Professional Documents
Culture Documents
Sumario:
Introduccin. I. El principio de oralidad. II. Oralismo y escritura. III. Los problemas reales. IV. El
tema de las garantas. V. La oralidad en funciones. VI. Caso Pedro Luis Chimoy Purisaca a favor
de Julio Antonio Fernndez Becerra (Exp. N 02937-2009-PHC/TC). VIII. Bibliografa.
INTRODUCCIN
El ttulo del presente texto resulta inspirado en dos temas: el primero es el debate
suscitado a propsito de una prctica que se realiza en la Primera Sala Penal de
Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de La Libertad y que resulta considerada
por sus cultores como una buena prctica, sostenindose que ella se orienta bajo los
cnones del nuevo modelo procesal penal.
Tal prctica es la de emitir (y promover la emisin) de decisiones judiciales de modo
nicamente oral, en especial las que se dictan en audiencias preliminares, ocurriendo
que el registro de las mismas se realiza en audio y las actas de audiencia resultan
obligadas, segn tambin se dice, a contener, solamente, una sntesis de aquellas.
El segundo tema surge a partir de que se ha sostenido que tal prctica ha recibido el
apoyo del Tribunal Constitucional (Exp. N 02937-2009-PHC/TC).
Respecto el primer asunto (la emisin oral de los pronunciamientos, sin entregarlos por
escrito), debemos agregar que tal prctica ha resultado cuestionada por un gran sector
de magistrados judiciales y tambin por abogados defensores, quienes sostienen que el
inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin ha establecido como principio y derecho: La
motivacin escrita de las resoluciones judiciales104.
Ahora bien, la genuina y sincera conviccin de los cultores respecto la legalidad y bondad
de su proceder nicamente oral motiv que los magistrados del norte llevaran dicho
asunto, como tema a tratar, en el primer pleno de las Cortes superiores que trabajan en
el nuevo Cdigo Procesal Penal, evento que se realiz en la ciudad de Arequipa105.
Si bien es cierto conocemos que los acuerdos que nacen de tales eventos no poseen la
caracterstica de constituirse en vinculantes, habra que decir que s son orientadores
habiendo ocurrido en el caso en mencin que, anecdticamente, gan la posicin
inclinada a sentenciar oralmente; pero lo hizo por once votos contra nueve que votaron
en contra; habiendo, adems, dos abstenciones.
La conclusin evidente es que no se pudo llegar a ningn consenso respecto a tal
expresin de oralidad y que cada grupo de magistrados regres del cnclave a sus
104. El inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin, reza as: La motivacin escrita de las resoluciones
judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y
de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
105. Dicho pleno reuni a jueces penales que en la fecha ya laboraban con el nuevo Cdigo Procesal
Penal en los entonces once distritos judiciales, los das 04 y 05 de julio del 2009.
103
lugares de origen, con las mismas convicciones con las cuales llegaron, lo cual hace
percibir a dicho pleno y a sus conclusiones respecto de tal tema como poco til.
Algo cierto es que ignoramos, totalmente, las discusiones que se suscitaron en dicho
pleno, las cuales no dudamos que deben haber sido interesantes dado que asistieron
importantes magistrados del pas cuya calidad personal y acadmica no estn en
cuestin; slo lamentamos que pueda ser verdad que algunos de los asistentes asumieron
posiciones poco proclives a llegar a acuerdos tiles para el ejercicio funcional y el
servicio a la colectividad.
En cualquier caso en esta pequea contribucin al debate -sin tener necesariamente por
cierto lo indicado en el anterior prrafo pues en verdad no nos consta- pretendemos
ofrecer el punto de vista del imputado y su defensor respecto los pronunciamientos
judiciales meramente orales.
I. EL PRINCIPIO DE ORALIDAD
104
Obvio es que conocemos que el nuevo modelo procesal penal peruano, contenido en
el CPP del 2004, de clara tendencia acusatoria, se inclina a privilegiar el principio de
oralidad, cuya ms alta expresin se realiza a nivel del juicio oral106 dirigindose, en lo
fundamental, a combatir la morosidad, el burocratismo y la delegacin de funciones107.
