FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CALIDAD DE SENTENCIAS DE PRIMERA Y SEGUNDA
INSTANCIA SOBRE DEMANDA DE INDEMNIZACIN
POR DAOS Y PERJUICIOS, EN EL EXPEDIENTE N
02875-2009-0-1601-JR-CI-06, DEL DISTRITO JUDICIAL
DE LA LIBERTAD TRUJILLO. 2014.
PROYECTO DE TESIS PARA OPTAR EL TTULO
PROFESIONAL DE ABOGADA
AUTORA
DATALY ESTEPHANEE PALA CORREA
ASESOR
Mg. SANTOS JAVIER SALINAS SALIRROSAS
TRUJILLO PER
2015

JURADO EVALUADOR

________________________________
Dr. BRAULIO JESS ZAVALETA VELARDE

Presidente del Jurado de Sustentacin

__________________________________
Dra. JENNY PAOLA VALDIVIA HERRERA
Secretario del Jurado de Sustentacin

_______________________________________
Dr. MIGUEL ANTONIO TUESTAS CHVEZ
Miembro del Jurado de Sustentacin

ii

AGRADECIMIENTO
El presente trabajo de investigacin en
primer lugar me gustara agradecerte a ti
Dios por bendecirme e iluminarme en
cada acto de mi vida para llegar hasta
donde he llegado, porque hiciste realidad
este sueo anhelado.
mi madre por ser guas y ejemplo
en mi vida y por darme la
oportunidad de estudiar y ser un
profesional.
De igual manera agradecer a mis
profesores de Investigacin y de Tesis
de Grado, que
abordaron por el
camino de esta investigacin, por su
visin crtica y enseanzas as como
por su rectitud en su profesin como
docente, por sus consejos, que han
permitido desarrollar y culminar la
presente investigacin.

Son muchas las personas que han formado

parte de mi vida profesional a las que me
encantara agradecerles su amistad,
consejos, apoyo, nimo y compaa en los
momentos ms difciles de mi vida.
Algunas estn aqu conmigo y otras en
mis recuerdos y en mi corazn, sin
importar en donde estn quiero darles las
gracias por formar parte de m, por todo lo
que me han brindado y por todas sus
bendiciones. Para ellos: Muchas gracias y
que Dios los bendiga.

iii

DEDICATORIA

El presente trabajo de investigacin lo dedico a

mi esposo Ronal Javier Romero Paredes, a quien
es parte de vida, que con su ahnco y valoracin a
mi persona me entreg parte de su conocimiento
ayud a lograr mi realizacin personal.

A mis amores: Mis hijas Stephanee

Noem y Viviana Daleska Cristel
Romero Pala y a mi pequeo hijo
Ronal Nolberto Antonio, quienes son
y sern el verdadero motivo de
constante superacin personal y
familiar.

iv

RESUMEN

El presente trabajo de investigacin tuvo como objetivo general determinar la calidad

de las sentencias de primera y segunda instancia sobre demanda de indemnizacin
por daos y perjuicios, segn los parmetros normativos, doctrinarios y
jurisprudenciales pertinentes, en el expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del
Distrito Judicial de La Libertad Trujillo, 2014; para ello se ha hecho uso de una
metodologa de tipo cuantitativo cualitativo, con un nivel de investigacin
exploratorio descriptivo, bajo la perspectiva que el anlisis que se ha realizado a
dicho expediente es el adecuado ya que este, ha pasado por filtro de prueba. El
presente tema de investigacin pasa una prueba piloto, la cual permite determinar los
objetivos especficos propuestos que se desprende del objetivo general, es decir
analizar la forma como el fondo de cada una de las sentencias, para como resultado
encontrar su nivel de calidad de ambas. El anlisis de este tema de investigacin ha
dado como resultado que la calidad en ambas sentencia en estudio es de rango alto,
se deriva de los resultados de la calidad de su parte expositiva, considerativa y
resolutiva. En conclusin, se cumple con el objetivo general y con los objetivos
especficos, evaluando de esta manera la calidad de ambas sentencias.

La autora

ABSTRACT

The present research had as general objective to determine the quality of the
judgments of first and second instance on demand for compensation for damages,
according to the relevant regulatory, doctrinal and jurisprudential parameters, file No.
02875-2009-0- 1601-JR-CI-06, the Judicial District of La Libertad -Trujillo, 2014;
for it has been done using a quantitative methodology - qualitative, with a level of
exploratory research - descriptive, from the perspective that the analysis that has
been done to that file is right as this, has gone through the test filter . This research
topic goes a pilot test, which determines the specific objectives proposed that
emerges from the overall objective, ie to analyze how the background of each of the
sentences, for as a result find their quality of both . The analysis of this research topic
has resulted in both quality judgment study senior, is derived from the results of the
quality of its exhibition, preamble and operative paragraphs. In conclusion, it meets
the general objective and specific objectives, thus evaluating the quality of both
judgments.
The author

vi

INTRODUCCIN
La presente investigacin se refiere a analizar la calidad de las sentencias de primera
y segunda instancia sobre demanda de indemnizacin por daos y perjuicios, segn
los parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el
expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito Judicial de La Libertad
Trujillo, 2014. Esta calidad se investiga a causa de la existencia de un poder judicial
peruano que se considera tardo en el encaminar de sus procesos, como en la
ineficacia de la elaboracin de sus sentencias. Para esto se analizar bajo parmetros
a travs de una lista de cotejos, como en la elaboracin de cuadros que permiten
cuantificar indicadores que me conllevan a analizar con precisin la calidad de
sentencia, tanto de la primera como la segunda instancia.
El inters de esta investigacin

es determinar la calidad de sentencias de un

expediente judicial, como parte de una investigacin macro, en la que se presenciar

resultados de expedientes de la jurisdiccin como de los dems distritos judiciales.
Cuando profundiz el anlisis de este expediente en su parte legal, doctrinaria y
jurisprudencial, buscar el inters acadmico. Mi inters profesional, como aspirante
a la abogaca, me conlleva a conocer en profundidad la parte civil en cuanto al tema
de indemnizacin por daos y perjuicios.
Para el anlisis de la calidad de sentencias se aplic una prueba piloto, teniendo
como instrumento la lista de cotejos con una serie de indicadores para evaluar su
forma y fondo de las mismas, teniendo como metodologa al tipo cuantitativo
cualitativo, con un nivel de investigacin exploratorio descriptivo.

vii

Este trabajo de investigacin se divide por partes. La primera parte, tratar el

planteamiento del problema, caracterizacin, enunciado, objetivos y justificacin;
como segunda parte, se abordar el marco terico y conceptual, y; como en tercera
parte, se analizar la metodologa, tipo y nivel, diseo, objeto, variables, fuentes de
recoleccin, procedimiento de recoleccin de datos y Plan de Anlisis de datos.
Dejo a los futuros lectores e investigadores esta tesis como base para el anlisis de
ciertas sentencias con carcter civil, igualmente para los futuros y actuales letrados,
realizar un preciso y eficaz estudio de sentencias, que son parte de nuestra vida
profesional.

viii

CONTENIDO
Pg.
AGRADECIMIENTO

iii

DEDICATORIA

iv

RESUMEN

ABSTRACT

vi

INTRODUCCIN

vii

PLANEAMIENTO DE LA TESIS.....................................................................
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA........................................................ 1
1.1. Caracterizacin del problema....................................................................... 1
1.2. Enunciado del problema............................................................................... 1
1.3. Objetivos de la investigacin....................................................................... 6
1.4. Justificacin de la investigacin................................................................... 7
2. MARCO TERICO Y CONCEPTUAL......................................................... 8
2.1. Antecedentes................................................................................................ 8
2.2. MARCO TERICO..................................................................................... 12
2.2.1. Desarrollo de Instituciones Jurdicas Procesales relacionados con las
sentencias en estudio........................................................................................... 12
2.2.1.1. La jurisdiccin........................................................................................ 12
2.2.1.2. La competencia...................................................................................... 17
2.2.1.3. El proceso............................................................................................... 19
2.2.1.4. El proceso como garanta constitucional................................................ 20
2.2.1.5. El debido proceso formal....................................................................... 21
2.2.1.6. El proceso civil....................................................................................... 25
2.2.1.7. El Proceso de Conocimiento.................................................................. 26
2.2.1.8. La indemnizacin en el proceso de conocimiento................................. 27
2.2.1.9. Los puntos controvertidos en el proceso civil........................................ 27
2.2.1.10. La prueba.............................................................................................. 28
2.2.1.10.1. En sentido comn.............................................................................. 29
2.2.1.10.2. En sentido jurdico procesal.............................................................. 29
ix

2.2.1.10.3. Concepto de prueba para el Juez....................................................... 29

2.2.1.10.4. El objeto de la prueba........................................................................ 30
2.2.1.10.5. El principio de la carga de la prueba................................................. 31
2.2.1.10.6. Valoracin y apreciacin de la prueba.............................................. 31
2.2.1.10.7. Las pruebas actuadas en el proceso judicial en estudio.................... 33
2.2.1.11. La sentencia.......................................................................................... 37
2.2.1.11.1. Definiciones...................................................................................... 37
2.2.1.11.2. Regulacin de las sentencias en la norma procesal civil................... 37
2.2.1.11.3. Estructura de la sentencia.................................................................. 37
2.2.1.11.4. Principios relevantes en el contenido de una sentencia..................... 37
2.2.1.11.4.1. El principio de congruencia procesal............................................. 37
2.2.1.11.4.2. El principio de la motivacin de las resoluciones judiciales ......... 38
2.2.1.11.4.2.1. Concepto...................................................................................... 38
2.2.1.11.4.2.2. Funciones de la motivacin......................................................... 39
2.2.1.11.4.2.3. La fundamentacin de los hechos............................................... 40
2.2.1.11.4.2.4. La fundamentacin del derecho.................................................. 40
2.2.1.11.4.2.5. Requisitos para una adecuada motivacin de las resoluciones
judiciales............................................................................................................. 41
2.2.1.11.4.2.6. La motivacin como justificacin interna y externa................... 42
2.2.1.12. Los medios impugnatorios en el proceso civil..................................... 43
2.2.1.12.1. Definicin.......................................................................................... 43
2.2.1.12.2. Fundamentos de los medios impugnatorios...................................... 44
2.2.1.12.3. Clases de medios impugnatorios en el proceso civil......................... 44
2.2.1.12.4. Medio impugnatorio formulado en el proceso judicial en estudio.... 45
2.2.2. Desarrollo de Instituciones Jurdicas Sustantivas relacionados con las
sentencias en estudio........................................................................................... 46
2.2.2.1. Identificacin de la pretensin resulta en la sentencia........................... 46
2.2.2.2. Desarrollo de instituciones jurdicas previas, para abordar la
indemnizacin por daos y perjuicios................................................................. 46
2.2.2.2.1. Concepto............................................................................................. 46
2.2.2.2.1.1. Inejecucin de la obligacin............................................................. 46
x

2.2.2.2.1.2. Imputabilidad del deudor................................................................. 47

2.2.2.2.1.3. El dao............................................................................................. 47
2.2.2.2.1.3.1. Concepto....................................................................................... 47
2.2.2.2.1.3.2. Pago de la indemnizacin de daos y perjuicios.......................... 48
2.2.2.2.1.3.3. Indemnizacin y abandono de daos y perjuicios......................... 50
2.2.2.2.1.3.4. Determinacin los daos y perjuicios........................................... 51
2.2.2.2.1.3.5. Dao emergente y lucro cesante .................................................. 52
2.2.2.2.1.3.6. Daos compensatorios y moratorios............................................. 53
2.2.2.2.1.3.7. Daos patrimoniales y morales..................................................... 54
2.2.2.2.1.3.8. Daos previstos o que se pudieron prever y daos imprevistos.... 56
2.2.2.2.1.3.9. Daos directos e indirectos........................................................... 57
2.2.2.2.1.3.10. Daos intrnsecos y extrnsecos.................................................. 58
2.2.2.2.1.3.11. Daos actuales y futuros............................................................. 58
2.2.2.2.1.3.12. Daos propios y comunes........................................................... 58
2.2.2.2.2. Fundamento de la indemnizacin de daos y perjuicios..................... 59
2.2.2.2.3. Ejercicio de la accin de daos y perjuicios....................................... 60
2.2.2.2.4. La prueba de los daos y perjuicios................................................... 61
2.2.2.2.5. La responsabilidad contractual y extracontractual.............................. 63
2.3. Marco conceptual......................................................................................... 65
3. METODOLOGA........................................................................................... 68
3.1. Tipo y nivel de investigacin....................................................................... 68
3.2. Diseo de investigacin............................................................................... 69
3.3. Objeto de estudio y variable de estudio....................................................... 69
3.4. Fuente de recoleccin de datos.................................................................... 69
3.5. Procedimiento de recoleccin de datos y Plan de Anlisis de datos............ 70
3.6. Consideraciones ticas................................................................................. 70
3.7. Rigor cientfico............................................................................................. 71
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Anexo 1: Operacionalizacin de la variable
xi

Anexo2: Cuadro descriptivo del procedimiento de recoleccin, organizacin,

calificacin de datos, y determinacin de la variable.
Anexo 3: Declaracin de Compromiso tico.
Anexo 4: Sentencias de primera y de segunda instancia

xii

PLANEAMIENTO DE LA TESIS
1. Planteamiento del problema
1.1. Caracterizacin del problema
En el mundo entero circunda el trmino y esencia justicia, valorado de manera tenue
y precaria, ya sea como medio social o legal. All se vacan los grandes estados como
los estados menores. Ambos, buscan la justicia justa, en todo trmino, all nos
encontramos con la institucin ms importante de un delito o condena del hombre,
siendo por lo dicho: las sentencias, la cual se manifiesta en estado de mutilacin, sin
calidad, con tardo procesal. Esto motiv a observar el contexto temporal y espacial
del cual emerge, porque en trminos reales las sentencias se constituyen en un
producto primordial del hombre, en su estado dentro del estado de cosas y el
manifiesto de un Estado ordenado y justo.
En el contexto internacional, en Espaa, segn Castillo (2013) como portavoz de la
Comisin de Justicia del Congreso, informa que en su pas existen deficiencias
sistemticas que deben ser corregidas, derivadas de una psima organizacin de
nuestro sistema judicial, a fin de evitar el exceso de litigiosidad, la lentitud en la
tramitacin de los procesos y la elevada pendencia y la deficiente calidad de muchas
resoluciones judiciales. Asimismo, en Amrica Latina, segn Basabe (2013) que
analiz La analiz la calidad de decisiones judiciales en Amrica Latina, manifest
que las decisiones judiciales que son revertidas por la Corte Suprema no tienen como
explicacin precisamente la baja calidad de los fallos impugnados sino ms bien la
mejor defensa profesional que reciben unos litigantes respecto de otros. En ese
aspecto, si quien impugna la decisin de la corte intermedia est en posibilidades de
contratar un abogado de mayores experticias, las probabilidades de que el fallo sea
revertido iran en aumento. Lo dicho encuentra mayor sustento en sistemas como los
de Amrica Latina en los que los jueces en general no tienen capacidad de resolver
los casos sino en funcin de las pretensiones expuestas por los litigantes. En otras
palabras, a los jueces les est vedado actuar de oficio, salvo en el caso penal.
Mediante una encuesta sobre calidad de decisiones de los jueces, hecha en las
1

capitales de estado a abogados expertos de 13 pases latinoamericanos se observ

que la calidad de las decisiones judiciales de la Corte Suprema de Costa Rica es la
mejor evaluada mientras que la calidad de las decisiones de los jueces supremos
ecuatorianos recibe las calificaciones ms deficientes entre todos los pases
analizados. Si se considera que la media de los 13 pases analizados es 7,06 es
posible tomar ese umbral como punto de partida para establecer intuitivamente
cuatro grupos de cortes supremas en funcin de la calidad de sus decisiones. En
primer lugar estaran Costa Rica y Colombia ambos por encima de los 8 puntos;
pases en los que sus jueces supremos cumplen satisfactoriamente los cuatro
requisitos establecidos para que una decisin judicial sea de calidad. Ninguno de los
dos resultados resulta llamativo pues la literatura especializada ha reconocido los
mritos de los altos tribunales de justicia de ambos pases. De hecho, las decisiones
de estas cortes supremas constituyen marcos referenciales para el estudio de las
Facultades de Derecho en varios pases de la regin. El segundo grupo estara
integrado por Dominicana, Argentina, Mxico, Brasil y El Salvador todos dentro de
los 7 puntos salvo los casos de Dominicana y El Salvador, cuyos resultados podran
resultar contra intuitivos, las actuales conformaciones de las cortes supremas
argentina, mexicana y brasilea se han caracterizado por presentar buenos
rendimientos institucionales lo que de algn manera se hallara reflejado en la
medicin de la calidad de las decisiones judiciales de sus jueces. El tercer grupo lo
conformaran Puerto Rico, Chile, Honduras y Per excepto Puerto Rico, los dems
dentro de los 6 puntos. Aqu el caso ms llamativo es el de Chile que, a pesar de
recibir los mejores puntajes de la regin en indicadores como el de independencia
judicial externa o el de transparencia judicial es valorado por los expertos como un
pas con una mediocre calidad en cuanto a decisiones judiciales. Los hallazgos
empricos en cuanto seala a la corte suprema chilena como conservadora en cuanto
a sus fallos podran tener alguna relacin con la evidencia emprica que aqu se
presenta. El ltimo grupo lo conforman Uruguay y Ecuador ambos con 5 puntos. Al
igual que en el caso de Chile, los datos relacionados con Uruguay resultan contra
intuitivos en funcin de la evidencia emprica que se tiene para ese pas en otras
dimensiones de la vida institucional del Poder Judicial. De otro lado, los resultados
2

reportados para ambos pases dan cuenta de la complejidad y ausencia de

uniformidad en cuanto a los rendimientos de las cortes de justicia en las diferentes
dimensiones de estudio. Como se seal previamente, el anlisis de la calidad de las
decisiones judiciales se enmarc en criterios de tcnica jurdica y no hace relacin a
los actores que son parte del litigio ni a la direccin que asume el fallo respecto a los
litigantes. All podra estar la explicacin de las disonancias expuestas.
En relacin al Per Chanam (s/f) nos dice que existen preguntas que nos interesan
como por qu razones no llevan sus demandas y conflictos al Poder Judicial? y
nuevamente nos viene la crtica al procedimiento lento. Por prdida de tiempo,
porque es oneroso, demanda muchos trmites, la mayora de los peruanos no confa
en el Poder Judicial, no exclusivamente, por que sea corrupto sino porque es lento, es
costoso y eso implica un alejamiento masivo de la sociedad civil de las instancias
judiciales. Justamente por ello, ante un reclamo unnime de la ciudadana por reducir
la demora en los procesos judiciales y eliminar la corrupcin en sus instancias, es que
surge y se implementa el Proceso de Reforma Judicial. La Reforma Judicial no es un
hecho arbitrario, un hecho que interese nicamente al Gobierno, a un grupo de
jueces, sino, es un reto que corresponde al propio desarrollo de la sociedad en su
conjunto. Si es que nosotros nos atenemos a la Constitucin que expresa: que quien
detenta el Poder Judicial no son los jueces, sino la ciudadana (Art. 138), debemos
escuchar sus sentidos reclamos por modificar y optimizar la Administracin de
Justicia por medio de una gran Reforma. El proceso de Reforma Judicial ha centrado
su atencin fundamentalmente en los jueces, como el recurso humano ms
importante en la Administracin de Justicia, pero se ha sealado que el Juez, cumple
una funcin judicial, que se desempea en dos partes importantes, a ser examinadas.
Una primera parte: operacional o administrativa y una parte sustantiva o ligada a lo
administrativo, que es jurisdiccional. Podramos decir, que una es la parte operativa,
y la otra forma, la objetiva y de fondo. Veamos en todo caso, como se ha establecido
la Reforma en estos dos niveles.
En busca de soluciones ante el apego de calidad de sentencia Figueroa (2008) nos
3

refiere que en el sistema judicial peruano, la calidad de las resoluciones ha pasado a

ser un parmetro de calificacin a travs de los procesos de ratificacin de
Magistrados. Antes, los procesos de ratificacin de Jueces y Fiscales no contaban con
la referencia de evaluacin sobre la calidad de las decisiones judiciales. Hoy, se
pretende identificar, dentro del rubro idoneidad, la calidad de la decisin judicial y
dicha tarea corre, tcnicamente, a cargo de un especialista designado por el Consejo
Nacional de la Magistratura, a fin de opinar tcnicamente sobre cun idneo resulta
ser el Juez en sus sentencias, o los Fiscales en sus respectivos dictmenes. Se exige,
de este modo, presentar en el proceso de ratificacin, 14 resoluciones, a razn de dos
por ao, y correspondientes a los 7 aos de ejercicio, tiempo que abarca el proceso de
ratificacin, a efectos de valorar la calidad de las resoluciones, constituyendo ello un
referente permanente en los nuevos procesos de ratificacin. Entre los criterios
referentes a calidad expuestos por las resoluciones de ratificacin del CNM desde el
ao 2005, tenemos los siguientes: Correcta comprensin del problema jurdico;
claridad expositiva; conocimiento del derecho; adecuada valoracin de los medios
probatorios ofrecidos durante el proceso (que se ajusten a la normativa sealada y
que expresen con toda claridad la solucin de los conflictos resueltos); adecuado
relato de los hechos; consideraciones de derecho y conclusin de cada caso;
congruencia y racionalidad en cuanto a la tesis que se postula y decisin que se
adopta en el fallo; seguridad en la sustentacin; adecuado anlisis valorativo de las
pruebas actuadas; citas de jurisprudencia vinculante o doctrina pertinente a los casos
por tratarse; adecuada estructura; resoluciones debidamente fundamentadas; posicin
crtica y analtica en la valoracin de las pruebas; solidez en la argumentacin; justa
apreciacin de los medios probatorios ofrecidos durante el proceso; exposicin
ordenada de los hechos; que las normas aplicadas a las soluciones de cada uno de los
casos sean las pertinentes; buena redaccin, conocimiento jurdico, afn de justicia,
sensibilidad social y bsqueda de la verdadera justicia. Una conclusin trascendente
respecto a estos caracteres viene a ser objetivamente que si vamos a exigir como
sociedad civil que las resoluciones gocen de estas caractersticas, entonces
incentivamos una mejora cualitativa en la tarea de los decisores jurisdiccionales. En
dicha forma, desarrollamos una sana competencia pues los Magistrados van a
4

ponderar mejor sus decisiones si los procesos de ratificacin van a incluir estos
segmentos de calificacin de anlisis de calidad. A su turno, las herramientas de
gestin para que los Magistrados puedan desarrollar destrezas en dichos rubros,
vienen siendo a su vez desarrolladas por la Academia de la Magistratura, la cual en
su calidad de rgano de formacin y capacitacin en todos los niveles de la
Magistratura, ha estructurado la implementacin de Mdulos de Redaccin Jurdica a
nivel nacional, a efectos precisamente de lograr una mayor claridad expositiva por
parte de los Magistrados en sus resoluciones e ir abandonando la excesiva metfora,
el indebido uso de latinazgos y la complejidad argumentativa. En ese horizonte, qu
duda cabe que la eficiencia y eficacia de las decisiones judiciales se ver fortalecida,
objetivo al cual apunta la sociedad civil en pleno y en el cual, todos nos encontramos
involucrados.
Por su parte, en el mbito universitario los hechos expuestos, sirvieron de base para
la formulacin de la lnea de investigacin de la carrera de derecho que se denomin
Anlisis de Sentencias de Procesos Culminados en los Distritos Judiciales del Per,
en Funcin de la Mejora Continua de la Calidad de las Decisiones Judiciales
(ULADECH, 2011).
Es as, que en el marco de ejecucin de la lnea de investigacin referida, cada
estudiante, en concordancia con otros lineamientos internos, elaboran proyectos e
informes de investigacin, cuyos resultados tienen como base documental un
expediente judicial, tomando como objeto de estudio a las sentencias emitidas en un
proceso judicial especfico; el propsito es, determinar su calidad ceida a las
exigencias de forma; asegurando de esta manera, la no intromisin, en el fondo de las
decisiones judiciales, no slo por las limitaciones y dificultades que probablemente
surgiran; sino tambin, por la naturaleza compleja de su contenido, conforme afirma
Pasar (2003), pero que se debe realizar, porque existen muy pocos estudios acerca
de la calidad de las sentencias judiciales; no obstante ser una tarea pendiente y til,
en los procesos de reforma judicial.

