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CAPTULO 6
LA AVERIGUACIN PREVIA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL FEDERAL

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VIGENTE

Hctor Carren Perea

Colaboradora: Azucena Gonzlez Mnde

 CAPTULO 6
LA AVERIGUACIN PREVIA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL FEDERAL
VIGENTE
Sumario
Introduccin. Unidad 1. La averiguacin previa. I. Concepto. II. Ubicacin de la
averiguacin previa en la legislacin penal. III. Titular de la averiguacin previa. Unidad 2.

Inicio de la averiguacin previa. I. Notitia Criminis Informacin de un Delito. II.

Requisitos de procedibilidad. Unidad 3. Diligencias inmediatas al recibir una denuncia o
querella. I. Primeras actuaciones del receptor de la noticia criminal. II. Acuerdo de inicio o
radicacin de la denuncia o querella. III. Recepcin de la denuncia o querella por

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comparecencia. IV. Recepcin de la denuncia o querella por escrito. V. Ratificacin de la

denuncia o la querella. VI. Declaracin de testigos. VII. Declaracin del inculpado

Indagatoria. VIII. Recepcin de documentos. IX. Diligencia de inspeccin de personas,

objetos y lugares. X. Diligencia de reconstruccin de hechos. XI. Diligencia de
confrontacin. XII. Destruccin de narcticos. XIII. Medios de apremio en la averiguacin
previa. XIV. Acuerdo de retencin. Unidad 4. Auxiliares del agente del ministerio pblico
de la federacin en la averiguacin previa. I. Clasificacin. II. Auxiliares directos. III.
Auxiliares suplementarios. IV. Participacin de las fuerzas armadas en tareas de
procuracin de justicia. Unidad 5. Medidas cautelares. I. Medidas cautelares personales. II.
Medidas cautelares reales. Unidad 6. Sistemas de selectividad en la averiguacin previa. I.

Promocin de la conciliacin de las partes en conflicto. II. Determinacin de la

incompetencia. III. Acuerdo de reserva. IV. Facultades resolutivas del agente del Ministerio
Pblico de la Federacin. V. Requisitos previos. La comprobacin del cuerpo del delito y la
probable responsabilidad. VI. Determinacin del no ejercicio de la accin penal. VII.
Determinacin del ejercicio de la accin penal Consignacin

Introduccin
El presente captulo tiene como objeto estudiar y analizar las funciones que debe asumir el
Agente del Ministerio Pblico de la Federacin en la etapa inicial de la investigacin de un
hecho posiblemente constitutivo de delito, esto es, la averiguacin previa primera etapa
del Procedimiento Penal Federal, cuya finalidad es la de determinar el ejercicio o no de
la accin penal ante el rgano jurisdiccional en materia penal consignacin.

De igual forma, se conocer cules son los requisitos de procedibilidad necesarios para
iniciar la averiguacin previa, partiendo del anlisis jurdico y prctico de los conceptos
procesales y diligencias que la integran, as tambin se comprender cul es el rol que
desempea el Agente del Ministerio Pblico de la Federacin como titular de la

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averiguacin previa, las acciones que debe desarrollar en el seguimiento de la investigacin

ministerial y su interaccin con los dems intervinientes auxiliares directos, auxiliares
suplementarios, vctima u ofendido, imputado, autoridad jurisdiccional.
De esta manera, se estar en posibilidad de comprender la naturaleza del objeto de la
averiguacin previa, su sustento legal, el tipo de diligencias que debe practicar y ordenar la
autoridad persecutora de los delitos, la armonizacin de los preceptos constitucionales en
materia de seguridad y justicia reformados el 18 de junio de 2008, con la legislacin
penal adjetiva vigente que rige la funcin ministerial en esta etapa, as como la direccin
que debe seguir el Ministerio Pblico para definir sus facultades resolutivas como rgano
federal de investigacin.

Unidad 1. La averiguacin previa

I. Concepto
Existen diversas definiciones acerca de lo que debe entenderse por averiguacin previa,
algunas de ellas, la consideran como una fase del procedimiento penal federal, y en un
sentido material, la contemplan simple y llanamente como un expediente.
Respecto al primer sentido de este concepto Csar Augusto Osorio y Nieto manifiesta que

la averiguacin previa constituye la etapa procedimental durante la cual el rgano

investigador realiza todas aquellas diligencias necesarias para conocer la verdad histrica
de un hecho posiblemente delictivo y en su caso comprobar o no, el cuerpo del delito y la

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probable responsabilidad y optar por el ejercicio o abstencin de la accin penal1.

Por lo que hace a su definicin como expediente, simplemente cabe decir que siendo un
documento en el que prevalece la forma escrita, deber contener todas y cada una de las
actuaciones que realice el Agente del Ministerio Pblico Federal, en su funcin
investigadora, que le permitirn resolver posteriormente, si realiza o no la consignacin
ante el Juez de Distrito correspondiente.

Previo a la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia de 2008, el concepto de

averiguacin previa se encontraba contemplado en el artculo 20 Constitucional, apartado A
relativo a las garantas del inculpado, que estableca en el prrafo cuarto de la fraccin X,
que las garantas previstas en las fracciones I, V, VII y IX, deberan de ser observadas
durante la averiguacin previa. Por su parte, el apartado B, relativo a las garantas de la
vctima en su fraccin segunda, contemplaba las garantas de la vctima u ofendido para
coadyuvar con el Ministerio Pblico, as como el hecho de que todos los datos o elementos
de prueba con los que contara fueran recibidos por la autoridad y se desahogaran, no slo
durante el proceso, sino tambin durante la etapa anterior, esto es, durante la averiguacin
previa.

Osorio y Nieto, Csar Augusto, La Averiguacin Previa, 20 Ed., Mxico, Editorial Porra, 2010, p. 5.

Actualmente el concepto de averiguacin previa ya no se encuentra contenido

expresamente en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, considerando
que fue reformado el artculo 20 Constitucional, sin embargo, en el mbito procesal penal
federal, an no entran en vigor estas disposiciones sino hasta que se implemente el sistema
procesal penal acusatorio. Aunado a esto, es la ley procesal penal federal la que denomina
a esta etapa con ese nombre en su artculo 2 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales. De ah que autores como Fernando Arilla Bas, consideraran correcto denominarla

como periodo de preparacin del ejercicio de la accin penal.

En realidad, la denominacin de esta etapa carece de importancia prctica, puesto que se
encuentra debidamente reglamentada y desarrollada por la legislacin procesal penal
federal, lo que permite que el AMPF y sus auxiliares, llevan a cabo investigaciones que le

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permitan reunir los elementos de prueba necesarios para acreditar, en los casos concretos,
los supuestos relativos al cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado.
II. Ubicacin de la averiguacin previa en la legislacin penal

El sistema procesal penal mexicano est conformado por periodos o etapas sucesivas, que
tienen una orientacin de contenido tcnico-jurdico, previstas en la legislacin penal
adjetiva, y que se encuentran unidas por la finalidad inmediata que persiguen, esto es, la
aplicacin de la ley penal sustantiva al caso concreto. Lo anterior, a su vez, trae como
consecuencia la realizacin de fines eminentemente procesales como la composicin del
conflicto penal y, tambin, de fines propios del derecho penal, como es el restablecimiento
de las normas jurdicas que se infringen, as como la prevencin y represin del delito.
Estos fines dan origen a un control jurdico-penal, que conlleva a la afirmacin de aquellas
conductas que afectan bienes jurdicos y, cuya caracterstica est orientada a que el
transgresor de la norma, tras la prosecucin de un proceso que ha de servir para acreditar

la vulneracin de sta y, en su caso, para la superacin interpersonal del conflicto al que

la infraccin de la norma est unido le es impuesta una sancin2.
La doctrina procesal ha dividido al proceso en dos grandes etapas: la de instruccin,
tambin llamada proceso preliminar, y, la de juicio o proceso principal. Estas etapas
generales permiten esquematizar al procedimiento penal federal en un primer periodo
orientado a la recoleccin de datos y, en su caso, a buscar quin fue el autor, que
determinen (al menos en el nivel de hiptesis) la existencia o no de un hecho delictuoso3;
tratan de confirmarse4.

y un segundo periodo, donde se especifica la pretensin, con base en hechos, que a su vez

Estas etapas del procedimiento penal federal se encuentran expresamente establecidas en el

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artculo 1 del CFPP, siendo la averiguacin previa el primero de ellos y los dems los que
a continuacin se sealan:

I.El de averiguacin previa a la consignacin a los tribunales que establece las diligencias
legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin
penal;

II.El de preinstruccin, en la cual se realizan las actuaciones para determinar los hechos materia
del proceso, la clasificacin de stos conforme al tipo penal aplicable y la probable
responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso, la libertad de ste por falta de elementos para
procesar;

III.El de instruccin, que abarca las diligencias practicadas ante y por los tribunales con el fin de
averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que hubiese sido cometido y las
peculiares del inculpado, as como la responsabilidad o no responsabilidad penal de ste.

IV.El de primera instancia, durante el cual el Ministerio Pblico precisa su pretensin y el procesado
su defensa ante el tribunal, y ste valora las pruebas y pronuncia sentencia definitiva.

V.El de segunda instancia ante el tribunal de apelacin, en que se efectan las diligencias y actos
tendientes a resolver los recursos.

VI.El de ejecucin, que comprende desde el momento en que cause ejecutoria la sentencia de los
tribunales hasta la extincin de las sanciones aplicadas.

Kirsch, Stefan, Derecho a no autoinculparse?, en La insostenible situacin del Derecho penal, Granada, Editorial
Comares, 2000, p. 252.
3
Silva Silva, Jorge Alberto, Derecho Procesal Penal, 2 Ed., Mxico, Editorial Oxford, 2010, p. 222.
4
dem.

VII. Los relativos a inimputables, a menores y a quienes tienen el hbito o la necesidad de consumir
estupefacientes o psicotrpicos.

Tomando en consideracin la anterior clasificacin general del procedimiento, la

averiguacin previa, al igual que la preinstruccin y la instruccin, forman parte del
proceso preliminar, como se observa en la siguiente grfica:
Proceso
Proceso Preliminar

Averiguacin

Preinstruccin

Instruccin

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de

Cdigo Federal

Principal

Procedimientos

Previa

Primera

instancia

Penales

El artculo 4 del CFPP, establece que los procedimientos de preinstruccin, instruccin y

primera instancia, as como el de segunda instancia ante el tribunal de apelacin,
constituyen el proceso penal federal, dentro del cual corresponde exclusivamente a los
tribunales federales resolver si un hecho es o no delito federal, determinar la
responsabilidad o no responsabilidad penal de las personas acusadas ante ellos, e imponer
las penas y medidas de seguridad que procedan con arreglo a la ley.

Esta clasificacin metodolgica que presenta la legislacin procesal penal federal permite
llevar a cabo una interpretacin de la averiguacin previa en el procedimiento penal federal,
apegada a criterios procesales de juristas como Juan Jos Gonzlez Bustamante, quien ha
denominado a la averiguacin previa como una etapa preprocesal, en virtud de que a partir
de la promocin de la accin penal, se inicia la instruccin y despus el juicio.

III. Titular de la averiguacin previa

La averiguacin previa, se encuentra a cargo del Ministerio Pblico, al cual, de
conformidad con lo que establece el artculo 21 Constitucional reformado el 18 de junio de
2008, le corresponde la investigacin de los delitos de manera conjunta con las policas,
mismas que actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta
importante funcin.

Al analizar detenidamente el prrafo segundo de esta disposicin constitucional, se advierte

que el AMPF tiene la facultad de promover ante el rgano jurisdiccional el ejercicio de la
accin penal, que Eugenio Florin define como el poder jurdico de excitar y promover la
decisin del rgano jurisdiccional sobre una determinada relacin de derecho penal []

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La accin penal domina y da carcter a todo el proceso: lo inicia y lo hace avanzar hasta
su meta (la sentencia). La accin penal es la energa que anima a todo el proceso.5

En este orden de ideas, es posible deducir que la averiguacin previa se agota en el

momento en que se lleva a cabo la consignacin ante los Jueces de Distrito. Por lo tanto,
cuando el AMPF realiza la investigacin de hechos posiblemente constitutivos de delito
que le han sido informados, tiene como objetivo principal resolver sobre el ejercicio o no de
la accin penal, de ah que la consagracin del principio de la oficialidad del ejercicio de
la accin penal, exige la creacin de un rgano estatal que sea el encargado de
promoverla6.

Cipriano Gmez Lara se pronuncia en el sentido de que la titularidad de la averiguacin

previa corresponde indefectiblemente al Ministerio Pblico, al afirmar que la

averiguacin previa es indudablemente una fase preprocesal, que se desenvuelve ante

autoridades estatales que tienen como atribucin la persecucin de los delitos.7

Florian, Eugenio, Elementos de Derecho procesal penal, (trad. de L. Prieto Castro), Barcelona, Librera Bosch, 1934, pp.
172 y 173.
6
Arilla Bas, Fernando, El Procedimiento Penal en Mxico, 23. Ed., Mxico, Editorial Porra, 2004, p. 35.
7
Gmez Lara, Cipriano, Teora General del Proceso, 2. Ed., Mxico, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1981,
p. 125.

Lo anterior confirma que la titularidad de la averiguacin previa en materia de delitos

federales, le corresponde al rgano investigador de la federacin, segn lo establece el
apartado A del artculo 102 Constitucional, funcin que como ya se dijo, se lleva a cabo en
la primera etapa del procedimiento penal federal.
Sirve de apoyo al fundamento constitucional antes mencionado, el artculo 2 del CFPP, el
cual confiere la atribucin al AMPF de llevar a cabo la averiguacin previa y ejercer, en su
caso, la accin penal ante los Jueces de Distrito. Esta disposicin de carcter adjetivo, prev

en forma genrica las diligencias que est facultado a realizar durante la averiguacin
previa, tales como, recibir denuncias o querellas que se le presenten en forma oral o por
escrito sobre hechos que puedan constituir delito; solicitar a la autoridad jurisdiccional las
medidas cautelares que la misma ley prev, y que resulten indispensables para el xito de la

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investigacin; as como promover la conciliacin de las partes en caso de ser procedente,

entre otras.

En el mismo sentido, la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica establece

la atribucin del AMPF de investigar y perseguir los delitos del orden federal, cuyo
ejercicio comprender en la averiguacin previa, las diligencias que establece el artculo
4, fraccin primera, inciso A del mismo ordenamiento jurdico.

Unidad 2. Inicio de la averiguacin previa

I. Notitia Criminis Informacin de un DelitoLa notitia criminis es el aviso, conocimiento o informacin que obtiene el AMPF, a travs
de distintas fuentes sobre la posible comisin de una conducta considerada como delito por
la ley penal sustantiva Cdigo Penal Federal, o bien que se encuentre en tipos penales
contemplados en leyes especiales. Esta informacin puede ser proporcionada a travs de la

forma oral o escrita, siempre que se ajuste al principio de moralidad procesal, que establece
que el que la proporcione deber conducirse con veracidad8. En este sentido, el
Ministerio Pblico o el funcionario que reciba la denuncia o querella informar al
denunciante o querellante, dejando constancia en el acta, acerca de la trascendencia

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jurdica del acto que realizan, sobre las penas en que incurre quien se produce falsamente
ante las autoridades.9

La informacin de un hecho posiblemente constitutivo de delito, debe referirse a datos

concretos o especficos, en ella no es necesario que el que la proporciona califique
jurdicamente los hechos tal como lo menciona el artculo 118 del CFPP.
II. Requisitos de procedibilidad

Como lo manifiesta Csar Augusto Osorio y Nieto, los requisitos de procedibilidad son las
condiciones legales que deben cumplirse para iniciar una averiguacin previa y en su
caso ejercitar la accin penal contra el probable responsable de la conducta tpica.10
De esta forma, el AMPF, puede tener conocimiento de un hecho posiblemente constitutivo
de delito a travs de diversos medios que la doctrina procesal denomina requisitos de
procedibilidad. Por ejemplo, puede obtener la informacin a travs de un documento, de la

Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 245.

Artculo 118, Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 30 de agosto de 1934, versin
con la ltima reforma publicada DOF 25-05-2011, Mxico,[En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
9
Osorio y Nieto, Csar Augusto, La averiguacin previa, op. cit., 9p.
9

10

declaracin del denunciante o querellante, del parte informativo que rindan los agentes
adscritos a la Polica Federal Ministerial, o de algn elemento policial adscrito a las
instituciones encargadas de la seguridad pblica tanto del fuero comn como del fuero
federal, igualmente de un hecho posiblemente constitutivo de delito que cualquier
ciudadano haya presenciado o tenga conocimiento del mismo.
A) Denuncia
La denuncia es el acto por medio del cual se pone en conocimiento del AMPF ya sea
una

o varias conductas

mediante la forma oral o escrita, que se han cometido

posiblemente constitutivas de delitos contempladas en el CPF o bien, conductas que

actualizan tipos penales contemplados en leyes especiales, cuya caracterstica principal es

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que sean perseguibles de oficio.

Un aspecto que caracteriza a este acto procesal, es el hecho de que prescinde del permiso, o
mejor dicho, de la voluntad de las personas que se presumen ofendidas11 para iniciar el

procedimiento. En ese contexto, por ejemplo, la denuncia presentada por una persona ante
el rgano investigador de la federacin, en la que informe la posible comisin de un delito
de trfico de menores, ser procedente sin que exista el consentimiento de las vctimas para
que se inicie la investigacin, en virtud de que el delito en mencin es perseguible de
oficio.

1. Excepcin a la denuncia genrica y pblica.

La denuncia puede ser presentada por cualquier persona que tenga conocimiento del hecho
delictivo, esto quiere decir que su presentacin tiene un carcter genrico y pblico. Sin
embargo, tratndose del tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilcita,
mejor conocido como lavado de dinero, en las que se utilicen servicios de instituciones que
integran el Sistema Financiero, es la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, la

11

Cfr. Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 241.

11

institucin encargada de presentar la denuncia ante el AMPF, para que ste proceda al
inicio de la averiguacin previa.12
2. Formato y contenido de la denuncia
La denuncia podr formularse por cualquier medio y deber contener, en su caso, la
identificacin del denunciante, su domicilio, la narracin circunstanciada de los hechos y, si
es posible, la indicacin de quienes cometieron el hecho posiblemente constitutivo de delito

y de las personas que lo hayan presenciado o que tengan noticias de l.

En caso de que peligre la vida o la seguridad del denunciante o los denunciantes, se

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reservar adecuadamente su identidad por parte de la autoridad investigadora.

Si se trata de denuncia de manera verbal, se iniciar un acta que firmar el denunciante y el

servidor pblico que la reciba, as como dos testigos de asistencia. Si la denuncia se
formula por escrito, deber ser firmada por el denunciante. En ambos casos, si el
denunciante no pudiere firmar, estampar su huella digital y deber sealar el domicilio real
donde vive.

Cabe destacar que en los delitos que se persiguen de oficio, no es requisito indispensable la
ratificacin de la denuncia.
B) Querella

Al igual que la denuncia, la querella es un requisito de procedibilidad, mediante el cual se

informa al Ministerio Pblico la relacin de hechos que pueden ser constitutivos de delito.
La querella tiene caractersticas especficas, es requisito indispensable la voluntad del
ofendido para que se promueva y ejercite la accin penal, y, por ende, quien informa al
AMPF los hechos, debe estar debidamente legitimado para querellarse.

12

Prrafo cuarto del artculo 400 BIS, Cdigo Penal Federal, Diario Oficial de la Federacin, 14 de agosto de 1931,
versin con la ltima reforma publicada DOF 25-05-2011, Mxico, [En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9.pdf

12

El artculo 114 del CFPP, seala que ser necesaria la querella, solamente en los casos que
as lo determine la legislacin penal vigente. En este sentido, ser el ordenamiento jurdicopenal sustantivo el que reglamentar en determinados tipos penales, el derecho subjetivo
del ofendido para querellarse.
Entre los tipos penales que se persiguen por querella y que se encuentran previstos en el
CPF encontramos: Violacin de correspondencia Artculo 173; Peligro de contagio,

cuando se trate de cnyuges o concubinas Artculo 199 bis; Ejercicio indebido del propio
derecho Artculo 226; Hostigamiento sexual 259 bis; Estupro Artculo 263;
Violacin, si la vctima fuera la esposa o concubina 265 bis; Adulterio Artculo 274;
Amenazas, excepto cuando el ofendido fuere vctima, u ofendido o testigo en un

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procedimiento penal Artculo 282; Lesiones, excepto cuando el que ejerza la patria
potestad o la tutela infiera lesiones a los menores o pupilos bajo su guarda Artculo 289;
Violencia familiar, salvo que la vctima sea menor de edad o incapaz 343 bis; Privacin
ilegal de la libertad y de otras garantas 365 bis y 366 quater; Delitos en contra de las
personas en su patrimonio Artculo 399 bis; Delitos contra la gestin ambiental Artculo
420 quater; Delitos en materia de derechos de autor Artculo 429; Abandono de
cnyuge Artculo 337, entre otros.

De ah la importancia de que el AMPF comprenda que las normas que integran el CFPP,
sirven para la efectiva realizacin de las normas jurdicas que dan forma a la Legislacin
Penal Sustantiva, esto es, para poder determinar la procedencia de la querella en
determinados supuestos, el AMPF deber llevar a cabo el anlisis de los contenidos del
CPF para constatar si efectivamente una conducta posiblemente constitutiva de delito que
se ha hecho de su conocimiento, requiere del consentimiento del ofendido para su
investigacin y persecucin, pues como seala el doctor Eberhard Struensee, el derecho
procesal penal es lgicamente dependiente del derecho penal material, presupone su
existencia, es derecho secundario. De la funcin auxiliar se sigue, adems, que el derecho

13

procesal persigue el mismo objetivo final que el derecho material, es decir, la proteccin
de bienes e intereses jurdicamente reconocidos13.
1. Sujetos activos de la querella: comprobacin de la personalidad del querellante
Es preciso sealar que no slo la persona que ha sido directamente perjudicada, puede
manifestar su voluntad para dar inicio a la querella, existen casos como el estupro, en el que
slo podr procederse en contra del sujeto pasivo imputado, por queja de la ofendida u

ofendido, o de sus representantes padres o tutores, de acuerdo a lo preceptuado por el

artculo 263 del CPF, y en concordancia con las disposiciones que contiene el artculo 115
del CFPP, que establece que tratndose de menores de diecisis aos, o de otros incapaces,

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la querella se presentar por quienes ejerzan la patria potestad o la tutela.

De la misma manera, el AMPF podr recibir querellas formuladas por apoderados de

personas morales, en representacin de stas. Para estos supuestos el artculo 120 del
CFPP, establece la obligacin por parte del AMPF, de verificar que el apoderado legal est
legitimado para presentar querellas.

El AMPF, necesariamente debe comprobar la legitimidad del sujeto activo que informa los
hechos. Si la querella es presentada por escrito, tiene la obligacin de asegurarse de la
identidad del querellante y de la autenticidad de los documentos en que aparezca formulada
la querella, esto quiere decir que, solicitar los documentos que comprueben la legitimacin
de la persona14, por ejemplo, pasaporte, acta de nacimiento, credencial para votar expedida

por el Instituto Federal Electoral, entre otros documentos.

En aquellos casos en que sea el apoderado de una empresa quien presente la querella, el
Ministerio Pblico debe solicitar a ste, un poder general para pleitos y cobranzas, en el que

se prevea una clusula especial para formular querellas, y as poder tener certeza de la
personalidad del querellante.

13
14

Struensee, Eberhard, Temas sobre teora del delito, Mxico, Instituto Nacional de Ciencias Penales, 1999, p. 142.
Artculo 119, Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

14

Por otra parte, el AMPF puede tener conocimiento por s o por medio de sus auxiliares, de
la probable comisin de un hecho posiblemente constitutivo de delito y cuya persecucin
dependa de querella, que deba formular directamente alguna autoridad15. Es preciso sealar
que esta atribucin dentro de la averiguacin previa, se encuentra reglamentada en el
artculo 4, fraccin I, inciso A, de la LOPGR.
Al respecto, el AMPF debe comunicar por escrito y de forma inmediata a la autoridad

competente, el hecho del que tuvo noticia, para que sta, con base en dicha informacin y
las atribuciones que le confiere la ley, otorgue de manera escrita su anuencia para presentar
la querella.

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Un ejemplo del supuesto anterior se actualiza cuando se est en presencia de tipos penales
contemplados en el Cdigo Fiscal de la Federacin. La Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico, previamente debe otorgar su consentimiento a travs de la formulacin de una
querella, para que el AMPF pueda proceder a iniciar la averiguacin previa.
Entre los tipos penales contemplados en el Cdigo Fiscal de la Federacin que se persiguen
a travs de la querella, encontramos por mencionar algunos: la enajenacin y comercio de
mercanca extranjera que no sea para uso personal y que no se cuente con la documentacin
que compruebe su legal estancia en el pas; la consignacin en las declaraciones que se
presenten para los efectos fiscales, de deducciones falsas o ingresos acumulables menores a
los realmente obtenidos o determinados conforme a las leyes; que siendo servidor pblico,
ordene o practique visitas domiciliarias o embargos sin mandamiento escrito de la autoridad
fiscal competente.

En este sentido, la fraccin primera del artculo 92 del Cdigo Fiscal de la Federacin,
precisa que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico formular querella a travs de la
Procuradura Fiscal de la Federacin cuando se trate de los delitos previstos en los
artculos 105, 108, 109, 110, 111, 112 y 114 de dicho ordenamiento, independientemente

15

Prrafo tercero, artculo 113, Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

15

del estado en que se encuentre el procedimiento administrativo que en su caso se tenga

iniciado.
De igual forma, la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente, cuya funcin principal
es la observancia de la normatividad ambiental, funge como querellante cuando se trata de
delitos contra la gestin ambiental, de conformidad con lo que establece el artculo 420
Quater del CPF.

El derecho de querella se extingue:

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a. Por muerte del agraviado;

2. Extincin de la querella.

b. Por perdn de la vctima u ofendido;

c. Por consentimiento;

d. Por muerte del responsable, o

e. Por prescripcin

La accin penal que nazca de un delito que slo pueda perseguirse por querella del
ofendido, prescribir en un ao, contado desde el da en que quienes puedan formular la
querella, tengan conocimiento del delito y del delincuente, y en tres fuera de esta
circunstancia Artculo 107 del CPF.
C) Investigacin de oficio.

El 23 de enero de 2009, se public en el Diario Oficial de la Federacin una reforma parcial

de los contenidos del CFPP, en la que se establece en el artculo 113 prrafo primero, la
obligacin por parte del Ministerio Pblico y sus auxiliares, de proceder de oficio a la
investigacin de los delitos de que tengan noticia.
En ese sentido, se dice que, cuando el AMPF tenga conocimiento de un delito que deba
perseguirse de oficio, bastar para el inicio de la averiguacin previa la comunicacin o

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parte informativo que rinda la polica, en el que se hagan de su conocimiento hechos que
pudieran ser delictivos, sin que deban reunirse los requisitos a que aluden los artculos 118,
119 y 120, del mismo ordenamiento, que son: la denuncia o querella, las cuales pueden
formularse verbalmente o por escrito, y que debern contraerse en todo caso, a describir los
hechos supuestamente delictivos, sin necesidad de calificarlos jurdicamente, mismos que
adems se harn del conocimiento del Ministerio Pblico en los trminos previstos para el
ejercicio del derecho de peticin contemplado en el artculo 8. constitucional; que el
Ministerio Pblico deber asegurarse de la identidad del denunciante o querellante, as

como de la legitimacin de este ltimo, y de la autenticidad de los documentos en que

aparezca formulada la querella y en los que se apoyen ambos requisitos de procedibilidad.
Tambin se establece la obligacin para el Ministerio Pblico, de que requiera al

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denunciante y al querellante para que cuando pongan en conocimiento del AMPF, la notitia
criminis, se pronuncien bajo protesta de decir verdad, con el apercibimiento sobre las penas
en que incurre quien se produce falsamente ante las autoridades y sobre las modalidades del
procedimiento segn se trate de delito perseguible de oficio o por querella.
Por ltimo, se establece la prohibicin para que los apoderados jurdicos intervengan en la
presentacin de denuncias, salvo que se trate de personas morales, teniendo la obligacin
de hacerlo en este caso con poder general para pleitos y cobranzas; los mismos requisitos se
exigen para aquellos que formulen querellas, sin que sea necesario acuerdo o ratificacin
del Consejo de Administracin o de la Asamblea de Socios o Accionistas.
Debe destacarse, que la iniciacin de oficio autorizada al AMPF, reconoce dos
excepciones: 1 Cuando se trate de delitos en los que solamente se pueda proceder por
querella necesaria, si sta no se ha presentado y; 2 Cuando la ley exija algn requisito
previo, si ste no se ha llenado.

