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Resumen
El propsito general de la presente investigacin es, a partir de la descripcin y el
anlisis del marco normativo bajo el cual operan los Centros Pblicos de Investigacin,
conocer el efecto que tiene ste sobre el desarrollo de la capacidad innovadora y la
gobernanza en dichas instituciones. Mediante una revisin a la literatura que aborda las
caractersticas de las polticas pblicas y su fase de implementacin asociadas a la
directriz de un marco jurdico, se pretende valorar cmo una poltica bajo una definicin
normativa especfica, favorece o no el desarrollo de instituciones dedicadas a la
investigacin cientfica-tecnolgica.
En ese sentido, sern objetivos especficos de este proyecto el describir y evidenciar, si
es el caso, la presencia de incompatibilidad entre los objetivos de poltica pblica y los
elementos estatutarios que rigen la accin de los Centros Pblicos de Investigacin;
valorar los efectos que esta condicin tiene sobre el gobierno y las relaciones entre los
actores involucrados en el sistema de Centros Pblicos de Investigacin y as como
valorar el efecto sobre la capacidad de respuesta de los CPIs sobre los incentivos a la
innovacin establecidas por la propia poltica pblica de Ciencia, Tecnologa e
Innovacin
Palabras clave.- Centros Pblicos de Investigacin, innovacin, poltica de ciencia y
tecnologa, implementacin y marco jurdico, gobernanza
Abstract
The overall purpose of this research is based on the description and analysis of the
regulatory framework under public research centers operate, to know the effect of the
development on innovative capacity and governance in these institutions. Through a
literature review that addresses the characteristics of public policies and their
implementation phase associated with the guideline of a legal framework is intended to
value how a policy under a specific rule definition, favors or not the development of
institutions engaged in scientific and technological research.
In that sense, be the specific objectives of this project to describe and demonstrate, if
applicable, the presence of incompatibility between public policy objectives and
statutory elements that govern the action of public research centers; assess the effects
this condition has on the relationship between government and stakeholders in the
system and public research centers and to evaluate the effect on the responsiveness of
the CPIs on innovation incentives established by the policy itself public of Science,
Technology and Innovation.
Key words.- public research centers, innovation, science and technology policy,
implementation and legal framework, governance
Agradecimientos
Siempre se dice que hay un momento para todo en la vida, y normalmente se asume
que el reto de realizar un posgrado es poco compatible con la vida laboral y familiar.
Con ese reto en mente, asum el compromiso de realizar la Maestra en Polticas
Pblicas Comparadas. sta tarea no habra sido posible, en primer lugar, sin la
comprensin y apoyo de mi familia, quienes sin duda tuvieron que adaptarse, junto
conmigo, a una dinmica familiar diferente, en donde cumplir con los encargos
acadmicos de la Maestra represent ceder tiempo de convivencia familiar. Mil gracias
por tanta comprensin, ahora me toca recuperar ese tiempo para ustedes.
As tambin, no puedo dejar de agradecer la confianza que tuvo en m la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico (SHCP) al proponerme como becario ante el Consejo
Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONACYT) en el Programa de Formacin de Alto
Nivel para la Administracin Pblica Federal 2012; mi agradecimiento tanto a la
Secretara de Hacienda como al CONACYT por la oportunidad otorgada. Muy en
particular, deseo agradecer a mi jefe, el Mtro. Jorge D. Esquinca Anchondo, Director
General Adjunto de Programacin y Presupuesto de Educacin en la SHCP, pues sin su
confianza y decidido apoyo difcilmente habra podido contar con las condiciones
necesarias para realizar este posgrado.
De igual manera, mi agradecimiento a mi equipo de trabajo en la SHCP, ellos hicieron
posible, con su profesionalismo, aminorar mi carga de trabajo durante el tiempo que me
tom completar la Maestra, sin que ello significar nunca la prdida de la calidad y los
resultados de nuestro trabajo. Gracias a Alejandra Ochoa, Erika Barba, Jeniffer Murillo,
Oscar Olvera, Antonio Olvera y Seidy Prez; ejemplo todos ellos de calidad y
dedicacin en el servicio pblico. Siempre ha sido para m un honor y un orgullo
trabajar con ustedes.
Particularmente deseo sealar mi admiracin y agradecimiento a mi directora de tesis,
Dra. Mnica Casalet, autntica gua en el desarrollo de esta investigacin. Su
generosidad y permanente disposicin por orientar mis inquietudes y aclarar mis dudas
es un claro signo de la pasin y entrega con que la Dra. Casalet realiza una labor
profunda de investigacin y enseanza del ms alto nivel. Dra. Casalet, gracias por
aceptar dirigir este trabajo, y gracias por la paciencia que tuvo para con un servidor.
NDICE
1. PROPUESTA DE INVESTIGACIN .......................................................................... 1
1.1 Planteamiento del Problema ........................................................................................ 1
1.2 Pregunta de Investigacin ........................................................................................... 4
1.3 Justificacin................................................................................................................. 4
1.4 Objetivo General ......................................................................................................... 5
1.5 Objetivo Especifico ..................................................................................................... 5
1.6 Hiptesis...................................................................................................................... 5
1.7 Metodologa ................................................................................................................ 6
2. ANTECEDENTES DE LA POLTICA EN LOS CENTROS PBLICOS DE
INVESTIGACIN (CPIS) ................................................................................................ 9
2.1 La Sociedad del Conocimiento y el surgimiento de los Centros Pblicos de
Investigacin ................................................................................................................... 10
2.2 Evolucin Institucional del Sistema de Centros Pblicos de Investigacin ............. 14
2.3 Caractersticas de la regulacin de los Centros Pblicos de Investigacin............... 21
3. PERSPECTIVA TERICA ......................................................................................... 27
3.1 La Implementacin para Sabatier y Mazmanian ....................................................... 28
3.2 La Implementacin para Rein y Rabinovitz.............................................................. 31
4. ANLISIS DE LA POLTICA APLICABLE A LOS CENTROS PBLICOS DE
INVESTIGACIN ........................................................................................................... 37
4.1 Anlisis Comparativo de las Normas aplicables en los Centros Pblicos de
Investigacin ................................................................................................................... 37
4.2 Gobernanza, Procesos Hbridos y Conflictos en la Aplicacin de la Norma............ 48
1. PROPUESTA DE INVESTIGACIN
1.1 Planteamiento del Problema
Schumpeter consideraba que la innovacin era el verdadero motor del desarrollo, capaz de generar y
mantener en el tiempo ciclos prolongados de crecimiento (Cimoli, 2008:131)
1.6 Hiptesis
A mayor nivel de conflicto entre los componentes del marco normativo de actuacin de
unidades de investigacin y desarrollo (CPIs en particular), menor ser la capacidad de
gobernanza y de desarrollo innovador. En ese sentido, el diseo normativo de la poltica
pblica, tiene influencia directa sobre el desarrollo de la CTI en los CPIs.
En este orden, la explicacin tentativa, es que hay una correspondencia directa entre un
tratamiento regulatorio inapropiado con respecto a las caractersticas particulares de los
CPIs, lo que propicia problemas diversos en la operacin de los mismos y sobre todo
propician obstculos para alcanzar objetivos institucionales.
1.7 Metodologa
Se propone realizar un anlisis descriptivo-comparativo de la normatividad aplicable a
los CPIs, esto es, analizar las leyes que son necesarias atender por parte de los CPIs para
llevar a cabo sus funciones sustantivas. Esta labor implicar analizar no slo a la Ley de
Ciencia y Tecnologa, sino tambin a las disposiciones que de manera complementaria
rigen las acciones de los CPIs, principalmente la Ley Federal de Entidades Paraestatales
y la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Este anlisis
comparativo pretender mostrar qu tanto es realizable la autonoma de gestin de los
CPIs ante la posibilidad de que las leyes referidas se encuentren en condiciones que no
permitan claridad o definicin en la toma de decisiones de sus rganos de gobierno, en
ese sentido, se pretenden identificar casos de omisiones, oposiciones, deficiencias
jurdico-formales o insuficiencia en la jerarqua normativa.
Por otra parte, a partir de una serie de entrevistas a actores cuya labor profesional haya
correspondido a la operacin en algunos de los CPIs, se pretende ubicar los casos en que
por causa de la condicin normativa los CPIs han debido redefinir sus acciones de
transferencia de conocimiento o, en su caso, buscar alternativas para poder realizar sus
objetivos de vinculacin.
Bajo la propuesta presentada se dividir la exposicin en los siguientes captulos:
Inicialmente se propone un captulo con los antecedentes o contexto correspondiente a
los CPIs, se contextualizar el nacimiento de los CPIs en su aspecto histrico y en el
marco del concepto de la Sociedad del Conocimiento. As tambin se explicar el
desarrollo de los CPIs hasta las caractersticas que los define actualmente. Se
presentarn los trminos y caractersticas de la regulacin aplicable a los CPIs.