En tal sentido, cuando nos referimos a la oralidad, ciertamente estaremos acentuando,
elevando y privilegiando el significado y el valor de tal ejercicio en el mbito procesal
penal, a partir de conocer y reconocer las virtudes comunicativas de aquella forma de
expresin, tan favorable a la defensa y, dentro de ello al contradictorio108 como mtodo
para acercarse a la verdad y como expresin til para decantar la informacin, con la
cual deber resolver el juez.
Pablo Talavera, describiendo el nuevo proceso tanto como expresando una conviccin,
ha sostenido: El juicio se desarrolla oralmente. Las alegaciones de apertura, las declaraciones
106. Nos referimos solamente a la ms alta expresin porque es verdad lo que seala Pablo Talavera: La
oralidad es introducida en la investigacin preparatoria mediante las audiencias. Estas audiencias preceptivamente
sern ordenadas y dirigidas por el juez con la intervencin de las partes; TALAVERA ELGUERA, Pablo. (2004).
Comentarios al nuevo cdigo Procesal Penal. Lima, Editora Grijley, p. 20.
107. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. (2009). El Nuevo Proceso Penal Peruano. Lima, Ed. Palestra, p. 44.
108. PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. (2008). Manual de Derecho Procesal Penal. Lima, Editorial
Rodhas, p.9.
de las partes, de los testigos, los peritos, la presentacin e incorporacin de la prueba material y
documental, as como alegatos finales y la sentencia, se realizan empleando la oralidad109.
La doctora Villavicencio Ros, en el mismo sentido, entiende bien que en un sistema
acusatorio la oralidad se correlaciona a la contradiccin y, por ello: la oralidad debe
ser entendida en sentido pleno, solamente cuando aquellos que escuchan pueden hacer preguntas
y obtener respuestas a viva voz del declarante. La oralidad es funcional a la contradiccin porque
permite el mximo de la dialctica procesal.
Adicionalmente se sabe que facilita la bilateralidad y el entenderse, porque en el mismo
acto oral posibilita esclarecer las ambigedades, imprecisiones y deficiencias110. Esto
ltimo se privilegia al reconocer el derecho a la dplica y la rplica.
Jauchen dice bien que la expresin de viva voz como forma ms directa de
comunicacin entre las partes es la regla para la realizacin del debate, indicando: El
principio impone que slo puede sustentar la sentencia, lo que ha sido regularmente incorporado
al debate en forma oral; de manera que el pronunciamiento que infrinja esta regla es nulo, y como
tal, motivo de casacin111.
La oralidad, en todo caso, ms all de ser un instrumento o forma estratgica para
desarrollar el proceso como principio, se comunica o dialoga bien con la publicidad,
la inmediacin, la celeridad, la continuidad y la transparencia, as como con todo un
conjunto de otros principios que se vinculan con los mencionados, tal como la misma
bsqueda de la verdad.
Sin embargo, tampoco podramos sostener, como antes erradamente se sostuvo, que
el modelo acusatorio, por ser oral, tendra que destruir y mandar al recuerdo a lo
escriturstico, en cuanto la escritura resulta identificada o hasta definida por algunos
procesalistas solo como una rmora asociable a lo inquisitivo.
Dentro del nuevo proceso penal peruano, sus autores han distinguido -claramentedos fases (al margen de la etapa intermedia): la investigacin preparatoria, entregada
en su conduccin al Ministerio Pblico, y el juicio oral, entregado en su direccin al
Poder Judicial, ocurriendo que en la primera fase mencionada domina lo escriturstico,
mientras que en la segunda, prima lo oral.
109. TALAVERA. (2004). Op. Cit., p. 68.
110. bidem, p. 495.
111. JAUCHEN, Eduardo M. (2008). El juicio oral en el proceso penal. Buenos Aires, Rubinzal-Culzoni
Editores, p. 36.
