El Buen Gobierno - UNCP

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin:
LIMA GAS S.A.
2014
Ejercicio:
Pgina Web:
www.limagas.com
Denominacin o razn social de la

empresa revisora: (1)
RPJ
J0021
(1) Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa
especializada (por ejemplo: sociedad de auditora o empresa de consultora).
SECCION B:
Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas
PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato
Pregunta I.1
Si
La sociedad reconoce en su actuacin un trato
igualitario a los accionistas de la misma clase y que
mantienen las mismas condiciones(*)?
Explicacin:
No
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una
caracterstica comn, en su relacin con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningn supuesto implica que se favorezca el uso de informacin privilegiada.
Pregunta I.2
Si
La sociedad promueve nicamente la existencia de
clases de acciones con derecho a voto?
Explicacin:
No
a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:
Capital suscrito al
cierre del ejercicio
53,565,423
Capital pagado al
cierre del ejercicio
Nmero total de
acciones
representativas del
capital
53565423
Nmero de acciones
con derecho a voto
2852046 2852046
b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Clase
Valor nominal
Nmero de acciones
Derechos(*)
(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las dems.
Pregunta I.3
Si
En caso la sociedad cuente con acciones de
inversin, La sociedad promueve una poltica de
redencin o canje voluntario de acciones de
inversin por acciones ordinarias?
Explicacin:
No
NO APLICA
Principio 2: Participacin de los accionistas

Pregunta I.4
Si
a. La sociedad establece en sus documentos
societarios la forma de representacin de las
acciones y el responsable del registro en la
matrcula de acciones?
b. La matrcula de acciones se mantiene

permanentemente actualizada?
No
Explicacin:
Las acciones representativas del capital de la Sociedad se
encuentran registradas en una Institucin de Compensacin y
Liquidacion de Valores y el responsable es el Gerente General
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado conocimiento
de algn cambio.
Periodicidad:
Dentro de las cuarenta y ocho horas

Semanal
Otros / Detalle (en das)
La informacin se actualiza anualmente.
Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

Pregunta I.5
Si
a. La sociedad tiene como poltica que las
propuestas del Directorio referidas a
operaciones corporativas que puedan afectar el
derecho de no dilucin de los accionistas (i.e,
fusiones, escisiones, ampliaciones de capital,
entre otras) sean explicadas previamente por
dicho rgano en un informe detallado con la
opinin independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por
el Directorio?.
b. La sociedad tiene como poltica poner los

referidos informes a disposicin de los
accionistas?
No
Explicacin:
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisar
si en todos los casos:
Si
No
Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores
Independientes para la designacin del asesor externo?
La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la
aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su
disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e
independencia econmica y desvinculacin con la sociedad, sus accionistas o directivos.
Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

Pregunta I.6
Si
La sociedad determina los responsables o medios para
que los accionistas reciban y requieran informacin
oportuna, confiable y veraz?
Explicacin:
No
La Sociedad cuenta con un area encargada de

tramitar las solicitudes de informacion
a. Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la
sociedad.
Medios de comunicacin
Correo electrnico
Reciben
informacin
X
Solicitan
informacin
Va telefnica
Pgina web corporativa

Correo postal
Reuniones informativas
Otros / Detalle
b. La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin presentadas
por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
3
Plazo mximo (das)

Pregunta I.7
Si
La sociedad cuenta con mecanismos para que los
accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la
misma?
No
Explicacin:
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que
los accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.
Mediante correos electrnicos dirigidos a la Gerencia General
Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

Pregunta I.8
Si
a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se
encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad
definida?
b. La poltica de dividendos es puesta en

conocimiento de los accionistas, entre otros medios,
mediante su pgina web corporativa?
a.
Explicacin:
No
La comunicacion se hace de manera directa via

correo electronico .
Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobacin
Poltica de dividendos
(criterios para la distribucin de utilidades)
La poltica de dividendos consiste en repartir el Resultado Neto del

ejercicio menos la constitucin de nuevas reservas, a fin de repartir un
monto no menor al 40% del resultado antes sealado.
b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

ejercicio anterior.
Dividendos por accin
Ejercicio que se reporta
Por accin
Clase
Clase
Accin de Inversin
En acciones
En efectivo
6984
Ejercicio anterior al que se reporta

