VM Lineamientos y Guias Tecnicas SAA

SAA
2. LINEAMIENTOS Y GUAS TCNICAS
GUA PARA IDENTIFICAR Y JERARQUIZAR LOS

ASPECTOS AMBIENTALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/031/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Gerencia de Disciplina Operativa
y Ejecucin del Sistema SSPA
Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Subdireccin de Disciplina
Operativa, Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Director Corporativo
de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Lineamientos y Guas Tcnicas 3
Clave: 800/16000/DCO/GT/031/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA IDENTIFICAR Y JERARQUIZAR

LOS ASPECTOS AMBIENTALES
CONTENIDO
4 SAA 2
CAPTULO
PGINA
1. DISPOSICIONES GENERALES

1.1. Objeto

1.2. mbito de aplicacin

1.3. Definiciones

1.4. Referencia normativa
5
5
5
5
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS

2.1. Identificacin de aspectos ambientales

2.2. Jerarquizacin de aspectos ambientales
6
7
3. DISPOSICIONES FINALES

3.1 Interpretacin

3.2 Supervisin y control
4.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Clave: 800/16000/DCO/GT/031/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las acciones para identificar y determinar la importancia de los aspectos ambientales asociados a las actividades, productos o servicios que un centro de trabajo o instalacin de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
pueda controlar o sobre los que pueda tener influencia.
1.2. MBITO DE APLICACIN

La presente gua es de aplicacin general en centros de trabajo e instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para identificar y jerarquizar los aspectos ambientales.
1.3. DEFINICIONES
Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos y servicios de la Organizacin que puede interactuar con
el medio ambiente.
Aspecto ambiental significativo. Aspecto ambiental que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo; en
otras palabras, asociado a un efecto significativo, existen una o varias causas que lo generan y que le atribuyen tal
condicin, dando lugar a que se piense que existen mecanismos del medio o relaciones causa-efecto que permiten
actuar sobre las causas, mitigando o previniendo los efectos asociados.
Impacto ambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.
Medio ambiente. Entorno en el cual una organizacin opera, incluyendo aire, agua, tierra, recursos naturales, flora,
fauna, seres humanos y sus interrelaciones.
Parte interesada. Persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental de una organizacin.
1.4. REFERENCIA NORMATIVA

NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004). Sistemas de gestin ambiental-Requisitos con orientacin para su
uso. Requisito 4.3.1.
NMX-SAA-14004-IMNC-2004 (ISO 14004:2004). Sistemas de gestin ambiental-Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. Requisito 4.3.1.
E1
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/031/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

2.1.1. Los aspectos ambientales de una organizacin son todos aquellos elementos de las actividades, productos o
servicios que pueden interactuar con el medio ambiente y que sta pueda controlar y sobre los que se espera
que tenga una influencia.
2.1.2. Casi todas las actividades, productos y servicios tienen algn impacto sobre el medio ambiente, y stos pueden
ocurrir en alguna de las etapas del ciclo de vida de dichas actividades, productos o servicios, es decir, desde
la adquisicin y distribucin de una materia prima, su uso y su eliminacin. Estos impactos pueden ser locales,
regionales o globales, a corto, mediano o largo plazos, dependiendo de los niveles de significancia.
2.1.3. El anlisis para identificar los aspectos ambientales debe considerar todas las reas de los centros de trabajo o
instalaciones (produccin, mantenimiento, servicios auxiliares, talleres, laboratorios, estaciones contraincendio, almacenes, reas administrativas, etctera), y sus actividades.
2.1.4. Para identificar los aspectos ambientales se debe utilizar la metodologa de la caja negra (entradas-proceso-salidas), as como cualquier otra prctica establecida y documentada, como son los recorridos, inspecciones o
auditoras, que permitan realizar la deteccin y registro. As mismo se podr auxiliar con diagramas de flujo del
proceso, Diagramas de Tubera e Instrumentacin (DTI), plano de drenajes, etctera.
E1
2.1.5. Para la identificacin, adems, se debern considerar las siguientes situaciones e informacin:
a) Las emisiones a la atmsfera; las descargas de aguas residuales; el inventario de suelos afectados; el manejo de materiales, subproductos y residuos peligrosos, de manejo especial y slidos urbanos; generacin
de ruido; uso de recursos naturales y energa; productos o servicios propios o de bienes y servicios usados;
intereses ambientales locales y de la comunidad (partes interesadas).
b) Los aspectos ambientales asociados a los desarrollos, actividades, productos y servicios nuevos, modificados o planificados.
c) Situaciones de operacin normal, paro y arranque, situaciones de emergencias con potencial contaminacin del ambiente.
d) Los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales.
e) Los aspectos ambientales fuera de los lmites fsicos de los centros de trabajo o instalaciones.
f) Auditoras ambientales, actas de inspeccin de las autoridades ambientales o resoluciones, estudios de
impacto y riesgo.
g) Reportes internos de anlisis de emisiones e informes.
h) Informacin de corrientes residuales o indicaciones del diseo de los procesos.
i) Estadstica de incidentes.
2.1.6. La identificacin deber ser realizada por los jefes, responsables o encargados de cada una de las reas que
integran el centro de trabajo o instalacin (ver prrafo 2.1.3.), contando con el apoyo del personal de proteccin ambiental.
2.1.7. Cuando un aspecto ambiental este asociado a una actividad y sta se repita varias veces en una misma rea,
como es el caso de mantenimiento, se agrupar para evitar su repeticin.
2.1.8. Cuando exista un aspecto ambiental asociado a varias actividades, es responsabilidad de los encargados de las
mismas, identificar sus impactos ambientales asociados.
2.1.9. Una vez identificados los aspectos ambientales, deben registrarse en algn formato, base de datos o sistema
que incluya como mnimo la siguiente informacin:
a) rea del centro de trabajo o instalacin.
b) Actividad, producto o servicio involucrado.
c) El aspecto ambiental.
d) El impacto ambiental donde se describa brevemente la consecuencia real o potencial del aspecto ambiental.
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2.1.10. La revisin y actualizacin de las listas de aspectos ambientales se efectuarn cada vez que se tenga un cambio o modificacin al proceso. Asimismo, se llevar a cabo cuando se trate de la iniciacin o modificacin de
un producto o proceso que pueda crear nuevos aspectos ambientales, as como cuando haya un nuevo requisito legal, siendo responsabilidad de cada rea esta actividad.
2.1.11. Para los proyectos nuevos, es responsabilidad del departamento que los supervisar en coordinacin con el
usuario, identificar los aspectos ambientales asociados a los trabajos, en las diferentes etapas del proyecto,
incluyendo el desmantelamiento.
2.1.12. Cada aspecto ambiental identificado deber estar relacionado con sus requisitos legales aplicables u
otros requisitos.
2.2. JERARQUIZACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
2.2.2. Entre los criterios que se deben considerar para determinar la significancia de un aspecto ambiental, se encuentran:
a) Magnitud del impacto ambiental.
b) Severidad del impacto (afectacin real o potencial al medio ambiente).
c) Duracin del impacto (tiempo en que permanece el impacto ambiental).
d) Tipo.
e) Frecuencia.
f) Probabilidad de que suceda.
g) Consecuencia (rango comprendido entre un impacto mnimo y un impacto irreparable).
h) Requisitos legales (lmites de emisin y descarga, permisos, etctera,) y otros requisitos.
i) Quejas, denuncias, comentarios, inquietudes, etctera, de partes interesadas.
2.2.3. Para determinar el grado de significancia de un aspecto ambiental el centro de trabajo o instalacin debe establecer niveles de significancia asociados a cada criterio, basado en una combinacin de posibilidad (probabilidad/frecuencia) de que ocurra un evento y sus consecuencias (severidad/intensidad).
2.2.4. Los aspectos ambientales, que de acuerdo con la calificacin resulten significativos, deben registrarse en algn formato, base de datos o sistema.
2.2.5. Independientemente del resultado de la jerarquizacin, el Equipo de Liderazgo tiene la facultad de decidir si
un aspecto que no haya sido determinado como significativo, sea considerado como tal. Por lo anterior, en la
revisin directiva deber presentarse el listado de los aspectos ambientales significativos y el desempeo ambiental del centro de trabajo o instalacin, a efecto de que se efecte el anlisis y se tomen las decisiones correspondientes al respecto.
2.2.6. Una vez determinados los aspectos ambientales significativos del centro de trabajo o instalacin, se debern
implementar controles operacionales ambientales para cada uno de ellos, lo que no limita el control operacional ambiental para el resto de los aspectos ambientales identificados.
E1
2.2.1. Una vez determinados los aspectos ambientales el siguiente paso es asignarle una significancia; el carcter
significativo de un aspecto ambiental es un concepto relativo, ya que lo que es importante para un centro de
trabajo o instalacin puede no serlo para otro. Por lo anterior, la aplicacin de tcnicas de anlisis y el establecimiento de criterios, deben permitir a los centros de trabajo contar con elementos de juicio para poder
determinar con mayor certeza que aspectos ambientales e impactos asociados debe considerar como significativos. La determinacin de los aspectos ambientales significativos no requiere de una evaluacin del impacto ambiental.
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Fecha: 01/01/2010
2.2.7. Adems, por cada aspecto ambiental significativo identificado, cada rea responsable deber establecer objetivos, metas y programas, considerando lo siguiente:
a) Las opciones tecnolgicas existentes y viables de aplicarse en los procesos.
b) Los recursos financieros disponibles.
c) El impacto o beneficio en los resultados del desempeo ambiental.
d) El impacto o beneficio de mediano y largo plazos en los resultados globales del centro de trabajo o hacia
las partes interesadas.
2.2.8. Estas evaluaciones debe realizarlas el personal tcnico directamente involucrado en la generacin o posible generacin del impacto ambiental con la asesora del personal ambiental del centro de trabajo. Se considera necesario emplear el buen juicio (criterio) y la experiencia del mismo, as como utilizar los registros
asociados (si existieran).
2.2.9. Una vez concluidos los programas y evaluado el desempeo de los mismos, se debern programar los siguientes aspectos ambientales que a consideracin de las reas responsables y de acuerdo con lo establecido en el punto 2.2.7. se deban controlar de manera prioritaria.
E1
2.2.10. La informacin sobre los aspectos ambientales significativos deber actualizarse peridicamente o cuando
exista un cambio o modificacin conforme a lo establecido en el punto 2.1.10.
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Clave: 800/16000/DCO/GT/031/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
Corresponde a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SDOSSPA) de la
Direccin Corporativa de Operaciones (DCO) hacer la interpretacin de los contenidos y requisitos establecidos en
esta gua tcnica.
3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

Es responsabilidad de la SDOSSPA supervisar la aplicacin adecuada de este documento, as como mantenerlo disponible y actualizado.
4.1. Esta gua tcnica entrar en vigor 30 das despus de que la SDOSSPA disponga de las evidencias objetivas suficientes de que ha sido difundida y comunicada a las Subdirecciones y Auditoras de Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental y las reas con esta funcin en los centros de trabajo o instalaciones de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
4.2. La gua sustituye a cualquier otro documento corporativo que haya sido emitido sobre el particular. Los
Organismos Subsidiarios podrn desarrollar sus propios procedimientos especficos; pero debern ajustarse
como mnimo a las disposiciones establecidas en este documento.
4.3. Cualquier rea de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de esta gua podr proponer modificaciones, las cuales deben ser enviadas a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso de que se determine su procedencia.
4.4. La gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
E1
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
GUA PARA IDENTIFICAR Y DETERMINAR LOS

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Clave: 800/16000/DCO/GT/032/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/032/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA IDENTIFICAR Y DETERMINAR LOS

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
CONTENIDO
12 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

13
13
13
13

2.1. Identificacin y determinacin de requisitos legales y otros requisitos
14

3.1. Interpretacin

3.2. Supervisin y control
15
15
15
4.
15
Clave: 800/16000/DCO/GT/032/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las directrices para identificar, acceder, comunicar y aplicar los requisitos legales ambientales y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios relacionados con sus aspectos ambientales y
considerados como base para el establecimiento de los objetivos y metas del Subsistema de Administracin Ambiental
y del control operacional ambiental de los aspectos ambientales significativos.