Por lo expuesto, se seleccion el expediente judicial N 02875-2009-0-1601-JR-CI06, perteneciente al Sexto Juzgado Civil de la ciudad de Trujillo, del Distrito Judicial
de La Libertad Trujillo, 2014, que comprende un proceso sobre indemnizacin por
daos y perjuicios; donde se observ que la sentencia de primera instancia declar
fundada en parte la demanda; sin embargo al no haber sido apelada se elev en
consulta, como dispone la ley en estos casos, lo que motiv la expedicin de una
sentencia de segunda instancia, reformndola declararon infundada la demanda en
todos sus extremos.
Adems, en trminos de plazos se trata de un proceso judicial que desde la fecha de
formulacin de la demanda que fue, 15 de Mayo del 2009, a la fecha de expedicin
de la sentencia de segunda instancia, que fue 09 de septiembre del 2010, transcurri
1 ao, con 3 meses y 24 das.
Por estas razones, se formul el siguiente problema de investigacin:
1.2. Enunciado del problema:
Cul es la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre demanda
de indemnizacin por daos y perjuicios, segn los parmetros normativos,
doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el expediente N 02875-2009-0-1601JR-CI-06, del Distrito Judicial de La Libertad Trujillo, 2014?
Para resolver el problema se traza un objetivo general
1.3. Objetivos de la investigacin.
1.3.1. General
Determinar la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre
demanda de indemnizacin por daos y perjuicios, segn los parmetros
normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el expediente N 028752009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito Judicial de La Libertad Trujillo, 2014.
6

Para alcanzar el objetivo general se traza objetivos especficos

1.3.2. Especficos
Respecto a la sentencia de primera instancia
1.3.2.1. Determinar la calidad de la parte expositiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la introduccin y la postura de la partes.
1.3.2.2. Determinar la calidad de la parte considerativa de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la motivacin de los hechos y del derecho.
1.3.2.3. Determinar la calidad de la parte resolutiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la aplicacin del principio de congruencia y la descripcin
de la decisin.
Respecto a la sentencia de segunda instancia
1.3.2.4. Determinar la calidad de la parte expositiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la introduccin y la postura de la partes.
1.3.2.5. Determinar la calidad de la parte considerativa de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la motivacin de los hechos y del derecho.
1.3.2.6. Determinar la calidad de la parte resolutiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la aplicacin del principio de congruencia y la descripcin
de la decisin.
1.4. Justificacin de la investigacin

En la actualidad nuestro pas viene atravesando una falta de valores y principios que
son los pilares fundamentales dentro de una sociedad; dentro de ellos, la justicia es
un valor supremo del derecho que implica dar a cada quien lo que corresponde, esta
labor, de vital importancia en toda sociedad se encuentra a cargo de una persona con
autoridad y legitimidad encarga de administrar justicia, nos referimos a la figura del
Juez, funcionario llamado a administrar justicia.
Sin embargo, no se puede dejar de tener en cuenta que en nuestro pas la
administracin de justicia est venida a menos porque justamente los responsables de
administrar justicia (El Juez), muchas veces retarda impartir justicia, debido a
diversos factores como la mala aplicacin de las normas legales, demora en el
cumplimiento de los plazos para la diligencias judiciales, retardo doloso de los
sujetos procesales en el avance del proceso judicial, muchas veces por
desconocimiento de la norma y en otros casos por temeridad procesal, y por ltimo
como no mencionar la corrupcin de funcionarios.
Todos estos factores mencionados anteriormente que se presentan da a da en nuestra
administracin de justicia, hace que el presente trabajo tenga su justificacin en
razn a que se necesita conocer con exactitud porque en la tramitacin de los
procesos judiciales en nuestro pas se evidencian factores desventajosos para la
correcta administracin de justicia; es por ello que, con el presente trabajo
analizaremos detenidamente las actuaciones de cada sujeto procesal como los actos
procesales expedidos en el expediente como la sentencias judiciales y su correcta
motivacin, con la finalidad de mejorar la administracin de justicia local y nacional.
Finalmente, cabe destacar que el objetivo de la investigacin ha merecido
acondicionar un escenario especial para ejercer el derecho de analizar y criticar las
resoluciones y sentencias judiciales, con las limitaciones de ley, conforme est
prevista en el inciso 20 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per.
2. MARCO TERICO Y CONCEPTUAL
2.1. ANTECEDENTES
Gonzles, J. (2006), en Chile, investigo: La fundamentacin de las sentencias y la
8

sana crtica, y sus conclusiones fueron: a) La sana crtica en el ordenamiento

jurdico Chileno, ha pasado de ser un sistema residual de valoracin de la prueba a
uno que se ha abierto paso en muchas e importantes materias, y; que, seguramente
pasar a ser la regla general cuando se apruebe el nuevo Cdigo Procesal Civil. b)
Que, sus elementos esenciales son los principios de la lgica, las mximas de la
experiencia, los conocimientos cientficamente afianzados y la fundamentacin de
las decisiones. c) La forma en que la sana crtica se ha empleado por los tribunales no
puede continuar ya que desgraciadamente muchos jueces amparados en este sistema
no cumplen con su deber ineludible de fundamentar adecuadamente sus sentencias.
Las consecuencias de esta prctica socavan el sistema judicial mismo desde que,
entre otros aspectos, no prestigia a los jueces, estos se ven ms expuestos a la crtica
interesada y fcil de la parte perdedora y, adems, muchas veces produce la
indefensin de las partes pues estas no sabrn cmo fundamentar sus recursos ante
instancias superiores al no conocer los razonamientos del sentenciador.
Sarango, H. (2008), en Ecuador; investig: El debido proceso y el principio de la
motivacin de las resoluciones/sentencias judiciales; en ste trabajo, en base a
resoluciones expedidas en causas ciertas, el autor sostiene que: a) Es evidente que ni
el debido proceso ni las garantas fundamentales relacionadas con los derechos
humanos carecen de efectividad y de aplicacin prctica por lo que, necesariamente,
deben ser acatados y respetados por todos, de lo contrario se estara violentando las
garantas fundamentales que consagra el Cdigo Poltico. b) Las constituciones, los
tratados internacionales sobre derechos humanos, la legislacin secundaria y las
declaraciones y las resoluciones internacionales sobre derechos humanos reconocen
un amplio catlogo de garantas del debido proceso, cuyos titulares tienen a su
disponibilidad demandante y demandado para invocar su aplicacin en todo tipo
de procedimientos en que se deba decidir sobre la proteccin de sus derechos y
libertades fundamentales. c) El debido proceso legal judicial y administrativo
est reconocido en el derecho interno e internacional como una garanta fundamental
para asegurar la proteccin de los derechos fundamentales, en toda circunstancia. d)
Los Estados estn obligados, al amparo de los derechos humanos y el derecho
9

constitucional, a garantizar el debido proceso legal en toda circunstancia, y respeto

de toda persona, sin excepciones, independientemente de la materia de que se trate,
ya sea sta de carcter constitucional, penal, civil, de familia, laboral, mercantil o de
otra ndole, lo cual implica el aseguramiento y la vigencia efectiva de los principios
jurdicos que informan el debido proceso y las garantas fundamentales, a fin de
garantizar la proteccin debida a los derechos y libertades de las partes, y no
limitarlos ms all de lo estrictamente necesario y permitido por la ley. e) El desafo
actual constituye, en definitiva, la apropiacin de la cultura del debido proceso por
parte de los operadores judiciales, y su puesta en prctica en todos los procesos, con
el fin de que ello se refleje en una actuacin judicial tica, independiente e imparcial,
apegada a la normatividad constitucional y a la normativa internacional de los
derechos humanos. f) La motivacin de la sentencia, al obligar al juez a hacer
explcito el curso argumental seguido para adoptar determinado razonamiento, es una
condicin necesaria para la interdiccin de la arbitrariedad, posibilitando, por lo ya
dicho, la realizacin plena del principio de inocencia del imputado. Para ello es
indispensable el control que acta como un reaseguro de aquel propsito. g)
Motivacin y control vienen a convertirse, por ende, en un binomio inseparable. h)
Es de vital importancia que en nuestro pas la motivacin sea una caracterstica
general en los fallos de quienes, de una u otra manera, administran justicia y no una
excepcin, como acontece incluso en los actuales momentos. Cabe resaltar que ha
sido la Primera Sala de lo Civil y Mercantil de la Corte de1997 la que mantuvo una
teora doctrinaria respecto de la motivacin, tal como se puede observar en los
innumerables fallos expedidos por esta Sala. i) Se puede agregar ,que es de exigencia
y obligatorio cumplimiento la fundamentacin de las resoluciones y fallos judiciales
tanto para atender la necesidad de garantizar la defensa de las partes en el debido
proceso, como para atender el respeto a uno de los pilares bsicos del Estado de
Derecho y del sistema republicano, que fundado en la publicidad de los actos de
gobierno y de sus autoridades y funcionarios que son responsables por sus
decisiones, demanda que se conozcan las razones que amparan y legitiman tales
decisiones. Por ello, las resoluciones judiciales, para cumplir con el precepto
constitucional requieren de la concurrencia de dos condiciones: por un lado, debe
10

consignarse expresamente el material probatorio en el que se fundan las conclusiones

a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba; y por otro, es
preciso que stos sean merituados, tratando de demostrar su ligazn racional con las
afirmaciones o negaciones que se admitan en el fallo. Ambos aspectos deben
concurrir

simultneamente para que pueda considerarse que la sentencia se

encuentra motivada, de faltar uno de ellos, no hay fundamentacin y la resolucin es

nula. El desafo actual constituye la apropiacin de la cultura del debido proceso por
parte de los operadores judiciales y de los poderes pblicos y su puesta en prctica de
todos los procesos, con el fin de que se refleje en una actuacin judicial tica,
independiente e imparcial, apegada a la normatividad constitucional y a la normativa
internacional de los derechos humanos. ().
Vicua (2009) en Per, investig: El proceso de ejecucin de garanta mobiliaria en
regulado en la Ley 28677 y la afectacin de los derechos del deudor propietario del
bien afectado en garanta; sosteniendo que 1) Las garantas permiten al acreedor
reducir el riesgo de incumplimiento por parte del deudor, asegurando la recuperacin
del monto prestado brindando certeza y seguridad al acreedor. 2) El sistema anterior
a la vigencia de la ley de las garantas mobiliarias lo constitua la figura jurdica de la
prenda regulada en el Cdigo civil y otras normas especiales, las cuales establecan
la constitucin, los elementos, los requisitos de validez, las caractersticas sin la
extincin del contrato de la prenda, disposiciones que actualmente se encuentran
derogadas desde la entrada en vigencia de la Ley de Garantas Mobiliarias. 3) La Ley
de Garantas Mobiliarias representa un intento por brindar un marco jurdico
adecuado, para las garantas, sobre bienes inmuebles, evitando la dispersin de las
diversas prendas especiales que existan ante esta ley. 4) Los promotores de la
adaptacin de las garanta mobiliarias identifican tres problemas que restaban
eficacia a las garantas, las cuales podran distinguirse en funcin a las etapas que
dichos problemas se manifestaban, problemas en la ejecucin de las garantas,
problemas en el rango de prioridad y publicidad sobre regulacin en prendas
reguladas en leyes especiales, problemas en la ejecucin de leyes de garantas. 5) En
cuanto, el problema de la ejecucin de las garantas se presentaba el anterior sistema
11

de garantas prendaras con la ley de garantas mobiliarias que se han adaptado

avanzar en la ley de este campo, buscando disminuir los costos de acceso y los
riesgos, sin embargo, las medidas adoptadas por la ley, en nuestro opinin con signo
y efecto inverso a las que las aspir, ya que lejos de disminuir los costos a la
constitucin de garantas, la presientan al restarle seguridad a esta etapa, violentando
por lo consiguiente la fe pblica. 6) En gran mrito de la ley se encuentra en la etapa
del asesoramiento de la garanta, en medida contra sus esfuerzos en este catico
escenario en la ansiada y mltiple pedido en prendas especiales, el cual ha sido por
fin ordenado cada vez que antes de la entrada de vigencia de la ley en diecisiete
registros en la que se ponan describir una sola garanta, las cuales tenan sus propias
normas y requisitos al no encontrarse interconectadas de crear el riesgo que un
mismo bien fuese inscrito en ms de un registro. 7) En cuanto al problema de
ejecucin de las garantas que presentaba con el anterior sistema de garantas
prendaras con la ley de garantas mobiliarias se ha intentado dar una proteccin
excesiva al acreedor en la recuperacin del monto de su crdito, si bien es cierto, que
antes de la entrada en vigencia de la ley su regla era el proceso judicial y se realizaba
por ser lento y costoso, ahora la regla de la ejecucin de la garanta es el proceso
extrajudicial y el proceso es establecer el pacto comisorio. 8) El pacto comisorio
estaba prohibido desde sus inicios romanos, al constituira la nica proteccin al
acreedor, sin embargo se otorga derechos del acreedor que es parte dbil de una
obligacin. 9) El acreedor de la garanta mobiliaria sigue que el procedimiento de
ejecucin sealado en las garantas mobiliarias, es un movimiento que afectan sus
derechos y esto es debido que la regulacin de la ejecucin de garanta, muestra
perplejidades convenientes en realidad aplicativa a la ejecucin de garantas
reguladas en la ley 288677 no es constitucional, sin embargo, tal procedimiento
debera ser

s mismo y no permitir la previsin judicial por parte del deudor

crediticia, y deber estar enmarcado dentro del sistema normativo adecuado.

2.2. MARCO TERICO
2.2.1. Desarrollo de Instituciones Jurdicas Procesales relacionados con las
sentencias en estudio
12

La jurisdiccin y la competencia
2.2.1.1. La jurisdiccin
2.2.1.1.1. Definiciones
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: La potestad jurisdiccional del
Estado en materia civil, la ejerce el Poder Judicial con exclusividad. La funcin
jurisdiccional es indelegable y su mbito abarca todo el territorio de la Repblica
(Decreto Legislativo N 768, 1992, Artculo N 1).
Bidart (1961) nos define que jurisdiccin es la cualidad de aquel poder que para
organizarse jurdicamente no reconoce, dentro del mbito de relaciones que rige, otro
poder superior, de cuya formacin positiva derive lgicamente su propia validez
normativa. Pg. 56.
Segn Couture (1987) nos refiere que el trmino jurisdiccin, comprende a la
funcin pblica, ejecutada por entes estatales con potestad para administrar justicia,
de acuerdo a las formas requeridas por la ley, en virtud de la cual, por acto de juicio,
se determina el derecho de las partes, con el objeto de dirimir sus conflictos y
controversias con relevancia jurdica, mediante decisiones con autoridad de cosa
juzgada, eventualmente factibles de ejecucin.
En definitiva, es una categora generalizada en los sistemas jurdicos, reservada para
denominar al acto de administrar justicia, atribuida nicamente al Estado; porque la
justicia por mano propia est abolida. La jurisdiccin, se materializa a cargo del
Estado, a travs de sujetos, a quienes identificamos como jueces, quienes en un acto
de juicio razonado, deciden sobre un determinado caso o asunto judicializado, de su
conocimiento.
Como lo anuncia Eguiguren (2002) jurisdiccin es la potestad dimanante de la
soberana del Estado, ejercida exclusivamente por los juzgados y tribunales,
integradas por jueces y magistrados independientes, de realizar el derecho en el caso
13

concreto juzgando de modo irrevocable y ejecutando lo juzgado. Pg. 108.

Segn Eguiguren (2002) la jurisdiccin es el aspecto esttico del concepto, mientras
que la funcin jurisdiccional es el aspecto dinmico del mismo, Pg. 107. Es decir,
la funcin jurisdiccional. Mediante el servicio de justicia, hace posible en la prctica
a la jurisdiccin; por ello, ambas forman una sola idea.
Escudero (2009) nos refiere que la jurisdiccin se utiliza en derecho con varias
acepciones:
a) rea geogrfica dentro de la cual una autoridad ejerce sus atribuciones y
facultades y, en general, el territorio sobre el cual un Estado ejerce soberana.
b) Poder que ejerce el Estado sobre sus ciudadanos; este poder puede referirse
a facultades de los rganos legislativos, ejecutivos o judiciales.
c) Funcin pblica mediante la cual determinados rganos del estado, de oficio
o a peticin del interesado, resuelven conflictos jurdicos y hacen ejecuta sus
sentencias. En principio, esta funcin es ejercida por los jueces y tribunales
que integran el Poder Judicial de la Nacin o de las Provincias. Sin embargo,
existen tambin rganos administrativos a los que se ha confiado el ejercicio
de facultades jurisdiccionales (Tribunales de faltas, Entes reguladores).
Por lo expuesto puedo mencionar que Jurisdiccin es el poder deber de que estn
revestidas ciertas, para administrar justicia. Es el poder deber que tienen tribunales
resolver, por medio del proceso y conflictos de intereses de relevancia el orden
temporal, dentro del territorio cuya solucin les corresponda intervenir La
jurisdiccin es aqul atributo de la soberana que el Estado tiene el deber y la
facultad de resolver, a travs de un debido proceso, relevancia jurdica que se
susciten dentro de la relevancia jurdica que conllevan la imputacin de una conducta
anti normativa aparentemente, afecta la paz o la convivencia social o pblico o
vulnera, amenaza o desconoce un derecho, se ejerce por medio de tribunales de
justicia o por funcionarios u organismos especficos cuando se les da expresamente el
conocimiento y resolucin conflictos y que, transitoriamente al ejercer adquieren la
14

calidad de tribunal. Se expresa mediante resoluciones judiciales, las que

ejecutoriadas producen efecto de cosa juzgada, esto cualidad de inamovilidad e
irrevocabilidad de lo resuelto caso particular en que recae la resolucin.
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil
Transitoria de Corte Suprema (1998) que seala que El ejercicio de la accin n se
refiere a la demanda ni a su calificacin procesal, sino simplemente a la facultad o el
poder jurdico del justificable de acudir al rgano jurisdiccional en busca de la tutela
efectiva, independientemente de que cumpla con los requisitos formales o que su
derecho sea formales (Expediente 1778-97-Callao).
2.2.1.1.2. Principios aplicables en el ejercicio de la jurisdiccin
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: Por el derecho de accin todo
sujeto, en ejercicio de su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y en forma directa
o a travs de representante legal o apoderado, puede recurrir al rgano jurisdiccional
pidiendo la solucin a un conflicto de intereses intersubjetivo o a una incertidumbre
jurdica. Por ser titular del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, el emplazado en
un proceso civil tiene derecho de contradiccin. (Decreto Legislativo N 768, 1992,
Artculo N 2).
Segn Bautista, (2006) los principios son como directivas o lneas de matrices,
dentro de las cuales se desarrollan las instituciones del Proceso, por los principios
cada institucin procesal se vincula a la realidad social en la que actan o deben
actuar, ampliando o restringiendo la esfera o el criterio de su aplicacin.
Siguiendo a este autor, se tiene:
A. El principio de la Cosa Juzgada. En sentido estricto implica el impedimento a
las partes en conflicto a que reviva el mismo proceso. En consecuencia, una
sentencia tiene efectos de cosa juzgada cuando obtiene fuerza obligatoria y no es
posible actuar contra ella ningn medio impugnatorio o porque los trminos para
15

interponer estos recursos han caducado.

Tiene como requisitos:
a. Que el proceso fenecido haya ocurrido entre las mismas partes. Por lo tanto, no
hay cosa juzgada, si debiendo dos personas distintas una obligacin al acreedor ste
sigui el juicio slo contra uno de ellos. Sea cual fuere el resultado puede iniciar
juicio contra la otra.
b. Que se trate del mismo hecho. Si los hechos son distintos el asunto sometido a
jurisdiccin es diverso; por lo tanto no hay nada establecido judicialmente para el
segundo.
c. Que se trate de la misma accin. Cuando son las mismas partes y el mismo hecho,
pero la accin utilizada es distinta y compatible con la previa puede proceder el
juicio y no hay precedente de cosa juzgada.
B. El principio de la pluralidad de instancia. Esta garanta constitucional es
fundamental, ha sido recogida por la Constitucin peruana, y por la legislacin
internacional del cual el Per es parte.
Este principio se evidencia en situaciones donde las decisiones judiciales no
resuelven las expectativas de quienes acuden a los rganos jurisdiccionales en busca
del reconocimiento de sus derecho; por eso queda habilitada la va plural, mediante
la cual el interesado puede cuestionar una sentencia o un auto dentro del propio
organismo que administra justicia.
C. El principio del Derecho de defensa. Este derecho es fundamental en todo
ordenamiento jurdico, a travs de l se protege una parte medular del debido
proceso. Segn este principio, las partes en juicio deben estar en la posibilidad
jurdica y fctica de ser debidamente citadas, odas y vencidas mediante prueba
evidente y eficiente, de esta manera quedar garantizado el derecho de defensa.
D. El principio de la motivacin escrita de las resoluciones judiciales. Es
16

frecuente encontrar, sentencias que no se entienden, ya sea porque no se expone

claramente los hechos materia de juzgamiento, o porque no se evala su incidencia
en el fallo final de los rganos jurisdiccionales.
Las resoluciones judiciales con las caractersticas citadas no pueden cumplir las
diversas finalidades que tienen dentro del sistema jurdico. Si bien es cierto, que lo
ms importante es decidir sobre el inters de las partes sometidas a jurisdiccin,
suele suceder que las partes no reciben la debida informacin de los jueces sobre las
razones que los condujo a tomar una decisin.
Los jueces estn constitucionalmente obligados a fundamentar sus resoluciones y
sentencias, basadas en los fundamentos de hecho y de derecho. Por ejemplo en todo
mandato judicial de detencin, debe estar prolijamente sustentado, porque se va a
privar de un derecho fundamental a un ser humano.
Segn Chanam (2009).Este es un corolario del derecho de defensa y de la instancia
plural, ya que la negligencia del juzgador en motivar la resolucin no permite que las
partes conozcan los fundamentos de hecho y de derecho en que se funda el
pronunciamiento, con la consecuente imposibilidad de un recurso efectivo ante el
superior en grado. Esta disposicin es obligatoria en todas las instancias judiciales, y
estn exceptuadas slo decretos.
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil
Permanente de Corte Suprema (1998) seala que El proceso es un conjunto
ordenado y sucesivo de actos y formas, determinadas por el Estado, que deben ser
cumplidos a fin de obtener un pronunciamiento jurisdiccional vlido para que
resuelva un conflicto intersubjetivo de intereses o una incertidumbre jurdica
(Expediente 975-97-Lima).
Igualmente se fundamenta en la jurisprudencia expida por la 4ta Sala Civil (1995)
seala que Si bien el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda
17

persona su materializacin debe contener un mnimo de razonabilidad, ms an

cuando la demanda se halla autoriza por quien debe orientar debidamente a su
patrocinado (Expediente 2035-95-Lima).

2.2.1.2. La competencia
2.2.1.2.1. Definiciones
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: Corresponde a los rganos
jurisdiccionales civiles el conocimiento de todo aquello que no est atribuido por la
ley a otros rganos jurisdiccionales (Decreto Legislativo N 768, 1992, Artculo N
5).
En el Per, la competencia de los rganos jurisdiccionales se rige por el Principio de
Legalidad, est prevista en la Ley Orgnica del Poder Judicial y dems
ordenamientos de carcter procesal (Ley Orgnica del Poder Judicial, art. 53). Segn
el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: La competencia slo puede ser
establecida por la ley. La competencia civil no puede renunciarse ni modificarse,
salvo en aquellos casos expresamente previstos en la ley o en los convenios
internacionales respectivos (Decreto Legislativo N 768, 1992, Artculo N 6).
Segn Couture (2002) es la suma de facultades que la ley le otorga al juzgador, para
ejercer la jurisdiccin en determinado tipo de litigios o conflictos. El juzgador, por el
solo hecho de serlo, es titular de la funcin jurisdiccional, pero no la puede ejercer en
cualquier tipo de litigio, sino slo en aquellos para los que est facultado por ley; de
ah que se diga en los que es competente.
Ante lo expuesto puedo decir que si bien todos los jueces de la nacin tienen
jurisdiccin, no pueden ejercerla en cualquier tipo de asuntos. Logran extensin
del territorio nacional, la diversa ndole e importancia de las cuestiones que se
ventilan en los procesos y la convivencia de que los asuntos sean examinados por
ms de un rgano jurisdiccional, imponen la necesidad de distribuir el ejercicio de la
funcin judicial; ello ha determinado la aparicin del concepto competencia.
18

No es posible ni correcto identificar jurisdiccin con competencia. La nocin de

jurisdiccin como ya se ha sido reiteradamente dicho hasta aqu se refiere a una
potestad estatal, mientras que la nocin de competencia tiene que ver con lo mbitos
dentro de los cuales el ejercicio de dicha facultad es vlido. De esta forma no es lo
mismo decir que un juez no tiene una jurisdiccin y que un juez no tiene
competencia, porque lo primero sera una contradiccin en s misma pues si un juez
no tiene jurisdiccin no es en realidad un juez. No tener jurisdiccin supone no poder
realizar actividad jurisdiccional (procesal) alguna, mientras que no tener competencia
supone no poder realizar actividad procesal vlida, Poe ello, por ejemplo, una
sentencia dictada por quien no ejerce funcin jurisdiccional entra dentro de la
categora de un acto inexistente, mientras que una sentencia dictada por un juez
incompetente entra dentro de una categora de un acto nulo.
Segn Escudero (2009) competencia es la capacidad o aptitud que la ley reconoce a
un juez o tribunal para ejercer su jurisdiccin en determinada categora de asuntos.
Es por ello que se afirma que la competencia es medida de la jurisdiccin. Pg. 35.
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil de la
Corte Suprema (1998) seala que La competencia civil slo puede ser establecida
por ley y no puede cambiarse ni modificarse salvo en los casos expresamente
previstos en la ley o en los convenios internacionales (Expediente 964-98-Lima).
Igualmente se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil Transitoria
de la Corte Suprema (1998) seala que La competencia de los rganos
jurisdiccionales se rige por el principio de legalidadla competencia por la materia
es improrrogable (Expediente 1496-97-Lima).
Como lo establecido en la jurisprudencia expida por la 2da. Sala Civil (1994) seala
que Son competente para conocer las acciones contra las personas domiciliadas en
el Per, los jueces y tribunales peruanos (Expediente 693-94-Lima).
Por tanto, puedo concluir que la competencia, entonces, es una categora jurdica,
19

que en la praxis viene a ser el reparto de la facultad de administrar justicia, o mejor

dicho es la dosificacin de la jurisdiccin, est predeterminada por la Ley, y se
constituye en un mecanismo garante de los derechos del justiciable, quienes mucho
antes de iniciar un proceso judicial conocen el rgano jurisdiccional ante quien
formularn la proteccin de una pretensin.
2.2.1.2.2. Determinacin de la competencia en el proceso judicial en estudio
En el caso en estudio, que se trata de Indemnizacin, la competencia corresponde al
sexto juzgado civil del distrito judicial de La Libertad Trujillo, 2014, as lo
establece:
El Art. 49 de la Ley Orgnica del Poder Judicial (LOPJ) numeral 1 donde se lee:
que los juzgados civiles conocen de los asuntos en materia civil concordante con el
artculo 475 de Cdigo Procesal Civil numeral 3, en la cual son inapreciables en
dinero o hay duda sobre su monto, y siempre que el Juez considere atendible su
procedencia.

2.2.1.3. El proceso
2.2.1.3.1. Definiciones
Bacre (1986) se refiere a proceso al conjunto de actos jurdicos procesales
recprocamente concatenados entre s, de acuerdo con reglas preestablecidas por la
ley, tendientes a la creacin de una norma individual a travs de la sentencia del juez,
mediante la cual se resuelve conforme a derecho la cuestin judicial planteada por las
partes.
Tambin Couture (2002) afirma, que el proceso judicial, es la secuencia o serie de
actos que se desenvuelven progresivamente, con el objeto de resolver, mediante
juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin. La simple secuencia, no es
proceso, sino procedimiento.

20

2.2.1.3.2. Funciones.
A. Inters individual e inters social en el proceso. El proceso, es necesariamente
teleolgica, porque su existencia slo se explica por su fin, que es dirimir el conflicto
de intereses sometido a los rganos de la jurisdiccin. Esto significa que el proceso
por el proceso no existe.
Dicho fin es dual, privado y pblico, porque al mismo tiempo satisface el inters
individual involucrado en el conflicto, y el inters social de asegurar la efectividad
del derecho mediante el ejercicio incesante de la jurisdiccin.
En este sentido, el proceso, tiende a satisfacer las aspiraciones del individuo, que
tiene la seguridad de que en el orden existe un instrumento idneo para darle razn
cuando la tiene y hacerle justicia cuando le falta.
B. Funcin pblica del proceso. En este sentido, el proceso es un medio idneo
para asegurar la continuidad del derecho; porque a travs del proceso el derecho se
materializa, se realiza cada da en la sentencia. Su fin social, proviene de la suma de
los fines individuales.
En la realidad, el proceso se observa como un conjunto de actos cuyos autores son
las partes en conflicto y el Estado, representado por el Juez, quienes aseguran su
participacin siguiendo el orden establecido en el sistema dentro de un escenario al
que se denomina proceso, porque tiene un inicio y un fin, que se genera cuando en el
mundo real se manifiesta un desorden con relevancia jurdica, entonces los
ciudadanos acuden al Estado en busca de tutela jurdica que en ocasiones concluye
con una sentencia.
2.2.1.4. El proceso como garanta constitucional
Las constituciones del siglo XX consideran, con muy escasas excepciones, que una
proclamacin programtica de principios de derecho procesal es necesaria, en el
conjunto de los derechos de la persona humana y de las garantas a que ella se hace
21

acreedora.
Estos preceptos constitucionales han llegado hasta la Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre, formulada por la Asamblea de las Naciones Unidas de 10 de
diciembre de 1948 cuyos textos pertinentes indican:
Art. 8. Toda persona tiene derecho a un recurso ante los tribunales nacionales
competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales,
reconocidos por la Constitucin o por la ley.
10. Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda
pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la
determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
Esto significa que el Estado debe crear un mecanismo, un medio un instrumento que
garantice al ciudadano la defensa de sus derechos fundamentales, siendo as, la
existencia del proceso en un Estado Moderno es que, en el orden establecido por ste
exista el proceso del que tiene que hacerse uso necesariamente cuando eventualmente
se configure una amenaza o infraccin al derecho de las personas.
2.2.1.5. El debido proceso formal
2.2.1.5.1. Nociones
Segn la base normativa Constitucin Artculo 139 Son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional: (...) 3. La observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional.
De acuerdo al Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: Sentencia fundada y efectos
del recurso si la infraccin de la norma procesal produjo la afectacin del derecho a
la tutela jurisdiccional efectiva o del debido proceso del impugnante, la Corte casa la
resolucin impugnada y, adems, segn corresponda: 1. Ordena a la Sala Superior
22

que expida una nueva resolucin; o 2. Anula lo actuado hasta la foja que contiene la
infraccin inclusive o hasta donde alcancen los efectos de la nulidad declarada, y
ordena que se reinicie el proceso; o 3. Anula la resolucin apelada y ordena al juez de
primer grado que expida otra; o 4. Anula la resolucin apelada y declara nulo lo
actuado e improcedente la demanda. En cualquiera de estos casos, la sentencia
casatoria tiene fuerza vinculante para el rgano jurisdiccional respectivo. (Decreto
Legislativo N 768, 1992, art. 396).
Segn la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (1969) Artculo 8.
Garantas Judiciales 1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas
garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente,
independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin
de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus
derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
Segn Bustamante (2001) el debido proceso formal, proceso justo o simplemente
debido proceso, es un derecho fundamental que tiene toda persona que le faculta a
exigir del Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez responsable,
competente e independiente. Es un derecho complejo de carcter procesal, porque
est conformada por un conjunto de derechos esenciales que impiden que la libertad
y los derechos de los individuos sucumban ante la ausencia o insuficiencia de un
proceso o procedimiento, o se vean afectados por cualquier sujeto de derecho,
inclusive el Estado, que pretenda hacer uso abusivo de stos.
Estado no slo est obligado a proveer la prestacin jurisdiccional sino a proveerla
bajo determinadas garantas mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y
justo; por consiguiente refiere Ticona (1994) que es un derecho esencial que tiene no
solamente un contenido procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano
de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial imparcial .
2.2.1.5.2. Elementos del debido proceso
23

Siguiendo a Ticona (1994) el debido proceso corresponde al proceso jurisdiccional

en general y particularmente al proceso penal, al proceso civil, al proceso agrario, al
proceso laboral, inclusive al proceso administrativo; y an, cuando no existe criterios
uniformes respecto de los elementos, las posiciones convergen en indicar que para
que un proceso sea calificado como debido se requiere que ste, proporcione al
individuo la razonable posibilidad de exponer razones en su defensa, probar esas
razones y esperar una sentencia fundada en derecho. Para ello es esencial que la
persona sea debidamente notificada al inicio de alguna pretensin que afecte la esfera
de sus intereses jurdicos, por lo que resulta trascendente que exista un sistema de
notificaciones que satisfaga dicho requisito.
En el presente trabajo los elementos del debido proceso formal a considerar son:
A.

