Curso Elemental de Derecho Penal

Parte Especial 2
Alonso Ral Pea Cabrera Freyre
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Cuarta edicin: 2013
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Impreso en Per / Printed in Per

A mi hijo ALONSO

ndice General
Presentacin................................................................................ 1

Delitos contra el Patrimonio

1. Aspectos preliminares........................................................... 11

Hurto
1. Bien jurdico y anotaciones preliminares.............................. 17
2. Tipicidad objetiva.................................................................. 22
a. Sujeto activo................................................... 22
b. Sujeto pasivo.................................................. 22
c. Objeto material del delito............................... 23
3. Legitimidad del hecho........................................................... 34
4. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 38
5. Extensin del objeto material............................................... 40

El Robo
1. Fundamentos de incriminacin, distincin con el delito de
Hurto..................................................................................... 43
2. Bien jurdico.......................................................................... 48
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 50
a. Sujeto activo................................................... 50
b. Sujeto pasivo.................................................. 50
c. Modalidad tpica............................................. 54
VII

ndice

4. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 62

5. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 63
6. Acuerdo Plenario N 3-2008/CJ-116: Robo con muerte subsecuente y delito de Asesinato, y las Lesiones como agravantes en el delito de Robo................................................... 71

Apropiacin Ilcita
1. Cuestiones preliminares........................................................ 83
2. Bien jurdico.......................................................................... 86
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 88
a. Sujeto activo................................................... 88
b. Sujeto pasivo.................................................. 89
c. Modalidad tpica............................................. 89
4. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 94
5. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 95
6. Formas agravantes................................................................ 97
Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea,
sndico, depositario judicial o en el ejercicio de una
profesin o industria para la cual tenga ttulo o autorizacin oficial, la pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.................................. 97
Distincin entre la Apropiacin Ilcita en su forma agravada con el delito de Peculado por Extensin en la jurisprudencia de la Corte Suprema................................. 102
6.1. Agravante por la calidad de los accesitarios de los
bienes............................................................................ 106
7. Condicin objetiva de perseguibilidad.................................. 107

Receptacin
1. Aspectos preliminares........................................................... 109
2. Naturaleza jurdica y bien jurdico......................................... 113
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 115
VIII

ndice

a. Sujeto activo................................................... 115

b. Sujeto pasivo.................................................. 115
c. Modalidad tpica............................................. 116
4. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 123
5. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 127

Estafa y otras Defraudaciones

1. A modo de aproximacin...................................................... 129
2. Bien jurdico.......................................................................... 135
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 138
a. Sujeto activo................................................... 138
b. Sujeto pasivo.................................................. 139
c. El engao........................................................ 140
d. El error............................................................ 150
e. Modalidad omisiva......................................... 152
f. Acto de disposicin patrimonial..................... 155
g. El perjuicio...................................................... 156
4. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 158
5. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 159

La Extorsin
1. Concepto de Extorsin y su diferencia con otras figuras delictivas................................................................................... 163
2. Bien jurdico.......................................................................... 165
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 166
a. Sujeto activo................................................... 166
b. Sujeto pasivo.................................................. 167
c. Modalidad tpica............................................. 168
4. Ventaja econmica indebida o de cualquier ndole.............. 171
5. Modalidades tpicas incluidas con el Decreto Legislativo
N 982................................................................................... 173
6. Circunstancias agravantes..................................................... 178
IX

ndice

6.1. La pena ser no menor de quince ni mayor de veinticinco aos si la violencia o amenaza es cometida.............. 178
a. A mano armada.............................................. 178
b. Participando dos o ms personas................... 178
c. Valindose de menores de edad.................... 179
6.2. Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja
econmica indebida o de cualquier otra ndole, mantiene en rehn a una persona, la pena ser no menor
de veinte ni mayor de treinta aos................................ 179
a. Por el tiempo de duracin de la privacin de
libertad........................................................... 179
b. Por la forma de ejecucin............................... 180
c. Por la condicin de la vctima......................... 180
d. Por el resultado.............................................. 180
7. Agravantes de mayor peligrosidad........................................ 181
La pena ser de cadena perpetua cuando..................... 181
8. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 182
9. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 184