La presente gua es de aplicacin general en centros de trabajo o instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios, con la finalidad de que cumplan en tiempo y forma con los requisitos legales ambientales y otros requisitos aplicables y obligatorios.
1.3. DEFINICIONES
Otros requisitos. Requisitos no obligatorios desde el punto de vista legal o voluntarios que la Empresa adopta que
apliquen a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, como convenios o acuerdos con autoridades pblicas o clientes, directrices no reguladas, principios o cdigos de buenas prcticas voluntarios, etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto, requisitos de asociaciones comerciales,
convenios o acuerdos con la comunidad o partes interesadas, compromisos pblicos y requisitos corporativos.
Requisitos legales. Cualquier requisito o autorizacin vigente que est relacionada con los aspectos ambientales
de la Organizacin, emitida por cualquier autoridad gubernamental y con carcter legal, como leyes, cdigos,
tratados, convenciones, protocolos, decretos, reglamentos, normas, acuerdos, permisos, licencias u otras formas
de autorizacin, rdenes emitidas por entidades reguladoras o dictmenes emitidos por cortes o tribunales
administrativos.

E2
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/032/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. IDENTIFICACIN Y DETERMINACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

2.1.1. Los centros de trabajo o instalaciones deben identificar, tener acceso, actualizar y mantener disponibles los
requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales adoptados por Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios en el mbito internacional, nacional y local donde se ubiquen los centros de trabajo o instalaciones.
2.1.2. Para lo anterior, el centro de trabajo o instalacin debe contar con uno o varios procedimientos en donde se defina lo siguiente:
a) Las fuentes oficiales de informacin o de consulta de los requisitos legales y otros requisitos, como son:
Diario Oficial de la Federacin
Gaceta Oficial de la Cmara de Diputados y Senadores y de las Entidades Federativas
Gacetas Oficiales de las Secretaras
Comunicados y disposiciones internas
b) Los medios para consultar la informacin, como pueden ser:
E2
Internet
Correo electrnico
Medio escrito
c) El personal encargado de realizar la identificacin, acceso, actualizacin, mantenimiento, comunicacin y
aplicacin de los requisitos legales y otros requisitos.
d) Los tiempos, periodicidad o frecuencia de esta identificacin o actualizacin.
e) El registro y control de los requisitos legales y otros requisitos identificados, como pueden ser:
Bases de datos
Bitcoras
Formatos
f) La asociacin de cada uno de los requisitos legales ambientales y otros requisitos a cada aspecto ambiental considerando los desarrollos, actividades, productos y servicios nuevos, modificados o planificados del
centro de trabajo o instalacin, incluyendo a los prestadores de servicios. Priorizando los aspectos ambientales significativos.
g) El mecanismo de comunicacin y acceso a los responsables de cada aspecto ambiental, de los requisitos
legales ambientales y otros requisitos a los cuales debe dar cumplimiento.
h) La manera de asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos a travs de los elementos del Subsistema de Administracin Ambiental.
2.1.3. Con los requisitos legales y otros requisitos identificados, el centro de trabajo o instalacin debe integrar su
marco normativo ambiental especfico.
2.1.4. Adems, tomando como base los requisitos legales y otros requisitos identificados, el centro de trabajo o instalacin debe considerar y actualizar la documentacin para llevar a cabo el control operacional ambiental, y en
su caso, modificar objetivos y metas ambientales.
2.1.5. En caso de haber modificaciones o nuevos requisitos legales ambientales y otros requisitos identificados, ser
necesario desarrollar la administracin de cambios correspondiente al control operacional ambiental y los objetivos y las metas del centro de trabajo.
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Clave: 800/16000/DCO/GT/032/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

E2
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
GUA PARA ESTABLECER OBJETIVOS, METAS,

PROGRAMAS E INDICADORES
Clave: 800/16000/DCO/GT/033/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/033/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA ESTABLECER OBJETIVOS,

METAS, PROGRAMAS E INDICADORES
CONTENIDO
18 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

19
19
19
19

2.1. Establecimiento de objetivos, metas, programas e indicadores
20

3.1. Interpretacin

21
21
4.
21
Clave: 800/16000/DCO/GT/033/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las acciones para definir, implementar y mantener objetivos, metas, programas e indicadores ambientales,
asegurando la participacin de todas las reas involucradas, con la finalidad de dar sustento a la Poltica SSPA, tomando en cuenta sus aspectos ambientales significativos, compromisos de prevencin de la contaminacin, los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y la mejora
continua del Subsistema de Administracin Ambiental.

Subsidiarios en donde se definan, implementen y mantengan objetivos, metas programas e indicadores como parte
del Subsistema de Administracin Ambiental.
1.3. DEFINICIONES
Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede interactuar con
el medio ambiente.
Desempeo ambiental. Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control de
la Organizacin de sus aspectos ambientales, basados en su poltica, objetivos y metas.
Indicador ambiental. Expresin especfica que nos provee informacin sobre el estado del desempeo ambiental de
una organizacin.
Mejora continua. Proceso recurrente de optimizacin del sistema PEMEX-SSPA para lograr mejoras en el desempeo
global de forma coherente con la Poltica SSPA de la Organizacin.
Meta ambiental. Requisito detallado de actuacin, cuantificado siempre que sea posible, aplicado a toda una organi-zacin o a elementos de sta, el cual se basa en los objetivos y deben ser cumplidas para alcanzar los mismos.
Objetivo ambiental. Es la intencin o el fin de carcter general, coherente con la Poltica SSPA en trminos de desempeo del Subsistema de Administracin Ambiental, que la Organizacin fija por si misma para alcanzar y que es cuantificable cuando es factible.

uso. Requisito 4.3.3
NMX-SAA-14004-IMNC-2004 (ISO 14004:2004). Sistemas de gestin ambiental-Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. Requisito 4.3.3
E3
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/033/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES

2.1.1. Una vez que fueron determinados los aspectos ambientales significativos del centro de trabajo y a cada uno de
ellos se le relacion con su requisito legal u otro requisito aplicable, el responsable del rea donde se identificaron deber definir para cada uno de estos aspectos los objetivos y metas ambientales, as como los programas
e indicadores para su seguimiento, que conlleven a la minimizacin o eliminacin del mismo.
2.1.2. Estos objetivos y metas ambientales especficos del rea debern estar alineados a los objetivos y metas ambientales del centro de trabajo, definidos por el Equipo de Liderazgo y acordados con el rea ambiental del
Organismo Subsidiario correspondiente, para asegurar la factibilidad de su cumplimiento, as como el alineamiento con los objetivos y metas ambientales de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, definidos por
los Equipos de Liderazgo Centrales.
2.1.3. Para el establecimiento de los objetivos y metas ambientales se debe considerar como mnimo, lo siguiente:
a) La Poltica SSPA.
b) Las lneas estratgicas en la materia definidas por las reas corporativas correspondientes de Petrleos
c) El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.
d) La tecnologa existente y viable de aplicarse en los procesos.
e) Los recursos financieros, humanos y materiales disponibles.
f) El comportamiento del desempeo ambiental de la instalacin en los ciclos anteriores.
g) Las oportunidades de ecoeficiencia identificadas.
h) Las opiniones de las partes interesadas.
2.1.4. Una vez definidos los objetivos y metas ambientales, stos deben ser validados por parte del Equipo de Liderazgo
del centro de trabajo. Y estar debidamente documentados y comunicados a todo el personal involucrado.
E3
2.1.5. Los objetivos y metas planteadas deben ser: coherentes con la Poltica SSPA, especficos, motivantes, alcanzables, relevantes y medibles, siempre que sea posible.
2.1.6. Los objetivos y metas ambientales ya validados slo podrn ser modificados por causas justificadas y aprobadas por los Equipos de Liderazgo tanto del centro de trabajo como del Corporativo u Organismo
Subsidiario correspondiente.
2.1.7. Una vez definidos los objetivos y metas ambientales se debern elaborar los programas correspondientes para
su cumplimiento, los cuales debern incluir como mnimo:
a) Las actividades a realizar.
b) Los responsables de su ejecucin.
c) Los recursos financieros, materiales y humanos necesarios.
d) El tiempo de ejecucin.
2.1.8. Los programas para el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales, con las caractersticas enunciadas
anteriormente, debern ser aprobados y validados por la Lnea de Mando y Equipos de Liderazgo, segn
corresponda, para proceder a su ejecucin.
2.1.9. Los avances a los programas para el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales se revisarn y evaluarn por parte de la Lnea de Mando y Equipos de Liderazgo, segn corresponda, de manera peridica y sus resultados se difundirn a todo el centro de trabajo. La informacin asociada debe ser canalizada al
representante del Subsistema de Administracin Ambiental, como fuente para su anlisis durante la revisin
directiva correspondiente.
20 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/033/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.10. Se debern establecer indicadores verificables y reproducibles, asociados a los objetivos y metas ambientales, para evaluar y dar seguimiento al desempeo ambiental, a la implantacin y mantenimiento del SAA.
2.1.11. Si como resultado de la revisin de avances, se propone la reprogramacin de algn objetivo o meta ambiental, as como el replanteamiento del mismo, esta modificacin slo se podr aceptar bajo una causa justificada relevante y deber ser validada por los Equipos de Liderazgo correspondientes, previa evaluacin del
impacto que tenga en el desempeo ambiental del centro de trabajo y del Organismo.
2.1.12. Se debern generar, validar y conservar los registros resultantes de las revisiones peridicas y la difusin de
sus resultados, producto del seguimiento al cumplimiento o modificacin de los objetivos y metas ambientales definidos y sus correspondientes programas e indicadores.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
4.2. La gua sustituye a cualquier otro documento corporativo que haya sido emitido sobre el particular. Los Organismos
Subsidiarios podrn desarrollar sus propios procedimientos especficos; pero debern ajustarse como mnimo a las
disposiciones establecidas en este documento.
E3
GUA PARA ESTABLECER RECURSOS,

FUNCIONES, RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD
Clave: 800/16000/DCO/GT/034/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/034/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA ESTABLECER

RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD
CONTENIDO
24 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

25
25
25
25

2.1. Disponibilidad de recursos

2.2. Funciones, responsabilidad y autoridad
26
26

3.1. Interpretacin

27
27
4.
27
Clave: 800/16000/DCO/GT/034/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Definir las acciones y actividades que deben efectuar los Equipos de Liderazgo para identificar, gestionar, establecer
y disponer de los recursos esenciales para la implementacin, mantenimiento y mejora del Subsistema de
Administracin Ambiental.
Definir, documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y lnea de autoridad para facilitar una gestin ambiental eficaz.

Subsidiarios. En ella se definen las acciones y actividades para contar con recursos humanos, financieros, tecnolgicos e infraestructura para implementacin, mantenimiento y mejora del Subsistema de Administracin Ambiental; as
como la definicin, documentacin y comunicacin de las funciones, responsabilidades y lnea de autoridad para facilitar una gestin ambiental eficaz.
1.3. DEFINICIONES
No aplica.

E4
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/034/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. DISPONIBILIDAD DE RECURSOS

2.1.1. Con la finalidad de contar en tiempo y forma con recursos que permitan la implementacin, mantenimiento y
mejoramiento del SAA, el Equipo de Liderazgo del centro de trabajo o instalacin debe definir e implementar un
mecanismo documentado que permita identificar y asignar los recursos a las necesidades presentes y futuras
del propio centro de trabajo.
2.1.2. La metodologa para identificar las necesidades del centro de trabajo o instalacin, deber considerar lo siguiente:
a) Los recursos humanos especializados.
b) Los recursos financieros.
c) La infraestructura.
d) Los recursos tecnolgicos.
2.1.3. Los recursos y su asignacin deben ser revisados peridicamente para asegurar su disponibilidad y oportunidad, sus resultados deben documentarse y analizarse en las reuniones de revisin por la Direccin.
2.1.4. En el caso de detectarse desviaciones o incumplimientos en la asignacin de los recursos se debern tomar las
acciones correctivas y preventivas correspondientes.
2.1.5. La revisin de la asignacin de los recursos, debe considerar los cambios en la planificacin, nuevos proyectos
u operaciones del centro de trabajo o instalacin.
2.2. FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
E4
2.2.1. Con la finalidad de lograr con xito la implementacin y mantenimiento del SAA, el Equipo de Liderazgo debe
asegurar la definicin y documentacin de las funciones, responsabilidad y autoridad en materia ambiental de
las diferentes categoras de las estructuras del personal del centro de trabajo o instalacin.
2.2.2. La responsabilidad directa del desempeo ambiental recae en la Lnea de Mando, y la responsabilidad de brindar soporte y asesora en materia ambiental le corresponde al responsable ambiental del centro de trabajo.
2.2.3. El Equipo de Liderazgo debe asegurar la comunicacin de las funciones, responsabilidades y autoridad definidas a todo el personal del centro de trabajo o instalacin.
2.2.4. La Mxima Autoridad del centro de trabajo debe designar uno o varios representantes, que sern parte del
Equipo de Liderazgo, con funciones, responsabilidades y autoridad definidas para:
a) Asegurar que el SAA se implementa y mantiene en todos los niveles del centro de trabajo.
b) Informar a la Direccin sobre el desempeo del SAA y sus oportunidades de mejora.
2.2.5. El Equipo de Liderazgo evala peridicamente su desempeo con respecto al SAA, as como de los profesionales y trabajadores involucrados, reconoce su trabajo y corrige desviaciones cuando es necesario.
2.2.6. El Equipo de Liderazgo promueve acciones para que el personal de las diferentes categoras asuma su responsabilidad y participe activamente en la implementacin, mantenimiento y mejora del SAA.
26 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/034/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

4.1. Esta gua tcnica entrar en vigor 30 das despus de que la SDOSSPA disponga de las evidencias objetivas
suficientes de que ha sido difundida y comunicada a las Subdirecciones y Auditoras de Seguridad Industrial y
4.3. Cualquier rea de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de esta gua podr proponer
modificaciones, las cuales deben ser enviadas a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso de que
se determine su procedencia.
E4
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
GUA PARA ASEGURAR LA COMPETENCIA,

FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
Clave: 800/16000/DCO/GT/035/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/035/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA ASEGURAR LA COMPETENCIA,

FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
CONTENIDO
30 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

31
31
31
31

2.1. Competencia y formacin

2.2. Toma de conciencia
32
32

3.1. Interpretacin

33
33
4.
33
5.