En efectivo
70095
En acciones
Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9
Si
La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no
adopcin de mecanismos anti-absorcin?
Explicacin:
No
Actualmente no contamos con politicas
Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si
Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director
Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente
del Directorio
Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia
de cambios luego de una OPA.
Otras de naturaleza similar/ Detalle
No
X
X
X
Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

Pregunta I.10
Si
a. El estatuto de la sociedad incluye un convenio
arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de
derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre
accionistas y el Directorio; as como la impugnacin
de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los
accionistas de la Sociedad?
b. Dicha clusula facilita que un tercero

independiente resuelva las controversias, salvo el
caso de reserva legal expresa ante la justicia
ordinaria?
Explicacin:
No
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.
Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA
Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio
0
0
PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia
Pregunta II.1
Si
Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la
aprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?
Explicacin:
No
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el
rgano que las ejerce.
Disponer investigaciones y auditoras especiales
Acordar la modificacin del Estatuto
Acordar el aumento del capital social
Acordar el reparto de dividendos a cuenta
Designar auditores externos
Si
X
X
X
X
X
No
rgano
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.2
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de la
JGA, el que tiene carcter vinculante y su
incumplimiento conlleva responsabilidad?
No
Explicacin:
Las funciones, responsabilidades y obligaciones de la
JGA se encuentran establecidas en los estatutos de la
compaia.
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

Si
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar informacin adicional a los accionistas para las Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio
Otros relevantes/ Detalle
No
Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3
Si
Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
14/04/2014
Chile
100
(*)
Ejercicio directo
A travs de
poderes
No ejerci su
derecho de voto
Participacin (%) sobre el total

de acciones con derecho de
voto
N de Acc. Asistentes
Qurum %
Lugar de la
Junta
No
Fecha de la
Junta
Junta Universal
General
Fecha de aviso
de convocatoria
Especial
Tipo de Junta
Si
a.
Explicacin:
No
Se utiliza correo electronico y reuniones en la

empresa.
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria

establecidos por ley, La sociedad cuenta con
mecanismos de convocatoria que permiten establecer
contacto con los accionistas, particularmente con aquellos
que no tienen participacin en el control o gestin de la
sociedad?
100
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representacin.
b. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto

en el Reglamento de Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedad para difundir las
convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Correo electrnico
Correo postal
Va telefnica
Redes Sociales
Pgina web corporativa
Otros / Detalle
Pregunta II.4
Si
La sociedad pone a disposicin de los accionistas
toda la informacin relativa a los puntos contenidos en
la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos
que se plantean adoptar (mociones)?
No
Explicacin:
En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si
Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntos de
agenda a tratar en las Juntas?
Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o similares?
No
Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Pregunta II.5
Si
Explicacin:
No
NO APLICA
El Reglamento de JGA incluye mecanismos que

permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular
propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y
los procedimientos para aceptar o denegar tales
propuestas?
a. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:
Nmero de solicitudes
Recibidas
Aceptadas
Denegadas
b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
No
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6
Si
Explicacin:
No
NO APLICA
La sociedad tiene habilitados los mecanismos que

permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia
por medios seguros, electrnicos o postales, que
garanticen que la persona que emite el voto es
efectivamente el accionista?
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrnico
b.
Voto por medio postal
De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

% voto distancia / total
Otros
Correo
postal
Pgina web
corporativa
Fecha de la Junta
Correo
electrnico
% voto a distancia
Pregunta II.7
Si
Explicacin:
No
NO APLICA
La sociedad cuenta con documentos societarios que

especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas
pueden votar separadamente por:
Si
No
El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por

cada uno de ellos.
La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que sean
sustancialmente independientes.
Otras/ Detalle
Pregunta II.8
Si
La sociedad permite, a quienes actan por cuenta de
varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada
accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?
No
Explicacin:
Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II. 9
Si
El Estatuto de la sociedad permite a sus
accionistas delegar su voto a favor de cualquier
persona?
Explicacin:
No
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor
de alguna de las siguientes personas:
Si
No
De otro accionista
De un Director
De un gerente
Pregunta II.10
Si
Explicacin:
No
Se hace de acuerdo al estatuto de la compaia.
a. La sociedad cuenta con procedimientos en

los que se detallan las condiciones, los medios y
las formalidades a cumplir en las situaciones de
delegacin de voto?
Se hace de acuerdo al estatuto de la compaia.
b. La sociedad pone a disposicin de los

accionistas un modelo de carta de representacin,
donde se incluyen los datos de los representantes,
los temas para los que el accionista delega su
voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para
cada una de las propuestas?
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:
Carta simple
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,