Usurpacin
1. Fundamento de incriminacin.............................................. 185
2. Bien jurdico.......................................................................... 187
3. Bien inmueble....................................................................... 188
4. Tipicidad objetiva.................................................................. 189
a. Sujeto activo................................................... 189
b. Sujeto pasivo.................................................. 190
c. Tipo subjetivo del injusto................................ 190
4.1. Destruccin y alteracin de linderos.............................. 191
4.2. El despojo...................................................................... 194
a. Medios comisivos........................................... 197
4.3. Turbacin de la posesin............................................... 202
X

ndice

Usurpacin de Aguas
1. Bien jurdico.......................................................................... 205
2. Tipicidad objetiva.................................................................. 207
a. Sujeto activo................................................... 207
b. Sujeto activo................................................... 207
c. Modalidad tpica............................................. 207
3. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 210

Usurpacin Agravada
1. Consideraciones generales.................................................... 213
2. Tipicidad objetiva.................................................................. 214
2.1. La usurpacin se realiza usando armas de fuego, explosivos o cualquier otro instrumento o sustancia peligrosos.......................................................................... 214
2.2. Intervienen dos o ms personas.................................... 216
2.3. El inmueble est reservado para fines habitacionales.... 217
2.4. Se trata de bienes del Estado o destinados a servicios
pblicos o de comunidades campesinas o nativas........ 217

Daos
1. Fundamento de la incriminacin, concepto.......................... 219
2. Bien jurdico.......................................................................... 222
3. Tipicidad objetiva.................................................................. 223
a. Sujeto activo................................................... 223
b. Sujeto pasivo.................................................. 224
c. Modalidad tpica............................................. 224
4. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 229
5. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 230

Modalidades Agravadas de Daos

1. Desarrollo dogmtico............................................................ 231
XI

ndice

1.1. Es ejecutado en bienes de valor cientfico, artstico, histrico o cultural, siempre que por el lugar en que se
encuentren estn librados a la confianza pblica o destinada al servicio, a la utilidad o a la reverencia de un
nmero indeterminado de personas............................. 232
1.2. Recae sobre medios o vas de comunicacin, diques
o canales o instalaciones destinadas al servicio pblico................................................................................ 234
1.3. La accin es ejecutada empleando violencia o amenaza
contra las personas........................................................ 235
1.4. Causa destruccin de plantaciones o muerte de animales............................................................................. 236
1.5. Es efectuado en bienes cuya entrega haya sido ordenada judicialmente............................................................ 238

Delitos contra los Derechos Intelectuales

1. Alcances preliminares........................................................... 239
1.1. Bien jurdico tutelado.................................................... 244
1.2. Objeto material.............................................................. 247

Copia o Reproduccin No Autorizada

1. Bien jurdico.......................................................................... 251
2. Sujetos de la relacin delictiva.............................................. 252
a. Sujeto activo................................................... 252
b. Sujeto pasivo.................................................. 253
3. Modalidades delictivas.......................................................... 255
a. No mencionar en los ejemplares de la obra el
nombre del autor, traductor, adaptador, compilador o arreglador.......................................... 256
b. Estampe el nombre en la obra con adiciones
o supresiones que afecte la reputacin del
autor como tal, o en su caso, del traductor,
adaptador, compilador o arreglador............... 258
XII

ndice

c. Publique la obra con abreviaturas, adiciones,

supresiones, o cualquier otra modificacin, sin
el consentimiento del titular del derecho........ 261
d. Publique separadamente varias obras, cuando
la autorizacin se haya conferido para publicarlas en conjunto; o las publique en conjunto,
cuando solamente se le haya autorizado la publicacin de ellas en forma separada............... 264