En el siguiente captulo se presentar la perspectiva terica que sustenta la presente
investigacin, en ese sentido, se definir la etapa de la implementacin en las polticas
pblicas como el elemento relevante para explicar la brecha que eventualmente puede
aparecer entre los objetivos de la poltica pblica y el marco estatutario que al final
resulta y que define las acciones especficas para la operacin de los programas
propiamente. En este marco, se abordaran las propuestas de Sabatier y Mazmanian as
como de Rein y Rabinovits, ambas propuestas representan exposiciones generales para
explicar que la implementacin de polticas, que encuentra como expresin de accin en
la Ley, est condicionada por diversos elementos que permiten que la misma sea
capaz de estructurar el proceso de implementacin, en ese contexto, la implementacin
representa un proceso de relaciones de poder y negociaciones, por lo mismo, est inserta
en un proceso que se caracteriza por la existencia de imperativos potencialmente
conflictivos entre s.
En el captulo Anlisis de la poltica se presentar un anlisis del marco regulatorio
aplicable a los CPIs. Con fines de operacionalizacin, el marco normativo se definir
como el conjunto de normas que establecen la forma en que deben operar las entidades
para realizar sus acciones y alcanzar sus objetivos institucionales, este marco ser
simplificado por lo que slo incluir a la Ley de Ciencia y Tecnologa, la Ley Federal de
Entidades Paraestatales y la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
El propsito ser identificar los elementos que impiden que se realicen las acciones
encomendadas a los CPIs para el cumplimiento de sus fines, para ello, la desarmona al
interior del marco normativo se identificar a partir de los indicadores propuestos:
omisiones, oposiciones, deficiencias jurdico-formales e insuficiencia jerrquica
normativa. En ese orden, se pretende tambin identificar si las desarmonas en el marco
jurdico afectan la gobernanza y el proceso innovador de los CPIs, a partir de una serie
de entrevistas; las entrevistas se realizaron a cientficos y tecnlogos cuya experiencia
no solo abarca el aspecto operativo de un CPI sino tambin la perspectiva de la
administracin y la regulacin del sistema de CPIs, se realizaron de manera presencial y
con duracin de al menos una hora y media. Entre los actores entrevistados estn Dr.
Felipe Rubio Castillo, actualmente director general del Centro de Ingeniera y Desarrollo
Industrial (CIDESI) y ex director adjunto de centros de investigacin en CONACYT;
Dr. Inocencio Higuera Ciapara actual director adjunto de centros de investigacin en
Una demanda histrica del sector cientfico de nuestro pas es la necesidad de considerar
a la Ciencia, Tecnologa e Innovacin (CTI) como un elemento estratgico y
fundamental para el desarrollo, reconocer su relevancia en la agenda nacional se
reflejara en tres vertientes fundamentales: i) lograr un nivel de inversin significativa a
fin de alcanzar en el mediano y largo plazo suficiente infraestructura y una masa crtica
de investigadores capaces de generar un crculo virtuoso en el contexto de la Sociedad
del Conocimiento (convencionalmente se ha definido ese nivel de inversin ptimo
como el equivalente, al menos, al 1 por ciento del Producto Interno Bruto); ii) alcanzar
una regulacin ad hoc que permita que las instituciones dedicadas a la CTI cuenten con
la suficiente autonoma y flexibilidad a fin de que el proceso de investigacin cientfica
llegue a concretarse en productos definidos y comercializables que redunden en mayores
niveles de productividad sin que obstculos normativos o burocrticos entorpezcan el
proceso; y iii) lograr un nivel de integracin suficiente entre los distintos actores a fin de
que las polticas pblicas en CTI se realicen en un marco de consenso y participacin
que incluya a los propios cientficos y tecnlogos en las decisiones de gobierno.
El tema del financiamiento no slo depende de la voluntad o el consenso poltico, sino
que tambin, depende de las condiciones y el entorno econmico. Pero sobre la
regulacin del ejercicio de las instituciones de CTI y la integracin de los actores en la
definicin de las polticas del sector, existen reas de oportunidad relevantes desde el
punto de vista de las Polticas Pblicas pues ambos elementos (la gestin de las
instituciones dedicadas a la CTI y la gobernanza del sistema), dependen del diseo
normativo.
El sector cientfico-tecnolgico nacional, ha expresado en diversas ocasiones que las
condiciones de la regulacin de la CTI es un elemento limitante para que se realice de
manera ptima el desarrollo innovador de las universidades y centros de investigacin,
as tambin, se considera que la gobernanza del sector tiene grandes reas de
10
avances tcnicos y la divisin del trabajo eran elementos que propiciaban las
invenciones especializadas; as tambin, Marx incorpor en su anlisis de la economa
capitalista a la innovacin, como un componente fundamental en el desarrollo de los
bienes de capital; por su parte, Marshall no soslay como motor del progreso econmico
al conocimiento (Vase Casas y Dettmer, 2008).
El conocimiento y desarrollo tecnolgico y su impacto en la economa fue un tema de
anlisis incipiente por mucho tiempo, es hasta la dcada de los 50s del siglo pasado que
un grupo de economistas neoclsicos se enfoc en el anlisis detallado de su efecto. En
ese orden, surge la propuesta de Robert Solow (1950) a partir de un modelo con un
destacado nfasis en el progreso tcnico. En su modelo alternativo Solow asimil los
desplazamientos de la funcin produccin a lo que l denomin cambio tcnico, por lo
que en su planteamiento las aceleraciones, desaceleraciones, mejoras en la educacin de
la fuerza de trabajo y muchos otros elementos se explicaran a partir de lo que denomin
cambio tcnico. En ese marco, al realizar el anlisis sobre la contribucin de los
factores de capital y trabajo al crecimiento econmico de los Estados Unidos, Solow
encontr un residuo que concluy corresponda al llamado cambio tcnico el cual se
expresaba concretamente en los avances y mejoras en la maquinaria y en la educacin de
la fuerza de trabajo.
As tambin, Shumpeter por su parte, propuso una teora del crecimiento a partir de la
cual consideraba que la innovacin era el verdadero motor del desarrollo, capaz de
generar y mantener en el tiempo ciclos prolongados de crecimiento (Cimoli et al.,
2008:131) en su teora, argumenta que en el mercado competitivo, caracterizado por
estar en permanente cambio, slo sobreviven las empresas capaces de desarrollar nuevos
productos o procesos, y al ser estas innovaciones producto del desarrollo cientficotecnolgico, son precisamente los empresarios los interesados directos en ampliar las
fronteras del conocimiento de una sociedad (Vase Pea y Archundia, 2006:133).
Diversos economistas realizaron propuestas a partir de la teora del crecimiento de
Schumpeter, corriente que se denomin evolucionista3, y que mostraron como aspecto
comn la consideracin de que el desarrollo tecnolgico es un proceso evolutivo,
3
Incluye a N. Rosenberg, G. Mensch, C. Freeman, C. Prez, R. Nelson, S.G. Winter, G. Dosi y K. Pavitt.
Sanchez Daza, 2000, citado por Casas y Dettmer, 2008.
11
12
Drucker, Peter, The age of discontinuity, guidelines to our changing society, Harper and Row, Nueva
York, 1969.
5
Mansell, Robin y Ulrich Wehn, Knowledge societies: information technology for sustainable
development, Comisin de ciencia y tecnologa para el desarrollo de las Naciones Unidas, Nueva York,
Oxford University Press, 1998
6
Nico Stehr, Knowledge societies: the transformation of labour, property and knowledge in
contemporary society, Sage, Londres, 1994.
7
En la dcada de los 70s surgen 15, en los 80s surgen 6, en los 90s surgen 4 y en la primera dcada del
nuevo siglo surge uno ms. En este recuento no se considera al Fondo para el desarrollo de recursos
humanos (FIDERH), ni a las instituciones que no fueron creadas ex profeso para el sistema CONACYT y
que finalmente se separaron del sistema: la sede acadmica de la Facultad Latinoamericana de Ciencias
Sociales y el Colegio de Mxico. (Consultado en Mxico, Ciencia y Tecnologa
http://www.mexicocyt.org.mx/noticias_eventos/5648 ).
13
debe reconocer el impulso que en buena parte de los casos se recibi por parte de
instituciones de educacin superior ya consolidadas, principalmente de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico (UNAM). No obstante, se reconoce que la creacin de
estas instituciones de investigacin, junto con el resto de la infraestructura cientfica
creada en este perodo, se debi ms al proceso de industrializacin y a la necesidad de
crear un mbito de conocimientos especializados para enfrentar problemas tecnolgicos
puntuales y sectoriales del crecimiento industrial, con nuevos modos de intervencin
(Casalet, 2008:332).