Intervencin de un Juez independiente, responsable y competente.

Segn la Constitucin Poltica del Per, (1993) prescribe ninguna autoridad puede
avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio
de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar
sentencias ni retardar su ejecucin. (1993, Art. 139, inciso 2).
Un Juez ser independiente cuando acta al margen de cualquier influencia o
intromisin y an la presin de los poderes pblicos o de grupos o individuos.
Un Juez debe ser responsable, porque su actuacin tiene niveles de responsabilidad y,
si acta arbitrariamente puede, sobrevenir responsabilidades penales, civiles y an
administrativas. El freno a la libertad es la responsabilidad, de ah que existan
denuncias por responsabilidad funcional de los jueces.
Asimismo, el Juez ser competente en la medida que ejerce la funcin jurisdiccional
en la forma establecida en la Constitucin y las leyes, de acuerdo a las reglas de la
competencia y lo previsto en la Ley Orgnica del Poder Judicial.
B.

Emplazamiento vlido.

Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: El acto de notificacin tiene por
24

objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las resoluciones

judiciales. El juez, en decisin motivada, puede ordenar que se notifique a la persona
ajena el proceso. (Decreto Legislativo N 768, 1992, Artculo N 155).
Segn Chaname (2009) referida al derecho de defensa, en consecuencia cmo ejercer
si no hay un emplazamiento vlido. El sistema legal, especialmente, la norma
procesal debe asegurar que los justiciables tomen conocimiento de su causa.
En este orden, las notificaciones en cualquiera de sus formas indicadas en la ley,
deben permitir el ejercicio del derecho a la defensa, la omisin de estos parmetros
implica la nulidad del acto procesal, que necesariamente el Juez debe declarar a
efectos de salvaguardar la validez del proceso.
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema (1997) que seala que El ejercicio de
la accin n se refiere a la demanda ni a su calificacin procesal, sino simplemente a
la facultad o el poder jurdico del justificable de acudir al rgano jurisdiccional en
busca de la tutela efectiva, independientemente de que cumpla con los requisitos
formales o que su derecho sea formales (Expediente 84-96-La Libertad. p. 110).
C.

Derecho a ser odo o derecho a audiencia.

La garanta no concluye con un emplazamiento vlido; es decir no es suficiente

comunicar a los justiciables que estn comprendidos en una causa; sino que adems
posibilitarles un mnimo de oportunidades de ser escuchados. Que los Jueces tomen
conocimiento de sus razones, que lo expongan ante ellos, sea por medio escrito o
verbal.
En sntesis nadie podr ser condenado sin ser previamente escuchado o por lo menos
sin haberse dado la posibilidad concreta y objetiva de exponer sus razones.
D.

Derecho a tener oportunidad probatoria.

Porque los medios probatorios producen conviccin judicial y determinan el

contenido de la sentencia; de modo que privar de este derecho a un justiciable
25

implica afectar el debido proceso.

En relacin a las pruebas las normas procesales regulan la oportunidad y la idoneidad
de los medios probatorios. El criterio fundamental es que toda prueba sirva para
esclarecer los hechos en discusin y permitan formar conviccin para obtener una
sentencia justa.
F. Derecho a la defensa y asistencia de letrado.
Segn La Constitucin Poltica del Per (2014) prescribe: El principio de no ser
privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso. Toda persona ser
informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detencin.
Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser
asesorada por ste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. (1993, Art.
139, inciso 14).
Esta descripcin concuerda con la prescripcin del artculo I del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil (2014) que establece que toda persona tiene derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, pero en
todo caso con sujecin a un debido proceso (TUO Cdigo Procesal Civil, 2013).
Este es un derecho que en opinin de Monroy Glvez, citado en la Gaceta Jurdica
(2010), tambin forma parte del debido proceso; es decir la asistencia y defensa por
un letrado, el derecho a ser informado de la acusacin o pretensin formulada, el uso
del propio idioma, la publicidad del proceso, su duracin razonable entre otros.
G. Derecho a que se dicte una resolucin fundada en derecho, motivada,
razonable y congruente.
Segn La Constitucin Poltica del Per (2014) prescribe: La motivacin escrita de
las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero
trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en
26

que se sustentan. (1993, Art. 139, inciso 5).

De esta descripcin se infiere, que el Poder Judicial en relacin a sus pares el
legislativo y el ejecutivo, es el nico rgano al que se le exige motivar sus actos. Esto
implica, que los jueces podrn ser independientes; sin embargo estn sometidos a la
Constitucin y la ley.
La sentencia, entonces, exige ser motivada, debe contener un juicio o valoracin,
donde el Juez exponga las razones y fundamentos fcticos y jurdicos conforme a los
cuales decide la controversia. La carencia de motivacin implica un exceso de las
facultades del juzgador, un arbitrio o abuso de poder.
H. Derecho a la instancia plural y control Constitucional del proceso
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) en su principio prescribe: El proceso tiene
dos instancias, salvo disposicin legal distinta. (Decreto Legislativo N 768, 1992,
Ttulo Preliminar, Art. X).
(Ticona, 1999). La pluralidad de instancia consiste en la intervencin de un rgano
revisor, que no es para toda clase de resoluciones (decretos, autos o sentencia), sino
que la doble instancia es para que el proceso (para la sentencia y algunos autos),
pueda recorrer hasta dos instancias, mediante el recurso de apelacin. Su ejercicio
est regulado en las normas procesales. (La casacin no produce tercera instancia).

2.2.1.6. El proceso civil

Para Rocco, en Alzamora (s.f), el proceso civil, es el conjunto de las actividades del
Estado y de los particulares con las que se realizan los derechos de stos y de las
entidades pblicas, que han quedado insatisfechos por falta de actuacin de la norma
de que derivan (p.14).

27

Tambin, Alzamora (1966) dice que en el derecho procesal civil se dilucidar intereses
de naturaleza privada, por su naturaleza es una institucin de derecho pblico, dada
la primaca del inters social en la conformacin de la litis, sobre los intereses en
conflicto, y la importancia de los actos que ejerce el Estado como sucedneo de la
actividad que desplegaban las partes en el periodo de la autodefensa.
Es un proceso como su nombre lo indica, en el cual la controversia gira en torno a la
discusin de una pretensin de naturaleza civil, de conflictos que surgen en la
interrelacin entre particulares, es decir en el mbito privado.
2.2.1.7. El Proceso de Conocimiento
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: Se tramitan en proceso de
conocimiento, ante los Juzgados Civiles, los asuntos contenciosos que:
1. No tengan una va procedimental, no estn atribuidos por ley a otros rganos
jurisdiccionales y, adems, cuando por su naturaleza o complejidad de la pretensin,
el Juez considere atendible su tramitacin; 2. La estimacin patrimonial del petitorio
sea mayor de mil Unidades de Referencia Procesal; 3. son inapreciables en dinero o
hay duda sobre su monto, y siempre que el Juez considere atendible su procedencia;
4. el demandante considere que la cuestin debatida slo fuese de derecho; y,
5. los dems que la ley seale. (Decreto Legislativo N 768, 1992, Artculo N 475).
Dicho por Zavaleta (2002) es el proceso patrn, modelo o tipo del proceso civil, en
donde se ventilan conflictos de intereses de mayor importancia, con trmite propio,
buscando solucionar la controversia mediante una sentencia definitiva, con valor de
cosa juzgada que garantice la paz social.

Segn Ticona (1994) en un proceso de conocimiento se presenta los aspectos ms

relevantes son: la etapa postulatorio, el acto del saneamiento, la audiencia
conciliatoria, la audiencia de pruebas, la formulacin de los alegatos, y la sentencia.
Es de competencia de los rganos jurisdiccionales de primera instancia, llmese
28

Juzgados Civiles o Juzgados Mixtos. Tambin se dice que se trata de un tipo de

proceso en el que se tramitan asuntos contenciosos que no tengan una va
procedimental propia y cuando, por la naturaleza o complejidad de la pretensin, a
criterio del juez, sea atendible su empleo de conformidad con la norma del artculo.
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil

Permanente de Corte Suprema (1999) seala que Entre los procesos contenciosos se
distinguen los procesos de conocimiento y sus variantes abreviadas, previstos para
aquellos casos en que se requiera la declaracin de un derecho o la solucin de un
conflicto intersubjetivo de intereses, es decir que responden a un derecho incierto
cuya complejidad determina la va que le corresponde (Cas. 251-98-Lima).

2.2.1.8. La indemnizacin en el proceso de conocimiento

Segn el Cdigo Civil (2014) prescribe: queda sujeto a la indemnizacin de daos y
perjuicios quien no ejecuta sus obligaciones por dolo, culpa inexcusable o culpa leve.
El resarcimiento por la inejecucin de la obligacin o por su cumplimiento parcial,
tardo o defectuoso, comprende tanto el dao emergente como el lucro cesante, en
cuanto sean consecuencia inmediata y directa de tal inejecucin.
Si la inejecucin o el cumplimiento parcial, tardo o defectuoso de la obligacin,
obedecieran a culpa leve, el resarcimiento se limita al dao que poda preverse al
tiempo en que ella fue contrada. (Decreto Legislativo N 295, 1984, Artculo N
1321).
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por la Sala Civil de La
corte Suprema (1998) seala que La responsabilidad contractual se deriva del
incumplimiento de una obligacin y la indemnizacin correspondiente (Cas. 154896-Lima).
2.2.1.9. Los puntos controvertidos en el proceso civil
29

2.2.1.9.1. Nociones
Segn el Cdigo Procesal Civil (2014) prescribe: Expedido el auto de saneamiento
procesal, las partes dentro del tercero da de notificadas propondrn al Juez por
escrito los puntos controvertidos. Vencido este plazo con o sin la propuesta de las
partes el Juez proceder a fijar los puntos controvertidos y la declaracin de admisin
o rechazo, segn sea el caso, de los medios probatorios ofrecidos. (Decreto
Legislativo N 768, 1992, Artculo N 468).
Segn Lluch (2005) nos refiere a este punto que, 1) Fijacin de los hechos por las
partes con aquiescencia del juez. Esta modalidad es la que ms se acerca al modelo
descrito por el legislador, choca con la complejidad intrnseca de la funcin
delimitadora en s. Es decir, la labor de fijar los hechos controvertidos requiere un
estudio de la cuestin litigiosa desde un punto de vista objetivo e imparcial, que
comprenda un anlisis de la accin o reconvencin ejercitada (que permita excluir
hechos que no constituyen presupuestos o requisitos de aquellas); una bsqueda de
aquellos elementos fcticos en los que reside la discusin o controversia principal (el
nudo gordiano del asunto, en definitiva) que mantienen las partes, as como de
aquellos elementos que no se discuten (o en los que la discusin es salvable o se
puede matizar, segn los casos); y por ltimo, desde un punto de vista prctico, un
pronstico de la complejidad probatoria de ciertos aspectos, que pueda permitir
desarrollar una actividad tendente a evitar un exceso de prueba sobre determinados
hechos tangenciales o no fundamentales para la resolucin de la cuestin planteada, o
sobre hechos que realmente no son objeto de discusin.
2.2.1.9.2. Los puntos controvertidos en el proceso judicial en estudio
Los puntos controvertidos determinados fueron: 1. Determinar si corresponde
ordenar a la parte demandada Banco Scotiabank Per S.A. indemnizar a favor de la
demandante Mara de Rosario Zavala de Reao, como consecuencia del ejercicio
abusivo de un derecho, este ltimo realizado por parte de la demandada, as como el
dao extra patrimonial expresado en el dao moral y dao personal, as como el dao
patrimonial expresado en el dao emergente.2. Determinar si corresponde como
30

consecuencia de otorgar a favor de la parte demandante lo precisado en el primer

punto controvertido de la presente resolucin, indemnizar a la demandante en la
suma de Un milln de Nuevos Soles, ms costas, costos e intereses (Expediente N
02875-2009-0-1601-JR-CI-06)
2.2.1.10. La prueba
Segn el Cdigo Civil (2014) prescribe: La prueba de los daos y perjuicios y de su
cuanta tambin corresponde al perjudicado por la inejecucin de la obligacin, o por
su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso su cumplimiento parcial, tardo o
defectuoso. (Decreto Legislativo N 295, 1984, Artculo N 1331).
Ante lo prescrito se fundamenta en la jurisprudencia expida por normas legales
(1990) nos refiere que el demandante no ha probado que la inejecucin de la
obligacin contrada por la demanda se debe a dolo, culpa inexcusable o culpa leve,
por lo que en aplicacin contrario en la demandada no queda sujeta a la
indemnizacin de daos y perjuicios (Cas 1257-90-Callao).
Jurdicamente Osorio (s/f). Se denomina, as a un conjunto de actuaciones que dentro
de un juicio, cualquiera sea su ndole, se encaminan a demostrar la verdad o falsedad
de los hechos aducidos por cada una de las partes, en defensa de sus respectivas
pretensiones en un litigio.

2.2.1.10.1. En sentido comn. En su acepcin comn, segn Couture (2002) la

prueba es la accin y el efecto de probar; es decir demostrar de algn modo la certeza
de un hecho o la verdad de una afirmacin. Dicho de otra manera, es una
experiencia, una operacin, un ensayo, dirigido a hacer patente la exactitud o
inexactitud de una proposicin.
2.2.1.10.2. En sentido jurdico procesal. Siguiendo al mismo autor, en este sentido,
la prueba es un mtodo de averiguacin y un mtodo de comprobacin.
31

En el derecho penal, la prueba es, normalmente, averiguacin, bsqueda, procura de

algo. Mientras que en el derecho civil, es normalmente, comprobacin,
demostracin, corroboracin de la verdad o falsedad de las proposiciones formuladas
en el juicio.
La prueba penal se asemeja a la prueba cientfica; la prueba civil se parece a la
prueba matemtica: una operacin destinada a demostrar la verdad de otra operacin.
Para el autor en comento, los problemas de la prueba consiste en saber qu es la
prueba; qu se prueba; quin prueba; cmo se prueba, qu valor tiene la prueba
producida.
En otros trminos el primero de los temas citados plantea el problema del concepto
de la prueba; el segundo, el objeto de la prueba; el tercero, la carga de la prueba; el
cuarto, el procedimiento probatorio; el ultimo la valoracin de la prueba.
2.2.1.10.3. Concepto de prueba para el Juez. Segn Rodrguez (1995), al Juez no
le interesan los medios probatorios como objetos; sino la conclusin a que pueda
llegar con la actuacin de ellos: si han cumplido o no con su objetivo; para l los
medios probatorios deben estar en relacin con la pretensin y con el titular del
objeto o hecho controvertido.
En el proceso los justiciables estn interesados en demostrar la verdad de sus
afirmaciones; sin embargo este inters particular, hasta de conveniencia se podra
decir, no lo tiene el Juez.
Para el Juez, la prueba es la comprobacin de la verdad de los hechos controvertidos,
ya sea que su inters sea encontrar la verdad de los hechos controvertidos, o la
verdad para optar por una decisin acertada en la sentencia.
El objetivo de la prueba, en la esfera jurdica, es convencer al juzgador sobre la
existencia o verdad del hecho que constituye el objeto de derecho en la controversia.
32

Mientras que al Juez le interesa en cuanto resultado, porque en cuanto a proceso

probatorio debe atenerse a lo dispuesto por la ley procesal; a las partes le importa en
la medida que responsa a sus intereses y a la necesidad de probar.
2.2.1.10.4. El objeto de la prueba. El mismo Rodrguez (1995), precisa que el
objeto de la prueba judicial es el hecho o situacin que contiene la pretensin y que
el actor debe probar para alcanzar que se declare fundada la reclamacin de su
derecho.
Dicho de otra forma, para los fines del proceso importa probar los hechos y no el
derecho.
Otro aspecto a considerar es, que hay hechos que necesariamente deben ser
probados, para un mejor resultado del proceso judicial, pero tambin hay hechos que
no requieren de probanza, no todos los hechos son susceptibles de probanza, pero en
el proceso requieren ser probados; porque el entendimiento humano especialmente la
del Juez debe conocerlos, por eso la ley, en atencin al principio de economa
procesal, los dispone expresamente para casos concretos.
2.2.1.10.5. El principio de la carga de la prueba. Este principio pertenece al
Derecho Procesal, porque se ocupa de los actos para ofrecer, admitir, actuar y valorar
las pruebas, a fin de alcanzar el derecho pretendido
En virtud de este principio, los hechos corresponden ser probados por quien afirma.
2.2.1.10.6. Valoracin y apreciacin de la prueba.
Siguiendo a Rodrguez (1995), encontramos:
A. Sistemas de valoracin de la prueba. Existen varios sistemas, en el presente
trabajo solo se analiza dos:
a. El sistema de la tarifa legal. En este sistema la ley establece el valor de cada
medio de prueba actuado en el proceso. El Juez admite las pruebas legales ofrecidas,
33

dispone su actuacin y las toma con el valor que la ley le da cada una de ellas en
relacin con los hechos cuya verdad se pretende demostrar. Su labor se reduce a una
recepcin y calificacin de la prueba mediante un patrn legal. Por este sistema el
valor de la prueba no lo da el Juez, sino la ley.
b. El sistema de valoracin judicial. En este sistema corresponde al Juez valorar la
prueba, mejor dicho apreciarla. Apreciar es formar juicios para estimar los mritos de
una cosa u objeto.
Si el valor de la prueba lo da el Juez, ese valor resulta subjetivo, por el contrario en el
sistema legal lo da la ley. La tarea del Juez es evaluativa con sujecin a su deber. Este
es un sistema de valoracin de la prueba de jueces y tribunales de conciencia y de
sabidura.
Debe entenderse que esta facultad entregada al Juez: la potestad de decidir sobre el
derecho de las partes para alcanzar la justicia, en base a su inteligencia, experiencia y
conviccin es trascendental. De ah que la responsabilidad y probidad del magistrado
son condiciones indiscutibles para que su actuacin sea compatible con la
administracin de justicia.
B. Operaciones mentales en la valoracin de la prueba.
a. El conocimiento en la valoracin y apreciacin de los medios de prueba.
El conocimiento y la preparacin del Juez es necesario para captar el valor de un
medio probatorio, sea objeto o cosa, ofrecido como prueba. Sin el conocimiento
previo no se llegara a la esencia del medio de prueba.
b. La apreciacin razonada del Juez.
El Juez aplica la apreciacin razonada cuando analiza los medios probatorios para
valorarlos, con las facultades que le otorga la ley y en base a la doctrina. El
razonamiento debe responder no slo a un orden lgico de carcter formal, sino
tambin a la aplicacin de sus conocimientos psicolgicos, sociolgicos y cientficos,
porque apreciar tanto documentos, objetos y personas (partes, testigos) y peritos.
34

La apreciacin razonada se convierte, por exigencia de su objetivo, en un mtodo de

valoracin, de apreciacin y determinacin o decisin fundamentada.
C. La imaginacin y otros conocimientos cientficos en la valoracin de las
pruebas. Como quiera que los hechos se vincula con la vida de los seres humanos,
raro ser el proceso en que para calificar definitivamente el Juez no deba recurrir a
conocimientos psicolgicos y sociolgicos; las operaciones psicolgicas son
importantes en el examen del testimonio, la confesin, el dictamen de peritos, los
documentos, etc. Por eso es imposible prescindir en la tarea de valorar la prueba
judicial.
D. Las pruebas y la sentencia. Luego de valorar las pruebas y vencido el trmino
probatorio el Juez debe resolver mediante una resolucin.
Esta resolucin viene a ser la sentencia que deber expresar los fundamentos en que
se apoya para admitir o rechazar cada una de las conclusiones formuladas por las
partes; por eso es aunque la ley procesal exija una sola prueba como es el caso del
matrimonio que se prueba con la respectiva partida del registro civil, debe entenderse
que en la controversia pueden presentarse otras pruebas que el Juez debe valorar
previo anlisis; as por ejemplo, la parte que contradice el matrimonio puede ofrecer
y presentar otros medios probatorios con la finalidad de enervar los de la afirmacin
y que el juzgador no puede dejar de lado.
Segn el resultado de la valoracin de la prueba, el Juez pronunciar su decisin
declarando el derecho controvertido, y condenando o absolviendo la demanda, en
todo o en parte. Pues todos los medios probatorios deben ser valorados por el Juez en
forma conjunta utilizando su apreciacin razonada.
2.2.1.10.7. Las pruebas actuadas en el proceso judicial en estudio
2.2.1.10.7.1. Documentos
A. Definicin
35

Segn el Cdigo Procesal Civil (2014), establece que documento es todo escrito u
objeto que sirve para acreditar un hecho. (Artculo 233)
Segn Carrin Lugo (2000), refiere que mediante los documentos se pueden
representar hechos de distinta ndole percibibles por los sentidos. Los documentos
pueden utilizar no solo la escritura sino otros elementos diferentes para representar
hechos o acontecimientos.
Segn la jurisprudencia de la Cuarta Sala Civil (1995), nos refiere que las facturas
son documentos ciertos, respecto de los gastos efectuados no se pueden oponer
con carcter probatorio las proformas presentadas por parte de la demandada ya que
las primeras tienen a contundencia de la realidad que no puede ser enervada por un
documento que contienen una cantidad probable y que puede ser objeto de variacin
(Exp. 125-95-LIMA)
B. Clases de documentos
Segn Lino (2009) refiere que
1. Los documentos pblicos son el medio ms idneo para demostrar un
hecho. stos se dividen en dos tipos:

Los documentos pblicos: Son documentos emitidos por funcionarios de las

agencias pblicas (rganos del Estado). Por ejemplo, certificaciones del
registro de la propiedad, o documentos emitidos por las oficinas judiciales.
Los documentos pblicos gozan de fe, es decir, se cree que son ciertos, y para
que pierdan validez, debe demostrarse la falsedad de su informacin.

Los instrumentos pblicos: son las escrituras emitidas por notarios.

Tanto los documentos como los instrumentos pblicos hacen plena prueba de los
hechos.
2. Los documentos privados son todos aquellos escritos en que se incluyan, sin
intervencin de un notario, declaraciones capaces de producir efectos
jurdicos. Mientras no se compruebe la autenticidad de las firmas del

36

documento, no valen como prueba judicial. Una vez comprobadas las firmas,
tienen tanta validez como un documento pblico.
En caso que alguno de los firmantes declare que no es la firma suya la que
aparece en el documento, ste puede ser dotado de validez ya sea por testigos
que verifiquen la autenticidad de la firma, o por la examinacin del
documento por parte de expertos en grafoscopa que certifiquen la
autenticidad.
Su finalidad es demostrar, contradecir y reconocer la autenticidad y realidad
de los hechos expuestos por las partes en litigio y su objetivo de valoracin y
actuacin de la pruebas resulta ser obligatorio, independiente y de acuerdo a
derecho.
C. Documentos actuados en el proceso
En el expediente materia del presente anlisis se han ofrecido como medios
probatorios documentales por parte de la demandante los siguientes

1-b Escritura pblica (Prstamo de garanta hipotecaria por parte de los

esposos)
1-c expediente n 6513-04:
o Demandante: Bco Wisse Sudameris
o Demandado: Esposos Reao Orden que cumplan con pagar 31 000 S/.
Plazo de 3 das de apercibimiento Admtase la demanda por ejecucin de
garantas de Banco a esposos.

o
o
o

1-d Expediente N 4509 2004

Demandante: Esposa Reao
Demandado: Banco Wiesse
Materia: Cancelacin de garanta hipotecaria.
Fundada la demanda de cancelacin de garanta hipotecaria
Ordeno cancelacin y levantamiento de hipoteca.

o
o

1-e Apelacin del banco (III sala, se admite la demanda)

1-f Expediente 4569 -06
Demandante: Jos Capristn Solano y otra
Demandado: Esposos Reao.
37

o
o
o
o

Materia: Otorgamiento de Escritura pblica

Proceso Sumarsimo.
Admtase la demanda.
Medida cautelar de la inscripcin de la demandada.
1 g Levantamiento de la hipoteca que otorga Scotiabank a los esposos
Reao.