Reproduccin, Difusin, Distribucin y Circulacin

de la Obra sin Autorizacin del Autor
1. Alcances preliminares, bien jurdico..................................... 268
2. Sujetos de la relacin delictiva.............................................. 269
a. Sujeto activo................................................... 269
b. Sujeto pasivo.................................................. 270
3. Modalidad tpica................................................................... 270
a. La modifique total o parcialmente................. 273
b. La distribuya mediante venta, alquiler o prstamo pblico................................................... 273
c. La comunique o difunda pblicamente, transmita o retransmita por cualquiera de los medios o procedimientos reservados al titular
del respectivo derecho................................... 276
d. La reproduzca, distribuya o comunique en mayor nmero que el autorizado por escrito....... 281
4. La pena ser no menor de cuatro aos ni mayor de ocho y
con sesenta a ciento veinte das multa, cuando el agente
la reproduzca total o parcialmente, por cualquier medio o
procedimiento y si la distribucin se realiza mediante venta,
alquiler o prstamo al pblico u otra forma de transferencia
de la posesin del soporte que contiene la obra o produccin que supere las dos (2) Unidades Impositivas Tributarias, en forma fraccionada, en un solo acto o en diferentes
actos de inferior importe cada uno....................................... 285
XIII

ndice

Delitos Contra La Propiedad Industrial

1. Alcances preliminares........................................................... 289
1.1. El bien jurdico protegido y su ubicacin en el corpus
punitivo............................................................................ 291

Fabricacin O Uso No Autorizado De Patente

1. Consideraciones generales.................................................... 296
1.1. Un producto amparado por una patente de invencin
o un producto fabricado mediante la utilizacin de un
procedimiento amparado por una patente de invencin obtenidos en el pas............................................... 298
1.2. Un producto amparado por un modelo de utilidad obtenido en el pas............................................................. 306
1.3. Un producto amparado por un diseo industrial registrado en el pas.............................................................. 308
1.4. Una obtencin vegetal registrada en el pas, as como
su material de reproduccin, propagacin o multiplicacin............................................................................ 312
1.5. Un esquema de trazado (tipografa) registrado en el
pas, un circuito semiconductor que incorpore dicho
esquema de trazado (topografa) o un artculo que incorpore tal circuito semiconductor................................ 318
1.6. Un producto o servicio que utilice una marca no registrada idntica o similar a una marca registrada en el pas.... 324
a. Modalidad tpica............................................. 325

Uso Ilegal De Diseos Y Signos Distintivos

De Marcas
1. Tipicidad objetiva.................................................................. 337
a. Presupuestos de graduacin punitiva y de tipicidad penal.................................................. 337
b. Sujeto activo................................................... 339
XIV

ndice

c. Sujeto pasivo.................................................. 339

d. Modalidades tpicas........................................ 340

Delitos Contra El Patrimonio Cultural

1. Alcances preliminares........................................................... 353
2. Poltica criminal..................................................................... 356
3. Bien jurdico.......................................................................... 358

Atentados Contra Yacimientos Arqueolgicos

1. Fundamento de incriminacin, bien jurdico........................ 359
2. Tipicidad objetiva.................................................................. 360
a. Sujeto activo................................................... 360
b. Sujeto pasivo.................................................. 361
c. Modalidad tpica............................................. 362
3. Relacin de derecho real....................................................... 365
4. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 367
5. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 368

Induccin A La Comisin De Atentados Contra

Monumentos Aqueolgicos Prehispnicos
Generalidades............................................................................. 369

Los Delitos Monetarios

1. Consideraciones generales.................................................... 375
2. Bien jurdico tutelado............................................................ 377

Fabricacin Y Falsificacin De Moneda

De Curso Legal
1. Tipicidad objetiva.................................................................. 383
a. Sujeto activo................................................... 383
b. Sujeto pasivo.................................................. 384
XV

ndice

c. Modalidad tpica............................................. 384

2. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 390
3. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 391

Alteracin De La Moneda De Curso Legal

1. Tipicidad objetiva.................................................................. 393
a. Sujeto activo................................................... 393
b. Sujeto pasivo.................................................. 394
c. Modalidad tpica............................................. 394
2. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 397
3. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 398

Trfico De Moneda Falsa

1. Tipicidad objetiva.................................................................. 399
a. Sujeto activo................................................... 399
b. Sujeto pasivo.................................................. 400
c. Modalidad tpica............................................. 400
2. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 404
3. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 405