Lo anterior, para evitar que de las facultades de investigacin otorgadas al rgano

investigador, puedan derivarse conductas constitutivas de delitos contra la administracin
de justicia cometidos por servidores pblicos V. gr. Se ejercite accin penal cuando no

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preceda acusacin o querella; o, detener a un individuo durante la averiguacin previa fuera

de los casos sealados por la ley.
D) Denuncia annima
El ltimo prrafo del artculo 113 del CFPP establece, que el Ministerio Pblico de la
Federacin puede recibir la noticia de un hecho posiblemente constitutivo, a travs de las
llamadas informaciones annimas, las cuales presentan diversas formas, por ejemplo,

comunicacin telefnica o por escrito, y cuya caracterstica consiste en que no se

individualiza a aquella persona que las realiza.

Estos actos pueden llegar a ser verdaderas delaciones si se desconoce quin es la persona

PA
PE

que proporciona la informacin sobre el hecho o hechos posiblemente constitutivos de

delito.

Una de las razones por las que el Poder Ejecutivo Federal propuso que se llevara a cabo
esta reforma en la legislacin secundaria, se debe a la necesidad de generar estrategias de
poltica-criminal que reforzaran la respuesta de las agencias encargadas de la Procuracin
de Justicia frente a la delincuencia, y as, crear mejores condiciones para las vctimas u
ofendidos de los delitos en la presentacin de sus denuncias, puesto que, en la medida en
que no se garantizaran los derechos de quienes resultan afectados por la delincuencia
especficamente el resguardo de su identidad cuando presentan una denuncia ante el
Ministerio Pblico, continuara inhibindose la necesaria participacin de la ciudadana en
la prevencin y combate a la delincuencia 16.

Este nuevo enfoque de procuracin de justicia a favor de la vctima u ofendido, propone

regular de manera clara y objetiva la presentacin de informaciones annimas. De esta

16

V. Iniciativa de Decreto, por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, de la Ley que establece las Normas
Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados, del Cdigo Penal Federal, de la Ley de la Polica Federal
Preventiva, de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, de la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Pblicos, de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso
Administrativo, presentada el 18 de septiembre de 2008, Mxico, [En Lnea] Cmara de Senadores, consltese:
http://www.senado.gob.mx/index.php?ver=sp&mn=2&sm=2&id=10548&lg=60

18

manera, el AMPF al ser notificado en forma annima de que ha ocurrido un delito, tiene la
obligacin de ordenar a la polica que investigue la veracidad de los datos aportados, y una
vez que stos sean verificados o confirmados, podr iniciar la averiguacin previa
correspondiente.
Por lo anterior, el hecho de presentar denuncias annimas, se regul con la intencin e
inters de fomentar una mayor participacin de la ciudadana en la persecucin de los

delitos17.
En este orden de ideas, la naturaleza de las informaciones annimas reviste un carcter
formal, pues su regulacin ya se encuentra prevista en la Legislacin Procesal Penal
Federal como parte integrante de los requisitos de procedibilidad, no obstante, existen

PA
PE

criterios de diversos procesalistas en el sentido de que la circunstancia de no poder

recepcionar en el proceso una denuncia annima no veda a la autoridad de proceder a la
averiguacin de si el hecho referido por el annimo realmente ha ocurrido o no, actuando
en consecuencia18.

E) Flagrancia Evidencia Facti

El AMPF tambin puede tener conocimiento de un hecho posiblemente constitutivo de

delito cuando cualquier persona, y no nicamente las autoridades, hayan detenido a una
persona en condiciones fcticas que les permiti presenciar en forma inmediata y de
manera directa la realizacin del hecho. Esta circunstancia de detencin es conocida como
flagrancia, y se considera un requisito de procedibilidad, en razn de que tambin da inicio
a la primera fase del procedimiento penal federal, esto es, la averiguacin previa.

El doctor Sergio Garca Ramrez, en este sentido seala que al lado de la denuncia y de
la querella, como instituciones que desencadenan el procedimiento penal, es preciso situar
a la flagrancia, por ms que no desconozcamos el hecho de que, una vez producida sta, la

17

V. Proyecto de decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, aprobado el 4 de diciembre de 2008, Mxico, [En lnea] Cmara de Senadores, consltese:
http://www.senado.gob.mx/index.php?ver=sp&mn=2&sm=2&id=11820&lg=60
18
Creus, Carlos, Derecho Procesal Penal, Buenos Aires, Editorial Astrea, 1996, p. 27.

19

situacin criminosa llegar al conocimiento del Ministerio Pblico a travs de una

denuncia o, en su caso, de una querella19.
La detencin en flagrancia encuentra su fundamento en el prrafo quinto del artculo 16
Constitucional, en donde se contemplan dos condiciones fcticas en que puede actualizarse,
a saber:
a. En el momento en que se est cometiendo el delito flagrancia estricto sensu, o
b. Inmediatamente despus de haber realizado el hecho posiblemente constitutivo de

delito, conocida como cuasiflagrancia.

La primera condicin fctica se presenta cuando la detencin o captura se realiza en el
momento exacto en que el sujeto se encuentra exteriorizando la conducta posiblemente

PA
PE

constitutiva de delito; esta forma de flagrancia no da cabida a que se desarrolle un intervalo

de tiempo entre la realizacin del hecho y la persecucin, es decir, no existe continuidad en
la totalidad del suceso. Por el contrario, en la cuasiflagrancia, s existe continuidad en

razn de que la captura se lleva a cabo despus de efectuar la persecucin material de la

persona que cometi el hecho, sin que sta haya dejado de ser identificada por sus
persecutores.

En ambos supuestos, las personas que realicen la detencin o captura del indiciado, debern
presentarlo, en forma inmediata, ante la autoridad ms cercana y sta con la misma
prontitud a disposicin del AMPF, quien ser informado de este modo, del hecho
posiblemente constitutivo de delito, iniciando as, su intervencin en el procedimiento
penal federal.

Por su parte el artculo 193 del CFPP establece tres condiciones fcticas en que podr
actualizarse la detencin en flagrancia: 1 En el momento en que se est cometiendo la
conducta o hecho; 2 Cuando la persona sea perseguida material e inmediatamente despus
de realizar el hecho; o, 3 Inmediatamente despus de cometer el hecho, cuando el autor sea
sealado por la vctima, algn testigo que presenci los hechos o quien hubiere intervenido

19

Garca Ramrez, Sergio, Curso de Derecho Procesal Penal, 3 Ed., Mxico, Editorial Porra, 1980, p. 386

20

con l en la comisin del hecho tipificado como delito, o cuando existan objetos o indicios
que hagan presumir que intervino en el hecho presuncin de flagrancia o tambin
conocida como flagrancia equiparada, sin embargo, esta tercera forma de flagrancia, de
acuerdo con la Reforma Constitucional del 18 de junio de 2008 que entr en vigor al da
siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin, dej de ser considerada en
los contenidos del artculo 16 Constitucional, establecindose solamente dos supuestos
segn lo seala el prrafo cuarto de dicho artculo:

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que est cometiendo un delito
o inmediatamente despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud a la del Ministerio Pblico. Existir un
registro inmediato de la detencin.

PA
PE

Cabe destacar que en algunos supuestos, el AMPF ser informado de hechos cometidos en
flagrancia, derivados de actuaciones realizadas por la autoridad jurisdiccional dentro del
proceso penal federal, ejemplo de ello es el delito de falsedad de declaraciones, previsto en
el artculo 247 Bis del CPF. En este supuesto, si en el momento de rendir su declaracin el
testigo, apareciere que es manifiesta la comisin del delito de falsedad, ser detenido y
puesto a disposicin del Ministerio Pblico, actualizndose en sentido estricto, la flagrancia
como lo establece artculo 255 del CFPP.

Un aspecto importante que debe analizar el AMPF, cuando toma conocimiento de los
hechos bajo cualquier circunstancia de flagrancia, es el de la observancia de requisitos
preliminares, es decir, la actualidad del hecho, la individualizacin del autor o partcipe del
hecho, y la detencin.
F) Caso urgente

El artculo 16 Constitucional, prrafo quinto, establece que:

21

Slo en casos urgentes cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el
riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y
cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o
circunstancia, el Ministerio Pblico podr bajo su responsabilidad, ordenar su detencin,
fundando y expresando los indicios que motiven su proceder.

El caso urgente constituye una excepcin al principio constitucional de reserva judicial de

la libertad, que establece que solo un tribunal puede ordenar la prisin preventiva de una

persona.
La nica autoridad administrativa de carcter federal, que puede ordenar la detencin de
una persona por caso urgente es el AMPF. En el caso de que falte la autoridad judicial en el
lugar, siguiendo a Julio Acero debe de entenderse respecto de la poblacin villa o

PA
PE

hacienda de que se trate y se concibe perfectamente en todas las rancheras, lugares

despoblados o aun en poblaciones de cierta importancia, cuando por algn motivo se
carezca de ellos o se hayan ausentado los Jueces respectivos; pero no en el sentido de que
basta que no se hayan hecho presentes en la casa, calle o sitio mismo exacto de la
comisin del delito 20.

La detencin o captura por caso urgente, slo procede cuando se trate de delitos graves
contemplados en el artculo 194 del CFPP, tomando en cuenta, como dice Jorge Alberto
Silva Silva en su obra Derecho Procesal Penal que la gravedad ser calificada por la
ley, y no por el aprehensor.

El procedimiento que tendr que seguir el AMPF, para que se actualice la hiptesis del caso

urgente, se desprende de los contenidos del artculo 193 Bis, del CFPP que establece:
En casos urgentes el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar por escrito la
detencin de una persona, fundando y expresando los indicios que acrediten:
a)

Que el indiciado haya intervenido en la comisin de alguno de los delitos sealados como
graves en el artculo siguiente;

20 Citado

en Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 222.

22

b) Que exista riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia,
y
c)

Que por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir ante
autoridad judicial para solicitar la orden de aprehensin.

La violacin de esta disposicin har penalmente responsable al Ministerio Pblico o

libertad.

funcionario que decrete indebidamente la detencin y el sujeto ser puesto en inmediata

La detencin por caso urgente deber ser registrada de inmediato en los trminos sealados

PA
PE

por el artculo 193 Quater de este Cdigo.

23

Unidad 3. Diligencias inmediatas al recibir una denuncia o querella

I. Primeras actuaciones del receptor de la noticia criminal.
Las primeras diligencias que debe practicar el AMPF en el momento en que tenga
conocimiento de la existencia de un hecho posiblemente constitutivo de delito, se
encuentran en el captulo relativo a las reglas especiales para la prctica de diligencias y
levantamiento de actas de averiguacin previa, contempladas en el artculo 123 del CFPP,

que contiene las medidas y providencias destinadas a:

a. Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos;

b. Impedir que se pierdan destruyan o alteren los indicios, huellas o vestigios del

PA
PE

hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito;

c. Saber qu personas fueron testigos;

d. Evitar que el delito se siga cometiendo y;

e. En general impedir que se dificulte la averiguacin previa, procediendo a la

detencin de los que intervinieron en su comisin (del hecho), en los casos de
delito flagrante y su registro inmediato.

A) Seguridad y auxilio de las vctimas y testigos

El AMPF juega un papel fundamental en el fortalecimiento de los derechos de las vctimas

y los testigos, ya que su actuacin en la averiguacin previa tambin est encaminada a la
atencin y proteccin de ambos. Por tal motivo, en su mbito operativo debe adoptar
medidas de seguridad y asistencia dirigidas a minimizar el riesgo de los testigos y
garantizar la proteccin de las vctimas.

El rgano investigador de la federacin no debe considerar a la vctima en forma

restringida, o sea que se limite a contemplarla nicamente como sujeto pasivo de una
conducta delictiva, y al testigo como un simple interviniente en el procedimiento penal, por
ello la CPEUM en su artculo 20, apartado B relativo a los derechos de la vctima y el

24

ofendido21, establece la obligacin del Ministerio Pblico de garantizar la proteccin de

vctimas, ofendidos y testigos y en general de todos los sujetos que intervengan en el
procedimiento penal, as como solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para
su seguridad y auxilio.
Dicho precepto Constitucional tambin establece que, cuando se trate de vctimas menores
de edad, y que se actualicen delitos de violacin o secuestro, el AMPF deber asegurarse

que las declaraciones sean hechas en condiciones de seguridad.

Es preciso destacar que, diversas leyes de carcter federal, establecen mecanismos de
proteccin y auxilio a las vctimas y testigos, cuya observancia por parte del AMPF, est
legitimada por instrumentos internacionales de derechos humanos en materia de violencia

PA
PE

contra las mujeres, trata de personas y de delincuencia organizada.

Tal es el caso de la Ley General de Acceso a las Mujeres a una Vida Libre de Violencia,
que en su artculo 47, establece disposiciones de carcter operativo que deber observar la

Procuradura General de la Repblica, para promover programas de formacin y

especializacin de los AMPF en materia de respeto a los derechos humanos de las mujeres,
y con ello poder atender adecuadamente a las vctimas de violencia basada en su gnero,
cuando se les cause dao o sufrimiento psicolgico, fsico, patrimonial, econmico, sexual
o la muerte, tanto en el mbito privado como en el pblico.

Con base en lo anterior, el AMPF inmediatamente que tenga conocimiento de hechos

posiblemente constitutivos de delito que impliquen violencia contra las mujeres, deber
proporcionarles a las vctimas orientacin y asesora para su eficaz atencin y proteccin,
de conformidad con lo que establezca la LOPGR, su reglamento y dems ordenamientos
aplicables, as como dictar las medidas necesarias para que la vctima reciba atencin
mdica de emergencia.

21

De conformidad con el artculo segundo transitorio de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia aprobada el 18
de junio de 2008, el sistema procesal penal acusatorio previsto en el artculo 20, entrar en vigor cuando lo establezca la
legislacin penal secundaria correspondiente, situacin que, como se coment, an en el mbito federal no se ha realizado.
Por tal motivo, el agente del Ministerio Pblico deber considerar los contenidos previstos en dicho artculo, como se
encuentran establecidos previamente a la reforma.

25

Tratndose de la participacin de peritos, testigos y vctimas en la investigacin de tipos

penales contemplados en el artculo segundo de la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada, el mismo ordenamiento legal establece en sus artculos 34 y 35, la obligacin
para los servidores pblicos de la Procuradura General de la Repblica, de prestar su
apoyo inmediato y proteccin a las personas antes mencionadas, cuando intervengan en un
procedimiento penal o, en su caso, por su ayuda para la investigacin y persecucin de

otros miembros de la delincuencia organizada.

Por su parte, la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, establece en sus
artculos 17 a 20, diversas disposiciones cuyo fin se encuentran encaminadas a la efectiva
proteccin y asistencia a las vctimas u ofendidos de la trata de personas, las cuales debern

PA
PE

ser adoptadas por las autoridades federales durante las diversas etapas del procedimiento
penal federal, incluyendo a la Procuradura General de la Repblica.

De esta manera, el AMPF debe llevar a cabo su funcin de investigacin tomando en

consideracin la proteccin y asistencia inmediata a las vctimas, estableciendo para tal
efecto las medidas pertinentes para identificarlas y poder brindarles la proteccin y atencin
necesaria en la averiguacin previa, proteger su identidad, privacidad y dignidad, a su
familia as como a los testigos; otorgarle informacin, en un idioma o dialecto que pueda
comprender sobre sus derechos legales; salvaguardar el libre desarrollo de su personalidad,
integridad y derechos fundamentales; as como notificarle a sus representantes consulares
entre otras disposiciones legales.

Es preciso sealar que el artculo 18 de la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de

Personas, refiere que la proteccin de las vctimas u ofendidos comprender, adems de las
medidas mencionadas en el prrafo anterior, lo previsto en el Apartado B del artculo 20 de
la CPEUM. De igual forma, los artculos 23, 25 y 28 del Reglamento de la Ley para
Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, tambin establecen atribuciones a la
Procuradura General de la Repblica tendentes a la proteccin las vctimas y testigos,

26

relacionadas con la averiguacin previa y el proceso penal, mismas que debern orientar la
actuacin del AMPF.
B) Guas de Santiago sobre proteccin de vctimas y testigos
En el mbito internacional se han realizado importantes trabajos recomendativos para
fortalecer la funcin del AMPF respecto a la seguridad y auxilio de las vctimas, como lo
son las Guas de Santiago, el cual constituye el instrumento ms importante que existe en la

actualidad a nivel internacional, sobre atencin y proteccin a vctimas y testigos que se

enfrentan a la justicia penal, recogiendo ntegramente los principios fundamentales de
justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder de la Organizacin de las Naciones

PA
PE

Unidas.22

Estas buenas prcticas son producto del trabajo realizado por la Asociacin Iberoamericana
de Ministerio Pblicos AIAMP, a travs de 2 comisiones denominadas: atencin de
vctimas y proteccin de testigos. Cada comisin fue integrada por un total de 13 miembros
propuestos por los Fiscales Generales y/o Procuradores Generales que encabezan la
AIAMP, destacando la participacin de representantes de la PGR.

Las comisiones concluyeron sus trabajos en una reunin celebrada del 16 al 18 de junio de
2008 en Santiago de Chile. En dicha ocasin surgen oficialmente las Guas de Santiago,
que contienen recomendaciones concretas dirigidas esencialmente a los Fiscales y/o
Procuradores Generales, para que promuevan dentro de las fiscalas, las condiciones para
que la proteccin requerida por las vctimas y los testigos del delito pueda ser prestada de
manera oportuna, integral y eficiente. El contenido de dicho documento fue aprobado y
ratificado en julio de 2008 por unanimidad de los integrantes de la AIAMP Procuradores
Generales, en el marco de la XVI Asamblea de la AIAMP celebrada en Punta Cana,

Repblica Dominicana.

22
Guas de Santiago, Asociacin Iberoamericana de Ministerios Pblicos, Chile, [En lnea]
http://www.aiamp.net

consltese:

27

Es importante mencionar la participacin y compromiso del Estado mexicano para acatar

estas buenas prcticas, el cual, a travs de la PGR ha fomentado su seguimiento y
desarrollo. As, desde el 15 al 17 de abril de 2009, se desarroll en la Ciudad de Mxico la
Segunda Reunin de las Comisiones de Grupos de Expertos en Vctimas y Testigos de la
Asociacin Iberoamericana de Ministerios Pblicos, AIAMP. Seguimiento de las Guas de
Santiago, encuentro que permiti definir los procedimientos exigidos para realizar la tarea
de monitoreo en la aplicacin de las Guas de Santiago.

Los principios que recoge y orientan las Guas de Santiago, son extensivos a todas las
instituciones nacionales encargadas de la procuracin de justicia, siendo convocadas por la
AIAMP a conocer y practicar las recomendaciones que contiene dicho documento, que
trasciende a la funcin del AMPF y estn destinadas a colaborar con el acceso a la justicia,

PA
PE

en especial de las vctimas ms vulnerables, acorde con otros instrumentos de carcter

internacional como las Reglas de Brasilia sobre acceso a la Justicia de las Personas en
condiciones de Vulnerabilidad, tambin conocidas como 100 Reglas de Brasilia23.

En este sentido, las Guas de Santiago proponen la incorporacin de sistemas de

informacin efectivos a las vctimas y su articulacin efectiva, con base en el principio del
derecho a la informacin; la elaboracin de protocolos de actuacin e instrumentos de
seguridad para garantizar la seguridad de las vctimas; la formacin de operadores en
materia de proteccin de vctimas; la obligacin de que las instituciones de procuracin de
justicia pongan especial nfasis respecto a las vctimas de delitos de trata de personas,
violencia familiar o domstica, nios y adolescentes como vctimas, vctimas indgenas; la
proposicin de medidas alternativas al proceso, entre otras importantes recomendaciones.
C) Cadena de custodia

Entre las funciones inmediatas que debe realizar el AMPF, est la de asegurar que los
servidores pblicos que entren en contacto con los indicios, huellas o vestigios del hecho

23

Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en condicin de vulnerabilidad, XIV Cumbre Judicial
Iberoamericana,
Brasilia,
4
a
6
de
marzo
de
2008,
Mxico
[En
lnea]
consltese:
http://www.scjn.gob.mx/2010/rpni/Documents/Cumbre%20Judicial%20Iberoamericana/REGLAS%20DE%20BRASILIA
.pdf

28

delictuoso, as como con los instrumentos, objetos o producto del delito, los preserven de
forma correcta para evitar que dichos elementos materiales no se alteren, modifiquen,
destruyan o desaparezcan, a travs de un procedimiento de control denominado cadena de
custodia, el cual se encuentra regulado a nivel federal por los artculos 123 Bis a 123
Quintus del CFPP.
La cadena de custodia es el procedimiento de control que se aplica al indicio o evidencia
material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado

con el delito; desde su localizacin por parte de una autoridad, polica o AMPF, hasta que
la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el
proceso penal.24

PA
PE

De conformidad con el prrafo tercero del artculo 123 Bis del CFPP, los lineamientos para
la preservacin de los elementos materiales del hecho delictuoso o productos del delito,
sern emitidos por la Procuradura General de la Repblica y detallarn los datos e
informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos.

Aunado a lo anterior, y con fundamento en el artculo 9 de la LOPGR, el cual dispone que

el Procurador General de la Repblica, habr de emitir los acuerdos que rijan la actuacin
de las unidades administrativas y rganos tcnicos, centrales y desconcentrados de la
Institucin, as como de los AMPF, el titular de la Procuradura General de la Repblica
publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 3 de febrero de 2010, expidi el Acuerdo
nmero A/002/10 mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar
todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como
de los instrumentos, objetos o productos del delito.

II. Acuerdo de inicio o radicacin de la denuncia o querella.

24

Romero Guerra, Ana Pamela y Cruz Gmez, Mara Concepcin (coord.), 50 preguntas sobre la cadena de custodia
federal, Mxico, Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2010, p.15.

29

El artculo 124 del CFPP, dispone que el AMPF est obligado cuando tenga conocimiento
de un hecho posiblemente constitutivo de delito, a iniciar un acta cuya informacin deber
ajustarse a las reglas especiales que se establecen tanto para los delitos perseguibles por
querella como para los que se persiguen de oficio, con los siguientes elementos:
a. La hora, fecha y modo en que se tenga conocimiento de los hechos;
b. El nombre y carcter de la persona que dio noticia de ellos, y su declaracin, as
como la de los testigos cuyos dichos sean ms importantes y la del inculpado, si se
caso;

encontrase presente, incluyendo el grupo tnico indgena al que pertenece, en su

c. La descripcin de lo que haya sido objeto de inspeccin ocular;

d. Los nombres y domicilios de los testigos que no se hayan podido examinar;

PA
PE

e. El resultado de la observacin de las particularidades que se hayan notado a raz de

ocurridos los hechos, en las personas que en ellas intervengan;

f. Las medidas y providencias que se hayan tomado para la investigacin de los

hechos, as como los dems datos y circunstancias que se estime necesario hacer
constar.

El acuerdo de inicio o radicacin debe contener, sustancialmente, la relacin de todas las

diligencias a practicar dentro de la averiguacin previa; las diligencias fundamentales se
ordenarn y asentarn en dicho acuerdo, as como las que se vayan requiriendo de las
principales. A manera de ejemplo, declaracin del denunciante o querellante, declaracin
del inculpado si fuera con detenido, declaracin de los testigos de los hechos,

comparecencia de los elementos policiales firmantes del parte informativo, solicitud de

dictmenes periciales, rdenes de intervencin de la Polica Federal Ministerial, entre otras.
Asimismo, inmediatamente que el AMPF ordena las diligencias que requiere sean
practicadas, debe asentar la razn de que la averiguacin previa se anot en el Libro de
Gobierno correspondiente con el nmero consecutivo que le corresponda a la agencia del
Ministerio Pblico. Todas las actuaciones que realice el AMPF en la averiguacin previa,

30

debern levantarse por duplicado, ser autorizadas y conservarse en sus respectivos

archivos.25
A) Fundamento jurdico
Cuando el AMPF emita el acuerdo de inicio o radicacin de la denuncia o querella debe
asentar en el acta correspondiente el fundamento jurdico de su actuacin, que va a estar
sustentada por los artculos 16, 21 y 102 apartado A, de la CPEUM; 2 fraccin I, 17, 123,

124, y 133 del CFPP; 3, 4 fraccin I inciso A subincisos a), b) y c) de la LOPGR.

III. Recepcin de la denuncia o querella por comparecencia.

PA
PE

El artculo 118 del CFPP, dispone que las denuncias y las querellas podrn formularse
verbalmente o por escrito.

Cuando el AMPF reciba la comparecencia de las personas que se presentan directamente

con l para hacerle del conocimiento los hechos probablemente constitutivos de delito, debe
prevenir al denunciante o querellante a que se contraiga a describir los hechos
supuestamente delictivos sin calificarlos jurdicamente26, y se harn en los trminos

previstos para el ejercicio del derecho de peticin, contemplado en el artculo 8

Constitucional. De igual forma, es importante que informe al denunciante o querellante la
trascendencia jurdica del acto que realizan, sobre las penas en que incurre quien se produce
falsamente ante las autoridades, y sobre las modalidades del procedimiento segn se trate
de delito perseguible de oficio o por querella, debiendo dejar constancia en el acta de toda
la comparecencia Artculo 118 del CFPP.

Los datos generales que deber recabar el AMPF durante la comparecencia del denunciante
o querellante, son: nombre, edad, nacionalidad, lugar de origen, fecha de nacimiento, estado
civil, instruccin, ocupacin, nmero telefnico y domicilio.

25

Artculo 17, Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

Es muy comn que el denunciante o el querellante en sus comparecencias se avoquen a hacer una calificacin concreta
del delito que se cometi en su contra, por ejemplo, afirmar que fueron vctimas del delito de robo con violencia, cuando
en realidad se trata de la comisin de otra conducta.
26

31

Lo anterior, lo har constar en acta, la cual contendr la firma del denunciante o

querellante. En el supuesto de que el declarante no sepa leer, ste podr designar una
persona, o en su defecto, el propio AMPF, dar lectura a la declaracin hecha y en lugar de
firmar imprimir la huella digital de la persona que la presente, asentando a su vez, su
domicilio.
Al recabar la denuncia o querella por comparecencia, se deben observar en todo momento,

las formalidades previstas en los artculos del 15 al 27 BIS del CFPP.

A) Asistencia de intrpretes o traductores.

PA
PE

Cuando la declaracin ministerial la lleven a cabo personas pertenecientes a pueblos o

comunidades indgenas, el AMPF deber considerar las particularidades de cada individuo,
a fin de que posibilite la asistencia de intrpretes que tengan conocimiento de la lengua y

cultura del declarante, debiendo asentarse tal circunstancia en el acta respectiva27.

Al respecto, la CPEUM reconoce en su artculo 2, apartado A, fraccin VIII, el derecho de
los indgenas de acceder plenamente a la jurisdiccin del Estado. En este sentido, para
garantizar ese derecho, en todos los juicios y procedimientos incluyendo los de la
competencia penal, en que sean parte, individual o colectivamente, se debern tomar en
cuenta sus usos y costumbres respetando los preceptos que establece la Constitucin. Los
indgenas tienen en todo momento el derecho a ser asistidos por intrpretes y defensores
que tengan conocimiento de su lengua y cultura.

De igual forma, cuando un ofendido o denunciante no hable o no entienda suficientemente

el idioma castellano, se les nombrar a peticin de parte o de oficio, uno o ms traductores,
quienes debern traducir fielmente las preguntas del AMPF as como las respuestas que
hayan de transmitirle al rgano investigador. Asimismo, cuando lo solicite el denunciante o

27

Segundo prrafo, artculo 15, Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

32

querellante, podr escribirse la declaracin en su idioma, sin que esto obste para que el
traductor haga la traduccin28.
B) Comparecencia de menores de edad ante el Ministerio Pblico de la Federacin.
Resulta necesario puntualizar que cuando un menor de edad comparezca a denunciar o a
querellarse ante el AMPF, nicamente se le exhortar para que se conduzca con verdad y
no se le tomar protesta de conducirse con verdad como se acostumbra con los mayores de

edad. En este sentido, el prrafo tercero del artculo 247 del CFPP establece que: A los
menores de dieciocho aos en vez de hacrseles saber las penas en que incurren los que se
producen con falsedad, se les exhortar para que se conduzcan con verdad.

PA
PE

La autoridad persecutora del delito deber asegurarse que los menores de edad realicen su
comparecencia en presencia de quienes ejerzan la patria potestad o la

tutela, de

conformidad con lo que establece el artculo 115 del CFPP.

IV. Recepcin de la denuncia o querella por escrito.

El artculo 119 del CFPP, establece que cuando la denuncia o la querella se presenten por
escrito, el AMPF que conozca de la averiguacin previa, deber asegurarse de la identidad
del denunciante o querellante, de la legitimacin de este ltimo, as como de la autenticidad
de los documentos en que aparezca formulada la querella y en los que se apoyen sta o la
denuncia.