105
A manera de conclusin sobre este punto, diramos que en el nuevo modelo procesal
penal se ha redistribuido el predominio de los principios y sus manifestaciones de un
modo que nadie juzga irrazonables, sino que todo el mundo coincide en aceptar su
redistribucin a partir de su imprescindible necesidad, dado que cumplen funciones
distintas, especficas y necesarias para los fines del proceso penal.
106
A nuestro entender, sostener que la oralidad debe, slo por el hecho de ser oralidad,
aplastar y erradicar o poner contra la pared a lo escriturstico es en verdad un
despropsito y uno de los mayores absurdos que se escuchan desde hace tiempo y a
propsito de la reforma112.
Histricamente, lo cierto es que la oralidad -entendida como modo humano de
comunicacin- constituye una capacidad morfolgica originalmente potencial que el
ser humano bien supo desarrollar y explotar al mximo siendo, en tal sentido, no solo
antigua sino que tambin es un modo natural y fundamental.
As pues, hablando de la administracin de justicia primitiva, lo cierto es que los juicios
en que se decidieron los conflictos interpersonales de las sociedades antiguas, entre
ellas las organizadas en jefaturas y reyecas, tenan que realizarse oralmente de modo
fatal, pues no exista opcin u alternativa posible y no poda esperarse tampoco una
resolucin por escrito.
El problema en tales pocas pre escriturales es que un proceso que hubiera requerido
de mayores averiguaciones, por ejemplo, por la necesidad de capturar previamente
a quienes hubieran huido, citar a testigos para escucharles y efectuar actuaciones
complejas, se habra diluido en la memoria con el paso del tiempo, hasta quedar en nada
112. Respecto a lo dicho escribi Vscovi: Los procesos que hoy se consideran como orales, tienen, en general,
una fase de proposicin escrita, una o dos audiencias orales (prueba y debate; a veces, inclusive la sentencia
dictada al final de la ltima) y luego recursos de apelacin o casacin, tambin escritos. Son, por lo tanto, mixtos.
VSCOVI, Enrique. (1984). Teora General del Proceso. Bogot, Editorial Temis, p. 59.
107
108
114. VLEZ FERNNDEZ, Giovanna Fabiola. (2009). Ventajas y riesgos en la implementacin del
Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 9. Marzo, 2009. Lima, Gaceta
Jurdica, p. 241.
115. CARO CORIA, Dino Carlos. (2010). La enseanza de la dogmtica penal como conditio sine qua nom
para el xito de la oralidad. Trabajo presentado al trmino del curso Base sobre instrumentos para la
implementacin de un Sistema penal Acusatorio, del VII Programa Interamericano de formacin de
capacitadores para la Reforma Procesal Penal 2010, organizado por el Centro de Estudios de Justicia de
las Amricas (CEJA). All expresa: los manuales de litigacin oral no pueden remplazar sino complementar
el estudio y aplicacin en simultneo de la dogmtica penal, la jurisprudencia, los principios bsicos del proceso
penal. Y tambin: Una buena teora del caso no se agota en una visin sobre los hechos y el modo de probarlo,
debe igualmente contener una visin clara de las instituciones dogmticas aplicables y sus consecuencias. De
este modo el estudio, la capacitacin, el aprendizaje de la litigacin debe ir de la mano, indisolublemente con el
conocimiento de la dogmtica penal.
109
Sin embargo, lo que debemos considerar es que lo que se pretende ahora es extender
las aplicaciones de la oralidad; ms all de lo que siempre se entendi como significado
de aquella. As es que se dijo: un proceso penal es oral, si la fundamentacin de la sentencia
se realiza exclusivamente mediante material de hecho, introducido verbalmente en el juicio120.
En otra visin, Binder tambin expres que la oralidad era lograr pasar de un modelo de
administracin de justicia basada en el trmite, en la peticin (que es el modelo de las peticiones
administrativas) a una administracin de justicia basada en el litigio121.
