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Victoria E.

Bonnel

LOS USOS DE LA TEORA, LOS CONCEPTOS Y LA


COMPARACIN EN LA SOCIOLOGA HISTRICA*
VICTORIA E. BONNEL

Slo en los ltimos tiempos, el estudio sociolgico de la historia ha logrado reconocimiento en


el mbito de la sociologa norteamericana. Aunque la investigacin histrica ocup un lugar
importante en la tradicin sociolgica europea del siglo diecinueve,1' los estudiosos norteamericanos
aceptaron por largo tiempo la divisin disciplinaria que relegaba el estudio del pasado a los
historiadores, en tanto reservaba los temas contemporneos a la investigacin sociolgica. El campo
de la sociologa histrica primero protagoniz un renacimiento durante la dcada de 1950 con la
publicacin de Work and Authority in Industry (1956), de Reinhard Bendix, y Social Change in the
Industrial Revolution (1959), de Neil Smelser.2 Durante estos aos, un reducido coro de voces clam
por un enfoque ms histrico de los problemas sociolgicos y una colaboracin ms estrecha entre
las dos disciplinas.3 El inters por la investigacin histrico-sociolgica aument en forma sostenida
durante los aos 1960, una dcada que marc la aparicin de Nation-Buildng and Citizenship (1964), de
*

Este trabajo fue presentado por primera vez, pero en forma algo diferente, en la Reunin anual de la
American Historical Association, en diciembre de 1978. La autora desea expresar su agradecimiento a los
numerosos amigos y colegas que aportaron sus comentarios sobre este artculo y sus anteriores borradores.
1

Sobre el debate acerca de los orgenes del mtodo histrico comparativo en el siglo diecinueve, vase
Kenneth E. Bock, The Acceptance of Histories. Toward a Perspestive for Social Science, Berkeley y Los Angeles,
University of California Press, 1956.
2

Reinhard Bendix, Work and Authority in Industry. Ideologies of Management in the Course of Industrialization,
New York, John Wiley and sons, 1951; Neil Smelser, Social Change in the Industrial Revolution. An Application of
Theory to the Bntish Cotton Industry, Chicago, University of Chicago Press, 1959. Estos dos estudios no agotan la
lista de trabajos sociolgicos con orientacin histrica publicados en la dcada de 1950. Entre otras
contribuciones significativas se pueden mencionar Seymour Martin Lipset, Agrarian Socialism. The Cooperative
Commonwealth Federation in Saskatchewan, Berkeley y Los Angeles, University of Califomia Press, 1950; Wolfram
Uberhard, Conquerors and Rulers. Social Forces in Medieval China, Leiden, Pases Bajos, E. J. Brill, 1952; Barrington
Moore, Jr., Terror and Progress, Cambridge, Harvard University Press, 1956, Robert N. Bellah, Tokugawa Religion.
The Values of Pre Industrial Japan, Glencoe, Ill., Free Press, 1957.
3

Vase, por ejemplo, Seymour Martin Lipset, A Sociologist Looks at History", Pacific Sociological Review
(primavera de 1958). Entre los historiadores, Sylvia Thnupp fue la ms destacada defensora durante esta
dcada de una nueva aproximacin entre la historia y la sociologa. Luego fund Comparative Studies in Soaiety
and History en 1958. Los ensayos de Thrupp de este periodo han sido recientemente reeditados en Raymond
Grew y Nicholas Steneck, Society and History. Essays by Sylvia L. Thnupp, Ann Arbor: University of Michigan
Press, 1977.
1

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

Bendix, The Vende (1964), de Charles Tiliy, y Social Origins of Dictatorship and Democracy (1966), de
Barrington Moore.4
Sin embargo, recin en la dcada de 1970, el estudio sociolgico de la historia adquiri un
completo reconocimiento dentro de la disciplina, simbolizado por la adjudicacin del prestigioso
premio Sorokin a socilogos con orientacin histrica en 1976 y nuevamente, en 1977.5
El siempre creciente campo de la sociologa histrica ha generado nuevos enfoques
metodolgicos y problemas que an no han recibido la atencin que se merecen.6 El objetivo de este
ensayo es explorar algunos de estos puntos, comenzando con un breve comentario sobre las
perspectivas metodolgicas contrastantes en las dos disciplinas. Argumentar que los fundamentos
metodolgicos de la investigacin histrico-sociologa se deben buscar, primero, en la forma en que
las teoras y conceptos se formulan y luego se aplican a los problemas histricos. Se discutirn dos
tipos de estrategia de investigacin, incluyendo la mediacin de la historia por la teora y la mediacin
de la historia por los conceptos. Un componente relacionado, igualmente importante en la
investigacin histrico-sociolgica, es el uso de la comparacin. Aqu, tambin, se puede distinguir
entre formas "ilustrativas y "analticas de estudio comparativo.
Al examinar estos puntos, me centrar en trabajos escogidos de Bendix, Moore, Smelser, Tilly
y Wallerstein. Aunque distintos desde el punto de vista metodolgico y sustancial, esos cinco
destacados socilogos histricos han realizado contribuciones significativas y de gran influencia en
este campo.7 El anlisis del uso que hicieron de la teora, los conceptos y comparaciones reforzarn
4

Reinhard Bendix, Nation-Building and Citizenship. Studies in Our Changing Social Order, New York, John
Wiley and Sons, 1964 [Hay edicin en castellano: Estado nacional y ciudadana, Buenos Aires, Amorrortu
editores, 19XX]. Charles Tilly, The Vende, Cambridge, Harvard University Press, 1964; Barnngton Moore, Jr.,
Social Origins of Dictatorship and Democracy. Lord and Peasant in the Making of the Modem World, Boston, Beacon
Press, 1966 [Hay edicin en castellano: Orgenes sociales de la dictadura y la democracia, Barcelona, Pennsula, 1973].
En la dcada de 1960 aparecieron otros importantes trabajos de sociologa histrica, entre los que se cuentan:
Gunther Roth, The Social Democrats in Imperial Gemmany. A Study in Working Class Isolation and National Integration,
Totawa, Bedminster Press, 1963; S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires, New York, The Free Press of
Glencoe 1963, Guy H. Swanson, Religion and Regime. A sociological ccount of the Reformation, Ann Arbor,
University of Michigan Press, 1967.
5

En 1976, Jeffrey Paige y Robert Bellah compartieron el Premio Sorokim. Immanuel Wailerstein gan
el premio en 1977.
6

En efecto, la literatura sobre aspectos metodolgicos de la sociologa histrica comparada es escasa.


Se pueden encontrar algunas reflexiones interesantes sobre el tema en Daniel Chirot, Introduction:
Thematic Controversies and New Developments in the Use of Historical Materials by Sociologists", en Social
Fonces, 55: 2 (diciembre de 1976); Bruce C. Johnson, Missionaries, Tourists and Traders: Sociologist in the
Domain of History", trabajo indito, 1970. Timothy McDaniel Meaning and comparative concepts", Theory
and Society, 6 (Julio-noviembre de 1976); Arthur Stichcombe, Theoretical Models in Social History, New York,
Academic Press, 1978, Ivan Vallier, Empirical Comparisons of Social Structure: Leads and Laps, en Ivan
Vallier (ed.), Comparative Methods in Sociology. Essays on Trends and Applications, Berkeley, Los Angeles, Londres,
University of Califomia Press, 1971. Para obtener ms referencias bibliogrficas sobre el tema de la
metodologa, vase nota 7.
7

Es de destacar que cada uno de estos estudiosos ha escrito sobre la metodologa por la metodologa
misma. Vase por ejemplo, Nei! Smelser Comparative Methods in Social Science and Essays in Sociological
Explanations; Barrington Moore Jr, Strategy in Social Science", en Barrington Moore Jr., Political Power and
Social Theory; Reinhard Bendix, Concepts and Generalizations in Comparative Sociological Studies", American
Sociological Review, 28: 4 (agosto de 1963) pp. 532-539 y Reinhard Bendix y Bennett Berger, Images of Society
and Problems of Concept Formation in Sociology", en Reinhard Bendix Embattled Reason. Essays on Social
Kxowledge, Terence K. Hopkins e Immanuel Wallerstein, The Comparative Study of National Societies", Social
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nuestra comprensin y apreciacin del estudio sociolgico de la historia.