Al igual que en la recepcin de la denuncia o querella por comparecencia, el AMPF debe

verificar que stas contengan la firma o huella digital de la persona que las presente y su
domicilio real. Asimismo, requerir al denunciante o querellante para que se conduzcan con
verdad, y le formular las preguntas que estime conducentes.

28

Artculo 28, Cdigo Federal de Procedimiento Penales.

33

V. Ratificacin de la denuncia o la querella.

Cuando una denuncia o querella sean formuladas por escrito, stas deben ser firmadas por
quien las suscribe. No obstante, cuando por algn motivo el denunciante o querellante
omitan firmarlas, el AMPF tendr la obligacin de recabar la ratificacin de las mismas.
La ratificacin es una formalidad procesal que consiste en la materializacin de la
manifestacin de la voluntad del denunciante o querellante, siendo requisito indispensable

que el que formula una denuncia o querella las haya firmado. Dicha formalidad se
encuentra prevista en el artculo 20 del CFPP, que a la letra dice:

Las promociones que se hagan por escrito debern ser firmadas por su autor, pudindose

PA
PE

ordenar su ratificacin cuando se estime necesario; pero debern ser siempre ratificadas si el
que las hace no las firma por cualquier motivo.

Atendiendo a lo preceptuado en dicha disposicin, se desprende que, independientemente

que la denuncia o querella hayan sido firmadas por su promovente, el AMPF podr ordenar
su ratificacin cuando lo estime necesario para efectos del desarrollo de su investigacin.
La ratificacin de la denuncia o querella, al igual que las diligencias necesarias para
integrar una averiguacin previa, requieren del AMPF la observancia de las mismas
formalidades. Es importante sealar que tratndose de delitos perseguibles de oficio, no
resulta imprescindible la ratificacin de la denuncia.
VI. Declaraciones de testigos

De acuerdo con lo que manifiesta Jorge Alberto Silva Silva, el testimonio es la

declaracin de tercero ajeno a la contienda y al proceso, referente a hechos percibidos a
travs de los sentidos y relacionados principalmente con los hechos objeto del proceso
causa petendi.29

29

Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 586.

34

El testigo es la persona que declara procesalmente sobre hechos que le conciernen, porque
los conoce o los ha percibido a travs de sus sentidos, bien por ciencia propia, por haberlos
visto u odo testigos directos, o bien por causa ajena, por haberlos odo a quien de ellos
tena la ciencia propia testigos indirectos. En la averiguacin previa el testigo ser toda
persona fsica que manifiesta ante el rgano de la investigacin, lo que le consta en
relacin a la conducta o hechos que se investigan.30
El requerimiento de la declaracin testimonial puede practicarse antes del proceso, esto es,

durante la averiguacin previa, ya sea con fines precautorios o preparatorios. En este

sentido, de conformidad con lo que establece el artculo 124 del CFPP,

el rgano

encargado de la averiguacin previa tan pronto tenga conocimiento de hechos posiblemente

constitutivos de delito, proceder a recabar la declaracin de los testigos que sean

PA
PE

relevantes para la investigacin.

A) La declaracin ante el Ministerio Pblico de la Federacin como obligacin

jurdica del testigo.

Aquella persona que haya percibido hechos posiblemente constitutivos de delito, tiene el
deber jurdico de rendir testimonio sobre stos, ello quiere decir que, todo testigo est
obligado a declarar ante el AMPF lo que a travs de sus sentidos o senso-percepciones de
diversa ndole auditiva, visual, olfativa, gustativa y tctil, percibi sobre el hecho que se
investiga. Lo anterior, de conformidad con lo que establece el artculo 242 del CFPP.
Toda informacin que proporcionen los testigos es til para la averiguacin previa. Por
tanto, el AMPF al recabar su declaracin tiene la obligacin de instruir a los testigos de las
penas que el Cdigo Penal Federal establece para los que se producen con falsedad o se
niegan a declarar sobre los hechos que presenciaron o tuvieron conocimiento Artculo 247
del CFPP.

30

Osorio y Nieto, Csar Augusto, op. cit., p. 16.

35

Aunado a lo anterior, la obligacin de dar testimonio, se desdobla, por consiguiente, en

las de comparecer ante la autoridad, la de otorgar protesta de decir verdad, y la de
declarar.31
B) Excepciones a la obligacin jurdica de comparecer, de otorgar protesta y de
declarar como testigo.
La obligacin jurdica para comparecer, de otorgar protesta de decir verdad y rendir

declaracin testimonial admite excepciones, situacin que debe ser tomada en

consideracin por el AMPF antes de solicitar la declaracin testimonial de una persona. En
este contexto:

PA
PE

Los agentes diplomticos extranjeros y sus familias, as como los miembros del personal
administrativo, tcnico y de servicio de la misin acreditados en el territorio nacional con
las limitaciones establecidas en las convenciones, los usos internacionales y el principio de
respeto a la soberana de otros Estados, estn exceptuados de la obligacin jurdica de
comparecer, protestar y declarar. Lo anterior, en virtud de la inmunidad de jurisdiccin
ratione materiae32 de la cual estn investidos, y que comprende todas las acciones civiles y
penales.

La inmunidad de jurisdiccin en materia penal de que gozan los agentes diplomticos, tiene
como efecto que stos no puedan ser perseguidos ante los tribunales del Estado

receptor ni molestados por alguna autoridad judicial o policial.33 Por consiguiente, los
agentes diplomticos pueden rehusarse a comparecer como testigos Artculo 21 de la
Convencin relativa a los Funcionarios Diplomticos, y para ellos no constituye una
obligacin jurdica el rendir declaracin testimonial Artculo 31.2 de la Convencin de
Viena sobre Relaciones Diplomticas.

31

Arilla Bas, Fernando, op. cit., pp. 154-155.

Moreno Pino, Israel, La diplomacia. Aspectos tericos y prcticos de su ejercicio profesional, Mxico, Fondo de
Cultura Econmica-Secretara de Relaciones Exteriores, 2006, p. 231.
33
Ibdem, p. 252.
32

36

Si bien la inmunidad de jurisdiccin penal exime a los agentes diplomticos de toda funcin
soberana34 del Estado mexicano, stos pueden hacer renuncia de ella siempre que sean
debidamente autorizados por el gobierno de su Estado, por tanto la misma no afecta
propiamente la aplicabilidad del derecho local, sino solamente su aplicacin: la ley local
puede ser aplicada al cesar la funcin de agente o al producirse una renuncia a la
inmunidad de jurisdiccin.35
Las personas que se encuentren en estado de ebriedad o bajo los efectos de algn

estupefaciente, psicotrpico, frmaco o narctico, no podrn otorgar protesta de decir

verdad ni se les podr tomar declaracin testimonial. Es necesario que previamente, la
persona sea examinada clnicamente por un facultativo o un perito mdico forense de la
institucin federal, con la finalidad de conocer y demostrar, en su caso, el estado fsico,

PA
PE

psquico o mental, si ste se encuentra o no bajo los influjos de alguna de las sustancias
consideradas en la Ley General de Salud; derivado de la valoracin clnica, el perito
mdico forense determinar e informar al AMPF hasta que momento podr ser obtenida la
declaracin testimonial.

Los altos servidores pblicos de la Federacin estarn exceptuados de la obligacin de

comparecer, ms no de protestar y declarar. Lo anterior, de conformidad con lo que

establece el artculo 245 del CFPP, el cual dispone que la declaracin testimonial de dichos
servidores pblicos se practicar en su domicilio u oficina o, si lo estiman conveniente, el
AMPF solicitar de aquellos que la rindan por medio de oficio, sin perjuicio de que el
interesado, si se le requiere y lo desea, comparezca personalmente.

No se obligar a declarar al tutor, curador, pupilo o cnyuge del inculpado ni a sus

parientes por consanguinidad o afinidad en lnea recta ascendente o descendente sin
limitacin de grados, y en la colateral hasta el cuarto grado inclusive, ni a los que estn
ligados con el inculpado por amor, respeto, cario o estrecha amistad Artculo 243 del

34

Sostiene Cipriano Gmez Lara que la jurisdiccin debe entenderse como () una funcin soberana del estado,
realizada a travs de una serie de actos que estn proyectados o encaminados a la solucin de un litigio o controversia,
mediante la aplicacin de una ley general a ese caso concreto controvertido para solucionarlo o dirimirlo. V. Gmez
Lara, Cipriano, Teora General del Proceso, 2 Ed., Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1981, p. 111.
35
Moreno Pino, Israel, op. cit., 231

37

CFPP; en caso de que estas personas tuvieren la voluntad de declarar, el AMPF har
constar esta circunstancia y recibir su declaracin testimonial.
Como se precis en unidades anteriores, los menores de dieciocho aos estarn exentos de
otorgar protesta de decir verdad, y, en su caso, slo se les exhortar para que se conduzcan
con verdad; cabe aclarar que esta excepcin no afecta a la obligacin jurdica de
comparecer ni de declarar Artculo 247 prrafo tercero del CFPP.

El artculo 243 Bis del CFPP, tambin establece diversas excepciones a la obligacin a
declarar. As tenemos que, no estarn obligadas las personas que reciban informacin,
conozcan o tengan en su poder, cuando se trate de: los abogados, consultores tcnicos y los
notarios, respecto de los asuntos en los cuales hubieran intervenido y tengan informacin

PA
PE

que deban reservarse para el ejercicio de su profesin; los ministros de cualquier culto, con
motivo de las confesiones que hubieran recibido en ejercicio del ministerio que presten; los
periodistas, respecto de los nombres o las grabaciones, registros telefnicos, apuntes,
archivos documentales y digitales y todo aquello que de manera directa o indirecta pudiera
llevar a la identificacin de las personas que, con motivo del ejercicio de su actividad, les
proporcionen como informacin de carcter reservada, en la cual sustenten cualquier
publicacin o comunicado; las personas o servidores pblicos que desempeen cualquier
otro empleo, cargo oficio o profesin, en virtud del cual la ley les reconozca el deber de
guardar reserva o secreto profesional, y; los mdicos cirujanos o especialistas y psiclogos
clnicos, respecto de la informacin concerniente a la salud de sus pacientes, que conozcan
con motivo de su ejercicio profesional.

En caso de que alguna o algunas de las personas mencionadas anteriormente manifiesten su

deseo de declarar y cuenten con el consentimiento expreso de quien les confi el secreto,
informacin o confesin, se har constar dicha circunstancia y se recibir su declaracin
testimonial.
Por disposicin de la Ley, algunos servidores pblicos deben guardar la reserva de
determinada informacin. En estas situaciones, las personas que sean requeridas para rendir

38

su declaracin testimonial, tienen que hacerlo del conocimiento del AMPF y, en todo caso,
se estar a los dispuesto en la ley que regula las facultades del servidor pblico
correspondiente Artculo 243 BIS prrafo tercero.
VII. Declaracin del inculpado IndagatoriaSiempre que el inculpado fuese detenido o se presentare voluntariamente ante la autoridad
persecutora, se le remitir al servicio mdico, para que se valore clnicamente su integridad

fsica as como su estado psicofsico.

Despus de haberse realizado los exmenes correspondientes por parte del servicio mdico,
el AMPF proceder a recabar la indagatoria, es decir, la primera declaracin que se recibe

PA
PE

del inculpado sobre los hechos posiblemente constitutivos de delito que se le imputan,
exhortndolo a que se conduzca con verdad, con el objeto de determinar su identidad y
averiguar los hechos y su posible participacin en los mismos. En este sentido, y con
fundamento en el artculo 128 del CFPP se proceder de la siguiente forma:
a. Se har constar por quien haya realizado la detencin o ante quien aqul haya
comparecido, el da, hora y lugar de la detencin o de la comparecencia, as como,

en su caso, el nombre y cargo de quien la haya ordenado. Cuando la detencin se

hubiese practicado por una autoridad no dependiente del Ministerio Pblico, se
asentar o se agregar, en su caso, la informacin circunstanciada suscrita por quien
la haya realizado o haya recibido al detenido;

b. Se le har saber la imputacin que existe en su contra y el nombre del denunciante

o querellante;

c. Se le harn saber los derechos que le otorga la CPEUM en su carcter de inculpado

y, particularmente en la averiguacin previa, de los siguientes: no declarar si as lo
desea, o en caso contrario, a declarar asistido por su defensor; tener una defensa
adecuada por s, por abogado o por persona de su confianza, o si no quisiere o no
pudiere designar defensor, se le designar por la autoridad correspondiente un
defensor de oficio; que su defensor comparezca en todos los actos de desahogo de

39

pruebas dentro de la averiguacin; que se le faciliten todos los datos que solicite
para su defensa y que consten en la averiguacin, para lo cual se permitir a l y su
defensor consultar en la oficina del Ministerio Pblico y en presencia del personal,
el expediente de la averiguacin previa; que se le reciban los testigos y dems
pruebas que ofrezca las que se tomarn en cuenta para dictar la resolucin que
corresponda, concedindosele el tiempo necesario para ello, siempre que no se
traduzca en entorpecimiento de la averiguacin y las personas cuyos testimonios
ofrezca se encuentren en el lugar donde aqulla se lleva a cabo. Cuando no sea

posible el desahogo de pruebas, ofrecidas por el inculpado o su defensor, el

juzgador resolver sobre la admisin y prctica de las mismas; y que se le conceda,
inmediatamente que lo solicite, su libertad provisional bajo caucin, conforme a lo
dispuesto por la fraccin I del apartado A del artculo 20 de la Constitucin y en los

PA
PE

trminos del prrafo segundo del artculo 135 del CFPP36.

Para efectos de los incisos b) y c) se le permitir al indiciado comunicarse con las personas
que l solicite, utilizando el telfono o cualquier otro medio de comunicacin del que se
pueda disponer, o personalmente, si ellas se hallaren presentes.

Es importante asentar en el expediente, toda constancia respecto a la informacin

otorgada al inculpado sobre sus derechos en la averiguacin previa.

d. Cuando el detenido perteneciere a un pueblo o comunidad indgena o fuere

extranjero, que no hable o no entienda suficientemente el espaol, se le designar
un traductor que le har saber los derechos a que se refiere la fraccin anterior.
Tratndose de indgenas, el traductor y el defensor que debern asistirle, debern
tener adems conocimiento de su lengua y cultura. Si se tratare de un extranjero, la

36

Al respecto, dicha norma refiere que: El Ministerio Pblico dispondr la libertad del inculpado, en los supuestos y
cumpliendo con los requisitos establecidos por el artculo 399 para los jueces. El Ministerio Pblico fijar la caucin
suficiente para garantizar que el detenido no se sustraer a la accin de la justicia ni al pago de la reparacin del dao.
Tratndose de delitos cometidos con motivo del trnsito de vehculos, no se conceder este beneficio al inculpado que
hubiese incurrido en el delito de abandono de personas o se encuentre en estado de ebriedad o bajo el influjo de
estupefacientes, psicotrpicos o de cualquier otra sustancia que produzca efectos similares. Cuando el delito merezca
pena alternativa o no privativa de libertad, se dispondr la libertad sin necesidad de caucin.

40

detencin se comunicar de inmediato a la representacin diplomtica o consular

que corresponda, y
e. En todo caso se mantendrn separados a los hombres y a las mujeres en los lugares
de detencin o reclusin.
VIII. Recepcin de documentos
La recepcin de documentos en la averiguacin previa opera con el carcter de elemento
proceso.

de prueba, es decir, de manera preconstituida, pues son recibidas con anterioridad al

La doctrina suele diferenciar entre documento e instrumento; as el documento debe ser

PA
PE

entendido como toda representacin objetiva de un pensamiento y el instrumento como la

escritura destinada a constatar una relacin jurdica.37 No obstante, la legislacin no hace

una distincin procesal acerca de ambos conceptos sino que los considera equivalentes.
Las documentales pueden ser de carcter pblico o privado, y stas sern presentadas por
las partes o, en su caso, podrn ser requeridas por el AMPF durante la etapa de
averiguacin previa para efectos de la investigacin.

En este sentido, el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles CFPC alude en su Ttulo

Cuarto Captulo III Artculos 129 a 142 que los documentos pueden ser pblicos y
privados.

A) Documentos privados

Los documentos privados son aquellos que por celebrarse entre particulares no cumplen los
requisitos del documento pblico; son privados ya que se elaboran por los particulares en
ejercicio de sus actividades y debern ser reconocidos por la parte a la cual se le atribuyan.

37

Cfr. Arilla Bas, Fernando, op. cit., p. 187.

41

En caso de no ser reconocidos y de no demostrarse por otro medio que pertenece a la parte
oferente no tienen valor alguno, y si son reconocidos se les otorgar el valor de mero
indicio.
Por lo anterior, el artculo 272 del CFPP dispone que cuando se trate de la recepcin e
integracin de documentos privados y la correspondencia procedente de uno de los
interesados, y que stos sean presentados por otra persona, debern ser reconocidos por la
persona que los ofreci. Por tal motivo, se le mostrarn originales y se le dejar ver todo el

B) Documentos pblico.

documento.

PA
PE

Son documentos pblicos, aquellos que son expedidos por instituciones gubernamentales,
dentro de los lmites de su competencia, documentos que se expiden por el servidor pblico
que tenga fe pblica y por el debido ejercicio de sus funciones, como se establece en el
artculo 129 CFPC. Cabe sealar que la calidad de pblicos se demuestra por la existencia
regular en los documentos, de los sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su caso,
prevengan las leyes.

Aunado a lo anterior, el artculo 281 del CFPP refiere que son documentos pblicos los que
seale como tales el CFPC o cualquiera otra ley federal. Este tipo de documentos deber
requerirlos el AMPF a las dependencias y entidades de la administracin pblica de los tres
rdenes de gobierno, y a otras autoridades, organismos pblicos autnomos, y personas que
puedan suministrar elementos para el debido ejercicio de sus atribuciones, lo anterior, de
conformidad con lo que establece el artculo 4 fraccin IV de la LOPGR.
El AMPF debe ser estricto con los requerimientos que formule, y en todo caso, el
incumplimiento por parte de las autoridades a quienes se les solicitaron las documentales,
ser causa de responsabilidad en trminos de la legislacin aplicable.

42

C) Documentos en idioma extranjero y procedentes del extranjero

Tratndose de documentos que hayan sido redactados en idioma extranjero, se presentarn
en original, acompandolos de su traduccin al castellano, de conformidad con lo que
establece el artculo 278 CFPP.
Cuando los documentos pblicos provengan del extranjero, stos se reputarn como

autnticos de conformidad con lo que establece el artculo 282 del CFPP, cuando:
a. Sean legalizados por el representante autorizado para atender los asuntos de la
Repblica, en el pas donde sean expedidos. La legalizacin de firmas del
representante se har por el servidor pblico autorizado por la Secretara de

PA
PE

Relaciones Exteriores;

b. Haya sido certificada su autenticidad, por cualquier medio previsto en Tratados

Internacionales de los que Mxico y el Estado del que procedan, sean parte, o

c. Cuando sean presentados por va diplomtica.

IX. Diligencia de inspeccin de personas, objetos y lugares

La inspeccin es el examen o apreciacin directa que realiza el AMPF con el apoyo de sus
auxiliares, que tiene por objeto verificar hechos o circunstancias, cuya descripcin se
refiere en la averiguacin previa, para dar fe de su existencia, as como de las personas,
cosas o lugares, que estn relacionados con la investigacin y deban ser examinados para el
xito de la misma. sta situacin tiene fundamento legal en los artculos 208 a 219 del
CFPP.

Todo aquello que pueda ser directamente examinado por el AMPF a travs de los sentidos
es materia de inspeccin Artculo 208 del CFPP. Por ejemplo: personas, lugares, cosas u
objetos, cadveres, fetos, restos humanos, sustancias psicotrpicas entre otras.

43

Durante la averiguacin previa, la diligencia de inspeccin debe practicarse necesariamente

en presencia del AMPF, quien conjuntamente con su secretario dar fe sobre la realizacin
de la misma y har las observaciones que estime pertinentes a quienes hayan intervenido en
la misma.
A) Inspeccin de personas
Cuando el AMPF realice diligencias de inspeccin sobre personas, podrn practicarse

sobre todas las personas relacionadas con el delito, ya sea sujetos activos o pasivos. Sin
embargo, debe poner especial atencin en las diligencias necesarias para la investigacin y
comprobacin de lesiones externas y de lesiones internas

PA
PE

Cuando se trate de la inspeccin de lesiones externas, al AMPF deber de asistirse de

peritos mdicos, los que describirn las lesiones pormenorizadamente. Se recabar
dictamen de aquellos peritos, que las describan y las clasifiquen en orden a su naturaleza,
gravedad, consecuencias y cualquier otra circunstancia atendible para ese fin. Lo anterior
con base a lo que establece el artculo 169 del CFPP.

En el caso de lesiones internas, envenenamiento u otra enfermedad proveniente del delito,

adems de cualesquiera otras diligencias que resulten procedentes en la averiguacin
previa, se practicar inspeccin ocular hacindose constar las manifestaciones exteriores
que presentare la vctima y se recabar el dictamen pericial en el que se expresarn los
sntomas que presente, si existen esas lesiones y si han sido producidas por una causa
externa. En caso de no existir manifestaciones exteriores, se har constar esta circunstancia,
agregndose el dictamen pericial correspondiente Artculo 170 del CFPP.
Asimismo, en los casos de aborto, los peritos mdicos describirn las lesiones que presente
la madre y dictaminarn sobre la causa del aborto Artculo 173 del CFPP.

44

La inspeccin de personas tambin podr realizarse para examinar y comprobar las

consecuencias apreciables que hubieren dejado las lesiones, una vez que la persona haya
sanado Artculo 212 del CFPP.
B) Inspeccin de cadveres
De conformidad con lo que establece el artculo 171 del CFPP, la inspeccin podr
practicarse sobre un cadver, cuando se trate de la investigacin de un homicidio. En ella,

deber describirse minuciosamente, y se recabar el dictamen de los peritos mdicos,

quienes practicarn la necropsia y expresarn con minuciosidad el estado que guarde el
cadver y las causas que originaron la muerte. Si hubiere sido sepultado, se proceder a

PA
PE

exhumarlo.
C) Inspeccin de objetos

Cuando en la averiguacin previa se encuentren cosas u objetos relacionados con el delito,

se proceder a describir su estado y circunstancias en que se encuentran, precisando todos
los detalles y caractersticas que permitan establecer una relacin fehaciente entre el objeto
y los hechos que se investigan.
D) Inspeccin de lugares

Este tipo de inspeccin se llevar a cabo en el lugar de los hechos u otro diferente sea
importante para el seguimiento de la investigacin y comprobacin del delito.
La inspeccin de lugares, va aparejada de los objetos descubiertos en ellos. Los lugares
pueden ser pblicos o privados, para lo cual, el AMPF debe observar lo dispuesto en el
artculo 16 Constitucional, prrafo dcimo, para poder llevar a cabo la diligencia que a su
letra dice:

45

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o
posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y
motive la causa legal del procedimiento.
()
En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio
Pblico, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de
aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia,
levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos
la diligencia.

por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique

Todo aquello que sea objeto de inspeccin deber describirse en forma puntual y podr
complementarse con fotografas, planos topogrficos, maquetas, entre otros medios

PA
PE

visuales.

X. Diligencia de reconstruccin de hechos

En la averiguacin previa, el AMPF puede llevar a cabo diligencias de reproduccin o de

reconstruccin de determinados hechos que le han sido informados o de los cuales puede
tener noticia con motivo de su investigacin.

La reconstruccin de hechos, en la legislacin penal secundaria se encuentra contemplada

en el mbito federal en el artculo 214 del CFPP, al establecer que dicha diligencia es una
modalidad de la inspeccin, y su objeto ser apreciar las declaraciones que se hayan
rendido y los dictmenes periciales que se hayan formulado. Sin embargo, algunos autores

se pronuncian en el sentido de que esta diligencia no es una caracterizacin o modalidad de

la inspeccin sino solo un medio de apreciacin.38

A criterio del AMPF, la reconstruccin de los hechos podr llevarse a cabo durante la
averiguacin previa, siempre que la naturaleza del delito que se investiga y los medios de
prueba rendidos as lo exijan.

38

Ibdem, p. 184.

46

Antes de realizar una inspeccin con el carcter de reconstruccin de hechos, es muy

importante que la autoridad ministerial determine el objeto de esta diligencia y aprecie las
declaraciones que ha recabado durante la averiguacin previa, as como los dictmenes
periciales que se hayan formulado, mismos que servirn de sustento para la prctica de la
inspeccin.

A) Prctica de la reconstruccin de hechos

La prctica de esta diligencia se encuentra regulada por los artculos 215, 216, 217, 218 y
219 del CFPP. Bajo esta tesitura, la reconstruccin de hechos debe llevarse a cabo
precisamente a la hora y en el lugar donde se cometi el delito, cuando estas circunstancias

PA
PE

de tiempo y espacio tengan influencia en la determinacin de los hechos que se

reconstruyan, pudiendo efectuarse, en caso contrario, en cualquier hora y lugar.
Para que pueda efectuarse la reconstruccin de hechos deber examinarse previamente a las
personas que hubieren intervenido en los hechos o que los hayan presenciado directamente
los cuales debern tomar parte en la diligencia.

Durante la diligencia estarn presentes el AMPF que la haya ordenado, el oficial ministerial
que lo auxilie; la persona que promueva la diligencia, en caso de que lo haya solicitado y
precisado cules son los hechos y circunstancias que desea que se esclarezcan; el inculpado
y su defensor; los testigos presenciales; personal de los servicios periciales, siempre que lo
estime conveniente el rgano investigador; y las dems personas que hayan declarado haber
participado en los hechos o haberlos presenciado.

Cabe sealar que este tipo de diligencias en la averiguacin previa podr repetirse cuantas
veces sea necesario, a juicio del inculpado, de su defensor o del AMPF.
Pueden existir versiones distintas acerca de la forma en que realmente ocurrieron los
hechos, en estos casos, el AMPF deber practicar, si fueren conducentes para el

47

esclarecimiento de los mismos, la reconstruccin de hechos relativas a cada versin, y en

caso de que se haga necesaria la intervencin de peritos, stos dictaminarn con autonoma
tcnica e independencia de criterio sobre cul de las versiones puede acercarse ms a la
verdad.
B) Acuerdo de reconstruccin de hechos

El acuerdo de reconstruccin de hechos deber contener lo siguiente:

a. El delito por el que se inici la averiguacin previa;

b. El da, la hora y el lugar en que se practicar la diligencia;

c. Nombre de las personas que estarn presentes y que intervendrn en la diligencia;

PA
PE

d. Resultado sobre la diligencia, y

e. Firma de cada uno de los intervinientes.

XI. Diligencia de confrontacin

La confrontacin es una diligencia realizada por el AMPF que tiene como finalidad que el
denunciante, el querellante o un testigo, identifique plenamente a travs de los sentidos a un
inculpado dentro de la averiguacin previa, en razn de que el declarante se encuentra
imposibilitado para dar noticia exacta del indiciado, y ha manifestado que podr
reconocerlo si se le presentare. Lo anterior con fundamento en el artculo 259 del CFPP.
De igual forma, se realizar la confrontacin siempre que el declarante asegure conocer a
una persona y existan motivos para sospechar que no la conoce.

Es importante que el AMPF se asegure que la persona que se ha referido al inculpado, lo

haga de modo claro y preciso mencionando, si le fuere posible, el nombre, apellido,
habitacin y dems circunstancias que sirvan para identificarla Artculo 258 del CFPP,
en caso de no hacerlo as, ser necesario ordenar la confrontacin.

48

A) Precauciones para llevar a cabo la confrontacin

Al momento de la confrontacin el AMPF debe cuidar que:
a. La persona que sea objeto de ella no se disfrace, no se desfigure, no borre las huellas
o seales que puedan servir al que tiene que designarla;
b. Que aqulla se presente acompaada de otros individuos vestidos con ropas
semejantes y an con las mismas seas que las del confrontado, si fuere posible; y

c. Que los individuos que acompaen a la persona que va a confrontarse sean de clase
anloga, atendiendo a su educacin, modales y circunstancias especiales.

En caso de que alguna de las partes solicite durante la confrontacin que se observen

PA
PE

mayores precauciones que las anteriores, el AMPF debe tomarlas en consideracin y

acordar su realizacin.

La persona que deba ser confrontada tiene la posibilidad de elegir el sitio en que quiera
colocarse con relacin a los que lo acompaen y pedir que se excluya del grupo a
cualquiera persona que le parezca sospechosa. Cuando el uso de este derecho sea ejercido
de manera maliciosa, se limitar prudentemente.

B) Prctica de la diligencia de confrontacin

La diligencia de confrontacin se practicar conforme a las disposiciones establecidas en el

artculo 263 del CFPP, en el siguiente orden:

a. Se proceder colocando en una fila a la persona que deba ser confrontada y a las que
hayan de acompaarla.
b. Se interrogar al declarante sobre: Si persiste en su declaracin anterior; si conoca
con anterioridad a la persona a quien atribuye el hecho o si la conoci en el

49

momento de ejecutarlo; si despus de la ejecucin del hecho la ha visto, en qu

lugar, por qu motivo y con qu objeto.
c. Se le llevar frente a las personas que formen el grupo.
d. Se le permitir mirarlas detenidamente y se le prevendr que toque con la mano a la
que considere que fue su agresora, manifestando las diferencias o semejanzas que
tuviere entre el estado actual y el que tena en la poca a la que se refiri en su
declaracin.