En ese contexto, los Centros Pblicos de Investigacin surgieron bajo un enfoque
lineal de innovacin, el modelo lineal considera que el proceso de innovacin es una
sucesin de etapas claramente definidas, desde la ciencia bsica hasta llegar a la
innovacin y difusin, en este enfoque no se considera ningn mecanismo de
retroalimentacin, ni tampoco se tienen en cuenta las dificultades que plantea el paso de
una etapa a otra. El modelo lineal fue funcional para las grandes inversiones en
laboratorios y para contar con mediciones que especificaran la innovacin en la
produccin, a travs de indicadores basados en el volumen de gasto en I+D, nmero de
patentes, nmero de citas y el grado de educacin alcanzado por los recursos humanos.
(Casalet, 2012:113). Podemos afirmar que los CPIs surgen como parte de la inquietud
del Estado Mexicano por extender las capacidades de Educacin Superior en el territorio
nacional. Bajo el enfoque lineal de la investigacin, se supona que la presencia de
instituciones de este tipo sera suficiente para generar crculos virtuosos de generacin
de conocimiento y su posterior aplicacin en la solucin de problemas locales o
nacionales. En otras palabras, la poltica de CTI en la cual surgen los CPIs es una
orientada haca un enfoque lineal o acadmico, basado en la idea de que la investigacin
empujara y producira desarrollo tecnolgico por s mismo (Dutrenit et al, 2010).
14
15
Siglas
Constitucin jurdica
Asociacin Civil
y Desarrollo
Instituto Nacional de Astronoma, ptica INAOE
Organismo
y Electrnica
descentralizado
Instituto de Ecologa
INECOL
Asociacin Civil
Asociacin Civil
Avanzados
Instituto
Potosino
de
Investigacin IPICYT
Asociacin Civil
Cientfica y Tecnolgica
Centro de Investigaciones Biolgicas del CIBNOR
Asociacin Civil
11
Vale aclarar que no obstante se ha incluido dentro del Sistema de Centros Pblicos de Investigacin al
Fondo para el Desarrollo de Recursos Humanos (FIDERH), esta entidad corresponde a un fideicomiso
administrado por el Banco de Mxico con el objeto de financiar estudios de posgrado; en sentido estricto,
y no obstante que fue incluido en el Decreto de Sectorizacin como un CPI, no colma las caractersticas
que definen a los Centros Pblicos de Investigacin, por lo que para efectos de esta investigacin no
consideramos al FIDERH en el conjunto de CPIs.
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Noroeste
Centro de Investigaciones Cientficas y CICESE
Organismo
descentralizado
Asociacin Civil
Yucatn
Centro de Investigacin en Matemticas
CIMAT
Asociacin Civil
CIO
Asociacin Civil
Desarrollo tecnolgico
Corporacin Mexicana de Investigacin COMIMSA
Sociedad Annima
en Materiales
Centro
de
Innovacin
Aplicada
en CIATEC
Asociacin Civil
de
Ingeniera
Desarrollo CIDESI
Organismo
Industrial
descentralizado
Asociacin Civil
Organismo
Aplicada
descentralizado
CIATEQ,
Centro
de
Tecnologa CIATEQ
Asociacin Civil
Avanzada
Centro de Investigacin y Desarrollo CIDETEQ
Asociacin Civil
Tecnolgico en Electroqumica
Fondo de Informacin y Documentacin INFOTEC
para la Industria
estructura
COLEF
Asociacin Civil
El Colegio de Michoacn
COLMICH
Asociacin Civil
Organismo
descentralizado
ECOSUR
Organismo
17
descentralizado
Centro de Investigacin y Docencia CIDE
Asociacin Civil
Econmica
Centro de Investigacin en Geografa y CIGGET
Geomtica Ing, Jorge L. Tamayo
Centro Geo)
COLSAN
(o Asociacin Civil
Asociacin Civil
Organismo
descentralizado
Y como Visin:
18
Cuadro 2
6,765
4,222
tcnicos acadmicos)
Doctores
2,041
Maestros
791
Licenciados/ingenieros
1,376
1,600
172
19
Nivel I
790
Nivel II
435
Nivel III
183
Emritos
20
Ingresos
Ingresos
$6,132,477,077
$2,373,056,131
Recursos fiscales
$3,759,390,947
en
de
138
el
Programa
Posgrados
118
de
de
nivel
20
internacional
Especialidades
16
Alumnos atendidos
5,250
Tesistas atendidos
3,046
Graduados de doctorado
Internos
138
Externos
173
Graduados de maestra
Internos
305
Externos
173
Graduados de licenciatura
Internos
77
Externos
86
Graduados de especialidad
Internos
20
Externos
173
Productividad cientfica
2,169
Libros
358
Captulos de libros
965
86
187
344
Intelectual
Vinculacin
Nmero de clientes
Nmero
de
investigacin
7,281
proyectos
y/o
de
3,662
desarrollo
tecnolgico
Nmero de servicios realizados
56,182
Con esta panormica institucional se puede apreciar que el Sistema de Centros Pblicos
de Investigacin CONACYT representa una de las fuerzas ms destacadas del pas en
materia de investigacin, formacin de recursos humanos y generacin de conocimiento
aplicable. De ah que considerar a los CPIs como unidades de anlisis es significativo
desde el punto de vista de su aportacin al conocimiento nacional y las circunstancias en
que la poltica pblica abona en el desarrollo o no de estas entidades.
21
Tecnologa que es el ordenamiento jurdico que da razn del concepto como tal; as
tenemos que:
Artculo 47. Para efectos de esta Ley sern considerados como centros pblicos de
investigacin las entidades paraestatales de la Administracin Pblica Federal que de
acuerdo con su instrumento de creacin tengan como objeto predominante realizar
actividades de investigacin cientfica y tecnolgica; que efectivamente se dediquen a
dichas actividades; que sean reconocidas como tales por resolucin conjunta de los
titulares del CONACyT y de la dependencia coordinadora de sector al que corresponda
el centro pblico de investigacin, con la opinin de la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico para efectos presupuestales, y que celebren el convenio de administracin por
resultados que establece el presente Captulo, para evaluar su desempeo y el impacto de
sus acciones. Dicha resolucin deber publicarse en el Diario Oficial de la Federacin.
El CONACyT tomar en cuenta la opinin del Foro Consultivo Cientfico y
Tecnolgico. (Ley de Ciencia y Tecnologa, 2013)
En ese sentido, se establecen 3 condiciones de origen: ser entidad paraestatal12, que su
instrumento de creacin determine que su razn primordial es realizar actividades
cientficas-tecnolgicas y que en efecto se dediquen a ellas. As tambin se establecen 2
procesos que condicionan el reconocimiento: contar con la resolucin conjunta del
CONACYT y la dependencia coordinadora de sector junto con la opinin de la SHCP
(en el mbito presupuestario) y la celebracin del Convenio de Administracin por
Resultados (CAR). Vale sealar que el concepto de Centro Pblico de Investigacin si
bien tiene su origen en la conformacin de un sistema de investigacin para el sector
coordinado por el CONACYT, la Ley de Ciencia y Tecnologa ampla esta acepcin a
cualquier entidad de la Administracin Pblica Federal que bajo estas caractersticas
pueda ser reconocido como CPI; por esta razn existen hoy da Centros Pblicos de
Investigacin en sectores como el de Energa, Medio Ambiente, Agricultura, etc. Para
efectos de la presente investigacin nuestra atencin se centrar en el caso de los CPIs
coordinados por el CONACYT, no slo porque representaron los primeros casos
12
Los organismos descentralizados, las empresas de participacin estatal, las instituciones nacionales de
crdito, las organizaciones auxiliares nacionales de crdito, las instituciones nacionales de seguros y de
fianzas y los fideicomisos, componen la administracin pblica paraestatal. (artculo 1 de la Ley
Orgnica de la Administracin Pblica Federal, ltima reforma 2013). En general las entidades
paraestatales se caracterizan por contar con personalidad jurdica y patrimonio propio, y por depender
jerrquicamente de un rgano de gobierno.
22
Se asimila como rgano de gobierno a los consejos de administracin, juntas directivas de gobierno,
comits tcnicos o sus equivalentes (art. 2, fracc. II del Reglamento de la Ley Federal de Entidades
Paraestatales), en cualquier caso, constituyen cuerpos colegiados de gobierno, evaluacin y seguimiento.