Las distinciones facilistas que a veces se realizan entre la metodologa de los socilogos y la de
los historiadores, (por ejemplo, un enfoque deductivo versus un enfoque inductivo8 o el uso de
material secundario en contraposicin con material primario9 no tienen en cuenta la complejidad y la
variedad de los estudios acadmicos en ambas disciplinas durante las numerosas dcadas pasadas. En
realidad, la aplicacin de tcnicas cuantitativas a la investigacin histrica,10' ha aproximado a ambas
disciplinas y ha establecido un rea de cooperacin importante, aunque limitada. Pero este progreso y
la opinin anhelante de los adeptos a la "unidad intelectual no puede producir una convergencia
disciplinaria. El hecho es que los que practican estas dos disciplinas persisten en adoptar conceptos y
procedimientos divergentes para disear una estrategia de investigacin. Y aunque estas divergencias
pueden emanar de la mera diferencia en nfasis y grado, sin embargo, son indicadoras de
orientaciones disciplinarias distintas.11
El primer paso para disear una estrategia de investigacin -la seleccin de problemas de
estudio- revela los enfoques contrastantes en las dos disciplinas. Smelser describe la diferencia con
precisin: "en su mtodo para identificar los problemas de estudio, los socilogos y los
historiadores... emplean nfasis diferentes, aunque superpuestos. Un problema histrico est
enraizado y deriva de la lgica de los eventos de un lugar y tiempos dados, por ejemplo, )por qu la
monarqua y la aristocracia francesas se volvieron tan poco sensibles a las demandas de reforma
social durante el siglo dieciocho? Por contraste, un problema sociolgico, en general, tiende a estar
enraizado y se genera en cierto aparato conceptual, por ejemplo, )cules son las relaciones que
existen entre la movilidad social bloqueada y la protesta social, ilustrada por el caso francs del siglo
Science Information, Vl-5 (octubre 1976), pp. 25-28. Charles Tiliy ha escrito extensamente sobre metodologa en
sus trabajos recientes. Vase, por ejemplo cap. 8 y apndices 1-4 en From Movilization to Revolution, Reading
Mass., 1978. Un trabajo adicional de Tilly sobre este tema se cita en Charles Tilly, Louise Tilly y Richard Tilly,
The Rebellious Century: 1830-1930, Cambridge, Harvard University Press, 1975, p. 341.
8

En este ensayo, se usarn los trminos inductivo" y deductivo" para referirse al proceso de
razonamiento que va de proposiciones a priori a la evidencia emprica (deductivo) o, a la inversa, de la
evidencia emprica a la fommulaci6n de proposiciones (inductivo). La investigaci6n en la ciencia social rara vez
se basa puramente en el razonamiento deductivo o inductivo, pero sin embargo, se puede descubrir una
proclividad hacia uno u otro en trabajos especficos. La metodologa de Smelser en Social Change in the Industrial
Revolution representa un caso claro de razonamiento deductivo formal, con las inferencias que extrae de la
teora sociolgica general. Algunos de los trabajos que se analizan ms adelante, tal como The Rebellious Century,
de Charles Tilly, formulan principalmente proposiciones analticas, aunque no en forma exclusiva, sobre la
base de datos empricos acumulados.
9

Uso el trmino "primario" para referirme a cualquier fuente que haya aparecido en forma
contempornea con el evento o fenmeno que se est investigando, por ejemplo, un informe policial de una
manifestaci6n, noticias periodsticas, un registro documental de cualquier tipo, datos del censo u otro material
estadstico que se haya recopilado en ese momento. El trmino secundario se usa aqu para referirse a los
informes recopilados en base a las fuentes primarias.
10

Vase Val R. Lorwin y Jacob M. Price (eds.), The Dimensions of the Past. Materials, Problems and
Opportunities for Quantitative Work in History, New Haven y Londres, Yale University.
11

Immanuel Wallerstein ha argumentado, por ejemplo, que reificar los motivos de los estudiosos para
realizar investigaciones especiales en dos disciplinas -la primera, la historia; la segunda, la ciencia social- es dar
un contenido equivoco a lo accidental y pasajero, y perder la unidad intelectual de las dos empresas".
Immanuel Wallerstein, The Capitalist World-Economy, Cambridge, UK, Cambridge University Press, 1979, p. X.
Vase tambin Gareth Stedman Jones, From Historical Sociology to Theoretical History", The British Journal
of Sociology, 27: 3 (septiembre de 1976).
3

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

dieciocho?"12
Los socilogos y los historiadores tambin difieren en su deseo de acometer un anlisis
comparativo a travs de los lmites nacionales y temporales. Mientras es virtualmente axiomtico
entre los socilogos que esta clase de comparacin es tanto posible como fecunda (aunque puede
haber desacuerdos sobre la unidad adecuada para la misma), muchos historiadores no aceptan
fcilmente un marco comparativo que se extienda ms all de un nico perodo hist6rico, nacin o
cultura. La renuencia a efectuar un salto conceptual de un tiempo y lugar a otro se conecta con el
tercer punto de diferencia entre los socilogos y los historiadores, a saber, sus concepciones de la
teora y su relacin con la historia. Se pueden formular generalizaciones aplicadas a fenmenos
empricos en tres niveles: afirmaciones aplicables a un fenmeno o fenmenos en un solo caso;
afirmaciones aplicables a un fenmeno o fenmenos en una clase de casos a menudo descripta como
teora de mediano alcance;13 afirmaciones de aplicacin universal. Mientras los historiadores se
inclinan a formular generalizaciones del primer tipo, los socilogos se caracterizan por buscar teoras
que se encuadran en el segundo o tercer nivel de aplicabilidad.
La lgica de la construccin terica sociolgica lleva directamente al estudio comparativo. Se
puede usar un solo caso ilustrativo o paradigmtico para probar una teora del segundo o tercer tipo,
o para formular nuevas hiptesis, pero es necesario aplicar el mtodo comparativo a fin de establecer
con certeza que una proposicin terica aplicable a un caso mantiene su poder explicativo cuando se
la aplica a otros casos. De esta forma, el anlisis comparativo es una parte intrnseca de la empresa
histrico sociolgica, aunque se la ha aplicado en formas muy diversas.14 En general, los socilogos
no slo apuntan a formular afirmaciones tericas ms amplias que los historiadores; tambin tienden
a apoyarse en un "aparato conceptual ms formal y explicito que es ms conscientemente selectivo
de los hechos.15
Esto no significa que el historiador acte sin apoyarse, en forma consciente o inconsciente,
sobre ciertos "conceptos preconcebidos, presupuestos y asociaciones sospechadas entre los eventos
histricos, sino que a menudo stos son menos explcitos y menos abstractos que aqullos que
aplican los socilogos,16
12

Neil J. Smelser, Essays in Sociological Explanation, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1967, p. 35. Los
historiadores marxistas constituyen una gran excepci6n a esta generalizacin. Para leer sobre un debate
destacado acerca del enfoque marxista, vase Richard Johnson, Shompson, Genovese and Socialist Humanist
History", History Workshop, 6 (otoo de 1978) y Michael Merril, Interview with E. P. Thompson", Radical
History Review, 3: 4 (otoo de 1976).
13