Delitos De Peligro Comn

Surgimiento del Derecho penal del riesgo en el mbito de
la sociedad de Riesgos........................................................ 407

Conduccin Bajo Los Efectos Del Alcohol O

De Sustancias Psicotrpicas
1. Cuestiones preliminares........................................................ 415
2. Bien jurdico protegido.......................................................... 418
3. Tipo objetivo......................................................................... 421
a. El sujeto activo................................................ 421
b. Sujeto pasivo.................................................. 425
XVI

ndice

c. Modalidad tpica............................................. 425

4. Valoracin del juicio de reproche personal........................... 432
5. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 436
6. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 438

Fabricacin, Suministro Y Posesin Ilegtima De Bombas,

Armas Y Municiones
1. Conceptos preliminares........................................................ 439
2. Bien jurdico.......................................................................... 441
3. Verbos tpicos y objeto material del delito........................... 442
4. Tipicidad objetiva.................................................................. 446
a. Sujeto activo................................................... 446
b. Sujeto pasivo.................................................. 447
c. Modalidades del injusto................................. 448
5. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 454
6. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 454
7. Concurso delictivo................................................................. 455

Trfico Ilcito De Drogas

1. Conceptos generales............................................................. 457

Delito De Trfico Ilcito De Drogas: Tipo Bsico

El Tipo Bsico. Promocin O Favorecimiento
Al Trfico Ilcito De Drogas
1. Bien Jurdico protegido......................................................... 470
2. Sistemtica del tipo objetivo................................................. 474
a. Objeto material del delito............................... 475
b. Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.............................................................. 480
c. Materias primas o insumos............................ 484
d. Modalidades tpicas........................................ 485
e. Sujetos de la relacin delictiva....................... 487
XVII

ndice

3. Promocin, favorecimiento o facilitacin del consumo ilegal

de drogas mediante actos de fabricacin o trfico............... 488
4. Posesin de drogas con fines de trfico ilcito...................... 492
5. Comercializacin de materias primas o insumos.................. 498
6. El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para promover, favorecer o facilitar el trfico ilcito
de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento
veinte das-multa.................................................................. 503

Comercializacin Y Cultivo De Amapola Y

Marihuana Y Su Siembra Compulsiva
1. Conceptos preliminares........................................................ 508
2. Tipicidad objetiva.................................................................. 516
a. Sujeto activo................................................... 516
b. Sujeto pasivo.................................................. 518
c. Modalidades tpicas........................................ 518
3. Agravantes............................................................................ 521
4. Formas de imperfecta ejecucin........................................... 522
5. Tipo subjetivo del injusto...................................................... 523

Conductas Agravantes
1. Alcances preliminares........................................................... 526
2. Agravantes especficas.......................................................... 529
a. Por la calidad del agente................................. 529
b. Por el lugar de la comisin del delito.............. 537
c. Por la calidad de la vctima............................. 539
d. Por la finalidad................................................ 542
e. Por el criterio cuantitativo del objeto material................................................................... 544
3. Penalidad.............................................................................. 544
Bibliografa.................................................................................. 547
XVIII

ndice

Lecturas
Lectura N 1 Delitos Contra la Fe Pblica
Introduccin................................................................................ 567
Falsificacin de documentos en general..................................... 585
Falsificacin de documentos................................................. 585
Omisin de consignar declaraciones en documentos........... 613
Supresin destruccin u ocultacin de documentos............ 616
Expedicin de certificado mdico falso................................. 626
INhabilitacin........................................................................ 632
Equiparacin a documento pblico...................................... 633
Criminalstica......................................................................... 635

Lectura N 2 Delitos Contra la Administracin

Pblica
Desobediencia o resistencia a la autoridad................................. 709
Abuso de autoridad por acto arbitrario...................................... 719
Concusin.................................................................................... 741
Colusin....................................................................................... 747
Peculado...................................................................................... 753
Peculado por uso......................................................................... 767