23
innovacin; as como establecer los criterios para el uso y destino de los recursos
autogenerados que se obtengan en exceso a lo programado, informando a la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico sobre el origen, monto, destino y criterios de aplicacin
de sus recursos autogenerados, de conformidad con las disposiciones aplicables, y para
efectos de los informes trimestrales y Cuenta Pblica;
V. Autorizar la apertura de cuentas de inversin financiera, las que siempre sern de
renta fija o de rendimiento garantizado;
VI. Autorizar en lo general el programa y los criterios para la celebracin de convenios y
contratos de prestacin de servicios de investigacin para la realizacin de proyectos
especficos de investigacin, desarrollo tecnolgico, innovacin o prestacin de
servicios tcnicos, as como aprobar las asociaciones estratgicas y los proyectos,
convenios o contratos que tengan la finalidad de establecer empresas de base tecnolgica
con o sin la aportacin del centro en su capital social;
VII. Expedir las reglas de operacin de los fondos de investigacin cientfica, desarrollo
tecnolgico e innovacin y aprobar el contenido de los contratos de fideicomiso y
cualesquiera modificaciones a stos, as como la reglamentacin interna, o sus
modificaciones, que le proponga el titular del centro para la instrumentacin de los
programas sustantivos;
VIII. Aprobar los trminos de los convenios de administracin por resultados cuya
celebracin se proponga en los trminos de esta Ley, as como decidir su terminacin
anticipada;
IX. Aprobar y modificar la estructura bsica de la entidad de acuerdo con el monto total
autorizado de su presupuesto de servicios personales, as como definir los lineamientos y
normas para conformar la estructura ocupacional y salarial, las conversiones de plazas y
renivelaciones de puestos y categoras conforme a las disposiciones legales aplicables,
as como a las especficas que se establezcan en el Sistema Integral de
Profesionalizacin de cada centro;
X. Establecer el sistema de profesionalizacin de los investigadores con criterios de
estabilidad y carrera en la investigacin, dentro de los recursos previstos en el
presupuesto;
XI. Determinar las reglas y los porcentajes conforme a los cuales el personal del centro
podr participar en los ingresos a que se refiere la fraccin IV de este artculo, as como,
por un periodo determinado, en las regalas que resulten de aplicar o explotar derechos
de propiedad intelectual, que surjan de proyectos realizados en el centro de
investigacin;
XII. Fijar los trminos de ingreso, promocin y permanencia de su personal acadmico,
as como regular los aspectos acadmicos de la investigacin y la educacin superior que
impartan;
XIII. Aprobar anualmente el informe del desempeo de las actividades de la entidad, el
ejercicio de los presupuestos de ingresos y egresos y los estados financieros
correspondientes, as como la evaluacin de su gestin;
XIV. Autorizar las erogaciones necesarias para el cumplimiento de su objeto, sin
sujetarse a los criterios de racionalidad, establecidos en el Presupuesto de Egresos de la
Federacin, y
XV. Aprobar y expedir las reglas de operacin de sus programas sustantivos.
24
XVI. Aprobar el destino de los recursos por los ahorros que se generen que provengan
de las medidas de eficiencia o de racionalizacin administrativa;
XVII. Establecer las bases y criterios generales que debern observar los investigadores
que concluyan su empleo, cargo o comisin en los Centros, para el eventual uso y
aprovechamiento de la informacin que stos hubiesen conocido o generado durante o
con motivo de su desempeo como personal de los Centros, en los casos en que una vez
separados de los Centros, decidan colaborar en forma inmediata con otra dependencia o
entidad, pblica o privada.
XVIII. Definir la informacin que corresponda al centro pblico de investigacin y que
debe considerarse de carcter confidencial para efectos de apropiacin, as como las
bases y mecanismos para su uso, disposicin, proteccin y resguardo por parte de los
investigadores, y
XIX. Las dems que establece esta Ley.
Como ya lo habamos mencionado, en el ejercicio de su autonoma, los CPIs regirn sus
relaciones con la Administracin Pblica Federal
y el CONACYT a travs de
25
26
3. PERSPECTIVA TERICA
Desde el punto de vista de las fases del ciclo de las polticas pblicas la presente
investigacin se ubica en el mbito de la implementacin, es decir, en la fase de la
poltica pblica en donde se generan propiamente las acciones para resolver el problema
pblico. La implementacin es el complejo escenario en donde los aspectos polticos, la
burocracia, las interacciones entre los actores, los costos de la toma de decisiones, etc.
producen un tinglado complejo, es donde la brecha entre lo propuesto y la realidad de la
aplicacin representan todo un objeto de estudio.
En la literatura sobre implementacin es constante encontrar la referencia de que es an
un rea de anlisis incipiente, pues por mucho tiempo el concepto fue soslayado
acaparando mayor atencin la etapa de la toma de decisiones, por considerar que la
implementacin no ameritaba mayor estudio. Sin embargo, existe abundante evidencia
de un gran nmero de casos de estudio que muestran la existencia de una distancia, una
brecha, entre los objetivos originales de las polticas y los resultados que finalmente son
observados (implementation gap).
Para la presente investigacin es importante enmarcar premisas generales que expliquen
primordialmente la brecha que se puede dar entre una intencin de poltica pblica y las
acciones concretas que se proponen a partir de una legislacin especfica; es decir, nos
interesa comprender e interpretar un marco conceptual que pueda explicar de manera
general cmo las intenciones de poltica pueden alejarse de sus principios fundamentales
y desembocar en acciones que no son plenamente coincidentes con dichas intenciones.
Interesa analizar la etapa de la implementacin como el momento en que aparecen estas
brechas y se puede desembocar en propuestas operativas que por su propia naturaleza se
alejan de los objetivos propuestos, incluso generando distorsiones en la operacin de las
agencias o tensiones entre los actores involucrados.
Bajo esta perspectiva, propongo analizar la etapa de la implementacin principalmente
bajo la ptica de un proceso en donde la poltica pblica termina dejando sus principios
27
rectores y operativos en una ley14. Interesa conocer cules son los aspectos o variables
que influyen para que una implementacin sea exitosa.
En principio, por implementacin se pueden considerar conceptualizaciones con
diversos matices, de ah que puede corresponder a las acciones efectuadas por
individuos (o grupos) pblicos y privados, con miras a la realizacin de objetivos
previamente decididos (Van Meter y Van Horn, 1992:99); pero tambin podemos
agregar al respecto que la implementacin es el cumplimiento de una decisin poltica
bsica. sta se plasma por lo general en un estatuto, aunque tambin puede presentarse
en forma de rdenes ejecutivas determinantes o como decisiones de los tribunales. En el
mejor de los casos, esa decisin identifica el (los) problema (s) que deben atacarse,
estipula el (los) objetivo (s) a lograr y estructura el proceso de implementacin de
diversas maneras (Sabatier y Mazmanian, 1992:329)
La ley, por su propia naturaleza, es un proceso ms formal, comparado con la creacin de programas,
planes o regulaciones administrativas, ya que la primera ocupa no slo la intencin del ejecutivo, sino la
necesidad de que el legislativo la apruebe. Por tanto, una ley tiene mayor posibilidad de ser preservada en
el tiempo, ya que su posible alteracin o modificacin requerira, igualmente, la autorizacin del poder
legislativo (Revuelta, 2007:141)
28
Como parte de estas innovaciones como ejemplo vale sealar que es a partir de la LCYT que por
primera vez en la administracin pblica federal mexicana se consider la posibilidad de que una entidad
paraestatal (CONACYT) pudiera ser coordinador sectorial, modificando la percepcin de que esa
funcin solo era atendible por Dependencias o Secretarias de Estado de acuerdo con el diseo institucional
propuesto por la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal.
16
Por ltimo, uno de los propsitos de nuestro marco de anlisis es mostrar cmo hasta los problemas
relativamente ms difciles pueden disminuir mediante una comprensin ms adecuada de la incidencia de
las variables legales y polticas en la movilizacin del apoyo necesario para producir cambios sustanciales
en el comportamiento (Sabatier y Mazmanian; 1992:335)
17
Simon (1973) se refiri a la relacin entre un problema (entendida como una circunstancia a resolver
en general), sus factores y su solucin como la estructura del problema y habl de problemas bien y mal
estructurados. Aunque Simon seal que no es fcil delimitar la frontera entre ambos, se podra decir
que los segundos existen cuando los patrones de relaciones entre circunstancias, factores y soluciones son
vagos o complejos (por ejemplo en los problemas nuevos y/o nicos) (Brightman 1978). Se podra decir
29
3. El efecto neto de
implementacin18
El factor de la tratabilidad se refiere a los aspectos especficos de un problema social
que afectan la capacidad de las instituciones gubernamentales para lograr los objetivos
normativos (Sabatier y Mazmanian, 1992:331), aunque son varios los aspectos que lo
conforman, cada uno de ellos conceptualmente pueden formar un solo ndice de
tratabilidad razn por la cual los autores lo asimilan a una sola variable. En este sentido,
la propuesta es declarar que existen problemas ms tratables que otros, redundando
esa tratabilidad en que los programas sean ms efectivos en producir cambios en el
comportamiento de los grupos objetivos y por lo tanto una ms efectiva disminucin en
el problema que enfrentan.