Merton ha denominado al segundo nivel de la teora como de mediano alcance": las teoras de
mediano alcance se encuentran entre las hiptesis de trabajo menores pero necesarias, que evolucionan en
abundancia durante la investigacin diaria y los esfuerzos sistemticos globales para desarrollar una teora
unificada que explique las uniformidades observadas en la conducta social la organizacin social y el cambio
social (...) Est en una posicin intermedia entre las teora generales de los sistemas sociales que est
demasiado alejados de las clases especiales de conducta social, organizacin y cambio para da; cuenta de lo que
se observa y de aquellas descripciones ordenadas y detalladas de particularidades que no son generalizadas en
absoluto. La teora del mediano alcance incluye abstracciones, por supuesto, pero estn suficientemente cerca
de los datos observados para que se la pueda incorporar en proposiciones que permitan realizar pruebas
empricas", Robert K. Merton, Social Theory and Social Structure, New York, Free Press, 1968, p. 38. [Hay edicin
en castellano: Teora y estructura sociales, Mxico-Buenos Aires, Fondo de Cultura Econmica, 1964].
14

Este punto se desarrolla con mayor detalle en la seccin Usos ilustrativos" y analticos" de la
comparacin.
15

16

Smelser, Essays in Sociological Explanation, p 35


Ibid. Thrupp ha observado que: idealmente, ellos [los historiadores] apuntan a familiarizarse con
4

Victoria E. Bonnel

La diferencia entre el socilogo y el historiador no es una diferencia entre un enfoque


deductivo y uno inductivo. En realidad, el socilogo se entrena para pensar en trminos de temas y
conceptos tericos y para seleccionar temas empricos especficos y su evidencia respectiva. En el
mejor de los casos, esta seleccin es deliberada, y se origina en un conocimiento de la literatura
terica pertinente que ya ha postulado conexiones (causales o de otro tipo) entre los diversos
fenmenos. Como observ Robert Merton: El contacto con mentes sociolgicas tan penetrantes
como las de Durkheim y Weber nos ayuda a formar patrones de gusto y de juicio para identificar un
buen problema sociolgico -uno que tenga importantes implicaciones para la teora- y para conocer
lo que constituye una solucin terica adecuada para el problema".17
Algunas decisiones metodolgicas bsicas
La preocupacin por la generalizacin analtica ha llevado a los socilogos histricos en dos
direcciones. Algunos estudiosos han realizado reevaluaciones sistemticas de las teoras establecidas.
Apoyndose en nuevas fuentes de datos o un nuevo anlisis de la evidencia existente, estudiosos tales
como Tilly y Moore han efectuado pruebas empricas rigurosas y exigentes sobre explicaciones aceptadas y en ciertos casos, las encontraron deficientes. 18 La prueba de las teoras ha motivado
importantes revisiones en el conocimiento sociolgico. En ltima instancia, sin embargo, la mayora
de los socilogos histricos ha buscado desarrollar nuevas teoras capaces de brindar explicaciones
ms convincentes y detalladas de las estructuras y patrones histricos. Estas explicaciones para los
fenmenos histricos, aplicadas a un solo caso, una clase limitada de casos, o en forma universal, se
pueden lograr aplicando mtodos que son fundamentalmente inductivos, deductivos o una
combinacin de ambos. Adems las intenciones explicativas de las afirmaciones generalizadoras
pueden variar, segn se estn estableciendo la causalidad y/o la covarianza. Una estrategia de
investigacin tambin implica la seleccin de conceptos. Como las afirmaciones generalizadoras,
estos conceptos se pueden formular en varios niveles de aplicabilidad. Los socilogos por lo general
trabajan con "conceptos de aplicabilidad limitada" o con conceptos universales, por ejemplo, el
concepto de "clase" en contraposicin con el concepto de "agregacin de intereses'.19 La eleccin de
conceptos, as como los objetivos tericos de una tarea dada, son indicativos de presunciones
todos los aspectos de la cultura de un periodo antes de separar temas especficos para su investigacin. Ello
nos da corazonadas sobre los puntos en los cuales los eventos, ideas, estructuras de relaciones toman un giro
genuinamente nuevo, modificando o rompiendo las regularidades y direcciones establecidas en el pasado. Se
prueban las corazonadas efectuando amplias lecturas generales y algn control de las fuentes primarias del
periodo anterior Pero estos son consejos perfeccionistas que en la prctica a menudo se omiten por ser
demasiado trabajosos". Aunque pocas veces se la ha puesto en prctica en su forma ideal, esta concepcin, no
obstante, influye en la forma en que los historiadores proceden al seleccionar un problema emprico. Sylvia L.
Thrupp, History and Sociology: New Opportunities for Cooperation", reimpreso en Grew y Steneck (eds.),
Society and History, p. 299.
17

Merton, Social Theory and Social Structure, p. 36.

18

En el trabajo de Tilly, una de las preocupaciones centrales es probar las teoras establecidas. Escribi:
Cuando comenc mi larga investigacin sobre el conflicto, la protesta y la accin colectiva, esperaba poder
acumular la evidencia para obtener una refutacin decisiva de la lnea durkheimiana". Charles Tilly The
Uselessness of Durkheim in the Historical Study of Social Change", Center for Research on Social
Organization, University of Michigan, Trabajo 155, marzo de 1977, p. 19. Moore Social Origins, caps. vii, ix.
19

Reinhard Bendix y Gunther Roth, Scholarship and Partisanship: Essays on Max Weber, Berkeley, Los
Angeles y Londres: University of California Press, 1971, p. 218. Bendix define los conceptos de aplicabilidad
limitada como conceptos que son aplicados en forma til a ms de una sociedad durante un perodo cuyo
comienzo y final aproximados son objetos de investigacin en s mismos". Para leer una discusin
excepcionalmente lcida sobre los conceptos sociolgicos, vase Reinhard Bendix, Comparative Sociological
Studies", en Transactions of the Fifth World Congress of Sociology, Washington D. C., 2-8 de setiembre de 1962,
Louvain, Blgica. International Sociological Association, 1964.
5

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

subyacentes que el investigador trae al proyecto en forma implcita o explcita. "La importancia del
valor" como la denomin Weber, representa un aspecto central pero descuidado del procedimiento
metodolgico.20
Es fundamental considerar no slo el tipo de aparato conceptual y terico utilizado por el
investigador, sino tambin la funcin que este aparato desempea en el diseo de la investigacin en
su conjunto. La dimensin funcional aparece ms claramente cuando consideramos dos temas
relacionados: primero, la interaccin de las teoras y conceptos con la evidencia histrica, y segundo,
las formas de comparacin que se encuentran en la investigacin histrico-sociolgica.
La historia mediada por la teora
)Cmo seleccionan, organizan e interpretan los socilogos histricos la evidencia histrica? Al
trabajar con un marco conceptual y terico formal ms explicito que la mayor parte de los
historiadores, los socilogos manejan el material emprico en formas que se relacionan con sus
preocupaciones analticas. Ms especficamente, se pueden distinguir dos tipos de enfoque de la
historia, segn la confianza que deposite el investigador en la teora o en los conceptos como recurso
heurstico principal.
Un enfoque importante aparece entre los socilogos histricos cuyo inters principal es
formular afirmaciones o modelos tericos, a menudo pertenecientes a una variedad nomottica
causal. Para estos estudiosos, la historia est mediada por la teora. Neii Smelser ha descrito con
excepcional claridad los fundamentos metodolgicos de una variante de este enfoque, aplicado en su
estudio Social Change in the Industrial Revolution. Lo que hizo que mi investigacin se apartara de lo que
hacen la mayor parte de los historiadores es que yo tome la Revolucin Industrial como un caso
ilustrativo de un modelo conceptual explcito y formal extrado de la tradicin general del
pensamiento sociolgico... Fue este modelo abstracto, analtico, el que gener los problemas para m,
no el periodo de la Revolucin Industrial como tal. Podra haber elegido el cambio industrial en otro
pas y otro periodo, y aun un caso de rpido cambio social en el que la industrializacin no ocupara
un lugar de relevancia".21
Como lo indica el subtitulo de su estudio, Smelser est interesado primordialmente en una
teora de aplicacin a la industria algodonera britnica". La teora de mediano alcance que utiliza para
analizar la protesta de la clase obrera, su organizacin y la estructura familiar, ha sido formulada en
forma deductiva sobre la base de la teora general de la accin, de Parsons.22 Ms especficamente,
Smelser desarrolla una secuencia de siete pasos que implica ofrecer un anlisis de las causas y
consecuencias de la diferenciacin estructural y los movimientos sociales en las sociedades en
proceso de industrializacin. Aplica el modelo a dos contextos estructurales -la industria y la familiay sostiene que la protesta popular durante la primera mitad del siglo diecinueve representa los
sntomas de disturbio atribuibles a los cambios que se estaban produciendo en la familia.
20

