Badie Art Sociologia Del Estado

Revista internacional
de ciencias
sociales
Junio 1994
140
Balance actual
de la sociologa ll
Editorial
181
Resmenes
183
Bertran Badie
y Pierre Birnbaum
Sociologa del Estado: nuevas interpretaciones
187
John Keane
Naciones, nacionalismo y ciudadanos e n Europa
203
Edmund Wnuk-Lipinski
Las vicisitudes del principio de mercado
22 1
Dimitrina Dimitrova
Trabajo, compromiso y alienacin
239
Gyorgy Szll
Tecnologa, produccin, consumo y medio

ambiente
25 1
Heinz R. Sonntag
Las vicisitudes del desarrollo
265
Olayiwola Erinosho
Los sistemas africanos de bienestar social,

una mirada e n perspectiva
285
Sudha Shreeniwas
L a poblacin e n s u contexto social
295
Roberto Cipriani
Religiosidad, Secularismo religioso y Religiones

seculares
315
Tribuna libre
Michael Bruner,
Allen Ketcham,
El sentido del sentido e n l a era postsignificante
323
Servicios profesionales y documentales
335
Calendario de reuniones internacionales
335
Libros recibidos
338
Publicaciones de l a U N E S C O
340
Nmeros aparecidos
342
J i m Nonvine,
M i c h e l Preda
E l presente nmero de RICS, como e l que l e

precedi (Nm. 139, marzo de 1994), han sido
consagrados a hacer balance de la sociologa
hoy. Los artculos de estos dos nmeros se
han redactado a causa de la preparacin d e l
primer volumen de una serie, que ser publicada por la UNESCO e n 1994, e n colaboracin con Blackwell Publishers, bajo e l ttulo
genrico de ((Ciencias sociales contemporneas)). Estas obras que aparecern al r i t m o de
un volumen por ao, darn cuenta del estado
de l a investigacin y de las principales tendencias y estudios en las distintas disciplinas de
las ciencias sociales desde una perspectiva internacional.
E l mtodo que hemos adoptado para la
elaboracin de estos volmenes consiste e n
escoger como autor a un investigador de prestigio y rodearlo de un equipo internacional de
especialistas de alto nivel, trabajando e n los
diferentes dominios de la disciplina. Estos especialistas envan sus textos al autor, que es
libre de retomarlos e n parte, o de utilizarlos
como fuentes informativas a partir de la redaccin del volumen y que estn, por otra
parte, publicados i n extenso y firmados por l
en la RICS.
RICS 14O/Julio 1994
Hemos escogido iniciar esta serie con la

sociologa. Los volmenes que l e seguirn,
preparados siguiendo e l mismo mtodo, tratarn de la ciencia poltica, de las ciencias econmicas, antropologa, psicologa, geografa,
demografa, historia, relaciones internacionales, lingstica, estadstica y ciencias empresariales. E l autor del presente volumen sobre
sociologa es N e i l J. Smelser, de l a Universidad californiana de Berkeley. Es uno de los
nombres ms prestigiosos de la sociologa contempornea, Vicepresidente de la Asociacin
Internacional de Sociologa y responsable de
los programas de XIII Congreso Mundial de
Sociologa (Bielefeld. j u l i o de 1994). Tambin
nos ha parecido particularmente bien situado
para redactar esta obra. Los colaboradores que
l e rodean, cuyos artculos aparecen e n la Revista, son igualmente renombrados socilogos.
Sus excelentes contribuciones han ayudado a
N e i l J. Smelser a hacer un balance realmente
internacional y nosotros celebramos la aparicin de sus textos e n la Revista.
A.K.
Resmenes
Sociologa del Estado:

nuevas interpretaciones
constante de caer en e l nacionalismo, cuyo

desarrollo y efectos antidemocrticos, paradjicamente, se sustentan e n e l goce de las libertades democrticas por parte de los ciudadaBertrand Badie y Pierre Birnbaum
nos. Como los mecanismos democrticos faciLas ciencias polticas han producido numero- litan la transformacin de la identidad naciosos paradigmas para abordar e l conocimiento nal e n nacionalismo, se pretende demostrar
del estado, como los de M a x Weber, Durk- que l o mejor para la democracia es abandonar
heim, o Marx. Pero las contribuciones ms la doctrina de la autodeterminacin nacional y
recientes de la sociologa histrica los han za- considerar que l a identidad nacional comparrandeado, cuestionando sus concepciones ex- tida es una forma de vida legtima, pero limicesivamente universalistas y, a veces, evolu- tada. Se presta considerable atencin a las tencionistas o deterministas. A s u vez, estas dencias contemporneas que operan contra e l
construcciones de la sociologa histrica han principio de la autodeterminacin nacional,
sido discutidas, provocando un debate del que e n favor de una Europa posnacional.
este artculo recoge los matices principales,
poniendo de relieve los elementos ms actuales: l a crisis social y la crisis internacional del Las vicisitudes del principio de
mercado
Estado.
Naciones, nacionalismo
y ciudadanos en Europa
John Keane
L a doctrina de la autodeterminacin nacional
es un invento de l a Europa del siglo XVIII. Su
subsiguiente impacto geopoltico sobre la regin europea fue considerable, como han demostrado an recientemente las revoluciones
de 1989-1991 y e l colapso de la U n i n Sovitica. N o obstante, la coherencia terica y las
consecuencias antidemocrticas de la doctrina
suscitan cada vez ms dudas. E n e l presente
artculo se analiza e l postulado de que cada
nacin tiene derecho a un Estado territorialmente definido. Se afirma que la lucha por l a
autodeterminacin nacional corre e l peligro
RICS 14O/Julio 1994
L a tesis general de este artculo puede formularse d e l siguiente modo: l a ideologa del mercado fue una considerable fuerza de movilizacin que contribuy a derribar l a economa
centralizada e n Polonia y e n otros lugares de
Europa central. L a aplicacin del principio de
mercado, especialmente e n una versin estrictamente neoliberal, pronto se tradujo en una
cierta desilusin de la sociedad e n general, y
sobre todo de las capas sociales que constituan tradicionalmente la base ms slida del
movimiento de Solidaridad. Desde que se emprendi e l proceso de transicin a l a democracia y a la economa de mercado en respuesta a
l a presin pblica, esta desilusin creciente
constituye un serio obstculo para la transformacin ulterior de la economa.
184
El artculo trata ms concretamente de las

siguientes cuestiones: e l legado estructural de
la economa centralizada e n las sociedades
poscomunistas, los aspectos de integracin y
desintegracin de la aplicacin del principio
de mercado y una evaluacin provisional de
las consecuencias del colapso del bloque sovitico para la implantacin de un mercado mundial.
Trabajo, compromiso
y alienacin
D i m i t r i n a Dimitrova
E n e l artculo se examinan los cambios de
actitud con respecto al trabajo e n las sociedades industriales. En particular, se analizan las
vicisitudes de los conceptos clsicos de compromiso con e l trabajo y alienacin del trabajo e n e l contexto de las distintas etapas de
industrializacin, sobre todo e n l o que respecta al pasaje de l a manufactura a los servicios, y
tambin e n e l contexto de distintos tipos de
industrializacin, socialista o empresarial.
Tecnologa, produccin, consumo

y medio ambiente
Gyorgy Szll
Resiinenes
bajo, y por l o tanto las formas de tecnologa,

produccin y consumo, siguen encontrndose
e n e l centro de la sociedad, incluida la solucin de los problemas ambientales.

H e i n z R. Sonntag
Este trabajo analiza e l nacimiento y consolidacin del concepto de desarrollo desde 1945 e n
adelante, tomando como paradigma de sus
teorizaciones la doctrina de l a Comisin Econmica para Amrica Latina y e l Caribe -CEPAL. Seala los distintos ingredientes que hacan de esta doctrina una amalgama heterodoxa al incorporar elementos y aspectos provenientes de diversas corrientes de l a economa y
otras ciencias sociales, y discute algunas de las
polticas derivadas de la misma. Muestra la
capacidad movilizadora que tuvo entre amplios sectores y grupos sociales, sobre todo e n
las dcadas de los 50 y 60. Examina sus xitos,
e n trminos de la modernizacin capitalista de
las sociedades perifricas, y sus fracasos, debidos especialmente a la incapacidad de superar
rasgos estructurales que fueron responsables
de l o inconcluso, parcial y fragmentado de ese
proceso. Describe la irrupcin de la crisis (de
transicin) del capitalismo en e l Tercer Mundo y e l modo cmo ella afect a la teora del
desarrollo, tanto e n sus fundamentos como,
particularmente, e n s u capacidad movilizadora. Termina por formular algunas preguntas a
ttulo de hiptesis en torno a cuestiones que e l
diseo y la puesta e n marcha de un nuevo
modelo de desarrollo deberan incorporar.
Las relaciones entre tecnologa, produccin,

distribucin y consumo ocupan e l lugar central de la economa poltica clsica. S i bien e l
examen de cuestiones ambientales se remonta
al siglo pasado, para proceder a una integracin coherente haba que esperar hasta que la
situacin evolucionara en forma tal que fuese
posible una evaluacin. L a evaluacin tecnolBalance de los sistemas africanos
gica es una estrategia formulada a partir de los
de
proteccin social
aos sesenta e incluye los problemas ambientales. Estamos frente a un problema e n e l lmiOlayiwola Erinosho
te mismo de la economa, la sociologa y las
ciencias naturales. L a teora que se est formu- E n e l presente artculo figura una resea de los
lando debe tener en cuenta estas distintas di- sistemas de bienestar social en frica, de sus
mensiones. El debate sociolgico reciente gira diversos estratos, objetivos, logros y deficiene n torno al concepto de riesgo (Beck, Duclos) cias. Los sistemas de bienestar social africanos
o de catstrofes. Estas contribuciones, s i bien reflejan, e n general, los antecedentes histricos
son muy pertinentes, adolecen de un plantea- y e l grado de desarrollo socioeconmico de los
miento demasiado limitado y sobreestiman l a Estados a que corresponden. Estos sistemas, s i
dimensin exclusivamente sociolgica. El tra- bien han alcanzado e l excelente resultado de
185
Resiirnenes
consolidar los programas establecidos por las

ex autoridades coloniales, siguen teniendo an
mbito y alcance limitados. Los programas
econmicos que se estn llevando a l a prctica
e n muchas partes de frica. al tiempo de plantear un problema para las autoridades, les
abren nuevas posibilidades de reformar los
sistemas de bienestar social.
La poblacin en su contexto
social
Sudha Shreeniwas
En e l presente artculo se examinan aquellos

aspectos demogrficos que guardan relacin
con una perspectiva sociolgica. El estudio se
divide en los subtemas, fecundidad, mortalidad y migracin, que son los procesos que
constituyen y configuran las poblaciones. Se
examinan tambin cuestiones acadmicas y
programticas de inters actual, dentro de
cada uno de estos subtemas.
En l o que se refiere a l a fecundidad, se
considera la problemtica persistencia d e l alto
nivel de l a misma e n algunas regiones del
mundo, mientras que en los pases industrializados e l nivel es muy bajo. L a seccin sobre
mortalidad examina e l aspecto sexo e n el
Asia meridional y oriental, que refleja un exceso de mortalidad femenina. Se estudian tambin las cuestiones de comportamiento relativas a l a difusin d e l SIDA, con especial
atencin al frica subsahariana. En l a seccin
sobre migracin se presentan cuestiones relacionadas con las migraciones masivas del Este
a l Oeste y del Sur al Norte, que se registran
actualmente e n Europa.
En l a seccin final se debate l a interfase
entre teora demogrfica y teora sociolgica.
En el pasado estas disciplinas se desarrollaron
separadamente, pero desde hace poco se ha
iniciado una cooperacin terica ms estrecha
entre ellas.
Religiosidad, secularismo religioso

y religiones seculares
Roberto Cipriani
El presente artculo analiza l a complejidad del

fenmeno religioso e n e l mundo contemporneo. S u principal proposicin es que l a secularizacin tiene e l efecto paradjico de sostener
las religiones histricas -y las de ms reciente
formacin- que resisten activamente a s u impacto pero que se adaptan de modo complejo,
incluida l a incorporacin de l o secular, y sobreviven modificando sus valores y smbolos
rituales. Las religiones se secularizan, y e n las
expresiones de l a secularidad quedan huellas
de elementos religiosos. En ltimo trmino, las
relaciones entre secularidad y religiosidad
constituyen menos una dicotoma que una
continuidad, o, mejor an, una especie de mosaico.
El sentido del sentido en

la era postsignificante
Michael Bruner, Allen Ketcham,
J i m Norwine, Michael Preda
En e l presente estudio se considera l a cuestin

siguiente: reflejan los valores personales de
los estudiantes contemporneos el trnsito de
los paradigmas tradicionales y modernos a l a
visin mundial posmoderna, y e n qu medida?
Los autores analizan las respuestas a un cuestionario de ms de 2.500 estudiantes de todo
e l mundo y llegan a l a conclusin de que los
valores de los estudiantes no han cambiado,
pero estn cambiando. Sin embargo, puede
observarse una pronunciada tendencia posmoderna e n l a percepcin de una igualdad radical
de las ideas. Los autores proponen una representacin panormica de los grupos de valores
tradicionales, modernos y posmodernos, e n l a
cual e l principio de l a n o contradiccin n o
debe regir necesariamente.
Sociologa del Estado:

nuevas interpretaciones
Bertrand Badie y Pierre Birnbaum

Por haber sido tan utilizado en e l lenguaje maba estentreamente la universalidad de un
corriente y en particular en e l de la polmica, Estado que la descolonizacin haba hecho
e l Estado ha pasado a ser una palabra cada vez surgir por doquier. Ese decenio es tambin e l
ms desprovista de todo rigor conceptual. Esta de la crisis del Welfare State e n e l seno de las
tendencia se manifiesta incluso e n las ciencias sociedades industriales, l o que pone e n entresociales: e l politlogo y e l historiador, e n parti- dicho la omnipotencia d e l Estado y su capacicular, tienen l a nefasta propensin a calificar dad de adaptarse a todas las situaciones nuede Estado toda forma poltica ms o menos vas. As pues, redescubrir la historia del Estaconstituida, como s i las diferencias que sepa- do equivala a pensarlo como una intervenran al ImDerio H a n Y al Estado-nacin occi- cin procedente de las propias prcticas sociadental contemporneo fueles situadas e n e l tiempo y
sen secundarias o marginae l espacio, e n una trayectoBertrand Badie, profesor del Instituto
les y no tuvieran ninguna
r i a y dentro de una cultura
de Estudios Polticos. 27 rue Guillaume, 75341 Paris Cedex 07 (Francia) es
repercusin e n e l proceso
que l e confiere sentido. L a
autor de numerosas obras de poltica
de conceptualizacin.
sociologa histrica recurre
comparativa, siendo la ms reciente
Todo parece indicar que
a la aplicacin de un mtoI'Etat import (1 992).
Pierre Birnbaum es profesor en la Unlas ciencias sociales no han
do establecido por M a x
versidad de Pars, 17 rue de la Sorbosabido dominar l a amenaWeber, pero que e l maesne, 75231 Paris Cedex 05 (Francia).
tro
alemn haba utilizado
za substancialista, como s i
H a publicado sobre la teora del estado
y trabaja actualmente e n e l tema de l a
tan slo parcialmente para
l o poltico tuviese una
entrada de los judos en el espacio panalizar e l Estado, ocupaesencia que determinara
blico. Entre sus obras ms recientes
toda constitucin del podo como estaba e n proclacabe citar L a Frunce aiix Franqais
der en la sociedad y cuya
(1993).
mar s u carcter primordialmente racional: se traculminacin sera e l Estado, haciendo caso omiso
ta de concebir e l orden esde la orientacin de las
tatal como un individuo
prcticas sociales y de las culturas produ- histrico cuya aparicin remite a un conjunto
de acciones sociales portadoras de significado.
cidas.
Las obras pertenecientes a esta tradicin se
basan e n historiadores como Joseph Strayer2 y
Bernard Guene3 o socilogos como Norbert
Gnesis del Estado
Elias4 para ver e n la crisis feudal e l terminus a
El retorno de la sociologa histrica ha aporta- quo de la trayectoria estatal. Semejante prodo un correctivo saludable, aunque plantee puesta -que se encuentra tanto e n Anderson5
numerosos problemas'. Se produce e n un con- como e n Tilly6o Rokkan7- se acompaa inevitexto que no da lugar a equvocos: e n los aos tablemente de dos ideas preconcebidas. En
setenta aparecen los primeros resquebraja- primer lugar, e l Estado se concibe deliberadamientos de un orden internacional que procla- mente como un invento, l o que implica a un
RICS 14O/Julio 1994
188
tiempo un efecto de ruptura y un efecto de

empresa. L a ruptura se interpreta e n trminos
de regresin de las capacidades polticas propias del antiguo orden feudal, e n que e l seor
n o est ya en condiciones de imponer s u autoridad, contener las migraciones rurales ni garantizar l a seguridad de los actores sociales:
tambin designa los efectos de desestructuracin social derivados de l a individualizacin
de las relaciones sociales, l a aparicin del conflicto de clases y l a disociacin del mbito
econmico y del poltico. Estas rupturas se
acompaan al mismo tiempo de una continuidad de sentido que permite concebir l a empresa de invencin: e l Estado inventado copia en
mucho sus estructuras de las de l a Iglesia; e l
derecho romano resucita mezclado con un
subjetivismo tomado del repertorio del cristianismo; el centro dinstico se impone gracias a
sus atributos de soberana feudal; el Estado se
apoya e n una comunidad poltica cuya identidad proviene directamente del concepto de
universitas formado e n e l ambiente organolgico del pensamiento cristiano medieval8. En
resumen, l a empresa se entiende ms e n sus
estrategias que e n s u produccin de sentido
nuevo. Los tericos del Estado apareceran
mucho ms tarde, cuando e l trabajo ya estaba
hecho, pero e n e l momento crtico los pensadores escaseaban... As, e l invento del Estado
se concibe como una composicin de estrategias polticas, a fin de cuentas bastante triviales, y poco aprehensibles para e l socilogo.
Varios autores, y e n particular Anderson, se
refugian por ello en un planteamiento que atribuye peligrosamente el invento estatal a l a
iniciativa de entidades colectivas: la burguesa
tuvo que protegerse, la aristocracia tuvo que
reafirmar s u autoridad. L a frmula permite
captar acertadamente algunas de las caractersticas del funcionamiento ulterior del Estado, mas n o explica su gnesis.
El anlisis ms convincente se encuentra
e n definitiva en Hobbes: e l Estado se erige
contractualmente sobre una base de intercambios de conveniencias: los individuos ceden
una parte de s u libertad al soberano que, a
cambio, les garantiza l a seguridad. El anlisis
sociohistrico del Estado se enriquece s i se
meditan las hiptesis sociolgicas formuladas
e n e l Leviatn: e l individuo procura racionalmente confiar su seguridad a un tercero, pero
en un contexto sociopolitico cuya especifici-
dad debe admitirse. En efecto, los socilogos y

los antroplogos han mostrado, gracias en particular a Tonnies y Durkheim, que e l individuo encuentra, tanto en l a comunidad natural
a l a que pertenece como en las estrategias asociativas. sitios de prestacin de seguridad que
pueden resultar mucho ms favorables y mucho menos privativos que un espacio estatal
annimo y distante. En consecuencia, aceptar
un contrato de tipo hobbesiano slo puede
constituir una manera racional capaz de reunir
a gobernantes y gobernados cuando se carece
de los modos comunitarios y asociativos de
proteccin: esta hiptesis parece indispensable
para explicar las condiciones e n que la crisis
de l a sociedad feudal propici l a aparicin de
estrategias de construccin estatal.
Ruptura y empresa consagran, pues, un
proceso de invencin y permiten recusar los
elementos constitutivos del nuevo orden poltico. En tales condiciones e l Estado es un tipo
preciso y particular de sistema poltico que se
opone a otros tipos que n o pueden ser tenidos
a priori por menos desarrollados o menos eficaces. Tambin se define con arreglo a caractersticas formadas e n una situacin determinada, frente a determinadas problemticas y e n
un contexto cultural determinado: es un sistem a poltico centralizado, territorializado, soberano, diferenciado e institucionalizado. En
otros trminos, s u caracterstica fundamental
es que marca l a salida de l o poltico de los
mbitos sociales e instaura as una relacin
ciudadana que obliga al individuo a jurarle
fidelidad prioritariamente, por encima de
todo vnculo particularista.
En tales condiciones, es evidente que l a
sociologa histrica del Estado no puede desprenderse de un prejuicio funcionalista: entendido como un invento, e l modelo estatal se
aprecia por s u capacidad de resolver las tensiones y las crisis que explican s u aparicin.
Semejante orientacin terica lleva este tipo
de anlisis a una doble hiptesis. En primer
lugar, e l Estado se reputa como ms o menos
desarrollado, segn l a amplitud de l a crisis y
de las necesidades que ella suscita. As, l o
poltico se encuentra menos disociado e n l a
historia del reino de Inglaterra que en l a de
Francia, cuando de hecho l a sociedad inglesa
estaba menos feudalizada y las tensiones producidas por e l desorden feudal eran mucho
menos pronunciadas9. Sobre esta base, e l Esta-
Sociolona del Estado: nuevas interuretaciones
189
Equipo de agitacin-propaganda difundiendo l a ideologa oficial d e l estado en e l Turkmenistan sovitico, 1936.

Doc. Orop.
do se interpreta como una categora ideal- miento que se vuelve central: hasta dnde y
tpica; por su parte, las formas concretas de e n qu medida e l tipo estatal, inventado e n un
orden poltico e n la historia occidental posme- lugar y e n un tiempo determinados, puede
dieval se caracterizan por l a diferenciacin de jitncionar por doquier y siempre? Por ello,
l o poltico y de l a sociedad y, por consiguiente, junto a l a hiptesis de un Estado inventado,
por l a constitucin de un mbito pblico fren- conviene formular l a de un Estado importado
t e a l a sociedad civil. Es evidente que esta y l a de un Estado occidental adaptado a las
diferenciacin no existe e n ninguna parte de nuevas situaciones creadas por e l tiempolo.
forma consumada y, como tal, no es sino una Disimular ambas hiptesis equivaldra de toapora: se puede admitir, en cambio, que las dos modos a postular un temible determinisestrategias de salida son tanto ms frecuentes mo estatal que privara al actor social de toda
y coronadas de xito cuanto que las sociedades capacidad de innovacin poltica real y l o conciviles se muestran incapaces de autorregular- finara e n un fin de l a historia, a l o sumo
se. esto es, que las lgicas asociativas resultan marcado por una acentuacin de l a lgica del
impotentes frente a las problemticas que Estado.
surgen.
L a eleccin del funcionalismo suscita siemAsimismo, los paradigmas sociohistricos pre efectos perversos. Metodolgicamente, s u
llevan a considerar las posibilidades de dura- rigor no es ilimitado: l a sociologa d e l Estado
cin y de universalizacin del Estado e n trmi- siempre tuvo grandes dificultades para explinos de funcin. Esta sociologa. que rompe car por qu milagro l a racionalidad individual
con una visin substancialista de l o poltico, se de sus constructores coincida perfectamente
encamina inevitablemente hacia un cuestiona- con las necesidades colectivas de una sociedad
190
medieval que tocaba a s u fin, afectada por la

desintegracin creciente del orden feudal.
Algunos historiados haban sobreestimado
probablemente los conflictos, las tensiones y
por consiguiente la violencia que haba acompaado e l nacimiento d e l Estado occidental y
s u desarrollo.
L a sociologa del Estado los subestim demasiado, s i n duda, refugindose resueltamente tras e l postulado de que la autonoma de l o
poltico concerna por hiptesis funcional a
cada uno de los actores sociales y serva para
administrar las necesidades colectivas procedentes de l a divisin del trabajo social.
Desde este punto de vista, los adeptos del
enfoque sociohistrico defienden sucesivamente todos los niveles de funcionalidad: e l
Estado satisface las necesidades derivadas de
la aparicin de la economa de mercado, segn
Wallerstein" que olvida s i n embargo que la
gnesis del Estado remite a una economa rural claramente anterior al surgimiento del capitalismo; tambin responde a las necesidades
de una sociedad aristocrtica liberada de las
exigencias feudales, segn Anderson, que probablemente no advierte hasta qu punto la
formacin de un mbito poltico autnomo
suscita necesidades propias del Estado que
ste se apresura a satisfacer prioritariamente
e n detrimento de los intereses de la clase dominante; e l Estado se encarga de la regulacin de una sociedad c i v i l afectada por l a lucha de clases, segn e l anlisis de Hechter y
Brustein12, o se enfrenta a los progresos crecientes de l a divisin del trabajo social, mientras que otros autores l o presentan sucesivamente como conservador del orden social
rural, iniciador de un neomercantilismo que
obstaculiza los intercambios o generador
de una burocracia creadora de nuevos bloqueos.
En realidad, e l funcionalismo se opone
aqu al anlisis funcional: ste resulta til para
distinguir los rasgos constitutivos del Estado y
para apreciarlos con respecto a s u gnesis y a
las compatibilidades que propiciaban. No puede pretender solidificar esos datos e n una teora funcionalista del Estado que perdera de
vista los efectos de composicin o de innovacin. Tampoco permite elaborar una teora del
Estado, puede, s i n embargo, contribuir a conocer los elementos del funcionamiento del
mismo.
Bertrand Badie v Pierre Birnbaum
Las lgicas de los Estados

L a sociognesis de los Estados evidencia, por
consiguiente, s u extrema diversidad. Por ello,
los mltiples tipos de Estado abordados aqu
de manera ideal-tpica presentan caractersticas muy distintas, ya que las funciones que
estn destinados a cumplir varan de una H i s toria a otra. Acentuando esas diferencias, para
terminar definitivamente con las mltiples
perspectivas evolucionistas o aun desarrollistas de l o poltico, varios socilogos han propuesto distinguir los Estados fuertes de los
Estados dbiles como otras tantas estructuras polticas antitticas de lgicas opuestasI3.
E l Estado fuerte evoca irresistiblemente sea l a
descripcin tocqueviliana del Estado de pretensin absolutista, sea la del poderoso Estado
hegeliano que pretende imponer s u orden y
sus valores racionales a la sociedad e n s u conjunto, sea por ltimo e l modelo weberiano del
Estado racional-legal: la fuerza del Estado se
mide e n realidad segn su aptitud para extender s u mbito hasta hacerlo coincidir prcticamente con e l mbito pblico tan del gusto de
Hannah Arendt o de Jurgen HabermasI4. Los
ciudadanos vuelven entonces por completo
hacia l sus expectativas y demandas hasta tal
punto que, en un espritu puramente durkheimiano, hacen realmente las veces de funcin
del Estado extendido, recusando a menudo s u
participacin e n estructuras particulares como
los partidos polticos que parecen intercalarse
de manera ilegtima entre ellos y e l Estado.
Como puede advertirse, e l paradigma del
Estado fuerte no es favorable e n absoluto a l a
instauracin de l a democracia pluralista e n
que prevalecen tanto las estructuras partidarias como los grupos de intereses ms diversos.
Por consiguiente, contra los deseos de los tericos de la democracia participativa, de Hannah Arendt a Carole Pateman, e l Estado fuerte
limita, hasta donde es posible, la distincin
entre mbito estatal y mbito pblico, ya que
este ltimo parece ser demasiado propicio
para la expresin de los ciudadanos que, segn
un investigador como Albert H i r ~ c h m a n ' ~ ,
acabaran por asumir por s u cuenta la manifestacin de sus valores mediante formas de
autoorganizacin que amenazan con atentar
contra la supremaca de la legitimidad estatal:
e n este sentido, e l Estado fuerte pretende encarnar por s solo la felicidad pblica)), ne-
gndose a tener e n cuenta la formulacin que

podran dar de ella los propios ciudadanos. En
una visin casi holstica del Estado fuerte, se
puede sostener que semejante paradigma reduce la felicidad privada a l a felicidad pblica,
cuyos objtivos son enunciados por e l Estado.
Tambin se reconoce que ese paradigma del
Estado fuerte parece bastante poco compatible
con la consideracin de l a accin de los propios actores, ya lleven a cabo sus acciones
dentro de la estructura estatal, ya intenten insertarla e n la sociedad global: concebidos simplemente como agentes del Estado o reducidos
aun a s u mera cualidad de ciudadanos, los
individuos desaparecen tras sus funciones. L a
lgica d e l Estado fuerte entendido como una
estructura institucionalizada y diferenciada
parece proceder sencillamente de s misma,
ignorando deliberadamente los valores y las
estrategias de los propios actores. Este paradigma, etapa importante de la teora poltica,
da s i n embargo l a espalda a las adquisiciones
recientes de los trabajos inspirados por e l individualismo metodolgico, centrados por e l
contrario en la intencionalidad de los actores.
Recalquemos de nuevo este punto: la perspectiva tan innovadora del Estado fuerte entraa
un gran riesgo de cosificacin de los actores y
contradice los resultados -tambin fundamentales- del paradigma del individualismo metodolgico.
En efecto, entender e l Estado fuerte como
una estructura burocrtica slidamente constituida e n un conjunto de funciones cuidadosamente delimitadas, desempeadas por funcionarios que se mantienen al margen de los
mltiples particularismos, de los numerosos
intereses sociales o aun de las periferias territoriales, equivale a marcar s u voluntad de asumir directamente la gestin de l a sociedad, de
imponer sus valores por medio de una socializacin estatal llevada a cabo por un sistema
escolar y universitario pblico servido por un
personal docente tambin dotado de un estatuto pblico, de excluir del mbito estatal l a
expresin de valores religiosos expulsados hacia e l mbito privado mediante una empresa
de laicizacin firmemente sostenida que implica, por tanto, la separacin de las Iglesias y
del Estado y la imposibilidad de una religin
civil, de controlar la memoria monopolizando
tanto los museos como las bibliotecas o los
archivos, de resolver los conflictos oponiendo,
191
por ejemplo, a travs de huelgas o distintos

tipos de movilizacin, a los diferentes grupos
sociales, de encargarse tanto de las cuestiones
de seguridad social como de las suscitadas por
un intervencionismo econmico constante,
acompaado de una tentativa de planificacin
de la economa y de un control directo ejercido sobre numerosas grandes empresas privadas. Este planteamiento conduce forzosament e a una visin tan extrema que no puede ser
sino de ndole holstica.
N o obstante, esta lgica del Estado fuerte
persiste, e n grados distintos, e n numerosas sociedades contemporneas. Francia es uno de
los pases que ms se acerca a ella, como l o
demuestra e l hecho de que, desde l a monarqua absoluta hasta e l gaullismo, e incluso hasta l a poltica socialista reciente, e l recurso al
Estado parece imponerse como algo natural a
todos los que ejercen e l poder poltico. As, la
clase obrera y los empresarios suelen considerarlo como un rbitro indispensable; e l mbito
estatal sigue siendo e l lugar de la legitimidad
hacia e l cual se dirigen las futuras lites, sus
mquinas de socializar funcionan de modo
ms o menos satisfactorio, s u dominio sobre l a
sociedad no tiene, pues, parangn alguno. El
Estado consigue hasta tal punto imponerse
como figura tutelar que la propia Repblica
acaba ajustndose a s u lgica de accin, volviendo cada vez ms delicada l a instauracin
de una democracia participativa. Este modelo
d e l Estado fuerte, adems, se ha exportado a
numerosas sociedades, a otros sistemas polticos, desde la Turqua Kemalista hasta Tnez,
provocando a s u vez reacciones de hostilidad
basadas e n la defensa del propio cdigo cultur a l que ese Estado fuerte no puede ms que
romper esforzndose, por ejemplo, e n instaurar l a laicizacin del mbito pblico. N o obstante, su eficacia parece todava tan grande
que sociedades s i n embargo favorables al mantenimiento de un Estado dbil importan algunos de sus elementos; as, por ejemplo, Gran
Bretaa adopt, en cierta medida, e l modelo
francs de formacin de la alta funcin pblicaI6.
L a expresin de los intereses privados encuentra, por e l contrario, un terreno ms propicio e n sociedades donde l a Historia ha dado
a luz a Estados dbiles y cuyo mbito pblico
ha podido estructurarse para permitir una mayor facilidad de expresin. En esos casos, l a
192
separacin entre e l mbito privado y l a felicidad pblica tiene menos sentido; e l inters
propio de los distintos actores puede llegar a
odos de otros agentes que n o se encierran
ineluctablemente e n las funciones de autoridad que desempean: e n este sentido, el individualismo metodolgico resulta un paradigm a ms apropiado, ya que tiene en cuenta l a
intencionalidad de actores que actan en l a
sociedad global o en e l Estado dbil. En este
caso, los intereses particulares bien comprendidos pueden tenerse e n cuenta, pues l a ciudadana n o entraa una inmersin completa
en l o cvico e n detrimento de l o civil. En este
sentido, se puede afirmar que e l significado de
l a ciudadana se modifica considerablemente
ya que sta se vuelve menos militante y universalista: l a dimensin localista de l a pertenencia poltica, al igual que las diversas fidelidades particularistas, dejan de tener connotaciones infamantes. Estos Estados dbiles, de
estructura poltica unificada, federal o confederal. limitan los privilegios y l a extensin del
aparato burocrtico, se muestran favorables al
localismo, al florecimiento de las estructuras
asociativas y partidarias, a los grupos de intereses o de presin, dejando s i n embargo surgir
con ms frecuencia formas de dependencia
neopatrimoniales o clientelistas particularistas, ajustando las normas universalistas a dimensiones de intercambio relaciona1 desiguales. Poco propensos a entablar una guerra
frontal contra las Iglesias, no deseosos de controlar por s solos los mecanismos de socializacin poltica, tolerantes con respecto a las mltiples fidelidades perifricas y a s u afirmacin
simblica, los Estados dbiles de tipo anglosaj n o las democracias consociativas se muestran ms propicias al florecimiento de una
democracia pluralista que funciona menos a
partir de ideologas sistemticas cerradas o de
divergencias superpuestas*.
Estas lgicas opuestas, ilustradas por tantos
ejemplos empricos, tropiezan con muchas
contradicciones. El Estado fuerte se topa con
resistencias que limitan s u influencia: e n realidad, e n l a periferia, l a sociedad local consigue
defender s u autonoma e impedir que e l Estado imponga totalmente s u propio dominioI9,
en tanto que las formas clientelistas logran
instalarse hasta e n su propio aparato central.
El mbito estatal defiende mal sus fronteras
traspasadas por los intereses particularistas,
mientras que l a definicin de l a felicidad pblica cede cada vez ms el sitio a los intereses
privados. A menudo el Estado fuerte resulta
dbil, incapaz de imponer s u autoridad a los
distintos grupos sociales que se movilizan contra l. Adems, e n s u interior los actores reaparecen tras su funcin e introducen dentro de l a
estructura holista de pretensiones universalistas unas estrategias individuales particularistas. Asimismo, e n las sociedades con Estado
dbil se constituyen islotes de Estado fuerte
capaces de enfrentar con xito las resistencias
de las grandes empresas privadas y, a pesar de
todas las resistencias internas, de imponer una
autntica poltica exterior20. En materia econmica, un Estado dbil tambin puede resultar capaz de actuar de manera particularmente
eficaz incluso s i s u control de l a sociedad sigue
siendo reducido. As pues, las lgicas de Estado distan mucho de ser puras22.Ms all de
los propios paradigmas, se vislumbra una extrema diversidad de los tipos de Estado que
proceden de lgicas contradictorias. En este
sentido, l a sociologa histrica pierde tambin
toda s u fuerza explicativa, o buena parte de
ella, ante las numerosas variables y las estrategias imprevisibles de los actores que, aqu y
ahora, emprenden proyectos nuevos fuera d e l
control de l a lgica poltica dominante o de un
cdigo cultural especfico antao omnipotente. Si bien las lgicas parecen desdibujarse
dentro de un mismo tipo de Estado, se combinan por cierto de modo an ms inesperado
cuando entran e n accin e n otros contextos
histricos poco favorables para l a formacin
de un Estado, ya sea en algunos pases de
frica o Asia3 o tambin, all como en otros
casos, cuando las formas ms diversas de cont r o l poltico autoritario conducen a una monopolizacin de l o poltico e n manos de un grupo
o de un partido nico. Por ello, las lgicas
estatales opuestas se anulan prcticamente
unas a otras ante prcticas puramente represivas y clientelistas que aniquilan l a esencia mism a de una postura estatal, o sea, e n distintos
grados, independiente.
La crisis del Estado

Cualesquiera que sean sus estructuras, los Estados se enfrentan a diversos retos. Administran sociedades postindustriales cada vez ms
193
Manifestacin contra l a limitacin del derecho de asilo, Bonn, 26 de mayo de 1993.
complejas e n que aparecen nuevos valores que

suscitan demandas an ms variadas, y experimentan unos y otros riesgos evidentes de ((SObrecarga)). Esta metfora sacada del anlisis
sistmico puede aplicarse fcilmente a los propios Estados, ya que permite destacar las crisis
de gobernabilidad que los amenazan. Procedentes de historias lejanas sumamente diversas, esos Estados se enfrentan en distintos grados a la explosin de las demandas de todo
tipo en cuestin de salarios, de salud, de educacin, de medio ambiente, de asistencia econmica e n favor de las empresas, las asociaciones, las colectividades territoriales, los mltiples grupos sociales. desde los comerciantes
hasta los obreros o los profesionales de la salud que procuran que las autoridades pblicas,
regionales o nacionales, den satisfaccin a sus
intereses particulares. L a extensin de la democracia facilita tambin esa entrada en e l
proceso de expresin y multiplica a s u vez las
demandas de intervencin de carcter tanto
ms apremiente cuanto que s u falta de satisfaccin amenaza con socavar la lealtad de los
ciudadanos alejndolos de las autoridades pblicas o, por l o menos, incitndoles a apartarse
de ellas para satisfacer de otro modo sus demandas por medio de nexos clientelistas, volviendo la mayora de las veces a formas privadas de felicidad individual, acentuando as la
deslegitimacin eventual del Estado.
Las razones de la crisis, e n particular e n las
sociedades postindustriales, son mltiples: algunas t i e n e n que ver con las estructuras econmicas, otras con las nuevas formas de accin
colectiva. Un autor como James OConnor ha
tratado de explicar las primeras por las contradicciones e n que cae un Estado cuando intenta
favorecer con s u ayuda la actividad de las
grandes empresas privadas y hacerse cargo a la
vez de la gestin de las consecuencias sociales
de sus actividades sobre la sociedad e n su
conjunto. D e este modo, e l Estado experimenta una verdadera crisis fiscal ante una tal acu-
194
mulacin de gastos no compensados por los

ingresos, mientras que las empresas conservan
la gestin de las ganancias aportadas, entre
otras cosas, por la accin pblica. As pues, e l
peligro de sobrecarga del Estado resulta tanto
de las dificultades tcnicas e n la satisfaccin
de demandas mltiples, y a menudo contradictorias, como de las consideraciones econmicas propiamente estructuralesZ4.Para evitarlo,
se han instaurado mecanismos de representacin, entre los cuales destaca e l proceso corporativista que cuestionando la teora clsica de
la representacin y restringiendo asimismo e l
pluralismo, favorece e l papel de los grupos
privados socioeconmicos capaces de controlar a sus mandatarios, disfrutando a cambio de
privilegios propios. Por consiguiente, e l corporativismo instaura en e l centro d e l Estado una
gestin casi privada de intereses pblicos, una
confusin creciente que acompaa a la interpenetracin cada vez ms importante de los
mbitos pblicos y privados que ponen e n
peligro las fronteras del Estado y s u existencia
misma, ya que esa imbricacin amenaza con
reducir su independencia dejando penetrar
cada vez ms en s u seno a los intrusos de la
sociedad en general. E n formas distintas, a
nivel de la empresa, de un sector particular o
incluso de un conjunto organizativo slidamente estructurado, este corporativismo micro, meso o macroZ5entraa una decadencia
de la diferenciacin del Estado.
Las nuevas exigencias comunes a todos los
Estados del mundo industrial ponen hoy e n
da e n entredicho la Historia propia de cada
Estado? E n realidad, cada Estado enfrenta diferentemente esos nuevos retos: lejos de las
analogas sistemistas de antao, la sociologa
histrica de los Estados permite a un tiempo
comprender, por un lado, cmo hicieron frente en otras pocas a las dificultades de establecimiento de los Welfare States, cmo aplicar o n a ritmos distintos las polticas de seguridad social, desempeando tambin una funcin especfica e n l a gestin de las huelgas y de
los mltiples conflictos sociales y, por otro
lado, cmo esos Estados se muestran, an e n
l a actualidad, cada vez ms favorables al estableciminto de esos procedimientos corporativistas. Hoy como ayer, los tipos de Estado
nacidos en Francia, Alemania, Gran Bretaa o
en los Estados Unidos preservan, a pesar de
los problemas comunes a los que se enfrentan,
Bertrand Badie 1: Pierre Birnbaum
una parte importante de sus especificidades.

Por ello, aun s i sucumbe parcialmente e n algunos sectores particulares, e l Estado fuerte a la
francesa se sigue mostrando menos abierto a
los procedimientos de arreglo corporativista
que atentan contra s u preeminencia, e n tanto
que l a demanda de integracin corporativista
se manifiesta s i n gran dificultad e n Alemania
donde se inscribe e n una tradicin poltica
antigua, combinndose tambin con una estrategia propia de l a socialdemocracia. As, los
Welfare States contemporneos se enfrentan
siempre de otro modo a estos primeros factores de crisisZ6.
Otras dificultades provienen esta vez no de
la negociacin interna sino del enfrentamiento
externo. E n las sociedades con Estado dbil, e l
voluntarismo rige las relaciones industriales y
lleva a conflictos socioeconmicos de los que
e l Estado suele mantenerse al margen; las huelgas, largas y duras mas poco politizadas, oponen simplemente a los interlocutores sociales
entre s. Por e l contrario, e n presencia de un
Estado fuerte e intervencionista, e l juego social se vuelve ms complejo: los actores sociales en conflicto suelen aguardar la resolucin
de s u enfrentamiento de la intervencin autoritaria pero legtima del Estado, potencia tutelar de la que se espera todo pero contra la que
tambin se dirige l a revuelta por desempear
la funcin de protagonista. Las acciones colectivas dirigidas contra e l Estado son numerosas, desde los levantamientos de campesinos
hasta las huelgas, insurrecciones casi, de la
poca contempornea. En este sentido, cada
bando trata de granjearse e l apoyo del Estado
para disponer de s u poder. Durante las guerras
civiles francesas que han estallado a l o largo de
los dos ltimos siglos, e l Estado fuerte se encuentra de entrada e n medio de la contienda:
desde e l boulangismo hasta los movimientos
facciosos de los aos treinta, l a hostilidad contra l a Repblica, manifestada por distintas corrientes populistas de valores polticos heterogneos, expresa ante todo la intencin de
apoderarse del Estado para replantear su i n s t i tucionalizacin. Los extremismos polticos de
todo tipo se movilizan contra l y no vacilan
e n recurrir a l a violencia, pues se yergue como
un obstculo en la conquista de la sociedad. S i
bien atrae la violencia contra l, e l Estado no
deja por ello de ser capaz de resistir a los
embates: la mquina estatal y sus ejrcitos de
funcionarios civiles y militares derrotan una

tras otra esas tentativas por diferenciarse, encabezadas, e n aras de ideologas radicales, por
ligas o movimientos polticos muy poderosos y
organizados e n todo e l territorio. Esta fuerza
del Estado slo cede ante l o excepcional, o sea
ante la derrota militar y la ocupacin. A este
respecto, la comparacin con e l par Estado
prusiano-nazismo resulta m u y aleccionadora
ya que e l Estado, mucho menos institucionalizado y diferenciado, se muestra incapaz de
hacer frente a la movilizacin hitleriana. Est
claro que semejantes movilizaciones contra e l
Estado nunca se producen e n sociedades con
Estado dbil, donde e l enfrentamiento entre
los actores sociales se l i m i t a a una sociedad
civil s i n verdadero Estado. En los Estados
Unidos, por ejemplo, los escasos movimientos
populistas de cierta amplitud no se fijan como
objetivo la conquista del Estado.
En nuestra poca, los nuevos movimientos
sociales se adaptan a su vez a l a lgica de los
Estados: frente a un Estado fuerte, ste suele
convertirse e n e l blanco de sus ataques, con e l
peligro de desestabilizarlo. En sociedades con
Estado dbil, por e l contrario, s u accin es
ms local, descentralizada. As pues, l a estructura de oportunidad poltica representa
tambin en este caso un elemento esencial
para comprender la evolucin de estas formas
de accin colectiva contemporneas. As, por
ejemplo, e l movimiento antinuclear difiere
por completo e n Alemania. e n Francia y e n los
Estados Unidos: l o mismo puede decirse de
los movimientos de consumidores o de la accin de las organizaciones feministas. Desde
un punto de vista comparativo, se considera a
veces que cuanto ms cerrado es un sistema,
menos miembros atraen hacia ellos los nuevos
movimientos sociales. Ahora bien, un Estado
fuerte puede, por e l contrario, suscitar e n s u
contra acciones colectivas particularmente duras. L a exclusin completa provoca la violencia mientras que e n Suiza, por ejemplo, una
especie de coopcin ayuda a los nuevos movimientos sociales a expresarse gracias a la
fragmentacin del sistema poltico; en Francia, asimismo, e l movimiento estudiantil se
forma de manera muy centralizada a imagen
de la propia institucin estatal universitaria,
mientras que e n los Estados Unidos est considerablemente descentralizado. En esa sociedad, e l sistema de partidos considerablemente
195
descentralizado permite e l lobbying de las

mujeres. Los movimientos antinucleares tambin difieren por completo entre los Estados:
frente a un Estado centralizado como e n Francia, indiferente a las demandas de los nuevos
movimientos sociales y seguro de s u propia
racionalidad, se asiste a una violenta movilizacin casi insurreccional del movimiento antinuclear, mientras que en los sistemas cabiertos como e n los Estados Unidos donde los
partidos estn fragmentados, sus demandas
son atendidas ms fcilmente: prevalece l a negociacin sobre la violencia y se logra imponer
ms a menudo un programa hostil a la industria nuclearz7.
En resumen, l a crisis estatal derivada de
estas nuevas formas de accin colectiva no
afecta de la misma manera a cada tipo de
Estado. Lo mismo puede decirse del desafo
an ms serio planteado por la presencia creciente de una poblacin inmigrada deseosa de
defender a veces sus propios valores y al mism o tiempo de adquirir la ciudadana de su
pas de residencia. Tambin e n este caso la
relacin entre tipo de Estado, nacionalidad y
ciudadana cambia e n e l interior del mundo
occidental, creando crisis potenciales s i n relacin entre s. En Alemania, por ejemplo, l a
relacin entre los ciudadanos se basa ms en
una comunidad cultural; por ello, resulta prcticamente imposible que los inmigrados tengan acceso a la nacionalidad y a los distintos
atributos de la ciudadana: aun al cabo de
varias generaciones, e l rechazo es prcticamente e l mismo. N o obstante, aparecen formas de reaccin xenfobas que no alcanzan
empero l a dimensin de una verdadera movilizacin e n torno a la identidad organizada en
e l plano nacional: esta crisis del Estado se
plantea ms e n trminos de moralidad y de
delincuencia. En Gran Bretaa, pas con Estado dbil, e l pasado colonial explica l a importante presencia de inmigrados procedentes de
los diferentes pases de la ex Commonwealth
que por esa razn ostentan l a nacionalidad y la
ciudadana britnica: electores y elegibles, algunos de ellos ocupan un escao e n l a Cmara
de los Comunes. Esta presencia legtima explica tambin l a potencia de la organizacin territorial estructurada a partir de los mltiples
pases de inmigracin, y tambin l a expresin
casi libre de las culturas y tradiciones importadas a Gran Bretaa y afirmadas abiertamente
196
e n e l mbito pblico. N o por ello dejan de

existir las reacciones de xenofobia, pero stas
se estructuran an menos que e n Alemania en
un movimiento colectivo dirigido contra e l
Estado. Por e l contrario, e n Francia e l Estado
fuerte, e n virtud de s u propia lgica, persiste
en querer imponer sus valores universalistas al
conjunto de los ciudadanos, mostrndose por
ende muy desfavorable a la afirmacin pblica
de culturas y valores que tengan, por ejemplo,
una dimensin religiosa*. El laicismo a la
francesa, forma casi nica de secularizacin,
sigue sosteniendo e l proyecto estatal e implica
e l rechazo de toda forma de fidelidad pblica
a otras comunidades culturales. A diferencia
del ejemplo alemn, la adquisicin de la nacionalidad francesa es infinitamente ms fcil,
pues supone tambin l a integracin a esa comunidad poltica imaginaria construida, desde
la Revolucin, sobre e l modelo de una ciudadana militante de ideales racionalistas: e n
este caso, e l derecho del suelo confiere la nacionalidad con relativa facilidad y entraa la
integracin por medio de l a escuela o e l ejrcito. Pas de importante inmigracin, Francia se
basa en un modelo de ciudadana que cede al
mbito privado los valores tradicionales: a diferencia de Alemania y de Gran Bretaa o aun
de los Estados Unidos, proscribe toda forma
colectiva de organizacin segn criterios tnic o ~N
. o obstante, esta construccin del Estado
fuerte tampoco ha llegado aqu a s u trmino
ya que, en e l propio seno del Estado, y desde e l
sigloXIX, se perciben los ecos de las intolerancias externas, las percepciones racistas que
deberan por definicin estar excluidas de un
Estado fuerte universalista y que consiguen s i n
mayor dificultad penetrar hasta e l interior de
sus estructuras administrativa^'^.
Adems, e l mantenimiento, aun frgil, de
esta integracin universalista sostenida por e l
Estado fuerte provoca un doble rechazo que
aumenta por reaccin l a crisis de dicho Estado. U n a parte no deleznable de los inmigrados
o de sus descendientes se muestra deseosa de
preservar los valores colectivos propios de s u
identidad aun e n e l nuevo pacto de l a ciudadana, mientras que e n reaccin a ello se extiende una movilizacin xenfoba de gran amplitud, organizada e n e l plano nacional, violenta
y deseosa de expulsar a los inmigrados y de
atacar al Estado republicano condenando sus
valores universalistas considerados demasiado
Bertrand Badie y Pierre Birnbaurn
abiertos a los extranjeros. As, se vislumbra

una nueva crisis del Estado, ms acentuada
que en Alemania o Gran Bretaa, ya que la
movilizacin de la extrema derecha consigue
implantarse de forma duradera a escala nacional, creando una verdadera contrasociedad resuelta a cuestionar, como tantos otros movimientos colectivos anteriores durante la histor i a francesa, la diferenciacin de un Estado
que se considera demasiado alejado de los verdaderos valores propios de la identidad francesa. E n diversos grados, este tipo de movilizacin e n torno a la identidad se produce
tambin e n la actualidad e n algunos pases ex
comunistas de Europa oriental donde, contra
e l Estado-partido autoritario, resurgen violentas movilizaciones extremistas deseosas all
tambin de cuestionar una forma de poder, en
muchos aspectos diferentes del Estado republicano diferenciado a la francesa, pero procedentes igualmente del ideal universalista de la
Ilustracin.
Estado y desorden internacional

E l Estado no slo procura modelar la sociedad
a s u imagen: tambin organiza las relaciones
internacionales con arreglo a s u propia gramtica. Se suele recordar que, desde los tratados
de Westfalia (1 648), e l mundo se constituy y
luego funcion como una comunidad de Estados-naciones soberanos. E n efecto, todas las
caractersticas que componen e l modelo estatal se encuentran e n e l orden mundial: territorializacin de l o poltico, principios de soberana y de potencia, referencia a un derecho
pblico internacional que se origina en la Contrarreforma y e n la empresa neotomista de
restauracin del Estado frente a la primera
amenaza seria de que fue vctima30. Esta lgica
que se autodenomina internacional, o aun interestatal, ha seguido radicalizndose y solidificndose hasta que la mundializacin conciba
la necesidad y la utilidad de que los rdenes y
prcticas polticos -internos o externos- se
ajusten a esta misma lgica. Ahora bien, los
aos ochenta han trastornado l o que pareca
algo establecido, propiciando la convergencia
de tres factores corrosivos: e l cuestionamiento
de la universalidad del Estado, e l auge de las
relaciones transnacionales, la crisis de los modos de regulacin interestatal. L a teora realis-
Socioloaia del Estado: nuevas interuretaciones
ta de las relaciones internacionales sufri una

tremenda sacudida: contra ella se impusieron
paulatinamente unas visiones interdependentistas y luego transnacionales que acabaron
con aquellas certezas estatales3'.
L a ilusin de l a universalizacin del Estado
dur apenas un momento: la descolonizacin
y las guerras de independencia impusieron e l
paradigma nacionalista en varios pases de
frica y Asia, e n tanto que los constructores
de sistemas polticos poscoloniales recurrieron
tanto ms fcilmente al modelo estatal occidental cuanto que deban dotarse de un orden
poltico e n plazos que imposibilitaban la invencin de modelos alternativos mejor adaptados a la problemtica y la cultura de las
sociedades recin independizadas. Esta estrategia paliativa inauguraba un intercambio de
ventajas que vinculaba entre s a las lites
gobernantes del Norte y d e l Sur, ensanchando
e l abismo que las separaba de los gobernados.
En respuesta a un escenario poltico oficial
animado por un sistema de significado exgeno, proliferaban cada vez ms unas relaciones
polticas reconstruidas a partir de espacios sociales, sobre bases ampliamente comunitarias,
gracias a la utilizacin emblemtica de smbolos y de sentidos tomados de la cultura endgena. A medida que este escenario impugnador moviliza y se granjea fidelidades, e l escenario oficial no puede ms que buscar en las
prcticas de extraversin y de dependencia los
recursos de que carece y que contribuyen a
deslegitimarlo an ms. Toda esta dinmica
que se agrava consagra e l fracaso del Estado
como modelo importado y, por l o tanto, como
producto con pretensiones de universalidad:
pero tambin tiene e l efecto disfuncional de
paralizar las movilizaciones polticas de sustitucin e n una prctica impugnadora que retrasa -o impide- su constitucin e n modelos de
gobierno. Por ello, a falta de universalizarse, e l
Estado crea situaciones de tensin y de exclusin que ceden e l lugar, e n e l plano interno, a
fenmenos de entropa, de prdida de capacidad poltica, a la generalizacin de subterfugios peligrosos que atenan los efectos de incomunicacin poltica: auge del populismo, manipulacin de smbolos neotradicionalistas, recrudecimiento de las prcticas autoritarias,
esto es, otros tantos fenmenos que califican
menos una situacin de desarrollo poltico e n
curso que un contexto de tensin entre un
197
producto importado y estructuras portadoras

de otro enunciado poltico3'.
Este fracaso del Estado se confirma empricamente cuando las instituciones polticoadministrativas se disgregan, por ejemplo en
Liberia o e n Somalia, cuando e l populismo se
convierte en paso obligado de toda movilizacin poltica e n Amrica Latina, cuando los
movimientos fundamentalistas confiscan cada
vez ms los mbitos de legitimidad e n e l mundo musulmn y e n e l hind, cuando la posibilidad de un mbito pblico secular que trascienda los particularismos es cuestionada en
todas partes e incluso cancelada. Resulta an
ms patente que la territorializacin del orden
poltico -uno de los fundamentos del modelo
estatal- se topa con dificultades e n muchos
lugares, y que existe una incompatibilidad ent r e la hiptesis de un territorio fijo y legtimo y
la de diversos modos de municipalizacin poltica que proliferan fuera del mundo occidental y aun e n sus linderos, como lo muestra e l
ejemplo yugoslavo. E n realidad, la fragilidad
creciente de la fidelidad al Estado se traduce
e n todas esas sociedades por una proliferacin
ms o menos controlada de los modos de identificacin poltica y, por ende, una volatilidad
creciente de stos, contribuyendo as a trivializar e l modelo estatal como productor de un
orden entre muchos otros posibles.
Esta primera crisis internacional del Estado no deja de tener repercusiones e n sus modos de legitimacin, aun en las sociedades europeas occidentales donde s u autoridad deriva
e n parte del uso del argumento de universalidad y, e n parte tambin, de l a manipulacin
ms o menos intensiva de la funcin polticodiplomtica con fines de orden interno. Se
unen tambin, para reforzarlos, los efectos de
transnacionalizacin, es decir, de proliferacin
a escala mundial de relaciones que, por voluntad deliberada o por destino, se establecen ms
all del marco estatal nacional y que se concretan escapando al menos parcialmente al cont r o l o a la accin mediadora de los Estados33.
Estas relaciones prosperan e n las sociedades
en que e l Estado dispone de escasas capacidades, como l o demuestra e l desarrollo, e n particular en frica, de las corrientes econmicas
informales, pero tambin e l efecto cada vez
ms corrosivo para l a soberana de los Estados
de las corrientes culturales y sobre todo religiosas. S i n embargo, e l fortalecimiento de las
198
relaciones transnacionales n o afecta nicamente a las sociedades pertenecientes al ex

Tercer Mundo: la evolucin cada vez ms
compleja de l a economa internacional, la
atraccin de los individuos por e l mbito privado y e l desarrollo de la comunicacin social,
analizada antao por K a r l D e ~ t s c h ~
contri~,
buyen a multiplicar las relaciones transnacionales e n e l seno mismo de las sociedades postindustriales. El Estado occidental se convierte
e n la vctima de estrategias ms o menos conscientes destinadas a soslayarlo, mediante las
cuales los individuos tienden a sustituir la fidelidad ciudadana por redes de solidaridad
que atraviesan las comunidades nacionales y
de las que esperan prestaciones que un Estado
sobrecargado no est ya e n condiciones de
brindarles. Estos comportamientos aparecen
claramente a travs de las corrientes econmicas y financieras, de la proliferacin de las
redes asociativas transfronterizas o tambin
de l a circulacin informativa y la intensificacin de la comunicacin. A l mismo tiempo,
los Estados fracasan en s u tentativa de controlar las corrientes demogrficas que desafan las
polticas pblicas, relativizan las nociones de
frontera y territorio y tienden, a fin de cuentas, a erigir al individuo o a redes de individuos e n microactores ms o menos soberanos
del juego internacional. Esta individualizacin
de las opciones internacionales desestabiliza
tanto ms al Estado cuanto que contribuye a
que pierda s u principal privilegio: e l de aplicar
soberanamente una poltica exterior que debe
e n principio permanecer ajena a los individuos y constituye uno de los atributos ms
incuestionables del mbito pblico.
As pues, e l mundo interestatal parece ceder s u lugar a ese mundo desdoblado al que se
refiere James Rosenau, en e l que la lgica del
Estado coexiste con la de la autonoma creciente de actores cada vez ms numerosos que
se insertan en los registros ms variados del
sistema social. Esos tericos del neorrealismo
no son muy convincentes cuando, a ejemplo
de Kenneth W a l t ~ subestiman
~~,
esta transformacin y formulan la hiptesis de una consolidacin del Estado y del comportamiento de
potencia. L e s daremos l a razn cuando demuestren que las prcticas diplomticas y militares no han sido abolidas a escala internacional: de las Malvinas al Golfo Prsico, los
Estados -grandes o pequeos, importados o
Bertrand Badie y Pierre Birnbaitrn
no- hacen valer ciertamente s u racionalidad y

procuran mantener una poltica de potencia
inscrita e n una larga historia. N o obstante, l a
lgica del Estado se descompone precisamente
bajo e l efecto del carcter cada vez ms heterogneo del escenario internacional, ya que entraa una exclusividad y un monopolio que ya
no puede reivindicar. L a proliferacin de actores internacionales que e l Estado no puede ya
controlar ni contener realmente, contribuye a
atenuar considerablemente e l alcance de la
funcin de seguridad que debe, supuestamente, cumplir en e l plano internacional. Esto
tambin tiende a restarle un poco ms de legitimidad: obligado a negociar o a concertar
compromisos con actores a los que oficialment e niega e l derecho de ostentar la calidad de
productores legtimos de poltica exterior, participa, m u y a pesar suyo, e n la desestatizacin
de las relaciones internacionales, e n l a propagacin de l a violencia y en l a desterritorializacin del escenario internacional.
L a desestatizacin de las relaciones internacionales se manifiesta de las formas ms
variables. L a autonoma creciente de los mbitos econmicos transnacionales suscita todo
un conjunto de redes formales, informales y
mafiosas que escapan al Estado, vuelve aventuradas las polticas econmicas y, e n un plano
ms limitado pero ms delicado, anula toda la
eficacia d e las polticas de embargo. L a multiplicacin de las fidelidades transnacionales
que vinculan cada vez ms a los individuos
con redes e n e l mbito socioprofesional y e n
los de la religin, l a lengua, o aun la etnia
reconstruida segn estrategias de identidad de
los individuos, debilita la relacin de ciudadana volvindola ms precaria y ms voltil.
L a propagacin de l a violencia tiende cada
vez ms a repartir e l orden internacional entre
una violencia de Estado y una violencia de
grupo, haciendo as de la potencia un instrumento entre otros de la accin i n t e r n a ~ i o n a l ~ ~ .
Esta discriminacin afecta la credibilidad del
Estado, e incluso pone de manifiesto s u impotencia, en particular frente al terrorismo, pero
adems contribuye sobre todo a confundir an
ms las categoras tradicionales, mezclando en
e l escenario internacional violencia pblica y
violencia privada, l o que recuerda las incertidumbres propias del orden medieval pasado.
Frente a l a violencia del Estado, se desata una
violencia menos onerosa para sus usuarios,
Sociologia del Estado: nitevas interpretaciones
muy descentralizada, de evolucin aleatoria y

que contribuye a reducir l a capacidad internacional del Estado y l a eficacia de sus funciones.
L a desterritorializacin del escenario internacional se debe tanto a l desarrollo de las
corrientes transnacionales como a l a propagacin creciente de l a violencia. Tambin se origina en l a fragmentacin cultural del mundo y
e n el cuestionamiento de un universalismo
que postulaba que toda visin -en todo caso
moderna- de l o poltico supona forzosamente
un sustrato territorial de reconocida legitimidad y funcionalidad. L a disgregacin del ex
imperio sovitico muestra que l a construccin
estado-nacional se ve considerablemente comprometida por l a imposibilidad de edificar comunidades polticas con referencia a criterios
territoriales s i n correr, entre otros, e l riesgo de
caer en procesos de depuracin tnica. Las
redes de solidaridad transnacional que reflejan
l a crisis del Estado desafan en principio toda
territorializacin, como l o muestra l a edificacin del panislamismo, d e l panhinduismo, del
paneslavismo y muchas otras formas neoimpe-
199
riales... Por ltimo, y sobre todo, se sabe desde

los trabajos de Susan S t r a ~ ~ que
g e ~las
~ estrategias hegemnicas ms seguras y ms eficaces
exigen cada vez menos l a construccin de una
potencia territorial que. en e l caso sovitico,
result incluso considerablemente disfuncional: l a potencia econmica n o se construy ni
sobre e l uso d e l territorio ni siquiera sobre un
substituto estatal, sino sobre l a eficacia excepcional de una lgica de redes de ndole econmica, financiera y cultural.
Inestable, precario, frgil, vinculado a la
Historia y a s u historia, e l Estado tambin es
plural y multiforme: categora del anlisis sociolgico, configura empero una construccin
ideal-tpica de l o poltico que ha padecido demasiado l a cosificacin para que e l socilogo
cometa a s u vez el error de abolirlo o de reconocerle dones de eternidad, de adaptacin i n finita o de revancha. Por ello, ms que una
entidad de razn o una potencia demonaca, el
Estado sigue siendo un objeto de estudio para
l a sociologa.
Traditcido del francs
Notas
1. E l renacimiento de una
sociologa histrica del Estado se
produce paulatinamente, en
particular con Bendix R.,
Nation-building and Citizenship,
Nueva York, Willey. 1964; State
and Society. Berkeley. University
o f California Press, 1968; Tilly
C., ed., The Formation of
National States in Western
Europe, Princeton, Princeton
University Press, 1975;
Einsenstadt S., Rokkan S.. ed.
Building States and Nations.
Beverly H i l l s , Sage, 1973. Badie
B., Birnbaum P., Sociologie de
lEtat. Pars, Grasset, 1979;
Anderson J., ed. The Rise ofthe
Modern State. Brighton,
Wheatsheaf Books, 1986; Genet
J.P., dir. publ., LEtat moderne,
Genese, Pars, CNRS, 1990;
Gledhill J., et al.. State and
Society. The Emergence and
Developinent of Social Hierarchy

and Political Centralization,
Londres, Hyman, 1988;
Greengrass M.. ed. Conquest and
Coalescence, Londres Edward
Arnold, 1991; Poggi G., The
State. Stanford, Stanford
University Press, 1990. Sobre los
debates e n torno a la sociologa
histrica, cf. Rerue Internationale
des Sciences Sociales, 133, agosto
de 1992.
5. Anderson P., LEtat

absolictiste, Pars, Maspro. 1978
(1 .a edicin, Lineages of the
.4bsolictist State, Londres, NLB,
1974).
2. Strayer J., Les Origines

indivales de 1Etat rnoderne,
Pars, Payot, 1979.
8. Cf. Badie B., Les Deux Etats,

Pars, Fayard, 1987.
3. Gune B., LOccident au

AWkme et Xleme sikcles. Les
Etats, Pars. PUF, 197 1.
4. Elias N., L a dynamique de
IOccident, Pars, Caimann Lvy,
1975.
6. Tilly C.. op. cit.

7. Rokkan S.. in Tilly C., op. cit.
y Einsenstadt S., Rokkan S., op.
cit.; cf. e n particular el mapa
conceptual de Europa.
9. Petit-Dutaillis C.. L a
monarchie fodale en France et en
Angleterre. Pars, Albin Michel,
1971 (I.aed. 1933), sobre todo
pp. 135 y ss.; sobre los debates
actuales a este respecto. cf.
Corrigan P., Sayer D., The Great
Arch-English State Formation as
200
Cultural Revolution. Oxford,
Blackwell, 1985.
10. Badie B.. LEtat importe,

Pars, Fayard, 1992.
1 l. Wallerstein I.,The Modern
Rorld System. Nueva York,
Academic Press. 1974.
12. Hechter M., Brunstein W.,

((Regional Modes of Production
and Patterns o f State Formation
in Western Europe)), American
Journal qf Sociology. marzo de
1980; pp. 1.061-1.094.
13. Peter Nettl, The state as a
conceptual variable)), Rorld
Politics. julio de 1968. Bertrand
Badie y Pierre Birnbaum.
Sociologie de IEtat, Pars, Pluriel.
1983. Peter Evans. D i e t r i c h
Rueschemeyer, Theda Skocpol,
Bringing the state bach in.
Cambridge University Press,
Cambridge, 1985. Joel Migdal.
Strong societies and weak state.
Princeton University Press,
princeton, 1988. Evenly
Davidheiser, Strong states, weak
states. The role of the State in
revolutionn, Comparative Politics,
julio de 1992.
14. Hannah Arendt, L a condition
de lhornine rnoderne, Pars.
Calman-Lvy, 196 l.Jurgen
Habermans, L espace piiblic,
Pars, Payot, 1978. D e l mismo
autor, Thorie de lagir
communicationnel, Pars, Fayard,
1987.
15. Albert Hirschman, Bonheur

privt. action publique. Pars,
Fayard, 1983.
16. A l i Kazancigil, LEtat au

plitriel, Pars, Economica. 1985.
Metin Heper, ed., The state and
public bitreaucracies, Greenwood
Press, Nueva York, 1987. Pierre
Birnbaum, States and collective
action. The European Experience.
Cambridge, Cambridge University
Press, 1988. Rolf Torstendahl.
ed., State theory and state history,
Sage, Londres, 1992.
17. Jean Leca. dndividualisme e t

citoyennet, in Pierre Birnbaum
y Jean Leca. eds., Sur
Iindividitalisme. Pars, Presses de
la F.N.S.P., 1986.
18. Vase, por ejemplo, Steven

Tolliday y Jonathan Zietlin. eds..
Shop floor bargaining and the
state: historical and comparative
perspectives, Cambridge.
Cambridge University Press,
1985. Philip Cerny, The changing
architecture of politics. Stritcture,
agenc.v and the fitture of the state,
Sage. Londres, 1990.
19. Sobre e l caso francs, vase
Francois Dupuy y Jean-Claude
Thoenig, Ladministration en
miettes. Pars, Fayard. 1985. Ezra
Suleiman, Private power and
centralization in France: The
notaires and the State. Princeton
University Press, Princeton, 1987.
20. Eric Nordlinger. On the
aiitonomy of the state. Cambridge,
Harvard University Press, 1981.

Theda Skocpol y Kenneth
Finegold, &ate capacity and
economic intervention in the
early New Deal, Political Science
Qitaterly. 97, 1982. Stephen
Krasner, Defending the national
interest. Princeton University
Press, Princeton. 1978. John
Ikenberry, Reasons of State,
Cornell, Ithaca. 1988.
2 1. D. Vogel, National styles of
regulation: environmental policy
in Great Britain and the Wnites
States. Ithaca. Cornell University
Press. 1986.
22. Vase Sabino Cassese, The
rise and decline of the notion o f
the statm. International Political
Science Review. 1986 (2). Bert
Rockman, Minding the state or a state o f mind? Issues in the
comparative conceptualization o f
the state)), Comparative political
studies, abril de 1990, Vol. 23.
Timothy Mitchell, The limits of
the state: beyond statist
approaches and their critics)),
American Political Science
Review. marzo de 199 1.
23. Vase, por ejemplo,

Jean-FranCois Bayart, LEtat en
d4.fiique. Pars. Fayard, 1989.
24. James OConnor, The fiscal
crisis of the state. St. Martin
Press. Nueva York, 1973. Charles
Lindblom, Politics and the
market, Basic Books, Nueva
York, 1977. Richard Rose y Guy
Peters, Can government go
bankrupt?, Basic Books, Nueva
York, 1978.
25. Vase P. Schmitter y G.
Lembruch, eds., Trends toward
corporatist intermediation,
Londres, Sage, 1979. Alan
Cawson. Corporatism and political
theory, Londres, Blackwell, 1986.
Patrick Hassenteufel, 0ue n est
l e paradigme corporatiste?)),
Po1iti.x 1990, Nm. 12.
26. Vase, por ejemplo, Peter
Hall. Governing the economy: the
economics of state intervention in
Britain and France, Nueva York,
Oxford University Press. 1986. A
de Swaan, Zn care of the state,
Polity Press, Oxford, 1988. Peter
Baldwin, The politics of clan
s0lidarit.v; class bases ojthe
europeun Uelfare State
(1875-1975), Cambridge,
Cambridge University Press, 1990.
27. Herbert Kitschelt, ((Political
opportunity structures and
political protest; antinuclear
movements in four democracies)),
British Journal of Political
Science, 1986, Nm. 16. Bert
Klandermans, Hanspeter Kriesi,
Sidney Tarrow. From structure to
action: comparing social
movernents, J A I Press, Vol. 1.
Connecticut, 1988.
28. Vase William Brubaker, ed.,
hninigration and the politics of
citizenship in Europe and North
Ainerica, 1989.
29. Vase, por ejemplo, Pierre
Birnbaum, Les fous de la
Rpubliqiie. Histoire politique des
Juids dEtat. Pars, Fayard, 1992.
30. Sobre la interpretacin
internacional del Estado, cf.