La ley cuenta tambin con la capacidad de estructurar el proceso de implementacin,
esto se da a partir de la seleccin de instituciones responsables, de la influencia que
pueden ejercer sobre la orientacin poltica de los funcionarios en las dependencias y de
la regulacin de las oportunidades de participacin que otorgue la propia ley a actores no
pertenecientes a las agencias. En este sentido, afirman Sabatier y Mazmanian, las
posibilidades de alcanzar los objetivos de la ley sern mayores en tanto mejor se definan
sus objetivos, se incorpore una causalidad adecuada que relacione las modificaciones del
comportamiento con los objetivos respectivos (una teora) y en la medida en la que, en
su oportunidad, oriente el proceso de implementacin hacia dichas modificaciones.
As tambin, sobre las variables no normativas que afectan el proceso de
implementacin sealan al menos dos procesos relevantes: por una parte, la necesidad
que tiene un programa de infusiones peridicas de apoyo poltico a fin de superar la
inercia y la posible afectacin en los intereses de grupo por la implementacin de
entonces que un problema se estructura cuando se clarifican o simplifican dichos patrones. Esta
estructuracin influir sin duda en la trayectoria que seguir el problema. As el proceso de
problematizacin va ms all de una definicin estricta de un problema. (Mendez, 2012 primera
parte:11)
18
Bajo el marco conceptual de Sabatier y Mazmanian estos factores suponen variables independientes que
afectan las variables dependientes mismas que conforman las etapas del proceso de implementacin:
1. Resultados de la accin de las dependencias encargadas de la implementacin de la poltica
2. Acuerdo de los grupos objetivo con los resultados de la accin
3. Impactos efectivos de los resultados de la accin
4. Impactos percibidos de los resultados de la accin
5. Revisin mayor de las normas
30
objetivos normativos; y por otra parte, al efecto que producen los continuos cambios de
las condiciones socioeconmicas y tcnicas en las reservas de apoyo que el pblico, los
grupos de inters y las autoridades brindan a los objetivos de la poltica.
En este marco terico, Sabatier y Mazmanian concluyen que existen condiciones
mnimas para que una ley que pretenda lograr una modificacin sustantiva al status quo
alcance el xito, estos son:
1. Una ley debe idealmente contar con objetivos claros y consistentes, o por lo
menos criterios slidos para resolver conflictos inherentes al cumplimiento de las
metas
2. La legislacin debe incorporar una explicacin o teora adecuada que identifique
los principales factores y vnculos causales que influyen en la realizacin de los
objetivos, y que otorgue a los funcionarios responsables autoridad suficiente
sobre los grupos objetivo y otros mecanismos de influencia para alcanzar,
potencialmente al menos, las metas
3. La ley debe estructurar el proceso de implementacin de tal forma que maximice
la posibilidad de que los funcionarios responsables y los grupos objetivo se
desempeen conforme a lo deseado.
4. Los mandos superiores de la institucin responsable deben poseer considerable
capacidad poltica y de gestin y, a la vez, deberan estar comprometidos con
lograr las metas de la poltica
5. El programa debera recibir en su proceso de implementacin apoyo activo del
pblico, altos funcionarios o legisladores.
6. Idealmente la prioridad relativa de los objetivos normativos no debera ser
afectada por polticas pblicas adversas, o por transformaciones socioeconmicas
tan relevantes que debiliten la teora causal o el apoyo poltico en que la ley se
basa.
31
tendremos que
concluir que los actores deben tener en cuenta la existencia de tres imperativos
potencialmente conflictivos entre s: el imperativo legal de cumplir con la exigencia
legislativa, el imperativo racional burocrtico de realizar lo que sea defendible en
trminos racionales y el imperativo consensual de facilitar el acuerdo entre las partes
contendientes interesadas en los resultados y con posibilidades de ejercer influencia
(Rein y Rabinovitz, 1992:148)
Bajo esta concepcin se considera que hay una operacin conjunta de los tres
imperativos en la transformacin de la poltica en prctica lo que explicara la
desviacin entre los preceptos legales y la accin misma. Para explicar cmo se
desarrollan los conflictos entre los tres imperativos se hace necesario primero conocer la
lgica de cada uno de ellos:
32
nunca es posible resolver por completo los desacuerdos a lo largo del proceso
legislativo, de manera que pudieran surgir lineamientos estatutarios claros desde
el principio (Rein y Rabinovitz, 1992:152). Por esta razn, los temas polmicos
quedan en la ambigedad a fin de evitar confrontaciones que atenten contra el
xito de la ley y su promulgacin; as tambin cuando los tiempos para la
promulgacin son limitados y hay una limitada cantidad de medios para alcanzar
una finalidad particular, la legislacin suele quedar en trminos vagos.
Por lo tanto, de acuerdo con Rein y Rabinovitz, toda vez que el poder del gobierno es
cooperativo las tensiones entre los imperativos legales, burocrticos y consensuales
aparecen eventualmente. Es por ello que consideran que, la mejor manera de
comprender la poltica de la implementacin, es considerarla como el esfuerzo de
solventar los conflictos entre esos imperativos, lo que depende de los propsitos
(claridad, prominencia y consistencia), los recursos (tipo, nivel y oportunidad) y la
complejidad del proceso administrativo de la implementacin. En trminos generales,
33
34
La perspectiva terica presentada explica de manera general las distintas variables que
operan dentro de la posibilidad de contar con preceptos concretos que permitan operar
de manera congruente las acciones de poltica pblica. Al mismo tiempo, nos permite
visualizar que, en el proceso de configuracin o traslacin de los objetivos de poltica
hasta alcanzar la construccin del andamiaje jurdico que sustentar dichas acciones,
existen en juego elementos de carcter poltico, social o econmico cuya interaccin
conjunta terminan dando por resultado una Ley cuya capacidad para regular, conducir
y sustentar las acciones puede estar muy alejada del propsito originalmente
considerado.
En ese orden, reiterando, las polticas pblicas pueden asimilarse a estatutos legales
concretos, sin embargo, en la operacin, las leyes no actan de manera aislada sino que
interaccionan con otras disposiciones, normas, leyes o lineamientos, lo que en su
conjunto representan el marco jurdico bajo el cual las entidades encargadas de realizar
las acciones de poltica deben fundar y motivar su operacin. Por lo tanto, un elemento
relevante a considerar es que no slo se debe observar la identificacin de los objetivos
de poltica con el dispositivo jurdico correspondiente, sino que tambin est en el
inters de la poltica pblica que sea operable en el marco jurdico integral.
La implementacin por lo tanto, para contar con la capacidad de estructurar el proceso,
debe contar con un marco jurdico que permita mantener o reforzar los objetivos de la
propia poltica; que dicho marco jurdico no opere en contra de la teora que sustenta la
relevancia de los objetivos y que mantenga sobre los actores responsables la autoridad e
influencia para alcanzar las metas; un marco jurdico que maximice la posibilidad de que
los funcionarios y los grupos objetivo se desempeen conforme lo deseado; un marco
jurdico que permita que los actores con capacidad de decisin y compromiso con la
poltica mantengan ese estatus; y que los objetivos de la poltica sustentados en el marco
jurdico no sean afectados por polticas adversas o efectos socioeconmicos contrarios.
Por lo expuesto, considero que ante la presencia de una Ley, pero sobre todo de un
marco normativo, cuya aplicacin consolidada presente elementos de incongruencia, es
presumible que como consecuencia las acciones de las entidades que operan los
programas se enfrenten a diversos problemas en la operacin, problemas que en
35
36
En este apartado se pretende mostrar las caractersticas bajo las cuales los Centros
Pblicos de Investigacin deben operar a fin de cumplir con su misin de ser agentes de
innovacin en el pas, generando las relaciones necesarias entre los actores esenciales de
la innovacin y en un esquema de gobernanza que permita que tales relaciones sean
productivas para la generacin de conocimiento. En ese sentido, inicialmente se
presentan las caractersticas de los dispositivos jurdicos que expresan las condiciones
bajo las cuales deben operar, en esencia se pretende mostrar las caractersticas que
jurdicamente representan rasgos inconsistentes entre la propuesta de poltica pblica y
la realidad de las condiciones de la operacin de los CPIS, lo que en todo caso hace
compleja la implementacin de la poltica de innovacin. En seguida, se presentan los
efectos del entorno poltico y econmico en que surge la Ley de Ciencia y Tecnologa y
que puede explicar, de alguna manera, las caractersticas en las cuales se presentan los
desfases entre la poltica pblica y el aspecto normativo de los CPIs. As tambin se
propone un anlisis de los procesos hbridos en la gobernanza y los conflictos que
surgen entre los actores de la innovacin a partir de la aplicacin de la norma.
Finalmente, establecer la distancia que se da entre la implementacin, la dinmica de las
polticas pblicas y los efectos institucionales en los Centros Pblicos de Investigacin.
37
38
39
Dimensiones de anlisis al
Descripcin
marco normativo
Oposiciones
Omisiones
Deficiencias jurdicas
Jerarqua normativa
40
Vale insistir que con este anlisis no se pretende hacer una comparacin jurdica
propiamente, en realidad el objetivo se enfoca en validar que la poltica de innovacin
correspondiente a los CPIs se encuentra en una brecha entre los objetivos de poltica
propiamente y la concrecin de la misma en una Ley. En ese sentido, el anlisis pretende
sealar los obstculos que la misma disposicin representa para la consecucin de los
objetivos de los CPIs.