Las preocupaciones morales y polticas de los socilogos histricos merecen un anlisis cuidadoso que no es posible
realizar en este trabajo. Se puede encontrar un interesante debate sobre estos problemas en Reinhard Bendix, Social Science and
the Distrust of Reason, Berkeley y Los Angeles, University of Califomia Press, 1951. Sobre este tema, vase tambin Immanuel
Wallerstein, Introduction", The Modem World-System, New York, Academic Press, 1974 [hay edicin en castellano: El
moderno sistema mundial, Madrid, Siglo XXI Editores, 1979 y 1984, 2 vols.], y The Capitalist World Economy, Cambridge,
Inglatena, Cambridge University Press, 1977, pp. x-xii.
21

Neil J. Smelser, Sociological History: The Industrial Revolution and the British Working Class
Family, en Smelser, Essays in Sociological Explanation, p. 77. Este importante ensayo apareci originalmente en
The Journal of Social History, I (1967), pp. 7-36, y tambin fue reeditado en M. W. Flinn y P. C. Smout, Essays in
Social History, Oxford, At The Clarendon Press, 1974, pp. 23-38.
22

Smelser, Social Change, cap. ll.


6

Victoria E. Bonnel

En el lenguaje figurado de Smelser, el modelo brinda compartimientos tericos vacos. La tarea


del investigador es llenar los compartimientos vacos con evidencia emprica, confirmando o
refutando de este modo la utilidad de la teora para interpretar la historia. Smelser ha descrito la
interaccin de la historia y la teora de la siguiente manera: Para determinar esta utilidad (del modelo),
el investigador debe afrontar la ardua tarea del anlisis histrico. Debe traducir los conceptos y las
relaciones generales a trminos histricos especficos. Debe rastrear las mejores fuentes histricas
para confirmar hasta qu grado se sostienen las conexiones hipotticas entre los eventos. Debe emitir
un juicio tan cuidadoso y objetivo como sea posible sobre el hecho de si el registro histrico sustenta
las relaciones formuladas en el modelo. Y si la historia se torna rebelde porque no coincide con las
secuencias del modelo, el investigador debe estar preparado para volver al modelo y modificarlo a la
luz de sus investigaciones.23
Dos dcadas despus de su publicacin, el libro de Smelser debe su importancia permanente a
su meticulosa investigacin as como tambin a su metodologa tan controvertida.24 El procedimiento
que sigui en su estudio, con su orientacin deductiva explicita y las proposiciones causales
nomotticas, se encuentra lejos, en verdad, de la concepcin ideal del oficio del historiador. Sin
embargo, el enfoque de Smelser pertenece a un linaje antiguo e ilustre, que se extiende desde Marx
en el siglo diecinueve hasta Pusons en el siglo veinte.
Otro socilogo que comparte la preocupacin de Smelser en cuanto a los modelos tericos es
Immanuel Wallerstein. Wallerstein introduce su estudio, The Modem World System, con una analoga
cautivante: Me inspir en la analoga con la astronoma que propone explicar las leyes que gobiernan
el universo, aunque (hasta donde se sabe) existe un solo universo (y del mismo modo, un solo
sistema mundial). )Qu hacen los astrnomos? Como yo lo veo, la Lgica de sus argumentos
comprende dos operaciones separadas. Primero, utilizan las leyes que derivan del estudio de
entidades fsicas ms pequeas, las leyes de la fsica, y argumentan que (quiz con ciertas excepciones
especificas) estas leyes se aplican por analoga al sistema en su totalidad. En segundo lugar,
argumentan a posteriori. Si todo el sistema ha de tener una condicin dada y, "muy probablemente,
tuvo una condicin dada en el tiempo x".25
La bsqueda de proposiciones causales nomotticas lleva a Wallerstein a la investigacin
histrica concreta", tal como en cosmologa, el nico camino hacia una teora de las leyes que
gobiernan el universo, pasa por el anlisis concreto de la evolucin histrica de ese mismo
universo".26 Y como el astrnomo, Wallerstein avanza con su investigacin sobre la presuncin de
que lo que est estudiando constituye un sistema en el que todas las partes constitutivas est
relacionadas funcionalmente. Pero en historia, al contrario de lo que sucede en astronoma no se
puede dar por sentado la existencia de tal sistema. El modelo de Wallerstein se basa, por lo tanto, en
una afirmacin a priori tomada de las ciencias naturales y aplicadas, ms o menos arbitrariamente, a
la esfera de las relaciones econmicas internacionales.
Si le quitamos su metfora astronmica, el modelo de Wallerstein de un "sistema mundial" es
un modelo deductivo formal cuyas dos hiptesis, "el imperio mundial" y la "economa mundial" son
derivadas segn l mismo lo reconoce, en forma "lgica" y no emprica.27
23

Smelser, Sociological History", en Flinn y Smouth (eds.), Essays in Social History, p. 28.

24

Para leer sobre un debate reciente acerca del estudio de Smelser, vase Michael Anderson,
Sociological History and the Working Class Family: Smelser Revisited", Social History, 3 (octubre de 1976).
25

Wallerstein, The Modem World-System, p. 7.

26

Wallerstein, The Capitalist World-Economy, p. 7.

27

Idem, p. 5.
7

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

Como Smelser, tom las ideas de la teora sociolgica general (en este caso, una mezcla de
marxismo y funcionalismo) para disear su modelo. Sin embargo, al contrario de Smelser, que
formula una teora de mediano alcance del cambio social, Wallerstein ofrece un modelo con
aplicacin universal, cuyo objeto es explicar los desarrollos globales desde la "Revolucin Neoltica"
hasta los tiempos actuales.28
En el primero de sus numerosos volmenes anticipados, Wallerstein examina los orgenes del
capitalismo en la Europa del siglo diecisis, una regin que el autor considera como el ncleo de una
"economa mundial" en expansin. La cualidad distintiva de este anlisis reside en su perspectiva
global y en la concepcin de que el capitalismo emerge de un sistema de distribucin que posee
dimensiones internacionales.29
El modelo del sistema mundial sirve como "un compartimiento vaco" que se debe llenar con
material histrico. Pero, )cul es la teora que gua la seleccin de evidencia emprica necesaria para
probar una teora de tal magnitud? Wallerstein propone apoyarse en la analoga y en un razonamiento
a posteriori, procedimientos que adopta de las ciencias naturales. Argumentar por analoga es
argumentar que cualquier elemento de un sistema estar gobernado por "leyes (que) se aplican por
analoga a un sistema en su totalidad".30 El razonamiento a posteriori presupone que se puede derivar
una condicin previa del sistema, de su estado subsiguiente, revirtiendo as la direccin habitual del
interrogatorio histrico. En lugar de extrapolar del pasado el estado actual de los hechos, el pasado se
extrapola del presente. Ambos procedimientos presuponen que la historia est gobernada por leyes
fijas e inmutables. As, la misma proposicin que se debe probar est ya inserta en la metodologa.
Usos "ilustrativos" y "analticos" de la comparacin
En contraste con el enfoque intrasocietal de Smelser, el estudio de Wallerstein pertenece a la
categora de la investigacin macrosociolgica. Apoyndose en una o varias unidades de anlisis que
van de sociedades enteras, civilizaciones o una unidad transnacional, los estudios macrosociolgicos
tales como el de Wallerstein, se caracterizan por hacer de la comparacin un elemento central de la
estrategia de la investigacin.
En general, la comparacin -o la yuxtaposicin de unidades equivalentes- toma dos formas en
la investigacin histrico-sociolgica.31 En la primera, o del tipo analtico", el punto principal de
comparacin est entre unidades equivalentes. La comparacin implica una identificacin de
variables independientes que sirven para explicar patrones o acontecimientos comunes o
contrastantes.32 El investigador yuxtapone unidades equivalentes entre s a fin de descubrir las
28

Idem, p. 158.