carta notarial, escritura pblica u otros).
Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con que
debe presentarse el poder).
1 da (24 horas)
No hay costo
Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad

para estos efectos y a cunto asciende).
Pregunta II.11
Si
a. La sociedad tiene como poltica establecer
limitaciones al porcentaje de delegacin de votos a
favor de los miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia?
b. En los casos de delegacin de votos a favor de
miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, La
sociedad tiene como poltica que los accionistas
que deleguen sus votos dejen claramente
establecido el sentido de estos?
No
Explicacin:
La sociedad evaluara si le es conveniente adherirse a
este principio.
X
La sociedad evaluara si le es conveniente adherirse a
este principio.
Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

Pregunta II.12
Si
a. La sociedad realiza el seguimiento de los
acuerdos adoptados por la JGA?
b. La sociedad emite reportes peridicos al

Directorio y son puestos a disposicin de los
accionistas?
No
Explicacin:
De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en
la que labora.
rea encargada
GERENCIA GENERAL
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Luis Leey Casella
Cargo
rea
GERENCIA GENERAL
GERENCIA GENERAL
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformacin del Directorio
Pregunta III.1
Si
El Directorio est conformado por personas con
diferentes especialidades y competencias, con
prestigio, tica, independencia econmica,
disponibilidad suficiente y otras cualidades
relevantes para la sociedad, de manera que haya
pluralidad de enfoques y opiniones?
Explicacin:
No
a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante
el ejercicio.
Nombre y Apellido
Fecha
Formacin
Profesional (*)
Inicio (**)
Part. Accionaria (****)
Trmino (***) N de acciones
Part. (%)
Directores (sin incluir a los independientes)

Angel Francisco Mafucci
Solimano
Ingeniero Comercial
01/08/2013
Mario Fernndez Astudillo
Ingeniero Mecnico
01/08/2013
Osvaldo Rosa Ageitos
Contador
01/08/2013
Jos Miguel Bambach

Salvatore
Abogado
01/08/2013
Directores Independientes
Alonso Rey Bustamante
Abogado
Participa en el directorio de
otras sociedades que no
forman parte del grupo
econmico.
27/04/2016
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisando el nmero y si estos son parte
del grupo econmico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definicin de grupo econmico contenida en
el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital social igual o mayor al 5% de las
acciones de la sociedad que reporta.
0
% del total de acciones en poder de los Directores
Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:
Menor a 35
Entre 35 a 55
2
Entre 55 a 65
Mayor a 65
b. Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a
los que se requiere para ser designado Director.
S
No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.
c.
El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

S
No
Pregunta III.2
Si
Explicacin:
No
NO APLICA
La sociedad evita la designacin de Directores

suplentes o alternos, especialmente por razones de
qurum?
De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del
Director suplente o alterno
Inicio (*)
Trmino (**)
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la

sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.
Pregunta III.3
Si
La sociedad divulga los nombres de los
Directores, su calidad de independientes y sus
hojas de vida?
Explicacin:
No
Dicha informacion se encuentra en la memoria

anual.
Nombre de los Directores

Su condicin de independiente o no
Hojas de vida
Otros /
Detalle
No informa
Correo
postal
Pgina web
corporativa
Correo
electrnico
Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:
Principio 16: Funciones del Directorio

Pregunta III.4
Si
El Directorio tiene como funcin?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la
sociedad.
b. Establecer objetivos, metas y planes de accin

incluidos los presupuestos anuales y los planes de
negocios.
c. Controlar y supervisar la gestin y encargarse del

gobierno y administracin de la sociedad.
d. Supervisar las prcticas de buen gobierno

corporativo y establecer las polticas y medidas
necesarias para su mejor aplicacin.
a.
Explicacin:
No
Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.
b.El Directorio delega alguna de sus funciones?