Por otra parte, cuando la pluralidad de las personas amerite varias confrontaciones, stas se
verificarn en actos separados artculo 264 del CFPP.

Si bien la legislacin procesal penal federal establece un captulo expreso para regular la

PA
PE

diligencia de confrontacin, sta puede considerarse en realidad un reconocimiento de

personas.

XII. Destruccin de narcticos

Cuando el AMPF realiza diligencias de investigacin de delitos contra la salud previstos en

el CPF o de conductas que se relacionan con narcticos39, es decir, estupefacientes,
psicotrpicos y dems sustancias o vegetales que determinen la Ley General de Salud, los
convenios y tratados internacionales de observancia obligatoria en Mxico, as como los
que sealen las dems disposiciones legales aplicables en la materia, la autoridad
ministerial deber proceder a la destruccin de los instrumentos, objetos o productos de
dichos delitos.

En este sentido, el artculo 181, prrafo tercero, del CFPP, establece que tratndose de
plantos de marihuana, papaver, somniferum o adormidera, u otros estupefacientes, el
AMPF, sus auxiliares directos las policas u otras autoridades que acten en su auxilio,

39

V. Artculo 473, fraccin V, Ley General de Salud, Diario Oficial de la Federacin, 7 de febrero de 1984, versin con
la ltima reforma publicada DOF 27-04-2010, Mxico, [En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/142.pdf

50

procedern a la destruccin de aqullos, levantando un acta en la que se haga constar lo

siguiente:
a) El rea del cultivo;
b) Cantidad o volumen del estupefaciente, y
c) Se deber recabar muestras del mismo para que obren en la averiguacin previa que
al efecto se inicie.

Asimismo, el prrafo cuarto del artculo antes citado, seala que corresponde al AMPF
acordar y vigilar en primer lugar el aseguramiento de los narcticos, y posteriormente su
destruccin, siempre que esta medida sea procedente, previa la inspeccin de las sustancias
por parte de los servicios periciales, en la que se determinar la naturaleza, el peso y las

PA
PE

dems caractersticas de stas sustancias.

Para efectos de elaborar los dictmenes periciales que hayan de producirse en la

averiguacin previa, el AMPF ordenar, con el auxilio y orientacin de los servicios
periciales, la conservacin de una muestra representativa de los narcticos que han sido
localizados.

A) Conservacin de narcticos para fines de docencia e investigacin

De conformidad con lo que establece el artculo 40, prrafo segundo del CPF, si los
instrumentos, objetos o productos del delito son sustancias nocivas o peligrosas que
constituyen un problema grave para la salud pblica, el AMPF podr determinar su
destruccin como ya se dijo o su conservacin para fines de docencia o investigacin, e
incluso de capacitacin de los auxiliares de la autoridad ministerial, segn su utilidad, para
beneficio de la procuracin e imparticin de justicia.

XIII. Medios de apremio en la averiguacin previa.

51

El artculo 44 del CFPP, establece que el AMPF en la averiguacin previa, podr emplear,
para hacer cumplir sus determinaciones, los siguientes medios de apremio
1. Apercibimiento;
2. Multa por el equivalente a treinta y cien das de salario mnimo vigente en el
momento y lugar en que se realiz o se omiti la conducta que motiv el medio de
apremio. Tratndose de jornaleros, obreros y trabajadores la multa no deber
exceder de un da de salario y tratndose de trabajadores no asalariados el de un da
3. Auxilio de la fuerza pblica, y

de su ingreso;
4. Arresto hasta por treinta y seis horas.

PA
PE

XIV. Acuerdo de retencin

El artculo 16 constitucional reformado, establece en su prrafo noveno anteriormente

prrafo sptimo; que ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por
ms de cuarenta y ocho horas, plazo en el que deber ordenarse su libertad o ponrsele a
disposicin de la autoridad jurisdiccional. Asimismo, se dispone que dicho plazo podr
duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada.
De esta forma, corresponde al AMPF en la averiguacin previa acordar la detencin o
retencin de los indiciados cuando as proceda. Una vez realizada la detencin debe
procederse a su registro inmediato y en el caso del acuerdo de retencin se proceder a
actualizar su registro de conformidad con el artculo 2, fraccin IV del CFPP.
A su vez, el artculo 194 Bis del CFPP dispone que en los casos de delito flagrante y en
casos urgentes40, ningn indiciado podr ser retenido por el AMPF por ms de cuarenta

y ocho horas, quien transcurrido dicho plazo, deber ordenar su libertad o determinar el
ejercicio de la accin penal, es decir, ponerlo a disposicin de la autoridad judicial. De
igual forma refiere que el plazo de retencin podr duplicarse respecto de los delitos a que

40

V. Tema, Requisitos de Procedibilidad, del presente captulo.

52

se refiere la ley federal en materia de delincuencia organizada, tal y como lo establece el

prrafo octavo del artculo 16 constitucional, antes mencionado.
A) Los conceptos de detencin y retencin
Es importante reflexionar respecto a la interpretacin y significado concreto que
corresponde a los conceptos o vocablos detencin y retencin. Estos verbos se refieren
a un mismo acto jurdico, es decir, el que se haya privado de su libertad a una persona con

motivo de una averiguacin previa.

Es posible afirmar, siguiendo el criterio del doctor Jorge Reyes Tayabas, que la retencin
no es otra cosa ms que la prolongacin de la detencin, o dicho de otra forma, guardar o

PA
PE

mantener a un inculpado detenido41. De ah que el artculo 19 Constitucional, en su prrafo

primero establece que ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo
de setenta y dos horas y en consecuencia el prrafo segundo indica que la prolongacin

de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal.

Cuando la autoridad jurisdiccional reciba la consignacin de la persona detenida, tendr la

obligacin de ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas de ley, de
conformidad con lo que dispone el prrafo sptimo del artculo 16 constitucional.
Por tal motivo, cuando el juzgador penal lleve a cabo la ratificacin de la detencin del
inculpado, reconocer la legalidad de dicho acto desde su inicio hasta la consignacin, y
por ende, de su prolongacin durante la averiguacin previa, esto es, su retencin.
En conclusin, el deber que tiene la autoridad jurisdiccional de ratificar la detencin del
consignado, le impone la obligacin de examinar si sta rene los requisitos del artculo 16
constitucional, as como la de analizar cules fueron las condiciones y estado de la
privacin de la libertad del inculpado, no slo en el momento en que se inici la detencin,
que es resultado de un acto jurisdiccional que por necesidad de orden social, puede ser

41
Cfr. Reyes Tayabas, Jorge, Cambios Legislativos sobre Derechos de los Inculpados y Proteccin de los Ofendidos en
los Procedimientos Penales Federales, Mxico, Procuradura General de Repblica, 1999, p.19.

53

ordenada por autoridades distintas de la judicial42, sino tambin durante todo su transcurso
y prolongacin hasta el momento en que se llev a cabo la consignacin.
B) Requisitos para dictar el acuerdo de retencin
El artculo 135 del CFPP establece que el AMPF, al recibir diligencias de averiguacin
previa, si hubiere detenidos y la detencin fuere justificada, har inmediatamente la
consignacin a la autoridad jurisdiccional, si se cumple lo previsto en el prrafo primero del

artculo 134 acreditacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad. En caso de
que tales requisitos no se hayan satisfecho, podr retenerlos ajustndose a lo previsto en los
artculos 193, 194 y 194 bis del CFPP. Si la detencin fuere injustificada, ordenar que los

PA
PE

detenidos queden en libertad.

Los requisitos que deben cumplirse para que el AMPF pueda acordar la retencin del
inculpado son los siguientes:

a. Que la detencin haya sido justificada, pues de lo contrario, el AMPF tiene la

obligacin de ordenar la libertad del inculpado;

b. Que no estn acreditados el cuerpo del delito y la probable responsabilidad

prrafo primero del artculo 134 del CFPP;

c. Que estn satisfechos los requisitos de procedibilidad de la averiguacin previa43, y

d. Que el delito que se hace del conocimiento de la autoridad persecutora, tenga
establecida una sancin privativa de la libertad.

C) Plazo de la retencin

Como se mencion anteriormente, el plazo de retencin se encuentra establecido en el

prrafo noveno del artculo 16 de la CPEUM, as como en el artculo 194 Bis del CFPP. En
ambos preceptos se menciona que el plazo para retener a una persona ser de cuarenta y

42 Arilla
43 V.

Bas, Fernando, op. cit., p. 94.

Tema Requisitos de Procedibilidad, del presente captulo.

54

ocho horas, y que ste podr duplicarse slo en aquellos casos que la ley prevea como
delincuencia organizada, lo que hace un total de noventa y seis horas.
Para los casos de delincuencia organizada, resulta de vital importancia que el AMPF
responsable de decretar la duplicidad del plazo de la retencin, fundamente y motive
correctamente su acuerdo, estableciendo adecuadamente que existen indicios suficientes e
idneos para considerar que se actualiza alguno de los delitos previstos en el artculo 2 de

la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada.

D) Responsabilidad penal: retencin por ms tiempo del sealado constitucionalmente
El AMPF deber acordar la retencin del o los inculpados, con base en el principio de

PA
PE

legalidad, observando en todo momento el plazo constitucionalmente establecido para la

prolongacin de la detencin.

Al ser establecido el plazo de retencin en la CPEUM, se reconoce una garanta de

seguridad jurdica y libertad personal; como tal ha de considerarse como un mnimo de
derecho erigido a favor del gobernado, sin que el actuar de las autoridades, pueda reducir
ese grado de proteccin mnima.44 Por tal razn, en caso de que se decrete una indebida

detencin durante la averiguacin previa o, en su caso, la retencin se realice por ms

tiempo del sealado en el artculo 16 constitucional, el AMPF en su calidad de servidor
pblico ser penalmente responsable por la comisin de delitos contra la administracin de
justicia contemplados en el CPF.

Con base a lo anterior el artculo 225, fraccin X, del CPF establece que:
Son delitos contra la administracin de justicia, cometidos por servidores pblicos los siguientes:
()

44
Lpez Muoz, Hanz Eduardo, Artculo 16 Constitucional: Cuando una persona es puesta a disposicin de un agente
del Ministerio Pblico con motivo de la comisin de delitos del orden comn y del federal, el plazo de 48 horas de
retencin corre simultneamente o no para ambos rdenes?, en Revista Mexicana de Justicia, Nmero 18, Mxico,
Procuradura General de la Repblica, diciembre 2008, p. 16.

55

X. Detener a un individuo durante la averiguacin previa fuera de los casos sealados por la ley, o
retenerlo por ms tiempo del sealado en la Constitucin.

En la prctica cotidiana se observa que cuando al Ministerio Pblico del fuero comn le
ponen a disposicin a una persona como probable responsable de un delito, si se percata
que hay un delito del orden federal, inmediatamente realiza un desglose de las actuaciones
para que intervenga el AMPF.
Lo anterior, con el objeto de que el AMPF no violente el plazo constitucional de retencin.

Inclusive, antes de tomar la declaracin al inculpado, el Ministerio Pblico del fuero comn
se comunica con su homlogo de la Federacin para informarle que hay un sujeto que es
investigado por delitos del fuero comn, pero que de la investigacin que realiza se

PA
PE

constata que ha cometido delitos del orden federal.

No obstante, existen puntos de vista de miembros del poder judicial federal en el sentido de
que cuando el AMPF recibe a un detenido que con antelacin fue retenido por cuarenta y
ocho horas ante el Ministerio Pblico del fuero comn, y decreta la retencin por un lapso
similar para investigar los delitos propios de su orden, en ejercicio de sus facultades, no
incurre en el tipo penal previsto en la fraccin X del artculo 225 del CPF.45
Unidad 4. Auxiliares del agente del ministerio pblico de la federacin en la
averiguacin previa
Introduccin

Como se precis anteriormente, es el AMPF de quien depende la integracin de la

averiguacin previa con base en una exhaustiva investigacin, lo que le permitir hacer
efectivo el ejercicio de la accin penal ante el rgano jurisdiccional. En efecto, la
investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico, sin embargo, no se debe de
olvidar que desde un punto de vista material se encuentra imposibilitado para desarrollar

45

Ibdem, p. 23

56

todas las diligencias de investigacin por s mismo. Lo anterior, en razn de las mltiples
actividades a las que se enfrenta para desarrollar su funcin en la etapa de la averiguacin
previa, por ejemplo, el recabar denuncias o querellas, establecer por escrito las rdenes para
que los rganos auxiliares directos y suplementarios practiquen diligencias tendentes a la
acreditacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad de los inculpados, inclusive
establecer un cierto control de legalidad respecto de la forma en que alguna persona o las
policas llevan a cabo la prctica de detenciones en condiciones fcticas de flagrancia o

caso urgente.
En ocasiones la investigacin de los hechos relacionados con la integracin de la
averiguacin previa, requiere de conocimientos especializados de carcter operativo y
pericial, que slo pueden ser atendidos por elementos de las unidades policiales o por

PA
PE

peritos adscritos a la Direccin General de Coordinacin de Servicios Periciales de la

Procuradura General de la Repblica, los cuales ejercern funciones especficas como
unidades de apoyo del AMPF, para atender la investigacin policial en los casos que se
hacen de su conocimiento, o la correcta apreciacin de determinadas situaciones por razn
de objetos o instrumentos relacionados con los hechos que se investigan, de interrogatorios
a sujetos que no hablan el idioma espaol, investigacin de determinadas lesiones, entre
muchas otras actividades que requieren un dictamen fundado en conocimientos tcnicos,
respectivamente.

En atencin a lo anterior, la CPEUM, la Legislacin Procesal Penal Vigente, la LOPGR y

su respectivo reglamento, establecen la existencia y regulacin de unidades de apoyo del
AMPF, o mejor dicho, auxiliares, que lo apoyan en la prctica de diligencias de
averiguacin previa, ya sea de forma subordinada, tal es el caso de los oficiales
ministeriales federales; o por autoridades que no desempean funciones propias del mbito
de la Procuracin de Justicia como los Cnsules; o bien que, desempeando tales
funciones, su competencia corresponde al orden comn, por ejemplo los Agentes del
Ministerio Pblico adscritos a las Procuraduras Generales de Justicia de las Entidades
Federativas o del Distrito Federal.

57

I. Clasificacin
De conformidad con lo que establece el artculo 22 de la LOPGR publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 29 de mayo de 200946, los auxiliares del AMPF estn
clasificados en dos rubros: auxiliares directos y auxiliares suplementarios.

II. Auxiliares directos

Los auxiliares directos estarn conformados por las siguientes unidades:
Los Oficiales Ministeriales;

b.

La Polica Federal Ministerial;

c.

La Polica Federal, en trminos de lo dispuesto por el artculo 21 constitucional, y

d.

Los Servicios Periciales.

PA
PE

a.

La funcin de los auxiliares directos est relacionada intrnsecamente con el mbito

operativo del AMPF en la averiguacin previa; sus funciones las desarrollarn bajo la
conduccin y el mando del AMPF, las cuales estarn encaminadas a proporcionarle los
elementos necesarios para que pueda decidir, con bases slidas, el ejercicio o no ejercicio
de la accin penal.

A menudo se ha confundido a los auxiliares directos como rganos integrantes del

Ministerio Pblico, principalmente a la Polica Federal Ministerial, sin embargo, su
organizacin y atribuciones se encuentran perfectamente definidas por la LOPGR y en su
reglamento, de los que se desprende que sus miembros no son parte integrante del
Ministerio Pblico, sino dependientes de ste.47

46

Decreto por el que se expide la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica; y se reforma el prrafo cuarto
del artculo 197 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, Diario Oficial de la Federacin 29 mayo de 2009, Mxico, [En lnea], consltese:
http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5092047&fecha=29/05/2009
47
Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 175.

58

Cabe aclarar que, la Polica Federal, es un rgano desconcentrado dependiente de la

Secretara de Seguridad Pblica que funge como auxiliar directo del AMPF, sin embargo,
su organizacin y operatividad no est subordinada a la Procuradura General de la
Repblica. No obstante, debern de actuar bajo el mando y conduccin del AMPF, de
conformidad con lo que establece el artculo 21 Constitucional y el artculo 3 del CFPP.

A) Los oficiales ministeriales.

Con motivo de la aprobacin de la nueva ley orgnica, se crea la figura del oficial
ministerial, que no son otros sino los secretarios del AMPF48, y que fungen como auxiliares

PA
PE

de confianza en la consecucin de la averiguacin previa.

El artculo 23 de la LOPGR, establece que los oficiales ministeriales auxiliarn al AMPF en

el ejercicio de sus funciones, de conformidad con lo que establezcan el reglamento de esta
ley y los acuerdos que emita el Procurador General de la Repblica, as como los requisitos
para desempear dicho cargo.

En ese sentido, el artculo 16 del CFPP en su primer prrafo establece como una formalidad
del procedimiento penal federal, que el AMPF est acompaado, en las diligencias que
practique, de sus secretarios, si los tuviere, o de dos testigos, que darn fe de todo lo que en
ellas se suscite.

Cabe sealar que, los oficiales ministeriales, no slo auxiliarn al AMPF como simples
testigos de asistencia, en la formalizacin de las diligencias de procuracin de justicia
federal en que ste tenga intervencin, as como en la integracin de las averiguaciones
previas y actas circunstanciadas, sino en la totalidad del desarrollo y procesamiento de la
informacin que arroje la investigacin.

48

V. Iniciativa que expide la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, publicada en la Gaceta
Parlamentaria de la Cmara de Diputados, 22 de octubre de 2008, Mxico, [En lnea] Suprema Corte de Justicia de la
Nacin,consltese:
http://www2.scjn.gob.mx/leyes/UnProcLeg.asp?nIdLey=68589&nIdRef=1&nIdPL=1&cTitulo=LEY%20ORGANICA%2
0DE%20LA%20PROCURADURIA%20GENERAL%20DE%20LA%20REPUBLICA&cFechaPub=29/05/2009&cCateg
=LEY&cDescPL=EXPOSICION%20DE%20MOTIVOS

59

Dicho en otras palabras, desempean una labor primordial como asistentes del AMPF,
quien les asignar las tareas necesarias para lograr el correcto desempeo de sus
atribuciones en la averiguacin previa y en la intervencin del AMPF en los procesos
penales federales.

B) La Polica Federal Ministerial.

Otro elemento fundamental que previ la LOPGR, es la sustitucin de la Agencia Federal
de Investigacin AFI por la Polica Federal Ministerial, unidad administrativa adscrita a
la Procuradura General de la Repblica, y que est conformada por elementos policiales

PA
PE

que se encuentran bajo la autoridad y mando inmediato del AMPF.

La Polica Federal Ministerial realiza sus funciones dentro del mbito de procuracin de
justicia federal, con fundamento en el artculo 21 Constitucional, el cual establece que al
Ministerio Pblico y a las policas corresponde la investigacin de los delitos, pero
aclarndose ms adelante, que si bien sus funciones tambin estarn encaminadas a
investigar y esclarecer los hechos posiblemente constitutivos de delito, las llevar a cabo
bajo la conduccin y mando del Ministerio Pblico en el ejercicio de sus funciones de
procuracin de justicia.

El artculo 3 del CFPP refuerza esta disposicin al establecer, de igual forma, que las
Policas49 actuarn bajo la conduccin y mando del AMPF en la averiguacin de los

delitos, en trminos, claro est, de lo dispuesto por el artculo 21 Constitucional.

De acuerdo a esta disposicin del CFPP, la Polica Federal Ministerial queda obligada a
realizar, entre otras funciones de auxilio del AMPF dentro de la averiguacin previa, las
siguientes:

49

Sin duda alguna este concepto es un tanto ambiguo, pero debemos de englobar dentro del mismo a los cuerpos de
seguridad pblica de los tres rdenes de gobierno federal, estatal y municipal, incluyendo a las unidades policiales que
se encuentran adscritas a las instituciones encargadas de la procuracin de justicia, ya sea a nivel Federal o estatal.

60

a. Recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser constitutivos de delito cuando no
puedan ser formuladas ante el rgano persecutor;
b. Practicar diligencias necesarias que permitan el esclarecimiento de los delitos y la
identidad de los probables responsables;
c. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios;
d. Proporcionar atencin a vctimas, ofendidos o testigos del delito;
investigacin;

e. Entrevistar a las personas que pudieran aportar algn dato o elemento para la
f. Dar cumplimiento a los mandatos ministeriales.

PA
PE

El AMPF durante la averiguacin previa puede dirigir a la Polica Federal Ministerial los
mandatos ministeriales que estime pertinentes para acreditar el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad, con fundamento en el artculo 2, fraccin II del CFPP.
La LOPGR, tambin establece en su artculo 4 fraccin I, inciso A, subinciso a), que el
AMPF ordenar a la polica que investigue la veracidad de los datos aportados mediante
informaciones annimas. De igual forma el inciso c), refiere que ejercer la conduccin y

mando de las policas en la funcin de la investigacin de los delitos, y les instruir

respecto de las acciones que deban llevarse a cabo en la averiguacin del delito y de sus
autores y partcipes.

Todo esto implica que la Polica Federal Ministerial y los elementos que la componen, no
podrn realizar sus funciones a su propia voluntad, sino slo por orden o instrucciones del
AMPF.

1. rdenes de investigacin dictadas por el Ministerio Pblico de la Federacin a la

Polica Federal Ministerial.

61

El AMPF puede solicitar directamente a los elementos de la Polica Federal Ministerial que
estn comisionados en la oficina a su cargo, su intervencin o, en su caso, dirigir de manera
escrita la orden al titular de la unidad, sealndole con precisin cul es el objeto del
mandato ministerial, ya sea para averiguar el lugar en que se halla alguien o algo rdenes
de localizacin; presentar a alguien para que se manifieste sobre un hecho rdenes de
presentacin; o, si se trata de investigacin en trminos generales rdenes de
investigacin.

Todo mandato ministerial realizado por el AMPF a la Polica Federal Ministerial, est
dirigido a un caso concreto, por lo que en la prctica, la experiencia y conocimientos del
AMPF, pueden robustecer la forma de solicitar las diligencias. En ese sentido, el sustento
legal de las rdenes deber fundamentarse pero no limitarse en las siguientes disposiciones

PA
PE

legales: Artculo 21 de la CPEUM; 1, 2 fraccin II, 3, 16, 44, 113 y 180 del CFPP; 1, 4
fraccin I, inciso A, subincisos a) y c), 22 y 24 de la LOPGR.

C) Polica Federal, en trminos de lo dispuesto por el artculo 21 Constitucional.

La Polica Federal es un rgano desconcentrado dependiente de la Secretara de Seguridad
Pblica, con autonoma tcnica y operativa, cuya funcin primordial es prevenir la
comisin de delitos federales y comunes en el mbito federal.

Como se seal anteriormente, la Polica Federal tambin funge como un auxiliar directo
del AMPF en la investigacin de los delitos. Si bien, queda claro que su organizacin y
operatividad no est subordinada a la PGR, su actuacin en la averiguacin previa, al igual
que la de la Polica Federal Ministerial, ser bajo el mando y conduccin del rgano
persecutor, de conformidad con lo que establecen los artculos 21 Constitucional prrafo
primero y 3 del CFPP.

1. Independencia orgnica, no indiscriminada

62

Un aspecto relevante que trajo consigo la reforma al artculo 21 Constitucional, fue la de

otorgar facultades reales de investigacin a las policas, lo que debe regularse para que
acten con pleno apego al principio de legalidad procesal.
Sin duda alguna, destaca la legitimacin hecha en este precepto, pero se ha generado la
confusin, por cierto, muy recurrente, en el sentido de que los elementos de la Polica
Federal podrn desarrollar la investigacin de los delitos en forma independiente o paralela

a la actuacin del AMPF, apoyndose en el argumento de independencia orgnica.

Al respecto, el CFPP es muy claro al establecer en su artculo 3, fraccin I, que las policas
podrn recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser constitutivos de delito, slo
cuando debido a las circunstancias del caso, aqullas no puedan ser

formuladas

PA
PE

directamente al rgano investigador federal, lo cual debe ser informado inmediatamente a

este ltimo, incluyendo las diligencias que practiquen en el ejercicio de sus funciones y
cuando lo determine el AMPF, stas dejarn de actuar.

Esto quiere decir que la Polica Federal no debe, por ningn motivo, realizar diligencias de
investigacin que sean materia de una averiguacin previa, sin que el AMPF est al
pendiente de la ejecucin de las mismas. Cabe sealar que, cualquier elemento de la Polica
Federal en su funcin como auxiliar, debern, bajo su propia responsabilidad, hacer del
conocimiento del AMPF, todos los datos o elementos de los que tengan conocimiento con
motivo de su intervencin en materia de procuracin de justicia federal, de conformidad
con el artculo 29 de la LOPGR.

En la prctica algunas disposiciones del CFPP han llegado a ser interpretadas a contrario
sensu, confiriendo a la Polica Federal la misma injerencia o, incluso mayor a la del AMPF,
en el desarrollo de la averiguacin previa. Ejemplo de ello, es la fraccin VII del artculo 3
del CFPP, que sostiene la obligacin de las policas de: Solicitar al Ministerio Pblico,
que requiera a las autoridades competentes, informes y documentos para fines de la
investigacin.

63

Puede llegar a interpretarse que el AMPF est recibiendo una orden de las policas, lo cual,
no es as. Las solicitudes que la Polica Federal realice al rgano persecutor tendrn como
finalidad que se formalice su actuacin de acuerdo a lo que establece el prrafo primero del
artculo 21 Constitucional.
Adems, atendiendo a lo que establece el artculo 27 de la LOPGR, el Procurador General
de la Repblica o los servidores pblicos en quienes delegue esta funcin, podrn autorizar
al personal de la PGR para que colabore con la Polica Federal en el ejercicio de sus
del artculo 21 de la CPEUM.

funciones de investigacin, para la prevencin de los delitos conforme con los contenidos

Esta colaboracin y auxilio los cuales estarn autorizados por acuerdos de colaboracin,

PA
PE

no implica que el personal ministerial autorizado para desempear las funciones

compatibles con las que corresponden a las de procuracin de justicia federal, quedar
subordinado a las autoridades con quienes colabore.

2. La Polica Federal acta bajo el mando y conduccin del agente del Ministerio
Pblico de la Federacin en la averiguacin previa

Sera inadmisible que el AMPF se subordine a las solicitudes de la Polica Federal, cuando
esta ltima se encuentra bajo las rdenes y mandato del Ministerio Pblico en las tareas de
procuracin de justicia federal, y en todo caso, es el rgano persecutor quien fijar las
pautas de actuacin de la unidad policial, de conformidad con lo que establece el
multicitado artculo 21 Constitucional.

Por ello los rganos estatales, de creacin y vida derivadas de la Constitucin, nunca
deben jurdicamente hablando, violar o contravenir sus disposiciones, pues sera un
tremendo absurdo que a una autoridad constituida por un ordenamiento le fuera dable
infringirlo.50

50

Burgoa O., Ignacio, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, 20. Ed., Mxico, Editorial Porra, 2009, p. 364.

64

En pocas palabras, no se trata de demostrar qu institucin o dependencia tiene mayor

injerencia en la averiguacin previa, sino de delimitar las funciones que a cada rgano le
corresponden, para as lograr conjuntamente un mejor desarrollo de la investigacin, que
permita el esclarecimiento del injusto penal, y se concrete un correcto funcionamiento del
Sistema de Justicia Penal Federal, el cual redundar favorablemente en una mayor
confianza de la ciudadana.
Se ha comprobado que en algunos casos, los AMPF firman las diligencias de averiguacin

previa sin haber participado en ellas, convirtindose en un legitimador formal de dichas

actuaciones de investigacin. Por tal motivo, la direccin funcional de la averiguacin

PA
PE

previa supone las siguientes facultades por parte del AMPF:51

a. Determinacin de las necesidades y prioridades de la investigacin;

b. Direccin operativa de la averiguacin previa, potestad que abarca no slo la
direccin funcional de casos particulares, sino que le permite al AMPF emitir
instrucciones generales que se conviertan en guas de actuacin policial en la
investigacin;

c. Definicin de los elementos de prueba que requiere la acusacin, conforme a criterios

constitucionales y estratgicos, segn el caso;

d. Evaluacin de las labores de investigacin, con el propsito de sugerir las

transformaciones que permitan a la polica mejorar su eficiencia, y

e. Deber de informar: Los agentes policiales que tengan noticia de un delito de accin
pblica, debern informar, dentro del plazo ms breve, sobre el hecho que estn
investigando. Esta misma regla se aplica cuando el rgano persecutor les
encomienda una investigacin. En todos los casos en que intervengan los agentes
policiales debern actuar bajo la direccin y control del AMPF encargado de la
investigacin. Este deber de informacin es una obligacin ineludible, pues es el
presupuesto fundamental que exige la direccin funcional.