Por lo dicho es que Pablo Talavera sostiene que, en su condicin de garanta, dicho
principio se traduce en el momento de la deliberacin, ya que slo se podr valorar aquella
prueba que haya sido incorporada al juicio legtimamente122. As es que el conocimiento de la
motivacin de la resolucin emitida por el juez, cualquiera que sea el pronunciamiento
y ms an si fuera condenatorio, ofrece la oportunidad al defensor de estudiar las
razones y argumentos que perjudican a su cliente, de modo que podra recurrir a otra
instancia para tratar de obtener una decisin que revoque los presuntos agravios.
Admitido el hecho de que conocer los fundamentos de las decisiones del juez constituye
una necesidad primordial para la defensa del justiciable, lo siguiente sera considerar de
qu modo se garantiza mejor ello.
111
Obvio que lo reflexionado, se vincula especialmente con los casos complejos o difciles,
en los cuales pueden haber varios hechos investigados y delitos cometidos as como
autores con diversos grados de participacin, todo lo cual se reflejar a lo largo de un
relato y pasarlo al papel, tomara horas de arduo trabajo, con prdida de valioso tiempo.
As pues, es distinto el inters de tener la resolucin por escrito, sobre un papel en
trminos tradicionales, que por sobre otro tipo de soporte moderno123.
V. LA ORALIDAD EN FUNCIONES
Cuando nos referimos al funcionamiento de la oralidad debemos tener como referencia
nuestra realidad a nivel nacional; por tanto no estaremos hablando de las manifestaciones
cinematogrficas, en las cuales expertos guionistas y mejores actores expresan en los
alegatos o sentencias orales, pronunciamientos clarsimos, interesantes e inteligentes y
muchas veces valiosos, espectaculares y dignos de ser recordados y hasta citados.
123. RUEDA FERNNDEZ, Silvia Consuelo. (2010). La oralidad en las resoluciones judiciales, a propsito
de la Resolucin de la Sala Penal Suprema en la Casacin N 61-2009- LA LIBERTAD. En: Jurdica,
Suplemento de anlisis Legal del Diario El Peruano, Martes 24 de agosto del 2010. Lima, p. 6.
Y respecto a lo dicho, debemos tener en cuenta que tales pelculas se refieren a hechos
concretos y respecto uno o dos autores y no ms. En otras palabras: en esas pelculas es
muy difcil encontrar un caso con muchos procesados y complejos delitos, en los que
los fiscales y defensores estuvieran obligados a demostrar una extraordinaria memoria.
En nuestro caso, cuando hablamos de la vida real, lo cierto es que tenemos que enfrentar
realidades patentes, tales como el hecho de que no por recibirnos como abogados o
por ser nombrados fiscales y jueces, y tener en la mano un documento legtimo que
lo acredite se resuelven y satisfacen de pronto nuestras falencias en el manejo del
lenguaje y la oratoria forense. Reyna Alfaro124 ha expresado muy bien las destrezas que
deben poseer los abogados litigantes.
Respecto ello importa mucho recordar lo que se ha dicho respecto el lenguaje jurdico,
en el sentido que suele ser ambiguo, inclusive cuando lo vemos por escrito; y si ello es
as, con mayor razn el manejo verbal del mismo acentuar estos errores; por ende,
los pronunciamientos judiciales orales que no se hicieran por escrito como condicin
previa y necesaria para que puedan ser estudiados con detenimiento, y comprendidos
cabalmente por el justiciable y su defensor, dejarn en indefensin a las partes.
As pues, muchas veces tenemos ante nosotros, bajo el C. del P.P., pronunciamientos
por escrito de abogados, fiscales y jueces en los que la ambigedad de las palabras o,
peor an, el mal manejo del lenguaje, motivan a dudar y se requieren esclarecimientos
para lo cual se ha dado el recurso de reposicin, dificultades que no han desaparecido
mgicamente con solo ponernos a trabajar bajo la orientacin del nuevo CPP.