ANEXOS
Anexo I. Ejemplos de formacin ambiental
33
Clave: 800/16000/DCO/GT/035/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las directrices para:
Asegurar y documentar la competencia del personal y prestadores de servicios que realizan trabajos que potencialmente puedan causar impactos ambientales significativos, tomando como base la educacin, formacin o experiencia requeridas.
Identificar, documentar y proporcionar la formacin respecto a las necesidades del personal relacionadas con los aspectos ambientales y el Subsistema de Administracin Ambiental.
Concientizar al personal y prestadores de servicios, sobre la importancia de la conformidad con la Poltica SSPA, procedimientos y requisitos del Subsistema de Administracin Ambiental, aspectos ambientales significativos, impactos
reales o potenciales asociados con sus actividades, beneficios ambientales por un mejor desempeo personal, funciones y responsabilidades en el logro de los objetivos y metas, y las consecuencias potenciales por desviarse de los
procedimientos especificados.
Reconocer el buen desempeo ambiental del personal.

Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para asegurar la competencia, formacin, toma de conciencia y reconocimiento del personal, relativa al desarrollo de actividades que puedan
causar impactos ambientales significativos.
1.3. DEFINICIONES
Competencia. Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores cuya aplicacin en el trabajo se
traduce en un desempeo superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe el rea de conocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la Organizacin.

E5
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/035/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. COMPETENCIA Y FORMACIN

2.1.1. La competencia se basa en la educacin, formacin, habilidades y/o experiencia. Los requisitos de competencia se deben considerar al contratar, proporcionar formacin y desarrollar las aptitudes y habilidades futuras
de los trabajadores. La competencia tambin se debe considerar al seleccionar a prestadores de servicios.
2.1.2. Es responsabilidad de la Lnea de Mando de los centros de trabajo e instalaciones:
a) Definir y documentar los perfiles de competencia del personal y prestadores de servicio que realicen actividades que puedan causar impactos ambientales reales o potenciales.
b) Asegurar que su personal o el personal a cargo de los prestadores de servicios que realicen actividades
que puedan causar impactos ambientales reales o potenciales, posean las competencias definidas para
su control o conozcan las acciones a seguir en caso de presentarse una emergencia.
c) Identificar, evaluar y documentar cualquier diferencia entre la competencia necesaria para realizar una
actividad y la que posee su personal o prestador de servicios para llevarla a cabo.
d) Elaborar los programas de formacin del personal (Anexo I) considerando:
La identificacin de las necesidades de formacin.
El diseo y desarrollo de un plan especfico para tratar las necesidades de formacin requeridas.
La verificacin de la conformidad con los requisitos de formacin del Subsistema de Administracin
Ambiental (SAA).
La formacin de grupos de empleados-objetivo.
La documentacin y seguimiento de la formacin recibida.
La evaluacin de la formacin recibida, frente a las necesidades y requisitos de formacin definidos.
2.1.3. La definicin de las competencias y formacin de personal en materia ambiental deben estar alineados a las
polticas y programas de desarrollo institucional vigentes en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
E5
2.1.4. Respecto a la competencia y formacin de los prestadores de servicios, el personal responsable de llevar a
cabo las actividades de contratacin en el centro de trabajo, les deber exigir, conforme a su mbito de responsabilidad y por medio de los mecanismos institucionales de contratacin vigentes, que sean capaces de
demostrar objetivamente, antes del inicio de las actividades, productos o servicios motivo de su contratacin,
la competencia necesaria o la formacin apropiada del personal a su cargo para el desarrollo de las actividades que potencialmente puedan causar impactos ambientales significativos de conformidad a lo especificado
en los incisos a) y b) del numeral 2.1.2.
2.1.5. El personal responsable de la supervisin contractual de las actividades, productos o servicios en proceso de
ejecucin por parte del prestador de servicios en el centro de trabajo, revisar y validar, conforme a su mbito de responsabilidad y como parte de sus actividades de supervisin, el entrenamiento del personal a cargo
del prestador de servicios en el desarrollo de aquellas actividades que potencialmente puedan causar impactos ambientales significativos, conforme a lo especificado en el inciso c) del numeral 2.1.2.
2.2. TOMA DE CONCIENCIA

2.2.1. La Lnea de Mando debe asegurarse de que todos los trabajadores o prestadores de servicio adquieran conciencia sobre los aspectos ambientales del centro de trabajo o instalacin y, para tal fin, debern elaborar un
procedimiento en donde se definan las lneas directrices.
2.2.2. La concientizacin a los trabajadores y prestadores de servicios debe estar enfocada hacia:
a) La importancia de cumplir con la Poltica SSPA.
b) Los requisitos y procedimientos del SAA.
c) Las funciones y responsabilidades dentro del SAA.
d) Los aspectos ambientales significativos.
e) Los impactos ambientales asociados a las actividades laborales.
f) Los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal.
g) Las consecuencias ambientales de la desviacin de los requisitos del SAA aplicables.
h) La motivacin de las personas que trabajan para la Empresa o a nombre de ella,
a hacer sugerencias que puedan conducir a un mejor desempeo ambiental.
32 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/035/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.2.3. Respecto a la concientizacin de los prestadores de servicios, el procedimiento deber especificar las lneas directrices para lograr una induccin de los valores ambientales de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
por parte del personal responsable del centro de trabajo y conforme a lo establecido en los procedimientos de
comunicacin externa institucionales.
2.2.4. La Mxima Autoridad del centro de trabajo deber reconocer el buen desempeo en materia ambiental de sus
trabajadores conforme a los mecanismos institucionales establecidos.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
Corresponde a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SDOSSPA) de la Direccin
Corporativa de Operaciones (DCO) hacer la interpretacin de los contenidos y requisitos establecidos en esta gua tcnica.

4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
5. ANEXOS
ANEXO 1.
EJEMPLOS DE FORMACIN AMBIENTAL
Los siguientes son ejemplos de los tipos de formacin ambiental que la Organizacin puede suministrar:
TIPO DE FORMACIN
AUDIENCIA
PROPSITO
Incrementar la conciencia sobre la importancia de

la gestin ambiental y la relevancia de sus
actividades respecto a la implantacin, mantenimiento y sostenibilidad del SAA
Direccin al ms alto nivel Mxima Autoridad del

centro de trabajo
Equipos de Liderazgo
Lnea de Mando
Obtener el compromiso y la alineacin

con la Poltica SSPA de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios
Incrementar la conciencia ambiental general y

sobre la importancia del desarrollo de sus
actividades con respecto al SAA en su funcionamiento y como parte del sistema PEMEX-SSPA
Todo el personal
Obtener el compromiso con la Poltica SSPA,

los objetivos y metas ambientales de la
Organizacin e impartir un sentimiento de
responsabilidad individual
Formacin en el SAA
Personal con responsabilidades en el SAA
Instruir acerca de cmo llevar a cabo el proceso de

autoevaluacin. Formar personal clave con una
funcin de multiplicador del SAA
Mejora de habilidades
Personal con responsabilidades ambientales
Mejorar el desempeo en reas clave de Petrleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios; por ejemplo:
operaciones, investigacin y desarrollo e ingeniera
Formacin sobre cumplimiento ambiental
Personal cuyas acciones pueden afectar el

cumplimiento
Lograr el cumplimiento de los requisitos de formacin

reglamentarios y mejorar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos
por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
E5
4.3. Cualquier rea de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de la esta gua podr proponer
GUA PARA ASEGURAR LA

COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA ASEGURAR LA

COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
CONTENIDO
CAPTULO

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

37
37
37
37

2.1. Comunicacin interna

2.2. Comunicacin externa
38
38

3.1. Interpretacin

39
39
4.
39
5. ANEXOS

Anexo I. Ejemplos de informacin que puede comunicarse

Anexo II. Herramientas de comunicacin
36 SAA 2
PGINA
39
40
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las directrices para mantener una comunicacin adecuada y oportuna con trabajadores, prestadores de
servicio y partes interesadas en relacin con la Poltica SSPA, los aspectos ambientales y el Subsistema de
Administracin Ambiental en el centro de trabajo o instalacin.

Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para asegurar y mantener una adecuada comunicacin con las partes interesadas relativas a la Poltica SSPA, los aspectos ambientales y el
Subsistema de Administracin Ambiental en el centro de trabajo o instalacin.
No aplica para las solicitudes de informacin de las dependencias gubernamentales que sean manejadas cotidianamente por las reas de SSPA de cada centro de trabajo, las cuales debern ser atendidas conforme a los procedimientos correspondientes.
1.3. DEFINICIONES
Parte interesada. Persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental de una organizacin.
E6
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental.

ISO-14063 Environmental management-Environmental communication-Guidelines and examples. First edition 2006.
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. COMUNICACIN INTERNA

2.1.1. El Equipo de Liderazgo deber establecer, implementar y mantener procedimientos para la comunicacin interna entre los trabajadores de los diferentes niveles y funciones del centro de trabajo o instalacin en relacin con la Poltica SSPA, los aspectos ambientales y el Subsistema de Administracin Ambiental (SAA).
2.1.2. La informacin que se debe comunicar al personal ser aquella que contribuya a mejorar su desempeo, a
concientizarlos acerca de su participacin en la gestin ambiental del centro de trabajo y a mantenerlos informados sobre aspectos sobresalientes que los orienten a alcanzar los resultados deseados alineados a los
objetivos y metas ambientales (Anexo I).
2.1.3. El procedimiento de comunicacin de esta informacin deber incluir a los prestadores de servicios, como
parte de su induccin hacia los valores ambientales de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Lo
anterior acotado a la decisin del Equipo de Liderazgo del centro de trabajo o instalacin y conforme a lo especificado en el numeral 2.2.1.
2.1.4. Adems, el procedimiento deber establecer el mecanismo para recibir, considerar y responder a preguntas,
sugerencias e inquietudes de los trabajadores. Por ejemplo y sin tratar de ser limitativos: actas de reuniones,
tableros de anuncios, boletines internos, buzones/programas de sugerencias, sitios web, correo electrnico,
reuniones y comits conjuntos (Anexo II).
2.2. COMUNICACIN EXTERNA