Cuadro 4.- Anlisis al Marco Normativo de los Centros Pblicos de Investigacin
Disposiciones relacionadas
Oposicin
Ley de ciencia y tecnologa
Otras disposiciones
Artculo 56, frac. III. Aprobar, sin que La LFEP prev en su art. 58 frac. II que las
se requiera autorizacin de la Secretara modificaciones
al
presupuesto
sern
que
no
impliquen
de
inversin,
LFPRH, 92 y 99 de su Reglamento).
Omisin
Artculo 56, frac. II. Aprobar la Con presupuesto anual definitivo se
distribucin
del
presupuesto
19
41
Deficiencias jurdico-formales
Artculo 56, frac. IV. Decidir el uso y Da lugar a controversia el hecho de que el
destino
de
recursos
participacin
en
de
los
dispositivos
jurdicos
de
recursos
propios
sin
tecnolgica,
los
recursos
propios
solo
propiedad
comercializacin
intelectual
de embargo,
donativos o por cualquier otro concepto venta de bienes y servicios de las entidades,
que pudiera generar beneficios al centro por lo que el concepto de recursos
conforme a esta Ley, ya sea dentro del autogenerados parece corresponder a un
presupuesto de la entidad o canalizando conjunto mayor de conceptos, por lo que es
stos
al
cientfica,
fondo
de
desarrollo
e Adicionalmente,
cabe
sealar
que
la
de
los
convenios
42
administracin
por
resultados
coordinara
de
sector,
por
la
determinacin
de
la
anticipada
sin
romper
el
43
el
CPI
queda
limitada
por
las
derechos
de
hicieran
operable
esta
accin.
acadmico
administrativo,
as
como
Por supuesto que esta afirmacin puede ser un elemento de debate, en todo caso, para nuestros fines de
exposicin sealamos que la Ley de Ciencia y Tecnologa es reglamentaria fraccin V del artculo 3 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos: V. Adems de impartir la educacin preescolar,
primaria, secundaria y media superior, sealadas en el primer prrafo, el Estado promover y atender
todos los tipos y modalidades educativos incluyendo la educacin inicial y a la educacin superior
necesarios para el desarrollo de la nacin, apoyar la investigacin cientfica y tecnolgica, y alentar el
fortalecimiento y difusin de nuestra cultura;
44
tecnolgico.
La
56,
frac.IX.
Aprobar
de
su
presupuesto
lineamientos
normas
Funcin
Pblica,
dentro
competencias,
de
autorizar
sus
la
necesarias
para
45
los
criterios
de
no
ha
sido
respetado,
y
y
dems
legales aplicables.
por
sobre
las
disposiciones
presupuestarias.
Fuente: elaboracin propia
Es decir, la demanda por parte de otras instituciones en igualdad de circunstancias por ser tratadas de
manera similar a como se pudiera eventualmente tratar a los CPIs en lo particular.
47
48
49
22
Los entrevistados a los que hago referencia son cientficos y tecnlogos que tuvieron la particular
experiencia de ser directivos del CONACYT a la vez que directores generales de Centros Pblicos de
Investigacin; entre ellos el Dr. Felipe Rubio Castillo, actualmente director general del Centro de
Ingeniera y Desarrollo Industrial (CIDESI) y ex director adjunto de centros de investigacin en
CONACYT; Dr. Inocencio Higuera Ciapara actual director adjunto de centros de investigacin en
CONACYT, ex director general del Centro de Investigacin Cientfica de Yucatn (CICY) y ex director
general del Centro de Investigacin en Alimentacin y Desarrollo (CIAD); y el Ing. Samuel Colunga
Urbina director general de Corporacin Mexicana de Investigacin en Materiales S.A. de C.V.
(COMIMSA).
50
En los aos recientes el Gobierno Federal ha mantenido la poltica de contener y hasta reducir el gasto
en servicios personales, el gasto operativo y hasta de inversin, esta poltica tiene como fundamento el
optimizar el gasto pblico y reducir en lo posible el gasto superfluo. A travs de diversos decretos de
racionalidad del gasto se ha reducido, por ejemplo, la plantilla administrativa y se ha prohibido la
renovacin del parque vehicular, afectando inclusive a los Centros Pblicos de Investigacin.
51
las leyes y posiciones que detenta la burocracia implicada, pero por otra parte, se
observa que la dinmica de los CPIs (particularmente los de orden tecnolgico) ha
encontrado mecanismos alternativos para vincularse y establecer redes virtuosas con
empresas e instituciones acadmicas. Estos casos han sido observado principalmente por
los directivos de los CPIs en el contexto de los Comits Externos de Evaluacin (CEE),
los que son cuerpos colegiados formados por expertos en la materia de cada uno de los
CPIs y cuya misin principal es observar y evaluar la gestin y desarrollo de los mismos
desde un punto de vista sustantivo, esto es, a partir de la evolucin de las capacidades de
CTI de los CPIs. En este contexto, los CEE se han convertido en un referente interesante
pues stos se constituyen de una manera bastante flexible, lo que permite que actores de
diferentes procedencia (acadmicos, tecnlogos, empresarios, etc.) puedan funcionar en
un comit cuya mxima aspiracin es diagnosticar desde un punto de vista
interdisciplinario los aciertos y reas de oportunidad de los CPIs. Si bien los CEE
participan en los rganos de gobierno como invitados para presentar la evaluacin de
la gestin anual del CPI, su actuacin ha apoyado en mucho la generacin de interaccin
en red, un poco apoyado en la libertad que le proporciona su participacin en el diseo
institucional.
En este contexto, en orden a las opiniones de los entrevistados y a la experiencia propia
en los rganos de gobierno de los CPIs, podemos establecer una matriz de actores en
donde se ubican de acuerdo con el rol que juegan en la implementacin de la poltica
pblica que deriva de la LCYT y, en ese orden, se define la relacin predominante en la
consecucin de los objetivos que la Ley propone y, a la vez, el peso especfico de cada
una de las instituciones para obtener una posicin favorable en los correspondientes
juegos de negociacin. La atencin se concentra en los mbitos de competencia de cada
una de las instituciones as como en la capacidad de negociacin que las mismas han
mostrado en el juego de negociacin de recursos (presupuesto) y flexibilidades que los
CPIs demandan en el seno de los rganos de gobierno.
Cuadro 5.- Matriz de actores
ACTOR
ROL
RELACIN
JERARQUIZACIN
PREDOMINANTE
DE SU PODER
52
Consejo Nacional
Preside,
de Ciencia y
Tecnologa
de
Intermedio25
la
CPIs
ellas
el
del
la pblicos
de
encomienda
de investigacin.
y No
formular
obstante,
las manifiesta
proponer
su
posicin de manera
polticas
nacionales
en mesurada a fin de
materia
de mantener
ciencia
y relacin
tecnologa24 as sobre
como
impulsar SHCP
una
positiva,
todo,
con
SFP
la innovacin, el (Comisariato)
desarrollo
tecnolgico y el
fortalecimiento
de
las
capacidades
tecnolgicas de
la
planta
productiva
nacional
24
Artculo 2 de la Ley orgnica del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa, Diario Oficial de la
Federacin, ltima reforma publicada el 24 de abril de 2006.
25
No obstante, esta clasificacin se espera se transforme en la administracin del periodo 2013-2018,
dados los pronunciamientos positivos que el Ejecutivo Federal ha emitido sobre la relevancia que dar en
su mandato al tema de la CTI.
53
Centro Pblico de
Investigacin
Constituyen
el A favor. Es decir,
est en su inters el
aspecto
del cumplimiento de la
operativo
LCYT, no obstante,
sector CTI
Tienen
Bajo
como en la arena de un
encomienda
rgano de gobierno
realizar
investigacin
posicin
cientfica,
sujeto
formacin
pasiva,
a
las
de resoluciones
del
cuerpo colegiado.
recursos
humanos
vinculacin
transferencia de
conocimiento al
sector
productivo26
Secretara de
Hacienda y
Crdito Pblico
normativa,
es
fundamental que no
orden
presupuestal
Alto
y se
quebrante
el
es orden
contra
cualquier
las contrario
particularidades
de
precepto
a
las
disposiciones
54
Secretara
no obstante suponga
las LCYT
disposiciones
presupuestarias
estn por sobre
cualquier
otra
norma
Procurar
mantener
el
cumplimiento de
las
normas
presupuestarias
por
sobre
los
objetivos
de
poltica.