Caporaso J., ed., The Eliuive
State - International und
Comparative Perspectives, New
Bury Park, Sage, 1989: Giddens
A., The Natioii State and
L,Tolence. Berkeley. University o f
California Press, 1985; Haimson
L., Tilly C., ed., Strikes, Wars
and Revolictions in an
International Perspective.
Cambridge. Cambridge University
Press, 1989; Mann M., States.
Miar and Capitalism, Oxford,
Blackwell. 1988; Rasler K.,
Thompson W., Uar and
State-making, Boston, Hymon.
1990.
31. Sobre las teoras
interdependentistas, cf. sobre todo
Nye J., Keohane R., P o w r and
Interdependance. Boston, Little
Brown, 1977; sobre e l
transnacionalisrno, cf. Rosenau J..
Turbulence in World Politics,

Princeton. Princeton University
Press. 1990.
32. Sobre e l Estado en las
sociedades en desarrollo, cf. en
particular Migdal J., Strong
Societies and Weak States.
Princeton. Princeton University
Press. 1988; Lee S.H..
State-building in the
Contemporary third World,
Boulder, Westview, 1988; Mdard
J.F.. dir., Etats dxfriqzie noire.
Pars, Karthala, 1992; Rotchild
D.. Chazan N., ed., The
Precarioids Balance: State and
Society in Africa. Boulder,
Westview. 1988; desde un punto
de vista internacional, Jackson R.,
Qiiasi-States: Sovereignty.
International Relations and the
third Uorld, Cambridge,
Cambridge University Press, 1990.
201
33. Cf. Rosenau J., op. cit.: Badie
B.. Smouts M.C., L e retournement
du monde, Pars, FNSP, 1992,
p. 70.
34. Deutsch K., Nationalisin and

Social Coinmunication,
Cambridge, M I T Press. 1986
(la. ed. 1953).
35. Waltz K., Theory of
International Politics, Reading,
Addism-Wesley, 1979.
36. Cf. en particular Wilkinson
P., Terrorism and the Liberal
State, Londres, Macmillon, 1986;
MacFerlane J.L., Violence and the
State. Londres, Nelson, 1974; y
Guiddens A., op. cit.
37. Strange S., States and
Markets. Londres, Pinter, 1988.
y ciudadanos en Europa
John Keane
Los orgenes de la modernidad
una regin, sino slo a las clases que llegaron a

poseer un sentido de l a identidad basado e n el
Qu es una nacin? Tienen las naciones de- lenguaje y l a historia, y que haban empezado
recho a l a autodeterminacin? En caso afirma- a actuar e n consecuencia. En este sentido, las
tivo, significa ello que l a mejor garanta de l a naciones se consideraron productos distintiidentidad nacional de los ciudadanos es un vos de sus propias historias.
A partir del siglo XV, el trmino nacin
sistema de gobierno democrtico, donde e l poder sea sometido al debate pblico y dependa fue emplendose cada vez ms con fines poltidel consentimiento de los gobernados que vi- cos. Segn l a definicin clsica de Diderot,
ven en un territorio estrictamente definido? una nation es une quantit considrable de
peuple qui habite une cerY qu decir d e l nacionataine tendue de pays, renlismo? Se diferencia de l a
John Keane es Director del Centro
ferme dans de certaines
identidad nacional? Es
para el Estudio de la Democracia y
Profesor de Ciencias Polticas en la
limites, et qui obit au
compatible con l a demoUniversidad de Westminster, 70 Great
meme gouvernement'. En
cracia? En caso negativo,
Portland Street. WINSAL, Londres. I n este caso, por nacin se
puede impedirse que se
glaterra. Sus principales trabajos publicados son Ptiblic Life and Late Capitaentenda un pueblo que
desarrolle, o por l o menos
lisrn (1984), Democrac). and Civil Socomparta ciertas leyes e
puede controlarse, para gaciety (1988) y The Media and Dernoinstituciones polticas corantizar l a supervivencia o
cracy (1991). Su estudio sobre Thomas
Paine y el republicanismo en el siglo Xmunes e n un determinado
la expansin de l a demoVI11 se publicar en este mismo ao.
territorio. Este concepto
cracia dentro de l a nacin?
poltico de l a nacin deEstas preguntas, tan fafina y abarcaba l a societas
miliares e n e l mundo polcivilis -los ciudadanos que
tic0 contemporneo -auntenan derecho a participar
que, extraamente, l a teoe n l a poltica y a compartir
ra poltica de hoy no las
tenga en cuenta--hunden sus races en los e l ejercicio de l a soberana- y que tena conseprimeros tiempos de l a Europa moderna. Con cuencias fundamentales para e l proceso de
e l declive del Imperio Carolingio, apareci constitucin del Estado. Las luchas para partiuna nueva fuerza social poderosa, e l sentido cipar e n el Estado tomaron l a forma de conde l a identidad colectiva, o sea l a conciencia frontaciones entre e l monarca y las clases prinacional. Este proceso de edificacin de l a vilegiadas, que a menudo se organizaban en
nacin fue promovido inicialmente por miem- parlamentos. Estas clases solan definirse a s
bros de l a nobleza y e l clero, que recurrieron a mismas como defensoras de l a nacin e n e l
derivados de l a vieja palabra latina natio para sentido poltico del trmino. En oposicin al
recalcar l a dependencia de un mismo idioma y monarca, insistan en que eran los represende experiencias histricas comunes'. L a m a - tantes y defensores de las ((libertades nacionacin no corresponda a toda l a poblacin de les y los derechos nacional es^^. Si e l soberaRICS 14O/Julio 1994
204
n o proceda de otra nacin -como en e l caso

de los Pases Bajos, durante l a guerra contra l a
Espaa de los Habsburgo- estas pretensiones
adquiran una nueva dimensin: l a lucha para
obtener libertades privilegiadas se converta
e n un movimiento e n favor de l a emancipacin nacional, contra una tirana extranjera4.
Durante e l siglo XVIII, l a lucha por l a
identidad nacional cobr un mayor alcance y
profundidad, hacindose extensiva a las clases
no privilegiadas. Miembros autodidactas de
las clases medias, artesanos, trabajadores rurales y urbanos y otros grupos sociales, exigieron
s u inclusin en l a nacin, y esto tuvo necesariamente implicaciones antiaristocrticas y
antimonrquicas. A partir de entonces, en
principio l a nacin abarc a todo e l mundo, y
n o slo a las clases privilegiadas: se supona
que el pueblo)) y la nacin)) eran l a misma
cosa. L a obra de Thomas Paine Rights of Man
(Los derechos d e l hombre) (1791-2) fue e l intento europeo ms influyente de ((democratizar l a teora de l a identidad nacional5.Rights
of Man suscit vivos debates pblicos sobre
las ventajas y los inconvenientes de las monarquas y las repblicas y oblig a Paine a exiliarse permanentemente de s u Inglaterra nativa, amenazado de muerte, provocando una
persecucin general contra sus partidarios,
todo ello por sugerir que cada nacin tiene
derecho a su propio sistema de gobierno representativo.
Paine haba propuesto por primera vez esta
tesis durante l a Revolucin Americana, y varios de sus contemporneos del siglo XVIII
-Vattel y Sieyes, por ejemplo- haban estudiado, o estaban estudiando, este mismo tema.
Pero e n Rights of Man las dimensiones polticas de l a identidad nacional se estudiaban con
una intensidad intelectual s i n precedentes. L a
prosa de Paine arde e n l a hoguera de l a Revolucin Francesa. S u brillante optimismo reflej a tambin los avances de l a Revolucin Americana: l a declaracin de los derechos naturales y civiles del pueblo soberano de una
nacin, incluido el derecho a resistirse a un
gobierno ilegal, y e l establecimiento de una
democracia republicana sobre una base federal
totalmente nueva. Paine declar s u desprecio
por l a Corte y e l Gobierno de Jorge 111y advirt i a todos los dems soberanos que e l estallido de l a revolucin e n Europa anunciaba un
nuevo amanecer para los principios democr-
John Keane
ticos. La monarqua no es ms que una burbuja, un mero artificio cortesano para obtener
dinero)), escribi. aunque admitiendo que l a
pompa, e l poder y l a codicia de las monarquas an atrapaban al mundo en l a trampa de
la guerra y l a amenaza blica. Hay hombres
e n todos los pases escribi tambin, que se
ganan l a vida mediante l a guerra, atizando las
disputas entre las naciones)). Paine recalc, n o
obstante, que frente a esta situacin los ciudadanos de todas las naciones, unidos e n s u
amor por l a democracia republicana, tenan el
deber de denunciar l a hipocresa fiscal, e l fraude y l a carrera de armamentos de las monarquas despticas, entendidas como gobiernos
agresivos que slo respondan ante ellos mismos. Y lleg a l a conclusin de que l a lucha e n
favor de un gobierno representativo -con elecciones peridicas, legislaturas de mandato fijo,
derechos universales de voto y libertad de reunin, prensa y otras libertades civiles- exiga
e l reconocimiento del derecho de cada nacin
a decidir su propio destino. q Q u es e l gobierno sino l a gestin de los asuntos de una nacin?)), pregunta retricamente. Y responde,
No: l a soberana como materia de derecho
pertenece nicamente a l a nacin, y no a cualquier individuo; y una nacin goza e n todo
momento d e l derecho inherente e indeleble a
abolir cualquier forma de gobierno que considere inconveniente y establecer otro gobierno
que convenga a sus intereses, disposiciones y
felicidad)ph.
L a tesis de Paine de que l a nacin y e l
gobierno democrtico constituye una unidad
indivisible goz de un vasto predicamento. En
l a Europa del siglo XIX aparecieron dos grandes potencias (Alemania e Italia) basadas en el
principio de l a autodeterminacin nacional,
una tercera (Austria-Hungra despus del
Compromiso de 1867) se dividi efectivament e con arreglo a estos mismos principios, los
polacos se rebelaron dos veces para conseguir
s u reconstitucin como nacin-Estado, y se
produjo e l reconocimiento formal de una serie
de pequeos Estados independientes q u e pretendan representar a sus naciones soberanas,
desde Luxemburgo y Blgica e n e l occidente a
los Estados sucesores del Imperio Otomano e n
l a Europa sudorienta1 (Bulgaria, Serbia, Grecia y Rumana). En nuestro siglo, y especialmente despus de l a Primera Guerra Mundial,
e l principio del derecho a l a autodetermina-
JI
ciudadanos de Europa
205
Habitantes de Sofa mirando una exposicin de fotografas del Rey Simen 11 y de la familia real. Las convulsiones
e n Europa del este han hecho aparecer lneas de conducta e identificaciones nuevas. Leo Erkenvu Distribution.
cin nacional)) goz de una considerable popularidad entre los especialistas de derecho internacional, los profesores de filosofa poltica,
los gobiernos y sus opositores, los cuales suponan que s i los miembros individuales de una
nacin l o deseaban, tenan derecho a liberarse
del dominio de otras naciones y a establecer
legtimamente un Estado soberano que abarcara e l territorio donde vivan, y donde constituan una mayora de la poblacin. Desde
esta perspectiva. el principio de que los ciudadanos deban gobernarse a s mismos se identific con e l principio de que las naciones deban decidir su propio destino, y esto a s u vez
hizo que los trminos Estado y nacin
vinieran a significar l o mismo. Estado y
nacin acabaron utilizndose indistintamente, como e n expresiones oficiales tales
como Sociedad de Naciones)) o bien nacinEstado, y, por ejemplo, en e l uso comn del
idioma espaol de emplear e l trmino nacio-
nal para designar cualquier cosa administrada o regulada por e l Estado, como l a red nacional de ferrocarriles, l a lotera nacional o e l
gobierno de la nacin. Estas expresiones refuerzan e l supuesto, que se remonta al siglo
XVIII, de que no hay ningn modo de definir
e l trmino nacin s i no es como un conjunto
territorial cuyas diversas partes reconocen l a
autoridad de un mismo Estado, supuesto contenido e n l a famosa definicin de K a r l
Deutsch, segn la cual una nacin es un pueblo que posee un Estado.
El principio de que las naciones deben estar representadas dentro de un Estado territorialmente definido ha sobrevivido hasta nuestros das. E n l a regin europea -por mencionar unos pocos ejemplos- e l nacimiento de
Solidarnosc y l a derrota del rgimen de excepcin e n Polonia, la espectacular revolucin
de terciopelo de Checoslovaquia, l a cada d e l
M u r o de Berln a los sones de Wir sind ein
206
Volb), y e l xito de l a lucha del gobierno de

Demos y sus partidarios por la independencia
de Eslovenia, no pueden entenderse s i no es
por referencia a esta ecuacin. Esta misma
dinmica poderosa consigui derribar al imper i o sovitico. L a U n i n Sovitica era un imper i o compuesto de diversas nacionalidades, sujetas todas ellas al control poltico del Partido
Comunista dominado por los rusos, que durante siete decenios se asegur de que las dependencias federales de la U n i n no gozaran
de una autonoma poltica autntica, y que las
exigencias del ((comunismo nacional)) respaldaran la represin poltica, de ser preciso a
cargo del brazo armado de la nacin.
Este imperio multinacional nutra e n s u
seno una contradiccin paralizante. El partido
insista en que los sbditos aceptasen s u definicin rusificada de las polticas para asegurar
e l socialismo. al tiempo que gobernaba mediante cuadros nacionales, promoviendo las
culturas nacionales, alentando la enseanza en
e l idioma local e incluso hablando de una posible aproximacin (sbliz-henie) y asimilacin de
las naciones (slyanie). A partir de l a era de
Khruschev, esta contradiccin no slo promov i e l crecimiento de la nonienklatura nacional que administraba las repblicas, sobre
todo e n Transcaucasia y e n e l Asia central,
como feudos controlados por mafias del
partido basadas e n crculos de amigos, redes
de parentesco y sistemas locales y regionales
de patrocinio, sino que tambin estimul e l
crecimiento de sociedades civiles que se expresaban e n un idioma'nacional, protestaban contra la rusificacin y los atentados al medio
ambiente, imponan la industrializacin y exigan democracia e ((independencia)), hiriendo as e l corazn mismo del sistema imperial
asentado en e l papel dirigente del partido Tusificado8.
Identidad nacional y ciudadana

E l colapso del imperio sovitico bajo la presin de las luchas en pro de la autodeterminacin nacional abona l a tesis de que un sentido
compartido de la identidad nacional, tanto en
Hungra y e n Rusia como e n Escocia o e n
Eslovenia, es una condicin sine qua non de la
creacin y e l fortalecimiento de l a ciudadana
y l a democracia. E n s u concepcin ideal, l a
John Keane
identidad nacional es una forma particular de

la identidad colectiva en la cual, a pesar de l a
falta de contacto fsico habitual, las poblaciones se consideran vinculadas entre s porque
hablan un idioma, o un dialecto de un idioma
comn, habitan un territorio definido, o l o
conocen muy bien, y tienen un cierto apego a
s u ecosistema, compartiendo diversas costumbres, as como recuerdos de un pasado histrico comn, al que despus se hace referencia e n
e l tiempo presente exaltando los logros de l a
nacin y, s i procede, avergonzndose de sus
fracasos9.
Definida as, l a identidad nacional es un
invento propio de la Europa moderna y su
importancia poltica estriba e n imbuir a los
ciudadanos de una sensacin de finalidad,
confianza y dignidad, alentndolos a sentirse
en casa. Ello les permite descifrar los signos
de la vida institucional y cotidiana, y reconocer la actividad de los dems: los platos que
cocinan, los productos que fabrican, las canciones que cantan, los chistes que cuentan, l a
ropa que visten, l a expresin de sus caras y las
palabras que dicen. Esta familiaridad proporciona a s u vez a cada individuo una cierta
confianza e n e l hablar y e l actuar. Ello permite
vencer e l temor instintivo a lo extrao; cualquiera que sea la diversidad existente dentro
de una nacin, se acepta ms o menos como
uno de sus rasgos constitutivos. Las fronteras
entre una identidad nacional y sus identidades
vecinas (de clase, sexo, religin. o raza, por
ejemplo) estn definidas vagamente, y los servicios de seguridad y de vigilancia de las fronteras son tolerantes y poco de fiarlo. Hasta
cierto punto se acepta incluso que los miembros de una misma nacin puedan disentir
legtimamente respecto del significado y alcance de su nacionalidad. Esta tolerancia de
la diferencia es posible precisamente porque la
nacionalidad infunde a los miembros de una
nacin de un sentido de pertenencia y una
seguridad e n ellos mismos y e n los dems;
pueden decir nosotros y vosotros s i n sentir que pierden su yo, s u sentido de identidad propia.
Cuando se les niega e l acceso a un sentido
compartido de l a nacionalidad, los ciudadanos
tienden a ver e l mundo como un lugar hostil y
extrao, y e n e l caso extremo del exilio forzoso
experimentan e l ingrato y atormentador sentimiento del Hauptweh, descrito por Thomas
Naciones. iiacioiialismo y ciudadaiios de Europa
M a n n y otros, la lstima de s mismo q u e lleva

a l a autodestruccin, y ello les hace menos
capaces de vivir democrticamente. Despus
de todo, los regmenes democrticos son los
sistemas polticos ms exigentes. En contraste
con todas las formas de gobierno heternomo,
la democracia prev procedimientos para llegar a decisiones colectivas mediante e l debate
pblico y las transacciones basadas e n l a mxim a participacin posible de las partes interesadas, que sea tambin la mejor desde e l punto
de vista cualitativo". Como mnimo, los procedimientos democrticos prevn un sufragio
universal de los ciudadanos adultos, e n condiciones de igualdad, con cuerpos de votantes de
diversos tamaos y composicin; l a regla mayoritaria y la garanta de los derechos de las
minoras, que asegura que las decisiones colectivas sern aprobadas por muchas de las personas que se prev las adopten; la garanta contra la detencin arbitraria y e l respeto de l a ley
entre los ciudadanos y sus representantes: garantas constitucionales de libertad de reunin
y expresin y otras libertades civiles y polticas, que contribuyan a asegurar que los que
deben decidir, o elegir a los que deciden, pueden optar entre alternativas reales, y diversas
polticas sociales (en esferas tales como la salud, l a educacin, la atencin infantil y e l ingreso mnimo), que impiden e l predominio de
las fuerzas de mercado y garantizan por ello
mismo que los ciudadanos puedan v i v i r libres
e iguales, disfrutando de sus derechos polticos
y civiles bsicos. En otros trminos, la democracia exige la divisin institucional entre una
cierta forma de Estado y la sociedad civil. U n a
democracia es un sistema estructurado y abierto de instituciones que facilitan e l control flexible del ejercicio del poder. Es un mosaico
poltico y social de mltiples estratos e n e l que
se asigna a los decisores polticos, a nivel local,
regional, nacional y supranacional, la misin
de servir a la res publica, mientras que, por s u
parte, los ciudadanos que viven inmersos e n e l
engranaje de la sociedad c i v i l estn obligados
a mantenerse vigilantes para evitar que los
dems, y sus dirigentes, abusen de s u poder y
violen e l espritu del bien comn.
S i bien la democracia, entendida e n este
sentido, no exige que los ciudadanos acten
todo e l tiempo como animales polticos -un
exceso de democracia puede acabar con la democracia- este impulso siempre es difcil de
207
generar o de sostener. L a tarea es an ms

difcil en contextos carentes de las tradiciones
que son e l caldo de cultivo de las virtudes de
una ciudadana democrtica: prudencia, sentido comn, autosuficiencia, valor, sensibilidad
al poder, y l a capacidad de hacer y defender
juicios en pblico, de criticar y criticarse y
aceptar las crticas de otros, y l a de unirse a
otros, e n un movimiento de dignidad y solidaridad, para resistir a los miasmas enervantes
del miedo. Esta ltima cualidad es especialmente importante para la transformacin democrtica de los regmenes despticos, cuando
e l miedo al poder corrompe a los sojuzgados, y
e l miedo a perder e l poder corrompe a quienes
l o detentan.
Librarse del miedo es siempre una condicin bsica de la democracia, y a ello suele
contribuir e l sentido, compartido por todos los
ciudadanos, de pertenecer a una o ms identidades ticas, de las cuales una de las principales es la identidad nacional. L a intrepidez no
es una virtud que se d naturalmente. Es l a
((gracia bajo presin)) (Aung San Suu Kyi), que
aparece cada vez que las vctimas de las mentiras, l a opresin y la violencia polticas hacen
un esfuerzo personal por rechazar la corrupcin y, apoyadas en sus recursos internos y
externos, impedir que e l miedo dicte su conducta. L a gracia bajo presin)) suele preceder
a los intentos de institucionalizar la democracia. Para que sea eficaz, ha de practicarse e n
pequeos actos diarios de resistencia que a s u
vez se nutren de la sensacin, por parte de los
ciudadanos, de hablar un idioma comn y
compartir un hbitat natural y diversas costumbres y experiencias histricas.
Consideremos e l caso de Polonia. L a experiencia de ms de un siglo de dominio extranjero, despus de las particiones de 1772, 1793
y 1795 cuando Polonia fue absorbida por e l
Imperio Ruso, la monarqua de los Habsburgo
y e l Reino de Prusia, aliment una conciencia
nacional entre l a nobleza (szluchtu) del pas.
Durante e l siglo XIX. los polacos se consideraban (y eran considerados e n muchos lugares)
luchadores por la libertad de l a humanidad,
una nacin mrtir de l a causa de l a libertad
democrtica. Su sentido de nacionalidad compartida se integr con l a capacidad de actuar
con gracia bajo presin)); ser polaco significaba no dejarse intimidar por e l poder. El dirigente de la revuelta de 1794, Tadeusz Kos-
208
ciuszko, amigo de Thomas Paine, fue considerado un hroe por todos los demcratas europeos y fue celebrado e n Amrica e incluso e n
Australia, cuya montaa ms alta lleva s u
nombre. Las legiones polacas organizadas por
Henryk Dabrowski tenan e l lema: por nuestra libertad y por l a vuestra (za nasza i wasza
wolnosc) y los partidos polacos desempearon
un importante papel en las revoluciones de
1848 e n Hungra, Alemania e Italia. H o y e n
da, l a identidad nacional cristalizada e n esas
experiencias sorprende e incluso deja perplejos a muchos n o polacos. A veces se ve a los
polacos como anarquistas intrigantes y temerarios, poseedores de un alma profundamente
romntica, inspirada en poetas como Adam
Mickiewicz, para e l cual Polonia era e l Cristo
de las Naciones, crucificado para resucitar
despus y redimir a todas las dems naciones.
Rastros de esta arrogancia se observan an e n
diversos sectores del espectro poltico actual
de Polonia, especialmente e n e l llamamiento a
favor de un ((Estado Catlico de l a Nacin
Polaca. Pero e n general, e l fervor mesinico
con que algunos polacos del siglo pasado reaccionaron a l a desgracia y a l a opresin ha ido a
menos. U n a caracterstica descollante de l a
identidad nacional polaca contempornea es
s u adopcin del lenguaje de l a libertad democrtica: como seal Adam Michnik a mediados de los aos ochenta, l a lucha polaca por l a
libertad contra la dictadura militar y e l imper i o comunista fue al mismo tiempo una lucha
por l a libertad de l a humanidadI2.
El ascenso del nacionalismo

El anlisis precedente parece confirmar l a doctrina dieciochesca de l a autodeterminacin nacional. Ello implica que Paine y otros tenan
razn e n pensar que l a defensa de l a nacin
y l a lucha por l a democracia contra e l despotism o poltico son una misma cosa, que cuando
soplan los vientos del sentimiento nacional e l
pueblo, como una hermosa ave, alza e l vuelo
hacia l a tierra de l a independencia. Y s i n embargo, l a experiencia de l a Revolucin Francesa, que inspir l a obra de Paine Rights ofMan,
hace dudar de esta conclusin. Durante un
tiempo, l a ascensin de L u i s Napolen pareci
poner de manifiesto una debilidad poltica
propia de los franceses. Paine sac esta misma
Jolin Keaiie
conclusin y regres a Amrica, renunciando a

proseguir l a lucha. Slo en nuestro tiempo,
despus de que l a lgica de l a Revolucin
Francesa se haya repetido en tantos pases, ha
sido posible discernir l a accin de un nuevo
aspecto de l a modernidad, el despliegue de un
proceso del cual l a Revolucin Francesa fue
un elemento fundamental. L a revolucin destruy para siempre l a fe e n e l derecho divino e
inatacable de los monarcas a gobernar, e inici
e l combate contra las clases privilegiadas e n
nombre de una nacin soberana de individuos
libres e iguales. Los que actuaban e n nombre
de l a nacin soberana tendieron cada vez ms
a poner el acento e n l a fe a la patrie, es decir,
las obligaciones del ciudadano para con s u
Estado, que es e l garante de l a nacin, de l a
cual se afirma que es una e indivisible)). El
lema del ancien rgime Un roi, une foi, une
loi fue sustituido por La Nation, l a loi, l e
roi. A partir de entonces l a nacin hizo l a ley,
que e l rey tena l a responsabilidad de aplicar.
Y cuando se aboli l a monarqua, e n agosto de
1792, l a Nacin se convirti e n l a fuente titular de l a soberana. Vive l a Nation)) gritaban
los soldados franceses un mes ms tarde e n
Valmy, al entrar en batalla contra e l ejrcito
prusiano. Todo l o real se convirti e n nacional. L a nacin contaba incluso con su propio emblema, la bandera nacional tricolor, que
sustituy a la bandera blanca de l a dinasta de
los Borbones. Haba aparecido e l nuevo espritu del nacionalismo, acompaado de una pasin por e l poder y l a gloria de la nacinEstado que finalmente acab con las posibilidades democrticas de l a revolucin. As naci
l a primera dictadura nacionalista del mundo
moderno.
L a creacin de un rgimen desptico sostenido por apelaciones nacionalistas a l a nacin
fue un acontecimiento totalmente s i n precedentes, un regalo griego)) de Europa a s mism a y al resto del mundo13. Desde esta poca, y
a pesar de sus extraordinarias repercusiones
mundiales, l a doctrina dieciochesca de l a autodeterminacin nacional ha venido sufriendo
una crisis latente cuya solucin contempornea requiere a l a vez una reconsideracin fundamental de l a doctrina, una comprensin
ms compleja de las relaciones existentes entre
l a identidad nacional y e l nacionalismo y una
mayor claridad respecto de l a naturaleza de los
procedimientos democrticos.
Naciones, nacionalismo y ciudadanos de Europa
M a x Weber defini una vez l a democracia

al General Ludendorff -que aprob l a definicin- como el sistema poltico en el cual el
pueblo elige a un dirigente que dice a continuacin: ((Ahora cerrad e l pico y obedecedmeI4. L a impaciencia hacia las expresiones
pblicas de disentimiento que lleva implcita
esta definicin de l a democracia no tiene e n
cuenta una de sus caractersticas esenciales.
Los procedimientos democrticos tienden a
alcanzar un nivel mximo de inversibilidad o
((biodegradabilidad)) del proceso de adopcin
de decisiones. Promueven e l debate y alientan
l a insatisfaccin pblica ante l a situacin existente, e incluso. de vez en cuando, suscitan l a
irritacin de los ciudadanos y les mueven a
actuar directamente. Bajo regmenes despticos duraderos, como fueron el Portugal de
Salazar o l a Rusia de Brezhnev, las cosas n o
son as. El tiempo parece detenerse. Las personas siguen naciendo, creciendo, trabajando y
amando, jugando y disputndose, teniendo hijos y muriendo, y s i n embargo todo su entorno
parece paralizado, petrificado y repetitivo. L a
vida poltica es profundamente aburrida.
En los sistemas plenamente democrticos,
e n cambio, todo est en perpetuo movimiento.
Dotados de l a libertad de criticar y de transformar l a distribucin del poder estatal y de
las instituciones civiles, los ciudadanos se encuentran sumidos e n un estado de inquietud
permanente al que pueden acostumbrarse, del
que pueden quejarse o a l que pueden ignorar,
pero d e l que nunca pueden escapar del todo.
En las sociedades democrticas desaparecen l a
unidad de propsitos y el sentido de l a comunidad. Existe una diferencia, una apertura y
una competencia constantes entre diversos
grupos de poder para definir y controlar l a
realidad. D e ah que se produzcan escndalos
pblicos cuando l a gente se entera de medidas
que se mantenan secretas porque s i se hubieran dado a conocer al pblico nunca se habran llevado a l a prctica. En una situacin
democrtica l a gente se siente dominada por
una sensacin de incertidumbre acerca de
quin gobierna y quin debe gobernar. Las
relaciones existentes de poder se consideran
contingentes (y as se las entiende), carentes de
garantas trascendentales de certidumbre absoluta y orden jerrquico, como un producto de
actores institucionales que ejercen el poder
dentro de sus respectivos medios, y sobre ellos.
209
Esta calidad autodesestabilizadora de los

regmenes democrticos, que se ponen constantemente e n tela de juicio a s mismos, n o
slo da a los que defienden l a identidad nacional l a oportunidad de exponer s u caso al pblico en general, sino que adems acrecienta el
magnetismo de ideologas antidemocrticas
tales como e l nacionalismo. U n a situacin democrtica puede poner seriamente a prueba el
sentimiento compartido de los ciudadanos de
l a irrealidad y l a inestabilidad crnica de sus
regmenes, hasta e l punto que deseen e l restablecimiento de l a certidumbre de l a realidad, suprimiendo l a diversidad, l a complejidad y l a apertura dentro del Estado, y entre
ste y l a sociedad civil. Las democracias nunca
llegan a un punto de equilibro homeosttico,
sino que son vctimas constantes de las discrepancias pblicas acerca de los medios y los
fines, de las incertidumbres, confusiones y
omisiones de los problemas polticos y de los
conflictos ocultos y abiertos, todo l o cual las
hace vulnerables a formas de psicosis poscarcelar (Havel), intentos mrbidos de simplificar
las cosas, poner fin a l pluralismo y promover
l a unidad y el orden de todo y de todos.
L a historia de l a Revolucin Francesa pone
de manifiesto por primera vez esta dinmica,
confirmando que cuando los que creen e n una
nacin se renen, corren e l riesgo de dejarse
seducir por las fantasas de lenguaje y de poder
del nacionalismo. L a distincin entre l a identidad nacional y e l nacionalismo -que n o han
tenido e n cuenta muchos de los estudios sobre
l a cuestin, entre ellos e l de Eric Hobsbawn
Nations and Nationalism since 178015- es fundamental e n este contexto. El nacionalismo es
hijo del pluralismo democrtico, en el sentido
de que l a existencia de instituciones estatales
abiertas y un mnimo de libertades civiles permite a los nacionalistas organizar y propagar
sus ideas, y tambin e n e l sentido menos obvio
de que l a democracia alimenta l a inseguridad
respecto del poder y a veces e l temor y e l
pnico y, en consecuencia, el deseo de algunos
ciudadanos de refugiarse en formas de vida
hermticamente cerradas.
En Europa, e l nacionalismo es actualmente
uno de los sistemas cerrados de vida -que yo
prefiero llamar ideologas- ms viriles y magnticos16. A l igual que otras ideologas, el nacionalismo es una forma d e l juego del lenguaje
de movilidad ascendente, que desea intensa-
210
mente el poder y es dominante e n potencia, y

propone postulados falsamente universales.
Supone que forma parte del orden natural de
las cosas y que l a nacin es un hecho biolgico,
a l tiempo que oculta s u propia particularidad
encubriendo sus condiciones de produccin y
tratando de asfixiar l a pluralidad de los juegos
d e l lenguaje no nacionales y subnacionales,
dentro de l a sociedad c i v i l establecida y e l
Estado e n e l que prospera.
El nacionalismo es un depredador. Se alimenta del sentimiento de pertenencia nacional
que preexiste en un determinado territorio,
transformando esta identidad nacional compartida en una extraa parodia de s u anterior
naturaleza. El nacionalismo es una forma patolgica de l a identidad nacional que tiende a
destruir s u heterogeneidad (como seala Milorad Pavic e n s u obra e l Diccionario de los
Khazavs), forzando a l a nacin (real) a amoldarse a l a Nacin (ideolgica). El nacionalism o se aprovecha de cualquier tendencia democratizadora invadiendo vidamente la SOciedad civil y e l Estado, obstaculizando otros
juegos de lenguaje, considerndolos competidores y enemigos a los que hay que aterrorizar,
excluir, mermar o destruir, pretendiendo en
todo momento que es un juego universal del
lenguaje cuya validez n o puede cuestionarse
pblicamente, y por consiguiente es libre de
las contingencias d e l tiempo y e l espacio histricos.
El nacionalismo tiene un ncleo central de
fanatismo. Sus fronteras estn recorridas
de puestos aduaneros y de polica, encargados de
vigilar a los enemigos internos y externos de l a
Nacin. A diferencia de l a identidad nacional,
cuyas fronteras no son fijas y cuya tolerancia
de l a diferencia y apertura a otras formas de
vida son cualitativamente mayores, e l nacionalismo exige que sus partidarios crean en
ellos mismos y en s u propia creencia, crean
que no estn solos, que son miembros de una
comunidad de creyentes conocida con e l nombre de Nacin, a travs de l a cual pueden
alcanzar la inmortalidad. El nacionalismo exige de ellos y de sus dirigentes-representantes
(como seal Ernest Renan en s u obra Questce qzi 14ne Nation?), que participen e n un plebiscite de tous les jours)). Este nivel de compromiso ideolgico hace que e l nacionalismo
se mueva por una voluntad bovina que tiende
a simplificar las cosas; ejemplo de ello es l a
John Keane
exhortacin de Bismarck Alemanes! iPensad con vuestra sangre!.

Si l a democracia es una lucha continua
contra l a simplificacin del mundo, e l nacionalismo es un combate igualmente continuo
para deshacer l a complejidad, una voluntad de
desconocer algunas cuestiones, una ignorancia
deliberada, no l a ignorancia de l a inocencia.
Por consiguiente, tiende a precipitarse sobre e l
mundo, aplastando o asfixiando todo l o que se
cruza e n su camino, para defender o reclamar
territorios y considerar a l a tierra como un
instrumento de poder y a sus habitantes nativos como un solo puo)) (Ayaz Mutalibov).
El nacionalismo carece e n absoluto de l a humildad de l a identidad nacional. N o se avergenza del pasado ni del presente, porque supone que slo los extranjeros y los enemigos
de l a nacin son culpables. Se deleita e n l a
gloria machista y llena l a memoria nacional de
historias de nobles antepasados, herosmo y
bravura e n l a derrota. Se siente invencible,
ondea l a bandera y, s i hace falta, se mancha
vidamente las manos con l a sangre de sus
enemigos.
En e l corazn mismo del nacionalismo -y
sta es una de las caractersticas ms peculiares de s u gramtica- se encuentra e l trato
simultneo del Otro como todo y nada. Los
nacionalistas alertan contra la amenaza que
supone l a presencia cada vez mayor de extraos para su propio modo de vida. Se ve al
Otro como e l cuchillo en l a garganta de la
Nacin. Los nacionalistas tienden al pnico y
basan su reflexin e n una dicotoma amigoenemigo, ya que padecen de una deformacin
del juicio que les convence de que l a nacin
del Otro vive a sus propias expensas. A los
nacionalistas les mueve el sentimiento de que
todas las naciones estn enfrascadas en una
lucha animal por l a supervivencia, y que slo
sobrevive e l ms apto. En casi cada discurso
de Jorg Haider, d e l FPO de Austria, se insina
que los ((europeos del Este ponen e n peligro
e l Estado, l a constitucin y l a democracia. Los
neonazis e n l a nueva mitad de Alemania gritan ((Auslander raus!)), dicen que los polacos
son cerdos hambrientos, atribuyen l a escasez
de bicicletas a los vietnamitas y l a falta de
alimentos a los judos, y acusan a los turcos de
hacerse con e l control de comunidades alemanas. Los partidarios franceses de Jean-Marie
L e Pen alertan contra l a invasin rabe de
Francia. Los antisemitas lituanos repiten e n

voz baja viejas leyendas de judos que, e n
otros tiempos, sacrificaban a nios cristianos y
utilizaban su sangre para amasar e l pan cimo,
y recuerdan los mitos difamatorios de comerciantes de grano y molineros judos q u e ponan trozos de vidrio e n la harina para que las
mujeres cristianas se hirieran cuando amasasen l a pasta. L o s nacionalistas croatas denuncian a los serbios como cetniks o verdugos
bolcheviques que asesinan a sus vctimas y
mutilan sus cuerpos; los nacionalistas serbios
responden que los croatas son fascistas ustachi, absolutamente resueltos a acabar con l a
nacin serbia. Ambos maldicen a los musulmanes como invasores extranjeros de una tierra en la que, de hecho, han vivido durante
cinco siglos.
Pero e l nacionalismo no slo teme al Otro.
Es tambin arrogante y est seguro de que e l
Otro es un inferior, un despojo, un ser indigno
de respeto o reconocimiento, que huele mal,
come cosas extraas, tiene costumbres poco
higinicas, escucha una msica demasiado alta
y poco melodiosa, y habla un batiburrillo incomprensible, por todo l o cual debemos marginarlo y sojuzgarlo. D e ello se sigue que e l
Otro tiene pocos derechos o ninguno, ni siquiera cuando constituye una mayora o una
minora de la poblacin residente e n las proximidades de Nuestra Nacin. All donde hay
un miembro de la Nacin, est l a Nacin. Es
cierto (como destac Lenn) que debe distinguirse entre e l nacionalismo de la nacin conquistadora y e l de la nacin conquistada, y que
e l primero parece siempre ms ofensivo y culpable. Es cierto tambin que e l nacionalismo
puede ser ms o menos militante, y que sus
temas sustantivos pueden variar mucho, desde
e l apego a la sociedad de consumo y a una
moneda slida, hasta las formas de separatism o poltico que alteran las fronteras. Y sin
embargo, a pesar de estas variedades todos los
nacionalistas adolecen de una misma arrogancia miope, que les induce a menospreciar al
Otro aplicndole calificativos tales como
wogs, scheiss o charnegos, a discriminado e n las instituciones, a prohibir e l uso
pblico de los idiomas minoritarios, o incluso,
e n e l caso extremo, a exigir la expulsin del otro
para crear una nacin temtonal homognea.
Esta redaictio ad absiirdum asesina d e l nacionalismo apareci en las fronteras meridio-
21 1
nales de Europa durante la Primera Guerra

Mundial y despus de ella, con la expulsin
masiva de los armenios de Turqua en 19 15 y,
despus de la aplastante derrota del ejrcito
griego a manos de los turcos e n Anatolia, e n
1922, con la expulsin por Grecia de unos
400.000 turcos y la expulsin recproca por los
turcos de quizs 1,5 millones de griegos desamparados y presos de pnico de las tierras
del Asia Menor, donde haban vivido desde la
poca de Hornero. Stalin y H i t l e r repitieron
las deportaciones y los asesinatos de naciones
tratando de eliminar a los judos y otros grupos y organizando e l traslado a Alemania de
los habitantes d e l Tiro1 del Sur y de otros
pueblos germanohablantes, que vivan fuera
de la Vaterland. Este mismo proceso extrao y
sangriento se ha repetido ltimamente con la
defensa armada de las ((repblicas autnomas
serbias)) y la ocupacin militar por Serbia de
Kosovo, e n l a que fue Yugoslavia. L a regin
de Kosovo result ser, en l a prctica. la piedra
de toque del expansionismo serbio. Los nacionalistas serbios, con la tpica mezcla de arrogancia y miedo que es comn a todos los nacionalistas, decan que los albaneses de Kosovo eran unos musulmanes sucios y retrasados,
que no constituan una autntica nacin yugoslava (nacija) sino apenas una nacionalidad
no eslava sin importancia (nacionalnost). A l
propio tiempo, afirmaban que esos mismos
habitantes de Kosovo eran conquistadores fanticos y reclamaban que se (cortase la mano
derecha a todos los que llevasen la bandera
verde d e l Islam (Vuk Draskovic) e n la cuna
histrica de l a nacin servia, donde e l Rey
Lazar y s u ejrcito se sacrificaron en defensa
de la cristiandad y la civilizacin contra la
media luna y la cimitarra del Islam invasor.
Esta misma imagen de los musulmanes como
invasores despreciables ha causado la tragedia
actual de Bosnia y Herzegovina. Los musulmanes europeos -los judos de finales d e l siglo XX- son pasados por las armas, expulsados a punta de pistola de sus hogares incendiados, ejecutados sumariamente e n sus casas o
conducidos e n columnas a estaciones srdidas,
dejando a s u paso cadveres e n descomposicin, para ser transportados a campos de concentracin donde se les viola o se les castra, y a
continuacin se les deja que esperen, con ojos
desorbitados y caras despavoridas, la muerte
liberadora.
212
Democracia
John Keane
sea un producto envenenado del comunismo.

E l nacionalismo (como testimonian la resisE l nacionalismo es evidentemente mala cosa, tencia hngara contra e l Imperio de los Habsun problema grave que, en este caso, ha dado burgo y otros muchos ejemplos) es anterior al
lugar al desmembramiento de Yugoslavia y a fenmeno del comunismo e n e l poder, propio
la desestabilizacin de toda la regin de los del sigloXX, y, adems, en Europa central y
Balcanes, con ms de dos millones y medio de oriental ha surgido con mucha ms fuerza e n
refugiados y muchos m i l e s de muertos o heri- la fase posterior al comunismo.
dos. Cmo se explica un proceso de este
Desde las revoluciones de terciopelo de
tipo?
1989-199 1. la carta nacionalista ha sido jugaContra l o que suele creerse. l a causa del da no slo por los partidos y organizaciones
nacionalismo no es e l resurgimiento peridico. comunistas que tratan de conservar su poder,
e n e l espritu humano, de los instintos atvicos como por ejemplo Milosevic e n Serbia, Kravde B h t und Boden. Este nfasis en las races chuk e n Ucrania e Iliescu en Rumania, sino
primordiales d e l nacionalismo pone de relieve tambin, y con l a misma frecuencia, por los
sus dimensiones profundamente emocionales oponentes anticomunistas d e l ancien rgime
pero, tambin, su falta de perspectiva histri- -Gamsakhurdia e n Georgia, Tudjrnan e n
ca; no se puede explicar por qu aparece Croacia y Yeltsin e n Rusia- que as compare l nacionalismo, y de dnde surge. Adems, e l ten algo de importancia fundamental con sus
nacionalismo contemporneo de los serbios y enemigos comunistas. Ambos grupos han
los franceses, o los ingleses y los georgianos, no aprendido que e n las primeras fases de l a depuede entenderse primordialmente e n trmi- mocratizacin, cuando los anticomunistas canos neomarxianos como l a respuesta poltica recen de fondos y los comunistas de ideas y
de una burguesa asediada o expansionista convicciones, e l nacionalismo puede confortar
(austromarxismo), ni de las clases explotadas los corazones, cambiar los modos de pensar y
por e l imperialismo capitalista (Tom Nairn) ni conseguir votos, alentando a los ciudadanos a
como l a destruccin despiadada y creadora de adoptar una identidad redentora que disipe la
la economa capitalista mundial (Slavoj Zi- sensacin de futilidad, promueva la {{solidarizek). El dominio de clase, la desindustrializa- dad de los culpables)) (Siklova) y d un senticin, e l desempleo y la formacin de una nue- miento de proteccin contra e l desequilibrio y
va subclase de ciudadanos inquietos, son des- l a desorientacin actuales, fruto del proceso
de luego consecuencias contemporneas de incipiente de democratizacin.
economas estructuradas por la produccin y
Esta estrecha relacin entre la identidad
e l intercambio de productos, pero no provo- nacional, e l nacionalismo y la democracia,
can espontneamente e l auge del nacionalis- tampoco justifica l a conclusin solipsstica de
mo. Para que eso ocurra debe haber por l o que l a identidad nacional, l a materia prima
menos algunos elementos de un sentimiento del nacionalismo, es una fuerza patolgica, ancompartido preexistente de pertenencia nacio- ticuada y e n decadencia irremediable, de la
nal, que a s u vez sea susceptible de manipula- que tanto los observadores como los ciudadacin y proyeccin pblica por parte de grupos nos deberan prescindir, ni la deduccin trgide poder que aprovechen l a apertura y e l dra- ca de q u e l a democracia es e n cierto modo l a
cinement cultivados por los mecanismos de- causa subyacente del nacionalismo, y que por
mocrticos existentes.
consiguiente e l nico modo de acabar con e l
Aunque las tensiones nacionalistas no pue- nacionalismo es abandonar la democracia. Las
den imputarse e n su totalidad al capitalismo, interpretaciones monistas del nacionalismo
tampoco se originan, e n ltimo trmino, e n e l (como de cualquier otro fenmeno estudiado
funcionamiento del socialismo real)). Las bu- por las ciencias sociales) son inadecuadas prerocracias gobernantes del Partido Comunista cisamente por s u carcter unilateral. Por ello
de pases tales como Rumana, Hungra, Eslo- l a novedosa tesis que presentamos no tiene
venia y Polonia estimularon s i n duda las ten- por finalidad sustituir las definiciones existendencias nacionalistas e n sus esfuerzos por legi- tes del nacionalismo, sino complicar nuestra
timar e l poder que detentaban, pero ello no comprensin de una fuerza de fundamental
justifica l a conclusin de que e l nacionalismo importancia para la vida de la Europa moderna.
Naciones, nacionalismo 1. Ciudadanos de Europa
Entre las vctimas probables de esta nueva

interpretacin figura la tesis de Paine de que la
defensa de la identidad nacional es una condicin bsica de todo gobierno democrtico, y la
correspndiente visin, defendida por Woodrow Wilson, Mazzini y e l propio Paine, de
una santa alianza de naciones autogobernadas
q u e colaboren armoniosamente e n beneficio
comn de la humanidad. Esta visin es a l a
vez demasiado sencilla y excesivamente peligrosa. N o tiene e n cuenta la diferencia entre la
identidad nacional y e l nacionalismo, subestim a e l potencial antidemocrtico de l a lucha en
pro de la identidad nacional y no prev la
criminal redzictio ad absairdum del nacionalismo; por esos tres motivos esta visin ha sembrado l a confusin e n cuanto a la relacin
adecuada entre la identidad nacional y las instituciones democrticas.
213
un sentido compartido de la identidad nacional es una forma de vida legtima, pero Iimitada. Esta tesis tiene un corolario paradjico: e l
mejor modo de preservar la identidad nacional, importante soporte de las instituciones
democrticas, es limitar s u alcance e n favor de
identidades no nacionales que reduzcan l a probabilidad de s u transformacin e n un nacionalismo antidemocrtico.
En e l contexto europeo es posible prever
-con esta tesis- un total de cuatro mecanismos
interdependientes que, en conjunto, pueden
poner coto al nacionalismo y al propio tiempo
garantizar e l acceso de los ciudadanos a sus
identidades nacionales respectivas.
1. El primero de estos remedios es la descentralizacin de las instituciones de l a nacin-Estado mediante la creacin de redes interrelacionadas de instituciones estatales subnacionales y supranacionales, sujetas a control
democrtico. S i se obliga a estas instituciones
Autodeterminacin nacional?
a rendir cuentas a sus ciudadanos, e l efecto
Esta confusin no puede aclararse con debates conjunto de s u accin sera una mejora de su
especulativos entre los que creen que e l m a - eficacia y legitimidad y, l o que es ms perticionalismo es l a ideologa del siglo XXIN (Co- nente, una complicacin de las lneas de poder
nor Cruise OBrien) y quienes llegan a la con- poltico, con l o que se reducira e l margen de
clusin opuesta, igualmente vaga, de que el maniobra de cada nacin-Estado y se frustrabho de Minerva se cierne sobre las naciones y ra l a fantasa nacionalista segn la cual la
e l nacionalismo (Hobsbawm). Estas generali- seguridad de las naciones depende de Estados
zaciones no t i e n e n suficientemente e n cuenta fuertes y soberanos, dispuestos e n principio a
las desiguales pautas de distribucin del nacio- declarar l a guerra a sus vecinos o a aplastar a
nalismo europeo, simplifican sus mltiples sus oponentes internos en nombre de la supercausas y pasan por alto e l problema normativo vivencia d e l pas, o de la salvacin nacional.
En l a prctica esta solucin supone al misy estratbgico de cmo desarmar e l nacionalismo. A mi modo de ver, es urgentemente nece- m o tiempo la renovacin y l a democratizacin
sario llevar ms lejos la imaginacin sociolgi- de las estructuras ms complejas del poder
ca y democrtica contempornea, pensar de poltico, propias de la Baja Edad Media y de
otro modo acerca de los problemas interrela- los comienzos de l a Edad Moderna. El proceso
cionados del nacionalismo, la identidad nacio- moderno de constitucin de Estados e n Euronal y l a democracia, y considerar cmo pue- pa produjo e l eclipse de numerosas unidades
den superarse en l a prctica los lmites de sta de poder -ciudades libres, principados, proinventando nuevos mtodos democrticos vincias, grandes latifundios y asambleas delipara impedir que crezcan los frutos venenosos berantes- de modo que de los cinco centenares
de la propia democracia.
de unidades polticas que ocupaban la regin
Resolver e l problema del nacionalismo con e n 1500, e n 1900 apenas quedaban unas 25.
medios democrticos es posible, pero no es E n la actualdad hay seales de una inversin
fcil. L a tesis que presentamos es que, como del proceso de constitucin de instituciones
los mecanismos democrticos facilitan l a estatales centralizadas. Un sntoma de esta
transformacin de la identidad nacional en dispersin del poder poltico es e l renovado
nacionalismo, e l mejor modo de salvaguardar inters por e l gobierno local como rgano flel a democracia ser abandonar l a doctrina de l a xible para l a aplicacin de polticas locales y
autodeterminacin nacional y considerar que una administracin competente de mbito lo-
214
cal, como respuesta parcial a l descenso de l a

efectividad de l a gestin macroeconmica y e l
declive del Estado nacional de bienestar en
Europa occidental'*.
Esta misma descentralizacin de l a nacinEstado hacia abajo y hacia los lados)) es evidente e n e l renovado auge de l a idea regionalista e n lugares tales como Catalua, Walonia,
Emilia-Romagna, Andaluca, Escocia y e l Pas
Vasco. Es particularmente impresionante e l
rpido crecimiento y e l xito comercial de regiones industriales que contienen redes interdependientes de empresas atrapadas e n un
proceso de doble convergencia (Sabel). Las
grandes empresas tratan de descentralizarse
cada vez ms e n redes flexibles de unidades
funcionales, filiales y subcontratistas que producen ms artculos especializados con mtodos ms flexibles de produccin. Entretanto,
las empresas pequeas tratan de asociarse para
crear servicios ms amplios de financiacin,
comercializacin, investigacin y desarrollo, y
otros servicios comunes que antes eran exclusividad de las grandes empresas, y que ahora
se suministran cada vez ms a nivel regional19.
Por ltimo, l a tendencia hacia una Eitrope
des regions ha corrido pareja con e l crecimient o acelerado de instituciones polticas supranacionales como e l Parlamento Europeo, e l
Consejo de Europa y e l Tribunal de Justicia
Europeo. L a fase anterior de experimentacin,
con las negociaciones intergubernamentales y
la cooperacin econmica, se ha complementado con un proceso de concertacin de tratados
y una campaa para conseguir l a unin poltica y jurdica que, aunque todava es muy poco
democrtica y se presta a controversias, probablemente ser tan importante para l a configuracin poltica de Europa como l o fueron e l
Congreso de Viena e n 1814, el Tratado de
Versalles e n 1919 o l a Cumbre de Yalta e n
1945.
Los Estados miembros de l a Comunidad
Europea se ven cada vez ms obligados a aceptar e l acqiiis communautaire, e l cuerpo de tratados, leyes y directivas que elaboran los legisladores: existe una cierta tendencia e n favor de
l a votacin por mayora calificada, e n detrimento del principio del consenso, y por consiguiente e l proceso legislativo europeo se ha
acelerado en todas las reas polticas. En 1970,
por ejemplo, e l Consejo de Ministros, e n e l
cual cada Estado miembro tiene un represen-
John Keane
tante, aprob 345 reglamentaciones, decisiones y directivas (stos son los tres tipos de ley
comunitaria): en 1987 se alcanz un total de
623 disposiciones, y despus su nmero ha ido
e n aumento. Desde l a calefaccin central y l a
vivienda hasta l a pureza de l a cerveza y e l
vino, pasando por l a limpieza de las playas y
las condiciones del empleo de las mujeres, las
normas derivadas de l a integracin poltica
europea afectan y condicionan de modo creciente a los habitantes de la Comunidad. Es
posible que este proceso acelere e l declive de l a
soberana de la nacin-Estado y facilite e l nacimiento de una Europa posnacional, incrementando l a presin que ya se ejerce sobre los
movimientos nacionalistas, los partidos, los
gobiernos y los dirigentes para que reconozcan
l a existencia y l a legitimidad de otros poderes
polticos que s i r v e n de contrapeso, incluso en
cuestiones tan sensibles como l a poltica econmica nacional)) y l a solucin de los llamados (conflictos nacionales)).
2. L a formulacin y aplicacin de garantas jurdicas de l a identidad nacional internacionalmente reconocidas es un elemento vital
para desbaratar l a soberana de l a nacinEstado. Estas garantas formales se propusieron por primera vez en las cuatro Convenciones de Ginebra, l a primera de las cuales es de
1929, y estn expresadas con fuerza e n l a D e claracin Universal de los Derechos Humanos, ratificada por las Naciones Unidas e n
diciembre de 1948: Toda persona tiene todos
los derechos y libertades proclamados e n esta
Declaracin, s i n distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica o
de cualquier otra ndole, origen nacional
o social, posicin econmica, nacimiento o
cualquier otra condicin (el subrayado es
aadido).
Las ((propuestas Badintem para resolver l a
crisis yugoslava amplan y perfeccionan e l
principio de que debe garantizarse e l derecho
del ciudadano a l a identidad nacional bajo una
supervisin internacional, apartndose de la
vieja mxima de Thomas Paine segn l a cual
toda l a soberana pertenece a l a nacin territorialmente definida. El informe de l a CE, coordinado por el ex Ministro de Justicia francs y
Presidente del Tribunal Constitucional de
Francia, Sr. Robert Badinter, peda e l reconocimiento por l a C E de l a condicin de Estado
Naciones. nacionalismo v ciudadanos de Europa
de las diversas repblicas yugoslavas, y poco

despus recomend e l reconocimiento de Eslovenia, Croacia y Macedonia, a condicin de
que los gobiernos de estos pases aceptaran dar
garantas formales de las libertades civiles y
polticas de las minoras nacionales, l a aceptacin de los acuerdos internacionales de control
de armamentos y e l compromiso de no alterar
por l a fuerza las fronteras existentes de l a nacin-Estado.
El informe, cuya aplicacin -slo parcialse vio frustrada por l a guerra, tiene consecuencias de vasto alcance para e l tema de l a nacionalidad, e l nacionalismo y l a democracia. Part e del supuesto de que los gobiernos tienen l a
obligacin primordial de respetar los deseos
de sus poblaciones, pero n o se remite al viejo
postulado de que cada nacin necesita un Estado soberano que abarque e l territorio e n el
que se encuentra. All donde e l sentimiento
de l a nacionalidad existe con una cierta fuerza, escribi J.S. Mill, hay un caso prima
fucie para unir a todos los miembros de l a
nacionalidad bajo un mismo gobierno, un gobierno para ellos solos. El informe Badinter
seala una dificultad peligrossima que se deriva de esta doctrina de l a autodeterminacin
nacional, que se remonta a los primeros tiempos de l a era moderna: s i las fronteras polticas
tienen que fijarse con arreglo a los criterios de
l a nacionalidad, dado que las naciones n o
siempre viven e n armona entre ellas (y s i no,
qu necesidad habra de fronteras?), y n o constituyen entidades geogrficas propias, las
disputas fronterizas sern inacabables. Cada
frontera se considera necesariamente defectuosa y susceptible de mejora mediante l a anexin de algn territorio externo e n e l que vivan nacionales del pas anexionista; y como
esta anexin es consecuencia de una imposicin del conquistador al conquistado. l a lucha
por l a ((autonoma nacional lleva e n s u seno
las semillas de l a limpieza territorial, las
deportaciones, los refugiados, los aptridas,
las depuraciones y l a guerra. El informe entiende correctamente que e n e l contexto europeo las guerras civiles desencadenadas por
presiones nacionalistas -y n o l a guerra entre
naciones-Estado homogneas- son ahora l a
principal amenaza para l a estabilidad regional.
El informe Badinter recuerda a los europeos e l carcter crecientemente multinacional
de sus Estados. Como es natural, l a mayora
215
de los Estados europeos han sido siempre multinacionales, pero recientemente esta circunstancia se ha visto agudizada por las migraciones e n gran escala. L a afluencia a Europa
occidental de ms de 15 millones de personas
n o pertenecientes a l a C E durante los 50 ltimos aos ha privado de existencia a los Estados de una sola nacionalidad, e incluso las
sociedades civiles ms antiguas y ms culturalmente homogneas de pases o regiones tales como Espaa, Inglaterra, Portugal, Francia
y Alemania forman actualmente mosaicos verticales de nacionalidades que n o aceptan humildemente s u posicin como satlites de l a
identidad nacional dominante. El informe impugna l a hiptesis de los primeros tiempos de
l a era moderna de que las lealtades nacionales
son exclusivas y que, por consiguiente, l a democracia slo es posible e n un Estado nacionalmente homogneo.
El informe pide, e n cambio. un nuevo compromiso entre las naciones dentro de los Estados. Para los autores del informe, e l funcionamiento pacfico y democrtico de los Estados
y las sociedades europeas precisa un sistema
de vigilancia supranacional y mecanismos de
aplicacin de las leyes, y ello fomenta e l reconocimiento del nuevo principio. e l derecho de
las diversas naciones que componen un Estado, sea cual fuere, a s u propia nacionalidad, y
a v i v i r de un modo diferente, e n un mismo
plano de igualdad y libertad. El informe Badinter despolitiza y desterritorializa l a
identidad nacional, recuperando e n parte l a
tesis del siglo XVIII, defendida por pensadores tales como Burke y Herder, de que e l mejor
modo de entender l a nacionalidad es considerarla una entidad cultural, esto es, una entidad perteneciente a l a sociedad civil, y n o al
Estado. L a identidad nacional sera pues un
derecho civil de los ciudadanos, y e l intento de
condicionarlo o suprimirlo, incluso cuando l o
propugnan ostensiblemente los Estados e n
nombre de formas ms altas de solidaridad
humana o de l a proteccin del ncleo de l a
identidad nacional (Isaiah Berlin), slo sirve
para despertar e l resentimiento, e l odio y l a
violencia entre los grupos nacionales.
3. D e igual importancia, como garante de

l a identidad nacional y l a democracia contra el
nacionalismo, es un factor que apenas se ha
considerado en los trabajos sobre l a materia: e l
216
John Keane
desarrollo de un mosaico pluralista de identi- nes que les permitan echar races, con l o que
dades dentro de l a sociedad civil. Este tercer preservarn memorias particulares del pasado,
antdoto contra el nacionalismo es tan eficaz una cierta estabilidad e n e l presente y alguna
como paradjico. Se presume que l a supervi- esperanza para el futuro. Estos nichos o espavencia y e l florecimiento de l a identidad na- cios pueden contrarrestar las presiones naciocional slo son posibles dentro de una socie- nalistas ayudando a los ciudadanos a superar
dad c i v i l autoorganizada que, n o obstante, su propio provincianismo. L a participacin en
prevea espacios para que los ciudadanos pue- las organizaciones relativamente locales de l a
dan optar por otras identidudes escogidas y sociedad c i v i l ofrece a los ciudadanos e l mejor
heredadas, limitando as e l papel probable de modo de superar su provincianismo aprenl a identidad nacional e n e l funcionamiento diendo cosas del mundo externo, con l o que
global de las instituciones estatales y civiles y acaban viendo que s u sentido de l a identidad
de los partidos polticos, los medios de comu- nacional -el pensar y sentirse alemanes, irlannicacin y otros rganos intermedios. Esta pa- deses o turcos- n o es esencialmente superior al
radoja presenta un paralelismo sorprendente de otras naciones, y que l a nacionalidad n o es
con l a cuestin de l a intolerancia religiosa: l a ms que una identidad posible entre otras.
prctica de una religin determinada e n una
sociedad multirreligiosa exige -si se quiere
4. Quizs e l antdoto al nacionalismo ms
evitar el fanatismo y e l derramamiento de san- difcil de cultivar sea l a promocin de una
gre- e l principio de l a libertad de cultos, l o sociedad c i v i l internacional en l a cual los ciuque e n l a prctica entraa e l reconocimiento dadanos de diversas nacionalidades puedan
de l a legitimidad de las otras religiones y, en mezclarse, dar muestra por l o menos de un
consecuencia, l a necesidad de una laicidad que sentido mnimo de comprensin y respeto mugarantice al mismo tiempo l a libertad de no ser tuos, y desarrollar un sentido de l a solidarireligioso. Esta misma mxima podra hacerse dad, especialmente e n pocas de crisis (desasextensiva a las cuestiones de l a identidad na- tres naturales, colapsos econmicos o disturcional, ya que es evidente que modelar las bios polticos).
instituciones estatales o l a sociedad civil baDurante l a segunda mitad del s i g l o X V I I I
sndose nicamente e n e l principio de l a iden- esta amistad entre ciudadanos de diversas natidad nacional equivale a privilegiar un aspec- ciones se llam cosmopolitismo. Los contactos
t o de las vidas de los ciudadanos y devaluar con e l extranjero se producan de diversos molos otros, contradiciendo e l pluralismo que tan dos coincidentes y a veces contradictorios: j vital es para la sociedad c i v i l democrtica y venes que iban a estudiar al extranjero; extranhaciendo que las vidas de estos ciudadanos jeros invitados y acogidos como profesores; l a
queden centradas en torno a l a nacin y des- participacin e n guerras europeas hizo que los
provistas de todas las dems dimensiones, con nacionales de algunos pases visitaran a
l o que se facilita el ascenso del nacionalismo.
otros pases de Europa; l a moda de los viajes
Slavenka Drakulic ha descrito adecuada- entre las clases respetables y las relaciones
mente e l efecto constrictor, e n Croacia, de las diplomticas regulares; l a expansin del copolticas centradas e n l a nacin: Se ha im- mercio, y l a circulacin an ms rpida y ampuesto e l nacionalismo a l a gente como una plia de las modas extranjeras en el mbito de
camisa de talla equivocada. Pueden ustedes l a filosofa, la literatura, l a instruccin, e l vesdarse cuenta de que las mangas son cortas y e l tuario y las relaciones sociales. Todava n o se
cuello les aprieta; es posible que n o les guste e l ha escrito una historia del cosmopolitismo en
color, o que la tela sea spera. Pero se l a pon- e l siglo XVIII, pero es evidente que e n los
drn porque n o hay otra. A nadie se l e permite escritos de Pietro Verri, Emanuel Kant, Thono ser croata20.Por el contrario, una sociedad mas Paine y otros, el ((autntico cosmopolita))
c i v i l abierta y autogobernada, protegida por y el ((patriota leal son una misma figura. N o
instituciones estatales, precisa e l cultivo de un se perciba ninguna contradiccin entre sentircomplejo hbitat de nichos que puedan prote- se ciudadano del mundo (recurdense las rager a los ciudadanos contra los peligros del ces griegas de l a palabra cosmopolita: kosmodesarraigamiento e n una democracia, ense- polits de kosmos, mundo y polits, ciudadandoles a pertenecer a diversas organizacio- no) y e l deseo de ilustrar y transformar e l
pequeo rincn d e l mundo europeo e n que

uno haba nacido o e n e l que e l destino l e
haba hecho vivir, trabajar, amar y morir. L a
primera fase del cosmopolitismo pronto entr
en declive. Paine continu defendiendo hasta
s u ltimo aliento l a causa de la democracia
republicana e n todo e l mundo y Kant segua
viendo l a historia del mundo i n weltbiirgerlicher Absicht, pero estas figuras se cuentan ent r e las ltimas voces de una poca caduca. Con
la Revolucin Francesa la era del cosmopolitismo fue perdiendo terreno, y s u lugar fue
ocupado por e l nacionalismo, la edificacin de
l a nacin-Estado y las rivalidades entre las
naciones-Estado. Algunos siguieron propugnando e l internacionalismo, inspirados e n e l
principio de que cuando e l antagonismo ent r e las clases de una misma nacin desaparezca, la hostilidad de una nacin contra otra
desaparecer tambin (Marx y Engels). D e un
modo lento, pero seguro, la palabra patriota
fue adquiriendo todas las connotaciones de
odio y amor del nacionalismo moderno, mientras que e l trmino cosmopolita se converta
e n e l smbolo de una unidad poltica ideal que
e n l a prctica nunca pudo lograrse.
U n a apremiante cuestin terica y poltica
de l a Europa de hoy es la de saber s i se est
creando una nueva forma d e l viejo cosmopolitismo, paralelamente al proceso de integracin
poltica supranacional en e l Occidente y al
intento de desmantelar los regmenes totalitarios e n diversas partes de l a Europa centrooriental. El desarrollo de una sociedad civil
internacional en Europa es una posibilidad o
un hecho? Raymond Aron es uno de los que
han negado categricamente esta posibilidad:
derechos y deberes que e n Europa, como e n
otras partes, son interdependientes, no pueden
llamarse multinacionales. D e hecho, son la
quintaesencia de l o nacional... Aunque la Comunidad Europea tiende a conceder a todos
los ciudadanos de sus Estados miembros los
mismos derechos econmicos y sociales, no
existe un animal llamado ciudadano europeo. Slo hay ciudadanos franceses, alemanes
o italianos)).
L a conclusin de Aron no slo se basa e n l a
tautologa jurdica de que los individuos pueden convertirse e n ciudadanos nicamente
porque pertenecen a un Estado soberano que
es e l nico garante de los derechos y deberes
de l a ciudadana. sino que adems no tiene e n
217
cuenta e l crecimiento de Estados y sociedades

multinacionales y la tendencia hacia la definicin de los derechos de l a ciudadana europea,
al alcance de todos los que viven e n l a regin
de l a Comunidad Europea. Cuando e l Tratado
de U n i n de Maastricht sea finalmente ratificado y entre e n vigor, s i es que esto ocurre
algn da, esta tendencia se ver considerablemente reforzada. Los ciudadanos de un Estado
que residan e n otro Estado miembro tendrn
derecho de voto y podrn presentarse como
candidatos a las elecciones para los gobiernos
locales y para e l Parlamento Europeo. LOS
ciudadanos gozarn de derechos a la informacin
s i n fronteras, a dirigir peticiones al Parlamento Europeo y a recurrir al Ombudsman parlamentario. Y tendrn derecho tambin, cuando viajen por e l extranjero, a la plena proteccin diplomtica de cualquier Estado miembro de la CE.
Estos derechos proyectados son otra prueba de que Europa -por l o menos la Europa de
la Comunidad Europea- est presenciando e l
nacimiento lento, no planeado, ciego y doloroso de una nueva especie de animal poltico, e l
ciudadano europeo. Esta ciudadana transnacional todava no est garantizada constitucionalmente. S u condicin informal o prejurdica hace que no sea del todo visible, asegura
s u fuerza como ideal normativo y la vuelve
vulnerable a las tendencias contrarias. El hbitat del nuevo ciudadano europeo es una sociedad c i v i l internacional que est surgiendo de
contactos personales, redes, conferencias, partidos polticos, iniciativas sociales, sindicatos,
empresas grandes y pequeas, amistades y foros locales y regionales. Dentro de este hbitat
no gubernamental, individuos y grupos de diversas naciones y creencias aprovecharn las
nuevas tecnologas de la comunicacin -aparatos de fax, contestadores telefnicos, televisin por satlite- que superan las barreras aparentemente naturales de l a distancia geogrfica y las fronteras entre los Estados, aumentan l a movilidad fsica y cultural de l a poblacin e incluso ofrecen un simulacro de ubicuidad. Los nuevos ciudadanos europeos cruzan
las fronteras con diversas finalidades s i n elevar a l a categora de dogma los orgenes nacionales, l a identidad nacional o l a condicin de
los extranjeros. Estos ciudadanos ven y sient e n l a importancia d e l inetaxu (Simone Weil).
Valoran los nichos, como la identidad nacio-
John Keane
218
nal, e n los cuales encuentran calor y alimento

y adquieren una mayor confianza e n s mismos. Y, s i n embargo, tambin reconocen l a
alteridad como un derecho y un deber de todos. Estos nuevos ciudadanos creen que e n el
mundo contemporneo l a identidad depende
ms de la poltica y de l a eleccin que del
destino. Reaccionan alrgicamente al nacionalismo y se sienten m u y identificados con las
personas que sufren discriminacin o se ven
obligadas a exiliarse de sus naciones o territorios. Adoptan una actitud humilde respecto de
su identidad nacional, se interesan por los dems y se preocupan por e l bienestar de s u
prjimo, y e n consecuencia n o desean entregarse a sentimientos de venganza o satisfaccin narcisista, propios de los nacionalistas.
Los ciudadanos europeos son los cosmopolitas
de nuestro tiempo.
Sin duda alguna e l nacionalismo y la guerra
genocida pueden destruir l a internacionalizacin de l a sociedad civil, como ocurre en el
centro-sur de Europa, donde para muchas personas la vida cotidiana es un infierno de exclusin, terror y sangre, del que l a condicin de
ciudadano ha quedado excluida. Estos intercambios sociales entre diversos ciudadanos
pueden verse reducidos o asfixiados por e l
poder de las empresas transnacionales (como
l a Ford, la Volkswagen o l a Sony) que tratan
de coordinar sus mercados nacionales, disciplinar sus plantillas y dominar la vida social
europea mediante tcnicas de gestin y comercializacin orientadas hacia e l lucro. N o es
menos cierto que los xenfobos y otras fuerzas
antidemocrticas estn ganando terreno en e l
nuevo hbitat europeo. Con todo, e l crecimiento a largo plazo de los intercambios e n
todo e l continente, entre ciudadanos cuyas

opiniones sociales y polticas son predominantemente pluralistas y republicanas, es una de
las caractersticas ms notables de l a Europa
contempornea. En estos intercambios, pocas
trazas quedan de l a lucha de clases marxista y
de los sueos del siglo XIX de acabar con las
instituciones del Estado, y el nacionalismo se
considera anatema. Lo que s hay es una creencia bsica de que n o slo Europa, desde e l
Atlntico hasta los Urales, sino e l mundo entero ha de ser un mosaico de ricos colores, una
regin caracterizada por un equilibrio precario
y no violento, pero objeto de permanente debate entre gobernantes y ciudadanos.
A veces este nuevo republicanismo democrtico aparece bruscamente, como e n e l caso
de las revoluciones de terciopelo de 1989199 1. Otras veces se expresa en forma de vagas referencias a los derechos y deberes internacionales de los ciudadanos (como e n e l
Tratado de l a U n i n de Maastricht). Pero ms
frecuentemente l a formacin de una sociedad
c i v i l europea es un proceso poco espectacular,
casi invisible, que no parece merecer l a atencin de los periodistas, los intelectuales y los
polticos, pero que exige evidentemente una
investigacin sociolgica detallada. Porque
muy bien podra ser que esta nueva ciudadana europea, a condicin de que n o se malogre
y que se alimente con una financiacin suficiente y las adecuadas garantas jurdicas y
polticas, resulte ser e l mejor antdoto contra
los peligros del nacionalismo y los frutos envenenados de l a democracia.
Traducido del ingls
Notas
1. Helmut Beumann y W.
Schroeder (eds.). Aspekte der
nationenbildung i m Mittelalter
(Sigmaringen, 1978); Helmut
Beumann, Zur Nationenbildung
im Mittelalter, en Otto Dann
(ed.), Nationalismus i n
vorindustrieller Zeit (Munich,
1986). pgs. 21 a 33; y Bernard

Guene, LOccident aux XIVe a
XVe siecles (Pars, 1981),
captulo 3.
2. Encyclopdie ( 1 7 volmenes,
Pars, 1751 a 1765), volumen 11,
pg. 36.
3. El ejemplo del Parlamento

ingls durante e l perodo Tudor
es analizado por G.R. Elton,
((English national
self-consciousness and the
Parliament in the sixteenth
century)), en Otto Dann (ed.),
Nationalismus in vorinditstrieller
219
Naciones, nacionalismo v ciudadanos de Euroua

Zeit (Munich, 1986), pgs. 73 a
82. E l caso francs se estudia en
R. Bickart. Les Parleineiits et la
nation de soiiverainet iiationale
(Pars, 1982).
4. E l caso de los Pases Bajos se
estudia e n la obra de Johan
Huizinga, Cmo Holanda se
convirti en una nacin, e n su
Verzamelde Wrken (9 volmenes,
Haarlem, 1948-1953). volumen 2,
pgs. 266 a 283.
5. Thomas Paine. Rights of hfan.