2.2.1. El Equipo de Liderazgo deber definir la informacin que se decide comunicar a las partes interesadas (Anexo I)
y documentar esta decisin, as como el mecanismo para realizarla.
2.2.2. El Equipo de Liderazgo debe establecer y mantener procedimientos para recibir, documentar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
E6
2.2.3. Las solicitudes de informacin en materia ambiental recibidas a travs del Sistema de Solicitudes de
Informacin del Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica, debern ser atendidas conforme a los
procedimientos correspondientes.
2.2.4. Cualquiera que sea la decisin que los centros de trabajo o instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios tomen respecto a realizar una comunicacin externa de forma proactiva deber registrarse. Los
registros generados por la atencin de solicitudes de informacin, se podrn documentar y archivar de acuerdo
con lo que establezca el rea especfica dndole seguimiento hasta su conclusin.
2.2.5. En caso de situaciones de emergencia o incidentes que le pudieran afectar o preocupar a las partes interesadas, el Equipo de Liderazgo en conjunto con la Gerencia Corporativa de Comunicacin Social de Petrleos
Mexicanos debern establecer el proceso de comunicacin correspondiente.
2.2.6. El Equipo de Liderazgo se deber asegurar de que el personal de la Gerencia Corporativa de Comunicacin
Social de Petrleos Mexicanos, responsable de llevar a cabo la comunicacin externa, haya recibido los cursos
de induccin al sistema PEMEX-SSPA y al SAA. De ser necesario, se especificar en el mecanismo desarrollado para tal fin, la obligacin de que un experto ambiental del centro de trabajo acompae y asesore a dicho
personal al momento de llevar a cabo la actividad.
2.2.7. Sin ser limitativos, existen diferentes mtodos de comunicacin externa que pueden fomentar la comprensin
y la aceptacin de los esfuerzos de gestin ambiental de Petrleos Mexicanos y promover el dilogo con las
partes interesadas. Los mtodos de comunicacin incluyen, por ejemplo: discusiones informales, organizacin
de visitas a las instalaciones, grupos de enfoque, foros de dilogos con la comunidad, participacin en eventos
de la comunidad, sitios web y correo electrnico; comunicados de prensa, publicidad y boletines peridicos;
informes anuales y lneas directas de atencin telefnica (Anexo II).
2.2.8. La comunicacin interna y externa en materia ambiental deber de estar alineada a las polticas que dicte la
Gerencia Corporativa de Comunicacin Social de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
38 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXO I
EJEMPLOS DE INFORMACIN QUE PUEDE COMUNICARSE
E6
5. ANEXOS
Cuando una organizacin establece un programa de comunicaciones, debe tener en cuenta su naturaleza y tamao,
sus aspectos ambientales significativos y la naturaleza y necesidades de sus partes interesadas.
Se deben considerar los siguientes pasos en el proceso de la comunicacin como parte de un diagnstico situacional:
a) Recopilar informacin o hacer averiguaciones, incluidas las de las partes interesadas.
b) Determinar la audiencia o audiencias objetivo y las necesidades de informacin y dilogo.
c) Seleccionar informacin pertinente para los intereses de la audiencia.
d) Decidir sobre la informacin que se va a comunicar a la audiencia o audiencias objetivo.
e) Determinar qu mtodos son apropiados para la comunicacin.
f) Evaluar y determinar peridicamente la eficacia, eficiencia y efectividad del proceso de comunicacin.
Una vez realizado el diagnstico situacional, la informacin sugerida que puede ser comunicada es:
a) Informacin general acerca de la Organizacin.
b) Declaraciones de la Direccin, si aplica.
c) Poltica SSPA, objetivos y metas ambientales.
d) Subsistema de Administracin Ambiental (incluyendo compromiso de los empleados y de las partes interesadas).
e) Los compromisos de la Organizacin con la mejora continua y la prevencin de la contaminacin.
f) La informacin relacionada con los aspectos ambientales de los productos y servicios, transmitida por ejemplo
a travs de declaraciones o etiquetas ambientales.
g) La informacin sobre el desempeo ambiental de la Organizacin incluyendo tendencias (por ejemplo: reduccin
de residuos, responsabilidad extendida sobre el producto, desempeo anterior).
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
h) El cumplimiento de la Organizacin con relacin a los requisitos legales y otros requisitos que la Organizacin
suscriba, y las acciones tomadas en respuesta a los casos identificados de no conformidades.
i) Los suplementos e informes anuales de desempeo.
j) La informacin financiera, como por ejemplo reduccin de costos o inversiones en proyectos ambientales.
k) Las estrategias potenciales para mejorar el desempeo ambiental de la Organizacin.
l) La informacin relacionada con incidentes ambientales.
m) Las fuentes de informacin adicional, tales como personas de contacto o sitios web.
ANEXO II
HERRAMIENTAS DE COMUNICACIN
E6
COMUNICACIN ESCRITA
TCNICA
DESCRIPCIN
Sitios web
Medio de comunicacin electrnica accesible en lnea para las partes

interesadas tanto internas como externas. Pueden incluirse reportes
completos para ser descargados en lnea, material educativo o ligas
hacia otros sitios, en los cuales los usuarios pueden proveer de
retroalimentacin a la Organizacin.
Reportes ambientales y de
sustentabilidad
Presentacin comprensiva sobre el desempeo ambiental y de acciones

relacionadas al desarrollo sustentable de la Organizacin. Extractos
o resmenes de estos reportes pueden ser incluidos en otros tipos de reportes
de la organizacin, como por ejemplo, los reportes financieros.
Material impreso (reportes,

trpticos y boletines)
Reportes o trpticos.- Breve resumen sobre una instalacin o un proyecto

especfico de inters que muestra los puntos clave desde la perspectiva
ambiental y cmo las partes interesadas pueden participar durante el
desarrollo del mismo.
Boletines.- Actualizacin peridica de las actividades de una instalacin
o un proyecto. Informa y mantiene un vnculo de comunicacin con las
partes interesadas.
Informacin sobre productos o

servicios
Descripcin de los posibles impactos ambientales asociados con un

producto o servicio.
Psters/pantallas digitales
Muestra la descripcin de un proyecto desde un lugar pblico.
Comunicados internos oficiales
Mecanismo formal para dar instrucciones, solicitar y enviar

informacin o atender una solicitud o requerimiento, va documento en
papel o electrnico.
Correo electrnico
Mecanismo para proveer una instruccin, solicitar o enviar informacin y

solicitar un servicio, va electrnica.
Ofrece la oportunidad de enviar copias electrnicas de publicaciones
en papel.
Medios de comunicacin/
publicidad
40 SAA 2
Material promocional pagado a travs de peridicos o revistas.
Clave: 800/16000/DCO/GT/036/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
TCNICA
DESCRIPCIN
Plticas de concientizacin
Plticas impartidas por personal del rea responsable de establecer un

proyecto para concientizacin del personal. Se registra la asistencia del
personal a dichos eventos.
Reuniones pblicas
Una va para presentar informacin e intercambiar puntos de vista.

Consiste bsicamente de presentaciones y una serie de preguntas y
respuestas basadas sobre un tema o proyecto especfico.
Entrevistas con las partes

interesadas/contacto personal
Discutir con la gente en sus hogares, oficinas o en un lugar neutral.
Enfoque grupal
Reunin con un pequeo grupo de partes interesadas con un

conocimiento similar (representantes gubernamentales) para discutir un
tpico particular.
Entrevistas
Una serie de cuestionarios (por lo general conducidos por una organizacin independiente) para recopilar informacin de inters.
Poltica de puertas abiertas, visitas

guiadas, videos
Una poltica de puertas abiertas provee de un medio para que las partes
interesadas puedan discutir sobre temas de inters. Los videos pueden
emplearse como soporte para las explicaciones de la instalacin.
Visitas guiadas bajo la ptica

ambiental
Visitas ofertadas a partes interesadas clave (inversionistas) a las reas o

instalaciones de inters para la Organizacin.
Eventos varios: conferencias,

grupos de trabajo
Con esta serie de tcnicas existe la oportunidad de un sector de las

partes interesadas pueda discutir temas de su inters.
Media/entrevistas de radio
o televisin
Programas diseados para discutir o responder a cuestiones muy

focalizadas de inters general.
Grupos de ciudadanos que

informan a la comunidad
Grupo de personas expertas en temas ambientales, que si bien no

forman parte de la Organizacin, tienen influencia y son reconocidos en
la comunidad.
Mesa de ayuda
Lnea telefnica disponible hacia las partes interesadas para dar

respuesta a sus inquietudes ms comunes.
Organizacin de reuniones con las

partes interesadas
Serie de reuniones para discutir en conjunto con las partes interesadas

temas ambientales de mutua significancia.
Presentaciones de teatro
Empleo del formato teatral para presentar informacin ambiental a las

partes interesadas.
OTRO TIPO DE COMUNICACIONES

TCNICA
DESCRIPCIN
Proyectos cooperativos
Proyectos que se llevan a cabo en conjunto con las partes interesadas.
Acuerdos de sustentabilidad
Acuerdos firmados por la Organizacin y una comunidad, con la finalidad

de desarrollar en conjunto proyectos sustentables para las comunidades.
Exhibiciones de arte
Muestras de arte organizadas alrededor del tema ambiental.
E6
COMUNICACIN VERBAL
GUA PARA EL CONTROL DE DOCUMENTOS

Y REGISTROS
Clave: 800/16000/DCO/GT/037/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/037/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA EL CONTROL DE

DOCUMENTOS Y REGISTROS
CONTENIDO
44 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

45
45
45
45

2.1. Control de documentos

2.2. Control de registros
45
46

3.1. Interpretacin

47
47
4.
47
Clave: 800/16000/DCO/GT/037/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. DISPOSICIONES
GENERALES
1.1. OBJETO
Establecer las directrices para el control de los documentos y registros del Subsistema de Administracin Ambiental.

Subsidiarios para el control de documentos y registros del Subsistema de Administracin Ambiental.
1.3. DEFINICIONES
Documento. Informacin y su medio de soporte (papel, disco magntico, ptico, electrnico, fotografa, etctera).
Registro. Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental.
uso. Requisitos 4.4.5 y 4.5.4.
NMX-SAA-14004-IMNC-2004 (ISO 14004:2004). Sistemas de gestin ambiental-Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. Requisitos 4.4.5 y 4.5.4.
2.1. CONTROL DE DOCUMENTOS
E7
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1.1. Los centros de trabajo o instalaciones deben controlar los documentos escritos, impresos, sonoros, visuales,
electrnicos, informticos u hologrficos requeridos y definidos por el Subsistema de Administracin Ambiental
(SAA); estableciendo, implementando y manteniendo uno o varios procedimientos para:
a) Elaborar los documentos de manera legible, determinando una estructura y formato que considere ttulos nicos, codificacin, fechas, nmero de revisiones, histrico de las actualizaciones o responsable de la revisin.
b) Identificar los documentos, definiendo una codificacin nica y de fcil interpretacin y acceso.
c) Aprobar los documentos nuevos y actualizados con relacin a su adecuacin antes de su emisin, considerando qu, quin y cmo se aprueban.
d) Revisar y actualizar los documentos, con base en un programa (fechas y responsables) o derivado de cambios legales, de procesos, de estructura organizacional o de mejores prcticas. A travs de personal competente y con autoridad en el centro de trabajo o instalacin. Identificando adems, la revisin actual de
los mismos.
e) Administrar los cambios, identificando su ubicacin, la justificacin, el proponente y la fecha.
f) Los documentos vigentes deben estar disponibles para los usuarios correspondientes donde se realizan
operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del subsistema, definiendo la ubicacin (en las instalaciones o por medio electrnico), el resguardo, el uso y mantenimiento de los mismos.
g) Establecer la forma de identificacin y distribucin eficaz de los documentos de origen externo necesarios para la planeacin y operacin del SAA. Determinando la codificacin, ubicacin, acceso y responsables correspondientes.
h) Prevenir que existan documentos obsoletos con base en el numeral d) y, en su caso, definir el tiempo de
disponibilidad y la forma de identificar aquellos que por cualquier circunstancia se deban mantener.
Clave: 800/16000/DCO/GT/037/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.2. El centro de trabajo o instalacin deben garantizar la comunicacin y correcta aplicacin de los documentos vigentes a travs de ciclos de trabajo.
2.1.3. Debe definirse el acceso por las partes interesadas externas a los documentos conforme a la Ley Federal de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental.
2.1.4. El centro de trabajo o instalacin puede alinear el control documental del SAA al control documental empleado por otros sistemas de gestin implantados, siempre y cuando cumplan con los requisitos especificados
para el elemento.
2.2. CONTROL DE REGISTROS

2.2.1. El centro de trabajo o instalacin debe establecer y mantener los registros que requieren para gestionar sus
asuntos ambientales demostrando la conformidad con los requisitos del SAA y los resultados logrados, con la
intencin de que proporcionen evidencia de la operacin en curso y los resultados del mismo. Dichos registros
deberan incluir:
a) Informacin sobre el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos.
b) Detalles sobre no conformidades y acciones correctivas y preventivas.
c) Resultados de auditoras al SAA y de revisiones por la Direccin.
d) Informacin sobre caractersticas ambientales de los productos.
e) Evidencia de cumplimiento de objetivos y metas.
f) Informacin sobre participacin en formacin del personal.
g) Permisos, licencias u otras autorizaciones de carcter legal.
h) Resultados de inspecciones y calibraciones.
i) Resultados de controles operacionales.
E7
2.2.2. El centro de trabajo o instalacin deber establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros
del SAA, considerando, entre otros:
a) Codificacin.
b) Indexacin.
c) Archivo.
d) Tiempos.
e) Ubicacin.
f) Perfiles de acceso.
g) Emisin, disponibilidad y baja.
2.2.3. Asimismo, deber mantener legibles, identificables y trazables los registros detectados; considerando que los
registros son permanentes y normalmente no se modifican.
46 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/037/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

Es responsabilidad de la SDOSSPA supervisar la aplicacin adecuada de este documento, as como mantenerlo
disponible y actualizado.
E7
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
GUA PARA EFECTUAR EL

CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL DE LOS
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Clave: 800/16000/DCO/GT/038/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/038/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA EFECTUAR EL

CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL DE LOS
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
CONTENIDO
50 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

51
51
51
51

2.1. Control operacional ambiental
51

3.1. Interpretacin

52
52
4.
52
Clave: 800/16000/DCO/GT/038/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. DISPOSICIONES
GENERALES
1.1. OBJETO
Establecer las acciones para identificar, planificar y ejecutar las operaciones asociadas con los aspectos ambientales
significativos, con el fin de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especificadas y evitar desviaciones de
la Poltica SSPA, los objetivos y metas ambientales.

Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para identificar, planificar y ejecutar las operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos.
1.3. DEFINICIONES
Actividad asociada. Es aquella que genera el impacto ambiental significativo, cuando no se cuenta con el control operacional adecuado o no se aplica correctamente.
Caracterstica clave. Es la variable de una actividad sobre la cual se puede efectuar un control para evitar impactos
ambientales significativos.
Control operacional ambiental. Conjunto de acciones que permitan asegurar que las operaciones y actividades asociadas a los aspectos ambientales significativos se realizan bajo condiciones especficas, para mantener un control orientado a la prevencin y reduccin de la contaminacin.
Criterio de operacin ambiental. Es el valor, unidad medible o parmetro de la variable a controlar que de no cumplirse puede ocasionar un impacto negativo al ambiente.
Procedimiento. Forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de actividades que deben seguirse en su realizacin.

2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL

2.1.1. En cada centro de trabajo o instalacin en donde se jerarquicen aspectos ambientales significativos, se debern identificar las actividades asociadas e implantar y mantener procedimientos operativos en donde se establezcan controles operativos para las actividades asociadas, siempre y cuando la ausencia de dichos
procedimientos pudiera llevar a desviaciones de la Poltica SSPA y los objetivos y metas ambientales.
2.1.2. Los procedimientos de control operacional ambiental deben determinar:
a) Las operaciones y actividades asociadas a los aspectos ambientales significativos.
b) Las caractersticas clave de las operaciones y actividades que permitan medirlas y controlarlas, para evitar
que se presente un impacto ambiental significativo.
c) Los criterios operacionales ambientales de dichas caractersticas clave.
d) Las operaciones y actividades necesarias a llevar a cabo, en caso de que se presenten desviaciones a los
criterios operacionales ambientales definidos.
2.1.3. Dichos procedimientos deben ser elaborados para cada aspecto ambiental significativo identificado y como mnimo en su contenido deber considerarse lo siguiente:
a) Definicin clara del objetivo de la instruccin.
b) Las consecuencias de no apegarse al mismo.
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/038/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
c)
d)
e)
f)
Los cuidados para evitar, reducir, mitigar o compensar los impactos al ambiente.
Descripcin detallada de requisitos legales y otros requisitos que le aplican.
La actividad a desarrollar.
Puesto del responsable o encargado de realizar el control operacional ambiental descrito de la actividad
(incluyendo acciones correctivas y preventivas).
g) Descripcin de la actividad desde el punto de vista ambiental.
h) Hacer referencia a programas, horarios, actividades asociadas.
i) Equipo, lnea, planta o lugar donde se realiza la actividad.
j) Caractersticas o atributos del aspecto ambiental significativo (regulado por la legislacin, por controles de
diseo y/o internos).
k) Registros o reportes: indicar (si aplica) la identificacin de los registros o reportes generados por la actividad.
l) Supervisin del control operacional ambiental: indicar quin verifica (supervisor o ingeniero) que los criterios operacionales ambientales definidos en los procedimientos operativos, se cumplen y exista registro de esta supervisin.
m) El procedimiento o instructivo operativo especfico que aplique al aspecto ambiental significativo, en caso
de presentarse una emergencia.
2.1.4. Adems, se debern elaborar y aplicar procedimientos operativos especficos para realizar el mantenimiento de
equipos dinmicos y estticos, relacionados con las operaciones asociadas a la generacin de aspectos ambientales significativos.
2.1.5. Asegurar la concientizacin, capacitacin o competencia del personal y prestadores de servicios que realicen
actividades que puedan causar impactos ambientales significativos.
2.1.6. Comunicar y vigilar la aplicacin de los requisitos aplicables a los prestadores de servicios, relacionados con los
aspectos ambientales de los bienes y servicios que proveen al centro de trabajo.
E8
2.1.7. Analizar las causas y definir acciones correctivas cuando existan desviaciones o incumplimiento de la Poltica
SSPA y de los objetivos y metas ambientales. Adems, la informacin asociada deber ser canalizada al
representante del Subsistema de Administracin Ambiental, como fuente para su anlisis durante la revisin
directiva correspondiente.
2.1.8. Administrar los cambios a los procedimientos conforme a lo dispuesto en los procedimientos especficos desarrollados para tal fin.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
Corresponde a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SDOSSPA) de la Direccin
Corporativa de Operaciones (DCO) hacer la interpretacin de los contenidos y requisitos establecidos en esta gua tcnica.

4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
52 SAA 2
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE

LOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
LINEAMIENTOS PARA LA PROGRAMACIN,
PLANEACIN, EJECUCIN, EVALUACIN
Y CONTROL DE LOS EJERCICIOS Y/O
SIMULACROS DE LOS PLANES DE RESPUESTA
A EMERGENCIAS
E9
VER SASP, GUAS TCNICAS DEL ELEMENTO 9: PLANEACIN Y RESPUESTA

A EMERGENCIAS
GUA PARA SEGUIMIENTO Y

MEDICIN DE LAS CARACTERSTICAS CLAVE
DE LAS OPERACIONES
Clave: 800/16000/DCO/GT/040/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/040/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA SEGUIMIENTO Y

MEDICIN DE LAS CARACTERSTICAS CLAVE
DE LAS OPERACIONES
CONTENIDO
56 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

57
57
57
57

2.1. Seguimiento y medicin
58

3.1. Interpretacin

59
59
4.
59
Clave: 800/16000/DCO/GT/040/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las acciones para dar seguimiento y medir las caractersticas clave de las operaciones y actividades que
puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente.

La presente gua es de aplicacin general en instalaciones y centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para dar seguimiento y
medir las caractersticas clave de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el
medio ambiente.
1.3. DEFINICIONES
Caracterstica clave. Es la variable de una actividad sobre la cual se puede efectuar un control para evitar impactos
Criterio de operacin ambiental. Es el valor, unidad medible o parmetro de la variable a controlar que de no cumplirse puede ocasionar un impacto negativo al ambiente.

E 10
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/040/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. SEGUIMIENTO Y MEDICIN

2.1.1. El seguimiento implica recopilar informacin, a travs de mediciones u observaciones en el tiempo. El seguimiento y las mediciones permiten a los centros de trabajo o instalaciones contar con informacin para:
a) Realizar el seguimiento al progreso del cumplimiento de los compromisos de la Poltica SSPA, el logro de
los objetivos, metas ambientales y la mejora continua.
b) Identificar aspectos ambientales significativos.
c) Dar seguimiento a sus emisiones y descargas, a los consumos de agua, energa, insumos y materias primas.
d) Evaluar las condiciones de sus operaciones.
e) Evaluar su desempeo ambiental.
f) Evaluar el desempeo del Subsistema de Administracin Ambiental (SAA).
2.1.2. Para garantizar un adecuado seguimiento y medicin, los centros de trabajo o instalaciones deben planificar
sus mediciones considerando:
a) Qu va a medir.
b) Dnde medir.
c) Cundo medir.
d) Cmo medir (qu mtodos se deben de utilizar).
2.1.3. Los centros de trabajo deben enfocar los recursos, para realizar aquellas mediciones que resulten ms significativas y que arrojen la informacin ms til, considerando para ello, la identificacin de las caractersticas clave de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto ambiental significativo.
E 10
2.1.4. Con la finalidad de dar ms certidumbre y aumentar la confiabilidad de los datos generados por las mediciones,
los centros de trabajo o instalaciones deben implantar y mantener procedimientos operativos para llevar a cabo
esta actividad en donde se considere:
a) La informacin de los controles establecidos para las operaciones y actividades asociadas a los aspectos
b) El control y registro de la informacin que refleje el desempeo y la evidencia de cumplimiento o comportamiento de los controles operacionales.
c) El cumplimiento de los objetivos y metas ambientales.
2.1.5. Las mediciones deben realizarse en condiciones controladas, con equipos apropiados y calibrados, con personal calificado y con mtodos de control de calidad adecuados.
2.1.6. Para asegurar la confiabilidad de los resultados, los equipos de medicin deben ser calibrados y/o verificados
a intervalos planificados. La verificacin de los equipos de medicin debe ser realizada por una entidad externa
(laboratorio de metrologa con registro legal).
2.1.7. Los resultados del proceso de medicin deben ser analizados y sus resultados deben ser utilizados para identificar reas de correccin o mejora, as como determinar sus acciones correctivas y/o preventivas
correspondientes.
2.1.8. La informacin asociada debe ser canalizada al representante del SAA, como fuente para su anlisis durante la
revisin directiva correspondiente.
58 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/040/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

E 10
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
GUA PARA LA EVALUACIN DEL

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
Clave: 800/16000/DCO/GT/041/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/041/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA LA EVALUACIN DEL

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
CONTENIDO
62 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

63
63
63
63

2.1. Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
63

3.1. Interpretacin

64
64
4.
64
Clave: 800/16000/DCO/GT/041/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. DISPOSICIONES
GENERALES
1.1. OBJETO
Establecer las acciones o actividades para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales ambientales y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios relacionados con sus aspectos ambientales y considerados como base para el establecimiento de los objetivos y metas del Subsistema de Administracin
Ambiental y el control operacional de los aspectos ambientales significativos.

Subsidiarios, con la finalidad de evaluar el cumplimiento de los requisitos legales ambientales y otros requisitos
identificados.
1.3. DEFINICIONES
Otros requisitos. Requisitos no obligatorios desde el punto de vista legal o voluntarios que la Empresa adopta que apliquen a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios como convenios o acuerdos con autoridades pblicas o clientes, directrices no reguladas, principios o cdigos de buenas prcticas voluntarios, etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto, requisitos de asociaciones comerciales, convenios o
acuerdos con la comunidad o partes interesadas, compromisos pblicos y requisitos corporativos.
Requisitos legales. Cualquier requisito o autorizacin vigente que est relacionada con los aspectos ambientales de la
Organizacin, emitida por cualquier autoridad gubernamental y con carcter legal como leyes, cdigos, tratados, convenciones, protocolos, decretos, reglamentos, normas, acuerdos, permisos, licencias u otras formas de autorizacin,
rdenes emitidas por entidades reguladoras o dictmenes emitidos por cortes o tribunales administrativos.