Secretara de la
Funcin Pblica
(comisariato)
El
tiene
Alto
por Comisariato de la
de
la
de Funcin Pblica es
rgano
el
entidades
cumplimiento de las
paraestatales27
disposiciones
Su papel es de normativas
evaluador
desempeo
del generales,
asume
mbito
de
27
Artculo 60 Ley Federal de Entidades Paraestatales. Ntese que el Comisario tiene funciones especficas
de vigilancia, evaluacin del desempeo y estudios sobre la eficiencia en el ejercicio presupuestario.
55
los
aspectos
pblicos
presupuestarios
atribucin
vista exclusiva
de
la
SHCP
normativo,
deben
de
prevenir
el cumplimiento
pleno de todas
las disposiciones
aplicables a los
CPIs
Secretara de
Educacin Pblica
En
la Indiferente.
consideracin de parecen
No
Alto
haber
los
superior
una debate
sobre
los
de
la
la
CPIs LCYT
mantiene como
consejero a la
SEP
La participacin
de SEP en los
rganos
de
gobierno
es
marginal
Gobiernos
Estatales
CPIs
han participacin
Alto
es
56
gobiernos evidente
es
que
los
CPIs
con
mayor capacidad de
los gestin.
Gobierno
Estatales
la
fortaleza de los
CPIs representa
un
beneficio
para su planta
productiva local
La presencia de
mandos
superiores
estatales en los
rganos
de
gobierno de los
CPIs
es
relativamente
frecuente.
Instituciones de
Educacin
28
Superior
Bajo
la
LCYT
sea
cabalidad
para
proporcin
relevante
28
En esta categora se agrupan a las instituciones educativas que han sido invitadas por los CPIs a formar
parte del rgano de gobierno en base a la afinidad de la investigacin cientfica que se realiza, de ah que
est conformado por la UNAM, IPN, CINVESTAV, UAM, universidades estatales, etc.
57
nmero
de de la CTI, lo que
consejeros en un eventualmente
rgano
gobierno
El
apoyo
solidario.
Sector Privado
Los
representantes
Bajo
del
rgano
mayor
gobierno
con
que
los
CPIs en la transferencia
de
tengan
flexibilidades en Sin
conocimiento.
embargo,
su
gestin pronunciamiento se
su
administrativa-
ha caracterizado por
presupuestaria
ser mesurado.
pues representa
oportunidades
de
alianza
negocios.
Sin
actan
embargo,
con
cautela en los
temas de debate.
Otros Consejeros29 Son
Bajo
58
objetivo
el se pronuncie sobre
apoyar
en la LCYT.
aspectos
especficos de la
gestin de un
CPI
Hay un inters
ms especfico a
las funciones del
CPI,
menos
enfocado en el
debate
de
las
flexibilidades de
la LCYT.
Fuente: elaboracin propia
59
60
impactos positivos o negativos que se han observado a partir de la influencia del marco
legal sobre la innovacin y la gobernanza.
Los actores entrevistados para este trabajo han coincidido en que la LCYT constituye un
parte aguas en el desarrollo de la CTI nacional, en particular, comprenden la
influencia de la LCYT como un verdadero andamiaje legal que sustenta de manera
decidida y clara el proceso de implementacin de la poltica pblica. Otro de los
elementos que fue coincidente en los entrevistados fue el que, por primera vez, existiera
un dispositivo legal que comprenda las caractersticas sui generis como las que presenta
el sector ciencia y tecnologa, principalmente el hecho de que se establecieran una serie
de prerrogativas aplicables particularmente a los CPIs.
Un concepto que se manej por cada uno de los entrevistados bajo diferentes matices
pero con el comn denominador de considerarlo como un acierto de la LCYT es el
hecho de que, por primera vez, haba la apreciacin de que los CPIs no eran tratados
como simples productores de bienes y servicios, es decir, no quedaban bajo la simple
y llana categora de entidades paraestatales, sino que son considerados propiamente
como generadores de conocimiento e innovacin con las caractersticas legales ms
apropiadas para ese fin.
Los entrevistados coincidieron en que la LCYT marca un hito en las disposiciones
federales, es un instrumento innovador por s mismo. Sin embargo, consideraron
tambin que la LCYT no representa por si sola una solucin a las mltiples necesidades
de flexibilidad normativa que instituciones del conocimiento requieren, es decir, si bien
ha propiciado un avance en la forma de operar de los CPIs, este avance est limitado por
una serie de condiciones que no permiten la operacin plena de la LCYT,
evidentemente, en mucho se refieren a las desarmonas normativas que hemos
destacado prrafos arriba.
En este sentido, contrario a lo que se esperaba de las entrevistas, parece ser que no hay
una sensacin generalizada de que las fallas en la implementacin sean un gran
obstculo en el desarrollo de los CPIs, pues de alguna manera han logrado proseguir con
el esfuerzo de vinculacin con el sector pblico y privado; la existencia creciente de
proyectos de investigacin y vinculacin parecen derivar de un compromiso creciente de
61
los CPIs (principalmente los de corte tecnolgico) por asociarse con el sector productivo
y generar una mayor proporcin de recursos propios. Sin embargo, la vinculacin con el
sector pblico y privado, parece estarse abriendo camino paso a paso y bajo
caractersticas especiales en cada uno de los CPIs.
Llama la atencin la enorme necesidad que tienen los CPIs por contar con flexibilidad
para la contratacin de personal. Lo cierto es que en un esquema de generacin de
conocimiento e innovacin el factor humano es fundamental pues es a partir de esa
flexibilidad que se pueden asumir compromisos por nuevos proyectos y de mayor
envergadura. Hoy por hoy, los CPIs se ven limitados en la posibilidad de contratar
personal y de ofrecer sueldos competitivos con respecto a los que ofrece el mercado.
Esta es una asignatura pendiente desde el punto de vista del marco legal pues no existen
las condiciones para que SHCP y SFP puedan en este punto flexibilizar su posicin al
respecto. Sin embargo, los CPIs han encontrado vas alternativas para la contratacin de
personal altamente calificado (a travs de plazas eventuales, honorarios, por medio de
fideicomisos, etc.), pero estas alternativas no constituyen en realidad una solucin y si
pueden, eventualmente, convertirse en presiones de gasto si el ejercicio financiero de los
CPIs no es congruente con los compromisos contractuales que se generen. En otras
palabras, las alternativas seguidas por los CPIs en este rubro son cuestionables desde el
punto de vista normativo y, en algn momento, podrn constituirse en serias
observaciones por parte de los rganos fiscalizadores o en pasivos laborales de difcil
solventacin.
Otro elemento que fue reiterado, es que se ha observado una evolucin del elemento
burocrtico, es decir, se ha podido evidenciar que hay una asimilacin por parte de la
SHCP y la SFP (Comisariato) en cuanto a las particularidades operativas de los CPIs,
esto ha permitido transitar hacia condiciones de negociacin relativamente aceptables, lo
que no significa que haya cambiado la posicin burocrtica, quiz ms bien se ha
relativamente cedido ante las caractersticas particulares de los CPIs, tratando de generar
el menor desgaste en el debate posible.
No obstante que la experiencia reciente le ha mostrado a los CPIs que la emisin de una
ley fuera del anlisis y el contexto global del marco jurdico general aplicable redunda
62
30
Artculo 63. Los Centros Pblicos de Investigacin integrarn el Sistema Nacional de Centros
Pblicos de Investigacin, como un rgano colegiado de carcter permanente de representacin, asesora,
apoyo tcnico y cooperacin de estos centros. Este sistema y estos centros se regirn por la Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Centros Pblicos de Investigacin., Ley de Ciencia y Tecnologa, texto vigente
(ltima reforma DOF 07-06-2013)
63
64
elemento nunca se resolvi y en su lugar se prefiri atender la presin poltica con una
ley con elementos difciles de ser atendidos en la prctica.
65
CONCLUSIONES
66
67
68
69
Artculo 63. Los Centros Pblicos de Investigacin integrarn el Sistema Nacional de Centros
Pblicos de Investigacin, como un rgano colegiado de carcter permanente de representacin, asesora,
apoyo tcnico y cooperacin de estos centros. Este sistema y estos centros se regirn por la Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Centros Pblicos de Investigacin. Ley de Ciencia y Tecnologa (artculo
adicionado en el Diario Oficial de la Federacin, 12-06-2009)
70
las que ya cuentan las unidades por separado. Se reitera la recomendacin de incorporar
este aspecto como parte de las estrategias del prximo PECITI.