S
No
Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas,
y el rgano que las ejerce por delegacin:
Funciones
rgano / rea a quien se ha delegado

funciones
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5
Si
Los miembros del Directorio tienen derecho a?:
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de
expertos.
b. Participar en programas de induccin sobre sus

facultades y responsabilidades y a ser informados
oportunamente sobre la estructura organizativa de
la sociedad.
c. Percibir una retribucin por la labor efectuada,

que combina el reconocimiento a la experiencia
profesional y dedicacin hacia la sociedad con
criterio de racionalidad.
Explicacin:
No
a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de

asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de
decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
S
No
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).
S
No
(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculacin y Grupos Econmicos.
b. De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.
S
No
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales
de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.
Retribuciones
Directores (sin incluir a los
independientes)
Directores Independientes
(%) Ingresos
Brutos
Bonificaciones
Entrega de acciones
0.02
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros (detalle)
(%) Ingresos
Brutos
Principio 18: Reglamento de Directorio

Pregunta III.6
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio
que tiene carcter vinculante y su incumplimiento
conlleva responsabilidad?
Explicacin:
No
X
Directorio se rige por lo indicado en el

Estatuto de la sociedad
Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si
Polticas y procedimientos para su funcionamiento
Estructura organizativa del Directorio
Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio
Procedimientos para la identificacin, evaluacin y
nominacin de candidatos a miembros del Directorio, que son
propuestos ante la JGA
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesin
de los Directores
Otros / Detalle
No
Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.7
Si
Explicacin:
No
Solo 1 de los 5 miembros es independiente
Al menos un tercio del Directorio se encuentra

constituido por Directores Independientes?
Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a
sus Directores como independientes.
Si
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial,
salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desde
el cese en esa relacin.
No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cinco

por ciento (5%) en la sociedad.
No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de la

sociedad.
No
No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negocio
comercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter significativo (*), con la
sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.
No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado de

consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algn

Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.
No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia o
empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las
empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditor
externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.
Otros / Detalle
(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un
valor superior al 1% de sus ingresos anuales.
Pregunta III.8
Si
a. El Directorio declara que el candidato que
propone es independiente sobre la base de las
indagaciones que realice y de la declaracin del
candidato?
b. Los candidatos a Directores Independientes

declaran su condicin de independiente ante la
sociedad, sus accionistas y directivos?
No
Explicacin:
Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.9
Si
El Directorio cuenta con un plan de trabajo que
contribuye a la eficiencia de sus funciones?
Explicacin:
No
Los temas de las sesiones del Directorio se definen

recien en el transcurso de las semanas/dias previos a las
sesiones, salvo los temas regulatorios que si cuentan
con una calendarizacion.
Pregunta III.10
Si
La sociedad brinda a sus Directores los canales
y procedimientos necesarios para que puedan
participar eficazmente en las sesiones de
Directorio, inclusive de manera no presencial?
a.
Explicacin:
No
Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
Nmero de sesiones realizadas
11
(*)
Nmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria

Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del Directorio
Nmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados por Directores
suplentes o alternos
Nmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad
0
0
(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el ltimo
prrafo del artculo 167 de la LGS.
b.
Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
Nombre
% de asistencia
Angel Francisco Mafucci Solimano
100
Mario Fernndez Astudillo
100
Osvaldo Rosa Ageitos

Jos Miguel Bambach Salvatore
100
Alonso Rey Bustamante
100
82
c. Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directores toda
la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin.
Menor a 3 das
Informacin no confidencial
Informacin confidencial
De 3 a 5 das
Mayor a 5 das
X
X
Pregunta III.11
Si
a. El Directorio evala, al menos una vez al
ao, de manera objetiva, su desempeo como
rgano colegiado y el de sus miembros?
b. Se alterna la metodologa de la
autoevaluacin con la evaluacin realizada por
asesores externos?
No
X
Explicacin:
Se considera que el Directorio obra de buena fe y cumple
con los deberes impuestos por la legislacion.
Se considera que el Directorio obra de buena fe y cumple

con los deberes impuestos por la legislacion.
a.
Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.

Si
No
Como rgano colegiado
A sus miembros
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la
informacin siguiente para cada evaluacin:
Autoevaluacin
Evaluacin
(*)
Fecha
Difusin
(*)
Evaluacin externa
Entidad
Fecha
encargada
Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Difusin
(*)
Principio 21: Comits especiales

Pregunta III.12
Si
Explicacin:
No
La sociedad no ha considerado en el periodo del

informe la conformacion de comites especiales.
a. El Directorio de la sociedad conforma comits

especiales que se enfocan en el anlisis de aquellos
aspectos ms relevantes para el desempeo de la
sociedad?
b. El Directorio aprueba los reglamentos que rigen

a cada uno de los comits especiales que constituye?
c. Los comits especiales estn presididos por

Directores Independientes?
d. Los comits especiales tienen asignado un

presupuesto?