XIX

PRESENTACIN
Hablar sobre la ciencia jurdico-penal, importa un tpico
de particular inters, no solo por la motivacin dogmtica que
inspira la elucubracin de conceptos e instituciones, sino tambin por la orientacin de poltica criminal que sigue el Estado
en la prevencin y combate contra toda manifestacin de la delincuencia. De manera, que el estudio que ha de encaminarse en
el fastuoso mbito del Derecho penal, trasciende una esfera puramente jurdica, para adentrarse a espacios sociales, polticos y
filosficos.
Es sabido, que el Derecho penal constituye un medio de
control social formal; supone el compendio de normas que
hace uso el Estado para regular y sancionar, aquellas conductas que exterioricen una perturbacin a la coexistencia pacfica
de la sociedad; es decir, el derecho punitivo no ha sido creado
para intervenir a toda clase de comportamiento humano, sino
que su plataforma de legitimacin, tiene que ver con la expresin
de lesividad social, lo que significa que la sancin penal es la
reaccin que se activa frente a aquellas conducciones humanas
que lesionan o ponen en peligro, aquellos bienes jurdicos que el
legislador ha elevado a la categora de intereses jurdicos punitivos.
El concepto de bien jurdico fundamental se construye como
un criterio para la menor criminalizacin posible, para el mantenimiento y mayor extensin de la esfera de la autonoma de las per1

Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

sonas1. A nuestro entender el concepto del bien jurdico, constituye

fuente de hermenutica jurdica, en la interpretacin de las leyes
penales (mbito de proteccin de la norma) y a su vez, como soporte material de legitimacin de la intervencin punitiva, conforme
al criterio del disvalor de la accin y el disvalor del resultado.
Ha de entenderse, entonces, que la interpretacin y aplicacin de la ley penal, desnuda un inters valorativo que debe encaminarse desde un doble baremo. A saber: primero, conforme a un
mtodo de inteleccin racional que permita deducir resoluciones
uniformes a casos parecidos y, segundo, como instrumento de primer orden para la pacificacin de la conflictividad social producida
por el delito, con ello nos referimos al acercamiento de la ciencia
jurdico-penal con la realidad social.
La sancin de la conducta prohibida debe significar la necesidad de colmar ciertas exigencias sociales, cuando se advierten focos
de conflictividad social intolerables y, no para satisfacer demandas
de ciertos sectores de la sociedad, que no responden a los criterios
de legitimidad material, sino a estimaciones morales y ticas, que no
necesariamente tienen convalidacin en esta esfera de la juridicidad.
Quien se inicia en el estudio del Derecho penal, debe tener
claro, que esta parcela del ordenamiento jurdico solo ha de ocuparse de regular y sancionar, las conductas (accin u omisin), que
revele una alta dosis de daosidad social, cuando se genera una
alarma y desaprobacin social generalizada, segn la proclama de
legitimidad que se consagra en el artculo IV del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal (principio de ofensividad).
Conforme lo anotado, Qu debemos concebir por Derecho
penal? Es aquel instrumento de mayor dosis de afliccin, con que
1 Snchez Romero, C./ Rojas Chacn, J.A.; Teora del Delito. Aspectos Tericos y
Prcticos. T. I, Poder Judicial, p. 17.