Por parte de la demanda se ofreci como medios probatorios documentales los

siguientes
o Expediente de Levantamiento de hipoteca iniciado por la demandante, en
especial la pericia que obra en dicho proceso, donde se determin la
existencia de un saldo deudor a favor del banco.
o Expediente de Ejecucin iniciado por el Banco, para acreditar que se realiz
en razn del legtimo de un derecho y que se desarroll de forma regular.
o Informe mdico de emergencias 2000; presentado por la demandante donde
se indica que la demandante fue atendida, para acreditar que no existe una
atribucin de su estado de salud a un hecho concreto, por el cual no se
puede relacionarse con el Banco. Adems en el ao 2006 la demandante
tena una sentencia a su favor, por la cual, tampoco puede vincular dicho
estado de salud a sus procesos judiciales.
o Informe Mdico de Shangai la emiti por el mdico cirujano. En el ao
2009, para acreditar que no existe vinculacin con su estado de salud con
nuestra institucin.
o Boletas de ventas por medicina, especficamente los que detallan pastillas
para dormir como son la alprazolan, no superen 10 nuevos soles, no existe
proporcin alguna de gastos del petitorio.
Transaccin extrajudicial presentada por la demandante, para acreditar el goce de
solvencia econmica por US$ 22000.
2.2.1.10.7.2. La declaracin de parte
A. Definicin

38

Segn el Cdigo Procesal Civil (2014), prescribe que Las partes pueden pedirse
recprocamente su declaracin. Esta se iniciar con una absolucin de posiciones,
atendiendo al pliego acompaado a la demanda en sobre cerrado.
Concluida la absolucin, las partes, a travs de sus Abogados y con la direccin del
Juez, pueden hacerse nuevas preguntas y solicitar aclaraciones a las respuestas.
Durante este acto el Juez puede hacer a las partes las preguntas que estime
convenientes. (Artculo 213).
Segn Carrin Lugo (2000), se refiere que la declaracin de parte constituye la
declaracin verbal que presta cualquiera de las partes del proceso, que se desarrolla
en base a un pliego de preguntas que debe presentarse con el ofrecimiento
correspondiente.
Segn la jurisprudencia expedida por la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
(1998), la declaracin de parte del demandante no es medio probatorio suficiente
para menoscabar los principios de literalidad y formalidad de una cambial (CAS.
219-96-PIURA)
C. La declaracin de parte en el proceso judicial en estudio
A folios 176 del expediente en anlisis obra el pliego de preguntas formulado por la
parte demandada para que sean absueltas por la parte demandante conforme a las
siguientes interrogantes.
1. Diga la declarante ser verdad la declarante que ha tenido problemas
con su cnyuge que genera su separacin
2. Diga el declarante ser verdad que los problemas con su cnyuge la
han afectado moralmente.
Posteriormente mediante acta de audiencia de pruebas que obra a folio 177 de
nuestro expediente, las preguntas formulas en su pliego fueron declaradas
impertinentes, sin embargo la demandada formula nueva interrogante a la
demandante para que diga.
1. Para que diga la declarante como es verdad que le inicio a su cnyuge un
39

juicio de alimentos lo que motivo posteriormente se gerente el problema con

el banco al embargar la CTS de su cnyuge.
2.2.1.11. La sentencia
2.2.1.11.1. Definiciones
Segn Cajas (2008) nos refiere que es una resolucin judicial realizado por un Juez a
travs del cual se pone fin a la instancia o al proceso en definitiva, pronuncindose
en decisin expresa, precisa y motivada sobre la cuestin controvertida declarando el
derecho de las partes, o excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal.
2.2.1.11.2. Regulacin de las sentencias en la norma procesal civil
Segn la norma del Cdigo Procesal Civil (2014), se establece que la sentencia es
entendida como el acto mediante el cual el Juez decide el fondo de las cuestiones
controvertidas, en base a la valoracin conjunta de los medios probatorios,
explicitando los argumentos en forma entendible, cuyos efectos trascienden al
proceso, (Art. 121), en que fue dictada, porque lo decidido como lo dira Cajas
(2008) en ella no puede ser objeto de revisin en ningn otro proceso. Por eso se dice
que existe Cosa Juzgada.
2.2.1.11.3. Estructura de la sentencia
Segn Cajas (2008) dice que la estructura de la sentencia comprende la parte
expositiva, considerativa y resolutiva, la primera presenta la exposicin sucinta de la
posicin de las partes bsicamente sus pretensiones, en cambio la segunda presenta la
fundamentacin de las cuestiones de hecho de acuerdo con la valoracin conjunta de
los medios probatorios, y la fundamentacin de las normas a aplicarse al caso
concreto; y la tercera evidencia la decisin que el rgano jurisdiccional ha tomado
frente al conflicto de intereses. Este alcance tiene como referente normativo las
normas previstas en el artculo 122 del Cdigo Procesal Civil.
2.2.1.11.4. Principios relevantes en el contenido de una sentencia
2.2.1.11.4.1. El principio de congruencia procesal
En el sistema legal peruano, est previsto que el Juez debe emitir las resoluciones
40

judiciales, y en especial la sentencia, resolviendo todos y nicamente los puntos

controvertidos, con expresin precisa y clara de lo que manda o decide.
Como lo dira Ticona (1994) frente al deber de suplir y corregir la invocacin
normativa de las partes (Iura Novit Curia), existe la limitacin impuesta por el
Principio de Congruencia Procesal para el Juez, porque ste solamente debe
sentenciar segn lo alegado y probado por las partes.
Adems agrega Cajas (2008) por el principio de congruencia procesal el Juez no
puede emitir una sentencia ultra petita (ms all del petitorio), ni extra petita
(diferente al petitorio), y tampoco citra petita (con omisin del petitorio), bajo riesgo
de incurrir en vicio procesal, el cual puede ser motivo de nulidad o de subsanacin
(en va de integracin por el Juez superior), segn sea el caso.
2.2.1.11.4.2. El principio de la motivacin de las resoluciones judiciales
De acuerdo a Rodrguez Alva, Lujn Tpez y Zavaleta Rodrguez, (2006),
comprende:
2.2.1.11.4.2.1. Concepto. Es el conjunto de razonamientos de hecho y de derecho
realizados por el juzgador, en los cuales apoya su decisin.
Motivar, en el plano procesal, consiste en fundamentar, exponer los argumentos
fcticos y jurdicos que sustentan la decisin. No equivale a la mera explicacin de
las causas del fallo, sino a su justificacin razonada, es decir, a poner de manifiesto
las razones o argumentos que hacen jurdicamente aceptable la decisin.
Para fundamentar una resolucin es indispensable que sta se justifique
racionalmente, es decir, debe ser la conclusin de una inferencia o sucesivas
inferencias formalmente correctas, producto del respeto a los principios y a las reglas
lgicas.
La motivacin es un deber de los rganos jurisdiccionales y un derecho de los
justiciables, y su importancia es de tal magnitud que la doctrina considera como un
41

elemento del debido proceso, situacin que ha coadyuvado para extender su mbito
no solo a las resoluciones judiciales, sino tambin a las administrativas y a las
arbitrales.
2.2.1.11.4.2.2. Funciones de la motivacin. Ningn juez, est obligado a darle la
razn a la parte pretendiente, pero s est constreido a indicarle las razones de su
sinrazn. Esta experiencia de fundamentar, de basar el fallo en apreciaciones fcticas
y jurdicas, es una garanta para la prestacin de justicia que deviene, en esencia de
dos principios: imparcialidad e impugnacin privada.
El principio en estudio se relaciona con el principio de imparcialidad, porque la
fundamentacin de una resolucin es la nica evidencia que permite comprobar si el
juzgador ha resuelto imparcialmente la contienda.
La motivacin de las resoluciones judiciales tambin permite a los justiciables
conocer las causas por las cuales la pretensin que se esgrimi fue restringida o
denegada y esto, en buena cuenta, hace viable que quien se sienta agraviado por la
decisin del juez pueda impugnarla, posibilitando el control por parte de los rganos
judiciales superiores y el derecho a la defensa.
Esta descripcin se relaciona con las finalidades extra e intra procesal de la
motivacin. La primera apunta a que el juez comunica a todos los ciudadanos las
razones de su fallo, en tanto que la facultad se ejerce a nombre de la Nacin, e
incluso quienes no intervinieron en el proceso tienen el deber de respetar la santidad
de la cosa juzgada. La segunda, se dirige a otorgar a las partes la informacin
necesaria para que stas, en caso de considerarse agraviadas por una decisin no
definitiva, la impugnen.
Desde esta perspectiva, el examen sobre la motivacin es triple, porque comprende
como destinatarios de la misma, no solo a las partes y a los jurisdiccionales, sino
tambin a la comunidad en su conjunto, en cuyas manos descansa una supervisin, si
42

se quiere difusa, de la que deriva la legitimidad del control democrtico sobre la

funcin jurisdiccional, y que obliga al juez a adoptar parmetros de racionalidad
expresa y de conciencia auto crtica mucho ms exigentes.
El deber de motivar las resoluciones judiciales es una garanta contra la arbitrariedad,
porque suministra a las partes la constancia de que sus pretensiones u oposiciones
han sido examinadas racional y razonablemente.
2.2.1.11.4.2.3. La fundamentacin de los hechos
En el campo de la fundamentacin de los hechos, el peligro de la arbitrariedad est
presente siempre que no se de una definicin positiva del libre convencimiento,
fundada sobre cnones de correccin racional en la valoracin de las pruebas. Es
decir, el Juez debe ser libre de no cumplir las reglas de una prueba, pero no puede ser
libre de no cumplir las reglas de una metodologa racional en la certificacin de los
hechos controvertidos.
2.2.1.11.4.2.4. La fundamentacin del derecho
En las resoluciones judiciales los fundamentos de hecho y de derecho no aparecen en
compartimientos estancos y separados, deben estar ordenados sistemticamente.
No se piense que la calificacin jurdica del caso sub judice es un acto aislado, en el
sentido que sta se inicia cronolgicamente despus de fijar el material fctico, pues
no es raro que el juzgador vaya de la norma al hecho y viceversa, cotejndolos y
contrastndolos, con miras a las consecuencias de su decisin.
Se debe tener presente que cuando se piensa en los hechos se hace considerando que
son jurdicamente relevantes, y tampoco no debe perderse de vista que hay hechos
jurdicamente condicionados o definidos en relacin al derecho por ejemplo: persona
casada, propietario, etc.
El juez al aplicar la norma jurdica pertinente debe tener en mira los hechos que se
43

subsumirn dentro del supuesto normativo, y a su vez, entre todos los hechos
alegados, debe rescatar solo aquellos jurdicamente relevantes para la solucin del
caso.

2.2.1.11.4.2.5. Requisitos para una adecuada motivacin de las resoluciones

judiciales.
Desde el punto de vista de Igarta (2009), comprende:
A. La motivacin debe ser expresa
Cuando el juzgador expide un auto o una sentencia debe consignar taxativamente las
razones que lo condujeron a declarar inadmisible, admisible, procedente,
improcedente, fundada, infundada, vlida, nula, una demanda, una excepcin, medio
probatorio, medio impugnatorio, acto procesal de parte, o resolucin, segn
corresponda.
B. La motivacin debe ser clara
Hablar claro es un imperativo procesal implcito en la redaccin de las resoluciones
judiciales, de modo que stas deben emplear un lenguaje asequible a los
intervinientes en el proceso, evitando proposiciones oscuras, vagas, ambiguas o
imprecisas.
C. La motivacin debe respetar las mximas de experiencia
Las mximas de experiencia no son jurdicas propiamente dichas, son producto de la
vivencia personal, directa y transmitidas, cuyo acontecer o conocimiento se infieren
por sentido comn.
Se definen como aquellas reglas de la vida y de la cultura general formadas por
induccin, mediante la observacin repetida de hechos anteriores a los que son
materia de juzgamiento, que no guardan ningn vnculo con la controversia, pero de
los que puede extraerse puntos de apoyo sobre cmo sucedi el hecho que se
44

investiga.
Su importancia en el proceso es crucial, porque sirven para valorar el material
probatorio, conducir el razonamiento del juez y motivar las resoluciones judiciales.

2.2.1.11.4.2.6. La motivacin como justificacin interna y externa.

Segn Igarta, (2009) comprende:
A. La motivacin como justificacin interna. Lo que primero debe exigirse a la
motivacin es que proporcione un armazn argumentativo racional a la resolucin
judicial.
En la sentencia, la decisin final (o fallo) va precedida de algunas decisiones
sectoriales. En otras palabras, la decisin final es la culminacin de una cadena de
opciones preparatorias (qu norma legal aplicar, cul es el significado de esa norma,
qu valor otorgar a sta, o aquella prueba, qu criterio elegir para cuantificar la
consecuencia jurdica, etc.).
Cuando las premisas son aceptadas por las partes y por el Juez, sera suficiente la
justificacin interna, pero por lo comn la gente no se demanda, tampoco se querella,
ni se denuncia para que los jueces decidan, si dada la norma N y probado el hecho H,
la conclusin resultante ha de ser una condena o la absolucin.
Las discrepancias que enfrentan a los ciudadanos casi siempre se refieren si la norma
aplicable es la N1 o la N2, porque disienten sobre el artculo aplicable o sobre su
significado, o si el hecho H ha sido probado o no, o si la consecuencia jurdica
resultante ha de ser la C1 o la C2.
Esta descripcin muestra que los desacuerdos de los justiciables giran en torno a una
o varias de las premisas. Por tanto, la motivacin ha de cargar con la justificacin de
45

las premisas que han conducido a la decisin, es decir con una justificacin interna.
B. La motivacin como la justificacin externa. Cuando las premisas son
opinables, dudosas u objeto de controversia, no hay ms remedio que aportar una
justificacin externa. Y, de ah se siguen nuevos rasgos del discurso motivatorio:
a) La motivacin a de ser congruente. Debe emplearse una justificacin adecuada a
las premisas que hayan de justificarse, pues no se razona de la misma manera una
opcin a favor de tal o cual interpretacin de una norma legal que la opcin a
considerar como probado o no tal o cual hecho. Pero si la motivacin debe ser
congruente con la decisin que intenta justificar, parece lgico inferir que tambin
habr de serlo consigo misma; de manera que sean recprocamente compatibles todos
los argumentos que componen la motivacin.
b) La motivacin a ser completa. Es decir, han de motivarse todas las opciones que
directa o indirectamente y total o parcialmente pueden inclinar el fiel de la balanza
de la decisin final hacia un lado o hacia el otro.
c) La motivacin a ser suficiente. No es una exigencia redundante de la anterior (la
completitud, responde a un criterio cuantitativo, han de motivarse todas las
opciones, la suficiencia, a un criterio cualitativo, las opciones han de estar
justificadas suficientemente).
No se trata de responder a una serie infinita de porqus. Basta con la suficiencia
contextual; por ejemplo no sera necesario justificar premisas que se basan en el
sentido comn, en cnones de razn generalmente aceptados, en una autoridad
reconocida, o en elementos tendencialmente reconocidos como vlidos en el
ambiente cultural en el que se sita la decisin o por los destinatarios a los que sta
se dirige; en cambio la justificacin se hara necesaria cuando la premisa de una
decisin no es obvia, o se separa del sentido comn o de las indicaciones de
autoridades reconocidas, o de los cnones de razonabilidad o de verosimilitud.

46

2.2.1.12. Los medios impugnatorios en el proceso civil

2.2.1.12.1. Definicin
Segn Ticona ( 1994) es una institucin procesal que la ley concede a las partes o a
terceros legitimados para que soliciten al juez que, l mismo u otro de jerarqua
superior, realicen un nuevo examen de un acto procesal o de todo el proceso a fin que
se anule o revoque ste, total o parcialmente.
El nuevo examen de la resolucin recurrida, es el elemento fundamental, de los
medios impugnatorios, su esencia.

2.2.1.12.2. Fundamentos de los medios impugnatorios

El fundamento de la existencia de los medios impugnatorios es el hecho de que
juzgar es un actividad humana, lo cual en realidad es una actividad que se expresa, se
materializa en el texto de una resolucin, se podra decir que juzgar es la expresin
ms elevada del espritu humano. No es sencillo decidir sobre la vida, la libertad, los
bienes y dems derechos.
Por las razones, expone Chaname (2009) que la posibilidad del error, o la falibilidad
siempre estar presente, por esta razn en la Constitucin Poltica se encuentra
previsto como principio y derecho de la funcin jurisdiccional, Artculo 139 Inciso 6,
el Principio de la Pluralidad de Instancia, con lo cual se estara minimizando cual
error, sobre todo porque el propsito es contribuir en la construccin de la paz Social.
2.2.1.12.3. Clases de medios impugnatorios en el proceso civil
De acuerdo a las normas procesales, son los remedios y los recursos. Los remedios se
formulan por quien se considere agraviado con el contenidos de las resoluciones. La
oposicin y dems remedios solo se interponen en los casos expresamente previstos
en el CPC.
Los recursos se formulan por quien se considere agravio con una resolucin o parte
de ella, para que luego de un nuevo examen de sta, se subsane el vicio o error
alegado.
47

Quien impugne debe fundamentar, precisando el agravio y el vicio o error que lo

motiva, debiendo adecuar el medio que utiliza al acto procesal que impugna.
De acuerdo a las normas procesales, del Cdigo Procesal Civil Sagstegui (1996) los
recursos son:
A. El recurso de reposicin
Segn La Constitucin Poltica del Per (2014), en el cual se contempla que este
medio procede contra los decretos emitidos en los procesos.
B. El recurso de apelacin
Es un medio impugnatorio que se formula ante el mismo rgano jurisdiccional que
emiti la resolucin recurrida: auto o sentencia. De acuerdo con la norma del artculo
364 del Cdigo Procesal Civil tiene por objeto, que el rgano jurisdiccional superior
examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolucin que les produzca
agravio, con el propsito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente. Es una
garanta constitucional prevista en el artculo 139 inciso 6 como uno de los Principios
y Derechos de la funcin jurisdiccional, segn Cajas (2008), mediante el cual se
materializa el derecho a la doble instancia.
C. El recurso de casacin
De acuerdo a la norma del Cdigo Procesal Civil (2014) es un medio impugnatorio
mediante el cual las partes o terceros legitimados solicitan que se anule o revoque
total o parcialmente, un acto procesal presuntamente afectado por vicio o error.
Persigue la correcta aplicacin e interpretacin del derecho objetivo y la unificacin
de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de la Justicia. (artculo 384)
Segn Cajas (2011) la regulacin completa de la institucin jurdica en mencin
como: tipo de resoluciones contra los cuales se interpone, causales, requisitos de
forma, requisitos de fondo y otros estn previstos en las normas de los artculos 385 a
400 del Cdigo Procesal Civil.
48

D. El recurso de queja
Que se formula cuando hay denegatoria de otros recursos, o cuando se concede pero
no en la forma solicitada. Por ejemplo debiendo ser con efecto suspensivo, tan solo
se concede en un solo efecto, se halla regulada en las normas del artculo 401 a 405
de la norma procesal citada.
2.2.1.12.4. Medio impugnatorio formulado en el proceso judicial en estudio
De acuerdo al proceso judicial existente en el expediente referido, el rgano
jurisdiccional de primera instancia declar fundada en parte la demandante en cuanto
a la indemnizacin de daos y perjuicios el pago de doscientos cincuenta nuevos
soles por dao moral, dao emergente, lucro cesante, costos y costas del proceso e
inters legales.
Este fallo, fue notificado a ambas partes del proceso, siendo solicitado su apelacin
por la parte demandante, por la cual el juez eleva a Sala, por jerarqua, por tanto, el
proceso fue de conocimiento ante un rgano jurisdiccional de segunda instancia;
porque as lo dispone la ley de la materia.
2.2.2. Desarrollo de Instituciones Jurdicas Sustantivas relacionados con las
sentencias en estudio
2.2.2.1. Identificacin de la pretensin resulta en la sentencia
Conforme a lo expuesto en la sentencia la pretensin, respecto al cual se
pronunciaron en ambas sentencias fue: La indemnizacin por daos y perjuicios
(Expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06)
2.2.2.2. Desarrollo de instituciones jurdicas previas, para abordar la
indemnizacin por daos y perjuicios
2.2.2.2.1. Concepto
Planiol y Ripert, (1990) "Si el deudor no cumple su obligacin cuando y como
debiera, el acreedor tiene el derecho de obtener una indemnizacin por daos y per49

juicios, es decir, una suma en dinero equivalente al provecho que hubiera obtenido
del cumplimiento efectivo y exacto de la obligacin, a ttulo de indemnizacin por el
perjuicio sufrido". Pg. 132
2.2.2.2.1.1. Inejecucin de la obligacin
Segn el Cdigo Civil (1984) prescribe que el primer elemento, la inejecucin de la
obligacin, no requiere mayores comentarios. El deudor, simplemente, incumple la
obligacin, o la cumple en forma parcial, tarda o defectuosa, sea por accin o por
omisin.
Corresponde al juez apreciar, en cada caso, la inejecucin de la obligacin, o su
cumplimiento parcial, tardo o defectuoso. Toca al acreedor, sin embargo, demostrar
la existencia de la obligacin, tratndose de las obligaciones de dar y de hacer y, en el
caso de las obligaciones de no hacer, probar adems el incumplimiento. En la misma
medida, toca al deudor, en las obligaciones de dar y de hacer, demostrar el
cumplimiento; as lo exige el artculo 1229 del Cdigo Civil, y es por ello que el
deudor puede retener el pago mientras no le sea otorgado el recibo correspondiente.
2.2.2.2.1.2. Imputabilidad del deudor
La conexin entre el dolo o la culpa y el dao exige mayores comentarios.
Para que el dao sea imputable se requiere un nexo causal entre la accin o la
omisin del deudor y la inejecucin de la obligacin. Slo interesa, para los efectos
indemnizatorios, aquel dao que constituye una consecuencia del hecho o de la
omisin que obliga a reparar.
Advertimos que ha merecido escaso inters la elaboracin de una teora orgnica del
nexo entre el hecho o la omisin por dolo o por culpa del deudor y el dao que
origina y que da lugar a la indemnizacin.
Ello obedece, por cierto, a que se trata de un problema muy complejo que puede
superar todos los clculos o previsiones. La difcil cuestin del nexo causal no puede
50

recogerse en normas abstractas. El juez, en caso de duda, deber apreciar todas las
circunstancias, y su poder para hacerlo es soberano.
La situacin de imputabilidad del deudor est vinculada, en realidad, a los factores
siguientes. As como el dolo o la culpa determinan responsabilidad, la ausencia de
culpa exonera de ella; el deudor en mora es responsable de los daos y perjuicios que
ocasiona el retardo, mientras que el deudor no constituido en mora no incurre en
responsabilidad; el deudor exonerado, por pacto, de responsabilidad, en los casos que
la ley lo admite, no est obligado a indemnizar por los daos y perjuicios resultantes
del incumplimiento, mientras que en ausencia de este convenio s lo est. Slo cabe
observar que la prueba de la exoneracin de responsabilidad corresponde al deudor.
La inejecucin de la obligacin o su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso hace
que se presuman, conforme al artculo 1329 del Cdigo Civil, la culpa del deudor.
2.2.2.2.1.3. El dao
2.2.2.2.1.3.1. Concepto
.
Segn Velsquez (2009) nos define que el dao es un hecho de afrenta a la
integridad de una cosa. De una persona, de una actividad o de una situacin; el
perjuicio lo constituye el conjunto de elementos que aparecen como las diversas
consecuencias que se derivan del dao para la vctima del mismo Pg. 230
Dao es sinnimo de perjuicio. Ambas palabras, sin embargo, tuvieron en su
origen un significado distinto. El dao de la ley Aquilia era el ataque a la
integridad de una cosa y, aunque no hubiera perjuicio, estaba sancionado.
Algunas definiciones del derecho comparado nos muestran elementos coincidentes y
particulares o nfasis en otros. Weingarten (1997) por su parte nos dice que el dao
se lo ha definido como la lesin o menoscabo a un inters patrimonial o
extrapatrimonial Pg. 15.
El tratadista argentino Zannoni (2005) al respecto dice: desde una perspectiva
51

objetiva, el dao se define como el menoscabo que, a consecuencias de una

acaecimiento o evento determinado, sufre una persona, ya en sus bienes vitales
naturales, ya en su propiedad, ya en su patrimonio, dejando por fuera el aspecto
moral y espiritual. Pg. 14.
El tratadista colombiano Tamayo (2004) propone a ms a fondo que el dao civil
indemnizable es el menoscabo a las facultades jurdicas que tiene una persona para
disfrutar de un buen patrimonial o extrapatrimonial. Este dao es indemnizable
cuando en forma ilcita es causado por alguien diferente a la vctima.
El dao es todo detrimento que sufre una persona por la inejecucin de la
obligacin. El dao, para ser reparado, debe ser cierto; no eventual o
hipottico.
El Cdigo Civil Mexicano distingue, como regla excepcional en rela cin con
las otras legislaciones, los conceptos de dao y de perjuicio. Aun que sus
acepciones son distintas a las del derecho romano. El artculo 2108 del Cdigo
Civil Mexicano establece que "se entiende por dao la prdida o menoscabo sufrido
en el patrimonio por la falta de cumplimiento de una obligacin"; y el artculo
2109 del mismo Cdigo prescribe que "se reputa perjuicio la privacin de cualquier
ganancia lcita que debiera haberse obtenido con el cumplimiento de la
obligacin". La distincin mexicana corresponde pues a los conceptos de dao
emergente y de lucro cesante.
2.2.2.2.1.3.2. Pago de la indemnizacin de daos y perjuicios
Toda reclamacin de daos y perjuicios, aunque se funde en un derecho
inobjetable a exigirlos, requiere la prueba de su existencia. Para decla rar la
responsabilidad no basta comprobar judicialmente la infraccin de la obligacin;
es preciso demostrar la existencia de los daos y perjuicios. A este respecto,
establece el artculo 1331 del Cdigo Civil que "la prueba de los daos y
perjuicios y de su cuanta tambin corresponde al perjudicado por la inejecucin
52

de la obligacin, o por su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso".