Pregunta III.13
Si
Explicacin:
No
La sociedad no considera necesario la

conformacin de este comite.
La sociedad cuenta con un Comit de

Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio,
que son propuestos ante la JGA por el Directorio, as
como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?
Pregunta III.14
Si
La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de
control interno y externo de la sociedad, el trabajo de
la sociedad de auditora o del auditor independiente,
as como el cumplimiento de las normas de
independencia legal y profesional?
a.
Explicacin:
No
La sociedad no considera necesario la

conformacin de este comite.
Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:

Si
Comit de Riesgos
No
X
Comit de Gobierno Corporativo
b. De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada
comit:
COMIT 1
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit (*):

Nombres y Apellidos
Fecha
Cargo dentro del Comit
Trmino (***)
Inicio (**)
% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:
No
El comit o su presidente participa en la JGA
No
(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.
COMIT 2
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
Trmino (***)
(**)

S
No
No
COMIT 3
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
Trmino (***)

S
No
No
COMIT 4
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Trmino (***)
Inicio (**)

S
No
No
COMIT 5
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
Trmino (***)

S
No
No
Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters

Pregunta III.15
Si
La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar,
manejar y revelar conflictos de inters que puedan
presentarse?
Explicacin:
No
Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
rea encargada
Persona encargada
Cargo
Nombres y Apellidos
rea
Pregunta III.16 / Cumplimiento

Si
a. La sociedad cuenta con un Cdigo de tica (*)
cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
gerentes, funcionarios y dems colaboradores (**) de la
sociedad, el cual comprende criterios ticos y de
responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de
potenciales casos de conflictos de inters?
b. El Directorio o la Gerencia General aprueban

programas de capacitacin para el cumplimiento del
Cdigo de tica?
Explicacin:
No
(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboral con la sociedad,
independientemente del rgimen o modalidad laboral.
Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:

a.
Se encuentra a disposicin de:
Si
X
X
X
Accionistas
Dems personas a quienes les resulte aplicable
Del pblico en general
No
b. Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo de tica.
En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la que labora, y a quien
reporta.
rea encargada
RRHH
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Edgardo Zevallos
c.
rea
Cargo
Subgerente de
Personas
RRHH
Persona a quien reporta

1
Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?

S
No
d. Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas o

denunciadas durante el ejercicio.
Nmero de incumplimientos
Pregunta III.17
Si
a. La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la tica,
garantizando la confidencialidad del denunciante?
Explicacin:
No
La presentan a la Gerencia General
b. Las denuncias se presentan directamente al

Comit de Auditora cuando estn relacionadas con
aspectos contables o cuando la Gerencia General o la
Gerencia Financiera estn involucradas?
Pregunta III.18
Si
a. El Directorio es responsable de realizar
seguimiento y control de los posibles conflictos de
inters que surjan en el Directorio?
b. En caso la sociedad no sea una institucin

financiera, Tiene establecido como poltica que los
miembros del Directorio se encuentran prohibidos de
recibir prstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten
con la autorizacin previa del Directorio?
c. En caso la sociedad no sea una institucin

financiera, Tiene establecido como poltica que los
miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos
de recibir prstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten
con autorizacin previa del Directorio?
No
Explicacin:
a. Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
Nombres y apellidos
Cargo
% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia
Nmero de acciones
% sobre el total de
acciones
b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Director
Alta
Gerencia
Accionista
Nombres y apellidos
(*)
Vinculacin
con:
Nombres y apellidos del
accionista / Director /
Gerente
Tipo de vinculacin
(**)
Informacin
adicional (***)
(*)Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.

(**)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculacin y Grupos Econmicos.
(***)En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn
miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
c. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos
Cargo gerencial que desempea o

desempe
Fecha en el cargo gerencial

Inicio (*)
Trmino (**)
(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.
d. En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por
su cuanta o por su materia, indique la siguiente informacin.
Nombres y apellidos
Tipo de Relacin
Breve Descripcin
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19
Si
Explicacin:
No
La sociedad tiene como politica el regirse por lo

indicado en la NIFF, normativa que exige que las
Operaciones con partes vinculadas deben ser reveladas
en los estados financieros.
a. El Directorio cuenta con polticas y

procedimientos para la valoracin, aprobacin y
revelacin de determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, as como para
conocer las relaciones comerciales o personales,
directas o indirectas, que los Directores mantienen
entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores
o clientes, y otros grupos de inters?
No se ha contemplado la intervencion de asesores

externos.
b. En el caso de operaciones de especial

relevancia o complejidad, Se contempla la
intervencin de asesores externos independientes
para su valoracin?
a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s)
del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos
Valoracin
Aprobacin
Revelacin
b.
rea Encargada
Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:
c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.
Naturaleza de la
vinculacin(*)
Nombre o denominacin
social de la parte vinculada
Tipo de la
operacin
Importe (S/.)
(*)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
d.
Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