Curso Elemental de Derecho Penal - Parte Especial 2

cuenta el ordenamiento jurdico, un medio de control social orientado a definir que conductas merecen ser catalogadas como delito, generando una reaccin jurdico-penal legitimada, esto es, la
pena como sancin privativa del Derecho penal. Implica en otras
palabras ejercer una regulacin coactiva frente a todos los miembros de la comunidad y, a su vez, concretizar una respuesta individualizadora frente al sujeto infractor de la norma.
Desde un plano estrictamente cientfico, la dogmtica jurdico-penal, tiene que ver con el anlisis e identificacin, de todos
aquellos presupuestos (elementos), que tienen que concurrir, para
que el Estado pueda sancionar legtimamente, a quien se le tiene
como autor y/o partcipe de un hecho punible; implica el anlisis valorativo del Derecho, desde un plano de pura abstraccin, pero que
pretende elaborar el criterio de interpretacin basado en pura racionalidad, de orden sistemtico. Se dice en la doctrina, que la Dogmtica del Derecho penal tiene la tarea de conocer el sentido de los
preceptos jurdico-penales positivos y desarrollar su contenido de
modo sistemtico. Puede decirse que la tarea de la Dogmtica del
Derecho penal es la interpretacin del Derecho penal positivo, so el
trmino interpretacin es utilizado en su acepcin ms amplia que
incluye la elaboracin del sistema2.
A tal efecto, el intrprete ha de desentraar cada uno de estos
elementos intra-sistemticos, de forma ordenada y preclusiva, a fin
de dar respuesta positiva o negativa, en cuanto a lo que se conoce como el Injusto Culpable, en lo que respecta a una accin u
omisin de relevancia jurdico-penal, al significar una contradiccin
al mandato normativo, definido por los elementos constitutivos del
tipo penal, que inciden en el juicio positivo de tipicidad, dando lugar
a la lesividad de la conducta, para luego confrontar la conducta con
2 Berdugo Gmez de la Torre, I. y otros; Lecciones de Derecho Penal. Parte General,
p. 100.

Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

aquellas autorizaciones jurdico-estatales que permiten justificar la

conducta tpica (Causas de Justificacin), dando lugar al llamado
Injusto penal, para luego penetrar en un juicio de valoracin estrictamente personal, en lo concerniente a las caractersticas particulares del sujeto infractor, de si estaba en condiciones de impulsar
su conducta conforme al mandato normativo, pues si ello no es as,
la respuesta adecuada y racional no es la pena, sino una medida de
seguridad.
Lo anotado ha sido descrito de forma secuencial en la obra
que presentamos, segn el anlisis particular de cada uno de los
elementos categoriales de la Teora del Delito, de cuyo cuo se
desprende una valoracin dogmtica y una perspectiva de poltica
criminal. Aspecto que no debe significar el alejamiento de la esfera
normativa a la realidad emprica, que se manifiesta en los fenmenos de produccin de la conducta desviada y a la focalizacin del
ser delincuente, que debe ser tomado en cuenta al momento de
la determinacin judicial de la pena. La Criminologa, como apunta
Hassemer, como ciencia de los factores empricos de la desviacin
delictiva, sigue siendo objeto de una atencin marginal y queda
oculta tras la dogmtica penal, como sector de la ciencia penal que
se ocupa de la administracin y transmisin del saber normativo3.
Si es que estamos asumiendo un mtodo terico-conceptual
(dogmtico) del enunciado penal, que haya de armonizar la voluntad del legislador con los fines del Derecho penal, estamos desechando una postura positivista, de que la fijacin de los alcances
normativos del tipo penal no se enclaustren en una visin normativista, sino que la axiologa obliga a buscar resoluciones que puedan
sujetarse a las lmites constitucionales del derecho punitivo, que sin
salir de la legalidad, pueda ofrecer respuestas racionales, que do3

Hassemer, W.; Fundamentos del Derecho Penal. Traduccin de Muoz Conde y

Arroyo Zapatero, ps. 32-33.