El tema lo podemos ilustrar con el caso frecuente de preparar un proyecto de
dictamen o resolucin y al leerlo para efectuar correcciones descubrimos vacos o
ideas incompletas, y cuando pasamos a dialogar con el autor, aquel nos explica las
ideas que pretendi expresar y maneja. Cuando escuchamos las convincentes razones
que nos alcanza caemos en la cuenta que ello no ha sido puesto en el texto. Esto pasa
constantemente con nosotros, y solo cuando escribimos las ideas y las leemos, estamos
en mejores condiciones de corregirnos y hacernos entender mejor.
As pues, pensando en que lo dicho ya no es necesario, estamos arriesgndonos a
que pronto pudiera ocurrir que luego de los pronunciamientos orales, sobre todo los
complejos, el nico satisfecho podra ser el juez porque por encima de lo que haya
expresado, tiene dentro de s mismo la idea clara y completa de lo que quiso decir,
124. REYNA ALFARO, Luis Miguel. (2009). Litigacin estratgica y tcnicas de persuasin. Lima, Ed. Grijley,
pp. 97 y 98.
113
Analizando el caso desde tal posibilidad, encontramos que el delito de que se trataba
era uno de violacin sexual agravada, efectuada por el conviviente de la madre de la
agraviada, y en tanto elementos de conviccin, existan un certificado mdico legal, la
credibilidad total de la menor que refiri con detalles y coherentemente, los lugares y
forma en que fue ultrajada, habindose corroborado los cargos, con la verificacin de
los lugares donde sucedieron los hechos. Se valor tambin que ella no tena ningn
motivo aparte para tener resentimiento o enemistad con el procesado.
Aunado a lo dicho, era evidente la posible sancin superior a los cuatro aos y,
habindose advertido la posibilidad del peligro de fuga y obstaculizacin por algunos
antecedentes como que el procesado no se haba presentado a la audiencia de revocacin
de la comparecencia restringida cuando aparecieron nuevas evidencias en su contra.
De lo referido se desprende que el caso era evidentemente claro y sin mayor complejidad,
y si bien la medida a decidirse importaba la afectacin de un derecho fundamental, el
hecho es que el procesado haba estado en situacin de comparecencia restringida que
se conoce que es una situacin que puede variar hacia una mayor o menor restriccin,
conforme a los nuevos elementos de conviccin que se pudieran ir adquiriendo; de modo
que cuando aparecieron elementos de cargo relevantes, era previsible y razonable que
la balanza se inclinara hacia la prisin preventiva. En suma, era un caso sencillo y no
estaba involucrada la decisin fiscal sobre el fondo.
Pero tambin se podra considerar el hecho que siendo un caso sencillo, la sala que
lo resolvi tuvo la suficiente capacidad, habilidad y destreza comunicativa como para
hacerse entender sin requerir la exigencia de la escritura, pues bastaba escuchar
el audio y era suficiente. Por ende, ello importara algo ms concreto, y tal sera la
suficiencia particular de la sala que vio el caso para hacerse entender; tema que tambin
le correspondi expresar al TC.
Sin embargo, la suficiencia de la Sala de Trujillo en cuanto claridad, sencillez y pulcritud
para expresarse y ser debidamente comprendida, podra tener que ver con la sala misma,
esto es con la capacidad, destreza y eficiencia de sus integrantes, y no con cualquier
juez o colegiado de cualquier parte del pas pues otros, por el contrario, podran poseer
defectos en sus expresiones y se requerira tener por escritos sus pronunciamientos.
Por ende, lo que es permisible y aceptable en una Sala de Trujillo (donde se conoce
que existe cierto liderazgo en la reforma) en particular, no podramos decir que se
manifestara, necesariamente, como un estndar vlido que pudiera garantizar a
115
cualquier justiciable del pas, puesto que en otros casos razonablemente- necesitaran
leer y releer el pronunciamiento jurisdiccional para replicar bien y no quedar en
indefensin.
Lo referido, en ambos ejemplos, permite entender que el caso en anlisis, donde no hubo
pronunciamiento del TC sobre el tema de la presentacin por escrito de la resolucin
judicial, no podra servir para tener por cierto que el TC considera innecesarios los
pronunciamientos jurisdiccionales por escrito.