2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

2.1.1. Los centros de trabajo o instalaciones deben definir el mecanismo que permita evaluar el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos a travs de un procedimiento documentado, implantado y mantenido en el
que se determine:
a) Las tcnicas para realizar la evaluacin, por ejemplo:
Revisin de documentos y/o registros.
Inspecciones de las instalaciones.
Entrevistas.
Revisiones de proyectos o trabajos.
Anlisis de muestras de rutina o resultados de ensayos, y/o muestreo/ensayo de verificacin.
Recorrido por las instalaciones y/u observacin directa.
b) Los responsables de realizar dicha evaluacin.
c) El alcance y perodo de las evaluaciones.
d) La frecuencia y metodologa para la evaluacin.
E 11
Clave: 800/16000/DCO/GT/041/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
e) La mtrica y definicin de valores de aceptacin o rechazo para evaluar y determinar el cumplimiento a los
requisitos legales ambientales y otros requisitos, considerando entre otros puntos lo siguiente:
Cumplimiento de los parmetros, especificaciones, lmites mximos permisibles, artculos, etctera, aplicables
a los aspectos ambientales conforme a leyes, reglamentos, normas oficiales mexicanas, normas mexicanas,
acuerdos, etctera, en los mbitos de competencia que corresponda (federal, estatal o municipal).
Cumplimiento de programas de mantenimiento, inspeccin, calibracin, actividades de prestadores de servicios, entre otros, relacionados con los aspectos ambientales.
Cumplimiento de la competencia del personal relacionado a sus aspectos ambientales.
Cumplimiento en la respuesta a partes interesadas.
2.1.2. La evaluacin del cumplimiento de licencias, permisos, autorizaciones y sus registros correspondientes, se
efectuar tomando como criterio que se haya realizado y/u obtenido la autorizacin correspondiente, y que para
los casos de un requisito establecido de seguimiento, refrendo o de renovacin se haya entregado a la autoridad correspondiente y se tenga el sello de acuse de recibo, as como del cumplimiento de especificaciones de
los procesos ambientales.
2.1.3. Si resultado de la evaluacin se obtiene un incumplimiento a los requisitos legales y otros requisitos aplicables,
se debern definir las acciones correctivas y preventivas para resolver las no conformidades identificadas.
E 11
2.1.4. Los resultados de la evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos, as como la definicin de las acciones
correctivas y preventivas para resolver las no conformidades, debern ser documentadas y registradas, as
mismo entregadas al representante del Subsistema de Administracin Ambiental para su presentacin en las reuniones de revisin por parte de la Direccin.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

disponible y actualizado
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
64 SAA 2
GUA TCNICA PARA LA ADMINISTRACIN DE

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
E 12, 13
VER SASP, GUAS TCNICAS DEL ELEMENTO 10: AUDITORAS
GUA TCNICA PARA LA PLANEACIN Y

EJECUCIN DE AUDITORAS SSPA
GUA TCNICA PARA LA GESTIN DE LAS
AUDITORAS AL PROCESO Y AL SISTEMA
PEMEX-SSPA EN PETRLEOS MEXICANOS Y
ORGANISMOS SUBSIDIARIOS
VER SASP, GUAS TCNICAS DEL ELEMENTO 10: AUDITORAS
GUA PARA LA IDENTIFICACIN,

SELECCIN, DIFUSIN E IMPLANTACIN DE
MEJORES PRCTICAS AMBIENTALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA LA IDENTIFICACIN,

SELECCIN, DIFUSIN E IMPLANTACIN DE MEJORES
PRCTICAS AMBIENTALES
CONTENIDO
CAPTULO

1.1. Objeto


1.3. Definiciones


2.1. Mejores prcticas ambientales


3.1. Interpretacin

4.
5. ANEXOS

Anexo I. Atributos de las mejores prcticas

Anexo II. Documentacin de mejores prcticas

Anexo III. Relacin entre ecoeficiencia y produccin ms limpia

Anexo IV. Evaluaciones tecnolgicas y operativas
68 SAA 2
PGINA
69
69
69
70
70
72
72
72
72
73
75
76
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Establecer las directrices a seguir por los centros de trabajo e instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios para llevar a cabo las tareas de identificacin, seleccin, difusin e implantacin de mejores prcticas
ambientales internas y externas.

Subsidiarios. En ella se definen los requerimientos y las caractersticas que se deben cumplir para identificar, seleccionar, difundir e implantar las mejores prcticas ambientales internas y externas, con el fin de apoyar al proceso de
mejora continua del Subsistema de Administracin Ambiental.
1.3. DEFINICIONES
Ecoeficiencia. Alcanzar precios competitivos de bienes y servicios que satisfagan las necesidades humanas y que brinden una mejor calidad de vida, mientras se reducen progresivamente los impactos ecolgicos y recursos naturales
durante el ciclo de vida de los mismos, a un nivel acorde con la capacidad de regeneracin del planeta.
Evaluacin de tecnologa. Revisin documental, aplicacin de protocolo de pruebas y valoracin de una tecnologa ambiental, no aplicada con anterioridad en Petrleos Mexicanos.
Mecanismo de Desarrollo Limpio (MDL). Es uno de los tres mecanismos de flexibilizacin del Protocolo de Kyoto de implementacin conjunta entre pases industrializados y pases en desarrollo.
Mejor prctica ambiental. Es una forma de llevar a cabo una actividad, una funcin o un proceso, de manera no
convencional o diferente a la forma en que se llevan a cabo las actividades o procesos de su tipo, que con base en la
tecnologa o metodologa utilizadas, logra resultados sobresalientes en materia ambiental incluidos los beneficios
econmicos. Una mejor prctica de hoy, puede ser una mala prctica en el futuro, por lo que una buena prctica
puede quedar obsoleta al paso del tiempo (por ejemplo, conforme se desarrollen nuevas tecnologas).
Mejora continua. Proceso recurrente de optimizacin del sistema PEMEX-SSPA para lograr mejoras en el desempeo
global de forma coherente con la Poltica SSPA de la Organizacin.
Produccin ms limpia. Aplicacin continua de una estrategia de prevencin ambiental enfocada hacia procesos y productos con el fin de reducir los riesgos potenciales en seres humanos y el medio ambiente.
Red de expertos en proteccin ambiental. Conjunto de profesionistas que por su experiencia han sido considerados
como expertos y que tienen la visin de compartir sus conocimientos y experiencias que se emplean como elementos
de juicio y opiniones tcnicas sustentadas que permiten apoyar la labor de los distintos grupos multidisciplinarios encargados del seguimiento y evaluacin de proyectos estratgicos y de la transferencia de tecnologa en Petrleos
Reducciones Certificadas de las Emisiones (RCE). Las reducciones de emisiones resultantes de la implementacin de
proyectos que reducen emisiones de Gases Efecto Invernadero (GEI), comparando las emisiones del proyecto con las
emisiones del escenario de referencia (lnea de base), debidamente certificadas, son reconocidas como Reducciones
Certificadas de las Emisiones (RCEs), las cuales podrn ser compradas y utilizadas por los pases definidos como
Anexo I, en el Protocolo de Kyoto, para cumplir con sus compromisos o metas de reduccin de emisiones.
E 14
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010

Programas de aplicacin de mejores prcticas para el desarrollo: metodologa, mecanismos de acceso y ejemplos de
prcticas. Organizacin de Estados Americanos. Agencia Interamericana para la Cooperacin y el Desarrollo.
Washington. Octubre, 2002.
Manual de las mejores prcticas. PEMEX Exploracin y Produccin. Subdireccin de la Coordinacin Tcnica de
Explotacin. 2005.
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. MEJORES PRCTICAS AMBIENTALES

2.1.1. Se considera como una mejor prctica ambiental aquella forma de llevar a cabo una actividad, una funcin
o un proceso de manera no convencional o diferente a la forma en que se llevan a cabo las actividades o procesos de su tipo, que con base en la tecnologa o metodologa utilizadas logra resultados sobresalientes en materia
ambiental incluyendo los beneficios econmicos.
2.1.2. Se recomienda la conformacin de una red de expertos en proteccin ambiental, a nivel Corporativo y de cada
Organismo Subsidiario, para identificar, seleccionar, difundir e implantar las mejores prcticas ambientales. Los
trabajos que se realicen en la red de expertos, se encaminarn, en un primer trmino, a identificar las oportunidades para la aplicacin de las mejores prcticas.
2.1.3. El proceso de incorporacin de experiencias a una base de datos de las mejores prcticas ambientales estar
integrado por dos fases: identificacin y seleccin.
E 14
2.1.4. Como elementos de entrada en la identificacin de las mejores prcticas en materia ambiental, se debe considerar, sin ser limitativos:
a) Las lecciones aprendidas.
b) Las acciones correctivas y preventivas ejecutadas derivadas de las no conformidades, de auditoras y los
resultados de los anlisis causa raz.
c) El anlisis de mejores prcticas realizado en otras empresas petroleras lderes mundiales en materia de
proteccin ambiental.
d) La promocin de la conservacin de los recursos naturales y el uso eficiente de la energa .
e) Las oportunidades de ecoeficiencia y produccin ms limpia identificadas, evaluadas o implantadas.
f) Las evaluaciones de tecnologas ambientales, insumos y materias primas.
g) Las oportunidades de proyectos para la venta de reducciones certificadas de las emisiones o bonos de carbono bajo el Mecanismo de Desarrollo Limpio dentro del marco del Protocolo de Kyoto.
2.1.5. La red de expertos identificar las mejores prcticas en consulta con especialistas de los centros de trabajo
de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Para realizar esta labor, utilizar diversas fuentes de informacin y estudio, tanto en revistas nacionales o internacionales especializadas como en entrevistas con
los especialistas.
2.1.6. Los criterios recomendados por la Agencia Interamericana para la Cooperacin y el Desarrollo de la Organizacin
de Estados Americanos (AICD-OEA) para la identificacin preliminar de mejores prcticas, que se considerarn
de aplicacin para fines de la presente gua, son:
a) El reconocimiento que han logrado por medio de:
Calificaciones realizadas y concursos convocados por instituciones reconocidas.
Otros reconocimientos recibidos por parte de organismos de prestigio, tales como asociaciones institucionales y profesionales.
Menciones realizadas por centros de excelencia, incluyendo instituciones de mejores prcticas, centros acadmicos, organismos internacionales, publicaciones o en consultas con alguno de ellos.
Propuestas de expertos reconocidos en la materia, o consultas con los mismos.
b) Haber estado operando al menos durante un ao.
70 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.7 Luego de la identificacin preliminar se requiere del desarrollo de un proceso de seleccin el cual estar basado
en la obtencin de un conjunto de elementos de informacin particularmente relevantes para cada mbito de
trabajo; pero que se asocian a atributos de inters general, tales como experiencia, sostenibilidad y transferibilidad, destacando dos aspectos fundamentales:
a) El uso de informacin primaria, proporcionada por los propios responsables de la prctica.
b) El anlisis de esta informacin desde la perspectiva de la viabilidad de adaptar y aplicar la prctica en los
centros de trabajo seleccionados para su implantacin y de alcanzar los resultados e impactos previstos.
2.1.8. Con relacin a cada prctica identificada en la primera fase, la red de expertos deber obtener informacin sobre lo que se hace, cmo se hace, cmo se fue estableciendo la prctica y cul ha sido la participacin de las
reas del centro de trabajo, Corporativo u Organismo Subsidiario involucrados. El uso de la informacin primaria es una necesidad para seleccionar una mejor prctica. Por lo general, la informacin disponible no permite
realizar esta tarea.
2.1.10. Aunque existen multitud de procedimientos para catalogar una solucin como mejor prctica, la mayor parte
de ellos basan su anlisis en un grupo de atributos que se repiten de forma casi sistemtica de institucin en
institucin. Los atributos que la AICD-OEA ha incorporado a su proceso de seleccin de mejores prcticas,
que se considerarn de aplicacin para fines de la presente gua, son (Anexo I):
a) Experiencia.
b) Sostenibilidad.
c) Transferibilidad.
d) Aplicabilidad.
e) Participacin.
f) Eficacia.
g) Eficiencia.
2.1.11. La valoracin y clasificacin de cada prctica ser realizada por la red de expertos del Corporativo y de cada
Organismo Subsidiario. Dado que lo que se persigue es facilitar el trabajo de anlisis a los centros de trabajo, la valoracin y clasificacin que se realice no ser selectiva, sino que solamente indicativa acerca de las fortalezas y debilidades de cada una de las soluciones con relacin a sus posibles mbitos de aplicacin. Se parte de la base de que
no existe una solucin nica para todos los casos, sino soluciones buenas en diferente grado, que sern mejores o
peores en funcin de los requerimientos o necesidades del centro de trabajo y de sus recursos y condiciones.
2.1.12. Una vez documentadas (Anexo II) las mejores prcticas deben darse a conocer oficialmente a los Equipos de
Liderazgo, con el fin de que sean consideradas para su implantacin en procesos similares de Petrleos
2.1.13. Como se est proporcionando informacin disgregada, cada centro de trabajo tendr la posibilidad de asignar
sus propias ponderaciones a los indicadores y atributos ms relevantes, a fin de implantar las prcticas ambientales de mayor inters para ellos, considerando costos, beneficios, dificultades tcnicas, posibles impactos a otros procesos o instalaciones, entre otros, para definir la factibilidad de su implantacin.
2.1.14 Los procesos de identificacin y de seleccin son procesos continuos, lo que permite que la documentacin
de las mejores prcticas sea alimentada permanentemente con nueva informacin sobre las mejores prcticas existentes o con nuevas mejores prcticas. Esto ser responsabilidad de la red de expertos del Corporativo
y de cada Organismo Subsidiario.
2.1.15. Es responsabilidad del centro de trabajo capacitar y entrenar al personal involucrado en la aplicacin y uso
de las mejores prcticas consideradas para su implantacin.
E 14
2.1.9. En la fase de seleccin de la mejor prctica, tambin se debe utilizar la informacin generada y proporcionada
por cada centro de trabajo responsable, para realizar un anlisis preliminar sobre si la solucin se puede adaptar
a otros centros de trabajo, considerados como potenciales usuarios de la misma, y una vez realizada la implantacin, monitorear si la nueva prctica ha logrado los resultados e impactos, tanto productivos como econmico.
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.16. Ya sea como elementos de entrada para la identificacin de mejores prcticas o como parte de la mejores
prcticas identificadas del centro de trabajo, las oportunidades de ecoeficiencia y produccin ms limpia
identificadas, evaluadas o implantadas y las evaluaciones de tecnologas ambientales, insumos y materias primas, se tratan de manera especial en los Anexos III y IV de esta gua tcnica.
2.1.17. Se deben conservar los registros asociados y los documentos relacionados con los trabajos de identificacin,
seleccin, evaluacin e implantacin de las mejores prcticas ambientales.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E 14
4.3. Cualquier rea de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de la gua podr proponer modificaciones, las cuales deben ser enviadas a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso de que se
determine su procedencia.
5. ANEXOS
72 SAA 2
ANEXO I
ATRIBUTOS DE LAS MEJORES PRCTICAS