Curso Elemental de Derecho Penal - Parte Especial 2

ten de seguridad jurdica al sistema penal en su conjunto. Y, esta es

una tarea que fundamentalmente la asume el rgano jurisdiccional.
Un Derecho judicial estable y elaborado, es decir, que suponga un
desarrollo continuado y la concretizacin de los preceptos legales
de un modo sistemtico, extrae lo general de los concretos casos
decididos y lo sistematiza con el auxilio de la dogmtica jurdica4.
El Derecho penal como conjunto de normas y como parte de
un determinado ordenamiento jurdico, contina constituyendo el
punto de partida, pero no puede adoptarse una actitud estrictamente positivista limitndose a ello. Por el contrario, se parte de la
afirmacin de que el Derecho penal es un instrumento de control y
de incidencia social, y si se considera que el eje central para la concrecin de su contenido lo constituye la funcin que desempea en
la sociedad, es consecuencia ineludible no reducir la investigacin
simplemente a la letra de la norma5.
Lo anotado cobra una especial relevancia en un escenario
donde las reformas penales acontecidas en los ltimos aos en
el Per, han significado una evidente ruptura, divorcio entre los
principios legitimantes del Derecho penal con la proyeccin de poltica criminal, en la medida que las instituciones incorporadas, no
se corresponden a los principios, que en definitiva debe respetar el
proceder legislativo en materia criminal.
Como tendrn la oportunidad de apreciar los lectores, los
principios de legalidad, de culpabilidad, de lesividad, de proporcionalidad y jerarqua del bien jurdico tutelado, han sido vulnerados
de forma flagrante, mediando la construccin de las figuras preterintencionales, con la mayor punicin de los delitos culposos frente
a los dolosos, la intensificacin de los marcos penales en los delitos
4
Hassemer, W.; Fundamentos del Derecho Penal, ps. 116-117.
5 Berdugo Gmez de la Torre, I./ Arroyo Zapatero, L./ Ferr Olive, J.C./ Serrano
Piedecasas, J.R. y otro; Lecciones de Derecho Penal. Parte General, p. 97.

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patrimoniales, llegando a pena de cadena perpetua a diferencia del

asesinato, que solo puede alcanzar la pena de 35 aos de pena privativa de libertad, la inclusin de una serie de circunstancias agravantes que dejan en entredicho el mandato de determinacin. Estado de la cuestin, que pone en toda una encrucijada a la dogmtica
penal, cuando se asume la tarea de interpretacin y elaboracin del
derecho vigente. As, cuando se proclama que la Dogmtica cumple
asimismo una funcin de elaboracin del Derecho al proceder a la
creacin de instituciones jurdicas y a la elaboracin de conceptos
en el marco mximo establecido por la ley. Solo a travs de esta labor creadora se posibilita la obtencin de la seguridad jurdica ()6.
Es de recibo, que la democratizacin del Derecho penal, supuso la afirmacin y consagracin de un Derecho penal del acto en
correspondencia con una Culpabilidad por el acto, lo que quiere
decir en cristiano, es que a un individuo solo se le puede sancionar punitivamente por lo que hizo y, no por lo que es, dicho sujeto
debe realizar una conducta, que exteriorice un estado de lesin o
de puesta en peligro de bienes jurdicos; por ende, resulta inaceptable la reincorporacin a nuestro texto punitivo de las instituciones
criminolgicas de la Reincidencia y de la Habitualidad, que responden a un Derecho penal de autor.
Debe afirmarse la idea, que los elementos categoriales del delito, importan la identificacin de sustratos valorativos, que se confrontan con la conducta humana objeto de imputacin, desde un
plano objetivo y un plano subjetivo, considerando el hecho punible
desde una constelacin fctica, humana y normativa. Lo primero
supone el emprendimiento de una accin que trasciende el mundo
interno de la personalidad humana, exteriorizando una suficiente
lesividad para afectar la integridad de un bien jurdico; lo segundo,
define un comportamiento que viene impulsado por la esfera de6 Berdugo Gmez de la Torre, I. y otros; Lecciones de Derecho Penal. Parte General,
p. 101.

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cisoria de la voluntariedad humana, de que un ser humano libre