29

Robert Brenner, The Origins of Capitalist Development: A Critique of Neo-Smithian Marxism",


New Left Review, 104, julio-agosto de 1977). [Hay edicin en espaol: Los origenes del desarrollo capitalista:
una critica del marxismo neosmithiano", En Teora, Ni 3, Madrid, octubre-diciembre 1979]. En este trabajo se
analiza este aspecto del argumento de Wallerstein.
30

Wallerstein, The Modem World-System, p. 7.

31

Esta conceptualizacin de los enfoques de la comparacin se toma en parte de un seminario indito


de Donald Reneau, Comparative Historical Analysis: A Critique of Sociology 242A", Berkeley, Califomia,
otoo de 1978.
32

Marc Bloch ha destacado la importancia de comparar fenmenos contrastantes adems de los


similares: Primero debemos advertir que el mtodo comparativo ha sido vctima muy frecuentemente de
malas interpretaciones. Demasiado a menudo la gente ha credo o pretendido creer que su nico objetivo era
buscar similitudes. Por el contrario, el mtodo comparativo concebido en forma correcta, debe demostrar una
fuerte inters en percibir las diferencias, ya sea originales o que resultan de desarrollos divergentes del mismo
punto de partida". Marc Bloch, trad. de J. E. Anderson, Berkeley y Los Angeles, University of California Press,
8

Victoria E. Bonnel

regularidades que pudieran dar lugar a generalizaciones explicativas. En el segundo tipo, o tipo
ilustrativo", el punto principal de comparacin se produce entre unidades equivalentes por un lado,
y un teora o concepto por el otro. Esta variante no evala unidades individuales entre s sino en
relacin con una teora o concepto bsico aplicable a todas ellas. El siguiente diagrama ilustra las
diferencias entre las formas de comparacin analtica" e "ilustrativa":
Fig. 1: Formas de comparacin

La unidad de anlisis en el estudio de Wallerstein es un sistema transnacional nico, compuesto


de muchas partes y etapas individuales. Segn su autor, "dentro de un marco tal () podemos hacer
anlisis comparativos fructferos, del todo y de sus partes.33
Sin embargo, la comparacin que realiza en su estudio pocas veces produce una yuxtaposicin
analtica de unidades equivalentes tales como naciones, clases sociales u organizaciones del estado.
En lugar de ello, Wallerstein emplea la comparacin principalmente para identificar y dilucidar la
posicin relativa y la funcin de los elementos constituyentes en el sistema mundial. Diversas
unidades equivalentes se yuxtaponen, no unas con otras, sino a un modelo terico (el sistema
mundial" con su centro, semiperiferia y periferia). Este uso de la comparacin sirve principalmente
para ilustrar un modelo preestablecido.
La historia mediada por los conceptos
A primera vista, los trabajos de Charles Tilly y de Reinhard Bendix parecen tener poco en
comn. A juzgar por la eleccin de la unidad analtica, las fuentes y la evidencia, estos dos prolficos
estudiosos han abordado estrategias de investigacin sumamente dispares. Sin embargo, ambas se
encuentran ms cerca del oficio del historiador que la mayor parte de los que ejercen la investigacin
histrico-sociolgica, y comparten un enfoque anlogo de la historia y la comparacin.
Estas similitudes se hacen evidentes cuando analizamos los escritos de Tilly sobre la violencia
colectiva (su contribucin a The Rebellious Century: 1830-1930 y los ensayos relacionados con el

1967, p. 58.
33

Wallerstein, The Capitalist World-Economy, p. 36


9

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

mismo),34 junto con los estudios de Bendix, Nation-Building and Citizenship y Kings or people.35 En estos
trabajos, los conceptos brindan el principal recurso heurstico ms las teoras o modelos. No es porque Tilly y Bendix no tengan metas tericas, ya que ambos autores buscan, en diversas formas,
probar y formular afirmaciones generalizadoras sobre los fenmenos histricos. Pero al contrario de
Smelser y Wallerstein, se apoyan primordialmente en conceptos para facilitar la seleccin,
organizacin e interpretacin del material emprico. As, el concepto de Tilly sobre violencia colectiva
y el concepto de Bendix sobre autoridad funcionan ms como el modelo del cambio social de
Smelser y el modelo del sistema mundial de Wallerstein. Estos conceptos claves brindan el medio
para manejar la evidencia histrica.
En la introduccin a The Rebellious Century, los Tilly describen sus objetivos analticos: "En
resumen, existe la evidencia necesaria para controlar diferentes teoras de descomposicin+ y
"solidaridad" comparndolas con las experiencias modernas de los pases de Europa occidental; ser
de utilidad para aqullos que estn dispuestos a tomarse el arduo trabajo de acumularla. Por lo
menos, podemos examinar amplias cuestiones de comparacin: el crimen y la violencia colectiva, )
van juntos? (como sugieren la mayora de los argumentos de "desagregacin+). Los paros y la
violencia colectiva, )tienden a recaer sobre los mismos grupos de trabajadores? (como insisten
algunas versiones de los argumentos de solidaridad). En realidad, es posible ser mucho ms exigentes
para algunos perodos, ciertos tipos de cambio estructural, ciertas formas de conflicto, y ciertas
variedades de conducta censurada".36
Desde un punto de vista sociolgico, stos son objetivos modestos, reducidos a probar teoras
establecidas usando nueva evidencia y formulando generalizaciones relativas a la covarianza. Estas
generalizaciones, etiquetadas escrupulosamente como "anlisis" o "afirmaciones" ms que como
"teoras" o "modelos",37 se obtienen de los datos empricos por induccin.
Todo ello parece satisfacer los procedimientos de investigacin largamente consagrados y
apreciados (por lo menos en principio) por los historiadores. Pero la semejanza es slo parcial. En
The Rebellious Century y sus ensayos relacionados, los conceptos brindan los "compartimientos vacos"
para los datos empricos cuantificables. No slo la confianza en los conceptos sino tambin su propia
naturaleza tienen peso metodolgico en el trabajo de Tilly. El tema central de The Rebellious Century es
el concepto de "violencia colectiva", definido por el autor de la siguiente manera: "Los eventos
violentos que se analizan sistemticamente en este libro incluyen acciones en las que toma parte por
lo menos una formacin (un grupo que acta unido) que supera un cierto nmero -ms de veinte
personas en Alemania, cincuenta o ms en Italia o Francia-, y acciones en las que por lo menos un
grupo tom o da a personas o cosas que no les pertenecan".38
Estas especificaciones fueron necesarias para asegurar la utilidad del concepto universal en la
recoleccin de datos en si. Pero el concepto retiene un alto grado de imprecisin, incorporando de
modo plausible acontecimientos tan diversos como una manifestacin poltica, una huelga econmica, un pogrom, y una pelea de borrachos. La amplitud del concepto produce datos que son al
34

Charles Tilly, Colective Violence in European Perspective", en Hugh Davis Graham y Robert Gurr
(eds.), A History of Violence in America. Historical and Comparative Perspective, Washington DC., U. S.. Government
Printing Office, 1969; Charles Tilly Revolutions and Colective Violence", en Fred I. Greenstein y Nelson
Polsby (eds.), Handbook of Political Science, Reading Mass.: Addison-Wesley, 1974.
35

Reinhard Bendix, Kings or People. Power and the Mandate to Rule, Berkeley, Los Angeles y Londres,
University of California Press,1978.
36

Tilly, Tilly y Tilly, The Rebellious Century: 1830-1930, p. 11.