Part First y Rights ofMan. Part
Second, e n Philip S. Foner (ed.),
The Complete W'ritings of Thomas
Paine (Nueva York. 1945),
pgs. 243 a 458.
6. Rights of Man. Part First. en
Philip S. Foner (ed.), The
Complete Writings of Thomas
Paine (Nueva York, 1945),
pg. 34 1.
7. K a r l Deutsch. Natioiialism and
Its Alternatives (Nueva York,
1969), pg. 19.
8. Klaus von Beyme, Social and

economic conditions for ethnic
strife in the Soviet Union)), e n
Alastair McAuley (ed.). Soviet
Federalisrn, Nationalisrn and
Economic Decentralisation
(Leicester y Londres, 199 1),
pgs. 89 a 109: y Adam Michnik,
Nationalism, Social Research,
volumen 58, nmero 4 (Invierno
de 1991), pgs. 757 a 763.
9. Un excelente examen de las
caractersticas de la identidad
nacional figura e n e l trabajo de
Philip Schlesinger, On national
identity: some conceptions and
misconceptions criticized)), Social
Science Information. 26, 2 (1987),
pgs. 219 a 264, as como e n e l
Nations and Nationalism de
Ernest Gellner (Oxford, 1983) y
e n Imagined Communities.
Reflections on the Origin and
Spread of Nationalism de
Benedict Anderson (Edicin

revisada: Londres y Nueva York.
1991).
10. Fredrik Barth desarrolla una

metfora espacial de las fronteras
e n s u obra Ethnic Groups and
Boundaries, en Process and
Forni in Social Life: Selected
Essays of Fredrik Barth (Londres,
1981). pgs. 198 a 227.
1 1. John Keane, Deinocracy and
Civil Society. On the Predicanients
of European Socialism, the
Prospects for democracj' and the
problem of Controlling Social and
Political Poir,er (Londres y Nueva
York, 1988) y The Media and
Dernocracy (Oxford. 1991).
12. Jan Jozef Lipski. Two

Fatherlands - Two Patriotisms)),
Siirvey, volumen 26, nmero 4
(Otoo de 1982). pgs. 159 a 175.
13. Jacques Godechot, L a Grande
Nation (segunda edicin; Pars,
1983); Eric Hobsbawm, Nations
and Nationalism since 1780
(Cambridge y Nueva York, 1990):
Hugh Seton-Watson, Nations and
States. An Enquiry into the
Origins of Nutions and rhe Politics
of Nationalism (Londres, 1977); y
Benedict Anderson, Irnagined
Communities. Reflections on the
Origin and Spread of Nationalism
(Londres y Nueva York, 1991).
14. Citado en la obra de

Marianne Weber, M a x Weber: A
Biography (Nueva York y
Londres, 1975), pg. 653.
15. Eric Hobsbawm, Nations and
Nationalism since 1780
(Cambridge, 1990).
16. John Keane, The Modern
Democratic revolution:
Reflections on Lyotard's The
Postmodern Condition, e n
Andrew Benjamin (ed.), Judging
Lyotard (Londres y Nueva York,
1992), pgs. 81 a 98.
17. Vase Charles B. Eddy,

Greece and the Greek Refugees
(Londres, 193 1). y C.A.
Macartney, Refugees, en
Encyclopedia of the Social
Sciences (Londres, 193 l),
volumen 13, pgs. 700 a 205.
18. Richard Batley y Gerry
Stoker (eds.), Local Government
in Eiirope: Treiids and
Developments (Londres, 1991).
19. Vase Charles Sabel.
((Flexible specialisation and the
re-emergence o f regional
economies, en P. H i r s t y J.
Zeitlin (eds.), Rerersing Industrial
Decline? Industrial Striicture and
Policy in Britain and her
Competitors (Oxford, 1989),
pgs. 17 a 70).
20. Slavenka Drakulic, The
Smothering Pul1 o f Nationhood)),
Yugofax (31 de octubre de 1991),
pg. 3.
2 1. E l caso de Italia se considera
e n la obra de Franco Venturi.
Italy and the Enlightenrnent.
Stirdies i n a Cosmopolitan
Century (Nueva York. 1972).
Vase tambin Thomas J.
Schlereth, The Cosmopolitan Ideal
in Enlightenment Thoirght: Its
Form and Fiinction in the Ideas of
Franklin. Hiime and Voltaire.
1694-1790 (Notre Dame y
Londres, 1977); Eugen Lemberg,
Geschichte des Nationalismus in
Eitrope (Stuttgart, 1950),
pgs. 123 a 127: Joseph Texte,
Jean-Jacqites Rousseau and the
Cosmopolitan Spirit in Literatime:
A Study of the Literary Relations
between France and Englund
during the Eighteenrh Century
(Londres y Nueva York, 1899).
22. Raymond Aron, ((1s
Multinational Citizenship
Possible?, Social Research,
Invierno de 1974, pgs. 652 a 653.
Introduccin
nes bsicas, una ideolgica y otra reguladora.

L a funcin ideolgica d e l principio puede
Las vicisitudes del mercado sern expuestas observarse tanto e n las sociedades de econoaqu desde e l punto de vista de l a sociologa ma de mercado como en aqullas de diferente
organizacin de l a economa. En e l primer
poltica. El artculo se centra e n las consecuencias sociales y polticas de l a aplicacin de un caso, e l principio de mercado acta como reprincipio de mercado e n las economas centra- gulador de las fuerzas econmicas, y es uno de
lizadas de los pases poscomunistas de Europa los factores bsicos de legitimacin de todo e l
central y oriental. Este campo de investigacin orden social (incluidos los productos sociales
tiene un inters especial, por dos motivos: 1) e l d e l mercado y, especialmente, las desigualdades sociales). En el-seguncolapso de los regmenes
do, e l principio de mercade tipo sovitico ha tenido
Edmund Wnuk-Lipinski es profesor de
do es un importante eleconsecuencias directas e n
sociologa y fundador director del Instituto de Estudios Polticos de la Acamento de carcter normae l orden econmico y poldemia Polaca de Ciencias. (ui. Polna
tivo
para l a deslegitimatico mundial. Algunos au18/20, 00-625 Varsovia, Polonia). Asicin de un sistema organitores afirman que e l resulmismo es miembro del Comit Ejecutivo de la Asociacin de Sociologa Polazado segn los principios
tado de las revoluciones de
ca, y fue miembro de la Comisin de
menos eficientes de l a eco1989 e n Europa central y
Solidarnosc e n la Mesa Redonda Polanoma centralizada.
oriental ser un nuevo deca de 1989. Posteriormente dirigi un
grupo de asesores sociolgicos de los
Como es natural, l a
sorden mundial (K. Jowitt,
diputados de Solidaridad en e l Parlaf u n c i n reguladora d e l
1993): 2) la aplicacin del
mento. Es autor de numerosos libros y
principio de mercado opeprincipio de mercado e n
artculos sobre la estructura social,
la desigualdad, la poltica social y la
ra solamente e n las socielas antiguas economas
transformacin poltica de los pases ex
dades de economa de
centralizadas revela claracomunistas.
mercado, aunque e l nivel
mente n o slo las ventajas
de l a intervencin estatal
de esta solucin sino tambin sus limitaciones y sus efectos sociales y e n estos regmenes vare segn e l pas de que
polticos secundarios.
se trate.
El principio de mercado es compatible con
l a libertad poltica y con el orden democrtico,
Las tesis y las hiptesis
y tambin con un orden poltico autoritario;
e n cambio, l a economa centralizada parece
El principio de mercado es una de las prin- incompatible con un orden democrtico y slo
cipales fuerzas motrices que alimentan l a di- puede funcionar en un entorno poltico autorinmica de l a sociedad, n o slo en l a esfera tario. Como expuso categricamente Hayek:
econmica sino tambin e n los otros secto- Si por capitalismo se entiende un sistema
res de l a vida colectiva. El principio de mer- competitivo basado e n l a utilizacin libre de l a
cado desempea por l o menos dos funcio- propiedad privada, es mucho ms importante
RICS 14O/Julio 1994
222
comprender que slo dentro de este sistema es

posible l a democracia. Cuando e l sistema est
dominado por una creencia colectivista, l a democracia acaba inevitablemente por destruirse
a s misma (F.A. Heyek, 1979, pg. 52). Quizs esta opinin liberal parezca demasiado
dogmtica, y s i n embargo apunta a un cierto
vnculo fundamental entre los sistemas econmico y poltico. Las libertades civiles e n gener a l son ms estables s i estn asentadas en las
libertades econmicas y, e n particular, en l a
propiedad privada. Como es natural, e l que las
libertades civiles deban ir antes que las econmicas, o viceversa, depende del contexto histrico. N o obstante, segn L. Balcerowicz
(1993), uno de los arquitectos de las radicales
reformas de mercado en una economa de planificacin central, e n las sociedades poscomunistas l a opcin era ms bien limitada (por l o
menos en una fase inicial de l a transformacin
econmica). L a iniciacin de un cambio econmico radical (es decir. l a sustitucin de las
medidas administrativas por e l principio de
mercado e n breve plazo) es ms fcil de conseguir s i antes se desmantela e l sistema autoritario y se establece un orden poltico democrtico. Un argumento parecido l o expone A.
Przeworski, segn e l cual la estrategia que
tiene ms probabilidades de triunfar no es una
que minimice los costos sociales: los programas radicales tienen ms probabilidades de
imponerse e n condiciones democrticas, aunque los votantes prefieran empezar con una
estrategia ms gradual. D e ah que s i a los
polticos les interesa llevar adelante las reformas, tendrn un incentivo para imponer una
estrategia radical, incluso contra las preferencias populares y aunque sepan que esta estrategia tendr que moderarse bajo la presin popular (A. Przeworski, 199 1 , pgs. 28 y 29).
Esto nos conduce a l a primera tesis general
del artculo: e n e l mundo bipolar que apareci
despus de l a Segunda Guerra Mundial, con l a
fuerte rivalidad ideolgica y militar entre las
dos superpotencias, conocida con el nombre
de guerra fra, haba poco margen para experimentar con e l sistema de mercado e n un rgimen comunista, ya que estos experimentos podan socavar un orden ideolgicamente coherente de estructuras polticas y econmicas
totalitarias. Tras un breve lapso de distensin,
a comienzos de los aos ochenta e l mundo
bipolar entr e n un perodo que a veces se
Edniitnd Wnuk-Lipinski
denomina l a segunda guerra fra (P.G. Lewis,

1992). Durante este perodo, en e l bloque comunista se aplicaron algunas medidas de cuasi-mercado para reavivar una produccin econmica que declinava y mantenerse a l a altura
d e l tremendo progreso tecnolgico d e l Occidente. Todos los intentos, aplicados principalmente e n las periferias del imperio sovitico,
fracasaron porque haban desafiado l a omnipotencia del partido comunista y, por consiguiente, socavaban s u sistema poltico. Despus de esta experiencia l a oposicin democrtica e n los pases comunistas acept l a tesis de
que era menester una democratizacin poltica
y una liberalizacin antes de que pudieran
introducirse reformas econmicas radicales
destinadas a aplicar e l principio de mercado.
L a segunda tesis general del artculo podra
formularse d e l modo siguiente: e l propio principio de mercado constituye l a base de una
cierta ideologa que tuvo una fuerte capacidad
de movilizacin y contribuy al derrumbamiento de las economas centralizadas e n Polonia y en otros lugares de Europa central. El
fracaso de l a economa centralizada, cuyas
consecuencias pagaron las poblaciones de Europa central y oriental, inspir l a extendida
creencia de que un sistema puro de mercado es
s i n duda un instrumento mucho mejor para l a
asignacin de los recursos y SU utilizacin eficiente que las instituciones polticas o administrativas. Especialmente persuasivas eran las
comparaciones populares entre los niveles de
consumo del Occidente rico y del bloque sovitico. Esto parece explicar l a popularidad
inicial de las soluciones neoclsicas radicales,
de las cuales el programa de Balcerowicz se
convirti e n un smbolo.
L a aplicacin del principio de mercado e n
las economas centralizadas, particularmente
en una versin estrictamente neoliberal, pronto tropez con tres tipos de barreras: 1) las
institucionales; 2) las estructurales, y 3) las
psicolgicas. Esto hizo que los polticos (por l o
menos en Polonia) se dividiesen en dos bandos, a saber: 1) los que apoyaban l a idea neoliberal del principio de mercado, y 2) los que
crean que l a aplicacin del principio de mercado en una situacin poscomunista deba estar limitada por l a intervencin estatal para
conseguir una ditribucin ms igualitaria de
las cargas de l a transformacin econmica.
Esta ltima posicin se subdivide a su vez en
Vendedora de ajos e n una calle de Varsovia en 1989. SherbeWSaha-Rea.
223
224
dos opciones completamente distintas. L a opcin socialdemcrata, que insiste ms en los

derechos de l a sociedad colectiva, o las opciones democratacristianas, que siguen l a doctrina social de l a Iglesia Catlica y atribuyen
prioridad a la propiedad privada, a l a solidaridad, a l a participacin, al valor del trabajo y a
los sindicatos frente al poder del capital, y a
las limitaciones jurdicas del principio de mercado en pro del bien comn)) (Juan Pablo 11,
1991, Z. Romanow, 1992). Como quiera que
l o entendiese el discurso poltico, el principio
de mercado pareca l a nica alternativa a las
economas centralizadas.
Las radicales reformas econmicas aplicadas e n Polonia por Leszek Balcerowicz, que
reflejaban e l criterio neoliberal del principio
de mercado, pronto se convirtieron e n e l principal factor de estructuracin del escenario poltico. Todos los partidos que intervenan en la
lucha poltica (incluido el partido poscomunista) rechazaron la idea de una economa centralizada y se declararon a favor de l a solucin de
mercado, pero sus respuestas a los diversos
elementos del ((programa Balcerowiczn fueron
diferentes. Podemos distinguir e n general las
siguientes respuestas a l a versin neoliberal de
l a reforma, segn se manifestaron e n la ltima
campaa electoral.
1. Las actitudes favorables a un ((paraguas protector del Estado sobre los gigantes
industriales heredados de l a economa centralizada (que cre l a base electoral para los poscomunistas y, e n mucha menor medida. para
l a izquierda de Solidaridad).
2. Las actitudes favorables a una intervencin estatal moderada en favor de los ms
desprotegidos dentro de l a nueva economa de
mercado; l a reaccin basada e n l a doctrina de
la ((economa social de mercado derivada de
l a enseanza social de l a Iglesia (esta respuesta
cre una base electoral para los partidos polticos moderados de centroderecha, incluido e l
ms poderoso, l a U n i n Democrtica).
3. L a actitud populista, simple vehculo de
transmisin de las frustraciones derivadas del
descenso del nivel de consumo; estas frustraciones fueron e l caldo de cultivo para los partidos de extrema derecha, entre ellos e l ms
fuerte, l a Confederacin de Polonia Independiente.
L a estructuracin del escenario poltico es
resultado, de hecho, de l a interaccin entre
Edmund Wniik-Lipinski
dos valores bsicos, relacionados con el principio del mercado: l a eficiencia y l a justicia.
Mientras que el planteamiento neoliberal da
ms importancia a l a mejora de l a eficiencia
del sistema econmico, los partidos moderados de centro tratan de combinar l a eficiencia
e n l a produccin con l a justicia sociai e n la
distribucin de l a riqueza nacional, los socialdemcratas recalcan l a justicia social como
objetivo prioritario y los grupos radicales populistas pasan por alto e l problema de l a eficiencia y se concentran e n la distribucin equitativa de l a riqueza nacional producida (vase
por ejemplo J. Hausner, 1992).
Sin embargo, e n trminos generales e l principio de mercado parece ser l a solucin incuestionable a l a transformacin del sistema poscomunista. Tras e l colapso del bloque comunista parece observarse una tendencia mundial
que permitira suponer que e l mundo est entrando e n un perodo de mercado mundial,
una ((aldea mundial)). L a competencia ideolgica y militar tpica del mundo bipolar est
siendo sustituida por l a competencia entre los
intereses econmicos de las naciones o grupos
de naciones, y ha aumentado mucho l a influencia de las empresas multinacionales, que
no reconocen las fronteras de los pases y son
de mayores dimensiones que las entidades polticas.
Anlisis de la situacin
Examinaremos ahora con ms detalle las siguientes cuestiones: posibilidad de que el principio de mercado socave e l modelo bipolar del
orden mundial; lmites de l a transicin de las
sociedades centralizadas a las sociedades de
mercado; peculiaridades de l a transformacin
econmica con procedimientos democrticos,
y examen del dilema eficiencia-justicia e n e l
contexto de las desigualdades sociales.
El mundo bipolar y el problema de la

eficiencia econmica
Hasta 1989 e l orden mundial fue bsicamente
bipolar: las democracias occidentales encabezadas por los Estados Unidos de Amrica y los
regmenes comunistas subordinados a l a
U n i n Sovitica. Los llamados pases del Tercer Mundo eran e l escenario de l a rivalidad y
225
Mercado de coches e n Polonia. Disponibles en otro tiempo slo a travs de una distribucin limitada y controlada,
los vehculos se hallan hoy libremente a la venta. Haleylsipa Press.
los conflictos sucedneos entre las dos superpotencias mundiales. El mundo estaba dividido poltica, econmica y, desde luego, militarmente. Despus de l a Segunda Guerra Mundial prevaleci una situacin de constante
competencia y, durante el perodo de l a guerra
fra, incluso de confrontacin, por motivo de
estos tres conceptos.
En e l mundo dividido de l a guerra fra
aparecieron estereotipos populares. El hombre
de l a calle en Occidente vea e n l a tenebrosa
Europa oriental masas de personas ineducadas
y primitivas, encerradas e n l a jaula de hierro
del sistema comunista. Sin embargo, despus
del perodo estalinista los pases comunistas
fueron dando gradualmente una imagen ms
civilizada de s mismos en trminos polticos, y l a nueva izquierda occidental vea en
ellos una interesante encarnacin d e l viejo
sueo de l a justicia social, entendido habitualmente como l a intervencin del Estado para
conseguir una distribucin ms equitativa del
producto econmico. En cambio, para las masas de poblacin sometidas al comunismo, el
sueo consista en e l mundo occidental, que

superficialmente se les apareca como un paraso de consumo.
A distancia era difcil ver los excesos del
sistema de mercado puro. Las deficiencias
ciertas del mercado (M. Janicke. 1990.
pgs. 3 1 y 32), por ejemplo, l a superioridad de
los intereses a corto plazo con respecto a los
intereses a largo plazo, l a aparicin de monopolios, las amplias desigualdades sociales y regionales, l a incapacidad de satisfacer ciertos
tipos de demanda (orden pblico, educacin
masiva, investigacin fundamental, etc.) y sobre todo e l predominio de los ((intereses particulares)) sobre e l inters comn)), que no
siempre es una simple suma de los diversos
intereses, se perciban desde Europa central y
oriental como amenazas remotas y algo exticas. Como seal un crtico del principio de
mercado: El temor a l a indigencia impuso un
estilo de vida particular a l a sociedad capitalista. Fomentaba una valoracin casi exclusivamente utilitaria de l a gente, los objetivos y los
acontecimientos y estableci l a supremaca de
226
los intereses comerciales sobre todas las dems

esferas de la vida... L a mejora de los sistemas
de seguridad social redujo e l temor a la indigencia y priv al sistema del principal instrumento para l a observancia de la disciplina
del trabajo. E l auge de los oligopolios y de
las empresas multinacioanels redujo la competencia y priv al sistema del mecanismo
que permita distribuir los ingresos de conformidad con la creciente productividad ...
D e resultas de todo ello, no slo los pobres marginados minaron e l tejido moral de
la sociedad, sino que la moral pblica se
hizo menos exigente (Y.S. Brenner, 199 1,
pg. 274).
Todas las crticas formuladas durante la
profunda crisis, y despus con e l colapso de la
economa centralizada, eran de importancia
secundaria. E n los debates de la Europa oriental de esta poca, no pareca haber alternativa
a la ((mercadizacim de las economas e n declive; lo nico que quedaba por ver era qu
estrategia de reconstruccin econmica deba
adoptarse. Durante e l perodo de decadencia
del comunismo, los xitos del thatcherismo en
la recuperacin de la economa britnica influyeron mucho e n e l pensamiento de las lites
polticas de l a oposicin, y tambin de la lite
comunista, l o que a s u vez facilit las (conversaciones de mesa redonda)) en Polonia y e n
Hungra sobre cuestiones econmicas y ofreci un modelo ya probado de opciones econmicas, despus del colapso final de los regmenes comunistas (E. Comisso, 1991, pg. 132).
Entonces no se conocan an los aspectos
negativos del thatcherismo (vase por ejemplo, J. Wells, 1991).
Un factor clave e n e l colapso del bloque
sovitico fue la notoria ineficiencia de la economa centralizada, incapaz de satisfacer las
necesidades materiales bsicas y las aspiraciones de la poblacin, sobre todo en comparacin con e l nivel de vida del Occidente.
En los aos ochenta e l sistema distributivo
de planificacin central haba perdido su
atractivo ideolgico incluso e n los pases comunistas relativamente aislados como Rumania, Bulgaria, las Repblicas de la ex U n i n
Sovitica o aun Albania. L a estrategia de los
setenta, basada en los prstamos occidentales
(para reforzar las economas e n deterioro, y
mantener los niveles ya bajos de consumo),
fracas, y e n consecuencia la mayora de las
Edrnund Wnuk-Lipinski
economas centralizadas quedaron atrapadas

en la trampa de la deuda. El creciente endeudamiento y la presin cada vez mayor de la
poblacin obligaron a los dirigentes comunistas a tratar de mejorar radicalmente l a eficiencia econmica.
E l principio de mercado apareci como
nica alternativa real, pero s u implantacin
era imposible s i n una democratizacin y liberalizacin sustancial del sistema poltico. A s u
vez, l a mayor libertad de la vida pblica socav la identidad de los sistemas comunistas y
deslegitimiz e l principal axioma del sistema
(el papel rector del partido comunista), incluso
entre los miembros del Partido (W. Adamski
e t al, 1991).
El colapso de los regmenes comunistas e n
Europa central y oriental allan e l camino hacia l a aplicacin del principio del mercado e n
las economas nacionales. Como ha sealado
C. Offe, das economas polticas poscomunistas hacen frente a tres problemas de transformacin: l a propiedad tiene que privatizarse,
los precios deben liberalizarse o convertirse al
sistema de mercado, y e l presupuesto estatal
tiene que estabilizarse para atenuar las fuertes
presiones inflacionistas.
Paralelamente a estas transformaciones (y
de hecho motivndolas) tenemos tres consideraciones de costos: la privatizacin se impon e porque reducir los costos de produccin;
la adaptacin al sistema de mercado reducir
e l costo de transaccin ...; pero la estabilizacin, s i se aplica estrictamente, no permite
economizar los costos, sino que da lugar a
aumentos de costos de un tipo especial, los
llamados costos de transicin)) (o sea, los costos sociales derivados del cierre de las empresas no rentables, o de la reduccin de los
gastos sociales), l o que suscitar una resistencia poltica a l a privatizacin y a l a adopcin del sistema de mercado)) (C. Offe, 1992,
pg. 1).
Estas medidas haban sido adoptadas ya
por casi todas las nuevas democracias de la
regin (aunque no todos los pases haban
avanzado por igual e n esta va).
E n cuanto e l modelo general de transicin
econmica pas de la fase de los discursos
polticos a l a de la aplicacin prctica, la reform a hizo frente a una serie de dificultades (la
mayora de las cuales pueden considerarse secuelas del anterior sistema).
Dificultades debidas a las secuelas

de la economa centralizada
Algunos autores afirman q u e e l derrumbamiento sbito del sistema comunista n o conllev l a adopcin de un nuevo sistema (por l o
menos durante e l perodo de transicin), sino
que supuso ms bien un aterrizaje e n un no
sistema, caracterizado por una serie de contradicciones entre las secuelas d e l viejo sistem a y los elementos de l a nueva lgica de comportamiento colectivo, un vaco institucional,
una identidad social peor precisada de l a poblacin, normas fluctuantes de l a vida econmica y un extraordinario nivel de incertidumbre (M. Csanadi, V. Bunce, 1992). Segn este
planteamiento, el factor central del orden poltico y econmico era el Estado comunista, y s u
desaparicin dej a una sociedad atomizada
sumida e n e l vaco. Esta imagen es algo superficial, porque muchas instituciones formales
(incluidas empresas socialistas), as como relaciones informales y transacciones de mercado
dentro del sector estatal oficial y en l a segunda economa)), supervivieron al sistema que
las haba creado. La existencia de estructuras
paralelas (por contradictorias y fragmentarias
que fueran) e n las redes informales e interempresariales, significa que e n vez de un vaco
institucional encontramos rutinas y prcticas,
formas de organizacin y vnculos sociales que
pueden convertirse en activos, en recursos. y
en una base para contraer compromisos crebles y emprender una accin coordinada (D.
Stark, 1992, pg. 79).
Siguiendo este razonamiento podemos distinguir en general tres tipos de dificultades e n
l a aplicacin d e l principio de mercado, que
son secuelas del anterior sistema: 1) institucionales, 2 ) estructurales y 3 ) mentales. Estas limitaciones crearon ciertas contradicciones e n
l a transformacin sistmica, que parecen haberse registrado en todo e l mundo poscomunista.
En l a esfera econmica una de las contradicciones ms fundamentales se deriva del hecho de que las reglas del mercado liberal se
impusieron desde arriba, a una estructura institucional de la economa centralizada. Dejemos
de lado l a paradoja que supone aplicar reglamentaciones espontneas de mercado mediante un sistema programado y altamente centralizado y consideremos el fondo de l a contra-
327
diccin. Segn e l modelo neoliberal de transformacin, e l principal dilema consiste en

imponer el comportamiento de mercado a empresas estatales que vienen funcionando desde
hace dcadas con arreglo a l a lgica de l a economa centralizada. Podemos observar aqu l a
contradiccin funcional entre l a estrategia
adoptada por e l centro y e l razonamiento microeconmico a corto plazo de unidades econmicas acostumbradas a l a lgica de l a economa centralizada. El principio de mercado
n o permite l a supervivencia de dichas unidades, y e l razonamiento microeconmico de stas se orienta hacia l a supervivencia s i n cambios. que es contraria a l a construccin de una
economa de mercado.
Dentro del marco del planteamiento socialdemcrata, el legado estructural de l a economa comunista no puede simplemente ((declararse e n quiebra, sino que debe desmantelarse poco a poco s i n transgredir los principios de
l a ((justicia social (y l a definicin de justicia
social suele basarse en l a hiptesis de una distribucin igual de los costos sociales de l a
transformacin). Este enfoque da lugar inmediatamente a una contradiccin entre l a eficiencia econmica y los intereses de grupo de
quienes trabajan e n instituciones que son ineficaces con arreglo al principio de mercado (y
l a mayora de las empresas estatales parecen
encontrarse e n esta situacin).
L a proteccin de estos intereses de grupo
(basada e n e l principio de l a distribucin igual
de l a carga) reduce e l ritmo de l a transformacin de l a economa y prolonga l a grave crisis
econmica. Por otra parte, ignorar estos intereses de grupo aumenta l a resistencia social a l
cambio, l o que a s u vez da lugar a una prdida
de r i t m o de l a transformacin econmica y a
una mayor pujanza de los partidos populistas
radicales. Este mismo fenmeno es causa subyacente de otras graves contradicciones. L a
primera se produce entre l a esfera social y l a
esfera econmica, y es l a contradiccin entre
l a formacin de estructuras por parte de la
economa de mercado, v la vieja estructura estatalista. La segunda es l a contradiccin entre
la mentalidad postsocialista y el espritu de
libre empresa. Consideremos brevemente l a
naturaleza y las implicaciones de ambas.
El viejo sistema, y especialmente l a economa centralizada, cre una peculiar estructura
social estatalista, descrita e n muchas obras de
228
sociologa. El proceso de formacin de grupos

se produjo, en su mayor parte, e n e l marco de
una empresa socialista que funcionaba con un
sistema de planificacin central. L a red de los
intereses de grupo (formales e informales), generada por este proceso, se basaba en l a red
existente de instituciones econmicas, y especialmente e n las empresas socialistas (W. Narojek, 1985). El rechazo masivo del viejo sistema fue posible porque los intereses de grup o quedaron provisionalmente e n suspenso,
e n aras de un futuro mejor (el pueblo esperaba una economa ms eficiente y un mayor
nivel de libertad).
Por otra parte, l a introduccin de las normas de mercado e n l a economa puso e n marcha e l conocido mecanismo weberiano de formacin de una clase econmica y una clase
media. L a nueva clase media se encuentra en
s u fase inicial y hace frente a muchos y muy
graves obstculos. Como ha observado H. Domanski: En l a sociedad de mercado emergente, l a clase media podra mantener l a estabilidad econmica y poltica d e l nuevo orden
socioeconmico. Hasta ahora, ni l a intelectualidad ni otros trabajadores n o manuales o pequeos propietarios han desempeado esta
funcin. En l o econmico, estos grupos n o
establecieron las orientaciones necesarias para
promover la realizacin individual, la competencia y otras actitudes encaminadas a conseguir un funcionamiento efectivo de la economa de mercado. En l o poltico, l a descomposicin del estatus social de l a intelectualidad
promovi tensiones sociales, e n detrimento de
l a estabilidad del sistema (H. Domanski,
199 1, pg. 63). En breves trminos, los principios de mercado deben funcionar durante algn tiempo para constituir una nueva estructura social, en general, y una nueva clase media, en particular.
En la decisiva fase inicial de transformacin, los intereses de grupo afincados en l a
economa de mercado son dbiles y estn dominados por los intereses que configura l a economa centralizada. As pues, en cierto sentido, cuando e l apoyo a l a transformacin basada e n e l rechazo del anterior rgimen deja de
surtir efecto, e l proceso de transformacin
pierde l a base social necesaria y se ve casi
imposibilitado de continuar, en l a pura lgica
de los principios democrticos. L a actual proliferacin de huelgas y manifestaciones calleje-
ras contra l a reforma liberal de mercado en

muchos pases poscomunistas revela claramente que e l proceso de transformacin del
mercado se est aproximando a este momento
crucial.
El modelo neoliberal da por supuesto que
los mecanismos de autorregulacin del mercado libre eliminarn esta contradiccin. En l a
fase inicial de l a reforma econmica, los decisores creen que una amplia intervencin estatal n o es necesaria, e incluso puede ser perjudicial debido a s u carcter arbitrista. N o obstante, este planteamiento fue impugnado rpidamente por los empleados de las grandes empresas industriales amenazadas de bancarrota.
En los dos primeros aos de l a transformacin
no se produjo una expansin ni una mejora de
l a competencia e n escala suficiente como para
dar impulso a l a economa estatal. L a inflacin
fue controlada a expensas de una profunda
recesin (mucho peor de l o previsto, sobre
todo e n el ineficiente sector estatal) y una
elevada tasa de desempleo.
El modelo socialdemcrata suele prescribir
una cierta intervencin del Estado, l o que es
incompatible de por s por cuanto apunta a
dos objetivos diferentes: 1) l a proteccin de los
intereses en las categoras existentes de l a estructura social y, 2) l a aceleracin de los cambios institucionales e n l a economa (incluida
l a privatizacin y l a reprivatizacin).
El primero reduce e l costo social del cambio pero mantiene l a vieja red de intereses de
grupo, difcilmente compatible con una economa de mercado. El segundo objetivo, s i se
toma e n serio, menoscaba e l primero con e l
consiguiente crculo vicioso.
L a contradiccin entre una mentalidad
postsocialista y el espritu de libre empresa ha
sido sealada por varios socilogos (vase por
ejemplo: L. Kolarska-Bobinska, 1992, J. Koralewicz y M. Zilkowski, 1991, E. Mokrzycki,
199 1, P. Sztompka, 199 1, E. Wnuk-Lipinski,
1990). L a gran mayora de l a poblacin que
vivi bajo e l comunismo durante casi medio
siglo no cuenta con ninguna experiencia e n e l
funcionamiento cotidiano de una economa de
mercado. L o que se conoce comnmente es
slo e l aspecto superficial, las manifestaciones
brillantes de l a vida fcil en una sociedad rica.
M u y pocos comprendieron desde e l comienzo
que e l aumento de l a libertad (sobre todo en l a
esfera econmica) dara lugar probablemente a
Las vicisitudes del Drinciuio de mercado
una menor igualdad, a un mayor riesgo personal, a la responsabilidad de l a propia vida y a

toda una serie de opciones ms difciles. Para
muchos fue un descubrimiento ms bien desagradable, que evoc recuerdos nostlgicos de
los ((viejos tiempos seguros. Esta mentalidad
socialista parece estar muy arraigada e n los
grupos primarios, y especialmente e n la mayora de los hogares que hacen frente a dificultades econmicas y son incapaces de adoptar
nuevas estrategias de obtencin de ingresos
ms compatibles con las normas del mercado.
Por otra parte, los que han sido capaces de
adaptarse rpidamente a las nuevas normas de
vida son demasiado pocos para crear un modelo convincente de xito social y econmico.
Adems, algunos de los nuevos empresarios
hicieron fortuna gracias a las lagunas jurdicas
del perodo de transformacin, o simplemente
actuaron al margen de la ley. Por esta razn.
mucha gente sospecha que todas las nuevas
fortunas son de origen ilcito. As, pues, e l
empresario dinmico no se ha convertido e n
un modelo ampliamente aceptado o, e n otras
palabras, e n una alternativa atractiva para l a
((mentalidad postsocialista. N o obstante,
como muestran estudios recientes, existe una
estrecha relacin entre e l rgimen jurdico de
una determinada empresa y e l talante general
de sus empleados; e n las empresas recin privatizadas los empleados estn de mucho mejor
humor (sobre todo porque hay bastante menos
incertidumbre acerca del futuro) que los de las
empresas estatales (M. Jarosz, 1993, pg. 93).
Otro estudio indica las siguientes consecuencias positivas de la primera fase de la reforma
en los pases poscomunistas: 1) la desaparicin
de las escaseces como resultado de la liberacin de los precios; 2) mayores posibilidades
de opcin, salarios ms elevados en dlares y
un mejor acceso a las importaciones; 3 ) un
mejor acceso a las tcnicas extranjeras; 4) una
mejora de los incentivos; 5) mejor composicin de los productos, y 6) mayor solvencia
externa de los pases participantes (S. Gomulka, 1992, pgs. 15 y 16).
Intereses de grupo, democracia y mercado

Hasta ahora la transformacin de la economa
centralizada e n una economa de mercado se
ha realizado con arreglo a los procedimientos
democrticos. Este hecho ha tenido determinadas consecuencias sociales y polticas.
229
Ante todo, e l modelo de transformacin

debe tener e n cuenta las respuestas previstas
de l a poblacin a las reformas impuestas desde
arriba. L a intensidad y e l alcance de los cambios causados por las reformas son enormes,
abarcando casi todas las esferas de l a vida
colectiva. Las polticas aplicadas por Reagan y
Thatcher no fueron ms que modificaciones
de sistemas que ya existan, mientras que la
conversin de las economas poscomunistas al
sistema de mercado es un proceso radical de
cambio de todo un orden econmico, social y
poltico.
E n segundo lugar, s i hay que tener en cuenta la respuesta poltica de l a poblacin a l a
aplicacin del principio d e l mercado, ser preciso que e l Estado siga regulando hasta cierto
punto e l funcionamiento d e l mercado para
que la gente apoye e l nuevo sistema. D e l o
contrario es posible que la transformacin econmica no pueda completarse con los procedimientos democrticos.
En tercer lugar, e l orden democrtico revela intereses colectivos de grupo, configurados
por l a estructura econmica heredada de una
economa centralizada. El principio del mercado es visto como una amenaza para los intereses de grupo, definidos a corto plazo. Esto a s u
vez hace que fuerzas polticas (habitualmente
de tendencia populista) traten de frenar e l ritm o del reajuste econmico al nuevo sistema,
con objeto de ((mejorar l a vida de las poblaciones ahora)), y l a transformacin cae e n un
crculo vicioso. Despus, e l menor r i t m o de la
transformacin demora e l comienzo de la fase
de crecimiento de l a economa, l o que a s u vez
socava la creencia popular e n l a necesidad de
hacer sacrificios e n aras de un futuro mejor,
favoreciendo las perspectivas a corto plazo y e l
mantenimiento del statu quo, o incluso e l regreso a la situacin precedente. Por e l momento este crculo vicioso es ms una posibilidad
terica que una realidad en l a mayora de los
pases poscomunistas, pero e n algunos ya
plantea un problema serio. L a victoria de las
fuerzas poscomunistas e n Lituania, y las vicisitudes del principio del mercado e n e l actual
juego poltico de las lites rusas, son buenos
ejemplos de este proceso. Por consiguiente, e l
comportamiento poltico no puede ignorarse
e n un anlisis de la transicin a la economa
de mercado, basada e n principios democrticos.
Edrnund Wntik-Lipinski
230
El comportamiento poltico de l a poblacin durante un proceso de cambio llevado a

cabo con procedimientos democrticos depende de la interaccin de dos factores esenciales: valores e intereses. Para facilitar nuestro
examen, supongamos que los juicios de valor
permiten distinguir de un modo aproximado

la conducta ventajosa y la que no l o es,
es decir l a ((desventajosa)). Esto nos permite
establecer un simple esquema de expectativas
altas y bajas de ciertos comportamientos polticos:
CUADRO 1. Expectativas del comportamiento poltico segn las definiciones de una situacin
basadas en los valores y los intereses
Definiciones de inters
Definiciones de valor
ventajoso
((desventajoso))
expectativa del comportamiento poltico

bueno
malo
Con arreglo a este esquema podemos formular las siguientes proposiciones tericas:
1. S i un individuo considera que un determinado comportamiento es a la vez bueno y

ventajoso, habr muchas probabilidades de
que ste sea e l comportamiento que adopte en
la realidad.
2. S i un tipo de comportamiento se considera bueno y al propio tiempo {(desventajoso, podemos esperar que se adopte s i para e l
individuo dejar de comportarse bien resulta
ms doloroso que aceptar las desventajas previstas.
3. S i e l individuo considera que un determinado comportamiento es ventajoso y al
propio tiempo malo, cabe esperar que l o
adopte s i la satisfaccin prevista de las ventajas supera al malestar moral derivado de hacer
algo malo.
4. S i un determinado comportamiento se
considera a la vez malo y desventajoso
hay muy pocas probabilidades (o ninguna) de
que se adopte.
L a definicin de l o que es bueno o
malo y de l o que es ventajoso o ((desventajoso para un individuo se basa, por supuesto, e n s u experiencia personal y e n sus opiniones tericas (habitualmente estereotipadas) sobre e l mundo. Tanto la experiencia individual
como las creencias vienen condicionadas hasta
cierto punto por interacciones sociales con las
experiencias y creencias de grupos de referen-
alta
media
media
baja
cia (principalmente, aunque no exclusivamente, a nivel de las microestructuras).

E n Polonia, por l o menos, e l rechazo inicial
d e l sistema comunista se bas e n la conviccin
de que este comportamiento poltico, expresado e n la eleccin de 1989, era a la vez bueno
y ventajoso. Era bueno porque e l sistema
comunista era un sistema opresor, y era ventajoso porque e l rechazo del sistema abra la
puerta a la aplicacin del principio de mercado e n una economa que, segn la visin estereotipada de las sociedades occidentales de
mercado, deba permitir en breve una mejora
sustancial de los niveles de vida. En 1988, e l
80% de los polacos adultos aceptaban e l principio de mercado e n la economa polaca. Hacia e l otoo de 1990 (es decir, al cabo de casi
un ao de aplicacin del programa Balcerowicz) e l principio de mercado era aprobado
por casi e l 80% de la poblacin, pero al mism o tiempo e l 67% era favorable a una poltica de pleno empleo, y e l 66% apoyaba la idea
de un control estatal de los precios (L. Kolarska-Bobinska, 199 1, pgs. 63 y 64).
L a aplicacin del principio de mercado revel a la sociedad poscomunista una verdad
amarga. L a libertad de mercado permiti comprobar que la poblacin no quera muchos de
los productos fabricados y los servicios ofrecidos, que l a capacidad adquisitiva de los hogares era bastante baja, que l a productividad de
la mano de obra e n la industria y la agricultura
era deficiente, que la calidad de los productos
nacionales era generalmente mucho peor que
23 1
Las vicisitiides del principio de mercado
la de los productos importados de Occidente

e n gran escala, que e l sistema bancario apenas
poda satisfacer las exigencias de la economa
d e l mercado, que los crditos eran demasiado
caros para la mayora de los empresarios nacionales y que e l sistema de recaudacin de
contribuciones pareca extremadamente inefi-
ciente. D e resultas de estas deficiencias, todos

los pases poscomunistas sufrieron una profunda recesin, un brusco aumento del desempleo y una creciente frustracin social.
En e l Cuadro 2 puede verse e l descenso
estimado d e l PIB (producto interior bruto) e n
e l mundo poscomunista:
CUADRO 2. Producto interior bruto, 1989-1992 (estimacin)

1989
1990
Pas
Bulgaria
Checoslovaquia
Alemania oriental
Hungra
Polonia
Rumana
Ex U R S S
1991
1988
1O0
101
98
98
1O0
92
102
88
101
84
95
89
78
98
1992
100
68
85
58
87
82
67
88
64
78
60
82
82
60
70
Fuente: S. Gomulka, 1993.
El desempleo, prcticamente desconocido

e n s u forma abierta con la economa centralizada, ha aumentado e n grandes proporciones,
paralelamente a l a transformacin de la economa. E n Polonia e l desempleo pas de un 1,5%
de la fuerza laboral total a comienzos de 1990
al 13,6% a finales de 1992 (cifra comparable a
la tasa de desempleo e n la ex RDA); e n Hungra e l aumento no fue tan pronunciado (1.7%
e n 1990 y un 10% en 1992), como tampoco e n
Bulgaria (12%) y e n Rumana (9%) -vase:
Rocznik Statystyczny (anuario estadstico),
1992, pg. 108, Wstepna ocena sytuacji spoleczno-gospodarczej w 1992 roku (evaluacin
provisional de l a situacin socioeconmica e n
1992). 1993, pg. 131, A. Korosenyi, 1992,
pg. 4.
L a argumentacin microeconmica no
coincidi con e l planteamiento macroeconmico del cambio de la economa. L a intervencin estatal fue vindose cada vez ms como
una necesidad para orientar las transformaciones econmicas e n la direccin deseada, sobre
todo en l o relativo a la privatizacin del enorme sector estatal.
Despus de las primeras experiencias con
e l principio de mercado, la luna de m i e l de las
sociedades poscomunistas lleg a s u fin. El
comportamiento poltico de un sector cada
vez mayor de la sociedad estuvo ms condicio-
nado por lo ventajoso que por l o bueno,

e n otras palabras por intereses de grupo ms
que por valores morales.
L a definicin de inters puede basarse e n e l
viejo orden econmico, pero tambin e n las
nuevas normas de mercado. Aquellos que se
sienten amenazados por los principios de mercado tienden a definir sus intereses de grupo
e n relacin con los ((viejos tiempos seguros,
es decir con la economa centralizada. En tal
caso, l a aceptacin de las normas de mercado
a un nivel abstracto suele coincidir con l a defensa de las secuelas del viejo sistema econmico, que ofrecen una sensacin de seguridad
e n la vida cotidiana (poltica de pleno empleo,
control estatal de los precios, etc.), y reducen
l a incertidumbre que sealaron M. Csanadi y
V. Bunce (1992). Para la mayora de l a poblacin e l principio del mercado es bueno en l a
medida en que no contradiga al nivel nominal
de seguridad social que ofreca l a economa
centralizada. N o obstante, hay personas que
creen firmemente que e l principio de mercado
es bueno independientemente de que bajen
sus niveles de consumo. Estas personas estn
dispuestas a sacrificarse temporalmente e n
aras de los beneficios futuros (A. Przeworski,
1991, pg. 28). As pues, podemos observar
una tendencia a redefinir los intereses de grupo segn la lgica del principio de mercado.
232
explcita con uno de los siguientes principios

bsicos: 1) igualdad de resultados: 2) igualdad
de oportunidades; 3) equilibrio entre esfuerzos
y resultados.
Desde l a perspectiva de l a transformacin
de un sistema social en favor de l a economa
de mercado, las desigualdades aparecen e n dos
esferas: l a social y l a econmica.
En l a esfera social pueden distinguirse dos
mecanismos que generan desigualdades: 1) la
posibilidad de mejorar la posicin social e n un
determinado sistema estratificado, y 2) l a distribucin de los beneficios correspondientes a
las diversas posiciones sociales.
Esta distincin tiene sentido s i suponemos
que l a sociedad acepta en general e l sistema
estratificado global o, en otras palabras, que e l
sistema est socialmente legitimado. Esto es l o
que suele ocurrir, por ejemplo, con muchos
sistemas estratificados que se derivan de l a
economa de mercado, pero los que se derivan
de otro tipo de economa suelen tropezar con
graves problemas de legitimacin por causa de
l a fuerte injerencia poltica e n l a determinacin de las posiciones sociales, y e n l a distribucin de los beneficios. Esta intervencin poltica acostumbra a estar e n contradiccin con
e l principio de l a igualdad de oportunidades.
Un modelo de movilidad social basado e n este
principio es e l factor ms fuerte de legitimacin de todo e l sistema de estratificacin (B.
Mach, 1989, pgs. 113 a 115). Cuando se infringe este principio, e l propio sistema de estratificacin puede ponerse e n duda, impugnarse y finalmente rechazarse. Esto fue precisamente l o que ocurri e n Polonia cuando
Desigualdades, eficiencia y justicia social
surgi e l movimiento Solidaridad.
N o obstante, e l sistema de estratificacin
L a aplicacin del principio de mercado no
slo plantea e l problema de los cambios de l a creado por el orden social comunista haba
estructura social per se, sino que adems indu- obtenido una legitimacin suficiente para funce a redefinir la base normativa de todo e l cionar. Algunos autores afirman que, no hasistema de estratificacin social. L a base nor- biendo ninguna alternativa real, l o que exista
mativa de la estructura social existente es l a era un consentimiento social ms que una legijusticia social. Huelga decir que las definicio- timacin (A. Raychard, 1987). Pero e n l a prcnes de justicia social de una sociedad determi- tica e l resultado era e l mismo: las personas
nada estn condicionadas por e l sistema gene- tenan que vivir e n e l sistema y observar los
r a l de valores prevaleciente, as como por l a principios impuestos desde arriba, y esto basposicin social de un grupo determinado. taba para hacerlo funcionar.
En e l proceso de mejora de l a posicin
Ciertas diferencias son calificadas de desigualdades, e incluso de iniquidades, por quienes social (el primer factor causante de las injusticreen ver en ellas una transgresin de s u con- cias sociales) o de distribucin de beneficios
cepto de justicia social. Varias definiciones de en igualdad de posicin social (el segundo facl a justicia social guardan referencia implcita o tor), algunas caractersticas de l a desigualdad
Encuestas sociolgicas en Polonia muestran

que los temores que suscita l a reforma de l a
economa estn negativamente correlacionados con l a educacin y l a situacin laboral.
Cuanto ms elevado es el nivel de educacin y
l a situacin laboral, menos se teme al sistema
de mercado (1. Bialecki, 1991, pg. 124, L.
Kolarska-Bobinska, 1991, pg. 78, W. M o rawski, 1991, pgs. 72 y 73).
Podramos aventurar l a hiptesis de que
cuanto menos se cree en un xito no demasiado lejano de l a reforma, ms probable es que
los intereses de grupo se definan a corto plazo.
Por otra parte, cuanto ms firme es l a creencia
e n e l xito final de l a reforma, mayor ser l a
disposicin a hacer sacrificios temporales en e l
consumo y ms probable ser que los intereses
de grupo se redefinan a largo plazo. En un
rgimen democrtico estas dependencias mutuas se transmiten a l a esfera poltica y ponen
e n marcha un mecanismo que genera una resistencia anticapitalista: los altos costos sociales de l a transformacin hacen q u e la gente
pierda l a fe e n e l xito de l a reforma, l o que a
s u vez da lugar a l a creacin de fuerzas polticas opuestas a l a transformacin del sistema.
Mediante tcnicas de persuasin de masas (la
prensa libre) estas fuerzas polticas adquieren
nuevos servidores, con l o que refuerzan l a
oposicin poltica al mercado y reducen las
probabilidades de xito final de l a transformacin. Ello a s u vez frena e l entero proceso de
cambio y prolonga e l perodo de inestabilidad
poltica y econmica.
cesan de existir cuando l a economa n o es de

mercado (por ejemplo, los efectos de los derechos de propiedad), otras se ven seriamente
limitadas, por l o menos e n el primer decenio
del nuevo orden (por ejemplo, las desigualdades de origen sexual, educativo o social), y
otras en cambio resultan reforzadas (por ejemplo, las afiliaciones polticas). Por l o general,
l a movilidad ascendente aument e n el primer
perodo de rgimen comunista, especialmente
para l a clase obrera y e l campesinado (T. Kolosi, E. Wnuk-Lipinski, 1983).
En general, e l impacto del rgimen comunista e n e l sistema de desigualdades fue principalmente de carcter nivelador. Pero e l precio
que hubo que pagar por esta igualdad fue una
grave limitacin de l a libertad. Como ha sealado F. Parkin, el igualitarismo parece requerir un sistema poltico en e l cual e l Estado sea
capaz de controlar continuamente a grupos
sociales y laborales que, e n virtud de sus conocimientos, educacin o condiciones personales, puedan tratar de obtener una proporcin
excesiva de los beneficios de l a sociedad. El
modo ms eficaz de contener a estos grupos es
negarles e l derecho a organizarse polticamente o, en otras palabras, a socavar l a igualdad
social)) (F. Parkin, 1971, pg. 183).
L a poltica social de esta poca, que formaba parte del proyecto ms amplio de reconstruccin de l a sociedad polaca segn los dictados de l a ideologa comunista, estaba destinada a conseguir una igualdad ms de condicion e s que de oportunidades. Debido a las dificultades econmicas el rasero se puso e n
general e n l a parte de abajo. Los bajos salarios
servan para comprar productos y servicios de
baja calidad (alimentos, viviendas y transportes baratos, educacin y cuidados sanitarios
gratuitos, etc.). Casi todos los recursos quedaron bajo e l control del Estado. y su redistribucin se ajust a las prioridades polticas de l a
lite dominante: estabilizacin del sistema. industrializacin forzosa, multiplicacin de l a
mano de obra, paz social. poltica de pleno
empleo, seguridad social. As pues. durante
este perodo l a poltica social fue parte integrante de l a poltica interna general orientada
hacia una reconstruccin total de l a sociedad.
El precio pagado fue la ineficiencia econmica
del sistema.
Adems, esta poltica social n o consigui
eliminar las desigualdades sociales, ni e n los
233
mecanismos para mejorar l a posicin social ni

en los beneficios derivados de estas mismas
posiciones sociales. Los estudios sociolgicos
han determinado que e l sistema educativo violaba e l principio de igualdad de oportunidades
(H. Najduchowska, E. Wnuk-Lipinski, 1987),
que haba graves desigualdades de origen sexista en l a distribucin de los beneficios (1.
Reszke, 1987) y q u e e n las diversas ramas de
l a economa nacional tampoco los trabajadores reciban e l mismo trato (H. Domanski.
1987). Asimismo, muchos estudios han indicado que l a pertenencia a l partido comunista
guardaba una fuerte correlacin con determinadas posiciones de privilegio (M. Pohoski,
1983, E. Wnuk-Lipinski, 1987).
Encuestas sociolgicas realizadas e n Polonia despus de 1990 indican .cambios sustanciales e n las desigualdades sociales, causados
por l a aplicacin d e l principio de mercado. En
primer lugar, l a pertenencia al partido comunista ya no es un factor positivo. N o obstante,
e n l a fase inicial de l a transicin al mercado
muchos titulares de altos cargos e n l a nomenclatura del partido consiguieron aprovechar
econmicamente s u posicin poltica privilegiada. Existe una creciente diferencia e n los
salarios por trabajo igual, segn cual sea e l
rgimen jurdico de propiedad del lugar de
trabajo. En l a actualidad los empresarios privados ofrecen condiciones mucho ms atractivas que e l Estado. Asimismo, l a mano de obra
femenina est ms expuesta al desempleo que
l a masculina (1. Reszke, 1991).
El segundo tipo de desigualdad es de carct e r econmico. Ante todo, existen desigualdades e n los ingresos. En una economa n o dependiente del mercado los ingresos son importantes, pero no son e l nico factor determinante de las desigualdades e n el nivel de vida. Ello
es debido a que en este tipo de economa e l
dinero no es sino uno de los medios para
obtener acceso a los escasos bienes y servicios.
Hay otros medios igualmente importantes:
ocupar una posicin privilegiada e n e l mecanismo de l a redistribucin centralizada, tener
acceso a l a circulacin informal (o mercado
negro))) de bienes y servicios, e n l a que l a
influencia personal puede intercambiarse por
productos, servicios o dinero (ese tipo de intercambio suele llamarse corrupcin), tener
posibilidades de autosuministro de bienes y
servicios (bastante comn en las zonas rura-
234
les), gozar de ingresos en moneda convertible,

etc. (E. Wnuk-Lipinski, 1989a).
L a devaluacin del ingreso personal como
principal factor determinante del nivel de vida
puede considerarse un resultado de la poltica
social del viejo orden comunista. Esta poltica
social utilizaba los ingresos personales no tanto como un medio de premiar los esfuerzos o
iniciativas individuales e n e l trabajo, sino
como un instrumento para nivelar las condiciones de vida de los empleados y sus familias.
Es intil aadir que esta tendencia a la igualdad influy ms en los niveles de pobreza que
e n los de riqueza. Las desigualdades de ingreso
entre los diversos grupos de ocupacin se redujeron considerablemente mediante un mecanismo centralizado de redistribucin, y se
mantuvieron estables. S i fijamos e n 100 e l
ingreso medio por persona de los profesionales
en 1988, e l nivel de los ingresos de otras categoras de trabajadores fue e l siguiente (entre
parntesis e n 1982): propietarios privados no
agrcolas, 120 (1 22): agricultores individuales,
98 (100); trabajadores industriales, 75 (87) (E.
Wnuk-Lipinski, 1989b).
E n e l anterior orden social la libertad econmica de individuos y grupos estaba gravemente limitada por la tendencia a centralizar
e l poder y a promover la igualdad de las condiciones de vida. Esta poltica, e n realidad. no
promovi la igualdad sino que caus la conocida ineficiencia de la economa de planificacin central. L a grave crisis, y la cada vertical
del nivel general de bienestar de l a poblacin
pusieron fin a este rgimen, que, debido a los
efectos secundarios antes mencionados, ni siquiera haba sido capaz de acabar con la desigualdad. Los medios informales de progresar
e n la vida pblica para mejorar e l nivel de
vida, o sacar provecho de las escaseces de
mercado, se consideraban contrarios e n gener a l a l a justicia social y como tal s u legitimacin social era escasa o nula.
El perodo poscomunista ha creado un contexto totalmente nuevo introduciendo una
economa de mercado regulada, que suscita
crecientes desigualdades, especialmente en la
esfera econmica. Aunque moderado por la
intervencin estatal, e l mercado libre conduce
inevitablemente a una mayor diferenciacin
de los ingresos, y por consiguiente a desigualdades ms acentuadas en e l nivel de vida. A l
propio tiempo, l a funcin de redistribucin
Edmzind Wnuk-Lipinski
del Estado est cada vez ms limitada, mientras que e l ingreso personal se ha convertido
e n e l factor ms determinante del nivel de
consumo. L a pobreza, ya presente con e l comunismo, es ahora ms visible, y l o propio
ocurre con la riqueza. Adems, e l desempleo
es un elemento permanente de la vida social.
Muchos estudios sociolgicos realizados e n
los aos setenta (S. Nowak, 1979) y a comienzos de los ochenta (L. Kolarska, A. Rychard,
1983) revelaron que las ideas igualitarias estaban muy extendidas e n l a sociedad polaca.
Algunos autores interpretaron este fenmeno
e n funcin de la adaptacin al orden econmico y social existente (A. Rychard, 1987), mientras que otros afirmaban que las ideas igualitarias se aplican a la distribucin de la riqueza
nacional. ms que a la redistribucin centralizada. Con arreglo a esta interpretacin, las
ideas igualitarias son, de hecho, un sustituto
de los intereses econmicos que no pueden
satisfacerse con e l sistema existente (L. Kolarska-Bobinska, 1985). L a gente, se afirma, es
favorable a una poltica social plenamente
igualitaria porque e n una economa que no sea
de mercado no hay margen para plantear y
satisfacer libremente los intereses de los diversos grupos.
Incluso s i este modo de razonar es correcto, y yo creo que l o es, una interpretacin de
este tipo slo es vlida para algunas de las
personas que sostienen ideas igualitarias.
Otros dan por sentados los valores igualitarios
y tropezarn probablemente con graves problemas cuando traten de adaptarse a una economa ms liberal.
Subsiste la cuestin capital: una sociedad
que vivi bajo e l comunismo durante ms de
cuatro dcadas, est preparada para vivir en
un sistema econmico ms eficiente, en detrimento de la igualdad? L a respuesta general
puede inducir a error, ya que se han registrado
respuestas muy distintas a l a cuestin y, e n un
futuro prximo, cuando se haya completado la
instalacin del sistema de mercado, esta diferenciacin podra ser an mayor.
L a aplicacin del principio de mercado e n
e l mundo poscomunista supone una mayor
responsabilidad por la vida propia y una opcin ms individualizada en l o que sta deba
ser. Para algunos (que carecen de agilidad intelectual, l o que corresponde generalmente a un
nivel ms bajo de instruccin o a un grupo de
Las vicisitiides del principio de mercado
mayor edad) esto puede resultar una carga

insoportable, l o que podra sentar las bases
sociales del sndrome de ((rechazo de l a libertad (E. Fromm, 1971), que quizs se traduzcan en algn tipo de movimiento populista,
bajo un liderazgo autoritario.
Resumen: Vamos hacia

un mercado global?
El colapso del modelo econmico de tipo sovitico cre un vaco (o un desorden segn
K. Jowitt, 1993) e n el orden mundial bipolar.
Mediante l a transformacin de las economas
poscomunistas y l a cautelosa expansin del
capital occidental, este vaco se va llenando
gradualmente con dispositivos institucionales
que son compatibles con soluciones occidentales que han demostrado su validez. El principio de mercado parece ser l a norma general
que menos protestas suscita e n e l proceso de
transformacin econmica de las sociedades
poscomunistas. Adems, incluso algunos pases an gobernados por partidos comunistas,
con sistemas polticos monocntricos intactos,
estn adoptando con precaucin dispositivos
de l a economa de mercado, aunque ms tarde
o ms temprano tendrn que hacer frente a l a
barrera poltica de l a transformacin profunda
e n un sistema de mercado. Un buen ejemplo
de este fenmeno es l a China actual.
L a economa comunista centralizada parece n o tener futuro alguno. Slo ahora es banal
decir esto, despus de l a prolongada leccin
histrica que ha arrojado a l a muerte a millones de personas (especialmente e n los campos
de concentracin de l a ex U n i n Sovitica), y
provocado grandes sufrimientos y un mundo
s i n esperanza. Por e l momento, esta horrible
leccin reduce dramticamente el atractivo de
varias soluciones de ((tercera va. Significa
esto que estamos ante l a victoria final del sistema de mercado e n l a economa mundial? Si
es as, nos estamos acercando a l a era del
235
mercado mundial? U n a respuesta positiva a

estas preguntas significa que las revoluciones
de 1989 e n Europa central y oriental pueden
tener consecuencias de largo alcance para e l
orden econmico y poltico mundial.
Pero una respuesta positiva pronto podra
revelarse superficial o demasiado apresurada,
porque l a aplicacin del principio de mercado
a las antiguas economas centralizadas se encuentra slo e n sus fases iniciales y ha conocido ya muchas dificultades (S. Gomulka, 1993),
que frenan e l r i t m o de reconstruccin y e n e l
futuro podran incluso invertir l a tendencia,
por causa de l a reaccin popular anticapitalista. Los disturbios polticos que ha provocado
l a reforma radical de mercado e n Rusia son un
buen ejemplo de l o que queremos decir.
Sean cuales fueren las turbulencias polticas que nos reserva e l futuro, l a tendencia
general parece bastante clara: 1) aplicacin del
principio de mercado e n l a economa, 2) creacin de dispositivos institucionales compatibles con los de las economas occidentales de
mercado, y 3) integracin gradual en e l mercado mundial. Como dice uno de los autores
mencionados, ((existen procesos dinmicos
que construyen y tejen redes de interaccin e
interconexin entre los Estados y las sociedades que constituyen l a comunidad mundial
(A.G. McGrew, 1992, pg. 318.).
Esta tendencia parece ofrecer una slida
base para l a hiptesis formulada al comienzo
de este trabajo, de que el mundo est entrando
en una era de mercado mundial, e n una aldea
mundial, y que l a competencia ideolgica y
militar tpica del mundo bipolar est siendo
sustituida gradualmente por l a competencia de
intereses econmicos de naciones o grupos de
naciones, as como por un incremento sustancial de l a influencia de las empresas multinacionales, que n o conocen fronteras y son ms
grandes que muchas entidades polticas.
Traducido del ingls
236
Edrnund Wnuk-Liuinski
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Dimitrina Dimitrova
Marx, Weber y los principios

del capitalismo
valores religiosos, e n los orgenes d e l capitalismo. S i n embargo, a l examinar l a obra respectiva, se observa que ninguno de ellos tena una
El avance de l a industrializacin en los lti- explicacin nica, material o cultural, sino que
mos diez siglos ha cambiado profundamente ambos destacaban l a interaccin entre las fuerl a naturaleza misma del trabajo. Este proceso zas econmicas y una amplia variedad de facha ido acompaado de cambios n o menos pro- tores sociales (Israel, 1971; Furnham, 1990).
M a r x se apoya e n l a tradicin positivista
fundos e n las actitudes con respecto al trabajo.
Es importante observar que los conceptos de de l a ciencia social occidental, que insiste en l a
alienacin y compromiso nos retrotraen direc- objetividad de las cosas y e n l a posibilidad de
las leyes cietficas, mientamente a -10s trabajos de
tras que Weber reconoce e l
los clsicos de l a socioloDimitrina G. Dimitrova es investigapapel necesario y legtimo
ga, sobre todo de K a r l
dora e n e l Instituto de Sociologa, de l a
Academia de Ciencias de Bulgaria.
de las preferencias del inMarx y M a x Weber, cuyas
Moskovska 13a. 1O00 Sofa, Bulgaria.
vestigador y los valores a
obras sobre las precondiTambin ensea sociologa del trabajo
que se adhiere.
ciones y consecuencias del
e n l a Universidad de Sofa. Sus investigaciones se centran e n las relaciones
Mientras que el mtodo
desarrollo del capitalismo
laborales y e l trabajo en la economa
analtico de M a r x era sohan constituido e l marco
mundial. Es miembro de la Asociacin
bre todo e l materialismo
del debate de l a mayor parde Sociologa de Bulgaria y de la Asodialctico, Weber se apoya
ciacin Internacional de Sociologa.
te de estudios sobre los sise n e l mtodo de la comtemas econmicos.
prensin (verstehen) y en l a
Los temas principales,
construccin de tipos ideatanto e n Marx como e n
les partiendo de procesos
Weber, son las relaciones
histricos complejos.
entre economa y sociedad,
En s u visin materialise l papel d e l trabajo e n el
desarrollo de sta y e l sentido del trabajo para ta, M a r x consideraba e l trabajo como una actiel individuo (Martinelli y Smelser, 1990). A l vidad que permite a l individuo revelar s u pertratar los principios del capitalismo, M a r x y tenencia a l a especie humana, SU ser genri. diferencia de los animales, e l hombre
Weber destacan aspectos distintos. Por esta c o ~ A
razn, sus enfoques son generalmente conside- tiene l a capacidad de transformar l a naturalerados como opuestos. Las principales diferen- za y someterla a su control. Mediante e l trabajo, e l hombre puede crear l a base material de
cias pueden resumirse as:
En l o concerniente a su objeto de estudio, l a vida social y perfeccionar s u propia naturaM a r x insiste e n las condiciones objetivas del leza (Marx y Engels, 1960). Esta idea se redesarrollo del capitalismo, muy especialmente monta a l a concepcin renacentista del horno
e n los conflictos, mientras que Weber analiza Saber. En una economa capitalista un pequee l papel de la cultura y, e n particular, de los o nmero de propietarios controla los medios
RICS 14O/Julio 1994
240
de produccin y el trabajo se convierte e n un

medio de subsistencia. En sus primeras obras,
M a r x trat e l trabajo como una esfera de deshumanizacin e n un rgimen capitalista. El
trabajo es algo externo a l trabajador y no form a parte de su naturaleza; por consiguiente, e l
trabajador no se realiza e n su trabajo, sino que
se niega a s mismo (Marx, 1964/1844/: 124125). M a r x defini cuatro aspectos de l a alienacin del trabajador, a saber, alienacin del
productor directo con respecto al producto de
su trabajo, con respecto al proceso de trabajo,
a los dems y a s mismo. En sus ltimos
Dimitrina Diinitrova
caciones. Si bien l a clase sigue siendo una

importante dimensin de l a sociedad contempornea, el capitalismo del bienestar ha tendido a atenuar los conflictos.de clase y a generar
nuevos conflictos basados e n la distribucin
de los bienes pblicos, y hay pruebas concretas
de que existen consideraciones polticas que
trascienden las divisiones de clase (Joppke,
1987).
Weber centr s u atencin e n los orgenes
del capitalismo occidental y busc los mecanismos e n que se fundaba e l proceso de modernizacin. En este proceso, e l papel principal corresponde a l a racionalizacin, es decir,
l a introduccin progresiva del pensamiento y
la accin racionales e n todos los sectores de l a
sociedad. Weber afirma que existe una (tafini-
escritos, M a r x sostena que l a emancipacin

humana se produca al pasar de l a esfera de l a
necesidad a l a de l a libertad, donde las condiciones objetivas que producen e l trabajo aliedad electiva entre los valores y las creencias
nado han sido suprimidas.
Segn Marx, en una sociedad dividida e n del protestantismo asctico y l a racionalizaclases no pueden existir valores compartidos cin de l a actividad econmica (Weber, 1958por toda l a colectividad. L a cultura burguesa y 1904-05). Weber analiz e l papel de l a doctril a de l a clase trabajadora se caracterizan por na calvinista de l a predestinacin que obliga al
diferencias muy profundas debidas a l a oposi- hombre a buscar signos de haber sido elegido
cin de sus intereses de clase. L a primera se por Dios. Segn esta doctrina, e l trabajo es un
halla sometida a los valores del individualis- deber moral. El, logro del xito material se
mo, que apuntalan l a ideologa dominante. L a interpreta como una manifestacin de ttgrasegunda se basa en l a formacin de l a conciencia. Por consiguiente, l a fe religiosa impulsa a
cia de clase del proletariado y sobre una soli- los calvinistas a llevar una vida asctica, ecodaridad construida sobre l a base de intereses nomizando y reinvirtiendo los recursos econocomunes. Por extensin, l a desalienacin del mizados. Esta tica d e l trabajo determina,
trabajo slo es posible mediante un retorno de pues, un tipo de comportamiento adecuado a
l a especie humana a s u ser genrico por la l a actividad capitalista y constituye una importante condicin para l a acumulacin de caactividad conjunta y colectiva.
L o que lgicamente M a r x n o poda prever pital y e l desarrollo del capitalismo.
en e l contexto de las circunstancias del siglo
El propio Weber identifica varias tendenXIX era que e n ciertas condiciones l a movili- cias que conspiran contra l o esencial de l a
zacin colectiva poda llevar no a l a emancipa- tica protestante original. Entre ellas figuran l a
cin sino a un mecanismo de esclavizacin del debilitacin de l a fe religiosa, e l excesivo indiindividuo por imposicin de l a voluntad co- vidualismo, un hedonismo creciente, l a reduclectiva. Los cambios que han tenido lugar en el cin institucionalizada del riesgo, l a desacralisiglo XX exigen repensar las ideas marxistas zacin del trabajo, etc. (vase Ditz, 1980).
El curso de l a historia ha puesto igualmente
sobre la naturaleza del vnculo entre las relaciones de propiedad y las relaciones de distri- en tela de juicio tanto las formulaciones clsibucin. En e l socialismo tal como se dio en l a cas de M a r x como las de Weber. Sin duda e l
prctica surgi una nomenclatura que tendi experimento de eliminar l a propiedad privada
a asumir una situacin de poder absoluto (ba- e n nombre de los valores del comunismo no
sado en e l control por s u parte de l a distribu- elimin las condiciones deshumanizadoras d e l
cin) y que cre las condiciones para s u propia trabajo ni llev a l a emancipacin del indiviperpetuacin, legitimizando este estado de co- duo. El reconocimiento de derechos sociales
sas en nombre de los valores colectivos. En por los regmenes comunistas qued finalmencuanto al occidente capitalista desarrollado, l a te desvirtuado por l a absoluta incapacidad d e l
concepcin de M a r x de clases definidas basa- sistema de reconocer los derechos polticos.
das e n l a propiedad tambin requiere modifi- En Occidente por l o menos, segn e l diagnsti-
24 1
Edificio e n Budapest, decorado de un mural ensalzando e l trabajo y la industria.
co de Bell(l976), e l desarrollo del empresariado e n el capitalismo gener movilidad y produjo una liberacin del individuo de las ataduras colectivas.
Sin embargo, e l complejo sistema de derechos, ttulos y facultades surgido e n las ltimas
etapas del capitalismo constituye un nuevo
sistema de ataduras colectivas que coarta l a
libertad, e incluso la contradice.
En los pases capitalistas, Gran Bretaa,
los Estados Unidos y Alemania, uno tras
otro (vase Kalberg, 1992), la tica del trabajo de los primeros tiempos del capitalismo
parece haberse debilitado, conservando su
vigencia los temas del compromiso y la alienacin.
Finalmente, aunque l a validez de los pronsticos y predicciones de Marx y Weber han
resultado discutibles desde e l punto de vista
histrico, las cuestiones siguen siendo intemporales y fundamentales para la organizacin
del trabajo e n todas las economas contemporneas.
Djamei/Balhi/Sipa Press
Trabajo, compromiso e integracin