Por ello, el incumplimiento de un contrato no origina necesariamen te el derecho
a una indemnizacin. Tiene que haber un dao. La responsabilidad civil, a
diferencia de la responsabilidad penal, no es punitiva.
As, si el deudor incumple su obligacin por dolo o por culpa y el acreedor no
sufre dao alguno, entonces no hay lugar a la indemnizacin; por ejemplo,
cuando el mandatario no adquiere las acciones que le enco mend comprar su
mandante y stas bajan de valor en el mercado, siendo posible obtenerlas por un
precio inferior. En este caso qu se indemnizara?
El principio general admite, sin embargo, excepciones. Las excepciones ms
frecuentes se presentan en las obligaciones con clusula penal y en las
obligaciones de dar sumas de dinero.
Segn el Cdigo Civil en el artculo 1343 nos dice que cuando se ha estipulado
la obligacin con clusula penal, el acreedor, al menos tericamente, no tiene
que probar el monto de los daos y perjuicios que le ha irrogado el
incumplimiento.
Pero en la legislacin peruana deber hacerlo, cuando el deudor soli cita la
reduccin de la pena, en el caso previsto por el artculo 1346 del Cdigo Civil
esta regla autoriza al juez, a solicitud del deudor, a redu cir equitativamente la
pena cuando es manifiestamente excesiva, y ello obliga a que usualmente ambas
partes, tanto el acreedor como el deudor, se pronuncien sobre el monto de los
daos y perjuicios. El primero, el acreedor, tratando de demostrar su existencia y
su cuanta para evitar que sea reducida la clusula penal. El segundo, el deudor,
tratando de probar su inexistencia, para obtener la reduccin. Y es lgico que as
sea; si no, cmo podra el juez decidir, prima facie, que la pena es
manifiestamente excesiva, desconociendo los daos y perjuicios que causa la
inejecucin
53

Anotamos, sin embargo, que en estos casos el juez est facultado a re ducir
equitativamente la pena, pero que no est ni obligado ni facultado para
suprimirla.
La indemnizacin pactada por la clusula penal aunque en algunos casos pueda
convertirse en simblica, siempre subsiste.
En las obligaciones de dar sumas de dinero sucede algo similar res pecto a la
prueba de los daos y perjuicios.
Cuando no existe pacto entre las partes, la demora en entregar una suma de
dinero se repara con el inters legal; aqu el acreedor no tiene que probar la
existencia o el monto de los daos y perjuicios. As lo establece el artculo 1324del Cdigo Civil.
Igual solucin prevalece cuando las partes han estipulado un inters
convencional moratorio, dentro de los lmites autorizados por el legisla dor, para
los mismos casos de demora en la entrega de una suma de dinero. Segn el
Cdigo Civil el artculo 1324 prescribe el acreedor tampoco tendr que probar
la existencia o cuanta de los daos y perjuicios.
Segn el C.c. nos sustenta que en otros casos la regla es distinta en cuanto a la
determinacin de los daos y perjuicios: cuando el legislador ha fijado un lmite
al monto de la indemnizacin, el acreedor no tendr el derecho de exigir la
reparacin sino hasta ese lmite. En estos supuestos, si bien subsiste para el
acreedor la obligacin de probar los daos y perjuicios sufridos, su cuanta est
limitada por la ley.
2.2.2.2.1.3.3. Indemnizacin y abandono de daos y perjuicios
La indemnizacin de daos y perjuicios en el Cdigo Civil Peruano siempre se
54

traduce en el pago de una suma de dinero, pues es el dinero el de nominador

comn de cualquier valor econmico. Advertimos, sin embargo, que esta
solucin no se acepta unnimemente, pues algunos tratadistas piensan que puede
condenarse, a veces, a reparaciones ms adecuadas al perjuicio causado.
Adems, la indemnizacin de daos y perjuicios, como equivalente, es concedida
por el Cdigo Civil Peruano slo en la forma de un capital y no de una renta
vitalicia, como sucede, en algunos casos, en la legislacin fran cesa. El juez no
tiene en el Per la libertad para ordenar el pago de la reparacin ms apta.
La regla de que la indemnizacin siempre se traduce en el pago de una suma de
dinero tiene una excepcin: en el caso de la clusula penal es posible que el
acreedor y el deudor estipulen que por la inejecucin, mora o violacin de un
pacto determinado, la reparacin est constituida por una prestacin distinta al
dinero. La reparacin, en estos casos, puede consistir en cualquier obligacin de
dar o en una obligacin de hacer o de no hacer.
2.2.2.2.1.3.4. Determinacin de los daos y perjuicios
El problema de los daos y perjuicios por la inejecucin de las obligaciones
emanadas del contrato conduce a decidir si ellos deben determinarse segn el da en
que se produjo la inejecucin o segn el da en que se dicta la sentencia
condenatoria.
El tema es de singular importancia, pues estando constituida la indem nizacin
generalmente por una suma de dinero, ella puede ser insuficiente, si se calcula
su cuanta al da en que se produjo el dao, para reparar los perjuicios el da de la
sentencia. El problema est vinculado a la devaluacin monetaria y al alza de
los materiales, mano de obra y, en general, de los bienes objeto de la obligacin.
La indemnizacin, en nuestro concepto, debe ser igual al valor del perjuicio
en el da en que se dicte la sentencia condenatoria: ella debe per mitir que el
acreedor, sin desembolsos adicionales, reponga las cosas al estado en que deban
55

encontrarse de haberse cumplido la obligacin. De lo contrario no se resarcira

ntegramente el dao.
Y no se diga que el mayor valor de los materiales y mano de obra obedece a la
devaluacin monetaria. No puede aducirse que el aumento del perjuicio no es
causado por la culpa del responsable, sino por la baja del poder adquisitivo de
la moneda. El deudor que incumpli su obligacin pudo proveerse, en la poca
del incumplimiento, usando la moneda ms slida que no entreg a su acreedor, de
bienes que, justamente por la devaluacin, han aumentado de valor. La
indemnizacin, si apreciamos pecuniariamente el monto de los perjuicios al da
del incumplimiento y no del pago, conducira a permitir que el deudor, aquel que
no ejecut la obligacin por dolo o por culpa, se enriqueciera a costa del acreedor,
que slo ejercit un legtimo derecho: exigir en su oportunidad el
cumplimiento de una obligacin vlidamente contrada.
Carece de sustento, por ltimo, la argumentacin de que el perjuicio resultante
de la devaluacin monetaria ordinaria es imprevisible. En pri mer trmino
porque la devaluacin monetaria es un fenmeno generali zado y, por tanto,
perfectamente previsible. Y en segundo lugar, porque si el deudor hubiera
indemnizado de inmediato al acreedor, sin esperar la expedicin de una sentencia
condenatoria, no habra sufrido esos efectos.
2.2.2.2.1.3.5. Dao emergente y lucro cesante
Los daos patrimoniales comprenden el denominado dao emergente y el lucro
cesante que tiene sus orgenes en el derecho romano.
Segn Velsquez (2009) nos refiere al dao emergente como es aquel que
abarca la prdida misma de los elementos patrimoniales, desembolsos que
hayan sido menester o que en el futuro sean necesarios y el advenimiento del
pasivo, causados por los hechos de los cuales trata de deducirse responsabilidad,
en tanto que el lucro cesante est constituido por todas las ganancias ciertas que
han dejado de percibirse o que se recibirn luego, con el mismo fundamento de
56

hecho
L a i n d e m n i z a c i n , p a r a s e r c o m p l e t a , d e b e c o m p r e n d e r t o d o lo
necesario a fin de colocar al acreedor en la misma situacin jurdica en que se
encontrara si la obligacin hubiese sido cumplida. Por eso, el acreedor tiene el
derecho de exigir las prdidas sufridas y las utilidades frustradas.
Las prdidas que sufre el acreedor como consecuencia de la inejecu cin de
la obligacin corresponden al dao emergente y las utilidades que deja de
percibir, con motivo de la misma inejecucin, corresponden al lucro cesante.
Segn el Cdigo Civil el artculo 1321 nos menciona que el dao emergente es
el empobrecimiento del patrimonio del acreedor. El lucro cesante corresponde
al legtimo enriquecimiento que se frustr.
Planteemos como ejemplo el caso del constructor que no ejecuta la obra que se
le encomend. En este supuesto, el constructor responde por el mayor valor de
la mano de obra, material y honorario (dao emergente) y por las ganancias
frustradas por no haber concluido la obra en el plazo estipulado (lucro
cesante).
La prueba del dao emergente es relativamente sencilla. La prueba del lucro cesante
es ms compleja. El lucro cesante no puede acreditarse generalmente en forma
directa. Entonces, cuando la ganancia poda esperarse con probabilidad, debe
suponerse que esa ganancia se hubiera hecho, ya que todo hombre comn suele
hacerla. Por eso el lucro cesante es aquello que segn las circunstancias pudiera
haberse esperado con probabilidad.
Tampoco es correcto limitar el concepto de lucro cesante al simple

dejar de

percibir una suma de dinero, puesto que el concepto es ms amplio y comprende

otros beneficios que no son puramente econmicos, como por ejemplo cuando una
automvil particular es destruido en un accidente, su propietario puede pretender
57

que se le reconozca el lucro cesante aunque este no se concrete en la prdida de un

ingreso monetario.
2.2.2.2.1.3.6. Daos compensatorios y moratorios
Los daos y perjuicios revisten dos formas: compensatorios y moratorios. En rigor
ambos, los daos y perjuicios moratorios y los daos y perjuicios compensatorios,
son compensatorios, pues los primeros, simplemente, estn destinados a resarcir el
retraso que se produce en el cumplimiento de la obligacin. Pero, por comodidad de
expresin, se utilizan ambas palabras.
Los daos y perjuicios compensatorios son los que se acuerdan al acreedor por la
inejecucin de la obligacin. Se trata de una ejecucin por equivalente; los daos y
perjuicios entran en lugar de la prestacin prometida y compensan la falta de
cumplimiento.
Los daos y perjuicios moratorios son los que el deudor est obligado a abonar al
acreedor por el retraso en el cumplimiento de la obligacin. Despus de algn retardo
el deudor ejecuta su obligacin; pero debe indemnizar al acreedor por este retardo.
Los daos y perjuicios compensatorios y moratorios se rigen por las mismas reglas.
Sin embargo, para que el acreedor exija daos y perjuicios moratorios es siempre
necesario que el deudor sea constituido en mora, salvo las excepciones previstas por
la ley (6); mientras que para exigir daos y perjuicios compensatorios no siempre es
necesaria la constitucin en mora del deudor y generalmente los determina el juez,
soberanamente, en razn de los perjuicios sufridos por el acreedor.
Por ejemplo, para exigir daos y perjuicios moratorios en las obligaciones de dar
sumas de dinero es necesario, salvo que la ley., el pacto o la naturaleza y
circunstancias de la obligacin indiquen lo contrario, que el deudor sea constituido
en mora.
Para exigir el pago de daos y perjuicios compensatorios no siempre se requiere la
58

constitucin en mora del deudor. As, si el deudor se obliga a no actuar en un teatro y

lo hace, la obligacin ya habra sido infringida y el acreedor, simplemente, tendra el
derecho de exigir el pago de daos y perjuicios compensatorios.
Advertimos, por ltimo, que los daos y perjuicios moratorios se exigen siempre
conjuntamente con la ejecucin directa, en especie, de la prestacin, mientras que los
daos y perjuicios compensatorios son incompatibles con la ejecucin en especie,
pues importaran un doble pago.
2.2.2.2.1.3.7. Daos patrimoniales y morales
Dao moral es el dao no patrimonial; es el inferido en derechos de la personalidad o
en valores que pertenecen ms al campo de la afeccin que de la realidad econmica.
Son, en cuanto a la naturaleza del derecho vulnerado, aquellos que recaen sobre
bienes inmateriales, tales como los que lesionan los derechos de la personalidad, y
tambin los que recaen sobre bienes inmateriales, pero que independientemente del
dao moral originan, adems, un dao material. Y en cuanto a sus efectos son
susceptibles de producir una prdida pecuniaria, o son morales "strictu sensu",
cuando el dao se refiere a lo estrictamente espiritual.
Para Mosset (1999) el dao moral se vincula con el sufrimiento y el dolor y no con
una visin ms amplia e integral de la persona humana.Pg 10. Este autor enfatiza
el carcter jurdico y no moral. l nos agrega que no repercute en la conciencia, sino
en el patrimonio; no se limita a dolores, molestias, padecimientos o sufrimientos.
Las contradicciones de los textos romanos no permiten expresar con claridad si se
permita o no la reparacin del dao moral.
Sin embargo, los tribunales franceses hoy admiten la reparacin del dao moral,
contractual o extracontractual, interpretando el artculo 1382 del Cdigo Napolen
que se refiere nicamente al dao, sin distincin de ninguna clase. La misma doctrina
inspira a los tribunales belgas por la interpretacin de un texto idntico al artculo
1382 del Cdigo francs.
59

El Cdigo Civil Alemn (artculo 823, primer prrafo), el Cdigo Suizo de las
Obligaciones de 1911 (artculo 99), el Cdigo Civil Brasileo (artculo 76) y el
Cdigo Helnico (artculo 299), tambin permiten la reparacin del dao moral en
las relaciones contractuales y extracontractuales. El Cdigo Civil Italiano de 1942
limita el principio en su artculo 2059,
al establecer que dao no patrimonial debe ser resarcido slo en los casos
determinados en la ley", no refirindose ningn otro precepto del Cdigo, sin
embargo, a esa obligacin.
Giorgi (1969) y Len (1956) expresan que no est autorizada la reparacin del
dao moral por la inejecucin de las obligaciones contractuales cuando este dao
moral no engendra, a su vez, un dao material.
Se aduce, en apoyo de esta tesis, que los contratos slo tienen por obje to intereses
pecuniarios y no de afeccin; que la reparacin del dao moral constituira, para el
acreedor, un aumento patrimonial sin causa legtima y, por tanto, inmoral e
ilcito; y que sera imposible determinar el monto del perjuicio.
En el Ecuador, el artculo 2258 de su Cdigo Civil establece que las imputaciones
injuriosas contra la honra o el crdito de una persona dan derechos para demandar
indemnizaciones pecuniarias, no solo si se prueba el dao emergente o lucro cesante.
Sino tambin perjuicio moral.
Estamos de acuerdo, sin embargo, los autores que se pronuncian sin restricciones
por el resarcimiento del dao moral en la inejecucin de las obligaciones emanadas
del contrato.
Laurent (1875), del banquero que deja protestar una letra de cambio para cuyo
pago haba sido provisto de fondos por el aceptante y desacredita la firma de ste,
60

procede el resarcimiento; tambin parece claro que debe indemnizarse la

destruccin, por el depositario, de un retrato familiar, sin valor econmico pero de
gran valor moral; o la cancelacin por el empresario de un teatro, sin motivo
legtimo, de la reservacin.
Es cierto que la inconducta contractual, en estos dos ltimos casos, no se
traduce en un dao pecuniario, pero el incumplimiento, si no se admite la
reparacin del dao moral, quedara sin sancin.
Las normas de justicia imponen la obligacin de indemnizar siempre el
detrimento irrogado. Un derecho sin proteccin es un absurdo conceptual.
Las objeciones a la reparacin de los daos y perjuicios morales carecen, en
nuestra opinin, de fundamento.
Aunque es poco frecuente encontrar en materia contractual intereses lesionados
de carcter exclusivamente moral, ello no es objecin para que no se reparen
cuando se demuestre su existencia. La reparacin del dao moral, en este orden de
ideas, no constituye un enriquecimiento ilcito del acreedor, sino una reparacin
del dao causado. Porque ese mismo enriquecimiento a que se refieren sus detractores
podra aplicarse, sin duda, a la reparacin del dao moral por acto ilcito: donde
existe la misma razn existe el mismo derecho. Y, adems, en el campo
contractual, al igual que en el extracontractual, es mejor buscar una reparacin
imperfecta, la entrega de una suma de dinero por concepto de indemnizacin, a
dejar, simplemente, sin proteccin alguna un derecho vulnerado.
En suma, cuando el dao moral existe, su sancin debe seguirle como
consecuencia necesaria, cualquiera que sea su procedencia y naturaleza.
Sustentado en estas consideraciones, el nuevo Cdigo Civil, en su artculo 1322,
ha incorporado la regla segn la cual "el dao moral, cuando l se hubiera
irrogado, tambin es susceptible de resarcimiento".

61

2.2.2.2.1.3.8. Daos previstos o que se pudieron prever y daos imprevistos

Y es por ello tambin que Pothier (1954) ilustraba la distincin con los ejemplos
clsicos de la venta de ganado, considerando daos y perjuicios previstos a aquellos
que el acreedor sufra en el bien objeto de la obligacin e imprevistos a aquellos
que el acreedor sufra en sus otros bienes.
La apreciacin de los daos y perjuicios que se pudieron prever o que no se
pudieron prever, depende de la naturaleza de la obligacin y, en definitiva, del
criterio soberano del juez. Una observacin si es necesario formular. Lo
previsible o imprevisible no puede considerarse en sentido absoluto sino
relativo. En sentido absoluto todo hecho sera previsible y, por tanto, el deudor
culpable tendra responsabilidad por todos los acontecimientos derivados de la
inejecucin de la obligacin. En sentido relativo, lo previsi ble es aquello que las
partes, razonablemente, pudieron y debieron tener en cuenta, al tiempo de contratar;
lo previsible es un factor que se aprecia considerando la naturaleza y circunstancia de
la obligacin.
2.2.2.2.1.3.9. Daos directos e indirectos
El dao llamado indirecto o mediato, o sea aquel que es reflejo lejano del
incumplimiento, no es resarcible, segn el mismo artculo 1321 del Cdigo
Civil.
Slo es susceptible de indemnizarse el dao directo e inmediato. Este principio de
causalidad jurdica supone un nexo, tambin inmediato, de causa a efecto, de
manera que se pueda inferir que el dao no se habra verificado sin el evento
doloso o culpable a que dio origen el deudor.
En el caso del dao indirecto, el nexo de causalidad entre el incum plimiento y el
dao desaparece, en el sentido de que entre uno y otro se introducen factores
extraos.
Explicaba Pothier (1954) a ttulo de ejemplo que, si el deudor no entregaba el
62

caballo objeto de la obligacin de dar, en tiempo oportuno, por culpa, era

responsable por el mayor precio que deba pagar el acreedor por otro caballo. Pero
si a causa de la demora el acreedor no cobraba cierta suma de dinero en el lugar
donde deba haberse trasladado con el caballo objeto de la obligacin, el
deudor no responda de este perjuicio. El primero era di recto; el segundo
indirecto. Excepcionalmente, agrega que el deudor responda de este ltimo
perjuicio cuando haba sido previsto al contraerse la obligacin.
Si el deudor entregaba al acreedor, dolosamente, una vaca infectada, responda no
slo por el dao en la vaca misma, sino por el resto del ganado que sufra el
contagio. Pero el deudor no era responsable de las consecuencias lejanas y
circunstanciales de la inejecucin dolosa, por ejemplo, si como consecuencia del
contagio el acreedor no haba podido cultivar las tierras y haba quebrado.
La clasificacin segn Pothier (1954):
2.2.2.2.1.3.10. Daos intrnsecos y extrnsecos
Daos intrnsecos son los que afectan al bien objeto de la obliga cin. Daos
extrnsecos los que afectan a los dems bienes del acreedor, aun cuando ellos
tambin obedezcan a la inejecucin de la obligacin.
Pothier (1954) deca que en caso de culpa el deudor responda nicamente de
los daos intrnsecos, que eran los previstos o los que se podan haber pre visto
al tiempo de concertar la obligacin. Y en el caso de dolo, adems, de los
daos extrnsecos, o sea de aquellos imprevistos, que eran los que el deu dor
sufra en sus otros bienes.
Pensamos, sin embargo, que esta clasificacin ha sido desterrada del de recho
moderno.
2.2.2.2.1.3.11. Daos actuales y futuros
63

Tiene singular importancia decidir si el juez, al fijar la indemniza cin, debe

tener en cuenta slo los daos actuales que sufre el acreedor por la inejecucin
de la obligacin, o tambin los daos futuros.
Es evidente que el juez no puede considerar los daos eventuales o hi potticos.
Pero s est autorizado a tener en consideracin los daos y per juicios futuros,
cuando su realizacin sea cierta y cuando el juez posea ele mentos que le
permitan fijar su cuanta.
Lo contrario significara obligar al deudor a renovar su accin. Y esta solucin
no slo sera absurda, sino adems injusta, pues el acreedor po dra verse
confrontado con la cosa juzgada.
2.2.2.2.1.3.12. Daos propios y comunes
Los daos propios son aquellos que afectan al acreedor por las es pedales
circunstancias en que se encuentra; por ejemplo, la falta de entrega de una
suma de dinero, indispensable para que el acreedor pueda abonar una deuda
y evitar el embargo de sus bienes.
Los daos comunes son aquellos que afectan al acreedor en la misma
medida en que usualmente afectara a otras personas; por ejemplo, la falta de
entrega de una suma de dinero que el acreedor desea invertir.
2.2.2.2.2. Fundamento de la indemnizacin de daos y perjuicios
La indemnizacin de daos y perjuicios est destinada a restablecer el estado de las
cosas que se haban tenido en mira al concertar el contrato. La indemnizacin, en este
orden de ideas, llenas una funcin de equivalencia para equilibrar los intereses
econmicos en juego.
Por eso, los daos y perjuicios no constituyen una nueva obligacin, sustitutoria
de la obligacin original. Ellos se deben en virtud de la obligacin inicial, de la que
64

son un objeto secundario.

El fundamento de la indemnizacin de daos y perjuicios no se encuentra en la
interpretacin de la voluntad presunta de las partes, esto fuera exacto el
resarcimiento del dao slo tendra lugar en las obligaciones contractuales.
Por otra parte, segn el Cdigo Civil (1984) se refiere que el acreedor no puede
renunciar previamente a la accin derivada de la inejecucin de la obligacin por
dolo o por culpa inexcusable del deudor, siendo nula toda estipulacin que
excluya o limite la responsabilidad por esas causas (artculo 1328). Esto demuestra,
justamente, que el fundamento jurdico de la obligacin de resarcir no depende
de la libre voluntad de las partes, sino que se encuentra en el principio que prohbe a
todos causar un dao a sus semejantes.
El incumplimiento contractual infringe un derecho pre constituido que la ley
garantiza. El acreedor, en la misma medida en que tiene el derecho de exigir la
ejecucin en especie, puede, en caso de inejecucin, exigir la indemnizacin de los
daos y perjuicios.
Y no se diga que el derecho del acreedor a renunciar a la accin derivada de la
inejecucin de la obligacin por culpa leve del deudor desvirta esta tesis, porque
ello, simplemente, cae en la esfera de autonoma de la volun tad.

Segn el

Cdigo Civil (1984) nos refiere que en la misma medida en que opera la
autonoma de la voluntad cuando el deudor, por pacto, se obliga a responder de
la inejecucin de la obligacin por causas no imputables (artculo 1317). O en la
misma medida en que las partes pueden estipular una clusula penal para el caso
de inejecucin, mora o incumplimiento de algn pacto determinado.
2.2.2.2.3. Ejercicio de la accin de daos y perjuicios
Ha suscitado dudas decidir si el acreedor tiene el derecho a exigir la
indemnizacin de daos y perjuicios slo cuando el incumplimiento de
obligacin en especie es ya imposible, o si, por el contrario, puede hacerlo
65

aunque la obligacin sea an posible. Se apela a la indemnizacin de daos y

perjuicios cuando no fueran factibles los medios o formas de cumplimiento
especfico.
Discrepamos de esta opinin en la medida en que ella es considerada como una
regla general. En nuestro derecho no es necesario que la ejecu cin directa de la
obligacin sea imposible para pedir la indemnizacin de daos y perjuicios. El
acreedor, dentro de los lmites que vamos a sealar, puede renunciar a la
prestacin en forma especfica, y demandar, en cambio, el resarcimiento en
dinero. Segn Giorgi (1909) nos afirma que la doctrina ensea que el hecho de
pedir en los casos necesarios la prestacin en forma especfica, en lugar del
equivalente, no es una obligacin, sino una facultad del acreedor. Y que el
acreedor, por consiguiente, puede elegir el equivalente en dinero. Pg. 157.
Si el deudor inejecuta la obligacin por dolo, culpa inexcusable o cul pa leve,
queda sujeto a la indemnizacin de daos y perjuicios, a tenor de lo establecido
por el artculo 1321 del Cdigo Civil.
Esta norma significa que el deudor doloso o culpable no tiene por qu ser
compelido judicialmente por su acreedor para que cumpla la obliga cin en
especie. El acreedor puede hacerlo, no hay duda, en caso de que la prestacin
an sea posible, como tambin puede, a su entera eleccin, hacrsela procurar
por otro, a costa del deudor, y exigir a ste la indemniza cin de daos y
perjuicios, porque estos derechos se los concede el artculo 1219 del Cdigo
Civil.
Sera injusto, por decir lo menos, que el incumplimiento de la obliga cin
exigiera al acreedor proseguir una larga controversia destinada a obte ner la
reparacin en especie. Bien puede el acreedor proveerse, por su parte, de la
prestacin, y limitarse a exigir al deudor la indemnizacin de los da os y
perjuicios que le ha irrogado su incumplimiento. Esta regla general admite, sin
embargo, una excepcin.
66

El artculo 1337 del Cdigo Civil (1984) prescribe que cuando por efecto de
la morosidad del deudor, la obligacin resultase sin utilidad para el acreedor, ste
podr rehusar su ejecucin y exigir el pago de la indemnizacin de da os y
perjuicios. Si la obligacin tiene utilidad para el acreedor, ste no pue de rehusar
su ejecucin. Slo podr, en estos casos, exigir el pago de los daos y perjuicios
moratorios.
El acreedor, sin embargo, no est obligado a esperar indefinidamente la
ejecucin de la obligacin, que es posible y til, pero que el deudor rehu sa
cumplir. Si transcurre un tiempo prudencial desde que el deudor es constituido en
mora y no cumple la obligacin, entonces el acreedor tendr derecho, sin duda, a
exigir la reparacin de los daos y perjuicios, prescindiendo de la ejecucin en
especie.
Este precepto excepcional se justifica porque el acreedor, en los casos previstos por
la norma legal, no tendra inters alguno en rehusar la presta cin en forma
especfica.
2.2.2.2.4. La prueba de los daos y perjuicios
Hemos dicho que el Cdigo Civil Peruano (2014), presume que la inejecucin de
la obligacin obedece a culpa leve del deudor. Si el deudor pretende exonerarse de
responsabilidad deber probar que la prestacin lleg a ser imposible sin su culpa,
y que, por tanto, la obligacin se ha extinguido. Si el acreedor, por su parte,
pretende que el incumplimiento de la obligacin obedece a dolo o culpa inexcusable
del deudor y, por consiguiente, que ste tambin responde de los daos y perjuicios
imprevistos, deber demostrarlo. (2002,1329)
Segn el Cdigo Civil Peruano (2014) presume cual fuere la situacin, y no
obstante la presuncin de culpa leve, la carga de la prueba de los daos y perjuicios
y de su cuanta corresponde al acreedor.
67

La evaluacin del dao depende de una serie de factores complejos, muchas veces
difciles de acreditar: precios, valorizaciones, crditos, demandas comerciales, etc.
La prueba es en algunos casos sencillos y en otros muy compleja. Si el incumplimiento
de la obligacin origina la quiebra del acreedor, su arresto por no haber prestado
alimentos o un incumplimiento contractual, entonces los hechos no sern de
difcil probanza; siempre y cuando se demuestre, por cierto, el nexo de causa a
efecto entre el incumplimiento del deudor y el subsiguiente incumplimiento del
acreedor frente a un tercero. En otros casos la prueba del dao no es tan
sencilla.
Por otra parte, la necesidad de una prueba rigurosa por parte del acre edor
tambin aumenta o disminuye en razn de que se trate de un dao
emergente o de un lucro cesante. La prueba es ms severa cuando se exige el
pago de una indemnizacin por el dao emergente, porque ella es directa y,
desde luego, generalmente ms sencilla. Para el lucro cesante el rigor
deber disminuir, porque la prueba directa se hace ms difcil; tratndose de
hechos futuros el juez, muchas veces, deber contentarse con presunciones.
Aqu insistimos una vez ms en que el acreedor queda relevado de la prueba de
los daos y perjuicios cuando se trata de los intereses moratorios por el retraso
en dar una suma de dinero. Si no hay pacto, el retraso se repa ra con el inters
legal. Y si hay pacto, con el inters convencional moratorio. Pero ninguno de
estos dos casos obliga al acreedor a demostrar los daos y perjuicios que ha
sufrido por la inejecucin.
Y la misma regla prevalece tratndose de las obligaciones con clusula penal.
Cuando se ha estipulado una clusula penal el acreedor tambin que da
relevado de la obligacin de probar los daos y perjuicios, con la limita cin,
en el caso singular de la legislacin peruana, del artculo 1346 del C digo
Civil, que autoriza al juez, a solicitud del deudor, a reducir equitativa mente la
pena cuando sea manifiestamente excesiva.
68

2.2.2.2.5. La responsabilidad contractual y extracontractual

Muchas veces hay dificultad en apreciar si el agente ha incurrido en res ponsabilidad contractual o extracontractual, o sea si tiene la condicin jur dica
de deudor o de victimario. Frecuentemente los linderos entre ambas clases de
responsabilidad son borrosos. Es el caso, por ejemplo, del cirujano contratado
para ejecutar una operacin que, por negligencia, origina el fallecimiento del
paciente; o el caso, tan usual, del transportador de personas. Para superar el
problema se ha propuesto, a veces, utilizar la llamada "acumulacin" de
responsabilidad contractual y extracontractual. La Corte de Casacin francesa ha
descartado el principio de la "acumulacin" de responsabilidades, trmino
adems impropio por dejar la impresin de que la vctima o, en su caso, sus
herederos, pudieran ejercitar dos acciones distintas, una para la reparacin de los
daos y perjuicios contractuales y la otra para la reparacin de los daos y
perjuicios extracontractuales.
Segn Mazeaud (1960) dice que "cuando se hayan llenado los requisi tos que le
otorgan una naturaleza contractual a la responsabilidad, la vctima no puede
invocar, aun cuando tuviera inters en ella, las reglas de la responsabilidad
delictual". Esta jurisprudencia, criticada por algunos, es aceptada, aunque
tmidamente, por los tribunales belgas. Pg. 46
Ha sido frecuente, en el caso del transporte de personas, que el pasajero, si
sobreviva, o sus parientes, si el accidente haba sido mortal, atribuyeran al
transportador, a diferencia del portador de mercaderas, una responsabili dad
extracontractual. La Corte de Casacin francesa ha resuelto, sin embar go, que el
transportador de personas estaba ligado contractualmente por una obligacin d
seguridad y que sta era determinada: conducir al pasajero, con toda seguridad, a
su destino. Se ha asimilado el transportador de personas al portador de
mercaderas. Y el mismo principio de seguridad enunciado se aplicara al caso del
cirujano negligente.
69

Reviste particular importancia distinguir entre fa inejecucin de una obligacin

contractual y la inejecucin de una obligacin extracontractual, pues sus
consecuencias jurdicas son muy diferentes.
En esencia, en la responsabilidad contractual las partes estn vincula das por una
obligacin convencional, mientras que en la responsabilidad delictual no.
La responsabilidad contractual se presenta por la inejecucin culpable o dolosa
de una obligacin emanada de la voluntad. La responsabilidad delictual se
presenta por el ataque injustificado a un derecho que la ley cau tela y que, por
consiguiente, se obliga a reparar.
De esa distincin se desprenden importantes consecuencias:
(a)

El deudor, en la responsabilidad contractual, slo est obligado a

indemnizar cuando incumple la obligacin por dolo o por culpa, salvo que
haya asumido las consecuencias de la ausencia de culpa.
(b)
En la responsabilidad delictual existe un criterio distinto. En los actos ilcitos se
toma en cuenta la existencia del dao, el desequilibrio con vir tualidad jurdica
suficiente para imponer al agente el deber de la reparacin.
(b)

En la responsabilidad contractual el deudor que incurre en culpa

Ley es slo responde de los daos y perjuicios que podan preverse al consti tuirse la obligacin; el deudor que incumple la obligacin por culpa inex cusable o dolo responde de los daos y perjuicios previstos e imprevistos.
En la responsabilidad delictual el victimario responde de los daos y
perjuicios previstos e imprevistos y est obligado, por tanto, a la repara cin
integral.
La ley peruana, como la mayora de las legislaciones, no distingue, en la
responsabilidad por acto ilcito, entre la indemnizacin de los daos y perjuicios
70

previstos e imprevistos. Las clusulas de exoneracin o limitacin de

responsabilidad por dolo o culpa inexcusable, son nulas tanto en las obligaciones
contractuales, como en la responsabilidad delictual (artculos 1328 y 1986).
(c)

La indemnizacin de daos y perjuicios por inejecucin de las

obligaciones contractuales consiste usualmente en una suma de dinero, pero

nada se opone a que en la clusula penal se pacte cualquier otra obligacin de dar
o una obligacin de hacer o de no hacer.
(d)
La reparacin por acto ilcito, en la legislacin peruana, est siempre constituida
por dinero.
(d)

El dao moral es susceptible de ser reparado tanto por inejecu cin de

las obligaciones emanadas del contrato, como en las obligaciones extracontractuales

(artculos 1322 y 1984). La solidaridad en las obligaciones contractuales, al
menos como regla general, nunca se presume. En la responsabilidad delictual, si
varios son los causantes del dao quedan obligados solidariamente por mandato
de la ley. El artculo 2001, inciso 1 del Cdigo Civil peruano prescribe que la
accin de daos y perjuicios derivados de la inejecucin de un contrato prescribe
a los diez aos, mientras que el artculo 2001, inciso 4 del Cdigo Civil
peruano prescribe que

la accin indemnizatoria por responsabilidad

extracontractual prescribe a los dos aos.

