TALLER

Este taller consiste en presentar una serie de casos hipotticos para que grupo de tres, decidan, sealando la casilla que
corresponda, si se trata de una: Conformidad (C), No Conformidad (NC), Observacin (O) o Fortaleza (F) del Sistema de
Gestin de la Calidad y escribiendo el requisito al que hace referencia.
De no ser suficientes los datos suministrados, escribir qu otro es o son necesarios saber para resolver el caso.
CAS
O N

1.

2.

3.

4.

CASO HIPOTTICO
En la revisin preliminar del proceso de auditora, el
Auditor Lder solicita al Gestor de Calidad que
allegue el Manual de Calidad, los procedimientos, las
caracterizaciones de los procesos que integran el
Sistema de Gestin de la Calidad, SGC, el
organigrama y el mapa de procesos. El Gestor de
Calidad, le enva un correo electrnico al Auditor
Lder con la documentacin solicitada, haciendo la
salvedad que la organizacin no cuenta con un mapa
de procesos porque la interaccin se encuentra en el
Manual de Calidad enviado.
En un establecimiento educativo con nfasis en
matemticas, el auditor solicita evidencia de la
formacin que han recibido los docentes del
rea
de
matemticas.
El
Coordinador
acadmico le informa que precisamente para
dicha rea de estudios, los docentes no
necesitan formacin pues por poltica interna
de la organizacin el grado de educacin que
traen cuando se seleccionan para ingresar a la
institucin, es ms que suficiente. En vista de
la respuesta, el auditor invita al auditado que
enumere los aspectos o criterios tenidos en
cuenta para determinar que los docentes son
competentes y al respecto, el Coordinador
entrega el documento Ficha de puesto de
trabajo y efectivamente constata que all nada
dice nada sobre la formacin, pero s establece
los requisitos para la educacin, habilidades y
experiencia apropiadas.
En una organizacin, se almacena el producto
terminado en una bodega cercana a la planta
de produccin. Durante la auditora, el auditor
encuentra producto terminado en mal estado
debido
a
goteras
en
la
zona
de
almacenamiento. El responsable del rea,
menciona que ya se tomaron las decisiones
para eliminar la causa de esta situacin, sin
embargo, no hay ningn registro de estas
determinaciones.
El auditor, lee en la poltica de calidad el
compromiso de Mantener una planta de personal
altamente calificada. El auditor pregunta a un
trabajador cules son las estrategias que han
utilizado la gerencia para comunicar y hacer
entender la poltica de calidad. El operario
indica que semestralmente se hacen talleres

REQUISIT
O

4.2.2 literal
c

N
C

6.2.1

8.5.2 literal
e

6.2.2
literales b y
e

QU OTRO(S)

CAS
O N

5.

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CASO HIPOTTICO
de difusin de la poltica, tambin menciona
que l realiza su propia capacitacin asistiendo
a un centro de formacin especializada
pagando de su propio bolsillo los cursos debido
a que la organizacin no le paga estos estudios
ni le ayuda con tiempo. El auditor pregunta por
los diplomas que ha obtenido, a lo cual le
informa que estn en la casa y que en
cualquier momento los puede traer.
Al auditar a los responsables del componente de
salud y nutricin, en cinco centros de desarrollo
infantil, CDI, el auditor observa que en dos de ellos,
el formatos EAI-F07 Registro de Desarrollo y
Crecimiento de nios y nias, pese a tener el mismo
encabezado (cdigo, versin, fecha de aprobacin,
etc) el cuerpo del formato vara sutilmente en dos
columnas.
El auditor al contrastar el Reglamento interno de
trabajo con el Manual de funciones que existen dos
puestos de trabajo o cargos que son mencionados en
el reglamento pero no aparecen registrados en el
manual.
El auditor al recorrer la zona donde se fabrican los
pasteles, observ que dos de los empleados,
encargados de fritarlos, sudaban copiosamente pese
a tener tres mecanismos para propiciar el confort
ambiental (temperatura, humedad y ventilacin) y al
entrevistar al responsable del proceso, ste afirm
que desde que se haban instalado los equipos,
ningn
trabajador
haba
manifestado
su
inconformidad al respecto, por tanto, cmo iba
adivinarlo si nadie se lo haca saber.
En una organizacin donde se fabrican prendas de
vestir, el auditor, al indagar sobre las devoluciones,
puedo constatar que ha habido quejas y reclamos de
diversa ndole sin que hayan sido atendidas
El auditor al consultar la base de datos de la
organizacin pudo determinar que hay 1.573 clientes
que han comprado ms de 1 vez el producto; 985
ms de 2 veces y 705 ms de tres veces. Al solicitar
los resultados obtenidos sobre la fidelizacin del
cliente, el responsable del tema, entrega al auditor el
informe sobre la cualificacin y cuantificacin de la
encuesta practicada a los clientes. El auditor nota
que la muestra no es representativa del total de
clientes.
El auditor le pide a cinco trabajadores de la
organizacin que de manera individual y una vez
leda la poltica de calidad, explique qu significa la
palabra eficacia, en el punto donde dice: Mejorar