Actitudes hacia el trabajo en la produccin
en serie
D e acuerdo con una corriente de pensamiento,
que podra considerarse segn l a formulacin
de Dahrendorf un enfoque de consenso,
l o que produce l a alienacin no es que los
medios de produccin sean propiedad de los
capitalistas, sino la forma de organizacin especfica del trabajo capitalista denominada
produccin en serie. L a produccin e n serie
produjo cambios profundos e n l a naturaleza
del trabajo. Se afirma que e l fin del siglo XIX
presenci la decadencia del capitalismo empresarial e n los Estados Unidos y la aparicin
de grandes organizaciones. Este proceso se realiz mediante la integracin horizontal y vertical y, despus de 1920, la diversificacin (Didrichson, 1977). A l engrandecerse, las organizaciones se hicieron ms complejas y necesitar o n una mejor coordinacin y control. Por
242
Dimitrina Dimitrova
otra parte, se redujo l a libertad del capataz de cacin y Bienestar de los Estados Unidos titucontratar y despedir a los trabajadores (Nel- lado El trabajo en los Estados Unidos. El camson, 1988). L a aplicacin de los principios de bio de las actitudes hacia e l trabajo se manil a administracin cientfica fue l a respuesta a fiesta e n e l alto nivel de insatisfaccin que
l a necesidad de una mejor organizacin del producen las tareas repetitivas, montonas y
proceso de produccin. Elementos importan- carentes de sentido. Los trabajadores pugnan
tes de este proceso fueron l a supresin de l a por conseguir ms autonoma, reconocimiento
autonoma del trabajador y l a racionalizacin y oportunidades con e l fin de perfeccionar sus
de ciertos factores e n l a organizacin de sus competencias.
tareas (Taylor, 1947). Aplicando los principios
En el marco de l a perspectiva del consendel taylorismo, el fordismo dio lugar a cam- so, las causas de los cambios e n las actitudes
bios radicales e n l a organizacin del trabajo. respecto del trabajo se buscan principalmente
L a produccin e n serie, basada e n una estrate- e n los fenmenos que acompaan a l a indusgia de normalizacin, reduce los costos de pro- trializacin: e l crecimiento de las grandes orduccin (Ford, 1968). Dos requisitos previos ganizaciones, l a urbanizacin, l a secularizaimportantes para l a produccin e n serie son l a cin progresiva, l a afluencia y e l surgimiento
estabilidad y l a previsibilidad del mercado del Estado providencia. Centrndose princi(Chandler, 1988). Con ello se promovi e l pa- palmente e n e l nivel micro y e n l a integracin
pel del Estado como garante de los pactos de los individuos en l a organizacin, l a persentre los trabajadores y l a direccin. El creci- pectiva del consenso considera a este procemiento econmico s i n precedentes logrado e n so una amenaza a los valores tradicionales d e l
los Estados Unidos durante este perodo pro- trabajo.
dujo un aumento de los ingresos y una mejora
L a atencin de los especialistas e n ciencias
d e l nivel de vida. Sin embargo, debido a l a sociales se dirige principalmente a la generaestandarizacin y mecanizacin de l a pro- cin ms joven, en que estos cambios son ms
duccin propias de las economas de escala, el notables. L a aspiracin a un trabajo que tenga
trabajo empez a hacerse rutinario y una gran sentido, a una mayor autonoma y a l a autoesproporcin de la fuerza laboral qued descua- tima son caractersticas muy difundidas entre
lificada.
los miembros de esta generacin, nacida en l a
El empleo e n grandes organizaciones buro- explosin demogrfica del decenio de 1950 y
crticas y l a tecnologa tpica de l a produccin socializada e n condiciones de abundancia. L a
en serie han modificado las actitudes hacia e l tendencia a dar mayor importancia a la realitrabajo. El estudio de Chinoy (1955) sobre los zacin personal y l a autonoma en e l trabajo se
trabajadores de l a industria del automvil ha- explican por el nivel educativo ms alto y l a
ca hincapi e n l a importancia de l a tica del mejor situacin econmica de los jvenes. L a
trabajo y e n e l cambio de los objetivos de los lgica d e l argumento es que los trabajadores,
trabajadores debido a l a fragmentacin y al acostumbrados a un mayor bienestar material
sinsentido d e l trabajo tpico de l a cadena de y expuestos al materialismo de los medios de
montaje. Segn Chinoy, existe una contradic- comunicacin de masas (Gatewood y Carrol,
cin entre las creencias tradicionales en l a rea- 1979), estn menos dispuestos a tolerar un
lizacin personal del hombre autnomo)) y trabajo deshumanizado. En una investigacin
las realidades del sistema industrial, que opo- realizada a principios d e l decenio de 1970
n e barreras estructurales intrnsecas al avance (Yankelovitch, 1972), las tres cuartas partes de
profesional. Ante esta situacin, los trabajado- los jvenes norteamericanos manifestaban tores n o se interesaron ms que por l a seguridad dava un elevado compromiso con respecto al
del empleo, e l aumento de sus ingresos y l a trabajo, aunque se observaba tambin una deidentificacin con las ambiciones de sus hijos, bilitacin de las actitudes tradicionales con
l o que produjo una tendencia general hacia e l respecto a l a autoridad.
consumismo y e l hedonismo (vase Rodgers,
El reconocimiento cada vez mayor de l a
necesidad de humanizar e l trabajo y de impo1978).
L a preocupacin por l a alienacin del tra- ner e l cambio correspondiente a l a organizabajador alcanz s u punto culminante e n 1973 cin y a l diseo tradicionales del mismo, diee n un informe del Ministerio de Sanidad, Edu- ron lugar a un nuevo enfoque del trabajo
Trabajo. compromiso y alienacin
243
Mujeres provistas de picos camino del trabajo. Plaza de Skanderbeg. Tirana, Albania, 1986. Era obligatorio para
los oficinistas hacer cada ao dos semanas de trabajos prcticos. Paoio KochIRapho.
conocido como e l enfoque de los ((recursos

humanos. L a idea de Taylor del tthomo economicus que hace de la coaccin la garanta
para imponer la tarea, ha sido reemplazada
por la idea del hombre que se realiza autnornamente. Entre las principales contribuciones
a este enfoque figuran las obras de A. Maslow
(1954). D. McGregor (1957), F. Herzberg
(1966). El supuesto bsico de la teora es que
e l hombre aspira a manifestar plenamente su
capacidad e n e l trabajo y a travs de l. En la
jerarqua de necesidades construida por Maslow, stas van desde las de orden inferior, las
fisiolgicas, a las de orden superior, las de la
realizacin individual. L a satisfaccin de las
necesidades a un nivel inferior hace que aumente l a importancia de los valores intrnse-
cos. E n vez de la coaccin como medio para

lograr los objetivos organizacionales, las teoras de la necesidad proponen esquemas humansticos. Estn dirigidas a alcanzar los objetivos organizacionales a travs de la realizacin individual. A este enfoque se l e ha
llamado ((teora del contenido, en la medida
e n que se hace hincapi e n e l propio diseo de
la tarea. Como resume Tausky, e l elemento
central son las necesidades concretas atribuidas a las personas e n e l lugar del trabajo, por
ejemplo, seguridad, reconocimiento, autonoma, logro, desafo, participacin. Se supone
que s i la organizacin satisface estas necesidades, los individuos respondern contribuyendo al logro de los objetivos de l a organizacin
(Tausky. 1984:85).
244
L a idea de una jerarqua universal de las

necesidades n o pudo ser verificada empricamente. Un grupo de investigadores que se ocup de los grandes centros de inters de los
trabajadores en s u vida (Dubin, Champoix y
Lyman, 1975) determin que los empleados
encontraban un mayor nivel de satisfaccin e n
el propio trabajo que los obreros, pero esta
conclusin e n s misma n o constituye una confirmacin directa de que exista una jerarqua
de necesidades. S i n embargo, como otros autores han sealado correctamente, las necesidades y expectativas humanas n o slo se determinan objetivamente sino tambin socialment e (Grint, 199 1: 129). L a realizacin de programas de rediseo de los puestos, basados en l a
teora de las necesidades, se consider demasiado costosa desde e l punto de vista de l a
administracin. Si bien se ha demostrado que
existe una relacin entre absentismo, inestabilidad en e l empleo e insatisfaccin, l a relacin
entre satisfaccin y desempeo sigue siendo
problemtica (Kelly, 1982). Este enfoque instrumental de l a humanizacin del trabajo se
reduce a redefinir las estrategias de los patronos y legitimar las necesidades de los empleados de manera que coincidan con los objetivos
de l a organizacin. El problema de crear condiciones objetivas e n que el individuo pueda
realizarse queda fuera de esta perspectiva.
Postindustrializacin y cambios en la tica

del trabajo
En el ltimo tercio del siglo se inicia una etapa
de postindustrializacin. En un contexto de
competencia internacional creciente, cambio
tecnolgico acelerado y desarrollo de mercados pequeos y diversificados, e l sistema de
produccin se transforma profundamente y s u
principal caracterstica es l a flexibilidad. Comparando l a produccin estandarizada con l a
flexible, Friedman seala que l a desespecializacin, tpica de la produccin e n serie, carece
de sentido (Friedman, 1988:255). L a flexibilidad funcional, es decir e l hecho de que l a
mano de obra tenga competencias flexibles y
que est dispuesta a dar prueba de esta flexibilidad pasando libremente de una tarea a otra,
es una condicin indispensable para e l funcionamiento de este sistema (Atkinson, 1985).
Este giro de los acontecimientos dio lugar a un
debate sobre l a disminucin de l a importancia
de l a divisin del trabajo.
Dimitrina Dimitrova
En un tiempo de incertidumbre cada vez

mayor, es necesario establecer un estilo de
relaciones funcional y cooperativo entre el empresario y e l personal (Fox, 1985:61). El enfoque de los recursos humanos, acusado de basarse e n e l principio de que slo existe una
solucin, se consider inadecuado para las
nuevas circunstancias. En cuanto a l a orientacin de los trabajadores en estas nuevas circunstancias de especializacin flexible, se aduce que los propios trabajadores deben ser
predecibles, confiables y estar dispuestos a esforzarse por aumentar l a competitividad de l a
empresa (Child, 1984: 174-175).
L a teora de l a motivacin que corresponde
con l a exigencia de adaptacin a los cambios
es l a teora de l a expectativa. A diferencia de
l a perspectiva de las necesidades, que atribuye
necesidades especficas al individuo, sta es
una teora del proceso segn e l cual se ofrece al
trabajador una recompensa a cambio de sus
esfuerzos. En este modelo es importante l a
forma e n que los empleados evalan los resultados posibles del trabajo (Vroom, 1964; Port e r y Lawler, 1968). Esta teora se basa e n una
motivacin intrnseca y una visin instrumental del ser humano.
En este marco terico, e l principal inters
reside en fortalecer e l compromiso con la organizacin y n o e n aumentar s u satisfaccin. En
este sentido, algunos investigadores centran su
atencin e n l a cuestin de las interrelaciones y
contradicciones entre el compromiso con l a
profesin y el compromiso con l a organizacin, tema que s i n duda preocupa a los especialistas, miembros de profesiones liberales
dentro de las organizaciones (Patchen, 1970,
Sheldon, 1971). El problema de l a discrepancia entre e l compromiso con la ocupacin y e l
compromiso con l a organizacin plantea una
importante cuestin respecto a l a flexibilidad,
sobre todo e n e l mundo anglosajn, donde se
considera que el compromiso profesional representa un obstculo a l a flexibilidad (Child,
1984: 18 1). Pese al alto costo de l a educacin,
los sueldos elevados y las garantas de seguridad de empleo en e l seno de l a organizacin,
e l compromiso flexible con sta se considera
eficaz y favorable a una mayor autonoma y
participacin e n e l proceso de toma de decisiones.
Algunos autores tienen una visin optimista d e l futuro del trabajo en este tipo de situa-
245
cin postindustrial. A. Toffler ( 1 980), por

ejemplo, pinta un cuadro positivo del futuro
de los trabajadores. Se trata de hombres que
aceptan responsabilidades, pueden realizar tareas cada vez ms importantes y adaptarse
rpidamente a las circunstancias. Son personas complejas, individualistas y orgullosas de
sus diferencias ante los dems. Toffler indica
que l a flexibilidad n o es slo una caracterstica
de los empresarios, que pueden ofrecer una
variedad de recompensas para que los empleados elijan. Por s u parte, los empleados tambin tienen mltiples medios de protegerse las
espaldas e n sus relaciones con l a empresa.
Sin embargo, muchos investigadores n o
comparten ese optimismo. L i t t l e r ( 1 985) observa que s i bien e l examen de los datos empricos n o sugiere un rechazo por e l trabajo,
surge el problema de l a creacin de una nueva
filosofa que responda a los cambios en l a
distribucin del mismo y e n el poder e n las
economas avanzadas. H o y se estn definiendo nuevas divisiones sociales e n torno al trabajo. L a divisin entre empleados y desempleados es l a ms marcada. Pero dentro del
mundo del trabajo tambin hay nuevas divisiones. Cada vez hay ms datos confirmadores de que l a subcontratacin y e l uso de trabajadores eventuales, a jornada parcial estn creando un nuevo feudalismo (Littler,
1985:203). Pese a que los empresarios se interesan cada vez ms por e l personal capacitado,
L i t t l e r observa l a posicin de desventaja de los
trabajadores perifricos.
Este enfoque plantea e l problema de l a relacin entre e l progreso tecnolgico y l a humanizacin del trabajo. K e r n y Schuman (1 990)
proporcionan un argumento an ms slido en
favor de esta opinin. Sealan una tendencia a
l a polarizacin e n el proceso de racionalizacin capitalista de l a produccin, que se manifiesta entre los trabajadores que pueden o bien
salir beneficiados o bien resultar afectados por
ella. Esta racionalizacin excluyente da a
una pequea proporcin de los empleados l a
oportunidad de desarrollar s u capacidad, sus
conocimientos y l a de realizar un trabajo donde encuentran satisfaccin personal, pero tambin tiene como consecuencia e l subempleo. l a
monotona, e l esfuerzo psicolgico unilateral y
l a deshumanizacin.
L a conjetura de que se ha producido un
debilitamiento de l a tica protestante del tra-
bajo y una falta de aficin por l no ha sido

comprobada. Se destaca, por ejemplo, que e l
deseo de conseguir trabajo todava es grande
(Levitan y Johnson, 1983). Algunos han encontrado datos que demostraran que el compromiso con e l trabajo incluso puede aumentar. Ciertos fenmenos sociales generales
como l a secularizacin, l a movilidad, l a disminucin de l a tasa de nupcialidad y e l aumento
del divorcio han reducido l a importancia de
las organizaciones sociales n o relacionadas
con e l trabajo (vase Kerr y Rosow, 1979). Si
bien constituye una respuesta interesante a l
vivo inters suscitado por l a alienacin registrada e n los 70, esta hiptesis tampoco ha sido
probada. ya que n o tiene en cuenta los cambios econmicos ocurridos en e l mundo. Otros
autores, al hacer diagnsticos similares, n o
adoptaron una posicin definida con respecto
al compromiso con e l trabajo, pero sealaron
con creciente alarma l a importancia que se
atribuye a l a intimidad y a l a realizacin personal. Se aduce que l a nueva tica de l a realizacin personal, que ha reemplazado a l a anterior, basada e n l a negacin de s, puede provocar efectos perversos contra los objetivos de
las organizaciones e incluso de l a sociedad e n
general (vase Bellah y otros, 1985).
Trabajo, conflicto y alienacin

Capitalismo monopolista y alienacin
Centrndose e n e l macro nivel, e l enfoque radical del trabajo y de s u evolucin en e l rgimen capitalista se interesa principalmente en
las limitaciones objetivas a l a realizacin personal y al libre desarrollo del individuo. Segn
esta opinin, persiste e l conflicto de clases, l a
explotacin adquiere nuevas formas y l a alienacin constituye una de las consecuencias
inevitables de l a evolucin d e l trabajo e n e l
siglo XX. El estudio de H. Braverman ( 1 974)
es una de las contribuciones que ms han influido e n esta escuela. Braverman, consecuent e con l a tradicin marxista, se centra e n los
aspectos objetivos d e l proceso del trabajo y el
control administrativo y, partiendo de l a nocin del trabajo artesanal, que combina conocimientos, habilidades, control y autonoma,
expone que e l trabajo moderno se ha degradado e n l a evolucin hacia e l capitalismo monopolista. Los fenmenos fundamentales han
246
sido l a disociacin del proceso de trabajo de l a

habilidad de los trabajadores y l a separacin
de l a ejecucin del trabajo y e l control de s u
proceso. Las tecnologas modernas sirven a los
intereses de los empresarios: su efecto principal es fragmentar y desespecializar a los trabajadores, l o que ayuda al empresariado a mantener una fuerza de trabajo barata y un alto
nivel de productividad, pero priva a los trabajadores del control del proceso alienndolos de
s u trabajo.
U n a de las crticas al enfoque de Braverman es de carcter emprico: e l avance de l a
tecnologa ha eliminado muchos trabajos poco
calificados reemplazndolos por otros que exigen una mayor capacidad. Otras crticas de ese
enfoque neomarxista son tericas: e l trabajo se
funda demasiado e n las condiciones objetivas,
se halla vinculado demasiado estrechamente
con presupuestos ideolgicos y n o tiene e n
cuenta las interpretaciones subjetivas que las
personas dan a s u situacin laboral. L a crtica
al anlisis del trabajo desde l a perspectiva de
las clases sociales tienen una profunda deuda
con M. Seeman ( 1959). Sin negar l a importancia de las condiciones objetivas, Seeman adopta un enfoque sociopsicolgico con e l propsito de examinar e l fenmeno tal como l o
experimenta e l individuo. Descompone l a alienacin e n una serie de aspectos: impotencia,
falta de significado, anomia, aislamiento y
prdida de contacto consigo mismo. L a obra
de Seeman ha contribuido considerablemente
a disociar l a idea de alienacin de l a tradicin
marxista y a darle un sentido independiente
(Ludz, 1973:31).
L a obra capital de Blauner ((Alienacin y
libertad (1 964) ocupa un lugar intermedio
entre los enfoques objetivista y psicolgico de
l a alienacin. Tratando l a alienacin como
una perspectiva, analiza las relaciones entre
tecnologa, estructura social y experiencia personal. Por una parte, por el peso que da a l a
tecnologa, hunde s u anlisis en las condiciones
objetivas, Por l a otra, considera l a alienacin
como un fenmeno variable que puede medirse psicolgicamente, ms que como una extrapolacin de condiciones o etapas atribuidas a l
desarrollo capitalista.
Respondiendo a l a misma orientacin crtica, otros tericos marxistas han tratado de
cerrar l a brecha entre teora e investigacin
emprica y entre definiciones de carcter obje-
Diinitrina Diinitrova
tivo o subjetivo de l a alienacin. Archibald y

otros (1 98 1) han reconocido l a superposicin
de las dos definiciones tratando de superar las
dificultades de medicin y elaborando una ser i e de indicadores de las manifestaciones de l a
alienacin e n l a conducta. Aplicndolos, encontraron distintos niveles de alienacin e n
una muestra comparativa entre los Estados
Unidos de Amrica y e l Canad, e n que se
observaba que los propietarios manifestaban
un nivel ms bajo de alienacin que aquellos
que no l o eran.
El conflicto entre los enfoques marxista/
objetivista y no marxista/subjetivista de l a
alienacin n o ha sido resuelto. Schacht (1 98 1)
ha tratado de asignar dos significados distintos
al concepto, uno puramente descriptivo y analtico (neutral) y el otro interpretativo y evaluativo que puede servir como base para una
crtica moral y humanstica de los valores e
instituciones dominantes de l a sociedad capitalista. Las acusaciones ideolgicas van e n ambos sentidos. l a definicin marxista de l a alienacin est obviamente anclada e n e l marco
moral y poltico de ese sistema de pensamiento y los marxistas no vacilan e n sealar que e l
nfasis subjetivo refleja una posicin ideolgica conservadora e n el sentido de que no se
orienta hacia l a eliminacin de las condiciones
desfavorables sino a l a adaptacin del individuo a esas condiciones. Braverman (1974)
adujo que e l enfoque psicolgico, e n l a medida
e n que se incorporaba al de Blauner, constitua
un acuerdo tcito entre socilogos y empresarios e n que e l trabajo est efectivamente degradado y e n que e l proceso de trabajo es
necesario e inevitable. D e esta manera, segn
Braverman, a los socilogos slo les quedaba
e l camino de unirse a los empresarios y centrarse no en l a naturaleza del trabajo sino e n l a
forma e n que los trabajadores pueden ajustarse a l.
Planificacin centralizada, alienacin y

debilitamiento de la tica del trabajo
El fracaso de la industrializacin basada e n e l

principio de l a planificacin centralizada en
los pases ex socialistas obliga a repensar las
relaciones de trabajo e n e l rgimen socialista.
Esta tarea es sumamente importante, no slo
para aclarar las causas del fracaso, sino tambin porque puede revelar las barreras que en
cierta medida imponen al desarrollo de una

economa libre de mercado la tica d e l trabajo
y l a mentalidad formadas e n e l socialismo.
El enfoque marxista ortodoxo del trabajo
se centra e n e l macronivel. Segn esta perspectiva, con la transformacin de las relaciones de
produccin y l a abolicin de la propiedad privada, e l proletariado se emancipa de la explotacin. Se supona que esto eliminara casi
automticamente l a alienacin y creara las
condiciones de un trabajo libre y creativo para
todos. L a propiedad pblica transformara e l
trabajo e n e l socialismo en trabajo social de
productores libres y las relaciones sociales de
produccin contribuiran al desarrollo de la
colaboracin y la ayuda mutua.
En e l marco del marxismo ortodoxo e l concepto de alienacin careca de funcin analtica. S i n embargo, e l concepto se mantuvo con
fines propagandsticos (Ludz, 1973:21) y constituy un elemento importante de la ideologa
dominante, utilizado para poner de manifiesto
las deficiencias del capitalismo. Esta ideologa
sirvi a los intereses de la clase dominante que
se formaba mediante la fusin del poder del
Estado y e l Partido Comunista. la concentracin de un enorme poder econmico e n manos
de la lite burocrtica, basada e n la distribucin y no e n l a propiedad, priva a los productores directos d e l control sobre s u trabajo y s u
medio. Michael Burawoy ( 1 9 8 5 ) replantea de
forma convincente l a tesis d e l carcter no conflictivo de las relaciones laborales e n Europa
oriental. Siguiendo la tradicin marxista analiza e l proceso de produccin e n e l socialismo y
pone de manifiesto s u carcter intrnsecamente conflictivo. Bajo e l socialismo de Estado
los procesos de produccin y expropiacin estn separados. El trabajo no remunerado goza
de transparencia. Los explotadores y los explotados resultan ser la clase de los redistribuidores y sus agentes, por una parte, y los productores directos, por la otra. Como los trabajadores ya no tienen un inters material claro e n e l
xito de la empresa, es preciso recurrir a la
coaccin o al soborno para que se produzca un
excedente. E l Estado est presente e n e l lugar
de produccin como explotador y opresor,
apropindose de la plusvala y regulando la
produccin)) (Burawoy, 1985:195).
L a planificacin centralizada parece contener una lgica que conduce a la coaccin. E l
plan es un sistema sumamente complejo que
247
exige que se sepa e n todo momento quin

produce qu, quin vende y quin compra y a
quin. L a previsin es un elemento importante
de este proceso. Como todo 10 dems, los recursos humanos deben ser dirigidos e n e l espacio y e n e l tiempo. L a necesidad de controlar a
l a fuerza de trabajo de acuerdo con los intereses del Estado-patrn llev a adoptar medidas
legislativas draconianas contra e l absentismo y
e l cambio de empleo. L a obediencia y la disciplina eran condiciones indispensables para e l
funcionamiento del sistema. E n estas circunstancias, l a inmensa cantidad de normas que
rigen los cambios de trabajo limita las oportunidades de logro y progreso. Los ascensos dependen considerablemente de l a lealtad poltica y e l nepotismo. A causa d e l sistema centralizado de fijacin de salarios, stos no guardan
relacin alguna entre e l trabajo realizado y la
remuneracin recibida. L a subutilizacin de l a
fuerza de trabajo fue otra consecuencia de este
sistema de produccin. L a prdida de motivacin deba compensarse con l a coaccin. Esta
coaccin se ejerca con la ayuda de los sindicatos, que se haban convertido e n representantes de los intereses d e l Estado-patrn y de las
clulas del partido establecidas e n las empresas.
En estas circunstancias, no es sorprendente
que e l propio Lenin admirara la consonancia
entre e l sistema de gestin cientfica de Taylor
y el poder de los soviets. Ambos eran mecanismos destinados expresamente a controlar las
condiciones de trabajo y hacerlas predecibles,
y por ende a aumentar l a productividad. S i n
embargo, los mtodos especficamente socialistas de control dieron por resultado una divisin d e l trabajo fragmentada y descoordinada
y una cantidad enorme de trabajo rutinario. E l
fracaso del progreso tecnolgico e n los antiguos pases socialistas fue resultado de muchos
factores, entre los cuales estaban la centralizacin extrema de los beneficios de las empresas
y e l mantenimiento de un bajo costo de mano
de obra, un mercado garantizado para e l producto y quizs, l o que es ms importante, una
falta casi total de incentivos para la iniciativa
individual.
En ltima instancia un sistema tal no poda
menos que generar l a oposicin de los trabajadores, pese a los enormes esfuerzos por controlar los mecanismos de expresin de l a oposicin (sobre todo a travs de los sindicatos).
248
Dimitrina Dimitrova
Burawoy observa que: ...las luchas en l a empresa son inmediatamente luchas contra e l Estado, porque los aparatos de l a fbrica son
tambin aparatos del Estado y porque e l Estado es obviamente quien se apropia de la plusvala, quien redistribuye los salarios y servicios y quien regula los precios. Adems, e n l a
medida e n que los productores directos n o
estn sistemticamente asociados a l inters colectivo de la sociedad, s u lucha tiene por nico
lmite las fuerzas de l a represin o l a distribucin de concesiones)) (1985: 196). Enqu consista entonces l a resistencia de los trabajadores e n estas condiciones? A causa de l a ubicuidad del control del Estado y del constante
peligro de represin poltica, l a resistencia tenda a adoptar una forma secreta e indirecta,
pero a menudo eficaz, que consista e n e l ocultamiento de l a propia capacidad de trabajo,
bajo rendimiento, huelga de celo, absentismo,
cambio de empleo, sabotaje y robo. L a eficacia
de esa resistencia socav l a productividad e n
los pases socialistas de Europa oriental.
As, pues, desde l a perspectiva de los trabajadores, cabe sugerir que uno de los obstculos
a l a reanudacin del crecimiento podra residir e n e l legado de indisciplina y resistencia
pasiva que dejaron los aos de rgimen socialista. El colectivismo cultiv valores incompa-
tibles con los que resultan indispensables para

una economa de mercado dinmica, a saber,
el espritu empresarial y l a responsabilidad en
e l trabajo. El paternalismo heredado, l a cultur a de l a dependencia de las instituciones y l a
desconfianza generalizada producen un tipo
de personalidad social caracterizada por l a pasividad y l a falta de iniciativa.
As, pues, e l triunfo de l a pasividad de los
trabajadores y l a resistencia indirecta pueden
haber resultado perjudiciales e n un sentido:
esta pasividad, combinada con l a adopcin
por los pases orientales del consumismo de
Occidente puede convertirse en desventaja al
tratar de forjar l a combinacin de compromiso, disciplina y espritu empresarial que parece
ser necesaria para e l desarrollo econmico de
Europa oriental.
Para que tengan xito las profundas transformaciones sociales que estn ocurriendo en
los pases de Europa oriental es indispensable
que se opere un cambio e n l a cultura econmica y e n l a tica del trabajo. Sin embargo, l a
transicin del colectivismo institucionalizado
al individualismo institucionalizado probablemente sea larga y dolorosa.
Traducido del ingls
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Secretary of Health, Education.
Tecnologa, produccin, consumo

y medio ambiente
Gyorgy Szll*
en l a suya propia). Es imposible pensar e n un
mecanismo claramente humano, por ejemplo
una institucin social como es la escuela, s i n
pensar simultneamente en una distribucin
de los organismos que l a componen y l a gama
que forde recursos (incluido e l espacio "+o)
m a n parte de s u existencia.
L a sociologa del medio ambiente (el estudio de l a sociedad y el medio ambiente) resalta
dad (Toennies) y los opresores y oprimidos l a correlacin e interdependencia que existe
entre- estas entidades un
(Marx). S i n embargo, no
tanto mticas, que son e l
todas las consecuencias del
Gyorgy Szll es Profesor de Sociologa
en e l Departamento de Ciencias Sociahombre y l a naturaleza. El
pensamiento dualista son
les de la Universidad de Osnabrck,
tema, relativamente reprocedentes. Sugieren l a
P.O.B. 4469, D-49069, Osnabrck,
ciente, nos h a sido impuesexistencia de mundos reaAlemania. Sus mbitos de investigacin incluyen las relaciones laborales,
t o e n cierto modo por l a
les y separables, entre los
la participacin e n la democracia, la
denuncia ante e l despojo,
cuales pueden trazarse 1evaluacin y la transferencia de tecnoagotamiento y destruccin
neas claras y, e n muchos
loga y el medio ambiente y la sociedad. Es miembro del Comit Ejecutivo
de l a naturaleza a medida
casos, mundos que son
de la Asociacin Sociolgica Internaque l a civilizacin humana
fundamentalmente opuescional y preside s u Comit de Investialcanza
e n e l siglo XX un
tos o contradictorios. En l a
gacin 24, ((Medio Ambiente y Sociedad)). Sus publicaciones ms recientes
grado de desarrollo s i n
prctica, s i n embargo,
son Laboitr Relations in Trunsition in
precedentes. Es comprencuanto ms comprendeEastern Eiirope ( 1992) y Comise Encysible que esta nueva discimos e l mundo, ms nos
clopaedia of Purticipation and Co-Maplina est an tanteando
damos cuenta de que estas
nagement (1992).
en busca de s u propia idendistinciones son relativamente contingentes y que algunos de los mbi- tidad, pero tambin es evidente q u e e s intrntos separados se interpenetran. As, pues, s i secamente interdisciplinaria y que entraa a l a
bien la herencia y e l lenguaje nos obligan a vez e l estudio de l a ciencia y de l a tecnologa,
emplear esas distinciones, es necesario recono- l a economa, las actitudes culturales, las relaciones de poder y las instituciones sociales, ya
cer que esencialmente son irreales.
L a misma observacin cabe formular res- que todas guardan ntima relacin con e l equipecto de l a distincin entre hombre y naturale- l i b r i o ecolgico.
Este problema ser abordado e n estas pgiza que es estril mantener con carcter absoluto. En primer lugar, es evidente que l a humanas mediante e l estudio de las relaciones entre
nidad es parte integrante de l a naturaleza y tecnologa, produccin y consumo s i n perder
que contribuye de forma sistemtica e n s u de vista l a incidencia que e l conjunto de fuercontinuidad, evolucin y destruccin (incluso zas sociales ejerce sobre e l entorno humano.
U n o de los legados culturales ms perdurables
de la tradicin judeocristiana es e l pensamient o dualista, que impregna aun e l discurso ordinario y los principios bsicos de las ciencias
sociales; es patente l a oposicin entre e l bien y
e l mal, l o justo y l o injusto, e l espritu y l a
carne (o el intelecto y e l cuerpo), e l individuo y
l a sociedad (Durkheim), e l ideal y los intereses
materiales (Weber), l a comunidad y l a socie-
RICS 14O/Julio 1994
252
Consideraciones histricas
Gyorgy Szll
con e l fin de ideologas religiosas vinculadas

con sistemas feudales y aristocrticos de domiS i nos remontamos a los orgenes de la socie- nacin. Progresivamente han sido elaboradas
dad humana, vemos que dos de las caracters- nuevas formas de comprender y configurar e l
ticas ms fundamentales que definen s u pro- mundo, ideologas con un marcado carcter
greso son e l lenguaje y l a tecnologa. El antro- religioso, democracia, nacionalismo, sociaplogo Gehlen lleg a calificar a los seres lismo, anarquismo. Aunque la sociologa, se
humanos de ((animales con herramientas)) describa a s misma como ciencia y no como
( 1957). Las herramientas son inseparables de ideologa, l o cierto es que ha formado parte
la produccin y e l consumo. S i e l trabajo es la integrante de este proceso. L a lenta evolucin
interrelacin entre e l hombre y la naturaleza de las ideas tambin se ha visto marcada por
(como deca K a r l Marx), cabe tambin consi- acontecimientos dramticos y revolucionarios,
derarlo como e l conjunto de las actividades e l ms notable de los cuales ha sido l a Revolucomplejas de seres humanos asociados (socie- cin Francesa.
Circunscribmonos al tema del presente
dad) que aprovechan s u marco natural (medio
ambiente) para sobrevivir y prosperar. Estas captulo. Los fisicratas (especialmente Quesrelaciones se remontan a los principios de la ney y von Thunen) fueron los primeros e n
historia y en una resea de ellas habra que formular una teora que vinculaba la actividad
incluir las notables tcnicas de las civilizacio- econmica con la preservacin de la naturalenes sumerias, egipcias y chinas. A los efectos za. Para ellos, l a fuente de la riqueza de las
del presente artculo, e n todo caso, nos limita- naciones no estaba e n e l trabajo sino e n l a
remos a los acontecimientos de la era moder- naturaleza y este tema es e l que reaparece en e l
na, esenciales para comprender e l desarrollo debate ecolgico contemporneo, donde se
de la propia sociologa. Para ello, bsicamente afirma que la naturaleza es la nica fuente
seguiremos e l anlisis enunciado e n las obras productora de valor (Immler, 1985). S i n emde Mumford ( 1 967), Giedion ( 1 948) y Berna1 bargo, e l siglo de las luces se orientaba e n otra
direccin distinta, siguiendo e l postulado de
(1 969).
Entre los trminos ms comunes que se Kant de que la ilustracin libera a l a humaniemplean para designar la formacin y e l carc- dad de la coercin autoinfligida. En s u mayor
t e r de las sociedades modernas se cuentan los parte, este impulso fue dirigido hacia la desde industrial, capitalista y burguesa. S i truccin de instituciones coercitivas, religiobien se superponen, cada uno indica un tipo sas, polticas y de clase, heredadas de otras
de sociedad distinto en esencia. Hay que reco- eras. Con respecto a la economa, s i n embargo,
nocer al mismo tiempo que estos trminos son la ilustracin significaba liberarse de restricen s justamente e l producto de este tipo de ciones naturales, econmicas y sociales. Era
sociedades. Nos encontrarnos ante cierta for- necesario, pues, vencer y controlar a la naturam a de dialctica; a medida que surgen nuevas leza. Landes e n s u obra The Unbound Proestructuras econmicas, polticas, sociales y metheuw (1968) capt e l espritu del cambio
culturales, los agentes y tericos de esas estruc- tecnolgico y e l desarrollo industrial desde
turas han tenido que inventar nuevos trminos 1750.
E l sistema moderno de produccin japons
y conceptos para describirlas y, tal vez, para
superar o destruir las estructuras ms antiguas. ha sido calificado de La mquina que cambi
El trmino revolucin es de esa ndole pero e l mundo (Womack y otros, 1990), pero sta
hay que tener e n cuenta tambin los de clase, definicin constituye una calificacin igualintereses, partido poltico, industria, libertad, mente idnea para la revolucin tecnolgica
igualdad, fraternidad, solidaridad, salario, m- que tuvo lugar a fines del sigloXVII1, y que
quina y cooperativa, los cuales tienen todos introdujo la mquina hiladora, la mquina de
una connotacin a la vez descriptiva y directiva. vapor y e l ferrocarril. L a tecnologa revolucioLas ciencias sociales, y la sociologa en par- n tambin e l arte de la guerra y e l colonialisticular, forman parte de esta dialctica entre mo; e l avance de la navegacin, e l armamento
cambio estructural y conceptualizacin. El fin y los medios de transporte martimos y terresde una visin cclica de l a naturaleza y de las tres que constituyeron una condicin indisactividades humanas guarda estrecha relacin pensable para e l imperialismo europeo.
Tecnologa, produccin, consuino y medio ambiente
253
Siervos recibiendo las instrucciones de su seor. Segn una miniatura de Propitaire des choses. manuscrito del
S.
xv. Edimedia.
254
Gyorn,] Szll
Se ha aducido que el desarrollo de las tcniPara las sociedades nacionales, e l nuevo

sistema de tecnologa y produccin consista cas de produccin e n masa a principios del
simultneamente en un motor econmico para siglo XX constitua al menos en parte una esacumular ganancias y e l medio de ejercer l a trategia de l a patronal para recuperar e l condominacin interna (clase) y externa (mundo). t r o l del proceso de produccin, que haba
Marx, e n su crtica del capitalismo, reconoca puesto e n peligro e l auge de los sindicatos
esta verdad al establecer distinciones entre e l (Braverman, 1974). Piore y Sabe1 (1 984) califiproceso de produccin)), l a ((forma de pro- can ese perodo de la primera gran lnea dividuccin y las ((relaciones sociales de l a pro- soria)) en la historia industrial moderna, pues
duccin)) para designar respectivamente las re- marc l a divisin entre l a produccin artesalaciones tecnolgicas, las relaciones histricas nal y l a produccin en masa. Esta ltima se
y las relaciones entre grupos. En l a obra de basaba en las tcnicas asociadas a Frederick
Marx, este complejo multifactico entraaba Winslow Taylor y Henry Ford, con cuyo nomadems, una dinmica de cambio irreversible bre (taylorismo y fordismo) se conocen ahora
los mtodos que inventaron. Con e l epgrafe
y fundamental.
Cules eran las relaciones entre tecnolo- ((Organizacin cientfica del trabajo)), Taylor
ga, produccin, consumo y medio ambiente enunciaba los fundamentos del nuevo mtodo
e n este nuevo sistema? Se manifestaban e n la y propugnaba cuatro principios del sistema:
divisin (u organizacin) del trabajo, que
constituye l a combinacin concreta de trabajo, - crear una verdadera ciencia de l a organizacin;
tecnologa y capital en e l lugar de trabajo, ya
se trate de una fbrica o de una burocracia de - escoger sistemticamente a los trabajadores;
servicios. Las sociedades premodernas cono- - ensearles con un criterio cientfico y darles
una formacin permanente;
can ya una cierta divisin del trabajo y de l a
actividad manufacturera que haba comenza- - establecer relaciones de cooperacin entre l a
direccin y los trabajadores, de manera que
do e n e l siglo XII e n Italia, aunque l a artesana
los sindicatos fuesen innecesarios (Taylor,
predomin hasta los tiempos modernos.
1964 [1911]).
El requisito central para e l desarrollo de l a
mano de obra asalariada consisti e n l a liberaL o cual redundara e n los siguientes resulcin del trabajo de los vnculos feudales, l o
que permiti a s u vez elaborar contraos indivi- tados:
duales para e l trabajador. Sin embargo, s i bien
los contratos de trabajo fueron desde entonces - l a acumulacin de conocimientos por conformalmente libres, no eran en l a prctica li- ducto de l a organizacin, que constituye l a
esencia misma de l a gestin moderna;
bres e igualitarios. El empresario industrial
surgi como fuerza dominante en l a ecuacin - l a separacin entre preparacin y ejecucin;
l a planificacin de las decisiones, tomadas
capital-trabajo, desigualdad que subraya l a
antes e n e l taller, sera elaborada en una
historia del sindicalismo. Durante mucho
oficina a parte;
tiempo, l a prohibicin y l a persecucin de los
sindicatos a fin de perpetuar l a desigualdad en -creacin de un nuevo vnculo entre rendimiento e ingreso; los sueldos y salarios aue l poder asegur el predominio de los indusmentaron e n un 60% y la produccin e n
triales y e l desarrollo de los sindicatos constialgunos casos se triplic;
tuy una manifestacin de los intentos de los
trabajadores por proteger sus intereses e im- - l a definicin prevista con antelacin por
parte de l a organizacin d e l volumen de trapedir que los patrones pagaran salarios mbajo de cada obrero.
nimos de subsistencia. L a influencia de los
sindicatos, a s u vez, se extendi al mbito
poltico a medida que e l movimiento sindical
Henry Ford, inventor de l a cadena de monse converta e n el centro del conflicto de taje, llev incluso ms all algunas de las ideas
clase y los sindicatos e n e l principal motor de Taylor. E n s u sistema, la direccin poda
en el desarrollo de los partidos laboristas y so- controlar e l ritmo y l a produccin de trabajo
cialistas en los pases occidentales a fines d e l aumentando o disminuyendo l a velocidad de
l a cadena. Ford duplic e l salario medio de sus
siglo XIX.
Tecnologa, produccin. consimo y medio ambiente
255
Fbrica de Copshmich Rumania. Produccin industrial con un elevado coste para e l medioambiente.
HdeyISipd Press
obreros logrando as una doble revolucin: e n

primer lugar, redujo l a rotacin d e l personal y,
e n segundo lugar, hizo posible que los obreros
compraran sus propios productos, particularmente por e l hecho de que e l precio de los
automviles baj a l a mitad: as, pues, sus
mtodos constituyeron n o slo una revolucin
e n l a productividad, sino tambin una revolucin e n e l consumo. L a influencia de Taylor y
Ford fue enorme, l o que se advierte incluso e n
las ideas socialistas de Lenin sobre l a produccin (Szell, 1988) y sigue siendo fundamental
e n muchos marcos industriales, aunque pueda
ser eclipsada, segn Piore y Sabe], 1984, por
un nuevo giro de l a historia industrial ( d a
especializacin flexible))).
S i n embargo, con e l nuevo sistema de produccin e n masa surgieron nuevas formas de
oposicin, incluso de sabotaje, y en las obras
tericas sobre organizacin y ciencias sociales
comenzaron a aparecer nuevos medios de hacerle frente. Mayo y sus asociados (1 945) des-
cubrieron l a existencia del grupo n o estructurado e n e l proceso de trabajo. observaron l a

forma e n que a veces controlaba el r i t m o de l a
produccin y propusieron aplicar un criterio
de ((relaciones humanas para superar los problemas de espritu de trabajo y cooperacin de
los trabajadores. Desde los aos 50 han surgido nuevas formas de organizacin que, cabe
suponer, son menos alienantes, como l a rotacin e n el trabajo, e l trabajo ms variado, e l
trabajo menos montono y los grupos semiautnomos (Heller y otros, 1989-1993). Sin embargo, se mantuvo l a oposicin a l a intensificacin del trabajo, expresada e n parte por l a
negativa de trabajadores jvenes, educados en
los aos cincuenta a aceptar trabajos que tuvieran componentes sucios, peligrosos o difciles. L a calidad de vida e n el lugar de trabajo. l a
humanizacin del mismo y l a identidad del
espacio laboral se han convertido tambin e n
destacados problemas en las relaciones industriales. Acadmicos de Inglaterra y Noruega
256
han formulado e l concepto de sistemas sociotcnicos, que tienen en cuenta e l mbito social
del proceso de produccin y que han sido
puestos e n prctica en algunas empresas escandinavas, especialmente l a planta de Volvo e n
Kalmar (Suecia).
Las innovaciones ms recientes e n materia
de control eficaz de l a produccin corresponden al Japn. L a produccin e n los pases
occidentales se basaba tradicionalmente e n varias operaciones: l a puesta a punto de un producto gracias a l a investigacin y a l desarrollo,
a l diseo de l a tecnologa apropiada, l a produccin e n e l lugar de trabajo y a l a comercializacin del producto a travs de un sistema de
mercado. Los japoneses han abandonado e l
mtodo tradicional de l a produccin para desarrollar l o que se ha llamado ((produccin s i n
desperdicio)) (Womack y otros, 1990), llamada
tambin (ttoyotismo)) y ttohnismo)) (nombre
de su principal postulante, Taiichi Ohno).
Tras un examen ms detenido, l a simplificacin de l a produccin n o es tanto un problema
de mquinas como de organizacin del esfuerzo humano. Las consignas del sistema (ttcrculos de calidad)), control total de calidad)), en
e l momento preciso)), mero defectos)) e ttidentidad con l a empresa))) indican s u dimensin
humana. Se ha sugerido adems que l a ((cultura japonesa, con s u insistencia en una jerarqua benigna y e n controles sociales no estructurados, constituye un campo de cultivo particularmente fructfero para este tipo de sistema. A l mismo tiempo, estos principios se han
trasplantado con buenos resultados a algunas
industrias estadounidenses y europeas, y n o
hay motivo para creer que este nuevo principio de organizacin no pueda emigrar del Japn, tal como l a tecnologa y la organizacin
industrial occidentales emigr hacia ese pas
e n una poca anterior.
La dimensin ambiental
L o que antecede es un esbozo de algunos aspectos dinmicos que han permitido a l a humanidad el avance s i n precedentes e n e l terren o de l a tecnologa, l a produccin y e l consum o durante los dos ltimos siglos. Estos avances, e n s u conjunto, han revolucionado l a
condicin humana. Esta revolucin, llevada a
cabo bajo los epgrafes ideolgicos de l a cien-
Gyorgy Szll
cia y e l progreso, ha sido considerada bsicamente desde un punto de vista positivo, e n l a

medida e n que ha contribuido a un mayor
bienestar material de l a humanidad. Los aspectos negativos de esa evolucin se han descrito hasta ahora bsicamente desde e l punto
de vista de l a injusticia social, l a explotacin
de una clase por otra y l a sensacin de quienes
trabajan de estar alienados de los medios de
produccin, de l o que se fabrica y de s mismos. Ms recientemente ha aparecido otro
elemento negativo, que cabra calificar de alejamiento de l a humanidad respecto de l a naturaleza. Cabe incluso afirmar que esta divergencia cada vez mayor entre la lgica d e l
aspecto econmico tecnolgico de la existencia humana y l a de l a supervivencia e n el
medio humano se convertir e n la principal
contradiccin del siglo XXI, adelantando a
otras e n e l orden de las prioridades.
Siempre ha habido crisis ambientales e n l a
historia del hombre, desastres naturales. inundaciones, terremotos, tormentas, hambres y
plagas o desastres causados por e l hombre
como l a destruccin de bosques, l a desviacin
de ros, l a quema de praderas o e l agotamiento
de l a tierra. Sin embargo, estos fenmenos no
son nada e n comparacin con los peligros actuales para el medio ambiente debido a que
stos son tanto mayores desde e l punto de
vista del alcance y de la organizacin sistemtica del proceso de explotacin.
En los informes de organismos internacionales figuran datos fehacientes acerca del deterioro del entorno ambiental de la humanidad,
imputable a las actividades econmicas. En un
reciente informe de l a O C D E (1 99 1 ) se describen detalladamente los graves problemas de
contaminacin atmosfrica, desechos, ruido,
degradacin del suelo, presin sobre los bosques y amenazas sobre l a fauna y flora. Se
indica al mismo tiempo que los pases miembros de l a O C D E han avanzado en l a tarea de
hacer frente a varios de los problemas ms
urgentes de los dos ltimos decenios)) (OCDE,
199 1a, 283) mencionando e n particular l a reduccin de l a contaminacin de la atmsfera
urbana, l a de los cursos de agua navegables y
la de los lagos. Curiosamente, en e l informe no
se mencionan dos de los problemas ms urgentes en torno a los cuales gira actualmente el
debate de los peligros para e l medio ambiente,
a saber, e l recalentamiento mundial (el efecto
Tecnologa, produccicin. consiirno y medio umbiente
invernadero), que sembrara e l caos e n las regiones costeras del mundo con el alza d e l nivel
del mar y modificara radicalmente e l rgimen
pluviomtrico y l a vegetacin mundial; e l agotamiento de l a capa de ozono, que permitira
l a penetracin de rayos ultravioletas del sol a
l a superficie de l a Tierra, poniendo e n peligro
tanto a l a vegetacin como a l a poblacin humana.
Las predicciones que se han hecho e n los
ltimos decenios suscitan bastante inquietud.
A principios de los aos setenta, e l Club de
Roma (Meadows y otros, 1972) predijo que
para e l prximo siglo se habran agotado recursos de importancia crtica. El Worldwatch
I n s t i t u t e de Washington, D.C. es muy pesimista acerca de los efectos futuros del recalentamiento de l a atmsfera, el agujero de l a capa
de ozono y la lluvia cida. Segn Goodland y
otros (1 99 1) l a civilizacin se acabar dentro
de varios decenios porque los desechos y l a
basura terminarn por ahogar a l a humanidad.
Segn e l economista alemn Leipert ( 1989),
las tres cuartas partes d e l aumento del producto nacional se dedican actualmente a combatir
peligros relacionados con e l medio ambiente y
no a mejorar l a calidad de l a vida: dentro de
cinco a diez aos llegaremos a un punto muert o y estaremos destruyendo nuestros medios
de sustento e n lugar de crear nuevos valores.
Norbert Muller (1989-1991) predijo l a destruccin de nuestro sistema econmico, social,
poltico y cultural para e l ao 2030 o 2040 a
menos que cambiemos radicalmente nuestras
pautas de produccin, consumo y estilo de
vida.
Dejando un margen en algunas de las predicciones para elementos de descuido. inexactitud, histeria o drama, sigue siendo evidente
que existe l a posibilidad de que e l mundo se
destruya y es esencial determinar las razones.
En e l informe de l a O C D E se imputaba l a
crisis a dos causas fundamentales: l a ineficacia
de l a poltica ambiental y l a dependencia recproca entre e l estado de l a economa y el estado del medio ambiente. Hasta donde llega,
este diagnstico no deja de estar bien, pero,
especialmente e n relacin con l a ltima causa,
las relaciones entre l a economa y e l medio
ambiente n o son lineales y l a apreciacin del
factor economa de l a ecuacin debe tener
e n cuenta que los factores econmicos directos
son mltiples y estn relacionados sistemtica-
257
mente entre s. Adems, tras las causas econmicas inmediatas sobre e l medio ambiente
se encuentra toda l a diversidad de factores
sociales, polticos y culturales que condicionan
esas causas. Entre ellos hay que mencionar l a
organizacin de gran parte de l a vida econmica d e l mundo segn e l sistema econmico capitalista que slo prospera con e l crecimiento:
patrones de desigualdad intranacional e internacional que promueven l a explotacin econmica as como patrones diferenciales de desecho y contaminacin, y la actitud materialista
omnipresente e n toda l a cultura moderna, tanto de los pases desarrollados como e n desarrollo. Esta interrelacin puede representarse grficamente en l a forma que se observa e n e l
Cuadro 1 (Szell, 1992).
En cuanto a las causas directas de l a
destruccin y despojo del medio ambiente,
cabe mencionar cuatro, l a tecnologa, e l aumento de l a produccin, l a poblacin y el consumo.
1. Tecnologa. Como ya se ha sealado, l a
tecnologa (la aplicacin de principios cientficos a l a produccin) constituye probablemente
e l motor ms importante de l a reorganizacin
econmica y e l progreso y, por esa razn, es
uno de los principales factores responsables
cuando se trata de daos al medio ambiente.
Sin embargo, los efectos de l a tecnologa son
sumamente variables. Consideremos l a produccin de energa nicamente; s u generacin
de fuentes solares, trmicas, elicas e hdricas
es relativamente limpia, mientras que l a del
carbn y petrleo resulta contaminante y l a de
l a energa nuclear produce un enorme riesgo
de radiacin y un gran volumen de desechos
txicos. Dos de las grandes bases tecnolgicas
de l a revolucin industrial, a saber, l a sustitucin de l a energa humana por l a de combust i n interna y los combustibles fsiles por un
lado y l a descomposicin y recombinacin
qumicas de substancias naturales por e l otro,
parecen ser las principales responsables de l a
destruccin del medio natural (Landes, 1968).
En razn de los efectos variables que provoca l a tecnologa sobre e l medio ambiente, es
posible considerarla alternativamente como
enemiga o como amiga del esfuerzo ecolgico.
Por una parte, recae sobre las tecnologas nuclear, qumica y de los combustibles fsiles
gran parte de l a culpa por los problemas am-
Gyorgy Szll
258
CUADRO1. Humanidad y naturaleza: algunas relaciones recprocas

Cultura
Necesidades
Religin
Humanidad
Sociedad
Derecho
Estado
Mercado
(Impuestos y gravmenes)
Poltica
Armada
Ciencia
Trabajo
Consumo
Economa
(Dinero)
Tcnica
Circulacin
Distribucin
Produccin
Naturaleza
Aire
Desechos
Agua
bientales con que tropieza e l mundo hoy. Por

l a otra, es justamente a travs de medios tecnolgicos que se puede minimizar gran parte
de l a contaminacin, l a toxicidad y e l riesgo de
radiacin. Estos medios incluyen l a invencin
de nuevas tecnologas que puedan contrarrestar sus efectos (dispositivos de control del
smog, por ejemplo) y e l desarrollo de tecnologas nuevas y ms benignas que reemplacen
otras ms peligrosas (automviles impulsados
por energa solar, por ejemplo).
2. El crecimiento econmico. El ritmo y e l

volumen del crecimiento econmico, estrechamente atado a l a riqueza, multiplica los efectos de l a tecnologa. Puede ocurrir que e l crecimiento econmico e n e l mundo sea tal que
simplemente alcance los lmites de l o posible,
habida cuenta de que los recursos d e l mundo
son finitos. Los que se muestran ms optimistas acerca de esta posibilidad indican que los
propios lmites son variables y que es menos
probable alcanzarlos s i se procede a encontrar
productos sustitutivos, se adoptan nuevas tecnologas y se introducen cambios que modifiquen las actitudes culturales. Por l o tanto, s i
bien l a naturaleza de los lmites ltimos es
incierta, l a tasa conocida de crecimiento y l a
tasa probable de crecimiento e n un futuro prximo son conocidas con mayor claridad. Las
tasas de crecimiento de las economas de los
pases occidentales y del Japn entre 1950 y
Suelo
1973 fueron ms altas que e n cualquier perodo anterior de l a historia. Para los aos setenta, las tasas de crecimiento de los pases socialistas y e n desarrollo haban superado las de
los pases occidentales, pero e n los aos ochenta stos los haban sobrepasado nuevamente.
Respecto del mundo en general, e l Banco
Mundial (1992) ha estimado que e l producto
econmico real e n e l mundo aumentar de
unos 20 billones de dlares en 1990 a 69 billones e n e l ao 2030. N o se conoce con precisin
cunto aumentarn los efectos de contaminacin, toxificacin y agotamiento de recursos,
porque no se sabe cul es l a combinacin tecnolgica exacta. Tambin es cierto q u e los
pases que tienen el ms alto nivel de desarrol l o econmico producen los niveles ms altos
de contaminacin (por ejemplo, las emisiones
de bixido de carbono son aproximadamente
tres veces ms altas que las de los pases de
ingresos bajos y medios -Banco Mundial.
1992-) y un aumento absoluto necesariamente
tendr como consecuencia algn tipo de aumento concomitante e n los perjuicios causados al entorno.
3. Poblacin. En 1650, l a poblacin de l a

Tierra era de unos 500 millones de habitantes;
e n 1850 la cifra superaba los 1.O00 millones y,
e n l a actualidad, es de unos 5.300 millones y
aumenta a razn de 100 millones por ao. El
Banco Mundial (1992) estima que entre 1990
Tecnologia, produccin. consiuno v medio ambiente
y 2030 l a poblacin mundial aumentar otros

3.700 millones para llegar a un total de 8.000
millones de habitantes, ndice de crecimiento
superior al correspondiente a cualquier generacin anterior. Ms de las nueve dcimas partes de este aumento tendr lugar e n los pases
en vas de desarrollo que, con toda probabilidad, seguirn siendo los ms pobres. L a experiencia europea indica que un mayor crecimiento econmico hace bajar los ndices del
nivel de aumento de l a poblacin, mientras
que el constante ndice de aumento e n los
pases en vas de desarrollo indica que e l principio de Malthus sigue siendo aplicable. Es
difcil optar entre estos dos principios e n e l
debate e n curso sobre l a materia pero, desde el
punto de vista del medio ambiente, es evidente que cada persona que nace y sobrevive e n e l
mundo consume recursos, productos y energa
y, por esa razn, s u presencia sobre l a Tierra
guarda relacin directa con l a cuestin ambiental.
4. El creciriiiento de la econoinia (la produccin de riqueza) y e l aumento de l a poblacin, e n s u conjunto, hacen inevitable que los
dos procesos se extiendan al de consumo. El
consumo, adems, guarda relacin directa con
e l agotamiento de los recursos del mundo y
con e l dao al medio ambiente. Por ms que
las pautas de consumo e n general se estn
desplazando ms hacia los servicios, e l consum o absoluto de productos contaminantes (automviles y ciertos tipos de plsticos) tambin
sigue e n aumento. En ltima instancia, cualquiera que sea l a contribucin relativa que
aporten productores y consumidores al dao
ecolgico. los pases e n que ambas sean altas
seguirn teniendo tambin un grado ms alto
de dao a l medio ambiente. Los pases de l a
OCDE representan nicamente el 16% de l a
poblacin del mundo..., pero tambin les corresponde e l 72% del producto bruto mundial,
un 78% de todos los vehculos de carretera y
un 50% de l a utilizacin de energa e n todo e l
mundo (OCDE, 199 1, 13). Se estima tambin
que e l 80% de las emisiones mundiales de
bixido de sulfuro, xido de nitrgeno, monxido de carbono e hidrocarburos, que constituyen l a causa de l a lluvia cida y e l smog oxidante, corresponden a Europa y Amrica d e l
Norte (Bhalla, 1992). Adems, los pases desarrollados aspiran a seguir mejorando su nivel
259
de vida y los pases en desarrollo aspiran (por

l o menos) a alcanzar e l nivel de los occidentales.
Los efectos de l a tecnologa, e l crecimiento
econmico, l a poblacin y e l consumo tienen
efectos distintos, pero, en s u conjunto, ponen
de manifiesto que incluso esos cuatro factores
estn relacionados entre s. Son todos parte de
un sistema econmico, cada una de cuyas partes ha dependido de manera compleja de l a
otra. U n a segunda caracterstica del sistema
consiste en que las economas (los lazos ms
directos con e l medio ambiente) estn incorporadas sistemticamente e n las sociedades,
que les dan un sello de legitimidad cultural y
les proporcionan una subestructura institucional. En virtud de esas relaciones, los factores
sociales son tan importantes como los econmicos para la comprensin de los problemas
d e l medio ambiente, por ms que las consecuencias sociales suelan ser ms indirectas.
Pasemos ahora a referirnos a diversas cuestiones que tienen importancia central e n l a sociologa del medio ambiente.
Dimensiones sociolgicas
del ecologismo
L a primera observacin que cabe formular ya
se ha hecho e n realidad a l principio del presente artculo; l a sociologa del medio ambiente es
una disciplina en busca de s u propia identidad. Existen algunas subdisciplinas de l a sociologa que estn arraigadas en l a realidad
ecolgica de l a humanidad: demografa, geografa social, ecologa social, sociologa urbana
(vase e l Captulo 1 ) , pero que en muchos casos han estado fuera de l a sociologa e n su
sentido convencional y. en todo caso, n o sirven de mayor orientacin para comprender l a
naturaleza y l a magnitud actuales de los problemas ambientales a que hace frente e l
mundo.
El hecho de que l a sociologa haya desestimado los problemas ambientales se explica e n
parte por razones histricas. El dilogo negativo de l a sociologa con economas individualistas y utilitarias ha constituido uno de los
principales aspectos en su auge y consolidacin. L a sociologa h a representado l a reafirmacin de l a dimensin colectiva de l a vida e n
sociedad y, ms e n particular, ha criticado l a
Gyorgy Sztll
260
actividad econmica no regulada en razn de

las injusticias sociales que crea (desigualdad,
opresin, pobreza), los problemas sociales generados e n una sociedad industrial-urbana n o
regulada y el empobrecimiento de los valores
culturales e n una sociedad basada en e l materialismo individualista. En una palabra, e l legado sociolgico se ha ocupado del costo social, ms que del costo natural, de l a sociedad
capitalista-industrial. El inters de los economistas en los factores externos que daan e l
entorno es relativamente reciente (vase Hardin, 1968) y tambin l o ha sido el de los socilogos respecto a los problemas de los residuos
y por los daos causados al entorno. Ambos,
incluso al adoptar una postura crtica, han
sido atrapados por l a visin individualista y
material del mundo que hizo presa de la sociedad occidental e n su conjunto a fines del siglo XVIII y en e l siglo XIX.
Enqu aspectos se ha interesado la sociologa del entorno? En un estudio de 1989 relativo a 359 proyectos europeos y 13 proyectos
por pas, Gabrovska y otros (1989) indicaron
que los mbitos de l a investigacin eran los siguientes:
cia en gran parte del movimiento ecologista

propiamente dicho. A pesar de l a nebulosa
analtica del estudio del ambiente y l a sociedad, observamos que estn surgiendo una serie de centros de inters sociolgico.
La estratificacin y los problemas

ambientales
El primer problema para una sociologa de l a

estratificacin consiste e n extraer conocimientos del anlisis de las jerarquas y clases e n l a
sociedad y s u relacin con e l medio ambiente.
En ese contexto, l a primera tarea consiste e n
analizar las dimensiones de clase del consumo.
Es evidente que en las capas ms altas de las
sociedades occidentales (y probablemente de
todas las sociedades) el consumo de energa es
proporcionalmente ms elevado, como se manifiesta en l a utilizacin de automviles grandes, l a tenencia de ms de un automvil por
familia, las casas de veraneo y los viajes de
esparcimiento por e l mundo. Este consumo
disminuye a medida e n que uno baja en l a
escala de ingresos, bsicamente porque los estratos siguientes no pueden darse e l gusto de
hacerlo, pero l a dimensin fatal para el medio
- tica, conceptos y mtodos de investigacin ambiente consiste e n que los individuos y los
grupos que se encuentran ms abajo e n l a escaambiental:
l a de ingresos aspiran, por l a dinmica de l a
- descripcin de los problemas ambientales;
efectos de l a contaminacin del medio am- moda y del prestigio, a participar e n esas formas de gasto relativamente intiles y contamibiente:
nantes. Tambin procede estudiar y analizar
- derecho y legislacin del medio ambiente:
minuciosamente las repercusiones ambienta- poltica ambiental;
les de otros productos, distintos de l a energa.
- ordenacin del medio ambiente;
El sistema de estratificacin revela tam- conciencia ambiental, comportamiento ambiental, movimientos ecologistas y delitos bin interesantes diferencias con respecto a l a
conciencia ambiental. S i bien sta se encuencontra el medio ambiente;
tra e n todos los estratos de l a sociedad, tiende
- educacin medioambiental;
a estar ms presente en las clases media y ms
- medio ambiente e informacin.
altas. Esta constante ha sido observada por
Szll, a l evaluar este estudio, observ que estudiosos de los nuevos movimientos sociarevelaba cierta continuidad en e l nmero de les (Eyerman, 1992) que incluiran los movitemas centrales pero que, al mismo tiempo, mientos antinucleares, e n pro de los derechos
pona de manifiesto una falta de imagina- de los animales y e n pro de l a proteccin del
cin (Szll, 1992). D e ser as, habra que medio ambiente. L a hostilidad a las cuestiones
imputarla bsicamente a l estado de una disci- ambientales se concentra e n grupos rurales y
plina que busca su propia orientacin y suele de ms bajos ingresos (el grupo Pick-up
manifestar profunda preocupacin por l a ti- Truck and Rifle))). Las razones de ello n o son
ca, l a metodologa y las aplicaciones prcticas, claras pero e l anlisis de clases podra arrojar
todo l o cual es signo, adems, de que e l inters por l o menos una explicacin. L a proteccin
en las relaciones entre el medio ambiente y l a del medio ambiente entraa, ante todo, que se
sociedad como tarea acadmica n o se diferen- dediquen fondos (que suelen sufragarse con
Tecnologa. produccin. consumo y medio ambiente
impuestos) y que' aumente e l coste de l a produccin industrial (que e n la mayora de los

casos se concreta e n e l aumento del precio d e l
producto). As, pues, para algunos, e l inters
por e l medio ambiente puede ser considerado
como un lujo (al igual que la moralidad burguesa segn Bernard Shaw) reservado a las
clases ms acomodadas de la comunidad.
L a estratificacin constituye tambin una
dimensin pertinente e n e l plano internacional, como se puso de manifiesto e n la Cumbre
para la Tierra, reunin internacional de jefes
de gobierno celebrada e n Ro de Janeiro e n e l
verano de 1992. Esta reunin, si bien fue importante a efectos de toma de conciencia por
e l mundo entero. e n cierto sentido constituy
un fracaso: puso de relieve las divergencias
entre los pases que defendan cada uno sus
propios intereses nacionales y por las acusaciones recprocas (el Sur denunciaba al Norte
y viceversa). E l Presidente de los Estados Unidos, George Bush, dio la nota discordante e n
esta situacin cuando primero prcticamente
se neg a asistir y luego defendi e n pblico
los intereses de los trabajadores estadounidenses, pero, de hecho, todo e l ambiente de l a
reunin fue un tanto acre. Daba l a impresin
de que a pesar de la gravedad, l a situacin del
medio ambiente en e l mundo hubiese quedado
relegada a un segundo plano sacrificada por
los intereses estrechos de las naciones.
L a situacin real e n e l mundo es tan compleja que uno no puede contentarse con condenar o sealar con e l dedo a los responsables.
Como ya se ha indicado, los pases de economa ms avanzada causan, evidentemente,
una proporcin ms alta de daos al medio
ambiente, aunque no sea ms que en razn del
volumen de su consumo de recursos y e l consiguiente derroche. A l mismo tiempo, y por buenas razones, los movimientos e n pro de l a
proteccin del medio ambiente y la imposicin de normas e n la materia se hallan ms
avanzados en e l Occidente desarrollado. Por
otro lado, es e n los nuevos pases e n vas de
desarrollo y los menos avanzados, as como e n
los antiguos pases comunistas y socialistas
-ex-Unin Sovitica y Europa del Este- que se
dan las tcnicas polucionadoras ms funestas.
Sin embargo, tambin e n este caso buena
parte de la contaminacin y toxicidad de los
pases menos desarrollados puede ser imputada a la presencia del capitalismo internacional
26 1
por conducto de las empresas multinacionales.

