constituio Federal.
Assim, a Constituio, enquanto norma, no viabiliza a concluso de que esta
apenas crie um Direito subjetivo no sentido negativo. necessrio que o sujeito
tenha Direito subjetivo no sentido positivo, de fazer valer diretamente o preceito
constitucional. Nos Direito sociais isto fica
patente, sendo que alguns, no nosso sentir
inadvertidamente, dizem que no geram
Direitos subjetivos a prestaes do Judicirio - dirigindo-se apenas ao legislador. No
entanto, cremos que os seus destinatrios
so os cidados que tudo podem fazer para
buscar a fora normativa, inclusive com o
ingresso no Judicirio.
Alis, que norma seria esta que, em
nome da unidade do sistema, subjuga todas
as demais ao seu comando, mas no pode
gerar imediatamente Direitos subjetivos - j
(Artigos)
que, enquanto projeto poltico, depende de

atuao complementar do prprio Estado?
O dever-se constitucional, como
qualquer outro dever-ser do mundo das
normas, no pode se condicionar a elementos polticos ou econmicos, para o
seu exerccio, sob pena de se constituir em
qualquer outra coisa que no norma. Alis,
a respeito do tema, h que se destacar as
palavras de LUIGI FERRAJOLI:
Si en virtud de la primera catactersticta, el ser o la existencia, del derecho
no pude derivarse de la moral ni encontrarse n la naturaleza, sino que es, precisamente, puesto o hecho por los hombres y es
como los hombres lo quieren y, antes an,
lo piensan; en virtud de la segunda caracterstica tambin el deber ser del derecho
positivo, o sea, sus condiciones de validez, resulta positivizado por un sistema de
reglas que disciplinan las propias opciones
desde las que el derecho viene pensado y
proyectado, mediante el establecimiento
de los valores tico-polticos - igualdad,
dignidad de las personas, derechos fundamentales - por los que se acuerda que
aqullas deben ser informadas. En suma,
son los mismos modelos axiolgicos del
derecho positivo, y ya no slo contingentes - su deber ser, y non slo ser - los
que se encuentran incorporados al ordenamiento del Estado constitucional de derecho, como derecho sobre el derecho, en
forma de vnculos y limites jurdicos a la
produccin jurdica12.
Portanto, no somente o ser constitucional, mas tambm o dever-ser constitucional condiciona todo o ordenamento
infraconstitucional.
No estamos, aqui, nos esquecendo
das condies materiais que devem respaldar a pretenso constitucional. claro que
o exerccio da norma constitucional sem
suporte ftico tambm poderia levar perda da fora normativa da Constituio. No
entanto, uma vez disposto o Direito, ainda
(Artigos)
287
que aparentemente inatingvel por ausncia

de suporte ftico, retirar do seu titular - o
povo - o Direito a uma prestao positiva,
pela busca de qualquer arena possvel (inclusive o Judicirio), significa a supresso
do Direito em si. Se no for encarada como
norma, a Constituio somente poder
ser tida como panfleto, o que redunda no
pior dos mundos, j que se estaria diante
da institucionalizao, especialmente em
sede de Direito sociais, do populismo. No
caso especfico dos Direito sociais, a fora
normativa da Constituio redunda, face a
tantas emendas constitucionais supressivas
destes, na consolidao de um sistema de
resistncia. Resistncia esta que reside em
especial no prprio fato de no ter havido
total supresso de um sistema constitucional de proteo social. Resistncia que significa a preservao, a despeito de tudo ( e
talvez por revelar a verdadeira fora normativa destas disposies), de dispositivos
como o art. 7o. da Constituio Federal ou
da preservao do princpio da solidariedade como informador de um sistema de segurana social. Resistncia esta que deve
implicar a possibilidade de sua utilizao
em todos os foros imaginveis (inclusive
no Judicirio).
H, portanto, que se buscar a consolidao da fora normativa da Constituio, observada sempre esta combinao
comum em todas as normas e mais contundente na norma constitucional: norma/fato
social/valores. No caso da Constituio,
acima de tudo norma a servio da unidade
poltico/social, h que se ressaltar que:
Os ensaios apenas descritivos e
apologticos do passado se mostram insuficientes. Hoje e para o futuro necessrio
um processo analtico (como em toda direo da teoria constitucional pertencente
Teoria Estruturante do Direito), que simultaneamente se relacione normativamente
e poltico-juridicamente a um posicionamento preciso. (...) Aqui, em contraparti-
288
da, bem como na Teoria Estruturante da

Constituio, a normatividade, a positividade da Constituio, est sendo defendida de modo que os seus princpios, os
seus contedos sociais reais e as condies
lingsticas da sua concretizao sejam
profundamente examinados e designados
de forma mais clara. (...) De acordo com
sua Carta Magna de 1988 o que o Brasil
deveria ser, mas no ainda por causa de
estruturas sociais e polticas ainda, em parte, arcaicas. Para que o pas possa se tornar
finalmente um Estado Constitucional no
sentido pleno, a jurisprudncia brasileira
necessita tambm de uma adequada, racional e progressista Teoria Republicana do
Estado Democrtico de Direito.13
Assim, refutamos aqueles que entendem que, em uma Constituio dirigente
como a brasileira, nem todos os dispositivos so dotados de normatividade.
H, como se ver a seguir, um elemento
normativo mesmo em disposies supostamente programticas (adotando uma expresso que j vem sendo considerada por
muitos superada).
Aqui, entendemos vlidas as seguintes lies:
Por conta disso, o primeiro passo
no processo de concretizao normativa
, justamente, a definio do programa da
norma, revelado atravs da interpretao
do texto da norma. Aps a definio do
programa da norma que a atividade de
concretizao pode se dedicar definio
do mbito da norma. Este deve ser identificado 1) empiricamente, nele se situando os
fatos relevantes para a questo de Direito compatveis com o programa da norma
elaborado, mas tambm 2) teoricamente,
j que o mbito da norma compreende
tambm elementos dogmticos, de tcnica
de soluo, de poltica e de teoria constitucional. este ltimo elemento que ora
importa ressaltar. Na metdica estruturante, ele possui, tal qual os fatos sociais com-
preendidos no mbito normativo, a natureza essencial de tpicos a serem utilizados

no processo de concretizao conforme o
seu potencial persuasivo. No , portanto,
um elemento vinculante, mas sim um dos
elementos que podem contribuir, conforme
o caso, no processo de fundamentao da
deciso14 (idem, p. 47).
No que diz respeito insero da
disposio constitucional no plano das
normas, h, ainda, que se buscar algumas
alternativas que viabilizam a concluso.
Primeiro, trata-se de promover a incluso da Constituio na teoria dos sistemas (em especial a partir da leitura de
LUHMAN). Por esta, sintenticamente, o
Direito constitui um sistema diferente dos
demais (como a Economia ou a Sociologia, por exemplo). Aqui existiriam duas
possibilidades: a) a admisso do Direito
como um sistema fechado, que no possui
qualquer relao com os outros, bastandose em si mesmo para ter significado (autopoiese), b) a admisso do Direito como
um sistema aberto, que intercambia e tem
intensa relao com os demais ramos do
conhecimento humano (heteropoiese).
Parece-nos claro que, para o Direito
em geral, a soluo se encontra na sua admisso como um sistema aberto. No entanto, h que se tomar bastante cuidado para
que, a despeito de se possibilitar a relao
com os demais ramos do conhecimento,
a metodologia e solues apresentadas
por estes no tomem conta do Direito,
inviabilizando a sua misso de segurana
jurdica - no sentido j apontado. Expliquemos: h certas solues da Economia
que so muito consideradas quando se
buscam alternativas para o Direito do Trabalho. No entanto, quando se busca a soluo apenas na Economia e se adota esta
na norma jurdica, pode-se atentar contra
postulados jurdicos, como os de proteo
de Direitos humanos. Isto muito comum
ocorrer quando se discute a flexibilizao
(Artigos)
do Direito do Trabalho. Para uma suposta

criao de postos de trabalho, retiram-se
Direitos dos trabalhadores, que podem, em
dadas circunstncias, representar direitos
fundamentais destes. O mesmo se d com
a Previdncia Social, onde a Economia,
ao nortear os rumos das normas jurdicas,
inviabiliza, em diversas hipteses, a efetiva proteo social do texto constitucional
concernente matria. O que se percebe,
portanto, que, a despeito do sistema jurdico ser um sistema aberto, h um instante
em que ele deve se fechar, para evitar que
a soluo econmica, ou de outra natureza,
sacrifique o ncleo dos direitos (em especial os fundamentais).
Ora, se a teoria de LUHMAN aplicvel ao Direito em geral, certamente que,
para consolidao de uma teoria da norma
constitucional, no pode ser relegada a um
segundo plano.
No se pode, no entanto, deixar que
os elementos da realidade tomem conta
por completo do processo de concepo e
mesmo de interpretao da norma constitucional, sob pena de o aspecto normativo
ser desprezado. Em contrapartida, para que
a Constituio tenha fora normativa, no
basta uma interpretao meramente literal.
Na realidade, j dizia KONRAD HESSE, a
fora normativa da Constituio decorre da
confluncia dos dois fatores (realidade/norma) que a informam. Portanto, para que a
Constituio no seja tomada por circunstncias fticas efmeras que, embora aparentem importncia momentnea, no so
importantes sob a perspectiva, em especial,
da consolidao dos Direitos fundamentais
do homem, h que se buscar sempre fechar
o sistema normativo constitucional no momento certo. Caso contrrio, como j se
disse alhures, em casos de estado de necessidade, a Constituio sempre ser tida
como mais frgil, o que se lhe retira a fora
normativa. Alis, aqui nunca demais lembrar KONRAD HESSE, segundo o qual:
(Artigos)
289
No , portanto, em tempos tranqilos e felizes que a Constituio normativa v-se submetida sua prova de fora.
Em verdade, esta prova d-se nas situaes
de emergncia, nos tempos de necessidade. Em determinada medida, reside aqui
a relativa verdade da conhecida tese de
Carl Schmitt segundo a qual o estado de
necessidade configura ponto essencial
para a caracterizao da fora normativa
da Constituio. Importante, todavia, no
verificar, exatamente durante o estado de
necessidade, a superioridade dos fatos sobre o significado secundrio do elemento
normativo, mas, sim, constatar, nesse momento, a superioridade da norma sobre as
circunstncias fticas (...) A Constituio
no est desvinculada da realidade histrica concreta do seu tempo. Todavia, ela
no est condicionada, simplesmente, por
essa realidade. Em cada eventual conflito,
a Constituio no deve ser considerada,
necessariamente, a parte mais fraca.15
Se para o Direito em geral - para persistir enquanto cincia normativa distinta
de outras cincias - importante saber o
momento em que se deve fechar o sistema, para no se invalidado por lgicas
de outros sistemas, igual importncia esta
constatao tem para o Direito Constitucional. No h como se possibilitar que
a norma constitucional perca a sua fora
diante de interpretaes momentneas determinadas, por exemplo, pela Economia
ou mesmo que, a cada tremor do mercado
financeiro, seja editada uma nova Emenda
Constitucional. A desfigurao da Constituio acarreta a sua perda de fora normativa - sendo que hoje, em termos de direito
sociais, h um verdadeiro Direito Constitucional de resistncia, ditado pelas disposies originais da Constituio de 1988,
em que se busca o bem-estar social.
Finalizando esta parte do estudo,
diramos que, contendo as normas constitucionais todos os requisitos das normas
290
em geral, no h como se afast-la desta

categoria.
Assim, as caractersticas de generalidade e abstrao so marcas essenciais de
qualquer Constituio, mesmo porque a
partir dela que emerge todo o sistema de
proteo das igualdades.
O seu contedo inovador indiscutvel, j que elemento em que se funda
toda ordem jurdica.
Por fim, e talvez o mais contestvel
de seus elementos, em especial no que diz
respeito aos Direito sociais, o comando
impositivo de condutas nos parece evidente. Diga-se de passagem que a fora impositiva da Constituio deflui mesmo da
necessidade de que se a reconhea como
promotora da unidade poltico-social do
Estado. Caso contrrio, no resultando de
manifestao de fora do Estado - fora
legitimamente concebida -, haveria enfraquecimento do compromisso firmado pela
sociedade quando entrega ao poder constituinte originrio a misso de confeccionla. No entanto, para no deixar quaisquer
dvidas quanto a este ltimo elemento,
faamos algumas digresses a respeito de
sua presena quando discorremos a respeito das normas constitucionais de direito
sociais.
4. As Normas Constitucionais e Infraconstitucionais de Direito Sociais - Uma
Anlise a Partir da Teoria da Norma
4.1. Um Conceito De Direitos Sociais
A expresso direito social, para designar um ramo do Direito, foi, no nosso
pas muito utilizada por Cesarino Jnior.
Para este renomado autor, os Direitos sociais - em especial o Direito do trabalho
e previdencirio - estariam ligados proteo do hipossuficiente. No entanto, a
hipossuficincia, para Cesarino, se confundiria apenas com um estado de sujeio
econmica. A respeito confira-se o seguinte trecho:

A expresso Direito Social, assim
como Legislao Social, incidem na arguio de que todo Direito naturalmente
social, por isso que no pode haver Direito
seno em sociedade: Ubi societas, ibi jus.
A ela respondem os seus partidrios, observando que a expresso social, na denominao da nossa disciplina, visa op-la
ao Direito individualista, oriundo da Revoluo Francesa, significando a predominncia do interesse coletivo sobre o individual. Pensamos que tm razo, embora
todo Direito hoje se socialize, ou melhor,
se penetre de um sentido social, como to
bem tm demonstrado, entre outros, os
professores LE FUR, JOSSERAND e RADBRUCH. que apesar do sentido social,
da humanizao do Direito, ser comum
a todos os seus ramos, esse sentido social
se acentuou sobremodo, diramos at, se
concentrou neste ramo do conhecimento
jurdico a que uns chamam Legislao e
outros, melhormente, Direito Social (...).
Ademais, visando este ramo do Direito, como veremos logo mais, ao abordarmos seu conceito, restabelecer o equilbrio social, muito lgico nos parece que
se lhe d exatamente ste qualificativo de
Social, uma vez que todo equvoco desaparece, dado o sentido especial que a palavra tem atualmente.
Com razo diz FANTINI: Tda a
legislao do Estado pode dizer-se social.
Mas imprpriamente dizendo legislao
social se entendeu dizer e se continua a entender aquela particular legislao que se
refere aos trabalhadores e s classes mais
necessitadas.
ARC define a Legislao Social:
o conjunto de normas emanadas do Estado,
disciplinando as relaes que intercedem
entre as classes capitalistas e as classes
trabalhadoras, acrescentando: Social se
diz essa legislao, seja porque se refere
(Artigos)
a relaes entre classes ou entre indivduos de classe diversa, seja porque no tem
atitudes, caracteres, e fins jurdicos, mas
sim de tutela e proteo, de disciplinamento de situaes de fato e de relaes sociais extrajudiciais, as quais superam e em
parte contradizem a premissa da absoluta
igualdade de Direito, que imprescindvel
compreenso das relaes judiciais de
Direito privado e a noo de sdito, que
tambm imprescindvel compreenso
das relaes que prendem o indivduo de
qualquer classe ao Estado.16
Por outro lado, na interessante obra
de GEORGE GURVITCH percebe-se,
quando do delineamento da concepo de
direito social, a presena constante da idia
de relao de subordinao (em oposio
coordenao, tpica dos direitos individuais) e da defesa dos interesses por entidades associativas17.
No entanto, cremos que, em especial
com o advento da Constituio Federal de
1988, a hipossuficincia econmica destacada no bastaria como elemento diferencial dos direito sociais. Alis, sequer a
reduo do conceito a ramos como o Direito do Trabalho e da Seguridade Social
seria suficiente. Atualmente, a abrangncia
subjetiva e objetiva dos direito sociais
extremamente maior. Assim, estes no se
caracterizariam, no nosso entender, como
uma categoria distinta dos direitos pblico
e privado, mas permeariam ambos nos instantes em que ocorressem traos comuns
distintivos e que necessitassem de ser tratados sob a perspectiva da proteo social
maximizada. Expliquemos: pode haver
direito social tanto em reas tradicionalmente afetas ao direito privado (exemplo
clssico seria o Direito do Trabalho, mas
teramos tambm a sua incidncia sobre
certas relaes de consumo ou aquelas estabelecidas por pequenos contratantes do
sistema financeiro de habitao) ou tambm ao Direito pblico (como exemplo
(Artigos)
291
tradicional tem-se o Direito Previdencirio, mas tambm seria possvel a sua constatao no Direito Sanitrio ou no Direito
Tributrio).
Portanto, os princpios e postulados
dos direito sociais podem nortear tanto relaes de direito privado, quanto de direito
pblico, havendo apenas que se dimensionar, no mbito destes, quando aquele se
encontre presente.
A presena seria indicada, acreditamos, pela existncia de uma situao
de hipossuficincia (estado jurdico), que
no seria necessariamente econmica. No
h necessidade, portanto, de uma relao
de hipossuficincia (relao jurdica) que
protraia no tempo, bastado uma situao
ou estado de sujeio decorrente de uma
inferioridade, ainda que momentnea, que
reduz a condio humana. Trata-se de uma
sujeio que diminui toda e qualquer condio referente ao estado de humanidade.
claro que em um pas pobre como Brasil,
no mais das vezes, esta sujeio acaba defluindo de uma sujeio econmica, embora isto no seja indispensvel.
Tomemos como exemplo uma situao em que algum, embora no sendo
pobre, no tenha recursos suficientes para
cobrir o tratamento de sade que salvaria a
sua vida. Esta pessoa se encontra em status de sujeio, ainda que momentnea,
que inviabiliza a sua concretizao como
ser humano. Portanto, aqui, para que possa
se concretizar enquanto ser humano, far
jus proteo social ligada ao Direito
sanitrio (concesso de remdios, pagamento pelo poder pblico de tratamento se este no existir na rede pblica -, etc.).
Da mesma forma, em uma relao
de consumo, a pessoa pode no ser pobre,
mas a complexidade empresarial moderna
sugere a proteo, com tcnicas as mais
diversas de proteo social (ex.: inverso
do nus da prova nos casos admitidos pelo
ordenamento jurdico).
292
Outra peculiariedade que merece ser

destacada a amplitude das hipteses de
Direito sociais previstas constitucionalmente. O art. 6o. da Constituio Federal
extremamente abrangente, dizendo ser
Direito social tanto o Direito moradia,
quanto o Direito ao lazer, passando pelo
Direito ao trabalho e de previdncia social.
Aqui na verdade, entendemos que apenas
se encontram enumerados, para fins de
programa, aqueles que so Direito inicialmente indispensveis para a concretizao
da condio humana na sociedade. No entanto, certamente podem ser dimensionados, tambm, sob a perspectiva de que hipossufincias de status a eles relacionadas
devem imediatamente merecer do Legislador (e mesmo dos membros dos demais
Poderes) ateno redobrada.
4.2. Especificidades das Normas de Direito
Sociais
A norma de Direito social, a despeito
de se inserir no contexto normativo a partir
de todos os elementos comuns s normas
em geral, apresentam algumas especificidades que merecem ser destacadas.
Assim, so normas que, devido
necessidade maior de adequao a condies sociais em geral mais cambiantes, se
encontram dotadas de um maior grau de
volatilidade. Quem capaz de esconder o
fato de que a modificao das condies
estabelecidas em uma negociao coletiva
do trabalho uma constante que decorre da
prpria variao das situaes em que se
envolvem os seus sujeitos. A volatilidade
das normas em geral, e mais especificamente daquelas de Direito sociais, decorre de um fenmeno claramente percebido
no meio social. A durabilidade de certas
relaes entre os homens e a sua consistncia parece no ter a mesma dimenso
de outrora. Assim, se antes havia uma mais
significativa ocorrncia de relaes dura-
douras, sugerindo normas que perdurassem no tempo, hoje talvez no seja mais
assim. A sociedade em que tudo que slido se desmancha no ar demanda normas
para as suas relaes mais inconstantes e
menos persistentes. Da a necessidade de
uma anlise da norma a partir desta perspectiva.
Esta volatilidade reflete-se tambm
na variao da posio dos sujeitos nas
diversas relaes em que se envolvem. Assim, se em dada situao algum se encontra em superioridade em relao ao outro,
esta mesma pessoa, em relao distinta,
pode estar em posio de inferioridade. O
patro subjuga o trabalhador, mas subjugado como consumidor em uma outra
relao distinta. Esta variabilidade das
sujeies e a mutabilidade da situao de
mando tambm fazem com que a norma de
Direito social seja essencialmente voltil.
Alm deste elemento, h que se destacar a relativizao da generalidade da
norma de Direito social. No so todos que
se encontram em igual estado de sujeio
(nem todos so empregados, nem todos
so consumidores de um determinado produto e assim por diante). Logo, a norma
de Direito social, embora em princpio
seja genrica e abstrata, pode, em dados
casos, sofrer mitigao, atendendo apenas
a determinados grupos. Como forma de
promover a igualdade, a atenuao da abstrao e da generalidade decorre da necessidade, em situaes especficas, de apenas
se contemplar determinadas categorias de
pessoas como forma de se buscar, desigualando-as, igual-las com os demais membros da sociedade. Por exemplo, normas
que estabelecem condies de trabalho
apenas para determinada categoria profissional. Ela se volta apenas para aquele
grupo, sendo dotada de menor generalidade. Ao se buscar o estabelecimento de condies especficas para aquele grupo, de
forma especfica, tenta-se promover, com
(Artigos)
a mitigao do rigor da generalidade, uma

maior igualdade. E igualdade nada mais
do que o verdadeiro substrato da segurana
jurdica algo almejado pela prpria generalidade.
Da mesma forma, o grau de inovao
das normas de Direito social patente. No
entanto, o pluralismo jurdico, recorrente
quando se trata de normas de Direito sociais, possibilita uma indagao: o quanto
se pode efetivamente inovar em matria de
Direito social?
Temos defendido que o verdadeiro
pluralismo jurdico prescinde de que as
fontes de Direito sejam emanadas de centros de poder cuja legitimao provenha
necessariamente da autorizao estatal.
Desde que a legitimao seja possvel no
contexto dinmico do ordenamento jurdico como um todo, no h como se invalidar
a norma produzida por dado grupo. Logo,
esta somente no pode advir de qualquer
situao contrria ao Direito (ex: legitimao pela fora bruta de comandos do trfico de entorpecentes). Destarte, , inclusive,
mais fcil defender a teoria da prevalncia,
em qualquer ramo ligado ao Direito social,
da norma mais favorvel. Mas, no mesmo
contexto, por exemplo, jamais seria possvel convalidar a norma mais favorvel do
comando do trfico (j que no h qualquer
favorecimento que possa suprir a coao
fsica e moral exercida para a permanncia
no poder desta liderana).
Estas hipteses esto a revelar que,
se a produo normativa remete e surge,
ainda que apenas em parte como visto, da
permisso estatal e da sua possibilidade de
atuao enquanto Poder, teramos a necessidade constante da renovao da norma.
Essa renovao obtida pela diversificao das fontes do Direito, por meio da
idia do j mencionado pluralismo jurdico
muito advogada por vrios autores (SANTI ROMANO por exemplo). Neste contexto, obviamente, que h que se entender
(Artigos)
293
a possibilidade de outras formas de dico

do Direito de forma definitiva. A dificuldade estaria, em alguns momentos, em situlas como fontes do Direito. Muitos dizem
que atuaes como a da jurisprudncia, por
exemplo, no seria capaz de fazer originar
o Direito. Embora essa questo possa ser
um pouco debatida, ela esconde um fundo de verdade. A realidade que dentro
de um sistema em que se busca a unidade
poltica, a atuao jurisdicional tem limites
certos dentro do prprio sistema, no sendo possvel ao juiz a total reinveno do
Direito, uma reinveno completamente
indita e inauguradora do sistema. O que
possvel, isto sim, e isso nos preocupa,
em relao aos Direito sociais, a idia
de que a atuao jurisdicional reveladora dos desejos, de todas as finalidades, de
todos os princpios e de todos os desgnios
do sistema. Dentro deste contexto, poderamos verificar que a atuao jurisdicional,
embora no sendo totalmente originadora
do Direito, extremamente relevante, por
meio da interpretao in concreto, como
reinveno diria do Direito. Essa reinveno no implica, obviamente, um
ineditismo, mas a adequao segundo os
princpios constitucionais e, no plano dos
Direito humanos, at mesmo de postulados
supranacionais do Direito. Aqui estamos,
obviamente, diante de terreno extremamente frtil investigao, pois nos remete questo dos princpios constitucionais
e da elaborao de um sistema normativo,
em especial um sistema normativo voltado
para os Direitos sociais.
Por outro lado, h um problema criado pela idia da existncia de normas que
seriam meramente programticas - apenas
para usar terminologia j consagrada por
vrios autores, embora venha sendo muito
contestada atualmente.
Em sntese, esta modalidade de norma seria aquela que enunciaria um programa, dirigindo-se ao legislador para a sua
294
implementao - j que trata de poltica

pblica, que deve ser disposta na legislao e, depois, implementada pelo executivo, observados critrios de oportunidade e
convenincia. De imediato, j possvel
perceber-se que estas normas geram, com
certeza e sem qualquer contestao pelos
autores, Direito subjetivos negativos - isto
, no seria possvel quer ao Legislativo,
quer ao executivo, ao executar programas
previstos constitucionalmente, atuar de forma contrria aos postulados ali dispostos.
A razo disto relativamente simples: ao
estabelecer, ainda que de forma genrica
os seus propsitos, h uma vinculao dos
diversos agentes polticos com os fins que
a prpria Constituio imps e que vem retratado nos programas nela eleitos.
No entanto, tendo como destinatrio
o legislador, alguns entendem que estas
no geram Direito subjetivos - o que refutamos, como se ver a seguir.
Deve-se entender, primeiro, que a
idia de norma programtica vem muito
difundida e associada noo de Constituies dirigentes - consideradas aqui a
partir de um conceito original do dirigismo
socialista. Em sua proposta tendente a um
modelo socializante, os programas sociais
j viriam insculpidos constitucionalmente que seria uma Constituio que abre espao
para um futuro regime socialista (onde planificao e planejamento social detalhado
so constantes ideolgicas).18 Uma segunda
concepo seria a mera colocao em sede
constitucional de normas programticas e
planificadoras, dirigidas ao Estado e a todos da sociedade, para a realizao de uma
nova ordem, ainda que no tendente formao de um estado socialista.
Portanto, nestas Constituies - e
muitos tm a Constituio brasileira de
1988 neste contexto19, embora partindo do
ltimo entendimento de Constituio dirigente -, comum colocar que tal Direito
social ser regulamentado, observados os
termos da lei. Isto do estabelecimento de

programas sociais, que ficam postergados
para a futura atuao do legislador infraconstitucional.
Aqui aparecem as normas constitucionais acompanhadas da expresso nos
termos da lei. Qual o contedo normativo
destas disposies? Isto , podem ser tidas
efetivamente como normas tais dispositivos constitucionais?
Por exemplo, o art. 201, ao prever as
diversas coberturas da previdncia social
brasileira, diz que elas sero reguladas na
forma da lei.
Como, por exemplo, evitar que uma
lei venha e diminua o desejo constitucional de proteo maternidade (inciso II)
ou aos dependentes, por meio das penses
(inciso V)?
Assim, v.g., uma lei que admitisse
o salrio-maternidade para todas as mes,
com excluso daquelas que cujos filhos
so concebidos fora do casamento, poderia ser tida como efetivadora do desejo
constitucional de proteo maternidade?
Obviamente que no, j que a lei teria introduzido clara diminuio ao conceito de
maternidade (afinal, h menos maternidade no caso da me que tem um filho fora
do casamento?).
Da mesma forma, a Constituio prev que o benefcio previdencirio dever
preservar o seu valor real, na forma da lei
(art. 201, par. 4o.). Ora, se a lei no viabiliza a preservao do valor real, poder ser
tida como implementadora do desejo constitucional? Se restar demonstrado que esta
lei claramente inviabiliza a preservao do
valor de compra do benefcio, no h como
ser respaldada.20
Assim, esta lei representaria um redutor na eficcia do dispositivo da Constituio, conspirando contra a sua fora
normativa.21
Se isto se d com uma norma que
diminui os efeitos da Constituio, pior
(Artigos)
ainda sero a situaes em que a ausncia

de norma pudesse reduzir a sua eficcia a
zero - quando o famoso nos termos da lei
nunca foi implementado ou ficar a esperar
a atuao do legislador infraconstitucional
por anos e anos. Aqui, a eficcia zero conduz a total ausncia da fora normativa do
comando constitucional - que passa a ser
mero aconselhamento ou orientao, jamais implementados. Nestes casos, h que
se observar o seguinte: todos os agentes do
Direito, uma vez decorrido algum lapso
sem que o programa constitucional tenha
sido implementado, devem se orientar para
extrair da disposio constitucional toda a
sua fora. Assim, advogados devem peticionar, a sociedade deve se mobilizar por
intermdio de suas entidades associativas,
o Ministrio Pblico deve exigir e o Judicirio deve comandar segundo a inteno
constitucional.
Poder-se-ia objetar dizendo que somente o controle de constitucionalidade
por omisso seria utilizvel no caso presente. No entanto, como os instrumentais
tendentes a este controle tambm tiveram a
sua fora normativa bastante (seno quase
totalmente) subtrada, no h como se inviabilizar que a disposio constitucional
tenha a sua eficcia extrada da interpretao diria dada por todos que operam em
todas as instncias do Direito. Assim, o
ideal seria a implementao da poltica desejada de forma ordenada pela legislao
e pela Administrao Pblica. No h que
se esperar eternamente que um comando
constitucional seja implementado, contando apenas com a vontade poltica. Aqui,
dissentimos dos que entendem que o recurso ao Judicirio retira o elemento poltico
que deve nortear a questo das polticas
pblicas. Primeiro, no entendemos que
estamos - ainda que a questo seja apreciada em ao coletiva - diante de um poltica
pblica. Segundo, o Judicirio apenas far
a interpretao da Constituio segundo
(Artigos)
295
os valores que a norteiam e que devem

ser considerados para fins de assegurar a
fora normativa da Constituio. Isto tudo
no invalida o plano de ao poltica, nem
politiza de forma espria a atuao do Judicirio.22
Entendemos que, na verdade, a se
considerar a existncia de normas programticas, elas devem ser revestidas, uma
vez no cumprido os programas nelas inscritos, da possibilidade de investir o titular
de um Direito subjetivo sua prestao.
O primeiro destinatrio da norma programtica, assim, seria o Legislador. O outro
seria o prprio cidado, a quem se deve
viabilizar todas as formas possveis de sua
implementao - quer no plano poltico,
quer no plano jurdico. Alis, toda a norma
que encerra um Direito de natureza social
tem como principal destinatrio o prprio
cidado.23
A dificuldade de se encontrar a natureza normativa destas disposies reside no
fato de que no h, no contexto das normas
em geral, como se possibilitar que outras
lhe preencham o contedo. Uma norma, a
priori, no condiciona a sua existncia
ocorrncia de outra.
Da a originalidade, na teoria das
normas, daquelas conhecidas como programticas: uma norma, de natureza constitucional, que depende de outra. Posterga-se,
ainda, o verdadeiro efeito da norma a outras constantes que no apenas normativas
(polticas ou econmicas, por exemplo, j
que o programa estabelecido constitucionalmente passa por opes destas naturezas).
claro que a fora normativa deste
tipo de enunciado, se no tiver qualquer
sano correlata, praticamente inexistente. Da as sugestes anteriores, para lhes
garantir a eficcia e, mesmo, validade das
normas em geral.
A fora normativa da Constituio,
portanto, passa essencialmente pela solu-
296
o que se dar a esta questo da norma

constitucional que depende de outra norma
regulamentadora. No nosso sentir, h que
se buscar o mximo de efetividade a estas
normas, evitando que fiquem esvaziadas.
Da todas as nossas ilaes anteriores.
claro que sempre poder se objetar
com o fato de que a regulamentao de um
Direito social depende da fora poltica em
jogo. Em um pas pobre como o nosso, em
que a fora poltica dos que tm menos
quase inexistente, negar validade s normas
de Direito sociais pode redundar no esvaziamento de um projeto social posto originariamente na Constituio de 1988. claro que no se retira a possibilidade luta nas
diversas arenas polticas pelas conquistas
sociais. Mas no h como se esconder que
a Constituio, em sua parte de Direito sociais, uma conquista e que deve ser viabililizada tambm naquela que uma de suas
grandes arenas: o Judicirio.
Aqui entra outro elemento relevante,
quando se busca a anlise da norma constitucional, em especial a de Direito social: o
papel da sua interpretao.
4.3. A Interpretao das Normas Constitucionais - Em Especial das Normas de Direito Sociais
Certamente que, quando se fala da
norma, no h que se olvidar a anlise da
sua interpretao. No caso especfico das
normas constitucionais de Direito sociais,
indispensvel uma anlise da interpretao
evolutiva.
Como j prelecionava Miguel Reale:
Se certo que as estruturas lgicas
da Dogmtica Jurdica tradicional no correspondem mais s transformaes operadas na sociedade atual, nem s exigncias
morais e tcnicas do Estado do bem-estar
social ou da Justia social, - expresses com
as quais se reclama um Estado de Direito
concebido em funo de uma comunidade
humana plural e, ao mesmo tempo, solidria - tambm verdade que, ao lado da salutar crise de ordem metodolgica, pe-se
outro problema no menos essencial: o da
nova determinao do significado da Cincia do Direito para o destino do homem,
o que s ser possvel com o fermento ou
humus restaurador da Lebenswelt, da vida
comum e espontnea a que se refere Husserl, em sua obra pstuma fundamental.24
Portanto, a dificuldade de se ter o Direito corriqueiramente renovado pelo ato
legislativo, em vista at mesmo do intenso
debate poltico envolvido, sugere a possibilidade de que o Direito seja reinventado
no dia-a-dia a partir da sua aplicao e interpretao. bvio que a interpretao in
concreto sugere a necessidade de que provenha a dico do Direito de uma fonte reconhecida pelo Estado ou pela sociedade.
Dentro deste contexto, h que existir uma
leitura oficial do Direito, para que ele, reinventado diariamente pela sociedade, possa
ser por esta incorporado de forma legtima.
Assim, temos a possibilidade de produo
de normas por meio da atuao estatal,
como dito, especialmente pelo Legislativo, especialmente mas no to-somente
pelo Legislativo, na medida em que outros
Poderes do Estado vm dizendo normas,
como por exemplo o Executivo, por meio
das Medidas Provisrias. Obviamente que,
descentralizada a fonte de edio da norma, o Estado permite a grupos, com representatividade e reconhecimento social,
que tambm normatizem, como, v.g., na
conveno coletiva do trabalho, ou mesmo
na quase no usada, mas prevista no Cdigo de Defesa do Consumidor, conveno
coletiva de consumo. At mesmo em situaes individuais, quando h relao contratual, h normatizao sendo claro que
este tem uma limitao maior diante de um
contexto legislativo, posto anteriormente.
No entanto, a autonomia privada individual sugere a possibilidade, ainda que aco-
(Artigos)
modada a um contexto maior, da produo

normativa.
H, pois, que se buscar, pela interpretao, a real extenso de um conceito
posto constitucionalmente. Os conceitos
constitucionais seriam aqueles que esto
na Constituio e que, por meio do ato
interpretativo, emergem no sistema. No
se trata aqui de um realizar uma simples
interpretao exegtica. A misso muito
maior, na medida em que o conceito (termo) constitucional emerge no apenas da
literalidade da expresso, mas de sua relao com as demais normas da Constituio
e da anlise do ser e do dever-ser constitucionais. O termo constitucional obtido
no apenas no que formalmente se encontra
na Constituio, mas na sua manifestao
na sociedade, na sua compreenso pelos
tribunais, naquele que a prpria Constituio planeja para a sociedade na qual se
insere. Aqui, os princpios so elementos
indispensveis para a prpria construo
do conceito. Portanto, a nossa leitura sugere uma conjugao dos princpios que
informam o termo constitucional. Ora, se
existe um termo como previdncia em matria constitucional, ou mesmo sade, da
Constituio que emergiro os conceitos
de previdncia e de sade - de uma Constituio que vivifica no seu dilogo diuturno
com a sociedade na qual se insere. Os conceitos, por sua vez, somente sero revelados na medida em que constatarmos quais
os princpios fundantes da previdncia ou
de sade em dado modelo de Estado.
bvio que, dentro deste contexto, estamos
buscando a unidade poltica por meio dos
princpios e esta unidade poltica somente
encontra conforto na prpria Constituio
Federal, que o pacto maior, o pacto que
deve ser preservado, o pacto sob qual convivemos. Sugerimos uma interpretao em
que a descoberta do termo constitucional
se faz por meio de um modelo de interpretao constitucional (com a localizao de
(Artigos)
297
todos os elementos internos e externos

Constituio suficientes para lhe dar vida,
com as restries j feitas quando tratamos
da teoria dos sistemas).
A interpretao constitucional ,
como todos sabemos, uma interpretao
de princpios. Sem sermos excessivamente
kelsenianos, buscamos na prpria estrutura
normativa a possibilidade de soluo dos
problemas, sem esquecermos o dilogo
com a realidade dos fatos, na medida em
que unidade poltica significa releitura de
uma constituio como a nossa de 1988
luz do mundo atual ou, como sugerem
alguns, luz de um olhar futuro. Mesmo
porque a Constituio, assim como qualquer norma, deve ser vista numa perspectiva do dever-ser e nunca do ser. Portanto,
trata de relaes ideais que se pretende que
venham a existir. Estamos, pois, diante de
uma sociedade posta constitucionalmente,
que se busca no plano ideal.
Sugeriramos, como exemplo do que
foi mencionado acima a idia da dignidade
humana. A dignidade humana de 1988, certamente no mais a dignidade humana de
2005, como no ser a de 2015. Portanto,
o conceito de dignidade humana do texto
constitucional, postulado basilar da formao de um sistema de interpretao, deve
ser sempre reavaliado. Trata-se, obviamente, de uma dignidade revista luz de uma
Constituio real e no meramente de uma
Constituio formal. Este mesmo exemplo
extremamente valioso, na medida em que
nos fornece ricas possibilidades. Vejamos.
A idia de que uma dignidade humana em
1988 diferente daquela de 2004, no significando que nunca se tenha perseguido o
ideal de dignidade humana conforme previso constitucional. No entanto em 1988,
enfrentvamos um rito de transio. Ns
tnhamos sado de um pas de ditadura e
que tinha suas limitaes naturais. Obviamente que aquelas limitaes impingiam
restries reais plena concretizao do
298
conceito constitucional de dignidade humana, limitaes que, com o tempo, vo

sendo superadas pelo jogo democrtico,
fazendo com que esse termo, em 2005, j
seja visto de forma completamente diferente. Este exemplo sugere a dificuldade
que informa a constante busca do termo
constitucional dificuldade que se revela
quando se pretende encontrar conceitos
como o de previdncia social, penso por
morte, valor real dos benefcios, enfim de
diversos conceitos constitucionais ligados
segurana social.
Aqui, h necessidade que faamos
uma segunda investigao a respeito dos
componentes do sistema normativo. J temos de pronto, a resposta de que as normas
so um gnero no qual se inserem regras e
princpios, portanto, no se deve ter como
definitiva a idia de que normas so apenas
regras ou que apenas as regras so fundantes de um determinado sistema normativo.
O sistema normativo composto da
atuao tambm dos princpios. Portanto,
estes so informadores do sistema e no
meramente integradores deste. Uma regra
que destoa de um princpio, obviamente
que no pode prevalecer, e a estamos em
contradio com aqueles que dizem que
apenas os princpios positivados devem
prevalecer sobre as regras. Na verdade,
existe uma falsa contradio entre regras
e princpios. O que funda, o que informa
o sistema so os princpios. As regras, obviamente, se acomodam a uma metodologia prpria indicada pelos princpios. No
nosso caso, a Constituio, ao estabelecer
qual seria nossa unidade poltica, sugere os
princpios pactuados pra a formao deste
carter unitrio. Se destacarmos os artigos
1 e 3, do texto constitucional, percebemos que o nosso estado desejado o Estado Democrtico de Direito, que, dentre
outros, pautado pelo princpio da dignidade humana, pela idia de erradicao de
pobreza e pela diminuio das desigualda-
des. Todas essas formulaes concebem o

Estado desejado, sendo relevante a idia de
Democracia. Na verdade, no Estado Democrtico de Direito, sobreleva a idia de
Democracia, na medida em que passvamos de uma ditadura para uma sociedade
livre. No poderamos dizer, obviamente,
que, embora j tenhamos um certo avano
na Democracia no plano poltico, esta tenha sido seguido com a mesma velocidade
de uma Democracia no plano econmico
e social. No entanto, nem por isso a Constituio deixa de ser um patamar a partir
do qual ns devemos buscar os ideais ali
expostos. Ora, no porque muitos empregadores no pagam o dcimo - terceiro
salrio, que no se vai estudar e deixar de
implementar o Direito do Trabalho. No
porque crimes so cometidos que o Direito Penal deixa de ter a sua importncia
repressiva e como forma de conduo da
sociedade. Aqui a mesma coisa: no porque no temos ainda uma sociedade justa
e igualitria, que abandonaremos a Constituio Federal. Na verdade, a Constituio, assim como as outras normas, devem
ser entendidas no plano do dever-ser. No
plano do dever-ser, a relao que se pretende, sob o ponto de vista trabalhista,
aquela em que o empregador pague todos
os Direitos devidos ao trabalhador, porque
a idia de uma sociedade justa, uma sociedade em que as pessoas cumpram suas
obrigaes, inclusive trabalhistas. No entanto, no isso que ocorre e nem por isso
o Direito deixa de ser um instrumento til
e necessrio. A utilidade do Direito est na
conformao da sociedade que se deseja
que um dia seja alcanada. Esses so patamares a partir dos quais postulamos a idia
de interpretao: a interpretao no contexto de um sistema normativo que sugere
o dever-ser, partindo-se da compreenso
dos termos constitucionais empregados e
que so revelado em especial a partir dos
princpios.
(Artigos)
Como h necessidade de uma ltima manifestao do Estado, essa ltima

manifestao obtida na interpretao in
concreto, especialmente, do Judicirio. No
entanto, no do Judicirio como Poder isolado, porque esta interpretao do Judicirio sugere uma interpretao anterior de
todos que operam o Direito, especialmente
dos advogados e da sociedade, que levam
ao Estado a sua insatisfao com as formas
de cumprimento do Direito e percebem as
injustias decorrentes do afastamento do
Direito - o que somente possvel a partir da evoluo do conhecimento por esta
do fenmeno jurdico. Portanto a atuao
e dico final do Direito pela interpretao
ou a sua reinveno diria por meio de
uma atuao oficial, que seria do Judicirio, no sugere a idia de que o Juiz um
ser supremo, com a possibilidade constante
de vivificar por si s o Direito. Indica, isto
sim, a necessidade que todos os agentes e
poderes sociais sejam comovidos, para que
aquele Poder estatal venha a dizer o Direito dentro de um sistema constitucional que
se pretende uno.
Os princpios, como foi dito, estabelecem um dilogo. Os princpios no
se submetem, portanto, regra do tudo ou
nada. Mesmo que um princpio contrarie
outro princpio no caso concreto, ainda assim este outro princpio que no foi sobrevivente, naquela situao especfica, no
ser revogado do sistema, ali permanecendo. Diferentemente, a regra sugere a idia
do tudo ou nada, ou seja, existente uma regra, a outra deixa de existir, seja por incompatibilidade, seja por revogao expressa.
Dentro deste contexto, os princpios esto
em constante dilogo, especialmente um
dilogo feito a partir do caso concreto, da
situao concreta. Isso muito importante,
porque a situao concreta passa a ser reveladora dos princpios dentro do sistema,
do seu posicionamento dentro do sistema,
e mesmo das opes poltico-constitucio(Artigos)
299
nais que so realizadas. Neste contexto,

tem-se que h uma dificuldade profunda
em se estabelecer uma definitividade em
torno de um conceito constitucional ou
de uma idia de unidade constitucional.
Esta dificuldade atenuada pelo exerccio
constante do cotejo dos princpios diante
do caso concreto. Alguns, para facilitar o
ato de interpretao in concreto (aplicao
do Direito), elegem sobreprincpios. No
nosso entender, dois deles se apresentam
imediatamente do sistema constitucional:
a dignidade humana e a liberdade. Usando ambos como paradigma, a aplicao do
Direito se torna, no nosso entender, mais
precisa.
No contexto anterior, temos que o
dilogo dos princpios se estabelece cotidianamente, como dito, diante do caso
concreto.
Aqui teramos, portanto, a idia de
que h sobreprincpios: os da dignidade
humana e da liberdade. O cotejo, portanto, na situao concreta, deve se fazer, ao
nosso ver, sempre luz da dignidade humana/liberdade. Este postulado, que um
postulado tido como referencial, deflui do
prprio texto constitucional, conforme se
depreende do art. 3, em que fica clara a
existncia de um Estado Democrtico de
Direito fundado na dignidade humana. Sugerimos o seguinte exemplo: se tivssemos
um cotejo entre o princpio de liberdade de
contratar e o princpio da no discriminao racial, como resolv-lo? A pessoa teria
livre possibilidade de contratar pessoas de
qualquer raa, em detrimento, por exemplo, de princpios como o da no-discriminao? Esse seria um cotejo perfeitamente
ocorrente no dia-a-dia. Como se percebe, o
princpio da no-discriminao estaria, j
de incio, bem mais prximo da dignidade
humana/liberdade (em sentido material)
do que o princpio de autonomia de contratar. obvio que em hipteses concretas
300
teramos a possibilidade de que o princpio da autonomia de contratar pudesse at

estar prximo do binmio dignidade/liberdade. No entanto, como existem princpios
como o da no-discriminao, e que esto
naturalmente mais prximos da dignidade
humana, h uma dificuldade de se encontrar hipteses em que a liberdade de contratar pudesse fazer com que fosse possvel
a discriminao. O que deve ficar claro
que os princpios no se submetem idia
do tudo ou nada, inserindo-se na lgica
de dilogo, o que faz com que as situaes
modifiquem, sejam cambiantes. No entanto, sempre devem ter como patamar a
preservao do princpio da dignidade humana/liberdade.
obvio que isto tambm parte de um
pressuposto no somente da Constituio
formal, mas da Constituio gerada do seu
exerccio no bojo da sociedade, buscada na
conformao dos princpios com a realidade no sentido da unidade poltico-constitucional. A Constituio no apenas pedao
de papel, travando um dilogo com a realidade, passa a ser indispensvel sempre a
atualizao dos princpios informadores
para que o conceito constitucional se revele. O que no possvel que a segurana
econmica (ou qualquer outra segurana
externa) venha a influir no conceito constitucional, fazendo com que, num determinado momento, o conceito constitucional
tenha uma conformao e, num outro, uma
nova, diametralmente oposta. Na verdade,
o que h uma possibilidade de adequao segundo os desejos sociais, mas no
uma subjugao da realidade constitucional realidade circunstancial dos fatos,
sob pena de esta Constituio ser servil s
circunstncias. H um elemento duradouro
que necessrio prpria construo da
segurana jurdica ou da segurana jurdico-constitucional. Este o grande embate
que temos hoje em dia, por exemplo, at na
construo dos conceitos constitucionais

de previdncia, de assistncia e mesmo do
que se entende por segurana social. Na
verdade, a segurana social foi substituda,
enquanto conceito jurdico, por segurana
econmica (e segurana econmica segurana circunstancial). Obviamente que
a segurana social muito maior do que
uma contingencial segurana econmica.
No se quer dizer que no se construam seguranas sociais com inseguranas econmicas. No entanto, a segurana social no
pode ser subserviente segurana econmica que sequer, no nosso entender, possui
o mesmo status constitucional da primeira,
que conceito jurdico-constitucional.
Aqui se revela igualmente indispensvel que nos ocupemos, para dar verdadeira consistncia teoria da norma constitucional (aqui com especial cuidado para
aquelas envolvendo Direito fundamentais
sociais), que se busque a identificao do
ncleo dos Direito constitucionais.
A descoberta do ncleo do Direito
fundamental social indispensvel para a
consolidao da teoria da norma constitucional. claro que de novo estaremos no
difcil campo de estabelecer a relao entre a norma e a realidade social, no sentido
da busca da unidade do sistema poltico
estatal. No h como se emprestar ao ncleo de Direito fundamental social apenas
uma interpretao exegtica, sendo que
, na realidade dos fatos e na unidade do
sistema constitucional, que se conseguir
detectar, por exemplo, o ncleo do Direito
fundamental trabalhista ou mesmo do que
sejam os valores sociais do trabalho e da
livre iniciativa. A tarefa rdua, mas para
a consolidao dos efeitos normativos da
Constituio, no pode jamais ser desprezada.25 A teoria dos sistemas j mencionada
anteriormente novamente poder ser determinante na busca da noo dos ncleos dos
Direito fundamentais sociais. A questo
(Artigos)
301
tormentosa e demandaria, por si s, uma

nova investigao. Por ora, fica apenas a
constatao...
5. Concluso
Entendemos que no h como se fazer uma anlise da norma constitucional
seno a partir da teoria da norma em geral.
No entanto, para se alcanar este desiderato, h que se observar a norma numa perspectiva mais ampla - como, por exemplo,
da teoria tridimensional do Direito. Da
mesma forma, o elemento da norma constitucional que, aparentemente, mais a torna
diferente das demais normas do sistema
sua propenso busca da unidade do sistema poltico-social. Inobstante, ainda aqui,
possvel fazer uma leitura normativa das
disposies constitucionais, mormente
quando utilizada a teoria dos sistemas.
Na realidade, sequer a norma de Direito social deve ser tida a partir de uma
perspectiva de no insero na teoria geral
das normas. A idia de que ali se encontram enunciados programas, que merecem
ateno apenas no plano poltico, deve, no
nosso entender, ser rechaada. H que se
possibilitar a busca de sua implementao
tambm pela atuao do Judicirio.
A despeito de certas peculiariedades,
em torno da questo, decorrente da prpria
conotao da norma constitucional, no h
que se esconder a mais profunda necessidade de que seja restabelecida a fora
normativa da Constituio. Especialmente
em matria de Direito sociais, a resistncia
estabelecida pelos dispositivos concernentes nossa atual ordem social demanda
que nos entreguemos misso de se evitar
que a Constituio constitua mero panfleto populista, transformando-se em norma
de efetiva proteo social. Caso contrrio
jamais o dever-ser constitucional, no sentido de uma sociedade mais justa e igualit(Artigos)
ria, se transformar em ser. Um dever-ser

sem vocao para o ser, neste caso, faz da
Constituio mero pedao de papel.
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NOTAS
Filosofa del derecho. 9a. ed. Barcelona: Casa
Editorial Bosch S.A, 1974, p. 339.
2
O controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio. So Paulo: Ed. Saraiva, 1984,
p. 1 a 13.
3
Idem, nota 1, p. 340.
4
Sociedade e liberdade. Trad. Vamireh Chacon. Braslia: Editora Universidade de Braslia,
1981, p. 255.
5
A constituio dirigente e a crise da teoria
da Constituio. In SOUZA NETO, Cludio
Pereira de. BERCOVICI, Gilberto. MORAES
FILHO, Jos Filomeno de. LIMA, Martonio
MontAlverne B. Teoria da Constituio - estudos sobre o lugar da poltica no Direito Constitucional. Rio de Janeiro: Ed. Lumen Juris,
2003, p. 93.
6
Teoria Pura do Direito. So Paulo: Editora
Martins Fontes, 2001, p. 353.
7
Idem, nota 5, p. 91.
8
REALE, Miguel. Teoria tridimensional do
Direito: preliminares histricas e sistemticas.
So Paulo: Saraiva, 1968, p. 24.
9
Idem, p. 27 e 28.
10
Filosofia do Direito. 20a. edio. So Paulo:
Ed. Saraiva, 2002, p. 187 a 194.
11
A respeito confira-se SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, Direitos fundamentais e
Direito privado. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2003.
12
Derechos y garantas - la ley del ms dbil.
Traduccin de Perfecto Andrs Ibez y Andrea
Greppi. 4a. ed.. Buenos Aires: Editorial Trota
S.A, 2004, p. 19.
13
MLLER, Friedrich. Apresentao da obra
Teoria da Constituio - estudos sobre o lugar
da poltica no Direito Constitucional, nota 5.
1
SOUZA NETO, Cludio Pereira de. Teoria

da Constituio, Democracia e Igualdade. In
Teoria da Constituio - Estudos sobre o lugar
da poltica no Direito constitucional, ob. cit.,
nota 5, p. 47
15
A fora normativa da Constituio. Porto
Alegre: Srgio Fabris Editor, p. 25.
16
CESARINO JR., A. F. Direito social brasileiro. Rio de Janeiro/So Paulo: Livraria Freitas
Bastos, 1963, p. 30 e 31.
17
A respeito confira-se a belssima obra Lide
du droit social. Librairie du recueil sirey: Paris,
1932.
18
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Constituio dirigente e vinculao do legislador
- contributo para a compreenso das normas
constitucionais programticas. (2a. edio)
Coimbra: Coimbra Editora, 2001.
19
Que a nossa Constituio de 1988 Constituio dirigente, isso inquestionvel. O
conjunto de diretrizes, programas e fins que
enuncia, a serem pelo Estado e pela sociedade
realizados, a ela confere o plano global normativo, do Estado e da sociedade. O seu art. 170
prospera, evidencialmente, no sentido de implantar uma nova ordem econmica (GRAU,
Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988. (8a. edio) So Paulo: Ed. Malheiros, 2003, p. 153).
20
Alis, perceba-se que a Constituio prev a
preservao do valor real a partir dos critrios
indicados em lei e no em atos administrativos.
Atualmente, o art. 41 da Lei de Benefcios, no
seu caput, menciona que o reajustamento se
dar com base em percentual definido em regulamento. Aqui, somente seria admissvel a
interpretao de que a Lei estabeleceu os critrios e apenas o percentual ficou por conta do ato
administrativo, devendo o ato administrativo
efetivamente preservar e demonstrar que preservou os parmetros legais - o que, em geral,
no vem ocorrendo.
21
Para KONRAD HESSE a fora normativa da
constituio no decorre de uma mera equao
momentnea de poder, possuindo, ainda que
de forma limitada, uma fora prpria, motivadora e ordenadora da vida do Estado (A fora normativa da Constituio. Porto Alegre
: Srgio Fabris Editor, 1991, p.11). Havendo
uma recproca incidncia da Constituio na
14
(Artigos)
vida real e dos fatos da realidade no mundo da

Constituio, a fora normativa da Constituio
consolida o meio termo, fazendo com que se
evite o abandono da normatividade constitucional em nome do domnio das situaes fticas
e tambm que se evite que a mera normativismo da Constituio se faa despido de qualquer
relao com a realidade. Assim, em sntese a
fora normativa da Constituio no reside,
to-somente, na adaptao inteligente a uma
dada realidade. A Constituio jurdica logra
converter-se, ela mesma, em fora ativa, que se
assenta na natureza singular do presente (individuelle beshaffenheit der Gegenwart). Embora a Constituio no possa, por si s, realizar
nada, ela pode impor tarefas. A Constituio
transforma-se em fora ativa se essas tarefas
forem efetivamente realizadas, se existir disposio de orientar a prpria conduta segundo a
ordem nela estabelecida, de a despeito de todos
os questionamentos e reservas provenientes dos
juzos de convenincia, se puder identificar a
vontade de concretizar essa ordem (Idem, p.
19).
22
Alis, so comuns os exemplos, especialmente em matria de Direito sade, de atuao do
prprio Supremo Tribunal Federal conferindo,
especialmente a partir da idia de dignidade
humana, Direitos a tratamentos de sade ou a
medicamentos.
23
Colhe aqui fazer com coro com JOS LUIS
BOLZAN DE MORAIS no sentido de que a
retirada desta qualidade em relao Direito
sociais (isto , gerao de Direitos subjetivos),
aponta para uma fragilizao eficacial destas
(Artigos)
303
normas de novo tipo, prprias do constitucionalismo contemporneo, dizendo-as dependentes de uma ao legislativa posterior que lhes
complete o sentido e permita, assim, a usufruio dos contedos nela expressos. Como, de
regra, a legislao infraconstitucional no era
adotada, via-se o cidado frustrado em suas expectativas, servido tal atitude no apenas para
impedir o acesso aos contedos constitucionais,
mas, tambm, para fragilizar, na prtica, o valor atribudo ao pacto constituinte do Estado.
Mesmo que tratemos diversamente os vrios
contedos constitucionais, cremos que esses
novos Direitos incorporam, para alm de uma
eficcia paralisante de atitudes com elas incompatveis, verdadeira pretenso a ser satisfeita
pela autoridade pblica inconstitucionalizando
a sua atitude omissiva, alm de permitir que o
interessado demanda a satisfao do contedo
proposto/prometido em sede constitucional,
sob pena de contribuir-se para o desgaste de
legitimao suportado pelo constitucionalismo
contemporneo e ofender de morte a base estruturante do Estado Democrtico de Direito
(Direitos humanos globais (universais) de todos, em todos os lugares. In Direitos humanos,
globalizao econmica e integrao regional
- desafios do Direito constitucional internacional. PIOVESAN, Flvia (coordenadora). So
Paulo : Ed. Max Limonad, 2002, p. 526).
24
REALE, ob. cit., nota 08, p. 22 e 23.
25
Aqui sugerimos a leitura do nosso artigo Os
Direito sociais enquanto Direitos fundamentais,
publicado na obra coletiva Direito previdencirio e constituio. So Paulo: Ed. LTr, 2004.
304
O Municpio como Ente Federado:

Uma Nova Perspectiva para a Questo da Participao
The Municipality as a Federal Entity:

A New Perpesctive to the Participation Issue
Gustavo Tavares Cavalcanti Liberato*

Resumo: O presente trabalho procura colocar em questo uma objeo bastante recorrente por
aqueles que no aceitam a Municipalidade como ente federado: a questo da lei da participao
na formao da vontade poltica do Estado Federal. Com base nesta, diz-se que o Municpio no
pode ser considerado ente federado por no preencher um dos requisitos para tanto: eles no participariam da formao da vontade poltica da Federao. Se, primeira vista, a questo se apresenta
substanciosa, uma vez que os Municpios no contariam com uma Casa Legislativa especfica para
lhes representar os interesses dentro do processo legislativo federal, por outro lado tal objeo pode
ser bem respondida ao se analisar uma nova perspectiva da formao da vontade poltica da Federao e ao se colocar tal processo sob o prisma da formao da opinio pblica, a qual apresentarse- quando da escolha dos membros do Poder Legislativo Federal (inclusive quando da eleio
dos membros do Senado Federal), o que vem a desmistificar a questo da lei da participao,
mostrando como as peculiaridades de Estados Federais distintos a afetam, produzindo formaes
Federais diferentes, mas nem por isso menos adequadas s realidades polticas, histricas e sociais
de onde emergem. O papel da descentralizao do Estado Federal pelas municipalidades, assim,
tem ganho cada vez mais espao no plano da prxis democrtica, como forma de manter acesa a
ligao entre Estado Federal e cidadania.
Palavras-Chave: Teoria do Estado Federal. Municpio. Ente Federado.
Abstract: The present work tries to point out a very persistent objection by those that does not accept the Municipality as a Federal entity: the law of participation in the formation of the political
will of the Federal State By this, it is said that the Municipality cannot be considered as a Federal
entity because it does not fulfill one of the requirements to be such one: they do not participate in
the formation of the political will of the Federation. At the first sight, it seems to be a very good objection, once the Municipalities dont have a particular legislative house to represent their interesses
into the federal legislative process; but, in the other hand, such objection can be well responded
if analyzed by the public opinion point of view, which will present itself when the election of the
members of the Federal Legislative Power happens (inclusive when the election of the members of
the Senate took place). By viewing the issue in this point of view it will demystify the objection of
the law of participation showing how the peculiarities of distinct Federal States affect it, producing different Federal formations, nevertheless proper to the political, historical and social realities
from where they emerged. The role of the decentralization of the Federal State by the unicipalities,
therefore, has gain more and more space in the democratic praxis, as a path to keep present the
conection between the Federal State and the citizenship.
Key Words: Theory of the Federal State. Municipality. Federal Entity.
* Advogado. Professor de Direito Constitucional da Universidade de Fortaleza UNIFOR, Mestre em Direito Constitucional
pela mesma Universidade.
O Municpio como Ente Federado: Uma Nova Perspectiva...
1. Introduo
O tema escolhido para o presente
trabalho : O Municpio como Ente Federado: Uma Nova Perspectiva para a
Questo da Participao. A questo que se
coloca diz respeito a uma objeo bastante
recorrente por parte dos publicistas apegados ao modelo clssico de federalismo,
o qual remonta Constituio Americana
de 1787. Com efeito, a pretexto de defender uma concepo pura de federalismo,
tem-se oposto que, apesar da consagrao
constitucional, os Municpios no estariam
a preencher uma condio essencial para
ocupar a categoria de ente federado: no
participariam da formao da vontade federal. Aparentemente, trata-se de uma objeo substanciosa, de porte, uma vez que,
diferentemente dos Estados-Membros, as
Municipalidades no contariam com uma
Casa Legislativa especfica (tal como o Senado Federal) que lhes representasse os interesses dentro do processo legislativo de
mbito nacional.
Nada obstante isto, esta questo oferece uma srie de possibilidades a serem
exploradas, das quais foi escolhida uma:
a mudana da perspectiva, no mbito municipal, da questo da participao na formao da vontade federal. No se trata de
simples afastamento, prtica esta cada
vez mais recorrente entre os juristas que se
viram confrontados com o assunto. A rigor,
trata-se do reconhecimento da necessidade de uma substituio efetiva de viso,
mudana esta que, longe de ignorar o problema, est a situ-lo em seu devido lugar,
como um dos pontos centrais da colocao
do Municpio como ente federado.
Por certo que o presente trabalho no
pretende oferecer uma soluo definitiva
para to momentosa questo. No momento,
tratar-se-ia de empreendimento por demais
arredio aos limites materiais e temporais
existentes - com certeza, poder-se-ia dizer
(Artigos)
305
que tal pretenso seria uma temeridade

cientfica. Entretanto, no impossvel que
se proceda a um adequado trato indicativo
do problema a partir da bibliografia nacional e estrangeira disponvel, procurando,
pela anlise desta e pela verificao do real
peso dos chamados requisitos dos entes
federados, a elaborao de uma possvel
soluo (ainda que superficial), a ser desenvolvida em outras circunstncias e em
outro momento.
Destarte, este o labor a que se v
vocacionado o presente opsculo. A sua
maior pretenso, nestas condies, indicar - por superficial que seja a sua anlise a necessidade de uma mudana nos termos
de discusso e de perspectiva da questo
da participao municipal na formao da
vontade federal.
2. O Estado Federal
Antes de se abordar a questo central
deste trabalho, parece ser bastante til o registro - ainda que perfunctrio - da origem
moderna da forma de Estado Federal, bem
como o destaque de suas principais caractersticas contemporneas.
2.1. Um Breve Registro da Gnese do Estado Federal Moderno
O Estado Federal moderno nasceu
com a Constituio dos Estados Unidos da
Amrica, em 1787. No ano de 1776, treze
colnias britnicas da Amrica declararamse independentes, passando a constituir,
cada uma delas, um novo Estado. Alguns
anos depois estes novos Estados celebraram entre si um Tratado, o qual ficou conhecido como Artigos de Confederao.
Por meio deste Tratado, as ex-colnias inglesas buscavam aliar-se para,
primordialmente, preservarem a independncia recm-conquistada. interessante
observar que, j em 1643, quatro colnias
306
haviam formado a Confederao da Nova

Inglaterra, a qual tinha por objeto a reunio de esforos nas guerras com povos indgenas e na resistncia expanso holandesa na Amrica. Em 1754 reuniu-se, pela
primeira vez, um Congresso Intercolonial,
no qual Benjamin Franklin apresentou um
plano de unio das colnias, plano este
que no logrou aprovao. Este Congresso
continuou a reunir-se, o que veio a ser de
decisiva influncia para a Declarao de
Independncia de 1776, assinada conjuntamente pelas treze colnias.
O passo seguinte deu-se aps prolongados debates e resultou na assinatura, a 1
de maro de 1781, dos j citados Artigos
de Confederao, pelo que passou o Congresso a denominar-se: Os Estados Unidos
Reunidos em Congresso. Estava formada a
Confederao, a qual passou a chamar-se
Os Estados Unidos da Amrica, e se props
a ser uma unio permanente. de ver-se,
contudo, que a configurao da Confederao preservava a Soberania, a Liberdade e
a Independncia dos Estados Confederados,
detendo os mesmos os poderes, jurisdio e
direitos que no houvessem sido delegados
de forma expressa para os Estados Unidos
(governo central desprovido de poder impositivo de suas decises). Destarte, bem
observa Dalmo de Abreu Dallari:
Obviamente, sendo um tratado o
instrumento jurdico da aliana, e preservando cada signatrio a sua soberania,
liberdade e independncia, qualquer dos
signatrios que o desejasse poderia desligar-se da confederao, mediante simples
denncia do tratado (1995:216).
Pouco tempo depois de fixados os
laos da Confederao, o decorrer dos fatos comeou a indicar a sua fragilidade e a
pouca eficcia da unio dela derivada. Mesmo nutrindo sentimentos de solidariedade
generalizada, tomavam corpo conflitos de
interesses de monta, os quais prejudicavam
as aes conjuntas e ameaavam a prpria
Gustavo Tavares Cavalcanti Liberato
subsistncia da Confederao. Com vistas

a estes problemas que se procurou proceder reviso dos Artigos de Confederao, de sorte a profligar as falhas e lacunas
manifestas na prtica. Assim, os Estados,
por meio de representantes, reuniram-se
em uma Conveno na cidade de Filadlfia
em maio de 1787, ausentando-se apenas o
pequenino Estado de Rhode Island.
Desde logo evidenciou-se a disparidade dos posicionamentos dos membros
da Conveno, os quais polarizavam-se
em torno de duas vertentes bsicas, descritas por Dalmo de Abreu Dallari:
De um lado estavam os que pretendiam que se fizesse apenas a reviso dos
Artigos de Confederao, tornando mais
precisas as obrigaes dos Estados mas
sem afetar sua soberania. De outro lado
estavam os adeptos da transformao da
Confederao em Federao, propondo que todos os Estados adotassem uma
Constituio comum e se submetessem,
para determinados assuntos, a um governo
central, que teria suas atribuies definidas
na prpria Constituio e, para desempenh-las, teria suas prprias fontes de recursos financeiros, sem depender de requisies ou de contribuies voluntrias dos
Estados (1986:13).
Como no poderia deixar de ser, uma
to relevante deciso provocou acalorados
e intensos debates. Os adeptos da simples
reviso das clusulas do Tratado alegavam
que no possuam mandato especfico para
a tomada de tal deciso. De fato, no lhes
eram desconhecidas algumas implicaes
cruciais que haveriam de decorrer desta
deciso. Isto significaria a perda da Soberania e da Independncia pela qual tanto
lutaram. Logo, procuravam dissuadir os
partidrios da Federao pela alegao de
que s haviam recebido poderes para reviso das clusulas dos Artigos de Confederao, o que acarretaria a invalidade jurdica de qualquer ato que se lanasse alm
(Artigos)
destes limites. Para alguns, seria o mesmo

que a total traio da confiana depositada
pelos representados.
Como se pode ver, o principal temor residia no carter centralizador que
a Federao poderia ter, uma vez que representaria a submisso de todos figura
de um governo central, criando, na prpria
Amrica, um substituto para a antiga dominao britnica. Os lderes da proposta
federalista, buscando afastar esta objeo
(e outras mais), lanaram-se com afinco na
busca de uma forma adequada para que se
pudesse realizar uma composio em torno
da proposta federalista. Assim, passaram a
explicar as bases do mecanismo de governo almejado e, em alguns pontos, a realizar
adaptaes necessrias para a eliminao
de resistncias mais encorpadas.
Com efeito, aponta Celso Ribeiro
Bastos:
De um lado havia a necessidade de
organizar-se um poder central forte e, de
outro, havia a entranhada convico de
que os Estados no deviam abrir mo de
sua soberania. A soluo encontrada pelos
constituintes de Filadlfia foi a de atribuir
ao Estado federal to-somente os poderes
que fossem expressamente enunciados
na Constituio. Destarte, apenas aquelas
competncias que passaram a ser definidas
no Texto Constitucional como da alada
da Unio que podiam ser desempenhadas
pelo rgo central de poder. preciso reconhecer o carter extremamente pragmtico do comportamento dos constituintes
da Filadlfia. Cumpria, antes de mais nada,
resolver o problema do conflito aparente
de objetivos entre um governo central forte e autonomias locais, tambm robustas.
(...) Quanto aos Estados-Membros, passaram eles a contar com todos os poderes que
no fossem delegados Unio ou que no
estivessem expressamente proibidos de
exercitar, pela Constituio Federal. Essa
tcnica de repartio das competncias
(Artigos)
307
ainda hoje a predominante na maioria das

federaes; consiste em atribuir poderes
enunciados Unio e os poderes remanescentes aos Estados-Membros. Sua grande
virtude desde o incio foi atender perfeitamente a exigncias aparentemente contraditrias. A Unio, pela enunciao das
competncias que recebia, surgia suficientemente forte para impor-se em matrias
especficas aos Estados-Membros. Estes,
por sua vez, tinham tambm a certeza de
continuar inteiramente soberanos, em tudo
aquilo que no dissesse respeito s delegaes expressamente feitas (1994:252).
A questo pertinente ausncia de
mandato expresso, entretanto, mostrou-se
inafastvel, e foi solucionada da seguinte forma, bem sintetizada por Dalmo de
Abreu Dallari:
Quanto ao aspecto processual, relativo ao problema da inexistncia de
mandato dos representantes, para decidir
o ingresso na federao, foi proposto e
aceito que a Constituio s entrasse em
vigor depois de ratificada por nove, pelo
menos, dos membros da confederao
(1995:217).
Destarte, resta posta uma ligeira trajetria histrica da gnese moderna de Estado Federal, a evidenciar a importncia do
processo histrico para a sua composio
final. Isto no vem a cristalizar uma forma
de federao como a nica aceitvel (ou
mesmo pura) seno a indicar com clareza
o relevo das experincias histricas (alm
de outros fatores) na formao de um dado
tipo de federalismo. De fato, isto no est
a impedir que povos que tenham passado
por processos histricos distintos possam
gozar dos benefcios da forma federativa
de Estado, seno que o tipo resultante
tende a apresentar algumas peculiaridades
significativas, precisamente em razo deste processo histrico e de outros fatores (
guisa de exemplo poder-se-iam indicar as
variantes culturais).
308
2.2. As Caractersticas do Estado Federal

Sem descuidar da possibilidade de
variantes no tipo de Estado Federal em
razo dos distintos processos histricos
pelos quais tenham passado, a literatura
em geral tem buscado assinalar um certo
ncleo de caractersticas peculiares esta
forma de Estado. Neste passo parece ser
oportuna a busca de uma sistemtica elaborao de quais seriam as principais caractersticas do Estado Federal.
Celso Ribeiro Bastos intentando
destacar as principais caractersticas assinala:
1) uma descentralizao poltico-administrativa
constitucionalmente
prevista; 2) uma Constituio rgida que
no permita a alterao da repartio de
competncias por intermdio da legislao ordinria. Se assim fosse possvel,
estaramos num Estado unitrio, politicamente descentralizado; 3) existncia de
um rgo que dite a vontade dos membros
da Federao; no caso brasileiro temos o
Senado, no qual renem-se os representantes dos Estados-Membros; 4) autonomia
financeira, constitucionalmente prevista,
para que os entes federados no fiquem na
dependncia do Poder Central; 5) a existncia de um rgo constitucional encarregado do controle da constitucionalidade
das leis, para que no haja invaso de competncias (1994:146).
Mais adiante, o mesmo autor expe:
curioso notar como certas caractersticas fundamentais da federao no
se alteram com o tempo e continuam at
hoje a refletir fielmente as preocupaes
com que se houveram os constituintes da
Filadlfia. Assim, a repartio de competncias enunciadas, estabelecida em 1787
pelo recurso tcnica de competncias
enunciadas e competncias remanescentes, permanece at hoje um elemento indispensvel federao, embora nem todas as
federaes adotem as mesmas tcnicas de

partilha das competncias, nem o faam
segundo as mesmas dosagens. Como decorrncia natural dessa primeira caracterstica, tivemos desde o incio, e ainda temos,
a necessidade de assegurar que essa partilha de competncia no seja subvertida
no funcionamento normal das coisas. Em
outras palavras, preciso que o disposto
na Constituio no se revele, na prtica,
letra morta. E para isso recorreu-se ao fortalecimento do Poder Judicirio, elemento
tambm indispensvel em toda federao.
De nada adiantaria preocupar-se em repartir as competncias entre Unio e Estados,
se no houvesse um rgo em condies
de superiormente dirimir os conflitos entre
ambos. Da porque, desde o incio, ter o
Poder Judicirio americano desfrutado de
um grande prestgio na vida nacional. Prestgio este que mantm, de resto, at hoje.
Como em muitos outros aspectos, a Federao americana acaba por ser uma criao
da Suprema Corte daquele pas, pela interpretao que faz do Texto Constitucional.
ainda inerente a toda federao um Texto Constitucional no qual se faam essas
instituies presentes. Texto esse que no
fique ao sabor de alterao por via de leis
ordinrias, mas que s possa ser modificado por uma emenda Constituio, produzida mediante a satisfao de requisitos
bastante exigentes, envolvendo, inclusive,
a participao dos prprios Estados. esse
elemento de estabilidade que acaba por
assegurar a manuteno da partilha inicial
de competncias. Uma constituio escrita e uma constituio tecnicamente rgida,
quer dizer, aquela que s por via de uma
emenda constitucional pode ser alterada,
constituem ainda hoje traos essenciais do
federalismo. So as seguintes caractersticas principais de uma federao: - a unio
de certas entidades polticas autnomas
(os Estados) para finalidades comuns; - a
diviso dos poderes legislativos entre o go-
(Artigos)
verno federal e os Estados componentes,

diviso regida pelo princpio de que o primeiro um Governo de poderes enumerados, enquanto os ltimos so governos
de poderes residuais; - a operao direta,
na maior parte, de cada um desses centros
de governo, dentro de sua esfera especfica, sobre todas as pessoas e propriedades
compreendidas nos seus limites territoriais; - a proviso de cada centro com o
completo aparelhamento de execuo da
lei, quer por parte do Executivo, quer do
Judicirio (Bastos, 1994:253-254).
A rigor pode-se observar uma certa
confuso na enumerao do referido autor.
Com efeito, ao lado de algumas repeties
parecem aparecer, a cada momento, nuances novas no levadas em considerao
previamente. No que os aspectos apresentados no sejam relevantes. Longe disto. A
sua exposio que parece no se mostrar
muito sistemtica, o que vem a dificultar a
compreenso das caractersticas realmente
essenciais do Estado Federal.
Mantendo algumas das caractersticas enunciadas por Celso Ribeiro Bastos,
o professor Dalmo de Abreu Dallari,
mais sistematicamente assinala:
So as seguintes as caractersticas
fundamentais do Estado Federal: A unio
faz nascer um novo Estado e, concomitantemente, aqueles que aderiram federao
perdem a condio de Estados. No caso
norte-americano, como no brasileiro e em
vrios outros, foi dado o nome de Estado a
cada unidade federada, mas apenas como
artifcio poltico, porquanto na verdade
no so Estados. A base jurdica do Estado Federal uma Constituio, no um
tratado. Baseando-se a unio numa Constituio, todos os assuntos que possam
interessar a qualquer dos componentes da
federao devem ser conduzidos de acordo
com as normas constitucionais. O tratado
mais limitado, porque s regula os assuntos nele previstos expressamente, alm
(Artigos)
309
de ser possvel sua denncia por qualquer

dos contratantes, o que no acontece com
a Constituio. Na federao no existe
direito de secesso. Uma vez efetivada a
adeso de um Estado este no pode mais
se retirar por meios legais. Em algumas
Constituies expressa tal proibio, mas
ainda que no o seja ela implcita. S o
Estado Federal tem soberania. Os Estados
que ingressarem na federao perdem sua
soberania no momento mesmo do ingresso, preservando, contudo, uma autonomia
poltica limitada. Pelo prprio conceito
de soberania se verifica ser impossvel
a coexistncia de mais de uma soberania
no mesmo Estado, no tendo, portanto,
qualquer consistncia a pretenso de que
as unidades federadas tenham soberania
limitada ou parcial. No Estado Federal as
atribuies da Unio e as das unidades federadas so fixadas na Constituio, por
meio de uma distribuio de competncias.
No existe hierarquia na organizao federal, porque a cada esfera de poder corresponde uma competncia determinada. No
caso norte-americano os Estados, que estavam organizando a federao, outorgaram
certas competncias Unio e reservaram
para si, conforme ficou expresso na Constituio, todos os poderes residuais, isto ,
aquilo que no foi outorgado Unio. Esta
regra tem variado nas Constituies dos
Estados Federais, havendo alguns que tornam expressa a competncia dos Estados
e outorgam Unio os poderes residuais,
havendo casos, ainda, de atribuio de poderes expressos Unio e s unidades federadas. Modernamente, tornou-se comum
a atribuio de competncias concorrentes,
ou seja, outorga de competncia Unio
e s unidades federadas para cuidarem do
mesmo assunto, dando-se precedncia,
apenas nesse caso Unio. A regra, portanto, no Estado Federal a distribuio de
competncias, sem hierarquia. Assim sendo, quando se tratar de assuntos de compe-
310
tncia de uma unidade federada, esta que

pode legislar sobre o assunto, no a Unio,
e vice-versa. A cada esfera de competncia
se atribui renda prpria. Este um ponto
de grande importncia e que se s recentemente comeou a ser cuidadosamente
tratado. Como a experincia demonstrou, e
bvio isso, dar-se competncia o mesmo que atribuir encargos. indispensvel,
portanto, que se assegure a quem tem os
encargos uma fonte de rendas suficientes,
pois do contrrio a autonomia poltica se
torna apenas nominal, pois no pode agir,
e agir com independncia, quem no dispe de recursos prprios. O poder poltico
compartilhado pela Unio e pelas unidades federadas. Existe um governo federal,
do qual participam as unidades federadas
e o povo, e existem governos estaduais
dotados de autonomia poltica, podendo fixar sua prpria orientao nos assuntos de
seu interesse, desde que no contrariem a
Constituio federal. Para assegurar a participao dos Estados no governo federal
foi constitudo o poder legislativo bicameral. O Senado o rgo de representao
dos Estados, sendo praxe, embora haja
algumas excees, assegurar-se a todas as
unidades federadas igual nmero de representantes. Na outra Casa do poder legislativo o povo quem se faz representar. Os
cidados do Estado que adere federao
adquirem a cidadania do Estado Federal e
perdem a anterior. No h uma coexistncia de cidadanias, como no h tambm,
em relao aos direitos de cidadania, um
tratamento diferenado entre os que nasceram ou residam nas diferentes unidades
da federao. A Constituio Federal estabelece os direitos bsicos dos cidados,
que as unidades federadas podem ampliar,
no restringir (1986:15-24, grifos do original).
Esta caracterizao do Estado Federal, por sua vez, mesmo sendo mais
sistemtica, deixa de registrar um ponto
relevante, qual seja, a necessidade de existncia de um rgo constitucional encarregado do controle da constitucionalidade
das leis, para que no haja invaso de
competncias.
Como se pode ver, no tarefa simples delinear as caractersticas tidas por
essenciais de um Estado Federal. Nada
obstante isto, as duas caracterizaes ora
apresentadas, mesmo em sua amplitude,
denotam uma complementaridade naquilo
em que no coincidem.
Assim, poder-se-ia reconhecer e indicar, em um rol exemplificativo, as seguintes caractersticas do Estado Federal:
I - O nascimento de um Estado novo e a
conseqente perda, por parte das unidades
federadas, da condio de Estado; II - O
Estado Federal tem por base uma Constituio, e no um Tratado; III - Inexiste, no
Estado Federal, o direito secesso; IV Apenas o Estado Federal possui Soberania,
cumprindo no confundir Estado Federal
com a Unio; V - Uma descentralizao
poltico-administrativa, prevista constitucionalmente, da qual decorre a correspondente autonomia poltica e administrativa;
VI - H uma diviso de competncias de
sede constitucional entre os entes federados, de sorte a determinar suas atribuies
e impedir a sua mudana ao bel-prazer dos
mesmos; VII - A cada esfera de competncias se atribui renda prpria, o que equivale dizer que se reconhece a necessidade de
autonomia financeira dos entes federados;
VIII - H uma partilha de poder poltico
entre os entes federados, tanto pela outorga de autonomia poltica dentro da esfera
de competncias correspondente como
pela possibilidade das unidades federadas
participarem da formao da vontade federal (via de regra em uma Casa Legislativa especfica para a sua representao - o
Senado); IX - Os cidados do Estado que
adere federao perdem a sua cidadania e
adquirem a do Estado Federal; e, X - Deve
(Artigos)
existir um rgo constitucional encarregado do controle de constitucionalidade das

leis, de sorte a impedir a invaso de competncias.
2.3. Duas Notas para o Ente Federado
Observou-se acima quais seriam as
principais caractersticas do Estado Federal. Entretanto, antes de encerrar este passo,
cumpre observar que h, no conjunto destas
caractersticas, dois elementos de grande
importncia, no apenas para a caracterizao do Estado Federal, mas tambm para a
caracterizao de ente federado.
Estes dois elementos so a autonomia
e a participao, chamados, por alguns, de
princpios capitais de todo o sistema federativo. Paulo Bonavides apresenta tais elementos sob a condio de verdadeiras leis
do federalismo. Diz ele esclarecendo o seu
significado:
H, segundo George Scelle, dois
princpios capitais que so a chave de todo
o sistema federativo: a lei da participao e
a lei da autonomia. Mediante a lei de participao, tomam os Estados-membros parte
no processo de elaborao da vontade poltica vlida para toda organizao federal,
intervm com voz ativa nas deliberaes
de conjunto, contribuem para formar as
peas do aparelho institucional da Federao e so no dizer de Le Fur partes tanto na
criao como no exerccio da substncia
mesma da soberania, traos estes que bastam j para configur-los inteiramente distintos das provncias ou coletividades simplesmente descentralizadas que compe o
Estado unitrio. Atravs da lei da autonomia manifesta-se com toda clareza o carter estatal das unidades federadas. Podem
estas livremente estatuir uma ordem constitucional prpria, estabelecer a competncia dos trs poderes que habitualmente
integram o Estado (executivo, legislativo e
judicirio) e exercer desembaraadamente
(Artigos)
311
todos aqueles poderes que decorrem da natureza mesma do sistema federativo, desde
que tudo se faa na estrita observncia dos
princpios bsicos da Constituio federal.
A participao e a autonomia so processos que se inserem na ampla moldura da
Federao, envolvidos pelas garantias e
pela certeza do ordenamento constitucional superior - a Constituio federal, cimento de todo o sistema federativo. Tanto
a participao como a autonomia existem
em funo das regras constitucionais supremas, que permitem ver na Federao,
como viu Tocqueville no sculo XIX, duas
sociedades distintas, encaixadas uma na
outra, a saber, o Estado federal e os Estados federados harmonicamente superpostos e conexos (1995:181).
2.3.1. A Lei da Participao
Quanto participao, registro dos
mais insignes autores a sua importncia na
caracterizao de um ente federado. V-se
este trao com Amaro Cavalcanti em seu
Regime Federativo e a Repblica Brasileira:
No h dvida, tambm pensamos
ns, que na organizao toda especial do
poder pblico, que reside o carter distintivo da Federao ou Estado-federal, em
confronto com o Estado simples ou unitrio; e igualmente de admitir, que o que
d especialidade quela organizao, ,
precisamente, a participao dos Estados
federados na formao da vontade soberana da Unio (1983:75, grifos do original).
Georg Jellinek, em sua Teoria
Geral do Estado observa que, ainda que
o poder do Estado Federal decorra tosomente da Constituio como resultante
da unidade do povo federal (sem que se
leve em conta o poder dos Estados-Membros) deve-se ver que os Estados-Membros, ainda assim, devero participar do
poder federal. So palavras suas:
312
Tambin en el segundo caso se reconoce a los Estados el derecho a participar

en el poder federal; de suerte que los Estados miembros son rganos de este poder,
lo que significa, en general, una exaltacin
de su influjo poltico y de la situacin del
poder. Todos los Estados republicanos federales tienen una de sus dos cmaras organizada como cmara de los Estado, en la
que todos stos son iguales por tener igual
nmero de representantes (2000:664).
A Carr de Malberg essa marcante exigncia da poca tambm no passou
despercebida, tal como registra em sua
Teoria Geral do Estado:
El signo distintivo del Estado federal, a este respecto, consiste en efecto en
que los Estados particulares son llamados
como tales a participar em su potestad y
a concurrir a la formacin de su voluntad.
(...) Pero los Estados particulares participan en la potestad federal porque precisamente son llamados por la constitucin
federal a ser rganos del Estado federal.
Esta participacin es una condicin esencial del Estado federal: el mismo nombre
de este Estado implica en si federalismo.
Adems, es por su condicin de Estados
por lo que los Estados particulares reciben
de la constitucin federal el derecho a participar, como rganos, en la formacin de
la voluntad federal (2001:113)1.
Carl Schmitt em sua Teoria da
Constituio constata de forma sinttica
e precisa:
La Federacin, como unidad poltica, necesita ser representada. Representante de la Federacin es, por razn natural,
la Asamblea federal como Asamblea de representantes de las unidades polticas que
forman la Federacin (1996:364).
Por fim, este mesmo entendimento
esposado por Hans Kelsen ao expor, em
sua Teoria Geral do Direito e do Estado:
Corresponde ao tipo ideal do Estado federal que os Estados componentes
sejam igualmente representados na casa

dos Estados ou Senado, que cada Estado
componente, independentemente do seu
tamanho, isto , sem se levar em conta a
extenso do seu territrio ou o nmero de
seus habitantes envie o mesmo nmero de
representantes Casa dos Estado ao Senado. (...) Essa composio da Casa dos
Estados, ou Senado, garante que os Estados componentes, as comunidades locais,
como tais, tomem parte no processo
central de legislao, o que equivale a um
elemento de descentralizao. Mas esse
elemento de descentralizao, baseado na
idia de igualdade dos Estados componentes quase completamente neutralizada
pelo fato de que a Casa dos Estados aprova
as suas resolues de acordo com o princpio de maioria. Em virtude disso o seu rgo legislativo destitudo do seu carter
internacional (1998:454).
Esta ltima observao de Kelsen
j acena no sentido da necessidade de se
ter uma certa cautela em se erigir a lei de
participao em um critrio inexorvel
para a considerao de um dado ente como
ente federado, pois, se bem observada, a
realidade institucional dos povos tende a
mitigar o peso da crena na real e efetiva
participao dos entes federados na formao da vontade do Estado Federal. No
outra razo que faz com que Javier Perez
Royoem seu Curso de Derecho Constitucional assinale que:
Tanto la composicin de la Cmara
como el procedimiento de designacin de
sus miembros vara muchsimo. En algunos casos los Estados miembros estn en
posicin de absoluta igualdad, independentiemente de su poblacin y extensin
territorial, como en los Estados Unidos,
mientras que en otros se toman en consideracin los criterios de poblacin y territrio para determinar el nmero de representantes en la Segunda Cmara, aunque com
correciones que favorecen a los Estados
(Artigos)
com menos poblacin, como en Alemania

(1995:697).
Com vistas a isso, ele percebe que,
relativamente sistemtica de nomeao
de tais representantes, h diversos critrios
adotados nos diversos Estados Federais:
Por lo que a la designacin de los
miembros de la Cmara se refiere, se siguen
vrios criterios: 1. Eleccin por el cuerpo
electoral. 2. Designacin por el Parlamento
o por el Gobierno de los direrentes Estados
miembros. 3. Libertad en la fijacin del
procedimiento de designacin a los Estado
miembros (Royo, 1995:698).
Como assevera este autor, tendo o
Estado Federal surgido com o fito de equiparar-se (e, mesmo, superar) ao Estado
Unitrio, isso fez com que a teoria do Estado Federal se tenha formado, particularmente, a partir da experincia americana.
Com efeito, diz o ilustre professor
espanhol:
Por eso, no existe ninguna teoria
del Estado Federal antes de la existncia
de ste, a diferencia de lo que ocurri respecto del Estado Unitario. No exista ni
siquiera el nombre. El Estado Federal se
impone en la prctica y una vez que se h
impusto se inicia la racionalizacin terica
del mismo y se le da el nombre de Estado
Federal. Y por eso tambin, el concepto de
Estado Federal es un concepto mucho menos preciso que el concepto de Estado Unitario. Mientras
que en el concepto de Estado Unitario se reflejan procesos histricos

en lo que tienen de homogneos poltica,
social y econmicamente en prcticamente
todo el mundo, el concepto de Estado Federal lo que se reflejan son las circunstancias histricas particulares de cada uno de
los Estados constituidos de esta manera
(Royo, 1995:673).
O resultado disso por ele constatado como sendo a incapacidade da doutrina
de se por de acordo acerca de uma definio nica do Estado Federal, recorrendo,
(Artigos)
313
por vezes, substituio desta pela descrio exemplificativa das caractersticas que
se consideram indispensveis a um Estado
Federal (Royo, 1995:673).
Da mesma forma, Jorge Miranda,
em sua Teoria do Estado e da Constituio, aps apresentar como um dos princpios diretivos do Estado Federal a interveno institucionalizada dos Estados
Federados na formao da vontade poltica e legislativa federal, atravs de rgos
federais com adequada representao dos
Estados (senados ou conselhos federais, os
primeiros com titulares eleitos e os segundos com titulares delegados dos Governos
locais) (2002:309), salienta que:
Naturalmente, so diferentes as
concretizaes destes princpios. Porm,
mais do que isso, nem sempre eles se verificam e, por isso, torna-se necessrio
considerar Estados federais de mais de um
tipo ou grau: pelo menos, Estados federais
perfeitos e imperfeitos. Os primeiros so
os que apresentam todas aquelas caractersticas (como os Estados Unidos ou a
Sua). Os segundos so os que apresentam a maior parte delas, mas no todas,
nomeadamente a interveno dos Estados
nas modificaes da Constituio federal
(como o Brasil ou a Rssia) (2002:310,
grifos do original).
Como se pode ver, os requisitos para
a considerao de um dado ente como ente
federado no se apresentaro sempre da
mesma forma, cabendo analisar o peso da
formao histrico-poltico-social de cada
Estado Federal para se definir at onde se
verificaro mitigaes, ausncias ou alteraes nas caractersticas bsicas de um
Estado Federal e, por via de conseqncia,
de um ente federado.
Isso se deve ao fato de que, se at
mesmo os Estados-Membros so considerados como criaes constitucionais,
obtendo da Constituio Federal o seu status e competncias, a mesma Constitui-
314
o que poder, como resultado do Poder

Constituinte Originrio, estabelecer citadas peculiaridades quanto ao Estado Federal por ela criado, em relao ao modelo
norte-americano.
Esse posicionamento muito bem
lembrado por Amaro Cavalcanti ao dizer:
De certo; , como rgos, devidamente reconhecidos ou autorizados pelos
dispositivos da constituio federal, que
eles tomam parte na formao a vontade
do Estado coletivo ou do Estado-federal, e
no, em virtude de outro poder ou direito,
que lhes sejam essencialmente inerentes,
como pessoas jurdicas independentes.
(...) Juridicamente, sem dvida necessrio considerar os Estados-membros, como
criaes da Constituio federal, a fim de
guardar federao o carter de Estado e
a unidade da soberania. Quais, e quantos,
sejam os direitos e faculdades que devam
constituir o poder dos Estados particulares, e at onde devam os mesmos contribuir, como rgos do poder federal, - no
h uma regra fixa ou padro obrigado; tudo
depende da Constituio federal cujas
disposies concernentes, para guardar a
devida prudncia e critrio, devero ajustar-se, o melhor possvel, aos dados histricos, e s relaes existentes dos interesses e condies da vida poltica local para
com a nacional e vice-versa(1983:77).
Tal raciocnio (escorado particularmente nos artigos 1, caput e 18 caput
da C.F./88) que tem tornado palatvel
doutrina constitucional brasileira contempornea aceitar sem desenvolver maiores
cogitaes sobre a lei da participao em
relao aos entes federados a figura do
Municpio como ente federado, bastando
para tanto a expressa qualificao constitucional.
Da mesma forma Manoel Gonalves Ferreira Filho preleciona:
A Constituio Federal prev o
Municpio como entidade federativa (art.
1), lhe confere competncia (art. 30) e lhe

discrimina rendas (art.156). Encerra-se,
com isso, a polmica doutrinria sobre a
natureza do Municpio, que alguns entendiam no ser entidade federativa por ter
sido omitido no texto do art. 1 da EC n.
1/69. A competncia que lhe concedida
pela Constituio, o , alis, nos mesmos
termos que a da Unio. Esta e o Municpio tm os poderes enumerados; os Estados-Membros, os poderes remanescentes
(2005:70).
Outros autores, como Luiz Alberto
David Arajo e Vidal Serrano Nunes Jnior, procuram apresentar a questo pelo
menos referencialmente. Dizem eles:
Como j vimos, a doutrina discute
sobre a integrao ou no do Municpio
no Estado Federal. Alguns autores entendem que no parte essencial da Federao. Afirmam, para tanto, que, quando do
nascimento da Federao, o Municpio no
integrava as duas ordens jurdicas necessrias formao do Estado Federal. Asseveram ainda que o Municpio no tem todos
os caractersticos do Estado-membro, pois
no possui representao na elaborao a
vontade geral (Senado Federal), nem tampouco sobre interveno da Unio Federal.
Realmente o Municpio no tem tais caractersticos, mas inegavelmente integra a
Federao brasileira. O art. 1 traz o Municpio como integrante da forma federativa
de Estado, preconizando que a Repblica
Federativa do Brasil formada pela unio
indissolvel dos Estados e Municpios e do
Distrito Federal. Dessa forma, o Municpio integra a ordem administrativa e poltica, tendo reconhecida a sua autonomia,
como se verifica do art. 18 da Constituio Federal. Ademais, a autonomia municipal tema prestigiado pelo constituinte
federal, que a colocou entre os princpios
sensveis, de necessria obedincia pelo
constituinte decorrente (art. 34, VII, c) e
cuja inobservncia implica a decretao
(Artigos)
de interveno federal no respectivo Estado-membro. Assim sendo, afigura-se-nos

indisputvel a natureza federativa dos Municpios dentro dos parmetros da Carta de
1988 (2005:283, grifos do original).
No entanto esse posicionamento tem
feito com que autores dissonantes, como
Jos Afonso da Silva (mesmo aceitando
aparentemente a municipalidade como
ente federado) tenham buscado apresentar
outras normas constitucionais, que no tratariam os Municpios como entes federados, a fim de provar o erro daqueles que
assim os qualificam. Com efeito, diz ele:
Mas no Brasil o sistema constitucional eleva os Municpios categoria de
entidades autnomas, isto , entidades dotadas de organizao e governo prprios
e competncias exclusivas. Com isso, a
Federao Brasileira adquire peculiaridade, configurando-se nela, realmente, trs
esferas governamentais: a da Unio (governo federal), a dos Estados Federados
(governos estaduais) e a dos Municpios
(governos municipais), alm do Distrito
Federal, a que a Constituio atual conferiu autonomia. E os Municpios transformaram-se mesmo em unidades federadas?
A Constituio no o diz. Ao contrrio,
existem 11 ocorrncias das expresses
unidade federada e unidade da Federao (no singular ou no plural) referindo-se
apenas aos Estados e Distrito Federal, nunca envolvendo os Municpios (2005:300,
As referidas ocorrncias citadas por
Jos Afonso da Silva so pertinentes aos
seguintes artigos: 34, II, IV e V; 45, 1;
60, III; 85, II; 132; 159, 2; 225, 1,
III da Constituio Federal e os artigos 13,
4 e 34, 9 do ADCT (2005:300, nota
25). A anlise deles revela que, em vrias
ocasies, a interpretao sistemtica exige
que eles se reportem apenas s entidades
a que se referem, o que no traz nenhum
bice considerao dos Municpios como
(Artigos)
315
entes Federados.
A opinio de Jorge Miranda bem revela o quanto pode ser tormentosa a questo:
Situao particularssima vem a
ser a do Brasil, onde se articulam federalismo em nvel de Estados e regionalismo
poltico em nvel de Municpios. (...) Os
municpios so, pois, entidades polticas
integrantes da estrutura do Estado, embora
no propriamente entidades estatais de 2
grau (2002:311).
Se o ilustre professor portugus quis,
com isso, dizer que os Municpios so entes federados de 3 grau, nada a reparar.
No entanto, se procurou disfarar uma nota
autrquica descaracterizadora do Municpio como ente federado, (o que no parece ser sua inteno, diga-se) andou muito
mal, uma vez que desconsiderou a autonomia poltica deste, item que falta aos entes
administrativos estatais.
2.3.2. A Lei da Autonomia
J no que tange autonomia cumpre assinalar que no se h de confundi-la
com a Soberania, pois, como bem explanam Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra
Martins:
Soberania o atributo que se confere ao poder do Estado em virtude de ser ele
juridicamente ilimitado. Um Estado no
deve obedincia jurdica a nenhum outro
Estado. Isto o coloca, pois, numa posio
de coordenao com os demais integrantes
da cena internacional e de superioridade
dentro do seu prprio territrio; da ser
possvel dizer da soberania que se trata de
um poder que no encontra nenhum outro
acima dele na arena internacional e nenhum outro que lhe esteja, nem mesmo em
igual nvel, na ordem interna. A autonomia,
por outro lado, a margem de discrio de
que uma pessoa goza para decidir sobre os
seus negcios, sendo essa margem sempre
316
delimitada pelo prprio direito. Da porque

se falar que os Estados-Membros so autnomos, ou que os municpios so autnomos; ambos atuam dentro de um quadro ou
moldura jurdica definida pela Constituio Federal. Autonomia, pois, no uma
amplitude incondicionada ou ilimitada de
atuao na ordem jurdica, mas to-somente, a disponibilidade sobre certas matrias,
respeitados, sempre, os princpios fixados
na Constituio. Autonomia, destarte,
uma rea de competncia circunscrita pelo
direito, enquanto a soberania no encontra
qualquer espcie de limitao jurdica. O
Estado Federal soberano do ponto de vista do direito internacional, ao passo que os
diversos Estados-Membros so autnomos
do ponto de vista do direito interno. Eles
gozam, como visto, de uma ampla margem
de autonomia dentro das competncias que
lhes so fixadas pela Constituio Federal
(1988:219-220).
A Soberania pertenceria, assim, ao
Estado Federal tomado como um todo,
apenas tomando de emprstimo Unio
alguns rgos para a manifestao da Soberania na ordem internacional. Dizem os
mesmos autores:
Com relao a quem seria soberano
dentro do Estado Federal j muito se discutiu. Houve poca em que se entendeu
fossem os Estados-Membros os soberanos.
Em outras ocasies preferiu-se dizer que
a soberania caberia simultaneamente aos
Estados-Membros e Unio. Hoje prevalece a doutrina segundo a qual soberano
o Estado total, a Repblica Federativa
do Brasil, que expressa a sua soberania na
ordem internacional atravs dos rgos da
Unio (Bastos; Martins: 1988:220).
Para Jos Afonso da Silva, a autonomia federativa denotar-se-ia pela presena
de dois elementos bsicos. Eis a sua observao:
A autonomia federativa assenta-se
em dois elementos bsicos: (a) na existn-
cia de rgos governamentais prprios,

isto , que no dependam dos rgos federais quanto forma de seleo e investidura; (b) na posse de competncias exclusivas, um mnimo, ao menos, que no
seja ridiculamente reduzido. Esses pressupostos da autonomia federativa esto configurados na Constituio (arts. 18 a 42)
(2003:100).
Pois bem, os dois elementos, quais
sejam, a autonomia (poltica, administrativa e financeira) e a participao, que se
prestariam para caracterizar a unidade federada, o ente federado. Deste modo, vale
a pena considerar o Municpio como legtimo ente federado desde que se verifique a
coexistncia destes elementos na sua configurao. o que se pretende ver a seguir,
inclusive com uma abordagem diferenciada da questo da participao.
3. O Municpio Brasileiro como Ente Federado
chegado o momento de lanar vistas sobre a posio do Municpio brasileiro
na organizao nacional, especialmente
sob a perspectiva dos dois elementos que
parecem ser tidos como capazes de denotar
um ente federado quais sejam, a autonomia e, notadamente, a questo tormentosa
da participao destes na formao da vontade federal.
Antes de proceder a esta anlise,
contudo, mostra-se interessante fazer um
breve e perfunctrio registro da situao
das municipalidades dentro da histria institucional brasileira.
3.1. Breves Notas sobre a Autonomia Municipal na Histria Institucional Brasileira
Tratar-se-ia de grande atrevimento
pretender abordar a fundo, neste pequenino estudo, a trajetria da autonomia municipal na histria institucional brasileira.
(Artigos)
Entretanto, a indicao da sua ampliao

ou restrio pode ser til formao de
uma viso mais ampla das dificuldades encontradas na afirmao de sua autonomia
trplice (poltica, administrativa e financeira), elemento este de suma importncia
para a caracterizao de ente federado.
O primeiro momento a ser observado sucintamente o do perodo colonial
do Brasil. Com efeito, como assinala Hely
Lopes Meirelles:
No perodo colonial, a expanso
municipalista foi restringida pela idia
centralizadora das Capitanias, afogando
as aspiraes autonmicas dos povoados
que se fundavam e se desenvolviam mais
pelo amparo da Igreja que pelo apoio dos
donatrios. Mesmo assim, as Municipalidades de ento tiveram inegvel influncia
na organizao poltica que se ensaiava no
Brasil, arrogando-se, por iniciativa prpria, relevantes atribuies de governo,
de administrao e de justia. Realizavam
obras pblicas, estabeleciam posturas,
fixavam taxas, nomeavam juzes-almotacis, recebedores de tributos, depositrios
pblicos, avaliadores de bens penhorados,
alcaides-quadrilheiros,
capites-mores
de ordenanas, sargentos-mores, capites-mores de estradas, juzes da vintena
e tesoureiros-menores. Julgavam injrias
verbais e, no raras vezes, num incontido
extravasamento de poder, chegaram essas
Cmaras a decretar a criao de arraiais,
a convocar juntas do povo para discutir
e deliberar sobre interesses da Capitania,
a exigir que governadores comparecessem
aos seus povoados para tratar de negcios
pblicos de mbito estritamente local, a
suspender governadores de suas funes,
e at mesmo dep-los, como fez a Cmara
do Rio de Janeiro com Salvador Correia de
S e Benevides, substitudo por Agostinho
Barbalho Bezerra (1996:34-35).
O papel desempenhado por estas municipalidades, tal como se pode ver, era de
(Artigos)
317
natureza ampla, comportando, inclusive,

uma certa parcela do Poder Judicirio para
o julgamento de certas causas.
Com a independncia e a outorga
da Constituio Imperial de 18242, foram
institudas Cmaras Municipais em todas
as cidades e vila existentes - bem como
seriam nas que porventura fossem sendo criadas. Estas Cmaras teriam carter
eletivo e seriam presididas pelo vereador
mais votado. Sua competncia abrangia o
governo econmico e municipal das cidades e vilas e, especialmente, o exerccio de
suas funes municipais, a formao das
suas Posturas policiais, a aplicao das suas
rendas, e outras atribuies a serem definidas e regulamentadas em lei ordinria. O
advento desta lei se deu em 1 de outubro
de 1828, cuidando do processo de eleio
dos vereadores e juzes de paz, alm de catalogar todas as atribuies das Cmaras
Municipais. A surpresa se fez em relao
autonomia municipal. Esta lei veio trazer
a mais estrita subordinao administrativa
e poltica aos presidentes das Provncias.
Destruam-se, por meio desta lei ordinria,
as franquias locais conquistadas na Carta
Magna do Imprio.
Como assinala Hely Lopes Meirelles:
O centralismo provincial no confiava nas administraes locais e poucos
foram os atos de autonomia praticados pelas Municipalidades, que, distantes do poder central, e desajudadas pelo governo da
Provncia, minguavam no seu isolamento, enquanto os presidentes provinciais
cortejavam o Imperador, e o Imperador
desprestigiava os governos regionais, na
nsia centralizadora que impopularizava
o imprio. Na vigncia da Lei regulamentar de 1828, que perdurou at a Repblica,
as Municipalidades no passaram de uma
diviso territorial, sem influncia na poltica e sem autonomia na gesto de seus
interesses, ante a expressa declarao da-
318
quele diploma de que as Cmaras eram

corporaes meramente administrativas
(art. 24). Desprestigiadas politicamente,
jungidas Provncia e despojadas do poder
judicante, as Municipalidades do Imprio
contrastaram gritantemente com a organizao anterior, do Municpio colonial,
que desfrutava de franquias mais largas e
consentneas com as suas finalidades. Esse
sufocamento das Municipalidades tornouse to evidente que o Ato Adicional (Lei
16, de 12.8.1834), ao reformar a Constituio Imperial de 1824, enveredou pela
descentralizao, mas incorreu em igual
erro ao subordinar as Municipalidades s
Assemblias Legislativas provinciais em
questes de exclusivo interesse local (art.
10). Mais tarde, em 12.5.1840, a Lei 105
procurou remediar o mal, dando interpretao mais ampla a dispositivos do Ato
Adicional, de modo a restituir algumas
franquias ao Municpio. Nem assim ficaram as Municipalidades aptas a uma boa
administrao, porque a Lei regulamentar
de 1828, que uniformizara toda a organizao dos Municpios, no lhes dava rgos
adequados s suas funes (1996: 35-36,
A proclamao da Repblica veio a
instaurar o Federalismo, inclusive declarando os Estados-Membros Soberanos
ao invs de autnomos, impreciso esta
que marcou poca nas Constituies estaduais que a repetiram. A Constituio republicana de 1891 veio ofertar um modelo
novo a ser desenvolvido no mbito estadual: tratava-se do resguardo, pela Lei Maior
da autonomia Municipal em tudo que fosse
de seu peculiar interesse, o que deveria
ser observado pelos Estados-Membros
quando se organizassem. As Constituies
estaduais buscaram moldar as Municipalidades com maior ou menor amplitude na
administrao, de sorte a efetivar o que garantia a Magna Carta. Por sua vez, as Leis
Orgnicas reafirmaram este princpio e de-
terminaram as atribuies municipais cabveis. Entretanto, na prtica, isto no se deu.

Como observa Hely Lopes Meirelles:
Durante os 40 anos em que vigorou
a Constituio de 1891, no houve autonomia municipal no Brasil. O hbito do
centralismo, a opresso do coronelismo e
a incultura do povo transformaram os Municpios em feudos de polticos truculentos, que mandavam e desmandavam nos
seus distritos de influncia, como se o
Municpio fosse propriedade particular e o
eleitorado um rebanho dcil ao seu poder
(1996: 37, grifos do original).
A Constituio de 1934 trouxe uma
orientao nova para a questo municipal.
Acenava-lhe com um merecido renascimento. Valendo-se da funesta experincia
do regime anterior, a qual deixou bem claro que no bastava a enunciao da autonomia municipal para que esta de fato se
efetivasse, os constituintes observaram
com acerto que as Municipalidades precisavam no s de um governo prprio, mas,
antes e acima de tudo, de rendas prprias
que lhe garantissem a realizao de seus
servios pblicos e viabilizassem o progresso material do Municpio. Hely Lopes
Meirellescoloca:
Fiel a essa orientao, a Constituinte de 1934 inscreveu como princpio
constitucional a autonomia do Municpio
em tudo quanto respeite ao seu peculiar
interesse, especialmente a eletividade do
prefeito e dos vereadores, a decretao
de seus impostos e a organizao de seus
servios (art. 13). Depois de dar os lineamentos da autonomia, concretizando-a
em providncias, passou a Constituio de
1934 a discriminar as rendas pertencentes
ao Municpio (art. 13, 2, I a V). Pela primeira vez uma Constituio descia a tais
mincias, para resguardar um princpio
to decantado na teoria quanto esquecido
na prtica dos governos anteriores (1996:
38, grifos do original).
(Artigos)
A brevssima vigncia desta Carta

no permitiu, contudo, uma ponderao
segura dos frutos desta inovao.
O perodo posterior Carta Magna
de 1937 trouxe um regime ditatorial, fortemente marcado pelo intervencionismo
do poder central nas demais esferas federadas. O ditador nomeava o interventor
de cada Estado, o qual assumia, de fato,
o carter de governador. Por sua vez, este
interventor escolhia prepostos para ocuparem as prefeituras. A leitura de Hely Lopes
Meirelles bem acertada ao dizer que:
Todas as atribuies municipais enfeixavam-se nas mos do prefeito, mas acima dele pairava soberano o Conselho Administrativo estadual, rgo controlador de
toda a atividade municipal, que entravava
eficientemente as iniciativas locais. quele tempo os interesses municipais ficaram
substitudos pelo interesse individual do
prefeito em manter-se no cargo custa de
subservincia s interventorias. (...) Podese afirmar, sem vislumbre de erro, que, no
regime de 1937, as Municipalidades foram
menos autnomas que sob o centralismo
imperial, porque, na Monarquia, os interesses locais eram debatidos nas Cmaras
de Vereadores e levados ao conhecimento
dos governadores (Lei de 1828) ou das Assemblias Legislativas das Provncias (Ato
Adicional de 1834), que proviam a respeito, ao passo que, no sistema interventorial
do Estado Novo, no havia qualquer respiradouro para as manifestaes locais em
prol do Municpio, visto que os prefeitos
nomeados governavam discricionariamente, sem a colaborao de qualquer rgo
local de representao popular (1996: 3839, grifos do original).
J em 1946 o Municpio ressurgia,
novamente, em suas feies de self-government de natureza local. A Constituinte
redemocratizadora que precedeu a Constituio de 1946 veio cristalizar a fora do
municipalismo e consagrar no texto em
(Artigos)
319
questo uma trplice autonomia: poltica,

administrativa e financeira. O que se buscava, a rigor era patrocinar uma descentralizao poltica de porte e eqitativa, de
forma a desmontar a estrutura hierrquica
hipertrofiada moldada pelo poder ditatorial
antecedente, bem como conferir autonomia
harmnica Unio, Estados e Municpios,
de forma a no se comprometer a estrutura
Federal nem se destruir ou desequilibrar a
autonomia de Estados e Municpios. Mais
uma vez Hely Lopes Meirelles quem assinala com percucincia que:
Dentro desse esquema, ficou assegurada a autonomia poltica, administrativa e financeira: pela eleio do prefeito e
dos vereadores (art. 28, I); pela administrao prpria, no que concerne ao seu
peculiar interesse e especialmente decretao e arrecadao dos tributos de
sua competncia e aplicao das suas
rendas, bem como organizao dos servios pblicos locais (art. 28, II). Alm das
rendas exclusivas do Municpio (art. 29), a
Constituio de 1946 lhe deu participao
em alguns tributos arrecadados pelo Estado e pela Unio (art. 15, 2 e 4, 20, 21 e
29) (1996: 40, grifos do original).
A ditadura militar de 1964 trabalhou
a Constituio de 1967 e, em seu recrudescimento, trouxe funestssimas mudanas
com a Emenda Constitucional n 01/1969,
a qual, para muitos, seria uma nova Carta
Constitucional. Estava novamente vigente
um regime de forte vocao centralizadora,
trazendo para o seio do Executivo federal
a maior monta de poderes, nada obstante
houvesse sido mantido o regime federativo
e reconhecida a autonomia estadual e municipal. As franquias conquistadas pelas
Municipalidades foram sendo limitadas,
tendo lugar assim uma degenerao da trplice autonomia (poltica, administrativa
e financeira). Exemplos destas limitaes
podem ser vistos na obrigatoriedade da
nomeao de prefeitos das Capitais, das
320
estncias hidrominerais e dos Municpios

declarados de interesse da segurana nacional (v. art. 15, 1, alneas a e b);
na sujeio da remunerao dos vereadores
aos limites e critrios estabelecidos em lei
complementar federal (art. 15, 2, com
a redao dada pela Emenda n 04/1975);
na ampliao dos casos de interveno do
Estado no Municpio (art. 15, 3, alneas
a a f), etc.
3.2. A Autonomia Municipal na Carta
Constitucional de 1988
O fim do regime militar e a redemocratizao nacional trouxeram uma nova
Constituio: a Constituio Cidad de
1988. Marco no Constitucionalismo brasileiro, esta obra trouxe um alento mpar
para a sofrida autonomia municipal. O
Brasil lana-se na vanguarda da tipologia
federativa ao acolher o Municpio com entidade federada de terceiro grau (observese que inexiste hierarquia!). Paulo Bonavides assinala com entusiasmo:
No conhecemos uma nica forma
de unio federativa contempornea onde
o princpio da autonomia municipal tenha
alcanado grau de caracterizao poltica e
jurdica to alto e expressivo quanto aquele que consta da definio constitucional
do novo modelo implantado no Pas com
a Carta de 1988, a qual impe aos aplicadores de princpios e regras constitucionais
uma viso hermenutica muito mais larga
tocante defesa e sustentao daquela garantia (1999: 314).
Observando o significado de uma tal
configurao, Celso Ribeiro Bastos assevera:
Embora isso desatenda queles estudiosos que preferiam a adoo de um
modelo mais clssico de federao, onde
se desconhece a ordem municipal no prprio nvel da Constituio, no se pode
negar que nesse particular andou bem o
constituinte ao incluir o municpio como

parte integrante da Federao. O argumento principal que, sendo a autonomia municipal um dos centros de polarizao de
competncia constitucional a ser exercida
de forma autnoma, no se v por que no
ho de, os municpios, figurar naquele prprio artigo que fornece o perfil jurdico-poltico da Repblica Federativa do Brasil
(1994: 258).
E aduz mais adiante, buscando conceituar a Municipalidade dentro desta nova
realidade:
O princpio federativo brasileiro
se traduz pela autonomia recproca constitucionalmente assegurada da Unio, dos
Estados Federados e dos Municpios. O
Municpio pea estrutural do regime federativo brasileiro, semelhana da Unio
e dos prprios Estados. A Constituio Federal estabelece uma verdadeira paridade
de tratamento entre o Municpio e as demais pessoas jurdicas, assegurando-lhe
autonomia de autogoverno, de administrao prpria e de legislao prpria no mbito de sua competncia (arts. 29, I, e 30 e
incisos). Autonomia que se confirma pelo
disposto no art. 35, que probe a interveno do Estado nos Municpios, salvo ocorrendo uma das hipteses autorizadoras. O
Municpio pode ser definido como pessoa
jurdica de direito pblico interno, dotado
de autonomia assegurada na capacidade de
autogoverno e da administrao prpria
(Bastos, 1994: 276-277).
De fato, a Constituio Federal de
1988 pretendeu integrar o Municpio na
Federao como entidade de terceiro grau,
pelo que deu conformao mpar na histria nacional sua trplice autonomia (poltica, administrativa e financeira). o sentir
de Hely Lopes Meirelles:
A caracterstica fundamental da atual Carta a ampliao da autonomia municipal no trplice aspecto poltico, administrativo e financeiro, conforme estabelecido
(Artigos)
nos arts. 29 a 31, 156, 158, e 159, outorgando-lhe inclusive, o poder de elaborar a sua
lei orgnica (Carta Prpria), anteriormente
adotada apenas pelo Estado do Rio Grande
do Sul, desde a Lei de Jlio de Castilhos,
de 12.1.1897. (...) A posio atual dos Municpios brasileiros bem diversa da que
ocuparam nos regimes anteriores. Libertos
da intromisso discricionria dos governos federal e estadual e dotados de rendas
prprias para prover os servios locais, os
Municpios elegem livremente seus vereadores, seus prefeitos e vice-prefeitos e realizam o self-government, de acordo com a
orientao poltica e administrativa de seus
rgos de governo. Deliberam e executam
tudo quanto respeite ao interesse local, sem
consulta ou aprovao do governo federal
ou estadual. Decidem da convenincia ou
inconvenincia de todas as medidas de seu
interesse; entendem-se diretamente com
todos os Poderes da Repblica e do Estado,
sem dependncia hierrquica Administrao federal ou estadual; manifestam-se
livremente sobre os problemas da Nao;
constituem rgos partidrios locais e realizam convenes deliberativas; e suas
Cmaras cassam mandatos de vereadores e
prefeitos no uso regular de suas atribuies
de controle poltico-administrativo do governo local. Em face dessas atribuies, j
no se pode sustentar, como sustentavam
alguns publicistas, ser o Municpio uma
entidade meramente administrativa. Diante de atribuies to eminentemente polticas e de um largo poder de autogoverno,
a sua posio atual, no seio da Federao,
a de entidade poltico-administrativa de
terceiro grau, como bem salientavam os
comentadores da Constituio (1996: 42 e
Desta forma, os Municpios na atual
composio do Estado Federal brasileiro
gozam, efetivamente, da mais ampla autonomia tripartida (poltica, administrativa e
financeira).
(Artigos)
321
Alexandre de Moraes, alterando um

pouco a terminologia, tambm reconhece
a existncia desta trplice autonomia municipal na Magna Carta de 1988. Diz ele:
A autonomia municipal, da mesma
forma que a dos Estados-membros, configura-se pela trplice capacidade de auto
organizao e normatizao prpria, autogoverno, e auto-administrao. Dessa forma, o municpio auto-organiza-se
atravs de sua Lei Orgnica Municipal e,
posteriormente, por meio da edio de leis
municipais; autogoverna-se mediante a
eleio direta de seu prefeito, vice-prefeito
e vereadores, sem qualquer ingerncia dos
Governos Federal e Estadual; e, finalmente, auto-administra-se, no exerccio de suas
competncias administrativas, tributrias
e legislativas, diretamente conferidas pela
Constituio Federal (2005: 254, grifos
do original).
No mesmo sentido, Jos Afonso da
Silvaassevera:
A autonomia municipal, assim,
assenta em quatro capacidades: (a) capacidade de auto-organizao, mediante a
elaborao de lei orgnica prpria; (b) capacidade de autogoverno, pela eletividade
do Prefeito e dos Vereadores s respectivas
Cmaras Municipais; (c) capacidade normativa prpria, ou capacidade de autolegislao, mediante a competncia de elaborao de leis municipais sobre reas que
so reservadas sua competncia exclusiva e suplementar; (d) capacidade de autoadministrao (administrao prpria,
para manter e prestar os servios de interesse local). Nessas quatro capacidades,
encontram-se caracterizadas a autonomia
poltica (capacidades de auto-organizao
e de autogoverno), a autonomia normativa,
(capacidade de fazer leis prprias sobre
matria de sua competncia), a autonomia
administrativa (administrao prpria e organizao dos servios locais) e a autonomia financeira (capacidade de decretao
322
de seus tributos e aplicao de suas rendas,

que uma caracterstica da auto-administrao) (2003:621, grifos do original).
Assim, sua autonomia poltica lhes
confere a capacidade de se auto-organizar,
elaborar a legislao local, bem como de
eleger diretamente seu prefeito, vice-prefeito e vereadores, pois desde que a Constituio pretendeu garantir a existncia de
um self-government, de um governo local
prprio, no se poderia deixar de observar
a escolha, pelos prprios eleitores locais,
dos seus representantes no Executivo e no
Legislativo municipal.
Por sua vez, a autonomia administrativa das Municipalidades resta evidenciada
e pela capacidade de possuir uma administrao prpria, com a conseqente organizao dos servios pblicos (e de utilidade
pblica) locais e a organizao do territrio municipal. Como salienta Hely Lopes
Meirelles:
O conceito de administrao prpria no oferece dificuldade de entendimento e delimitao - a gesto dos
negcios locais pelos representantes do
povo do Municpio, sem interferncia dos
poderes da Unio ou do Estado-membro.
Mas a clusula limitativa dessa administrao exige exata interpretao, para que o
Municpio no invada competncia alheia,
nem deixe de praticar atos que lhe so reservados. Tudo se resume, pois, na precisa
compreenso do significado de interesse local. Interesse local no interesse
exclusivo do Municpio; no interesse
privativo da localidade; no interesse
nico dos muncipes. Se se exigisse essa
exclusividade, essa privatividade, essa
unicidade, bem reduzido ficaria o mbito
da Administrao local, aniquilando-se a
autonomia de que faz praa a Constituio.
Mesmo porque no h interesse municipal
que no o seja reflexamente da Unio e do
Estado-membro, como, tambm no interesse regional ou nacional que no ressoe
nos Municpios, como partes integrantes

da Federao brasileira. O que define e caracteriza o interesse local, inscrito como
dogma constitucional, a predominncia
do interesse do Municpio sobre o do Estado ou da Unio (1996: 101, grifos do
original).
Por fim, a autonomia financeira das
Municipalidades manifesta-se na capacidade constitucionalmente assegurada de
instituir e arrecadar os tributos que se encontram em sua competncia constitucional, alm de aplicar suas rendas sem qualquer subordinao a Estados ou, mesmo,
Unio, prestando contas e publicando
balancetes nos prazos previstos em lei (v.
art. 30, inciso III da Magna Carta).
Neste passo, vale ressaltar algumas
valiosas observaes de Hely Lopes Meirelles:
Continuamos a entender que o Municpio no pode criar impostos alm dos
que lhe esto constitucionalmente destinados, seja na totalidade, seja em percentual.
Em matria de impostos, pode-se dizer que
a competncia do Municpio meramente
regulamentar dos que se acham institudos
na Constituio da Repblica ou que lhe forem atribudos em lei federal ou estadual.
Na expresso instituir tributos, usada pelo
constituinte (CF, art. 30, III), no se compreende a criao do imposto, mas sim a fixao do quantum a ser arrecadado e a forma
de sua arrecadao, para atender ao preceito
que veda a exigncia, a elevao e a cobrana de tributo sem lei que o estabelea (art.
150, I) e a cobrana no mesmo exerccio da
lei que o instituiu ou aumentou (art. 150,
III). Tendo o Municpio poder para instituir
(regulamentar) e arrecadar seus impostos,
tem-no tambm para conceder isenes tributrias, nos que forem de sua competncia,
porque tal atividade est contida no mbito
de seu interesse local. Quanto s imunidades constitucionais (art. 150, VI), embora
recaiam sobre bens situados no territrio
(Artigos)
do Municpio, ou servios nele executados,

devem ser obedecidas pela Administrao
local. Quanto s taxas, a capacidade impositiva do Municpio ampla, porque amplo
o seu poder de criar servios pblicos, sobre os quais pode cobrar a contraprestao
correspondente, e de policiar as atividades
exercidas em seu territrio (CF, art. 145, II).
O essencial que atenda aos preceitos pertinentes da lei complementar, disciplinadora do Direito Tributrio, em conformidade
com o art. 146 da CF, e no tome, para a
cobrana da taxa, a mesma base de clculo
que tenha servido para a incidncia de imposto (CF, art. 145, 2)(1996: 103-104,
Deste modo parece irrefutvel que a
primeira condio para que se possa reconhecer o Municpio como um ente federado resta plenamente preenchida. Com efeito, a autonomia do Municpio jamais teve
tal amplitude, o que o torna um ente, desde
j, diferenciado ainda que se no queira
aceit-lo como ente federado.
3.3. - A Questo da Participao na Formao da Vontade Federal: Uma Perspectiva
Possvel
Como j foi visto, para que se reconhea um ente como ente federado parecem ser indispensveis dois elementos,
quais sejam: autonomia e participao na
formao da vontade federal.
Tambm foi visto que, no caso dos
Municpios brasileiros na Constituio
Federal de 1988, o primeiro elemento, a
autonomia, encontra uma dimenso jamais
conhecida na histria institucional do pas.
Entretanto, para alguns autores, a Municipalidade no possui o segundo elemento,
pelo que no poderia ser vista como ente
federado sem grave equvoco tcnico.
Observando um tanto mais detidamente a questo, pode-se ver que, se
o Brasil veio a ser o primeiro pas a pr
(Artigos)
323
efetivamente o Municpio como ente da

Federao, a questo da necessidade de
participao por parte deste na formao
da vontade federal, como condio para a
qualidade de ente federado no passou despercebida em outros pases. Neste sentido,
de ver-se o registro de Paulo Bonavides:
No somente no Brasil que se tm
congregado vastas correntes de opinio
para alargar a esfera do municpio na organizao estrutural da forma de Estado.
Tambm na Repblica Federal da Alemanha esteve essa idia to viva e presente
que dela se ocupou a Comisso da Cmara
dos Deputados (Bundestag), incumbida
de fazer uma enquete sobre a reforma da
Constituio. A Comisso, contudo, ao
contrrio do que esperavam algumas foras polticas, emitiu parecer negativo a
toda inovao que viesse alterar a posio
constitucional do municpio no ordenamento federativo alemo. Pelo que consta
do famoso Relatrio intitulado Beratungen
und Empfehlungen zur Verfassungsreform
(II), Bund und Laender (1973-1976), a Comisso rejeitou a proposta de introduzir-se
no Conselho Federal (Bundesrat), equivalente ao nosso Senado, uma representao dos municpios, por entender que isto
conduziria a uma completa federalizao
(Vollfoederalisierung), no somente das esferas estatais, mas tambm das municipais,
provocando assim alterao substancial da
ordem federativa, bem como mudana de
qualidade e estrutura do Bundesrat (1999:
A indicao da discusso travada
alhures parece sugerir como soluo para a
questo da participao municipal na formao da vontade federal a criao de uma
cmara representativa - ou mesmo a ampliao do Senado Federal para que receba
representantes das Municipalidades. Nada
mais impraticvel.
Basta, para se chegar a esta concluso, observar-se o seguinte: no presente
324
momento, o Senado Federal conta com

81 Senadores e a Cmara dos Deputados
conta com 513 parlamentares (v. arts. 45
e 46 da Magna Carta, bem como o art. 1
da Lei Complementar n 78/1993). Entretanto, existem mais de 5.000 (cinco mil)
Municpios.
Partindo-se do pressuposto de que,
para que haja uma efetiva participao das
Municipalidades na formao da vontade
federal seria necessria a escolha de, pelo
menos, um representante para cada Comuna, resta evidente que isto tornaria por
demais lento e oneroso o processo legislativo federal. Nem se pense em propor, por
outro lado, a criao de uma representao
indireta dos Municpios, uma vez que isto
significaria um dano de grande monta para a
consolidao da incipiente democracia brasileira e, ao mesmo tempo, redundaria na
criao de uma certa supremacia dos municpios mais populosos e ricos, em detrimento dos municpios menores e mais pobres.
Isto parece deixar a questo sem soluo. E, de fato, ela no pode ser resolvida
nos moldes em que proposta, sem levar
em considerao que a esfera municipal da
federao possui particularidades relevantes, que esto a exigir a colocao desta
mesma questo em uma outra perspectiva.
A propsito, convm observar que a
lei de participao, se j no se mostra
inexorvel pelo fato de existirem formaes federalistas com bases polticas, histricas e sociais distintas, por outro lado
tambm no produz os efeitos decantados
quando se observa que a formao de um
Senado no garantir, necessariamente, a
efetiva participao dos interesses dos Estados-Membros na formao da vontade
poltica da Federao.
Isso bem exposto quando Carr de
Malberg, em sua Teoria Geral do Estado, assinala:
Conviene observar, en efecto, que
los diputados a la Cmara de los Estados
no necesitan instrucciones del Estado que

los ha nombrado.
Esto se dice expresamente en la Constitucin suiza (art. 91). En la
Unin Americana del Norte, donde antiguamente los senadores votaban segn las
instrucciones de sus Estados, la costumbre
contraria h sido establecida hoy. (...) En
estas condiciones es algo difcil por ms
que diga Le Fur (op. cit., pp. 631 ss) sostener que, por el hecho de su tratamiento
em pie de igualdad en la segunda Cmara,
ejercen los Estados particulares uma verdadera participacin en la potestad federal.
Los diputados a esta Cmara representan
realmente, en un sentido, a los diversos
Estados, pero propriamente hablando esa
representacin es tan relativa como la del
diputado em el rgimen institudo por la
Constitucin francesa de 1791, donde dicho representante haba de encontrar-se
libre de toda subordinacin con respecto a
su colegio electoral (2001: 118-119).
Exemplificando esta dificuldade, o
mesmo autor destaca ao analisar a questo
da representao dos Cantes e dos Estados na Sua e nos Estados Unidos:
Por el contrario, en Suiza y en los
Estados Unidos, donde los miembros del
Consejo de los Estados y los senadores votan libremente, y donde inclusive los votos de dos enviados de un mismo Estado
pueden contradecirse y por lo tanto neutralizarse, no puede decirse que los Estados
particulares, por mediacin de la segunda
Cmara, tengan una participacin real y
directa en la voluntad federal (Malberg,
2001: 119).
Hodiernamente, a doutrina parece
tender para o afastamento do problema,
como sendo um pseudo-problema ao invs
de enfrent-lo a partir da sua observao
em consonncia com as peculiaridades do
Municpio enquanto ente federado. Afastando-se um pouco desta postura Celso
Ribeiro Bastos e Ives Gandra Martins
apontam para fatores relevantes:
(Artigos)
E, de outra parte, no queremos

crer que o s fato de os Estados-Membros
terem direito a se representarem por senadores no seio da Unio fosse de molde tal
a justificar a excluso dos municpios do
nosso modelo federativo. matria esta
toda apegada a preconceitos responsveis
pela convico at certo ponto generalizada de que os conceitos e as locues jurdicas tm essncias. Nesta linha de idias,
haveria uma essncia federativa, da qual
o municpio no faria parte. O certo que
existem apenas Estados que, em razo de
certas afinidades e analogias, mas nunca de
identidade, possuem alguns atributos a que
se convencionou chamar Federao. O que
existe, portanto, so Estados Federativos
concretos, todos, de resto, diferentes entre
si em mltiplos aspectos (1988: 232).
De fato, trata-se de matria afeita
aos preconceitos de um pretenso esprito
clssico que se esgueira dentro da comunidade jurdica nacional e, com isso, embaa as vistas daqueles que s cogitam de
tipos ideais, desconsiderando a multifria
realidade poltica, histrica e social como
fatores condicionantes da estruturao do
Estado. Entretanto, isto no quer dizer que
a citada questo deva ser banida sumariamente, sem que se tente, ao menos, oferecer uma perspectiva para o trabalho de
uma possvel soluo.
A perspectiva que se pretende oferecer neste momento a de uma viso que
no se deixe prender pela simples, formal
e pouco produtiva equiparao entre os
entes federados, tal como se todos fossem
rigorosa e substancialmente iguais. Como
j dito os Municpios apresentam, em cada
pas, peculiaridades significativas, e ao traz-los para a estrutura federal o que se pode
esperar que estas peculiaridades se faam
sentir na sua conformao neste novo sistema. Assim, a Filosofia e a Cincia Polticas tendo envidado esforos no sentido de
estudar algo mais do que os mecanismos
(Artigos)
325
formais de participao popular no Estado,

parecem poder ofertar uma nova perspectiva da participao municipal na formao
da vontade federal.
De fato, ao se analisar a perspectiva
federativa, tal como a denomina Reinhold Zippelius, em sua Teoria Geral do
Estado observa-se que uma de suas tarefas mais importantes efetivamente o que
este autor chama de criao de mbitos
de vida e de funo de dimenso humana.
Constatando que o crescimento do Estado
Federal em face dos demais entes federados capaz de, progressivamente acarretar
a dissoluo das tradicionais e acolhedoras comunidades de vida, faz-se necessrio criar e conservar mbitos de vida
dotados de uma certa autonomia que lhes
permita regular e resolver seus prprios assuntos (peculiar interesse local, poder-seia dizer), pois, como assinala este autor:
Da mesma forma que a intimidade e
a solidariedade se sentem mais fortemente
em mbitos de vida mais prximos do cidado do que em unidades mais distantes
dele, tambm o sistema poltico global
uma ptria sentida tanto mais intensamente
pelos seus cidados, quando mais este sistema promover a vida prpria das pequenas comunidades (1997: 505-506).
Prosseguindo em sua exposio, o
mesmo autor salienta:
Na mesma direco aponta tambm
a reivindicao democrtica de, atravs de
uma descentralizao poltica e democrtica, assegurar ao indivduo a maior participao possvel na formao da vontade comunitria e na regulao das tarefas
pblicas. As oportunidades de uma participao democrtica e responsabilidade cvica do indivduo so tanto maiores quanto
mais poder de deciso for depositado nos
nveis organizativos mais baixos (Zippelius, 1997:506).
Viabilizando um maior controle
do poder poltico por parte da populao
326
dessas comunidades menores, ainda h a

possibilidade de se conseguir a formulao, por via mais transparente e de maior
consenso (formado a partir da discusso de
propostas e do debate de idias), de decises polticas e econmicas da comunidade poltica. Como diz Zippelius:
Em unidades descentralizadas, h
muito maior probabilidade de as relaes
entre custos e benefcio, beneficirios e
contribuintes de prestaes pblicas, se
tornarem mais transparentes e previsveis
para os interessados, aos quais dever caber, neste contexto, um mximo de participao responsvel na deciso sobre a
distribuio dos bens e encargos pblicos
(1997: 506).
Demonstrando sensibilidade a esta
perspectiva, sem, contudo, desenvolver o
problema da lei de participao, podese ver com Andr Ramos Tavares, em
seu Curso de Direito Constitucional, a
compreenso da relevncia do Municpio
como pea basilar para a consolidao da
democracia e vivncia da mesma. Diz ele,
com pertinncia
De incio preciso relembrar as
memorveis lies de Tocqueville, que j
acentuava residir no prprio Municpio a
fora dos povos livres. Isto porque, segundo o seu pensamento, a centralizao do
poder apenas se presta ao enfraquecimento do povo e perda de seu sentimento de
cidadania. (...) Os Municpios representam
uma excelente frmula de descentralizao administrativa do Estado. Quanto mais
descentralizado o exerccio do poder do
Estado, maiores as chances de participao poltica do cidado e, por conseqncia, mais elevado o nvel democrtico que
se pode alcanar. (...) O reconhecimento da
importncia dos Municpios deve-se, sobretudo, circunstncia de que se trata de
um agrupamento de slidas bases, porque
o relacionamento dos interessados se d de
maneira mais aberta e intensa. Alis, no
por outro motivo que o Municpio, entendido como agrupamento territorial restrito,
precede ao prprio Estado. E modernamente, no se pode deixar de conceder ao
Municpio boa parcela da responsabilidade
pela democracia. por isso que se tem, por
outro lado, de lhe deferir os poderes que
a ele devem competir (2003:823, 824 e
826, grifo do original).
Para caracterizar o que foi dito, tomese, ento, um exemplo j consagrado e que
bem demonstra a formao da opinio pblica, que oferecido por Darcy Azambuja ao explicitar de forma lapidar:
Um comercirio, ou bancrio, ou
funcionrio pblico, pela manh, antes de
ir trabalhar, ao tomar o seu caf, l no jornal que se cogita de estabelecer a pena de
morte para certos crimes graves. No momento, no liga maior importncia ao assunto. No bonde encontra um amigo, que
advogado, e em palestra emite seu ponto
de vista, contrrio ou favorvel, pena de
morte. No esprito do nosso homem comea a esboar-se um germe de opinio.
tarde, o vespertino que costuma ler inicia
uma enqute e reproduz o parecer de um
jurista e um mdico, em que vm os argumentos pr e contra a medida. No dia
seguinte, entre seus colegas de trabalho,
debate-se a questo e ele toma parte na discusso, expondo, dos argumentos que antes ouvira e lera, os que mais o impressionaram. Passam-se alguns dias, e os jornais
continuam a publicar entrevistas e artigos.
Um cinema aproveita a oportunidade e torna a exibir um filme em que o personagem
principal acusado de ter assassinado um
amigo, tem todos os indcios contra si e
executado. Alguns anos depois, verifica-se
sua inocncia. O nosso homem assiste ao
filme e sai profundamente impressionado.
Acompanha agora com interesse os artigos e entrevistas dos jornais, ouve conferncias difundidas pelas estaes de rdio
e televiso, discute com os amigos. Tem
(Artigos)
opinio formada sobre a pena de morte. E,

como ele, dezenas e dezenas de milhares
de outros homens, no pas inteiro, adotaram um ponto de vista sobre assunto que
at ento no os preocupara. assim que
se formou a opinio pblica pr ou contra
a pena de morte. V-se, pois, que diversos
fatores que influem no esprito do indivduo e da sociedade para formar opinio
so os variados modos de comunicao do
pensamento: a conversao, a imprensa,
livros, discursos, conferncias, o rdio, a
televiso, o cinema etc (2000: 286-287,
grifo do original).
Ora, poder-se-ia tentar impugnar o
presente exemplo em razo de contar com
interferncias externas rbita da Municipalidade. Contudo, no se pode deixar de
perceber que apenas as informaes que,
via de regra, foram recebidas de fontes externas. Os processos de interao social, de
discusso e reflexo deram-se inteiramente
em sede municipal.
Neste sentido, faz-se interessante observar o quo pertinente esta nova perspectiva participativa municipal a viso
de Jrgen Habermas acerca do novo arranjo da estrutura social contempornea e
da nova perspectiva de Soberania Popular
que se d neste meio:
A opinio pblica, transformada em
poder comunicativo segundo processos
democrticos, no pode dominar por si
mesma o uso do poder administrativo; mas
pode, de certa forma, direcion-lo. (...) A
soberania do povo, retira-se para o anonimato dos processos democrticos e para a
implementao jurdica de seus pressupostos comunicativos pretensiosos para fazerse valer como poder produzido comunicativamente. Para sermos mais precisos: esse
poder resulta das interaes entre a formao da vontade institucionalizada constitucionalmente e esferas pblicas mobilizadas culturalmente, as quais encontram,
por seu turno, uma base nas associaes de
(Artigos)
327
uma sociedade civil que se distancia tanto

do Estado como da economia (1997: 23
e 24).
de cogitar-se, ento, o que de fato
vem a ser a vontade federal, em cuja participao reside a condio de ente federado. Pois bem, por esta locuo, como j se
viu logo no incio deste trabalho, denota-se
a vontade poltica vlida para toda a organizao federal. Ora, como se viu, a formao da vontade poltica vlida para toda
a organizao federal no h de seguir apenas os caminhos institucionalizados, seno
que se abre interveno e participao
de uma opinio pblica atuante e que se
mostre capaz de exercer presso sobre os
caminhos institucionalizados.
Parece ser evidente que o papel do
Municpio nesta nova perspectiva passa a
ser o de arena primeira dos processos de
interao social, pelo que a vontade predominante neste, desde que partilhada por
outros Municpios, pode fazer valer a sua
fora por um caminho no institucionalizado, mas igualmente eficaz.
Tambm evidente que para que tenha lugar um funcionamento timo deste
sistema faz-se necessria alguma educao
poltica. Entretanto, isto no um bice
inquebrantvel, uma vez que o prprio
Municpio, de acordo com a sua capacidade de auto-organizao, pode muito bem
fomentar prticas de democracia participativa que iniciem, ainda que em mbito
municipal, a reflexo e o amadurecimento
poltico da populao.
Neste sentido imperiosa a indicao do interessantssimo trabalho de Adolfo Ignacio Caldern, Democracia Local
e Participao Popular, no qual o autor
procede uma anlise bem fundamentada
da elaborao da Lei Orgnica do Municpio de So Paulo, indicando, inclusive,
as diversas propostas que foram oferecidas
no sentido de ampliar a participao dos
cidados na direo da vida poltica muni-
328
cipal. guisa de exemplo podem-se citar

as propostas relativas criao da Tribuna Popular, de diversos Conselhos na
Administrao Municipal, da necessidade
de realizao de Audincias Pblicas em
determinados temas, etc (2000: 71-109).
A partir da implementao de mecanismos como este que se pode, efetivamente, dar passos relevantes para a obteno de uma educao poltica mais slida e
mais capaz de conscientizar os cidados de
seu real papel na estrutura democrtica do
Estado Federal.
Assim, de ver-se que a participao
municipal na formao da vontade federal
h de ser posta no da mesma maneira que
posta para os demais entes federados, seno, em uma perspectiva nova, de democracia participativa, a qual faculta obter-se
a to almejada participao municipal na
formao da vontade federal. Atendendo-se
s peculiaridades municipais, muda-se o caminho para se chegar ao mesmo objetivo.
4. Concluses
O objetivo deste trabalho, obviamente, no poderia ser o esgotamento de um
tema to amplo, tormentoso e cheio de nuances. Com efeito, o seu escopo apenas o
de chamar a ateno para um problema que
vem sendo um tanto quanto negligenciado
pelos entusiastas do municipalismo.
Assim, a busca pela verificao da
qualidade de ente federado dos Municpios
a partir dos dois elementos tidos por bsicos para todos os entes federados, quais
sejam, a autonomia e a participao na formao da vontade federal, indica que ainda residem alguns elementos capazes de,
transcendendo a vitria normativa obtida
na Constituio Federal de 1988, questionar e pr em dvida a qualidade pretendida
pelo Municpio.
Como bem se pode ver da anlise indicativa procedida, a autonomia municipal

jamais foi to ampla, o que vem contribuindo decisivamente para o fortalecimento destes entes na insero da organizao
poltica nacional.
Inobstante, revelou-se que a participao municipal na formao da vontade
federal no pode ser vista sob a mesma
perspectiva utilizada para o caso dos Estados-Membros, mas est, outrossim, a
demandar uma nova perspectiva, mais prxima da democracia participativa, a qual
viabiliza obter-se a to almejada participao municipal na formao da vontade federal. Sem descurar das peculiaridades municipais, muda-se o caminho para se chegar
ao mesmo objetivo: a efetiva participao
municipal na formao da vontade federal.
Observou-se, por igual, que a objeo da lei da participao pode ser bem
respondida ao se analisar uma nova perspectiva da formao da vontade poltica da
Federao e ao se colocar tal processo sob
o prisma da formao da opinio pblica,
a qual apresentar-se- quando da escolha
dos membros do Poder Legislativo Federal
(inclusive quando da eleio dos membros
do Senado Federal), o que vem a desmistificar a questo da lei da participao,
mostrando como as peculiaridades de Estados Federais distintos a afetam, produzindo formaes Federais diferentes, mas
nem por isso menos adequadas s realidades polticas, histricas e sociais de onde
emergem. Da mesma forma, desmascarouse esta objeo ao se perceber que a mera
existncia de representantes dos estadosmembros no garante a efetiva participao destes na formao da vontade poltica
federal, pois, como se viu, no esto eles
obrigados a nenhum mandato preestabelecido acerca de como se portaro, podendo,
at mesmo, anularem-se uns aos outros.
Em razo disso e da crescente complexidade do Estado Federal enquanto instncia
(Artigos)
central de poder, o papel da descentralizao do Estado Federal pelas municipalidades, assim, tem ganho cada vez mais espao
no plano da prxis democrtica, como uma
forma de preserva a conexo entre Estado
Federal e participao poltica.
Para alm disto, de observar-se que,
sendo o Federalismo, tal como a Democracia, um processo no qual no se pode prescindir de um constante aperfeioamento, o
refino da teoria Municipalista, bem como
o da teoria Federalista podem conduzir
para um ponto de convergncia, capaz de
harmonizar adequadamente os anseios e
as restries que se vem hoje ainda em
tenso.
Por outro lado, a identificao de uma
tal questo e da conseqente perspectiva
que se apresenta como capaz de equacionar
este problema s vem mostrar o quanto se
faz necessria a ampliao da participao
poltica no mbito municipal, uma vez que
a partir desta que se pode verdadeiramente construir uma Federao no de Municpios, mas sim, com Municpios.
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330
NOTAS
certo que, como se ver adiante, a crtica
deste autor ser por demais relevante para desmistificar o entendimento clssico sobre a participao ente federado na formao da vontade
do Estado Federal.
2
Neste momento, segundo registra Paulo Bonavides, a influncia do poder municipal foi
1
bastante intensa e, mesmo, decisiva para a

legitimao da Carta outorgada. Diz ele: No
Brasil tambm o poder municipal anterior ao
Estado e Nao, tendo sido com os Senados
das Cmaras aquele poder que conferiu base
de legitimao ao constitucionalismo imperial,
fundador de nossas instituies. Sem a verdade
histrica e poltica do municpio, a outorga da
Carta imperial durante o Primeiro Reinado teria
ficado aqum de toda a legitimidade (1999:
318).
(Artigos)
331
INTEGRAO REGIONAL E DIREITO INTERNACIONAL: um

estudo sobre as transformaes na ordem Interna
dos estados-membros de uma associao regional
de integrao econmica
Regional Integration and International Rights: a study about

the transformation in the order of states members and a regional association of economic integration.
Eugnia Cristina Nilsen Ribeiro Barza*
Resumo: O presente estudo pretende centrar-se nas questes seguintes: a idia da integrao econmica regional, notadamente o modelo Mercosul e as alteraes de ordem normativa nos pasesmembros, bem como as complexidades para plena efetividade das regras de integrao. O estudo
parte das transformaes requeridas para a construo de uma nova ordem econmica internacional,
considerando o papel desempenhado pelos Estados-nacionais no processo de integrao regional,
tendo a experincia europia como modelo, mas enfocando o Mercosul. A metodologia do trabalho
seguiu a pesquisa bibliogrfica e documental, centrada na Teoria Geral do Direito Internacional e
no Direito da Integrao. A concluso de que a integrao econmica necessita de algumas adequaes, sendo inevitvel a influncia de acordos internacionais na ordem interna.
Palavras-chave: Integrao regional. Ordem internacional. Mudanas na ordem interna.
Abstract: This study intends to focus on the following questions the idea of the regional economical integration, specially the model of Mercosul and the changes on the normative order on
the country-members, as well as the complexities to the complete affectivity of the rules of the
integration. This study starts from the changes required for the construction of a new international
economical order, considering the role played by the National-states in the process of regional
integration, having the European experience as a model, but focusing the Mercosul. The methodology of the essay followed the bibliographical and documental research, based on International Law
General Theory and on the Law of Integration. The conclusion requires some adaptation, being
inevitable the influence of international agreements in the internal order.
Key Words: Regional integration. Internacional order. Internal order changings.
Introduo
A deciso em participar de uma associao voltada integrao resulta em
modificaes na estrutura jurdica vigente
do Estado-partcipe. O tratado instituidor
do acordo indica quais as metas a seguir,
apesar de deixar indeterminadas algumas
questes, como definio do conceito de
soberania e alteraes na ordem constitucional. Surge um conjunto normativo

voltado para soluo de controvrsias que
depende de ditames da poltica externa.A
idia de criar um mercado comum, como
espao econmico comum, interessante
por atender aos propsitos da eficincia
econmica, como pregado pela teoria da
integrao econmica. Considerando uma
* Mestrado e Doutorado pela UFPE, Professora-adjunta de Direito Internacional Privado: parte especial, Direito Comercial
Internacional, Direito Econmico Internacional e Direito Comunitrio 1 e 2.
332
inevitvel realidade, sugerida como ideal

para a Amrica Latina, em especial, para o
Mercosul, o modelo comunitrio europeu
de integrao deve ser adaptado realidade regional, forando a reviso de sua
legislao ou ordenamento jurdico efetivo. O xito de uma experincia europia
autoriza a adoo das regras realidade
latino-americana do Mercosul, ao mesmo
tempo em que refora algumas diferenas
entre os dois modelos de integrao, alm
do legado histrico. Entre os dois modelos, em comum h o entendimento de que
este inicia na forma de cooperao estreita
entre os membros evidenciando a criao
de um sistema normativo aberto s influncias de outros organismos e instituies
internacionais. Esta caracterstica refora
a noo de interdependncia das naes,
bem como ressalta a influncia de mecanismos de controle interestatal na ordem
jurdica de cada Estado-nacional.
Alis, este o ponto de destaque. A
existncia de um Estado-nacional, com
competncias normativas disciplinadas por
regras jurdicas plenamente vlidas e eficazes, consubstanciada em textos constitucionais, cujo poder supremo e reforado
pelo que veio a ser denominado de soberania nacional. Ter a soberania como atributo
supremo parece um obstculo ao projeto de
integrao regional. Mais ainda quando a
consolidao deste Estado-nacional recente, no caso especfico da Amrica Latina.A
tarefa de estudiosos tentar compreender o
alcance desta realidade j que a associao
de finalidade integrativa origina um sistema
regional cooperativo de pases-membros,
que necessitam redefinir as suas funes,
como Estado-nacional, ao mesmo tempo
em que busquem identificar quais reas permanecem de sua exclusiva competncia e
quais podem ser passveis de desconcentrao ou delegao normativas.
Assim, a opo do Brasil em participar do Mercosul, se analisada do ponto de
Eugnia Cristina Nilsen Ribeiro Barza
vista da Teoria Geral do Direito, demonstra a conseqncia lgica da criao de um

sistema dotado de regras prprias, num
nvel intermedirio, paralelo s regras de
contornos internacionais, bem como as de
direito interno, direito nacional. Do ponto
de vista do Direito Internacional Regional,
a realidade latino-americana pode ser estudada em contraponto opo constitucionalista na integrao, que insiste em seguir
regras estabelecidas pelo ordenamento jurdico interno.
Em todo este projeto de construo
de espao regional h uma contradio dos
rumos da chamada globalizao ou internacionalizao da economia, incapaz
de lidar e resolver o problema da chamada crise do Estado-nacional, que aparentemente no mais capaz de atender aos
seus fins. Por mais que sejam feitas reflexes, no clara a distino do que cabe
associao de integrao regional e o que
cabe ao Estado-nacional, restando muitas
zonas fronteirias, cuja competncia
ainda precisaria ser definida pelos Legislativos Nacionais, recebendo algumas justificativas.
Com tantas peculiaridades, so postas vrias explicaes, que apontam para
diferentes direes: uma de Direito Internacional, outra de Direito Constitucional.
O recurso ao Direito Constitucional Internacional tambm importante ferramenta
de trabalho.
A explicao dada pela Teoria Geral
do Direito Internacional tem na integrao
europia o fundamento. Parte do Estadonacional, dotado do elemento estabilidade poltica para enfatizar a viabilidade da
integrao regional at alcanar o clssico
entendimento de um direito inter naes,
conjunto de regras disciplinadoras das
relaes coordenadas entre naes, de alcance universal. Seguindo a linha de argumentao, temos um conjunto normativo,
adiante elevado categoria fundamental
(Artigos)
INTEGRAO REGIONAL E DIREITO INTERNACIONAL...
de direito, que origina um conjunto de regras de eficcia regional, alterando a idia

de soberania, instituindo o conceito de supranacionalidade, bem como estabelece
princpios para um sistema de soluo de
controvrsias, tendo o elemento econmico uma importncia fundamental, sendo
estas as reflexes aqui postas.
O estudo apresentado tem suporte
em pesquisa bibliogrfica, tomando como
referenciais tericos, o Direito Internacional e a Teoria da Integrao Regional
para compreender o alcance do projeto de
integrao na ordem interna, nacional. Trata-se de estudo que tem como fundamento
uma nova teoria do direito constitucional,
em sua abordagem Direito Constitucional
Internacional e procura antecipar as reflexes pertinentes realidade latino-americana.
A anlise parte da idia da construo de uma nova ordem internacional segue observando efeitos no direito nacional
e em cada etapa do processo de integrao
econmica internacional para questionar o
projeto de criao de um sistema regional
para a Amrica Latina.
1. O Projeto de Construo de uma Ordem Internacional
1. 1. Noes Preliminares
A compreenso de que necessria
uma ordenao normativa das relaes
entre Estados pode ser interpretada como
distribuio igual de poder, intensificao
das relaes de cooperao, ou o chamado multilateralismo (LAFER, 1982:96).
Este modo de pensar pode ser sintetizado
no multilateralismo, que no quer dizer
igualdade entre Estados ou consenso em
atitudes ou aes efetivas, mas uma pluralidade de agentes interferindo diretamente
em relaes entre Estados e entre Estados
e indivduos.
(Artigos)
333
Para tanto, a ordem internacional

deixa de ser um tema interessante apenas
s relaes internacionais, merecendo um
estudo apurado por conta da caracterstica
econmica que impressa, o que fora um
estudo pelo Direito. Escolher a base econmica pressupe uma ordenao, essencial e mais fcil se iniciada pelas vias produtivas, algo que tendesse a formar blocos
localizados em determinadas regies, que
fundamenta as teorias da integrao econmica regional.
A integrao econmica regional
um tema de estudo de economistas e de
cientistas polticos, que entendem a criao de blocos regionais como um recurso
das naes para melhor estruturar uma
nova ordem econmica internacional. Para
estes estudiosos a idia ou o chamado projeto de integrao regional tem como pressupostos uma tcnica de sobrevivncia do
Estado-nacional, bem como da exigncia
de critrios para o estabelecimento das relaes inter estatal, no momento atual, em
crise.
Sendo a integrao uma estratgia
poltica, em processos multilaterais, que
aprofunda as relaes econmicas, maior
consistncia tero os compromissos jurdicos resultantes destes arranjos (FREITAS
JUNIOR, 1997:29), portanto, uma realidade de poltica econmica que repercute no
mbito do Direito.
Para o estudioso do Direito cabe analisar que ter inferncias trar a integrao
para a ordem nacional, a ordem interna.
O processo de integrao regional de que
tratamos tem origem na Europa, sinnimo de uma forma de ordenar as relaes
internacionais econmicas. Vem dos anos
posteriores ao final da Segunda Guerra
Mundial, quando acordos entre as naes,
especialmente as europias, passaram a ser
prioritrios, porque imprimiam comprometimento de preservao da paz e formao
de laos comerciais. Ainda assim a preo-
334
cupao de que os compromissos estabelecidos formalmente no restassem como

meros atos declaratrios internacionais era
presente. Com a ao de organizaes dotadas, estas questes passaram a ser de seu
interesse tambm, pois sintetizavam a funo no estabelecimento de vnculos entre
as naes.
1.2. As Questes Inerentes Efetivao do
Projeto de uma Nova Ordem Internacional
Estes anos posteriores ao final da
Segunda Guerra Mundial foram de relevncia para a ordenao das relaes entre
os Estados, pela ao de primeiras organizaes de alcance internacional. Outra
constatao de que era pauta na agenda
dos negcios internacionais que seria preciso ter regras prprias para conduo dos
negcios inter estatais, evidenciando j influncia das decises acordadas no mbito
interno de cada Estado. Tendo a recordao
de que os acordos a firmar deveriam ter um
respaldo mais institucionalizado, s organizaes foram atribudas e acentuadas as
caractersticas como a multilateralidade, a
permanncia e a institucionalizao, cada
qual refletindo tanto a interdependncia
entre naes, quanto uma nova perspectiva
nos mbitos do Direito Internacional e do
Direito Constitucional, respectivamente.
A multilateralidade, tambm denominada de multilateralismo, parte do pluralismo das relaes internacionais. Em
termos mais claros pressupe que objetivos
comuns podem ser alcanados quando trs
ou mais Estados ajustam suas diplomacias
econmicas, aqui tomadas formao nitidamente pblica, em favor de um projeto
considerado relevante para o Direito, importante para a economia, e, interessante
para a poltica.
O preceito ajusta-se preocupao
com a regulamentao da economia e com
o disciplinamento de condutas de Estados
em determinados mbitos, como o do comrcio internacional, o que fora o Direito, em especial o Direito Internacional s
necessidades de normatizar situaes no
espao regional a ser estabelecido, ao mesmo tempo em que tem no processo de integrao regional sua concretizao. o que
teremos como exemplo na Unio Europia
e no Mercosul.
Ao seu turno, a caracterstica conhecida como permanncia uma inovao
para as relaes internacionais, embora
no seja para o Direito. Prope que seja
confirmado o compromisso estabelecido
em acordo internacional versando sobre o
objetivo comum aos signatrios. Como o
prprio termo indica, a permanncia contrape-se ao transitrio, aos ajustes tpicos
que os Estados fazem para delimitar a esfera de validade e de eficcia da associao
e pressupe esforo interno em fazer com
que tais regras sejam incorporadas aos ordenamentos internos.
1.3. A Influncia do Direito Convencional
no Direito Interno
Considerando ser fato a influncia
do direito convencional no direito interno,
cabe destacar seu pressuposto de validade.
A resposta encontrada em um fundamento terico normativo encontrado em
preceitos da Conveno de Viena sobre
Direito dos Tratados de 1969 e 1974, conjunto de regras firmadas exatamente para a
formulao de regras convencionais.
A noo repousa em um direito internacional proposto ao direito dos tratados,
o que reafirma do papel do clssico direito
inter naes ao mesmo tempo em que estabelece regras para um processo de formao de tratados, para questes de observncia, de aplicao e de interpretao, alm
das regras que so previstas para casos de
nulidade, de extino e de suspenso dos
acordos.
(Artigos)
Algumas questes aparecem de imediato, muitas das quais resultado do confronto entre regras acordadas entre Estados
e as j previstas por ordenamentos jurdicos internos, que em proposta de integrao regional, para fins de estabelecimento
do modelo de mercado comum traz srias
conseqncias de ordem prtica.
Isto porque as convenes internacionais (como de resto todos os acordos estabelecidos entre Estados) trazem esta caracterstica de vinculao de suas normas
porque faz com que o Estado fique comprometido em duas ocasies. Em primeiro
lugar fica comprometido com o processo
de criao do texto convencional, assinatura e ratificao e depois fica comprometido a assegurar a recepo do texto em
seus ordenamentos nacionais (CASELLA,
1988:90), o que nos faz retomar a anlise
das repercusses jurdicas dos acordos internacionais na ordem interna.
A discusso relembra os debates entre monismo e dualismo, discusso doutrinria sobre o que prevaleceria quando
acordos internacionais forem estabelecidos, a ordem interna, constitucionalmente
estabelecida, ou a chamada ordem internacional que tenta firmar.
Se este debate foi relegado h tempos,
na atualidade no h que negar sua pertinncia, considerando os efeitos de acordos
internacionais na ordem interna estabelecida, quando consideradas as conseqncias
dos acordos de contornos econmicos. Em
especial quando h acordos que visam estabelecer espaos econmicos, em associaes de integrao regional.
A viabilidade da institucionalizao
depende da existncia de uma instncia, ou
de uma estrutura superior, deliberativa e
decisria voltada para a soluo de conflitos e de controvrsias, como o que prevalece, regras de alcance interno ou regras de
alcance internacional. Acrescente-se que a
institucionalizao pode ser materializada
(Artigos)
335
em duas diferentes opes, a intergovernabilidade e a supranacionalidade, que variam em conformidade com o propsito de
integrao.
No h como apontar a melhor soluo, j que encontramos as duas em contextos de integrao. No caso latino-americano a intergovernabilidade considerada
melhor opo por permitir que decises
sejam tomadas pelos representantes governamentais, reunidos em certa ocasio,
para determinado fim, sempre objetivando
a integrao regional. J na realidade europia, ao contrrio, a opo pela supranacionalidade parte do pressuposto de vnculos estreitos firmados em instituies para
fins de integrao.
Tanto em um quanto em outro caso,
permanecem as trs caractersticas pertinentes s organizaes internacionais: a
multilateralidade, a permanncia e a institucionalizao. Em comum, fins voltados ao comrcio, comuns na agora Unio
Europia, servem de modelo para Amrica
Latina. Os textos dos tratados instituidores
das Comunidades Europias traziam esta
previso, dotando o projeto de construo de um espao econmico comum em
realidade. Do outro lado do Atlntico, da
leitura do texto do Tratado de Assuno de
1991 que instituiu os fundamentos para o
estabelecimento de um mercado comum
no Cone Sul possvel encontrar algumas
destas caractersticas, antecipando algumas
relevantes questes jurdicas e polticas.
Ora, se o objetivo a integrao econmica regional, o ponto de partida o fortalecimento de laos polticos, algo que refora a tese da interdependncia das naes,
como tambm refora a funo primordial
da obrigatoriedade dos acordos internacionais, que passam a ser considerados como
fonte de direito, alm de expresso maior do
poder negociador e deliberativo do Estado.
Assim, h claras repercusses dos acordos
internacionais na ordem interna.
336
1.4. As Repercusses dos Acordos Internacionais na Ordem Interna

As repercusses ou conseqncias de
acordos internacionais de integrao nas
ordens internas so diversas, embora sejam
mais propagados os seus efeitos econmicos, como a especializao de economias
de Estados integrados, o aumento da capacidade produtiva de empresas, a queda de
barreiras e abertura de mercados, para citar
alguns (LOBO, 2004:203).
A principal questo relaciona a limitao de soberania com tcnicas de compatibilidade de regras de feio internacional, ou de alcance regional, s nacionais ou
internas. Neste caso, soberania definida
como qualidade de poder supremo do Estado, no subordinado a outra vontade que
no a sua, bem como titularidade do exerccio do poder. E este entendimento serve
para fundamentar a supremacia interna e
externa, que justificam a finalidade do Estado e determinam formas de agir na ordem internacional (REIS, 2001:15).
Neste caso, a participao de um Estado em uma associao regional de integrao implica na mudana de alguns critrios normativos. Em primeiro lugar, devem
ser redefinidas competncias nacionais (ou
internas) a fim de que possa ser alcanado
o propsito de livre trnsito dos fatores de
produo. Em segundo lugar, devem ser
estabelecidas medidas para efetivar a livrecirculao dos fatores de produo, especialmente a de pessoas e de bens.
Ora, se a opo o acordo de integrao, que garanta a livre circulao de fatores de produo, algumas medidas devem
ser firmadas. Mesmo que as negociaes
sejam conduzidas por representantes do
Executivo, isto no exclui a participao
do Legislativo e do Judicirio, o que faz
com que o consagrado conceito de soberania, presente na doutrina desde Jean Bodin
seja alterado, suscitando novas discusses
tanto entre os estudiosos do Direito, quanto da Cincia Poltica. Caber ao Estado o

poder de resguardar a ordem jurdica interna, aqui em constante mutao (SOLON,
1997:55).
Retomamos a discusso entre duas
ordens que co-existem para regular mesma
realidade, uma interna, outra internacional,
acrescendo-se uma ordem regional. Para os
defensores da inexistncia de uma ordem
acima da nacional parece contraditrio admitir que a soberania nacional possa sofrer
limitaes em matria de competncia normativa. Todavia, o projeto de integrao
implica na criao de algumas instncias
regionais, provocando necessariamente
uma reflexo sobre o poder do Estado, o
que ser considerado como alcance da soberania nacional, bem como ser preciso
definir a eficcia das suas regras voltadas
ao comrcio intra-zonal.
Mas, insistimos em relembrar que o
modelo de integrao latino-americana, ao
fazer uso de preceitos do paradigma europeu, acarreta alguma dificuldade. A verso
europia da integrao consegue relacionar
muito bem as esferas de ao de soberania
nacional com os preceitos de uma supranacionalidade (OLIVEIRA, 2001:65-66)
porque h a previso e permissibilidade de
compartilhamento de soberania com instituies comunitrias, consideradas supranacionais.
Em nosso caso, a criao de instituies ou instncias supranacionais, responsveis pela implementao do projeto
de integrao no poder ser imediata. Isto
refora a idia de que o modelo estatal
deve rever sua opo constitucionalista,
destacando o imprio do ordenamento jurdico interno. Mais ainda porque a integrao latino-americana tem o propsito
de alcanar o desenvolvimento econmico
regional (SILVA, 1995:235), sendo que
esta modalidade de integrao implica na
formao de uma comunidade regional
(Artigos)
que no implica em perda, mas mudana

do papel do Estado em suas condies de
exerccio de soberania.
compreensvel que o Estado redefina sua concepo de soberania, o que
implica em reformas na estrutura constitucional, no plano interno, bem como rever
qual ser a posio dos tratados e acordos
normativos na estrutura jurdica interna,
forando uma eficcia inconteste de suas
regras.
Entende-se que os problemas so tomados em propores internacionais, que
a dependncia entre os Estados evidente,
o que faz com que as solues sejam tomadas em conjunto, respeitando um princpio
comum entre os partcipes.
2. O Processo de Integrao Econmica
e a Ordem Interna
2.1. A Idia da Integrao Econmica Regional
As mudanas na ordem interna so
perceptveis em cada estgio do processo
de integrao, aqui tomado como uma sucesso de etapas ou nveis descritos numa
teoria econmica que trazem repercusses
na ordem interna e na internacional. Segue
preceitos definidos no Acordo Geral de
Tarifas e Comrcio, que tem o propsito
de disciplinar o comrcio entre os Estados,
ainda legado dos anos ps-guerra (LAFER, 1982:113), indicao mais que pertinente nos tempos de internacionalizao
da economia.
Integrao um termo de variada
significao, podendo tanto implicar no
acordo internacional para fins de estabelecimento de uma soluo uniforme, quanto
um processo dinmico destinado a aproximar economias nacionais. Na realidade, o
termo caracteriza um processo poltico firmado entre governos nacionais, cuja finalidade a reduo, total ou parcial de bar(Artigos)
337
reiras, quer tarifrias, quer no tarifrias

(BAUMAN e LERDA, 1987:12).
Embora similar cooperao, a integrao desta difere por causa dos vnculos
de coordenao que pressupes um certo
desnivelamento entre os partcipes. Assim,
os acordos de cooperao cientfica, tecnolgica, em que uma das partes tem mais a
oferecer que a outra, sendo fcil a incorporao e menores os questionamentos sobre
eficcia interna do deliberado em mbito
entre naes.
A integrao regional um processo,
perfeito em etapas, cada qual com metas a
atingir e com uma parte normativa que dividida em regras sobre primado da ordem
interna e ordem internacional. Motivo para
compreender como fazer com que as regras
internas convivam com as regras acordadas
em termos internacionais, algo que pode
ser alcanado se escolhido melhor caminho
para que seja construdo um conjunto normativo prprio (o direito convencional para
fins da integrao regional).
Se o planejamento de eficincia
econmica da regio a meta, devem ser
ponderados meios para o disciplinamento
normativo, ocasio em que so feitas indicaes sobre os mtodos de harmonizao,
de unificao e de uniformizao do direito
interno, nacional, s regras internacionais
(CASELLA, 1988:90). A idia que matrias de competncia nacional passem a
receber tratamento diferenciado, sendo regras harmonizadas para uma melhor aplicabilidade, ou unificadas para tratamento
idntico ou ainda uniformizadas quando de
polticas que ressaltam o comprometimento com um sistema econmico regional,
tambm normativo.
2.2. As Etapas do Processo de Integrao e
suas Caractersticas
O projeto de integrao regional inicia com o estabelecimento de uma zona
338
de tarifas preferenciais, que um acordo

entre naes para que mercadorias possam
receber um tratamento preferencial. Tratase de um planejamento intergovernamental
que define como se dar e quais sero os
meios de reduo tarifria parcial entre os
signatrios, mas deixando que a diplomacia econmica permanea imutvel dentre
os membros do acordo. Em termos mais
simples, um compromisso dos partcipes
de o ingresso de seus produtos respeita as
regras de concorrncia firmadas em rodadas de negociaes, no atingindo sequer
as regras de direito comercial ou econmico estatais.
Tudo ocorre em um momento prvio,
puramente negocial, em que a deliberao
dos Estados-nacionais versa sobre produtos negociveis das listas nacionais, com
fins de reduo de tarifas. No h mudanas substanciais nas ordens jurdicas estabelecidas, pois a incluso destas regras no
mbito interno pressupe que serem vinculadas aos compromissos governamentais,
pressupondo aplicabilidade imediata, apesar de poder ser observada uma discreta
forma de regulamentao regional.
No poderia ser diferente, visto que
em todo o processo as mudanas devem
ser graduais, uma assertiva mais que verdadeira, necessria s alteraes na ordem
interna. Na dvida, sempre h os resguardos de ordem pblica, e, cabendo, as instncias negociais posteriores, para soluo
de acordos. Nada que contradiga a prtica
jurdica de naes de contornos democrticos e de economia de mercado.
A segunda etapa do processo de integrao conhecida como rea de livre
comrcio. Pressupe que os participantes
estejam com as bases de um acordo estejam bem consolidadas, em evoluo aos
acordos firmados. Neste estgio sero tomadas medidas conjuntas significativas
para eliminar as tarifas, antecipando a
alquota zero para importaes intra-rea,
o que implica em uma coordenao de diretrizes de poltica econmica, hbeis para

viabilizar o livre trnsito de mercadorias
em uma rea de livre comrcio. A Amrica Latina, seguindo exemplo da Europa,
destaca esta como a forma de alcanar o
desenvolvimento regional, retomando noes econmicas mais estreitas.
Esta previso de eliminao de obstculos ao comrcio de mercadorias entre os
participantes no implica em posio nica
com relao aos seus tradicionais parceiros
comerciais. O comrcio no livre, como
a denominao poderia fazer acreditar,
e medidas impensadas podem ocasionar
transtornos na indstria nacional.
a fase em que algumas medidas de
poltica econmica devem ser cuidadosamente postas para no atentar aos preceitos de ordem interna, to pouco internacional. Outra ocasio para que sejam revistas
questes da teoria da integrao com um
direito regional, de modo que o acordo firmado, visando a eliminao de barreiras e
entraves comerciais, se contiver prticas
restritivas de comrcio, estas sero sumariamente descartadas. O fundamento da
preservao de ordem interna.
Uma vez consolidado o comprometimento entre os membros, a unio aduaneira terceira etapa a seguir. Tem como
pressuposto que os signatrios busquem a
harmonizao legislativa em setores fiscal,
cambial e monetrio, favorecendo a livre
circulao de mercadorias intra-rea, com
uma posio nica com relao a outros
no-membros do acordo. A harmonizao
ser fcil de concretizar caso haja determinada estrutura, intergovernamental ou
supranacional, hbil a conduzir reformas
internas.
Estabelecer uma tarifa externa comum, na forma de tributao, uma uniforme poltica comercial que potencialize
ganhos na regio e preveja as peculiaridades de pases com srias dificuldades eco-
(Artigos)
nmicas (os ditos em desenvolvimento incipiente) um compromisso para dcadas.