51

V. Cruz Castro, Fernando, La investigacin preliminar y el Ministerio Pblico: aspiraciones y paradojas, en Las
reformas al Sistema de Justicia Penal en Japn y en Amrica Latina. Logros, problemas, y perspectivas, San Jos, Costa
Rica, Coedicin: ILANUD- JICA, 2011, p. 102

65

3. Sustento legal para solicitar su intervencin.

Toda intervencin que se d a la Polica Federal, debe tomar en consideracin las mltiples
circunstancias que se presenten en cada caso concreto, con la finalidad de que se sustente
de manera razonable y legal su participacin en la averiguacin previa.
Realmente no existe un criterio slido en razn de delitos, agravantes, cuanta u otro tipo de
parmetros, que precisen la necesidad de intervencin de la Polica Federal, por tal motivo,
tal intervencin52.

el criterio maduro y sereno del Agente del Ministerio Pblico decidir la procedencia de

El auxilio y colaboracin de los elementos de la Polica Federal en la averiguacin previa

PA
PE

tambin estar regulada por los artculos 21 de la CPEUM; 1, 2 fraccin II, 3., 16, 113 y

180 del CFPP; 1, 4 fraccin I, inciso A, subincisos a) y c), 22, 24, as como 27 de la
LOPGR.

D) Servicios periciales

En la averiguacin previa concurren muchas situaciones de ndole cientfico o tcnico que

requieren ser apreciadas por expertos, mediante conocimientos especiales.
Las personas que llevan a cabo la apreciacin sobre estas situaciones cuyas caractersticas
slo permiten ser examinadas por determinadas ciencias, tcnicas o artes, se les denominan
peritos, los cuales conforman los Servicios Periciales.

De esta forma, en su carcter de auxiliares directos del AMPF, desempean una funcin
indispensable para la correcta apreciacin o examen de determinados hechos, mecanismos,
cosas, cadveres o instrumentos, que requieran ser dictaminados durante el desarrollo de la
averiguacin previa.

52

Osorio y Nieto, Csar Augusto, op. cit., p. 58.

66

Las opiniones que emitan los servicios periciales con base en su intervencin en el hecho o
el problema planteado, se les denomina dictmenes, estos ltimos sustentados en
razonamientos tcnicos o cientficos y que deben ser expresados de manera escrita artculo
235 del CFPP, para coadyuvar al AMPF en la solucin de problemas de carcter pericial.
Es importante sealar que el AMPF al incorporar un dictamen pericial en la averiguacin
previa, tiene la obligacin de hacer constar ese hecho en el expediente respectivo, en forma

detallada y concreta, asentando la fecha, hora y nombre del perito, y debiendo agregar el
documento que contenga el dictamen, esto es, el resultado del peritaje.

Si bien los dictmenes que elaboren los peritos, forman parte integral de la averiguacin

PA
PE

previa, el AMPF debe tener muy presente que el trabajo del perito es de naturaleza
exclusivamente cientfica y tcnica, y debe estar exento de toda consideracin de ndole
jurdica53.

1. Autonoma de los servicios periciales en relacin a la funcin del agente del

Ministerio Pblico de la Federacin

Los peritos actuarn bajo la autoridad y mando inmediato del AMPF, sin perjuicio de la
autonoma tcnica e independencia de criterio que les corresponde en el estudio de los
asuntos que se sometan a su dictamen. Esto de conformidad con lo que establece el artculo
25 de la LOPGR.

Bajo esta tesitura, y con fundamento en el artculo 234 del CFPP, los peritos practicarn
todas las operaciones y experimentos que su ciencia o arte les sugiera, y expresarn al
AMPF los hechos y circunstancias que sirvan de fundamento a su opinin.

53

Aguilar Ruiz, Miguel scar, Joel Navas Prez y Reynaldo Olivares Alcal, Investigacin criminalstica en hechos de
trnsito terrestre, 2 Ed., Mxico, Instituto Nacional de Ciencias Penales/UBIJUS Editorial, 2009, p. 33.

67

Por ende, la funcin del AMPF en relacin con los servicios periciales deber ceirse a
solicitar su apoyo directo, para lo cual debe proporcionarles toda la informacin necesaria
para llevar a cabo el peritaje, y as, evitar intervenir en su funcin.
2. Coordinacin de los servicios periciales.
Los servicios periciales son coordinados por la Direccin General de Coordinacin de
Servicios Periciales, la cual, derivado del Acuerdo nmero A/227/09 publicado en el

Diario Oficial de la Federacin el 19 de junio de 2009, por el que se modifican las

fracciones I, VIII y XI del artculo primero del Acuerdo nmero A/068/03, por el que se
adscriben las unidades administrativas y rganos desconcentrados de la PGR publicado en
el Diario Oficial de la Federacin el 24 de julio de 2003, y a efecto de fortalecer los

PA
PE

servicios periciales en la institucin, as como mantener una cercana supervisin de la

implementacin de sus funciones en materia de cadena de custodia, se consider necesario
que dicha direccin quedara adscrita a la oficina del Procurador General de la Repblica,
por lo que a partir del 20 de junio del 2009 se materializ dicha adscripcin.
3. Objeto del dictamen pericial.

En la averiguacin previa los servicios periciales intervienen a solicitud del AMPF, para
que realicen el examen de personas, hechos u objetos, que requieran conocimientos
especiales artculo 220 del CFPP.

El objeto del dictamen pericial requerido por el AMPF ser de diversa ndole. Tratndose
de la investigacin de delitos de lesiones, violacin o trata de personas, el examen estar
dirigido a certificar el estado psicofsico de las personas que comparecen o que son
presentadas ante el AMPF, as como examinar la existencia de fluidos corporales y tejido
hemtico sangre . En el examen de hechos, la peritacin tiene por objeto apreciar las
circunstancias del hecho investigado, por ejemplo, delitos producidos por hechos de
trnsito. En el caso de objetos, el AMPF solicitar la apreciacin de cosas relacionadas con

68

los hechos que se investigan, por ejemplo, en un delito de fraude el objeto que se examinar
puede ser un documento.
En ese sentido, el objeto del dictamen pericial puede variar con respecto al hecho que se
investiga, requirindose para su realizacin mltiples especialidades, como la medicina
forense, balstica forense, psicologa forense, dactiloscopia, contabilidad, sistemas
automatizados de identificacin de huellas dactilares, traductores o intrpretes de idiomas o
dialectos, obras de arte, computacin e informtica, electricidad, por mencionar slo

algunas de la amplia gama de especialidades existentes que puede solicitar el AMPF a los
servicios periciales para el xito de la investigacin.

Un aspecto importante que debe tomar en consideracin el AMPF cuando el inculpado

PA
PE

pertenece a un grupo tnico indgena, es la de procurar allegarse de dictmenes periciales, a

fin de que se ahonde en el conocimiento de su personalidad y capte su diferencia cultural
respecto a la cultura media nacional artculo 220 Bis del CFPP.

Al respecto, Jorge Alberto Silva Silva refiere que este tipo de dictmenes periciales
constituyen en realidad una consulta tcnica, pues un ejemplo de consulta tcnica y que
malamente nuestra ley designa como peritaje, es el caso de los informes en torno al
contexto cultural a que pertenece el inculpado54. Lo anterior, en razn de que los
dictmenes periciales exigen como elemento fundamental la experimentacin, mientras que
la consulta tcnica no requiere un procedimiento cientfico, como sucede en el presente
caso.

4. Solicitud de dictamen pericial

El AMPF tiene la obligacin de analizar la materia del dictamen pericial e invocar la

fundamentacin legal contenida en el CFPP y dems normas legales aplicables al caso
concreto. Cuando se realice una solicitud de un dictamen pericial, sta deber ser

54

Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 616.

69

respetuosa, fundada, motivada y las preguntas debern ser conducentes al hecho que se
investiga.
Las solicitudes de dictmenes periciales que lleve a cabo el AMPF estarn dirigidas al
Director General de Coordinacin de Servicios Periciales de la PGR. En este caso, los
dictmenes que se pretendan obtener de la solicitud, podrn ser realizados por peritos que
tengan ttulo oficial en la ciencia o arte sobre la que deba dictaminarse, y en caso contrario,

por parte de peritos prcticos en trminos de los artculos 223 y 224 del CFPP.
El artculo 225 del CFPP, menciona que la designacin de peritos hecha por el AMPF,
deber recaer en las personas que desempeen ese empleo por nombramiento oficial, o bien
en personas que presten sus servicios en dependencias del Gobierno Federal, en

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Universidades del pas, o que pertenezcan a asociaciones de profesionistas reconocidas en

la Repblica. En caso de que no hubiere este tipo de peritos, el AMPF tendr la facultad de
nombrar otros artculo 226 del CFPP.

En ese mismo sentido, el AMPF tiene la obligacin de fijar el tiempo en que deber ser
entregado el dictamen pericial, y para su cumplimiento tendr la facultad de aplicar los
medios de apremio contemplados en el CFPP. En caso de que los peritos no cumplan con
las obligaciones ordenadas por el AMPF, an despus de haber sido apremiados, se har su
consignacin, por el delito de desobediencia contemplado en el artculo 178 del CPF. Lo
anterior, con fundamento en el artculo 228 del CFPP.

De igual manera, el servidor pblico que practique las diligencias as como las partes,
podrn hacer a los peritos las preguntas que resulten pertinentes sobre la materia objeto de
la pericia; les dar por escrito o de palabra, pero sin sugestin alguna, los datos que tuviere
y har constar estos hechos en el acta respectiva artculo 233 del CFPP.
La normatividad que invocar el AMPF para realizar una solicitud de dictamen pericial,
deber sustentarse por lo menos en las siguientes disposiciones legales: artculos 16, 21 y

70

102 apartado A de la CPEUM; 1 fraccin I, 2 fraccin II, 180 prrafo primero, 220 y 228
del CFPP; 1 prrafo segundo, 4, fraccin I, inciso A, subinciso b), 22 y 25 de la LOPGR.
III. Auxiliares suplementarios
A fin de que el AMPF cuente con una mayor capacidad operativa para perseguir los delitos
del orden federal55, la LOPGR tambin establece la existencia de auxiliares suplementarios,
los cuales no desempean funciones de procuracin de justicia, o que desempendolas,

son competentes para conocer de tipos penales contemplados en las legislaciones penales
sustantivas de las entidades federativas o del Distrito Federal.

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PE

Los auxiliares suplementarios estarn conformados por las siguientes unidades:

a. Agentes del Ministerio Pblico del Fuero Comn, las Policas del Distrito Federal,
de los Estados y de los Municipios, as como los peritos de las Instituciones de
Procuracin de Justicia de las entidades federativas;

b. Personal de la Procuradura General de la Repblica a que se refieren las fracciones

II y III del artculo 13 de la LOPGR;

c. Personal del Servicio Exterior Mexicano acreditado en el extranjero;

d. Los capitanes, patrones o encargados de naves o aeronaves nacionales, y
e. Los servidores pblicos de las entidades y dependencias de la Administracin
Pblica Federal.

El AMPF ordenar la actividad de los auxiliares suplementarios en lo que corresponda

exclusivamente a las actuaciones que practiquen en su auxilio.

A) Agentes del ministerio pblico del fuero comn, las policas del Distrito Federal, de
los Estados y de los Municipios, as como los peritos de las instituciones de
procuracin de justicia

55

Artculos 2 al 6, Cdigo Penal Federal.

71

Los agentes del Ministerio Pblico del fuero comn y sus funcionarios directos, esto es, las
policas y los peritos adscritos a la institucin de procuracin de justicia de las entidades
federativas y del Distrito Federal, sern competentes para conocer e investigar los delitos
previstos en su legislacin penal material correspondiente Cdigos Penales y en leyes
que prevean delitos especiales.
Sin embargo, las autoridades del fuero comn adscritas a las instituciones de seguridad
pblica y de procuracin de justicia, tendrn la obligacin de auxiliar al AMPF, recibiendo

las denuncias y querellas de delitos del fuero federal que les presenten, y practicando las
diligencias de averiguacin previa que sean urgentes en el momento de su recepcin.
Adems, acordarn sobre la detencin o libertad provisional del inculpado, y enviarn sin
dilacin alguna el expediente de averiguacin previa o de investigacin, as como al

PA
PE

detenido, en su caso, al AMPF, haciendo de su conocimiento todos los elementos que

conozcan con motivo de su intervencin, de conformidad con lo que establece el artculo 26
de la LOPGR.

De igual forma, con fundamento en los artculos 21 y 119 de la CPEUM, y 25 de la

LOPGR, los Estados y el Distrito Federal a travs de sus respectivas procuraduras
generales de justicia, podrn celebrar convenios de colaboracin con la PGR, para practicar
diligencias en materia de procuracin de justicia y convenir la forma en que deban
desarrollarse las funciones de auxilio local al AMPF.

Por otra parte, el artculo 117 del CFPP, establece que:

Toda persona que en ejercicio de funciones pblicas tenga conocimiento de la probable

existencia de un delito que deba perseguirse de oficio, est obligada a participarlo
inmediatamente al Ministerio Pblico, trasmitindole todos los datos que tuviere, poniendo
a su disposicin, desde luego, a los inculpados, si hubieren sido detenidos.

72

B) Personal de la Procuradura General de la Repblica a que se refieren las

fracciones II y III del artculo 13 de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la
Repblica
El personal de base y aquel distinto del ministerial, policial y pericial que trabajen en la
PGR, comprendidos en las fracciones II y III del artculo 13 de la LOPGR, se computarn
como auxiliares del AMPF, independientemente del rgimen laboral por el que estn
contratados, y de las funciones administrativas que desempeen dentro de la institucin de

procuracin de justicia.
C) Personal del Servicio Exterior Mexicano acreditado en el extranjero

PA
PE

De conformidad con el contenido del artculo 3. de la Ley del Servicio Exterior Mexicano,
el Servicio Exterior se integra por personal de carrera, personal temporal y personal
asimilado y comprende las ramas diplomtico-consular y tcnico-administrativa.
Por su parte, el artculo 2., fraccin XII de la Ley del Servicio Exterior Mexicano,
establece que al Servicio Exterior corresponde realizar las funciones que seale dicha Ley y
otras leyes y reglamentos, as como los tratados de los que Mxico sea parte, esto de
conformidad con lo que establece el artculo 133 Constitucional.
En ese sentido, el personal del Servicio Exterior

Mexicano con adscripcin en el

extranjero, tiene la obligacin de auxiliar al AMPF en la integracin de las averiguaciones

previas que este inicie, siempre que as lo requiera, tomando en consideracin lo que
establecen los artculos 2 al 5. del CPF, referentes a los delitos federales que afectan los
intereses, organizacin, funcionamiento y patrimonio de la Federacin, as como lo
establecido por el artculo 22 de la LOPGR.

Cabe sealar que en el extranjero los miembros del Servicio Exterior Mexicano
desempearn indistintamente sus funciones en una misin diplomtica, representacin
consular, misiones especiales y delegaciones a conferencias o reuniones internacionales;

73

siendo la Secretara de Relaciones Exteriores la dependencia que fije las modalidades de

acreditacin del personal adscrito en el exterior, de acuerdo con el derecho y las prcticas
internacionales56.
D) Los capitanes, patrones o encargados de naves o aeronaves nacionales
Atendiendo a lo establecido por el artculo 5 del CPF, se considerarn como delitos

ejecutados en territorio nacional los siguientes:

I.- Los delitos cometidos por mexicanos o por extranjeros en alta mar, a bordo de buques
nacionales;

II.- Los ejecutados a bordo de un buque de guerra nacional surto en puerto o en aguas
territoriales de otra nacin. Esto se extiende al caso en que el buque sea mercante, si el

PA
PE

delincuente no ha sido juzgado en la nacin a que pertenezca el puerto;

III.- Los cometidos a bordo de un buque extranjero surto en puerto nacional o en aguas

territoriales de la Repblica, si se turbare la tranquilidad pblica o si el delincuente o el

ofendido no fueren de la tripulacin. En caso contrario, se obrar conforme al derecho de
reciprocidad;

IV.- Los cometidos a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se encuentren en

territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales o extranjeras, en casos anlogos a

los que sealan para buques las fracciones anteriores, y ()

De lo anterior, se puede deducir que algunas conductas tipificadas como delitos por el CPF
pueden ser ejecutadas a bordo de naves buques de guerra o mercantiles, as como a

bordo de aeronaves por ejemplo, aviones comerciales de pasajeros.

Las naves y aeronaves se encuentran bajo el mando de capitanes, patrones o encargados,

los cuales desempean funciones de carcter tcnico, comercial y pblico. Estas ltimas
funciones, pueden llegar a incidir en el mbito de actuacin del AMPF cuando se cometa
un hecho a bordo, de ellas que pueda ser constitutivo de un delito federal.

56

Artculo 10, Ley del Servicio Exterior Mexicano, Diario Oficial de la Federacin, 4 de enero de 1994, versin con la
ltima reforma publicada DOF 25-01-2002, Mxico, [En lnea] consltese:
http://www.leyes-yconstituciones.org/download/leg_fed/ley_del_servicio_exterior_mexicano.pdf

74

En este tipo de situaciones los capitanes, patrones o encargados, desempean funciones

procesales como auxiliares suplementarios del AMPF, en razn de que pueden ordenar al
personal que se encuentre bajo su mando, la detencin de la persona que cometi la
conducta posiblemente constitutiva de delito, e inmediatamente que arriben al puerto o
aterricen en el aeropuerto de destino, debern participarlo al rgano persecutor,
informando todos los datos que tuvieren, y poniendo a su disposicin, a los inculpados que
fueren detenidos, de conformidad con lo que establece el artculo 117 del CFPP.

Federal.

E) Funcionarios de las entidades y dependencias de la Administracin Pblica

El personal de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, tambin

PA
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fungir como auxiliar del AMPF cuando ste as lo solicite.

La Administracin Pblica Federal est conformada por dependencias y entidades,

integradas de forma centralizada y paraestatal, de conformidad con lo que establece el
artculo 1 de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Central.

As, tenemos que la Presidencia de la Repblica, las Secretaras de Estado, los

Departamentos Administrativos y la Consejera Jurdica del Ejecutivo Federal, integran la
Administracin Pblica Centralizada.

Por su parte, los organismos descentralizados, las empresas de participacin estatal, las
instituciones nacionales de crdito, las organizaciones auxiliares nacionales de crdito, las
instituciones nacionales de seguros y de fianzas y los fideicomisos, componen la

administracin pblica paraestatal.

IV. Participacin de las fuerzas armadas en tareas de procuracin de justicia.

75

Actualmente el auxilio del personal activo del Ejrcito, Fuerza Area y Armada, se ha
requerido en forma constante con miras a desempear una funcin de seguridad pblica
ms eficiente. El auxilio de dicho personal es temporal, y se solicita con base en las
necesidades requeridas por el AMPF en el caso concreto.
De conformidad con lo establecido por el artculo 2 de la Ley General del Sistema
Nacional de Seguridad Pblica, la seguridad pblica debe entenderse como:

La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados
y los Municipios, que tiene como fines salvaguardar la integridad y derechos de las personas,
as como preservar las libertades, el orden y la paz pblicos y comprende la prevencin
especial y general de los delitos, la investigacin para hacerla efectiva, la sancin de las
infracciones administrativas, as como la investigacin y la persecucin de los delitos y la

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reinsercin social del individuo, en trminos de esta Ley, en las respectivas competencias
establecidas en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

En esta tesitura, la investigacin y la persecucin de los delitos, constituye una funcin

integral de seguridad pblica que se encuentra a cargo del AMPF, y para la cual requiere
del auxilio y apoyo del personal de distintas dependencias y entidades de la
Administracin Pblica Federal.

El personal de las fuerzas armadas adscrito a las Secretaras de la Defensa Nacional y de

Marina, desempean numerosas funciones relacionadas con la seguridad pblica,
incluyendo el auxilio al AMPF en materia de procuracin de justicia.

Al respecto, es importante mencionar que derivado de la accin de inconstitucionalidad

1/96, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en su decisin, se argument que de la
interpretacin del artculo 29 de la CPEUM se desprende que las fuerzas armadas pueden
actuar en auxilio de las autoridades civiles, cuando stas soliciten el apoyo de la fuerza de
la que disponen, en forma expresa, fundada y motivada, y que sus labores de apoyo se

76

encuentren siempre subordinadas a stas, y de modo fundamental, al orden jurdico

previsto por la Constitucin.57
Por tanto, las fuerzas armadas de ningn modo pueden actuar por s y ante s58 en tareas
de procuracin de justicia, sino que es fundamental que las realicen a solicitud de la
autoridad persecutora del delito y que en sus labores de auxilio se encuentren subordinadas

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a ella.

57

Conferencia La seguridad pblica y la Suprema Corte, dictada por la ministra Olga Mara del Carmen Snchez Cordero
de Garca Villegas, en la XXI Semana Acadmica: La seguridad pblica, reto del siglo XXI, el 22 de octubre 2001,
organizada por la Universidad Anhuac, Campus Estado de Mxico.
58
V. Tesis P. XXVII/96, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, Tomo III, Marzo de 1996, p.
436.

77

Unidad 5. Medidas cautelares

Introduccin
En la doctrina procesal penal las medidas cautelares han recibido diversos

nombres,

Carnelutti las llam proveimientos cautelares; Chiovenda, medidas de conservacin o

cautelares, y Calamandrei, providencias cautelares o precautorias.

Las medidas cautelares se conciben como un instrumento idneo para contrarrestar el
riesgo de que durante el transcurso del proceso, el sujeto pasivo pueda realizar actos o

PA
PE

adoptar conductas que impidan o dificulten gravemente la ejecucin de la sentencia

Al aplicarse al caso concreto las medidas cautelares, debe de considerarse el doble objeto
que en la mayora de las legislaciones latinoamericanas tiene el proceso penal. Por una
parte, como lo manifiesta Julin Lpez Masle la satisfaccin de una pretensin penal,
consistente en la imposicin de una pena y, por la otra la satisfaccin de una pretensin
civil, consistente en la restitucin de una cosa o la reparacin por el imputado de las
consecuencias civiles que el hecho punible ha causado a la vctima.59

Las medidas cautelares de carcter penal, son resoluciones debidamente fundadas y

motivadas tanto del rgano jurisdiccional, como del Ministerio Pblico, que pueden
adoptarse en contra de un inculpado por haber cometido un hecho posiblemente
constitutivo de delito.

Connotados procesalistas establecen que el derecho a juicio previo y la presuncin de

inocencia, parecieran proscribir la posibilidad de que las medidas cautelares, entre ellas las
ms graves el arraigo y la prisin preventiva, pudieran producirse con anterioridad.

59

Horvitz Lennon, Mara Ins y Julin Lpez Masle, Derecho Procesal Penal Chileno, Tomo I, 1 Edicin, Editorial
Jurdica de Chile, 2008, p. 341.

78

No obstante lo anterior, en todas las legislaciones tanto de pases centrales como

perifricos, se acepta la existencia de mecanismos de coercin procesal restrictivos de la
libertad durante el curso del proceso, que pueden aplicarse siempre y cuando se observen a
cabalidad en el caso concreto, las caractersticas que son propias de las medidas cautelares,
entre las que encontramos:
a. La proporcionalidad, misma que en el Estado mexicano se establece en el artculo
22 Constitucional con motivo de la Reforma al Sistema de Justicia Penal de 2008, la

cual si bien tiene que ver en gran medida con la racionalizacin de las penas y
medidas de seguridad, por parte de los rganos del Estado encargados de la
ejecucin de las sanciones, tambin es cierto que rige las funciones tanto del rgano
jurisdiccional como de aquellas que lleva a cabo el Ministerio Pblico,

PA
PE

principalmente al solicitar este ltimo las medidas cautelares y el juez al

concederlas.

Por lo anterior, cuando se adopten las medidas cautelares en la averiguacin previa debern
estar en relacin proporcional con la finalidad del procedimiento que se persigue cautelar y
con la gravedad del hecho que se investiga.

b. La instrumentalidad es una de las caractersticas ms importantes de las medidas

cautelares, ya que no constituyen un fin en s mismas, no se aplican porque tengan
un valor propio, sino que se encuentran vinculadas necesariamente a los fines que
debe alcanzar el proceso. Constituyen instrumentos para asegurar el xito de los
fines del proceso60.

c. Las medidas cautelares deben ser provisionales, ya que sus efectos debern estar
limitados en el tiempo, hasta que se pronuncie la sentencia definitiva.

60

Burgos Marios, Vctor, Tesis el proceso penal peruano, una investigacin sobre su constitucionalidad, Facultad de
Derecho y Ciencia Poltica. Escuela de Post-Grado, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, Per. 2002, [En
lnea] consltese: http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/burgos_m_v/t_completo.pdf

79

d. Como seala Fairn Guillen, debern ser urgentes ya que si no se imponen el

peligro se transformara en realidad.61
e. Las medidas cautelares como lo manifiesta Silva Silva, nunca alcanzan la autoridad
de la cosa juzgada, es decir pueden ser revocadas o alteradas, de acuerdo con el
aumento o disminucin del peligro de retardo.62
Sin embargo, consideramos que los dos requisitos que debe de considerar con mayor

detenimiento el Ministerio Pblico para solicitar al Juez las medidas cautelares, son
aquellas que tienen que ver con el llamado fumus boni iuris o apariencia del buen derecho,
y el llamado periculum in mora o peligro de retardo que, junto con la observacin estricta
de los principios de legalidad y jurisdiccionalidad as como con las caractersticas de

PA
PE

excepcionalidad, instrumentalidad orientadas a la consecucin de fines de carcter

procesal y la provisoriedad y la proporcionalidad; garantizan de mejor manera en el caso
concreto, los fines del proceso penal, esto es, el correcto establecimiento de la verdad y la
actuacin de la ley penal.

En cuanto a la primera caracterstica, o sea el fumus boni iuris o apariencia del buen

derecho, podemos decir que esta se cumple y como consecuencia permite que se soliciten
por parte del Ministerio Pblico y se apliquen por parte del Juez las medidas cautelares,
cuando existan indicios suficientes para poder afirmar que un sujeto ha cometido un hecho
posiblemente constitutivo de delito; en caso contrario, si no existen indicios de culpabilidad
por ningn motivo, pueden decretarse las medidas cautelares, pues aceptar lo contrario
implicara

establecer una restriccin arbitraria al derecho fundamental de la libertad

personal y de locomocin, en consecuencia la libertad puede ser restringida nicamente

como reaccin cuando como ya se dijo, se realiza por parte del inculpado un hecho
posiblemente constitutivo de delito.

61
62

Silva Silva, Jorge Alberto, op cit., p.485

Ibdem, p. 486

80

En cuanto al periculum in mora, este es considerado como el peligro real que existe sobre
la pretensin punitiva, en tal virtud el rgano investigador no debe esperar que termine el
proceso, de lo contrario corre el riesgo de que sea imposible su ejecucin. Esta
caracterstica se considera como la justificacin ltima de la imposicin de las medidas
cautelares63.
Con ello se evitara que el Ministerio Pblico le solicite al rgano jurisdiccional, el
otorgamiento por ejemplo de un arraigo con la finalidad de detener a una persona para

investigar.
Con base en lo anterior, el rgano jurisdiccional en el caso concreto debe valorar la
solicitud, as como todos los antecedentes que le presente el AMPF, para que pueda

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PE

determinar si concurren algunos criterios bsicos de razonabilidad que permitan valorar y

compulsar los elementos de prueba presentados, de manera que la jurisdiccin
constitucional no pueda ingresar a ese mbito.

Para establecer una clasificacin de las medidas cautelares podemos recurrir a diversos
parmetros, por ejemplo, sobre quin recaen, quin puede solicitarlas, en qu casos
proceden. En el mbito penal las medidas cautelares pueden ser de naturaleza personal o
real. En el primer caso, constituyen mecanismos de coercin personal, mientras que en el
segundo, afectan el mbito patrimonial.

Jimnez Asenjo manifiesta que las medidas personales se diferencian de las reales en el
fin, puesto que las cautelares personales propenden a asegurar los efectos de las personales
de esta clase, y las reales las responsabilidades de tipo econmico64.

En cuanto al medio, las medidas cautelares se distinguen, porque las primeras se ejecutan
restringiendo o privando de su libertad personal al probable responsable, y las segundas, es
decir, las reales restringen o privan de la libertad de disposicin dominical de ciertas cosas
a su dueo.

63
64

Burgos Marios, Vctor, op. cit.

Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 486.

81

Para Julin Lpez Masle, en cuanto a su objeto las medidas cautelares se distinguen en
personales, entendiendo por tales las que imponen limitaciones del derecho a la libertad
personal y reales aquellas en las que se imponen limitaciones a la libre administracin o
disposicin de los bienes del imputado65.
En trminos ms grficos dice este autor, que las medidas cautelares personales tienden a
asegurar la persona del imputado, en tanto que las medidas cautelares reales tienden a

asegurar sus bienes.