cuyas sedes se encuentran e n las sociedades
desarrolladas de Occidente. Pero, por decirlo
as, los gobiernos de las sociedades e n desarrol l o suelen cooperar con e l capital internacional
al no preocuparse demasiado de controlar los
efectos de contaminacin y toxicidad de las
empresas que operan en sus pases. E n suma,
e l problema del medio ambiente es un problem a mundial y no s i r v e de mucho limitarse a
imputar responsabilidades.
Cabra aplicar tambin e n e l plano internacional e l tipo de anlisis de clases que se ha
mencionado e n relacin con la accin ambiental dentro de cada pas. El escenario econmico internacional constituye ante todo una pugna, e n la cual los pases desarrollados estn
interesados en mantener s u hegemona econmica y los menos desarrollados procuran la
supervivencia a corto plazo y la paridad a
largo plazo. Habida cuenta de esta competencia, ni unos ni otros desean hacerse cargo del
coste adicional que entraa la limpieza y l a
proteccin del medio ambiente. En todo caso,
las sociedades occidentales, que son al mismo
tiempo las ms ricas y las que causan mayores
daos al medio ambiente, estn en mejores
condiciones para sufragar e l costo de la poltica ms clara que se aplica e n ellas.
El complejo Estado-economa en la cultura

de la modernidad
Eisenstadt ( 1992) ha propugnado insistentemente que la cultura de la modernidad est
tan generalizada e n nuestros das que constituye una nueva civilizacin. Ello no significa
simplemente que se han propagado las ideas
occidentales y que todas las sociedades e n desarrollo aspiren a parecerse a Occidente (como
decan algunas ramas de la teora de l a modernizacin e n los aos cincuenta y sesenta). L a
cultura de la modernidad se adapta siempre a
las tradiciones y circunstancias de los distintos
pases. Incluye, s i n embargo, un impulso e n
pos del crecimiento econmico y una mejora
del nivel de vida, e l empeo en movilizar, a
esos efectos, a los sectores correspondientes de
s u poblacin y e l intento de erigir una infraestructura institucional para alcanzar los dos objetivos. Como ya se ha indicado, esto debe
hacerse e n e l contexto de l a economa internacional, por l o cual siempre existe una di-
Gvorgy Szll
262
mensin de competencia en l a cultura de l a

modernidad.
Los gobiernos y las lites de prcticamente
todos los pases d e l mundo estn empeados
en imponer esta cultura de l a modernidad, l o
que n o constituye un buen augurio para e l
futuro del medio ambiente mundial. Tres son
las razones: e n primer lugar, todo el mundo se
halla envuelto e n l a espiral de l a modernizacin econmica, l o cual constituye, e n trminos generales, un factor sistmico muy importante en e l deterioro del medio ambiente
mundial. En segundo lugar, l a mayor parte de
los problemas ambientales n o se pueden resolver individualmente sino ms bien e n e l mbit o nacional o mediante sistemas (o factores
externos pblicos para emplear e l trmino preferido de los economistas) y e l Estado, como
materializacin de el pblico, es e l candidat o mejor emplazado para asumir un papel de
vanguardia e n l a reforma ambiental. S i n embargo, e l afn en la cultura de l a modernidad
empuja a los Estados e n l a direccin opuesta a
l a de los caminos ms efectivos y competitivos
hacia e l crecimiento econmico. En tercer lugar, habida cuenta de que l a mayora de los
problemas ambientales son de ndole mundial,
l a situacin de competencia internacional en
que se encuentran l a mayora de los pases, en
razn de s u empeo en l a cultura de la modernidad, significa q u e cada uno de ellos no est
predispuesto a cooperar con otros e n una accin colectiva para resolver los problemas ambientales. Este razonamiento apunta al hecho
evidente de que las soluciones a largo plazo de
los problemas ambientales dependen de cambios culturales fundamentales y en todo el
mundo.
tipo de peligro e n un grado considerable (aunque no del todo) gracias al desarrollo de sistemas de transporte, instalaciones de almacenamiento y a l a medicina moderna. A l mismo
tiempo, estas sociedades modernas han construido un orden tcnico e institucional e n e l
cual e l riesgo, incluido el mortal, forma parte
integrante de l a vida social. En un sentido
similar, Perrow (1984) ha preparado un anlisis de los sistemas de alto riesgo (de los cuales
l a energa nuclear constituye el mejor ejemplo,
pero no e l nico) que se caracterizan por l a
gran complejidad tecnolgica y por e l hecho
de que un fallo tcnico se propaga rpidamente a otros mbitos. A pesar de todas las precauciones, en los sistemas de alto riesgo es inevitable una cierta proporcin de accidentes. En
un contexto parecido, Beck (1986), estima que
los conflictos de clase en l a sociedad industrial
han quedado superados por las caractersticas
distintivas de l a distribucin del riesgo e n ella
(incluido e l riesgo d e dao a l medio ambiente). S i bien e l riesgo institucionalizado puede
e n cierto grado medirse y controlarse por medios cientficos, dicho control no es absoluto y
siempre subsiste un cierto grado de incertidumbre.
En consecuencia, se encuentran muchos
conflictos en l a sociedad moderna entre e l personal experto (que suele controlar las situaciones de riesgo y tiende a subestimarlo) y las
posibles vctimas del riesgo (que se sienten
impotentes y tienden a sobreestimarlo). En
todo caso, e l fenmeno del riesgo y sus consecuencias para l a sociedad constituyen un mbito promisorio de investigacin e n l a sociologa d e l medio ambiente.
Los movimientos sociales

El factor riesgo
Se han hecho otros trabajos con miras a esclarecer las caractersticas dominantes de las sociedades desarrolladas y sus consecuencias
para el medio ambiente. Constituye un ejemplo l a labor relativa al factor riesgo en la sociedad. En e l plano terico, Luhmann (1991) afirm a que l a sociedad moderna se caracteriza por
e l paso del peligro al riesgo. Las sociedades
premodernas hacan frente a peligros (inundaciones, hambres, tormentas, etc.) que fundamentalmente escapaban a su control. Las sociedades modernas han podido controlar este
U n a de las facetas de l a sociologa d e l medio

ambiente consiste en que el inters ecolgico
suele e n gran parte revestir l a forma de movimientos sociales organizados, e n s u mayor
parte de ndole nacional, que t i e n e n por misin l a lucha contra todo l o que amenace al
entorno. A veces se trata de movimientos que
apuntan a actos menos concretos, como los
contrarios a l a utilizacin de l a energa nuclear
o los partidarios de los derechos de los animales. o de movimientos especficos contra l a
contaminacin del agua, l a contaminacin del
aire, e l tabaco (especialmente los efectos se-
Tecnologa. produccin, consiinio v medio ambiente
cundarios). etc. Los partidos verdes tambin

se basan en ltima instancia e n los intereses
ecolgicos, pero s u radio de accin se ha diversificado y tienden a participar ms dentro del
escenario poltico como partidos y no como
movimientos sociales o grupos de presin.
Hay muchos otros movimientos, como e l feminista o el pacifista, cuyos objetivos no son
primordialmente de ndole ecolgica pero que
la incluyen (como los peligros para e l medio
ambiente que dimanan de los arsenales nucleares radiactivos). Adems, puede ocurrir
que los movimientos ecologistas generen hostilidad pblica, l o que, a veces, reviste la form a de contramovimientos organizados. El pequeo partido del Automvil en Suiza, por
ejemplo, surgi como una especie de movimiento antiverde, s i bien, en e l curso de s u
desarrollo, fue acumulando otros elementos,
como una ideologa contraria a la inmigracin.
Hay que entender e n primer lugar que los
movimientos sociales ecologistas constituyen
una fuerza social que lucha contra los peligros
de la degradacin d e l medio ambiente. Adems, son iguales a todos los dems movimientos sociales e n e l sentido de que exigen una
explicacin de s u origen estructural, s u composicin, su ideologa, sus estrategias y sus
tcticas y de s u suerte ante los contramovimientos y los gobiernos u otros organismos
hacia los cuales normalmente dirigen s u actuacin. Los socilogos se encuentran e n una posicin singular para realizar anlisis de estos
aspectos de los movimientos sociales. Szll
[ 19921, en un estudio sobre l a investigacin e n
materia de medio ambiente, determin que e n
s u mayor parte sta era interdisciplinar y que
fuera de los movimientos ecologistas no hay
mucho que ver para realizar verdaderos estudios sociolgicos. Es fascinante preguntarse
por qu, habida cuenta de cun profundas son
las diversas amenazas al medio ambiente
mundial, los movimientos sociales son relativamente tan dbiles e n todo e l mundo. N o hay
muchas respuestas a esa pregunta, pero tal vez
la gravedad misma del problema pueda sugerir
una razn: la destruccin, e l agotamiento y e l
despojo del medio ambiente son fenmenos
amplios que escapan a las posibilidades de
control personal e incluso de movilizacin colectiva. Ello puede crear un efecto de no participacin, dimanado de la sensacin generalizada de impotencia, efecto que debilita las
76 3
posibilidades de movilizacin y eficacia de los

movimientos sociales ecologistas.
E l anlisis comparativo hecho por Joppke
(1 993) de los movimientos contra la utilizacin de energa nuclear con fines pacficos e n
los Estados Unidos y Alemania occidental
constituye un interesante estudio relativament e reciente del movimiento social. U n a de las
conclusiones de Joppke se refera a la asimilacin de las ideologas y estrategias de los dos
movimientos con los estilos polticos de los
dos pases; e l movimiento e n los Estados Unidos era de carcter ms local, especfico y con
objetivos concretos, mientras que e n Alemania
era ms filosfico y estaba ms orientado hacia e l Estado. Ambos movimientos haban registrado divisiones internas, pero distintas; e n
e l caso de los Estados Unidos se haba dividido e n brazos de accin directa y de inters
pblico y, e n Alemania, entre iniciativas moderadas de los ciudadanos y grupos radicales
antiestatales. As, l a nacin y la cultura ejercen
su influencia e n e l contexto de los movimientos ecologistas de la misma manera que l o
hacen e n los conflictos internacionales respecto de la responsabilidad por los daos al medio ambiente y s u prevencin y control.
Observacin final
Es muy posible que l a situacin del medio
ambiente en e l mundo, s u comprensin y control estn a punto de obtener e l dudoso honor
de convertirse, junto a la inestabilidad interna
y la guerra internacional, e n una amenaza grave para l a situacin humana. Esta situacin,
por s u origen reciente y l o complejo de sus
causas y ramificaciones, se presta mucho menos a una comprensin y un control sistemticos que las dems amenazas y, como tal, plantea una dificultad especial al estudio del medio ambiente e n la sociedad, que no slo es
reciente sino que adems ha sido secundario
en l a historia de las ciencias sociales. L a tarea
consiste e n reorientar los instrumentos d e l
anlisis sociolgico para comprender las ramificaciones especiales de las distintas organizaciones sociales y sociedades a fin de resolver
las ecuaciones que aclaren e l doble problema
de l a destruccin del medio ambiente y s u control.
Traducido del ingls
Gyorgy Sz11
264
*El autor desea expresar su reconocimiento al Profesor N e i l J. Smelser por sus contribuciones al presente
artculo y por la inestimable asistencia que l e prest para darle l a forma definitiva.
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H e i n z R. Sonntag
Introduccin
senta la necesidad de contraponer al creciente atractivo d e l modelo sovitico, que reclamaEn estos tiempos de crisis, que l o son tambin ba su vigencia tambin para las ex-colonias,
de incertidumbre, l a nocin de desarrollo ha una teora social de l a que podran derivarse
sufrido profundos cambios. Ello se manifiesta consecuencias para l a poltica del desarrollo
no solamente e n la reflexin terica que se ha (Menzel, 1992, 98; Moreno C., 1971).
E n este sentido, l a reflexin sobre e l desahecho y se hace sobre e l desarrollo, sino tambin y sobre todo e n las imaginaciones y repre- rrollo empez a articularse a partir de ese momento y a percibirse e l propio proceso e n e l
sentaciones sociales de los actores colectivos.
El concepto de desarrollo, e n e l sentido sentido contemporneo. Enterrado e n e l olvido durante la dcada prdientendido hasta hace poco
da
de los aos ochenta
y que ilustra la solemne deHeinz R. Sonntag es Profesor de Sociopero e n vas de ser redesclaracin de las cuatro dloga de la Universidad Central de Venezuela y Director de s u Centro de Escubierto con matices discadas sucesivas del desarrotudios del Desarrollo, CENDES. Es
tintos e n los crticos
llo por parte de las NacioPresidente de la Asociacin Latinoamomentos actuales que renes Unidas, es una nocin
mericana de Sociologa, ALAS. H a publicado en diferentes idiomas sobre la
quieren una decisin.
relativamente reciente.
problemtica del desarrollo y subdesaDesde e l punto de vista
Cobr importancia e n los
rrollo, especialmente en sociopoltica.
de
la historia de las ideas
aos finales y posteriores
Direccin: Apartado Postal 5 1.927,
Caracas 1050 A, Venezuela.
sociales, econmicas y pode l a Segunda G u e r r a
lticas, es interesante seaMundial, especialmente e n
lar que hasta l a gran crisis
las discusiones mantenidas
de finales de los aos veinentre los aliados que det e y comienzos de los treinsembocaron e n la constituta, l a visin predominante
cin de l a Organizacin de
de l a economa poltica
las Naciones Unidas (Crdova/H. Silva Michelena, 1967; Menzel, clsica, cuyas tesis extremas se dan en-el neo1992), es decir, e n e l marco de la descoloniza- clasicismo, y de la sociologa positivista, precin -en curso y previsible- de vastas reas de sentaba al capitalismo mundial como un sistel o que posteriormente se llamara e l Tercer m a que evolucionaba o se desarrollaba por s
Mundo, y de los intentos de establecer un or- mismo, e n base a sus mecanismos de autorreden mundial capaz, e n l o poltico, de resolver gulacin2. Las sociedades externas o slo marlos conflictos e n paz y, e n l o econmico-social, ginalmente incorporadas a l eran objeto de
de garantizar a los diferentes pases integran- estudios antropolgicos que afirmaban e l duates condiciones de mayor igualdad e n cuanto lismo entre e l sistema econmico rural y e l
al bienestar y progreso materiales de sus sistema urbano como polos opuestos, aunque
pueblos'. Iniciada l a Guerra Fra, se aadi conectados mediante un proceso de rnoderniotro motivo, al menos para los EE.UU.: se zacin. caracterstico de la continua evolucin
RICS 14O/Julio 1994
366
sociocultural de la humanidad, cuya civilizacin burguesa constitua e l espejo en e l que

todas las naciones habran de reconocerse tarde o temprano. L a clebre sentencia de M a x
Weber sobre la racionalidad occidental como
destino inexorable de la humanidad entera expres, e n atencin a una cierta filosofa de l a
historia, este punto de vista (Weber, 1964).
En este trabajo, a) se examina l a doctrina
ms importante que se haya producido sobre
e l desarrollo, a saber, l a latinoamericana, con
las crticas de que ha sido objeto; b) se analizan sintticamente los resultados ms relevantes, negativos y positivos. de l a aplicacin de
las polticas inspiradas por dicha doctrina; c)
se discuten las implicaciones de l a crisis y de la
crisis de las teoras del desarrollo enunciadas
desde hace ms de 15 aos y, finalmente, d) se
adelantan, ms que hiptesis, algunas preguntas en torno a s i se pueden elaborar de nuevo y
poner en prctica modelos de desarrollo acordes con los momentos que viven e l sistema
mundial y las sociedades e n vas de desarrollo, y cules deberan ser las cuestiones especialmente sensibles en tal sentido.
El desarrollo endgeno
(y autocentrado) y las crticas
de que ha sido objeto
L a primera teora global del desarrollo empez
a formularse e n e l segundo lustro de los aos
cuarenta e n e l marco institucional de la Comisin Econmica para Amrica Latina3. A raz
de l a proclamacin y adopcin de l a Carta
Magna de las Naciones Unidas por parte de
los aliados (grandes y pequeos), se constituyeron e l Consejo de Seguridad (con l a finalidad de intentar resolver pacficamente los
conflictos polticos entre pases) y el Consejo
Econmico-Social (con e l propsito de coordinar l a labor e n e l otro campo de l a Organizacin, a saber, e l fomento al desarrollo de los
pueblos); para e l cabal cumplimiento de las
funciones de este ltimo organismo se crearon
las comisiones econmicas de los cinco continentes.
El primer documento de l a CEPAL le fue
encargado, e n 1948, a Ral Prebisch, un economista argentino que haba dirigido, como
presidente del Banco Central y en otros cargos,
l a poltica econmica de su pas entre 1935 y
Heinz R. Sonritag
1943 y tena l a reputacin de ser un representante del neoclasi~ismo~.

U n a vez aceptado
este estudio por e l Secretario General de l a
ONU, Prebisch asumi la Secretara Ejecutiva
de l a Comisin, rodendose de jvenes economistas de l a regin, ansiosos de comprender
cul era l a realidad de sus pases: Mi gran
desafo, desde l a universidad. era comprender
al Brasil (Furtado))) (Sonntag, 1988a, 24). A l
inicio, l a CEPAL encontr resistencia poltica
por parte de los EE.UU., que vean e n los
primeros documentos rasgos de comunismo; dicha resistencia fue vencida en 1951
por l a insistencia de Brasil y Mxico.
Los antecedentes de l a doctrina de l a CEPAL sobre e l desarrollo son dos. Por un lado,
abarcan estudios como los de Harrod, Domar
y Arthur Lewis, quienes aportaron, bajo la
influencia directa o indirecta de J.M. Keynes,
importantes contribuciones a una teora dinamica de la economa (Cardoso, 1977: O. Rodrguez. 1980; Menzel, 1992), seguidas por las
de investigadores como Gunnar Myrdal y Albert Hirschman. Por e l otro, se nutren con las
experiencias de pases latinoamericanos que, o
bien haban alcanzado un relativo nivel de
desarrollo capitalista a finales del siglo XIX
gracias a l a expansin del sistema mundial (los
de ((industrializacin precoz))), o bien haban
iniciado e l proceso de industrializacin durant e y despus de l a crisis de los treinta (Sonntag,
1988a)5. Por l o dems, los estudios sobre e l
desarrollo cobraron un significativo auge en l a
opinin pblica a raz de l a publicacin de
libros sobre los graves problemas del mundo
subdesarrollado -el ms famoso ejemplo l o
constituye l a obra de Josu de Castro (19481952).
Pese al primer antecedente, sera una simplificacin injustificada afirmar que las teoras
del desarrollo (y especialmente l a de l a CEPAL) hayan sido simples copias importadas (o
impuestas) desde e l centro del sistema mundial. Como se ver de inmediato hay suficientes particularidades e n las formulaciones
como para entender y aceptar s u carcter heterodoxo, tambin e n su vinculacin con los
contextos en que fueron elaboradas.
L a teora de l a CEPAL6 parte del diagnstico que ubica primero e l problema del subdesarrollo latinoamericano e n l a perspectiva del
sistema mundial y l o relaciona e n segundo
lugar con las deformaciones internas deriva-
261
Las vicisitudes del desurrollo
Embarque de corderos hacia Italia. Puerto de Ushuaia, Tierra del Fuego, Argentina, I988.
das de la condicin monoproductora de las

economas, l o que habra impedido una suficiente tasa de ahorro, la formacin de capital y
e l empleo racional de la mano de obra.
Segn dicho anlisis, se argumenta que los
pases de la regin estaban incorporados como
periferia a un sistema mundial cuya dinmica
se hallaba dominada por e l centro. Este sistem a les haba impuesto la funcin estritctztral
de produccin y exportacin de bienes primarios (agrarios o mineros), mientras que e n los
pases del centro se concentraba la produccin
de manufacturas. Como tal situacin estaba
legitimada por l a teora clsica del comercio
exterior, la de las ventajas comparativas, Prebisch y la CEPAL formularon una severa crtica de la misma, intentando demostrar que no
cumpla con sus dos principales postulados: e l
comercio mundial no procuraba mecanismos
para mantener e l equilibrio entre los precios
de los bienes primarios y los de los manufacturados, abrindose una tijera cada vez ms amplia entre ambos e n detrimento de los primeros, tampoco lograba repartir equitativamente
Annebicque/Sygrnii.
los frutos del progreso tcnico, que tenda a

concentrarse en los pases productores de bienes manufacturados.
Las consecuencias de esta situacin se manifestaron e n la deformacin de las estructuras
productivas de las economas. Salvo e n tiempos de expansin d e l sistema mundial y e l
subsiguiente crecimiento de la demanda de los
bienes primarios (como ocurri e n Argentina,
Brasil, Chile, Uruguay y parcialmente Mxico
a finales del pasado siglo) o de desacoplamiento forzoso del comercio internacional (caso de
la crisis de los 30), l a fijacin e n la produccin
primaria haba impedido l a industrializacin,
l a incorporacin de tecnologa moderna en e l
sistema productivo, l a transformacin e n capitalistas de las formas de organizacin social
del trabajo, e n breve: l a modernizacin.
El objetivo emblemtico que ha inspirado
a la CEPAL desde e l primer momento ha sido
e l de alcanzar e l estado de desarrollo logrado
por los pases industrializados, e n ltima instancia e l del lder: EE.UU. (Wallerstein,
1991b. 27). Subyace a esta visin la idea de
268
una evolucin socioeconmica (y de paso sociocultural), lineal y ascendente del capitalismo, heredada de l a concepcin de progreso
nacida en e l siglo de las luces.
Para promover e l desarrollo, l a CEPAL
propuso unas polticas econmicas destinadas a:
- diversificar l a estructura productiva existen-
te, mediante la ruptura de la condicin monoproductora;

- modernizar dicha estructura mediante l a incorporacin de tecnologas modernas y l a
transformacin de las formas de organizacin social del trabajo:
- estimular l a industrializacin a travs de la
sustitucin de importaciones de bienes manufacturados, utilizando para ello e l mercado interno ya formado y potencialmente ampliable (Hirschman, 1968/85, 8 5 ss.)*.
Las dos primeras medidas estaban orientadas a activar e l papel de l a regin e n e l comercio internacional, ya que de l dependa e l
ingreso de divisas necesarias para l a compra
de tecnologa y competencia e n materia de
gestin en los pases desarrollados, y a contribuir a l a formacin del mercado interno. Un
efecto secundario iba a ser e l aumento de la
productividad del trabajo e n e l sector primario, l o cual traera una mayor tasa de ahorro y
por ende de formacin de capital. L a tercera
medida se refera especialmente a estimular la
acumulacin interna e inclua tres fases sucesivas: 1) la sustitucin de bienes de consumo
masivo, antes importados, por produccin local, 2) l a de bienes intermedios y de consumo
duradero y 3) la de bienes de equipo; cada una
de las fases iba a engendrar las condiciones
para que pudiera surgir la siguiente (Hirschman, 1968/1985, 91 ss.). Todo ello tena que
darse e n e l marco de una redistribucin del
ingreso, con miras a evitar que e l nivel de
consumo popular, tradicionalmente bajsimo,
se fuera deteriorando an ms. Este conjunto
de proposiciones se enmarcan en e l concepto de desarrollo endgeno v autocentrado.
Cabe destacar tres elementos adicionales
que formaban parte de la estrategia. U n o es e l
papel del Estado. Se argumentaba que un proceso de desarrollo tena que fundamentarse e n
una fuerte intervencin estatal, ms decidida
que la propuesta por Keynes, que se manifes-
Heinz R. Sonntag
tara e n l a programacin de los procesos econmico~

y ~en l a proteccin del mercado interno para estimular l a produccin industrial
local. E l segundo elemento es la necesidad de
recurrir al capital forneo, al menos e n la etapa inicial del proceso de desarrollo, dada la
escasez interna de este factor productivo e n las
economas. El tercero es la integracin regional, vista como un vehculo de la industrializacin a travs de la ampliacin de los mercados
nacionales, pero tambin como un mecanismo
para reforzar la identidad sociocultural latinoamericana con miras a fortalecer e l proceso de
desarrollo.
L a preocupacin por los problemas, condiciones y consecuencias sociales del proceso de
desarrollo puesto e n marcha, se hizo tempranamente manifiesta. E n efecto, a partir de mediados de l a dcada de los 50, un grupo de
socilogos y otros investigadores en ciencias
sociales (encabezados por Jos Medina Echavarra) enriquecieron e l debate e n torno al
desarrollo al llamar la atencin sobre procesos
como la urbanizacin (rpida y hasta violenta
e n aquellos tiempos), l a educacin y la marginacin de ciertas capas de l a poblacin que no
fueron incorporadas a la economa moderna
e n proceso de desarrollo acelerado. El resultado fue la incorporacin de polticas sociales e n
la estrategia.
Esta preocupacin se hizo sistemtica a
partir de comienzos de los 60, cuando la propia Comisin se pregunt dnde estn las
fallas cuando en un determinado pas se ha
llevado a cabo por algn tiempo una poltica
sostenida de desarrollo, orientada en todos sus
aspectos por un programa bien estudiado y a
pesar del esfuerzo, e l ritmo de crecimiento
conseguido, no responde a las metas propuestas (CEPAL, 1969, 236-237; Sonntag, 1988a,
28 ss.). A l poco tiempo la doctrina fue reformulada, e l acento recaa sobre la naturaleza
global o estructural del desarrollolo. Se incorpor a la doctrina de la CEPAL la teora de la
modernizacin, que postulaba que la transicin de sociedades tradicionales a modernas ((constituye un conjunto de pasos continuos, a travs de los cuales se superan de
forma creciente los sistemas de valores, las
actitudes, las formas de conducta y de estratificacin social tradicionales ...en favor de
las sociedades modernas, es decir: caracterizadas por la racionalidad e n e l sentido de M a x
269
Puerto de Singapur. Los pequeos dragones de Asia se han desarrollado de forma soprendente a pesar de lo
limitado de sus recursos. Brcni BeadCosmos.
270
Heinz R. Sonntap
Weber)) (Sonntag, 1988a, 30). L a CEPAL habl desde entonces de sociedades duales o
de ((heterogeneidad estructural)) (en razn de
l a coexistencia de elementos ((tradicionales)) y
modernos en su seno). Parta del supuesto
que la transicin poda darse de una manera
planificada, mediante un conjunto de reformas estructurales destinadas a l a modernizacin: l a agraria. la educativa, l a de l a administracin pblica'
L a teora de l a CEPAL. ms que una especie de marca registrada del pensamiento econmico latinoamericano)) (Cardoso, 1977. 9),
constituye la doctrina ms influyente del desarrollo que hasta l a fecha se haya producido.
Para ponderarla es necesario considerar dos
elementos. En primer lugar, l a gran repercusin que tuvo en otras partes del mundo subdesarrollado, especialmente en Asia y fricaL2.
Segundo, entre esta teora y los grupos, clases y
sectores sociales de los pases latinoamericanos y caribeos, e n bsqueda de un modelo de
desarrollo, se estableci, al menos durante las
dcadas de los aos cincuenta y sesenta, una
simbiosis. D e esta manera, l a teora influy e
inspir l a imaginacin y las representaciones
colectivas, orientando las prcticas sociales.
Tambin fue la causa del fenmeno de l a euforia del desarrollo que se pudo observar e n
muchos pases durante este perodo y que haca posibles cohesiones y solidaridades sociales que desembocaban en alianzas entre los
grupos, clases y sectores en torno a la promocin y a las polticas del desarrollo. Los actores
haban encontrado en la doctrina de la CEPAL
el norte de s u orientacin, y no slo aquellos
que se beneficiaban ms abiertamente del desarrollo sino todos, penetrando en la conciencia colectiva cual apertura hacia una nueva
era.
Las crticas que se formularon a la teora
de l a CEPAL (y estrategias similares) vinieron
de dos ngulos (si excluimos la resistencia, ya
mencionada, de los polticos y estudiosos de
los pases centrales, en defensa de sus propias
versiones de l a economa mundial y tambin
por temores imaginados de elementos izquierdistas)) y hasta comunistas).
El marxismo ortodoxo, establecido en l a
regin poco antes y despus de l a Revolucin
Bolchevique desde l a fundacin de los partidos comunistas, incorporados todos en la 111
Internacional (COMINTERN). vea en la doc-
'.
trina de l a CEPAL (y la denunciada como) l a

formulacin de una nueva estrategia del imperialismo e n s u afn de mantener e l dominio y
explotacin de los pases latinoamericanos y
caribeos. Las tesis de este marxismo se remontan a los planteamientos de Lenin en
192 1, mantenidos con modificaciones durante
l a vida de l a COMINTERN13. Segn ellas,
haba un dualismo e n las sociedades de l a
regin, por l a coexistencia de relaciones de
produccin feudales (que seran las ms difundidas) y capitalistas (que estaran dominadas
por e l imperialismo), l o cual implicaba para l a
estrategia l a lucha simultnea contra las primeras y contra e l imperialismo, llevndose a
trmino mediante una alianza de clases que
inclua al campesinado, a l incipiente proletariado, a l a pequea burguesa e incluso a l a
propia burguesa. Los resultados de tal lucha
seran l a ((revolucin democrtico-burguesa)),
e l desarrollo d e l capitalismo local, e l fortalecimiento del proletariado y l a posterior ((revolucin socialista)) -una fiel reproduccin de l a
marcha por etapas caractersticas de l a forma
e n que se manifestaba e l concepto de progre~~'~.
Como puede apreciarse las proposiciones
del marxismo ortodoxo n o diferan e n l o fundamental de las de l a CEPAL, salvo en s u
objetivo emblemtico a largo plazo y por l a
importancia dada a l a revolucin poltica. Es
por ello que algunos autores l o han caracterizado como una versin de izquierda de l a
doctrina de l a CEPALD(Pedro Paz). L a crtica
del marxismo ortodoxo no se diriga ni contra
e l objetivo emblemtico a mediano plazo (capitalismo pleno) ni contra las medidas destinadas a alcanzarlo (polticas de modernizacin y
campaas de industrializacin) -slo a largo
plazo (nunca definido en su duracin) se ubica
e l discurso de l a revolucin socialista y se establece una diferencia especfica. L a permanente
denuncia contra l a CEPAL, s i n embargo, fue
mantenida.
L a segunda crtica vino del seno mismo de
l a Comisin. A partir de mediados del decenio
de los 60 se hicieron de nuevo un conjunto de
reflexiones e n torno a las razones por las cuales e l proceso de desarrollo, pese a elevadas
tasas de crecimiento, no haba logrado corregir
distorsiones e n e l sistema productivo, ni distribuir e l ingreso ms equitativamente ni mejorar las condiciones de vida de las grandes
mayoras. El resultado fue l a propuesta de un

nuevo enfoque metodolgico e n e l abordaje
del subde~arrollo'~.
Cardoso y Faletto propusieron un ((anlisis integrado d e l desarrollo))
(1969, 11 ss. y 17 ss.), donde se combina e l
estudio de los procesos de cambio social, a
nivel econmico, con e l anlisis de las transformaciones de l a estructura de clases, sectores
y grupos sociales y e l estudio de las modificaciones e n e l seno del sistema de dominacin.
Aqu adquiere nuevo sentido la nocin de dependencia, implcita e n los anlisis de l a CEPAL, que remita a l a dependencia econmica
de l a reproduccin de las sociedades del sistem a mundial. Para Cardoso y Faletto, l a dependencia alude directamente a las condiciones
de existencia y funcionamiento del sistema
econmico y del sistema poltico, mostrando
las vinculaciones entre ambos, tanto e n l o que
se refiere al plano interno de los pases como
al externo. l o que equivale a decir que el
nfasis en l a dependencia ((pretende poner de
manifiesto ... que e l modo de integracin de
las economas nacionales al mercado internacional supone formas definidas y distintas de
interrelacin de los grupos sociales de cada
pas, entre s y con los grupos externos)) (Cardoso/Faletto, 1969, 24 y 28).
Los partidarios de l a nocin de dependencia se escindieron a comienzos de los 70 en
dos corrientes: l a que se mantuvo a nivel d e l
enfoque y l a que pretenda estar estableciendo
una ((teora de l a dependencia (Sonntag.
1988a. 66 ss). Sin entrar e n los detalles de l a
controversia que se desat, puede decirse que
ambas corrientes cuestionaron e l concepto de
la CEPAL sobre e l desarrollo: l o vean ms
vinculado a l a evolucin d e l sistema mundial
y expresaban dudas acerca de la posibilidad de
un proceso de desarrollo e n e l sentido de un
continzizim entre l o tradicional y l o ((moderno, de direccin lineal y ascendente. Adems,
no presentaron proposiciones estratgicas comunes sino que sostuvieron que cada sociedad
debe recorrer su propio camino, condicionada
por s u herencia histrica y s u ubicacin e n e l
sistema mundial16.
Exitos y fracasos: el desarrollo en

entredicho
Indudablemente, l a aplicacin de l a estrategia
de l a CEPAL, ms o menos f i e l e n los diferen-
27 1
tes pases, cambi l a fisonoma de Amrica

Latina y e l Caribe. En los aos 40 haban
albergado sociedades predominantemente
agrarias o mineras con economas monoproductoras, con slo incipientes enclaves de industrializacin (ms significativos en los pases de industrializacin temprana). A finales
de los sesenta, los sectores primarios estaban
ms desarrollados y eran menos dependientes
de un solo producto, los sectores industriales
haban crecido, se hallaban ms diversificados
y contaban con sectores terciarios ampliados,
incluso ms all de l o necesario e n atencin al
grado de industrializacin. Durante las dos
dcadas haban conseguido tasas notorias de
crecimiento econmico, impulsadas por e l desarrollo industrial, incluso a veces ms altas
que en los pases desarrollados. S u insercin
e n e l sistema mundial era menos desfavorable,
e n base a l a diversificacin y modernizacin
del sector primario, l o cual haba contribuido
a s u participacin e n e l comercio internacional, por l o dems e n rpida expansin, a un
12%. aproximadamente.
En este contexto cabe mencionar que las
transformaciones del sistema mundial. operadas despus de l a Segunda Guerra Mundial,
eran particularmente favorables para que l a
estrategia tuviera xito. L a salida de l a Gran
Crisis, con s u momento culminante e n los primeros aos de los treinta, l a propia Guerra y l a
renovacin del capitalismo a nivel mundial
hacan posibles los avances e n l a industrializacin del Tercer Mundo, perfectamente compatibles con los intereses de los pases del centro
que tenan adems el propsito de hacer menos atractiva l a solucin de los problemas del
subdesarrollo por l a va del establecimiento de
regmenes socialistas, postura vista favorablemente por parte de las intelligentsias de
muchos pases, y no solamente de los recin
descolonizados.
En l o social se haban experimentado cambios profundos. A travs de un proceso de
urbanizacin a veces violento se haba invertido l a relacin entre poblacin rural y urbana.
L a educacin se haba hecho masiva, incluso
en los niveles secundario y universitario. Las
polticas sociales asociadas a l a estrategia de l a
CEPAL haban logrado relevantes avances e n
e l estado de salud de las grandes mayoras,
expresados e n un decrecimiento de l a mortalidad infantil, l a disminucin de las enfermeda-
212
Heinz R. Sonntag
des endmicas, e l aumento de la expectativa

de vida, etc. Los servicios pblicos (agua potable, eliminacin de aguas residuales, sistemas
de comunicacin, etc.) haban mejorado consi-
vos autoritarismos, empezando por Brasil e n

1964, pasando por Per y Panam e n 1968 y
llegando a Ecuador a comienzos de los 70.
Tercero, persistan regmenes autoritarios
derablemente.
de tipo patrimonial (Paraguay, Nicaragua,
L a estructura de la estratificacin social se Hait; ms disfrazados e n E l Salvador, Guatehaba modificado. El peso del campesinado se mala y Honduras), sociedades que vivieron e l
haba reducido y e l del proletariado industrial, proceso de modernizacin de forma tarda. Y
y en menor medida del agrario, haba aumen- estaba e l caso de Argentina donde e l sistema
tado. Los sectores medios haban crecido y poltico vivi, despus del derrocamiento de l a
jugaban un papel importante e n la vida polti- dictadura populista de Juan Domingo Pern
ca y social. L a burguesa local se haba expan- e n 1955, e n una crisis poltica permanente que
dido, asumiendo parcialmente e l r o l moderni- haca a cada rgimen establecido altamente
zador que, al igual que a los sectores medios, l e vulnerable a los ms ligeros cambios en la
asignaba l a estrategia de desarrollo.
correlacin de fuerzas sociales y en las alianEn l o sociocultural se haban transformado zas.
algunos valores, normas y patrones de conducEn resumen, sta ha sido la modernizacin
ta. S i bien persista la heterogeneidad estriictzi- del sistema poltico ms oscilante e inestable,
ral (entendida como la coexistencia de formas lo cual ha tenido fuertes repercusiones e n la
antiguas de organizacin social del trabajo, dcada de los 70.
Estos procesos de modernizacin, incluvalores heredados y modos de comportamiento tpicos de pocas anteriores), se estaba e n yendo la inestabilidad d e l sistema poltico, tuvas de lograr una mayor homogeneizacin. vieron lugar tambin e n otras regiones del TerParticularmente los patrones de consumo de cer Mundo, aunque no siempre de forma tan
los sectores medios y de la burguesa, as como notoria como en Amrica Latina y e l Caribe;
de los trabajadores del sector moderno, se ha- incluso sociedades que buscaban vas propias
ban transformado en tpicamente capitalistas, de desarrollo (como algunas africanas y rabes
con las variaciones de cada segmento de acuer- despus de la descolonizacin) marcharon por
senderos similares. Pareca en aquel entonces,
do a s u respectivo poder adquisitivo.
En l o sociopoltico, los vaivenes del proce- pese a los obstculos y dificultades, que haba
so de desarrollo no se haban traducido e n una posibilidades y potencialidades de un desarrodemocratizacin generalizada de las socieda- llo a imagen y semejanza de los pases y puedes de l a regin. E n este sentido se hicieron blos del centro, s i bien con grandes esfuerzos
notar varios elementos. Por un lado, hubo al- colectivos'
Ahora bien, jcules han sido los fracasos
gunas sociedades cuyos sistemas polticos lograron un grado elevado de estabilidad demo- de la doctrina de la CEPAL, entendida -repicrtica: Chile, Colombia, Costa Rica, Mxico tmoslo- como paradigma de otras teoras del
(con una democracia sui generis), Uruguay y desarrollo? S i n entrar en la discusin de los
Venezuela. Estas sociedades fueron tambin casos nacionales y de los fracasos que pueden
las que experimentaron procesos prolongados ser debidos a una deficiente aplicacin de las
de crecimiento econmico y de modernizacin estrategias, cabe sealar algunos elementos
e intentos ms o menos decididos de construc- que hacan la teora potencialmente dbil descin de instituciones polticas (especialmente de sus inicios y que fueron desvelndose en l a
Colombia, Costa Rica y Venezuela -Chile y medida e n que e l proceso avanzaba, no slo
Uruguay tenan una trayectoria democrtica para los pequeos crculos de intelectuales
de ms de medio siglo). En estos pases f u e sino, sobre todo, a nivel de las conciencias y
posible constituir de un modo emblemtico las prcticas colectivas, inaugurando as e l lenlos Estados de compromiso nacional-popular to declive de la influencia del desarrollismo
(Portantiero), cuya presencia fuera percibida a sobre las representaciones e imaginaciones col a postre como un hecho indisolublemente ata- lectivas.
Un primer elemento se refiere a la falta de
do al desarrollismo de la CEPAL.
Por otro lado, las dificultades propias del una definicin clara del concepto mismo de
proceso de industrializacin engendraron nue- desarrollo. Para la teora de la CEPAL y estra-
'.
tegias similares, l o que se buscaba era -como

ya se apunt- alcanzar a las sociedades occidentales desarrolladas, e n cuanto a la construccin de sistemas productivos modernos, l a
autorregulacin de las economas (si bien con
intervencin del Estado) y l a satisfaccin de
las necesidades de los respectivos pueblos;
aqu se nota la ntima vinculacin d e l concepto de desarrollo con la nocin de progreso
(material) de los siglos XVIII y XIX. M u y
poco espacio ocupaba la discusin en torno a
s i ello era posible y deseable: posible desde e l
punto de vista del lugar estructural de estos
pases en e l sistema mundial (de divisin internacional del trabajo) y deseable e n los parmetros de l o que eran las trayectorias histricas y las identidades socioculturales de los
pueblos. D e ah que se apostara por una modernizacin sobre cuyo carcter, implicaciones
y consecuencias se reflexionaba poco.
Muchos crticos compartan esta deficiencia, especialmente los marxistas ortodoxos
que, siguiendo e l modelo sovitico, impulsaban esta modernizacin muchas veces e n trminos ms forzados todava (Menzel, 1992,
50). aunque con la utopa de la revolucin
socialista e n mente. Los partidarios de l a nocin de dependencia, especialmente los del enfoque, tenan, en cambio, una aproximacin
mucho ms cuidadosa e n cuanto al carcter
del desarrollo posible y deseable y por ende
una visin ms histrica del desarrollo, precisamente porque insistan e n las particularidades de la relacin entre los factores externos e
internos en e l sistema de dominacin, l a estructura de clases y e l sistema de valores, normas y patrones de conducta en cada sociedad.
Un segundo elemento es e l mecanicismo de
la teora. Efectivamente, e n los escritos de l a
C E P A L del primer m o m e n t o (Sonntag,
1988a), predominaban e l economicismo y e n
consecuencia la creencia de que l a modernizacin del sistema productivo iba a implicar una
mayor movilidad social, la constitucin de actores capaces de liderar e l proceso de desarrol l o y por l o tanto la democratizacin. S i bien
esta creencia fue amortiguada e n un segundo
momento (a partir de la introduccin de la
teora de la modernizacin en e l cuerpo doctrinario de la CEPAL), segua existiendo y ejerciendo considerable influencia. Pero fue desmentida por los hechos mismos: la modernizacin de las instituciones sociales y polticas,
273
por no hablar de los sistemas de valores y

normas, qued truncada y no alcanz jams la
tan anhelada modernidad, cualquiera que fuera su definicin.
El tercer elemento que implicaba l a posibilidad de fracasos fue l a tarda consideracin
por l a teora del desarrollo de la importancia
de las innovaciones cientfico-tecnolgicas e n
e l proceso. D e hecho, los que l a disearon y los
que la aplicaron aceptaban la tecnologa de los
pases centrales y pensaban que e l desarrollo
se iba a dar e n base a esta aceptacin. Ello cre
una dependencia (en e l sentido anlogo de la
simple dependencia econmica, arriba indicado) del modelo industrial del centro y cerr
por largo tiempo la reflexin e n torno a l a
necesidad de crear una base cientfico-tecnolgica propia de los pases del Tercer Mundo.
aunque fuera solamente e n trminos de asimilacin y adaptacin creativas de las tecnologas importadas. S i bien se intent, especialmente a finales de los sesenta, remediar esta
falta, ya era muy tarde, pues ya estaba creado
e l crculo vicioso de l a dependencia e n este
campo y se haba acentuado e l oligopolio cientfico-tecnolgico de los pases centrales e n e l
sistema mundial, esto es: e l lecno-nacionalisrno.
Pero l a teora fracas tambin en sus propios postulados. Por un lado, l a industrializacin sustitutiva de las importaciones no lleg a
cumplir, prcticamente e n ninguna sociedad,
las tres fases previstas e n la estrategia, porque
result imposible que cada una de ellas engendrara en l o fundamental las condiciones de
despegue de l a prxima: e l paso de l a primera a l a segunda todava se dio, a veces incluso
con alguna facilidad, pero e l paso siguiente
fracas (Hirschman, 1968/1985, 100 ss.). Por
e l otro lado, la redistribucin del ingreso, un
objetivo fundamental desde las primeras formulaciones, nunca se logr. En Amrica Latina y e l Caribe, por ejemplo, se dio durante dos
dcadas un crecimiento econmico rpido con
una marcada desigualdad e n l a distribucin
del ingreso, bastante peor que e n otras regiones del Tercer Mundo: e n los 70 y 80, e l ingreso per capita de la quinta parte de l a poblacin
con mayores ingresos era, e n 13 pases del
sureste asitico, 8,5 veces ms elevado que e l
de la quinta parte con ingresos menores, mientras que e n 14 pases de Amrica Latina l o era
16,7 veces (Menzel, 1992, 162 ss.). Ello llev a
714
autores de la propia CEPAL a reconocer el

carcter concentrador y excluyente del crecimiento econmico (A. Pinto), al registrar las
grandes diferencias entre los ingresos de los
sectores privilegiados (incluyendo una parte
de los medios) y los de los trabajadores, ms
especialmente de los marginados.
En quinto lugar, ha habido siempre una
cierta ingenuidad en cuanto a l a percepcin
del modo de funcionamiento del sistema mundial. Sea e n sus primeros documentos, donde
se insiste e n l a necesidad de atraer capitales
extranjeros, o en los ltimos trabajos relativos
a l a transformacin productiva con equidad
(CEPAL, 1990), donde afirma l a necesidad de
una nueva insercin del mundo subdesarrollado en e l sistema globalizado, haciendo gala
de un voluntarismo con respecto al papel que
juegan y que puedan jugar los pases desarrollados: se supone implcita y a veces explcitamente que estos colaborarn, bien sea a travs
de inversiones o de ayuda al desarrollo, bien
sea mediante l a renuncia al proteccionismo,
aceptando las importaciones provenientes de
los pases del Tercer Mundo. L a realidad ha
demostrado que ello no es as. Independientemente de l a fase e n l a que se encontraba e l
sistema mundial (de reconstruccin e n e l decen i o despus de l a Segunda Posguerra: de consolidacin e n los 60: d e crisis en los 70 y 80; de
transformacin hoy en da), los pases desarrollados colaboran con los subdesarrollados e n
l a medida e n que esta cooperacin corresponda a sus intereses, l o cual vale incluso para l a
clebre ((ayuda al desarrollo)).
U n o de los sntomas de este hecho es el
estrepitoso fracaso de los intentos promovidos
por muchos pases del Tercer M u n d o y apoyados por organismos internacionales, e n e l decenio de los aos setenta, de construir un Nuevo Ordeii Econmico Internacional conjuntamente con los pases del norte'*, y l a forma e n
que (las compaas transnacionales de) stos
pases intervinieron, desde finales de l a dcada
de los aos 70, e n l a industrializacin, contribuyendo a s u parcial desnacionalizacin.
Un sexto problema atae a l a cuestin de
los actores sociales del desarrollo. Siguiendo a
s u objetivo emblemtico, es decir, a l capitalism o de los pases centrales, l a CEPAL haba
supuesto e n s u estrategia que el desarrollo tendra un carcter nacional, dicho de otro modo:
que e l Estado-nacin iba a ser el principal
Heinz R. Sonntag
actor de este proceso, pese a que e l diagnstico

reconoca e l carcter mundial del sistema e
inclua l a primera formulacin argumentada
e n torno a l a problemtica de centro y periferia
(ms all de las ((profesiones de fe e n e l imperialismo))). Ello presupona que los diferentes grupos, sectores y clases sociales supeditaran sus intereses particulares a los de l a
nacin, independientemente de sus lugares diferenciados en las estructuras productiva,
distributiva y de estratificacin social, independientemente tambin de s u lugar e n l a
cultura del respectivo pueblo (alcanzada por
las contradicciones entre homogeneizacin
geocultural -como dira Wallerstein- y l a
afirmacin de las identidades culturales propias, entre l a posible identidad grupa1 o de
clase, incluso de sector, y l a identidad nacional, etc.), independientemente por fin de
s u lugar e n e l sistema de poder, esto es: de s u
capacidad de influir sobre las decisiones pblicas. Se parta del principio de que todos
los actores estaban igualmente interesados
en e l desarrollo ya que ste les iba a beneficiar
a todos. D e ah que e l desarrollo fuese percib i d o como Mnico p o r todos los actores.
L a adhesin de los actores colectivos a la
causa del desarrollo permaneci a l o largo de
buena parte de los aos 50 y 60: esto fue l a
euforia del desarrollo)).
Pero e l propio proceso engendr transformaciones importantes e n los diferentes actores: las burguesas locales, cada vez ms atadas
a las compaas transnacionales, empezaron a
abandonar las coaliciones creadas; los sectores
medios, e n l a medida e n que l a fasefcil del
proceso se agotaba, buscaban ms l a satisfaccin de sus propios intereses y e l mantenimiento de sus privilegios, sobre todo e n mater i a de consumo: e n las clases trabajadoras se
produjeron diferencias y polarizaciones consecutivas atendiendo a l a diversificacin del sistema productivo, especialmente respecto a l a
emergencia de l o que, a l a postre, se llamara
sector informal. Adicionalmente, e l corporativismo, tradicional y nuevo. de los actores dificultaba e l mantenimiento de las prcticas colectivas compartidas e n funcin del logro del
desarrollo. Como s i ello fuera poco e l r o l d e l
Estado-nacin experiment, a partir del inicio
de los 70, drsticas modificaciones, disminuyendo s u capacidad de intervencin e n e l proceso de desarrollo.
Hay una ltima cuestin que merece nuestro inters. El modelo de desarrollo haba supuesto, como ya se seal, que e l sector primario-exportador iba a procurar las divisas para
las importaciones de maquinaria y capacitacin gestora necesarias e n e l proceso de industrializacin. Sin embargo, l a entrada de divisas por parte de dicho sector nunca fueron
suficientes para satisfacer los deseos de los
pases de monedas fuertes, ni aumentaron significativamente las entradas de stas provenientes de exportaciones no tradicionales. Recurrir entonces a l a ayuda para e l desarrollo
(en los aos SO), a los prstamos de organismos multilaterales (en los 60) y a l a banca
privada comercial (en los 70) para obtener
divisas constitua una prctica necesaria. Se
reforz de esta manera un crculo vicioso de
endeudamiento externo cuyas consecuencias
pudieron mantenerse bajo control durante
bastante tiempo hasta que explotaron a comienzos de los 80.
En fin, e l estilo de desarrollo de los pases
industrializados, modelo casi universalmente
aceptado durante los decenios de los 50, 60 y
comienzos de los 70, que haba inspirado las
estrategias de l a poca, haba puesto al descubierto sus numerosos fallos, llegando de esta
forma a una situacin lmite e n cuanto a sus
capacidades movilizadora y orientadora.
El desarrolloen tiempos de crisis

A partir de los inicios del decenio de los 70, e l
sistema mundial entr en una de sus fases
cclicas de crisis que marca un prolongado
perodo de transicin (sin que nadie sepa a
ciencia cierta hacia dnde se dirige). A l comienzo l a crisis slo fue percibida por los economistas, particularmente por los de tendencia marxista, y por algunos polticos con una
visin ms clarividente que l a mayora. Empezaban a preocuparse ante indicadores estadsticos de que las cosas haban dejado de marchar sobre ruedas)) o que stas ya no trazaban
un camino recto, y a inquietarse y a buscar los
medios para morregir l a marcha y recuperar
l a tasa de expansin conseguida durante los 20
aos anteriores. Pero segn avanzaba l a crisis,
lleg a convertirse en tema de conversacin
cada vez ms corriente)): pocos son los que
parecen dudar de que, e n comparacin con los
215
esplndidos aos de l a expansin econmica

mundial de las dcadas de l a posguerra -que
muchos proclamaron como eterna-, hoy e n
da un gran nmero de personas vive peor que
antes y, l o que es ms importante an, vive
aterrorizada de que su futuro inmediato presagie todava algo peor (Amin et al, 1983. 9).
N o es ste e l lugar para discutir largamente
las distintas manifestaciones de l a crisis: entre
muchas e l lento descenso y l a ulterior desaparicin de la estabilidad del sistema monetario
internacional; l a baja de las tasas de crecimiento econmico: e l estancamiento de las
inversiones productivas y e l auge de l a acumulacin especulativa o ficticia; e l aumento de
las tasas de desempleo permanente; y l a tendencia a invertir preferentemnte e n l a sustitucin de equipos y mquinas, e n l a racionalizacin de los procesos productivos y n o e n l a
expansin de l a capacidad productiva. Agrguese e l proceso de transformacin del sistema
productivo, e n particular las formas de organizacin social del trabajo, como consecuencia
de l a incorporacin de nuevas tecnologas (informtica, biotecnologa, nuevos materiales),
l o cual ha llevado a muchos autores a hablar
del fin del fordisino como modo de regulacin
y acumulacin, as como l a creciente transnacionalizacin o globalizacin del sistema
mundial con un papel cada vez ms destacado
para las compaas transnacionales.
Naci y se intensific una nueva competencia entre los tres grandes bloques econmicos d e l sistema mundial: EE.UU. con Canad;
el Mercado Comn Europeo; y Japn con los
pases de reciente industrializacin (NIC) en e l
sureste asitico, e n circunstancias e n las que el
comercio internacional fue concentrndose e n
e l intercambio entre ellos. S i bien los siete
grandes)) han intentado, desde 1977 en adelante, mediante conferencias anuales e n l a cumbre, concertar sus polticas econmicas, combatir l a crisis y equilibrar los flujos comerciales entre ellos, se presentaron y se presentan
siempre graves diferencias que, a veces, llegan
hasta e l lmite de ((guerras comerciales)). D e
modo que e l sistema mundial que se presenta
a comienzos de l a dcada de los 90 difcilment e puede describirse como un orden.
El perodo de transicin es a su vez cclico.
En s u marcha se siguen lapsos de expansin y
otros de contraccin. Pero l o significativo es
que las tendencias sealadas (y otras que pu-
276
dieran agregarse) ya estn e n marcha desde

hace ms de 20 aos y que no est claro (an),
ni a nivel econmico ni a nivel poltico, hacia
qu nuevas configuraciones del sistema mundial conducirn.
Tambin han surgido e n este perodo de
transicin otras preocupaciones como la ambiental, que agregaba an ms elementos a l a
incertidumbre y que se combin con otras inquietudes. Desde e l primer informe de la Organizacin N o Gubernamental (ONG) ms influyente del mundo: e l Club de Roma, hasta
hoy e n da se ha venido ampliando y profundizando la conciencia acerca de que la actual
forma de produccin y distribucin de bienes
y servicios con s u despilfarro de energa y de
recursos naturales no renovables y l a creacin
cada vez de problemas ms graves e n e l equilibrio ecolgico no puede seguir s i n poner en
peligro e l futuro mismo de la humanidad. A
esta preocupacin se agregan las causadas por
una taxa de desempleo que crece s i n cesar19. la
propagacin de un sistema de valores basado
en un individualismo a ultranza y e l peligro
inherente de un estado de anomia, es decir, de
la virtual ausencia de un sistema de valores
aceptado y compartido. E l modelo de acumulacin del capitalismo occidental (que tambin
implica un modo de vida) est siendo cuestionado cada vez ms e n las dos ltimas dcadas.
Curiosamente, este modelo aparece al final
como e l gran vencedor, puesto que e l modelo
que se l e opona (aunque ambos compartan la
tendencia a preconizar l a progresin e n la mism a va, as como la fe e n la razn tcnicinstrumental) ha desaparecido.
Pero e l sistema mundial ha confrontado
todava mayores cambios. Despus de 1988,
los pases del bloque sovitico vivieron la
revolucin de terciopelo)), desapareciendo e n
e l este de Europa los regmenes sociales y polticos llamados socialistas; la U n i n Sovitica
sucumbi a las contradicciones generadas por
la combinacin de una economa planificada
centralmente, de un sistema poltico unipartidista y autoritario y de una ideologa petrificada y ritualizada. Las sociedades que emergier o n de este derrumbe como Estados-nacin
independientes y los pases del este de Europa buscan ahora nuevos modelos de convivencia, aunque se hayan orientado actualment e hacia la apertura total a l a economa de
mercado.
Heinz R. Sonntag
Samir Amin ha resumido la situacin e n

os siguientes trminos:
El sistema mundial est e n crisis. Se trata
de una crisis general del modelo de acumulacin, e n e l sentido de que l a mayora de las
formaciones sociales del este (ex-socialistas)
y del sur (tercer y cuarto mundos) son incapaces de asegurar una reproduccin ampliada e
incluso una reproduccin simple (ste es e l
caso del cuarto mundo africano). E n e l plano de las apariencias econmicas, hay dficit
de capital. En los centros desarrollados, la crisis de l a acumulacin asume l a forma complementaria inversa, es decir, e n trminos econmicos clsicos, l a apariencia de un excedente
e n la oferta d e l ahorro sobre l a demanda ocasionada por la inversin productiva. Este excedente se invierte entonces e n una fuga hacia
adelante e n l a especulacin financiera, l o cual
crea una situacin s i n precedentes.)) (Amin,
1991, 6)
Ahora bien, qu pas e n los pases e n vas
de desarrollo e n semejantes circunstancias?
Durante la dcada de los 70 comenz e l
proceso de diferenciacin y polarizacin de las
diferentes regiones y los diferentes pases del
Tercer Mundo. E n Amrica Latina y e l Caribe,
la mayora de las sociedades sigui s u marcha,
aunque e n e l segundo lustro bajaron considerablemente las tasas de crecimiento econmico, por la desaceleracin del proceso industrial. Las compaas transnacionales se inmiscuyeron ms todava e n la industrializacin, o
bien asocindose con e l capital local o estableciendo sus propias filiales. Se acentu la marginacin de buena parte de la poblacin porque e l sector industrial haba agotado s u
capacidad de absorcin de mano de obra, razn por la cual e l sector terciario creci todava ms rpidamente, sobre todo e n s u aspecto
informal. Las coaliciones e n torno al objetivo
y a las polticas de desarrollo se disolvieron
privando de sus bases sociales a un nmero
creciente de democracias de la regin: Bolivia
e n 1971, Uruguay en 1973, Argentina en 1976,
Honduras, Guatemala y El Salvador en esos
mismos aos, etc.20. Adicionalmente, los Estados se endeudaron ms y ms porque la disponibilidad de divisas, por exportaciones tradicionales o no tradicionales, fue disminuyendo
progresivamente y porque la banca privada
internacional tuvo l a generosidad de otorgar prstamos a los gobiernos (tanto dictato-
riales como democrticos) incluso e n condiciones dudosas y para proyectos aleatorios,

pues disponan de ingentes depsitos e n dlares provenientes del primer aumento de los
precios de exportacin del petrleo a finales
de 1973.
N o obstante a pesar de las nubes oscuras
que se avecinaban, n o hubo una toma de conciencia generalizada, ni entre los lderes (militares y civiles) ni entre los partidos y movimientos sociales, de q u e el modelo de desarrol l o estaba definitivamente e n vas de agotarse
y que haba que buscar otro nuevo. Es ms. se
prest muy poca atencin a l o que estaba ocurriendo en Europa Occidental y EE.UU. con e l
modelo de acumulacin, del cual era heredero
directo e l modelo de desarrollo. L a euforia
del desarrollo)) haba desaparecido, las sociedades (que no estaban atadas por l a camisa de
fuerza de los autoritarismos) funcionaban ms
por inercia que por un proyecto legtimo compartido; bajo e l efecto de las deficiencias materiales, l a diferenciacin y polarizacin se ejercieron tambin e n el interior de las sociedades.
En otras partes del Tercer Mundo se observaron procesos de evolucin anlogos, pero
incluso ms dramticos. Las sociedades d e l
frica Subsahariana fueron convirtindose e n
el CuartG Mundo del que habla Samir Ami.,
careciendo cada vez ms de una perspectiva
de desarrollo, e n circunstancias en las que e l
Fondo Monetario Internacional (FMI) obligaba a algunas de ellas a someterse al recetario
que e n adelante iba a tener una difusin cada
vez ms amplia. Tambin e n Asia, algunas
sociedades perdieron s u dbil dinamismo econmico y tomaron los mismos caminos de sus
homlogos en frica.
Sin embargo, un pequeo grupo de pases
logr alcanzar un rpido proceso de modernizacin capitalista. Fueron ellos los que a l a
postre se llamaran los paises de reciente industrializacin (NIC), a saber, Corea del Sur, Taiwan, Singapur y Hongkong. Aprovechando s u
cercana y vnculos especiales con Japn (y
tambin con EE.UU.) y l a disponibilidad de
capitales locales (por un violento proceso de
acumulacin originaria, sobre todo e n Corea y
Taiwan, o por l a previa acumulacin de capital comercial, e n los casos de Singapur y Hongkong) y extranjeros (japoneses y norteamericanos), orientaron l a marcha de sus procesos de
industrializacin hacia afuera (el mercado
277
mundial), mediante l a exportacin de bienes

industriales. Fueron ayudados en un primer
momento por l a estrategia de los pases centrales de reubicacin de l a produccin industrial,
pero adquirieron en poco tiempo suficiente
dinamismo como para mantener tasas elevadas de crecimiento econmico y de participacin e n e l comercio internacional. Los cambios se operaron, en todos los casos, gracias a
los bajos salarios (en comparacin con los de
los pases centrales), en condiciones polticas
de autoritarismos ms o menos rgidos (que
garantizaban l a disciplina de l a fuerza de trabajo) y con l a activa intervencin de los Estados (al estilo del desarrollo japons e n e l ltim o cuarto d e l s i g l o X I X y los dos primeros
decenios del presente)2'.
Nadie sabra decir s i l a aparicin de estos
pases cambia significativamente l a divisin
internacional del trabajo. D e hecho, producen
(y exportan) mercancas caractersticas de las
industrias punta del perodo anterior de l a
evolucin del capitalismo (textiles, automviles, acero, productos electrnicos, etc.), mientras que los pases centrales se concentran en
las de l a (mueva era: biotecnologa, microprocesadores, formas avanzadas de produccin
de energa. En vista de ello, muchos autores
han expresado sus dudas acerca d e l posible
desarrollo de estos pases debido a l fenmeno d e l intercambio desigual e n e l sistema
mundial.
En todo caso, los xitos de estos pases
hace que hayan sido presentados durante esos
aos e incluso hoy e n da como modelos
para las dems sociedades d e l Tercer Mundo,
s i n que se hagan las preguntas pertinentes,
entre ellas:
- Cules han sido las condiciones econmi-
cas, sociales y polticas internas del despegue?