Algo que lembra os teoremas de desenvolvimento econmico dos anos cinqenta
(FURTADO, 1981: 16).
Pelas profundas transformaes que
acarreta requer que j exista um vnculo
estreito entre as naes da regio, uma
unio de Estados-nacionais em torno de
preceitos aduaneiros. J possvel identificar elementos de uma progressiva harmonizao legislativa, o que pode significar
que temos um Direito Internacional Regionalizado em construo, que poder alar o
posto de Direito Comunitrio se houver o
entendimento de que j h uma consolidada comunidade regional.
Como h um forte vnculo entre os
Estados, h um comprometimento em fixar
regras, por exemplo, as ditadas pelo Banco
Central, tratando de circulao do capital
de modo mais comprometido entre as instituies comunitrias e as nacionais.
A consolidao de um mercado comum, quarta etapa, ser alcanada quando
os fatores de produo (mercadorias, pessoas/mo-de-obra, servios, estabelecimento, capital, investimentos) tm trnsito
livre. Durante as dcadas de cinqenta e
sessenta imaginou-se ser esta a causa e finalidade do processo de integrao, sempre
considerando o modelo europeu: as regras
indicariam a eficincia da teoria, ainda que
admitisse o ingresso de novos membros.
Este estgio leva a uma completa reforma legislativa a partir de uma coordenao de polticas voltadas livre circulao
de pessoas, do capital e do estabelecimento.
Em suma, esto consagradas as quatro liberdades fundamentais da teoria econmica
da integrao, na livre circulao de fatores
de produo que ser disciplinada pelo chamado direito da comunidade regional.
uma complexa etapa, apenas concretizada quando todas as etapas tiverem
obtido xito e permanecerem mesmos par(Artigos)
339
ceiros comerciais, sendo exigida eficiente

administrao dos fatores de produo.
Para tanto j h instituies comuns, ditas
comunitrias, para as quais foi conferido o
poder normativo e representativo.
Neste estgio direito interno e direito
internacional se complementam porque h
clara definio de suas esferas de competncia. De um lado permanecem as instituies nacionais, as regras nacionais que
disciplinam questes internas, fundamentadas no direito constitucional posto.
Dependendo da opo integrativa,
significa dizer o maior comprometimento
dos Estados-nacionais, possvel considerar a existncia de instituies supranacionais. Estas, no caso europeu, confirmam a
vocao internacional do projeto de integrao, sempre com objetivos de eficincia
da regio considerada, fundamentado em
regras do Direito Internacional Regional
ou do Direito da Comunidade Regional.
No contexto latino-americano, esta
poder no ser a mais adequada soluo,
motivo para que seja preferida a intergovernabilidade, decises entre Estadosnacionais demonstram que h uma clara
distino entre as matrias de competncia nacionais, de contornos internos, bem
como as de competncia da comunidade
regional, algumas situaes apresentam
um tratamento diferenciado.
Um bom exemplo vem do princpio
do livre trnsito de pessoas, uma realidade
da experincia europia, ainda sendo ponderada como possibilidade para a Amrica
Latina. a fase em que os trabalhadores
passam a ter uma reciprocidade de direitos
trabalhistas e previdencirios, sem o peso
discriminatrio da nacionalidade (o que
fora uma reviso dos estatutos que regulamentam a situao dos estrangeiros), bem
como as empresas nacionais ou estrangeiras (ou mesmo transnacionais) podem estabelecer-se em funo de planejamentos
regionais, de incentivo s regies menos
340
desenvolvidas, mas no em uma concepo exclusivamente estatal, e sim fruto de

um acordo regional.
J neste estgio, consagra-se o direito
que disciplina as transformaes, o denominado de Direito Comunitrio ou Internacional Regional que passa a disciplinar
a economia, que compreende a realidade
regional para disciplin-la. No resta dvida que j temos regras jurdicas dispostas
para a comunidade, termo mais jurdico
para a noo de sistema regional.
A fase ltima, a unio monetria e
econmica, compreende adeso de membros s exigncias e o nivelamento de situaes econmico e polticas. Na prtica seria quase uma federao de Estados, pois o
modelo recebe inspirao do federalismo,
conta com banco central nico e moeda
nica, revelando-se um bloco econmico e
poltico. Em termos mais concretos, um
mercado comum que dispe de meios de
fazer com que haja liberdade de circulao
de fatores de produo, paralelamente so
criadas tcnicas de harmonizao poltica.
Tomando esta sucesso de estgios, a
unio econmica e poltica j seria um estgio alm da unio econmica, quando a
idia de federao de Estados tomaria forma. o que ocorre na Europa ps Tratado
de Maastricht de 1992, da Unio que conta com um Parlamento Comunitrio, uma
poltica interna, de contornos de cooperao judiciria e uma poltica exterior, para
questes correlatas defesa e segurana da
Europa, como um todo. O sistema judicirio europeu toma para si questes de direito comunitrio que podem ser suscitadas
em cada tribunal nacional.
Evidente que neste estgio novas
mudanas na estrutura constitucional so
necessrias, o que torna o tema pertinente
ao Direito Constitucional Internacional. As
questes jurdicas da integrao so explicadas do ponto de vista do Direito Constitucional Internacional exatamente porque
possibilita visualizar os contrastes entre o

direito interno, nacional, de vocao constitucionalista, com o direito internacional,
externo, de vocao entre naes. Considera dois parmetros que no so excludentes, mas complementares e condizentes
com esta noo de criar um espao econmico nico (BORGES, 2005:107).
2.3. As Regras de Alcance Regional
Considerando as progressivas transformaes normativas decorrentes do processo do processo de integrao econmica e o estabelecimento de um conjunto
de regras de integrao, interessa refletir
sobre os mbitos de validade e de eficcia
normativa internacional, tambm posta em
termos regionais.
O chamado Direito Comunitrio passa a ter um contato mais estreito com os
direitos nacionais por possibilitar a criao
de um conjunto de regras que disciplinam
as relaes entre os Estados. Lembremos
que o qualificativo comunitrio diz respeito a esta realidade, de criar uma comunidade, subconjunto ou sistema que parte
da chamada sociedade internacional.
prpria para quando a composio entre
Estados estiver muito estreita em termos
de cooperao.
O tema remete controvrsia sobre a
incorporao do acordado na ordem internacional s ordens nacionais, matria que
suscita muitas opinies doutrinrias divergentes, mais ainda quando os acordos estabelecem direitos e obrigaes, sem indicar
como sero decididas as questes jurdicas
fundamentais.
As relaes comerciais firmadas em
termos regionais devem ser analisadas tendo estes parmetros, como fundamentos
de validade das obrigaes resultantes. O
que implica afirmar no mais possvel
desprezar o contedo normativo regionalmente acordado, to pouco parece coeren-
(Artigos)
te afastar a aplicabilidade da norma interna, por alegaes de preservao de ordem

pblica e de soberania nacional.
Permanece o preceito de que um Estado-nacional assume compromissos ao
ingressar numa associao regional, diante de toda a comunidade internacional. Se
h um hbil poder negociador do Estado
na ordem internacional, deve coexistir um
poder reformulador de sua ordem jurdica
interna, o que implica em um esforo para
compatibilizar as regras existentes na legislao ordinria, complementando a previso posta na Constituio Federal, como
o caso do Brasil.
Novamente podemos fazer uma anlise da questo, do ponto de vista de uma
teoria do Direito Constitucional Internacional. Significa rever as regras do direito
interno, direito constitucional que disciplinam efeitos dos acordos internacionais firmados, j que estes acordos internacionais
passam a ter mesma funo das constituies. O exemplo novamente da prtica
europia de integrao, dos tratados instituidores da integrao.
3. Concluso
As Opes do Ponto de Vista Latino-Americano
Considerando que o processo de integrao um meio hbil para disciplinar as
relaes entre Estados, as transformaes
na ordem internacional e nas ordens nacionais so inevitveis. A criao de uma
nova ordem internacional depende da reestruturao das relaes entre as naes,
no que combina a idia de uma ordem internacional.
A anlise demonstra que h associaes e organizaes internacionais garantidoras de instncias voltadas ao crescimento econmico (ainda fruto de teorias vindas
das campanhas desenvolvimentistas dos
(Artigos)
341
anos 50 e 60) produzindo normas, nascidas

polticas e tornadas jurdicas. Uma ftica
constatao de que o comrcio internacional, quando ressalta a interdependncia
entre as naes, o intercmbio de bens, de
servios, de capital e de pessoas, promove
a produo legislativa.
O evidente esforo de cooperao
entre naes para a disciplina e o disciplinamento normativo das relaes e das condutas comerciais nem sempre compreendido, j que criar estreitos os laos entre
Estados foram necessrias mudanas em
suas ordens jurdicas nacionais.
No caso latino-americano h duas
formas de analisar a integrao regional,
do ponto de vista convencional e do ponto
de vista institucional. O primeiro surge das
regras regionais, bem peculiares em momentos distintos na histria latino-americana, enquanto o segundo tem a inspirao
do modelo europeu e segue a tendncia de
desenvolvimento.
A idia de associao entre naes
latino-americanas favorece o surgimento
de medidas regionais, no geral conseqncia dos Congressos Pan-americanos e das
Conferncias Interamericanas.
Na Amrica Latina tais colquios
internacionais citados nos legaram as primeiras regras disciplinadoras do incipiente
comrcio intra-regional em meados do sculo XIX e comeo do sculo XX, respectivamente. Neste intervalo de tempo temos
a chamada fase da integrao que, mesmo
seguindo ditames do pan-americanismo,
procuram incorporar em ordenamentos jurdicos as regras de um direito para naes
latino-americanas.
Os primeiros acordos resultantes de
tantos encontros intergovernamentais promoviam uma espcie de aliana continental em torno de questes comuns, mas tambm incentivou a formulao de cdigos
de direito internacional, como o Cdigo de
Bustamante, em 1928.
342
Adiante, a experincia pode ser considerada de sucesso por tratar de questes

de Direito Internacional que seriam incorporadas aos direitos internos, no mais perfeito exemplo de acordo inter Estados. E,
avanando mais a histria, as Conferncias
Interamericanas sobre Direito Internacional
Privado retomam a idia, auxiliando na tarefa de disciplina e soluo de problemas no
exerccio de acordos regionais firmados.
Se na ordem internacional um compromisso firmado entre as naes, posto
em um tratado internacional, implica em
obrigaes recprocas, na ordem interna algumas alteraes podem ocorrer. Tomando
como exemplo o art. 2o do Tratado de Assuno, firmado em 1991, entre o Brasil,
a Argentina, o Paraguai e o Uruguai, h
uma afirmativa de que o Mercado Comum
estar fundado na reciprocidade de direitos e obrigaes entre os Estados Partes.
A questo que os ajustes internos podem
contrariar este preceito, em ressalva de que
assuntos internos merecem o tratamento
dado pelo direito interno, que as solues
para problemas internos devem analisadas
em conformidade com o mesmo princpio.
No seria diferente o entendimento, j que
o Tratado de Assuno de 1991 do tipo
acordo-quadro, consubstanciando instrumentos definidores de objetivos da integrao e de seus mecanismos. A estrutura
institucional prevista pelo referido Tratado
e complementada adiante por protocolos
adicionais, como o Protocolo de Ouro Preto, sintetiza a natureza intergovernamental,
o que facilitaria as negociaes polticas,
embora dificultasse a implementao de
regras nos ordenamentos internos.
Todavia, mesmo sendo os tratados a
fonte de direito internacional, de direito,
de um modo geral, questo recorrente de
que disposies contidas no tratado podem
implicar em conflitos, nem sempre resolvidos pela regra de que lei posterior revoga a
anterior, no que no for contraditria.
Assim, a Amrica Latina adia a opo

pelo comunitarismo, por regras prprias da
comunidade econmica, versando e disciplinando aspectos econmico-regionais da
integrao programada. Prefere, por outro
lado, adequar-se aos acordos regionais por
entender que a etapa atual de integrao,
de refletir sobre o papel do Estado-nacional, melhor combina com a formao de
espao regional.
Trata-se de cuidar do conceito de soberania nacional, retirando a conotao de
segurana nacional (ACCIOLY, 2003:161)
para aproxim-lo dos objetivos desenvolvimentistas da integrao econmica regional. A realidade latino-americana no
pode ser comparada europia em cada
lento avano da integrao at porque o
modelo de integrao demora a ser maturado. Basta recordar o processo de construo histrica de aceitao de soberania
compartilhada.
A supranacionalidade pressupe a
existncia de valores comuns, bem como
uma instncia prpria que delibere em favor destes valores. Para a Amrica Latina
ainda no possvel trilhar por este caminho por conta da rigidez constitucional, o
que uma constatao, no uma crtica.
Em nosso contexto, consagrar a supremacia de uma ordem jurdica importante
para sobrevivncia de instituies polticas e jurdicas, erguidas mediante muita
luta interna.
No parece prudente, mesmo em termos de desenvolvimento, criao de um
espao econmico comum, compartilhar
poderes e competncias, assim, a sada
para a integrao a intergovernabilidade.
A tese de uma soberania compartilhada s
deve ser admitida se cercada de vrias garantias polticas, em nada afetando ao disposto constitucional. a consagrao do
princpio da territorialidade, da jurisdio
quase que absoluta que o Estado tem sobre
atos e indivduos nos seus limites territo-
(Artigos)
343
riais (ressalvando algumas especficas hipteses, constantes no Cdigo de Processo

Civil).
Na atualidade as relaes entre as
naes so caracterizadas pela interdependncia, sendo possvel acentuar a cooperao entre os Estados, o que pode ser um
bom indcio para a integrao ser intensificada. As questes podem ser resolvidas no
modelo intergovernamental sempre com
negociaes multilaterais, seguindo o que
consta em dispositivos constitucionais de
Estados-membros.
Mas esta soluo serve para efetivar
projetos de integrao no momento atual,
cabendo ao Estado a tarefa primordial de
primeiro adequar suas regras internas ao
ideal de integrao, de modo a auxiliar e
alcanar os objetivos declarados de desenvolvimento econmico e social. E, depois,
imprimir em seus projetos intergovernamentais a obrigatria articulao poltica
pretendida.
Esta a contribuio de um estudo
de Direito Internacional, a proposio de
critrios coordenados e harmonizadores
para situaes especficas que implicam no
livre trnsito de mercadorias, pessoas, empresas e capital. No a funo de unificar
regras para criar um direito regional, mas
tentar harmonizar o tratamento normativo para situaes comuns (VENTURA,
1997:113).
Tambm frmula interessante
nova teoria do Direito Constitucional que
toma proveito das lies de um direito internacional regional para compreender a
extenso de efeitos de uma integrao regional na estrutura interna de seus pasesmembros.
A melhor comprovao deste interessante dilogo o conjunto de diferentes
mecanismos para o disciplinamento jurdico em termos de integrao, no modelo
Mercosul, critrios especficos para temas
tambm especficos. Assim, o Protocolo de
(Artigos)
Ls Leas, de 1992, versando sobre cooperao e assistncia jurisdicional em matrias civil, comercial, trabalhista e administrativa; o Protocolo de Buenos Aires, de
1994, tratando da Jurisdio Internacional
em matria contratual, e, por fim, o Protocolo de Olivos, de 2002, para soluo de
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346
Teoria da Constituio: contornos epistemolgicos*
Constitution Theory: epistemological form

Jos Luiz Borges Horta**

Resumo: O presente estudo sistematiza as idias concernentes ao percurso epistemolgico da Teoria da
Constituio ao longo do sculo XX, disciplina que busca emancipao e autonomia dentro da construo
acadmico-cientfica do saber jurdico. Coteja-se sua gnese na perspectiva sociolgica dos renomados
e profcuos estudos de Carl Schimitt, que logo encontram posio diametralmente oposta no purismo
normativista de Hans Kelsen, um em leitura constitucional demarcada pela realidade ftica, o outro
construindo uma disciplina meramente normativa. Tal diviso , ento, superada por Herman Heller,
autor chave da Teoria da Constituio, e sintetizada de forma a demonstrar certa reciprocidade entre a
existencialidade sociolgica schmittiana e a normatividade jurdica kelseniana. Por fim, enriquecendo e
projetando novos contornos aos embates acerca da disciplina, traz-se baila a estruturao de uma Teoria axiolgica (ou filosfica) da Constituio, mais afeta aos seus princpios e condizente com o Estado
democrtico de Direito.
Palavras-chave: Constitucionalismo do sc. XX Epistemologia da Teoria da Constituio embate
Schmitt/Kelsen
Abstract: The present study systemizes the ideas concerning the epistemological journey of Constitution
Theory along the 20Th century, discipline which seeks its emancipation and autonomy in the construction
of the academic-scientific juridical knowledge. Its genesis is collated in the sociological perspective of
the renowned and profitable studies of Carl Schimitt, which soon found opposition in Hans Kelsens
normativism; the first through a constitutional reading demarcated by the factual reality, the other building a discipline merely normative. This division is, therefore, overcame by Herman Heller, key author
of Constitution Theory, and synthesized in a way to demonstrate a reciprocity between Schmitts sociological existentiality and Kelsens legal normativity. At last, enriching and projecting new frames to the
debate concerning this discipline, it is brought upon carpet the configuration of an Axiological (Philosophical) Constitution Theory, more acquainted with its principles and consonant with the democratic
Rule of Law.
Key words: Constitutionalism from 20th century Epistemology of Constitution Theory Schmitt/Kelsen debate
Quae justitiae opponatur virtutem nullam video in natura animalis ratione praediti
Marcus Aurelius, Meditaes, Livro Oito, XXXIX
[Na constituio do ser racional, no vejo nenhuma
virtude que se oponha justia]
* O presente ensaio, publicado em terna gratido aos mestres JOS ALFREDO DE OLIVEIRA BARACHO e ALOIZIO
GONZAGA DE ANDRADE ARAJO, tericos mineiros do Estado e da Constituio, foi previamente utilizado como fonte de
referncia para a construo de captulo sobre o constitucionalismo social em nossa tese HORTA, Jos Luiz Borges. Horizontes
jusfilosficos do Estado de Direito. Belo Horizonte: Faculdade de Direito da UFMG, 2002. Agradecemos ao gentil convite da
Escola Superior de Direito Constitucional, honrados em concorrer para seus profcuos debates.
** Doutor em Filosofia do Direito e Mestre em Direito Constitucional pela Faculdade de Direito da UFMG. Professor permanente do Programa de Ps-Graduao em Direito da UFMG e colaborador do Programa de Ps-Graduao em Direito da
Universidade Federal do Rio Grande do Norte. Diretor da Revista Brasileira de Estudos Polticos.
1. Teoria da Constituio: Em Busca de

Autonomia
A Teoria da Constituio, disciplina
que tende a se emancipar no concerto do
saber jurdico, est hoje em busca de seu
status epistemolgico de disciplina autnoma, como j escrevemos anteriormente1,
no contexto de significativo embate acerca
dos contornos da disciplina2.
De nossa parte, pensamos que o cnone que herdamos dos pensadores que
construram este novo campo de estudos
permite a apreenso das perspectivas e
contradies do constitucionalismo social.
Em autores como Carl Schmitt, a disciplina era nada mais que uma Sociologia constitucional; j na tradio kelseniana, no
poderia ser mais que uma teoria da norma
constitucional. Finalmente, Herman Heller integraria as duas vertentes, propondo
um conceito de constituio muito mais
adequado perfeita construo da disciplina, como veremos.
O presente ensaio deve ser compreendido como um contributo ao debate epistemolgico em torno da Teoria da Constituio, e visa to somente sistematizar idias
que, nestes anos, tm sido recorrentemente
presentes em nossas indagaes acerca do
Estado, da constituio e do Direito, tomados como pontos de chegada da cultura e
da civilizao ocidental.
2. A Perspectiva da Teoria Sociolgica
da Constituio: Dos Dissensos ao Consenso
O grande esteio de uma leitura constitucional demarcada pela realidade ftica,
ansiosa pela ruptura com o formalismo
jurdico, e antecipadora de uma boa parte
das tenses presenciadas pelo sculo XX,
a rica advertncia de Ferdinand Lassalle, apresentada j em 1863 as lideranas
intelectuais e sindicais e posteriormente
(Artigos)
347
publicada3. Ali, o autor cunha a famosa

hiptese da constituio como uma mera
folha de papel, que tanto influenciaria os
pensadores que, em especial na Alemanha,
o seguiriam4.
Referimo-nos obra de trs grandes
pensadores germnicos, Carl Schmitt,
Rudolf Smend e Karl Loewenstein, a
qual, sem sombra de dvidas, tremendamente representativa de seu tempo, de suas
angstias e dos grandes abalos do princpio do sculo5.
Schmitt, a rigor com a obra Verfassungslehre (1928)6 o grande proponente da
disciplina, sem dvida um autor datado,
imerso no totalitarismo do primeiro psguerra, ao qual emprestou sua capacidade
intelectiva, participando destacadamente
na construo de seu arcabouo terico.
Registra Ari Marcelo Solon:
Qualquer que tenha sido a posio
poltica de Schmitt, (a nica certeza que
era um antiliberal, adversrio da democracia parlamentar e portador de uma viso
imperial das relaes internacionais), ele
no s um grande terico do direito, mas
tambm um formulador de conceitos construdos com estilo literrio arrebatador e
cativante7.
Sua reflexo, densa e admirvel,
permanentemente permeada pelos seus anseios autoritrios de justificao do EstadoFora8. A identificao da soberania com a
deciso no momento de absoluta exceo
O soberano aquele que decide sobre
o estado de exceo9 traduz uma viso pragmtica da poltica, lastreada numa
soberania eminentemente ftica, tomada
no [juridicamente ou estruturalmente]
como monoplio da sano ou dominao,
mas como o monoplio da deciso10.
Cabral de Moncada, alis, trabalha
o conceito de poltico em Schimitt a partir
do par de categorias amigo-inimigo, onde
o poltico no tico, como a poltica no
moral11. Tudo , apenas, fato:
348
A preocupao de Schmitt com objetividade do poder poltico coloca-o entre

os juristas que, rejeitando o isolamento
da ordem jurdica da realidade social, se
concentram nas particularidades reais do
Estado12.
Por um lado, patente que o autor escreve com os olhos postos na meta jurdica
de esvaziar e enfraquecer a constituioemblema do Estado social de Direito, a
Constituio de Weimar de 1919, buscando no a incluso das minorias, mas o seu
absoluto aniquilamento dentro da capciosa
urdidura da homogeneidade social; por
outro, inegvel que o constitucionalismo
social deve a Schmitt, e ao seu af polmico e pendor radicalizante, a compreenso de diversas de suas caractersticas;
recentemente, verifica-se uma renovao
nos estudos schmittianos:
A volta a Schmitt se isto o que
vem ocorrendo tem alguns aspectos metodolgicos relevantes. No cremos haver
nela maiores conotaes polticas, seno
talvez em alguns casos. Ela vale, inclusive,
como compensao diante do excesso de
ateno dado, desde as dcadas vinte e trinta (as mesmas em que surgem os primeiros
escritos importantes de Schimitt), s teorias
de que Kelsen e ao impenitente formalismo
de sua escola e seus aliados13.
Excessos, no entanto, so ntidos;
Ernst Forsthoff, discpulo de Schimitt,
considera:
impossvel conceber um Estado
social de Direito; [...] para ele, a incluso
do social na definio do Estado de Direito supe uma distoro inadmissvel do
ponto de vista jurdico14.
J Rudolf Smend, que a ele resiste
de pronto, publicando no mesmo ano de
1928 a sua Verfassung und Verfassungsrecht15, por sua vez, um autor de maior
comprometimento com o Estado social de
Direito, buscando solues democrticas
e profundamente preocupado com o risco
Jos Luiz Borges Horta
da reduo do indivduo a objeto ou vtima

do poder estatal. perceptvel que Smend
escreve da trincheira oposta de Schmitt,
expressando significativa tentativa de resistncia ao totalitarismo ento em marcha.
Diferente a contextualizao de
Loewenstein. Professor na Amrica do
Norte, ele recebe plrimas influncias em
sua doutrina16. Em primeirssimo lugar,
sem dvida um autor da moderna politologia norte-americana; alis, a primeira verso de sua obra publicada no ano de 1956
em ingls, e nitidamente versando sobre a
Political Science. Somente alguns anos depois (1959) que Loewenstein resgataria a
expresso consagrada por Schmitt, ao verter a obra para o alemo, preferindo intitul-la Verfassungslehre17. Do ponto de vista
ideolgico, o mesmo Loewenstein que assiste ao alvorecer da Guerra Fria assiste
progressiva consolidao dos mecanismos
de Direito Internacional; ocidental, opta
inequivocamente pela tradio do Estado
social de Direito, contrapondo ao autoritarismo o constitucionalismo. Democracia
e constituio, em sua doutrina, so faces
de uma mesma moeda. E a perfeita taxionomia dos sistemas polticos ser ensejada
atravs, sobretudo, da acurada anlise do
Poder e do nmero de seus detentores (da,
muitos visualizarem na essncia de suas
indagaes a construo de uma Teoria do
Poder).
Autores de compromissos polticos e ideolgicos radicalmente distintos,
Schmitt, Smend e Loewenstein possuem
inmeras diferenas em termos de Teoria
do Estado: em variadas questes tomaro
posturas discrepantes, tanto frente teoria
dos poderes e funes do estado, quanto
teoria da representao, a includas as reflexes atinentes aos sistemas eleitorais e
partidrios.
Podem, contudo, ser reconhecidos como os fundadores da Teoria da
(Artigos)
Constituio (ou, melhor diramos, da

Teoria sociolgica da Constituio). E
isto porque, apesar dos incontveis dissensos, num ponto os trs possuam manifesto acordo: na concepo, inspirada em Lassalle, da Constituio como
um fato sociolgico. Vejamos:
* em Schmitt, temos a noo de lebend Verfassung18, deciso conjunta de um povo politicamente unido e culturalmente homogneo;
* em Smend, temos um Estado em contnua renovao, como num plebiscito
de cada dia (a influncia de Renan ululante), efetivando uma dinmica constitucional de integrao norma-realidade;
* finalmente, em Loewenstein temos a
busca do sentido real da Constituio, a
rigor sintetizada na teoria do sentimento
constitucional (Verfassungsgefuhl)19.
Para tais autores, a posio epistemolgica dos estudos de Teoria da Constituio no seria, portanto, controversa. At
por suas fortes inclinaes sociolgicas (no
caso de Loewenstein, mais que patentes),
ambos concebiam a Teoria da Constituio
do ponto de vista sociolgico, seno mesmo como uma Sociologia Constitucional.
3. Kelsen: Uma Teoria Normativa da
Constituio?
Trata-se Hans Kelsen, entretanto, de
um jurista de grande riqueza de pensamento20 e grande impacto nas letras jurdicas
brasileiras. Para Jos Alfredo de Oliveira
Baracho,
A Cincia do Direito e, particularmente, a Filosofia Jurdica tiveram em
Hans Kelsen um dos mais importantes
especuladores. A Teoria Pura do Direito
considerada a primeira grande sistematizao do conhecimento jurdico21.
Distinta, sob notveis aspectos, ser
a concepo da Teoria da Constituio em
Hans Kelsen. fato, como lembra Orlando Carvalho, que o grande jurista de Vie(Artigos)
349
na conseguiu abalar os alicerces da cincia

tradicional, obrigando os cultores da Teoria
Geral do Estado retomada de posies22;
entretanto, muitas vezes esta tomada de
posies lhe foi, como no poderia deixar
de ser, marcadamente desfavorvel23.
O sistema lgico entabulado pelo
mestre de Viena contrape-se com grande
nitidez s concepes dos sociologistas
que antecedem e sucedem Kelsen. Com
propriedade, anota Paulo Bonavides:
Um dos traos marcantes do positivismo jurdico-estatal, de feio formalista, [...] conduzido s ltimas conseqncias por Kelsen, [...] abreviar as reflexes
sobre a Constituio para reduzi-la a uma
classificao legalista, fixada unicamente
sobre o seu exame e emprego como lei tcnica de organizao do poder e exteriorizao formal de direitos24.
Em Kelsen, se o Estado nada mais
que o sistema jurdico a ele pertinente (gerando o enorme equvoco de, assim como
Schmitt prope um Estado sem Direito,
propor um Direito sem Estado), e a constituio, sobretudo o escalo de direito
mais elevado, ou a norma que regula a
produo25 de outras normas, construir
uma Teoria da Constituio implica em
construir uma disciplina meramente normativa, pura de fatos ou valores, aferrada
ao ponto de vista da norma26.
A limitada concepo de constituio
de Kelsen, ainda que matizada na Teoria
Geral do Direito e do Estado em relao
Teoria Pura do Direito, uma evidente
afronta hoje universalizada e amplamente aceita teoria material da constituio27,
consagrada em Heller, que estrutura forte
resistncia ao formalismo kelseniano.
A propsito, na lio de Erich Kaufmann, integrada ao pensamento de Bonavides, registra-se com grande acuidade que o:
formalismo normolgico de Kelsen
consiste numa fuga realidade, [...] fuga
para ver-se livre da acabrunhante e esma-
350
gadora variedade infinita que se acha contida na realidade28.

A segu-lo imoderadamente, acatando sua Teoria normativa da Constituio,
jamais sequer cogitaramos daquele que
Jos Afonso da Silva afirma ser o drama
das Constituies voltadas para o povo:
cumprir-se e realizar-se, na prtica, como
se prope nas normas29.
A contribuio de Kelsen30, entretanto e como se ver, pode nos ser extremamente til na configurao do constitucionalismo social, em especial em virtude de
seu confronto com Schmitt:
A polmica Kelsen-Schmitt nos anos
30 em Colnia constitui um dos momentos
decisivos da reao que o formalismo provoca na Alemanha, produzindo um divisor
de guas na teoria do sculo XX31.
4. Da Polmica Schmitt-Kelsen a Heller, Autor Sntese da Teoria da Constituio
A dualidade forma-matria transparece de modo evidente na polmica travada, na Colnia dos anos 30, entre Carl
Schmitt e Hans Kelsen, autores de evidentes divergncias no tocante ao Estado de
Direito:
No comeo do sculo vinte, o Estado de Direito (como realidade, como forma
poltica) foi combatido por Carl Schimitt,
que nele apontava um equvoco burgus,
correlato da despolitizao do Estado
e da idealizao da lei. Paralelamente a
expresso Estado-de-Direito (Rechtstaat)
foi recusada por Kelsen como redundante,
posto que ter conexo com direito prprio de todo Estado, o Estado e o Direito
vistos por um prisma jurdico-formal32.
No tocante Constituio, reproduzse a querela:
Pela mesma poca, alguns autores
discutiram em termos novos o conceito de
constituio, entre os quais Hans Kelsen,
que lhe deu contudo um sentido extremamente jurdico-formal. Contra este sentido
colocaram-se vrias publicistas como Carl
Schmitt, partidrio de um conceito poltico
de constituio, Hermann Heller, com um
conceito integrativo, e outros33.
No entorno de tais debates, o constitucionalismo social produz um novo campo de enfoques, batizado, como vimos, por
Schmitt: a Teoria da Constituio.
Sobre a polmica, anota Nelson Saldanha:
Como antpoda do de Kelsen, sobretudo na teoria constitucional, ficou o
pensamento de Schimitt centrado sobre a
idia do Direito como ordem concreta e
vinculada poltica. O kelsenismo ficou
como ponto de referncia do formalismo,
e o decisionismo de Schimitt (denominao que ele prprio veio a rever) como
marco do antiformalismo. Para ambos os
casos, graus e variantes34.
Mrio Quinto resume os pontos
centrais de divergncia:
A concepo schimittiana, alicerada no decisionismo, parte da premissa de
que uma constituio deciso conjunta
de um povo sobre o modo de sua existncia poltica, apresentando-se vlida quando
emana de um poder constituinte (no sentido de fora ou autoridade) e estabelece-se
por sua vontade.
Por sua vez, o normativismo, insculpido no Estado liberal de direito, determina
que tudo previsvel e calculvel, i. , em
situaes de equilbrio bastam as normas.
A deciso consiste, ento, no elemento
fundamental da ordem jurdica, pois cria,
mantm e aplica a norma35.
Em recente estudo, Ari Marcelo Solon analisa o legado dos dois contendores,
numa perspectiva de sntese, alis inspirada em Trcio Sampaio:
A tese de uma convergncia metodolgica entre o elemento decisrio e o
normativo nos quadros da Teoria Geral do
(Artigos)
Direito [...] antecipada no Brasil pelos

trabalhos de Trcio Sampaio Ferraz Jr.36.
O embate pode ser flagrantemente
identificado, e.g., na divergncia no entorno do guardio da Constituio: para
Schmitt, o chefe de Estado; para Kelsen,
o Tribunal Constitucional37. A perspectiva
de Solon , todavia, a busca de pontos de
convergncia entre os autores.
Nenhum autor traduziu melhor a profunda diviso entre o normativismo kelseniano e o decisionismo schmittiano que
Herman Heller38, autor sntese da Teoria
da Constituio.
Inserido nas grandes polmicas de
seu tempo, Heller no desdourou do Estado Social, tendo sido, no comentrio de
Gisela Bester, um dos poucos constitucionalistas que aceitou e defendeu a Constituio de Weimar39. nosso autor quem
alerta os incautos:
Quando se fala, e com razo, da crise atual da Teoria do Estado, no se deve
ver nela um fenmeno de decadncia, mas
ao contrrio40.
Segundo Baracho, Hermann Heller
prope um conceito dialtico-plenrio de
poder constituinte:
Heller procurou demonstrar a conexo indissolvel entre o mundo real e
o mundo cultural. A existencialidade, a
normatividade e o poder constituinte no
se acham, certamente, em oposio, mas
condicionam se reciprocamente. Um poder constituinte que no esteja vinculado
aos setores de decisiva influncia para a
estrutura de poder, por meio de princpios
jurdicos comuns, no tem poder nem autoridade e, por conseguinte, tambm no
tem existncia.
Essa metodologia de Heller marca
as diferenas entre suas concepes e as de
Hans Kelsen e Carl Schimitt41.
Ao definir a constituio, Heller vai
consider-la como uma realidade social,
presente em toda sociedade poltica, e que,
(Artigos)
351
no Estado, possuir trs dimenses:

1. a constituio no normada, mas
que, entretanto encontra-se normalizada
(pelo prprio ambiente scio-cultural, que
condiciona a ao do homem de diversos
pontos de vista, como o econmico, o histrico, o social);
2. a constituio normada extrajuridicamente, que inclui no somente as normas sociais de costume, moral, religio,
como tambm os chamados princpios ticos, as nicas normas realmente conhecidas e vivas no esprito da comunidade;
3. a constituio normada juridicamente.
A constituio estatal, assim, um
soma de normalidade e normatividade
(jurdica e extrajurdica), e no, como em
Schmitt, manifesta normalidade, ou pura
normatividade jurdica, como em Kelsen.
A preocupao de integrar normalidade e normatividade manifesta-se por
inmeras dualidades que Heller transcende: assim, a constituio possui a dimenso de efetividade que tanto estimulava
Schmitt, mas tambm a de validade que
Kelsen deificava; ser, mas tambm dever-ser; dinmica, mas tambm esttica;
trafega no plano da existencialidade, mas
tambm no da idealidade. Se h fora normativa no normal ftico, tambm h fora
normalizadora no normativo42:
Toda criao de normas , por isto
e antes de tudo, uma tentativa de produzir,
mediante uma normatividade criada conscientemente, uma normalidade da conduta
com ela concorde43.
Em ltima anlise, ao Estado sem
Direito de Schmitt, e ao Direito sem Estado de Kelsen, Heller contrape um Estado com Direito um Estado de Direito,
na mais renovada tradio. Tanto Kelsen,
com sua norma fundamental, desprovida de poder e vlida logicamente, quanto
Schmitt, com seu poder sem norma, carente de validade, desconhecem a dialtica da
352
realidade estatal. Normatividade e existencialidade, assim, no so noes opostas,

mas reciprocamente condicionadas.
Em lio que nos chega intacta, pontifica:
A cincia interpretativa do Direito
Constitucional no s pode como tambm
deve formular, partindo da situao jurdica total, ao lado do conceito de Constituio formal, um conceito de Constituio
material em sentido estrito44.
No mundo radicalizado poltica e juridicamente em que vivia45, preciso registrar que o prprio Heller vai posicionar-se
como um cientista da realidade; da, no
poder falar numa Teoria geral do Estado,
universal e atemporal, mas sim numa Teoria do Estado especfica para a vida estatal
que nos rodeia46. A nosso juzo, pensamos
mesmo que Heller considerava-se quase
um socilogo do Estado, tal como seus
predecessores anti-formalistas; sua obra,
entretanto, de imenso impacto, na verdade
contribuiu para compreender as verdadeiras dimenses do que o germanismo chamaria de Staatswissenschaften: as cincias
do Estado. Cincias que devem estudar
fenmenos como o Estado e a Constituio
no somente como normas, mas tambm
como fatos e ainda, como talvez veremos
no presente sculo, valores.
5. Uma Leitura para a Teoria da Constituio
Construir uma disciplina, dando-lhe
contornos epistemolgicos claros, no
tarefa simples.
No caso especfico da Teoria da
Constituio, h autores que a consideram
apenas como parte da Teoria geral do Estado, como lembra Baracho, referindo-se a
Hans Nawiasky47.
Para uma boa sistematizao da disciplina, podemos nos inspirar no somente
em Hermann Heller, mas tambm no fe-
cundo tridimensionalismo jurdico de Miguel Reale48.

Numa leitura tridimensionalista,
fcil perceber que estudar Direito significa, ora estudar fatos, ora estudar valores, e
(apenas) ora estudar normas.
Cada disciplina jurdica, se por um
lado conter anlises das trs dimenses,
poder tender naturalmente a valer-se majoritariamente de uma das perspectivas
(ou, caso se prefira, de um dos mtodos).
Assim, poderamos dividir as disciplinas
jurdicas em disciplinas sociolgicas, disciplinas filosficas, e disciplinas dogmticas. Tal diviso, por exemplo, dentre os
estritos limites da rea da Filosofia do Direito, facilmente verificada: Sociologia
Jurdica, Filosofia do Direito propriamente
dita, e Teoria geral do Direito.
No caso especfico da Teoria da
Constituio, sem dvida a questo reveste-se de alguma dificuldade de anlise.
Isto, porque a disciplina vem sendo historicamente construda como uma disciplina
sociolgica.
Lassalle, Schmitt, Smend e Loewenstein, como notrio, trabalham a
Constituio como objeto ftico de estudo, para o qual propem, via de regra, um
mtodo de percepo que tranqilamente
pode ser considerado sociolgico. Segundo podemos inferir das opes conceituais
que ensejam em suas obras, ainda que a
Teoria da Constituio possua interseces
das mais evidentes com a Teoria do Estado
( qual chegam a dedicar laudas e laudas
de densas doutrinaes), com a Cincia
Poltica e com o Direito Constitucional
Positivo, somente poderiam conceb-la a
partir de um olhar que marcadamente sociolgico.
A gnese sociolgica da Teoria da
Constituio explica, ainda que no justifique, o influxo sociologista que contamina as indagaes de alguns dos seus contemporneos cultores. No passado, foram
(Artigos)
Socilogos do Direito Constitucional que

apresentaram ao mundo jurdico a proposta da Teoria da Constituio como disciplina especfica, autnoma frente Algemeine Staatslehre de seus predecessores; nada
mais natural que sua contribuio pudesse
ser sintetizada na expresso Teoria sociolgica da Constituio, onde teramos o
estudo dos sentidos formal e material da
Constituio, da prpria efetividade constitucional, alm da meditao em torno da
teoria do poder constituinte, tema central
da disciplina49.
Tal dimenso, contudo, no nos basta, como no passou despercebido ao rigor
de Baracho. Seria preciso, ainda, tratar
de inmeros temas sob um ponto de vista
estritamente normativo, como pretenderia
Hans Kelsen. Assim, a uma por ns chamada Teoria dogmtica50 da Constituio
caberia o denso filo de temticas mais estritamente jurdicas, tais como: a tipologia
das constituies, o poder constituinte de
reforma da constituio formal, a fertilssima teoria das normas constitucionais, e
os temas referentes ao Direito Processual
Constitucional (a, includo o controle de
constitucionalidade).
Finalmente, talvez possamos antever uma Teoria axiolgica (ou filosfica)
da Constituio, afeta sua principiologia,
teoria do constitucionalismo e aos complexos meandros da Hermenutica constitucional51, por certo inspirada na lio de
Baracho:
Uma Teoria da Constituio para o
nosso tempo deve assentar-se no sistema
de valores fundamentais da Constituio,
partindo do pressuposto de que no so
imutveis52.
imperativo que os tericos da
Constituio saibam dedicar-se ao perfil
epistemolgico da disciplina. A tantas indagaes, oferecemos nossas reflexes,
atravs deste ensaio, que esperamos possa
ser recepcionado com a dimenso que pos(Artigos)
353
sui: uma meditao sobre as verdadeiras e

essenciais tarefas que a Teoria da Constituio, disciplina de carter propedutico
e introdutrio aos estudos de Direito Constitucional (positivo ou comparado)53, tem
a desempenhar no concerto das disciplinas
jurdicas, especialmente no marco ps-positivista do Estado democrtico de Direito54.
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NOTAS
Cf. o nosso Epistemologia e Vigor da Teoria
do Estado. O Sino do Samuel, a. III, n. 24, Belo
1
(Artigos)
Horizonte, Faculdade de Direito da UFMG, p.

10, junho de 1997. Na Casa de Afonso Pena
(Faculdade de Direito da Universidade Federal
de Minas Gerais), a Teoria da Constituio foi
includa j em 1990 como disciplina obrigatria
no Bacharelado, e em 1997, como optativa, nos
cursos de Mestrado e Doutorado. Em ambas,
foi definidora a influncia do brilho intelectual
do constitucionalista e filsofo do Direito e do
Estado Jos Alfredo de Oliveira Baracho. O
mais seguro roteiro para ingresso nos meandros
da Teoria da Constituio o artigo de mesmo
nome, originalmente publicado em Revista
Brasileira de Estudos Polticos, Belo Horizonte, Universidade Federal de Minas Gerais,
n. 47, jul. 1978, p. 07-47, e posteriormente republicado na no menos significativa coletnea
da Constituio. So Paulo: Resenha Universitria, 1979. (O artigo, de grande densidade,
a base doutrinria do programa adotado para a
disciplina nos Cursos de Ps-Graduao). Recentemente, o Baracho trouxe a lume nova verso, significativamente atualizada, de suas reflexes: BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira.
Teoria da Constituio. In: SILVA MARTINS,
Ives Gandra da. (coord.). As Vertentes do Direito Constitucional Contemporneo; estudos
em homenagem a Manoel Gonalves Ferreira
Filho. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica, 2002,
p. 267-305.
2
Para uma percepo da polmica do tema, sugerimos o provocante Cattoni de Oliveira, Marcelo Andrade. Teoria Discursiva da
Constituio. O Sino do Samuel, a. III, n. 23, p.
04, maio de 1997, posteriormente reestruturado
como captulo em CATTONI DE OLIVEIRA,
Marcelo Andrade. Direito Processual Constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 2001.
3
Lassalle, Ferdinand. A Essncia da Constituio. Trad. Walter Stnner. Rio de Janeiro:
Liber Juris, 1985.
4
E mesmo no Brasil. Alis, o instigante Barroso, Lus Roberto. Princpios Constitucionais Brasileiros (ou de como o papel aceita
tudo). Themis, Curitiba, n. 07 (nova fase), p.
17-39, out. 1991.
5
Daury Csar Fabriz, em recente texto, estuda
os trs autores como os configuradores da Teoria da Costituio como disciplina cientfica;
(Artigos)
355
cf. Fabriz, Daury Csar. Por uma nova teorizao constitucional. Depoimentos, Vitria,
Faculdades de Vitria, v. 4, n. 6, p. 9-34, jan.
-jun. 2003.
6
SCHMITT, Carl. Teora de la constitution.
Madrid: Revista de Derecho Privado, 1927.
7
SOLON, Ari Marcelo. Teoria da Soberania
como Problema da Norma Jurdica e da Deciso. Porto Alegre: Fabris, 1997, p. 15.
8
A feliz expresso de CHTELET, Franois,
DUHAMEL, Olivier, PISIER-KOUCHNER,
veline. Histria das Idias Polticas. Trad.
Carlos Nelson Coutinho. 2. ed. Rio de Janeiro:
Zahar, 1990, p. 236-69.
9
SCHMITT, Carl. Politische Theologie; vier
Kapitel zur Lehre von der Souvernitt. Berlin:
Duncker & Humblot, 1985, p. 11, apud SOLON, Teoria da Soberania..., cit., p. 79.
10
SCHMITT, Carl. Politische Theologie; vier
Kapitel zur Lehre von der Souvernitt. Berlin:
Duncker & Humblot, 1985, p. 19, apud SOLON, Teoria da Soberania..., cit., p. 90.
11
CABRAL DE MONCADA, L. Do conceito e
essncia do poltico. Revista Brasileira de Estudos Polticos, Belo Horizonte, UFMG, n. 30,
jan. 1971, p. 14-7.
12
SOLON, Teoria da Soberania..., cit., p. 87.
13
SALDANHA, Nelson Nogueira. Hegel, Weber, Schmitt. A propsito de algumas publicaes recentes. Revista Brasileira de Estudos
Polticos, Belo Horizonte, Universidade Federal de Minas Gerais, n. 84, jan. 1997, p. 31.
14
PEREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos
Humanos, Estado de Derecho y Constitucin.
5. ed. Madrid: Tecnos, 1995, p. 225. [Perez
Luo cita FORSTHOFF, Ernst. Rechtstaat im
Wandel; verfassungsrechtliche abhandlungen
1954-1973. 2. ed. Mnchen: C. H. Beck, 1976,
p. 65 et. seq.].
15
SMEND, Rudolf. Verfassung und Verfassungsrrecht. Mnchen und Leipzig: Duncker
und Humboldt, 1928.
16
Inclusive de Hermann Heller, que o antecede
cronologicamente.
17
LOEWENSTEIN, Karl. Teora de la constitution. 2. ed. Barcelona: Ariel, 1970.
18
Incorporada e muito aperfeioada pelos norteamericanos na doutrina da living Constitution.
19
Cf. LOEWENSTEIN, Teoria de la Constitucin, cit., p. 200. V. HORTA, Raul Machado.
356
Direito Constitucional. 4. ed. Belo Horizonte:
Del Rey, 2003, p. 99-100.
20
Cf. Afonso, Elza Maria Miranda. O Positivismo na Epistemologia Jurdica de Hans Kelsen. Belo Horizonte: UFMG, 1984, p. 07.
21
Baracho, Jos Alfredo de Oliveira. Aspectos da Teoria de Kelsen. Revista da Faculdade
de Direito, Belo Horizonte, Universidade Federal de Minas Gerais, a. XXVII, n. 21 (nova
fase), p. 09.
22
CARVALHO, Orlando Magalhes. Caracterizao da Teoria Geral do Estado. Belo Horizonte: Kriterion, 1951, p. 85.
23
Elza Maria Miranda Afonso reproduz testemunho de Lus Recasns Siches, segundo o
qual, em visita ao Mxico, em abril de 1960,
Kelsen teria se assustado com a presena de
um auditrio lotado para ouv-lo. Foi advertido, entretanto, de que apenas um tero dos
presentes concordava integralmente com sua
tica, enquanto um tero era radicalmente
contra, e um tero, composto de discpulos
crticos, concordava em parte, divergindo em
parte. Teria o jurista, ento, afirmado integrar
este ltimo grupo. [AFONSO, O Positivismo..., cit., p. 269-70; Elza Miranda Afonso
cita RECASNS SICHES, Lus. Balance de la
Teora Pura del Derecho. Boletin Mexicano de
Derecho Comparado, Mexico, UNAM, a. VII,
n. 19, enero-abril 1974, p. 116]. O fato elucida uma leitura muito comum nos nossos dias:
Kelsen teria evoludo significativamente, dos
textos austracos das dcadas de 1920 e 1930
aos textos norte-americanos das dcadas de
1940 e seguintes. Haveria, portanto, perceptveis diferenas entre a Allgemeine Staatslehre
de 1925, obra de grande impacto entre os filsofos germnicos do Estado, e a General Theory of Law and State, publicada em Berkeley
em 1945, e j ela bafejada pela convivncia
de Kelsen com o sistema jurdico do Common
Law; do mesmo modo, os tericos do Direito
identificam sensveis controvrsias entre a Reine Rechtslehre de 1934, no Brasil lida e relida
como sua obra mxima (ainda que na verso de
1960), e a Allgemeine Theorie der Normen, publicada postumamente em 1979. [No caso, por
exemplo, da norma fundamental, sugerimos
as pertinentes indagaes de MAGALHES,
Jos Luiz Quadros de. Poder constituinte e a
norma fundamental de Hans Kelsen. Revista de

Informao Legislativa, Braslia, a. 27, n. 105,
jan./mar. 1990, p. 121 et. seq, e ainda a enriquecedora polmica entre Elza Miranda Afonso e
Alexandre Travessoni, de que nos d conta o
prprio contendor: TRAVESSONI-GOMES, O
fundamento..., cit., p. 152-3]. Das obras traduzidas para o portugus, e de fcil acesso, v. as
trs ltimas: KELSEN, Hans. Teoria Geral do
Direito e do Estado. Trad. Lus Carlos Borges.
So Paulo: Martins Fontes, 1992; KELSEN,
Hans. Teoria Pura do Direito. 6. ed. Trad. Joo
Baptista Machado. Coimbra: Armnio Amado,
1984; e KELSEN, Hans. Teoria Geral das Normas. Trad. Jos Florentino Duarte. Porto Alegre: Fabris, 1986.
24
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 1994,
p. 148.
25
KELSEN, Teoria Pura do Direito, cit., p.
310.
26
A tese kelseniana, a sintetizada, leva no sem
justia a alcunha de Normativismo Jurdico.
27
Alis, BONAVIDES, Curso de Direito Constitucional, cit., p. 147 et. seq.
28
BONAVIDES, Curso de Direito Constitucional, cit., p. 150.
29
Silva, Jos Afonso da. Curso de Direito
Constitucional Positivo. 9. ed. So Paulo: Malheiros, 1994, p. 733.
30
Em outra perspectiva, tivemos a oportunidade
de atentar para aspectos menos dogmticos do
kelsenianismo: HORTA, Jos Luiz Borges. Reflexes em torno da Democracia Filosfica em
Hans Kelsen. Revista do Curso de Direito da
Univale, Governador Valadares, Univale, a. III,
n. 6, p. 31-41, jul.-dez 2000.
31
BONAVIDES, Curso de Direito Constitucional, cit., p. 148.
32
SALDANHA, Nelson Nogueira. Filosofia do
Direito. Rio de Janeiro: Renovar, 1998, p. 945.
33
SALDANHA, Nelson Nogueira. O chamado
Estado Social. Revista Brasileira de Estudos
Polticos, Belo Horizonte, Universidade Federal de Minas Gerais, n. 62, jan. 1986, p 68-9.
34
SALDANHA, Nelson Nogueira. Teoria do
Direito e Crtica Histrica. Rio de Janeiro:
Freitas Bastos, 1987, p. 126.
35
QUINTO SOARES, Mrio Lcio. Teoria
(Artigos)
do Estado; o substrato clssico e os novos paradigmas como pr-compreenso para o Direito Constitucional. Belo Horizonte: Del Rey,
2001, p. 266.
36
SOLON, Teoria da Soberania..., cit., p.187.
O cuidadoso estudo de Solon elucida aspectos
relevantes da polmica, tendo como fio condutor a temtica da soberania; em especial, aspectos biobibliogrficos sobre a contenda podem
ser pesquisados s p. 101-53.
37
SOLON, Teoria da Soberania..., cit., p. 106-8.
38
Heller no s os compreendeu em seu verdadeiro sentido como, com sua obra Staastslehre
(1934), por sinal inacabada e publicada postumamente, contribuiu para a decisiva superao
de ambos. Conquanto exista traduo em lngua
portuguesa, utilizamos a verso em castelhano:
HELLER, Hermann. Teora del Estado. Trad.
Luis Tobo. Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1992. Para o estudo da matria, sugerese o captulo pertinente a La constitucin del
estado, p. 267-98.
39
BESTER, Gisela Maria. A concepo de
Constituio de Hermann Heller - integrao
normativa e sociolgica - e sua possvel contribuio Teoria da Interpretao Constitucional. Revista da Faculdade de Direito, Belo Horizonte, Universidade Federal de Minas Gerais,
n. 36, 1999, p. 238.
40
HELLER, Teora del Estado, cit., p. 46.
41
geral do constitucionalismo. Revista de Infor-
(Artigos)
357
mao Legislativa, Braslia, Senado Federal, a.

23, n. 91, jul.-set. 1986, p. 24.
42
43
44
45
At sua morte no exlio em 1933.
46
47
Baracho, Teoria da Constituio, op. cit.,
1978, p. 27.
48
Entre tantos trabalhos de imensa significao,
destacamos a sntese sistemtica Reale, Miguel. Teoria Tridimensional do Direito. 4. ed.
49
Cf. BARACHO, Teoria da Constituio, op.
cit., 1978, p. 16.
50
Caso se prefira, uma Teoria jurdica da Constituio, ou uma Teoria normativa da Constituio.
51
Neste sentido, encontraramos uma Teoria filosfica da Constituio em PEREIRA, Rodolfo Viana. Hermenutica Filosfica e Constitucional. Belo Horizonte: Del Rey, 2001.
52
BARACHO, Teoria da Constituio, op. cit.,
1978, p. 47.
53
Horta, Jos Luiz Borges. Epistemologia...,
loc. cit.
54
Sugerimos aos jovens acadmicos de Direito
que se faam inserir nos instigantes meandros
da Teoria da Constituio pelas pginas memorveis dos melhores manuais brasileiros da
disciplina: os de Paulo Bonavides (Curso de
Direito Constitucional, cit.) e Raul Machado
Horta (Direito Constitucional, cit.).
358
TEORIA DO DIREITO E FABRICAAO DE DECISES:

A CONTRIBUIO DE BENJAMIN N. CARDOZO
THEORY OF LAW AND DECISION MAKING:
THE CONTRIBUTION OF BENJAMIN N. CARDOZO
Denis de Castro Halis*1

Resumo: Benjamin Cardozo (1870-1938) foi um dos expoentes da jurisprudncia sociolgica e
foi o sucessor de Oliver Wendell Holmes Jr. na Suprema Corte Norte Americana. Este estudo tem
como objeto a anlise do contexto e das idias centrais de Cardozo relativas ao processo decisrio
dos juizes. Tais idias, reunidas em livros ou consignadas em seus votos, provocaram verdadeiro
questionamento crtico acerca das representaes e prticas jurdicas que eram ento hegemnicas. Cardozo foi um dos primeiros juristas norte-americanos a colocar em xeque os paradigmas
de objetividade e pureza no processo de aplicao do direito pelos juzes. Baseou-se, para tanto,
em suas prprias experincias, no chamado pragmatismo filosfico e nas doutrinas de Holmes.
Preliminarmente, traa-se um panorama da jurisprudncia sociolgica e do realismo jurdico
norte-americano, visando entender melhor a atmosfera que influenciou o seu pensamento e a sua
atuao. Esses movimentos problematizaram a prtica decisria dos juzes, negando, parcialmente,
as doutrinas oficiais do common law. Busca-se, pois, entender as doutrinas de sua poca, pensando sua
contribuio para a teoria do direito e o direito constitucional, em especial, acerca dos fins e funes a que
o direito serve, adaptando suas normas s tarefas a serem realizadas.
Palavras-chave: Benjamin Cardozo. Common law. Jurisprudncia sociolgica. Realismo jurdico.
Processo decisrio dos juzes.
Abstract: Benjamin Cardozo (1870-1938) was one of the most distinguished members of the sociological jurisprudence and has succeed Oliver Wendell Holmes Jr. in the U.S. Supreme Court.
This paper intends to present the context and central ideas of Cardozo related to the decision making process. Cardozo was one of the pioneers in questioning the paradigms of purity and objectivity
in that process. Initially, it is presented a large view of sociological jurisprudence and the NorthAmerican legal realism movements. They both have criticized the judges acting, partially refusing
the official doctrines of common law.
Key Words: Benjamin Cardozo. Common law. Sociological jurisprudences. Legal realism. Decision-making process.
1. Introduo
O objeto primordial desta anlise,
dentro dos limites impostos, estudar as
idias defendidas por Benjamin N. Cardo-
zo (1870-1938), expoente da chamada jurisprudncia sociolgica e juiz da Suprema Corte Norte-Americana. No entanto,
cr-se oportuna uma rpida apresentao
de duas vertentes da teoria do direito norte
* Professor Visitante da Universidade de Jiaying, Meizhou, China. Pesquisador do grupo Direito, Tecnologia e Sociedade
(DIRTS) vinculado ao Programa de Ps-Graduao em Sociologia e Direito (PPGSD) - UFF. Prof. Licenciado da Faculdade
de Direito Evandro Lins e Silva, da Unigranrio e da UGF Rio de Janeiro; ex-professor de Sociologia Jurdica da Faculdade
Nacional de Direito (FND) - UFRJ. Mestre em Cincias Jurdicas e Sociais PPGSD-UFF e ps-graduado em Filosofia Contempornea - UERJ. Bacharel e licenciado em Cincias Sociais pela UERJ e bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela
FND/UFRJ. E-mail: dhalis@hotmail.com
TEORIA DO DIREITO E FABRICAAO DE DECISES: A CONTRIBUIO...
americana: a jurisprudncia sociolgica e

o realismo jurdico norte-americano2, para
poder melhor entender a atmosfera que
influenciou o pensamento e a atuao de
Cardozo. Esses movimentos - surgidos nos
EUA no incio do sc. XX - forneceram
idias que possibilitaram uma problematizao da prtica decisria dos juzes e
uma parcial negao da doutrina oficial
do common law. A referida prtica seria
supostamente orientada, segundo as doutrinas clssicas, pelas regras da lgica pura
e da razo consciente.
Entre os objetivos que podem ser
destacados est o de mostrar certas peculiaridades e divergncias entre os adeptos
desses movimentos, ressaltando a diversidade interna desses revoltosos contra as
teorias analticas e descritivas do direito
estatal. A insero de todos esses autores
sob um s rtulo poderia resultar numa
ocultao da sua pluralidade. Um dos intuitos deste trabalho demonstrar que
esses autores tinham crticas muito fortes
entre si, no configurando uma escola ou
corrente de idias to homogneas como,
geralmente, se quer mostrar nos trabalhos
acadmicos nacionais3. No entanto, cabe
o registro de que no se prope expor, de
forma exaustiva, as idias de cada um dos
membros desses movimentos, mas sim,
privilegiar algumas noes centrais de
Cardozo. Buscar-se- entender as doutrinas de sua poca e pensar sua contribuio para a filosofia do direito, em especial,
acerca dos fins e funes a que o direito
serve, adaptando suas normas s tarefas a
serem realizadas.
A base principal deste estudo o livro
A Natureza do Processo e a Evoluo do
Direito de Cardozo, traduzido e prefaciado
por Lda Boechat Rodrigues, historiadora
do Supremo Tribunal Federal e especialista brasileira na histria da Suprema Corte
Norte-Americana. Trata-se de livro esgotado j h muitos anos e, portanto, de difcil
(Artigos)
359
acesso: a edio aqui usada data de 1956.

Tendo sido uma das pioneiras no estudo do
realismo e da jurisprudncia sociolgica,
Rodrigues freqentou, nos EUA, um curso de Jurisprudence4, ministrado por Karl
Llewellyn, um dos expoentes do realismo.
A edio brasileira dessa obra conjugou dois livros originalmente separados.
O primeiro, A Natureza do Processo5, foi
fruto de uma srie de palestras proferidas
na Faculdade de Direito da Universidade
de Yale nos EUA. Trs anos mais tarde, em
1924, ele publicou A Evoluo do Direito6. Outro livro importante, ao qual no se
obteve acesso direto, foi Os paradoxos da
Cincia Jurdica7, publicado originalmente em 1928.
2. Pequena Biografia de Benjamin Nathan Cardozo
Vindo a se tornar conhecido como o
advogado dos advogados (uma vez que
preparava argumentos e sumrios para
outros advogados usarem nos tribunais),
Benjamin Nathan Cardozo nasceu em
Nova Iorque, em 24 de maio de 1870, e
morreu no dia 9 de julho de 1938.
Foi nomeado juiz (justice) da Suprema Corte dos Estados Unidos em 15 de fevereiro de 1932 pelo ento Presidente Herbert Hoover, ocupando a cadeira que fora
antes de Oliver Wendell Holmes Jr. (justice de 1902 a 1932). O Senado Norte-Americano confirmou sua nomeao em 24 de
fevereiro de 1932. Cardozo serviu quela
Corte at a sua morte, vindo a ser substitudo por Felix Frankfurter, j no governo do
presidente Franklin D. Roosevelt.
Em decises que se tornaram histricas, Cardozo contribuiu com a conformao do common law s condies sociais
da sua poca.
Sua carreira na Suprema Corte ocorreu em paralelo com as inovaes na sociedade advindas da poltica do New Deal.
360
Nos seus pareceres, Cardozo buscou fornecer um suporte jurdico a essa poltica de
proteo social. Preocupado com os efeitos
reais das suas decises, com a sua influncia para com as condies atuais e futuras
da vida poltica e social norte-americana,
buscou fundament-las visando validao das aes governamentais que tinham
por objeto a regulao da economia de
mercado. Enfrentou novos conflitos -derivados de novas condies polticas, sociais e econmicas - de maneira exemplar,
sendo reconhecido por possuir um grande
senso de oportunidade e justia.
Aps um longo perodo de prosperidade e ascenso econmica, ocorreu nos Estados Unidos, em 1929, o incio da Grande
Depresso. A Corte Suprema possua nessa
poca um bloco hegemnico que era conservador: no sentido de no contribuir para
uma reformulao da jurisprudncia at ento existente, mesmo face s mudanas da
sociedade. Cardozo, juntamente com Louis
Dembitz Brandeis e Harlan Fiske Stone,
contraps-se a essa maioria conservadora,
integrando o grupo dissidente que, at cerca de 1937, foi sistematicamente vencido.
Essas derrotas davam-se, em especial, nas
matrias sobre as funes e competncias
dos rgos de governo. Porm, como sublinha Lda Boechat Rodrigues, as suas
opinies constituem hoje (...) o fundo do
direito constitucional americano (1956, p.
XXV). Rodrigues declara ainda que Holmes, Brandeis e Cardozo perfizeram, conjuntamente com Marshall, Story e Taney,
meia dzia de fontes vivas de inspirao
do direito constitucional norte-americano
(Rodrigues, 1992, p. 102).
Nas obras - A Natureza do Processo
e a Evoluo do Direito (1956) - percebese a vasta influncia em Cardozo de autores como Ihering, Savigny, Roscoe Pound,
Gabriel Tarde, Durkheim, Eugen Ehrlich,
Franois Geny, O. W. Holmes Jr., Herbert
Spencer, John Dewey, William James...
Denis de Castro Halis
3. A Jurisprudncia Sociolgica e o Realismo Jurdico Norte-Americano

3.1. Oliver Wendell Holmes Jr.
O que se prope neste tpico tentar
uma primeira caracterizao desses movimentos e seus defensores, alm de fornecer alguns aspectos de distino aceitveis
entre eles.
Primeiramente, h que se registrar a
importncia das idias de Oliver Wendell
Holmes Jr. (1841-1935) tanto para a jurisprudncia sociolgica como para o realismo jurdico norte-americano. Na verdade,
no se pode falar de Cardozo sem mencionar Holmes. Da justificar-se uma rpida
apresentao sua.
Holmes identificado por muitos
como o fundador da sociological jurisprudence8. No entanto, pelo fato dele ter
tambm influenciado, significativamente,
as idias realistas, cr-se aqui que ele deve
estar acima das qualificaes tanto de uma,
quanto da outra corrente.
Tendo sido justice da Suprema Corte Norte-Americana por trs dcadas de
1902 a 1932 - suas idias, reunidas em livros ou consignadas nos seus votos, provocaram questionamentos crticos e reflexo
entre os juristas acerca das representaes
e prticas que eram, ento, consideradas
hegemnicas.
Seu grande mrito foi o de ter sido
um dos primeiros juristas norte-americanos a colocar em xeque os paradigmas de
objetividade e pureza no processo de aplicao do direito pelos juzes. Foi Holmes
quem primeiro exps o que veio a ser chamado de teoria da racionalizao, segundo a qual a sentena ou o acrdo no expressava as razes reais da deciso, mas
apenas aquelas socialmente aceitveis.
Da ser possvel sustentar, coerentemente,
acerca da irrelevncia ou do relativo desvalor das razes declaradas pelos juzes
(Artigos)
nas suas decises. Isso no significa rejeitar a obrigao de fundamentar as sentenas - o que de vital importncia - mas,
apenas, argumentar que, na maior parte
dos casos, deve-se desconfiar dos motivos
ali declarados9. Em sntese, pode-se dizer
que ele sublinha, para o bem ou para o mal,
o papel ativo preponderante exercido pela
subjetividade do julgador, mesmo que de
forma inconsciente.
Alm da argumentao de que o juiz
um agente ativo e, de certa forma, dever
s-lo, afirma que o direito um fenmeno
social e no uma mera produo tericointelectual, ou, como se pode acrescentar,
expresso mxima da racionalidade de
uma poca. Para se entender tal argumento,
ilustra-se, dizendo que os valores de uma
sociedade injusta tendero a se refletir em
um direito injusto (Geertz, 2002, p. 328).
Fortemente influenciado pelo ambiente filosfico dos EUA, em que as idias
do pragmatismo filosfico10 tinham grande
fora, Holmes foi amigo de William James
(1842-1910), um dos principais pragmatistas. Da a afirmao que veio a se tornar
sua marca registrada:
A vida do direito no foi a lgica;
foi a experincia. As necessidades sentidas
em cada poca, as teorias morais e polticas predominantes, intuies de ordem
pblica declaradas ou inconscientes, at os
preconceitos que os juzes compartilham
com os seus semelhantes, tiveram participao bem maior que o silogismo na determinao das normas que deveriam dirigir
os homens. O direito incorpora a histria
do desenvolvimento de uma nao no curso de muitos sculos e no pode ser tratado como se apenas contivesse axiomas
e corolrios de um livro de matemtica.
Para saber o que o direito, temos de saber o que foi e o que tende a ser. (...) Em
qualquer tempo, a substncia do direito,
enquanto esteja ele em vigncia, corresponde, de modo bem aproximado, ao que
(Artigos)
361
se tem ento por conveniente; sua forma,

entretanto, e seu mecanismo, e o grau em
que capaz de produzir resultados desejados, dependem muito do seu passado
(Holmes, [1963], p. 29).
Holmes argumentava que a preocupao do direito deveria estar nas realidades empricas da vida social. Tinha em
vista, portanto, solapar as certezas do
chamado positivismo lgico e da escola
analtica da qual John Austin foi um dos
expoentes.
Apesar de no ser um realista no
sentido estrito, foi exatamente essa forma
de pensar que levou Holmes a contaminar as concepes dos que vieram a chamar-se realistas norte-americanos, impulsionando a formulao de suas idias.
At Holmes, segundo Rodrigues, o
pensamento jurdico norte-americano ainda estava absorvido no pressuposto, dito
ingnuo, de que o direito escrito nas tbuas
sagradas, era um sistema completo e perfeito e de que os juzes apenas descobriam
a lei (Rodrigues, 1992, p. 103). Tanto quis
destacar o papel ativo do juiz, que chegou a
argumentar que possuir um direito formal,
legalmente garantido, pode nada significar.
Isso, uma vez que a lei nada mais significa
do que uma profecia de sentena: As
profecias daquilo que os tribunais de fato
faro, e nada mais pretensioso, so o que
eu entendo por direito [traduo livre]
(Holmes, 1897, p. 460-1).
Holmes combateu A defesa dogmtica do chamado laissez faire econmico
foi combatida em vrias manifestaes,
quando de seus julgamentos. A interpretao da palavra liberdade - consignada na
Constituio Norte-Americana - que mais
inquietou, e contra a qual se levantou, foi
aquela que conformava a negao de qualquer interveno governamental no funcionamento do mercado econmico. Ou seja,
era contra a interpretao que identificava
a liberdade constitucional, reduzindo-a,
362
como a liberdade contra qualquer interveno estatal na vida econmica, que se ele
se insurgia em numerosos votos que foram
inicialmente vencidos. Cardozo, que adotou, em sua poca, posio semelhante de
Holmes, declarou que:
Holmes percebeu vividamente o
que quis dizer Tocqueville h um sculo:
uma espcie de liberdade pode cancelar e
destruir outra; ainda mais forte que o amor
da liberdade a paixo por algo diferente,
diferente no nome, mas no fundo idntica,
que a paixo pela igualdade. Restries,
vexatrias se vistas isoladamente, podem
ser vistas como necessrias a longo prazo
para estabelecer a igualdade de posio
na qual a verdadeira liberdade comea.
Muitos apelos liberdade so disfarces de
privilgios ou desigualdades que buscam
entrincheirar-se atrs do lema de um princpio [traduo livre] (Cardozo, 1947, p.
82).11
D
essa forma, em nome de uma suposta liberdade, ou a defesa da livre
negociao, ou ainda, a defesa acrtica
da mxima autonomia individual poderia
redundar na ampliao da capacidade dos
economicamente fortes de impor seus interesses aos, de fato, sem condies reais
de barganha. Em outras palavras, como
sugere Rodrigues, isto poderia promover a
liberdade da opresso econmica.12
Por fim, nos restritos limites deste
trabalho, deve-se mencionar que o trabalho de Holmes com o direito sempre teve
destaque: tanto por sua forma literria e
por seu embasamento filosfico, como por
seu conhecimento tcnico. Resta, ento, o
registro da viso de Rodrigues, referente
atuao dos juzes (Holmes entre eles) por
ela estudados:
Pela originalidade do pensamento;
pela fora admirvel de expresso; pela
maneira como soube casar as exigncias
da uniformidade nacional e da diversidade local e as necessidades do Governo aos
direitos e s liberdades individuais; pelo

desprendimento com que, at os 40 anos,
apesar de sofrer a incompreenso do meio
e de seu prprio pai, se mantm fiel a si
mesmo e ao estudo solitrio e desinteressado do direito, complementado pela intensa
leitura de filosofia e de literatura, foi Holmes o maior de todos (Rodrigues, 1992,
p. 102).
3.2. Jurisprudncia Sociolgica

Apesar da opinio de alguns autores13, opta-se aqui por no enquadrar Holmes exclusivamente nessa categoria, compreendendo-o mais, como um precursor e
fonte inspiradora de ambas.
Como membros especficos dessa forma de pensar e trabalhar o direito
pode-se citar, em especial, dois juristas14:
Benjamin Cardozo e Roscoe Pound (18701964). Este foi decano da Law School de
Harvard. Apesar da opo de se priorizar
s idias de Cardozo, suscita-se, tambm,
alguns argumentos de Pound.
Na poca da atuao de Cardozo,
uma significativa parcela das decises dos
juzes reforava o entendimento, que no
Brasil tende a ser chamado de liberal,
de que tanto melhor um governo quanto menos ele intervm na sociedade. Ou
seja, o discurso predominante tinha como
pano de fundo uma tradio terico-poltica que concebia o Estado quase que em
oposio sociedade. Restava ento sociedade, segundo esse discurso, impor
determinadas regras cerceadoras e orientadoras das formas de exerccio do poder
daquele (Estado). Esta restrio ao poder
de mando dos ocupantes do Poder Poltico
garantiria, entre outros bens, a liberdade
dos indivduos.
Seguindo os passos de Holmes, Cardozo problematizou essa doutrina que acabava por impedir as aes do Poder Executivo e do Poder Legislativo que visavam
(Artigos)
regular os grandes negcios e o chamado

mundo do trabalho15. As interpretaes
jurdicas ento predominantes validavam
a restrio dos poderes governamentais
em face de tais negcios e a quase impossibilidade de regulamentao das relaes
de trabalho. Cardozo prestava assim, sua
homenagem a Holmes, alinhando-se ao
seu pensamento de que a pura liberdade
de mercado, poderia, muitas vezes, corresponder liberdade da opresso do mais
fraco pelo mais forte, dadas as desiguais
capacidades de viabilizar seus interesses.
Nesse contexto, ganha fora a percepo da necessidade de uma nova compreenso dos (a) preceitos e definies
legais, (b) das responsabilidades sociais
dos atores jurdicos e (c) das prticas jurdicas recorrentes, face s necessidades
e fins sociais dos membros da sociedade.
Pretende-se sinalizar, mais frente, como
toda a obra de Cardozo revela essas caractersticas.
De forma muito similar, atuou Roscoe Pound. Este exps sistematicamente
os mtodos e os propsitos da jurisprudncia sociolgica, em um artigo publicado
em 191216.
Pound tornou-se conhecido por classificar o direito como uma engenharia
social. Em outras palavras, o direito pode
ser um instrumento para se conseguir determinados resultados mediante a ordenao
das relaes humanas e, para tal, necessita
ser aperfeioado. Esses resultados esto
relacionados ao fato de o direito ser considerado uma ferramenta para a melhoria da
condio social e econmica das pessoas.
Para ele, o direito deve satisfazer adequadamente as necessidades sociais (Moraes
Filho, 1997, p. 166). Perseguindo esse
propsito, Pound ressalta os interesses
sociais (no mais privilegiando somente
os interesses individuais, como no sculo
XIX). Considera-os como pretenses ou
desejos atrelados vida social civiliza(Artigos)
363
da e devem ser afirmados em nome dessa

vida (ibid.). Pode-se, em sntese, dizer que
ele entende o direito como um motor de
transformao social, possuidor de uma
relevante funo social, percebendo-se a,
uma das razes pela qual a jurisprudncia
sociolgica considerada como uma escola funcionalista do direito17.
Como j se mencionou, h divergncias na classificao desses tericos. Para
Grzegorczyk, Michaut e Troper (1992,
p. 48)18, a jurisprudncia sociolgica foi
inaugurada por Holmes, a partir de sua definio de direito como previso das decises futuras dos tribunais. Ainda segundo esses autores (ibid.), todos os grandes
juristas dessa tendncia - Cardozo entre
eles - descreviam os comportamentos ou
as prticas extra-legais que interferem na
elaborao das regras jurdicas pelos juzes. Sublinham, tambm, o papel do direito como um instrumento da regulao das
relaes sociais (a referida engenharia
social de Pound).
Pode-se dizer, pois, que essa escola jurisprudencial preocupava-se menos
com a descrio das normas estatais oficiais e dos precedentes (ao contrrio das
perspectivas normativistas e formalistas)
e mais com fornecer aos julgadores novas
formas - ampliadas - de se trabalhar com
essas mesmas normas e precedentes judiciais.
Em sntese, opunha a descrio
prescrio, construindo os moldes de uma
teoria prescritiva. Teoria essa, ainda imprecisa, que designaria ao direito a realizao
de estratgias a servio de fins sociais que
lhe eram exteriores (ibid.), utilizando-se
para tanto da chamada construo do direito pelo juiz19.
3.3 Movimento Realista Norte-Americano
Sob essa denominao, agrupa-se
uma pluralidade heterognea de autores
364
com idias, muitas vezes, conflitantes.

Deve-se advertir, portanto, que a convenincia de registr-los sob um mesmo termo
no deve levar a crer tratar-se de um grupo
com idias homogneas, no despojadas
de antagonismo. Exatamente pelo fato de
o realismo norte-americano estar longe de
configurar uma escola cientfica coerente,
que se justifica a preferncia de no denomin-lo por escola ou corrente, mas sim de
movimento. Tal movimento se desenvolveu a partir dos anos 20, contando entre
seus representantes mais conhecidos com
Karl N. Llewellyn (1893-1962) e Jerome
Frank (1889-1957). Segundo Llewellyn,
no existe uma escola realista, o que existe
so homens que, individualmente, refletem
sobre o direito e seu lugar na vida social.
A maneira pela qual eles atacam os problemas jurdicos impregnada de um vis
militante (Llewellyn20 apud Grzegorczyk;
Troper, 1992, p. 53, nota 26).
Tal como a jurisprudncia sociolgica, o realismo fundamentalmente antiformalista (no sentido de no priorizar o
estudo da estrutura formal do direito). Seus
adeptos tinham por principal objetivo desmistificar o processo formal de aplicao
do direito positivo pelos juzes, tentando
pensar realisticamente os problemas
legais. Por realisticamente deve-se entender uma preocupao em pr a prova
os dogmas legais que camuflavam uma
defasagem entre as formas prescritas de
atuao, as justificativas declaradas, e os
comportamentos que eram de fato adotados pelos juzes. Rejeitavam, por isso,
qualquer especulao filosfica sobre o
significado do direito, o que redundaria,
segundo eles, em definies por demais
metafsicas21. O atributo realista implicava ainda, uma refutao da teoria
oficial do common law de ento, no que
diz respeito, especialmente, ao dogma da
no construo do direito pelo juiz. Este,
segundo o entendimento doutrinrio pre-
dominante, deveria se limitar a aplicar as

regras pr-existentes. Os autores realistas
fazem naufragar essa doutrina, demonstrando ser ela impossvel na prtica, sendo
necessrio, portanto, abandonar as fices
doutrinais e reconhecer o papel decisivo
do juiz no funcionamento do sistema jurdico.
No plano filosfico, os realistas foram influenciados pelas idias do pragmatismo22 de William James, John Dewey e
Charles Sanders Peirce. Percebe-se essa
associao no objeto que foi privilegiado
pelos estudos realistas - o funcionamento
dos rgos judicirios e as regras efetivas
de sua organizao, alm dos motivos reais
que orientam os comportamentos pessoais
tendo em vista decises judicirias - como
tambm relativamente definio das coisas segundo o que elas fazem, segundo os
resultados ou efeitos que produzem. Ou
seja, no h definies a priori, de carter
especulativo e nem a partir de dedues
supostamente lgico-formais. Exemplificando essa influncia h uma marcante frase de Jerome Frank: (...) o direito uma
sentena anterior especfica ou uma suposio da qual possa ser uma sentena futura (Moraes Filho, 1997, p. 171). Segundo
Jos de Oliveira Ascenso, o realismo jurdico norte-americano vai ao ponto de reduzir toda a regra a uma mera previso da
maneira como o juiz decidir aquele caso.
A regra pois um fato, precedendo outro
fato futuro (Ascenso, 2001, p. 30).
Advm da, uma tendncia ceticista
fortemente presente em vrios realistas.
Ceticista porque questionam, por exemplo, a dependncia do processo decisrio
dos juzes - cujo resultado a sentena das normas oficiais e da lgica jurdica.
Declaravam que essas regras formais serviam realmente para propiciar um verniz
de legitimidade ou um libi justificativo
ao juiz, que, de fato, decide com base em
motivos amplamente subjetivos e pessoais,
(Artigos)
ou ainda por meio de verdadeiras intuies

(hunches). Assim, o recurso declarado s
regras oficiais, quando da justificativa da
sentena, consistiria apenas numa forma
de racionalizao23 das decises tomadas intuitivamente. Em outras palavras, as
sentenas dos juzes so frutos de suas preferncias pessoais e das perspectivas escolhidas subjetivamente. E o que determina
as preferncias pessoais dos juzes? Dizem
os realistas que a entraria, por exemplo,
a esfera do inconsciente. Assim, cabe perguntar: - Seriam os juzes aqueles que tomam as decises, optando conscientemente entre uma srie de alternativas dadas,
ou seriam eles tomados por elas?
Alguns realistas, como Llewellyn,
chegavam a manifestar um ceticismo com
relao razo humana como organizadora da sociedade e definidora de uma
noo de justia. Quanto a isso, pode-se
dizer que o intuito dos realistas era a radical reviso da apresentao do mtodo
(e, por conseguinte, do prprio mtodo) de
deciso judicial, tal como fora apresentado
na tradio clssica.
Exploradas essas idias, chega-se
oposio, j tpica na doutrina norte-americana, entre o (I) direito formal, aquele que
oficialmente deve prevalecer, expresso nos
textos legais e nas compilaes jurisprudenciais (o law in books), e o (II) direito vivo
ou em ao, que se constri na prtica
(o law in action). Uma abordagem que se
preocupe unicamente com o primeiro (law
in books) acaba por perder de vista a realidade (como as coisas so efetivamente
feitas o law in action), ou boa parte dela.
Assim, preciso entender esse ltimo, e no
renegar sua existncia de maneira fictcia.
Surge, da, o discurso de que a ateno deve
estar dirigida aos fatos e s suas descries
e no mais tanto s doutrinas.
Privilegiando os fatos e os mecanismos reais (nem sempre confessos ou transparentes) que influenciavam o processo de
(Artigos)
365
formao das decises, os estudos realistas

acabaram por privilegiar descries fiis
das prticas concretas dos tribunais, ao
invs de empreender descries acerca do
direito positivo. A partir desses resultados,
eles reforaram e embasaram suas posies de que o juiz quem cria o direito.
Assim, somente aquelas normas institudas
pelos tribunais, quando da tomada de decises, merecem o atributo de jurdicas.
Para Jerome Frank, ningum conhece o
direito relativo a nenhum assunto ou situao, transao ou acontecimento dados at
que tenha havido uma deciso especfica
a respeito (Frank24 apud Moraes Filho,
1971, p. 179). Da a acusao desferida por
Pound de que os realistas so adeptos de
um culto da deciso concreta.
Benjamin Cardozo considerado um
realista moderado, por partilhar de vrias
dessas idias. Ele chega a enumerar as vrias escolhas (que poderiam ser arbitrrias)
envolvidas no processo judicial, alm de
sustentar a criao do direito pelos magistrados. No entanto, deve-se registrar que as
posies mais extremadas dos realistas fizeram Cardozo parecer um utpico. A apresentao de suas idias aparece a seguir.
4. A Natureza do Processo e a Evoluo
do Direito em Cardozo
Cardozo foi um dos estudiosos do
direito influenciados por um ambiente intelectual pleno de novidades filosficas, o
que propiciou o surgimento de determinadas concepes inovadoras no campo do
direito. Essas novas concepes pretenderam, em maior ou menor grau, questionar
vises tericas que conformavam as prticas de ento, ditas dogmticas, formalistas e positivistas. Suas idias propuseram
novas formas de se compreender o direito
e, conseqentemente, de se operar juridicamente. Isso ficou manifesto em toda sua
carreira.
366
Nas doutrinas desses estudiosos rebeldes (Cardozo, em especial), ficou latente a incorporao de certas doutrinas
filosficas e teorias das cincias sociais.
Eles se insurgiram contra ordinrias afirmaes de que o direito deveria ser visto
de forma insulada, uma vez que configurava um sistema autnomo.
Apesar de ser um dos expoentes principais da jurisprudncia sociolgica, boa
parte da obra de Cardozo poderia ser classificada de realista25. De fato, isso no
significa qualquer contradio, uma vez
que se tenha em mente que os dois movimentos nutriam-se mutuamente, apesar
de algumas divergncias contundentes.
Essa confuso se justifica na medida em
que Cardozo privilegia - da mesma forma
que os realistas - o estudo da figura do juiz
e seus mtodos de julgamento (a natureza do processo e a operao das instituies judicirias). Tal afirmao no autoriza, contudo, a suposio de que suas idias
tenham se limitado a apenas isso, ou que
ele restringisse seu esforo terico a uma
mera descrio de prticas observveis.
A isso transcendeu amplamente. Segundo
Moses J. Aronson, (...) [Cardozo] teve
conscincia de que a sua teoria era primeiramente um programa e uma promessa do
que poderia tornar-se a cincia do direito,
se fecundada pela filosofia e pelas cincias
sociais (Aronson26 apud Rodrigues, 1956,
p. XXXI). O mesmo autor acentua ainda
que ao descobrir as passagens subterrneas que conduzem das cincias sociais
cincia jurdica, Cardozo ajudou a revigorar a teoria do direito, abrindo-lhe vises
de novas perspectivas e horizontes mais
largos [sem grifo no original] (Aronson27
apud Rodrigues, 1956, p. XXXII).
Encarar o direito sob esse prisma
significa consider-lo como um fenmeno
social, interagindo, de forma complexa,
com variados aspectos e instituies sociais: idias religiosas, relao de foras
entre grupos sociais, expresso parcial dos

valores da sociedade, opinies maiormente divulgadas... por isso que a anlise
do chamado mundo jurdico no pode
alienar-se s consideraes das outras cincias, tornando-se um instrumento capaz
de averiguar a importncia e os papis do
direito numa sociedade.
A maneira pela qual o direito formulado, executado e aplicado - e por que
no representado ou percebido? - tem
conseqncias sociais, econmicas e polticas. Os chamados operadores do direito
tambm pertencem, em posies diversas,
a essa sociedade e possuem, portanto, diferentes vises acerca da realidade. Cardozo defende que esses operadores devem
trabalhar com o direito interpretando-o
e fazendo certas leituras da realidade, de forma a potencializar uma funo a
ser cumprida, que, em linhas gerais, pode
ser considerada como sendo a de atingir o
que ele chama de fins sociais autnticos.
Entende-se, da, o argumento de que a responsabilidade desses operadores no se
restringe a um exerccio terico-abstrato,
segundo regras formais baseadas, em tese,
numa lgica jurdica pura. No seu primeiro livro (1903), A jurisdio do Tribunal de Apelao do Estado de Nova York,
Cardozo escreve que28
O tribunal no existe para o litigante individual, mas para o corpo indefinido
de litigantes, cujas causas esto potencialmente envolvidas na causa especfica em
exame. Os danos sofridos pelos autores so
apenas os smbolos algbricos dos quais o
tribunal deve extrair a frmula de justia
(Cardozo apud Rodrigues29, 1956, p. III).
Assim, pode-se argumentar que o
aparato de administrao judicial que, em
tese, distribui justia, solucionando
conflitos, no se confunde, automaticamente, com a prpria noo de justia.
Em outras palavras: no se deve identificar automaticamente o mero funciona-
(Artigos)
mento formal da mquina judiciria - e

seus produtos - com qualquer concepo
de justia que no se restrinja a um vis
estritamente formal. Logo, no se admite
aqui, for fora deste argumento, que uma
perspectiva nica, de foco formal (ou
oficial) da realidade, se identifique, para
efeitos de discusso do justo, ao prprio
justo - entendido como uma noo substantiva. Tal noo envolve a percepo de
mltiplas dimenses do direito e da sociedade, o que exige abordagens no estritamente formalistas.
A partir dos livros de Cardozo - A
Natureza do Processo e a Evoluo do Direito30 - depreende-se os seguintes pontos,
que podem ser qualificados como principais.
1. Somente uma ampla cultura, sustentada por um saber multidisciplinar profundo, propiciar uma visualizao dos
problemas complexos e das suas solues
jurdicas. Cardozo transita pelo campo da
psicologia, filosofia, histria, sociologia,
legal, etc.;
2. A discusso sobre as formas e os
componentes reais das decises dos juzes,
sob o ponto de vista pragmatista de que
no se pode compreender o que uma coisa
realmente seno depois de estudar o seu
funcionamento ou quilo que ela realiza.
3. A sugesto de uma determinada
forma de atuao judicial (que no representa, na verdade, nenhuma frmula
rgida), edificada sobre consideraes
de convenincia, de utilidade e dos mais
profundos sentimentos de justia. O peso
dessas consideraes pode afastar o fetiche por mximas implacveis ou evitar
uma atuao que busca parecer estritamente dogmtica e que, nesse esforo, se irracionalize;
4. A oposio de Cardozo noo de
uma inflexvel e perptua separao de poderes, em que os binmios juzes/intrpretes (lgico-formal) e legisladores/criado(Artigos)
367
res configurariam um dogma. Essa noo

- separao de poderes - deve ser encarada
com elasticidade;
5. Novas leituras de regras antigas
(inspiradas por outras realidades) conformariam adaptaes da jurisprudncia s
novas condies e sentidos do justo, e
isso no significa usurpao de funes
pelo juiz. No se trata, mesmo, de nenhuma inovao radical, pois configura apenas
o mesmo poder de criao e construo que
tornou possvel o common law. Este ponto
tratado de forma recorrente por Cardozo
e j revela sua disposio de atentar primeiro para os fatos (ou, pode-se acrescentar, para uma leitura deles) e s depois para
as regras abstratas;
6. A tentativa de desenvolvimento de
uma filosofia que se ocupe das chamadas
causas finais do direito, denotando uma
noo funcional e finalista ao direito. Esse
ramo da filosofia do direito deve formular
os princpios determinantes da escolha judicial;
7. O processo judicial visto essencialmente como um compromisso entre
extremos antitticos (estabilidade/evoluo; regra formal/algum ideal de justia
induzindo quebra dessa regra; causas
remotas/causas prximas; indivduo/coletividade; liberdade/governo. na soluo
dessas antteses, reais ou aparentes, que se
encontram os problemas do direito;
8. A funo judicial qualificada como
dinmica ou criadora, ao contrrio de meramente mecnica, traduzindo o papel
inevitavelmente ativo que exercitado
pelo juiz. A distino entre certos campos em que a funo judicial esttica ou
imitativa (precedente) daqueles primeiros
(criadora ou dinmica). A Constituio
no um cdigo de prtica civil;31
9. A tentativa de romper com doutrinas clssicas que afirmavam dever ser o
juiz simples revelador do direito pr-existente.
368
10. Considerar as exigncias da vida

social, e no dedues lgicas, como a
fonte primordial do direito;
11. A apresentao de vrios mtodos
possveis de orientar o juiz na busca pela
deciso. Alm do esforo de mostrar que a
escolha do(s) mtodo(s) determinante do
resultado, uma vez que mtodos variantes
levam a resultados variantes. Cardozo destaca, entre eles, o sociolgico. Sustenta,
ainda, que a interao entre vrios mtodos sempre ocorre, mesmo que de forma
inconsciente, no reconhecida.
Uma vez vistos esses pontos e admitidas as noes: (I) de que o juiz no nem
um mero declarador mecnico-passivo (o
que conformaria uma criticvel mechanical jurisprudence), nem o revelador de um
direito pr-existente (juiz orculo), e (II)
de que a isso no se pode fugir, resta discutir os elementos condutores reais e os que
se pode desejar da ao dos juzes.
Proceder dessa forma, implica em
inserir o direito num processo de aprendizado que o mantenha vivo mesmo sem
as certezas que o geraram. Isso, segundo
Geertz, j ocorre com quase todas as outras instituies permanentes - a religio,
a arte, a cincia, o Estado, a famlia (2002,
p. 328). preciso, portanto, respeitar, mas
no venerar religiosa ou dogmaticamente as pretenses, por exemplo, de Montesquieu e Marshall32.
Cardozo deixa bem claro ser o prprio
juiz um criador de direito, vendo no exerccio da funo judicial uma oportunidade
para mold-lo, de forma criativa, tendo em
vista as necessidades de uma ordem social
em mudana. Essa adequao deve ser
orientada por uma paciente pesquisa, envolvendo a profunda compreenso dos preceitos e princpios legais, que seriam interpretados luz da sua histria passada e do
quadro tico, social, poltico e econmico
atual. Desta forma, pode o magistrado ser
capaz de dirigir os preceitos legais no senti-
do de uma maior utilidade social. Em suma,

como o juiz j um criador do direito, e a
isso no se pode fugir, preciso escolher o
sentido da criao. E exatamente por meio
dessa inescapvel criao, que a lei vai
mostrar-se permevel s transformaes
dos fatos e das idias.
J Hermes Lima registrou - e isso fica
claro luz da experincia jurdica vivida no
Brasil - que (...) muita coisa existente nos
cdigos s pode vir a servir com um trabalho de adaptao e construo (Lima,
1977, p. 162-3). ele tambm quem sublinha que a noo de que a lei, obra do legislador, era algo de definitivo, cede lugar
idia de que a lei, como assinala CARDOZO, nunca est concluda porque tem
de acompanhar a vida da sociedade (ibid.,
p. 163). desta forma que determinadas
interpretaes, especialmente referentes ao
campo do direito social, foram feitas visando uma maior proteo dos excludos33 do
processo de acumulao de capital. Talvez
j prevendo as possveis crticas, Cardozo
argumenta que:
Algumas vezes nos dizem dever a
mudana ser obra da lei e ser a funo do
processo judicial simplesmente de conservao. Historicamente isso no verdade e
se o fosse seria uma desgraa (...) O direito tem frmulas e mtodos de julgamento
apropriados conservao e frmulas e
mtodos apropriados mudana (Cardozo34 apud Rodrigues, 1956, p. XI).
Em seguida, parecendo dialogar com
jusfilsofos positivistas35, diz:
A idia de poder o jurista abandonar
toda considerao do que deveria ser a lei
surge da fico de constituir o direito um
sistema completo e fechado e de serem os
juristas e juzes meros autmatos que registram a sua vontade ou fongrafos que pronunciam suas disposies. Os sentimentos
de justia no podem ser banidos da teoria
do direito nem de sua administrao (Cardozo36 apud Rodrigues, 1956, p. XI).37
(Artigos)
Corroborando um apelo de Cardozo38 de que ouvidos sacerdotais precisam

ser abertos a outras vozes, Rodrigues declara que os juzes marcham s vezes para
solues impiedosas, convencidos da impossibilidade da escolha de outro desfecho
[sem grifo no original] (Rodrigues, 1956,
p. VII).
Com relao construo judicial do
direito, concorda Cardozo com Pound:
(...) a criao no significa a construo de alguma coisa tirada do nada. A
atividade criadora toma materiais e d-lhes
forma, de modo que possam ser usados
para fins a que no se adaptavam os materiais informes (Pound apud Cardozo,
1956, p. 140).
Isso pode ser clarificado quando das
discusses, por exemplo, em torno do significado das liberdades individuais39. As
declaraes de direito asseguram ao indivduo a preservao da sua liberdade. No
definem a liberdade que prometem. Cada
gerao d a essa liberdade um novo contedo, de acordo com as suas necessidades (Cardozo40 apud Rodrigues, 1956, p.
XII).
Logo, as leis adquirem nova funo:
no mais a de reprimir as foras atravs das
quais se pode desenvolver o direito criado
pelos juzes, mas, pelo contrrio, para estimul-los e libert-los (Cardozo apud Rodrigues, 1956, p. XVII). Existindo dvidas
sobre a viabilidade dessas idias para o ordenamento e a cultura jurdica brasileira,
pode-se mencionar uma virtual resposta
de Cardozo: pode-se acorrentar o direito
com toda sorte de cadeias e grilhes. O
juiz sbio arranja sempre um meio de libertar a vtima. Isso verdadeiro ainda nos
sistemas baseados em cdigos (Cardozo41
apud Rodrigues, 1956, p. XII-III). E, reforando o argumento, registra-se:
(...) mesmo em outros sistemas em
que o poder da iniciativa judicial est mais
estreitamente limitado pela lei, igual de(Artigos)
369
senvolvimento paira no ar. Por toda parte

vai se dando maior importncia idia da
analogia entre a funo do juiz e a do legislador (Cardozo, 1956, p. 67).
No obstante, Cardozo sustenta que a
criao do direito s pode ser exercida de
forma limitada. O juiz deve atuar criativamente suprindo as fontes formais e, mesmo
nesse mbito, no pode, por exemplo, restringir os princpios gerais da organizao
judiciria, explcita ou implicitamente consagradas, nem formular uma regulamentao pormenorizada para o exerccio de
certos direitos, estabelecendo dilataes de
prazo, de formalidades, de regras de publicidade (Cardozo, 1956, p. 65). Indo alm,
sustenta que qualquer seja a liberdade concedida aos juzes, ela tende a ser estreita,
pois liberdade completa, irrestrita e no
dirigida, nunca existe (ibid., p. 141).
A mudana que se percebe, ento,
face s concepes tradicionais, refere-se
natureza do fim a que se busca, voltando
essa possibilidade a favor da humanidade
da melhor maneira possvel. Aqui, fica
clara a influncia das idias utilitaristas na
concepo de Cardozo: da advm a obrigatoriedade de se ponderar, tecendo consideraes de vantagem social. Caso contrrio, corre-se o risco de deixar as razes
inarticuladas e, muitas vezes inconscientes.
Isso leva a uma alterao da abordagem:
Houve perodos em que a uniformidade, at mesmo a rigidez, e a eliminao
do elemento pessoal foram consideradas as
necessidades capitais. Por uma espcie de
paradoxo, o fim era melhor servido quando
posto de lado e quando se pensava apenas
nos meios. Gradualmente, a necessidade
de um sistema mais flexvel foi se afirmando. (Cardozo, 1956, p. 66)
Com respeito a provveis insinuaes de concentrao de poderes, distingue
entre o legislativo e o judicirio:
(...) o legislador no est cerceado
por quaisquer limitaes ao apreciar uma
370
situao geral, que regula de maneira totalmente abstrata, o juiz, que decide vista
de casos particulares e com referncia a
problemas absolutamente concretos, deve,
aderindo ao esprito da nossa organizao
moderna e a fim de escapar aos perigos da
ao arbitrria, libertar-se, tanto quanto
possvel, de qualquer influncia pessoal ou
proveniente da situao particular que lhe
apresentada, e basear sua deciso judicial sobre elementos de natureza objetiva
(Cardozo, 1956, p. 68).
Os elementos de natureza objetiva
a que ele se refere, sero obtidos pela utilizao do mtodo sociolgico (que apresentado a seguir). Por mais paradoxal que
possa parecer, ao sublinhar a importncia
desse mtodo, ele externava suas preocupaes com a incerteza do common law,
devido a uma avalanche de precedentes.
Menciona, ento, o Instituto de Direito
Americano, criado em 1923, para combater o monstro da incerteza e destru-lo
(...) por meio de uma nova compilao
cientfica e acurada do direito vigente (...)
(Cardozo, 1956, p. 110). no meio termo
entre a certeza asfixiante e a incerteza que
inviabiliza o mnimo de expectativas, uma
vez que ambas so destruidoras, que dever ser encontrada a soluo. A valorizao excessiva da certeza pode conduzirnos adorao de uma rigidez intolervel
(ibid., p. 117). Por outro lado, as virtudes
da simetria e da ordem podem ter, por vezes, um preo demasiado alto. Esse meio
termo, ou compromisso entre extremos
antitticos, parece evidente no trecho a
seguir, em que, apesar de reconhecer que
um dos interesses sociais fundamentais
o da uniformidade do direito, Cardozo sublinha:
A uniformidade deixa de ser um bem
quando se torna uniformidade de opresso.
O interesse social servido pela simetria ou
certeza deve, portanto, ser equilibrado com
o interesse social servido pela equidade e
pelo sentimento de justia, ou ainda, por

outros elementos relativos ao bem-estar
social. Tais elementos podero impor ao
juiz o dever de traar a linha partindo de
outro ngulo, de se arriscar por novos caminhos, de marcar novo ponto de partida,
do qual comearo sua jornada outros que
viro depois dele (Cardozo, 1956; p. 64).
Retornando ao mtodo sociolgico,
deve-se registrar ser ele (...) o rbitro entre
outros mtodos. (...) [determina] em ltima
anlise, a escolha de cada um, pesando os
seus pedidos concorrentes, colocando limites s suas pretenses, balanando-os,
moderando-os e harmonizando-os (Cardozo, 1956, p.55).
Os outros mtodos esto relacionados diviso em quatro categorias das
foras e dos mtodos a serem obedecidos
e aplicados: (I) fora da lgica ou analogia
(mtodo da filosofia); (II) fora da histria
(histrico ou da evoluo); (III) fora do
costume (tradio); (IV) fora da justia,
da moral e do bem-estar social: os mores
do dia, com o seu resultado ou expresso
no mtodo da sociologia. Quanto lgica,
ela entendida como um instrumento impossvel de ser abandonado por qualquer
mtodo. A diferena entre a funo da
lgica em um caso e em outro , na realidade, diferena de relevo. Ela tratada,
de um lado, com instrumento suficiente de
evoluo, e, de outro, como instrumento
cooperador (Cardozo, 1956, p. 143).
Existe, nesse ponto, um resgate das
idias pragmatistas, segundo as quais, as
regras justificaro sua existncia como
meios adaptados a fins escolhidos. Para
essa adaptao e justificao, preciso que
se faa uma previso dos provveis efeitos dos diferentes mtodos. Os mtodos,
quando classificados e separados, adquirem sua verdadeira importncia e perspectiva como meios destinados a um fim, e
no como fins em si mesmos (Cardozo,
1956, p. 145).
(Artigos)
Em sntese, o que Cardozo sustenta

que no h sabedoria possvel nas escolhas,
antes de se saber aonde elas, provavelmente, iro conduzir. A concepo teleolgica da funo do direito deve estar sempre
no esprito do juiz. Isso significa (...) que
a filosofia jurdica do common law , no
fundo, a filosofia pragmatista. Sua verdade relativa, e no absoluta [sem grifos no
original] (Cardozo, 1956, p. 58).
O exame desses movimentos jurdicos norte-americanos, bem como de seus
campos de contato e de afastamento, permite perceber uma inspirao comum e alguns atributos e propsitos bem distintos.
A jurisprudncia sociolgica expressa um conjunto de idias marcadamente propositivas - verdadeiro guia para
a atuao dos juzes: fornecendo critrios,
mtodos a serem utilizados, etc. Em outras
palavras, seus adeptos se preocupam em
identificar as fices jurdicas, presentes nos relatos dos operadores jurdicos,
negando-as, para poder sugerir formas especficas de se perceber o direito aplicvel
nas decises judiciais.
Por outro lado, o realismo jurdico
norte-americano consiste, sobretudo, num
conjunto de estudos-denncias, de perfil
mais radical, que tambm buscam desmistificar e fazer naufragar uma forma
de entendimento sobre o direito e seu funcionamento, tido como irreal. Irreal,
pois divorciado da realidade das coisas
e de seu funcionamento efetivo. Com isso,
ganha fora o esforo e a importncia de
investigaes sobre o funcionamento concreto dos tribunais. As idias manifestas
desse movimento no aparentam, portanto, pretender ser um guia para a ao dos
juzes, ou ainda, fornecer a eles um roteiro
terico-prtico sem riscos. Devido ao
carter ctico de seus adeptos, no haveria
(Artigos)
371
segurana alguma de que qualquer recomendao racional ou a adoo de critrios

conscientes sobrepor-se-iam s escolhas j
previamente definidas (de forma inconsciente ou irracional) pelos julgadores.
De qualquer forma, esses movimentos legaram aos estudiosos de hoje determinadas inquietaes, que se faz preciso
enfrentar. Abriram verdadeiro leque de alternativas terico-prticas. Vrios critrios
se mostraram possveis, sendo que a escolha deles dever se dar por imperativos da
realidade ou por princpios. Ao propor a
construo do direito, eles sustentavam no
estar agredindo a separao de poderes42.
Os crticos desses movimentos receberam respostas cidas envolvendo,
invariavelmente, acusaes de possurem
mentes estreitas, estticas e rgidas.
Resta ainda dizer que vrios dos autores mencionados mencionam, em suas
obras - o que foi impossvel de se apresentar devido aos limites deste trabalho-,
de princpios. Princpios esses que devem
nortear o processo decisrio do juiz. Essas
menes sugerem que esses estudiosos so
precursores de certas preocupaes centrais de autores contemporneos, como
Ronald Dworkin, que tm grande centralidade no debate atual, tanto no campo da
cincia poltica quanto no do direito.
Por fim, cabe registrar certa frustrao ao se constatar que tais doutrinas, alternativas ao positivismo rido, esto sobremaneira afastadas da pauta de discusses e
de estudos das faculdades de direito.43 Doutrinas que acabam sendo menos importantes
por aquilo que defendem do que pelo debate
e pelas idias que suscitam.
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MORAES FILHO, Evaristo de. Estudos de direito do trabalho. So Paulo: LTR, 1971.
______. O problema de uma sociologia do direito. Rio de Janeiro: Renovar, 1997.
PERELMAN, Cham. tica e direito. So Paulo: Martins Fontes, 1996.
POUND, Roscoe. The scope and purpose of the
sociological jurisprudence. In: Harvard Law
Review, vol. 25, 1912, p. 513-6.
RODRIGUES, Lda Boechat. A Corte Suprema
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OLIVEIRA VIANNA, F. Problemas de Direito Corporativo. Rio de Janeiro: Jos Olmpio,

1938.
WEBER, Max. Economia e sociedade. Vol. 2:
cap. VII. Braslia: Universidade de Braslia,
1999.
NOTAS
O autor muito deve e agradece Lda Boechat
Rodrigues, a Michel Troper, a Eric Millard e a
Daniela Rodrigues Alves pelo constante suporte acadmico e por suas amizades sinceras.
2
Outro movimento distinto e posterior veio a se
chamar Realismo Jurdico Escandinavo. Para
uma apresentao geral de tais movimentos,
cf.: ARNAUD, Andr-Jean; DULCE, Maria
Jos Farias. Introduo anlise sociolgica
dos sistemas jurdicos. Rio de Janeiro: Renovar,
2000, p. 102 e seq.
3
Conferir, por ex., Evaristo de Moraes Filho. O
problema de uma sociologia do direito. 1997.
Neste manual, essas doutrinas aparecem sob
o nome de escolas funcionalistas do direito.
Outro exemplo mais recente, em que algumas
confuses podem ser percebidas, encontra-se
em: EISENBERG, Jos; POGREBINSCHI,
Thamy. Pragmatismo, direito e poltica. In: Revista Novos Estudos CEBRAP, n. 62, maro de
2002, p. 107-121.
4
Termo que pode ser associado teoria ou cincia do direito.
5
No original em ingls The nature of the judicial process (1921).
6
No original em ingls: The growth of law
(1924)
7
Original em ingls: The paradoxes of legal
science (1928).
8
Jurisprudncia Sociolgica.
9
Esse argumento mais bem desenvolvido
quando da apresentao das idias de Cardozo.
10
O pragmatismo filosfico mais abordado
nas prximas sees. Entre os pragmatistas que
possuem maior importncia entre as doutrinas
dos juristas aqui estudados, esto William James, John Dewey (com sua lgica da previso)
e Charles Sanders Peirce.
11
Rodrigues percebeu, tambm a importncia
dessa passagem, citando-a parcialmente (1956,
p. XVIII).
1
(Artigos)
Max Weber j havia registrado esse problema: O resultado da liberdade de contrato ,

portanto, a criao da possibilidade de usar a
propriedade de bens, mediante a hbil aplicao
dela no mercado, como meio para adquirir, sem
encontrar barreiras jurdicas, poder sobre outras
pessoas (Weber, 1999, p. 65).
13
Cf. Grzegorczyk; Troper, 1992, p. 48.
14
Vrios juzes da Suprema Corte (EUA) podem ser inseridos nessa tendncia, como Louis
Dembitz Brandeis e Felix Frankfurter. Considerando os propsitos limitados deste trabalho, a
apresentao das idias de Cardozo suficiente
para se entender as preocupaes que perturbavam esses juristas.
15
Em especial no que diz respeito s relaes
patres-empregados e regulao das condies de trabalho e das formas de admisso e de
dispensa dos trabalhadores.
16
POUND, Roscoe. The scope and purpose of
the sociological jurisprudence. In: Harvard Law
Review, vol. 25, 1912, p. 513-6: 1- Estudar os
efetivos efeitos sociais das instituies e doutrinas legais e, conseqentemente, atentar mais
para o funcionamento do direito do que para o
seu contedo abstrato; 2- Promover estudos sociolgicos em conexo com estudos legais na
preparao da legislao e, conseqentemente,
perceber o direito como uma instituio social
que pode ser melhorada por meio de um esforo
inteligente, descobrindo os melhores meios de
aprofundar e conduzir tais esforos; 3- Estudar
os meios de tornar as regras efetivas enfatizando propsitos sociais ao invs de se apoiar na
mera sano; 4- O estudo sociolgico da histria jurdica, ou seja, quais os efeitos sociais
produzidos pelas doutrinas do direito no passado e como elas os produziram; 5- Defender o
que tem sido chamado de aplicao equnime
do direito e exortar que os preceitos legais devem ser percebidos mais como guias para resultados que sejam socialmente justos e menos
como moldes inflexveis; 6- Finalmente, o fim,
na direo do qual todos os pontos anteriores
so apenas meios, qual seja o de se esforar efetivamente para alcanar os propsitos do direito
[traduo livre].
17
Cf. Moraes Filho, 1997, p. 166 et seq.
18
Cf. a introduo de Le positisme juridique
(1992, p. 48).
12
(Artigos)
373
Isso abordado mais frente, na anlise de

Cardozo.
20
Some realism about realism. Harvard Law
Review, 44/1931, p. 1233.
21
Essa noo metafsica , por eles, empregada para qualificar toda proposio da qual
no se pode ter demonstrao certa, ou sobre as
qualidades no-empricas das coisas.
22
Sobre o pragmatismo, cf., por ex.: EISENBERG, Jos; POGREBINSCHI, Thamy. Pragmatismo, direito e poltica. In Revista Novos
Estudos CEBRAP, n62, maro de 2002, p.
107-121. Cf. tambm DURKHEIM, mile. Sociologia, pragmatismo e filosofia. Porto/Portugal, ed. Rs, s/d.
23
Entendida no mesmo sentido de Holmes: motivos irracionais reais versus racionais fictcios.
24
Are judges human? In: University of Pennsylvania Law Review, vol. 80, 1931, p. 41.
25
Por exemplo, quando ele diz: Um princpio
ou regra de conduta estabelecido de modo a
justificar, com certeza razovel, a predio de
seu reconhecimento pelos tribunais, caso a sua
obrigatoriedade seja posta em dvida, , pois,
para o propsito do nosso estudo, um princpio
ou regra de direito (Cardozo, 1956, p.136).
26
Aronson, Moses J. Cardozos doctrine of
sociological jurisprudence. Journal of Social
Philosophy, New York, outubro de 1938, vol.
4, n1, p. 43.
27
Ibid., p. 203.
28
The jurisdiction of the Court of Appeals of
the State of New York. Albany, N.Y., Banks &
Co., 1909.
29
Aqui, Lda Boechat Rodrigues refere-se
citao presente na obra de Henry Cohen,
The powers of the New York Court of Appeals
(1934).
30
A edio brasileira reuniu os dois num s volume, conforme j mencionado.
31
Benjamim Cardozo em voto vencido no caso
Panam Refining Co. v. Ryan, 293, U.S. 388,
447, 440 (1935) citado por Lda Boechat Rodrigues, 1956, p. XXV.
32
Ambos enfatizavam uma atuao estritamente objetiva por parte do juiz. Montesquieu
chega a sustentar que os julgamentos nunca
devem ser mais do que um texto exato da lei,
caso contrrio, viver-se-ia numa sociedade sem
saber precisamente os compromissos que nela
19
374
so assumidos (Do esprito das leis. 2. ed. So
Paulo: Abril Cultural, 1979, p. 150). Escreve,
alm disso, que (...) os juzes de uma nao
no so, como dissemos, mais que a boca que
pronuncia as sentenas da lei, seres inanimados
que no podem moderar nem sua fora nem seu
rigor (ibid., p. 152).
33
Instigante a preferncia de Zygmunt Bauman
pelo termo consumidores falhos para classificar
os excludos do que ele chama de a era do consumo. Conferir, em especial, O mal estar da
ps-modernidade. Rio de Janeiro: Jorge Zahar,
1998.
34
The paradoxes of legal science. 2. ed. New
York, Columbia University Press. 1930 [1928],
p. 7-8.
35
Hans Kelsen (1881-1973) foi um dos maiores expoentes do positivismo jurdico. Sua
obra mais conhecida Teoria Pura do Direito.
Nela defende que somente a lgica do dever-ser
convm cincia jurdica. Essa lgica desenvolve-se dentro do prprio sistema jurdico positivo, sendo que os elementos do meio social
no pertencem esfera jurdica propriamente
dita. Para se chegar sentena deve-se partir
dos conceitos e, por meio de dedues lgicas,
chegar s proposies jurdicas que propiciaro
as decises judiciais.
36
The paradoxes of legal science. 2.ed. New York:
Columbia University Press, 1930 [1928], p. 27.
37
Neste sentido, Cardozo parece um precursor
das idias de autores que so hoje reputados
como Cham Perelman. Em seu tica e direito,
ele sustenta que se d preferncia, por vezes, a
um valor no explicitamente protegido por lei
ao invs de um valor legalmente sancionado:

Portanto, todo o direito no est nos textos legais. O juiz efetivamente leva em conta valores
e regras, mesmo que estas no tenham sido votadas e promulgadas formalmente (Perelman,
1996, p. 454-5).
38
A evoluo do direito, 1956, p. 144.
39
Da mesma forma, muito se discutiu acerca do
due process of law, traduzido como o devido
processo legal. Uma das discusses, curiosamente, disse respeito exigncia ou no do
auxlio de advogado para os que no pudessem
arcar com os seus honorrios. Sobre a liberdade, tornou-se clssica a distino de Benjamim
Constant entre liberdade dos antigos (chamada de liberdade positiva) e liberdade dos modernos (chamada de liberdade negativa).
40
The Paradoxes of Legal Science, op. cit., pg.
97.
41
Ibid, pg. 28.
42
Essa linha de argumentao foi usada, por ex.,
no livro Problemas de direito corporativo, de
Oliveira Vianna (1938). Neste, O. Vianna busca
sustentar seu projeto de organizao da Justia
do Trabalho face s crticas do civilista Waldemar Ferreira, utilizando-se dos argumentos
propiciados pelos dois movimentos vistos neste
trabalho. Vianna diz ser o poder normativo dos
juzes, por ele defendido, de natureza distinta
do poder dos legisladores. Estes ltimos criam
normas gerais abstratas (leis), ao contrrio das
normas criadas pelos juzes, que no so leis,
sendo antes regulamentos de natureza particular. Cf., em especial, os caps. II e III.
43
Cf. Halis (2003).
(Artigos)
375
POLTICA E DIREITO: DA DUPLA NATUREZA

DA NOO DE SOBERANIA
Politic and Rights: from the double nature
of the sovereignty idea
Raquel Kritsch*
Resumo: O objetivo deste artigo discutir a formao do conceito de soberania. Como o Estado
moderno, esse conceito tem uma gnese demorada: parte de um processo de transformao jurdica e poltica, da qual surge um novo mapeamento do poder e das lealdades na Europa. A conformao desse novo sistema de poder tem como contrapartida a constituio de uma nova ordem
jurdica. Essa ordem redefine os vnculos de comando e obedincia, constitui unidades polticas
como reas de jurisdio exclusiva e estabelece, entre essas unidades, relaes de igualdade num
sentido preciso: forte ou fraca, pequena ou grande, nenhuma se reconhece como subordinada a outra. A idia nascente de soberania aparece inicialmente nas disputas de jurisdio entre o imperium e
o sacerdotium e, numa fase posterior, sobretudo a partir do sculo XIV, nos conflitos entre estes dois
poderes e as nascentes monarquias nacionais europias. Neste percurso, o discurso poltico alcana
um novo grau de sistematizao e de clareza, no trato dos conflitos de poder, especialmente com
autores como Toms de Aquino, Jean Quidort, Marslio de Pdua e Guilherme de Ockham. O texto
resume, assim, como estas idias e instituies polticas foram sendo lentamente forjadas ao longo
do movimento histrico. Considera-se, para tanto, a histria dos fatos e das idias polticas que as
constituram e suas implicaes para a teoria poltica e para a jurisprudncia.
Palavras-chave: Estado. Soberania. Igreja e Estado. Teoria Poltica (Medieval). Histria do Pensamento e das Idias Polticas.
Abstract: The aim of this article is to argue the making of the concept of sovereignty. As the
modern State, this concept has also a long genesis: it is part of a legal and political process of
transformation, of which it appears a new drawing of the power and loyalties in the Europe. The
building of this new system of power has as counterpart the constitution of a new juridical order.
This order redefines the bonds of command and obedience, constitutes political units as areas of
exclusive jurisdiction and establishes, between these units, relations of equality in a specific sense:
weak or strong, small or not, none are recognized as subordinated to another one. The rising idea
of sovereignty initially appears in the disputes of jurisdiction between imperium and sacerdotium
and, in a later period, specially from the XIVth century on, in conflicts between these two powers
and the emerging national monarchies in Europe. In this movement, the political arguments reach a
new degree of organization and clarity concerning the treatment of the conflicts of power, especially
with authors as St. Thomas of Aquin, John of Paris, Marsiglio of Padova and William of Ockham.
The text summarizes, thus, how these political ideas and institutions had been being slowly forged
along the historical movement of the period. It is considered, therefore, the history of the facts and
the political ideas that had made them and its implications for the political theory and for jurisprudence.
Key Words: State. Sovereignty. Church and State. Political Theory (Medieval). History of Political
thoughts and ideas.
Este texto uma verso modificada do artigo Poltica e jurisprudncia: o conceito de soberania em dois movimentos, publicado na Revista Philosophica, n 22, Nov/2003, da Faculdade de Letras da Universidade de Lisboa.
* Professora Adjunta do Depto. de Cincias Sociais da Universidade Estadual de Londrina, Paran, Brasil, e autora livro: Soberania: a construo de um conceito. So Paulo: Humanitas-Imprensa Oficial, 2002.
376
1. Da Definio dos Termos

O vocbulo stato pode at ter sido
introduzido na literatura poltica por Maquiavel, como sugerem Hermann Heller1,
Friedrich Meinecke e outros. E talvez
no haja antes dele quem tenha escrito de
modo to franco sobre a lgica do poder.
Mas a histria da noo de razo de Estado
e dos termos a ela associados, diferentemente do que sustenta Meinecke2, comea
bem antes: remonta no mnimo s disputas
ocorridas nos sculos finais do medievo,
fortemente marcados pelo confronto entre
imperium e sacerdotium e sua aspirao de
universalidade. A defesa de uma comunidade universal crist na obra de Salisbury,
por exemplo, no constitua somente a
expresso de uma doutrina. Era tambm a
resposta eclesistica a uma nova realidade:
um poder secular que afirmava sua jurisdio sobre um territrio, em oposio tanto
aos poderes locais quanto s pretenses de
ingerncia da Igreja.
Essa nova realidade no se configurou ao mesmo tempo nem por um processo
nico em toda a Europa3. No caso ingls,
internamente a Coroa se afirmou contra os
bares e, no exterior, contra a Igreja. No
continente, as foras em confronto eram
basicamente quatro: as monarquias nascentes, o Imprio, o Papado e os poderes
locais. O conflito era simultaneamente jurdico e poltico. Poltico, porque envolvia
no s uma redistribuio de poder, mas
tambm a entrada de novos atores na cena
poltica. Jurdico, porque os confrontos
principais quase nunca, ou nunca, eram
explicitados diretamente como problemas
de poder, mas como questes de jurisdio
e de legitimidade.
Os novos atores eram, entre outros: 1)
a troupe do Estado (rei, ministros, burocratas, juzes, coletores de impostos etc.); 2)
os elementos urbanos emergentes (artesos
e suas corporaes de ofcio, comercian-
Raquel Kritsch
tes, prestadores de servios etc.); 3) uma

intelectualidade que, embora dividida partidariamente e, portanto, dependente quase
sempre ou da Igreja ou da espada, passava
a constituir um fator de poder, identificado
cada vez mais com a burocracia estatal; 4)
os grupos envolvidos nos movimentos herticos ou de oposio s doutrinas religiosas dominantes.
A luta se desenvolvia no s no plano
da ao direta, mas tambm no das idias.
Participavam da disputa juristas, telogos,
filsofos e, muitas vezes, pessoas com todas essas qualificaes. A eles competia
determinar os fundamentos do direito de
cada parte e, portanto, a legitimidade das
pretenses em conflito. Nessa discusso se
construam os alicerces legais e ideolgicos
de um novo sistema de poder e, ao mesmo
tempo, determinava-se a sua extenso.
Os conflitos s apareciam, bvio,
quando um novo poder tinha peso suficiente para questionar a ordem num certo momento. Esse era o fato poltico em sua verso mais crua. Mas o novo poder tentava
afirmar-se no apenas pela fora. Pretendia, sobretudo ser reconhecido como portador de um direito ou, mais precisamente,
como legtimo detentor de uma jurisdio.
Esse era o fato jurdico em sua descrio
mais simples. Mas no havia historicamente, nesse caso, um fato apenas poltico ou
apenas jurdico: o poltico se manifestava
freqentemente na forma de uma reivindicao legal. Quando Maquiavel escreveu,
j no precisou cuidar de questes legais.
Ele j se referia lei como um dado poltico e social. O trabalho de construo j
tinha sido realizado: no sculo XVI, o Estado, como entidade juridicamente definida, era um fato plenamente desenvolvido,
no uma novidade.
De modo semelhante noo de Estado moderno e por vezes confundindose com ela , tambm o conceito de soberania teve uma gnese demorada: resultou
(Artigos)
POLTICA E DIREITO: DA DUPLA NATUREZA DA NOO DE SOBERANIA
de um processo de transformao jurdica

e poltica, do qual emergiu um novo mapeamento do poder e das lealdades na Europa. Nesse processo, no s se afirmava
uma nova formao de poder, como tambm se desenvolvia um discurso jurdico e
poltico adequado aos novos conflitos e
nova realidade4. A formao do conceito,
portanto, no paralela histria poltica,
mas parte dela.
A mudana no se d ao mesmo
tempo nem com a mesma velocidade em
toda a Europa. A consolidao da autoridade real, a centralizao administrativa e a
burocratizao das funes pblicas acontecem mais cedo na Inglaterra do que na
maior parte do continente. A influncia do
Imprio, assim como a da Igreja, se exerce
de forma desigual nas vrias regies. Na
Frana, por exemplo, a figura do imperador praticamente no tem relevncia no
incio do sculo XIV, embora a literatura
poltica da poca se refira ao Imprio, com
freqncia, como paradigma do poder secular.
Por trs de toda essa diversidade,
alguns elementos comuns permitem falar
num processo geral de transformao. Joseph Strayer aponta, como fatores constantes, o surgimento de ncleos de poder
coesos, duradouros e geograficamente estveis; o desenvolvimento de instituies
polticas impessoais e relativamente permanentes; e o consenso sobre a necessidade da concentrao das lealdades dos sditos na figura de uma autoridade suprema5.
A conformao desse novo sistema de poder tem como contrapartida a constituio
de uma nova ordem jurdica.
Essa ordem redefine os vnculos de
comando e obedincia, constitui unidades
polticas como reas de jurisdio exclusiva e estabelece, entre essas unidades,
relaes de igualdade num sentido preciso: forte ou fraca, pequena ou grande, nenhuma se reconhece como subordinada a
(Artigos)
377
outra. A generalizao dessa idia funda a

ordem internacional. Se o sistema de relaes entre Estados o reino da fora, como
pensaria Hobbes, ou se tambm um universo legal em sentido prprio, como sustentariam os tericos do bellum iustum,
no cabe aqui discutir.
O importante que o sistema se
constri com base em determinadas pretenses jurdicas dos detentores do poder
territorial. De um lado, essas pretenses
excluem toda interferncia nos assuntos
do reino. Constitui-se uma oposio legal
entre o interno e o externo, em sentido radicalmente novo. De outro, passa-se a agir
em nome de uma nova categoria de interesses. Quidort j menciona, em seu livro
Sobre o poder rgio e papal, no incio do
sculo XIV, a possibilidade de o prncipe
agir na defesa de interesses do reino:
Se fizer [o que indicado anteriormente] em proveito prprio ou de seu pas
[terrae], faz o que lhe permitido, embora
por conseqncia surjam danos a terceiros,
pois a cada um permitido fazer uso de
seu direito. Adiante: E, mesmo que o
prncipe tome tal medida com a inteno
de prejudicar, mesmo assim lhe lcito, se
previr com argumentos provveis ou evidentes que o papa se tornou seu inimigo
ou que convocou os prelados para com
eles planejar algo contra o prncipe ou o
reino. lcito ao prncipe repelir o abuso
do gldio espiritual como o puder, mesmo se usando para tanto o gldio material,
principalmente quando o abuso do gldio
espiritual se converte em um mal para a repblica, cujo cuidado incumbe ao rei. Em
caso contrrio, no haveria razo para este
levar o gldio6.
Pode parecer curioso Quidort utilizar, nesse momento, argumentos originrios do direito privado. Ele se refere ao uso
das guas, numa propriedade, com prejuzo
para os vizinhos. Pode um homem elevar as
guas ou desvi-las por outros canais, im-
378
pedindo a irrigao de terras alheias? Diz a

lei que lhe permitida tal ao, responde,
pois est usando de seu direito, embora outros venham a ser prejudicados (idem).
H dois pontos de especial significado nesse raciocnio. O primeiro a analogia, estabelecida por Jean Quidort, entre
propriedades particulares e potncias. As
relaes entre potncias so equiparadas,
juridicamente, s relaes entre unidades
individuais de direito, num sentido muito prximo quele encontrado nas teorias
contratualistas. O segundo ponto o reconhecimento do interesse prprio como fonte absoluta de direito. Assim como o agricultor tem o direito de usar as guas de sua
fonte segundo lhe parea melhor, mesmo
com prejuzo dos vizinhos, pode o prncipe
tomar as medidas que julgar necessrias,
mesmo com a inteno de prejudicar,
em defesa prpria ou de seu reino. Note-se
a diferena entre as duas questes: uma
o direito absoluto de agir, outra a obrigao do prncipe de defender a repblica
(cujo cuidado incumbe ao rei). A segunda noo parte da tradio medieval: o
governante minister, ou seja, servidor
da lei. A primeira parte de uma idia em
formao: a dos Estados (regna, res publicae etc.) como sujeitos de interesses que se
antepem, por direito, a quaisquer outros.
Esta seria, na forma acabada, a mais radical concepo moderna da soberania de
cada potncia em face das demais.
Esse novo desenho das relaes de
poder ao mesmo tempo uma construo
e uma descoberta. Construo, porque corresponde a planos e a ambies. Descoberta, porque nenhuma virt permitiria projetar o formato do novo mundo. Com esta
perspectiva, no precisamos eliminar a
intencionalidade da ao poltica, nem ler
a histria atribuindo aos agentes, de forma
retrospectiva, uma conscincia que no poderiam ter. Estudar a formao do conceito
de soberania implica, portanto, examinar a
Raquel Kritsch
construo de um novo sistema de poder,

o sistema estatal moderno. Se essa construo tambm uma descoberta, o quadro
conceitual correspondente se compe, da
mesma forma, ao longo de um caminho
desconhecido para quem o percorre.
Esta concepo do estudo gentico
explica tanto os cuidados quanto certas
aparentes licenas que podero surgir no
texto. O cuidado principal no buscar, no
processo formador, nem o Estado como o
conhecemos a partir do sculo XVI, nem
uma teoria da soberania tal como a sistematizada por Bodin ou por Hobbes.
intil, neste caso, trabalhar com imagens
prontas e tipos cristalizados e separados
da histria. Portanto, no se vai tomar, por
exemplo, a definio weberiana de Estado
e percorrer a histria em busca do que se
possa enquadrar no molde.
Tambm no se entrar numa pesquisa filolgica. O objetivo no examinar
textos antigos em busca de palavras como
stato e souverain e discutir seu sentido preciso embora esse exerccio seja de grande importncia para a histria das idias
polticas. Tratar da gnese do Estado e da
noo de soberania, isto , da formao de
uma ordem poltica e daquilo que viria a
ser sua representao ideolgica e jurdica,
envolve em primeiro lugar tarefas de outra
natureza. O objeto Estado ou Estado em
formao pode ser designado por muitos
nomes (regnum, por exemplo). Da mesma
forma, os atributos do poder soberano so
indicveis por muitas palavras diferentes
do termo soberania.
O mais importante identificar claramente as pretenses e os valores em jogo
nas disputas de poder. Uma descrio dos
conflitos de maior conseqncia nos sculos
XIII e XIV, na Europa, envolveria no mnimo os seguintes elementos: 1) as pretenses
de domnio temporal do papa, do imperador
e dos reis; 2) a superposio ou a separao
das normas eclesisticas e seculares; 3) a
(Artigos)
hierarquizao das normas temporais (por

exemplo: relao entre direito costumeiro
local e normas gerais ditadas por outras
esferas de poder); 4) a diviso das funes
judicirias.
Todas essas questes podem ser entendidas como disputas de jurisdio. Tratase de saber quem julga e quem pune delitos
civis ou violaes de normas religiosas, o
que j implica a distino entre duas ordens
normativas e duas classes de autoridade.
Trata-se de estabelecer a extenso de poderes, como, por exemplo, o de tributar. O
frade subordinado apenas ao Papa ou
tambm sdito do rei e, portanto, pessoa tributvel? Ou de esclarecer em nome de qu,
ou de quem, se julga esta ou aquela causa
judicial e a que instncia cabe a sentena
definitiva. Estes problemas conduziram,
nos sculos XIII e XIV, a uma posio mais
clara do tema da jurisdio territorial.
Os poderes de legislar, de mudar a
lei, de resolver como ltima instncia e de
controlar o uso da violncia constituem o
que os autores modernos nomearam soberania. Se todos aqueles conflitos de jurisdio ocorressem de forma desarticulada,
seria abusivo vincul-los formao da
idia de poder soberano. Mas tambm
no se poderia trat-los como aspectos da
constituio do Estado. Ou, dito de outra
forma: as grandes unidades polticas europias, bem desenvolvidas no sculo XVI,
teriam de ser vistas como resultantes de
uma srie de atos desconexos. Uma coisa
reconhecer processos que ultrapassam a
inteno dos atores. Outra negligenciar,
ou desvalorizar, a articulao dos comportamentos intencionais.
Parece mais razovel a combinao
de duas perspectivas: nem fazer da histria o produto de um plano, nem reduzi-la a
retalhos inteiramente desligados das intenes dos atores. Os reis, os papas e os imperadores com certeza no tinham desenhada
na mente, com todos os traos, a imagem
(Artigos)
379
do mundo que estavam construindo. Mas

tinham, certamente, uma viso organizada
de suas ambies e dos objetos em disputa. Quando Felipe, o Belo, rei de Frana,
se ops ao papa Bonifcio VIII por uma
questo tributria, o que se discutia era,
claramente, o seu direito de cobrar impostos num dado territrio, com base numa lei
de seu reino, com uso de sua fora e com
excluso de qualquer outra autoridade.
Aceitos estes pontos, falar em Estado
(como objeto em formao) e em soberania (ponto de convergncia dos grandes
conflitos de jurisdio) deixa de ser um
anacronismo7. Poder soar como licena,
ocasionalmente, porm autorizada por toda
a argumentao apresentada at aqui.
2. Poder e Direito
As questes vinculadas soberania,
portanto, so simultaneamente polticas e
jurdicas8. So polticas porque envolvem
a construo de um sistema de poder. A
imagem do rex in regno suo imperator est
evoca, ao mesmo tempo, a concentrao
do comando territorial (relaes internas)
e a pretenso de independncia em face de
potncias externas. So jurdicas porque
todas as pretenses so apresentadas como
legais. O que se refaz, nesse perodo, no
apenas uma constelao de foras, mas
uma ordem normativa.
Uma das faces mais importantes da
produo cultural, entre os sculos XII e
XIV, a reflexo jurdica. Dispondo da
disciplina fornecida pelo redescoberto Direito Romano, os juristas no se limitam
a recuperar conceitos. Repensam o direito costumeiro, as instituies tradicionais,
ordenam e codificam as normas comuns e
constroem respostas para problemas novos
(no campo internacional, a criatividade
de Sassoferrato conhecida por trabalhos
como, por exemplo, a determinao de
guas territoriais).
380
A noo de soberania forjada, portanto, no por autores distanciados do mundo e recolhidos ao trabalho acadmico.
uma idia construda polemicamente, num
processo em que se misturam o interesse
no conflito imediato e a reflexo abstrata.
Convm dirigir a ateno, portanto, no s
para os textos mais tericos, mas tambm
para eventos significativos. A idia, pois,
selecionar alguns escritos, tomados como
exemplares da melhor produo dos sculos XIII e XIV, e examinar alguns acontecimentos que caracterizam bem a reestruturao do poder. Isso facilitar o trabalho
de captar a idia nascente de soberania em
suas diferentes funes: 1) como direito
reivindicado e, portanto, objeto de controvrsia jurdica; 2) como atributo do poder,
qualidade poltica que se manifesta, simultaneamente, como autoridade suprema interna e como autonomia externa.
At o sculo XIII, os poderes reivindicam menos o direito de legislar do que a
atribuio de fazer cumprir a lei nesta ou
naquela esfera de governo. O rei, assim
como o imperador, disputa com o papa a
condio de comissrio de Deus. Durante
a maior parte da Idade Mdia, a fonte da lei
no objeto de discusso. Deus o legislador, o papa seu representante e ao poder
temporal s resta conduzir os assuntos humanos de acordo com as normas divinas.
De certo modo, a lei um dado. Mais precisamente: as grandes linhas da legislao
aparecem como dadas, mas o papa resolve
as questes emergentes de acordo com critrios pragmticos e dentro do horizonte
dos interesses imediatos. Enquanto esse
ponto de vista prevalece, no h conflito
sobre as fontes das normas e, portanto, as
disputas de jurisdio devem ser limitadas.
Esquematicamente, a construo da idia
de soberania ocorre em dois momentos.
No primeiro, o grande tema a distribuio das jurisdies num sentido restrito. Trata-se de saber sobretudo quem faz
Raquel Kritsch
cumprir as leis. Isso envolve tanto a questo do domnio territorial quanto a diviso
da autoridade entre as esferas temporal e
espiritual. A autoridade disputada principalmente de tipo judiciria. No segundo,
emerge o problema do poder legislativo,
tal como entendido modernamente (a partir dos clssicos). Jurisdio, a partir da,
passa a incluir tambm o direito de criar,
de mudar e de revogar normas. A imagem
de um legislador legibus solutus vem do
direito romano e aparece em glosadores
como o italiano Azzone e o ingls Alan, no
final do sculo XII.
Depois da redescoberta do Digestum,
de Justiniano, os juristas ocuparam-se em
examinar a fonte da autoridade legislativa
na sociedade e a relao entre o monarca e
a velha lei. O problema era conciliar a autoridade legislativa do monarca, que agora
substitua o imperador do Estado romano,
com o poder do costume legal. Azzone afirmava que o costume mantm, faz, ab-roga
e interpreta a lei. Muitos legistas sempre
notaram que a produo de uma nova lei
era funo natural da sociedade. Havia tambm pontos de vista diferentes, como o dos
civilistas, que definiam a lei como vontade
do prncipe, promulgada por razes justas e
necessrias e temperada pelo costume9.
A idia da lei como expresso de uma
vontade soberana, fonte nica de validade
da norma civil, s se cristaliza, no entanto,
com alguma lentido. A noo do princeps
legibus solutus deve ser entendida de forma
varivel entre as primeiras grandes discusses, no sculo XI, e sua traduo radical
na obra hobbesiana. De modo muito esquemtico, seria possvel descrever esse desenvolvimento como um percurso entre dois
extremos. Num deles, a lei (natural, divina,
costumeira, estatuda ou positiva) se sobrepe totalmente ao prncipe (lex facit regem).
No outro, a vontade soberana fonte criadora, transformadora e revogadora da lei
(auctoritas, non veritas, facit legem).
(Artigos)
Como todo esquematismo, este deve

ser considerado com reserva, porque o
voluntarismo j aparece no sculo XIV
e a noo de uma ordem anterior e superior vontade ainda visvel na literatura
poltica moderna. Mas aquela ressalva (a
idia da evoluo) indispensvel. No
anula ao contrrio, acentua a idia
de um processo formador. Legitima, portanto, a pretenso de se falar em Estado e
em soberania, na Idade Mdia, desde que
se saiba que no se trata nem do fato nem
do conceito nas formas plenamente amadurecidas.
3. A Vontade do Prncipe como Fonte e a Lei
Alguns eventos, por suas conseqncias ou pela riqueza dos elementos envolvidos, podem ser selecionados como
pontos de referncia para a compreenso
do processo constituinte da noo de soberania. Outros poderiam ser escolhidos, mas
em qualquer caso haveria algum arbtrio.
O importante, de toda forma, o que se
pode extrair de cada exemplo.
Lugar comum na histria dos grandes conflitos redefinidores de influncia
a questo das Investiduras, no sculo XI.
Esta questo envolve os interesses do Papado e dos poderes temporais inicialmente, do Imprio e apontada como
a primeira grande controvrsia, desde a
poca de Santo Agostinho, que motivou
uma literatura inovadora sobre o poder.
O problema das Investiduras, no entanto,
apenas um episdio de uma luta muito
mais complexa e mais longa que culminar com a definio dos campos prprios de
domnio da Igreja e dos poderes seculares.
Na sucesso dos conflitos, o Imprio acabar perecendo.
O confronto entre o imperador Henrique IV e o papa Gregrio VII, iniciado
em 1073, girou, inicialmente, em torno da
questo de quem teria poder para nomear
(Artigos)
381
os bispos. Gregrio VII retirou esse poder

dos governantes seculares em 1075. Henrique IV tentou conseguir a deposio do
papa. Este o excomungou e liberou seus
vassalos do juramento de fidelidade. Em
1080, Henrique IV pretendeu nomear um
antipapa e Gregrio respondeu apoiando
as pretenses de Rodolfo da Subia ao trono do Imprio. A controvrsia prosseguiu
e s foi resolvida em 1122, com a Concordata de Worms. Segundo o acordo, estabelecido pelo imperador Henrique V e pelo
papa Calixto II, os bispos e abades seriam
escolhidos pelo clero, mas o imperador teria o poder de decidir eleies contestadas.
Questo semelhante havia sido resolvida
em 1107 entre o rei da Inglaterra e o papa.
O conflito essencial, no entanto, no s no
foi eliminado como ainda se ampliou e se
aprofundou nos dois sculos seguintes, envolvendo, alm do Papado e do Imprio, as
principais monarquias europias.
A questo das Investiduras foi, segundo Ullmann e Sabine10, ocasio para o
desenvolvimento de diversos ramos da atividade intelectual. Pela primeira vez depois
de Roma, se tentava um exame crtico (ou
cientfico, de acordo com Ullmann) dos
conceitos em que se apoiava o sistema hierocrtico: a fonte da autoridade, sua essncia, seu alcance e suas limitaes; as noes
de lei e de direito; a autoridade para ditar
leis; o carter obrigatrio do juramento de
fidelidade e o direito do papa de decretar a
no-obrigatoriedade; a natureza sacramental
do reino. O surgimento das universidades
esteve estreitamente associado s conseqncias do conflito. Isso pode ser ilustrado
pelo caso de Bolonha, que comeou como
universidade voltada principalmente para o
estudo da lei romana.
Nas vrias universidades, o desenvolvimento da jurisprudncia e da reflexo
jurdico-poltica responde, com freqncia, a interesses opostos e, no entanto, com
resultados convergentes. Alguns aspectos
382
desse desenvolvimento podem surpreender. A formulao mais radical da idia de

poder absoluto pertence, provavelmente,
aos canonistas. Acabou incorporada, no
entanto, pelos mais severos defensores do
poder secular, imperial ou do reino. A noo de que a vontade do soberano, e no a
justia, o elemento essencial da lei, foi
posta por um canonista do sculo XIII,
Laurentius Hispano, contra uma das mais
firmes tradies da poltica medieval. Separando a vontade do prncipe do contedo da lei, Hispano torna a lei plenamente
caracterizvel sem referncia moralidade
ou a qualquer conceito transcendente de
justia. Este um exemplo de como se delineia, muito antes de Hobbes, a noo da
auctoritas como fonte da lei.
Embora a idia do predomnio da
norma (e da justia) tenha permanecido
como ideologia dominante no sculo XIII,
a questo das relaes entre o prncipe e a
lei vinha sendo revista desde o sculo XII.
No final deste, os canonistas haviam forjado o termo ius positivum, para indicar a lei
promulgada pelo legislador humano, como
indica Pennington11. Desde meados daquele sculo, quando o Decretum de Graciano
havia determinado s escolas o estudo da
lei cannica, havia-se intensificado o esforo de refinamento conceitual. Pennington chama ateno para a dificuldade de
interpretar a relao entre prncipe e lei a
partir da tradio romana. Justiniano tanto
sustenta a idia de um poder imperial absoluto (Digestum), quanto defende a noo
de um imperador que legisla mas deve subordinar-se lei (Digna Vox, Cod. I.14.4),
como os governantes constitucionais.
Ao indicar a vontade do prncipe
como fonte da lei, separando lei e justia
(e, portanto, vontade legisladora e razo),
Laurentius abre uma perspectiva nova para
se pensar a concepo do poder. No entanto, mesmo o exerccio no razovel do
poder tem de ser legal. Outros canonistas
Raquel Kritsch
o acompanham, distinguindo a autoridade

do prncipe da moralidade da lei, mas,
ao mesmo tempo, enfatizam a obrigao
do prncipe de se sujeitar norma por ele
estatuda. Dante reflete esta concepo, ao
fazer do monarca (o imperador, na sua proposta poltica) um legislador e um servo da
lei12. Embora os canonistas tenham mantido esta idia de governo legal (apesar
do poder de mudar ou revogar a lei), eles
contriburam de modo significativo, no
importa o alcance de sua inteno, para
aliviar a noo de soberania dos entraves
da moralidade, da razo e dos antigos costumes.
Pennington lembra que os canonistas
utilizaram essas idias para estabelecer os
limites constitucionais da autoridade papal13. O alcance dessa autoridade era definido pela noo de plenitudo potestatis, em
pouco tempo adotada tambm para descrever o poder legtimo da monarquia secular.
O prprio Papado, em alguns momentos,
contribuiu para fortalecer juridicamente as
pretenses dos reis. Em 1202, na bula Per
venerabilem, o papa Inocncio III havia
declarado que o rei de Frana no reconhecia superior em questes temporais. Com
isso, deixou um problema para os canonistas, que se empenharam em esclarecer
o assunto. Segundo alguns, os reis no estariam sujeitos de facto ao imperador, mas
sim de iure, enquanto outros afirmavam a
completa independncia real em relao ao
Imprio.
Tal como Hispano, Henrique de Segusio ou Hostiense, canonista do final do
sculo XIII, desenvolveu a noo de plenitudo potestatis, contribuindo tambm para
a melhor definio do conceito de soberania. Tambm segundo ele, a vontade do
prncipe era a fonte da lei, no se limitava
pelo rigor da razo e da moralidade e, sob
certas circunstncias, o monarca poderia
violar os preceitos de justia. Dados todos
esses pontos, conclui Pennington, estavam
(Artigos)
presentes os elementos necessrios para se

pensar o que mais tarde se chamou razo
de Estado.
Entre 1150 e 1300, legistas e glosadores fixam as principais teorias a respeito
da autoridade do prncipe. Alguns deles
mantm a nfase na supremacia da lei,
eventualmente confundida com a supremacia da comunidade. Outros acentuam, j, a
idia do prncipe legislador. De modo geral, porm, no se renega a idia do governo fundado no bem pblico. Desses dois
modelos seria possvel derivar, com alguns
acertos, tanto as doutrinas da monarquia
absoluta quanto a do governo constitucional. Num caso, seria preciso acentuar o papel da vontade legisladora e reduzir drasticamente, seno eliminar, a importncia de
qualquer norma no posta pelo soberano.
Em Bodin, h reduo e no eliminao.
Em Hobbes, a concepo do soberano legibus solutus radical. No outro caso, os
modernos acabam combinando a idia da
supremacia da lei com a noo de que s
pode haver um soberano, o povo. Locke
paradigma desse tipo de filsofo.
4. Summa Politica
Com So Toms, a teoria da lei e a do
papel do prncipe se articulam numa teoria
da comunidade poltica. Com ele, jurisprudncia e doutrina do governo se fundem e
formam um sistema terico moldado em
princpios aristotlicos. Esses princpios
fornecem critrios homogneos para interpretao tanto dos fatos fsicos quanto dos
fatos humanos, mas acabam servindo tambm reflexo teolgica. Como observam
historiadores, no se trata apenas de uma
recuperao em sentido estrito, mas de
uma apropriao instrumental de noes
aristotlicas. A redescoberta de Aristteles
proporciona meios para uma reconstruo
da doutrina crist e, alm disso, fornece
categorias para dar conta, mais eficiente(Artigos)
383
mente, de fatos sociais e polticos novos.