S
No
Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimiento
Si
a. La sociedad cuenta con una poltica clara de
delimitacin de funciones entre la administracin o
gobierno ejercido por el Directorio, la gestin ordinaria a
cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente
General?
b. Las designaciones de Gerente General y

presidente de Directorio de la sociedad recaen en
diferentes personas?
c. La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficiente

para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del
marco de polticas y lineamientos definidos por el
Directorio, y bajo su control?
d. La Gerencia General es responsable de cumplir y

hacer cumplir la poltica de entrega de informacin al
Directorio y a sus Directores?
e. El Directorio evala anualmente el desempeo de

la Gerencia General en funcin de estndares bien
definidos?
f. La remuneracin de la Alta Gerencia tiene un

componente fijo y uno variable, que toman en
consideracin los resultados de la sociedad, basados en
una asuncin prudente y responsable de riesgos, y el
cumplimiento de las metas trazadas en los planes
respectivos?
Explicacin:
No
a. Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana
gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneracin (*)
Cargo
Fija
Variable
GERENTE GENERAL
0.24
0.075
PLANA GERENCIAL
0.6
0.077
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto
del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.
b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato
legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.
Gerencia General
Gerentes
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales
aspectos tomados en cuenta para su determinacin.
Crecimiento de la Empresa y Rentabilidad.
d.
Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.
No
PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos
Pregunta IV.1
Si
a. El Directorio aprueba una poltica de gestin
integral de riesgos de acuerdo con su tamao y
complejidad, promoviendo una cultura de gestin de
riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la
Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?
b. La poltica de gestin integral de riesgos alcanza a

todas las sociedades integrantes del grupo y permite
una visin global de los riesgos crticos?
Explicacin:
No
La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
S
No
Pregunta IV.2
Si
a. La Gerencia General gestiona los riesgos a los
que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en
conocimiento del Directorio?
b. La Gerencia General es responsable del sistema

de gestin de riesgos, en caso no exista un Comit de
Riesgos o una Gerencia de Riesgos?
Explicacin:
No
La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

S
No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos
(*)
(**)
Inicio (*)
Trmino (**)
rea / rgano al que reporta
Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.
Pregunta IV.3
Si
La sociedad cuenta con un sistema de control interno y
externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el
Directorio de la Sociedad?
No
Explicacin:
Principio 26: Auditora interna

Pregunta IV.4
Si
Explicacin:
No
La Sociedad no cuenta con un area de auditoria

interna
a. El auditor interno realiza labores de auditora en

forma exclusiva, cuenta con autonoma, experiencia y
especializacin en los temas bajo su evaluacin, e
independencia para el seguimiento y la evaluacin de
la eficacia del sistema de gestin de riesgos?

interna
b. Son funciones del auditor interno la evaluacin

permanente de que toda la informacin financiera
generada o registrada por la sociedad sea vlida y
confiable, as como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?

interna
c. El auditor interno reporta directamente al Comit

de Auditora sobre sus planes, presupuesto,
actividades, avances, resultados obtenidos y acciones
tomadas?
a. Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la

sociedad indique, jerrquicamente, de quin depende auditora.
Depende de:
b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.
S
No
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditora interna.
Pregunta IV.5
Si
El nombramiento y cese del Auditor Interno
corresponde al Directorio a propuesta del Comit de
Auditora?
Explicacin:
No
NO APLICA
Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6
Si
La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la
sociedad de auditora o al auditor independiente, los
que mantienen una clara independencia con la
sociedad?
a.
Explicacin:
No
La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?
S
No
En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad
de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditora).
b. En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de
cuentas, indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin que
dichos servicios representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.
S
No
c. Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad,

distintos a los de la propia auditora de cuentas?
S
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto
a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora
en el ejercicio reportado.
Nombre o razn social
Servicios adicionales
% de remuneracin(*)
(*)Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.
d. Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditora de cuentas.
S
No
Pregunta IV.7
Si
No
a. La sociedad mantiene una poltica de renovacin