Por otra parte, las medidas cautelares pueden ser primarias o principales y secundarias. Las
primarias o principales aseguran la eventual ejecucin de una sentencia condenatoria, en
cambio las secundarias son medidas que aseguran que no se aplique la medida cautelar

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principal.

Entre las medidas cautelares principales encontramos a la prisin preventiva, y entre las
segundas a la libertad provisional bajo caucin, de las que se hablar ms adelante.
I. Medidas cautelares personales

Las medidas cautelares de carcter personal tienen como principal finalidad:

a. Asegurar la presencia del imputado en juicio y en los dems actos procesales en los
que se requiera su presencia;

b. Garantizar la seguridad de la vctima, ofendido, testigos de los hechos y de la

comunidad en general, y

c. Evitar la obstaculizacin del procedimiento o el desarrollo de la investigacin.

En este sentido, las medidas cautelares personales son las siguientes:

65

Horvitz Lennon, Mara Ins y Julin Lpez Masle, op. cit., p. 392.

82

a. Arraigo
b. Prisin preventiva
c. Incomunicacin
d. Internamiento de enfermos
e. Custodia policial de testigos
f. Libertad provisional bajo caucin

A) Arraigo
Como medida cautelar podemos establecer que el arraigo ha sido desnaturalizado. Surge en
nuestro pas en la dcada de los ochenta, como una medida que ampliaba los derechos
fundamentales de determinadas personas que, por razones de salud y de su edad, se les

PA
PE

conceda el beneficio de continuar en su domicilio, mientras se les investigaba por ser

probables responsables de un hecho delictivo. Su fin era sustituir de forma ms benigna la
prisin preventiva.

Las condiciones cuando se implant, eran diferentes a las condiciones actuales. Hay que
recordar que no exista el plazo de cuarenta y ocho horas para retener a una persona
situacin que se estableci hasta el ao de 1993.

En el ao de 1996, con motivo de la creacin de la Ley Federal contra la Delincuencia

Organizada, se incorpora un nuevo concepto de arraigo totalmente distinto al inicial
arraigo domiciliario, a ejecutarse en el lugar que designara la autoridad jurisdiccional a
propuesta del Ministerio Pblico. Se deca que con su aplicacin se ampliaba el espectro de
medidas eficaces para contrarrestar a la delincuencia organizada.

En 1999, se reforma el artculo 133 bis del CFPP66 y se establecen dos figuras procesales

factibles de decretarse en la averiguacin previa:

66

Decreto por el que se reforman diversas disposiciones del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero
Comn y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal; del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, y de la
Ley de Amparo, Reglamentaria de los Artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, Diario Oficial de la Federacin, 08 de febrero de 1999, Mxico, [En lnea] consltese:
http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=698193&fecha=03/03/2003&print=true

83

a. Arraigo domiciliario, y
b. La prohibicin de abandonar la demarcacin geogrfica (arraigo territorial o
geogrfico con una duracin de hasta 60 das naturales).
En el mismo ao, al resolverse la contradiccin de tesis 3/9967, qued establecido que el
arraigo domiciliario contemplado en el artculo 133 bis del CFPP, s afectaba la libertad
personal del inculpado. Es as que, con motivo de la reunin de procuradores en la X

Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia celebrada en el ao de 2001, por medio

se acord retomar las observaciones al estudio sobre la figura del arraigo, a fin de
elaborar una propuesta de iniciativa para incluir la mencionada medida cautelar en la
Constitucin General de la Repblica68, donde se plante ampliar el arraigo, con el fin de

PA
PE

garantizar una mejor procuracin de justicia. Incluso los procuradores pedan que el
Ministerio Pblico lo decretara de manera directa sin intervencin del rgano
jurisdiccional, situacin que tambin se propuso en el ao de 2007 por parte del Ejecutivo
Federal para los casos de delincuencia organizada, con posterior revisin del juez; situacin
que afortunadamente no se logr porque con ello se desnaturalizaran totalmente los fines
que se persiguen a travs de las medidas cautelares.

Debido al abuso que se hizo de dicha medida, se le consider como una verdadera
detencin anticipada, perdiendo su caracterstica de encubierta gracias a la reforma
constitucional del 18 de junio del 2008, y que debido a su prolongacin hasta por un plazo
de 80 das, constituye una autntica semidetencin, tal y como lo manifiesta el doctor
Sergio Garca Ramrez69.

67

Resolutivo dictado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, registro No. 192829, Rubro: ARRAIGO
DOMICILIARIO, ORDEN QUE AFECTA LA LIBERTAD PERSONAL, Localizacin: 9a. poca, 1a. Sala, S.J.F. y su
Gaceta, X, Noviembre de 1999, p. 55.
68
V. Primer Informe de Gobierno, Vicente Fox Quezada, Titular del Ejecutivo Federal, 1 de septiembre de 2001, Mxico,
[En lnea] Presidencia, consltese:
http://primer.informe.fox.presidencia.gob.mx/imprimir.php?idseccion=96&ruta=1
69
Garca Ramrez, Sergio, La Reforma Penal Constitucional (2007-2008) Democracia o autoritarismo?, 2. Ed.,
Mxico, Editorial Porra, 2009, p. 71.

84

Con base en lo anterior, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin se pronunci mediante la

accin de inconstitucionalidad 20/200370, en el sentido de que el arraigo es inconstitucional,
sin embargo, en dicha resolucin manifest que las medidas que restringen la libertad
personal tienen que estar en el texto constitucional, lo que sirvi de base para que se
estableciera en el prrafo sptimo del artculo 16 constitucional y en el artculo undcimo
transitorio de la multicitada reforma del 18 de junio de 2008.
Ahora bien, el argumento para que se establecieran las medidas cautelares, entre ellas, el

arraigo en la CPEUM, fue en el sentido de que la sociedad mexicana requera respuestas

oportunas, y que a travs de ellas se protejan o restituyan los derechos de las vctimas, que
se salvaguarde el inters social, y que se garantice la continuacin de los procedimientos

PA
PE

sin necesidad de concluir todo el proceso penal.

Es por eso que en la iniciativa de decreto del 13 marzo de 2007 presentada por el Ejecutivo
Federal ante la Cmara de Senadores se establece, entre otras cosas, que no obstante lo
evidente de la benevolencia de las medidas cautelares dentro del proceso penal actual,
existen muy pocas, lo que ha hecho que la sociedad no se sienta satisfecha del sistema de
justicia penal o, en casos ms graves, que la investigacin y persecucin de los delitos se
trunque o se dilate por la ausencia de esta figura procesal. Hoy en da, existen algunas de

estas medidas, como lo vemos en el arraigo, en la prohibicin de salir de una demarcacin

territorial o en el aseguramiento de bienes; sin embargo, es claro que es indispensable
ampliarlas y, dado su carcter de restriccin de derechos fundamentales, deben ser
incorporadas a nivel constitucional71; y que para lograr su correcta aplicacin se debera
de crear la figura del juez de control el cual ser el encargado de revisar los diversos actos
que presente durante la investigacin, entre ellos el arraigo para determinar su legalidad.
Se dice que al establecer un control judicial del arraigo, se lograr un equilibrio entre las
nuevas medidas cautelares en la investigacin restrictiva de los derechos fundamentales,

70
71

Publicada en el Diario Oficial de la Federacin 10 de diciembre de 2003, Mxico.

V. Exposicin de motivos del proyecto de decreto por el que se reforman diversos artculos de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, presentado al Senado de la Repblica martes 13 de marzo de 2007, Segundo
Periodo Ordinario, Mxico, No. de Gaceta 77.

85

con la necesidad de proteger a la sociedad, a las vctimas u ofendidos, y posibilitar una

investigacin expedita, pero siempre dentro de un marco de estricta legalidad.
Por tales motivos, para evitar abusos a travs del arraigo es necesario que todo AMPF tome
en consideracin los siguientes elementos:
a. Solo puede ser decretado por la autoridad jurisdiccional, y

b. Se debe establecer con precisin el tiempo mximo de duracin.

Asimismo, en la averiguacin previa los fines del arraigo deben ir encaminados a:
a. Proteger a las personas o bienes jurdicos.

PA
PE

b. Lograr la continuacin de la investigacin.

c. En los casos en los que existan datos de riesgo fundado de sustraccin del inculpado
a la accin de la justicia.

A su vez, se estableci que se justificaba el arraigo pues su funcin resulta de suma utilidad
respecto de sujetos que: viven en la clandestinidad; no residen en el lugar de la
investigacin porque pertenecen a complejas estructuras delictivas; o bien, cuando se van a
recabar pruebas por cooperacin internacional, ya que el crimen organizado ha adquirido el

carcter de internacional, de ah que se opte por denominar a los grupos de delincuencia

organizada como Organizaciones Criminales Transnacionales.

Como se seal anteriormente, la reforma de seguridad y justicia de 2008, elev a rango

constitucional dicha figura en el artculo 16 prrafo octavo, y su procedencia para el caso de
delincuencia organizada. De igual forma, se estableci en el artculo undcimo transitorio
de la mencionada reforma, un arraigo domiciliario provisional que solamente tendr
vigencia hasta en tanto se implemente en toda la Repblica mexicana el Sistema Procesal
Penal Acusatorio, previendo que los AMPF que determine la ley, podrn solicitar el arraigo
en caso de delitos graves, y que ello ser as hasta el momento en que se inicie, como ya se
dijo, la vigencia del proceso penal acusatorio. Con esto, se considera que el artculo 133 Bis

86

debera quedar derogado. Sin embargo, tomando como base la reforma procesal penal al
CFPP del 23 de enero de 2009, el legislador estableci que dicha disposicin estar
vigente hasta en tanto entre en vigor el sistema procesal acusatorio a que se refiere el
Decreto por el que se reforman los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22, las fracciones XXI
y XXIII del artculo 73, la fraccin VII del artculo 115 y la fraccin XIII del apartado B,
del artculo 123 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, publicado en
el Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008.72

Los artculos 2 fraccin III del CFPP y 4 fraccin I, inciso A, subinciso n) de la LOPGR,
facultan al AMPF para solicitar a la autoridad jurisdiccional la medida cautelar de arraigo
que resulte indispensable para asegurar el xito de la averiguacin previa, y en
consecuencia, cualquier solicitud de arraigo que se haga tanto a nivel federal como local

PA
PE

deber supeditarse a lo que establece el artculo undcimo transitorio, el 133 Bis del CFPP
y lgicamente el contemplado en el prrafo sptimo del artculo 16 Constitucional
reservado para los casos de delincuencia organizada.

Es importante sealar que al entrar en vigor la reforma constitucional de seguridad y

justicia de 2008, y al contemplar el artculo 16 Constitucional en su prrafo dcimo tercero
que corresponder a los jueces de control el conceder las medidas cautelares, existe la
posibilidad de que pueda seguirse aplicando en toda la Repblica, el cual tendra base
constitucional y permitira que se estableciera en las legislaciones procesales de los Estados
que conforman el pacto federal.

Por lo anterior, mediante su aplicacin se impide a una persona fsica su libertad de

trnsito, obligndola a permanecer en un determinado lugar, sin posibilidad de poder
abandonarlo hasta que no se cumpla la condicin establecida. Como se coment
anteriormente, su fundamento en el CFPP se encuentra en los siguientes dispositivos:

72

Artculo segundo transitorio, Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, de la Ley que Establece las
Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados, del Cdigo Penal Federal, de la Ley de la Polica Federal
Preventiva, de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, de la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Pblicos, y de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo, Diario
Oficial
de
la
Federacin,
23
de
enero
de
2009,
Mxico,
[En
lnea]
consltese:http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5078304&fecha=23/01/2009.

87

Artculo 133 Bis:

La autoridad judicial podr, a peticin del Ministerio Pblico, decretar el arraigo domiciliario del
indiciado tratndose de delitos graves, siempre que sea necesario para el xito de la investigacin,
la proteccin de personas o bienes jurdicos o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se
sustraiga a la accin de la justicia. Corresponder al Ministerio Pblico y a sus auxiliares vigilar
que el mandato de la autoridad judicial sea debidamente cumplido.
El arraigo domiciliario se prolongar por el tiempo estrictamente indispensable, no debiendo

exceder de cuarenta das.

El afectado podr solicitar que el arraigo quede sin efecto, cuando considere que las causas que le
dieron origen han desaparecido. En este supuesto la autoridad judicial escuchar al Ministerio

PA
PE

Pblico y al afectado, y resolver si debe o no mantenerse

Artculo 205:

Cuando por la naturaleza del delito o de la pena aplicable el imputado no deba ser internado en
prisin preventiva y existan elementos para suponer que podr sustraerse a la accin de la justicia,
el Ministerio Pblico podr solicitar al juez, fundada y motivadamente, o ste disponer de oficio,
con audiencia del imputado, el arraigo de ste con las caractersticas y por el tiempo que el
juzgador seale, sin que en ningn caso pueda exceder del mximo sealado en el artculo 133-bis o

bien tratndose de la averiguacin previa o bien en el proceso por el trmino constitucional en que
este deba resolverse.

Artculo 256:

Cuanto tuviere que ausentarse del lugar en que se practiquen las diligencias alguna persona que
pueda declarar acerca del delito, de sus circunstancias o de la persona del inculpado, el tribunal, a
solicitud de cualquiera de las partes, proceder a examinarla desde luego si fuere posible; en caso
contrario, podr arraigar al testigo por el tiempo que sea estrictamente indispensable para que
rinda su declaracin. Si resultare que la solicitud fue infundada y por lo mismo indebido el arraigo,

el testigo podr exigir al que lo solicit que lo indemnice de los daos y perjuicios que le haya
causado.

88

1. Requisitos que debe contener la solicitud de arraigo

La solicitud de medida cautelar de arraigo debe dirigirse al Juez penal Federal Penal
Especializado en Cateos, Arraigos e Intervencin de Comunicaciones73 en turno, y se
presentar a travs del sistema informtico que permita hacer llegar, por medios
electrnicos, este pedimento a dicha autoridad jurisdiccional, conteniendo los siguientes
requisitos:

a. Plazo (40 das);

b. Sealar el domicilio donde se efectuar el arraigo;

c. Establecer quines vigilarn al inculpado, as como

PA
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d. Quines llevarn a cabo la supervisin de la medida cautelar.

Cabe sealar que los Jueces Federales Penales Especializados en Cateos, Arraigos e
Intervencin de Comunicaciones, son parte integrante del Poder Judicial de la Federacin,
con una competencia especfica y jurisdiccin en toda la Repblica Mexicana, y de manera
alguna no pueden considerarse rganos auxiliares del AMPF. Esto atendiendo a los
principios de separacin de poderes y de reserva, los cuales, tienen por objeto evitar el
abuso del poder y preservar los derechos funadamentales. De esta forma, se separan las
funciones de los rganos pblicos en tres categoras generales: Poder legislativo, Poder
Ejecutivo, Poder Judicial, los cuales tienen delimitada su funcin por la propia ley. Por lo
que hace al principio de reserva, establece que a cada rgano del Estado le est
reservado una determinada facultad, que no debe ser ejercida por otro rgano74.
Un aspecto importante a resaltar es el hecho de que estos Jueces anticipan las funciones de
los jueces de control que establece la reforma constitucional en materia penal aprobada el
18 de junio de 2008.

73

V. Acuerdo General 75/2008 del Pleno del Consejo de la Judicatura Federal, por el que se crean Juzgados Federales
Penales Especializados en Cateos, Arraigos e Intervencin de Comunicaciones, Diario Oficial de la Federacin, 4 de
diciembre de 2008, Mxico, [En lnea] consltese:
http://www.reformapenal.inacipe.gob.mx/pdf/acuerdoConsejoJudicatura.pdf
74 Moreno Hernndez, Moiss, Poltica Criminal y Reforma Penal. Algunas bases para su democratizacin en Mxico,
Editorial Ius Poenale, 1999, p. 41.

89

El AMPF debe fundamentar la solicitud de arraigo en los artculos 16 constitucional,

prrafo octavo, 133 Bis del CFPP, 12 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada,
y undcimo transitorio de la reforma constitucional de seguridad y justicia de 2008,
debiendo constar las siguientes diligencias de investigacin:
a. Acuerdo de inicio de la averiguacin en base al parte policial y puesta a
disposicin de los sujetos por parte de los agentes aprehensores;

b. Ratificacin del parte policial y puesta a disposicin del inculpado;

c. Inspeccin ministerial de objetos y documentos asegurados al inculpado;
d. Acuerdo de aseguramiento de objetos por parte del AMPF;
e. Acuerdo de retencin;

PA
PE

f. Constancia de notificacin de retencin firmada por el inculpado;

g. Relacin de medios de prueba, y

h. Oficios girados con motivo de la investigacin.

2. Necesidad de la medida cautelar de arraigo.

El AMPF tiene la obligacin de motivar en todo momento la necesidad de solicitar la

medida cautelar de arraigo de la siguiente forma:

a. Sealar motivos para trmino de la investigacin;

b. Sealar tiempo, lugar, complejidad del asunto

c. Anlisis exhaustivo de los elementos de prueba existentes hasta el momento;

d. Narracin de los hechos. Es importante concatenar o relacionar coincidencias en las
declaraciones, citas de otras personas por parte de los imputados;

e. Justificar que requiere de tiempo para integrar a cabalidad la averiguacin previa

recabar toda la informacin que sea necesaria de otras autoridades, y
Sealar que faltan diligencias por desahogar.

90

B) Cateo
El cateo es el reconocimiento de un lugar cerrado, generalmente el domicilio particular de
una persona fsica o moral, o un inmueble al que no tenga acceso el pblico, con el
propsito de localizar o de aprehender a alguna persona o personas, o llevar a cabo la
bsqueda de cosas u objetos que estn relacionados con la investigacin de un delito, previa
orden expedida por la autoridad jurisdiccional, es decir, por el Juez Federal Penal
Especializado en Cateos, Arraigos e Intervencin de Comunicaciones. En este sentido,

constituye una salvaguarda contra una bsqueda y aprehensin no justificada o sin razn.
La prctica de los cateos por parte del AMPF en la averiguacin previa se halla justificada

PA
PE

en el artculo 16 constitucional, prrafo dcimo que garantiza que:

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a solicitud del
Ministerio Pblico, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas
que hayan de aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse
la diligencia, levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos
testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la
autoridad que practique la diligencia.

Es preciso sealar que la realizacin de cateos son de gran utilidad en la investigacin y

persecucin de los delitos, pues permiten al AMPF establecer contacto directo con
determinados hechos, lugares, personas u objetos, cuya localizacin y, en su caso,
aprehensin, es indispensable para la integracin de la averiguacin previa, por ende este
acercamiento le permitir apreciar con mayor claridad los diversos elementos probatorios
existentes en la averiguacin.75

El CFPP establece en su artculo 61 que cuando el AMPF estime necesaria la prctica de un

cateo, deber acudir a la autoridad judicial competente, o si no la hubiere a la del orden
comn, a solicitar por cualquier medio dicha diligencia, dejando constancia de dicha
solicitud, expresando su objeto y necesidad, as como la ubicacin del lugar a inspeccionar

75

Osorio y Nieto, Csar Augusto, op. cit., p. 20.

91

y persona o personas que han de localizarse o de aprehenderse, y los objetos que se buscan
o han de asegurarse, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia. Esto crea seguridad
jurdica para las personas, en razn de que slo la autoridad jurisdiccional puede autorizar o
expedir la orden de cateo, y como consecuencia se garantiza la inviolabilidad del domicilio,
as como la evitacin de actos de molestia injustificados.
En esta tesitura, la LOPGR en su artculo 4 fraccin I, inciso A, sub-incisos n) y ),
establece la obligatoriedad al AMPF de solicitar al rgano jurisdiccional las rdenes de

cateo y que stas sean practicadas en trminos de las disposiciones legales aplicables y de
acuerdo con el mandamiento judicial correspondiente, para lo que podr auxiliarse de la
polica.

PA
PE

1. Regulacin de las rdenes de cateo

La prctica de las rdenes de cateo en el ordenamiento federal se encuentran reguladas en

el CFPP por los artculos 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, y 70.

La solicitud de orden de cateo podr hacerse por cualquier medio y deber expresar lo
siguiente:

a. Objeto y necesidad;

b. Ubicacin del lugar a inspeccionar y persona o personas que han de localizarse o de

aprehenderse, y

c. Sealar los objetos que se buscan o han de asegurarse a lo que nicamente debe
limitarse la diligencia.

Antes de iniciar la diligencia de cateo, el AMPF tiene la obligacin de designar a los

servidores pblicos que le auxiliarn en la prctica de la misma.
Al concluir el cateo debe levantarse un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, la autoridad que

92

practique la diligencia. Es importante sealar que los servidores pblicos designados por el
AMPF para auxiliarle en la prctica de la diligencia, no podrn fungir como testigos de la
misma.
Cuando no se cumplan estos requisitos, la diligencia carecer de todo valor probatorio, sin
que sirva de excusa el consentimiento de los ocupantes del lugar.
La peticin de orden de cateo deber ser resuelta por la autoridad judicial de manera

inmediata, en un plazo que no exceda de las veinticuatro horas siguientes a que la haya
recibido. Si dentro del plazo sealado el juez no resuelve sobre el pedimento de cateo, el
Ministerio Pblico podr recurrir al superior jerrquico para que ste resuelva en un plazo

PA
PE

igual.
2. Auxiliares en la diligencia de cateo

Como se precis anteriormente, las diligencias de cateo se practicarn por el AMPF, previa
autorizacin judicial, el cual podr auxiliarse de la polica, segn se precise en el
mandamiento. Si alguna autoridad hubiere solicitado del Ministerio Pblico la promocin
del cateo, sta podr asistir a la diligencia Artculo 62 del CFPP.

En suma, es la autoridad persecutora la que con base en las necesidades de la investigacin,

podr solicitar el auxilio de las policas, siempre ejerciendo la direccin operativa sobre el
cateo. Por lo anterior, el contenido de la direccin funcional u operacional en la prctica de
las diligencias ministeriales supone siempre un plan de investigacin en el que el fiscal y
los investigadores se integren en un equipo de trabajo, admitiendo, por supuesto, que la
ltima definicin la posee el fiscal, sin embargo, ste deber siempre tomar en cuenta el
conocimiento y experiencia de los investigadores policiales.76

76

Cruz Castro, Fernando, Las reformas al Sistema de Justicia Penal en Japn, op. cit., p. 102

93

3. Existencia de indicios o datos para decretar el cateo

Para que la orden de cateo sea decretada por la autoridad jurisdiccional, basta con que
existan indicios o datos que hagan presumir, fundadamente, que el inculpado a quien se
trate de aprehender se encuentra en el lugar en que deba efectuarse la diligencia; o que se
encuentran en l los objetos materia del delito, el instrumento del mismo, libros, papeles u
otros objetos, que puedan servir para la comprobacin del delito o de la responsabilidad del

4. Horarios para practicar el cateo

inculpado Artculo 63 del CFPP.

Atendiendo a lo establecido por el artculo 64 del CFPP, los cateos debern practicarse

PA
PE

entre las seis y las dieciocho horas, pero si llegadas las dieciocho horas no se han
terminado, podrn continuarse hasta su conclusin.

Los cateos podrn llevarse a cabo a cualquier hora, siempre que la urgencia del caso as lo
requiera, para lo cual el mandamiento judicial correspondiente deber expresar la
circunstancia para practicarlos Artculo 65 del CFPP.
5. Eventualidades en la prctica del cateo

Es posible que durante la prctica del cateo se descubra un delito distinto del que lo haya

motivado. En estos casos, el AMPF debe hacer constar en el acta correspondiente dicha
situacin, siempre que el delito descubierto sea de los que se persiguen de oficio Artculo
66 del CFPP.

Cuando los cateos se realicen en la residencia o despacho de cualquiera de los poderes

federales o de las entidades federativas, es la autoridad jurisdiccional la que recabar la
autorizacin correspondiente para poder llevar a cabo la diligencia Artculo 67 del CFPP.

94

Puede darse el caso de que los cateos tengan que realizarse en buques mercantes
extranjeros, para lo cual se observarn las disposiciones de las leyes y reglamentos
martimos aplicables al caso concreto Artculo 68 del CFPP.
6. Aseguramiento de los instrumentos y objetos del delito
Durante la prctica del cateo es necesario que el AMPF est pendiente en todo momento
que se recojan y aseguren los instrumentos y objetos del delito, as como los libros, papeles

o cualesquiera otras cosas que se encuentren, si fueren conducentes al xito de la

investigacin, o estuvieren relacionados con el descubrimiento de un nuevo delito Artculo
69 del CFPP.

PA
PE

En este sentido, deber formarse un inventario de los objetos que se recojan relacionados
con el delito que motive el cateo y, en su caso, otro por separado con los que se relacionen
con el nuevo delito. Es importante que se observen las reglas del procedimiento de cadena
de custodia regulado por los artculos 123 Bis a 123 Quintus del CFPP y en el Acuerdo
A/002/10 emitido por el Procurador General de la Repblica, publicado en el Diario
Oficial de la Federacin, el 3 de febrero de 2010.

De conformidad con el artculo 70 del CFPP, los objetos que hayan sido recogidos durante
el cateo debern ser mostrados al inculpado con la finalidad de que los reconozca y ponga
en ellos su firma o rbrica, si fueren susceptibles de ellos; y si no supiere firma, sus huellas
digitales. En caso contrario, se unir a ellos una tira de papel que se sellar en la juntura de
los dos extremos y se invitar al inculpado a que firme o ponga sus huellas digitales. En
ambos casos se har constar esta circunstancia, as como si no pudiere firmar o poner sus
huellas digitales, o se negare a ello.
C) Prisin preventiva
Es una medida cautelar de carcter personal, consiste en la privacin temporal de la
libertad ambulatoria de una persona, mediante su ingreso a un centro penitenciario, durante

95

la sustanciacin de un

proceso penal y con el objeto de asegurar los fines del

procedimiento77
Se ha dicho por un importante sector de la doctrina procesal penal, que las medidas
cautelares personales entran en conflicto con la presuncin de inocencia y con el derecho al
juicio previo, en virtud de que se priva de la libertad a una persona estando pendiente su
procesamiento; sin embargo, para otros importantes sectores de la doctrina, la prisin
preventiva puede coexistir con la presuncin de inocencia tomando como base los fines que

se reconozcan a la misma.
En este sentido, desde el siglo XIX, autores como Beccaria manifestaban que siendo una
especie de pena la privacin de libertad no puede preceder a la sentencia, sino en cuanto

PA
PE

la necesidad obliga78. Por lo tanto la custodia preventiva no puede ser ms que la

necesaria para impedir la fuga o para que no se oculten las pruebas de los delitos.
Como lo especifica el artculo 133 Constitucional, los tratados, documentos, y
convenciones internacionales que hayan sido signados por el Presidente de la Repblica y
ratificados por el Senado, constituyen en el Estado mexicano Ley Suprema, en
consecuencia, a ellos se debe de ajustar la legislacin penal secundaria. Por ello se
considera importante sealar que en diversos instrumentos internacionales de derechos
humanos, se encuentra legitimada la prisin preventiva. As, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos en su artculo 9 menciona que:

1. Todo individuo tiene derecho a la libertad y a la seguridad personal. Nadie podr ser
sometido a detencin o prisin arbitrarias. Nadie podr ser privado de su libertad, salvo por
las causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento establecido en sta.
2. Toda persona detenida ser informada, en el momento de su detencin, de las razones de la
misma, y notificada, sin demora, de la acusacin formulada contra ella.

77

78

Citado en Horvitz Lennon, Mara Ins y Julin Lpez Masle, op. cit., p. 389.
Ibdem, p. 392.

96

3. Toda persona detenida o presa a causa de una infraccin penal ser llevada sin demora
ante un juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales, y
tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad. La
prisin preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general,
pero su libertad podr estar subordinada a garantas que aseguren la comparecencia del
acusado en el acto del juicio, o en cualquier momento de las diligencias procesales y, en su
caso, para la ejecucin del fallo.
4. Toda persona que sea privada de libertad en virtud de detencin o prisin tendr derecho a
recurrir ante un tribunal, a fin de que ste decida a la brevedad posible sobre la legalidad de

su prisin y ordene su libertad si la prisin fuera ilegal.

5. Toda persona que haya sido ilegalmente detenida o presa, tendr el derecho efectivo a

PA
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obtener reparacin.

En el mismo sentido, la Convencin Americana de Derechos Humanos seala lo siguiente:

Artculo 7. Derecho a la Libertad Personal:

1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales.

2. Nadie puede ser privado de su libertad fsica, salvo por las causas y en las condiciones fijadas de
antemano por las Constituciones Polticas de los Estados Partes o por las leyes dictadas conforme a
ellas.