S creemos que esto podra suponer una tendencia a permitir que los pronunciamientos
orales se desarrollen conforme a sus valores y principios (ya que no hubo
cuestionamiento) en casos sencillos y claros resultaran; mas, como decimos, ello
tendra que ver con hechos claros, como los notorios, flagrantes o indiscutibles o muy
poco discutibles y con las consecuencias jurdicas de aquellos, en lo procedimental, que
tambin resulte claro.
116
Por lo dems, lo que expresamos tiene asidero fctico en el derecho comparado. Bien
sabemos que existen modelos acusatorios en que los procesos se simplifican siempre
para llevarlos de modo sencillo como en Estados Unidos, donde es fcil conocer
de memoria el caso puesto que slo se procesa, en general, a una persona, a la vez
y, excepcionalmente, como sumo, hasta a dos o tres; o en otras realidades, donde se
considera la posibilidad cierta de emitir las sentencias orales nicamente; pero, slo en
casos de menor complejidad, como en la reforma efectuada en Portugal125.
Lo cierto es que la documentacin de procesos mediante el video, la audiograbacin o
la estenografa facilita el trabajo de los tribunales126 pero ello no es lo nico que debe
cautelarse cuando se trata de considerar el sagrado derecho de defensa de las personas
y asumir el deber de garantizarlo. Por ende, el tema no es slo ofrecer la informacin
que la defensa requiere con urgencia, sino tambin facilitarla del mejor modo posible,
esto es que la defensa no requiera, por ejemplo, gastar tiempo y dinero en efectuar una
transcripcin; ms an, si existe el derecho que le garantiza ello.
125. DE RESENDE CHAVES JUNIOR, Jos Eduardo. (2010). Fallo oral y expediente electrnico. En:
Jurdica, Suplemento de Anlisis Legal de El Peruano. Ao 7. Edicin del 30 de marzo de 2010. p. 3.
126. MACEDO AGUILAR, Carlos. (2007). Derecho procesal penal. Mxico DF., Flores Editor y Distribuidor
SA de C.V., p. 212.
VII. BIBLIOGRAFA
VII.1. Libros
CARO CORIA, Dino Carlos. (2010). La enseanza de la dogmtica penal como conditio
sine qua nom para el xito de la oralidad. Trabajo presentado al trmino
del curso Base sobre instrumentos para la implementacin de un Sistema
penal Acusatorio, del VII Programa Interamericano de formacin de
capacitadores para la Reforma Procesal Penal 2010, organizado por el
Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA).
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. (2009). El Nuevo Proceso Penal Peruano. Lima, Ed. Palestra.
DE RESENDE CHAVES JUNIOR, Jos Eduardo. (2010). Fallo oral y expediente electrnico.
En: Jurdica, Suplemento de Anlisis Legal de El Peruano. Ao 7. Edicin del 30
de marzo de 2010.
GARCA CAVERO, Percy. (2009). Consecuencias poltico-criminales de la implementacin
del nuevo sistema procesal penal. (2009). El derecho procesal penal frente a
los retos del nuevo cdigo procesal penal. Lima, Ara Editores.
JAUCHEN, Eduardo M. (2008). El juicio oral en el proceso penal. Buenos Aires, RubinzalCulzoni Editores.
MACEDO AGUILAR, Carlos. (2007). Derecho procesal penal. Mxico DF., Flores Editor y
Distribuidor SA de C.V.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. (2008). Manual de Derecho Procesal Penal. Lima,
Editorial Rodhas.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso. (2009). El nuevo proceso penal peruano 2. En: Gaceta
Jurdica. Lima.
REYNA ALFARO, Luis Miguel. (2009). Litigacin estratgica y tcnicas de persuasin. Lima,
Ed. Grijley.
TALAVERA ELGUERA, Pablo. (2004). Comentarios al nuevo cdigo Procesal Penal. Lima,
Editora Grijley.
117
VII.2. Internet
BINDER, Alberto. La fuerza de la oralidad. En: http://www.inecip.org/admin/biblioteca/
archivos/La
118