Na interpretao de uma nova realidade
social, estranha a Aristteles, sua herana
tambm se renova. O reino do final do sculo XIII no a polis e So Toms e seus
seguidores sabem disso.
O sculo XIII marcado por enorme fermentao social, que prossegue no
XIV. Multiplicam-se as organizaes, comunidades, unies, grmios e movimentos
rebeldes formados margem de qualquer
doutrina ou norma sustentada pela Igreja.
Torna-se cada vez mais difcil manter a teoria de um mundo social ordenado de cima
para baixo. As prticas e usos concretos,
provas da eficcia da vontade popular, sugerem, segundo Ullmann14, a importncia
da idia de consentimento como fator de
organizao da vida coletiva.
A recuperao de Aristteles, com
So Toms de Aquino, repe com clareza a idia de que os fatos polticos so
naturais. A razo humana consolida sua
jurisdio nas controvrsias polticas. Ao
mesmo tempo, o homem natural conquista,
ao lado do cristo, direitos de presena na
arte, na literatura, nas cincias e na filosofia. Aquino retoma, a partir de Aristteles,
a concepo do homem como um animal
poltico e social por natureza. Isso quer
dizer: um animal que s na vida coletiva
pode realizar plenamente suas potencialidades de ser moral e racional. parte de
sua natureza, portanto, tender vida poltica, assim como da natureza dos corpos
graves mover-se na direo do centro da
terra. A condio da perfeio humana
dada pela sociedade poltica, a mais perfeita das associaes, aquela que engloba
todas as demais.
Aquino reconhece, ao lado da ordem
humana, uma ordem sobrenatural, e isso
lhe permite diferenciar o homem natural
do cristo e este do cidado. Ele procura
harmonizar as duas ordens e para isso recorre idia de um Deus criador do natural
384
e do sobrenatural, um Deus cuja razo rege

o universo. A idia de razo diretora est
na base da teoria tomista da lei.
Segundo ele, possvel falar de lei
em quatro sentidos. Resumidamente, acima de todas est a lei eterna, que a prpria razo divina e, como tal imutvel. A
ela segue-se a lei divina, contida nas Escrituras e conhecida, portanto, pela revelao15. Em terceiro lugar h o conceito
de lei natural. a prpria ordem divina e
eterna, mas considerada, agora, de outro
ponto de vista: o homem pode participar
da lei eterna por meio da razo, proporcionalmente capacidade da sua natureza.
A prescrio de Deus pode ser conhecida,
portanto, no s como norma revelada,
mas por uma inclinao prpria da criatura
racional. Em quarto, pode-se falar em lei
humana, derivada da natural, adequada a
disposies particulares e ajustada s diferentes condies de tempo e de lugar. Se a
lei natural probe este ou aquele ato, como
o homicdio, por exemplo, lei humana
cabe determinar as circunstncias segundo as quais a ao ser avaliada e punida.
Outra diferena fundamental consiste em
que a norma fixada pelo homem s pode
regular o comportamento observvel. Refere-se, portanto, a uma ordem externa,
j que as pessoas no tm como conhecer
os estados de esprito das demais. A lei humana, pois, obriga exteriormente e no no
foro de conscincia (Suma, questo 91, p.
1741).
A harmonia entre o sobrenatural e o
natural no implica e este um ponto
importante uma subordinao do poder
temporal ao religioso. O Estado contm na
sua natureza os princpios de sua operao.
Isso vale para todos os Estados, tanto os
da cristandade quanto os do mundo pago.
Por isso Aquino pode falar de uma virtude
do cidado como de algo especfico. O poltico, em seu pensamento, est plenamente constitudo como um dado independen-
Raquel Kritsch
te, pronto para ser tratado como objeto de

cincia. Para Aquino, esta cincia antes
de tudo prtica e deve ser entendida como
a soma dos conhecimentos necessrios ao
governo das atividades humanas. Este governo cabe aos prncipes. Aos sacerdotes
cabe orar pelo povo e aos soldados, lutar
por ele. da essncia da lei humana ser
instituda pelo governante civil e por nenhum outro poder (cf. questo 95 da 1
parte da parte II, art. IV, p. 1773).
O Tratado da Lei encerra os elementos bsicos de uma doutrina da soberania
e uma teoria da representao. Esta uma
teoria restritiva do poder do governante em
face dos sditos. Se o povo em que se realiza o costume for livre e capaz de legislar, escreve Toms de Aquino, vale mais
o consenso de toda a multido, para o fim
de se observar alguma disposio manifestada pelo costume, do que a autoridade
do chefe, que no tem o poder de legislar
seno enquanto representa a personalidade
do povo (idem, questo 97, p. 1787).
Toms de Aquino, utilizando entre
outras fontes os escritos dos canonistas e o
direito romano, sistematiza uma teoria da
lei na qual h uma ntima conexo entre lei
natural e lei positiva. Medida e regra, a lei
pertence ordem da racionalidade. Supe
uma razo que guie os atos para seus fins.
A vontade que legisla deve ser racionalmente orientada. Com isto, Aquino pode
definir a lei como uma ordem da razo que
visa ao bem comum, estabelecida e promulgada por aquele a quem compete dirigir a comunidade (idem). Aquele a quem
compete dirigir a comunidade descrito
como legibus solutus. Como se pode ser
legibus solutus e, ao mesmo tempo, ser
obrigado a agir para um determinado fim,
o bem da comunidade? possvel formular de vrias maneiras a questo de como
se pode no ser sujeito lei. So Toms
distingue dois casos bsicos: ou no se est
submetido fora diretiva da norma (caso
(Artigos)
do estrangeiro ou de quem governado por

uma regra superior, por exemplo), ou no
se est submetido sua fora coativa.
O prncipe no est sujeito fora
coativa da lei, pois a ele compete julgar e
exercer a coao. Quanto ao poder diretivo
da norma, porm, o prncipe lhe deve ser
sujeito por vontade prpria. A estas duas
hipteses, porm, So Toms acrescenta
um terceiro ponto: Est ainda o prncipe
acima da lei por poder mud-la, se for conveniente, e dela dispensar segundo o lugar
e o tempo (questo 96, p. 1781). Este ltimo o mais importante componente da
noo moderna de legibus solutus, quando
se trata da soberania.
H outra forma, porm, de questionar
a relao entre o prncipe legibus solutus e
a lei, quando esta se define como um ditame da razo para o bem comum. semelhante interrogao, muito comum, sobre
a relao entre lei e justia, quando a lei
concebida simplesmente como um enunciado condicional vinculado a uma sano.
E se o julgamento do prncipe for contrrio
justia? Tambm segundo So Toms,
devemos porm considerar que, se a observncia da letra da lei no implicar um
perigo sbito [...] no lcito a quem quer
que seja interpretar o que seja til ou intil
cidade. A interpretao, acrescenta, s
pertence aos chefes, que, por causa de tais
casos, tm a autoridade para dispensar da
lei (idem). Com isto ele parece fechar um
cerco protetor em torno da autoridade do
prncipe, tornando-a imune a consideraes relativas justia.
A dvida sobre a condio do legibus solutus, nesse caso, s tem sentido se
se der concepo finalista do Estado uma
interpretao demasiado estreita, ou antes,
rasa, confundindo raciocnio teleolgico
e raciocnio normativo. Quando se incorre nessa confuso, tambm no h como
entender as formas imperfeitas de governo, tirania, oligarquia e regime popular,
(Artigos)
385
como pertencentes ao gnero governo. No

entanto, Aristteles trabalha com a classificao bipartida, mencionando tanto os
bons quanto os maus regimes e tratandoos, todos, como objetos legtimos de investigao. No por se desviar da finalidade
natural do governo, o bem comum, que o
exerccio do poder em vista do bem particular deixa de pertencer ao gnero. So Toms tambm menciona os regimes imperfeitos, mas s descreve como incompatvel
com a lei, em sentido absoluto, um deles, a
tirania (questo 95, p. 1773).
Contradio de Aristteles, repetida
por So Toms? Certamente no. Ao definir o Estado como condio indispensvel
plena realizao do homem (e isto vale
tambm para as suas instituies), Aristteles se refere essncia do homem e essncia da plis, e no ao que caracteriza o
homem e a plis em qualquer circunstncia.
Embora o fim natural se confunda, em Aristteles, com o bem, o discurso descritivo e
o normativo no se misturam. A teleologia
explica o movimento e a transformao
como causados por finalidades naturais,
constitutivas da essncia dos seres. Assim,
a rvore a perfeio da semente porque,
ao tornar-se rvore, a semente completou
o seu ciclo de desenvolvimento. Mas nem
toda planta se desenvolve por completo,
nem todo corao bombeia o sangue com
a eficincia necessria, nem todo animal
se torna adulto e nem todo grave realiza
a condio de cair no rumo do centro do
mundo. Isso no nos impede de classificlos como planta, corao, animal e grave.
O prprio da lei, explica Aquino,
ser uma ordem racional e uma medida
do justo, e o prprio do governante realizar o bem comum, como instrumento
da comunidade poltica. Mas a sua imperfeio no os priva de sua natureza de
lei e de governante. Alm disso, legislar,
segundo Aquino, uma atividade tanto
de adaptao quanto de descoberta. A lei
386
pode retamente mudar-se, por causa da

mudana das condies dos homens, aos
quais convm coisas diversas segundo as
suas diversas condies. Mesmo na hiptese de condies constantes, porm, pode
convir a alterao da lei, porque razo
humana natural ascender gradualmente
do imperfeito para o perfeito (questo 97,
p. 1783-84).
No s o imperfeito, como parte de
uma ordem mutvel e potencialmente superior, recebe de Aquino a ateno de um
terico que no despreza nenhum fragmento do real. Tambm o muito imperfeito, o
pervertido, tem um papel positivo.
A lei tirnica, no estando de acordo
com a razo, no , absolutamente falando,
lei. Antes, uma perverso dela. E, contudo, na medida em que participa da essncia da lei, tende a tornar bons os cidados.
Ora, da essncia da lei no participa seno
na medida em que um ditame de quem
governa os seus sditos e tende a que eles
sejam obedientes lei. O que torn-los
bons, no absolutamente, mas em relao
ao regime (questo 92, p. 1747).
S num regime poltico, o melhor deles, a bondade do cidado coincide com a
bondade moral absoluta. Nos demais, ser
bom cidado ser fiel s normas da polis. disto que falam Aristteles e Aquino:
Por onde existe bem ainda nos que so,
em si mesmos, maus; assim, chama-se
bom ladro o que age bem em vista dos
seus fins (idem, p. 1746). Em outras palavras, So Toms, como seu mestre grego, est falando de uma virtude poltica,
cujo contedo varivel de um para outro
regime, de uma para outra polis. Ambos
reconhecem, ao lado de uma ordem moral
absoluta, uma ordem tambm vlida, porm varivel, estabelecida pela autoridade
legisladora humana.
Quanto a isto, Maquiavel nada avanou, ao estabelecer uma moral da responsabilidade poltica, isto , vinculada s
Raquel Kritsch
condies da construo e da administrao do Estado. Sua tica, que, segundo

Meinecke16, s poderia ter sido criada por
um ateu, estava contida no s na Poltica de Aristteles, um pago, mas tambm
na mais famosa obra medieval de teologia
crist.
Com So Toms de Aquino, fica bem
estabelecido, portanto, um conjunto essencial de idias que iriam moldar, na filosofia poltica e na jurisprudncia, a noo
de soberania. Muito do que ele produziu
habilmente incorporado pelos polemistas do final do sculo XIII e do incio do
XIV. Quidort um bom exemplo de como
o aristotelismo, no s o dos rabes, mas
sobretudo o recuperado por So Toms,
pode servir de arma nas grandes disputas
da poca. Esse aristotelismo se mescla,
na herana tomista, com a noo de que o
povo a fonte imediata da autoridade temporal.
A maioria dos conflitos de legitimidade vividos no perodo, no entanto,
podem ser pensados sem necessidade de
recurso a uma teoria ascendente pura, que
faa do povo a fonte absoluta do poder.
mais funcional, ideologicamente, contestar as pretenses de plenitude de poder do
Papado sem negar a noo de Deus como
fonte original do poder. No fundo, a grande
questo identificar o primeiro comissrio
de Deus.
A questo de quem representa Deus,
como primeiro portador do poder na terra, est posta antes mesmo de se discutir
o problema da autoridade legislativa. Enquanto se toma a lei como dada, o sentido da autoridade necessariamente tem de
ser vinculado idia de comisso. Isto ,
a autoridade ser um atributo daquele que
puder fazer cumprir a lei, no em nome
prprio, mas em nome do Legislador, que
Deus. Quando se passa a discutir o sentido e o alcance da lei humana, o significado
da noo de autoridade se amplia. Passa a
(Artigos)
indicar no s a atribuio de impor uma

ordem, mas tambm a de constru-la.
Para enfrentar as grandes controvrsias do sculo XIV, os escritores polticos
disporo, portanto, de um arsenal de idias
amplamente renovado. De um lado est o
pensamento jurdico, enriquecido no sculo XIII pelos estudos do direito romano e
pelas tentativas de articular esse direito e
as formas tradicionais de legislao, isto
, com o direito costumeiro. A idia de
uma jurisdio nacional, com o rei como
instncia superior de legislao e de justia, acima dos bares e das cortes locais,
aparece na dcada de 1270 nos escritos de
Philippe de Beaumanoir. Em seu Coutumes de Beauvaisis j se emprega a palavra souverain, para designar os dois nveis
de autoridade17. De outro lado, existe todo
o aparato filosfico e cientfico renovado
com a recuperao de Aristteles.
5.A Hora dos Reis
A consolidao da autoridade real
tanto um processo de fora quanto de
legitimao. De um lado, o rei mobiliza
recursos militares e um discurso jurdico
adequado s suas pretenses. De outro, h
uma recomposio do quadro das lealdades, um dos fatores fundamentais apontados por Strayer. Esses elementos, a fora,
a autoridade legitimada internamente e o
novo sentido de lealdade se manifestam
plenamente no conflito entre o rei franco
Felipe IV, o Belo, e o papa Bonifcio VIII.
A reunio desses fatores torna este caso
especialmente significativo, quando se
pretende examinar a constituio das unidades de poder caractersticas do mundo
moderno.
A controvrsia entre Felipe, o Belo, e
Bonifcio VIII deflagrada com a taxao
do clero francs pelo rei, contestada por Bonifcio na bula Clericis laicos, em 1296. O
papa derrotado nessa disputa. Felipe aca(Artigos)
387
ba usando a fora contra ele, mas esse no

o aspecto politicamente mais importante.
Mais significativo o apoio obtido pelo rei
no s entre os sditos civis, mas tambm
entre o clero. Os padres acabam assumindo o comportamento de padres franceses e
aceitam a tributao como justa. A defesa
da posio papal, no entanto, enriquece
a literatura poltica. A sustentao da supremacia papal, por Egdio Romano, o
ltimo grande esforo de atribuir ao papa
o controle das duas espadas, a temporal e
a espiritual.
O livro Sobre o poder eclesistico, de
Romano, escrito entre 1301 e 1302, dedicado a mostrar que, assim como ao esprito
cabe comandar o corpo, compete Igreja o
direito de zelar, em ltima instncia, no
s pela salvao espiritual como tambm
pela vida social dos homens. O texto de
Romano acabaria sendo usado pelo papa
na confeco da bula Unam Sanctam, de
1302.
Se o papa no utiliza diretamente
o gldio material, deixando seu emprego
a cargo dos prncipes, no por no ter
direito a seu uso, mas para no ter de se
ocupar de um excesso de funes. O papa,
segundo Egdio, tem a espada temporal
sua disposio. E, como muito mais
excelente e importante o domnio sobre
quem exerce o gldio do que o poder sobre o prprio gldio, fica claro, da parte do
prprio poder, que mais perfeito e mais
excelente ter o gldio material disposio
do que para uso18.
Egdio defende uma posio j dificilmente sustentvel na poca, mas consegue fazer avanar a construo conceitual.
Ullmann chama ateno para uma mudana
semntica do termo dominium. Com esse
termo, observa o historiador, ele quer dizer no tanto propriedade, mas governana ou senhorio (lordship)19. Em qualquer
caso, posse material ou relao de comando, Egdio apontaria como indispensvel a
388
condio de legalidade. E esta s poderia

vir, segundo ele, com a graa divina.
Os que so batizados pela Igreja, tornam-se justos possuidores de suas posses
e os que no so batizados nem sujeitos a
Deus so possuidores injustos; segue-se que
devemos reconhecer como vindas da Igreja todas as nossas posses e todas as nossas
coisas espirituais, ns que, batizados pela
Igreja e espiritualmente renascidos, e pelos
outros sacramentos ficamos livres dos pecados, nos tornamos justos e possuidores
devidos de nossos bens (p. 134).
A idia da graa o remete no s
aos sacramentos, mas tambm figura da
Igreja como mediadora entre Deus e os
homens, como dispensadora das bnos
divinas e, portanto, dominadora universal:
Segue-se, pois, que a Igreja, a quem cabe
administrar o batismo, e em cuja forma ele
administrado, tambm tenha do rio, isto
, do batismo, o poder de dominar at os
confins da terra. E, porque ela, exatamente
por isso, catlica e senhora universal, segue-se tambm que o universo e todos que
habitam nele sejam seus (p. 134-5).
A supremacia fundada nessa mediao inclui o poder de investir os governantes temporais20. A conseqncia de tudo
isso que a autoridade rgia deve estar
sujeita autoridade sacerdotal, e especialmente do sumo pontfice (p. 48). O
papa instituidor da autoridade temporal
e juiz de tudo e s tem de ser julgado por
Deus (p. 49). Mas o papa, como detentor
do poder supremo, jamais um indivduo:
esse poder um atributo do cargo. A fora
vinculante das decises papais provm no
dos atributos individuais do pontfice, mas
da autoridade recebida de Deus21.
A frmula evanglica da sagrao de
So Pedro (tudo que ligares na terra ser
ligado no cu, tudo que desligares na terra
ser desligado no cu) invocada, mais
uma vez, para afirmar a jurisdio tanto
religiosa quanto secular da Santa S. Reto-
Raquel Kritsch
mando opinies de Carlyle e Scholz, Lus

A. de Boni observa, na introduo ao livro
de Romano, que, sob vestes antigas, o
autor est compondo uma nova teoria do
poder e o primeiro tratado completo sobre
o absolutismo renascentista (p. 13 e 25).
A resposta imediata ao tratado de
Egdio Romano escrita por Jean Quidort
ou Jean de Paris. Retomando a noo do rei
como um imperador dentro de seu reino,
Quidort escreve ao mesmo tempo contra os
defensores do papa e contra os do Imprio.
Ele recorre idia aristotlico-tomista do
homem como animal poltico por natureza
e faz da lei natural, instituda por Deus, o
fundamento da sociedade poltica e, particularmente, do reino. Este um aspecto
especialmente importante do raciocnio
de Quidort: ele passa quase sem mediao
da idia de comunidade poltica para a de
reino, como um governo derivado do direito natural e do direito das gentes22. A
transio se faz por argumentos do tipo:
na ordem natural, todo governo tende a
reduzir-se unidade, como, por exemplo,
no corpo misto, onde h um elemento dominante; no corpo humano heterogneo,
um o membro principal; no conjunto do
homem, a alma conserva a unidade de todos os elementos (p. 45-6).
Em poucos pargrafos ele consegue
no s afirmar a naturalidade da plis, mas,
alm disso, atribuir uma condio naturalmente superior ao reino, como forma de
governo (em Aristteles, essa superioridade s poderia ser afirmada muito condicionalmente). E tudo isso envolve uma idia
de lei natural que tambm divina. Resumindo: a sociedade poltica tem seu fundamento em Deus tanto quanto a Igreja, mas
por um vnculo prprio e independente de
toda mediao eclesistica.
Essa lei, que tanto fundamenta a comunidade poltica quanto legitima o reino,
manifesta-se por intermdio da vontade do
povo. O poder real, segundo Quidort, no
(Artigos)
depende do papa nem em si mesmo nem

quanto execuo, mas provm de Deus e
do povo que elegeu e continua elegendo o
rei, indicando uma pessoa ou uma famlia
para o cargo (p. 73). Mas ele vai adiante
e afirma que tambm o poder dos prelados
provm no de Deus, por intermdio do
papa, e sim imediatamente de Deus e do
povo que os escolhe e os aprova (idem).
O Estado, ou comunidade poltica,
tem fins prprios, ditados pela lei natural,
e no se pode subordinar seno ao poder
civil. Cabem aos religiosos somente as
funes sacramentais e de ensino da religio (cf. p. 48). Eles no podem intervir na
vida civil nem impor obrigaes materiais
aos indivduos, como o pagamento de dzimos. Em caso de necessidade, para atender
aos interesses da f, pode o papa sentir-se
autorizado a exigir contribuies dos fiis,
mas tal determinao no passaria de uma
declarao de direito, sem poder de coero maior que o da censura eclesistica.
Quidort procura mostrar que o papa
no tem jurisdio sobre os bens dos leigos
nem a propriedade dos bens eclesisticos.
Esta discusso tem um importante sentido
estratgico, na tentativa de mostrar a incompatibilidade entre a misso eclesial e o
poder poltico. Ele constri sua argumentao a partir de uma teoria da propriedade e de uma concepo do governo a ela
associada. Os bens materiais dos leigos,
afirma Quidort, no pertencem comunidade, como os bens eclesisticos, mas so
adquiridos pela arte, o trabalho e a habilidade prpria de cada pessoa, e as pessoas
individualmente, e enquanto indivduos,
possuem o direito, o poder e o verdadeiro
domnio sobre eles, e, por ser senhor, cada
um pode por si ordenar, dispor, distribuir,
reter e alienar qualquer bem ad libitum,
sem com isto lesar a algum (p. 60).
uma doutrina que sustenta, de modo radical, a prioridade desses direitos em relao
a todos os poderes23.
(Artigos)
389
S restam ao prncipe, portanto, duas

funes em relao a tudo que se refere
propriedade: manter a paz, controlando e
impedindo os conflitos originados de interesses materiais; e arrecadar o necessrio
utilidade da ptria. Por isto foi institudo
pelo povo um prncipe, que como juiz preside nestes casos, discernindo entre o justo
e o injusto, punindo a apropriao indbita
e determinando a quantidade certa de bens
que deve receber dos cidados para prover
necessidade e utilidade comum (p. 61).
Ao fundar a propriedade no trabalho, Quidort a vincula, implicitamente, ao direito
natural. Por isso, a justia civil decorre da
propriedade, como funo dela derivada, e
no o contrrio.
Se a funo da justia atribuda ao
prncipe, no resta papel para a Igreja na
soluo de conflitos derivados da propriedade. Seria redundante. Este argumento
poderia bastar, se a polmica no envolvesse, tambm, alegaes de natureza religiosa. Por isso, Quidort se v forado a
mostrar que: a) Jesus no pretendeu jurisdio sobre os bens materiais; b) se tivesse
tido essa jurisdio, no a teria transmitido
a So Pedro (cf. cap. 8).
Se o papa no tem direito aos bens
dos leigos nem jurisdio sobre eles, que
poder ter sobre os bens da Igreja? S o
de administr-los, responde Quidort, porque a propriedade da Igreja, ao contrrio
da dos leigos, comunitria. comunitria porque os bens doados para o exerccio
da funo eclesistica so necessariamente
destinados Igreja, como um todo, e no a
indivduos (cf. p. 59).
Limitado condio de administrador
dos bens de Igreja bens recebidos como
doao , sem direito, portanto, de us-los
de acordo com sua vontade, o papa no tem
nenhum fundamento para pretender domnio ou jurisdio sobre as propriedades dos
leigos. Quanto a estes, podem ordenar suficientemente sua vida temporal no mbito
390
das comunidades polticas. Para Quidort,

faz sentido falar em comunidades e no
numa civitas crist universal. Nada justifica, segundo ele, a idia de que os leigos necessitem subordinar-se, nas coisas temporais, a um poder geral como o da Igreja ou
do Imprio. Quidort utiliza dois argumentos
principais para sustentar esse ponto:
1. Nos homens h uma grande diversidade quanto aos corpos, mas no quanto
s almas, visto que todas esto constitudas
no mesmo grau de ser, devido unidade da
espcie humana. Do mesmo modo, devido
s condies geogrficas e raciais, o poder
secular possui maior diversidade que o espiritual, que no varia tanto nestes assuntos. Da, pois, no ser necessria a mesma
diversidade em um e em outro.
2. No to fcil a um s dominar
todo o mundo nas coisas temporais, assim
como um s suficiente para dominar nas
espirituais. O poder espiritual pode facilmente transmitir a todos, prximos e distantes, as suas penas, por serem elas verbais. J
o poder temporal no pode fazer que com
facilidade o peso de seu gldio, por ser manual, possa ser sentido nos que esto distantes. De fato, mais fcil palavra que mo
atuar distncia (p. 49-50).
A diversidade dos corpos, que justifica a multiplicidade dos poderes seculares, no deve ser entendida literalmente.
Quidort, no fundo, est cindindo o homem
no apenas em alma e corpo, mas em fiel
e cidado. A prpria alma se divide, afinal,
como se tivesse uma face voltada para o
sobrenatural e outra para o mundo terreno.
De que outro modo se poderia falar em
virtudes mltiplas? isso que faz Quidort,
ao igualar, em termos de valor, os diferentes costumes: Devido diversidade de
climas, de lnguas e de condies dos homens, pode haver diversos modos de viver
e diversas comunidades polticas, e o que
virtuoso em um povo no o em outro,
como o Filsofo diz das pessoas singula-
Raquel Kritsch
res, ao anotar que algo pode ser demasiado

para um e pouco para outro (p. 50).
6. O Poder Humanizado
Os elementos necessrios a uma teoria individualista j esto presentes em
Quidort, com suas idias a respeito da
propriedade e das conseqncias polticas dela derivadas. A noo de indivduos
como tomos iguais, livres e portadores,
naturalmente, de reivindicaes igualmente legtimas no essencial construo
do conceito de soberania. Em Bodin, por
exemplo, a unidade relevante a famlia (no sentido antigo) e no o indivduo.
Para ele, a relao de comando tpica da
vida poltica j est embutida na estrutura familiar. Mas o individualismo, at por
seus fundamentos cristos, foi a concepo
dominante no pensamento poltico moderno, pelo menos desde o sculo XIV at o
XVIII. Isso teve conseqncias no desenvolvimento da teoria dos direitos antecipada em Quidort e na concepo das
relaes entre Estado e indivduo.
Com Marslio de Pdua e Guilherme
de Ockham, o indivduo assume de forma
indiscutvel uma posio central na reflexo sociopoltica. Esses autores entram em
cena durante o conflito entre o papa Joo
XXII e o imperador Lus da Baviera. Joo
XXII tentou intervir, de Avignon, na eleio imperial. Cinco prncipes eleitores haviam votado em Lus da Baviera e trs em
Frederico da ustria. Lus foi coroado em
Mogncia e Frederico em Bonn, cada um
deles por um arcebispo.
Depois de dois anos de luta, apelaram ao papa, mas este decidiu no se pronunciar, atendendo aos interesses do rei
de Npoles. Estava em jogo o controle do
Norte da Itlia, que interessava tanto a Lus
quanto ao papa e a seus aliados. Lus venceu Frederico em batalha e pouco depois
seus aliados passaram a controlar o Norte
(Artigos)
italiano. Joo XXII, sem alternativa, excomungou o imperador. Marslio e Ockham

entram na polmica em defesa do poder
temporal, do lado de Lus da Baviera.
O Defensor da paz, de Marslio de Pdua, foi publicado em 1324 e trs anos depois condenado pela Inquisio24. O livro
um exame das condies necessrias paz,
um tema de longa durao na histria do
pensamento poltico. Uma das condies da
paz, procura mostrar Marslio de Pdua, a
limitao das pretenses do papa. A tese, no
entanto, no simplesmente afirmada. Marslio circunscreve cuidadosamente o campo
da reflexo poltica. Os laos entre a natureza e Deus so matria de f, no podem ser
demonstrados e a cincia da poltica deve
limitar-se a cuidar dos objetos acessveis
razo e experincia.
Ora, o Estado pode ser entendido em
termos puramente leigos, como uma entidade com fim prprio, vinculado s necessidades naturais do homem. um produto
da ao humana e resulta da conjugao
das vontades dos cidados, que podem opinar diretamente ou por meio de representantes25. Estas se manifestam na instituio
da lei e do poder. O legislador, isto , a
causa eficiente, primeira e especfica da
lei, escreve Marslio, o povo ou o conjunto dos cidados, ou sua parte preponderante, por sua escolha ou sua vontade
expressa no seio da assemblia geral dos
cidados, prescrevendo ou determinando
que algo relativo aos atos humanos seja
feito ou omitido sob pena de sano ou de
punio temporal (p. 111).
No importa que esse poder seja delegado aos sbios e aos especialistas e
que nem todos participem, todo o tempo,
do comando dos assuntos polticos: o essencial a vinculao do direito de legislar
e de governar aos componentes do corpo
social. Perante este corpo o governante
responsvel. A lei civil est inteiramente
humanizada e a vida coletiva se ordena de
(Artigos)
391
forma autnoma. Assim, somente ao prncipe, seja ele um indivduo ou um corpo

coletivo, cabe comandar aos sditos, em
conjunto ou separadamente, segundo as
leis estabelecidas. E ele nada deve fazer,
fora dessas leis, sobretudo se se tratar de
algo importante, sem o acordo da multido
sdita ou do legislador (p. 561).
O franciscano Guilherme de Ockham
defende, em poltica, pontos de vista em
geral parecidos com os de Marslio, mas
seu ataque ao Papado, e especialmente ao
papa Joo XXII, muito mais violento. No
Brevilquio sobre o principado tirnico,
ele recorre, para argumentar, a todas as
fontes possveis do direito e da lei, buscando apoio no direito natural, no direito
cannico, nos ensinamentos dos grandes
telogos, no direito romano e no divino,
revelado nas Escrituras. No que tudo isso
tivesse igual valor para Ockham. Ele simplesmente se empenha em cercar por todos
os lados a argumentao dos defensores do
poder papal, para refut-la ou para mostrar
que as fontes a que eles recorrem podem
ser interpretadas de forma diversa e at
oposta.
Sua doutrina afirma a independncia
dos poderes temporais em relao Igreja,
faz do povo a fonte da autoridade e distingue os verdadeiros domnio e jurisdio do
domnio e da jurisdio justos:
Assim, pois, embora quaisquer fiis
e pecadores sejam indignos do domnio
das coisas temporais, podem contudo ter
verdadeiro domnio delas. O que se diz do
domnio temporal vale tambm para a jurisdio temporal: embora os fiis e todos
os mpios sejam indignos de jurisdio,
contudo podem ter verdadeira jurisdio
tanto os infiis como os fiis pecadores26.
Sua posio, quanto a esse ponto,
semelhante de Quidort e oposta de Egdio Romano, que no reconhece nenhum
direito de domnio ou de jurisdio aos
infiis, isto , aos no batizados. Ockham
392
no somente nega a plenitude do poder

papal como ainda a declara incompatvel
com a liberdade evanglica. A negao se
refere tanto ao poder temporal quanto ao
espiritual (cf. p. 54). Falar em plenitude
do poder do papa se converte, em sua argumentao, numa heresia. O papa, sim,
pode ser julgado pelos fiis e pelos que
entendem das coisas divinas, mas ele mesmo no tem jurisdio sobre os sditos de
nenhum rei e de nenhum imperador: pelo
rigor do direito, no permitido apelar do
juiz civil ao papa (p. 61).
Ao argumentar contra a interpretao literal do tudo que ligares na terra,
Ockham exclui da jurisdio papal os direitos legtimos dos imperadores, dos reis e
dos outros fiis e infiis, direitos estes que
de modo algum se opem aos bons costumes, honra de Deus e observncia da
lei evanglica (p. 74). Os possuidores de
tais direitos, prossegue, tiveram-nos antes
da instituio explcita da lei evanglica, e
puderam fazer deles uso lcito, de tal forma que, sem causa nem culpa, o papa no
pode imediatamente perturbar ou diminuir
regular e ordinariamente tais direitos, por
qualquer poder que lhe foi conferido por
Cristo (idem). Este, segundo ele, deixou
claro aos apstolos, ao falar no direito de
Csar, que no pretendia perturbar ou diminuir os poderes temporais dos governantes seculares.
Argumentando com base na histria
(a anterioridade dos poderes temporais em
relao Igreja), no direito revelado e no
direito natural, Ockham constri uma teoria
do poder duplamente oposta s doutrinas da
supremacia papal. De um lado, ele dispe
de argumentos naturais para fundar suas
opinies a respeito do indivduo, da propriedade e da comunidade poltica. De outro, consegue recolher dos textos sagrados
material suficiente para legitimar, tambm
do ponto de vista da religio, os poderes seculares e os direitos ditos naturais.
Raquel Kritsch
O recurso histria no s retrico

e fornece elementos para um ponto fundamental de sua teoria: a do povo como fonte do poder. Ockham, defensor de Lus da
Baviera contra Joo XXII, no fundo no se
importa em demonstrar a superioridade do
Imprio. O importante o simples fato da
transferncia, seja quem for que venha a
receber a autoridade de governar.
O poder de instituir leis e direitos
humanos esteve no princpio e de modo
principal no povo, e o povo depois o transferiu ao imperador. Assim, os povos, os
romanos, por exemplo, e outros, transferiram para outros o poder de instituir leis; s
vezes, para os reis, s vezes, para outros
de dignidade e poder menor e inferior. Isto
pode ser demonstrado no s pela histria
e pelas crnicas, mas tambm pela Sagrada
Escritura. Contudo, por amor brevidade,
no o farei (p. 121).
No interessam as fontes, neste momento, porque ele as d como certas e indicveis em caso de necessidade. Interessa o
ncleo da idia. Esse ncleo a percepo
da variedade dos povos e de suas formas
de ordenao poltica27. Por trs dessa variedade h algo comum, e s esse fator comum pode indicar o fundamento do poder:
o povo. Disto, porm, conclui-se evidentemente que os direitos humanos no foram somente os direitos dos imperadores e
dos reis, mas tambm dos povos e de outros, que receberam dos povos o poder de
criar e constituir direitos, e alm disso, so
direitos humanos os costumes louvveis e
teis introduzidos pelos povos (idem).
Costumes louvveis e teis:
Ockham no se refere a nenhum povo em
particular e a nenhum costume ou sistema.
O ponto nodal do argumento a idia de
cada povo como capaz de se ordenar e de
produzir as prprias normas e, portanto,
de ser fonte constituidora dos direitos e
das leis (os direitos humanos no foram
somente os direitos dos imperadores e dos
(Artigos)
reis). Reis, imperadores, condes ou chefes guerreiros podem comandar, mas a ordem social pode ser pensada sem eles ou
com qualquer deles (que receberam dos
povos o poder de criar e constituir direitos). A idia de povo auto-suficiente,
mas no a de chefe. A forma de governo e
o governante so produtos do povo (como
os costumes louvveis e teis) e no o
contrrio.
No sobra um grande papel para
a idia de Deus, nessa construo, mas
Ockham no deixa de invoc-la, divinizando a fonte primeira da propriedade. Nisto
ele de certo modo antecipa Locke, introduzindo a figura divina e eclipsando-a quase
em seguida. A propriedade no apenas
um direito igual a qualquer outro, mas uma
condio necessria ao bem viver. Deus
deu ao homem, segundo Ockham, o poder de dispor das coisas terrenas, que a reta
razo apontar como necessrias, convenientes, decentes e teis no s para viver,
mas para bem viver (p. 112). Ele recupera
o argumento aristotlico, e anti-platnico,
segundo o qual as coisas comuns so menos amadas e menos cuidadas que as prprias (p. 112-13). Por isso, uma sociedade
que admita os bens prprios ser mais bem
ordenada que uma outra fundada na posse
comum.
Desta idia de bem viver deriva a
noo do governo como instituio til.
um argumento de racionalidade pragmtica. O governo funcional e o direito
de institu-lo conseqncia do direito de
propriedade (tambm este pensado funcionalmente). Se o homem tem direito
propriedade, tem direito, tambm, de instituir chefes com jurisdio temporal (cf.
p. 113). outra forma de fundamentar o
governo temporal nos governados, isto ,
no interesse dos indivduos.
Se o governo uma instituio a
servio da boa vida, a obrigao de obedincia resultante de sua instituio no
(Artigos)
393
pode ser absoluta, segundo o raciocnio de

Ockham. Por isso, ele no concebe plenitude de poder nem do papa nem do governante secular. Os reis e os prncipes no
tm a plenitude de poder. Em caso contrrio, o principado real seria um principado
desptico, os sditos do rei seriam seus
servos, no havendo entre eles distino
entre livres e servos, pois todos seriam servos (p. 54).
De modo geral, os argumentos de
Ockham so aplicveis tanto ao Imprio
quanto ao Estado territorial ou a qualquer
outra forma de poder temporal. Importam
de forma especial, porm, aos interesses
do Estado. O Estado nacional , no tempo
de Ockham, a realidade emergente. Os interesses a ele vinculados so os mais capazes de se beneficiar da defesa ockhamiana
do poder temporal. Seus argumentos de
inspirao aristotlica tendem a favorecer
a idia de Estado, e no de Imprio, como
comunidade perfeita.
Num exame retrospectivo, pode-se
dizer que a figura de Ockham marca na
histria um extraordinrio cruzamento. H
quem o aponte como o primeiro dos filsofos modernos. De toda forma, ele utiliza,
para filosofar, um instrumental que nos remete, como leitores, mais modernidade
do que ao passado. Como polemista poltico, ele se envolve, no entanto, na defesa de
um Imprio que j quase nada significava,
reduzido, mais do que nunca, a uma potncia entre outras e menos importante do que
muitas. Embora fosse uma questo presente, a disputa entre o papa e o imperador,
naquele momento, era de certo modo um
anacronismo.
Nessa polmica meio fora de tempo,
no entanto, ele consegue trabalhar com argumentos rigorosamente renovadores. Sua
construo do poltico a partir dos indivduos e da experincia dos povos (formadores autnomos de leis) independe, a rigor,
de qualquer referncia idia aristotlica
394
de comunidade perfeita. Esta entra no seu

raciocnio como complemento, no como
elemento formador. Com Ockham, a idia
da norma transcendente ao poder poltico
no desaparece, mas ganha novo peso.
O mais importante, no seu raciocnio, no mais defender a submisso do
governante a uma lei (costumeira, natural ou divina), nem apontar o povo como
transmissor do poder de origem divina ao
prncipe. acentuar a capacidade do povo
de produzir uma ordem normativa, independentemente de haver ou no um governo ou da forma de governo. O governo, na
viso de Ockham, acaba sendo apenas um
dos instrumentos que o povo pode forjar
para as suas necessidades, embora seja um
dos mais importantes e o mais adequado
defesa da justia e da propriedade.
Assim se realiza a inverso final da
perspectiva, na disputa entre os defensores
do poder secular e os advogados do poder
religioso. Numa perspectiva, a Igreja o
foco de legitimidade do qual depende todo
poder no universo. Na perspectiva oposta,
mais visvel na obra de Ockham, o poder
tem de ser pensado (no importam seus
apelos a argumentos teolgicos) a partir
da realidade dos povos. fcil deslizar
deste ponto para uma defesa tambm dos
Estados contra o Imprio. O trabalho de
Ockham pode ter sido uma retribuio ao
imperador. E ele realizou sua misso fielmente. Mas acabou deixando muito mais
do que uma apologia do poder imperial.
7. A Partilha da Herana e o Inventrio
Entre os civilistas e canonistas do sculo XIII e Guilherme de Ockham, completam-se os elementos doutrinrios indispensveis consagrao de um novo conceito
de lealdade, aquele necessrio noo de
soberania e consolidao jurdica do Estado. No meio do caminho, a figura de So
Toms uma ponte indispensvel. Com ele,
Raquel Kritsch
pensamento poltico e jurdico se integram

de um modo novo, no trabalho de naturalizao do poltico. Aristteles um fator
fundamental nessa operao, mas a teoria
tomista incorpora tambm o pensamento jurdico renovado e o resultado muito mais
que uma redescoberta do aristotelismo.
Essa construo, porm, no atende
somente aos interesses dos novos poderes
constitudos sobre os territrios. A renovao conceitual mais ampla. Ao mesmo
tempo em que se desenha uma nova figura
do governante civil, a partir de noes como
rex in regno suo imperator est e princeps
superiorem non recognoscens, interesse do
reino etc., alguns autores do novo sentido
idia da base popular do poder.
A doutrina do poder ascendente se
desliga progressivamente da idia da origem divina. Cada vez menos o povo um
comissrio e cada vez mais uma fonte original. Bellarmino e Suarez, neotomistas,
ainda reivindicam, depois da Reforma, a
noo de um poder atribudo por Deus ao
povo e por este aos reis. Isto suficiente
para incomodar os defensores da idia do
direito divino dos reis, como Filmer. Locke j no precisa invocar uma origem divina do poder popular. Basta-lhe a noo
de um direito natural que se materializa,
por exemplo, na organizao da propriedade e dos negcios da sociedade pr-estatal (at a moeda, em Locke, independe do
Estado). Se a doutrina lockiana tivesse de
ser inscrita numa linhagem proveniente da
Idade Mdia, o ponto de referncia seria
Ockham, muito mais do que So Toms.
Completada a laicizao das teorias
polticas e jurdicas, restam duas vertentes
dominantes no pensamento moderno. Uma
restringe as noes de lei e de direito s
normas postas pelo poder soberano, seja
ele identificado com um ncleo dominante (uma pessoa, um grupo ou o povo) ou
simplesmente com o Estado. A lei, nesta
perspectiva, basicamente o produto de
(Artigos)
uma deciso. Real ou metaforicamente, a

manifestao de uma vontade. Sua validade independe de qualquer referencial no
positivo, porque mesmo a norma fundamental (constituio ou qualquer conjunto
de princpios gerais) s vale por ser parte
de um sistema positivo ou incorporado a
um sistema positivo.
Na idade clssica, o representante
mais visvel desta forma de pensar a lei
Thomas Hobbes. O grande sistematizador,
no campo jurdico, provavelmente o ingls John Austin, referncia obrigatria para
os principais pensadores do sculo XX, entre eles Kelsen e Schmitt. Na sexta lio do
livro The province of jurisprudence determined, publicado em 1832, Austin escreve:
Toda lei positiva, ou toda lei simples e estritamente assim chamada, posta por uma
pessoa soberana, ou por um corpo soberano
de pessoas, para um membro ou membros
de uma sociedade poltica independente na
qual aquela pessoa, ou corpo, soberana ou
suprema28. Na continuao do mesmo pargrafo ele acrescenta: Ou (tomando emprestada a linguagem de Hobbes), o legislador aquele no por cuja autoridade a lei
foi feita pela primeira vez, mas por cuja autoridade continua a ser lei. Neste sentido, a
lei nunca antecede a deciso do soberano (o
verdadeiro legislador). Se a norma anteriormente formulada permanece porque ele a
revalida, de forma expressa ou tcita.
Essa tradio, conhecida como positivismo jurdico, expressa com muita
clareza a idia do voluntarismo, isto , de
que a lei, considerada em sentido prprio,
no dada, no est inscrita em nenhuma
ordem independente de uma vontade. Uma
verso particular dessa teoria o decisionismo de Carl Schmitt, que descreve o soberano como a figura que emerge, em momentos especiais, para definir ou redefinir
um ordenamento.
A outra vertente enfatiza sobretudo
a noo de uma ordem no positiva, que
(Artigos)
395
inclui leis e direitos no fixados pelo poder poltico. Essas leis e direitos so tomados como critrios para avaliao das leis
positivas. Desde a Revoluo Francesa,
a expresso direitos naturais vem sendo
substituda por direitos do homem, que se
pretende apresentar como universais.
Esta vertente, herdeira do jusnaturalismo, muitas vezes confundida com
a tradio liberal e anti-autoritria, assim
como o positivismo associado, com freqncia, idia de autoritarismo. As duas
associaes so falaciosas. A tradio chamada positivista no afirma que a lei positiva seja boa ou que se deva obedecer
lei. Diz simplesmente que s um tipo de
norma, com certas caractersticas como
a de ser posta por um poder comum, capaz de aplic-la , deve ser chamada lei.
uma questo de classificao terica, de
construo conceitual, no de preferncia
poltica.
A tradio que privilegia a idia de
ordenamento, subordinando-lhe a noo
de poder poltico, caso de Locke, herdeira do pensamento jurdico dominante na
maior parte da Idade Mdia. Mas a noo
da soberania criadora da norma (tipificada
na obra de Hobbes e na de Schmitt) tambm
se constri, como foi visto, j na reflexo
medieval, especialmente a partir do final
do sculo XIII e do incio do XIV. As duas
tradies, no entanto, no correm sempre
separadas. Quando a ordem identificada
com o prprio Estado e definida como
ordenamento soberano, como em Kelsen,
a sntese das duas idias se realiza.
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397
NOTAS
HELLER, H. Teora del Estado, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1987.
2
It was therefore a historical necessity that the
man, with whom the history of the idea of raison dtat in the modern Western world begins
and from whom Machiavellism takes its name,
had to be a heathen. In: MEINECKE, F. 1984.
Machiavellism the doctrine of Raison dtat
and its place in Modern Hitsory. London: Westview, p. 29. [ttulo original: Die Idee der Staatsrson in der neueren Geschichte].
3
Cf. p. ex. a obra clssica de N. ELIAS. O processo civilizador, RJ, Zahar, vol. 2, 1993, esp.
pp. 87-131.
4
Joo Carlos Brum Torres aponta com clareza o
vnculo entre as duas ordens de fatos, a reordenao do poder e a construo doutrinria: A
idia de soberania resultante doutrinria, mas
tambm instrumento, de um longo processo de
concentrao e centralizao do poder, em cuja
dinmica se integram, como linhas de fora decisivas, sua fixao e centralizao geogrficas,
o afastamento do prncipe das redes de vassalagem medieval e, sobretudo, a consolidao
do poder real tanto frente s grandes figuras da
alta nobreza, quanto, no plano externo, frente s
pretenses temporais do papado (...). Portanto,
que o rei seja efetivamente imperator in regno
suo, no reconhecendo nenhum poder terreno
superior em todas as questes polticas, esta a
propriedade fundamental da soberania e tambm o primeiro pr-requisito da concepo moderna do poder estatal (p. 47). In: TORRES,
Joo Carlos Brum. Figuras do Estado moderno,
So Paulo, Editora Brasiliense, 1988. Note-se
que Brum Torres no define as duas categorias
como uma conseqncia lgica da outra, mas
procura mostrar a relao entre elas num determinado momento histrico.
5
STRAYER, Joseph. As origens medievais do
Estado moderno. Lisboa: Ed. Gradiva, s/ data,
p.21 e seg.
6
In: QUIDORT, Jean. Sobre o poder rgio e papal. Petrpolis: Vozes, 1989, p. 123-4.
7
Mas o que importa no a falta de um claro
conceito de Estado no pensamento medieval,
escreve DEntrves, e sim o surgimento gradual de uma noo que dele se avizinha sempre
1
398
mais, a noo de que, entre as mltiplas formas
de associaes humanas h uma dotada de um
poder particular: um poder que administra, legifera, julga e tributa, no em virtude da simples posse da fora material ou das qualidades
pessoais de um chefe, mas em nome de um
complexo de normas que, justamente porque
pertinentes ao status rei publicae, so normas
de direito pblico, no de direito privado (p.
139). In: PASSERIN DENTREVES, Alessandro. La dottrina dello Stato. Torino: G. Giappichelli Ed., 1962.
8
Nem poderiam deixar de ser, diria Kelsen, se o
Estado o prprio ordenamento jurdico. Esta,
alis, uma concepo medieval, como ele indica em seu doutorado sobre a teoria do Estado
em Dante. Cf. KELSEN, Hans. La teoria dello
stato in Dante. Bologna: Massimiliano Boni
Edit., 1974.
9
Black recorda como os textos do direito romano foram utilizados para atender a mltiplos
interesses. A lei romana era mais especfica
sobre a extenso dos poderes disposio de
um princeps ou imperator, mas deles se apropriaram os canonistas para expressar a autoridade papal. Ento, os legistas seculares, trabalhando em meios nacionais ou locais, mas
empregando a linguagem da lei imperial romana, comearam a aplic-la, firmemente, a todas
as monarquias seculares existentes na Europa,
comeando pela Frana e pelo reino da Siclia.
Isto acompanhou uma ampla adoo da linguagem imperial por reis e duques, que implicava
que os poderes atribudos ao imperador romano
pertenciam propriamente a todo governante vis
vis seus prprios sditos (rex est imperator
in regno suo) (p. 139). In: BLACK, Anthony.
Political Thought in Europe 1250-1450. Cambridge: Cambridge University Press, 1992.
10
SABINE, George. Historia de la teoria politica. Vols.1 e 2. Mxico-Buenos Aires: Fondo de
Cultura Econmica, 1963. ULLMANN, Walter.
Historia del pensamiento poltico en la Edad
Media. Barcelona: Ariel, 1983.
11
PENNINGTON, K. Law, legislative authority, and theories of government, 1150-1300
(Chap. 15-I, p. 424-453). In: BURNS, J.H.
(Ed.). The Cambridge history of Medieval political thought c.350-c.1450, Cambridge: University Press, 1991.
Raquel Kritsch
ALIGHIERI, Dante. Monarchia. Milano: Biblioteca Universale Rizzoli, 1988, Livro I, XII,
p. 195.
13
Cf. PENNINGTON, op. cit., p. 424 e seg.
14
ULLMANN, op. cit., cap. 8.
15
AQUINO, So Toms. Suma teolgica. POACaxias do Sul: Escola Superior de Teologia
So Loureno de Brindes/Livraria Sulina Edit.
- Universidade de Caxias do Sul, 1980, Vol. IV,
1 parte da 2 parte, questo 90 e seguintes, p.
1731 e seg.
16
MEINECKE, Friedrich. Machiavelism. London: Routledge & Kegan Paul, 1957.
17
Cf. BEAUMANOIR, Philippe de. Coutumes
de Beauvaisis. Vol. 2. Paris: J. Picard, 1970, p.
1283.
18
In: ROMANO, Egdio. Do poder eclesistico. Petrpolis: Ed. Vozes, 1989, p. 66.
19
ULLMANN, op. cit., p. 205.
20
Ao sustentar este ponto de vista, Egdio recupera o agostinianismo: Um reino que no foi
institudo atravs do sacerdcio ou no foi reino, mas latrocnio, ou foi unido ao sacerdcio,
pois, mesmo antes que Saul fosse institudo por
Samuel, como por sacerdote de Deus, e fosse
posto como rei, Melquisedeque foi rei de Salm. Mas este Melquisedeque, alm de ser rei,
era tambm sacerdote (op. cit., p. 48).
21
Mas, como o ser e a denominao da coisa
vm principalmente da forma e no da matria, afirma Egdio, o povo sempre o mesmo,
o rio sempre o mesmo, embora nem sempre
os homens e a gua sejam os mesmos. Assim
tambm, o sumo pontfice sempre o mesmo,
embora nem sempre seja o mesmo homem que
est constitudo neste ofcio (idem, p. 87).
22
In: QUIDORT, Jean. Sobre o poder rgio e
papal. Petrpolis: Ed. Vozes, 1989, p. 44.
23
Tais bens, escreve Quidort, no possuem,
pois, ordem e conexo entre si, nem para com
um chefe comum, a quem caiba disp-los e
distribu-los, pois cada um ordenador de suas
prprias coisas assim como bem o entende, e
nem o prncipe nem o papa tem direito de posse
ou de administrao sobre tais bens (p. 60).
24
PADOUE, Marsile de. Le dfenseur de la
paix. J. Quillet (Ed.). Paris: J. Vrin, 1968.
25
DEntrves chama ateno para o que ele descreve como germes de dois institutos que devero
assumir grande importncia no Estado moderno,
12
(Artigos)
o da representao e o da diviso dos poderes.

Remontam Idade Mdia as origens das instituies que hoje chamamos representativas ou
parlamentares: no se enganava Rousseau, seu
feroz adversrio, ao ver nelas uma sobrevivncia
dos tempos feudais (op. cit., p. 133). Quanto
diviso dos poderes, no existe como doutrina
formulada, mas est de certo modo implcita na
concepo [...] do poder poltico como limitado
tutela e aplicao do direito, devendo reconhecer-se, acima do governante, uma fonte legislativa
qual todos deveriam sujeitar-se (idem, p. 134).
26
In: OCKHAM, Guilherme de. Brevilquio
sobre o principado tirnico. Petrpolis: Ed. Vozes, 1988, p. 118.
27
Do ponto de vista jurdico, a idia da anterioridade dos povos em relao a qualquer
(Artigos)
399
potncia universal posta com clareza na obra

de Baldo de Ubaldis, segundo observa Calasso:
Diante das mltiplas dvidas da doutrina sobre os poderes dos ordenamentos particulares
existentes na rbita do Imprio, e que Bartolo
havia superado com a gradao das iurisdictiones, Baldo revirou o problema: no era partindo
do ordenamento universal que se podia chegar a
construir juridicamente a vida dos ordenamentos particulares, pois estes nasceram antes daquele: populi sunt de iure gentium, no os criou
nenhum outro poder (p. 275). In: CALASSO,
Francesco. Gli ordinamenti giuridici del rinascimento medievale. Milano: Giuffr, 1974.
28
In: AUSTIN, John. The province of jurisprudence determined.
London: Weidenfeld & Nicolson, 1954., p. 193.
400
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS: A MATRIZ HERMENUTICA

COMO POSSIBILITADORA DA CONCRETIZAO
DOS PRINCPIOS*
CONSTITUTIONAL PRINCIPLE: MAIN HERMENEUTIC AS ENABLED
OF THE MATERIALIZATION OF THE PRINCIPLE
Jaci Rene Costa Garcia

Mrcio Alan Rodrigues de Azevedo
Resumo: Este trabalho tem como finalidade identificar os aspectos distintivos entre regras e princpios constitucionais de modo a visualizar as colises entre princpios na tentativa de compreender
como casos semelhantes recebem solues judiciais distintas, adentrando-se no trato das diferenciaes entre as espcies de normas jurdicas, ressaltando-se a necessria separao entre texto e
norma, aquele identificado com o enunciado abstrato que serve de ponto de partida para o intrprete, essa o gnero que abrange as regras e os princpios e vem a ser o texto normativo acrescido
do sentido constitudo na via interpretativa e aplicvel aos casos concretos; por fim, trata-se dos
postulados normativos compreendidos como deveres de estruturao da aplicao dos princpios
e das regras, servindo como uma ferramenta de controle intersubjetivo dos fundamentos expostos
nas decises judiciais.
Palavras-chave: Interpretao. Incidncia. Aplicao. Coliso. Direitos.
Abstract: This work has as purpose to identify the distinctive aspects between rules and constitutional principle in way to visualize the collisions among principle in the attempt of understanding
as similar cases they receive different judicial solutions, going into in the treatment of the differentiation among the species of juridical norms, being stood out the necessary separation between
text and norm, that identified with the abstract statement that it serves as starting point for the
interpreter, that the gender that embraces the rules and the principle and it comes to be the text
normative added of the sense constituted in the interpretative and applicable road to the concrete
cases; finally, it is the normative postulates understood as duties of structuring of the application of
the principle and of the rules, serving as a tool of control intersubjective of the foundations exposed
in the judicial decisions.
Key Words: Interpretation. Incidence. Application. Collision. Rights.
1. Introduo
Parece correto afirmar que a Teoria da
Constituio procura desenvolver aspectos
conceituais que permitem que o estudante ou estudioso do Direito Constitucional
tenha uma compreenso do que vem a ser

esse instrumento normativo e de qual o
papel da Constituio enquanto documento jurdico. Aquela Teoria procura tambm
explicitar as particularidades da estrutura das Cartas, tentando demonstrar que a
* O presente artigo foi produzido a partir da Monografia apresentada em 23 de fevereiro de 2005 pelo Especializando Mrcio
Alan Rodrigues de Azevedo, como requisito para obteno de Certificado de Concluso no Curso de Especializao em Direito
Constitucional Aplicado do Centro Universitrio Franciscano - UNIFRA.
Advogado. Professor Universitrio. Mestre em Filosofia pela Universidade Federal de Santa Maria. Coordenador da PsGraduao em Direito Constitucional Aplicado da UNIFRA.
Bacharel em Direito. Especialista em Direito Constitucional Aplicado pelo Centro Universitrio Franciscano - UNIFRA.
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS: A MATRIZ HERMENUTICA...
interpretao das normas constitucionais

apresenta nuances que a torna diferente da
interpretao das leis inferiores.
A Teoria Constitucional atualmente entende que a Constituio superou a
funo estrita de documento normativo
organizador do Estado, distribuidor de
competncias, para assumir a condio de
instrumento jurdico limitador dos Poderes
estatais e da supremacia da maioria. Isso
pode ser percebido pela ampliao do rol
de direitos nas Constituies, institudos a
partir do consenso poltico e destinados a
terem efetividade material na vida da comunidade quando, ento, o conceito assumido por elas tende a ser o de instrumento
normativo de direitos da sociedade.
A efetividade das normas constitucionais, tambm conhecida como concretizao da Constituio, torna-se uma preocupao de toda a sociedade e depende
da atuao de todos os Poderes do Estado,
segundo os princpios da independncia e
harmonia. Em especial aos juzes cumpre
essa tarefa, pela capacidade inerente s decises judiciais de aproximarem realidade
social e previses abstratas emanadas das
Corporaes Legislativas, bem como para
evitar medidas abusivas adotadas pelos
administradores pblicos ou provenientes
das relaes privadas.
Constata-se que as transformaes
sociais, culturais, polticas e econmicas
ocorridas desde o final do sculo XIX serviram como indicativos da debilidade do
modelo constitucional liberal, culminando
com a instituio do Estado Social a partir
das Constituies do Mxico e de Weimar,
em 1917 e 1919, respectivamente.
O constitucionalismo social provocou a reduo no conceito jurdico das
Constituies em virtude da elaborao
das normas programticas que limitou a
fora jurdica das normas constitucionais
a meras orientaes aos legisladores, posi(Artigos)
401
cionando os princpios como fontes subsidirias de direitos, adotados somente para

suprir lacunas do ordenamento jurdico.
A segunda metade do sculo XX representou momento de marcante influncia na positivao dos princpios no plano
constitucional. A revolta contra o formalismo e uma crescente valorizao da pessoa
humana fizeram repercutir nos mtodos de
interpretao das normas constitucionais.
Tais normas constitucionais no mais se
confundem com os textos normativos (interpretao literal), os mtodos da nova
hermenutica (BONAVIDES, 2003, p.498)
destacam os aspectos teleolgico e axiolgico na revelao de sentido dos dispositivos normativos.
O texto normativo, ou dispositivo,
passa a ser considerado como ponto de
partida da interpretao, dele o intrprete
vai extrair o sentido revelador da norma,
impondo-se como momentos distintos a
incidncia de um dispositivo e a aplicao
de uma norma.
O objetivo do presente trabalho consiste em, a partir da teoria constitucional,
distinguir as espcies normativas e reconhecer a fora normativa da Constituio
quando da aplicao dos princpios jurdicos.
Quanto ao mtodo, essencial que se
aponte a prevalncia do mtodo dedutivo,
uma vez que o trabalho busca justificar a
aplicao racional dos postulados, princpios e regras, procurando contribuir para
a tese do controle racional e da justificao das decises, acenando para um acolhimento intersubjetivo das interpretaes
no direito. No fundo e na forma da exposio h um modelo kantiano presente e
expresso desde o primeiro momento: h
necessidade de uma justificao racional
das respostas no direito a partir do reconhecimento da fora normativa do texto
constitucional.
402
Jaci Rene Costa Garcia - Mrcio Alan Rodrigues de Azevedo
2. A Norma Jurdica: Princpios e Regras

De algum tempo tericos do Direito,
especialmente constitucionalistas, travam
um intenso debate acerca das distines
entre princpios e regras jurdicas. A variedade de critrios a partir dos quais so
propostas aquelas dessemelhanas esto
bem sintetizadas na obra de vila (2004,
p. 30-31), que recolhe da melhor doutrina
quatro critrios importantes, embora no
suficientes: o hipottico-condicional, o do
modo final de aplicao, o do conflito normativo e o critrio axiolgico.
De imediato deve ficar estabelecido
como premissa necessria diferenciao entre dispositivos, regras, princpios e
normas jurdicas, posto que dispositivo
o contedo formal, expresso, ditado pelo
legislador. Isso indispensvel para o entendimento de que a vagueza na forma do
dispositivo no se presta para caracterizar
prontamente um princpio.
As prescries normativas so generalizaes abstratas produzidas pelos
legisladores a partir de certos fatos da vida
real, mas que por desconsiderarem outros
aspectos materiais conservam a marca da
impreciso frente complexidade e o dinamismo das relaes fticas.
A falta de correspondncia entre texto e norma est bem demonstrada na lio
de Capelletti (1999, p.21), ele sustenta
que na vasta literatura ocidental volvida
temtica da interpretao pacificou-se
o entendimento de que, ... com ou sem
conscincia do intrprete, certo grau de
discricionariedade e, pois de criatividade,
mostra-se inerente a toda interpretao....
Corrobora essa assertiva, mais uma
vez vila (2004, p.26), numa inspirao
de fundo heideggeriana no ponto, ao expor que o intrprete reconstri sentidos
e, ainda, justamente porque as normas
so construdas pelo intrprete a partir dos
dispositivos que no se pode chegar con-
cluso de que este ou aquele dispositivo

contm uma regra ou um princpio. (grifo
do autor)
Explicando agora os critrios distintivos anteriormente citados, o critrio
hipottico-condicional considera que as
regras jurdicas descrevem uma hiptese e
uma conseqncia que dever ser aplicada
nas decises.
Na esteira desse critrio, diz-se que as
regras permitem uma leitura ao modo de se
ocorrer o fato descrito abstratamente ento
deve ser aplicada a conseqncia prevista,
do tipo procedural (antecedente e conseqente). A regra antecipa a deciso, que assim alcanada atravs de um processo mecnico ou quase mecnico, a relao entre
regra e fato depende apenas da comparao,
so os chamados casos fceis ou rotineiros,
conforme Steinmetz (2001, p. 87).
Reside nesse critrio a preocupao
em adequar uma situao ftica a uma
regra, basta um exemplo, que demonstre
a relao se ... ento, para revelar a simplicidade do critrio. Ao de despejo por
inadimplemento nos alugueres, pode o intrprete entender que o Art. 9o, II da Lei
8245/91 apresenta contedo hipottico e
reconhecer: se o inquilino deixar de pagar o aluguel fixado no contrato, ento o
imvel dever ser desocupado por fora da
ao de despejo, desde que no ocorram as
ressalvas legais como a purga da mora no
prazo previsto.
Para o critrio hipottico-condicional
um princpio no descreve uma hiptese e
no contm expressamente uma conseqncia a ser implementada em caso de vir a
ser violado. Dito de outra forma, um princpio no revela diretamente um contedo
comportamental, mas serve de fundamento
para que um mandamento (entenda-se uma
regra) seja encontrado.
Segundo tal critrio, um princpio
serve para orientar o aplicador do Direito a
encontrar uma regra que seja aplicvel ao
(Artigos)
caso ou para suprir uma lacuna do ordenamento jurdico. Diante da excessiva produo legislativa, caracterstica do welfare
state (CAPELLETTI, 1999, p.39), a doutrina foi impondo aos princpios, em certa
medida, uma funo unificadora do Direito ou uma eficcia interpretativa (VILA,
2004, p. 79) para ampliar ou restringir o
sentido das regras.
Exemplificando, pode ser feita referncia ao princpio da moralidade administrativa onde impossvel pensar-se
um nico preceito hipottico que possa
encerrar tal norma jurdica. A aplicao do
princpio vai depender de circunstncias
encontrveis somente na relao ftica da
Administrao Pblica com os particulares, na ocorrncia de um contrato administrativo, por exemplo.
Assim, tambm o princpio da funo social da propriedade no define uma
hiptese para o aproveitamento de um bem
particular, apenas orienta o proprietrio a
exercer seu direito de acordo com um fim e
sinaliza limites ao direito de propriedade.
Nota-se que o plano de anlise do critrio hipottico-condicional revela a espcie normativa a partir da letra da norma, do
enunciado contido na forma do dispositivo,
contudo a existncia de uma hiptese depende mais da formulao lingstica que
de uma caracterstica atribuvel a um dispositivo cuja redao apresentou-se mais
detalhada. Um dispositivo formalmente
indeterminado, que ao primeiro olhar no
indique uma hiptese ftica pode ser reformulado de modo a indic-la. O texto como
objeto da interpretao no pode ser ele
mesmo a soluo do problema, cabe-lhe o
papel de ponto inicial no caminhar interpretativo.
Nesse sentido, vlido dizer que o
dispositivo inscrito no art. 150, I da Constituio Federal de 1988, denominado de
principio da legalidade tributria (MACHADO, 2000, p.34), pode ser lido hi(Artigos)
403
poteticamente como regra, na forma: se o

Estado intenta aumentar um tributo ento
deve ser criada uma lei observando os aspectos procedimental e substancial para
major-lo.
O segundo critrio apresentado do
modo final de aplicao teve em Dworkin
um de seus formuladores mais destacado.
Ao lanar um ataque geral ao positivismo,
parte aquele jusfilsofo da tese de que ao
se debaterem questes jurdicas envolvendo conceitos no unnimes os juristas
recorrem a padres que no funcionam
como regras, mas operam diferentemente,
como princpios, polticas e outros tipos
de padres (DWORKIN, 2002, p.36). A
todos esses padres aquele autor denominou genericamente de princpios e afirmou
que a diferena entre princpios e regras
de natureza lgica (DWORKIN, 2002,
p.39).
Na tese de Dworkin uma regra vlida, isto , uma regra promulgada segundo
processo legislativo adequado e materialmente conforme a Constituio, que teve
sua hiptese de incidncia reproduzida
em um fato concreto deve ser aplicada
integralmente pelo julgador, a isso qualificou de modo de aplicao tudo ou nada
(DWORKIN, 2002, p.39). Segundo esse
critrio, uma regra vlida somente deixa
de ser aplicada quando h exceo ditada
pelo legislativo.
Na distino sugerida pelo critrio do
modo final de aplicao um princpio no
ser aplicvel ao modo tudo ou nada, pois
ele no est descrevendo fatos abstratos o
que dificulta uma leitura fixadora de comportamentos; ento, no caso de o julgador
decidir pela aplicao de um princpio foi
porque esse enuncia uma razo que conduz o argumento em uma certa direo, ...
(DWORKIN, 2002, p.41).
Um princpio tende a propiciar razes para o julgador decidir favoravelmente a uma ou outra parte, razes de ordem
404
finalista (VILA, 2004, p.40) para a argumentao e para a deciso, mas no antecipa qual comportamento ser imposto para
concretizar o fim almejado.
Quem aceita diferenciar as espcies
normativas segundo o critrio do modo de
aplicao no mais das vezes confunde os
fenmenos da incidncia e da aplicao,
por consider-los um nico passo no andar
decisrio, desprezando exemplos bastante
comuns na jurisprudncia onde a regra incide mas deixa de ser aplicada por motivos
diversos que no esto previstos em excees. Exemplo disso encontra-se em acrdo do STF no HC 73662 / MG, onde deixou de ser aplicado dispositivo do Cdigo
Penal definindo como estupro presumido
conjuno carnal com menor de 14 anos1.
Tambm foi baseado em razes que
se decidiu ser imprescindvel transfuso
de sangue em pessoa quando essa medida
prestar-se para salvar a vida do sujeito, ainda que contra as convices religiosas do
paciente ou de seus familiares, entenderam
os desembargadores que o direito vida
precede o direito liberdade, no caso, a
religiosa2. O Tribunal no mencionou uma
regra determinante da deciso, teve de encontrar razes a partir da comparao entre
dois direitos concretamente ameaados.
Criticando o critrio do modo de
aplicao, possvel afirmar que sem a
considerao de circunstncias individuais
em um determinado caso, a aplicao desmesurada e automtica de uma regra vlida que incidiu perfeitamente pode afrontar
os objetivos mais altos do ordenamento.
Para ilustrar as contradies que o critrio do modo final de aplicao pode provocar, cita-se o caso de a me adotiva poder
ou no gozar da licena gestante prevista
no art. 7o, XVIII CF88. O Supremo Tribunal Federal entendeu que a distino entre
me biolgica e me adotiva era tarefa do
direito comum e no da Constituio3, com
essa omisso pode haver quem entenda que
o Supremo deixou de dar aplicabilidade

imediata a um dispositivo definidor de um
direito fundamental que pela sua redao
pode ser reconhecido como uma regra e
aplicvel de modo absoluto.
Sobre a matria, a quinta turma do
Superior Tribunal de Justia decidiu que
os requisitos para concesso da licena
maternidade devem ser lidos restritamente,
limitando o beneficio ao caso de o adotado
ser recm-nascido4. Tal deciso pode repercutir em sentido contrrio ao das campanhas por adoo de crianas; porm, se
o intrprete destacar a dimenso finalstica
do dispositivo constitucional bem provvel que estenda a licena gestante para
a me adotiva garantindo o estreitamento
dos laos familiares com o filho adotado.
O terceiro critrio vem a ser o do conflito normativo, no qual tambm assume
particular relevncia a lio de Dworkin.
Em linhas gerais, considera-se que regras
opostas esto em conflito e a soluo pode
ser encontrada dentro do prprio sistema
jurdico5, a resposta para resolver o problema do conflito entre regras consiste em
saber qual das regras est dentro do ordenamento jurdico? A regra aplicvel ser
aquela validamente contida no sistema,
ento as regras entram em conflito no plano abstrato e a soluo se d no plano da
validade entre regras.
Entre princpios no h conflito, h
um imbricamento, uma coliso que deve
ser resolvida na dimenso do peso ou
importncia, ponderando cada princpio
em relao ao caso em concreto. No h
como estabelecer uma mensurao exata e
permanente no peso atribudo a um princpio e o julgamento sempre ser objeto de
controvrsias, mesmo porque os princpios conservam-se vlidos ainda que num
caso concreto tenham sido dimensionados
a menor, podendo em outro caso aquele
princpio outrora preterido prevalecer em
funo do contexto ftico.
(Artigos)
Para o critrio do conflito normativo

o conflito entre regras estaria no plano abstrato e a coliso entre princpios no plano
concreto, mas a questo no to simples.
No plano abstrato quando duas regras entram em conflito a soluo pode ser encontrada com a declarao de invalidade de
uma delas, importando sua excluso do ordenamento jurdico de modo peremptrio.
A prtica jurdica demonstra que a
questo um pouco mais complexa, os
princpios da liberdade de expresso e da
privacidade podem chocar-se mesmo em
nvel abstrato: uma regra que obriguem
mdicos a informarem o estado de sade
ao paciente pode abstratamente colidir
com a regra que lhes imponham o dever de
adotar todos os meios para salvar o paciente caso este venha a ter agravada a doena
ao receber tal notcia.
Conexa ao problema das colises entre princpios e dos conflitos entre regras
surge a questo em torno da possibilidade
de choque entre princpio e regra, concebvel no momento em que ambos so normas
jurdicas.
Segundo Dworkin no h choque entre um princpio e uma regra, as regras representam uma espcie de compromisso [...]
entre princpios concorrentes (DWORKIN,
2002, p.121), ele afirma que as regras versando sobre usucapio so como um reflexo
do princpio que veda o locupletamento por
ato ilcito, a exigncia de lapso temporal
para garantir o direito de propriedade representa o carter compromissrio entre aquele
princpio e o princpio do direito a propriedade. Assim, a revogao ou manuteno
de uma regra depende da ponderao de
princpios e no da comparao dos pesos
entre princpio e regra.
Para os tericos que vislumbram
choque entre uma regra e um princpio h
duas correntes opostas de opinies. Grande parte da doutrina, levados pela euforia
do modelo jurdico principial, entende que
(Artigos)
405
na coliso entre regra e princpio, vence o

segundo.
A violao a um princpio importaria
desrespeito a vrios comandos normativos
que teriam nele o fundamento e representaria o desprezo aos mais elevados valores
do ordenamento jurdico, de modo que para
os defensores dessa tese cumpre revogar a
regra que viola o princpio ou entender que
a aplicao dela fica suspensa para o caso.
Outra corrente doutrinria prope
que a coliso seja resolvida a favor das regras, em virtude do contedo preliminar de
sentido revelar-se na mais ampla descrio
comportamental lanada no dispositivo,
no parece correto atribuir aos princpios
constitucionais superioridade frente s
regras constitucionais, particularmente as
emanadas do constituinte originrio, afinal como diz Rothenburg (1999, p.63):
Quando a incompatibilidade surgir entre
princpios e regras, estando ambos estampados na Constituio, estas que devero
prevalecer.
Finalmente o critrio axiolgico faz
dos princpios a materializao dos valores
mais importantes em uma sociedade, elevando a espcie ao grau mximo na hierrquica normativa, a ponto de Bonavides
lanar: Os princpios, enquanto valores
fundamentais, governam a Constituio, o
regimen, a ordem jurdica (BONAVIDES,
2003, P.289).
Contudo, valores para alguns juristas, basicamente os de tendncia liberal,
so apontados como os contedos fantasmagricos (DWORKIN, 2002, p. XIV) da
ordem constitucional, pois autorizam os
juzes a criarem direitos novos e acenam
para um contexto de insegurana jurdica.
Na verdade, no so apenas os princpios
que possuem contedo valorativo, as regras ainda que no possam incorporar valores servem para cristaliz-los a ponto de
o critrio axiolgico no servir plenamente
a distino.
406
Repita-se, todos os critrios apresentados acima no distinguem entre texto e

norma, mas a interpretao no se caracteriza como um ato de descrio de significados
previamente dados, nem a distino entre
princpios e regras transparece da simples
leitura dos dispositivos constitucionais.
A clusula normativa o ponto de
partida, onde o intrprete vai encontrar o
significado mnimo de termos ditados pelo
uso ordinrio da linguagem, mas vai servir
tambm como limite para a atividade do intrprete que no pode desvirtuar o processo
hermenutico a ponto de conferir a um termo sentido oposto ao notoriamente conhecido na linguagem comum ou tcnica.
Na vigente Carta Constitucional brasileira, muitos dispositivos cuja redao
foi mais amplamente formulada podem
ser interpretados num caso como princpio
e noutro caso como regra. Mais que isso,
prope vila uma dissociao em alternativas inclusivas (AVILA, 2004,. p. 60)
onde defende que os dispositivos podem
permitir mais de uma formulao de sentido, a interpretao pode conduzir a gerao de uma regra, um princpio ou mesmo
um postulado.
Aquele autor ilustra essa assertiva comentando sobre o Art. 5o caput da
Constituio Federal de 1988, referente
igualdade. Dele possvel extrair uma regra de comportamento impeditiva de discriminaes, ou inferir um princpio cuja
aplicao tenha a destinao de assegurar
o valor igualdade, por ltimo pode ser atribuda uma dimenso metdica ao dispositivo a exigir do intrprete uma comparao
entre alguns elementos contidos nas normas ou nos fatos analisados.
Eis aqui o ponto chave para a resposta aos embates entre princpios, entre
regras ou ainda entre princpios e regras,
os postulados normativos so desenvolvidos pela doutrina, inmeras vezes com a
denominao de princpios, como elemen-
tos estruturantes de aplicao das normas

jurdicas, so apontados como critrios
materiais de justia a servio do controle
racional e intersubjetivo das decises judiciais e sero objeto de anlise no prximo
tpico.
3. Postulados Normativos Aplicativos
Os conflitos entre as regras e os princpios jurdicos que vm sendo examinados
at o momento no encontram, a priori, outra soluo seno as ditadas pelos critrios
do modo final de aplicao e do conflito
normativo. Para as regras a aplicao tudo
ou nada e para os princpios a aplicao
gradual, critrios mais vinculados a forma
dos dispositivos que a dimenso relevante
para o aplicador do direito: se a dimenso
comportamental ou a dimenso finalstica
da norma.
Mas os dispositivos normativos podem assumir ainda uma dimenso metdica (AVILA, 2004, p.60), revelada sempre
pela atuao interpretativa, essa terceira
dimenso assumvel por um dispositivo
pode ter serventia para resolver os conflitos entre princpios segundo mtodos controlveis intersubjetivamente e no dependentes da atribuio de peso a um deles.
Nesse tpico sero analisados os
postulados normativos aplicativos, eles
so recursos argumentativos que estruturam a aplicao das normas jurdicas pelo
exame da interao entre vrios elementos presentes na relao entre dispositivo,
norma (enquanto gnero) e realidade, a
ponto de encontrar respostas aos conflitos
normativos escudadas em fundamentao
suficientemente forte para afastar subjetivismos do julgador.
Os postulados podem ser classificados em dois grandes grupos (AVILA,
2004, p. 94), segundo a determinabilidade
dos elementos considerados, os postulados
inespecficos e os postulados especficos;
(Artigos)
este trabalho limita-se a estudar os postulados do segundo grupo.

O enquadramento da proporcionalidade tanto como regra quanto como princpio tem sido objeto de muitas opinies
divergentes na doutrina jurdica. H quem
pretenda a classificao da proporcionalidade como principio com caractersticas
peculiares, outros argumentam no sentido
de identific-la como uma forma especfica
de regra e h quem proponha uma terceira
espcie de norma.
Nesse trabalho optou-se por seguir a
corrente terica que afirma ser o modo de
atuao da proporcionalidade diferente da
atuao das regras ou dos princpios, sendo
mais adequado classific-la em um grupo a
parte onde tambm vo estar a razoabilidade e a igualdade.
Assim, tentou-se mostrar que a aplicao de uma norma jurdica no se identifica com o momento em que ela incide e a
definio de um dispositivo como regra ou
princpio no acontece de imediato posto
que depende da atribuio de sentido ao
enunciado normativo.
Tanto as regras quanto os princpios
esto dirigidos a comportamentos humanos de modo direto ou indireto, respectivamente, mas nem sempre so identificados no incio da atividade interpretativa e
no caso dos princpios somente ao fim do
processo interpretativo a definio de qual
o comportamento vai concretizar o direito
ser manifestada.
J os postulados normativos estruturam os deveres de aplicao das espcies
normativas, no impe obrigaes e no
estabelecem direitos, entretanto ser dos
postulados que o intrprete extrair argumentos que justificam deixar de aplicar
uma regra vlida que incidiu perfeitamente, neles buscar a justificao afirmar que
um princpio pesou mais que o outro em
determinado caso, mas principalmente nos
postulados o jurista colher fundamentos
(Artigos)
407
para aproximar as normas jurdicas do

mundo real.
Dos trs postulados normativos especficos que se pretende analisar o primeiro
ser o postulado da igualdade. A Constituio brasileira de 1988 revela a importncia
da idia de igualdade, pois j no prembulo a eleva ao status de um dos valores supremos da ordem jurdica nacional.
Enquanto postulado normativo, a
servio do dever de estruturar a aplicao
das regras ou dos princpios, importa considerar que o exame da igualdade depende
do relacionamento entre sujeitos, da existncia de um critrio a tratar diferentemente esses sujeitos e da existncia de uma finalidade justificadora da diferenciao.
Considerando os elementos vinculados aos sujeitos de direito, por exemplo, o
sexo, a idade, a capacidade mental, a capacidade econmica, que podem ser admitidas previses em editais de concursos
pblicos limitando a idade para ingresso
em certas carreiras profissionais.
Outro exemplo de bastante repercusso e debates envolvendo a idia de igualdade deu-se na tramitao e julgamento
perante o STF da ADIN3324, questionando a inconstitucionalidade de artigo da Lei
Federal 9536/97 com a alegao da ocorrncia de tratamento diferenciado quando
das transferncias dos militares garantindo-lhes o ingresso, ou de seus dependentes, em universidades pblicas, independentemente da instituio de origem.
O critrio de diferenciao que serviu para apoiar a deciso unnime do plenrio no foi o fato do servidor ser militar
ou civil, pois todos os servidores pblicos
tm direito a transferncia obrigatria, o
que determinou o tratamento igualitrio foi
o critrio da congeneridade da instituio
de ensino superior, de universidade pblica para pblica e de universidade privada
para privada, ainda assim trata-se de um
critrio a distinguir sujeitos.
408
Na seqncia de anlise dos postulados aparece agora o postulado da razoabilidade, muitas vezes confundido com
o postulado da proporcionalidade e com o
princpio do devido processo legal.
A separao entre os dois postulados
pode ser alcanada com atenta investigao de quais elementos sero pesados em
cada um dos postulados. A razoabilidade
ser aplicada em caso de conflito entre uma
situao geral e outra especial, enquanto
a proporcionalidade vai avaliar a relao
entre meio e fim. No fcil reconhecer
as diferenas entre os dois postulados e a
jurisprudncia do STF utiliza os dois conceitos como uma mesma coisa6.
A razoabilidade vai servir como diretriz na relao entre uma norma geral e o
caso concreto, impondo ao jurista a considerao daquilo que normalmente acontece frente o caso individual. Isso ficou bem
demonstrado nas decises do STF impondo aos legislativos municipais a observncia do Art. 29 e incisos da Constituio
Federal versando sobre limites mnimos e
mximos na composio das Cmaras de
Vereadores7, o normal de acontecer seria a
quantidade de vereadores guardar proporo com a populao do municpio.
Ainda, a razoabilidade importa na
aproximao da norma com a realidade,
pretende harmonizar um enunciado normativo com as condies materiais indispensveis a concretizar um direito formalmente estipulado. Para ilustrar bem essa
funo do postulado da razoabilidade pode
ser lembrada a proposta de reajuste dos
salrios e aposentadorias dos servidores
pblicos apresentada ao Congresso Nacional pelo Presidente da Republica8, onde o
ndice sugerido foi de 0,1%.
O projeto de lei do Executivo Federal
cumpre formalmente o dispositivo inscrito
no Art. 37, X da CF88, porm no encontra correspondncia com a realidade onde a
desvalorizao dos salrios provoca a perda
do poder aquisitivo diante dos aumentos de

preos e da elevada carga tributria.
A respeito da dimenso metdica
que o intrprete pode colher do dispositivo
citado possvel afirma que tal dimenso
pode estar contida na parte textual onde
consta: assegurada reviso geral anual.
Desde que seja entendido que o sentido da
expresso reviso serve para indicar atualizao, equiparao realidade, h uma
conformao com a funo que esta sendo
atribuda ao postulado da razoabilidade;
entender a expresso no sentido de impor
apenas um olhar contemplativo faz com
que o dispositivo constitucional retorne
ao estado de princpio moral sem virtude
jurdica para concretizar o direito dos servidores pblicos.
Finalmente passa-se a comentar sobre o postulado da proporcionalidade.
Trata-se de tema bastante complexo tanto
na doutrina quanto na jurisprudncia. H
divergncias quanto a origem e controvrsias sobre o modo de funcionamento desse
postulado que na teoria aparenta uma simplicidade sem equivalncia quando de sua
aplicao na prtica.
A origem do postulado pode ser encontrada no direito norte-americano a partir da clusula do devido processo legal ou
no direito alemo na teoria do Estado de
Direito (MENDES, 2001, p.2).
O aproveitamento do postulado da
proporcionalidade est concentrado em
aferir a compatibilidade de medidas legislativas com os fins constitucionalmente
previstos. A Constituio brasileira recepciona as duas idias, o preceito do devido
processo legal inscrito no Art. 5o , LIV e o
Estado Democrtico de Direito previsto no
caput do Art. 1o, evitando dvidas a respeito da recepo ou no do postulado da
proporcionalidade no ordenamento jurdico nacional.
Quanto ao modo de funcionamento
o postulado da proporcionalidade precisa
(Artigos)
para ser operacionalizado de uma relao

de causalidade entre o meio, quer dizer, a
medida concreta adotada para a realizao
de um direito e o fim, a finalidade, enquanto realizao de um estado desejado de coisas (AVILA, 2004, p.112). O exame que
deve ser procedido consiste na resposta a
questes pertinentes a adequao, a necessidade e a proporcionalidade em sentido
estrito na vinculao entre meio e fim.
A avaliao da adequao perquire
se o meio abstratamente projetado para
assegurar um direito consegue promover
o fim pretendido; quanto ao aspecto da necessidade o postulado vai levar o interprete
a questionar a existncia de meios alternativos ao que foi concretamente adotado e,
por terceiro, relativo a proporcionalidade
em sentido estrito as perguntas formuladas
visam descortinar se as vantagens na adoo da medida superam as desvantagens.
Ainda que sejam aspectos diferentes
inseridos dentro do mesmo postulado a
adequao no apresenta a mesma relevncia que a necessidade no juzo de ponderao (MENDES, 2001, p.4), quando o intrprete percebe que uma medida possibilita
atingir determinado fim deve ainda assim
continuar o exame e verificar a existncia
de outro meio menos restritivo aos demais
direitos afetados; resumindo, pode ser dito:
o que adequado pode ser necessrio, porm tendo-se uma medida por necessria
no pode ela ser inadequada.
Colacionando julgados escudados
no postulado da proporcionalidade o STJ
apreciou em mandado de segurana9 a
demisso de servidor pblico da policia
federal em razo de processo disciplinar
instaurado pela acusao de envolvimento do servidor em fraudes na obteno do
porte de arma. Entendeu o relator pela suspenso da demisso dada a desproporo
da medida, j que o servidor havia atuado
em apenas quatro num universo de mais de
trezentos processos de avaliao para obter
(Artigos)
409
porte de arma. Aprofundando um pouco a

analise da deciso para aproxima-la do que
vem sendo exposto, o relator considerou
que o meio (demisso) ainda que adequado
para realizar o fim (punir servidor que comete fraude) no necessrio, outra pena
pode alcanar a finalidade de maneira menos gravosa ao indivduo.
A nvel de STF tambm cabe destacar julgamento onde a proporcionalidade
serviu para amparar declarao de inconstitucionalidade da Lei 1949, de 22 de janeiro de 1999, do Estado do Mato Grosso do
Sul que instituiu beneficio de assistncia
social no valor de um salrio mnimo pagvel ao filho(a) gerado(a) de estupro. Em
deciso no unnime prevaleceu a posio
reconhecendo a inadequao do meio (beneficio de assistncia social) para atingir o
fim (atender a quem necessita), o fato da
gravidez decorrer de estupro no permite
enquadrar o filho nascido como necessitado de tal beneficio10.
Outro exemplo de aplicao do postulado da proporcionalidade encontra-se em
julgado do Tribunal de Justia gacho11, um
agravo de instrumento interposto em processo de separao tentando assegurar a admissibilidade de gravao sonora como meio
probatrio fundante do pedido. No primeiro
grau de jurisdio foi ordenado o desentranhamento da prova por ilcita j que fora
produzida sem o conhecimento da outra parte, mas tal deciso foi reformada pelos Desembargadores da stima Cmara Cvel, e da
ementa se extrai o seguinte trecho:
O direito intimidade, como qualquer
outro, no se pode sobrepor de maneira absoluta a outros dignos da tutela judiciria,
podendo submeter-se ao direito prova,
tambm constitucionalmente assegurado,
aplicando-se o princpio da proporcionalidade, aqui se ponderando favoravelmente
os interesses ligados reta administrao
da justia e sacrificando-se a privacidade.
(grifo nosso).
410
O Pretrio sul-rio-grandense parece

ter entendido que o meio empregado como
prova para revelar a verdade da relao ftica levada a juzo preenche o requisito da
adequao, conduz ao fim desejado, mais
que isso, no restringiu de maneira desproporcional o direito intimidade a ponto
de dever ser buscado outro meio de prova, sendo, portanto, um meio necessrio a
promover o fim, permitindo a concluso
de que admitir a gravao como prova traz
mais vantagens do que desvantagens soluo do caso.
Ao empregar os postulados da igualdade, da proporcionalidade ou da razoabilidade a fundamentao apresentada
deve ser suficiente para demonstrar que a
deciso no foi uma escolha segundo as
concepes pessoais dos juzes, mas uma
tentativa de captar o sentido do texto normativo para construir regras ou princpios
que, aplicadas aos casos concretos segundo
a estruturao propiciada pelos postulados,
garanta um tratamento srio aos direitos
que a sociedade consensualmente inscreve
em sua Lei Suprema.
4. Concluso
A norma jurdica o nome genrico
dado s regras, aos princpios e tambm
aos postulados normativos aplicativos. De
acordo com a dimenso que o intrprete
considera apresentar maior relevncia
que poder ser apontada a espcie de norma jurdica aplicada ao caso ftico.
Sendo relevante a dimenso comportamental de um enunciado normativo,
ento se trata de regra jurdica; quando a
dimenso destacada a finalstica, aplicado foi um princpio; mas, se o relevo mais
acentuado de um dispositivo for o metdico, a espcie o postulado.
No somente a dimenso relevante
que vai permitir reconhecer uma regra ou
um princpio, pois vrios outros critrios
permitem distinguir essas duas espcies: o

critrio hipottico-condicional, o critrio
do modo final de aplicao, o critrio do
conflito normativo e o critrio axiolgico.
A soluo dos conflitos normativos
muitas vezes no se resolve apenas com
a aplicao de uma regra moda tudo ou
nada, ou porque se considera que um princpio enquanto valor positivado permita
considerar revogada uma regra.
Para empreender a superao de tais
problemas os postulados normativos estruturam o dever de aplicao das regras e
dos princpios, fornecem elementos para o
intrprete desenvolver uma argumentao,
controlvel intersubjetivamente, capaz de
justificar a aplicao ou no dessas espcies normativas. Os postulados especficos
examinam elementos determinados.
O postulado da igualdade pondera relao entre o critrio diferenciador e
finalidade da diferena estabelecida entre sujeitos; o postulado da razoabilidade
investiga a normalidade de uma medida
adotada, sua vinculao com a realidade;
por fim o postulado da proporcionalidade
avalia a relao causal entre meio e fim,
pelo exame da adequao, necessidade e
proporcionalidade em sentido estrito entre
os dois elementos. Com isso, pensa-se que
ainda possvel a deduo de respostas
de um sistema complexo como o direito,
justificveis pelo sujeito (manifestao
de uma subjetividade) e comunicvel aos
demais, dando-se na interao a possibilidade de aferio e o controle racional e
intersubjetivo da interpretao
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NOTAS
Acrdo disponvel em www.stf.gov.br/jurisprudencia/
2
Disponvel em www.tj.rs.gov.br. Apelao
cvel 595000373, relator Srgio Gischkow Pereira.
3
RE 222560 AgR, relator Min. Carlos Velloso,
2a Turma. Disponvel em www.stf.gov.br/jurisprudencia/
4
RMS 12504/MS, relator Min. Jorge Scartezzini, 5a Turma. Disponvel em www.stj.gov.
br/jurisprudencia/
5
Um sistema jurdico pode regular esses conflitos atravs de outras regras, que do precedncia regra promulgada pela autoridade de
grau superior, regra promulgada mais recentemente, regra mais especifica ou outra coisa
desse gnero. DWORKIN. Op. cit. p. 43.
6
Ver voto Min. Ilmar Galvo na ADI 2019-6.
Disponvel em /www.stf.gov.br/jurisprudencia/
7
RE 2666994/SP, relator Min. MAURICIO
CORREA. Disponvel em www.stf.gov.br.
8
Disponvel em www.jbonline.terra.com.br/jb/papel/brasil/2005/02/28/jorbra20050228008.html.
9
MS 7983, relator Min. Hlio Quaglia Barbosa.
Terceira Seo do STJ. Disponvel em www.stj.
gov.br.
10
ADI 2019-6, relator Min. Ilmar Galvo, Tribunal Pleno. Disponvel em www.stf.gov.br/jurisprudencia/.
11
Agravo de Instrumento n. 70005967740, 7
Cmara Cvel. Presidente e Relator Jos Carlos
Teixeira Giorgis. Revista de Jurisprudncia do
TJRS, edio N. 226/227 - Jan./Fev. / 2004.
Disponvel em www.tj.rs.gov.br. Acesso em 17
de maro de 2005.
1
412
Juridical Rights and Constitution Theory

Emerson Garcia*

Resumo: O redimensionamento do papel desempenhado pelas distintas funes estatais, em especial do Poder Judicirio, fenmeno correlato s prprias mutaes do Estado de Direito, terminou
por aproximar os momentos de criao e de aplicao da norma. A importante atividade desenvolvida pelos rgos jurisdicionais no processo de integrao das normas, o controle de constitucionalidade, a posio do Judicirio perante as omisses legislativas e a fora normativa dos precedentes
exigem esforos no sentido de sistematizar o denominado Direito Judicial, delineando as potencialidades e os respectivos limites.
Palavras-chave: Concreo. Conflito. Direito Judicial. Inconstitucionalidade. Jurisprudncia. Lacuna. Legislador negativo. Legitimidade. Norma geral. Norma individual. Omisses legislativas.
Poder Judicirio. Ponderao. Precedentes. Princpios. Separao dos poderes. Silogismo. Subsuno. Smula vinculante. Tribunal Constitucional.
Abstract: The new dimensioning of the distincts function, given special attention to the judiciary
power, phenomenon related with the changes of the State of Law, end in aproximate the creation
moments and the rules aplication. The very important activity developed by judicial body in the
integration process of the rules, the constitutionality control, judicial position in the presence of
the legislative omission and the normative force which claim efforts in the systematization of the
judicial right, describing the potentialities and the respective limits.
Key Words: Concretion. Conflict. Judicial right. Unconstitutionallity. Jurisprudence. Lacuna. Negative
lawmaker. Legality. General rules. Individual rules. Legislatives omissions. Judiciary Power. Ponderation. Precents. Principles. Powers separation. Syllogism. Case-law effect. Constitutional Court.
1. Aspectos Introdutrios
Acompanhando a linha evolutiva
do Estado de Direito, tambm a noo de
funo jurisdicional tem passado por inmeras vicissitudes. Sob uma perspectiva
orgnica, o seu aparecimento certamente
est associado edio, na Gr-Bretanha,
do Act of Settlement, de 1701, que garantiu a independncia e a correlata autonomia existencial dos rgos jurisdicionais,
colocando-os acima da vontade livre da
Coroa.1
No por outra razo que Locke,
poucos anos antes, ao desenvolver o alicer-
ce terico da Glorious Revolution de 1689,

concebeu o poder de julgar sob uma tica
eminentemente funcional, concentrando
no rgo representativo do Estado (v.g.: o
rei) o exerccio das funes administrativa
e judicial: reconhecia-se a diviso funcional do poder, no a orgnica.2 J Montesquieu, escrevendo em momento posterior
ao Act of Settlement e utilizando as instituies inglesas como referencial, aperfeioou a construo de Locke e traou as
linhas estruturais da clssica tripartio do
poder, consagrando-a tambm sob o prisma orgnico.3
*
Membro do Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro. Consultor Jurdico da Procuradoria Geral de Justia. Ps-Graduado em Cincias Polticas e Internacionais e Mestrando em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa.
Montesquieu, no entanto, atribuiu ao

Judicirio um papel invisvel e neutro - que
bem se refletia na clebre frase de que o
juiz no seno a boca que pronuncia as
palavras da lei, no podendo moderar-lhe
a fora nem o vigor. Ante a neutralidade
atribuda ao juiz, era inconcebvel o exerccio de atividade outra que no a de mera
subsuno, o que afastava a realizao de
qualquer operao valorativa que terminasse por adequar a norma aos influxos
sociais. O juiz deveria seguir a letra da
lei e os entendimentos do juiz deveriam
ser fixos, de modo que nunca fossem mais
do que um texto preciso da lei, concepo
que se mostrava necessria por ser o Poder Judicirio um poder terrvel entre os
homens. Somente o Legislativo, especificamente o Corpo dos Nobres, poderia valer-se da eqidade ao apreciar as matrias
jurisdicionais que lhe eram atribudas (v.g.:
julgar os aristocratas e as demais figuras
preeminentes), o que decorreria de sua
participao na produo normativa, tendo
autoridade para moderar a lei em favor da
lei, pronunciando-se menos rigorosamente
que ela. Esse dualismo de jurisdio caracterizava o sistema constitucional ingls
poca, sendo justificvel por ser necessrio que os juzes sejam da condio social do acusado ou seus pares.
A exemplo de Locke, tambm Montesquieu concebera a teoria da separao
dos poderes como uma forma de preservao da liberdade contra o arbtrio. Ambos,
no entanto, alm de prestigiarem a dicotomia entre o Legislativo e o Executivo, dispensavam uma importncia secundria ao
Judicirio: Locke sequer concebeu um poder autnomo, integrando a funo de julgar num universo mais amplo, o de executar a lei; Montesquieu, apesar de prestigiar
a existncia de um poder autnomo encarregado da funo jurisdicional, apressavase em realar a necessidade de o Judicirio
se manter adstrito letra da lei.
(Artigos)
413
Essa breve notcia histrica permite

visualizar, com relativa clareza, as profundas mutaes de natureza inter e intraorgnica que se operaram nas estruturas
polticas de poder, em especial na funo
jurisdicional.
A aferio da compatibilidade da
produo normativa com o texto constitucional, nos sistemas que atribuem esse papel ao Judicirio, indica uma indiscutvel
influncia no delineamento do padro de
conduta a ser seguido pela coletividade, o
que levou Kelsen a visualizar sua atuao
como verdadeiro legislador negativo.4
De igual relevncia a posio dos tribunais em face da omisso legislativa na
integrao de eficcia das normas constitucionais.
A prpria produo normativa, numa
fase ps-positivista, sofreu um profundo
realinhamento com o reconhecimento do
carter normativo dos princpios jurdicos,
redundando no enfraquecimento da senhoria normativa do Poder Legislativo e na
correlata pulverizao dessa funo entre
os demais, cabendo ao Judicirio a atividade valorativa final conducente densificao dessa espcie normativa.
Cabendo aos rgos jurisdicionais
velar pela preeminncia da norma de direito, sua interveno final, observada a sistemtica legal, ser definitiva (final enforcing
power). Essa constatao, embora no suscite maiores dvidas quando direcionada
ao caso concreto sub judice, exige sejam
identificados os efeitos que as decises dos
tribunais superiores irradiaro sobre os inferiores, condicionando e direcionando a
sua atuao. Admitido o efeito vinculante
dos precedentes, caracterstica inerente aos
sistemas de common law, ser inevitvel o
reconhecimento de que os tribunais dispem de um certo poder normativo, digamos indireto, pois, apesar de os referidos
precedentes no serem direcionados vida
de relao, terminaro por regul-la quan-
414
do apreciada em juzo. Todos os sistemas

constitucionais contemplam a existncia
de normas oriundas do Legislativo, do
costume e da jurisprudncia, repousando o
diferencial no elemento predominante e no
modo como se articula com os demais.5
O Direito Judicial reflete a atividade
de definio do Direito (juris dictio) pelos
tribunais, podendo assumir perspectivas
concretas (v.g.: na soluo de litgios especficos) ou abstratas (v.g.: no controle
de constitucionalidade das leis realizado
pelos Tribunais Constitucionais). No primeiro caso, assumindo uma postura retrospectiva, voltada ao passado; no segundo,
com uma postura prospectiva, direcionada
ao futuro, regulao de relaes jurdicas vindouras. Alm disso, quando em cotejo com a produo normativa de cunho
legislado, pode mostrar-se corretor da lei,
concorrente da lei, substitutivo da lei e supressivo da lei.
No demais lembrar que esse profundo redimensionamento metodolgico
da atividade do Judicirio, da sua interrelao com os demais poderes e da sua
projeo na coletividade no assumiu um
colorido uniforme em todos os Estados,
sendo plenamente factvel a coexistncia
de esferas de inegvel expanso com outras de tradicional retrao.6
Parece evidente no ser este o locus
adequado a uma abordagem exauriente
dos mltiplos aspectos mencionados, mas
a sua mera indicao mostra-se suficiente
ao propsito almejado: realar a importncia do Direito Judicial (Richterrecht)
como normativa geral, que transcende o
caso concreto.7
2. Individualidade Existencial do Direito Judicial
O designativo utilizado, como perceptvel, de todo infeliz, pois o adjetivo
qualificador do substantivo direciona-se
Emerson Garcia
origem do Direito, no matria por ele

versada (v.g.: Direito Constitucional, Direito Administrativo etc.), o que aconselharia
falar-se, por identidade de razes, em Direito Legislativo, terminando por inviabilizar
toda e qualquer tentativa de sistematizao. No entanto, tem o mrito de realar a
preeminncia dos rgos jurisdicionais na
argumentao desenvolvida, indicando, de
imediato, os objetivos pretendidos.
A principal singularidade do Direito
Judicial em relao norma geral de origem legislativa a sua maior maleabilidade, somente persistindo a sua densidade
normativa enquanto aplicada pelos rgos
jurisdicionais, acrescendo ser plenamente
legtimo o avanar ou o retroceder em seu
entendimento.8 O seu iter operativo direciona-se, com maior intensidade, especificao da norma individual, delimitao
do regramento incidente no caso concreto,
o que, como veremos, no obsta sua generalizao, vindo a regular condutas concebidas em abstrato.
O Judicirio, em sua atividade de
realizao do Direito, a partir da valora
o da situao ftica e do regramento
posto pelo Legislativo, ser respons
vel pela confeco da regra que reger o
caso concreto. Nesse particular, visvel
o aperfeioamento da doutrina positivista
clssica, na qual o comando normativo era
exaurido pelo legislador, aps sopesar a realidade fenomnica, cabendo ao intrprete,
unicamente, a realizao de uma operao
de subsuno, sendo nfima a liberdade de
conformao, ainda que direcionada ao
caso concreto.9 Atualmente, raras so as
vozes que se insurgem contra a imprescindibilidade da atividade do intrprete no
papel de agente densificador do contedo
normativo editado pelo legislador, mxime
com a intensificao do uso de princpios
jurdicos, clusulas gerais e conceitos jurdicos indeterminados, que somente sero
passveis de individualizao com a identificao dos valores que lhes so subjacentes.
(Artigos)
Nessa linha, a norma geral no mais

ocupa uma posio externa, meramente
condicionadora e delimitadora da atividade jurisdicional, terminando por assumir o
status de objeto da prpria funo judicante. Partindo dos seus contornos abstratos,
cabe aos rgos jurisdicionais moldar o
seu contedo realidade ou mesmo expurg-las da ordem jurdica, nesse ltimo caso
com o controle de constitucionalidade.
Na sentena de Recasens Siches, la
norma individualizada es la nica norma
jurdica perfecta, porque es la nica capaz
de ser impuesta inexorablemente, ejecutada coercitivamente, si esto fiera necesario.
Solo la norma jurdica individualizada es la
que tiene plenitud de sentido, porque articula la directriz de la norma general con la
realidad de la vida, que es siempre concreta y particular.10 A atividade de produo
normativa desempenhada pelos tribunais
assume uma feio essencialmente escalonada. Atuam a partir do direito posto pelo
legislador, interpretando-o e integrando-o
sempre que necessrio.
No identificado, na norma geral, um
alicerce idneo formao da norma individual, caber ao juiz socorrer-se de outras
fontes de Direito (v.g.: os costumes) para
suprir a incompletude do ordenamento.
Essa possibilidade, que consubstancia um
princpio essencial e necessrio de qualquer ordenamento jurdico, assegurando
a segurana social, indicativa da plenitude hermtica da ordem jurdico-positiva
formalmente vlida.11
A atividade de integrao do ordenamento jurdico manifesta-se tanto nas hipteses em que seja detectada uma lacuna
legis como nas situaes em que a prpria
norma remeta ao intrprete a atividade de
densificao do seu contedo, o que assume particular relevncia com a profuso de
conceitos jurdicos indeterminados (v.g.:
ordem pblica) e com o reconhecimento do
carter normativo dos princpios jurdicos
(Artigos)
415
no constitucionalismo contemporneo.
O reconhecimento da individualidade existencial do Direito Judicial tem encontrado resistncias que repousam numa
interpretao restritiva do princpio da diviso das funes estatais e na imperativa
vinculao dos tribunais Constituio e
lei, alicerce ltimo do prprio princpio
democrtico, sendo freqentemente contestada a sua legitimidade.
3. Direito Judicial e Legitimidade do
Poder Judicirio
A contnua ampliao do papel desempenhado pelos rgos jurisdicionais no
delineamento das normas de conduta mantm vivo o debate em torno de sua legitimidade democrtica. A tese da ilegitimidade,
sequer suscitada pela doutrina clssica, que
lhes condicionava o obrar letra da lei e
preconizava uma verdadeira automao na
sua aplicao, no inovadora, mantendo
contornos em muito semelhantes queles
suscitados no processo de sedimentao da
jurisprudncia como fonte de Direito.
Afinal, se os rgos jurisdicionais
no detm a representatividade democrtica, como podem contribuir para a definio do alcance da norma geral ou mesmo
integr-la no caso de lacuna? Por identidade de razes, como podem obstar a aplicao de uma norma geral, possibilidade
inerente ao controle de constitucionalidade, ou integrar os prprios contornos da
norma com a densificao dos princpios
jurdicos e dos demais conceitos jurdicos
indeterminados?
Embora seja a funo legislativa a
sua natural expresso, em sistemas democrticos dotados de mecanismos de checks
and balances, o poder poltico tambm se
projeta na funo jurisdicional, o que se
faz sentir na fiscalizao abstrata de constitucionalidade e na persecuo de crimes
de responsabilidade, isto sem olvidar os
416
influxos ideolgicos que naturalmente no

se desprendem dos juzes no exerccio de
sua atividade judicante.12 Em Estados autoritrios, o poder poltico termina por subjugar a prpria funo jurisdicional, o que
em muito compromete a sua importncia
como fonte de Direito.13
Em um primeiro plano, deve-se ressaltar que a ratio do controle exercido pelo
Poder Judicirio a de velar para que o
exerccio do poder mantenha uma relao
de adequao com a ordem jurdica, subs
trato legitimador de sua existncia. Tal, no
entanto, provocar uma inevitvel tenso
entre dois valores indispensveis ao correto funcionamento do sistema constitucional: o primeiro indica que o poder de
deciso numa democracia deve pertencer
aos eleitos - cuja responsabilidade pode
ser perquirida e, o segundo, a existncia
de um meio que permita a supremacia da
Constituio mesmo quando maiorias ocasionais, refletidas no Executivo ou no Legislativo, se oponham a ela.14
O absolutismo ou mesmo o paulatino
distanciamento das opes polticas fundamentais fixadas pelo Constituinte pode
igualmente derivar das maiorias ocasionais, as quais, mngua de mecanismos
eficazes de controle, podem solapar as
minorias e comprometer o prprio pluralismo democrtico. Por tal razo, no se
deve intitular uma deciso judicial de antidemocrtica pelo simples fato de ser identificada uma dissonncia quanto postura
assumida por aqueles que exercem a representatividade popular. No se afirma,
certo, que a democracia seja algo esttico,
indiferente s contnuas mutaes sociais.
No entanto, ainda que a vontade popular
esteja sujeita a contnuas alteraes, o que
resulta de sua permanente adequao aos
influxos sociais, refletindo-se nos agentes
que exercem a representatividade popular,
ela deve manter-se adstrita aos contornos
Emerson Garcia
traados na Constituio, elemento fundante de toda a organizao poltica e que

condiciona o prprio exerccio do poder.
No merece acolhida, inclusive, a
tese de uma possvel supremacia do Judicirio em relao aos demais poderes. As
suas vocaes de mantenedor da paz institucional e de garantidor da preeminncia do sistema jurdico assumem especial
importncia no Estado Social moderno, no
qual aumenta a importncia do Estado em
relao ao indivduo, com a correlata dependncia deste para com aquele, exigindo
do Judicirio o controle dessa relao.15
Robert Alexy,16 embora discorrendo
sobre a competncia do Tribunal Constitucional, profere lio que em muito contribui para a elucidao da tenso dialtica
acima enunciada. Segundo ele, a chave
para a resoluo a distino entre a repre
sentao poltica e a argumentativa do
cidado.17 Estando ambas submetidas ao
princpio fundamental de que todo o poder
emana do povo, necessrio compreender
no s o parlamento mas tambm o tribu
nal constitucional como representao do
povo. Essa representao, no entanto, se
manifesta de modo distinto: o parlamento
representa o cidado politicamente, o tribu
nal constitucional argumentativamente,
o que permite concluir que este, ao representar o povo, o faz de forma mais idea
lstica que aquele. Ao final, reala que o
cotidiano parlamentar oculta o perigo de
que faltas graves sejam praticadas a partir
da excessiva imposio das maiorias, da
preeminncia das emoes e das manobras
do trfico de influncias, o que permite
concluir que um tribunal constitucional
que se dirige contra tal no se dirige contra
o povo, seno, em nome do povo, contra
seus representantes polticos.
Conferindo-se Constituio a condio de elemento polarizador das relaes
entre os poderes, torna-se evidente que os
mecanismos de equilbrio por ela estabe-
(Artigos)
lecidos no podem ser intitulados de antidemocrticos. Alm disso, a ausncia de

responsabilidade poltica dos membros do
Poder Judicirio no tem o condo de criar
um apartheid em relao vontade popular. Na linha de Bachof, o juiz no menos
rgo do povo que os demais, pois, mais
importante que a condio de mandatrio
do povo a funo desempenhada em
nome do povo,18 aqui residindo a fora
legitimante da Constituio. Essa frmula,
alis, mereceu consagrao expressa no
art. 202, no 1, da Constituio portuguesa:
os tribunais so rgos de soberania com
competncia para administrar a justia em
nome do povo. 19
4. A Dicotomia Norma Geral Norma Individual
Como desdobramento lgico da clssica teoria de Montesquieu, sedimentou-se
a concepo de que a atividade dos rgos
jurisdicionais deveria assumir contornos
essencialmente silogsticos: a premissa
maior estaria consubstanciada na norma
geral e abstrata, a premissa menor na situao ftica e a concluso na deciso judicial. Em outras palavras, ter-se-ia uma
operao mecnica, um exerccio de mera
subsuno dos fatos norma, com os efeitos nesta previstos.
O evolver da metodologia jurdica,
no entanto, no permitiu permanecesse tal
concepo inclume aos vcios intrnsecos
que a acompanhavam desde o nascedouro.
Embora no se contestasse que cada rgo
estatal estava primordialmente incumbido
do exerccio de determinado feixe de atividades, dogma do qual no se afastavam o
Legislativo e o Judicirio, reconheceu-se,
de forma lenta e gradual, que os momentos
de criao e de aplicao do Direito no
ocupavam compartimentos estanques, dissociados entre si, cada qual sob a senhoria
absoluta de certos rgos. Pelo contrrio,
(Artigos)
417
normas gerais e normas individuais aproximam-se e integram-se, formando uma

verdadeira unidade de sentido. A norma
geral e abstrata no esgota o contedo das
relaes jurdicas que deve regular, devendo ser integrada pelas especificidades do
caso concreto, do que resultar o delineamento da norma individual, com a correlata produo dos efeitos previstos, em
potncia, na norma geral.
As impropriedades do raciocnio silogstico podem ser identificadas a partir
das tcnicas utilizadas para a individualizao dos dois alicerces fundamentais
da concluso a ser alcanada: a premissa
maior e a premissa menor.20
A mecanicidade da atividade de
logo afastada com a mera tarefa de fixao
da premissa maior: identificar a norma vigente e aplicvel, desvendando o seu contedo, solucionando conflitos aparentes de
normas no tempo e no espao ou mesmo
colmatando lacunas, operao de ndole
essencialmente valorativa e que em muito
desborda a simplicidade operativa preconizada pela teoria clssica, passando ao
largo de uma mera lgica formal. A premissa de que a norma geral tem natureza
unvoca no encontra ressonncia na realidade, sendo intuitivo, como dissemos,
que uma atividade puramente cognoscitiva
ceda lugar a uma atividade de cunho valorativo. Dessa constatao resulta outra: na
delimitao e ulterior aplicao da norma
divisada uma certa margem de liberdade,
maior ou menor conforme o caso, na individualizao da norma geral, o que pode
ensejar o surgimento do que alguns denominam de discricionariedade judicial.21
Tambm a premissa menor no consubstancia algo preexistente na natureza e
perceptvel aos sentidos: a situao ftica
deve ser reconstruda perante o rgo jurisdicional, da derivando toda a gama de
discusses inerentes aos seus poderes instrutrios e eleio do paradigma ideal de
418
convencimento, a verdade real ou a verdade formal, isto sem olvidar os aspectos

associados sua prpria percepo. Nessa
operao de delineamento da base ftica e
da conseqente filtragem dos aspectos relevantes, o juiz no se limita apreenso
do fato juridicamente descontextualizado,
projeta a realidade pelas lentes da norma, o
que j indicativo de que no realiza uma
operao seqencial norma geral no antecedente, fato no conseqente -, como a
tcnica do silogismo poderia sugerir. Fato
e norma interpenetram-se, de modo que do
juzo de fato22 desprende-se um inevitvel
juzo de valor, ainda que antecedente ao juzo de valor definitivo a ser realizado com
o delineamento da norma individual luz
da norma geral.
A interpenetrao dos juzos valorativos na premissa maior e na premissa menor
permite concluir que as decises judiciais
consubstanciam estruturas complexas, mas
essencialmente unitrias. Cada um dos aspectos que influenciaram a sua formao
intelectiva, resultado de mltiplos juzos
valorativos, articula-se com os demais de
modo a formar um ato mental indivisvel,23 ainda que, na forma, apresente uma
aparncia de silogismo. Os juzos valorativos, no entanto, devem manter-se adstritos
ao ordenamento jurdico, refletindo os valores sociais, no la audacia del juez y su
pretensin protegonista.24
5. O Direito Judicial e a Preservao
da Constituio
Nos Estados que adotem o modelo de
controle concentrado de constitucionalidade, factvel a existncia de uma fora determinante da jurisprudncia constitucional,25 cabendo ao Tribunal Constitucional26
cotejar a produo normativa com os contornos da ordem constitucional, assegurando a preeminncia desta. No raras vezes,
mesmo o controle difuso, caracterstico do
Emerson Garcia
sistema norte-americano, permite que o

Tribunal tenha uma decisiva influncia na
prpria evoluo da sociedade.27
Os tribunais, no entanto, atuam secundum constitucionis, no podendo criar
paradigmas de controle no contemplados
nesta ou substituir-se ao legislador em suas
opes polticas.
Em alguns sistemas, sentena que
to-somente reconhea que a lei impugnada
no contraria a Constituio no atribuda
fora de lei. Argumenta-se que entendimento contrrio criaria a suposio de que a lei
no poderia ser atacada no futuro, salvo pelo
prprio legislador, impedindo que o Tribunal viesse a reexaminar a sua constitucionalidade, o que terminaria por atribuir-lhe
valor similar ao da prpria Constituio.28
No que concerne discricionariedade legislativa para a edio de uma nova
norma geral, os efeitos da declarao de
inconstitucionalidade em sede de fiscalizao abstrata apresentam variaes, havendo sistemas que contraditoriamente
aceitam a reedio de norma idntica pelo
legislador29 e outros que, prestigiando o
efeito erga omnes da deciso, extensivo
aos particulares e s autoridades pblicas,
vedam que o legislador reproduza a norma
sem prvia alterao da norma constitucional com ela incompatvel, conferindo-lhe
verdadeira fora de lei.30 Nesse ltimo
caso, reala-se o papel do Direito Judicial,
que assume feies no s supressivas
como obstativas.
6. As Omisses Legislativas e o Direito
Judicial
Nas omisses legislativas, quer totais, com a no integrao de eficcia de
normas constitucionais,31 quer parciais,
com a violao ao princpio da igualdade
na sua integrao, so mltiplas as questes que envolvem os limites e as potencialidades do Direito Judicial.
(Artigos)
Tratando-se de norma constitucional

dependente de interveno legislativa para
a obteno de ampla eficcia, a no edio
da legislao exigida, no lapso fixado ou
em prazo razovel, caracterizar uma omisso inconstitucional, o que, no entanto, no
permite que o Judicirio, sem expressa autorizao constitucional, no exerccio de
uma representatividade democrtica que
efetivamente no possui, substitua-se ao
Legislador e supra a omisso, editando
uma norma ornada com os atributos da generalidade e da abstrao.32 Em situaes
tais, como a maior expresso de ingerncia dos tribunais na atividade legislativa,
tem-se reconhecido, por expressa previso
constitucional33 ou a partir de uma interpretao construtiva,34 a possibilidade de
declararem a ilicitude da conduta, cientificando o rgo responsvel pela omisso,
no sendo prestigiado o Direito Judicial
substitutivo. Essa mera comunicao ao
legislador, no preciso realar, pouco ou
nenhum resultado prtico tem produzido,
o que justifica a reduzida utilizao dessa
tcnica em muitos Estados.35
Resultado mais satisfatrio, sob o
prisma da mxima efetividade das normas
constitucionais, pode ser alcanado no
com a prolao de deciso substitutiva da
prpria lei, mas com uma reengenharia interpretativa das normas j existentes, nelas
reconhecendo o potencial de integrao da
Constituio ou mesmo a sua aplicao direta. A atividade dos tribunais afasta-se da
abstrao inerente lei e volta-se ao caso
concreto, no chegando propriamente a
constituir um regramento de cunho geral,
o que indicativo de um Direito Judicial
concorrente com a normativa preexistente,
quer constitucional, quer legal.
O Tribunal Constitucional espanhol,
em leading case, valorando a omisso legislativa na regulamentao do art. 30, n
2, da Constituio, que remetia lei a dis(Artigos)
419
ciplina, com as devidas garantias, da objeo de conscincia, concluiu que a norma

constitucional, embora dependente de conformao legislativa, tinha um contedo
mnimo que no podia ser ignorado.36 Posta a premissa, entendeu que esse contedo
mnimo somente seria observado com a
suspenso provisria da incorporao ao
servio militar daqueles que invocassem
a objeo de conscincia.37
Em outro momento, face inexistncia de regulamentao legal relativa
explorao de televiso por cabo de mbito local, o Tribunal vislumbrou nessa
omisso uma proibio total ao acesso aos
meios de comunicao, o que contrariava
a norma constitucional que assegurava a
liberdade de expresso e de comunicao,
bem como a criao dos meios de difuso
da informao (art. 20, n 1, alneas a e
d).38 Por tal razo, entendeu que, enquanto
no editada a norma delineando os requisitos a serem preenchidos para o deferimento da autorizao administrativa, era livre
a explorao dessa atividade.
Tal haver de ser a soluo nas situaes de necessidade extrema e excepcional - necessitas non habet legem -,39 em
que a preservao da dimenso axiolgicoteleolgica da Constituio formal exija
um provimento jurisdicional que preserve
os valores essenciais ainda no resguardados por uma legislao que a integre e potencialize sua eficcia.
Somente nas omisses consideradas
absolutas,40 que geram, no plano infraconstitucional, lacunas no colmatveis
(unausfllbare Lcke), ser defeso ao Judicirio avanar na atividade de integrao
da Constituio, necessariamente dependente da concretizao legislativa. Nessa
linha, o Tribunal Constitucional espanhol,
ao apreciar questo envolvendo a ausncia
de regulamentao legal do regime de concesso administrativa para a explorao
420
de televiso local, no pde encampar a

tese de ser livre a explorao, permitindo a produo de um mnimo de eficcia
pela norma constitucional que assegura a
liberdade de expresso e de comunicao
(art. 20, n 1, alneas a e d).41 In casu, a
deciso foi justificada por razes tcnicas,
pois a difuso dos sinais exigia uma prvia
ordenao das freqncias de emisso, o
que pressupunha a necessria intermediao legislativa na confeco da normativa
geral e impedia fosse considerada livre a
explorao da atividade.
Ainda com os olhos voltados ao caso
concreto, no deve ser descartada a possibilidade de a Constituio permitir ao rgo jurisdicional que, suprindo a omisso
legislativa, integre a norma constitucional
com o fim de prestigiar valores essenciais
ao Estado, como o caso da preservao
dos direitos fundamentais.42 Aqui, o Direito Judicial atuar como substitutivo da lei,
incursionando em esfera que lhe inerente,
o que redundar no redimensionamento da
clssica diviso entre as funes estatais,
tendo como desiderato final a preservao
da prpria razo de ser da organizao estatal: o bem comum.43 Como referencial
de equilbrio do sistema, de todo conveniente que a deciso restrinja-se ao caso,
resguardando-se o poder normativo geral
inerente ao Legislativo.
Nas omisses legislativas parciais,
em que o legislador atua com violao ao
princpio da igualdade, excluindo do alcance da norma geral situaes jurdicas
em tudo similares quelas por ela contempladas, releva analisar a postura a ser assumida pelo rgo jurisdicional e, por via
reflexa, o papel do Direito Judicial.
Em linha de princpio, poderiam ser
quatro as solues alvitradas pelo rgo
jurisdicional ao reconhecer a inconstitucionalidade da discriminao: a) no aplicar a
norma, mas proferir uma deciso que regule, sem violao ao princpio da igualdade,
Emerson Garcia
as situaes por ela alcanadas; b) aplicar

a norma ampliando o seu alcance s situaes indevidamente excludas; c) aplicar a
norma, tal qual editada, sob o fundamento
de que o vcio parcial no obsta a produo
de efeitos em relao s situaes por ela
alcanadas; e d) no aplicar a norma.
Na situao a ter-se-ia o Direito Judicial substitutivo da lei; na situao b o
corretivo; na situao c o concorrente; e na
situao d o supressivo. Embora haja grande resistncia em relao s duas primeiras
possibilidades, isto em razo da acentuada
incurso em atividade que originariamente recai sobre o Legislativo, no oposto
qualquer bice terceira, que reflete o
exerccio da funo jurisdicional nos seus
contornos mais simples, sendo a ltima
amplamente aceita nos sistemas que contemplam o controle de constitucionalidade, o que o caso do Direito brasileiro.
No Direito Judicial concorrente, h
interpretao e aplicao da norma posta
pelo legislador; no supressivo, h interpretao e no aplicao da norma, prestigiando-se a preeminncia da Constituio,
norma superior e que deve consubstanciar
o seu fundamento de validade. Em ambos
os casos, o Judicirio parte de uma norma
geral: no primeiro alcanando a individualizao da norma individual; no segundo
reconhecendo a impossibilidade de formul-la. Por identidade de razes, cremos que
a incidncia do Direito Judicial corretivo
no deve ser descartada.
Editada a norma geral, oxigenada
pela opo poltica do rgo de representao democrtica, no vislumbramos qualquer rompimento metodolgico no obrar
do rgo jurisdicional que proceda sua
interpretao, necessariamente direcionada pelas normas constitucionais, dentre as
quais o princpio da igualdade, e delineie a
norma individual de modo a alcanar aquele que, embora excludo, devesse ser necessariamente por ela alcanado. Em situ-
(Artigos)
aes como essa, no visualizamos a mais

remota usurpao da funo legislativa,
isto porque a norma geral, ao ser transposta da abstrao de suas linhas estruturais
para a realidade, o ser em harmonia com
os influxos constitucionais. Alis, soa absurdo imaginar que a Constituio, ao conferir liberdade ao legislador para delinear
o contedo da norma e negar-lhe toda e
qualquer liberdade para excluir alguns dos
destinatrios em potencial, no pudesse ser
diretamente aplicada pelo Judicirio, que,
longe de substituir-se ao legislador, aplicaria a norma sob uma perspectiva corretiva,
compatibilizando-a com o seu fundamento
de validade.
Tambm merece meno o entendimento prestigiado pela Corte Costituzionale italiana, que no visualiza qualquer
incompatibilidade lgica na utilizao do
seu poder anulatrio em relao omisso
legislativa.44 Em outras palavras, a omisso, no contexto teleolgico-sistemtico da
norma geral, adquire a essncia e os efeitos
de uma norma negatria, a qual, na medida
em que dissonante do princpio da igualdade, justifica a sua supresso, de modo a
tornar efetivo e integral o potencial regulatrio da norma.45 A excluso, o limite e a
proibio, quer expressos, quer implcitos,
so ontologicamente invariveis, o que legitima a identidade de tratamento.
Tratando-se de violao ao princpio
da igualdade resultante no de omisso
legislativa, mas de preceito expresso, excluindo determinadas situaes do alcance
da norma, de todo cabvel a sua supresso,
com a conseqente correo do alcance da
norma geral e a sua extenso s situaes
objeto da excluso inconstitucional. Deciso dessa natureza, de contedo essencialmente positivo, foi proferida pelo Tribunal
Constitucional portugus no Acrdo n
203/1986, em sede de fiscalizao concreta: a questo versava sobre norma que, em
matria de atualizao de penses decorren(Artigos)
421
tes de acidentes do trabalho, terminou por

dispensar tratamento menos favorvel aos
antigos beneficirios da penso em decorrncia da edio de normas mais favorveis aos novos beneficirios, discriminao
considerada arbitrria pelo Tribunal, do que
resultou o reconhecimento da inconstitucionalidade das normas anteriores e na extenso do regime mais favorvel a todos os beneficirios.46 A mesma questo voltou a ser
apreciada em sede de fiscalizao abstrata,
tendo o Tribunal, no Acrdo n 12/1988,
declarado a inconstitucionalidade, com
efeitos erga omnes, das normas que integravam o regime menos favorvel, na medida
em que restringissem a aplicao do regime
mais favorvel.47
Questo tormentosa, no entanto, e
que invariavelmente redundar numa postura de auto-conteno dos tribunais, reside nos efeitos financeiros decorrentes do
Direito Judicial corretor da lei. Enquanto
a ampliao das garantias individuais, em
especial com o realinhamento da esfera
jurdica imune atuao estatal, redundar num non facere, a extenso de direitos
prestacionais (v.g.: a indevida concesso
de aumento remuneratrio somente a determinada categoria do funcionalismo pblico) inicialmente no previstos na norma
culminar com um dare, com inevitvel
impacto nas finanas pblicas.48
Apesar do inegvel cunho educativo
que ostenta o Direito Judicial supressivo, evitando que omisses parciais sejam
praticadas e perpetuadas sob o abrigo da
inviabilidade financeira de a norma ser estendida a todos aqueles que se encontrem
em situao jurdica similar, no se pode
ignorar os seus efeitos deletrios. Suprimida a regulamentao parcial, no restar
regulamentao alguma. A coexistncia de
padres de legitimidade e de ilegitimidade, ambos parciais, ceder lugar ilegitimidade total, prejudicando parcela maior
da coletividade que aquela alcanada pela
422
norma quando em vigor.

7. O Direito Judicial e a Densificao
das Normas Constitucionais de Estrutura Aberta
A paulatina maturao da concepo
positivista clssica, que vedava ao intrpre
te qualquer considerao de ordem axiol
gica e limitava a sua atividade a uma ope
rao de mera subsuno do fato norma,
sofreu toda sorte de influxos, na medida em
que a prpria incompletude do ordenamen
to jurdico, de tendncia crescente ante a
impossibilidade de imediata adequao da
norma aos influxos sociais, tornava inevit
vel que o operador do Direito viessa a sope
sar os valores comuns a determinado gru
pamento para fins de integrao da prpria
norma. Para essa concepo, as normas se
confundiam com as regras de conduta que
veiculavam, sendo os princpios utiliza
dos, primordialmente, como instrumentos
de interpretao e integrao daquelas.
Hodiernamente, tem-se uma fase
ps-positivista, em que os princpios dei
xam de ser meros complementos das regras, passando a ser vistos como formas
de expresso da prpria norma, que sub
dividida em regras e princpios.49 Os prin
cpios, a exemplo das regras, carregam
consigo acentuado grau de imperativida
de, exigindo a necessria conformao de
qualquer conduta aos seus ditames, o que
denota o seu carter normativo (dever ser).
Sendo cogente a observncia dos princ
pios, o ato que deles destoe ser invlido,
conseqncia esta que representa a sano
para a inobservncia de um padro norma
tivo cuja reverncia obrigatria.
Em razo de seu maior grau de gene
ralidade, os princpios veiculam diretivas
comportamentais que devem ser aplicadas
em conjunto com as regras sempre que
for identificada uma hiptese que o exija,
o que, a um s tempo, acarreta um dever
Emerson Garcia
positivo para o agente o qual deve ter seu

atuar direcionado consecuo dos valo
res que integram o princpio e um dever
negativo, consistente na interdio da pr
tica de qualquer ato que se afaste de tais
valores. Constatada a inexistncia de regra
especfica, maior importncia assumiro os
princpios, os quais serviro de norte reso
luo do caso apreciado. Em sua dimenso
integrativa, os princpios conferem maior
unidade ao sistema normativo, possibilitando o estabelecimento de uma conexo
entre as mltiplas regras que o compem
e permitindo que os valores que veiculam
incidam de forma adequada e coerente sobre diferentes situaes, afastando o risco
de contradies no sistema.
A necessidade de densificao dos
princpios constitucionais luz dos valores
sociais, com a imperiosa preservao da
unidade do sistema, bem demonstra a importncia assumida pelo Direito Judicial, o
qual, embora atuando concorrentemente,
vale dizer, em busca da consecuo de fins
comuns, integra os prprios contornos da
norma geral.
Quanto identificao da linha limtrofe que separa as regras dos princpios,
as concepes doutrinrias podem ser sub
divididas, basicamente, em duas posies:
de acordo com a primeira, denominada de
concepo fraca dos princpios, a distin
o para com as regras quantitativa, ou
de grau; enquanto a segunda, intitulada de
concepo forte dos princpios, sustenta
que a diferena qualitativa.
A concepo dbil de princpios est
vinculada a uma viso positivista do Direito, no visualizando uma distino substan
cial em relao s regras, mas, unicamente,
uma maior generalidade e abstrao, o que
conduz os princpios condio de normas
fundamentais do sistema e lhes confere um
grande valor hermenutico, sem aptido,
contudo, para fornecer uma unidade de
soluo no caso concreto.
(Artigos)
A concepo forte de princpios iden

tifica distines sob os aspectos lgico e
qualitativo, o que individualiza os princ
pios como normas jurdicas que se diferen
ciam das regras em razo de sua composi
o estrutural. A imperatividade da ordem
jurdica no se esgotaria na previso expl
cita das regras jurdicas, estendendo-se aos
valores consubstanciados nos princpios.50
Ante o prestgio auferido por essa concep
o, para a qual converge a grande maioria
dos estudos contemporneos, teceremos
breves consideraes a respeito de dois de
seus maiores expoentes.
Para Dworkin,51 um dos maiores cul
tores da metodologia jurdica contempor
nea, os princpios se distanciam das regras
na medida em que permitem uma maior
aproximao entre o direito e os valores
sociais, no expressando conseqncias
jurdicas que se implementam automatica
mente com a simples ocorrncia de determi
nadas condies, o que impede que sejam
previstas, a priori, todas as suas formas de
aplicao. A efetividade dos princpios no
resultado de uma operao meramente
formal e alheia a consideraes de ordem
moral. Os princpios terminam por indicar
determinada direo, mas no impem
uma soluo em particular.
A distino lgica entre regras e prin
cpios evidenciada por Dworkin ao dizer
que ambos estabelecem standards que
apontam para decises particulares sobre
obrigaes jurdicas em circunstncias
determinadas, mas distinguem-se quanto
ao carter de direo que estabelecem. Regras so aplicveis maneira do tudo ou
nada. Se ocorrem os fatos estipulados pela
regra, ento ou a regra vlida, caso em
que a resposta que fornece deve ser acei
ta, ou no , caso em que em nada contri
bui para a deciso. Dessa distino deflui
que os princpios possuem uma dimenso
de peso, o que influir na soluo dos con
flitos, permitindo a identificao daque
(Artigos)
423
le que ir preponderar. Quanto s regras,

por no apresentarem uma dimenso de
peso, a coliso entre elas ser resolvida
pelo prisma da validade, operao que ser
direcionada pelos critrios fornecidos pelo
prprio ordenamento jurdico: critrio hie
rrquico (lex superior derogat inferiori),
critrio cronolgico (lex posterior derogat
priori) e critrio da especialidade (lex spe
cialis derogat generali).
Segundo Robert Alexy,52 enquanto as
regras impem determinado padro de con
duta, os princpios so normas jurdicas
impositivas de uma otimizao, ordenando
que algo seja realizado na melhor medida
possvel, podendo ser cumpridos em dife
rentes graus,53 sendo que a medida de seu
cumprimento depender tanto das possibi
lidades reais como tambm das jurdicas.
O mbito das possibilidades jurdicas
determinado pelos princpios opostos,
que incidem na espcie e que igualmente
buscam a prevalncia de suas potencialidades, e pelas regras que, de algum modo,
excepcionam o princpio que se pretende
aplicar. Alm de encerrarem comandos de
otimizao que variaro consoante as cir
cunstncias fticas e jurdicas presentes
por ocasio de sua aplicao, os princpios
apresentam peculiaridades em relao s
regras.
Para o jurista alemo, os princpios
convivem harmonicamente, o que permite
a sua coexistncia e que, em caso de con
flito, um deles seja preponderantemente
aplicado ao caso concreto, a partir da iden
tificao de seu peso e da ponderao de
outros princpios, conforme as circunstn
cias em que esteja envolto.54 O conflito
entre regras, por sua vez, ser solucionado
com a introduo de critrios de especiali
dade entre elas ou com o reconhecimento
da invalidade de uma ou de algumas das
regras confrontadas, permitindo que seja
identific ada aquela que regular a situa
o concreta. Aqui, diferentemente do que
424
ocorre com os princpios, no se tem um

exerccio de ponderao, mas uma forma
de excluso, sendo cogente a aplicao da
regra ao caso sempre que verificado o seu
substrato ftico tpico. Enquanto os confli
tos entre regras so dirimidos na dimenso
da validade, os conflitos entre princpios
o so na dimenso do peso.55 Portanto, as
regras contm determinaes no mbito do
ftico e juridicamente possvel, o que sig
nific a que a diferena entre regras e princ
pios, espcies do gnero norma jurdica,
qualitativa e no de grau.
Aps essa sinttica abordagem das
doutrinas de Dworkin e de Alexy, constata-se que a distino existente entre regras
e princpios melhor identificada a partir
da visualizao da espcie de soluo exigi
da para os casos de coliso, o que nos leva
a encampar a concepo forte dos princ
pios.
de se notar, ainda, que a regra um
tipo de norma que, presentes os pressupos
tos autorizadores de sua aplicao, reger
determinada situao ftica ou jurdica, de
forma incontestvel e definitiva. Princpio, por sua vez, um tipo de norma cujos
pressupostos autorizadores de sua aplica
o no assumem contornos precisos, o
que lhe confere maior impreciso e menor
determinabilidade, fazendo com que atue
como meio de otimizao de certo compor
tamento, impregnando-o com os valores
extrados das possibilidades fticas e jur
dicas do caso.
De forma sinttica, pode-se dizer que
a aplicao das regras pode se esgotar em
uma operao de subsuno, enquanto que
os princpios exigem uma atividade de concreo, densificando os valores incidentes
no caso, e um exerccio de ponderao, per
mitindo sejam sopesados os valores que
informam tal situao ftica, culminando
com a identificao da soluo justa para
o caso concreto. Concreo e ponderao
so manifestaes inequvocas da impor-
Emerson Garcia
tncia assumida pele Direito Judicial na

atualidade.
8. A Fora Normativa dos Precedentes e
a Generalizao das Individualidades
Caracterstica marcante dos sistemas
de common law, identificados como um
corpo central de normas no decorrentes
propriamente do Direito escrito, mas, sim,
dos padres continuamente derivados das
decises judiciais,56 a fora normativa dos
precedentes indica que os tribunais inferiores devem ficar adstritos interpretao
jurdica traada pelos tribunais superiores,
o que costuma ser identificado pelo princpio do stare decisis ou, em sua formulao
completa, do stare decisis et non quieta
movere.
Trata-se de um sistema baseado no
case law, em que a elaborao da norma
individual que reger o caso concreto contribuir para a integrao e o evolver da
norma geral. Em regra, embora no seja
divisada propriamente uma precedncia
lgica da norma individual em relao
norma geral, inegvel que, apesar de
condicionar e direcionar a construo daquela, o processo de formao da norma
geral desenvolvido a partir da norma individual, no sendo incomum o seu carter
inovador.
Os precedentes podem assumir contornos declarativos ou criativos.57 Nos precedentes declarativos, os tribunais limitam-se
a interpretar e a aplicar as normas j existentes, definindo o seu contedo e mantendo
uma relao de continuidade no evolver da
norma geral, o que consubstancia manifestao do Direito Judicial concorrente. Nos
precedentes criativos, ao revs, como o prprio designativo indica, os tribunais inovam
na ordem jurdica. Esse carter inovador,
importante frisar, no arrefecido mesmo
nas hipteses em que se busca reconduzir
a deciso a uma norma j existente ou a um
(Artigos)
vetor interpretativo h muito sedimentado,

parecendo um injustificvel eufemismo
afirmar que o direito sempre existiu, embora nunca tenha sido exercido ou atribudo a
quem quer que seja.
A freqncia de emisso dos precedentes declarativos e dos criativos diretamente proporcional ao grau de desenvolvimento do respectivo sistema jurdico. Em
sistemas evoludos, ntida a preeminncia
dos precedentes declarativos, sendo possvel que a evoluo social e a reengenharia
de sua escala de valores possam ser mais
facilmente enquadrveis, com pequenas
adequaes interpretativas, nos paradigmas j existentes, evitando uma evoluo
por saltos, da essncia dos precedentes
criativos.
De positivo, destaca-se a importncia dos precedentes na uniformizao
da atividade interpretativa do Direito, na
preservao da segurana jurdica nas relaes sociais, evitando-se a multiplicao
de opinies dissonantes entre os distintos
rgos jurisdicionais, e na conseqente
manuteno do princpio da igualdade.
De negativo, costuma-se argumentar que tal sistema compromete o evolver
social, j que as decises vinculativas so
tomadas pelos escales superiores e alcanam os inferiores, enquanto, de forma
paradoxal, so justamente os ltimos que
possuem maior contato com a coletividade. Essa linha argumentativa, no entanto,
diluda na medida em que os pronunciamentos dos tribunais superiores costumam
ser antecedidos por uma longa maturao
da questo nas esferas inferiores, isto sem
olvidar a possibilidade de serem revistos
sempre que a evoluo social o justifique.
Sem prejuzo da crescente importncia do statute law (rectius: direito escrito) nos sistemas de common law, em
especial no Direito norte-americano, que
conta, inclusive, com uma Constituio
escrita, ainda singular a importncia dos
(Artigos)
425
precedentes. Nos sistemas de raiz romano-germnica, h muito a jurisprudncia

considerada uma fonte formal de Direito,
adquirindo um certo valor normativo anteriormente negado pela Revoluo francesa.
Apesar de a jurisprudncia ser considerada uma fonte formal de Direito nos
sistemas romano-germnicos, no se costuma divisar o seu carter vinculativo. A
jurisprudncia atua como vetor auxiliar na
interpretao das normas e mecanismo de
integrao das lacunas existentes, o que
no retira uma certa ascendncia moral
das decises proferidas pelos tribunais superiores, em especial por indicarem a posio a ser adotada em sendo o caso por
eles examinado em sede recursal. Apesar
de os juzes estarem submetidos lei, a
jurisprudncia a lei aplicada pelos juzes, vale dizer, a lei concreta, transposta
da plasticidade de suas linhas estruturais
para a realidade. Por privilegiarem o papel
criativo da legislao, os sistemas de raiz
romano-germnica no costumam tratar a
jurisprudncia como fonte de regras de direito, mas como fonte de Direito.58
No poucas vezes a jurisprudncia
tem assumido, inclusive, uma posio
corretiva da norma geral de origem legislativa. Nesse particular, merece meno a
responsabilidade civil dos patres, amos e
comitentes, independentemente de culpa,
por atos de seus prepostos, empregados ou
serviais, possibilidade no contemplada
no art. 159 do Cdigo Civil de 1916, que
exigia a culpa (aquele que por ao ou
omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito ou causar prejuzo a
outrem, fica obrigado a reparar o dano),
mas encampada pela jurisprudncia e sedimentada no Enunciado n 341 da Smula
da Jurisprudncia Predominante do Supremo Tribunal Federal ( presumida a culpa do patro ou comitente pelo ato culposo
do empregado ou preposto). o que se
426
convencionou chamar de culpa in eligendo, que importa no deslocamento da anlise do elemento subjetivo para o momento
da escolha do preposto, empregado ou servial, antecedente lgico do ato praticado,
mas que com ele no se confunde.
O Direito brasileiro, de raiz romanogermnica, teve introduzido em seu sistema
jurdico a denominada smula vinculante, a
ser editada exclusivamente pelo Supremo
Tribunal Federal e de alcance restrito matria constitucional. Com efeito, na dico
do art. 103-A, com a redao dada pelo art.
2 da Emenda Constitucional n 45/2004, o
Tribunal poder, de ofcio ou por provocao, mediante deciso de dois teros dos
seus membros, aps reiteradas decises sobre matria constitucional, aprovar smula
que, a partir de sua publicao na imprensa
oficial, ter efeito vinculante em relao aos
demais rgos do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal, bem como
proceder sua reviso ou cancelamento, na
forma estabelecida em lei.59 Como se percebe, alm de adstrita a determinada matria, a aprovao da smula exige uma maioria qualificada (oito dos onze Ministros) e
pressupe a sedimentao de determinado
entendimento no mbito do Tribunal, o que
indicativo de sua excepcionalidade e da
preocupao de no alijar os demais rgos
jurisdicionais do processo construtivo do
Direito. Acresa-se que a smula ter por
objetivo a validade, a interpretao e a eficcia de normas determinadas, acerca das
quais haja controvrsia atual entre rgos
judicirios ou entre esses e a administrao
pblica que acarrete grave insegurana jurdica e relevante multiplicao de processos
sobre questo idntica (art. 103-A, 1, da
Constituio).
Essa smula vinculante, no entanto,
longe de ocupar um papel de destaque na
prpria criao da regra de direito, o que
da essncia dos sistemas de common law,
Emerson Garcia
quando utilizada, desempenhar um papel

essencialmente declarativo, fixando a interpretao de normas preexistentes. Isto,
no entanto, no diminui a importncia do
Direito Judicial concorrente, que contribuir para a exatido de contedo da norma geral posta pelo legislador, constituinte
ou constitudo.
Eplogo
Ainda que sejam tortuosos os percursos metodolgicos conducentes fundamentao do Direito Judicial, inegvel
a influncia projetada, no meio social, pelas decises dos rgos jurisdicionais, em
especial dos tribunais superiores. No
exagero afirmar que materializam o direito
vivo, renovando sua essncia a cada vaga
de mutao social. O estudo do Direito Judicial estimula a identificao de suas virtualidades e permite a idealizao de adequados mecanismos de controle, pois, na
conhecida sentena de Lord Acton, todo
o poder corrompe e o poder absoluto corrompe absolutamente.
Um breve tracejar das potencialidades dessa temtica, ainda que acompanhado de imperfeies e incontveis omisses,
foi o nosso objetivo.
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Com a edio do Act of Settlement, os juzes
deixaram de ser demissveis ad libitum do Rei,
sendo-lhes assegurado o exerccio das funes
enquanto bem servissem (quamdiu se bene gesserin), frmula repetida pelo art. III, seo I, da
Constituio norte-americana, segundo a qual a
nomeao dos juzes deve produzir efeitos during good behaviour. Cf. A. W. Bradley e K. D.
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2
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concerning the true original, extent and end of
civil government, 3a ed., Norwich: Basil Blackwell Oxford, 1976, 143-148. Obra
originalmente publicada em 1690.