2.3. MARCO CONCEPTUAL
Apelacin: Recurso reclamacin consulta interposicin solicitacin.
Calidad: Real Academia de la Lengua Espaola (2001) nos define que es la
propiedad o conjunto de propiedades inherentes a una cosa que permiten apreciarla
como igual, mejor o peor que las restantes de su especie.
Carga de la prueba: Obligacin consistente en poner a cargo de un litigante la
demostracin de la veracidad de sus proposiciones de hecho en un juicio. El
71

requerimiento es facultad de la parte interesada de probar su proposicin./

Obligacin procesal a quin afirma o seala (Poder Judicial, 2013).
Daos y Perjuicios: Glosario de trminos de derecho civil. Recuperado el 24 de
Marzo del 2014, de
www.paginaspersonales.unam.mx/files/358/GLOSARIO_DE_DERECHO_CIVIL.pd
f : Son daos el mal sufrido por una persona, u ocasionado en una cosa, a causa de
una lesin que rehace directamente sobre ellas; y perjuicios la ganancia cierta que ha
dejado de obtenerse.
Derechos fundamentales: Poder Judicial (2013) nos define como Conjunto bsico
de facultades y libertades garantizadas judicialmente que la constitucin reconoce a
los ciudadanos de un pas determinado.
Distrito Judicial: Poder Judicial (2013) nos define como parte de un territorio en
donde un Juez o Tribunal ejerce jurisdiccin.
Doctrina: Segn Cabanellas (1998) nos define como conjunto de tesis y opiniones
de los tratadistas y estudiosos del Derecho que explican y fijan el sentido de las leyes
o sugieren soluciones para cuestiones aun no legisladas. Tiene importancia como
fuente mediata del Derecho, ya que el prestigio y la autoridad de los destacados
juristas influyen a menudo sobre la labor del legislador e incluso en la interpretacin
judicial de los textos vigentes.
Evidenciar: Real Academia de la Lengua Espaola (2001) nos define que es hacer
patente y manifestar la certeza de algo; probar y mostrar que no solo es cierto, sino
claro.
Expresa: Segn Cabanellas (1998) nos define como claro, evidente, especificado,
detallado. Ex profeso, con intencin, voluntariamente de propsito.
Indemnizacin: Glosario de trminos de derecho civil. Recuperado el 24 de Marzo
del 2014, de www.paginaspersonales.unam.mx/files/358/GLOSARIO_DE_DERECHO_CIVIL.pdf
72

Accin y efecto de indemnizar, reparacin legal en dinero o en especie de un dao o

perjuicio causado. // Compensar al individuo de acuerdo a la ley por haber causado
un dao o perjuicio a otro individuo por lesin, dao o perjuicio.
Jurisprudencia: Segn Alva (2010) el vocablo jurisprudencia proviene de dos
vocablos latinos, el primero juris y el segundo prudentia y la unin de ambos
significa pericia en el Derecho, saber conocer el derecho o contar con sabidura el
derecho. Segn Lara (2006) quien manifiesta que es el criterio vinculante depurado
del cmulo de resoluciones mediante un proceso de anlisis y sntesis, proceso ste
que es adicional y distinto a la mera labor resolutiva que permite ordenar,
sistematizar y formulas los principios jurisprudenciales a que da lugar la referida
confluencia de resoluciones. Pg. 272.
Para Reale (1984) constituye la forma de manifestacin del Derecho que se realiza
a travs del ejercicio de la jurisdiccin, en virtud de una sucesin armnica de
decisiones de los tribunales.Pg. 129
Para Diez Picazo (1979) constituye un complejo de afirmaciones y de decisiones
pronunciadas en sus sentencias por los rganos del Estado y contenidas en ellas.Pg.
2.
Para Castn (s.f) precisa que la jurisprudencia es la doctrina sentada en sus
sentencias, cualquiera sea su clase y categora, al decidir las cuestiones sometidas a
ellos. Pg. 511
Segn Rubio (2009) seala que la jurisprudencia tiene importancia porque es una
Fuente del Derecho que crea contenidos jurdicos para casos futuros anlogos. Bien
se sabe que no hay dos casos exactamente iguales, aunque s pueden tener un
parecido sustancial. Cuando esto ocurre estamos ante la analoga y es cuando la
jurisprudencia dictada a casos similares anteriores, adquiere una gran importancia
para resolver el nuevo caso, debido a que ser razonable que los jueces resuelvan
73

ahora como resolvieron antes si lo sustancial es similar. A esto se llama equidad y la

administracin de justicia debe ser equitativa.
Normatividad: Definiciones de. Recuperado el 29 de abril del 2011, de
http://www.definicionesde.com/e/normatividad/ se refiere al establecimiento de
reglas o leyes, dentro de cualquier grupo u organizacin, la moral es la formacin
que tienes o el conjunto de creencias de una persona o grupo social determinado, y la
tica es la forma en la que te comportas en la sociedad, es la que se dedica al estudio
de los actos humanos; por lo tanto la normativa en esos campos son las leyes que y
reglas que rigen el comportamiento adecuado de las personas en sociedad.
Parmetro: Definiciones de. Recuperado el 29 de abril del 2011, de
http://definicion.de/parametro/#ixzz2x87ICmiE, al dato que se considera como
imprescindible y orientativo para lograr evaluar o valorar una determinada situacin.
A partir de un parmetro, una cierta circunstancia puede comprenderse o ubicarse en
perspectiva.
Responsabilidad Civil: Obligacin que recae sobre una persona de reparar los daos
causados a otra por su culpa, por determinadas circunstancias o por otras personas de
cuyos actos debe responder.
Sentencia: Resolucin judicial que pone fin a un proceso o juicio en una instancia o
en un recurso extraordinario.
Variable: Concepto de portal educativo. Recuperado el 25 de Marzo del 2014, de
http://concepto.de/variable/#ixzz2x87rulLG, derivado del latn, el trmino variable
es, en primera medida, un adjetivo que hace referencia a las cosas que son
susceptibles de ser modificadas, de cambiar en funcin de algn motivo determinado
o indeterminado. De ese mismo modo, el trmino alude a las cosas de escasa
estabilidad, que en poco tiempo pueden tener fuertes alteraciones o que nunca
adquieren una constancia (muy frecuentemente sucede esto con el clima, o el humor
74

de alguna persona).
Tesis de grado. Metodologa de la investigacin. Recuperado el 03 de Marzo del
2009, de http://www.mailxmail.com/curso-tesis-investigacion/variables-concepto,
entendemos por variable cualquier caracterstica o cualidad de la realidad que es
susceptible de asumir diferentes valores, es decir, que puede variar, aunque para un
objeto determinado que se considere puede tener un valor fijo.
3. METODOLOGA
3.1. Tipo y nivel de investigacin
3.1.1. Tipo de investigacin: cuantitativo - cualitativo
3.1.1.1. Cuantitativo: Hernndez (2010) nos dice que esta investigacin, se
inicia con el planteamiento de un problema delimitado y concreto; se
ocupar de aspectos especficos externos del objeto de estudio, y el
marco terico que guiar el estudio ser elaborado sobre la base de la
revisin de la literatura, que a su vez, facilitar la operacionalizacin de la
variable.

3.1.1.2. Cualitativo: Hernndez (2010) nos refiere que son las actividades
de recoleccin, anlisis y organizacin de los datos se realizaran
simultneamente.

3.1.2. Nivel de investigacin: exploratorio descriptivo

3.1.2.1. Exploratorio: Hernndez (2010) nos justifica que la investigacin es

de este nivel porque la formulacin del objetivo, evidencia que el
propsito ser examinar una variable poco estudiada; adems, hasta el
momento de la planificacin de investigacin, no se han encontrado
estudios similares; mucho menos, con una propuesta metodolgica
similar. Por ello, se orientar a familiarizarse con la variable en estudio,
teniendo como base la revisin de la literatura que contribuir a resolver
el problema.

75

3.1.2.2. Descriptivo: Meja (2004) nos justifica que la investigacin es de

este nivel porque el procedimiento de recoleccin de datos, permitir
recoger informacin de manera independiente y conjunta, su propsito
ser

identificar

las

propiedades

caractersticas

de

la

variable

(Hernndez, Fernndez & Batista, 2010). Ser un examen intenso del

fenmeno, bajo la permanente luz de la revisin de la literatura,
orientada a identificar, si la variable en estudio evidencia, un conjunto de
caractersticas que definen su perfil.

3.2. Diseo de investigacin: no experimental, transversal, retrospectivo

3.2.1. No experimental: Hernndez (2010) que la investigacin segn este diseo se
justifica porque no habr manipulacin de la variable; sino observacin y
anlisis del contenido. El fenmeno ser estudiado conforme se manifest
en su contexto natural, en consecuencia los datos reflejarn la evolucin
natural de los eventos, ajeno a la voluntad de la investigador (Hernndez,
Fernndez & Batista, 2010)|.

3.2.2. Retrospectivo: Hernndez (2010) que la investigacin segn este diseo se

justifica porque la planificacin y recoleccin de datos se realizar de
registros, de documentos (sentencias), en consecuencia no habr
participacin del investigador. En el texto de los documentos se
evidenciar el fenmeno perteneciente a una realidad pasada.

3.2.3. Transversal o transeccional: Hernndez (2010) que la investigacin segn

este diseo se justifica porque los datos pertenecern a un fenmeno que
ocurri por nica vez en el transcurso del tiempo. Este fenmeno, qued
plasmado en registros o documentos, que viene a ser las sentencias; por
esta razn, aunque los datos se recolecten por etapas, siempre ser de
un mismo texto.

76

3.3. Objeto de estudio y variable en estudio

3.3.1. Objeto de estudio: estar conformado por las sentencias de primera y
segunda instancia, de primera y segunda instancia sobre indemnizacin
por daos y perjuicios existentes en el expediente N 02875-2009-01601-JR-CI-06, perteneciente al Sexto Juzgado Civil de la ciudad de
Trujillo, del Distrito Judicial de La Libertad Trujillo, 2014

3.3.2. Variable: la variable en estudio es, la calidad de las sentencias de

primera y segunda instancia sobre indemnizacin por daos y
perjuicios. La operacionalizacin de la variable se evidencia como Anexo
1.

3.4. Fuente de recoleccin de datos.

Ser,

el

expediente

judicial

el

02875-2009-0-1601-JR-CI-06,

perteneciente al Sexto Juzgado Civil de la ciudad de Trujillo, del Distrito

Judicial de La Libertad Trujillo, 2014 , seleccionado, Ante o dicho
doctrinariamente por Casal (2003) en donde se est utilizando el
muestreo

no

probabilstico

por

conveniencia,

por

cuestiones

de

accesibilidad .

3.5. Procedimiento de recoleccin, y plan de anlisis de datos.

Se ejecutar por etapas o fases, conforme sostienen Lenise Do Prado;
Quelopana Del Valle; Compean Ortiz, y Resndiz Gonzles (2008). Estas
etapas sern:

3.5.1. La primera etapa: abierta y exploratoria . Ser una actividad que

consistir en aproximarse gradual y reflexivamente al fenmeno, estar

77

guiado por los objetivos de la investigacin; donde cada momento de

revisin y comprensin ser una conquista; es decir, ser un logro basado
en la observacin y el anlisis. En esta fase se concretar, el contacto
inicial con la recoleccin de datos.

3.5.2. La segunda etapa: ms sistematizada, en trminos de recoleccin de datos.

Tambin, ser una actividad orientada por los objetivos, y la revisin
permanente

de

la literatura,

porque

facilitar

la

identificacin

interpretacin de los datos. Se aplicar las tcnicas de la observacin y el

anlisis de contenido, y los hallazgos sern trasladados literalmente, a un
registro (hojas digitales) para asegurar la coincidencia; con excepcin de
los datos de identidad de las partes y toda persona particular, citados en
el proceso judicial sern reemplazados por sus iniciales.

3.5.3. La tercera etapa: consistente en un anlisis sistemtico . Ser una

actividad observacional, analtica, de nivel profundo orientada por los
objetivos, articulando los datos con la revisin de la literatura.
El instrumento para la recoleccin de datos, ser una lista de cotejo
validado, mediante juicio de expertos, estar compuesto de parmetros,
normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, extrados de la
revisin de la literatura, que se constituirn en indicadores de la variable.
Los procedimientos de recoleccin, organizacin, calificacin de los datos
y determinacin de la variable, se evidencia como Anexo 2.

3.6. Consideraciones ticas

Segn la Universidad de Celaya (2011) la realizacin del anlisis crtico
del objeto de estudio, estar sujeta a lineamientos ticos bsicos de:
objetividad, honestidad, respeto de los derechos de terceros, y relaciones
de igualdad. Como nos recalca Abad y Morales, (2005) el investigador
asume estos principios, desde el inicio, durante y despus del proceso de

78

investigacin; a efectos de cumplir el principio de reserva, el respeto a la

dignidad humana y el derecho a la intimidad. Se suscribir una
Declaracin de Compromiso tico, que se evidenciar como Anexo 3.

3.7. Rigor cientfico. Para asegurar la confirmabilidad y credibilidad;

minimizar los sesgos y tendencias, y rastrear los datos en su fuente
emprica (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010), se ha insertar el
objeto de estudio: sentencias de primera y segunda instancia, que se
evidenciar como Anexo 4.

Finalmente se precisa, que la elaboracin y validacin del instrumento; la

operacionalizacin de la variable (Anexo 1); Los procedimientos para la
recoleccin, organizacin y calificacin de los datos (Anexo 2); el
contenido de la Declaracin de Compromiso tico (Anexo 3); el diseo de
los cuadros para presentar los resultados, y el procedimiento aplicado
para la determinacin de las sub dimensiones, las dimensiones y la
variable en estudio, fue realizado por la Abog. Dionee L. Muoz Rosas
(Docente en investigacin ULADECH Catlica Sede central: Chimbote Per).

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83

A
N
E
X
O
S

84

ANEXO 1

Cuadro de Operacionalizacin de la Variable Calidad de Sentencia Primera Instancia

OBJETO DE
ESTUDIO

VARIABLE

DIMENSIONES

SUBDIMENSIONES

Introduccin

S
E
N
T
E
N
C
I
A

PARTE EXPOSITIVA
CALIDAD DE
LA
SENTENCIA
Postura de las partes

Motivacin de los hechos

85

INDICADORES
1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, indica el nmero de
expediente, el nmero de resolucin que le corresponde a la sentencia, lugar, fecha de
expedicin, menciona al juez, jueces, etc. Si cumple
2. Evidencia el asunto: El planteamiento de las pretensiones? Cul es el problema sobre lo que
se decidir?. Si cumple
3. Evidencia la individualizacin de las partes: se individualiza al demandante, al demandado, y
al del tercero legitimado; ste ltimo en los casos que hubiera en el proceso). Si cumple
4. Evidencia los aspectos del proceso: el contenido explicita que se tiene a la vista un proceso
regular, sin vicios procesales, sin nulidades, que se ha agotado los plazos, las etapas, advierte
constatacin, aseguramiento de las formalidades del proceso, que ha llegado el momento de
sentenciar. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Explicita y evidencia congruencia con la pretensin del demandante. Si cumple
2. Explicita y evidencia congruencia con la pretensin del demandado. Si cumple
3. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos facticos expuestos por las partes. Si
cumple
4. Explicita los puntos controvertidos o aspectos especficos respecto de los cuales se va
resolver. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o improbadas. (Elemento
imprescindible, expuestos en forma coherente, sin contradicciones, congruentes y concordantes con
los alegados por las partes, en funcin de los hechos relevantes que sustentan la pretensin(es).Si
cumple
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas. (Se realiz el anlisis individual de la
fiabilidad y validez de los medios probatorios si la prueba practicada se puede considerar fuente de
conocimiento de los hechos; se verific los requisitos requeridos para su validez).Si cumple
3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta. (El contenido evidencia
completitud en la valoracin, y no valoracin unilateral de las pruebas, el rgano jurisdiccional
examin todos los posibles resultados probatorios, interpret la prueba, para saber su significado).
Si cumple

PARTE
CONSIDERATIVA

PARTE
RESOLUTIVA

4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las mximas de la
experiencia. (Con lo cual el juez forma conviccin respecto del valor del medio probatorio para
dar a conocer de un hecho concreto).No cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple

Motivacin del derecho

Aplicacin del Principio de

Congruencia

1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha sido seleccionada de
acuerdo a los hechos y pretensiones. (El contenido seala la(s) norma(s) indica que es vlida,
refirindose a su vigencia, y su legitimidad) (Vigencia en cuanto validez formal y legitimidad, en
cuanto no contraviene a ninguna otra norma del sistema, ms al contrario que es coherente). Si
cumple
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas. (El contenido se orienta a explicar
el procedimiento utilizado por el juez para dar significado a la norma, es decir cmo debe
entenderse la norma, segn el juez) Si cumple
3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales. (La motivacin evidencia que
su razn de ser es la aplicacin de una(s) norma(s) razonada, evidencia aplicacin de la
legalidad).Si cumple
4. Las razones se orientan a establecer conexin entre los hechos y las normas que justifican la
decisin. (El contenido evidencia que hay nexos, puntos de unin que sirven de base para la
decisin y las normas que le dan el correspondiente respaldo normativo).Si cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple
1. El pronunciamiento evidencia resolucin de todas las pretensiones oportunamente
ejercitadas. (Es completa) Si cumple
2. El contenido evidencia resolucin nada ms, que de las pretensiones ejercitadas (No se
extralimita/Salvo que la ley autorice pronunciarse ms all de lo solicitado) Si cumple
3. El contenido evidencia aplicacin de las dos reglas precedentes a las cuestiones introducidas
y sometidas al debate, en primera instancia. Si cumple
4. El contenido del pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con la parte
expositiva y considerativa respectivamente. Si cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa de lo que se decide u ordena. Si cumple

2. El pronunciamiento evidencia mencin clara de lo que se decide u ordena. Si cumple
3. El pronunciamiento evidencia a quin le corresponde cumplir con la pretensin planteada/

86

Descripcin de la decisin

87

el derecho reclamado, o la exoneracin de una obligacin. Si cumple

4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara a quin le corresponde el pago de los
costos y costas del proceso, o la exoneracin si fuera el caso. Si cumple
5. Evidencia claridad: El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

ANEXO 2
CUADROS DESCRIPTIVOS DEL PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN,
ORGANIZACIN, CALIFICACIN DE LOS DATOS Y DETERMINACIN DE LA
VARIABLE

2. PROCEDIMIENTOS PARA RECOGER LOS DATOS DE LOS PARMETROS DOCTRINARIO, NORMATIVOS Y

JURISPRUDENCIALES PREVISTOS EN EL PRESENTE ESTUDIO.
Cuadro 1
Calificacin aplicable a los parmetros
Texto respectivo
de la sentencia

Lista de parmetros

Calificacin

1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, Si cumple

indica el nmero de expediente, el nmero de resolucin que le
corresponde a la sentencia, lugar, fecha de expedicin,
2. Evidencia el asunto.

Si cumple

3. Evidencia la individualizacin de las partes.

Si cumple

4. Evidencia los aspectos del proceso.

Si cumple

5. Evidencia claridad.

Si cumple

1. Explicita y evidencia congruencia con la pretensin del demandante. Si cumple

2. Explicita y evidencia congruencia con la pretensin del demandado.

Si cumple

3. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos facticos Si cumple

expuestos por las partes.
4. Explicita los puntos controvertidos o aspectos especficos respecto de Si cumple
los cuales se va resolver.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o Si cumple

improbadas.
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas.

Si cumple

3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta.

Si cumple

4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las No cumple

88

mximas de la experiencia.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha Si cumple

sido seleccionada de acuerdo a los hechos y pretensiones.
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas.

Si cumple

3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales.

Si cumple

4. Las razones se orientan a establecer conexin entre los hechos y las Si cumple
normas que justifican la decisin.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia resolucin de todas las pretensiones Si cumple

oportunamente ejercitadas.
2. El contenido evidencia resolucin nada ms, que de las pretensiones Si cumple
ejercitadas.
3. El contenido evidencia aplicacin de las dos reglas precedentes a las Si cumple
cuestiones introducidas y sometidas al debate, en primera instancia.
4. El contenido del pronunciamiento evidencia correspondencia Si cumple
(relacin recproca) con la parte expositiva y considerativa
respectivamente.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa de lo que se decide u Si cumple

ordena.
2. El pronunciamiento evidencia mencin clara de lo que se decide u Si cumple
ordena.
3. El pronunciamiento evidencia a quin le corresponde cumplir con la Si cumple
pretensin planteada/ el derecho reclamado, o la exoneracin de una
obligacin.
4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara a quin le Si cumple
corresponde el pago de los costos y costas del proceso, o la exoneracin
si fuera el caso.
5. Evidencia claridad.

Si cumple

Fundamentos:
El hallazgo de un parmetro se califica con la expresin

Si cumple

La ausencia de un parmetro se califica con la expresin

No cumple

89

3. PROCEDIMIENTO BSICO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE UNA SUB DIMENSIN

(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia)
Cuadro 2
Calificacin aplicable a cada sub dimensin
Cumplimiento de los
parmetros en una sub
dimensin

Valor (referencial)

Calificacin de calidad

Si se cumple 5 de los 5
parmetros previstos

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5
parmetros previstos

Alta

Si se cumple 3 de los 5
parmetros previstos

Mediana

Si se cumple 2 de los 5
parmetros previstos

Baja

Si slo se cumple 1
parmetro previsto o ninguno

Muy baja

Cuadro 3
Calificacin aplicable a las dimensiones: parte expositiva y parte resolutiva
Calificacin
De las sub
dimensiones

Rangos de
De
calificacin de la
la dimensin

90

Calificacin de la
calidad de la

1
INTRODUCCIN
PARTE
EXPOSITI
VA

POSTURA
DE
LAS PARTES

APLICACIN
DEL PRINCIPIO
PARTE
DE
RESOLUTI CONGRUENCIA
VA
DESCRIPCIN
DE LA DECISIN

Muy alta

Alta

Mediana

Sub dimensiones

Baja

Muy baja

Dimensin

dimensin

dimensin

[ 9 - 10 ]

Muy Alta

[7 - 8]

Alta

[5 - 6]

Mediana

[3 - 4]

Baja

[ 1- 2]

Muy baja

[ 9 - 10 ]

Muy Alta

[7 - 8]

Alta

[5 - 6]

Mediana

[3 - 4]

Baja

[ 1- 2]

Muy baja

x
10

x
x
10

5. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA DIMENSIN PARTE CONSIDERATIVA

Se realiza por etapas.
5.1. Primera etapa: determinacin de la calidad de las sub dimensiones de la parte considerativa.
(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia).
91

Cuadro 4
Calificacin aplicable a las sub dimensiones de la parte considerativa

Cumplimiento de criterios de
evaluacin

Ponderacin

Valor numrico
(referencial)

Calificacin de
calidad

Si se cumple 5 de los 5 parmetros

previstos

2x 5

10

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5 parmetros

previstos

2x 4

Alta

Si se cumple 3 de los 5 parmetros

previstos

2x 3

Mediana

Si se cumple 2 de los 5 parmetros

previstos

2x2

Baja

Si slo se cumple 1 parmetro previsto

o ninguno

2x 1

Muy baja

Nota: el nmero 2, est indicando que la ponderacin o peso asignado para los parmetros est duplicado; porque pertenecen a la parte considerativa, lo cual permite hallar los valores
que orientan el nivel de calidad.