37

Idem, p. 244, para encontrar comentarios sobre este punto.

38

Idem, p. 312.
10

Victoria E. Bonnel

mismo tiempo abundantes y no diferenciados. Por ello, gran parte del anlisis de Tilly se orienta
hacia la desagregacin de estos datos por medio de diversos esquemas de clasificacin (por ejemplo,
la subdivisin de la accin colectiva en tipo competitivo, proactivo y reactivo).39
The Rebellious Century es un trabajo explcitamente comparativo. Junto con los estudios de casos
de tres pases (Francia, Italia y Alemania), aparecen numerosos captulos comparativos que evalan
los descubrimientos empricos, primero en relacin con afirmaciones analticas generales (relativas a
la covarianza de la violencia colectiva por la industrializacin, la urbanizacin, las luchas por el poder
estatal) y en segundo lugar, en relacin con diversas tipologas de accin colectiva y violencia
colectiva.40 Aqu se pueden descubrir elementos de los usos de la comparacin tanto "analtica" como
"ilustrativa". Se yuxtaponen las experiencias de cada pas con la de los otros pases a fin de establecer
patrones comunes. Pero todo ello se desarrolla dentro del marco de un aparato conceptual que, a
menudo, sirve como el eje principal para el manejo del material comparativo.
Bendix tambin se apoya en los conceptos como recurso heurstico principal. En NationBuilding and Citizenship y en Kings or People, conceptos tales como "autoridad+ y "legitimidad" proveen
el marco para examinar el desarrollo histrico de las instituciones polticas. Estos conceptos a
semejanza de los tipos ideales de Weber, son, por su propia naturaleza, ms esquivos que los
trminos de Tilly, que se refieren a acciones concretas ms que al reino intangible de las ideas y las
relaciones.
Los conceptos de Bendix, como los de Tilly, se pueden aplicar en forma universal, una
circunstancia que Bendix ve como un obstculo potencial para la investigacin emprica. En NationBuilding and Citizenship, Bendix ha tomado este problema y ha descrito su propia estrategia de
investigacin: "Los conceptos universales, tales como la divisin del trabajo requieren
especificaciones que tendern un puente sobre la brecha que existe entre el concepto y la evidencia
emprica; pero dichas especificaciones tienen una aplicabilidad limitada. Es ms ilustrativo saber en
qu forma difiere la divisin del trabajo en una estructura social comparada con otra, que reiterar que
ambas estructuras poseen una divisin del trabajo. Estas consideraciones apuntan a un problema
persistente en sociologa. Es difcil relacionar los conceptos y las teoras con los descubrimientos
empricos, en tanto que gran parte de la investigacin emprica carece de significacin terica. Los
siguientes estudios tratan de marcar un camino entre este Scylla y Charybdis apoyndose en
conceptos familiares como lnea bsica de partida".41
39

Idem, p. 250. Para leer ms sobre estas tipologas, vase Charles Tilly, Colective violence in
European Perspective", en Graham y Gurr, op. cit., y Revolutions and Colective Violence", en Greenstein y
Polsby, op. cit.
40

Idem, caps. 5-6.

41

Bendix, Nation-Building and citizenship, p. 249. [En la mitologa griega, Scylla y Charybdis (o Escila y
Caribdis, como suele escribirse en castellano) eran dos monstruos que vivan en los extremos opuestos del
estrecho de Messina, entre la Italia continental y la isla de Sicilia. Scylla era una hermosa doncell a amada por el
dios del mar, Poseidn, convertida en monstruo por la celosa esposa de ste, Anfitrite. El hechizo la convirti
en un horrible ser con cabeza y cuerpo de mujer terminado en forma de pez. De sus extremidades inferiores
salan cabezas de perros que ladraban suavemente, en contraste con su voracidad. Tena tres (o seis) cabezas,
cada una con tres hileras de puntiagudos colmillos. Ms tarde, los dioses la transformaron en una roca (an
existente) peligrosa para los navegantes. Charybdis, hija de Poseidn y Gea, era originariamente una ninfa del
mar que inundaba la tierra para extender el reino de su padre, razn por la cual el dios Zeus la transform en
un monstruo marino que tragaba enormes cantidades de agua tres veces al da, devolvindolas otras tantas
veces, acciones con las cuales creaba un remolino o torbellino peligroso. Los dos extremos del estrecho de
Messina estn muy prximos en la antigedad, al alcance de una flecha- razn por al cual ambos monstruos
representaban un gran peligro para las embarcaciones que navegaban por l, pues cuando pasaban cerca de
Scylla, al querer evitarla caan en Charybdis, y viceversa. As, la leyenda origin la expresin entre Scylla y
11

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

En la investigacin de Bendix, una de las preocupaciones metodolgicas principales es


encontrar el nivel correcto de generalidad para los conceptos. Debido a que la historia est mediada
por los conceptos, es esencial establecer categoras que no son ni tan precisas ni tan detalladas.
Bendix trata de resolver esta dificultad in poniendo especificaciones sobre conceptos universales, y
limitando as su aplicabilidad. La nocin de "autoridad", tan fundamental en el trabajo de Bendix, se
encuentra limitada en Nation-Buildding and Citizenship, para encuadrar tipos especficos de relaciones
de autoridad (por ejemplo, "administrativas, privadas", "pblicas"). La contribucin analtica de
Bendix reside, en parte, en una desagregacin de conceptos altamente generalizados y su aplicacin a
contextos histricos especficos, una peculiaridad que-tambin hemos visto a menudo en el trabajo
de Tilly. Por medio de la construccin de tipologas, ambos autores se enfrentan con una terminologa demasiado amplia como para brindar un anlisis significativo de las situaciones o fenmenos
histricos particulares. Por su inclinacin a efectuar una clasificacin basada en conceptos generales,
Bendix y Tilly se encuentran dentro de la tradicin weberiana.
En forma explcita, Bendix evita efectuar inferencias causales del material comparativo. Su
objecin metodolgica contra tales inferencias se basa en la conviccin de que "el nmero de casos
es demasiado pequeo y el nmero de variables, demasiado grande" en el estudio macrosociolgico
para garantizar las afirmaciones causales.42 "El anlisis comparativo", dice en su introduccin a Kings
or People, "debera afinar nuestro conocimiento de los contextos de los que se pueden extraer
inferencias causales ms detalladas".43
De esta forma, Bendix no desecha la posibilidad de que eventualmente, se pueda buscar a una
explicacin causal, pero limita su propio estudio a una investigacin y una comparacin de contextos
histricos especficos. Lo que da a los estudios de Bendix un tono historicista distintivo es esta
elaboracin de los contextos, junto con la confianza en ciertos conceptos generalizados.
Mientras muchos socilogos buscan la uniformidad histrica, Bendix ha demostrado un inters
constante por la forma en que las sociedades difieren en sus respuestas a problemas fundamentales.
Este nfasis en los aspectos ideogrficos del desarrollo histrico reside en el corazn del tratamiento
comparativo de Bendix de cinco sociedades principales dentro de un perodo de muchos siglos. Al
describir su mtodo comparativo en Kings or People, Bendix ha declarado: "Hago las mismas
preguntas, o al menos muy similares, a los diferentes contextos, y as, permito que se produzcan
respuestas divergentes. Las estructuras de autoridad en los diferentes pases varan, las sociedades
han respondido en forma diferente a los desafos propuestos por los desarrollos del exterior. El valor
de este estudio depende de la luz que arrojan las preguntas formuladas y una perspectiva sostenida".44
Charybdis para aludir a una situacin en la cual uno tiene que elegir entre dos opciones igualmente terribles,
tanto que alejarse de una para no caer en ella empuja hacia la otra, algo as como estar entre la espada y la
pared, es decir, ante un problema de difcil, cuando no imposible, solucin. En el clsico texto de Homero,
La Odisea, cuando Ulises y sus compaeros regresaban a casa tras la guerra de Troya, al navegar por el
estrecho de Messina tuvieron que hacer frente a la terrible opcin: Ulises eligi arriesgarse con Scylla y perder
parte de su tripulacin, antes que perder todo el barco con Caribdis (vase el libro XII). Nota del compilador]
42

Reinhard Bendix, The Mandate to Rule: Introduction", Social Forces, 55: 2 (diciembre de 1976), p.