3
Cf. De Lsprit des Lois, com notas de Voltaire, de Crevier, de Mably, de la Harpe e outros,
Paris: Librairie Garnier Frres, 1927, Livro XI,
Captulo VI.
4
Cf. Jurisdio Constitucional, So Paulo:
Martins Fontes, 2003, p. 152. Combatendo o
argumento de violao ao princpio da diviso
dos poderes, afirmava Kelsen que anular uma
lei estabelecer uma norma geral, porque a
anulao de uma lei tem o mesmo carter de
generalidade que sua elaborao, nada mais
sendo, por assim dizer, que a elaborao com
sinal negativo e portanto ela prpria uma funo legislativa. E um tribunal que tenha o poder
de anular as leis , por conseguinte, um rgo
do poder legislativo. Igncio de Otto (Derecho
Constitucional, Sistema de Fuentes, Barcelona: Editorial Ariel, 2001, p. 285) acrescenta
que tambm nas sentenas em que o Tribunal
afasta determinada interpretao que considera
inconstitucional (sentencias interpretativas de
rechazo) ntida a sua atuao como legislador,
en este caso positivo, en cuanto contribuye a
concretar por exclusin el contenido del precepto legal examinado.
5
Cf. Jorge Miranda, Teoria do Estado e da
Constituio, Coimbra: Coimbra Editora, 2002,
p. 114.
1
No Direito francs, ainda hoje, a posio do

Judicirio em relao s demais estruturas de
poder nitidamente retrada, fruto da desconfiana decorrente da postura assumida pelos
Parlements, constantemente opostos s tentativas de reforma realizadas pelo poder real no
Ancien Rgime, sendo esta uma das principais
causas do imobilismo que provocou a Revoluo. Cf. George Vedel, Droit Administratif, 5a
ed., Paris: Presses Universitaires de France,
1973, p. 73. Observa Jean-Pierre Royer [Dbat: Le juge sous la Ve Rpublique, in Revue du
Droit Public no 5/6, p. 1853 (1865), 1998] que,
quando os revolucionrios franceses de 1791
empregaram o termo pouvoir, o fizeram no sentido latino de potestas, indicando uma prerrogativa politicamente inferior quela da auctoritas
na Roma antiga. O objetivo no foi realar o
Judicirio ou torn-lo um poder prprio, mas,
sim, fixar os seus limites, seno mesmo tornlo puissance nulle. A Constituio francesa de
1958 fala em autorit judiciaire, no fazendo
referncia expressa a um pouvoir. Com isto,
diviso dos poderes tem sido tradicionalmente
atribuda uma feio bipolar, sendo conferida
maior importncia s relaes institucionais
estabelecidas entre Legislativo e Executivo, do
que resultou uma posio secundria e nitidamente residual para o Judicirio. A grande instabilidade do sistema constitucional francs no
perodo de 1789-1871, que se refletiu na edio
de onze Constituies, explicada pelo conflito
entre princpios de legitimidade (a democrtica
e a monrquica) e de classes sociais (a burguesia urbana, que buscava sedimentar o poder, e a
aristocracia rural, que pretendia manter o status
quo). No perodo subseqente, as tenses entre
esses fatores polticos e sociais se amenizam e o
sistema apresenta maior estabilidade. Os tribunais, no entanto, continuam a ser vistos com reserva, sendo-lhes subtrado, inclusive, o poder
de fiscalizao da constitucionalidade das leis
(A Lei de 16-24 de agosto de 1790, em seu art.
13, interditava aos juzes o conhecimento de
litgios ligados ao administrativa, sendo a
frmula repetida na Constituio de 1791, cujo
art. 3o vedava a suspenso de leis editadas pelo
Poder Legislativo ou o controle da funo administrativa, e na Lei de 16 fructidor do ano III
da Revoluo). As leis, por serem expresso da
6
(Artigos)
vontade geral, no poderiam ter a sua validade

apreciada por rgos estranhos funo legislativa. Somente com a Constituio de 1958 foi
criado um rgo, eminentemente poltico, com
competncia para a fiscalizao preventiva da
constitucionalidade das leis: o Conselho Constitucional. Sua atuao antecede a promulgao
da lei, no automtica e uma grande proporo da legislao escapa desse controle, quer
por ser anterior virada da jurisprudncia em
1971, quer pelo rgo no ter sido provocado
(em mdia, varia de 15 a 30% o quantitativo
de leis submetidas a controle). Quanto s leis
j promulgadas, o exame de sua constitucionalidade tem sido realizado quando da aferio
da constitucionalidade de leis posteriores que
s modifiquem (Decisin n 99-410 DC, de
15/03/1999). Cf. Francis Hamon et alli, Droit
Constitutionnel, 27 ed., Paris: LGDJ, 2001,
pp. 743/744. Diversamente do que se verifica
em relao aos atos legislativos, o controle da
adstrio da atividade administrativa aos parmetros da lei teve grande desenvolvimento no
Direito francs, tendo se mostrado essencial
salvaguarda dos direitos do indivduo. A peculiaridade reside no fato desse controle no ser
realizado pelos tribunais judiciais, mas por tribunais administrativos, cuja instncia final o
Conselho de Estado.
7
Cf. J. Ipsen, Richterrecht und Verfassung, Berlim: Duncker & Humblot, 1975, p. 231.
8
Lembra Ignacio de Otto (op. cit., p. 291) que,
apesar das recentes atenuaes, na Inglaterra
opera o efeito vertical dos precedentes, indicativo de que os tribunais esto vinculados s decises anteriores que proferiram. Nos Estados
Unidos, ao revs, sempre se reconheceu aos tribunais a possibilidade de mudar de critrio, no
estando vinculados aos prprios precedentes.
Na Espanha, o Tribunal Constitucional, com esteio no princpio da igualdade (art. 14 da Constituio), tem decidido que uma deciso judicial
dissonante de outra anterior deve ser necessariamente acompanhada das razes que justificaram a alterao de critrio, o que no chega
a constituir propriamente uma vinculao aos
precedentes, sendo to-somente exigida a motivao da deciso, no a idoneidade dos motivos
declinados da se dizer que a observncia do
princpio da igualdade predominantemente
(Artigos)
429
formal (Sentena n 58/1986).
9
Como observa Bachof (Jueces y Constitucin,
trad. de Rodrigo Bercovitz Rodrgues-Cano,
Madrid: Editorial Civitas, 1985, p. 24), mesmo
sob a gide do positivismo clssico, sempre
se reconheceu ao juiz um papel importante na
criao do direito, nunca tendo correspondido
conhecida concepo de Montesquieu, que o
restringia atividade de mera subsuno.
10
Luis Recasens Siches, Introduccin al Estdio del Derecho, 14 ed., Mxico: Editorial Porra, 2003, p. 208.
11
Luis Recasens Siches, op. cit., p. 205.
12
Cf. Jorge Miranda, op. cit., p. 368; e Francis
Hamon et alii, Droit Constitutionnel, 27 ed.,
Paris: LGDJ, 2001, p. 743. Como assinala Paulo Bonavides (Curso de Direito Constitucional,
4 ed., So Paulo: Malheiros Editores, 1993, p.
378), a norma constitucional de natureza poltica, o que torna tarefa assaz difcil fazer com
que sua aplicao de desprenda da essncia que
lhe caracterstica.
13
Consoante o art. 121 da Constituio cubana
de 1976, aps as reformas aprovadas em 1992,
los Tribunales constituyen un sistema de rganos estatales, estructurados con independencia
funcional de cualquier otro y slo subordinados
jerarquicamente a la Asamblea Nacional del Poder Popular y al Consejo de Estado. O Consejo
de Estado rgo permanente da Asamblea e
detm os supremos poderes do Estado (arts. 89
a 92 da Constituio), sendo o seu Presidente o
Chefe de Governo (art. 93).
14
Cf. A. Dick Howard, La protection des droits
sociaux en droit constitutionnel amricain, in
Revue Franaise de Science Politique v. 40, n
2, 1990, p. 188.
15
Cf. Otto Bachof, op. cit., p. 58. Segundo o
autor, o prprio controle, ao reconhecer a atuao em harmonia com o Direito, fortalecer a
autoridade dos demais poderes (p. 59).
16
Direitos Fundamentais no Estado Constitucional Democrtico, trad. de Luiz Afonso
Heck, in RDA no 217/66, 1999.
17
Como observa Ignacio Otto (op. cit., p. 289),
la diferencia entre poltica y derecho no es la
que media entre decisin y deduccin metdica, sino la que hay entre los diferentes modos
de argumentacin y fundamentacin de los actos de una y otra clase.
430
Op. cit., p. 59.
No mesmo sentido: art. 101 da Constituio
italiana.
20
Luis Recasens Siches, op. cit., pp. 199/204.
21
Como bem observa Eros Roberto Grau (Ensaio e Discurso sobre a Interpretao/Aplicao do Direito, 3 ed., So Paulo: Malheiros
Editores, 2005, pp. 52/53), o juiz no produz
normas livremente. Em outras palavras, enquanto a discricionariedade indica um juzo
de oportunidade, caracterizado pela liberdade
de escolha entre dois ou mais comportamentos
possveis a partir da ponderao comparativa
dos vrios interesses secundrios (pblicos,
coletivos ou privados), em vista a um interesse
primrio (Cf. Massimo Severo Gianini, Diritto Amministrativo, vol. 2, 3 ed., Milo: D. A.
Giuffr Editore, 1993, p. 49), a atividade jurisdicional, ainda que realize uma interpretao
concretizadora e proceda a juzos de ponderao, no apresenta propriamente uma liberdade
de escolha. A teleologia da norma consagra uma
nica soluo justa, no uma multiplicidade de
solues justas. Multiplicidade de opes no
significa liberdade de escolha, que no parece
ser compatvel com a noo de justia inerente
funo jurisdicional.
22
Sobre a distino entre giudizio di fatto e giudizio di valore, Norberto Bobbio (Il Positivismo
Giuridico, Torino: G. Giappichelli, 1979, pp.
155/156) oferece o seguinte exemplo: diante
do cu rubro do pr-do-sol, se eu digo: o cu
rubro, formulo um juzo de fato; se digo este
cu rubro belo, formulo um juzo de valor.
No plano da atividade judicial, ao juzo de fato
o cu rubro deve-se somar o juzo de valor o cu rubro belo sempre que somente o
ltimo for juridicamente relevante, ensejando a
incidncia da norma geral.
23
Luis Recasens Siches, op. cit., p. 203.
24
Cf. Eduardo Garca de Enterra, La Constitucin como Norma y el Tribunal Constitucional, 3 ed., Madrid: Civitas Ediciones, 2001, p.
224.
25
Cf. J.J. Gomes Canotilho, Constituio Dirigente e Vinculao do Legislador, 2 ed., Coimbra: Coimbra Editora, 2001, pp. 271/272.
26
Inmeros Estados concebem os Tribunais
Constitucionais como estruturas organizacionais estranhas ao Judicirio, estando disso18
19
Emerson Garcia
ciados dos tribunais comuns e apresentando

relevantes singularidades na sua prpria composio, inclusive quanto ao lapso de permanncia dos juzes nos respectivos cargos. guisa de ilustrao, a Corte Costituzionale italiana,
rgo responsvel pela realizao do controle
concentrado (controllo accentrato), composta de quinze juzes, sendo um tero nomeado
pelo Presidente da Repblica, um tero pelo
Parlamento e um tero pela Magistratura Superior (art. 135, 1, da Constituio de 1947), que
ocuparo os cargos durante nove anos, vedada
a reconduo (art. 135, 3 e 4, da Constituio).
Na Espanha, o Tribunal Constitucional composto de doze juzes nomeados pelo Rei, com a
participao, embora no paritria, de todas as
estruturas de poder: quatro juzes so indicados
pelo Congresso de Deputados, quatro pelo Senado, dois pelo Governo e dois pelo Conselho
Geral do Poder Judicial, que ocuparo os cargos por um perodo de nove anos, renovandose a tera parte do Tribunal a cada perodo de
trs anos (art. 159 da Constituio de 1978), o
que evita rupturas bruscas de posies j sedimentadas. O Presidente do Tribunal ser nomeado pelo Rei, dentre seus membros, a partir de
proposta do Tribunal em sua composio plena,
aps votao secreta, para um perodo de trs
anos, admitida uma reeleio (art. 160 da Constituio e art. 9 da Lei Orgnica do Tribunal
Constitucional Lei n 2/1979). A fixao de
um nmero par de juzes termina por ocasionar
problemas nas votaes, no sendo incomum
que o empate seja resolvido com o voto de qualidade do Presidente, que passa a dispor de dois
votos (v.g.: Sentenas n 111/1983 e Sentena
n 53/1985). No Direito norte-americano, que
somente contempla o controle difuso de constitucionalidade, a Suprema Corte o rgo de
cpula do Judicirio e os seus juzes so vitalcios, na verdadeira acepo da palavra, ou
seja, podero atuar enquanto vivos estiverem
(art. III, Seo 1, da Constituio de 1787). No
Direito brasileiro, o Supremo Tribunal Federal,
ltima instncia no controle difuso e rgo responsvel pelo controle concentrado das normas
em face da Constituio da Repblica, integrado por onze Ministros que necessariamente
se aposentaro ao atingirem a idade prevista na
Constituio.
(Artigos)
Nesse particular, singular a importncia da

Suprema Corte norte-americana, bastando lembrar a sua influncia na deflagrao da guerra
de secesso, ao prestigiar a postura escravagista dos Estados do sul (Case Dread Scott vs.
Sandford, 1957); ao criar srios embaraos na
implementao da poltica econmica do New
Deal (Cases Home Building & Loan Assn vs.
Blaisdell, 1934; Nebbia vs. New York, 1934;
Schechter Poultry Corp. vs. United States,
1935; e United Staes vs. Butler, 1936); ao estimular o fim da segregao racial (Case Brown
vs. Board of Education, 1954) e ao assumir uma
postura favorvel ao aborto em determinadas
circunstncias (Case Roe vs. Wade, 1973). Cf.
Peter Irons, A Peoples History of the Supreme
Court, Nova Iorque: Pinguin Books, 2000.
28
o que sustenta, no Direito espanhol, Ignacio
de Otto, op. cit., p. 287.
29
o caso brasileiro: art. 28, pargrafo nico, da
Lei n 9.868/1999. Na jurisprudncia do STF:
Reclamao: cabimento para garantir a autoridade das decises do STF no controle direto
de constitucionalidade de normas: hipteses de
cabimento hoje admitidas pela jurisprudncia
(precedentes), que, entretanto, no abrangem o
caso da edio de lei de contedo idntico ou
similar ao da anteriormente declarada inconstitucional, falta de vinculao do legislador
motivao do julgamento sobre a validez do diploma legal precedente, que h de ser objeto de
nova ao direta (Pleno, ADIMC n 1.850/RS,
rel. Min. Seplveda Pertence, j. em 02/09/1998,
DJU de 27/04/2001, p. 57). Consoante o art.
461, do Cdigo de Processo Civil, voltado s
lides concretas, a sentena, que julgar total ou
parcialmente a lide, tem fora de lei nos limites
da lide e das questes decididas. Em sede de
controle abstrato de constitucionalidade, tem
prevalecido o entendimento de que o dispositivo do acrdo somente alcana a norma impugnada, no as razes que conduziram declarao de inconstitucionalidade, no importando
em violao coisa julgada a edio de norma
com idntico contedo, desde que possua contornos formais distintos.
30
No Direito alemo, a Grundgesetz, ao tratar
do Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional Federal), dispe que uma lei federal
regular a sua organizao e processo, de27
(Artigos)
431
terminando os casos em que as suas decises
tero fora de lei (art. 94), tendo a respectiva Lei Orgnica conferido efeito vinculante
s decises do Tribunal. tambm o exemplo
portugus: Jorge Miranda, Teoria..., p. 214. No
Direito espanhol, a Constituio reza que as decises que declaren la inconstitucionalidad de
una ley o de una norma con fuerza de ley, y todas las que no se limiten a la estimacin subjetiva de un derecho, tienen plenos efectos frente a
todos (art. 164), ao que se soma a Lei Orgnica
do Tribunal, segundo a qual las sentencias recadas en procedimientos de inconstitucionalidad tendrn el valor de cosa juzgada, vincularn
a todos los Poderes Pblicos y producirn efectos generales desde la fecha de su publicacin
en el Boletn Oficial Del Estado. No Direito
francs, que somente contempla o controle preventivo-abstrato, realizado por rgo de feio
no-jurisdicional, as decises do Conseil Constitutionnel, declarando a inconstitucionalidade
de disposies de lei ou impondo determinadas
reservas de interpretao, fazem coisa julgada,
alcanando todos os poderes pblicos. Embora faam coisa julgada, no alcanam dispositivos de outra lei com termos distintos, salvo
se, apesar de a redao ser diversa, tenha, na
substncia, um objeto anlogo s disposies
declaradas inconstitucionais (Decisin 89-258
DC, 08/07/1989, Dix Renault). Como entende o
Conselho, a autoridade da coisa julgada se vincula ao controle da norma, no ao controle da
disposio (Decisin Modernization Sociale,
12/01/2002). Cf. Louis Favoreau et alii, Droit
Constitutionnel, 6 ed., Paris: Dalloz, 2003, p.
310).
31
Cf. J. Ipsen, op. cit., pp. 80 e ss e J. J. Gomes
Canotilho, Constituio ..., pp. 272 e ss, que estudam as trs primeiras categorias enunciadas:
1) gesetzeskorrigierendes Richterrecht; 2) gesetzkonkurrierendes Richterrecht; e 3) gesetzes
vertretendes Richterrecht.
32
Merece realce que embora seja reconhecido o
dever de o legislador desempenhar o seu munus,
tal no redunda no correlato surgimento de um
direito subjetivo legislao, consoante o seu
delineamento clssico (relao jurdica polarizada pelo dever de prestar e pelo direito de exigir
e passvel de ser apreciada pelos rgos jurisdicionais). Existe o dever, mas ao direito no pode
432
ser dada operacionalidade prtica, isto porque
no pode o Judicirio compelir o Legislativo a
idealizar, propor, discutir, votar e aprovar um padro normativo, atividades de ndole voluntarista
e que ultrapassariam todos os limites razoveis
para a execuo especfica da obrigao de fazer.
Cf. J. J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 6 ed., Coimbra:
Coimbra Editora, 2002, pp. 1026/1027.
33
A primeira Constituio a consagrar expressamente a fiscalizao da inconstitucionalidade
por omisso foi a iugoslava de 1974 (art. 377),
da alcanando a portuguesa de 1976 (art. 283,
com a redao dada pelas Revises de 1982 e
1989), a brasileira (art. 103, 2) e angolana
de 1992 (arts. 134, alnea c e 156). Tambm a
prevem a Lei da Jurisdio Constitucional da
Costa Rica e a Lei do Tribunal Constitucional
da Hungria (Cf. Jorge Pereira da Silva, Dever
de legislar e proteco jurisdicional contra
omisses legislativas, Lisboa: Universidade
Catlica Portuguesa, 2003, p. 99).
34
No Direito alemo, o art. 93, 4, a, da Grundgesetz, contempla a (die) Verfassungsbeschwerde (reclamao constitucional), de competncia
do Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional Federal), cabvel na hiptese de violao, pelo Poder Pblico, aos direitos fundamentais, ao direito de resistncia, ao tratamento
igualitrio nos distintos entes da Federao, ao
direito de sufrgio, ao juiz legal (natural), s
garantias do processo penal e ao direito de todo
indivduo de somente ter a sua liberdade violada com a observncia do devido processo legal.
Embora a Grudgesetz no faa meno natureza do ato, se omissivo ou comissivo, a Lei do
Tribunal Constitucional Federal disps que, na
motivao da reclamao, necessrio indicar
o direito cuja violao se alega, assim como a
aco ou a omisso do rgo ou da autoridade
pela qual o requerente se considera lesado (
92), tendo acrescido que se a reclamao constitucional for admitida, a deciso deve indicar
a disposio da Lei Fundamental violada e a
aco ou omisso que produziu essa violao.
Ao final, exercido o controle concreto de constitucionalidade e detectada a omisso legislativa, o Tribunal pode meramente reconhecer
a sua inconstitucionalidade ou fazer um apelo
ao legislador para que a supra (Cf. Ilse Staff,
Emerson Garcia
Verfassungsrecht, Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 1976, pp. 89/90; e Jorge Pereira

da Silva, op. cit., pp. 109/120).
35
Em Portugal, nos vinte e cinco anos que se
seguiram Constituio de 1976, somente em
quatro casos (trs deles anteriores a 1982) os
rgos de fiscalizao deram por verificada a
inconstitucionalidade por omisso, sendo que,
de 1995 a 2001, nenhuma deciso foi proferida.
Cf. Jorge Pereira da Silva, op. cit., p. 156. No
Brasil, da promulgao da Constituio de 1988
a setembro de 2005, foram ajuizadas noventa e
quatro aes diretas de inconstitucionalidade
por omisso.
36
Acrdo n 15/1982, apud Jos Julio Fernndez Rodriguez, La inconstitucionalidad por
omisin. Teoria general. Derecho Comparado.
El caso espaol, Madrid, 1998, pp. 428 e ss.
37
Observa Jess Gonzlez Prez (Administracin pblica y moral, Madrid: Cuadernos Civitas,
1995, pp. 37/38) que determinada concepo
moral, por constituir um direito inalienvel do
homem, legitima a negativa de atuar contra as
suas crenas e convices, no tendo seu mbito
de incidncia restrito negativa de prestao do
servio militar. Na linha do seu pensamento, invoca o Acrdo n 53/1985, do Tribunal Constitucional espanhol, conhecido como acrdo
sobre a legalizao do aborto, segundo o qual
cabe sealar, por lo que se refiere al derecho
a la objecin de conciencia, que existe y puede
ser ejercido con independencia de que se haja
dictado o no la regulacin. La objecin de conciencia forma parte del contenido del derecho
fundamental a la libertad ideolgica y religiosa
reconocido en el artculo 16.1 de la Constitucin, es directamente aplicable, especialmente en
matria de derechos fundamentales.
38
Acrdo n 31/1994, apud Jos Julio Fernndez Rodriguez, op. cit., pp. 428 e ss.
39
Cf. Paulo Otero, Legalidade e Administrao
Pblica, O Sentido da Vinculao Administrativa Juridicidade, Coimbra: Livraria Almedina,
2003, pp. 25/26.
40
Como omisso absoluta, pode ser mencionada, guisa de ilustrao, a no edio de lei que
discipline a proteo do trabalhador em face
da automao (art. 7, XXVII, da Constituio
brasileira).
41
Acrdo n 88/1995, apud Jos Julio Fernn-
(Artigos)
dez Rodriguez, op. cit., pp. 428 e ss.

42
A Constituio brasileira (art. 5, LXXI) contempla o denominado mandado de injuno,
passvel de ser concedido sempre que a falta
de norma regulamentadora torne invivel o
exerccio dos Direitos e liberdades constitucionais e das prerrogativas inerentes nacionalidade, soberania e cidadania. A literalidade
do preceito no deixa margem a dvidas: falta
de norma geral, cabe ao Judicirio a imediata
edio da norma individual. Cf. Willis Santiago
Guerra Filho, Processo Constitucional e Direitos Fundamentais, 4 ed., So Paulo: RCS Editora, 2005, pp. 137/156. No Direito comparado,
no encontrada uma figura que congregue o
poder de o rgo jurisdicional, suprindo a omisso legislativa, editar um padro normativo primrio e determinar a sua imediata execuo: so
encontradas figuras afins, normalmente restritas
expedio de provimentos mandamentais, de
natureza negativo-proibitiva, destinadas a assegurar a integridade das normas constitucionais.
No Direito francs, merecem meno a atuao
do: a) Mdiateur de la Republique, espcie de
Ombudsman, que pode expedir uma injonction
(ordem), fixando prazo para que a autoridade
responsvel cumpra uma deciso coberta pela
coisa julgada, redundando, o descumprimento,
em publicao de relatrio no Journal Officiel,
o que tornar pblica a negativa; e b) juiz administrativo, que anteriormente ao trnsito em
julgado, no pode expedir injonctions Administrao visando ao cumprimento de obrigaes de fazer e de no-fazer, devendo limitar-se
s injonctions dinstruction, voltadas produo de provas no respectivo procedimento (Cf.
Ren Chapus, Droit Administratif Gnral,
Tome 1, 15 ed., Paris: Montchrestien, 2001, pp.
466, 815/816 e 820/821). No Direito espanhol,
tem-se o recurso de amparo (havendo grande
celeuma quanto sua natureza jurdica: recurso
ou ao de competncia originria), que pode
ser ajuizado por toda persona natural o jurdica que invoque un interes legtimo, as como
el Defensor Del Pueblo y el Ministrio Fiscal
(art. 162, 2, da Constituio) e pressupe o esgotamento das vias ordinrias (arts. 43 e 44 da
LOTC), tendo por fim assegurar a preeminncia
dos direitos fundamentais e das liberdades pblicas violados por atos de autoridades pblicas
(Artigos)
433
(Balaguer Callejn et alli, Derecho Constitucional, vol. I, 2 ed., Madrid: Tecnos, 2003, pp.
243/249). No Direito alemo, tem-se a (die)
Verfassungsbeschwerde (reclamao constitucional), j mencionada, cuja utilizao no tem
avanado no sentido de ensejar a edio da norma individual. No Direito portugus, somente
contemplada a fiscalizao de inconstitucionalidade por omisso, de natureza abstrata e
concentrada, no havendo instrumento voltado
tutela dos direitos individuais que se assemelhe ao mandado de segurana e ao mandado de
injuno do Direito ptrio (Cf. Jorge Miranda,
Manual de Direito Constitucional, Tomo VI,
Coimbra: Coimbra Editora, 2001, pp. 272/294).
No Direito ingls, enquanto as prerrogative
orders autorizam as Cortes a exercerem uma
jurisdio de superviso sobre os tribunais inferiores e demais autoridades pblicas, a injunction um remdio eqitativo (equitable remedy) disponvel em todos os ramos do Direito,
pblico e privado, para proteger os direitos da
pessoa contra infraes no amparadas pela
lei, acrescendo-se que o Human Rights Act de
1998 (art. 12), dispe sobre o procedimento a
ser seguido na concesso, pelos tribunais, das
interim injunctions, voltadas garantia da liberdade de expresso (Cf. A. W. Bradley e K.
D. Ewing, Constitutional and Administrative
Law, Harlow: Pearson Education, 2003, pp.
731e 421). No Direito norte-americano, o writ
of injunction, originrio da jurisdio por eqidade e que tem substitudo o writ of mandamus
- voltado efetivao de normas constitucionais especficas (sentido positivo), estando em
desuso - consubstancia uma ordem endereada
s autoridades pblicas ou aos particulares e
que visa a obstar violaes a direitos individuais (sentido negativo), encontrando o seu fundamento nas Emendas Constitucionais n 5 e
14, que tambm contemplam a clusula do due
process of law (Cf. Ellen Alderman e Caroline
Kennedy, In Our Defense, Nova Iorque: Avon
Books, 1998, pp. 183/188; e Maria Chaves
de Mello, Dicionrio Jurdico, 3 ed., Lisboa:
Dinalivro, 2002, p. 341). Volvendo ao Direito
brasileiro, vale mencionar que o Supremo Tribunal Federal, embora reconhecendo a eficcia
plena da norma que contempla o mandando de
injuno, logo, no estando dependente da edi-
434
o de legislao integradora (MI n 107, rel.
Min. Moreira Alves, j. em 23/11/1989, RTJ n
133/11), isto sem olvidar a aceitao do mandado de injuno coletivo (MI n 144, rel. Min.
Seplveda Pertence, j. em 03/08/1982, DJU de
28/05/1993), tem dispensado uma interpretao
excessivamente tmida ao instituto. O Tribunal
exige que a omisso inconstitucional persista
por um razovel lapso temporal (MI n 361, rel.
Min. Nri da Silveira, j. em 08/04/1994, DJU
de 17/06/1994) e no admite a concesso de
medida liminar (MI n 553, rel. Min. Celso de
Mello, j. em 13/05/1997, DJU de 16/06/1995),
restringido, em regra, o alcance do provimento jurisdicional mera declarao da omisso
inconstitucional, abstendo-se de supri-la com a
edio da norma individual (MI n 585/TO, rel.
Min. Ilmar Galvo, j. em 15/05/2002, DJU de
02/08/2002 direito de greve dos servidores pblicos, art. 37, VII, da CR/1988; MI n 584/SP,
rel. Min. Moreira Alves, j. em 29/11/2001, DJU
de 22/02/200, MI n 587, rel. Min. Seplveda
Pertence, j. em 03/10/2001, DJU de 31/10/2001
e MI n 588, rel. Min. Ellen Gracie, j. em
03/10/2001, DJU de 14/12/2001 taxa mxima
de juros, art. 192, 3, da CR/1988; MI n 95,
rel. Min. Carlos Velloso, j. em 07/10/1992, DJU
de 18/06/1993 direito ao aviso prvio proporcional, art. 7, XXI, da CR/1988; e MI n 219,
rel. Min. Octvio Gallotti, j. em 22/08/1990,
DJU de 22/08/1990 nmero de representantes de cada unidade federativa na Cmara dos
Deputados, art. 45, 1, da CR/1988). Essa
interpretao, que estimula o surgimento de
uma verdadeira simbiose entre o mandado de
injuno e a ao de inconstitucionalidade por
omisso, aniquilando qualquer possibilidade de
eficcia social do primeiro, ao que se soma a j
recorrente ineficcia da segunda, sofreu pequeno aperfeioamento, tendo o Tribunal avanado ao reconhecer a possibilidade de fixao de
prazo para que o Legislativo supra a omisso,
ao trmino do qual, a depender da hiptese, poder o interessado gozar do direito (MI n 232,
rel. Min. Moreira Alves, DJU de 27/03/1992)
ou postular a indenizao pelos danos sofridos
(MI n 283, rel. Min. Seplveda Pertence, j.
em 20/03/1991, DJU de 14/11/1991 anistia e
direito a reparao econmica, art. 8, 3 do
ADCT da CR/1988). Em momento posterior,
Emerson Garcia
por persistir a ausncia de regulamentao do

direito referido no art. 8, 3 do ADCT da
CR/1988, o Tribunal decidiu assegurar, de
plano, o direito indenizao, sem constituir
em mora o Congresso Nacional, para, mediante
ao de liquidao, independentemente de sentena de condenao, a fixar o valor da indenizao (MI n 543, rel. Min. Nlson Jobim, j.
em 26/10/2000, DJU de 24/05/2002).
43
Nas palavras de Aristteles (A Poltica, traduo de Roberto Leal Ferreira, So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 53), no apenas para
viver juntos, mas sim para bem viver juntos que
se fez o Estado....
44
Cf. Leopoldo Elia, Le sentenze additive e la pi
recente giurisprudenza della Corte Costituzionale, in Scritti su la Giustizia Costituzionale in onore
di Vezio Crisafulli, I, Padova, 1985, pp. 302 e ss.
45
Cf. Vezio Crisafulli, Lezioni di Diritto Costituzionale, 5 ed., Verona: CEDAM, 1998, pp.
367/375.
46
Cf. Jorge Pereira da Silva, op. cit., p. 213.
47
Cf. Jorge Pereira da Silva, op. cit., p. 213.
48
Cf. Leopoldo Elia, op. cit., p. 320.
49
Como observa Jorge Miranda (Manual de Direito Constitucional, Tomo II, Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p. 250), os princpios no se
colocam, pois, alm ou acima do Direito (ou do
prprio Direito positivo); tambm eles numa
viso ampla, superadora de concepes positi
vistas, literalistas e absolutizantes das fontes legais fazem parte do complexo ordenamental.
No se contrapem s normas, contrapem-se
to-somente aos preceitos; as normas jurdicas
que se dividem em normas-princpios e normas-disposies.
50
Neste sentido, Ronald Dworkin, Taking Rights
Seriously,17 ed., Massachusetts: Harvard University Press, 1999; e Robert Alexy, Theorie der
Grundrechte, Baden-Baden: Suherkamp, 1994.
51
Taking Rights Seriously, p. 24.
52
Theorie der Grundrechte, pp. 75 e ss.
53
A afirmao de que os princpios podem ser
cumpridos em diferentes graus resulta do fato
de no veicularem mandados definitivos. Assim, o comando que deles inicialmente deflui
pode ser afastado por razes opostas, sendo
que a soluo deste conflito no identificada
a priori, variando gradativamente conforme os
valores em jogo no caso concreto.
(Artigos)
Nas palavras de Alexy, in Coliso de Direitos

Fundamentais e Realizao de Direitos Fundamentais no Estado de Direito Democrtico (RDA
217/75), princpios e ponderaes so dois lados
do mesmo objeto. Um do tipo torico-normativo, o outro, metodolgico. Quem efetua pondera
es no direito pressupe que as normas, entre as
quais ponderado, tm a estrutura de princpios
e quem classifica normas como princpios deve
chegar a ponderaes. A discusso sobre a teoria
dos princpios , com isso, essencialmente, uma
discusso sobre ponderaco.
55
Theorie der Grundrechte, p. 78.
56
Nas palavras de Henry J. Abraham (The Judicial
Process, New York-Oxford: Oxford University
Press, 1986, p. 8), o common law judge-made,
bench-made law, rather than a fixed body of defi54
(Artigos)
435
nite rules such as the modern civil law codes.
57
Cf. Victoria Iturrale Sesma, El Precedente
em el Common Law, Madrid: Editorial Civitas,
1995, p. 33.
58
Cf. Ren David, Os grandes sistemas do direito contemporneo, trad. de Hermnio A. Carvalho, So Paulo: Martins Fontes, 1986 p. 120.
59
No Direito espanhol, o art. 5.1 da Lei Orgnica do Poder Judicirio dispe que os juzes e
tribunais, por estarem vinculados Constituio, interpretarn y aplicarn las leyes y los
reglamentos segn los preceptos y princpios
constitucionales, conforme a la interpretacin
de los mismos que resulte de las resoluciones
dictadas por el Tribunal Constitucional en todo
tipo de procesos.
436
La constitucionalizacin europea y sus desencantos. Claves para una lectura post-estatalista*

Europe Constitutionalism and their disenchantment.
Elements to a reading
Gerardo Pisarello**
Recebido para publicao em setembro de 2005
Resumen: El presente ensayo intenta ofrecer una lectura crtica tanto del proceso de constitucionalizacin de Europa como del Tratado constitucional europeo. Esta perspectiva se basa en un anlisis
constitucionalista que se justifica en la siguiente tesis: en la medida en que por primera vez en su
historia, la Unin Europea presenta su norma fundamental como una Constitucin, la doctrina
constitucional debera, ms que nunca, someter dicha norma a un escrutinio constitucional, dejando
de lado el predominante paradigma ius-internacionalista. Tres son los temas que se estudian desde
estas premisas: el proceso constituyente, el sistema poltico consagrado por el Tratado constitucional y la Constitucin econmica, incluido el papel que sta asigna a la Carta Europea de Derechos
Fundamentales. La conclusin alcanzada es que, si bien han contribuido a generar una esfera pblica europea crtica, ninguno de estos elementos rene los requisitos de un constitucionalismo
democrtico post-estatal.
Palabras clave: Constitucion europea. Derechos sociales. Constitucion economica.
Abstract: This essay intends to offer the reader a critical view on both the European constitutionalization process and the European Constitutional Treaty. This approach is based on a constitutionalist scrutiny adopted on the following grounds: since the European Union, for the first time in its
history, presents its fundamental norm as a Consitution, constitutional doctrine should accordingly scrutinize this norm from a critical and transformed constitutionalist paradigm, letting aside
the classical ius-internationalist perspective. Under these premises, three topics are studied: the
constituent process; the political system adopted by the Constitutional Treaty; and the Economic
Constitution, including the role it assigns to the European Charter of Fundamental Rights. The conclusion finally reached asserts that, although they have contributed to generate a critical European
public sphere, none of the analysed elements meet the requirements of a democratic and post-statist
constitucionalism.
Key words: Europe Constitution. Social Rights. Economic Constitution.
1. Introduccin: El Proceso de Construccin Europea desde una Perspectiva

Constitucionalista
El 29 de octubre de 2004, los Jefes
de Estado y de Gobierno de los 25 pases
miembros de la Unin Europea (UE) firmaron un Tratado por el que se establece
una Constitucin para Europa. Es la primera vez que la UE recurre a la expresin
formal de Constitucin para calificar su
normativa fundamental1. La carga simblica de la propuesta es innegable. Se tra-
ta de un salto cualitativo en el proceso de

integracin, cuyas implicaciones tericas
y prcticas, ms all de la suerte concreta
que pueda correr el texto en cuestin2, no
pueden desconocerse.
El objetivo de este trabajo es aprovechar el debate sobre el Tratado constitucional para justificar la necesidad de
estudiar el proceso de integracin europea
desde una ptica constitucionalista. Es decir, desde una perspectiva que privilegie
su pretensin de convertirse en un orden
constitucional supra-estatal, en lugar de li-

** Doctor en Derecho. Profesor Lector de Derecho Constitucional. Facultad de Derecho, Universitat de Barcelona.
La constitucionalizacin europea y susdesencantos.Claves...
mitarse, sic et simpliter, a abordarlo como

un acuerdo inter-estatal ms o menos sui
generis.
Ciertamente, adoptar una perspectiva constitucionalista no supone trasladar
de manera esquemtica al nivel europeo
todas y cada una de las categoras forjadas
para analizar las Constituciones de base
estatal (BRONZINI, 2005: 17 y ss.; 2003:
90 y ss.; 2003b: pp. 111 y ss.; POIARES
MADURO, 2003: 75; WEILER Y WIND,
2003: 2 y ss.). Sin embargo, exige analizar
las credenciales constitucionales de la
Unin Europea y de sus Estados miembros,
sobre todo en un momento que se pretende
constituyente, desde una perspectiva crtica. Esto es, desde una aproximacin que
no pretenda reducir la realidad a lo que
existe, sino que la conciba como un campo
de posibilidades en el que desarrollar vas
alternativas (SANTOS, 2000: 23; JOERGES, 2005:53). Ese punto de vista requiere, entre otras cuestiones, determinar si la
construccin europea incluido el Tratado
constitucional rene los requisitos bsicos que, desde un punto de vista ideal-normativo, podran exigirse a un proceso y a
un texto que aspiran a reconocerse en el
contenido valorativo inherente a la expresin Constitucin (MARTNEZ SIERRA, 2004: 43 y ss).
Para analizar el proceso de integracin desde una cierta perspectiva externa
conviene diferenciar entre Constitucin
y constitucionalismo3. En un sentido
positivo, en efecto, el trmino Constitucin puede designar cualquier conjunto
ms o menos formalizado de normas fundamentales que permitan identificar o
caracterizar un ordenamiento jurdico. La
nocin de constitucionalismo, en cambio, supone un particular sistema axiolgico que en la modernidad ha estado ligado a
la necesidad de establecer lmites y vnculos al poder, como un instrumento para garantizar la autonoma de las personas. Esta
(Artigos)
437
frmula, ciertamente, est histricamente

condicionada y ha experimentado mutaciones paradigmticas en el tiempo. El
artculo 16 de la Declaracin francesa de
1789, al vincular la idea de Constitucin a
la separacin de poderes y a la garanta de
derechos, comporta el punto de referencia
por excelencia de ese criterio ideal-normativo utilizado para evaluar las tradiciones
constitucionales desarrolladas en Europa
o en Amrica durante los siglos XVIII y
XIX. Ya en el siglo XX, sin embargo, y
sobre todo tras la segunda posguerra, el
concepto de constitucionalismo se ha visto
enriquecido a partir de las mejores tradiciones constitucionales estatales y del derecho internacional de los derechos humanos. Como resultado de ello, el canon de
lo constitucionalmente perseguible se ha
perfeccionado, al menos en un sentido formal, tanto en su aspecto garantista, ligado
a la limitacin del poder, como en su vertiente democrtica, ligada a la legitimacin
del poder.
Desde un punto de vista garantista,
en efecto, la lgica del constitucionalismo
moderno exige la introduccin de lmites
y controles al poder. Pero no ya slo a los
poderes pblicos, sino tambin a los poderes privados, comenzando por los de mercado. Y requiere, tambin, la correlativa
asignacin de derechos fundamentales, no
slo civiles y polticos, sino tambin sociales, culturales y ambientales, a todas las
personas, comenzando por los sujetos ms
vulnerables4. Desde un punto de vista democrtico, por su parte, el constitucionalismo exige la existencia de procedimientos que permitan a los destinatarios de las
reglas que rigen una comunidad participar
en su elaboracin, ejecucin y modificacin. Pero no ya slo mediante representantes sino tambin, y sobre todo, de manera
directa, siempre que ello sea posible5.
Pues bien, lo que aqu se pretende
defender, precisamente, es que el Tratado
Gerardo Pisarello
438
constitucional europeo, tanto por su forma de elaboracin como por su contenido,

ofrece una versin decepcionante de estos
elementos normativos, que ni est a la altura del mejor patrimonio constitucional
europeo6 ni permite responder a los grandes desafos internos y externos que hoy se
plantean a la Unin Europea. En el mejor
de los supuestos, se estara ante una Constitucin escasamente constitucionalista.
Es decir, ante una propuesta que, incluso si
pudiera considerarse Constitucin en el
sentido de reunin formal y relativamente
simplificada de las normas fundamentales que regulan el ordenamiento europeo,
difcilmente podra reputarse una expresin propia del mejor constitucionalismo
garantista y democrtico7.
Naturalmente, criticar la ilusin
constitucional8 que mistifica la apelacin a
una Constitucin europea, cualquiera sea
su proceso de elaboracin y su contenido,
no supone, como se ver, compartir las tesis
que slo admiten su existencia en el marco
de un espacio que rena todos los atributos
ligados a la idea de Estado9, ni tampoco
aqullas que condicionan el debate constitucional o la puesta en marcha de un proceso
constituyente a la existencia de un pueblo
europeo homogneo y acabado10.
Por el contrario, pensar el constitucionalismo como teora y prctica de la limitacin del poder y de la ampliacin de la
autonoma exige superar las dinmicas de
exclusin y violencia generadas, tanto por
la nocin moderna de Estado, como por
las ilusiones de un demos tnicamente homogneo y/o culturalmente uniforme (DE
GIORGI, 2003: 257). Desde esa perspectiva, si el proceso de elaboracin y ratificacin del Tratado constitucional ha tenido
alguna virtud, sta sido, quizs contra sus
propias intenciones, la de haber impulsado
una indita esfera pblica europea crtica,
plural y conflictiva. El nico espacio, posiblemente, desde el que podra darse al
abierto proceso de constitucionalizacin

de Europa un sentido genuinamente garantista y democrtico.
2. El Contexto Histrico: La Crisis del
Mtodo Funcionalista y la Irrupcin de
Nuevas Necesidades Constituyentes
Aunque el Tratado constitucional firmado en Roma introduzca por primera vez
una referencia formal a una Constitucin
europea, la idea es en realidad bastante
antigua11. Tras la segunda guerra mundial,
de hecho, el federalismo europeo se convirti pronto en un elemento movilizador
contra el totalitarismo. Ya en 1953, una
Asamblea convocada por el Consejo de
Ministros de la Comunidad Europea del
Carbn y del Acero (CECA) y presidida
por Paul Henri Spaak, redact un proyecto de Constitucin con el que se pretenda
establecer una Comunidad poltica europea. Sin embargo, la iniciativa naufrag
junto a la de una Comunidad Europea de
Defensa, que no lleg a ser ratificada por
los Estados fundadores.
Tras ese fracaso, el proyecto de
constitucionalizacin de Europa abandon
el registro de lo poltico para asumir un
marco de referencia ms especficamente
jurdico y tcnico (ALLES, 2005: 62
y ss). O si se prefiere, hizo suya la ideologa del minimalismo poltico y del maximalismo jurdico (CANTARO, 2003:
27 y ss.; MAGNETTE, 2005: 69 y ss.).
El mtodo funcionalista de los pequeos
pasos y las solidaridades de hecho, en
efecto, consinti la progresiva transferencia de competencias por parte de los Estados nacionales a una autoridad inter-gubernamental y supranacional en sectores no
demasiado politizados (agricultura, acero,
energa, transportes). De esa manera, se
incorporaron al ordenamiento comunitario tmidas y fragmentarias pretensiones
de constitucionalizacin, tanto formales
(Artigos)
como materiales. Estos elementos pasaron

muy pronto a integrar el derecho comunitario originario y derivado y, sobre todo, la
jurisprudencia del Tribunal de Justicia de
Luxemburgo.
Desde un punto de vista formal, el
Tribunal de Justicia fue asumiendo de manera paulatina, con el apoyo militante de
una comunidad transnacional de juristas y
la condescendencia ms o menos pacfica
de los tribunales estatales, las tareas de un
autntico Tribunal Constitucional, al tiempo que revesta al ordenamiento comunitario con los atributos de un ordenamiento
tambin constitucional (POIARES MADURO, 1998; WEILER, 1999; SIMON,
1997)12.
Desde un punto de vista material,
por su parte, la constitucionalizacin del
sistema constitucional europeo se vincul,
tanto al gradual afianzamiento institucional y competencial de la Unin, como a la
tmida introduccin de ciertos mecanismos
de salvaguarda para los derechos fundamentales13.
En uno y otro caso, sin embargo, se
trat de una constitucionalizacin fragmentaria e insuficiente desde una perspectiva garantista y democrtica. Por un lado,
el desequilibrio institucional a favor de
los rganos menos representativos (la Comisin, el Consejo, el propio Tribunal de
Justicia), la posicin marginal otorgada al
Parlamento europeo y el progresivo debilitamiento de los parlamentos estatales en
detrimento, principalmente, de sus gobiernos y de los tribunales, instal un fuerte
dficit poltico y una sensible desafeccin de las poblaciones del continente respecto del proceso de integracin14. Por otra
parte, mientras las competencias ligadas a
la construccin del mercado nico y a la
promocin de la libre circulacin de capital y de servicios se comunitarizaron con
rapidez, las competencias de tipo social y
fiscal permanecieron confinadas al mbito
(Artigos)
439
ms lbil de la cooperacin intergubernamental. De ese modo, los mrgenes para

la intervencin econmica de los Estados
tambin se fueron restringiendo, sentando las bases de lo que sera del dficit
social posterior (MAESTRO BUELGA,
2000:125; JOERGES, 2005: 39).
En un contexto as, el reconocimiento de algunos derechos fundamentales por
parte del Tribunal de Justicia tampoco poda servir para ocultar la subordinacin de
su jurisprudencia a los imperativos comunitarios de la libre competencia y la libre
circulacin de capitales y servicios, as
como a una interpretacin restrictiva de las
excepciones que los Estados podan imponer en nombre de objetivos sociales15.
Muy pronto, en efecto, la disposicin del
Tribunal de Justicia a la hora de revisar la
constitucionalidad de las legislaciones
estatales desde la perspectiva del artculo
30 (luego 28 TCE) se vio complementada
por nuevos desarrollos en la poltica y el
derecho de la competencia. De ese modo,
la atencin se centr en los fallos de las
polticas pblicos antes que en los fallos de
los mercados, pasndose del control de las
polticas anti-competitivas de los poderes
privados a la restriccin de las polticas de
ayudas estatales (JOERGES, 2005: 26)16.
El fin del mundo bipolar instalado
durante la Guerra Fra supuso una aceleracin de las necesidades constituyentes
generadas por el propio proceso de integracin a lo largo de la dcada de los 80.
Por una parte, la cuestin de la ampliacin
al Este, arriesgada desde un punto de vista
prctico pero ineluctable desde el punto de
vista lgico, vino a complicar an ms las
tareas pendientes de profundizacin poltica y social. De modo similar, la intensificacin del proceso de globalizacin y de
concentracin de capitales, la agudizacin
de la crisis ecolgica y el crecimiento de
los movimientos migratorios, as como el
papel hegemnico asumido por los Esta-
Gerardo Pisarello
440
dos Unidos, pasaron a condicionar de manera decisiva la poltica europea interna y

externa.
Este nuevo contexto, en suma, cre
las condiciones para un salto cualitativo
en el proceso de integracin que el Acta
nica de 1986, con su impulso al mercado
nico y con la introduccin, en ese mbito, del criterio de adopcin de decisiones
por mayora cualificada, no haba podido
prever.
Dicho salto constituyente se materializ en 1992 con la aprobacin del Tratado de Maastricht, que convirti a las Comunidades Europeas en Unin Europea. A
pesar de las expectativas ligadas a antecedentes como el Proyecto Spinelli, puestas
en un relanzamiento constitucional formal,
el Tratado de Maastricht apost por una
nueva variante de funcionalismo tecnocrtico y mercantilista que intent presentar
la unificacin monetaria como un requisito
fundamental para la posterior consecucin
de la Europa poltica y social.
Sin embargo, la complejidad de los
procedimientos de toma de decisiones consagrados, la falta de una separacin clara de
poderes, el impulso de instrumentos jurdicos cuyo alcance result incomprensible
para los propios expertos, slo acrecentaron la percepcin social de que la Unin
constitua una estructura opaca y distante.
Desde el punto de vista econmico, por su
parte, y en consonancia con el nuevo sentido comn instalado tras el derrumbe del
bloque sovitico, se abandon la relativa
apertura del ordenamiento jurdico en la
materia para sentar las bases de una autntica Constitucin dirigente, pero en sentido claramente neoliberal17. As, la aportacin social del Tratado de Maastricht
se limit a la propuesta de un Protocolo
de carcter programtico que el veto del
Reino Unido dej gravemente herido. La
timidez del Protocolo social, en todo caso,
contrastaba con los detallados criterios de
convergencia econmica asumidos como

decisin constitucional de fondo: contencin de la inflacin y de los tipos de inters, dficit pblico no superior al 3% del
PIB y endeudamiento pblico no mayor
al 60%. Estos objetivos, sumados al fortalecimiento de los rganos polticamente
menos controlados, como el Banco Central
Europeo, no slo permitieron afianzar los
procesos de privatizacin en marcha en los
Estados miembros sino que contribuyeron
a la prdida de normatividad del mandato
social contenido en sus Constituciones, limitndoles, de manera sensible, la posibilidad de impulsar polticas econmicas y
sociales alternativas (MAESTRO BUELGA, 2000: 127 y ss.).
Tras la puesta en marcha del euro, el
dficit poltico y social de la Unin se hizo
an ms visible (MORELLI, 2003: 70).
Aprovechando el cambio de gobierno en el
Reino Unido, el Tratado de Amsterdam introdujo, en 1997, un Ttulo VII dedicado al
empleo, incorpor el Acuerdo de Poltica
Social aprobado en Maastricht e introdujo
en su prtico el artculo 136 del TCE una
referencia tanto a la Carta Social Europea
de 1961 como a la inocua Carta comunitaria de los derechos fundamentales de
los trabajadores de 1989. Sin embargo,
su impacto en un ordenamiento jurdico
que haba asumido de manera estructural
los principios de la ortodoxia neoliberal
fue escaso (MAESTRO BUELGA, 2000:
147). La referencia a las Cartas sociales
no supuso, ni entonces ni en los Tratados
posteriores, su inclusin en el mbito de
actuacin del Tribunal de Justicia18.
La aprobacin del Tratado de Niza,
en 1999, tampoco trajo soluciones adecuadas a los problemas existentes. Para compensar el creciente dficit de legitimidad,
al menos en un plano simblico, los ejecutivos estatales decidieron afrontar con
alguna sistematicidad la cuestin pendiente de los derechos. Sin embargo, el com-
(Artigos)
promiso fue dbil. Una autodenominada

Convencin de expertos, nombrada por
los ejecutivos estatales y presidida por el
jurista y ex-presidente alemn Roman Herzog, recibi el encargo de hacer visibles
en una Carta los derechos fundamentales
reconocidos en el ordenamiento y en la jurisprudencia comunitarios.
Condicionada por esa necesidad de
mostrar los derechos sin destruir el
complejo reparto competencial existente entre la Unin y los Estados (RUBIO,
2002; CRUZ VILLALN, 2004: 115 y ss.).
la Convencin redacto un texto manifiestamente auto-contenido desde el punto de
su alcance, aplicabilidad y justiciabilidad.
A pesar de la asuncin formal de la indivisibilidad e interdependencia de todos los
derechos, los sociales quedaron en una situacin devaluada en relacin, no slo con
ciertas libertades civiles, sino tambin con
las libertades de mercado y los derechos patrimoniales19. Finalmente, la Carta se proclam de manera solemne en diciembre
de 2000, pero su estatuto jurdico se dej en
un intencionado estado de indefinicin.
En este contexto, las urgencias constituyentes no tardaron en llamar nuevamente
a la puerta. De ser un objetivo postergable,
la ampliacin al Este pas a convertirse
en una realidad inminente. Los cuestionamientos sociales a la deriva tecnocrtica
y monetarista del proceso de integracin,
por su parte, no cesaron de crecer20. Exigencias elementales de legitimidad y eficacia, pues, justificaban la introduccin de
concesiones y una actualizacin ms audaz
del mtodo Monnet de los pequeos pasos y las pequeas reformas. El abierto
tono federalista del discurso de mayo de
2000 pronunciado por el Ministro de Relaciones Exteriores alemn, Joschka Fischer,
en la Universidad Humboldt, pareci abrir
un espacio para un genuino debate constituyente. Los ejecutivos estatales recogieron la iniciativa con extremada prudencia.
(Artigos)
441
En la Declaracin sobre el futuro de la

Unin, se convoc a una discusin ms
profunda y amplia que permitiera afrontar, entre otras cuestiones: la necesidad de
mejorar y garantizar la legitimidad democrtica y la transparencia de la Unin y
de sus instituciones, para acercarla a los
ciudadanos21.
Todava entonces, los gobiernos estatales podran haber mantenido la maleable
Constitucin no escrita hasta entonces
vigente, promoviendo su modificacin por
las vas convencionales. Sin embargo, tras
el batacazo que para las clases dirigentes
supuso el rechazo irlands al Tratado de
Niza, la hiptesis de un nuevo Tratado basado en una lgica simplemente eficientista adecuar institucionalmente la Unin a una Europa de 25 pases se revel
como un movimiento muy arriesgado. En
parte, la expresin Constitucin, al igual
que otras, como gobernanza comenz a a
convertirse en una marca de venta atractiva si de lo que se trataba era de sumar voluntades al proceso de ampliacin (WEILER y WIND, 2003: 2) En esa coyuntura,
precisamente, los gobiernos optaron por
convocar en Laeken una nueva Convencin pensada a partir de la que haba elaborado la Carta de Niza. Aunque su objetivo
literal era estudiar los temas planteados en
la Declaracin sobre el futuro de la Unin
y redactar un documento final que podr
contener opciones diversas, fue el punto
de referencia que permiti el posterior impulso del Tratado constitucional.
3. Constitucin o Tratado?: Un Proceso Constituyente Restrictivo Bajo la
Larga Sombra del Ancien Rgime
Ciertamente, los ambiciosos objetivos fijados en la Declaracin de Laeken de
2001 y la evocacin directa o indirecta de
conceptos como Convencin o Constitucin, pretendan concitar la legitimidad
Gerardo Pisarello
442
simblica que ni la fra burocracia de Bruselas ni las desangeladas Cumbres europeas haban conseguido granjearse. En el
plano real, sin embargo, nunca estuvo claro que los ejecutivos estatales estuvieran
dispuestos a abandonar la mxima segn
la cual les traits sont affaires des Princes,
pas des peuples, ni a moderar, por tanto,
su frreo control sobre cualquier proceso
constituyente que pudiera generarse en
clave post-estatal.
Teniendo en cuenta ese trasfondo,
no llama la atencin que las continuidades
entre el Tratado constitucional y sus antecesores sean mayores que las cesuras que
muchas veces se han querido sealar. En
cualquier caso, si bien un Tratado constitucional comporta un hbrido de complicada conceptualizacin, hay dos errores
que deberan evitarse para captar su sentido jurdico y poltico ms profundo22.
Por un lado, conceder que se est ante una
Constitucin autnticamente constitucionalista, esto es, ante una Constitucin capaz de inscribirse en la mejor tradicin del
constitucionalismo garantista, igualitario y
democrtico; en sentido opuesto, considerar que se est ante un simple Tratado ms,
desconociendo las implicaciones simblicas y materiales de la terminologa empleada. Con la prevencin de que toda definicin es convencional, en todo caso, hay
dos sentidos en los que el Tratado firmado
en Roma no puede reputarse una Constitucin: ni como un texto formalmente ligado
a un proceso constituyente democrtico, ni
como un pacto que materialmente permita
replantear, sobre bases sencillas, la vida
poltica y econmica europea.
Desde un punto de vista formal, la
neutralizacin y ocultacin de cualquier
poder constituyente surgido ex populi ha
sido un signo constante de la construccin europea23. Atenazado entre la tentacin
soberanista que slo lo concibe vinculado a una idea homognea, acabada e
incluso estatalmente definida de pueblo,

y la ensoacin tecnocrtica que se complace en su suplantacin semi-clandestina
por rganos constituidos opacos, carentes de controles, pero supuestamente ms
eficientes y previsibles, el concepto de
poder constituyente democrtico no
ocupado nunca un lugar real en la construccin europea (ALLIS, 2004: 45 y ss.;
CANTARO, 2003: 51 y ss.).
A resultas de ello, no se ha priorizado
la necesidad de crear espacios y procedimientos que estimularan su potencia creativa y dieran expresin a su naturaleza conflictiva y plural24. El resultado, en el caso
del Tratado constitucional, ha sido un proceso constituyente de escasa legitimidad
tanto en su fase ascendente como durante
las fases propiamente dichas de desarrollo
y ratificacin25.
a) Por lo que se refiere a su legitimidad ascendente, el Tratado constitucional
no naci, contra lo que proclama su artculo I-1, de la voluntad de los ciudadanos
ni de los pueblos y habitantes de Europa.
No hubo una Asamblea constituyente con
un mandato surgido de la discusin y el
sufragio popular. A pesar de su carcter innovador en la historia de la integracin, el
mtodo de la Convencin no puede considerarse un instrumento de democratizacin sustancial del proceso constituyente
en Europa.
En el caso de la Convencin convocada en Laeken, los lmites de representatividad26 y el estigma de la supervisin de
los ejecutivos estatales estuvieron siempre presentes, tanto en el momento de su
composicin27, como en su configuracin
como poder de reforma de cara a futuros
procesos de revisin del Tratado constitucional28.
b) Si se atiende a la legitimidad de
ejercicio, el mtodo inter-gubernamental
parece gozar tambin de mejor salud que
nunca. A diferencia de lo que sera propio
(Artigos)
de una Asamblea constituyente democrtica, la Filadelfia europea se vio condicionada de entrada por el papel privilegiado
que los ejecutivos se aseguraron a travs
del Praesidium, un reducido grupo de 12
notables dirigidos por el ex-presidente
francs V. Giscard dEstaing. En connivencia, precisamente, con los gobiernos
que los haban nombrado, el Praesidium y
su Secretariado se aseguraron el control de
la apertura y cierre de los trabajos constituyentes durante los 18 meses de funcionamiento de la Convencin. Para que este
control fuera efectivo, Giscard impuso el
curioso procedimiento de no votar y se
reserv la interpretacin de los consensos. Ese poder discrecional se reflej en
decisiones como la de posponer el debate
sobre la poltica exterior de la Unin hasta la finalizacin de la guerra de Irak, o el
rechazo de la mayora de las enmiendas
presentadas por los grupos socialista, verde o de la izquierda europea en el marco de
un debate claramente restringido (DUHAMEL: 2003). Tampoco es de extraar, en
la misma direccin, que de los 11 Grupos
de Trabajo constituidos por el Praesidium
para la discusin de temas especficos29,
los referidos a Gobernanza econmica
y a la Europa social, fueran finalmente
los menos fecundos (ALLIS: 2004: 64 y
ss.)30.
La incidencia de las publicitadas audiencias de la Convencin con la sociedad civil, por su parte, no han dejado otra
huella que la de la capacidad de presin,
dentro de sta, de los poderes privados con
ms recursos y mejor organizados, como
las organizaciones empresariales europeas. Por su parte, la apertura de un pgina
web como instrumento central de transparencia y acercamiento a los ciudadanos fue todo un signo de la voluntad de
reducir el poder constituyente democrtico
a una escenificacin virtual y siempre inofensiva.
(Artigos)
443
En ese contexto, los elementos nucleares del Tratado constitucional se explican antes por las preferencias de los gobiernos autnticos seores, diga lo que
se diga, tanto de sus Estados como de la
Unin que por el impulso de la Convencin. Prueba evidente de ello son la decisiva
Parte III31, incorporada de manera furtiva a
la primera propuesta de Tratado presentada
por la Convencin en Salnica, en junio de
2003, y las significativas modificaciones,
muchas de ellas a la baja desde un punto
de vista social y federal, introducidas tras
las negociaciones de las Conferencias Intergubernamentales posteriores.
c) Finalmente, en lo que respecta a
la legitimidad descendente, tampoco se
asumi la peticin exigida por varios grupos polticos europeos de una ratificacin
mediante un referndum popular simultneo en todos los Estados miembros. Por el
contrario, y a pesar de las exhortaciones
de la propia Convencin europea, los Estados miembros, apelando al principio de
autonoma institucional, pusieron en marcha diferentes procesos de ratificacin, no
siempre a la altura del tenor simblico del
texto discutido32. De hecho, de los 12 Estados que hasta el momento han ratificado el
Tratado constitucional, 10 han preferido la
restrictiva va de la aprobacin parlamentaria a cualquier consulta ciudadana. Por
su parte, en Espaa y Luxemburgo, donde s se convocaron consultas populares,
la ausencia de un debate pblico plural y
de calidad y las denuncias por utilizacin
parcial de los fondos pblicos para hacer
campaa a favor del Tratado dejaron al
desnudo las anodinas convicciones republicanistas de sus impulsores. Y conociendo los antecedentes de la Unin y de
los Estados miembros en la materia, no
sera de descartar que, a pesar de los contundentes rechazos al Tratado producidos
en los referndum de Francia y Holanda,
se intentara forzar a la poblacin de estos
Gerardo Pisarello
444
pases a meditar mejor su posicin sobre

el Tratado en una nueva consulta33.
Ahora bien, las crticas al carcter
excluyente y tutelado del proceso de elaboracin del Tratado constitucional podran considerarse exageradas o secundarias
si su relacin con los contenidos adoptados
no fuera tan estrecha. Con frecuencia, en
efecto, se sostiene que la legitimacin procesal de una decisin (el cmo) no garantiza necesariamente su correccin en trminos sustanciales (el qu). Lo cierto, sin
embargo, desde un punto de vista histrico,
es que las presencias y ausencias en el
contenido de una Constitucin suelen estar
estrechamente vinculados a los sujetos e
intereses incluidos o excluidos del proceso
de su configuracin34.
En ese sentido, no sorprende que
desde un punto de vista material, el Tratado aprobado en Roma no constituyera
nada sustancialmente nuevo, limitndose
a enmendar aspectos perifricos de lo ya
constituido, o que ni siquiera pudiera llevar adelante su objetivo pedaggico de
volver racional como dira Hegel lo que
ya era real35.
En efecto, sin necesidad de asumir
una lectura jacobina de los procesos de
cambio constitucional, bien puede afirmarse que una Constitucin poltica que
no quiere ser un texto simplemente otorgado no puede limitarse a revelar lo ya
existente36. Debe plantearse contra alguien
y algo antiguo y a favor de alguien o de
alguna cosa nueva. Dicho de otro modo:
la conquista de una Constitucin, cuando
forma parte de un impulso democrtico
ms amplio, supone siempre la denuncia
de un orden excluyente e imperfecto y la
instauracin de vas para un orden mejor
y ms inclusivo. Por una mezcla de lmites
empricos y falta de anticipacin institucional, el techo ideolgico del Tratado
constitucional siempre se plante, en sus
aspectos polticos y sociales fundamenta-
les, como el del Ancien Rgime. Y eso fue

lo que qued tras la Cumbre inter-gubernamental de Roma: el antiguo rgimen de
siempre, con su estrecha comprensin del
constitucionalismo y de sus exigencias, retocado y dotado, eso s, de nuevos ropajes
simblicos.
Que el Tratado de Roma II no pueda
considerarse una Constitucin en un sentido axiolgicamente exigente, no quiere
decir, en todo caso, que quepa desdramatizar su alcance o reducirlo al de un simple
Tratado ms. Es verdad que desde un punto de vista jurdico-formal los mecanismos
escogidos para la elaboracin, aprobacin
y eventual reforma del texto reflejan la persistencia del mtodo intergubernamental y
las seas de un Tratado concluido entre
estados. Limitarse a esta constatacin, sin
embargo, supondra subestimar la intencin poltica que se desprende de la terminologa escogida, as como su innegable dimensin simblica y material37. El Tratado
constitucional, en efecto, no es un Tratado
ms, como el de Maastricht, Amsterdam,
o Niza. Como se desprende del contenido
literal de muchos de sus artculos, es un
texto con pretensiones constitucionales
que pretende, con ese carcter, y no con
el de un simple Tratado, primar de manera
perdurable38 sobre el derecho constitucional e infra-constitucional de los Estados
miembros39.
Desde ese punto de vista, la supeditacin de toda reforma sustancial ulterior,
bien al acuerdo comn de una Conferencia de representantes de los gobiernos
y a la ratificacin unnime de los Estados
miembros (artculo IV-443), bien al previo pronunciamiento, tambin unnime,
del Consejo europeo (artculos IV-444 y
IV-445), no puede considerarse la simple
expresin de una regla clsica del derecho
internacional. Se trata, y de ah su importancia, de un mecanismo de super-rigidez
que, en el contexto de una Unin de 25
(Artigos)
pases (y no ya de 6, de 9, de 12 o de 15)
comporta el virtual blindaje de una especfica concepcin institucional y econmica de un modelo con aspiraciones constitucionales.
4. El Desequilibrio en el Sistema Institucional: Una Parlamentarizacin Dbil
y la Consolidacin de un Federalismo
Inter-Gubernamental y Tecnocrtico
Al enunciar los temas que deberan
formar parte de un debate genuinamente
constitucional, la Declaracin de Laeken
levant moderadas expectativas acerca de
la posibilidad de modificar el sistema institucional de la Unin en un sentido que lo
hiciera ms transparente y cercano a la
ciudadana. Sin embargo, las acotadas modificaciones introducidas para conseguir
ese objetivo en materia de competencias
parlamentarias, de subsidiariedad, de participacin ciudadana no permiten resolver la ausencia en la Unin Europea de un
Rule of Law a la altura de los tiempos.
As, aunque el artculo I-2 del Tratado asegura que la democracia es uno de
los valores de la Unin, despus de medio
siglo de integracin, sigue consagrndose
un entramado institucional en el que los
rganos que de verdad deciden son los menos responsables desde un punto de vista
democrtico, mientras que el rgano ms
representativo el Parlamento europeo
conserva una posicin del todo subalterna.
Con el objetivo de simplificar sus
actos jurdicos, por ejemplo, el Tratado
constitucional introduce por primera vez la
categora de leyes y leyes marco europeas (artculo I-33), que substituiran, respectivamente, a los actuales reglamentos
y directivas comunitarios. Sin embargo,
se trata de un cambio ms bien nominal, ya
que contina faltando un autntico poder
legislativo representativo de la voluntad
ciudadana.
(Artigos)
445
La iniciativa legislativa, en efecto, sigue encomendndose a la Comisin

europea (artculo I-26.2), una suerte de
ejecutivo comunitario propuesto por los
gobiernos y especialmente sensible a la
presin de los grandes lobbies privados40 y
a la influencia de los especialistas y expertos comunitarios41. As, aunque el Consejo
tiene suficiente peso como para iniciar los
programas que la Comisin debe convertir
en propuestas concretas, es ella quien posee la llave del poder legislativo. Al mismo
tiempo, dispone de competencias ejecutivas importantes en materia presupuestaria,
que la convierten en guardin de la ortodoxia monetarista establecida en el Pacto
de Estabilidad. Gran parte de su poder,
en realidad, reside en la tendencia de los
gobiernos a acordarle una responsabilidad
mxima en polticas cuyo impulso en el
mbito estatal comportara una carga considerable de impopularidad. As ocurre,
por ejemplo, en el mbito de las polticas
de libre competencia, en las que la Comisin establece controles, multas y sanciones
dirigidas a penalizar los abusos de posicin
dominante producidos por las ayudas estatales a empresas pblicas (MAGNETTE,
2003: 107).
Sumado a ello, la Comisin ejerce
sus funciones en un contexto caracterizado por la ausencia de controles suficientes.
Los comisarios son en ltima instancia elegidos por los propios gobiernos y no pueden ser censurados de forma individual por
el Parlamento, que slo dispone de la posibilidad de censurar colectivamente a toda
la Comisin. El Tratado constitucional no
hace demasiado para remover este marco
estructural de opacidad ni para impedir
que la Comisin42, encargada en principio
de proteger el inters comunitario, se
convierta en correa de transmisin de concretos intereses privados de mercado43.
En cualquier caso, si la Comisin dispone de un considerable margen de inicia-
Gerardo Pisarello
446
tiva poltica, los gobiernos estatales siguen

siendo el poder constituido ms importante
del sistema poltico de la Unin. Antes ya
del Tratado constitucional, el Consejo de
Ministros reuna, de hecho, caractersticas
propias de un legislador incontrolable y de
un gobierno incontrolado, de una Cmara
Alta y de un autntico ejecutivo a la vez. El
Tratado constitucional complica an ms
el dispositivo: su artculo 21 distingue el
Consejo europeo (los jefes de Estado y de
Gobierno) del Consejo de Ministros (denominado, sencillamente, el Consejo), dejando en evidencia la primaca del primero y
la menor autonoma de este ltimo.
As, aunque el artculo I-21 estipula
que el Consejo Europeo no ejercer funcin legislativa alguna, sus potestades
exceden largamente las de dar a la Unin
de los impulsos necesarios para su desarrollo y para la definicin de sus orientaciones y prioridades polticas generales
(artculo I-21) (MARTNEZ SIERRA,
2004: 49 y ss.). La influencia del Consejo Europeo en la iniciativa legislativa de
la Comisin por mediacin de las conclusiones de la Presidencia y en las decisiones finales de los Consejos sectoriales
de Ministros dada la dependencia de sus
miembros de sus respectivos gobiernos es
determinante44. El Tratado constitucional
refuerza su posicin incluyndolo por primera vez de manera formal junto al resto
de las instituciones clsicas de la Unin y
estableciendo la figura de un Presidente del
Consejo Europeo (artculo I-22). Nombrado por dos aos y medio, el Presidente del
Consejo tendra que convivir con la figura tambin nueva del Ministro de Asuntos
Exteriores de la Unin (artculo I-28), por
lo que su incidencia en la poltica interna y
externa europea sera todo menos pacfica.
Un repaso superficial del texto del
Tratado constitucional permite advertir la
amplitud y relevancia de las decisiones institucionales cuya adopcin se encomienda
a los Jefes de Gobierno y de Estado agrupados en el Consejo Europeo45. Es evidente

que en todos estos casos, la incidencia del
Parlamento europeo sera mnima, lo que
contribuira a desdibujar an ms su papel
como rgano legislativo y de control.
Como ya ha venido sucediendo en
los Tratados anteriores y desde el Acta
nica, el Tratado constitucional ampla el
nmero de mbitos de 37 a 80 en los que
el Parlamento podra co-decidir legislativamente con el Consejo. Esta extensin, y
su conversin en procedimiento legislativo
ordinario, representa ciertamente un paso
adelante respecto del Tratado de Niza. Pero
es del todo insuficiente en relacin al papel
que un texto que se pretende constitucional y democrtico debera otorgarle al
nico rgano directamente elegido por los
ciudadanos europeos tras ms de cincuenta
aos de integracin.
El Parlamento, es verdad, podra enmendar e incluso vetar iniciativas legislativas de la Comisin (artculo III-396). Pero
slo despus de un largo y complejo proceso, en el que el requisito de la unanimidad
en la co-decisin del Consejo puede convertirse en un obstculo imposible de remontar46, y sin conservar la ltima palabra
en materias claves como la presupuestaria.
Por otra parte, la conversin de la co-decisin en procedimiento legislativo ordinario no impide que en muchos casos se
reconozcan al Parlamento funciones meramente consultivas47, que se establezcan
autnticas reservas en las que la capacidad
de intervencin normativa se encomienda
en exclusiva a la Comisin o al Consejo48,
e incluso que se introduzca el llamado fantasma de Ioannina si se considera que
estn en juego intereses cruciales de los
Estados49.
Por otro lado, las funciones estrictamente de control del Parlamento se encuentran lejos de lo que sera exigible a un
texto que pretende sentar unas bases cons-
(Artigos)
titucionales formales para la Unin. La

responsabilidad del Consejo es prcticamente inexistente, y aunque el Parlamento mantiene su poder de censura sobre la
totalidad de la Comisin (artculo III-340),
no se prev, como ya se ha dicho, la censura de comisarios individuales (despus del
reputado caso Buttiglione, simplemente
se ha llegado un acuerdo para que el Parlamento pueda sugerirla al Presidente
de la Comisin). Tampoco se recoge la
propuesta discutida en los debates de la
Convencin de que fuese el Parlamento
quien propusiera y escogiera al presidente
de la Comisin. Segn el artculo I-27, es
el Consejo Europeo quien propone el candidato, teniendo en cuenta, simplemente,
los resultados de las elecciones europeas y, despus de mantener las consultas
adecuadas. Al Parlamento, por su parte,
le queda la potestad de aceptarlo o rechazarlo.
En suma, son los ejecutivos de los
Estados, a travs del Consejo Europeo y de
los Consejos de Ministros, junto a la Comisin, quienes despus de un complicado
proceso de negociaciones que incluye a las
respectivas administraciones y grupos de
presin privados, determinan buena parte
del contenido de la normativa comunitaria. No son de recibo, en este sentido, ni
las construcciones euro-escpticas que
pretenden establecer una separacin categricas entre la burocracia de Bruselas y
los Estados, que permita cargar todas las
culpas en la primera y absolver a los segundos, ni las construcciones pluralistas
y multilevel que imaginan un circuito de
tolerancia constitucional e institucional
en el que los diferentes rganos se moderan mutuamente sin que nadie adquiera un
peso decisivo50.
Lejos, en efecto, de haber generado
las prcticas constitucionales horizontales y en red que algunas concepciones
pretenden atribuirle, el modelo institucio(Artigos)
447
nal europeo refuerza el seoro de los

Estados y, sobre todo, de sus ejecutivos, en
diferentes escalas, generando de ese modo
un doble dficit democrtico. Por un
lado, en el mbito interno, donde los gobiernos vacan progresivamente de competencias a los parlamentos respectivos, al
tiempo que se liberan de su tutela. Por otra
parte, en el mbito europeo, donde estos
mismos ejecutivos concentran muchas de
las facultades decisorias que deberan reconocerse a un Parlamento europeo digno
de tal nombre.
La reparacin de ese desequilibrio en
el sistema poltico, que sacrifica cualquier
legitimidad de origen a una legitimidad
por resultados de signo tecnocrtico51, exigira la introduccin de controles y contra-poderes muchos ms contundentes que
las tmidas previsiones con las que el Tratado constitucional pretende justificar sus
progresos democrticos. Ni el sistema de
alerta temprana con el que se pretende
rehabilitar los principios de subsidiariedad
y proporcionalidad, as como el papel de
control de los Parlamentos estatales52; ni
la resignada continuidad en la configuracin del Comit de las Regiones53; ni la
restrictiva peticin ciudadana con la que se
quiere reflejar una apuesta por la democracia participativa54, permiten pensar en
un alejamiento sustancial del proceso de
federalizacin simplemente inter-gubernamental y elitista en el que la Unin se
encuentra embarcada desde hace ya tiempo.
Por el contrario, la preferencia por
los espacios opacos dominados por la tecnocracia y los expertos, comporta un
reforzamiento sistmico de rganos decisivos en la construccin europea, como el
Tribunal de Justicia y el Banco Central55.
El caso del Tribunal, como ya se ha sealado antes, es revelador. Integrado por
magistrados propuestos por los estados
miembros y convertido en rbitro de las
Gerardo Pisarello
448
diferencias que cada tanto se producen

entre la Comisin y el Consejo, ha desempeado, con la ms o menos disimulada
aquiescencia de los tribunales estatales
ordinarios y constitucionales estatales56,
un papel central en la consolidacin del
ordenamiento europeo como un ordenamiento econmico-constitucional. O,
mejor, como un ordenamiento dotado de
una Constitucin econmica que, apelando a criterios tcnicos situados fuera
del mbito de lo poltico, ha condicionado y vaciado de normatividad el en buena
medida ya incumplido ncleo social de las
Constituciones estatales57.
En efecto, contra la ilusin que pretende establecer una separacin tajante
entre lo poltico y lo econmico, la
arquitectura institucional consagrada en la
Unin y reforzada por el Tratado constitucional no puede desligarse del indirizzo
econmico que existe detrs del Derecho
de la integracin. La Comisin, el Consejo,
el Tribunal de Justicia y el Banco Central
son, bajo el atento escrutinio de los ejecutivos estatales, los rganos ms permeables
a las presiones de los grandes poderes de
mercado y los que se encuentran en mejor
disposicin para aplicar los objetivos econmicos que privilegia el Tratado constitucional.
5. Una Constitucin Econmica Dirigente y Una Carta de Derechos Pensada
para No Molestar
Sera falso presentar la Constitucin
econmica que formaliza el Tratado como
una degeneracin tarda e inesperada en la
construccin europea. El Tratado de Roma
de 1957, de hecho, ya presentaba en esta
cuestin una serie de rasgos que lo distinguan de las Constituciones de sus Estados
miembros, como la francesa de 1946/1958
o la italiana, de 1947. Bsicamente, fijaba
en trminos jurdicos los principios y re-
glas de funcionamiento de una economa

de mercado, regida por la libre circulacin
de mercancas, servicios, trabajadores y
capitales, y por la normas de la libre competencia. As, aunque al mismo tiempo el
Tratado dejaba en mano de los Estados la
posibilidad de definir su propio sistema de
proteccin social el presente Tratado no
prejuzga en modo alguno el rgimen de
propiedad existente en los Estados miembros (artculo 295 ex 222 del Tratado de
Roma; retomado por el artculo III-425
del Tratado constitucional) la presin de
las reglas europeas fue cerrando y dirigiendo progresivamente (OFFE, 2003)
el marco de opciones econmicas (y la
postre, ecolgicas) que las Constituciones
estatales abran58.
Esta tensin entre la apertura de
las Constituciones estatales y el cierre
de la Constitucin europea, compensado
por la externalizacin de los ajustes a los
socios ms vulnerables que se iban incorporando al ordenamiento comunitario y
por el reconocimiento reflejo de algunos
principios y programas sociales (y ambientales) slo si se consideraban funcionales
al crecimiento de la productividad y a la
consolidacin del mercado interior, acab
por consolidarse con el Acta nica y, sobre todo, con la Unin Monetaria acordada
por el Tratado de Maastricht.(DEAKIN,
1996: 66 y ss.). En realidad, el Tratado
constitucional se ha limitado a blindar
las lneas maestras del acquis econmico
de la Unin, relegando las previsiones sociales y ambientales al evanescente plano
de las clusulas de compromiso dilatorio
o subordinndolas a la decisin poltica
y jurdica de fondo contenida, sobre todo,
en la Parte III.
As, la referencia en la Parta I a una
economa social de mercado (artculo
I-3-3), cuyos ecos ordoliberales no han
pasado por alto en la doctrina59, desaparece por completo en la Parte III, donde
(Artigos)
en cambio abundan las menciones a una

economa de mercado abierta en la que la
competencia es libre60. Lo mismo ocurre
con las invocaciones al desarrollo sostenible, al pleno empleo, al progreso social, a la lucha contra la exclusin o a la
prosecucin de un nivel elevado de proteccin y mejora de la calidad del medio
ambiente (artculo I-3-3). No slo naufragan en los dogmas liberales detallados en
la Parte III sino que ya aparecen de entrada contradichos por el compromiso con la
alta competitividad y con una competencia libre y no falseada recogidos en la
propia Parte I (artculos I-3-3 y I-3-2). Si
se somete el Tratado constitucional a una
criba de conjunto, el veredicto es inapelable: la palabra mercado se cita 78 veces
y la palabra competencia, 27. En cambio, expresiones como progreso social
o economa social de mercado aparecen
mencionadas 3 y 1 vez, respectivamente
(FABIUS, 2004:29). Estas asimetras, que
tal vez podran disimularse en trminos
hermenuticos en una eventual aplicacin
del texto, resultan inocultables en un momento constituyente61.
La distribucin de competencias entre los Estados y la Unin consolida, con
algunos matices, el modelo clsico: el desarrollo de las polticas sociales se deja bsicamente en manos de los Estados, pero
dentro de un marco el que fijan, sobre
todo, el Pacto de Estabilidad y las libertades fundamentales que restringe de
forma sensible su posibilidad de ponerlas
en marcha. Por otra parte, lo que se encomienda a la Unin es, sobre todo, la realizacin de aquellas polticas necesarias para
profundizar la liberalizacin del mercado.
Es verdad que la intervencin de
la Unin en materia de polticas sociales
viene parcialmente alentada por el la introduccin del dctil y controvertido mtodo
abierto de coordinacin62. As, por ejemplo, el artculo I-15 dispone que la Unin
(Artigos)
449
podr tomar iniciativas para garantizar la

coordinacin de las polticas sociales y laborales de los Estados miembros. De modo
similar, se ha insistido en la importancia
de las clusulas sociales y ambientales
horizontales del artculo III-117 y III-119,
que obligan a la Unin a tener en cuenta
en sus actuaciones las exigencias derivadas de la promocin de un alto nivel de
empleo, de la garanta de una proteccin
social adecuada de la lucha contra la exclusin social o de la proteccin del medio ambiente. O de los artculos III-210 y
III-213, que permiten a la Unin apoyar,
complementar y coordinar la accin de los
Estados en mbitos como las condiciones
de trabajo, la seguridad social y la proteccin social de los trabajadores, la informacin y consulta de los trabajadores o
la integracin de las personas excluidas.
Lo que ocurre, sin embargo, es que
estas clusulas sociales y ambientales horizontales, que de manera aislada podran considerarse un progreso importante,
quedan neutralizadas por las mltiples
clusulas, tambin transversales, que las
subordinan al respeto a las libertades de
mercado. As, los artculos III-177 y III178 recuerdan que para alcanzar los objetivos previstos en el artculo I-3 del Tratado
constitucional la accin de la Unin y de
los Estados miembros se llevar a trmino de conformidad con el principio de
una economa abierta y de libre competencia, y en el marco de una poltica monetaria cuyo objetivo principal sea mantener
la estabilidad de precios. Igualmente, en
tiempos de flexibilizacin laboral rampante, esto es, de abaratamiento del despido,
no es difcil adivinar el significado que
tiene que la Unin quiera potencial una
mano de obra formada y adaptable, as
como unos mercados laborales capaces de
reaccionar rpidamente a la evolucin de
la economa (artculo III-203). El propio
artculo III-209, de hecho, aclara que cuan-
Gerardo Pisarello
450
do la Unin colabore con los Estados en

polticas sociales, no deber perder de vista la necesidad de mantener la competitividad de la economa. Eso explica que
queden excluidas de esta tarea de apoyo y
complemento las clsicas cuestiones tab
de la poltica social europea, como son
las retribuciones, el derecho de asociacin y sindicacin, el derecho de huelga o
el derecho al lock-out (artculo III-120.3)
(BRONZINI, 2005: 29).
El resultado es claro: mientras en
materia de poltica social se incentivan los
mecanismos de coordinacin y se ensalzan
las virtudes del soft law, en el mbito de
las polticas econmicas y monetarias rige
un hard law especificado con celo (BRONZINI: 2005: 31). En materia competencial,
por ejemplo, no se prevn prcticamente
nuevas cesiones a la Unin (se crean nuevas bases jurdicas en energa, proteccin
civil y turismo, aunque ya se desarrollaban
polticas comunitarias en estos mbitos).
Sin embargo, las competencias exclusivas
que se le reconocen tienen que ver con las
materias que constituyen la piedra angular
de las libertades de mercado: unin aduanera, normas sobre competencia necesarias para el funcionamiento del mercado
interior, poltica monetaria de los estados miembros cuya moneda es el euro
y poltica comercial comn (artculo I13). En materia de poltica monetaria, por
su parte, queda claro que el objetivo principal es el mantenimiento de la estabilidad de precios (artculos I-30.2; III-177
y III-185) y que su custodia corresponder
al Banco Central, sin que ningn gobierno
estatal pueda intentar influir en l (artculo III-188).
Las reglas del mercado y la competencia y las reglas sociales corren as a diferentes velocidades. Las primeras pueden
ampararse en ttulos competenciales generosos y ser impulsadas por mayora cualificada; las segundas slo pueden imponerse
como soft law mediante procesos en general ms largos, regidos por las lneas rojas
de la unanimidad y, por lo tanto, por el derecho de veto de los pases ms reticentes
(BRONZINI: 2005: 31). El artculo I-12.5
resume sin ambages el espritu que anima
al Tratado constitucional en esta cuestin:
impedir que la actuacin de coordinacin
realizada por la Unin pueda comportar una
armonizacin al alza de las regulaciones
estatales en materia social o ambiental.
En sentido similar, se ha dicho que
con el Tratado constitucional, los servicios
pblicos gozarn por primera vez de base
jurdica. Para justificar esta afirmacin se
citan artculos como el II-96, que establece
que la Unin reconoce y respeta el acceso a los servicios econmicos de inters general, o el III-122, que dispone que
la Unin y los Estados miembros dentro
de sus competencias respectivas y en el
mbito de aplicacin de la Constitucin,
velarn porque estos servicios funcionen
de acuerdo con principios y condiciones
econmicas y financieras en particular,
que les permitan cumplir su cometido.
Sin embargo, los servicios econmicos de
inters general, (SIEG) poco tienen que
ver, a la luz de las directivas adoptadas en
los aos noventa en reas como telecomunicaciones, correos, energa o transporte,
con la robusta concepcin de servicios
pblicos elaborada, por ejemplo, en la
tradicin francesa. Se trata de un servicio mnimo cuya garanta se encuentra
supeditada al primado de un principio de
libre competencia que slo admite unas
pocas y muy estrictas derogaciones y que
excluye, por lo tanto, la posibilidad de
medidas de apoyo pblico para dinamizar
un determinado sector econmico o social
(FABIUS, 2004: 30).
La severa restriccin de las ayudas
estatales que falseen o amenacen falsear
la competencia, favoreciendo a determinadas empresas o producciones (artculo
(Artigos)
III-167), constituye un obstculo significativo para conjurar las deslocalizaciones. Ese peligro de una competencia a la
baja en materia de estndares laborales,
sanitarios y ambientales se agrava an ms
cuando se dan todos los pasos para evitar
una armonizacin fiscal de tipo progresiva.
As, el artculo III-156 dispone que las restricciones a los movimientos de capitales o
a los pagos entre Estados miembros o entre
Estados miembros y terceros pases est
prohibida. El artculo III-157.2, por su parte, confirma que el Parlamento europeo y
el Consejo tratarn de alcanzar el objetivo
de la libre circulacin de capitales (...) en
la mayor medida posible, y el III-157.3
agrega que slo una ley o ley marco europea del Consejo podr, por unanimidad,
y previa consulta al Parlamento, establecer
un retroceso en el Derecho de la Unin
respecto de la liberalizacin de los movimientos de capitales. Un Estado miembro,
por lo tanto, que intente actuar de manera
ms o menos audaz contra las deslocalizaciones, correra el riesgo de contravenir los
preceptos del Tratado constitucional.
Finalmente, est la propia cuestin
presupuestaria. A pesar de su supuesta retrica social, el Tratado constitucional
tampoco proporciona elementos para una
poltica presupuestaria y tributaria progresiva. Por el contrario, y en contradiccin
con algunas reglas elementales de tcnica
constitucional, se recogen unas obsesiones
normativas por el equilibrio presupuestario y la ausencia de dficit (artculos I-53.2
yIII-184) que la normalidad poltica y
econmica de la Unin no han hecho ms
que desmentir de manera sistemtica63.
El principio de unanimidad, por su
parte, rige el sistema de recursos propios
que debe ser decidido por el Consejo y
aprobado por cada Estado miembro (artculo I-54) , la aprobacin del cuadro
financiero plurianual (artculo (I-55) y la
eventual armonizacin de las legislaciones
(Artigos)
451
en materia fiscal (artculo III-170 y artculo

III-171). Para el presupuesto de 2005, se ha
confirmado una partida que apenas supera
el 1% del PIB del total de pases de la Unin, una cantidad inferior al 1,27% exigido
por la propia Comisin y sensiblemente
menor al 20% del presupuesto federal de
los Estados Unidos. Si se tiene en cuenta
que, en una Unin ampliada a 25 pases, lo
que se dedicar a fondos estructurales y de
cohesin ronda la tercera parte de ese 1%,
no es difcil pronosticar una guerra entre
pobres y una competencia a la baja determinada, esta vez, por un texto que pretende legitimarse como constitucional.
Es en este contexto en el que debe
juzgarse el potencial papel de la Carta de
derechos fundamentales de la Unin incluida en la Parte II. Presentada como el
instrumento de redencin de una Unin
incompleta afectada por el pecado original de la ausencia de un catlogo formal
de derechos, es difcil pensar que la Carta
vaya a contribuir, de manera significativa,
a revertir el dficit poltico, y sobre todo
social y ambiental, que aqueja a la Unin.
Es mucho lo que se ha dicho ya acerca de las inconsistencias en materia de derechos sociales y ambientales de una Carta
que, despus de todo, tena por objeto hacer visibles derechos ya reconocidos por
el derecho originario y derivado y por la jurisprudencia del Tribunal de Justicia (Vid.,
entre otros, ARRIGO, 2005; BRONZINI,
2005; CRUZ VILLALN, 2004; MARTNEZ SIERRA, 2004; GRIMM, 2003;
CANTARO, 2003; FAVOREU; 2003; DE
SCHUTTER, 2003; LUCIANI, 2000).
De entrada, y a pesar de la supuesta
apuesta de la Carta por la interdependencia e indivisibilidad entre las diferentes
categoras de derechos, el cuidado exhibido en la consagracin de los derechos
de libertad entre los que se incluye la
libertad de empresa (artculo II-76) y el
derecho de propiedad (artculo II-77) es
Gerardo Pisarello
452
visiblemente mayor que el aplicado al reconocimiento de los derechos denominados de igualdad (Ttulo II) y de solidaridad (Ttulo III).
As, aunque el Prembulo de la Carta
menciona tanto al Convenio Europeo de
Derechos Humanos (CEDH) como a la
Cartas sociales europea y comunitaria, stas ltimas desaparecen tanto del artculo
I-9, dedicado a los derechos fundamentales, como del artculo II-112, dedicado al
alcance e interpretacin de la Carta. Mientras derechos como el derecho al trabajo,
a una vivienda digna o a un ambiente sano
y de calidad aparecen reducidos, respectivamente, al derecho a trabajar (artculo
II-75)64, a una ayuda de vivienda (artculo II-94.3) o a un simple mandato de
proteccin del medio ambiente (artculo
II-97), otros, como la libertad de empresa
o el derecho de propiedad, aparecen consagrados de una manera generosa y despojados incluso de la funcin social que
le imponen ciertas constituciones estatales
(LA TORRE, 2004; COMBA, 2003; DE
SCHUTTER, 2003; CANTARO, 2003).
Del mismo modo, la supeditacin
del reconocimiento de muchos derechos
sociales a lo establecido en el Derecho
de la Unin, en las legislaciones y prcticas nacionales; la equvoca remisin,
como criterio interpretativo, a las explicaciones de los mismos realizadas por la
Convencin redactora (artculo II-112.7);
o la referencia, introducida a instancias del
Reino Unido, a principios que slo podrn alegarse ante un rgano jurisdiccional previo desarrollo legislativo (artculo
II-112.5)65 no pueden interpretarse sino
como intentos de mantener, en lo fundamental, su estatuto de minora jurdica y de
derechos de segunda categora en relacin
con ciertos derechos civiles, poltico y patrimoniales (GRIMM, 2003: 11).
Es verdad que el artculo II-113 establece que ninguna disposicin de la Carta
puede interpretarse como limitativa o lesiva de derechos reconocidos en los diferentes instrumentos estatales e internacionales de proteccin de derechos humanos,
comenzando por el Convenio Europeo. En
buena lgica, sin embargo, parece claro
que una sola Constitucin estatal no podr
convertir su nivel ms alto de proteccin
de un determinado derecho en el nivel de
proteccin que deba utilizarse en todos los
Estados a la hora de enjuiciar y aplicar el
Derecho comunitario. As, este nivel ms
alto no podra regir ni siquiera en el Estado en cuestin, ya que ello impedira, a la
larga, la aplicacin uniforme del Derecho
comunitario66. Por otra parte, el principio
de stand still, que ciertamente podra aplicarse a los derechos sociales, no tendra
por qu no regir tambin respecto de los
derechos patrimoniales reconocidos en la
Carta. En consecuencia, cualquier cambio significativo en la jurisprudencia que,
como se ha visto, contempla a los derechos
sociales como excepciones a las libertades de mercado slo admisible bajo requisitos muy estrictos, resultara bastante
improbable.
En otras palabras: tal vez pueda aceptarse que el artculo II-113 incorpora, en
cierto modo, un mandato de no regresividad en el corazn de la Carta. Pero eso
no quiere decir que sta vaya a facilitar, al
menos en el corto plazo, una presin eficaz
de los operadores polticos y jurdico para
mejorar el nivel de proteccin ya existente67. As, la clusula horizontal del artculo
II-111 se encarga en recordar que la Carta
no crea ninguna competencia ni misin
nuevas para la Unin, mientras que el
artculo II-112 dispone que los derechos
reconocidos (...) que se mencionan en otras
Partes de la Constitucin, se ejercern en
las condiciones y dentro de los lmites definidos por ellas. Es decir, que es la Carta
la que ha de interpretarse de acuerdo a los
principios y polticas estipulados en el res-
(Artigos)
to del Tratado constitucional, y no al revs.

Se consigue, de ese modo, que la Carta no
moleste, que sea un elegante convidado
de piedra (CRUZ VILLALN, 2004) de
maneras contenidas y respetuoso de un
sistema de reparto competencial que exige, como clusula de cierre, el respeto por
el principio de una economa de mercado
abierta y de libre competencia (artculo
III-177) 68.
6. Conclusiones: La Compleja Articulacin Constitucional de la Europa potencia
Si la separacin entre poltica y
economa es un mito recurrente en el
pensamiento constitucional liberal, no es
menos frecuente el de la desconexin entre Constitucin econmica y Constitucin
penal y militar. En efecto, si la erosin del
principio democrtico en el constitucionalismo europeo ha sido funcional a la erosin del principio social, el debilitamiento
de ambos a supuesto, no ya la desaparicin
sin ms de todos los atributos de la soberana y de la estatalidad, sino por el
contrario, el fortalecimiento, desigual y
combinado, de la nica dimensin de la
misma que permanece intacta: la burocratizacin y la concentracin del uso de la
violencia (DE GIORGI, 2003: 246).
En efecto, y contra lo que parecen
sugerir las versiones ms idealizadas del
constitucionalismo multilevel, la agudizacin de la crisis de la forma social y democrtica del Estado en Europa no se ha
traducido sin ms en un pluralismo jurdico, liberal y cultural, articulado de manera
virtuosa en diferentes escalas. Por el contrario, ha supuesto el regreso de un liberalismo autoritario que une la exigencia de
una Constitucin econmica dirigente a la
exhibicin exponencial de potencia penal
y militar, tanto en el mbito interno69 como
hacia el exterior70.
(Artigos)
453
La constitucionalizacin de una Unin Europea policial y militarizada, que

asume de manera progresiva parte del poder de coaccin de los Estados miembros,
es de hecho un proceso contradictorio que
se remonta, sobre todo, al impulso de la
moneda nica, con el Tratado de Maastricht.El clima de histeria securitaria instalado tras el 11 de septiembre de 2001 y el
paso de una poltica exterior de hegemona
a una de dominio por parte de los Estados,
han acelerado ese proceso, que ha dejado
huellas inconfundibles en el Tratado constitucional (FERNNDEZ DURN, 2004:
43 y ss.).
As, la inclusin de una clusula de
solidaridad que permite a la Unin movilizar medios militares puestos a disposicin
por los Estados miembros para prevenir la
amenaza terrorista en cualquiera de ellos
(artculo I-43-a); el encargo al Consejo Europeo de evaluar de forma peridica las
amenazas a las que se enfrenta la Unin
(artculo III-329); la regulacin detallada
de las funciones de Europol y Eurojust, en
contraste con las tmidas previsiones previstas para su control71; la recepcin discriminatoria y excluyente de los derechos de
los extranjeros y de la poltica migratoria
de la Unin72; o la configuracin, en general, de un Espacio de Libertad, Seguridad
y Justicia (artculo I-42) que es cada vez
ms un espacio policial y de control interno, son algunos de los signos de excepcionalidad que el Tratado recoge con un
lenguaje entre ambiguo y desenfadado.
De manera similar, la falta de un
compromiso consistente con el derecho
internacional de los derechos humanos,
con la Carta de la ONU y con una Unin
pacfica73 as como la oscilante relacin de
sumisin, emulacin y tmida disidencia
coyuntural con el proyecto imperial de los
Estados Unidos74, ponen en entredicho la
viabilidad de un proyecto europeo diferenciado (ZAGREBELSKY, 2003, 11 y
Gerardo Pisarello
454
ss.). O si se prefiere, cuestionan la viabilidad de una Unin Europea capaz de mantener algn tipo de unidad no imperial
o super-estatal (SLOTERDIJK, 2003) y
de exorcizar, as, los fantasmas del militarismo, del racismo y del chauvinismo del
bienestar (BALIBAR, 2003; FERNNDEZ DURN, 2004: 43 y ss.).
Llegados a este punto, la subordinacin de cualquier propuesta de Constitucin formal europea a los imperativos de
un transformado constitucionalismo social
y democrtico post-estatal se convierte en
una exigencia ineludible para una teora y
una prctica crticas respecto del proceso
de construccin europea. Ciertamente,
la impugnacin de algunas de las concretas
trayectorias de ese proceso de sus derivas
tecnocrticas, monetaristas, securitarias,
discriminatorias y anti-sociales no tiene
por qu inducir ni a un repliegue nostlgico al Estado-nacin a la ilusin de una
homogeneidad nacional inexistente, de
un mundo seguro de fronteras fijas ni el
abandono a alguna variante ms o menos
elitista de euro-escepticismo. De lo que
se tratara, en realidad, es de profesar un
europesmo capaz de revolverse de manera resuelta contra ciertas imgenes de
Europa; de mantenerse al mismo tiempo
dentro del proyecto europeo y ajeno a
algunas de sus concreciones (DE GIORGI,
2003: 246).
Exigir la constitucionalizacin de
Europa, en este sentido, no tiene por qu
suponer la exigencia (o el lamento por la
prdida) de formas estatales, es decir,
de poderes burocratizados, militarizados,
mercantilizados y centralizados, obsesionados en ltimo trmino por la reconduccin a la unidad y la custodia de la
soberana75. Ni los Estados-nacin han
perdido todos estos atributos, puesto que
mientras la forma social y democrtica se ha deteriorado (de manera desigual
segn los Estados), la forma penal se ha
fortalecido como nunca; ni es posible decir

que la Unin Europea carezca de ellos en
todas sus dimensiones. De hecho, la Unin
Europea realmente existente bien puede
calificarse como un Super-Estado dbil
(BALIBAR, 2004). O si se prefiere, puede considerarse una suerte de Super-Estado desde un punto de vista monetario,
burocrtico y, cada vez ms, militar, y una
organizacin precariamente institucionalizada, en cambio, desde una perspectiva
fiscal, social o ecolgica (FERNNDEZ
DURN, 2005: 130 y ss.).
De lo que se tratara, en este contexto, es de imaginar, a partir de la crtica, precisamente, del pensamiento de Estado,
un sistema europeo coordinado y abierto
de instituciones que admita la introduccin de permanentes lmites y controles para
toda forma de poder, pblico y privado, y
la articulacin, en diferentes escalas, de
espacios adecuados de control y participacin social76. Un proyecto de este tipo
no supondra negar la necesidad de mediaciones jurdicas e institucionales, pero
s renunciar a su fijacin bajo formas
estatales.
Del mismo modo, defender la necesidad de dar expresin al poder constituyente europeo no supone invocar un
horizonte de uniformidad tnica, cultural
o incluso lingstica. Significa, por el contrario, asumir el carcter irreversiblemente diverso, multicultural y plurinacional
de los pueblos, habitantes y movimientos
sociales europeos y, a partir de all, exigir
procesos constituyentes capaces de dar
expresin a su potencia creativa77.
A pesar de sus discutibles credenciales garantistas y democrticas, la irrupcin
en escena del Tratado constitucional ha tenido la paradjica virtud de alentar una esfera pblica europea crtica y movilizada,
capaz de apropiarse, al menos en parte, de
un proceso constituyente secuestrado por
las administraciones estatales y comunita-
(Artigos)
rias, los expertos y los principales grupos

de presin. No es fcil saber en qu acabar ese impulso. Pero de su consolidacin y
crecimiento en diferentes escalas y esferas
dependen en gran parte las posibilidades
de conjurar las derivas anti-democrticas,
anti-sociales y autoritarias de la actual Unin Europea y de sus Estados miembros.
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BRONZINI, 2003b: 111 y ss.; 2005: 18 y ss.;
CRUZ VILLALN, pp. 17; PIZZORUSSO,
2003: 41 y ss.
2
Hasta el momento, el Tratado constitucional
ha sido ratificado por 12 pases: Austria, Chipre,
Grecia, Hungra, Italia, Letonia, Lituania, Malta,
Eslovaquia, Eslovenia, Luxemburgo, Espaa y
Alemania (que an tiene pendiente la firma de
su presidente). Sin embargo, el rechazo expresado en los referndum de Francia y Holanda ha
puesto en crisis el conjunto de un proceso ratificatorio. En rigor, ste debera cancelarse, ya que
para la ratificacin se exige el concurso unnime de los 25 Estados miembros. Sin embargo,
la Declaracin n 30 aneja al Tratado introduce
alguna confusin al estipular, de manera un tanto eufemstica, que si transcurrido un plazo de
dos aos desde la firma del Tratado por el que
se establece una Constitucin para Europa, las
cuatro quintas partes de los Estados miembros lo
han ratificado y uno o varios Estados miembros
han encontrado dificultades para proceder a dicha ratificacin, el Consejo Europeo examinar
la cuestin (Cursivas G.P.).
1
Gerardo Pisarello
458
Una perspectiva metodolgicamente similar,
aunque otorgando a ambos trminos, como se
ver, un sentido parcialmente diverso, en WEILER y WIND, 2003: 3 y ss.
4
Esta versin avanzada del componente garantista del actual paradigma constitucional ha
sido slidamente defendida por FERRAJOLI,
1999: 15 y ss.
5
Desde estas premisas, la participacin en la
eleccin y control de los poderes constituidos,
as como la existencia de vas que permitan
la constante expresin del poder (o poderes)
constituyente(s), representan un criterio irrenunciable a la hora de medir el carcter ms o
menos avanzado de un sistema constitucional.
Sobre la lgica democrtico-deliberativa del
constitucionalismo y la primaca del principio
de democracia directa ha insistido NINO, 1997
y, con matices, HABERMAS, 1998. En una
perspectiva discursiva ms retrica, pero con
menos concesiones a la tendencia de los ordenamientos jurdicos existentes a absorber la
potencia democrtica del poder constituyente
en la maquinaria representativa de los poderes constituidos, vase NEGRI, 1994.
6
Vid. PIZZORUSSO, 2002. En un sentido similar, P. Hberle utiliza la expresin derecho
constitucional comn europeo (HBERLE,
2001). Lo que aqu se sugiere, en todo caso, es
un canon comparativo ms amplio, no necesariamente eurocntrico, que sea capaz de enjuiciar
el proceso de integracin, tambin, a partir de
las mejores aportaciones, formales y materiales,
provenientes del constitucionalismo internacional, incluido el del Sur o el del Este.
7
J.H.H. Weiler ha popularizado, a propsito de
la construccin europea, la expresin constitucionalismo sin Constitucin. En su opinin, en
efecto, la europea sera ya una prctica constitucionalista virtuosa, caracterizada por una cierta
delimitacin de poderes y una vocacin de convivencia tolerante y plural con las tradiciones constitucionales de los Estados miembros.
Desde esas premisas, mantener un cierto statu
quo sera preferible a impulsar una Constitucin
formal que, en opinin de Weiler, comportara
necesariamente un Estado europeo, una mayor
centralizacin y una amenaza, en definitiva,
para la diversidad cultural de la Unin (WEILER, 1999; 2003a y 2003b). En este texto, el
3
sentido que se da a la expresin Constitucin

es ms formal, y no se concibe necesariamente
ligada a la idea de Estado. La expresin constitucionalismo, en cambio, se utiliza de manera ms exigente en trminos ideal-normativos.
As, no slo supondra la conveniencia de una
cierta descentralizacin vertical del poder, sino
tambin la necesidad de incorporar, en cada una
de esas dimensiones, garantas sociales y democrticas suficientes.
8
Pesa mucho explicaba C. Castoriadis la
ilusin constitucional, la idea de que basta tener una Constitucin para que las cosas estn
en orden, Cit. en AA.VV., 2003.
9
Autores como N. Mac Cormick, J.H.H. Weiler
o I. Pernice han expresado reservas similares
frente a este monismo soberanista, tanto en su
vertiente estatal como comunitaria. Como alternativa, han propuesto un enfoque metodolgico
pluralista que evite las tentaciones tanto de
quienes slo ven la posibilidad de profundizar
los procesos de democratizacin y tutela de los
derechos en el mbito de los Estados nacionales
como de quienes aspiran a la consagracin de
un Super-Estado europeo encargado de hacerlo.
Sin perjuicio de la innegable brillantez de estas
construcciones, se trata sin embargo de anlisis
lastrados por una concepcin en exceso complaciente de la Unin Europea y de los Estados
nacionales realmente existentes. Esa complacencia no siempre les permite percibir de manera adecuada la pertinaz presencia de elementos
irreductibles de estatalidad (burocratismo,
militarismo, mercantilizacin, chauvinismo)
que deben ser superados tanto en uno como en
otro nivel. Vid., entre otros, MAC CORMICK,
2003; WEILER, 1999; 2003a; 2003b; PERNICE, 1999; PERNICE y MEYER, 2003. Desde
similares presupuestos metodolgicos, pero con
un sentido ms incisivo, BRONZINI, 2005.
10
Es conocido el debate entre quienes demandan la existencia de un pueblo europeo como
prerrequisito para la existencia de una Constitucin y quienes, por el contrario, consideran
que una Constitucin puede inducir el surgimiento de una esfera pblica europea Vid., por
todos, GRIMM, 1996 y HABERMAS, 1996.
Grimm ofrece una versin matizada de su posicin original en GRIMM, 2003. Una actualizacin de las reflexiones de Habermas, por su
parte, puede verse en HABERMAS, 2001.
(Artigos)
Tan antigua como los copiosos estudios y

comentarios sobre la cuestin. A propsito de
esta abundancia de literatura sobre el tema, J.
H. H. Weiler se ha permitido ironizar en su introduccin a la edicin italiana de The Constitution of Europe: (L)as palabras Constitucin y
europea se han convertido en un peligro para
la salud mental. Cada vez que las leo voy de
inmediato a buscar una aspirina. Los libros que
tratan sobre la Constitucin europea quizs deberan reproducir en la tapa la advertencia perjudica la salud con que se acompaa los paquetes de tabaco. Cit. por BRONZINI, 2003b.
Sobre los diferentes proyectos de Constitucin
en la historia de la construccin europea, LOUIS, 2000: 41 y ss.
12
Desde un punto de vista formal, ya en 1963
el Tribunal de Justicia sostuvo, en su sentencia
Van Gend & Loos, que los Tratados constitutivos que haban dado lugar a las Comunidades Europeas haban generado un nuevo ordenamiento jurdico, distinto del de los Estados
miembros as como del derecho internacional.
Es decir, un ordenamiento sui generis que, en
cualquier caso, vinculaba a todos los poderes
de la Comunidad y a los Estados miembros.
En la Sentencia Costa c. Entel, de 1964, estableci por su parte que dicho ordenamiento
tena primaca sobre el derecho de produccin
estatal. En la Sentencia Simmenthal, de 1978,
incorpor la obligacin de los jueces estatales
ordinarios, como jueces comunitarios, de inaplicar las leyes estatales que resultaran anticomunitarias, sin que pudieran suspender el
procedimiento y elevar una cuestin al Tribunal
Constitucional estatal. En la misma lnea, a partir de su Sentencia Parti cologiste, de 1986
(luego confirmada en decisiones como Weber, de 1993, o Comisin c. Bei, de 2003),
el Tribunal de Justicia defini a los Tratados
constitutivos como la Carta constitucional de
una Comunidad de derecho, y seal que ni
los rganos comunitarios ni los Estados miembros podan sustraerse al control de conformidad con la misma.
13
En efecto, a resultas de la presin de algunos Tribunales constitucionales estatales el
italiano y, sobre todo, el alemn el Tribunal de
Justicia se vio obligado a asumir la proteccin
de algunos derechos fundamentales. Primero,
como principios generales, y luego, como
11
(Artigos)
459
un reflejo de las tradiciones constitucionales

comunes de los Estados miembros, as como
de los convenios internacionales de los que hubieran sido parte, comenzando por el Convenio
Europeo de Derechos Humanos de 1950. Uno
de los detonantes de este giro fue el dictado, en
1974, de la sentencia conocida como Solange
I por parte del Tribunal constitucional federal
alemn. All se sostena que mientras no existiera a nivel europeo una tutela suficiente de los
derechos fundamentales, el Tribunal Constitucional se reservara el control de la aplicacin
del derecho comunitario tomando como base
los derechos reconocidos en la Ley Fundamental de Bonn.
14
Consciente de estos lmites, el propio Parlamento europeo, que haba ya impulsado un
Proyecto de Constitucin en 1984 (el Proyecto Spinelli), propici una nueva iniciativa
constitucional en 1993-1994 (el Proyecto Herman). Sin embargo, ni el resto de rganos comunitarios, ni los parlamentos estatales se hicieron eco de la propuesta (LOUIS, 2000: 41).
15
La Carta social europea de 1961, nacida en
el mbito del Consejo de Europa y revisada en
1996, nunca lleg a considerarse un punto de
referencia relevante en el ordenamiento comunitario.
16
Sobre todo entre 1974 y 1993, el Tribunal de
Justicia desarroll una arraigada jurisprudencia
que dejaba claro que la tutela de derechos sociales constitua una excepcin a la libre circulacin de mercancas, de servicios y de competencia. En consecuencia, la limitacin de estos
principios slo poda admitirse en condiciones
restrictivas si se probaba su proporcionalidad
y su carcter no discriminatorio. Para ello, por
ejemplo, era necesario probar que los intereses
en juego podan verse expuestos a riesgos graves o una amenaza significativa y que las
medidas adoptadas para protegerlos eran las
menos restrictivas para las libertades de mercado. Vid., TRIDIMAS, 1999: 124 y ss; DE
SCHUTTER, 2003: 211 y ss; ALLIS, 2004:
55 y ss.; 122 y ss..
17
La expresin Constitucin dirigente es utilizada por J.J. Gomes Canotilho para describir
la densidad normativa de las Constituciones
sociales de posguerra sobre todo de la Constitucin portuguesa de 1976- y su capacidad para
vincular la capacidad de actuacin del legisla-
Gerardo Pisarello
460
dor ordinario (GOMES CANOTILHO, 2001).
En la agudizacin de la crisis del Estado social,
el constitucionalismo de la Unin Europea es
una suerte de constitucionalismo dirigente inverso, de orientacin neoliberal. Es decir, un
sistema constitucional que interviene de manera
activa para erosionar la forma social del Estado
y rehabilitar el valor tendencialmente absoluto
de las libertades de mercado.
18
Las Cartas, en efecto, no se mencionan en el
artculo 6.2 del TUE al que el 46, relativo a las
competencias del Tribunal, reenva.
19
De entrada, y pese a las sugerencias presentadas en la primavera de 2000, no se incluyeron
todos los derechos consagrados en la versin
revisada de la Carta Social europea de 1996. La
justificacin fue que la Carta no haba sido ratificada por los 15 Estados miembros. La incorporacin de algunos derechos, como el derecho
a un salario mnimo, fue rechazada por maximalista (ZACHER, 2002: 15-16).
20
La progresiva erosin del carisma comunitario
reconoce una larga lista de antecedentes: el no
dans en el referndum sobre el Tratado de Maastricht, en 1992; el ajustado s francs poco
ms del 50% de los votos emitidos- al mismo
Tratado; el no noruego en el referndum sobre
el ingreso a la Unin de 1995; el no dans en
el referndum sobre el Tratado de Amsterdam; el
no irlands en el primer referndum sobre el
Tratado de Niza; el no sueco en el primer referndum sobre la adopcin del euro; la elevada
tasa de abstencin en las elecciones al Parlamento Europeo (un 50,2%, que alcanz el 76,6% en
el Reino Unido y el 70% en los Pases Bajos);
el surgimiento, a mediado de los aos 90, de
los primeros movimientos sociales de protesta
de mbito europeo y de las primeras euromarchas. Como es evidente, los decisivos rechazos
al Tratado constitucional en Francia y Holanda
no pueden explicarse sin esos precedentes.
21
Junto a estos temas, se planteaba tambin los
de la delimitacin de competencias entre la Unin y los Estados miembros, respetando el principio de subsidiariedad; la fijacin del estatuto
jurdico de la Carta de Niza; la simplificacin
de los Tratados y el papel de los parlamentos
nacionales en la arquitectura europea.
22
A. Manzella, por ejemplo critica a los que slo
ven en el Tratado a Argos, el perro de Ulises,
que revela la Constitucin escondida, y no
a Zeus, que saca de su propia cabeza a Atenea

en armas, es decir, que hace nacer una nueva
Constitucin (MANZELLA 2003:29).
23
Europa, tan rica en teoras y prcticas del
poder constituyente constata Paul Allis se
ha convertido en el lugar de su olvido (...) La
modernidad institucional europea se empea
en tornar impensable el poder constituyente,
en negar que pueda expresarse como subjetividad, salvo en un mbito social interpretado por la economa o la sociologa. Es como si
este poder, en la Unin, se limitara a la defensa
de derechos subjetivos, sin que sus titulares,
los ciudadanos europeos, puedan influir en las
decisiones adoptadas en este nivel (ALLIS,
2004: 53 y 54).
24
Intentando distanciarse de las connotaciones esencialistas del concepto de pueblo, as
como de su construccin e identificacin desde
arriba, en clave estatal, Vid. la caracterizacin,
de explcita filiacin spinoziana, que realiza A.
Negri de la potencia constituyente de la multitud (NEGRI, 1994: 369 y ss.).
25
Con alguna ligera variante, estos tres criterios
de legitimacin de los procesos constituyentes
estn tomados de la clasificacin propuesta por
ELSTER, 1998.
26
Por ejemplo, aunque el Tratado dice asumir
la igualdad entre hombres y mujeres como un
valor (artculo I-2) y un objetivo (artculo I-3)
de la Unin, la presencia de estas ltimas en la
Convencin no fue superior al 20%. Y si se tiene
en cuenta como apunta P. Allis que pretenda representar a 450 millones de ciudadanos, es
posible que la Convencin haya alcanzado un
rcord en materia de ratio censitaria en la historia
constitucional (ALLIS, 2004: 64 y ss.)
27
No es casual que entre los 105 miembros titulares de la Convencin diseada por el Consejo
europeo de Laeken hubiera dos antiguos jefes
de Estado, una media docena de antiguos Primer Ministros, unos cincuenta ministros, 56 representantes de los parlamentos de los Estados
miembros y de los pases candidatos, 28 representantes de los gobiernos, 16 representantes
del Parlamento europeo y 2 de la Comisin.
Tampoco es extrao que 72 parlamentarios elegidos o designados en segundo grado formaran
parte de la Convencin sin tener mandato alguno para ello.
(Artigos)
El poder de intervencin reconocido por el

Tratado a la Convencin de cara a reformas
futuras es claramente limitado. Segn el procedimiento de reforma ordinaria previsto en el artculo IV-403, el Consejo europeo podr decidir
por mayora simple, previa aprobacin del Parlamento, no convocar una Convencin cuando
la importancia de las modificaciones no lo justifique. Por su parte, en caso de ser convocada, la
Convencin emitir una serie de recomendaciones a una Conferencia de representantes de los
Gobiernos de los Estados para que aprueben de
comn acuerdo las modificaciones al Tratado.
29
Los 11 Grupos de Trabajo eran: G.I: subsidiariedad; G.II: Carta Europea de derechos fundamentales; G.III: Personalidad jurdica; G.IV:
Parlamentos nacionales; G.V: Competencias
complementarias; G.VI: Governanza econmica; G.VII: Accin exterior; G.VIII: Defensa;
G.IX: Simplificacin; G.X: Libertad, Seguridad
y Justicia; G.XI: Europa social.
30
Para una descripcin ms detallada, aunque
ms bien elogiosa del funcionamiento interno
de la Convencin y de sus grupos de trabajo,
ZILLER, 2004: 126 y ss.
31
Integrada por ms de 300 de los 448 artculos del conjunto del texto, la Parte III regula
de manera exhaustiva todas las polticas de la
Unin mercado interior, poltica econmica
y monetaria, agricultura, transportes, energa,
inmigracin e incorpora con detalle reglamentario muchas de sus obsesiones monetaristas
y mercantilistas. El resultado es un texto que,
contrariando las normas ms elementales de
tcnica constitucional, pretende fijar no slo las
reglas del juego sino tambin las condiciones
de su desarrollo.
32
Slo la Constitucin de Irlanda obliga a activar el refrendo popular para constitucionalizar
las modificaciones en el derecho europeo originario. En el resto de pases como ocurre con el
artculo 93 de la Constitucin espaola suele
recurrirse a mecanismos previstos para la interiorizacin de los Tratados internacionales. Lo
cual consiente, no pocas veces, autnticas mutaciones subrepticias del sistema constitucional
interno. MUOZ MACHADO, 1993; ESTEVEZ, 1994: 38 y ss.
33
Desafortunadamente, no sera la primera vez
que se vulnera el procedimiento de reforma de
los Tratados. As lo demuestran los casos de la
28
(Artigos)
461
reunificacin alemana; del fracaso del referndum sobre el Tratado de Maastricht en Dinamarca; o sobre el Tratado de Niza, en Irlanda.
Vid., al respecto, el incisivo anlisis de MARTNEZ SIERRA, 2001: 245-260.
34
Pinsese, si no, en el avanzado contenido de
las Constituciones italiana, de 1947, o portuguesa, de 1976, nacidas de la resistencia contra
el fascismo y de la revolucin de los claveles,
en comparacin con la Ley Fundamental de
Bonn, aprobada bajo la vigilancia de las tropas
aliadas, o con la Constitucin espaola, surgida
de una transaccin con el rgimen franquista.
35
La versin final del Tratado constitucional
consta de 448 artculos. A ello hay que sumarle 2 Anexos, 36 Protocolos y 48 Declaraciones
que tambin forman parte del Tratado (artculo
IV-442) y que resultan imprescindibles para interpretar algunos de sus preceptos. Cuestiones
fundamentales parar la vida poltica e institucional de la Unin no se encuentran reguladas,
mientras que otras que deberan haberse remitido a leyes o reglamentos posteriores, se encuentran consagradas con detalle. El resultado
es una maraa de disposiciones muchas veces
inaccesibles, no slo para los ciudadanos, sino
para los propios juristas, que partiendo a veces
de una misma posicin poltica sobre el Tratado, han extrado de l interpretaciones totalmente opuestas.
36
En una reflexin que evoca lo ocurrido con
el Tratado constitucional, J.J. Gomes Canotilho
atribuye a las Cartas Magnas medievales esa
funcin de revelacin o confirmacin de
privilegios y libertades ya existentes que contribuyan a asegurar un gobierno moderado. El
contrapunto de esa funcin sera, precisamente,
la desconfianza frente a toda idea de un poder
constituyente creador, con fuerza y competencia para disear y planificar, por s mismo, el
modelo de organizacin poltica (GOMES CANOTILHO: 1999: 65)
37
La cuestin de la constitucionalizacin simblica, sugerente para analizar las formas de
legitimacin de la construccin europea, ha
sido abordada de manera inteligente por NEVES, 1994.
38
(P)or un perodo de tiempo ilimitado, segn
su artculo IV-446 o durante los prximos 50
aos, segn Giscard, principal padre fundador del texto.
Gerardo Pisarello
462
El artculo I-6 del establece de manera explcita que (L)a Constitucin y el Derecho adoptado por las instituciones de la Unin en el ejercicio de las competencias que se le atribuyen a
sta primarn sobre el Derecho de los Estados
miembros. En ese sentido, representa de hecho una innovacin mayor tanto en el sistema
de fuentes de la Unin y de los Estados miembros como respecto de la jurisprudencia sentada
por el Tribunal de Luxemburgo a partir del caso
Costa v. Enel (Vid. infra). En su Declaracin
1/2004, del 13 de diciembre, el Tribunal Constitucional espaol ha querido minimizar esos
efectos, modificando de manera peligrosa las
ya dudosas tesis mantenidas en su Declaracin
1/1992, a propsito de la constitucionalidad del
Tratado de Maastricht. El argumento de fondo
del Tribunal es que el artculo I-6 comporta la
primaca del derecho europeo slo en el mbito de las competencias que les fueran atribuidas. Pero la Constitucin espaola (CE) conservara la supremaca de fondo. Entre otras
razones, porque sera siempre a su travs (en el
caso espaol, mediante la va del artculo 93 de
la CE) que dicha atribucin tendra lugar (Vid.
FJ n 3 y 4). Sin embargo, como muestran los
votos particulares emitidos en la Declaracin,
sobre todo el del Magistrado R. Garca Calvo,
el argumento es endeble. Supone aceptar, entre
otras cuestiones que, sin necesidad de activar
el mecanismo de la reforma, el artculo 93 podra disponer del texto de la CE, autorizando
casi cualquier transferencia de competencias.
Incluidas aquellas que, como estipula el artculo I-6 del Tratado constitucional, garantizan la
primaca, no ya de un simple Tratado, sino de
una Constitucin que pretende imponerse no
slo sobre el derecho infra-constitucional estatal sino sobre la Constitucin misma.
40
Se calcula que entre 12.000 y 20.000 lobbistas profesionales actan diariamente en diferentes Comits y organismos ligados a la Comisin
o al Parlamento mismo. De este total, un 60%
trabaja para empresas, unos 30% para los gobiernos estatales y el resto para ONGs y otras
instituciones. Algunos de los grandes grupos
de poder europeos, como la Confederacin de
Industriales y Empresarios Europeos (UNICE),
han tenido una influencia determinante en la redaccin de algunos artculos del Tratado constitucional, comenzando por los que garantizan la
39
libre competencia, as como una economa de

mercado no falseada y altamente competitiva (CORPORATE EUROPEAN OBSERVATORIY, 2003).
41
El sistema, recordaba un liberal conservador
lcido como F. Hayek, crea especialistas de las
organizaciones, los famosos expertos institucionales que encuentran su razn de ser en el
conocimiento exclusivo y exhaustivo del sector
del sistema del que dependen, y se convierten en
los partidarios ms entusiastas de la hipertrofia
burocrtica en la que viven. El funcionamiento
de la Comisin y su entorno es un ejemplo
acabado de ello (HAYEK, 1900: cap. XIX).
42
La mocin de censura colectiva dirigida en
su momento contra la Comisin Santer es un
prueba de ello. Tampoco es extrao que el Tribunal de Cuentas de la Unin haya denunciado
de manera persistente en los ltimos aos la
opacidad en la utilizacin de fondos por parte
de la Comisin y sus Comits de Trabajo.
43
A poco tiempo de investida la actual Comisin presidida por Jos Durao Barroso, la recin
nombrada Comisaria de Competencia, Neelie
Kroes, tuvo que apartarse de cinco asuntos por
colisin de intereses.
44
Aunque la Comisin, en efecto, no est exenta de poder, y muchas veces hace valer su permanencia, su carcter tcnico, frente a gobiernos cuyo inters europeo es, en el mejor de
los casos, peridico, los Estados, sobre todo
los ms fuertes, poseen una gran capacidad de
intervencin sobre sus comisarios y funcionarios en Bruselas. De ah que aunque en ocasiones las relaciones entre Consejo y Comisin
puedan ser conflictivas, la mayora de las veces
lo que existe es un vnculo de complicidad.
45
As, por ejemplo, la fijacin de la composicin del Parlamento europeo (artculo I-20.2); la
definicin de las lneas estratgicas de la accin
exterior de la Unin, que vinculan al Consejo
de Asuntos Exteriores (artculo I-24.3; artculo
I-40); la adopcin, por mayora cualificada, de
la lista de formaciones del Consejo no incluidas
en el Tratado constitucional (artculo I-24.4); la
determinacin de las condiciones de rotacin de
la presidencia del Consejo (artculo I-24.7); la
modificacin del nmero de miembros de la Comisin (artculo I-26.6); el establecimiento del
sistema de eleccin de miembros de la Comisin (artculo I-26.6); el nombramiento, en lti-
(Artigos)
ma instancia, de la Comisin (artculo I-27.2);

el nombramiento y la finalizacin del mandato,
por mayora cualificada y con la aprobacin del
Presidente de la Comisin, al Ministro de Asuntos Exteriores de la Unin (artculo I-28.1); la
estipulacin, por unanimidad y mediante decisin europea, de la posibilidad de que el propio
Consejo pase a decidir por mayora cualificada
en distintos supuestos contemplados en la Parte
III (artculo I-40); el paso, por unanimidad, a
una poltica de defensa comn (artculo I-41.2);
la determinacin de la suspensin de determinados derechos derivados de la pertenencia a la
Unin, en caso de violacin grave y persistente
por parte de un Estado miembro de los valores
enunciados en el artculo I-2; la precisin de las
recomendaciones que realiza el Consejo ordinario sobre las orientaciones generales de las
polticas econmicas de los Estados miembros
y de la Unin (artculo III-179.2); la confirmacin o no de la posibilidad de que un Estado
miembro pueda seguir acogido a excepciones
respecto de obligaciones derivadas de la unin econmica y monetaria (artculo III-198);
la realizacin de exmenes sobre la situacin
del empleo en la Unin (artculo III-206); la
ampliacin, mediante decisin europea, de las
competencias de la Fiscala Europea (artculo
III-274); la determinacin de los intereses y
objetivos estratgicos de la Unin (artculo III293); la definicin de las orientaciones generales de la poltica exterior y de seguridad comn,
tambin respecto de los asuntos que tengan repercusiones en el mbito de la defensa (artculo III-293); o el nombramiento del Presidente,
Vice-Presidente y dems miembros del Comit
Ejecutivo del Banco Central Europeo (artculo
III-382) (MARTNEZ SIERRA, 2004: 50).
46
A pesar de que el Tratado constitucional incrementa los mbitos en los que el Consejo
debe pronunciarse por mayora cualificada,
se han incorporado 70 nuevas supuestos en los
que rige la unanimidad. Ese requisito, como
demuestra la experiencia de los Comits de
Conciliacin y los trlogos, otorga a un nico
Estado con capacidad de veto el mismo poder
formal que todo un Parlamento, al menos de
cara al mantenimiento del statu-quo legislativo
(MARTNEZ SIERRA, 2004: 51).
47
As, por ejemplo, la adopcin de medidas de
armonizacin de legislaciones sobre ciertos im(Artigos)
463
puestos indirectos (artculo III-171); la adopcin de medidas que permitan restringir la libre
circulacin de capitales con destino a terceros
pases o procedentes de stos (artculo III157.3) o la introduccin de modificaciones al
Protocolo sobre dficit excesivo de los Estados
(artculo III-184.13).
48
As, por ejemplo, en lo que se refiere al establecimiento y funcionamiento del mercado
interior (artculo III-130), la fijacin de los
derechos del arancel aduanero comn (artculo
III-151.5) o la salvaguarda de la Unin Europea
y Monetaria (artculo III-159). Igualmente, el
Consejo Europeo desempea un papel legislativo fundamental dentro del espacio de libertad,
seguridad y justicia, dado que a l le corresponde definir las orientaciones estratgicas de la
programacin legislativa y operativa (artculo
III-258).
49
Por ejemplo, cuando un miembro del Consejo considere que un proyecto de ley o de ley
marco europea perjudica aspectos fundamentales de su sistema de seguridad social -como su
mbito de aplicacin, coste o estructura financiera- o afecta al equilibrio financiero de dicho
sistema, podr solicitar que el asunto se remita
al Consejo Europeo, en cuyo caso quedar suspendido el procedimiento de co-decisin (artculo III-136.2). Lo mismo puede ocurrir si se
encuentran en juego aspectos fundamentales
de su sistema de justicia penal (artculo III-270
y III-271). Dicha suspensin, si as lo estima
el Consejo Europeo, puede suponer un veto
definitivo que exija a la Comisin re-iniciar el
procedimiento sin que nada pueda hacer el Parlamento.
50
Esta perspectiva, que en nombre de un nuevo pluralismo jurdico postula la necesidad
de renunciar tanto a la obsesin kelseniana por
una norma jerrquicamente suprema, como a la
obsesin schmittiana por un soberano que decida en ltimo trmino (MAC CORMICK, 1993;
WEILER, 1999; 2003: 31 y ss.), es atractiva desde un punto de vista prescriptivo, a condicin
de que en los diferentes niveles se establezcan
mecanismos de participacin y control social
para los poderes pblicos y privados. Desde un
punto de vista descriptivo, sin embargo, encierra, como se ha apuntado ya, una reconstruccin
ms bien ideologizada de la Unin y de los Estados tal como en realidad son.
Gerardo Pisarello
464
F. W. Scharpf, por ejemplo, asigna a la gobernanza de la Unin una simple legitimacin de resultados basada, precisamente, en la
distincin entre procesos de legitimacin por
imput, slo realizables en el mbito estatal, y
procesos de legitimacin por output, realizables, sobre todo, en el mbito supra-estatal.
SCHARP, 2002.
52
Al regular las competencias de la Unin, el artculo I-11 establece que en virtud del principio
de subsidiariedad, est intervendr, en aquellos
mbitos que no sean de su competencia exclusiva, slo si, y en la medida en que, los objetivos de su accin no puedan ser alcanzados de
manera suficiente por los Estados miembros, ni
a nivel central ni a nivel regional y local. Por
su parte, el principio de proporcionalidad exige
que la intervencin de la Unin nunca exceda
de lo necesario para alcanzar los objetivos de
la Constitucin. Segn el Protocolo sobre la
aplicacin del artculo I-11, antes de proponer
un acto legislativo europeo, la Comisin proceder, salvo casos de urgencia excepcional,
a consultas sobre el impacto regional y local
de sus actuaciones (art. 2 Prot.). Los proyectos
de actos legislativos europeos, por su parte, as
como los proyectos modificados debern transmitirse, motivados, a los parlamentos estatales
(arts. 4 y 5 Prot.). En un plazo de 6 meses los
Parlamentos estatales podran, previa consulta
facultativa a los Parlamentos regionales, dirigir
a las autoridades europeas una alerta temprana, esto es, un dictamen motivado por el que
se considera que el proyecto no se ajusta al
principio de subsidiariedad (art. 6). Cada Parlamento se pronunciar a travs de 2 votos. Si hay
al menos un tercio votos contrarios al Proyecto,
ste deber volverse a estudiar. Si se tratara de
un proyecto de acto legislativo europeo referido al espacio de libertad, seguridad y justicia
(artculo III-264 del Tratado constitucional) el
umbral exigido sera de un cuarto.
53
El Tratado constitucional, en efecto, mantiene
sin modificaciones de fondo el Comit de las
Regiones, una institucin consultiva ya prevista
en el Tratado de Maastricht y de configuracin
claramente limitada. En el Comit se mezclan
entidades regionales y locales (artculo I-32.2)
y sus funciones se cien a la posibilidad de que
el Parlamento europeo, el Consejo o la Comisin lo consulten en un nmero restringido de ca51
sos (artculo III-388). Como innovacin mayor,

se contempla su legitimidad activa para interponer recursos ante el Tribunal de Justicia por
violacin del principio de subsidariedad (art. 8
del Protocolo sobre el artculo I-11)
54
El Tratado constitucional incorpora un captulo VI a la Parte I referido a la vida democrtica
en la Unin. En su artculo I-47.4, se prev que
un grupo de al menos un milln de ciudadanos
de la Unin procedentes de un nmero significativo de Estados miembros, pueda invitar
a la Comisin a presentar una propuesta sobre
cuestiones ligadas a la aplicacin de la Constitucin. A pesar del entusiasmo que se ha querido generar en torno al precepto, su redaccin
deja mucho que desear. De entrada, la frmula
es ms restrictiva que la contemplada en la Carta de derechos de la Parte II, en la medida en
que se reconoce a los ciudadanos y no, como
hace el artculo II-104, a toda persona fsica o
jurdica que resida o tenga su domicilio social
en un Estado miembro de la Unin. En segundo trmino, la Comisin slo es invitada a
presentar la propuesta. No se consigna ninguna
obligacin de impulsarla, una vez recogidas las
firmas. Tampoco se dice nada sobre la obligacin de motivar un eventual rechazo o sobre el
derecho de sus promotores a retirarla en caso de
que consideren que se ha desvirtuado.
55
El Banco Central Europeo goza en el Tratado
constitucional de una independencia que hara
sonrojar a los miembros de la Reserva Federal
de los Estados Unidos (artculo I-30.3). Entre
otras cosas, por los amplios poderes que se le
asignan para determinar las polticas monetarias y econmicas de los estados, no de acuerdo a criterios de convergencia social, como la
calidad de la ocupacin o la reduccin de la
pobreza, sino segn los grandes dogmas de la
ortodoxia neoliberal: estabilidad de precios,
finanzas pblicas saneadas, balanza de pagos estable, economa de mercado abierta y
libre competencia (artculos I-30.2, III-177,
III-185).
56
Para una lectura idlicamente habermasiana
de este vnculo entre instancias jurisdiccionales
que, no sin razn, se califica como contrapuntual, dialgico y cooperativo, POIARES
MADURO, 1998; 2003: 98. En sentido similar, WEILER, 2003: 25. Como se sabe, en su
Sentencia sobre el Tratado de Maastricht de 12
(Artigos)
de octubre de 1993 a la que se atribuyo cierto

regusto schmittiano (WEILER, 1995), el Tribunal Constitucional alemn ensay un amago
de defensa de la democracia estatal frente a lo
que se intua como una erosin ilegtima de la
propia supremaca constitucional. Sin embargo,
concluy afirmando la constitucionalidad de la
integracin econmica en la medida en que sta
se consideraba ms bien como una cuestin tcnica situada fuera del mbito de lo poltico.
El triste mensaje, en definitiva, era la desconexin entre la Constitucin econmica, la social
y la poltica y la aceptacin de polticas fiscales
y monetarias no susceptibles de controles jurdicos. Vid. JOERGES, 2005: 34 y ss; y LUCIANI, 2000. Posteriormente, el mismo Tribunal alemn reabri la tensin en su conocida
Sentencia sobre regulacin de la importacin
de Bananas de la UE. Entre otros argumentos
de relieve (principalmente, el efecto directo de
las normas del GATT en el orden legal alemn)
un grupo de empresas que importaba bananas
de pases de Amrica Latina plante que la normativa europea representaba una discriminacin contra dichos exportadores en beneficio de
ciertos productores de la UE (principalmente de
Islas Canarias y Madeira) y de pases con ligmenes jurdicos especiales con la UE.
57
En un sentido similar, Jennifer Nedelsky ha
contribuido a explicar cmo un fenmeno similar ha tenido lugar en el proceso de federalizacin de los Estados Unidos. Segn esta autora,
con la propiedad como uno de los temas ms
importantes del control judicial, la Corte Suprema pudo recurrir a las tradiciones del common
law para apoyar sus afirmaciones de que los
asuntos en discusin eran fundamentalmente
jurdicos y no polticos (NEDELSKY, 1990:
195).
58
Naturalmente, la nocin de apertura constitucional tiene en la crisis del Estado social
connotaciones contradictorias. Puede ser un
elemento de democratizacin y desburocratizacin, pero tambin de privatizacin y desnormativizacin en sentido social. Sobre la
apertura de la Constitucin, Vid. HBERLE,
2001; ESTVEZ ARAUJO, 1994).
59
Sobre los antecedentes tericos de la Constitucin econmica del ordo-liberalismo germnico y su impacto sobre la construccin europea
Vid. el sugerente ensayo de JOERGES, 2005: 9
(Artigos)
465
y ss; y las consideraciones, recientemente editadas, de M. FOUCAULT, 2004.

60
Para Joerges, la expresin economa social
de mercado es una promesa vaca, pues el
compromiso histrico que el concepto una vez
contena ya no est vigente (JOERGES, 2005:
49).
61
Durante las campaas de ratificacin del texto, sus partidarios han intentado presentar la
mejor interpretacin posible de sus mejores
normas. Este ejercicio hermenutico, legtimo e
inevitable frente a un texto aprobado cuya reforma no es sencilla, no cabe en un momento
constituyente, en el que se plantea la aceptacin
o el rechazo de conjunto del texto en cuestin y
en el que los nfasis y las opciones constitucionales de fondo no pueden ocultarse.
62
Es prematuro estipular si el mtodo abierto
de coordinacin puede actuar como una herramienta de experimentalismo democrtico,
til para la articulacin de un federalismo social multilevel o si, por el contrario, representa
un instrumento dbil de intervencin social,
funcional a las exigencias operativas de un capitalismo transnacional que tambin opera en
diversas escalas. Un debate ponderado acerca
de sus posibles virtudes y problemas en JOERGES, 2005: 36 y ss.; Desde una perspectiva
ligeramente ms optimista, BRONZINI, 2005:
30 y ss.
63
Actualmente, Alemania, Francia, Holanda y
otros seis Estados miembros (al margen de los
recientemente adheridos) exceden el lmite del
3% de dficit anual previsto por el Pacto de Estabilidad. El 27 de enero de 2004, la Comisin solicit al Tribunal de Justicia que anulara
una decisin por la que el Consejo rechazaba
unas recomendaciones dirigidas a Alemania y
Francia para que redujeran el dficit y acordaba dejar en suspenso el procedimiento previsto. El Tribunal de Justicia (Sentencia TJCE
(C-27/04)) no se pronunci sobre la firmeza del
Pacto de Estabilidad. Observ que no estaba
legalmente previsto mantener en suspenso
los procedimientos y procedi a anular las conclusiones del Consejo. Al mismo tiempo, sin
embargo, reconoci que el Consejo dispona de
un margen de apreciacin y que basndose
en una apreciacin diferente de los datos econmicos pertinentes, de las medidas que se deben
adoptar y del calendario que ha de respetar el
Gerardo Pisarello
466
Estado miembro afectado, puede modificar el
acto recomendado por la Comisin si se rene
la mayora necesaria para la adopcin de dicho
acto (JOERGES, 2005: 35 y 36).
64
Curiosamente, el derecho a trabajar est ubicado en el Ttulo sobre Libertades, junto al resto de libertades de mercado, lo que prueba la
fuerza de atraccin que stas han ejercido sobre
aquel.
65
Es verdad que la Carta no establece qu preceptos consagran derechos y cules principios. Sin embargo, la similitud del artculo
II-112.5 con el artculo 53.3 de la Constitucin
espaola, pensado precisamente para limitar el
alcance de los derechos sociales, permiten introducir al meno alguna sospecha al respeto.
66
El artculo II-112.4, es verdad, obliga a interpretar los derechos que resulten de las tradiciones constitucionalesde los Estados miembros, en armona con ellas. Sin embargo, como
recuerda V. Ferreres, se refiere slo a las tradiciones comunes. As, aunque el Tribunal de
Justicia se esfuerce en interpretar los derechos
fundamentales sin lesionar las concepciones
ms generosas de algunos estados (o, en un
caso extremo, de uno de ellos), eso no quiere
decir que el nivel de proteccin ms alto vaya
a convertirse automticamente en estndar comunitario (FERRERES COMELLA, 2005: 15)
67
Algunos autores, como Bronzini, alientan la
posibilidad de que un uso in buona partem de
la Carta genere, de manera progresiva, un crculo jurisprudencial difuso ms social, y en
definitiva, virtuoso, entre tribunales estatales
y europeos (BRONZINI, 2005: 26 y ss.). Ms
pesimista respecto de estos efectos es DE SIERVO, 2003.
68
El artculo II-111, en efecto, establece que las
disposiciones de la Carta estn dirigidas a las
instituciones, rganos y organismos de la Unin
y a los Estados miembros nicamente cuando
apliquen el Derecho de la Unin. Por lo tanto,
no est claro que pueda utilizarse como parmetro para objetar actos o normas estatales que
puedan vulnerarlas, ni cul sera la va procesal
que los ciudadanos podran utilizar para impulsar sus quejas, ni si el Tribunal de Justicia es
un rgano preparado para asumirlas sin que eso
genere sobrecargas desmedidas. Una discusin al respecto en FAVOREU, 2003: 248 y ss.
69
La tensin insoluble entre los objetivos de la
integracin y los de la ampliacin, y a fortiori,

entre los del desarrollo del Estado social, es uno
de los temas predilectos en los anlisis sobre
la actualidad de la Unin. Sin embargo, suele
dejar de lado un tema central: la contradiccin inherente al creciente control de fronteras
y a las excluyentes definiciones de ciudadana
e identidad europeas en el marco de la Unin (BALIBAR, 2003: p. 294; AGNOLETTO,
2005, MEZZARDA y RIGO; 2003; DE GIORGI, 2003).
70
Sobre la relacin entre Constitucin econmica europea y liberalismo autoritario, y sobre
el significativo maridaje entre F. Hayek y C.
Schmitt, JOERGES, 2005: 20 y ss. A propsito
de la crisis del constitucionalismo social y su
vnculo con el Estado de excepcin, BERCOVICI, 2004
71
Segn el artculo III-276, ser funcin de
Europol apoyar y reforzar la actuacin de las
autoridades policiales y de los dems servicios con funciones coercitivas de los Estados
miembros, as como su colaboracin mutua en
la prevencin de la delincuencia grave (...) del
terrorismo y de las formas de delincuencia que
lesionen un inters comn que sea objeto de una
poltica de la Unin, as como en la lucha en
contra de ellos. Esta funcin, segn puede leerse en el apartado siguiente, podr incluir: la
recogida, almacenamiento, tratamiento, anlisis e intercambio de informacin, en particular
la transmitida por las autoridades de los Estados
miembros o de terceros pases o terceras instancias, as como la coordinacin, organizacin
y realizacin de investigaciones y actividades
operativas, llevadas a cabo conjuntamente con
las autoridades competentes de los Estados
miembros o en el marco de equipos conjuntos
de investigacin, en su caso en colaboracin
con Eurojust. Si la descripcin del marco de
atribuciones reconocidas a Eurojust y Europol
es minuciosa, nada concreto hay, en cambio, en
materia de control y responsabilidad. Los artculos III-273 y III-276 apenas remiten a leyes
europeas posteriores la posibilidad de establecer eventuales controles parlamentarios en este
mbito.
72
Las personas inmigradas son los grandes
olvidados tanto del proceso de integracin
como del actual Tratado constitucional, y sin
embargo, constituyen el soporte del modelo
(Artigos)
social precarizado hoy vigente en los pases de

la Unin (MEZZARDA y RIGO, 2003: 217).
El artculo I-10 del Tratado constitucional, que
liga la ciudadana de la Unin a la disposicin
de la nacionalidad de un Estado miembro, es
el punto de partida de un modelo que los incluye de manera subordinada y restringida, slo
en la medida en que puedan servir como mano
de obra barata (DE GIORGI, 2003: 251; BALIBAR, 2003: 306 y ss.; AGNOLETTO, 2005:
78 y ss.). En realidad, el Tratado, sobre todo en
su parte III, otorga cobertura constitucional al
proceso de progresiva administrativizacin del
derecho penal de los extranjeros, que consiste
en sustraerlo de las clsicas garantas constitucionales en beneficio de una gestin de orden
pblico delegada a autoridades y fuerzas de
seguridad (MEZZARDA y RIGO, 2003: 224).
El artculo III-265, por ejemplo, dispone que la
poltica migratoria de la Unin tendr por objetivo central garantizar los controles de las
personas y la vigilancia especial en el cruce de
las fronteras exteriores e instaurar progresivamente un sistema integrado de gestin de las
fronteras exteriores. Los recursos destinados a
este objetivo, de hecho, son considerables: ficheros Eurodac, coordinacin para la vigilancia
de fronteras, sanciones para los transportistas,
etc.) mientras que los recursos a la integracin
poltica, social y laboral de las personas recin
llegadas son escasos. Es ms: si se piensa que
en los das de la firma del Tratado constitucional
uno de los principales temas de debate en materia migratoria era la construccin de nuevos
Centros de Internamiento (Transit Processing
Centers) en pases de frica o Europa del Este,
el compromiso de la Unin con la solidaridad
y el respeto entre los pueblos, con la erradicacin de la pobreza y con la proteccin de los
derechos humanos (artculo I-3) aparece reducido a una hipcrita clusula de estilo.
73
El Tratado constitucional consagra la defensa de la paz en el Prembulo y como objetivo
de la Unin (artculo I-3), al igual que el deber de ejercer sus funciones humanitarias en
el marco del respeto por la Carta de Naciones
Unidas (artculos I-41 y III-309). Sin embargo,
no renuncia de manera explcita a la guerra en
las relaciones internacionales, como hace la
Constitucin italiana en su artculo 11, o como
estableca la Constitucin republicana espaola
(Artigos)
467
de 1931 en su artculo 6. Por el contrario, introduce un artculo, el I-41.3, indito en el constitucionalismo moderno, que compromete a los
Estados a mejorar progresivamente sus capacidades militares y prev, para ello la creacin
de una Agencia de Defensa (artculos I-41 y
III-311) (el Proyecto presentado en su momento por la Convencin denominaba a esta Agencia, con mayor precisin y menos eufemismos,
Agencia Europea de Armamento, Investigacin y Capacidades Militares (artculo III-212).
74
Entre otras cuestiones, el artculo I-41 del
Tratado constitucional dispone que la OTAN,
seguir siendo, para los Estados miembros que
forman parte de la misma, el fundamento de su
defensa colectiva y el organismo de ejecucin
de sta. El jefe militar de la OTAN ha sido
siempre un oficial de los Estados Unidos, y su
superior jerrquico, el presidente de los Estados
Unidos.
75
Este es el riesgo, me parece, que entraan algunas posiciones crticas de izquierdas con el
proceso de construccin europea. A. Cantaro,
por ejemplo, cuestiona el posmodernismo de
las posiciones pluralistas y multilevel y ensaya
una sugerente lectura moderna, en clave maquiavlico-gramsciana, de las tareas pendientes
de una Europa soberana. Aunque ese horizonte soberano no se presenta como incompatible con la cuestin del pluralismo poltico
y cultural, llama la atencin que en su texto no
haya prcticamente ninguna referencia al fenmeno de la inmigracin ni a la composicin
plurinacional, y no simplemente pluriestatal, de
la Unin (CANTARO, 2003). Sobre el carcter
plurinacional de la Unin y sus desafos, son de
inters algunas consideraciones de BENOGETXEA, 2005. Sobre la idea de un constitucionalismo post-estatal, antes que post-nacional, Vid.
tambin MAC CORMICK, 2003.
76
Desde esas premisas, por ejemplo, un constitucionalismo europeo social y democrtico,
post-estatal, pluri e inter-nacionalista, debera,
entre otras cuestiones, tomarse en serio los
complejos desafos que el federalismo municipalista, cooperativo y plural plantea en los
tiempos actuales (BRONZINI, 2005: 32; MORELLI, 2003).
77
Vid., entre otros, BALIBAR, 2003; MAZZARDA y RIGO, 2003; DE LUCAS, 2004;
DE GIORGI, 2003.
468
CONSTITUIO E DIVERSIDADE CULTURAL: EM BUSCA DE

UMA TEORIA INTERCULTURAL
Constitution and Cultural diversity: in search of a new Intercultural Theory

Bruno Galindo*
Resumo: O presente ensaio versa sobre as diferentes culturas jurdico-constitucionais existentes
e em construo, abordando a interseo entre elas a partir da compreenso da constituio como
objeto cultural e da teoria da constituio compreendida tambm como uma teoria cultural. Para
tanto, discute o interculturalismo constitucional, considerando os sistemas jurdicos do common
law e romanistas, assim como a produo terica dos doutrinadores de ambos os sistemas.
Palavras-chave: Constituio. Teoria da Cultura constitucional.
Multiculturalismo. Interculturalismo. Diversidade constitucional.
Abstract: This essay turns about constitutional-judicial different cultures existents and in evolution, building a intersection between them, from the understood of Constitution as a cultural object
and Constitution Theory understood too, as a cultural Theory. From there, discuss the constitutional
interculturalism, considering the judicial systems of common law and Romanist, so as a theorical
production of the instructors for both system.
Key Words: Constitution. Constitutional Culture theory.
Multiculturalism. Interculturalism. Constitutional Diversity.
A questo que eu desejo enfocar neste livro a seguinte: pode uma constituio moderna reconhecer e acomodar a diversidade cultural?
(Tully: 1995, p. 1).1
1. Cultura, Multiculturalismo e Interculturalismo: Notas Definitrias

Este modesto ensaio tem por base as
idias que temos defendido em diversas
oportunidades em torno de uma percepo
mais acurada da teoria da constituio no
sculo XXI. Se nos amarramos de modo
inflexvel a dogmas estabelecidos, terminamos por incorrer em um enorme dficit,
muitas vezes superior ao que habitualmente j ocorre, entre as teorias construdas e
o que efetivamente ocorre em termos de
fenmeno constitucional. Por outro lado,
as teorias crticas tm exercido com xito

o diagnstico das insuficincias das teorias clssicas, sem, no entanto, avanarem
muito em termos de edificao de novos
horizontes tericos, o que demonstra a
necessidade de no abandonarmos por
completo a tradio competente no que
ela for elucidativa. A teoria intercultural
da constituio que defendemos pretende
contribuir para diminuir o dficit terico,
expandindo os horizontes da teoria da
constituio atravs do que denominamos
interculturalismo constitucional.
* Professor Adjunto da Universidade Federal da Paraba/UFPB (Graduao, Especializao e Mestrado). Professor Visitante
das Universidades Federais do Rio Grande do Norte/UFRN e de Pernambuco/UFPE e da Associao Caruaruense de Ensino
Superior/ASCES. Doutor em Direito Pblico pela Universidade Federal de Pernambuco-UFPE/Universidade de Coimbra/Portugal. Advogado.
CONSTITUIO E DIVERSIDADE CULTURAL: EM BUSCA DE UMA...
Na medida em que se pretenda alcanar uma teoria intercultural, torna-se necessrio, antes de tudo, o estabelecimento
de premissas definitrias esclarecedoras de
uma opo dessa natureza.
Preliminarmente, algumas questes
acerca do vocbulo cultura. Obviamente
encontra-se distante de nossas pretenses
discutir profundamente as vicissitudes
existentes entre as diversas definies propostas notadamente pelos antroplogos.
Contudo, se buscamos uma teoria intercultural da constituio, a definio semntica
do referido vocbulo fundamental para a
adequada compreenso da leitura.
A palavra cultura nem sempre foi
entendida da mesma maneira. A sua raiz
latina o vocbulo colere, que pode significar desde cultivar e habitar at venerao
e proteo. Com o significado de cultivar,
est a idia de cultura como um conceito
derivado da natureza. Para Eagleton, um
dos significados originais da palavra cultura o de produo, ou seja, de um
controle do desenvolvimento natural, implicando uma dialtica entre o artificial e
o natural. H aqui uma forte ligao com a
idia de cultivo da terra, ou seja, a cultura
entendida como cultura agrcola (Eagleton: 2001, p. 11-13; Pedro: 1995, p. 2324). Da a utilizao de expresses como
agricultura, monocultura e outras com
o significado referido.
Entretanto, o uso metafrico termina
por se estabelecer com mais fora do que
o sentido lxico original apontado por Eagleton. A idia de cultivar o esprito permite que, na era moderna, a idia de cultura
adquira um valor religioso e transcendente,
atravs do vocbulo latino cultus, origem
da palavra culto, de freqente referncia
aos rituais das religies.
Esses significados de cultura, afora
outros (cerca de duzentos e cinqenta, segundo Moles, ou cento e cinqenta, segundo os antroplogos Kroeber e Kluckhohn),
(Artigos)
469
no so os sentidos habitualmente referidos nas denominadas cincias culturais. O

conceito de cultura como um conjunto de
atributos e produtos das sociedades humanas, transmissveis por mecanismos diferentes da herana biolgica oriundo da
modernidade iluminista, no existindo at
o sculo XVIII (Pedro: 1995, p. 28; Hberle: 2000, p. 25).
A partir da Ilustrao, ganha projeo o conceito de cultura como conjunto
de costumes, crenas e instituies sociais
existentes em uma dada sociedade humana.
Na perspectiva iluminista, a cultura compreende toda produo dos seres humanos
vivendo em sociedade, a se encontrando
os conhecimentos, as crenas religiosas e
populares, as artes, a moral, os costumes
e usos sociais, as tradies e tambm o direito.
Considerando esta ltima idia, Kroeber e Kluckhohn efetuam um importante
sumrio dos elementos culturais de maior
relevncia. Para eles, a cultura precisa ser
contemplada primeiramente a nvel histrico, considerando a tradio e os legados
sociais. Em segundo lugar, deve ser considerada a nvel normativo, como regras e
usos sociais, incluindo cada um dos seus
respectivos valores e ideais de conduta.
Em um terceiro plano, a nvel psicolgico, como adaptao de superao de problemas, como processos de aprendizagem
ou como conjunto de costumes seculares.
E por ltimo, a nvel estrutural, entendido
este como conjunto de modelos de organizao da prpria cultura, ou ainda, a nvel
gentico, entendido este no sentido de cultura como produto, como idias ou como
smbolos (Hberle: 2000, p. 25). Todos os
quatro nveis so importantes para uma teoria intercultural da constituio.
Como se percebe, os elementos levantados pelos supracitados antroplogos
no incluem diretamente a natureza como
objeto cultural, priorizando a investigao
Bruno Galindo
470
da cultura como produo das sociedades

humanas, embora esta produo, em ltima anlise, consista na ao dos homens
sobre a natureza. Todavia, so as relaes
intersubjetivas, e no as relaes homemnatureza, que fazem com que ocorra a produo cultural de tradies, valores, ideais, costumes e normas de conduta social,
dentre as quais o direito se afigura como a
mais relevante para que sejam possveis as
aludidas relaes intersubjetivas em uma
sociedade civilizada.2
A diferenciao ocorrida com a
contraposio cultura/natureza a partir da
Ilustrao faz surgir a diviso dualista da
cincia com a distino entre as cincias
culturais e as cincias naturais. As primeiras investigam a produo humana na vida
em sociedade, ao passo que as segundas se
voltam para a investigao dos fenmenos
da natureza. No queremos dizer com isso
que as cincias da cultura estejam completamente dissociadas da natureza; em verdade, continuam a estas associadas, mas com
uma diferenciao teleolgica fundamental: as cincias da cultura investigam as
transformaes da natureza como expresso e resultado da atividade humana dirigida a uma finalidade, enquanto nos fenmenos naturais propriamente ditos, estudados
pelas cincias naturais, no ocorre esse
telos, independendo, portanto, da vontade
humana (cf. Heller: 1998, p. 59ss.). Da a
afirmao de Miguel Reale de que natureza e cultura seriam intrinsecamente diversas, sobretudo pelo fato de que o mundo da
natureza no comporta inovaes prprias,
ao passo que a possibilidade de se estabelecer algo novo caracterstico do mundo
cultural (Reale: 2000, p. 295).3
O conceito de cultura defendido por
Heller (insero de fins humanos na natureza) implica na compreenso da cultura
em dois sentidos: como cultura subjetiva
e como cultura objetiva. A primeira delas
consiste na poro do mundo fsico conce-
bida como formao humana direcionada a

um fim. Para Heller o homem, ao cultivar
a terra, construir casas, criar obras de arte
ou formar-se a si mesmo e aos demais (de
modo consciente ou inconsciente), portador de cultura, possui e cria cultura. A segunda aquela em que aparecem reunidas,
como patrimnio cultural ou esprito objetivo, todas as formaes humanas emanadas da conexo de suas vivncias, sendo
indiferente que se tenham projetado fora
da psique, inserindo-se ou no na natureza
(Heller: 1998. p. 63-64).
Este ltimo sentido, o de cultura
objetiva, parece-nos mais adequado de
trabalhar na perspectiva do significado
contemporneo mais importante. Como
afirmamos anteriormente, somente as relaes entre seres humanos podem produzir
tradies, crenas, costumes e normas, ou
seja, cultura no sentido objetivo helleriano.
A natureza participa apenas indiretamente
neste contexto, sendo privilegiadas para
anlise as relaes interhumanas. Como o
sentido subjetivo ainda se refere idia de
cultura ligada relao homem-natureza,
neste trabalho utilizaremos o sentido objetivo de cultura, aliado aos nveis de contemplao da cultura, propostos por Kroeber e Kluckhohn.
Definida a idia de cultura que permeia este ensaio, tratemos de outras definies igualmente importantes. Est em
evidncia o debate acadmico sobre o denominado multiculturalismo, notadamente nas questes sobre direitos humanos e
direitos fundamentais. Torna-se necessrio
incluirmos aqui uma definio que possa
diferenci-lo em relao ao que chamamos
de interculturalismo.
Principiando pela etimologia, quando fazemos referncia a multiculturalismo
e interculturalismo, temos a agregao de
dois prefixos e um sufixo ao vocbulo cultural, que, por sua vez, adjetivo derivado
do substantivo cultura. O sufixo ismo,
(Artigos)
comum s duas palavras, provm do grego

isms, sendo designativo de crena, escola,
sistema, conformao ou origem. O prefixo multi tem origem no latim multu, e
exprime a idia de muito, de muitas vezes.
Por ltimo, o prefixo inter, tambm de
origem latina, denota posio intermdia.
Considerando a conexo sinttica e
a dimenso semntica dos termos envolvidos e tendo em vista o aspecto lxico,
poderamos afirmar que multiculturalismo
seria um sistema de compreenso da existncia de uma multiplicidade de culturas,
ao passo que o interculturalismo denotaria
a idia de um sistema entrelaador de culturas, estabelecendo necessrios influxos
entre elas.
O termo mais utilizado para designar
o debate em torno da diversidade cultural
multiculturalismo. Sob a bandeira do
multiculturalismo, erigem-se muitos movimentos emancipatrios de defesa dos direitos humanos, de defesa da preservao
da diversidade cultural contra a supresso
das identidades culturais pela globalizao e por outros fenmenos (movimentos
de preservao de tradies, movimentos
de preservao das culturas indgenas),
de inclusividade social no incorporativa
(acesso cidadania libertria sem destruio da cultura diversa caso da populao
muulmana na Unio Europia) etc. (Eagleton: 2001, passim; Habermas: 2002, p.
107-136; Julios-Campuzano: 2002, p. 1821; Santos: 2002, p. 51-55; Boneu: 2002,
p. 198-199).
A partir da utilizao corrente da
referida palavra, h uma tendncia a compreender o seu significado de duas formas:
por um lado, como um fato, uma expresso
que registra a existncia de uma multiplicidade de culturas; por outro, como um
valor, implicando uma poltica de reconhecimento das diversas culturas. Este reconhecimento resultaria, para alguns autores,
em uma exigncia de que todas as culturas
(Artigos)
471
no somente meream respeito (como na

perspectiva pluralista), mas um mesmo
respeito, pela razo de que para o multiculturalismo todas as culturas teriam igual
valor. Tal isonomia axiolgica criticada
veementemente por Sartori, para quem se
atribudo igual valor a todas as culturas,
isso equivale a um relativismo absoluto
que destri a noo mesma de valor (se
tudo vale, nada vale) (Miguel: 2001, p. 7;
Wrong: 1997, passim).
A referida isonomia axiolgica faz
com que o multiculturalismo possa incorrer no perigo de propiciar a sua prpria
destruio. Ao igualar, por exemplo, uma
cultura fundamentalista a uma cultura pluralista e democrtica, pode-se permitir a
supresso desta ltima pela primeira, no
que parece correta a crtica de Sartori ao
multiculturalismo (ao menos se entendido
dessa maneira). O multiculturalismo poderia ser, portanto, autofgico.4
Entretanto, a crtica exarada ao multiculturalismo no pode, como advertem
Hffe, Davutoglu e Bidart Campos, resultar em um universalismo cultural, no sentido de que uma concepo cultural, por
ser considerada axiologicamente superior,
deva ser unilateralmente imposta a populaes com tradies culturais distintas,
na medida que um projeto emancipatrio
de dilogo permanente entre culturas diferentes precisa estar assentado na idia
cosmopolita que denominamos aqui de
interculturalismo (cf. Hffe: 2000, p.172;
Davutoglu: 2004, p. 103; Campos: 2004,
p. 331-333).
Interculturalismo significa, mais do
que a idia de posio intermdia, a impossibilidade da excluso cultural, protegendo
o dilogo entre culturas, somente possvel
em uma perspectiva aberta e includente. A
nossa preferncia por utilizar a expresso
interculturalismo em vez de multiculturalismo est fundamentada precisamente na
defesa desse dilogo intercultural. Este, a
Bruno Galindo
472
seu turno, fomenta o reconhecimento das

limitaes de cada uma das culturas e a
aproximao entre elas para pensarem o
seu prprio desenvolvimento a partir de
contribuies recprocas. O vocbulo multiculturalismo pode ensejar a compreenso
de que, embora exista uma multiplicidade
de culturas, o dilogo entre as mesmas
nem sempre possvel e desejvel, podendo resultar em um hermetismo cultural
excludente. J a expresso interculturalismo propicia a incluso do debate entre
as culturas como algo indispensvel. No
estabelece nenhuma isonomia axiolgica,
mas considera o dilogo intercultural uma
premissa fundamental.5
A partir dessas consideraes, podemos justificar nossa opo terminolgica
que, embora no seja dominante, possui
importantes adeptos. O dilogo intercultural, por exemplo, salientado por autores
como Boaventura de Sousa Santos (embora este utilize com maior freqncia o vocbulo multiculturalismo) e Otfried Hffe
(este fazendo uso do vocbulo intercultural) (Santos: 2003, passim; Hffe: 2000,
passim). Tratando do problema das migraes e polticas de identidade cultural, Zamagni prope uma teoria que denomina de
modelo de integrao intercultural (Zamagni: 2002, p. 24ss.). Tully faz uso explcito da palavra inglesa interculturalism
para designar a interao dialgica entre as
diversas culturas, analisando os desafios
do constitucionalismo diante deste interculturalismo (Tully: 1995, passim).
Percebe-se que a perspectiva dialgica insistentemente repetida quando se
fala em interculturalismo, no acontecendo o mesmo com o multiculturalismo. E
o dilogo intercultural e aberto um dos
fundamentos de uma teoria intercultural da
constituio, o que inevitavelmente pressupe, terica e filosoficamente, o racionalismo crtico das sociedades abertas de
Karl Popper e a hermenutica diatpica de
Raimundo Pannikar e Boaventura de Sousa Santos (Popper: 1987a, passim; Popper:

1987b, passim; Popper: 2001, passim;
Santos: 2003, passim).
2. A Insero do Interculturalismo na
Constituio: Entre Diversidade e Homogeneidade
A cultura objetiva de que fala Heller
comumente tratada pelos textos constitucionais contemporneos. Tais previses
constitucionais denotam uma permanente
preocupao constituinte com a temtica
cultural, pretendendo sedimentar uma espcie de multiculturalismo interno, com
o reconhecimento da existncia da diversidade de naes em um mesmo territrio
estatal, mas, por outro lado, tentar manter
uma espcie de unidade na diversidade,
com a manuteno de uma unidade em
torno do Estado, apesar da diversidade nacional efetivamente existente. Obviamente
existem outras razes para que essas normas constitucionais estejam presentes no
ordenamento jurdico, porm, concentrarnos-emos apenas na discusso diversidade-homogeneidade, que a que se afigura
relevante para este ensaio.
Os Estados ocidentais tm tratado da
cultura em diversos dispositivos constitucionais, a ponto de autores como Hberle
falarem na existncia de um direito constitucional da cultura (Hberle: 2000, p. 28).
Direta ou indiretamente, as constituies
tratam da cultura e dispem acerca da diversidade e homogeneidade culturais. Em
virtude da perspectiva do interculturalismo
entre as realidades europia e americana,
so perceptveis alguns exemplos constitucionais da nossa afirmativa em ambos os
continentes.
Em se tratando de pases vinculados
Unio Europia, comecemos pelo exemplo alemo. Logo no prembulo de sua
Lei Fundamental, os alemes incorporam
(Artigos)
a idia da simbiose entre homogeneidade e diversidade, ao estabelecerem que a

unidade e a liberdade da Alemanha esto
consumadas pelos alemes dos Estados de
Baden-Wrttemberg, Bayern, Berlin, Brandenburg, Bremen, Hamburg, Hessen, Mecklenburg-Vorpommern, Niedersachsen,
Nordrhein-Westfalen,
Rheinland-Pfalz,
Saarland, Sachsen, Sachsen-Anhalt, Schleswig-Holstein e Thringen. Um aspecto
de homogeneidade encontra-se presente
na idia de unidade alem, ao passo que
a diversidade configurada pela adoo
das identidades culturais estaduais (a partir do federalismo como forma de Estado)
como referncia s diferenas efetivamente existentes entre os alemes e o respeito
s mesmas (consagrado na vedao a modificaes da Lei Fundamental que afetem
a estrutura federativa da Repblica alem
art. 79 (3)), sem que isso implique uma
subverso da unidade do povo alemo.
Na Espanha, a simbiose entre homogeneidade e diversidade ocorre em afirmativas constitucionais como as dos arts.
2o. e 3o. da Carta de 1978. Nos referidos
artigos, estabelece-se como fundamento da
Constituio a unidade indissolvel da nao espanhola, tida como ptria indivisvel
de todos os espanhis (art. 2o.) e impe-se
o castellano como lngua oficial do Estado
e obrigatria para todos os cidados da Espanha (art. 3o., 1). Aqui se nota uma busca
de homogeneidade espanhola, que relativizada pelo reconhecimento do direito
autonomia das nacionalidades e regies da
Espanha (art. 2o.), assim como a oficialidade das demais lnguas nas respectivas Comunidades Autnomas (art. 3o., 2), ainda
reconhecendo que a riqueza das diferentes
modalidades lingsticas da Espanha um
patrimnio cultural objeto de especial respeito e proteo (art. 3o., 3). Reconhece-se
assim constitucionalmente uma diversidade intercultural (cf. Pedro: 1995, passim;
Hberle: 1996a, p. 52-58).
(Artigos)
473
A Constituio italiana de 1947 assemelha-se bastante com a espanhola no

que diz respeito simbiose diversidadehomogeneidade. No seu art. 5o., proclama
a unidade e indivisibilidade da repblica
(homogeneidade), mas no mesmo dispositivo, reconhece e promove as autonomias
locais, estimula nos servios estatais a
descentralizao administrativa e procura harmonizar os princpios e mtodos da
legislao da repblica com as exigncias
da autonomia e da descentralizao. A proteo s minorias lingsticas dispensada
pelo art. 6o. tambm configura um reconhecimento da diversidade cultural italiana (Hberle: 1996a, p. 56).
No direito constitucional francs a
perspectiva de homogeneidade bem mais
fortalecida pelo fato de que no h os regionalismos existentes na Alemanha, na
Espanha e na Itlia. A Frana um Estado
unitrio e a referncia constitucional a um
povo francs supe uma unidade cultural
e poltica diversa da existente nos exemplos anteriores. Apesar disso, a diversidade
no est excluda, pois deve ser registrada
a existncia das coletividades territoriais
previstas nos arts. 72 e seguintes, com a
previso de autonomia administrativa e autorizao para a adoo de regime legislativo e organizao administrativa prprios
situao especfica de cada uma delas, no
caso dos departamentos ultramarinos. Entretanto, somente com a abertura Unio
Europia, a Frana estabelece constitucionalmente uma interculturalidade pouco
perceptvel internamente.
O caso do Reino Unido paradigmtico e especialssimo. Pela peculiaridade
do seu sistema constitucional, sobretudo
com a ausncia de uma constituio codificada e considerada hierarquicamente
superior s demais normas oriundas do
Parlamento, os britnicos convivem com
uma curiosa interculturalidade entre as
quatro nacionalidades existentes, com uma
Bruno Galindo
474
predominncia dos ingleses em relao

aos galeses, escoceses e norte-irlandeses.
Historicamente a Inglaterra anexou o Pas
de Gales no sc. XIII, formalizando uma
unio com o Act of Union de 1536. Em relao Esccia, mediante sucesso dinstica, as coroas inglesa e escocesa estiveram
unidas a partir de 1603, com a formalizao da unio somente em 1707 com a aprovao de um Act of Union. Com a Irlanda
h uma unio formal a partir do Ireland Act
de 1800 que, todavia, foi sempre questionado pelos irlandeses, a ponto de parte da
Irlanda ter se separado do Reino Unido e
constitudo uma repblica, ao passo que a
outra parte (Irlanda do Norte) permanece
unida Gr-Bretanha. A homogeneidade
consideravelmente mitigada pelo forte
nacionalismo subsistente, o que faz com
que a preponderncia da Inglaterra como
fator de unidade britnica seja atenuada
por iniciativas autonmicas do Parlamento de Westminster, com destaque para os
Atos de 1998 (Scotland Act, Government
of Wales Act) que permitiram a criao de
assemblias parlamentares na Esccia e no
Pas de Gales, alm do restabelecimento
(ainda que conturbado e com eventuais
retrocessos) do Parlamento da Irlanda do
Norte. As referidas nacionalidades ainda mantm representao minoritria no
Parlamento de Westminster, o que faz do
peculiar constitucionalismo britnico um
espao de notvel diversidade intercultural, embora profundamente problemtica
(cf. Hill: 2002, p. 56; 246-250; Hill: 2001,
p. 686-688; Winetrobe: 2004, passim; McCrudden: 2004, passim; Bradley: 2004, p.
49-53; Barendt: 1998, passim).6
No caso americano, convm destacar
o interculturalismo presente nas constituies da Argentina e do Brasil, Estados de
maior importncia no Mercosul. Em ambos, o federalismo a caracterstica intercultural mais importante, apesar de no ser
a nica.
Na Argentina a descentralizao
existente anterior Constituio de 1853
permite o surgimento de um federalismo
com caractersticas muito prximas s
dos Estados federais de tendncia descentralizante, como os EUA e a maioria dos
europeus.7 Ao formarem uma Confederao Argentina, as Provncias Unidas do
Prata conservam seus poderes soberanos,
somente abdicados depois das reformas
instituidoras da Constituio da Nao
Argentina. Ainda assim predomina a
idia do federalismo centrfugo, em que
as provncias mantm todos os poderes
no expressamente delegados ao poder
central, apesar do aumento dos poderes do
governo federal a partir do peronismo, o
que, na viso de alguns, descaracterizaria
o federalismo argentino como centrfugo.
Porm, tendo em vista a presena histrica de uma forte cultura independentista
local, a Constituio argentina promove as
provncias ao estabelecer textualmente as
suas competncias materiais e legislativas
(com a previso de competncia at para a
celebrao de tratados entre provncias),
presentes nos arts. 5o., 7o., 8o., 12, 13 e
121 a 129 (Segado: 2003, p. 1180-1181;
Dalla Va: 2004, p. 651ss.; Silva: 2000,
p. 142-143; Baracho: 1986, p. 209-212).
Com o federalismo, d-se a preservao da
diversidade.
Em relao ao Brasil, as identidades culturais regionais no se mostram
to relevantes em termos institucionais. A
tendncia centralista culturalmente predominante, na medida em que, no s o colonizador portugus, mas o prprio Estado
brasileiro independente a partir de 1822,
no aceita, nem cogita a idia federalista. Somente com o advento da Repblica
em 1889 e por influncia de Rui Barbosa,
inspirado no modelo norte-americano,
adotada a forma federativa no Brasil, ainda assim um federalismo artificial, sem
ter por fundamento a autonomia dos Esta-
(Artigos)
dos-membros, mas a deciso descentralizadora ocasional do prprio poder central.