3. Nadie puede ser sometido a detencin o encarcelamiento arbitrarios.

4. Toda persona detenida o retenida debe ser informada de las razones de su detencin y notificada,
sin demora, del cargo o cargos formulados contra ella.

5. Toda persona detenida o retenida debe ser llevada, sin demora, ante un juez u otro funcionario
autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales y tendr derecho a ser juzgada dentro de un
plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine el proceso. Su libertad
podr estar condicionada a garantas que aseguren su comparecencia en el juicio.
6. Toda persona privada de libertad tiene derecho a recurrir ante un juez o tribunal competente, a
fin de que ste decida, sin demora, sobre la legalidad de su arresto o detencin y ordene su libertad
si el arresto o la detencin fueran ilegales. En los Estados Partes cuyas leyes prevn que toda
persona que se viera amenazada de ser privada de su libertad tiene derecho a recurrir a un juez o
tribunal competente a fin de que ste decida sobre la legalidad de tal amenaza, dicho recurso no
puede ser restringido ni abolido. Los recursos podrn interponerse por s o por otra persona.

97

7. Nadie ser detenido por deudas. Este principio no limita los mandatos de autoridad judicial
competente dictados por incumplimientos de deberes alimentarios.

Asimismo, importantes trabajos recomendativos elaborados por connotados penalistas y

procesalistas como el Proyecto de Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para el
Procedimiento Penal, tambin denominadas Reglas de Mallorca, establecen en su regla
vigsima que la prisin preventiva no tendr carcter de pena anticipada y podr ser
acordada nicamente como ltima ratio. Slo podr ser decretada en los casos que se
alteracin de las pruebas.79

compruebe peligro concreto de fuga del imputado o de destruccin, desaparicin o

Actualmente, en el derecho procesal penal comparado, autores como Mara Ins Horvitz,

PA
PE

consideran que el derecho a la presuncin de inocencia sera respetado en la misma

medida en que la prisin preventiva estuviere fundada en el cumplimiento de finalidades
distintas de aquellas perseguidas por la pena, esto es, finalidades de carcter estrictamente
procesal80

En el Estado mexicano, el fundamento de la prisin preventiva lo constituye el artculo 18

Constitucional, al establecer que solo por delito que merezca pena corporal habr lugar a
prisin preventiva, as como en el artculo 16 Constitucional prrafo segundo, al sealar
que no podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado cuando
menos con pena privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y
que hagan probable la responsabilidad del indiciado.

En la doctrina procesal mexicana, se equipara a la prisin preventiva con el auto de formal

prisin, llegndose a establecer que a travs de ella se confirma, homologa u ordena una
medida cautelar restrictiva de la libertad fsica. La confirmacin, si el tribunal previamente
haba ordenado la detencin; la homologacin, si alguna persona o autoridad diversa a la

79

Al respecto, vase el Proyecto de Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para el Procedimiento Penal, [En lnea]
consltese: http://www.cidh.oas.org/PRIVADAS/reglasdemallorca.htm
80
Horvitz Lennon, Mara Ins y Lpez Masle, Julin, op. cit., p. 391.

98

del tribunal ya la haba impuesto; o la ordena, si hasta ese momento no se haba dispuesto la
detencin.81
En el artculo 161 del CFPP, se establece que dentro de las 72 horas siguientes al momento
en que el inculpado quede a disposicin del juez, se dictar el auto de formal prisin
cuando de lo actuado aparezcan acreditados los siguientes requisitos:

II. Que este comprobado el cuerpo del delito que tenga sealado sancin privativa de libertad.

Cabe sealar que, la prisin preventiva sigue teniendo en los artculos 16 y 18

Constitucionales, el mismo tratamiento que tena antes de la Reforma al Sistema de Justicia
Penal del 18 de junio de 2008. Sin embargo, en el artculo 19 Constitucional prrafo

PA
PE

segundo reformado se contempla la llamada prisin preventiva oficiosa, al establecer

que:

El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras medidas
cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el
desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as
como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos
de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine la ley en
contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.

D) Incomunicacin

Es el impedimento a una persona fsica para establecer contacto con otra. En nuestra
legislacin, un claro ejemplo de la misma se encuentra vigente en el CFPP en el artculo
257, el cual establece que:

El funcionario que practique las diligencias podr dictar las providencias necesarias para que
los testigos no se comuniquen entre s, ni por medio de otra persona, antes de que rindan su
declaracin.

81

Silva Silva, Jorge Alberto, op. cit., p. 507.

99

E) Examen anticipado de testigos

Si alguna persona tiene que ausentarse del lugar del juicio, podr ser examinada
anticipadamente, este criterio se establece en el CFPP en el artculo 256 que a la letra dice:
Cuanto tuviere que ausentarse del lugar en que se practiquen las diligencias alguna persona
que pueda declarar acerca del delito, de sus circunstancias o de la persona del inculpado, el
tribunal, a solicitud de cualquiera de las partes, proceder a examinarla desde luego si fuere
posible; en caso contrario, podr arraigar al testigo por el tiempo que sea estrictamente

indispensable para que rinda su declaracin. Si resultare que la solicitud fue infundada y por lo
mismo indebido el arraigo, el testigo podr exigir al que lo solicit que lo indemnice de los
daos y perjuicios que le haya causado.

PA
PE

Es preciso sealar que esta figura procesal, en las legislaciones que han implementado el
Proceso Penal Acusatorio, se conoce como la prueba anticipada la cual puede
desahogarse tanto en la etapa de investigacin como en la etapa intermedia, no as en la
etapa de juicio oral.

F) Internamiento de enfermos

La legislacin procesal penal federal establece en el artculo 188, que quienes hayan sufrido
lesiones provenientes de un delito, si requieren de atencin mdica se les deber
proporcionar en hospitales pblicos o en cualquier otro lugar, siempre y cuando estn bajo
observacin y atencin mdica, indicando en todo momento en que lo solicite la autoridad,
su ubicacin. Tambin se menciona en el artculo 495 del mismo ordenamiento que los
sujetos pasivos del proceso de los cuales se sospeche alguna anomala mental, sern
enviados a un hospital o departamento especializado para este tipo de casos.
G) Custodia policial de testigos
An cuando no haya un apartado especial en nuestra legislacin con respecto a la custodia
o proteccin de testigos que hayan presenciado directamente un hecho posiblemente

100

constitutivo de delito y cuyo testimonio esa importante; el artculo 2., fraccin V del
CFPP, establece que el AMPF podr realizar lo siguiente:
V. Solicitar el apoyo de la polica para brindar proteccin a vctimas, ofendidos, testigos, jueces,
magistrados, agentes del Ministerio Pblico y de la polica, y en general, de todos los sujetos que
intervengan en el procedimiento, en los casos en que exista un riesgo objetivo para su vida o
integridad corporal;

H) Libertad provisional bajo caucin

La libertad provisional bajo caucin es considerada como una medida cautelar secundaria,
ya que en su esencia es una contragaranta o contracautela, porque garantiza o asegura la no

PA
PE

ejecucin de otra medida cautelar la prisin preventiva.

La libertad provisional bajo caucin, al ser una contragaranta como dice Calamandrei
funciona en calidad de cautela de la cautela, o como se ha dicho autorizadamente de
contracautela82.

Para Gonzlez Bustamante la caucin tienda a garantizar que l inculpado no se sustraiga

a la accin de la justicia83. La caucin en su aspecto penal, funciona como un sustituto de

la prisin preventiva y garantiza, precisamente, la prisin sustituida.

Uno de los objetos a garantizar a travs de la caucin, es el resarcimiento del dao causado
con motivo del delito, por ello, cuando se obtiene por parte del inculpado la libertad
provisional bajo caucin, deber estarse a lo que establecen los artculos 35 del CPF, as
como 135 y 399 fraccin I, ambos del CFPP.

El fundamento constitucional de la libertad provisional bajo caucin, lo encontramos en el

artculo 20 Constitucional apartado A, fraccin I:

82
83

Ibdem, p. 516.
Ibdem, p.518.

101

Artculo 20: En todo proceso de orden penal, el inculpado, la vctima o el ofendido, tendrn las
siguientes garantas:
A. Del inculpado:
I. Inmediatamente que lo solicite, el juez deber otorgarle la libertad provisional bajo caucin,
siempre y cuando no se trate de delitos en que, por su gravedad, la ley expresamente prohba
conceder este beneficio. En caso de delitos no graves, a solicitud del Ministerio Pblico, el juez
podr negar la libertad provisional, cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad,

por algn delito calificado como grave por la ley o, cuando el Ministerio Pblico aporte
elementos al juez para establecer que la libertad del inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el

PA
PE

ofendido o para la sociedad.

El monto y la forma de caucin que se fije, debern ser asequibles para el inculpado. En
circunstancias que la ley determine, la autoridad judicial podr modificar el monto de la
caucin. Para resolver sobre la forma y el monto de la caucin, el juez deber tomar en cuenta
la naturaleza, modalidades y circunstancias del delito; las caractersticas del inculpado y la
posibilidad de cumplimiento de las obligaciones procesales a su cargo; los daos y perjuicios
causados al ofendido; as como la sancin pecuniaria que, en su caso, pueda imponerse al
inculpado.

Cabe sealar que la ley determinar los casos graves en los cuales el juez podr revocar la
libertad provisional.

Con base en lo anterior, el sistema acogido en el Estado mexicano para conceder la libertad
provisional mediante caucin, es aquel que toma en cuenta la gravedad del delito, sin
embargo, al establecerse en el mismo numeral que el Ministerio Pblico puede solicitar al
juez que al inculpado se le niegue dicho beneficio cuando se actualice alguno de los
siguientes supuestos:
a. Cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algn delito
calificado como grave por la ley, o

102

b. Cuando el Ministerio Pblico aporte elementos al juez para establecer que la

libertad del inculpado representa, por su conducta precedente, o por las
circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el ofendido o
para la sociedad.
Se considera que no nicamente se atiende al sistema de penalidad o sistema cuantitativo de
la sancin, sino que tambin se sigue el sistema personal discriminado o sistema cualitativo
de la personalidad, que establece que la libertad provisional bajo caucin, se conceda slo a
en el cual se atiende a su personalidad.

quienes no representen un grave peligro social, y se niegue a quienes lo representen, caso

PA
PE

La libertad bajo caucin en el procedimiento penal puede clasificarse de diversas formas:

a. Por su origen es legal porque la misma proviene de la ley.

b. Por su extensin la caucin es limitada, ya que el fiador nicamente responde por la

cantidad por la que se fija la misma.

c. Por los sujetos ante los cuales se otorga, puede ser previa o administrativa y
judicial; en el sistema procesal mexicano puede ser de las dos formas ya que existe
la posibilidad de presentarla ante el Ministerio Pblico o bien ante el rgano
Jurisdiccional.

En cuanto al tipo de caucin, podr ser:

a. Personal o fianza;
b. Prendaria;

c. Hipotecaria

d. Fideicomiso.

103

La caucin personal o fianza es aquella en la que no es necesario el depsito, siendo

suficiente afirmar que se ha de cubrir el importe en dinero por el que va a responder el
fiador.
La fianza en su sentido estricto es solo personal, lo anterior lo afirma Prieto-Castro, an
cuando en ocasiones la palabra fianza se emplee en un sentido tan amplio que llega a
confundirse con la caucin84.

La caucin no se debe confundir con la fianza ya que sta, en un sentido correcto, es la

llamada fianza personal y la misma se encuentra establecida en el artculo 406 del CFPP:
Cuando se ofrezca como garanta fianza personal por cantidad que no exceda del equivalente a

PA
PE

cien veces el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal, quedar bajo la
responsabilidad del tribunal la apreciacin que haga de la solvencia e idoneidad del fiador.

La caucin hipotecaria es aquella en que la garanta o prestacin consiste en algn bien

inmueble, el cual queda afecto a la garanta. Este tipo de caucin se encuentra debidamente
establecida en el artculo 405 del CFPP:

Cuando la garanta consista en hipoteca, el inmueble no deber tener gravamen alguno y su

valor fiscal no deber ser menor que la suma fijada como caucin ms la cantidad que el juez
estime necesaria para cubrir los gastos destinados a hacer efectiva la garanta en los trminos
del artculo 414 de este Cdigo.

Cuando la garanta consista en prenda su valor de mercado ser, cuando menos, de dos veces el
monto de la suma fijada como caucin. En este caso el tribunal expedir el certificado de
depsito correspondiente.

En Mxico la caucin constituida en dinero tiene dos modalidades:85

84 Citado
85

en Ibdem, p. 521.
Ibdem, p. 523.

104

a. La relativa al deposito total de la garanta, que significa depositar la totalidad de la

garanta fijada, y
b. La relativa al depsito en parcialidades, que significa que el depsito total se podr
ir cubriendo en parcialidades artculo 404 del CFPP:
1. Requisitos para la obtencin de la libertad provisional bajo caucin
La CPEUM, sin aludir a quantum de pena, slo establece que para que proceda la obtencin

a) Solicitud de parte;

de la libertad bajo caucin se requiere:

b) Garantizar el monto estimado de la reparacin del dao;

PA
PE

c) Garantizar el monto estimado de las sanciones pecuniarias, y

d) Que no se trate de delito grave, segn sea estimado por la ley secundaria.

I) Medidas cautelares de proteccin a favor de la vctima u ofendido

Mediante el Decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones del Cdigo
Penal Federal; del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; de la Ley para la
Proteccin de los Derechos de Nias, Nios y Adolescentes; de la Ley General de
Educacin; de la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto Pblico; de la Ley Federal de
Proteccin al Consumidor y de la Ley Reglamentaria del Artculo 5 Constitucional relativo
al ejercicio de las profesiones en el Distrito Federal, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 19 de agosto de 2010, fue adicionado un artculo 141 Bis del CFPP, en el que
se establecieron medidas cautelares de proteccin a favor de las vctimas y los ofendidos,
quedando de la siguiente manera:

A solicitud fundada y motivada del Ministerio Pblico, el juez podr decretar una o ms de las
siguientes medidas de proteccin a favor de la victima u ofendido:
I. Medidas de proteccin personales:
a) La guarda y custodia de una persona menor a favor de persona o institucin

105

determinada;
b) La presentacin peridica del sujeto activo ante la autoridad que se designe;
c) Vigilancia permanente o itinerante de la autoridad en el domicilio de la vctima u
ofendido;
d) Prohibicin de ir a lugar determinado;
e) Prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual reside o del
mbito territorial que fije el tribunal;
f) La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre y cuando no se
afecte el derecho de defensa; y ()

Es importante sealar que la inclusin de medidas concretas de proteccin en la legislacin

procesal penal federal se orienta a la reforma del sistema procesal penal, en razn de que el
artculo 20 apartado C, fraccin VI de la CPEUM reformado, establece que las vctimas o

PA
PE

el ofendido podrn solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la

proteccin y restitucin de sus derechos.

Adems, cumplen con la finalidad de garantizar la seguridad de la vctima u ofendido que

tienen las medidas cautelares de carcter personal.
II. Medidas Cautelares Reales

Las medidas cautelares reales son aquellas medidas que restringen o privan de la libertad de
administracin y/o disposicin del patrimonio a una persona.

Estas medidas las puede otorgar el rgano jurisdiccional, con el objeto de asegurar la
realizacin de los fines civiles del proceso y eventualmente los fines de carcter penal,
cuando la sancin que resulte del hecho ilcito tenga un contenido patrimonial.
Entre las medidas cautelares de naturaleza real podemos mencionar las siguientes:
a. La presentacin de una garanta econmica suficiente;
b. El embargo o secuestro preventivo de bienes;
c. El aseguramiento de bienes para reparar el dao causado por el delito, y

106

d. La inmovilizacin de cuentas bancarias y de certificados de acciones y ttulos

valores.
Es importante sealar que la finalidad perseguida con el otorgamiento de una medida
cautelar real es la de garantizar la reparacin de los posibles daos y perjuicios provocados
por el hecho punible, as como la de asegurar una tutela adecuada de los intereses de la
vctima del delito. En esa tesitura, se derivan beneficios establecidos en la legislacin

Artculo 141 Bis:

procesal vigente a nivel federal:

A solicitud fundada y motivada del Ministerio Pblico, el juez podr decretar una o ms de las
siguientes medidas de proteccin a favor de la vctima u ofendido:
(...)

PA
PE

II. Medidas cautelares reales:

a) El aseguramiento de bienes para reparar el dao causado por el delito;

b) La inmovilizacin de cuentas bancarias y de certificados de acciones y ttulos valores, y

c) El embargo o secuestro preventivo

Adems, las providencias asegurativas que se adoptan con respecto a los bienes,
constituyen una respuesta a la aparicin de fenmenos delictivos, como el narcotrfico o la
delincuencia organizada, que emplean y generan numerosos recursos econmicos.
Las garantas o medidas cautelares reales afectan de alguna manera, el eventual resultado
que se d en la medida definitiva afectacin de bienes. Dentro del desorden imperante en
nuestra legislacin procesal penal, podemos advertir tales medidas cautelares desde cuatro
ngulos diversos:

a. Medidas de carcter civil;

b. Medidas que aseguran o conservan alguna cosa;

c. Medidas que aseguran la ejecucin de una pretensin de condena a la prdida de
algunas cosa, y
d. Medidas que aseguran fuentes de la prueba.

107

A) Medidas de carcter civil

Este tipo de medidas tienen como finalidad asegurar la ejecucin de una peticin de
condena, al pago del resarcimiento del dao causado con motivo del delito, un ejemplo lo
constituye el aseguramiento precautorio, el cual es solicitado por el AMPF de conformidad
con lo dispuesto por el artculo 136 fraccin III del CFPP:

III.- Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del dao ()

Asimismo, el artculo 141 Bis, fraccin II, inciso a), establece de forma expresa la medida
cautelar del aseguramiento de bienes para reparar el dao causado por el delito.

PA
PE

B) Medidas que aseguran o conservan alguna cosa

Se solicitan con el objeto de asegurar o conservar alguna cosa o cosas, hasta tanto se decide
en definitiva quin tiene o posee mayores derechos sobre las mismas.

C) Medidas que aseguran la ejecucin de una pretensin de condena a la prdida de

algunas cosas

Al respecto, el artculo 181 del CFPP menciona que:

Los instrumentos, objetos o productos del delito, as como los bienes en que existan huellas o
pudieran tener relacin con ste, sern asegurados a fin de que no se alteren, destruyan o
desaparezcan. El Ministerio Pblico, las policas y los peritos, durante la investigacin y en
cualquier etapa del proceso penal, debern seguir las reglas referidas en los artculos 123 Bis a
123 Quintus. La administracin de los bienes asegurados se realizar de conformidad con la ley
de la materia.

Las autoridades que acten en auxilio del Ministerio Pblico pondrn inmediatamente a
disposicin de ste los bienes a que se refiere el prrafo anterior. El Ministerio Pblico, al
momento de recibir los bienes, resolver sobre su aseguramiento y sobre la continuidad o no del

108

procedimiento al que se refieren los artculos 123 Bis a 123 Quintus de este Cdigo, bajo su ms
estricta responsabilidad y conforme a las disposiciones aplicables.

D) Medidas que aseguran fuentes de la prueba

Sin duda alguna, son las medidas que ms se mencionan en nuestra legislacin procesal
penal, ya que con stas se trata de impedir que se pierda, destruya o se alteren las huellas o
vestigios del hecho delictuoso, o la informacin que sirva para identificar fuentes de

prueba, cadveres, bienes, etctera.

Dichas medidas cautelares encuentran su fundamento en el artculo 182 del CFPP, que a la

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letra dice:

Al realizar el aseguramiento, los Agentes del Ministerio Pblico con el auxilio de la Agencia
Federal de Investigaciones, o bien, los actuarios y dems funcionarios que designe la autoridad
judicial para practicar la diligencia, segn corresponda, debern:

I.- Levantar acta que incluya inventario con la descripcin y el estado en que se encuentren los

bienes que se aseguren;

II.- Identificar los bienes asegurados con sellos, marcas, cuos, fierros, seales u otros medios

adecuados;

III.- Proveer las medidas conducentes e inmediatas para evitar que los bienes asegurados se

destruyan, alteren o desaparezcan;

IV.- Solicitar que se haga constar el aseguramiento en los registros pblicos que correspondan

de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 182-D de este Cdigo, y

V.- Una vez que hayan sido satisfechos los requisitos anteriores, poner los bienes a disposicin
de la autoridad competente para su administracin, dentro de las setenta y dos horas siguientes,
en la fecha y los lugares que previamente se acuerden con dicha autoridad, de conformidad con
las disposiciones aplicables.

La autoridad que inicie el acto de aseguramiento est obligada a concluirlo en los trminos
previstos por este Captulo.

109

Unidad 6. Sistemas de selectividad en la averiguacin previa .

Introduccin
Los sistemas de selectividad son mecanismos o facultades que tiene el Ministerio Pblico
de la Federacin, para dotar de mayor racionalidad la persecucin de los delitos del orden
federal, y generar una operatividad ms eficiente en la averiguacin previa.

El sistema de justicia penal a travs del rgano persecutor asume que no pueden ser objeto
de investigacin todos los hechos que se denuncien, y que por ende deben desarrollarse
criterios en base a los cuales se decidir cules de tales presuntos ilcitos sern objeto de

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persecucin criminal.86

En este sentido, el AMPF puede ejercer sus facultades de selectividad previstas en la

legislacin procesal penal, de la siguiente forma:

a. Promover la conciliacin de las partes en conflicto;

b. Determinar la reserva de la averiguacin previa archivo provisional;

c. Determinar la incompetencia;

d. Determinar el no ejercicio de la accin penal y, en su caso, resolver sobre la

inconformidad que formulen la vctima o el ofendido, o

e. Determinar el ejercicio de la accin penal.

I. Promocin de la conciliacin de las partes en conflicto

El artculo 17, prrafo tercero, de la CPEUM reformado, establece que:

86

Surez Blanco, Rafael, Mauricio Decap Fernndez, Leonardo Moreno Holman y Hugo Rojas Corral, Litigacin
Estratgica en el Nuevo Proceso Penal, Santiago de Chile, Editorial Lexis Nexis-Universidad Alberto Hurtado, 2007, pp.
39-40.

110

Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia penal

regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los que
se requerir supervisin judicial.

Si bien el artculo segundo transitorio de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia

de 2008, establece que el sistema procesal penal acusatorio previsto en la disposicin
constitucional antes mencionada, entrar en vigor cuando lo establezca la legislacin
secundaria correspondiente, el AMPF dentro de la averiguacin previa tiene la posibilidad
es decir, a promover la conciliacin.

de invitar a las partes en conflicto a alcanzar un acuerdo mutuamente aceptable para ambas,

La conciliacin constituye un mecanismo alternativo de solucin de controversias, que

PA
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tiene su naturaleza en la Justicia Restaurativa. El artculo 2, fraccin X, del CFPP

establece que en la averiguacin previa, corresponder al Ministerio Pblico de la
Federacin en caso procedente promover la conciliacin de las partes.
Por su parte, la LOPGR en su artculo 4, fraccin I, apartado A, inciso p, refiere que en
aquellos casos en que la ley lo permita, el AMPF podr propiciar la conciliacin de los
intereses en conflicto, proponiendo vas de solucin que logren la avenencia.
Cuando el AMPF asuma la funcin de conciliador nicamente deber situar a las partes en
la negociacin y procurar un acercamiento entre ellas, pero son stas las que deben
conseguir el acuerdo. Por ende, el rgano persecutor invita a las partes a alcanzar un arreglo
favorable.

Cabe sealar que la autoridad slo podr promover la conciliacin cuando se trate de
delitos que no sean calificados como graves y que no afecten de manera importante valores
fundamentales, los cuales se encuentran previstos en el artculo 194 del CFPP.

111

II. Determinacin de incompetencia

La incompetencia en el mbito de procuracin de justicia federal, consiste en la falta de
atribuciones o facultades que tiene el AMPF, para conocer e investigar determinadas
conductas posiblemente constitutivas de delito que no son del orden federal. A su vez,
puede ser considerada una excepcin para conocer de un asunto, sobre el cual la autoridad
persecutora debe producir un acuerdo que permita orientar en forma correcta la

investigacin del delito que se ha hecho de su conocimiento.

De conformidad con el artculo 102, apartado A, prrafo segundo, incumbe al Ministerio
Pblico de la Federacin, la persecucin de todos los delitos del orden federal, los cuales se

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PE

encuentran previstos en el CPF.

Asimismo, haciendo una interpretacin del artculo 50, fraccin I, de la Ley Orgnica del
Poder Judicial de la Federacin, para el mbito de procuracin de justicia federal, podemos
concluir que los AMPF podrn conocer e investigar los delitos del orden federal, a saber:
a) Los previstos en las leyes federales y en los tratados internacionales. En el caso del Cdigo
Penal Federal, tendrn ese carcter los delitos a que se refieren los incisos b) a l) de esta fraccin;

b) Los sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo Penal;

c) Los cometidos en el extranjero por los agentes diplomticos, personal oficial de las legaciones de
la Repblica y cnsules mexicanos;

d) Los cometidos en las embajadas y legaciones extranjeras;

e) Aquellos en que la Federacin sea sujeto pasivo;

f) Los cometidos por un servidor pblico o empleado federal, en ejercicio de sus funciones o con
motivo de ellas;

g) Los cometidos en contra de un servidor pblico o empleado federal, en ejercicio de sus funciones
o con motivo de ellas;

h) Los perpetrados con motivo del funcionamiento de un servicio pblico federal, aunque dicho
servicio est descentralizado o concesionado;
i) Los perpetrados en contra del funcionamiento de un servicio pblico federal o en menoscabo de
los bienes afectados a la satisfaccin de dicho servicio, aunque ste se encuentre descentralizado o
concesionado;
j) Todos aqullos que ataquen, dificulten o imposibiliten el ejercicio de alguna atribucin o facultad

112

reservada a la Federacin;
k) Los sealados en el artculo 389 del Cdigo Penal cuando se prometa o se proporcione un
trabajo en dependencia, organismo descentralizado o empresa de participacin estatal del
Gobierno Federal;
l) Los cometidos por o en contra de funcionarios electorales federales o de funcionarios partidistas
en los trminos de la fraccin II del artculo 401 del Cdigo Penal, y
m) Los previstos en los artculos 366, fraccin III; 366 ter y 366 quter del Cdigo Penal Federal,
cuando el delito sea con el propsito de trasladar o entregar al menor fuera del territorio nacional.

Por lo anterior, el AMPF deber analizar que concurran estos supuestos, y en caso de que

esto no sea as, deber determinar el acuerdo de incompetencia y remitir el asunto a la

autoridad que deba conocerlo o que sea competente, con fundamento en lo dispuesto por
los artculos 6 y 10 del CFPP interpretados y aplicados en el mbito de la procuracin de

PA
PE

justicia federal, y 4 fraccin I, inciso A), subinciso q), de la LOPGR.

A) Facultades concurrentes

El artculo 10, prrafo segundo, del CFPP, establece que en el caso de concurso de
delitos, el AMPF ser competente para conocer de los delitos del fuero comn que tengan
conexidad con delitos del fuero federal.

Al respecto, es importante que el AMPF analice las reglas aplicables al concurso de delitos,
previstas en los artculos previstas en los artculo 18 y 19 del CPF, que a la letra dicen:
Artculo 18.- Existe concurso ideal, cuando con una sola conducta se cometen varios delitos. Existe

concurso real, cuando con pluralidad de conductas se cometen varios delitos.

Artculo 19.- No hay concurso cuando las conductas constituyen un delito continuado.

III. Acuerdo de reserva

El acuerdo de reserva de la averiguacin previa, tambin conocido como archivo
provisional, es una causa de suspensin de la averiguacin previa, que se determina por

113

razn de una imposibilidad transitoria o provisional que tiene el AMPF para esclarecer los
hechos que se hacen de su conocimiento.
A mayor abundamiento, dicho acuerdo slo tiene por efectos suspender temporalmente la
investigacin, y no extingue los derechos del actor penal para promover el seguimiento de
la averiguacin previa. Por lo tanto, en la prctica no puede ser considerado por la
autoridad como un supuesto de sobreseimiento o terminacin de dicha etapa procesal.

La facultad de determinar la reserva se encuentra prevista en el artculo 2., fraccin VII,

del CFPP, as como en el artculo 4, fraccin I, inciso A, subinciso r), de la LOPGR.

Si bien la legislacin procesal penal federal no ha establecido concretamente los supuestos

PA
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para que el AMPF pueda determinar la reserva de la averiguacin previa, stos pueden
enumerarse de la siguiente manera:

a. Si de las diligencias practicadas no resultan elementos bastantes para hacer la

consignacin a los tribunales y no aparece que se puedan practicar otras, pero con
posterioridad pudieran allegarse datos para proseguir la averiguacin, se reservar el
expediente hasta que aparezcan esos datos, y entretanto se ordenar a la polica que
haga investigaciones tendientes a lograr el esclarecimiento de los hechos artculo
131 del CFPP.

b. En caso de que se compruebe que la conducta es delictiva, pero no se pueda

determinar quin o quines son los autores o partcipes, podr determinarse la
reserva hasta en tanto no se conozca la identidad de los responsables.

c. Tambin se acordar la reserva siempre que se descubra que se ha omitido algn

requisito de procedibilidad.