43

Bendix, Kings or People, p. 15.

246.
44

Ibid. En otra parte, Bendix escribi: Por medio del anlisis comparativo quiero preservar un sentido
de particularidad histrica en cuanto sea posible, mientras comparo diferentes pases. En lugar de apuntar a
generalizaciones amplias y perder este sentido, formulo las mismas preguntas o por lo menos preguntas
similares, a materiales diferentes y de ese modo, dejo espado para las respuestas divergentes. Quiero que sea
ms transparente la divergencia entre estructuras de autoridad y entre las formas con las que las sociedades
han respondido a los desafos implcitos en los logros de la civilizacin de otros pases". Bendix, The
12

Victoria E. Bonnel

El enfoque de Bendix del anlisis comparativo posee un componente funcional, ya que


examina dilemas recurrentes que enfrentan a las sociedades con tipos similares de gobiernos (la
monarqua, por ejemplo) o con posiciones de atraso internacionales comparables.45 La comparacin
entre sociedades sirve para aclarar las diversas soluciones a estos dilemas -a menudo, en forma
contrastante- en diversos contextos nacionales y temporales. Dentro de la comparacin de tipo
"analtico" de Bendix, los conceptos funcionan como hilos brillantes que, al entretejerse en la trama
de la narrativa histrica, permiten que el autor identifique las lneas generales mientras que, a! mismo
tiempo, preserva el sentido de la particularidad histrica.
Social Origins of Dictatorship and Democracy, de Barrington Moore, ilustra la forma en que diversos
elementos metodolgicos se pueden combinar en la investigacin histrico-sociolgica. Moore
introduce su estudio macrosociolgico con una metfora, comparando generalizaciones sobre la
historia con "un mapa a gran escala de un extenso terreno, tal como el que usara un piloto de avin
al cruzar un continente".46 En su bsqueda de generalizaciones causales sobre resultados polticos,
Moore comparte el enfoque terico que aparece en el trabajo de Smelser y Wallerstein. Pero Moore
se resiste a formular leyes invariables, y sus generalizaciones, que vinculan las estructuras y las
relaciones de clase a los resultados polticos, no se pueden reducir a frmulas o modelos.
Como sugiere la metfora introductoria, las afirmaciones analticas de Moore se asemejan al
mapa de un terreno en el que se han marcado los principales hitos (o variables independientes). La
estrategia del autor es identificar variables independientes cuya combinacin y permutacin bajo
circunstancias histricas especificadas se dice que culmina en uno de los tres tipos de organizaci6n
poltica (democracia, fascismo, comunismo)
La falta de un enfoque riguroso de formulacin para las generalizaciones le da un tono
parcialmente inductivo a la investigacin de Moore. En efecto, Social Origins muestra una
combinacin de elementos deductivos e inductivos.47 Por un lado, el autor adopta presunciones a
priori explcitas que le confieren valor explicativo a algunos factores (por ejemplo, clases y relaciones
sociales) y minimiza o ignora la importancia de otros (por ejemplo, ideologa, cultura, relaciones
internacionales). Dentro de estos patrones, Moore escudria la literatura secundaria disponible,
evaluando las interpretaciones establecidas y recopilando evidencia emprica hasta que se obtenga
una nueva sntesis en forma inductiva.
Social Origins est organizado alrededor de seis estudios de casos detallados y varios captulos
analticos, formato que tambin adopt Bendix en Kings or People. Ms all de las muchas diferencias
metodolgicas y sustantivas que existen entre estos dos libros, ambos comparten un uso similar de la
comparacin, que es "analtica en la forma y funcionalista -si bien de diferentes maneras- en
contenido. Moore toma el enfoque de que las sociedades enfrentan problemas comunes en etapas
comparables de su desarrollo, y a travs de un uso analtico de la comparacin contrasta los
diversos caminos que ellas han tomado para resolver estos problemas y las consecuencias a largo
plazo de sus soluciones. Bendix rechaza la visin de la historia inherente al enfoque de Moore, pero
su empleo de la comparacin tambin tiene un componente funcionalista, como observamos
anteriormente. Mientras Bendix indaga en la forma en que las sociedades han luchado contra ciertos
dilemas recurrentes, Moore centra su inters en "las formas en las que las sociedades han triunfado o
Mandate to Rule", p. 247.
45

Vanse, por ejemplo, los captulos 7 y 8 en Bendx, Kings or People.

46

Moore, Social Origins, p. xiv.

47

En el Prlogo a Social Origins, Moore comentaba: Sin embargo, an existe una fuerte tensin entre
la necesidad de formular una buena explicacin de un caso particular y la bsqueda de generalizaciones
principalmente porque es imposible saber hasta qu punto puede ser importante un problema en especial
hasta que uno ha terminado de examinarlos todos", idem, p. xvii.
13

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

fracasado en la tarea de eliminar los obstculos para el desarrollo capitalista.48


Cuando los socilogos se dedican al estudio de la historia, traen consigo una orientaci6n
disciplinaria distintiva. He sugerido que la visin de la historia del socilogo est mediada, ya sea por
teoras o por conceptos que son aplicables a ms de un caso Un tipo de historia sociolgica,
ejemplificada por Social Change in the Industrial Revolution, de Smelser, y por The Modern World-System, de
Wallerstein, emplea una teora o modelo, a menudo de la variedad deductiva causal nomottica,
como medio para seleccionar; organizar e interpretar la evidencia hist6rica. Otra variante de este
enfoque se puede encontrar en Social Origins, de Moore Aunque Moore depende de un aparato
terico para conceptualizar la historia, evita las leyes invariables y formula afirmaciones causales que
son deductivas slo en parte.
En una segunda categora de la investigacin histrico-sociolgica, la interpretaci6n de la
historia est mediada por los conceptos El trabajo de Tilly sobre violencia colectiva y los estudios de
Bendix sobre la autoridad ilustran este enfoque, en e1 que los conceptos, ms que las teoras o
modelos, funcionan como el recurso heurstico principal. Entre los que se dedican al segundo tipo de
investigacin, las generalizaciones analticas tienden a ser inductivas ms que deductivas, y en lugar
de proposiciones causales nomotticas, son, en e1 mejor de los casos, afirmaciones de covarianza
Los socilogos histricos emplean tanto formas "analticas" como "ilustrativas" de
comparacin. La forma "analtica, en la que el punto principal de comparacin se encuentra entre
unidades equivalentes, se puede observar en el trabajo de Moore, Tilly y Bendix. La forma
ilustrativa que yuxtapone unidades equivalentes no en relacin unas con otras pero s en relaci6n
con una teora o concepto aplicable a todas ellas, es empleada por Wallerstein y hasta cierto punto,
por Tilly Las dos formas de comparacin desempean diferentes funciones en una estrategia de
investigacin. La comparaci6n "analtica" sirve para identificar variables independientes que dan
cuenta de patrones similares o contrastantes, en tanto que la comparacin ilustrativa se centra en
las correspondencias que existen entre una unidad o unidades de anlisis y una teora o concepto.
He argumentado que los enfoques de la historia y la cowaraci6n ofrecen una comprensi6n
fundamental de la perspectiva disciplinaria de los socilogos que estudian la historia y, ms
especficamente, de la forma en que diversos estudiosos que practican este mtodo han resuelto
problemas claves en la investigaci6n hist6rico-sociolgica. Finalmente, quedan por considerar las
tendencias recientes y las perspectivas futuras en el campo de la sociologa.
Durante las pasadas dcadas, la investigacin histrico-sociolgica ha mostrado un alto grado
de continuidad. Ciertos trabajos tan alejados en tiempo y tema como Social Change in the Industrial
Revolution, de Smelser (1959), y The Modern World-System, de Wallerstein (1974), presentan
caractersticas metodolgicas comunes que sealan concepciones disciplinarias de la historia
sociologlca,profundamente marcadas. La persistencia de configuraciones metodolgicas bsicas es
particularmente notoria a la luz de dos importantes progresos: la creciente apllcacion de mtodos
cuantitativos en la investigacin histrica y el compromiso sin precedentes de los socilogos en la
Investigacin histrica original (incluyendo el uso de fuentes de archivo). Pero )de qu modo
influyen las tcnicas cuantitativas y la investigacin histrica original en el marco terico y conceptual
de un socilogo? Es probable que surja este tipo de preguntas cada vez que se introduce un nuevo
mtodo en una disciplina, y la aplicacin de mtodos cuantitativos ha generado, en efecto, un debate
Intenso y controvertido.49 Sin embargo, la repercusin de la investigacin histrica original llevada a
cabo por los socilogos ha sido largamente ignorada.
48