Em maior ou menor grau, as constituies
brasileiras no tm permitido a descentralizao e a autonomia necessrias para o
desenvolvimento de uma diversidade federalista, como ocorre em outros pases.
Mesmo dispositivos como o atual art. 25,
par. 1o., tornam-se anacrnicos diante da
hipertrofia de competncias enumeradas
atribudas Unio, com algumas outras
competncias expressamente atribudas
aos Municpios, sobrando pouco ou quase
nada aos Estados-membros.
Apesar da permanncia de uma cultura institucional da homogeneidade centralizadora, alguns avanos em termos de
diversidade so perceptveis na atual Carta
brasileira. Alm de uma maior autonomia
estadual em relao que existia na Constituio de 1967, a diversidade em termos de
pluralidade jurdica reconhecida tambm
no que diz respeito ao tratamento dispensado aos ndios que tm na Constituio de
1988 a Carta que mais lhes outorga direitos, com um grau relativamente elevado de
autonomia, permitindo um certo grau de
diversidade intercultural institucionalizada
com garantias relativas sua organizao
social, costumes, lnguas, crenas, alm do
direito originrio sobre as terras que tradicionalmente ocupam, com o acrscimo das
reas necessrias sua preservao (arts.
231 e 232).
Como se percebe por mais que se almeje uma certa homogeneidade cultural, a
diversidade termina por ter que ser reconhecida constitucionalmente. Esse reconhecimento s possvel a partir de uma perspectiva intercultural que permita o dilogo
entre as culturas institucionais e a soluo
dos problemas oriundos da diversidade
multicultural. A questo da diversidade tornar-se- mais complexa com os processos
de integrao interestatal, mas por ora tal
complexidade no ser abordada.
(Artigos)
475
3. A Constituio como Produo Cultural

Antes de tudo necessrio notar que
no somente a homogeneidade e a diversidade culturais esto presentes na constituio de um Estado, mas que esta ltima
, em verdade, um produto da cultura existente, ou seja, como o direito em geral, a
constituio uma produo cultural. O
direito constitucional, portanto, possui um
fundamento cultural.
Para entender a constituio como
produo da cultura poltico-jurdica de
um determinado povo, necessrio compreender o prprio fundamento cultural
do direito (Vilanova: 2003, p. 33ss.).
interessante trazer tona a concepo desenvolvida pelo Professor espanhol Ruiz
Miguel. Com uma proposta decisionista
diferente da schmittiana, o referido mestre
define o direito como uma deciso poltica
com pretenses ticas, articulada em forma normativa. Tal concepo tem por base
a fenomenologia poltica de Julien Freund,
para quem o direito uma dialtica entre a
poltica e a tica. Ruiz Miguel alarga esta
conceituao, defendendo que o direito
no qualquer dialtica entre a poltica e
a tica, mas somente aquela formulada em
termos normativos, ou seja, a dialtica entre a poltica, a tica e a lgica (Miguel:
2001, p. 7-9).
Por ser de inspirao hobbesiana a
referida concepo decisionista pressupe
para a poltica a relao mandamento-obedincia. Contudo, a coao fsica, por si
s, insuficiente para preservar o poder
poltico. A eficcia duradoura do mesmo
s ocorre se o dito mandamento se apia
em um substrato cultural que se convena
da justia da causa, dependendo uma poltica duradoura sempre de um assentamento
cultural. Em sendo o direito a articulao
normativa dessas relaes, a base cultural
do direito parece inequvoca.
Bruno Galindo
476
A constituio parte do direito, espcie do gnero norma jurdica. Se o direito

possui fundamento cultural, assim tambm
ocorre com a constituio, que se coloca
como a norma suprema no interior de um
ordenamento jurdico estatal. Justamente por ser direito, a constituio tambm
cultura. Em sendo produto da cultura, afigura-se adequada a concepo interculturalista de Hberle, para quem a constituio
no se limita a ser somente um conjunto
de textos jurdicos ou um mero compndio
de regras normativas, mas a expresso de
um determinado grau de desenvolvimento
cultural, um meio de auto-representao de
um povo, espelho de seu legado cultural e
fundamento de suas esperanas e desejos
(Hberle: 2000, p. 34).8
Esta premissa hberleana permite a
compreenso de muitos dos textos constitucionais e seus desdobramentos com
fundamento no statu quo cultural de cada
Estado constitucional. Existe, claro, um
patrimnio comum em termos de cultura
constitucional (direitos fundamentais, separao de poderes, supremacia da constituio etc.),9 mas neste momento interessa-nos demonstrar como as constituies
especficas de cada Estado podem ser
produo cultural do povo deste mesmo
Estado. Nos mesmos exemplos do ponto
anterior, pode-se perceber o acerto da tese
de Hberle. Vejamos, principiando pelos
pases da Unio Europia.
Na terra natal do citado autor, a diversidade reconhecida pela Grundgesetz
(Lei Fundamental) tem por fundamento
a tardia formao da Alemanha enquanto
Estado nacional. A unificao alem s se
d em 1871, sendo at ento um amontoado de pequenos Estados que terminam por
subsistir, em sua maioria, como Estadosmembros da federao alem. Estes mantm uma forte identidade cultural, possuindo dialetos e tradies prprias, identidade
relativizada com o pangermanismo do IIIo.
Reich, mas retomada na Constituio de

1949, figurando, alis, como clusulas
imodificveis (at mesmo pelo direito comunitrio, de acordo com o Tribunal Constitucional Federal) por meio de reforma
da Constituio (Rogeiro: 1996, passim).
Entretanto, a nova diviso da Alemanha
em Estados-membros prescinde, em boa
medida, de uma equivalncia aos Estados
alemes histricos, tendo sido na maior
parte das vezes, criao casustica das potncias ocupantes daquele tempo, criando
nova tradio histrico-cultural, contrabalanando homogeneidade e diversidade
(Hesse: 1999, p. 182).
Na Espanha a predominncia cultural da regio de Castilla y Len faz com
que o idioma oficial seja o castellano,
mas a concreta existncia da diversidade
regional faz com que a Constituio seja
obrigada a reconhecer as demais culturas e
mesmo a pluralidade lingstica. Na Itlia
d-se fenmeno semelhante, apesar de no
podermos falar de uma predominncia cultural de uma determinada regio nos mesmos moldes do caso espanhol.
Em relao ao exemplo francs, a
cultura poltico-jurdica produz uma maior
homogeneidade, com razes na consolidao de uma unidade nacional francesa,
ocorrida bem antes de casos como a Alemanha e a Itlia. Isso gera uma identidade cultural que permite o surgimento de
normas constitucionais mais unificadoras,
desconsiderando em boa parte o aspecto da
diversidade, j que a relativa homogeneidade social e cultural propicia uma constituio mais uniformizadora em termos
interculturais.
No Reino Unido, mais do que em
qualquer outro pas, a constituio produo cultural. Classificada como constituio histrica, a Carta britnica remonta
aos tempos medievais, com a outorga da
Magna Charta Libertatum, em 1215, e
composta de inmeras outras declaraes
(Artigos)
de direitos e atos do Parlamento que configuram na cultura poltico-jurdica britnica a Constituio do Reino Unido. A predominncia da Inglaterra suavizada com
a aceitao da diversidade de sistemas jurdicos (Inglaterra e Pas de Gales seguem
o sistema do common law, ao passo que
Esccia e Irlanda do Norte no o fazem)
e tambm de autonomia legislativa para as
nacionalidades diversas da inglesa (David:
1998, p. 281; Hill: 2002, p. 246-250).
Nos exemplos dados do caso americano, as constituies da Argentina e do Brasil
so conformadas da maneira que esto em
boa medida pela cultura poltico-jurdica
nacional de cada um deles. A conformao
das instituies federais argentinas de modo
mais descentralizada que no Brasil corresponde tradio cultural de maior autonomia para as unidades federativas da Argentina, o que no ocorre no Brasil, pas onde a
cultura centralista muito mais forte e que
o federalismo institudo nada mais do que
uma tentativa oficial de atenuar este esplio cultural.10 No caso do tratamento dado
aos indgenas pela Constituio brasileira,
corresponde este a uma luta histrica dessas
populaes, quase extintas, pelo reconhecimento do direito autopreservao cultural,
consolidando na cultura poltico-jurdica
brasileira o entendimento de que os ndios
possuem de fato tal direito.
necessrio percebermos que a relao entre constituio e cultura essencialmente dialtica. Tanto a constituio
produo cultural, como a cultura tambm
pode ser produzida a partir da constituio.
Com o advento dos fenmenos constitucionais que se torna possvel a existncia de
culturas constitucionais, assim como tambm as constituies so produzidas a partir de influxos poltico-culturais iluministas e liberais, com uma abertura posterior
ao iderio social. E isso tem conseqncias
importantes para a teoria da constituio,
como veremos.
(Artigos)
477
4. A(s) Teoria(s) da Constituio como

Teoria(s) Cultural(is)
Com a inter-relao entre constituio e cultura atravs de seus influxos recprocos, as teorias da constituio, que
surgem com a finalidade de investigar e
estabelecer uma compreenso adequada
do fenmeno constitucional, so tambm
autnticas teorias culturais.11 Tericos conhecidos j investigam a constituio a
partir do referencial cultural, como Peter
Hberle, com a sua Verfassungslehre als
Kulturwissenschaft (teoria da constituio
como cincia da cultura), e Pablo Lucas
Verd, com a Teora de la Constitucin
como Ciencia Cultural. Alis, este ltimo
autor faz interessantes estudos acerca dos
pressupostos culturais da teoria da constituio em investigaes sobre as doutrinas
de Kelsen e Schmitt (cf. Verd: 1989a;
1989b; 1990; 1998; Hberle: 2000).
Em princpio, importante reconhecermos a existncia de vrias teorias da
constituio, embora geralmente a aluso
s mesmas seja feita no singular. Ainda
que a maioria delas (sobretudo as teorias
clssicas) tenha pretenses de universalizao, no h em nenhuma das mesmas,
dimenses suficientes para que se possa
falar em uma nica teoria da constituio.
H, em verdade, teorias da constituio.
Se a constituio um produto da
cultura, as teorias da constituio tambm
o so. Alm disso, possvel perceber, assim como nas relaes entre constituio e
cultura, que as teorias da constituio tambm produzem uma cultura constitucional.
No momento, importa ressaltar o papel
dessas teorias enquanto teorias culturais.
Para isso, torna-se necessria a percepo
dos influxos interculturais entre as teorias
da constituio como produo cultural e
as culturas constitucionais que, a seu turno, so produtos do constitucionalismo
enquanto fenmeno e das teorias da cons-
Bruno Galindo
478
tituio, tanto no seu aspecto epistemolgico, como tambm no prprio aspecto

ideolgico.
At o sculo XIX no h teoria da
constituio. O que existe so teorias que
fazem referncia constituio.
Assim podemos falar nos antecedentes da teoria da constituio em Atenas, na
empreitada aristotlica de compilar mais
de cem constituies das diversas polis
gregas e de estabelecer princpios e diretrizes de uma estruturao poltica mais
adequada realizao da idia de justa
medida. Aristteles no somente , como
afirma Verd, precursor do direito constitucional comparado, mas antecipador da
teoria da constituio como teoria cultural
(Verd: 1998, p. 23). A inter-relao entre
a realidade da polis e as propostas para um
melhor e mais justo funcionamento da mesma uma constante na obra do estagirita,
na medida em que, por um lado, busca dados histrico-culturais como a averso dos
gregos a todo tipo de poder concentrado e
arbitrrio e a devoo justia isonmica,
e por outro, tenta conformar a polis a partir destes pressupostos de ordem cultural
com proposies filosfico-polticas que
incluem a temporalidade dos mandatos e
a separao de poderes (Aristteles: 1998,
p. 177ss.; Loewenstein: 1964, p. 155-156;
Saldanha: 2000, p. 15).
As idias de Aristteles passam com
o decorrer dos sculos a fazer parte do patrimnio cultural-institucional do ocidente.
No diferente quando tratamos de teoria
da constituio enquanto teoria cultural.
Os fragmentos de teoria da constituio do
perodo da Ilustrao tm em Aristteles
sua referncia mais remota.
O perodo iluminista da Histria
ocidental particularmente rico em idias
acerca do significado, funo e finalidade
da constituio, embora Locke, Rousseau,
Montesquieu, Hamilton e Sieys no tenham feito nenhuma teoria da constituio
em termos sistemticos. A teoria da constituio encontra-se nesses autores diluda

por questes polticas tidas como mais relevantes.12
Entretanto, as referidas questes
polticas so discutidas em um ambiente
cultural propcio ao surgimento de entendimentos sobre a constituio como instrumento de governo que limite o poder poltico em favor dos direitos fundamentais
dos cidados. O art. 16 da Declarao dos
Direitos do Homem e do Cidado oriundo dos debates polticos anteriores ao perodo revolucionrio francs, notadamente
da influncia de Montesquieu que, assim
como Aristteles, partindo de dados histrico-culturais concretos, conclui pela necessidade de desconfiana do poder, propondo uma permanente vigilncia atravs
dos freios e contrapesos existentes no sistema de separao de poderes. Influenciado pela cultura do racionalismo ocidental
a partir de Descartes, procura estabelecer
propostas igualmente racionais de controle
do poder poltico que, por sua vez, influenciam a posterior formao de uma cultura
poltica liberal que termina por exprimir-se
nas constituies ento insurgentes. Tambm as idias democrticas de Rousseau
influenciam estas ltimas, embora a teoria
rousseauniana no contenha a mesma base
e dimenso sociolgica da teoria de Montesquieu (Montesquieu: 1996, p. 166-167;
passim; Rousseau: 1995, passim).
O conhecido abade francs Emmanuel Sieys constri sua famosa obra sobre o Terceiro Estado tendo em vista o
processo revolucionrio a partir de 1789,
do qual o referido pensador partcipe e
observador ao mesmo tempo. Diferentemente dos dois autores pr-revolucionrios aludidos no pargrafo anterior, Sieys
contemporneo da Revoluo Francesa e
das constituies que surgem durante a ltima dcada do sculo XVIII. J podendo
analisar constituies como objetos de es-
(Artigos)
tudos especficos, o abade francs articula

mais efetivamente esboos tericos especificamente constitucionais, particularmente
criando uma teoria do poder constituinte e
trabalhando as idias de representao poltica e de organizao de um controle de
constitucionalidade das leis (Sieys: 1997,
passim; Fayt: 1995, p. 47ss.; Baracho:
1979, p. 17).
No trabalho de Sieys, tambm se
percebe os influxos interculturais. Na medida da afirmao social dos valores propalados pela clebre revoluo, o pensador
francs constri uma teoria fundamentada
nos mesmos, ou seja, influenciada pelos
valores da cultura iluminista presentes no
constitucionalismo de ento. Por outro
lado, suas idias influenciam o desdobramento posterior da teoria do poder constituinte e, em menor gradao, das demais
teorias aludidas.
Entretanto, em termos concretos, somente no final do sculo XIX que temos
os primeiros esboos de sistematizao da
teoria da constituio, assim mesmo ainda
diludos em teorias do Estado e do direito,
ou ainda, em teorias nacionais da constituio. Vejamos.
Em relao a teorias nacionais da
constituio, merece referncia o constitucionalismo anglo-americano. No caso britnico, o exemplo mais conhecido a obra
paradigmtica do direito constitucional do
Reino Unido, de autoria de Albert Dicey e
intitulada Introduo ao Estudo do Direito
da Constituio (Introduction to the Study
of the Law of the Constitution), cuja primeira edio data de 1885. Nestes escritos,
o famoso constitucionalista ingls traa as
linhas mestras de uma teoria da constituio britnica, notadamente com a consolidao terica de uma cultura constitucional muito peculiar, na qual se inclui desde
o tratamento dado aos direitos e garantias
individuais expressos nas diversas declaraes de direitos at as regras institucionais
(Artigos)
479
que remontam histrica resistncia ao absolutismo, consubstanciada na doutrina da

supremacia/soberania do Parlamento, alm
da presena de diferenciaes tericas importantes para a compreenso do constitucionalismo do Reino Unido, como a distino entre direito da constituio (law of the
constitution) e convenes constitucionais
(constitutional conventions) (Dicey: 1982,
p. cxl; passim; Garca-Pelayo: 1999, p.
309-310; Galindo: 2003b, p. 308-310).13
Registre-se que a Constituio britnica por si s j profundamente cultural,
sendo muito mais consolidao de tradies culturais multisseculares do que obra
de legisladores supostamente racionais, o
que faz com que a teoria da constituio,
no Reino Unido, tambm seja igualmente
peculiar e demasiado especfica para se
tornar universalizvel.
Em relao aos EUA, tambm se
constri uma teoria nacional da constituio. A originalidade norte-americana
se d em muitos aspectos: antes de tudo,
nas idias expostas no Federalista, base
da Carta de 1787, e na jurisprudncia da
Suprema Corte, principalmente no famoso
caso Marbury v. Madison (1803), no qual o
Chief Justice Marshall formula o princpio
do controle judicial da constitucionalidade
das leis (conhecido como judicial review),
opondo idia britnica de supremacia do
Parlamento a idia de supremacia da constituio, cujo defensor terminaria por ser a
Suprema Corte (Hamilton, Madison & Jay:
2003, passim; Tocqueville: 1998, p. 170ss.;
Saldanha: 2000, p. 65-66; Streck: 2002, p.
261-272; Vieira: 2002, p. 63-66; Cooley:
2002, p. 34-35). Apesar de ainda vinculado ao sistema jurdico do common law,
o direito constitucional norte-americano
se desenvolve de modo diverso e construda uma cultura constitucional prpria,
que tem em Thomas Cooley o seu primeiro sistematizador a partir de obra publicada pela primeira vez em 1880 e intitulada
Bruno Galindo
480
Princpios Gerais de Direito Constitucional nos Estados Unidos da Amrica (The

General Principles of Constitutional Law
in the United States of America). Ainda
que, como afirma Saldanha, defina a constituio em termos excessivamente genricos, o clebre autor sedimenta em termos
sistemticos os principais temas para uma
teoria norte-americana da constituio a
partir dos influxos recprocos entre a ainda
jovem cultura poltica dos EUA, a prtica
constitucional e a teoria da constituio
(Cooley: 2002, passim; Saldanha: 2000,
p. 67). Mais racionalista do que o modelo
britnico, mas tambm muito particularizada, tal teoria tambm essencialmente
uma teoria nacional despida de pretenses
universalizantes.
As primeiras tentativas sistematizadoras mais generalizantes provm de tericos do Estado, cabendo um destaque no
sculo XIX a Georg Jellinek. No ltimo
ano do referido sculo, Jellinek publica a
primeira edio de sua clebre Teoria Geral do Estado (Allgemeine Staatslehre),
obra em que dedica captulo a esboar de
forma substantiva uma teoria da constituio do Estado, a partir de uma anlise
do histrico do constitucionalismo e dos
conceitos, contedos e classificaes das
constituies.
A obra de Jellinek, como se pode
perceber do ttulo, fundamentalmente
voltada anlise do Estado, delimitao
epistemolgica relativamente comum no
ambiente terico-constitucional germnico de ento. Tal delimitao particularmente compreensvel, tendo em vista ser
a Alemanha do final do sculo XIX um
Estado recentemente unificado e a prpria
noo de constitucionalismo est bastante
associada s formas de Estado das monarquias constitucionais do referido sculo,
como destaca Kirsch (2002, p. 198). Pela
insurgncia das categorias constitucionais
na Alemanha unificada, os autores, sobre-
tudo os de influncia hegeliana, preferem

discutir as questes referentes ao Estado,
incluindo nelas as da constituio. Contudo, ao traar anlises constitucionais
histrico-comparativas, Jellinek constri
uma teoria da constituio que transcende
as fronteiras alems. A cultura filosfica
alem, com o considervel legado de Kant
e Hegel, permite a autores como Jellinek
uma maior condio de pensar teorias mais
abstratas, distanciando-se de modelos concretos e especficos e procurando estabelecer premissas universalizveis, o que
se torna possvel justamente pela maior
abstrao propiciada por essa cultura.14
Elaborar teorias gerais do Estado mais
apropriado pelo fato de ser uma categoria
mais familiar cultura poltica germnica
do que a constituio, alm de ser um pressuposto para a afirmao do Estado alemo
enquanto Estado nacional, tendo em vista
o fato da Alemanha ser o que Habermas
chama de nao tardia, fazendo aluso
unificao alem. Mais do que qualquer
outra coisa, a Alemanha precisa afirmar-se
enquanto Estado nacional e o debate terico recebe a influncia desse fato e surgem
entre o fim do sculo XIX e as primeiras
dcadas do sculo XX vrias teorias do Estado (Jellinek: 2000, p. 457-485; passim;
Habermas: 2002, p. 81).
Seguindo o caminho de Jellinek,
Kelsen e Heller tambm propem teorias
do Estado e discutem nelas a constituio.
O autor da Teoria Pura do Direito
publica, antes mesmo de sua obra mais
conhecida, uma Teoria Geral do Estado
(1925). Nesta busca analisar o Estado enquanto ente jurdico, mas no descura da
constituio. A Stufenbautheorie, pensada a partir da idia da pirmide jurdica,
comea a ser formulada em termos mais
slidos, em uma perspectiva positivista
lgico-formal, consagrada posteriormente
na sua doutrina pura (Kelsen: 2002, p.
414-425; Kelsen: 1984, p. 309-313).
(Artigos)
Pelo seu rigor metodolgico e pela

explcita proposta de depurar do direito
todos os elementos que lhes sejam estranhos, o Mestre de Viena constri uma
teoria aparentemente dissociada de fatores histrico-sociolgicos momentneos,
chegando a uma doutrina quase matematizante do direito, ou o que Leibholz afirma,
uma geometria do fenmeno jurdico. A
perspectiva lgico-formal do direito e da
constituio de Kelsen faz com que sua teoria seja suficientemente abstrata para que
se coloque como pura, estando ausentes
dela todos os elementos metajurdicos, e
dentre estes poderia ser includo o elemento cultural.
Todavia, as teorias kelsenianas do
Estado, do direito e da constituio tambm so teorias culturais. Todo o pensamento positivista de Kelsen est permeado
pela cultura racionalista do ocidente. No
se pode olvidar que Kelsen um neokantiano e que sua linha doutrinria positivista
um desdobramento da tradio racionalista cartesiana, com a crena iluminista
na razo e a secularizao de elementos
culturais judaico-cristos (Verd: 1990, p.
18ss.).
Por si ss, as caractersticas apontadas demonstram que a teoria kelseniana
evidentemente uma teoria cultural. Contudo, d-se com ela um fenmeno curioso.
Como afirma Verd, passando pelo quietismo poltico do perodo imperial e pela
efervescncia poltico-social weimariana,
a teoria pura e toda a sua parafernlia no
se coadunam com a cultura do referido perodo (Verd: 1989b, p. 44). Ao contrrio
das demais, temos em Kelsen uma teoria
cultural, mas ao mesmo tempo uma teoria
distante dos eventos culturalmente importantes do ambiente poltico-jurdico do seu
tempo.
Heller tambm utiliza a mesma metodologia de Jellinek e Kelsen no que diz
respeito acuidade para com a teoria do
(Artigos)
481
Estado, incluindo nesta a discusso acerca da constituio. Porm, ao contrrio do

que ocorre na teoria de Kelsen, os pressupostos scio-polticos se afiguram como
fundamentais na teoria helleriana, sendo
explcita nesta a referncia cultural. Heller, ao propor a sntese dialtica do ser e do
dever ser, da normalidade e da normatividade, profundamente influenciado pelos
acontecimentos culturais das dcadas de
20 e 30 do sculo passado, o que o leva,
como vimos, a criticar veementemente
tanto a viso kelseniana, como a perspectiva schmittiana (Heller: 1998, p. 23).
Schmitt e Smend, em posies tericas distintas, so os autores que escrevem
as primeiras grandes obras especificamente voltadas anlise da constituio no ambiente germnico.
Diametralmente oposta idia de
Kelsen, a proposta terica schmittiana
profundamente cultural e contempornea
da poca em que redigida e publicada.
Schmitt inova substancialmente ao propor uma teoria da constituio de maneira
autnoma em relao teoria do Estado,
rompendo com a tradio presente em
autores como Jellinek, Kelsen e Heller.
A Verfassungslehre schmittiana consegue
estabelecer uma notvel sistematizao
epistemolgica da constituio. Mas, mais
do que isso, Schmitt desenvolve uma concepo de constituio que fica conhecida como decisionista. Esta, notadamente
marcada pelo aspecto poltico-existencial
em detrimento do normativo, produto
de uma espcie de contracultura constitucional, na medida em que Schmitt se
coloca como profundo crtico da cultura
poltica demoliberal. A contracultura constitucional que Schmitt intenta construir
produzida a partir de uma cultura poltica
insurgente das crises da Repblica de Weimar, crises do modelo poltico demoliberal, crescentemente rejeitado na poca em
que paulatinamente regimes autocrticos
Bruno Galindo
482
ascendem (Schmitt: 1996, passim; Verd:

1989a, passim).
Alm dos pressupostos culturais da
poca weimariana, pode-se perceber no
decisionismo de Schmitt alguns elementos
poltico-culturais mais remotos. Sua perspectiva autoritria decorre de um pessimismo antropolgico de matiz maquiavlicohobbesiana (Verd: 1989a, p. 54-55). A
cultura poltica contratualista-autocrtica
do absolutismo, que tem em Hobbes um
de seus principais corifeus, influencia a
viso decisionista na medida em que antes de ser norma, a constituio deciso
poltica, e a poltica calcada na dicotomia
metodolgica e politolgica amigo/inimigo, cabendo quele que detm o poder de
deciso decidir, nos momentos extremos,
quem quem (Schmitt: 2002, p. 58ss.;
Verd: 1989a, p. 56).15
Smend outro autor que deixa de
tratar da constituio como parte da teoria
do Estado e passa a faz-lo de maneira autnoma. Mas as semelhanas com Schmitt
a se limitam. No h em Smend, como
vimos, uma sistematizao epistemolgica
ou uma teoria que se caracterize como crtica cultura poltica demoliberal. Ao contrrio, transparece na obra smendiana uma
preocupao com a corroso desta cultura
na Repblica de Weimar e a idia de enxergar a constituio como fator de integrao
vem precisamente como tentativa de salvar a democracia e o Estado de direito.16 A
articulao norma-realidade, tal como na
obra de Heller, permite o afastamento do
positivismo lgico-formal e do decisionismo, estabelecendo uma postura terica intermdia entre os extremismos kelseniano
e schmittiano.
Em Smend no somente a cultura
poltica demoliberal influencia a sua teoria
integracionista da constituio, como esta
uma tentativa de salvao daquela em
um ambiente crescentemente autoritrio e
ameaador das instituies democrticas. O
carter integrativo da constituio permite

que esta seja fator de renovao democrtica contnua da organizao fundamental
da sociedade, o que, por sua vez, permitiria
uma igualmente contnua abertura constitucional ao desenvolvimento cultural. Em
virtude disso, a obra de Smend termina
por ser precursora da idia de constituio
aberta de autores como Hberle que explicitamente fazem referncia a Smend (cf.
Hberle: 1996b, p. 10; Hberle: 1996a, p.
123; Verd: 1993a, p. 48).
O dirigismo constitucional de Canotilho, por sua vez, produto de uma cultura
constitucional j profundamente influenciada pela idia de Estado social. A teoria
da constituio dirigente essencialmente
uma teoria da constituio do Estado social.
A desconfiana em relao ao liberalismo
clssico e a ascenso de idias socializantes ao plano constitucional em boa parte da
Europa fazem com que gradativamente se
construa uma cultura poltica e constitucional social. As constituies passam a ter
novos papis e necessrio dotar o Estado
de mecanismos e procedimentos para que
possa cumprir os objetivos sociais propostos pela constituio.
Aliados a esses fatores de alcance
mais generalizante, outros de ordem poltica interna em Portugal tambm influenciam a obra do Professor de Coimbra. O
Movimento do 25 de Abril, conhecido
como Revoluo dos Cravos, que rompe
com o regime autocrtico salazarista e chega a expressar no prembulo da Constituio de 1976 em abrir caminho para uma
sociedade socialista. Tambm a presena
de inmeros dispositivos constitucionais
de carter socializante, programtico e
dirigente faz com que se torne necessrio
pensar a temtica. Alm disso, h a gradativa edificao de uma cultura constitucional social em que se percebe as normas
programticas como efetivas normas jurdicas e no como simples programas ou
(Artigos)
exortaes morais realizveis ao alvedrio

do legislador (e por que no dizer, dos demais poderes tambm) (Canotilho: 1994,
passim; Canotilho: 1998, p. 34).
Todas essas influncias culturais distantes e prximas resultam na elaborao
da teoria da constituio dirigente de Canotilho, cuja influncia na sedimentao
da cultura constitucional social em terras
luso-brasileiras inegvel (cf. Coutinho:
2002, passim).
Como se v, todas as teorias da constituio que tomamos aqui como referenciais so teorias culturais, no s no sentido de que partem de pressupostos culturais
sedimentados institucional e socialmente,
mas tambm elas mesmas so fundamentos para a edificao de novas perspectivas
para a constituio, em uma relao dialtica de influxos recprocos entre as teorias e as prticas constitucionais. Mas isso
requer um outro ensaio reflexivo. Por ora,
ficamos por aqui.
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NOTAS
No original: The question I wish to address in
this book is the following. Can
a modern constitution recognize and accommodate cultural

diversity?.
2
Por algum tempo, os conceitos de cultura e
civilizao aproximaram-se, notadamente no
iluminismo francs, diferentemente do que
ocorre com a idia de civilizao contraposta
de barbrie. Sobre este debate, cf. Eagleton:
2001, p. 22-23.
3
Nas palavras do Mestre da USP: A distino
entre natureza e cultura tem, penso eu, outra razo e alcance, resultando da verificao, feita no
plano ontognoseolgico, de que h um domnio
da realidade (tomada essa palavra em seu senti1
do lato, como a totalidade dos objetos, desde os

fsicos at os ideais), h uma espcie de realidade que no comporta inovaes ( o mundo
da natureza) enquanto outra h que se singulariza pela possibilidade de nela se instaurar algo
novo, e o mundo da cultura. (...) No fundo, a
natureza, por mais que contnua e indefinidamente se transforme, sempre se repete, no sentido de
que toda transformao se subordina s suas leis
imanentes, ainda que, em certos casos, opere o
princpio de indeterminao de Heisenberg.
J no plano cultural, acrescenta-se algo natureza com sistemtica insero do valor alterando
o sentido dos eventos. Da poder-se dizer que a
natureza no foge sua imanente programao,
admitida como um pressuposto de sua cognoscibilidade positiva. O pressuposto da cognoscibilidade da cultura , ao contrrio, o poder de inovao sintetizante e simbolizante (nomottico)
do esprito (Reale: 2000, p. 295-296 grifos do
autor; cf. tb. Vilanova: 2003b, p. 282ss.).
4
Marcela Basterra ainda adverte para as culturas de intolerncia, como, por exemplo, os
segmentos do islamismo que queiram realizar
a extirpao do clitris feminino, assim como a
ultradireita francesa e seus discursos xenfobos
excludentes do reconhecimento da diversidade
cultural (Basterra: 2003, p. 346-347).
5
A definio de intercultura presente em qualquer dicionrio moderno faz realar logo uma
idia fundamental: a de partilha de cultura,
de idias ou formas de encarar o mundo e os
outros (Canotilho: 2002, p. 1411 grifos do
autor).
6
Com a entrada de dez novos Estados na Unio
Europia em maio de 2004, o problema da diversidade se complexifica, considerando que a
homogeneidade que propiciou a desintegrao
de Estados como o tchecoslovaco, desmembrado em Eslovquia e Repblica Tcheca, volta
a ser diluda na diversidade europia oriental,
visto que mesmo Estados etnicamente mais homogneos, como Hungria e Polnia, precisam
trabalhar interculturalmente as suas dificuldades de adaptao realidade heterognea do
ente supraestatal do qual participaro (cf. Basta: 2000, p. 51ss.; Serrano: 1999, passim; Nogueras: 1999, passim; Surez: 2003, passim).
7
importante observar, todavia, que o federalismo tem se caracterizado nos EUA e em outros
(Artigos)
lugares como crescentemente centralizador. No

caso estadunidense, a vitria nortista sobre o sul
na Guerra da Secesso (sc. XIX) e as polticas
do New Deal rooseveltiano so geralmente salientados como momentos histricos de intensa
centralizao do federalismo, descaracterizando em alguma medida as suas premissas clssicas (cf. Kramer: 1999, passim).
8
Na pg. 145 do referido trabalho, afirma o Professor alemo: La Constitucin es pues, sobre
todo, expresin viva de un statu quo cultural ya
logrado que se halla en permanente evolucin,
un medio por el que el pueblo pueda encontrarse a s mismo a travs de su propia cultura; la
Constitucin es, finalmente, fiel espejo de herencia cultural y fundamento de toda esperanza. Cf. tb. Sampaio: 2004, p. 26-28.
9
Para Cascajo Castro, dogmas prprios de todo
autntico Estado liberal e democrtico (Castro:
2003, p. 969).
10
Importante salientar que a descentralizao
propugnada pelo federalismo nem sempre
necessariamente proveitosa para atender s
expectativas da maioria da populao, considerando que a federao brasileira passou por
perodos de maior descentralizao do poder
poltico, como na Repblica Velha e no perodo imediatamente posterior promulgao
da Carta de 1988, e isso gera crises de gravidade considervel, que denotam o surgimento
de tendncias polticas centralizadoras, como a
Revoluo de 1930 e a denominada Era FHC
que, neste ltimo caso, responsvel pela implementao de reformas constitucionais como
a Emenda Constitucional no. 15/1996 que d
nova redao ao art. 18, par. 4o., da CF, assim
como de legislao infraconstitucional como
a Lei de Responsabilidade Fiscal que se estabelece como mecanismo de disciplina fiscal
para Estados e Municpios (cf. Rgis & Maia:
2004, p. 99-103; Nassif: 2002, p. 59-61). Com
posicionamento ligeiramente diverso, cf. Silva:
1997, p. 353.
(Artigos)
487
Para autores como Vilanova, Autntica teoria todo sistema de proposies orientado para
um objeto com fim cognoscitivo. Teoria , pois,
na medida em que compreende sistemtica e finalidade veritativa, teoria cincia (Vilanova:
2003, p. 80).
12
Sobre eles, afirma Verd: Lo que interesa
apuntar es que no encontramos en ellos una
autntica Teora de la Constitucin, sino ideas
constitucionales, por la sencilla razn que no
constituyen un corpus doctrinal coherente, sistemtico, sustantivo que cuadre con el concepto
de Teora de la Constitucin que antes esbozamos. O referido conceito o seguinte: a Teora de la constitucin la concibo como cultura,
cultura euroatlntica, ideolgicamente inspirada, justificada por valores, que iluminan, fundamentan y dinamizan mediante los derechos
humanos, reconocidos y protegidos, mediante
la delimitacin de los poderes pblicos, a una
organizacin estructural normativizada que se
apoya en una estructura sociopolitica (Verd:
1998, p. 22; 24).
13
Sobre a atualizao necessria das teorias defendidas por Dicey, cf. Cornhill: 2002, passim;
Weill: 2003, passim; Bradley: 2004, passim.
14
Sobre a cultura jurdica alem, em termos
mais genricos, cf. Bonavides: 1998, p. 93102.
15
No se pode deixar de reconhecer que o decisionismo schmittiano permite ao regime nacional-socialista manter uma aparncia de legalidade, enquanto institui um Estado criminoso,
cobrindo seus atos com um vu de legalidade
aparente. Cf. Rigaux: 2000, p. 109ss.
16
Para fazer a devida justia acadmica, essa
anlise da conjuntura da obra de Smend decorrente de dilogo que mantivemos com o Prof.
Gomes Canotilho em seu gabinete na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, no
qual o Mestre de Coimbra chama a ateno para
essa caracterstica da teoria integracionista da
constituio de Smend.
11
488
BLOQUE DE CONSTITUCIONALIDAD
Constitutional Obstruction
Jos Miguel Onaindia*

Resumen: La nueva jerarqua normativa de los tratados internacionales y la elevacin a rango
constitucional de dos declaraciones y ocho pactos de derechos humanos, por la reforma constitucional argentina de 1994, ha causado una transformacin en la interpretacin de la trama de
derechos protegidos. Este nuevo orden de prelacin de normas, ha hecho surgir en la doctrina y en
la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia y tribunales inferiores el concepto de bloque de
constitucionalidad, por el cual se propone una interpretacin conjunta y armnica de la compleja
trama normativa que hoy constituye el sistema protectorio de los derechos humanos. Este concepto
se vincula con las nuevas tendencias del derecho constitucional comparado y constituye desde la
ciencia jurdica un avance para lograr una mejor proteccin de los derechos, que lamentablemente
no coincide con la realidad de la comunidad.
Palabras claves: Jerarqua normativa. Bloque de constitucionalidad. Interpretacin armnica.
Conjunto de clusulas. Sistema de derechos.
Abstract: The new normative hierarchy of International agreements and the elevation of constitutional of two declarations and eight pacts of human rights, for the Argentina Constitutional
reform in 1994, motivating to transform the interpretation of the protected rights. This new order
composes inside the doctrine and the jurisprudence of the Supreme Court for Justice and for other
Courts, the concept of the Constitutional Obstruction, through are purposed a common and uniformity interpretation for the normative de los derechos humanos. Este concepto se vincula con las
nuevas tendencias del derecho constitucional comparado y constituye desde la ciencia jurdica un
avance para lograr una mejor proteccin de los derechos, que lamentablemente no coincide con la
realidad de la comunidad rules.
Key Words: Normative hierarchy. Constitutional Obstruction. Uniformity interpretation. Clauses.
Rights system.
1. Introduccion
El orden de jerarqua de las normas
es una de las cuestiones de mayor relevancia dentro del ordenamiento jurdico,
puesto que se vincula ntimamente con el
principio de supremaca de la constitucin
y en los estados de forma federal, con el
principio de supremaca del derecho federal respecto del derecho local. La comprensin y respeto del sistema jerrquico
de normas son presupuestos bsicos de un

buen funcionamiento del estado de derecho. La jerarqua de las normas determina
la necesaria coherencia jurdica con la
que todas las disposiciones deben formar
un conjunto lgico y la forma en que deben
subordinarse los diferentes actos estatales.
El acatamiento del orden de jerarqua
normativa significa el respeto del orden
institucional y de las competencias propias
que la constitucin reconoce a cada uno
* Profesor de Derecho Constitucional de la Facultad de Derecho de la UBA. Profesor invitado para cursos de pos-grado de las
Facultades de Derecho y Filosofa y Letras de la UBA, Universidad del Litoral, Universidad Notarial Argentina, Universidad
Catlica Argentina y en las Universidad de Zaragoza y San Pablo CEU (Espaa) y Universidad de Tours (Francia). Es autor de
diversas obras de su especialidad (La Constitucin de los argentinos y La Constitucin de los porteos, entre otras) y de ms de
sesenta artculos en revistas especializadas. Es colaborador habitual de medios de prensa escritos y audiovisuales.
489
de los rganos del estado. La subordinacin a las disposiciones que la constitucin

otorga mayor jerarqua implica el preciso
cumplimiento de la forma de gobierno y
del acatamiento a las normas preexistentes
que es la esencia de una democracia constitucional. El respeto al orden normativo
impuesto por el constituyente se vincula
con los dos elementos bsicos de esta forma de organizacin estatal: porque implica
la garanta para el ciudadano del respeto de
sus derechos humanos y el cumplimiento
de la forma de gobierno que organiza la
constitucin, como garanta genrica de
los derechos mencionados.
El notable desarrollo del derecho internacional, especialmente vinculado a la
proteccin internacional de los derechos
humanos, durante la segunda mitad del
siglo XX y la aparicin de organismos supranacionales con facultades de legislacin y jurisdiccin, dio nueva complejidad
al orden de prelacin de las normas en el
derecho constitucional contemporneo.
Tal fenmeno trajo como consecuencia
la revisin de los principios clsicos del
constitucionalismo moderno sobre la materia y la aparicin de diferentes criterios
en el derecho comparado para solucionar
las tensiones entre el principio de soberana de los pueblos y la aparicin de este
orden jurdico internacional.
La Repblica Argentina no escap a
esta transformacin. La doctrina en primer
trmino y luego la jurisprudencia, recibieron estos cambios y mediante un criterio
dinmico de interpretacin normativa propusieron la modificacin de la metodologa de anlisis de la cuestin que tradicionalmente se efectuaba desde el origen de
nuestro sistema constitucional. Finalmente, estas tendencias fueron introducidas en
la reforma constitucional de 1994 y con
su sancin se produjo una transformacin
esencial del orden de jerarqua normativa,
que a mi juicio constituye la modificacin
(Artigos)
ms trascendente que produjo esa ltima

reforma constitucional y la que tendr
mayor repercusin en el curso de nuestra
presente y futura vida institucional.
La cuestin vinculada a este tema no
constituy uno de los puntos relevantes
del pacto poltico que dio origen a la reforma de 1994. La ley que declar su necesidad (Ley 24.309), en cumplimiento del
procedimiento estatuido por el art. 30 de
la C.N., habilit a la Convencin Constituyente a debatir la cuestin en su artculo
3ro. Punto I (Institutos para la Integracin
y Jerarqua de los Tratados Internacionales), admitiendo la incorporacin de nuevos incisos a la disposicin que regula las
competencias del Congreso Nacional y
prohibi en su art. 7mo. la modificacin
de la denominada parte dogmtica de la
Constitucin Nacional. Esta limitacin de
la facultad reformadora de la Convencin
deriv en la ausencia de adecuacin de las
normas que regulan el orden de prelacin
en la primera parte de la Constitucin con
las nuevas y trascendentes disposiciones
incorporadas en un artculo, en principio,
ajeno a la cuestin como es el que determina las facultades del Congreso. El camino seguido por las fuerzas polticas que
pactaron la reforma fue diferente al del
movimiento reformador provincial, pues
las mltiples reformas introducidas en textos de constituciones provinciales luego
de la recuperacin del orden institucional
en 1983 modificaron sustancialmente los
captulos dedicados a declaraciones, derechos y garantas.
Sin embargo, la deficiencia en la tcnica legislativa antes sealada no impidi
un debate amplio de la materia y la adopcin de una modificacin que conmueve
profundamente no slo una cuestin que
puede aparecer meramente tcnica como
el orden de prelacin de las leyes, sino las
bases de nuestro sistema de derecho. Esta
modificacin ampli en forma indudable
490
la extensin y proteccin de los derechos

humanos de los habitantes de nuestro pas,
al otorgar a dos declaraciones de derechos
humanos y ocho pactos sobre esta materia
igual jerarqua que la Constitucin Nacional. Desgraciadamente, la distorsin entre
derecho y realidad que ha caracterizado
profundamente nuestra vida comunitaria
en el tiempo histrico transcurrido desde
la adopcin de la reforma hasta el presente, impide que la poblacin advierta este
avance, pero no quita valor al mandato que
surge de la constitucin formal.
2. Bloque de Constitucionalidad
La incorporacin de la clusula del
art. 75 inc. 22, segundo prrafo, hizo surgir
la corriente doctrinaria que considera que
los tratados y declaraciones de derechos humanos a los que la citada norma otorga jerarqua constitucional, forman con la constitucin un conjunto denominado bloque
de constitucionalidad que determina los
alcances de la proteccin de nuestro orden
constitucional a los derechos del hombre
(Bidart Campos, G.J. Tratado Elemental de Derecho Constitucional Argentino,
Ediar, 1995, To. VI p. 555). Esta doctrina
ya fue recibida por la jurisprudencia de la
Corte Suprema de Justicia de la Nacin,
pues en el voto del Dr. Santiago Petracchi
emitido en el voto del fallo Gonzles de
Delgado, Cristina y otros c/U.N.C. (Fallos
323:2359) afirma que ...la reforma constitucional de 1994 dio jerarqua constitucional a diversos tratados y convenciones (art.
75 inc. 22 de la Constitucin Nacional) que,
junto con la Constitucin Nacional, configuran el bloque de la constitucionalidad
argentina. A partir de entonces son muchas
las normas de ese rango que nos rigen y en
las que se reconoce el derecho a la igualdad
ante la ley, se prohbe la discriminacin y
se garantiza el acceso a la educacin. Con
esta clara afirmacin el mximo intrpre-
Jos Miguel Onaindia
te de la constitucin nacional reconoce la

existencia del denominado bloque de constitucionalidad, que servir como principio
orientador de la jurisprudencia para salvar
cualquier posible diferencia interpretativa
respecto del complejo conjunto de normas
que lo integran.
Debe tambin sealarse que otros
integrantes de la Corte han hecho uso del
concepto de bloque de constitucionalidad, an sin usar esta expresin. En el
mismo caso el Dr. Gustavo Bossert expresa que no puede dejar de sealarse que tanto por expresas disposiciones de la Constitucin Nacional, complementadas por los
principios reconocidos en los tratados internacionales con jerarqua constitucional
debe resolverse a favor de la ordenanza
cuestionada en el caso en resolucin. Destaca que la igualdad ante la ley se encuentra contemplada en el art. II de la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes
del Hombre, en el art. 7 de la Declaracin
Universal de Derechos Humanos, en el
art. 24 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, en el art. 26 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y, especficamente referida a la igualdad de la mujer con el hombre en el art.
15 de la Convencin Internacional sobre la
Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra la Mujer. Con este minucioso anlisis evidencia la necesidad de
efectuar una interpretacin en bloque de
todas las disposiciones que conjuntamente
con las constitucionales protegen y fijan
los alcances de los derechos del hombre en
nuestro ordenamiento jurdico.
Tambin de los fallos Chocobar
y Monges surge que dentro del denominado bloque de constitucionalidad no
existen jerarquas normativas dismiles y
que todas las normas que lo integran deben
interpretarse armnicamente. Expresa el
Tribunal que la Constitucin debe interpretarse como un conjunto armnico, den-
(Artigos)
tro del cual cada una de sus disposiciones

ha de evaluarse de acuerdo con el contenido de las dems, pues las expresiones utilizadas por el constituyente son indicativas
de que han efectuado un juicio de comprobacin en virtud del cual han verificado
la inexistencia de contradiccin entre las
normas de la constitucin y las declaraciones y pactos a los que se otorga rango
constitucional (CS, 27/12/96 Chocobar
Sixto c/Caja Nac. De Previsin para el
Personal del Estado y Servicios Pblicos,
LL 1997-B,247). Si bien con esta interpretacin parece zanjarse el dilema sobre la
diferencia jerrquica entre las clusulas de
la constitucin y normas elevadas a rango
constitucional, queda subsistente la mayor
flexibilidad de stas ltimas para perder
ese rango por el procedimiento legislativo
previsto en el art. 75 inc. 22.
3. Bloque de Constitucionalidad y Jurisprudencia de Tribunales Internacionales
Otro elemento interesante para el
anlisis es el rol que juega la jurisprudencia
de los tribunales internacionales para fijar
los contenidos de las clusulas integrantes
de los pactos y tratados. Con anterioridad
a la reforma constitucional, en el ya citado
caso Ekmekdjian c/ Sofovich, la Corte
haba invocado una Opinin Consultiva de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos - la Nro. 7 para la aplicacin del
Pacto de San Jos de Costa Rica: ...Que
la intepretacin del pacto debe, adems,
guiarse por la jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos,
uno de cuyos objetivos es la interpretacin
del Pacto de San Jos de Costa Rica (Estatuto, art. 1)...(considerando 21 del voto
de mayora). Y se resuelve la cuestin de
acuerdo al criterio interpretativo que establece la mencionada opinin de este organismo internacional.
(Artigos)
491
Con posterioridad a la reforma de

1994, la Corte interpret el art. 75 inc. 22
y afirm que la expresin en las condiciones de su vigencia, significa que la aplicacin debe hacerse tal como se hace en el
mbito internacional y cmo resulta interpretada por los tribunales internacionales
competentes a tal efecto. Nuevamente en
este caso, utiliz los criterios interpretativos
de la Corte Interamericana para resolver la
cuestin planteada, invalidando una ley del
Congreso en materia de doble instancia penal (Giroldi, Horacio David y otro s/recurso
de casacin, recurso de hecho (causa Nro.
32/93). Sostuvo en el caso que la forma ms
adecuada para asegurar la garanta de la doble instancia en materia penal prevista en el
art. 8 inciso 2) apartado h) de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
era declarar la inconstitucionalidad del art.
459, inciso 2) del Cdigo procesal penal de
la Nacin porque vedaba la admisibilidad
del recurso de casacin contra las sentencias de los tribunales inferiores en razn
del monto de la pena. Deja as sin efecto la
jurisprudencia vigente hasta el dictado del
fallo, en virtud de las reformas introducidas
en la Constitucin Nacional y la formacin
del bloque de constitucionalidad, junto con
los tratados y declaraciones internacionales
elevados a jerarqua constitucional.
En el pronunciamiento citado en el
prrafo precedente, se aduce que la jerarqua otorgada a las declaraciones y pactos
internacionales mencionados en el art. 75
inc. 22, 2do. prrafo, ha sido voluntad expresa del constituyente que se hiciera de
acuerdo con las pautas de interpretacin
de los tribunales internacionales. La Corte
Interamericana precis el alcance del artculo 1 de la Convencin, en cuanto los
Estados Parte deben no solamente respetar
los derechos y libertades reconocidos en
ella, sino adems
garantizar su libre y pleno ejercicio
a toda persona sujeta a su jursidiccin y
492
tal finalidad se logra si se toman todas las

medidas que remuevan obstculos para
ejercer plenamente los derechos conferidos ( Sabsay-Onaindia, La Constitucin de
los argentinos, Editorial ERREPAR, Pg.
123).
Resulta tambin de inters, la sentencia dictada en el caso Cafs La Virginia
SA s/apelacin (C.S.J.N., 13-10-94), que
si bien no hizo aplicacin de la reforma
por su contemporaneidad con ella, seal
que el incumplimiento de una obligacin
internacional vulnera el principio de la supremaca de los tratados internacionales
sobre las leyes internas y que la ley que
en el caso se cuestionaba incurra en una
transgresin a un tratado internacional y la
aplicacin de dicha norma colisionaba con
otra de rango superior que debe ser desechada por incompatible con el principio de
supremaca de los tratados sobre las leyes
internas. En el voto del juez Boggiano se
destaca que la derogacin de un tratado
internacional por una ley del Congreso
violenta la distribucin de competencias
impuestas por la Constitucin Nacional,
porque mediante una ley se podra derogar
el acto complejo federal de la celebracin
de un tratado, constituyendo este acto un
avance inconstitucional sobre las atribuciones del Poder Ejecutivo. El voto destaca
la diferencia entre el derecho internacional
y el derecho comunitario- conforme el
caso del Tribunal de Justicia de la Unin
Europea Van Gend en Loos-, entendiendo por ste el grupo de normas emanado de
los rganos supranacionales de la comunidad (conf. Ekmekdjian, Miguel A., E.D.,
1ro. de diciembre de 1994, Un fallo de la
Corte Suprema de Justicia que apuntala el
proceso de la integracin regional latinoamericana...).
La Corte a travs de su dinmica interpretacin de las normas constitucionales
y los tratados internacionales permiti as
que la Argentina estuviera en un lugar de
Jos Miguel Onaindia
vanguardia dentro del proceso de internacionalizacin del derecho y de proteccin

jurdica al menos- de los derechos humanos. ...Si la supremaca de la Constitucin
federal es la regla arquimdica que ordena
lgica y ontolgicamente todo el ordenamiento jurdico federal, la supremaca de
los tratados de derechos fundamentales sobre todo ese ordenamiento traza el crculo
de la eticidad: dentro de ese crculo slo
sern constitucionales las conductas y normas que se encuadren dentro de las pautas
jurdico-normativas de esos tratados...
(Herrendorf, Daniel en La Constitucin
Reformada, Ministerio del Interior, 1996).
4. El Orden de Jerarquia Posterior a la
Reforma de 1994
Las importantes modificaciones introducidas en la reforma de 1994 al tema
en anlisis, principalmente originadas en
las disposiciones de los incisos 22 y 24
del art. 75, produjeron una modificacin
y adaptacin de los criterios de interpretacin vigente hasta la modificacin constitucional indicada. Pese al mantenimiento
sin alteraciones de los arts. 27 y 31 de la
Constitucin, el orden de prelacin de las
normas resultante de la reforma y justifica
el concepto de bloque de constitucionalidad puede exponerse del siguiente modo:
1. Constitucin Nacional: tiene la
rigidez proveniente del art. 30 de su texto y slo puede ser modificado mediante
el complejo procedimiento de reforma que
en ese artculo se establece;
2. Declaraciones y Tratados Internacionales enumerados en el inciso 22) del
art. 75: de rango constitucional pero con
mayor flexibilidad, porque pueden perder
ese rango por un acto del Congreso que
requiere slo la mayora agravada de los
dos tercios de sus miembros totales, sin
concurrencia de ningn otro rgano con
facultad constituyente especfica;
(Artigos)
493
3. Tratados y convenciones sobre derechos humanos no enumerados en el inc.

22) del art. 75, pero que el Congreso puede
otorgarles esa jerarqua mediante el voto
de las dos terceras partes de sus miembros.
Tal acto se ha realizado con dos pactos desde 1994 hasta la fecha, circunstancia que
determina que en la actualidad son diez
los pactos que gozan de jerarqua constitucional (Ley 24.820 otorg jerarqua constitucional a la Convencin Interamericana
sobre Desaparicin Forzada de Personas y
la ley 24584 a la Convencin de Naciones
Unidas sobre Delitos de Lesa Humanidad
e Imprescriptibilidad de Delitos de Guerra.
Debe aclararse que hasta tanto este acto del
Congreso no se produzca, esta categora de
tratados goza de la situacin general del
resto de los tratados internacionales.
4. Tratados con otras Naciones o con
organismos internacionales y concordatos
con la Santa Sede, que son inferiores a las
normas indicadas precedentemente pero
superiores a la ley interna.
5. Normas dictadas como consecuencia de un tratado de integracin territorial,
en los trminos previstos en el inciso 24,
primer prrafo, del art. 75, con jerarqua
superior a las leyes pero sin que resulte
determinada su relacin con los tratados y
concordatos mencionados en el punto anterior, dado que el constituyente se limita a
prescribir la superioridad referida.
6. Leyes.
Este es el orden de jerarqua normativa resultante de la reforma constitucional,
el que es precedido por las dems disposiciones de carcter administrativo inferiores a la ley. Hay algunas cuestiones que
no han sido resueltas por la norma como
el caso de confrontacin entre dos tratados
con jerarqua constitucional, que queda
derivado al control de constitucionalidad
interna, mediante la interposicin de los
remedios procesales que nuestro ordenamiento formal prev.
(Artigos)
Resulta interesante recordar que en

el caso Mndez Valles, Fernando c/M.
Pescio S.C.A. s/ejecucin de alquileres,
CSJN 26/12/95 RR, el Tribunal afirma que
la naturaleza federal del tratado alcanza
a su contenido, aunque las materias que el
instrumento internacional regule se encuentren comprendidas dentro de las ramas del
derecho que consideramos comn (art. 75
inc. 12), porque la naturaleza federal est
dada por la fuente internacional de la que
provienen. El incumplimiento de las normas del tratado produce la responsabilidad
del Estado, situacin que le otorga la calidad federal suficiente para la interposicin del recurso extraordinario. Esta decisin
es acorde con la reforma de 1994 que no
slo otorg jerarqua constitucional al derecho internacional de los derechos humanos sino que tambin intercal la totalidad
del derecho internacional pblico de base
contractual entre la Constitucin y el resto
del orden jurdico interno (conf. Carnota,
Walter Los tratados internacionales frente
al recurso extraordinario federal, El Derecho, 9 de abril de 1996).
5. Conclusion
Dentro de este nuevo orden de jerarqua de las normas resultante de la ltima
modificacin introducida a nuestro texto
constitucional, que seguramente seguir
enriquecindose con el aporte interpretativo de la jurisprudencia nacional y de los
rganos supranacionales con competencia,
el concepto de bloque de constitucionalidad significa un aporte trascendente para
que las modificaciones adoptadas adquieran la dimensin y dinamismo que su compleja construccin merece.
Como bien afirma el Dr. Pablo Manili en un agudo y exhaustivo ensayo sobre
el tema, si una Convencin constituyente
se aboc a tratar la recepcin y jerarqua
de los tratados internacionales de derechos
494
humanos por nuestro orden jurdico, ...es

preciso extraer de esa voluntad del constituyente la mayor cantidad de enseanzas
posible en aras de fortalecer el sistema de
proteccin y garanta de los derechos humanos, garantas y libertades fundamentales de todos los hombres del mundo que
deseen habitar el suelo argentino..., tal
como dispone el Prembulo de nuestra
constitucin nacional. (El bloque de constitucionalidad, La Ley, 2003)
Jos Miguel Onaindia
REFERENCIAS LEGISLATIVAS
art. 75 inc. 22 de la Constitucin Argentina
(texto segn reforma 1994), leyes 24.584, ley
24.820.
REFERENCIAS
JURISPRUDENCIALES
CSJN: Gonzlez de Delgado c/UNC (Fallos
323:2359) Chocobar, Sixto c/Caja Nac. de
Previsin para el Estado,LL1997-B,247).
(Artigos)
495
Intangibilidade dos direitos como imodificabilidade

do texto: O caminho italiano ao
documento constitucional
INTANGIBILITA DEI DIRITTI COME IMMODIFICABILITA DEL TESTO: LA VIA

ITALIANA ALLA SCRITTURA COSTITUZIONALE
Michele Carducci*

Resumo: O ensaio descreve o debate doutrinal italiano sobre os limites substanciais reviso da Constituio.
De fato, a Constituio italiana no contm uma explcita previso comparvel s Clusulas Ptreas do texto
constitucional brasileiro. Esse compreendeu a dificuldade para identificar com certeza um ncleo indisponvel ao
poder constituinte derivado. Prospectam-se, todavia, duas hipteses. A primeira tenta reconstruir limites implcitos
atravs da interpretao evolutiva do conceito de direitos inviolveis, indicado pelo art. 2 da Constituio; a
segunda tenta atribuir valor de princpios constitucionais a todas as disposies literais da Primeira Parte da Constituio, com especfica ateno s liberdades econmicas como modelo de sociedade e de progresso identificado
pelo texto. Uma e outra interpretao se reconhecem em um problema comum: aquele da prioridade de atribuir
escritura constitucional e principalmente ao critrio hermenutico literal, como condio prioritria para garantir
um direito constitucional positivo e no ao contrrio um direito constitucional poltico.
Palavras-chave: Reviso Constitucional na Itlia. Limites substanciais reviso. Escritura constitucional. Direitos de liberdade implcitos. Princpios do Estado social. Igualdade formal e substancial. Direitos econmicos.
Direito de propriedade privada.
Riassunto: Il saggio descrive il dibattito dottrinale italiano sui limiti sostanziali alla revisione della Costituzione. Infatti, la Costituzione italiana non contiene una esplicita previsione paragonabile alle Clausulas Petreas
del testo costituzionale brasiliano. Questo ha comportato la difficolt a identificare con certezza un nucleo
indisponibile al potere costituente derivato.
Si prospettano, pertanto, due ipotesi. La prima tenta di ricostruire limiti impliciti attraverso la interpretazione
evolutiva del concetto di diritti inviolabili, indicato dallart. 2 della Costituzione; la seconda tenta di attribuire
valore di principi costituzionali a tutte le disposizioni letterali della Prima Parte della Costituzione, con particolare riguardo alle libert economiche come modello di societ e di sviluppo identificato dal testo.
Luna e laltra interpretazione si riconoscono in un problema comune: quello della priorit da attribuire alla
scrittura costituzionale e soprattutto al criterio ermeneutico letterale, come condizione prioritaria per garantire
un diritto costituzionale positivo e non invece un diritto costituzionale politico.
Parole Chiave: Revisione costituzionale in Italia. Limiti sostanziali alla revisione. Scrittura costituzionale.
Diritti di libert impliciti. Principi dello Stato sociale. Uguaglianza formale e sostanziale. Diritti economici.
Diritto di propriet privata.
Abstract: This essay describes the doctrinaire Italian debate about the substantial limits of the Constitution
review. In fact, the Italian Constitution do not posses a clear prevision compared to the unchangeable clauses
of the Brazilian Constitutional text. That has cause difficulty in the certain identification of a constitutive power. There are two possibilities. The first tries to reproduce to reproduce implicit limits through the evolutive
interpretation of inalienable rights, indicated in the second article of Constitution, the second one tries to give
value of constitutional principles to all the literal disposition of the first chapter of Constitution, with particular
attention to the economical liberties as a society model and develop, identified in the text. On both sides the interpretation stumble in a common problem: the priority assures to constitutional writing and to the hermeneutic
literal discernment, as a priority condition to guarantee a positive constitutional right and not a political
constitutional right.
Key Words: Constitutional review in Italy. Substantial limits review. Constitutional writing. Natural law implicit. Principles of Social State. Formal and substantial iguality. Economic rights. Private property rights.
*Texto traduzido por Juliana Salvetti.
*Prof. Titular de Direito Constitucional Italiano e Comparado - Universidade de Lecce Itlia.
496
1. Reviso Constitucional e Limite Constitudo pelo Conjunto dos Direitos De

Liberdade Civil Evidenciados Ex Art.
2 Const. Italiana
A anlise dos casos constituintes
o ncleo fundamental da Constituio
subtrado da reviso, pode comear pelo
exame do princpio liberal, expresso pelo
art. 2 Const., em que est escrito que a
Repblica reconhece e garante os direitos
inviolveis do homem, seja como indivduo (princpio personalista), seja nas formaes sociais onde se desenvolve a sua
personalidade (princpio pluralista) 1.
A expresso reconhece, usada
no art. 2 Const. (mas tambm em outras
disposies constitucionais, ver artigos 4,
29, 42 Const.), estaria indicando, conforme parte da doutrina que a Constituio se
refere, dados ou exigncias imanentes da
sociedade, que ela aceita e sobre a incontrovertvel existncia dos quais plasma as
suas normas: seria substancialmente uma
espcie de autolimitao do Estado soberano. 2.
A objeo que vrios interpretes movem contra essa reconstruo da disposio do art. 2 Const., nasce da idia que um
reconhecimento pressupe a preexistncia
dos direitos assim reconhecidos em relao
ao ordenamento estatal reconhecedor. Em
outras palavras, o direito positivo do Estado no faria mais que constatar obrigatoriamente a presena de valores mais altos,
que nenhum sistema normativo deveria e
poderia desconhecer.
Tal interpretao, que podemos definir jurisnaturalstica, do art. 2 C., pode
legitimamente no ser compartilhada se
considerarmos que base da proposio da
qual se discute, esteja a pretenso de ver
reconhecida, no tanto uma precedncia
substancial da pessoa humana em relao
ao Estado, mas que a Constituio colocou
em primeira linha da sua disciplina, como
Michele Carducci
inspirao de base, aqueles [...] valores

essenciais da civilizao jurdica comum
s democracias liberais de cunho ocidental; estabelecendo, contudo, que tais valores no se concretizam [...] se no atravs
da intermediao de normas positivas,
aptas a traduzi-los em regras realmente
eficazes. Efetivamente, sempre nos significados do ordenamento jurdico italiano
que se deve estabelecer em que consistem
os vrios direitos [...], o que compreende,
justamente, que os prprios direitos se resolvam integralmente no direito positivo
[...] 3.
Mas quais so esses direitos inviolveis?
Seria sem dvida errado considerar
tais direitos somente queles que a Constituio expressamente qualifica nesse
modo e que so a liberdade pessoal (art.
13 C. inciso I), a liberdade e a confidencialidade das comunicaes (art. 15 C. inciso
I), o direito de defesa em juzo (art. 24 C.
inciso II), alm do domiclio (art. 14 C. inciso I). Se, porm, prestamos ateno que
direitos no menos essenciais, como por
exemplo, o direito de liberdade de religio,
o direito de liberdade de manifestao do
pensamento, o direito ao trabalho, o direito
vida (cuja garantia poderia estar implcita na proibio da pena de morte) no so
declarados inviolveis (ver artigos 19, 21,
4, 27 C.), parece claro que seria errado colocar os direitos em cuja definio o adjetivo inviolvel comparece expressamente,
em uma posio superior aos outros pelo
nico fato da presena desse adjetivo.
Talvez se pudesse considerar que os
direitos sejam [...] aqueles que a constituio reconhece a todos, considerando
inerentes simples condio humana 4,
mas raciocinando assim, seriam excludos
os direitos polticos j que cabendo somente aos cidados, e entre eles h, entre os
outros, o direito de voto e de acesso aos
servios pblicos que devem ser conside-
(Artigos)
Intangibilidade dos direitos como imodificabilidade...
rados necessrios ao sistema democrticorepublicano, conseqentemente, segundo

a teoria que se deseja demonstrar, absolutamente fundamentais. Seria conveniente
concluir que o art. 2 C., refira-se a todos
os direitos garantidos pela primeira parte
da Constituio e que todos seriam ento
inviolveis, uma vez que necessrios ao
pleno desenvolvimento da personalidade
humana? E isso constatado, tal eventual
admisso de inviolabilidade adequado
constituir um grau peculiar do ponto de
vista hierrquico como o entende a Corte,
ou seja, a no reviso?
Acerca do primeiro desses quesitos,
retm-se tradicionalmente que o art. 2 C.
seja uma clusula da causa aberta, ou seja,
no se refere unicamente aos direitos fundamentais enunciados na Constituio,
mas prope-se tutelar toda uma srie de
direitos e valores novos, no codificados,
que encontrariam a sua fonte nas convenes internacionais ainda no ratificadas
pelo nosso pas, ou na jurisprudncia criativa do juiz constitucional 5.
Contra essas concluses, pode-se,
todavia, objetar que delas derivariam a
subverso da ordem das competncias e,
especificamente, da ordem das fontes estabelecida pela Constituio 6, mas principalmente considerar o art. 2 C. como causa
aberta, pode ser um erro de perspectiva, se
observamos que na realidade, [...] sendo a
nossa [...] uma Constituio longa [...] e
entre as mais ricas e mais sistemticas entre as contemporneas, ela no favorece a
imerso de direitos novos no contidos nas
suas previses porque, justamente pela sua
tendenciosa sistematicidade, por uma sua
inegvel ordem, permite ao contrrio evidenciar e explicitar os direitos implcitos,
como necessrias ou possveis conseqncias dos direitos enumerados 7. Concluindo, podemos relevar como a liberdade se
pode explicar atravs de vrias formas e
ter contedos materiais heterogneos, mas
(Artigos)
497
expressa sempre uma inclinao, de um

determinado assunto livre, na direo de
um determinado objetivo: independncia,
autodeterminao, auto-realizao.
E essa fora de liberdade de se desenvolver em modos e direes diversificados,
no pode ser circunscrita em previses formalsticas e especficas, como se inclinam
a fazer as previses constitucionais contidas na primeira parte da Carta: o art. 2 C.
desenvolve justamente uma funo geral
de garantia dos direitos inviolveis, que
vai alm das limitadas hipteses constitucionais; ele exprime a liberdade como um
valor.
No seria arriscado tentar reconstruir
a amplitude dos direitos fundamentais
atravs [...] da seguinte interpretao preliminar do art. 2 [Constituio]: os direitos que resultam inviolveis (extrados do
contexto da Constituio ou aliunde) so
reconhecidos e garantidos, como tais, ou
seja, independentemente dos especficos
reconhecimentos e garantias que eles recebem das outras disposies constitucionais. Eles recebem do art. 2 um reconhecimento-garantia global, que consiste na sua
ascenso ao grau de valores primrios de
princpios constitucionais supremos (ou de
elementos concorrentes formulao de
princpios supremos) 8.
Devemos agora dar uma resposta
pergunta se a fundamentalidade ou inviolabilidade dos princpios, tanto aqueles
expressos, quanto aqueles eventualmente
dedutveis ou reconstruveis pelo art. 2 C.,
sejam ontologicamente no revisados, ou
qual o limite alm do qual se consome
o seu valor co-essencial forma republicana.
Uma primeira considerao faz-se,
justamente, sobre a denominao inviolabilidade, a qual poderia semanticamente
ser considerada mais ampla e, por conseguinte, abrangente da noo de inalterabilidade 9, fazendo-a alcanar uma intangi-
498
bilidade de tipo substancial, um resultado

(tambm) em termos formalsticos, representado pelo limite textual-implcito do
art. 2 C.
Se, contudo, reflete-se no fato que somente alguns entre os direitos fundamentais foram declarados expressamente inviolveis, arrisca-se cair em contradio
se verdade que um to profundo significado determinado pelo art. 2 C., seria no
mnimo repetido, se no realmente depreciado, naquelas circunscritas hipteses em
que a Constituio afirma a inviolabilidade
de uma situao jurdica no interno de uma
disposio dedicada tutela de um direito
fundamental, como no caso dos artigos 13
C. inciso I, 14 C. inciso I, 15 C. inciso I,
24 C. inciso II; a menos que no se queira
arbitrariamente considerar que a ausente
qualificao de um direito (supostamente)
fundamental como inviolvel, ressurgiria
novamente de maneira automtica aos fins
de sua no reviso, graas clusula geral representada pelo art. 2 C., mas seria
obrigatrio demonstrar esse argumento j
que parece improvvel que o mesmo limite, constitudo pela inviolabilidade, possa
ser ora expresso, ora tcito.
O risco de erro ao saturar de significado o termo inviolvel. confirmado
justamente pela falta de tal formulao em
algumas situaes jurdicas subjetivas,
como a liberdade de manifestao do pensamento ex art. 21 C. [...] que ictu oculi
devem considerar-se necessrias ao sistema democrtico concebido pelos nossos
Constituintes (e que, portanto, so insuprimveis no momento de reviso constitucional ex art. 139 C.) [...] 10, enquanto
da mesma maneira direitos inviolveis, podem depois sofrer limitaes nos casos e
nos modos estabelecidos pela lei e /ou por
iniciativa da autoridade judiciria (ver art.
13 C. incisos II, III, V art. 14 C. inciso II e
art. 15 C. inciso II).
Por tudo isso, parece correto negar
Michele Carducci
que a referncia expressa inviolabilidade, formulado pelo art. 2 C., tenha essencialmente uma legitimidade, do ponto de
vista jurdico e etimolgico, para justificar
a no reviso formal e substancial dos
artigos que sancionam os princpios fundamentais do ordenamento constitucional:
no nem uma expresso que [...] reproduz retoricamente e enfaticamente uma
frmula tradicional desprovida de efetiva
validade jurdica 11, nem tem a pretenso
de selar como violaes da ordem constitucional qualquer atividade de reviso das
disposies abrangentes dos princpios
fundamentais 12; mas, todavia, no nem
mesmo desprovida de significado.
Ela est, de fato lembrando que,
no interno das situaes jurdicas (todas)
constitucionalmente garantidas, existem
algumas to importantes a ponto de serem
consideradas como elemento essencial e
qualificador da forma de Estado republicana, mesmo se depois permanece ao intrprete o dever de individuar quais sejam
aquelas realmente irrenunciveis: sero
essas ltimas, definitivamente, que representam o limite do poder de reviso constitucional, sem perder de vista, todavia, o
outro aspecto importante, que nem todas as
modificaes conteudsticas de tais direitos
so intolerveis ([...] princpios supremos
que no podem ser subvertidos ou modificados no seu contedo essencial [...],
menciona a Corte na sentena de 1988).
De tudo at agora exposto, restam
poucas dvidas que direitos funcionalmente coligados ao sistema delineado pelos artigos 1 e 139 C., sejam antes de tudo aqueles direitos de liberdade civil que se lem
diretamente nos artigos 13, 14, 15, 16, 17,
18, 19, 20 13, 33 e 35 IV inciso da Constituio: [...] um dado incontrovertvel
que uma democracia aberta, como aquela prefigurada pelos nossos Constituintes,
no seja nem ao menos abstratamente pensvel sem a garantia dos j mencionados
(Artigos)
direitos [...]. E se isso pode ser deduzido,

com referncia aos direitos de liberdade
civil que se reportam esfera pblica do
tema, [...] o mesmo vale para as liberdades civis que se referem esfera privada
do idntico tema [...] 13.
Essa dplice categoria de direitos devem ser necessariamente garantidos a fim
de que o individuo possa realizar imediatamente e em todos os setores pblicos e privados, o usufruto da prpria personalidade, sem necessidade de aprofundar-se em
ulteriores e antiquadas distines, como
aquela de liberdades positivas e negativas, ou a dicotomia direitos individuais
direitos comuns 14.
A matriz individualstica destaca
como em um Estado democrtico-republicano, onde no existem fins pr-constitudos, seja ele Estado em funo do cidado
e no vice-versa; aquela pluralstica reconhecendo as comunidades intermedirias
entre o individuo e as instituies, encarrega-lhe o papel de instrumento essencial
para o desenvolvimento da personalidade
humana.
Tudo que foi analisado compe uma
confirmao da tese segundo a qual os direitos de liberdade civil so co-essenciais
quela forma republicana, que os artigos
1 e 139 C. entendem como legitimamente
insupervel.
Mas onde termina a sua intangibilidade se, como diz a Corte, necessrio e
suficiente no consumir o contedo essencial? 15
Duas teorias, conceitualmente distantes, afirmam: a primeira que o nosso
sistema constitucional predisporia uma
garantia de existncia e no uma garantia de contedo para os direitos inviolveis; a outra, ao contrrio, que ao poder de
reviso constitucional seria sempre permitido adotar modificaes ampliativas dos
direitos fundamentais, alm de modificaes redutivas dos mesmos, sem, contudo,
(Artigos)
499
consumir-lhe a essncia 16.

No primeiro perfil, alcanaria a inalterabilidade formal (e, a maior razo, a no
revogabilidade) de todas as disposies
de princpio, mas se pode contrapor que,
no fundo, a efetiva, estabilidade e valncia dos direitos, deriva da sua disciplina
normativa, tambm e principalmente em
situao hierarquicamente subordinada
Constituio, tanto que se essas muda (de
fato) in peius, o direito formalmente sancionado na Carta, seria um rtulo vazio de
contedo; a outra orientao, ao contrrio,
no resolve de qualquer modo o problema,
j que se mesmo verdade que o contedo dos direitos em questo, coincide com
o seu exerccio, para o qual a modalidade
de exerccio o espelho do contedo, esse
ltimo continua sendo quantitativamente
indeterminado.
Uma soluo racional, tal que evite
uma rigidez excessiva na interpretao,
precisamente, a respeito dos propsitos
e dos objetivos que se predeterminam os
artigos 1 e 139 C., consiste em rejeitar,
por um lado, a hiptese de uma espcie de
petrificao ou enrijecimento dos direitos de liberdade civil, uma vez que se
parea conveniente inibir uma diminuio
dos mesmos, parece igualmente oportuno
no impedir que, em razo da evoluo
de qualquer sistema democrtico, possa
proceder-se a um alargamento conteudstico dos mesmos, justamente como j
fez a Corte; por outro lado, prestar muita
ateno seja (indiretamente) normativa
de detalhe a qual, exatamente pela sua capacidade de modificar de maneira redutiva
o contedo dos direitos, pode ser o meio
para avaliar o permanecer da essncia dos
direitos, seja (diretamente) atividade de
reviso que pode ser operada nos confrontos dos artigos sobre os princpios fundamentais e, conseqentemente, agir sobre
os direitos inviolveis, mas com a devida
prudncia. 17
500
Mas, dado que o juzo se a mudana

de uma disposio constitucional (ou hierarquicamente subordinada) seja restritiva
ou menos de uma situao garantida pelo
sistema como inviolvel, compete definitivamente ao juiz da Constituio e, do
mesmo modo, a expanso de um direito por
alguns no pode que implicar, correlativamente e inevitavelmente uma proporcional
reduo de um (outro) direito constitucionalmente garantido por outros (j que tem
em si uma ampliao de deveres e nus
para cumprir) e sobre esses ltimos o mesmo juiz deve vigiar para que no lhe seja
desgastada excessivamente a essncia, tudo
isso para significar que no juzo de constitucionalidade que se deve individuar o carter idneo e exclusivo para a individuao,
tanto dos princpios supremos, quanto do
contedo axiolgico dos direitos fundamentais e a compatibilidade entre eles, de toda a
normativa aplicvel no nosso ordenamento.
2. A Intangibilidade dos Princpios Derivantes do Estado Social: A) A Igualdade Formal e Substancial em Funo de
Equilbrio, mesmo atravs da Atenuao dos outros Direitos
Um (outro) princpio geral sobre o
qual se fundamenta a constituio e, portanto, intangvel ex os artigos 1 e 139 C.,
dado que essencial nossa forma de Estado, o princpio social 18. Ele se expressa e atua nas normas mediante as quais os
poderes pblicos cumprem a forma equilibradora e moderadora das disparidades
sociais, para garantir a cada cidado participar dos benefcios da vida associada,
e isso se reflete na sua volta em ulteriores
e especficos direitos para determinadas
prestaes, algumas realizadas diretamente pelo Estado, outras atravs da imposio
de um pati para outros assuntos privados.
A Itlia, como Estado de direito, floresceu nas pegadas do Estado-liberal (e o
Michele Carducci
art. 2 C., com todos os seus corolrios,

a sua maior manifestao), seja nos princpios do Estado-social, que, na realidade,
parecem completar-se mutuamente: o princpio de igualdade, realmente, no pode
ser inseparvel daquele de independncia
e autonomia, se quisermos que todos os cidados possam participar igualmente dos
benefcios da vida associada, cujos fins
no se limitam proteo da liberdade dos
indivduos, mas consistem ainda no direito
de todos os cidados de usufruir as vantagens que o associacionismo oferece.
Se verdade que, enquanto os direitos
de liberdade, visam determinar uma esfera
na qual os cidados podem operar livremente, so diferentes dos direitos sociais,
os quais visam promover a interveno
pblica para satisfazer algumas exigncias
essenciais dos prprios cidados, e a atuao desses pode exigir a limitao dos primeiros, no para negligenciar a opinio
segundo a qual [...] uma e outra categoria
de direitos [seja], no nosso ordenamento
[...] disposta [ao] fim supremo do ordenamento, ou seja, o pleno desenvolvimento
da personalidade: diretamente os direitos
de liberdade, que determinam o mbito
desse desenvolvimento e junto garantem a
plena independncia; indiretamente os direitos sociais, que providenciam a criao
das condies de fato idneas para permitir o pleno usufruto para todos dos direitos
de liberdade [...] 19.
dever do Estado empenhar-se para
que esse princpio atue, evitando que os
mais fortes oprimam os mais fracos e que
as diversidades jurdicas e, realmente, sejam notavelmente limadas desde que no
seja humanamente possvel elimin-las;
e o mesmo Estado tem o nus de operar
tal misso no atravs do exerccio de um
poder meramente discricionrio (como nos
regimes de despotismo iluminado), mas
atravs do princpio de racionalidade [...]
com base na qual [...] os meios necessrios
(Artigos)
indispensveis devem, de qualquer maneira, ser funcionalmente referidos aos escopos perseguidos .
Nos Princpios Fundamentais da
Constituio italiana, o princpio social
est expresso principalmente pelo art. 3
C., o qual, partindo no primeiro inciso, da
premissa fundamental da igual dignidade
social de todos os cidados, sanciona antes de tudo a igualdade perante a lei.
esse o princpio da igualdade formal, o qual implica que o legislador no
possa efetuar nos confrontos dos cidados
destinatrios das normas 21, nenhuma desigualdade de tratamento que no seja justificada por razo de carter lgico ou por
derrogao previstas pela prpria Constituio 22.
Isso significa, tanto que a lei deva ter
igualdade de fora jurdica nos confrontos
de todos os assuntos aos quais se dirige,
tanto que no possa efetuar entre os destinatrios discriminaes de tratamento normativo aos titulares, como taxativamente
e explicitamente enunciado, do sexo, da
raa, da lngua, da religio, das condies
pessoais e sociais.
Tais discriminaes no podem ser
nem de carter negativo (a excluso da titularidade de determinados direitos), nem
de carter positivo (a concesso de privilgios, ou seja, de situaes de vantagem)
em derrogao injustificada disciplina
comum.
A igualdade de tratamento jurdico
importa alm de tudo que o legislador no
possa tratar de modo desigual, situaes de
fato iguais, a menos que, como sustentado
pela jurisprudncia da Corte Constitucional 23, no socorra o pr-citado critrio de
racionalidade ou no arbitrariedade 24.
Em todo modo, igualdade no sentido formal no deve significar igualdade
de tratamento no sentido absoluto, j que
[...] igualdade se assume como relativa
[...]: e realmente, pressupondo a igualdade
(Artigos)
501
no sentido absoluto uma igualdade de todos em tudo, sob a sua gide no seriam
logicamente possveis quelas distines
(entre culpado e inocente, entre devedor e
credor, etc.) que so co-naturais a qualquer
hiptese de ordenamento jurdico [...] 25;
para o qual o princpio de igualdade formal
tem uma exata valncia conteudstica que
compreende, em primeiro lugar, a proibio de leis pessoais, alm da proibio de
leis especiais ou excepcionais, ou seja,
desprovidas de um aprecivel fundamento
justificativo.
Todavia, o reconhecimento constitucional da conexo entre igualdade jurdica
e condies sociais, dos indivduos destinatrios desse princpio constitucional
emerge com relevo de permanncia maior
da tutela constitucional da igualdade no
sentido substancial efetuado pelo segundo
inciso do art. 3 C. que se adiciona quela
forma completando-a de contedos mais
ricos 26.
na proclamao de tal igualdade,
que deve ser entendida como uniformidade nas condies de partida para os cidados, antes do que naquele de chegada 27,
em que se nota muito mais o peso oneroso
sobre as instituies pblicas de remover
os obstculos de ordem econmica e social
para a sua realizao; definitivamente, com
o reconhecimento do pr-citado princpio o
legislador constitucional toma conscincia
formalmente da necessidade para realizar
as condies sociais que permitem a efetiva democracia do ordenamento.
E isso que o ordenamento italiano
assume manifestadamente a forma do Estado social, antes ainda acrescenta, como
acima citado, esse carter quele liberal, 28,
em uma espcie de compromisso poltico
entro os sustentadores da ideologia liberal,
os seguidores do solidarismo catlico e os
defensores da ideologia marxista 29.
O ponto central desse argumento
consiste no fato que, enquanto de um lado a
502
Carta constitucional pe no centro do regime democrtico o homem, como portador

de direitos de liberdade e civis, reconhece,
ao mesmo tempo, a existncia de desigualdade que, realmente, se refletem no exerccio desses e podem, conseqentemente,
impedir a plena realizao daquele mesmo
indivduo que conceito pressuposto ao
prprio sistema democrtico. por isso
que a interveno de sustento e equilbrio
estatal se atua para garantir, ainda atravs
de uma atenuao dos princpios liberais
se isso se torne necessrio, mesmas possibilidades de realizao para todos, em todo
mbito existencial e, aos indivduos menos
capazes (ou menos afortunados), um nvel
de subsistncia, idneo para preservar, seja
como for, a dignidade individual 30.
No ncleo fundamental da Constituio adentram, de maneira copiosa, institutos e situaes que se renem a tais funes: o direito ao trabalho (ex art. 4 C., e
art. 38 C. inciso III o qual tem como titulares tambm os incapazes e os deficientes);
o direito tutela do trabalho (ex art. 35 c.
inciso I, com especial referncia, ainda em
conformidade ao art. 37 C. inciso I, funo das trabalhadoras e ao estado de maternidade e, ex art. 37 C. incisos II e III, ao
trabalho dos menores de idade); o direito
formao e elevao profissional (art. 35
C. inciso II); o direito dos no abastados
para que sejam predispostos, a seu favor,
os meios para agir e se defender perante
toda jurisdio (ex art. 24 c. inciso III);
o direito s medidas econmicas e outras
providncias formao da famlia e os
cumprimentos dos relativos deveres, com
particular ateno s famlias numerosas,
alm do direito de que a maternidade, a
infncia e a juventude sejam tuteladas (ex
art. 31 c.); o direito sade (ver art. 32 c.
inciso I, e o art. 9 C,. inciso II no qual ,
graas Corte Constitucional, fundamenta-se o direito ao ambiente salubre); o direito dos indigentes de receber tratamentos
Michele Carducci
gratuitos (ex art. 32 C. inciso I); o direito

ao estudo, principalmente em relao aos
indivduos desprovidos de meios, mas capazes e merecedores, que supera o perodo de instruo obrigatria, para garantir
os graus mais elevados dos estudos (ver o
art. 34 C. incisos II, III e IV); o direito dos
incapazes e indigentes manuteno e
assistncia social e o direito dos trabalhadores assistncia e previdncia social
em caso de infortnio, doena, invalidez,
velhice e desocupao involuntria (ex art.
38 C.); o direito da qual a propriedade privada possa ser gerida de maneira a garantir
a funo social e acessvel a todos (ex art.
42 C. incisos II e III) e o direito da qual a
iniciativa econmica privada seja regularizada de maneira tal que se no desenvolva
em contraste com a utilidade social ou de
modo a produzir dano segurana, liberdade, dignidade humana (ver art. 41 C.
incisos II e III); o direito de que o arteso
seja tutelado e promovido (ex art. 45 C.); o
direito dos trabalhadores de colaborar, nos
modos e nos limites estabelecidos pela lei,
na gesto das empresas (ex art. 46 C.); o
direito s reservas e o empenho do Estado
para favorecer o acesso da reserva popular para a propriedade da habitao, para
a propriedade direta cultivadora e ao direto e indireto investimento acionrio dos
grandes complexos produtivos do Pas (ver
art. 47 C. inciso II); o direito daquele que
chamado para funes pblicas eletivas,
de dispor do tempo necessrio para o seu
cumprimento (ex art. 51 C. inciso III).
3. O Conjunto dos Direitos Econmicos Fundamentais Forma Republicana e o Direitos de Propriedade Privada como Obstculo Igualdade, de
Fato, Proclamada pelo Art. 3 Constitucional
Grande parte dos pr-citados direitos, sendo estruturalmente [...] a presta-
(Artigos)
o positiva por parte da Repblica, so

situaes jurdicas subjetivas condicionadas, no sentido que no so arraigveis
sobre o indivduo (e acionveis por parte
desse ltimo) at quando o legislador no
intervenha, concretizando-as por meio de
disposies especificamente voltadas para
esse intento. 31.
So, pois, normas consideradas de
carter tipicamente programtico, como
dito no art. 3 C., mas isso no significa, todavia, dele excluir at uma preceptividade
imediata, dado que nesses casos deve-se,
ainda, reconhecer a valncia da prescrio
para estabelecer na Corte Constitucional a
razo para a declarao de inconstitucionalidade de todas aquelas leis (ordinrias)
que contem disciplinas e / ou institutos
discordantes da ratio das normas em exame; alm da impossibilidade de ab-rogar
ou, de qualquer modo, modificar in peius
toda a normativa legislativa eventualmente
j emanada, em cumprimento do programa
operado pelo art. 3 C. e por todos os seus
corolrios, sofre ainda aqui a declarao de
inconstitucionalidade.
Ao contrario uma outra srie de direitos sociais encontrados no ditado constitucional, so self-executing e podem ser
aplicados diretamente pelos operadores jurdicos; so prova deles os direitos do trabalhador a uma retribuio proporcional
quantidade e qualidade do seu trabalho e
em todo caso suficiente para assegurar a si
mesmo e a sua famlia uma existncia livre
e digna, e os direitos atribudos ao prprio
trabalhador ao repouso semanal e s frias
anuais remuneradas (ex art. 36 C. incisos I
e III): essa a indiscutvel opinio do juiz
da Constituio, qual se adaptaram tambm os juizes ordinrios. 32.
Anlogo discurso pode referir-se
queles direitos sociais, previstos pelo
art. 37 C. incisos I e III, ou seja, o direito
das mulheres trabalhadoras em ter o mesmo
tratamento jurdico reservado aos trabalha(Artigos)
503
dores masculinos e queles das mulheres

e dos menores em receber, na igualdade
de trabalho, as mesmas remuneraes dos
trabalhadores masculinos e adultos: nessas
hipteses pode-se afirmar, em favor da sua
imediata preceptividade, que do ponto de
vista estrutural so propriamente direitos
ao idntico tratamento, dado que as disposies que lhes cabem [...] efetuam uma
explcita referncia a um termo de comparao [...] onde poder avaliar a igualdade
[...] do concreto tratamento [...], [pelo qual
ele] no faz equivaler um abstrato direito
igualdade (por essncia improvvel e inaceitvel): faz-se talvez equivaler uma pretenso [...] a uma prestao cuja exigibilidade so determinadas no autonomamente
ao contrrio com referncia ao contedo
de uma distinta relao intercorrente entre
o mesmo indivduo obrigado (pblico ou
privado que seja) e um tero 33.
Outro direito social constitucionalmente sancionado e pelo qual se pode abster do interpositio legislatoris, o direito
de greve (ex art. 40 C.).
verdade que o artigo agora citado,
fala de exerccio no mbito das leis que
o regulam, formulando uma reserva (relativa) de lei em funo da determinao
dos limites ao direito 34, mas a norma foi,
desde sempre, considerada imediatamente
preceptiva e aplicada pelos juizes ordinrios 35.
Pareceria, realmente, que a exigncia
de uma normativa reguladora seja talvez
para se ir ao encalo da necessidade das
[...] limitaes derivantes das finalidades cuja est preordenada a greve, [como]
exerccio de um direito fundamental, com
a exigncia de salvaguardar outros valores
que na nossa Constituio so para serem considerados positivamente dotados
de igual grau normativo: a referncia
ao [...] contraste natural entre a greve e a
liberdade de iniciativa econmica do qual
trata o art. 41 C. 36.
504
Alm da discusso sobre o carter

preceptivo ou menos, todavia, de maior
importncia demonstrar porque o direito
de greve desenvolva uma funo social.
Se forem avaliadas as motivaes
adotadas pela Corte Constitucional sobre
porqu o direito de greve propriamente
dito seja permitido aos trabalhadores subordinados (ou mesmo aos autnomos)
37, enquanto foi negado aos empresrios
38, nota-se como ele no tinha o nico e
exclusivo objetivo de exercer uma presso
sobre os empregadores, a fim de reivindicaes contratuais, mas tambm para obter condies mais favorveis com relao
quele [...] conjunto dos interesses dos
trabalhadores, que encontram disciplina
nas normas colocadas sob o ttulo III da
primeira parte da Constituio [...] que
podem ser satisfeitos somente por atos de
governo ou por atos legislativos 39, pelo
qual o direito em questo, alm de ser historicamente concebido como meio de autotutela coletiva por antonomsia, muda
hoje os seus objetivos, assumindo o aspecto de instrumento de luta poltica 40, apto
a permitir aos trabalhadores subordinados,
uma forma de presso indireta sobre aqueles rgos estatais em cujos confrontos se
reclamam as reformas indispensveis [...]
para tornar concretamente operante o art. 3
inciso II da Constituio 41.
Nesse modo, o direito configurado
no art. 40 C., torna-se uma [...] das mais
evidentes manifestaes do princpio substancial [...] 42.
No deve surpreender o fato que, numerosas situaes jurdicas pertencentes
funo social do Estado, se isolem do
Ttulo II da Constituio para encontrar
lugar no Ttulo III relativo s Relaes
econmicas. Isso devido, mais uma
vez, ao compromisso poltico contrado
no momento de Assemblia Constituinte,
e que investe toda a disciplina das relaes
econmicas 43: por um lado, a tutela de
Michele Carducci
toda uma srie de interesses individuais

e coletivos, mediante o reconhecimento
de especficos direitos subjetivos (as chamadas liberdades econmicas), por outro
lado, uma srie de limites constitucionais
ao seu exerccio no mbito de um quadro
que visa sua possvel finalizao de objetivos de utilidade social, [...] pelo qual se
permite aos cidados de exercitar a liberdade de iniciativa econmica e o direito de
propriedade, tambm, nos meios de produo, mas enquanto isso se lhes subordina o
exerccio de uma direo pblica da economia, em alguns sentidos, facultativa, e
em outros imposta 44.
E convm dar uma olhada na legislao prevista nos artigos 41-44 C. para
entender no s como o Estado, na economia de mercado, possa agir para operar
a correo das distores que se determinam sob o perfil da igualdade substancial
e da justia social, mas principalmente se
tal normativa valha para integrar o valor
constante que compe a forma de Estado
excluda da reviso constitucional ex art.
138 C.
Uma questo preliminar, segundo
alguns, decisiva, refere-se a ausente incluso da propriedade privada (art. 42 C.) e a
liberdade de iniciativa econmica privada
(art. 41 C.) no mbito daqueles direitos
inviolveis individuados pelos artigos 2 e
ss. Const. 45.
No suprfluo o fato que a normativa contida no art. 42 C. inciso I esteja em
aberto contraste com o passado 46 e incline-se a impedir ao instituto da propriedade privada, aquele carter sagrado que
tinha precedentemente, mas facilmente
demonstrvel, no entanto, que a tentativa
de fundar a exatido de uma tese atravs
de argumentaes de carter meramente
formalstico pode ser enganador 47; basta considerar que, justamente no interior
das pr-citadas Relaes Econmicas,
encontram lugar grande parte dos direitos
(Artigos)
sociais recentemente examinados, cuja

importncia e fundamentalidade so indubitveis.
Uma soluo plausvel pode ento
ser representada pela considerao que os
constituintes, mesmo garantindo o direito
de propriedade (ex art. 42 C. inciso II, primeira parte 48), quiseram [...] preservar
uma frmula correspondente economia
mista [...],dado que [...] tinham bem
presente no poder mais tratar [...] a situao proprietria de maneira monoltica, do
ponto de vista objetivo 49.
Decisivo para o nosso ponto de vista
de fato o prosseguimento do segundo inciso do artigo em exame, j que a garantia
oferecida pela lei 50, a qual lhe determina (a) os modos de posse e de usufruto, e
(b) os limites ao escopo de assegura-lhe a
funo social e torn-a acessvel a todos,
confere ao legislador uma dplice diretriz
finalstica que serve para fornecer uma
nova legitimao ao instituto, assim como
a propriedade torna-se constitucionalmente tutelada [...] no de maneira absoluta
e indiscriminada, mas somente enquanto
conserve uma funo social. 51.
Para determinar quando a propriedade tenha uma funo social, parece correto
partir da regra econmica segundo a qual,
dada a natural escassez das reservas materiais, no todos os bens so suscetveis de
uma difundida apropriao por parte dos
indivduos; enquanto o so outros, ou seja,
aqueles que satisfazem as necessidades
elementares do nico indivduo, constitudos pelos bens de consumo e [...] aqueles
que, seja como for, constituem os pressupostos materiais para o exerccio efetivo
dos direitos fundamentais, Ex art. 3 C.
inciso II. 52.
E justamente essa (e somente essa)
a propriedade que tem a funo social
constitucionalmente garantida como valor absoluto; pelo qual, sendo estritamente
vinculada ao indivduo quando [...] colo(Artigos)
505
cada em segurana da sua possibilidade de

existncia fsica e social [...] 53, constitui
o contedo mnimo, ou essencial, que no
pode ser sacrificado pelo legislador ordinrio e isola-se de qualquer processo de
reviso constitucional 54.
Dele decorre que, ao contrrio, se a
propriedade recai sobre os bens diversos
por um ponto de vista qualitativo daqueles
indispensveis pessoa, ou mesmo que se
trate desses ltimos, mas em um nmero
que ultrapassa as naturais exigncias do
indivduo, aqui, o direito em questo, no
teria mais a funo social como acima foi
expresso, qual a posse no poderia ser
tutelada limitadamente pelo ordenamento,
sendo que uma interveno do legislador
ordinrio pode ser at exercitada de uma
maneira penetrante 55: a funo social se
rene assim ao amplo poder de ao do
Parlamento, autorizado (tambm) pelo art.
3 C. inciso II, que almeja uma igualdade
autntica, e no somente formal.
verdade que, a economia de mercado e o bem-estar econmico pressupem a
capitalizao (que no pode existir se no
com base em uma organizao econmica
estruturada de modo a assegurar a competitividade da produo), e, sem capitalizao, faltariam queles ulteriores empregos
produtivos, na falta dos quais no pode
haver progresso e aquela preparao de
novos postos de trabalho nos quais se fundamenta o art. 4 C.; mas a possibilidade de
capitalizao por parte de poucos se torna
inaceitvel se refletir prejuzo satisfao
dos interesses primrios dos demais.
A confirmao disso est nos artigos
43 (quanto reserva sob competncia do
Estado de empresas fornecedoras de servios pblicos essenciais que tenham carter
de significativo interesse geral) e, sobretudo, 44 C., atravs do qual a autoridade
pblica pode impor obrigaes e vnculos
ao meio (de produo) instrumental constitudo pelo recurso terreno agrcola.
506
Para a funcionalidade da propriedade, enquanto a pequena e mdia propriedade fundiria so incentivadas, a grande
propriedade penalizada atravs da imposio de obrigaes, vnculos e a faculdade, para o legislador, de reduzir-lhe
a extenso; e a propriedade dos meios de
produo em geral (no exclusivamente o
solo) deve assumir um aspecto dinmico
atravs do nus, sob autoridade do proprietrio, da racional explorao, com o objetivo de torn-los concretamente produtivos,
sob pena de expropriao 56.
Substancialmente a Constituio
quer que a propriedade cumpra indispensavelmente uma finalidade social, ou seja,
uma funo que seja considerada, mesmo
se a utilizao exclusiva por parte do proprietrio favorea ao mesmo diretamente,
de interesse comunitrio quando satisfaa
uma instncia geralmente expressiva.
Quer, conseqentemente, que o regime de pertinncia de bens cumpra o objetivo de contribuir, sempre e de qualquer
modo, obteno do bem-estar (no somente) material da sociedade e, nela, dos
indivduos.
Essas consideraes so sustentadas
pela anlise do art. 41 C., que sanciona (no
inciso I) o direito de liberdade de iniciativa econmica privada, dentro dos limites
(sancionados pelos dois incisos sucessivos) da utilidade social, liberdade e segurana da coletividade e os programas, os
controles e as coordenaes estabelecidas
pela lei para fins sociais.
Uma hiptese, extrema, lei no artigo em exame o fundamento do direito
de empresa como um direito funcional,
exaltando as enunciaes contidas no II e
III incisos 57: o limite da utilidade social,
todavia, no pode constituir o fundamento
jurdico da atividade econmica privada,
que se assim fosse, seria legitima somente
e se fossem perseguidos objetivos socialmente teis. Permaneceria assim sobre a
Michele Carducci
base daquela que, ao invs, o incentivo

que alimenta a empresa, ou seja, o escopo
do empreendedor de alcanar lucro, e no
a posse, para ele, de uma misso pblica
58.
Nem tem maior sucesso opinio de
tantos que vem na formulao da norma
pr-citada a pretenso de diversificar a regulamentao entre iniciativa (inciso I) e o
desenvolvimento da atividade econmica
empreendedora (incisos II e III): por um
lado, estaria o direito de investir na produo, como um direito de liberdade constitucional, por outro, a organizao produtiva no seu conjunto seria sempre submetida
aos vnculos e aos controles, segundo os
princpios estabelecidos pela lei (tambm
em relao aos art. 43 e 46 C.); mas, porque os constituintes teriam antes afirmado
a possibilidade para os privados de iniciar
uma atividade econmica, para depois lhes
proibir ou limitar o livre desenvolvimento?
59.
Pelo qual, parece mais lgico entender a garantia da liberdade de empresa
como plena e absoluta e a sua proteo
operativa desde a fase de iniciativa e nas
moras de execuo.
Origina-se disso, que o direito de empresa, pode ser includo entre as liberdades
fundamentais garantidas pela Constituio, mesmo se, paralelamente ao direito de
propriedade, pode encontrar nas avaliaes
discricionrias do legislador aquela compreenso e aqueles limites (externos) que
lhe delimitam o progresso para a utilidade
e os fins sociais que encontram por sua vez
a fonte essencial no art. 3 C. inciso II. 60.
Isso no deve nunca obstaculizar ou
corromper o carter privado da atividade
econmica e o seu carter essencialmente
lucrativo, nem mesmo a legislao programtica ex art. 41 C. inciso III; somente em
casos extremos onde fossem verificadas as
condies previstas pelo art. 43 C., admissvel uma interveno legislativa sem
(Artigos)
507
limites de espcie 61, mas nesse caso estaramos perante uma empresa que perde
a sua fisionomia caracterstica, apontando
essencialmente atividade de distribuio
de bens 3 servios em regime de economia e que entre outro poderia criar desordem no livre mercado 62.
So nessas circunstancias as provas
mais evidentes da adoo daquele modelo de economia mista como resultado do
compromisso poltico no momento constituinte; um modelo fluido e elstico 63, que
parece sancionar a primazia da poltica
econmica sobre a economia 64, a ratificao da insero do nosso sistema constitucional dos parmetros do Estado social.
Pode-se concluir que o direito de
empresa, mesmo sendo fundamental ao
contribuir para delinear a nossa forma de
Estado, ocupa do ponto de vista normativo um lugar hierarquicamente inferior em
relao s outras situaes jurdicas definidas fundamentais pela Constituio, e
a razo logo expressa no menor grau de
necessidade, no tocante aos outros direitos de liberdade civil, pelo crescimento e
a participao dos indivduos na vida comum 65.
Se a liberdade de iniciativa econmica essencialmente idnea para se
colocar em embate com os valores primrios que evidenciamos nesse captulo
e sobre os quais se substancia a forma de
Estado, bvio que os Pais constituintes,
avistando no modo de produo capitalstico, uma possvel causa de origem e perpetuao de desigualdades de fato, procuraram elaborar os remdios apropriados
para elimin-las.
Mas isso no um detalhe: uma
caracterstica tpica do ordenamento constitucional italiano que entra inteiramente
no ttulo daquele conjunto de normas que
formam um unicum no suscetvel de reviso constitucional.
(Artigos)
NOTAS
1. Sobre distino no interno do art. 2 C. entre princpio personalista e pluralista, ver V.
ONIDA, pp. 102-103, onde se explica que o
primeiro conceito, exprime, sobretudo, uma
prioridade de valor: no a pessoas para o
Estado, mas o Estado para a pessoa; se real
que os interesses meramente individuais podem
e devem ser s vezes pospostos e sacrificados
pelos interesses coletivos ou gerais, isso acontece, porm em um contexto no qual fim ltimo
da organizao social deve ser o progresso das
pessoas, de toda nica pessoa humana; enquanto o princpio pluralista alcana a superao da
concepo individualista prpria do liberalismo
clssico. A pessoa no vista somente como
simples indivduo, dotado de autonomia e de
direitos e posto em direta relao com o Estado,
mas como centro de uma multiplicidade de relaes que do vida a organizaes autnomas
do Estado, e por sua vez titulares de direitos.
2. Sobre o gnesis do art. 2 C. e as duas diversas culturas dos Constituintes, v. A. BARBERA, pp. 50 ss. Todavia BARBERA refuta
todas as generosas tentativas operadas pela
doutrina para reatar, atravs do artigo em anlise, o sistema de liberdade para origem extralegal, natural ou racional, para fundament-lo
sobre bases normativas.
3. P. PALADIN, P. 558.
4. M. MAZZIOTTI DI CELSO, pp. 55, 57.
5. L. PALADIN, pp. 562 ss. e A. BARBERA,
pp 81 ss.
6. M. MAZZIOTTI DI CELSO, p. 58.
7. F. MODUGNO, pp. 2 ss.
8. p. 8.
9. M. PIAZZA, p. 109.
10. p. 110.
11. S. M. CICCONETTI, pp. 273, 274, 275.
12. F. MODUGNO, p. 44; pp. 82-86.
13. M. PIAZZA, p. 112.
14. F. MODUGNO, p. 5, e L. PALADIN, p.
553. M. PIAZZA, pp. 113-114.
15. M. MAZZIOTTI DI CELSO, p. 54.
16. M. PIAZZA, p. 119.
17. M. PIAZZA, pp. 120-121.
18. B. CARAVITA, p. 23.
19. M. MAZZIOTTI DI CELSO, p. 68. M.
LUCIANI, Sui diritti sociali, em La tutela dei
diritti fondamentali davanti alle Corti costitu-
508
zionali, obra de R. ROMBOLI, Turim, Giappichelli, 1992. Ver B. CARAVITA, p. 6. Kelsen
Essenza e valore della democrazia, 1929.
20. M. PIAZZA, pp. 123-124. Ver L. PALADIN, p. 571, B. CARAVITA, p. 29.
21. E. SPAGNA MUSSO, p. 257. S. AGRO,
art. 3 inciso I, em Commentario della Costituzione, Art. 1-12, Principi fondamentali, obra
de G. Branca, Bolonha-Roma, Zanichelli Il
Foro, 1975, pp. 123-161.
22. Exemplos de rupturas aparentes art. 3 C.
, art. 53 C.
23. Ver sentena n. 204/1982 da Corte Constitucional.
24. B. CARAVITA, p. 42
25. M. PIAZZA, p. 123.
26. L. PALADIN, p. 574.
27 E. SPAGNA MUSSO, p. 258.
28. B. CARAVITA, p. 64.
29. M. PIAZZA, P. 129. B. CARAVITA, p.
22, p. 41. U, ROMAGNOLI, Art. 3 inciso II,
em Commentario della Costituzione, art. 112, Principi fondamentali, obra de G. Branca,
Bolonha-Roma, Zanichelli Il Foro, 1975, pp.
162-198.
30. B. CARAVITA, pp. 73-74. M. PIAZZA, p.
130.
31. M. PIAZZA, p. 133.
32. Ver sentena n. 9802/1996 Cass. ver sentena n. 101-1975 da Corte Constitucional.
33. A. PACE, Problematica delle libert constituzionali, Parte generale, Pdua, CEDAM,
1990, p. 65.
34. G. GIUGNI, Diritto sindicale, Bari, Cacucci, 1997, p. 226.
36. M. PIAZZA, p. 135. G. GIUGNI, pp. 241
ss. M. PIAZZA, op. cit., p. 135.
Michele Carducci
39. Ver sentena 290/1974 da Corte Constitucional.

40. Ver sentena n. 141/1967, e sentena n.
290/1974 da Corte Constitucional.
41. S. BASILE, La Corte e lo sciopero politico,
em Giurisprudenza Costituzionali, XX, 1975,
vol. V, pp. 2749-2773. M. PIAZZA, p. 141.
42. p. 139.
43. S. RODOTA, Art. 42, em Commentario
della Costituzione, art. 41-44, Rapporti economici, Il, obra de G. Branca, Bolonha-Roma,
Zanichelli- Il Foro, 1982, pp. 69-192.
44. E. SPAGNA MUSSO, p. 349.
45. S. RODOTA, p. 118. A. M. SANDULLI,
Profili costituzionali della propriet privata,
em ID., Scritti giuridici, II, Jovene, Npoles,
1990, p. 349.
46. A. M. SANDULLI, Profili, cit., p. 350.
47. M. PIAZZA, op. cit, p. 158.
48. A. M. SANDULLI, p. 352.
49. M. PIAZZA, p. 161.
50. Ibid. E. SPAGNA MUSSO, p. 350
51. M. PIAZZA, p. 162. A. M. SANDULLI, pp.
355-356.
52. M. PIAZZA, pp. 162-163.
53. Ibid.
54. A. M. SANDULLI, Profili, pp. 351-353.
55. M. PIAZZA, p. 164.
56. Ibid., p. 166.
57. A. PACE, p. 52.
58. M. PIAZZA, pp. 173-174.
59. F. GALGANO, Art. 41, em Commentario
della Costituzione, Art. 41-44, Rapporti economici, II, obra de G. Branca, Bolonha-Roma,
Zanichelli Il Foro, 1982, pp. 1-68.
60. A. PACE, Problematica delle liberta costituzionali. Parte speciale, CEDAM, 1992, pp.
183 ss. M. PIAZZA, p. 178.
62. F. GALGANO, Art. 41, pp. 13 ss.
63. M. PIAZZA, p. 185.
65. M. PIAZZA, p. 187.
(Artigos)
509
OS INTRPRETES DA CONSTITUIO E AS FUNES DA TEORIA CONSTITUCIONAL

Gli interpreti della costituzione e le funzioni della teoria costituzionale
Cesare Pinelli*
Resumo: O autor procura relevar as funes da teoria constitucional, referindo-se interpretao
dos textos constitucionais, e, especialmente, sua contribuio para a soluo dos diversos, mesmo
se coligados, problemas da escolha entre valores e concepes constitucionais conflitantes, e dos
critrios da interpretao. Ao expor as respostas avanadas pela teoria constitucional em primeiro
plano, o Autor assume que as teorias abrangentes, tanto quelas orientadas por um mtodo procedimental quanto quelas mais versadas a um mtodo substancial, sejam as mais adequadas para enfrentar os desafios que os conflitos, entre valores e concepes constitucionais, possam colocar em
termos de exatido da interpretao constitucional. Por outro lado, tais teorias no parecem aptas
a exaurir a totalidade das questes colocadas pela peculiar estrutura dos princpios constitucionais
medida que se distinguem das regras. As teorias da argumentao jurdica, conduzidas pela necessidade de sugerir critrios exatos aos intrpretes da constituio, aparecem particularmente teis
a tal propsito. Embora nem sempre coligadas, na origem, ao direito constitucional, essas teorias
se fundam em um mtodo probabilstico interpretao que, segundo o Autor, no s oferece uma
moldura geral de teis tcnicas interpretativas, mas concorre tambm para definir uma comum
compreenso dos princpios constitucionais.
Palavras-chave: Constitucionalismo. Argumentao. Lgica do provvel. Pluralismo dos valores.
Interpretaes exatas. Distino entre princpios e regras. Positivismo legalstico.
Riassunto: LAutore cerca di porre in rilievo le funzioni della teoria costituzionale in riferimento
allinterpretazione dei testi costituzionali, e in particolare il suo apporto alla soluzione dei diversi
anche se collegati problemi della scelta fra valori e concezioni costituzionali confliggenti e dei criteri
dellinterpretazione. Nellesporre le risposte avanzate dalla teoria costituzionale sul primo terreno,
lAutore assume che le teorie comprensive, sia quelle orientate da un approccio proceduralista che
quelle pi inclini a un approccio sostanzialista, siano le pi adatte a fronteggiare le sfide che i conflitti fra valori e concezioni costituzionali possono porre in termini di correttezza dellinterpretazione
costituzionale. Daltra parte, tali teorie non sembrano in grado di esaurire lintero arco delle questioni poste dalla peculiare struttura dei princpi costituzionali in quanto distinti dalle regole. Le teorie
dellargomentazione giuridica, guidate dal bisogno di suggerire corretti criteri agli interpreti della
costituzione, appaiono particolarmente utili a tale proposito. Sebbene
non sempre collegate, in origine, al diritto costituzionale, queste teorie si fondano su un approccio probabilistico allinterpretazione
che secondo lAutore non solo offre una cornice generale di utili tecniche interpretative ma concorre
anche a definire una comune comprensione dei princpi costituzionali.
Parole chiave: Costituzionalismo. Argomentazione. Logica del probabile. Pluralismo dei valori.
Interpretazioni corrette. Distinzione tra princpi e regole. Positivismo legalistico.
Abstract: The Author attempts to elucidate the functions wich constitutional theories are expected
to exert with respect to constitutional interpretation, particularly to the different albeit connected pro*Texto traduzido por Juliana Salvetti.
*Professor Titular de Instituies de Direito Pblico na Universidade de Macerata. Membro do Comit Executivo da Associao Internacional de Direito Constitucional (IACL).
Cesare Pinelli
510
blems of choice among competing constitutional values and conceptions on the one hand, and of the
criteria of interpretation on the other hand. While exposing the responses given to the first problem
on theoretical grounds, the Author assumes that comprehensive theories, driven from a proceduralist
or from a substantialist approach, are well equipped in facing the challenges which conflicts among
constitutional values and conceptions are believed to determine with respect to the correctness of
constitutional interpretation. On the other hand, these theories are not likely to exhaust the whole
range of problems raised from the peculiar structure of constitutional principles as distinguished from
rules. Theories of legal reasoning, driven from the need of suggesting the correct criteria of interpretation, appear particularly useful at this respect. Although not always connected, at their origins, with
constitutional law, these theories are grounded on a probabilistic approach to interpretation which
according to the Author not only affords a general framework of useful techniques for interpretation,
but also concurs in defining a common understanding of constitutional principles.
Key Words: Constitutionalism.
Reasoning. Probabilistic logic. Plurality of values. Correct interpretations. Distinction between principles and rules. Legalistic positivism
1. O ttulo dessa participao pressupe uma pergunta. A teoria constitucional pode servir, e em quais aspectos pode
servir, aos intrpretes da constituio? Para
individualizar o terreno onde colocar as
possveis respostas, devo esclarecer, antes
de tudo, o sentido das minhas expresses:
intrpretes da constituio e de teoria
constitucional.
Por intrpretes da constituio entendo todos aqueles que reconstroem os significados dedutveis dos enunciados de um
texto constitucional no desenvolvimento
de uma atividade prtica. Tal atividade
pode ser muito diferente. Enquanto a reconstruo dos significados do texto une
os intrpretes da constituio, a atividade
prtica que desenvolvem os diversifica.
Os juizes e as Cortes constitucionais
interpretam a constituio medida que
so chamados a pronunciarem-se sobre um
caso que, conforme a situao, solicite ou
imponha a necessidade da constituio assumir um parmetro de avaliao.
Os titulares das instituies polticas
e os administradores pblicos interpretam a
constituio no como parmetro, mas como
uma regra de orientao ou limite da sua atividade, cujo acatamento poder ser avaliado
pelos juizes e pela Corte durante a judicial
review of legislation ou em outra situao.
At agora falamos de intrpretes pelos quais a reconstruo do significado do

texto constitucional est inserida no mbito
de uma atividade prtica que apresente uma
incidncia direta no ordenamento jurdico.
Mas existem intrpretes cuja atividade,
mesmo permanecendo do tipo prtico, no
apresenta tal incidncia direta, e cuja interpretao pode, por isso, definir-se livre.
Os advogados interpretam livremente a constituio no conjunto da sua atividade de defesa de uma parte em juzo, e,
assim sendo, a fim de investigar, entre as
interpretaes possveis do texto, aquela
que mais se amolda em vencer a controvrsia.
Os cidados interpretam livremente a
constituio toda vez que acreditem fazer
acatar, com os instrumentos jurdicos predispostos pelos vrios ordenamentos, uma
situao subjetiva garantida pela constituio, e toda vez que se acenda na opinio publica um debate sobre uma questo
constitucional.
Os juristas, e entre estes os estudiosos do direito constitucional, interpretam
livremente a constituio tambm com
base no princpio constitucional da liberdade de cincia, e no desenvolvimento de
uma atividade prtica colocada a servio
da cincia.
(Artigos)
No Estado constitucional, a interpretao da constituio , contudo, um

processo largo, que envolve uma grande
variedade de assuntos em uma grande variedade de situaes. A expresso oportuna da sociedade aberta dos intrpretes da
constituio (P. Haberle) corresponde
caracterstica pluralstica das democracias
contemporneas. Uma democracia na qual
existisse uma verdade oficial e no revogvel, sobre tudo aquilo que est estabelecido constitucionalmente, renegaria a si
mesma: de acordo com a democracia ningum, nem ao menos o Corte constitucional, est investido do encargo de estabelecer de uma vez por todas a interpretao
autntica da constituio.
Certamente a atividade interpretativa
apresenta uma diferente incidncia no ordenamento jurdico conforme os assuntos
que indicamos: a incidncia no pode ser s
direta ou s indireta, mas pode tambm ser
de grau diferente. Pode ser direta ou indireta, conforme o quanto tenha estabelecido o
prprio direito positivo. No a nica estrutura do caso concreto a estabelecer quem
tenha a faculdade de falar, 1 uma vez que
o contexto ordinatrio onde ela se insere
delimita preventivamente tal possibilidade.
Os critrios de habilitao emisso das
pronncias dos juizes e os seus efeitos, que
so ditados pelo ordenamento, so fatos distintos do carter discursivo do processo de
interpretao constitucional, que se revela
na efetividade da experincia jurdica.
O carter discursivo da interpretao
constitucional no por isso mesmo menos
relevante. E justamente a efetiva experincia permite notar como a interpretao dos
juizes e, sobretudo, das Cortes constitucionais apresenta a incidncia de mximo
grau no ordenamento. Por outro lado, mais
a interpretao constitucional tambm,
de fato, um processo amplo, aberto a recprocas representaes e conhecimentos,
menos os juizes constitucionais podem se
(Artigos)
511
comparar a sumos sacerdotes, que do alto

de um templo nos expem a verdade oficial sobre a constituio. Tambm eles fazem parte do processo. Tambm a sua interpretao, em resumo, est condicionada
a todas as outras.
Recentemente um jurista, quando
Presidente da Corte constitucional italiana,
recolheu algumas das suas participaes e
discursos em um livro ao qual deu o ttulo
A Constituio entre ns: no poderia ter
sido melhor. Nesse livro, ele escreve que o
juiz das leis no trabalha para conservar
alguma coisa, para manter embalsamado
um simulacro ou para reenviar ao passado
os progressos da histria; antes, trabalha
para conseguir dar, atravs da nossa interpretao, atravs da nossa prpria historicidade e a sensibilidade de homens desse
tempo, um contedo racional e historicamente compatvel a alguns princpios. 2.
Como teoria constitucional entendo
a pesquisa dos significados e das funes
que a constituio como um todo pode
ter para o ordenamento jurdico e para a
convivncia, ou se quisermos das idias
de constituio como forma fundamental
de convivncia. Mais que sobre a constituio de um nico ordenamento, a teoria
constitucional se concentra, por essa razo,
nas constituies reunidas por certos princpios, e, especialmente, nas constituies
dos estados democrtico-pluralistas. Alm
do fato que para o objeto a teoria constitucional difere da interpretao constitucional pela natureza da atividade desenvolvida. Ela no tem incio em um caso, no
desenvolvimento de uma funo pblica,
ou na exigncia de tutelar um interesse individual: no uma atividade prtica. Tem
incio, talvez, por uma necessidade de conhecimento que induz a projetar hipteses
tericas, sem reincidir necessariamente na
praxe interpretativa.
Esse tambm o exerccio dos constitucionalistas quando privilegiam o as-
Cesare Pinelli
512
pecto terico do seu trabalho. Mas teorias

constitucionais so, cada vez mais freqentemente, projetadas por tericos do direito,
por socilogos e por filsofos, que por
meio de percursos diferentes, encontramse reunidos teoria constitucional como a
um ponto comum de chegada.
2. Das definies que propus, observasse uma diferena entre a atividade
dos intrpretes da constituio e a teoria
constitucional: prtica no primeiro caso,
terica no segundo. Efetivamente, tambm
quando a teoria constitucional ou a teoria
do direito se fundamenta no carter autoreferencial do sistema jurdico, ou seja, na
sua capacidade de produzir e estruturar os
elementos do qual composto 3, e exalta
assim ao mximo o carter prtico da interpretao, continua a descrever do exterior
o sistema jurdico, sem ter escopos prticos. A diferena sinalizada est, portanto,
sempre presente.
Mas a referncia teoria de Niklas
Luhmann permite ainda notar que de tal
diferena podem ser obtidas mltiplas verses. Um ponto considerar que, a atividade prtica dos intrpretes da constituio,
se refira a um sistema fechado em direo
ao exterior, outro ponto considerar que
ela se refira a um sistema estruturalmente
aberto. Enquanto no primeiro caso, a contribuio da teoria interpretao constitucional se exauriria ao descrever as prticas
do intrprete, no segundo poderia desenvolver funes ulteriores. Constituindo
uma barreira ou um forte redimensionamento dos contributos da teoria constitucional, no , portanto, a natureza prtica
da interpretao constitucional, mas a afirmao do carter fechado, ou auto-refencial, do sistema jurdico.
Tal afirmao no exclusiva da teoria de Luhmann. Recua, ainda antes, ao
jurispositivismo referente ao estadismo,
dominante na Europa at a metade do s-
culo XX, e em seguida, tambm, muito

influente. A colocao do jurispositivismo
relativo ao estadismo est muito distante
daquela de Luhmann, ainda porque confiava a uma Teoria geral do direito e do
Estado o encargo de descobrir os conceitos e os institutos jurdicos comuns a todos
os Estados. Ela visava, assim, prolongar na
escala universal, e com uma pretenso metafsica, a experincia jurdica do nico Estado. Para o socilogo Luhmann, o sistema
jurdico , ao contrrio, um subsistema do
sistema social. No obstante essas diferenas, em ambos os casos, o sistema jurdico
est configurado como um sistema fechado a contributos exteriores, sobre as quais
teorias constitucionais, ou seja, as teorias
da constituio como idias ou concepes
das formas de convivncia, no podem,
portanto, incidir de modo algum.
Esse aspecto comum ainda o nico que nos interessa. Alm do sistema
fechado, poderiam existir aqui formas diversas. O mesmo sistema fechado poderia
ser composto de diferentes materiais: por
exemplo, a tese da incorporao dos princpios de direito natural nas constituies
contemporneas bem que poderia ser compatvel com uma colocao jurispositivista diferente daquela de matriz relativo ao
estadismo. No ento a antiga dicotomia
jurispositivismo / jurisnaturalismo que nos
interessa nesse momento. Interessa-nos
a nica representao do sistema jurdico
como sistema fechado.
No difcil contestar uma representao do gnero baseando-se no constitucionalismo contemporneo. Se as
constituies exprimissem um direito
mais alto da legislao s porque de grau
hierrquico superior, e tal de tornar invalida a lei inconstitucional, se confirmaria
a antiga crena do positivismo estadstico
nas virtudes de um sistema fechado, compacto, capaz de produzir autonomamente
as respostas que os interpretes da constitui-
(Artigos)
o buscam na sua atividade prtica. Mas

o direito introduzido pelas constituies
mais alto em relao legislao mesmo em um sentido mais rico de significados. Com ele se introduzem de fato alguns
princpios destinados a orientar a futura
convivncia, que faz da lei um direito contingente, seja produzido pela maioria poltica de uma certa legislatura, seja baseado
predominantemente em regras.
A distino entre princpios e regras, formuladas por Dworkin e Alexy,
decisiva para compreender a relao entre
constituio e lei. Os princpios comportam uma tomada de posio de frente
realidade, so normas privadas de casos
que no conduzem a um aut-aut, mas a
uma ponderao e, por conseguinte a um
equilbrio, enquanto as regras so normas
pelas quais a realidade toma, de vez em
quando, forma somente como caso que
comporta uma subsuno e um aut-aut.
Os equilbrios consistem em uma prudente
avaliao e compor os princpios conflitantes que constelam o horizonte pluralstico
do Estado constitucional. Um horizonte
muito mais aberto, e, logo, muito mais incerto, daquele que caracterizava a poca
do positivismo estadstico. 4
exatamente o direito mais alto,
graas abertura dos seus princpios realidade, que torna estruturalmente aberto
o sistema jurdico. E sempre o direito
mais alto que pe em crise a pretenso
dos cnones de interpretao dos textos
normativos, eventualmente ditados pelo
legislador, de fornecer respostas automticas s dvidas do intrprete. O fato que as
constituies contemporneas no ditem
mais cnones do gnero descende tambm
ele da sua estruturao por princpios.
Concluindo, se os intrpretes da
constituio fossem sacerdotes que, em
absoluto isolamento, estabelecem a verdade sobre o significado atribuvel a um texto constitucional e aos seus nicos enun(Artigos)
513
ciados, e / ou se um s significado fosse

atribuvel ao texto constitucional e aos
seus nicos enunciados, graas a uma predeterminao constitucional dos cnones
de interpretao, os intrpretes da constituio no teriam necessidade da teoria
constitucional. Mas, nas democracias pluralsticas contemporneas, no acontece
nenhuma das duas condies. O fato que,
nele a interpretao constitucional, seja
um processo amplo e sempre aberto corresponde polissemia estrutural dos enunciados constitucionais. Ao mesmo tempo,
tal polissemia estrutural, deriva do fato de
que contm princpios de convivncia que
exprimem critrios de contemporizao
entre interesses potencialmente conflitantes, e, que, justamente, por isso requerem
processos de interpretao abertos aos seus
titulares.
Nessas condies, os principais problemas de interpretao do direito so a
sua indeterminao e a presena de escolhas de valor no seu interior. 5. A teoria
constitucional convocada a pesquisar
critrios de racionalidade da interpretao
capazes de fornecer respostas a esses problemas. Pesquisar, isto , como se diz, as
corretas interpretaes. Onde o adjetivo
correta reflete a conscincia que a pesquisa da interpretao verdadeira, e conseqentemente nica, no pertence mais
ao horizonte das democracias pluralsticas contemporneas, caracterizado pela
co-presena de valores conflitantes. Uma
interpretao pode, de fato, considerar-se
correta referindo-se a certas premissas e
no a outras: o que pressupe que as premissas de valor que orientam o intrprete
da constituio possam variar.
Ao mesmo tempo, dizer que a funo da teoria constitucional consiste em
pesquisar as interpretaes corretas pressupe uma esperana. A esperana que
o horizonte pluralstico das democracias
contemporneas e a mesma estruturao
Cesare Pinelli
514
por princpios das normas constitucionais

no constrinjam a concluir que toda a interpretao correta, com a conseqente
inutilidade de todo discurso sobre a interpretao constitucional.
3. Dissemos como e porqu o problema da ineliminabilidade das escolhas
de valor est coligado quele da indeterminao do significado das normas constitucionais de princpio. Todavia, no se
identifica com ele. O intrprete no pode
no cumprir escolhas de valor, porque os
princpios constitucionais representam
algumas vlvulas de abertura para a realidade e, por conseguinte, historicidade
da convivncia. Mas a indeterminao
dos princpios no deriva somente da
pluralidade das escolhas de valor. Deriva
tambm, como j vimos, da ausente predeterminao constitucional dos cnones
de interpretao, mas tambm da maior indeterminao dos princpios no tocante s
regras. Conseqentemente, mesmo sendo
entre eles coligados no modo e pelas razes indicadas, o primeiro problema deve
ser tratado distintamente do segundo.
A ineliminabilidade das escolhas de
valor no um problema s para o intrprete. antes de tudo um problema para
a prpria teoria constitucional, na medida
em que essa se proponha a mostrar ao intrprete o campo das interpretaes corretas,
e se proponha a faz-lo em ordenamentos
constitucionais sinalizados por um horizonte pluralstico. Se assim for, como poderia uma nica teoria constitucional, por
exemplo, liberal ou comunitria, mostrar
ao intrprete o campo das interpretaes
corretas sem expor o prprio intrprete
acusao de parcialidade e de subjetivismo? Nesse caso, a exatido da interpretao seria tirada de premissas de valor
que no poderiam no resultar arbitrrias aos sustentadores de outras teorias e,
principalmente, para outros intrpretes. A
possibilidade, para a teoria constitucional

de mostrar ao intrprete as interpretaes
corretas ento subordinada condio de
apresentar-se como teoria compreensiva
de teorias rivais.
Teorias constitucionais compreensivas, no sentido acima indicado, podem
ser consideradas a teoria do discurso de
Habermas e a teoria do pluralismo compreensivo de Rosenfeld, as quais se diferenciam pela metodologia: procedimental
no primeiro caso e tendenciosamente substancialista no segundo, aos problemas da
interpretao.
3. 1. A teoria do discurso de Habermas se apresenta como compreensiva, na
medida em que oferece uma sada do circulo vicioso cuja interpretao jurdica estaria exposta na escolha entre as teorias do
crculo hermenutico e do realismo jurdico, que levam em considerao os fatores
extrajurdicos que influenciam nas decises
judicirias, mas arriscam assim confirmar
a incerteza dos xitos interpretativos, e a
teoria do positivismo jurdico, que confere certezas, mas s no mbito de um sistema jurdico impermevel a contributos
externos. Baseando-se no conceito do agir
comunicativo, o mtodo procedimental de
Habermas por um lado apela ao consenso
dialgico como fonte de legitimidade do
direito, por outro assume o fundamento
jurdico, no tico, dos direitos fundamentais, que parece eliminar a necessidade de
justificar posteriormente tais direitos com
base em concepes inevitavelmente conflitantes. 6.
O aspecto que me parece mais importante, e contnuo, na perspectiva de Habermas consiste em ter conseguido encontrar
o sinal de um nexo interno entre direitos humanos e soberania popular, levando
em conta o que os cidados, por um lado
podem exercitar adequadamente a sua autonomia pblica somente quando estejam
(Artigos)
suficientemente independentes em virtude

de uma autonomia privada a eles igualmente concedida, e por outro lado podem
beneficiar-se igualmente da sua autonomia
somente quando faam uso adequado da
sua autonomia poltica. 7.
Todavia, o mtodo procedimental,
tambm na elaborada e consciente verso de Habermas, nem sempre permite
alcanar, na ausncia do suporte de normas substanciais, um acordo comum na
justia entre diferentes perspectivas. Por
exemplo, sobre a questo do aborto, falta na sociedade o suficiente fundamento
para alcanar um acordo dialgico sobre
o status do aborto, seja pelos direitos fundamentais seja pela legislao adotada por
maioria simples 8. A dvida avanou no
por causa de uma perspectiva terica tambm ela compreensiva, mas que considerara no poder prescindir da ancoragem em
parmetros normativos substanciais, o que
bloqueia uma neutralidade entre diferentes
concepes do bem em questo.
3. 2. A teoria do pluralismo compreensivo de Rosenfeld origina-se da inteno de abraar o maior nmero de concepes antagonistas do bem possveis, e
de promover a sua pacfica coexistncia
9. Ela se diferencia tanto pelo monismo,
segundo o qual existiria uma nica concepo correta do bem, quanto pelo relativismo, segundo o qual todas as preferncias
avaliadoras seriam puramente subjetivas:
diferentemente do monismo, o pluralismo
normativo sustenta que o bem se estenda
alm de cada nica concepo do bem; e
diferentemente do relativismo, que nem
todas as concepes do bem sejam equivalentes na qualidade de meras projees de
perspectivas contingentes 10.
Nessa maneira Rosenfeld se afasta
de maneira convincente a eventual objeo da no neutralidade da sua teoria, radicalizando-a solidamente no terreno do
(Artigos)
515
constitucionalismo contemporneo. Dizer

que a liberdade, a igualdade, os direitos humanos, a justia, a virtude cvica, a
solidariedade e a fidelidade ao grupo so
todos valores dignos de ser perseguidos,
e o nico problema estabelecer o modo
em que eles devem ser harmonizados ou
combinados a fim de advir uma melhor reconciliao entre si mesmo e o outro 11,
uma transcrio terica do constitucionalismo contemporneo. O qual por um
lado admite uma pluralidade de valores
em competio, e conseqentemente leva
a desacreditar como partidrias as concepes monistas, e por outro lado, nega que
os valores correspondentes s possveis
concepes do constitucionalismo sejam
todos os valores possveis, e por isso mesmo exclui toda suspeita de confuso com o
relativismo.
, todavia, significativo que o mesmo
Rosenfeld considere que, a determinao
da interpretao correta, seja um objetivo
impossvel de realizar, mesmo assumindo
a perspectiva do pluralismo compreensivo.
Tudo o que essa perspectiva pode indicar
apenas uma direo de curso que permita
aproximar-se principalmente da interpretao correta, em um contexto caracterizado
pelas duas polaridades opostas do estado
de fato reais, lacerado por um conflito que
exija efetiva soluo, e o plausvel horizonte de concretas solues possveis daquele conflito. 12.
Essa limitao das potencialidades
da teoria do pluralismo compreensivo
no deriva somente do realismo do seu
autor. Pode-se ainda ser explicada pelo
fato que as teorias at agora examinadas
visam principalmente acertar com a ineliminabilidade dos processos de valor em
um horizonte pluralstico, buscando, alm
do mais, as condies preliminares da sua
prpria exatido, principalmente, quando
se tornam teorias compreensivas de outras
teorias, que no, diretamente, os possveis
Cesare Pinelli
516
critrios de exatido das interpretaes

constitucionais. No de se admirar que,
o xito dessas buscas, se revele aos seus
prprios autores muito mais persuasivo e
frtil de utilizaes, na primeira frente do
que na segunda.
Por outro lado, a ineliminabilidade
das escolhas de valor uma das razes da
incerteza determinada pela polivalncia
semntica dos enunciados constitucionais
de princpio. Talvez seja ainda a principal
razo, mas decerto no a nica. Imaginemos uma disposio poltica e social especialmente homognea, regida por uma
constituio caracterizada por princpios.
Os intrpretes seriam ento orientados
por valores comuns, ou por concepes
comuns do bem controvertido. Os intrpretes seriam ento orientados por valores
comuns, ou por concepes comuns do
bem contestvel. Isso reduziria a incerteza,
mas no as eliminarias. parte do fato que
nem mesmo em uma disposio poltica
e social homognea poderia ser menor a
diversidade das experincias e das culturas jurdicas dos intrpretes, aqui para se
considerar que, junto a esse caso, a polivalncia semntica dos enunciados pode
apresentar um gnero de incerteza ulterior
em relao quele da ineliminabilidade das
escolhas de valor.
As teorias constitucionais compreensivas do um passo adiante indispensvel
na busca das interpretaes corretas, mas
no exaurem as utilidades potenciais que
as teorias constitucionais podem assegurar
aos intrpretes da constituio. Temos necessidade de teorias voltadas para suportar
mais diretamente os deveres dos intrpretes da constituio.
4. As teorias da pr-compreenso de
Esser, as teorias da argumentao de Perelman e Giuliani, a teoria do raciocnio
jurdico de Alexy parecem ser do nosso interesse. Elas apresentam muitos pontos em
comum com as teorias constitucionais at

aqui examinadas, mas so de origem e seguem percursos algumas vezes diferentes,
tendo sido elaboradas mais ao abrigo da interpretao jurdica exatamente entendida.
Tambm essas teorias, como as precedentes, no se limitam a derrubar a hiptese de cada busca do verdadeiro significado de um texto. Tanto a derrubam, como a
assumem, retomando uma longa tradio
abandonada poca do positivismo legalstico, que a lgica jurdica em referncia
a um caso judicial cujo raio est circunscrito pelo consenso que, para esses significados e somente para eles, est atribudo pela
comunidade dos intrpretes.
A lgica do provvel no tem nada
de niilstico, no convida a resignar-se ao
direito livre: o fato que a jurisprudncia
no pode prescindir da avaliao no admite um espao livre para as convices
morais subjetivas de quem aplica o direito 13. A re-proposio da lgica do provvel move-se talvez pela descoberta que
o racionalismo de matriz cartesiana, identificando o domnio da razo com aquele
das provas demonstrativas, terminava por
relegar ao irracional uma rea muito vasta
de relevncia dos fenmenos objeto das cincias sociais 14.
O intrprete que se inspira na lgica
do provvel no est somente em frente ao
texto e em frente realidade, mas se encontra imerso em uma rede de mtuos conhecimentos de interpretao apresentadas
de forma dialgica, no peremptria: ns
teorias da argumentao a discusso como
tal o momento fundador da deliberao
prtica 15. Finalmente a lgica do provvel, pressupondo uma seleo dos significados admitidos, indica as possibilidades,
mas tambm os limites da interpretao:
Perelman fala de uma maior liberdade
do juiz na interpretao das normas de lei,
no tocante a uma sua aplicao rgida e
irrefletida 16.
(Artigos)
As teorias da argumentao. preciso acrescentar, nem sempre partem de uma

contestao generalizada do positivismo, e
s vezes compartilham somente o modus
operandi das argumentaes tpicas de
uma parte da tradio jris naturalstica,
mas nem mesmo os fundamentos. Nem
foram elaboradas em referncia ao direito
constitucional 17.
Como propostas tericas de soluo
dos problemas interpretativos que surgiram
em referncia a textos normativos de qualquer tipo, as teorias da argumentao relatam a lgica do provvel na interpretao
de textos legislativos como aquela de textos constitucionais, exceto que exigir uma
maior latitude interpretativa, as teorias da
argumentao permitem um mtodo suficientemente crtico e seletivo das operaes
interpretativas, cumpridas pela jurisprudncia. Permitem, conseqentemente, superar
a aquiescncia dos comentadores s premissas e s opes, mais ou menos, latentes
em tais operaes, e ajudam a lembrar que
todos aqueles que participam da preciso e
da mudana da linguagem constitucional
exercitam um poder, e conseqentemente
assumem uma responsabilidade 18.
Ao mesmo tempo, as teorias da argumentao procuram evitar o risco que a interpretao, da reconstruo dos significados do texto, com base em certos cnones,
ordenados segundo critrios colocados pelo
legislador como na poca do positivismo
estadstico -, reduza-se a uma escolha, constatada a no vinculatividade daqueles critrios, entre teorias ou exatamente ideologias
rivais. Isso tudo proceder claramente do que
afirma Alexy no quadro da busca da justificao externa, ou seja, da justificao
das premissas utilizadas na justificao interna, das decises judiciais. Depois de ter
apontado tais premissas conforme se trate
do direito positivo, proposies empricas
e premissas que no so nem proposies
empricas, nem regras do direito positivo,
(Artigos)
517
ele se concentra no ltimo grupo, e, em particular, nos cnones da interpretao (literal, da inteno do legislador, sistemtico,
comparativo), para dizer que a teoria do
discurso, mesmo no podendo prover uma
soluo hierrquica entre os vrios cnones,
ou a favor da teoria objetiva ou subjetiva
da interpretao, pode, no entanto, dar um
contributo soluo do problema, na medida em que as diversas formas de argumento so empregadas em modo significativo
19. Alexy indica oportunamente o seguinte
exemplo: para assegurar que a discusso
orientada pela averiguao de um resultado correto, ou seja, racional seja vinculada
ao direito vigente, deve-se pretender que os
argumentos que exprimem tal vnculo tenham prima facie o relevo maior, exceto o
nus pela parte que alegue um fim racional,
mas no previsto pelo texto legislativo, de
demonstrar que os seus argumentos sejam
mais fortes 20.
Como se v, estamos mais uma vez
s voltas com a averiguao das interpretaes corretas. O que muda o objeto ou o
perfil da investigao, constitudo pela necessidade de responder, no mais ao problema da ineliminabilidade das escolhas
de valor, mas ao problema da ineliminabilidade de uma escolha entre os cnones interpretativos, usualmente, adotados pelos
intrpretes na falta de uma predeterminao legislativa dos mesmos.
5. Do que falamos at agora, poderamos suspeitar que as teorias da argumentao, mesmo refletindo uma inspirao
notavelmente semelhante s teorias constitucionais que averiguam a exatido das
interpretaes em referncia ao problema
da ineliminabilidade das escolhas de valor,
terminem por resolver-se em simples sugestes das corretas tcnicas argumentativas a disposio dos intrpretes do direito,
e no podem, contudo, se considerar teorias constitucionais autnticas. A suspeita
Cesare Pinelli
518
surge, sobretudo, pela observao que as

teorias da argumentao aludem lgica
do provvel aos textos legislativos como
aos textos constitucionais, exceto que postular uma maior latitude interpretativa do
juiz, na presena de disposies constitucionais de princpio.
A primeira parte da afirmao, comportando uma classe de indiferena das teorias da argumentao pelo texto normativo de vez em quando em questo, confirma
que tais teorias no se apresentam sempre
e necessariamente como teorias constitucionais. Mas agora devemos dar um passo
adiante, que diz respeito exceo. Dando-se ateno seguinte alternativa. A
maior latitude interpretativa atribuda ao
juiz pelas teorias da argumentao, diante
de textos constitucionais, simplesmente
fruto de uma necessidade prtica e dependendo do fato que as zonas de penumbra,
para usar uma famosa expresso de Hart,
so muito mais freqentes nos enunciados
constitucionais que nos enunciados legislativos? Ou mesmo aquela maior latitude
interpretativa reflete uma diversidade de
estrutura normativa dos enunciados constitucionais, pelo fato de serem estruturados
por princpios, dos enunciados legislativos? Respondendo ao primeiro sentido,
poderemos concluir que a coligao das
teorias da argumentao teoria constitucional razoavelmente transitria. Respondendo ao segundo sentido, poderemos,
ao contrrio, buscar o tipo de coligao das
teorias da argumentao, alm da sua origem, com a teoria constitucional.
A pergunta dever ser necessariamente relacionada a um certo contexto de
experincias jurdicas, que no nosso caso
ser dado pelas Constituies europias,
do segundo ps-guerra, como condensados de uma evoluo especfica do modo
de entender o direito constitucional.
No se deve esquecer que a Revoluo da qual se emanou o constitucionalis-
mo europeu revelou uma tenso irredutvel

entre a concepo conteudstica de constituio implicada pelo art. 16 da Declarao dos direitos do homem e do cidado
de 1789 (Toute socit dans laquelle la
garantie des droits de lhomme nest pas
assure, ni la sparation des pouvoirs dtermine, na point de constitution), e a
promessa de um poder constituinte sempre
ativo, sancionada pelo art. 28 da Declarao premissa Constituio do ano III (Un
peuple a toujours le droit de revoir, de rformer et de changer a Constitution. Une
gnration ne peut assujettir ses lois les
gnrations futures).
Aquela tenso era irredutvel, porque
tinha a ver com o problema do equilbrio
entre estabilidade e mudana, ou com as
expectativas atribudas ao texto constitucional no decorrer do tempo. Enquanto
uma concepo conteudstica de constituio resolve-o de uma vez por todas em
termos de verdade, logo, de algo independente do tempo e do espao, a promessa de
um poder constituinte sempre ativo exclui
de uma vez por todas poder resolv-lo em
nome da soberania, logo, de algo dependente do tempo e do espao.
Mais tarde, o positivismo estadstico
teria invertido a promessa do poder constituinte sempre ativo, rebaixando o poder
constituinte a um mero fato, ou resolvendo-o em poder constitudo, e teria neutralizado, com a teoria dos direitos subjetivos,
a instncia relativa ao garantismo inserida
na Declarao de 1789. Assim, o problema das expectativas de atribuio ao texto
se perderia de vista, e a constituio teria
sido atrada pelo universo da legalidade,
um sistema de regras considerado perfeito
at o ponto de antecipar ou de absorver todas as expectativas de mudana, portanto,
esterilizado pelas incgnitas do tempo.
O problema das expectativas de atribuio ao texto surgir pontualmente com
a primeira crise do positivismo estadsti-
(Artigos)
co, quando se notar que toda constituio traz consigo uma soberba pretenso
de perdurar, que a distingue de toda outra
disposio do poder estadual 21. Se a assimilao da constituio em um sistema de
regras que pretenda tudo prever, operada
na poca do positivismo estadstico, reflete
uma falcia epistemolgica, o mesmo no
deveria ser dito da mais forte razo da soberba pretenso das constituies de durar
alm da contingncia poltica?
As Constituies europias, do segundo ps-guerra, deviam responder ao interrogatrio, canalizando de forma democrticas
os processos de identificao coletiva que
os totalitarismos conseguiram derrotar em
direo barbrie. A idia de um progresso
orgulhoso e autopropulsionado, inata nas
tcnicas de racionalizao do constitucionalismo do sculo XX, revelava-se insuficiente para essa finalidade. A convivncia constitucional deveria estabelecer-se antes sobre
o respeito da dignidade da pessoa humana,
e encontrar um limite no e sobre um texto
construdo ao redor de princpios, de modo
a entregar um horizonte de possibilidades
aos conhecimentos amadurecidos pelas interaes entre pessoas livres no decorrer de
mais geraes. Princpios caracterizados,
como tais, pela imperfeita capacidade de
previso, mas justamente por isso dotados
da flexibilidade necessria para enfrentar
condies de incerteza. Fazia-se assim uma
introjeo naqueles textos da conscincia
de limites mesmo de ordem cognitiva da
razo humana.
Aqui o ponto de conjuno do
constitucionalismo contemporneo com as
teorias da argumentao, que como vimos
partiam da exigncia de recuperar terrenos
que o racionalismo cartesiano havia abandonado emotividade e ao subjetivismo. A
considerao que por ela a discusso como
tal, portanto a dimenso intersubjetiva, o
momento fundador da deliberao prtica
que corresponde s caractersticas da inter(Artigos)
519
pretao constitucional como interpretao

de textos destinados a compor de modo
variado, no curso do tempo, os princpios
que distinguem o sentido do Estado constitucional: porque os mtuos conhecimentos que da discusso so o resultado mais
prolongado adquirem eles mesmos um
significado de princpio prprio quando as
interpretaes refiram-se a textos estruturados por princpios, que , pois, o modo
com o qual o direito constitucional capaz
de reagir s incgnitas do tempo.
Uma hiptese do gnero no se limita
a repropor o cnone de interpretao evolutiva, mas no reflete nem ao menos uma
especfica teoria constitucional. Indica,
at, uma moldura ou um substrato comum
a posies tericas que de resto podem ainda diferenciar-se notavelmente.
A coligao, entre as teorias da argumentao e as teorias constitucionais,
pode ento ser asseverada por um direito
constitucional, estruturado por princpios
na medida em que esse, admitindo uma
(no indefinida) pluralidade de opes interpretativas que, necessariamente, se desdobram no tempo, corresponde lgica do
provvel, que o eixo condutor das teorias
da argumentao.
A maior latitude interpretativa, exigida pelos princpios constitucionais no ,
conseqentemente, somente fruto de uma
necessidade prtica, mas reflete disso a
diferente estrutura normativa em relao
quela das regras, constitucionais e legislativas, e uma correlata especfica evoluo
do modo de entender o direito constitucional. Nesse sentido, o encontro entre teorias
da argumentao e teorias constitucionais
o encontro entre a lgica do provvel
e historicidade do direito constitucional
como ius quo utimur.
6. A possibilidade de considerar as
teorias da argumentao como uma moldura ou um substrato comum a mais teorias
Cesare Pinelli
520
constitucionais, ao invs de, como um simples quadro de sugestes de correta tcnica

argumentativa endereados aos intrpretes
da constituio, tambm demonstrvel
em um outro terreno.
Com esse objetivo, preciso analisar
mais profundamente o problema da distino entre princpios e regras. At agora,
essa distino foi apresentada como uma
contraposio entre a constante abertura
do possvel, implicada pela estruturao
dos princpios constitucionais e o universo
fechado das regras jurdicas. Agora preciso especificar que tal distino, muito til
para apreender o sentido profundo e geral
do constitucionalismo contemporneo, no
exclui a presena de regras constitucionais,
e induz conseqentemente interrogao
sobre sua funo.
Para a teoria dos princpios, os catlogos dos direitos fundamentais, na medida
em que efetuam consignaes definitivas,
possuem a estrutura de regras e o ponto
determinante que atrs e prximo s regras existem os princpios. O oposto da teoria dos princpios, conseqentemente, no
uma teoria segundo a qual os catlogos dos
direitos fundamentais contenham igualmente regras, mas uma teoria que afirme que os
catlogos dos direitos fundamentais consistam, s e somente, de regras 22.
Tal especificao convida a investigar a funo que as regras, a partir das
regras constitucionais, adquirem para o direito constitucional justamente a partir da
sua relao com os princpios. O aspecto
proeminente dessa funo parece constitudo da instrumentalidade das regras
constitucionais afirmao dos princpios
constitucionais.
Demonstram-no em primeiro lugar
as doutrinas dos princpios e do contedo essencial dos direitos fundamentais,
na medida em que ambos se traduzem em
uma norma de reconhecimento graas
qual previamente individualizado, e, por
conseguinte, conhecido e aceitado, o ponto

alm do qual, a interpretao e a reviso
constitucional, configurariam como uma
ruptura constitucional. Se as Constituies
organizam ao longo de dois eixos da interpretao e da reviso os primeiros equilbrios entre estabilidade e mudana de
modo a satisfazer a sua pretenso de perdurar no tempo, aquelas doutrinas indicam
at onde a pretenso pode ainda encontrar
cumprimento. E esse ponto sinalizado
por princpios que, cada um dos quais pode
valer-se de mais regras, no vice-versa.
A diferena dos valores ticos, para
que fortaleam os princpios, no pode contar com a nica fora da persuaso. Podem
ter necessidade de regras e institutos. A hiptese no meramente compatvel com
a perspectiva de um direito constitucional
como direito por princpios, mas, interna e
congruente, em relao a ela. Assumindo a
diferente estrutura normativa das regras e
dos princpios, a hiptese deduz, de fato,
algumas conseqncias acerca da respectiva operatividade e as modalidades de recproca correlao. As quais, se por um lado
confirmam que o horizonte do ponto de
vista do direito constitucional est munido
pelos seus princpios, por outro lado compreendem uma atribuio s regras de uma
funo crucial, no s pela atuao, mas
tambm pela interpretao dos princpios.
Na presena de uma densa e articulada trama de correlaes entre princpios
e regras, como usualmente extravel dos
textos constitucionais, torna-se impossvel
encontrar entre uns e outras um ponto conceitual, que somente uma teoria dividida
pela interpretao e pelo direito como cincia prtica poderia permitir-se; ao mesmo tempo, torna-se possvel individuar
um critrio geral de leitura das operaes
jurisprudenciais que solicita as responsabilidades dos intrpretes da constituio.
Ambos os aspectos correspondem a tudo
que foi dito das teorias da argumentao.
(Artigos)
7. Procuramos fornecer um quadro

das teorias constitucionais conscientemente dirigidas a averiguar as solues corretas
aos dois principais problemas colocados
para os intrpretes da constituio, pela
polissemia estrutural dos enunciados constitucionais, ou seja, a presena de escolhas
de valor e a indeterminao do significado
das normas constitucionais de princpio.
Vimos que os dois problemas esto coligados um ao outro, e que as teorias que
buscam as respectivas solues compartilham inspiraes comuns. Todavia, elas
revelam ainda uma significativa diferena
no mtodo da interpretao constitucional.
O grupo de teorias dirigidas a enfrentar a questo da ineliminabilidade
das escolhas de valor, na medida em que
se predeterminam o objetivo da compreensibilidade das prprias teorias constitucionais, fornecem um relevante contributo
busca de solues no partidrias dos
problemas interpretativos. Justamente por
tais caractersticas, todavia, elas aparecem
mais distantes do trabalho cotidiano dos
intrpretes da constituio.
As teorias da argumentao, enquanto apontadas a averiguar as interpretaes
corretas culminando por meio de aproximaes sucessivas a ausente predeterminao constitucional de cnones interpretativos e de hierarquias entre argumentos,
aparecem vice-versa elaboradas s costas
do trabalho dos intrpretes. Mas, seja pela
sua matriz, seja pelos seus prprios xitos,
podem, primeira vista, resultar desprovidas das caractersticas que j atribumos
teoria constitucional. Procuramos dissipar
essa suspeita, primeiramente buscando o
substrato epistemolgico que combina a
lgica do provvel tpica das teorias da argumentao estruturao por princpios
das constituies contemporneas, depois
demonstrando que tais princpios, diferentemente dos valores ticos, tm necessidade de regras e institutos para se afirmar,
(Artigos)
521
confirmando a subsistncia de uma conexo claramente crucial nos progressos de

teoria da argumentao.
A nossa averiguao deveria ter demonstrado pelo menos uma coisa. Que
a busca terica das solues corretas, no
momento da interpretao, no coloca tanto um problema de individuao das obrigaes da teoria constitucional, quanto o
problema da sua exata distncia do trabalho dos intrpretes da constituio.
NOTAS
1 Como afirma M. Cavino, Interpretazione discorsiva del diritto. Saggio di diritto constituzionale, Milo, Giuffr, 2004, 169.
2 C. Ruperto, Costituzione e Corte costituzionale: unesperienza (2002) em La Costituzione
em mezzo a noi, obra e introduo de A. De Nitto, Giuffr, 2005,7.
3 N. Luhmann, Essays on Self-Reference, Nova
York, Columbia University Press, 1990,3.
4 G. Zagrebelsky, Il diritto mite, Einaudi, Turim, 1992,129.
5 G. Bongiovanni, Costituzionalimo e teoria
del diritto, Laterza, Bari, 2005,152 ss.
6 J. Habermas, Fatti e norme. Contributi a una
teoria discorsiva del diritto e della democrazia,
Guerini e Associati, Milo, 1996, 238 ss.
7 J. Habermas, Linclusione dellaltro. Saggi
di teoria politica, Feltrinelli, Milo, 1998, 218
ss. Para qualquer outro comentrio ver C. Pinelli, Il momento della scrittura. Contributo al
dibattito sulla Costituzione europea, Il Mulino,
Bolonha, 144 ss.
8 M. Rosenfeld, Interpretazioni. Il diritto fra
tica e poltica, Il Mulino, Bolonha, 2000, 227.
9 M. Rosenfeld, Interpretazioni, cit. 352.
12 M. Rosenfeld, Interpretazioni, cit. 367-368.
13 R. Alexy, Teoria dellargumentazione giuridica (1978), Giuffr, Milo, 1998, 12.
14 C.. Perelman e L. Olbrechts-Tyteca, Trattato
dellargomentazione. La nuova retorica (1958),
Einaudi, Turim, 1989, 3 ss.
15 M. La Torre, Teorie dellargomentazione giuridica e concetti di diritto. Unapprossimazione,
Cesare Pinelli
522
App. Alledicione italiana, em R. Alexy, Teoria
dellargomentazione giuridica, cit., 365.
16 C. Perelman, Logica giuridica nuova retorica, cit., 153.
17 C. Perelman, Logica giuridica, cit., 77.
18 G. Silvestri, Linguaggio della Costituzione
e linguaggio giuridico: un rapporto complesso,
em Cadernos constitucionais, 1989, 255.
19 R. Alexy, Teoria dellargomentazione giuridica, cit., 196.
20 R. Alexy, Teoria dellargomentazione giuri-
dica, cit., 197.