- Cul fue e l costo social del rpido desarrol l o de l a industria?
- Se pueden repetir, e n los actuales momentos, las mismas condiciones del sistema
mundial que hacan posibles los milagros?
- Es factible y, sobre todo, deseable una modernizacin material de esta naturaleza s i n
un desarrollo global? Dicho e n otros trminos: han habido realmente mejoras sustanciales e n las condiciones de vida (materiales
e inmateriales) de las grandes mayoras?
218
Heinz R. Sonntag
El sector privado local ha experimentado

L a dcada de los 80, bautizada por e l Banco Mundial (BM) como la dcada perdida para un cambio significativo, puesto en marcha
Amrica Latina, acentu todava ms los pro- desde hace tiempo. U n a gran parte de las burcesos antes reseados. L a crisis que venan guesas otrora nacionales se ha aliado definitisufriendo los pases e n vas de desarrollo se vamente con e l capital internacional, especialentrelaz, a partir de 1982, con l a del endeu- mente con sus segmentos financieros y especudamiento externo (Sonntag, 1988b) y condujo lativos. En l a mayora de los pases ha habido
a una marcada prdida de dinamismo: entre una permanente fuga de capitales hacia los
1981 y 1992, de l a regin latinoamericana y pases centrales, en l a cual han participado
caribea se transfirieron 287,2 mil millones de polticos y burcratas contaminados por un
dlares por e l ((servicio de l a deuda a l a ban- m a l endmico de Estados del Tercer Mundo (y
ca privada de los pases del centro mientras no slo de l): l a corrupcin. L a burguesa
que l a deuda creca (de 367 mil millones de productiva, e n especial las pequeas y mediadlares en 1984 a 416 mil millones e n 1989 y nas empresas tropiezan con serias dificultades
45 1 mil millones e n 1992, s i n nuevos prsta- pues e l consumo privado se ha reducido.
Se sabe cmo, e n semejante situacin, las
mos); el producto interno promedio del salario
mnimo urbano cay, s i se toma como base polticas de ajuste recomendadas por e l FMI y
100 en 1980, a 78,4 en 1989 (CEPAL, 1989, e l BM y adoptadas por numerosos gobiernos
25, 19 y 21; CEPAL, 1992, 57 y 59). Datos han significado un agravamiento de l a crisis,
similares existen para l a gran mayora de los particularmente e n s u aspecto social, a pesar
de las polticas sociales compensatorias y otras
dems pases e n vas de desarrollo.
L a realidad que revelan estas cifras se refle- medidas de urgencia adoptadas.
En semejantes condiciones, los pueblos del
j a en las sociedades de mltiples maneras. En
general, l a pobreza se increment abarcando, Tercer Mundo no ven qu perspectivas de desegn los pases, del 50 al 75% de l a poblacin. sarrollo se les puede ofrecer. Numerosas socieLos ingresos de muchos hogares no alcanzan dades sufren procesos de desintegracin interpara sufragar las necesidades mnimas alimen- na, l a diferenciacin y l a polarizacin implitarias. El desempleo urbano declarado aumen- can una fragmentacin creciente y l a prdida
t, aunque paralelamente se haya estabilizado, de cohesin social, el peligro de un nuevo
e l incremento notorio del mercado de trabajo ((apartheid social (Sonntag, 1988b) se eninformal, esto es: e l espacio que ocupan los cuentra latente, l a construccin de nuevas solieufemsticamente llamados ((trabajadores por daridades e n torno al objetivo del desarrollo se
cuenta propia, que alberga entre un 40 y 50% hace casi imposible. Rebeliones populares
de l a fuerza de trabajo. Para muchos trabaja- contra las condiciones cada vez ms precarias
dores del sector moderno, l a cada del salario de vida se suceden con frecuencia e n diferenreal ha significado l a bsqueda de otro empleo tes partes del Tercer Mundo. Ello ocurre a
e n e l sector informal y l a necesidad de que los pesar de que se han dado, e n muchas sociedacnyuges e hijos deban contribuir tambin al des, procesos de re-democratizacin y, e n
ingreso del hogar, experiencia compartida por otras, intentos de profundizacin de l a demotodos los que se vieron empujados hacia l a cracia, no solamente e n Amrica Latina y e l
informalidad. Grandes segmentos de los secto- Caribe sino tambin e n frica y Asia. L a eeures medios tambin se han empobrecido. LOS foria de l a democracia)) sustituy durante
problemas sociales se han agravado una vez poco tiempo a l a del desarrollo, pero est perms: los ndices de salud, educacin, vivienda diendo rpidamente fuerza y consistencia, l o
y acceso a los servicios urbanos mnimos cual no excluye l a posibilidad de aparicin de
muestran un deterioro que, en muchos pases, nuevos autoritarismos.
En e l sistema mundial, tambin se han
resulta alarmante.
Las polticas sociales de los Estados sufren acentuado y profundizado, por un lado, l a
reducciones presupuestarias a veces considera- competencia entre los tres grandes bloques y,
bles, aunque frecuentemente escondidas por por e l otro, l a diferenciacin y polarizacin
las estadsticas oficiales. En especial, l a elimi- entre los pases en vas de desarrollo, slo que
nacin de subsidios directos ha afectado a am- e l nmero de candidatos a integrar e l Cuarto
Mundo ha aumentado. Un sntoma del primer
plios grupos sociales.
Las vicisitudes del esarrollo
279
hecho es l a concentracin creciente del comer- absoluto) estancamiento y regresin de l a pericio internacional e n e l intercambio entre feria (con las excepciones anotadas). Como
EE.UU./Canad, JapnNIC y Comunidad bien anota Menzel (1982, 165 ss.) ha habido
Econmica Europea, con l a subsiguiente pr- varios intentos de elaborar diagnsticos y de
dida de las posiciones antes mantenidas por el presentar soluciones, por parte de organismos
Tercer Mundo. Y una manifestacin del se- internacionales como el BM, l a Oficina Intergundo es que e l abismo entre periferia y semi- nacional del Trabajo (OIT) y otras agencias de
periferia. entre los pases que haban logrado las Naciones Unidas (UNESCO e n e l campo
algn grado de desarrollo capitalista y los que de l a educacin, U N I C E F e n el rea de los
fracasaron. asume formas casi tan dramti- nios y l a familia, F A 0 y O M S en cuanto a
cas como las que existan, hace ms de 35 nutricin y salud). Un papel importante l o han
aos, entre los pases centrales y los perif- jugado las estrategias que propusieron poltiricos.
cas de satisfaccin de las necesidades bsicas,
A estos graves problemas se agrega uno de de lucha contra la pobreza y de incentivos
carcter terico e ideolgico. Como se seal para el empleo moderno. Sin embargo, ninguantes e l modelo de acumulacin est siendo na de las soluciones propuestas logr frenar los
fuertemente cuestionado e n los pases centra- perniciosos procesos para e l Tercer M u n d o ni
les (incluso ante s u victoria sobre su rival: el mucho menos reactivar un proceso global de
modelo sovitico), e n base a su ya larga crisis y desarrollo.
a s u incapacidad de garantizar s i n problemas
En todo caso, semejantes intentos tuvieron
l a continuidad de l a propia evolucin del capi- relevancia e n e l sentido de sentar las bases
talismo. Como es e l padre del modelo de desa- sobre las cuales debe reactivarse hoy e n da l a
rrollo vigente y eficaz durante los 50, 60 e discusin e n torno al desarrollo.
U n a proposicin difundida e n los setenta y
inicios de los 70, aunque venido a menos en
los aos restantes del decenio de los 70, este ochenta. uno de cuyos portavoces es Samir
ltimo ha perdido definitivamente s u capaci- Amin ( 1974), ha sido l a del desacoplamiento
dad movilizadora y orientadora. Es ms, e l d e los pases del Tercer M u n d o respecto d e l
colapso del bloque sovitico, entre otros factosistema mundial. Su contrapartida es l a estrares internos, ha implicado l a destruccin, a tegia del desarrollo autnomo o autocentrado.
nivel de conciencia colectiva, de l a posibilidad El supuesto se deduce de l a teora de l a depende una alternativa, intentada algunas veces en dencia: s i l a imbricacin entre factores exterfrica y Asia y menos e n Amrica Latina (con nos e internos (es decir, l a dependencia) es l a
l a excepcin de Cuba) y por ello visualizada causa del subdesarrollo, un retiro completo o
mayoritario de las economas del sistema de
como tal.
Podra decirse que, actualmente. no hay un divisin internacional d e l trabajo permite su
concepto de desarrollo, ni como objetivo em- reestructuracin, explotando sus propios reblemtico ni como estrategia ni como conjun- cursos (por muy incompletos que sean), favoto de polticas, que pueda reclamar validez y
reciendo l a creatividad d e l pueblo (en lugar de
vigencia. salvo e l que est presentando la l a imitacin) y utilizando las propias tecnoloutopa (neo)liberal que resulta ser e l viejo gas (tradicionales o autogeneradas). Esto precuento segn e l cual hay que resistir para supone una transformacin radical de las sotriunfar, desmentido hoy por l a evolucin d e l ciedades, especialmente l a conquista d e l poder
capitalismo como sistema mundial y el desa- poltico excluyendo a los que se benefician de
rrollo moldeado segn sus pautas en los pases s u incorporacin al sistema. Esto exige l a cooe n vas de desarrollo)) (Wallerstein, 199 1b, peracin Sur-Sur, tambin llamada cooperacin entre economas del Tercer Mundo.
29 ss.).
El concepto de autosujciencia colectiva es
una
importante derivacin de este propsito,
Preguntas abiertas sobre la
particularmente relevante e n e l debate para
posibilidad del desarrollo
establecer los mecanismos necesarios para esa
N o es que durante ese largo perodo de crisis cooperacin.
no se hayan formulado proposiciones estratAhora bien, una de las ((estrategias de desagicas de desarrollo del centro y del relativo (y rrollo)) ms ampliamente difundidas durante
280
los 80 ha sido la vuelta al economicismo de l a

orientacin para e l crecimiento)) (Menzel,
199 1, 170). En efecto, los recetarios del FMI y
e n menor grado del BM (cuyas proposiciones
siguen dando alguna importancia a l a redistribucin d e l ingreso y a l a lucha contra la pobreza) plantean que los pases e n vas de desarrol l o tienen que incorporarse plenamente al
comercio internacional, a travs de exportaciones no tradicionales y de l a apertura de sus
mercados a los bienes producidos e n los pases
centrales y semiperifricos, para l o cual deben
establecer tasas de cambio realistas, orientar
sus economas internas hacia e l mercado, proceder a una desreglamentacin, aumentar la
productividad, congelar los salarios y recortar
los gastos de los Estados. Claro est que esta
vuelta al neoclasicismo ha estado vinculada a
l a ofensiva ideolgica del neoliberalismo de
las pocas de Thatcher e n Inglaterra y Reagan
e n EE.UU. y que ve e l futuro de los pases en
vas de desarrollo como una ((reproduccin
simple de la imagen de los pases del Norte.
T a l ofensiva se intensific en l a medida e n que
e l modelo sovitico se resquebraj. Pero,
como bien dice Sachs, la economa del laissez-fuire, tal como est descrita e n las obras de
la Escuela de Chicago, no existe e n este planeta, es una utopa e n e l sentido estricto de esta
palabra)) (Sachs, 1993, 1).
E n este sentido, hay una serie de interrogantes que hacen que las proposiciones neoliberales sean de dudosa aplicabilidad. U n a primera se refiere al sistema mundial. E n las
condiciones actuales, los mercados de bienes y
servicios y tambin los de capital (este ltimo
con una creciente autonoma) son internacionalizados y altamente monopolizados, dominados por un grupo reducido de compaas
transnacionales que operan bajo la proteccin
de los gobiernos de sus pases de origen. Igualmente, las tecnologas punta y de resultas las
industrias basadas e n ellas se concentran en
los pases industrializados. Es posible que los
pases en vas de desarrollo puedan romper
con este grave condicionamiento?
La mano invisible)) del mercado es realmente capaz de promover un proceso de desarrollo interno? L a evolucin histrica del capitalismo y s u funcionamiento como sistema
mundial muestran, por un lado, l a falacia
(Polanyi, 1977) que consiste e n creer que e l
mercado fue o es realmente e l mejor mecanis-
Heinz R. Sonntag
m o de distribucin de recursos y, por e l otro,

que mercados verdaderamente competitivos
son altamente disfuncionales para la tasa de
ganancia y, e n consecuencia, para la acumulacin de capital (Wallerstein, 1990). Sin contar
con los argumentos histrico-tericos que se
podran presentar al respecto, la experiencia
de los propios pases desarrollados parece dar
una respuesta negativa a l a pregunta -an independientemente de los graves problemas
ambientales- sobre e l desempleo y subempleo
y la exclusin social que ha causado la economa de mercado supuesta, s i bien no realmente
irrestricta. Aunque las polticas econmicas
inspiradas por l a teora de Keynes no lograron
superar la crisis, no es menos cierto que las
polticas de inspiracin neoliberal se han saldado con estrepitosos fracasos, Inglaterra despus de la partida de M. Thatcher y los
EE.UU. despus del Presidente Reagan son
dos claros ejemplos: e l primer pas se encuentra e n una crisis muy profunda que l o hace
acercarse a una posicin semiperifrica en e l
sistema mundial y e l segundo necesita, segn
sus nuevos lderes de la administracin Clinton2*, una total reorientacin, con la activa
intervencin d e l Estado, con miras a devolver
a la economa estadounidense e l dinamismo
de antao.
E l FMI insiste en que los graves problemas
sociales de los pases subdesarrollados se resolvern e n l a medida e n que la aplicacin del
recetario logre xitos e n esta nueva modernizacin. Esto parece altamente dudoso s i se
toma como parmetro l o ocurrido e n los pases desarrollados donde fueron practicadas las
polticas neoliberales. Los ndices de pobreza
(relativa y absoluta), de distribucin regresiva
del ingreso, de desempleo y empleo informal
son elocuentes al respecto, por no hablar de los
problemas causados por e l individualismo atomista implcito e n este tipo de recetas y por la
fragmentacin interna de las sociedades que
implica e l peiigro de l a anomia.
L a CEPAL (1 990) ha presentado recientemente una propuesta que parece inscribirse e n
s u vieja heterodoxia. S i bien acepta algunas de
las estrategias de los neoliberales (orientacin
de las economas hacia la exportacin de mercancas no tradicionales, disminucin de l a
intervencin del Estado e n la economa, etc.),
plantea l a necesidad de que este proceso de
desarrollo se de e n circunstancias de equidad.
Para ello es imprescindible que surja un nuevo

consenso entre los actores sociales para promover e l desarrollo y que se redefinan las relaciones entre Estado y sociedad civil, sometiendo al primero a una reforma profunda (sobre
todo e n cuanto a s u descentralizacin) y a l a
segunda a una movilizacin masiva.
Ante esta propuesta podran formularse algunas de las observaciones crticas que se hicieron a l a estrategia inicial de l a Comisin: l a
ingenuidad con l a que mira e l funcionalismo
d e l sistema mundial, l a renuncia a una discusin acerca de s i este desarrollo es posible y
viable, la concepcin relativamente mecanicista de l a relacin entre modernizacin econmica, social y poltica, etc. Pero la pregunta
clave es l a de cmo se perfila l a equidad y
cmo alcanzarla. Ser posible volver a un
concepto de desarrollo integral?
L a nocin de evolucin histrica del sistem a capitalista mundial y e l concepto de desarrollo aplicado a sus zonas perifricas estn, e n
estos momentos, e n una importante encrucijada. Para los pases del Norte es crucial e l resto
de s u futura evolucin: ser posible l a reconstruccin ecolgica de l a economa cuya necesidad est a l a vista, tal y como plantean los
movimientos y partidos ecologistas y algunos
socialdemcratas? Ser viable reformar las
formas de convivencia, de modo tal que puedan enfrentarse al reto de las sociedades de
los dos tercios? Cmo han de construirse las
nuevas formas de convivencia poltica, ante
los numerosos problemas que afrontan las distintas formas de democracia representativa, e n
casi todas estas sociedades? Se podr construir una nueva tica que implique asumir
compromisos solidarios con los dbiles, los
marginados, los viejos e n sus propias sociedades? $e extender esta tica hacia las sociedades en vas de desarrollo (cuya pertenencia a l a
universalidad moderna ha sido una de las
constantes prdicas de Occidente)?
U n a pista para tratar de responder a este
tipo de preguntas nos l a ofrece Wallerstein:
El sistema mundial se halla e n plena mutacin. Lo que vivimos n o es la conjuncin de
fases descendentes de diversos ciclos y tendencias; 1989 es probablemente una puerta cerrada hacia e l pasado. T a l vez hemos llegado a l
punto mximo de incertidumbre. El sistema
mundial continuar funcionando desde luego,
e incluso funcionando bien. Pero precisa-
28 1
mente porque sigue funcionando como l o ha

hecho durante 500 aos, en l a bsqueda de l a
acumulacin incesante de capital, pronto n o
ser capaz de funcionar de esta forma. El capitalismo histrico, como todos los sistemas histricos, muere por sus xitos, n o por sus fracasos (Wallerstein, 199 1 a, 15). Esta incertidumbre se da ante e l hecho de que las respuestas a
las preguntas dependern e n gran medida de
las decisiones que puedan tomar los diversos
actores sociales e n e l futuro, ya que nadie ni
nada garantiza que e l maana va a ser mejor
porque es e l maana: l a fe en e l progreso se ha
evaporado.
Los pases de l a ex-Unin Sovitica y de s u
bloque han adoptado de momento l a economa de mercado13. con la creencia de que es
una panacea para l a solucin de todos sus
problemas. Es de suponer que este sea un perodo de transicin y que, una vez confrontados con los problemas que este tipo de capitalismo crea, empezarn la bsqueda de
nuevos caminos. Tambin aqu reina l a incertidumbre.
Los pases del Tercer Mundo se enfrentan a
diferentes situaciones, de acuerdo con las posiciones que ocupan dentro de l a diferenciacin
y polarizacin. Antes que nada hay que recordar que la interpenetracin tripolar n o margina a l a periferia, tal y como l o pretende e l
discurso rpido y superficial de los economistas de moda. Los polticos -mucho ms realistas- se encargan diariamente de desmentir
esta conclusin: l a Guerra del Golfo l o ilustra
con claridad. A l concentrar las cuatro quintas
partes de l a poblacin del globo, l o esencial de
las reservas del ejrcito del trabajo, recursos
mineros y naturales indispensables -segn l o
reconocen esos mismos polticos-, l a periferia
debe ser mantenida e n e l sistema y sometida a
l a lgica de l a expansin del capitalismo, incluso polarizndola (Amin, 199 1, 4-5). Efectivamente, este aspecto es de fundamental importancia. Si n o se presta l a atencin requerida es imposible mantener l a distancia analtica
(aunque no e l compromiso tico) que e l estudio cientfico de los procesos exige4.
Para los paises de frica, Asia y e l Caribe
que han venido conformando el Cuarto Mundo, se tratar e n los prximos aos de entender que su proceso de desarrollo debe reposar
ante todo e n l a accin a favor de sus masas, e n
el sentido de desplegar amplias polticas socia-
282
Heinz R. Sonntag
les, para que los efectos d e l hambre, l a pobreza

y las condiciones de vida miserables en general
puedan ser por l o menos amortiguados.
En cuanto a los pases que haban logrado,
e n los decenios precedentes, algn grado de
desarrollo capitalista y por ende de industrializacin, es indispensable que ellos mismos definan s u propio concepto de desarrollo atendiendo al siguiente conjunto de preguntas
(ms o menos aplicables al conjunto de pases
e n vas de desarrollo, incluidos los que nacier o n del derrumbe de los sistemas verdaderamente socialistas):
Puede seguir siendo l a clebre civilizacin

industrial el objetivo emblemtico de s u propia evolucin?
- En vista de l a crisis de los valores sociales de
Occidente, no ser, pues. necesario elaborar
de nuevo sistemas de valores, de normas,
comunicativos e interactivos que contribuyan a l a liberacin social e individual?
- Cules son los mecanismos para lograr que
e l impacto de las nuevas tecnologas no conlleve otra modernizacin a imagen de l a
precedente (Ribeiro) sino una nueva creatividad (Furtado)?
- Cmo pueden movilizarse los nuevos sujetos de l a historia para desarrollar prcticas
colectivas que impidan e l reinado de l a injusticia y de l a alienacin sociocultural?
(Sonntag. 1988a. 150-151)?
-
Para los movimientos progresistas y heterodoxos de todos los pases del Tercer Mundo
llegar l a hora (salvo que uno crea en l a inevitabilidad de s u sumisin definitiva a l a lgica
del capitalismo) de enfrentarse a las siguientes
incgnitas:
-Qu Estado y qu mercado para qu desarrollo?
- Qu r o l debe jugar e l Estado para atender a
las finalidades sociales del desarrollo, velando por l a proteccin del entorno y l a eficacia
econmica.
-Cul debe ser e l modo selectivo de insercin de cada sociedad en l a economa internacional para asegurar e l adecuado equilibrio entre apertura y proteccin? (Sachs.
1993, 1-2).
En este largo proceso de transicin -es bueno recordarlo siempre-, l a humanidad no est
condenada a sufrir los vaivenes del progreso,
sino que es libre de escoger. Dicho de otro
modo, depende enteramente de nosotros mismos que logremos superar los retos que nos
aguardan.
Traducido del ingls
Notas
1. L o cual, precisamente, se vio
por aquel entonces como uno de
los prerrequisitos de dicha paz.
2. Hasta en Marx estuvo presente

esta visin, profundamente
arraigada en el movimiento
intelectual que acompa a l
capitalismo desde los siglos X V I y
XVII, s i bien con un enfoque
crtico que enfatizaba las
contradicciones entre las fuerzas
productivas, las relaciones de
produccin y la inevitabilidad de
que de ellas surgiera una nueva
forma de ordenamiento social.
3. Transcurrido e l tiempo reflej
su verdadero mbito geogrfico
tambin en su denominacin, al
llamarse Cornisin Economica
para Amrica Latina y el Caribe.
4. Prebisch (1 963) cuenta e n un
esbozo autobiogrfico que, pese a
tal reputacin, haba abandonado
paulatinamente las posiciones de
esa corriente a raz de la
experiencia vivida e n Argentina
despus de la Gran Crisis, la cual
l e haba inspirado a escribir
algunos artculos sobre e l sistema
de centro-periferia (O. Rodrguez,
1980). Viva por aquel entonces
exiliado e n Santiago de Chile,
acrrimo enemigo del populismo
militar del General Juan
Domingo Pern.
5. Ntese que las experiencias

fueron muy distintas: en el primer
caso, el desarrollo capitalista fue
una consecuencia directa de la
expansin del sistema mundial,
en el segundo del hecho de que e l
sistema mundial funcionaba
deficientemente obligando a los
pases a desarrollarse desde y
hacia adentro.
6. En lo que sigue uso

ampliamente los textos
secundarios ya sealados e
igualmente los escritos de la
poca de la propia CEPAL
(CEPAL, 1969).

7. Cabe recordar que la Unin
Sovitica tambin se propona
alcanzar este objetivo a travs del
socialismo; Wallerstein ( 1 99 1b)
llama la atencin sobre la
prediccin de Kruchev de que s u
pas le saldra al paso a los
Estados Unidos para e l ao
2.000n (ibid.). Por l o dems, vale
la pena recordar y n o olvidarse
que ((desarrollo con frecuencia
significa ... simplemente ms.
En este caso estamos haciendo
una analoga ... fundada sobre
una proyeccin lineal o por l o
menos uniforme. Y. por supuesto,
las proyecciones lineales van al
infinito. Ahora bien, el infinito
est lejos. Pero est ah, y
siempre es posible concebir un
plus, e l ms de algo.
Claramente, esto resulta muy
alentador como posibilidad social.
Sea cual fuere nuestra posesin
hoy, quizs podramos t e n e r un
poco ms maana)) (ibd.).
8. Esta parte de la estrategia es
tal vez l a ms conocida de las
proposiciones de la CEPAL y ha
tenido una amplia repercusin e n
otras partes del Tercer Mundo.
9. Este trmino eufemstico para
sustituir a l de planijicacin fue
usado, Prebisch di-Kit, ante los
miedos de infiltracin
comunista)) que existan en
crculos de EE.UU. (y tal vez e n
las clases dominantes de los
pases latinoamericanos y
caribeos). Esta programacin iba
a ser indicativa para e l sector
privado y obligatoria para el
sector pblico.
10. Es a partir de aqu que se

puede hablar del estritcturalisrno
de la CEP.4L.
1 1. El hecho de que la .4liunzu
para el Progreso bajo la
presidencia de J.F. Kennedy en
EE.UU. adoptara una visin
similar a l a de la CEPAL, remite
a la capacidad de asimilacin de
sus creadores, quienes, como Walt
W. Rostow ( 1 960), nutrieron
parcialmente sus planteamientos
de los de los tericos de la CEPAL.
12. A ttulo de ejemplo dos
acotaciones: Hans-Dieter Evers,
283
un socilogo alemn especialista
en Asia, seal e n una
conversacin reciente en
CaracasVenezuela que. e n los
sesenta y setenta. la teora de la
CEPAL era de obligatoria
consideracin y discusin en las
universidades y oficinas de
planificacin de esa regin:
Raymond M. Lee (1992) muestra
e n e l caso de Malasia cmo el
paradigma de la CEPAL ha
influido sobre las estrategias de
desarrollo de ese pas.
13. Se quiere significar con ello

las sucesivas interpretaciones, de
izquierda y de derecha. que
fueron impuestas en e l curso de
las luchas internas del partido
comunista de la U R S S hasta que
Stalin lo domin totalmente. En
adelante, n o habra sino una sola
interpretacin.
14. Cabe destacar que pensadores
como J.C. Maritegui. Sergio
Bag. Caio Prado Jr. y otros
hicieron interpretaciones bastante
menos esquemticas y mucho ms
renovadoras, las cuales s i n
embargo nunca llegaron a
cristalizarse en un proyecto
sociopoltico de desarrollo o de
lucha de fuerzas sociales
significativas.
15. Tambin e n el marxismo
hubo intentos parecidos de
renovacin de l a visin del
desarrollo (CrdovalH. Silva
Michelena, 1967, para mencionar
tan slo uno), los cuales
confluyeron despus con e l cuerpo
terico que expondr de
inmediato.
16. Los representantes de la
teora de l a dependencia))
sostenan incluso que un
desarrollo de los pases
subdesarrollados n o era posible
s i n romper con los moldes
capitalistas de sus sociedades a
travs de una revolucin socialista.
17. Cabe recordar aqu que,
segn las predicciones de los 60,
los pases subdesarrollados o en
vas de desarrollo)) deban
alcanzar a finales de siglo el nivel
de vida y e l estadio de
modernidad que e n ese

momento tenan los pases
desarrollados.
18. Sealemos que dichos
intentos fueron apoyados, a travs
de sus discursos, por estadistas y
polticos del Primer Mundo
-recurdese a la Comisin
Brandt. Su informe parte de las
suposiciones (a) que los intereses
de los pases del Norte coinciden
con los del Sur y (b) que, s i los
lderes y estadistas del Norte
muestran la voluntad poltica de
imponer ms justicia y equidad
e n el sistema mundial, las
relaciones entre e l Norte y el Sur
podrn ser ms harmoniosas y
mutuamente beneficiosas. Ambos
supuestos pueden ser correctos.
pero es altamente improbable que
e l funcionamiento d e l sistema
mundial se rija por ellos.
19. Es e n este contexto que ha
nacido la frmula de las
sociedades de los dos tercios)): las
dos terceras partes de l a
poblacin estaran participando
de los beneficios de la
modernidad mientras q u e la
ltima parte vivira en
permanente peligro de ser
marginada.
20. M u y diferente es e l caso de
Chile: e l golpe militar d e l 1 1 de
septiembre de 1973 fue el
resultado del intento del gobierno
de la Unidad Popular bajo la
presidencia de Salvador Allende,
de enfrentarse a la crisis del
modelo de desarrollo a travs de
la construccin pacfica de un
modelo socialista-democrtico. l o
cual fue inadmisible tanto para la
burguesa local como para las
transnacionales y el
Departamento de Estado de
EE.UU.
21. Otros pases de la regin,
como Thailandia, Malasia e
Indonesia, estn intentando seguir
los pasos de los cuatro tigres)).
mas con considerables
dificultades (cf. por ejemplo Lee,
1992, para el caso de Malasia).
22. A l parecer tambin por parte
de los que han votado por el hoy
Heinz R. Sonntag
284
Presidente: slo e l 38%,
aproximadamente, se expres e n
favor de la continuidad de las
polticas neoliberales con u n
nuevo mandato para Bush,
mientras que los votos sumados
para Clinton y Perrot queran un
cambio sustancial en e l manejo de
la economa.
23. Por razones de espacio no

puedo entrar en la discusin de
los procesos polticos de estos
pases ni de su futuro lugar en el
sistema inter-Estados.
24. N o me ocupar en este
ensayo de problemas como l a
explosin demogrfica, e l
agotamiento de los recursos

naturales no renovables, e l
armamentismo, etc., porque
excedera con creces e l marco de
las reflexiones que me haba
propuesto y porque existe una
amplia literatura sobre cada uno
de esos aspectos conocida por los
especialistas.
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Los sistemas africanos

de bienestar social,
una mirada en perspectiva
Olayiwola Erinosho
El mbito y e l alcance d e l bienestar social
En las obras clsicas de la teora sociolgica
abundan construcciones tipolgicas aplicables suelen ajustarse a las modalidades del desarroa las sociedades humanas. Los primeros teri- l l o socioeconmico del pas de que se trate.
cos sociales consideraban que las sociedades Adems de esta relacin con las pautas de
humanas evolucionaban de l o sencillo a l o cambio econmico, los sistemas de seguridad
complejo, del gemeinnschaji al gesellschaji' y social son especialmente sensibles a los camde un estado de solidaridad mecnica a uno de bios sociodemogrficos tanto s i se trata de una
solidaridad orgnica?. L o caracterstico de es- variacin e n l a estructura del empleo o de l a
tas construcciones tipolgicas es que, e n algu- modificacin de la pirmide de las edades e n
na medida, sientan una base para comprender la poblacin. L a tendencia ms clara consiste
en que e l mbito y e l alcanla evolucin de los sistede los sistemas de biece
mas de bienestar social3 en
Olayiwola Erinosho estudi Sociologa
nestar crecen a medida que
todas las sociedades humae n las Universidades de Ibadn y de
Toronto, especializndose e n Sociolol a economa se desarrolla y
nas.
ga de la Salud. H a sido Decano Funque los pases ms indusEl tipo de proteccin
dador de la Escuela de Ciencias Sociatrializados y ms desarroque una sociedad ofrece a
les y de la Administracin de la U n i versidad Estatal de Ogun y Presidente
llados cuentan generalsus miembros ms dbiles
del Consejo de Ciencias Sociales de Nimente con programas de
y necesitados depende del
geria. Actualmente es Profesor y Jefe
bienestar social ms comgrado de desarrollo alcandel Departamento de Sociologa en la
pletos que los pases e n
Universidad Estatal de Ogun, PMB
zado. Por ello, los sistemas
2002, Ago-Iwoye, Nigeria.
vas de desarrollo5.
llamados de bienestar soEl mbito de un sistecial o seguridad social bm a de bienestar social tpisicamente siguen las tenco de un pas m u y desarrodencias del desarrollo soliado6 comprende los riescial. Cuando la sociedad
humana se encontraba en
-ROS fsicos y los riesgos
- mauna etapa rudimentaria de s u desarrollo, como cro y microeconmicos. Entre los primeros se
e n las pocas clsica y medieval e n Europa o cuentan la vejez, la invalidez, la enfermedad,
e n frica precoioniai y colonial, i a familia am- los accidentes y l a muerte. E l desempleo queda
pliada y l a comunidad e n su conjunto, a travs incluido e n e l riesgo macroeconmico y las
de las formas de intercambio, se ocupaban del cargas familiares constituyen e l riesgo microebienestar de los ms pobres y de los que no conmico. Estos riesgos sirven de base para l a
podan ganarse su propio sustento. Por l o tan- elaboracin de distintos programas de bienesto, las sociedades tradicionales siempre han tar social. Para e l caso de riesgo fsico existen
encontrado un medio de ocuparse de sus e n la mayora de los pases del mundo, e n
miembros menos afortunados y menos dota- diverso grado, programas de vejez, invalidez,
dos a travs de las formas redistributivas de viudez o indemnizacin por accidentes de trabajo, as como programas de seguro mdico y
intercambio4.
RlCS 140/Julio 1994
286
de enfermedad. Para e l caso de riesgos econmicos existen tambin programas de prestaciones familiares y de asistencia pblica, s i
bien stos, como se indicar e n e l curso del
presente artculo, son menores y estn menos
presentes e n e l mundo, especialmente e n los
pases e n vas de desarrollo.
En e l presente artculo figura un panorama
general de los sistemas de bienestar social e n
frica, e n que se indican los diversos estratos
de los sistemas, sus objetivos, sus logros y sus
deficiencias.
Evolucin de los sistemas de

bienestar social en frica
L a evolucin de los sistemas de bienestar social en frica es, e n cierta medida, similar a l a
que tuvo lugar e n Europa hace varios siglos.
Tras los cambios ocurridos en los medios y las
formas de produccin, as como e n l a organizacin poltica, e l bienestar social, que tradicionalmente estaba a cargo de l a red familiar,
qued luego a cargo de otros agentes o fue
complementado por stos. Mientras e n Europa las rdenes religiosas, las fraternidades, los
gremios y otras entidades, por ejemplo, se encargaban de los ms dbiles y necesitados durante las pocas clsica y medieval, e n frica*
ciertas asociaciones tnicas y de voluntarios
empezaron a desempear esa funcin central
e n las ciudades a partir de l a poca colonial.
Las potencias coloniales, s i n embargo, empezaron a ampliar sus programas de bienestar
social a los territorios de ultramar durante l a
era colonial. Esos programas obedecan inicialmente al propsito de atender a los trabajadores europeos en las colonias. Los programas de bienestar estaban restringidos a esos
trabajadores y a los funcionarios del Estado,
en gran medida por e l hecho de que vivan e n
el extranjero s i n contar con los beneficios del
sistema autctono de apoyo cultural que tena
entonces l a poblacin local9.
Posteriormente, los programas de bienestar
social se ampliaron para abarcar a l a poblacin autctona, muy particularmente a los trabajadores africanos que trabajaban e n las ciudades a los cuales l a industrializacin haba
sacado de su entorno natural y que se encontraban totalmente desprotegidos ante los riesgos de l a vidaL0.L a iniciativa de ampliar esas
Olayiwola Erinosho
medidas a l a poblacin africana obedeca a la

necesidad de estabilizar l a mano de obra autctona de que disponan las autoridades coloniales y, tambin se deba e n parte a l a lucha
de los sindicatos que, e n l a poca colonial,
procuraban l a igualdad de derechos con los
trabajadores del pas colonizador, que eran a
la sazn los nicos comprendidos e n e l sistema
de seguridad social>+l.
El mbito y e l alcance del bienestar social
se ampliaron e n el decenio de 1960, cuando
una gran mayora de pases africanos alcanz
l a independencia. Ello ocurri no slo porque
l a promesa de un sistema generalizado de bienestar social constitua uno de los principales
medios de movilizacin para l a descolonizacin, legitimando, adems, l a base misma del
Estado poscolonial, sino tambin porque las
burocracias de los nuevos Estados crecieron de
forma impresionante, multiplicndose e l nmero de asalariados que necesitaban directamente bienestar social de una u otra formal2.
El bienestar social e n frica cobr tal impulso
que l a Organizacin Internacional del Trabajo
seal, en su informe de 1977, que en los 20
ltimos aos, e l avance de l a seguridad social
e n muchos pases africanos ha sido notable y,
a menudo, impresionante. En algunos casos,
s i n embargo, este espritu indudablemente vigoroso ha arrojado algunos resultados poco
equilibrad os^^^. En e l Estudio mundial de los
programas de bienestar social realizado por las
Naciones Unidas entre 1968 y 1988 qued
confirmada tambin esta tendencia e n frical4. Sin embargo, a pesar de los logros que
haban alcanzado, los programas de bienestar
social e n ese continente se hallan lejos de responder a l a demanda. Los programas de bienestar social para los necesitados e n frica
siguen siendo un complemento insuficiente de
las formas tradicionales de apoyo que, a pesar
de l a industrializacin y l a urbanizacin, siguen predominando. Es fcil llegar a comprender esto s i se tiene e n cuenta l a hiptesis bsica d e l presente artculo, e n e l sentido de que l a
naturaleza y el mbito de los grogramas de
bienestar social e n una sociedad dependen de
s u etapa de desarrollo.
Cabe sealar e n general que los sistemas de
bienestar social en frica reflejan en cierta
medida los antecedentes histricos del grado
de desarrollo socioeconmico de los Estados a
que pertenecen. Estos programas, adems, tie-
Los sistemas africanos del bienestar social, una mirada en perspectiva
287
Enfermera controlando la salud de un beb. Nigeria 1985. Las autoridades sanitarias del pas han hecho esfuerzos
para reorientar sus programas de formacin y acercar a las enfermeras a las realidades cotidianas de las
comunidades.
nen un mbito y un alcance indudablemente

limitados e n comparacin con los que se ofrecen e n las sociedades desarrolladas de Europa
y Amrica. Tampoco es posible e n un artculo
tan breve como ste proceder a un completo
anlisis de la seguridad social e n todo e l continente africano, pero e n todo caso sera til dar
un vistazo general a las tendencias refirindonos, tambin, al caso de algunos pases de los
que existen datos precisos.
El mbito y el alcance de los

sistemas de bienestar social
en frica
E l mbito y el alcance de los programas de
bienestar social pueden evaluarse s i n dificultades e n e l contexto de la estructura social de
frica. Algunos observadores, como los de la

OIT, han sugerido que, e n cierto sentido, e n
cada uno de los pases de frica haba dos
subgrupos principales, los que disponan de
empleo temporal y los que disponan de empleo permanente (o estable). Esta clasificacin,
evidentemente sencilla, no permite e n absoluto realizar una evaluacin seria de la amplitud
que presenta l a cobertura social e n frica. En
todo caso, antes de seguir hablando de ello es
preciso sealar a l a atencin del lector e l hecho
de que, s i bien los pases independientes de
frica han profesado diversas ideologas desde que alcanzaran l a independencia, ello no
ha modificado necesariamente e l alcance, l a
orientacin y e l mbito de los programas
de bienestar social y l a situcin sigue siendo bsicamente l a misma e n todo e l continente.
288
En el Cuadro 1 se presenta una clasificacin ms detallada de las estructuras sociales

de frica sealando dos sectores generales, e l
estructurado y e l n o estructurado. El primero
est subdividido entre quienes tienen empleo
temporal o permanente e n los subsectores pblico o privado de l a economa mientras q u e e l
sector n o estructurado, que es privado, consist e bsicamente e n una vasta proporcin de
artesanos que trabajan por cuenta propia, trabajadores agrcolas o pequeas empresas a menudo n o declaradas. El cuadro incluye ejemplos de cada uno de los tres subsectores. As,
pues, prcticamente en casi l a totalidad de los
Estados africanos independientes, l a estructur a social se caracteriza por l a presencia, por un
lado, de un sector informal. poco reglamentado y, por e l otro, de un sector pblico fuerte,
organizado y muy reglamentado. El sector n o
estructurado de l a economa es el de mayor
volumen, seguido por e l sector pblico estructurado y por e l sector privado estructurado,
representados por e l nmero de cruces que
figuran e n e l cuadro. En todo caso, en orden
de importancia, es e l sector estructurado quien
despierta e l mayor inters.
U n a rpida mirada a l cuadro indica que e l
conjunto de planes de seguridad social en frica est limitado al sector estructurado y los
principales beneficiarios son los que tienen
empleo permanente e n los subsectores pblico
o privado. Los principales aspectos de l a seguridad social de que disponen estos trabajadores incluyen prestaciones de maternidad e n
efectivo, pensin de jubilacin, indemnizacin
por accidentes d e l trabajo, seguro mdico y
enfermedad. Los programas de invalidez y
viudez forman parte de los planes de pensin
para l a vejez mientras que las prestaciones
familiares y l a asistencia pblica n o existen en
varios pases de frica, salvo como parte de
las prestaciones a que tienen derecho los trabajadores con arreglo al Fondo Nacional de Beneficencia. En muy pocos pases existe una
prestacin de desempleo basada e n un sistema
de seguros.
Otro mbito que merece algunas observaciones es e l del seguro mdico y de enfermedad. En primer lugar, e n pocos pases de frica (Nigeria, Tanzania, Ghana y regiones de
frica d e l Norte) existe l a posibilidad de indemnizar al trabajador que deja de percibir
ingresos en razn de una enfermedad. En se-
Olaviwola Erinosho
gundo lugar, slo se garantiza atencin mdica

a empleados de los sectores pblico o privado
que tengan trabajo permanente y a sus personas a cargo, a diferencia de l a vasta proporcin
de trabajadores e n e l sector no estructurado
que nunca tienen este tipo de atencin. En
todo caso, a fin de salvaguardar l a salud de
stos. tras la Declaracin de Alma Ata de
1978, los pases africanos han tratado de promover l a atencin preventiva a travs de los
programas de atencin de salud primaria. S i
bien los pases de frica han alcanzado notables resultados e n cuanto al suministro de servicios de salud por conducto de esta estrategia,
e l hambre generalizada, los conflictos, l a violencia y e l programa de ajuste estructural patrocinado por e l FMI. que se est poniendo en
prctica en e l continente, redundan ahora en
desmedro de los positivos resultados obtenidos con los programas de atencin primaria de
l a salud. N o slo se ha registrado un marcado
deterioro del estado de salud de muchos africanos sino que, adems, quienes deberan beneficiarse de programas de atencin primaria
se encuentran ahora expuestos a graves peligros para su salud.
Pasando revista a los pases de los cuales es
posible citar ejemplos concretos, encontramos
que Zimbabwe representa a los pases e n vas
de desarrollo que tienen un sistema de seguridad social de mbito y alcance limitados. Antes de 1976, la nica forma de pensin de
vejez que se pagaba en el pas consista e n una
pensin s i n aportaciones que e l gobierno colonial de Rhodesia pagaba a los n o africanos
mayores de 60 aos de edad. El programa, e n
lugar de ser ampliado a l a poblacin autctona
cuando e l pas alcanz l a independencia en
1980, fue suprimido e n abril de ese ao con la
salvedad de que los extranjeros y los nacionales de origen n o africano, que ya cobraban
prestaciones con arreglo a l, seguiran percib i n d o l a ~ 'L
~a
. otra forma de pensin de vejez
es l a Occupational Pension Scheme destinada
a los trabajadores viejos e implantada e n
1976. Tanto empleados como empresarios
aportan fondos para este plan a razn del 5 y
el 7O0, respectivamente, de l a remuneracin
mensual del trabajador. El gobierno no aporta
contribuciones complementarias. Las prestaciones se calculan sobre l a base de l a contribucin, incluidos los intereses devengados e n e l
perodo de aportacin. Sin embargo, los traba-
289
CUADRO1. Ambito y alcance de los sistemas de Seguridad Social e n frica