92

Cuadro 5
Calificacin aplicable a la dimensin: parte considerativa (primera instancia)
Calificacin
Dimensin

Parte

MOTIVACI
N DE LOS
HECHOS

2x 2=

2x 3=

2x 4=

2x 5=

10

Muy alta

Alta

2x 1=

Baja

Mediana

De las sub dimensiones

Muy baja

Sub
dimensiones

Rangos de
De
calificacin
la
de la
dimensin
dimensin

considerativa

Calificacin de
la calidad de la
dimensin

[17 - 20]

Muy alta

[13 - 16]

Alta

[9 - 12]

Mediana

[5 - 8]

Baja

18
MOTIVACI
N DE LOS
DERECHOS

X
93

[1 - 4]

Muy baja

Valores y nivel de calidad:

[ 17 - 20 ] = Los valores pueden ser 17, 18, 19 o 20 = Muy alta
[ 13 - 16 ] = Los valores pueden ser 13, 14, 15 o 16 = Alta
[ 9 - 12 ] = Los valores pueden ser 9, 10, 11 o 12 = Mediana
[ 5 - 8 ] = Los valores pueden ser 5, 6, 7 u 8

= Baja

[ 1 - 4 ] = Los valores pueden ser 1, 2, 3 o 4

Muy baja

5.2. Tercera etapa: determinacin de la calidad de la dimensin: parte considerativa Sentencia de segunda instancia
Se aplica el mismo procedimiento previsto para determinar la calidad de la parte considerativa de la sentencia de primera instancia,
conforme se observa en el Cuadro 5.

6. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA VARIABLE: CALIDAD DE LA SENTENCIAS

Se realiza por etapas
6.1. Primera etapa: con respecto a la sentencia de primera instancia
Examinar el cuadro siguiente:
Cuadro 6
94

Parte expositiva
Parte considerativa
Parte

resolutiva

Calidad de la primera sentencia

Introduccin

Postura de las
partes

[9 - 10]

10

[7 - 8]
[5 - 6]
[3 - 4]
[1 - 2]

10

Motivacin de
los hechos

[17 -20]

18
X

[13-16]
[9- 12]

Motivacin
del derecho

[5 -8]
[1 - 4]
1

Alta

Muy alta

Mediana

Muy alta

Alta

Mediana
3

Baja

Determinacin de la variable: calidad de la

sentencia

Calificacin
de las
dimensiones

Muy baja

Baja

Calificacin de las sub

dimensiones
Muy baja

Sub dimensiones

Dimensin

Variable

Calificacin aplicable a la

[1 - 8]

[9 - 16]

[17 -24]

[25-32]

[33 - 40]

Muy
alta
Alta
Med
iana
Baja
Muy
baja
Muy
alta
Alta

38

Med
iana
Baja
Muy
baja

[9 -10]
Aplicacin del
principio de
congruencia

Descripcin
de la decisin

10

[7 - 8]
[5 - 6]
[3 - 4]
[1 - 2]

Muy
alta
Alta
Med
iana
Baja
Muy
baja

Sentencia de primera instancia

Ejemplo: 38, est indicando que la calidad de la sentencia en estudio es de rango alta, se deriva de los resultados de la calidad de su parte expositiva, considerativa y resolutiva que

95

fueron de rango: alta, alta y muy alta, respectivamente.

SENTENCIA DE LA PRIMERA INSTANCIA

EXPEDIENTE N
DEMANDANTE
DEMANDADO
MATERIA
JUEZ
SECRETARIO

:
:
:
:
:
:

RESOLUCIN NMERO

2875-09
MARIA DEL ROSARIO ZAVALA DE REAO
BANCO SCOTIABANK PERU S.A.
INDEMNIZACION POR DAOS Y PERJUICIOS
MIRIAM PATRICIA ZEVALLOS ECHEVERRIA
CESAR SILVA VVASQUEZ

: SIETE

Trujillo, catorce de Abril

del ao dos mil diez.
VISTOS: Dado cuenta con los expedientes acompaados: 4509-04 seguido por Mara Del Rosario Zavala de
Reao contra Banco Wiese Sudameris sobre Cancelacin de Garanta Hipotecaria, expediente 6513-04 seguido
por Banco Wiese Sudameris contra Manuel Reao Velsquez y Mara Zavala Reyna de Reao sobre Ejecucin
de Garantas, resulta de autos, que por escrito de folios noventa y ocho a ciento treinta y cinco la seora
MARIA DEL ROSARIO ZAVALA DE REAO
PERJUICIOS que la dirige contra

interpone demanda de INDEMNIZACIN POR DAOS Y

el BANCO SCOTIABANK PERU S.A., en la persona de su representante

96

legal, a efecto de que le indemnice con la suma de S/ 1,000,000.00 NUEVOS SOLES ( UN MILLON DE NUEVOS
SOLES ), que contiene la indemnizacin el dao emergente, lucro cesante y dao moral, derivado del ejercicio
abusivo de un derecho.
Mediante Escritura Pblica de fecha 24 de septiembre de 1993, la demandante con su esposo Manuel Reao
Velsquez constituimos un contrato de crdito con garanta hipotecaria hasta por la suma de US$ 17,000.00
afectando el inmueble de nuestra propiedad, con garanta hipotecaria que fuera ampliado en US$ 10,000.00
ms mediante escritura pblica de fecha 13 de febrero de 1995. Dicha garanta hipotecaria se fue amortizando
con los descuentos de la remuneracin de mi esposo dada su calidad de funcionario de la referida entidad
bancaria a un promedio de US$ 80.00 cuyo saldo final fue descontado de los beneficios sociales que le
correspondieron a la extincin de su vnculo laboral, de tal manera que al 01 de junio de 1999 ya no exista
saldo pendiente de pago, en consecuencia correspondi a dicha entidad bancaria con arreglo a ley levantar la
hipoteca en salvaguarda de nuestro derecho.
Ante el abuso del Banco demandante la situacin jurdica de afectacin del bien inmueble, no tuve mayor
opcin que iniciar va judicial una demanda de cancelacin de Garanta Hipotecaria y Cancelacin de la
Inscripcin Registral de las Hipotecas, transcurra el 14 de Julio de 2004, expediente No. 4509-2004, proceso
judicial que alcanzando la ruta de las tres instancias fue favorable a mi persona en cuanto se declar fundada
la demanda como consecuencia de haberse producido una de las formas de extincin de las obligaciones cual
es el pago, conforme lo regula el artculo 1220 del Cdigo Civil en concordante con el artculo 1122 numeral
uno del acotado y que se refiere a la extincin de la hipoteca como consecuencia del cumplimiento de la
obligacin que la respalda.La actitud indolente del Banco demandado no haba quedado all, pues en agosto de 2004 inici abusivamente
una demanda de ejecucin de garantas por el monto de US$ 33,205.60 y que modificando la demanda
97

mediante documento de fecha 24 de noviembre de 2004 determin que el monto del petitorio era el
ascendente a US$ 18,031.09, expediente 6513-04 proceso que qued suspendido a resultas de nuestro
proceso de cancelacin de hipoteca y por ende los resultados son intrnsecos a la resolucin favorable que
declar fundada la demanda de Cancelacin de Hipoteca situacin que se consolidada a mi favor ante la
obligacin derivada de un mandato judicial de formalizar el levantamiento de hipoteca realizado por el Banco
Scotiabank Per S.A.A conforme se acredita con el Testimonio de Escritura Pblica de fecha 05 de febrero de
2008.- Es decir transcurrieron cercad e nueve aos de

sufrimiento desesperacin y alteracin de nuestra

desgastada situacin moral y personal derivada de un abuso excesivo del banco demandado, para que se
logre sanear jurdicamente nuestro inmueble, pero derivado de un mandato judicial.
Que, como es de advertir la secuela de los hechos en su totalidad aportaron negativamente a la tranquilidad
de mi persona y familia, generando una diversidad de alteraciones psico emocionales que ahora buscamos
resarcir, pues no se puede mantener a las personas postergadas en sus aspiraciones de vida y negndoles la
tranquilidad ante una conducta de las entidades bancarias o financieras como la demandada que sin
argumento alguno no fue auspiciosa para evitar los diversos agravios generados a mi familia y por un tiempo
considerable que aproximadamente borde los nueve aos. Pues a mis hijas en la flor de su adolescencia y
como estudiantes desnivel secundario y superior su experiencia de vida fue de lo ms sensible y penosa como
consecuencia de que vieron frustrarse no solamente su espacio socio familiar que haban alcanzado, sino
bsicamente su propia educacin. Mis hijas tuvieron que dejar de estudiar en el Centro Educativo Privado La
Inmaculada para ser matriculadas en un centro de estudios de un Programa No Escolarizado PRONOEA
Nuestra Seora de Ftima ( aos 2003 y 2004, sin embargo tuvieron que dejar de estudiar y viajaron a
Estados Unidos donde realizan labores para poder sobrevivir.
Por su parte mi hija Carolina Reao Zavala quien vena cursando sus estudios universitario en la Universidad
98

Privada del Norte UPN en la carrera de Administracin de Empresas igualmente se vio frustrada su formacin
profesional quien ltimamente ha retomado sus estudios universitarios pero en un programa especial que
promueve la Universidad Privada del Norte para personas que trabajan .
Por resolucin de folios ciento treinta y seis se admite demanda y se corre traslado ala parte demandada.Por escrito de folios ciento cuarenta y siete a ciento cincuenta y nueve contesta demanda el Scotiabank Per
a travs de su apoderado y solicita se declare infundada en todos sus extremos.
Es cierto que el Banco en el ejercicio regular de su derecho y por existir un saldo deudor pendiente inici un
proceso de ejecucin de garantas. Donde se determin la existencia de un saldo deudor pendiente, pero por
el proceso de cancelacin de hipoteca donde pese a existir una pericia que determin la existencia de un saldo
pendiente de pago, se declar fundada la demanda, y por ello no se pudo ejecutar la garanta.Es falso que haya sido un abuso de derecho por parte nuestra institucin el no levantar la hipoteca, menos
an que dolosamente hayamos iniciado la demanda de ejecucin de garantas, que no se ejecut. Puesto que
se acredit en el proceso sobre cancelacin de hipoteca que si exista un saldo deudor pendiente de pago. Por
tanto, el inicio del proceso se debi al ejercicio regular de nuestro derecho como acreedores.
El dao que indica como madre por el desarrollo de sus hijas no guarda relacin con nuestra parte, sus
problemas familiares, no se pueden imputar al Banco, ms an cuando la obligacin de educar a los hijos
corresponde a ambos padres; y existen centros educativos nacionales donde la educacin es gratuita, por ello,
resulta arbitrario imputar dichos problemas a nuestra entidad.
En el presente proceso la demandante no ha probado el dao que le ha ocasionado y mucho menos que sta
atenga relacin alguna para con mi representado, no ha presentado un certificado mdico expedido por
profesionales en la materia, slo ha presentados documentos de atencin mdica ocasional, en el que se le
haya diagnosticado una enfermedad o padecimiento fsico y psicolgico continuo, menos que este se haya
99

iniciado a partir del ao 1999, as como que su estado de salud se encuentre deteriorado, y menos an que
este tenga vinculacin con el que el Banco no haya levantado la hipoteca y tampoco con el inicio del proceso
de ejecucin de garantas.Por resolucin de folios ciento sesenta y uno a ciento sesenta y dos se declara saneado el proceso y se
dispone se fijen puntos controvertidos.
Por resolucin de folios ciento setenta a ciento setenta y uno se fijan puntos controvertidos:
1) Determinar si corresponde ordenar a la parte demandada Banco Scotiabank Per S.A. indemnizar a favor
de la demandante Mara Del Rosario Zavala de Reao, como consecuencia

del ejercicio abusivo de un

derecho, este ltimo realizado por la parte demandada, as como el dao extramatrimonial expresado en el
dao moral y dao personal, as como el dao patrimonial expresado en el dao emergente.
2) Determinar si corresponde como consecuencia de otorgar a favor de la parte demandante precisado en el
primer punto controvertido de la presente resolucin, indemnizar a la demandante en la suma de un milln de
nuevos soles ms costas y costos e intereses.
Se admiten medios probatorios, se seala fecha l para la realizacin de audiencia de pruebas.
A folios ciento setenta y siete se aprecia el acta de audiencia de pruebas, donde se actan medios probatorios.
Por resolucin de folios doscientos veintiocho, siendo el estado del proceso, previo avocamiento de la
suscrita se dispone que los autos pasen para emitir la sentencia como corresponde
Y CONSIDERANDO:
PRIMERO. Que, toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de
sus derechos o intereses con sujecin a un debido proceso, tal como lo determina el Artculo I del ttulo
preliminar del Cdigo Procesal Civil; con tal objeto las partes debern cumplir con todos los presupuestos
100

procesales que la ley sustantiva y adjetiva determina, conforme a la naturaleza del proceso y pretensin.
SEGUNDO. Que, de conformidad con el artculo 1970 del Cdigo Civil establece que aquel que mediante un
bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est
obligado a repararlo. Se regula as la responsabilidad civil objetiva, conforme a la cual, y de acuerdo al artculo
1985 del Cdigo Civil, los requisitos tpicos de la responsabilidad civil son la antijuricidad, el dao
producido, la relacin de causalidad, y los factores de atribucin, que son los que determinan la
existencia de la responsabilidad civil que en el caso de responsabilidad objetiva son la culpa y el riesgo
creado.-TERCERO.- Que, los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las
partes, producir certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones;
asimismo la carga de la prueba corresponde a quien afirma hechos que configuran su pretensin o a quien los
contradice alegando hechos nuevos, conforme lo sealan los artculos 188 y 196 del Cdigo Procesal Civil.
Todos los medios probatorios son valorados por el Juez en forma conjunta, utilizando su apreciacin
razonada; sin embargo, en la resolucin slo sern expresadas las valoraciones esenciales y determinantes
que sustentan su decisin, de conformidad a lo establecido por al articulo 197 del Cdigo Procesal Civil.CUARTO. Que, as mismo, para resolver la controversia, debe tenerse en cuenta que en autos, se presenta
un caso de responsabilidad extracontractual, pues el dao que alega haber sufrido el demandante, es
producto del incumplimiento de un deber jurdico genrico de no causar dao a los dems y, no del
incumplimiento de una obligacin previamente pactada, que se refiere a la responsabilidad contractual; y
los requisitos que deben concurrir para que exista responsabilidad civil, son la antijuricidad, y se dice que
una conducta es antijurdica no slo cuando contraviene una norma prohibitiva, sino tambin cuando la
conducta viola el sistema jurdico en su totalidad (conducta ilcita que causa dao), el dao causado, es
101

un aspecto fundamental de la responsabilidad civil, pues en ausencia de dao no hay nada que reparar o
indemnizar y por ende no hay ningn problema de responsabilidad civil, existiendo dos categoras de dao,
el patrimonial y el extramatrimonial, en el primero se presenta el dao emergente (la perdida patrimonial
efectivamente sufrida) y el lucro cesante (ganancia dejada de percibir), y en la segunda se presenta el
dao moral y dao a la persona; la relacin de causalidad, es decir, si no existe una relacin de jurdica
de causa a efecto entre la conducta tpica o atpica y el dao producido a la vctima, no habr
responsabilidad de ninguna clase, y los factores de atribucin, que son aquellos que finalmente
determinan la existencia de responsabilidad civil, siendo en la responsabilidad contractual la culpa y en la
responsabilidad extracontractual la culpa y el riesgo creado.-QUINTO: Que, lo que pretende la demandante
es que el demandado le indemnice por daos y perjuicios como consecuencia de un ejercicio abusivo de un
derecho realizado por la demandada, as como el dao extramatrimonial expresado en el dao moral y
dao personal, dao patrimonial expresado en el dao emergente y por lo tanto se le indemnice con la
suma de un milln de nuevos soles mas costas, costos e intereses.-

SEXTO: Que, como es de verse del

proceso sobre ejecucin de garantas se aprecia que por resolucin de folios trescientos sesenta de fecha cinco de
junio del ao dos mil ocho se procede a declarar concluido el proceso y en consecuencia archivado el expediente,
toda vez que en el expediente sobre cancelacin de garanta hipotecaria de folios seiscientos veinticinco a seiscientos
treinta de fecha 28 de abril del ao dos mil seis procede a declarar fundada la demanda y en consecuencia se ordena
la cancelacin de las garantas hipotecarias contenidas en la Escritura Pblica de fecha 24 de septiembre de 1993 as
como la contenida en la Escritura Pblica de ampliacin de fecha 13 de febrero del ao 1995, por lo que atendiendo a
la naturaleza de los procesos, ha sido en el ao dos mil seis cuando a travs de un proceso la demandante logr la
cancelacin de la hipoteca, pues de lo contrario el banco no lo realizaba.- SETIMO: Que, el debido proceso, a

tenor de lo precisado por el Tribunal Constitucional son aquellas garantas procesales que deben ser
102

respetadas durante el desarrollo del proceso, para no afectar su decurso y convertirlo en irregular; en el
caso nuestro, podemos advertir que, durante el desarrollo del proceso de ejecucin de garantas, el mismo
que fue declarado concluido sin embargo ello ocurri as toda vez que as lo dispona la sentencia emitida
en el proceso de cancelacin de garantas hipotecarias donde la demandante obtuvo sentencia a su favor;
pese a tener conocimiento de ello la parte demandada ocasion un grave perjuicio a la demandante por la
demora incurrida que debi dar un trmite a nivel administrativo y evitar un proceso judicial que conllev
gastos a la demandante.-OCTAVO: Que, considerando el dao ocasionado, el dao moral referido a los
sufrimientos psquicos, angustia que por el decurso de los procesos la parte demandante sufri y que si
bien es cierto no puede ser demostrado con documentos, lo cierto es que este dao necesita ser resarcido;
por otro lado con respecto al dao a la persona este referido a todo el dao que le ocasion la secuencia de
procesos que tuvo que atender, la falta de seguridad para poder afrontar una situacin econmica
agobiante que le toc atravesar, una persona tiene derecho a una tranquilidad emocional, y si esta se ve
alterada por otros factores entonces su integridad personal , su entorno familiar tambin sufre las
consecuencias.-NOVENO: Que, con respecto al dao emergente ante todos los procesos judiciales que tuvo
que afrontar se vi afectada econmicamente, tuvo que realizar gastos que disminuyeron su patrimonio y
lo que es peor se vio en la necesidad apremiante de vender su inmueble por un monto menor a su valor
real, documentacin que se encuentra acreditada en los procesos que tuvo que llevar a cabo para poder
demostrar que haba cancelado la deuda que mantena con la demandada.- DECIMO: Que, en este orden
de ideas lo solicitado por la parte demandante resulta procedente, atendiendo a la naturaleza de los
sucesos, la demandante ha atravesado una situacin sumamente difcil, de no haber ocurrido todos estos
problemas la vida de la demandante hubiera seguido un curso normal, pero se vio afectada ante la falta de
criterio econmico que la demandada pudo prever toda vez que es una entidad crediticia con poder
103

econmico capaz de realizar un anlisis sobre la situacin financiera de la demandante y no lo realiz

oportunamente, dejando transcurrir el tiempo ocasionando el perjuicio y como tal se hace necesario cumpla
con el pago del lucro cesante, as como con las costas y costos del proceso e intereses generados por el
tiempo que dur el proceso para poder arribar a la conclusin de la cancelacin de la garanta hipotecaria.Por las consideraciones expuestas, de conformidad con lo previsto por el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil,
impartiendo justicia a Nombre de La Nacin:
FALLO: Declarando FUNDADA EN PARTE la demanda de fojas noventa y ocho a ciento treinta y cinco
interpuesta por la seora MARIA DEL ROSARIO ZAVALA REAO contra BANCO SCOTIABANK PERU S.A. en
la persona de su representante legal sobre INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS; en
consecuencia ORDENO que la parte demandada cumpla con pagar la suma de DOSCIENTOS CINCUENTA
MIL NUEVOS SOLES por el dao emergente, lucro cesante y dao moral demandado; con costas y costos
procesales e intereses legales que sern calculados en ejecucin de sentencia, consentida o ejecutoriada que
sea esta sentencia ARCHVESE el expediente conforme a ley.

104

Cuadro de Operacionalizacin de la Variable Calidad de Sentencia Segunda Instancia

OBJETO DE
ESTUDIO

VARIABLE

S
E
N
T
E
N
C
I
A

CALIDAD DE
LA

DIMENSIONES

SUBDIMENSIONES

EXPOSITIVA

Introduccin

1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, indica el nmero de expediente, el

nmero de resolucin que le corresponde a la sentencia, lugar, fecha de expedicin, menciona al juez,
jueces, etc. Si cumple
2. Evidencia el asunto: El planteamiento de las pretensiones? Cul es el problema sobre lo que se
decidir?, el objeto de la impugnacin, o la consulta; los extremos a resolver. Si cumple
3. Evidencia la individualizacin de las partes: se individualiza al demandante, al demandado, y al del
tercero legitimado; ste ltimo en los casos que hubiera en el proceso). Si cumple
4. Evidencia los aspectos del proceso: el contenido explicita que se tiene a la vista un proceso regular, sin
vicios procesales, sin nulidades, que se ha agotado los plazos, las etapas, advierte constatacin,
aseguramiento de las formalidades del proceso, que ha llegado el momento de sentenciar. No cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

Postura de las partes

1. Evidencia el objeto de la impugnacin/o la consulta (El contenido explicita los extremos impugnados en el
caso que corresponda). Si cumple
2. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos fcticos/jurdicos que sustentan la
impugnacin/o la consulta. Si cumple
3. Evidencia la pretensin(es) de quin formula la impugnacin/o de quin ejecuta la consulta. Si cumple
4. Evidencia la(s) pretensin(es) de la parte contraria al impugnante/de las partes si los autos se hubieran

SENTENCIA

105

INDICADORES

elevado en consulta/o explicita el silencio o inactividad procesal. Si cumple

5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

CONSIDERATIV Motivacin de los

hechos
A

1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o improbadas. (Elemento imprescindible,
expuestos en forma coherente, sin contradicciones, congruentes y concordantes con los alegados por las
partes, en funcin de los hechos relevantes que sustentan la pretensin(es).Si cumple
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas. (Se realiz el anlisis individual de la fiabilidad y
validez de los medios probatorios si la prueba practicada se puede considerar fuente de conocimiento de los
hechos, se verific los requisitos requeridos para su validez).Si cumple
3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta. (El contenido evidencia completitud en la
valoracin, y no valoracin unilateral de las pruebas, el rgano jurisdiccional examin todos los posibles
resultados probatorios, interpret la prueba, para saber su significado). Si cumple
4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las mximas de la experiencia. (Con
lo cual el juez forma conviccin respecto del valor del medio probatorio para dar a conocer de un hecho
concreto).Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha sido seleccionada de acuerdo a los
hechos y pretensiones. (El contenido seala la(s) norma(s) indica que es vlida, refirindose a su vigencia, y
su legitimidad) (Vigencia en cuanto validez formal y legitimidad, en cuanto no contraviene a ninguna otra
norma del sistema, ms al contrario que es coherente). Si cumple
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas. (El contenido se orienta a explicar el
procedimiento utilizado por el juez para dar significado a la norma, es decir cmo debe entenderse la norma,
segn el juez) Si cumple
3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales. (La motivacin evidencia que su razn
de ser es la aplicacin de una(s) norma(s) razonada, evidencia aplicacin de la legalidad).Si cumple
4. Las razones se orientan a establecer conexin entre los hechos y las normas que justifican la decisin .
(El contenido evidencia que hay nexos, puntos de unin que sirven de base para la decisin y las normas que
le dan el correspondiente respaldo normativo).Si cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple

Motivacin del
derecho

1. El pronunciamiento evidencia resolucin de todas las pretensiones formuladas en el recurso impugnatorio/en

la adhesin/ o los fines de la consulta. (segn corresponda) (Es completa) Si cumple
2. El pronunciamiento evidencia resolucin nada ms, que de las pretensiones formuladas en el recurso
impugnatorio/la adhesin o la consulta (segn corresponda) (No se extralimita)/Salvo que la ley autorice
pronunciarse ms all de lo solicitado). Si cumple
3. El pronunciamiento evidencia aplicacin de las dos reglas precedentes a las cuestiones introducidas y
sometidas al debate, en segunda instancia. Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con la parte expositiva y considerativa
respectivamente. Si cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple

RESOLUTIVA
Aplicacin del
Principio de
Congruencia

106

Descripcin de la
decisin

107

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa de lo que se decide u ordena. Si cumple

2. El pronunciamiento evidencia mencin clara de lo que se decide u ordena. Si cumple
3. El pronunciamiento evidencia a quin le corresponde cumplir con la pretensin planteada/ el derecho
reclamado/ o la exoneracin de una obligacin/ la aprobacin o desaprobacin de la consulta. Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara a quin le corresponde el pago de los costos y costas
del proceso/ o la exoneracin si fuera el caso. Si cumple
5. Evidencia claridad: El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos, tampoco de
lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su
objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

ANEXO 2
CUADROS DESCRIPTIVOS DEL PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN,
ORGANIZACIN, CALIFICACIN DE LOS DATOS Y DETERMINACIN DE LA
VARIABLE

2. PROCEDIMIENTOS PARA RECOGER LOS DATOS DE LOS

PARMETROS DOCTRINARIO, NORMATIVOS Y JURISPRUDENCIALES
PREVISTOS EN EL PRESENTE ESTUDIO.
Cuadro 1
Calificacin aplicable a los parmetros
Texto respectivo
de la sentencia

Lista de parmetros

Calificacin

1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, Si cumple

indica el nmero de expediente, el nmero de resolucin que le
corresponde a la sentencia, lugar, fecha de expedicin,
2. Evidencia el asunto.

Si cumple

3. Evidencia la individualizacin de las partes.

Si cumple

4. Evidencia los aspectos del proceso.

No cumple

5. Evidencia claridad.

Si cumple

1. Evidencia el objeto de la impugnacin/o la consulta.

Si cumple

2. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos Si cumple

fcticos/jurdicos que sustentan la impugnacin/o la consulta.
3. Evidencia la pretensin(es) de quin formula la impugnacin/o de Si cumple
quin ejecuta la consulta.
4. Evidencia la(s) pretensin(es) de la parte contraria al impugnante.

Si cumple

5. Evidencia claridad

Si cumple

1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o Si cumple

improbadas.
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas.

Si cumple

3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta.

Si cumple

4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las Si cumple
mximas de la experiencia.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha Si cumple

sido seleccionada de acuerdo a los hechos y pretensiones.
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas.

Si cumple

3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales.

Si cumple

4. Las razones se orientan a establecer conexin entre los hechos y las Si cumple
normas que justifican la decisin.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia resolucin de todas las pretensiones Si cumple

formuladas en el recurso impugnatorio.

108

2. El pronunciamiento evidencia resolucin nada ms, que de las Si cumple

pretensiones formuladas en el recurso impugnatorio
3. El pronunciamiento evidencia aplicacin de las dos reglas precedentes a Si cumple
las cuestiones introducidas y sometidas al debate, en segunda instancia.
4. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con Si cumple
la parte expositiva y considerativa respectivamente.
5. Evidencia claridad

Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa de lo que se decide u Si cumple

ordena.
2. El pronunciamiento evidencia mencin clara de lo que se decide u Si cumple
ordena.
3. El pronunciamiento evidencia a quin le corresponde cumplir con la Si cumple
pretensin planteada.
4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara a quin le
corresponde el pago de los costos y costas del proceso.