y consciente, determina su quehacer conductivo conforme al gobierno de sus esferas internas, sabiendo de las consecuencias que
ello puede generar en la esfera social y, lo tercero, implica que el
relato fctico haya de subsumirse bajo los alcances normativos de
un determinado tipo legal.
Dicho lo anterior, lo que interesa, a efectos de afirmar la relevancia jurdico-penal de la conducta, es una accin u omisin
que sobrepase el baremo del riesgo jurdicamente desaprobado, en
cuanto a la lesin o la puesta en peligro de un bien jurdico penalmente tutelado, donde el resultado disvalioso debe ser obra de la
conducta humana, atribuible a la esfera de organizacin del autor
o partcipe, descartndose aquellos factores causales sobrevivientes o concomitantes, cuya concurrencia provoque una ruptura en el
nexo de imputacin.
En tal entendido, la presente obra, pretende mostrar, los diversos pasos u etapas que deben tomarse en cuenta, para definir
con propiedad, cuando se est frente a una conducta humana que
puede ser catalogada como delictiva y, as, legitimar la reaccin
punitiva, como una respuesta razonada del Estado, que debe respetar en rigor, los principios de culpabilidad, proporcionalidad y humanidad de las penas.
Desentraar adecuadamente los elementos categoriales del
delito no es una cuestin de balad, en la medida que su determinacin incide en un plano de valoracin que puede desencadenar
una resolucin judicial injusta o a la inversa, generar un estado de
impunidad. Desde los primeros actos de investigacin y de defensa, se debe recoger todas aquellas evidencias (indicios), que puedan servir para la construccin de la llamada Teora del Caso, de
contar con las aseveraciones fcticas que sean necesarias para
acreditar en su momento, los elementos de la Teora jurdica; la
muerte de una persona puede obedecer a variadas circunstancias:
primero, puede ser obra de una conducta humana, provocada de
7

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forma intencional (homicidio simple; segundo, pudo ser ocasionada

por un obrar negligente del autor (homicidio culposo); tercero, el
autor puede haber actuado impulsado por una emocin violenta,
al concurrir circunstancias que desencadenaron un sbito arranque
de violencia; cuarto, puede haber concurrido un motivo ftil, quien
sin ningn tipo de motivo da muerte a una persona (asesinato por
placer); quinto, la eliminacin de la vida humana puede haber sido
la deliberacin delictiva por ocultar la comisin de otro delito; sexto, la realizacin del acto agresivo, puede obedecer a la legtima
defensa de la propia vida de quien conjura el peligro, siempre que
no haya provocado la situacin violenta y, sptimo, puede que sin
existir una agresin ilegtima, el sujeto infractor, no haya tenido
otra alternativa, que dar muerte a la vctima, para hacer prevalecer
su propia vida (estado de necesidad disculpante).
Con lo expuesto, se destaca que el procedimiento penal es el
medio por el cual el Derecho penal adquiere efectiva concrecin,
siendo que la conminacin de las sanciones despliega efectos sociocomunicativos hacia el colectivo desde una ptica de prevencin
general, mientras que la efectividad de la sancin requiere ya de la
activacin del Proceso Penal, a travs de los rganos estatales predispuestos. La realizacin del Derecho penal importa, escribe Schmidt, (), por lo tanto, que un caso concreto producir un castigo,
es decir, la comprobacin de que una persona est incursa en una
pena determinada y la ejecucin de esta pena, o la liberacin de las
consecuencias del injusto jurdico penal (sea por falta de pruebas de
la culpabilidad o en atencin a la demostracin de la inocencia)7. Es
a partir de los dictados de la justicia penal, que la amenaza punitiva
se materializa en la persona del sujeto culpable, y as se reconoce la
vigencia efectiva de los enunciados penales, desplegando un men7 Schmidt, E.; Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal
Penal. Traduccin castellana del Dr. Jos Manuel Nez, Lerner Editora SRL., Crdoba Argentina, p. 25.

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saje directo a la poblacin, de que los delitos se castigan conforme

a los dictados de la justicia material (prevencin general positiva) y
a los factores de individualizacin delictiva8.
En resumidas cuentas, el texto al que ponemos estampa,
ha de instituirse en materia de consulta, a todos aquellos que se
inician en el estudio del Derecho penal (teora del delito, teora
de la pena as como el anlisis de los preceptos penales de la Parte
Especial), mediando la aprehensin de los conocimientos bsicos
de la materia, de sus instituciones y de todos aquellos instrumentos
que el ordenamiento jurdico ha reglado para la prevencin de la
delincuencia en todas sus manifestaciones.
Lima, marzo de 2011
Alonso R. Pea Cabrera Freyre

Para Roxin, si un proceso penal termina con una condena, con la imposicin de
la sancin adquieren especial importancia, en la misma medida, tanto puntos de
vista de prevencin general como de prevencin especial; Fundamentos poltico
criminales del Derecho penal. Jos Luis Desalma Editor, Argentina, 2008, p. 108.