Experiencia. Son prcticas probadas. Por lo que se debe considerar el tiempo de operacin e indicadores del
nivel de uso y grado de consolidacin alcanzado por la experiencia. Determinadas prcticas que se han puesto
en operacin por un largo perodo pueden haber quedado obsoletas, por lo que es necesario analizar tambin
las acciones de actualizacin que se han llevado a cabo.
Sostenibilidad. En este caso se consideran aspectos cuantitativos y cualitativos. Los cuantitativos se relacionan con
el costo de operacin de la solucin. En el mbito cualitativo se analiza el tipo de tecnologas utilizadas. Esto
guarda estrecha relacin con el costo de mantenimiento y con la necesidad de disponer de recursos humanos
que dominen esas tecnologas, as como con la capacidad de la solucin para crecer e interrelacionarse con otras
soluciones presentes o futuras. Se presta atencin tambin a lo relacionado con la privacidad y seguridad.
Transferibilidad. Hay varios elementos que permiten fundamentar conclusiones acerca del grado en que una
solucin puede ser transferida a otro proceso similar dentro del mismo centro de trabajo o a escalas mayores. El
ms obvio es el que se haya realizado alguna transferencia previa de forma exitosa. La capacidad de organizacin del centro de trabajo, la cantidad y calidad de sus recursos humanos, y su capacidad operativa son
determinantes en su habilidad para transferir la solucin. Resulta tambin crtica la experiencia del centro de
trabajo que puso en funcionamiento la solucin para manejar el cambio cultural, as como el trabajo metodol-
Aplicabilidad. Es la medida en que las soluciones pueden ser adaptadas y aplicadas por otros centros de trabajo a
nivel Corporativo o de otros Organismos Subsidiarios con garantas de funcionamiento. Se trata, en cierto modo,
de un anlisis de la experiencia correspondiente desde la ptica del centro de trabajo que la va a adoptar.
Participacin. El centro de trabajo puede lograr la movilizacin de recursos tanto tcnicos como financieros
para la implementacin de las soluciones. La participacin de otras instituciones valida la solucin desde el
punto de vista de su adaptacin a las necesidades de los usuarios finales, y contribuye a un mejor aprovechamiento de los recursos de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Eficacia. La red de expertos buscar incorporar soluciones que hayan cumplido en el mayor grado posible los
objetivos con los que fueron concebidas. Un apartado completo de las caractersticas analizadas deber ser
dedicado a conocer tanto los objetivos con los que fue diseada la solucin, como los resultados que gener
entre aquellos para los que fue implementada.
Eficiencia. A travs de este atributo se analiza el grado de aprovechamiento de los recursos invertidos en el
proyecto; es decir, la relacin entre los resultados obtenidos y los recursos dedicados a obtenerlos.
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
gico que haya podido desarrollar al respecto. El proceso de transferencia se ver enormemente facilitado si
existe experiencia y metodologa al respecto. Del mismo modo, la existencia de un plan de formacin para
usuarios finales de la solucin, facilita de forma considerable el proceso de transferencia de la experiencia.
ANEXO II
DOCUMENTACIN DE MEJORES PRCTICAS
I. Propuesta de estructura para documentar una mejor prctica:

Portada.
- Nombre de la mejor prctica propuesta.
- Fecha.
ndice.
Resumen.
- El tema propuesto es indito?
- El tema propuesto ha sido presentado en algn foro (Sociedad Americana de Ingenieros Petroleros (Society of
Petroleum Engineers, por sus siglas en ingls (SPE); Asociacin de Ingenieros Petroleros de Mxico (AIPM), etctera)?
- mbito de aplicacin.
- Los resultados que puede dar la mejor prctica son a corto, mediano o largo plazos?
- Quines son los autores, co autores y apoyos?
- Mencione los reconocimientos del proyecto.
Datos generales.
- Describa la metodologa utilizada.
- Cul es la base tecnolgica del proyecto?
- Describa los requisitos legales y otros requisitos.
Descripcin de la mejor prctica.
- Antecedentes.
- Describa el proceso de planeacin de la buena prctica.
- Describa el equipo necesario para el proyecto.
- Mantenimiento requerido.
- Describa el proyecto de inicio a fin.
- Mencione las reas que participan y las actividades que desempean.
Resultados.
- Mencione los resultados y la duracin.
Anlisis financiero.
Recomendaciones y conclusiones.
Anexos (bibliografa, participantes y glosario).
E 14
Para la documentacin de las mejores prcticas, el personal responsable del centro de trabajo se podr apoyar
en tablas y documentos similares a los siguientes:
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
II. Tabla ejemplo para la identificacin de mejores prcticas

rea / Departamento:
Fecha:
IDENTIFICACIN DE MEJORES PRCTICAS

NO.
ACCIN PROPUESTA PARA BUENA PRCTICA
PROPONE
FICHA
1
2
3
4
5
6
III. Tabla ejemplo para el anlisis de propuestas
ANLISIS DE PROPUESTAS
E 14
MEJOR PRCTICA ANALIZADA

NO.
DESCRIPCIN
Disminuye o elimina algn riesgo?
Puede evitar algn accidente?
Puede evitar algn incidente?
Disminuye el tiempo de ejecucin?
Economiza recursos?
Disminuye o elimina alguna contaminacin?
Contribuye a mejorar el medio ambiente?
Mejora o sustituye otra prctica?
Est censada en el registro general de mejores prcticas?
10
Se aprueba la propuesta?

Conteste S o NO a cada una de las preguntas.
Si cualquiera de las preguntas del 1 al 8 es S, se aprueba la propuesta.
IV. Tabla ejemplo para el registro de mejores prcticas seleccionadas
REGISTRO DE MEJORES PRCTICAS SELECCIONADAS

MEJORES PRCTICAS
FECHA DE REGISTRO
REA O DEPARTAMENTO
QUE PROPUSO
BENEFICIOS
ESPERADOS
BENEFICIOS
OBTENIDOS
En beneficios esperados debe anotar: si disminuye o elimina riesgos o incidentes, disminuye impactos al ambiente o
a la salud, etctera.
74 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ANEXO III
RELACIN ENTRE ECOEFICIENCIA Y PRODUCCIN MS LIMPIA
El trmino ecoeficiencia ha sido desarrollado y promovido por el World Business Council for Sustainable Development
(WBCSD). De acuerdo con el WBCSD la ecoeficiencia es:
Alcanzar precios competitivos de bienes y servicios que satisfagan las necesidades humanas y que brinden una mejor calidad de vida, mientras se reducen progresivamente los impactos ecolgicos y recursos naturales durante el ciclo
de vida de los mismos, a un nivel acorde con la capacidad de regeneracin del planeta.
El WBCSD ha identificado siete componentes de ecoeficiencia:
a) Reduccin en el uso de materiales para la elaboracin de bienes y servicios.
b) Reduccin en el uso de energa para la elaboracin de bienes y servicios.
c) Reduccin en la dispersin de txicos.
d) Promocin del reuso y reciclaje de materiales.
e) Maximizacin en el uso sustentable de recursos renovables.
f) Extensin de la durabilidad de los productos.
g) Incremento en la intensidad en la entrega de bienes y servicios.
La implementacin de estos siete componentes de ecoeficiencia puede hacerse bajo las prcticas genricas de la
produccin ms limpia y viceversa. La ecoeficiencia y la produccin ms limpia son conceptos complementarios,
con la ecoeficiencia vista bajo el lado estratgico de los negocios y la produccin ms limpia desde el lado operacional del negocio.
En cuanto a los procesos, se incluye la conservacin de las materias primas y la energa, eliminacin de las materias
primas txicas y reduccin de la cantidad y la toxicidad de todas las emisiones, as como residuos antes de ser eliminados de un proceso. Respecto a los productos, la estrategia tiene por objeto reducir todos los impactos, durante el
ciclo de vida del producto, desde la extraccin de materias primas hasta el producto elaborado.
De acuerdo con lo anterior, se recomienda desarrollar un programa de prevencin de la contaminacin, basado en
mitigar la generacin de residuos en el origen a travs de posibles cambios en el proceso, a partir de la implantacin
de tecnologas maduras o mejoras en los procedimientos de operacin, con la consecuente reduccin de la exposicin
de los trabajadores a los contaminantes potenciales y la reduccin de residuos durante el proceso productivo.
E 14
Con este enfoque, el concepto de produccin ms limpia se refiere a la aplicacin continua de una estrategia de prevencin ambiental enfocada hacia procesos y productos, con el fin de reducir los riesgos potenciales en seres humanos y el medio ambiente. La meta principal de la produccin ms limpia es minimizar la generacin de residuos, as
como el uso de insumos, materias primas y energa.
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ANEXO IV
EVALUACIONES TECNOLGICAS Y OPERATIVAS
Como parte de un proceso de Administracin de la Tecnologa en materia de SSPA y tomando como base los resultados de una deteccin de necesidades tecnolgicas en materia ambiental seguida de su monitoreo tecnolgico y
valorizacin, el siguiente paso es tomar la decisin de desarrollar un proyecto de investigacin tecnolgica o evaluar
una tecnologa ya existente mediante una evaluacin o prueba tecnolgica. El presente apartado corresponde a la
segunda decisin.
Estas pruebas generalmente tienen por objeto validar la factibilidad y rentabilidad de la tecnologa bajo condiciones
de operacin muy especficas, de manera que se clarifiquen todas las posibles expectativas, beneficios potenciales,
limitaciones tcnicas, etctera, de tal tecnologa, para que su uso y caractersticas se vuelvan familiares a los tcnicos
de la Empresa, y se pueda as en una etapa posterior, en caso de que convenga, implantar esta tecnologa en aquellos
sitios o procesos que resulten beneficiados.
La propuesta de efectuar una prueba es resultado de la bsqueda de tecnologas para mejorar el desempeo del negocio, y se puede visualizar desde dos enfoques:
1) Tecnologas que pueden satisfacer necesidades del negocio.
2) Nuevas tecnologas que surgen en el mercado.
El primer caso se refiere a aquellas tecnologas que se lograron localizar para satisfacer una necesidad tecnolgica del
negocio; sin embargo, su posible estado de desarrollo, patente, rangos de aplicacin, etctera, obligan a efectuar una
prueba antes de comprometerse con su implantacin.
El segundo, se refiere a las tecnologas que continuamente son ofertadas por el mercado; por lo cual, aunque no se tenga una necesidad tecnolgica explcita de ellas, el beneficio potencial de su aplicacin y su factibilidad tcnica son bastante atractivas para el negocio, de manera que su posible uso se podr corroborar mediante una prueba tecnolgica.
E 14
Dentro del proceso de evaluacin de un proyecto tecnolgico deben contemplarse dos tipos de evaluaciones:
Tecnolgica y Operativa
a) Una evaluacin tecnolgica, que describa las ventajas y desventajas de la tecnologa, la cual se debe desarrollar en las fases tempranas de aplicacin de un proceso tpico de administracin de la tecnologa.
b) Una evaluacin operativa, que haga un anlisis detallado a nivel tcnico, pero sobre todo econmico con miras
a su implantacin (anlisis de la inversin y riesgos).
a) Evaluacin tecnolgica
La evaluacin tecnolgica que se contempla debe estar basada en fortalezas, debilidades y oportunidades de la tecnologa. Estos trminos se describen brevemente a continuacin:
Fortalezas - beneficios y ventajas de utilizar la tecnologa en comparacin con otras opciones tecnolgicas que
resuelvan problemas similares.
Debilidades - prejuicios y desventajas de utilizar la tecnologa en comparacin con otras opciones tecnolgicas
que resuelvan problemas similares.
Oportunidades - aprovechar la ocasin para utilizar la tecnologa en diversas aplicaciones prcticas para
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Para el desarrollo de esta actividad se deber contar con el soporte documental de la tecnologa a evaluar.
Respecto a la informacin sobre otras opciones tecnolgicas necesarias para la evaluacin, se deber realizar una
bsqueda bibliogrfica por los medios que se consideren convenientes.
Si al final del anlisis de la presente etapa se concluye que no es necesario continuar con la evaluacin operativa, deber manifestarse en el dictamen de viabilidad tecnolgica correspondiente y se considerar que el proyecto ha llegado a su fin.
76 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/044/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
b) Evaluacin operativa
Visita de inspeccin en campo
Se deber realizar una visita de inspeccin en campo al sitio en el que se desarrollarn los trabajos. Durante la visita
de inspeccin en campo, se deben evaluar cualitativamente las condiciones de seguridad, salud y ambientales inherentes al proceso o tecnologa a evaluar. Esta informacin servir de base para el protocolo de evaluacin tcnica.
Protocolo de evaluacin tcnica
El protocolo de evaluacin tcnica deber ser diseado de tal forma que genere informacin representativa y que pueda generar mediciones y determinaciones capaces de producir pruebas estadsticamente vlidas de acuerdo con la(s)
hiptesis que se establezcan para evaluar la tecnologa.
En cuanto a las pruebas de laboratorio, el diseo debe asegurar la generacin de conclusiones estadsticamente vlidas y deber ser una funcin directa de los parmetros mnimos para la evaluacin del proceso.
Para el caso de pruebas piloto y escala industrial, dicho protocolo debe considerar como mnimo:
La descripcin del material a tratar incluyendo las caractersticas fsico-qumicas de la muestra a ser alimentada.
Un listado de todas las materias primas e insumos a ser manejadas durante el protocolo de pruebas, as como
sus cantidades, estableciendo la relacin de alimentacin para cada una de ellas.
Un diagrama de bloques en el que se describa cada una de las actividades especficas en secuencia lgica de
las acciones para el desarrollo del protocolo.
Los balances de materia y energa estableciendo los parmetros que se estimen necesarios.
La descripcin detallada del tipo de emisiones a la atmsfera que son esperadas como resultado de la implementacin del protocolo y sus concentraciones asociadas.
El tipo de disposicin propuesta para los efluentes resultantes del tratamiento.
Las opciones de tratamiento de residuos.
Se debe considerar adicionalmente, el desarrollo de las inspecciones tpicas de arranque de plantas de proceso y el
desarrollo de los protocolos para el arranque secuencial de la planta.
Para los tres niveles de evaluacin se deben considerar la caracterizacin del material a tratar, efluentes, emisiones,
residuos y productos; debindose incluir los mtodos de muestreo y metodologas analticas propuestas.
Protocolo de evaluacin econmica
El protocolo de evaluacin econmica deber estar basado en criterios de factibilidad, rentabilidad y costo beneficio
considerando la posible asimilacin de la tecnologa en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Es factible que al final del anlisis de cada uno de los puntos anteriores se concluya que no es necesario continuar
con la siguiente etapa de la evaluacin operativa, de ser el caso deber manifestarse en el dictamen de viabilidad tecnolgica correspondiente y se considerar que el proyecto ha llegado a su fin.
E 14
Si bien cada prueba tecnolgica conlleva el desarrollo de protocolos especficos de evaluacin, a continuacin se sealan, de manera general y no limitativa, los lineamientos que debern aplicar para los protocolos de evaluacin tcnica a tres niveles: laboratorio, prueba piloto y escala industrial.
GUA PARA LLEVAR A CABO LA REVISIN