Como parte de las recomendaciones que surgen del desarrollo de esta tesis, est la
posibilidad de considerar compromisos ms cercanos entre CPIs-Empresa-Gobierno. La
necesidad de abordar como parte de la poltica de innovacin nacional el diseo de
programas e incentivos para que los nuevos CPIs que puedan surgir en el futuro
inmediato no lo hagan bajo el esquema tradicional de la inversin gubernamental, que
asume todos los costos vinculados con la obra pblica, materiales y recursos humanos, y
que en su lugar, se analice la posibilidad de esquemas de inversin pblico-privado en
CTI. Con ello, lo que se pretendera atender es fortalecer aquellos sectores que presentan
ya ciertas caractersticas favorables de desarrollo (como la industria aeroespacial,
automotriz, energtica y de acuacultura) y donde el proceso innovador puede demandar
una capacidad de respuesta ms vinculada con las dinmicas de mercado que con el
orden y restricciones que establece la normativa de la administracin pblica. En este
sentido, hay un amplio margen de reflexin para disear esquemas de inversin y
participacin pblica-privada que presenten los incentivos adecuados para la
participacin de los particulares, a la vez que permitan participar de una manera
estratgica y responsable al gobierno con los recursos pblicos pertinentes para este tipo
de proyectos. En este sentido, lo que podra proponerse es la creacin de CPIs privados
con aportaciones de financiamiento pblico, subsidios que responderan a una
participacin que respalde el inters gubernamental por el desarrollo de este nuevo tipo
de CPIs, pero con una fuerte orientacin al resultado del desarrollo innovador. En
vsperas de la publicacin del PECITI considero que esquemas de este tipo deben ser
puestos en la mesa para la reflexin y diseo pertinente a fin de ser operados en el
periodo de la presente administracin.
El testimonio de los cientficos y tecnlogos entrevistados permite ver que, a pesar de las
inconsistencias jurdicas encontradas, a pesar de un apoyo poltico errtico, a pesar de
una participacin limitada de los diversos sectores de la sociedad, los CPIs han
continuado con la encomienda de generar continuamente mayor innovacin, la cual, sin
embargo, se ha estado realizando en algunos casos bajo condiciones no ortodoxas,
71
operando a travs de los espacios legales que tiene el marco normativo vigente, lo cual
eventualmente puede significar para los CPIs encontrarse vulnerables ante la estricta
mirada de los rganos fiscalizadores. En otras palabras, se reitera el hecho de que las
desarmonas del marco jurdico son un hecho que no slo entorpece el xito de la
poltica pblica, sino que tambin, en el aspecto ms perverso, puede redundar en que el
mpetu por alcanzar el desarrollo innovador conduzca a operar incumpliendo algn
elementos normativo; desde un punto de vista puede ser loable como un esfuerzo por
continuar en el camino hacia la Sociedad del Conocimiento, tiene tambin el aspecto
negativo de significar eventualmente la aplicacin de sanciones administrativas de
graves consecuencias. Este debe ser un elemento adicional para la bsqueda de
consensos y definiciones normativas alineadas a la poltica de CTI y al marco normativo
general a fin de que se puedan prevenir situaciones legales indeseables para los
directivos y administradores de los CPIs.
A partir del impulso que la actual Administracin Pblica Federal le est dando a la CTI,
sera deseable generar los consensos necesarios para fortalecer la capacidad innovadora
de los CPIs. Es recomendable que estos consensos surjan a partir de una teora que
establezca claramente las explicaciones causales que fundamenten la relevancia del
problema pblico y de la poltica pblica en CTI; que promueva una coordinacin por
conviccin de las principales instituciones involucradas en el diseo e implementacin
de la poltica, y que a partir de este consenso, surja un marco de accin definido, con
tiempos, acciones y metas especficas a obtener en el mediano y largo plazo. Y slo
despus de este esfuerzo interinstitucional valdr la pena enfocarse en los elementos
estatutarios, slo para asentar obligaciones, derechos y prerrogativas de los CPIs, quiz a
partir de un Reglamento de la LCYT, un elemento del marco jurdico an pendiente de
abordar hasta la fecha.
Finalmente, sealar que este anlisis, que si bien se ha concentrado en la LCYT, en el
contexto actual de mltiples reformas legales (reforma hacendaria, reforma energtica,
etc), bien vale la pena extenderlo y aplicarlo sobre los nuevos instrumentos jurdicos
propuestos, esto a fin de propiciar la promocin de leyes y normas tcnicamente vlidos
y operables, consistentes con el marco jurdico integral, con el suficiente impulso
72
poltico en el corto y mediano plazo para alcanzar los objetivos de poltica pblica
comprometidos y; sobre todo, con el consenso necesario para asegurar el xito esperado.
En este sentido, este trabajo puede tener como corolario sealar la gran relevancia que
tiene para la sociedad el que se propongan normas que respondan efectivamente con las
necesidades del pas a travs de un ejercicio de consenso; las polticas pblicas tendrn
un margen ms amplio para lograr el xito. Cuanto mayor sea el esfuerzo de conciliar
intereses polticos, de consensuar las posiciones institucionales y burocrticas y de
realizar trabajos detallados en la tcnica jurdica aplicable; la complejidad de la
definicin estatutaria de las polticas pblicas y el xito en su implementacin depende
en mucho de este esfuerzo coordinado de consenso.
73
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78
79
Introduccin
Pregunta
Elemento buscado
la
operacin institucional
la LCYT en su momento
que
ha
habido
mejoras
del
actor en la evolucin de
80
pertinentes a la Ley?
la Ley
los
objetivos
de
la
poltica de CTI
En el contexto actual del marco normativo - Reconocer los elementos
el
desarrollo
trminos
de
de
las
las
disposiciones jurdicas
Conoce casos concretos de proyectos de - Conocer casos concretos
que
han
sido
obstruidos
su realizacin?
realizacin de proyectos
en
la
de CTI
Considera que existe una distancia entre - Conocer la alineacin
margen
la operacin regulada en
de
actuacin
que
el
marco
los CPIS
Objetivo 2.- Los efectos sobre el gobierno y las relaciones entre los actores en el
sistema de innovacin en los Centros Pblicos de Investigacin
Nmero
8
Pregunta
Elemento buscado
vigilancia
normatividad (SHCP y
de
la
81
tensiones en el gobierno
atribuir a la falta de
alineacin de la norma
con
la
flexibilidad
necesaria en el proceso
innovador.
11
cualquier
limitante
normativa, el proceso
innovador en los CPIs ha
sido posible.
Objetivo 3.- Los efectos sobre la capacidad de respuesta de los CPIs sobre los
incentivos de innovacin establecidos por la poltica pblica en CTI
Nmero
12
Pregunta
Hay
incentivos
Elemento buscado
suficientes
para
la - Conocer la perspectiva
programas en CTI?
de pertinencia de los
actuales
que
mecanismos
incentivan
la
innovacin
13
efectivas
para
generar
estratgicas
promueve
que
la
LCYT
82
su realizacin atribuible
a
otros
dispositivos
normativos
14
agilidad
eficiencia
ante
si
las
las
asociaciones o negocios
negocios de innovacin?
otros
dispositivos
normativos
83
acadmicos,
de
desarrollo
tecnolgico
investigacin, programas
innovacin
miembros
de
la
comunidad
las
polticas
sectoriales,
deber
de paraestatal
sujetarse
relativas
productividad,
finanzas,
la
entidad
produccin,
comercializacin,
investigacin,
desarrollo
Aprobar
los
programas
Federal,
bastar
con
la
84
por
la
participacin
tecnolgica,
comercializacin
cientfica,
desarrollo
85
externos,
los
estados
de
investigacin,
polticas,
bases
programas
reglamentacin
interna,
en
obras
pblicas,
arrendamientos
que
deban
intervenir
de
86
Gobierno.
VIII. Aprobar los trminos de los convenios VIII. Aprobar la estructura bsica de la
de
administracin
por
resultados
IX. Aprobar y modificar la estructura bsica IX.- Proponer al Ejecutivo Federal, por
de la entidad de acuerdo con el monto total conducto de la Secretara de Hacienda y
autorizado de su presupuesto de servicios Crdito Pblico, los convenios de fusin
personales, as como definir los lineamientos con otras entidades;
y normas para conformar la estructura
ocupacional y salarial, las conversiones de
plazas
renivelaciones
de
puestos
87
quien
podr
ser
no
Aprobar
la
constitucin
de
los
estados
econmicos
de
los
de reservas
y su
Hacienda
y Crdito
Pblico
XIV. Autorizar las erogaciones necesarias XIV. Establecer, con sujecin a las
para el cumplimiento de su objeto, sin disposiciones
legales
de
relativas,
cualquiera
sin
otra
adquisicin,
arrendamiento
88
inmuebles
de
organismos
de
la
los
presente
Ley
procedimientos
respectivos
XV. Aprobar y expedir las reglas de XV. Analizar y aprobar en su caso, los
operacin de sus programas sustantivos
informes
peridicos
que
rinda
el
legales
relativas
los
XVII. Establecer las bases y criterios XVII.- Aprobar las normas y bases para
generales
que
debern
observar
decidan
colaborar
en
forma
89
pblica o privada.
XVIII
Definir
corresponda
al
la
informacin
centro
pblico
que
de
confidencial
para
apropiacin,
as
como
mecanismos
para
su
las
uso,
efectos
bases
de
y
disposicin,
90