de su auditor independiente o de su sociedad de
auditora?
Cada ao se evalua si se mantiene o cambia de

compaa auditora
b. En caso dicha poltica establezca plazos mayores

de renovacin de la sociedad de auditora, El equipo
de trabajo de la sociedad de auditora rota como
mximo cada cinco (5) aos?
Explicacin:
Cada ao se evalua si se mantiene o cambia de
compaa auditora
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad
en los ltimos cinco (5) aos.
Razn social de la
sociedad de auditora
Servicio (*)
Periodo
Retribucin (**)
% de los ingresos
sociedad de auditora
Dongo Soria Gaveglio y

Asociados S.C.
Auditoria contable 2010

financiera
100
90
Medina,
Zaldivar,
Paredes y Asociados S.C.

financiera
100
90
Medina,
Zaldivar,

financiera
100
90
Medina,
Zaldivar,

financiera
100
90
Medina,
Zaldivar,

financiera
100
90
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas,
auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por
servicios de auditora financiera.
Pregunta IV.8
Si
Explicacin:
No
Cada sociedad nombra su auditor externo
En caso de grupos econmicos, el auditor externo es

el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales offshore?
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del
mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.
S
No
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmico
PILAR V: Transparencia de la Informacin

Principio 28: Poltica de informacin
Pregunta V.1
Si
El numero de accionistas es limitado y se les comunica

directamente
La sociedad cuenta con una poltica de informacin

para los accionistas, inversionistas, dems grupos de
inters y el mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los lineamientos,
estndares y criterios que se aplicarn en el manejo,
recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizacin
y/o distribucin de la informacin que genera o recibe
la sociedad?
a.
Explicacin:
No
De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:

Si
No
Si
No
Objetivos de la sociedad
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia
Estructura accionaria
Descripcin del grupo econmico al que pertenece
Estados Financieros y memoria anual
Otros / Detalle
b.La sociedad cuenta con una pgina web corporativa?
S
No
La pgina web corporativa incluye:
Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con

accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno Corporativo
Hechos de importancia
Informacin financiera
Estatuto
Reglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros)
Composicin del Directorio y su Reglamento
Cdigo de tica
Poltica de riesgos
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)
Otros / Detalle
Pregunta V.2
Si
La sociedad cuenta con una oficina de relacin con
inversionistas?
No Explicacin:
X
La sociedad no lo estima necesario por el limitado

numero de accionistas
En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.
Responsable de la oficina de
relacin con inversionistas
GERENCIA GENERAL
De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea) o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad y
pblico en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sido
explicadas y/o justificadas a los accionistas?
S
No
Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3
Si
La sociedad revela la estructura de propiedad,
considerando las distintas clases de acciones y, de
ser el caso, la participacin conjunta de un
determinado grupo econmico?
Explicacin:
No
Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con derecho a
voto
Nmero de tenedores (al cierre

del ejercicio)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones sin derecho a
voto (de ser el caso)
% de participacin
1
0.001
99.9999
100

del ejercicio)
% de participacin

del ejercicio)
% de participacin
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones de inversin
(de ser el caso)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4
Si
La sociedad informa sobre los convenios o pactos
entre accionistas?
a.
No
Explicacin:
No es politica de la compaia divulgar los pactos o

convenios entre accionistas distintos a lo
establecido en el marco legal
La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

S
No
b. De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la
sociedad durante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.
Eleccin de miembros de Directorio
Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle
Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5
Si
La sociedad divulga los estndares adoptados en
materia de gobierno corporativo en un informe anual,
de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo
informe del Comit de Auditora, del Comit de
Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de
ser el caso?
Explicacin:
No
La sociedad divulga sus estandares en materia de

buen gobierno corporativo a traves de la
autoevaluacion sobre BGC de la SMV trabajada por
las areas pertinentes
a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno
corporativo.
S
No
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
SECCIN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Poltica para la redencin o canje de acciones sin

derecho a voto
Mtodo del registro de los derechos de propiedad

accionaria y responsable del registro
Procedimientos para la seleccin de asesor externo

que emita opinin independiente sobre las
propuestas del Directorio de operaciones
corporativas que puedan afectar el derecho de no
dilucin de los accionistas
Procedimiento para recibir y atender las solicitudes