Sector no
estructurado
Sector
estructurado
~~~~~
Temporal
Nmero de pases
donde se aplica l a
medida
considerada
1. Volumen de
la poblacin
2. Prestaciones
de la Seguridad
Social
Todos los pases

30 pases por
Permanente
Sector pblico,
Sector privado,
sobre todo funcin especialmente
pblica y empleos sociedades
parapblicos, etc. multinacionales.
sociedades
annimas, etc.
Sector pblico,
sobre todo,
funcin pblica y
empleos
parapblicos, etc.
+t
++
++++
Sector privado,
sobre todo,
sociedades
multinacionales.
sociedades
annimas, etc.
+++
Pequeas empresas
no declaradas.
trabajadores
independientes,
obreros agrcolas,
etc.
++++
Ninguno
l o menos
(u) Prestaciones
por maternidad
fbl
Ninguno
Ninguno
Indemnizacin
por accidentes
de trabajo
(c) Pensin de
40 pases por
vejez, invalidez
y viudedad
lo menos
Planes de
jubilacin
obligatoria s i n
aportaciones
Ninguno
Ninguno
Planes privados
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ms de la mitad
d e los pases de
Africa
Ninguno
(e) Seguro d e
enfermedad
Varios pases
Ninguno
(B Seguro de
desempleo
Menos de
1O pases
Ninguno
Ninguno
Ninguno
(4 Prestaciones
familiares
Ninguno
'Significa que las prestaciones existen slo en ciertos paises
jadores que cambian de empleo pueden perder

gran parte de sus prestaciones, ya que se aplica
e l principio de no transferibilidad. Quienes
cambian de trabajo se exponen a ver recortada
su pensin en virtud del principio de no transferencia de los derechos adquiridos. Los jubilados que se hallan e n esta situacin perciben
por regia general un capital correspondiente a
l a suma de sus propias cotizaciones, perdiendo
as e l beneficio de las de sus empresarios que
les habra correspondido s i hubieran seguido
trabajando e n e l lugar.
Las pensiones de invalidez y viudez e n
Zimbabwe quedan comprendidas en e l sistem a de indemnizacin por accidentes de traba-
j o y por las vctimas de guerra. En e l caso de la

indemnizacin por accidentes de trabajo, quedan incluidos los trabajadores (con la salvedad
de los domsticos y los jornaleros) que sufren
heridas o incapacidad permanente como consecuencia de accidentes o enfermedad laboral.
En caso de fallecimiento, las personas a cargo
del trabajador perciben tambin una indemnizacin. Los fondos para e l plan son aportados
exclusivamente por los empresarios y quedan
comprendidos los trabajadores cuyo ingreso
mensual no excede de 1.333,33 dlares. Las
prestaciones tienen un total mximo de 2.000
dlares para cubrir los gastos mdicos, e l 75%
de la ltima remuneracin en caso de incapa-
290
cidad permanente y e l 1290 y e l 5% de las

prestaciones pasan, respectivamente, al primer o y a cada uno de los cinco hijos menores del
trabajador. E l costo d e l funeral est cubierto
hasta un mximo de 800 dlares y e l viudo o
la viuda a cargo perciben las dos terceras partes de l a suma que habra percibido e l trabajador s i hubiese sufrido una incapacidad
absolutai6.
En Zimbabwe, adems de la indemnizacin por accidente de trabajo, existe la Ley de
1980 sobre indemnizacin a las vctimas de
guerra, donde quedan comprendidos quienes
sufrieron lesiones o perdieron e l sostn de la
familia durante l a guerra que precedi a la
independencia en 1980. E l plan est financiado enteramente por e l Estado. Las prestaciones fluctan entre e l 50% y e l 90% de los
ingresos que perciban antes de l a lesin quienes no pueden trabajar en razn de las heridas
de guerra, y entre un 30 y un 45% de los
ingresos que perciban antes de l a lesin quienes pueden an obtener empleo. Para e l viudo
o l a viuda a cargo, la prestacin consiste generalmente e n una pensin del 60% de los ingresos que perciba e l difunto inmediatamente
antes de su muerte.
Aparte de Zimbabwe, otros 41 pases de
frica haban prolongado e n 1977 leyes relativas a la pensin de vejez. Segn e l informe de
la OIT antes citado, e l plan se limita a los
asalariados o a ciertas categoras de ellos, pero
de todas maneras deja s i n proteccin alguna a
la gran mayora de la poblacin)). Por l o general, las contribuciones al plan son aportadas
por empleados y empresarios, y e l Estado no
aporta contribucin alguna. E l perodo de antigedad para tener derecho a las prestaciones
es de ocho aos e n Liberia, 10 en Tnez y
Argelia y 15 en Egipto y Burkina Faso. En
Benin, Mauritania, Togo y otros pases, se incluyen tambin ((20 aos de afiliacin a la
Caja y 60 meses de contribuciones en los 10
ltimos aos. El plan abarca a las jubilaciones voluntarias y obligatorias. Existen por l o
general ciertas edades a partir de las cuales e l
jubilado puede empezar a recibir prestaciones
e n e l caso de la jubilacin voluntaria mientras
que, en e l de l a jubilacin obligatoria, l a edad
flucta entre 55 y 65 aos. Las prestaciones se
calculan normalmente sobre l a base del promedio de los salarios percibidos antes de la
jubilacin y del nmero de aos de afiliacin.
Olayiwola Erinosho
E n 36 de 40 pases de frica existen planes

de invalidez y viudedad. En s u mayora guardan relacin con e l plan de pensiones de vejez
y las caractersticas son bsicamente las mismas. Segn e l informe de l a OIT:
Al igual que e n e l caso de las pensiones de
vejez, las prestaciones estn subordinadas
por l o general al pago previo de aportaciones al plan, a menos que la invalidez haya
sido causada por un accidente, en cuyo
caso e l perodo es mucho ms breve. Salvo
e n los OCKO
pases que han implantado un
fondo nacional de beneficencia, los beneficiarios perciben prestaciones peridicas,
generalmente una proporcin del salario
percibido, que a veces incluye un suplemento cuando e l invlido necesita la asistencia de un tercero.*
En l o relativo a los sobrevivientes:
En e l caso de cnyuges con hijos a su cargo,
e n 30 pases se paga al cnyuge suprstite
(y a la nica viuda) y en 29 pases a los
hurfanos, prestaciones peridicas, que se
calculan generalmente sobre la base de la
pensin a que tena derecho o a que habra
podido tener derecho e l difunto. En otros
pases, los suprstites perciben una suma
elevada.)) l9
Como resultado de estas observaciones se
destaca que an no se ha implantado e n varios
pases de frica un sistema completo de seguridad social que abarque a todos los ciudadanos e n e l marco de los sectores y subsectores
estructurados y no estructurados de l a economa. U n a de las principales causas de ello
consiste e n la etapa de desarrollo alcanzada
por esos pases. S i bien quienes tienen empleo
permanente estn protegidos por e l sistema,
por l o general no l o estn los que trabajan en e l
sector no estructurado, de los cuales se ocupan
las asociaciones tnicas y las redes de l a famil i a ampliada.
Aspectos positivos y negativos

A l evaluar los aspectos positivos y negativos
de los sistemas de seguridad social e n frica,
hay que tener e n cuenta su mbito y alcance, s i
Los sistemas africanos del bienestar social, itna mirada en perspectiva
29 1
Peluquero ambulante y vendedores en e l mercado, Dakar 1986. Qu seguridad social t i e n e n ante la enfermedad.
los accidentes y la vejez?. FranGois Perdcosmos.
favorecen l a justicia social y s i han servido o

no para mitigar l a pobreza de las masas.
N o cabe duda de que los pases africanos
han avanzado mucho desde que las autoridades coloniales implantaron por primera vez
sistemas de bienestar social. El rpido proceso
de modernizacin e n frica trae consigo una
notable transicin de un sistema de seguridad
social, cuyo fundamento bsico era l a red de l a
familia ampliada, a un sistema organizado y
patrocinado por el Estado. Si bien n o faltan
quienes se lamentan de l a funcin cada vez
menor que cabe a l a familia ampliada e n esas
sociedades, es evidente q u e l a familia africana
ya n o puede atender las necesidades de los
dbiles y los necesitados e n e l contexto de una
economa e n proceso de modernizacin. As.
pues, uno de los principales logros de los sistemas de seguridad social e n e l frica poscolonial es l a consolidacin y ampliacin de los
planes establecidos por las antiguas autoridades coloniales. Los pases de frica e n nuestros das no slo han firmado numerosas de-
claraciones de l a OIT sobre seguridad social

sino que han procurado asimismo modernizar
y poner en prctica diversos planes innovadores dentro de los l m i t e s de s u capacidad y
recursos. Tambin han implantado leyes donde se prevn diversos planes de esa ndole.
Tras estos aspectos positivos, s i n embargo,
se ocultan diversos aspectos negativos. Como
se ha puesto de manifiesto en l a resea que
antecede, el mbito y el alcance de los sistemas
de seguridad social son limitados. Algunos aspectos de bienestar social que existen e n e l
contexto de pases tecnolgicamente desarrollados n o han sido bien estructurados ni se ha
tratado realmente de llevar a l a prctica algunos de ellos.
Los sistemas de bienestar social que existen
e n frica revelan una preferencia por l a lite y
por l a poblacin urbana, mientras se deja de
lado a los habitantes de las zonas rurales y a
los analfabetos que constituyen la mayora de
l a poblacin de los pases de ese continente. Es
ms fcil corroborar esta afirmacin s i se tiene
292
e n cuenta l a interaccin que existe entre e l

sistema de seguridad social y las agrupaciones
regionales o sociales.
Las sociedades subdesarrolladas en vas de
transicin como las que se encuentran e n frica se caracterizan por un desarrollo desigual
entre los subgrupos sociales y etnolingsticos
y entre las distintas regiones del pas. Por ello,
suele haber una disparidad evidente. Algunas
regiones o subgrupos tienen una vasta dotacin de recursos, mientras otras se encuentran
descuidadas o empobrecidas. L a misma situacin se refleja e n e l mbito del bienestar social. Cabe mencionar como ejemplo l a atencin mdica, calificada de cimiento del sistem a de seguridad e n cualquier sociedad)). Prcticamente todas las grandes instalaciones de
atencin mdica avanzadas o bien equipadas,
y los recursos humanos de salud altamente
cualificados, se encuentran e n los centros urbanos donde reside l a lite. Por ello, los centros urbanos se encuentran e n mejor situacin
y sus habitantes, particularmente l a lite,
cuentan con mejores servicios que l a vasta
mayora de los analfabetos en las zonas rurales
y urbanas.
Incluso e n los casos e n que se han adoptado medidas concretas para implantar leyes
progresistas que garanticen l a proteccin contra los riesgos que sufren los habitantes de
zonas rurales o las personas analfabetas, que
e n s u mayor parte son los componentes del
sector no estructurado de l a economa, esas
leyes n o cuentan con un sistema de control
eficaz ni se llevan realmente a l a prctica sus
disposiciones. Cabe mencionar l a terrible situacin de muchos artesanos que trabajan por
cuenta propia, de trabajadores agrcolas y de
otros trabajadores en e l sector n o estructurado, que n o cuentan con proteccin alguna contra ciertos riesgos. Los pases de frica carecen
de los mecanismos necesarios para organizar
e l sector n o estructurado y n o han podido
obtener los recursos necesarios para poner en
prctica planes que garanticen l a atencin hacia las necesidades bsicas de esta categora de
seres humanos.
El cuadro que por l o tanto se forma uno de
l a situacin e n frica indica que las autoridades nacionales competentes han fracasado absolutamente e n l a tarea de resolver l a cuestin
de l a justicia social, consagrada e n las Constituciones de l a mayora de los pases del conti-
Olayiwola Erinosho
nente y e n las numerosas Cartas y Declaraciones (la OIT, por ejemplo) de que son signatarios.
Hay que reconocer que, en razn de sus
circunstancias socioeconmicas especiales, los
pases africanos tienen posibilidades sumamente limitadas de promover la causa de l a
justicia social e n e l contexto de l a seguridad
social. Si bien las autoridades de esos pases
reconocen de buen grado la necesidad de j u s t i cia social, este reconocimiento n o se ha concretado e n l a prctica e n razn de l a escasez de
recursos. En otras circunstancias e n que hay
recursos disponibles, los pases africanos no
parecen estar e n condiciones de orientarlos a
fin de proteger a toda su poblacin dbil y necesitada.
Esta tendencia surte ya graves efectos, ya
que e n frica empiezan a aparecer casos de
pobreza masiva en las zonas urbanas y rurales,
incluida l a pobreza absoluta entre ancianos y
jvenes. El nmero cada vez mayor de indigentes, como consecuencia de l a desaparicin
gradual de las redes de l a familia ampliada e n
e l contexto de una economa e n proceso de
modernizacin, y l a circunstancia de que las
autoridades nacionales no hayan podido organizar un sistema completo de seguridad social
constituyen un grave problema a que hace
frente e l continente en nuestros das. Por lo
tanto, e l fracaso e n l a tarea de redistribuir e l
ingreso y mitigar l a pobreza de las masas por
conducto de un sistema de seguridad social
adecuado y completo constituye un grave aspecto negativo.
Observaciones finales
El mundo se encuentra e n un proceso continuo de cambio. L a situacin actual, s i n embargo, se ha visto agravada por los acontecimientos e n Europa oriental. El derrumbe del bloque sovitico ha transformado las relaciones
entre los Estados y est dando lugar a un desplazamiento gradual hacia un orden mundial
unipolar. En trminos ms concretos, como
consecuencia de los cambios se estn reconfigurando l a poltica socioeconmica y las estructuras polticas. Las economas que antes
eran centralizadas, especialmente en Europa
oriental y e n frica, ceden hoy e l paso a economas de mercado y a programas econmicos
liberales. D e esta forma, e l escenario poltico y
socioeconmico de frica est siendo configurado por acontecimientos e n e l plano geopoltico.

Esta tendencia tiene (o necesariamente tendr) consecuencias tanto positivas como negativas para estas sociedades. S i bien se prev
que l a aplicacin de una poltica econmica
liberal estimular e l crecimiento, existen datos
e n e l sentido de que, como resultado, un nmero mucho mayor de personas quedarn expuestas e n los pases de frica a mayores incertidumbres y riesgos respecto de los cuales
necesitan proteccin adicional.
1. Toentis, F. 1957. Community

and Societv. traducido y
publicado por Charles Loomis.
East Lansing, Michigan State
University.
7. Durkheim. E. 1947. The

Division of Laboiir in Society,
traducido por G. Simpson y con
una introduccin de ste, Nueva
York. Macmillan.
3. El bienestar social puede ser
definido como la poltica que
concibe y pone en prctica el
Estado a fin de garantizar un
mnimo vital prefijado para
algunos miembros o subgrupos de
su sociedad expuestos a riesgos e
incertidumbres y que, a menudo,
no pueden superar sin asistencia.
L o menos que puede decirse es
que la proteccin en situaciones
difciles debe constituir el
objetivo del Estado en el
establecimiento de la estructura
de prestaciones de un sistema
nacional de seguridad social)).
Cabe mencionar dos elementos de
la seguridad social que en e l
presente artculo se emplean e n
forma intercambiable como
seguridad social, seguro social y
asistencia social. El primero
consiste en prestaciones
financieras destinadas a
garantizar al asalariado y las
personas a s u cargo un ingreso
mnimo durante los perodos en
que, por razones totalmente
293
A juicio del autor, para contener algunas de

las consecuencias negativas de l a poltica econmica liberal que se est poniendo en prctica en pases de frica, es preciso que stos
modifiquen radicalmente sus sistemas de seguridad social a fin de hacerlos completos y eficaces. Para salvaguardar los beneficios del pasado y para que no se socave el orden social,
ste constituir e l problema ms importante
que deben superar las autoridades de los pases de frica e n el prximo decenio.
ajenas a su voluntad, n o perciben

ingresos o stos son
considerablemente menores. El
segundo se refiere a las
prestaciones financieras para los
ciudadanos cuyos ingresos son
insuficientes. Los riesgos
comprendidos en el seguro social
incluyen la vejez, el accidente, la
enfermedad, la invalidez y e l
desempleo, y la carga recae sobre
e l empresario y el gobierno,
mintras que la asistencia social
reviste la forma de prestaciones
suficientes. Los riesgos
comprendidos en e l seguro social
incluyen la vejez, el accidente, la
enfermedad, la invalidez y el
desempleo, y la carga recae sobre
e l empresario y el gobierno,
mientras que la asistencia social
reviste la forma de prestaciones
suficientes para atender un grado
de necesidad de los beneficiarios.
Vase Epstein, A. 1948. Social
Security Through Social
Insurancen, en W. Haber y E.W.
Cohen (eds.) Readings in Social
Security, Nueva York.
Prentice-Hall.
4. Smelser, N.J. 1957. A
Comparative View o f Exchange
Systemsn, Economic Developrnent
and Cultural Change. Vol. VII,
N."2. pgs. 173 a 182.
5. Existen s i n duda factores tales

como la ideologa poltica y las
pautas culturales de un pas que
Traducido del ingls
moderan l a relacin,
generalmente directa, entre el
grado de desarrollo econmico y
e l mbito del bienestar social. En
algunos pases, las
consideraciones ideolgicas tienen
una funcin ms determinante en
cuanto al mbito y el alcance del
bienestar social que los factores
econmicos o l a capacidad
econmica. Cabe mencionar como
ejemplo la Cuba socialista que, a
pesar de su limitado desarrollo
econmico, tiene un afinado plan
de bienestar social que sobrepasa
a los que se encuentran en pases
altamente desarrollados.
6. Hemos tomado como fuente

principal de los programas
concretos e n los pases
desarrollados The New
Encvclopedia Britannica, 1978 y
Dilnot, A. y Walker, 1. (eds.)
1989, T h r Economics of Social
Secitrit.y. Nueva York, Oxford.
7. Girvets. H.K. 1968. Welfare
State)). En D a v i d L. Shills (ed.).
International Encvclopedia of the
Social Sciences. Nueva York,
Macmillan, pgs. 5 12 a 520.
8. Respecto del papel que cabe a

las asociaciones urbanas de
voluntarios, tnicas o de otra
ndole, e n regiones de Africa,
vase Little, K., 1965. West
African Urbaniiation. Cambridge:
University Press Imoagene, S.O.
Olaviwola Erinosho
294
1967 ((Mechanism for Immigrant

Adjustment in a West African
Urban Community)). Nigerian
Joitrnal of Economic and Social
Studies. Vol. 9, pgs. 51 a 66.
9. Organizacin Internacional del
Trabajo, 1977. Improvernent and
Harmonization of Social Security
Systems in Africa. Ginebra, OIT.
10. Ibd.
11. Ibd.
12. Ayoade, J.A. 1988. ((State

Without Citizens: A n Emerging
African Phenomenon)). En
Rotchild, D. y Chezan, N. (eds.).
The Precarious Balance: State and
Society in Africa. Boulder y
Londres, Westview.
13. Op. cit.
York. Naciones Unidas, pgs. 3 a

1o.
15. Keseke, E. 1988. ((Social
Security in Zimbabwe)). Journal
of Social Development in Africa.
Vol. 3, N." 1. 5-19.
16. Ibd.
17. OIT, op. cit.
14. Naciones Unidas, 1986.

Developin en tal Social Welfare: A
Global Survev of Issues and
Priorities Since 1968. Nueva
18. OIT, op. cit.

19. OIT, op. cit.
La poblacin en su contexto social
Sudha Shreeniwas
Introduccin
Tambin se consideran los movimientos de

poblacin, o sea las migraciones.
S i se entiende que la poblacin es e l vehculo
El reciente inters de la sociologa por las
humano de la sociedad, hay que suponer que cuestiones relacionadas con la poblacin es e n
e l anlisis de uno de estos conceptos requiere gran parte un fenmeno de nuestro siglo, debila comprensin del otro. N o obstante, de ordi- do al aumento s i n precedentes del nmero de
nario no se considera que los estudios demo- habitantes del planeta. L a sociologa centr
grficos sean un sector central de la investiga- inicialmente sus trabajos en las cuestiones recin sociolgica, aunque la propia demografa lacionadas con l a estructura social, las institues un campo interdisciplinario que comprende ciones y las relaciones, y no e n e l volumen, l a
distintos elementos, desde
composicin o los desplala antropologa hasta las
zamientos de l a poblacin.
Sudha Shreeniwas obtuvo en 1992 el
ttulo de Dr. en Sociologa, en la espematemticas. Con todo,
N o obstante, las cuestiones
cialidad de Estudios Demogrficos,
esta separacin se origina
administrativas y de compor la Universidad de Michigan. En su
e n gran parte e n los aspecportamiento relacionadas
tesis se estudian los efectos relativos a
tos polticos d e l desarrollo
la pertenencia a una determinada etcon l a actual explosin denia, el volumen y estructura por sexo
de la disciplina, y e n los
mogrfica han hecho que
de la familia y las acciones ejercidas
ltimos aos ha habido un
los
socilogos se interesen
por e l Estado a travs del tiempo sobre
cambio. L a sociologa se
ms e n los asuntos relatilos niveles de instruccin en la Malasia
peninsular. En la actualidad es titular
ocupa cada vez ms de
vos a l a poblacin.
de una Beca Posdoctoral Mellon e n e l
cuestiones relativas al voAunque hace relativaDepartamento de Demografa de la
lumen, crecimiento y momente poco que la socioloUniversidad de California Berkeley. Su
direccin es: 2232 Piedmont Ave., Bervilidad de las poblaciones,
ga se interesa e n cuestiokeley, C A 94720, Estados Unidos de
que son los temas definitones de poblacin, se consiAmrica.
rios de la demografa. Por
dera e n general que la ciens u parte, los demgrafos
cia demogrfica tiene s u
han llegado a la conclusin de que los plantea- origen en los trabajos de John Graunt, e n e l
mientos sociolgicos son indispensables para siglo XVII, y que las consecuencias socioecos u labor.
nmicas d e l crecimiento de la poblacin fueEn e l presente artculo se describen algunas r o n estudiadas por primera vez por Malthus,
cuestiones centrales relativas a l a poblacin en e l siglo XVIII. N o obstante, e n anteriores
que guardan relacin con la sociologa. Se exa- pocas histricas ya se observa un inters admina e l volumen y la composicin de la pobla- ministrativo por l a poblacin. Por ejemplo, e n
cin (pautas de fecundidad y mortalidad), con l a Roma imperial de comienzos de l a era crisespecial atencin a las cuestiones relacionadas tiana se hacan censos de la poblacin y l o
con e l matrimonio y l a familia, a fin de demos- propio ocurra en China durante e l mismo
trar que estas instituciones son capitales e n los perodo, aproximadamente. En e l Grfico 1
procesos y comportamientos demogrficos. pueden verse las tendencias del crecimiento de
RICS 14O/Julio 1994
296
l a poblacin humana a l o largo de la historia.

Coale (1 974) divide la historia de la poblacin
humana e n dos perodos:
1) Un largo perodo de crecimiento muy lento

que abarca desde e l primer ao de la era
cristiana. hasta 1750, aproximadamente; e l
tiempo requerido por la poblacin mundial
para doblar s u nmero se calcula e n unos
1.200 aos. S i bien no existe documentacin sobre e l volumen de la poblacin antes de la era cristiana. es probable que sus
caractersticas fueran las mismas.
11) Un breve perodo de rpido crecimiento,
desde 1750, aproximadamente, hasta nuestros das. E n l a actualidad, la poblacin
mundial se duplica cada 3 5 aos aproximadamente. Esta explosin demogrfica, consecuencia, e n parte, del escaso crecimiento
e n los albores de la historia, ilustra e l potencial de crecimiento de la poblacin por
progresin geomtrica.
L a tasa media anual de crecimiento de la
poblacin e n e l primer perodo fue aproximadamente de un 0,35 por 1.000. y e n la actualidad es de alrededor del 20 por 1.000. Esta
ltima tasa no tiene precedentes e n la historia
y, de mantenerse, dentro de 700 aos habr un
ser humano por cada metro cuadrado de l a
superficie de la tierra. Segn la tesis de Malthus, la vida humana habr desaparecido mucho antes.
Fecundidad
L a rpida tasa actual de crecimiento de la
poblacin mundial se debe a la conjuncin de
una elevada y persistente tasa de fecundidad
e n algunas regiones e n vas de desarrollo, y de
las tasas de fecundidad bajas, o incluso negativas, registradas recientemente e n algunas de
las sociedades ms desarrolladas. L a importante obra de Ehrlich: The Population
Bomb (La bomba demogrfica) (19 7 9 , destacaba e l problema de l a persistencia de un alto
nivel de fecundidad, pero una fecundidad inferior a la tasa de sustitucin tambin puede
ser problemtica.
Estas dos pautas distintas de la fecundidad
ilustran e l progreso a escala mundial de la
transicin demogrfica, que es la idea central
de las teoras de la poblacin. A l parecer, las
Sudha Shreeniwas
regiones ms desarrolladas han completado dicha transicin, mientras que otras zonas se
encuentran e n distintos puntos del recorrido.
L a idea de transicin demogrfica, que formularon por primera vez a mediados de los aos
cuarenta Kingsley Davis, Frank Notestein,
etc., describe e l paso de una situacin de altas
tasas de nacimiento y de mortalidad (y por
consiguiente bajas tasas de crecimiento de la
poblacin) a otra caracterizada por las bajas
tasas de nacimiento y de mortalidad (con e l
mismo resultado para las tasas de crecimiento). Entre tanto, las tasas de mortalidad disminuyen gracias a l a mejora de los regmenes
alimenticios, la higiene y la medicina. L a fecundidad disminuye despus de un perodo de
estancamiento debido a procesos que an no
entendemos bien. As pues, e n e l perodo intermedio entre ambos se registra una elevada
tasa de crecimiento de la poblacin.
L a teora de la transicin demogrfica explica por qu la fecundidad disminuye junto
con la mortalidad, basndose e n argumentos
relativos a la accin de fuerzas sociales y econmicas, e n particular de la industrializacin
y l a modernizacin. Esto entraa la transformacin de una sociedad e n gran parte rural,
agraria, desmonetizada y esttica a otra urbana, industrial, econmicamente compleja y e n
rpida transformacin. Los cambios en la organizacin econmica hacen cada vez ms difcil criar a un nmero elevado de hijos (la
mayora de los cuales sobreviven debido al
descenso de la tasa de mortalidad), sobre todo
porque ya no son esenciales para l a unidad de
produccin familiar, y porque hay que enviarlos a la escuela para q u e puedan incorporarse a
la fuerza de trabajo. E l lugar de trabajo, as
como la escuela y otras instituciones, se sitan.
cada vez ms fuera del mbito familiar. Asimismo, las mayores oportunidades de trabajo
para las mujeres fuera del hogar reducen su
propensin a dedicar largos perodos de tiempo a los trabajos domsticos, entre los que
figura, naturalmente, la cra y e l cuidado de los
nios. As pues, todos esos factores se combinan para reducir la fecundidad.
S i bien la teora de l a transicin demogrfica ofrece una buena explicacin de los procesos de poblacin que se han registrado e n algunas regiones, no es suficiente para predecir o
explicar otras muchas cuestiones. Gran parte
de esta teora se basa e n un paradigma de la
L a poblacin en s u contexto social
291
Clcirlo aproxirnado de la poblucidn hnmana despus de l a aparicin del hombre, cerca de un m i l l n de aos hasta nuestros das, l o
que hace resurgir l a dicotoma propia de l a historia de la humanidad. En este nivel de detalle, l a curva de crecimiento corresponde,
ms o menos. a una tasa y a un incremento anual que permanecen constantes durante todo el perodo, para alcanzar finalmente l a
vertical en los ltimos aos.
1
tasa de crecimie
8000
6000
4000
a.J.C./d.J.C.
2000
I75OAI974
L a aparicidn de la agricnltura. hace cerca de 10.000 aos. marca el inicio de un perodo que representa un 1 Yo aproximado de l a
duracin considerada en l a ilustracin anterior. Sin embargo. incluso en este lapso de tiempo mucho ms corto. l a tasa de
crecimiento de l a poblacin resulta moderada en casi todo el perodo. y el crecimiento de los ltimos siglos se traduce p o r las
curvas que casi llegan a l a verticalidad.
20
2 3
15
Gi
d
=i
6s
22
8z 2
10
2
U
u:
Q3
i L
O
1750
8:
1800
1850
1900
1950
$5
2
O
1974
Elperodo transcurrido despus de 1750 se caracteriza por una rpida expansin que va acelerndose cada vez ms hasta alcanzar el
volumen de l a poblacin mundial. Este perodo no representa ms que e l 0,002 On/ aproximado de l a historia de l a humanidad y, sin
embargo, concentra el 80 n/n del aumento del nmero de seres humanos. Por aadidura, tambin se ha vivido en una fase m u y
reciente una elevacin espectacular de l a tasa de crecimiento demogrfico que se ha visto duplicada e n los ltimos veinticinco
aos.
298
modernizacin e n l o q u e respecta al desarrollo

socioeconmico y en una visin funcionalista
de los procesos sociales, prescindiendo de l a
diversidad de las experiencias culturales y de
desarrollo e n las diversas sociedades. L a transicin demogrfica en los pases ms desarrollados, registrada en gran parte a finales del
siglo XIX, no coincidi uniformemente con e l
desarrollo econmico (en algunos casos l o precedi). D e modo anlogo, e n algunos pases
actualmente e n desarrollo, como Tailandia o
S r i Lanka, se han registrado cambios demogrficos n o precedidos del desarrollo econmico.
Algunas naciones ms desarrolladas han ido
tan lejos e n e l proceso de l a transicin demogrfica que sus tareas de fecundidad han quedado por debajo d e l nivel de sustitucin, posibilidad que no tuvieron e n cuenta las teoras
de l a transicin demogrfica, centradas sobre
todo e n l a respuesta social funcionalista al desarrollo econmico. As pues, se estn abriendo camino otras perspectivas de l a fecundidad
o e l comportamiento reproductor. entre ellas
l a consideracin de los factores culturales
(Hammel, 1990) o de los procesos econmicos
y polticos (Greenhalgh, 1991).
La persistencia de una alta tasa de

fecundidad en las regiones en desarrollo
En muchas regiones del mundo, especialmente
de Asia y d e l frica subsahariana, subsiste una
elevada tasa de fecundidad, como se refleja en
las Tasas Totales de Fecundidad (TTF: nmer o de nios nacidos de una mujer normal durante su vida reproductora) e n esas regiones.
Por ejemplo, l a TTF de l a India, que lleva
camino de superar el nmero de habitantes de
China, es e n l a actualidad de 4.0 con una tasa
anual de crecimiento del 2,1% y una poblacin
de base de ms de 850 millones de habitantes.
Si bien e n los ltimos 30 aos ha disminuido
ligeramente (en los aos sesenta l a TTF era de
ms de 6), l a fecundidad en l a India todava es
muy elevada. El Pakistn, Bangladesh y Nepal
se encuentran en una situacin similar. Asimismo, e n muchos pases africanos l a TTF
actual es de 4 a 6. Las proyecciones (medias)
demogrficas establecidas por las Naciones
Unidas e n 1984, prevn aumentos de ms de
800 millones de personas por decenio entre
1985 y e l ao 2025. Ms del 90% de este
aumento se registrar en las regiones menos
Sudha Sireeniwas
desarrolladas, especialmente e n frica y Asia.

Las razones de l a persistencia de un alto nivel
de fecundidad e n esas regiones, mientras que
e n otras sociedades en desarrollo como las de
Tailandia o S r i Lanka disminuyen, son un
enigma demogrfico y sociolgico.
China, que es e l gigante demogrfico d e l
mundo, ha registrado un considerable descenso de l a fecundidad. L a TTF disminuy a un
1,3 aproximado en 1984, y actualmente flucta en torno a ese nivel, l o que supone una
tasa de fecundidad apenas superior al nivel de
sustitucin (el nivel de fecundidad que una
poblacin necesita para mantenerse, es aproximadamente 2,l nacimientos por cada mujer).
Sin embargo, debido al impulso demogrfico
(la alta fecundidad anterior da lugar a una
elevada proporcin de l a poblacin e n edad de
procrear, mientras que l a proporcin de personas mayores, e n edad de riesgo de fallecimiento, es menor), e n China siguen naciendo muchos nios, e n proporcin superior al nmero
de fallecimientos, y l a poblacin aumentar
pasando de l a cifra actual aproximada de
1.1O0 millones de personas, a 1.570 millones
de personas, antes de estabilizarse a mediados
o finales del siglo XXI.
Estos sostenidos aumentos de l a poblacin
e n regiones del mundo empeadas ya e n una
difcil lucha por superar l a pobreza y mejorar
los niveles de vida de sus poblaciones, suponen un importante desafo para los polticos y
los estudiosos. U n a opinin optimista sostiene
que estas presiones demogrficas promovern
novedades tecnolgicas, como ocurri e n l a
Revolucin Industrial y e n e l sigloXX. Los
pesimistas (que son mayora) sostienen que e l
crecimiento mundial de l a poblacin est dejando atrs rpidamente toda posible evolucin tecnolgica y movilizacin de recursos
disponibles l o cual, junto con l a intensificacin del proceso de consumo, tiene ya efectos
gravemente negativos en e l medio ambiente y
e n l a calidad de l a vida.
As pues, los socilogos y los demgrafos
tratan de entender por qu l a gente, en determinadas situaciones, sigue teniendo varios hijos, mientras que en ciertos pases l a descendencia es mucho menor. Los estudios muestran que l a gente tiene hijos por motivos
distintos, segn las diversas culturas y clases
econmicas, que van desde las ventajas a escal a econmica como por ejemplo e l sostn de l a
L a poblacin en su c o n t a t o social
Barrio popular. Hong Kong.
299
Sil> ester/Rapho.
ancianidad, hasta las satisfacciones psicolgi- cen a l comportamiento reproductor del indivicas o espirituales, a tenor de las caractersticas duo o de l a familia, que en e l cambio social.
Los costos y ventajas de los hijos para los
de las propias sociedades.
Como quiera que las explicaciones de l a padres determinan s u demanda, mientras que
teora de l a transicin demogrfica para dar l a oferta est regulada a l a vez por l a capacicuenta de los procesos de control de l a fecun- dad biolgica de procrear y por las prcticas
didad se consideraron insatisfactorias, los es- que pueden afectarla (Bulatao y Lee, 1987).
tudiosos tienden cada vez ms a abordar el Antes de decidirse a tener un hijo, los padres
problema con criterios de orden sociolgico y sopesan las ventajas y los inconvenientes de
microeconmico. Algunos criterios sociolgi- controlar o no l a fecundidad.
Caldwell (1 982) sostiene que mientras los
cos sostienen que l a transicin a una fecundidad controlada no se produjo paralelamente a nios rindan a sus padres ms servicios y venl a industrializacin o l a modernizacin, sino tajas de los que reciben de ellos, las familias
que ocurri e n regiones de cultura o idioma mantendrn niveles elevados de fecundidad.
compartidos. Como l a transicin requiere in- Las situaciones de desarrollo que pueden Ilenovaciones e n los comportamientos, s u difu- var a esta conclusin son muy variadas. S i n
sin es ms rpida entre grupos culturalmente embargo, cuando l a corriente intergeneraciosimilares, cuyos valores sociales n o resisten a nal neta de recursos es favorable a los hijos, los
padres tienden a considerar beneficioso un
esta evolucin (Cleland y Wilson, 1985).
Las explicaciones microeconmicas se ba- menor nmero de ellos. L a necesidad de l a
san ms e n los costos y las ventajas que subya- escolarizacin formal y l a carga de l a crianza
300
de los hijos, que recae cada vez ms en los

padres y no en un crculo ms amplio de parientes, contribuye e n gran medida a este proceso.
El mantenimiento de la alta tasa de fecundidad e n diversas regiones de frica y Asia
meridional depende de factores culturales y
socioeconmicos; l a unidad familiar es importante para la organizacin socioeconmica,
cultural y poltica, y una familia numerosa
presenta diversas ventajas. Adems, estas culturas atribuyen un alto valor a la maternidad,
y l a autonoma de l a mujer para adoptar decisiones innovadoras e n esos y otros terrenos es
tpicamente escasa. L a mayora de los miembros de esas sociedades son decididamente
opuestos a reducir e l nmero de hijos. Adems, en muchas sociedades africanas e l coste
de criar a los hijos es menor gracias a prcticas
tales como e l cuidado de los hijos ajenos
(Beldsoe, 1990). L o s estudiosos afirman que
en e l Asia meridional e l deseo de las parejas de
tener varios hijos que les sobrevivan para perpetuar e l nombre familiar y proporcionarles
apoyo econmico es una de las causas de que
an persista una alta fecundidad. Las hijas
necesitan una cuantiosa dote para casarse, y
por consiguiente representan una carga. L a
condicin inferior e n que se mantiene a la
mujer y l a preferencia por los hijos varones
son dos elementos estrechamente interrelacionados. Dada la incertidumbre de que los hijos
vayan a sobrevivir, especialmente e n las zonas
rurales o e n las clases ms humildes, e l deseo
de tener hijos supervivientes aumenta naturalmente e l nmero de embarazos. As pues, s i
bien estas sociedades disponen cada vez de
ms medios de control de l a fecundidad, s u
uso es escaso debido a que esta novedad se
considera desventajosa.
La fecundidad inferior al nivel de

sustitucin en las naciones industrializadas
Mientras que algunas regiones tratan de poner
freno al crecimiento demogrfico, muchas naciones industrializadas del norte y e l oeste de
Europa, los Estados Unidos, Australia, Nueva
Zelanda, Japn y Singapur, han registrado e n
los dos o tres ltimos decenios niveles ms
bajos que nunca de fecundidad, muchos de
ellos inferiores a l a tasa de sustitucin. En e l
Cuadro 1 pueden verse las tendencias de la
Sudha Shreeniwas
TTF en 34 pases cuyas tasas de fecundidad

fueron en descenso durante los tres ltimos
decenios. En 1965, slo e n Alemania oriental y
en Rumana las tasas de fecundidad fueron
inferiores a la de sustitucin (TTF de menos
de 2,l). En 1988, slo e n Rumana, Irlanda y
la URSS las tasas de fecundidad eran superiores al nivel de sustitucin. El aumento de l a
fecundidad en Rumana puede haberse debido
a la enrgica poltica natalista del Gobierno.
En otros pases l a tendencia general fue a l a
baja. Segn Bourgeois-Pichat (1 986), en la regin del norte-centro de Italia la TTF en 1983
fue de 1,28, la ms baja que se haya registrado
nunca para una concentracin humana tan numerosa.
A pesar de las preocupaciones que suscita
l a explosin demogrfica mundial, la ((implosin demogrfica en estas regiones es causa
de ansiedad para quienes temen que algunos
grupos nacionales puedan verse en peligro de
extincin, o ser desplazados por emigrantes
procedentes de regiones muy fecundadas con
culturas distintas, mxime teniendo e n cuenta
los conflictos tnicos actuales, cada vez ms
difciles. Adems, e l envejecimiento de las sociedades de baja fecundidad (en las cuales una
mayor proporcin de l a poblacin corresponde a los grupos de mayor edad) hace que se
altere l a relacin de dependencia, l o que plantea problemas para los planificadores, ya que
la base fiscal modificada que representa una
sociedad que envejece no es ptima para un
sistema de seguridad social basado e n las cotizaciones de los asegurados. Mientras que los
que acaban de incorporarse al mercado del
trabajo pueden beneficiarse de la menor proporcin de l a poblacin en los grupos ms
jvenes de edad, la promocin o e l progreso
profesional son cada vez ms difciles a medida que aumenta la media de edad.
Kingsley Davis (1986) afirma que, s i bien
una fecundidad inferior al nivel de sustitucin
no tiene hoy precedentes, e l fenmeno mismo
de una baja fecundidad no es desconocido en
la historia humana. Se observa, por ejemplo,
e n algunas poblaciones que viven de la caza y
los frutos silvestres (como los dobe kung o
algunos grupos aborgenes australianos), e n las
cuales la presencia y e l cuidado de muchos
nios pequeos planteara un grave problema
para e l grupo, ya que las mujeres, que son las
que se ocupan principalmente de los nios,
301
L a poblacin en su contexto social
CUADRO1. Niveles y tendencias, tasas totales de fecundidad, 1965- 1989

Regin y Dais o rea
Asia
Hong Kong
Japn
Repblica de Corea
Singapur
Europa
Europa oriental
Bulgaria
Checoslovaquia
Repblica Democrtica
Alemana
Hungra
Polonia
Rumania
Europa septentrional
Dinamarca
Finlandia
Irlanda
Noruega
Suecia
Reino Unido
Europa meridional
Grecia
Italia
Portugal
Espaa
Yugoslavia
Europa occidental
Austria
Blgica
Francia
Alemania, Repblica
Federal
Luxemburgo
Pases Bajos
Suiza
Amrica septentrional
Canad
EE.UU.
Oceana
Australia
Nueva Zelanda
URSS
1965
1970
1975
1980
1985
1986
1987
1988
1989
3.31
2,75
1,93
3,23
2.1 1
2.06
1,74
2.70
1.74
1,47
1.74
1,68
1.62
1.35
1.69
1.55
1.48
1.29
1,67
1.36
1,64
1.57
1.65
1,98
2.02
1.95
1.67
1,79
1,80
4,93
2.15
4.67
4,62
4.07
3,lO
2,08
2,18
2,37
2,07
2.24
2.46
2,06
2.15
1.98
2.06
?,O?
2.02
1.95
1.98
2,45
1.81
2.52
1,91
2,17
1.97
2,23
2.85
1.55
2,38
2.27
2.62
1.97
1,93
228
2.45
1.76
1,83
2.33
2.26
1,72
1.83
2-22
2,40
1.75
1,81
2.15
2.39
2.31
2.20
2.61
2.47
4,03
2,93
2.41
2.84
1.95
1,92
1,69
3.40
1.54
1.63
3.23
1.73
1,68
1,87
1.45
1.64
2,50
1,68
1.73
1.79
1.48
1.60
2.44
1.71
1,79
1,77
1,50
1,59
2.32
1,74
1.84
1.87
1,56
1,59
2.17
1,84
1.96
1,84
1,62
1,52
1 ,50
2.00
1,52
1,34
1.53
1,38
1.98
1,44
1.55
1,82
1.46
1.56
1,83
I.46
1.58
1,81
1,39
2.25
2.10
1.83
3,87
2,51
1.94
2.41
1.99
1,78
1,78
2,40
2.38
2,62
2.85
2.29
2.32
2.17
2.59
2.79
2,28
2.23
1.64
2.06
2.18
2,14
1,68
1.41
1,70
1,63
204
1.62
I,34
1.63
1.54
2,Ol
7.70
2.60
2,s 1
2,29
1.82
1,74
1.94
1.65
1.69
1.95
1,48
1.46
1.51
1.83
1,55
7.5 1
2.43
3,03
2,6 1
1.99
1.96
1.45
1S O
1,60
1,55
1,29
1,40
2,58
2.12
1.45
1.52
1,67
I,62
1.51
1.52
1.35
1.44
1.55
1,53
1,38
1,41
1.56
1.52
1.40
134
1,55
1,58
3,07
2,91
2,26
2,47
1.82
1.71
1.83
1,63
1,84
1.63
1.83
1,62
1,86
1,93
2,96
3,56
2.46b
2.86
3.16
2.39~
3.22
1.92
2.33
2.39d
2,05
1,89
1.93
2.46f
1.87
2.02
2.53
?,O3
2.53
2.60
3,07
2.96
2,70
2.25
2,47
1.77
2.25e
1.84
1,32
1,56
-
1,851
l,84
2,09
2.45
2.1 1
-
2.02
1.85
1.29
-
1.30
-
1.52
1.55
-
2.10
-
Fur~ile:Patterns o f Fertility i n Low-Fertility Settings; Cuadro 1. pg. 7: Naciones Unidas. Nueva York. 1992
Fuente. Anexo 1.
d ) Se refiere a 1975/1976.
a) Se refiere a 1984.
b) Se refiere a 1965/1966.
c) Se refiere a 1969/1970.
e) Se refiere a 1980/1981
fl Se refiere a 1985/1986.
g) Se refiere a 1986/1987.
estn dedicadas a l a recoleccin de frutos silvestres. Segn este autor, e l desarrollo de l a

agricultura sedentaria permiti un alto nivel
de fecundidad al mejorar e l suministro de alimentos, y tambin porque haca falta ms gent e para trabajar e n e l campo. Las poblaciones
campesinas actuales tienen algunas de las TTF
ms elevadas que se conocen. En otros trminos. los cambios de organizacin sociocultural, tecnolgica y econmica preceden a los
cambios de la fecundidad.
Otros estudiosos se han ocupado de las

transformaciones sociales que han conducido
a un bajo nivel de fecundidad e n las sociedades industrializadas, incluidos los comportamientos que influyen directamente e n l a fecundidad (los ((determinantes prximos,
Bongaarts, 1984), as como los cambios sociales ms amplios que condicionan tambin esos
comportamientos. As pues, los factores que
causan un bajo nivel de fecundidad son los
siguientes: e l descubrimiento de tcnicas efica-
307
ces de contracepcin; los cambios e n la institucin d e l matrimonio, incluidos la mayor edad

del primer matrimonio, la creciente proporcin de mujeres que no se casan y los ndices
de divorcios, todo l o cual afecta a las probabilidades de embarazo; la industrializacin; los
cambios e n la organizacin de la familia y los
costos y ventajas de tener hijos; los cambios e n
la funcin y condicin de la mujer, y los cambios e n los valores sociales, como la creciente
tendencia al individualismo y la alteracin del
ideal de una paternidad responsable.
Se dice que las tendencias actuales por l o
que respecta al matrimonio son la causa de los
bajos niveles de fecundidad. S i bien la actividad sexual no matrimonial est m u y extendida y l a proporcin de hijos naturales va e n
aumento, las cifras propiamente dichas de fecundidad total disminuyen s i n cesar. Es decir,
aunque e l matrimonio est perdiendo s u monopolio con respecto a los nacimientos y muchos nios nacen como consecuencia de otras
relaciones sexuales menos formales, este camb i o va acompaado de un descenso de la fecundidad, ya que, al parecer, s i bien l a gente
no est dispuesta a contraer matrimonio, tampoco l o estar para asumir las responsabilidades de l a paternidad. Por ejemplo, e n 1965 (el
ao e n que se registr la cifra ms alta de
fecundidad no matrimonial) la TTF de las
mujeres solteras e n los Estados Unidos fue
slo de 0,71 (Westoff, 1986). As pues, los
especialistas centran s u estudio e n las caractersticas y tendencias de la institucin del matrimonio e n las regiones de baja fecundidad,
especialmente teniendo en cuenta que en sociedades no europeas ni norteamericanas de
bajos niveles de fecundidad, como e l Japn,
Hong Kong, Singapur o Corea, hay proporciones muy bajas de adultos no casados, y una
escasa frecuencia de nacimientos de hijos naturales.
S i e l matrimonio es l a institucin primordial e n l o que se refiere al cuidado y educacin
de los hijos, e l tiempo que se l e dedique ser
un importante elemento determinante de l a
fecundidad. El perodo e n que se produjo un
mayor descenso de l a fecundidad coincidi
con un constante aumento de l a edad del primer matrimonio y mayores ndices de divorcio. Entre 1960 y 1985, la proporcin de mujeres que seguan siendo solteras entre los 20 y
los 29 aos de edad (los aos e n que se produ-
Sudha Shreeniwas
ce e l mayor nmero de primeros matrimonios)

aumentaron e n los Estados Unidos y e n diversos pases europeos del 30 al 50% (de 20 a 24
aos de edad) y del 10 al 20% (de 25 a 29 aos
de edad) (Westoff, 1986). En varias sociedades
del sudeste y e l oeste de Asia se registr tambin un aumento de la edad del primer matrimonio. S i bien e n Europa y Amrica del Norte
los ndices de nupcialidad y fecundidad han
sido histricamente bajos, a mediados del siglo XX se registr un baby boom (auge de
nacimientos) e n los Estados Unidos, de resultas del descenso e n l a edad del primer matrimonio, la mayor proporcin de personas casadas y la elevacin del nivel de fecundidad
matrimonial. E l descenso subsiguiente de los
indicadores de nupcialidad fue acompaado
de un aumento de los ndices de divorcio,
convivencia y actividad sexual extra matrimoniales. Desde 1968 hasta 1991, e l nmero de
divorcios, por 1.000 parejas casadas e n los
Estados Unidos, aument de 11 a 23, y en
Dinamarca de 5 a 12. Adems, e l 50% de
todos los primeros matrimonios e n los Estados
Unidos tienen probabilidades de acabar e n divorcio. As pues, e l tiempo transcurrido e n e l
matrimonio es menor que nunca, con e l consiguiente impacto negativo sobre la fecundidad.
L a fecundidad matrimonial ha disminuido
tambin, y ahora se tarda ms en tener e l
primer hijo. Algunos sostienen que e l descenso
de la fecundidad y los cambios e n la institucin de la familia son consecuencia de la industrializacin y e l desarrollo econmico, por
las importantes repercusiones que tienen estos
fenmenos e n la utilizacin de los nios por
los padres. E n todas las sociedades industriales
modernas los nios necesitan aos de costosa
educacin, cuidados mdicos y otros servicios,
que son necesidades socioeconmicas con frecuencia impuestas por l a ley. Adems, e n la
mayora de estas sociedades e l cuidado de los
ancianos se est institucionalizando cada vez
ms, mediante sistemas de seguridad social u
otras prcticas similares: los nios ya no son
necesarios para esta funcin. S i bien es posible
que los cuidados familiares se necesiten y se
proporcionen con frecuencia, los padres casi
nunca alegan estos motivos para tener hijos.
Economistas tales como Becker, e n 1981, han
estudiado e l concepto del altruismo de los
padres, que dedican grandes cantidades de
tiempo y dinero a criar ((hijos de alta calidad))
303
Nio e n el trabajo cosiendo balones de ftbol, Sialkot, Pakistn. Hombres. mujeres y sobre todo nios producen
cada ao en esta ciudad, de 350.000 almas, 40 millones de balones de ftbol, lo que representa un 85% de la
produccin mundial. Piero GuerriniICosrnos
s i n esperar ningn beneficio material para

ellos mismos. L a causa primera que induce a
tener hijos es l a satisfaccin psicosocial de
tener descendencia, que puede conseguirse con
un solo hijo. Las ideas actuales relativas a l a
psicologa y l a socializacin de los ((hijos nicos mueven a tener ms hijos, pero n o e n
proporciones suficientes para sustituir a l a poblacin.
Otro cambio crucial es e l que se ha producido e n l a situacin de las mujeres. Por primera vez e n l a historia, las mujeres tienen alternativas viables a s u funcin de madres y
esposas, y una cierta autonoma aceptada social y jurdicamente. Las mujeres se han incorporado a l a fuerza organizada de trabajo extrafamiliar e n proporciones s i n precedentes. Ent r e 1960 y 1985 e l porcentaje de mujeres de 15
a 49 aos de edad (los aos reproductivos) e n
l a fuerza laboral pas del 45% al 80% e n Dinamarca, del 40 al 60% en los Estados Unidos y
del 36 al 56% e n los Pases Bajos. El empleo
remunerado fuera del hogar ofrece oportunidades econmicas y una nueva identidad a las
mujeres, l o que eleva e l costo de oportunidad
de tener hijos, y es incompatible con el tiempo
necesario para cuidar de ellos, lo que todava
se considera, e n gran medida, trabajo de l a
mujer. En Melbourne. e n 1967. el 78% de las
mujeres casadas de 18 a 34 aos de edad estaban de acuerdo con l a afirmacin sea cual
fuere l a carrera de l a mujer, s u funcin ms
importante e n l a vida es l a de ser madre. En
1982, slo e l 46% de mujeres se declararon de
acuerdo con este principio. En los Estados
Unidos en 1962, e l 84% de una cohorte de
madres de Detroit convinieron en que casi
todas las mujeres casadas que puedan tener
hijos, deben tenerlos, mientras que e l porcentaje correspondiente de 1983 fue slo del 43%
(Preston, 1986a).
Como seala Presser (1986), l a difcil tarea
de cuidar a un hijo sigue siendo, e n gran parte,
responsabilidad de l a madre, sobre todo e n los
304
Estados Unidos, donde los servicios institucionalizados de cuidado de nios son escasos y
caros. Los sustitutos extrafamiliares son as
especficos, costosos y poco fiables. Los cuidados a cargo de familiares femeninos, que es l a
alternativa ms popular a l a atencin infantil
institucionalizada, son cada vez ms problemticos porque un nmero creciente de mujeres trabajan. En 1984, el 46% de las mujeres
estadounidenses con hijos de menos de 1 ao
de edad trabajaban. Cada vez es ms frecuente
l a combinacin de turnos de trabajo entre parejas que trabajan. Estos factores influyen e n
l a decisin de tener menos hijos.
L a creacin y el uso creciente de contraceptivos eficaces han contribuido decisivamente a
este proceso. L a pldora se introdujo e n los
aos sesenta, y e n el decenio siguiente muchos
pases legalizaron e l aborto. L a mayora de los
pases con bajos ndices de fecundidad tienen
tasas ms elevadas de uso de contraceptivos, y
emplean mtodos ms eficaces.
Preston (1986 b) niega que e l desarrollo
econmico, l a condicin de l a mujer o l a tecnologa de l a contracepcin sean suficientes
para explicar e l descenso general de l a fecundidad. Segn este autor, histricamente los niveles de fecundidad han disminuido e n muchas
regiones independientemente del desarrollo
econmico, y de modo simultneo e n todas las
capas socioeconmicas. Por ejemplo, e n los
Estados Unidos y e n e l Japn l a tendencia fue
uniforme e n todas las categoras tnicas, de
educacin y de ingresos. As pues, paralelamente a las transformaciones estructurales se
han registrado cambios fundamentales e n los
ideales de l a sociedad, que se difunden rpidamente en diversas regiones con caractersticas
culturales comunes. Entre ellos figuran e l mayor individualismo, que cada vez se considera
ms incompatible con una dedicacin frecuente a l a paternidad, y e l propio concepto de
((paternidad responsable)). En l a actualidad se
da ms importancia a l a produccin de hijos
de alta calidad)), fsica y emocionalmente sanos y bien educados, y l a gente tiene menos
hijos para poder cumplir mejor sus obligaciones de padres.
Estas caractersticas son comunes de Australia, Nueva Zelanda. Europa y Amrica del
Norte. En cambio, e l Japn merece un examen
aparte (Kono, 1986). En este pas e l descenso
de fecundidad fue ms pronunciado, y tuvo
Sitdha Shreeniwas
lugar e n un nivel econmico ms bajo. Factores importantes e n otros lugares, como l a difusin de las ideologas feministas o individualistas, n o intervinieron e n e l descenso de l a
fecundidad en e l Japn. Por e l contrario, l a
participacin de las mujeres japonesas en l a
fuerza laboral ha sido siempre escasa, y a l o
largo de s u vida vara segn las necesidades
del cuidado de los hijos. L a conciencia de l a
grave escasez de recursos, especialmente de
tierra y de vivienda, y l a naturaleza intensamente competitiva de l a sociedad a que da
lugar, con l a mayor importancia atribuida a l a
educacin formal, han hecho que e n e l Japn
tener hijos sea una experiencia costosa y creadora de fuertes tensiones. Adems, l a naturaleza conformista de l a sociedad japonesa ha facilitado una rpida adopcin de la norma de l a
familia nuclear e n todas las clases.
Mortalidad
Hemos definido l a transicin demogrfica
como el paso de una situacin de altos ndices
de nacimiento y mortalidad, a otra de ndices
bajos. En l a mayora de las sociedades occidentales l a mortalidad empez a disminuir e n
el siglo XIX, debido en gran parte a los progresos de l a higiene, l a sanidad y l a medicina, que
en e l siglo XX se difundieron a las regiones en
desarrollo. El descenso de l a mortalidad represent asimismo una transicin epidemiolgica (Omran, 1978), consistente e n e l paso de
una situacin caracterizada por l a presencia de
enfermedades infecciosas que condicionaban
l a morbidez, a otra cuyo rasgo principal es l a
presencia de enfermedades degenerativas que
afectan principalmente a los ancianos. Paradjicamente, a medida que disminuye la mortalidad aumenta l a morbidez, porque los individuos sobreviven a las enfermedades infecciosas, pero las enfermedades degenerativas hacen que estn enfermos durante perodos ms
prolongados.
En ningn lugar es ms evidente l a caracterstica primordial de l a demografa -la medicin extremadamente preciosa y detallada de
los fenmenos empricos que se estn investigando- que en los anlisis de l a mortalidad.
Los estudiosos recurren a las teoras de las
ciencias sociales para explicar las diferencias
e n l a morbidez y l a mortalidad, ya que estos
305
padecer una enfermedad transmitida sexualmente.

Dos de los problemas de comportamiento
ms importantes relacionados con la propagacin del SIDA son la decisin de utilizar un
preservativo, y e l peligro de multiplicar los
contactos sexuales. L a decisin de utilizar preservativos supone e l reconocimiento no slo
de los peligros de una enfermedad que se
transmite sexualmente, sino tambin del riesgo que corre la pareja. En las regiones e n vas
de desarrollo, los preservativos se ven e n general como un instrumento de control de la natalidad, y no como un medio de prevencin de
la enfermedad; por ello, muchas parejas consideran impropio s u uso. Existe asimismo una
dinmica del poder entre las parejas, que se
deriva de la desigualdad de los sexos, cuando
uno de los dos es renuente a utilizar este procedimiento. Las prostitutas se ven a menudo
e n la imposibilidad de i n s i s t i r para que sus
clientes utilicen preservativos. E n muchas reEl contexto social del SIDA
giones las mujeres casadas tampoco pueden
D e modo anlogo, l a identificacin cientfica y pedir a sus maridos que utilicen este medio.
E n cuanto a la multiplicidad de contactos
popular del SIDA se ha centrado ms e n ciertos grupos estigmatizados, como los homose- sexuales, recientemente se ha estudiado con
xuales o los drogados, que en comportamientos mayor detenimiento e l caso del frica subsapeligrosos, que son la verdadera causa de l a hariana, donde se dan con mayor frecuencia
epidemia. Asimismo, para los programas de casos de SIDA, atribuidos e n parte a las i n s t i intervencin sanitaria result ms fcil con- tuciones sociales que facilitan la propagacin
centrar su accin e n los grupos, que difundir de l a enfermedad. Entre ellas figuran e l matriun mensaje generalizado para toda la pobla- monio y la familia, que favorecen una multicin. Esto obstaculiz los esfuerzos por dete- plicidad de contactos sexuales debido ' princin e r la difusin de la infeccin, ya que la mayo- palmente a la poligamia. A diferencia de l o
ra de las personas no creen estar e n peligro, que ocurre e n Amrica del Norte o e n Europa,
por cuanto no pertenecen a estas categoras. e n frica e l SIDA se transmite principalmente
En consecuencia, no se modifica e l comporta- por contactos heterosexuales, influidos por las
miento peligroso, como puede verse e n e l he- estructuras familiares y de parentesco. Segn
cho de que los ndices ms elevados de nuevas algunas estimaciones, e n 1991 casi e l 75% de
infecciones se registren entre las mujeres casa- las personas seropositivas e n e l mundo vivan
das heterosexuales. En l a Conferencia Mun- e n e l frica subsahariana, donde habitan tamdial sobre e l SIDA, celebrada en Berln e n bin cinco de cada seis mujeres y nios serojunio de 1993, se presentaron estimaciones de positivos. Slo e l 9% de l a poblacin mundial
l a prevalencia actual de l a infeccin de HIV: reside e n esta zona (Caldwell e t al 1993).
14 millones de casos e n todo e l mundo, y l a Como la difusin del SIDA est condicionada
cifra va en aumento. En los pases ms desa- por las instituciones sociales. las campaas de
rrollados e l pblico considera esta enfermedad concienciacin para combatir la propagacin
como se consideraba a la peste e n la Europa de la enfermedad hacen frente a un dilema, a
medieval, por cuanto afecta principalmente a saber, persuadir a l a gente para que no multilos jvenes y pone e n entredicho l a idea de que plique sus contactos sexuales, l o que supone
la tecnologa moderna puede vencer a la enfer- presionar a los sistemas tradicionales africamedad infecciosa; a ello se aade e l sufrimien- nos de parentesco para que se transformen e n
to de las personas infectadas y l a vergenza de tipos de familia ms nucleares y occidentalizafenmenos no dependen slo de factores biolgicos sino tambin de circunstancias socioeconmicas y de comportamiento. Las percepciones de la enfermedad, la muerte y las
caractersticas socioeconmicas de la persona
afectada son pertinentes para l a naturaleza de
las intervenciones mdicas deseadas o proporcionadas, o para la bsqueda de un culpable.
Por ejemplo, e n e l caso del sndrome de muert e repentina de los nios pequeos (SIDS), se
ha demostrado que e n los Estados Unidos la
atribucin de l a causa del fallecimiento al
S I D S o a cualquier otra causa que se preste a
confusin y conlleve un elemento de culpa
(como la asfixia del nio), vara sistemticamente e n funcin de la pertenencia tnica o
socioeconmica de los padres del nio muerto,
y la atribucin de culpa se produce con ms
frecuencia cuanto ms baja es la clase socioeconmica (Rutrough, 1991).
306
dos, l o que podra verse como un caso de etnocentrismo.

Los sistemas familiares de muchas regiones
del frica occidental y meridional estn articulados e n torno a grupos que descienden de
un mismo linaje, e implican l a poligamia. Su
fuerza econmica y social depende de un alto
nivel de fecundidad, y l a condicin de la mujer se basa en l a maternidad. El control de la fecundidad se considera insano y antisocial. L a
unidad decisoria abarca un amplio crculo de
familiares, d e l cual los cnyuges pueden o no
formar parte. L a propiedad de l a tierra es comn y la organizacin agrcola se basa en la utilizacin intensiva de mano de obra. Tpicamente, las mujeres que forman parte de familias polgamas son responsables del bienestar econmico de ellas y de sus hijos, principalmente mediante l a explotacin agrcola, e l comercio de
pequeas mercaderas y algunas veces l a prostitucin. S i bien l a sexualidad de la mujer no
est tan rgidamente controlada como e n las regiones donde l a propiedad de l a tierra es individual, y las normas sociales privan de valor a
l a virginidad y apoyan una iniciacin temprana
e n l a actividad sexual, las prcticas sexuales
reflejan an una relativa desigualdad de los
sexos. Las mujeres n o pueden opinar sobre las
actividades sexuales de sus maridos (AwusaboAsare et al, 1993). S i un marido toma otra muj e r o frecuenta prostitutas, se supone que a la
mujer n o le concierne ni debe hacer preguntas,
l o que da lugar a una falta de comunicacin
entre los cnyuges y una baja capacidad de imposicin del uso de preservativos y. por consiguiente, una mayor facilidad de transmisin del
virus. L a tradicin exige largos perodos de
abstinencia sexual despus del parto, l o que se
considera e n general responsabilidad de l a mujer. Se estima que los hombres pueden mantener justificadamente otras relaciones durante
este perodo. Los hombres, al igual que las
mujeres, tienen derecho a mantener relaciones sexuales mltiples, mxime teniendo e n
cuenta que, a diferencia de l o que ocurre e n e l
Asia meridional (donde se considera una actividad ((debilitadora))), e n gran parte de frica
se estima que l a actividad sexual es sana y
necesaria, especialmente para los hombres.
Los sistemas econmicos influyen tambin
en l a multiplicidad de relaciones sexuales, tant o para los hombres como para las mujeres. En
el Africa occidental, los modelos de urbaniza-
Sudha Shreeniwas
cin comportan l a migracin de los hombres a

las ciudades para encontrar trabajo, mientras
que las mujeres permanecen en e l campo. Ciudades como Dakar y Abidjn tienen una proporcin muy elevada de poblacin masculina.
Los hombres que viven e n estas ciudades estn
separados de sus mujeres y a menudo forman
pareja con prostitutas, las cuales, naturalmente, son muy promiscuas y sirven de vehculo
de infeccin. Los hombres emigran a l a ciudad
y regresan a sus aldeas nativas de modo estacional o cclico, infectando a sus esposas.
Las mujeres suelen tener mltiples relaciones sexuales, de las que obtienen apoyo econmico. Las jvenes acostumbran a iniciarse sexualmente muy pronto, a veces formando
parejas con hombres de mayor edad que las
ayudan a costear la escuela u otros gastos. Las
familias esperan que las hijas contribuyan de
este modo a su sustento. Las mujeres suelen
casarse con hombres mucho mayores que
ellas. Por consiguiente, los ndices de viudez y
de nuevos matrimonios son elevados. Las mujeres casadas entablan relaciones con otros
hombres y reciben ayuda econmica, especialmente s i sus maridos estn ausentes durante
perodos prolongados. Segn Caldwell e t al
(1 993. pg. 2 ) si l a epidemia del SIDA pone
fin a la mayora de las relaciones sexuales no
matrimoniales, se registrar un empeoramient o relativo de la situacin econmica de muchas mujeres. que tendrn que buscar otras
fuentes de sustento o de ingresos)); esto es
especialmente cierto en las condiciones actuales de reestructuracin econmica, que han
dado lugar a l a reduccin de los presupuestos
para la salud y la educacin.
D e una muestra de escolares adolescentes
e n Lagos, l a mitad eran sexualmente activos, y
l a mayora de ellos tenan ms de una pareja
(Oloko y Omoboye, 1993). D e otra muestra de
adultos casados, efectuada e n Calabar (Nigeria), e l 53% de los hombres y e l 23% de las
mujeres tenan otra relacin sexual. El 34% de
los hombres y e l 49% de las mujeres haban
tenido de 1 a 5 parejas durante s u curso vital
(la categora moda1 del nmero de parejas)
(Ogbuagu y Charles, 1993).
Las (mujeres ausentes)) de Asia

L a proporcin anormalmente alta de l a poblacin masculina e n muchas regiones de Asia,
L a poblacin en
si{
contato social
incluida China, la India y partes d e l Asia d e l

sudoeste. revela e l peligro cada vez mayor que
corren las mujeres de morir simplemente por
causa de s u sexo. En una sociedad con una
distribucin igualitaria de los alimentos y los
cuidados sanitarios entre los dos sexos, l a mortalidad masculina es habitualmente mayor que
la femenina e n cada grupo de edad, con l a
consiguiente presencia de un mayor nmero
de hembras e n l a poblacin. Existe una tendencia global al predominio d e l sexo masculino e n e l nacimiento (aproximadamente 106
varones por cada 100 hembras) ya que, de
modo natural, nacen ms hombres que mujeres. Esta proporcin disminuye con la edad
porque la mortalidad infantil masculina es naturalmente superior a l a femenina, y llega un
momento e n que l a proporcin dominante es
femenina. L a proporcin general de sexos de
l a poblacin depende de l a edad en que se
produzca la alteracin de l a tendencia, y de l a
proporcin de l a poblacin por encima y por
debajo de esta edad (Coale, 1991). Aunque
tambin debe tenerse e n cuenta l a migracin
de los dos sexos, l a proporcin anormalmente
elevada d e habitantes de sexo masculino supon e que muchas mujeres estn ausentes de l a
poblacin, debido a una elevada tasa de mortalidad o a un recuento censal defectuoso. Si
bien las mujeres corren un mayor peligro de
muerte durante los aos en que son frtiles, l a
mortalidad femenina excedentaria por razn
de s u sexo se produce en general e n los primeros aos de l a vida.
Para ilustrar l a excesiva mortalidad de las
nias en edad infantil, se ha estudiado l a tasa
de masculinidad de O a 1 y de 1 a 5 aos de
edad. S i bien l a mortalidad est relacionada
con las caractersticas socioeconmicas, l a
mortalidad relativa de los nios de ambos sexos (que se refleja e n l a proporcin de l a masculinidad) debera ser independiente de los
correlatos socioeconmicos y tender hacia un
predominio femenino al aumentar l a edad, a
menos que exista un factor sexista. As pues,
las diferencias socioeconmicas sistemticas
e n l a proporcin de sexos entre los nios podran revelar ciertas discriminaciones sociales
entre los sexos.
En China, l a proporcin masculina de nacimientos es aproximadamente de 106 por 100
(muestra de un 10% d e l censo de 1990). Entre
los nios de O a 4 aos de edad. l a proporcin
307
masculina aumenta hasta 110,4 por 100. Johansson y Nygren (199 1) demostraron que e l
ndice de muertes entre los nios pequeos e n
China refleja un exceso de mortalidad femenina (de unas cuatro muertes por cada 1.000
nias nacidas vivas, mientras que l a norma
mundial es de aproximadamente 130 muertes
de nios por cada 100 de nias antes de un
ao de edad, y que va e n aumento con el
tiempo). Arnold y Liu (1 986) muestran que e n
China l a proporcin entre los sexos durante l a
etapa infantil es normal slo en casos de fecundidad alta. En e l caso de nios cuyas madres han tenido escasa descendencia e l ndice
de masculinidad es alto. Esto ha inducido a los
estudiosos a centrar s u examen en las nias
ausentes de China, cuyas estimaciones varan
de 60 (Coale. 1991) a 100 millones (Sen,
1989), l o que pone de relieve l a importancia
de este problema tanto por l a magnitud de las
cifras como por la composicin de l a poblacin y la estratificacin de los sexos. Alrededor
de l a mitad de las nias ausentes podran
haber sido adoptadas por otras familias, y e l
resto corresponde probablemente a errores
censales y al exceso de mortalidad femenina
(Johnasson y Nygren, 199 1).
L a cultura china da mayor valor a los hijos,
que son necesarios para perpetuar e l nombre
de l a familia. Las hijas se casan y pasan a
formar parte de l a familia de sus maridos. D e
los hijos se espera que cuiden de sus padres
cuando stos lleguen a l a vejez. As pues, l a
preferencia por los hijos varones es una caracterstica tradicional muy persistente, que ha
sobrevivido a diversas revoluciones sociales y
culturales. En condiciones de baja fecundidad
es cada vez ms importante, para l a estrategia
familiar, dar preferencia al nacimiento y supervivencia de los hijos varones.
Se sostiene que e l descenso de l a fecundidad e n China se ha debido ms a las polticas
oficiales que a las fuerzas seculares de l a modernizacin o industrializacin (Bongaarts y
Greenhalgh, 1985; Wolf, 1986). Los programas oficiales de planificacin familiar empezaron a aplicarse a mediados de los aos cincuenta. En los aos setenta se lanz l a campaa ms tarde, con menor frecuencia y menos, encaminada a retardar l a edad del matrimonio, promover intervalos ms espaciados
entre los nacimientos y limitar e l nmero de
hijos a un total de dos por cada mujer. En
308
1979 se implant l a norma de un solo hijo. En

1984, e l Documento 7 permita a ciertas
categoras de l a poblacin tener un segundo
hijo -como por ejemplo, los residentes rurales
despus de un espaciamiento de algunos aospor l a necesidad de mano de obra familiar, y
tambin a veces cuando e l primer hijo fuera de
sexo femenino. As pues, l a preferencia por los
hijos varones se incorpor, e n cierto modo, a
l a poltica oficial, s i bien l a posicin del Gobierno era contraria a esta idea. L a TTF disminuy e n este perodo de 5,7 a 2,3 aproximadamente. Dada l a relativa persistencia de
l a preferencia por los hijos varones, Johansson y Nygren (199 1) atribuyen directamente
estas tendencias de l a proporcin de los sexos
a l a rigurosa poltica de control de l a fecundidad.
En l a India se observan muchas similitudes
con l a China, e n cuanto a las bases culturales
de l a preferencia por los hijos varones. Los
hijos son necesarios para perpetuar e l nombre
de l a familia, y para llevar a cabo los ritos
funerarios de los padres. Las hijas se casan y se
van del hogar, a menudo con dotes abundantes. Todos los grupos recurren ms a los hijos
que a las hijas para l a mano de obra familiar y
e l sostn de l a vejez. S i n embargo, las variaciones regionales son sorprendentes: e n e l sur de
l a India l a proporcin de los sexos es mucho
ms equitativa que e n el norte. El estado meridional de Kerala, que es e l modelo demogrfico de l a India, es e l nico e n e l que se observa
una proporcin equitativa de los sexos. Los
sistemas de parentesco en el norte de l a India
hacen hincapi e n l a exogamia, y e l matrimon i o se basa e n l a subordinacin ritual y social
de la familia de l a novia a l a del novio. En
cambio, en e l sur de l a India se prefiere l a
endogamia, y l a fortuna de l a familia de l a
novia es ms importante que l a dote. En e l
norte las mujeres se consideran ms depositarias del honor familiar, y se las protege y aisla
e n consecuencia.
L a importancia de las mujeres para l a organizacin econmica es otro hecho relevante
(Dyson y Moore, 1986; Miller, 1982). En e l
norte de l a India e l cultivo principal es el trigo
y las mujeres no participan tanto e n e l proceso
de produccin del mismo. En e l sur predomina e l cultivo del arroz, que requiere una mayor
densidad de mano de obra y en el que participan ms las mujeres. El nacimiento y supervi-
Sudha Shreeniwas
vencia de los hijos es ms importante pues

para l a estrategia familiar e n e l norte. A las
hijas se las ve ms como un factor negativo, y
las tasas de mortalidad femenina son ms
altas.
Si bien los programas de planificacin familiar han tenido menos impacto sobre l a fecundidad que e n China, las transformaciones
debidas a l desarrollo van acompaadas de una
mayor desigualdad de los sexos, y por consiguiente de un aumento de l a proporcin del
sexo masculino. L a proporcin de sexos e n l a
poblacin global de l a India en e l siglo actual
ha sido l a siguiente: 104,8 e n 1901; 105,8 en
1921; 105.7 en 1947: 106,2 e n 1961; 106,9 e n
198 1 y 107,2 e n 199 1. Con l a transformacin
de l a economa india, los hombres han gozado
de mayores oportunidades de participacin
que las mujeres, gracias principalmente a haber recibido ms educacin. En algunas regiones las tasas de analfabetismo de las jvenes
duplican con creces a las de los hombres (Kerala ha conseguido oficialmente l a alfabetizacin total de su poblacin). Las ideas favorables al aislamiento de l a mujer, y s u papel
tradicional e n e l hogar, hacen que los padres
no enven a las hijas a l a escuela ni las prepar e n para participar ms plenamente e n una
economa de desarrollo. Esto refuerza l a percepcin de que las hijas son un factor ms
negativo que los hijos.
Las tasas ms elevadas de mortalidad infantil se observan e n regiones con niveles superiores de desarrollo, con arreglo a los indicadores convencionales. DasGupta (1 987) muestra que en el Punjab, Estado relativamente
prspero e industrializado, un aumento relativo a l a educacin materna y un descenso de l a
fecundidad se traducen en una mayor mortalidad de las hijas, especialmente las nacidas ms
tarde. Madres que t i e n e n una cierta educacin
y que desean reducir e l nmero de hijos en
sociedades que dan preferencia a los varones,
an consideran necesario tener hijos en vez de
hijas, insistiendo e n e l hecho de que las estrategias familiares e n e l Asia meridional prevn
e l clculo del nmero de hijos e hijas que se
desea tener. En Bangladesh, por ejemplo, las
hijas nacidas ms tarde tienen mayores posibilidades de morir que sus hermanas mayores,
mientras que las nias en general corren ms
peligro que los nios (Muhuri y Menken,
1993).
309
L a poblacihn en su contexto social
Migracin
Los estudios sobre las migraciones se centran
e n cuestiones empricas y e n paradigmas econmicos de l a decisin individual de migrar o
n o migrar, con e l clculo de los costos y beneficios de diversos lugares y d e l propio desplazamiento. Zelinsky (1980) considera que l a mayora de las teoras sobre l a migracin tienen
un enfoque inductivo basado en e l resumen de
las conclusiones empricas, como los trabajos
de Ravenstein ( 1 989). que codific una vasta
serie de conclusiones empricas e n forma de
leyes, estudiando l a intensidad y la direccin de los flujos de migracin e n funcin de
los atributos positivos y negativos de los orgenes y los destinos, y e l efecto de los obstculos
surgidos. Davis ( 1 963) propuso una hiptesis
de respuesta multifsica de una poblacin a
las presiones demogrficas derivadas de un
alto nivel de fecundidad, prediciendo reacciones que iban desde l a reorganizacin de los
sistemas productivos y reproductivos hasta l a
emigracin. Los planteamientos de otros estudiosos (Zelinsky, 1971, 1983) combinan las
teoras de respuesta multifsicas con conceptos de transicin demogrfica, vinculando l a
transformacin histrica y socioeconmica a
las diversas formas de movilidad, con una form a especfica para cada frase de desarrollo.
Los planteamientos basados e n l a ecologa
humana (Duncan, 1959, 1961; Hawley, 1950),
proponen cuatro series de estructuras interconectadas e n l a sociedad: organizacin (en e l
ncleo); poblacin; tecnologa, y medio ambiente. L a migracin se considera una respuesta de organizacin a los cambios e n los otros
factores. Sin embargo, l a relacin entre los
factores n o se comprende demasiado bien, y
no est claro cul es e l tamao ptimo de l a
unidad que debe considerarse. Otros enfoques
sociolgicos consideran l a selectividad de los
migrantes junto con las caractersticas de los
orgenes y los destinos. Se presta atencin a las
redes sociales y familiares de los migrantes,
especialmente durante e l curso vital. Goldscheider (1987) insiste e n que l a migracin est
profundamente relacionada con las macroestructuras y las microestructuras sociales, que
varan con e l tiempo, e l curso vital y los estratos socioeconmicos, en relacin con e l desarrollo socioeconmico y con sujecin al cont r o l poltico. Algunos anlisis aplican l a teora
de l a dependencia a l a movilidad entre los

sectores agrarios y capitalistas de l a economa,
o entre las regiones centrales y l a periferia
(McGee, 1976). Estudios de las pautas de movilidad circular e n regiones tales como frica
(Mabogunje, 1972) o Asia del sudeste (Hugo,
198 1), determinan s i estos movimientos son
prcticas tradicionales o sntomas de subdesarrollo.
L a migracin es un fenmeno difcil de
conceptualizar y de medir. Si nos centramos
exclusivamente en los movimientos permanentes. pasaremos por alto otros tipos de movilidad que pueden tener importancia desde e l
punto de vista social y econmico, y pondremos e n tela de juicio la definicin de permanencia. Por ejemplo, los anlisis de las migraciones pasadas no predijeron ni explicaron fenmenos que tienen importancia actual, como
la inversin de la tendencia (de l a ciudad al
campo) registrada e n los aos sesenta y setenta
en los Estados Unidos y e n algunos pases
europeos. E l progreso al parecer inexorable de
la urbanizacin, reflejado en los flujos de migrantes de las zonas rurales hacia las ciudades,
cambi de orientacin para dirigirse hacia los
suburbios y las zonas perifricas, proceso que
se atribuy a los cambios e n los estilos de vida
y al desarrollo de los medios de comunicacin.
Por otra parte, la migracin circular entre las
zonas rurales y urbanas. estacionalmente o a l o
largo del curso vital, no es un fenmeno tan
estudiado. Zelinski ( 1 980) propone una tipologa que abarque todos los tipos posibles de
pautas de movilidad, desde e l desplazamiento
diario o estaciona1 hasta los cambios de residencia a largo plazo.
Movimientos de poblacin hacia Europa

occidental
Los actuales estudios de l a migracin e n Europa se concentran ms e n l a medicin precisa y
l a indicacin de los niveles, tendencias y previsiones de los movimientos transfronterizos
de poblacin e n gran escala, que e n l a teora de
las ciencias sociales. L a migracin internacional legal o ilegal, especialmente de los pases
menos desarrollados a las regiones ms desarrolladas, es una cuestin de importancia fundamental para las regiones de origen, que se
ven ante un problema de fuga de cerebros o
de fuga de msculos, y tambin para las
310
naciones receptoras, que hacen frente a problemas de asimilacin y ajuste de los emigrantes, de antecedentes culturales y tnicos muy
distintos a los de las poblaciones locales, y al
temor de stas a perder puestos de trabajo.
Actualmente, la reestructuracin poltica radical de Europa oriental alimenta los flujos migratorios de Europa oriental a Europa occidental (la llamada migracin Este-Oeste), e n
proporciones s i n precedentes. A l desplazamiento de frica o Asia hacia Europa occidental se l e llama la migracin Norte-Sur.
L a experiencia europea de l a inmigracin
es muy distinta de la de los pases que han
recibido tradicionalmente inmigrantes, como
Australia o los Estados Unidos. En los 20 ltimos aos Europa occidental, que era una regin de emigracin, se ha convertido e n una
regin de inmigrantes. Por ejemplo, Italia fue
una nacin de emigrantes durante ms de un
siglo, pero e n la actualidad recibe inmigraciones de frica y Europa oriental (Pacini, 199 1).
En e l Grfico 2 puede verse e l nmero de inmigrantes y solicitantes de asilo de diversos
pases europeos, Australia, Canad y los
EE.UU.
L a migracin Norte-Sur de las antiguas colonias a la metrpolis es un fenmeno que
aparece e n gran parte e n la era poscolonial, y
e n e l que se yuxtaponen grupos que antes haban estado espacialmente separados. Como
las regiones de Europa occidental adolecen de
un bajo nivel de fecundidad y de una escasez
de trabajadores nativos, algunos pases han
organizado programas legales de inmigracin.
Se calcula que la migracin ilegal se sigue produciendo a gran escala. Se prev que la fuerza
laboral de la CE disminuir en un 5,5% e n los
tres decenios prximos (Ghosh, 1991). Los
factores de atraccin del Norte se ven intensificados por la repulsin hacia e l Sur, donde
existen excedentes de poblacin en edad laboral, y la gran diferencia de los niveles de vida
entre las dos regiones agudiza e l proceso. Teniendo e n cuenta las diversas categoras de
trabajadores, puede decirse que e n los aos
ochenta e n muchos pases de l a OCDE aument considerablemente e l nmero de trabajadores extranjeros. En Suiza se registr un aumento d e l 33%, e n e l Reino U n i d o del 25%, e n
Francia y los Pases Bajos de un 10% aproximadamente, y e n Blgica y Suecia de alrededor del 6 3 % (Garson, 1992). E n Alemania, e n
Sudha Shreeniwas
cambio, e l nmero de trabajadores extranjeros

era ligeramente inferior al final del decenio.
N o obstante, en Austria, Alemania, los Pases
Bajos y Suecia se registr una aceleracin de
los flujos de inmigrantes, debida e n gran parte
a la llegada de las familias de los trabajadores
y a los solicitantes de asilo, as como al crecimiento endgeno de las poblaciones extranjeras. ((Trabajadores extranjeros)) son los que
han entrado recientemente en e l pas para trabajar. Extranjeras son las personas que carecen de antepasados nativos, ya que e l lugar de
nacimiento no define l a ciudadana. As, es
posible que e n algunas de estas sociedades
haya extranjeros de tercera generacin. En
Suiza, Luxemburgo, Blgica y Francia, e l aumento del nmero de trabajadores extranjeros
fue superior al de la poblacin extranjera total,
debido a l a renovada inmigracin de trabajadores extranjeros, a l a naturalizacin de los
extranjeros jvenes y al regreso al pas de origen de algunos extranjeros.
L a intensificacin de los conflictos polticos mundiales, los histricos cambios polticos
registrados despus de 1989, con e l final de la
guerra fra, las nuevas relaciones entre e l Este
y e l Oeste y e l fin de las restricciones a la
emigracin e n los pases que haban sido del
Bloque Oriental, dieron lugar a grandes flujos
de refugiados o de asilados polticos, por l o
que l a corriente de inmigrantes del Sur se vio
sustituida por otra procedente del Este (Manfrass, 1992). E l destino de la mayora de los
refugiados y asilados es Alemania, como puede verse e n e l Grfico 2 (obsrvese que la escal a vertical para todos los grficos no es la
misma: as pues, e n 1992 haba e n Alemania
unos 200.000 solicitantes de asilo), y sus procedencias principales son Polonia, los Balcanes y Rumana. Los alemanes tnicos de l a que
fue U n i n Sovitica, Polonia y Rumana constituyen otra corriente cada vez mayor de inmigrantes (397.000 e n 1990 y 377.000 e n 1989)
(Manfrass, 1992). L a corriente migratoria SurNorte no se ha agotado en Alemania con e l
aumento de l a corriente Este-Oeste. Mientras
que Italia y Grecia absorben l a mayora de los
refugiados de Albania, la reunificacin familiar de residentes turcos e n Alemania da lugar
a un flujo considerable. L a situacin alemana
ha empeorado con las redistribuciones internas que siguieron a l a reunificacin, y en la
actualidad hay un debate nacional sobre las
311
La poblacin en su contexto social

Pases europeos
ALEMANIA
BELGICA
80
20
40
.........................
10
80
10
a2
84
86
88
..........
90
a2
80
84
a6
a8
90
20
PAISES BAJOS
LUXEMBURGO
8 0 8 2 8 4 8 6 8 8
NORUEGA
10
40
: *'.
20
80
a2
84
a6
aa
..........
..........
90
82
80
8-4
86
88
..-
90
80
a2
a4
a6
88
F[
40
f-----qp
40
u)
20
...................
80
82
84
86
..................
...
88
90
O
8 0 8 2 8 4 8 6 8 8
Llegadas de extranjeros (excluyendo las peticiones de asilo y los trabajadores temporeros y fronterizos)
- - - - - . Eniradas de peticiones de asilo.
AUrreS
pys
250
100
40
........................
-0
--.---
8 0 8 2 8 4 8 6 8 8 9 0
50
........................
ml
.....
....................
O
8 0 a 2 8 - 4 a 6 8 8 9 o a o a 2 u ~ m
Entradas de migrantes a ttulo definitivo

Refugiados no registrados
FIG. ?. lnmigrantes y peticiones de asilo o refugiados en 12 pases de l a OCDE, 1980-1990 (en millares)
312
restricciones que conviene imponer a las hasta

ahora generosas leyes de asilo.
En Francia se viene tratando tambin desde 1990 de consolidar las polticas relativas a
los inmigrantes y los refugiados, por estimar
que se ha llegado al lmite de l a capacidad de
absorcin. Adems de los flujos procedentes
de Europa oriental, Francia recibi inmigrantes, a raz de l a guerra del Golfo, de regiones
tales como el Lbano, Africa mediterrnea,
Argelia y Tnez, vctimas de l a pujanza del
islamismo fundamentalista militante y del nivel generalmente bajo de desarrollo econmico. L a mayora de los planificadores son pesimistas respecto de las posibilidades de aplicar
un programa de ayuda parecido al Plan Marshall, que estimule e l desarrollo econmico de
estas regiones y permita contener e l flujo de
emigrantes.
El mundo pasa por ciclos peridicos de
recesin, y muchos gobiernos sienten la presin sobre sus recursos que se deriva del problema de los migrantes y del resentimiento de
las poblaciones nativas que creen no se presta
suficiente atencin a s u situacin. Las naciones receptoras se ven actualmente frente a ndices muy altos de desempleo que son de origen estructural y que quiz n o puedan resolverse limitando l a inmigracin. N o obstante,
los movimientos de extrema derecha, cada vez
ms numerosos y presentes, no creen que esto
sea as, como evidencia la proliferacin de
actitudes y operaciones xenfobas. L a inquietud social se extiende e n los guetos de inmigrantes de las ciudades francesas y l a aparicin
de partidos de extrema derecha como e l Frent e Nacional supone una fuente potencial de
conflictos que existen tambin e n Alemania,
donde han aparecido grupos juveniles neonazis e n e l este del pas.
Los problemas derivados de l a absorcin y
l a asimilacin de los inmigrantes van mucho
ms all de l o econmico. L a diversidad de las
caractersticas tnicas entraa un desafo para
las poblaciones antes relativamente homogneas de esos pases. El concepto de una sociedad multicultural, que se viene debatiendo e n
los pases de Amrica del Norte desde hace
ms tiempo, parece ser cada vez ms pertinente para Europa. N o obstante, existe un dualism o en los pases receptores entre los inmigrantes de origen europeo y los de origen n o
europeo (Manfrass, 1992). A los gitanos se les
Siidiiu Shreeniwus
considera pertenecientes a esta ltima categora, de resultas de prejuicios seculares. Los

inmigrantes europeos se asimilan ms fcilmente a l a sociedad, y por consiguiente los no
europeos quedan socialmente aislados y los
conflictos se multiplican, como ocurre con los
trabajadores turcos y africanos en Alemania y
Francia; todo ello plantea un grave problema
para los gobiernos y las poblaciones de Europa
occidental.
Conclusin
En este artculo hemos resumido algunos de
los principales problemas que estudian los demgrafos sociales, divididos e n general e n las
categoras de fecundidad, mortalidad y migracin. Se ha hecho hincapi e n e l carcter emprico de l a demografa, y se han descrito someramente las principales teoras sociolgicas y
demogrficas. L a disciplina de l a demografa
se deriv de l a interfase entre los anlisis acadmicos de l a poblacin como fenmeno social, y l a necesidad de los polticos y administradores de disponer de datos y clculos precisos para e l proceso de planificacin. As pues,
se atribuye l a mxima importancia a las mediciones cuidadosas y ello ha hecho que l a demografa se perfeccione en alto grado e n su vertiente emprica.
L a sociologa, en general, no ha empezado
a ocuparse de los problemas de l a poblacin
hasta hace poco, debido a l a preocupacin
disciplinaria por los problemas macroestructurales de l a sociedad. A s u vez, l a demografa se
centr inicialmente en hiptesis positivistas y
en teoras funcionalistas o de modernizacin,
dejando atrs l a evolucin de l a teora sociolgica. Esta situacin est cambiando. A medida
que los enfoques interdisciplinarios ganan terreno, l a demografa interacta ltimamente
con l a antropologa, l a economa y la sociologa general mediante el anlisis de instituciones tales como e l Estado, l a familia o los problemas de l a igualdad de los sexos. Los cambios mundiales que se estn produciendo en l a
sociedad, l a cultura, l a economa y la poltica
hacen que distintos problemas sean importantes e n pocas diferentes, para promover e l desarrollo disciplinario mediante un impulso externo.
Traducido del ingls
L a poblacin en
si1
313
conte-xtosocial
*El autor desea dar las gracias a los Profesores Blair Cohen y N e i l Smelser, y al Departamento de Demografa
de la Universidad de California, Berkeley, por los valiosos consejos y los recursos que se pusieron a su alcance
durante la investigacin.
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Religiosidad, secularismo religioso

y religiones seculares
Roberto Cipriani
Introduccin
secundarios, externos y formales, especialmenHace 30 aos, l a secularizacin apareci como t e e n e l plano del ritual. El descenso de l a
un nuevo concepto fundamental en la sociolo- participacin de los fieles en las ceremonias
ga de la religin, y todava hoy se debate litrgicas no ha significado que se hallen de
vuelta de l o sagrado. L a religiosidad no est en
acerca de l a crisis, o e l retorno, de l o sagrado.
Muchos creen, desde luego, que la seculari- vas de una extincin definitiva.
Simultneamente, los impulsos seculares
zacin est todava viva, y que produce efectos negativos
sobre todo e n las llamadas reli- parecen haberse agotado tambin. Actualmente su eficacia afecta slo a los aspectos menos
giones eclesiales.
fundamentales de la fe,
En este contexto se ha
que
en l o esencial permaadelantado l a hiptesis
Roberto Cipriani es Profesor de Socionece ms o menos tan viva
-objeto de agitadas disculoga del Conocimiento y Sociologa de
las Religiones en la Universidad La
como antes.
siones- de que cabe prever
Sapienza de Roma, Via Salaria 113.
Parece casi como s i hue l final de l o sagrado (o de
Roma 00198. Italia. Asimismo es Prebiese
un compromiso tcilo religioso, segn otros) o,
sidente del Comit de Investigacin
I.S.A. para la Sociologa de la Religin.
to entre religiosidad y sems exactamente, s u
Entre sus trabajos publicados figuran
cularizacin. Ambas se reeclipse'. Y s i n embargo,
Sociology of Legitimation (1 987), Lvifuerzan y se debilitan a un
es precisamente este ltiStrauss (1988), L a religione difftisa
(1988), L a religione dei valori (1992).
tiempo. Aspectos profunm o trmino e l que ha creaH a escrito artculos para muchas revisdamente incorporados a l a
do l a confusin, ya que los
tas italinas e internacionales. En la acreligin siguen manifestneclipses pueden ser parciatualidad lleva a cabo investigaciones
dose (o l o hacen de nuevo)
en Mxico y Grecia.
les o totales. En e l caso que
e n l a realidad secular,
nos ocupa, no parece que
mientras que e n la realidad
se haya producido una dede la iglesia y de l a cultura
saDaricin total de las religiones constituidas en iglesias de resultas de religiosa vemos una c a p i h a c i o n global ante
una sobreimposicin de otros elementos, de demandas que son menos ortodoxas desde e l
punto de vista del modelo oficial.
tipo religioso, o secular.
Asimismo, la vitalidad de l a religin tropieza con e l problema del fundamentalismo,
De la religin a la secularizacin,
q u e no abarca exclusivamente formas no occidentales de la religin (de las cuales la princiy viceversa
pal es e l Islam, al parecer), sino que se encuenEs un hecho que la religin, que en realidad tra tambin e n los ambientes cristianos.
Los cambios registrados recientemente,
nunca dej de desempear s u papel e n l a sociedad, ha reaparecido bajo l a superficie de l o desde la U R S S hasta Albania, desde Sudamsecular. Aun s i admitimos que s u ocultamien- rica hasta los pases africanos, desde las relito fue considerable, se trataba slo de aspectos giones chinas a las religiones indgenas de
RICS 14O/Julio 1994
316
Roberto Cipriani
Oceana, han tenido repercusiones difciles de giones y con las sociedades occidentales. Se
imaginar hace slo unos pocos aos. En algu- recurre, quiz por primera vez, a l a opcin de
nos casos se han redescubierto viejas formas l a secularizacin para integrarse mejor e n un
religiosas ya casi olvidadas y en otros e l recur- mbito donde el Islam no ocupa una posicin
so de utilizar l a religin como alternativa al de hegemona. Aunque con caractersticas dispoder ejercido por sistemas dictatoriales se ha tintas, l o mismo puede decirse de l a presencia
cada vez ms visible del Islam e n frica.
reapropiado espacios y smbolos seculares.
Segn otra interpretacin de l a relacin enAs pues, mientras que e n algunas regiones
de Albania estn reapareciendo ritos catlicos t r e Islam y secularismo, l a percepcin occidenprohibidos hace mucho tiempo, l a cada del tal del fundamentalismo musulmn ignora tocomunismo en Polonia casi ha vaciado las talmente l a existencia de una fuerte tradicin
iglesias, ya que ahora n o hace falta un ttpre- de crtica secular de l a religin e n e l Oriente
texto religioso para las demostraciones de Medio2. Por consiguiente, el fundamentalism o islmico debe verse como un resultado de
masas.
Por l o dems, n o faltan otras presencias l a cultura de masas, una faceta oriental de l a
como las de las religiones seculares de nuestro imagen de l a espiritualidad religiosa proyec~.
autores sealan
siglo, desde el individualismo a l a competitivi- tada por o c c i d e n t e ~ Algunos
dad encarnizada, desde el carrerismo social la posibilidad de que haya ocurrido algo parehasta e l consumismo, desde l a riqueza ostento- cido e n ciertos movimientos d e l sudeste asitico. Bsicamente parece ser que los orientalissa hasta l a dictadura de las apariencias.
tas de Occidente crearon una imagen deformaL a profunda crisis del marxismo -religin
secular por excelencia- favorece e l retorno a da d e l Medio y Lejano Oriente, atribuyndoles
las certidumbres bsicas de l a fe, al mismo fenmenos religiosos que n o corresponden
tiempo que estimula, e n un movimiento peri- verdaderamente a su naturaleza. Abaza y
dicamente interrumpido por encontrar un sen- Stauth sealan justamente que hemos de retido a l a existencia, nuevas investigaciones, conocer que vivimos e n un mundo global, que
vas y experiencias que a menudo desembocan ha configurado y transformado ya las estructue n una solucin pararreligiosa o muy religiosa ras y los valores tradicionales. L a paradoja
que puede adherirse a viejas o nuevas filoso- del secularismo occidental, esto es, que su orifas laicas o bien abandonarse a religiones o gen se encuentra en el fundamentalismo religioso, n o debe inducirnos a suponer una unicreencias exticas.
Se observa un fenmeno peculiar de ttsecu- versalidad de connotaciones cristianas profunlarizacin religiosa e n l a profusa difusin de damente enraizadas>p4.
Asimismo, los importantes cambios produlas prcticas cultuales asiticas e n Europa y
Amrica, y de las costumbres religiosas occi- cidos e n e l mundo budista afectan a l protagodentales e n Asia. Es ms, por una parte obser- nismo de los celebrantes de los ritos, que antes
vamos e l auge de movimientos religiosos de eran una exclusividad de los sacerdotes y que
origen oriental e n el viejo y nuevo conti- ahora corren a cargo de laicos: de aqu una
nente, y por l a otra, un aumento considerable forma de secularizacin encubierta.
L a reciente disputa entre e l movimiento
y sin precedentes de conversos al cristianismo
e n zonas antes dominadas por el taosmo, e l japons Soka Gakkai, ms decididamente laiconfucianismo, e l budismo y e l hinduismo. En co, y l a jerarqua budista ortodoxa es tambin
ambos casos, l a emancipacin-secularizacin muy significativa dada l a hostilidad de sta a
con respecto a l a anterior confesin religiosa toda novedad y a toda propuesta sincrtica y
coincide con l a conversin a una nueva confe- ecumnica.
El budismo reconquista en parte e l terreno
sin: dicho de otro modo, se abandona e l viejo
cauce del gran r o de l a religiosidad para perdido en las regiones que l o haban adoptado e n su origen, expandindose e n lugares de
echarse e n el de sus afluentes.
Algo parecido ocurre con e l Islam europeo, Asia muy alejados de aqullas, donde la creenq u e tiende a distanciarse d e l fundamentalismo cia e n l a reencarnacin, por ejemplo, est emde los pases de origen y de las formas reviva- pezando a afincarse slidamente. Quizs se
listas, tratando as de darle un aspecto ms trate tambin de un fenmeno de globalizamoderno, ms relacionado con las otras reli- cin como recalc Roland Robertson5.
Religiosidad, Seciilurismo relipioso v Religiones seculares
Fachada de la iglesia de Sa6 Paulo, de Macao. En segundo plano, la frontera china.
317
SilvestedRapho.
318
Dada la imposibilidad de considerar todos

los casos de religiosidad e n e l proceso de secularizacin, y en l a transformacin de sta e n
una nueva religiosidad, nos limitaremos a examinar unos pocos ejemplos concretos. Veamos, por ejemplo, l a situacin prevaleciente
e n Europa, respecto de la cual hay abundantes
datos y de fcil interpretacin.
El caso de Europa
Siete investigadores han considerado e l caso
de seis pases europeos (Francia, Italia, Espaa, Gran Bretaa, Alemania y Hungra) para
examinar la relacin existente entre religin y
modernidad6, y por ende entre religin y secularizacin. En la prctica no es fcil hacer un
anlisis comparado de las diferentes situaciones planteadas. L a complejidad de los diversos
contextos nacionales es tal que no permite
generalizaciones fciles. Debemos limitarnos
pues a evaluar cada contribucin dentro de los
confines del pas que se considere: ir ms all
significara aadir contradicciones a otras contradicciones. Ciertamente, tanto Danide Hervieu-Lger como James Arthur Beckford hicier o n todo l o posible por sacar conclusiones de
las seis contribuciones nacionales, pero su labor no es ms que un esbozo de una operacin
que preferiblemente ha de permanecer en e l
terreno de l o general y l o especulativo.
N o obstante, hay que hacer algunas advertencias para evitar los errores de interpretacin. Por ejemplo, Hervieu-Lger da excesiva
importancia a la crisis de l a parroquia (conclusin que posiblemente refleja e l caso francs y
algunos estudios recientes) hasta e l punto de
afirmar, s i n sombra alguna de duda, que las
comunidades tradicionales -aldeas, familias
extensas e n e l sentido lato de la palabra, parroquias- han dejado de existir. S i bien es cierto
que la estructura de l a comunidad en sus diversas expresiones refleja e l impacto de la modernidad y la secularizacin, tambin l o es que
algunos modelos tradicionales no han desaparecido del todo, sino que ni siquiera han roto
con e l pasado salvo en grado insignificante.
D e hecho, tal como l o seala l a sociloga
francesa, e l pluralismo (sea religioso o de otro
tipo) se halla repleto de ambigedades y ambivalencias, l o que da p i e a toda clase de malentendidos.
Roberto Cipriani
Por otra parte, la secularizacin derivada
del impacto de la modernidad es innegable,

aunque el planteamiento de Beckford e n sus
conclusiones sea muy cauteloso y poco didctico. En trminos diacrnicos, los datos disponibles no nos permiten identificar tendencias
concretas. E n e l mejor de los casos podemos
pensar que las creencias bsicas tienden a subsistir, pero e n una situacin de desorganizacin de la prctica religiosa y devocional.
Esta conjuncin, en la que intervienen l a
continuidad y e l cambio, hace de l a religin
una especie de teln de fondo de una sociedad
compleja e n sus valores ticos, pero tambin l e
permite librarse de toda injerencia externa. El
resultado de todo ello es un vasto descenso de
las prcticas cultuales, que no siempre va
acompaado de una crisis de fe. E l modelo de
creer s i n practicar (ya puesto a prueba e n e l
contexto britnico), se ha convertido pues e n
una constante de alcance ms amplio.
S i n embargo, en todas partes se produce un
redescubrimiento de l a religin y un aumento
del prestigio de las iglesias: Hungra es un caso
tpico al respecto.
En cuanto a l a religiosidad de los franceses,
los cambios no significan que se haya sustituido por completo l a vieja civilizacin parroquiab.
En Italia e n particular, la vitalidad de las
estructuras religiosas parece un factor determinante, ya que existe todava una poderosa red
parroquial. Por ltimo, la posicin de Alemania es peculiar, ya que la religin aparece regularmente e n la sociedad civil en perodos de
festividades y en las leyes que regulan e l descanso dominical y la enseanza religiosa e n las
escuelas del Estado.
Vemos que l a religin y la secularizacin
coexisten en un Estado de adaptacin mutua.
Es ms, parecen estimularse recprocamente
por contraposicin y diferenciacin. Bsicamente podramos proponer una hiptesis inslita, e n e l sentido de que, de hecho, l a ola de
secularizacin ha legitimado an ms e l bagaje
de valores y smbolos de las religiones histricamente organizadas, capaces de encontrar las
soluciones ms adecuadas para superar e l impasse de l a modernidad, trascendindola mediante su reorientacin hacia las exigencias
ms tpicas de la reflexin religiosa. Se dice
que sus profundas y viejas races, ancladas en
siglos de historia, permiten resistir firmemente
319
Religiosidad, Secitlarismo religioso y Religiones secidares
Sacerdote Shinto purificando los coches. Altar de Samokawa. Japn 1990. Jhon Nordell/Cosmos.
a los mecanismos institucionales de las religiones (especialmente de la cristiana), a pesar de

los vientos y mareas de innovacin y secularismo.
Italia, Espaa, Francia,

Gran Bretaa, Alemania, Hungra
Segn Franco Garelli, e l caso italiano es a la
vez singular y simblico, por cuanto muestra
que la supuesta muerte de l a religin no se
refleja en la realidad emprica. L a Italia catlica, sede del papado, tradicional y religiosa e n
sentido mayoritario, parece estar sometida a
una secularizacin insidiosa y por l o tanto
controvertida, ms compleja an por l a multiplicidad de manifestaciones e n las que se ramifica. E l resultado de ello es una doble religin, una mayoritaria y otra minoritaria, que
se explica tambin por l a presencia histrica
de la iglesia catlica e n Italia en e l siglo pasa-
do, y especialmente desde la Segunda Guerra

Mundial.
L a religin minoritaria italiana es la de
quienes se identifican bastante estrechamente
con la Iglesia y participan con frecuencia en
las prcticas rituales. L a religin mayoritaria,
e n cambio, carece de estas caractersticas. Podra definirse como difusa (Cipriani), un
escenario)) (Garelli) o implcita (Nesti),
cuya base es la fe en Dios, pero que no va
acompaada de un fuerte sentimiento de afiliacin religiosa. Como observa Garelli, n o debemos subestimar, con todo, e l importante
aparato estructural, orgnico y humano de l a
religin.
Vemos pues invertida la perspectiva de
Danikle Hervieu-Lger sobre e l fin del papel
social de las estructuras parroquiales. En Italia
estas estructuras estn presentes e n sus ltimas
manifestaciones sobre e l terreno, por no hablar del vasto tejido de asociaciones religiosoeclesisticas (en los cuatro modelos: los de
320
mediacin o eleccin religiosa, intransigencia,

fundamentalismo e intimidad, y dispora).
En l o que se refiere a Espaa, Salvador
Giner y Sebastin Sarasa demuestran l a secularizacin de l a educacin, que cada vez se
confa menos a las escuelas catlicas. L o prop i o ocurre, segn ellos, con e l sector de la
caridad-servicios sociales, ya que e l Gobierno
socialista espaol tiende a favorecer los rganos seculares, de donde e l conflicto con ((Caritas, l a principal organizacin catlica de servicios sociales.
A nivel prctico, el declive es evidente: un
nmero cada vez mayor de personas se aparta
de l a Iglesia, adoptando e n l o general una actitud de indiferencia.
Mientras que en Italia y e n Espaa l a religin catlica no tiene contrincantes, e n Francia hay importantes minoras religiosas, como
e l judasmo (500-700.000 miembros), e l protestantismo (ms de 900.000) y e l islamismo
(la segunda religin del pas, con unos 3 millones de fieles).
En 1989, los catlicos practicantes o ((semipracticantes)), representaban alrededor del
12% de l a poblacin, aunque slo tres aos
antes haba sido del 20%. Los matrimonios
religiosos y los bautizos van en disminucin.
Existe una acusada crisis de vocaciones, con
menos de 100 ordenaciones a l ao.
Hervieu-Lger aade que e l proceso de secularizacin es, e n realidad, un complejo proceso de recomposicin en l a esfera de l a fe.
Puede deducirse pues que el fin de l a civilizacin parroquia1 n o conlleva l a prdida de l a
fe: es ms, esta ltima debera expresarse e n
trminos distintos, capaces de transcender a l a
vez tanto l a idea de que l a familia es un factor
de estabilidad y continuidad como l a de l a
vida basada en una recompensa eterna, as
como l a idea de un mundo e n el que existe un
orden preconcebido.
Entretanto los militantes, protagonistas de
una cultura catlica vivida)) parecen tambin
((perderse)), mientras que aparecen los miembros festivos)), cercanos a los ((practicantes de
temporada)) (trmino utilizado n o hace mucho
por Boulard), caracterizados por s u modo de
experimentar l a relacin de l a religin con s u
existencia propia, puesto que ellos no practican por deber sino por una opcin personal.
L a principal novedad es l a eclosin de las
comunidades religiosas afectivas)), volunta-
Roberto Ciuriani
rias y experimentales, antiintelectuales, pragmticas y dedicadas a l a realizacin personal

de los participantes.
Por ltimo, a pesar de s u alto nivel de
laicizacin, observamos en Francia un regreso
de l a religin, que vuelve a desempear papeles importantes a nivel social, e n e l momento
mismo en que ha perdido s u capacidad de
influir e n los individuos y e n l a sociedad. Esta
paradoja ha sido posible por e l proceso de
secularizacin que resolvi e l conflicto entre
Repblica Francesa e Iglesia Catlica. Es ms,
las instituciones religiosas, desprovistas de
todo poder, se han convertido e n un punto de
referencia e n e l orden moral.
Cuando cambiamos de contexto aparecen,
desde luego, modificaciones. Por ejemplo, en
e l Reino U n i d o l o ms sorprendente de l a
religin moderna es l a combinacin de continuidad y cambio. Numricamente hay ms
catlicos practicantes que anglicanos practicantes (poco ms del 30%). Asimismo ha aumentado e l nmero de mormones, adventistas
del sptimo da y testigos de Jehov. H a y menos metodistas, baptistas y presbiterianos.
Hay una notable presencia de musulmanes,
hindes y sikhs, que va en aumento.
Beckford cree que e l concepto de secularizacin n o basta para explicar los cambios,
mientras que e l de modernidad establece una
mejor conexin entre e l cambio religioso y
otros aspectos de l a sociedad. Otros conceptos
tiles son e l de ((religin implcita)) (Bailey),
{(religin comn)) (Towler) y religin consuetudinaria)) (Hornsby-Smith), que pueden agruparse bajo e l epgrafe de ((religiones no oficiales.
Su conclusin es que l a secularizacin incide n o slo e n e l fenmeno religioso, sino tambin e n otras esferas. Adems, algunas formas
de l a religin n o se contentan con salir simplemente de l a esfera pblica: de hecho, contribuyen a redefinir l a frontera entre l o pblico y l o
privado.
El trabajo de Karl-Fritz Daiber sobre Alemania es amplio, bien documentado y actualizado (incluso figura una referencia a l a reunificacin alemana). L a doble confesionalidad,
catlica y protestante, es un fenmeno nacional, pero en e l protestantismo debemos distinguir entre las iglesias regionales de viejo cuo
y las iglesias independientes que aparecieron
e l siglo pasado. H a y tambin representantes de
32 1
Religiosidad, Secularisrno religioso y Religiones seculares
l a iglesia ortodoxa, e l judasmo, e l islamismo,

e l budismo y e l hinduismo. Hay que aadir un
elevado nmero de personas n o pertenecientes
a ninguna confesin, que ascienden al 8% de l a
poblacin (segn e l estudio de Allbus de
1988). Abandonar l a iglesia es fcil, ya que l a
n o pertenencia a una de las principales iglesias
no es objeto ya de sancin.
El resultado es un ((pluralismo limitado))
(en algunas regiones, Sajonia por ejemplo, e l
nmero de miembros de l a iglesia evanglica
es constante, como ocurre con e l catolicismo
e n otras regiones) que se manifiesta e n e l seno
de cada iglesia y atae a las actitudes respecto
de las normas oficiales de carcter doctrinal
y10 d e l comportamiento.
En los casos de apostasa, l a separacin no
alcanza un punto de rechazo total de toda
referencia religiosa. D e hecho, todos los que
abandonan l a iglesia evanglica o catlica pueden seguir considerndose evangelistas o catlicos. Esto explica tambin por qu en Alemania l a religin cristiana est an slidamente
asentada. Sin embargo, n o hay una tendencia
clara a reintegrarse en algo que se asemeje a
una iglesia.
El caso hngaro parece bastante singular,
ya que permite interpretaciones y ofrece datos
inslitos, difciles de entender. Bsicamente
podramos decir que e l hundimiento del muro
de silencio e ignorancia que rodeaba a l a religin en Hungra constituye un caso s i n precedentes, con la consiguiente sensacin de novedad. Como seala correctamente e l autor,
M i k l n Tomka, estamos en presencia de una
((mina de oro para los socilogos.
Despus de una introduccin a los diversos
perodos de l a historia hngara desde 1948 (totalitarismo puro y duro, comunismo-goulash,
distanciamiento del comunismo) Tomka observa justamente, respecto de l a secularizacin,
que las premisas tericas son ambiguas y confusas y n o pueden demostrarse empricamente.
En todo caso, e l pluriconfesionalismo de
Hungra sigue siendo un hecho, con una mayora catlica y una minora protestante (en este
caso, como e n el de Alemania, sta no es homognea, sino que se divide e n calvinistas y
luteranos, estos ltimos e n menor nmero).
Los n o creyentes van e n disminucin, mientras que las iglesias ven aumentar e l nmero
de sus fieles. Se ha seguido pues una evolucin
opuesta a l a de l a Espaa posfranquista.
N o obstante, debe quedar claro que slo

una parte de l a sociedad va a l a iglesia el
domingo. L o que se quiere es una religiosidad
que no conlleve un compromiso.
En los diversos ensayos que hemos considerado, l o que parece ms importante es l a
confirmacin de l a tendencia general a n o cortar toda referencia con l a religin, aunque con
nfasis distintos en los diferentes pases, con
una estratificacin abierta y10 latente que una
vez ms nos lleva a considerar el fenmeno
religioso como un contexto complicadsimo
para l a investigacin.
Conclusin
En ltimo trmino, la relacin entre e l secularismo y l a religin tiende a la continuidad. El
secuiarismo reviste formas religiosas e influye
as en los hbitos confesionales, mientras que
las religiones se someten a los modelos seculares, o los aceptan. Histricamente, no puede
negarse que las diversas confesiones, occidentales y orientales, han recibido y absorbido
algunos elementos no especficamente religiosos de carcter estructural, ceremonial, de valores y de comportamientos.
En l o que se refiere a los nuevos movimientos religiosos. l a estrategia es la misma: l a sociedad laica es rechazada por principio, pero
se aprovechan todas las posibilidades que ella
ofrece para hacer proslitos y ganar aceptacin. Las actividades de l a Sociedad Internacional para la Conciencia de Krishna son un
buen ejemplo de l o que decimos. Esta organizacin se construye a partir de l a sociedad
misma que repudia. Es un ejemplo de l a afirmacin de A.S. Parson, de que encontramos
elementos de l a sociedad secular en e l corazn
mismo de los movimientos innovadores.
As pues, e l mundo secular se rechaza y se
aprovecha a un mismo tiempo. D e modo anlogo, las religiones negadas pueden recuperar
parte de s u fuerza, tomando un nuevo aspecto.
Bellah menciona l a situacin creada cuando e l
Emperador del Japn anunci, el 1 de enero
de 1946, que era errneo creer que s u naturaleza fuera divina. El shinto, religin del Estado, sufri una profunda desestabilizacin y los
santuarios quedaron abandonados a s u suertes. As, pues, todo un universo caracterizado
por l a perfecta identificacin entre poltica y
322
Roberto Cipriani
religin se derrumb. Y s i n embargo, casi enseguida, l o sagrado reapareci bajo otra forma
sustituyendo a l a anterior legitimidad. D e este
modo l a santa alianza del capita1;'los sindicatos, y l a burocracia sentaron las bases de l a
administracin social, l a kanri sakai; l a poltica, pues, se privatiz y seculariz e n medida considerable.
L a secularizacin surte un efecto extrao:
su origen y su desarrollo tienen por finalidad
l a desacralizacin, pero s i n embargo ha nutrido a las religiones histricas o a otras religiones ms recientes que se resisten activamente
a s u impacto. Estas religiones evitan l a ruina, y
reanudan s u anterior trayectoria, con sus valores, orientaciones y smbolos rituales apenas
sacudidos por l a ola de secularizacin.
Los nuevos temas de anlisis sociolgico
relativos al sexo y a l a muerte confirman de
nuevo que l a transicin de l a secularizacin a

l a postsecularizacin no elimina l a dimensin
religiosa9. Si bien algunas de las posiciones
ideolgicas de las iglesias tradicionales suscitan crticas, observamos una reaparicin de l a
sensibilidad tica que haba sido producto de
la protosociologa de finales del s i g l o X I X y
comienzos del siglo XX. En lugar del Ser Supremo tenemos ahora l a nueva entidad del
Otro, concebido como e l ser humano que se
convierte e n una fuente de significado (moral
y religioso).
Bsicamente, l o secular y l o religioso consiguen coexistir bastante bien, gracias a s u equilibrio continuamente inestable, que les permit e seguir los impulsos d e l momento s i n correr
un grave peligro de desintegracin.
Traducido del ingls
Notas
1. Vase S.S. Acquaviva, The
decline of the sacred in industrial
society. Oxford, Basil Blackwell,
1979.
2. M. Abaza, G. Stauth,
((Occidental reason. Orientalism,
Islamic fundamentalisrn: a
critique, e n M. Albrow, E. King.
eds.. Globalization, knowledge and
society. Londres, Sage, p. 221.
.4nalysissis.46. 3, 1985, pp. 219-42;

R. Robertson, ((Globalization and
societal modernization: a note on
Japan and Japanese religion)),
Sociological.4nalysis. 41, S, 1987,
pp. 35-42; W.R. Garrett,
((Thinking religion in the global
circumstance: a critique of
Roland Robertson's globalization
theory. Journal for the Scientific
Study of Religion. 3 1, 3, 1992.
pp. 297-303.
7. Vase A.S. Parsons, The

secular contribution to religious
innovation: a case study of the
Unification Church)), Sociological
Analysis. 50, 3, 1989, p. 212.
6. Vase D. Hervieu-Lger, F.
Garelli, S. Giner, S. Sarasa, J.A.
Beckford, K.-F. Daiber, M.
Tomka. L a religione degli eitropei.
Fede. cultura religiosa e
modernita in Francia, Italia,
Spagna, Gran Bretagna.
Germania e Ungheria. Turin, Ed.
9. Vase J.M. Larouche, Au

nom du sens et de I'altrit. la
post-secularisation)), Reme
Internationale dAction
Commitnautaire, 26 (66). 1991.
pp. 79-87.
3. Ibd., p. 213.
4. Ibid.. p. 226.
5. Vase R. Robertson, J.
Chirico, ((Humanity.
globalization, and worldwige
religious resurgence: a theoretical
explorationn, Sociological
della Fondazione Giovanni

Agnelli, 1992.
8. R.N. Bellah, ((Legitimation

processes in politics and religion)).
Citrrent Sociology, 35, 2, 1987,
p. 90.
El sentido del sentido

en la era postsignificante
Michael Bruner, Allen Ketcham, Jim Norwine, Michael Preda

~
Introduccin
Texas), e l 69% de los que respondieron al

cuestionario se declararon de acuerdo con l a
U n o de los problemas que mayor perplejidad afirmacin felicidad es todo l o que me hace
despiertan e n los estudiantes de cualquier ins- sentir bien. U n a mayora de los encuestados
titucin terciaria de enseanza d e l mundo ac- aceptaron tambin las afirmaciones, mi opitual es e l de hallar sentido en una era postsig- nin es tan vlida como l a de una persona con
nificante. L o difcil es responder personalmen- ms conocimientos)) (68%) y todas las ideas
te a l a ambigedad de una ((condicin posmo- valen l o mismo (56%). Si bien podra aducirderna, caracterizada por l a incredulidad se por l o menos que estas opiniones son poshacia las metanarrativas)) (Lyotard. 1984) y modernas, los resultados de las encuestas indican que muchos valores
por l a conviccin de que
un conocimiento sistemtradicionales y modernos,
Michael Bruner es profesor adjunto de
como l a religin o e l inditico es imposible (Culler,
Estudios de la Comunicacin en la
Universidad de N o r t h Texas, P.O. Box
vidualismo, tienen tam1984). S i e l posmodernis5766, Denton, Texas, Estados Unidos
b i n u n a considerable
m o representa una ruptura
de Amrica 76203-5266. Entre otras
aceptacin. Todo da que
con l a larga tradicin occicosas, ha investigado la retrica de los
movimientos sociales. Allen Ketcham
pensar que l a visin d e l
dental de acuerdo categes profesor adjunto de Comercio y J i m
mundo de los estudiantes
rico con e l ser (Kundera,
Norwine, autor de A Postrnodern Tao,
de Texas aunque n o haya
1984), o sea, una ruptura
es profesor de Geociencias en la Texas
cambiado tanto, s est
con l a razn. al igual que
A & l University, Kingsville, Texas, Estados Unidos de Amrica 78363. M i cambiando ahora e n una
con l a religin, es seguro
chael Preda es profesor de Ciencias Pod i r e c c i n posmoderna
que se dejarn sentir efeclticas en l a Midwestern State Univer(Norwine. Preda. Ketcham
tos importantes e n todas
sity, Wichita Falls. Texas, Estados Unidos de Amrica 76308.
y Bruner, 1992).
nuestras sociedades. Por
L a finalidad de nuestro
ejemplo, aunque pocos netrabajo (que e n adelante
garan e l atractivo de l a
apertura y l a aceptacin de l a postmoderni- llamaremos la encuesta internacional))) condad, o incluso de su aspecto ldico, hemos de siste e n ampliar las investigaciones anteriores
tener e n cuenta tambin l a posibilidad de que para incluir a estudiantes de una muestra ms
esas mismas cualidades contribuyan a crear diversa de universidades e instituciones de enseanza superior. Unos 1.O00 estudiantes parunas Weltanschauitng inslitamente -incluso
radicalmente- cnicas, nihilistas y solipsistas ticiparon e n esta encuesta en abril-mayo de
e n los estudiantes que no slo piensan que 1992 e n seis universidades e instituciones de
ellos son e l mundo sino que muy e n breve l o enseanza superior de los Estados Unidos y e n
ocho instituciones de enseanza superior de
sern realmente.
En una encuesta efectuada e n 199 1 entre Australia, Canad, Chile, Gaza (Palestina/
1.600 estudiantes de tres universidades de Te- Israel), Corea del Sur y Gales (Cuadro 1). L o
xas (denominada e n adelante l a encuesta de que se trataba de demostrar bsicamente era
RICS 14O/Julio 1994
324
Michael Bruner. Allen Ketcham. Jim Norwine. Michel Preda
l o mismo: en qu medida, en su caso, reflejan

los valores personales de los estudiantes contemporneos e l trnsito de los paradigmas tradicionales y modernos -muy bien podramos
decir, de los valores de l a Ilustracin y de los
principios judeo-cristiano-islmicos- a una visin mundial posmoderna e n un contexto-deno-contexto (Trow, 1978). Esa pregunta condujo inevitablemente a la siguiente: s i los
valores de los estudiantes se orientan hacia un
paradigma posmoderno, j e s e l posmodernism o un ((abandono del proyecto moderno de
emancipacin gracias a l a razn crtica)) (Habermas, 1981, citado por Crook et al., 1992),
basado e n e l criterio de que todo da igual
(Feyerabend, 1975), posmodernismo que fue
llamado peyorativamente aposmodernicismo))
(Nonvine, 1993), o bien se orienta hacia una
nueva Gestalt de apertura posmodernista e n
la que, por ejemplo, se considera que la aplicacin de la lgica no es ms que una de las
muchas vas vlidas hacia la conciencia (Graham, 1992)? Tratemos pues de responder a tan
ambiciosa pregunta, conscientes de que e l trabajo actual no es ms que e l inicio de un
debate de mayor alcance.
El instrumento de l a encuesta internacional
fue casi idntico al de la encuesta de Texas y
reflejaba los mismos fundamentos tericos,
pero fue ms breve, e n un 20% aproximadamente, para reducir los gastos y las exigencias
administrativas de l a encuesta. Tanto e n la
encuesta de Texas como en l a encuesta internacional, los valores se identificaron e n cuatro
paradigmas: tradicional (T), no tradicional
(N), moderno (M) y posmoderno (P). Se pidi
a los participantes que respondieran a preguntas sobre cada uno de esos paradigmas, utilizando una escala de respuestas de Likert (totalmente de acuerdo, relativamente de acuerdo, no se pronuncia, relativamente e n desacuerdo, y totalmente e n desacuerdo). Las respuestas se analizaron principalmente en trminos de frecuencias de respuesta.
Examen
Se prest especial atencin a las respuestas a
ciertas preguntas de referencia, afirmaciones que se consideraron particularmente representativas de una de las cuatro visiones del
mundo. Los investigadores se dieron cuenta de
que, sobre ciertos puntos de l a encuesta de

Texas, las respuestas de los estudiantes se
aproximaban a la unanimidad, un porcentaje
superior al 80% de encuestados dijeron estar
1) totalmente de acuerdo o relativamente de
acuerdo, 2) totalmente e n desacuerdo o relativamente en desacuerdo. Estos resultados, que
indican una profunda adhesin a las ideas de
felicidad, honor, deber, familia, tecnologa y
otros valores principalmente tradicionales y
modernos, se presentan e n e l Cuadro 2.
L a diferencia ms vistosa en e l Cuadro 2 es
e l abismo que separa a los estudiantes de Texas de los participantes e n la encuesta internacional con respecto a la afirmacin de referencia no tradicional (N): cada uno debera
mirar ante todo por sus intereses)). E l 8 1O/o de
estudiantes de Texas se declararon de acuerdo
e n que todos deban mirar por sus intereses,
mientras que slo e l 55% de los participantes
internacionales fueron de esta opinin. Esta
diferencia del 26% supera con mucho a la
diferencia entre los dos grupos con respecto a
cualquier otra de las ocho preguntas del Cuadro 2. El hecho de que los encuestados e n e l
Instituto Nm. 14 fueran los ms unnimes e n
su oposicin a la conveniencia de mirar ante
todo por los propios intereses indica que la
muestra internacional representaba una variedad de visiones del mundo ms amplia que la
muestra de Texas.
Es interesante observar, no obstante, que
con respecto a la afirmacin tradicional: el
entrenador es quien debe decidir las reglas, y
no los jugadores)), tanto las respuestas de los
estudiantes de Texas como las de los estudiantes internacionales muestran una total dicotoma. E n Texas, e l 42% se declar de acuerdo
con esta afirmacin y e l 41% e n desacuerdo.
Entre los encuestados internacionales, un 4 1YO
estuvo de acuerdo y otro 41% e n desacuerdo.
Esta distribucin bimodal, perfecta en ambos
grupos, e n respuesta a un valor tradicional,
abona la tesis de que los valores tradicionales
quiz se estn desplazando hacia un igualitarismo radical, asociado con una visin posmoderna d e l mundo.
L a encuesta internacional revel un decidido apoyo a otros tres valores. Casi todos los
encuestados (96%) se declararon de acuerdo e n
que la amistad era importante para ellos. Un
82% de los encuestados dijo compartir la afirmacin: es indispensable tener sentido del
El sentido del sentido en la era postsignificante
325
CUADRO 1. Instituciones participantes*. Encuesta internacional de 1992 sobre la opinin

de los estudiantes
Cdigo**
Localidad
~
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
II
12
13
14
15
Pas
~
Luisiana
Nueva Gales del Sur
Ontario
Gales
Illinois
Carolina del Norte
Kansas
Texas
Colorado
Valparaso/Este
Valparaso/Oeste
Franja de Gaza
Gales
Sel/Oeste
Sel/Este
~~~
Estados Unidos
Australia
Canad
Reino U n i d o
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Chile
Chile
Israel
Reino U n i d o
Repblica de Corea
Repblica de Corea
*Basado e n una muestra de disponibilidad