21 O. Kircheimer, Il problema della Costituzione (1929), em O. Kircheimer, Costituzione
senza sovrano. Saggi di teoria politica e costituzionale, obra de A. Bolaffi, De Donato, Bari,
1982, 33.
22 R. Alexy, Collisione e bilanciamento quale problema di base della dogmatica dei diritti fondamentali, em M. La Torre e A. Sapdaro
(obra de), La ragionevolezza nel diritto, Giappichelli, Turim, 2002, 38.
(Artigos)
523
POSSIBILIDADES E LIMITES DA CRIATIVIDADE JUDICIAL: A

RELAO ENTRE ESTADO DE DIREITO E ARGUMENTAO JURDICA RAZOVEL (E O PROBLEMA DO DESCONHECIMENTO
DOS DIREITOS HUMANOS)
Possibilities and limits of judicial creativity: the rela
tionship between State of Law and reasonable judicial debate
(and the unfamiliarity problem of Human Rights)
Jos Ricardo Cunha et alii*
Recebido para publicao em outubro de 2005
Resumo: O presente artigo pretende, inicialmente, delimitar o conceito de criatividade judicial e
discuti-lo luz dos ideais inscritos no princpio do Estado de Direito e dos argumentos da incompetncia tcnica, da legitimidade democrtica e a da imprevisibilidade. Em um segundo momento,
procurar-se- construir uma interpretao acerca da criatividade judicial em consonncia com os
contedos normativos do Estado de Direito e da idia de razo pblica, mas que, ao mesmo tempo,
no seja positivista, isto , que reconhea que h direito para alm das normas legais, condicionando a sua validade, no entanto, ao cumprimento das exigncias normativas inscritas nos ideais supramencionados. Por ltimo, com fundamento em pesquisa emprica desenvolvida junto ao TJRJ,
discutir-se- o (des)conhecimento pelos magistrados das normativas internacionais sobre direitos
humanos e sua contribuio para a reduzida efetividade de tais direitos no mbito da prestao jurisdicional, bem como para um elevado grau de criatividade, porm desnecessrio, das decises
judiciais sobre questes envolvendo bens jurdicos protegidos por normas de direitos humanos.
Palavras-chave: Criatividade judicial. Estado de Direito. Direitos Humanos.
Abstract: This present essay intends, firstly, to delimit the concept of judicial creativity and
discuss it by the conception added in the State of Law principles and the arguments of technical
incompliance, the democratic legitimacy and unexpected. In the second moment tries to build a
interpretation about the judicial creativity inside the normative matter of State of Law and the idea
of a public reason, but that, at the same time, do not be positivist, that is, recognizes that there are
rights over and above of rules of law, conditioning its value, meanwhile, to the accomplishment of
normative requirements registered in the ideas above mentioned. At last, well founded in experimental research developed close to TJRJ (Superior Court of Rio de Janeiro), will discuss the knowledge (or not) by the judges for the international normative about human rights and the contribution
to the decreased effectiveness of such rights in the range of jurisdictional relief, as well as to a high
degree of creativity, even so unnecessary, of judicial decisions about questions involving judicial
property protected for rules of human rights.
Key Words: Judicial Creativity. State of Law. Human Rights.
*O presente artigo de autoria coletiva, tendo sido escrito no mbito das atividades do Grupo de Pesquisa que investiga e
justiciabilidade dos Direitos Humanos no Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. So autores dos presentes artigo: Jos Ricardo
Cunha (Doutor em Direito e professor da UERJ e FGV Direito Rio); Alexandre Garrido da Silva (Mestrando em Direito Pblico
pela UERJ e Professor substituto na UERJ); Diego Werneck Arguelhes (Mestrando em Direito Pblico pela UERJ e Pesquisador
na FGV Direito Rio); Diana Neves, Tamara Vaz de Melo, Ana Claudia da Silva Frade, Andria da Silva Frade, Bruno Gazzaneo
Belsito e Ceclia Barcellos Zerbini (Graduandos em Direito pela UERJ); Priscila de Santana (Graduanda em Direito pela PUCRio); Joaquim Cerqueira Neto e Ana Carolina Cerqueira Vargas (Graduandos em Direito pela UCAM.
524
1. Introduo
A discusso em torno da definio,
da extenso ou do grau de criatividade
judicial certamente constitui, ao lado da
clssica querela entre o jusnaturalismo e
o juspositivismo, um dos temas mais debatidos no mbito da Filosofia e da Metodologia do Direito. Todas as perspectivas
metodolgicas e filosficas no mbito do
Direito por exemplo, as diferentes modalidades de realismo e positivismo jurdicos, bem como as inmeras correntes
ps-positivistas sem exceo, dedicaram
extensas pginas contendo reflexes sobre
a temtica.
O presente artigo pretende, inicialmente, delimitar teoricamente o conceito
de criatividade judicial e discuti-lo luz
dos ideais inscritos no princpio do Estado
de Direito e dos argumentos da incompetncia tcnica, da legitimidade democrtica e a da imprevisibilidade, que dizem
respeito ao debate sobre a legitimao da
atividade jurisdicional.
Em um segundo momento, procurarse- construir uma interpretao acerca da
criatividade judicial em consonncia com
os contedos normativos do Estado de Direito e da idia de razo pblica, mas que,
ao mesmo tempo, no seja positivista. Isto
, que reconhea que h direito para alm
das normas legais, condicionando a sua
validade, no entanto, ao cumprimento das
exigncias normativas inscritas nos ideais supramencionados que conformam as
nossas intuies bsicas sobre o funcionamento das instituies em uma sociedade
pluralista e democrtica.
Por ltimo, com fundamento em pesquisa emprica desenvolvida junto ao TJRJ,
discutir-se- o (des)conhecimento pelos
magistrados das normativas internacionais
sobre direitos humanos e sua contribuio
para a reduzida efetividade de tais direitos
no mbito da prestao jurisdicional, bem
Jos Ricardo Cunha et alii
como para um elevado grau de criatividade, porm desnecessrio, das decises

judiciais sobre questes envolvendo bens
jurdicos protegidos por normas de direitos
humanos.
Neste sentido, o artigo pretende
fundamentar, terica e empiricamente, a
seguinte assertiva: quanto maior o desconhecimento das normas sobre direitos humanos pelos magistrados, tanto maior ser
o grau de criatividade das motivaes
das decises judiciais sobre tais direitos.
O desconhecimento conduz, neste diapaso, elaborao de motivaes judiciais
criativas, porm desnecessrias, pois a
mesma deciso poderia ser mais bem fundamentada recorrendo fora imperativa e
positiva das normas internacionais de direitos humanos regularmente incorporadas
ao ordenamento jurdico ptrio.
2. Em torno da criatividade judicial
2.1. O Ponto de Partida: Conceituao e
Anlise do Fenmeno da Criatividade
segundo Mauro Cappelletti
A criatividade dos juzes tem sido
objeto de polmica entre juristas e filsofos do direito. Vasta literatura j foi produzida a respeito do papel desempenhado
pelo magistrado no julgamento de um caso
concreto. Para alguns, o juiz seria mero intrprete-aplicador do direito; para outros,
participaria, lato sensu, da atividade legislativa - vale dizer, da criao do direito.
Mauro Cappelletti afirma que o problema
da criatividade da funo jurisdicional - ou
seja, da produo do direito por obra dos
juzes - deriva de outra discusso, referente
ao nexo entre processo e direito substancial. Quais as origens da impressionante
expanso, ao longo do sculo XX, do papel criativo dos juzes? Segundo o autor,
o crescimento do direito judicirio ou
jurisprudencial nesse perodo est inti-
(Artigos)
POSSIBILIDADES E LIMITES DA CRIATIVIDADE JUDICIAL: A RELAO ENTRE...
mamente relacionado com o aumento da

produo legislativa, ocorrido tanto nos
pases da Common Law quanto nos de
Civil Law. Assim, o engrandecimento do
Judicirio representaria o necessrio contrapeso, num sistema democrtico de checks and balances, paralela expanso dos
ramos polticos do Estado moderno, isto ,
do Legislativo e do Executivo (Cappelletti,
1993).
Nessa linha de raciocnio, pode-se
afirmar que inexiste qualquer anttese entre
a interpretao judiciria da lei e a criatividade dos juzes. Mais do que isto, Cappelletti defende a idia de que em toda e
qualquer interpretao judiciria do direito
legislativo est nsito certo grau de criatividade, de modo que o cerne da questo no
se encontra na alternativa criatividade-no
criatividade dos juzes. Se partirmos da
idia de que em toda interpretao de norma jurdica h sempre certa dose de criatividade, a verdadeira problemtica est no
grau de criatividade e nos modos, limites e
legitimidade da criatividade judicial. Nas
palavras do autor:
... interpretao significa penetrar os
pensamentos, inspiraes e linguagem de
outras pessoas com vistas a compreendlos e no caso do juiz, no menos que no
do musicista, por exemplo reproduzi-los,
aplic-los e realiz-los em novo e diverso contexto, de tempo e lugar. bvio que
toda reproduo e execuo varia profundamente, entre outras influncias, segundo
a capacidade do intelecto e estado de alma
do intrprete.(...) Por mais que o intrprete se esforce para permanecer fiel ao seu
texto, ele ser sempre, por assim dizer,
forado a ser livre porque no h texto
musical ou potico, nem tampouco legislativo, que no deixe espao para variaes e
nuances, para a criatividade interpretativa
(Cappelletti, 1993: 21 e 22).
O ato de interpretar, ento, no se
contraporia ao ato de criar; muito pelo
(Artigos)
525
contrrio, o primeiro abrangeria necessariamente o segundo. Cappelleti reconhece,

porm, que o reconhecimento da inevitabilidade de algum grau de criatividade em
todo ato de interpretao - ou seja, de um
elemento de discricionariedade e, portanto,
de escolha - no deve ser confundido com
a afirmao de total liberdade do intrprete. O juiz, embora inevitavelmente criador
do direito, no estaria completamente livre
de vnculos, devendo obedecer a limites
processuais e substanciais estabelecidos
pelo sistema jurdico; a discricionariedade
h pouco mencionada no deve ser confundida com arbitrariedade.
2.2. So os Juzes Legisladores?
Os limites substanciais no podem
constituir o elemento sine qua non da atividade jurisdicional, j que variam profundamente de poca para poca e de sociedade
para sociedade, e at no mbito da mesma
poca e sociedade. Como exemplos de tais
limites, Mauro Cappelletti cita os precedentes judicirios, opinies de jurisconsultos, ordenanas de monarcas, decises
de assemblias, leis de parlamentos, entre
outros. Esses elementos funcionam como
limites na medida em que o juiz tem como
dever mnimo apoiar sua prpria argumentao no direito judicirio ou legislativo, e
no apenas em conceitos vagos. Por isso,
apesar de sua variabilidade ao longo do
tempo e entre sociedades distintas, os limites substanciais no seriam completamente
privados de eficcia:
Criatividade jurisprudencial, mesmo em sua forma mais acentuada, no significa necessariamente direito livre, no
sentido de direito arbitrariamente criado
pelo juiz do caso concreto. Em grau maior
ou menor, esses limites substanciais vinculam o juiz, mesmo que nunca possam
vincul-lo de forma completa e absoluta
(Cappelletti, 1993: 26).
526
Assim, os limites substanciais, diversamente do que Cappelletti chama de processuais ou formais, no podem funcionar como elemento distintivo da jurisdio
em face da legislao ou da administrao.
A nica diferena material entre essas duas
atividades se encontraria na freqncia ou
quantidade de tais limites. O legislador se
depara com limites substanciais usualmente menos freqentes e menos precisos que
aqueles com os quais, em regra, depara-se
o juiz, donde Cappelletti conclui que, do
ponto de vista substancial, a criatividade
do legislador pode ser quantitativamente
- mas no qualitativamente - diversa da do
juiz (Cappelletti: 1993: 26 e 27). Tanto o
processo legislativo, quanto o jurisdicional constituiriam processos de criao do
direito, no havendo diferena de natureza
entre eles, sob o prisma dos limites substanciais. Mas o autor destaca que a questo
se pe em termos totalmente diversos se
examinada do ponto de vista processual.
2. 3. Virtudes Passivas e a Especificidade do Papel do Juiz
Alguns autores mais radicais, como
Lord Diplock, acreditam que, em razo de
sua prpria funo, os tribunais esto constrangidos a agir como legisladores. No entanto, outros, como o prprio Cappelletti,
sustentam que os juzes criam sim direitos,
uma vez que tm a funo de interpretar e
esclarecer o direito, mas que isto no significa que sejam legisladores, visto que h
diferenas entre os processos legislativo e
jurisdicional quanto ao modo de formao
do direito. Para este, ambos os processos,
judicirio e legislativo, resultam em criao do direito, entretanto, h diferenas
quanto ao modo ou estruturas desses processos. Somente um juiz ruim agiria com
os procedimentos tpicos do legislador1
Nesta linha de pensamento, o elemento distintivo da atividade jurisdicional

no estaria relacionado com a falta de criatividade, mas sim com a sua passividade
no plano processual. Haveria, portanto,
limites processuais que determinam a natureza da funo jurisdicional e constituem
uma fonte de legitimao diversa dos poderes polticos (fazem o processo jurisdicional de criao do direito ser diferente do
legislativo), quais sejam: a) a conexo da
atividade decisria com as partes dos casos concretos; b) a imparcialidade (o juiz
deve estar livre de presses externas); c)
princpio do contraditrio (oportunidade
de defesa das partes, isto , oportunidade
de serem ouvidas por um juiz imparcial);
d) a independncia em relao s presses
externas, principalmente de ordem poltica
e e) princpio da inrcia (o juiz precisa ser
provocado para realizar suas atividades),
ou em palavras diversas, nemo judex sine
actore (Cappelletti, 1993: 76).
justamente o respeito a essas ancestrais virtudes e no alguma preferncia
por decises deste ou daquele teor que
constitui a prpria identidade funcional do
juiz. Nas palavras de Cappelletti:
O juiz que decidisse a controvrsia
sem pedido das partes, no oferecesse
parte contrria razovel oportunidade de
defesa, ou se pronunciasse sobre o seu
prprio litgio, embora vestindo a toga de
magistrado e a si mesmo se chamando de
juiz, teria na realidade deixado de s-lo
Tais caractersticas so to prprias
do processo judicirio de criao do direito
que, hoje em dia, em alguns pases ocidentais, fala-se na jurisdicionalizao dos
processos legislativo e administrativo. Isto
porque foram adotados alguns instrumentos e regras vinculantes aos legisladores e
administradores para que eles concedessem audincia aos grupos interessados nas
matrias que por eles fossem reguladas,
(Artigos)
protegendo, assim, certas maiorias ou minorias mal representadas ou organizadas.

Assim sendo, aquelas caractersticas
acima mencionadas, quando trazidas para
os processos legislativo e administrativo,
no se apresentariam da mesma forma
como no processo jurisdicional, visto que
eles no precisam de impulso devem
agir por si mesmos. Assim, a jurisdicionalizao se daria de maneira incompleta.
Vale notar que existe certa relatividade na separao funcional dos poderes, ou
seja, o Judicirio, em alguns poucos casos,
pratica atividades legislativas ou administrativas propriamente ditas. Por exemplo,
os tribunais, quando editam regras tcnicas
do processo, com as quais vo trabalhar,
realizam nada mais do que uma funo
legislativa; ou, quando exercem o poder
de emanar diretivas gerais em tema de
interpretao, vinculantes aos tribunais inferiores e emitidas sem qualquer conexo
com determinado caso concreto, como no
caso das cortes supremas dos pases da Europa Oriental.
3. Principais Problemas e Limites da
Criao Judicial do Direito
3.1. De Volta aos Juzes Legisladores
Como discutimos no tpico anterior, tanto a atividade legislativa, quanto a jurisdicional so em alguma medida
substancialmente criativas.2 Mas como
esse dado inevitvel pode ser compatibilizado com nossas intuies bsicas acerca
de idias como separao de poderes e
democracia? A discusso em torno da
distino entre as diferentes funes estatais especialmente entre legislao e jurisdio , bem como das fronteiras entre
elas, tem sido um importante e permanente
tpico de debate entre tericos e operadores do direito.3 Neste trabalho, na esteira
de Mauro Cappelletti, parte-se da premissa
(Artigos)
527
de que o esforo de diferenciao entre o

ato de legislar e o ato de julgar possvel
e, mais do que isso, necessrio.
Se nenhuma dessas duas atividades
legislao e jurisdio puramente
mecnica, no podemos fundamentar uma
distino segura com base apenas no critrio da criatividade. Ao menos no levando em conta o contedo do ato criador
de direito. Para retomar a argumentao de
Cappelletti nesse sentido, j anteriormente
exposta, pode-se dizer que o que diferencia o juiz do legislador sua passividade
no plano processual, e no no plano substancial. Assim, legislao e jurisdio so
dois processos cujos contedos por vezes
parecem se sobrepor, sem que, no entanto,
suas estruturas ou procedimentos possam
ser minimamente confundidas. Segundo
o autor, as chamadas virtudes passivas da
funo judicial entre as quais a inrcia
jurisdicional, o respeito ao contraditrio e
a imparcialidade do julgador a diferenciam profundamente da funo legislativa.
A argumentao parece ser persuasiva, e relativamente prxima de nossas
intuies sobre os deveres inerentes ao
ofcio judicante: juzes atuam dentro de
trmites processuais especficos, que sedimentam a sua posio de imparcialidade,
necessria tomada de deciso. Mas ser
mesmo que os nicos deveres decisivos do
juiz so processuais? Poderamos considerar completa a tese de Cappelletti acerca da
natureza especfica da funo judicial sem
uma adequada nfase nos limites materiais
s decises dos juzes? Se o julgador ouvir as partes envolvidas, s agir mediante
provocao, manter uma atitude de imparcialidade e honrar todas as virtudes processuais, todos os problemas em torno da
criatividade da funo judicial no plano
material podem ser afastados como irrelevantes? Como j observado, a resposta do
prprio Cappelletti negativa. Se, por um
lado, o autor reconhece e adota como pre-
528
missa o carter inevitavelmente criativo de

toda deciso judicial, por outro, identifica
a questo central como sendo de nveis de
criatividade, mais especificamente do estabelecimento do nvel de criatividade que
se deve esperar dos juzes (ou at mesmo
incentiv-los a adotar) em uma dada sociedade.4
Nesse ponto, porm, preciso reconhecer que a fixao desse grau de criatividade est longe de ser pacfica. H um
crescente movimento de crtica divulgao da idia de criao judicial do direito, mesmo entre quem reconhece como
Cappelletti que a atividade desenvolvida
pelos juzes no mecnica, nem imune
a elementos externos (e muitas vezes contrrios) ao direito positivo. Para os fins do
presente trabalho, essas crticas podem ser
agrupadas em trs grandes categorias, que
passamos a analisar.
3.1.1. O Argumento da Incompetncia
Tcnica
Independentemente da qualidade de
sua formao jurdica, os juzes em geral
no tm capacidade de desenvolver por
conta prpria as investigaes que a criao da melhor norma para o caso concreto pode demandar. Quando estiverem
em jogo problemas sociais, econmicos e
polticos de alta complexidade o que
particularmente agravado em um contexto de jurisdio de massa, no qual a mesma deciso tender a ser reproduzida para
inmeros titulares de idnticos direitos ,
o conhecimento da doutrina e da jurisprudncia largamente insuficiente para o
bom exerccio da funo jurisdicional. Isto
especialmente vlido se entendermos que
o juiz deve sempre construir a melhor deciso possvel (isto , a mais justa) para
cada caso. Alm disso, os integrantes do
Poder Judicirio muitas vezes no dispem
sequer da estrutura e dos recursos (huma-
nos e financeiros) por meio dos quais os

Poderes Legislativo e Executivo, suas comisses e ministrios produzem ou solicitam a produo de pesquisa e levantamentos sofisticados (Cappelletti, 1993: 87).
Pense-se, por exemplo, no que aconteceria se a determinao do salrio mnimo em todo o territrio nacional ficasse a
cargo nica e exclusivamente de um juzo
judicial sobre qual quantia necessria
para cumprir o art.7 da Constituio. O
impacto sobre a realidade scio-econmica
de cada aumento ou diminuio de centavos impossvel de ser previsto pelo juiz.
Em problemas sociais como esse - que Lon
Fuller chama de policntricos - o julgador tem diante de si algo como uma teia
de aranha: puxar um fio em uma direo
alterar toda a dinmica da estrutura; se o
puxar com fora redobrada, o resto da teia
no ser duplamente tensionado, mas sim
alterado de uma forma difcil ou at mesmo
impossvel de prever (Fuller, 1958: 395).
Cappelletti procura relativizar a fora desse argumento por meio da constatao de que os poderes eleitos tambm j
demonstram altos nveis de incompetncia institucional.5 No prprio caso do salrio-mnimo, acima exposto, no difcil
perceber que, no Brasil, nem mesmo o Poder Executivo ou o Poder Legislativo tm
boas condies de tomar uma deciso bem
fundamentada e adequada sobre a fixao
desse valor.
Contudo, os crticos da criao
judicial do direito podem apresentar a
seguinte verso mais sofisticada do argumento da incompetncia: no se trata
apenas de qual poder ou rgo est mais
qualificado tecnicamente para tomar as
decises, mas sim de qual poder ou rgo
est mais legitimado a tomar essa deciso
especfica, ainda que errada. nesse ponto que entra em cena o problema da legitimao democrtica das decises judiciais
criativas.
(Artigos)
3.1.2. O Argumento da Legitimidade Democrtica

O insulamento poltico do Judicirio tem sido apontado por muitos autores
como uma razo para permitir que os juzes e no os legisladores decidam questes polmicas, cuja soluo se encontra
muito alm da mera compreenso do significado da linguagem que o legislativo
escolheu para veicular suas decises. Em
um frum estritamente poltico, como o da
deliberao nas casas legislativas, certas
minorias ou mesmo indivduos podem no
encontrar a devida considerao para seus
interesses. Os motivos para essa dificuldade podem variar.
Na melhor das hipteses, o motivo
ser, sobretudo a tendncia do legislativo
de olhar primordialmente para a coletividade, para os problemas gerais, no sendo
sua funo compatvel com uma anlise
detalhada de todos os argumentos de todos
os possveis interessados ou afetados por
cada deciso. Alm disso, mesmo que a
minoria tenha representantes conscientes
em meio ao grupo de legisladores, como
regra geral o critrio decisivo na tomada
de decises nesta esfera continua sendo
a regra da maioria. Se a regra da maioria
significa algo de democrtico, justamente porque se espera dos legisladores
que sejam em alguma medida sensveis s
demandas populares e presso da opinio
pblica.
Na pior das hipteses, por outro lado,
afirma-se que o Poder Legislativo nada seria alm de instrumento nas mos de lobbies e grupos de interesse que se organizam
para pressionar a atividade legiferante na
direo de seus interesses especficos. Em
ambos os casos, contudo, estamos diante
de imperfeies inevitveis da democracia
que justificam uma atuao mais ativa por
parte do juiz.6 Se por trs da democracia e
da tcnica da separao de poderes existe
(Artigos)
529
algum ideal, justamente o da distribuio

eqitativa de poder poltico, com vistas
preservao da liberdade dos cidados.
Nessa linha de raciocnio, autores como
Ronald Dworkin, argumentam que a democracia no apenas permite, mas exige
que os juzes se afastem das normas postas
pelo legislativo em prol da proteo dos
direitos de minorias que, de outra forma,
teriam o seu valor poltico diminudo em
face da sua pouca capacidade de organizao ou de mobilizao da opinio pblica
(Cappelletti, 1993: 74-75). A imparcialidade dos juzes e a natureza peculiar da
funo jurisdicional instauram um frum
de princpio, afirma Dworkin, onde cada
indivduo ter os seus interesses e argumentos analisados em seus prprios mritos, independentemente da opinio social
a seu respeito (Dworkin, 2001: 38). Esse
tipo de atuao judicial tem no exerccio
do controle de constitucionalidade o seu
momento mais ntido.
Em linhas gerais, o problema do dficit de legitimidade democrtica do controle de constitucionalidade se explicita sob
duas perspectivas distintas: por um lado,
os integrantes do Judicirio, quer sejam os
juizes de instncias inferiores, quer sejam
os integrantes dos tribunais, no so eleitos, e por conta disso, no encontram sua
legitimidade diretamente fincada na escolha popular. Assim, ao decidirem contra
decises tomadas pelos poderes eleitos,
sofrem do chamado dficit contra-majoritrio.7 Se a deciso de uma corte com
poderes de controle de constitucionalidade
prolatada em ltima instncia no for passvel de recurso, os juzes tero nas mos
a possibilidade de afastar normas criadas
por agentes regularmente eleitos mas a
sua legitimidade para tanto questionvel.
Alm da falta de sujeitabilidade jurdica
das decises judiciais (em ltima instncia,
no so recorrveis por meios polticos),
um segundo fator deve ser considerado:
530
geralmente, os membros de um tribunal

constitucional no so politicamente responsveis no podem ser destitudos por
meios polticos.8
Ronald Dworkin, porm, bem como
outros autores contemporneos, afirma
que, cabendo a deciso final a um grupo
de indivduos que no recebe sua autoridade da vontade popular direta, o resguardo
aos direitos das minorias estaria mais bem
assegurado. Assim, o insulamento poltico
dos juzes pode ser descrito como uma das
vantagens da atuao judicial sobre certo
tipo de problemas, impedindo que a palavra final sobre os mesmos fique com o
Legislativo (Cappelletti, 1993: 89).9 Mas
o argumento de Dworkin pode ser voltado contra si mesmo. Pois, em um certo
sentido, compreensvel que os poderes
democraticamente eleitos estejam profundamente envolvidos nas matrias submetidas sua apreciao. Por mais que atualmente seja recomendvel que o Poder
Legislativo e o Poder Executivo, antes de
tomarem uma medida qualquer, escutem o
maior nmero possvel de setores e grupos
sociais potencialmente afetados pela medida, seria inadequado afirmar, por exemplo,
que o legislador desrespeitou os limites de
sua funo ao aprovar uma lei no interesse
de uma eventual maioria legislativa, ou de
um lobby atuante no processo de deliberao (Cappelletti, 1993: 77). Em alguma
medida, o legislativo precisa ser parcial
caso contrrio, a prpria idia de representao ficaria comprometida.
H um aspecto do problema que
Dworkin e Cappelletti no enfatizam como
deveriam. Parece plausvel supor que tanto
o Legislativo, quanto o Judicirio so capazes de tomar decises erradas incoerentes, embasadas em interpretaes equivocadas de fatos, injustas etc. O problema
que, se qualquer tomador de deciso pode
cometer um erro, muitas vezes prefervel
deixar que certas questes sejam resolvi-
das por rgos eleitos, especialmente problemas polticos e morais delicados (como
o aborto, por exemplo, ou a eutansia),
pelo simples fato de que o erro em uma deciso poltica pode ser alterado pela mobilizao da opinio pblica e do congresso
no sentido contrrio, enquanto um erro na
deciso judicial (de um tribunal superior,
por exemplo) em geral muito mais difcil
de ser alterado e pode gerar conseqncias
nefastas.10 Em questes espinhosas, sobre
as quais a sociedade est profundamente
dividida, o insulamento poltico dos juzes
um problema na medida em que traz consigo a irresponsabilidade poltica: por no
temerem a opinio pblica, os juzes simplesmente a ignoram em casos nos quais
deveriam lev-la em considerao, ainda
que sem lhe conferir peso decisivo.
3.1.3. O Argumento da Imprevisibilidade
Independentemente do problema da
legitimidade do Judicirio para a atuao
criativa, argumenta-se que decises desviantes das fontes formais do Direito so
no apenas prejudiciais sociedade como
um todo, como tambm injustas.
Primeiro, a injustia de tais decises
estaria vinculada sua imprevisibilidade.
Como afirma Canotilho, s podemos considerar como instituinte de um Estado de
Direito um regime que fornea segurana
s pessoas, aqui entendida no no sentido
fsico (isto , como garantia de integridade
pessoal), mas sim como possibilidade de
planejamento. Segundo, decises que se
afastem do direito vigente so injustas por
que, em ltima instncia, funcionam de
forma verdadeiramente retroativa: a norma utilizada para decidir o caso no existia
no momento em que o conflito surgiu. Assim, pelo menos uma das partes pode estar
sendo prejudicada pela aplicao de uma
norma com base na qual no teria nenhuma possibilidade de se planejar; pratica-se
(Artigos)
um ato de boa f, imaginando ser o mesmo

conforme o direito, para ento descobrir no
momento da sentena que, de acordo com
um critrio extrajurdico empregado pelo
juiz, a conduta passou a no ser permitida.
Em sntese, a criatividade do juiz
entra em conflito com os valores da certeza e da previsibilidade e, dessa forma,
se afigura como inqua, porque colhe a
parte de surpresa (Cappelletti, 1993: 85).
impossvel para os cidados se informarem de antemo acerca de uma norma judicial se ela na prtica foi criada (ou completamente reconstruda) ad hoc pelo juiz
para resolver o caso. Por mais justa que a
aplicao dessas regras possa ser diante de
um caso concreto, o Direito precisa cumprir uma relevante funo de fornecimento
de pautas de conduta com base nas quais o
cidado tomar as decises em seu cotidiano. (Hart, 1994)
A generalizao de decises imprevisveis prejudicar o cumprimento dessa
funo. Nas palavras de Canotilho:
Das regras da experincia derivouse um princpio geral da segurana jurdica cujo contedo aproximadamente este:
as pessoas os indivduos e as pessoas
coletivas tm o direito e poder confiar
que aos seus atos ou s decises pblicas
incidentes sobre os seus direitos, posies
ou relaes jurdicas aliceradas em normas jurdicas vigentes e vlidas ou em atos
jurdicos vigentes e vlidos ou em atos
jurdicos editados pelas autoridades com
base nessas normas se ligam aos efeitos
jurdicos previstos e prescritos no ordenamento jurdico (Canotilho, 1999: 73-74).
No se pode simplesmente ignorar o papel
de estabilizao de expectativas que o direito cumpre nas sociedades contemporneas; mesmo que os juzes fossem dotados
de sabedoria e conhecimento infinitos, o
resto da populao sem essa sabedoria
e esse conhecimento no teria como se
planejar, por no ter os meios necessrios a
(Artigos)
531
uma mnima previso de como os conflitos

seriam decididos.
Vale notar que esse no apenas um
problema de eficincia do sistema como
um todo, mas igualmente uma questo de
justia: uma deciso que inove completamente no repertrio de normas jurdicas
vigentes , em ltima instncia, um comando com eficcia retroativa, o que se
afigura intolervel em um Estado de Direito (Neumman, 1999: 39).
3.2. Jpiter e Hrcules: Duas Matrizes para
Avaliar o Problema da Criatividade
A anlise dos argumentos que usa
Cappelletti para confiar na criatividade judicial, bem como a anlise dos problemas
apontados, deixa transparecer que este debate muitas vezes parece se dar a partir de
concepes distintas da atividade judicial.
Para esclarecer esse ponto, utilizaremos a
descrio que o belga Franois Ost faz das
matrizes a partir das quais o ato de julgar
enfocado, cada uma com preocupaes,
finalidades e compromissos distintos. Na
verdade, o autor imagina um modelo de
juiz em correspondncia com cada uma
das trs matrizes propostas - Jpiter, Hrcules e Hermes (Ost, 1993). Para os fins
deste trabalho, enfocaremos apenas os
dois primeiros paradigmas, na medida em
que, por serem os mais comuns (Hermes ,
na verdade, o modelo que Ost julga mais
adequado para os desafios que o futuro comea a impor magistratura e ao prprio
Direito), funcionam mais adequadamente
como chave explicativa para compreender
as preocupaes por trs de crticos e defensores da criatividade judicial.
Em linhas gerais, o direito Jupiteriano adota a forma de lei, expresso da
vontade do legislador. Do foco supremo
de juridicidade a norma fundamental
do ordenamento jurdico positivo, isto ,
a Constituio emana o resto do Direi-
532
to, em forma de decises particulares. O

modelo de Hrcules, por sua vez, faz do
homem, mais concretamente o juiz, a fonte
do nico direito vlido; ele no reconhece
outro direito que no aquele criado pela e
na deciso, que, portanto, possui uma autoridade que independe da lei. A singularidade e o concreto do caso se sobrepem
generalidade e abstrao da lei.
Podemos relacionar diversos institutos jurdicos contemporneos com cada
um desses modelos a sistematizao de
normas jurdicas em Cdigos e a supremacia da Constituio, por exemplo, ligados
ao modelo jupiteriano, e os procedimentos
de urgncia, que refletem uma racionalidade do tipo hercleo, voltada para a
resoluo mais adequada dos problemas
dos indivduos que recorrem ao Judicirio.
(Ost, 1993:169-172)
Aprofundando a anlise, Ost observa
que o modelo Jpiter de juiz se constitui
simbolicamente atravs da representao
de um cdigo ou uma pirmide. Relaciona-se ao modelo jurdico clssico, que
traduz as exigncias do Estado Liberal do
sculo XIX, isto , o modelo do Direito
codificado, articulado de forma hierrquica e piramidal. A relao com a concepo
kelseniana do ordenamento jurdico como
pirmide aqui evidente. O movimento da
construo dessas cadeias hierrquicas
sempre linear e unidirecional: para apreciar o fundamento de validade das normas,
ascender-se- da norma inferior norma
superior, para chegar norma fundamental
que habilita a autoridade suprema a criar
Direito vlido; por outro lado, para prever a criao de uma nova norma jurdica,
toma-se o caminho inverso.
A racionalizao ltima deste modelo
jurdico chega s Constituies modernas.
Impe-se a idia de reunir todo o material
jurdico num Cdigo unitrio que apresente as qualidades de coerncia, completude,
claridade, no redundncia e simplicidade.
No se limita a uma simples justaposio

dos conceitos e princpios estritamente derivados de alguns axiomas iniciais. Esse
modelo do cdigo envolve quatro colorrios: (Ost, 1993: 174-175)
Primeiro, o Monismo jurdico: por
oposio disperso dos focos do Direito, o material jurdico adota a forma dominante da lei e esta se acopla em cdigos, reforando ainda mais a sistemtica e
a autoridade. Segundo, Monismo poltico
ou soberania estatal: a codificao supe
o resultado de um processo de identificao nacional e de centralizao administrativa que culmina na figura do soberano.
A multiplicidade de instituies, estados e
corpos intermedirios do Antigo Regime e
os mltiplos consensos setoriais so, respectivamente, substitudos pelo espao da
vontade nacional e pelo consenso nacional
(real ou imposto), cujo cdigo traduz as
principais opes. Terceiro, primazia da
racionalidade dedutiva e linear: as solues particulares so deduzidas de regras
gerais, derivadas estas de princpios mais
gerais, seguindo interferncias lineares e
hierarquizadas. Por ltimo, a concepo
do tempo orientado em direo a um futuro controlado: trata-se da crena, eminentemente moderna, do progresso da histria,
isto , da idia de que a lei antecipando
um estado de coisas possvel e considerado
prefervel - pode fazer chegar a um porvir
melhor.
Segundo Ost, no Direito Jupiteriano
a nica e legtima fonte lei fundamental.
Dela derivam todas as outras regras, construindo um sistema jurdico hierarquizado
e ordenado, proferido de cima para baixo.
A legalidade condio necessria e suficiente para a validade da regra, sendo ento
suficiente que a norma tenha sido editada
pela autoridade competente e segundo os
procedimentos adequados. Nessa linha, derivao e fundamentao so as operaes
necessrias e suficientes para efetiva vali-
(Artigos)
dade da regra que ser aplicada na deciso

proferida aos casos particulares; a soluo
do caso concreto e singular se encontra deduzida de uma regra geral e abstrata.
Assim, o direito determina o que a
regra geral ou superior prescreve, no havendo, portanto, qualquer possibilidade
de o juiz se abster de sua fiel observncia,
porquanto se revela como ato de vontade
do Estado-legislador. Resta apenas seguila e aplic-la no caso concreto.
O modelo de Hrcules, por sua vez,
expressa uma perspectiva completamente
distinta. A figura do profissional encarregado de aplicar o direito o juiz ganha
o primeiro plano, como reflexo do crescimento das funes judiciais ligadas s exigncias do Estado Social do sculo XX. Em
contraposio ao juiz jupiteriano (homem
de lei), Hrcules atua como um engenheiro social. Tal evoluo, sobretudo no que
diz respeito s jurisdies constitucionais
habilitadas para apreciar a constitucionalidade das leis, conduz relativizao do
mito da supremacia do legislador.
Nessa perspectiva, o Direito no
um simples conjunto de regras, mas um
fenmeno ftico complexo, formado pelos
comportamentos das autoridades judiciais.
Muda-se, assim, radicalmente a perspectiva do Direito, agora visto simbolicamente sob a forma de uma pirmide invertida
ou de um funil - a criao do direito se d
atravs do juiz, o qual faz imperar a singularidade do caso particular face s regras
gerais e abstratas. Aquelas regras apenas
ganham consistncia quando o juiz aprecia
o fato e formula sua deciso, no passando as mesmas de mera justificao a posteriori. A regra no constitui mais do que
uma justificativa da deciso (na medida em
que ela no se impe a priori), mas apenas
uma previso da futura deciso. a regra
que deriva da deciso, e no o inverso.
Aqui, a efetividade condio necessria e suficiente para a validade; a
(Artigos)
533
legalidade da regra no mais levada em

considerao. O Direito se reduz ao fato,
indiscutvel materialidade da deciso.
Essa exortao da criatividade judicial tem
como resultado a proliferao de decises
particulares e especficas; a generalidade e
a abstrao da lei deixam lugar singularidade dos casos concretos. A prpria racionalidade jurdica perde espao para os
saberes oriundos de campos ligados anlise da realidade social, como a economia,
a contabilidade, a medicina, a psicologia
(Ost, 1993: 178).
Em ltima instncia, o prprio juiz
a nica fonte vlida do Direito, cabendo
a ele dar consistncia s simples possibilidades jurdicas, ao tomar decises particulares. As decises judiciais passam, ento,
ao corao do sistema.
De que forma essas duas matrizes
podem nos ajudar a compreender o debate
acerca da criatividade judicial? Jpiter e
Hrcules so teis como chaves explicativas para decifrar os compromissos bsicos
que esto por trs dos crticos e dos defensores da criatividade judicial. De fato, por
trs dos argumentos favorveis criao
do direito pelos juzes, encontramos uma
concepo Hrcules da deciso judicial,
comprometida basicamente com a melhor
soluo para cada caso. O valor bsico a
eqidade, que se torna o critrio da responsabilidade social do Judicirio: os juzes
devem tomar para si a tarefa de resolver
os problemas da sociedade, ainda que de
forma pontual. Cada deciso uma oportunidade de dar solues adequadas e justas
para problemas sociais. Para tanto, Hrcules procura ser contextualista.
Por sua vez, os argumentos contrrios
criatividade judicial podem ser reconduzidos a uma concepo jupiteriana da jurisdio. Na definio do papel do Direito,
enfatiza-se a segurana, a previsibilidade,
a estabilidade; procura-se uma resposta geral, no contextual, para o problema da ati-
534
vidade dos juzes. Por razes de segurana,

a justia no caso concreto aqui afastada,
pois a possvel deciso mais justa no seria
necessariamente generalizvel.
4. Criatividade Judicial e Estado de Direito: A Possvel Conciliao
Atravessando Hrcules e Jpiter, porm, encontramos um fio condutor: a idia
de vinculao ao Direito (geralmente veiculada na expresso Estado de Direito).
Essa idia que, apesar de antiga, vem sofrendo importantes reformulaes nas ltimas dcadas (Canotilho, 1999: 63) - consagra, em ltima instncia, a exigncia de
que a atividade jurisdicional seja baseada
no direito, identificvel a partir das fontes
apropriadas em uma dada sociedade, mais
do que em consideraes e critrios como a
prpria justia ou a eficincia econmica,
ou a felicidade da nao etc (Cappelletti,
1993: 102). Tanto o juiz Jpiter, quanto
o juiz Hrcules, de quem nos fala Franois Ost, reconheceriam algum valor nesse
ideal, ainda que, no modelo de Hrcules,
o direito seja visto como uma ferramenta,
um instrumento para se atingir fins sociais
relevantes.
evidente que, se o juiz embasar sua
deciso no direito vigente [mesmo que ele
no se identifique nica e completamente
com o texto das normas (Guastini, 2005:
22 e ss)], por mais que certos grupos e interesses possam ser prejudicados com esse
resultado, o contedo especfico dessa deciso no pode ser criticado como criativo.
De fato, nenhuma das crticas acima
delineadas pode prosperar se se reconhece
que o juiz simplesmente aplicou o direito.11
Quem se preocupa com a incompetncia
ter todos os motivos para levantar suas
objees, j que a atividade tpica para a
qual os juzes so selecionados envolve justamente a aplicao do Direito. Do
mesmo modo, seguindo a forma clssica

da tcnica de separao de poderes, se um
caso foi decidido por meio da aplicao das
decises tomadas em um momento anterior
pela sociedade ou por seus representantes
(e mesmo que essa aplicao no seja um
ato mecnico ou puramente cognoscitivo),
ento no cabe dizer que o julgador errou
por ter sido criativo sem que possusse
legitimidade para tanto. Os juzes esto
plenamente legitimados para interpretar a
aplicar as normas jurdicas. Pelos mesmos
motivos, no haveria aqui que se falar em
frustrao de expectativas, imprevisibilidade e retroatividade das decises.
Criticar a criatividade judicial ,
em ltima instncia, apontar que o juiz est
se desviando de sua funo a aplicao
do Direito. No basta respeitar as virtudes
passivas procedimentais: necessrio fundamentar de forma que satisfaa os critrios daquele auditrio especfico, daquela
comunidade cada deciso em decises
anteriores. Se uma deciso especfica foi
fundamentada no Direito, todas as possveis
crticas e acusaes normalmente ligadas ao
rtulo de criatividade perdem sua fora,
deixando possivelmente exposto o seu teor
ideolgico (isto , critica-se a deciso como
criativa pelo simples fato de que no se
concorda com o seu contedo).
4.1. Criatividade, Argumentao Jurdica e
Justificao do Direito
As teorias jurdicas contemporneas
trabalham com trs importantes distines
conceituais no mbito da teoria da argumentao jurdica que so fundamentais
para o propsito de delimitao analtica
do conceito de criatividade judicial e para
a sua compatibilizao com a idia de
Estado de Direito: em primeiro lugar, h
a relevante distino terica entre a perspectiva do observador e a do participante
em uma argumentao jurdica ou entre o
(Artigos)
Direito percebido a partir de um ponto de

vista externo ou a partir de um ponto de
vista interno (external or internal point of
view). Em segundo lugar, aquela que extrema analiticamente o contexto de descobrimento do contexto de justificao
das decises judiciais e, por ltimo, a distino terica, intimamente relacionada
anterior, que divide as razes em explicativas e justificativas.
A anlise das trs distines conceituais supracitadas ser importante para
fundamentar a assertiva de que a justificao das decises judiciais, ao apelar para
a idia de razo pblica, constitui uma espcie de filtro que retm motivos ou interesses no passveis de publicizao em
sociedades pluralistas e democrticas e,
neste sentido, representaria uma limitao
criatividade e, sobretudo, discricionariedade judicial.
4.2. As Perspectivas do Observador e do
Participante
Essa distino vem sendo debatida com intensidade pela doutrina jurdica
contempornea, porm h tempos constitui
um importante recurso analtico no mbito
da sociologia, sobretudo em sua vertente
fenomenolgica12, e da filosofia moral de
inspirao analtica (Strawson, 1992).
Adota a perspectiva de um observador, que identifica e descreve o sistema jurdico como um fato social, o cientista do
Direito que no pergunta qual a deciso
correta em um determinado sistema jurdico, mas como se decide de fato em um determinado sistema jurdico (Alexy, 2004:
31). Pertence ao Direito, segundo a aludida perspectiva, aquilo que os tribunais e as
autoridades estabelecem com fundamento
em normas corretamente promulgadas de
acordo com os critrios de validade formal
estipulados pelo ordenamento jurdico. O
observador do Direito no se diferencia
(Artigos)
535
muito daquele estudante estrangeiro que

apenas identifica e reporta empiricamente
a vigncia das leis do pas que visita com
base em suas fontes jurdicas. A postura
de um observador, isto , a perspectiva em
terceira pessoa, adotada pelos estudiosos do Direito filiados ao positivismo metodolgico.
Por outro lado, a perspectiva do participante assumida por quem efetivamente participa em uma argumentao acerca
do que neste sistema jurdico est ordenado, proibido e permitido ou autorizado
(Alexy, 2004: 31). Ao adotar tal perspectiva, eminentemente crtica, estar-se-ia
assumindo a perspectiva de um juiz interessado em expor argumentos favorveis
ou contrrios ao contedo de determinadas
normas ou decises jurdicas. Em sntese,
a perspectiva do participante, identificada
com a posio do juiz, formula necessariamente uma pretenso de correo, pois,
os juizes intentam, [inclusive] em casos
difceis, decidir com base em motivos jurdicos e dar uma fundamentao jurdica racional, ou ao menos devem faz-lo assim
(Alexy, 1995: 39). Por sua vez, a pretenso
de correo implica a pretenso de justificao ou de fundamentao de um enunciado normativo por quem o emite. No entanto, a pretenso de correo no implica
necessariamente a comprovao ou no de
uma nica resposta correta para um determinado caso (Alexy, 1993: 23-35), mas to
somente uma idia regulativa, inscrita de
modo necessrio na prxis de justificao
do Direito, de que tal resposta correta pode
ser alcanada com os melhores argumentos. Neste sentido, conclui:
O ponto decisivo aqui que os respectivos participantes em um discurso jurdico, se suas afirmaes e fundamentaes ho de ter um pleno sentido, devem,
independentemente de se existe ou no uma
nica resposta correta, elevar a pretenso de
que sua resposta a nica correta. (...) As
536
respostas que se encontrem, no marco deste intento, sobre a base do nvel de regras e
princpios, de acordo com os critrios da argumentao jurdica racional, que incluem
os da argumentao prtica geral, tambm
respondem ento, embora no sejam as
nicas respostas corretas, s exigncias da
razo prtica e, neste sentido, so ao menos
relativamente corretas. (Alexy, 1993: 22)
Enquanto o observador preocupase principalmente com a efetividade das
normas jurdicas, a perspectiva do participante destaca a dimenso da legitimao
dos direitos e dos princpios ou, consoante
Joseph Isensee ao relembrar Kant, lana
o Estado no processo diante do Tribunal
da Razo (Isensee, 1999: 267). A perspectiva do participante importante para
a compreenso do contexto de justificao
e do papel assumido pelas justificativas na
argumentao jurdica e motivao das decises judiciais.
4.3. Os Contextos de Descobrimento e de
Justificao e a Distino entre Razes Explicativas e Justificativas
As teorias jurdicas contemporneas
trabalham com outras duas importantes
distines no mbito da teoria da argumentao que so relevantes para o intento de
delimitar analiticamente o espao de criatividade judicial: em primeiro lugar, a que
distingue o contexto de descobrimento
do contexto de justificao e, em segundo lugar, a que divide as razes em explicativas e justificativas (Atienza, 2003:
20-23; Aguil, 1997: 71-79). A distino
entre os contextos de descobrimento e de
justificao tem sua origem na filosofia da
cincia, sendo recepcionada posteriormente pela teoria da argumentao jurdica.
O contexto de descobrimento refere-se ao procedimento mediante o qual se
estabelece uma determinada premissa ou
concluso de uma deciso, tendo em vista
as causas psicolgicas, o contexto social

e as convices ideolgicas que motivaram o juiz a proferi-la. A descoberta de
uma premissa ou de uma deciso pode ser
motivada por causas de diferentes ordens,
inclusive emocionais ou irracionais: por
exemplo, as opes polticas do magistrado, suas crenas religiosas, as posturas
ideolgicas, seus preconceitos injustificveis etc. Com relao ao descobrimento de uma deciso o estudioso do Direito
somente pode aduzir razes explicativas
que explicitem a relao causal entre os
condicionamentos empricos de diferentes
ordens, acima exemplificados, e a deciso
efetivamente adotada pelo magistrado.
Nos hard cases, onde os positivistas
normativistas postulam um amplo espao de discricionariedade do intrprete, as
decises judiciais somente poderiam ser
explicadas com a elucidao dos mbiles empricos que condicionaram o ato de
vontade do julgador, mas no justificadas
em conformidade com o Direito, ou seja,
com fundamento em suas regras ou princpios jurdicos.
O contexto de justificao, por sua
vez, refere-se ao processo ou atividade
de validar, justificar, uma teoria ou descobrimento cientfico (Aguil, 1997: 72). A
dimenso da justificao preocupa-se principalmente com a correo das razes aduzidas pelo juiz na fundamentao de sua
deciso, isto , apela para a aceitabilidade
racional do contedo da mesma. A justificao de uma deciso pressupe alguns requisitos, sistematizados por Neil MacCormick (MacCormick, 1996), tais como: (a)
o requisito de universalidade, ou seja, necessrio que a partir da deciso d adotada
seja possvel extrair um enunciado normativo geral que preceitue que, em presena
das mesmas circunstncias relevantes (a, b
e c), deve-se sempre tomar a mesma deciso d; (b) os requisitos de coerncia e de
consistncia que dizem respeito relao
(Artigos)
lgico-sistemtica de uma deciso com o

ordenamento jurdico; e, por ltimo, (c)
o requisito de adequao aos argumentos
conseqencialistas, segundo o qual o jurista, ao justificar sua deciso, deve sopesar
tambm os efeitos prejudiciais ou benficos por ela produzidos no mundo (Atienza,
2003: 126 e ss).
A primeira perspectiva a que se
refere ao contexto de descobrimento
a adotada, por exemplo, no mbito das
anlises sociolgica e psicolgica que
investigam as causas sociais ou psquicas que levaram o magistrado a tomar
uma determinada deciso jurdica. Neste
sentido, identificam-se com a postura do
observador anteriormente estudada. A segunda perspectiva referente ao contexto
de justificao a adotada pelas disciplinas que se preocupam em estudar as
condies necessrias para a justificao
de um argumento em um discurso jurdico
e, neste sentido, podemos citar a Teoria e
a Filosofia do Direito, bem como a Teoria
da Argumentao Jurdica. Esta perspectiva identifica-se, por sua vez, com a postura
do participante interessado em expor bons
argumentos em favor ou contra uma determinada tese ou norma jurdica. A distino
entre os contextos de descobrimento e de
justificao particularmente relevante
para a delimitao do conceito de criatividade judicial, pois, consoante o esclarecimento de Manuel Atienza:
possvel que, de fato, as decises sejam tomadas, pelo menos em parte,
como eles [o autores filiados ao realismo
americano] sugerem, isto , que o processo
mental do juiz v da concluso s premissas e inclusive que a deciso seja, sobretudo, fruto de preconceitos; mas isso no
anula a necessidade de justificar a deciso
e tampouco converte essa tarefa em algo
impossvel (2003: 26).
Com fundamento nas distines precedentes, passaremos anlise do conceito
(Artigos)
537
de criatividade judicial com o objetivo de

circunscrev-lo aos limites institucionais
impostos pela tarefa do intrprete de justificar suas decises em reverncia ao princpio do Estado de Direito, bem como aos
ideais de imparcialidade, independncia e
publicidade, nele inscritos.
4.4. A Justificao como Limite Criatividade Judicial
No decorrer do processo de tomada
de uma deciso, em muitos casos a passagem do contexto de descoberta para o
contexto de justificao d-se com muita
dificuldade; em outros, porm, ela completamente impossvel. A necessidade de
motivar ou fundamentar as decises judiciais e os atos administrativos faz com
que os motivos ideolgicos, psicolgicos,
polticos ou religiosos que presidiram empiricamente a tomada de uma deciso em
muitos casos no possam ser tornados pblicos, pelo menos sem gerar crticas severas aos mesmos pela comunidade aberta
dos intrpretes da Constituio (Hberle,
1997).
Kant esclarece-nos sobre essa relevante questo: sua frmula transcendental
do direito pblico estatui que so injustas
todas as aes que se referem ao direito de
outros homens, cujas mximas no se harmonizam com a publicidade (Kant, 2002:
165). Toda pretenso jurdica, quando justa, deve possuir a possibilidade de ser tornada pblica e isso somente ocorre quando
fundada em normas ou razes que podem
encontrar uma aprovao generalizada com
fundamento em regras ou princpios jurdicos, sejam expressamente positivados ou
implcitos no texto constitucional. Porm,
quando a motivao de uma deciso d-se
com fundamento exclusivo em concepes
particulares de bem crenas religiosas,
posies polticas ou contexto scio-cultural especfico dificilmente torna-se p-
538
blica ou, quando explicitada, provoca de

modo inevitvel a sua crtica. Neste sentido, a necessidade de justificar as decises,
isto , de torn-las pblicas podemos citar, neste diapaso, o art. 93, IX e X, da CF
constitui um filtro que impede motivaes que no podem ser tornadas pblicas,
pois violariam valores, princpios e regras
do ordenamento jurdico. Assim, o carter
imprescindvel, sob pena de nulidade, da
fundamentao das decises judiciais limita o grau de criatividade dos magistrados,
que devem buscar razes fundadas em
princpios ou regras jurdicos para a motivao de suas decises.
A dificuldade de passagem de um
contexto para outro ocorre, sobretudo, em
sociedades democrticas marcadas pelo
fato do pluralismo. Nestas, as decises judiciais devem buscar a sua fundamentao
na concepo poltica de justia representada por um consenso sobreposto (overlapping consensus) aceito por cada uma das
diferentes doutrinas abrangentes morais,
religiosas ou filosficas que perduram ao
longo do tempo em tais sociedades, isto ,
devem buscar o seu fundamento na idia
de razo pblica (Rawls, 2000: 262 e ss.).
O contedo desse consenso fundamental
deve integrar o texto constitucional de uma
determinada comunidade jurdica, cuja
principal caracterstica consiste, consoante Gustavo Zagrebelsky, no pluralismo de
valores e de princpios que impedem que
uma particular concepo de bem termine
por impor-se de modo unilateral a todos
os cidados (Zagrebelsky, 1995: 16-17). A
atividade jurisdicional encontra-se, assim,
intimamente relacionada idia de razo
pblica. John Rawls, ao definir a Corte
Constitucional como um exemplo de razo
pblica, assevera:
Dizer que a Suprema Corte a instituio exemplar da razo pblica significa
tambm que funo dos juzes procurar
desenvolver e expressar, em suas opinies
refletidas, as melhores interpretaes que

puderem fazer da Constituio, usandoseu
conhecimento daquilo que esta e os precedentes constitucionais requerem. Aqui, a
melhor interpretao aquela que melhor
se articula com o corpo pertinente daqueles
materiais constitucionais [isto , elementos
constitucionais essenciais], e que se justifica nos termos da concepo pblica de
justia ou de uma de suas variantes razoveis. Ao fazer isso, espera-se que os juzes possam apelar, e apelem de fato, para
os valores polticos da concepo pblica,
sempre que a prpria Constituio invoque
expressamente ou implicitamente esses valores, como o faz, por exemplo, numa carta
de direitos que garante o livre exerccio da
religio ou a igual proteo das leis. O papel do tribunal aqui parte da publicidade
da razo, e um aspecto do papel amplo ou
educativo da razo pblica (2000: 286).
Ainda segundo John Rawls, os magistrados no podem em uma sociedade
pluralista e democrtica invocar a sua
prpria moralidade particular, posturas
religiosas ou ideolgicas para justificar a
tomada de uma deciso judicial (Rawls,
2000: 287). Por mais que tais elementos
presidam invariavelmente a descoberta
da deciso e possam, de fato, presidir a
criatividade judicial, o processo de justificao de tais decises exige necessariamente a observncia da publicidade, da
imparcialidade e da independncia dos
juzes, requisitos inscritos no princpio
estrutural do Estado de Direito. Uma vez
afastados tais princpios fundamentais que
presidem a atividade jurisdicional, ter-seia um Estado de no-Direito, em sntese,
um Estado arbitrrio.
Josep Aguil atenta para o fato de
que a posio institucional do juiz em
um Estado de Direito pressupe os ideais de independncia e de imparcialidade
na fundamentao de suas decises, pois
no ideal do Estado de Direito h a idia
(Artigos)
de submisso dos poderes pblicos razo (Aguil, 1997: 75). Esta afirmao
incompatvel com a assertiva feita por
diversos autores de matriz kelseniana de
que, nos casos difceis, a deciso judicial,
enquanto manifestao tambm de ato
de vontade, somente pode ser explicada
a partir de seus mbiles empricos. Com
fundamento na idia de Estado de Direito
h o direito dos destinatrios das normas
jurdicas de no serem julgados a partir de
convices ideolgicas, crenas religiosas
ou posicionamentos polticos estranhos ao
Direito. Nenhum desses motivos empricos passvel de universalizao e, portanto, aptos a conquistar de um modo ideal
o consentimento de todos os cidados com
fundamento em valores, princpios ou regras constitucionais.
Com fundamento na exposio precedente, podemos concluir que a compreenso ordinria que temos do conceito de
Estado de Direito e de interpretao jurdica enquanto partcipes de uma argumentao jurdica realmente levada a termo,
pressupe uma srie de idealizaes inevitveis (imparcialidade, independncia
e publicidade) sem as quais, por exemplo, a idia de Estado de Direito restaria
absolutamente sem sentido. Nesses moldes, a criatividade judicial s pode ser
compreendida como inovao justificada
a partir das fontes do direito aceitas pela
sociedade.13 Uma deciso criativa que
se justifique com argumentos fundados no
Direito vigente no pode ser criticada por
ser ilegtima ou imprevisvel pois o
juiz no teria feito nada alm do que exatamente se espera dele em um regime de
Estado de Direito.
5. Direitos Humanos: Fonte [ainda] Desconhecida do Direito?
A partir do marco terico desenvolvido at aqui, apresenta-se a hiptese de que
(Artigos)
539
certas decises criticadas e/ou louvadas

como criativas podem ser justificadas
com base no direito vigente. Para tanto,
preciso abandonar a concepo reducionista que entende o ordenamento jurdico
centrado nos cdigos e nas grandes leis.
Tambm preciso se lembrar de que os
tratados e convenes internacionais so
fontes de direitos, como ocorre no Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
Ao se trabalhar categorias fulcrais
como Estado de Direito ou Razo Pblica,
no se pode seriamente aprofundar o debate sem que se tenha em conta a importncia
dos direitos humanos. Na sociedade atual,
estes consistem no principal instrumento
de defesa, garantia e promoo das liberdades pblicas e das condies materiais
essenciais para uma vida digna. Por isso,
os Poderes Executivo e Legislativo so
sempre solicitados a atuar conforme estes direitos. Contudo, o ltimo guardio e
esperana de proteo de tais direitos o
Poder Judicirio. De efeito, faz-se imperioso lutar pela efetividade de sua tutela
jurisdicional.
Mas ser que os juzes conhecem (e
reconhecem) os Direitos Humanos j aplicveis no territrio nacional?
5.1. Aplicao das Normas de Direitos Humanos pelos Juzes do Tribunal de Justia
do Estado do Rio de Janeiro 14
No Tribunal de Justia do Rio de
Janeiro, na comarca da capital, ao serem
questionados sobre qual seria a natureza
dos direitos humanos, 7,6% dos juzes afirmaram serem os direitos humanos valores
sem aplicabilidade efetiva. Para outros
34,3% constituiriam princpios aplicados
na falta de regra especfica e, para 54,3%
configurariam regras plenamente aplicveis. importante ressaltar como cerca
de 7% dos juzes concebem os direitos humanos apenas como valores sem nenhuma
540
fora jurdica, mesmo aps todos os esforos jurdicos e polticos de afirmao de

tais direitos. Com entendimento relativamente semelhante encontram-se os 34,3%
dos juzes que acreditam que os direitos
humanos so princpios que possuem carter meramente subsidirio, podendo ser
aplicados apenas diante da ausncia de
norma especfica. Para estes juzes, qualquer ponderao com norma mais especfica, inclusive com contedo antagnico,
levaria no aplicao das normas de direitos humanos. Porm, a posio majoritria revelou uma concepo forte de direitos humanos, pois mais de 50% dos juzes
concebem os direitos humanos como regras plenamente aplicveis.
Uma minoria tambm de magistrados acredita que o Poder Judicirio no
deve interferir no sentido da promoo da
efetivao dos direitos de segunda gerao
(econmicos, sociais e culturais), justificando no caber ao Judicirio a implementao de polticas pblicas. Outros, ainda,
acreditam que a tutela destes direitos de
competncia dos demais poderes da Repblica ou que tal aplicao resultaria no
fenmeno do juiz-legislador. Porm, a ampla maioria dos magistrados (79%) defende a aplicao complementar dos direitos
econmicos e sociais e dos direitos civis
e polticos. Alm disso, consideram que
mesmo aqueles direitos que impem uma
atuao estatal devem ser judicialmente
tutelados. Esta ampla parcela da magistratura entrevistada, aproximadamente 80%,
portanto, delega aos direitos humanos,
pelo menos teoricamente, a condio de
normas plenamente aplicveis e considera
que, mesmo aquelas que venham interferir
no oramento estatal devem ser garantidas
por meio das decises judiciais.
Na pesquisa empreendida, uma das
questes mais expressivas foi a indagao
acerca da justiciabilidade dos direitos humanos, revelada atravs da atuao do ma-
gistrado em processos cujo desate dependesse de normas de tal natureza. Visou-se

averiguao do reconhecimento, por parte
dos magistrados entrevistados, da presena, nos casos sob seu exame, de normas de
direitos humanos, j que estas se evidenciam de mltiplas formas no ordenamento
jurdico brasileiro, configurando-se como
verdadeiros desdobramentos normativos
da tutela jurdica da dignidade.
Assim, interrogados sobre a atuao
em processos nos quais incidissem normas
de direitos humanos, 24% dos juzes responderam negativamente, enquanto outros
25% revelaram haver atuado em vrios
feitos com aplicabilidade de normas desta
natureza. Por sua vez, 30% informaram ter
atuado em alguns processos em que normas de direitos humanos eram aplicveis,
enquanto 22% afirmaram ter atuado em
poucos casos.
Observa-se, ento, que 52% dos magistrados entrevistados atuaram esporadicamente no julgamento de demandas em
que eram suscitadas normas de direitos
humanos. Assim, totalizam-se 76% que
apenas ocasionalmente atuaram em tais
feitos ou que nestes nunca exerceram seu
mister. Por outro lado, paradoxalmente, a
maioria dos juzes entrevistados declarou
que os direitos humanos so normas plenamente aplicveis no ordenamento jurdico
brasileiro, entendendo que no so aplicadas efetivamente, no entanto, por no
serem imanentes aos casos judiciais que
lhes foram submetidos. Destaque-se, contudo, como duvidosa tal inferncia, pois,
como notrio, grande parte das controvrsias submetidas apreciao do Poder
Judicirio versa sobre conflitos cujo cerne
exatamente situado na seara dos direitos
humanos e, muitas vezes, envolve mais
precisamente os direitos fundamentais.
Deste modo, aventa-se a hiptese de
desconhecimento dos direitos humanos,
pelo que os entrevistados, em razo da
(Artigos)
pouca intimidade com o conceito geral e as

normas de direitos humanos, teriam velada
sua percepo, o que dificultaria seu reconhecimento no que tange aos casos afeitos
matria em meno.
Por outro lado, em qualquer caso
concreto submetido ao Poder Judicirio,
dever o julgador levar em considerao
todo o ordenamento jurdico, promovendo
uma interpretao sistemtica. Isto porque
as normas jurdicas no so os textos nem
o conjunto deles, mas os sentidos construdos a partir da interpretao sistemtica de textos normativos (vila, 2005).
Conseqentemente, em qualquer demanda submetida ao magistrado, deve este ter
em conta a dignidade da pessoa humana,
verdadeiro valor fundamental do Estado
Democrtico brasileiro, consignado no inciso III do art. 1 da Carta Constitucional
de 1988. Assim, afigura-se razovel que
quando uma situao subjetiva existencial
estiver em questo, a norma jurdica seja
construda em funo dos direitos humanos, sejam estes oriundos da Constituio
ou mesmo de normas internacionais, ainda
que possam ser considerados a diferentes nveis de intensidade desta vinculao
(Sarlet, 2002: 85). No reconhecer tal aplicabilidade pode estar, portanto, relacionado a um conhecimento precrio quanto ao
tema, ou mesmo ao seu desconhecimento.
Vale notar que, segundo dados obtidos na mesma pesquisa, os juzes parecem
desconhecer no apenas os direitos em si,
mas tambm a arquitetura institucional
criada para a sua proteo e promoo.
Com o advento da Declarao Universal
dos Direitos Humanos (em dezembro de
1948) e a Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem (em abril de
1948), iniciou-se o desenvolvimento dos
Sistemas de Proteo Internacional dos
Direitos Humanos da ONU e da OEA. O
Sistema de proteo da ONU constitudo
tanto de normas de alcance geral que vi(Artigos)
541
sam a todos os indivduos de forma genrica e abstrata, como de normas de alcance

especial, destinadas a sujeitos especficos
e a violaes que necessitam de resposta
diferenciada. O Brasil ratificou a maior
parte destes instrumentos de proteo,
tais como: a Conveno para a Eliminao de todas as Formas de Discriminao
Racial, em 27/03/68; a Conveno para a
Eliminao de toda Forma de Discriminao contra a Mulher em 01/02/84; a Conveno sobre os Direitos da Criana, em
24/09/90; o Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos, em 24/01/92 e o Pacto de
Direitos Econmicos Sociais e Culturais,
em 24/01/92. No entanto, o Brasil no reconhece a competncia de alguns de seus
rgos de superviso e monitoramento no
caso de apreciao de denncias individuais, como o Comit de Direitos Humanos e
o Comit contra Tortura. Juntamente com
o Sistema de Proteo da ONU, existe outro no plano regional, que o Sistema de
Proteo Interamericano da OEA. O Sistema de Proteo da ONU e da OEA tutelam
os mesmos direitos, sendo a escolha do
instrumento mais propcio de competncia
da vtima. Esses sistemas se complementam, visando uma garantia adicional e uma
maior promoo e efetivao dos direitos
fundamentais. No campo dos sistemas regionais de proteo, temos, alm do Sistema Interamericano, os Sistemas Europeu e
Africano.
Indagados os juzes se possuem conhecimento de como funcionam os Sistemas de Proteo da ONU e da OEA,
obtivemos os seguintes percentuais: 59%
conhecem superficialmente como funcionam os Sistemas de Proteo Internacional; 20% no sabem como funcionam os
Sistemas de Proteo. Considerando-se os
percentuais mais altos, em que o primeiro
corresponde a um conhecimento superficial e o segundo a um desconhecimento
dos Sistemas, temos que 79% dos magis-
542
trados no esto informados sobre os Sistemas Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos.
O desconhecimento dos Sistemas
Internacionais de Proteo aos Direitos
Humanos se apresenta como obstculo
plena efetivao dos direitos desta natureza no cotidiano do Poder Judicirio. E isso
porque o desconhecimento de tais sistemas
de proteo se mostra intimamente ligado
no aplicao das normativas relativas
aos direitos humanos.
Perguntados se possuam conhecimento acerca das decises das cortes internacionais de proteo dos direitos humanos, obtivemos o seguinte percentual: 56%
responderam que eventualmente possuem
tais informaes; 21% responderam que
raramente; 13% responderam que freqentemente e 10% que nunca obtiveram informaes acerca de tais decises.
No h dvida de que um percentual
de apenas 13% para os juzes que freqentemente tm acesso a tais decises muito
reduzido para uma profuso real de uma
cultura dos direitos humanos. Quando
questionados sobre o auxlio e enriquecimento que essas decises poderiam produzir nas suas sentenas, obteve-se o seguinte resultado: 50% disseram que sim; 41%
disseram que talvez e 9% responderam que
no. Assim, poucos conhecem o contedo
dessas decises, mas a maioria acredita
que seria relevante este conhecimento.
Acredita-se que seria importante a institucionalizao de canais de divulgao, no
mbito do Tribunal de Justia, acerca das
decises das cortes internacionais de direitos humanos, inclusive como parte de um
processo que busque uma maior efetividade e aplicabilidade de tais direitos.
6. Concluso: Iura Novit Curia?
Um dos mais conhecidos brocardos
ou aforismos no meio jurdico o iura no-
vit curia que significa que o juiz sempre

conhece o Direito abstrato. Em linguagem processual aparece na expresso da
mihi factum, dabo tibi ius. A mensagem
simblica transmitida por estes brocardos
a de que o juiz sempre conhece todo o
ordenamento jurdico e por isso suas decises esto sempre amparadas por este
ordenamento. Bem, a consolidao do Estado de Direito j assentou que no basta a
presuno da juridicidade da sentena pelo
fato dela emanar da autoridade judiciria.
Como anteriormente visto, exigncia
deste mesmo Estado de Direito que a sentena seja pblica para que sua fundamentao possa ser no apenas conhecida mas,
tambm, submetida a uma pretenso de
correo tanto por parte do segundo grau
de jurisdio como tambm de outros atores sociais na qualidade de intrpretes da
Constituio aberta.
Com efeito, a funo simblica de
resguardar a intocabilidade do conhecimento jurdico do magistrado, presente no
brocardo iura novit curia cedeu espao ao
debate prprio da democracia, como de
se esperar em sociedades plurais e psconvencionais onde no a fora da tradio mas, sobretudo, da argumentao no
mbito do debate pblico que estabelece
o sentido do certo e do errado, do justo e
do injusto, do aceitvel e do inaceitvel.
Nessa esteira, os juzes atuam como mais
um player no jogo democrtico e, como os
demais atores, esto submetidos s regras
do jogo e necessidade de justificar publicamente suas aes, sua judicatura.
claro que os juzes, por outro lado, ocupam
um lugar fundamental e estratgico, pois
lhes cabe a tarefa ltima de guardies do
prprio Estado de Direito, no sendo outra
a finalidade da jurisdio seno a de garantir direitos dos cidados, sejam direitos
subjetivos, coletivos ou difusos. nesta
perspectiva que devem ser reconhecidos os
limites para a exposio pblica do Poder
(Artigos)
Judicirio e de seus integrantes. No porque estejam acima do debate pblico, mas

porque no mbito da jurisdio sua ao se
destina garantia dos direitos morais dos
indivduos e no ao atendimento de interesses especficos de grupos de presso.
Quando, por ventura, a garantia dos direitos morais coincidirem com as demandas
dos grupos de presso, ento muito bem;
estaremos num daqueles momentos luminosos e gratificantes da democracia, da ordem pblica e do Direito.
Nesse contexto, o iura novit curia
no resguarda um lugar simblico, mas
uma necessidade concreta que se impe ao
julgador para que sua deciso atenda um
dos requisitos essenciais da justificao razovel que o da coerncia e consistncia
na relao lgico-sistemtica com o ordenamento jurdico, ainda que comporte certo grau de criatividade. Portanto, no se
deve entender o iura novit curia de forma
descritiva, pois de fato nenhum juiz conhece sempre todo o direito positivo, mas de
forma prescritiva, isto , como uma vontade constante e perptua de conhecer os
direitos que tem por finalidade assegurar
ao jurisdicionado. Desse ponto de vista,
preocupante o que nos foi revelado pela
pesquisa no TJ do Rio de Janeiro (primeiro
grau da Comarca da Capital) de que 79%
dos magistrados no esto informados sobre os Sistemas Internacionais de Proteo
dos Direitos Humanos. No que os direitos
humanos somente possam ser assegurados
pelos Sistemas ONU e OEA, mas porque
estes Sistemas so complementares aos
mecanismos jurdicos nacionais de efetivao dos direitos humanos, inclusive com
as normativas que lhes so constitutivas,
como os Pactos e Convenes.
O conhecimento destas normas de
direitos humanos, plenamente vlidas e em
vigor no ordenamento jurdico ptrio (como
nas dezenas e dezenas de pases que tambm a subscreveram, revelando sua verda(Artigos)
543
deira vocao universal), imprescindvel

para o empoderamento empowerment
das decises judiciais comprometidas
com a garantia dos direitos fundamentais
e dos direitos morais das pessoas. Tal conhecimento atenderia, na verdade a uma
dupla finalidade: 1) garantir os direitos; e 2)
apresentar uma justificativa mais aceitvel
do que aquelas que decorrem de graus mais
elevados de criatividade judicial, possibilitando que o contexto da justificao se sobreponha ao contexto da descoberta.
Para exemplificar a tese que sustentamos ao longo deste artigo e conclu-lo no
terreno da empiria seguem alguns exemplos. Os exemplos foram recortados dentro da temtica geral do direito moradia.
Como sabido, tal direito est inscrito no
art. 6 da Constituio Federal, in verbis:
Art. 6o - So direitos sociais a educao, a
sade, o trabalho, a moradia, o lazer, a segurana, a previdncia social, a proteo
maternidade e infncia, a assistncia aos
desamparados, na forma desta Constituio. Contudo no se trata de redao original, pois este direito somente foi acrescentado em fevereiro de 2000, por meio da
Emenda Constitucional n 26. Antes desta
data, o direito moradia repousava no ordenamento jurdico ptrio apenas por meio
das normativas internacionais de direitos
humanos. Veja-se:
1) Declarao Universal Direitos
Humanos - Artigo 25
Todo o homem tem direito a um padro de vida capaz de assegurar a si e a
sua famlia sade e bem estar, inclusive
alimentao, vesturio, habitao, cuidados mdicos e os servios sociais indispensveis, e direito segurana em caso
de desemprego, doena, invalidez, viuvez,
velhice ou outros casos de perda de meios
de subsistncia em circunstncias fora de
seu controle.
2) Pacto Internacional dos Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais - Artigo 11
544
Os Estados Partes no presente Pacto

reconhecem o direito de todas as pessoas a
um nvel de vida suficiente para si e para as
suas famlias, incluindo alimentao, vesturio e alojamento suficientes, bem como
a um melhoramento constante das suas
condies de existncia. Os Estados Partes
tomaro medidas apropriadas destinadas a
assegurar a realizao deste direito reconhecendo para este efeito a importncia
essencial de uma cooperao internacional
livremente consentida.
3) Declarao e Programa de Ao de Viena - Artigo 31
A Conferncia Mundial sobre Direitos Humanos apela aos Estados para
que no tomem medidas unilaterais contrrias ao direito internacional e Carta
das Naes Unidas que criem obstculos
s relaes comerciais entre os Estados e
impeam a plena realizao dos direitos
humanos enunciados na Declarao Universal dos Direitos Humanos e nos instrumentos internacionais de direitos humanos, particularmente o direito de todas as
pessoas a um nvel de vida adequado sua
sade e bem-estar, que inclui alimentao
e acesso a assistncia de sade, moradia e
servios sociais necessrios. A Conferncia Mundial sobre Direitos Humanos afirma que a alimentao no deve ser usada
como instrumento de presso poltica.
Alm disso, ainda podemos citar a
Resoluo 1993/77 da Comisso de Direitos Humanos da ONU que proibiu despejos forados por constiturem violao ao
direito moradia, determinando aos governos a imediata eliminao da prtica do
despejo forado.15
Ainda que se alegue que a Declarao Universal dos Direitos Humanos e o
Programa de Ao de Viena no foram formalmente incorporados ao ordenamento
jurdico brasileiro, vale lembrar que o Pac-
to Internacional dos Direitos Econmicos,

Sociais e Culturais foi formalmente incorporado pelo Decreto Legislativo n 226 de
1991, tendo sido promulgado pelo Decreto
Presidencial n 592 de 1992. Quanto Comisso de Direitos Humanos, trata-se de
rgo do Sistema de Garantia de Direitos
Humanos da ONU reconhecido pelo Brasil, menos quanto sua competncia para
receber peties individuais de cidados
dos Estados-membros. Portanto, estamos
diante de normas jurdicas vlidas e em vigor que j asseguravam o direito moradia
mesmo antes da Emenda Constitucional n
26 de 2000. Esclarecido o marco normativo, vamos aos casos concretos.
CASO 01:
Classe/Origem
AI 167363 / SP
AGRAVO DE INSTRUMENTO
Relator(a)
Min. CELSO DE MELLO DJ
DATA-20-02-95 P - 03083
Julgamento
07/02/1995
Partes
AGTE.: INSTITUTO NACIONAL DO
SEGURO SOCIAL - INSS
AGTO.: SILVIA MARIA BARBOSA
BELLEZA
DESPACHO: O ato decisrio que

inadmitiu o apelo extremo interposto pela
parte agravante foi assim motivado (fls. 55),
verbis: O Instituto Nacional do Seguro Social interpe Recurso Extraordinrio, com
fundamento no artigo 102, inciso III, letra
a, da Constituio Federal, contra acrdo unnime desta Corte, do seguinte teor:
PROCESSO CIVIL. Executivo fiscal. Embargos de terceiro. 1. O terceiro que venha
a sofrer constrio incidente sobre bem de
que seja legtimo possuidor tem o direito de
(Artigos)
valer-se de embargos de terceiro, a fim de

defender sua posse. 2. Se o ato constritivo
recai sobre bem de famlia, a teor do que
reza a Lei n. 8.009/90, configura-se a nulidade absoluta, reconhecvel em qualquer
fase do processo, independentemente da
iniciativa da parte. 3. Recurso a que se d
provimento. Alega ter a deciso afrontado
ao artigo 5, inciso XXXVI, por ferir o ato
jurdico perfeito. As razes do recurso no
ensejam a abertura da via extraordinria, eis
que no prequestionada a alegada contrariedade a dispositivo constitucional. Incidente
na espcie a hiptese da Smula n. 282 do
E. Supremo Tribunal Federal. Mesmo que
assim no se entendesse, melhor sorte no
assistiria ao ora agravante, eis que a deciso ora questionada ajusta-se orientao
jurisprudencial desta Suprema Corte sobre
o tema, verbis: A Lei n 8.009/90, ao tornar
impenhorvel o bem pertencente entidade
familiar, levou invalidao de qualquer
ato executrio constringente do bem. Inocorrncia de maltrato ao direito adquirido.
Precedentes da Corte. Agravo Regimental
improvido. (Ag 159812-4 (AgRg), Rel.
Min. ILMAR GALVO, julg. em 09.08.94).
Pelas razes expostas, nego provimento ao
presente agravo. Publique-se. Braslia, 07
de fevereiro de 1995.
Ministro CELSO DE MELLO
Relator
Resultado: Improvido.
Veja AGRAG-159812.
Deve-se registrar nesse caso simplesmente a ausncia absoluta da referncia ao
direito humano moradia. Baseia-se a deciso na Lei 8009/90 que trata da proteo
do Bem de Famlia, em que pese que a Lei
8245/90 tenha restringido dramaticamente
suas hipteses de proteo. Veja-se como
de modo diverso posiciona-se o Ministro
Vicente Leal do STJ:
(Artigos)
545
CASO 02:
AgRg no Ag 296475 / RS ; AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO 2000/0027112-8
Relator(a)
Ministro VICENTE LEAL (1103)
rgo Julgador
T6 - SEXTA TURMA
Data do Julgamento
27/11/2000
Data da Publicao/Fonte
DJ 18.12.2000 p. 283
REPDJ 05.02.2001 p. 151
RJTJRS vol. 205 p. 49
Ementa:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PEA TIDA
COMO ESSENCIAL FORMAO
DO INSTRUMENTO. EXISTNCIA.
LOCAO. FIANA. BEM DE FAMLIA. PENHORA. EXCLUSO DA lEI n.
8.245/91.
- Existindo nos autos a pea essencial formao do instrumento de se reconsiderar a deciso que no conheceu do
recurso.
- A nova Lei do Inquilinato restringiu
o alcance do regime de impenhorabilidade
dos bens patrimoniais residenciais consagrado no bojo da Lei n 8.009/90, considerando passvel de constrio judicial o bem
familiar dado em garantia por obrigao
decorrente da fiana concedida em contrato locatcio.
- Tratando-se de norma eminentemente de carter processual, incide de imediato,
inobstante ter sido o contrato de fiana locatcia celebrado antes de sua vigncia, excetuando, por fora do comando contido em
seu artigo 76, os processos em curso.
- Agravo Regimental provido. Agravo de Instrumento desprovido.
546
RESUMO: CABIMENTO, PENHORA, IMVEL, BEM DE FAMLIA,

FIADOR, HIPTESE, REALIZAO,
PENHORA, MOMENTO, VIGNCIA,
LEI DO INQUILINATO, IRRELEVNCIA, CELEBRAO, CONTRATO, LOCAO, FIANA, ANTERIORIDADE,
LEI FEDERAL, 1991, CARACTERIZAO, NORMA JURDICA, APLICAO IMEDIATA.
Nessa deciso prevalece a idia de

despejo forado por meio da constrio judicial a recair sobre o bem de famlia por
fora de dvida decorrente de contrato de
fiana. Novamente no aparece, dessa vez
em socorro de quem est prestes a perder
sua moradia, nenhum sinal de normas asseguradoras do direito humano moradia.
Por fim, vejamos o voto em sentido
contrrio dado em outro julgamento pelo
Ministro Hamilton Carvalhido em semelhante caso de dvida decorrente de contrato de fiana:
CASO 03
RECURSO ESPECIAL N 532.564 - SE
(2003/0035696-7)
Relator
Ministro HAMILTON CARVALHIDO
DECISO
Recurso especial interposto por Aurlia Santos da Costa, locadora em contrato

de locao, com fundamento no artigo 105,
inciso III, alneas a e c, da Constituio
Federal, contra acrdo do Quarto Grupo
da Cmara Cvel do Tribunal de Justia do
Estado de Sergipe, assim ementado:
Agravo de Instrumento. Execuo.
Deciso que reconheceu a impenhorabilidade dos bens mveis do fiador e indeferiu
a penhora do imvel residencial. Supremacia do Princpio Fundamental consagrado
na Carga Magna. Recurso conhecido e improvido. Tratando-se de imvel residencial

da famlia e dos bens que o guarnecem, h
que ser indeferida a penhora incidente sobre ele, mesmo em se tratando de fiana
decorrente de Contrato de Locao. Fere o
direito dignidade do ser humano e de sua
famlia, a penhora que incide sobre bens
imprescindveis moradia, bem como ao
imvel residencial (fl. 36).
Alm de divergncia jurisprudencial,
a insurgncia est fundada na violao dos
artigos 82 da Lei n 8.245/91 e 3, inciso
VII, da Lei n 8.009/90, cujos termos so
os seguintes:
Art. 82. O art. 3 da Lei 8.009, de 29
de maro de 1990, passa a vigorar acrescido do seguinte inciso VII:
VII- por obrigao decorrente de
fiana concedida em contrato de locao.
Art. 3 A impenhorabilidade oponvel em qualquer processo de execuo
civil, fiscal, previdenciria, trabalhista ou
de outra natureza, salvo se movido:
VII - por obrigao decorrente de
fiana concedida em contrato de locao.
E os teria violado porque, como se
recolhe nas prprias razes recursais:
(...)
perfeitamente cabvel o presente
recurso porque se enquadra nas disposies contidas no artigo 105 III letras a e
c da Constituio Federal, por ter a deciso recorrida negado vigncia aos artigos
82 da Lei 8.245/91 e 3, inciso VII da Lei
8.009/90, que excluram da impenhorabilidade os bens dos fiadores que como garantes respondem pelos dbitos locatcios de
seu afianado.
(...)
V-se pois que a divergncia jurisprudencial clara e palpvel e enquanto
a deciso recorrida no aceita a aplicao
do artigo 3 inciso VII da Lei 9.009/90,
todas as demais decises mandam que se
aplique as regras contidas no artigo 82 da
(Artigos)
Lei 8.245/91 que acrescentou o pr-falado

inciso VII ao artigo 3 da Lei 8.009/90.
(...) (fls. 44/48).
Recurso tempestivo (fl. 42), no respondido e admitido (fls.98/102).
Tudo visto e examinado, decido.
esta, na sua essencialidade, a motivao do acrdo recorrido:
(...)
Entendo que em casos como este, sem
querer estimular o no adimplemento das
obrigaes assumidas pelo garantidor, ser
de bom alvitre preservar o mnimo, que a
dignidade da pessoa humana, por ser Princpio Fundamental consagrado pela Carta
Magna de 1988.
A dignidade humana, nos dizeres do
constitucionalista Alexandre de Morais,
in Direito Constitucional - 4 edio - Ed.
Atlas, afasta a idia de predomnio das
concepes transpessoalistas de Estado de
Nao em detrimento da liberdade. A dignidade um valor espiritual e moral inerente
pessoa, que se manifesta singularmente na
autodeterminao consciente e responsvel
da prpria vida e que traz consigo a pretenso ao respeito por parte das demais pessoas, constituindo-se um mnimo invulnervel
que todo estatuto jurdico deve assegurar, de
modo que, somente excepcionalmente, possam ser feitas limitaes ao exerccio dos
direitos fundamentais, mas sempre sem menosprezar a necessria estima que merecem
todas as pessoas enquanto seres humanos.
Como no menosprezar ento o ser
humano quando lhe retirado seu imvel
residencial e os nicos e poucos bens que
o guarnecem?
(...)Portanto, embora a Lei do Inquilinato exclua a impenhorabilidade do bem
de famlia quando o dbito for decorrente
de Contrato de Locao, em casos que tais,
prefervel julgar com justa benevolncia,
que acatar a excessiva rigorosidade de dispositivo legal que massacra a dignidade da
pessoa humana.
(Artigos)
547
(...)
Tem-se, assim, que a impenhorabilidade do bem de famlia do fiador, ora recorrido, foi estabelecida, in casu, na dignidade da pessoa humana, enquanto princpio
consagrado na Constituio da Repblica,
tratando-se de razo jurdica de decidir de
natureza constitucional, exclusiva.
esta, contudo, a letra do artigo 105,
inciso III, da Constituio Federal:
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:
(...)
III - julgar, em recurso especial, as
causas decididas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais
ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito
Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou
negar-lhes vigncia;
b) julgar vlida lei ou ato de governo
local contestado em face de lei federal;
c) der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro
tribunal.
So, pois, estranhas ao mbito de cabimento do recurso especial as questes de
natureza constitucional.
A propsito, os seguintes precedentes de Corte Superior de Justia:
AgRg(Ag) AGRAVO REGIMENTAL. ADMINISTRATIVO. REEXAME
DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE. MATRIA CONSTITUCIONAL. INVIABILIDADE.
1- invivel em sede de recurso especial a apreciao de matria envolvendo o reexame de provas, a teor da Smula
07/STJ, que assim dispe: A pretenso de
simples reexame de prova no enseja recurso especial.
2- vedado em sede de recurso especial o exame de matria de ndole constitucional, cuja a competncia est adstrita ao
mbito do recurso extraordinrio.
548
3- Agravo regimental desprovido.

(AgRgAg 242.076/GO, Relator Ministro
Gilson Dipp, in DJ 20/3/2000).
PROCESSUAL CIVIL E PREVIDENCIRIO. SERVIDORES INATIVOS.
CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS.
M.P. 1415/96, ART. 7. RESTITUIO DE
VALORES COBRADOS ANTES DO ADVENTO DA LEI 9.630/98. CONSTITUCIONALIDADE. RECURSO ESPECIAL.
1. No comporta exame, em Recurso
Especial, controvrsia cujo deslinde depende da apreciao de matria constitucional.
2. Recurso Especial no conhecido.
(REsp 282.288/SC, Relator Ministro Edson Vidigal, in DJ 18/12/2000).
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. SERVIDOR PBLICO
ATIVO. QUINTOS INCORPORADOS.
REDUO. AFRONTA AOS PRINCPIOS DO DIREITO ADQUIRIDO E DA
IRREDUTIBILIDADE DE VENCIMENTOS. MATRIA CONSTITUCIONAL.
RECURSO ESPECIAL. DISSDIO JURISPRUDENCIAL NO DEMONSTRADO. NO CONHECIMENTO.
1. No se presta o Recurso Especial
reforma de Acrdo baseado exclusivamente em fundamentos constitucionais.
Questo que deve ser apreciada pelo STF,
no Recurso Extraordinrio j interposto.
2. A teor do Regimento Interno do
STJ, art. 255, 2, para a configurao do
dissdio imprescindvel a demonstrao
das circunstncias que identifiquem ou assemelhem os casos confrontados.
3. Recurso Especial no conhecido.
(REsp 229.650/DF, Relator Ministro Edson Vidigal, in DJ 9/10/2000).
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO
ESPECIAL. INADMISSIBILIDADE. MATRIA CONSTITUCIONAL. SERVIDOR
PBLICO. CARGO EM COMISSO. IRREDUTIBILIDADE DE VENCIMENTOS.
No se conhece de recurso especial
se a matria abordada, acerca da aplicao
tambm aos ocupantes de cargos em comisso da irredutibilidade de vencimentos prevista no art. 7, VI, da CF, foi apreciada sob
o aspecto exclusivamente constitucional.
Precedentes. Recurso no conhecido. (REsp 232.734/PE, Relator Ministro
Felix Fischer, in DJ 26/3/2001).
Pelo exposto, com fundamento no
artigo 557 do Cdigo de Processo Civil,
nego seguimento ao recurso.
Publique-se.
Intime-se.
Braslia, 13 de abril de 2005.
Ministro Hamilton Carvalhido, Relator
Apesar do desfecho processual dado
ao caso, o que chama a ateno a construo criativa do Ministro a partir do princpio
constitucional da dignidade humana. Em
que pese o meritrio esforo do relator em
demonstrar a supremacia do da dignidade
humana sobre o contrato de fiana firmado
entre as partes, no h como se olvidar que
muito mais forte estaria o contexto da justificao se houvesse invocao s normas
jurdicas especficas que tratam do direito
moradia. Com isso, poder-se-ia pacificar
com muito mais agilidade e eloqncia tanto o debate jurdico como social.
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(especialmente o captulo III: Decisions and
Mistakes).
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NOTAS
O bom juiz pode bem ser criativo, dinmico e
ativista e como tal manifestar-se; no entanto,
apenas o juiz ruim agiria com as formas e as
modalidades do legislador, pois, a meu entender, se assim agisse deixaria simplesmente de
ser juiz (Cappelletti, 1993: 80).
2
Roberto Guastini elenca nada menos do que
quatro significados diferentes para a assertiva
de que os juzes criam direito. Para os fins
deste tpico, basta enfatizar a idia de que os
juzes criam direito, pois a norma individual
a ser aplicada no caso resultado da interpretao de disposies pr-existentes um trabalho
de traduo que dificilmente pode ser encarado como mecnico (2005: 221-222).
3
Mesmo autores que negam qualquer distino
qualitativa forte entre aplicao e criao
do direito, como Hans Kelsen, acabam adotando alguma espcie de critrio para diferenciar
essas funes. No caso da teoria pura do Direi1
550
to, a distino afirmada to somente de grau:
a atividade do juiz que pe (cria) a norma individual, a partir da moldura da norma geral posta
pelo legislador, anloga do legislador que
pe normas gerais dentro da moldura constitucional posta pelo Poder Constituinte. (cf Kelsen, A Interpretao, in Teoria Pura do Direito.
So Paulo: Martins Fontes, 1998). Concepes
que nivelam ou identificam completamente
a atividade do legislador e a do juiz, se que
existem, parecem estar fora da rea de atuao
da teoria do direito, podendo ser excludas da
presente anlise.
4
Ou, contrario sensu, o grau de formalismo a
ser esperado dos juzes, j que posies mais radicais sobre o papel das normas positivadas na
deciso judicial dificilmente so encontrveis
na realidade. Nas palavras de Cass Sunstein: It
is hard to find anyone who believes that canons
of construction have no legitimate place in interpretation,, or who thinks that literal language
should always be followed, no matter how
absurd and palpably unintended the outcome.
No antiformalist thinks that judges interpreting
statutes should engage in ad hoc balancing of
all relevant considerations. The real division
is along a continuum. One pole is represented
by those who aspire to textually driven, rulebound, rule-announcing judgments; the other
is represented by those who are quite willing
to reject the text when it would produce an unreasonable outcome, or when it is inconsistent
with the legislative history, or when it conflicts
with policy judgments of certain kinds or substantive canons of construction (1999a: 05).
5
Cf. Cappelletti, ob. Cit., p. 89. Dialogando e
discordando de Lon Fuller, Owen Fiss observa que h mecanismos institucionais para diminuir a chance de erro na apreciao judicial de
questes scio-econmicas complexas, como
por exemplo, a designao de peritos e a utilizao de pareceres de grupos na funo de amicus
curiae. (cf. Um Novo Processo Civil: estudos
norte-americanos sobre jurisdio, constituio
e sociedade. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2004, especialmente o Captulo I).
6
Uma eloqente formulao dessa posio pode
ser encontrada na obra de Ronald Dworkin:
Sem dvida, verdade, como descrio geral,
que numa democracia o poder est nas mos do
povo. Mas por demais evidente que nenhuma

democracia proporciona a igualdade genuna
de poder poltico. (...) O poder econmico dos
grandes negcios garante poder poltico especial
a quem os gere. Grupos de interesse, como sindicatos e organizaes profissionais, elegem funcionrios que tambm tm poder especial. (...)
Essas imperfeies no carter igualitrio da democracia so bem conhecidas e, talvez, parcialmente irremediveis (Uma Questo de Princpio. So Paulo: Martins Fontes, 2001. p. 31).
7
A expresso tornou-se clebre com a obra de
Alexander Bickel: The Least Dangerous Branch. The Supreme Court at the Bar of Politics
(New Haven: Yale University Press, 1986),
originalmente publicada em 1962.
8
Para relativizar esse problema, afirma-se que,
em relao s instncias superiores, a legitimao decorreria do fato da escolha de seus
integrantes ser submetida ao crivo de agentes
polticos. Dessa forma, haveria uma espcie de
legitimao indireta, como no caso dos Ministros do Supremo Tribunal, que, sendo escolhidos pelo Presidente da Repblica e submetidos
ao crivo do Senado, estariam indiretamente
sendo escolhidos pela prpria sociedade. Segundo esse argumento, esta seria uma escolha
poltica cuja essncia no diferente de muitas
outras que se processam ordinariamente por entes eleitos diretamente pela populao.
9
O prprio Cappelletti, porm, afirma: Visto
que os juzes tratam todos os casos como entidades isoladas, tambm os problemas que os
envolvem problemas que podem ser de amplo
interesse, como a reforma das prises so tratados fora do mais amplo contexto de escolhas
polticas, no qual deveriam se inserir (p.87).
10
Cf., nesse sentido, os exemplos trazidos por
Cass Sunstein na obra One Case at a Time:
Judicial minimalism on the Supreme Court
(Cambridge (MA): Harvard University Press,
1999), especialmente o captulo III: Decisions
and Mistakes.
11
importante ressaltar que a definio do que
seja o direito a ser aplicado j em si uma
questo controversa.
12
Por exemplo, a distino entre a perspectiva
do observador e a perspectiva do participante
desenvolvida na teoria sociolgica por Alfred
Schutz: Cf. SCHUTZ, Alfred. El mundo social
(Artigos)
y la teora de la accin social. In: ______. Estudios sobre teora social. Buenos Aires: Amorrortu Editores, 1974.
13
Que, vale notar, no se reduzem necessariamente ao direito positivo.
14
Os dados a serem apresentados nesta seo
resultam da investigao emprica acerca da
justiciabilidade dos direitos humanos no Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, por meio
de Grupo de Pesquisa coordenado pelo Prof.
Dr. Jos Ricardo Cunha. Um relatrio preliminar da Pesquisa foi publicado no n 03 da SUR
Revista Internacional de Direitos Humanos.
Cf. www.surjournal.org.
15
Commission on Human Rights resolution
1993/77a 1993/77. FORCED EVICTIONS The
Commission on Human Rights, Recalling SubCommission on Prevention of Discrimination
and Protection of Minorities resolution 1991/12
of 26 August 1991, Also recalling its own resolution 1992/10 of 21 February 1992, in which
it took note with particular interest of General
Comment No. 4 (1991) on the right to adequate
housing (E/1992/23, annex III), adopted on
12
December 1991 by the Committee on Economic, Social and Cultural Rights at its sixth
session, and the reaffirmed importance attached
in this framework to respect for human dignity
and the principle of non-discrimination,
Reaffirming that every woman, man and child
has the right to a secure place to live in peace
and dignity,
Concerned that, according to United Nations
statistics, in excess of one billion persons
throughout the world are homeless or inadequately housed, and that this number is growing, Recognizing that the practice of forced
eviction involves the involuntary removal of
persons, families and groups from their homes
and communities, resulting in increased levels
of homelessness and in inadequate housing
and living conditions, Disturbed that forced
evictions and homelessness intensify social
conflict and inequality and invariably affect
the poorest, most socially, economically, environmentally and politically disadvantaged
and vulnerable sectors of society, Aware that
forced evictions can be carried out, sanctioned,
demanded, proposed, initiated or tolerated by a
range of actors, Emphasizing that ultimate legal
(Artigos)
551
responsibility for preventing forced evictions

rests with governments, Recalling that General Comment No. 2 (1990) on international
technical assistance measures adopted by the
Committee on Economic, Social and Cultural
Rights at its fourth session, states, inter alia,
that international agencies should scrupulously
avoid involvement in projects which involve,
among other things, large-scale evictions or
displacement of persons without the provision
of all appropriate protection and compensation
(E/1990/23, annex III, para. 6), Mindful of the
questions concerning forced evictions included
in the guidelines for States reports submitted
in conformity with articles 16 and 17 of the International Covenant on Economic, Social and
Cultural Rights (E/1991/23, annex IV), Noting
with appreciation that the Committee on Economic, Social and Cultural Rights, in its General Comment No. 4, considered that instances of
forced evictions were, prima facie, incompatible with the requirements of the International
Covenant on Economic, Social and Cultural
Rights and could only be justified in the most
exceptional circumstances, and in accordance
with the relevant principles of international law
(E/1992/23, annex III, para. 18), Taking note
of the observations of the Committee on Economic, Social and Cultural Rights at its fifth
and sixth sessions concerning forced evictions,
Taking note also of the inclusion of forced evictions as one of the primary causes of the international housing crisis in the working paper on
the right to adequate housing, prepared by Mr.
Rajindar Sachar (E/CN.4/Sub.2/1992/15),
Taking note further of Sub-Commission resolution 1992/14 of 27 August 1992,
1. Affirms that the practice of forced evictions
constitutes a gross violation of human rights, in
particular the right to adequate housing;
2. Urges Governments to undertake immediate
measures, at all levels, aimed at eliminating the
practice of forced evictions;
3. Also urges Governments to confer legal security of tenure on all persons currently threatened with forced eviction and to adopt all necessary measures giving full protection against
forced eviction, based upon effective participation, consultation and negotiation with affected
persons or groups;
552
4. Recommends that all Governments provide
immediate restitution, compensation and/or
appropriate and sufficient alternative accommodation or land, consistent with their wishes
or needs, to persons and communities that have
been forcibly evicted, following mutually satisfactory negotiations with the affected persons
or groups;
5. Requests the Secretary-General to transmit
the present resolution to Governments, relevant
United Nations bodies, including the United
Nations Centre on Human Settlements, the specialized agencies, regional, intergovernmental
and non-governmental organizations and community-based organizations, soliciting their
views and comments;
6. Also requests the Secretary-General to compile an analytical report on the practice of forced
evictions, based on an analysis of international
law and jurisprudence and information submitted in accordance with paragraph 5 of the present resolution, and to submit his report to the
Commission at its fiftieth session;
7. Decides to consider the analytical report at
its fiftieth session, under the agenda item entitled Question of the realization in all countries of the economic, social and cultural rights
contained in the Universal Declaration of Human Rights and in the International Covenant
on Economic, Social and Cultural Rights, and
study of special problems which the developing
countries face in their efforts to achieve these
human rights. a/ Adopted on 10 March 1993.
(Artigos)
553
TEORIA GERAL DO DIREITO CONSTITUCIONAL:

A CONTRIBUIO DO MARXISMO
GENERAL THEORY OF CONSTITUTIONAL LAW: THE MARXISM CONTRIBUTION

Pietro Lora Alarcn*
Recebido para publicao em outubro de 2005
Resumo: Este artigo versa sobre a contribuio do marxismo como sistema terico para a formulao de uma Teoria Geral do Direito Constitucional. Nesse sentido, demonstra que o constitucionalismo, na sua origem e desenvolvimento, o resultado da contradio e luta das classes sociais em
diversos momentos da historia dos povos.
Palavras-chave: Constitucionalismo. Marxismo. Liberalismo. Constituio ilusria. Constituio
essncia.
Abstract: This article intends to clarify some aspects of the Marxism contribution, like a theoretical system for a General Theory of Constitutional Law. In this way, it demonstrates that the constitutionalism, in its beginning and development is the result of the social classes contradiction and
fights in many moments of the people moments.
Key Words: Constitutionalism. Marxism. Social classes. Liberalism. Illusory constitution. Essentially constitution
Introduo
As mutaes verificadas a partir do
final da dcada dos 80, e que se estendem
at nossos dias, nos Estados at ento de
economia socialista, bem como as recentes
conquistas das esferas de governo por movimentos e partidos diversos aos reconhecidamente tradicionais na Amrica Latina,
expressam, em termos gerais, a rejeio
do povo a formas e sistemas de governo
autoritrios, que no resolveram o problema da ausncia de efetividade de direitos
constitucionalmente reconhecidos como
fundamentais.
Esses fenmenos no podem escapar
da observao meticulosa do constitucionalista. Parece obvio, mas, nem sempre
fcil enxergar que sendo o constituciona-
lismo um processo universal, existe uma

contribuio, necessariamente resgatvel,
dos modelos constitucionais estabelecidos
nos Estados do mundo socialista. Simultaneamente, por ocasio da promoo de
constituies oriundas de processos polticos, que podemos considerar, no mnimo,
originais, como o caso da nova feio da
constituio da Repblica Bolivariana da
Venezuela, onde possvel detectar elementos que evitam uma excluso extrema
do contedo social do sistema econmico,
eis que surge o dever de oferecer uma reflexo em torno ao carter que assume o
constitucionalismo do novo sculo, onde,
a primeira vista, parece-nos que h uma
sntese de postulados liberais e marxistas
emanados de anos experincia humana na
construo do modelo ideal.
*Colombiano. Graduado em Direito e Cincias Sociais pela Universidad Libre de Colombia. Mestre e Doutor em Direito do
Estado pela PUC/SP. Especializado em Cincia poltica pela Escuela Nacional Julio Antonio Mella de Havana-Cuba. Professor
dos Cursos de Graduao e Ps-graduao da PUC/SP e da Instituio Toledo de Ensino de Bauru ITE e Professor da Escola
Superior de Direito Constitucional.
554
No fosse pela fora ligeiramente

diminuda dos princpios liberais e marxistas em funo da evoluo dos tempos, e,
porque no adiantar, uma discreta claudicao de um perante irrefutveis questes
trazidas pelo outro, estaramos ainda diante de verdades absolutas em termos constitucionais. Devemos, contudo, esclarecer
que no pretendemos conciliar o irreconcilivel, nem dizer que desapareceram as
antteses e contradies antagnicas dos
sistemas econmicos. Os nicos vitoriosos
sero os povos quando a construo constitucional consiga combinar a liberdade
individual com os interesses coletivos, e
realmente o Estado esteja a servio no dos
poderosos seno da classe e dos segmentos
sociais historicamente desguarnecidos da
sua proteo.
Plenamente conscientes do tamanho
da tarefa que se prope, acreditamos no
ser possvel em breves linhas esgotar o
assunto. Portanto, trata-se de um convite
reflexo. Assim, no aspiramos a sentar
teses indiscutveis, mas, apenas, a oferecer
um panorama da contribuio de processos
alicerados no mtodo inspirado no pensamento de Marx, como o fruto de uma leitura dos fenmenos sociais e polticos que
marcam o constitucionalismo e que tm
como centro a luta das classes.
O anncio de uma Teoria Geral do
Direito Constitucional no atual momento
do constitucionalismo no pode estar ancorado em velhas posturas acadmicas,
pois o desafio e discutir as supostas certezas, sempre tendo como norte o prestigio
da dignidade humana.
1. O Constitucionalismo do Novo Sculo
A explorao sobre a capacidade de
recriao do constitucionalismo no novo
sculo abre um problema concreto: identificar se podemos reafirmar um certo
confronto, tido como inevitvel no scu-
Pietro Lora Alarcn
lo XIX, entre os postulados liberais e os

princpios do socialismo cientfico ou se,
pelo contrrio, possvel resgatar elementos e contribuies de ambos paradigmas
tericos na idia de iniciar uma anlise a
procura de uma Teoria Geral do Direito
Constitucional ou, talvez, de uma contribuio do Direito Constitucional Teoria
do Direito.
Limitando nossa anlise contribuio marxista, e embora possamos parecer,
at certo ponto, estereotipados, a verdade
que uma anlise sobre qualquer sistema de
idias e sua vinculao a uma Teoria Geral
do Direito Constitucional impe reexaminar o conceito de constitucionalismo.
Em obra bastante conhecida, Santi
Romano ressalta que tal palavra, empregada em sentido antonomstico, designa as
instituies e os princpios que so adotados
pela maioria dos Estados que, a partir dos
fins do sculo XVIII, tm um governo que,
em contraposio quele absoluto, se diz
constitucional (...) se trata daquela forma
de governo no absoluto, entre tantos que a
histria tem registrado, que se distingue dos
demais porque suas caractersticas tpicas
derivaram de um longo e importantssimo
movimento poltico ou doutrinrio que, nos
estados do continente europeu, amadureceu
com a Revoluo Francesa, mas que de fato
mais antigo. 1
O argumento de Santi Romano aude
memria inglesa, para justificar a paternidade da nobreza como classe revolucionria nesse momento da histria -, na
arquitetura de um modelo poltico de exerccio do poder que limita a autoridade do
rei com a assinatura da Carta Magna.
No entanto, experincias conduzidas
por povos como o francs e o dos Estados
Unidos mostram vrias razes que, como
sabiamente menciona Canotilho, se localizam em horizontes temporais diacrnicos
e em espaos histricos geogrficos e culturais diferenciados. 2 Por isso o autor lu-
(Artigos)
TEORIA GERAL DO DIREITO CONSTITUCIONAL: A CONTRIBUIO DO MARXISMO
sitano acha prefervel dizer que no h um

constitucionalismo, mas vrios constitucionalismos ou vrios movimentos constitucionais com coraes nacionais mas
tambm com alguns momentos de aproximao entre si, fornecendo uma complexa
tessitura histrico-cultural. 3
Desprende-se das lies anteriores
que o constitucionalismo em um processo
lento, regulado por conflitos presentes no
tecido social. Esses conflitos ou confrontos, ocasionados pela procura do poder do
Estado por setores sociais que divergem
em razo do lugar que ocupam no processo produtivo, o que os faz antagnicos em
termos econmicos, podem ser considerados os fatores de surgimento e crescimento
do constitucionalismo. Parece-nos pacfico
que a gnese do movimento constitucionalista se encontra na destruio do modelo
econmico feudal e do modelo poltico absolutista, ambos asfixiados pela apario
das novas classes sociais, particularmente
da burguesia inglesa - auxiliada por uma
nobreza com sculos de tradio na briga
pelo poder da Coroa da burguesia francesa inspirada na obra de Rousseau e Montesquieu e da nascente aspirao burguesa
dos norte-americanos em tempos de confronto com a metrpole da Inglaterra.
Como apenas lgico supor, os constitucionalistas do sculo XVIII deveram
suportar as dificuldades que atravessam os
revolucionrios que pretendem uma nova
ordem em qualquer poca, pois a misso
era perigosa, consistia em introduzir na
Europa um conjunto de instituies que
comearam a serem moldadas na Inglaterra do Sculo XIII, como a separao de
funes e o governo de gabinete.
No h tambm como desconhecer
que os protagonistas do movimento constitucional estavam vinculados ao liberalismo como sistema conceitual. Da que
alguns autores expressem que o constitucionalismo pode ser caracterizado como a
(Artigos)
555
teoria poltica do liberalismo. Nessa perspectiva, Atlio Boron defende que o constitucionalismo (...) apresenta-se como um
no o nico, decerto dos instrumentos
legais e institucionais por meio dos quais o
liberalismo assegurou para si a construo
de uma forma estatal adaptada aos interesses de uma burguesia em ascenso em sua
prolongada luta contra o absolutismo e a
aristocracia. 4
O anacronismo do absolutismo como
frmula para exercer o poder, aliado ao clima iluminista e expanso da ptica europia quando s reais dimenses do planeta,
explicam como o constitucionalismo se
espalha em um processo de transmigrao
ou propagao do Direito, onde os mtodos de conquista e colonizao jogaram rol
decisivo na submisso jurdica da colnia
metrpole, ainda que tambm devam registrar-se fenmenos como a livre adoo
das frmulas europias aps os processos
de independncia.
Entretanto, a riqueza que possui a
paisagem constitucional de comeos do
presente sculo decorre no s dos modelos que poderamos chamar de clssicos,
seno do conjunto de contribuies, acertos, experincias, ajustes e formulaes
subseqentes da vida institucional e de
reconhecimento das liberdades e direitos
fundamentais. Nesse percurso histrico h
que mencionar os processos revolucionrios da Rssia em 1917 e outros movimentos como a Revoluo Mexicana ou, mas
recentemente, as transformaes no Leste
europeu, que a longo do sculo passado
evidenciaram a luta de setores empenhados na mantena ou procura do poder.
Sem nimo de polemizar desqualificando autorizadas opinies, no podemos
furtar-nos de resenhar que, de fato, h setores da doutrina, aqueles que desde sempre
encampam a teoria liberal e neoliberal no
plano institucional, os que ainda que eventualmente reconheam o peso grave do
556
economicismo e dos interesses corporativos subestimam e menosprezam enfoques

interpretativos diferentes, especialmente o
marxista, por considera-lo oriundo de uma
radiografia poltico-social que alimenta
uma subverso da prxis diante da cotidianidade do exerccio do poder que supostamente deve ser exercido contando com
dogmas como a propriedade privada e o
pluripartidarismo.
Curiosamente, autores que promoveram, especialmente aps 1989, o fim da
histria, observam como esta prossegue
seu rumo identificando lutas que repercutem em mutaes e reformas constitucionais de singular envergadura.5
A verdade que alentados ainda pela
natureza de confrontos sociais, os fenmenos constitucionais deixam uma marca
no terreno do direito positivo. Hoje, como
sempre, toda e qualquer anlise que se
pretenda realizar sobre o carter do constitucionalismo precisa levar em conta seu
fator de crescimento.
Ao lado dessa capacidade de projeo
poltica das ramificaes econmicas e culturais da sociedade, para o jurista o desafio
hermenutico consiste em fazer avanar valores universais humanistas, limitadores do
arbtrio governamental e, simultaneamente,
agentes de uma ao estatal responsvel e
continua de proteo dos direitos. A nosso
juzo, o dever permanente a reproduo da
frmula gramsciana de universalidade e poltica, que nas palavras de Umberto Cerroni,
indicam que todo humanismo y universalismo moderno debe desembocar en una
accin poltica concreta y que cada accin
poltica concreta hay que saber orientarla
hacia la humanidad y la universalidad de
nuestra vida terrestre. 6
Apesar de posturas divergentes,
existem motivos de sobra para dizer que
os postulados do materialismo histrico,
que constituem o centro da interpretao
marxista da histria e que partem da di-
Pietro Lora Alarcn
ferenciao de setores ou classes sociais

em conflito, no podem nem devem ser
descartados como elementos de interpretao da realidade contempornea e, destarte, fatores disciplinadores das mudanas
constitucionais. Para alm dos mritos da
interpretao, o que parece ainda mais interessante que o pensamento marxista,
como observaremos posteriormente, abala
a certeza da efetividade de uma constituio jurdica superior realidade ftica.
Para a reflexo marxista, o aprendizado das diferenas da vida sublinha as misrias por trs da Constituio, posto que
os excludos esto sempre fora dela, ainda
que contidos nas suas entrelinhas. Na procura da universalidade e do humanismo no
cabem os retoques tmidos que respeitam
a ordem jurdica anterior, vale a postura
do constituinte originrio que inova e traz
consigo a indita construo constitucional,
fruto da reorganizao dinmica promovida
pela luta de classes e cujo eixo o fortalecimento da democracia como regime poltico
e o respeito pelas liberdades.
Contudo, se esta advertncia importante, Konrad Hesse nos lembra que a
Constituio jurdica adquire fora normativa na medida em que logra realizar sua
pretenso de eficcia, isto , na medida em
que o concurso da vontade humana implementa as tarefas que impe.7 Nesse sentido peculiar, a Constituio deve ser um
instrumento de trabalho contra tendncia
dominante que rejeita nos fatos o poder
soberano e difuso do povo aps sua manifestao primria. Pode-se afirmar que a
Constituio a matriz da autodeterminao do povo, assim como a expresso mais
sublime dela.
Parece-nos, todavia, que dois problemas surgem inevitveis na nossa explicao. que, enquanto o roteiro do
constitucionalismo era escrito, o ritmo dos
acontecimentos histricos determinou que
um outro processo, to tico quanto o pri-
(Artigos)
meiro, cobrasse uma fora inusitada. Com

efeito, o internacionalismo, cuja data simblica de origem 1648, quando a assinatura do Tratado de Westflia, retoma aps a
Segunda Grande Guerra, com a assinatura
do Tratado de Roma, uma singular proposta
unificadora no cenrio da Europa. De sorte
que o constitucionalismo como movimento
convive at os dias de hoje em um rduo
equilbrio com o internacionalismo dos tratados e as correntes dualistas e monistas.8
Os dois movimentos, que correm paralelos
e procuram pontos de interseo, so os fenmenos histricos nos quais se assenta a
contempornea civilizao jurdica.
A realidade descreve, cruelmente, o
segundo problema da nossa poca. Consiste em que os Estados todo-poderosos da
atual fase histrica pretendem reinventar
outros Estados, outorgando constituies
postias e artificiais, o que provoca a rejeio violenta de setores organizados diante
da invaso que do terreno militar passa ao
jurdico. Veja-se, por exemplo, a tentativa
de imposio constitucional por foras de
ocupao em territrio iraquiano.
Pois bem, chegados a este ponto, e
apoiados no formato marxista, talvez seja
possvel preparar o campo para novas reflexes sobre uma possvel sntese com os
postulados do liberalismo. O que faremos
retomando uma idia que nos parece irrefutvel, que emana do marxismo e se encontra no fundo dos dilemas atuais a que
conduzem os dois problemas j mencionados. Ao contrrio de uma formulao que
concede supremacia ao Direito com relao s condies histricas, o Direito um
produto da situao histrica. Por outras
palavras, a Constituio o que a realidade
lhe permite ser, seno em termos jurdicos
sim em termos prticos.
O estudo minucioso da vida do constitucionalismo, tendo como referncia uma
aplicao da dialtica e do materialismo
histrico ao Estado e ao Direito, descobre
(Artigos)
557
constantes reviravoltas polticas como resultados das dinmicas das classes sociais
proprietrias dos meios de produo. Em
certa poca, a sociedade de classes inglesa
deu lugar a uma disputa pela propriedade
encabeada pela nobreza, que parte da
procura do exerccio do governo; onde a
burguesia, mais tarde, no mesmo pas, teve
seu reconhecimento com a consolidao
do parlamento bicameral.
Destarte, quando na Frana a burguesia assume o poder como classe revolucionria porque de fato possui como
proprietria a condio econmica de modificar a correlao de foras polticas. E
tambm, quando o operariado se subleva
perante a burguesia a comeos do sculo
XX e impe reformas constitucionais de
importncia significativa porque questiona o sistema de subservincia ao modelo
burgus de controle da propriedade e distribuio da riqueza produzida por ele.
Em outras palavras, cada modificao substancial das relaes de produo,
ou seja, do conjunto de relaes materiais
e econmicas entre indivduos no processo produtivo, origina um singular grau de
organizao social, com leis, estruturas,
funcionamento, enfim, uma prtica estatal
e jurdica que lhe compatvel. E assim,
talvez, a primeira contribuio da Escola
Marxista no campo jurdico seja na interpretao histrico do surgimento e evoluo do prprio constitucionalismo.
2. Federalismo e Socialismo
Embora transite por uma via vicinal
do respeito pelos direitos fundamentais, a
histria da estrutura dos Estados confirma
que este um elemento importante, mas
que, contudo, no define o carter ou real
natureza do Estado e do Direito.
Na verdade, uma amostra de situaes histricas pode evidenciar a necessidade de uma releitura - cuja finalidade,
558
e bom que se diga, no conciliar teorias

em espaos em que elas se mostram irreconciliveis, por exemplo, na questo da
propriedade, onde liberalismo e marxismo
tm uma divergncia de origem dos dilemas constitucionais em torno organizao poltico-administrativa dos Estados.
O federalismo, por exemplo, uma
construo dos Estados Unidos, fruto de um
processo de independncia, que nos parece
inteiramente legtimo, diante da metrpole
inglesa, Agora bem, h de se reconhecer
que o surgimento desse Estado, apesar de
concentrar o mpeto transgressor de uma
classe social burguesa procurando espaos
para crescer, que se negava rotundamente a
prosseguir sendo colnia, foi paralelo a uma
crua perseguio de nativos indgenas e um
nmero significativo de pessoas negras.
Firmin Roz, em obra clssica na qual
relata as vicissitudes do surgimento dos
Estados Unidos expressa como antes da
Revoluo todas as colnias tinham escravos negros. Diz o professor francs que A
Constituio no dava ao governo nos Estados Unidos nenhum direito de intervir no
assunto da escravatura nos Estados onde j
estava estabelecida. Sobre dois pontos essenciais importao de novos escravos e
estatuto poltico concedido aos negros instalados no pas ela tentava apegar-se a uma
transao entre partidrios e adversrios
da escravatura. Por outro lado, na verdade,
concordava com a introduo dos negros da
frica e das Antilhas durante um perodo de
vinte anos, vedando ao Congresso extinguir
antes a expirao deste perodo, isto , antes
de 1808, o trfico de escravos. Alm disso,
no fazia entrar, no computo das cifras para
a representao, seno trs quintos da populao escrava. 9
O que nos parece bastante peculiar
que, dois sculos depois e em termos do
que a Teoria Realista das Relaes Internacionais define como bipolaridade, a
Unio Sovitica, a anttese que surge aos
Pietro Lora Alarcn
Estados Unidos e se desenvolve no entretempo de duas guerras possuindo um projeto criador prprio, ancorado na propriedade coletiva sobre os meios de produo,
definia-se como um Estado federado.
margem da crtica histrica sobre
a construo do federalismo nos Estados
Unidos, a verdade que sua anttese poltica
durante boa parte da segunda metade do sculo XX apresentava uma estrutura tambm
federativa, ainda que perfeitamente explicvel pela confluncia de vrios fatores.
Com efeito, a URSS era um multinacional estado federado conforme a Constituio promulgada em 30 de dezembro de
1922, acorde aos princpios do federalismo socialista, a livre autodeterminao das
naes e a unio voluntria das repblicas
socialistas soviticas soberanas e iguais e
direitos. 10
Contudo, uma aposta no federalismo
como modelo poltico tampouco possvel
de ser falseada. Ou seja, o sistema deve ter
um fator de detonao e no pode ser uma
pardia. G. Vedel nos explica os enredos
da questo, dizendo que na Rssia o federalismo se coloca como inevitavelmente
ligado questo nacional. Na poca, Lnin
considerava a nao como um fato objetivo, outorgado pela histria, que corresponde a um momento de desenvolvimento da
humanidade. Dessa forma, diz Vedel: el
federalismo en una sociedad de clases se
aplica nicamente ciertos elementos de la
vida poltica y no acta sobre la economa,
que contina regida por la concentracin
capitalista y, por consiguiente, por la centralizacin. Por el contrario, en una sociedad sin clases el fenmeno nacional aparece transformado. La significacin de la
nacin no est ya falseada por la exaltacin
nacionalista que se observa en la tradicin
en la clase burguesa. Que es la nacin desde una perspectiva socialista? Desde un
punto de vista dialctico, sin duda, est
llamada a desaparecer en la fase final del
(Artigos)
comunismo. Pero antes de esta fase final

el fenmeno nacional ha de extenderse en
una sociedad sin clases para crear las condiciones de su propia decadencia. (...). La
sntesis de este conflicto es realizada por
el Estado Multinacional organizado por el
federalismo. El Estado multinacional federal, sin clases, permite la supervivencia de
culturas que son nacionales en su forma y
socialistas en su contenido.11
De sorte que o federalismo - e assim
acontece com a separao de funes e
as tcnicas de controle do Executivo, por
exemplo - uma frmula que emana de um
contexto histrico, mas que, sem que necessariamente exista uma sobreposio ou
um transplante automtico, pode resultar
til em sistemas opostos ou antagnicos.
As estruturas criadas em funo de fatores
histricos so relevantes, entretanto, sempre esto em funo - ou deveriam estar
em funo - de alicerar os direitos e garantias fundamentais.
Assim, justificvel uma critica ao
federalismo dos Estados Unidos em termos de estrutura? A resposta que os federalistas norte-americanos construram o
federalismo possvel e desejvel para eles
como classe social unificada na diversidade de interesses particulares. Em termos de
contedo libertrio de grupos sociais como
os ndios e os negros, o federalismo no
somente no os teve em conta, seno que
foi omisso quanto a sua segregao, o que
foi gerando aos poucos uma elite burguesa
agressiva, distante e afastada da possibilidade de salvaguardar direitos fundamentais
a milhares de pessoas e que, nos dias de
hoje, plenamente consciente da sua condio de poder imperial, parece no perceber
que prepara sua prpria catstrofe.
Mesmo que algum possa pensar em
uma ausncia de contedo ideolgico do
federalismo, a questo exatamente a contrria, posto que a finalidade o controle
do poder fragmentado. O que se compro(Artigos)
559
va que se trata de instrumento que pode

ser utilizado para objetivos compaginveis
com uma ou outra opo de construo
econmica e poltica. No possvel ignorar os problemas aos quais o federalismo
pode oferecer uma soluo nem ignorar
o prprio federalismo como frmula para
resolv-los, mas tampouco podemos esperar de nenhuma estrutura poltica a soluo
dos problemas de classes sociais marginalizadas. Isso no um problema de sistema
poltico em si mesmo, ou seja, unilateralmente considerado. problema da estrutura econmico social. Primeiro o grupo ou
classe segregado economicamente, via
de conseqncia socialmente, e, em ltimas, excludo do sistema poltico, O caminho no o inverso.
Consciente desse problema, Vedel
manifestava que sistemas como o federalista oferecem um vocabulrio comum.
Ressaltava, procurando proximidades em
tempos de guerra fra, que Es significativo
que hoy no se atreva casi nadie a defender,
en la derecha, el nacionalismo absoluto;
en la izquierda, el centralismo sin fisuras.
12
Algo, ento, parece-nos, deve emergir
como sntese do confronto sistmico.
Em soma, o federalismo apenas um
exemplo valioso para compreender o papel
das estruturas polticas de poder. Complementarmente, pode-se afirmar que faz parte do que F. Engels denomina a superestrutura social, na qual tambm se inserem o
Direito e as formas de conscincia social
que correspondem a uma infra-estrutura
econmica.13 A despeito e apesar da visibilidade constitucional das formas, Marx
detecta a essncia, o que enfocaremos no
prximo segmento da nossa exposio.
3. Do Materialismo Filosfico ao Materialismo Histrico
A caracterizao dos traos bsicos
da compreenso marxista da sociedade,
560
o Estado e o Direito, na trilha de detectar

seu aporte ao constitucionalismo, implica
a valorao de idias bsicas contidas em
vrias obras, dentre as mais conhecidas as
Teses sobre Feuerbach de Marx, A Origem
da Famlia, da Propriedade Privada e do
Estado de F. Engels e O Estado e a Revoluo de V. I. Lnin.
Como se sabe, o marxismo como
sistema terico fruto de uma continuao direta das doutrinas dos mais elevados
expoentes da economia poltica inglesa
Adam Smith e David Ricardo - da filosofia clssica alem Hegel e Feuerbach
- e do socialismo utpico francs Fourier
e Owens-.14
Nas Teses sobre Feuerbach, Marx
expe com clareza que El problema de si
al pensamiento humano se l puede atribuir
uma verdad objetiva, no es um problema
terico, sino um problema prctico. Es en
la prctica donde el hombre tiene que demostrar la verdad, es decir, la realidad y el
podero, la terrenalidad de su pensamiento.
El litigio sobre la realidad o irrealidad de
un pensamiento que se asla de la prctica,
es un problema puramente escolstico. 15
Assim, para Marx, a interpretao da
histria terrena e despojada de qualquer
conceito que o pretenda dirigir a uma suposta verdade revelada ou originria de um
dogma. O reflexo imediato da assertiva a
condena ao uso de auctoritas, o que importa
sobremaneira na nossa anlise se levamos
em conta que decises emanadas de conclios e sentenas bblicas, prprias da escolstica, reafirmaram o carter comum da
pesquisa histrica em outros tempos de pretensa formulao cientfica. Naturalmente,
esses dogmas no permitiam que aflorassem, precisamente, as idias que poderiam
originar um enfoque retrospectivo alinhado
na defesa da vida e das liberdades humanas.
Pelo contrrio, para um trabalho cientfico
fundamental libertar a mente do esprito
dogmtico e estar aberto ao conhecimento.
Pietro Lora Alarcn
Sem desconhecer outros elementos

de referncia e no intuito de verificar a riqueza da experincia marxista na formulao do Direito, na nossa exposio tomaremos como ponto de partida a relao entre
f e razo. A questo se resolve sempre em
favor da ltima, modelando uma interpretao que descarta o uso de arsenais tericos para defender a f das heresias da cincia. Marx se ope, ento, a autores como
Malebranche, a Berkeley e obviamente, a
Hegel.
Muito embora deva ser convenientemente reconhecida a influncia do pensamento hegeliano na cultura contempornea, como expressa Abbagnano, a verdade
que a interpretao da histria como a
realizao de um plano providencial, na
qual um povo vencedor encarna o Esprito do Mundo - Deus -, no tm sido isenta
de pronunciamentos filosficos e jurdicos
contrrios.16
Acontece que, de fato, a identidade do racional em termos histricos, em
confronto com o real, no conduz, como
pretendia Hegel, a manifestar que a realidade tudo o que deve ser. E por isso Marx
ope a Hegel o sentido da transformao
da realidade utilizando a prpria dialtica
hegeliana. Destarte, o movimento do pensamento apenas o reflexo do movimento
real e a realidade, ento, pode e deve ser
transformada. Afirma, ento, o pensador
de Trveris, as bases do materialismo filosfico, cujo territrio contnuo ser a realidade de seu tempo.
Justamente, a aplicao do materialismo filosfico sociedade indica, partindo do conceito de relaes de produo,
como se modificam as relaes sociais,
o Estado e o Direito. Na sua Contribuio para a Crtica da Economia Poltica, Engels comenta o legado indiscutvel
de Marx Cincia Poltica, sua doutrina
da transformao social, seu componente
revolucionrio, que explicar por tabela a
(Artigos)
modificao constitucional reformadora e

a diferenciara da modificao constitucional revolucionaria, esta ltima a que inaugura uma nova poca e refunda o Estado
pela energia da atuao do constituinte.
Afirma, ento, as bases do materialismo histrico, manifestando:Na produo
social da sua existncia, os homens entram
em relaes determinadas, necessrias, independentes da sua vontade, relaes de
produo que correspondem a um grau de
desenvolvimento determinado das suas
foras produtivas materiais. (...) O conjunto destas relaes de produo constitui a
estrutura econmica da sociedade, a base
concreta sobre a qual se eleva uma superestrutura jurdica e poltica e qual correspondem formas de conscincia social
determinadas. O modo de produo da vida
material condiciona em geral o processo
da vida social, poltica e intelectual. No
a conscincia dos homens que determina
o seu ser; inversamente o seu ser social
que determina a sua conscincia. Num certo
estdio de desenvolvimento, as foras produtivas materiais da sociedade entram em
contradio com as relaes de produo
existentes, ou, o que apenas a sua expresso jurdica, com as relaes de propriedade
no seio das quais at ento se tinham movido, de formas de desenvolvimento das
foras produtivas que eram, estas relaes
se transformam em entraves. Abre-se ento
uma poca de revoluo social.17
Vinculado ao pensamento original, o
complemento necessrio para a exata compreenso da concepo marxista do mundo se encontra na teoria da luta de classes.
Com efeito, Marx descortina as contradies entre os seres humanos originadas
pela diferena de situao e de condies
de vida das classes nas quais se decompe
qualquer sociedade. Apresenta desse modo
um fio condutor da historia da humanidade, que permite interpretar uma seqncia
de formaes sociais e econmicas da
(Artigos)
561
comunidade primitiva ao capitalismo - s

quais corresponde um tipo especial de forma de Estado e de relao jurdica.
Nessa perspectiva, o Estado, nas
palavras de Engels, um produto da sociedade, no algo alm ou fora dela, que
surge quando se atinge um determinado
grau de desenvolvimento no qual aparecem as classes, setores irreconciliveis que
se sujeitam ordem estatal dividida territorialmente e com a fora pblica e a carga
tributria como elementos de controle. 18
Dessa maneira, difanas aparecem
algumas concluses quanto ao marxismo
como concepo do mundo. Sem dvida,
a interpretao de fenmenos histricos, e
obviamente isso ter repercusses concretas para a anlise do constitucionalismo,
deve ser feita sobre a base de acontecimentos e sucessos onde intervm sempre,
do comeo ao fim, o ser humano como
elemento natural ligado esfera produtiva
e a uma classe social determinada. Os personagens so secundrios na histria, pois
esta realmente a histria dos confrontos
classistas.
Evidente que a interpretao marxista fornece uma ferramenta de singular utilidade para a interpretao dos fenmenos
revolucionrios que orientam o desenvolvimento do constitucionalismo e especialmente a luta pela insero no corpus jris
dos Estados das liberdades e garantias dos
indivduos. Particularmente, uma slida
unida substancial parece desprender-se do
enfoque das classes sociais, a do povo, que
em certa fase da sua evoluo assume o rol
de condutor das mutaes revolucionrias,
e por isso considerado sempre soberano.
E ainda, em primeiro plano, detecta-se o
problema da propriedade como centro das
contradies, pois nela que se acha o
critrio que define a natureza da formao
social e econmica, distinguindo-se os seres humanos pela relao que tem com os
meios de produzir a riqueza social.
562
Nas anteriores posturas tericas,

pouco exploradas pelo mundo jurdico,
podem-se fundamentar algumas das mais
valiosas contribuies do marxismo ao
constitucionalismo de nossos dias. Justamente, levando em conta tais argumentos,
ingressaremos a seguir em questes que
nos parecem convenientes e significativas
para nossos propsitos.
4. Constituio Ilusria e Constituio
Essncia
Como j tivemos chance de comentar, indissociavelmente ligado a profundos
confrontos sociais protagonizados pelas
classes que se definem e redefinem entre os
sculos XIII a XVII, o constitucionalismo
ingls histrico e marcado pela tradio
costumeira imposta por razo da procura
do equilbrio entre rei, nobreza e burguesia. Animados pelos fatos, quando uma
clara diviso de competncias estabelecidas pelo poderio das classes j era evidenciada, surgiram peas imorredouras como
o Hbeas Corpus Act e os Bill of Rights.
Nos Estados Unidos e na Frana, por
outro lado, os confrontos foram da mesma
natureza, mas em contextos diferentes, o
que criou algumas peculiaridades histricas. No primeiro, as contradies registravam-se entre a nascente burguesia nas
colnias de leste e a burguesia inglesa. A
ltima, interessada em converter o espao
geogrfico americano em espao comercial da sua produo industrial, mantinha
uma centralizao econmica que limitava
o desenvolvimento de uma burguesia nacional americana interessada em uma rpida expanso.19
Na Frana, as classes enfrentadas, burguesia e nobreza, no admitiram a possibilidade de conciliao, o que ocasiona um desfecho no qual a fora das armas se converte
de forma de luta em uma autntica vereda
para a Revoluo contra o absolutismo.
Pietro Lora Alarcn
Dirigindo o olhar para Amrica Latina, h de se concluir que nesta poro do

mundo o constitucionalismo surgido aps
os processos de libertao da Espanha e
Portugal, entre os anos 1810 a 1825, adotou os postulados emanados do liberalismo
europeu, j em vigor nos Estados Unidos,
para afastar um scio, no mnimo, incmodo: o poder da monarquia europia, que
como explica o historiador argentino Leon
Pomer, dificultava a transao comercial,
opunha restries ao desenvolvimento de
setores produtivos, entregava o comrcio
com alm-mar a um grupo de monopolistas
privilegiados, confiscava para si uma parte
considervel do excedente econmico produzido pelo trabalho dos ndios e limitava
o acesso de uma nascente pequena burguesia americana aos postos da administrao
pblica. 20
vista desse subsdio terico oriundo da Europa e dos Estados Unidos, as primeiras constituies redigidas na Amrica
Latina so uma cpia daquelas forjadas
em outras latitudes. Como lembra Atlio
Boron, eram cpias em alguns casos de
muito boa qualidade, mas ainda assim cpias.21
Vai ao encontro dessa constncia
histrica uma proposta de reflexo sobre a
diferena entre constituio e constitucionalismo, que permite entrever a natureza
independente de ambas categorias de anlise. Consigne-se que nem todo Estado que
conta com uma Constituio est imbudo
do esprito do constitucionalismo.
Sob o mesmo enfoque, com apoio
em Walter Murphy e seu trabalho Comparative Constitutionalism Project, publicado em 1988, Atlio Boron lembra uma
das maiores preocupaes do jurista que
procura outorgar a mxima efetividade ao
documento constitucional que interpreta,
e que consiste na identificao do tipo de
sociedade que poderia oferecer o terreno
propcio para o desenvolvimento do cons-
(Artigos)
titucionalismo.22 Obviamente que ao falar

no fenmeno constitucional, o ilustre autor
da Universidade de Buenos Aires se refere
s condies para a construo da democracia na Amrica Latina, do controle do
poder e do respeito pelos direitos fundamentais da pessoa humana.
Vislumbra-se, destarte, uma das contribuies mais interessantes do mtodo
marxista para a compreenso da efetividade normativa, pois da anttese possvel
entre Constituio e Constitucionalismo
se desprende que assumir este ltimo
como exerccio de limitao do poder, de
construo da democracia como poltica
pedaggica, de admisso da tolerncia e
do respeito pela dignidade humana como
padres para a elaborao do Direito, no
implica exclusivamente a redao de uma
constituio, seno a existncia de um tipo
determinado de sociedade que estruturalmente e na sua dinmica tornam possvel
que vigore o constitucionalismo.
A abordagem marxista, no ponto, rejeita o enfoque hegeliano de que a Constituio seja o produto do esprito de um
povo. Para Marx a constituio no passa
de ser uma acomodao entre o Estado
Poltico e o Estado no poltico; por isso,
ela , necessariamente em si mesma, um
tratado entre poderosos essencialmente heterogneos 23 preciso distinguir no sistema marxista a Constituio que segundo
a lei (a iluso), mas vem-a ser segundo a
realidade (a verdade) (...) A aparncia contradiz a essncia. A aparncia a lei consciente da constituio e a essncia sua lei
inconsciente, que contradiz a primeira. O
que da natureza da coisa no est na lei.
justamente o contrrio que est na lei 24
Resulta compreensvel, em conseqncia, que os Estados possuam uma constituio aparente, com suporte normativo,
positiva, e uma constituio real, constituio essncia, na qual a finalidade constitucional reflete a imagem do acordo entre
(Artigos)
563
setores sociais cuja afinidade e nexo a necessidade de manter o domnio no Estado.

A uma constituio ilusria se ope uma
constituio real.
verdade que o constitucionalismo
avanou, fruto das vitrias do constituinte
rebelde diante da imposio que anula seu
carter soberano. Todavia, as conquistas e
retrocessos da redao constitucional so o
fruto de cenrios contraditrios, nos quais
factvel que vena o setor avanado em
termos de promoo ao respeito pela vida e
a dignidade humana, mas tambm no raro,
a carncia de um perfil aguado e definido
das mudanas necessrias, permitem que
outros setores tomem por assalto o poder
na contra-via da histria. Em outros casos,
a letra da constituio permanece linear,
sem efetividade, empacotada e enclausurada no papel, utilizando a figura de Lasalle
na sua conhecida Essncia da Constituio. Vence, em todos os casos, a constituio-essncia constituio-ilusria.
Numa viso pragmtica, admita-se
que copiar a Constituio francesa ou a
dos Estados Unidos, alm de no resolver
as dificuldades de segmentos do povo que
foram agentes revolucionrios de valor incalculvel, muito menos deixou desenvolver figuras constitucionais autctones, nem
um sentido de interesse nacional disposto
a confrontar as contnuas ameaas, vindas
da Europa e da prpria Doutrina Monroe
de 1803, s dbeis economias dos recmnascidos Estados. Talvez nisso resida, precisamente, o pecado original da construo
constitucional da Amrica Latina. Perdeuse a condio, no el do momento, e por
fatores diversos, dentre eles o desaparecimento cedo demais de Bolvar em 1830,
de abrir possibilidades a um constitucionalismo com ateno redobrada na proteo dos direitos humanos e, alm disso,
de fornecer legitimidade a uma autoridade
pblica comprometida com a salvaguarda
do patrimnio pblico.
564
Vale a pena pensar no assunto lembrando a advertncia lgica e perspicaz

de Hegel, que depois ser desenvolvida e
acrescentada por Marx, no sentido de que
uma constituio no pode ser algo manufaturado, seno que a obra de sculos.25 Impende ressaltar, obviamente, que
o surgimento de um capitalismo inspirado
no desenvolvimento das foras produtivas
no sculo XVIII e completamente diferente do surgimento de outro capitalismo,
dependente do capital externo, deformado
internamente pela mantena do latifndio
em estreita aliana com setores burgueses
com baixssimo instinto de sobrevivncia
constitucional, e tardiamente surgido no
sculo XIX.
Existe, claro, um inegvel problema de efetividade no constitucionalismo
escrito latino-americano. Uma retrospectiva consegue identificar problemas na sua
gnese, pois montado sobre a base da formulao de idias de realizao complexa,
porque constituio real, verdadeira, que
indica um confronto de setores econmicos
em permanente pugna pelo poder, colide
com a constituio ilusria, que descansa
em postulados valiosos do constitucionalismo europeu e norte-americano, que colhe quanto possvel as conquistas populares para a efetivao das suas aspiraes,
mas que precisa de um suporte em modelo
econmico e social de abertura reproduo de um padro de dignidade humana,
alm do mero postulado principiolgico de
construo do Direito.
Sair da constituio ilusria e reconstruir a constituio essncia, o que significa congregar atores populares conhecidos,
estreantes e desconhecidos, implica uma
confiana permanente na performance
consciente e decidida dos seres humanos,
alm de retomar a proposta de um constitucionalismo irreverente perante a desigualdade.
Pietro Lora Alarcn
5. Liberalismo, Marxismo e Teoria Geral do Direito Constitucional

O tpico a seguir examinado decorre de uma pergunta lgica, resultado das
reflexes anteriores. possvel inferir que
exista uma relao atual entre os postulados do liberalismo e os postulados do
marxismo para a conformao de uma teoria avanada do Direito Constitucional,
disciplina que no somente interpreta e
sistematiza os princpios e instituies do
Estado contemporneo, seno que procura
um mximo de realizao, ou seja, intervem na produo de um querer popular, de
um desejo constitucional consagrado, de
uma aspirao pr-definida.
As oscilaes tericas de pensadores
como John Stuart Mill, Bertrand Russell e
John Dewey, que caminharam do liberalismo ao socialismo, ou a de Edouard Bernstein, que em 1899 publica As premissas do
socialismo e as tarefas da socialdemocracia, e que partindo da abordagem marxista desenvolve seu pensamento resgatando
elementos do liberalismo, atestam para o
fato de tentativas anteriores de reconhecimento de uma certa possibilidade de ajuste
de perspectivas.
Parece-nos, pelo visto, que h valores universais, que fogem das antteses dos
sistemas e que fazem parte de um certo
Direito Constitucional Geral, evidenciado,
por exemplo, na configurao de um regime poltico democrtico, na necessidade
participao popular nas decises, bairro a
bairro, camada por camada da populao,
na configurao da repblica e seu pressuposto de prestao de contas dos mandatrios, em um exerccio que no admite dilaes nem desculpas pseudo-ideolgicas.
Sobre o assunto, chama a ateno
o fato da democracia no ser uma contribuio do liberalismo poltico, mas uma
conquista dos trabalhadores e nela h que
reconhecer o papel do marxismo, tanto no
(Artigos)
terreno da formulao contempornea do

conceito quanto na idia de ser uma guia
para a ao organizada dessa classe social,
procura de ampliar os limites estreitos da
frmula liberal.
Confirmando a idia exposta, Giovanni Sartori explica a necessidade de se
fazer uma preciso preliminar compreenso da democracia. A diferena entre democracia e democraticidade. Assim, el
sustantivo democracia denota y circunscribe una cosa, una determinada realidad. En
cambio, democrtico es un predicado que
connota una propiedad o un atributo de alguna cosa. El sustantivo induce a preguntar
qu es, y que no es la democracia. El adjetivo induce a graduar: democrtico em qu
medida? Cun democrtico? El desarrollo
cuantitativo de las Ciencias Sociales ha difundido la idea de que la pregunta que es
la democracia? es obsoleta y superada por
la pregunta cunta democracia?. Pero las
dos preguntas se consumen y ambas son
corregidas a condicin de que sean tratadas lgicamente de modo correcto.26
A seu turno, Norberto Bobbio lembra, em artigo publicado na obra organizada por Federico Coen Quali Alternative
alla democracia rappresentativa? e comentada por Atlio Boron, que hoje estamos to habituados a utilizar uma simbiose
entre liberalismo e democracia, o que d
lugar expresso democracia liberal
(...) que esquecemos que os liberais puros, at o incio do sculo XX, sempre viram a democracia (at mesmo a simples
democracia formal) como um caminho
aberto para a perda de todas as liberdades,
para a rebelio das massas contra as elites
e como a vitria do homem-rebanho contra o pastor. 27
Na esteira da nossa modesta pesquisa, a vereda percorrida pelo marxismo vincula a democracia a uma certa etapa histrica, necessria, pela sua qualidade, por
oferecer condies e garantias mnimas de
(Artigos)
565
liberdade imprescindveis para conquistar

uma forma econmica e social superior. A
nosso juzo, essa opinio contradiz a velha crena de que em tempos de ditadura o
passo ao socialismo inevitvel. Relevante parece-nos a apreciao de George H.
Sabine sobre a questo de que, visto dessa
forma, o conceito de democracia resultou
em algo muito ambguo, pois (...) podia
significar que las libertades democrticas
eran valores intrnsecos, profesados por
los liberales, pero no efectivamente realizados em uma sociedad con economia de
laissez faire. La posicin del socialismo
equivaldra entonces a decir que estos valores se conservaran y realizaran mejor
en una sociedad socialista, junto con otros
valores adicionales, hechos posibles gracias a la propiedad estatal sobre los medios
de produccin. 28
Uma outra razo tcnica promove
Umberto Cerroni para alicerar uma interpretao teleolgica do Estado de Direito
e da prpria democracia, que ajuda sobremaneira compreenso dos pontos de interseo doutrinria: El elemento tcnico
de la democracia moderna es estructurado,
generalizado e refrendado por el derecho.
Por eso el Estado de Derecho se proyecta
como un conjunto de reglas tcnicas cuyo
fin es impedir el abuso del poder y garantizar la separacin o, al menos el equilibrio
de poder en el Estado moderno. Quien lo
deniega, definindolo como burgus debera recordar que este Estado fue en muchos casos burdamente violado y hasta destruido por la reaccin y debera reflexionar
sobre el hecho de que es burgus tambin
el Estado de polica o el Estado despticodictatorial 29
Fica assim o registro de que a frmula do Estado de Direito no naturalmente burguesa. Em outras palavras, que
o Estado de Direito, com seus princpios
de legalidade, igualdade e justicialidade,
frmula aplicvel aos Estados que preten-
566
dem funcionar convalidando com sua ao

a democracia como instrumento de criao
e reproduo da ordem jurdica.
Contudo, h que dizer sem vacilaes que se o objetivo maior proteger os
indivduos da espcie humana, de maneira
que em condies de liberdade seja promovida uma igualdade material e no apenas
formal ou semntica, o constitucionalismo
liberal no oferece nenhuma sada para o
fato de que o que poderia ser considerado
um elemento central de pr-compreenso
do constitucionalismo, isto , a dignidade
da pessoa humana, encontra dificuldades
de ser implementada quando o indivduo
no ostenta um lugar de privilgio no processo produtivo. Isso significa que, parece
inevitvel no mundo liberal e neoliberal,
que as liberdades pblicas estejam atreladas quanto efetividade ao carter das
relaes sociais de produo.
Conquanto seja claro que a premissa
da liberdade - que impulsiona o princpio
da legalidade - no um mero problema retrico, seno eminentemente prtico, posto
que ligado autodeterminao consciente
do ser humano para permitir que atravs de
espcies normativas previamente acordadas e que apenas em funo de interesses
coletivos possam tolerar-se restries a seu
exerccio, admitimos como evidente que a
sada obrigatria que conduz ao respeito
pelos direitos fundamentais que o progresso estimulado pela ao poltica seja
um princpio constitucional.
A questo se coloca, nesse passo, na
participao, isto , na vontade do constituinte que, inclusive, pode transgredir a
constituio ilusria ou mesmo qualquer
documento que o condene insatisfao
de seu interesse, em exerccio sublime de
uma autntica vontade geral.
Esse aspecto, alis, demonstrvel
pela prpria evoluo do constitucionalismo quando analisado como movimento
progressivo. Como comprova Marx, refu-
Pietro Lora Alarcn
tando a Hegel, certo que constituies

inteiras se transformaram a partir de necessidades que surgiram paulatinamente, da
ordem antiga que desmoronou, etc.; mas,
para uma nova constituio, sempre se fez
necessria uma revoluo formal. (...) A
categoria da transio gradual , em primeiro lugar, historicamente falsa e, em segundo lugar, no esclarece nada. Para que
a constituio no apenas sofra a modificao, para que, portanto, essa aparncia
ilusria seja finalmente destruda pela violncia, para que o homem faa conscientemente aquilo que, de outro modo, ele seria
forado a fazer inconscientemente em razo da natureza da coisa, necessrio que
o movimento da constituio, o progresso,
torne-se o princpio da constituio; que,
portanto, o real sustentculo da constituio, o povo, torne-se o princpio da constituio, O progresso ele mesmo , ento,
constituio.30
Presentemente, quando as ponderaes sobre as perspectivas do novo sculo
so objeto de debate, haver de se admitir que o neoliberalismo na Amrica Latina como condio para a efetividade de
direitos sociais deixa um saldo altamente
negativo. Vale lembrar tambm que os resultados de processos de unidade, como o
da Unio Europia indicam que h uma
vontade econmica de integrao promovida por transnacionais e elites, e uma outra integrao que ainda no comea porque os trabalhadores no a aceitam, posto
que a primeira realizada a custas de seus
direitos mais elementares. No suficiente
embasar uma federao europia em um
patrimnio constitucional comum em termos de estrutura (democracia liberal ou
parlamentarismo) sem passos concretos no
terreno do reconhecimento das nacionalidades e dos direitos humanos.31
Apesar das severas crticas que possam ser esboadas ao modelo socialista parece, contudo, impossvel ocultar os avanos
(Artigos)
dos Estados que sob o socialismo tiveram

um desenvolvimento indito dos direitos
sociais ou liberdades positivas. O fortalecimento dos denominados elementos scioideolgicos da constituio, conquistados
pelos operrios e camponeses a comeos do
sculo XX, constitui avano considervel a
procura da justia e da dignidade da pessoa
humana e constituem acervo imperecvel da
humanidade. So, nessa ptica, ferramentas
na disciplina da Teoria de um Direito constitucional amadurecido.
Um dado histrico que deve ser devidamente ponderado a configurao da
propriedade como paradigma do Estado liberal. Na verdade, a liberdade e a igualdade constituem um binmio ao qual foi adicionada a idia de propriedade como fator
para resolver o problema nuclear da denominada segunda fase de desenvolvimento
dos direitos humanos. Richard P. Claude
explica que este consistia na identificao
do lugar do indivduo no governo, o lugar
do cidado no sistema poltico. O clebre
professor de Maryland anota: A medida
que fueron declinando las instituciones del
feudalismo agrario, lleg a ser inevitable la
necesidad de redefinir de alguna manera el
status del indivduo, debido principalmente a los cambios decisivos que lo afectaron
en la distribucin de los bienes materiales.
(...) La afirmacin del derecho de propiedad fu el vnculo que uni el nuevo rol
econmico del individuo con su rol de ciudadano como individuo pblico 32
Sendo assim, pode-se afirmar que,
em detrimento da liberdade e da igualdade, as revolues burguesas priorizavam a
propriedade como elemento condicionante do exerccio da participao poltica,
gerando-se uma excluso na realidade do
sistema (constituio essncia) ainda que a
forma constitucional fosse revolucionaria
(constituio ilusria).
No entanto, a sociedade que comea
a gerar-se aps a Primeira Guerra Mundial
(Artigos)
567
sob os efeitos da depresso econmica originou um quadro diferente. Novos atores

sociais fizeram sua apario e reclamaram
um lugar na distribuio da riqueza social,
ao tempo que passaram a exigir novos direitos.
Chegou-se frmula da desapropriao levando em conta a funo social da
outrora incontestvel propriedade. O contraponto do constitucionalismo liberal, de
inspirao marxista, teve, na oportunidade, uma participao novamente decisiva
na re-confirmao de valores anteriores
propriedade, que deveu ceder diante de interesses coletivos.
Concluso
Com vista a uma definio clara e
sistemtica do carter atual do constitucionalismo possvel realizar um exerccio
terico para identificar as referncias mais
importantes e de contedo universal desse
movimento interminvel dos povos, cujo
eixo consiste na procura de uma cobertura
cada vez maior dos direitos fundamentais.
O constitucionalismo colhe, assim,
contribuies do pensamento liberal e do
pensamento marxista e ainda, simultaneamente, esclarece que existem padres
aplicveis a sistemas ou formaes sociais
e econmicas divergentes, dentre as quais
sobressai a democracia como mtodo de
conduo dos processos sociais.
Em soma, parece-nos que o constitucionalismo como movimento pode sintetizar no sculo XXI o melhor da experincia
socialista e do marxismo. Particularmente,
por um lado, colher a inegvel contribuio em matria de interpretao histrica
da sua prpria gnese e desenvolvimento.
Por outro lado, reconhecer a participao
da inspirao marxista na elaborao terica e efetividade dos componentes scioideolgicos da constituio, especialmente
dos direitos sociais.
568
Pietro Lora Alarcn
Diga-se de passagem, nesta proposta

de concluso, que as liberdades pblicas
que adquirem relevncia no Direito Constitucional Positivo a partir do pensamento
liberal no podem ser consideradas antteses da abordagem marxista de recriao
do constitucionalismo, pelo contrrio, tm
condio de reproduo no modelo terico
de sociedade cujo fundamento a constitucionalizao do progresso, o que, de fato
no acontece na atual modalidade econmica neoliberal.
Finalmente, a constituio essncia
deve ser reformulada, assim, a constituio ilusria ser cada vez mais essncia
e, nesse sentido, um retrato da sociedade
desejvel, justa e com pleno respeito pelo
direito vida e a dignidade das pessoas.
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NOTAS
Princpios de Direito Constitucional Geral.
Pp. 42 e subs.
2
Direito Constitucional e Teoria da Constituio. P. 51.
3
Ibidem. Mesma pgina.
4
Filosofia Poltica Marxista. P. 130.
5
Veja-se, por exemplo, as anlises quanto ao
carter da poca desenvolvidas por Francis
Fukuyama na sua obra O Fim da Histria e o
ltimo Homem.Rio de Janeiro. Rocco: 1992.
6
Unas reflexiones sobre el desarrollo del pensamiento marxista, inspiradas en la perestroika In
Taller Revista Terica de Convergencia. Pp. 7
7
A Fora Normativa da Constituio. P. 15 e subs.
8
Em nosso meio, Pedro de Abreu Dallari, explica com clareza o ponto. In Constituio e
Tratados Internacionais.P.7 e subs.
1
(Artigos)
Histria dos Estados Unidos. Pp.127-128.