Moore, Social Origins, p. xvii.

49

Lorwin y Price (eds.), The Dimensions of the Past; Moore, "Strategy in Social Science", en Moore,
Political Power and Social Theory.
14

Victoria E. Bonnel

Hasta hace poco, el estudio sociolgico de la historia se basaba principalmente en literatura


secundaria. Esta confianza en las fuentes secundarias liber a los socilogos histricos de la ardua y
prolongada investigacin de datos no elaborados, permitindoles realizar anlisis sociolgicos a un
alto grado de generalidad.
Sin embargo, dicha confianza inevitablemente limit el tema a un mbito ya explorado por los
historiadores, economistas, antroplogos, demgrafos y otros estudiosos, excluyendo desde el
comienzo mismo, la exploracin de otras muchas cuestiones sobre las que la literatura monogrfica
an era inadecuada.50 Adems, en la medida en que el anlisis sociolgico descansaba sobre bases
empricas que otros haban fundado, la evidencia podra ser incompleta o poco precisa.51
El trabajo de Tilly, comenzando con The Vende, abri el camino para ampliar el papel del
socilogo, pasando del rol que desempeaba como padre de teoras y conceptos al del artesano, que
recopila y arma la evidencia emprica por primera vez. Estudiosos tales como Smelser, Bendix y
Moore, en ocasiones tambin han empleado en su investigacin fuentes primarias publicadas,52 pero
pocas veces han intentado introducirse en un terreno histrico nuevo Por lo tanto, es destacable que,
en aos recientes, los socilogos hayan empezado a participar en un doble proceso, que incluye tanto
la investigacin histrica convencional (descubrimiento, seleccin y evaluacin de datos histricos no
elaborados) como el anlisis sociolgico general.53
La tendencia hacia la investigacin histrica original sin duda tiene un efecto saludable en el
campo de la sociologa histrica en su totalidad. Mejora el nivel y las tcnicas de investigacin, instila
50

La reciente incursin de los socilogos en la investigacin histrica original est estrechamente


vinculada al inters creciente por temas que no podran abordarse sobre la base de fuentes primarias
monogrficas o publicadas. Por esta razn, gran parte de la investigacin primaria realizada por los socilogos
histricos se refiere al estudio de los movimientos sociales y la accin colectiva entre los grupos de las clases
bajas, temas stos que han sido largamente olvidados tanto por los historiadores como por los socilogos. Los
avances posteriores en estas reas requirieron una investigacin nueva y original que debe utilizar materiales de
archivo y otras fuentes primarias.
51

Bendix formula este problema explcitamente en la Introduccin a Kings or People, p. t6: Los estudios
comparativos dependen de juicios cualitativos y casos ilustrativos de la evidencia. Me he apoyado en los juicios
de los historiadores pero primordialmente, en mi propio criterio sobre la cantidad de material ilustrativo
necesaria para dar al lector una impresin vvida del punto que se quiere destacar. En la prctica, he
descubierto que es necesario formular los mejores juicios y luego prevenir al lector, como lo hago ahora, sobre
el hecho de que estos juicios son tentativos y pueden ser modificados por un trabajo acadmico posterior o
por los juicios de estudiosos ms expertos que yo en un rea determinada".
52

Por ejemplo, vanse Social Change in the Industrial Revolution, de Smelser; Work and Authority, de Bendix,
cap. 2; Terror and Progress e Injustice. The Social Bases of Obedience and Revolt, de Moore, White Plains, New York.
M. E. Sharpe, 1978. [Hay edicin en castellano: La injusticia: bases sociales de la obediencia y de la revuelta, Mxico
DF, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1989].
53

Slo en los ltimos tiempos, ha comenzado a aparecer la investigacin de este tipo, realizada en su
mayor parte por los estudiosos ms jvenes. Vase Ronald Aminzade, Breaking the Chains of Dependency.
From Patronage to Class Politics, Toulouse, France, 1830-1872", Journal of Urban History, 2: 4 (agosto de 1977);
The Transformation of Social Solidarities in Nineteenth Century Toulouse", Social Science History, 3: 1 (enero
de 1980); Victoria E. Bonnel, Radical Politics and Organized Labour in Pre-Revolutionary Moscow, 19051914", Joumal of Social History, 12: 2 (marzo de 1979), y Trade Unions. Parties and the State in Tzarist Russia:
A Study of Labour Politics in St. Petersburg and Moscow", Politics and Society, 9: 3 (t979); David Mandel,
Petrograd Workers in 1917, 2 vol. Deb. Ph. D. Departamento de Sociologa, Universidad de Columbia,
1977; Alan Sharlin, From the Study of Social Mobility to the Study of Society", American Joumal of Sociology, 84:
7 (1979); Jonathan M. Wiener, PIanter-Merchant Conflict in Reconstruction Alabama", Past and Present, 63
(agosto de 1975), y Social Origins of the New South Alabama, 1860-1885, Baton Rouge, Lousiana State University
Press,1978.
15

Los usos de la teora, los conceptos y la comparacin en la sociologa histrica

una actitud ms sensible hacia el material emprico y, lo que es an ms importante, segura una
correspondencia ms estrecha entre la imaginacin sociolgica y la evidencia histrica. No obstante,
no se debe confundir esta tendencia con una metamorfosis de los socilogos en historiadores. Ello
me hace volver al problema que sirvi de punto de partida a este trabajo: las divergencias
metodolgicas intrnsecas que existen entre la sociologa y la historia. Es sorprendente que los
socilogos histricos, al volverse hacia nuevas fuentes y evidencias hayan continuado empleando
tipos especficos de teoras y conceptos generalizadores explcitos y abstractos en el anlisis histrico.
Aun cuando los socilogos han adoptado algunas herramientas de los historiadores, muestran pocos
signos de querer dejar de lado sus propios mtodos de aproximacin a la historia y la comparacin.
En el futuro, se prev que continuar la preocupacin por las teoras y conceptos dominando y
dando forma a las estrategias de investigacin en el estudio sociolgico de la historia La contribucin
de la investigacin histrico-sociolgica reside precisamente en este compromiso distintivo de
realizar un anlisis de las estructuras y eventos a travs de lmites temporales y nacionales.

Victoria E. Bonnell, AThe Uses of Theory, Concepts and Comparison in Historical


Sociology@, en Comparative Studies in Society and History, vol. 22. n 2, april 1980, pp.
156-173. Traduccin de Moira Mackinnon y Celina H. Surez.
Versin en castellano en Waldo Ansaldi, compilador, Historia / Sociologa / Sociologa
Histrica, Los Fundamentos de las Ciencias del Hombre 134, Centro Editor de Amrica
Latina, Buenos Aires, 1994, pp. 89-115.

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