**Cdigos asignados por seleccin aleatoria estratificada.
humor. Un porcentaje ligeramente superior ban de acuerdo e n morir por su pas, que e l
(83%) se declar de acuerdo e n que el perfec- 98% de los encuestados de la institucin
cionamiento espiritual es esencial para todos)). Nm. 12 estaban totalmente de acuerdo en l o
Los datos de las diversas instituciones de ense- mismo, y que e n cambio, e n la institucin
anza indican que e l 98% de los encuestados Nm. I slo e l 7% de los encuestados haban
en la institucin Nm. 15, y e l 100% e n la respondido afirmativamente, mientras que e l
institucin Nm. 9, se declararon de acuerdo 57% se declararon en total desacuerdo.
con la necesidad de un perfeccionamiento esLos datos denotan tambin una cierta ampiritual personal.
bigedad respecto del progreso y sus ventaL a ambigedad con respecto a la nacin- jas. Por ejemplo, los participantes e n l a enEstado y a un valor moderno, e l nacionalismo, cuesta internacional eran ligeramente menos
fue evidente en las respuestas a la afirmacin: optimistas acerca de la tecnologa que sus hoEstoy dispuesto a morir por mi pas. D e un mlogos de Texas (84% y 92%, respect'ivamentotal de 967 respuestas, 366 (38%) estaban te). Dignos de mencin entre los encuestados
conformes con esta afirmacin y 340 (35%) no internacionales fueron los estudiantes de l a
l o estaban. Un anlisis ms detenido de esos institucin Nm. 12, de los cuales e l 81% se
datos revel que 19 1 (20%) estaban totalmente declar completamente convencido de que l a
de acuerdo con l a afirmacin, 224 (23%) total- tecnologa es buena. S i n embargo, en l o que
mente e n desacuerdo, y muchos estudiantes respecta a la afirmacin la vida es cada vez
(226, o e l 27%) no tenan opinin al respecto. mejor para la mayora de las personas)), e l 39%
Esta respuesta dual, y una incertidumbre y/o de los participantes e n la encuesta internacioindecisin ms pronunciada e n varios casos nal se declararon de acuerdo, mientras que e l
particulares (por ejemplo, e l 46% de los estu- 43% disenta. Entre los encuestados internadiantes de la institucin Nm. 14 no opina- cionales, los ms optimistas respecto del proron) respecto a este valor capital de la moder- greso fueron los estudiantes de la institucin
nidad da crdito a la hiptesis de que existe Nm. 15; e l 85% de ellos se declar de acuerdo
una ambigedad posmoderna. Los datos insti- e n que la vida es cada vez mejor para l a mayotucin por institucin revelaron que e l 66% de ra de las personas. Con respecto al valor molos encuestados e n la institucin Nm. 1O esta- derno conexo de la esperanza. los encuesta-
326
Michael Brztner. Allen Ketcham. Jim Norwine. Michel Preda
CUADRO2. Afirmaciones de referencia)) - Respuestas que se aproximaron a l a unanimidad:

comparacin entre los resultados de la encuesta de Texas y de la encuesta Internacional
Visin
Porcentaje
del
de acuerdo:
mundo*
Texas
Porcentaje
de acuerdo:
Internacional
1. L a felicidad es importante para m
95
99
2. El honor es importante para m
93
89
3. L a tecnologa es buena
92
84
4. En ltimo trmino cada persona es

responsable de s misma
92
84
84
83
82
82
7. Estoy seguro de que hay una realidad

fuera de m
TIM
81
75
8. Cada uno debera mirar ante todo por

sus intereses
81
55
9. El deber es importante para m
81
83
Afirmacin
5. L a familia es
10
ms importante
para m
6. El futuro me inspira ms esperanza

que desesperanza
*T = tradicional; N = no tradicional; M = moderno; P = posmoderno.

Fuente: Encuesta de Texas de 199 I y encuesta internacional sobre la opinin de los estudiantes, de 1992.
dos de l a institucin Nm. 15 superaron l a

media de acuerdo e n esta afirmacin (87% y
82% respectivamente), mientras que los estudiantes de l a institucin Nm. 10 (un 81%
estaban totalmente de acuerdo) an se mostrar o n ms esperanzados.
En l a encuesta de Texas, un 45% de los
encuestados (porcentaje algo sorprendente) se
declararon de acuerdo con l a afirmacin, Estoy preocupado l a mayor parte del tiempo.
Los encuestados internacionales no estaban
tan preocupados: slo e l 35% se pronunci en
este sentido. Los estudiantes de l a institucin
Nm. 2 eran los menos preocupados (el 61%
se declar en desacuerdo), mientras que los de
l a institucin Nm. 1O eran los ms preocupados (el 6 1O/o se declar de acuerdo con l a afirmacin).
En cuanto a las afirmaciones de referencia
ttposmodernas)), las respuestas de los estudiantes de Texas fueron ms o menos bimodales,
l o que corrobora e l concepto de l a ambigedad
posmoderna. En e l Cuadro 3 se comparan los
resultados de l a encuesta internacional con los
de l a encuesta de Texas. Se eligieron cuatro

afirmaciones de referencia por creer que representaban o reflejaban dos actitudes importantes de l a posmodernidad: a) l a percepcin de
que existe una igualdad radical de las ideas; y
b) l a autonoma o libertad personal como val o r espiritual muy importante (Le1 ltimo?).
S i bien las respuestas de los dos grupos son
similares, una diferencia que quizs valga la
pena sealar es que los estudiantes internacionales se opusieron ms decididamente a los
l m i t e s sobre l a opcin personal que sus homlogos de Texas (27% y 19% respectivamente).
Las respuestas de ambos grupos a esta afirmacin, y a l a que podra considerarse l a quintaesencia de l a postura todo est bien (la
libertad significa hacer l o que quiera), fueron
de carcter marcadamente tradicional y moderno. Por otra parte, una mayora de participantes e n las dos encuestas se declar de
acuerdo con las afirmaciones que proponan
una igualdad radical de las ideas. Aqu tambin las respuestas parecen reflejar n o tanto un
cambio de paradigma a posteriori, como una
327
El sentido del sentido en la era postsignlficante
CUADRO3. Cuatro afirmaciones posmodernas de referencia)): Encuesta de Texas y encuesta

Internacional
Visin
Afirmacin
mundo
Porcentaje
de acuerdo:
Texas
1. L a libertad significa hacer todo l o que

quiera
36
34
2. Todos los lmites a las elecciones

personales son anticuados e injustos
19
27
68
69
57
52
del
Porcentaje
de acuerdo:
Internacional
3. M i s ideas son tan buenas como las de

una autoridad
4. Todas las ideas valen lo mismo
*P = visin posmoderna del mundo.

Fuente: Encuesta de Texas de 1991 y encuesta internacional sobre la opinin de los estudiantes. de 1992.
evolucin hacia una perspectiva posmoderna. junto con los niveles de acuerdo considerableUn examen ms detenido de los resultados mente ms elevados e n las cuatro instituciones
de las distintas instituciones con respecto a antes mencionadas, corrobora en parte la tesis
esas cuatro afirmaciones posmodernas de refe- de que e l igualitarismo radical de las ideas es
rencia revel varias diferencias muy notables. parte importante del sistema de valores de los
A la afirmacin, la libertad significa hacer estudiantes encuestados, o est en vas de
todo lo que quiera)), e l 66% de los encuestados serlo.
de l a institucin Nm. 1 y e l 63% de los de la
Esta conclusin viene confirmada tambin
institucin Nm. 3, respondieron afirmativa- por las respuestas a la cuarta afirmacin posmente. Estos porcentajes suponen casi e l doble moderna de referencia: todas las ideas valen
d e l porcentaje afirmativo para toda l a mues- l o mismo)), con la cual se declar de acuerdo
tra, y contrastan acusadamente con las res- una mayora absoluta (52%) de los 967 intepuestas en la institucin Nm. 12 (un 8% de rrogados. En l o que se refiere a las diversas
acuerdo), e n la Nm. 15 (un 1 1% de acuerdo), instituciones, e l 70% de los participantes de la
e n l a Nm. 7 (un 18% de acuerdo) y e n l a institucin Nm. 8 y e l 82% de los de la i n s t i Nm. 14 (un 4% de acuerdo). El 56% de los tucin Nm. 10 se declararon de acuerdo. Esparticipantes de la institucin Nm. 12 se de- tos resultados tienden tambin a confirmar,
clararon totalmente e n desacuerdo con esta aunque con menos claridad, la tesis de una
afirmacin de autonoma personal absoluta. nivelacin del panorama de las ideas.
En cuanto a la naturaleza de la libertad persoLas respuestas a l a quinta afirmacin posnal, las respuestas variaron geogrfica o i n s t i - moderna merecen un estudio ms detenido,
tucionalmente desde una posicin extremada- porque guardan relacin con una posible
mente tradicional/moderna a un rechazo casi kitschtificacin de los valores. En la encuesigualmente categrico de esos conceptos.
ta de Texas, e l 57% de los encuestados declaraEn cuanto a las dos afirmaciones posmo- r o n aceptar l a afirmacin. un estudiante que
dernas que reflejan una igualdad radical de hace todo l o que puede debe aprobar sea cual
las ideas, e l 80% de los interrogados de la ins- fuere la calidad de s u trabajo)). U n a mayora
titucin Nm. 8, e l 82% de los de l a institu- similar de estudiantes internacionales (52%) se
cin Nm. 1, e l 93% de los dk la institucin declar de acuerdo con esta afirmacin. En l a
Nm. 11 y e l 97% de los de l a institucin institucin Nm. 7, e l 59% estaba de acuerdo;
Nm. 10 se declararon de acuerdo con la afir- en l a Nm. 14, e l 6 1%, y e n l a Nm. 15 e l 679'0.
macin mis ideas son tan buenas como las de En cambio, e l 55% de participantes de la i n s t i una autoridad)). E l 69% de la muestra se decla- tucin Nm. 12, y e l 60% de los de la institur de acuerdo con esta afirmacin. Esta cifra, cin Nm. 2, se declararon e n desacuerdo.
328
Michael Bruner, AIlen Ketcham, Jim Norwine. Michel Preda
CUADRO 4. Igualitarismo radical o afirmaciones kitsch: comparacin entre la encuesta

Internacional y la encuesta de Texas
Visin
Porcentaje
del
de acuerdo:
mundo*
Texas
Porcentaje
de acuerdo:
Internacional
69
68
Es mejor callarse que hablar para no

decir nada
42
58
Mi opinin es tan vlida como l a de una

autoridad
68
69
U n a persona de 65 aos es de mediana

edad
37
39
Afirmacin
Felicidad es todo l o que me hace sentir
bien
*El desacuerdo es kitsch.

Fuentes: Encuesta de Texas de 1991 y encuesta internacional sobre la opinin de los estudiantes, de 1993.
Las tasas de respuesta de la encuesta de

Texas y de l a encuesta internacional fueron
notablemente similares para otras cuatro afirmaciones kitsch (Cuadro 4). D e l 37 al 69%
de los estudiantes se declararon conformes con
las afirmaciones favorables a la igualdad radical y l a supremaca del sentimiento. U n a posible excepcin a la correspondencia general ent r e los dos grupos puede ser la afirmacin de
que es mejor callarse que hablar para no decir
nada.
L a encuesta internacional ofreci la oportunidad de comparar las respuestas de estudiantes de instituciones ms caracterizadas
desde e l punto de vista de la situacin, especialidad y10 cuerpo de estudiantes que las tres
universidades estatales que figuraban en la encuesta de Texas de 199 1. En e l Cuadro 5 pueden verse las respuestas e n cinco de esas instituciones, tres de las cuales no estn e n los
Estados Unidos.
D e esos datos comparados relativamente
limitados se desprenden algunas de las caractersticas ms interesantes que ha revelado e l
estudio. D e las 15 afirmaciones de referencia
que se presentan en e l Cuadro 5, la mayora de
los estudiantes de la institucin Nm. 1 slo se
declararon de acuerdo con dos afirmaciones
tradicionales (T) (el sacrificio personal es
esencial para la felicidad)) y la amistad es
importante para m) y con una afirmacin
moderna (M) (el futuro me inspira ms espe-
ranza que desesperanza), y rechazaron categricamente la afirmacin tradicional estara

dispuesto a vivir e n l a pobreza, s i me sintiera
contenton y valores modernos tales como el
mrito debera ser e l canon para determinar e l
estatus social y estoy dispuesto a morir por
mi pas.
En la institucin Nm. 12, l a mayora de
los estudiantes aceptaron todas las afirmaciones tradicionales y modernas y rechazaron
abrumadoramente las afirmaciones posmodernas tales como mis ideas son tan buenas
como las de una autoridad)) y todas las ideas
valen l o mismo. L a nica afirmacin del
Cuadro 5 que podra considerarse indicativa
de un cierto grado de aceptacin de un paradigma posmoderno, con la cual los estudiantes
de l a institucin Nm. 12 se declararon de
acuerdo, fue habra que prohibir e l tabaco.
Otro punto destacado de los resultados que
se exponen en e l Cuadro 5 es l a extrema variedud de las opiniones expresadas respecto de
todas estas afirmaciones, con excepcin de dos
o tres. Independientemente del lugar o de la
institucin, la mayora de los estudiantes se
declararon ms esperanzados que desesperanzados, y casi todos estuvieron de acuerdo
e n que la amistad es importante. Se registr
tambin una cierta coincidencia de opiniones favorables a la prohibicin de fumar.
pero e l nivel de acuerdo a este respecto fue
mucho ms bajo.
329
CUADRO5. Respuestas comparadas e n cinco instituciones caractersticas

Institucin
Afirmacin
10
12
14
Porcentaje de acuerdo*
Vivir libre o morir es un lema que acepto
42
33
85
1O0
54
E l mrito debe ser e l canon para determinar e l

estatus social
31
18
74
82
62
Habra que prohibir e l tabaco
62
55
55
70
50
A veces l a violencia es necesaria
57
72
45
80
41
El sacrificio personal es esencial para la felicidad
64
58
93
90
33
Un blanco puede entender a un negro
40
94
97
94
28
Un hombre puede entender a una mujer
47
62
92
65
56
L a amistad es importante para m
88
98
97
92
96
M i s ideas son tan buenas como las de una

autoridad
82
71
98
16
38
E l futuro me inspira ms esperanza que

desesperanza
80
80
91
82
80
Estara dispuesto a v i v i r e n la pobreza s i m e

sintiera contento
14
68
56
94
75
87
81
18
E l sexo antes del matrimonio ... es ...

moralmente errneo
39
88
37
84
40
Todas las ideas valen l o mismo
67
36
82
18
10
58
56
1O0
27
Hay que tener hijos... para vivir una vida feliz
Estoy dispuesto a morir por mi pas

*De acuerdo
totalmente de acuerdo
+ relativamente de acuerdo hasta e l prximo nmero entero.
Por l o dems, los estudiantes de estas cinco

instituciones se mostraron divididos en sus
respuestas. D e hecho, con cierta frecuencia los
estudiantes se declararon e n desacuerdo e n
proporciones difciles de prever. Por ejemplo,
la proporcin de acuerdo y desacuerdo con la
afirmacin todas las ideas valen l o mismo
fue del 1O y e l 82%; respecto de hay que tener
hijos para vivir una vida feliz, del 4 y e l 87%;
e n cuanto a la afirmacin el mrito debe ser
e l canon para determinar e l estatus social. del
18 y e l 82%; respecto de ((estoy dispuesto a
morir por mi pas, del 7 y e l 100%; y para
estara dispuesto a v i v i r e n la pobreza s i me
sintiera contento, del 14 y e l 94%. L a gama
de opiniones fue igualmente amplia para las
afirmaciones tradicionales como para las modernas.
Resumen y conclusiones
L a encuesta de Texas de 1991 y l a encuesta
internacional de 1992 investigaron para detectar una posible ((orientacin hacia un paradigm a posmoderno)) en e l sistema de valores de
los estudiantes. Los resultados de la primera
encuesta parecen abonar dos conclusiones: a)
los valores tradicionales y modernos, como l a
religin, e l deber y e l individualismo, eran
m u y importantes; y b) al propio tiempo, se
estaba registrando una cierta transformacin
330
Michael Bruner, Allen Ketcham, J i m Norwine, Michel Preda
de los valores, es decir, que e l cambio no se

haba producido, pero se estaba produciendo.
Las indicaciones del cambio de orientacin de
los valores aparecieron e n e l estudio de Texas
de 199 1 e n dos sectores principales. En primer
lugar, los estudiantes de Texas estaban profun-
fica, que no podemos tratar en e l presente

artculo. Especial mencin merecen los estudiantes de la institucin Nm. 12, que se declararon completamente conformes con las visiones del mundo tradicionales/modernas, y
los de l a institucin Nm. 1, que parecen los
damente divididos, y sumidos incluso e n la ms posmodernos (Cuadro 5). Indica e l conincertidumbre, respecto de afirmaciones tradi- servadurismo de los estudiantes de la institucionales tales como las ceremonias son esen- cin Nm. 12 un rechazo duradero, ms o meciales. E n segundo lugar, los estudiantes de nos parcial, del Occidente posmoderno e n
Texas se declararon conformes con varias afir- favor de una (talternativa islmica, o bien es
maciones que implicaban e l igualitarismo ra- un fenmeno temporal debido a factores tales
dical de facto del kitsch, como por ejemplo, la como la opresin nacional y religiosa? Se defelicidad es todo lo que m e hace sentir bien. riva e l rechazo aparente de los valores tradiLos resultados de l a encuesta internacional cionales y modernos por parte de los estudiande 1992 indican que los valores tradicionales y tes de la institucin Nm. 1 de una actitud
modernos son, en cualquier caso, an ms im- cnica y nihilista que se origina en una profunportantes para los estudiantes de esta muestra, da alienacin creada por un racismo real y
y que esos estudiantes aceptan menos los valo- percibido? Se trata por consiguiente de un
res correspondientes a una visin posmoderna caso aislado, propio de los estudiantes de instidel mundo, e n comparacin con los estudian- tuciones tales como la Nm. 1, o estamos emtes de Texas encuestados e n 199 1. N o obstan- pezando a ver la punta del iceberg) de una
te, e n determinados puntos crticos se observ nueva Weltanschauztngcuya razn definitoria
un apoyo abierto a los valores posmodernos. no es la reaccin sino l a opcin personal?
Por ejemplo, una mayora de los estudiantes
Un examen de los datos correspondientes a
internacionales se declar de acuerdo con que los estudiantes de la institucin Nm. 10 sumis ideas son tan buenas como las de una giere otras posibilidades. Los estudiantes de
autoridad (69%) y todas las ideas valen l o esta institucin se declararon e n favor de mumismo (52%), o sea, que crean en la igualdad chos valores tradicionales (por ejemplo, horadical de las ideas. Adems, e l concepto de non> = 93% e hijos = 87%), pero una mayocalidad absoluta -y no de calidad estrictamen- ra de ellos dijeron estar preocupados l a mayor
te relativa- fue rechazado por una mayora de parte del tiempo (6lo/o), una considerable malos participantes que se declar de acuerdo, yora se declar de acuerdo e n que todas las
por ejemplo, e n que los estudiantes deberan ideas valen l o mismo (82%) y un asombroso
aprobar e n funcin nicamente de su esfuerzo 97% dijo creer que mis ideas son tan buenas
( 5 2%).
como las de una autoridad. El hecho de que
E n otros resultados se observ un apoyo puedan coexistir los valores tradicionales y los
implcito a los valores posmodernos. Por valores posmodernos hace pensar que los valoejemplo, los interrogados se mostraron dividi- res pueden incorporarse como un conjunto e n
dos con respecto a la idea tradicional de que e l e l cual e l principio de no contradiccin no se
entrenador debe fijar las reglas de juego (41%- aplica. Diras que se est registrando una re41%). S i bien en general s u actitud no puede conciliacin intuitiva, o por lo menos una acepconsiderarse cnica, los estudiantes internacio- tacin de elementos antinmicos, completanales se mostraron profundamente divididos mente al margen de las sensibilidades occidene n cuanto a s i la vida es cada vez mejor para tales tradicionales y modernas.
un mayor nmero de personas (39%-43%)
Los estudiantes que participaron pueden
y respecto de sus deberes hacia e l pas: e l considerarse poseedores de mltiples identida38% estaba dispuesto a morir por s u pas, y des, ms que individuos con una identidad
e l 35% no.
central o nuclear, a l a cual todas las dems
L a comparacin entre los datos de las di- estn subordinadas)) (Hage y Powers, 1992).
versas instituciones revela acusadas diferen- En ciertos respectos, l a aceptacin de l o paracias que suscitan varias cuestiones sumamente djico evoca las filosofas orintales de la uniimportantes de naturaleza sociosfica y geos- dad e n la totalidad. Esta conclusin tiende a
33 1
Fiesta de colegio en l a Universidad de Indiana, Estados Unidos, 1955. Las preguntas sobre el sentido de la vida
tendrn importancia para estos estudiantes? WadeltodBSNY Rapho.
332
Michael Bruner. Allen Ketcharn. J i m Norwine, Michel Preda
confirmar l a utilidad de las bases tericas del

presente estudio, esto es, que los valores pueden estudiarse con un modelo que refleje l a
topografa de una mezcla de visiones del
mundo.
Por consiguiente, adems de proporcionar
algunas ideas interesantes respecto de las visiones d e l mundo, actuales y e n evolucin, de
los estudiantes universitarios, este estudio indica l a necesidad de un nuevo modo de describir, comparar y evaluar e l conjunto de los
valores. En ocasiones se han presentado las
visiones del mundo como puntos situados e n
los dos extremos de un' eje horizontal. Sin
embargo, en l o que respecta a las dos muestras
examinadas en nuestro trabajo podramos llegar a l a conclusin de que dos visiones del
mundo aparentemente conflictivas pueden
verse ms bien como diferentes ubicaciones e n
el paisaje mental.
S i bien e n cierto modo es probablemente
correcto concebir un desplazamiento de los
valores de los estudiantes de hoy a travs de l a
topografa de los paisajes mentales, de l o moderno a l o posmoderno, hay otras tres interesantes posibilidades que precisan investigacin. En primer lugar, s i bien este desplazamiento desde l o tradicional y moderno hasta
l o posmoderno, puede producirse con frecuencia, o incluso e n l a mayora de las veces, de
modo gradual y paulatino, tambin podra
producirse a saltos, a modo de un ((equilibrio
puntuado e n el que los cambios de los valores
fundamentales se lleven a cabo con gran rapidez. En segundo lugar, por rpida o desigual
que sea l a manera e n que los valores de l a
mayora de los estudiantes tienden hacia l o
que hemos llamado posmodernismo (por
ejemplo, l a libertad como autonoma personal
y una igualdad radical de las ideas), y que es l o

que nosotros creemos que est ocurriendo claramente, tambin reconocemos que los paisaj e s mentales de los universitarios de nuestros
das se parecen cada vez ms a territorios de
valores mltiples, ocupados n o por necesidad
sino por eleccin. Por ltimo, existe l a posibilidad de que esta incipiente unidad en la totalidad refleje n o tanto una nueva multiplicidad
de identidades como un cambio de l a Gestalt a
una visin mundial e n l a cual e l pensamiento
prelgico, (correlativo)) (Graham, 1992;
Hall, 1992; Granet, 1934; Levi-Strauss, 1966)
o analgico se valore de modo adicional a la
logicidad. es decir, e l conocimiento estrictamente proposicional del anlisis (Graham,
1992).
Nada ms podemos decir al respecto. El
sentido del sentido e n los an incipientes
contextos del no contexto (Trow) siguen siendo extremadamente opacos. Por e l momento
n o podemos ni siquiera empezar a especular
sobre s i la faz dominante del paradigma posmoderno de los estudiantes contemporneos
se convertir (por ejemplo) e n un posmodernismo d e l todo est bien, y n o e n l a apertura
posmodernista, y mucho menos los efectos
que ello tendr en las estructuras sociales, culturales o personales. N o obstante, podemos
llegar a l a conclusin de que se est produciendo un considerable cambio paradigmtico con
respecto a los valores de muchos estudiantes
universitarios, y n o sera honrado negar que
las respuestas de los estudiantes -suficientemente ambiguas para ofrecer algo a cada unonos han dado razones tanto para desesperar
como para sentirnos esperanzados.
Traducido del ingls
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Inglaterra: Cambridge University
Press.
TROW,
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Conte-xt of No Contest. Boston:
L i t t l e Brown.
Servicios
profesionales
y documentales
Calendario de reuniones internacionales

L a redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones
1994
11-14 abril
Birminghani
Center for Urban and Regional Studies; European Network for Housing
Research: 2 . O Coloquio: Hbitat urbano para los pobres - El hbitat, la
pobreza y los pases e n vas de desarrollo.
Rick Groves, Centre for ikban and Regional Studicc., The University of
Birrningham, Edgbaston, Birrningharn B15. 2 T T (Reino Cinido)
25 abril
San Jos
L i f e zone ecology course

Dr. H. Jimnez, Tropical Science Center, P.O. Box 8-3870-10000. San
Jos (Costa Rica)
5-1 mayo
Miarni
(Estados Unidos)
Popzilation Association of Anzerica: Reunin.

PAA. 1722 N. Street NW, Uashington, DC 20036 (Eslados Unidos)
23-27 mayo
Changsha
(China)
Chinese Higher Education Society; Ontario Institute for Studies in

Education: Conferencia internacional sobre la sabidura indgena y e l
intercambio cultural.
8-1 1 junio
Chicago
(Estados Unidos)
Association for the Advancement on Baltic Studies: 14 Conferencia de

Estudios Blticos (Tema: Independencia e identidad).
AABS, 111 Knob Road, Hackettstown, N.J. 07840 (Estados Unidos)
19-22 junio
Ottawa
Office o f Continuing Education; University o f Guelph: I Coloquio

internacional (Tema: Salud. ecosistema y medicina).
M r . R. Petrolongo. Ofice of Continuing Education. 159 Johston Hall.
University of Guelp, Ontario, NIG 2 W l (Canad)
27-30 junio
Lublin
(Polonia)
Polish Sociological Association: 9 Congreso (Tema: Ciudadanos e instituciones - advenimiento de un nuevo orden social) Polish Sociological
Association. Nowv Swiat 72, 00-330 (Polonia)
Polish Sociological Association. Nowy Swiat 72. 00-330 (Polonia)
3-7 julio
Helsinki
(Finlandia)
Consejo Internacional de Accin Social: 26 Conferencia internacional.

Global Weyare 94, Conference Secretariat. P.O. Box 63, Sf-00501 Helsinki (Finlandia)
RICS 140/Julio 1994
336
Servicios profesionales y documentales
18-23 julio
Biefeld
(Alemania)
Asociacin internacional de sociologa: 13 Congreso mundial.

ISA. Faciilty of Political Sciences and Sociologji. University Complutense, 28723 Madrid (Espafia)
19-21 julio
Boulder
(Estados Unidos)
University Corporation for atmospheric Research: Por un equilibrio de

la economa y d e l entorno -Coloquio sobre e l desarrollo sostenible.
UCAR. Orr Roberts Institute, P.O. Box 3000, Boulder, CO 8038 7-3000
(Estados Unidos)
20-26 agosto
Manchester
(Reino Unido)
6 Congreso internacional de Ecologa.

The Secretar),. 6th Internat. Congress of Eccology, Dept. of Environrnental Biology, The Universit),. Manchester. MI4 9PL (Reino Unido)
21-25 de agosto
Berln
(4 lernaii ia)
Asociacin Internacional de ciencia poltica: 16 Congreso mundial - L a

democratizacin.
Secretariado AISP, Universidad de Oslo. P.O. Box 1097, 031 7 Oslo (Noruega)
22-26 de agosto
Praga
Unin Geogrfica Internacional: Conferencia regional sobre el entorno

y la calidad de vida e n Europa Central.
Dr. T. Kucera. Secr. of the Organizing Cornmitlee, IGC, Albertov 6.
178 43 Praga 2 (Repiblica Checa)
5- 13 septiembre
El Cairo
Fondo de las Naciones Unidas para las actividades de poblacin: Conferencia Internacional ((Poblacin y desarrollo)).
Population 94, ICPD Secretariat c/o UNFPA, 270 E. 42nd Street. New
York. N Y 1001 7 (Estados Unidos)
2-9 octubre
Tsukuba
(Japn)
Federacin internacional para la informacin y la documentacin: 47

Asamblea General, conferencia y congreso.
Prof Y. Fujiwara. University of Tsukuba, Institute of Electronics and
Injbrrn. Science, Tsukuba. Ibaraki. 3055 (Japn)
5-9 diciembre
Cotonou
Asociacin internacional de desarrollo y accin comunitarios: coloquio

internacional La accin comunitaria en la instauracin de un desarrollo estable y la consolidacin de un proceso de democratizacin)).
AIDAC. 179 rue du Dbarcadkre. 6001 Marcienlle (Blgica)
Cuba
Unin geogrfica internacional: Conferencia regional.

IGU Secretariat, Dept. o f Geography, University o f Alberta, Edmonton,
Alberta T 6 G 2H4 (Canad)
Nueva Delhi
Asociacin internacional de universidades: 1O Conferencia general

(Tema: Civilizacin global y races culturales - llenar e l vaco).
aiic. 1 Rue Miolkis. 75 732 Pars-Cedex 15 (Francia)
1995
6-9 febrero
30 marzo1 abril
Abril
Population .4ssociation of America: Reunin.

PAA. 1722 N Street NU: Hshington, DC 70036 (Estados Unidos)
Copenhague
Naciones Unidas. Cumbre mundial del desarrollo.

Naciones Unidas. New York. N. Y. 1001 7 (Esados Unidos)
Servicios profesionales v documentales
337
13-1 8 agosto
DublNi
Federacin mundial para la salud mental: Congreso mundial.

M J . O'Muhonv. Menial Health Assoc. of Irelund, 6 Adelaide Street. Dun
Laogliaire. County Diiblin (Irlanda)
Setiembre
Pekin
Naciones Unidas: 4 Conferencia mundial sobre las mujeres: igualdad.

desarrollo y paz.
Mnie. Mesleni. Dir. Division .for the Advanceinent of U'ornen. Iietina
Internationul Center. P.O.B. 500, A- Viena (Austria)
L a Haya
U n i n Geogrfica Internacional: 28 Congreso Internacional.

Dr. J. Vries, President, 28th I G C Org. Conimittee. Facdt.v of Spatial
Sciences. University of Groningen, P.O. Box 800, 9700 '4 P' Groningen
(Paises Bajos)
Lathi
(Finlandia)
Federacin mundial para la salud mental: Congreso mundial.

Pirkko Lahti, Finnish Assor. for Mental Health, Laiittaasarentie 28-30.
O0200 Helsinki (Finlandia)
1996
4-10 agosto
1997
6-1 1 julio
Libros recibidos
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Scientifique. Rpertoire des qitipes
et des chercheurs en sciences cognitives, 1993: Rgion parisienne. Paris.
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International Bibliographv of the
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Introduccin general a las ciencias y
tcnicas de la informacin y de la
documentacin, por Claire Guinchat y M i c h e l Menou. Paris,
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e t patrimoine international; UNESCO, 1993. 117 p. ill.
Repertorio internacional de organismos de jiiventud/Rpertoire international des organismes de jeunesse/
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Repertorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales).
E45 pases industrializados; E27.50
pases en vas de desarrollo.
World Directory of Human Righls
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2nd ed./Rpertoire mondial des institutions de recherche et de formation sur les droits de lhomme/
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paix/Repertorio mundial de instituciones de investigacin y de formacin sobre la paz. Paris, UNESCO,
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sciences sociales/Repertorios mundiales de informacin sobre las
ciencias sociales). 120 F.
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mondial des institutions de sciences
socialedRepertorio mundial de instituciones de ciencias sociales. Par i s , UNESCO, 1990. 1.21 1 p:
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DirectorieslRpertoires mondiaux
diniormation en sciences sociales/
Repertorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales).
225 F.
World Directory of Teaching and
Research Institutions i n International Law, 3rd ed./Rpertoire mon-
Cmo obtener estas publicaciones: a) Las publicaciones de la UNESCO que lleven precio pueden obtenerse en las Ediciones
UNESCO. Servicio de Ventas, 7 Place de Fontenoy. 75353 Pars 07 SP, o en los distribuidores nacionales; b) las co-publicaciones
de la UNESCO pueden obtenerse en todas las libreras de alguna importancia o en las Ediciones UNESCO.
RICS 14O/Julio 1994
34 1
Publicaciones de la Unesco
dial des institutions de formation et
de recherche en droit internationaU
Repertorio mundial de instituciones
de formacion y de investigacin en
derecho internacional. Paris,
UNESCO Publishing: Oxford, B.
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mation e n sciences sociales/Repertorios mundiales de informacin

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d'information e n sciences sociales/
Servicios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales).
150 F.
Nmeros aparecidos
Desde 1949 hasta 1958. esta Revista se public con el ttulo de Iniernalional Social Science Eullelin/Bullelin inlernational des
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984. l a R I C S se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987, ha reiniciado su edicin
espaola con el nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en l a UNESCO. D i v i s i n de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia).
L o s microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de l a University Microfilms Inc.. 300 N Zeeb Road. A n n Arbor, M i 48106
(USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, N Y 10017 (USA). Las microfichas
tambin estn disponibles e n l a UNESCO, D i v i s i n de publicaciones peridicas.
Vol. XI, 1959
Vol. X V I l l , 1966
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Nm. 1 Human rights in perspective*

Nm. 2 Modern methods in criminology*
Nm. 3 Science and technology as development
factors*
Nm. 4 Social science in physical planning*
Social aspects o f mental health*

Teaching o f the social sciencs in the USSR*
The study and practice of planning*
Nomads and nomadism in the arid zone*
Vol. X I I , 1960
Nm. 1 Citizen participation in political life*

Nm. 2 The social sciences and peaceful
co-operation*
Nm. 3 Technical change and political decision*
Nm. 4 Sociological aspects o f leisure*
Vol. X l X , 1967
Nm. I
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Linguistics and communication*

The social science press*
Social functionc o f education*
Sociology of literary creativity
Vol. X I I I , 1961
Vol. XX, 1968
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Nm. 1 Theory, training and practice

in management*
Nm. 2 Multi-disciplinary problem-focused research*
Nm. 3 Motivational patterns for modernization*
Nm. 4 The arts in society*
Post-war democratization in Japan*

Recent research o n racial relations*
The Yugoslav commune*
The parliamentary profession*
Vol. X I K 1962
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
lmages o f women in society*

Communication and information*
Changes in the family*
Economics of education*
Vol. XV, 1963
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Opinion surveys in developing countries*

Compromise and conflict resolution*
Old age*
Sociology o f development in Latin America*
Vol. XXI, 1969

Nm. 1 Innovation in public administration
Nm. 2 Approaches to rural problems*
Nm. 3 Social science in the Third World*
Nm. 4 Futurology*
vol.
xxu, I 9 70
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Sociology o f science*
Towards a policy for social research*
Trends in legal learning*
Controlling the human environment*
Vol. XVI, 1964
Vol. X X I I I , 1971
Nm. 1 Data in comparative research*

Nm. 2 Leadership and economic growth*
Nm. 3 Social aspects o f African resource
development*
Nm. 4 Problems o f surveying the social science
and humanities*
Nm. 1 Understanding aggression

Nm. 2 Computers and documentation in the social
sciences*
Nm. 3 Regional variations in nation-building*
Nm. 4 Dimensions o f the racial situation*
Vol. XVII, 1965
Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Max Weber today/Biological aspects o f race*

Population studies*
Peace research*
History and social science*
Vol. XXII.: 1972

Nm. 1
Nm. 2
Nm. 3
Nm. 4
Development studies*
Youth: a social force?*
The protection of privacy*
Ethics and institutionalization in social
science*
343
Niimeros aparecidos
Vol. XXV: 1973

Nm. 1/2 Autobiographical portraits*
Nm. 3 The social assessment o f technology*
Nm. 4 Psychology and psychiatry at the crossroads
Vol. XXVI, 1974

Nm. 1 Challenged paradigms in international
relations*
Nm. 2 Contributions to population policy*
Nm. 3 Communicating and diffusing social science*
Nm. 4 The sciences o f life and o f society*
Vol. X.WZI, 1975
Nm. I Socio-economic indicators: theories
and applications*
Nm. 2 The uses o f geography
Nm. 3 Quantified analyses o f social phenomena
Nm. 4 Professionalism in flux
Vol. XXVIII. 19 76
Nm. I Science in policy and policy for science*
Nm. 2 The infernal cycle o f armament*
Nm. 3 Economics o f information and information
for economists*
Nm. 4 Towards a new international economic
and social order*
Vol. XXIX, 19 77
Nm. I Approaches to the study o f international
organizations
Nm. 2 Social dimensions o f religion
Nm. 3 The health o f nations
Nm. 4 Facets o f interdisciplinarity
Vol. XXX, 1978
Nm. I L a territorialidad: parmetro poltico
Nm. 2 Percepciones de l a interdependencia mundial
Nm. 3 Viviendas humanas: de la tradicin
al modernismo
Nm. 4 La violencia
Vol. XXXI. 1979

Nm. 1 La pedagoga de las ciencias sociales:
algunas experiencias
Nm. 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
Nm. 3 Modos de socializacin d e l nio
Nm. 4 En busca de una organizacin racional
Vol. XXXII, 1980
Nm. 1 Anatoma del turismo

Nm. 2 Dilemas de l a comunicacin: tecnologa
contra comunidades?
Nm. 3 E l trabajo
Nm. 4 Acerca del Estado
Vol. XXXZII, 1981

Nm. 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
Nm. 2 E n las fronteras de la sociologa
Nm. 3 La tecnologa y los valores culturales
Nm. 4 La historiografa moderna
Vol. X X X I K 1982
Nm. 91 Imgenes de la sociedad mundial
Nm. Y2 E l deporte
Nm. 93 E l hombre e n los ecosistemas
Nm. Y4 Los componentes de l a msica
Vol. XXXV, 1983

Nm. Y 5
Nm. 96
Nm. 97
Nm. 98
E l peso de l a militarizacin
Dimensiones polticas de la psicologa
L a economa mundial: teora y realidad
La mujer y las esferas de poder
Vol. XXXVI, 1984
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
~701,
Y9
100
101
102
L a interaccin por medio del lenguaje

L a democracia en e l trabajo
Las migraciones
Epistemologa de las ciencias sociales
XXXPTZ,I 985
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
103
104
105
106
International comparisons
Social sciences o f education
Food systems
Youth
Vol. XXXVZZZ, 1986

Nm. 107 Time and society
Nm. 108 The study of public policy
Nm. 109 Environmental awareness
Nm. 110 Collective violence and security
Vol. XXYIX. 198 7
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
11 1
112
113
114
Ethnic phenomena
Regional science
Economic analysis and interdisciplinary
Los procesos de transicin
Vol. X L , 1988
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
I15
1 16
1 17
1 18
Las ciencias cognoscitivas

Tendencias de l a antropologa
Las relaciones locales-mundiales
Modernidad e identidad: un simposio
Vol. X L I , 1989
Nm. 11 Y El impacto mundial de l a Revolucin
francesa
Nm. 120 Polticas de crecimiento econmico
Nm. 121 Reconciliar l a biosfera y la sociosfera
Nm. 122 El conocimiento y el Estado
Vol. X L I I . 1990
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
123
124
125
126
Actores de las polticas pblicas

El campesinado
Historias de ciudades
Evoluciones de la familia
Vol. X L I I I , 1991
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
127
128
129
130
Estudio de los conflictos internacionales

L a hora de l a democracia
Repensar la democracia
Cambios en el medio ambiente planetario
Vol. XLIY 1992

Nm.
Nm.
Nm.
Nm.
13 1
132
133
1 34
L a integracin europea
Pensar la violencia
L a sociologa histrica
Amrica: 1492- 1992
344
Nmeros aparecidos
Vol. XLV, 1993
Vol. X L VI, 1994
Nm. 135
Nm. 136
Nm. 137
Nm. 1 38
Nm. 139 Balance actual de la Sociologa 1

Nm. 140 Balance actual de la Sociologa 11
L a innovacin
La sociologa poltica comparativa
Investigar el futuro
Las Organizaciones Internacionales
*Nmeros agotados
REVISTA
MEXICANA
DE SOCIOLOGA
Director: Ricardo Pozas Horcasitas
Editora: Sara Gora'on Rapoyott
rgano oficial del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Nacional Aut6noma de
Mxico, Torre II de Humanidades, 7Opis0, Cd Universitaria, C P 04510
NM. 1 / ENERO-MARZO / 1994
ELSMDICALISMO EN
LA GLOBALIZACIN
SECCIN BIBLIOGRAFICA
SARA GORDON
- SCAR
UIUBE
VILLEGAS
Inforine5 y riiscripcioriei: Departamento cle ventas
Te16f01iO :
62 3 - 02 - 3 4
COMIT DICTAMINADOR: Carbs Bazdresdi P., Alejandro Castaeda. Benjamin Contreras. Ral Livas,
John Scotl. Luca Segovia, Rodolfo de IaTorre. CONSEJO EDITORIAL: Edmar L. Bacha, Jos Blanco,
Gerardo Bueno, Enrique Crdenas. Arturo Fernandez. Ricardo Ffrench-Davis, Enrique Florescano.
Roberto Frenkel. Ricardo Hausmann,. Albert O. Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes, Guillermo
Maldonado. Jos A. Ocampo. Luis Angel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Rosenzweig (t),
Francisco Sagasti, Jaime Jos Serra, Jess Silva Herzog Flores,Osvaldo Sunkel. Carlos Tello, Ernesto
Zedillo.
Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolo de la Torre
Secretario de Redaccin: Guillermo Escalante A.
Mxico, Enero-Marzo de 1994
Vol. LXI (1)
Nm. 241
ARTiCULOS
Frank Hahn
Lo que pueden o no hacer los mercados
Alejandro lzurieta y Rob Vos
Ajuste estmctural y costo social en la Amrica Latina.

Qu nos explican los estudios recientes?
scar Altimir
Cambios de la desigualdad y la pobreza en la Amrica

Latina
Miguel Szkely Pardo
Estabilizacin y ajuste con desigualdad y pobreza: El

caso de Mxico
NOTAS Y COMENTARIOS: Victor E. Tokman, Informalidad y pobreza: Progreso social y modernizaci6nprodoctiva. Nora Lustig, Medicin de la pobreza y de la desigualdad en la Amrica Latina. El
emperador no tiene ropa
. ELTRIMESTRE
EcoNMico aparece en los meses de enero, abril, julio y octubre. La sscripcion en Mxico
cuesta N$100.00. Nmero suelto N$35.00. lndices de nmeros 1-200 (por autores y temtico) N$7.50
Precio de suscripcin por un ao, 1994
Espaa, Centro y Sudamrica

(dlares)
Resto del mundo

(dlares)
Personal
Nmero suelto
India?de nmeros 1-200
35.00
12.00
20.00
42.00
18.00
50.00
Universidades,bibliotecas e instituciones
Nmero suelto
42.00
120.00
42.00
30.00
Fondo de Cultura Econmica, carretera Picacho Ajusco 227, Col. Bosques del Pedregal, 14200 Mxico,
D.F. Suscripciones y anuncios: telefono 227-46-70, seora lrma Barrn.
CONTRIBUCIONES
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Asociacin Civil. Centro
lnterdisciplinario de Estudios sobre
el Desarrollo Latinoamericano
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Carlota Jackiscli
Tliomas Klockner
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Director
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Tenias
Hermann Sautter/ Rolf Scliinke
Los costos sociales de las reforinas econinicas.Sits carisas y
Gustavo Mirquez
Pobreza y poliicas sociales en Venezuela
posibilidades de ainortigitacin
w
Jos Mara Cartas
Ensayos
Adems del ajuste, la reforina social.La niieva agenda de los

organismos internacionales
Osvaldo Giordano
Equidad y ajuste esirrtctnral en la Argeniii7a.i Un probleino de
cosios sociales o de disiribitcin de benejcios sociales?
Flavio C. Escbar Llanos
Bolivia: cainbio estrrtciirral, ajrtsiefircal y costo social. Un
aiidlisis criico
Guillermo Prez Vcga
Ajitstes estrirctiirales y poliicas sociales en Cltik
Hans-Peter Repnik
El Banco Inierainericano de Desarrollo
(BID). Orgaiiisino internacional establecido con e l
objeio de coniribrtir al desarrollo econinico y social
en Amrica Laiina
Dociiiiientos y hechos
Heinricli Meyer
Resitltado de los coinicios celebrados en Costa
Rica.De cainpara negativa a j e s i a cvica
Rrsea de libros
Luis Calvo Ochoa

La ainoriigrracin d e los costos sociales del ajrtsie
Ignacio Basoinbro
El proceso de ajuste en el Pei-i:lecciones y resirliados
Iiiblicacin trimestral de la
Konra<l-Adcniier-Stftiin~
A.C. Centro
Interdisciplinario de
Estudios sobre el Desarrollo
Latinoaiiiericano C I E D L A
A X I No 1 (41)
enero - iii;irzo,lY94
El Mercado Uiiico Eirropeo y

Laiina,
por Tlieresa Duriibcck
SII
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Leandro N. Alem 690 20 Piso
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Derechos adquiridos por KONRAD-ADENAUERSTIFTUNG A . C .
Reg. de la Propiedad Intelectual No266.31 9
Hecho el depdsito que marca la ley 1 1.723
estudios sociales
NQ80 / trimestre 2 / 1994
PRESENTACION.......................................................
ARTICULOS
LAS DEMANDAS DE LAS IGLESIAS Y
CREDOS A LA EDUCACION MEDIA
Ral Atria Roberto Gonzlez ............................. 9
ACTITUDES MODERNAS HACIA LA
EDUCACION UN ESTUDIO DESCRIPTIVO
EN LA RURALIDAD
Ximena Snchez S.- Patricia Muoz S. ............ 33
PRlVATlZAClONES Y MERCADO 1973-1989
Eugenlo Lahera P. ...............................................
51
POSTMODERNISMO TERRITORIAL Y
GLOBALIZACION: REGIONES PIVOTALES Y
REGIONES VIRTUALES
Sergio Boisier ...................................................... 73
LOS PELIGROS DEL LIDERAZGO EFECTIVO
Eduardo AcuRa A. ..........................................
93
MENTIRA, 4? ACEPCION
Juan Rivano ........................................................ 119
LEGITIMIDAD E INSTITUCIONES:
GUGLIELMO FERRERO Y CARL S C H M l l l
Vctor Alarcn O. .Csar Cansino .................157
LA CRISIS DE RUSIA EN LA ERA
'YELTSIANA Walter Krohne ..........................
169
RESEAS BlBLlOGRAFlCAS
"ELOGIO DEL GRAN PUBLICO: UNA
TEORA CRTlCA DE LA TELEVISIN"
(Dominique Wolton)
Edison Otero B. ........................................... 217
DOCUMENTOS
OCHO NOTAS SOBRE DEMOCRACIA
GREMIAL
Santiago Quer A. ......................................... 225
MAS ALLA DE LA BlOLOGA DEL
CONOCIMIENTO: LA FSlCA SEMANTICA
Raymond Colle .................................................
231
LA EDUCACION SUPERIOR Y
LA VELOCIDAD DEL CAMBIO SOCIAL
Ernesto Schiefelbein ....................................... 243
APUNTES PARA UNA REFLEXION DE LA
SOCIOLOGIA. ALGUNOS LIMITES Y
PERSPECTlVAS
Marcelo Marinez .............................................. 25 1
EVENTOS
PRESENTACION DEL LIBRO " Extensin
Universitaria en Chile: una aproximacin
para su anlisis". Rafael Blanco ..................257
corporacin de promocin universitaria
Los artculos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

los autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin
estudios sociales
NQ79 / trimestre 1 / 1994
PRESENTACION. ..................................................
ARTICULOS
INDIVIDUO Y COMUNIDAD EN EL PENSAMIENTO

POLlTlCO Y SOCIAL DE JOHN DEWEY.
,Hermes H. Bentez ..............................................
.9
HACIA LA HISTORIA (Una Reflexin Poltica sobre el
Siglo XXI). Vctor Alarcn Olgun. ........................ 35
VICTOR RAUL HAYA DE LA TORRE EN CHILE. Notas
Histricassobre el Fundador del APRA.
Juan Manuel Reveco. ......................................... 53
REFLEXIONES EN TORNO A LA SlTUAClON DEL
SECTOR SILVOAGROPECUARIOCHILENO.
Cristin Palma A .................................................
71
EL SISTEMA DE SERVICIOS DE ATENCION DE PSICOTERAPIA EN CHILE FRENTE A LOS DESAFIOS
DEL-PRESENTEY DEL FUTURO. Juan Pablo Jimnez, Ramn Florenzano, Constanza Bugu, Rhonda Sarnoff, Silvia Vega. ......................................... 85
COMO DEFINIR CALIDAD DE EDUCACION.
Clifion B. Chadwick , Cecilia'Thorne ..............117
EL ESTUDIANTE UNIVERSITARIO: ALGUNAS CARACTERISTICAS DE APRENDIZAJE Y PERSONALIDAD. Fernando Perez F.,Silvia lturrieta T.,Gloria
lcaza N., lrene Truffello C. ................................
129
RESEASBlBLlOGRAFlCAS
'SERENDIPIA.DESCUBRIMIENTOSACCIDENTALES
E N LA CIENCIA" (Roystom M. Roberts)
Ricardo Lpez ...................................................
143
DOCUMENTOS
SATISFACCION DE LOS USUARIOS DEL SERVICIO
DE RECOLECCION DE BASURAS DE LA COMUNA
DE PROVIDENCIA:UNA CONTRIBUCION A LA EVALUACION DE LA CALIDAD.
Olimpia Torres C. ................................................. 147
DOCENCIA UNIVERSITARIA. UNA NECESIDAD DE
PERFECCIONAMIENTO(Una Propuesta).
M. Cecilia Persico J ............................................
165
IRRACIONALIDAD EN SINDICATOS CHILENOS,
Eduardo Acua ................................................... ,177
TELEVlSlONNACIONAL DE CHILE COMO SERVICIO
PUBLICO.Valerio Fuenzalida. ............................ 207
LOS CAMBIOS SOCIALES EN ALEMANIA COMO DESAFIO PARA LA DECADA DEL '90.
Udo Bartsch. .........................................................
219
EVENTOS
PRESENTACIONLIBRO "Televisiny Violencia".
Sergio Prenafeta. ..............................................
237
PRESENTACIONLIBRO "Los fondos concursables en
el desarrolloyfinanciarnienlo de la InvestigacinUniversitaria. Manuel Krauskopf. ................................ 241
corporacin de promocin universitaria
Los artculos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

los autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin
Revista de la CEPAL
Santiago de Chile
1
~
Abril de 1994
Nmero 52
Distribucin del ingreso y la pobreza despus de la crisis.

Oscar Al&.
Nuevas orientaciones para la gestin pblica.
Eugenio Lahera.
Industria petroqumica y de mquinas herramientas:
estrategias empresariales.
Daniel Chudtwvsky,Andrs Lbpez y Fernando Porta.
Productividad, crecimiento y exportaciones industriales de
Brasil.
Re@ Bonelli.
Maquila en el Caribe: la experiencia de Jamaica.
Luny Wllmore.
Elasticidad-precio de las exportaciones agrfcolas de
Centroamrica.
Alberto Gabriele.
D e la inflaci6n crnica a la moderada en Ecuador.
Luir Jcome.
Nuevas estrategias de las empresas transnacionales en la
Argentina.
Bernardo Kosacoff y Gabriel Bezchhky.
Informalidad y pobreza en Amrica Latina.
Guillenno Rosenbluth.
Crisis y alternativas en los procesas de regionalizacin.
SergiO Boisier.
Una perspectiva cultural de las propuestas de la CEPAL.
Fernando Caldern,Marrln Hopenhayn y Ernesto Ottone.
La CEPAL y el neoliberalismo.
Fernando Fajnzylber.
Orientacionescparalos colaboradores de la Revirta de la
CEPAL.
Publicaciones recientes de la CEPAL.
La Revista de la CEPAL se publica en espaiiol e ingls, tres veces por ifio, y
cada ejemplar tiene un valor de USSlO (diez d6Iars o SG cquivalea!e e3
moneda nacional). El valor de Ii suscnpci611 anual ea de USS16 (en espafiol)
y de USS18 (en ingls). Como todas las publicaciones de la CEPAL y del
ILPES, esta
se puede adquirir a travs de Ii Unidad de Distribuci6n
de la CEPAL, Casilla 179-D, Santiago de Chile, o de Publicaciones de las
Naciones Unidas, Secci6n Ventas: DC-2-866, Nueva York, 10017, Estados
Unidos de Amrica, o Palais des Nations, 1211 Ginebra 10, S u h .
-2

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