Teoria del Estado y del Derecho. P. 45.
11
Las grandes corrientes del pensamientos poltico y el federalismo In El Federalismo. Pp. 81-83.
12
George Vedel. Ob. Cit. P. 85
13
Anti-Dhring. P. 10 e subs.
14
Lnin. As trs fontes e as trs partes constitutivas do Marxismo. P.15.
15
Tesis sobre Feuerbach. Obras Escogidas. P. 8
16
Diccionario de Filosofa. Verbete: Hegelianismo. P. 602-603.
17
Obras Escogidas. P. 521-530.
18
El origen de la familia, la propiedad privada
y el Estado. P. 169-174.
19
Chevallier. El federalismo de Proudhon y de
sus discpulos In EL Federalismo. Pp. 87-125.
As Independncias na Amrica Latina. P. 10

Filosofa Poltica Marxista. Pp.115-116.
22
Ibidem. P. 116.
23
Crtica da Filosofia do Direito de Hegel. P.76.
24
Ibid. P. 74.
25
Filosofa del Derecho.
26
Que es la democracia? P. 116.
27
Atlio Boron. Ob.Cit. P. 137.
28
Historia de la Teora Poltica. Pp. 605-606.
29
Unas reflexiones sobre el desarrollo del pensamiento marxista inspiradas em la Perestroika In
Taller, revista terica de convergencia. P. 13.
30
Crtica da filosofia do direito de Hegel.P. 75.
31
Recomenda-se a obra Estado, Nacin y Soberania coordenada por Alberto Prez Calvo.
32
Derechos Humanos Comparados. P. 35.
20
10
21
(Artigos)
569
570
verbetes
571
CIVILIDADE - VERBETE
CIVILITY - ENTRY
Luiz Sergio Modesto*

Recebido para publicao em outubro de 2005.
Resumo: Civilidade. Este verbete inicia uma srie de outros do autor que freqentar a Revista
Brasileira de Direito Constitucional. A srie expor a terminologia da pesquisa contempornea
aplicada implicando signos partilhados por vrias disciplinas dialetais ou cientficas nas reas das
Cincias Humanas (Antropologia, Filosofia, Sociologia, Teoria Poltica) e das Cincias Sociais
Aplicadas (Administrao, Cincia da Informao, Comunicao, Nomogogia das espcies latina
Lex, anglo Case Law, han
[Fa-Modelo]), buscando quantificar fenomenologicamente seus objetos ou referentes, se possveis, provveis ou previsveis de observao, experimento e verificao.
Empregando cortes epistemolgicos pontuais sobre as semioses (aes sgnicas) de tais verbetes, o
autor superpor o mtodo complexo fsico-semitico (1) da Semioselogia, includente da fenomenologia Fsica (Heisenberg, Bohr, Lao Tzy), da Signologia (Peirce), e do Instrumento Operacional da
Progmtica (Modesto), em (2) sintaxes casuais com outras disciplinas igualmente cientficas sensu
stricto, para concluir por sua instrumentalidade trivial, dialetal ou cientfica.
O presente verbete, com a sintaxe metodolgica da Hominisemitica, descreve comparativamente os padres de civilidade, pr-civilidade e incivilidade na famlia hominidae (bonobos, humanos,
chimpanzs), a partir dos dados eutmicos ou polticos do mando e da fora nos espaos domstico
e pblico, e os critrios fenomenolgicos para sua quantificao e verificao. A aplicao instrumental dos padres de civilidade na anlise das aes tnicas territoriais ou extraterritoriais permite
avaliao acadmica em tempo real quantificar uma superposio poltica alteridade humana
sem implicar sua justificao.
Palavras-chave: Eutimia. Hominisemitica. Incivilidade. Poltica. Pr-civilidade. Terrorismo. Violncia.
Abstract: Civility. This entry begins a series of others of the author that will frequent the Brazilian Journal of Constitutional Law. The series will expose the terminology of the contemporaneous
applied research implying signs shared with several dialectal ou scientific disciplines in the areas
of the Human Sciences (Anthropology, Philosophy, Sociology, Political Theory) and of the Applied
Social Sciences (Administration, Information Science, Communication, Nomogogy of the species
latin Lex, anglo Case Law, han
[Fa-Model]), looking for phenomenologically quantify their
objects or referents, if possible, probable or previsible of observation, experiment and verification.
Applying strict epistemological cuts on the semioses (signic actions) of such entries, the author will
superpose the semiotics-physics complex method (1) of the Semioselogy, including of the Physics
phenomenology (Heisenberg, Bohr, Lao Tzy), of Signology (Peirce), and of the Progmatic Operational Instrument (Modesto), in (2) casual syntaxes with other disciplines equally sensu stricto
scientific, to conclude by their trivial, dialectal or scientific instrumentality.
The present entry, with the methodological syntax of Hominisemiotics, comparatively describes the
civility, pre-civility and incivility patterns in the hominidae family (bonobos, humans, chimpanzees),
provided by the euthymic or exact and force political data in the domestic and public spaces, and
the phenomenological criteria for its quantification and verification. The instrumental application
of the civility patterns in the analysis of the territorial or extraterritorial ethnic actions allows to the
academic evaluation in real time to quantify a political superposition to the human alterity without
implying its justification.
Key words: Euthymia. Hominisemiotics. Incivility. Politics. Pre-civility. Terrorism. Violence.
* Ps-doutorado com ttulo de Doutor em Comunicao e Semitica - PUC-SP; Doutor em Direito (Poltica: Teoria do Estado)
- USP; Mestre em Direito (Direito Constitucional) - USP; Especialista em Direito Poltico, Administrativo e Financeiro - USP;
Membro do Instituto dos Advogados de So Paulo - IASP; Assessor Cientfico ad hoc da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo - FAPESP; Advogado; Professor na Escola Superior de Advocacia da OAB-SP; Sinlogo; Artista multimdia;
Pesquisador no CNPq:<http://buscatextual.cnpq.br/buscatextual/index.jsp>;E-mail:<luizsergiomodesto@yahoo.com.br>.
572
1. Conhecimento trivial
No lxico trivial, civilidade o substantivo feminino: (1) designativo do conjunto de formalidades, de palavras e atos
que os cidados adotam entre si para demonstrar mtuo respeito e considerao;
boas maneiras, civilidade, cortesia; (2)
denotativo do fato e [d]a maneira de observar essas formalidades (HOUAISS,
2001); da [p]olidez, urbanidade, delicadeza, cortesia (FERREIRA, 1986).
2. Conhecimento dialetal: Nomogogia
da espcie Lex
No gnero Nomogogia, isto , repertrio mundial de aes simtricas ou automando (-agogia por exemplo), ou aes
assimtricas ou heteromando oral, gestual
ou grfico (-agogia na relao mando/acato) movidas por multvocos interesses mediante nmos (conduta ou mando de dogma), a espcie latina Lex, no seu lxico,
instrumentaliza o signo civilidade com escassa freqncia. Nesse caso, seu sentido
correlativo ao do conhecimento trivial,
compartilhando as mesmos caractersticas
fsico-semiticas. Designa boas maneiras,
cortesia, polidez, urbanidade, delicadeza.
(SOIBELMAN, 1983, p. 544)
3. Conhecimento cientfico: Hominisemitica
Na etimologia ocidental, o signo civilidade, datado do sculo XVI, a sntese
de civil, do latim civilis, afabilidade, benignidade, bondade (HOUAISS, 2001) e
-dade, sufixo do latim qualidade, atributo, estado, amor (FERREIRA, 1986). Por
conseqncia, o signo civilidade implica o
referente da comunho (yin) corpo-corpo
no espao domstico, bem como denota
a dominncia do emocional ou eutmico
e subposio do energtico ou irracional.
O signo civilidade na etnia han implica
Luiz Sergio Modesto
pu cheng (
- sem lutar - LAO TZY,
s.d., p. 26; indito, c. 3), wen chih (
- modo distinto) ou wen ( - refinamento)
(MATEOS et alii, 1977-I.5535, p. 1057).
Como se observa comparativamente,
na etimologia, no conhecimento trivial e
no conhecimento dialetal nomoggico da
espcie latina Lex, o signo civilidade unvoco e preciso, designa condutas augricas
(criativas de similares liberdades sensrias
pacficas - MODESTO, 1999) e no decai
para a polivalncia e a equivocidade. Por
sua dominncia eutmica, vai do contgio
com o exemplo, passa pela induo, limitando-se superposio poltica na relao
mando/acato, com resduo de fora.
5 CLA POS S-Q
S
Q
LEGISIGNO
ICNICO
REMTICO
Fig. 1 - Civilidade: 5 classe sgnica
O signo (S) civilidade (pu cheng sem lutar- civility, civilit, civilidad) implica mais a possibilidade (POS) das qualidades (Q) de forma denotadas na conduta
cotidiana ou extracotidiana e menos o corpo existente na ao, subsumindo-se 5a
classe sgnica (CLA), como legisigno icnico (PEIRCE, 1978-2.258, p. 147), conforme equao icnica na figura 1. A civilidade limtrofe entre a eutimia (calma
ou paz em comunho) e a poltica (mando
ou fora justificveis), nela dominando os
acasos do mando e a comunho do espao
domstico e subpondo-se s convenes
do espao pblico.
Caso selecionemos o Homo sapiens
de sua famlia hominidae - chimpanzs, bo-
(Verbetes)
573
nobos, gorilas e orangotangos -, teremos

poucos parmetros para quantificar cientificamente, por modelo fenomenolgico
fsico-semitico (MODESTO, 1999), o
corpo implicando a conduta designada civilidade. Face a tal corte redutor do universo em pesquisa, os resultados ficam
comprometidos, posto que os humanos
comportam com insuficincia a quale da
civilidade no mando, contudo tal quale
dominante nos bonobos; os humanos comportam a freqncia da fora na poltica,
contudo tal fora tambm freqente nos
chimpanzs.
A rvore da famlia dos primatas
foi redesenhada graas a recentes pesquisas da biologia molecular realizadas por
Vincent Sarich e Allan Wilson, em 1967,
confirmadas pela Antropologia Molecular de Charles Sibley e Jon Ahlquist, em
1984. Constatou-se que os chimpanzs (e
bonobos - Pan paniscus), os humanos, os
gorilas e os orangotangos formam uma famlia parentesca com identidade gentica
de 98,4% do DNA entre chimpanzs (Pan
troglodytes) e humanos (Homo sapiens),
97,7% entre gorilas (Gorilla gorilla) e humanos, e 96,4% entre orangotangos (Pongo pygmaeus) e humanos, diferenciados,
respectivamente, em apenas 1,6%, 2,3% e
3,6%. (FOUTS; MILLS, 1998, p. 63-69)
Com os dados mando e fora da ao
poltica partilhados em freqncias e dominncias diversas entre bonobos, humanos
e chimpanzs - os parentes mais prximos
no corte epistemolgico por fenomenologia tridica -, recompomos seletivamente
o universo da pesquisa relativamente civilidade (fig. 2), para nele observar comparativamente (1) os bonobos (pela civilidade
- civility), (2) os humanos (pela pr-civilidade - pre-civility), e (3) os chimpanzs
(pela incivilidade - incivility), excluindo os
gorilas e os orangotangos, pela redundncia da incivilidade e afastamento gentico
do parentesco. Com esse corte epistemo(Verbetes)
lgico, temos o objeto da Hominilogia ou

Hominisemitica na sintaxe entre bonobos,
humanos e chimpanzs.
INCIVILIDADE
chimpanzs (Pan troglodytes)
frequncia do mando
dominncia da fora
PR-CIVILIDADE
humanos (Homo sapiens)
alternncia do mando
frequncia da fora
CIVILIDADE
bonobos (Pan paniscus)
dominncia do mando
resduo de fora
Fig.2 - Poltica (mando e fora) na famlia hominidae
Para observaes comparativas

quantificveis da civilidade na conduta
entre humanos (ver MODESTO, 2002,
p. 540-546), partiremos das variveis comuns famlia hominidae , que designamos
mediante o signo comum de dois gneros
hominida (MODESTO, 1999). Tais variveis, para efeitos de controle cientfico
sensu stricto de demonstrao emprica e
verificao, so as relaes eutmicas, na
comunho, e polticas, na superposio por
mando/acato ou fora/leso entre bonobos,
humanos, e chimpanzs.
O signo civilidade implica recepo
por contgio (na imitao por ao sgnica
dos neurnios-espelho na renovao [fu - LAO TZY, s.d., p. 40; indito, c. 16]
do exemplo), assimilado (na reiterao) e
acomodado (na expectativa), de condutas
por convvio coletivo a partir da imediatidade entrpica das relaes me-cria, paicria, e fmea-macho no espao domstico
(LAO TZY, s.d., p. 43; indito, c. 18), independente de transmisso formal ou nomogogia.
574
A denotao sgnica da civilidade, a

sua implicao qualitativamente existencial, enquanto corpo na conduta cotidiana
nos espaos domstico ou pblico, surge
empregada no sculo XVI e aproximadamente nesse sentido, quando a educao
formalmente transmitida no havia sido
implantada como a conhecemos hoje, e
sem a sintaxe com o gnero nomogogia,
mediante a espcie imputvel que o signo
civil eventualmente inclui no espao pblico. (cotejar ARIS, 1981, p. 243, 240,
245; ver domestiao em MODESTO,
1999; ver PIAGET, 1978, p. 19-47).
A civilidade, como observada pela
hominilogia, pode ser descrita pelas formalidades comunicativas na famlia bonobo, humana e chimpanz, por meio de
signos dominantes, freqentes, ou residuais da comunho (na relao eutmica),
do mando e da fora (na relao poltica).
A quantificao da civilidade na conduta
hominida (MODESTO, 2002, p. 540, 546549), portanto, implica distinguir fmeas
e machos na dominncia da comunho (3a
classe sgnica, sinsigno indicial remtico
- PEIRCE, 1978-2.256, p. 147), seguida
da freqncia do mando (4a classe sgnica,
sinsigno dicente - 1978-2.257, p. 147) e,
por ltimo, do resduo de fora (4a classe
sgnica). medida que a dominncia se
desloca para a fora, temos a incivilidade,
prpria das coletividades-bando. Com a
freqncia da fora em alternncia com o
mando, temos a pr-civilidade, conduta de
qualidade incerta referida pelo signo equvoco violncia, entre a coao por fora
e a coao por mando.
Nesse caso, a civilidade na comunicao pode ser descrita como modelar nos
bonobos, ou Pan paniscus, pela dominncia da comunho eutmica; a pr-civilidade nos humanos, ou Homo sapiens, pela
alternncia do mando (similar poltica
bonobo - bonobo politics) com a freqncia da fora (similar poltica chimpanz
Luiz Sergio Modesto
- chimpanzee politics); e a incivilidade nos

chimpanzs, ou Pan troglodytes, pela dominncia da fora.
Nossos familiares bonobos, na freqncia poltica por mando, comunicamse mediante bramidos curtos, agudos e
suaves, com alcance de pequena distncia
territorial; nossos familiares chimpanzs
comunicam-se mediante enormes berros
guturais, grunhidos e latidos de grande distncia territorial (WRANGHAM; PETERSON, 1998, p. 251); os humanos, por sua
vez, com a modulao fontica codificada
e o auxlio de suporte material, implementaram de tal forma a poltica por mando,
que possvel recepcion-lo a qualquer
distncia territorial no mercado mundial,
mediante varivel suporte material e sem
sintaxe temporal com o corpo emissor,
haja vista o alcance diacrnico oral ou grfico da mitologia.
No uso de ferramentas, comum em
2 milhes de anos na famlia hominida
(bonobos, humanos, chimpanzs), o ndice
residual de fora encontrado no arrastar
de galhos na poltica bonobo e na poltica
chimpanz (1998, p. 82 e 258), chegando
ao paroxismo laboratorial intra-espcie
(WILMSHURST, BBC et alii, 2005-Filme 1.4, 17:10 a 19:28 min.; 1.6-7, 28:59
a 30:12 min.; 1.8, 35:17 a 35:39 min.) da
bomba atmica, de Harry Truman, contra japoneses em Hiroxima e Nagasaki,
com matana total de 150.000 humanos
em 1945, uma poltica chimpanz que vai
urbi et orbi do terrorismo, observado no
transbordamento da fora blica da Coletividades-Bando, para exaltar o medo
da Coletividade-Famlia, at elevar-se
demncia serial killer que oferta modelos
negativos similares como Adolf Hitler e
Ariel Sharon, George Walker Bush e Wladimir Putin.
Fmeas e machos humanos denotam
pr-civilidade em tempo real com a indiferena ou a negligncia poltica em relao
(Verbetes)
575
ao genocdio, ou produo homicida bruta (PHOB), caso dos genocidas intestinos,

como Geraldo Alckmin preposto do Estado de So Paulo, Brasil, implementando
os homicdios em 32,8% no ano de 2002
relativamente a 2001, com o total de 610
civis mortos (PAULO, 2003, p. A2), ou em
relao a etnias genocidas, como a coletividade-bando Estados Unidos da Amrica
do Norte, envolvida em homicdios blicos
a cada 1,3 anos pelo mundo, desde 1776.
(MODESTO, 2002, p. 540-546)
A pr-civilidade comum entre humanos e chimpanzs precisa ser nuanada.
Nas duas espcies a coligao dominante
no implica as fmeas, implica a fora dos
machos, e esses se exaltam do uso defensivo para o uso ofensivo da fora, nos limites da predao e pilhagem, marcando seus
territrios e a memria pelo berro, a urina
e o sangue, e no caso dos humanos, adicionando-se a identificao tnica da bandeira
e das louvaes homicidas mediante hinos
nacionais. Em poucas palavras: o patriotismo gera a agresso (WRANGHAM;
PETERSON, 1998, p. 285).
O marcador gentico, detectvel
antes do nascimento, que prediz violncia entre os humanos o cromossomo Y
do macho. Os indivduos com esse gentipo, diz Gregory Carey, so nove vezes
propensos a serem presos e condenados
por um ato de violncia, relativamente a
pessoas sem esses genes, as fmeas humanas. (1994, p. 37) Nesse caso, a freqncia da fora com os machos e a dominncia do mando com as fmeas implica a
pr-civilidade dos machos humanos, com
a poltica chimpanz, e a civilidade das fmeas humanas, com a poltica bonobo.
Ao contrrio da pr-civilidade genrica dos humanos, desconsiderada essa
distino do padro de civilidade entre machos e fmeas, a poltica bonobo reduziu
seu uso de fora ao residual nas relaes
intercorporais entre sexos, entre pais e fi(Verbetes)
lhos, intra ou entre coletividades, enquanto

os machos chimpanzs e humanos so similares nas surras contra fmeas e filhos,
no estupro de infantes ou adultas, incluindo dilaceraes in vivo. Nos bonobos no
h registro de sexo forado, surras e morte
dos filhos, como ocorre freqentemente
entre humanos e chimpanzs.
Na relao entre coletividades de
bonobos igualmente registrada a ausncia de superposio poltica por fora, dominando a comunho eutmica do espao
domstico, que tem no prazer ertico, independente da reproduo, o meio de comunicao, hetero ou homossexual, entre
pares ou na diplomacia entre coletividades,
ou o mando naqueles tons curtos, agudos e
suaves.
As relaes entre bonobos implicam
cooperao coletiva e solidariedade entre
fmeas, no entre machos, cujos mandos
so colocados na periferia da poltica no
espao pblico, implicando fora residual,
enquanto os filhos machos permanecem inseparados das fmeas durante toda a vida.
Se um macho ataca uma fmea, essa solidariedade coletiva entre fmeas repele a
fora (WRANGHAM; PETERSON, 1998,
p. 251, 253-254, 261-262, 271).
A solidariedade entre as fmeas
bonobos tem por elemento vinculante o
prazer homoertico. O apoio da me, enquanto viva, acaba sendo relevante na
competitividade poltica por mando que
resulta no macho alfa, o dominante entre
os machos. Na morte da me, decai sua dominncia. Disso decorre a quale feminina
como referncia poltica no espao pblico
e a co-dominncia poltica entre a fmea
alfa, suportada pela cooperao coletiva
das fmeas, e o macho alfa na coletividade,
sem o suporte da cooperao por fora dos
machos. (1998, p. 252, 256-257)
A caracterstica da civilidade na poltica bonobo, portanto, pode ser resumida
pela dominncia da eutimia, fundada no
576
Luiz Sergio Modesto
ertico, na vitaliciedade das relaes mecria, na comunho entre fmeas, e a superposio poltica no espao pblico, quando
existente, tem predomnio do mando, enquanto a fora residual na co-dominncia
entre fmea e macho.
Dessa forma, observar e verificar os
dados da civilidade complementar incivilidade de uma etnia, de uma coletividade
regional ou local, implica correlacionar e
quantificar a probabilidade e previsibilidade de dominncia ou alternncia do mando
com a freqncia da fora, tendo por objeto as relaes entre os humanos no recorte
estatstico dessas coletividades.
REFERNCIAS
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da famlia. Traduzido por Dora Flaksman. Rio
de Janeiro: Editora Guanabara Koogan, 1981.
CAREY, Gregory. Interview to Philip ElmerDewitt. The genetic revolution. In Time. P. 3037. 17/01/94. New York: Time, 1994.
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FOUTS, Roger; MILLS, Stephen Tukel Mills. O
parente mais prximo: o que os chimpanzs me
ensinaram sobre quem somos. Traduzido por M.
H. C. Crtes. Rio de Janeiro: Objetiva, 1998.
HOUAISS, Antnio. Dicionrio eletrnico
Houaiss da lngua portuguesa. CD-ROM. Rio
de Janeiro: Instituto Antnio Houaiss - Editora
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Hai (Shang Hai Pan). Texto intercalado por explicao e comentrio do mestre Han Shan, p.
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MODESTO, Luiz Sergio. As Drogas do Estado. Tese multidisciplinar fundamentada no
paradigma metadisciplinar da Semioselogia

apresentada perante a Faculdade de Direito da
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em 30/06/95, para obteno do ttulo de Doutor
em Direito do Estado (Poltica). So Paulo: Sibila Edico, 1994.
MODESTO, Luiz Sergio. Arqutrio - Fratura
Colateral da Cultura. Tese multidisciplinar
fundamentada no paradigma metadisciplinar da
Semioselogia apresentada perante o Programa
Ps-Graduado em Comunicao e Semitica da
Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo
- PUC-SP -, e defendida em 21/09/99, para obteno do ttulo de Doutor em Comunicao e
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MODESTO,
Luiz
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Poltica:
(re)composio do objeto. Em: Revista da Faculdade de Direito - Universidade de So Paulo, v. 97, p. 527-568. So Paulo: Universidade
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Tcnico de Imprensa, janeiro/dezembro 2002.
PAULO, Folha de So. Recorde funesto. Em
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WILMSHURST, Paul; BBC; TF1; DISCOVERY CHANNEL; ZDF; TOKYO BROADCASTING SYSTEM; EDITORA ABRIL. Hi
roshima - O mundo diante da ameaa nuclear.
Em Aventuras na Histria. Science. DVD Vdeo. Filme 1: 48 min. Filme 2: 49 min. Manaus:
Abril, 2005.
WRANGHAM, Richard; PETERSON, Dale. O
macho demonaco - as origens da agressividade humana. Traduzido por M. H. C. Crtes. Rio
de Janeiro: Editora Objetiva, 1998.
(Verbetes)
577
CIVILITY - ENTRY *
Luiz Sergio Modesto**
Received for publication in October of 2005.
Abstract: Civility. This entry begins a series of others of the author that will frequent the Brazilian
Journal of Constitutional Law. The series will expose the terminology of the contemporaneous applied research implying signs shared with several dialectal ou scientific disciplines in the areas of
the Human Sciences (Anthropology, Philosophy, Sociology, Political Theory) and of the Applied
Social Sciences (Administration, Information Science, Communication, Nomogogy of the species
latin Lex, anglo Case Law, han
[Fa - Model]), looking for phenomenologically quantify their
objects or referents, if possible, probable or previsible of observation, experiment and verification.
Applying strict epistemological cuts on the semioses (signic actions) of such entries, the author will
superpose the semiotics-physics complex method (1) of the Semioselogy, including of the Physics phenomenology (Heisenberg, Bohr, Lao Tzy), of Signology (Peirce), and of the Progmatic Operational
Instrument (Modesto), in (2) casual syntaxes with other disciplines equally sensu stricto scientific, to
conclude by their trivial, dialectal or scientific instrumentality.
The present entry, with the methodological syntax of Hominisemiotics, comparatively describes the
civility, pre-civility and incivility patterns in the family hominidae (bonobos, humans, chimpanzees),
provided by the euthymic or exact and force political data in the domestic and public spaces, and
the phenomenological criteria for its quantification and verification. The instrumental application
of the civility patterns in the analysis of the territorial or extraterritorial ethnic actions allows to the
academic evaluation in real time to quantify a political superposition to the human alterity without
implying its justification.
Key words: Euthymia. Hominisemiotics. Incivility. Politics. Pre-civility. Terrorism. Violence.
Resumo: Civilidade. Este verbete inicia uma srie de outros do autor que freqentar a Revista Brasileira de Direito Constitucional. A srie expor a terminologia da pesquisa contempornea aplicada implicando signos partilhados por vrias disciplinas dialetais ou cientficas nas reas das Cincias Humanas
(Antropologia, Filosofia, Sociologia, Teoria Poltica) e das Cincias Sociais Aplicadas (Administrao,
Cincia da Informao, Comunicao, Nomogogia das espcies latina Lex, anglo Case Law, han
[Fa
- Modelo]), buscando quantificar fenomenologicamente seus objetos ou referentes, se possveis, provveis ou previsveis de observao, experimento e verificao.
Empregando cortes epistemolgicos pontuais sobre as semioses (aes sgnicas) de tais verbetes, o autor
superpor o mtodo complexo fsico-semitico (1) da Semioselogia, includente da fenomenologia Fsica
(Heisenberg, Bohr, Lao Tzy), da Signologia (Peirce), e do Instrumento Operacional da Progmtica (Modesto), em (2) sintaxes casuais com outras disciplinas igualmente cientficas sensu stricto, para concluir
por sua instrumentalidade trivial, dialetal ou cientfica.
O presente verbete, com a sintaxe metodolgica da Hominisemitica, descreve comparativamente os
padres de civilidade, pr-civilidade e incivilidade na famlia hominidae (bonobos, humanos, chimpanzs), a partir dos dados eutmicos ou polticos do mando e da fora nos espaos domstico e pblico, e os
critrios fenomenolgicos para sua quantificao e verificao. A aplicao instrumental dos padres de
civilidade na anlise das aes tnicas territoriais ou extraterritoriais permite avaliao acadmica em
tempo real quantificar uma superposio poltica alteridade humana sem implicar sua justificao.
Palavras-chave: Eutimia. Hominisemitica. Incivilidade. Poltica. Pr-civilidade. Terrorismo. Violncia.
* Translation from Portuguese to English by Luiz Sergio Modesto.
** Postdoctorate with the title of Philosophiae Doctor in Communication and Semiotics - PUC-SP; Doctor in Law (Politics:
Theory of the State) - USP; Master in Law (Constitutional Law) - USP; Specialist in Political, Administrative and Financial Law
- USP; Member of the Lawyers Institute of So Paulo - IASP; Ad hoc Scientific Advisory of the Foundation of Support to the
Research of So Paulo - FAPESP; Lawyer; Professor in the Advocateship Superior School of OAB-SP; Sinologist; Multimidia
artist; Researcher in CNPq:<http://buscatextual.cnpq.br/buscatextual/index.jsp>; E-mail:<luizsergiomodesto@yahoo.com.br>.
578
1. Trivial knowledge
In the trivial lexicon, civility is the feminine noun: (1) designative of the group
of formalities, of words and acts that the
citizens adopt to each other to demonstrate mutual respect and consideration; good
manners, civility, courtesy; (2) denotative
of the fact and [of] the manner to observe
those formalities (HOUAISS, 2001); of
the [p]oliteness, urbanity, delicacy, courtesy (FERREIRA, 1986).
2. Dialectal knowledge: Nomogogy of
the species Lex
In the gender Nomogogy, that is,
world repertoire of symmetrical actions or
autoexact (-agogy by example), or asymmetric actions or oral, gestural or graphical heteroexact (-agogy in the exact/accept
relation) moved by multivocal interests by
means of nmos (conduct or exact of dogma), the Latin species Lex, in its lexicon,
instrumentalizes the sign civility with scarce frequency. In this case, its sense is correlative to the trivial knowledge, sharing
the same semiotics-physics characteristics.
It designates good manners, courtesy, politeness, urbanity, delicacy. (SOIBELMAN,
1983, p. 544)
3. Scientific knowledge: Hominisemiotics
In the western etymology, the sign
civility [civilidade], dated of the century
XVI, is the synthesis of civil, of the Latin
civilis, affability, kindliness, kindness
(HOUAISS, 2001) and -ity [-dade], suffix of the Latin quality, attribute, state,
love (FERREIRA, 1986). By consequence,
the sign civility implies the referent of the
communion (yin) body-body in the domestic space, as well as it denotes the dominance of the emotional or euthymic and
sub-position of the energetic or irrational.
The sign civility in the ethnos Han implies
Luiz Sergio Modesto
pu cheng (
- without fighting - LAO
TZY, s.d., p. 26; unpublished, c. 3), wen
chih (
- distinct mode) or wen ( - refinement) (MATEOS et alii, 1977-I.5535,
p. 1057).
As its comparatively observed, in
the etymology, in the trivial knowledge
and in the nomogogic dialectal knowledge
of the Latin species Lex, the sign civility is
univocal and precise, it designates augeric
conducts (creative of similar peaceful sensorial freedoms - MODESTO, 1999) and
doesnt decay to the polyvalence and the
equivocacy. By its euthymic dominance, it
goes from the contagion with the example,
passes by the induction, limitating itself to
the political superposition in the relation
exact/accept, with residue of force.
5th CLA
POS S-Q
S
Q
RHEMATIC
ICONIC
LEGISIGN
Il. 1 - Civility: 5th signic class
The sign (S) civility (pu cheng

without fighting - civilidade, civilit, civilidad) implies more the possibility (POS) of
the qualities (Q) of the denoted form in the
quotidian or extraquotidian conduct and
less the existent body in the action, subsuming itsefl to the 5th signic class (CLA),
as iconic legisign (PEIRCE, 1978-2.258,
p. 147), according to iconic equation in the
illustration 1. The civility is bordering between the euthymia (calm or peace in communion) and the politics (justifiable exact
or force), dominating in it the chance of the
exact and the communion of the domestic
space and sub-posing itself under the conventions of the public space.
(Verbetes)
579
CIVILITY - ENTRY
In case we select the Homo sapiens

from its hominidae family - chimpanzees,
bonobos, gorillas and orangutans -, we
will have few parameters to scientifically
quantify, by semiotics-physics phenomenologic model (MODESTO, 1999), the body
implying the conduct designated civility.
Face to such reducing cut of the universe
in research, the results stay committed, once
the humans include with insufficiency the
quale of the civility in the exact, however
such quale is dominant in the bonobos; the
humans include the force frequency in the
politics, however such force also is frequent
in the chimpanzees.
The tree of the primates family was
redrawn thanks to recent researches of the
molecular biology accomplished by Vincent
Sarich and Allan Wilson, in 1967, confirmed
by Charles Sibleys Molecular Anthropology and Jon Ahlquist, in 1984. It was verified
that the chimpanzees (and bonobos - Pan
paniscus), the humans, the gorillas and the
orangutans form a parental family with genetic identity of 98,4% of the DNA between
chimpanzees (Pan troglodytes) and humans
(Homo sapiens), 97,7% between gorillas
(Gorilla gorilla) and humans, and 96,4%
between orangutans (Pongo pygmaeus) and
humans, differentiated, respectively, in just
1,6%, 2,3% and 3,6%. (FOUTS; MILLS,
1998, p. 63-69)
With the exact and force data of the
political action shared in frequencies and
several dominances among bonobos, humans and chimpanzees - the related ones
closer in the epistemologial cut by triadic
phenomenology -, we selectively recompose the universe of the research relatively
to the civility (il. 2), for comparatively observe in it (1) the bonobos (by the civility
- civilit), (2) the humans (by pre-civility
- pr-civilit), and (3) the chimpanzees (by
incivility - incivilit), excluding the gorillas
and the orangutans, by their redundancy of
the incivility and genetic deviation from
(Verbetes)
the relationship. With this epistemologial

cut, we have the object of Hominilogy
or Hominisemiotics in the syntax among
bonobos, humans and chimpanzees.
INCIVILITY
chimpanzees (Pan troglodytes)
frequency of exact
dominance of force
PRE-CIVILITY
humans (Homo sapiens)
alternation of exact
frequency of force
CIVILITY
bonobos (Pan paniscus)
dominance of exact
resdue of force
Il. 2 - Politics (exact ande force) in the hominidae family
For comparative quantified observations of the civility in the conduct among humans (see MODESTO, 2002, p. 540-546),
we will start from the common variables to
the hominidae family, that we designated by
means of the common sign of two genders
hominida (MODESTO, 1999). For effects
of sensu stricto scientific control of empiric demonstration and verification, such
variable relations are the euthymic, in the
communion, and politics, in the superposition by exact/accept or force/lesion among
bonobos, humans, and chimpanzees.
The civility sign implies reception
by contagion (in the imitation by signic
action of the mirror-neuron in the renewal
[fu - - LAO TZY, s.d., p. 40; unpublished, c. 16] of the example), assimilated
(in the reiteration) and accomodated (in
the expectation), of conducts by collective
conviviality starting from the entropic immediateness of the relations mother-breeding, father-breeding, and female-male in
580
the domestic space (LAO TZY, s.d., p. 43;

unpublished, c. 18), independent of formal
transmission or nomogogy.
The civility signic denotation, its
qualitatively existential implication, while
body in the quotidian conduct in the domestic or public spaces, uprises employed
in the XVI century and approximately in
this sense, when the formally transmitted
education hadnt been implanted as we
know it today, and without the syntax with
the nomogogy gender, by means of the imputable species that the civil sign eventually includes in the public space. (compare ARIS, 1981, p. 243, 240, 245; see
domestiaction in MODESTO, 1999; see
PIAGET, 1978, p. 19-47).
The civility, as observed by the hominilogy, can be described by the communicative formalities in the bonobo, human
and chimpanzee family, by means of dominant, frequent, or residual signs of the
communion (in the euthymic relations), of
the exact and of the force (in the political
relations). The quantification of the civility in the hominida conduct (MODESTO,
2002, p. 540, 546-549), therefore, implies
distinguish females and males in the dominance of the communion (3rd signic class,
rhematic indexical sinsign - PEIRCE,
1978-2.256, p. 147), followed by the frequency of the exact (4th signic class, dicent
sinsign - 1978-2.257, p. 147) and, by last,
of the residue of force (4th signic class).
As the dominance moves to the force, we
have the incivility, proper of the gang-collectivities. With the frequency of the force
in alternation with the exact, we have the
pre-civility, conduct of uncertain quality
referred by the equivocal sign violence,
between the coaction by force and the coaction by exact.
In this case, the civility in the communication can be described as model in
the bonobos, or Pan paniscus, by the dominance of the euthymic communion;
Luiz Sergio Modesto
the pre-civility in the humans, or Homo

sapiens, by the alternation of the exact
(similar to the bonobo politics - politique
bonobo) with the frequency of the force
(similar to the chimpanzee politics - politique chimpanz); and the incivility in the
chimpanzees, or Pan troglodytes, by the
dominance of the force.
Our familiar bonobos, in the political frequency by exact, communicate by
means of short, sharp and soft roars, with
reach of small territorial distance; our familiar chimpanzees communicate by means of enormous guttural bawls, grunts and
barks of great territorial distance (WRANGHAM; PETERSON, 1998, p. 251); the
humans, by their time, with the coded phonetic modulation and the aid of material
support, implemented in a such way the
politics by exact, thats possible recept it at
any territorial distance in the world market,
by means of variable material supports and
without temporary syntax with the emitter
body, have seen the oral or graphic diachronic reach of the mythology.
In the use of tools, common in 2
million years in the hominida family (bonobos, humans, chimpanzees), the residual
index of force is found in dragging branches
in the bonobo politics and in the chimpanzee politics (1998, p. 82 and 258), arriving
to the laboratorial intra-species paroxism
(WILMSHURST, BBC et alii, 2005-Film
1.4, 17:10 to 19:28 min.; 1.6-7, 28:59 to
30:12 min.; 1.8, 35:17 to 35:39 min.) of the
atomic bomb, of Harry Truman, against
Japanese in Hiroxima and Nagasaki, with
150,000 humans total slaughter in 1945, a
chimpanzee politics that goes urbi et orbi
from terrorism, observed in the warlike
force overflow from the Gang-Collectivity,
to exalt the fear of the Family-Collectivity,
until rising to the serial killer insanity that
offer similar negative models like Adolf
Hitler and Ariel Sharon, George Walker
Bush and Wladimir Putin.
(Verbetes)
581
CIVILITY - ENTRY
Females and human males denote

pre-civility in real time with the indifference or the political negligence in relation
to the genocide, or homicidal domestic
product (HDP), case of the intestine genocides, like Geraldo Alckmin preposed of
the So Paulo State, Brazil, implementing
the homicides in 32,8% in the year 2002
relatively to 2001, with the total 610 dead
civilians (PAULO, 2003, p. A2), or in relation to genocidal ethnos, as the Gang-Collectivity United States of North America,
involved in warlike homicides every 1,3
years around the world, since 1776. (MODESTO, 2002, p. 540-546)
The common pre-civility between
humans and chimpanzees lacks to be hued.
In the two species the dominant colligation doesnt imply the females, implies
the males force, and these exalt themselves from the defensive use to the offensive force use, in the limits of the predation
and pillage, marking their territories and
the memory by the bawl, the urine and the
blood, and in the humans case, adding the
ethnic identification of the flag and of the
homicidal praisings by means of national
anthems. In few words: the patriotism generates the aggression (WRANGHAM;
PETERSON, 1998, p. 285).
The genetic marker, detectable
before the birth, that predicts violence
among the humans is the chromosome Y of
the male. The individuals with that genotype, says Gregory Carey, are nine times
prone to be arrested and condemned by a
violence act, relatively to people without
those genes, the human females. (1994, p.
37) In this case, the force frequency with
the males and the exact dominance with
the females implies the pre-civility of the
human males, with the chimpanzee politics, and the civility of the human females,
with the bonobo politics.
Unlike the humans generic pre-civility, not considerated this distinction
(Verbetes)
of the civility pattern between males and

females, the bonobo politics reduced its
force use to the residual in the intercorporal relations between sexes, parents and
children, intra or enter collectivities, while
the chimpanzee males and humans are similar in the whippings against females and
children, in the rape of infants or adults,
including dilacerations in vivo. In the bonobos there arent registrations of forced
sex, whippings and the childrens death, as
it frequently happens between humans and
chimpanzees.
In the relations among bonobo collectivities is equally registered the absence
of political superposition by force, dominating the euthymic communion of the
domestic space, that has in the erotic pleasure, independent of the reproduction, the
communication means, hetero or homosexual, among peers or in the diplomacy
among collectivities, or the exact in those
short, sharp and soft tones.
The relations among bonobos imply collectivity cooperation and solidarity among females, but not among males,
whose exacts are placed in the politics periphery of the public space, implying residual force, while the male children stay inseparable of the females during a lifetime.
If a male attacks a female, that solidarity
collective among females repels the force
(WRANGHAM; PETERSON, 1998, p.
251, 253-254, 261-262, 271).
The solidarity among the bonobo females has for entailer element the homoerotic pleasure. The mothers support, while
alives, ends up being relevant in the political competitiveness for exact that results
in the male alpha, the dominant among the
males. In the mothers death, decays his
dominance. From this elapses the feminine
quale as political reference in the public
space and the politics of co-dominance between the female alpha, supported by the
collective cooperation of the females, and
582
Luiz Sergio Modesto
the male alpha in the collectivity, without

the support of the cooperation by force of
the males. (1998, p. 252, 256-257)
The characteristic of the civility
in the bonobo politics, therefore, can be
summarized by the euthymic dominance,
founded in the erotic, in the lifelong mother-breeding relations, in the communion
among females, and the political superposition in the public space, when existent,
has the exact prevalence, while the force
is residual in the co-dominance between
female and male.
In this way, observe and verify the
data of the civility complementary to the
incivility of an ethnos, of a regional or local
collectivity, implies correlate and quantify
the probability and previsibility of dominance or alternation of the exact with the
frequency of the force, having for object
the relations among the humans in the statistical cutting of those collectivities.
REFERENCES
ARIS, Philippe. Histria social da criana e
da famlia. Traduzido por Dora Flaksman. Rio
de Janeiro: Editora Guanabara Koogan, 1981.
CAREY, Gregory. Interview to Philip ElmerDewitt. The genetic revolution. In Time. P. 3037. 17/01/94. New York: Time, 1994.
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584
JURISPRUDNCIA
COMENTADA
585
Mitos e ideologias constitucionais.

Reflexes sobre a neutralidade do
Supremo Tribunal Federal
Myths and constitutional ideologies.

Considerations about the neutrality of Supreme Court
SORAYA REGINA GASPARETTO LUNARDI*
Resumo: O presente estudo examina a difundida tese da neutralidade (poltica) das decises do
Supremo Tribunal Federal. Mediante referncias s relaes entre o sistema social e o sistema jurdico, aos problemas da interpretao jurdica e funo social da ideologia e dos mitos busca-se
averiguar o papel da tese da neutralidade da funo jurisdicional. Para verificar as possibilidades da
neutralidade realizamos um estudo de caso, analisando criticamente algumas decises do Supremo
Tribunal Federal.
Palavras-chave: Ideologia. Interpretao jurdica. Neutralidade. Supremo Tribunal Federal.
Abstract: This essay examines the diffused thesis of neutrality ( political) for decisions of Supreme Court. Through the references of relationships between the social system and the judicial
system, the problems of juridical interpretation and the social function of ideology and the myths,
in search of neutral thesis of juridical function. To verify the possibilities of neutrality we realize a
study of case, analysing with appreciation some decisions of Supreme Court.
Key words: Ideology. Juridical interpretation. Neutrality. Supreme Court.
1. Introduo
Na teoria do direito contemporneo
pacfico que inexiste pureza. A criao e
aplicao do direito esto comprometidas
com o social, com o poltico, com o econmico, constituindo, em ltima anlise,
um discurso de poder.1 Por outro lado, o
saber terico sobre o direito, como conhecimento, interessado, sendo impossvel
neutralidade.2
O presente estudo se prope a realizar uma anlise crtica da difundida tese
sobre a neutralidade (ou pura tecnicidade)
das decises do STF. A pergunta poderia
ser: O Tribunal Constitucional um rgo
poltico? Suas decises podem ser classificadas como polticas?3
Em razo das caractersticas do tema

necessrio se faz um enfoque de teoria do
direito (constitucional), motivo pelo qual
apresentaremos algumas reflexes sobre o
sistema social e o sistema jurdico. O que
interessa mais diretamente so as ideologias ligadas neutralidade do juiz, buscando averiguar qual a funo da neutralidade poltica do poder judicirio. Isso nos
remonta imediatamente ao problema do
sentido e da funo social das ideologias e
dos mitos no campo do direito.
Em contraponto apresentamos as formas da neutralizao do poder judicirio
sob o argumento de que h que se conservar
a imparcialidade no mbito da aplicao da
lei. Para verificar as possibilidades da neutralidade judicial realizaremos um estudo
* Mestre em Direito (ITE/Bauru) e Doutoranda em Direito (PUC/SP). Professora de Direito Processual Civil (ITE/Bauru), onde
tambm Professora Pesquisadora do Ncleo de Pesquisa Docente e do Ncleo de Pesquisas e Integrao do Centro de PsGraduao. Professora de Cursos de Ps-Graduao. Advogada.
586
de caso, analisando criticamente algumas

decises do Supremo Tribunal Federal. A
pergunta : as decises foram tomadas mediante aplicao objetiva (positivista) de
normas vigentes ou em razo de imperativos
decorrentes de mudanas e presses socioculturais e polticas? Tambm ressaltamos
a impossibilidade de um Tribunal trabalhar
sem mtodos, baseado somente em argumentos polticos, observando que a falta
de um rigoroso mtodo de interpretao e
aplicao da Constituio no garantem o
acerto e segurana desejados.4
2. A interpretao jurdica
A interpretao jurdica, tambm denominada de hermenutica, do grego hermeneuein, (), se insere na teoria
ou filosofia da interpretao que objetiva
tornar compreensvel o objeto de estudo,
alm de sua simples aparncia e compreenso superficial.5
A palavra hermeios remete-nos para
o deus Hermes que, segundo a mitologia
grega, foi o descobridor da linguagem e da
escrita. Hermes era tido como aquele que
descobriu o objeto utilizado pela compreenso humana para alcanar o significado
das coisas e para o transmitir a outras pessoas. O deus Hermes era vinculado a uma
funo de transmutao, transformando
aquilo que a compreenso humana no alcanava em algo plenamente inteligvel.6
Interpretar conhecer, especialmente conhecer formas de expresso. Toda e
qualquer forma de expresso, tudo que
transmite ao homem alguma informao
pode (deve) ser interpretado. Assim, tambm, as normas jurdicas so objeto de interpretao. Interpretar uma norma, segundo entendimento geral, compreender seu
significado e alcance.7
Quanto interpretao das normas
vigentes, parte da doutrina entende que ela
se d com base em valores: insustentvel
SORAYA REGINA GASPARETTO LUNARDI
o propsito de uma teoria da interpretao

cega para o mundo dos valores e dos fins e,
ainda mais, alheia ou indiferente problemtica filosfica.8
Outros doutrinadores, partidrios da
viso positivista, afirmam: Se por interpretao se entende a fixao por via cognoscitiva do sentido do objeto a interpretar,
o resultado de uma interpretao jurdica
somente pode ser a fixao da moldura que
representa o Direito a interpretar e, conseqentemente, o conhecimento das vrias
possibilidades que dentro desta moldura
existem.9
Em termos esquemticos, apresentase aqui uma controvrsia entre os partidrios de uma viso moralista ou claramente
subjetivista que considera a interpretao
como processo volitivo (o intrprete constri o sentido das normas de acordo com
valores e precompreenses, ditados pelo
momento social e histrico ou simplesmente por sua preferncia pessoal) e os
adeptos de uma viso positivista ou objetivista que considera a interpretao como
processo cognitivo (o intrprete deve extrair do texto da norma seus possveis significados, afastando qualquer preferncia
ou valor que no corresponde vontade do
legislador).10
Seria possvel a neutralidade na interpretao do direito?11 Ou se trata de uma
ideologia? Essa interrogao desdobra-se
em dois questionamentos diferentes.
Um primeiro tema de estudo a possibilidade de delimitar as condies, requisitos e limitaes da interpretao jurdica
correta ou seja, da interpretao jurdica
como deveria ser12. Esse estudo objetiva
elaborar uma teoria normativa da interpretao do direito que serve como guia
para o operador do direito.
Um segundo tema, que constitui o
objeto desse trabalho, a anlise da atividade decisria de autoridades estatais. O
objetivo desse estudo descritivo. Estuda-
(Jurisprudncia Comentada)
Mitos e ideologias constitucionais. Reflexes...
se a interpretao jurdica como ela 13,

em suas formas reais, conforme as opes
e tendncias dos intrpretes autorizados
dos textos normativos. Isso permite entender a postura dos aplicadores do direito
diante do problema da interpretao. Antes
de realizar esse exame, respondendo a pergunta da possvel neutralidade do aplicador do direito, se faz necessrio apresentar
as premissas de nosso pensamento.
3. Mito e ideologia
O pensamento mtico formou-se na
Grcia, do sc. XXI ao VI a.C. Nasceu
do desejo de dominao do mundo, para
afugentar o medo e a insegurana. A verdade do mito no obedece lgica nem da
verdade emprica nem da verdade cientfica. verdade intuda que no necessita
de provas para ser aceita. , portanto, uma
intuio compreensiva da realidade, uma
forma espontnea do homem situar-se no
mundo.14
Os mitos acompanham os homens e
sua evoluo. Normalmente associa-se o
conceito de mito lenda, mentira, iluso, crena a dolos. Ora o mito no
uma mentira, pois verdadeiro para quem
vive; orienta a vida e desempenha importantes funes sociais.15 A narrao de uma
histria mtica uma atribuio de sentido ao mundo, sobre o qual a afetividade
e a imaginao exercem importante papel.
No podemos afirmar tambm que o mito
uma iluso, pois sua histria tem uma
racionalidade, mesmo que no tenha uma
lgica, por trabalhar com a fantasia.16
O mito pode ser conceituado como
uma constelao de crenas, sentimentos e
imagens organizadas ao redor de um tema
central, com a finalidade de auxiliar os indivduos a confrontarem e elaborarem os
desafios capitais da existncia.17
Na linguagem corrente do sculo
XIX, o mito indicava aquilo que se opunha
587
realidade.18 Em verdade o mito muitas

vezes se contrape realidade, mas no
necessariamente o contrrio da verdade.
tudo aquilo que se tem por verdadeiro, mas
que, na verdade, pode no o ser. o que se
apregoa como verdadeiro, sem maiores indagaes ou questionamentos. No desenvolver da histria, os mitos tm sido muito
importantes para a educao. Atravs dos
mitos, a populao passa a desenvolver
certas crenas e em razo das crenas adota comportamentos em conformidade com
o sentido mitolgico.
Aps Freud, Jung, Neumann, Melanie Klein, Erich Fromm, Mircea Eliade, e
isto para citar apenas alguns dos grandes
pioneiros e seus seguidores, o mito enveredou por caminhos bem mais legtimos e
genunos: deixou de ser uma simples histria da carochinha ou uma fico, coisa
inacreditvel, sem realidade. (...) Em relao semitica, temos um conceito feliz
que liga a idia do mito e da ideologia: o
mito uma forma especfica de manifestao do ideolgico no plano do discurso;
estereotipao semiolgica da ideologia.19
Tavares cita a representao mtica
como inegavelmente presente no pensamento de alguns sistemas polticos atuais,
encontrando-se historicamente em todas as
grandes culturas.20 Estes conceitos, principalmente a ligao do mito e da ideologia,
nos leva a questo que move este estudo: o
mito da neutralidade na jurisprudncia.
No tarefa fcil descobrir o que
mito e o que explicao cientfica nas variadas circunstncias da vida. No estudo do
direito nos deparamos com essa dificuldade quando encontramos conceitos aceitos
pela fora da tradio e da autoridade e
sempre com uma urea de dogma.21 A neutralidade dos juizes tem sido tratada como
dogma no direito, sendo erigida categoria
de mito, em razo das diversas influncias
existentes nas decises.
588
A ideologia da cincia jurdica e

todas as influncias sociais externas recebidas pelo sistema jurdico permitem que
o juiz que atue, como dizia Montesquieu,
apenas como boca da lei? Para demonstrar a cientificidade do direito, Kelsen acabou fortalecendo o mito da cincia impermevel a fatores externos. Como devemos
entender a idia de sistema jurdico em relao ao sistema social? H influncias ou
devemos analisar o direito como sistema
fechado que permite uma interpretao e
aplicao estritamente objetivas?
da pretensa desideologizao dos
conceitos e mtodos de trabalho no direito
que os juristas tm haurido os fundamentos
para uma concepo politicamente assptica de direito, jurisdio e cincia, concepo essa que, no entendimento de muitos,
no passa de mito.22
4. Direito e neutralidade
H mais de duas dcadas que empreendi desenvolver uma teoria jurdica
pura, isto , purificada de toda a ideologia
poltica e de todos os elementos de cincia
natural, uma teoria jurdica consciente da
sua especificidade porque consciente da
legalidade especfica do seu objeto.23
Assim comea Hans Kelsen sua Teoria Pura do Direito, em que procura escoimar o Direito de toda e qualquer influncia de elementos que lhe so estranhos.
Durante algum tempo a neutralidade do jurista foi apontada como virtude. Por outro
lado, a maioria dos pensadores do direito
no sculo XX, partindo das mais variadas
premissas filosficas e sociolgicas, questionaram a neutralidade do aplicador do
direito, chegando at a consider-la inexistente.24 Preferimos denominar a viso da
neutralidade como mito, por entendermos
ser uma construo necessria para a justificao ideolgica (legitimidade) do sistema jurdico.
Temos tambm a possibilidade de

considerar como dogmtica jurdica o paradigma que busca estabelecer regras para
aplicao eqitativa da norma jurdica no
caso concreto. A verdade que essa leitura
tem carter ideolgico. Pretende-se, atravs da dogmtica, estabelecer paradigmas
tericos, cuja funo garantir a uniformidade e a segurana jurdica na interpretao da lei.25
A dificuldade em aceitar a pureza
pretendida por Kelsen vem da idia de ser
o estudo do direito intimamente ligado
sociologia e a outras cincias humanas, o
que lhe atribui caractersticas de sistema
que depende de crenas e prticas sociais e
de interesses polticos. Nenhuma cincia
pura, autnoma ou neutra; todas esto sujeitas a influncias externas. O terico crtico no pode perder a perspectiva global,
limitando-se a uma viso fragmentada do
estudo do direito.
Uma das abordagens mais criticadas
o positivismo jurdico que sofre principalmente a seguinte censura: no refletir sobre
a origem histrica do seu pensamento, ignorando que atende a interesses polticos
especficos e que se presta apropriao de
poderes econmicos que deseja ignorar.26
Por outro lado, no pretendemos pregar a liberdade dos juzes em relao lei,
nos termos reivindicados, por exemplo,
pela Escola do Direito Livre. Esta linha de
pensadores entendia necessrio proporcionar uma grande independncia ao juiz com
relao aos mtodos de interpretao, permitindo-se ao juiz corrigir e completar a
lei, guiado por orientaes subjetivas, com
a valorao de interesses pelos prprios
sentimentos e criando, ao lado ou no lugar
do direito positivo, novas normas. Tivemos ainda, no mesmo esprito, a escola do
direito vivo, pregando um desapego
lei positiva.27
Buscamos assim o equilbrio entre
o direito puro pretendido por Kelsen e o
direito com uma tendncia de materializao da interpretao, isto , pela introduo de elementos subjetivos e moralistas
na interpretao.28 Este (difcil) ponto de
equilbrio dever tambm considerar a crtica idia de que a interpretao destituda de qualquer subjetividade por parte
do operador o qual apresenta uma srie de
elementos alm da letra da lei, com a presena de sua vontade no ato de interpretao,29 no passando a neutralidade de um
mito imposto para justificar um modelo
idealizado do direito, conforme uma teoria
normativa da interpretao.
A questo torna-se ainda mais complexa quando analisamos a jurisdio
constitucional que trata de questes formalmente jurdicas, mas materialmente
polticas.30
5. Imparcialidade e neutralidade
Imparcial significa julgar sem paixo,
de forma reta, justa. uma idia ligada
legalidade sem a interferncia consciente
de um elemento externo que no a conformidade do texto normativo. Imparcialidade significa, em ltima instncia, deciso
de acordo com a Constituio Federal. A
imparcialidade se apresenta como um dos
principais pressupostos da segurana jurdica e como principal justificativa da interpretao positivista.
J a neutralidade est ligada ao conceito da ideologia. Todos temos uma carga
de valores que influencia nossos conceitos,
crenas e prticas sociais. A ideologia no
um elemento externo e sim um elemento
subjetivo e inextricvel. Logo a interpretao, especialmente do texto constitucional,
esta sempre impregnada de elementos ideolgicos, no podendo ser neutra, isenta
e objetiva.
As normas constitucionais apreciadas pelo STF possuem, na maioria dos
casos, baixo grau de densidade norma(Jurisprudncia Comentada)
589
tiva, permitindo maior elasticidade na

interpretao. O problema est na forma
de aplicao de fontes do direito de baixo
grau de densidade. Devemos aqui analisar
as regras de funcionamento do sistema jurdico, definindo as categorias de elementos que o compem e sua aplicabilidade.
As normas de baixa densidade incluem os princpios gerais de direito, os
princpios constitucionais e os conceitos
indeterminados.31
a) Os princpios gerais de direito32
so indicaes de conduta que norteiam o
legislador na elaborao da norma. No se
encontram positivados no sistema normativo. A partir da positivao, o princpio
passa a ser clusula geral, que continua
apresentando contedo normativo baixo,
mas gera direitos e obrigaes.
b) Pertencem tambm ao sistema os
princpios constitucionais,33 entre os quais
encontramos os princpios fundamentais
que assumem o carter de normas estruturais ou de calibrao.34 Essas ltimas no
integram diretamente o sistema jurdico
sendo um elemento regulador da introduo e aplicao de normas.
c) Os conceitos legais indeterminados35 so vagos, imprecisos e genricos.
Cabe ao julgador, preencher os vos exercendo atividade concretizadora. Os conceitos legais indeterminados passam a ser
conceitos determinados pela funo que
exercem no caso concreto, em razo de
suas caractersticas e aplicabilidade, sendo
resultado de vetores indicados pelo prprio
sistema. Devem ser classificados como
normas estruturais ou de calibrao.
Considera-se que a utilizao das
vrias espcies de regras e princpios oferece a possibilidade de resolver problemas
pela via integrativa mediante decises
dos tribunais que interpretam e aplicam a
Constituio Federal. Quando o STF atua
como intrprete da Constituio e admite
a constitucionalidade ou inconstituciona-
590
lidade de uma norma atribui norma um

contedo concreto existente no sistema,
mas no especificamente na prpria norma
- especialmente nos casos complexos.36
Nesse sentido, a deciso de cada
membro do Tribunal Constitucional inevitavelmente adota elementos extrajurdicos
ou polticos. Por outro lado no perde seu
carter jurdico, que lhe confere legitimidade, uma vez que sujeita a deciso a
critrios de direito e adota formas jurisdicionais, reduzindo o conflito a uma forma
jurdica sem ignorar sua natureza poltica.
Devemos compreender a juno que h
entre o poltico e o jurdico, nas decises
do Tribunal Constitucional, que no interferem a ponto de desmanchar essa ltima
caracterstica.37
6. Aspectos gerais dos sistemas normativos
Para analisar a dinmica das decises do STF adotamos a abordagem sistmica para verificar elementos que podem
influenciar a neutralidade da Corte Constitucional brasileira. Questes polticas
influenciam a aplicao da Constituio
Federal? Como atua o sistema poltico-social e o sistema jurdico?
Luhmann partiu da premissa que
necessrio ver e pesquisar o direito como
estrutura e a sociedade como sistema em
uma relao de interdependncia recproca.38 No desenvolvimento de sua obra,
Luhmann recorreu ao conceito, desenvolvido pela biologia, da autopoiese que
metaforicamente foi aplicado aos sistemas
sociais.39 O sistema autopoitico construdo por quem observa. A sociedade um
grande sistema social que compreende todas as formas de comunicao. Esse sistema se divide em sistemas parciais como o
econmico, o jurdico e o poltico. Todos
esses so operativamente fechados, segundo Luhmann, j que a operao a reproduo de um elemento do sistema fechado
a partir dos elementos que compem esse

mesmo sistema.40
Simplificando, podemos dizer que, observado a partir da perspectiva da sociedade,
o direito faz parte do sistema social global,
mas quando o direito observado a partir
da prpria perspectiva jurdica apresenta-se
como um sistema fechado que utiliza seu
prprio cdigo de comunicao (lcito/ilcito) - e no cdigos sociais em geral.
Os partidrios da viso autopoitica consideram como principais caractersticas do sistema jurdico a alienao
permanente e multiforme do direito em
relao s suas origens sociais. O direito
cognitivamente aberto, pois consegue
aprender e se transformar segundo estmulos sociais. Isso ocorre atravs de mudanas na legislao e nas demais prticas
decisrias. Mas mesmo assim, o direito
permanece estruturalmente (ou operativamente) fechado, pois funciona e se reproduz segundo seu prprio cdigo, diferenciando-se e isolando-se de qualquer outro
sistema social. Temos ento as decises
como uma forma de acoplamento do sistema jurdico ao sistema social que no anula a autonomia do direito.41
Muitas vezes constatamos a ausncia
de fronteiras claras entre os diversos domnios de ao e de experincia. Isso prejudica a identidade e a autonomia do sistema
jurdico em relao ao seu contexto social.
Devido falta de diferenciao adequada
das esferas de comunicao a complexidade social resta insuficientemente ordenada
ou estruturada de maneira defeituosa.
Isto conduz ao bloqueio da reproduo do
direito que se revela impotente para delimitar essas fronteiras em face das presses
da sociedade.42
Podemos descrever o sistema jurdico da seguinte forma: o direito ordenamento ou conjunto significativo e no conjuno resultante de vigncia simultnea;
e coerncia ou, talvez mais rigorosamente,
consistncia; e unidade de sentido, e valor

incorporado em regra.43
O fato das proposies normativas
se encontrarem ordenadas implica na idia
de hierarquia das normas. Kelsen desenvolveu a temtica partindo da premissa da
unidade formal e da consistncia absoluta
do ordenamento jurdico, tendo como pice da hierarquia as normas da Constituio
no sentido formal.44
Essa idia sobre sistemas nos permite questionar se a aplicao do direito pelo
Supremo Tribunal Federal corresponde ao
sistema cognitivamente aberto e estruturalmente fechado de Luhmann ou se, analisando as decises, verificamos a abertura
do sistema jurdico com quebra de seu
cdigo. preciso analisar nesse contexto,
problemticas relacionadas s presses sociais especficas, que poderiam repercutir
negativamente na atuao neutra que se
espera do Tribunal Constitucional.45 o
que tentamos a seguir.
7. O confronto da teoria e da prtica
Como se reflete esta teoria sobre a
estrutura e o funcionamento do sistema
jurdico na prtica? H possibilidade de
afirmar o fechamento do sistema jurdico?
Consegue o julgador manter a neutralidade
e a imparcialidade, necessrias para a exata aplicao de normas hierarquicamente
superiores? A aplicao do direito se d
de forma cientfica ou tcnica com base
nos critrios e cdigos estabelecidos pelo
prprio sistema jurdico? O sistema social
influencia diretamente o sistema jurdico?
No intuito de sugerir alguma resposta a essas interrogaes passamos para a anlise
de casos concretos.
7.1. Caso Antonio Carlos Magalhes46
Nesse acrdo de 1993 o STF examinou sua competncia para o julgamento de
591
queixa-crime contra um Ministro de Estado

que deixou o cargo para se tornar Governador de Estado. Discutia-se a aplicao ou
no da Smula 394 do STF de seguinte
teor: Cometido crime durante o exerccio
funcional prevalece competncia especial por prerrogativa de funo ainda que o
inqurito ou ao penal seja iniciado aps
a cessao daquele exerccio.
A questo a ser decidida era a seguinte: Governador que, no perodo de exerccio de seu cargo, estava sendo processado
criminalmente deveria ser julgado pelo Superior Tribunal de Justia (STJ) conforme
prev o art. 105, I, a da CF, j que Governador, ou pelo STF em razo de, na poca
dos fatos, ter sido Ministro de Estado (art.
102, I, c da CF) e a Smula 394 determinar
a competncia especial mesmo aps a cessao de exerccio da funo?
No julgamento do STF, ponderou o
Relator Min. Moreira Alves que notrio
que o querelado governador do Estado,
estando sujeito a processo perante o STJ
(art. 105, I a da CF). O Ministro demonstrou sua preocupao com a imparcialidade do poder judicirio em relao s influncias polticas que a Constituio procura
evitar.
A jurisdio especial, como prerrogativa de certas funes pblicas, , realmente, instituda no no interesse pessoal
do ocupante do cargo, mas no interesse pblico do seu bom exerccio, isto , do seu
exerccio com o alto grau de independncia que resulta da certeza de que seus atos
venham a ser julgados com plenas garantias e completa imparcialidade.47 Presume o legislador que os tribunais de maior
categoria tenham mais iseno para julgar
os ocupantes de determinadas funes pblicas, por sua capacidade de resistir, seja
eventual influncia do prprio acusado,
seja s influncias que atuarem contra ele.
A presumida independncia do tribunal de
superior hierarquia , pois, uma garantia
592
bilateral, garantia contra e a favor do acusado. A prerrogativa de foro visa a garantir o exerccio do cargo ou do mandato, e
no proteger quem o exerce. Menos ainda
quem deixa de exerc-lo. (...) As prerrogativas de foro, pelo privilgio, que, de certa
forma, conferem, no devem ser interpretadas ampliativamente, numa Constituio
que pretende tratar igualmente os cidados
comuns, como so, tambm, os ex-exercentes de tais cargos ou mandatos.
Contrariamente ao entendimento do
Relator temos o entendimento do Min.
Celso de Mello:
O que induz a competncia penal
originria do Supremo Tribunal Federal
a natureza do cargo ou das funes em
cujo exerccio teria sido praticado o ilcito penal. Trata-se, neste caso, de competncia fixada ratione muneris, em face de
uma relao de contemporaneidade entre o
desempenho da atividade pblica e o suposto cometimento da prtica delituosa,
que se revela inaltervel mesmo ante modificaes supervenientes da situao jurdico-funcional do acusado. Os elementos
existentes nestes autos evidenciam a configurao de clara situao caracterizadora
de perpetuatio jurisdictionis, do que deriva - como necessrio efeito conseqencial - a subsistncia da competncia penal
originria do STF para processar e julgar
a presente causa, ajuizada em face de ru
que, anteriormente, ostentava a condio
funcional de Ministro de Estado e, hoje,
titulariza o mandato de Governador de Estado. Com estas consideraes, e pedindo
vnia ao em. Relator, entendo aplicvel
ao caso o enunciado 394 da Smula desta
Corte e, rejeitando a preliminar suscitada,
reconheo a competncia do Supremo Tribunal Federal para o procedimento penal
em causa.
Constatamos que o mesmo texto
normativo interpretado de maneiras incompatveis entre si, gerando divergncias
sobre a possibilidade de sua aplicao no

caso concreto. Tais situaes no so raras
no mundo jurdico, mesmo se provocam
perplexidade do ponto de vista lgico e
causariam estranheza no mbito de cincias e tcnicas exatas. Basta imaginar
a situao de um paciente que tendo feito
simultaneamente o mesmo exame em dois
laboratrios recebe resultados que se contradizem.
Seja como for, interessa nesse ponto refletir sobre os motivos de tal divergncia. O texto da norma no mais do
que um conjunto de palavras escritas que
veiculam a vontade do legislador. Ora, as
palavras podem ser polissmicas, obscuras
ou claramente inapropriadas. Isso leva o
julgador a buscar a inteno legislativa,48
ou seja, aquilo que ele considera como tal
inteno, optando pela interpretao que
ele considera como a melhor.
A interpretao, conforme podemos
constatar no julgado acima apresentado,
uma atividade cientfica livre, indagao
do sentido da lei com amplas margens de
discricionariedade do aplicador. Esta interpretao uma atividade nica, complexa,
de natureza lgica e prtica, consistindo
em induzir de certas circunstncias a vontade legislativa.49
Neste caso, e como normalmente
ocorre, a Constituio Federal e a Smula
estabelecem previses genricas e ambguas, sendo legtimas as dvidas sobre o
sentido dos termos Ministro de Estado
e Governador. Sabemos que em muitos
casos a resposta fcil, mas em outros casos, marcados pela complexidade e pela
imprevisibilidade da vida real, pode se
formular a pergunta se o termo Ministro
de Estado abrange qualquer pessoa que
exerceu o cargo de acordo com o art. 102
da CF ou se a ratio legis cessa a partir do
momento em a pessoa se desliga do cargo? E ainda mais: a interpretao pode ser
influenciada pela circunstncia ftica de a
pessoa exercer outro cargo pblico de particular relevncia e/ou ser poltico de destaque nacional? Constatamos que no STF
foi proposta uma interpretao literal pelo
Relator e uma interpretao extensiva pelo
Min. Celso de Mello. Isto significa que os
Ministros divergiam sobre o aspecto temporal das normas.
Uma anlise mais profunda deveria
levar em considerao as circunstncias
concretas do caso, o debate do perodo e o
contexto poltico, informaes sobre preferncias e posturas polticas dos Ministros
e outros elementos que eventualmente permitiriam encontrar fatores extrajurdicos
que efetivamente influenciaram a deciso.
De qualquer forma, temos aqui uma divergncia que se justifica pela prpria abertura semntica do material normativo a ser
interpretado. A sua constatao indica a
impossibilidade de afirmar que a interpretao do direito possa ser automtica e o
intrprete permanecer em uma postura de
neutralidade.
7.1.2. Interpretao literal
A interpretao literal prope que
aos termos de uma lei se atribua aquilo
que melhor chamaramos de seu significado acontextual, isto , s significado que
lhes atribuiramos se no dispusssemos
de nenhuma informao especial sobre
o contexto de seu uso ou as intenes do
autor.50 Uma vez que a lei est expressa em palavras, o intrprete h de comear
por extrair o significado verbal que delas
resulta, segundo a sua natural conexo gramatical.51
Esse mtodo de interpretao no
admite que sejam feitas ressalvas tcitas
e dependentes de contexto ao significado
do termo na linguagem comum ou jurdica, motivo que levou o Relator do caso em
estudo a aplicar o disposto na Constituio Federal de forma acontextual, isto
593
, independentemente das circunstncias

particulares que estavam presentes no caso
e que o Constituinte no podia evidentemente prever.
Muito se criticou esse mtodo de interpretao. Afirma-se por vrias correntes
metodolgicas que devem ser introduzidos
interpretao elementos subjetivos, histricos, sociais e, principalmente, morais,
com vistas ao que se denomina moralizao da cincia jurdica, acusando o
positivismo jurdico de ser ideologia envelhecida, teoria ingnua e politicamente
perigosa.52
Por outro lado, a tentativa de afastamento da letra da lei e da sistemtica jurdica no intuito de encontrar a melhor deciso foi tambm submetida a crticas. O
argumento de que uma deciso no conforme ao direito justificada pela moral
conduz a uma legitimao incondicional
das decises dos rgos estatais.53 A tentativa de no aceitar/interpretar o direito
tal como ele acarreta o que se denominou
subjetivismo desejado que apresenta o
risco de aniquilar as decises do legislador
democrtico.54 Base dessa posio a tese
(positivista) da separao entre o direito, a
moral e as consideraes sociolgicas.
Para finalizar lembramos que, em
matria de interpretao jurdica, no podemos falar em verdadeiro/falso, pois essa
dicotomia pertence s cincias exatas. O
direito uma cincia convencional e, assim, admite a mutao de sua prpria interpretao, sem que a anterior pudesse ser
considerada verdadeira e, doravante, passasse a ser falsa.55
necessrio estabelecer um ponto
de equilbrio no caindo nas armadilhas
simplificadoras de certo positivismo que
adota o mito da neutralidade do julgador,
considerando a interpretao como atividade quase mecnica. Em nossa opinio,
o julgador deve ser imparcial, mas no
consegue ser neutro. Tampouco podemos
594
aceitar que o juiz possa se valer de ponderaes morais,56 de cunho subjetivo, para
o julgamento. Isso significa que devemos
aplicar o direito como ele e no como
ele deveria ser na opinio do aplicador ou
mesmo da maioria da sociedade. Verificamos mais uma vez que a abertura do texto
normativo a ser interpretado d margem a
posicionamentos ideolgicos, no sendo
possvel o julgador permanecer neutro.
regra se revela inconsistente ou incoerente

com outras regras vlidas deste sistema.
Verificamos ento a necessidade de um modelo de interpretao operativa59 dentro do
contexto funcional do direito que permita
decidir resolvendo as antinomias internas.
No caso em anlise temos a indicao da
necessidade de levar em considerao os
aspectos hierrquicos, procedendo harmonizao do sistema jurdico.
7.1.3. Interpretao sistemtica
7.1.4. Interpretao histrica
Verificamos a proposta de uma interpretao sistemtica no voto do Min. Ilmar

Galvo quando aduz:
Convenceu-me, todavia, o eminente
Relator de que a Smula, calcada em interpretao jurisprudencial de textos infraconstitucionais, como o art. 87 do Cdigo
de Processo Penal, no pode prevalecer,
diante de norma constitucional expressa,
introduzida pela Carta de 1988, segundo
a qual compete ao Superior Tribunal de
Justia processar e julgar, originariamente,
nos crimes comuns, os Governadores dos
Estados (art. 105, I, a). Trata-se de dispositivo que no permite distinguir crime
praticado durante o exerccio do mandato
de crime ocorrido anteriormente. Engloba
ambas as hipteses.
A interpretao sistemtica faz parte
do trabalho de interpretao em razo do
grande nmero de normas que formam o
sistema jurdico e podem influenciar a deciso. Nessa perspectiva o direito um
sistema de preceitos coordenados ou subordinados, em que cada um tem o seu
psto prprio.57 O argumento sistemtico
tanto pode ser utilizado como referncia
para identificar a posio de uma norma
no corpo jurdico quanto para estabelecer
sua relao lgica e teleolgica com outras
normas, objetivos e princpios.58
A interpretao sistemtica adquire
maior relevo quando o significado de uma
O Min. Ilmar Galvo recorreu tambm interpretao histrica, evidenciando que a Smula 394 surgiu com base em
uma omisso do ento constituinte que
hoje no se verifica na Carta Magna:
No regime anterior, em que, tambm por via de interpretao, se chegou
competncia dos Tribunais de Justia para
processamento e julgamento dos Governadores dos Estados, ainda se podia admitir
a prevalncia da Smula, do mesmo modo
como hoje ainda de admitir-se, relativamente aos Deputados Estaduais, o mesmo
sendo de dizer-se dos Prefeitos, em relao
aos quais, como j admitiu esta Corte, em
julgamento recente, o julgamento pelos Tribunais de Justia, previsto no art. 29, VIII,
da CF/88, corresponde menos a uma prerrogativa de funo do que necessidade de
poupar-se a referida autoridade do vexame
de ser julgado no seio restrito da prpria
Comuna que dirige, inconvenincia de que
lhe preserva a aplicao da Smula. Em
relao aos Governadores, Sr. Presidente, j no h que se decidir com base em
construo jurisprudencial. A Constituio
expressa, no havendo como afastar a incidncia da norma, que clara e peremptria, por via de interpretao de textos de
natureza infraconstitucional.
Nesse caso, a interpretao histrica tem especial relevo, uma vez que os
acrdos que justificaram a aprovao da
Smula 39460 foram anteriores Emenda

Constitucional n 1/69, que estabeleceu a
competncia do STF para processar e julgar,
originariamente, os Deputados e Senadores,
nos crimes comuns (art. 119, I, a).
Nem a Constituio de 1946, sob cuja
gide foi elaborada a Smula 394, nem a
de 1967 com a Emenda Constitucional n
1/69, atriburam competncia originria
ao STF para o processo e julgamento de
ex-titulares de cargos ou mandatos que durante o exerccio gozavam de prerrogativa
de foro, para crimes praticados no perodo. Portanto, o art. 105, I, a da CF justifica
a mudana de interpretao com base na
mudana normativa.
Verificamos que a Smula apresentava um significado de acordo com a inteno do legislador histrico que no mais
compatvel com o significado que o Ministro atribui ao texto constitucional vigente.
Nesse mbito interessante observar que
a Smula 394 foi revogada em 25-8-1999,
depois de vigorar por trinta e cinco anos.
A smula havia sido editada em 3-4-1964
em contexto de idias e normas muito diferentes das atuais. Essa smula teve seu
cancelamento decidido em sesso plenria suscitada no Inqurito 687-SP, em que
figurava como indiciado um ex-deputado
federal.
As regras de direito so produto de
uma lenta evoluo. Isso torna crucial o
entendimento da origem histrica de um
texto, seu desenvolvimento e suas transformaes. O entendimento contemporneo da previso legal oferece uma viso
mais correta: uma norma de direito no
brota dum jacto, como Minerva armada da
cabea de Jpiter legislador.61
O principal ponto de ligao entre o
sistema social e o sistema jurdico a produo de normas jurdicas. Nos regimes
democrticos, o legislador deve se preocupar com as mudanas sociais, deve estar
cognitivamente aberto para implementar
595
reformas, atendendo a solicitaes e presses sociais. O legislador e no o intrprete

da lei deve ser o meio de interao, criando uma ponte entre o sistema poltico e o
sistema jurdico. Sob pena de destruio
do sistema jurdico, abolindo sua diferena de outros sistemas sociais e aceitando
que o judicirio continue fundamentando,
formalmente, suas decises em critrios
jurdicos, mesmo quando a convenincia
poltica a verdadeira ratio decidendi.
7.2. O caso da taxa de juros reais
Em outro acrdo, o STF, tendo como
relator o Min. Marco Aurlio, decidiu, por
maioria de votos (vencido o relator), no
conhecer do recurso extraordinrio, que
pretendia a aplicao do 3 do art. 192
da CF para a limitao dos juros reais em
12% ao ano. Decidiu-se que a norma no
auto-aplicvel.62
Transcrevemos partes do voto do
Min. Relator Marco Aurlio que aponta
mudana de seu posicionamento:
Senhor Presidente, trata-se do embate entre a usura e o Brasil. No consegui
mais resistir fora da minha conscincia
e passei, tambm nesta matria, a votar de
acordo com o convencimento pessoal. Em
poca de deflao, contamos com juros realmente excessivos.
Eis as razes do meu entendimento:
Repetem-se os processos versando sobre
o limite de juros previsto no 3 do art.
192 da CF, em decorrncia, nica e exclusiva, de um s procedimento: em especial,
as instituies financeiras vm praticando
juros muito acima da taxa-limite imposta
pelo texto constitucional. Em poca de inflao a girar em menos de 1% a. m., cobraram-se juros que chegam a 75% a. a. no
desconto de duplicatas, 60% a. a., relativamente a emprstimos para capital de giro,
e 187% a. a., em se tratando de crdito ao
consumidor, conforme editorial publicado
596
na Folha de So Paulo, de 25-05-98, sob

o ttulo Juros ainda insuportveis.
Esta prtica implica a estagnao
do desenvolvimento do Pas e, com isso,
a ausncia de empregos no s para aqueles que j se encontram no mercado, como
tambm para a fora jovem que, ano a ano,
nele projetada, isto sem falar da derrocada das contas pblicas, a inviabilizar investimentos nas reas vitais da sade, da
educao e da segurana pblica. A quadra, ora vivida, de molde a imaginar-se
que haver de ocorrer um desfecho em tal
situao, e tudo deve ser feito para que no
haja o afastamento da almejada paz social.
(...) Qual o mvel da volta matria, se houve a emisso de entendimento a
respeito pelo Colegiado Maior? A resposta
nica e diz respeito fora do convencimento, fora da conscincia do prprio
julgador, em conflito, considerado o precedente. Quando cobrado, no mbito da
coerncia, da necessidade de preservar-se
a hegemonia do Direito e a uniformidade
do arcabouo normativo constitucional,
costumo dizer que a disciplina na atividade judicante no conduz, por si s, a um
efeito vinculante automtico, colocando
em plano secundrio, at mesmo, o dever
do magistrado de buscar a mxima eficcia do preceito constitucional, procedendo
com submisso, to-somente, idia que
forme sobre o alcance da norma em tela.
Oito anos passaram-se aps o julgamento
da ADIn n 4-7. (...)
Em sntese Sr. Presidente, no tanto
em prol do devedor, mas visando ao bemestar social, a paz social com o indispensvel desenvolvimento do pas, observandose os 12% previstos no preceito como taxa
mxima de juros anuais passveis de serem
cobrados pelo credor, conheo do recurso
e provejo para limitar em 12% ao ano os
juros reais.
Verifica-se aqui a estreita ligao entre o sistema poltico e o sistema judici-
rio e como o ato de interpretao implica

uma srie de valores e acaba acarretando
decises no s divergentes, mas sujeitas
mudana de posicionamento com o decorrer do tempo.63
Encontramos argumentos que demonstram a presso externa. No final do
trecho citado, o Ministro se refere a valores como o bem estar e o desenvolvimento
do pas, indicando que as demandas sociais
acabam permeando o esprito do julgador.
A deciso demonstra a sua preocupao
com o impacto social de medidas que influenciam a economia e o desenvolvimento
nacional e o exerccio de direitos sociais.
Isto demonstra que o julgador no , no
precisa ser e, inclusive, confessa que no
deseja ser um alienado poltico, pois no
considera possvel manter-se neutro em relao realidade social. Mas apesar de se
tratar de questo poltica a deciso pretende (e deveria) ser estritamente jurdica por
seus mtodos, fundamentos e critrios.
8. Consideraes finais
Constatamos a impossibilidade de
aceitar o mito da neutralidade do juiz no
exerccio da atividade decisria. As decises colacionadas tm como caracterstica
comum uma forte influncia poltica, sob
vrios aspectos. O juiz neutro no existe,
pois no h como se desvincular das ideologias pessoais e socialmente prevalecentes.
diferente o problema do juiz imparcial,
que corresponde ao imperativo de no favorecer uma das partes. O fato do juiz no ser
neutro no implica necessariamente em sua
parcialidade, mesmo se muitas vezes sua
ideologia se reflete na direo do processo
e na deciso. Por exemplo, um posicionamento ideolgico de esquerda indica uma
maior sensibilidade com a parte economicamente mais fraca e vice-versa.64
Isto no significa apenas que os valores pessoais esto presentes nas decises,
mas que o sistema jurdico cognitivamente aberto e estruturalmente acoplado

a outros sistemas - especialmente ao sistema poltico. Se considerarmos que essa
interligao sistemtica por acoplamentos
significa a politizao do judicirio, os
tribunais realmente so polticos.65
Apesar de o intrprete usufruir de
certa flexibilidade no exerccio da atividade interpretativa, seu limite deve ser a lei.
Muitas vezes o julgador se v tentado a superar estes limites operativos, recorrendo a
tcnicas decisrias no compatveis com o
sistema jurdico.
Os sistemas possuem uma intercomunicao e no caso do sistema jurdico
essa via a mudana legislativa. A lei
ferramenta do sistema jurdico, mas tambm, simultaneamente, instrumento para
estratgias polticas. Entretanto para o
sistema jurdico, a lei operacionalizada,
descrita e aplicada de modo diverso que
nos demais sistemas.66
A interpretao jurdica no uma atividade apoltica nem deveria ser um exerccio de arbtrio poltico. O profundo conhecimento do contexto histrico e poltico
necessrio, porque s a histria e a poltica
do sentido s disposies legais. Porm
este conhecimento constitui um requisito cognitivo da atividade de interpretao
que no deve influenci-la diretamente. O
intrprete ideal no um tecnocrata ou um
apoltico, mas sim uma pessoa que conhece
muito bem a poltica a consegue descrever
o direito em vigor, sem fazer prevalecer as
suas vises polticas.67
Verificamos nos julgados a existncia
de elementos externos que pressionam os
julgadores. O STF pode ser imparcial e ter o
mito da neutralidade assegurado pelos ritos
processuais que permitem evitar que a deciso seja considerada poltica. O mito judicial denominado neutralidade cerca os
Tribunais Constitucionais e permite confirmar a vontade do texto constitucional que,
597
em ltima anlise, seria a vontade do prprio povo68. No falamos aqui de dogmas,

mas sim de verdadeiros mitos do direito,
uma vez que a neutralidade pretendida nada
mais do que a manifestao do ideolgico
como justificao do sistema legal.
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ss.; Reale, 2000, p. 54; Miranda, 2000, p. 198.
2
Habermas, 1982, p. 32.
3
Tavares, 2005, p. 471-479; Tavares, 1998, p. 31.
4
Tavares, 1998, p. 48; cfr. Dimoulis, 1999, p. 12.
5
Tavares, 2005, p. 471-479. Tavares, 2002, p.
69-80; Hart, 1986, p. 309 e ss.; Luzzati, 2000;
1
Dimoulis, 2003 p. 156-182; Dimoulis, 1999, p.

11-27.
6
Franchini, Seganfredo, 2003, p. 29-32.
7
Trata-se de um processo de determinao do
sentido das normas jurdicas. O operador do
direito busca entender as normas jurdicas por
meio da aplicao de mtodos prprios ao seu
campo do saber (Dimoulis, 2003, p. 157).
8
Reale, 1992, p. 237.
9
Kelsen, 2001, p. 467.
10
Dimoulis, 1999, p. 14-25.
11
Tavares, 2005, p. 471-476.
12
Do ponto de vista terico h confuso entre
a observao do direito na perspectiva dogmtica (o direito vlido, efetivamente existente)
e a sua observao a partir da perspectiva da
idealidade (o direito que uma pessoa, grupo ou
at sociedade inteira gostaria que existisse).
Cfr. Dimoulis, 2003, p. 51-53.
13
Regra essa ressaltada tanto por partidrios
do realismo jurdico (Castignone, 2001, p. 112114), como por autores positivistas (Schiavello,
2004. p. 11).
14
Kury, 1992, p. 445.
15
A ideologia defendida conforme os valores
do interlocutor ou daquele que impe algum
tipo de dominao, como o Estado, para garantir a reproduo das relaes de produo
e poder. No se trata, portanto, de mentiras,
mas sim de adaptaes de temas flexveis. Cfr.
Althusser, 1999, p. 162. O discurso ideolgico
possui ainda a caracterstica de ser facilmente manipulvel. Como exemplo podemos citar
a guerra do Golfo, em 1991: Em vez de dar
informaes sobre as tendncias e antagonismos sociais, polticos e religiosos do Iraque, a
mdia acabou reduzindo o conflito a uma briga
com Saddam Hussein, personificao do mau,
o fora da-lei que se exclura da comunidade internacional civilizada. Mais que a destruio
das foras militares do Iraque, o verdadeiro objetivo foi apresentado como sendo psicolgico
como a humilhao de Saddam que tinha que
perder a pose. (iek, 1999, p. 10).
16
Franchini, Seganfredo, 2003, p. 11.
17
Ziemer, 1996, p. 30.
18
Eliade, 1989, p. 15.
19
Warat, 1995, p. 45.
20
Tavares, 2005, p. 550.
21
Entendemos o dogma como crena ou verdade imutvel, aceitos como base do direito
599
que, juntamente com a cincia jurdica europia, surgem na escola de artes no sculo XI,
onde professores pagos pela cidade ensinavam
cultura literria, poesia lrica e promoviam a
formao dos juristas. O ensino dava-se por
obras que gozavam de autoridade como o Corpus juris civilis de Justiniano. Aps o sculo V
a Igreja reintroduz vrios mitos gregos, como
o inferno, que tornam-se dogmas da f. A teologia influencia o pensamento jurdico que
assume carter dogmtico (Wieacker, 1993, p.
38-93; Ferraz Junior, 1988, p. 61-65).
22
Moore, 2000, p. 46; Luzzati, 2000, p. 308315; Becker, 1999, p. 23.
23
Kelsen, 2000, p. XI.
24
Azevedo, 1989; Faria, 1987; Pugina, 1993;
Portanova, 1997.
25
Ferraz Jr., 1998; Ferraz Jr., 1988, p. 13.
26
Theodor Adorno e Max Horkheimer citados
por Becker, 1999, p. 47; cfr. Grau, 2001.
27
O mais conhecido representante dessa abordagem Ehrlich (1986, p. 24-25). Cfr. Larenz,
1978, p. 69-72.
28
Dimoulis, 1999, p. 12.
29
Tavares, 2002, p. 69.
30
Tavares, 2005, p. 470.
31
Nery Jr., 2003, p. 398-445.
32
Tavares, 2003. Modungo, 2000, p. 103-106
diferencia entre princpios gerais do direito e
princpios fundamentais (previstos na Constituio) e classifica os princpios fundamentais em:
de ordenamento originrio, relativos a forma do
Estado, princpio republicano, democrtico e de
ordenamento derivado (relativos proteo das
minorias, normas programticas).
33
O conceito de princpio segue a lio de
Robert Alexy. Em caso de conflito normativo
(coliso), o princpio pode ser mais ou menos
observado ou concretizado, a ele se opondo
a regra jurdica restrita bipolaridade entre
cumprimento/descumprimento (Alexy, 2001, p.
78 e ss.).
34
Os sistemas normativos jurdicos so constitudos primariamente por normas, que guardam entre si relao de validade regulada por
regras de mobilidade ou de calibrao que no
fazem parte diretamente do sistema, mas de sua
estrutura: regulam e estabilizam o sistema e
devem atuar juntamente com normas (Ferraz
Jr., 1988, p. 192).
600
Um exemplo de conceito legal indeterminado encontra-se no inciso LXXVII do art. 5 da
CF, inserido pela Emenda Constitucional n.
45 de 2004 e se referindo razovel durao do processo. O que pode ser um prazo
razovel? A compatibilizao entre o devido
processo legal, ampla defesa e celeridade
difcil. O processo tem seu tempo, a prestao
jurisdicional exige tempo. pretenso desmedida querer desfrutar o melhor de dois mundos.
Nada mais rpido do que linchar o ru, mas
certamente no a melhor soluo. Se uma justia lenta no boa, uma justia instantnea
pode ser tambm problemtica.
36
Tomazetti, 1982, p. 271.
37
Tavares, 2005, p. 475.
38
Luhmann, 1983, p. 75. A principal obra de
Luhmann sobre o sistema jurdico O direito
da sociedade (1a edio alem de 1993; traduo para o ingls em: Luhmann, 2004). Entre a
bibliografia nacional cf. principalmente Neves,
1994; Campilogno, 2002; Rocha et al., 2005.
39
O termo provm da biologia da cognio de
Humberto Maturana. Maturana criou o conceito de autopoiese para definir os sistemas vivos, explicitando o tipo de organizao que eles
possuem. Auto (do grego: prprio, si mesmo)
e poiesis (do grego: fazer, criar) indicam uma
caracterstica fundamental dos sistemas vivos,
a de serem dinmicos, produtos de seu prprio
funcionamento, cuja organizao permanece invariante enquanto eles se autoproduzem
(Maturana, 1998, p. 15).
40
Luhmann, 1986; Campilongo, 2002, p. 67-69.
41
Teubner, 1993, p. 23.
42
Neves, 1994, p. 56.
43
Tavares, 2001, p. 102.
44
Kelsen, 2000, p. 5-69. Temos aqui a forma
escalonada de construo do ordenamento
jurdico que estabelece relaes hierrquicas (e genticas) entre as normas, segundo a
metfora da estrutura piramidal. Entretanto,
discordamos, juntamente com o Prof. Andr
Ramos Tavares (aula de doutorado ministrada
na PUC/SP em 25-32003) da universalidade
dessa forma de estruturao do direito. Um es35
tudo comparativo dos sistemas jurdicos (basta

pensar no direito muulmano) invalida a idia
da universalidade desse esquema, infelizmente
admitida por muitos tericos do direito.
45
Tavares, 2005, p. 476.
46
QC 427-8, DJ 15/10/1993, Relator: Min. Moreira Alves.
47
Grifo nosso.
48
Ferrara, 1978, p. 20.
49
Ibidem, p. 24.
50
Dworkin, 1999, p. 22.
51
Ferrara, 1978, p. 34; Tavares, 2002, p. 72.
52
Referncias em: Dimoulis, 1999, p. 12.
53
Ibidem, p. 18.
54
Ibidem.
55
Tavares, 2002, p. 69.
56
Isso no significa que o direito no receba
influncias da moral dominante. O direito sempre incorpora valores morais que se encontram
expressos no texto legislativo, mas isso indica
que a moral elemento externo e no interno
ao direito.
57
Ferrara, 1978, p. 38.
58
Alexy, 2001, p. 232.
59
Wrblewski, 1985, p. 38-39.
60
Habeas Corpus n. 32.097, 20.08.52, DJ 08.11.54,
p. 3.946; 33.440, 26.01.55; 35.301, 21.10.57, RTJ
4/63, DJ 16.03.59, p. 1.140; 38.409, 31.05.61;
40.382, 11.12.63; 40.398, 18.03.64; 40.400,
18.03.64, DJ 30.07.64. Cfr. tambm RE 39.682,
15.07.58, RTJ 6/408, DJ 02.03.59, p. 901; RCL
473, 31.01.62; RCr 491, 15.12.23.
61
Ferrara, 1978, p. 40.
62
Revista de Direito Constitucional e Internacional out/dez de 2001, n 37, p. 325 e ss.
63
A Emenda Constitucional n 45 introduziu
(art. 103-A CF) a smula vinculante que objetiva assegurar uma maior uniformidade das
decises, mas no impede a mudana de posicionamento do prprio STF, nos limites previstos no 2 do mesmo artigo.
64
Becker, 1999.
65
Campilongo, 2002, p. 182.
66
Ibidem.
67
Dimoulis, 1999, p. 26.
68
Tavares, 2005, p. 567.
601
CONFERNCIAS
E DEBATES
602
DESAFIOS DA CONSTITUIO EUROPEIA

TEORIA CONSTITUCIONAL*
Challenges of Europe Constitution

to Constitutional Theory
Paulo Ferreira da Cunha**

Resumo: O projecto de Tratado que estabelece uma Constituio para a Europa, alm das suas
implicaes polticas, coloca alguns desafios clssica teoria constitucional. primeira vista, pode
parecer que se coloca numa total heterodoxia face aos cnones constitucionais correntes, desde logo
do poder constituinte. Contudo, uma anlise mais rigorosa da histria do constitucionalismo moderno, sobretudo francesa, pode levar-nos a detectar similitudes muito reveladoras entre o processo
de codificao constitucional moderno, do liberalismo, e o presente da Constituio europeia. A
frmula tratado tambm uma interpelao aos processos normais de constitucionalizao. Mas
mais do que um tratado constitucional o objecto jurdico em estudo ser aqui considerado como
uma verdadeira constituio, posto que sujeita a aprovao por tratado.
Palavras-chave: Constituio Europeia. Teoria da Constituio. Teoria Constitucional. Declaraes de Direitos. Poder Constituinte. Tratado. Constituio.
Abstract: The project of the Treaty that establishes a Constitution for the Europe, beyond his
political consequences, puts some challenges to the classical constitutional theory. At first sight,
it seems completely heterodox towards canon constitutional tendencies, and first of all in what
concerns the constituent power classical theories. However, a more rigorous analysis of the history of the modern constitutionalism and its founding texts, especially French, can lead us to detect
very revealing bridges between the liberal modern constitutionalism of the XVIIIth century and the
present constitution making of a codified European Constitution. The treaty formula that was
adopted also represents a serious challenge to the normal ways of bringing constitutions to life. But
more than a constitutional treaty it is argued that the present study object is a real constitution that
used the treaty formula to attain juridical validity.
Key Words: European Constitution. Constitutional Theory. Declarations of Rights. Constituent
Power. Treaty. Constitution.
1. Introduo
Uma das formas mais comuns de lidar com algo de novo ou desconhecido
pensar-se no que possa ter de comum com
o velho ou conhecido. E, a partir de uma
teorizao do sabido, procurar-se integrar
o que se no sabe ou no conhece.
Este procedimento sem dvida

prudente, mas pode levar-nos a algumas
incompreenses. um procedimento verdadeiramente conservador. E com ele se
arrisca a indagao a no prestar suficiente
ateno a elementos no previsveis (ou a
uma no esperada conjugao sua), ou ento, pelo contrrio, pode-se sublinhar em
*
Texto elaborado a partir da Conferncia A Constituio Europeia e a Teoria Constitucional, proferida na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, a convite do Instituto Pimenta Bueno Associao Brasileira de Constitucionalistas, em
28 de Junho de 2005.
**Professor Catedrtico e Director do Instituto Jurdico Interdisciplinar da Faculdade de Direito da Universidade do Porto,
Regente (entre outras) da Cadeira de Direito Comunitrio II, e Coordenador da Cadeira de Direito Comunitrio I, Doutor em
Cincias Jurdicas Pblicas da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra e Doutor em Filosofia / Histria do Direito da
Universidade Paris II. Agregado em Cincias Jurdicas Pblicas.
DESAFIOS DA CONSTITUIO EUROPEIA TEORIA CONSTITUCIONAL
excesso o choque da diferena, esquecendo que pode haver continuidade, pelo menos parcial, e no apenas ruptura.
J o modo abissalmente oposto de encarar a novidade, o que descura as malhas
interpretativas do passado e do presente,
cai no exagero contrrio: no cura de aproximar em nada o novo do conhecido, e em
regra privilegiam-lhe diferenas que nem
sempre ter.
Porm, toda a novidade normalmente tem os ps ou as razes no passado. E
por isso, um dilogo se deve estabelecer,
para mais perfeito conhecimento do que se
passa.
A Constituio Europeia tem sido
encarada ou como uma novidade total,
uma mudana radical de paradigma (alis o prprio Direito Comunitrio assim
por alguns j era entendido, furtando-se
como se fora possvel a todo o demais
Direito, pela sua novidade), ou, no plo
oposto, como uma plcida continuidade,
quase sem inovao, face ao que se vinha
fazendo, sobretudo depois dos tratados de
Maastricht, Amesterdo e Nice.
Em ambos os casos nos parece que se
est a sobrevalorizar um dos aspectos apenas da realidade, em detrimento da outra.
A Constituio Europeia codificada
que se encontra em discusso tem elementos velhos e elementos novos, no apenas
em relao actual Constituio Europeia
natural, no codificada, em vigor (com um
ncleo escrito constitudo pelo Tratado de
Nice), como representa um bom momento
para se avaliar da validade hodierna das
teorias clssicas da Constituio e do Estado.
, mais especificamente, dos desafios que a Constituio Europeia codificada coloca Teoria da Constituio que
curaremos de seguida, procurando passar
em revista os tpicos mais correntes de
uma e de outro.
(Conferncias e Debates)
603
2. Constituio Europeia e Teoria da

Constituio
2.1. As Duas Teorias Constitucionais
Clssicas
Havendo muitas definies e perspectivas sobre o que seja uma Constituio, a tradio doutrinal acabou por,
directa ou indirectamente, consciente ou
inconscientemente, eleger duas frmulas
que espelham, ainda que no de maneira
clara nem simtrica, os dois grandes tipos
de Constituio desde sempre existentes.
A primeira frmula explicita a perspectiva e o conceito histrico-universal de
Constituio. E, embora muita doutrina a
tenha esquecido na prtica, relativamente
escassa a que se lhe no refere, pelo menos em termos abstractos ou tericos.
Esta perspectiva normalmente citada na frmula que lhe deu Lassalle, na sua
clebre conferncia O que uma Constituio Poltica?, e reza, como se sabe,
assim:
Todos os pases possuem, e tero de
possu-la sempre, uma constituio real e
efectiva. errado pensarmos que a Constituio uma prerrogativa dos tempos modernos (LASSALE, 1976: 36).
Por esta frmula temos logicamente
de associar toda a comunidade ou sociedade
poltica a uma constituio, e terminar com
o feiticismo do constitucionalismo meramente escrito e codificado, que impregna o
nosso mais superficial imaginrio.
Curiosamente, este mito da identificao da Constituio com um cdigo de
direito pblico no consta do texto mitificador dessa outra forma de conceber a
Constituio: apenas lhe est de tal forma
implcito que no se viu na necessidade de
o verbalizar.
A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado francesa, de 26 de
Agosto de 1789 (adoptada como Prem-
604
bulo da primeira Constituio francesa

codificada, de 1791), no seu artigo XVI,
contm a frmula explcita (e implcita) do
conceito moderno, codificado, voluntarista de Constituio. a segunda forma de
encarar a Constituio, a segunda no tempo e a mais prxima de ns, cronolgica e
mentalmente.
Uma e outra das perspectivas, combinadas, fazem ressaltar que h dois constitucionalismos, ou duas fases histricas
do constitucionalismo: a primeira, de um
constitucionalismo histrico, natural, gradual, sado de um fluir de uma histria por
assim dizer quase fria, para parafrasear
Levi-Strauss; e a segunda, de um constitucionalismo voluntarista, engendrado, codificado, fruto de uma histria ao rubro
fruto sobretudo das revolues, a comear
com as revolues liberais. Como bvio,
no encontraremos facilmente e sem muita
imaginao um texto coetneo do constitucionalismo natural ou histrico a invocar a
constitucionalidade das leis fundamentais
do reino, ou dos costumes, ou das praxes,
etc.
2.2.A Lio da Declarao dos Direitos do
Homem e do Cidado Francesa. Requisitos Constitucionais Modernos
Se os requisitos constitucionais tradicionais, histricos, se tm que encontrar
por anlise doutrinal, buscando a fundamentalidade em testamentos de reis, ordenaes, prticas jurdicas reiteradas com
conscincia de juridicidade constitucional
(costumes constitucionais), etc., j os requisitos constitucionais modernos pareceriam muito mais simplesmente detectveis
nesse tempo de fanerismo, exposio, lgica da escrita (GOODY, 1987).
Tal, porm, s parcialmente certo.
Por um lado, h alguma explicitao
do que necessrio haver ou ocorrer para
nos encontrarmos perante uma Constitui-
Paulo Ferreira da Cunha
o. Mas, por outro, h elementos que continuam a faltar na prescrio escrita.

Solenemente se prescreve na Declarao francesa referida:
Toute socit dans laquelle la garantie des droits nest pas assure, ni la sparation des pouvoirs dtermine, na point
de constitution.1
O texto deste artigo da Declarao,
em si, no nos vincularia imediatamente a um texto constitucional escrito como
requisito constitucional. Em teoria, seria
possvel pensar numa sociedade (e tosomente de uma sociedade que o texto
cura, e no de um cdigo que prescreva a
organizao da coisa pblica) com garantia de direitos e determinao da separao
dos poderes, mas ainda desprovida de um
instrumento jurdico escrito codificado,
nico ou fundamental regulador dessas
matrias. Ou seja, a Declarao que tem
sido considerada o ponto de partida do
constitucionalismo moderno poderia ainda, na sua letra, ser expresso do constitucionalismo histrico.
Mas no ser bem assim, em termos
prticos. Porque a garantia dos direitos de
que se cura agora, neste artigo XVI, no
uma garantia qualquer, mas dos direitos
iguais para todos, e no de prerrogativas
ou privilgios, ou direitos localizados por
grupos sociais, corporaes, etc. Ora at
ento, at ao constitucionalismo moderno, no se tinham conhecido este tipo de
direitos como grande modelo dos direitos
numa sociedade. Porque, se se pde j chamar ao poder monrquico tradicional um
poder conjugado (BOTELHO, 1986: 38
ss.), e se em todas as sociedades h sempre
equilbrios de e entre poderes, e contrapoderes, j a separao dos poderes, com
o seu sentido prprio, s nesta sociedade
tem cabimento. Desde logo, e para no nos
alongarmos num dos grandes esteios da teoria constitucional moderna, na medida em
que passa a existir, com Montesquieu, uma
distribuio social dos poderes, em que a

burguesia (ento representante do Povo)
tambm contemplada, e significativamente. Jamais tinha sucedido esta repartio social, alm das distribuies tcnicas
e funcionais que se desenvolvero at aos
limites da imaginao e da ars combinatria doutrinal.
Tudo isto significa que a Declarao
fundante em apreo, no reclamando na sua
letra que sejam plasmados num cdigo de
direito poltico nem os direitos fundamentais, nem a separao dos poderes, na verdade acaba por pressupor ambas as coisas. J
que a vida normal de direitos fundamentais
universais como os que nesses tempos liberais foram cunhados (e hoje subsistem, sob
outras formas, mas sem perder tal cunho em
pano de fundo), assim como a determinao (e esta palavra pode desde j inculcar
uma ideia de fixao mais perene, logo,
muito provavelmente, escrita) da separao
dos poderes ambos os requisitos fixados
no artigo XVI nos transportam para um
ambiente juspoltico que imediatamente nos
leva a deduzir, ou a descobrir, princpios
no expressos, mas fundamentais.
Esse ambiente -nos dado pelo momento histrico que se vivia, mas tambm
pelo contexto geral da prpria Declarao.
Assim, ao esclarecer, no seu artigo IV, que
os limites dos direitos naturais de todos s
podem ser limitados pela lei (que, no caso,
evidentemente, se pressupe escrita) aproximamo-nos mais da ideia da necessidade
de uma Constituio escrita como requisito do constitucionalismo moderno. Mas a
lei emana da soberania. E esta passa a ser
concebida como poder que reside pela sua
prpria essncia na nao, desta e apenas
desta derivando qualquer exerccio individual de poder. Como reza o artigo III:
Le principe de toute souverainet
rside essentiellement dans la Nation. Nul
corps, nul individu ne peut exercer dautorit qui nen mane expressment.2
605
Alm disso, o artigo VI estabelece

(alm de outros) os princpios da participao popular e da representao polticas,
das quais emana a lei, chave do poder no
constitucionalismo, ao declarar que:
La loi est lexpression de la volont
gnrale. Tous les citoyens ont droit de
concourir personnellement ou par leurs reprsentants sa formation. Elle doit tre la
mme pour tous, soit quelle protge, soit
quelle punisse. Tous les citoyens, tant
gaux ses yeux, sont galement admissibles toutes dignits, places et emplois
publics, selon leur capacit et sans autre
distinction que celle de leurs vertus et de
leurs talents.3
Por conseguinte, da Declarao dos
Direitos do Homem e do Cidado francesa de 1789, no s no seu clssico artigo
XVI, mas no seu conjunto, aponta para os
traos marcantes do constitucionalismo
moderno, que ainda hoje so faris iluminadores da teoria constitucional. Antes de
mais, a dade expressa no referido artigo:
direitos fundamentais e separao dos poderes. Depois, apercebendo-nos at do suporte e contexto do texto, imediatamente
surge a trade mtica constitucional: a que
aos dois primeiros itens se acrescenta a sacralidade textual (sacred instrument, diro
os americanos para a sua Constituio) do
prprio texto constitucional codificado. E
num novo passo, olhando o sistema jurdico-poltico traado pelo conjunto da
Declarao, ressaltam mais dois traos: a
soberania popular/nacional (sendo hoje difcil uma muito cortante distino) que tem
como corolrio a representao poltica, se
no mesmo a prpria democracia.
Caracteres do constitucionalismo
moderno, todos eles com o seu grau de
mitificao, evidentemente, so, assim: os
direitos fundamentais (que se fundam nos
direitos naturais e se ampliam internacionalmente nos direitos humanos embora
nem todos claramente todas estas asser-
606
es admitam), a separao (e interdependncia) dos poderes, a sacralidade (ainda

que laica, como bvio) do texto constitucional codificado, a soberania nacional/popular, a representao e a democracia (ou a
soberania e a democracia identificadas com
a representao): eis os traos mais manifestos do constitucionalismo moderno.
2.3. Constituio Europeia, Constituio
Natural e Constituio Codificada
Assim lanados os dados, no parece
difcil enquadrar a Constituio Europeia.
Mas h que fazer previamente uma
importante distino. Podemos falar em
vrias constituies europeias, e, de acordo
com a magna divisio estabelecida, e para
o que agora mais nos importa, sobretudo
entre duas. Antes do projecto da Conveno Europeia, havia uma Constituio Europeia natural, evolutiva, histrica, que se
ia forjando pelos tratados, pelos costumes,
pela jurisprudncia, pelas constituies
nacionais dos Estados-membros, etc. Com
o projecto, e sendo ele aprovado, passa a
haver uma Constituio Europeia de tipo
moderno, voluntarista, codificado.
Interessante desafio se coloca por
parte da Constituio Europeia natural,
que ainda temos, teoria constitucional.
que, ao contrrio do que ainda h pouco
dizamos ser o mais natural, a Constituio
Europeia presente tem direitos fundamentais, tem alguma separao dos poderes,
tem alguma representatividade, democracia e soberania hoc sensu dos cidados
europeus. Sendo no codificada, , porm,
escrita e muito escrita dispersa em mirades de documentos.
Com o novo texto codificado fica
mais clara a dimenso jurdica dos direitos
fundamentais, na medida em que a Carta de Direitos europeia integrada como
parte II do texto constitucional codificado.
Embora a jurisprudncia, mesmo sem esta
dmarche, evidentemente se no coibisse

de os aplicar.
Quanto aos demais aspectos, h
mudanas que a todos afectam, sendo divergentes as perspectivas. Para uns, por
exemplo, passar a haver maior separao de poderes, para outros no; para uns
mais representatividade, para outros no.
difcil diz-lo de forma apodctica e
incontrovertvel, na complexa teia de poderes, freios e contrapesos j existentes e
previstos, e sobretudo face s to diversas
perspectivas ideolgicas que apreciam de
forma to diametralmente oposta esta realidade.
Prima facie, afigura-se-nos que a separao dos poderes (sui generis) ganha
com a nova Constituio se o Presidente
do Conselho Europeu ou o Ministro dos
Negcios estrangeiros no vierem a assumir um protagonismo exagerado, que lhes
no realmente consentido pelo texto.
Designadamente, a interveno dos parlamentos nacionais no procedimento legislativo, ainda que discreta, refora tambm
essa distribuio de poderes, entendida em
sentido lato. O Parlamento Europeu refora-se, sobretudo, e significativamente (o
que tem fora simblica pelo enfatizar da
dimenso democrtica), pelo novo processo legislativo, que se diria de codeciso
necessria, ou seja, em que sempre reclamada a participao da Comisso e do Parlamento. Uma necessidade que, em termos
montesquianos, se diria de aller de concert
(MONTESQUIEU, 1748: XI, 6).
Este mesmo reforo do Parlamento
Europeu significa maior representatividade, maior extenso do que, muito anacronicamente, se poderia chamar soberania
europeia ou dos cidados europeus. certo que falar de soberania europeia num
momento em que claramente est em crise
(e fatal) o prprio conceito de soberania
tout court, parece complicar ainda mais
as coisas, mas a verdade que, por mui-
tas formas, a nova arquitectura e a nova

mecnica constitucionais apontam para
um reforo da componente representativa
dos povos dando ao factor demogrfico
um peso que procurar talvez compensar
o sempre to criticado deficit democrtico
das instituies europeias. Ao ponto de tal
ponderao poder afectar, numa medida
que alguns acham perigosa, a representao dos Estados-membros e a sua igualdade (que todavia, nos princpios, uma
das pedras angulares da Unio). E aqui
convergem argumentos negativos tanto
dos soberanistas, eurocpticos e outros
crticos do federalismo europeu, como dos
prprios federalistas. Os primeiros porque, com maior ou menor envolvimento
e integrao, gostariam que os Estados
preservassem mais, cada um de per si, os
seus velhos pergaminhos soberanos. Os
segundos porque no vm nas instituies
nenhuma instncia verdadeiramente federal, directamente representativa da igualdade na unio dos povos e estados, antes
mecanismos mais ou menos matemticos
de sobreposio dos pases grandes aos pequenos. Mas este j outro problema
A Constituio codificada europeia tem, relativamente s constituies
codificadas nacionais, um problema de
alguma delicadeza. Se estas podem, at
certo ponto, contar com o lastro histrico por vezes de sculos e uma realidade
sociolgica mais ou menos identificada,
at ao nvel das vontades e das representaes normativas, que permite aquilatar
de uma constituio material, j aquela,
como constituio supra-constitucional,
no pode beber no terreno directo de uma
realidade social e histrica europeia, que
tem, apesar de tudo, uma pequena histria de integrao democrtica: a do psII Guerra Mundial. Tal significa que se
relativamente fcil avaliar da adequao
e da fora normativa de uma constituio
nacional codificada face sua realidade
607
constitucional, propiciando-se um equilbrio entre a constituio-balano e a constituio-programa de acordo com um aggiornamento do Volksgeist concreto, no
havendo nem povo europeu nem realidade
constitucional europeia profunda suficientemente sedimentada, toda a Constituio
europeia codificada representa um salto
voluntarista muito mais ousado, e sacrificar muito mais ainda ao programatismo.
Pelo que, sendo importante tal codificao,
pela necessidade de certeza, segurana,
ordem, simplificao, etc. (especialmente num tempo, como o nosso, em que o
no escrito e o no publicitado tende a ser
ignorado) acaba por se tornar excessivamente plstica a liberdade de conformao constitucional no caso, permitindo-se
assim a coexistncia e a concorrncia de
vrias utopias. O terreno da criao de uma
Constituio Europeia codificada , assim,
em grande medida, o retorno da utopia,
que tanto alimentou o imaginrio poltico
no sc. XVIII, e viria a inspirar as constituies escritas concretas Pela influncia directa e pela reaco.
2.4. Constituio Europeia e Poder Constituinte
J Alexander Hamilton (HAMILTON, 1788), escrevendo a propsito do
poder judicial, se havia aproximado da
ideia de poder constituinte, ainda que no
da expresso:
There is no position which depends
on clearer principles, than that every act of
a delegated authority, contrary to the tenor
of the commission under which it is exercised, is void. No legislative act, therefore,
contrary to the Constitution, can be valid.
To deny this, would be to affirm, that the
deputy is greater than his principal; that
the servant is above his master; that the
representatives of the people are superior
to the people themselves; that men acting
608
by virtue of powers, may do not only what

their powers do not authorize, but what
they forbid.
E da mesma sorte tambm dHolbach,
no artigo Reprsentants, da Enciclopdia,
se aproxima, embora os constituintes de
que fala sejam simplesmente os eleitores:
les reprsentants supposent des
constituants de qui leur pouvoir est man.
A idia de representao pairava nos

dois, mas apenas Sieyes a conforma como
princpio dinmico e esteio seguro do
constitucionalismo moderno. Quando, no
seu clssico, Quest-ce que le tiers tat (escrito em 1788 e publicado no ano seguinte)
o abade de Sieyes avana a ideia de poder
constituinte (que alguns puristas germnicos ainda escrevem em francs pouvoir
constituant), no sabemos se tinha a conscincia de que estava a cunhar um conceito bsico do constitucionalismo moderno
(qui de todo o constitucionalismo, mutatis mutandis), ou se apenas tal expresso
emergira da sua pena como arete de luta,
no calor da refrega poltica. Seja como for,
recordemos as suas palavras fundadoras,
que, tal como as da Declarao dos Direitos de 1789, so texto sagrado nesta
sede:
La nation existe avant tout, elle est
lorigine de tout. Sa volont est toujours
lgale, elle est la loi elle-mme. Avant elle
et au-dessus delle il n y a que le droit
naturel. Si nous voulons nous former une
ide juste de la suite des lois positives qui
ne peuvent maner que de sa volont, nous
voyons en premire ligne les lois constitutionnelles, qui se divisent en deux parties :
les unes rglent lorganisation et les fonctions du corps lgislatif; les autres dterminent lorganisation et les fonctions des
diffrents corps actifs. Ces lois sont dites
fondamentales, non pas en ce sens quelles
puissent devenir indpendantes de la volont nationale, mais parce que les corps
qui existent et agissent par elles ne peuvent point y toucher. Dans chaque partie, la
constitution nest pas louvrage du pouvoir
constitu, mais du pouvoir constituant.
Aucune sorte de pouvoir dlgu ne peut
rien changer aux conditions de sa dlgation. Cest en ce sens que les lois constitutionnelles sont fondamentales (SIEYES,
1967).4
Esta ligao do poder constituinte originrio nao no raro invocada
como uma das impossibilidades de a Constituio Europeia ser uma verdadeira constituio. H mesmo quem deixe de falar em
nao, como Sieyes, para falar em Estado.
No se compreende como o Estado, que
constitudo e no constituinte, poderia aqui
substituir-se Nao. Com muito mais facilidade se admitiria um poder constituinte
europeu, no de uma nao mas de naes,
no de um povo, mas de povos. Cremos
que se pode falar em poder constituinte
europeu j na Conveno. Sem dvida maculado e imperfeito, como reconhecera o
prprio Sieyes para o poder constituinte da
constituinte francesa, e por isso, como ela,
carecendo de ulterior legitimao.
Lembremos as suas palavras:
Les reprsentants de la nation franaise, runis en Assemble nationale, reconnaissent quils ont par leurs mandats la
charge spciale de rgnrer la Constitution de ltat.
En consquence ils vont, ce titre,
exercer le pouvoir constituant, et pourtant,
comme la reprsentation actuelle nest pas
rigoureusement conforme ce quexige
une telle nature de pouvoir, ils dclarent
que la Constitution quils vont donner la
nation, quoique provisoirement obligatoire
pour tous, ne sera dfinitive, quaprs quun
nouveau pouvoir constituant, extraordinairement convoqu pour cet unique objet, lui
aura donn un consentement que rclame
la rigueur des principes (SIEYES, 1789
/ 1989: 1005).5
Esta modstia e rigor dos princpios

contrastam, certo, com o narcisismo dos
convencionais que a si mesmos agradecem
a elaborao da Constituio, no prembulo da mesma. Mas realmente a situao
em tudo semelhante. Os convencionais
tiveram poder constituinte, mas imperfeito. Pelo que o ideal teria qui sido que se
houvesse optado pela convocao de uma
assemblia constituinte europeia, um Parlamento Europeu com poderes constituintes, cujo trabalho se submeteria depois ao
equivalente constituinte de uma segunda
cmara paritria dos Estados e no a uma
conferncia intergovernamental. Esta soluo teria poupado a crise referendria, cuja
soluo ainda ningum disse muito bem
qual ser
A invocao presente do poder
constituinte pode ainda trazer no bojo
uma crtica e um apelo de sublevao implcitos contra esta Constituio codificada, de muito rdua revisibilidade, alis.
Assim, mutatis mutandis, se recordariam
as teses do mesmo Sieyes em Quest-ce
que le Tiers Etat?:
il serait ridicule de supposer la nation lie elle-mme par la Constitution
laquelle elle a assujetti ses mandataires.
Non seulement la nation nest pas soumise
une Constitution, mais elle ne peut pas
ltre, mais elle ne doit pas ltre, ce qui
quivaut encore dire quelle ne lest pas
(SIEYES,1997:69).6
Tambm o artigo 28, da Constituio
de 24 de Junho de 1793 afirmaria, em consonncia com tais asseres:
un peuple a toujours le droit de revoir, de rformer et de changer sa Constitution. Une gnration ne peut assujettir
ses lois les gnrations futures.7
E ainda o referido texto do Abade sobreos direitos do Homem e do Cidado:
() la Constitution dun peuple
nest et ne peut tre que la Constitution de
son gouvernement, et du pouvoir charg de
609
donner des lois, tant au peuple quau governement.

Une Constitution suppose avant
tout un pouvoir constituant(SIEYES,
1789/1989: 1013).8
Manifestou-se, a nosso ver, um protopoder constituinte europeu na Conveno
Europeia. Num importante colquio sobre
a Constituio Europeia, interrogmos um
dos mais destacados convencionais, sobre
essa descida do Esprito-Santo na conveno. E ele no s pareceu publicamente
connosco concordar, como se demorou em
paralelos com a situao constituinte francesa. Esse proto-poder constituinte infirma
o rigorismo que v apenas a sua possibilidade de manifestao no caso de Naes e
surpreendentemente de Estados. Mas
cremos que necessita de uma perfeio,
porque, como alis muitas situaes fundacionais do poder (vejam-se os estudos
sobre a violncia na gnese poltica), nasce
com alguma inquinao.
2.5. Constituio Europeia: Tratado ou
Constituio?
Tratado, Constituio, ou um hbrido
tertium genus, tratado constitucional?
Parafraseando, mutatis mutandis, um belo
dito atribudo a So Jernimo, nas letras
dos nomes da coisa, baila o seu destino
E no apenas na diversa designao dana
o destino deste projecto, como ainda, realmente, conforme a denominao que se
coloque ao quid, assim temos a expresso
da perspectiva (e s vezes da prpria formao ou profisso, designadamente acadmicas) dos observadores.
As crticas cruzadas so, alis, uma
eloquente manifestao desse facto.
Normalmente, quando algum critica a pretensa constituio europeia, a
dita constituio europeia, a pseudo-
constituio europeia, considera em geral
que o que est perante ns apenas um
610
projecto de um tratado, e que essa designao Constituio manifestamente

despropositada, procurando afinal, desde
logo pela expresso rotuladora, tratar uma
associao de Estados com um nico Estado, federao, estado federal, ou super Estado europeu. A crtica da expresso
constituio sobretudo desenvolvida
pelos que associam Constituio a Estado
nacional e s ou sobretudo a ele, e pelos
que, com maior ou menor grau de soberanismo, consideram que a unio europeia
tem de ser apenas uma associao de Estados, negando os desvios, ou derivas
federalistas ou federalizantes.
J, pelo contrrio, quando se sublinha o aspecto constitucional do novum que
apreciamos, pode, na verdade, ter-se como
pano de fundo (nem sempre reconhecido
e nem sempre consciente) uma qualquer
perspectiva de maior integrao, designadamente federalista, mas o que sobretudo
se sublinha a maior autonomia do processo de integrao europeia face ao mero
entendimento inter-governamental, e um
grande afastamento j frente a qualquer difusa reminiscncia de verdadeiro e prprio
direito internacional clssico na Unio.
E todavia, esse mesmo direito internacional, mesmo nos tempos em que, ele
prprio, no havia ainda encetado formas
de maior positivao e de descoberta de
lei, juiz e polcia (loi, juge et gendarme) que obviassem tradicional poltica
da canhoneira, pressupunha uma Grundnorm afinal do tipo jusnatural ou no mnimo principial geral, mesmo na perspectiva
de um Hans Kelsen: pacta sunt servanda
(KELSEN, 1976). E para Afonso Queir
essa ausncia (ou insuficincia) de um ius
scriptum sobre as fontes em direito internacional seria suprida, afinal, por uma norma
imanente da comunidade internacional,
a que considera poder chamar-se constitucional ou fundamental (QUEIR,
1975: 1897). A ideia geral de constitui-
o prende-se, na verdade, no seu sentido

mais profundo, de essencialidade, fundamentalidade, e por exemplo tambm
por isso que, no plano da doutrina histrico-jurdica, a histria constitucional abarca mais e menos que a histria do direito
constitucional: estaramos tentado a dizer
que abarca o que , nesta, materialmente
constitucional, e ainda o essencial, fundante em geral, em outros ramos do direito.
Assim sendo, entre o direito internacional
e o direito constitucional, mesmo a, pode
haver interessantes pontes e dilogos.
Mas a questo que ora nos ocupa
outra. Com base na j referida dicotomia
de perspectivas e dualidade de experincias, tudo parece indicar que quem admita, conseqentemente, o conceito histrico-universal de constituio, e o leve a
srio, ter de, perante o indiscutivelmente
recortado espao poltico (ou comunidade
ou sociedade poltica) que a Unio Europeia, independentemente da sua qualificao jurdico-poltica, concluir que ela tem,
e de h muito, uma Constituio. Essa a
constituio natural da Unio Europeia.
Perante este axioma, no se poder fugir
ideia de que um instrumento jurdico votado a reformar, dar ordem e coerncia, ao
conjunto de normas dispersas sobre o poder, sua estrutura, meios e fins, no mesmo
mbito se h-de considerar material, substancialmente, nada menos que uma Constituio, mas, desta feita, uma Constituio
codificada.
Pelo simples facto de que a Constituio codificada que est em discusso substituir explicitamente a constituio histrica, natural, dispersa, que temos, se pode
chegar, assim, qualificao do quid.
O facto de a forma jurdica ainda
encontrada para a sua veiculao no mundo do Direito ser o tratado prende-se no
com a natureza substancial, material, ou o
contedo do que se aprova (que constitucional como alis j eram tratados ante-
riores, embora mais lacunosos no plano da

plenitude do espao constitucional material), mas com a tradio europeia de aprofundamento da unio por essa via.
Contudo, como se est a ver pela recusa da Frana e da Holanda, o mtodo do
tratado coloca muito mais problemas do
que o mtodo constitucionalista normal,
que teria sido o da convocao de uma
Conveno mais participada ou de Parlamento Europeu com poderes constituintes,
que em co-deciso com uma segunda
instncia paritariamente representativa
dos Estados tivessem concludo o texto da
Constituio. E esse processo poderia qui ter evitado as crticas mais puristas no
plano da democraticidade do processo de
aprovao do texto.
Seja como for, a forma de tratado no
v. E implicaria, desde logo, que houvesse unanimidade dos participantes pelo
menos em princpio e para a perfeio
internalstica do tratado. E esse , para j,
um grande obstculo ao processo. Porque,
mesmo nos pases dos prximos referendos (a hav-los), qui mais favorveis a
uma aprovao, a opinio pblica certamente se perguntar para que serve o seu
voto, sobretudo o de aprovao
Quem defende a idia de uma Constituio Europeia no pode deixar de experimentar uma amarga desiluso perante
as decises pouco participadas da Conveno, embora supridas pelo seu lan constitucionalista, perante o conventculo dos
acordos estritos entre os chefes de governo
e de Estado, que pouco parece terem a ver
com a unidade do esprito europeu, e finalmente com as obstrues nacionalistas ou
egostas de um ou outro pas, nas votaes
referendrias ou no bloqueio dos consensos intergovernamentais. Em certo sentido,
os constitucionalistas europeus so, neste
processo, os mais defraudados de todos
e contudo aqueles que parece terem de
manter o sorriso afivelado, tranqilizando
611
todos, e empurrando o trem que agora sobe

lenta, pesadamente, a encosta histrica.
Tratado-constitucional.
Normalmente, tal como os defensores da expresso tratado, tout court, quem utiliza a
de tratado constitucional procura uma
forma minimalista, ou sublinhando o intergovernamentalismo do procedimento
(e da substncia), para evitar o federalismo; outros dos que usam a expresso, no
curando disso, e numa clave at de sentido
bem diverso, parece pretenderem atenuar o efeito de choque e de estranhamento
(Verfrendungseffekt) do novum: afinal seria apenas um tratado, mais um tratado; um
tratado constitucional, mas no uma verdadeira constituio: Apenas um tratado
constitucional. Finalmente, h quem use a
expresso aparentemente com uma exclusiva preocupao de purismo: pois o ttulo
do projecto no , na verdade, Tratado
que estabelece uma Constituio para a
Europa ? Porm estes purismos simples
costumam nunca o serem; nestas matrias
raramente h ingenuidades
Curioso que no se tenha ainda
avanado a inversa proposio: constituio tratado. Porque ao falar-se em tratado
constitucional se procura um meio-termo,
e sublinhando o aspecto formal, o do tratado, no se deixa de especificar do que cura
o seu contedo: pelo menos aspectos constitucionais Seria talvez mais adequado,
ante as vicissitudes do mtodo que se encontrou, falar em Constituio-tratado.
Mas no para qualificar com rigor e com
pretenso de intemporalidade a figura sub
judice, antes para, de alguma forma com
uma evocao crtica, assinalar as vicissitudes por que passa uma Constituio que
se pretenda submeter aos requisitos dos
tratados. A contradictio in terminis , num
caso como noutro, um risco evidente. Se
a um tratado constitucional sempre poderemos contrapor que os tratados tm de
ser todos constitucionais, porque confor-
612
mes s constituies, e, no o sendo, sero

inconstitucionais, isso sim; a uma constituio-tratado tambm se podem levantar
objeces de teoria constitucional.
No fundo, tudo se reverte ao velho
dfice democrtico europeu, precisamente
assente em excesso de governamentalizao e escassez de federalizao autntica.
Pois o que resulta de uma constituio-tratado , em grande medida, um texto fundamental que depende no dos cidados
da sociedade poltica em causa, como
um todo (e sem tanta dependncia at da
expresso numrica associada a cada Estado-membro: essa seria uma lio a tirar
da idia de volont gnrale em Rousseau), mas dos acordos do Estados. E mesmo
quando, no seguimento de toda a deficiente
conduo do processo, aparecem os no
como expresso clara de descontentamento dos cidados, no so os cidados que
os interpretam e deles podem tirar consequncias, nem sequer o Parlamento Europeu, que mais os representa, mas de novo a
simples intergovernamentalidade.
Compreende-se, porm, que seria
muito delicado tratar todos e cada um dos
estados europeus, senhores de uma longa
e por vezes dolorosa e sangrenta histria
de independncia, como os estados dos
Estados Unidos da Amrica, estabelecendo um processo de ratificao maioritria
de uma Constituio, e assim acabando por
no levar em conta a vontade popular nos
Estados que porventura, em tal processo,
viessem a pronunciar-se pelo no. O
mtodo do tratado tinha essa vantagem. E
tem de compreender-se que a unanimidade muito importante para a conformao
constitucional futura.
Embora a unanimidade comporte
sempre o risco do egosmo nacional. O fracasso da cimeira de 17 de Junho de 2005,
no rescaldo dos no, duplo, e representa um recuo no sentido intergovernamental. No s se mete a Constituio na ga-
veta, pura e simplesmente, num adiamento

que no representa seno a incapacidade
de lidar com a situao, como se no chega
a acordo na distribuio de verbas, apesar
da lio de europesmo dada pelos novos
estados integrantes que, um aps outro,
em nome da coeso, prescindiram das suas
reivindicaes. Se a Europa dos burocratas
era um perigo, que havia de ter-se em conta, a Europa dos egostas significa apenas
negao da Europa.
3. Concluso
Nem toda a perspectiva, opinio ou
sistema sobre a Constituio e as Constituies pode considerar-se uma teoria
constitucional, muito menos o sendo uma
viso simplesmente estatstica, arquivstica, ou, de todo o modo, formalista sobre
o quid constituio. H, nas teorias da
constituio, nas autnticas (e que denunciam essa humana autenticidade, por isso
mesmo contingente) vnculos estimativos,
valorativos, ideolgicos (SALDANHA,
2000: 9), que se no podem controverter
nem sofismar, sob pena de no entendermos jamais do que estamos a falar. Desde
logo, o conceito ideal de constituio no
pode deixar de prender-se com uma idiossincrasia e uma mundiviso burguesas
(SCHMITT, 1982). E por vezes tememos
que o desenvolvimento do constitucionalismo histrico, felizmente hoje j objecto
de estudos mais descomprometidos, no
tenha por vezes servido de argumento histrico (e assim cientfico) a posies polticas integralistas. Que o seja, no mal
qualquer doutrina poltica pode e qui
deveria beber inspirao em legados histricos que mais se lhe aproximem para se
dourar de pergaminhos e aconchegar de
ancestrais precursores. O problema sempre o da deformao histrica para fazer
caber o passado nas malhas que o presente
lhe deseje tecer.
Ora alm destas teorias da Constituio, mais antigas e mais modernas, mais
clssicas e mais ousadas, afigura-se-nos
poder haver hoje um ncleo terico constitucional sobre o cerne do que uma Constituio, uma teoria constitucional essencial
ou ontolgica. Foi apenas sobre esse cerne
que procurmos aflorar alguns problemas.
Desde logo, apartamos do nosso estudo,
alm das teorias empenhadas da Constituio, e das novas tendncias da teoria constitucional no plano semitico, simblico,
lingustico, literrio, lgico, retrico, etc.,
assim como das que convocam aportaes
sociolgicas e psicolgicas, econmicas,
etc., tambm o importante cotejo da Constituio Europeia com o problema do Estado e da sua Teoria. Essa matria para
todo um outro estudo, autnomo. Mas
bvio que desde logo vemos que quer os
elementos tradicionais do Estado, como os
seus fins clssicos se encontram postos em
crise perante a novidade da Constituio
Europeia.
Durante a polmica do Novo Cdigo
de direito pblico, na verdade at hoje uma
das maiores querelas constitucionais tericas que jamais ocorreram em Portugal,
lembrou desde logo a Rainha D. Maria I,
que deu impulso reforma, ser necessrio
o maior cuidado nas alteraes a proceder nas Ordenaes Filipinas para que os
muito idosos conselheiros dos Supremos
Tribunais, perante a revoada de normas
novas, se no sentissem ultrapassados,
incapazes de se adaptar a novos mtodos
(ainda que reconhecidamente melhores), e
qui viesse a cair em estrepitoso colapso
todo o Desembargo do Pao (apud SILVA,
1828: 162 ss.). A precauo da soberana seria, alis, motivo de crtica acerba (MELO,
1822: 96, n. 45).
Ora precisamente um dos maiores
cuidados que devemos ter com a Teoria
Constitucional frente a novidades normativas, ainda que in fieri como a Constituio
613
Europeia, no cair no mesmo erro, por

muito piedoso que se considere. E se coisa
nociva correr-se atrs de toda a novidade de forma acrtica e acfala, fascinada e
basbaque, como est a ser cada vez mais
corrente, no queiramos porm, ns, professores, cultores da doutrina, por desmedido amor s perspectivas entronizadas, e
s nossas certezas familiares, diabolizar ou
desprezar sem mais o que desconhecemos,
o que nos desafia e interpela, s por no
caber nas nossas caixinhas apertadas de
teoria.
There are more things, Horatio
REFERNCIAS
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614
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franaise. I. Les Constituants, Paris: Gallimard, La Pliade, 1989.
SILVA, Antnio Delgado da. Colleco da Legislao Portuguesa desde a ltima compilao
das ordenaes redigida pelo desembargador...
(Legislao de 1775 a 1790), Lisboa, 1828.
NOTAS
Toda a sociedade na qual garantia dos direitos
no assegurada, nem a separao dos poderes
determinada, no h constituio. (traduo de
Yara Maria Martins Nicolau Milan)
2
O Princpio de qualquer soberania reside
essencialmente na Nao. Nenhum instituto,
nenhum indivduo pode exercer autoridade que
no emane expressamente dela. (traduo de
Yara Maria Martins Nicolau Milan)
3
A lei a expresso da vontade geral. Todos
os cidados tm direito de contribuir pessoalmente ou pelos seus representantes a sua formao. Ela deve ser a mesma para todos, quer
seja para proteger, quer seja para punir. Todos
os cidados, sendo iguais aos seus olhos, so
igualmente postulantes a todas as dignidades,
lugares e empregos pblicos, de acordo com sua
capacidade e sem outra distino que no seja
aquela de suas virtudes e seus talentos. (traduo de Yara Maria Martins Nicolau Milan)
4
A nao existe antes de tudo, ela a origem
de tudo. A sua vontade sempre legal, a prpria lei. Antes dela e acima dela h apenas o
direito natural. Se queremos formar uma idia
justa da seqncia das leis positivas que no
podem emanar seno de sua vontade, veremos
em primeiro lugar as leis constitucionais, que se
dividem em duas partes: umas regulam a organizao e as funes do corpo legislativo; outras determinam a organizao e as funes das
1
diferentes das organizaes ativas. Estas leis

so chamadas de fundamentais, no no sentido
de que possam ficar independentes da vontade
nacional, mas porque as organizaes que existem e agem por elas e no as podem alterar. Em
cada parte, a Constituio no a obra do poder
constitudo, mas do poder constituinte. Nenhuma espcie de poder delegado pode alterar nada
s condies de sua delegao. neste sentido
que as leis constitucionais so fundamentais
(SYEYES, 1967). (traduo de Yara Maria
Martins Nicolau Milan).
5
Os representantes da nao francesa, reunidos em Assemblia nacional, reconhecem que
tm pelos seus mandatos o encargo especial
de regenerar a Constituio do Estado. Conseqentemente vo, a esse respeito, exercer o
poder constituinte, e, no entanto, como a representao atual no rigorosamente conforme
exige tal natureza de poder, declaram que a
Constituio que vo dar nao, embora provisoriamente obrigatria para todos, no ser
definitiva, sendo que, posteriormente, um novo
poder constituinte, extraordinariamente convocado para este nico objetivo, dar-lhe- um
estatuto que reclame o rigor dos princpios.
(SIEYES, 1789/1989:1005) (traduo de Yara
Maria Martins Nicolau Milan)
6
Seria ridculo supor a nao ligada por uma
Constituio que sujeite seus mandatrios. No
somente a nao no estar sujeita a uma Constituio, mas no pode mais ser, mas no deve
mais ser, aquilo que equivale a dizer, de fato,
que ela no existe (SIEYES, 1997:69) (traduo de Yara Maria Martins Nicolau Milan)
7
um povo tem sempre o direito de reexaminar,
de reformar e alterar a sua Constituio. Uma
gerao no pode sujeitar as suas leis as geraes futuras. (traduo de Yara Maria Martins
Nicolau Milan)
8
(...) a Constituio de um povo e no pode
ser seno a Constituio de seu governo e do
poder encarregado de dar leis, tanto ao povo
quanto ao governo. Uma Constituio supe,
sobretudo, um poder constituinte (SIEYES,
1789/1989:1013) (traduo de Yara Maria Martins Nicolau Milan)
615
Normas no escritas entre leis e outras cincias.