PERIDICA DEL SAA Y DEL
DESEMPEO AMBIENTAL POR LA DIRECCIN
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA


Proteccin Ambiental

de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA PARA LLEVAR A CABO LA REVISIN

PERIDICA DEL SAA Y DEL DESEMPEO AMBIENTAL
POR LA DIRECCIN
CONTENIDO
80 SAA 2
CAPTULO
PGINA

1.1. Objeto


1.3. Definiciones

81
81
81
81

2.1. Requisitos del SAA y acciones a seguir
82

3.1. Interpretacin

84
84
4.
84
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.1. OBJETO
Facilitar las acciones a seguir por los Equipos de Liderazgo para llevar a cabo la revisin peridica del Subsistema de
Administracin Ambiental y del desempeo del centro de trabajo en la materia, con el fin de asegurar su funcionamiento, adecuacin, eficacia y efectividad.

La presente gua es un documento de apoyo para los Equipos y Subequipos de Liderazgo del Subsistema de
Administracin Ambiental de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Para lo cual, cada Equipo de Liderazgo debe desarrollar y ejecutar un plan de revisin de acuerdo con su mbito de
competencia alineado con el plan rector de cada Organismo Subsidiario y, a su vez, con el de Petrleos Mexicanos.
En centros de trabajo donde el Equipo de Liderazgo lleve a cabo las revisiones de manera general para un Sistema
Integrado de Gestin (SIG) no se requiere hacerlas de manera adicional exclusivas para el Subsistema de Administracin
Ambiental, es suficiente incluir en las revisiones los requisitos en materia ambiental.
1.3. DEFINICIONES
Plan de Revisin por la Direccin. Documento que describe el modo de llevar a cabo las acciones para dar cumplimiento a la Revisin por la Direccin.
Revisin por la Direccin. Proceso de rendicin de cuentas que realiza cada uno de los Equipos y Subequipos de
Liderazgo a intervalos planificados; para analizar los resultados alcanzados en la ejecucin de la implantacin y administracin del sistema PEMEXSSPA, determinando su conformidad respecto al propsito, requisitos, planes y programas definidos e identificar las necesidades de adecuaciones o mejora.

uso. Requisito 4.6.
NMX-SAA-14004-IMNC-2004 (ISO 14004:2004). Sistemas de gestin ambiental-Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. Requisito 4.6.
E 15
1. DISPOSICIONES
GENERALES
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.1. REQUISITOS DEL SAA Y ACCIONES A SEGUIR

2.1.1. El Equipo de Liderazgo debe elaborar un plan de revisiones del Subsistema de Administracin Ambiental (SAA)
incluido un programa anual de reuniones para asegurarse de:
a) Que se est avanzando en la implantacin del SAA (verificacin del nivel de madurez del subsistema), para
lo cual se pueden considerar los resultados de las autoevaluaciones y los resultados de las auditoras de
su implantacin.
b) Las adecuaciones al subsistema y su eficacia. Estas adecuaciones pueden ser propuestas por el mismo
Equipo de Liderazgo con la frecuencia que ellos mismos determinen (que puede ser por lo menos cada
dos perodos cumplidos, para que se puedan apreciar las tendencias en los resultados obtenidos), con
base en el desempeo del centro de trabajo en materia ambiental.
2.1.2. El contenido del Plan de Revisiones al SAA debe contemplar por lo menos los siguientes puntos:
a) Objetivo.
b)
c)
d)
e)
f)
Alcance de la revisin.
Funciones.
Responsabilidades y actividades del personal que realizar la revisin.
Tiempos de ejecucin.
Recursos.
2.1.3. Dentro del alcance al Plan de Revisiones del SAA se deber considerar:
a) La evaluacin de oportunidades de mejora.
b) La evaluacin del SAA enfocada a detectar la necesidad de realizar cambios en la Poltica SSPA, en los objetivos y metas o, en general.
E 15
2.1.4. Entre los elementos de entrada que se deben considerar en el Plan de Revisiones del SAA, destacan
los siguientes:
a) Los resultados de las auditoras internas.
b) Los resultados de evaluaciones de cumplimiento a los requisitos legales y otros requisitos.
c) Los resultados del desempeo de la Organizacin en materia de SSPA.
d) Los resultados del cumplimiento de los objetivos y metas.
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas.
f) Los avances del seguimiento a las acciones definidas en revisiones previas.
g) Cambios en las circunstancias, incluyendo:
Cambios en los productos, actividades, procesos y servicios.
Resultados de la evaluacin de los aspectos ambientales de desarrollos nuevos o planificados.
Cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos que Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios hayan suscrito.
Puntos de vista de las partes interesadas como son: observaciones, recomendaciones, quejas y denuncias
Avances en ciencia y tecnologa.
Lecciones aprendidas de situaciones de emergencia e incidentes.
Recomendaciones para la mejora continua.
2.1.5. El Equipo de Liderazgo debe comunicar su Plan y Programa Anual de Revisiones, incluido su programa de reuniones a todo el personal involucrado. As como el alcance de las revisiones, con la finalidad de que las personas involucradas tengan a tiempo la informacin requerida para llevar a cabo las tareas encomendadas.
2.1.6. El Equipo de Liderazgo debe llevar a cabo sus revisiones conforme al plan definido en las fechas programadas.
Cuando no se puedan llevar a cabo las reuniones por razones de causa mayor, se debe informar a todos los involucrados con antelacin de la nueva fecha programada. En los casos en que la situacin lo amerite, se podrn realizar reuniones de revisin extraordinarias para temas especficos acordados, para estos casos, es
recomendable informar al personal involucrado con la mayor antelacin posible, con el fin de que se cuente
con la informacin requerida para la revisin en tiempo y forma.
82 SAA 2
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.7. La revisin se lleva a cabo con base en los elementos de entrada definidos por el Equipo de Liderazgo y sugeridos en el numeral 2.1.4. Es necesario documentar las salidas o productos de la revisin, entre las cuales figuran las siguientes:
a) Cambios a la Poltica SSPA.
b) Propuestas de cambios a los objetivos y metas.
c) Cambios a los indicadores, necesarios para el seguimiento a las revisiones.
d) Propuestas de cambios a los recursos materiales, equipos humanos y financieros.
e) Propuestas de posibles cambios a otros elementos del SAA.
E 15
2.1.8. El Equipo de Liderazgo debera nombrar un secretario y un suplente que se encarguen de llevar un control de
los documentos y los registros generados por la revisin, entre los cuales pueden figurar los siguientes:
a) Plan y programa de revisiones, as como los registros de cambios y adecuaciones a los mismos.
b) Oficios.
c) Minutas y acuerdos.
d) Acciones tomadas, como: recomendaciones y cambios a la Poltica SSPA, etctera.
e) Tendencias del comportamiento del desempeo del centro de trabajo en materia ambiental o de SSPA de
acuerdo con el histrico de las revisiones.
Clave: 800/16000/DCO/GT/045/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. INTERPRETACIN
esta gua tcnica.

4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
E 15
84 SAA 2

VM Lineamientos y Guias Tecnicas SAA

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2. LINEAMIENTOS Y GUAS TCNICAS

GUA PARA IDENTIFICAR Y JERARQUIZAR LOS

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Lineamientos y Guas Tcnicas 3

GUA PARA IDENTIFICAR Y JERARQUIZAR

1.2. MBITO DE APLICACIN

1.4. REFERENCIA NORMATIVA

Lineamientos y Guas Tcnicas 5

2.1. IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

2.2. JERARQUIZACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

Lineamientos y Guas Tcnicas 7

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

Lineamientos y Guas Tcnicas 9

GUA PARA IDENTIFICAR Y DETERMINAR LOS

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Lineamientos y Guas Tcnicas 11

GUA PARA IDENTIFICAR Y DETERMINAR LOS

1.2. MBITO DE APLICACIN

1.4. REFERENCIA NORMATIVA

Lineamientos y Guas Tcnicas 13

2.1. IDENTIFICACIN Y DETERMINACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

Lineamientos y Guas Tcnicas 15

GUA PARA ESTABLECER OBJETIVOS, METAS,

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Lineamientos y Guas Tcnicas 17

GUA PARA ESTABLECER OBJETIVOS,

1.2. MBITO DE APLICACIN

1.4. REFERENCIA NORMATIVA

Lineamientos y Guas Tcnicas 19

2.1. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

Lineamientos y Guas Tcnicas 21

GUA PARA ESTABLECER RECURSOS,

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Lineamientos y Guas Tcnicas 23

GUA PARA ESTABLECER

1.2. MBITO DE APLICACIN

1.4. REFERENCIA NORMATIVA

Lineamientos y Guas Tcnicas 25

2.1. DISPONIBILIDAD DE RECURSOS

2.2. FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

Lineamientos y Guas Tcnicas 27

GUA PARA ASEGURAR LA COMPETENCIA,

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza

Ing. Luis F. Betancourt Snchez

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings

Lineamientos y Guas Tcnicas 29

GUA PARA ASEGURAR LA COMPETENCIA,

1.2. MBITO DE APLICACIN

1.4. REFERENCIA NORMATIVA

Lineamientos y Guas Tcnicas 31

2.1. COMPETENCIA Y FORMACIN