de forma continua la eficacia del Sistema de gestin

de la calidad y que de un ejemplo prctico como
ese punto lo aplica en su puesto de trabajo y ninguno
de ellos supo definir eficacia, ni tenan claro el
concepto de mejora continua por la clase de

REQUISIT
O

4.2.3

5.5.1

6.4

7.2.3

8.2.1

5.3 literal
d

N
C

QU OTRO(S)

CAS
O N

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15.

CASO HIPOTTICO
ejemplos que dieron al auditor, pese a que el
Coordinador de Calidad, le haba suministrado las
listas de asistencia a actividades de induccin, de
bienestar social y otra de formacin, en donde consta
que uno de los temas tratados fue la poltica de
calidad.
En una organizacin, se almacena el producto
terminado en una bodega cercana a la planta
de produccin. Durante la auditora, el auditor
encuentra producto terminado en mal estado
debido
a
goteras
en
la
zona
de
almacenamiento. El responsable del rea,
menciona que ya se tomaron las decisiones
para eliminar la causa de esta situacin y
exhibe los registros relativos a la accin
correctiva. El auditor lee la documentacin
relativa a la accin correctiva y nota que an
est abierta y que ha transcurrido tres meses
desde el plazo de ejecucin fijado para llevar a
cabo la obra de impermeabilizacin del tanque
de agua areo. Al preguntarle al auditado qu
haba sucedido, ste manifest que era
necesario entregar un pedido lo antes posible
y que el arreglo lo dejaron para despus. En
vista de ello, el auditor se dirige ante el jefe de
mantenimiento y ste manifiesta que hasta
una nueva orden, l no puede continuar con la
obra.
Al auditor solicit los registros relativos a la auditora
interna inmediatamente anterior y observ que en la
pasada auditora se hallaron cinco no conformidades;
pide entonces, los registros pertinentes a las
acciones correctivas y concluye que para dos de
ellas no existe trazabilidad documental entre
registros.
Al auditar el proceso de gestin de talento humano,
se solicit del representante ante la Direccin, la
ficha de perfil de cargo y el manual de funciones. Al
leer ambos documentos, nota que en ninguno
aparece registrado la funcin de informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema de gestin
de la calidad y de cualquier necesidad de mejora.
El auditor en examen documental previo a la
auditora, compar el informe de Revisin por la
Direccin y la matriz de indicadores del SGC y not
que para el proceso de produccin existan cuatro
tipos de indicadores. Al auditar al responsable del
proceso, se le pidi que explicara cmo haba sido el
comportamiento de los indicadores en los ltimos 3
perodos, pues la frecuencia de toma era bimensual y
se evidencio la ausencia de anlisis peridico de los
indicadores A-1 y A-3
En una auditora practicada en el departamento de la
unidad renal, el auditor evidenci que no existe
acreditacin del laboratorio que realiza la calibracin
de la mquina de hemodilisis.

REQUISIT
O

N
C

QU OTRO(S)