Novo institucionalismo como um paradigma de
interpretao de normas no escritas*
Unwritten rules between law and other sciences.
Neo-intitutionalism as a paradigm of the
interpretation of unwritten rules
Gianmario Demuro**
1. O papel das leis constitucionais

no escritas tem sempre sido o ponto central do estudo dos princpios da lei constitucional, e para a anlise do funcionamento
dos rgos constitucionais em particular.
Para entender a funo dos rgos constitucionais e para manter a ordem e o respeito se tem aceitado que as solues no
podem ser encontradas em todos os casos
sem a Constituio escrita e que s vezes
necessrio procur-las para alm do texto
escrito. Como resultado, normas no escritas so comumente baseadas nos costumes
e nas convenes constitucionais, dirigidas
ao funcionamento dos agentes constitucionais. Isso ocorre quando a Constituio
no prev, em definio legal um fato ou
ato em particular, assim quando a norma
aplicada ao fato ou ato existente na Constituio, mas a norma escrita no est detalhada o suficiente para resolver o caso.
A necessidade de interpretao nos leva a
distinguir entre assuntos no regulamentados pela Constituio e assuntos j regulamentados embora sejam casos em aberto
dentro da lei: leis que pressupe a integrao e a concluso da Constituio atravs
das normas no escritas de conveno natural. H uma distino entre convenes
que so feitas fora da Constituio escrita

e as que so derivadas do texto escrito,
representando uma interpretao do texto falado. As leis escritas na Constituio
estabelecem as fundaes das relaes do
governo institucional e permite outros assuntos diferentes daqueles que produzem
as leis escritas para completar possveis
omisses. Leis constitucionais do indicaes para os rgos constitucionais do que
determinado e do que proibido, mas
diz que h infinitas maneiras que so tampouco determinadas ou proibidas, nem so
especificamente reconhecidas h uma
rea na qual os cdigos e dinmicas de lei
aparecem, se no irrelevantes, pelo menos
insuficientes. Partindo destes princpios
entramos no domnio das normas legais
extras, nas quais a necessidade de regular
a relao entre assuntos independentes
satisfeita pelo estabelecimento de normas
de conduta. Como tem sido eficazmente
escrito o governo da Constituio efetua
o processo poltico, mas no pode determinar a fora histrica concreta que move
este processo.
2. A tese que eu gostaria de pr em
foco que as convenes constitucionais
*Sexto Congresso Mundial da Associao Internacional do Direito Constitucional em Santiago do Chile 12 16/01/2004
Constitutionalism; Velhos Conceitos; Novos Mundos Seminrio n 12. Normas no escritas e princpios.
*Texto traduzido por Renata de Moraes Silva
**Professor Titular de Direito Constitucional Faculdade de Direito da Universidade de Cagliari - Itlia.
616
no tm seu prprio conceito de autonomia, e que so apenas uma pequena parte

do mundo das normas no escritas, que
compe a maior parte da vida social. Eu
pretendo, ento exemplificar que elas representam nada mais que a persistncia
de uma relao social que tem interessado outras cincias sociais, da sociologia a
economia, da filosofia as cincias polticas.
Nesta perspectiva podemos partir da oposio entre a teoria de Von Hayek, da ordem espontnea e a teoria da ao racional
de Mancur Olson, ambas possuem como
centro de suas anlises a conexo entre as
normas comportamentais econmicas e as
instituies. Estas teorias podem prover
instrumentos hermenuticas que os juristas podem usar para explicar a funo das
normas materiais no sistema jurdico com
a Constituio escrita. De acordo com a
teoria de Von Hayek, a ordem espontnea
criada na base da interao das normas
espontneas e das normas legais. Esta
uma interpretao que v as normas legais,
produzidas pela vontade de um indivduo,
desenvolvendo, em virtude da existncia
normas comuns que foram estabelecidas
antes da lei escrita. As normas espontneas
que Von Hayek escreve se refere aos hbitos de pessoas comuns no dia a dia e por
isso, so normas tcitas que possuem uma
identidade e significado no prprio direito. De maneira semelhante, de acordo com
Mancur Olson, a ordem social automaticamente produzida por aes de interesse
de indivduos racionais. De acordo com
essa teoria, os indivduos no contribuem
facilmente e espontaneamente com os bens
coletivos, por este motivo as instituies e
normas convencionais foram fundadas puramente no clculo da vantagem pessoal.
A sociedade, de acordo com Olson, feita por indivduos que trabalham visando
seus prprios fins senhores do direito,
mas no pela obrigao que regulam a
relao unicamente nas bases do consen-
Gianmario Demuro
timento baseado na esperana do ganho

recproco. A interao e a interdependncia entre estes processos so baseadas na
crtica, ambas as teorias, a da escolha racional e da ordem espontnea, apresentam
o novo institucionalismo, que afirma que
as instituies nascem da necessidade de
cooperao e uma vez estabelecidas, mantm juntos indivduos que, at certo ponto, harmonizam suas preferncias. Desta
maneira, de acordo com Mary Douglas, os
indivduos somente so capazes de tomar
importantes decises sem os limites das
instituies criadas por eles. Para resumir
as normas sociais coordenam o esperado resultado e, desta forma, favorecem
a mtua estabilidade destes resultados: a
relao entre teoria de escolha racional e a
teoria da ordem espontnea resolvida na
intrnseca natureza das normas sociais. Instituies so criadas para propor normas e
no por outros propsitos, como quer fazer
crer a teoria da escolha racional.
3. Com experincia em outras cincias podemos traar elementos decisivos
para a interpretao das normas espontneas que caracterizam a lei constitucional. Instituies nascem das normas que
nem sempre so fruto de uma intencional
troca entre indivduos para maximizar as
prprias vantagens, mas surgem da necessidade de cooperao na pr-construo
de futuras relaes sem uma quantidade de
normas definidas. Tudo isso acontece, no
em um mundo unilateral, mas de uma forma circular: instituies fazem normas e ao
mesmo tempo so construdas numa produo prpria de lei. Este processo comea
com o nascimento das instituies tambm
ajudando a sustent-las. A anlise do Norte
D.C., que regula o paradigma de escolha
racional, refora o papel das instituies
como sistemas que reduzem a incerteza nas
decises. Normas informais so, na forma
norteadora de ver, fundamentais para defi-
Normas no escritas entre leis e outras cincias. Novo...
nir as instituies, desde que representem

as bases para obter a informao, para determinar o comportamento dos participantes em reas onde as normas formais no
podem garantir informao suficiente. Resumindo, normas sociais pr-determinam a
soluo de conflitos de acordo com os princpios de cooperao definidos pela teoria
neo-institucional, so comumente usadas
na anlise da interao do mundo social da
perspectiva interior das normas espontneas da lei constitucional. Usando estes
princpios, podemos descrever as convenes constitucionais atravs da anlise legal: normas no escritas existem e so respeitadas quando percebidas como normas
de ligao que trabalham num contexto de
cooperao. pela virtude deste contexto
617
que as normas no escritas desenvolvem e

precisamente o contexto que representa a
base e o limite das prprias normas.
REFERNCIAS
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618
O ESTADO COMUNITRIO: UMA REVIRAVOLTA

NO DIREITO CONSTITUCIONAL*
LO STATO COMUNITARIO: UNA SVOLTA NEL
DIRITTO COSTITUZIONALE
Andrea Manzella**
1. Premissa
Em um certo momento da sua histria europia, o Estado autolimita a prpria
soberania. Essa autolimitao determinada pela necessidade de criar, com outros
Estados, um ordenamento, dotado de poderes maiores em relao queles de cada
Estado associado. O seu escopo desenvolver polticas e alcanar objetivos que a
autoconscincia democrtica dos Estados
individuais indica como no mais obtenvel somente com os poderes prprios.
Paradoxalmente, o Estado reconhece seus
limites com um ato de mxima e concentrada soberania, conjunto de renncia e de
construo, de exaltao da prpria capacidade de criar um ordenamento em um
espao alm de si mesmo.1
Perante o seu povo o Estado cumpre,
portanto, uma operao de reenvio e translao das demandas sociais de governo
e de polticas excedentes os seus meios,
para um outro ordenamento, caracterizado pela supra-estadualidade. E esse ordenamento supra-estadual tem efetividade
em virtude dos poderes originariamente
transferidos pelos individuais Estados
membros. Mas que agora assumem, pelo
prprio efeito da sua integrao, uma autonomia de exerccio e de progresso, no
reportveis sua somatria como originrios poderes estaduais. O autnomo poder

que disso resulta se impe tanto aos Estados que em princpio constituram o novo
ordenamento, quanto, diretamente ou indiretamente, aos seus cidados. Esses esto
agora sujeitos a dois ordenamentos: aquele
estadual e aquele supra-estadual.
A autolimitao de soberania acontece de forma coletiva contratual. O contrato
de soberania estipulado com o concurso de
todos os Estados fundadores em condies
de igualdade recproca, d vida a um ordenamento cujas normas tm, formalmente e
materialmente, fora superior s contidas
nos ordenamentos originrios estaduais.
Em relao a esses se coloca como um ordenamento dotado de autonomia objetiva,
mesmo reconhecendo neles o carter de
pressupostos instituidores e mesmo permanecendo a eles unidos por mltiplas relaes de relevncia jurdica.2
O ponto que caracteriza a efetividade
desse ordenamento supra-estadual (e tambm o ponto de ruptura da concepo clssica de soberania estadual) a sua indiferena territorial. Ou seja, a capacidade de
realizar-se e desenvolver-se sem nenhuma
considerao jurdica das fronteiras territoriais dos Estados contraentes. Esses, como
os seus cidados, incorrem em uma situa-

** Professor Universitrio de Direito Constitucional. Diretor do Centro de Estudos do Parlamento da Universidade Luiss de
Roma. Europarlamentar na legislatura de 1994-1999. Atualmente Senador da Repblica. Vice-Presidente da XIV Comisso,
Polticas da Unio Europia. Membro da Assemblia Parlamentar do Conselho da Europa. Foi componente da Conveno que
elaborou a Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europia (2000).
O ESTADO COMUNITRIO: UMA REVIRAVOLTA NO DIREITO CONSTITUCIONAL
o de dualidade de status. So Estados de

soberania plena e, portanto, em relaes
de direito internacional mesmo com outros
Estados membros nos campos estranhos
ao ordenamento jurdico supra-estadual.
So Estados de soberania limitada e, portanto, em condies de direito constitucional comparticipadas pelos outros Estados
membros na alada prpria do ordenamento supra-estadual.
Essa autolimitao de soberania
acontece baseada em poderes constitudos.
Todas as Constituies estaduais em seqncia das precursoras clusulas constitucionais: italiana (1948) e alem (1949)
contm de fato mecanismos de consenso
para tal autolimitao. A autolimitao tem
ento uma base de legitimao individual
para cada um dos Estados fundadores do
novo ordenamento. Mas existem dois problemas. O primeiro entender se a legitimao dos Estados individuais da autolimitao admite a transferncia da titularidade
dos poderes soberanos ou mesmo somente
a transferncia do seu exerccio. O segundo entender se a legitimao da autolimitao base vlida tambm para legitimar
o ordenamento supra-estadual que assume,
como foi dito, para efeito da integrao, da
consistncia objetiva e da autonomia.
A primeira questo deve ser resolvida pela mera transferncia de exerccio.
O conceito prprio de limitao indica de
fato uma diminuio parcial no tocante a
um todo que permanece qualitativamente
integro (ainda que materialmente reduzido). Essa soberania remanescente e, talvez, melhor dizer esse ncleo originrio de
soberania tambm aquela que autentica
para cada Estado uma virtual clusula resolutiva da sua aptido ao ordenamento supra-estadual (ampara a eventual responsabilidade internacional, nesse caso pelo
prejuzo provocado aos Estados pela ruptura de irreversveis acquis ordinatrios).
A soluo da transferncia de exerccio parece inevitvel por duas conside(Conferncias e Debates)
619
raes. Seja pelo conceito de competncia

ou seja, de permanecia indefectvel da
soberania no poder do povo, assim como
est configurada em diversas constituies
estaduais. Seja por pressupostos de efetividade do ordenamento supra-estadual; que
coincidem com a constncia de poderes
soberanos nos Estados membros.
A segunda questo deve ser resolvida
no sentido da necessidade de uma legitimao prpria. A objetiva institucionalizao
de um ordenamento e de um poder novos
e autnomos e principalmente o seu progresso exigem uma especfica dimenso
de legitimao democrtica. A fonte jurdica
de tal legitimao no separvel das bases
de legitimao estadual, individual e mltipla, que fundamentaram o ato consensual
constitutivo. A legitimao do ordenamento
supra-estadual ento o resultado de uma
integrao de bases jurdicas; no de uma
diferenciao de costituencies.
Substancialmente, os povos europeus exercitaram a sua soberania de duas
formas distintas. Uma a forma apropriada das suas constituies nacionais. A outra a forma dos procedimentos decisivos
prprios do ordenamento supra-estadual.
Nessa segunda perspectiva realiza-se, nos
relativos processos jurdicos, um exerccio
de soberania baseada naquela unio cada
vez mais estreita entre os povos da Europa (art. 1 TUR) que do ponto de vista
jurdico, ou ainda scio-poltico, constitui
o povo europeu. Est nele a base de legitimao democrtica de deciso, que valem
para todos e para cada um dos povos associados. Seja a legitimao efetuada atravs do controle dos respectivos governos
estaduais (pelo seu agir no ordenamento
supra-estadual); seja ela efetuada mediante representao poltica em assemblias
parlamentares supra-estaduais; seja ela
concretizada ativando-se por instrumentos
jurisdicionais pela tutela dos direitos na esfera supra-estadual.
620
Em outros termos: em um processo destinado a produzir decises eficazes

erga omnes no territrio transestadual da
Unio com um destinatrio, assim sendo, unitrio: identificvel precisamente no
povo europeu existe diferentes fases de
legitimao. H uma fase de legitimao
indireta, atravs dos parlamentos nacionais, do concurso dos Estados individuais
nas decises supra-estaduais. H uma fase
de legitimao direta, atravs dos representantes eleitos no parlamento europeu,
das decises supra-estaduais. H uma
fase de legitimao pela via jurisdicional
atravs de procedimentos coordenados
de juizes estaduais e de juizes da Corte de
Justia da Unio em razo da existncia
de uma esfera de validade supra-estadual
dos direitos fundamentais.
Trata-se, como se v, de formas diferentes de legitimao que, no final das
contas, referem-se conceitualmente a um
indicativo nico: a soberania popular. Que
se esclarea atravs de atos de parlamentos, que se esclarea atravs de atos jurisdicionais: nacionais e europeus.
Nessa perspectiva, o processo geral
de deciso pblica legislativa, administrativa e jurisdicional que se desenvolve
no ordenamento supra-estadual participa
de uma legitimao que no pode ser secionada segundo as diversas fases processuais. Uma vez que, de fato, ela, no obstante, a diversidade de formas assumidas,
cada vez mais indicada conceitualmente
como exerccio de soberania popular, necessrio concluir que o processo total de
deciso supra-estadual participa do mesmo grau e qualidade de legitimao. Na
verdade verifica-se uma troca. Mas , por
outro lado, o quadro institucional singular
do processo de deciso pblica, propriamente do ordenamento supra-estadual, que
coordena e integra as diversas formas de
legitimao.
Nesse monismo de legitimao, entre
o Estado e soberania autolimitada, que
Andrea Manzella
transferiu o exerccio de seus poderes soberanos, e o ordenamento supra-estadual onde tais poderes so reorganizados,
podem existir fronteiras de competncias,
delineado empiricamente e historicamente:
mas no ontologicamente estabilizadas.
Nessa viso no encontra lugar uma
repartio de competncias fundada ao
longo de uma linha esttica de dupla soberania, dado que o fundamento da soberania popular idntico: afirmando-se nos
velhos procedimentos e confins territoriais
estatais; ou transcendendo-os em mecanismos e mbitos supra-estaduais.
Na Unio mais que vigente seguindo a afirmao formal de competncias enumeradas pela Unio o critrio
da comunho de objetivos entre a entidade supra-estadual (a Unio) e os Estados
membros. Essa constatao tem sua importncia porque o art. 2 TUE caracteriza a
Unio em termos de objetivos ao invs de
competncias.
Uma distino entre Unio e Estados
membros, no possvel, nem se baseando em competncias soberanas nem em
atribuio dos objetivos: mas talvez se baseando nas competncias procedimentais
para obt-los. No processo de realizao
das finalidades comuns existem competncias procedimentais exclusivas da Unio e
competncias procedimentais duais entre
Unio e Estados membros.3
Podem-se, realmente, individuar nos
Tratados, poderes procedimentais que competem exclusivamente Unio, para a obteno de determinados objetivos (de natureza
constitucional), e poderes procedimentais
que a Unio exercita em concorrncia com
os poderes, de ao dos Estados membros
para a obteno, em cooperao, de determinados objetivos (de natureza setorial).
No mbito das competncias procedimentais exclusivas da Unio, deve-se
distinguir entre competncias integrativas em relao aos objetivos do Tratado e
competncias de salvaguarda da Unio.
As competncias exclusivas da Unio

se configuram, portanto em poderes de ao
voltados, por um lado, auto-integrao
da gama procedimental disponvel para a
obteno dos objetivos constitucionais da
Unio (artigos 308 TCE; 43-44 TUE; 22,
par. 2 TCE; 94 TCE; 6, par. 6 TUE). Por
outro lado, como capacidade de medidas
idneas para impedir a violao dos Tratados e da esfera de cidadania comum europia (que, na qualidade de completamento
necessrio da cidadania nacional, lesada
tambm pelas ofensas causadas a essa) (artigos 226 ss. TCE; 7 TCE). Em um caso
como em outro evidente a necessidade da
sua pertinncia a um rgo supranacional.
As competncias de cooperao da
Unio e dos Estados membros, referindo-se
sempre aos objetivos comuns dos Tratados
e s polticas setoriais com as quais tais objetivos so almejados, encontram ao contrrio bases jurdicas e conformaes diferenciadas nas vrias polticas da Unio.
Naquela ampla meta material que
pela sua prpria vastido, est capacitada
para desmentir a tese oposta da existncia
de uma competncia de atribuio, e de um
mandado enumerado, a composio dual
dos poderes da Unio e daqueles dos Estados membros encontra as mais diversas
configuraes.
A extraordinria riqueza compositiva dessas expresses duais Unio-Estado
membros, torna-se ainda mais multiforme
pela incidncia do princpio constitucional
de subvencionalidade.
Trata-se de uma flexibilidade bilateral: ela permite que a ao da Unio
seja ampliada enquanto as circunstncias
assim o exigirem e, inversamente, restrita
e suspensa medida que ela no mais
justificada.4
Especialmente, a ao da Unio pode
ser ampliada quando ela, pela sua dimenso e pelos seus efeitos, mais vantajosa
no tocante ao de cada Estado mem(Conferncias e Debates)
621
bro; quando ela permite abordar aspectos

transnacionais que no poderiam ser disciplinados por cada Estado membro; quando
ela permite evitar um desencontro de aes
de cada Estado membro, conflitante com
as prescries do Tratado ou nocivo aos interesses dos prprios Estados membros.
Substancialmente, a maior virtualidade de competncias da Unio justificase pela sua capacidade de conferir s polticas um valor especfico acrescentado de
eficincia europia. Mas no est em jogo
um princpio diferenciado de legitimao
democrtica. Ao contrrio, o critrio de
subvencionalidade, assumido como grund
norm de funcionalidade do ordenamento
supra-estadual (e logo transferido, pela circularidade dos processos europeus de osinose constitucional, aos ordenamentos estaduais) pode encontrar justificao lgica
e fundas a prpria efetividade justamente
e somente com base em um monismo de
legitimao dos vrios nveis ordinatrios.
Nessa situao de direito objetivo,
no pode ser descoberta a pedra filosofal
do catlogo de competncias. Mas pelas
mesmas razes voltaram ad impossibilia exceto por precrias sistematizaes
polticas os esforos para estabelecer
os limites funcionais desestatizao (ou
melhor, os contra-limites s limitaes de
soberania).5
As hipteses de funes estaduais
inalienveis, de controle social ou coercitivo, resultam, de fato, cada vez mais aqum
dos confins nos quais j, com variada fora
e variada fragilidade, se atestou o ordenamento supra-estadual. , pois, distinto o
discurso pela soberania de instituio. A
questo do limites institucionais desestatizao ou, melhor dizendo, o problema da
autoconservao institucional do Estado
realmente tornou-se tema central da poltica europia.6
Mas, no obstante a instvel fronteira
de competncias entre Unio e Estados, as
622
ameaas conservao do Estado tm seu

fundamento, mais que em hipotticas assimilaes, em um super-Estado europeu,
antes nos impulsos desagregadores que
surgem do seu interior. A disposio neomedieval que vai sendo delineada em um
ordenamento supra-estadual ps-westfaliano instiga, de fato, os governos locais subestaduais, simetricamente e por aposta na
disperso da soberania, a adotar ou reivindicar um papel de substituio ou colocar
entre parnteses do Estado nos processos
de deciso do ordenamento supra-estadual.
So, conseqentemente, as foras institucionais subestatais e os governos locais, que
em princpio abalam a idia de unidade que
prevaleceu sobre a fragmentao medieval:
com o nascimento do Estado.7
Por estmulo contrrio, o ordenamento supra-estadual no pode renunciar, sem
se desagregar, s prestaes de unidade produzidas por cada ordenamento estadual nele
contido (em relao s mltiplas realidades
subestaduais). Cada fator desagregador dos
seus componentes estaduais determina para
o ordenamento supra-estadual uma crise de
unitarismo e de funcionalidade.
Eis porque, contra essas tendncias
desagregadoras, tem lugar duas estratgias
diferentes, no ordenamento supra-estadual, unificadas por um escopo. Por um lado,
a ao que favorece, com claras confidncias entre funes de governo supra-estaduais e funes de governo local, omisso
medio, a vertebralidade do ordenamento
supra-estadual, a sua direta radicalizao
no territrio da Unio e, definitivamente,
a conexo dos poderes locais ao completo
processo unitrio de deciso supra-estadual. Por outro lado, a ao que privilegia, seja na funo de integrao que na
funo de conservao, a relao com os
Estados, como assuntos constitutivos do
ordenamento comunitrio.
Como evidente, a segunda estratgia de natureza constitucional, que
Andrea Manzella
predomina sobre a primeira, de natureza

administrativa, (mesmo se conduz a resultados de unidade no irrelevantes para o
ordenamento constitucional europeu).
O Estado europeu, de soberania autolimitada, revela-se conseqentemente um
Estado fortalecido. Porque consegue desenvolver funes excedentes s suas foras
jurdicas e econmicas. Porque participa de
um processo de legitimao circular mais
ampla do que aquela domstica; dirige realmente a legitimao na ao comunitria,
todavia; por sua vez, recebe dela a legitimao pelos seus atos que assumem relevncia
extraterritorial. Porque, atravs do princpio
de subvencionalidade, conserva os deveres
que por dimenso e eficcia insistem em se
recolher na sua fora eficiente. Porque defendido pela sua necessidade no ordenamento supra-estadual contra os estmulos
de fragmentao, originrias das autonomias territoriais subestaduais.
Das autolimitaes de soberania
emerge ento um Estado diferente, mas
no decerto debilitado, e talvez at fortalecido, relativamente ao Estado de plena
soberania, que nesse momento chegou ao
seu declnio.
2. O Estado Comunitrio
O Estado assim fortalecido deve ser,
porm, radicalmente repensado, em toda
sua realidade, sob o processo constitucional que o transforma: o processo de integrao. Rudolf Smend teria dito que agora
todos os elementos de ordem poltica devem ser reconsiderados no novo sistema
estrutural, como os elementos de um campo magntico que recebeu um novo plo
em uma diferente posio.8
de fato um novo Estado que chamaremos comunitrio que toma o lugar
do velho Estado. A frase: Estado de soberania autolimitada til para indicar o
momento (por certo revolucionrio na his-
tria da experincia jurdica) ausncia e

quase da no necessidade para o Estado
do exerccio de uma plenitudo potestotis.
Mas agora, com a expresso Estado Comunitrio, deve ser explicitada a evoluo
aquiritiva, a dimenso aberta e, portanto o
novo desempenho integral que o estado alcana entrando como assunto constitutivo
na ordem supra-estadual comunitria.
As transformaes do velho Estado
se referem tanto na ordem dos mecanismos
constitucionais quanto na ordem dos valores de referncia e de tutela.
a) Na ordem dos mecanismos constitucionais, o monoltico Estado soberano,
torna-se Estado comunitrio dualstico.
Na definio que os antigos institutos, de
governo e de garantia, contraem na ordem supra-estadual, uma esfera funcional
acrescida, em relao quela propriamente
estatal. Governo, administrao, autoridades independentes, juizes e parlamento
tm agora, junto dimenso estatal, uma
dimenso comunitria das suas funes.
aquela dimenso pela qual o governo codecide com os outros governos no Conselho dos ministros comunitrios. Aquela
pela qual a administrao pblica , por
um lado, instrumento de execuo das
decises comunitrias supra-estaduais e,
por outro lado, co-julgadora com as outras
administraes no terreno sempre aberto
dos comits, para a execuo administrativa das decises legislativas de Comisso
e Conselho europeus. Aquela pela qual as
autoridades independentes, cada qual no
seu campo, compreendendo a limitao
do horizonte domstico, buscam formas
de coordenao operativa com as authorities correspondentes dos outros Estados. E
distinguem no processo de unificao, os
bancos centrais, entre as autoridades independentes das mais potentes, o Banco
Central Europeu possvel modelo de um
futuro cada vez menos longnquo. Aquela pela qual os juizes nacionais, por meio
623
dos recursos de prejudicialidade Corte

de justia europia de Luxemburgo, operam, atualmente, em um sistema judicirio
supra-estadual de formao progressiva,
terminais perifricos de uma jurisdio de
tendncia unitria. Aquela pela qual os parlamentos nacionais informam a limitao
do singular papel, de controle e de direo,
nas confrontaes dos prprios governos
operantes nos momentos comunitrios de
deciso. E buscam, atravs de instrumentos e procedimentos de aliana com o Parlamento europeu, formas de participao
e de influncia no espao jurdico supraestadual, ao menos para as decises referentes ao ncleo identitrio constitucional
(os direitos fundamentais, a grundnorm da
subvencionalidade, a justia, a defesa...)
Esse novo paradigma estatal tem o
seu desenvolvimento mximo, na relao
de integrao entre a constituio econmica de cada Estado, e a ordem econmico-constitucional da Unio. Na realidade,
segundo as mesmas normas do Tratado
(artigos 98, 99 TCE), a poltica econmica
dos Estados membros torna-se operacional
aos objetivos comunitrios. E, ainda, podese dizer que os Estados atuam em funo
instrumental Unio.9 Essa necessidade
compreende conseqncias profundas at
nos equilbrios internos de cada um dos
Estados comunitrios, entre constituio
econmica e constituio poltica.
A constituio econmica estadual
que aquela maiormente integrada no ordenamento da Unio apresenta atualmente,
na realidade, nas confrontaes das instituies polticas, uma rigidez reforada. No
no sentido que as instituies econmicas
guiem as decises polticas (se h uma parte do mundo onde existe uma reavaliao
do poder poltico em relao aos poderes
mercantis, essa exatamente a Unio europia). Mas na significao que as instituies polticas estaduais tm o vnculo de
respeitar os princpios fundamentais euro-
624
peus da constituio econmica: o princpio da unidade do mercado, as liberdades

de circulao, a proibio de dficit pblico excessivo, o equilbrio entre geraes
presentes e aquelas futuras na propriedade
de despesa pblica, a certeza do direito e
dos processos. A moeda comum tem favorecido a comunizao desses vnculos (h
algum tempo diramos que os internacionalizou), e a poltica de equilbrio de cada
um dos Estados membros da Unio, deve
ento se desenvolver segundo parmetros
de compatibilidade cuja fonte jurdica
supra-estadual. A mesma diviso de competncias funcionais e territoriais, e, definitivamente, a estrutura de cada um dos
Estados comunitrios, est profundamente
influenciada pelos vnculos da constituio
econmica. Nas condies de estabilidade
externa entre os Estados comunitrios,
correspondem condies de estabilidade
interna em cada um dos Estados, entre governo central e governos territoriais. A cultura da estabilidade, de cnone econmico
foi transformada em princpio de organizao constitucional interna dos Estados
comunitrios.
Essas formas duais, de exerccio dos
poderes pblicos, desenvolvem-se em um
ambiente jurdico que registra a existncia
de tendncias contrapostas. Por um lado,
nele est muito ntida a distino conceitual entre os nveis normativos: estadual
e supra-estadual , e, mesmo, a defesa, no
plano prtico por parte das jurisdies constitucionais estaduais, de limites fundamentais a um monismo ordinatrio. Por outro
lado, verificam-se nele intensos fenmenos
de contaminao de princpios constitucionais, de mtuo reconhecimento de institutos
e procedimentos, de homogeneizao jurisprudencial: que reduzem progressivamente
as reas de diferenciao entre ordenamento supra-estadual e ordenamento estadual.
Na realidade os poderes pblicos, na vasta
rea comunitria combatem, com dupla fi-
Andrea Manzella
sionomia, um fenmeno indito de coabitao de duas constituies. Um ordenamento

constitucional supra-estadual, que se coloca
como quadro constitucional comum, no tocante s mltiplas constituies nacionais.
O fenmeno no , contudo, aquele
tpico, da tradicional experincia internacionalstica, de justaposio e de sobreposio ordinatrias, mas aquele, bem diferente, de integrao e de compenetrao de
tipo constitucional. A leitura das constituies individuais dos Estados comunitrios
nesse momento insuficiente compreenso do funcionamento e da estrutura prpria estadual sem as referencias s partes
comuns do ordenamento constitucional
supra-estadual. E esse, por sua vez, seria
vazio de substancia jurdica sem as suas
interconexes com os ordenamentos dos
estados membros.
Em uma tica desse tipo, o problema do irredutvel pluralismo jurdico da
Unio provm no tanto das defesas identitrias dcada Estado individual. Ele surge, principalmente, pela impossibilidade
de reduzir a uma cifra unitria as diversas
combinaes que resultam da coexistncia
de um direito constitucional geral com os
vrios direitos constitucionais de cada Estado membro. As Cortes constitucionais
que, como aquela italiana e aquela alem,
negam a tendenciosa assimilao dos ordenamentos jurdicos estaduais no novo
ordenamento comunitrio tm da parte
deles uma constatao realstica. A constatao que a compenetrao comunitria
d vida a uma categoria de cruzamento
mltiplo constitucional, tal que a experincia comunitria vivida por cada um dos
Estados diferente de outro. A diversidade
originria, dos ordenamentos jurdicos dos
Estados membros, encontra um ponto de
convergncia no quadro institucional nico da Unio, e multiplicada depois pela
diferenciao de reaes do acidentado
processo de integrao.
Essa experincia, de diversificao

jurdica factual, complica um panorama j
complexo pela possibilidade de verdadeiras e prprias distines formais de status
entre os Estados comunitrios. Seja atravs do recurso de clusulas de opting out
que tornam inaplicveis, a alguns Estados
membros, obrigaes e vnculos de polticas comunitrias. Seja atravs do recurso
da expresso das cooperaes fortalecidas
que, para salvaguardar o ritmo de integrao comunitria de lentides ou impedimentos, permite, ao contrrio, a alguns
Estados de assumir obrigaes e vnculos
para progredir mais velozmente.10
Como se v, inversamente a difusas
opinies, o Estado comunitrio acrescenta,
no novo quadro, os sinais de especificas caracterizaes individuais. Aquilo que acontece exatamente o contrrio de processos
de homogeneizao. A ponto de se poder
teorizar para a Comunidade, o intrnseco
valor da no agregao do poder.11 Quase
um paradigma extra-estadual de separao
dos poderes. Apreende disso que a j vivida realidade, e aquela que vir pela grande
ampliao continental, indicam que o verdadeiro problema da Unio o de governar
atualmente diferenas, destinadas a permanecer por longo tempo, mais que processos
de homologao estadual.
por isso que assume importncia
fundamental a racionalizao do quadro
institucional nico; o indefectvel cordo
institucional que delimita a zona constitucional pela qual a Comunidade uma comunidade.
b) Na ordem dos valores poltico-juridicos, o Estado comunitrio desenvolve
atualmente funo de passarela entre a
sua esfera e o ordenamento supra-estadual
mediante aqueles princpios nativos prprios de cada comunidade nacional.
O Estado comunitrio transforma-se
em prestador ordem supra-estadual em
que est agora inscrito dos valores e prin(Conferncias e Debates)
625
cpios que tem cimentado a sua originria

identidade.
Isso acontece sobre um plano trplice
de prestaes: prestaes de unidade, prestao de legitimao, prestaes de cultura.
Pensando bem, so esses mesmos os valores
tradicionais pelo qual o Estado pde definir-se nacional. A nacionalidade do Estado
diferentemente do outro seu atributo fatal:
a soberania no sofre transformaes no
Estado comunitrio. Ao contrrio, a sua perdurante vitalidade um fator essencial para
a durao tico-poltico da inteira construo comunitria. o Estado-soberano que
enfraquece no ordenamento supra-estadual,
enquanto que o Estado-nao novamente
encontra seu vigor.
As prestaes de unidade do Estado
comunitrio focalizam, antes de tudo, manter a integridade daquele ordenamento em
relao aos estmulos separatistas de realidade subestaduais. Trata-se de um dever
tradicionalmente especfico do Estado nacional que atualmente, especialmente em
ordenamentos de tipo neofederalista como
aquele italiano, est, de fato, estendido
referencialmente aos vnculos derivantes
do ordenamento comunitrio. A natureza
dessas prestaes de unidade no , entretanto, mais ideolgico-formal, como na
velha centralizao prefeitoral do Estado,
mas de autoridade jurdica efetiva. Como
a tutela dos nveis essenciais das prestaes relativas aos direitos civis e sociais,
prescindindo dos confins territoriais dos
governos locais. Como a tutela da unidade
jurdica e da unidade econmica com referncia especfica aos territrios com menor capacidade fiscal por habitante (assim
como na Constituio italiana os artigos
117, 119 e 120).
Garantindo a sua unidade com formas que fazem, sobretudo, apelo aos conceitos e princpios de solidariedade nacional (ou seja, princpios metajurdicos que
tm razes, ou pelo menos justificaes, no
626
conceito da comunidade nacional de destino) o Estado cumpre atualmente na realidade uma misso comunitria. A mesma
forma jurdica assumida historicamente
pela Comunidade, com a par condicio de
todos os Estados membros; est em radical
oposio por princpios de eficcia e de
eficincia com a idia de um esfacelamento do ordenamento supra-estadual em
uma mirade de Estados-regio e microcosmos de elementos tnicos, girando em
torno a uma longnqua capital europia.
E por isso que preciso evitar um certo
radicalismo terico na separao entre governance, forma de governo com incluso
das entidades subestatais, e government:
forma de governo que seria francamente
negada a uma repblica compsita como a
Comunidade.12 exata a figurao de uma
forma europia de government, abrangente
de poderes participativos dos governos territoriais subestatais.
No um caso que nos defensores
da Europa das regies, o antinacionalismo
coincida com um substancial antieuropesmo contra a Comunidade estruturada. Dir
Ralf Dahrendorf: na realidade da Europa das regies poderiam surgir regies
sem Europa.13 Por outro lado, em uma rara
deformidade de posies, que encontra,
contudo, explicao na total substituio
de perspectiva do Estado no ordenamento
europeu: atualmente, os nacionalistas no
so a mesma coisa que os soberanistas.
Aqueles podem buscar a convergncia, se
no o fortalecimento, dos interesses nacionais com funes e finalidades do ordenamento supra-estadual. J os soberanistas conduzem, ao invs, com a defesa da
soberania estadual, radical negao daquelas funes e daquelas finalidades, em
uma contraposio conceitual mal coberta
pelos vus de contingentes oportunismos
polticos.
E entre esses oportunismos polticos
existe, seguramente, o argumento demo-
Andrea Manzella
crtico. A afirmao que, com a defesa

da integridade da soberania estadual, seria
defendida tambm a integridade do nico
contentor possvel de prticas e valores democrticos.
No , absolutamente, admissvel,
que as limitaes de soberania do Estado
comunitrio, comportem algum acontecimento inesperado de dficit democrtico
no seu ordenamento interno. O contrrio
fato. O nvel de democracia efetiva do
Estado comunitrio deve ser adequado,
se deficitrio por razes internas, ao modelo ideal, atualmente, impresso no ordenamento constitucional supra-estadual. ,
especialmente, aquele nvel que garantido pela circular vigilncia multilateral dos
iguais, ou seja, de todos os Estados membros (como aparece no fundamental art. 7
TUE). No trnsito da ordem fechado estatal ordem aberta comunitria, o Estado
no que se despoje de fato dos fatores
de legitimao prpria que lhe chegam ao
contraditrio poltico e pelo evento eleitoral e pela capacidade de tornar efetivos os
direitos fundamentais dos seus cidados.
por isso totalmente lgico que, aos Pases
de recente adeso, seja pedido um standard
apurado de qualidade democrtica.
Mas h mais. O Estado atualmente
prestador de valores democrticos ao ordenamento comunitrio supra-estatal do
qual componente ativo e no somente
constitutivo. O Estado comunitrio est realmente capacitado para colocar ao dispor
do ordenamento supra-estatal, as prprias
reservas de espao pblico, de representao poltica e de cidadania. Contra a obsesso de uma direta democracia europia,
para completar a presuno de dficit h,
em concluso, o dado real da democratizao da Unio atravs dos Estados.
Na experincia jurdica supra-estatal,
os Estados que nela operam, no podem, de
fato, se separar da sua legitimao democrtica. E pelo seu operar conjunto que nasce
a conexo entre as diferentes constituencies

nacionais. Nasce pelo fato que distintas representaes estaduais se integram processualmente para terminarem em indistintas
decises comuns: diversamente vinculatrias para todos os participantes do processo. Nasce da existncia de um fato eleitoral
comunitrio, de certo modo central e resumido, no tocante aos fatos eleitorais nacionais: a eleio do parlamento europeu. Essa
eleio, quaisquer que sejam as variveis
dos mecanismos eleitorais nacionais, deve
ser definida pelo seu resultado: uma grande
assemblia representativa, com deputados
associados no por Estados, mas por grupos
parlamentares polticos. Uma assemblia
que no tem, por conseguinte, funo de
representao dos interesses nacionais, mas
funo dspar, de prover a uma forma de
legitimao democrtica do exerccio do
poder comunitrio.14 Um parlamento, alm
disso, capaz de oferecer um canal de representao a foras vitais sociais que no
conseguem se expressar atravs dos parlamentares nacionais.15 A nica assemblia
eleita no mundo, afinal, capaz de bloquear a
vontade unnime dos Estados membros de
uma organizao internacional...
Verifica-se, no espao jurdico europeu, um importante fenmeno de legitimao popular para unio de constituencies.
Se for verdade que, a legitimao dos vrios nveis de governo, no deriva um do
outro, visto que cada nvel tem um momento apropriado de legitimao (o evento
eleitoral: estadual, europeu, regional, municipal...) , no entanto, tambm verdade
que a legitimao integral do sistema europeu a resultante do ordenamento das suas
vrias legitimaes parciais. A inslita demos europeu na realidade um povo-deeleitores.16
Se essa viso for exata, so evidentes
dois erros tericos recorrentes: contidos na
expresso do dficit democrtico e na expresso da dupla legitimao.
627
A expresso do dficit democrtico

est corrompida por um erro de atomizao: no tocante quele que com a criao de
um ordenamento supra-estatal, interconectado por ordenamentos estaduais tradicionais, pelo contrrio, tornou-se um sistema.
A interpretao sistmica do ordenamento
comunitrio impede, de fato, considerar
setorialmente a questo da legitimao
do ordenamento supra-estatal. Como se,
ao final da sua democratizao, fossem
irrelevantes os ordenamentos estatais que
a ele esto intimamente coligados atravs
de modificaes formais ou tcitas das respectivas constituies. antes esse fato de
mudana constitucional aquele decisivo
para confirmar o fenmeno de comunicao de legitimao entre ordenamentos.
Ele incide enfim no ncleo identitrio dos
Estados membros, atravs de processos
que no se consegue conceber como estranhos lgica normal democrtica. E de
fato no o so. Os sucessivos fatos decisrios formam o direito derivado, no tocante
quela deciso jurdica originria e dela
participam pela qualidade essencial.
Justamente, pela rejeio do erro de
atomizao, recorrente da expresso do
dficit democrtico, move aquela que
considerada a mais severa anlise das condies democrticas da Unio europia. Na
sentena da Corte constitucional alem, de
12 de outubro de 1993, o desenvolvimento
do ordenamento supra-estatal dos poderes
conferidos Unio. Em outros termos,
a limitao da soberania parlamentar de
cada Estado pode ser justificada somente
com a recuperao dos relativos poderes
de controle democrtico no ordenamento
supra-estatal, em particular por obra do
parlamento europeu.
Em uma espcie de teoria dos vasos
comunicantes, o nvel de democratizao
do ordenamento supra-estatal e a legitimao dos relativos poderes, colocaramse, portanto, em relao a uma nica di-
628
menso de legitimao: o evento eleitoral,

seja ele apurado em sede nacional ou em
sede supra-estatal. No h, em concluso,
reserva estatal de legitimao, nem reserva estatal parlamentar: j que devem ser
consideradas equivalentes as prestaes de
legitimao do parlamento europeu e dos
parlamentos nacionais. A deciso da Corte
alem, to exigente de requisitos democrticos para o poder pblico na Unio, chega
ento a reconhecer a existncia de um s
sistema onde as prestaes de legitimidade
se equivalem quaisquer que sejam as constituencies da qual emanam.17
O que deve ser excludo que, prestaes de legitimao democrtica, possam
decorrer de fatores alternativos legitimao eleitoral: como a capacidade de problem solving da ordem comunitria para
uma legitimao tecncrata-utilitarista18 ou
o sistema de organizaes de representaes de interesses argutos frente ao ordenamento supra-estatal, para uma democracia das organizaes.19 Somente o modo
eleitoral, com sua referncia unidade
conceitual do corpo eleitoral - independentemente das suas conformaes organizativas o mtodo democrtico comum aos
ordenamentos jurdicos territoriais, como
so aqueles estatais e o comunitrio.
H aqui uma ordem de razes substancialmente homloga que impele rejeitar a expresso da dupla legitimao na
qual repousaria o ordenamento integral da
Unio: a legitimao dos Estados, a legitimao supra-estadual. Na realidade, como
j foi dito, a legitimao estatal concorre
legitimao da Unio e no , nem conceitualmente, separvel dela em razo da
referncia comum soberania popular. E
por outro lado a Unio, como ordenamento constitudo, fonte de legitimao para
o Estado naquela dimenso ultra-estadual
que lhe seria de outra forma preclusa.
O Estado comunitrio prestador
de legitimao ao ordenamento supra-es-
Andrea Manzella
tatal tambm na medida em que concorre

para garantir o ncleo originrio dos direitos fundamentais de cidadania. Na norma
talvez mais emblemtica de toda a ordem
constitucional europia est escrito que a
cidadania da Unio completa a cidadania
nacional.20 Aqui tambm, h uma troca de
prestaes de legitimao por compenetrao que, na ordem supra-estadual constituda, resulta finalmente inextricvel. Como
o poder estadual, assim o poder supra-estadual europeu legitima-se dando garantias
antes de tudo contra si mesmo aos direitos fundamentais dos cidados. E assim
como esto entrelaados os poderes, assim,
as garantias, esto intimamente enlaadas.
O Estado comunitrio notifica, ento, as suas tradies constitucionais de
reconhecimento e de defesa dos direitos,
ao ordenamento supra-estadual: e esse,
reunindo-as, abre-as para uma dimenso
mais vasta, que se torna, portanto, tambm
nesse aspecto essencial da teoria democrtica, uma dimenso legitimada.
A unidade jurdica e social que est
escrita no prprio projeto de cidadania europia determina uma nova sntese entre as
duas propriedades ordinatrias: aquela europia e aquela nacional. Isso origina um
patriotismo constitucional distribudo (A.
Cavalli). A ptria como projeto jurdico de
futuro e no como monumento do passado
a quem se deve homenagear (C. Magris) e
ento um valor e no o menos importante que o Estado comunitrio empossa no
ordenamento supra-estadual. Exatamente
como ligao entre a relao com o lugar
natio do esprito e a relao com a dimenso continental de cultura e civilizao.
essa considerao que induz considerar prefervel, em todo estudo sobre a
realidade europia, a expresso supra-estadual quela supranacional. Por tudo o
que foi dito, o ordenamento novo tem uma
primazia jurdica que modifica a sobera-
nia estatal, mas deixa intacta e, antes, se

vangloria pela sua compactao e coeso
a dimenso nacional do Estado. O Estado
comunitrio torna-se um Estado nacional.
Mas em uma viso contrria, renovada e
exigente da nao: realizar em propores
mnimas aquilo que o mundo no pode fazer maior.21 No se pode, em suma, construir a Europa se no comearmos pela
experincia do Estado-nao, do maior
artifcio capaz da universalidade.22
3. Ordenamento como Processo de Integrao
Aquela que, se construiu com os Tratados fundadores da Comunidade europia,
ento uma rede jurdica de comunicao
interativa. Os Estados que nela esto inseridos so entidades abertas e dinmicas, no
mnadas fechadas e estticas. Prestadores
de capacidades operativas e de valores. E
no sujeitos passivos, meros destinatrios
das normas do ordenamento supra-estadual que com a sua adeso originria ou
sucessiva (e, conseqentemente, com a legitimao a posteriori do acquis comunitrio) - contriburam para criar.
Em virtude dessas contribuies,
o ordenamento supra-estatal no , pois,
(para lembrar aqui a lio de Santi Romano) a soma aritmtica das vrias partes
estaduais, que nele e com ele se renem.
Ele algo diferente daqueles particulares
elementos materiais que o compem.23 E
essa distinta unidade se origina do fato que
cada um dos componentes estaduais causa
(lembrando aqui, ao contrrio, a lio de
Rudolf Smend) uma tenso contnua que
se resolve incessantemente em processos
de integrao.24
O sistema supra-estadual comunitrio ento um ordenamento processual. E
parece marcado por ela a clebre expresso de R. Smend da Constituio como
ordenamento jurdico do processo de in(Conferncias e Debates)
629
tegrao. Com a reflexo que dela deriva:

no pode ser definibilidade na sistematizao constitucional europia. Ela deve ser
estruturalmente abertas s ulteriores fases
da integrao.
Esse processo de integrao desenvolve-se essencialmente ao longo de trs
princpios: o princpio do consenso, o princpio de coeso e o princpio de cidadania.
Dizia ainda Rudolf Smend, que a forma da integrao um processo, e no seu
centro h um consenso no uma deciso.
E, na grande polmica com Carl Schmitt,
recorria expresso do plebiscito cotidiano fundador, como Renan sua Nao.
O eco desses conceitos retorna, freqentemente, nas anlises da formao da
Comunidade. A constatao da caracterizao no sentido pluralista e no majoritrio
do ordenamento europeu25 une-se assim
quela por cuja Unio europia no uma
democracia majoritria e a modalidade votao pela maioria no joga a regra majoritria.26 Deve-se, todavia, entender bem que
o princpio do consenso tem valor nas fases
constituintes ou de reviso constitucional da
Comunidade: onde, de qualquer maneira,
est em jogo o irredutvel pluralismo comunitrio. No pode, ao contrrio, valer nas fases de atuao constitucional: nas polticas
ordinrias da Unio, que se desenvolvem,
justamente, no pressuposto de uma sucedida homogeneidade no espao jurdico comum, aquela homogeneidade que permite a
aplicao da regra dos mais.
O princpio de coeso tende a diminuir durante o processo de integrao,
as desigualdades econmico-territoriais e
jurdicas que se colocam como obstculos prejudiciais ao decidir em comum em
situao de par condicio. As aes desenvolvidas segundo o princpio de coeso
aparecem, por conseguinte, como o aplainamento da estrada que conduz deciso,
aes positivas para colocar cada Estado
membro nas mesmas condies, de igual
630
oportunidade, para adotar-executar decises comuns vinculadoras para todos os

Estados membros.
O princpio de coeso, rgua de Corinto do ordenamento comunitrio, encontra explicao em procedimentos jurdicos
de muita eficcia, unificadas pelo comum
escopo. A ele so, conseqentemente, atribudos os clssicos instrumentos de reanimao econmica territorial com fundos
estruturais e fundos sociais (que conferem
ao ordenamento supra-estatal tambm uma
indita eficcia endoestatal: ou seja, no s
a fora de integrar os Estados entre eles,
mas tambm a fora de integrar, atravs
dos Estados, as regies territoriais no espao jurdico europeu).
A ele so atribudos tambm os procedimentos imateriais, mas no por isso
menos eficazes e, antes de efeitos mais
difusos por aquela unio ordinatria que
a Comunidade europia. Tal como a praxe do mtuo reconhecimento que a recproca validao de procedimentos e institutos de igual confiabilidade jurdica e de
equivalentes garantias segundo os standard
comuns europeus.27 Como o procedimento
da coordenao aberta, que v a contribuio central da Comunidade em posio de
imparcialidade comparativa em relao s
prticas nacionais em setores estratgicos
das polticas de setor. A avaliao comparada da eficcia das aes nacionais naqueles
setores e a individuao das best practices,
baseando-se nos incontestveis parmetros
de resultado, so instrumentos de induo
coeso. Alm de tudo, eles fomentam a
accountability dos governos nacionais nas
confrontaes com os seus cidados e com
os outros Estados membros, nos dados a
descoberto da defrontao de eficincia
da ao pblica, em uma transposio do
princpio de concorrncia desde as empresas at os Estados.28
O princpio de coeso cumpre nesse
modo as precondies para que no ordena-
Andrea Manzella
mento supra-estatal possa desenvolver-se

uma ao efetivamente comum, sem distores dos pontos de partida entre os Estados membros. A sua substncia, incidindo
na posio integral dos Estados na Unio,
por isso uma substncia constitucional.
Mas, na Comunidade amadurecida
depois do Tratado de Nice e a contempornea proclamao da Carta dos direitos
fundamentais dos europeus (2000), o fator
mais relevante de integrao certamente
o princpio de cidadania. E esse por trs
razes de base.
Em primeiro lugar, pela eficcia
multifuncional que os direitos tm assumido no constitucionalismo moderno.29 No
mais somente elementos de uma esfera
individual, mas, tambm, de uma esfera
social de liberdade, eles desenvolvem em
toda constituio uma funo organizatria da parte instrumental: e por isso essa
resulte finalizada para eles. Ento, no
apenas base de legitimao dos poderes estatais, mas razo de ser e de conformao
do poder pblico comunitrio e das suas
garantias. A estrutura por princpios ou
seja, por estruturas de valores da Carta
de Nice a melhor forma que exprime a
multifuncionalidade dos direitos. Dignidade, liberdade, igualdade, solidariedade, cidadania e justia: os princpios de Nice so
aqueles que devero governar toda ao
futura da Unio.30
Em segundo lugar, a cidadania se
coloca como meso-instituio. Instituio
transversal entre Estados e Comunidade,
como passarela entre o conjunto ordinatrio Comunidade-Estados e a unio cada
vez mais estreita entre os povos da Europa.
de fato nesse ltimo aspecto - a instituio de coligao entre a esfera pblica
e a esfera coletiva. Aquela por cujo ordenamento supra-estatal no aparece como
construo abstrata e longnqua das pessoas. No por acaso que no prembulo da
Carta de Nice est escrito que a Unio co-
loca a pessoa no centro da sua ao instituindo a cidadania da Unio e criando um

espao de liberdade, segurana e justia.
Em terceiro lugar, a cidadania a expresso e, juntamente, a fundao de uma
koin comum fundada nos princpios de liberdade, democracia, respeito pelos direitos do homem e das liberdades fundamentais, e do Estado de direitos (art. 6 TUE).
uma koin comum, mas autnoma em
relao aos Estados individuais, e contra
eles que se prospecta a tutela poltica da cidadania como esfera social, nos confrontos
dos Estados membros que eventualmente
violem a sua essncia (art. 7 TUE).
Por essa trplice ordem de razes, a
cidadania e os seus direitos so um fator
pujante de integrao na experincia jurdica europia.
Como se v, so princpios que exprimem o dinamismo interno da Comunidade. Certamente, o sistema comunitrio
um ordenamento supra-estatal de ordenamentos estatais em conexo de recproca
relevncia e interconexo. Mas, sobre essa
definio esttica, prevalece o dado processual da ao concorrente dos Estados
membros que se desenvolve segundo os
princpios constitudos ou que se auto-afirmaram originariamente e foram aceitos na
experincia jurdica da integrao.
4. Ordenamento como Unio de Constituies
Atravs das instituies prprias
ou seja, Parlamento, Comisso, Corte
de Justia o ordenamento supra-estatal
exprime-se em poderes de impulso, de regulamentao coesiva, de arbitramento, de
jurisdio e de sano. So poderes essenciais na vida jurdica e poltica da Comunidade: como so essenciais as instituies
que os exercitam. Mas a sua autonomia
no absoluta porque no existe um poder
pblico comunitrio em si, independente do processo de integrao dos Estados
631
em Comunidade. ento uma autonomia

processual: funcional s dinmicas da integrao. Pode guiar e at provocar essas dinmicas: mas no poderia alcanar os seus
escopos na inrcia dos Estados.
esse mecanismo de conjuno entre
poderes supra-estatais e poderes estaduais
um mecanismo que os coligando, tambm os marca, no entanto, a fundamental
diversidade que faz entender como no
se possa renunciar ao ordenamento marcado pela estadualizao.
Em suma, causa realmente defeito
Comunidade supra-estatal o ncleo originrio da soberania. A Comunidade supraestadual pode ser como substancialmente
ordenamento por competncias gerais.
Pode ser titular de poderes soberanos conferidos e at mesmo, como foi dito, de uma
classe de soberania integralizada, pode ser
titular de personalidade jurdica internacional segundo os ltimos progressos constituintes. E, todavia, no pode privar-se dos
Estados que a compem. Nisso consiste o
seu original federalismo: processual mais
que institucional.31
No tem na realidade a condio autnoma de Estado central de uma federao. Enquanto tem uma densidade constitucional que a torna incompatvel com uma
estrutura confederada. E intil buscar
uma terceira via na categoria das unies de
Estados. Justamente porque a Comunidade
supra-estadual no participa do resultado de
estadualizao do qual, de qualquer maneira, chegam s tradicionais unies de Estados. Ela conclusivamente se realiza em uma
unio de ordenamentos e mais precisamente
em uma unio de constituies, segundo
um continuo processo de integrao que,
entretanto, no chega nunca a resultados de
unificao estatal. 32. Se chegssemos a esse
resultado, seria como desligar os motores
da Comunidade europia.
Mas quais so as instituies de governo, antes o aparato institucional de go-
632
verno dessa unio ordinatria, constituio

de constituies? O aparato no foi feito s
pelas instituies especficas do ordenamento supra-estatal, como Parlamento, Corte de
Justia e Comisso. Existem, tambm, as
instituies de relevncia comunitria dos
ordenamentos estaduais, que se unem naquele supra-estatal. Ainda que se espere dar
o sentido e o ritmo do movimento completo de integrao para as instituies supraestaduais. E fornecer o cogulo, jurdico e
finalstico ao mesmo tempo, pela solidez do
cabal ordenamento.
Essa integralizao da soberania,33
essa pluralidade de formas de distribuio
do poder, conduz, s vezes, errtica pretenso de negar Comunidade aqueles poderes unificadores, que lhe so necessrios
para as suas competncias de integrao e
de autoconservao.
Distante de um centro conceitualmente unitrio de imputao dos poderes,
diz-se que na cotidianidade do exerccio
de competncia nas interaes entre Estados, instituies da Unio, rgos judicirios de Estados e Unio a amplitude
da esfera de autonomia da Unio e no
decerto na identificao de um poder extremo e absoluto.34 E fala-se de um sistema
poltico e jurdico que opera sem vrtices
hierrquicos, sem focalizao do poder sobre um ponto exato de modo que unidade e
identidade elementos centrais do discurso
poltico at os nossos dias, assumem uma
importncia totalmente secundria.35
No h dvidas que os tradicionais
conceitos de soberania e de representao
tornam-se inadequados quando a forma
estatal est integrada em uma nova estrutura institucional que a modifica. Mas no
existe, igualmente, dvida, que a efetividade do ordenamento comunitrio, deva
ser garantido por uma disposio formal
do poder de governo. Essa disposio no
pode preocupar-se somente com a efetividade da supra-estrutura, como, por exem-
Andrea Manzella
plo, de uma abstrata viso poderia surgir o

ordenamento comunitrio adotado em seu
significado absoluto, destacado dos ordenamentos estatais aos quais est coligado.
, ao invs, uma disposio que deve assegurar a efetividade do conjunto supra-estatal-estatal: no podendo agora se separar
das conseqncias da ao do poder pblico entre uma e outra dimenso. O ponto
mais visvel e popular de integrao das
polticas comunitrias oferece com clareza
o melhor exemplo dessa indivisibilidade.
A moeda nica europia, com as suas flutuaes, tem conseqncias no sobre o
estado de uma economia abstrata europia,
mas sobre aquele das concretas economias
dos Pases membros. E ao contrrio: as
fragilidades estruturais da economia de um
nico Pas membro podem repercutir sobre
o valor absoluto da moeda comum.
para garantir, portanto, a efetividade
do ordenamento e a sua unidade na pluralidade, que a Unio dispe de um quadro
institucional nico, que assegura a coerncia e a continuidade das aes desenvolvidas pelo encalo dos seus objetivos. Assim
diz o art. 3 do Tratado sobre a Unio. E
assim revela que aquele da unidade um
bem pblico primrio (e no secundrio)
naquela experincia jurdica comunitria
coincidente com um processo de integrao
necessariamente no uniforme nos tempos
e nos modos. nesse quadro institucional
nico, e atravs dele, que se desenvolve o
exerccio dos poderes soberanos conferidos
pelos Estados membros. Mas ele tambm
o centro, o magneto de todos os poderes de
relevncia comunitria: ou seja, daqueles
exercitados pelas instituies dos Estados
membros na atuao do direito comunitrio
(cfr. Art. 51, Carta dos direitos fundamentais da Unio europia).
, ento, nesse conjunto supra-estatal-estatal dos poderes e de instituies, a
rea de direo e de comando da Comunidade. O fato que, esse conjunto no este-
ja ainda hierarquicamente ordenado no seu

interior, se no segundo o principio mvel
de subvencionalidade, no altera a sua supremacia para o exterior: nos confrontos
dos cidados, nos confrontos dos Estados
membros ao mesmo tempo co-decisores
e destinatrios da vontade comunitria,
nos confrontos, enfim; do mundo extracomunitrio. Um conjunto soberano que d
forma a uma existncia poltica no mais
compreendida na fora de um nico argumento, mas em uma multiplicidade conexa
e regulada, e definitivamente uma, porque
existente como novum.36
Depois de sculos de constitucionalismo europeu volta ento a idia de conjunto soberano, aquele que foi teorizado
pela primeira vez na expresso King in
Parliament: Fomos informados pelos nossos juizes que nunca estivemos to alto na
nossa real dignidade, quanto no momento do parlamento, onde ns como cabea
e vs como membros, estivemos unidos e
constitumos, juntos, um nico corpo poltico (Henrique VIII, 1540).
Desse todo trabalho de sistematizao constitucional deveria dar importncia,
no podendo aqui ter estruturas simplificadas para situaes complexas.
NOTAS
B. De Giovanni. Lambigua potenza
dellEuropa, Npoles, Guida, 2002, 158.
2
Na opinio de S. Romano, Lordinamento giuridico (1918), Florena, Sansoni, 19561, 144 ss.
3
Sobre esse tema pode-se ver A. Manzella, La
ripartizione di competenze tra Unione europea
e Stati membri, em Cadernos Constitucionais,
3, 2000, 531.
4
Assim o Protocolo sobre a aplicao dos princpios de subvencionalidade e de proporcionalidade, anexado ao Tratado de Amsterd (1997),
Sobre o tema ver o seminrio Legalidade e subvencionalidade entre direito e direito comunitrio, introduzido por O. Pinelli, em I costituzionalisti e lEuropa, obra de S. Panunzio, Milo,
Giuffr, 2002, 51 ss.
1
633
Cfr. A. Von Bogdandy. Lunione sovranazionale come forma di potere poitico, em Teoria
Poltica, I, 1994, 135 ss.
6
P. Rosanvallon. La democratie inacheve, Paris, Gallimard, 2000, 419. C. Pinelli, Il momento della scrittura, Bolonha, Il Mulino, 2002,
127 ss.
7
S. Cassese. La crisi dello Stato, Bari-Roma,
Laterza, 2002; ver tambm M. Cali, S. Giusti,
Le sfide dellallargamento, em Europa Europe,
2001, 44.
8
R. Smend, De Vereinigung der deutschen
Staatsrechtslehrer und der Richtungsstreit, em
Festschrift fur U. Scheuner, Berlim, 1973, 575
ss. Cit. de G. Zagreblsky, em Introduzione a R.
Smend, Costituzione e Diritto constituzionale,
Milo, Giuffr, 1988,9.
9
S. Cassese. La Costituzione economica europea, em Rev. It. de Dir. Comunitrio, 2001, 919.
10
Sobre o tema pode-se ver A. Manzella, Le
cooperazioni rafforzate nellUnione plurale,
em DallEuropa a Quindici alla Grande Europa. La sfida istituzionale, Bolonha, Il Mulino,
2001, 241 ss.
11
J. H. H. Weller, LUnione e gli Stati membri:
competenze e sovranit, em La Costituzione
europea, Anurio 1999 AIC, Pdua, Cedam,
2000, 3 ss.
12
S. Fabbrini. The EU governmental System: a
comparative perspective, em Comparative Political Studies, 2003.
13
R. Dahrendorf. em La Democrazia in Europa,
Bari, Laterza, 1992, 69.
14
E. Cannizzaro. Democrazia e sovranit nei
rapporti fra Stati membri e Unione europea, em
Diritto dellUnione europea, 2, 2000, 255.
15
D. Coombes. Seven Theorems in Search of
the European Parlianmet, Londres, Federal
Trust, 1999, 35 ss. Podem ser vistos tambm os
atos do seminrio Parlamento europeo, legge
elettorale, partiti politici, com introduo de
A. Manzella, em I costituzionalisti e lEuropa,
cit., 403 ss.
16
G. E. Rusconi. Il repubblicanesimo su scala
europea, em Il Mulino, 3, 1998, 443.
17
No mbito da unidade institucional da Unio,
a legitimao democrtica foi conferida em
sintonia com o envolvimento do processo de
integrao das Naes europias por obra do
Parlamento europeu, eleito pelo cidados dos
5
634
Estados membros: assim a sentena do dia 12 de
outubro de 1993 do Tribunal constitucional alemo (v. em Giur. Cost., 1994, 691).
18
A. Von Bogdandy. LUnione sovranazionale
come forma di potere politico, cit. , 146.
19
T. R.Burus, S. Andersen. LUnione e la politica post-parlamentare, em Il Mulino, 3, 1998,
420.
20
Art. 17 TCE
21
P. Rosanvallon. La dmocratie inacheve, cit.
422.
22
B. De Giovanni. Lambigua potenza
dellEuropa, cit., 19.
23
S. Romano. Lordinamento giuridico, cit., 12.
24
R. Smend. Costituzione e Diritto costituzionale, cit., 33.
25
L. Torchia. Una Costituzione senza Stato, em
Diritto pubblico, 2, 2001, 405 ss.
26
F. W. Scharpf. Verso una teoria della multilevel governance in Europa, em Rev. It. di Politiche Pubbliche, 1, 2002, 15.
27
Sobre a tcnica do mtuo reconhecimento que
abre lateralmente os ordenamentos jurdicos
entre eles, sem ter de recorrer harmonizao
(ou recorrendo a uma harmonizao mnima),
v. S. Cassese, La Costituzione economica europea, cit., 920.
28
Sobre o processo de Lisboa, v. The new Knowledege Economy in Europe, obra de M. I.
Rodrigues, Cheltenham, Reino Unido, Elgar,
2002, e idem, especialmente: M. Tel, Governance and government in the European Union:
the open method of coordination, 242 ss.
29
P. Haberle. Europa come societ costituzionale in formazione, em La Costituzione dei Paesi
dellUnione Europea, obra de E. Palici di Suni Prat,
Caselle, M. Comba, Pdua, Cedam, 2001, 15 ss.
30
Sobre a Carta dos direitos pode ser visto - o
testemunho dos membros italianos daquela primeira Conveno (A. Manzella, P. Melograni,
P. Paciotti, S. Rodot, Riscrivere i diritti in Europa, Bolonha, Il Mulino, 2001) como tambm
tmoignage et commenteire de G. Braibant, La
Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, Paris, Seuil, 2001. Entre os mais
recentes trabalhos, M. Cartaria, Allargamento
e diritti fondamentali nellUnione europea. Dimensione politica e dimensione individuale, em
DallEuropa a Quindici alla Grande Europa:
Andrea Manzella
la sfida istituzionale, cit., 123 ss.; De Siervo, La

difficile Costituzione europea e le scorciatoie
illusorie, em La difficile Costituzione europea,
Bolonha, Il Mulino, 2001, 109 ss.; A. Bourlot,
V. F. Parsi, Il racconto della cittadinanza europea nella Carta dei diritti fondamentali, em
Cittadinanza e identit costituzionale europea,
Bolonha, Il Mulino, 2001, 105 ss.; G. Azzariti,
La Carta dei diritti fondamentali dellUnione
europea nel processo costituente europeo, em
Rassegna di Diritto pubblico europeo, 1-2,
2002, 9 ss.; S. Ginbonni, Diritti sociali e mercato, Bolonha, Il Mulino, 136 ss. Ver tambm
- La Carta dei diritti fondamentali, verso una
Costituzione europea, em Cadernos Forum,
XV, 2001 (obra de B. Henry e A. Loretoni). E
cfr. o comentrio LEuropa dei diritti, obra de
R. Bifulco, M. Cartaria, A. Celotto, Bolonha, Il
Mulino, 2001.
31
Estrutura-processo, segundo a clebre definio de A. Predire, Europeit delleconomia
sociale del mercato, em Nuova Antologia,
1995. De N. MacCormick, A soberania no
necessria existncia do direito e do Estado,
nem mesmo desejvel enquanto uma soberania
externa conceitualmente distinta da soberania interna e pode apresentar-se ainda quando
a soberania entendida no sentido prprio est
ausente, em La sovranit in discussione (1999),
Bolonha, Il Mulino, 2003, 254-255.
32
Sobre o conceito de unio de constituies
pode-se ver A. Manzella, Lidentit costituzionale dellUnione europea, em Studi per L.
Elia, Il Milano, Giuffr, 1999, 945 ss. De unio
constitucional europia fala I. Pernice em I costituzionalisti e lEuropa, cit., 14.
33
P. Rosanvallon. La dmocratie inacheve, cit.,
409. Ver tambm sobre conceito de complex sovereignity, a doutrina cit. por S. Cassese, em La
crisi dello Stato, cit., 14.
34
E. Cannozzaro. Democrazia e sovranit, cit.,
263.
35
A. Von Bogdandy. LUnione sopranazionale
come forma di potere politico, cit., 133-143.
36
B. de Giovanni, Lambigua potenza
dellEuropa, cit., 167. Para N. MacCormick,
La sovranit, cit., 269, a Europa ps-soberana
algo semelhante a um commonwealth legitimamente constitudo.
635
A CONSTITUIO DA EUROPA X MERCOSUL

MERCOSUL A INTEGRAO DOS TRATADOS E
A QUESTO DA APROXIMAO EM TERRENO EDUCACIONAL
THE EUROPE CONSTITUTION VS. MERCOSUL
MERCOSUL - THE TREATIES INTEGRATION
AND THE QUESTIONS APPROACH IN THE EDUCATIONAL FIELD
Monica Herman Salem Caggiano*
1. A Constituio da Europa3 assegura:
uma s ordem jurdica e personalidade
jurdica
Configura uma excepcional honra e
com especial satisfao que recebi o convite para participar desta Sesso Cientfica,
na cidade de Iasi, Romnia, que tem por
misso debater a nova Europa e sua Constituio. Uma Europa regida por um Direito Comunitrio que irradiou seus reflexos
em todas as partes e que, partir de maio
de 2004, de forma muito especial, passou a comandar 25 (vinte e cinco) pases1,
com forte influncia sobre outros 3 (trs),
que aguardam o seu ingresso em 2007,
sendo a Romnia um destes esperanosos
Estados2.
Ora, estamos presenciando o espetculo da federalizao europia e, de
certo que no poderamos deixar de nos
debruar sobre este processo to peculiar.
Criticado por muitos, aguardado com crescente expectativa por outros, principalmente pelos pases castigados por 50 anos
de regime totalitrio, o anseio de uma Europa unida se isto puder encontrar concretizao no futuro conduz a medidas
inovadoras que, se ainda no se amoldam
perfeio ao figurino federalista, na formulao pura dos pais da constituio norteamericana, encontram certamente sua base
inspiradora nos princpios por eles estabelecidos, atendendo, ademais perspectiva
de aprimoramento e robustecimento da
Democracia.
De fato, no nos dado ignorar a
clebre ponderao de DANIEL J. ELAZAR, um dos mais respeitados nomes da
doutrina federalista, e que proclama a receita federal como uma das mais destacadas invenes da doutrina democrtica,
rotulando esta especfica frmula como um
dos trs pilares da democracia moderna e
convocando os analistas e polticos a assistirem a the federalist revolution.
Pois bem, a idia de federalist revolution, forte base para a Democracia,
que orientou a elaborao da Constituio
para a Europa, cujo projeto4 trazia a seguinte observao (em grego):
A nossa Constituio... chamase democracia porque o poder est nas
mos, no de uma minoria, mas do maior
nmero de cidados (Tucidides II, 37).
A verdade que a nova Europa j
busca contar com uma Constituio prpria, uma ordem jurdica a assegurar o de-
*Professora Associada de Direito constitucional da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo e Coordenadora do

Programa de Ps-Graduao da Universidade Presbiteriana Mackenzie.
636
senvolvimento econmico, o progresso, a

paz; uma s ordem jurdica a acomodar
diversidades, a manter o equilbrio entre
unidades diversas e diversificadas culturas, tradies, lnguas faladas. A nova
Constituio na verdade, um Tratado da
Constituio - assegura um rosto s decises da Comunidade Europia5. Preconiza
um Presidente, eleito pelo Conselho, com
mandato de 2 anos e meio e, mais, prevista a existncia de um Ministro de Relaes Exteriores6.
A nova Constituio, ora em processo
de aceitao pelos Estados que compem a
comunidade, outorga Unio personalidade jurdica, nos termos do art. I-6 do
novo documento constitucional.
2. O MERCOSUL - Uma realidade embrionria no cenrio da integrao regional
O Mercado Comum do Sul, institudo pelo Tratado de Assuno (maro/1991), confirmado e consagrado pelo
Protocolo de Ouro Preto em 1994, constitui, em territrio sul-americano, um dos
mais significativos reflexos do processo
de globalizao, em avanado estgio, em
todas as partes do mundo. Preconizado
como instrumento a autorizar a integrao
regional, notadamente no tocante a temas
macroeconmicos, em especial de cunho
comercial, desde logo, porm, gerou, em
seu entorno, uma expectativa de atuao
de amplo espectro, deflagrando debates e
impondo especial ateno.
Geneticamente o Mercosul tem por
finalidade a criao de um mercado comum. Modelado com inspirao na histria da comunidade europia. Encontra-se,
porm, ainda, na etapa de unio aduaneira. Preconiza a circulao de bens, pessoas, servios, capitais e na coordenao
das polticas macroeconmicas, envolvendo os Estados-partes: Brasil, Argentina,
Monica Herman Salem Caggiano
Paraguai e Uruguai. Foroso convir que,

sob as lentes do direito, este novo arranjo
deveria vir expresso por um ordenamento
jurdico prprio, marcado pelos vetores da
unidade, uniformidade e eficcia. A par
disso, o processo de integrao impe a
aplicao e a interpretao uniformes e simultneas deste mesmo ordenamento.
O Mercosul no dispe de instituies que expressem uma vontade jurdica
distinta da dos Estados-partes, nem de instituies especficas e independentes que
detenham poderes conformadores da competncia especfica do Mercosul e que disponham de processos prvios para o exame
de violaes e aplicao de sanes.
O Mercosul no detm personalidade jurdica prpria e no conta com um
rosto como o conquistado pela comunidade europia, quando do advento da nova
Constituio, se constituio podemos denominar o Tratado que lhe d vida.
Com efeito, a estrutura deste bloco,
como tambm sua base jurdica o Tratado de Assuno pautam-se em standards
de intergovernabilidade e flexibilidade,
o que acabou se revelando inoperante, produzindo resultados tmidos e regionalmente pontuais, o que, ainda, reserva ao figurino MERCOSUL uma presena meramente
no papel.
Nessa esteira, que cabe advertir
para as dificuldades operacionais que obstam a efetiva integrao das normas dos
aludidos protocolos.
3. M e r c o s u l: Deciso poltica definitiva; Ausncia de bases jurdicas para a
implementao.
Conquanto o MERCOSUL se apresente como uma realidade, teoricamente,
de cunho definitivo quanto deciso poltica de...um mercado comum- um compromisso de durao indefinida7, com lngua
prpria, tendo sido adotado o espanhol
637
como lngua oficial, a verdade que o Brasil, em particular, no cuidou de fixar a nvel constitucional a natureza jurdica do
tratado internacional e, conseqentemente,
sua postura hierrquica, afastando-se da
soluo acolhida pelo Paraguai em 1992 e
pela Argentina em 1994.
Com efeito, embora controvertida e
sinuosa a posio da doutrina e da jurisprudncia, prevaleceu, entre ns, a tendncia
de reconhecer a primazia do direito interno, apesar das severas crticas que vem a
contemplar essa posio. Nessa linha, resumida por fora de clebre voto proferido
pelo Ministro Leito de Abreu, o Supremo
Tribunal Federal decidiu que o Poder Judicirio constitucionalmente obrigado a
emprestar eficcia ao direito interno.8 Nesse memorvel julgamento, afastando posicionamentos anteriores do mesmo Pretrio Excelso, acabou-se por proclamar a
aplicao da norma interna posterior que,
diante do conflito, suspende automaticamente a convencional, a qual, no entanto,
readquirir sua plena eficcia to logo seja
revogada a lei com ela conflitante.
A assimetria no tratamento constitucional dos tratados por parte dos EstadosPartes e, mais ainda, a ausncia de norma
especfica, no Brasil, a auxiliar na soluo
dos eventuais conflitos, fatores aos quais
se deve alinhar, ainda, o controle de constitucionalidade, a que esto subordinadas as
regras convencionais, e a fria legislativa
(por via de normao infra-legal) das autoridades brasileiras, vem contribuir para a
fragilizao dos j aludidos protocolos de
autuao conjunta universitria no campo
do MERCOSUL.
verdade que por fora da ltima
Emenda Constitucional (45/2004) reconheceu-se a validade das decises de Tribunal Penal Internacional para cuja criao
(o Brasil) tenha manifestado adeso (art.
5, 4), o que ir provocar calorosas discusses sobre eventual reduo da sobera(Conferncias e Debates)
nia embora esta posio tenha resultado

do exerccio da soberania a qualidade das
decises a que o pas deva se subordinar,
a soluo de eventual conflito entre o pronunciamento da Corte Internacional e a de
um Tribunal interno.
verdade, tambm, que no bojo desta reformulao, conferiu-se, ainda, status
constitucional aos tratados e convenes
internacionais sobre direitos humanos
aprovados em cada Casa do Congresso
Nacional, em dois turnos, por trs quintos
dos votos dos respectivos membros. (art.
5, 3) tpico que, a seu turno, conduzir a refletir sobre eventual possibilidade
de recepcionar os acordos anteriores, em
matria de direitos humanos, com o mesmo efeito.
Tais medidas, sem dvida, implicam
em avanos na concretizao do Mercosul.
No eliminam, no entanto, os problemas
que persistem, autorizando a prevalncia
da vontade poltica de cada Estado-membro, o que retira do Bloco a segurana e a
certeza que, de rigor, deveria envolver as
decises, resolues e diretrizes produzidas - o ambiente necessrio ao seu desenvolvimento.
4. A rivalidade global destrutiva
certo que o fenmeno da globalizao, introduzindo a ampla mobilidade do
capital e, consequentemente, uma presso
competitiva em nveis cada vez mais acentuados desvendando um clima sombrio e
nevrlgico, descrito com nitidez por Brecher e Costello no seu Global Village
or Global Pillage 9 - descortina para
os analistas um campo complexo e polmico de exame; uma questo controvertida, duramente atacada, at porque contemplada por srios e graves problemas,
a exemplo da indisfarvel vocao ao
pluralismo, conduzindo, portanto, a uma
operao de integrao muito mais difcil
638
e carente de parmetros oriundos de experincias anteriores.

De fato, no h que ignorar que, no
passado, o comrcio e as guerras de conquista ensejavam o desenvolvimento e influncias recprocas para as diferentes civilizaes e culturas. E isto atendendo a uma
determinada ordem a ordem estabelecida
pelo Imprio, idia que no mais subsiste
no panorama globalizado. Neste, o mundo transformou-se numa aldeia global, em
que todas as tribos so naturalmente incentivadas a conviver e a repartir.
E, conquanto a crtica que tem sido
lanada a esse fenmeno ressalta, como
resultado, o distanciamento de uma desejvel global harmony, enfatizando-se,
ao invs, a eventual possibilidade de um
emergente estado de caos e de rivalidade
global destrutiva10, a realidade ftica nos
posiciona como espectadores do avano
desse processo, impondo um debruar sobre os temas que compem o seu ncleo
nevrlgico.
Isto implica num repensar acerca de
um consenso tico a ser partilhado, acolhido tanto a nvel global como, tambm,
regional. E, mais, na reformulao do conceito de legitimidade em relao ao Estado, figura duramente atingida pela nova
ordem internacional supra-estatal.
5. necessrio preparar os estudantes
para enfrentar os desfios da globalizao.
O quadro da globalizao, pois, introduz uma srie de desafios, porquanto
revela a fragilidade e a precariedade dos
instrumentos tradicionais.
Em verdade, as grandes questes
do futuro apresentam-se globais em sua
dimenso exploso populacional, movimentos migratrios de massa, as megalpoles com nveis populacionais alm de
sua capacidade, a questo ambiental e sua
preservao, a exigncia de reformulao
dos hbitos dos consumidores, a nova
configurao da delinqncia, assumindo

a configurao de crime organizado em
dimenses internacionais, a falncia da
representao poltica e o distanciamento
dos integrantes da comunidade social dos
partidos e das prprias instituies enfraquecidas e desacreditadas, cada vez mais
inaptas para cumprir sua misso e servir
de canal de comunicao com o governo,
constituem um rol meramente exemplificativo, mas que ilustra a relevncia e o
volume de itens a reclamar soluo e um
novo tratamento.
Esse quadro traduz um valioso indicador da necessidade de preparar os estudantes para enfrentar os desafios da globalizao, com especial ateno para os que
iro lidar com a lei, ou seja, com os futuros
operadores do direito, pois este, parecenos, deve assumir o papel de instrumento
de acomodao dos divergentes interesses
presentes na esfera dos desafios globalizados que o futuro faz antever.
6. A universidade, o locus mais apropriado para o preparo daqueles a que
esto sendo dirigidos os novos desafios.
Avulta, da, como impositiva, uma
reorientao do campo a abarcar a universidade, o locus mais apropriado para o
preparo daqueles a que esto sendo dirigidos os novos desafios. Impem-se novas linhas de polticas educacionais, at porque
o sistema de educao de elites deu lugar a
um sistema de massas e este que dever
ser merecedor de ateno.
verdade que a comunidade universitria, j h algum tempo, vem demonstrando sua preocupao com o futuro a
trilhar e as mudanas das perspectivas sociais. A Declarao Mundial sobre a Educao Superior no Sculo XXI Viso e
Ao, documento resultante da Conferncia Mundial sobre a Educao Superior,
realizada em Paris, na sede da Unesco, em
outubro de 1998, os estudos enfocando a
questo da conexo entre o ensino superior

e o campo do trabalho a exigir das instituies universitrias uma nova postura11, os
inmeros encontros, seminrios e congressos organizados com o objetivo especfico
de debater esse tema e as ONGs redes,
associaes e Grupos - que se instalaram,
tendo por meta a discusso de idias que
pudessem concorrer para alicerar a formulao de polticas educacionais aptas a
projetar a ao da universidade no sculo
XXI, denotam exausto essa angstia.
Em espao latino-americano, o dilema relativo ao futuro da universidade e seu
papel no processo de globalizao no deixou de, a seu turno, ser objeto de debates
e aes advindas de programas girando em
torno de Ctedras Unesco ou direcionados
ao apoiamento de determinados plos especficos, a exemplo do projeto UNAMAZ
(Associao das Universidades Amaznicas) ou do denominado RIMA (Rede Internacional de Mobilidade Acadmica), ou,
ainda, a rede DEUSTO, envolvendo os pases do MERCOSUL, uma proposta para o
aperfeioamento de professores de universidades catlicas da Amrica Latina,12 ou
a Red Latinoamericana de Cooperacin
Universitria, uma fundao a envolver e
incentivar o processo de aproximao das
Universidades da Amrica Latina.
A questo, no entanto, assume contornos diferenciados, na medida em que,
embora a tnica seja a exigncia de investimento no segmento da educao superior,
com vistas formao de dirigentes, pesquisadores e professores, a realidade deflagra um quadro de permanente tenso entre
a universidade e o governo, produzindo
efeitos altamente negativos no atingimento das novas metas, inclusive no tocante
cooperao internacional.
7. A ampliao das tarefas da universidade
Com efeito, avulta a universidade na
sua trajetria, adentrando num novo scu(Conferncias e Debates)
639
lo, com novas responsabilidades. Nesse

sentido evidente a ampliao de suas tarefas. Como registrado por Ulrich Teichler,
no documento denominado Rpondre
aux exigences du monde du travail13, a
universidade deve voltar sua ateno ao
preparo do estudante para um mercado de
trabalho, hoje, largamente diversificado,
alm de encontrar-se de prontido para o
atendimento das aspiraes de uma sociedade a exigir o estudo continuado ao longo
de toda a vida.
Enfim, apresenta-se como uma instituio que deve estar apta a realizar sua
misso de concorrer para o desenvolvimento da sociedade. E, no exerccio dessa funo, a cooperao e o intercmbio
internacional se apresentam como instrumentos decisivos para o seu adequado
cumprimento.
8. Protocolos Educacionais do Mercosul
Transportada essa temtica atinente
exigncia de espaos para o intercmbio
de experincias institucionais, de inovaes pedaggicas de interesse comum das
universidades, de mtodos de gesto institucional e de resultados de pesquisas educacionais, para o cenrio latino-americano,
no mbito do MERCOSUL foram assinados os Protocolos: a) de Integrao Cultural do Mercosul (Fortaleza, 17.12.96);
b) de Integrao Educacional para prosseguimento de estudos de ps-graduao
nas universidades dos pases-membros do
Mercosul (Fortaleza, 17.12.96); c) de Integrao educacional para a formao de
recursos humanos no nvel de ps-graduao entre os membros do Mercosul (Fortaleza, 17.12.96); d) de Admisso de ttulos
e graus universitrios para o exerccio de
atividades acadmicas nos Estados-partes
do Mercosul (Assuno, 11.06.97).
Formalmente, portanto, alinhando-se
a uma realidade j consagrada no Direito
comunitrio europeu, os Estados-Partes do
640
Mercosul buscam romper as barreiras burocrticas para o intercmbio educacional;

isto, porm, apenas e to somente para fins
de cursos de ps-graduao e possibilidade de atividades docentes sem necessidade
de revalidao dos competentes diplomas.
Contudo, recentes decises emanadas do
Ministrio da Educao e a insistente posio refratria das autoridades brasileiras
aos Cursos Distncia, em terreno de psgraduao, so posturas que, respaldadas
pela primazia do direito interno, em nada
contribuem, de fato, para a efetiva concretizao dos protocolos educacionais subscritos no mbito do Mercosul.
9. A Integrao universitria no MERCOSUL depende, tambm, de aes
concretas por parte das IES dos Estados
partes, no sentido de compatibilizao
efetiva de currculos e mtodos de avaliao dessas entidades.
No h como, contudo, atribuir to
somente lacuna constitucional, ao clima
de insegurana dela decorrente e s medidas burocrticas de elevada tecnologia,
o engatinhar vagaroso do incremento das
relaes entre as instituies do ensino superior dos pases membros do Mercosul.
A verdade que, embora incentivadas pelos j assinalados acordos tenham
florescido inmeras associaes e redes
internacionais de Universidades, os termos
firmados afiguram-se sempre vagos, encontrando-se na dependncia de real concretizao. E, para tanto, necessrio avanar
um pouco mais, autorizando-se mobilidade
tambm em relao ao ensino superior.
E mais. Impe-se a compatibilizao
dos currculos, pois, acolhendo registro
de Agustn Escolano Benito, professor da
Universidad de Valladolid, Espanha:
No campo da interculturalidade, um
dos plos centrais encontra-se no desenho
dos currculos, tanto na perspectiva de eliminar dados contrrios ao reconhecimento
da diversidade, como, ainda, para inserir

atitudes e conhecimento que facilitem a
compreenso e a cooperao das culturas
em contato, tudo a partir de um enfoque
interativo para todas as etnias14.
E, mais, ainda, mister que se desenvolva um sistema comum e adequado de
mtodos de avaliao institucional, com
vistas a preservar e resguardar a questo
da qualidade do ensino.
S assim, por via de um esforo comum da parte das prprias instituies,
atingir-se- a meta da internacionalizao
da Universidade, assegurando-se-lhe, conseqentemente, a possibilidade de adentrar
o novo sculo preparada a enfrentar os
desafios e a cumprir sua misso, agora de
amplo espectro.
Iasi, Romnia
Faculdade de Direito Mihail Koglniceanu
Maio, 2005.
NOTAS
A insero dos 10 novos pases no mbito da
UE foi sacramentada em 12.12.2002, em Copenhague, Dinamarca.
2
Aos 15 Estados que hoje compem a UE, mais
10 alinharam-se (Letnia, Litunia, Estnia, Polnia, Hungria, Repblica Checa, Eslovquia,
Eslovnia, Malta e Chipre) e a estes 25, juntamse, na qualidade de observadores, por ora, a Bulgria, a Turquia e a Romnia, com a expectativa
de passarem a integrar a CU em 2007.
3
A Constituio da Europa - na realidade um
Tratado de Constituio para a Europa no foi
objeto de aprovao, por via de referendum, na
Frana e na Holanda.
4
Valry Giscard dEstaing foi o lder do grupo
incumbido de elaborar um projeto de Constituio para a CE, sendo este apresentado em 20 de
junho de 2003.
5
de se anotar que, at mesmo aps o Tratado
de Nice, a Unio continuava no detentora de
personalidade jurdica internacional e no tocava a questo da defesa.
6
Permanecem a Comisso (funes executivas)
e o Parlamento composto por 626 membros e
1
641
que compartilha as funes legislativas com o

Conselho.
7
NDIA DE ARAUJO, Cdigo do Mercosul, Tratados e Legislao, Rio de Janeiro: Renovar, 1998.
8
Brasil. Supremo Tribunal Federal. RE n. 80
004-SE. Rel: Min Xavier de Albuquerque.
Tribunal Pleno in RTJ, vol. 83, p 809.
9
BRECHER, Jeremy e COSTELLO, Tim,
Global Village, Economic Reconstruction From
the Bottom Up, South End Press, Cambridge,
Massachusetts, 1998.
10
Op. Cit. Sup., p. 31.
11
Conferncia Mundial sobre o Ensino Superior, publicao Unesco.
o que se depreende das concluses alcanadas no mbito do SEMINRIO INTERNACIONAL promovido pela Associao Nacional
dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior (ANDIFES), Brasil, Senado Federal, 5 de setembro de 1995.
13
Ulrich Teichler membro do Centro de Pesquisas sobre o Ensino Superior e Trabalho, da
Universidade de Kassel, Alemanha. Trabalho
apresentado no mbito da Conferncia Mundial
sobe o Ensino Superior, Unesco, Paris, 5-9 de
outubro de 1998.
14
La educacion ante los escenarios de fin de siglo, in Educao Brasileira, Revista do CRUB,
v.20, n.40, janeiro/julho/1998, p.11 e segs.
12
642
CONSTITUCIONALISMO E DIREITO NATURAL

Uma relao inelidvel*
Constitutionalism and Natural Law:
An ineligible relationship
Manoel Gonalves Ferreira Filho**
Recebido para publicao em novembro de 2005
I. Introduo.
1. Direito Natural e Constitucionalismo
H entre Constitucionalismo e Direito Natural uma relao inelidvel, conquanto haja quem a ignore ou, pelo menos,
queira ignorar. Tal relao vem do passado, continua pelo presente e, sem dvida,
se projeta para o futuro.
Tal ligao evidente no Constitucionalismo moderno. Este procede do
Direito Natural e se desenvolve como expresso deste. , com efeito, no plano da
doutrina, a afirmao dos direitos naturais
do indivduo que inspira a instituio da
Constituio; , no plano da Histria, a
preocupao com a garantia desses direitos uma das idias-fora que redundam na
adoo em toda parte de Constituies no
sentido moderno do termo.
Entretanto, tal vinculao, aparece
tambm, embora menos visvel, no Constitucionalismo antigo, seja propriamente o
da Antiguidade, seja o da Idade Mdia. Realmente, da concepo de que o Direito
procede da natureza humana que decorre o
intento de limitao do Poder.
Enfim, ainda a proteo dos direitos
fundamentais e os direitos fundamentais
so projeo do Direito Natural - a fonte

do Constitucionalismo ps-moderno. Este
no visa seno a efetivao mxima de tais
direitos.
2. A Lio de McIlwain Prolongada
A referncia a trs Constitucionalismos o antigo, o moderno e o ps-moderno pode causar estranheza.
De fato, McIlwain, na sua obra clssica, Constitucionalismo antigo e Constitucionalismo moderno1, somente aponta as
duas modalidades que menciona o ttulo
do trabalho. Registra ele, e estuda, o Constitucionalismo antigo (que se estende da
Antiguidade propriamente dita at o sculo XVIII, abrangendo, portanto, a Idade
Mdia), caracterizado essencialmente pela
limitao do Poder; igualmente, o Constitucionalismo moderno (do sculo XVIII
em diante), marcado essencialmente pelo
estabelecimento, em documento solene e
expresso, da organizao limitativa, saliente-se do Poder. Evidentemente, no
cogitou - e no havia por que de tratar
de uma terceira espcie de Constitucionalismo que somente muitos anos depois de
suas lies viria a lume.
Parece cabvel, porm, sem trair o
pensamento desse Mestre, apontar para
*Este texto desenvolve tema de conferncia proferida no Porto, em Portugal, em Colquio Internacional realizado na Faculdade
de Direito da Universidade do Porto, em 10 de novembro de 2005.
**Professor Titular (aposentado) de Direito Constitucional da Faculdade de Direito da USP. Doutor honoris causa da Universidade de Lisboa. Doutor pela Universidade de Paris. Ex-Professor visitante da Faculdade de Direito de Aix-en-Provence
(Frana). Membro da Academia Brasileira de Letras Jurdicas. Presidente do Instituto Pimenta Bueno - Associao Brasileira
dos Constitucionalistas.
CONSTITUCIONALISMO E DIREITO NATURAL Uma relao inelidvel
um Constitucionalismo ps-moderno ou
hiper-moderno o da atualidade. Este se
manifestaria pela reafirmao de um Direito superior ao positivo, na sua na projeo
no plano do direito internacional, etc.
II. O Direito Natural e o Constitucionalismo Antigo.
3. A limitao do Poder
Na lio de McIlwain, o cerne do
constitucionalismo antigo est na limitao do Poder.
No plano das idias, na Antiguidade
greco-romana, jamais se admitiu o Poder
absoluto e sem peias do governante. Esta
viso perdurou na Idade Mdia e mesmo
nos tempos ditos do absolutismo, embora
com diferenas de Estado para Estado e de
momento para momento. Nunca, entretanto, deixou ela de existir no Ocidente, que,
neste texto, o mundo a considerar.
Tal limitao advinha essencialmente
da idia de que existiria um Direito, fruto
da divindade, dos costumes, ou da razo e
prudncia do Legislador, o qual se imporia sobre o direito positivo e todas as autoridades. Mais. Um Direito que estes no
poderiam, por mera deliberao, modificar
ou revogar.
Por outro lado, o prprio sistema de
freios e contrapesos checks and balances
tambm est presente na Antigidade.
A) Na Antigidade
4. O Constitucionalismo nas Instituies
Romanas
Merece lembrar, como o faz McIlwain2, que os freios e contrapesos esto
presentes nas instituies do perodo republicano.
Ela se manifesta na diviso do Poder
entre Cnsules, Senado e Assemblias populares. Tal partilha impunha que a polti(Conferncias e Debates)
643
ca romana fosse dirigida de concert, para

falar como Montesquieu.
Indo mais fundo, ela se explicita na
existncia de dois Cnsules que devem agir
de acordo, na medida que a deciso de um
poderia ser bloqueada pelo outro e, sobretudo, na instituio de verdadeiros contrapoderes como o Tribunato da plebe, cujos
membros podiam paralisar a atuao dos
magistrados e impedir a deliberao pelas
prprias Assemblias. E que eram vrios,
de tal sorte que um poderia paralisar a atuao de outro. O instituto da intercessio
assim um instrumento de limitao do
Poder, cuja efetividade se manifestou em
numerosas ocasies.
5. No pensamento poltico
Ademais, importante para o tema em
estudo ter aparecido, na Antigidade, a
idia de direito natural. o que transparece do estoicismo.
Bem conhecido o dilogo Das Leis,
De legibus de Ccero. Neste, certamente por inspirao de tal filosofia, reponta
a vinculao entre o Direito e a natureza
humana, de onde decorre a existncia de
um Direito Natural, medida do direito positivo.
Como todo jurista conhece ou deve
conhecer nesse trabalho est a clebre
definio: a lei a razo suprema, gravada em nossa natureza, que prescreve o
que se deve fazer e probe o que se deve
evitar.3 Como nele tambm est, e logo
adiante, a contraposio entre a lei (verdadeira) e aquilo que o vulgo chama de lei:
a regra escrita de carter imperativo, que
contm comandos ou proibies.4
E este posicionamento se reafirma,
quando apontado: Segundo a opinio
dos mais sbios, a lei no uma inveno do esprito humano, nem um decreto
dos povos, mas algo eterno que governa
o mundo inteiro, mostrando o que sbio
prescrever ou proibir.5 So estas as ver-
644
dadeiras leis, pois as leis diversas e temporrias que so prescritas para os povos,
somente por benevolncia tomam o nome
de leis.6
verdade que a este entendimento se
costuma opor a famosa frase de Ulpiano:
Quod principi placuit legis habet vigorem.7 McIlwain, todavia, subscreve a tese
de que esta colocao no significa seno
que as constitutiones imperais teriam a fora de leges e no que a vontade do prncipe
pudesse ser fonte de Direito.8
De qualquer modo, porm, o pensamento romano conheceu a tese da existncia de um Direito Natural e a idia de sua
supremacia sobre o direito positivo. E na
obra de um dos grandes nomes da Antigidade, Marco Tlio Ccero.
6. O Constitucionalismo ateniense
Mc Ilwain no se refere a este. Vale,
todavia, assinalar que a existncia de um
Direito independente da vontade humana,
superior ao direito positivo, est presente,
nas instituies de Atenas no seu perodo
ureo, o final do VI sculo. E est presente
insista-se nas instituies e no apenas
no pensamento e na literatura, como cedio mencionar, repetindo as palavras de
Antgona, na famosa tragdia de Sfocles.
Por outro lado, no perodo democrtico da Atenas e foi ele o modelo da chamada democracia antiga - era a Assemblia
dos cidados quem tomava as deliberaes
capitais, podendo editar leis. Tais leis, porm, no poderiam contrariar o Direito,
poderiam ser anuladas se o fizessem, e por
um processo judicial.
O direito ateniense, com efeito, previa uma ao especial a graphe paranomon por meio da qual qualquer cidado
podia impugnar a validade de uma lei que
contradissesse o Direito.9 Mais ainda, por
meio dela, tambm se intentava punir o
autor da iniciativa e o magistrado que, pre-
Manoel Gonalves Ferreira Filho
sidindo a Assemblia, deixasse votar esta

proposta inconstitucional, ilegtima.
Tal ao era julgada pelos Heliastas.
Est a um relevante antecessor das
aes de fiscalizao abstrata de inconstitucionalidade, que conhece o direito contemporneo, em geral e o brasileiro, em
particular.
B) Na Idade Mdia
7. O Direito Natural na Europa Continental
de se recordar que, no medievo,
a Europa continental, assistiu ao florescimento da doutrina do Direito Natural. Este
florescimento prepara a doutrina dos direitos naturais que vai ser, mais adiante, um
dos elementos fundamentais do Constitucionalismo moderno.
Vale a este propsito seguir a magnfica sntese de Gierke, no livro Political
Theories of the Middle Age.10
Aponta este que a doutrina medieval
do Direito Natural decorre de duas contribuies. Uma, advinda do trabalho dos
Legistas e Decretistas, a partir do Direito
Romano e do Direito Cannico; outra, proveniente dos filsofos e telogos no campo
da Patrstica e da Filosofia clssica. Teve
ela a sua principal exposio na Suma Teolgica de Toms de Aquino.11
Seus pontos fundamentais eram: 1)
Provinha o Direito Natural de um Poder
transcendente; 2) Consistia em normas
obrigatrias. Em conseqncia: 3) Todos
na terra estavam sujeitos a esse Direito,
mesmo o Papa, o Imperador, os Reis e o
prprio povo; e 4) Tudo o que contrariasse
os princpios eternos e imutveis do Direito Natural era sem efeito (void nulo) e
no obrigaria a quem quer que fosse.12
Esta nulidade colhia, mesmo, os
costumes.13 J as lei positivas, que tambm
no podiam contradizer o Direito Natural,
ficavam adstritas a desenvolver os princpios do direito natural.14 Note-se que a lei

positiva, embora editada pelo governante,
tinha sua fonte no consentimento da comunidade.15
Enfim, mais adiante o jurista alemo,
depois de analisar institutos como a expropriao, os contratos, a propriedade, os
direitos adquiridos, afirma expressamente
que a doutrina medieval j tinha no seu
seio (was already filled with) a idia dos
direitos naturais (inborn) e indestrutveis
do indivduo.16
8. A Magna Carta e seus Desdobramentos
O Constitucionalismo medieval se
manifesta, no plano da experincia histrica, em vrios Estados europeus. A limitao do Poder, a fim de resguardar os interesses dos governados, est, por exemplo,
na Bula de Ouro outorgada na Hungria,
em 1222.17 Entretanto, na memria ficou,
essencialmente, o que se passou na Inglaterra.
Em 1215, nesse Estado, Joo I, Joo
sem Terra, teve de anuir no documento que
para sempre se veio a chamar de a Grande
Carta, a Magna Carta.18
Esta, com suas repetidas confirmaes, exprime a liberdade dos ingleses.
Sim, porque no tinha a pretenso de declarar ou reconhecer direitos do Homem,
mas sim direitos dos ingleses. Realmente,
funda-se expressamente na lei da terra
(lex terrae, law of the land). Tomada esta
expresso ao p da letra, significaria tratar-se de um registro escrito de costumes.
Entretanto, assim no era, pois, inclua um
aporte do direito romano redescoberto.19
Ora, entre as lies romansticas, est a
identificao de um jus gentium, que, na lio famosa de Gaio, procede da naturalis
ratio. Ou seja, na leitura medieval, emana
do direito natural.20
645
9. A Common law segundo Coke

A Magna Carta a base da Common
law, que se desenvolveu pela jurisprudncia dos magistrados ingleses. Ora, no incio
do sculo XVII, ao ensejo dos conflitos decorrentes da atuao de Jaime I, o famoso
juiz Coke sustentou ser essa Common law
integrada pelo Direito Natural. Por isso,
ela prevaleceria sobre os atos normativos
reais e aos prprios statutes editados com
a participao do Parlamento.
Textualmente, est no caso Calvins:
1) A obedincia do sdito ao soberano
decorre do direito natural; 2) este direito
natural parte do direito da Inglaterra; 3)
O direito natural pr-existe a todo o direito
existente no mundo; 4) A lei natural imutvel e no pode ser modificada.21 Por esta
razo que, no caso Dr. Bonhams afirma
ele: Em muitos casos, a Common law h
de controlar (controul22) os atos do Parlamento e algumas vezes julg-los inteiramente sem efeitos (void).23
III. O Constitucionalismo moderno
10. As Duas Vertentes do Constitucionalismo Moderno
No sculo XVIII, a idia de limitao
do Poder, ligada de garantia dos direitos
naturais, conduziu a dois fenmenos jurdico-polticos: o das Declaraes de Direitos
e o da Constituio, no sentido moderno
do termo. Aquele projeo do reconhecimento de direitos subjetivos naturais do
indivduo; esta o instrumento imaginado
para garanti-los.
A) As Declaraes de Direitos
11. Os Direitos Subjetivos Naturais
A primeira vertente apia-se na verso do Direito Natural que se concretiza,
doutrinariamente falando, no sculo XVII.
646
, por isso, que Carl Friedrich acentua ser

o Constitucionalismo moderno o fruto de
um longo percurso histrico, centrado no
Direito Natural.24
Esta verso a dos direitos do Homem tem duas caractersticas salientes.
Uma a laicizao do Direito Natural,
visto como fundado na razo e no na divindade. o aporte de Grcio, desenvolvido por Puffendorf e outros.
Outra a sua subjetivao, pois os
direitos do Homem so direitos subjetivos.
o que se torna ntido com Hobbes e, mais
tarde, com Locke, um elemento novo. Desta subjetivao do direito natural, quer dizer, do reconhecimento de direitos naturais
subjetivos decorre, como conseqncia
inelutvel a sua oponibilidade em face do
Poder estabelecido.
Trata-se de um aporte original. Com
efeito, na viso medieval, o Direito Natural
um direito objetivo. Como registra Villey,
esta subjetivao do Direito Natural, ou
seja, os direitos naturais encarados como
direitos subjetivos, era completamente
desconhecida na Antiguidade e mesmo na
Idade Mdia25.
12. A Formalizao do Pacto Social
Ora, fixada no pensamento poltico
do sculo XVIII a idia de que so os homens detentores de direitos naturais, disto
se extraiu a conseqncia de que a sociedade haveria de ser fundada num pacto entre eles. A partir disto as revolues setecentistas entenderam revigorar ou renovar
tal pacto que a histria haveria deturpado.
Instrumento dessa renovao foram as
Declaraes. o que Sieys iria teorizar
em 1789, mas que, antes, j era convico
comum. Isto explica que, na Amrica do
Norte e na Frana, a edio de Declaraes
precedeu a elaborao de Constituies.
Assim, em 12 de junho de 1776, veio
luz a primeira das Declaraes de Direi-
tos, adotada na Virgnia, dias antes da prpria Declarao de Independncia das colnias inglesas da Amrica do Norte, como
primeiro passo de uma institucionalizao.
Esta se completou, no ms seguinte, com a
edio de uma Constituio.
O processo se repetiu na Frana, pois
em 1789, a 26 de agosto, l se adotou a mais
clebre de todas as Declaraes, enquanto
somente em 1791 se promulgou a primeira
Constituio. E devia ocorrer de novo em
1793, quando veio luz uma nova Declarao, precedendo outra Constituio.
13. O Direito Natural como Fundamento Explcito das Declaraes
, sem dvida, uma obviedade apontar que as Declaraes do sculo XVIII vinham exprimir o Direito Natural, tal qual
era ele ento concebido.
A Declarao de 1789 e a de 1793
expressamente mencionam os direitos
naturais do Homem, que se propem a
enunciar. A Declarao de Independncia
refere-se aos direitos de que o Criador dotou o homem ao cri-lo. A Declarao da
Virgnia menciona os direitos inerentes ao
ser humano, segundo sua natureza. Etc.
Ainda em documentos modernos tal
vinculao expressa.
A Declarao americana dos Direitos
e Deveres do Homem, promulgada em Bogot em 1948, fundamenta-se, conforme indica o Prembulo, nos atributos da pessoa
humana, ou seja, nas faculdades derivadas
da natureza humana. A seu turno, a Conveno americana dos Direitos do Homem o
Pacto de So Jos da Costa Rica, adotado
em 1969 afirma alto e bom som reconhecer que os direitos fundamentais do Homem no decorrem de sua vinculao a um
Estado determinado, mas repousam sobre
os atributos da pessoa humana...
Assero equivalente est no Prembulo da Carta africana dos Direitos do Ho-
mem e dos Povos, promulgada em Nairobi

em 1981. Esta tambm reconhece serem
os direitos fundamentais do ser humano
fundados sobre os atributos da pessoa humana.
14. O Caso da Declarao Universal e
outros Documentos
verdade que a Declarao Universal de 1948 e outros documentos importantes, como a Conveno de Roma de
1950, procuram evitar todo vnculo com
os atributos da pessoa humana. Invocam
tais documentos uma concepo comum
como fundamentao dos direitos que reconhecem.
Esta concepo no pode ser outra
seno a de que os seres humanos gozam,
em razo de sua natureza, de alguns direitos naturais fundamentais. Ela, entretanto,
no comum, ao menos quanto ao rol de
direitos, no sentido de ser mundialmente
partilhada. Isto fica patente do fato de, por
exemplo, a Arbia Saudita haver-se recusado a firmar a Declarao Universal. Por
outro lado, como assinala Jorge Miranda,
a noo de direitos naturais no pertence
a todas as civilizaes que dividem o globo.26 Muitas delas a ignoram ou no a valorizam. Ou at a rejeitam como inerente
civilizao crist.
A Carta de Direitos do Tratado que
haveria de instituir uma Constituio para
a Europa segue a linha da Declarao Universal. Refere-se a valores comuns, diversamente interpretados pelas diferentes
culturas.27
particular. Veio a designar a organizao

superior jurdico-poltica do Poder. Neste
sentido, parece haver sido Bolingbroke,
em 1733, no trabalho A dissertation upon
parties, o primeiro a empregar o termo no
seu sentido moderno, ou seja, de estatuto jurdico superior do Estado. Segundo
relata McIlwain, Bolingbroke conceitua
Constituio como complexo de leis, instituies e costumes, derivado de alguns
princpios fixos e racionais, dirigido a fins
de bem pblico e que constitui o sistema
geral segundo o qual a comunidade aceitou ser governada.28 Note-se que este o
sentido em que Montesquieu emprega o
termo, no livro XI do Esprito das Leis e
particularmente no seu captulo VI sobre a
Constituio da Inglaterra.
O termo Constituio veio suprir a
falta de uma palavra especfica para indigitar tal organizao. At ento, empregavam-se palavras como commonwealth, em
ingls, rpublique, em francs, etc., para
nome-la, todavia com impreciso e obscuridade. Sim porque tais termos abrangiam
mais que a organizao jurdico-poltica
e equivaliam palavra politeia sempre
traduzida como repblica ou constituio
- usada pelos gregos, a qual compreendia
tambm a organizao social e econmica
da polis, e mesmo a educao dos cidados, etc.29
certo que o termo constitutio, em
latim (e seus derivados nas lnguas latinas), era empregado h sculos, mas para
designar uma espcie de lei emanada da
autoridade suprema, o Imperador, o Papa.
16. A Constituio no Sentido Moderno
B) A Constituio
15. O Termo Constituio e seu Novo
Sentido
A segunda das vertentes mencionadas exprime-se na Constituio. No sculo XVIII, este termo assumiu um sentido
647
Na acepo setecentista, porm, o

termo foi alm da designao descritiva da
organizao superior do Poder. Recebeu
aportes que lhe modificaram o perfil, sem
o desvincularem do sentido de organizao
superior, jurdico-poltica - do Estado.
648
Um deles o de lei fundamental,

nos dois sentidos de fundamento e cpula
do ordenamento jurdico estatal. a lio
de Vattel (1758).30 Surge assim, implicitamente, a condio de constitucionalidade,
ou seja, a necessidade da adequao dos
atos governamentais e especialmente das
prprias leis positivas a tal lei. Isto a torna,
paradoxalmente, alm de base da ordem
jurdica, a cpula desta mesma ordem.
Por outro, no fogo da luta contra o
absolutismo, o termo incorpora um elemento ideolgico: a necessidade de ser um
instrumento de limitao do Poder. Nisto,
a Constituio se conecta com o Constitucionalismo antigo e, mais explicitamente,
com a doutrina do Direito Natural reelaborada no sculo XVII, ou seja, com a doutrina dos direitos (subjetivos) naturais do
Homem. Torna-se, assim, a Constituio,
para a modernidade, uma organizao limitativa do Poder, no uma qualquer organizao do Estado. Trata-se da nota que
registra Carl Schmitt, ao falar no conceito
ideal de Constituio.31
Esta concepo foi adotada pela Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de agosto de 1789, cujo art.
16 afirma:
Toda sociedade na qual a garantia
dos direitos (do Homem) no est assegurada, nem determinada a separao dos
poderes, no tem Constituio.
Enfim, a Constituio em sentido
moderno inclui necessariamente um elemento formal: deve ser escrita. A razo
disto anloga quela com que a Declarao de 1789 justifica sua prpria edio.
Trata-se da necessidade de documentar de
modo solene as regras e, portanto, os limites do Poder. Isto servir para trazer ao conhecimento de todos, essas regras e esses
limites - razo didtica e permitir que,
a qualquer momento, os atos dos Poderes
sejam confrontados com tais regras e tais
limites razo de controle.
Acrescente-se que a gnese revolucionria das primeiras Constituies registros de rompimento com a organizao
jurdico-poltica anterior impunha evidentemente a sua formulao escrita.
17. Constituio e Constitucionalismo
Em face do art. 16 da Declarao de
1789, flagrante o vnculo entre Direito
Natural e Constituio. Este artigo no poderia ser mais claro do que para explicitar a funo da Constituio: garantir os
direitos naturais do Homem, as projees
subjetivas do Direito Natural. (Da ser ela
chamada de Constituio-garantia, quando
confrontada a outros modelos, como o sovitico, o da Constituio-balano, etc.).
O Constitucionalismo (moderno)
props-se a difundir pelo mundo afora essa
concepo de Constituio. E teve xito
nisto, porque rarssimos so os Estados
que no possuem hoje Constituies, no
sentido moderno. verdade, porm, que
nem todas essas Constituies so efetivas,
muitas delas so semnticas ou nominais,
na observao e na terminologia de Karl
Loewenstein.32
Contudo, ao realizar esta difuso, o
Constitucionalismo moderno propagou
por toda a terra os direitos fundamentais
do Homem. Historicamente, pode-se dizer
que ele primeiro cuidou de brandir estes
direitos. F-lo nas Declaraes de Direitos,
como ainda hoje o faz, na ps-modernidade, quando se ala ao plano internacional.
C) A Presena do Direito Natural no
Iderio do Constitucionalismo Moderno
a) Sociedade e Direito Natural
18. O estado de natureza e suas carncias
aqui o momento de lembrar John
Locke, no Segundo Tratado do Governo
Civil.
Desnecessrio recordar que este

pensador, como tantos outros de sua poca, parte da hiptese do estado de natureza.
Neste, os seres humanos, livres e iguais,
gozariam de seus direitos naturais. Entretanto, na vida cotidiana adviriam conflitos
entre eles, os quais girariam em torno da
propriedade (que ele entende de modo amplo). Em vista disto, tornar-se-ia patente
a necessidade de: 1) uma lei estabelecida
conhecida, recebida e aceita mediante
consentimento comum, como padro do
justo e do injusto e medida comum para
resolver quaisquer controvrsias entre os
homens; 2) juzes imparciais que a aplicassem, solucionando as dissenses; e 3)
um poder, uma fora organizada que impusesse as decises judiciais e conseqentemente o direito estabelecido.33
Esto aqui as trs funes do Estado
consagradas na doutrina da separao dos
poderes, que ainda nisto seguida: a legiferao, a jurisdio, e, faute de mieux, a
administrao ou execuo.
Para lograr estas trs coisas, pactuam
os homens viver em sociedade. Entretanto,
no pacto social, no abrem mo de seus direitos naturais (nem se abandonam vontade de um s como o queria Hobbes34),
conservam-nos, abrindo mo apenas do
que indispensvel vida em comum.
No outra a viso que adota a Declarao de 1789 e segue at hoje o Constitucionalismo.
b) Direito Natural e Democracia
19. O Governo da Vontade Geral
Pode-se dizer que o Constitucionalismo moderno se no adotou a democracia, e
sim o governo representativo, nos seus primrdios, veio a incorpor-la a seu iderio no
sculo XX, o mais tardar. E o fez de modo
radical, afirmando-lhe o monoplio, a sua
legitimidade, excludente de todas as outras
649
formas de governo. Vem isto do Direito Natural, ou melhor, da doutrina de Rousseau a

respeito do pacto social e da vontade geral.
O cidado de Genebra parte da hiptese do estado de natureza, no qual os
homens viveriam no gozo de seus direitos
naturais. A viso que tem desta vida no
estado de natureza idlica, idealizada,
muito diversa da que imaginou Hobbes e
mesmo sem os problemas que previu Locke. Assim sendo, os seres humanos no
admitem a vida em sociedade seno para
ganhar um plus a colaborao mas sem
nada perder de seus direitos.
Como faz-lo?
A resposta a frmula do pacto:
Cada um pe em comum sua pessoa e
todo o seu poder sob a suprema direo da
vontade geral; e todos recebem cada membro como parte indivisvel do todo.35
Deflui da lio que somente legtimo o governo da vontade geral. Condio essencial desta, embora no suficiente (veja-se a lio sobre a diferena entre
vontade geral e vontade de todos) todos
os homens participarem de sua edio. Daqui decorre a soberania popular, como nica soberania legtima. Soberania popular
significa democracia.
A legitimidade exclusiva da democracia , pois, inerente ao contrato social na
verso de Rousseau. No se contraponha a
isto a famosa afirmao: Se houvesse um
povo de deuses, ele se governaria democraticamente. Um governo to perfeito no
convm aos homens.36 Sim, porque ele
distingue democracia, aristocracia e monarquia quanto ao governo, ou seja, quanto
ao modo de execuo da vontade geral.37
c) Direito Natural e Poder Constituinte
20. A Gnese da Constituio
O Direito Natural est igualmente
na raiz da doutrina do Poder Constituinte,
650
outra das peas fundamentais do Direito

Constitucional.
Foi esta doutrina criada pelo Pe.
Sieys, que a exps no clebre panfleto
Quest-ce que le Tiers tat?, publicado s
vsperas da Revoluo francesa, no prprio ano da ecloso desta, 1789.
Este livro a continuao de outro
vibrante opsculo Essai sur les privilges,
de 1788. A abolio dos privilgios de que
gozavam Clero, primeiro estado, e Nobreza, segundo estado, a reivindicao principal do Terceiro Estado, de que Sieys
um dos porta-vozes. Isto se traduz, em frmulas vibrantes e enrgicas, nas pginas
do livrinho de 1789.
Que o Terceiro Estado?
Nada, responde Sieys, pois tudo so
os privilegiados. Tudo, porm, se se atentar para o papel que seus membros desempenham na sociedade.
Mas o que pretende ele?
Em ltima anlise, a abolio dos
privilgios a igualdade.
para chegar a isto que Sieys constri a doutrina do Poder Constituinte. Com
efeito, ele v a concretizao da igualdade
por meio de uma Constituio, que somente a nao pode estabelecer.
Para responder objeo de que a
nao j tinha Constituio e esta era imutvel, desenha o processo formao das
sociedades polticas.
Esta passaria por duas fases. Na primeira, os indivduos isolados o estado
de natureza que transparece se associam.
Surge a sociedade que no prescinde de
um governo.
Para organiz-lo, segunda fase,
necessria a Constituio que h de ser
estabelecida pelos representantes extraordinrios da nao. Estes representantes
exercem o Poder Constituinte prprio
nao. Devem concretizar a Constituio,
que h de adotar o princpio representati-
vo. Isto , o governo exercido por representantes da nao.

O governo, por sua vez, obra da
Constituio, portanto, um Poder constitudo por esta. No possui Poder Constituinte
que prprio e exclusivo da nao. Presume a sociedade poltica institucionalizada.
A nao possui permanentemente
esse Poder Constituinte que no se esgota em qualquer de suas manifestaes e
pode exprimi-lo do modo que queira. Com
efeito, seria ridculo o adjetivo por ele
empregado, supor a nao presa por formalidades ou subordinada Constituio
sujeita apenas os seus mandatrios. A
vontade da nao a lei suprema.
O Poder Constituinte, pelo qual se
exprime a nao, pode tudo. Entretanto,
expressamente ressalva Sieys, acima dele
e da nao est o direito natural. Este,
portanto, impera sobre a nao e o Poder
Constituinte, tese que no rejeita o direito
ps-moderno.
IV. O Constitucionalismo Ps-Moderno
21. O Direito Ps-Moderno
Generaliza-se hoje a idia de que
as sociedades contemporneas obedecem
a uma nova lgica, o que vale tambm
para o direito. o que aponta, por exemplo, Jacques Chevallier num pequeno, mas
substancioso livro Ltat post-moderne38.
Assinala, mais, que a ps-modernidade se
apresenta tanto como uma hiper-modernidade como uma anti-modernidade.39
22. A Hiper-Modernidade Constitucional
fato que o direito comparado demonstra predominarem na atualidade algumas idias novas no plano do Direito
Constitucional. Novas no em termos
absolutos nihil novi sub sole mas no sen-
tido de ruptura a antimodernidade

com a viso prevalecente na modernidade.
Dentre estas novas idias esto
velhas idias, as idias perenes do jusnaturalismo.
23. Um Direito Suprapositivo
Uma dentre estas idias novas
a de existe um Direito superior ao direito
positivo. Ou pelo menos, que o direito positivo no todo o Direito.
No pensamento jurdico-poltico,
veio a ganhar fora em reao contra os
totalitarismos, ao final da segunda Guerra,
e cada vez mostra mais empuxo.
Ela, por exemplo, se manifesta no livro de Otto Bachoff, Normas constitucionais inconstitucionais?40 Este indaga, mas
inconstestavelmente subscreve a tese. Mais
recentemente, tal viso ganha flego com
a teoria substancialista dos princpios, nas
suas diferentes vertentes, a de Dworkin41,
a de Alexy42, etc. E, sem dvida, noutras
como a de Teubner, com a auto-poiese.43
Por sua vez, o prprio direito constitucional positivo j a encampou. O grande exemplo fornecido pela Constituio
alem, a Lei Fundamental de 1949. No art.
20, alnea 3, dispe: O Poder Legislativo
est subordinado ordem constitucional;
os Poderes Executivo e Judicirio obedecem lei e ao Direito.
Tal concepo foi desenvolvida pela
Corte Constitucional de Karlsruhe e insinua-se na jurisprudncia de outras Cortes
constitucionais europias e em tribunais
como o Supremo Tribunal Federal brasileiro.
24. A Supremacia dos Direitos Humanos Fundamentais
De muito perto ligada ao posicionamento mencionado, est a afirmao da
supremacia dos, hoje chamados direitos
humanos fundamentais, por influncia da
651
terminologia norte-americana, os human

rights.
Na verdade, pode-se dizer que a reafirmao da existncia de um Direito superior ao direito positivo resulta da busca
de um fundamento inabalvel para os direitos fundamentais. No fundo, so estes
a essncia do Direito supraconstitucional
invocado.
De qualquer forma, porm, no direito hiper-moderno, tais direitos so vistos
como inerentes prpria idia de Constituio.
Est a um verdadeiro paradoxo. O
direito ps-moderno reassume uma das
idias bsicas do Constitucionalismo moderno, idia esta que havia sido esvaziada
pelo positivismo. Sim, lembre-se o art. 16
da Declarao de 1789, que recusava o status de Constituio ao documento que no
garantisse os direitos do Homem.
25. A Supremacia do Direito Internacional
Inclui tambm o pensamento constitucional ps-moderno, a idia, que igualmente no nova, da superioridade do direito internacional sobre o direito nacional.
Trata-se de um aberto rompimento com a
modernidade. Nesta, dogma a afirmao
da soberania do Estado, portanto de seu direito positivo.
De novo nessa idia h, certamente,
um elemento. ela a afirmao de um novo
jus gentium, como quer Canado Trindade,
o direito internacional da humanidade.44
Este, no fundo, consiste na afirmao dos
direitos fundamentais.
Cumpre lembrar que, na segunda metade do sculo passado, o avano na identificao de direitos fundamentais, se deu
no plano internacional, em tratados e deliberaes de instituies internacionais.
o caso dos direitos de solidariedade, como
o direito ao meio ambiente, direitos estes
652
que justificam se fale numa terceira gerao dos direitos fundamentais. Somente
depois disto, que foram recebidos pelo
direito constitucional positivo.
la num Estado mundial, fazendo de sua

Carta uma verdadeira Constituio.
26. A Constitucionalizao no Plano Internacional
27. A manifestao do Direito Natural

nos Trs Constitucionalismos
Vale apontar que, na ps-modernidade, o Constitucionalismo se insinua na

prpria sociedade internacional.
J na modernidade tornou-se freqente a associao de Estados por meio
de tratados, a fim de buscar interesses comuns. Disto, porm, no decorria de modo
geral uma institucionalizao de ente supra-estatal.
Aps a Segunda Guerra Mundial, na
Europa ocidental, surgiu algo novo que se
desenvolveu de um Mercado Comum at
chegar a uma comunidade, a Unio Europia, cuja estrutura no se enquadra nos
modelos conhecidos, seja de confederao
de Estados, seja de Estado federal.
Esta, presentemente, debate uma
Constituio (ou um tratado constitucional) lei fundamental de tal ente de natureza nova, sobre a qual os juristas ainda no
lograram consenso - incontestavelmente
supranacional. Registre-se, que, no projeto, tem lugar destacado uma declarao,
ou carta, de direitos fundamentais.
Acrescente-se, por outro lado, que
so muitos na atualidade os tratados que
institucionalizam rgos supra-estatais,
que assumem poder sobre os prprios Estados aderentes. Passam a desempenhar
um papel de controle sobre estes e mesmo
em questes antes consideradas inalienveis por um Estado independente. o caso
da jurisdio. Exemplo disto a recente
instituio de um Tribunal Penal Internacional.
Ademais, como se nota dos projetos
de reforma da Organizao das Naes
Unidas, h forte tendncia em transform-
A presena e a influncia do Direito Natural no Constitucionalismo , como

se pretende haver demonstrado, incontestvel. Trata-se realmente de uma relao
inelidvel.
No Constitucionalismo antigo
sempre adotando a fase como mensurada por McIlwain - nasce a idia de Direito
Natural que particularmente se desenvolve
no perodo medieval. No Constitucionalismo moderno, refulge nas declaraes,
leva prpria idia de Constituio e fundamenta as principais doutrinas que formam a ossatura do direito constitucional.
No Constitucionalismo hiper-moderno
so os direitos fundamentais, prognie do
Direito Natural, o seu grande objetivo, a
mola mestra de seu desenvolvimento.
Tudo isto no passa despercebido a
quem vai ao cerne das coisas.
Novembro de 2005.
V. Observaes Finais
NOTAS
Charles Howard McIlwain, Constitutionalism: Ancient and Modern, Nova Iorque, Cornell University Press, 1947, lido na traduo
italiana Costituzionalismo Antico e Moderno, Il
Mulino, Bolonha, s/ data.
2
Cap. 3.
3
Livro I, n VI.
4
Id., ibid.
5
Livro II, n IV.
6
Livro II, n V.
7
Digesto, I.2, 2,9.
8
Ob. cit., cap. 3, p. 67.
9
Cf. por todos Jean Gaudemet, Institutions de
lAntiquit, Sirey, Paris, 1967, p. 165, n. 4.
10
Trata-se de uma seo do terceiro volume do
livro Das deutsche Genossenschaftsrecht. Foi
1
este texto traduzido pelo grande historiador

ingls Frederic William Maitland, que o publicou, fazendo-o preceder de uma introduo.
A primeira edio se deu em Cambridge, pela
Cambridge University Press, em 1900, lida em
reedio de 1958, pela Beacon Press, Boston.
11
Ob. cit., p. 75.
12
Id., ibid.
13
Quanto a estes, parece ter sido Graciano, num
tratado escrito em Bolonha cerca de 1140, o
primeiro que sustentou a prevalncia do Direito
Natural. Berman considera isto uma das maiores contribuies dos canonistas (Harold J. Berman, Law and Revolution, Cambridge, Harvard
University Press, 1983, p. 145).
14
Gierke, Ob. cit., p. 76.
15
Id., p. 78.
16
Id., ibid., p. 81.
17
Cf. Harold J. Berman, ob. cit., p. 293.
18
Sobre a Magna Carta, v. J.C. Holt, Magna Carta, Cambridge, Cambridge University
Press, reedio de 1997.
19
poca da Magna Carta, o direito romano
era ensinado em Oxford, aponta J.C. Holt, ob.
cit, p. 87).
20
Institutas , I. 1.
21
Apud Edward S. Corwin, The Higher Law
background of American constitutional law, Ithaca, Cornell University Press, 6 ed., 1965, p. 45.
22
No ingls da poca.
23
Id. p. 44.
24
La dmocratie constitutionnelle, trad. fr.,
PUF, Paris, 1958, p. 25.
25
Michel Villey, Le Droit et les droits de
lHomme, PUF, Paris, 1983, p. 136.
653
Manual de Direito Constitucional, Tomo IV,

1988, Coimbra Ed., Coimbra, p. 33 e s.
27
Parte II, Prembulo.
28
Apud McIlwain, ob. cit., p. 28.
29
Como se v no dilogo Da Repblica de Plato, ou na Poltica de Aristteles.
30
Apud Carl Schmitt, Teoria de la Constitucin,
trad. esp., Ed. Nacional, Mxico, s/data, p. 49.
31
Ob. cit., p. 25 e s.
32
Political Power and the Governmental Process, University of Chicago Press, Chicago, 2
ed., 1965, p. 41 e s.
33
Segundo Tratado sobre o Governo, cap. IX.
34
Thomas Hobbes, Lviathan, trad. fr., Sirey,
Paris, 1971, p. 177.
35
Contrato Social, livro I, cap. VI.
36
Id., livro III, cap. IV.
37
Id., livro III, cap. III.
38
L.G.D.J, Paris, 2003, p. 19.
39
Id., ibid., loc. cit.
40
Magnificamente traduzido para o portugus
pelo eminente Prof. Dr. Jos Manuel Moreira
Cardoso da Costa (Atlntida, Coimbra, 1977).
41
Por exemplo, em Levando os direitos a srio,
trad. bras., Martins Fontes, So Paulo, 2002.
42
Robert Alexy, Teoria de los Derechos Fundamentales, trad. esp., Madri, 2 reimpresso,
2001.
43
Gunther Teubner, Le droit, un systme autopotique, trad. fr., PUF, Paris, 1993.
44
Antnio Augusto Canado Trindade, Memorial por um novo jus gentium, o direito internacional da humanidade, em Revista de Direito
da Universidade Federal de Minas Gerais, vol.
45, p. 17 e s.
26
654
REVISTA BRASILEIRA DE DIREITO CONSTITUCIONAL

n. 1 - Jan/Jun - 2003
Tema central: Justia Constitucional
Main theme: Constitutional justice
NDICES
INDEX
Ensaios
Essays
Igualdade e normas de igualdade
Equality and rules of equality
Friedrich Mller................................................................................................p. 11-21
A igualdade e as aes afirmativas
Equality and affirmative action
Marco Aurlio de Mello.................................................................................... p. 23-26
Artigos
Articles
La Justicia Constitucional en la actualidad. Especial referencia a Amrica Latina
Constitutional Justice in current times. Special reference to Latin America
Pablo Perez Tremps.......................................................................................... p. 29-39
El Tribunal Constitucional como tribunal de conflictos: los conflictos constitucionales
The Constitutional Tribunal as a tribunal of conflit: constitutional conflits
Javier Garca Roca.......................................................................................... p. 41-77
La Justicia Constitucional en el Ecuador: retrospectiva y futuro
Constitutional Justice in Ecuador: past and future
Hernn Salgado Pesantes................................................................................. p. 79-96
A Constituio e a responsabilidade civil do Estado
The Constitution and the civil liability of the State
Jorge Miranda................................................................................................. p. 97-106
Controle difuso de constitucionalidade nas aes coletivas
Diffuse control of constitutionality in class actions
Andr Ramos Tavares................................................................................... p. 107-126
655
Tribunal Constitucional, juez ordinario y una deuda pendiente del legislador

Constitutional Tribunal, ordinary judge and the pending debt of the legislator
Pablo Perez Tremps...................................................................................... p. 127-146
Direitos humanos e a jurisdio constitucional internacional
Human rights and international constitutional jurisdiction
Flvia Cristina Piovesan.............................................................................. p. 147-161
O Senado e o controle da constitucionalidade
The Senate and control of constitutionality
Srgio Resende de Barros............................................................................. p. 163-180
Aspectos da definio e objeto da arguio de descumprimento de preceito fundamental
Aspects of the definition and the object of the writ of Noncompliance of Fundamental clauses
Jos Nri da Silveira..................................................................................... p. 181-192
Comentrios Bibliogrficos
Bibliographic Commentary
Carl Schmitt, o Estado total e o guardio da Constituio
Carl Schmitt, the total State and the guardian of the Constitution
Gilberto Bercovici......................................................................................... p. 195-201
A guarda da Constituio em Hans Kelsen
The guardianship of the Constitution according to Hans Kelsen
Martonio MontAlverne Barreto Lima.......................................................... p. 203-209
Cases Commentary
Introduo do controle de constitucionalidade difuso na Grcia. Um caso de ativismo
judicial na Europa do sculo XIX
The Adoption of Judicial Review in Greece: Judicial Activism in Ninetheenth Centurys
Europe
Dimitri Dimoulis........................................................................................... p. 213-223
Legislao
Legislation
Lei Fundamental alem: Captulo IX O Poder Judicirio
German Fundamental Law: Chapter IX The Judiciary Branch
Traduo de Lus Afonso Heck...................................................................... p. 227-230
656
ndices
Lei sobre o Tribunal Constitucional Federal alemo

Law on the German Federal Constitutional Tribunal
Traduo de Lus Afonso Heck...................................................................... p. 231-257
Normas para Apresentao de Textos................................................................ p. 259-260
Submission Rules............................................................................................... p. 261-262
n. 2 - JUL/DEZ - 2003
Tema central: Igualdade e justia
Main theme: Equality and justice
NDICES
INDEX
Artigos
Articles
A Desobedincia Civil como defesa da Constituio
The Civic Disobedience as Constitutional Defense
Maria Garcia.....................................................................................................p. 11-28
A Igualdade. Consideraes Crticas
Equality. Some Critical Thoughts
Roberto Romano............................................................................................... p. 29-49
A Igualdade Desigual
The Unequal Equality
Maria Berenice Dias......................................................................................... p. 51-68
Sobre o Estado de Direito Democrtico
On the Democratic Constitutional State
Edson Carvalho Vidigal.................................................................................... p. 69-73
Democracia y Desigualdad. Una Visin Constitucional
Democracy and Inequality. A Constitutional Perspective
Daniel Alberto Sabsay...................................................................................... p. 75-83
Capacidade Contributiva: Igualdade e Justia
Contributory Ability: Equality and Justice
Ives Gandra da Silva Martins......................................................................... p. 85-102
657
O Novo Cdigo Civil Brasileiro e o problema da Igualdade Material

The New Brazilian Civil Code and the Material Equality Problem
Mrio Lcio Quinto Soares e Lucas Abreu Barroso....................................p. 103-111
O Sentido Jurdico do Princpio da Igualdade: Perspectiva Luso-Brasileira
The Juridical Sense of the Equality Principle: the Portuguese-Brazilian Perspective
Guilherme Machado Dray.............................................................................p. 113-137
Competncia Concorrente em Matria Ambiental: proteo ao Meio Ambiente e Justia
Concurring Jurisdiction Powers in Environmental Affairs: the Environment Protection
and the Judiciary
Vladimir Garcia Magalhes........................................................................ p. 139-163
Processo, Igualdade e Justia
Procedure, Equality and Justice
Pietro Lora Alarcn...................................................................................... p. 165-198
Entre a rigidez e a mudana: a Constituio no tempo
Rigidity and Flexibility: the Constitution in the long run
Jos Eduardo Faria..................................................................................... p. 199-207
O Princpio da Igualdade como Limitao atuao do Estado
The Principle of Equality as a Constraint to the State Performance
Paulo Bonavides........................................................................................... p. 209-223
Os efeitos das decises do Tribunal Constitucional: a garantia da segurana jurdica, da
eqidade e do interesse pblico
The Outcome of Constitutional Court Ruling: the guarantee of legal security, equality
and public interest
Vitalino Canas............................................................................................... p. 225-239
Monografias
Monographs
A Incluso Digital e os direitos sociais perante a realidade da Internet: a busca da igualdade material
The Digital Divide and the Social Rights in the Internet: the Search for Material Equality
Marco Aurlio Serau Jnior e Victor Hugo Pereira Gonalves................... p. 243-252
Case Law Comments
A primeira deciso sobre controle de constitucionalidade: Marbury v. Madison (1803)
The first decision on the control of constitutionality: Marbury v. Madison (1803)
Paulo Klautau Filho..................................................................................... p. 255-275
658
ndices
Para a histria da fiscalizao da constitucionalidade em Portugal

Constitutionality Surveillance in Portugal: its history
Miguel Nogueira de Brito e Antonio de Arajo............................................ p. 278-286
Jurisprudncia Constitucional Norte-Americana sobre Igualdade e Aes Afirmativas:
Anlise Evolutiva e Crtica
American Constitutional Case Law on Equality and Affirmative Action: a Critical Analysis of its Development
Andr Ramos Tavares.................................................................................... p. 287-304
Economia e Poder. Um enfoque interdisciplinar da viso de poder
Economics and Power. An interdisciplinary approach to the perspective of power
Regina Maria Gadelha................................................................................. p. 307-314
A Arte de Decidir: a Virtude da Prudentia
The Art of Deciding: the Virtue of Prudentia
Luis Jean Lauand.......................................................................................... p. 315-324
Reflexes sobre o Fundamento Prudencial da Atividade Jurdica
Reflections on the Prudential Foundation of the Legal Activity
Mauro de Medeiros Keller............................................................................ p. 325-331
Relaes entre a Imprensa e a Justia no Brasil
The Relationship between Press and Justice in Brazil
Nilson Naves................................................................................................. p. 333-335
Direitos Duplamente Protegidos: a experincia dos Estados Unidos e suas implicaes
The Double Protection for Rights: The American Experience and Its Implications
George Alan Tarr.......................................................................................... p. 337-345
Tipos de Actos del Gobierno
Types of Acts of Government
Luis Mara Dez-Picazo................................................................................ p. 357-371
Normas Tcnicas para Apresentao................................................................. p. 372-373
659

n. 3 - JAN/JUN - 2004
Tema central: Em tempos de democracia
Main theme:In times of democracy
Artigos
Articles
NDICES
INDEX
Direito Natural e invariantes axiolgicas na acepo estrutural de Miguel Reale: atualidade do tema
Natural Law in Miguel Reales structural idea: validity of the theme
Emerson Ike Coan............................................................................................. p. 21-35
Polcia, Democracia, Estado de Direito e Direitos Humanos
The police, democracy, the rule of law and human rights
Jorge Zaverucha.................................................................................................... p. 37-54
Formato e Papel dos Conselhos e Ouvidorias na rea de Segurana e de Justia
The format and role of the councils and ombudsman in the internal security and justice area
Rubens Pinto Lyra............................................................................................. p. 55-72
Hobbes: entre os privilgios e os direitos
Hobbes: between privileges and rights
Guilherme Figueiredo Leite Gonalves............................................................ p. 73-91
A Formao da Democracia Oligrquica no Brasil Imperial
The creation of oligarchic democracy in Imperial Brazil
Gilberto Bercovici............................................................................................p. 93-115
Democracia e Consenso na Deciso de Legislar
Democracy and consensus in the decision to legislate
Carlos Blanco de Morais...............................................................................p. 117-187
O Valor da Justia
The value of justice
Jos Jangui Bezerra Diniz.......................................................................... p. 189-209
A Relao entre Democracia e Governabilidade no Brasil: Uma Breve Anlise
The relationship between democracy and governability in Brazil a brief analysis
Carolina Gabas Stuchi...................................................................................p. 211-233
660
ndices
O Princpio da Legalidade no Estado de Bem Estar Social Por uma abordagem dialtica
The legality principle in the welfare state a dialectic approach
Mario Gomes Schapiro................................................................................. p. 235-248
Democracia e Contratualismo nas concepes de Hobbes e Rousseau Uma abordagem
histrica
Democracy and contractualism under the doctrines of Hobbes and Rousseau a historical approach
Alexandre de Lima Paniza............................................................................ p. 249-267
Do Conceito Dinmico de Liberdade e da Democracia
The dynamic concept of freedom and democracy
Daniela Ribeiro Ikawa.................................................................................. p. 269-282
A Lei Brasileira sobre Acesso Informao Ambiental como Ferramenta para a Gesto
Democrtica do Meio Ambiente
The Brazilian Law on Access to Environmental Information as a tool for the Democratic
Management of the Environment
Rachel Biderman Furriela............................................................................ p. 283-290
Mecanismos de Participao Popular no Brasil: Plebiscito, Referendo e Iniciativa Popular
Instruments for popular participation in Brazil: Plebiscite, Referendum and Popular
Initiative
Denise Auad, Joo Cludio Hernandes Pedrosa, Maria de Lourdes Martimiano e
Rogrio Ferrari Tanganelli................................................................................ p. 291-323
O Paradoxo da Cultura de Massas: Democracia em Crise e Censura Disfarada
The paradox of mass culture: democracy in crisis and disguised censorship
Andr Chaves de Melo Silva......................................................................... p. 325-334
A Crise Poltica como Soluo? Uma reflexo desde a perspectiva das democracias
participativas
Political crisis as a solution? A reflection using the perspective of participative democracies
Alfredo Alejandro Gugliano.......................................................................... p. 335-349
Democracia e Exerccio do Poder: apontamentos sobre a participao poltica
Democracy and the exercise of power: comments on political participation
Andr Ramos Tavares................................................................................... p. 351-378
Democracia Racial Brasileira: Um Complicador para a Democracia Substancial?
Brazilian Racial Democracy: a hurdle for substantial democracy?
Juscelina Santos do Nascimento e Jardelina Bispo do Nascimento............. p. 379-398
Os Desafios da Democracia
Democracys challenges
Jos Fernando de Castro Farias................................................................. p. 399-423
661
Democracia e Sigilo de Telecomunicaes

Democracy and the secrecy of telecommunications
Flvio de Leo Bastos Pereira...................................................................... p. 425-445
Democratizao da Administrao Pblica e O caso do Paradigma Estado Cntrico no Brasil
Democratisation of the Public Administration and decline of State centric paradigm in Brazil
Carlos Antonio Mendes de Carvalho Buenos Ayres..................................... p. 447-469
Los Problemas de la Vice-Presidencia en el Regimen Argentino
The problems of the Vice-Presidency in the Argentine regime
Jos Miguel Onaindia................................................................................... p. 471-477
Direito Internacional e Consolidao Democrtica
International Law and the consolidation of democracy
Fernando Fernandes da Silva....................................................................... p. 479-488
A Monarquia Democrtica Espanhola. Exemplo Atual para Pases em Transio
The democratic Spanish monarchy. A contemporaneous example for countries in transition
Dirco Torrecillas Ramos............................................................................. p. 489-515
Processo Decisrio e Democracia: impasses e coalizaes no Governo Lula.
Decision-making processes and democracy: impasses and coalitions of the Lula government
Luzia Herrmann de Oliveira......................................................................... p. 517-538
Monografias
Monographs
A Repblica de Weimar e a Constituio: Lies de Limitaes
The Weimar Republic and the constitution: lessons on limitations
Bruno de Souza Vichi.................................................................................... p. 541-564
Estado Democrtico: Somatrio de Valores com Exigncia de um Saldo Poltico Positivo
Democratic State: sum of values with demand of a positive political balance
Suzana Joaquim de Oliveira......................................................................... p. 565-585
Case Law Comments
Saindo do Armrio, Mas (Ainda) Atrs da Porta: o estatuto jurdico-constitucional dos
homossexuais e a deciso Lawrence v. Texas.
Stepping out of the closet but remaining behind the door: the legal-constitutional homosexual statute and the decision in Lawrence v. Texas
Antnio de Arajo......................................................................................... p. 589-628
662
ndices
Justia Supranacional ou Transnacional
Supra or Trans-national Justice
Jos Sebastio Fagundes Cunha.................................................................. p. 631-657
La democracia constitucional (la consolidacin de la democracia y justicia constitucionales)
Constitutional democracy the consolidation of constitutional and legal democracy
Javier Garca Roca....................................................................................... p. 659-670
Los Derechos Sociales
Social Rights
Germn J. Bidart Campos............................................................................ p. 671-678
Em Tempos de Democracia Contradies Jurdicas
In times of democracy legal contradictions
Ives Gandra da Silva Martins....................................................................... p. 679-688
A Demarcao de terras indgenas e seu fundamento constitucional
The demarcation of indigenous lands and their constitutional basis
Trcio Sampaio Ferraz Jnior...................................................................... p. 689-699
Democracia e Inteligibilidade Radical do Ser
Democracy and the radical intelligibility of the being
George Augusto Niaradi............................................................................... p. 701-705
A Polcia e o Uso da Fora Letal
The police and the use of lethal force
Hlio Bicudo................................................................................................. p. 707-713
A Competncia da Justia Eleitoral
The scope and powers of the electoral courts
Suzana de Camargo Gomes.......................................................................... p. 715-721
ndices das RBDC 1 e 2..................................................................................... p. 723-728
Normas para Apresentao de Textos................................................................ p. 729-731
REVISTA BRASILERIA DE DIREITO CONSTITUCIONAL
n. 4 - JUL/DEZ - 2004
Tema Central: A contemporaneidade dos Direitos Fundamentais
Main Theme: The contemporaneity of the Fundamental Rights
Artigos
Articles
663
NDICES
INDEX
A Efetividade do Processo como Instrumento de Cidadania

The Effectiveness of the Process as Citizenship Instrument
Jos Jangui Bezerra Diniz......................................................................... p. 17-23
Direitos Humanos Aspectos Jurdicos
Human Rights Juridical Appearance
Ives Gandra da Silva Martins...................................................................... p. 24-29
Discriminao Racial na Educao
Racial Discrimination in Education
Daniela Ribeiro Ikawa................................................................................. p. 30-48
Inovaes na Constituio Inglesa: o Human Rights Act, 1998
Inovations in England Constitution: the Human Rights Act, 1998
Manoel Gonalves Ferreira Filho............................................................... p. 49-55
A Formao da Doutrina dos Direitos Fundamentais. A Forma do Estado e a Proteo dos
Direitos: Opo pelo Federalismo
The doctrines formation of the fundamental rights. Aspects from the State and the rights
protection
Dirco Torrecillas Ramos............................................................................ p. 56-68
Universalismo Versus Relativismo Cultural. Legitimidade da Concepo Cosmopolita
dos Direitos Humanos
Universalism versus Cultural Reletivism. Legitimity of the Cosmopolitan Conception by
the Human Rights
Paulo Klautau Filho.................................................................................. p. 69-101
Direitos Humanos. Proteo por Organismos Internacionais: controle e coercibilidade.
Necessidade de um novo paradigma
Human Rights. Protection by the International Organisms: Control and coercibleness.
Needs for a new paradigm
Antonio Galvo Peres...............................................................................p. 102-112
Pobreza como violao de Direitos Humanos
Poorness as a violation of the Human Rigts
Flvia Piovesan........................................................................................p. 113-130
Direitos Humanos Sociais de Seguridade e o companheiro Homossexual
Social Human Rights and the homosexual partner
Wagner Balera.......................................................................................... p. 131-162
664
ndices
A dos dcadas de la recuperacin democrtica en Argentina: breve crnica de avances y

retrocesos en materia de derechos humanos
Two decades from Argentinas democratic recuperation: a short chronicle of advances
and setbacks of the human rights
Mara de las Nieves Cenicacelaya........................................................... p. 163-190
O Paradigma clssico ingls enquanto substrato histrico da doutrina de interveno
internacional para a defesa dos direitos fundamentais
The English Classical paradigm while substratum of the international doctrine intervention for the defense of Fundamental Rights
Alexandre de Lima Paniza....................................................................... p. 191-224
Princpio da Consubstancialidade parcial dos direitos fundamentais na dignidade do
homem
Principle of partial consubstantiality in the fundamental rights based on the human dignity
Andr Ramos Tavares.............................................................................. p. 225-240
Direitos fundamentais sociais e proibio de retrocesso: algumas notas sobre o desafio
da sobrevivncia dos direitos sociais num contexto de crise
Social Fundamental Rights and the interdiction of retrocession: some notes about the
challenge survival from the social rights in a crisis context
Ingo Wolfgang Sarlet............................................................................... p. 241-271
A baixa constitucionalidade e a inefetividade dos direitos fundamentais-sociais em terrae
brasilis
The low constitutionality and the ineffectiveness of the fundamental-social rights in terrae brasilis
Lenio Luiz Streck...................................................................................... p. 272-308
A Efetividade dos Direitos Humanos: o desafio contemporneo
The effectiveness of the Human Rights: the contemporary challenge
Pietro de Jess Lora Alarcn................................................................... p. 309-322
Hacia la exigibilidad de los derechos econmicos, sociales y culturales en los marcos
interno argentino e interamericano
A cla
im of economical, social and cultural rights of interamerican and argentinian internal mark
Vctor Bazn............................................................................................. p. 323-349
Adolescentes e sua percepo de direitos humanos
Adolescents and their human rights perception
Zlia Maria Mendes Biasoli-Alves e Maria Elide De Conti Travain...... p. 350-369
Direitos Humanos: sujeies, cumplicidades e afloramentos
Human Rigths: subjection, complicity and levelling
Paulo-Edgar Almeida Resende................................................................ p. 370-379
665
O Padre Antnio Vieira e o Direito dos ndios

The priest Antonio Vieira and the Indigenous Right
Joo Viegas.............................................................................................. p. 380-401
Dignidade da Pessoa Humana: Referenciais Metodolgicos e Regime Jurdico
Human being dignity: Methodological references and judicial regime
Emerson Garcia....................................................................................... p. 402-455
Os Direitos Humanos e os Direitos do Consumidor
The Human Rights and the Consumer Rights
Heloisa Verri Paulino.............................................................................. p. 456-471
Monografias
Monographs
Evoluo Social e as Normas Jurdicas Uma Histria para se contar: Direito
Social Evolution and the Juridical Norms A History to tell Right
Suzana Joaquim de Oliveira.................................................................... p. 473-525
A Norma Iusfundamental
Iusfundamental Norms
Ricardo Marcondes Martins.................................................................... p. 526-576
Da Proteo liberdade de religio ou crena no direito constitucional e internacional
The Protection of Religions or Creed Liberty in the Constitutional International Right
Lourdes Simas Santos.............................................................................. p. 577-618
Os Tratados Internacionais de Direitos Humanos no Direito Brasileiro
The International Treaties of Human Rights in the Brazilian Law
Patrcia Cobianchi Figueiredo................................................................ p. 619-641
Cases Commentary
Acrdo n. 144/2004, da 2 Seco do Tribunal Constitucional de Lisboa
Judgement n. 144/2004, of the 2 Section of Constitutional and International Court from
Lisboa
Cons. Maria Fernanda Palma................................................................ p. 643-651
Legislao
Legislation
Lei do Tribunal Constitucional Austraco de 1953
Austrian Constitutionals Court Law 1953
Lus Afonso Heck..................................................................................... p. 653-678
666
ndices
Anlise comparativa dos direitos previstos na Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de So Jos da Costa Rica e a Constituio Federal Brasileira de 1988
Comparative analysis of Rights due to the American Convention about the Human
Rights So Jose da Costa Rica Pact - and the Federal Brasilian Constitution of 1988
Marco Antonio Corra Monteiro............................................................. p. 679-720
Direitos Humanos e a Desvinculao das Receitas da Unio DRU
Human Rights and the desentail of the Union Revenue - DRU
Fernando Facury Scaff............................................................................ p. 723-736
Hay que indemnizar las privaciones generales de propiedad? (En torno a la sentencia
Jahn y otros c. Alemania de 22 de enero de 2004)
Would we have to compensate the general destitutions of propriety? (About the sentence
of Jahn and others vs. Germany January 22 of 2004)
Luis Mara Dez-Picazo........................................................................... p. 737-747
O futuro do Sistema Interamericano de Direitos Humanos
The future of the Inter-American Sistem of the Human Rights
Marvin Carvajal Prez............................................................................. p. 748-759
Os Direitos Fundamentais e sua Universalizao
The Fundamental Rights and its Universalization
Monica Herman S. Caggiano.................................................................. p. 760-770
ndices das RBDC 1, 2 e 3................................................................................. p. 771-777
Index of RBDC 1, 2 and 3
Normas para apresentao de textos.................................................................. p. 778-780
Endereo para entrega de artigos, permutas e doaes..............................................p. 783
Address for sending articles, exchange and donations
Assinaturas.................................................................................................................p. 784
Subscription
n. 5 - JAN/JUN - 2005
Tema Central: Princpios Constitucionais de Direito Privado
Main Theme: Constitutional priciples of the private law
667
NDICE
INDEX
Artigos
Articles
Proteo constitucional da privacidade e a Internet.
Constitutionals protection of the privacy and the Internet
Emerson Ike Coan.................................................................................................. p. 10-17
O Direito Vida no Cdigo Civil luz da Constituio
The Right of Living in the Civil Code by the light of Constitution
Ives Gandra da Silva Martins...................................................................... p. 18-27
Anistia Desvirtuada
Depreciated Amnesty
Helio Bicudo................................................................................................ p. 28-33
La dimensione statale tra integrazione europea e disarticolazione del sistema delle autonomie
The public corporation breadth among European integration and desarticulation of the
autonomous nature system
Lorenzo Chieffi............................................................................................. p. 34-41
A dimenso estatal entre integrao europia e desarticulao do sistema das autonomias
The public corporation breadth among European integration and desarticulation of the
autonomous nature system
Lorenzo Chieffi............................................................................................. p. 42-49
A Tutela da Posse na Constituio e no Novo Cdigo Civil
The Tenurial Protection inside the Constitution and in the New Civil Code
TeoriAlbino Zavascki................................................................................... p. 50-61
Que fazer com o inimigo? (Um Comentrio a Rasul v. George W. Bush, Rumsfeld v. Padilla e Hamdi v. Rumsfeld)
What do we do with the enemy? (A comment the Rasul v. George W. Bush, Rumsfeld v.
Padilla and Hamdi v. Rumsfeld)
Jos Antnio Teles Pereira........................................................................... p. 62-80
Tratamento constitucional em relao unio estvel e o risco da aplicao excessiva:
proposta para uma teoria crtica dos princpios constitucionais no Direito Privado
Constitutional treatment in the stable union and the danger of overaplication: propose to
a critical theory of the constitutionals principles in the Private Law
Frederico A. Paschoal................................................................................. p. 81-90
668
ndices
O Interrogatrio como meio de defesa (Lei 10.792/03

The Interrogatory as a defense way (10.792/03 Law)
Ada Pellegrini Grinover)............................................................................. p. 91-99
Limite Constitucional ao direito de propriedade pela funo social
Constitutional limit to the right of property for the social function
Alvacir Alfredo Nicz e Anna Flvia Camilli Oliveira...............................p. 100-111
Princpio da Separao dos Poderes: os rgos Jurisdicionais e a concreo dos direitos
sociais
Fundamental Doctrine of the Powers Separation: the Jurisdictional Organisms and the
concretion of the social rights
Emerson Garcia........................................................................................p. 112-136
Nova leitura do processo hermenutico dos princpios constitucionais de direito privado
segundo a racionalidade do outro
New reading of the hermeneutic process of the constitutionals principles of the private
law according to the racionality of other
Artur Csar de Souza............................................................................... p. 137-159
Alimentos, sexo e afeto
Food, sex and love
Maria Berenice Dias................................................................................ p. 160-172
A Recepo dos Princpios Constitucionais no Novo Direito de Famlia Codificado
The Reception of the Constitutionals Principles in the New Codification of Family
Rights
Eduardo de Oliveira Leite........................................................................ p. 173-184
Emenda Constitucional n. 45/2004
Amendment Constitutional n. 45/2004
Monica Herman Caggiano...................................................................... p. 185-204
Direitos Fundamentais e Relaes entre Particulares: anotaes sobre a teoria dos imperativos de tutela
Fundamental rights and the relationship among personals: notes about the judicial effectiveness theory
Wilson Antnio Steinmetz......................................................................... p. 205-215
Princpios Constitucionais de Direito Privado: uma anlise a partir de uma concepo
jusfilosfica
Constitutional principles of the private law: an analysis from the legal philosophy
conception
Gisele Mascarelli Salgado....................................................................... p. 216-224
669
O Princpio da Proteo Propriedade Intelectual e sua Funo Social na Constituio

Federal de 1988
The principle of the intellectual property protection and its social function inside the
federal Constitution of 1988
Antonio Carlos Morato............................................................................ p. 225-235
Situao Atual do art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil
Current Situation of Article four of the Introduction law to the civil code
Lucas Abreu Barroso............................................................................... p. 236-242
A priso civil por dvida e os princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana
e da proporcionalidade
The civil arrest get into debt and the constitutional principles of human being dignity and
the proportionality
Ivan Aparecido Ruiz................................................................................. p. 243-263
Transposies entre a Constituio do Brasil e o Novo Cdigo Civil
The inversion between the Brazilian Constitution and the Civil Code
Andr Ramos Tavares............................................................................. p. 264-276
Contributo dinmica da chamada desapropriao judicial: dilogo entre Constituio,
direito e processo
The Contribution to the dunamic called judicial dispossession: interlocution between
Constitution, rights and process
Glauco Gumerato Ramos......................................................................... p. 277-297
Dialtica da Reconciliao: a evoluo do Direito Privado e do Direito Pblico do apogeu
da ordem liberal at a consolidao do Estado Social de Direito
Dialectical Reconciliation: the evolution of the private law and the public law since the
liberal order until the consolidation of the Social State of Rights.
Jos Carlos Evangelista Arajo............................................................... p. 298-347
Comentrios Bibliogrficos
Bibliographic Commentary
Direitos Fundamentais e Direito Privado, Claus-Wilhelm Canaris
Fundamental rights and Private law, claus-wilhelm canaris
Luiz Guilherme Arcaro Conci.................................................................. p. 349-356
Derecho Constitucional y Derecho Privado, Konrad Hesse
Constitutional law and Private law, KONRAD HESSE
Yara Maria Martins Nicolau Milan......................................................... p. 357-359
A Fora Normativa da Constituio, Konrad Hesse e A Essncia da Constituio, Ferdinand Lassalle
the Normative Force of constitution, KONRAD HESSE and the essence of constitution, ferdinand lassale
Elaine Parpinelli Moreno Vessoni.......................................................... p. 360-366
670
ndices
Cases Commentary
Drittwirkung de Direitos Fundamentais e Associaes Privadas
Drittwirkung of the Fundamental Rights and Private Associations
Andr Rufino do Vale.............................................................................. p. 368-385
Legislao
Legislation
Lei do Tribunal Constitucional Austraco de 1953
Austrian Constitutionals Court Law 1953
Lus Afonso Heck..................................................................................... p. 387-412
Tutela Constitucional del derecho a la autodeterminacin informativa en Costa Rica
Self-Determination from Costa Rica
Marvin Carvajal Prez............................................................................ p. 414-428
Princpios Constitucionais do Direito de Autor
Constitutionals Principles in the rights of the author
Jos de Oliveira Ascenso....................................................................... p. 429-442
Os Efeitos das Decises de Inconstitucionalidade: Tcnicas de Deciso em Sede de Controle de Constitucionalidade
The solutions effects oh the unconstitutionaly: technics of decision under the seat of the
constitutionality control.
Min. Gilmar Ferreira Mendes................................................................. p. 443-464
ndices das RBDC 1, 2, 3 e 4
Index of RBDC 1, 2, 3 e 4................................................................................. p. 443-464
Normas para apresentao de textos..........................................................................p. 475
Submission Rules.......................................................................................................p. 478
Endereo para entrega de artigos, permutas e doaes
Address for sending articles, exchange and donations..............................................p. 480
Assinaturas
Subscription...............................................................................................................p. 481
671
NORMAS PARA APRESENTAo

1. A Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC) admite para publicao: (a) trabalhos
monogrficos ou doutrinrios, (b) resenhas ou comentrios bibliogrficos, (c) comentrios sobre
leis ou projetos de lei, (d) comentrios sobre decises judiciais, (e) conferncias.
2. Todas as categorias de trabalhos devem ser inditos no Brasil e na internet, alm de pertinentes e
relevantes para o tema escolhido para cada nmero de revista.
3. Os textos devero ser enviados sede da Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC) em
cpia impressa devidamente rubricada pelo(s) autor(es) e na forma digital, por disquete ou e-mail
(rbdc@constitucional.com.br). Os arquivos digitais devem ser enviados, de preferncia, em formato RTF (Rich Text Format) ou TXT.
4. O original dos trabalhos monogrficos ou doutrinrios deve ser apresentado com os seguintes
elementos obrigatrios:
4.1 Identificao, com as seguintes informaes: (a) ttulo breve, especfico e descritivo, contendo
as palavras representativas do seu contedo (na lngua do original e em ingls); (b) nota do ttulo,
quando apresentar caracterstica especial, como tese, relatrio, traduo, edio crtica, antologia,
etc; (c) indicao do autor ou dos autores em ordem de responsabilidade ou alfabtica; (d) qualificao do autor ou dos autores: profisso, vnculo institucional, ttulo acadmico (dar preferncia
s identificaes que qualifiquem o autor na rea de conhecimento do artigo), endereo postal completo, telefone, e-mail e fax para contacto; (e) crditos dos adaptadores, tradutores e colaboradores,
quando houver;
4.2 Resumos (na lngua do original e em ingls): texto de at 250 palavras de natureza informativa
que sintetiza os pontos principais do texto, as finalidades ou objetivos pretendidos pelo mesmo, a
metodologia empregada e os resultados e concluses alcanados;
4.3 Palavras-chave (na lngua do original e em ingls): mximo de sete termos que indiquem o
contedo do trabalho, evitando, quando possvel, utilizar palavras que apaream no ttulo;
4.4 Texto de 20 (vinte) 50 (cinqenta) laudas de 30 (trinta) linhas, pginas de formato A4 (21,00 x
29,70 cm), margens de 3,0 cm, sem quaisquer deslocamentos ou recuos, espaamento 1,5 e alinhamento justificado, pargrafos separados com espao duplo, tipo da letra Times New Roman, corpo
tamanho 12 (doze).
4.4.1 O texto dever estar subdividido em sees e subsees segundo o sistema de numerao
progressiva por algarismos arbicos (ex. 1., 1.1., 1.1.1);
4.4.2 A introduo deve expor os fundamentos do trabalho e especifique claramente seus objetivos,
bem como a metodologia empregada para alcan-los; identificada, em geral, pela descrio das
fontes, mtodos e materiais utilizados na sua realizao;
4.4.3 A concluso deve expor claramente os resultados alcanados e a discusso pertinente dos
mesmos;
672
Normas para apresentao de textos
4.4.4 As indicaes das fontes (referncias) devero ser feitas no corpo do texto (entre parnteses),
nunca remetidas para as notas, e seguir o sistema autor-data (sobrenome do autor, ano: nmero da
pgina);
4.4.5 As transcries devem ser apresentadas entre aspas, indicando-se eventuais supresses (...),
interpolaes ou comentrios ([.......]), nfases ou destaques no-originais;
4.4.6 Destaques: o uso de negrito deve ficar restrito aos ttulos; no negritar interttulos; o de itlico,
apenas para destacar conceitos ou palavras em lngua estrangeira.
4.5 Referncias: as referncias ou indicao das fontes utilizadas ou referidas no texto devem constituir uma lista nica no final do artigo, em ordem alfabtica por sobrenome de autor; devem ser
completas e elaboradas de acordo com as normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas
(ABNT) - NBR 6.023. Modelo exemplificativo:
a) monografias: autor; ttulo em itlico; edio; imprensa (local, editor e ano de publicao); descrio fsica (nmero de pginas ou volumes); srie ou coleo. Exemplo:
FLORIANI, Jos Valdir, Professor e pesquisador: exemplificao apoiada na Matemtica. 2. ed.
Blumenau: FURB, 2000. 142 p. (Programa Publicaes de apoio Formao Inicial e Continuada
de Professores).
b) artigos em peridicos: autor; ttulo; nome do peridico em itlico; local onde foi publicado; n
do volume; n do fascculo; pginas inicial e final do artigo; ms; ano. Exemplo:
GOROVITZ, Matheus. Da educao do juzo de gosto. Revista Brasileira de Estudos Pedaggicos,
Braslia, v. 79, n. 193, p. 86-94, set./dez.1998.
5. O original dos trabalhos monogrficos ou doutrinrios pode ser apresentado com os seguintes
elementos facultativos:
5.1 Sumrio: enumerao que apresente as sees e subsees do texto, na mesma ordem e grafia
em que nele se sucedem;
5.2 Notas (de rodap ou de final de texto): devem ser evitadas No entanto, quando necessrias,
podero ser utilizadas apenas com a finalidade de: observaes complementares, realizar remisses
internas e externas, introduzir uma citao de reforo e fornecer a traduo de um texto;
5.3 Tabelas, figuras, ilustraes ou quadros: deve ser indicada, no corpo do texto, a localizao desejvel para estes elementos. Tal indicao deve ser composta pela palavra TABELA, ou FIGURA,
ou ILUSTRAO, ou QUADRO, seguida de seu nmero de ordem. Estes elementos devero ser
remetidos agrupados em pginas separadas, numerados e encabeados com ttulos concisos. Qualquer comentrio ou indicao de fonte deve ser acostado no p do mesmo, aps o seu fechamento;
5.4 Apndices ou anexos: podero ser acrescentados se isto se fizer necessrio.
6. O original dos demais trabalhos admitidos pela RBDC deve ser apresentado com todos os elementos apontados para os trabalhos monogrficos ou doutrinrios que sejam compatveis com os
mesmos.
673
7. O processo de avaliao e aceitao dos trabalhos encaminhados, desenvolvido pelo Conselho

Editorial, no ultrapassar trs meses e seguir os seguintes parmetros principais: 1) serem inditos no Brasil; 2) serem pertinentes e relevantes ao tema do nmero especfico; 3) caracterizarem-se
pela da atualidade, cientificidade, qualidade acadmica, literria e textual.
8. Os colaboradores da RBDC devem responsabilizar-se pelo ineditismo do texto fornecido, comprometendo-se a no public-lo em outro local nacional e em internet pelo prazo certo de um ano, e
cedendo os direitos de explorao dos trabalhos para a ESDC. Quando pertinente, devem autorizar
a traduo. Sero de inteira responsabilidade dos autores o contedo e as manifestaes contidas
nos seus respectivos artigos.
9. A Comisso de Redao da RBDC se reserva o direito de adequar os textos encaminhados aos
parmetros formais acima estabelecidos, submetendo os mesmos reviso final do autor.
10. A ESDC veicular os textos ou somente os ttulos, resumos e palavras-chave dos mesmos, com
os respectivos autores e titulaes, na internet e em demais veculos de publicidade adequados.
674
SUBMISSION RULES
1. The Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC) accepts for publication: (a) monographic or scholarly works, (b) bibliographic reviews or commentary, (c) commentary on laws or bills
of law, (d) commentary on court decisions, (e)conferences.
2. Works in any category must be unpublished and pertinent to the theme chosen for each issue.
3. Works must be sent to the head office of Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC) in
printed form, initialed by the author(s), and in electronic form, on a diskette or by e-mail (rbdc@
constitucional.com.br). Electronic files must be in RTF (Rich Text Format) or TXT (Text Format).
4. The original must be submitted with the following obligatory elements:
4.1 Identification, informing: (a) a brief, specific and descriptive title (in the original language and
in English), containing words that represent its contents; (b) a title note, for special works such
as a thesis, report, translation, critique, anthology, etc.; (c) indication of the author(s) in order of
responsibility or in alphabetical order; (d) qualification of the author(s): profession, institutional
relationship, academic title (prefer identifications that quality the author in the subject matter at
hand), complete mailing address, e-mail address, and telephone and fax numbers; (e) credit for any
adapters, translators and assistants;
4.2 Abstract (in the original language and in English): no more than 250 words summarizing the
works main points, purposes or objectives, methodology, and results and conclusions;
4.3 Key Words (in the original language and in English): up to seven terms that indicate the contents
of the work, avoiding words that appear in the title whenever possible;
4.4 Text of twenty (20) to fifty (50) pages of thirty (30) lines, in A4 format (21.00 x 29.70 cm), 3.0
cm margins, no indentation, 1,5-spaced lines, justified alignment, double-spaced paragraphs, font
Times New Roman size twelve (12);
4.4.1 The text showing the sections and subsections, divided according to the progressive Arabic
numeral system (e.g. 1., 1.1, 1.1.1);
4.4.2 The introduction lay the groundwork and clearly specify the objectives and methodology used
to achieve them; this generally entails a description of the sources, methods and materials used;
4.4.3 The results be clearly explained and discussed;
4.4.4 The indications of sources (references) be included in the text, between parentheses and never
placed in a footnote, according to the author-date system (authors name, year and page number);
4.4.5 The quotations be placed in quotation marks, indicating any omissions (), interjections or
comments ([ ]), and emphasis or highlighting not in the original;
4.4.6 Emphasis: that bold type be restricted to titles; dontt use bold type to subtitles and that italics
be used for definitions or words in a foreign language.
675
SUBMISSION RULES
4.5 References: (used or referred to in the text) must be listed together at the end of the article, in
alphabetic order by authors last name; must be complete and drafted according to the standards of
the Brazilian Association of Technical Standards (ABNT) NBR 6.023. For example:
a) monographs: author; title in italics; edition; publication (place, publisher and year); physical
description (number of pages or volumes); series or collection. Example:
FLORIANI, Jos Valdir, Professor e pesquisador: exemplificao apoiada na Matemtica. 2nd ed.
Blumenau: FURB, 2000. 142 p. (Programa Publicaes de apoio Formao Inicial e Continuada
de Professores).
b) articles in periodicals: author; title; name of periodical in italics; place of publication; volume
number; insert number; first and last page numbers of the article; month; year. Example:
GOROVITZ, Matheus. Da educao do juzo de gosto. Revista Brasileira de Estudos Pedaggicos,
Braslia, vol. 79, 193, pp. 86-94, September/December 1998.
5. The original must be submitted with the following optional elements:
5.1 Table of Contents: showing only the sections and subsections of the document, its all the same
order and writing of succeeding in the document;
5.2 Notes (that footnotes and that last document) must be avoided. When necessary, they should
serve as supplemental notes, references to internal and external material, introductions to a relevant
quote and translations of a passage;
5.3 Tables, figures, illustrations or charts: the desired location of these elements must be indicated
in the body of the text by the word TABLE or FIGURE or ILLUSTRATION or CHART, followed
by its number of order. These elements must be sent on separate pages, numbered and headed with
concise titles. Any commentary or indication of font must be placed in an endnote;
5.4 Appendices or attachments: may be included as necessary.
6. The original of the rest documents accepts for publication must be submitted with the compatible
elements.
7. The process of evaluation of submissions and acceptance by the Editorial Board will not exceed
three months and will follow certain general guidelines. The works: 1) must be unpublished in
Brazil; 2) must be pertinent to the theme chosen for each issue; 3) must be current and of scientific,
academic or literary quality.
8. The authors are responsible for the unedited of the articles, to commit not to publish it anywhere
else in Brazil and Internet for one year and to assign the copyrights to ESDC. When applicable, to
permit translations. The authors are entirely responsible for the contents of and the comments in
their respective articles.
9. The Editorial Board of RBDC reserves the right to adapt submissions to the above-established
formal guidelines, subject to the final review of the author.
10. ESDC will publish the texts or only titles, abstracts and key words of the sameones, along with
the respective authors and their credentials, on the Internet and in other appropriate media.
676
PARA ENVIO DE ARTIGOS, PERMUTAS DE REVISTAS E DOAES DE OBRAS DE AUTORES E EDITORAS
TO SUBMIT ARTICLES, EXCHANGE JOURNAIS, AND DONATIONS OF WORKS

FROM AUTHORS OR PUBLISHING COMPANIES
PARA ENVIO DE ARTIGOS, INTERCMBIO DE REVISTAS OU ENVIO DE OBRAS A SEREM CREDITADAS POR ESTA REVISTA (PARA DECISO DO CONSELHO EDITORIAL),
O ENDEREO O SEGUINTE:
Escola Superior de Direito Constitucional ESDC
rbdc@rbdc.com.br
Rua Dr. Gabriel dos Santos, n. 88 Bairro Santa Ceclia - So Paulo/SP - Brasil.
CEP. 01231-010.
Site: www.rbdc.com.br
Telefone para contato: 55 (11) 3663-1908
As obras doadas devem ter sido as publicadas nos ltimos quatro anos (2000, 2001, 2002 e seqncia) enviar exemplar (ou exemplares) e carta de apresentao do prprio autor ou dos editores.
Para intercmbio de revistas e cadernos basta enviar o(s) volume(s) com carta de apresentao do
editor e solicitao de intercmbio.
As permutas e doaes so encaminhadas Biblioteca Maria Garcia da Escola Superior de Direito Constitucional - ESDC.
ADRESS FOR SUBMITING ARTICLES, EXCHANGE OF JOURNALS, AND WORKS TO BE
CREDITED IN THIS JOURNAL (AT DISCRETION OF THE EDITORIAL BOARD):
Escola Superior de Direito Constitucional ESDC
rbdc@rbdc.com.br
R. Dr. Gabriel dos Santos, n. 88 Bairro Santa Ceclia - So Paulo/SP Brasil.
CEP - 01231-010.
www.rbdc.com.br
55 (11) 3663-1908
Works donated to this journal must have been published within the last four years, and must be
accompanied by a presentation letter of the author or the publisher.
For exchange of journals and publications, it is sufficient to send the issues accompanied by a presentation letter from the editor and a request for exchange.
Exchanges and donations will be forwarded to the Library Maria Garcia of Escola Superior de
Direito Constitucional ESDC.
677
ASSINATURA / SUBSCRIPTION
_________________________________________________________
www.esdc.com.br
Para obter informaes sobre assinatura e/ou aquisio dos nmeros da

Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC j publicados, utilize essas
opes:
envie e-mail para rbdc@rbdc.com.br
ou ligue: 55 (11) 3663-1908
ou visite o site: www.rbdc.com.br

Revista Brasileira de Direito Constitucional - 6a Ed - 2005 - Teoria Da Constituição

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Imperioso ponderar, outrossim, que a

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cados pelo Ministrio Pblico com atribuio, consoante exposto.

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com as lies trazidas pelo Direito Constitucional.

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homologao do TAC por sentena, foi

MARINONI, Luiz Guilherme, ARENHART,

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