Si cumple

5. Evidencia claridad.

Si cumple

Fundamentos:
El hallazgo de un parmetro se califica con la expresin

Si

No

cumple
La ausencia de un parmetro se califica con la expresin
cumple

3. PROCEDIMIENTO BSICO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE

UNA SUB DIMENSIN
(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia)
Cuadro 2
Calificacin aplicable a cada sub dimensin
Cumplimiento de los
parmetros en una sub
dimensin

Valor (referencial)

Calificacin de calidad

Si se cumple 5 de los 5
parmetros previstos

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5
parmetros previstos

Alta

Si se cumple 3 de los 5
parmetros previstos

Mediana

Si se cumple 2 de los 5
parmetros previstos

Baja

109

Si slo se cumple 1
parmetro previsto o ninguno

Muy baja

Cuadro 3
Calificacin aplicable a las dimensiones: parte expositiva y parte resolutiva
Calificacin

1
INTRODUCCIN
PARTE
EXPOSITI
VA

POSTURA
DE
LAS PARTES

APLICACIN
DEL PRINCIPIO
PARTE
DE
RESOLUTI CONGRUENCIA
VA
DESCRIPCIN
DE LA DECISIN

Muy alta

Alta

Mediana

Baja

Sub dimensiones

Muy baja

Dimensin

De las sub
dimensiones

Rangos de
De
calificacin de la
la dimensin
dimensin

Calificacin de la
calidad de la
dimensin

x
9

x
x
10

[ 9 - 10 ]

Muy Alta

[7 - 8]

Alta

[5 - 6]

Mediana

[3 - 4]

Baja

[ 1- 2]

Muy baja

[ 9 - 10 ]

Muy Alta

[7 - 8]

Alta

[5 - 6]

Mediana

[3 - 4]

Baja

[ 1- 2]

Muy baja

5. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA

DIMENSIN PARTE CONSIDERATIVA
Se realiza por etapas.
5.1. Primera etapa: determinacin de la calidad de las sub dimensiones de la
parte considerativa.
110

(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia).

Cuadro 4
Calificacin aplicable a las sub dimensiones de la parte considerativa
Cumplimiento de criterios de
evaluacin

Ponderacin

Valor numrico
(referencial)

Calificacin de
calidad

Si se cumple 5 de los 5 parmetros

previstos

2x 5

10

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5 parmetros

previstos

2x 4

Alta

Si se cumple 3 de los 5 parmetros

previstos

2x 3

Mediana

Si se cumple 2 de los 5 parmetros

previstos

2x2

Baja

Si slo se cumple 1 parmetro previsto

o ninguno

2x 1

Muy baja

Nota: el nmero 2, est indicando que la ponderacin o peso asignado para los parmetros est duplicado; porque
pertenecen a la parte considerativa, lo cual permite hallar los valores que orientan el nivel de calidad.

Cuadro 5
Calificacin aplicable a la dimensin: parte considerativa (segunda instancia)
Calificacin
Dimensin

Parte

2x 2=

2x 3=

2x 4=

2x 5=

10

MOTIVACI
N DE LOS
HECHOS

Muy alta

Alta

2x 1=

Baja

Mediana

De las sub dimensiones

Muy baja

Sub
dimensiones

Rangos de
De
calificacin
la
de la
dimensin
dimensin

considerativa

[17 - 20]
20

111

Calificacin de
la calidad de la
dimensin

Muy alta

MOTIVACI
N DE LOS
DERECHOS

[13 - 16]

Alta

[9 - 12]

Mediana

[5 - 8]

Baja

[1 - 4]

Muy baja

Valores y nivel de calidad:

[ 17 - 20 ] = Los valores pueden ser 17, 18, 19 o 20 = Muy alta
[ 13 - 16 ] = Los valores pueden ser 13, 14, 15 o 16 = Alta
[ 9 - 12 ] = Los valores pueden ser 9, 10, 11 o 12 = Mediana
[ 5 - 8 ] = Los valores pueden ser 5, 6, 7 u 8

= Baja

[ 1 - 4 ] = Los valores pueden ser 1, 2, 3 o 4

112

Muy baja

6. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA

VARIABLE: CALIDAD DE LA SENTENCIAS
Se realiza por etapas
6.3 Tercera etapa: con respecto a la sentencia de segunda instancia
Examinar el cuadro siguiente:

Parte expositiva
Parte considerativa
resolutiva
Parte

Calidad de la sentencia de la segunda instancia

Introduccin

[9 - 10]

x
X

Postura de las
partes

[7 - 8]
[5 - 6]
[3 - 4]
[1 - 2]

Motivacin de
los hechos

10

[17 -20]

20

[13-16]
[9- 12]

Motivacin
del derecho

[5 -8]
[1 - 4]
1

Med
iana
Baja
Muy
baja

[9 -10]
Aplicacin del
principio de
congruencia

Descripcin

10

[7 - 8]
[5 - 6]

113

Muy
alta
Alta
Med
iana
Baja
Muy
baja
Muy
alta
Alta

[3 - 4]

Muy
alta
Alta
Med
iana
Baja

Alta

Mediana

Muy alta

Alta

Mediana
3

Baja

Determinacin de la variable: calidad d

sentencia

Calificacin
de las
dimensiones

Muy baja

Baja

Calificacin de las sub

dimensiones
Muy baja

Sub dimensiones

Dimensin

Variable

Cuadro 6

[1 - 8]

[9 - 16]

[17 -24]

[25-32]

[33

39

de la decisin

[1 - 2]

Muy
baja

Calificacin aplicable a la sentencia segunda instancia

Ejemplo: 39, est indicando que la calidad de la sentencia en estudio es de rango alta, se deriva de los resultados
de la calidad de su parte expositiva, considerativa y resolutiva que fueron de rango: alta, alta y muy alta,
respectivamente.

SEGUNDA SENTENCIA
Dr. Carlos Cruz Lezcano
EXPEDIENTE

: N 02875-2009

DEMANDANTE : MARIA DEL ROSARIO ZAVALA DE REAO.

DEMANDADO

: BANCO SCOTIABANK PERU S.A.

MATERIA

: INDEMNIZACION.
SENTENCIA DE VISTA

RESOLUCIN NMERO CATORCE

En la ciudad de Trujillo a los nueve das del mes de setiembre del
ao dos mil diez; la Primera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad integrada por los magistrados; Doctor
TEOFILO IDROGO DELGADO, Juez Superior Titular en calidad de
Presidente de Sala, Doctor CARLOS CRUZ LEZCANO, Juez Superior
Titular en calidad de Ponente y Doctor CARLOS VILLANUEVA
VILLANUEVA, Juez Superior Suplente; actuando como secretaria la
Doctora Amandita Asencio Yovera; producida la votacin en
audiencia pblica, segn constancia que antecede, emiten la
siguiente resolucin:
I.- MATERIA DEL RECURSO.
Se trata del recurso de apelacin interpuesto por el apoderado de
Scotiabank Per, seor Jorge Felipe de la Rosa Gonzles Otoya,
contra la sentencia contenida en la resolucin nmero siete, de
fecha catorce de abril del ao dos mil diez, que declara FUNDADA
en parte la demanda instaurada por Mara del Rosario Zavala Reao
114

contra el Banco Scotiabank Per S.A., sobre indemnizacin de

daos

perjuicios;

en

consecuencia,

ordena

que

la

parte

demandada cumpla con pagar a la demandante la suma de

doscientos cincuenta mil nuevos soles por el dao emergente, lucro
cesante y dao moral, mas costas y costos.
II. FUNDAMENTOS DEL RECURSO.
Alega

el

apelante:

que

la

sentencia

incurre

en

vicio

de

incongruencia, pues, en su segundo considerando se refiere y

define la responsabilidad civil por riesgo, prevista en el artculo
1970 del Cdigo Civil, no obstante, la demanda y la propia
sentencia, en su desarrollo, se basan en la responsabilidad por el
ejercicio irregular del derecho de accin a que se refiere el artculo
4 del Cdigo Procesal Civil; que en el quinto considerando alude a
dao extramatrimonial que obviamente es ajeno a lo discutido en el
proceso; en el sexto considerando se destaca que el proceso de
ejecucin de garantas iniciado por el banco concluy por efecto de
la sentencia expedida en el proceso sobre cancelacin de garanta
hipotecaria; sin embargo, no se ha tenido en cuenta que en dicho
proceso se efectu una pericia segn la cual el saldo del capital del
prstamo hipotecario ascenda a la suma de $ 2,901.01 dlares, de
tal manera que el banco tuvo motivos atendibles para interponer la
demanda; en el octavo considerando se hace referencia al dao
moral, sin embargo, en el proceso el mismo no ha sido probado; en
el noveno considerando se afirma que como consecuencia de los
procesos judiciales que se habra visto obligada a afrontar la
demandante se vio igualmente forzada a vender su bien inmueble
por un monto menor a su valor real; sin embargo, ello es
absolutamente falso, pues los gastos que se desembolsan por un
proceso son reintegrados a travs de las costas y costos procesales;
115

en tanto que si la demandante se vio agobiada por una necesidad

apremiante de vender su inmueble ello no obedeci o tuvo como
causa el proceso de ejecucin de garantas iniciado por el banco, el
que incluso se declar concluido a su solicitud, ante el mandato
judicial de levantamiento de hipoteca; de otro lado, tampoco se ha
tenido en cuenta que los daos deben ser objetivamente probados
por cualquiera de los medios tpicos o atpicos regulados por la ley;
sin embargo, en este proceso los alegados daos no han sido
probados objetivamente; menos se ha establecido con claridad la
relacin de causalidad entre la conducta imputable al banco y el
dao eventualmente causado; todo lo cual redunda en agravio
econmico para el apelante.
En esta instancia, mediante escrito de folios 288 a 295, la
demandante se adhiere al recurso, reclamando que el monto
ordenado pagar en la sentencia sea incrementado a la suma de un
milln de soles por los evidentes daos causados y el ejercicio
irregular del derecho de accin por parte de la entidad demandada.
III. FUNDAMENTOS DE LA SALA
La Sala absuelve el grado con los siguientes fundamentos;
CONSIDERANDO:
PRIMERO. Las pretensiones y los puntos controvertidos.
1.1.- Revisada atentamente la demanda instaurada por la seora
Mara del Rosario Zavala de Reao [folios 98 a 135], advertimos que son
sus pretensiones concretas: se ordene al Banco Scotiabank Per
Sociedad Annima Agencia de Trujillo, le indemnice por el dao
emergente, dao moral y personal que le ha causado al haberla
obligado a iniciar un proceso judicial sobre cancelacin de hipoteca
[Expediente

4509-2004],

en el que finalmente obtuvo sentencia

116

favorable; y no obstante ello haber iniciado tambin en su contra

otro proceso de ejecucin de garantas [Expediente

6513-2004],

configurndose, en este caso, ejercicio abusivo de su derecho de

accin; conductas que han limitado su posibilidad de disponer del
bien inmueble de su propiedad ubicado en Flor de la Canela N 768
(antes Manzana F, Lote 12) de la Urbanizacin Palmeras del Golf, y
con ello agravar su difcil situacin econmica.
1.2.- Precisa que conjuntamente con su esposo, el seor Manuel
Ricardo Reao Velsquez, mediante escritura pblica del 24 de
setiembre de 1993 celebraron con el Banco demandado un
contrato de crdito con garanta hipotecaria por la suma US$
17,000.00 dlares afectando el referido bien inmueble de su
propiedad; contrato ampliado hasta por la suma de US$ 10,000.00
dlares, mediante escritura pblica de fecha 13 de febrero de
1995; garanta que fue amortizada con los descuentos de las
remuneraciones de su esposo dada su calidad de funcionario de la
referida entidad bancaria, y el saldo final fue descontado de sus
beneficios sociales a la extincin de su vnculo laboral el 01 de
junio de 1999, por tanto, a esa fecha ya no exista saldo
pendiente de pago, y en consecuencia corresponda a dicha entidad
bancaria

levantar

la

hipoteca;

sin

embargo,

pese

sus

requerimientos el banco no atendi su pedido, bajo el argumento

que mantena una deuda pendiente de pago ascendente a la suma
de US$ 33,000.00 dlares; monto por el que incluso le inicio el
precitado proceso sobre ejecucin de garantas; todo lo cual le ha
generado daos en los rubros indicados.
1.3.- En base a estos hechos, y a los propios de la contestacin de
demanda se han fijado los puntos controvertidos que aparecen en
117

la resolucin nmero tres [folios 170 y 171], y consistentes en:

a) Determinar si corresponde ordenar a la parte demandada
Banco Scotiabank Per S.A., indemnizar a favor de la
demandante Mara del Rosario Zavala de Reao, como
consecuencia del ejercicio abusivo de un derecho,
este ltimo realizado por la demandada, as como el
dao extrapatrimonial expresado en el dao moral y
dao

personal,

as

como

el

dao

patrimonial

expresado en el dao emergente.

b) Determinar si corresponde como consecuencia de otorgar
a favor de la parte demandante lo precisado en el primer
punto

controvertido

de

la

presente

resolucin,

indemnizar a la demandante en la suma de Un Milln de

nuevos soles, ms costas, costos e intereses.
SEGUNDO. Los hechos relevantes del caso.
De expediente acompaado N 4509-2004, seguido por Maria
del Rosario Zavala Reyna de Reao contra el Banco Wiese
Sudameris (Actualmente Scotiabank Per S.A), sobre cancelacin
de hipoteca se lleg a determinar, mediante sentencia ejecutoriada
del 28 de abril del ao 2006 [ folios

625 a 630],

que la hipoteca

constituida por los seores Mara del Rosario Zavala Reyna y Manuel
Ricardo Reao Velsquez sobre el inmueble ubicado en Flor de la
Canela Manzana F, Lote 12 hoy Los Azahares N 292 de la
Urbanizacin El Golf, inscrita en la Ficha N 0052211 del Registro de
la Propiedad Inmueble de los Registros Pblicos de la Libertad,
cuyas hipotecas se encuentran inscritas en los asientos D.1 y D.2
del rubro Gravmenes y Cargas [folios 11 y 12], qued cancelada segn
el reporte remitido por el propio Banco [ folios 568 a 619], en el que se
118

aprecia que el saldo de la deuda es cero dlares americanos; es

decir, que los actores no adeudan suma alguna a la emplazada; lo
cual causa conviccin en el juzgador por cuando dicho documento
est suscrito por el Jefe de Administracin y Operaciones Oficina
Trujillo; en virtud de lo cual se declar fundada la demanda y se
orden la cancelacin de la garanta hipotecaria en referencia;
sentencia confirmada por la de vista de fecha 25 de agosto del
ao2006 [folios 673 a 675].
TECERO. Anlisis del caso.
En este escenario, lo que se llega a determinar con nitidez por el
colegiado son dos hechos objetivos que se constituyen en fuente
efectiva generadora de daos a la demandante. Por un lado, el
hecho del reconocimiento por el propio Banco que al 01 de junio
de 1999, no exista a cargo de los seores Zavala Reao deuda
alguna derivada del crdito hipotecario que se les otorgara.
Conducta que debe ser apreciada a la luz de la teora de los actos
propios, que constituye una regla de derecho, derivada del
principio general de la buena fe, que sanciona como inadmisible
toda

pretensin

lcita

pero

objetivamente

contradictoria

con

respecto al propio comportamiento anterior efectuado por el mismo

sujeto. El fundamento radica en la confianza despertada en otro
sujeto de buena fe, en razn de una primera conducta realizada.
Esta buena fe quedara vulnerada si fuese admisible aceptar y dar
curso a la pretensin posterior y contradictoria. Destacndose que
son requisitos para la configuracin de esta regla: a) la existencia
de una conducta anterior, relevante y eficaz; b) el ejercicio de un
derecho subjetivo por el mismo sujeto que crea la situacin litigiosa
debido a la contradiccin (atentatoria de la buena fe) existente
119

entre ambas conductas; y, la identidad de los sujetos que se

vinculan en ambas conductas1.
Destacndose que esta teora es admitida por la jurisprudencia
nacional, citndose al efecto lo expuesto en el fundamento cuarto
de la resolucin casatoria recada en el expediente N 439-96Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano del 17 de junio de
1998, pgina 1326.
CUARTO. En el caso de autos la conducta relevante y eficaz est
constituida por el expreso reconocimiento de la extincin de la
deuda hipotecaria a cargo de los demandantes, que les genera la
confianza en la inexistencia de este pasivo y, a partir de ello, la
seguridad de su acervo patrimonial. En tanto que el derecho
subjetivo que crea la situacin litigiosa, debido a la contradiccin
(atentatoria de la buena fe) con la anterior conducta, est dada,
primero, por la renuencia a acceder al levantamiento de la hipoteca
constituida sobre el bien de su propiedad; y, segundo, el hecho de
haber iniciado en su contra el proceso sobre ejecucin de garantas
N 6513-2004, con posterioridad al reconocimiento de la extincin
de esta deuda [la demanda se interpone el 28 de octubre del ao 2004 ]; procesos en
los que existe plenamente la identidad de los sujetos procesales;
entonces, es evidente que resulta inadmisible, en trminos de la
buena fe, asumir que la conducta posterior del Banco demandado
haya obedecido al ejercicio regular de un derecho de accin, que es
la hiptesis de exencin de responsabilidad que contempla el
artculo 1971, inciso 1, del Cdigo Civil; consecuentemente, el
hecho sealado es uno con aptitud y eficacia para producir un dao
en la esfera personal de la demandante.
1

Alejandro Borda.- Teora de los Actos Propios.- Abeledo Perrot.- Introduccin.

120

QUINTO. No obstante, advertimos tambin que en este caso el

dao emergente que se pudiera haber causado, constituido por el
desmedro patrimonial que le ha significado a la accionante afrontar
ambos procesos, es un concepto que queda reducido a las costas y
costos que tuvo que desembolsar en los mismos; sin embargo,
tales conceptos son susceptibles de ser liquidados en cada uno de
dichos procesos, en tanto se rigen por el principio de sucumbencia,
conforme al cual son de cargo de la parte vencida, a tenor de lo
previsto por el artculo 412 del Cdigo Procesal Civil; entonces, al
no ser un concepto susceptible de liquidarse en otro proceso,
menos susceptible de fijarse discrecionalmente por el Juez, su
liquidacin objetiva debe realizarse en cada uno de los procesos en
referencia [cancelacin de hipoteca, y de ejecucin de garantas];
consecuentemente, no corresponde amparar este extremo de la
demanda.
SEXTO. En lo que respecta al dao personal o moral precisamos
que por ste se entiende toda lesin a los sentimientos de la
vctima y que produce un gran dolor o afliccin o sufrimiento, pero
es un sentimiento considerado socialmente legtimo. En otros
trminos, es el dao no patrimonial inferido en derechos de la
personalidad o en valores que pertenecen ms al campo de la
efectividad que al de la realidad econmica; en cuanto a sus
efectos, es susceptible de producir una afectacin espiritual. Al
respecto el artculo 1984 del Cdigo Civil dispone: El dao moral
es indemnizado considerando su magnitud y el menoscabo
producido a la vctima o a su familia. Norma que concuerda con
lo previsto por el artculo 1985 del mismo articulado, en relacin a
que la reparacin integral del dao comprende tambin el dao
moral.
121

SETIMO. En relacin a un determinado monto indemnizatorio el

profesor Jorge Mosset Iturraspe en Responsabilidad Civil Derecho
de Daos (2006), seala que, en la tarea de cuantificar el dao, en
el quehacer de traducir en una indemnizacin dineraria el perjuicio
padecido, concurren el Legislador y el Juez; de modo que el
Legislador sobre la base de criterios de poltica legislativa indica
cules son los daos que deben ser reparados; mientras que el Juez
en consideracin a las circunstancias del caso, decide que cantidad
de dinero debe pagarse como indemnizacin por esos daos; es
decir que, la cantidad de dinero que debe pagarse por cada dao
queda librado a la prudencia judicial, a las circunstancias de cada
caso, obviamente a los elementos probatorios presentados por las
partes [pgs. 274 y 275].
OCTAVO. En el caso de autos, entendemos que el dao moral
objetivamente se ha producido, en tanto, la demandante, y con ella
su esfera familiar, fueron indebidamente sometidos a una situacin
de zozobra y afliccin naturales al desconocerse por parte del Banco
la extincin de la hipoteca constituida sobre el bien inmueble de su
propiedad; situacin que se vio agravada con el inicio posterior del
proceso sobre ejecucin de garantas; lo cual ciertamente llev a
extremos an ms crticos la difcil situacin econmica de la familia
de la accionante; quien con la abundante documentacin anexada a
su demanda demuestra que vena atravesando una difcil situacin
econmica, sta ltima ciertamente no causada por la entidad
demandada, pero, que al actuar como lo hizo, desconociendo sus
actos precedentes, la agrav; entonces si bien el dao ha existido,
porque as lo indica el curso natural de los hechos; sin embargo,
debe ser graduado en un monto prudencial; y en la medida que no
encontramos un referente seguro, estimamos que la prudencia y la
122

equidad aconsejan fijarlo en la suma de ciento cincuenta mil

nuevos soles; atendiendo, sobre todo, a la demostrada conducta
daosa del banco demandado, quien habiendo estado en posibilidad
objetiva de conocer lo contradictorio de su actuar ha resistido la
solicitud de cancelacin de la hipoteca e incluso pretendi cobrar va
ejecucin de garantas un monto cuya justificacin material slo
obedeca a su propia negligencia, esto es, el descuido en mantener
sus fuentes de la informacin financiera de sus clientes y el estado
real de sus cuentas; de tal suerte que, siendo as, an cuando en la
sentencia se parte de un anlisis del caso sobre la base de la
responsabilidad por riesgo a que se contrae el artculo 1970 del
Cdigo

Civil;

sin

embargo,

es

ostensible

que

se

trata

de

responsabilidad por culpa, a que se refiere el artculo 1969 del

Cdigo Civil; y la calificacin efectuada en la sentencia no llega a
viciarla sustancialmente, en tanto los elementos constitutivas de la
misma son, esencialmente, los mismos; as como que la correccin
jurdica puede efectuarse al amparo de la atribucin prevista por el
artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil.
NOVENO. Conforme a la glosa que se ha efectuado sobre el
petitorio de la demanda y los temas controvertidos en este proceso,
es evidente que no forman parte de esta litis la indemnizacin por
el lucro cesante de que tambin se compone el dao; no obstante
en la medida que la sentencia se ha pronunciado expresamente
sobre este rubro, debe declararse la insubsistencia de este extremo.
DECIMO. Finalmente, es cierto que en la sentencia se ha hecho
referencia al dao extramatrimonial; sin embargo, es tambin un
hecho objetivo que ello corresponde a error mecanogrfico, pues es
claro que sus fundamentos se refieren al dao extrapatrimonial,
123

como en efecto es el objeto de discusin en este proceso; en todo

caso, un error de esta naturaleza no priva de validez la sentencia,
en lo esencial.
En consecuencia, estando a las consideraciones expuestas, la
sentencia materia del grado debe confirmarse en los extremos
aludidos,

pero,

bajo

los

fundamentos

aqu

expuestos;

reformndose en el monto fijado; conforme a las consideraciones

precedentes.
IV. DECISIN:
En consecuencia,

estando

a las

razones

expuestas,

quienes

suscribimos como Jueces Superiores integrantes de la Primera Sala

Especializada en lo Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, RESOLVEMOS:
CONFIRMAR la sentencia de primera instancia contenida en la
Resolucin nmero siete, de fecha catorce de abril del ao dos mil
diez, que declara FUNDADA en parte la demanda instaurada por
Mara del Rosario Zavala Reao contra el Banco Scotiabank Per
S.A., sobre indemnizacin de daos y perjuicios; REFORMANDO la
misma en cuanto a su monto ORDENAMOS que el Banco
Scotiabank Per S. A., cumpla con pagar a la demandante la suma
de ciento cincuenta mil nuevos soles; por los conceptos de dao
a la persona o dao moral; INFUNDADA en relacin al concepto de
dao emergente; e INSUBSISTENTE en el extremo en que se
pronuncia

sobre

el

lucro

cesante;

debiendo

igualmente

el

demandado pagar las costas y costos del proceso. Regstrese y

devulvase al Juzgado de origen. Avocndose en su conocimiento
los Seores Jueces Superiores que suscriben, por disposicin
124

superior. Juez Superior Ponente Dr. Carlos Cruz Lezcano.

S.S.
IDROGO DELGADO
CRUZ LEZCANO
FLORIAN VIGO.

ANEXO 3
DECLARACIN DE COMPROMISO TICO
De acuerdo al contenido y suscripcin del presente documento denominado: Declaracin de
Compromiso tico, manifiesto que: al elaborar el presente trabajo de investigacin ha
permitido tener conocimiento sobre la identidad de los operadores de justicia, personal
jurisdiccional, las partes del proceso y dems personas citadas, los cuales se hallan en el
texto del proceso judicial sobre sobre demanda de indemnizacin por daos y perjuicios,
segn los parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, contenido en
el expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito Judicial de La Libertad
Trujillo, 2014, en el cual han intervenido en primera instancia: el seor del primer Juzgado
Especializado en lo Civil de Trujillo, a cargo del Dra. Miriam Patricia Zevallos Echevarria,
bajo la secretaria que Despacho el Dr. Csar Antonio Silva Vsquez de la Corte Superior de
Justicia de la Libertad- Trujillo y en la sentencia de vista expedida por la Primera Sala Civil
integrada por los magistrados; Doctor TEOFILO IDROGO DELGADO, Juez Superior
Titular en calidad de Presidente de Sala, Doctor CARLOS CRUZ LEZCANO, Juez Superior
Titular en calidad de Ponente y Doctor CARLOS VILLANUEVA VILLANUEVA, Juez
Superior Suplente; actuando como secretaria la Doctora Amandita Asencio Yovera de la
Corte Superior de Justicia de La LibertadTrujillo, 2014.
Por estas razones, como autora, tengo conocimiento de los alcances del Principio de Reserva
y respeto de la Dignidad Humana, expuesto en la metodologa del presente trabajo; as como
de las consecuencias legales que se puede generar al vulnerar estos principios.
Por esta razn declaro bajo juramento, honor a la verdad y libremente que:

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Me abstendr de utilizar trminos agraviantes para referirme a la identidad y los hechos

conocidos, difundir informacin orientada a vulnerar los derechos de las personas
protagonistas de los hechos y de las decisiones adoptadas, ms por el contrario guardar la
reserva del caso y al referirme por alguna razn sobre los mismos, mi compromiso tico es
expresarme con respeto y con fines netamente acadmicos y de estudio, caso contrario
asumir exclusivamente mi responsabilidad.
Trujillo, 19 de abril del 2014

------------------------------------------------Dataly Estephanee Pala Correa

D.N.I. N 40453163

CONCLUSIONES
1. Se determin la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia
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sobre demanda de indemnizacin por daos y perjuicios, segn los

parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el
expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito Judicial de La
Libertad Trujillo, 2014, a travs de la tcnica de la lista de cotejos, en la
cual se analiz de forma cuantitativa cada una de sus partes arrojando
resultados coherentes y precisos.
2. Se analiz la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia bajo
sus tres partes: expositiva, considerativa y resolutiva; respectivamente.
Arrojando como resultado de la investigacin que la calidad de las sentencias
en estudio es de rango alta.
3. Se analiz el expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito
Judicial de La Libertad Trujillo, 2014, conociendo a profundidad parmetros
normativos, doctrinarios y jurisprudenciales, del tema civil especficamente
sobre indemnizacin por daos y perjuicios.
4. Se realiz un trabajo de investigacin metodolgico a travs de mtodos y
tcnicas de investigacin como las reglas APA, de esta manera, se logr una
investigacin ordenada y coherente.
5. Se relacion la ley, doctrina y jurisprudencia en todas las partes del proceso
del expediente N 02875-2009-0-1601-JR-CI-06, del Distrito Judicial de La
Libertad Trujillo, 2014, en especial en sus dos sentencias; la primera,
proveniente del 6to juzgado de paz letrado y de la segunda, proveniente de la
1era Sala Civil de La Libertad.

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