Al desaparecer los supuestos que dieron origen al acuerdo de reserva de la averiguacin

previa, el AMPF tiene la obligacin procesal de resolver sobre el ejercicio o no de la accin
penal con base en el Principio de Legalidad Procesal, por virtud del cual como autoridad

114

pblica de persecucin encargada de ello especficamente, tiene obligacin de perseguir y

de acusar.87
IV. Facultades resolutivas del agente del Ministerio Pblico de la Federacin.
De conformidad con la legislacin procesal penal, el AMPF est provisto de facultades
resolutivas tendentes a promover la accin penal o a desistirse de ella no ejercitar la

accin penal. Estas determinaciones son en realidad finalidades de la averiguacin previa.

Para que el AMPF pueda llegar a esas conclusiones como rgano pblico facultado para
ejercitar o no la accin penal, previamente debe agotar todas las diligencias de
investigacin, que tengan por objeto acreditar del cuerpo del delito y la probable

PA
PE

responsabilidad del inculpado. La acreditacin o disquisicin de estos dos ltimos

conceptos procesales, es fundamental para que la autoridad persecutora pueda concluir la
averiguacin previa.

La resolucin de la averiguacin previa bien puede ser el ejercicio de la accin, es decir, la

consignacin al rgano jurisdiccional con detenido o sin detenido, o el no ejercicio de la
accin penal.

V. Requisitos previos. La comprobacin del cuerpo del delito y la probable

responsabilidad

La redaccin actual de los artculos 16 y 19 Constitucionales, sustituye los contenidos de

los mismos numerales reformados el 3 de septiembre de 1993, los cuales establecan qu
requisitos deberan cumplirse para obtener una orden de aprehensin o bien, un auto de
formal prisin, sustituyendo para tal efecto la figura procesal cuerpo del delito por la
acreditacin de los elementos del tipo penal y la probable responsabilidad.

87

Gmez Colomer, Juan-Luis, El Sistema de Enjuiciamiento Criminal propio de un Estado de Derecho, Mxico, Instituo
Nacional de Ciencias Penales, 2008, p. 135.

115

Es as que con la reforma del 3 de septiembre de 1993, los artculos 16, segundo prrafo, y
19, primer prrafo, estaban redactados de la siguiente forma:
Artculo 16.No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia, acusacin o querella de un hecho determinado que la ley seale como delito,
sancionado cuando menos con pena privativa de libertad y existan datos que acrediten los
elementos que integran el tipo penal y la probable responsabilidad del indiciado.

Articulo 19.Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del trmino de setenta y dos horas, a
partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal
prisin y siempre que de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del
tipo penal del delito que se impute al detenido y hagan probable la responsabilidad de ste. La

PA
PE

prolongacin de la detencin en perjuicio del inculpado ser sancionada por la ley penal. Los
custodios que no reciban copia autorizada del auto de formal prisin dentro del plazo antes
sealado, debern llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de
concluir el trmino, y si no reciben la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes
pondrn al inculpado en libertad.

Como consecuencia de dicha Reforma Constitucional, el 10 de enero de 1994 se reform el

CFPP en su artculo 168, en el que se estableca en forma sistemtica y ordenada, cules
eran los elementos que tena que acreditar el AMPF para solicitar al rgano jurisdiccional
una orden de aprehensin o un auto de formal prisin para quedar en los siguientes
trminos:

Artculo 168.-El Ministerio Pblico acreditar los elementos del tipo penal del delito de que se

trate y la probable responsabilidad del inculpado, como base del ejercicio de la accin; y la
autoridad judicial, a su vez, examinar si ambos requisitos estn acreditados en autos. Dichos
elementos son los siguientes:

I.- La existencia de la correspondiente accin u omisin y de la lesin o, en su caso, el peligro a

que ha sido expuesto el bien jurdico protegido;
II.- La forma de intervencin de los sujetos activos; y
III.- La realizacin dolosa o culposa de la accin u omisin.

116

Asimismo, se acreditarn, si el tipo lo requiere: a) las calidades del sujeto activo y del
pasivo; b) el resultado y su atribuibilidad a la accin u omisin; c) el objeto material; d) los
medios utilizados; e) las circunstancias de lugar, tiempo, modo y ocasin; f) los elementos
normativos; g) los elementos subjetivos especficos y h) las dems circunstancias que la ley
prevea.

Para resolver sobre la probable responsabilidad del inculpado, la autoridad deber constatar
si no existe acreditada en favor de aqul alguna causa de licitud y que obren datos
suficientes para acreditar su probable culpabilidad.

PA
PE

Los elementos del tipo penal de que se trate y la probable responsabilidad se acreditarn
por cualquier medio probatorio que seale la ley.88

El 8 de marzo de 1999, una vez ms se public en el Diario Oficial de la Federacin, una

reforma a los artculos 16, prrafo segundo, y 19, prrafo primero, ambos de la CPEUM,
con el fin de retornar desde un punto de vista eminentemente procesal, al concepto cuerpo
del delito y probable responsabilidad, para efecto de que el rgano Jurisdiccional una vez
que se hayan acreditado dichos supuestos, pueda conceder una orden de aprehensin o un
auto de formal prisin.

Lo anterior lo lleva a cabo el Constituyente, al establecer en su dictamen que, tratndose del

artculo 16 Constitucional, como se tratan en las fases iniciales del proceso penal, se
considera pertinente que el grado de conviccin del juez en esta etapa no tiene que ser
pleno, por lo que bastar para que se libre una orden de aprehensin datos que hagan
probable la responsabilidad. Tampoco se considera necesaria la acreditacin plena para
los efectos del artculo 19 Constitucional, por considerar que se desnaturalizara el juicio
penal, ya que la conviccin plena es propia de la parte final del proceso una vez

88

V. Decreto que reforma, adiciona y deroga diversos artculos del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario
Oficial de la Federacin, 10 de enero de 1994, Mxico, [En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpf/CPF_ref63_10ene94.pdf

117

desahogadas las pruebas. Adems, se dice, con ello se evitar en lo futuro las constantes
fricciones entre el Ministerio Pblico y los rganos jurisdiccionales, causadas por la gran
diferencia entre lo que se tiene que probar para obsequiar una orden de aprehensin y lo
que se requiere para dictar la resolucin del trmino constitucional(sic) que es, como se
sabe, breve y perentorio.89
Bajo la situacin antes descrita el contenido de los artculos 16, prrafo segundo y 19,

Artculo 16.-

primer prrafo de la CPEUM quedaron redactados en los siguientes trminos90:

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado cuando menos con
pena privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan

PA
PE

probable la responsabilidad del indiciado.

Artculo 19.- Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos

horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto
de formal prisin en el que se expresarn: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa, los que
debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad
del indiciado.

Ahora bien, el 18 de mayo de 1999 con motivo de la Reforma Constitucional antes

mencionada, se public en el Diario Oficial de la Federacin el Decreto mediante el cual se
reforman diversos artculos del CFPP91, entre ellos los artculos 168 y 134 que tienen que
ver con la acreditacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado
como base del ejercicio de la accin penal artculo 168, as como la consignacin ante los
Tribunales en cuanto aparezca de la averiguacin previa que se han acreditado el cuerpo del

89

Moreno Hernndez, Moiss, op. cit. p. 263.

V. Decreto por el que se reforman los artculos 16, 19, 20 y 119 y se deroga la fraccin XVIII del artculo 107 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Diario Oficial de la Federacin, 3 de septiembre de 1999,
Mxico, [En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/dof/CPEUM_ref_129_03sep93.pdf
91
V. El decreto por el que se reforman diversas disposiciones en materia penal, Diario Oficial de la Federacin, 18 de
mayo de 1999, Mxico, [En lnea] Cmara de Diputados, consltese:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lopjf/LOPJF_ref05_18may99.pdf
90

118

delito y la probable responsabilidad del indiciado artculo 134, los cuales actualmente
disponen:
Artculo 168.- El Ministerio Pblico acreditar el cuerpo del delito de que se trate y la probable
responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la accin penal; y la autoridad
judicial, a su vez, examinar si ambos requisitos estn acreditados en autos.
Por cuerpo del delito se entiende el conjunto de los elementos objetivos o externos que
constituyen la materialidad del hecho que la ley seale como delito, as como los normativos, en

el caso de que la descripcin tpica lo requiera.

La probable responsabilidad del indiciado se tendr por acreditada cuando, de los medios
probatorios existentes, se deduzca su participacin en el delito, la comisin dolosa o culposa del
mismo y no exista acreditada a favor del indiciado alguna causa de licitud o alguna excluyente

PA
PE

de culpabilidad.

El cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad se acreditarn por cualquier
medio probatorio que seale la ley.

Artculo 134.- En cuanto aparezca de la averiguacin previa que se han acreditado el cuerpo

del delito y la probable responsabilidad del indiciado, en los trminos del artculo 168, el
Ministerio Pblico ejercitar la accin penal ante los tribunales y expresar, sin necesidad de
acreditarlo plenamente, la forma de realizacin de la conducta, los elementos subjetivos
especficos cuando la descripcin tpica lo requiera, as como las dems circunstancias que la
ley prevea.

No obstante lo dispuesto por la fraccin II del artculo 15 del Cdigo Penal Federal, el
Ministerio Pblico podr ejercitar la accin penal en los trminos del prrafo precedente y, en
su caso, las excluyentes del delito que se actualicen por la falta de los elementos subjetivos del
tipo, sern analizados por el juzgador despus de que se haya dictado el auto de formal prisin

o de sujecin a proceso segn corresponda, sin perjuicio del derecho del inculpado de acreditar
ante el propio Ministerio Pblico la inexistencia de los mencionados elementos subjetivos del
tipo.
Para el libramiento de la orden de aprehensin, los tribunales se ajustarn a lo previsto en el

segundo prrafo del artculo 16 constitucional y en el 195 del presente Cdigo

119

Al llevar a cabo el anlisis de los nuevos contenidos del artculo 168 del CFPP, se observa
que nuevamente se adopta la figura procesal cuerpo del delito, a la que se le asignan
solamente elementos objetivos descriptivos o externos que se constatan por medio de los
sentidos de hechos descritos en la ley como delito. Es decir, se le da como contenido slo
una parte de lo que conforma el tipo penal, as como tambin los elementos normativos o
valorativos, si la descripcin tpica lo requiere.
Por otra parte, queda tambin claro que el contenido del cuerpo del delito no agota toda la

parte objetiva del tipo penal, sino que slo abarca una parte, ya que otros elementos
objetivos tambin se encuentran en la probable responsabilidad, en donde habr que
determinar en la forma en que intervino el sujeto en la realizacin del hecho, sobre todo
cuando intervienen dos o ms, que es cuando habr que determinar si la intervencin de

PA
PE

cada uno fue en alguna de las formas que establece el artculo 13 del CPF, para saber quin
intervino como autor, como coautor, como instigador o como cmplice.92
En cuanto a la probable responsabilidad el mismo artculo 168 del CFPP, se refiere a ella,
cuando establece que la probable responsabilidad del inculpado se tendr por acreditada
cuando de los medios probatorios existentes se deduzca la forma de intervencin que el
inculpado tuvo en el hecho delictivo ya sea como autor o como participe, si actu de
manera dolosa o culposa, si no se acredit en su favor alguna de las causas de justificacin
a que se refieren las fracciones III, IV, V y VI del artculo 15 del CPF, o bien a alguna de
las causas de inculpabilidad contempladas en las fracciones VII, VIII, y IX, a que se refiere
el artculo antes mencionado.

Para resolver sobre la probable responsabilidad del inculpado, la autoridad correspondiente

deber constatar:

92 Moreno

Hernndez, Moiss, Objetividad y subjetividad en los elementos del delito, en Curso de Actualizacin en
Materia Penal para Agentes del Ministerio Pblico de la Federacin, con Motivo de las Reformas Constitucionales y
Leyes Secundarias, Mxico, Procuradura General de la Repblica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2000, p. 205.

120

a. La forma de intervencin del sujeto activo en la comisin del delito, es decir si

actu bajo las formas de autora que establece el artculo 13 del CPF a saber: autora
directa Fraccin II, coautora Fraccin III, autora mediata Fraccin IV, o
autora indeterminada Fraccin VIII, o de participacin, instigacin Fraccin V
, complicidad Fraccin VI, y el auxiliador Fraccin VII.
b. La realizacin dolosa o culposa, en los trminos de los artculos 8 y 9 prrafos

primero y segundo del CPF.

c. La ausencia de causas de justificacin a las que se refiere el artculo 15 fracciones
III, consentimiento del titular del bien jurdico afectado; IV, legtima defensa; V,
estado de necesidad, ya sea justificante, cuando se lesiona un bien de menor valor

PA
PE

para salvaguardar un bien de mayor valor, o exculpante, cuando existe la necesidad

de lesionar bienes equivalentes93; VI, cumplimiento de un deber o ejercicio de un

derecho.

d. La ausencia de causas de inculpabilidad a las que se refieren las fracciones VII,

inimputabilidad; VIII apartado B, error de prohibicin; y IX, no exigibilidad de otra
conducta que puede presentarse porque en el caso concreto se actualice un estado
de necesidad exculpante.

Adems, es importante que el AMPF tome en consideracin lo que establece el artculo 134
del CFPP, el cual nos habla de los elementos subjetivos especficos que son distintos al
dolo, y que determinados tipos penales sealan de manera expresa, como son un nimo
Artculo 400 del CPF, un propsito Artculo 149 Bis del CPF, una finalidad Artculo
123, fraccin I del CPF, a sabiendas Artculo 424 del CPF, entre otros, an cuando con
relacin a dichos elementos subjetivos, el artculo precisa que el Ministerio Pblico slo los
considerar y los expresar pero sin que exista la necesidad de acreditarlos plenamente;
esto quiere decir que, el AMPF acreditar los elementos del cuerpo del delito y de la
probable responsabilidad para el ejercicio de la accin penal, pero tratndose de los

93

Zaffaroni, Eugenio Ral, Estructura bsica del Derecho penal, Buenos Aires, Editorial Ediar, 2009, p. 202.

121

elementos subjetivos especficos no hay necesidad de que los acredite plenamente. De lo

anterior se desprende que, tratndose de los elementos de carcter objetivo o externo, estos
deben de acreditar plenamente.
El comprender as la exigencia de que los elementos del cuerpo del delito deben estar
plenamente acreditados por el AMPF, se ha derivado de la interpretacin que han hecho la
jurisprudencia y la doctrina, sin que ello est as previsto en alguna parte de la legislacin
penal. En este sentido, dicho criterio parece imponerse actualmente, pues de la

interpretacin del artculo 134 se puede llegar a la conclusin de que los elementos
objetivos descriptivos deben ser acreditados plenamente, que es el criterio que vena
haciendo valer desde la iniciativa de reforma a los artculos 16 y 19 Constitucionales.

PA
PE

VI. Determinacin del no ejercicio de la accin penal

Una facultad resolutiva que tiene el AMPF al concluir las diligencias de averiguacin
previa es la de determinar el no ejercicio de la accin penal. Si bien a los AMPF les
compete llevar a cabo la averiguacin previa y ejercer, en su caso, la accin penal ante los

tribunales, el artculo 2, fraccin VIII, del CFPP, dispone que ste tambin tendr la
facultad de acordar y notificar personalmente al ofendido o vctima el no ejercicio de la
accin penal y, en su caso, resolver sobre la inconformidad que aqullos formulen.
Cuando el AMPF acuerde el no ejercicio de la accin penal, deber considerar los casos
que el CFPP seala en su artculo 137, los cuales se enumeran a continuacin:
a. Cuando la conducta o los hechos de que conozca no sean constitutivos de delito,
conforme a la descripcin tpica contenida en la Ley Penal;

b. Cuando se acredite plenamente que el inculpado no tuvo participacin en la

conducta o en los hechos punibles, y slo por lo que respecta a aqul;
c. Cuando, an pudiendo ser delictivos la conducta o los hechos de que trate,
resulte imposible la prueba de su existencia por obstculo material insuperable;

d. Cuando la responsabilidad penal se haya extinguida legalmente, en los trminos

122

del Cdigo Penal;

e. Cuando de las diligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado
actu en circunstancias que excluyen la responsabilidad penal, o
f.

En los dems casos que sealen las leyes.

En el mismo sentido, el artculo 4 fraccin I, inciso A), subincisos s) y t) de la LOPGR

establecen los mismos casos en que el AMPF podr fundar y motivar su determinacin de

no ejercitar la accin penal.

La resolucin o acuerdo de no ejercicio de la accin penal producir el efecto de impedir
definitivamente el ejercicio de la accin penal respecto de los hechos probablemente

PA
PE

constitutivos de delito que las motiven Artculo 139 del CFPP.

A) Casos en que se determina el no ejercicio de la accin penal

El AMPF deber analizar de manera muy minuciosa la legislacin penal material y las
leyes especiales que contemplan tipos penales, para determinar si efectivamente, la
conducta que se investiga no se encuentra tipificada como delito.

Los requisitos previos que debe acreditar la autoridad persecutora para poder ejercitar la
accin penal, son el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, cuando
stos no sean acreditados una vez que hayan sido agotadas todas las diligencias y los
medios de prueba, podr determinar el no ejercicio de la accin penal.

Asimismo, el no ejercicio de la accin podr determinarse cuando la accin penal se

hubiese extinguido en los trminos del Ttulo Quinto del Libro Primero del CPF Extincin
de la Responsabilidad Penal. Cabe sealar que en este caso, no todas las causas de
extincin son aplicables a la etapa de averiguacin previa, solo las siguientes:
a. Muerte del delincuente Artculo 91;
b. Amnista Artculo 92

123

c. Perdn del ofendido o legitimado para otorgarlo Artculo 93;

d. Prescripcin Artculo 100;
e. Vigencia y aplicacin de una nueva ley ms favorable Artculo 117, y
f.

Existencia de una sentencia anterior dictada en proceso seguido por los mismos
hechos Artculo 118.

En el caso especfico que en las diligencias de averiguacin previa se desprenda

plenamente la existencia de una causa de exclusin del delito, el AMPF deber analizar que

se actualicen los supuestos sealados en el artculo 15 del CPF.

A su vez, cuando resulte imposible la prueba de la existencia de los hechos constitutivos de
delito por obstculo material insuperable, el AMPF podr determinar el no ejercicio de la

PA
PE

accin penal.

B) Inconformidad de la vctima u ofendido sobre la determinacin del no ejercicio de

la accin penal

La determinacin del no ejercicio de la accin penal implica que dicho acuerdo sea

notificado personalmente a la vctima o el ofendido.

Como se coment en prrafos anteriores, el AMPF al tomar su determinacin, tiene la

obligacin de ordenar la notificacin a los interesados y en su caso, resolver sobre la
inconformidad que aqullos formulen sobre el no ejercicio de la accin penal Artculos 2,
fraccin VIII, del CFPP y 4, fraccin I, inciso A), subinciso t).

La inconformidad sobre la resolucin del no ejercicio de la accin penal por parte de la

vctima o el ofendido, es una garanta procesal que se encuentra fundamentada en los
artculo 20, apartado B, de la CPEUM, y especficamente en el artculo 141, apartado A),
fraccin XIX del CFPP, que dispone:

124

Impugnar ante Procurador General de la Repblica o el servidor pblico en quien ste delegue la
facultad, las omisiones del Ministerio Pblico en la investigacin de los delitos, as como las
resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin penal o suspensin del
procedimiento.

Bajo este orden de ideas, el artculo 133 del CFPP establece el procedimiento para
inconformarse sobre la resolucin del no ejercicio de la accin penal. Dicho precepto seala
que cuando el AMPF llevare a cabo esta determinacin por los hechos que se hubieren
denunciado como delitos, o por los que se hubiere presentado querella, el denunciante, el

querellante o el ofendido, podrn presentar su inconformidad a travs de un escrito en el

cual expongan los argumentos o elementos de la averiguacin previa que considere que el
Ministerio Pblico dej de atender para ejercitar la accin penal, ante el Procurador General
de la Repblica, dentro del trmino de quince das contados a partir de que se les haya

PA
PE

hecho saber la determinacin mediante notificacin personal.

El titular de la Procuradura General de la Repblica, oyendo el parecer de sus agentes

auxiliares y analizando los argumentos del escrito de inconformidad y de las causas del no
ejercicio de la accin penal propuesto por el AMPF responsable de la averiguacin previa,
decidir en definitiva94 si debe o no ejercitarse la accin penal.

La resolucin del Procurador General de la Repblica, puede ser motivo de responsabilidad

en el caso de que se resuelva sin atender lo prescrito en dicho artculo.

La determinacin del Procurador General de la Repblica sobre la inconformidad planteada

por la vctima o el ofendido, deber contener lo siguiente:

a. Un resumen de las actuaciones contenidas en la averiguacin previa;

b. Las razones que el AMPF, tom en consideracin para la determinacin de no
ejercicio de la accin penal;

94

Contra la resolucin del Procurador General de la Repblica no cabe recurso alguno. No obstante, ante esta
determinacin puede ser procedente el juicio de amparo indirecto, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 114,
fraccin VII de la Ley de Amparo, reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.

125

c. Las nuevas consideraciones que se realicen del estudio de la averiguacin, as como

la respuesta a los planteamientos hechos en el escrito de inconformidad,
debidamente fundadas y motivadas, y
d. Los resolutivos de la nueva determinacin.
VII. Determinacin del ejercicio de la accin penal Consignacin
El ejercicio de la accin penal es el acto resolutivo realizado por el AMPF mediante el cual

pone a disposicin de la autoridad jurisdiccional todo lo actuado durante la averiguacin

previa, as como las personas siempre y cuando estn detenidas y objetos relacionados
con la investigacin ministerial, siendo requisito indispensable que previamente se haya
acreditado el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado, con base en las

PA
PE

diligencias de investigacin practicadas y ordenadas con tal finalidad.

El ejercicio de la accin penal tambin es conocido como consignacin, en virtud de que

el artculo 1, fraccin I, del CFPP refiere que la primera etapa del procedimiento penal
federal, esto es, la averiguacin previa, concluye en la consignacin a los tribunales, lo cual
se hace a travs del pliego de consignacin con detenido o sin detenido, dependiendo el
supuesto.

La facultad que tiene el AMPF para determinar el ejercicio de la accin penal se encuentra
contemplada en el artculo 2., fraccin VIII, el cual dispone que ste llevar a cabo la
averiguacin previa y podr determinar el ejercicio de la accin penal.

A su vez, la LOPGR establece en su artculo 4, fraccin I, incisos A y B, subincisos r) y a),

respectivamente, que el AMPF ejercer la accin penal cuando exista denuncia o querella,
est acreditado el cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad de quien o
quienes en l hubieren intervenido, solicitando las rdenes de aprehensin o de
comparecencia correspondiente.

126

A) Requisitos para que proceda el ejercicio de la accin penal

Es fundamental que el AMPF haya practicado todas y cada una de la diligencias de
averiguacin previa para comprobar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del
inculpado, con la finalidad de ejercitar la accin penal, de conformidad con lo dispuesto en
los artculos 134, 136 y 168 del CFPP.
Si el cuerpo del delito y la probable responsabilidad no son acreditados por la autoridad
encuentre detenida o no.

PA
PE

B) Consignacin con detenido

persecutora, no podr ejercitarse accin penal en contra del inculpado, ya sea que se

Si el ejercicio de la accin penal es con detenido, el juez penal que reciba la consignacin
radicar de inmediato el asunto, y se entender que el inculpado queda a disposicin del
juzgador, para los efectos constitucionales y legales correspondientes, desde el momento en
que el AMPF lo interne en el centro de reinsercin social correspondiente. Es importante
que la autoridad persecutora deje constancia de que el detenido qued a disposicin de la
autoridad judicial y entregar copia de aqulla al encargado del centro de reinsercin social,
quien asentar el da y la hora de la recepcin Artculo 134, prrafo cuarto del CFPP.
Aunado a lo anterior, la autoridad jurisdiccional que reciba la consignacin con detenido
proceder de inmediato a determinar si la detencin as como su prolongacin fue

apegada a la CPEUM o no; en el primer caso, ratificar la detencin de legal, y en el

segundo, decretar la libertad con las reservas de ley Artculo 134, prrafo quinto del
CFPP.

A su vez, dispone el artculo 135, prrafo primero, del CFPP, que el AMPF al recibir las
diligencias de averiguacin previa, si hubiere detenidos y la detencin fuere justificada,
har inmediatamente la consignacin al rgano jurisdiccional, si se cumple con lo previsto
en el prrafo primero del artculo 134.

127

B) Consignacin sin detenido

Cuando se tratare de consignaciones sin detenido, el juez penal ante el cual se haya
ejercitado la accin penal, radicar el asunto dentro del trmino de dos das, abriendo
expediente en el que resolver lo que legalmente corresponde y practicar sin demora
alguna todas las diligencias que promuevan las partes Artculo 142 del CFPP.
El juez ordenar o negar la aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateos
acordado la radicacin.

solicitados por el AMPF dentro de los diez das contados a partir del da en que se haya

Cuando se trate de delitos que el artculo 194 del CFPP seala como graves, la

PA
PE

consignacin se har de inmediato y el juez ordenar o negar la aprehensin o cateos

solicitados por el AMPF dentro de los diez das contados a partir del momento en que se
haya acordado la radicacin

Por lo anterior, para el libramiento de la orden de aprehensin, el juez se ajustar a lo

previsto en el segundo prrafo del artculo 16 constitucional y en el 195 del CFPP Artculo
134, prrafo tercero del CFPP.

Al respecto seala Csar Augusto Osorio y Nieto que la orden se aprehensin se solicitar
cuando el delito que se atribuyen sean sancionados con pena privativa de la libertad, y se

solicitar orden de comparecencia cuando la sancin aplicable al delito por el que se

consigna tengan establecida pena no privativa de la libertad o alternativa.95
D) Pliego de consignacin

El pliego de consignacin contendr los requisitos legales que se deben satisfacer para el
ejercicio de la accin penal y se estructurar, en trminos generales, de la siguiente manera:

95

Cfr. Osorio y Nieto, Csar Augusto, op. cit., p. 31

128

a. Nmero de averiguacin previa.

b. Nombre del inculpado.
c. Conducta tipificada como delito.
d. Lugar y fecha.
e. Resultandos, en los que se debe precisar cules fueron los hechos que motivaron el
inicio de la averiguacin previa.
f. Considerandos, en los que se debe contemplar la competencia y atribuciones que

tiene el AMPF para conocer del asunto, as como los preceptos legales en los que se
encuentran tipificados como delitos y sancionados los hechos investigados; el
cuerpo del delito; la probable responsabilidad del inculpado; la valoracin de los
medios de prueba obtenidos en la averiguacin previa.

PA
PE

g. Puntos resolutivos, en los que se debe especificar en contra de qu persona o

personas se ejercita la accin penal; la conducta que se les atribuye y los preceptos
legales que la tipifican como delito y sancionan; precisar ante qu juez penal se hace
la consignacin, solicitando la incoacin del proceso penal respectivo y la
intervencin del AMPF de la adscripcin; precisar el lugar o centro de reinsercin
social en el que queda a disposicin el inculpado o inculpados; precisar el nombre
de los inculpados; solicitar el aseguramiento judicial de los bienes que se dejan a
disposicin de la autoridad jurisdiccional; en caso de que no se encuentre detenido

el inculpado, se solicitar orden de aprehensin o de comparecencia para

preparatoria, segn el caso; solicitar la reparacin del dao.

Es preciso sealar que en el pliego de consignacin, el AMPF har expreso sealamiento de

los datos reunidos durante la averiguacin previa que, a su juicio, puedan ser considerados
para los efectos previstos en el artculo 20 fraccin I, de la CPEUM, y en los preceptos del
CFPP relativos a la libertad provisional bajo caucin, tanto en lo referente a la
determinacin del tipo penal, como por lo que respecta a los elementos que deban tomarse
en cuenta para fijar el monto de la garanta.

129

ABREVIATURAS
Agente del Ministerio Pblico de la Federacin

CPEUM:

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos

CPF:

Cdigo Penal Federal

CFPP:

Cdigo Federal de Procedimientos Penales

DOF:

Diario Oficial de la Federacin

LOPGR:

Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica

PGR:

Procuradura General de la Repblica

SHCP:

Secretara de Hacienda y Crdito Pblico

PA
PE

AMPF:

130

Bibliografa
Legislacin:
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos

Cdigo Federal de Procedimientos Penales

Cdigo Penal Federal

Cdigo Fiscal de la Federacin

Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica

Ley General de Salud

Ley Federal contra la Delincuencia Organizada

Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas

Ley General de Acceso a las Mujeres a una Vida Libre de Violencia

Ley del Servicio Exterior Mexicano

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