de informacin y opinin de los accionistas
Poltica de dividendos
Polticas o acuerdos de no adopcin de
mecanismos anti-absorcin
Convenio arbitral
Poltica para la seleccin de los Directores de la
sociedad
Poltica para evaluar la remuneracin de los
Directores de la sociedad
5
6
7
8
9
X
X
X
X
X
X
10
Mecanismos para poner a disposicin de los

accionistas informacin relativa a puntos contenidos
en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo
10
11
Medios adicionales a los establecidos por Ley,

utilizados por la sociedad para convocar a Juntas
10
12
Mecanismos adicionales para que los accionistas

puedan formular propuestas de puntos de agenda a
discutir en la JGA.
11
11
13
14
15
16
17
18
19
20
Procedimientos para aceptar o denegar las

propuestas de los accionistas de incluir puntos de
agenda a discutir en la JGA
Mecanismos que permitan la participacin no
presencial de los accionistas
Procedimientos para la emisin del voto
diferenciado por parte de los accionistas
Procedimientos a cumplir en las situaciones de
delegacin de voto
Requisitos y formalidades para que un accionista
pueda ser representado en una Junta
Procedimientos para la delegacin de votos a favor
de los miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia.
Procedimiento para realizar el seguimiento de los
acuerdos de la JGA
El nmero mnimo y mximo de Directores que
conforman el Directorio de la sociedad
12
12
13
13
13
14
15
X
X
Denominacin del documento

(**)
No Aplica
No regulado
Otros
Manual
Reglamento Interno
Estatuto
Principio
(*)
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los

siguientes temas:
21
Los deberes, derechos y funciones de los Directores

de la sociedad
17
22
Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por

cumplimiento de metas en la sociedad
17
23
Poltica de contratacin de servicios de asesora

para los Directores
17
24
Poltica de induccin para los nuevos Directores
17
Los requisitos especiales para ser Director

Independiente de la sociedad
Criterios para la evaluacin del desempeo del
Directorio y el de sus miembros
Poltica de determinacin, seguimiento y control de
posibles conflictos de intereses
19
25
26
27
20
22
X
X
28
Poltica que defina el procedimiento para la

valoracin, aprobacin y revelacin de operaciones
con partes vinculadas
23
29
Responsabilidades y funciones del Presidente del

Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y
de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia
24
Criterios para la evaluacin del desempeo de la

Alta Gerencia
Poltica para fijar y evaluar la remuneraciones de la
Alta Gerencia
24
24
Poltica de gestin integral de riesgos

Responsabilidades del encargado de Auditora
Interna.
25
26
34
Poltica para la designacin del Auditor Externo,

duracin del contrato y criterios para la renovacin.
27
35
Poltica de revelacin y comunicacin de

informacin a los inversionistas
28
30
31
32
33
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**)Indicar la denominacin del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.
X
X

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REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin o razn social de la

PILAR I: Derecho de los Accionistas

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Principio 2: Participacin de los accionistas

b. La matrcula de acciones se mantiene

Dentro de las cuarenta y ocho horas

La informacin se actualiza anualmente.

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

b. La sociedad tiene como poltica poner los

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

La Sociedad cuenta con un area encargada de

Pgina web corporativa

Plazo mximo (das)

Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

b. La poltica de dividendos es puesta en

La comunicacion se hace de manera directa via

Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

La poltica de dividendos consiste en repartir el Resultado Neto del

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

Ejercicio anterior al que se reporta

Principio 6: Cambio o toma de control

Actualmente no contamos con politicas

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

b. Dicha clusula facilita que un tercero

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Participacin (%) sobre el total

Se utiliza correo electronico y reuniones en la

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria

b. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto

Pgina web corporativa

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

El Reglamento de JGA incluye mecanismos que

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

La sociedad tiene habilitados los mecanismos que

Voto por medio postal

De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

La sociedad cuenta con documentos societarios que

El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por

Principio 13: Delegacin de voto

Se hace de acuerdo al estatuto de la compaia.

a. La sociedad cuenta con procedimientos en

Se hace de acuerdo al estatuto de la compaia.

b. La sociedad pone a disposicin de los

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

b. La sociedad emite reportes peridicos al

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Part. Accionaria (****)

Trmino (***) N de acciones

Directores (sin incluir a los independientes)

Mario Fernndez Astudillo

Osvaldo Rosa Ageitos

Jos Miguel Bambach

% del total de acciones en poder de los Directores